6. DEMOCRACIA VS.

AUTORITARISMO
Gustavo Ernesto Emmerich y Alejandro Favela El siglo XXI trajo consigo un cambio evolutivo: por primera vez, son ms las naciones y las personas que tienen gobiernos democrticos, que las que siguen sometidas a gobiernos autoritarios. Tan importante como lo fueron la supresin de la esclavitud o la erradicacin de la viruela, esta novedad es resultado de luchas entabladas por personas ordinarias que exigieron algo extraordinario: libertad, igualdad, participacin popular en el gobierno y distribucin equitativa del poder de decisin, o sea, en una palabra, democracia. En estos tiempos, es cada vez ms difcil que se sostengan sistemas autoritarios en que la libertad no existe o es retaceada, la igualdad de las personas es negada en la ley o en la prctica, y las decisiones son monopolizadas por un pequeo grupo, incluso por una sola persona. Por ello, el autoritarismo hoy se bate en retirada, tras haber predominado en casi toda la historia humana. A menudo no es sencillo determinar si un sistema poltico es democrtico o autoritario, o en qu grado sea lo uno o lo otro. Por ello, conviene comenzar por desdoblar las categoras iniciales de democracia y autoritarismo. Los sistemas polticos con libertad, igualdad, participacin y distribucin del poder, han sido llamados democracias liberales; otros donde estos rasgos estn en ciernes o no se encuentran debidamente consolidados, han sido bautizados como democracias defectivas; en unos y otros, el ciudadano tiene tanto obligaciones como derechos polticos. El autoritarismo, a su vez, comprende mltiples modalidades, incluyendo una variante extrema, el totalitarismo, en que el gobierno pretende controlar hasta la mente humana; una de sus caractersticas es que ms que ciudadanos hay sbditos, con
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muchas obligaciones y pocos o nulos derechos polticos. Aun as, la cambiante complejidad de las instituciones y los procesos polticos hace que algunos sistemas polticos concretos, en especial los que se encuentran en proceso de transformacin, no quepan claramente dentro de alguna de las cuatro categoras desdobladas. En la prctica, entonces, estas categoras no proveen una delimitacin difana, por lo que es prudente considerarlas en trminos de un continuo, como en la Figura 1, que permite ubicar a un sistema poltica dado en puntos intermedios del mismo. Figura 1: Ordenamiento relativo de las categoras democracia liberal, democracia defectiva, autoritarismo y totalitarismo
ms derechos ______x_________________x__________________x______________x___________ democracia liberal democracia defectiva autoritarismo totalitarismo ms obligaciones

Este captulo se organiza en tres secciones. La primera se dedica a la democracia, su conceptualizacin, su evolucin histrica y sus diversas modalidades, incluyendo las defectivas. La segunda se enfoca al autoritarismo, examinando sus variantes tanto histricas como contemporneas, entre las cuales el totalitarismo. Finalmente, la tercera discute porqu es preferible la democracia, situando su discusin dentro de la realidad latinoamericana. I. La Democracia I.1 La Nocin de Democracia La democracia fue creada en la Antigua Grecia, al igual que la palabra que la describe, que combina las races demos (pueblo) y kratos (autoridad), para significar gobierno del pueblo. Este vocablo tuvo en un principio un sentido
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por lo general peyorativo, y se reservaba para calificar a una forma de gobierno popular descontrolada, arbitraria y veleidosa, como se advierte en la obra del filsofo griego Platn (427-347 AC). ste distingui cinco formas de gobierno: aristocracia, encabezada por los mejores; timocracia, en que gobiernan los ms fuertes, amantes de los cargos y los honores inherentes a ellos; oligarqua, gobierno de los ricos; democracia, gobierno del pueblo, donde la igualdad se distribuye a los iguales tanto como a los que no lo son; y tirana, gobierno unipersonal. Considerando buena slo a la aristocracia, critic duramente a la democracia, que en su opinin sustituye la verdad y la justicia por la elocuencia.1 Otro filsofo griego, Aristteles (384-322 AC) elabor una tipologa de las formas de gobierno basada en dos criterios: a quin sirve el gobierno, y cuntos gobiernan. En ella, la democracia es considerada como una forma desviada de gobierno:
La soberana debe residir sea en un hombre, o en unos pocos, o en los muchos. Cuando Uno, Pocos o Muchos gobiernan con miras al bienestar comn, estas formas de gobierno han de ser rectas; pero si atienden a la ventaja de slo una parte, entonces es una desviacin [...] Los nombres usuales de las formas rectas de gobierno son los siguientes: 1) Un hombre gobierna buscando el bien comn: monarqua; 2) Gobierno de ms de uno, pero slo unos pocos: aristocracia; 3) Gobierno ejercido por el grueso de los ciudadanos para el bien de la entera comunidad: politeia. Las desviaciones correspondientes son: de la monarqua, la tirana; de la aristocracia, la oligarqua; de la politeia o gobierno constitucional de la mayora, la democracia:2

Con el paso de los siglos, el trmino democracia fue adquiriendo su actual connotacin positiva. Ante esto, muchos traductores a lenguas modernas optaron por verter politeia como repblica, democracia, o
Cfr. Rogelio Tinoco Garca, El pensamiento filosfico-poltico de Platn: su tiempo y el nuestro, en Juan de Dios Pineda Guadarrama (coord.), Textos clsicos comentados para un fin de siglo, Colegio Nacional de Ciencias Polticas y Administracin Pblica, Mxico, 1999, p. 26 y ss. 2 Aristotle, The politics, Penguin Books, Londres, 1976, pp. 115-116.
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constitucin democrtica; al utilizar democracia para designar el gobierno recto de muchos, pasaron a emplear demagogia para caracterizar el gobierno desviado de esos muchos. Con esta actualizacin terminolgica, la tipologa aristotlica puede sintetizarse como en el cuadro I. Cuadro 1: Tipologa aristotlica de las formas de gobierno Nmero de los que Forma recta (para el bien Forma gobiernan Uno Pocos Muchos comn) Monarqua Aristocracia Democracia (originalmente, politeia) Tirana Oligarqua Demagogia (originalmente, democracia) En lo personal, Aristteles prefera la politeia (democracia, en lenguaje moderno). La libertad, la igualdad, la soberana popular y el derecho a vivir de maneras diferentes son inherentes a ella:
La libertad es el principio fundamental de la constitucin democrtica [...] implicando ello que slo en este rgimen poltico pueden los hombres participar de la libertad, y a este fin apunta, segn se afirma, toda democracia. Ahora bien, uno de los caracteres de la libertad es el alternarse en la obediencia y el mando, y en efecto, la justicia democrtica consiste en la igualdad por el nmero y no por el mrito, y siendo esto lo justo, de necesidad tiene que ser soberana la masa popular y estimarse como final y justa la decisin de la mayora. De acuerdo con esta teora, todos los ciudadanos deben estar en pie de igualdad, por ms que lo que resulta en las democracias es que los pobres tiene ms poder que los ricos, puesto que son ms en nmero, y es soberana la decisin de la mayora. Esta es pues, una seal de la libertad que todos los partidarios de la democracia consideran como elemento definitorio de este rgimen. La otra es que cada cual viva como le agrade, ya que, segn se dice, esto es el efecto de la libertad [...]. De este segundo elemento definitorio de la democracia ha surgido la pretensin de no ser gobernado por nadie,
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desviada

(para

ventaja de una parte)

si esto fuera posible, y si no, por turno. De este modo el segundo principio contribuye a la libertad igualitaria.3

En la democracia, la asamblea de ciudadanos es soberana, y se encargan las labores deliberativas, judiciales y administrativas a unos pocos electos por los dems. Aristteles enumer otras instituciones democrticas que siguen teniendo vigencia en la actualidad, como la eleccin libre de los funcionarios por sufragio universal sin restriccin (o casi) por razones de propiedad, la alternancia en el gobierno, la insaculacin de ciertos cargos, la no reeleccin, el juicio por jurados y la soberana de la asamblea de ciudadanos. En sus propias palabras:
Pueden considerarse como instituciones democrticas las siguientes: la eleccin de los magistrados por todos y entre todos; el gobierno alternado de todos sobre cada uno y de cada uno sobre todos; la eleccin por sorteo de todas las magistraturas o de las que no requieran experiencia y competencia tcnica; que no sea necesario poseer ninguna propiedad, o slo una muy pequea, para el desempeo de las magistraturas; que no pueda tener la misma persona el mismo cargo dos veces [...]; que todas las magistraturas, o cuantas sea posible, sean de corta duracin; que la funcin judicial la ejerzan todos los ciudadanos, es decir, personas elegidas entre todas [...]; que la asamblea sea soberana en todos los aspectos, pero que ningn magistrado lo sea en ninguno, a lo ms en muy pocos.4

Los principios e instituciones defendidos por Aristteles son muy similares a los requisitos para que se d la democracia entre un gran nmero de habitantes (o sea, ya no en pequeas ciudades-Estado como las griegas, sino en grandes Estados nacionales como los actuales) que en 1971 enumer el politlogo estadounidense Robert Dahl:5
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1) libertad de asociacin; 2)

Aristteles, Etica Nicomaquea y Poltica, versin espaola e introduccin de Antonio Gmez Robledo, Porra, Mxico, 1994, p. 268. 4 bidem. Para un estudio ms detallado del pensamiento poltico de Aristteles, cfr. Gustavo Ernesto Emmerich, La filosofa de Aristteles como explicacin del universo, el Estado y la sociedad, en Juan de Dios Pineda Guadarrama (coord.), Textos clsicos comentados para un fin de siglo, Colegio Nacional de Ciencias Polticas y Administracin Pblica, Mxico, 1999. 5 Cfr. Robert Dahl, La poliarqua, Red Editorial Iberoamericana, Mxico, 1971, p. 15. Poliarqua (de polis, muchos, y arkos, poder; el poder de muchos, o la coexistencia de muchos poderes, como opuesta a

libertad de expresin; 3) libertad de voto; 4) elegibilidad para el servicio pblico; 5) derecho de los lderes polticos a competir en busca de apoyo; 5.a) derecho de los lderes polticos a luchar por los votos; 6) diversidad de fuentes de informacin; 7) elecciones libres e imparciales; 8) instituciones que garanticen que la poltica del gobierno depende de los votos y dems formas de expresar las preferencias. Otras concepciones de la democracia se resumen en aforismos, breves locuciones de gran fuerza expresiva. Por ejemplo, el presidente estadounidense (1861-1865) Abraham Lincoln sostuvo que la democracia es el gobierno del pueblo, por el pueblo y para el pueblo.6 Gobierno del pueblo: el pueblo es quin es gobernado; por el pueblo: el pueblo es quien gobierna; para el pueblo: el bienestar del pueblo es el objeto del gobierno. La frase de Lincoln evoca al democratismo radical:7 cualquier decisin que tome el pueblo ser necesariamente vlida, lo que puede llevar a excesos, abusos y deformaciones. Frente al radicalismo democrtico se alza el democratismo garantista: la democracia es el gobierno del pueblo, s, pero tambin es garanta de libertad para todos. El democratismo garantista puede resumirse en una frase: la democracia es el gobierno de la mayora, con respeto a las minoras y libertad y garantas para las personas.8 El primer ministro britnico (1940-1945 y 1951-1955) Winston Churchill afirm que la democracia es la nica forma de gobierno que permite liberarse pacficamente de un mal gobierno.9 El economista austraco Joseph Schumpeter (1883-1946) plante que el mtodo democrtico es el acuerdo institucional para la toma
la concentracin del poder) es un trmino acuado por Dahl para referirse a la democracia contempornea. 6 Cit. por Richard Hofstadter, La tradicin poltica norteamericana y los hombres que la formaron, FCE, Mxico, 1984. p. 119, y por Giovanni Sartori, Teora de la democracia, tomo I, Alianza Universidad, Mxico, 1989, p. 59. 7 El democratismo radical se inspira en la obra del filsofo ginebrino Juan Jacobo Rousseau (1712-1788), quien en El contrato social (1762) postul que la soberana popular es absoluta, indivisible e inalienable, se expresa mediante la voluntad general (resultado de la votacin mayoritaria) que mira por el bien de todos. . 8 Aforismo de los autores, derivado de Will Kymlicka, Multicultural Citizenship: A Liberal Theory of Minority Rights, Oxford University Press, Oxford , 1995. 9 Cit. por Isaiah Berlin, Impresiones personales, FCE. Mxico, 1984, p. 66.

de decisiones polticas donde [algunos] individuos adquieren el poder de decisin mediante una lucha competitiva por el voto del pueblo.10 Otra visin sinttica la da la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, que en su artculo tercero considera acertadamente a la democracia no solamente como una estructura jurdica y un rgimen poltico, sino como un sistema de vida fundado en el constante mejoramiento econmico, social y cultural del pueblo. I. 2. Evolucin histrica de la democracia La primera democracia fue la instaurada en Atenas en 508 AC; otras polis o ciudades-Estado griegas, pero no todas, la adoptaron ulteriormente. Era una democracia directa, en la que los ciudadanos se reunan peridicamente para debatir y votar sobre los asuntos pblicos, y para elegir a las personas que habran de manejar tales asuntos. Se fundaba en la nocin de que todos los ciudadanos eran capaces de ejercer cualquier responsabilidad pblica (excepto el mando militar, para el cual se requeran capacidades especiales). Sin embargo, no haba un sistema claro de derechos y garantas para los ciudadanos, porque sola imperar el democratismo radical mencionado en la seccin anterior.11 La democracia griega otorgaba la ciudadana slo a un reducido nmero de personas (lo que facilitaba su ejercicio directo): las mujeres, los numerossimos esclavos, los extranjeros y sus descendientes nacidos en la propia polis, quedaban siempre excluidos de la ciudadana, como en algunos casos lo eran tambin los trabajadores manuales. En 338 AC Grecia fue sojuzgada por el rey (359-336 AC) Filipo II de Macedonia, aunque algunas polis continuaron teniendo un autogobierno democrtico; en 146 AC Roma conquist Grecia, y la democracia en esta ltima se extingui.

Joseph Schumpeter, Dos conceptos de democracia, en Anthony Quinton (comp.), Filosofa poltica, FCE, Madrid, 1974, p. 266. 11 En la Atenas democrtica, el filsofo Scrates fue condenado a muerte por un indefinido cargo de corromper a la juventud, y otros muchos ciudadanos cados en desgracia poltica fueron sentenciados al ostracismo (destierro).

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Roma, por su lado, tambin conoci la democracia durante su periodo republicano (509 AC27 AC). El latn res publica significa la cosa pblica, los asuntos comunes a todo el pueblo. Aunque mujeres y esclavos estaban excluidos de la ciudadana, con el tiempo la ciudadana se hizo relativamente fcil de adquirir para extranjeros y para algunos pueblos conquistados; un sistema de derecho codificado otorgaba proteccin a los ciudadanos. La repblica romana tena una suerte de divisin de poderes, con numerosos cargos electivos con poderes bien definidos y contrabalanceados. El Senado era su institucin fundamental; integrado casi exclusivamente por patricios (miembros de la lite acaudalada), dio a la repblica una tnica ms aristocrtica que genuinamente democrtica. En 27 AC, Roma se convirti en un Imperio con un monarca absoluto, aunque se conservaron el Senado y algunas otras instituciones y tradiciones republicanas.12 La democracia desapareci as de la faz de la tierra, salvo contadas excepciones. Civilizaciones africanas y precolombinas conocieron formas de gobierno protodemocrticas; por ejemplo, los mexicas eligieron a su primer tlatoani o emperador en 1376, y tuvieron tambin otros cargos sujetos a alguna forma de eleccin13. A fines de la Edad Media algunas ciudadesEstado europeas tuvieron por momentos gobiernos democrticos, como Florencia, y en Suiza varios cantones mantuvieron durante siglos una forma de gobierno democrtica. La democracia renaci en la Edad Moderna, con las revoluciones de los siglos XVII a XIX contra las monarquas absolutas. Fue un nuevo tipo de democracia, adecuada a Estados extensos y de poblacin numerosa: la democracia representativa, en que el pueblo elige a sus representantes, que se renen en Parlamento para deliberar (parlar) sobre los asuntos pblicos, tomar
Como la de encabezar leyes, decretos, etc., con la expresin Senatus Populusque Romanus (SPQR: el Senado y el pueblo romanos) 13 Cfr. Mara Concepcin Obregn Rodrguez, Elegan los mexicas a sus gobernantes?, en Gustavo Ernesto Emmerich (coord.), Las elecciones en la ciudad de Mxico, 1376-2005, UAM-IEDF, Mxico, 2005.
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decisiones y formar un gobierno encargado de ejecutarlas. Una revolucin contra el dominio espaol llev en 1588 a la creacin de la Repblica Holandesa, que dur dos siglos, para convertirse luego en monarqua constitucional. Otra revolucin llev a un breve experimento democrtico en Inglaterra (1649-1660), tras el cual se reestableci la monarqua, que por una nueva revolucin en 1688 se hizo constitucional. Estados Unidos de Amrica la democracia representativa desde su independencia en 1776 y en particular desde su constitucin de 1787/1789. La Revolucin Francesa implant la democracia representativa en 1792, pero sta fue reemplazada en 1804 por la monarqua napolenica; la Repblica Francesa fue restaurada brevemente entre 1848 y 1852, y luego definitivamente a partir de 1871. En Amrica Latina las revoluciones de independencia llevaron a la adopcin de la forma de gobierno republicana y a aspiraciones democrticas no siempre cumplidas, como se ver ms abajo. Durante los siglos XIX y XX, el ideal democrtico encarn en dos elementos distintivos. Uno fue el constitucionalismo, la adopcin de constituciones que limitasen el poder de los monarcas, o bien que llanamente instituyesen repblicas. La monarqua constitucional se hizo caracterstica de Europa (con las excepciones de Francia y Suiza, que adoptaron la repblica) y de algunos dominios britnicos14 en ultramar, mientras que la repblica fue preferida por pases que se independizaron de potencias europeas, como en las Amricas, frica y Asia. El otro fue la lucha por la expansin del derecho igualitario al sufragio, para que ste abarcase a toda la ciudadana sin distincin de escolaridad, ingreso, propiedad, gnero, religin o color de la piel. En Gran Bretaa, a partir de 1832 una serie de reformas electorales condujo gradualmente al sufragio universal masculino en 1911, y al sufragio
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El Reino Unido de la Gran Bretaa y la Irlanda del Norte es sin duda una monarqua constitucional, aunque carece de una constitucin escrita propiamente dicha; en ese pas, se considera como constitucin a una larga serie de pactos y leyes, junto con un conjunto de prcticas polticas usuales pero no legisladas.

femenino en 1918. En Estados Unidos, la esclavitud fue suprimida en 1867, concedindose tres aos despus derecho al sufragio a los exesclavos; en 1920 se concedi similar derecho a las mujeres; sin embargo, en la prctica, los negros de ambos gneros- vieron retaceados sus derechos polticos hasta que en 1964 la Ley de Derechos Civiles los garantiz para todos los estadounidenses. En la Repblica Sudafricana, los negros y otras personas de color pudieron votar de manera igualitaria apenas en 1994. El politlogo estadounidense Samuel P. Huntington rese el conflictivo y tortuoso avance hacia la democracia, sealando que en los dos ltimos siglos ha habido tres grandes olas de democratizacin, intermediadas por dos contra-olas de autoritarismo: - Primera ola democrtica, 1828-1926: caracterizada por la expansin del derecho al sufragio masculino en una treintena de naciones. - Primera contra-ola, 1922-1942: retorno del autoritarismo y/o aparicin del totalitarismo en Europa Central, Oriental y del Sur, la Unin Sovitica y Amrica Latina. - Segunda ola democrtica, 1943-1962: democratizacin en las potencias derrotadas en la segunda guerra mundial (Alemania Occidental, Japn, Italia, Austria), en algunos pases latinoamericanos, y en varias colonias europeas que se independizaron en esa poca. - Segunda contra-ola, 1958-1975: aparicin de dictaduras militares en Amrica Latina y en frica, aunque tambin en Asia, a ms de Grecia. - Tercera ola democrtica, 1974 en adelante: democratizacin en Amrica Latina, Europa del Sur y Oriental, ex Unin Sovitica y varios pases de frica y Asia. Por su lado, Freedom House15 ha sealado que el siglo XX fue el siglo de la democracia en el mundo. Esta organizacin aplic los conceptos de
15 Cfr. Democracys Century: A Survey of Global Political Change in the 20th Century, disponible en www.freedomhouse.org, del cual provienen las citas textuales.

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democracia electoral (sistemas cuyos lderes son electos en procesos competitivos multipartidistas y con mltiples candidatos en los que partidos de oposicin tienen una posibilidad legtima de obtener el poder o de participar en el poder) y de democracia liberal (democracias electorales que adems se consideran como libres y respetuosas de los derechos humanos bsicos y del imperio de la ley) a todos los Estados independientes existentes entre 1900 y 2000, llegando a las siguientes conclusiones:
En 1900 no haba estados que pudiesen ser juzgados como democracias electorales segn la pauta de sufragio universal para elecciones multipartidistas competitivas. Estados Unidos, Gran Bretaa y un puado de otros pases posean los sistemas ms democrticos, pero su negativa del derecho al voto a las mujeres, y en el caso de Estados Unidos a los negros, significaba que eran pases con prcticas democrticas restrictivas.[...] Al trmino [del siglo XX] las democracias electorales y liberales predominan claramente, y se han expandido significativamente en la Tercera Ola, que ha llevado la democracia a mucho del mundo ex comunista y a Amrica Latina, as como a partes de Asia y frica. Las democracias electorales representan ahora [2000] 120 de los 192 pases existentes y constituyen 62.5% de la poblacin mundial. Al mismo tiempo las democracias liberales ... son 85 y representan 38% de la poblacin global.

I.3. La democracia en Amrica Latina Cuando Amrica Latina inici hacia 1810 su movimiento por la independencia, se inclin por la forma republicana de gobierno. En consecuencia, salvo pocas y pasajeras excepciones monrquicas,16 prcticamente todos los gobiernos latinoamericanos se han sentido obligados a invocar -incluso por puro formalismo- las democracia y la soberana popular expresada en el sufragio. Sin embargo, las constituciones democrticas y la bsqueda de legitimacin por medio del sufragio, slo en periodos limitados
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Mxico, imperios de Iturbide (1821-1824) y de Maximiliano (1864-1867); Hait, imperios de JeanJacques Dessalines (1804-1806) y de Faustino I (1849-1859); Brasil, imperio constitucional de Pedro I (1822-1831) y Pedro II (1831-1889).

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significaron autntico recurso y subordinacin a la soberana popular. El Cuadro 2 presenta una periodizacin de la evolucin de la democracia en Amrica Latina considerada en conjunto. Cuadro 2: La democracia en Amrica Latina, una propuesta de periodizacin Nota: aunque virtualmente todos los pases latinoamericanos transitaron por estos periodos, no necesariamente lo hicieron en las fechas sealadas, que son convencionales. 1. Guerras de independencia y constitucin de los primeros gobiernos independientes, 1801-1830. Periodo de democracia embrionaria, inorgnica, no institucionalizada y tumultuosa, en la cual exista consenso y entusiasmo participativo revolucionarios hacia los lderes independentistas y sus polticas. La eleccin y recambio de gobiernos fue en esos das asunto sujeto a la deliberacin pblica y a los vaivenes de la guerra de independencia. 2. Guerras civiles (entre liberales y conservadores, y entre federalistas y centralistas) y conflictiva formacin de los Estados nacionales, 1831-1880. Lapso en que bandas armadas se disputan, a menudo movilizando a las masas como carne de can y casi siempre en pos de objetivos personales o de faccin. La eleccin y el recambio de gobiernos fueron asuntos de armas y de habilidad de los jefes militares para convertirse en jefes polticos. A finales del periodo se lograron constituciones y gobiernos ms o menos estables, con lo que dio inicio la formacin de Estados nacionales que comenzaron a poner orden interno y a superar las situaciones de anarqua, desunin y desgobierno preexistentes. 3. Consolidacin del Estado nacional bajo predominio oligrquico, 1881-1944. Con la consolidacin de los Estados nacionales vino aparejado el predominio de las oligarquas agrarias y/o mineras, caracterstico de este periodo. Muchos pases institucionalizaron una democracia formal de participacin
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restringida, que slo acoga en su seno a la oligarqua y a la poblacin que pagaba impuestos, posea propiedades o saba leer y escribir; adems, estaba viciada por el fraude, el sufragio abierto o pblico, y el inveterado triunfo del candidato oficialista. 4. Democratizacin e incorporacin de las masas a la vida poltica, 1945-1964. A inicios de este periodo los sectores medios exigieron una democracia de participacin ampliada, objetivo que fueron logrando en tiempos y modalidades distintos. Posteriormente, sectores populares demandaron su incorporacin al sistema poltico, generalmente encauzada en movimientos populistas. El populismo oscil entre una simple manipulacin de las masas por parte de hbiles lderes carismticos y una verdadera democracia de masas con participacin popular en el gobierno. Con su advenimiento -en formas ms democrticas o ms autoritarias- se hizo or la voz de los sectores populares hasta entonces polticamente postergados. 5. Regresin autoritaria, 1964-1977. El creciente atractivo electoral de movimientos populistas y partidos reformistas, as como actividades guerrilleras inspiradas por la Revolucin Cubana, fue considerado amenazante para el statu quo social y econmico. Frente a esta amenaza surgieron las dictaduras reaccionarias y antipopulares que asolaron hasta -aproximadamente- mediados de los aos 1980s. 6. Redemocratizacin, 1979-1984. Desde fines de los aos 1970s y sobre todo en los 1980s, una renovada movilizacin popular y la presin internacional derrumbaron a las dictaduras militares y forzaron una apertura en las seudodemocracias. 7. Consolidacin democrtica, 1985 en adelante. Las nveles democracias latinoamericanas buscan hoy consolidarse entre acechanzas autoritarias, atraso social e inestabilidad econmica.
Fuente: Extractado de Gustavo Ernesto Emmerich, Democracia y regmenes polticos en Amrica Latina, 1801-1997, en Araucaria, ao 2, nm. 3, primer semestre de 2000; sntesis disponible en: www.us.es/araucaria/nro3/ideas3_3.htm

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Del cuadro se desprende que la mayor parte de los pases latinoamericanos march, la mayor parte del tiempo, por sendas distintas de las vas democrticas que sus constituciones prescriben. Las clases dirigentes se apartaron rpidamente de los ideales democrticos que las inspiraron en los primeros momentos. El caudillismo y el militarismo prevalecieron, distorsionando o violentando las instituciones democrticas. Fraudes electorales, golpes de Estado, inestabilidad poltica, gobiernos dictatoriales y violaciones de las garantas individuales fueron ms la regla que la excepcin. Adems, durante el siglo XIX el derecho al sufragio sola estar restringido a hombres que tuviesen propiedades, pagasen impuestos o supiesen leer y escribir, que para la poca eran los menos. Por aadidura, la concesin del derecho al sufragio a las mujeres fue relativamente tarda: inici en Ecuador en 1929, y culmin en Paraguay en 1961 (en Mxico fue en 1953). Desde principios y sobre todo a mediados del siglo XX hubo intentos de establecer regmenes democrticos en varios pases latinoamericanos; pocos de ellos tuvieron xito duradero: Colombia, Costa Rica, Venezuela. Los dems, sucumbieron ante la regresin autoritaria que inici hacia 1964. Fue apenas en las dos ltimas dcadas del siglo XX cuando la democracia se hizo realidad en la mayor parte de los pases latinoamericanos. Las dictaduras militares que haban proliferado en Centro y Sudamrica fueron erradicadas. Regmenes personalistas o de camarilla, como el de los Somoza en Nicaragua, fueron derribados. Pseudodemocracias en que un solo partido controlaba todos los resortes del poder y ganaba siempre las elecciones, como en Mxico y Paraguay, se abrieron a una efectiva oposicin poltica. Pases con conflictos armados internos, como El Salvador y Guatemala, lograron la paz (lamentablemente, todava no la logra Colombia, asolada por una guerrilla cincuentenaria). Como consecuencia, en la actualidad todos los pases

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latinoamericanos, excepto Cuba, tienen gobiernos libremente electos por el pueblo. Sin embargo, buena parte de las democracias latinoamericanas actuales no estn consolidadas. Algunas concentran excesivo poder en las manos de un lder carismtico, como Venezuela. Otras han estado signadas por crisis e inestabilidad polticas, como Argentina, Ecuador, Bolivia y Paraguay. En algunas ms, la participacin electoral es baja, como en Colombia, Guatemala y Mxico. En muchas, falta desarrollar mecanismos de transparencia y rendicin de cuentas que erradiquen la corrupcin. En casi todas, existe un divorcio entre los gobernantes electos y la ciudadana. Por otro lado, Amrica Latina es la regin del mundo que registra menor respaldo popular a la democracia, como muestra el Cuadro 3. Cuadro 3: comparacin del respaldo popular a la democracia en diversas regiones del mundo, 2001 Regin Apoyo a la democracia Confianza en la democracia (%) Unin Europea frica India Europa Oriental Amrica Latina 78 69 60 53 48 (%) 53 58 40 29 25

Fuente: Latinobarmetro, Informe de prensa 2001; grficos, p. 6, disponible en www.latinobarometro.org

I.4. Los adjetivos de la democracia A principios de los 1980s, el historiador mexicano Enrique Krauze public un texto en el que sealaba que Mxico tena ante s la oportunidad de la democracia, y afirmaba que la democracia no es la solucin de todos los problemas sino un mecanismo el menos malo, el menos injusto- para

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empezar a resolverlos.17 Al margen del importante hecho de que Mxico logr finalmente alcanzar la democracia, interesa aqu destacar el ttulo de ese trabajo: Por una democracia sin adjetivos. La idea que encierra tal ttulo es que la democracia, por s misma, es positiva, y que pretender lograr democracias adjetivadas (democracia social, democracia plena, democracia integral, etc.) tal vez haga perder de vista lo esencial: la importancia de la democracia, pura y simple. Aos despus, los politlogos estadounidenses David Collier y Steven Levitsky publicaron un texto de ttulo diametralmente opuesto: Democracia con adjetivos.18 El proceso de democratizacin en el mundo actual ha llevado a la proliferacin de concepciones y de adjetivos para describir la democracia, dicen estos autores, y afirman:
esta literatura [sobre la democracia] encuentra un gran dilema en la proliferacin de conceptos y trminos, muchos de los cuales significan aproximadamente la misma cosa [...] Es imperativo que los estudiosos definan y expliquen claramente la concepcin de democracia que estn utilizando.

Precisamente, los adjetivos se aaden al sustantivo democracia para clarificar la concepcin que se est usando. Los adjetivos habituales son descriptivos o normativos. Los primeros se utilizan para caracterizar diversos modelos de democracia que han existido histricamente, o que existen en la actualidad; suelen implicar definiciones minimalistas de la democracia, ya que por lo general aluden solamente al procedimiento para la toma democrtica de decisiones. Por ejemplo, la concepcin de Schumpeter citada anteriormente ha sido llamada democracia procedimental, porque se cie estrictamente al procedimiento democrtico y no al contenido o finalidad social que la democracia debera tener; se la conoce tambin como

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Cfr. Enrique Krauze, Por una democracia sin adjetivos, en Enrique Krauze, Amrica Latina: desventuras de la democracia, Joaqun Mortiz/Planeta, Mxico, 1984, p. 257. 18 David Collier y Steven Levitsky, Democracy with Adjectives: Conceptual Innovation in Comparative Research, en World Politics, 49/3, abril de 1997, p. 450.

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democracia competitiva, dado que pone el acento en la competencia entre las lites para obtener el voto popular y as el gobierno. Otros dos adjetivos descriptivos se han utilizado ya en pginas precedentes: democracia directa y representativa. En la misma lnea, la democracia semidirecta complementa a la democracia representativa con mecanismos de decisin popular como el plebiscito o referndum para refrendar o derogar leyes o decisiones gubernamentales, la iniciativa popular en materia legislativa, y la revocatoria de mandatos por votacin popular. Siguiendo en la misma lnea, la democracia participativa es una modalidad en construccin, que permite una mayor y permanente participacin de la ciudadana tanto en las grandes decisiones (va, p. ej., el plebiscito o referndum) como en las ms cercanas a sus vidas cotidianas (va, p. ej., la creacin de instancias de control ciudadano en todos los niveles de gobierno y el fortalecimiento de los gobiernos subnacionales). Tambin se han utilizado ya en este captulo los descriptivos democracia de participacin restringida, de participacin ampliada y de masas. stos caracterizan una evolucin, tpica de Amrica Latina, hacia la expansin de la ciudadana, el sufragio y otras formas de participacin, que permite a la postre a las masas incorporarse al sistema poltico. Usualmente, la expresin de masas sugiere una participacin subordinada y no plenamente consciente. Otro descriptivo empleado en este captulo es pseudodemocracia, para indicar a regmenes con partidos polticos, instituciones polticas regulares y elecciones peridicas, que dan la apariencia superficial de democracia, pero donde en realidad un partido o grupo controla los medios de comunicacin, el sistema electoral, los recursos pblicos, etc., y a menudo silencia a los opositores, haciendo ilusorias la libertad y la competencia poltica. Entre los adjetivos descriptivos destacan por su importancia analtica los de Arendt Lijphart. Segn este politlogo noruego, existen actualmente
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dos grandes modelos de democracia: la mayoritaria o tipo Westminster (por la sede del Parlamento britnico), y la consensual. En la primera impera la regla de la mayora: el sistema electoral y el escaso nmero efectivo de partidos polticos (dos, a lo mximo tres) facilitan que alguno de ellos alcance mayora parlamentaria y gobierne por s solo, como sucede generalmente en el Reino Unido, Estados Unidos y otros pases que no emplean ninguna forma de representacin proporcional para elegir a sus legislativos. En la segunda prima la regla de la minora negativa, o sea que una minora tiene virtual poder de veto sobre las grandes decisiones; el sistema electoral basado en la eleccin de legisladores por representacin proporcional, junto con la existencia de ms de tres partidos polticos efectivos, dificulta que se formen mayoras legislativas estables y por lo tanto el gobierno de consenso conjunto sustituye al gobierno de la mayora por medio de las grandes coaliciones, el veto mutuo, la proporcionalidad y la autonoma de los segmentos.19 Los pases del norte de Europa son buenos ejemplos de democracia consocional. Canad, aunque cabe entre las democracias mayoritarias en cuanto a su gobierno nacional, tiene elementos consensuales en cuanto a sus provincias, porque diversas combinaciones de entre ellas pueden vetar reformas constitucionales. Mxico, que desde 1997 no tiene un presidente con mayora de su propio partido poltico en el Congreso, debera aprender de las experiencias de gobierno consensual. Otro descriptivo es el de democracias defectivas. El politlogo alemn Hans-Jrgen Puhle las define como aqullos regmenes en transformacin que no han alcanzado la consolidacin de una democracia liberal... pero que, al mismo tiempo, ya no pueden ser considerados regmenes autocrticos por la sencilla razn de que de que han establecido un rgimen electoral que

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Cfr. Arend Lijphart, Democracies: Patterns of Majoritarian and Consensus Government in TwentyOne Countries, Yale University Pres, New Haven, 1984.

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esencialmente funciona de acuerdo con lineamientos democrticos (elecciones libres y limpias). 20 Clasifica las democracias defectivas en cuatro subtipos: 1. Democracia excluyente, donde el sufragio no es universal ni inclusivo. 2. Democracia tutelada, caracterizadas por la existencia de dominios reservados para fuerzas no-democrticas que funcionan como centros de poder o de veto. 3. Democracia delegativa, en que la responsabilidad horizontal, o sea los frenos y contrapesos entre los poderes pblicos no funcionan adecuadamente, generalmente dando preeminencia al poder ejecutivo.21 4. Democracia iliberal, donde el Estado de derecho no funciona o es violado frecuentemente, afectndose en consecuencia las libertades y los derechos de los ciudadanos. En varios pases gobernados por partidos comunistas, especialmente los de Europa Oriental, se utiliz la expresin democracia popular como anttesis de democracia burguesa, a la que se considera una farsa. Adems de ser un pleonasmo (toda democracia es popular), la expresin encubra una situacin en que el respectivo partido comunista controlaba todos los resortes del poder, aunque permita la existencia de otros partidos polticos subordinados a l. Dos pases comunistas la siguen utilizando en sus nombres oficiales: la Repblica Popular China y la Repblica Democrtica del Pueblo Lao. El segundo tipo de adjetivos, los normativos, indica el contenido sustantivo de la democracia, es decir las finalidades sociales que sta debera perseguir. Habitualmente suelen implicar definiciones maximalistas de la democracia, ya que no se contentan con que haya un procedimiento democrtico, sino que exigen adems que la democracia cumpla con ciertas
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En Democratic Consolidation and Defective Democracies, conferencia impartida en la Universidad Autnoma de Madrid, 13/05/2005, p. 11. 21 La democracia delegativa de Puhle se asemeja, pero no es idntica, a la de ODonnell. Segn este ltimo, democracia delegativa es una en la que el pueblo elige libremente a un presidente, que una vez en el gobierno tiende a concentrar el poder y a actuar al margen de controles y leyes, realidad frecuente en la Amrica Latina actual. Cfr. Guillermo ODonnell, Contrapuntos, Paids, Buenos Aires, 1997, cap. 10.

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metas. Un buen ejemplo es el artculo 3 de la Constitucin mexicana, citado con anterioridad, que considera a la democracia como un sistema de vida. El concepto de democracia social se debe en buena medida al diplomtico francs Alexis de Tocqueville (1805-1859), que describi la democracia en Estados Unidos hacia 1830 como una en que haba una igualdad de estima en la sociedad, o sea una igualdad bsica que haca a todos los hombres (blancos) mirarse bsicamente como iguales. Si bien Tocqueville utiliz el adjetivo social como descriptivo, ste posteriormente adopt un sentido normativo: una democracia social es una que promueve la igualdad entre las personas; si no una igualdad total, s por lo menos la igualdad de oportunidades. Esa es la concepcin que encierran la Constitucin espaola, que define a Espaa como un Estado social y democrtico de derecho, y la Constitucin guatemalteca, que afirma en su artculo 118: el rgimen econmico y social de la Republica de Guatemala se funda en principios de justicia social. Vinculado con el anterior se encuentra el concepto de democracia econmica, pero exige algo ms que aquel: la igualacin de la riqueza, por un lado, y que los grandes poderes econmicos no influyan sobre el gobierno ni sobre el proceso poltico en general. Ligada con la democracia econmica se encuentra la democracia industrial, concepto creado por los estudiosos britnicos Sidney y Beatrice Webb, que en 1897 publicaron un libro as titulado, en que sealaban la necesidad de democracia en los grandes centros fabriles, es decir, la participacin de los trabajadores en la conduccin de los mismos. II. Autoritarismo II.1. El Autoritarismo en la Historia El autoritarismo es tan antiguo como el Estado. Cuando la humanidad comenz a dedicarse a la agricultura, surgieron necesidades como las de deslindar las tierras y distribuir su producto, resolver litigios, defender el
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territorio y transmitir conocimientos. Las personas dedicadas a estas actividades se constituyeron en una lite dirigente, que obtuvo privilegios sociales e impuso una obediencia absoluta entre sus sbditos. De su seno surga el gobernante mximo, que generalmente era identificado con una divinidad.22 Haban surgido as, por la necesidad de organizar sociedades crecientemente complejas, tanto el Estado como el autoritarismo. Lo sorprendente no es que el autoritarismo haya sido parte integral de la creacin de los Estados, sino el hecho de que haya perdurado tanto tiempo. Durante milenios, con escasas excepciones, la humanidad acept como naturales las ms variadas formas de gobierno autoritario, en la que la lite estuvo separada y por encima de la poblacin. Los tipos de dominacin legtima23 conceptualizados por el socilogo alemn Max Weber dan la clave para clasificar los gobiernos autoritarios en una perspectiva histrica de largo tiempo. Uno de los tipos de dominacin legtima es la tradicional, en que los dominados aceptan la autoridad de los dominadores simplemente porque siempre ha sido as, sin cuestionarse si este as es justo o necesario. Dentro de este tipo pueden englobarse las siguientes modalidades histricas de gobierno autoritario: - Las monarquas absolutas, especialmente las basadas en la sucesin dinstica, en que una sola persona concentra el poder poltico, han sido la forma de gobierno ms frecuente en la historia. Actualmente slo perviven en algunos pases de religin musulmana24, y en Butn, Lesotho y Nepal; las ms

22 P. ej., los faraones egipcios eran considerados como encarnacin del dios Ra, el Sol, y China antigua era regida por Emperadores Celestes, es decir del cielo. 23 Segn Weber, dominacin es un estado de cosas por el cual una voluntad manifiesta (mandato) del dominador influye sobre los actos de los otros (dominados), de tal suerte que en un grado socialmente relevante estos actos tienen lugar como si los dominados hubieran adoptado por s mismos y como mxima de su obrar el contenido del mandato (obediencia). Pone el acento en las palabras como si, para subrayar esa suposicin que es en realidad el contenido de la obediencia. Cfr. Max Weber, Economa y sociedad, FCE, Mxico, 1974. T. II, p. 699. 24 Arabia Saudita, Bahrein, Brunei, Emiratos rabes Unidos, Jordania, Kuwait, Marruecos, Oman, Qatar.

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de ellas estn transformndose lentamente en monarquas constitucionales como las europeas25 o las de algunos pases asiticos.26 - Las aristocracias y las oligarquas, en que slo una pequea porcin de la poblacin controla el sistema poltico. La Repblica Veneciana fue un ejemplo clsico de aristocracia, mezclada con elementos de monarqua absoluta. Esta modalidad ha desaparecido como tal, aunque en algunos pases formalmente democrticos existen lites poderosas que en la prctica funcionan como una oligarqua. - Las teocracias, en que son sacerdotes quienes ejercen directamente el gobierno, o por lo menos lo controlan. Esta modalidad subsiste solamente en dos Estados. Irn es uno de ellos, ya que all el Consejo de los Guardianes integrado por lderes religiosos tiene poder de control y de veto, si bien existen autoridades civiles elegidas de manera democrtica. El otro es el Estado Vaticano, donde el Papa ejerce autoridad suprema. Weber utiliz el concepto de dominacin hierocrtica para referirse a este tipo de regmenes. - Las gerontocracias, en que los ancianos ejercen el poder. En la actualidad, existe solamente como forma de autogobierno en comunidades pequeas y aisladas (p. ej., en algunos municipios del estado mexicano de Oaxaca que eligen sus autoridades por un rgimen de usos y costumbres). Otro tipo de dominacin legtima conceptualizado por Weber es la carismtica, basada en la creencia popular en que el gobernante o lder posee facultades extraordinarias, casi sobrehumanas. En esencia, la dominacin carismtica es una en que existe significativo apoyo popular a un gobierno unipersonal y autoritario, que de alguna manera atiende las necesidades populares. Las revoluciones -sociales o de independencia- y las guerras civiles o internacionales- han sido histricamente terreno propicio para el
Blgica, Dinamarca, Espaa, Lichstenstein, Luxemburgo, Pases Bajos, Noruega, Reino Unido de la Gran Bretaa e Irlanda del Norte (cuyo monarca lo es tambin de varias ex-colonias britnicas, como Australia, Belice, Canad, Nueva Zelanda, etc.), Suecia. 26 Camboya, Japn, Malasia, Tailandia.
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surgimiento de lderes carismticos que ejercieron el poder de forma autoritaria. Las monarquas se iniciaron por lo general con un lder carismtico, que luego logr heredar el gobierno a sus descendientes. En la actualidad, no existen pases que tengan formalmente gobiernos carismticos; pero s los hay en que un mismo lder ha ejercido el poder de manera personalista durante un largo periodo, como Cuba, Libia, Zimbabwe. El presidente Hugo Chvez, de Venezuela, en el gobierno desde 1999, quien ya ha sido reelegido, ha anunciado que aspira a ser reelecto varias veces ms, encaminndose por la va de un liderazgo carismtico. Weber conceptualiz tambin la dominacin no legtima, es decir, aquella cuya autoridad no es aceptada de grado, sino por la fuerza. Dentro de este tipo caben los gobiernos invasores (resultantes de la conquista militar de un pas, y ejercido sea directamente por los vencedores o por sus testaferros entre los vencidos), y las dictaduras militares, en que las fuerzas armadas como institucin ocupan el gobierno. Muy habituales en el siglo XX, estas ltimas fueron predominantes en Amrica Latina hasta hace unos pocos aos; en la actualidad subsisten dictaduras militares slo en Birmania (tambin conocida como Myanmar), Libia, Mauritania y Pakistn. II.2. Conceptualizacin y modalidades del autoritarismo en la actualidad Segn el politlogo espaol Juan Linz, los autoritarismos contemporneos son:
sistemas de pluralismo poltico limitado, cuya clase poltica no rinde cuentas de sus actos, que no se basan en una ideologa de referencia debidamente articulada, sino que se caracterizan por mentalidades propias, donde no existe una movilizacin poltica diseminada y en gran escala, salvo en algunos momentos de su desarrollo, y en que un lder, o a veces un pequeo grupo, ejerce el poder poltico dentro de lmites mal definidos en el plano formal, pero efectivamente previsibles.

Pluralismo poltico limitado significa que no existe en la sociedad una variedad de opiniones y posiciones polticas, o bien se reprime su expresin

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pblica. La mencin a la clase poltica, en este caso, implica que un grupo cerrado y pequeo ejerce las funciones de gobierno; y el que no rinda cuentas de sus actos,27 sugiere que las ejerce en su propio beneficio. El vaco de una ideologa de referencia slida es colmado por formas de pensar o mentalidades no clara o plenamente elaboradas pero s distintivas de cada rgimen autoritario. La ausencia de movilizacin poltica se vincula con la inexistencia o represin del pluralismo poltico y de la oposicin. La presencia de un lder es importante, pero no siempre necesaria: el general Augusto Pinochet fue en Chile el nico lder de un rgimen autoritario que dur desde 1973 hasta 1990, mientras simultneamente en pases vecinos existieron dictaduras que tuvieron varios jefes de Estado (todos militares) sucesivos.28 Los lmites del poder son indefinidos, porque una caracterstica del autoritarismo es que su poder tiende a ser omnmodo, pero resultan al cabo previsibles, dado que el poder se ejerce siguiendo las pautas de la mentalidad prevaleciente y pocas veces da lugar a sorpresas.29 La concepcin de Linz engloba a la variedad de autoritarismos ya mencionados en la seccin anterior, as como otras dos modalidades ms recientes. Una de ellas son: las dictaduras de partido, una novedad del siglo XX: un partido poltico llega al gobierno, sea por va electoral, revolucionaria o por golpe de estado, y luego proscribe a los otros partidos, o les dificulta su accionar a punto tal de hacerlo virtualmente imposible. Subsisten varias en el Medio Oriente (p. ej. Egipto, Siria), frica subsahariana (p. ej. Zimbabwe) y
En este punto, cabe sealar que Linz se basa en buena medida en la Espaa gobernada por Francisco Franco entre 1939 y 1975; segn las leyes espaolas de la poca, el Jefe [Franco] responde ante Dios y ante la Historia (pero no ante el pueblo). 28 P. ej., en Brasil, entre 1964 y 1985 existi un rgimen autoritario que tuvo cuatro sucesivos presidentes; este fue posiblemente el rgimen autoritario militar ms institucionalizado y menos personalista en la Amrica Latina de la poca. Otros pases latinoamericanos que sufrieron regmenes autoritarios militares entre mediados de los aos 1960s y fines de los 1980s tambin experimentaron recambios de generales en el gobierno, pero en la mayora de stos el primer presidente militar tuvo durante algn tiempo un liderazgo personal importante (que, al agotarse, llev a su reemplazo por otros militares). 29 Entre estas escasas sorpresas puede contarse la invasin a las Islas Malvinas, inopinadamente decidida por la dictadura militar argentina en 1982. La temporaria reconquista de las Malvinas, ocupadas desde 1833 por Gran Bretaa, fue saludada como un triunfo por la generalidad de los argentinos; pero la derrota militar en la subsecuente guerra con Gran Bretaa llev rpidamente a la cada de la dictadura militar.
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en pases desmembrados de la antigua Unin Sovitica (p. ej. Belars). A menudo las dictaduras de partido, como en los casos indicados, asumen adems rasgos de dictadura personalista: una sola persona (o familia30) tiende a eternizarse en la presidencia y a controlar todo el poder. Los pases controlados por partidos comunistas pueden tambin considerarse como dictaduras de partido; stos se tratarn en la seccin siguiente, dedicada al totalitarismo. Por su parte, Huntington formul una concepcin del autoritarismo basada en la teora de la modernizacin, que brinda una idea del origen o razn de ser de los regmenes autoritarios. Segn este autor, el autoritarismo tiende a aparecer all donde la participacin poltica desborda a la institucionalizacin poltica. Para contener esa participacin, que por lo general amenaza el statu quo social y econmico, se imponen regmenes autoritarios. Para referirse al autoritarismo y tambin a la situacin de inestabilidad poltica que generalmente lo precede, acu el trmino pretorianismo en referencia a la guardia pretoriana encargada de velar por la seguridad del emperador romano, que con alguna frecuencia lo asesinaba para entronizar algn otro, a menudo salido de las propias filas de la guardia. El trmino suena particularmente apropiado para referirse a las dictaduras militares, aunque Huntington lo extiende a cualquier situacin de turbulencia poltica grave y continuada que lleva a modalidades de autoritarismo en sociedades que en proceso de modernizacin.31 El politlogo argentino Guillermo ODonnell acu el trmino Estado burocrtico-autoritario (EBA) para referirse a las dictaduras militares que asolaron Amrica Latina a partir de mediados de los 1960s y hasta fines de los 1980s. En una poca en que Amrica Latina pareca encaminarse hacia
En Siria, Hafez al-Assad, lder del partido Baath, gobern desde 1971 hasta su muerte en 2000, siendo sucedido por su hijo Bashar. 31 Cfr. Samuel P. Huntington, El orden poltico en las sociedades en cambio, Paids, Buenos Aires, 1992, esp. cap. 4, Pretorianismo y decadencia poltica, pp. 175-235.
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una revolucin generalizada al estilo cubano, los EBAs pretendan continuar con la modernizacin econmica de tipo capitalista, para lo cual se haca necesario instalar un autoritarismo institucionalizado y de larga duracin, as como reprimir y desarticular a sindicatos, movimientos estudiantiles y partidos polticos de izquierda o populistas. Los EBAs se diferenciaban as de las dictaduras militares tradicionales, que haban sido: a) de tipo personalista o de camarilla (p. ej., la dominacin de la familia Somoza en Nicaragua desde 1936 a 1979 o la del general Rafael Lenidas Trujillo en Repblica Dominicana desde 1930 hasta 1961), o b) de corta duracin, para anular unos resultados electorales considerados desfavorables y llamar al poco tiempo a nuevas elecciones (como hubo varias en Argentina y numerosas en Centroamrica).32 Las concepciones de Huntington y ODonnell no necesariamente concuerdan con la de Linz, ya que los primeros conciben al autoritarismo como una reaccin contra la movilizacin poltica, mientras que Linz lo ve ms bien como un rgimen resultante de la inexistencia de la misma. Sin embargo, los tres autores coinciden en que el autoritarismo pretende mantener en niveles bajos tal movilizacin. Otro punto a destacar es que, muchos aos despus de haber sido formuladas, la perspectiva histrica bien podra permitir poner de cabeza las concepciones de Huntington y ODonnell, ya que ha sido precisamente la renovada movilizacin poltica, en nuevos contextos internacionales, la que ha forzado la salida o cada de los regmenes autoritarios, toda vez que sus objetivos de modernizacin econmica no satisficieron las expectativas de las sociedades que han pretendido conducir. El Totalitarismo Durante el siglo XX apareci, y luego casi desapareci, una forma extremadamente perversa de autoritarismo: el totalitarismo. La expresin totalitarismo fue creada en los primeros tiempos del rgimen fascista (192232

Cfr. Guillermo ODonnell, Modernizacin y autoritarismo, Paids, Buenos Aires, 1972.

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1943) de Benito Mussolini en Italia. ste gustaba de decir que en Italia todo deba quedar dentro del Estado: nada sobre el Estado, nada fuera del Estado, nada al margen del Estado. Por su lado, en la Espaa franquista (1939-1975) se afirmaba que El Estado Nacional... es instrumento totalitario al servicio de la integridad patria... y que el rgimen se basaba en los principios de Unidad, Totalidad y Jerarqua.33 Como se advierte, el de totalitarismo era un concepto positivo para sus creadores. Posteriormente se lo reconceptualiz en sentido negativo, para designar a una forma de gobierno que controla todos los aspectos de la vida social, incluyendo las conciencias individuales. La pensadora germano-estadounidense Hanna Arendt populariz el uso negativo del trmino totalitarismo en una obra pblicada en 1951,34 asimilndolo a las dictaduras de Adolfo Hitler en Alemania (1933-1945) y Stalin en la Unin Sovitica (1927-1953). El totalitarismo es una forma exacerbada de autoritarismo, con frecuencia basada en el terror y siempre en la adoctrinacin ideolgica. Posee una ideologa oficial, estructurada y ampliamente abarcante, que rige todas las expresiones del pensamiento; pretende re-fundar la sociedad e inclusive re-crear el ser humano de acuerdo con tal ideologa; construye un culto a la personalidad del lder;35 tiene control absoluto de los medios de comunicacin y del aparato escolar; sostiene organizaciones de masas que encauzan todos los aspectos de la vida social; encuadra y moviliza polticamente a la poblacin en un partido nico fuertemente centralizado y monoltico, que funciona como correa de transmisin desde arriba (el lder) hacia abajo (la masa); y cuando todo o algo de esto no funciona, no vacila en recurrir al exterminio de los opositores reales o supuestos. Segn una comentarista, para Arendt:
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Cfr. Gustavo Ernesto Emmerich, Espaa: de la autocracia al parlamentarismo, en Proyecto de liberacin, ao IV, nm. 23/24, Buenos Aires, agosto de 1977, p. 30. 34 Cfr. Hanna Arendt, Los orgenes del totalitarismo, 3 tomos, Alianza Editorial, Madrid, 1968. 35 La expresin culto a la personalidad fue acuada por el sucesor de Stalin, Nikita Kruschev, en el XX Congreso del Partido Comunista de la Unin Sovietica (1956), al denunciar los excesos del periodo estalinista.

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El totalitarismo es algo nuevo y terrible, sin precedentes. No es simplemente una forma de tirana. Es la creencia de que todo es posible, incluso el cambiar la naturaleza humana.36 El totalitarismo esencialmente es: un intento de ejercer dominacin total y demostrar que todo es posible mediante la destruccin de la pluralidad y la espontaneidad humana en todos los niveles, y mediante el aplastamiento de todo lo que es humano y contingente para hacerlo encajar dentro de una ideologa determinista. Hasta ahora... la creencia totalitaria de que todo es posible parece haber probado solamente que todo puede ser destruido.37

Los estadounidenses Carl J. Friedrich, de origen alemn, y Zbigniew Brzezinski, de origen polaco, en una obra de 1956,38 dieron su forma clsica al concepto de totalitarismo, sealando sus elementos esenciales, que son: a) ideologa oficial; b) partido nico; c) polica secreta considerablemente desarrollada; d) monopolio estatal de los medios de comunicacin social; e) control centralizado de todas las organizaciones polticas, sociales y culturales; f) subordinacin total de las fuerzas armadas al poder poltico; g) presencia dominante de un lder omnipotente y vitalicio a cuya personalidad se rinde culto. Los regmenes totalitarios pueden ser clasificados en pro-capitalistas o comunistas. Los pro-capitalistas fueron el fascismo, el nazismo y el franquismo; pueden ser asimilados a ellos el rgimen militar-imperial japons (1931-1945) y el de Antonio de Oliveira Salazar (1932-1968) y Marcelo Caetano (1968-1974) en Portugal. Todos estos ya desaparecieron, unos con su derrota en la segunda guerra mundial, otros con la muerte de los dictadores, dando paso a democracias funcionales y a la prosperidad en sus respectivos

Cfr. Margaret Canova, Hanna Arendt. A reinterpretation of Her Political Thought, Cambridge University Press, 1992, pp. 23. 37 Ibid. pp. 27-28. 38 C.J. Friedrich y Z. Brzezinsli, Totalitarian Dictatorship and Autocracy, Nueva York, 1965, Cambridge: Harvard University Press, tal como es comentado por Gianfranco Pasquino, Curso de ciencia poltica, Principia, Cascais (Portugal), 2005, p. 292. La caracterstica g) fue agregada por los autores de este captulo.

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pases. En Amrica Latina nunca ha habido un caso claro de totalitarismo procapitalista.39 Tambin ha desaparecido la mayor parte de los regmenes totalitarios de tipo comunista. El estalinismo propiamente dicho acab con la muerte de Stalin en 1953, aunque la Unin Sovitica continu teniendo un rgimen totalitario hasta las reformas de Gorbachov, que en 1991 llevaron a su disolucin.40 En Europa Oriental, donde se aplicaba un totalitarismo atemperado (disfrazado con el motete de democracia popular, como ya se vio), ste se esfum con la cada de los regmenes comunistas entre 1989 y 1991. Camboya (tambin conocida como Kampuchea) estuvo sometida de 1975 a 1979 a un sangriento rgimen maosta (el del Khmer Rojo encabezado por Pol Pot) y de 1979 a 1989 estuvo ocupada por su vecino comunista Vietnam; terminado un ciclo de guerras, en 1993 adopt la forma de una monarqua constitucional y logr democratizarse. La Repblica Popular China fue claramente totalitaria desde que Mao Ze Dong la fund en 1949 hasta su muerte en 1976; posteriormente sus sucesores continuaron aplicando polticas totalitarias41, aunque han aflojado un tanto la represin poltica y abierto la economa china a las fuerzas del mercado capitalista. Lo mismo vale para Vietnam, otro pas gobernado por un partido comunista (desde 1954 en su parte norte y desde 1975 en su totalidad) que se ha abierto al mercado y al comercio internacional. La apertura al exterior, con su cauda de penetracin de nuevas ideas, hace difcil que el totalitarismo, por lo menos en su forma pura, pueda subsistir por largo tiempo. Adems, estas dos naciones han tenido a ltimas fechas relevos pacficos en

Muchas dictaduras militares de los aos 1960s a fines de los 1980s fueron llamadas fascistas por algunos de sus opositores, pero esto fue ms bien un recurso poltico que una caracterizacin precisa. 40 Algunos de los nuevos pases desmebrados de la Unin Sovitica se convirtieron luego en dictaduras o semidictaduras personalistas, algunas de las cuales (Georgia, Ucrania) ya han cado y dado lugar a la democracia. 41 Simbolizada en la masacre de la plaza Tiannanment (1989), en que fueron asesinados centenares de estudiantes que manifestaban por la democracia, o en la actual represin que sufren los seguidores del movimiento deportivo-espiritual Falung Gong.

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su mxima conduccin poltica y han eliminado el culto a la personalidad de su respectivo lder, lo que sugiere una fortaleza de las instituciones. Posiblemente Laos, gobernada desde 1975 por el partido comunista, siga los pasos dados por Vietnam y China, ya que ha tenido relevos pacficos dentro de su lite gobernante y ha procurado mejorar sus relaciones internacionales. Podra tal vez aplicarse a estos casos el trmino post-totalitarismo42, indicando un totalitarismo que empieza a abrirse y a cambiar. Slo dos naciones gobernadas por partidos comunistas siguen siendo totalitarismos de viejo cuo, sujetos a un lder vitalicio y con derecho virtual a designar sucesor. Son Corea del Norte, gobernada desde 1949 hasta 1994 por Kim Il Sung (el Gran Lder) y luego por su hijo Kim Jong-Il (el Querido Lder), y Cuba, gobernada desde 1959 por Fidel Castro, quien ha designado sucesor a su hermano menor, Ral Castro.43 Dentro de los totalitarismos, cabe mencionar el caso de Afganistn, ocupado por la Unin Sovitica desde 1979 hasta 1989, que procur sin xito- establecer all un totalitarismo comunista. Uno de los grupos que combatieron contra la ocupacin sovitica, el de los talibanes, tom el poder en 1996 e implant un totalitarismo de vena religiosa, inspirado en el islamismo. ste desapareci en 2002, al ser invadido Afganistn por tropas estadounidenses. Afganistn procura actualmente consolidar un sistema democrtico. III. Es Preferible la Democracia? La democracia es hoy da no slo la forma de gobierno ms frecuente. Es adems un ideal abrazado, al menos de labios para fuera, por prcticamente todos los lderes polticos y estudiosos: hasta los autoritarismos ms feroces pretenden revestirse con algn ropaje democrtico. En los pases que continan sometidos al autoritarismo, surgen voces que claman por la
Sobre el concepto de post-totalitarismo cfr. Pasquino, op. cit., pp. 295 y ss. Los autores no han querido aqu dejar de externar su propia opinin, aunque no ignoran que hay quienes sostienen que Cuba es una verdadera democracia.
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democracia. En aquellos que han transitado recientemente a la democracia, y en general en los pases en desarrollo, hay urgencia por consolidar y perfeccionar sus nuevas instituciones democrticas. En las naciones con democracias consolidadas, se demanda hacerla ms profunda, con gobiernos ms responsables, abiertos y transparentes, y que permitan a las personas participar en las decisiones que se toman. En que radica la fuerza del ideal democrtico y del movimiento en curso en todo el mundo hacia la democracia? Sartori da una explicacin sencilla pero convincente de porqu la democracia es preferible en comparacin con su opuesto, la autocracia o poder emanado de s mismo. La democracia establece un pactum societatis (pacto de asociacin) entre ciudadanos iguales, basada en el principio de que el pueblo siempre tiene razn. Este principio podra llevar al democratismo radical o tirana de la mayora, pero es difcil que se produzca esto, dice Sartori, porque tal principio involucra un proceso de mltiples pasos, con frenos y contrapesos. Un lder democrtico debe comportarse segn el motto (lema inspirador) Yo soy el lder y por lo tanto debo seguirlos [a los ciudadanos]. Por el contrario, la autocracia se basa en un pactum subjectionis (pacto de sujecin), creando sbitos y un orden basado en la sumisin. El motto de un lder autocrtico es: Me he hecho su gobernante y por lo tanto ustedes deben obedecerme. Por aadidura, la democracia defiende valores que todas las personas comparten y que a todas convienen, como son el respeto por la vida humana, la seguridad personal y la libertad individual.44 En el mismo tenor, el filsofo alemn Helmut Dubiel confronta el autoritarismo con la democracia: Por un lado, una autoridad poltica que demanda subordinacin ciega y, por el otro, una obediencia pragmtica a la
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Giovanni Sartori, The Theory of Democracy Revisited. Part Two: The Classical Issues, Chatham House, New Jersey, 1987, pp. 271-272. Sartori discute extensamente cul es el antnimo exacto de democracia, y llega a la conclusin de que es autocracia: el poder emanado de s mismo. A todos los efectos prcticos, puede considerarse autocracia como sinnimo de autoritarismo.

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ley basada en el reconocimiento racional de imperativos funcionales.45 Esta cita liga claramente a la democracia con el tercer tipo de dominacin legtima de Weber: la racional-legal, en que se obedece no tanto a determinadas personas, sino a leyes racionalmente establecidas para beneficio comn de la comunidad. Y las nicas leyes racionales en tal sentido son aquellas que mandatan que gobernantes y representantes sern elegidos peridicamente por el conjunto de los ciudadanos, en elecciones libres, autnticas y peridicas (como seala el artculo 41 de la Constitucin mexicana). Como Aristteles advirti, la democracia es la nica forma de gobierno en que las personas (los ciudadanos, y tambin quienes no lo son) pueden ser autnticamente libres. Libres de desarrollar sus planes de vida personales, siempre que sean lcitos; libres tambin de expresar sus opiniones y creencias y de participar, como uno ms, en la toma de decisiones pblicas. Es la nica forma de gobierno en que todos los ciudadanos son autnticamente iguales en derechos y obligaciones. Iguales especialmente frente a la urna, donde el voto del rico y del pobre, el del hombre y el de la mujer, el del doctor en ciencia poltica y el del analfabeto, el del conservador y el del rebelde, valen todos exactamente igual. Es la nica forma de gobierno que no pide a los ciudadanos que rindan pleitesa a quienes gobiernan, sino simplemente que se conduzcan con respeto y dignidad republicanas. Es, adems, una forma de gobierno que a la larga tiende a producir bienestar para la gran mayora, porque de la mayora depende la eleccin de los gobiernos, y la mayora puede equivocarse algunas veces al elegir malos gobiernos, pero no puede equivocarse todo el tiempo. En un estudio de alcance mundial, el politlogo espaol Jos Mara Maravall sostiene: Las democracias tienden... a compatibilizar en mayor medida [que los autoritarismos] la eficiencia de la economa con las polticas sociales. Y para
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Helmut Dubiel, Hanna Arendt and the Theory of Democracy. A Critical Reconstruction, en Peter Graf Kielmansegg, Hanna Arendt and Leo Strauss, Editorial, 1997, p. 18.

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Amrica Latina, el politlogo mexicano Jairo Acua Alfaro afirma: La evidencia emptrica sufgiere que la democracia.... contribuye a aumentos en el desarrollo.46 Si la democracia tiene tantas virtudes, entonces porqu Amrica Latina es la regin del mundo con menor apoyo popular a la democracia? En algunos pases la abstencin electoral, la corrupcin y el alejamiento de la clase poltica respecto de los ciudadanos son innegable realidad. En otros, persisten situaciones de violencia social generalizada que restan legitimidad y operatividad a la democracia. En la mayor parte, la marginacin y la miseria atentan contra la dignidad humana. En suma, en la mayora de los pases latinoamericanos, la democracia recuperada en las ltimas dcadas no ha podido todava resolver los ingentes problemas que aquejan a sus ciudadanos. Esto explica el desencanto de muchos latinoamericanos respecto de sus democracias. Pero, acaso resolvieron estos problemas regmenes autoritarios que por tanto tiempo asolaron esta regin del planeta? La opcin para Amrica Latina, a juicio de los autores, no es desechar la democracia y recaer en formas autoritarias, sino perfeccionar las democracias existentes. stas son hasta ahora, ms que nada, meros mecanismos de seleccin de equipos gobernantes. Su perfeccionamiento implica transformarlas en espacios de intercambio, mediacin, negociacin y decisin entre las tres esferas bsicas de toda nacin, y entre los diversos grupos y fuerzas que operan en el seno de cada una de ellas: el Estado, el mercado y la sociedad civil. Para ello es necesario construir un sistema de relaciones sociales con menor peso del Estado y con mayor presencia de la sociedad civil y de sus grupos y segmentos mayoritarios (pero tambin de los
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Cfr. Jos Mara Maravall, Los resultados de la democracia, Alianza, Madrid, 1995, p. 46, y Jairo Acua Alfaro, Third Waves Democratic Dividend Towards Human Development in Latin America., ponencia presentada a la Conferencia Anual 2006 de la Socety for American Studies (Nottingham, Reino Unido). Ambos estudios son muy cautelosos al evaluar si la democracia provee mejores resultados econmicos que los autoritarismos, porque la evidencia no es del todo concluyente; pero s afirman que produce mejores resultados en trminos de desarrollo humano.

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minoritarios). En otras palabras, un sistema de relaciones sociales menos estatista y menos autoritario, y una democracia ms participativa y ms abierta a las fuerzas y tendencias predominantes en la sociedad civil y a cada ciudadano en lo individual. De esta manera, el sufragio libre y la representacin de distintas fuerzas poltico-sociales seran el medio principal de construccin del inters general y de expresin de los diversos y legtimos intereses sectoriales y particulares. Democracias de esta ndole deberan llevar naturalmente al predominio en el gobierno y las polticas pblicas de los segmentos y posiciones polticoideolgicas con mayor peso en el electorado (esto es, en la sociedad civil), con representacin e integracin tambin de los segmentos y posiciones minoritarias. Una democracia de tal naturaleza llevara, muy probablemente, a la adopcin de polticas orientadas primordialmente hacia el bienestar social (bsicamente mediante la satisfaccin de las necesidades mayoritarias) y hacia un desarrollo econmuico autosustentado. Tales son las principales tareas que aguardan a Amrica Latina en este siglo. Que obviamente no son todas, ni sern iguales en los diversos pases, ni se llevarn a cabo de la misma forma; pero s son tareas esenciales que hay que acometer urgentemente, si se quiere una autntica, justa e integral democracia: poltica, econmica y social. Una democracia en la que valga la pena votar, s, pero donde todos puedan adems vivir dignamente y convivir en libertad.

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RESUMEN
Siglo XXI: por primera vez, ms gobiernos democrticos que autoritarios I. La Democracia 1.1. La Nocin de Democracia - Platn: tipologa, crtica a la democracia - Aristteles: tipologa de formas de gobierno, preferencia por la politeia o democracia - Dahl: poliarqua - Aforismos: Lincoln, democratismo garantista, Schumpeter, Churchil, Constitucin mexicana I.2. Evolucin Histrica de la Democracia - Aparicin en Grecia y Roma antiguas, luego virtual extincin - Reaparicin en la Edad Moderna como democracia representativa - Siglo XIX: constitucionalismo, expansin del derecho al sufragio - Huntington, tres olas de democratizacin: 1828-1926, 1943-1962, 1974 en adelante - El siglo de la democracia: en 2000, 120 (de 192) pases y 62.5% de la poblacin mundial tenan gobiernos democrticos I.3. La Democracia en Amrica Latina - Temprana adopcin del ideal democrtico, desnaturalizado posteriormente por caudillosmo, militarismo, golpes de Estado, etc. - Predominio democrtico desde fines del siglo XX - Evolucin de la democracia: siete periodos - Bajo respaldo popular a la democracia en la actualidad I.4. Los Adjetivos de la Democracia - Descriptivos: directa, representativa, semidirecta, participativa; de participacin restringida, de participacin ampliada y de masas; pseudodemocracia; mayoritaria vs. consensual; defectiva: excluyente, tutelada, delegativa, iliberal; popular vs. burguesa.
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- Normativos: social, econmica. II. EL Autoritarismo II.1. El Autoritarismo en la Historia - Tan antiguo como el Estado, el autoritarismo ha predominado en la historia. - Autoritarismos tradicionales: monarquas absolutas, aristocracias y oligarquas, teocracias, gerontocracias. - Autoritarismos carismticos: apoyo popular a un gobierno unipersonal y autoritario. - Autoritarismos no legtimos: gobiernos invadores, dictaduras militares. II.2. Conceptualizacin y Modalidades del Autoritarismo en la Actualidad - Concepcin de Linz - Dictaduras de partido y/o personalistas - Huntington: pretorianismo - ODonnell: Estado burocrtico-autoritario II.3. El Totalitarismo - Concepciones de Arendt, y Friedrich y Brzezinski - Totalitarismos pro-capitalistas: desaparecidos - Totalitarismos comunistas: desaparecidos en la Unin Sovitica, Europa Oriental y Camboya; en transformacin (post-totalitarismos) en China, Vietnam y Laos; de viejo cuo en Corea del Norte y Cuba. III. Es Preferible la Democracia? - Sartori: pacto de asociacin vs. pacto de sujecin. - Dubiel: obediencia pragmtica a la ley basada en el reconocimiento racional de imperativos funcionales. - La democracia otorga libertad, igualdad y mejores resultados sociales. - Desencanto de muchos latinoamericanos respecto de sus democracias. - Opcin para Amrica Latina: perfeccionar las democracias existentes, para hacerlas democracias integrales.

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LECTURAS AMPLIATORIAS
- Aron, Raymond, 1966, Democracia y totalitarismo, Seix Barral, Barcelona. Comparacin de estos dos tipos de regmenes polticos, considerando a las democracias como regmenes constitucional-pluralistas y a los totalitarismos como regmenes de un partido monopolstico. - Colomer, Josep M., 2001, Instituciones polticas, Ariel, Barcelona. Contiene un estudio del proceso de democratizacin en el mundo, al que clasifica en tres olas: 1874-1943, 1944-1973, 1974 en adelante. - Dahl, Robert A., 1989, La poliarqua, participacin y oposicin, Tecnos, Madrid. Propone el concepto de poliarqua para caracterizar a las democracias contemporneas, conciliando las nociones de participacin individual de los ciudadanos con la participacin de las organizaciones. - Dahl, Robert A. 1999, La democracia, una gua para los ciudadanos, Taurus, Madrid. Reflexin sobre los lmites de la democracia participativa y representativa, con nfasis en la nocin de pluralismo. - Duverger, Maurice, Las dos caras de occidente, Ariel, Barcelona, [1975]. Dos aspectos de las democracias contemporneas: igualdad poltica y representacin ciudadana, junto a desigualdad social y econmica. Emmerich, Gustavo Ernesto, 2005, Democracia, ciudadana y transparencia, en Democracia y transparencia, Coleccin Sinergia, nm. 5, Instituto Electoral del Distrito Federal, Mxico. Vincula los conceptos de ciudadana y democracia con el de transparencia de la gestin gubernamental. - Linz, Juan, La quiebra de las democracias, 1987, Alianza Editorial, Madrid. Hace patente que las democracias son formas de gobierno dinmicas, en las cuales pueden quebrarse los consensos que las hacen efectivas. - Sartori, Giovanni, 1988, Teora de la democracia, 2 vols., Alianza Universidad, Madrid. Amplia conceptualizacin y discusin de la democracia en trminos tericos.
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- Touraine, Alain, 1999, Qu es la democracia?, FCE, Mxico. Plantea los retos que sujetos y organizaciones tienen frente a s para lograr que la democracia siga siendo una forma de gobierno en la cual los ciudadanos tengan la importancia y la participacin que dio origen a la democracia.

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