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GUIA PARA FORM ULAR EL

PLA N

I.- INTRODUCCIÓN

1.1 ANTECEDENTES

En nuestro país se viene implementando la Descentralización como


la principal reforma del Estado. Han permitido iniciar y avanzar en
el proceso de Descentralización: la reforma constitucional, del
capitulo de Descentralización aprobada con la Ley 27680; la
aprobación de normas sustantivas como la Ley de Bases de
Descentralización, la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales y la
Ley Orgánica de Municipalidades. Todas ellas sirven de soporte en
este esfuerzo nacional de cambio.

El Gobierno, para impulsar esta reforma, mediante Decreto


Supremo Nº 007-2007-PCM, creo la Secretaría de
Descentralización como órgano dependiente de la PCM, la cual
asumió las funciones del ex CND. Luego se aprobó por el Decreto
Supremo Nº 036-2007-PCM, el Plan de Transferencia de Funciones
para el año 2007 y de acuerdo a sus facultades la Secretaría de
Descentralización aprobó la Directiva Nº 001-2007-PCM/SD
“Normas para la ejecución de la transferencia del año 2007 a los
gobiernos regionales y locales, de las funciones sectoriales
incluidas en los planes anuales de transferencia”.

DENTRO DE ESTE MARCO:

La Secretaría de Descentralización de la
Presidencia del Consejo de Ministros, ha realizado
un conjunto de actividades para apoyar la
transferencia de funciones sectoriales, teniendo
como objetivo, el cumplimiento de lo dispuesto en
el Decreto Supremo Nº 068-2006-PCM, que
dispone la culminación del proceso de
transferencia de funciones al 31 de diciembre del
2007.

1
1.2 OBJETIVOS DE LA GUÍA

Para apoyar a los gobiernos regionales en todo el proceso de


transferencia la Secretaria de Descentralización de la PCM, ha
previsto realizar talleres a fin de asistir técnicamente a los
funcionarios y profesionales responsables de los gobiernos
regionales para la elaboración de los documentos de gestión
precisados en el articulo 7º de la Ley Nº 28273 “Ley del Sistema de
Acreditación”. Este apoyo a la transferencia considera la realización
de actividades que faciliten la elaboración entre otros del Plan
Básico de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestión
de las competencias y funciones materia de transferencia, por lo
que se ha formulado la presente Guía Metodológica para facilitar la
elaboración de dicho PLAN1. El presente documento, contiene el
desarrollo metodológico de dicha Guía que debe ser utilizada como
instrumento técnico de orientación para establecer las acciones
necesarias que refuercen las capacidades de los gobiernos
regionales en el proceso de transferencia.

La Guía busca establecer los procedimientos y herramientas para


facilitar a los gobiernos regionales la elaboración y preparación del
PLAN, que es uno de los requisitos generales que se tiene que
cumplir como parte del proceso de acreditación para la
transferencia de funciones.

La Guía tiene como objetivo principal constituirse


en una herramienta práctica para facilitar la
actividad de capacitación en la formulación de
los documentos de gestión solicitados, de
manera tal que coadyuve a la acreditación de los
gobiernos regionales.

II.- GENERALIDADES

El desarrollo del PLAN, se llevará a cabo considerando acciones antes,


en y después del proceso de transferencia de funciones y competencias
para cada sector.

El PLAN debe considerar el proceso de modernización del Estado que


tiene por finalidad mejorar la gestión pública y construir un Estado
democrático, descentralizado y al servicio del ciudadano.

1
Para simplificar la exposición, en adelante, cuando se escriba PLAN, con mayúsculas se
entenderá que nos referimos al Plan de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de
Gestión, de las funciones y competencias materia de la transferencia.

2
El PLAN se debe enmarcar en lo dispuesto en el
D.S.-068-2006-PCM, que dispone la culminación
del proceso de transferencia de funciones
sectoriales al 31 de Diciembre del 2007.

2.1 DEFINICIÓN DEL PLAN

El Plan de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestión,


es un instrumento de gerencia, que con un enfoque integral debe
establecer acciones focalizadas antes, en y después del proceso
de transferencias de funciones y competencias de los sectores del
Gobierno Nacional hacia los gobiernos regionales. El objetivo de
estas acciones previstas, debe ser desarrollar capacidades
institucionales y de gestión para asegurar se mejore la ejecución de
las funciones sectoriales que son materia de la transferencia del
Gobierno Nacional al Gobierno Regional.

El PLAN estará fundamentalmente orientado a


mejorar la capacidad institucional y de gestión
de las funciones sectoriales que serán
transferidas del Gobierno Nacional a los
gobiernos regionales.

2.2 ALCANCE

La presente Guía, comprende a los gobiernos regionales que se


encuentran en el proceso de transferencia establecido por la Ley de
Acreditación Nº 28273; y regulado para el 2007 por la Directiva de
la Secretaria de Descentralización Nº 001-2007-PCM/SD.

2.3 BASE LEGAL

• Ley N° 28273, Ley del Sistema de Acreditación de los


Gobiernos Regionales y Locales.
• Decreto Supremo N° 080-2004-PCM, Reglamento de la Ley del
Sistema de Acreditación.
• Decreto Supremo 007-2007 que crea la Secretaria de
Descentralización como órgano dependiente de la PCM.
• Decreto Supremo Nº 036-2007-PCM, que aprueba el Plan de
Transferencias para el año 2007.

3
• Decreto Supremo 068-2006-PCM que ordena concluir el
proceso de transferencias sectoriales.
• Directiva Nº 001-2007-PCM/SD; Normas para la ejecución de la
transferencia del año 2007 a los gobiernos regionales y locales
de las funciones sectoriales incluidas en los planes anuales de
transferencia.

III.- METODOLOGIA PARA ELABORAR EL PLAN

3.1 LINEAMIENTOS PARA EL DESARROLLO DEL PLAN

Los aspectos relacionados con el fortalecimiento de las


capacidades institucionales vienen alcanzando una creciente
importancia en el proceso de descentralización. El enfoque de
desarrollo de capacidades que orienta la formulación de ésta Guía,
parte de precisar que una institución con capacidades, es aquella
que individual y colectivamente hace mejor las cosas, porque ha
desarrollado competencias para hacer las cosas cada vez mejor.

En esta línea, el núcleo de nuestro


entendimiento de capacidad es la competencia
humana para hacer las cosas y su capacidad
para trasmitir lo que se quiere hacer, cómo
hacerlo, así como ir compartiendo los avances,
para que conjuntamente con el
aprovechamiento critico de las experiencias
puedan mejorarse las acciones futuras. Es decir
desarrollar de manera continua y colectiva
competencias humanas.

En este sentido la Guía Metodológica para formular el Plan de


Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestión en el
Proceso de Transferencias de Funciones Sectoriales 2007 para los
gobiernos regionales, se orienta a:

• Desarrollar capacidades desde una mirada sistémica: Los


gobiernos regionales, los conceptualizamos como un sistema y
un sistema complejo. Como tal, sus diversos procesos, recursos
y personas interactúan, bajo formas de cambio, y búsqueda de
la cooperación y el consenso. Buena parte de la práctica
institucional en la gestión pública ha discurrido al margen de
esta elemental perspectiva sistémica en el proceso de
descentralización y transferencia.

• Desarrollar capacidades institucionales: Son mucho más que


capacidades individuales. Las capacidades individuales de los

4
miembros son muy importantes. Sin embargo las capacidades
institucionales son los efectos sinérgicos desarrollados; las
infraestructuras físicas e intangibles de soporte que potencian la
utilización de recursos; la institucionalidad que da soporte a la
gobernabilidad, etc. Apostamos firmemente por el aprendizaje
de individuos en sus dimensiones procedimentales,
actitudinales y conceptuales, pero remarcamos el aprendizaje
institucional.

• Desarrollar el aprendizaje institucional: Como práctica de


reflexión permanente sobre sus experiencias. Entendemos al
aprendizaje como un proceso basado fundamentalmente en la
reflexión del sujeto que aprende sobre sus experiencias e
interacciones. Los gobiernos regionales están desarrollando, al
asumir nuevas funciones y responsabilidades, experiencias
valiosas que deben hacer reflexionar sobre las “Lecciones
aprendidas” que permitan efectuar mejoras en el futuro.

• Considerar la perspectiva situacional: No existen dos gobiernos


regionales iguales, por tanto cada intervención requiere de una
especial consideración por los antecedentes de cada ámbito
regional: planes, situación, necesidades, contexto característico
y concreto de cada administración regional. Debemos proponer
acciones cuya fortaleza este en su consistencia con el proceso
de desarrollo que proponen y la realidad específica de cada
gobierno regional.

3.2 DEL CONTENIDO

El PLAN debe contener la siguiente estructura y contendido:

1 Diagnóstico situacional del proceso de transferencia

Determinación de objetivos y alineamiento con los planes


2 del Gobierno Regional.

3 Determinación de metas

4 Priorización de metas

5 Estrategias para la ejecución

6 Programación

7 Presupuesto y financiamiento

5
8 Monitoreo y seguimiento
3.3 DEL PROCEDIMIENTO

a) Cada Gobierno Regional tomando en consideración las normas


sobre el proceso de transferencia, y en base al contenido de sus
planes, entre ellos el Plan de Desarrollo Regional Concertado;
el Plan Estratégico Institucional; así como el resultado de la
evaluación efectuada contenida en el informe situacional del
Gobierno Regional sobre la transferencia de funciones
especificas (Anexo 04, Directiva Nº 01-2007-PCM/SD),
elaborará, el PLAN, el mismo que tiene un horizonte para el
mediano plazo.

b) La programación de actividades y proyectos contenidos en el


PLAN deberá establecer relación directa con el "Plan Operativo
Institucional” y con los objetivos específicos presupuestados
para el presente año.

c) El esquema y contenido especifico de presentación del PLAN,


se precisa en el numeral siguiente: “IV Contenido del PLAN”, el
mismo que tiene una versión electrónica en la pagina Web de la
PCM (www.pcm.gob.pe).

d) El área de planificación, racionalización, desarrollo institucional


o la que haga sus veces en el Gobierno Regional con la
participación de las gerencias de línea y de administración,
formulará y evaluara el Plan.

e) La aprobación y evaluación del PLAN se efectúa por Resolución


Ejecutiva de la Presidencia del Gobierno Regional.

f) El PLAN será enviado y registrado en la Secretaria de


Descentralización de la Presidencia del Consejo de Ministros.

g) El PLAN se dará por recibido una vez que la Secretaria de


Descentralización de la Presidencia del Consejo de Ministros, lo
registre. La comunicación será hecho a través del correo
electrónico, a sd@pcm.gob.pe o por escrito a Calle 28 de Julio
N° 873 Cuarto Piso, Miraflores - Lima.

Al concluir el ejercicio fiscal, cada Gobierno


Regional procederá a evaluar el PLAN, en cuya
acción guardará relación directa con el PLAN
formulado y registrado en la Secretaria de
Descentralización de la PCM.

6
IV.- CONTENIDO DEL PLAN

El Plan de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestión


comprende la formulación de un diagnóstico o análisis de la situación
actual en relación a las transferencias, la determinación de objetivos y su
alineamiento con los planes del Gobierno Regional; la determinación de
objetivos, metas y actividades, el diseño de estrategias de ejecución, la
programación, presupuesto y el monitoreo y seguimiento de la ejecución
del PLAN. A continuación se desarrolla el proceso y el contenido para
elaborar el PLAN.

7
Diagnóstico Plan CONTROL

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

DIAGNOSTICO SITUACIONAL DEL PROCESO DE TRANSFERENCIA


IDENTIFICACIÓN DE LA SITUACIÓN DE LAS TRANSFERENCIAS.
Análisis del efecto de las transferencias en la organización, personal y
recursos.
Análisis de las fortalezas y debilidades institucionales.

plan
determinacion de objetivos y Alineamiento con los planes del gobierno
regional.
determinacion de metas.
priorización de Metas.
Estrategias para la ejecución.
Programación
presupuesto y financiamiento

control
Monitoreo y seguimiento.

4.1 DIAGNÓSTICO SITUACIONAL DEL GOBIERNO REGIONAL PARA


EL PROCESO DE TRANSFERENCIA

El Diagnóstico Situacional del Gobierno Regional focalizado en el


proceso de transferencia, nos refiere al esfuerzo por conocer la
situación actual del proceso de transferencias y los efectos que
pudieran derivarse sobre la estructura orgánica, la gestión de
personal, la infraestructura, el equipamiento, los bienes y servicios
y los aspectos institucionales del Gobierno Regional.

8
El principal propósito de este diagnostico es la
localización y análisis de las limitaciones y
potencialidades que pudiera tener el gobierno
regional para ejercer las funciones materia de la
transferencia. Sobre ésta base, se planteará el
Plan de Desarrollo de Capacidades
Institucionales y de Gestión que permita
garantizar el mejoramiento del ejercicio de las
funciones transferidas del Gobierno Nacional.

El diagnóstico o análisis situacional para los efectos del presente


Plan de Desarrollo, comprende:

IDENTIFICACIÓN DE LA SITUACIÓN DE LAS


TRANSFERENCIAS

• Identificación de la situación actual de las funciones a transferir,


por cada Sector del Gobierno Nacional, al correspondiente
Gobierno Regional.

ANÁLISIS DEL EFECTO DE LAS TRANSFERENCIAS

• Análisis de los efectos que sobre la estructura orgánica del


Gobierno Regional, se producirán como consecuencia de las
funciones a ser transferidas desde el Gobierno Nacional.
• Análisis de los efectos de las transferencias sobre la gestión de
personal del Gobierno Regional.
• Análisis de los efectos de las transferencias sobre la
infraestructura, el equipamiento y los bienes y servicios del
Gobierno Regional.

ANÁLISIS DE LAS FORTALEZAS Y DEBILIDADES


INSTITUCIONALES

• Análisis de las debilidades del Gobierno Regional con respecto


a las transferencias a recibir.
• Análisis de las fortalezas del Gobierno Regional con respecto a
las transferencias a recibir.
A continuación desarrollamos cada uno de estos aspectos:

a) Identificación de la situación actual de las funciones a


transferir, por cada Sector del Gobierno Nacional, al
correspondiente Gobierno Regional. Esta actividad,
constituye el primero de los esfuerzos, para formular el Plan de
Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestión. La
identificación deberá realizarse sobre la base del informe

9
presentado en el Anexo 04 de la Directiva de la Secretaria de
Descentralización Nº 001-2007-PCM/SD.

Identificadas las funciones a transferirse, por cada sector del


Gobierno Nacional, al correspondiente Gobierno Regional, debe
insertarse dichas funciones en la primera columna del
Formulario Nº 1 Situación del Gobierno Regional ante las
Funciones a ser Transferidas. Es objetivo de este cuadro,
analizar cual es la situación de las transferencias previstas y
que avances y compromisos hay a la fecha.

RESULTADOS DE
EVALUACION (2)
FUNCIONES SECTORIALES
POR OBSERVACIONES(3)
A TRANSFERIR (1)
APTO (2.1) POTENCIAR
(2.2)

SECTOR:
1

2…….

Este formulario Nº 1, se encuentra con las instrucciones


correspondientes.

b) Análisis de los efectos sobre la estructura orgánica del


Gobierno Regional, como consecuencia de las funciones a
ser transferidas desde el Gobierno Nacional. Este análisis
tiene por objeto identificar el impacto y las consecuencias que
hay que prever puedan producirse sobre la estructura orgánica
del Gobierno Regional, al transferirse por cada sector del
Gobierno Nacional o por todos los sectores, las funciones y
competencias respectivas; y consecuentemente, plantear la
necesidad de revisar, adecuar, modificar o reformular los
actuales instrumentos de gestión organizacional, tales como:

• El Reglamento de Organización y Funciones (ROF)


• El Manual de Organización y Funciones de un Área, una
Dirección o de toda la Institución.
• Los Manuales de Procedimientos Administrativos Internos.
• El Texto Único de Procedimientos Administrativos (TUPA).
• El Cuadro para Asignación de Personal.
• La clasificación o nomenclatura de los cargos.
Es previsible que con las transferencias el Gobierno Regional
asuma nuevas funciones, altere su estructura, integre oficinas,
modifique procedimientos, suprima o cree nuevos cargos, entre
otras acciones necesarias.

EFECTOS EN LA SUGERENCIA DE
FUNCIONES SECTORIALES
ESTRUCTURA ORGÁNICA ACCIONES A
A TRANSFERIR (1)
(2) DESARROLLAR (3)
SECTOR:

10
1

SECTOR:

2…

El análisis de los efectos sobre la estructura orgánica deberá


hacerse mediante el Formulario Nº 02 Análisis de los Efectos
de la Transferencia en la Estructura Orgánica del Gobierno
Regional. Este formulario Nº 2, se encuentra como Anexo con
las instrucciones correspondientes.

c) Análisis de los efectos sobre la gestión de personal del


Gobierno Regional, como consecuencia de las funciones a
ser transferidas desde el Gobierno Nacional. Este análisis
trata de identificar, a partir del estudio de las características y la
magnitud de las funciones a transferirse, los posibles efectos
que se producirían sobre la gestión de personal. Involucra
prever acciones para asegurar la calidad, dotación y desarrollo
de las capacidades del personal para que se mejore la marcha
del Gobierno Regional. Las posibles necesidades que resulten
de este análisis pueden ser:

• Modificar el Presupuesto Analítico de Personal (PAP)


• Realizar acciones de desplazamiento interno (Rotación,
nueva asignación de funciones, transferencias internas, etc.)
• Desarrollo de programas de capacitación y asistencia
técnica.
• Estudios de potenciales de recursos humanos.
• Selección de nuevo personal
• Contratación de personal.
• Efectuar mediciones del clima organizacional y programas
de mejora.
• Efectuar acciones de integración y trabajo en equipo.
• Desarrollar programas de motivación, desarrollo de la
creatividad y evaluación del desempeño.

El análisis de los efectos de la transferencia sobre la gestión de


personal, se realiza en el Formulario Nº 3 Análisis de los
Efectos de la Transferencia en la Gestión de Personal del
Gobierno Regional cuyo modelo se muestra a continuación.

FUNCIONES SUGERENCIA DE
EFECTOS EN LA GESTION
SECTORIALES A ACCIONES A
DE PERSONAL (2)
TRANSFERIR (1) DESARROLLAR (3)

11
SECTOR:

SECTOR:

2…

Este formulario Nº 3, se encuentra como Anexo con las


instrucciones correspondientes.

d) Análisis de los efectos en la infraestructura, el


equipamiento, los bienes y los servicios del Gobierno
Regional, como consecuencia de las funciones a ser
transferidas desde el Gobierno Nacional. Este análisis se
aplica para verificar en que medida la actual infraestructura, el
equipamiento existente y los medios materiales y de servicios
con lo que cuenta el Gobierno Regional podrían soportar el
ejercicio de las nuevas funciones materia de las transferencias y
garantizar la mejora en la atención de dichas funciones con
respecto a como se venía desarrollando en el Gobierno
Nacional. Los efectos probables que podrían producir, sobre el
Gobierno Regional, las nuevas funciones a recibir pueden
generar entre otras las necesidades siguientes:

• Determinación de necesidades de obras, bienes y servicios.


• La solicitud de mayores presupuestos por créditos
suplementarios.
• Modificaciones del Plan Anual de Adquisiciones y
Contrataciones.
• Ejecuciones de de obras por administración directa para
remodelar, refaccionar y construir ambientes, locales y
oficinas.
• La realización de procesos de adquisiciones y
contrataciones
• Redistribución y reasignación de equipos en función a
prioridades de atención.
• Modificación en las contrataciones de servicios públicos
como la luz, el agua, el teléfono, etc.
• La contratación de pólizas de seguros, etc.

El Análisis de los Efectos de la Transferencia en la


Infraestructura y el Equipamiento del Gobierno Regional se
realizará en el Formulario Nº 4 cuyo modelo se muestra a
continuación:

12
FUNCIONES EFECTOS EN LA INFRAESTRUCTURA, SUGERENCIA DE
SECTORIALES A EL EQUIPAMIENTO, LOS BIENES Y ACCIONES A
TRANSFERIR (1) SERVICIOS (2) DESARROLLAR (3)
SECTOR:

SECTOR:

2…

Este formulario Nº 4, se encuentra como Anexo con las


instrucciones correspondientes.

e) Análisis de las debilidades institucionales del Gobierno


Regional con respecto a las funciones a recibir. Este análisis
está orientado a identificar las debilidades carencias o
deficiencias que presenta el Gobierno Regional y que están
relacionadas con la recepción de las funciones a transferirse. A
manera de inducción señalamos como factores de análisis: a)
La capacidad de Gobierno y Gerencia; b) La capacidad de
atención y de servicios; c) La capacidad de desarrollar
institucionalidad; d) La capacidad de formular planes, proyectos
y asegurar su financiamiento; y e) La capacidad de desarrollar
tecnologías modernas1. Por ejemplo:

• Carencia de capacidades para formular planes y proyectos


de desarrollo.
• Falta de capacidades para ejercer el gobierno de forma
participativa y consensuada.
• Carencia de tecnologías de información mínimas.
• Prestación de trámites y servicios engorrosos a la
comunidad.
• Desorden y mala calidad del gasto en la utilización de los
recursos para ejercer las funciones de gobierno.

El análisis de las debilidades institucionales permitirá establecer


los objetivos que estén orientados a reforzar, superar o crear las
condiciones suficientes y necesarias para garantizar el
mantenimiento o mejoramiento de las funciones transferidas.

El Análisis de las Debilidades Institucionales del Gobierno


Regional se realiza en el Formulario Nº 5. El modelo de
formulario a utilizar es el que presentamos a continuación:

DESCRIPCION DE LAS OBJETIVOS/ACCIONES DE


FACTOR DE ANALISIS (1)
DEBILIDADES (2) REFORZAMIENTO (3)

1
El detalle de estas capacidades institucionales se describe en el Glosario anexo.

13
1 1
CAPACIDAD DE GOBIERNO
2 2
Y GERENCIA
3 3
1 4
CAPACIDAD DE ATENCION
2 5
Y DE SERVICIOS
3 6

CAPACIDAD DE 1 7
DESARROLLAR 2 8
INSTITUCIONALIDAD 3 9
CAPACIDAD DE FORMULAR 1 10
PLANES, PROYECTOS Y
2 11
ASEGURAR SU
FINANCIAMIENTO 3 12

CAPACIDAD DE 1 13
INCORPORAR 2 14
TECNOLOGIAS MODERNAS 3 15

Este formulario Nº 5, se encuentra como Anexo, con las


instrucciones correspondientes.

f) Análisis de las fortalezas regionales con respecto a las


funciones a recibir. Este análisis está orientado a identificar las
fortalezas y recursos apropiados del Gobierno Regional, que
pueden asegurar una buena recepción de las funciones a
transferirse. En tal razón el Gobierno Regional no tendría
inconvenientes en ejercitar las nuevas funciones. Como en el
caso anterior a manera de inducción señalamos los mismos
factores de análisis. Algunas fortalezas que podrían presentarse
son por ejemplo:

• El Gobierno Regional, tiene equipos de cómputo y sistemas


que fácilmente podría cubrir las necesidades que plantean
las nuevas funciones por asumir.
• El nivel de Gerencia que tiene es óptimo y le asegura
capacidades de gestión.
• Se tiene cartera de proyectos aprobados y con
financiamiento.
• Se tiene excelente relación con las organizaciones sociales,
que han generado consenso en las políticas de desarrollo
regional.

El análisis de las fortalezas institucionales del Gobierno


Regional permitirá establecer los objetivos de aprovechamiento
orientados a crear las condiciones necesarias favorables para
garantizar el mantenimiento o mejoramiento de las funciones
transferidas.

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El Análisis de Fortalezas Institucionales del Gobierno Regional
para la Transferencia de Funciones, se realiza en el Formulario
Nº 6. El modelo de formulario a utilizar es el siguiente:

DESCRIPCION DE LAS OBJETIVOS/ACCIONES


FACTOR DE ANALISIS (1)
FORTALEZAS (2) DE REFORZAMIENTO (3)
1 1
CAPACIDAD DE GOBIERNO Y
2 2
GERENCIA
3 3
1 4
CAPACIDAD DE ATENCION Y
2 5
DE SERVICIOS
3 6

CAPACIDAD DE 1 7
DESARROLLAR 2 8
INSTITUCIONALIDAD 3 9
CAPACIDAD DE FORMULAR 1 10
PLANES, PROYECTOS Y
2 11
ASEGURAR SU
FINANCIAMIENTO 3 12
1 13
CAPACIDAD DE INCORPORAR
2 14
TECNOLOGIAS MODERNAS
3 15

Este formulario Nº 6, se encuentra como Anexo, con las


instrucciones correspondientes.

4.2 DETERMINACION DE OBJETIVOS Y ALINEAMIENTO CON LOS


PLANES DEL GOBIERNO REGIONAL

El Plan de Desarrollo de Capacidades Institucionales y de Gestión


no puede estar al margen de los Planes de Desarrollo Regional
Concertado, Estratégico Institucional y Operativo del Gobierno
Regional.

Los objetivos que se planteen en el PLAN


deben, estar articulados con los propósitos
mayores del Gobierno Regional.
VISIÓN
PLANES DEL
GOBIERNO
OBJETIVOS
REGIONAL

La dinámica del proceso de determinación de objetivos se describe


en el siguiente diagrama.
NORMAS DEL
PROCESO DE OBJETIVOS DEL
TRANSFERENCIA PLAN

15

ACCIONES PROPUESTAS EN EL DIAGNÓSTICO


Los objetivos del PLAN, serán los resultados esperados
construidos como producto resultante de la interacción cualitativa
entre:

a) La visión y objetivos que se desprenden de los planes del


Gobierno Regional (Particularmente el Plan de Desarrollo
Regional Concertado, el Plan Estratégico Institucional y el Plan
Operativo Institucional).

b) Las disposiciones establecidas en las normas del proceso de


transferencia (Entre ellas las referidas a la acreditación y a la
conclusión de las transferencias sectoriales).

c) Las acciones propuestas en el diagnostico de la situación del


proceso de transferencia desarrollado en esta Guía.

A manera de ejemplo, se listan a continuación, algunos objetivos


que podrían resultar de los análisis en cada Gobierno Regional:

• Desarrollar Acciones de Capacitación y Asistencia Técnica para


funcionarios y servidores del Gobierno Regional a efectos de
reforzar las competencias de gestión.
• Mejorar los procedimientos y trámites vinculados a la atención
de los principales servicios que se brinda a la ciudadanía.
• Mejorar la infraestructura física del Gobierno Regional para dar
un mejor soporte a las funciones que le corresponde
desempeñar.
• Efectuar la reestructuración orgánica del Gobierno Regional y
sus organismos desconcentrados y descentralizados a efectos
de adaptar la organización a las transferencias.
• Desarrollar acciones para establecer un apropiado soporte
tecnológico para mejora de los servicios del Gobierno Regional.

16
• Promover y construir mecanismos de soporte a la
gobernabilidad en el Gobierno Regional.
• Establecer acciones orientadas a mejorar la calidad del gasto
público.

EL Proceso de alineamiento consiste en articular los planes del


Gobierno Regional con los objetivos del PLAN; lo cual se realiza
mediante la vinculación de los objetivos del Gobierno Regional con
los del PLAN, utilizando el Formulario Nº 7 Alineamiento de los
Objetivos del Plan de Desarrollo de Capacidades Institucionales y
de Gestión con los Planes Regionales, cuyo modelo se presenta a
continuación:

OBJETIVOS DEL PLAN DE DESARROLLO DE


OBJETIVOS DEL GOBIERNO REGIONAL
CAPACIDADES INSTITUCIONALES Y DE
(1)
GESTIÓN (2)

Este formulario Nº 7, se encuentra como Anexo con las


instrucciones correspondientes.

Los objetivos deben permitir elaborar Metas Específicas, las


mismas que por su naturaleza serán cuantificadas tanto en su
magnitud como en el tiempo.

Los ejes u objetivos centrales constituyen líneas o cauces


temáticos, en que se desenvolverá el Plan. En tal sentido, su
formulación debe permitir:

a) Establecer un primer gran ordenamiento estratégico del


conjunto de la acción que se prevé realizar.

b) Diseñar estrategias particulares para cada uno de ellos, así


como metas específicas.

Precisar los objetivos que corresponda al PLAN,


para asegurar y fortalecer las capacidades
institucionales y de gestión de las funciones
materia de la transferencia del Gobierno
Nacional a los Gobiernos Regionales,
comprende identificar los ejes u objetivos
centrales, así como las metas específicas que
corresponderían a cada objetivo.

17
4.3 DETERMINACION DE METAS

Las metas, son los resultados cuantificables que se espera


alcanzar en un periodo de tiempo, que responde a las preguntas
¿Qué se quiere alcanzar? ¿Cuánto se debe hacer? ¿En que tiempo
se debe hacer?

OBJETIVO METAS INDICADORES


METAS

ACTIVIDADES

Al ser derivadas de los objetivos, previamente planteados, las


metas operacionalizan la concreción de éstos y pueden
desplegarse en dos o más por cada objetivo planteado. Por
ejemplo las metas relacionadas con el objetivo: “Mejorar los
procedimientos y trámites vinculados a la atención de los
principales servicios que se brinda a la ciudadanía”; podría
desagregarse en las metas siguientes:

• Simplificar los 50 procedimientos de los sectores, que tienen


mayor demanda y están relacionados con la atención al público,
en tres meses.
• Actualizar los TUPA del Gobierno Regional y sus organismos
descentralizados adecuándolos a las normas del silencio
administrativo, en un plazo de dos meses.
• Establecer un sistema de trámite integrado en un plazo de seis
meses.

Para cada objetivo planteado serán determinadas las metas, en el


Formulario Nº 8 Determinación de Metas, que a continuación
presentamos.

18
OBJETIVOS (1) METAS (2) INDICADORES (3)

Este formulario Nº 8, se encuentra como Anexo con las


instrucciones correspondientes.

4.4 PRIORIZACION DE METAS

La priorización de metas para el Desarrollo Institucional y de


Gestión, consiste en seleccionar las metas previamente
determinadas bajo los criterios de congruencia, factibilidad,
aceptabilidad y otros que se consideren pertinentes, ponderándolos
en escala numérica con la finalidad de ubicarlos en un orden de
precedencia entre unas y otras.

a) El criterio de congruencia hace referencia a la relación entre los


resultados del diagnostico en términos de carencias o
potencialidades y los objetivos y metas establecidas en el
PLAN.

b) El criterio de factibilidad considera la existencia o carencia de


recursos humanos, materiales y financieros que permitan
ejecutar las metas. Es evidente que las limitaciones de
capacidades institucionales pueden obligar a establecer la
necesidad de focalizar los recursos en las actividades que
tengan mayor impacto en sus resultados.

c) El criterio de aceptabilidad considera el apoyo o la falta de este


por los actores sociales e institucionales que intervienen o son
afectados. Nos referimos a las autoridades, trabajadores,
organizaciones sociales, etc.

Estas metas deben ser congruentes con el


diagnóstico, factibles en términos de recursos, y
aceptables en el sentido de su implementación
en tal sentido se propone ponderar o evaluar las
metas para efectos de identificar las que son
críticas.

19
Para la Priorización de Metas se utilizará el Formulario Nº 9, que a
continuación presentamos:

CRITERIOS DE PRIORIZACION (2) RESULTADO


METAS (1)
DE LA
CONGRUENCIA FACTIBILIDAD ACEPTABILIDAD OTROS EVALUACION

3…

Este formulario Nº 9, se encuentra como Anexo con las


instrucciones correspondientes.

4.5 ESTRATEGIAS PARA LA EJECUCION

El desarrollo de la estrategia de un gobierno regional se orienta a


lograr un desempeño superior, a la luz de determinados estándares
de eficiencia, calidad, innovación y satisfacción del usuario. Los
gobiernos regionales necesitan establecer estrategias en el
proceso de transferencias a efectos de asegurar el desarrollo de las
capacidades institucionales y de gestión que les permita un
desempeño superior. Las estrategias deben fundamentarse en sus
recursos y capacidades y habilidades distintivas (fortalezas)
existentes, así como también estrategias que generen recursos y
capacidades adicionales (es decir, desarrollar nuevas fortalezas) y,
por consiguiente, aumenten su posición institucional a largo plazo.
A manera de ilustración proponemos estrategias1, que de manera
independiente o combinada pueden implementar los gobiernos
regionales en el proceso de transferencias. De lo que se trata es de
elegir una estrategia fundamentada en las fortalezas de la
organización y que corrija sus debilidades.

• Estrategia de ampliación de cobertura.


• Estrategia de concentración
• Estrategia de innovación y calidad
• Estrategia de reducción de costos
• Estrategias de Arrastre
El Formulario Nº 10 Estrategias de Ejecución recogerá la
articulación de las estrategias con las objetivos y metas especificas.
El modelo se presenta a continuación:

ESTRATEGIAS (1) OBJETIVOS Y METAS ASOCIADOS (2)

AMPLIACIÓN DE COBERTURA

DE CONCENTRACION

1
La descripción de cada una de estas estrategias se encuentran en el Glosario anexo.

20
DE INNOVACION Y CALIDAD

DE REDUCCION DE COSTOS

DE ARRASTRE

Este formulario Nº 10, se encuentra como Anexo con las


instrucciones correspondientes.

4.6 PROGRAMACION

Definidas y priorizadas las metas y, precisadas las estrategias de


ejecución, corresponde ordenar las metas y actividades en el
tiempo para visualizar los límites de inicio y de término de cada una
de ellas y poder efectuar la dirección y control. Para el caso,
utilizaremos el Formulario Nº 11 Programación, cuyo modelo se
presenta a continuación.
METAS/ACTIVIDADES MESES (2) RESPONSABLE
(1) (3)
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC

1. META

1.1

1.2

2. META

2.1

2.2

Este formulario Nº 11, se encuentra como Anexo con las


instrucciones correspondientes.
4.7 PRESUPUESTO Y FINANCIAMIENTO

Efectuada la programación de la ejecución de metas o por


actividades, corresponde asignarle valor a cada una de ellas,
entrelazándolo con los grandes grupos genéricos del gasto del
sistema nacional de presupuesto.

4.8 MONITOREO Y SEGUIMIENTO

21
Deberá considerarse los mecanismos que aseguren el
cumplimiento del PLAN, y el establecimiento de correcciones
periódicas, así como su evaluación

MONITOREO Y SEGUIMIENTO

METAS
INDICADOR RESULTADOS

ANÁLISIS Y EVALUACIÓN

RETROALIMENTACIÓN DE
PLANES FUTUROS

Se debe establecer indicadores, como referentes que permitan


identificar el cumplimiento de las metas, así como el impacto del
PLAN.

Los indicadores son parámetros cualitativos y cuantitativos que


detallan la medida en la cual un determinado objetivo ha sido
logrado.

Para medir los Objetivos, metas y actividades podemos utilizar


indicadores de Impacto, Resultado y Producto, los cuales en
conjunto permitirán medir el PLAN.

Indicadores de Impacto: Se asocian al conjunto de los objetivos de


nuestro PLAN. Muestra los efectos (directos o indirectos) a
mediano plazo producidos como consecuencia de los resultados.
Es muy difícil medir estas intervenciones en el corto plazo.

Indicadores de Resultado: Se asocian a las metas de nuestro


PLAN. Indica el progreso en el logro y cumplimiento de nuestras
metas.

Indicadores de Producto: Se asocian a Acciones y miden los


cambios que se van a producir durante su ejecución. Refleja los
bienes y servicios cuantificables previstos por una determinada
intervención.

Línea de Base: Es la primera medición de los indicadores


seleccionados para medir los objetivos de una acción permanente o

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temporal, debe realizarse al inicio del Plan con la finalidad de
contar con una "base" que permita cuantificar los cambios netos
ocurridos en razón de su intervención

V.- ANEXOS

MATRICES

Comprende todos los cuadros y matrices necesarios para desarrollar el


PLAN.

GLOSARIO

Comprende de la terminología básica y sus definiciones convencionales


para efectos del PLAN.

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