UNIVERSIDADE FEDERAL DE SANTA CATARINA CENTRO DE CINCIAS JURDICAS CURSO DE PS-GRADUAO EM DIREITO TURMA ESPECIAL DE CHAPEC-MINTER

Jos Ivan Schelavin

AES DE CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO: DIMENSES DO FENMENO E DESAFIOS AO SISTEMA PENAL BRASILEIRO

Dissertao submetida ao Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal de Santa Catarina para a obteno do Grau de Mestre em Direito. Orientador: Prof. Dr. Arno Dal Ri Junior

Florianpolis 2011

Catalogao na fonte elaborada pela Biblioteca da Universidade Federal de Santa Catarina

Schelavin, Jos Ivan, Aes de controle do crime organizado: dimenses do fenmeno e desafios ao sistema penal brasileiro. / Jos Ivan Schelavin. 2011. 181 f. : il. color. Orientador: Dr. Arno Dal Ri Junior Dissertao (mestrado) Universidade Federal de Santa Catarina, Centro de Cincias Jurdicas, Curso de Ps-Graduao em Direito, Turma Especial de Chapec - Minter, 2011. 1. Aes de controle do crime organizado. 2. Crime organizado. 3. Sistema penal brasileiro. I. Dal Ri Junior, Arno. II. Universidade Federal de Santa Catarina. Curso de Ps-Graduo em Direito. III. Ttulo.

Jos Ivan Schelavin

AES DE CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO: DIMENSES DO FENMENO E DESAFIOS AO SISTEMA PENAL BRASILEIRO Esta Dissertao foi julgada adequada para obteno do ttulo de Mestre em Direito, e aprovada em sua forma final pelo Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Federal de Santa Catarina.

Florianpolis, SC, 28 de outubro de 2011

_________________________________ Prof. Luiz Otvio Pimentel, Dr. Coordenador do Curso Banca Examinadora:

________________________________________ Prof. Dr. Arno Dal Ri Junior Orientador e Presidente da Banca Universidade Federal de Santa Catarina

________________________________________ Prof. Dr. Giovanni Olsson Membro da Banca Universidade Comunitria da Regio de Chapec ________________________________________ Prof. Dr. Silvana Terezinha Winckler Membro da Banca Universidade Comunitria da Regio de Chapec

A todas as pessoas que, de alguma forma, ajudam a melhorar a sociedade, que tm o propsito de bem servir, mesmo quando no so servidas, exemplos de dedicao, amor ao prximo e de transformao. Que a lei de causa e efeito lhes renda mritos.

AGRADECIMENTOS Agradeo ao orientador Professor Dr. Arno Dal Ri Junior que, pela sua postura atenta Academia, no mede esforos em ajudar e transformar. Agradeo entusiasmadamente pela forma dinmica e comprometida com que aceitou o convite em me orientar. Foi numa mar agitada que ajudou a encontrar um porto seguro para ancorar esta etapa da pesquisa. Agradeo Professora Dra. Silvana Terezinha Winckler, na Coordenao do Minter em Chapec, pois, com sua maestria, calma e solidariedade, ajudou a indicar o porto seguro na etapa de chegada. Agradeo a todos os Professores (as) do Programa de Mestrado em Direito da UFSC, pelas lies de conhecimento e de sabedoria. Agradeo Professora Dra. Maria Lucia Pacheco Ferreira Marques, do Centro de Ensino da Polcia Militar, por ter ajudado a estruturar o incio da pesquisa. Agradeo a MSc. Alexandra Tagata Zatti, pela amizade, apoio e incentivo frente o desafio do mestrado. Agradeo ao apoio e esprito de camaradagem de cada um dos colegas mestrando do Minter Chapec/2011. Agradeo aos Promotores de Justia do Ministrio Pblico de Santa Catarina Benhur Poti Betiolo, Fabiano David Baldissarelli e Julio Andr Locatelli, pela amizade, pelo emprstimo de fontes de consultas e discusses sobre o fenmeno esse fenmeno criminoso. Agradeo aos colegas, integrantes da Fora Tarefa do Grupo de Atuao Especial de Combate s Organizaes Criminosas (GAECOSC), policiais militares e civis, auditores da Fazenda Estadual, pela amizade, perseverana de cada um e a fidelidade em bem servir em suas misses.

A justia sem a fora impotente; a fora sem a justia tirana. A Justia sem a fora ser contestada, porque h sempre maus; a fora sem a justia ser acusada. preciso, pois, reunir a justia e a fora; e, dessa forma, fazer com que o que justo seja forte, e o que forte seja justo. (Blaise Pascal).

RESUMO SCHELAVIN, Jos Ivan. Aes de controle do crime organizado: dimenses do fenmeno e desafios ao sistema penal brasileiro. 181 fls. Dissertao (Mestrado em Direito) - Universidade Federal de Santa Catarina - Centro de Cincias Jurdicas - Curso de Ps-Graduao em Direito - Minter UFSC/Unochapec. 2011. O crime manifestao das sociedades e, atualmente, o crime organizado um fenmeno mundial. Esse tipo de crime, j conhecido nos sculos precedentes, ganhou novas caractersticas nas ltimas dcadas, pois a globalizao imprimiu caractersticas inditas na forma de estruturao e ao das organizaes criminosas. A presente pesquisa busca retratar o fenmeno criminoso em sua forma organizada, com o objetivo de, por meio de um levantamento-diagnstico, identificar o crime organizado mundialmente, para, ento, analisar sua dimenso e os instrumentos de controle no Brasil. O objeto deste estudo ainda recente demanda integrao com o sistema penal brasileiro, o que ainda um desafio. Esta pesquisa est estruturada em trs captulos. O primeiro tem o propsito de caracterizar o crime organizado como fenmeno dos Estados, multifacetado e com caractersticas especficas. No segundo captulo, apresentam-se as abordagens doutrinrias e tcnico-jurdicas do crime organizado e o sistema brasileiro de combate a esse fenmeno. No captulo final, apontam-se elementos e contribuies para uma Poltica Criminal de melhor controle estatal do crime organizado. Trata-se de um esforo de confrontar o processo de organizao da atividade criminosa e as deficincias dos mecanismos de controle, propondo melhorias, em perspectiva sistmica (multidisciplinar e articulada), mediante a integrao dos entes estatais e, no mbito penal e processual penal, para melhorar a eficcia de controle e combate nessa realidade criminosa. Palavras-Chave: Crime organizado. Organizao criminosa. Segurana Pblica. Poltica criminal.

ABSTRACT

The crime is an expression of the societies and, currently, the organized crime is a worldwide phenomenon. This sort of crime, already known in previous centuries, incorporated new characteristics on the last decades, because the globalization inflicted inedited characteristics in the structure and action of the criminal organizations. The present research pursuits delineate the criminal phenomenon in its organized way, with the purpose of, throughout a diagnosis, identify the organized crime worldwide, so, analyze its dimension and the control instruments in Brazil. The subject of the study is recent, demands integration with the Brazilian penal system, which is still a challenge. This research is structured in three chapters. The first has the scope of feature the organized crime as a phenomenon of the States, multifaceted and with specific characteristics. On the second chapter, are presented doctrinaire and legal approaches of the organized crime and the Brazilian system to fight against this phenomenon. On the final chapter, are pointed out elements and contributions to a Criminal Policy in order to a better state control of organized crime. It is an effort of confront the process of organization of the criminal activity and the deficiencies of the control mechanisms, offering improvements, in systemic perspective (multidisciplinary and articulated), by the integration of the state assets and, on the penal area, to increase the efficiency of control and engagement of this criminal reality. Keywords: Organized crime; Organized crime; Criminal organization; Public Security; Criminal policy.

LISTA DE ANEXO Anexo A Recomendaes do Conselho Nacional de Justia (CNJ) 172 Anexo B Resoluo n 18 de 24 de abril de 2007 ............................ 175 Anexo C HC 91.661 - da Ministra Ellen Gracie. ............................. 178

LISTA DE SIGLAS ABIN ADA ANP ATAF CDL CF CIASC CIE CNJ CNMP CNPJ COAF CPI CRB CV DEA DRACO EC ENCCLA FBI FNSP GAECO GNCOC HC IBAMA INTERPOL LC MP ONU p.ex. PC PCC PEFRON Agncia Brasileira de Inteligncia Amigos dos Amigos Agncia Nacional do Petrleo Bureau de lcool, Tabaco e Armas de Fogo. Comando Democrtico pela Liberdade Contituio Federal Centro de Informtica e Automao de Santa Catarina Coordenadoria de Investigaes Especiais Conselho Nacional de Justia Conselho Nacional do Ministrio Pblico Conselho Nacional de Procuradores Gerais de Justia Conselho de Controle de Atividades Financeiras Comisso Parlamentar de Inqurito Comando Revolucionrio Brasileiro da Criminalidade Comando Vermelho Administrao de Fiscalizao de Drogas Delegacia de Represso s Aes Criminosas Organizadas Emenda Constitucional Combate Corrupo e Lavagem de Dinheiro e Recuperao de Ativos Polcia Federal Americana Fora Nacional de Segurana Pblica Grupo de Atuao Especial de Combate s Organizaes Criminosas Grupo Nacional de Combate s Organizaes Criminosas Habeas Corpus Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis Organizao Internacional de Polcia Criminal Lei Complementar Ministrio Pblico Organizao das Naes Unidas por exemplo Polcia Civil Primeiro Comando da Capital Policiamento Especializado em Fronteira

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PF PGC PM RDD RICO SENASP STF STJ TC TCP TJ TRF UPP

Polcia Federal Primeiro Grupo Catarinense Polcia Militar Regime Disciplinar Diferenciado Lei das Organizaes sob a Influncia de Extorso e Corrupo Secretaria Nacional de Segurana Pblica Supremo Tribunal Federal Superior Tribunal de Justia Terceiro Comando Terceiro Comando Puro Tribunal de Justia Tribunais Regionais Federais Unidade de Polcia Pacificadora

SUMRIO

INTRODUO ................................................................................... 20 1 O CRIME ORGANIZADO COMO FENMENO DOS ESTADOS MULTIFACETADO E COM CARACTERSTICAS ESPECFICAS............................................. 23 1.1 ANTECEDENTES HISTRICOS DO CRIME ORGANIZADO NO MUNDO ............................................................. 25 1.1.1 As mfias ..................................................................................... 27 1.1.2 Yakuza japonesa ........................................................................ 34 1.1.3 As trades chinesas ..................................................................... 37 1.1.4 Mfia russa ................................................................................. 41 1.1.5 Grupos africanos ........................................................................ 43 1.1.6 Grupos libaneses e afegos ........................................................ 45 1.1.7 Grupos americanos e cartis...................................................... 46 1.2 O CRIME ORGANIZADO NO CENRIO BRASILEIRO........... 55 1.2.1 Antecedentes sobre organizaes criminosas no Brasil .......... 55 1.2.2 A situao atual das faces criminosas no Rio de Janeiro .... 61 1.2.3 As milcias cariocas .................................................................... 67 1.2.4 O primeiro comando da capital (PCC) .................................... 68 2 PERSPECTIVAS DOUTRINRIAS, TCNICOJURDICAS E O SISTEMA DE CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO NO BRASIL ............................................................ 72 2.1 A CONCEPO DOUTRINRIA E CONCEITUAL DO CRIME ORGANIZADO ...................................................................... 74 2.1.1 Caractersticas da criminalidade organizada .......................... 75 2.1.2 Concepo terica do agente na organizao .......................... 77 2.2 DEFINIES CONCEITUAIS E LEGISLAES BRASILEIRAS SOBRE O CRIME ORGANIZADO .......................... 80 2.2.1 A lei do crime organizado no Brasil ......................................... 87 2.3 SISTEMAS DE CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO EXISTENTES NO BRASIL ................................................................. 90 2.3.1 Institutos da lei no controle do crime organizado ................... 92 2.3.1.1 Ao controlada ........................................................................ 93 2.3.1.2 Interceptao ambiental ............................................................ 94 2.3.1.3 Infiltrao policial ..................................................................... 95

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2.3.1.4 Delao premiada ...................................................................... 96 2.3.1.5 A lei federal de proteo a vtimas e testemunhas..................... 97 2.3.1.6 Quebra de sigilo bancrio e fiscal ............................................. 98 2.3.1.7 Lei n 9.613/1998 combate lavagem de dinheiro ................ 99 2.3.1.8 Coleta de dados em meios de comunicao ............................ 100 2.3.2 Sistema policial ......................................................................... 101 2.3.3 As Foras Armadas .................................................................. 105 2.3.4 Fora Nacional de Segurana Pblica (FNSP) ...................... 109 2.3.5 Foras tarefas............................................................................ 111 2.3.6 O Ministrio Pblico ................................................................ 112 2.3.7 O Poder Judicirio ................................................................... 115 2.3.7.1 Varas especializadas de justia para atuao no crime organizado ........................................................................................... 117 3 VISO SISTMICA DE POLTICA CRIMINAL NO CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO NO BRASIL ............. 119 3.1 O ELEMENTAR PAPEL DO ESTADO NA DEFESA DA SOCIEDADE ...................................................................................... 122 3.1.1 Direitos fundamentais direito segurana poltica criminal .............................................................................................. 126 3.1.2 Eficincia processual-penal e garantias constitucionais........ 132 3.2 REESTRUTURAO POLICIAL ............................................... 138 3.3 IMPORTNCIA DE FORAS-TAREFAS PARA REPRESSO DO CRIME ORGANIZADO ...................................... 141 3.3.1 Foras tarefas com emprego das foras armadas .................. 145 3.4 VARAS ESPECIALIZADAS DE JUSTIA NO CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO .............................................................. 146 3.5 RECOMENDAES PARA O CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO .................................................................................. 149 4 CONCLUSO ................................................................................ 152 REFERNCIAS ................................................................................ 158 ANEXO .............................................................................................. 171

INTRODUO A trajetria da humanidade est marcada por inmeros avanos que contriburam para melhorar a qualidade de vida das pessoas, mas, tambm, por fenmenos violentos, disputas, conquistas e escravido. Tribos e naes fizeram e fazem guerras, Estados cometem violaes a direitos, pessoas cometem crimes contra bens jurdicos tutelados. O crime imanente s sociedades e pode ser praticado de forma isolada, por grupos de pessoas ou at mesmo por entes Estatais. A presente pesquisa um esforo de retratar o crime em sua forma organizada e os meios de controle desse fenmeno criminoso no Brasil. Adota-se a estratgia de levantamento-diagnstico que, partindo do estudo da criminalidade organizada em mbito mundial, passa a abordar o contexto brasileiro e a estabelecer relaes entre essas territorialidades do crime, suas caractersticas e alternativas de enfrentamento pelas foras estatais. O crime organizado, j conhecido nos sculos precedentes, ganhou novas caractersticas nas ltimas dcadas do sculo XX e princpio do sculo XXI. A globalizao ou mundializao da sociedade contempornea imprimiu caractersticas inditas na forma de estruturao e ao das organizaes criminosas. Fatores como a ampliao das possibilidades de deslocamento de pessoas e de mercadorias pelo mundo, aliados s tecnologias de informao, potencializaram o surgimento de novas organizaes, agora com inseres transnacionais. Como respostas, nos meios acadmicos e polticos, formulam-se teorias e estratgias visando a conhecer e combater a nova criminalidade. Os mecanismos tradicionalmente acionados pelos Estados, suas foras policiais e de inteligncia mostram-se insuficientes para dar conta das novas dinmicas da criminalidade mundialmente enraizada. De forma geral, todos os pases encontram dificuldade de impor um sistema repressivo de controle, com o equilbrio das garantias dos indivduos e de um sistema penalizador. Nas ltimas dcadas, o fenmeno do crime organizado se tornou muito evidente, fazendo com que organismos internacionais, como a Organizao das Naes Unidas (ONU), realizassem convenes e tratados sobre o tema. A maioria dos pases signatrios, a partir de ento, comearam a editar legislaes internas sobre crime organizado ou organizao criminosa. Nesse contexto, o Brasil, especialmente, em 1995, editou uma lei sobre essa modalidade criminosa.

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Dessa forma, trata-se de objeto de estudo ainda recente que demanda integrao com o sistema penal brasileiro, visto que a lei editada alvo de crticas pelos doutrinadores, foi reformulada em 2001, mas ainda no trouxe uma conceituao do crime organizado e carece de regulamentaes de alguns dispositivos. O problema de pesquisa foi proposto nos seguintes termos: como ocorre o processo de estruturao do crime organizado e quais as dificuldades do Estado brasileiro para combater esse tipo de organizao? Adotou-se o mtodo de abordagem dedutivo e o mtodo de procedimento monogrfico, mediante reviso de literatura e levantamento documental nos bancos de dados policiais e demais informaes, apoiadas na atividade profissional deste pesquisador. A fim de alcanar o objetivo proposto, este trabalho estrutura-se em trs captulos. O primeiro captulo tem o propsito de caracterizar o crime organizado como fenmeno dos Estados, multifacetado e com caractersticas especficas. Apresenta-se um estudo que vai do geral (crime organizado mundial) para o especfico (crime organizado no Brasil) com o escopo de verificar as origens das organizaes criminosas e compreender o processo de organizao, suas estruturas e caractersticas. No segundo captulo, objetiva-se apresentar abordagens doutrinrias e tcnico-jurdicas do crime organizado e o sistema brasileiro de combate a esse fenmeno. Sero descritos os instrumentos de controle, desde as legislaes e seus institutos, os rgos que tm atribuies desse controle, as estratgias, entre outros, e analisadas algumas correntes tericas sobre essa modalidade criminosa. No captulo final, sero apresentados elementos e contribuies para uma Poltica Criminal de melhor controle estatal do crime organizado. Trata-se de um esforo para confrontar o processo de organizao da atividade criminosa e as deficincias dos mecanismos de controle, propondo melhorias, em perspectiva sistmica, multidisciplinar e articulada, mediante a integrao dos mbitos penal e processual penal e os rgos que atuam diretamente nessa realidade conflitiva. Parte-se do suposto de que a melhor poltica criminal aquela que age e interage com as demandas sociais. Dessa forma, entende-se que a viso sistmica, que contempla a atuao de diferentes sujeitos a um s tempo, tem condies de enfrentar a criminalidade, tanto micro quanto macro, dado que uma pode ser decorrncia da outra, em ambos os sentidos.

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As teorias de base que sustentam este trabalho, de algum modo, filiam-se ao que se convencionou designar criminologia crtica, muito embora, como se trata de um fenmeno em construo, apoie-se em outras correntes doutrinrias que visam adptao de um novo modelo criminolgico para fazer frente criminalidade organizada. No estudo sero consideradas as expresses sobre esse fenmeno criminoso, como: crime organizado, organizaes criminosas ou faces criminosas. Todos essas expresses, revelam uma identidade criminosa com grau de sofisticao em nvel organizacional, que abarca tanto os aspectos relativos estrutura e s caractersticas da organizao criminosa, quanto aos ilcitos penais associados atuao dessa.

1 O CRIME ORGANIZADO COMO FENMENO DOS ESTADOS MULTIFACETADO E COM CARACTERSTICAS ESPECFICAS A criminalidade, tal qual a violncia, tanto age de forma desordenada, como produto de manifestaes individuais e isoladas como resultado de aes coletivas, predeterminadas e vinculadas, estabilizadas para uma permanncia delitiva, com objetivos de busca de maior expresso de poder e de lucratividade. Uma dessas condies a organizao, que uma forma de estabelecer objetivos definidos e de potencializar esses objetivos. Quando h associaes ou organizaes para cometimento de delitos, pode resultar no termo conhecido como crime organizado. Segundo Dias (2008), o fenmeno da criminalidade organizada tornou-se objeto de uma profuso j praticamente indominvel pelos estudos e de proclamaes das mais diversas ndoles, a partir dos mais variados pontos de vista: scio-filosfico, scio-econmicos, histricoculturais, poltico-internacionais, poltico-criminais, criminolgicos ou, de pura e simplesmente polticos. De tal forma, concebe-se, neste estudo, o crime organizado como fenmeno, devido ao fato de perpassar as diversas dimenses acima, bem como as questes simplesmente policial ou jurdica, mas principalmente, tomando como referncia questes scio-polticas e a estabilidade econmica e o prprio Estado de Direito. A criminalidade organizada, fenmeno crescente, de significativa repercusso social, dissemina o medo e a insegurana entre as pessoas. No se limita s fronteiras e aos regimes dos pases, tampouco aos pases ricos ou pobres, por vezes mascarada ou sem vtimas determinadas, desafio que enseja propostas e solues diversas, oferecendo maior dificuldade para anlise dos doutrinadores e atuao do legislador para seu controle. Cada pas, cada poca, tem em seu contexto algum tipo de estrutura criminosa, constituda para atacar determinado segmento econmico lcito ou ilcito, que merece ser estudada, pois pode colocar em perigo, sob a perspectiva individual, um dos mais elementares direitos da pessoa: a vida. Na perspectiva meta-individual, pode pr em risco um segmento econmico, uma comunidade, uma cidade ou mesmo um pas. Para compreender o fenmeno, precisa-se saber a sua dimenso e suas caractersticas. Para tanto, o estudo da criminalidade organizada, desde sua origem e processos de evoluo, nuances, foras ou at mitos

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que a envolvem so importantes para propor polticas indutoras de controle. Os efeitos da sociedade industrial e ps-industrial impulsionaram as relaes, especialmente aps a Segunda Guerra Mundial, com o avano tecnolgico e cientfico, fazendo com que a comunicao e, consequentemente, a informao, adquiriram uma velocidade to imediata a ponto de romperem certas barreiras de tempo e de espao. As formas organizadas para cometer crimes parecem ser antigas, amoldando-se s circunstncias de cada pas. Mas no h dvida de que, com o processo de globalizao,1 o fenmeno ficou muito mais acentuado. A globalizao tem transformado o modo de vida das sociedades e dos Estados, sendo as fronteiras entre os pases mais permeveis, e o trnsito de pessoas, mercadorias, servios e recursos cada vez mais geis. Segundo Mathiasen2, a mesma lgica que facilita o comrcio e a integrao entre os povos tambm implica mudanas radicais na dinmica do crime e da violncia. Lembrou este autor que, se por um lado, as facilidades advindas de ferramentas como a internet so muito bem-vindas, por outro, elas exibem um aspecto hostil, afinal as mesmas tecnologias que possibilitam melhorias substantivas nas vidas das pessoas tambm so utilizadas por aqueles que burlam as leis, cometem crimes e desafiam a justia. A compreenso dessa realidade demanda uma observao to complexa quanto a sociedade que a fomenta e que sofre as consequncias dos riscos3 suplantados pelo avano tecnolgico cientfico.

Segundo Giddens, globalizao a intensificao de relaes sociais mundiais que unem localidades distantes de tal modo que os acontecimentos locais so condicionados por eventos que acontecem a muitas milhas de distncia e vice-versa. 2 Conforme Bo Mathiasen, representante regional para o Brasil e o Cone Sul do Escritrio das Naes Unidas sobre Drogas e Crimes (UNODC). Disponvel em: <http://www.stj.jus.br /portal_stj/publicacao/engine.wsp?tmp.area=398&tmp.texto=96530>. Acesso em: 30 mai. 2011. 3 Apesar de no se referir criminalidade, mas, com os estudos dos fenmenos emanados da sociedade moderna ao longo de seus processos de desenvolvimento, o socilogo alemo lrich Beck, no incio da dcada de 80, concebe, por assim dizer, uma nova configurao para a sociedade contempornea, denominada sociedade mundial do risco e faz um parmetro entre modernidade e os riscos ambientais e sociais que o acompanham (BECK, 1996). Tambm o autor Niklas Luhmann (1993) fez uma reflexo sobre o risco na sociedade moderna, in Sociologia del riesgo, principalmente envolvendo efeitos colaterais das tecnologias de risco.

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Esses incrementos de tecnologias possibilitam, principalmente, trafegar dados mais rpidos, seja para se comunicar (internet, telefones celulares), seja para transferir valores para lavar dinheiro (transferncias on line, etc.). Muitas vezes, os Estados demoram a se dar conta desses riscos e, somente quando diversos fatos acontecem, procuram dar respostas, agindo nas consequncias, adotando polticas repressivas, ante a ausncia de uma poltica pblica capaz de prevenir. difcil estabelecer um marco para o crime organizado em nvel mundial, mas, pelo contedo histrico, possvel analisar que ele se deu em algum grau, acompanhando os processos histricos da colonizao do sculos XV e XVI e de movimentos de transformao polticos e sociais, nos sculos XVII e XVIII. Este captulo tem o objetivo de enfatizar, no mundo dos acontecimentos, de uma forma genrica, a ocorrncia do fenmeno do crime organizado, no contexto dos cinco continentes, para ento analisar os indicadores e as caractersticas de sua ocorrncia no Brasil. 1.1 ANTECEDENTES HISTRICOS DO CRIME ORGANIZADO NO MUNDO O Mundo uma sociedade de Estados, os quais so pessoas jurdicas de direito pblico internacional, na medida em que participam de alguma forma da sociedade mundial. Como elemento essencial, os Estados devem ter soberanias para se diferenciar das demais pessoas jurdicas e ser reconhecidos como tais. Assim, cada Estado tem suas bases fundantes, suas caractersticas histricas, sociais, religiosas e econmicas, que o diferenciam em sua formao e sua expresso, com desdobramentos nos aspectos da criminalidade. Tais caractersticas permitem uma diviso da sociedade em classes, de modo que as condies socioeconmicas passam a ter uma dinmica diferente. As interaes das pessoas, internamente e mesmo externamente aos Estados so vetores de inclinao, em maior ou menor grau, para prtica de atos criminosos. Desde os tempos antigos, houve prticas de subjugao das pessoas ou povos, por meio de guerras, escravido, explorao, pilhagens, saques, piratarias, contrabandos, entre outras. Como evoluo das sociedades e civilizaes, a criminalidade, conforme Durkhein (1899-1900), na Antiguidade, dividia-se em duas categorias: os denominados crimes religiosos praticados contra deuses,

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autoridades e seus representantes, costumes e tradies; e os denominados individuais como o homicdio, o roubo, a violncia e as fraudes de vrias espcies. Com a evoluo das sociedades e a profissionalizao de algumas categorias de crimes, passaram a ser praticados por uma coletividade, incrementando-se a criminalidade humana e retraindo a criminalidade religiosa. Dessa forma, alguns crimes passaram a ser praticados em grupos (gangues, quadrilhas ou bandos). Praticamente todos os pases tiveram ou tm algum tipo de organizao que selecionava ou seleciona pessoas para fins ilcitos, com objetivos econmicos e de poder, que se moldam s circunstncias de cada regio ou pas. Algumas vezes, na raiz histrica, trao comum dessas organizaes criminosas a ausncia de Estado e o abandono, imperando a lei do mais forte. difcil estabelecer um marco temporal da prtica criminosa organizada na antiguidade, mas civilizaes mais remotas como da Mesopotnia, pelas guerras travadas, organizadas no tempo e espao, certamente utilizaram mtodos organizados, tanto para guerrear quanto para cometer violaes e subjulgao de povos. De forma mais recente, encontram-se gneses de organizaes criminosas na China Feudal e no Japo Feudal. Mais tarde, com a expanso das colonizaes e expanso da Europa pelos mares, nos continentes africanos, americanos e asiticos, houve aes organizadas criminosas, cometidas por piratas ingleses (corsrios), principalmente contra naus espanholas e portuguesas. Mundialmente, as prticas de comrcio, fortaleceram o surgimento de grupos criminosos, despertados pela cobia do lucro. Tambm os Estados imperialistas marcaram significativamente a dinmica social de mercado e de domnios territoriais. Seguindo essa expanso imperialista, nos sculos XVI e XVII, devido aos carregamentos de metais preciosos e especiarias das Colnias para as Metrpoles, a pirataria, que era constituda por grupos de mercenrios organizados, utilizando-se de embarcaes, atuavam no roubo e comrcio clandestino de cargas, de riquezas, como especiarias, metais e outros bens oriundos das colnias. Zaffaroni (1996, p. 46) diz que crime organizado do sculo passado, refere-se a pretensos precedentes histricos e arremata propugnando absolutamente intil buscar crime organizado na antiguidade, na idade Mdia, na sia ou na China, na pirataria, etc. Mas, para Denis Kenney e James Finckenauer, (apud FERRO, 2009), a pirataria constitui uma manifestao original e primitiva do

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crime organizado e pode ser atribuda aos esforos da Coroa Inglesa no sc. XVII para hostilizar e enfraquecer a Espanha e seus colonizadores e negociantes, uma vez que tanto britnicos quanto espanhis cedo reinvindicaram o continente norte-americano, de processo de colonizao recente, com seu rico suprimento de recursos naturais. Essa autora4 acrescenta que doutrinadores americanos taxativamente defendem que a pirataria foi uma expresso americana primitiva do crime organizado. Aponta a presena de traos caractersticos do fenmeno entre os piratas, tais como a organizao hierrquica, a perpetuao, o cunho no ideolgico, a violncia, o quadro selecionado de seus membros, a busca de lucros a partir das atividades ilegais, a corrupo e a demanda do pblico pelas suas mercadorias e seu comrcio. A criminalidade na forma organizada, ao longo da histria, certamente acompanhou indicadores econmicos, como lei da e oferta e da procura. Tambm os indicadores poltico-sociais, como movimentos que transformaram estruturas sociais e de modo de produo, como o do sistema feudal para o monrquico, e a queda deste, com os movimentos revolucionrios da Frana no sc. XVIII, bem como os movimentos industriais, todos, de alguma forma, podem ter contribudo para a expanso do crime5. Inclusive, segundo Walter Maierovitch, (apud FERRO, 2009), no contexto de movimento social que, na Itlia, aparece o grupo mais representativo das razes histricas do crime organizado, pela sua longevidade e importncia no cenrio da grande criminalidade: a mfia siciliana. 1.1.1 As mfias Na Itlia, a organizao conhecida modernamente como Mfia teve incio como movimento de resistncia contra o rei de Npole que, em 1812, baixou um decreto que abalou a secular estrutura agrria da Siclia, reduzindo os privilgios feudais e limitando os poderes dos prncipes. Naquela ocasio, camponeses contrataram uomini donore
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A autora Ana Luiza Ferro Procuradora de Justia do Estado do Maranho, fez um exaustivo estudo sobre Crime organizado e organizaes criminosas mundiais, principalmente, com base literria dos Estados Unidos. 5 Nas crises, pode-se fazer o inabitual: mudar estruturas em situaes em que normalmente no se transformariam (LUHMANN, 2009, p. 180). Pega -se emprestada essa reflexo, no sentido que as transformaes sociais e tecnolgicas trazem oportunidades, dentre as quais, certas prticas criminosas.

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para proteger as investidas contra a regio, os quais passaram a constituir associaes secretas denominadas mfias (ARLACCHI, 1997). A mfia italiana6 uma empresa criminosa com estrutura unitria e hierrquica, bem estruturada e com ramificaes internacionais, sempre com fins lucrativos, cujos membros so recrutados por meio da iniciao ou da captao, que recorre corrupo, influncia e violncia para obter o silncio e a obedincia de seus membros e daqueles que no o so para atingir seus objetivos econmicos e garantir os meios para atuar. Para Rodolfo Maia, a onorata societ configura o resultado perverso de uma reao defensiva a sculos de condio de explorao dos camponeses sicilianos, decorrentes de inmeros fatores, entre os quais arrola-se: a) a no implementao da reforma agrria; b) a conservao dos latifndios improdutivos e da opresso feudal; c) a ausncia de uma classe mdia e a rigidez do sistema regulador da ascenso social; d) a absoluta falta da presena do Estado; e) a alta instabilidade poltica, aliada a sucessivas invases estrangeiras. Segundo o autor, trata-se das razes histricas do moderno crime organizado ocidental que se cristaliza nas respectivas organizaes criminosas (MAIA, 1997. p. 6-7). Conforme Cattani (apud SILVA, 2003), com o desaparecimento da realeza e a unificao forada da Itlia, em 1865, camponeses passaram a resistir contra as foras invasoras, na luta pela independncia da regio, o que lhes possibilitou angariar a simpatia popular pela atitude patritica. Por ocasio dessa unificao da Itlia, surgiu uma classe de meeiros que gerenciavam as terras dos proprietrios ausentes e controlavam os agricultores camponeses. Esses capatazes colocavamse como representantes dos pobres sem representatividade, mas acabavam por praticar atos de explorao. Entre os historiadores no h consenso quanto origem da mfia italiana. H autores que afirmam que ela surgiu no sculo XVII, outros dizem que remonta poca de Napoleo e ainda h aqueles que a
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Para Jean Ziegler, o termo surgiu pela primeira vez na regio meridional da Siclia, no fim do sculo XVI, significando bravura e coragem. Posteriormente, no f im do sculo XIX, os homens de honra eram contratados pelos senhores feudais para defenderem a ilha do reino de Npoles, sociedades secretas que adotaram o nome de mfia. (ZIEGLER, Jean. Os senhores do crime: as novas mfias contra a democracia. Traduo de Manoela Torres. Lisboa: Terramar, 1999. p. 44). Mas, segundo Ferro (2007), a origem do termo mfia est ligada palavra de origem rabe, cujo significado proteo, devido proteo que se dava na poca aos sicilianos que sofriam com a invaso rabe em seu territrio.

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colocam no reinado das duas Siclias, dentro do Reino da Itlia, onde teriam oferecido o trabalho para garantir a ordem, j que o Estado no conseguia afirmar a sua autoridade (MONTOYA, 2007). Segundo Mairovitch (1995), a mfia nasceu sombra do feudalismo, como fora mantenedora da ordem no campo. Com o tempo, especialmente depois da segunda guerra mundial, a mfia comeou a sentir concorrncia do movimento sindical e passou a assassinar sindicalistas, transferindo-se, ento para as florescentes cidades, disseminando intimidao e estabelecendo poder paralelo. Para Ferro (2009), a penetrao da Mfia no mundo poltico pela via do clientelismo comeou pela Siclia e se difundiu na Itlia. Na dcada de 80 do sc. XIX, a extenso do sufrgio eleitoral e a instituio de cargos eletivos locais foram fatores favorecedores do clientelismo em todo o sul da Itlia e, particularmente, da criminalidade organizada, na parte ocidental da Siclia, com o poder local cado no domnio dos mafiosos e os polticos de nvel nacional carecendo de apoio desses mafiosos para se verem eleitos deputados. Considerando que Mfia interessava votos e o controle dos aliados, as suas relaes com os polticos sicilianos, dos prefeitos de Palermo aos ministros de Roma, tornaram regra, de sorte que a organizao principiou a condicionar as autoridades pblicas polticos, magistrados e policiais , ganhando aceitao como presena normal. As principais organizaes da mfia italiana so conhecidas pelas nas expresses: a Cosa Nostra, da Siclia; a `Ndranghet, da Calbria; a Camorra, da Campnia. A expressiva imigrao italiana para os EUA possibilitou que junto dela emigrassem pessoas ligadas Mfia. A Mfia americana conheceu sua estruturao a partir da dcada de 20, havendo, no entanto, registros acerca de sua atuao desde o fim do sc XIX, quando lhe foi atribuda, no ano de 1890, a morte do Capito de Polcia Hennessey, em Nova Orleans. A organizao se entregou a diversas atividades ilcitas, a exemplo do jogo, prostituio, contrabando, venda ilegal de bebidas, proteo e trfico de drogas, tendo como primeiro lder de maior expresso, em especial aps a Lei Seca, Guiseppe Masseria, posto depois ocupado por Slavatore Maranzano, Charles Lucky Luciano, Frank Costello, Vito Genevese, Carlo Gambino, Joe Bonanno, Joe Profaci, Mier Lansky e Bugsy Siegal, entre outros (BORGES, 2002). A mfia, muitas vezes, utilizou aes governamentais da maneira que mais a beneficiasse. Um dos grandes impulsos da Mfia nos Estados

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Unidos, o movimento Prohibition7, culminando na poca da famosa Lei Seca, entre os anos de 1920 a 1933, com a Emenda Constitucional que proibia a venda e distribuio de bebidas alcolicas, quando a mfia angariou uma fortuna com seus bares e cassinos ilegais, enriquecendo criminosos como Al Capone. Alphonse Capone,8 organizou uma rede de contatos, cooptando setores da sociedade civil e, principalmente, corrompendo autoridades pblicas. Montou uma rede de contrabando de destilados e, quando as autoridades tentaram desmantelar o crime organizado, os mafiosos eram esporadicamente deportados como indesejveis e, assim, voltavam para casa e armavam uma rede de trfico ilegal com seus contatos nos Estados Unidos. Aps a Segunda Guerra Mundial, a mfia exerceu na Itlia grande autoridade sobre camponeses e comerciantes e havia se tornado uma sociedade, mais ou menos secreta, com uma estrutura formal (famlias ligadas a um capo), alm de uma comisso executiva central, e seus membros impunham medo e respeito. A mfia obteve seu grande poder econmico graas ao narcotrfico. Comeou com o contrabando de cigarros nos anos 20 e continuou no trfico de drogas, l pelos anos 70. Assim, deixa de ser uma organizao provincial, para funcionar em nvel internacional, relacionando-se com mercados do mundo inteiro, iniciando a lavagem de dinheiro, devido aos lucros obtidos ilegalmente. Em outubro de 1984, foi desarticulada, no Brasil, a Conexo Pizza, sendo um dos lderes o mafioso italiano Tommaso Buscetta, conhecido por contrabando de herona do sudoeste asitico e lavagem de dinheiro em uma rede de pizzaria espalhadas pelo EUA, mas que teria passado exportao tambm de cocana a partir do Brasil, oriunda da Colmbia, desde 1980.

Cf. Lyman, citado por Ferro (2009, p.82), em 1826, foi fundada a Sociedade americana de temperana, na qual principiou colher votos de abstinncia, configurando o incio de um movimento do temperance movement (movimento da temperana). A aprovao de muitas leis sobre bebidas alcolicas no impediu o uso de lcool no pas. O movimento Prohibition, de mbito nacional ou o Nobble Experiment, outra designao pela qual ficou conhecido, era capitaneado pelos proibicionistas, para quem o lcool consistia uma droga perigosa que destrua vidas, famlias e comunidades, cabendo ao governo proibir a venda. As igrejas protestantes evanglicas fizeram forte campanha em prol da proibio do lcool. 8 A saga de levar Al Capone s barras dos tribunais dos clebres filmes: The Untouchables (os intocveis), de 1987), dirigido por Brian de Palma; The Godfther, direo: Francis Ford Coppola, produo: Albert S. Ruddy. Roteiro: Mario Puzzo e Francis Ford Coppola: Paramount Pictures, 1972, DVD.

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Francesco Saverio Borreli,9 em palestra proferida em So Paulo, anotada por este pesquisador, afirmou que, entre 1980 e 1990, s em crimes graves assassinatos, raptos e atentados com explosivos, aumentaram 212 % na Siclia, 305 % na Calbria e 415 % na Campnia. O balano das mfias Sicliaitalianas subiu a 1.202 mortos em 1988, 1.200 em 1989 e 1.000 em 1990. A Mfia tinha uma habilidade em se misturar com a sociedade civil, pelo uso da intimidao e da violncia, pelo nmero e estrutura criminal de seus adeptos, pela sua capacidade de ser sempre diversa e igual a si mesma. Assim, a corrupo, a conexo estrutural ou funcional com o Poder Pblico ou com agentes do Poder Pblico e a penetrao no mundo dos negcios e das concorrncias pblicas esto nas razes dos maiores escndalos envolvendo a Mfia Siciliana, menos rural e mais urbana e empresarial. Diante do crime organizado, a Itlia teve de se prover de uma legislao especial concedendo absolvio aos arrependidos que denunciavam as atividades mafiosas, embora isso pudesse resultar na morte de familiares, como ocorreu com a famlia de Tommaso Buscetta, que fora toda morta. Uma lei, votada aps o assassinato do famoso general carabineiro Alberto Dalla Chiesa, transformando em crime a participao numa associao criminosa de tipo mfia, independentemente de qualquer outra ao criminosa, e d poderes extensivos aos magistrados (como a carreira de magistrados e promotores, nica na Itlia, no Brasil, seria equivalente aos Promotores de Justia) para procurar a origem dos fundos de que dispem os suspeitos e suas famlias. A guerra foi declarada mfia pelo Estado italiano, aps o assassinato dos juzes Giovanni Falconi e Paolo Borsellino (atuavam na coordenao das aes polcia-justia). Conforme o magistrado italiano Giuliano Torone, consultor da Comisso antimfia do Parlamento italiano, do conselho da Europa e das Naes Unidas, o ponto originrio das investigaes judicirias que ficaram conhecidas como Operazione Mani Pulite Operao Mos-limpas, no perodo de 1992 a 1995, devido a diversos fatores, configurando o primeiro deles a descoberta de um caso muito simples de corrupo de um funcionrio pblico em fevereiro de 1992. Foram exaustivamente investigados importantes polticos que deixaram o parlamento italiano em 1994. Nessa poca foi
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Os dados foram divulgados por Francesco Saveriano Borreli, Procurador da Repblica da Itlia, em abril de 1995, na Faculdade Metropolitana Unidas em So Paulo, o qual teve atuao na denominada operao mos limpas no Estado italian o.

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criada uma espcie de procedimento judicial para os delinquentes comuns e outra distinta para aqueles ligados a organizaes criminosas e, principalmente, uma empreendida luta contra a corrupo poltica. Em 1992, primeiro em Milo e depois no resto da Itlia, a justia desenvolveu processo judicirio que investigou subornos organizados em todas as contrataes pblicas de bens e servios (GIUDICI, 2011). O Magistrado Giovani Falconi (1993) dizia que, para combater a mfia, haveria de se utilizar do seguinte princpio: Conhec-la, isolar os presos mafiosos e efetiva aplicao da delao premiada. Na Itlia, no campo penal, em sntese, destacam-se alguns dos procedimentos adotados: acentuado rigor repressivo com a criao de novos tipos penais, especialmente de carter associativo e aumento generalizado de penas, medidas de preveno de carter pessoal confisco de bens, por exemplo, priso preventiva automtica, em casos de crime organizado, fortalecimento do inqurito policial, valorizao da delao premiada e controle penal mais rgido na circulao do dinheiro. Por exemplo, na Itlia, a lei antimfia tem uma norma especial referente ao regime penitencirio ordinrio para criminosos perigosos. Ela leva em conta o perigo para a segurana e para a ordem pblica e do poder criminoso do detento. Consideradas de sucesso as medidas obtidas na Itlia foram baseadas em algumas premissas: - a sociedade se apresentou favorvel a lutar contra o crime; - foi criada uma estrutura de leis que tornaram possvel o controle; - a imprensa foi orientada sobre o crime organizado e sobre sua sofisticao; - foram desenvolvidos estudos sobre o assunto para manter informados os cidados; e - nas escolas, os programas de ensino se voltaram educao sobre o problema. Assim, a mfia italiana foi sendo controlada, embora no erradicada. Outras organizaes tipo das mfias italianas foram surgindo em outros pases como, por exemplo, no Leste Europeu, caso da mfia blgara e albanesa, formada por ex-lutadores, ex-policiais, que controlam casas noturnas. O exemplo de controle da mfia italiana serviu de modelo para todos os continentes. O autor Juarez Cirino dos Santos (apud BONATO, 2001, p. 224) dispe:

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Objeto original do discurso italiano no o chamado crime organizado, mas atividade de Mfia, uma realidade sociolgica, poltica e cultural secular da Itlia meridional: falar da Mfia como a Cosa Nostra siciliana, ou de outras organizaes de tipo mafioso, como a Camorra de Npoles, a Ndranghetta da Calbria, falar de associaes ou estruturas empresariais constitudas para atividades lcitas e ilcitas, com o controle sobre certos territrios, em oposio de vantagens econmica, na competio com outras empresas e de poder poltico no intercmbio com instituies do Estado, que praticariam contrabando, trfico de drogas, extorso, assassinatos etc. portanto, organizaes possveis de definio como bandos ou quadrilhas, mas inconfundveis com o conceito indeterminado de crimine organizzato, embora a criminologia italiana tambm utilize este conceito.

Na opinio de Rinaldi (1998), refere-se Mfia aquelas

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organizaes criminais que operam na regio da Sicilia onde historicamente nasceu o modelo de criminalidade organizada aqui analisado o termo Camorra que atua na regio da Campanha, Ndrangheta, as que operam na Calbria e, finalmente, Sacro Corona Unita, fenmeno relativamente recente, a organizaes que atuam na Pglia. O referido autor recorre s principais caractersticas dos mtodos e dos mbitos de ao das organizaes de tipo mafioso, encontrado no Relatrio Cattanei da Commissione Parlamentare Antimfia de 1972, conforme trecho a seguir descrito:
As caractersticas constantes da mfia so a finalidade e o lucro, obtido atravs de formas de intermediao e de insero parasitria, o uso sistemtico da violncia e, sobretudo, a coligao com os poderes pblicos. Outras caractersticas mencionadas seriam: a ao simultnea nos planos lcita e ilcita e a organizao interna voltada proteo da prpria atividade e que logra garantir formas de imunidade perante os poderes pblicos (RINALDI, 1998, p.12).

Observa-se que, na Itlia, inicialmente, a mfia foi uma forma de protesto social que degenerou em extorso e condutas ilcitas que se espalharam pelo mundo. 1.1.2 Yakuza japonesa Outra organizao criminosa de repercusso mundial, de patente cunho tnico, o Boryokudan, crime organizado japons, a organizao criminosa denominada Yakuza, a qual tambm teve sua origem por movimentos sociais e polticos. Conforme Sterling (1996), a Yakuza remonta aos tempos do Japo feudal do sculo XVII, cuja origem pode se dizer dos antigos samurais que queriam derrubar o Imperador. possvel encontrar suas razes em 1612, quando uns 500.000 samurais ficaram sem trabalho devido s mudanas sofridas no Japo. Durante o perodo Shogun10, ao chegar a paz, essas pessoas de comportamento diferente, pelo modo de se vestir e corte de cabelo, dedicavam-se pilhagem, viajavam ao redor

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O termo shgun significa Comandante do exrcito, em portugus xogum, foi um ttulo e distino militar usado antigamente no Japo. Era concedido diretamente pelo Imperador.

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do Japo em pequenos grupos, furtando e saqueando pequenas vilas e cidadelas, a estilo de Robin Hood. Daquele grupo mtico-romntico, ainda segundo Sterling (1996), os Yakuzas transformaram-se nas organizaes criminosas do sculo XVIII, entre as quais estavam os Bakutos (jogadores profissionais), os Tekiya (camels) e os Gurentais (aps segunda guerra). A palavra yakuza vem da verso japonesa da sequncia dos nmeros do baralho 8, 9 e 3, sendo os mais baixos dos perdedores do popular jogo de cartas Black Jack conhecido como Oicho Kabu, em japons. O termo servia para descrever pessoas vistas como sem valor. A Yakusa se desenvolveu nas sombras do Estado para a explorao de diversas atividades ilcitas (cassinos, prostbulos, turismo pornogrfico, trfico de mulheres, drogas e armas, lavagem de dinheiro e usura) e tambm legalizadas (casas noturnas, agncias de teatros, cinemas e publicidades, eventos esportivos), com a finalidade de dar publicidade s suas iniciativas. Com o desenvolvimento industrial do Japo durante o sculo XX, seus membros tambm passaram a dedicarse prtica das chamadas chantagens corporativas, pela atuao dos sokaiya (chantagistas profissionais) que, aps adquirirem aes de empresas, exigem lucros exorbitantes, sob pena de revelarem os segredos aos concorrentes. Os integrantes da Yakuza sempre se beneficiaram dos costumes japoneses, em que o cidado se sente envergonhado por figurar como vtima, aliado ao temor imposto pelos membros da organizao, inibe a denncia. Na tradio Yakuza, segundo Montoya (2007, p. 40-1), havia algumas caractersticas especficas, como:
Cortar o dedo (yubitsome): a ltima falange de um dos dedos da mo era cortada em cerimnia como pedido de desculpas no caso de ter cometido alguma falta contra a organizao, porque, para os jogadores (Bakutos), significa uma fraqueza na mo. Atualmente esse hbito foi substitudo por dar um presente no caso do integrante cometer algum erro. Tatuagens (retratando samurais, drages e serpentes): significava prova de virilidade pelo sofrimento de tatuar, s vezes, todo o corpo, tambm um rtulo de pertencer organizao. Ainda um sinal de protesto sociedade. Relao paterno-filial: semelhante mfia italiana, organizavam-se em famlias, com um

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padrinho no topo e os membros no seio de um cl com irmos maiores, menores e filhos. Havia um juramento de lealdade e devoo com o gesto de beber numa taa do ayabum.

O cdigo que orienta os membros da Yakuza, mesmo nos dias atuais, tem como fonte inspiradora os valores de justia, da fraternidade, do amor e do dever, conquanto, hodiernamente tenha sido inteiramente abandonado o escopo da solidariedade social, conservando-se os traos marcantes da violncia e da rigorosa estrutura de vrtice servindo de meta da eficincia delitiva. Guardando similaridade com organizaes como as Mfias siciliana e americana, a Yakuza promove ritual de iniciao, compreendendo o juramento de fidelidade ao chefe e a troca de taas de saqu, sendo que a significao realada pelo fato de a cerimnia transcorrer usualmente perante um templo xintosta, em reverncia a mais antiga religio dos japoneses (PELLEGRINI, 2008). Segundo Montoya (2007, p. 42), as seis regras sagradas que fazem da Yakuza uma organizao poderosa so:
- nunca revelar os segredos da organizao; - no se envolver pessoalmente com drogas; - jamais desonrar a esposa ou os filhos de outros membros; - no se apropriar de dinheiro da quadrilha; - no falhar na obedincia aos superiores; e - no apelar lei ou polcia.

No Japo, a taxa de criminalidade relativamente baixa, mas, dentre os pases desenvolvidos, o crime organizado foi significativo. A polcia reprimiu fortemente essas organizaes. Ocorre que, antes de uma lei japonesa, em 1992, os membros dessas organizaes no eram ilegais, nem constituam um estigma social. Segundo estimativas da polcia japonesa, em 2001 havia 83.600 membros do Boryokudan, agrupados em trs gangues principais. Entretanto, Montoya (2007) afirma que o Japo um dos maiores mercados de metanfetaminas na sia, onde se estima que existam 600.000 viciados e 2.18 milhes de usurios. Pases como a Coria so o centro do trfico de drogas para a Yakuza, sendo a metanfetamina o principal produto. Segundo Denis J. Kenney e James Finckenauer, (apud FERRO 2009, p. 539):

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A Yakuza obviamente uma organizao criminosa muito sofisticada, altamente estruturada, bem disciplinada e complexa, que usa a violncia, corrupo, diversidade de atividades, lavagem de dinheiro e infiltrao de negcios legtimos para realizar um amplo conjunto de empreendimentos lcitos e ilcitos. inquestionavelmente crime organizado em uma escala internacional.

Montoya (2007) observa que a Yakuza apresenta uma sofisticao para seus crimes, apesar de, num determinado perodo, chamar a ateno da polcia, pois estavam matando-se uns aos outros, mas, no geral, so discretos, apresentam-se com fachada de respeitabilidade como homens de negcios, com caractersticas de consolidao de grupos menores, no sentido de que haja controle. No Japo, h poucos crimes comuns, pois a situao pode vir a ser resolvida pela yakuza de forma cruel ou brutal e ela geralmente mais rpida e mais efetiva do que os meios convencionais. Montoya (2007) diz que, em 1997, foi descoberta uma organizao relacionada com o trfico de carros roubados que, depois de serem encomendados no Japo, eram transportados para a Rssia, onde existia grande demanda por carros estrangeiros. Por sua vez, os Russos fornecem diversos servios, como, por exemplo, lavagem de dinheiro, metanfetaminas, armas de fogo, prostitutas e bens roubados. Percebe-se que a Yakusa uma organizao criminosa bastante antiga, cuja origem, tambm se deu por movimentos sociais e abandono do Estado e, essa organizao persiste at os dias atuais, com expanso internacional. 1.1.3 As trades chinesas As Trades, originrias da China do incio do sc. XVII, quando surgiram como movimentos de apoio dinastia Ming, em resistncia dos invasores Manchus da dinastia Tsing (MAIA, 1997), abraam o modelo da sociedade secreta com estrutura vertical e hierrquica que exerce tutela sobre a autonomia das conexes perifricas, visando a aumentar a sua agilidade e eficcia, ritos esotricos definidos e objetivos polticos temporrios. Primeiramente, tal sociedade conhecia diviso em lojas, as quais exerciam a jurisdio em cada uma das 36 provncias chinesas (PELLEGRINI; COSTA JR. 2008).

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A China at hoje bastante regionalizada e as pessoas de diversas partes do pas comem alimentos diferentes e falam os mais variados dialetos. Tambm as sociedades secretas, que remontam h mais de dois mil anos antes de Cristo so muitas e diversificadas. As sociedades secretas surgiram desde a poca em que os chineses foram dominados pelos mongis e os manchus serviram como grupos revolucionrios para restaurar as regras chinesas. Assim, aumentou o poder colonial, obrigando a China a importar tecnologia, produtos manufaturados e pio. Nas reas urbanas, essas sociedades comearam a agir mais como gngsters, participando de negcios com o pio, a prostituio e a proteo. Na discutida origem das Tradas, esto grupos como Turbantes Amarelos,, Bosques Verdes, Canelas de Ferro e Cavalos de Cobre, que faziam uso de tticas ao estilo Robin Hood e recrutavam camponeses para suas fileiras. A trade emergiu desses bandos e era conhecida por denominaes como a Sociedade Trs ou Sociedade do Cu a da Terra. Nome tirado dos ensinamentos filosficos de Confcio, assim chamadas, devido a seu smbolo, um tringulo eqiltero, cujos vrtices representam os trs conceitos das China: o cu, a terra e o homem. Conf. LYMAN, (Apud FERRO, 2008). As Trades, fugindo de seus objetivos iniciais, adotavam o estilo Robin Hood, os saques em vilas, com disciplina estrita e com uma histria de perseguio poltica. Naquela poca, um grupo de monges budistas iniciou uma campanha contra as opresses da dinastia Manchu, transformando-se num bando de capangas a servio de polticos suspeitos e dos chamados senhores da guerra. Uma ltima mutao faz dela um sindicato do crime que controla a maior parte das atividades ilegais na cidade de Hong Kong, como o jogo e a prostituio. A antiga Trade, estritamente controlada pelos antigos, que pratica ritos de iniciao e privilegia valores como obedincia e a lealdade aos chefes, j passou. Doravante, fala-se em Trades, no plural, para designar uma nebulosa de bandos de uma dezena de indivduos, dirigidos por jovens gngsteres, que s mantm suas gangues na proporo dos substanciais benefcios que lhes distribuem (STERLING, 1996). Todos esses bandos se matavam uns aos outros pelo controle dos territrios e das diversas atividades ilegais. As Trades dominam boa parte do fornecimento de herona do mercado europeu, graas aos apoios de que dispem no seio das comunidades chinesas importantes de Londres e Amsterd. Outro destaque para a origem das Trades, foi por volta de 1644, cujo piv se encontrava em Hong Kong, que controlava a produo e a

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difuso da herona produzida no Tringulo dourado Birmnia, Laos, Tailndia. A herona um produto semissinttico, derivado do pio, substncia extrada do leite da flor da papoula (Papaver somnioferum linneau). O pio cultivado no Mxico e em naes asiticas, como Paquisto e Afeganisto, mas principalmente no Tringulo Dourado. O pio era vendido em grande quantidade para a China pelos europeus. Os ingleses cultivavam o pio na ndia e vendiam-no em grandes quantidades na China. Isso fez com que o Imperador da China proibisse a entrada e o declarasse ilegal em 1829, provocando grande contrabando para a Europa e os Estados Unidos. Apesar de ser considerada uma droga, a maior parte do mundo no a considerava ilegal at o sculo XIX. Quando os comunistas tomaram o poder na China fizeram o possvel para suspender o pio, na conhecida Guerra do pio.11. Com a declarao de Hong Kong como colnia britnica, em 1842, os membros das trades migraram para essa colnia e para Taiwan, onde incentivaram os camponeses a produzirem papoula para a extrao do pio. Em 1880, a Companhia Britnica das ndias orientais decidiu engajar a populao chinesa para a produo do pio, at ento trazido da ndia e pagar com produtos chineses (arroz, algodo e ch). Um sculo mais tarde foi novamente proibida a droga pelos chineses, mas as Trades continuaram a explorar o mercado negro da droga (STERLING, 1996). Em 1970, o trfico de drogas era fenmeno mundial, a droga era comprada de grandes plantadores de pio no Sudeste Asitico, em pases como Tailndia, Vietn e Laos, atingindo a Europa por intermdio da organizao Unio Corsa e a Mfia Francesa de Marselha, que distribuam herona, morfina e cocana. Assim, essas faces se notabilizaram com a traficncia na Europa e at no Oriente Mdio, como Lbano e Ir, para ento atingir fortemente o mercado dos Estados Unidos. Atualmente, grupos extremistas, como Talib e Al Quaeda tambm cultivam a papoula com objetivos de obteno de lucros para financiar suas guerrilhas.
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Atingido pela proibio do pio na China, o Reino Unido decretou guerra contra a China no dia 3 de novembro de 1839. Nesta primeira Guerra do pio, em 1840, a Inglaterra enviou uma frota militar sia e ocupou Xangai. O imperador incitou os camponeses a caar os invasores com enxadas e lanas, j que muitos dos soldados estavam viciados. A nica vantagem dos chineses contra os bem armados britnicos era a superioridade em nmero. Mesmo assim, perderam a guerra. Derrotada, a China assinou o Tratado de Nanquim, em 1842, pelo qual foi forada a abrir cinco portos para o comrcio e ceder Hong Kong aos britnicos (a colnia s foi devolvida administrao chinesa em 1997). Disponvel em: <http://www.coladaweb.com/hisgeral/guerra_do_opio.htm>. Acesso em: 20 jun. 2009.

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Segundo Maierovitch (apud PENTEADO, 1995), atualmente, conquanto atuam em diversos pases, as Trades tm como bases principais Hong Kong e Taiwan. A Trade posicionou-se em favor da revoluo republicana de 1911 e apoiou o General Chiang Kai Shek contra Mao Tse Tung. Mao implantou o comunismo na China em 1949. Chiang Kai Chek fundou Taiwan.12 O retorno de Hong Kong ao domnio chins se deu em 1997. A tendncia a Trade intensificar suas operaes ilcitas em Pequim. As Trades so uma organizao criminosa eminentemente internacional. Segundo Montoya (2007), atualmente existem 50 trades ativas, com um total estimado de 300.000 membros, a maioria de etnia chinesa. Atuam em extorso, transporte, construo e espetculos de lazer, imigrao ilegal, processamento e distribuio de drogas, jogo ilegal, pirataria de marcas, Cd e Dvd, falsificaes de bebidas e cartes de crdito, divisas, componentes eletrnicos. Como existem mais de 60 milhes de chineses espalhados pelo mundo, as Trades tm ligaes com a Mfia Russa, Italiana e a Yakuza, e pases como Alemanha, Holanda, Inglaterra, EUA, Austrlia, Brasil, Paraguai e outros. No Paraguai, h uma rede constituda por camels, por galerias e por feiras, que representam a parte visvel da globalizao dos ilcitos (contrabando, descaminho e pirataria), especialmente vindo da sia. Consoante Montoya (2007), Nos Estados Unidos existem grupos de crime organizado coreanos que trabalham estreitamente ligados com os japoneses e com as quadrilhas chinesas. Em 1986, O FBI, em uma operao encoberta realizada em Nova York, consegui reunir evidncia sobre uma rede criminosa coreana dedicada extorso. A Coria do Norte esteve envolvida na produo e distribuio de drogas, contrabando, lavagem de dinheiro, falsificao de moeda estrangeira, pirataria ilegal e trfico de ouro. O crescimento da criminalidade entre a elite da Coria do Norte um reflexo da mudana de gerao na liderana de Pyongyang, em que uma linha conservadora
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No final da Segunda Guerra Mundial, com a rendio do Japo, a Repblica da China acrescentou o grupo ilhas de Taiwan e Penghu sua jurisdio. Quando o Partido Nacionalista Chins, perdeu a guerra civil para o Partido Comunista da China em 1949, o governo da RC foi transferido para Taipei, em Taiwan, e a estabeleceu como sua capital temporria (tambm chamada de "capital da guerra" por Chiang Kai-shek),[ enquanto que os comunistas fundaram a Repblica Popular da China (RPC) na China continental. Taiwan, em conjunto com Penghu, Kinmen, Matsu e outras ilhas menores, em seguida, tornou-se a extenso da autoridade da Repblica da China. Apesar de sua competncia abranger apenas esta rea, durante o incio da Guerra Fria a RC foi reconhecida por muitos pases ocidentais e pelas Naes Unidas como o nico governo legtimo da China. Disponvel em: <http://pt.wikipedia.org/wiki/Rep%C3%BAblica_da_China>. Acesso em: 15 ago. 2011.

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foi substituda por um grupo de jovens, mais ligados a uma vida nova e luxuosa. A principal fonte de dinheiro para o crime organizado a produo e exportao de narcticos e metanfetaminas. Em 1998, um diplomata da Coria do Norte no Egito foi preso com 506.000 comprimidos de rohypnol, a maior apreenso desse tipo de droga j realizada. Outra fonte de recursos ilegais a falsificao de notas de 100 dlares, de etiquetas de marcas conhecidas e de CDs (MONTOYA, 2007). Ressalta-se o estreitamento de laos com outros grupos criminosos do Japo, como a Yakuza, que chegou a considerar os coreanos como seus filiados. Do mesmo modo, os coreanos mantm relaes comerciais com as Trades chinesas e com as quadrilhas russas. Tambm foram detectadas conexes com a Amrica Central, em pases como o Mxico, na Amrica do Sul e no norte da frica (MONTOYA, 2007). Observa-se que as possveis origens dessa organizao criminosa internacional, tem forte vinculaao com as questes polticas e revolues ocorridas na China. 1.1.4 Mfia russa Conforme Ferro (2009), a Mfia Russa apresenta faturamento alcanando centenas de milhes de dlares, em processo de contnua expanso desde a derrocada do comunismo nos antigos domnios soviticos, conquanto seja anterior ao fenmeno, apresenta, em sua composio, trs milhes de membros, integrando por volta de 5.700 grupos, duzentos dos quais, pelo menos, ostentam estruturas bastante sofisticadas que permitem contatos comerciais em 29 pases. Suas conexes internacionais mais conhecidas incluem os Estados Unidos, o Canad, outros pases da ex- Unio Sovitica, a Mfia italiana, os cartis colombianos e o Brasil. No rol das suas atividades principais, figuram trficos de todas as espcies, tais como matrias-primas, armas convencionais13 e armas nucleares do antigo Exrcito Vermelho, material nuclear e drogas, a prostituio, fraudes, a lavagem de dinheiro e vendas de produtos falsificados no mercado negro (MAIEROVITCH, apud PENTEADO 1995).
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Por exemplo, a arma de fogo mais vendida no mundo para as guerrilhas e foras paralelas o fuzil de fabricao russa calibre 7,62mm AK-47 (Automatic Kalashnikov, 47 corresponde ao ano de sua fabricao 1947).

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Em 1991, na Rssia, foi criada uma Lei de Propriedade, que concedia igualdade legal para as que fossem privadas, estatais ou municipais. Assim, muitos estudiosos dizem que a planificao do Estado criou facilidades econmicas e psicolgicas para o desenvolvimento do crime organizado ou o que se chama de Mfia Vermelha. Houve deficincia do Poder Pblico para prover a todos, criando um mercado negro para suprir tal deficincia, principalmente em bens de consumo e servios, o que foi considerado uma necessidade e no uma ilegalidade. Em que pese j haver resqucio de crime organizado ainda no regime do comunismo fechado da antiga URSS, fato que desmistifica que crime dessa natureza fenmeno de pas capitalista, ainda que em menor escala. Como uma das caractersticas do crime organizado criar laos com o Estado, houve vnculos do crime organizado com polticos para proteo de operaes e obteno de lucros. Os lderes desse pas tentam combater o crime organizado, mas ao mesmo tempo criam certa monopolizao dessa ilegalidade, atravs dos agentes de alto escalo do prprio Estado, como se evidenciou em matrias jornalsticas brasileiras sobre corrupo de agentes do governo russo para credenciamento e liberao de exportaes de algum produto para aquele pas. Tambm alguns dos chefes e os principais membros da mfia russa eram ligados ao governo, podendo ser militares do ex-Exrcito Sovitico e exfuncionrios KGB, que perderam seus lugares na reduo das foras, que comeou em 1993, aps o fim da Guerra Fria. Segundo Montoya (2007, p. 50), com o aumento da liberdade no governo de Gorbachev, ocasio em que ocorreu a abertura poltica Glasnost e com a queda do regime comunista na antiga Unio Sovitica, a mfia vem ganhando espao pelo alto grau de especializao e eficcia, expandidas pela Europa e Estados Unidos. Em 1994, o governo de Yeltsin informou que entre 70 e 80 % dos negcios privados pagavam extorso aos bandos russos e que 80 % de todos os negcios norte-americanos na Rssia tinham subornado pelo menos uma vez os governantes russos. L o problema, ao que parece, no foram as reformas e sim a falta de estrutura legal para proporcionar segurana nesse novo clima econmico e frear a corrupo. A estrutura da maioria das organizaes criminosas na Rssia se diferencia da mfia italiana. Por exemplo, na primeira, no dividida por unio de famlias, unidas por um cdigo de honra; h um chefe, mas sem uma estrutura formal rgida. Fontes jornalsticas internacionais apontam que o governo de Putin est interessado em combater o crime organizado, devido ao

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impacto dele sobre os bens e recursos do Estado, alm de implicaes sobre a economia real e o poder poltico russo. Dessa forma, vem criando mecanismos de controle, como melhoramento nas atividades policiais e alteraes legislativas, embora sempre encontrando muita resistncia no Parlamento daquele Pas, em razo de uma corrupo impregnada no prprio Estado. Adverte Vicente Garrido et.al. que, na Rssia, a criminalidade organizada se adapta rapidamente s transformaes sociais e do Estado (GARRIDO, 1999). Segundo Maierovicth, citado por Penteado (1995), a Mfia Russa, na mesma linha de cooptao mafiosa, faz uso da prestao de falsa atividade assistencial, o que granjeia respeitabilidade e proeminncia social para seus lderes, em patente indicao de seu fim maior de controle da sociedade. Por sua vez, Pellegrini e Costa Jr. (2008) registram a existncia de diversos grupos criminosos na Rssia, rigidamente hierarquizados, sob o slido controle de um lder, com a filiao frequentemente definida por procedncia tica ou por ligaes pessoais, dos quais os principais seriam a Mfia chechene e a Organizao dos antigos esportistas. Entre os anos de 1988 e 1995, houve uma corrente imigratria de mais de 650.000 cidados provenientes da Rssia e de outros Estados da ex- Unio Sovitica para o Estado de Israel, disseminando uma nova fase de crime organizado neste pas. Embora se discuta se o fenmeno russo pode ser enquadrado no contexto do crime organizado, pelas suas peculiaridades, acabam por classific-lo como exemplo fundamental de uma rede criminosa organizada, de carter internacional, com base tnica, conferindo ao que eles denominam de Mfia Russa os traos caractersticos do uso da corrupo, do recurso violncia, da continuidade no tempo, da atuao em mltiplos empreendimentos criminosos, da existncia de uma estrutura organizacional, da penetrao no mbito dos negcios lcitos e da sofisticao (KENNEY; FINCKENAUER, 1994). Observa-se que a mfia Russa, originou-se, sobretudo, devido s mudanas ocorridas na transformao do regime poltico e as prticas de corrupo. 1.1.5 Grupos africanos A instabilidade poltica e a desorganizao das autoridades encarregadas de cumprir a lei, aproveitando-se da corrupo, sempre

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foram fomentos das organizaes criminosas. Assim, tambm os pases africanos tm suas organizaes criminosas. Conforme aponta Montoya (2007), os nigerianos tm sido visto levando herona para Kuala Lumpur, Malsia, Tailndia e para ndia, transformando o trfico de drogas na atividade mais lucrativa do crime organizado na Nigria. Os nigerianos so responsveis por significativa cota de contrabando da herona que entra nos Estados Unidos, proveniente da China, uma vez que a Nigria faz negcios de contrabando de marfim e caf com a sia. A Nigria importante ponto de entrada de cocana destinada frica do Sul, oriunda dos cartis colombianos. O crime organizado da frica do Sul, da sia e da Europa utiliza os servios sul-africanos nos negcios que envolvem marfim, contrabando de armas, divisas e veculos, entre outras atividades. A escolha desse pas como ponto de transbordo no casual, j que os contrabandistas aproveitam a vulnerabilidade das fronteiras (MONTOYA, 2007). De acordo com relatrio do Departamento Americano Antidrogas (DEA), os colombianos estudam a possibilidade de utilizar a frica do Sul como potencial cliente atacadista de cocana. Nesse sentido, pretendem aproveitar as possibilidades da demanda existente no mercado local. Em agosto de 1996, a polcia de Bogot prendeu um grupo coreano, nigeriano e cidados da Libria e da Nambia que tentavam contrabandear cocana para frica do Sul. Por outro lado, os sindicatos do crime organizado do Japo, de Israel e da Rssia estariam trabalhando na frica do Sul, aproveitando que a escassa vigilncia e a falta de controle por parte das autoridades desse pas propiciam a realizao de suas atividades (MONTOYA, 2007). Atualmente, existem diversos africanos, principalmente nigerianos, presos no Brasil em penitencirias paulistas, por trfico internacional de drogas, conforme noticiado no programa da profisso reprter da Rede Globo de Televiso no dia 09 de agosto de 2011. Alm disso, grupos da Somlia tm se dedicado a ataques piratas, embora no seja restrito somente Costa da frica. No ano de 2000, foi registrado um total de 469 ataques pela regional Piracy Centre, em Kuala Lampur, Malsia, representando um aumento de 56% com relao a 1999 (MONTOYA, 2007).

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A pirataria14 continua sendo, como antigamente, uma produtiva fonte de renda de cobia das organizaes criminosas. Pode ser desenvolvida em diversas partes do mundo. Os piratas roubam bilhes de dlares por ano, chegando, inclusive, a matar, atacando a tripulao e deixando, s vezes, navios tanques deriva. A pirataria provoca um impacto econmico em termos de fraude, de cargas roubadas e atraso na viagem, o que faz com que, muitas vezes, os ataques no sejam denunciados, devido aos gastos que a denncia pode provocar em honorrios legais, perda de tempo e atrasos, alm da credibilidade comercial, o aumento do seguro e as horas extras, tudo o que ir repercutir nas futuras operaes. Ademais, h de se considerar a violncia que uma ao desse tipo envolve, podendo gerar mortes e feridos a bordo, gerando um efeito de trauma psicolgico na tripulao. As pessoas a bordo podem ser ameaadas com armas, facas e faces; podem ser amarradas, espancadas e privadas de seus pertences pessoais; podem ser lanadas ao mar em pequenos barcos salva-vidas e ficarem em alto mar durante vrios dias, tudo isso sem esquecer as vezes em que testemunham o assassinato de seus companheiros. Os piratas normalmente esto bem organizados e algumas vezes contam com bons equipamentos e constituem poderosos sindicatos. Na maioria dos casos, o crime organizado sequestra navios, troca sua bandeira mediante fraude e o vende para um comprador desavisado. A carga frequentemente vendida no mercado negro e geralmente necessrio pagar o resgate pelos tripulantes. Os atos de pirataria podem acontecer em diversos lugares do mundo, principalmente no sudoeste da sia (Filipinas, Tailndia, Indonsia, Siri Lanka e ndia), e guas africanas (mais recente, os casos da Somlia) e Amrica do Sul, mas j foram registrados em lugares no tradicionais, como Peru e Ir. Nem sempre os protagonistas desses ataques esto ligados ao crime organizado ou organizao criminosa, embora na maioria o so. A pirataria facilitada quando no h patrulhamento na zona costeira e a vigilncia no feita por foras especializadas. 1.1.6 Grupos libaneses e afegos

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O Escritrio Martimo Internacional (Internacional Maritime Bureau AMB define pirataria como um ato de abordagem de qualquer nave com a inteno de cometer roubos ou outros crimes, tendo capacidade para usar a fora no desenvolvimento dessa ao.

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O Lbano foi, at pouco tempo atrs, um dos produtores e exportadores de haxixe. Inclusive, o dinheiro do Hezbolllah15, provinha do haxixe e do pio do Vale do Bekaa, no Lbano. Aps ter realizado um bem sucedido trabalho contra a droga foi retirado da lista dos considerados produtores, embora ainda existam produtores em pequena escala (MONTOYA, 2007). No Afeganisto, o cultivo da papoula, da qual se extrai o pio e, aps, num processo mais refinado, a herona, transformou-se no nico sustento para milhares de agricultores. De acordo com Relatrio das Naes Unidas, no fim de 1999, o Afeganisto concentrava aproximadamente 75% da produo global de pio, cujo destino principalmente a Europa pela rota Ir-Turquia. Nesse pas, existem trs tipos de grupos criminosos no negcio de narcticos: as mfias das drogas, as organizaes transnacionais e os grupos guerrilheiros (MONTOYA, 2007). O internacional Narcotic Control Board das Naes Unidas, em seu relatrio anual, expressa que 80% das apreenses de pio tm sido realizadas pelas autoridades iranianas. Essa atividade conta com a contribuio de militares, de membros da guarda fronteiria e de encarregados de fazer cumprir a lei, os quais tm sofrido grandes perdas nessa luta, na qual j morreram aproximadamente 3.000 pessoas, devido ao armamento e boa organizao com que contam os contrabandistas. De acordo com as autoridades iranianas, em torno de 740 traficantes foram mortos em 1.000 procedimentos realizados somente em 1999 (MONTOYA, 2007). Sabe-se que esses pases do Oriente Mdio, so extremamente rgidos na represso ao trfico de droga, muitos deles utilizam a pena de morte nas condenaes do trfico de drogas. 1.1.7 Grupos americanos e cartis Mfias americanas (US mfia de Nova York, Miami e Chicago) interagiram e interagem com as demais organizaes criminosas do mundo, mfia talo-americanas, Yakuza, Trades, grupo Africanos, entre outras. Tambm nos Estados Unidos existem muitas quadrilhas no estilo gangues, especialmente para distribuio de drogas.
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Tambm conhecida como Partido de Deus uma organizao com atuao poltica e paramilitar fundamentalista islmica xiita sediada no Lbano; considerado um movimento de resistncia legtimo por todo o mundo islmico e rabe, devido invaso israelense do Lbano de 1982m mas considerado movimento terrorista por muitos pases. Disponvel em: <http://pt.wikipedia.org/wiki/Hizbollah>. Acesso em: 31 jul. 2011.

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Segundo Montoya (2007, p. 89), os membros das gangues esto, atualmente, melhores instrudos e mais organizadas, escondem-se atrs de negcios legais e mantm estreitas ligaes com sindicatos do crime da Amrica do Sul, na sia e na Europa. Aps a Segunda Guerra Mundial, com o desenvolvimento econmico dos EUA, as mfias italianas radicadas nos EUA passaram a atuar em diversas frentes criminosas, principalmente, no trfico de herona nos anos 60. O histrico do consumo de algumas drogas como a herona pode ser observado at no fenmeno das guerras travadas pelos EUA. A guerra do Vietn abriu portas para novas oportunidades de encontrar rotas para o trfico de herona proveniente de Laos, Camboja e da Tailndia. Isso permitiu romper vnculos que foravam os afroamericanos a comprarem herona dos importadores brancos nos Estados Unidos, principalmente a Cosa Nostra (MONTOYA, 2007). Grupos criminosos americanos, apoiados por militares da Foras Armadas dos EUA, transportavam herona daquela regio, dentro dos crnios dos soldados mortos na guerra. A interao de agentes do Estado com o crime organizado, no tocante ao trfico internacional de drogas, fica bem ilustrada no filme O Gansgster, produzido pela Universal Studios, dirigido por Ridley Scott em 2007. O referido filme, baseado em fatos reais, relata ainda que um tero das tropas americanas experimentou pio ou herona em reas de lazer e descanso em Bankok, Saigon, Vietn e Tailndia. Segundo dados da ONU, os EUA so os primeiros em consumo de entorpecente e, curiosamente, o pas que mais financia o combate, especialmente na Amrica do Sul. Os Estados Unidos foram o primeiro pas a tomar medidas duras para represso do crime organizado. Em 1970, editaram a Racketeer Influenced and Corrupt Organizations (RICO), ou Lei das Organizaes sob a Influncia de Extorso e Corrupo, passaram a considerar crime contribuir para os objetivos gerais e lucro da mfia. A RICO amplia a atividade do Promotor de Justia, permitindo que num nico processo fossem atingidos uma pluralidade de rus, integrantes de um grupo de crime organizado. Essa lei reprime padres de diversas condutas caractersticas do crime organizado e autoriza a apreenso dos produtos e dos lucros de empresas ilegais. A Itlia, por sua vez, levou mais de dez anos para fazer sua prpria verso, a Lei Rognoni-La Torre de 1982 (que recebeu o nome de seus autores). A partir de ento, a justia avanou no controle do combate mfia nesse pas (MONTOYA, 2007).

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Na Amrica Central e do Sul, identificam-se tambm organizaes criminosas na Jamaica, Panam, Venezuela, Peru e no Brasil, a maioria ligadas narcotraficncia, tanto na produo como na difuso das rotas de trfico de, especialmente, cocana para os EUA e Europa. Como maiores produtores de coca, esto os pases da Amrica do Sul. A sua configurao administrativa e poltica e o favorecimento de oportunidades para investimentos em larga escala, provindos de integrantes do mundo do crime organizado, componentes ativos da economia local, exercem marcadamente influncia na estrutura do narcotrfico internacional. Nesse cenrio, a Colmbia ocupa posio de maior relevo em relao s organizaes criminosas voltadas exatamente para o negcio de drogas, at mesmo pelo quase monoplio sustentado pelos seus cartis, em toda a regio do continente, sobre a produo e distribuio da droga (PELLEGRINI; COSTA JR., 2008). Os cartis colombianos os mais conhecidos so os de Medelln e Cali, nome das cidades de localizao de suas respectivas bases originrias, dispondo de centenas de membros e de uma rgida estrutura do tipo piramidal, constituem um caso parte entre as organizaes criminosas, pois, desde o princpio, se dedicam s drogas como atividade motriz. Primeiramente a maconha e posteriormente a cocana, gerindo todo o ciclo, desde a etapa de produo at a distribuio em todo o mundo. Possuem chefes de diversas famlias exercendo controle sobre reas geogrficas bem delimitadas. O agrupamento em cartis tem por objetivo to somente a maximizao das atividades e dos lucros. Suas conexes no plano internacional incluem as Mfias sicilianas e americanas, as Trades e a Yakuza (MAIEROVITCH, 2011). Nos anos 80 houve uma expanso dos cartis colombianos para o trfico de cocana, principalmente, com rotas para os Estados Unidos. O Brasil foi alvo dessas rotas, como tambm um forte mercado consumidor dessa droga (hoje o Brasil o segundo em consumo de drogas no mundo), fortalecendo as organizaes criminosas daqueles cartis nas dcadas de 80 e 90. Os cartis colombianos, assim como os do Mxico, so os grandes fornecedores de droga para os Estados Unidos. Para isso utilizam sete pases da Amrica Central, como a Nicargua e a Costa Rica, que no passam de um corredor de trnsito controlado pelos grandes traficantes da Colmbia e do Mxico (MAIEROVITCH, 2011). A rota de droga, do dinheiro e da violncia passa por Cuba, pelo Haiti e pela Repblica dominicana, que esto abertos para a mfia do mundo todo, a qual ajudada por Estados impotentes e com uma

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legislao inexistente; a mesma situao pode ser encontrada tambm nas ilhas inglesas, americanas e holandesas do Caribe. Outras rotas seguidas pelas drogas passam pela Venezuela, pela Guina e pelo Suriname (MAIEROVITCH, 2011). O Panam (ilhas Cayman) tem servido para lavar milhes de narcodlares. Tambm, desde a dcada de 70, os colombianos utilizam esse pas para atravessar drogas para Nicargua, Honduras e a Guatemala, a fim de chegar ao grande ponto de distribuio no Mxico. Em 1981, o general Noriega criou no Panam um centro financeiro internacional, liberando o sistema bancrio do controle do Estado e garantindo o anonimato das transaes por meio do sigilo bancrio. Existiam 2.000 sociedades annimas, uma para cada dez mil habitantes, fazendo com que o mencionado pas se transformasse na Sua da Amrica Central. Ligado aos traficantes colombianos, Pablo Escobar e Jorge Ocho, Noriega facilitou a instalao de um laboratrio qumico no Panam (MAIEROVITCH, 2011). Segundo reportagem publicada no jornal Dirio Catarinense (2006), na Colmbia atuaram, por muito tempo, as faces criminosas conhecidas como Cartel de Cali e Cartel de Medelln. Esse ltimo, liderado pelo criminoso Pablo Escobar, foi considerado a maior organizao criminosa da Amrica do Sul, a primeira, efetivamente, a desafiar o Estado, inicialmente com furtos e roubos de carros, assaltos a banco, e outros crimes. Com o dinheiro, as quadrilhas se uniram e investiram no narcotrfico. Assim que a rede desses criminosos passou a ser combatida pelo Estado, Escobar e seus chefes mandaram executar mais de 200 policiais e mais de 25 juzes, a partir de 1987. Escobar comeou a cair quando ele passou a assassinar vtimas importantes. Depois de uma curta temporada na cadeia, de onde fugiu, passou a ser caado e finalmente morto em 1993. A origem do Cartel de Medelln no pode ser equiparada ao nascimento do que tradicionalmente se conhece como mfia, ou seja, uma organizao secreta fortemente hierarquizada. Embora comandada por grupos familiares, o cartel de Escobar era aberto a todos aqueles que desejavam investir. Foi assim que banqueiros, diplomatas, proprietrios de terras, militares, policiais, e tambm gente do povo acabaram se misturando com os negcios desse Cartel. O Cartel de Medelln foi o responsvel por 80% da cocana vendida no mundo entre os anos de 1974 a 1994. Montoya (2007) relata que o Cartel de Cali, dos irmos Gilberto e Miguel Rodrgez-Orejuela, utilizava tcnicas mais sofisticadas e no usava de expedientes muito violentos como a mortandade patrocinada

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por Escobar. Cali utilizou equipamentos de ponta, como vigilncia eletrnica, visores noturnos, helicpteros, aparelhos de comunicao via satlite e ainda se baseou em muita corrupo para manuteno de seu poderio, que concentrou 30% das exportaes para a Europa e EUA. Em 1998 chegou ao fim, ocasio em que ocorreram as prises dos principais chefes. Segundo Montoya (2007), os bares da droga na Colmbia esto organizados em estrutura dinmica que lembra o conceito de cooperativa. A consolidao dos cartis produziu um resultado de 36.947 mortes em 1999, mdia de um homicdio a cada quinze minutos. Diz esse autor que a fragilidade do Estado Colombiano ficou em evidncia pela falta de controles estritos em certas regies do pas, o que favoreceu o desenvolvimento de uma fora paralela. O mencionado cartel contava com diversos setores e funcionava como uma poderosa empresa moderna, com chefe de exportao e importao e com setores de comunicao e distribuio. Do mesmo modo que tinha setor de mo-de-obra, contava com assassinos e possua aparato armado. Em comparao com as caractersticas de organizaes criminosas atribudas s Trades e Yakuza, Dennis Kenney e James Finchenauer s reconhecem aos cartis colombianos o emprego da corrupo, o recurso violncia, a continuidade no tempo, a existncia de uma estrutura organizacional e a sofisticao (KENNEY; FINCKENAUER, 1994). Conforme Pellegrini (1999), a caracterizao do trfico de entorpecentes como modalidade do crime organizado, sobretudo com relao ao trfico e venda, representa a vertente mais complexa e perigosa, referindo-se s conexes com outras atividades ilcitas e a lavagem de dinheiro. Atualmente, como se v nos telejornais, o Mxico est sendo um dos pases mais violentos das Amricas, por causa das disputas do trfico de drogas e dos enfrentamentos com a polcia. As mfias mexicanas como cartis de Sinaloa, Cartel de Tijuana (retratada no filme do diretor Steven Soderbergh, Traffic, de 2001), e o Cartel de Di Juares, na regio do grupo do Golfo, procuram controlar o trfico de drogas para os Estados Unidos em at 80% da entrada de cocana para este pas, usando da corrupo e da violncia para isso. Dadas s dificuldades da rota da Colmbia para os EUA, pelo mar do Caribe, tambm dada a produo de maconha, metanfetamina e herona pelo o Mxico, este pas passou, nos ltimos anos, a ser palco de uma guerra com muitas execues nas disputas do mercado de

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entorpecente, principalmente para abastecer o pas que mais consome droga no Mundo EUA. A fronteira do Mxico com os EUA um dos mais movimentados pontos de passagem de drogas do mundo. Os cartis mexicanos passaram a ter maior expresso, principalmente, com a queda dos cartis de Medelln e Cali na Colmbia. Em 2006, o presidente do Mxico, Felipe Caldern, declarou verdadeira guerra, utilizando, inclusive, o Exrcito contra os cartis de droga, os chamados Narcissus (como traficantes de drogas mexicanos so conhecidos). Segundo Montoya (2007), na Jamaica, os conhecidos Posses, nome adotado pelos integrantes do crime organizado daquele pas, desde 1980, teriam assassinado 450 pessoas nos Estados Unidos. Esses grupos tm demonstrado que so indispensveis para os colombianos, cubanos e panamenhos que controlam o fornecimento de cocana e maconha e que precisam distribu-lo. Do mesmo modo, especializaram-se no trfico de crack. Em 1987, a polcia Americana, o grupo ATAF, deu incio a uma operao contra os Posses da Jamaica, chamada Rum Punch, durante a qual foi possvel relacion-los a 652 casos de homicdios vinculados com o comrcio de drogas. O chefe desse seguimento reconheceu que esses indivduos eram membros das quadrilhas mais perigosas do crime organizado que, inclusive, no tinham qualquer inconveniente em assassinar policiais (MONTOYA, 2007). A chegada dos Posses e seu rpido crescimento no negcio das drogas nas ruas de Nova York pegou de surpresa as autoridades norteamericanas. Desde os anos 70 existiam estabelecimentos jamaicanos em cidades como Nova York e Miami, que foram utilizados como fachada para vender maconha. Os atos de violncia eram pouco comuns naquele tempo, mas aumentaram rapidamente, e de modo notvel, com a chegada do crack (MONTOYA, 2007). A origem dessa substncia ainda est em debate, mas os investigadores acreditam que apareceu pela primeira vez nas Bahamas, por volta de 1980. No fim da dcada de 1970, os colombianos transportavam grande parte do p de cocana destinado ao EUA atravs das ilhas existente nas Bahamas. Uma parte dessa droga era negociada com a populao local. Foi ento que os residentes das ilhas comearam a cozinhar o p de cocana e, aps elaborado processo qumico que utilizava ter, chegaram ao crack. Os jamaicanos sempre transitavam pela Bahamas, uma vez que no precisavam de vistos; por isso, a nova substncia foi fabricada em Kingston, entes de aparecer em Nova York e

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outras cidades americanas. Em 1984 e 1985, o produto j era preparado e vendido em todo o territrio dos EUA (MONTOYA, 2007). Os Posses levaram para os EUA o entusiasmo assassino existente na Jamaica aps anos de guerras. No novo pas, construram uma das quadrilhas tnicas de maior impacto nas ruas norte-americanas. Nascidos nos guetos de Kingston como mercenrios para brigar nas ruas a servio dos polticos da ilha, os Passes comearam a emigrar para os EUA nos anos 80, com o objetivo de ocupar-se do trfico de crack. O negcio do cultivo ilegal da maconha na Jamaica produz um lucro ilegal da ordem dez 100 milhes de dlares por ano, com 5.000 hectares cultivados em 1986 (MONTOYA, 2007). Sobre o crime organizado de origem cubana, Montoya (2007) diz que, para muitos investigadores, um grande nmero entre os criminosos cubanos chegou aos EUA tendo sado do Porto Mariel, a bordo embarcaes em que quase 2 % dos passageiros eram prostitutas, dependentes de drogas, marginais e doentes mentais. Essa a razo para que o termo Marielito seja utilizado para denominar o criminoso ou marginal cubano que entrou nos EUA em 1980. Os Marielitos se caracterizam por ter pouca educao e serem brutalmente violentos, como conseqncia do tratamento que receberam nas prises cubanas. Muitos deles tinham trabalhado para outra organizao do crime organizado cubano, a Companhia, dedicada ao trfico de drogas (MONTOYA, 2007). O Marielito, poca, era um homem de aproximadamente 30 anos, fisicamente forte e familiarizado com arma automtica e operaes de guerrilha, com conhecimentos de que muitos adquiriram durante o servio militar cumprido em angola ou na Amrica Central. Noventa por cento deles tm tatuagem no corpo, lembrando nomes, palavras ou smbolos das atividades criminosas que j praticaram (MONTOYA, 2007). No Peru, a indstria da cocana est ligada a um grupo terrorista relacionado com o trfico de droga: o Sandero Luminoso que, durante anos, controlou o vale alto de Hullaga, uma regio que produz 60% da cocana do mundo. O grupo foi criado em 1971 por Abimael Gusmn, um professor de filosofia da Universidade de Huamanga, em Aycucho (MONTOYA, 2007). O presidente da Comisso sobre Crime Organizado dos Estados Unidos reconheceu que o grupo Sandero Luminoso tem conexes com o crime organizado. Um funcionrio do Departamento de Polcia americano, a DEA, com base no Peru, manifestou que a mencionada organizao tem sido responsvel por numerosos crimes violentos

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contra funcionrios da polcia e do alto escalo do governo. De acordo com a DEA, os mtodos guerrilheiros utilizados pelo Sandero Luminoso foram similares aos usados pelos vietcongues durante o conflito do Vietn (MONTOYA, 2007). J a histria do crime organizado na Bolvia est ligada de seus clssicos: a corrupo e a pobreza daquele que cultivam drogas. Caracteriza-se por ser formada por empresas familiares. Uma organizao destacada daquele pas conhecida como Cartel dos Tetos ou A corporao. A Corporao teve sua origem durante os anos 70, e seu chefe foi Roberto Suarez Gomes, conhecido como o rei da cocana (MONTOYA, 2007). O crime organizado na Bolvia estabeleceu relaes com as Foras Armadas e com outras instituies de segurana por meio da corrupo. Dessa forma, conseguiram captar no apenas os quadros inferiores, mas tambm os altos escales; isso foi fundamental para alcanar um monoplio e para a prpria sobrevivncia na indstria da droga. Por essa via, foi garantida a proteo contra a perseguio norteamericana e a eliminao da concorrncia, tanto em nvel nacional quanto internacional (MONTOYA, 2007). Desde incio dos anos 80, a Bolvia conhecida como segundo produtor de coca do mundo, logo depois do Peru, com aproximadamente 200.000 hectares de plantaes. Tanto a Amrica Central como a Amrica do Sul esto no epicentro da produo de entorpecentes, como a cocana e maconha, que, pelo processo de colonizao, praticamente todos os pases que compem a Amrica do Sul e Central, aliados s condies polticas e geo-econmicas, tiveram ou tm envolvimento com grupos criminosos narcotraficantes. A Trplice Fronteira (Argentina, Brasil e Paraguai), um significativo vetor de contrabando, trfico de armas e narcotrfico. Trata-se de um dos pontos centrais e mais difceis de controle. uma zona que vem se transformando progressivamente em corredor de vrios ilcitos, constituindo verdadeiro desafio para o MERCOSUL, o que tem levado os integrantes desse Tratado, a assinarem acordos para implementar uma poltica conjunta que permita eliminar o crescente perigo, visto que a mfia, quanto ao crime organizado, tem sido detectada na regio, o que poderia transformar essa rea em um foco de conflito no mbito continental. J houve possibilidade de detectar nessa zona as seguintes organizaes: cartel de Pedro Juan Caballero, cartel Brasileiro-Japons, cartel Turco, mfia chinesa, (Trade 14K, Pak Lung

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Fu) e a organizao terrorista fundamentalista Amal Hezbollah (MONTOYA, 2007). Por sua vez, os pases que compem o Mercosul, ou seja, Brasil, Argentina, Paraguai e Uruguai, posteriormente, aderiram o Chile e a Bolvia, com os quais esses pases membros assinaram acordos, como o Plano de Cooperao e Assistncia Recproca para a Segurana Regional no Mercosul. Embora, devido s limitaes dos pases membros, indicadores como a falta de polticas pblicas, de recursos, de formao e inteligncia adequada dos rgos de segurana e a falta de legislao adequada, na prtica, esteja muito aqum de um efetivo controle. Observa-se que as principais organizaes criminosas do mundo tiveram sua origem em movimentos sociais ou devido a instabilidades polticas e que a maioria dos crimes orbitam no mercado das drogas e tambm muitas das organizaes negociam entre si. Ao que tudo parece, o trfico de drogas trata de um dos segmentos mais lucrativos do crime organizado. Destacam-se as principais drogas, como a cocana, a herona, ecstsy, maconha e crack. Estima-se que esse negcio movimenta no mundo cerca de trezentos a quinhentos bilhes de dlares por ano (GONALVEZ, 2004). Feito um apanhado geral sobre o fenmeno do crime organizado no mundo16, desde premissas histricas aos fatos ainda em atividades, como diversas organizaes aqui mencionadas, como Trades chinesas, Yakuza japonesa, Mfias italianas e americanas, Mfias russa, cartis colombianos e mexicanos, dentre outras, as quais atravessam o tempo, mantendo sua dinmica de cometer delitos de forma associada, consorciada, inter-relacionada sobre um determinado bem (principalmente entorpecente), passa-se, ento, a uma anlise mais domstica do crime organizado ou as faces criminosas do Estado brasileiro.

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No cenrio geral sobre crime organizado, cabe destacar, mesmo no sendo objeto de estudo nesta pesquisa, um aspecto de criminalidade organizada que envolve o Estado como agente criminoso, tanto por meio de seus agentes polticos, quando praticam atividades potencialmente criminosas, associados a grupos econmicos ou polticos como tambm quando um Estado, sob pretexto de guerra, pratica de forma deliberada e organizada, crimes contra a humanidade, como holocausto na 2 Guerra Mundial e as diversas guerras tnicas ou tribais, fundamentalistas ou religiosas que aconteceram e ainda acontecem. E, porque no a forma sistemtica e organizada contra a humanidade que foi a escravido, sobretudo de tribos africanas. Embora no estudadas aqui, acredita-se que essa criminalidade que envolve o Estado-nao atinge um patamar de vtimas e de violncias tanto quanto a criminalidade praticada nas sociedades civis.

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1.2 O CRIME ORGANIZADO NO CENRIO BRASILEIRO O crime organizado realidade brasileira e, visto como fenmeno, perpassa igualmente a questo policial ou jurdica, pois tambm um problema scio-poltico, de repercusso na estabilidade econmica e no prprio Estado de Direito. Dada as especificidades de cada pas, aqui a criminalidade tem se manifestado de forma organizada por meio de organizaes ou faces, s vezes, assemelhando-se aos cartis ou estruturas tipo mafiosas. No Brasil, h uma precariedade no campo da produo de estudos e investigao emprica sobre o fenmeno do crime organizado. Segundo Gomes (apud GOMES; CERVINI, 1997), isso torna um terreno mais pedregoso a ser percorrido. Inclusive, h alguns autores que negam a sua existncia17, embora, na maioria das vezes, relacionado com organizaes aliengenas. Todavia, com o suporte nas informaes atuais, pela imprensa, pelos rgos policiais e pelo trato ministerial (MP), do legislativo e do judicirio, inegvel que se convive atualmente com organizaes ou faces criminosas no Brasil. Nesse sentido, pode-se afirmar que algumas caractersticas dessas organizaes so mantidas como nas clssicas mafiosas, reservando-se, entretanto, as peculiaridades temporal e espacial. Entre as organizaes criminosas brasileiras, conhecidas como faces, existem as que partem, especialmente, das massas carcerrias (presos), sendo as mais conhecidas: No Estado do Rio de Janeiro: Comando Vermelho (CV), Terceiro Comando (TC), Amigos dos Amigos (ADA) e Milcias; No Estado de So Paulo: Primeiro Comando da Capital (PCC), dentre outras, tambm de gnese no meio penitencirio, nos demais Estados da Federao. Existem ainda organizaes criminosas que se estruturam sobre um ramo mercadolgico ou de negcios, embora no ligadas faces criminosas, mas que se amoldam s caractersticas traadas pela doutrina nacional e estrangeira, definidoras desse fenmeno criminoso. 1.2.1 Antecedentes sobre organizaes criminosas no Brasil
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Ver SEQUEIRA, Carlos Antonio Guimares de. Crime organizado: aspectos nacionais e internacionais. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, a. 4, n. 16, out./dez. 1996; SALES, Sheila Jorge Selim de. Escritos de direito penal. Belo Horizonte: Faculdade de Direito UFMG. 1994.

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Maia (1997) encontra aludidas caractersticas embrionrias do crime organizado, em especial no curso dos sculos XVIII e XIX, em sua manifestao mais elaborada, que foi denominada banditismo social, tpico, conforme ele, em sua variante rural, da transio do modo de produo feudal para o capitalismo. No Brasil, entre os grupos que emergiram, no passado, no seio de movimentos sociais, esto o lendrio bando de cangaceiros de Virgulino Ferreira da Silva, o Lampio, e os seguidores de Antonio Vicente Mendes Maciel, o Antonio Conselheiro, ambos eternamente presentes no imaginrio popular, como lderes, heris ou paladino da justia para uns, anti-heris ou criminosos para outros, que desafiaram a ordem estabelecida. Maia (1997) diz que o grupo de Lampio, endmico na Regio Nordeste do Brasil, tinha organizao hierrquica e com o tempo passou a atuar em vrias frentes ao mesmo tempo, dedicando-se a saquear vilas e fazendas, extorquir dinheiro mediante ameaa de ataques. Para tanto, relacionava-se com fazendeiros e chefes polticos influentes e contavam com a colaborao de policiais corruptos que lhes fornecia armas e munio. Conforme Gusmo (1914), esse fenmeno denominado banditismo rural apresentava feies graves, imperando nos sertes, constituindo verdadeiras associaes para delinquir, causando devastaes, principalmente nos Estados de Pernambuco, Rio Grande do Norte, Paraba e Cear, na regio do cangao, pelo menos desde o sculo XIX, chefiados por lderes poderosos, com direito vida e morte, e que contavam com a proteo dos governantes, que deles precisavam em seus processos polticos, desempenhando tais agrupamentos papis histricos. Naquela poca, a lei pouco atingia ou definia sobre a ao do banditismo rural, mas imperava a lei dos cabras valentes. A polcia, muitas vezes, com os mesmos mtodos de banditismo, aos poucos foi derrotando o grupo. Mesmo assim, as leis do cangao perduraram por muito tempo. No dito grupo, podem ser encontradas algumas caractersticas de organizao criminosa, pois existia estabilidade, mltiplos crimes, diviso de tarefa e esplio dos roubos (diviso da pilhagem), como tambm houve outros grupos, porm, menos notabilizados. Outro fenmeno brasileiro foi o corriqueiro jogo do bicho. Segundo Silva (2003, p. 25), essa prtica contravencional, que foi iniciada no limiar de sculo XX, identificada como a primeira infrao penal organizada no Brasil. A origem atribuda ao Baro de Drumond, que teria criado um inocente jogo de azar para arrecadar dinheiro com a

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finalidade de salvar animais do jardim zoolgico do Rio de Janeiro em 189218. A ideia, posteriormente, foi popularizada e patrocinada por grupos organizados, que passaram a monopolizar o jogo, mediante a corrupo de policiais e polticos. A contraveno penal do jogo do bicho est definida no artigo 50 do Decreto-Lei n 3.688 de 3 de outubro de 1941, conhecida como lei das Contravenes Penais (relacionada no captulo Polcia dos Costumes). O pargrafo 3 do aludido artigo dispe que se considera jogo de azar o jogo que o ganho ou a perda dependem exclusivamente ou principalmente da sorte. A contraveno desenvolveu-se no pas como uma criminalidade clssica, mas nesse relevo tem se apresentado de forma organizada. A partir da dcada de 60, principalmente nas grandes metrpoles brasileiras, que o crime de quadrilha ou bando comeou a se destacar como grande problema sociopoltico, tendo em vista a grande migrao da criminalidade clssica para os crimes de roubo a bancos, sequestros, trfico de drogas, chacinas, praticados por agrupamentos relativamente estveis, alguns com traos de organizao paramilitar. Em 1964, teria surgido, no Rio de Janeiro, um grupo que possua organizao paramilitar a estilo esquadro da morte, denominado Scuderie Le Cocq19, cujo objetivo inicial era a vingana da morte do detetive Milton Le Cocq, mas que se estruturou e fixou razes que perdurariam at a virada do sculo. Na compreenso de Silva (1998), as nascentes do crime organizado no Brasil provm basicamente de duas fontes: a evoluo natural da atividade individual para a praticada por quadrilhas profissionais em determinada espcie de crimes e a contribuio dos conhecimentos de organizao repassada pelos presos polticos aos presos comuns:
Isso posto, somos levados a concluir que o histrico do crime organizado no Brasil est adstrito evoluo da atividade criminosa no pas, que passou de uma atividade individual para uma atividade realizada em grupos profissionais em alguns delitos, e as aulas de organizao a delinquentes comuns por parte de dissidentes
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Ano de surgimento do jogo do Bicho. Disponvel em: <http://www.ojogodobicho.com/historia.htm.>. Acesso em 24set. 2011. 19 Rede Infoseg. Investigador preso fundador do Scuderie Le Cocq. Disponvel em: <http://infoseg.gov.br/infoseg/destaques-01/13-09-07-investigador-preso-e-fundador-doscuderie-le-cocq>. Acesso em: 18 maio2011.

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polticos presos junto daqueles durante o regime militar, resultando na criminalidade organizada, cuja existncia podemos perceber no Estado do Rio de Janeiro (SILVA, 1998, p.52).

H de se considerar tambm, poca, a precariedade do sistema penitencirio. Certamente, o objetivo dos presos polticos era outro, mas na poca pode ter ocorrido um sentimento de solidariedade entre os criminosos comuns, adotando um modus de verticalizao na organizao criminosa. Raul Cervini, a seu turno, opina que constituiria reducionismo garantir que a criminalidade organizada no Rio de Janeiro nasceu com as associaes carcerrias o Comando Vermelho e sua rival, o Terceiro Comando, conquanto lhes reconhea a importncia em nvel de organizao, estrutura e planejamento de atividades criminosas. Igualmente, sublinha que o contato entre os presos polticos, com sua sofisticao em nvel orgnico-estrutural, e os presos comuns, sem semelhante organizao, durante o perodo do regime militar, favoreceu inicialmente o objetivo de formulao de reivindicao quanto s condies e vida carcerria, tendo se formado uma estrutura organizativa com sentido de identidade e sensao de pertencer a algo, que gradativamente saiu do ambiente interno do crcere para ganhar o mundo exterior:
La convivncia de los presos polticos comunes com los presos polticos acecida durante la poca de los regimenes militares llevaron a que los primeros adotaran emulado la estrutura orgnica especialmente sofistiada de los grupos disidentes polticos, a efectos de obtener originalmente ciertas reividicaciones en las condiciones de vida carcelaria. As nace el conecido Comando vermelho. Esa estructura organizativa que se mostro tan eficiente en mbito interno fue configurando, adems uma identidad o sentido de pertenencia paulatinamente expandida al exterior a travs Del rgimen de visitas los internos liberados e inclusos por obra de la prensa. Hoy em dia coexisten em el sistema carcelario de Rio de Janeiro el citado Comando Vermelho y al menos outro grupo llamado Tercer Comando. La incorpracin de los internos a estos grupos aparece como inedible a los efectos de la

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sobrevivencia em ese mdio. Seria aventurado y reduccionista asegurar que la criminalidade organizada em Rio de Janeiro nace com estas asociaciones carcelarias. Probablemente los sindicatos criminales cariocas existireron com anterioridade y subsisten bajo otras configuraciones menos notrias y ms selectivas. No obstante, es indable que el Comando Vermelho y el Tercer Coando son expresiones claras como afuera, ya que muchas actividades delictivas son planificadas y ordenadas desde los propios estabelecimientos carcelarios (CERVINI, apud GOMES; CERVINI, 1997, p. 240).

Todavia, no Brasil, de forma bem peculiar, surgiram as faces criminosas dentro da estrutura penitenciria. Comeando a partir dos anos 70, no presdio de Ilha Grande20, algumas perduram h mais de quarenta anos. Segundo Silva (2003), inicialmente, surgiu uma organizao chamada Falange Vermelha, formada por chefes de quadrilhas especializadas em roubos a bancos, nas dcadas de 70 e 80, no ento presdio da Ilha Grande do Estado do Rio de Janeiro. Fruto daquela primeira faco, desenvolveu-se dentro desse presdio a faco denominada Comando Vermelho (CV). Na penitenciria de Ilha Grande havia um grupo de presos denominados Falange Vermelha que acabou por incorporar a doutrina da organizao como base para ser mais forte, pois as falanges (grupos) eram comuns naquele presdio (falange Zona Norte, Zona Sul, Jacar, Coria e Neutros). Elas dominavam as galerias e algumas auxiliavam a administrao. Nesse domnio, s vezes, examinavam- se os detentos recm-chegados para rotul-los dentro da cadeia, como exemplo: se serve para ser soldado, se vai virar moa ou se no serve para nada. Pertencer a uma falange era um teste de qualidade de bandido. Em 17 de setembro de 1979, o CV domina Ilha Grande, matando diversos detentos das Falanges Jacar e Zona Norte e tambm presos polticos daquela poca (AMORIM, 2007).
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A partir de 1960, a Ilha Grande se transforma num local para os presos mais perigosos priso de segurana mxima. Ficou conhecido como o Caldeiro do Inferno, numa aluso ao presdio francs de Caiena, na Ilha do Diabo, que foi desativada em 1946, aps a fuga de Henry Charrire, conhecido pelo livro e o filme intitulados Papillon. AMORIM, Carlos. CV PCC a irmandade do crime. 8.ed. Rio de Janeiro: Record, 2007, p. 51. Esse presdio foi demolido em 1994.

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Segundo Amorim (2007), em 1981, presos dissidentes do CV e remanescentes das falanges Jacar, Zona Sul coria e Neutros, que estavam espalhados pelas unidades do sistema penitencirio, fizeram surgir uma Falange intitulada Terceiro Comando (TC) por presos que no concordavam com a prtica de sequestros e crimes comuns na atuao da organizao, tendo como um de seus fundadores o traficante Jorge Zambi, conhecido como Pianinho. Dessa forma, intensificam-se a disputas do trfico nos morros cariocas, no acerto de contas, nos domnios, nos enfrentamentos com a polcia, na manuteno do poder do mais forte para o controle da comunidade. Muitos desses traficantes foram mortos entre as fugas da Ilha Grande e assaltos a bancos no RJ. Anteriormente dcada de 80, roubos e furtos eram a modalidade criminosa principal e, muitas vezes, com fins corporativistas e movimento revolucionrio. No ano de 1982, disputou as eleies do RJ, saindo-se vencedor, o recm regressado do exlio Leonel Brizola. Nessa ocasio, Brizola, com a mentalidade de governo popular, nos moldes de internacional socialista, na tentativa de coibir abusos por parte da polcia nos morros cariocas, limita aes policiais nesses locais. Isso resultou tambm para o enraizamento das quadrilhas e as violentas disputas de ponto de venda de drogas (AMORIM, 2007). Na dcada seguinte, surgiu a faco denominada Amigos dos Amigos (ADA), designativo igual de um ramo da mfia italiana Amici di tutti amici (traduo livre nossa: Amigo de todos os amigos). Foi criada em 1994, a partir de conflitos interno da faco Comando Vermelho, comandada por lderes do trfico de drogas, no presdio de Bangu I. Constitui um trao caracterstico da dcada de 90 o fortalecimento dessas organizaes e as disputas entre elas deflagradas. to expressivo seu poder que, nos presdios, h necessidade de separao dos presos em razo de sua vinculao a uma delas, sob pena de virem a ser assassinados pelos mulos (ESCSSIA, 2002). Conforme Schelavin (2011), nessa dcada, h um aumento do nmero de favelas no Rio, e aumenta tambm a competitividade do negcio do trfico de drogas. Com o territrio controlado, o trfico de drogas, oriundas de pases vizinhos, assume contorno de conexes locais, nacionais e internacionais. Aumenta o poder econmico dos traficantes com lucro revertido e a lavagem de dinheiro local (compra de estabelecimentos, transportes ilegais e diversos outros controles nas

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comunidades de favelas), inclusive a influncia poltica com lideranas comunitrias e polticos locais. O CV percebe que, para dominar o trfico de drogas, precisa de armamento pesado, inspirado no poder de fogo dos cartis colombianos e mfias italianas. O incremento armado vem com aquisio de fuzis e metralhadoras. O Brasil, segundo a Organizao das Naes Unidas, o segundo maior consumidor de drogas no mundo. Dessa forma a trfico de drogas imperativo em todas grandes e mdias cidades do pas, mas, no Rio de Janeiro, o domnio estabelecido para venda de drogas algo que desafia permanente o Estado. A cidade do Rio de Janeiro tem muitas reas negligenciadas pelo Estado, com a falta de infraestrutura urbana e de saneamento nessas reas fragilizadas nos quesitos de educao, sade, lazer e segurana. As comunidades ou bairros carentes conhecidas como favelas, desassistidas pelo Poder Pblico, com uma estrutura de habitao desordenada em espaos geogrficos de morros ou beira de baas ou crregos, foram ficando merc desse domnio de faces armadas, as quais ditavam as regras e praticavam violncia com quem no as cumprisse. 1.2.2 A situao atual das faces criminosas no Rio de Janeiro Neste tpico, tratar-se- especificamente sobre a criminalidade envolvendo faces desenvolvidas na Cidade do Rio de Janeiro. No significa dizer que em outras cidades ou Estado no exista algum tipo de faco estruturada, semelhante s cariocas, mas estas so mais notveis, devido a sua expresso de poder paralelo e tambm por se manterem por longo tempo. No Rio de Janeiro, as faces criminosas viraram o sculo com uma das mais altas expresses de poder paralelo. O emprego da intimidao e violncia para imposio e a sustentao de seu poder so patentes nessas organizaes criminosas. Nesse sentido, Oliveira Filho (2002) compara os cdigos de crueldade das organizaes criminosas estrangeiras com os mtodos prprios das organizaes fluminenses: Os cdigos de crueldade das organizaes criminosas chinesas, com mutilao do globo ocular, ou da mfia italiana, especializada em decepar a lngua dos traidores, no diferem em nada do microondas, criao dos traficantes cariocas para incinerar seus inimigos.

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Segundo Schelavin (2011), autor que trabalhou em misso de policiamento pela Fora Nacional em reas conflagradas por faces no RJ, oportunidade que tambm realizou pesquisa emprica no local, diz que o microondas uma forma de execuo cruel para quem desobedece s regras das faces. A vtima amarrada, colocada dentro de uma pilha de pneus, encharcada com gasolina e queimada, muitas vezes, ainda viva. Na cidade do Rio de Janeiro, conforme se observa nas estatsticas oficiais do Instituto Pereira Passos21, normalmente o nmero de assassinatos ultrapassa 5 mil ao ano e a execuo marca das faces que usa a pena capital como expresso de seu poder. As faces, por intermdio dos donos da comunidade, aplicam diversas sentenas de contendas envolvendo pessoas da comunidade local, como, por exemplo, a partilha de bens de herana e confisco de bens ou invaso de domiclio (caso uma residncia esteja localizada em ponto estratgico para permanncia de olheiros, fogueteiros ou mesmo boca de fumo). Na influncia e domnio dessas organizaes criminosas, no controle do trfico de drogas, h uma ntida diviso territorial, embora flexvel e podendo ter a dinmica alterada pela morte ou priso dos lderes ou das lutas para o controle de determinada rea. A seguir, relata-se o modus operandi do trfico de drogas no Rio de Janeiro, dos termos e das funes exercidas pelas pessoas inseridas na organizao do trfico de drogas, descrita por Schelavin (2011, p. 104-6):
O movimento como conhecido o esquema de trfico entre seus integrantes, segue uma hierarquia na qual o posto mais alto pertence ao chefe do trfico, tambm conhecido como o dono da boca, patro, general, mas ainda pode existir algum acima dessa posio, que trabalhe como facilitador do processo ou controlador da entrada da droga ou armas vindas do exterior. Essa estrutura verticalizada: o atacadista normalmente no mora em favelas O matuto e os contatos fazem a intermediao desse atacado. Os donos da comunidade so verdadeiros administradores, pessoas muitas vezes
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Dados do Instituto Municipal de Urbanismo Pereira Passos, Rio de Janeiro, 2004.

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carismticas pela beneficncia que fazem na comunidade, mas tambm podem ser muito cruis, pois so os julgadores e mandantes dos crimes. s vezes, esses donos pode ser um detento de presdios, como Bangu ou outros estabelecimentos penais. Pode haver um gerente geral, gerente da maconha, da cocana e dos soldados do trfico. O gerente-geral, tambm conhecido como frente, o encarregado de chefiar a estrutura da organizao, pratica a defesa da boca, de tentativas de invaso por parte dos concorrentes, realiza a arrecadao do dinheiro das vendas, pune os desafetos, negocia com a polcia ou enfrenta-a. Geralmente mora prximo aos pontos de vendas. So pessoas destacadas pelos atos de violncia, por atos de caridade ou de justia paralela. Usam adereos em ouro para ostentar poder. Dessa forma, tornam-se dolos de jovens com pouca instruo e esperanas. Os endoladores so os que preparam a droga para o comrcio (separando, fazendo mistura de outras substncias, pesando, embalando, carimbando). Normalmente so mulheres, crianas e adolescentes, que trabalham por valores de R$ 20,00 a R$ 50,00 por dia. Os soldados so pessoas que pegam em armas para fazer a segurana da boca. Aqui tambm entram os fogueteiros ou olheiros, normalmente adolescentes que alertam a presena de estranhos, da polcia ou invaso de faco rival, ou chegada dos fornecedores de armas e drogas, soltando fogos para avisar e usando rdio porttil tipo talk about para transmitir a informao. O avio, vapor, mula ou cica, so os que negociam na linha de frente, fazem a distribuio, a entrega da droga, e pode envolver moto-taxista, cujo o ponto tambm pode ser do dono do trfico. Os integrantes dos nveis de menor hierarquia no trfico normalmente so crianas e adolescentes, recrutados de famlias pobres do local onde funciona a boca. Geralmente so indicados por um familiar ou um amigo que j est dentro da organizao. Os jovens comeam a trabalhar com 9 a 12 anos de idade, comeando a usar maconha,

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crack ou cocana. A entrada normalmente se d nas funes de aviozinho, olheiro ou fogueteiro, posteriormente pode ser vapor pelos 13 anos em diante. Via de regra, tornaramse dependentes de alguma droga, gastando todo o seu salrio para esse consumo. Quando o dinheiro no suficiente para manter o vcio, sai da favela para cometer delitos, como furto ou roubo, alm de aquisio de arma ou outros bens de consumo.

No esquema do trfico no RJ, indicadores como a urbanizao, os consumidores e a corrupo esta com alto ndice, atingindo funcionrios pblicos das trs esferas governamentais, principalmente na atividade policial e polticos tornam extremamente difcil o controle. Na associao da poltica (votos) com o crime, nos conchavos, acertos, trocas de favores por troca de votos e os currais eleitorais, at mesmo sob o manto de uma associao de moradores, possvel que pessoas ligadas criminalidade do trfico ou das faces tenham mandatos polticos, comprometendo e ameaando os setores Pblicos e controle dessa criminalidade. Conforme Schelavin (2011), essas faces formam uma rede que pode operar com o trfico de drogas, transporte ilegal de passageiros (utilizam veculos tipo van e kombi), o jogo ilegal como mquinas caanquel e o jogo do bicho, dentre inmeras outras atividades lcitas, algumas so usadas pela lavagem de dinheiro, outras so controladas pelas faces mediante pagamento de pedgios. Nessa disputa, as lideranas criminosas sobem e descem. Mudam-se as geraes de lderes. Muitos fatos j ocorreram nessa guerra estabelecida pelas faces aqui descritas, como, por exemplo, as informaes que foram veiculadas no noticirio nacional (SCHELAVIN, 2011, p. 71 e 283):
Na madrugada de dia 24 de junho de 2002, a sede administrativa da Prefeitura do Rio foi atacada por um bando amado de fuzis, fazendo mais de 200 disparos e lanando duas granadas contra o prdio; Ataques a policias, como aconteceu no complexo da Mar, onde um nibus da polcia militar, que levava 20 policiais, foi alvo de rajadas de metralhadoras do trfico. No dia 24 de fevereiro de 2003, conhecido por segunda -feira sem lei, foram incendiados 24 nibus, 13 foram

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depredados ou metralhados, diversas exploses de granadas e bombas pelas ruas, e 20 bairros receberam ordem dos traficantes para fechar o comrcio; Uma das operaes policiais, ocorrida no dia 19 de junho de 2007, resultou em dezenove pessoas mortas, a apreenso, pela polcia, de diversas armas e munies, um fuzil calibre 30 mm, cerca de 130 kg de maconha e 35 kg de cocana, e milhares de munies calibre 7,62 mm; Desde dia 21 de novembro de 2010, o Rio de janeiro vive uma onda de violncia, com um saldo de 95 veculos incendiados, 201 presos, 46 mortes e 3 cabinas e viaturas da Polcia Militar atingidos; A ocupao das Foras de segurana no Complexo do Alemo e na favela Vila Cruzeiro, na Penha, na zona norte do Rio de Janeiro, desde o ltimo dia 21 at o dia 9 de dezembro de 2010, foram recolhidas 36,6 toneladas de drogas, 496 armas de diversos tipos e 58 explosivos. O balano indica ainda 133 suspeitos presos e 440 carros recuperados.

Na apreciao de Maierovicht, (apud PENTEADO, 1995, p. 801), as caractersticas das organizaes criminosas fluminenses podem ser resumidas nestes termos:
Atualmente, pelo noticiado, associaes criminosas dedicam-se no Rio de Janeiro, ao chamado gangsterismo empresarial. Dominam territrios, contam com fora armada, elegem polticos e dominam estabelecimentos prisionais oficiais. Intimida e assim impem a cultura do silncio.

No ms de novembro de 2010, o Rio de Janeiro se v diante de uma onda de atentados com veculos queimados. Nesse cenrio de verdadeira guerra urbana, recentemente vivenciado, no foi possvel saber com exatido se os arqui-inimigos, faces Comando Vermelho e a Amigos dos Amigos, numa estratgia colossal, teriam se unido para desafiar o Estado. Segundo os noticirios da rede Globo de Televiso e da rede de televiso Bandeirantes, as negociaes entre as faces teriam se intensificado aps a incluso, em outubro de 2010, do traficante Mrcio

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dos Santos Nepomuceno, o Marcinho VP, no Regime Disciplinar Diferenciado (RDD), na Penitenciria Federal de Catanduvas, no Paran. VP era um dos chefes do Comando Vermelho. Paralelamente a isso, as declaraes do governador Srgio Cabral de que a Rocinha seria uma das prximas comunidades a receber uma Unidade de Polcia Pacificadora (UPP) - aps o ataque ao Hotel Intercontinental, em So Conrado, em agosto de 2010 - teria alertado a faco ADA. A Vila Cruzeiro era o esconderijo do traficante Fabiano Atanazio da Silva, conhecido como o FB. Ele seria o homem responsvel por colocar em prtica as aes planejadas por Marcinho VP de dentro do presdio para espalhar o terror na cidade Maierovicht citado por Penteado (1995). O fato que as faces do RJ, ao longo de dcadas, sempre deram sinais de alerta s autoridades, que preferiam ver como uma dose de normalidade. Mas, dessa vez, as autoridades, numa conjugao de esforos da Unio, Estado e Municpio, optaram pela deciso da retomada do Poder Pblico, quando invadiram com tropas militares das Foras Armadas e Policiais, reas completamente dominadas por interesses das faces, mantendo-as dominadas. Atualmente, na cidade do Rio de Janeiro, tem sido empregado um programa de ocupao nessas reas fragilizadas, chamado Unidade de Polcia Pacificadora (UPPs). De fato, um bom sinal, embora na cidade do Rio de Janeiro existam mais de 800 favelas, o que dificulta o controle. Somam-se ao aspecto mercadolgico da lucratividade das drogas e seu alto consumo as condies geogrficas e de infraestrutura, a corrupo da polcia, de governantes e polticos e as fronteiras do Brasil permeveis para passagem de armas e drogas. Todos so indicadores que limitam a atuao de forma sistmica. Entretanto, as faces apesar do duro golpe, continuam a traficar e exercer algum controle nas reas no ocupadas pela polcia ou as Foras Armadas. Acresce-se que, atualmente, no Rio de Janeiro, surgiu uma nova estrutura criminosa chamada Milcia.

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1.2.3 As milcias cariocas22 No Rio de Janeiro, j se noticiaram diversas chacinas, algumas de repercusso internacional, como a de Vigrio Geral, da Candelria e, mais recentemente, a chacina de 31 de maro de 2005 na Baixada Fluminense, na qual 29 pessoas foram assassinadas, na maioria das vezes, por grupos organizados ou grupos de extermnio. Nesses grupos criminosos, tambm se praticam roubos, assaltos, estelionato, corrupo, trfico de armas, trfico de drogas, jogo do bicho, caa-nqueis e vdeos-loteria. Isso tudo certamente no exclusividade do Rio de Janeiro, pois j foi evidenciado em outras cidades, como Vitria/ES. Esses esquemas criminosos sempre buscam, na lei da vantagem, benefcios em detrimento dos outros, quer nas relaes comerciais, quer nas relaes e estratgias de controle eleitoral. Em muitos casos, os grupos que controlam o trfico em determinadas comunidades fazem acordo com candidatos para cargos eletivos, criando certas exclusividades polticas. Nesse quadro de disputas das faces, violncia e corrupo, surgiram, em determinadas comunidades ou bairros cariocas, as Milcias. So grupos formados pela unio de policiais, bombeiros, militares das Foras Armadas, agentes penitencirios, lderes comunitrios e polticos representativos de certas comunidades, os quais se unem para fazer segurana de suas comunidades (autoproteo) e do proteo a comerciantes e moradores em troca de pagamentos mensais. As milcias, anteriormente tambm se denominavam polcia mineira, com origem vinculada ao pagamento que comerciantes das favelas Rio das Pedras davam aos policiais para impedir o trfico de drogas e assaltos. Ocorre que as Milcias tambm passaram a exercer o controle econmico dessas reas. Assim, expulsaram as faces criminosas envolvidas com trfico do local e passaram a controlar a comunidade,
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Sobre as organizaes criminosas tipo milcias, por serem recentes, praticamente no existe material acadmico publicado, salvo em jornais escritos de circulao na cidade do Rio de Janeiro. Tambm h diversas investigaes em andamento, especialmente pela Delegacia de Combate ao Crime Organizado (DRACO), do RJ. Destaca-se que a obra de fico, baseada em fatos reais Elite da Tropa 2, dos autores Luiz Eduardo Soares, Cludio Ferraz, Andr Batista e Rodrigo Pimentel, da Editora Nova Fronteira, faz um autntico passeio sobre esse tipo de organizao criminosa. Destaca-se ainda a atuao em coleta de informaes empricas na cidade do Rio de Janeiro (de junho a dezembro do ano de 2007) por este pesquisador, ocasio em que integrava a fora Tarefa da Fora Nacional, empregada naquele Estado.

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cobrando uma taxa de segurana aos moradores e a controlar os servios como distribuio de gs, controle dos transportes alternativos de vans, moto-txi e kombi, acesso a televiso a cabo e internet, conhecida como gato-net, controle da mquinas caa-nquel, entre outros. Isso tudo composto por uma vasta rede de comrcio formal e informal instalado na comunidade acaba por movimentar cifras significativas (SCHELAVIN, 2011). Estima-se, em 2009, um nmero superior a mil agentes envolvidos diretamente com as milcias, dominando cerca de 170 comunidades. Dados do Ncleo de Pesquisas das Violncias da Universidade do Estado do Rio de Janeiro estimam que, das 965 favelas no Rio, 41,5 % estavam dominadas por milcias em 2008. Acredita-se que a expanso desses grupos s possvel com apoio da populao local e a participao informal de parcela das unidades policiais dessas regies (batalhes e delegacias). Atualmente, a poltica de segurana pblica do RJ vem combatendo a milcia e j virou at CPI da Assemblia Legislativa desse Estado, que teria sado do papel aps jornalistas do Jornal O Dia serem sequestrados em 2008 por milicianos. Algumas dessas milcias so conhecidas pelo designativo de Liga da Justia e Comando ChicoBala (SCHELAVIN, 2011). A milcia um poder paralelo que sempre vai agir contra os propsitos de garantia da ordem. Mostrou ser comum a atividade de milcia estar ligada a polticos, inclusive com a ideia de curral eleitoral, obrigando os eleitores das comunidades a votarem nos candidatos dos milicianos ou proibindo outros candidatos de fazerem campanha nesses locais, ou o prprio integrante da Milcia ser candidato. 1.2.4 O primeiro comando da capital (PCC) O Estado de So Paulo tem a capital mais populosa do Brasil, maior concentrao industrial, mas tambm abriga a maior populao carcerria. So Paulo j foi palco de inmeros fatos envolvendo a populao carcerria, como o massacre no Carandiru em 1992 e as rebelies simultneas da populao carcerria ocorridas em 2001 e em 2006. O Estado de So Paulo conta com uma faco criminosa, similar s faces cariocas, chamada Primeiro Comando da Capital (PCC). Souza (2006) diz que a origem do PCC deu-se em 1993 com a transferncia de oito presos da Capital Paulista para o presdio de

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Taubat (SP), por problemas disciplinares. O presdio era considerado um dos estabelecimentos penais temidos pela massa carcerria. Aquele grupo de oito detentos, que se denominou Comando da Capital, disputou uma partida de futebol com o time daquele estabelecimento, denominado Primeiro Comando Caipira. O PCC, numa demonstrao de investir no terror como forma de demonstrar fora e poder, em 2003, atacou, metralhando bases da Polcia Militar do Estado de So Paulo, resultando em morte de policiais e civis. Na poca foi divulgado que os ataques eram reivindicao dos presos de melhor estrutura para o sistema, mas tambm coisas bsicas como banho de sol, encontros ntimos e outras regalias. Mas foi em maio de 2006, quando o Brasil inteiro acompanhava os noticirios que tomaram conta do jornalismo em rede nacional e internacional, que se divulgou que o PCC fez o maior ataque, num curto espao de tempo, de forma ordenada ou uma revolta da massa carcerria generalizada, que se deu com as rebelies de presdios simultneos, e os ataques contra policiais militares e policiais civis, agentes prisionais, guardas metropolitanos e bombeiros militares do Estado de So Paulo. Como resultado, quarenta e dois policiais morreram, provocando um verdadeiro caos na maior cidade do Brasil. Eclodiram rebelies simultneas em 73 presdios paulistas. Foi a maior rebelio da histria penitenciria. Alm de policiais assassinados, prdios pblicos, delegacias, quartis da PM e Bombeiros sofreram ataques a tiros e a bombas e 82 nibus foram queimados. Entre policiais civis e militares, bombeiros, cidados comuns e criminosos, foram 152 mortes, num total de 293 atentados. Falava-se, poca, que os prximos alvos seriam supermercados e shoppings. Foi um verdadeiro terror para os paulistas, pois lojas e escolas fecharam as portas e milhares de pessoas ficaram sem transporte. A estimativa do prejuzo de So Paulo parar, segundo os jornais, foi de mais de 150 milhes de reais, entre os prejuzos da indstria e do comrcio. Nesses ataques, os executores dos atentados estavam expostos, pois recebiam ordens dos mandantes do PCC que estavam, em tese, protegidos nas cadeias. A polcia, aos poucos, conseguiu prender e matar alguns dos executores dos atentados (SCHELAVIN, 2011). A organizao PCC, tipicamente estabelecida e mantida dentro do sistema penitencirio por detentos, ao que parece, adquiriu um tanto de ideologia, pois alm de cometer crimes e abastecer o sistema prisional paulista com o fornecimento de drogas, tambm usam a massa carcerria para protestar contra o sistema. No fosse assim, no

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conseguiria, de forma simultnea, as rebelies conduzidas pelos dirigentes do PCC. Sob o lema Paz Justia e Liberdade (a origem desse lema do Comando Vermelho), o PCC, que surgiu inicialmente em So Paulo, atualmente busca novos espaos em outros Estados, como o Estado do Mato Grosso do Sul, at mesmo por ser um Estado por onde carreado o trfico de armas e de entorpecentes, vindo especialmente do pas vizinho Paraguai. Tambm possui influncia com outras faces com o Estado do Rio de Janeiro, como o CV. De tal forma j foram identificadas outras faces criminosas genunas do sistema carcerrio, principalmente no Estado paulista, como Seita Satnica criada em 1994 na casa de Deteno de So Paulo; Comando Democrtico pela Liberdade (CDL) criada em 1996 na penitenciria Estadual Dr. Luciano de Campos em Avar/SP e Comando Revolucionrio Brasileiro da Criminalidade (CRB) surgiu em 1999, agindo em Guarulhos/SP, como dissidncia do PCC. Inclusive, no Estado de Santa Catarina, em dissidncia ao PCC, foi criado em 2003, na Penitenciria Estadual de Florianpolis, o Primeiro Grupo Catarinense (PGC) (JORNAL A Notcia, 2010).
Conforme entrevista de um egresso da Penitenciria catarinense, na qual cumpriu pena pelo artigo 157 do Cdigo Penal roubo, (por questes bvias, no ser divulgado o seu nome) relatou conforme segue, informaes de que se denomina a faco Primeiro Grupo da Catarinense (PGC). Esse ex-detento, afirmou que aprestaria tais informaes, pelo fato de no concordar com o os chamados batismos. Disse que na Penitenciria Estadual de Florianpolis havia um grupo de detentos predominantes ligados ao PCC (paulista), mas que no ms de maro de 2003, dentro da galeria de segurana mxima, foi criado o PGC, no qual ele denomina de Grupo ou organizao discreta, que no aceita o chamado Comando (referindo-se ao PCC). Que esse Grupo passou a ter maior expresso na Penitenciria de So Pedro de Alcntara, onde os filiados probem detentos ligados ao PCC de batizar, ou seja, de fazer filiaes de presos (SCHELAVIN, 2011, p. 197).

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A fomentao de grupos criminosos dentro de estabelecimentos prisionais, que se postergam no tempo e que impem regras s massas carcerrias e patrocinam diversos crimes dentro e fora das grades, prelazia de um Sistema Penitencirio precrio e superlotado. No Brasil, outras modalidades criminosas so praticadas com feies de crime organizado ou organizao criminosa. Trata-se de crimes como trfico de armas de fogo e munies, pirataria ou contrafao, trfico de pessoas, trfico de animais silvestres e biopirataria, estelionatos, furto/roubo de automveis e desmanches, fraudes e seguradoras, crimes fiscais e financeiros, entre outros. Todos esses crimes, quando praticados, o so com os elementos encontrados na legislao, doutrina ou jurisprudncia ptria que lhes assegure a condio de crime organizado. Normalmente identificados pelas caractersticas de hierarquia, dividem tarefas e lucros, intimidao, reas territoriais, criam cdigos de comunicao e identificao, dentre outras caractersticas. Essas modalidades criminosas no Brasil, de forma em geral, j deixaram marcas, alm das financeiras, pois assinalaram penas capitais quando seus membros j ameaaram e mataram membros das polcias, do sistema prisional e da Justia (juzes e promotores), como j registradas: a execuo do Juiz Direito do Esprito Santo, Alexandre Martins de Castro Filho; do Juiz de Direito de Presidente Prudente, Antnio Jos Machado Dias; do plano de execuo do Juiz Federal de Ponta Por, Odilon de Oliveira; tambm do consrcio de traficantes com planos de execuo do Juiz da Vara de Execues Penais de Dourados e a execuo do Promotor de Justia de Minas Gerais Francisco Jos Lins do Rgo Santos, assassinado em janeiro de 2002 quando investigava a mfia dos combustveis em Belo Horizonte, e tantas outras sentenas de morte decretadas, cumpridas ou no, em nome do imprio da violncia patrocinada por agentes criminosos organizados. Recentemente, conforme noticiado em mdia nacional, registra-se a execuo da Juza Patrcia Acioli, que atuava na 4 Vara Criminal de So Gonalo/RJ, a qual pode ter sido praticado por grupos organizados ou faco criminosa do Rio de Janeiro, tipo milcias.

2 PERSPECTIVAS DOUTRINRIAS, TCNICO-JURDICAS E O SISTEMA DE CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO NO BRASIL Neste captulo, objetiva-se trazer algumas concepes doutrinrias sobre as estruturas tcnico-jurdicas e caractersticas do crime organizado, como tambm descrever as estruturas e mecanismos de controles existentes no Brasil. O crime organizado deve ser considerado um fenmeno mundial, devido a sua influncia social, econmica e poltica. Praticamente faz parte de todas as sociedades, embora cada sociedade ou pas possua diferente capacidade de reao a esse fenmeno. As deficincias de ordem poltica, econmica e jurdica, implicam inadequada estrutura de polticas pblicas e de polticas criminais que, somadas s falhas de natureza humana, como corrupo, ganncia, lucro fcil e fraudes para conquista de poder, logram um descontrole dessa criminalidade. Embora uma das funes essenciais do Estado moderno seja a garantia da tutela ao bem estar de seu povo, nem sempre respaldada pela geodinmica e as condies estabelecidas numa administrao pblica. Ocorre que nem sempre o Estado tem como propsito essa finalidade. Segundo Dallari (2010), o Estado exerceria hoje a funo de agente negociador e poderoso apoiador dos grupos econmicos e financeiros privados, abrindo mercados para exportao, patrocinando acordos econmicos e, em alguns casos, estabelecendo barreiras protecionistas para o favorecimento dos interesses econmicos de grupos sediados em seu territrio. Como analisado no primeiro captulo, muitas vezes o crime se organiza atravs dos mecanismos de interveno ou nas lacunas de interveno do Estado. Soma-se a isso o fato de que, no Estado brasileiro, a compreenso do fenmeno criminoso organizado ainda insipiente, pois faz apenas algumas dcadas que o assunto passou a ser discutido, seguindo uma tendncia de pautas internacionais sobre o tema (ONU). Pode-se dizer que a Conveno Internacional Contra Trfico Ilcito de Drogas, celebrada em 20 de dezembro de 1988, foi um importante marco de represso ao crime organizado internacional, dando incio aos movimentos de criminalizao pelos pases signatrios. No Brasil, foi a partir da dcada de 90 que se comeou a editar legislaes especificamente sobre o crime organizado. Sua insero ao

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sistema jurdico brasileiro, que se entende ser multifacetado23, devido s mltiplas tipologias criminais, algumas emergentes, contudo, mantm-se uma legislao penal e processual antiga, com inmeras alteraes. Dessa forma, h dificuldade de sistematizao e harmonia dessas legislaes e seus institutos. Nas ltimas dcadas, o carter multiforme (devido as suas caractersticas) desse fenmeno criminoso repercutiu no direito processual penal e constitucional, com o incremento de estratgias diferenciadas para obteno de prova. Eis que parece se delinear um novo paradigma, o qual precisa encontrar o equilbrio adequado entre eficincia e garantias para o fiel propsito desses dois grandes lastros do processo. Ao conhecer essas estruturas, coditio sine qua non, para manifestar neste estudo, induzir proposies, adequaes e incrementos de estratgias de lidar com o fenmeno do crime organizado. Contudo, neste captulo, no ser feita uma crtica ao modelo existente, ficando para o captulo derradeiro a exposio dos argumentos crticos e sugestes de apoio ao controle do crime organizado. Os marcos tericos para fundamentar esta parte do estudo assentam-se no pensamento de diversas correntes criminolgicas, visto que se trata de um fenmeno criminoso ainda em contextualizao, que ajuda a delinear uma criminologia mais integrada.24 Para tanto, apia-se no pensamento do espanhol Jess-Maria Silva Snches (2001), que se refere as duas velocidades penais25, em que discute eficincias e questiona as atuais regras do direito penal e processual penal. O autor considera que o crescimento e a especializao da criminalidade organizada contriburam para a
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Multifacetado no sentido de que h inmeras leis penais, atendendo o princpio da especialidade, mas dificultando uma sistematizao ou harmonizao com a matriz do Cdigo Penal Brasileiro e do Cdigo de Processo Penal Brasileiro. Sintetizada pelo termo popular legislao colcha de retalhos. 24 Molina (1997) diz que a Criminologia, a Poltica Criminal e o Direito Penal, so pilares inseparveis e interdependentes do sistema das cincias criminais. Posto que a criminologia deva fornecer o substrato emprico do sistema, seu fundamento cientfico; j a poltica criminal consistente em transformar a experincia criminolgica em opes e estratgias concretas de controle da criminalidade. Desse modo, o direito penal deve encarregar-se de converter em preposies jurdicas, gerais e obrigatrias, aquele saber criminolgico da poltica criminal, com observncia s garantias individuais e aos princpios jurdicos de segurana e igualdade. 25 Para esse autor, o direito penal de duas velocidades, significa a renncia teoria do Direito penal como uma teoria geral e uniforme. Embora essa medida possa parecer um retrocesso, o modelo e os princpios clssicos de imputao restariam mantidos e reservados para o ncleo do Direito Penal, para aqueles delitos clssicos punidos com pena privativa de liberdade (2004, p. 146).

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expanso do Direito Penal. Ento v a necessidade de adaptar os instrumentos processuais de busca da prova ao desenvolvimento tecnolgico e alterao do padro de comportamento adotado pelas organizaes criminosas, o que, segundo o autor, no se trata de suprimir garantias processuais conquistadas, mas de compatibiliz-las ou flexibiliz-las. Prope, assim, um ponto mdio entre um direito penal amplo e flexvel e um direito penal mnimo e rgido. Com pensamento crtico similar, o autor alemo Winfriend Hassemer,26 no direito de interveno, entende que essa criminalidade essencialmente voltada s questes econmicas. Para esse autor, a teoria econmica da criminalidade suporta a ideia de que o delito uma atividade que se rege pela lei da oferta e da procura. Para tanto, medidas administrativas de sanes pecunirias so instrumentos importantes de controle. Percebe-se que, por se tratar de um fenmeno criminoso, com caractersticas especiais, necessria uma poltica criminal integrada que envolva aspectos penais e administrativos. Busca-se ainda, neste captulo, alm de consideraes doutrinrias, identificar e relacionar os instrumentos que o Estado brasileiro dispe atualmente no controle do crime organizado. 2.1 A CONCEPO DOUTRINRIA E CONCEITUAL DO CRIME ORGANIZADO Os fenmenos religiosos, polticos, sociais, econmicos e tecnolgicos interferem nas construes dogmticas sobre o crime. Pelo intermdio do direito, criaram-se figuras delitivas crimingenas. Certos fenmenos criminais acompanham os fenmenos sociais de cada pas. Algumas prticas criminosas so mutantes, como tambm certos valores podem ser modificados. Decorre que os valores so norteados pelas condutas sociais e morais. Nesse diapaso, entende-se que o delito tambm uma conduta juridicamente valorada. De uma forma geral, os modelos mais antigos de criminologia lastreiam o direito penal. Entretanto, nos dias atuais, rompem-se os padres comportamentais e esteretipos to assinalados nos modelos antigos, em decorrncia do fenmeno do crime organizado ou
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Winfried Hassemer (1993, p. 96), mesmo com o pensamento penal liberatrio, em sua obra: A criminalidade organizada como uma nova forma qualitativa de ameaa somente permite determinao atravs de um novo critrio qualitativo, refere-se necessidade da elaborao de um conceito de crime organizado e de organizao criminosa que logre incluir novos elementos que o torne hbil.

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globalizao da criminalidade, inclusive ganhando contorno de novos tipos de criminalidades, como so os casos de faces criminosas, de crimes cibernticos, biopirataria, entre outros. Dentro de uma perspectiva criminolgica, Beccaria, traduzido por Cretela Jr. (1999), avaliava que a medida dos delitos era o dano causado sociedade. Para esse doutrinador, h ilcitos que destroem imediatamente a sociedade ou a quem apresenta, sendo eles os delitos mximos, em virtude de serem mais danosos. Considera-se que o crime organizado ocupa hodiernamente uma das mais altas posies no termmetro da criminalidade, devido as suas consequncias. Se, por um lado, a criminalidade organizada tem na prtica uma repercusso maior na sociedade, embora nem sempre contextualizada, pelas vtimas, s vezes, serem difusas, como ocorre em alguns crimes, tipo do colarinho branco, financeiros, entre outros, por outro lado, h uma dificuldade de implementar polticas bem definidas para conter essa criminalidade. Tanto pelo ramo da criminologia como pelo ramo das cincias jurdicas, ainda no fcil a compreenso do fenmeno do crime organizado, visto que se apresenta de forma distinta, pelas peculiaridades de cada pas. Apesar de dadas diferenas, algumas caractersticas so iguais nessa modalidade criminosa. 2.1.1 Caractersticas da criminalidade organizada A condio principal da criminalidade aqui estudada a forma organizada que um meio de estabelecer objetivos definidos e de potencializar esses objetivos. A forma organizada pressupe um conjunto de pessoas com metas de comum acordo, por meio de distribuio de tarefas, visando a um resultado tambm comum, normalmente, com relaes sociais interligadas, embora haja aes isoladas sob alguns aspectos, mas que se traduz num todo. Para diferenciar organizao, que um substantivo genrico tanto para o meio pblico ou para o meio privado, este ltimo, para fins particulares, mas no caso das associaes legais, o novo Cdigo Civil Brasileiro prev, conforme Art. 53. Constituem-se as associaes pela unio de pessoas que se organizem para fins no econmicos. J para as organizaes criminosas, podem ser agrupadas segundo o grau de maior ou menor burocracia ou de maior ou menor flexibilidade de sua estrutura. Na opinio de Abadinsky (2009), cada organizao criminosa guarda proximidade em relao a um entre dois

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modelos organizacionais bsicos: o burocrtico ou corporativo e o da rede patrimonial ou do patrono-cliente, tendendo as organizaes colombianas para o enquadramento no primeiro caso. Consoante esse doutrinador, todas as burocracias como a Polcia, o Exrcito e a grande empresa, que seriam fundamentais para a realizao eficiente de tarefas em larga escala, configuram organizaes racionais com algumas caractersticas gerais comum: a) hierarquia complexa; b) diviso de trabalho extensiva; c) a designao de posies fundada na habilidade; d) a realizao de responsabilidades de modo impessoal; e) a utilizao de expanso de uma entidade com adoo de hierarquia formal, pessoal especializado, diviso de trabalho e diretrizes por canal hierrquico. Numa estrutura do crime organizado, ao ser examinada em modelos ou diagramas, so perceptveis tais caractersticas. Cervini e Laskin (1997) apontam sensveis diferenas entre organizaes criminosas europeias e latino-americanas de nossos dias. Diz que a maioria das organizaes delituosas europeias se estrutura de modo focal ou concentrado, contando com nmero seleto de obreiros relativamente especializados, em funes designadas; a observao do fenmeno na Amrica Latina, especialmente nos casos da Colmbia, Peru, Venezuela e Paraguai, assim como no Brasil, mostra que os grupos delituosos em diferente grau de organizao operam com sua base ampla de apoios diretos, cumplicidades veladas e silncio imposto e solidrio em torno de suas atividades. Seu desenho funcional de base aberta se aproveita direta ou indiretamente das facilidades estruturais que outorga a um potencial exrcito de misria. Entende-se certa relatividade no conceito acima, pois como estse tratando de um fenmeno com grande capacidade de adaptaes ou mutaes, aliado ao tipo de estrutura criminosa, poder ser mais fechada ou aberta. Por exemplo, numa rede de trfico de drogas, entende-se ser mais amplo o seu apoio externo ou de integrantes, devido ao fato de iniciar com uma estrutura de atacado e terminar com uma estrutura de varejo. Por isso a necessidade de muitos apoiadores na estrutura. Pitombo (2007, p. 96), ao explorar o paradigma de empresa criminosa, diz que o conceito de organizao criminosa pressuposto lgico desse paradigma. Segundo ele, A empresa criminosa se desenvolver conforme o mercado dos vcios em que viesse atuar, fornecendo bens e servio ilcitos num modelo tipicamente empresarial. Cabe ressaltar, no dizer de Laura Ziga Rodrigues (apud SANZ MULAS, 2006, p. 39), que h poucos acordos acerca de que a

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criminalidade organizada. As diversas perspectivas com as que so tratadas demonstram que um fenmeno protico, complexo, cambiante e, portanto, difcil de aprender em concepo terica e, mais ainda em leis penais. (traduo nossa). O fato que, para se manterem, elas tm caractersticas especiais. Assim, as organizaes criminosas possuem, via de regra, uma organizao empresarial com hierarquia estrutural, divises de funes e sempre dirigidas ao lucro. Elas se impem pelo poder de intimidao, seja utilizando a violncia para manter e ampliar sua ao, seja neutralizando ou eliminando as organizaes concorrentes. Destaca-se que a legitimao de seu poder devido a sua capacidade de obter sua prpria justia interna. As organizaes constituem-se de um aparato que um conjunto de instrumentos que servem para algum objetivo determinado. Tal aparato constitudo tambm de relao de poder, que a faculdade para fazer algo, do domnio e da influncia exercida no grupo ou pelo grupo. No so organizaes rgidas, pois apresentam flexibilidade, pelo fato da fungibilidade de seus membros (subordinados ou executores poderem ser substituveis), embora a organizao precise manter os cargos e ocupaes dentro dessa estrutura. 2.1.2 Concepo terica do agente na organizao Nenhuma teoria definitiva, ou seja, acima da crtica ou questionamento, assim como nenhuma teoria fundamental para uma compreenso mais abrangente e especfica dos crimes associativos e, mais importante, do fenmeno crime organizado. Mas a busca de regras especiais sobre autoria e participao para obter respostas satisfatrias com relao criminalidade organizada tem sido estudada por aqueles autores que tentam criar sistemas de imputao que sejam aliveis ao mencionado tipo de deliquncia (MONTOYA, 2007). Uma delas a teoria da induo, em que os agentes da organizao criminosa respondem criminalmente como indutores ao delito. O indutor ou instigador a pessoa que determina que outro cometa o delito. A teoria da co-autoria, elaborada por Maurach, (apud MONTOYA, 2007), define como a diviso do trabalho tendente a um

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resultado, onde cada indivduo que concorre tem o controle do fato, com respeito totalidade do acontecido.27 Esse autor, ao discorrer sobre a teoria da autoria imediata, diz que o pressuposto o domnio da organizao como conseqncia da possibilidade de mudar o executor e do controle automtico derivado. O fundamento est na fungibilidade do executor. Figurativamente, pode-se dizer que como uma mquina que funciona automaticamente. Entende-se que somente com uma profunda anlise de cada caso, possvel delimitar em qual teoria o agente poder ser responsabilizado na organizao, visto que, nessa modalidade criminosa, pode ocorrer que uma ponta da estrutura possa no conhecer a outra ponta, tampouco o entendimento que sua ao em razo de uma estrutura criminosa. Por outro lado, Garcia e Llerena, (apud MONTOYA, 2007), afirmam que os delitos especiais prprios so aqueles nos quais a punibilidade est fundamentada em caractersticas especiais do autor. Esses tipos legais apresentam problemas de imputao penal nos casos em que o verdadeiro destinatrio qualificado (enquadramento do fato) a norma penal no realiza a ao descrita em lei e nos quais o representante que, sim, realiza essa ao no rene as caractersticas pessoais que fundamentam a punibilidade. Nesse tipo de teoria exige-se pluralidade de pessoas. No pode ser confundida com o caso do agente que, pelo uso da fora fsica, obriga outros a cometerem um delito. Nesta hiptese, no se pode dizer que existe um comportamento por parte do coagido, porque a ele falta a mnima vontade prpria que condiciona uma conduta delituosa (DE JESUS, 1987) Para a teoria da associao diferencial, elaborada por Edwin Sutherland28, (apud FERRO, 2009), esse autor constri sua teoria com alicerce em alguns pilares, princpios que dizem respeito ao processo pelo qual uma determinada pessoa mergulha no comportamento criminoso, em decorrncia de associao com outros, dando-se a parte mais importante do aprendizado no seio de grupos pessoais ntimos. O comportamento criminoso, conquanto exprima necessidades e valores gerais, no explicado por tais referenciais, posto que o comportamento conformista no criminoso e reflete iguais necessidades e valores.

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Falar em domnio ou controle da totalidade no trfico de drogas, por exemplo, bem difcil, visto que uma ponta pode no conhecer a outra ponta da teia criminosa. 28 Tratada na obra Principles of Criminology, nas edies de 1939 e 1947, que foi um dos manuais mais influentes da histria da criminologia, do socilogo Edwin Sutherland, citado por Ferro (2009).

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Segundo Ferro (2009), a teoria de associao diferencial de Edwin Sutherland no se concentra unicamente nas associaes que determinam a criminalidade das classes baixas. Foi esse autor quem introduziu o termo white-collar crime (crime do colarinho branco) no mundo acadmico em um discurso em 1939 que levou esse nome, proferido na Sociedade Americana de Sociologia. No entendimento de Sutherland, a associao diferencial emerge ento como produto de socializao no qual o criminoso e o conformista so orientados por muitos princpios idnticos. As variveis da freqncia, durao e prioridade e intensidade da associao determinam o que aprendido. As pessoas, ento, aprendem as tcnicas de cometimento de delitos, alm dos impulsos, atitudes, justificativas e racionalizaes que integram o conjunto de pr-condies para o comportamento criminoso, significando que o desenvolvimento de uma predisposio favorvel aos delitos de vida delinqente desencadeado pela aprendizagem dessas congries de instrumentais. O argumento principal de que o comportamento criminoso no encontra uma explicao apropriada em patologias sociais caso de pobreza, no sentido de necessidade econmica e de outras causas a ela associadas, como habitao pobre, falta de educao e de recreao e disrupo na vida familiar ou pessoal. O vetor causal habita nas relaes sociais e interpessoais, ora associadas com a pobreza, ora com a riqueza, ora com ambas. O crime de colarinho branco, para fim exemplificativo, no pode ser justificado pelo fator pobreza, nem tampouco por quaisquer patologias, sociais ou pessoais, que a acompanham. Trs fatores, na percepo de Sutherland, podem explicar a implementao diferencial da lei penal no tocante s grandes corporaes. So eles: o status do homem de negcios, a tendncia a no utilizao de mtodos penais e o ressentimento relativamente inorganizado do pblico contra crimes de colarinho branco. As pessoas situadas em estratos scio-econmicos superiores podem levar vantagem no trato penal, protegidas, muitas vezes, por procedimentos especiais ou minimizao do estigma do crime.29 Edwin Sutherland teria ainda observado a pouca importncia das leis no controle do comportamento no mundo dos negcios, salvo se apoiadas por uma administrao com disposio poltica para combater o comportamento ilegal. E esta, por sua vez, ostenta pouca fora para
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Cita-se como exemplo o delito tributrio no Brasil, em que se extingue o processo se pagar a dvida antes da denncia; ou ainda, o exemplo de ajustamento de conduta, com excluso de outra punibilidade em alguns crimes contra o meio ambiente.

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deter tal tipo de comportamento, salvo se apoiada por um pblico disposto ao cumprimento da lei. Sua sugesto repousa na formao de claro antagonismo entre o pblico e o governo, de um lado, e os homens de colarinho branco infratores da lei de outro. A teoria da associao diferencial essencial para maior entendimento do fenmeno crime organizado, ao estabelecer uma ponte entre a criminalidade dos indivduos das classes sociais mais baixas, recrutados em favelas e prises divididas fisicamente por faces e a criminalidade dos indivduos das classes mais altas, recrutados, por exemplo, no prprio ambiente de trabalho, em contato com homens de negcios, executivos, autoridades e membros do governo ao expor as relaes nem sempre ticas ou lcitas entre os homens de negcios e as autoridades e os esforos no sentido de uma implementao especial da lei em relao aos primeiros e de lhes apagar as marcas estigamatizantes do crime e, sobretudo por evidenciar algumas dessas conexes promscuas com o Poder Pblico e seus agentes. Percebe-se que as concepes tericas sobre crime organizado so variadas, mas, sistematicamente, assemelham-se s associaes empresarias. importante o parmetro das concepes tericas com vistas ao emprego das polticas criminais30 de controle. 2.2 DEFINIES CONCEITUAIS E LEGISLAES BRASILEIRAS SOBRE O CRIME ORGANIZADO Diversos bens, tutelados juridicamente em tipos penais existentes em cdigos ou leis especiais ou ainda o conjunto material (modus operandi) das condutas ilcitas, fazem parte de um conjunto que pode ser entendido pela doutrina e/ou jurisprudncia como crime organizado no Brasil. As atividades ilcitas mais comuns de organizaes criminosas esto diretamente relacionadas ao trfico de entorpecentes, roubos, seqestros, contrabando, prostituio, jogos clandestinos, fraudes, crimes contra a ordem financeira, entre outros, como sugere Lavorenti (2000), sem exaurir o rol.

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Entende-se sobre a Poltica criminal, de um forma geral o uso de mtodos de procedimentos e de resultados. Deve ser sistmica, considerando todo tratar-se de um fenmeno criminoso. Numa viso mais crtica "A Poltica Criminal a cincia ou a arte de selecionar os bens (ou direitos) que devem ser tutelados jurdica e penalmente e escolher os caminhos para efetivar tal tutela, o que iniludivelmente implica a crtica dos valores e caminhos j eleitos" (ZAFFARONI, 1999:132).

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Mundialmente, as principais modalidades ilcitas praticadas pelo crime organizado so pirataria, contrabando, jogos de azar, extorso, sequestro, corrupo, trfico de drogas, trfico de armas, falsificao de moeda, prostituio, comrcio de produtos de roubo ou furto (peas automotivas, carnes, remdios, entre outros. H, entretanto, modalidades emergentes, tais como fraudes e desvios em cofres pblicos, crimes cibernticos, substncias radioativas, tecnologia nuclear, espionagem industrial, biopirataria, lavagem de dinheiro, trfico de rgos e material de alta tecnologia, dentre outras modalidades que possam vir a surgir, devido a alguma demanda. No Brasil, as organizaes criminosas, apesar de ainda pouco estudadas, basicamente so especializadas em crimes contra a administrao pblica, o trfico ilcito de entorpecentes, quadrilhas de roubo de carros e cargas, seqestros e jogos ilegais, bem como as diversas infraes que decorrem deste ltimo (MENDRONI, 2007). Por envolver a prtica de qualquer tipo de crime, mas, principalmente, os de maior repercusso social ou econmica, percebese que difcil fechar um conceito na tipologia desse tipo de crime, embora seja possvel definir o gnero organizao criminosa. Uma reunio realizada pela ONU, em fevereiro de 2006, em Viena, concluiu no ser possvel fazer uma lista expressa dos delitos praticados pelo crime organizado, uma vez que essas organizaes atuam tanto contrabandeando bano quanto aliciando imigrantes. Os crimes passam pela lavagem de dinheiro, obstruo da Justia, trfico de armas, de veculos e de seres humanos. Qualquer relao seria incompleta, j que as autoridades que analisam os casos lidam com fenmenos criminais mltiplos e diferentes. O crime organizado, por ser um fenmeno, de difcil compreenso, levando-se em conta que, nos diversos pases, em razo das peculiaridades regionais, ele acaba por se desenvolver de maneira diferente, apresentando estgios de desenvolvimento diferentes. As dificuldades relacionadas ocorrncia da criminalidade organizada comeam pela sua conceituao (GOMES; CERVINI, 1997). Para esses autores, o fenmeno da criminalidade organizada est relacionado diretamente inrcia do Estado no seu combate, sendo difusa e caracterizada em alguns casos pela no existncia de vtimas individuais, pela pouca visibilidade dos danos que causa, bem como uma forma de operar diferenciada: profissionalismo, tarefas divididas, uso de mtodos e tecnologias sofisticados, outras. Segundo Monet (2001), as expresses crime organizado ou mfia so tambm utilizadas com frequncia para designar, de modo

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diferenciado, toda forma de associao que tenta controlar certos setores de atividades econmicas, legais ou ilegais, atravs da chantagem, da extorso, da intimidao, e que protege essas atividades por uma lei do silncio, cuja transgresso severamente sancionada. Na prtica, seria preciso distinguir: essas associaes criminais diferenciam-se, de acordo com a natureza exata de suas atividades, o grau de centralizao e de acordo com as reas culturais onde prosperam. As organizaes contam com cdigos secretos, com seleo e socializao de seus membros, alm da disciplina rgida e sanes igualmente rgidas quando h violao dos cdigos internos. Disso resulta a obedincia. O crime organizado, conforme ensaio elaborado pelo Secretariado das Naes Unidas para o V Congresso sobre a preveno do Crime dos Infratores (1975),
[...] entendido como sendo a atividade criminosa complexa e de larga escala conduzida por grupos de pessoas, de qualquer modo livremente ou rigidamente organizados, para o enriquecimento daqueles que participantes e a expensas da comunidade e de seus membros. frequentemente realizado mediante implacvel desconsiderao de qualquer lei, incluindo delitos contra a pessoa, e frequentemente em conexo com a corrupo poltica. (FERRO, 2009, p. 388).

Contemporaneamente, essa criminalidade deixa de ser apenas tema policial e de justia de cada pas para tambm ser assunto de geopoltica. A ONU realizou duas conferncias sobre o crime organizado, uma em Npoles, em 1994, e outra no Cairo, em 1995, ambas com o objetivo de diagnosticar e propor acordos para facilitar o intercmbio de informaes e a coordenao de aes conjuntas contra o crime. Em 1994, a ONU, em uma das resolues do Conselho Econmico e Social, destacou como importante o fator corrupo, como elemento recorrente do crime organizado, dentre outras caractersticas.
H uma necessidade de planejar estratgias relacionadas s caractersticas estruturais do crime organizado que, alm do elemento essencial de ter mais indivduos organizados em um grupo, inclui a meta de produo de lucro; o uso da violncia, intimidao e corrupo; o elo hierrquico ou relaes pessoais que lhe tornam possvel controlar estreitamente as atividades do grupo; o

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controle econmico de territrios inteiros; a lavagem de lucros ilcitos a fim de no apenas outras atividades criminosas, mas tambm de montar negcios legais (com o conseqente efeito de corromp-los; o grande potencial de expanso para alm das fronteiras nacionais; e a tendncia de organizar operaes internacionais juntamente com outros grupos de diferentes nacionalidades (NAES UNIDAS, 2000, p. 4).

A ONU instituiu, em 15 de novembro de 2000, a Conveno das Naes Unidas Contra o Crime Organizado Transnacional (NAES UNIDAS, 2000), tambm conhecida como Conveno de Palermo, realizada na cidade de Nova Iorque. Esse instrumento internacional e multilateral teve trs, de quatro instrumentos, assinados na cidade de Palermo, na ilha da Siclia, na Itlia e foi subscrito por 147 pases, que se comprometeram a definir e combater o crime organizado. O Brasil veio a ratificar esse instrumento por meio do Decreto n. 5.015 de 12 de maro de 2004. A Conveno de Palermo no criou um novo tipo penal de organizao criminosa, tampouco foi criada pela legislao brasileira, mas forneceu subsdio para um conceito ao fenmeno dessa criminalidade. A referida Conveno visou no s a definir conceito de crime organizado, que chamou de grupo criminoso organizado31, como tambm relacionou os crimes afetos criminalidade organizada, estabelecendo normas para cooperao internacional e previses legais a serem adotadas pelos pases signatrios, tratando do crime organizado alm fronteiras. Entende-se que possa existir a forma organizada que no transpassa fronteiras. Destaca-se que, no Brasil, a Conveno de Palermo, devidamente ratificada e incorporada ao direito nacional, tem fora de lei ordinria.
Os tratados ou convenes internacionais, uma vez regularmente incorporados ao direito interno, situam-se no sistema jurdico-brasileiro, no mesmo plano de validade, de eficcia e de
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Artigo 2 [...] a) Grupo criminoso organizado grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existente h algum tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves enunciadas na presente Conveno, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material [...] c) Grupo estruturado - grupo formado de maneira no fortuita para a prtica imediata de uma infrao, ainda que os seus membros no tenham funes formalmente definidas, que no haja continuidade na sua composio e que no disponha de uma estrutura elaborada.

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autoridade em que se posicionam as leis ordinrias, havendo em conseqncia, entre estas e os atos de direito internacional pblico, mera relao normativa (STF, 1997)32.

Feldens (2007, p. 3-4), referindo-se conveno de Palermo, diz que o conceito ali veiculado no elucida, com a desejvel preciso, seu prprio objeto, ou seja, no se basta em si, desta forma chamando ateno a conceituao grupo criminoso estruturado, mesmo quando este grupo no disponha de uma estrutura elaborada [...]. certo que o Decreto n. 5.015/04 passou a vigorar no Plano interno, como lei ordinria, inclusive definindo grupo criminoso organizado, contudo, impe-se difcil aplicabilidade imediata para fins de imputao criminal. Alm de carecer de pena, tal disposio diz respeito apenas a crimes transnacionais. H que se consignar ainda a preocupao exposta na Conveno das Naes Unidas contra a corrupo, aprovada pela AssembliaGeral em 30.10.2003, pelos vnculos entre a corrupo e outras formas de deliquncia, em particular o crime organizado e a corrupo econmica, incluindo a lavagem de dinheiro, bem como pelos casos de corrupo que penetram em diversos setores da sociedade, podendo comprometer uma proporo importante dos recursos dos Estados, e ameaando a estabilidade poltica e o desenvolvimento sustentvel dos mesmos, e pela constatao de que a corrupo deixou de ser um problema local para converter-se em um fenmeno transnacional que afeta todas as sociedades e economias (NAES UNIDAS, 2011). Segundo Borrallo (1999. p. 31-3) apud (SILVA, 2009), a adoo isolada de cada um desses critrios conceituais no se mostrava suficiente para delimitar com segurana um conceito de crime organizado. vista dessa constatao, nota-se uma tendncia contempornea para mesclagem desses critrios com a finalidade de complement-los e evitar impreciso na interpretao da matria, sendo possvel identificar, nesse sentido, trs requisitos comuns para uma aproximao de um conceito normativo ou jurdico penal do fenmeno: estrutural (nmero mnimo de pessoas integrantes), finalstico (rol de crimes a ser considerado como criminalidade organizada) e temporal (permanncia e reiterao do vnculo associativo).
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ADI-MC 1480 DF, Relator(a): CELSO DE MELLO. Julgamento: 03/09/1997. Disponvel em: <http://www.jusbrasil.com.br/jurisprudencia/742038/medida-cautelar-na-acao-direta-deinconstitucionalidade-adi-mc-1480-df-stf>. Acesso em 17 de set. 2011.

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O legislador ptrio poderia ter definido o que seria crime organizado, criando um conceito legal, da decorreriam, porm, dois problemas, posto que, em alguns casos, a definio de algo torna-se perigosa: o conceito ser restrito, deixando de fora vrias condutas e modalidades, tornando-se, em pouco tempo, inoperante; ou definio extensiva, abrangendo variadas condutas, que no deveriam ser previstas, indo o legislador alm do que pretendia (SZNICK, 1997). Assim, para Sznick (1997), o legislador fez bem em no definir o que seja organizao criminosa, observando que a doutrina vem tratando o problema de maneira setorizada, tratando do crime organizado nas suas diversas modalidades e formas, como por exemplo, trfico de drogas, armas, entre outros. Segundo Fernandes (1995, p. 3), so trs as linhas doutrinrias e legislativas normalmente adotadas para a definio de crime organizado:
1) a que parte da noo de organizao criminosa para definir crime organizado, o qual, assim seria aquele praticado pelos membros da organizao; 2) define-se crime organizado, sem especificao dos tipos penais, com base nos seus elementos essenciais, em regra os que servem para identificar a existncia de uma organizao criminosa; 3) especifica-se um rol de crimes como sendo crimes organizados.

Nesse contexto, Da Costa (2004) define que a criminalidade organizada no Brasil o conjunto de crimes praticados por um grupo de indivduos, associados em razo de suas vontades livres e conscientes, dirigidos consecuo de metas e de fins comuns, que dependem, para o xito de suas pretenses, da interao com outras organizaes sociais, lcitas ou ilcitas, e mantm caractersticas prprias de hierarquia e de diviso de funes para sua subsistncia. Para Mingardi (1998, p. 82), organizao criminosa pode ser definida da seguinte forma:
Grupo de pessoas voltadas para atividades ilcitas e clandestinas que possui uma hierarquia prpria capaz de planejamento empresarial, que compreende a diviso de trabalho e o planejamento de lucros. Suas atividades se baseiam no uso da violncia e da intimidao, tendo como fonte de lucros a venda de

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mercadorias ou servios ilcitos, no que protegido por setores do Estado. Tem como caractersticas distintas de qualquer outro grupo criminoso um sistema de clientela, a imposio da Lei do silncio aos membros ou pessoas prximas e o controle pela fora de determinada poro de territrio.

A tendncia mundial no criar um tipo criminal fechado do crime organizado. Os conceitos parecem estar mais ligados doutrina e organismos internacionais do que propriamente nas legislaes dos pases. Tendo em vista a ausncia conceitual por parte da lei, tal responsabilidade foi passada doutrina que aponta, alm dos requisitos tpicos da quadrilha ou bando, os demais aspectos configuradores da organizao criminosa, sendo isso resultado de certas caractersticas criminolgicas como previso de lucro, hierarquia, planejamento, entre outras (GOMES; CERVINI, 1997). No atual estgio evolutivo da dogmtica penal, possvel uma aproximao do conceito jurdico-penal, com base nos requisitos estrutural, temporal e finalstico, o qual assim seria praticado por, no mnimo, trs pessoas que, associadas, de forma permanente, praticam determinados crimes a serem definidos pelo legislador. Os conceitos aqui verificados no so harmnicos, mas algumas caractersticas so comuns. Como tambm se verifica que as caractersticas singulares apresentadas pela criminalidade organizada repercutiram na moderna dogmtica penal, pois o clssico processo de tipificao mostrou-se insuficiente para tutelar o complexo e variado nmero de condutas que compem esse crime. Na legislao brasileira, a partir da dcada de 50, surgiram alguns tipos penais em leis especiais. O termo associaes criminosas, para alcanar a grupo de indivduos que se utilizam do animus associativo para perpetrar delitos especficos, como genocdio33 (1956), Segurana Nacional34 (1983), trfico de drogas35 (2006) e a lavagem de dinheiro36
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Art. 2 Associarem-se mais de 3 (trs) pessoas para a prtica dos crimes mencionados no artigo anterior. 34 Art. 12. Concertarem-se mais de 2 (duas) pessoas para a prtica de qualquer dos crimes previsto nos artigos anteriores; Art. 24. constituir, integrar ou manter organizao ilegal de tipo militar [...]. Art. 367 Associarem-se duas ou mais pessoas, para a prtica de insurreio ou golpe de estado. 35 Art. 35. Associarem-se duas ou mais pessoas para fim de praticar reiteradamente ou no, qualquer dos crimes previstos nos art. 33, caput e 1 , e 34 desta lei. 36 Art. 1, VII praticado por organizao criminosa.

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(1998) que, em tese, seriam preparatrias para crimes principais. Contudo, essas leis no tiveram o fim de definir um conceito de associaes criminosas ou atingir grupos criminosos, apenas estabeleceram uma espcie de agravamento para a modalidade associada no sentido de que o associado uma forma de potencializar o cometimento do crime. Entende-se que a importante a definio de crime organizado ou organizaes criminosas, no dos tipos criminais que o compem, mas conceituado a forma de ocorrncia, atendendo, o princpio da taxatividade penal e da especificidade. Como se queria prever no Projeto Lei 3.516 (base da Lei 9.034/95 crime organizado), em seu art. 2, conceituando a organizao criminosa da seguinte forma: aquele que, por suas caractersticas, demonstre a existncia de estrutura criminal, operando de forma sistematizada, com atuao regional, nacional e/ou internacional. 2.2.1 A lei do crime organizado no Brasil No modelo brasileiro, uma das funes da CF/88 fundamentar o Direito Penal, cuja aplicao deve seguir, em contrapartida, os princpios constitucionais nela insculpidos. Trata-se de um mecanismo de filtragem penal, sempre com o propsito de promover os princpios fundamentais. Dessa forma, tem ela, em seu contedo, uma inclinao penal por prescrever as obrigaes e as indicaes criminalizadoras, apontando a necessidade de se criarem leis infra-constitucionais. O Direito Penal, com o advento da CF/88, sofreu considervel ampliao, assim como se ampliaram, tambm, as garantias materiais e processuais. Diante de uma criminalidade contempornea, diferente da criminalidade tradicional inclusive esta ltima ainda a tnica do prprio Cdigo Penal h a necessidade de se criarem novos critrios para melhorar a eficcia, pois, na criminalidade organizada, h maior vulnerabilidade social ao crime, embora com caractersticas difusas, mas com poder de penetrao na esfera pblica, causando grandes danos sociedade. No que tange ao crime organizado propriamente dito, foi editada a Lei n. 9.034/95, que trata dos meios operacionais utilizados na preveno e represso a aes praticadas por organizaes criminosas. Essa lei alvo de diversas crticas por grande parte dos doutrinadores brasileiros, como Luiz Flavio Gomes e outros, e de socilogos como Guaracy Mingardi, por apresentar falhas e omisses, pois o referido

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diploma legal conseguiu a faanha de destacar os meios para combater o crime organizado no Brasil, mas acabou por no definir o que seria o referido crime (MINGARDI, 1998). A citada lei, que pretendia definir a ao por organizaes criminosas, no faz referncia a qualquer tipo de crime trfico de drogas, corrupo ativa e passiva, contrabando e descaminho. Os conceitos de crime organizado e organizaes criminosas no foram definidos, dependendo de conceitos culturais (QUEIROZ, 1998). Em diversos artigos da Lei 9.034/95 so citadas organizaes criminosas (artigo 2, II, art. 4, 5, 7 e 10) sem, contudo, apresentar a conceituao (SZNICK, 1997). Seis anos aps a edio da Lei 9.034/95, foi alterada pela Lei n 10.217/200137, que acabou por diferenciar o crime de quadrilha ou bando da figura no definida de organizao criminosa e associao de qualquer tipo. O legislador, com a alterao para a Lei n 10.217 de 2001, tornou o texto mais aberto, pois, no lugar de prtica de crime, usou o termo ilcitos (crimes ou contravenes), decorrente de quadrilha ou bando e associaes criminosas. Dessa forma, englobou tambm as contravenes penais, visto que, como mencionado no primeiro captulo, jogos de azar podem fazer parte de estruturas organizadas criminosas. Embora essa Lei seja o principal meio legal de tratar do assunto, continuou sendo alvo de crticas, por no conter, todavia, definio ou conceito de organizao criminosa. O acrscimo da expresso organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo, que no constava da redao do dispositivo anteriormente Lei 10.217/01, s em carter simblico desvinculou a noo, no definida, de organizao criminosa da figura contida no art. 288 do Cdigo Penal. E fala-se simblico, porque apenas a quadrilha ou bando objeto de norma incriminadora no ordenamento jurdico ptrio (FERRO, 2009). De qualquer forma, surgiram novas figuras e quadrilha ou bando deixou de ser molde para definir a figura da organizao criminosa. O magistrado brasileiro Alberto Silva Franco (apud GOMES; CERVINI, 1997, 75) resume a conceituao do crime organizado:
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Art. 1 Esta Lei define e regula meios de prova e procedimentos investigatrios que versem sobre ilcitos decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo.

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O crime organizado possui uma textura diversa: tem carter transnacional na medida em que no respeita as fronteiras de cada pas e apresenta caractersticas assemelhadas em vrias naes; detm um imenso poder com base numa estratgia global e numa estrutura organizativa que lhe permite aproveitar as fraquezas estruturais do sistema penal; provoca danosidade social de alto vulto; tem grande fora de expanso; compreendendo uma gama de condutas infracionais sem vtimas ou com vtimas difusas; dispe de meios instrumentais de moderna tecnologia; apresenta um intrincado esquema de conexes com outros grupos oficiais da vida social, econmica e poltica da comunidade; origina atos de extrema violncia, exibe um poder de corrupo e difcil visibilidade; urde mil disfarces e simulaes e, em resumo, capaz de inerciar ou fragilizar os Poderes do prprio Estado.

Numa posio do Superior Tribunal de Justia (STJ)38, as organizaes criminosas so aquelas que renem as caractersticas doutrinrias. Por sua vez, o Superior Tribunal Federal (STF)39 assenta que a organizao criminosa uma denominao informal para o crime descrito no artigo 288 do Cdigo Penal Brasileiro, limitando-se sua criminalizao aos contornos desse tipo penal. O Conselho Nacional de Justia (CNJ), atravs da Recomendao n. 3, de 30 de maio de 2006, recomendou a adoo do conceito oferecido pela Conveno das Naes Unidas sobre Crime Organizado Transnacional, de 15 de novembro de 2000 (Conveno de Palermo), aprovada pelo Decreto Legislativo n 231, de 29 de maio de 2003 e promulgada pelo Decreto n 5.015, de 12 de maro de 2004 (Anexo A). Com a recepo dessa Conveno, houve um incremento no ordenamento jurdico no que diz respeito aos crimes praticados por organizao criminosa internacional, uma vez que, finalmente, o sistema jurdico brasileiro adotava um conceito para o referido grupo.
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Disponvel em: < http://www.stj.jus.br/SCON/jurisprudencia/toc.jsp?tipo_visualizacao=null&livre=crime+orga nizado&b=ACOR.>. Acesso em: 12 ago. 2011. 39 Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/arquivo/informativo/documento/informativo516.htm> Acesso em: 15 set. 2011.

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De qualquer forma, a Lei 10.217/01 acrescentou importantes instrumentos ou institutos de controle no crime organizado, possibilitando, qualquer que seja a etapa de persecuo criminal, a utilizao de determinados procedimentos de investigao e formao de provas como Ao Controlada, Infiltrao Policial, Delao Premiada, Interceptao Ambiental e a Quebra de Sigilo Bancrio e Fiscal. Atualmente, tramita no Congresso Federal o Projeto de Lei 150/200640, de iniciativa do Senado Federal, que trata do crime organizado. A posio adotada pela Comisso de Constituio e Justia do Senado retirou do texto inicial o rol taxativo dos crimes que poderiam ser considerados como delitos praticados por organizaes criminosas. Como o estudo do fenmeno do crime organizado recente, no se v, no legislativo brasileiro, uma posio pacfica sobre o tema. De toda forma, uma poltica sria e consolidada sobre o tema, como se disse, perpassa a mera questo instrumental (lei), preciso eficcia de todos os rgos envolvidos nessa represso. A seguir, ser verificado o conjunto de sistemas que servem para ajudar na represso e preveno do crime organizado. 2.3 SISTEMAS DE CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO EXISTENTES NO BRASIL O carter multiforme do crime organizado repercute no processo penal, dificultando a obteno da prova. O sistema tradicional pode no ser suficiente para uma persecuo criminal. O crime organizado vale-se da falta de eficincia do Estado. O Brasil um Estado Democrtico de Direito, conforme preceitua o art. 1 da Constituio, nos princpios fundamentais da Repblica Federativa. Analisando variveis brasileiras em que o Pas composto por 27 Unidades Federativas, divididos em cinco grandes regies (Norte, Nordeste, Centro-Oeste, Sudeste e Sul), percebe-se que se trata de uma dimenso continental com mais de 5.000 km de extenso entre os extremos SulNorte e LesteOeste. Verificam-se, assim, grandes disparidades geogrficas, especialmente no desenvolvimento econmico
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Esse Projeto de Lei do Senado virou projeto lei n 6.578/2009, buscou adequar-se aos princpios e nomenclaturas estipulado na conveno de Palermo. Disponvel em: <http://www.senado.gov.br/atividde/materia/detalhes.asp?p_cod_mate=77859>. Acesso em 13 ago. 2011.

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e na ocupao. S nos aspectos geo-polticos possvel perceber que, no Brasil, pelas dimenses territoriais, aliada a uma extensa fronteira, inclusive, com deficincia de vigilncia, tem dificuldade para controlar o crime organizado sem uma poltica sistmica. A partir do momento em que organizaes criminosas perturbam o convvio social, a tranqilidade e a segurana pblica, torna-se imprescindvel a interveno repressiva do Estado (GOMES; CERVINI, 1997). O objetivo aqui descrever os meios atuais para prevenir e reprimir o crime organizado ou instrumentos de atuao do Estado Brasileiro. No Estado brasileiro existe um conjunto de sistemas para formar o que pode ser chamado de Sistema de Defesa Social (Segurana). So eles: o Sistema do conjunto de leis (Constitucional, EmendaContitucionais, Complementar, Ordinria, Decretos, Resolues, Portarias e Regulamentos); o Sistema de Defesa interna/externa e de Segurana Pblica (Foras Armadas e Polcias); o Sistema Judicial (Instncias Superiores, Justia Federal, Estadual, Militar, Trabalho e Eleitoral) e um Sistema Penitencirio (Federal e Estadual). Em todos esses Sistemas orbitam diversos rgos ou instncias, alguns com misto do pblico e do privado, como o caso dos conselhos de servios consultivos e/ou deliberativos41. O conjunto de sistemas acima relacionado deve estar articulado e harmnico em suas funes, mormente, de controle do crime organizado. Encontram-se na legislao alguns instrumentos que o Estado brasileiro possui atualmente para o controle do crime organizado, tais como: a) Institutos especiais, como Ao Controlada, Infiltrao Policial, Delao Premiada, Interceptao Ambiental e a Quebra de Sigilo Bancrio e Fiscal; b) Varas especializadas na Justia Federal; c) Foras-tarefas, capitaneadas pelo Ministrio Pblico; d) controles financeiros (COAF); e) emprego de Foras Armadas e outros. Passa-se a fazer breve descrio de cada um desses sistemas, objetivamente no controle do fenmeno, entretanto sem uma anlise mais profunda de como deveria ser, pois ser objeto do ltimo captulo, oportunidade de sugestes de algumas estratgias.

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Refere-se aos Conselhos que emitem normas, tipo Resolues ou Recomendaes que ajudam a disciplinar a ao dos rgos, os quais tenham atuao na criminalidade aqui estudada, v,g. Conselhos de Segurana, Conselhos de Justia, de Procuradores, outros.

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2.3.1 Institutos da lei no controle do crime organizado Como se disse, o controle do crime certamente no deve ser baseado somente nas leis penais, mas tambm em questes sociais. Contundo, cabe lei dar o suporte de conteno dessa criminalidade aqui estudada. Antes de comentar sobre os institutos previstos na Lei especial que tratam o tema preciso mencionar que existem os crimes de concurso necessrio. H diversos dispositivos legais que contemplam a figura dos crimes de concurso necessrio, tanto no cdigo penal de 1940 como nas leis extravagantes. Conforme definio de Noronha (1995, 207),
Existe co-deliquncia quando mais de uma pessoa, ciente e voluntariamente, participa da mesma infrao penal (crime ou contraveno). H convergncia de vontades para um fim comum, aderido uma pessoa ao de outra, sem que seja necessrio prvio concerto entre elas.

Os crimes de concurso necessrio so tambm conhecidos como crime coletivo, plurissubjetivos ou de condutas paralelas. So aqueles que, necessariamente, praticados por mais de um agente, ou seja, o prprio tipo penal exige pluralidade de agentes para execuo do delito, como, por exemplo, o crime de quadrilha ou bando (e que no se pode chamar de co-autoria, porque elemento do tipo). Os crimes praticados em concurso de pessoa so disciplinados pelos art. 29 e seguintes do Cdigo Penal de 1940. No concurso de pessoas, pune-se apenas se houver a concretizao do delito (consumado ou tentado), diferente da quadrilha ou bando, em que punvel s pelo fato de figurar como integrante da associao. Nas lies de Fragoso (1988, p. 296) h um entendimento das expresses quadrilha e bando:
Quadrilha ou bando so termos que a lei emprega como sinnimos, definindo-se como associao estvel de delinqentes (societas delinquentium), com o fim de praticar reiteradamente crimes, da mesma espcie ou no, mas sempre mais ou menos determinados. No se exige, evidentemente uma constituio formal, bastando uma

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organizao de fato e mesmo rudimentar, sem que seja necessria a reunio em comum ou que todos os membros se conheam.

H doutrinadores que diferenciam quadrilha para reunio de criminosos em centros urbanos e bando para agrupamento rural, ou quadrilha de forma organizada e dirigida a um fim e bando de forma mais difusa ou desorganizada. O fato que o legislador no fez diferenciao e, em qualquer caso, precisa de, no mnimo, 04 (quatro) integrantes. Destaca-se que o crime de quadrilha ou bando (art. 288), um dos fundamentos da medida cautelar da decretao da priso temporria, para diveros outros crimes, inclusive, de organizao criminosa. Foi nas ltimas dcadas do sculo passado que houve a edio de diversas leis especiais, entre as quais algumas contendo o termo associao criminosa ou organizao criminosa. So as seguintes leis especiais penais que contm esses termos: Associao criminosa na Lei do Genocdio (1956); Associao criminosa na Lei de Segurana Nacional (1983); Associao para a prtica de crime hediondo (1990); A utilizao de meios operacionais para preveno e represso de aes praticadas por organizaes criminosas (1995); Associao criminosa na Lei de Interceptao telefnica (1996); Associao criminosa para a Lei de lavagem de dinheiro (1998) e Associao na Lei de proteo a vtimas e testemunhas. Como instrumento de maior aplicabilidade da prevenorepresso do crime organizado ou de associaes criminosas, sero comentados os principais institutos da Lei n 9.034/95 (trata dos meios operacionais utilizados na preveno e represso a aes praticadas por organizaes criminosas). 2.3.1.1 Ao controlada Trata-se de uma fonte que possibilita o retardamento da interdio da polcia, que mantm vigilncia ou controle da atividade supostamente desenvolvida por organizao criminosa ou a ela ligada. A Lei n 9.034/95 evita que os agentes policiais sejam responsabilizados penalmente pelo deliberado retardamento de suas condutas at a constatao de prticas delituosas. Assim, afasta a obrigatoriedade contida no artigo 301 do Cdigo de Processo Penal, que impe o dever do policial de prender quem quer que se encontre em estado de flagrncia, afastando, por consequncia, o crime de

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prevaricao (art. 319 do Cdigo Penal), ao se permitir no artigo 2, inciso II, atravs da ao controlada42. Esse instrumento, respaldado pela Conveno das Naes Unidas contra delitos transnacionais de 2000 (ratificada pelo Brasil Decreto n 5.015/04), definiu a Entrega Vigiada. Por analogia, esta consiste na tcnica em permitir que remessas ilcitas ou suspeitas saiam do territrio de um ou mais Estados, atravessem-nos ou neles entrem, com o conhecimento e sob o controle das suas autoridades competentes, com a finalidade de investigar infraes e identificar as pessoas envolvidas na sua prtica. como se fosse o flagrante esperado, quando se aguarda o momento mais propcio para fazer o flagrante ou outro meio cautelar, sendo este admitido pela jurisprudncia brasileira. Todavia, no se pode esquecer do mandamento constitucional de somente poder prender em flagrante delito ou ordem escrita judicial, j que h, nesse caso, uma postergao dessa priso. Na ao controlada, os policiais devero observar o seguinte limite: no podero abandonar uma conduta meramente passiva de acompanhamento e observao das atividades investigadas, sob pena de provocao das condutas ilcitas. 2.3.1.2 Interceptao ambiental O instrumento da interceptao ambiental, por ausncia de previso legal especfica, era tido como prova ilcita por ofender a intimidade e a vida privada (art. 5 da Constituio Federal). Contudo, era de se admitir a sua insero no arcabouo jurdico como forma de viabilizar persecuo penal para determinados crimes e sempre por meio de autorizao judicial. Consoante ainda ao art. 2 da referida Lei [...] IV a captao e a interceptao ambiental de sinais eletromagnticos, ticos ou acsticos, e o seu registro e anlise, mediante circunstanciada autorizao judicial. A interceptao ambiental consistente na instalao de cmeras de vdeo/gravadores, por policiais ou tcnico assistido pela Polcia ou Ministrio Pblico, em um ambiente fechado ou aberto, de forma no
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Art. 2. Em qualquer fase de persecuo criminal so permitidos, sem, prejuzo dos j previsto em lei, os seguintes procedimentos investigao e formao de provas: I (Vetado); II a ao controlada, que consiste em retardar a interdio policial do que se supe ao praticada por organizao criminosas ou a ela vinculada, desde que mantida sob observao e acompanhamento para a medida legal se concretize no momento mais eficaz do ponto de vista da formao de provas e fornecimento de informaes [...].

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ostensiva, objetivando a gravao de imagens e/ou udios. Nesse caso, no se discute a inviolabilidade das comunicaes e sim da proteo da privacidade. Quanto interceptao em local privado, notadamente interior de residncia, entende-se ser necessria autorizao judicial, tendo em vista os direitos Constitucionais inviolabilidade de domiclio, privacidade e intimidade. 2.3.1.3 Infiltrao policial Outro instrumento, a Lei n 9.034/95, em seu artigo 2, inciso I, previu a infiltrao, dispondo que seria permitida a infiltrao de agentes da polcia especializada em quadrilha ou bandos, vedada qualquer co-participao delituosa, exceo feita ao disposto no art. 288 do Cdigo Penal, de cuja ao se pr-exclui a antijuricidade. Contudo, num primeiro momento, houve veto presidencial dizendo que contraria o interesse pblico, uma vez que era independente de autorizao do Poder Judicirio. Com a edio da Lei n 10.217/2001, foi includo o inciso V, permitindo a infiltrao (artigo 2), com a ressalva da autorizao judicial. Tambm o instrumento da infiltrao apareceu na Lei de represso ao trfico de entorpecentes n. 9.409/2002 (revogada) e posterior em vigor, na Lei 11.343/2006 que trata desse tema. O infiltrado o trabalho de polcia consistente em uma estria cobertura (disfarce) para introduo em determinado meio, sem que sua real atividade seja conhecida, para nele trabalhar ou viver, temporariamente, como parte integrante do ambiente, com a finalidade de descobrir ou apurar alguma coisa. O diploma legal tambm inova ao permitir a infiltrao no s de agentes da polcia como tambm de agentes de inteligncia. Esses ltimos, entende-se ser o equivalente a agentes de rgos como Agncia Brasileira de Inteligncia (ABIN) e servios reservados das Foras Armadas (S-2) e Polcias Militares (P-2), guardados os limites de competncia. Apesar de ausncia de expressa previso para causa de excludente de antijuricidade ou ilicitude, no h como cogitar de prtica criminosa realizada por parte do policial que age de forma infiltrada, ou, pelo menos, a lei no regula esse ponto. Entende-se tambm que a atividade do agente infiltrado deve estar limitada busca dos elementos de provas, no podendo provocar a

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conduta dos investigados, sob pena de comprometer a validade da prova. difcil se ter um levantamento dos casos de agentes policiais infiltrados. Pacheco (2007, p. 114) diz que em contato com rgos de comunicao do STF, STJ, bem como do 2 TRF, alm de algumas varas criminais de Minas Gerais, Rio de Janeiro, Rio Grande do Sul, somente este ltimo, respondeu que sobre ter aplicado. Embora o instrumento de infiltrao na prtica seja de difcil aplicao, que envolve limites a serem regulados, mesmo que seja na prpria deciso judicial, contudo de alto valor na deteco, preveno e processamento dos crimes de natureza especial, como a nuance do crime organizado. 2.3.1.4 Delao premiada Outro instrumento da Lei 9.034/95, no art. 643, a figura da delao premiada, que ocorre quando o agente confessa a prtica do crime e tambm imputa a terceiros, facilitando a descoberta de delitos e de seus autores. Passa a se chamar delao premiada porque a delao pode redundar em diminuio ou iseno de pena a favor do delator. A difuso maior foi com a entrada em vigor da Lei 8.072/90 (Lei dos Crimes Hediondos), a qual incluiu o pargrafo 4 do artigo 159 do Cdigo Penal, que trata da represso da extorso mediante seqestro (QUEIROZ, 1998). Tambm est prevista na Lei de Lavagem de Dinheiro, e a Lei de Proteo de Testemunha. Existem outras Leis que preveem a aplicao do instituto da delao premiada, como a Lei 7.492/86 (Dispe sobre os crimes contra o sistema financeiro nacional), Lei 8.137/90 (Define crimes contra a ordem tributria, econmica e relaes de consumo); a Lei 9.613/98 (Dispe sobre os crimes de lavagem de dinheiro ou ocultao de bens e valores); a Lei 9.807/99 (Programas de proteo de vtimas e testemunhas ameaadas); a Lei 11.343/2006 (Lei de represso ao trfico de drogas); e Lei 9.807/99 (Programas de proteo de vtimas e testemunhas ameaadas). Todas se encontram em vigncia, possuindo sede prpria de aplicao de acordo com a matria tratada e situao apresentada, diferenciando seu alcance e forma de atuao.

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Art. 6 Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de um a dois teros, quando a colaborao espontnea o agente levar esclarecimento de infraes penais e sua autoria.

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A delao ocorre quando o acusado confessa a prtica de determinado crime, indica terceiros, facilitando, assim, a descoberta dos delitos e autores. chamada de delao premiada, pois pode resultar na diminuio ou at iseno da pena em favor do delator. Os crticos a esse instituto asseveram que a lei no apresentaria princpio cvico decente, pois estaria passando a ideia de que trair seria bom, e ao traidor concedido uma espcie de prmio. Entende-se ser argumento irrelevante diante do bem que estaria em jogo. J os defensores do instituto jurdico da delao acreditam que esse instituto favorece a preveno geral e represso dos fenmenos criminais de maior gravidade, facilitando a desarticulao de organizaes criminosas que ameaam a prpria Democracia (LAVORENTI; SILVA, 2000). Para que possa ser bem empregada, na busca da verdade material sobre infraes penais, importante que seja garantida a segurana do delator, tendo em vista o poder que as organizaes criminosas possuem de eliminar traidores (SIQUEIRA FILHO, 1995). Para esse fim, foram estruturados programas de proteo s testemunhas, buscando resguardar a segurana destas. 2.3.1.5 A lei federal de proteo a vtimas e testemunhas A Lei n 9.807/1999, que estabelece normas para a organizao e a manuteno de programas especiais de proteo a vtimas e a testemunhas ameaadas, institui o Programa Federal de Assistncia a Vtimas e a Testemunhas Ameaadas, denominado PROVITA e dispe sobre proteo de acusados ou condenados que tenham voluntariamente prestado efetiva colaborao investigao policial e ao processo criminal. Trata-se das propostas previstas no Programa Nacional de Direitos Humanos e h muito defendidas por entidades sociais em todo o Pas. Proteger a vtima e testemunha uma ferramenta eficiente no combate criminalidade, pois a lei do silncio se converte em tolerncia e a impunidade dilui a responsabilidade social. A prova testemunhal possui valor relativo, decorrente da situao relatada, devendo o juiz de Direito interpretar e considerar a sua valia de acordo com o caso. As situaes de testemunhas que atestam situaes ligadas a organizaes criminosas merecem maior ateno

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(LAVORENTI; SILVA, 2000)44; pois no se consegue obter um testemunho convincente sem que a testemunha tenha tranqilidade de garantia de vida, integridade fsica prpria e de seus prximos. Para isso, mecanismos legais devem ser utilizados a fim de dar proteo s testemunhas e seus familiares em casos especficos (MENDRONI, 2007). A participao de vtimas e testemunhas a distncia nas audincias judiciais tem como fundamento o interesse pblico de que deponham no processo penal para diminuir riscos de intimidao ou vingana. 2.3.1.6 Quebra de sigilo bancrio e fiscal O art. 3 da Lei 9.034/95 trazia a possibilidade de o Juiz fazer diligncia pessoalmente, permitindo a violao do sigilo preservada pela Constituio ou pela lei. Ocorre que a Adin n 1.570-2 de 11.11.2004 declarou inconstitucional esse artigo no que se refere aos dados fiscais e Eleitorais. Entretanto, a prioridade da investigao, principalmente no caso de organizaes criminosas, deve estar voltada sobre o modo de vida dos suspeitos e sua movimentao financeira e patrimonial, devendo ocorrer o controle judicial atravs da quebra do sigilo bancrio, porquanto uma das providncias mais importantes na investigao de organizaes criminosas (GOMES; CERVINI, 1997). A previso de sigilo bancrio e as hipteses de sua quebra esto previstos na Lei 4.595/64 (a qual dispe sobre a Poltica e as Instituies Monetrias, Bancrias e Creditcias, cria o Conselho Monetrio Nacional e d outras providncias) e na Lei 7.492/8645 (que define os crimes contra o Sistema Financeiro Nacional e d outras providncias), estando condicionada autorizao judicial (LAVORENTI; SILVA, 2000).
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Os casos informados na mdia recentemente, referente proteo de vtimas e testemunhas, esto intrinsecamente relacionados com a corrupo e a criminalidade organizada nos Estados. importante recordar as organizaes criminosas lideradas pelo ex-deputado federal Hildebrando Pascoal e do ex-deputado estadual do Maranho, Jos Geral de Abreu, que somente puderam ser desmanteladas graas ao depoimento do motorista Jorge Meres Alves de Almeida, principal testemunha da CPI do Narcotrfico. 45 Art. 1 Considera-se instituio financeira, para efeito desta lei, a pessoa jurdica de direito pblico ou privado, que tenha como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no, a captao, intermediao ou aplicao de recursos financeiros (Vetado) de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, ou a custdia, emisso, distribuio, negociao, intermediao ou administrao de valores mobilirios.

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A Lei Complementar n. 105, de 2001 permitiu a quebra de sigilo bancrio para fins fiscais, desde que se instaure procedimento de fiscalizao. Trata-se de um avano, em que pese toda a discusso acerca da constitucionalidade do procedimento pelas teses de violao de intimidade ou da vida privada. Tambm se questiona,, na doutrina, o fato de a Lei no disciplinar um procedimento especfico. de rigor a prvia motivada autorizao judicial para sua violao. O artigo 1, pargrafo 4 de Lei diz:
A quebra de sigilo poder ser decretada, quando necessria para a apurao de ocorrncia de qualquer ilcito, em qualquer fase do inqurito ou do processo judicial, e especialmente nos seguintes crimes: [...] II de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins; [...] IX praticado por organizaes criminosas.

Com relao quebra do sigilo fiscal, esta se torna relevante, pois os bens so muitas vezes aparentes, tomando a forma de imveis, automveis, barcos, avies, patrimnio ostentado com evidente discrepncia da renda lcita dos investigados. Dessa forma, a constatao visual do uso desses bens, aliada anlise de declarao de Imposto de Renda e a solicitao de certides a cartrios de imveis, pode servir para confrontao e informao fiscal e eventual comprovao de evoluo patrimonial no condizente, ou seja, do enriquecimento ilcito (MENDRONI, 2007, p. 87). 2.3.1.7 Lei n 9.613/1998 combate lavagem de dinheiro A Lei sobre lavagem de dinheiro, em seu artigo 1, dispe da seguinte figura tpica: Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime. VIIPraticada por organizao criminosa. Essa Lei estabeleceu pena de 3 a 6 anos de priso para os criminosos que participam do crime de lavagem de dinheiro ou ocultao dos bens, direitos e valores procedentes do crime. Geralmente, as pequenas instituies financeiras ou os ditos laranjas so as principais formas de lavagem de valores.

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comum a utilizao dos lucros obtidos por meios ilcitos serem aplicados, investidos em bens ou aplicaes financeiras, em nome de terceiros, o que dificulta a obteno de provas. O capital a razo de existir da organizao criminosa e, ao se inviabilizar a lavagem do dinheiro, acaba por se afetar a estrutura da organizao, retirando seu oxignio (LAVORENTI; SILVA, 2000). Trata-se, portanto, de um importante meio ao combate sistemtico de algumas modalidades mais freqentes da criminalidade organizada em nvel transnacional e se constitui na execuo nacional de compromissos internacionais assumidos pelo Brasil, que comeou pela Conveno de Viena de 1988. O Brasil ratificou a Conveno em 1991. Uma caracterstica importante nessa legislao foi a inverso do nus da prova. Tambm existe a Estratgia Nacional de Combate Corrupo e Lavagem de Dinheiro e Recuperao de Ativos (ENCCLA) dentro do Ministrio da Justia, iniciada em dezembro de 2003, tendo por mote o estabelecimento de metas de obteno de resultados pertinentes criminalidade econmica, embora tal instrumento ainda no seja bem articulado nos rgos de controle e fiscalizao. 2.3.1.8 Coleta de dados em meios de comunicao A CF/88, em seu inciso XII do art. 5, trata sobre a inviolabilidade das comunicaes, regulamentada pela Lei 9.296 de 1996, que veio a disciplinar a interceptao de comunicaes telefnicas de qualquer natureza, para prova de investigao criminal e em instruo penal, bem como a interceptao do fluxo de comunicaes em sistemas de informtica e telemtica, a qual estar sempre, em qualquer hiptese, vinculada autorizao judicial, observado o segredo de justia (LAVORENTI; SILVA). A referida Lei, em seu artigo 2, aponta os requisitos para a concesso da medida cautelar sigilosa: a) a existncia de indcios razoveis de autoria ou participao em infrao penal; b) necessidade da prova ser obtida atravs da interceptao; e c) a infrao penal investigada deve ser punida com recluso. A interceptao telefnica a captao feita por um terceiro de uma comunicao telefnica alheia, sem o conhecimento das pessoas que esto se comunicando. At algum tempo atrs, quando se falava em interceptao telefnica, estava se restringindo apenas transmisso de palavras ou sons. Contudo, hoje, dado o extraordinrio desenvolvimento

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da informtica na transmisso e captao de dados, informaes e imagens, esse entendimento foi ampliado (GOMES; CERVINI, 1997). Com o advento da legislao que disciplinou a interceptao de dados, pode-se contar com uma alterao no controle do crime organizado, tendo em vista ser atualmente um dos mais relevantes e eficazes meios probatrios nessa rea (GOMES; CERVINI, 1997, p. 8). O grau de importncia se deve principalmente ao que o planejamento e ordens de execues de crimes geralmente passam pela comunicao entre os agentes, principalmente no caso de organizaes criminosas. Assim, tanto a Polcia como o Ministrio Pblico podem monitorar os passos do grupo criminoso, podendo agir de forma planejada e consciente no controle desse tipo de criminalidade (MENDRONI, 2007). 2.3.2 Sistema policial O Sistema policial pode ser entendido como a linha de frente para o controle da microcriminalidade e da macrocriminlaidade. o instrumento mais visvel do Estado. Tambm acaba funcionando como verdeiro filtro nesse controle, devido seletividade de atuao, embora, via de regra, siga um clamor ou uma tendncia da poltica pblica. Para falar do Sistema Policial, tomar-se- como premissa o Sistema de Segurana. Esse o estado em que a pessoa ou grupo se sente protegido contra ameaas ou agresses a bens, interesses ou valores. Existem nveis de proteo, quer seja individual, coletiva, social e pblica. A Segurana Pblica est preconizada na Carta Constitucional como dever do Estado, direito e responsabilidade de todos. Da resulta uma obrigao estatal a uma das necessidades elementares das pessoas, ainda que remeta co-participao de todas as pessoas, j que diz responsabilidade de todos. Numa viso ampla, Segurana Pblica faz parte de um sistema de Defesa Social. Mas o captulo Constitucional sobre Segurana Pblica relaciona os rgos num rol taxativo, no se referindo a outros que, diretamente ou indiretamente, interagem ou so interdependentes. Tambm Segurana Pblica deve ser analisada sob ponto de vista integrada s demais cincias, pois envolve um conjunto de saberes, de tcnicas e de procedimentos. So as reas afins, como leis, judicirio, penitencirio, policial, polticas pblicas, mdia, sociedades, entre outras.

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Dessa forma, a Segurana Pblica, cujo objetivo maior fazer a garantia do cdigo de convivncia social, possui duas instncias distintas: uma informal e outra formal. a) A Instncia informal de Segurana Pblica formada por todas aquelas instituies que, embora no sejam formalmente constitudas pelo Estado para promover a segurana e a ordem pblica, exercem significativa influncia sobre elas, como famlia, universidades, escolas, igrejas, ongs, segurana privada46, entre outras. b) A instncia formal composta por todos aqueles servidores pblicos que so pagos pelo povo para fazer por eles tudo aquilo que no podem fazer por si s, para terem segurana. Compem a instncia formal todos os rgos encarregados de promover a justia criminal, a comear pelas organizaes de polcia, como Polcia Militar, Polcia Civil, Polcia Federal, Polcia Rodoviria Federal, Guardas Municipais e todas as demais organizaes que exercem poder de polcia47, tais como o Procom, Vigilncia Sanitria, rgos ambientais, edilcios e outros que, igualmente, so constitudos para fiscalizar, objetivamente, o cumprimento da legislao vigente, zelando para que o cdigo de convivncia social seja respeitado e reagindo para restaurar o estado de normalidade, quando as aes preventivas de manuteno da ordem forem insuficientes. Com interao na Segurana Pblica, destaca-se a atuao do Sistema Judicirio, do Ministrio Pblico e do Sistema Prisional. No Brasil, percebe-se uma desarticulao legal e operacional no Sistema de Segurana Pblica, mas que no ser tratada neste captulo, pois aqui se pretende apenas indicar os mecanismos de controle do Estado e, para esse item, cabe destacar o rol das polcias e suas atribuies. Quanto ao Sistema de Segurana Pblica, a Constituio Federal estabelece, em seu captulo que trata da Segurana Pblica, a relao dos rgos de segurana pblica e suas competncias. Dispe, em seu art. 144 da CF/88:

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Sobre segurana privada, segundo reportagem do Jornal eletrnico Folha.com "O Brasil j conta com mais de 1,5 milho de cmeras de segurana, das quais 80% em So Paulo, e 600 mil vigilantes, mais que os efetivos do Exrcito, a Marinha e da Polcia Militar juntos", relata o "Figaro". Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.br/folha/bbc/ult272u317014.shtml>. Acesso em 14 set. 2011. 47 Segundo Hely Lopes Meirelles (1997), a faculdade de que dispe a Administrao Pblica para condicionar e restringir o uso e gozo de bens, atividades e direitos individuais, em benefcio da coletividade ou do prprio Estado.

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A segurana pblica, dever do Estado, direito e responsabilidade de todos, exercida para a preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio, atravs dos seguintes rgos: I polcia federal; II polcia rodoviria federal; III polcia ferroviria federal; IV polcias civis; V polcias militares e corpo de bombeiros militares. 1 - A polcia federal, instituda por lei como rgo permanente, organizado e mantido pela Unio e estruturado em carreira, destina-se a: I - apurar infraes penais contra a ordem poltica e social ou em detrimento de bens, servios e interesses da Unio ou de suas entidades autrquicas e empresas pblicas, assim como outras infraes cuja prtica tenha repercusso interestadual ou internacional e exija represso uniforme, segundo se dispuser em lei; II - prevenir e reprimir o trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins, o contrabando e o descaminho, sem prejuzo da ao fazendria e de outros rgos pblicos nas respectivas reas de competncia; III - exercer as funes de polcia martima, aeroporturia e de fronteiras; IV - exercer, com exclusividade, as funes de polcia judiciria da Unio. 2 - A polcia rodoviria federal, rgo permanente, organizado e mantido pela Unio e estruturado em carreira, destina-se, na forma da lei, ao patrulhamento ostensivo das rodovias federais. 3 - A polcia ferroviria federal, rgo permanente, organizado e mantido pela Unio e estruturado em carreira, destina-se, na forma da lei, ao patrulhamento ostensivo das ferrovias federais. 4 - s polcias civis, dirigidas por delegados de polcia de carreira, incumbem, ressalvada a competncia da Unio, as funes de polcia judiciria e a apurao de infraes penais, exceto as militares. 5 - s polcias militares cabem a polcia ostensiva e a preservao da ordem pblica; aos corpos de bombeiros militares, alm das

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atribuies definidas em lei, incumbe a execuo de atividades de defesa civil. 6 - As polcias militares e corpos de bombeiros militares, foras auxiliares e reserva do Exrcito, subordinam-se, juntamente com as polcias civis, aos Governadores dos Estados, do Distrito Federal e dos Territrios. 7 - A lei disciplinar a organizao e o funcionamento dos rgos responsveis pela segurana pblica, de maneira a garantir a eficincia de suas atividades. 8 - Os Municpios podero constituir guardas municipais destinadas proteo de seus bens, servios e instalaes, conforme dispuser a lei. 9 A remunerao dos servidores policiais integrantes dos rgos relacionados neste artigo ser fixada na forma do 4 do Art. 39.

Destaca-se que at ento no existe uma regulamentao do pargrafo 7 a fim de garantir a eficincia de suas atividades. Observa-se que, pelas atribuies, cabe Polcia Federal boa parcela de preveno/represso nas organizaes criminosas, visto que, na maioria das vezes, essa criminalidade est atrelada ao contrabando e descaminho, trfico de drogas ou armas, de forma transnacional. No existe uma Delegacia da Polcia Federal que centraliza as investigaes dessa natureza criminosa de forma que qualquer das delegacias existentes no pas pode faz-la. Uma das principais dificuldades da Polcia Federal a falta de efetivo policial lotados nessas delegacias. Ademais, so poucas as cidades brasileiras que contam com a estrutura de uma delegacia de Polcia Federal e, quando as tm, muitas das tarefas realizadas so da esfera administrativa, como emisso de passaportes, controle expedio de documentos de porte e registro de armas de fogo, controle e fiscalizao de segurana privada, entre outras. Quanto s polcias civis, cabem as investigaes de crimes comuns, dentre os quais, das organizaes criminosas. Atualmente, algumas polcias civis dos Estados possuem segmento especializado nas investigaes de organizaes criminosas ou crime organizado, como o caso da Delegacia de Represso s Aes Criminosas Organizadas (DRACO), do Estado do Rio de Janeiro, que tem atuao significativa na represso das Milcias daquele Estado. Ocorre que as estruturas das polcias civis dos Estados, na maioria das vezes, encontram grande

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deficincia de efetivo e materiais de trabalho. Tambm, s vezes, pode existir ingerncia poltica sobre as investigaes dessa polcia. Notadamente, a Polcia Civil destina boa parte de seu trabalho atinente a atos administrativos, como documentaes e registros de veculos automotores, alvars de estabelecimentos comerciais, jogos e diversos. De tal forma, em certo grau, afasta-se das atividades repressivas criminais. Por sua vez, cabe Polcia Militar dos Estados a preveno/represso dos crimes, ditos de rua (microcriminalidade). Com atuao iminentemente, essa polcia acaba por igual ajudar no controle da macrocriminalidade, pois algumas modalidades de crime organizado so essencialmente varejistas, como o caso do trfico, comrcio de armas, receptao, estelionatos, entre outros, os quais podem ser praticados mediante a modalidade organizada, mesmo que a represso mais seletiva, com a priso em flagrante ou os meios de preveno, acabem por coibir e ou dificultar certas aes de cunho organizado. De igual modo, as polcias civis, a polcia militar, subordinadas aos governos estaduais, muitas vezes recebem ingerncia polticas. Ademais, normalmente os efetivos policiais militares no acompanham o crescimento populacional, visto que um dos importantes papis da polcia ostensiva sua preservao da ordem pblica de forma presencial (ocupao dos espaos pblicos). 2.3.3 As Foras Armadas As Foras Armadas, como regra geral, so constitudas para a defesa territorial, no para fazer segurana pblica de forma primria e, inclusive, seu treinamento voltado para situaes beligerantes, embora possa fazer segurana no caso excepcional, como prev a lei, de forma secundria. A Constituio Federal Brasileira destina s Foras Armadas um captulo sobre a defesa do Estado e da Ptria e a garantia dos poderes constitucionais, o que vale dizer instituies democrticas, de tal sorte que sua misso essencial a da defesa, por um lado, contra agresses estrangeiras em caso de guerra externa e, por outro lado, defesa das instituies democrticas, pois a isso corresponde a garantia dos poderes constitucionais. De forma excepcional, eventualmente lhes incumbe a defesa da lei e da ordem, porque essa defesa de competncia primria das foras de segurana pblica dos Estados, que compreendem a polcia federal e as polcias civil e militar dos Estados e do Distrito Federal (SILVA, 2001).

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A atual Carta Magna diz:

Art. 142. As Foras Armadas, constitudas pela Marinha, pelo Exrcito e pela Aeronutica, so instituies nacionais permanentes e regulares, organizadas com base na hierarquia e disciplina, sob autoridade suprema do Presidente da Repblica, e destinam-se defesa da Ptria, garantia dos poderes constitucionais e, por iniciativa de qualquer destes, da lei e da ordem.

A natureza jurdica do poder de polcia das Foras Armadas est listada nas novas atribuies delegadas pela Lei Complementar n 117, de 02 de setembro de 2004, que alterou a Lei Complementar n 97/1999. Essa norma jurdica acrescenta mais duas atribuies subsidirias:
- o poder-dever de cooperar com os rgos federais no combate aos delitos de repercusso nacional e internacional com apoio logstico, de comunicaes, de instruo e de inteligncia. - o poder-dever de atuar, de maneira subsidiria, por meio de aes preventivas e repressivas, na faixa de fronteira terrestre, contra delitos transfronteirios e ambientais, isoladamente ou em coordenao com outros rgos do Poder Executivo, assim executando, dentre outras, as aes de: patrulhamento, revista de pessoas, de veculos terrestres, de embarcaes e de aeronaves; e, ainda, executar prises em flagrante delito.

Como se disse, a regra a competncia para a manuteno da ordem pblica originria das polcias, as quais utilizam aes predominantemente ostensivas, com o objetivo de prevenir, dissuadir, coibir ou reprimir condutas que violem a ordem pblica. Essa atribuio, s temporariamente e em situaes especiais, caber s Foras Armadas, que assumiro as atribuies de polcia. No Parecer GM n 025, que versa sobre o emprego emergencial e temporrio das Foras Armadas na preservao da ordem Pblica, da lavra de Thereza Helena S. de Miranda Lima consultora da Unio, aprovado pelo ento Advogado Geral Gilmar Mendes, publicado na ntegra no Dirio Oficial da Unio n 154-E, de 13 de agosto de 2001, conforme seu extrato apresentado abaixo sobre o assunto:

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O emprego, emergencial e temporrio, das Foras Armadas, na garantia da lei e da ordem viu-se ocorre aps esgotados os instrumentos destinados preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio, relacionados no art. 144 da Constituio Federal (cf. Lei Complementar n 97/99, art. 15, 2). Em outras palavras: o aludido emprego das Foras Armadas tem por finalidade a preservao (ou o restabelecimento) da ordem pblica, inclusive pelo asseguramento da incolumidade das pessoas e do patrimnio (pblico e privado). E a realada preservao (ou restabelecimento) da competncia das Polcias Militares, nos termos da Lei Maior. Em tais situaes, portanto, as Foras Armadas, porque incumbidas (emergencial e temporariamente) da preservao, ou do restabelecimento, da ordem pblica, devem desempenhar o papel de Polcia Militar, tm o dever de exercitar - a cada passo, como se fizer necessrio - a competncia da Polcia Militar. Decerto, nos termos e limites que a Constituio e as leis impem prpria Polcia Militar (v., por exemplo, do art. 5 da Carta, os incisos: II; III, parte final; XI e XVI).

Mrcio Thomaz Bastos, ex-Ministro da Justia e jurista, em exposio no simpsio de tema As Foras Armadas e a Segurana Pblica, assim se manifesta sobre o decreto n 3.897, de 24 de agosto de 2001 (BRASIL, 2001), que fixa as diretrizes para o emprego das Foras Armadas na garantia da lei e da ordem:
[...] De acordo com o texto legal, as foras militares que assumem a funo de garantes da ordem interna passam a se responsabilizar sempre que necessrio pelas aes de policiamento ostensivo, preventivo e repressivo, de responsabilidade originria das polcias militares. Vale frisar que, uma vez assumida tal responsabilidade, devem se ater sempre aos termos e limites impostos s polcias pelo ordenamento jurdico. A avocao da prerrogativa de garante da segurana interna deve tambm

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responder a uma solicitao emergencial e, por isso, ser sempre temporalmente limitada e territorialmente especificada. O Decreto N 3.897 determina que s podemos considerar esgotados os meios previstos no art. 144 a garantia da ordem pblica interna pelas polcias estaduais e pela Polcia Federal quando, em determinado momento, os efetivos das instituies de segurana estiverem indisponveis, inexistentes ou forem insuficientes ao desempenho regular de sua misso constitucional [...].

Dessa forma, as Foras Armadas, quando autorizadas a agir com o poder de polcia destinado manuteno da ordem pblica, como misso, dever apresentar as seguintes caractersticas bsicas, conforme definidas na citada Lei Complementar, quando forem considerados esgotados os instrumentos relacionados no art. 144 da Constituio Federal:
- ter sido convocado por qualquer dos poderes da Unio: executivo, legislativo ou judicirio, para atuar dentro das diretrizes presidenciais emanadas, aps esgotados ou insuficientes os meios policiais dos estados federativos; por tempo determinado e em local especfico.

Assumir, assim, subsidiariamente a competncia da Polcia Militar. Um tpico exemplo a ser dado a convocao pelo poder judicirio de Tropa Federal para ajudar a garantir Segurana Pblica durante as eleies no Pas. Tem-se que a fora policial est indisponvel quando deixa de atuar em alguma Unidade da Federao em virtude de movimentos grevistas. O vocbulo inexistente aplicado s regies onde os rgos de segurana pblica no se fazem presentes, particularmente nas reas de fronteira da regio amaznica. Na prtica, algumas Unidades militares de fronteira so a nica presena do Estado nessas regies, portanto, conforme est estipulado na LC n 117/04, devem atuar na faixa de fronteira na represso de delitos transfronteirios. A expresso insuficiente est ligada capacidade operacional de atuao dos organismos policiais diante do agravamento da situao

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cotidiana. A falta de capacidade operacional se d pelas restries de pessoal, material ou adestramento para lidar com o antagonismo. Dessa forma, caberiam atribuies, ainda que temporariamente e na situao especial decretada, das Foras Armadas, onde esta assumir atribuies da polcia, com poderes de polcia, concomitantemente, para vigiar e controlar as entradas fronteirias do Brasil, aeroportos e portos. Por esses locais so transportadas boa parte das drogas e armas que abastecem os traficantes. Atualmente est sendo empregado um efetivo das Foras Armadas atuando na Segurana Pblica no Estado do Rio de Janeiro. Trata-se de um Convnio entre a Unio e aquele Estado para emprego em conjunto com as foras policiais estaduais em rea delimitada, no Complexo de Favelas do Alemo e Vila Cruzeiro. 2.3.4 Fora Nacional de Segurana Pblica (FNSP) Em 2003, a Secretaria Nacional de Segurana Pblica (SENASP), rgo federal cuja principal atribuio ser fomentador de Polticas de Segurana Pblica, deu incio a um processo de elaborao de projetos que viessem a atender as suas demandas na busca de formulao de uma poltica nacional na rea, objetivando uma maior participao da Unio em auxlio s Unidades da Federao (SCHELAVIN, 2011). A FNSP foi implementada pelo Governo Federal no ano de 2004, atravs do Decreto n 5.289 de 29 de novembro de 2004. Est fundamentada no princpio de solidariedade federativa48, com vistas formao de convnio entre a Unio e as demais Unidades Federadas, por intermdio do Ministrio da Justia. Foi editada a Lei n 11.473 de maio de 2007, regulamentando a Cooperao Federativa no mbito da Segurana Pblica, sobre esses convnios. Inicialmente, os convnios a serem firmados no mbito da segurana pblica eram previstos pela Lei n 10.277/200149, que previa
Constituio Federal do Brasil. Art. 241 A Unio, os Estados, o Distrito Federal e os Municpios disciplinaro, por meio de lei, os consrcios pblicos e os convnios de cooperao entre os entes federados, autorizando a gesto associada de servios pblicos, bem como a transferncia total ou parcial de encargos, servios, pessoal e bens essenciais continuidade dos servios transferidos. 49 Institua medidas para assegurar o funcionamento de servios e atividades imprescindveis segurana pblica. O seu art. 1 prescrevia que A Unio poder firmar convnio com os estados membros, para que estes, em carter emergencial e provisrio, utilizem servios pblicos federais [...] para a execuo de atividades e servios imprescindveis preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio.
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apenas o emprego de servidores policiais da Unio sem, no entanto, tratar da cooperao federativa especificamente. A medida Provisria n 345/2007 converteu-se, em 10 de maio de 2007, na edio da citada Lei n 11.473, revogando a Lei n 10.277/2001 e dispondo objetivamente sobre a cooperao federativa no mbito na Segurana Pblica, cujo escopo era disponibilizar, atravs de convnios de cooperao, um instrumento emergencial para suprir as atividades e servios imprescindveis preservao da ordem pblica (SCHELAVIN, 2011). Assim, a Lei n 11.473/2007 estabelece que a cooperao no mbito da segurana pblica se materializar atravs de convnios, que compreendero as operaes conjuntas, transferncia de recursos, e desenvolvimento de atividades de capacitao, com as Unidades Federativas, conforme art. 1 e 2:
Art. 1o A Unio poder firmar convnio com os Estados e o Distrito Federal para executar atividades e servios imprescindveis preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio. Art. 2o A cooperao federativa de que trata o art. 1o desta Lei, para fins desta Lei, compreendem operaes conjuntas, transferncias de recursos e desenvolvimento de atividades de capacitao e qualificao de profissionais, no mbito da Fora Nacional de Segurana Pblica. Pargrafo nico. As atividades de cooperao federativa tm carter consensual e sero desenvolvidas sob a coordenao conjunta da Unio e do Ente convenente.

O art. 3 da referida Lei esclarece quais so as atividades e servios imprescindveis preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio, para fins de cooperao federativa, nas seguintes funes:
I - o policiamento ostensivo; II - o cumprimento de mandados de priso; III - o cumprimento de alvars de soltura; IV - a guarda, a vigilncia e a custdia de presos; V - os servios tcnico-periciais, qualquer que seja sua modalidade; VI - o registro de ocorrncias policiais.

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Dentre as misses de Segurana Pblica da FNSP50, no se aplica somente em apoio aos Estados-membros ou Distrito Federal; aplica-se tambm em apoio aos rgos da Unio51, como a Polcia Federal e o IBAMA (como j ocorreu em operaes deflagradas contra a prtica de crimes ambientais na Amaznia, bem como em disputas de terras indgenas, como a Reserva Raposa Serra do Sol). A partir de 2009, a FNSP se preparou para atuar na faixa de fronteira do Brasil, como vem acontecendo atualmente, no denominado Projeto de Policiamento Especializado de Fronteira (PEFRON), atuando na represso aos crimes mais comumente cometidos nas linhas fronteirias, como o contrabando de armas e munies, o narcotrfico, a explorao de madeira, o trfico de pessoas, o furto e o roubo (especialmente de veculos). Esse policiamento de fronteira, PEFRON, objetiva fomentar os Estados a criarem grupos para atuao de forma preventiva e repressiva nas regies de fronteira e divisas, dentro de suas atribuies, no controle aos crimes tpicos da regio, por meio de aes preventivas e itinerantes, alm de aes de Polcia judiciria e percia (a Polcia Civil e Percia Tcnica passam a participar com a Polcia Militar o efetivo da FNSP), sendo tais aes integradas com os rgos federais. No site do Ministrio da Justia52 podem ser encontradas as operaes em que a FNSP participou ou que se encontra executando atualmente. 2.3.5 Foras tarefas Com o aumento da criminalidade organizada e a sofisticao do modus operandi de organizaes criminosas, surgiu a necessidade de unies dos rgos afetos ao controle do crime. Assim, os Ministrios Pblicos, em face dessa necessidade, o Conselho Nacional de Procuradores Gerais de Justia (CNPGJ), que congrega os chefes dos Ministrios Pblicos brasileiros, institui Grupo Nacional de Combate s Organizaes Criminosas (GNCOC), que vem
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Uma das principais misses desenvolvidas pela FNSP, foi de coordenar e implementar a segurana nos XV Jogos Pan-Americanos, realizados no ano de 2007, na Cidade do Rio de Janeiro. 51 Em 2008, tambm atuou na segurana nos Presdios Federais de Campo Grande/MS e Catanduvas/PR, por ocasio de greves dos agentes penitencirios federais (SCHELAVIN, 2011). 52 BRASIL. Ministrio da Justia: Disponvel em: <http://www.mj.gov.br> Acesso em 31 mai 2010.

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fortalecendo as parcerias regionais, servindo de elo entre os Ministrios Pblicos dos vrios Estados e da Unio. O GNCOC atua no s com os Ministrios Pblicos Estaduais e Federal, Polcias Federal, Civil e Militar, mas tambm com as Polcias Rodovirias, Receitas Estadual e Federal, o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF), a Agncia Nacional do Petrleo (ANP), a Secretaria de Direito Econmico, a Agncia Brasileira de Inteligncia (ABIN), entre outros rgos. Dessa forma, verifica-se que, em diversos Estados, o Ministrio Pblico, atravs de convnios, estabeleceu parceiras com a Polcia Militar, Polcia Civil, Secretaria da Fazenda, entre outros rgos, buscando formar grupos especializados no combate a esse tipo de criminalidade. Na maioria dos Estados, tais grupos receberam o nome de Grupo de Atuao Especial para Represso ao Crime Organizado (GAECO). No entendimento de Silva Filho (2007), a fora-tarefa de relevncia em reas e circunstncias que demandem a atuao de variadas agncias pblicas para coordenao de recursos e de informaes, desenvolvimento de planos, com maior poder de sinergia e aes com maiores chances de eficincia e eficcia. Nas questes de segurana pblica, essa estrutura matricial particularmente indicada quando houver intensa e articulada movimentao do crime organizado, principalmente as que envolvem corrupo pblica ou articulao criminosa contra o sistema financeiro ou poltico. Essa ideologia de mtua cooperao entre diversos rgos de persecuo de detentores de atribuies variadas para atuao na rea penal de represso ao crime organizado ser ainda discutida no captulo derradeiro, visto ao que indica ser uma importante estratgia de controle dessa criminalidade. 2.3.6 O Ministrio Pblico A Constituio Federal de 1988 situa o Ministrio Pblico no Captulo que trata das funes essenciais justia (art. 127 a 130), fora da estrutura dos outros poderes, conferindo-lhe autonomia e independncia, ampliando-lhe funes, sempre na defesa dos direitos, garantias e prerrogativas da sociedade (MORAES, 2006). O conceito de Ministrio Pblico (CARNEIRO, 2007), sob os princpios da atual Constituio, encontrado no artigo 127, caput:

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O Ministrio Pblico instituio permanente, essencial funo jurisdicional do Estado, incumbindo-lhe a defesa da ordem jurdica, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis (BRASIL, 1988, p. 77).

O art. 128. da CF/88 abrange as divises de competncias e atribuies do Ministrio Pblico:

I - o Ministrio Pblico da Unio, que compreende: a) o Ministrio Pblico Federal; b) o Ministrio Pblico do Trabalho; c) o Ministrio Pblico Militar; d) o Ministrio Pblico do Distrito Federal e Territrios; II - os Ministrios Pblicos dos Estados.

Como instituio permanente, o Ministrio Pblico torna-se um dos rgos pelos quais o Estado manifesta parte de sua soberania. Recebeu o dever de zelar pelo interesse pblico primrio: o interesse social ou o interesse de toda a sociedade, primordialmente. essencial prestao jurisdicional sempre que estiverem em relevo interesses sociais e individuais indisponveis, ou quando a lei considere sua atuao em defesa do bem geral, ainda que no haja indisponibilidade de interesses. Finalmente, quanto defesa da ordem jurdica, esta o objetivo de atuao do Ministrio Pblico, como fiscal da lei e sua execuo (MAZZILLI, 2007). As funes institucionais do Ministrio Pblico esto descritas na CF/88 no artigo 129 e seus incisos, sendo elas: promover, privativamente, a ao penal pblica; zelar pelo efetivo respeito do poderes pblicos e dos servios de relevncia pblica, aos direitos assegurados na carta magna, promovendo medidas necessrias a sua garantia; promover o inqurito civil e a ao civil pblica, para a proteo do patrimnio pblico e social, do meio ambiente e de outros interesses difusos e coletivos; expedir notificaes nos procedimentos administrativos de sua competncia, requisitando informaes de documentos para instru-los; exercer o controle externo da atividade policial; requisitar diligncias investigatrias e a instaurao de inqurito policial e, finalmente, exercer outras funes que lhe forem conferidas, desde que compatveis com sua finalidade.

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Trata-se de um rol de atribuies as quais foram, ao longo do tempo, reunidas pela Instituio, principalmente firmadas na CF/88, que tem por objetivo pautar a atuao dos membros do Ministrio Pblico, para poder cumprir seu papel no regime democrtico e para que os fins explicitados no artigo 127 da CF/88 (defesa da ordem jurdica, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis) sejam alcanados. Atualmente, verifica-se que a investigao presidida pelo Ministrio Pblico tornou-se recorrente, pois realizada por um rgo independente e torna-se mais um instrumento de combate a delitos que, muitas vezes, no podem ser investigados pela polcia (CARNEIRO, 2007). Recentemente, ocorreu deciso unnime da segunda turma do STF, no julgamento realizado dia 10 de maro de 2009, na anlise do Habeas Corpus 91.661, que se encontra transcrito no (anexo A), no qual foi reconhecido que existe previso constitucional para que o Ministrio Pblico possa realizar diretamente investigaes criminais. Nesta linha, Santin (2007, p. 333) ressalta:
plenamente aceitvel que o Ministrio Pblico, titular da ao penal, incumbido subsidiariamente da investigao preliminar atue em casos envolvendo crimes praticados por organizaes criminosas, que pela repercusso social e clamor pblico recomendem, posto os reflexos danosos que podem proporcionar a sociedade, e no funcionamento das instituies pblicas.

O Conselho Nacional do Ministrio Pblico (CNMP) foi criado pela Emenda Constitucional (EC) n 45 em 08/12/2004, competindo a ele realizar rigoroso controle sobre os atos praticados pelos membros do Ministrio Pblico da Unio e dos Estados, nada impedindo que ele atue regrando e fiscalizando a investigao ministerial, nos moldes do inciso II do art. 130, A da CF/88, de zelar pela observncia do art. 37 e apreciar, de ofcio ou mediante provocao, a legalidade dos atos administrativos praticados por membros do MP da Unio e dos Estados (BRASIL, 1988). O novo perfil do Ministrio Pblico independente e os instrumentos modernos de trabalho merecem ser utilizados efetivamente no combate ao crime, principalmente quando se trata de organizaes criminosas.

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O Ministrio Pblico, em mbito nacional, tem buscado estabelecer estratgias de combate s organizaes criminosas, tendo, para isso, sido criado o Grupo Nacional de Combate s Organizaes Criminosas, responsvel por integrar as informaes entre o Ministrio Pblico dos Estados, como estratgia institucional. Como estratgia de ordem prtica, no mbito dos Estados, o Ministrio Pblico tem buscado integrar e interagir com os demais rgos responsveis pelo combate criminalidade. Apesar de poder realizar investigao criminal direta, verifica-se que o Ministrio Pblico dos Estados, atento necessidade de um combate efetivo as organizaes criminosas, vem buscando estabelecer parceiras com outros rgos, atuando atravs de fora-tarefa, estruturando grupos formados por outras instituies como Polcia Militar, Polcia Civil, Secretaria Estadual da Fazenda, entre outros, buscando, atravs da integrao, um eficiente combate a esse tipo de criminalidade. Nesse sentido, o Ministrio Pblico tem assumido um papel importante, como fomentador de integrao entre os demais rgos. Portanto, como responsvel pela ao penal, fundamental a percepo do MP sobre as caractersticas que envolvem o crime organizado ou organizaes criminosas, pois este, juntamente com as polcias, ir levar para o processo as provas com as caractersticas que so inerentes a essa criminalidade, ajudando, assim, a consolidar tratamento especial (reunindo organizao, celeridade e eficincia) para o controle do fenmeno criminoso. 2.3.7 O Poder Judicirio A Constituio da Repblica Federal do Brasil de 1988 (BRASIL, 2011), em seu captulo III, refere-se sobre o Poder Judicirio do Brasil, sendo a seguinte composio:
Art. 92. So rgos do Poder Judicirio: I - o Supremo Tribunal Federal; I-A o Conselho Nacional de Justia; (Includo pela E.C. n 45, de 2004) II - o Superior Tribunal de Justia; III - os Tribunais Regionais Federais e Juzes Federais; IV - os Tribunais e Juzes do Trabalho; V - os Tribunais e Juzes Eleitorais; VI - os Tribunais e Juzes Militares;

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VII - os Tribunais e Juzes dos Estados e do Distrito Federal e Territrios. 1 O Supremo Tribunal Federal, o Conselho Nacional de Justia e os Tribunais Superiores tm sede na Capital Federal. (Includo pela Emenda Constitucional n 45, de 2004) 2 O Supremo Tribunal Federal e os Tribunais Superiores tm jurisdio em todo o territrio nacional. (Includo pela Emenda Constitucional n 45, de 2004).

O Supremo Tribunal Federal (STF) o guardio da Constituio Federal. Compete-lhe, dentre outras tarefas, julgar as causas em que afete a Constituio Federal, o que ele faz ao apreciar uma ao direta de inconstitucionalidade ou um recurso contra deciso que, alegadamente, violou dispositivo da Constituio. O Conselho Nacional de Justia (CNJ) foi criado pela emenda constitucional n. 45, de 30 de dezembro de 2004, e instalado em 14 de junho de 2005, com a funo de controlar a atuao administrativa e financeira dos rgos do poder Judicirio brasileiro. Tambm encarregado da superviso do desempenho funcional dos juzes. O CNJ tem fomentado algumas diretrizes para padronizao de alguns procedimentos judiciais, como nas medidas cautelares, fazendo recomendaes ou editando resolues, por exemplo, interceptaes telefnicas, entre outras. O Superior Tribunal de Justia (STJ) o guardio da uniformidade da interpretao das leis federais. Desempenha essa tarefa ao julgar as causas, decididas pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos Tribunais dos Estados, do Distrito Federal e dos territrios, que contrariem lei federal ou deem lei federal interpretao divergente da que lhe haja atribudo outro Tribunal. Sobre a Justia Federal, so os seguintes rgos que a compem: os Tribunais Regionais Federais (TRF) e os juzes federais. A Justia Federal julga, dentre outras, as causas em que forem parte a Unio, autarquia ou empresa pblica federal. Dentre outros assuntos de sua competncia, os TRFs decidem em grau de recurso as causas apreciadas em primeira instncia pelos Juzes Federais A Constituio Federal tambm determina que os Estados organizem a sua Justia Estadual, observando os princpios constitucionais federais. Como regra geral, a Justia Estadual compe-se de duas instncias: o Tribunal de Justia (TJ) e os Juzes Estaduais.

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Para o controle do crime organizado, fundamental que a Justia de Primeiro e Segundo Grau estejam em consonncia, pelo contrrio, se as demandas judiciais dessa criminalidade forem tratadas pelo trmite normal, sem o zelo cartorrio ou a morosidade normal devido quantidade de processos, pouco sero efetivas as demais medidas implementadas para esse controle. Sobre a atuao dos Juzes nos procedimentos que envolvam crime organizado, destaca-se que na Lei 9.034/95, previa no art. 3 pargrafo 2, diligncia pessoal do juz ou por pessoa designada, mas foi declarada inconstitucional pelo STF, devido entendimento de que feriam o princpio da imparcialidade do juz. Ressalta-se que no sistema de livre convencimento nas decises judiciais, o juz pode dar a cada prova o valor que julgar adequado, mas toda a deciso deve ser motivada (CF, art. 93. IX). 2.3.7.1 Varas especializadas de justia para atuao no crime organizado Em 2006, o Conselho da Justia Federal recomendou aos Tribunais Regionais Federais, bem como aos Tribunais de Justia dos Estados, a especializao de varas criminais, com competncia exclusiva ou concorrente, para processar e julgar delitos praticados por organizaes criminosas53. Essas recomendaes encontram-se no Anexo B. No ano de 2007, entrou em vigor a Resoluo n.18 de 24 de abril de 2007 (ANEXO C), que dispe sobre a incluso dos crimes praticados por organizaes criminosas, independentemente do carter transnacional das infraes na competncia das Varas Federais e a reorganizao das competncias das Varas Federais Criminais da Justia Federal da 4 Regio. Ocorre que, atualmente, essas Varas especializadas ainda no esto implementadas de forma satisfatria na Justia Federal. Houve um grande debate sobre as varas especializadas destinadas aos delitos de lavagem de dinheiro, com propostas de retrocesso, desse sistema. Quanto criao de Varas especializadas na Justia Estadual, atualmente, foi instituda, apenas no Estado de Alagoas, abrindo debates
53

Tambm em 2006, foi editada a Resoluo n. 517 do CNJ, que possibilitou aos Tribunais Regionais Federais uma nova estrutura tendente criao de varas especializadas em crimes praticados por organizao criminosa, firmando competncia para processar e julgar os crimes contra o sistema financeiro e lavagem de dinheiro.

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para instituir em outros Estados, principalmente depois da morte de uma magistrada, ocorrida neste ano, em So Gonalo/RJ. No terceiro captulo ser debatida a importncia desse instrumento de Varas especializadas no fomento de controle do crime organizado. Dessa forma, procurou-se fazer um estudo sobre as perspectivas criminolgicas e tcnico-jurdicas do crime organizado, bem como o modelo brasileiro de controle dessa criminalidade. Pode-se observar que complexo e que as estruturas existentes no so bem sistematizadas. Quanto s teorias que se amoldam na interpretao do crime organizado, foi possvel observar que ainda no existe consolidao terica, indicando que algumas caractersticas do crime organizado se amoldam a determinadas propostas tericas. Quanto ao modelo brasileiro de controle, foi possvel constatar que, embora existam diversos mecanismos legais/instrumentais para tratar do crime organizado, integralizando diversas leis especiais que se referem ao termo organizaes criminosas, associaes e, especificamente, a lei que trata do crime organizado, no delimita condutas, tampouco h sistematizao desse fenmeno criminoso. Alguns institutos previstos em lei tambm carecem de regulamentao, ou esto sendo usados de forma, ao que parece, improvisados, como o caso do termo organizao criminosa. A proposta deste captulo foi de trazer informaes no mais fticas sobre o crime organizado, que se reservou ao primeiro captulo, e sim trazer informaes conceituais e relacionar os meios de controle existentes no Brasil, para, ento, no captulo derradeiro, fazer debate sobre o modelo existente e inferir propostas ou alternativas de melhorar o controle desse fenmeno criminoso.

3 VISO SISTMICA DE POLTICA CRIMINAL CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO NO BRASIL

NO

Neste captulo, propem-se relacionar alguns dos instrumentos de controle do crime organizado no Brasil, com vistas a uma reflexo de seus pontos fracos e pontos fortes. Tambm se propem algumas medidas para superar tais deficincias, por meio da otimizao dos rgos de controle e sistema penal. Entre as tendncias contemporneas do processo penal est a busca do equilbrio entre a exigncia de assegurar ao investigado, ao acusado e ao condenado a aplicao de garantias fundamentais do devido processo legal e a necessidade de maior efetividade do sistema persecutrio para a segurana social. Dessa forma, entende-se que, apoiados na viso integrada e articulada de poltica criminal54, com vistas a esse equilbrio e com somatrio da eficincia dos rgos e instrumentos, melhor ser a preveno e a represso do crime organizado. No contexto complexo e dinmico do crime organizado, as regras so, s vezes, flexveis e/ou rgidas, dependendo da razo inexorvel aos seus desgnios. Nessa criminalidade, com algumas caractersticas regulares, segue-se um modus operandi peculiar, sujeito mudanas e adaptaes para, por meio das falhas de represso do Estado, permanecer no tempo e no espao, como acontecem com as faces criminosas do Brasil. Em geral, os criminosos, que atuam de forma organizada fazem anlise prvia sobre os termmetros da lei, da atuao policial, da justia, das polticas pblicas, analisando, igualmente, os riscos (os prs e os contras) das suas empreitadas criminosas. Por dever de ofcio, o Estado, para fazer frente a esse tipo de criminalidade, tem que se instrumentalizar de forma adequada, pelo contrrio, no vai ter a organizao necessria, diante de uma criminalidade que tem como caracterstica a organizao. Ento, cabe ao Estado empreender uma poltica integrada de controle, que so medidas de cunho poltico, jurdico e boa estrutura dos rgos Pblicos afetos, inclusive, com apoio da prpria sociedade e mdia. Para ajudar na compreenso dessa sistematizao e articulao, de controle a esse fenmeno criminoso, entende-se necessrio uma viso
54

Zaffaroni (1999, p. 132) define Poltica Criminal como cincia ou arte de se lecionar os bens (ou direitos) que devem ser tutelados jurdica e penalmente e escolher os caminhos para efetivar tal tutela, o que iniludivelmente implica a crtica dos valores e caminhos j eleitos.

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articulada e integrada. De forma a fundamentar com diagnstico, planos, programas, projetos ou polticas. Pode-se dizer que uma ferramenta de apoio deciso, pois a realidade apresentada como um todo orgnico, funcional e auto-regulado, para esse diapaso, sugere-se apoio teoria sistmica.55 Como foi verificado no segundo captulo deste estudo, existem, no Brasil, diversos rgos com atribuies no controle do crime organizado e diversos instrumentos em uso, como meio de obteno de prova para essa represso. Por outro lado, observa-se a necessidade de adequao do sistema jurdico brasileiro. Prima facie, identificvel a falta de articulao e sistematizao de alguns desses instrumentos, tanto em alguns comandos legais, quanto s atribuies de rgos. Por exemplo, falta uma poltica integrada de Segurana Pblica no Brasil. O artigo 144 da Constituio Federal, que d os fundamentos das intervenes (competncias), estanque e diferenciado, de tal forma que as polcias brasileiras, especialmente as estaduais, vicejam disputas legislativas no que tange suas competncias, falta-lhes estrutura e no existe um padro de atuao nas Unidades Federativas brasileiras. Observa-se, na prtica, que poucas dessas Unidades possuem banco de dados intercomunicveis. Ressalta-se que, na maioria dos Estados, sequer as policias estaduais tm banco de dados compartilhado entre elas.
55

A Teoria Sistmica aplicvel principalmente nos sistemas da fsica, da biologia e da sociedade. Embora, nesse estudo, ela mencionada mais no sentido de integrao e articulao dos mecanismos e rgos responsveis pela implementao de polticas e aes de controle da criminalidade organizada. Entende-se que sem essa articulao no possvel qualquer resultado efetivo. Para fundamentar a teoria sistmica, destacam-se autores como Maturana (1996), usando o termo autopoesis apoiado na teoria da ciberntica, em que o sistema produz a si mesmo e alm de suas estruturas. Por sua vez, Oliveira (2002) refere-se a sistemas como um conjunto de partes interagentes e interdependentes que, conjuntamente, forma um todo unitrio com determinado objetivo e efetuam determinada funo. (BUCKLEY, s/d), de forma simplificada, postula na teoria de sistemas de informtica (processo): Entrada; Sada; Retroalimentao. Visando sempre, a correo de cada uma dessas partes ou fases. Para Luhmann (2009) a unidade j no se manifesta como teoria, e tampouco como conceituao de seu objeto, mas sim como complexidade pura, no sentido de que h uma diversidade de saberes, que no deve ficar adstrito a uma disciplina. Este autor, referindo-se aos sistemas voltados para o sentido (sociais), em que a nfase o intercmbio; postula que os sistemas orgnicos se pensa em intercmbio de energia; para os sistemas de sentido, em intercmbio de informao. Em ambos os casos, a entropia faz com que os sistemas estabeleam um processo de troca entre sistema e meio, e por sua vez, que esse intercmbio suponha que os sistemas devam ser abertos. Ento, no sistema social, a base de reflexo a complexidade da sociedade e sua capacidade de comunicao. Este autor ainda diz que a sociedade consiste numa reproduo contnua de formas, o mt odo da sociologia dever consitir na capacidade de emular essa permanente reproduo (LUHMANN, 2009, p. 22).

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A legislao brasileira da base penal e processual antiga, com inmeras alteraes e inmeras leis especiais que dificultam sua compreenso e at mesmo eficcia. Muitas normas neste mbito ainda carecem de regulamentao, por serem vagas em alguns dispositivos, como se v, por exemplo, na lei 9.034/95. O sistema prisional brasileiro tambm deficiente. Na verdade, reproduz criminalidade, pelo fato de permitir o surgimento e a manuteno de faces criminosas no seu interior. Ademais, de conhecimento a alta taxa de reincidncia criminal.56 Por todas as deficincias existentes, o paradigma tradicional de segurana pblica deve ser mudado, que vai alm da atuao nas conseqncias e que possibilite viso integrada do problema (polticas pblicas), atuando nas causas. No Brasil, no difcil identificar essas causas, como j exposto acima, sendo a esta somada a corrupo, as deficincias na infraestrutura urbana, na educao e na sade, no controle das fronteiras, na punibilidade, entre outras. Por essa razo, no Brasil, preciso que o Poder Pblico e a sociedade como um todo, faam a lio bsica de controlar, distribuir e fiscalizar. Esse um padro de reorientao quando se quer contingenciar algo arruinado ou com deficincias e que apresentam riscos permanentes. Deve-se levar em considerao, principalmente com relao ao crime organizado, que existe certa sofisticao, que inclui em sua atividade, conforme Elvio Fassone denomina cultura da supresso da prova, destruindo documentos, ameaando ou eliminando fontes testemunhais, restringindo conversas telefnicas, fazendo com que seja necessrio que os rgos de investigao disponham de instrumentos eficazes. A efetividade da preveno/represso do crime organizado, passa pela eficincia penal e o equacionamento das garantias individuais, no sentido de equilbrio (punibilidade/direitos fundamentais). Esse deve ser um desafio constante do Estado, para estabelecer a medida que o legislador deve realizar esse sacrifcio. Trata-se de uma proporcionalidade que deve estar sempre respaldada, tanto pela motivao fundamentada como, principalmente, por um parmetro legal.
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necessria uma adequao da Lei de Execues Penais e do sistema prisional, no sentido de dar-lhes estrutura dequada ressocializao. Tambm implementaes de medidas, como exemplo, tornar indireta a comunicao do preso ligado s faces criminosas, usando um sistema de comunicao interna gravada, do preso no contato com advogados e familiares, para evitar transmisso de ordens criminosas, como as que aconteceram e acontecem principalmente com grupos ligados ao PCC e CV, bem evidenciados na mdia brasileira.

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Entende-se que a limitao de algumas garantias individuais tem, em contrapartida, o condo de preservar os direitos mais sagrados das pessoas, quais sejam, o direito vida, dignidade, liberdade, cidadania, segurana, esta ltima com base para desenvolver todos os demais direitos. As garantias devem ser sempre a salvaguarda do direito da pessoa e no como manto para encobrir a ilegalidade, pois, nessa tipologia criminal, medidas cautelares de natureza real (sequestros, p. ex.), probatrias (busca e apreenso, interceptaes, ao controlada, p. ex.) ou pessoais (priso preventiva, temporria, p. ex.), sempre que utilizadas, devem estar respaldadas pela convenincia de sua aplicao, uma vez que o principio da eficincia, que a busca da verdade e da celeridade do processo, visando proteo da sociedade. Todavia, os instrumentos de controle do crime organizado no devem recair somente no sistema penal processual e, sim, devem acompanhar os processos de inovao tecnolgica, de informatizao, de automatizao, aos processos gerenciais, alm de ter em mente as melhores estratgias de preveno. Toma-se como exemplo a poltica repressiva ao trfico de drogas dos EUA, que o que mais combate e atualmente ainda o maior consumidor do mundo. As demandas de novos direitos a serem tutelados, nesse novo aspecto criminal da modernidade e que h novas conformaes sociais, requer, legislaes e rgos de controle, adaptados e dinmicos s exigncias apresentadas. Portanto, para tratar das medidas Estatais adequadas para atuar frente ao fenmeno criminoso, comea-se por descrever, em sntese, o elementar papel do Estado na defesa social. 3.1 O ELEMENTAR PAPEL DO ESTADO NA DEFESA DA SOCIEDADE Na sociedade de Estados, a integrao jurdica dos fatores polticos ainda se faz imperfeitamente. O Estado uma pessoa jurdica de direito pblico internacional na medida em que participa de alguma forma com a sociedade mundial. Como elemento essencial, os Estados devem ter soberania para diferenciar das demais pessoas jurdicas e ser reconhecidos como tal. Segundo Dallari (2010), a denominao Estado (do latim status = estar firme) significa situao permanente de convivncia e, ligado sociedade poltica, aparece pela primeira vez em O Prncipe, obra de Maquiavel, escrito em 1513, passando a ser usada pelos italianos sempre

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ligados ao nome de uma cidade independente. Durante os sculos XVI e XVII, a expresso foi sendo admitida em escritos franceses, ingleses e alemes. Dallari argumentou que o mais importante que o nome Estado s pode ser aplicado com propriedade sociedade poltica dotada de certas caractersticas bem definidas. Quanto formao originria dos Estados, existem dois grandes grupos: a) Teorias que afirmam a formao natural ou espontnea e, b) Teorias que sustentam a formao contratual. Na primeira, as causas determinantes se agrupariam na origem familiar ou patriarcal, em que a famlia primitiva se ampliou e deu origem a um Estado, origem em atos de Fora, de violncia ou de conquista, nascendo o Estado da conjugao entre os povos dominantes e dominados. A origem em causas econmicas ou patrimoniais, expressada por Plato apud (Dallari 2010, p. 55) em A Repblica: Um Estado nasce das necessidades dos homens; ningum basta a si mesmo, mas todos ns precisamos de muitas coisas. Das teorias que sustentam a origem do Estado por motivos econmicos, a de maior repercusso prtica continua sendo a de Marx e Engels (1960). Ento, a origem no desenvolvimento interno da sociedade, de acordo com as teorias econmicas, cujo principal representante Rober Lowie, o Estado um germe, uma potencialidade, em todas as sociedades humanas, as quais, todavia, prescidem dele enquanto se mantm simples e pouco desenvolvidas. Mas as sociedades que exigem maior grau de desenvolvimento e alcanam uma forma complexa tm absoluta necessidade do Estado e, assim, ele se constitui (DALLARI, 2010). Contudo, sobre a evoluo histrica que possibilite a compreenso do Estado, tem-se entendido que o Estado s moderno.57 Para estudar algumas atribuies do Estado, no contexto do Estado Moderno, este, cuja gnese remete-se ao Tratado de Paz de Westflia (1648), que documentou um novo tipo de Estado, com a caracterstica bsica de unidade territorial dotada de um poder soberano. As caractersticas essenciais do Estado moderno, sem descer aos seus pormenores, so o governo, a soberania, o territrio, o povo e a finalidade. A experincia tem demonstrado no plano internacional, ao que parece, que s tm soberania os estados que dispem de suficiente
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A palavra Estado (status) era utilizada em relao aos detentores do poder ( status rei romanae, status regni); mas no continha em si as caractersticas conceituais do Estado (exclusivismo, soberania plena, extensos privilgios de imprio relativamente aos particulares [jurisdio especial, irresponsabilidade civil, privilgio de execuo prvia]) tal como ns entendemos. (GROSSI apud, DAL RI, 2006, p. 26).

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fora para impor uma vontade. Realmente, se os que dispem da fora resolvessem us-la indiscriminadamente, sem qualquer considerao por regras jurdicas, seria a guerra de todos contra todos de que falava Hobbes, o estado de natureza, em que leva todos contra todos (lei do mais forte) e toda a sociedade humana sairia perdendo (DALLARI, 2010). O Estado moderno nasceu absolutista e, durante alguns sculos, todos os defeitos e virtudes do monarca foram confundidos com as qualidades do Estado, resultante da ascenso poltica da burguesia. Organizou-se de maneira a ser mais fraco possvel, caracterizando como Estado mnimo ou Estado-polcia, entretanto, criou condies para a revoluo industrial, fomentado os aglomerados urbanos. Aps a I Guerra Mundial, surgiu um Estado intervencionista, principalmente pelo agravamento das crises econmicas mundiais, substituindo o Estado-polcia pelo Estado-servio que emprega seus poder supremo e coercitivo para suavizar por uma interveno decidida nas desigualdades econmicas promovida pelo liberalismo. O advento da II Guerra Mundial estimulou ainda mais a atitude intervencionista, assumindo amplamente o encargo de assegurar a prestao dos servios fundamentais a todos os indivduos e o Estado foi ampliando sua esfera de ao. Segundo Barros (1953, p. 251-2), naquele perodo os monoplios integram-se no Estado, no se suprimem. Nem se suprime os regulamentos: pululam. O Estado no se limita polcia e administrao da justia: financia, fabrica, comercializa, gera a economia. Entretanto, em decorrncia de intenso esforo competitivo entre os grandes Estados, desencadeou um novo processo intervencionista que mudou radicalmente, pois o Estado passou a ser grande financiador e um dos principais consumidores, favorecendo os detentores de capital e dirigentes de empresas. Dessa forma, passou a ser um agente negociador e poderoso apoiador dos grupos econmicos e financeiros privados, abrindo mercado para exportao, patrocinando acordos econmicos e, em alguns casos, estabelecendo barreiras protecionistas. Essa condio propiciou um tema intensamente divulgado no fim do sculo XX, chamado globalizao58, fenmeno que
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Boaventura de Souza Santos (2005, p. 31) define que a globalizao econmica sustentada pelo consenso econmico neoliberal, cujas trs principais inovaes so: restries drsticas regulao estatal da economia; novos direitos de propriedade internacional para investidores estrangeiros, inventores e criadores de inovaes; subordinao dos Estados nacionais s agncias multilaterais tais como o Banco Mundial, o FMI e a Organizao Mundial do Comrcio. Ao estabelecer um parmetro e crtica sobre a sociedade atual,

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mudou e est mudando as relaes comerciais, culturais, sociais e at de polticas de Estados. Esse novo quadro conjuntural de medidas e polticas presentes na teoria econmica, que se convencionou chamar de neoliberalismo, se funda na globalizao de mercado em que a economia domina as demais cincias, bem como as relaes sociais com o Estado. Santos (2005) trata das imposies da globalizao econmica e do papel contraditrio do Estado que, por vezes, obrigado a ceder parte de sua autonomia face s imposies do mercado. Por tudo isso, um dos problemas atuais a sedimentao dos direitos e a finalidade do Estado, pois difcil chegar a uma ideia completa sem ter conscincia de seus fins para desempenhar seu papel de promotor do bem comum e garantidor dos direitos das pessoas. Conforme j dito anteriormente, embora uma das funes essenciais do Estado moderno seja o cumprimento do bem estar de seu povo, nem sempre respaldada pela geodinmica e as condies estabelecidas em suas administraes. Leciona Bobbio (1992, p. 25) afirma que o problema grave de nosso tempo, com relao aos direitos do homem, no mais fundament-los e sim de proteg-los. O mesmo autor, referindo-se funo do Estado como garantidor de espao pblico equilibrado e a necessidade de elevar o status do coletivo, diz que a autonomia do bem coletivo no exclui, e, sim, inclui, orientando tambm o individual para o pice da organizao social, sem prejuzo das prerrogativas estatais, da segurana e da liberdade. Portanto, os Estados, no diferente o Estado brasileiro, tm um desafio diante da evoluo tecnolgica e comercial que possibilitou a formao de uma sociedade complexa e de estruturas de organizao do Estado, o qual impe limites a serem superados jamais experimentados na histria humana. Atualmente conta-se com uma sociedade complexa e em rede, assim como se conta com uma sociedade de conexo virtual, em que negcios, aplicaes financeiras e, s vezes, at administrao pblica, se do num plano virtual. Por tudo isso, aumenta e acelera as demandas que, para acompanharem, requerem, incrementos estratgicos e especiais de controle e de distribuio dos insumos sociais bsicos para
Luhmann (2009, p.31), afirmou: Considero que nossa sociedade tem mais aspectos positivos e negativos do que as sociedades anteriores. Portanto, hoje, ela melhor e pior. Isso pode ser descrito de maneira mais preciso do que antes, mas no pode chegar a um julgamento final.

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dignidade da pessoa humana e suas potencialidades de evoluo numa sociedade complexa. Por tudo isso, um desafio estabelecer polticas pblicas que deem garantias nos elementares direitos da pessoa. Deve o Estado procurar manter com certa firmeza as rdeas da economia liberal, do consumo, de seus indicadores monetrios e a necessidade do fomentar polticas pblicas nas reas bsicas, para no virar refm de um crescimento desregulado que refletir, em dado prazo, em desemprego, pobreza, violncia, criminalidade micro e macro, afastando-se ainda mais da promessa de segurana social. 3.1.1 Direitos fundamentais direito segurana poltica criminal As sociedades so reguladas por um conjunto de regras costumeiras ou normas escritas para sua organizao, disciplina e administrao, destinadas paz social. O mecanismo normativo seu principal instrumento de regulamentao da dominao ou sua legitimao pelo direito. Bobbio (1995, p. 161) define fontes do direito em termos tcnicojurdico como aqueles fatos ou aqueles atos aos quais um determinado ordenamento jurdico atribui a competncia ou a capacidade de produzir normas jurdicas. Leciona Grossi (2008, p. 9) que O direito de fato dimenso intersubjetiva, relao entre vrios sujeitos (poucos ou muitos) e marcado pela essencial socialidade. O direito segurana das pessoas ou grupo, tanto nas fases de tribo, cidades, imprios, reinados e sociedade como o Estado moderno, so necessidades elementares. O poder poltico deteve e detm, de alguma forma, ao longo dos tempos, uma instituio organizada e armada para imposio da obrigao de obedincia s normas pelo indivduo, preveno e represso ao crime e conservao da ordem pblica, por meio da violao legal, sob a gide do direito peculiar de cada poca. Na evoluo por que passaram os direitos fundamentais, os primeiros foram os direitos civis e polticos, denominados direitos de liberdade ou direitos de primeira gerao. Segundo Wolkmer e Leite (2003), pode ser entendido como dimenso59. Depois, vieram os
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Alguns autores, como Antonio Carlos Wolkmer, por exemplo, preferem falar em dimenso dos direitos, assinalando haver clareza quanto inter-relao e a indivisibilidade de todos os direitos por parte daqueles que adotam a ordenao histrica dos novos direitos em cinco grandes geraes ou dimenses.

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direitos sociais, econmicos e culturais, denominados direitos de igualdade, denominados direitos de segunda gerao ou dimenso. Sucessivamente, surgiram os direitos autodeterminao, ao desenvolvimento e ao meio ambiente saudvel, denominados direitos de solidariedade, ou seja, so os direitos de terceira gerao ou dimenso. No atual estgio dessa evoluo, ganham foro de universalidade os direitos vida, liberdade, igualdade, segurana e propriedade, chamados direitos humanos fundamentais ou direitos de quarta gerao ou dimenso. Nessa quarta gerao ou dimenso, que so os direitos de caractersticas recentes, a preocupao com o futuro: direito s geraes futuras, direito vida saudvel e em harmonia com a natureza, cujas facetas so o desenvolvimento sustentvel, manipulao gentica, biogentica, biotecnologia e bioengenharia e direitos advindos da realidade virtual (SANTIM, 2004). nesse contexto que adquirem especial relevncia os direitos sociais, os direitos econmicos, os direitos e interesses difusos60, coletivos e individuais homogneos, convivendo com outros, como o direitos vida, liberdade e segurana, aos quais se aplicam, em face do Estado de direito, os mesmos instrumentos de garantia constitucionalmente previstos para assegurar a sua eficcia. O direito segurana, assim como os outros direitos fundamentais da pessoa, est assegurado na Constituio Federal em seu artigo 5, caput. Como o prprio nome diz, todo cidado tem o direito de ter os seus direitos e deveres protegidos pelo Estado. Tambm o art. 6.da CF: so direitos sociais a educao, a sade, o trabalho, o lazer, a segurana, a previdncia social, a proteo maternidade e infncia, a assistncia aos desamparados, na forma desta Constituio. (grifo nosso). Segundo o doutrinador Antonio Scarance Fernandes (2009, p. 228), so dois os direitos fundamentais do indivduo que interessam especialmente ao processo criminal: o direito liberdade e o direito segurana, ambos previstos no caput do art. 5 da CF/88. O direito segurana o direito guardio dos direitos fundamentais, pois sem segurana todos os demais direitos valero muito pouco ou quase nada, e o chamado Estado de direito se

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Por direito difuso, conforme os termos do art. 81, I, do Cdigo de Defesa do Consumidor, os interesses ou direitos difusos so os "os transindividuais, de natureza indivisvel, de que sejam titulares pessoas indeterminadas e ligadas por circunstncias de fato."

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transforma no estado da desordem, da insegurana61 e do desrespeito ordem juridicamente constituda. Pode-se dizer que o direito segurana pblica enfeixa uma gama de direitos. Santin (2004, p. 80), ao referir-se sobre os objetivos fundamentais da nossa Constituio, salienta:
O termo segurana constante do prembulo e dos art. 5, caput, e 6 da Constituio Federal, deve ser interpretado como relativo ao direito segurana pblica, predominantemente de carter difuso, que visa tutelar a manuteno da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio (art. 144, CF), componente importante para a proteo da dignidade da pessoa humana (art. 1) e exerccio dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurana, e o bemestar, preservao da harmonia social e a soluo pacfica das controvrsias (prembulo da CF).

Nos termos do art. 144, I a V da Constituio Federal, a Segurana Pblica, descrita como dever do Estado e direito e responsabilidade de todos, sendo exercida para a preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio. O padro de eficincia do servio de segurana pblica decorre do princpio geral da administrao (art. 37, caput, CF, introduzido pela EC n 19 de 1998) e do princpio especfico da eficincia da segurana pblica (art. 144, pargrafo 7, CF), sendo resultado lgico do dever primrio do Estado, da atuao dos rgos policiais e do exerccio da funo de segurana pblica, cuja atividade a preservao da ordem pblica e da incolumidade das pessoas e do patrimnio (art. 144, CF). O grau de eficincia no pode ser matemtico e rgido, porque depende de vrias circunstncias de ordem social, econmica e estrutural do Estado, sendo uma criao cultural contnua em direo ao patamar indispensvel concretizao dos anseios comunitrios sobre segurana pblica (SANTIM, 2004).
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Para exemplificar como a falta de segurana impe restrio s pessoas. Como observado durante nossa participao na segurana nas favelas Cariocas pela FNSP, citamos, por exemplo, nos morros dominados por faces criminosas, os carteiros da empresa Correios no entregavam as correspondncia nas casas dos moradores, estas eram deixadas nas associao comunitria. Tambm as equipes de servio das empresas de abastecimento de gua e energia eltrica, para entrarem e fazerem servio de manuteno precisam da ordem da faco criminosa.

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O preceito de Segurana Pblica estabelecido pela Constituio deve ser de carter sistmico e de ordem difusa, visto que sua aplicabilidade com efetividade requer inmeras aes, de ordem prtica e multidisciplinar, atendendo complexidade social. Ento, falsa a pretenso de querer efetividade somente voltada para aes de cunho policial ou medidas legal-judiciais, sendo necessrio um somatrio de medidas, as quais transcendem os organismos policiais e sistemas penais, principalmente de ordem de polticas pblicas e poltica criminal. recorrente que o nvel de preveno da criminalidade feito em vrios setores, constituindo-se um grande sistema. Conforme Santin (2004, p. 86) As normas que tratam da segurana pblica tm funes de resguardo e de bloqueio, no a mera funo programtica. A criminalidade organizada possui carter multiforme e complexo, repercutindo no plano processual penal, em que, na ltima dcada, foram desenvolvidas diversas estratgias para regulamentar a obteno de prova, bem como o tratamento dado aos investigados por envolvimento com organizaes criminosas (SILVA, 2009). Um dos desafios no combate s organizaes criminosas a necessidade de investimento na cooperao entre os rgos estatais e a padronizao de instrumentos legais de combate, buscando diminuio da impunidade (PORTO, 2007). A polcia no possui estrutura com contadores e peritos especializados para identificar a rota do dinheiro proveniente de atividades ilcitas (MINGARDI, 1998), condio fundamental para desbaratar as organizaes criminosas atravs da interrupo do fluxo financeiro delas.. Existem diversas falhas na forma como so realizadas as investigaes sobre organizaes criminosas no Brasil. Tal como os legisladores brasileiros, diversos setores das polcias e da justia no tm um padro no assunto, pelo fato de no haver clara concepo do que seja o crime organizado. Alm da falta de legislao compatvel e falta de entrosamento, o aparato policial encontra-se completamente desaparelhado para combater organizaes criminosas (MINGARDI, 1998). A polcia deve ter uma formao continuada, principalmente, buscando especializaes nas diversas reas de sua demanda. A necessidade de especializao no relacionada estruturao de determinado rgo ou setor, mas tambm especializao e capacitao dos agentes do Estado envolvidos, atravs de cursos e treinamentos, tendo em vista a complexidade dos assuntos investigados (crimes econmicos, lavagem de dinheiro, crimes de internet, entre

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outros), exigindo conhecimentos e tcnicas diferenciadas (LAVORENTI; SILVA, 2000). O combate a organizaes criminosas necessita da ao de grupos especializados, sendo que a acusao realizada pelo Ministrio Pblico e a sentena baseiam-se na prova de prtica de ato criminoso, e essas provas s so obtidas atravs de investigao (MINGARDI, 1998). No caso do Brasil, tendo em vista as caractersticas das organizaes criminosas, detentoras de alta tecnologia, aliada legislao inadequada, as organizaes atuam livres e em vantagem com relao ao aparato policial existente. Alm disso, esto longe do campo de atuao do Poder Judicirio no acostumado com crimes praticados dessa forma. Em decorrncia disso, verifica-se que a especializao conseqncia natural quando se fala em investigao e controle de organizaes criminosas (LAVORENTI; SILVA, 2000). A sociedade est exigindo maior entrosamento dos rgos governamentais no combate a organizaes criminosas. Deve-se buscar fortalecer a cooperao entre Polcia e Ministrio Pblico, para que, utilizando modernos mecanismos de investigao, possam fazer frente a esse tipo de criminalidade (PORTO, 2007).
A criminalidade de hoje no tem fronteiras. Esta a grande questo e o grande desafio que pe ao Estado. Nenhum estado sozinho, nenhum procurador sozinho, nenhum poltico sozinho est em condies de investigar o que for. A disperso de ao criminosa (no tempo e lugar), ultrapassando, muita vezes, as fronteiras exige como resposta a cooperao judiciria entre os Estados (MOTA, 2006, p. 07).

iluso enfocar de forma restritiva o controle da criminalidade organizada. No ser somente a lei, a polcia, a especializao da Justia, a criao de forastarefa que, agindo isoladamente, iro dar uma resposta satisfatria no controle do crime organizado. preciso um plus, orientado a uma viso integrada/articulada entre os rgos pblicos, definindo uma poltica criminal. Como iluso a pretenso de controle do crime organizado, se no for possvel controlar a microcriminalidade62, pelo menos em algumas categorias criminosas,

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Entende-se por microcriminalidade a criminalidade clssica de rua, delitos isolados e comuns das cidades de pequeno, mdio e grande porte.

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como o caso do trfico de drogas, a receptao e outros, pelos menos em nvel razovel de ocorrncia. Gomes (1997) explica que a moderna Criminologia destaca trs formas de preveno: primria, secundria e terciria. Atualmente, deve-se considerar que a preveno, em termos de criminologia, deve ser reconhecida como integrada em todos os planos de curto, mdio e longo prazo. Primariamente, voltado para as causas da criminalidade, demandando poltica social, como de habitao, emprego, educao, sade, entre outros, acompanhada de gerao de risco de punio para o infrator, como deve ser a efetividade da represso. Por fim, necessrio fomentar programas que evitem a reincidncia. Todas essas fases devem ser consonantes e implementadas per si. Ocorre que, no Brasil, ainda se est distante dessa realidade. Contudo, importante perseguir essa implementao, porque no h dvidas de que as relaes sociais, assinaladas pelo modo econmico atual, pelas facilidades tecnolgicas, pela corrida sagaz do lucro, da competitividade e da conquista de poder fomentam a criminalidade organizada. Dessa forma, a Segurana Pblica, para atingir maior eficcia de preveno/represso, consiste numa viso sistmica, de integrao e esforo de diversas instncias, tanto formais e informais, como aqui relacionadas. Entende-se que uma ao influencia ou interage com uma subseqente que, por sua vez, pode apresentar vetores para ambas as direes. Por exemplo, quando se criam condies favorveis para deliquncia, no adianta apenas criar outra condio favorvel para represso, pois uma no anula a outra, embora apazige. Ento, mais importante agir nas causas. No quadro 1 que segue, apresenta-se um esboo das variveis em nveis, como preveno, represso e recuperao, visando a medidas de controle.
AES PREVENTIVAS Condies do ambiente (valores na famlia, escola, religio, etc.). Condies materiais e sociais comunitrias (infraestrutura urbana, saneamento bsico, acessibilidade, laser, Estado presente em segurana, estudo e sade). Condies profissionais (empregos e formao continuada). Programas educativos (preveno de drogas, violncia, EXECUTORES Poder Pblico em geral e nas trs esferas de Governo Associao Comunitria Mdia Segmento empresarial Conselhos de Direitos Conselhos de Segurana

PREVENO NVEL I

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orientao sexual, orientao e apoio as mes, etc.) AES REPRESSIVAS PREVENO NIVEL II (Atua nos crimes e contravenes) Poltica Legislativa Sistema Policial Sistema Judicial e Ministerial Poltica de Criminal e de Segurana Pblica EXECUTORES Poder Pblico Polcias Ministrio Pblico Judicirio Advogados Defensores Pblicos Conselho Tutelar EXECUTORES Poder Pblico (Executivo e Judicirio) Conselho Penitencirio/Comunitrio Sociedade Civil (Universidades, Segmento empresarial/comercial)

AES DE RECUPERAO PREVENO NVEL III (Atua junto com a massa carcerria) Programa de Recuperao (sade, escola, laser/entretenimento, trabalho) Programa para egressos (profissionalizao, emprego, acompanhamento social)

Quadro 1: Variveis criminolgicas de controle da criminalidade

Parece que o controle da criminalidade organizada diz respeito ao controle da microcriminalidade, pois, no caso do Brasil, como no exemplo da atuao das faces criminosas, esta atua essencialmente, nos crimes de varejos, como no caso da lei da oferta e da procura por demandas esprias (trfico de drogas, comrcio de mercadorias oriundas de furtos e roubos, etc.). Portanto, essencial essa preveno/represso. Aliada s medidas preventivas de carter patrimonial, fiscal, regulatrio tende a ser mais efetivo o controle da criminalidade organizada. Sem uma viso multifacetada no h como perceber a completude do problema. Uma moderna poltica criminal mais que dissuadir, aquela que integra toda a sociedade e seus atores numa grande estrutura funcional. 3.1.2 Eficincia processual-penal e garantias constitucionais Diz-se que, para o controle do crime organizado, que um crime de maior complexidade, por tudo aqui exposto e que precisa de um tratamento mais cuidadoso, natural pensar que isso redunda em maior penalizao, tanto financeira como medidas restritivas de direito e liberdades, no sentido de o crime no compensar. At porque essa modalidade criminosa, normalmente, tem, via de regra, finalidade

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lucrativa. Mas, para tanto, precisa levar em considerao um sistema que assegure eficincia com garantismo63. A eficincia do processo penal definida de forma diversa pela legislao e pela doutrina. Ser eficiente o processo que, em tempo razovel, permitir atingir-se um resultado justo, seja possibilitando aos rgos da persecuo penal agirem para fazer atuar o direito punitivo, assegurando ao acusado as garantias do processo legal (FERNANDES, 2009). A ideia de penalizao parece estar ligada com perda de garantias ou de apostar num sistema penal deficiente. Pensa-se que garantias no devem ser prescindidas a nenhum investigado, acusado, processado e condenado. Trata-se de direitos conquistados e que devem ser assegurados, como premissa bsica de qualquer litgio. Dessa forma, deve-se levar em considerao certa relatividade de algumas garantias, em detrimento de algumas para preservar outras que tm a finalidade maior de preservao de direitos tambm fundamentais e que pode abranger uma coletividade ou uma essencialidade da dignidade da pessoa humana afetada. Conforme Grinover (1996, p. 228) acentuou, no h incompatibilidade entre essas duas tendncias (garantismo e eficincia). Sobre medidas restritivas de direitos fundamentais, o Tribunal Europeu de Direitos Humanos, interpretando o art. 8 da Conveno Europeia de Direitos Humanos, defende que a interveno do Estado na vida privada do cidado pode ser justificada sempre que ocorram trs requisitos: que a interveno esteja prevista por Lei (legalidade), que sua finalidade seja legtima (legitimidade do fim) e, por ltimo, que seja necessria em uma sociedade democrtica para a consecuo deste fim (necessidade) (RODRIGEZ, apud MARTN, 2001). Essa situao de busca de melhoria da convivncia social traz necessidade de troca porque, como observa Bobbio (1995, p. 45-6), a sociedade atual caracterizada por uma organizao cada vez maior em vista da eficincia, uma sociedade em que cada dia adquirimos uma fatia de poder em troca da realidade. O pensamento de Snches (2001) consiste em adaptar os instrumentos processuais de busca de colheita da prova ao desenvolvimento tecnolgico e alterao do padro de comportamento adotado pelas organizaes criminosas que, segundo o autor, no se trata
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O uso do vocabulrio garantismo, no direito penal e no Direito processual penal, apresentado sob vrias acepes. Luigi Ferrajoli, que se dedicou ao estudo do garantismo penal, refere existncia de trs acepes do vocbulo: modelo normativo de direito; teoria jurdica de validez e da efetividade; filosofia prtica (FERNADES, 2009).

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de suprimir garantias processuais conquistadas, mas de compatibiliz-la ou flexibiliz-las. Pode-se dizer que os direitos e garantias individuais no possuem carter absoluto. Em casos de relevante interesse pblico ou exigncias derivadas do princpio de convivncia das liberdades, os rgos estatais, ainda que excepcionalmente, esto legitimados a adotar medidas restritivas das prerrogativas individuais ou coletivas, desde que respeitados os limites impostos pela Constituio. Essas limitaes de ordem jurdica destinam-se proteo da integridade do interesse social, bem como garantia da convivncia harmoniosa das liberdades, fundamentando-se justamente na velha mxima de que nenhum direito ou garantia pode ser exercido em detrimento da ordem pblica ou com desrespeito aos direitos e garantias de terceiros, como se v na necessidade de quebras de garantias constitucionais, por determinao judicial, para interceptar telefone, para entrar em domiclio, para priso preventiva, para bloquear contas bancrias ou quebrar sigilo fiscal, para confisco de bens, entre outras. O princpio da proporcionalidade comumente invocado para justificar a adoo de medidas excepcionais de restrio de direitos

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individuais em relao ao crime organizado. De tal forma, proclamou o Tribunal Pleno do Supremo Tribunal Federal, sob a lavra do Ministro Celso de Mello:
No h, no sistema constitucional brasileiro, direitos ou garantias que se revistam de carter absoluto, mesmo porque razes de relevante interesse pblico ou exigncias derivadas do princpio de convivncia das liberdades legitimam, ainda que excepcionalmente, a adoo, por parte dos rgos estatais, de medidas restritivas das prerrogativas individuais ou coletivas, desde que respeitados os termos estabelecidos pela prpria Constituio. O estatuto constitucional das liberdades pblicas, ao delinear o regime jurdico a que estas esto sujeitas - e considerado o substrato tico que as informa permite que sobre elas incidam limitaes de ordem jurdica, destinadas, de um lado, a proteger a integridade do interesse social e, de outro, a assegurar a coexistncia harmoniosa das liberdades, pois nenhum direito ou garantia pode ser exercido em detrimento da ordem pblica ou com desrespeito aos direitos e garantias de terceiros (BRASIL, 2011).

A garantia constitucional no absoluta, pois no se pode permitir prtica de atos ilcitos e se escudar nessas mesmas garantias. Trata-se do princpio da proporcionalidade. Como bem apontou Canotilho e Moreira (1991, p.134), deve haver mxima observncia dos direitos fundamentais envolvidos e da sua mnima restrio compatvel com a salvaguarda adequada do outro direito fundamental ou outro interesse constitucional em causa. Ainda, segundo o egrgio Tribunal, na lavra do Min. Nelson Jobim, em voto sobre a defesa do princpio da proporcionalidade:
A constituio no trata a privacidade como direito absoluto (art. 5, X, XI, XII). H momentos em que o direito a privacidade se conflita com outros direitos, quer de terceiros, quer do Estado. Digo, com Jos Carlos Barbosa Moreira que as normas jurdicas [...] constitucionais [...] articulam-se num sistema, cujo equilbrio impe que certa medida se tolere detrimento de direitos

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por ela concedidos. Os interesses e os valores que aspiram no raro entram em conflito uns com os outros, de tal sorte que se torna impraticvel dispensar todos, ao mesmo tempo, proteo irrestrita [...] eles se limitam reciprocamente. Devem-se buscar critrios para a limitao. [...] O princpio da proporcionalidade o instrumento de controle (BRASIL, 2011).

A criminalidade uma realidade. Se for desejvel que no fosse necessrio recorrer medida extrema da priso cautelar, por exemplo, tambm seria fortemente desejvel que no houvesse cometimento de crimes, sendo terminantemente necessrio que a sociedade tenha meios para salvaguardar seus interesses e defender o bem comum, processando aqueles que ultrapassam os limites da convivncia e atingem direitos e garantias constitucionais dos cidados. H que se ter, tambm, um garantismo social, tal qual escreve Lima (2005). Streeck (2009) acentua que no se pode ter uma viso simplista, tecendo crtica ao chamado garantismo negativo (que a viso restrita proteo contra abusos do Estado), devendo, sim, o Estado recorrer a meios repressivos e preventivos para a tutela da segurana, direito e liberdade dos cidados, in verbis:
[...] Assim sendo, no deve haver a prevalncia de um s valor ou de um grupo de valores que uma determinada tradio dogmtica tratou de conferir um alto grau de verossimilhana. desejvel que haja uma flexibilidade na escala hierrquica de valores constitucionalizados, mediante solues histricas e contextualizadas que permitam o desenvolvimento dos princpios constitucionais e garantam a homogeneidade do projeto de sociedade, Estado e Direito positivado [] Por outro lado, preciso considerar que a Constituio Federal de 1988 ampliou significativamente o rol de bens elevados a tal categoria em relao aos textos constitucionais anteriores, especialmente no referente ordem social, o qual praticamente somente obriga disposies tutelares de bens no individuais. A simples positivao de tais valores indica seno a imposio de proteo penal, pelo menos a possibilidade de extenso do sistema penal para a guarida de tais bens . Disso resulta, sem dvida, um deslocamento histrico do

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princpio da interveno estatal penal de uma posio minimalista para uma situao de adequao de sua magnitude numa relao direta com a gama de bens constitucionalizados merecedores de tutela jurdica. [] No mesmo sentido, o dizer de Joo Baptista Machado, para quem o princpio do Estado de Direito, nesta quadra histrica, no exige apenas a garantia da defesa dos direitos e liberdades contra o Estado: exige tambm a defesa dos mesmos contra quaisquer poderes sociais de fato. Desse modo, ainda com o pensador portugus, possvel afirmar que a idia de Estado de Direito se demite da sua funo quando se abstm de recorrer aos meios preventivos e repressivos que se mostram indispensveis tutela da segurana, dos direitos e liberdades dos cidados. Na verdade, a tarefa do Estado defender a sociedade, a partir da agregao das trs dimenses de direitos protegendo-a contra os diversos tipos de agresses. Ou seja, o agressor no somente o Estado. O Estado no nico inimigo! [] Repita-se: j no se pode falar, nesta altura, de um Estado com tarefas de guardio de liberdades negativas, pela simples razo e nisto consistiu a superao da crise provocada pelo liberalismo de que o Estado passou a ter a funo de proteger a sociedade nesse duplo vis: no mais apenas a clssica funo de proteo contra o arbtrio, mas, tambm a obrigatoriedade de concretizar os direitos prestacionais e, ao lado destes, a obrigao de proteger os indivduos contra agresses provenientes de comportamentos delitivos, razo pela qual a segurana passa a fazer parte dos direitos fundamentais. (art. 5, caput, da Constituio do Brasil). (grifo nosso)

O equilbrio do binmio processualpenal e garantias devem levar em considerao todas as regras vigentes, no sentido de justia e da dignidade da pessoa humana. Assim sendo, destaca-se essa parte rida do assunto garantias e penalizao, para completar que, no crime organizado, h uma tendncia de certa relativizao de garantias, pois se

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pensa que a preveno/represso dessa modalidade tem que levar em considerao essa realidade, de forma equilibrada e eficaz. Entende-se que a restrio ao indivduo em face de necessidade de represso ser adequada se for apta e relevante para demonstrar a prtica do crime. Por essa razo, a Justia deve aplicar a lei com a equao das garantias individuais, flexibilizando-as, na medida em que esteja salvaguardando demais direitos fundamentais e efetivando a punibilidade, especialmente dos crimes de maior lesividade, como o caso do crime organizado. 3.2 REESTRUTURAO POLICIAL A Segurana Pblica, em seu sentido amplo, abrange os demais rgos do sistema de segurana, como os de persecuo criminal e o prisional. Assim, h uma desarticulao legal que, na prtica, existem pontos convergentes e divergentes na sua operacionalizao que, muitas vezes, traduz uma feio estanque e diferenciada. Como comentado sobre o artigo 144 da CF/88, quando se refere aos rgos de Segurnaa Pblica e suas atribuies. Ento, o que se sente na prtica uma soluo de continuidade no sistema, in caso, nos rgos policiais estaduais, por falta dessa conexo constitucional de suas atribuies. Isso acontece como uma soluo de continuidade funcional do sistema, haja vista a desarticulao entre os rgos formais de segurana, causando verdadeiras barreiras de comunicao e uma competio e invaso de competncias, especialmente entre as polcias estaduais, as quais tendem sempre a se fechar entre si. H falta de harmonizao, legal e funcional, em que pese os esforos, mas que so sempre isolados e no de uma poltica integral e perene unificada pela Unio, o que traduz na dificuldade das polcias, de forma harmnica, compor, com os demais rgos uma poltica criminal eficaz. A polcia como um todo precisa de reestruturao digna da funo que realiza. Assim como precisa reavaliar algumas formas de trabalho. Algumas medidas a serem mudadas so, no mbito constitucional, como atribuies, por exemplo. As organizaes e normas da polcia tm um impacto crtico nas cifras da criminalidade. Na verdade, a polcia dispe de largo leque de alternativas estrita e efetiva aplicao da lei.

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Para suprir a soluo de continuidade, a desagregao e desarticulao, as policias estaduais devem ter tratamentos isonmicos (salariais e estruturais) e independncia funcional, que consiste em cada uma desenvolver suas atividades, sem dependncia da outra para levar a efeito suas aes, como ocorre com as polcias estaduais, muito embora cada uma mantenha sua peculiaridade, mas com a capacidade de desenvolver todas as aes inerentes atividade policial. Ademais, h necessidade de se articular para possibilitar o compartilhamento de banco de dados e outras estruturas de troca e fomento. fundamental a necessidade de estabelecer um piso salarial nacional nico para as policiais dos Estados brasileiros. Tambm se entende a necessidade da indivisibilidade da atividade policial estadual. A dicotomia das polcias estaduais atua no sentido de dispersar as foras. H uma soluo de continuidade do servio e, dessa forma, elas precisam contar, para no haver interdependncia e interconcorrncia, com o ciclo completo de polcia64. A crtica pura e simples dos rgos policiais no Brasil, assim como atribuir polcia o problema da criminalidade ou como aqui, o crime organizado, uma viso reduzida do problema. Acreditar na criao, isoladamente, de segmentos policiais especiais para o controle do crime organizado tambm agir com viso reduzida do problema.65 Destacaram-se, no segundo captulo deste estudo, os rgos policiais pertencentes ao sistema de Segurana Pblica. E, pelo que j foi dito, Segurana Pblica no pode se restringir a um corpo policial, segmentado, diferenciado, por vezes desmotivado por salrio, por estrutura de trabalho e por falta de eficcia de seus servios, que, tambm por vezes, isso andar em crculo, um meio que no permite atingir um fim. Segundo Choukr (2006), pela leitura do texto constitucional parece claro que no existe a indicao de monoplio investigativo s instituies policiais. Com efeito, grave distoro que se d na apreciao do texto de 1988 que advm da sua leitura segmentada, no sistmica e, portanto, fadada a concluses igualmente incompletas.
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Ciclo completo de polcia so atribuies que envolvem todas as atividades para cada rgo policial, tanto na preveno (fase de policiamento ostensivo preventivo) quanto na represso (fase da priso em flagrante e a fase investigao) e demais atividades de polcia administrativa, de modo que uma no dependa da outra ou tenha soluo de continuidade no servio. 65 contraditrio o comando da Lei dizer que devem ser criados grupos policiais especializadas para represso do crime organizado, se em alguns Estados brasileiros a polcia no chega a ter um salrio de 1.000,00 reais mensal.

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Por exemplo, no cenrio constitucional, as formas de investigao so mltiplas, no aspecto poltico, passando pelas Comisses parlamentares de inqurito (art. 58), o inqurito civil, preparatrio ao exerccio da ao civil pblica (art.129, III) e a apurao das infraes penais previstas do art. 144 como funo da Polcia Federal no mbito da competncia da justia Federal e, por excluso, as funes de investigao da Polcia Civil dos Estados, ressalvada a apurao dos crimes militares. Ocorre que, como pano de fundo das divergncias, existe um interesse do domnio poltico do processo penal, pelo fato de haver enfraquecimento de estrutura de poder que usam o controle do processo (fase inicial investigatria), para alavancas de polticas pblicas ou de servio de determinado poltico localizado geogrfico e temporalmente. De forma antolgica, a polcia , em ltima anlise, o reflexo da sociedade, de sua evoluo histrica. O policial um cidado que assim como os demais homens do povo, invariavelmente, traduz o sentimento da classe social qual pertence. A polcia, independentemente do sistema de governo, bem ou mal, tenta cumprir um papel relevante, que limita o barbarismo, a justia com as prprias mos, a lei do mais forte, os saques desenfreados. Contudo, a polcia deve estar atenta s demandas sociais, para atuar de forma consciente de todo o processo que a cerca, pelo contrrio, fica fadada a uma viso distorcida da distribuio de justia e os processos estigmatizantes, sendo uma mera reprodutora do sistema. Para satisfazer todas essas expectativas seria necessrio, como disse Vollmer, ex-policial e estudioso do tema,
[...] se a polcia tivesse simultaneamente: a sabedoria de Salomo, a coragem de David, a pacincia de J, a liderana de Moisis, a delicadeza do Bom Samaritano, a estratgia de Alexandre, a f de Daniel, a diplomacia de Lincoln, a tolerncia do carpinteiro de Nazar e, por ltimo um conhecimento apurado de todos os ramos das cincias naturais, biolgicas e sociais (MONET, 2001, p. 154).

O trabalho na rea policial no Brasil uma atividade extremamente difcil. Seja qual for a polcia (civil, militar, federal ou rodoviria) estar perto do perigo, fazer parte da lista de profissionais que morrem em servio, pois esto expostos aos desajustes sociais e at

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mesmo a faces dispostas, tanto a corromper quanto eliminar os que esto no seu caminho. O criminoso, em qualquer que seja o nvel (colarinho branco, homicida, assaltante, estelionatrio, etc.), tenta de toda maneira, per si ou com outras pessoas, desqualificar o trabalho realizado pela polcia. H de ser considerado que quando presos pela polcia e so de nomes importantes, como autoridades polticas ou empresarias, o trabalho policial fica numa verdadeira berlinda de inverso de valores, como atualmente, por exemplo, a discusso em nvel de parlamento ou tribunais, sobre o uso de algemas, um mero instrumento de proteo ao preso e ao policial que o prende. Portanto, as polcias devem estar atentas e preparadas para serem capazes de discutir a sua prtica de forma crtica, sendo capazes de romper paradigmas do velho para o novo, como coditio sine qua nom para contemporizar as vicissitudes sociais e a perenizao da instituio, na qual se entende que no pode ser prescindida, mas pode ser modificada, adaptada para melhor garantir o dever daquilo que fundamental na sociedade a segurana na qual representar qualidade de vida e civilidade, pois a segurana Pblica a base na qual todos os processos sociais se apoiam. O objetivo destacar essa reflexo mais pontual sobre a atividade policial, num paralelo de compreenso de que difcil controlar ou combater um problema, com outros problemas subjacentes. Acredita-se que o controle do crime organizado, ainda que no exclusivamente, tem significativo reflexo ou influncia do sistema policial. Dessa forma, ser possvel observar e recomendar alguns tpicos na concluso deste estudo. 3.3 IMPORTNCIA DE FORAS-TAREFAS PARA REPRESSO DO CRIME ORGANIZADO Enquanto o Estado, por questes de especialidades, tende a dividir suas atividades, a fim de buscar aperfeioamento em suas atribuies, por consequncia, h uma tendncia do isolamento das interconexes funcionais e de comunicao (ilhas funcionais). A contrrio sensu, as foras-tarefa so uma forma de reagrupar aqueles organismos no que tm de melhor, em meios materiais e humanos, convergindo para o mesmo propsito. Trata-se de uma unio sinrgica de foras. As organizaes criminosas, por sua vez, como j se disse, possuem qualidades especiais, como estrutura hierarquizada, diviso de

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tarefas, participao de agentes pblicos, orientao para o lucro, uso de violncia e tecnologia, lavagem de dinheiro, normalmente como funcionamento similar a uma empresa. Tais caractersticas no so encontradas simultaneamente em todas as organizaes criminosas, mas basta a combinao de algumas para tornar muito difcil qualquer investigao que busque produo de provas para desestruturar suas aes. Diante desse quadro, somente com organizao, o Estado se aparelhando de meios, tecnologias, estratgias e homens bem qualificados ser tanto mais efetivo o controle. Os grupos denominados como Task force66 so considerados pelos agentes norte-americanos como o melhor sistema para o efetivo combate s organizaes criminosas. Tais grupos so criados e estruturados em torno de uma ideologia de cooperao mtua entre os diversos rgos de persecuo criminal, que possuem atribuies variadas e se renem para trabalhar em conjunto, com unidade de atuao e esforos, direcionando suas aes para a investigao, anlise de dados e adoo de medidas coercitivas para o desmantelamento das estruturas criminosas, utilizando-se dos variados mecanismos e instrumentos legais de investigao (MENDRONI, 2007). Do ponto de vista criminal, fora-tarefa a conjugao de meios materiais e recursos humanos voltada para o atendimento a necessidades temporrias, relacionada persecuo de delitos complexos, crimes graves ou infraes cometidas por organizaes criminosas, sempre tendo em mira um objeto especfico numa determinada rea geogrfica (PALUDO, 2008). No entendimento de Silva Filho (2007), a fora-tarefa de especial importncia em reas e circunstncias que demandem a atuao de variadas agncias pblicas para coordenao de recursos e de informaes, desenvolvimento de planos com maior poder de sinergia e aes, por conseqncia, maiores chances de eficincia e eficcia. Nas questes de segurana pblica, essa estrutura matricial particularmente indicada quando houver intensa e articulada movimentao do crime organizado, aes criminosas armadas em grande escala ou articulao
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Fora-tarefa (em ingls: task force) o nome dado a uma unidade militar temporria, criada para realizar uma operao ou misso especfica. O termo foi inicialmente utilizado pela Marinha dos Estados Unidos, durante a Segunda Guerra Mundial, mas ganhou popularidade e hoje parte da linguagem da OTAN. Algumas foras armadas usam o termo alternativo "fora operacional". Algumas organizaes civis tambm passaram a usar o termo "foratarefa" para designar grupos de trabalho ou comisses eventuais criadas para desempenhar tarefas temporrias. Disponvel em: <http://pt.wikipedia.org/wiki/For%C3%A7a-tarefa>. Acesso em: 25 ago. 2011.

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criminosa contra o sistema financeiro ou poltico ou mesmo quando houver participao de integrantes de carreira do Estado (corrupo). Geralmente as foras-tarefas so formadas em face de uma situao de crise localizada, tendo em vista a atuao de uma organizao criminosa ou grupo de criminosos atuantes que abalam a ordem pblica da regio (MENDRONI, 2007). No Brasil, tem sido utilizada especialmente em operaes conjuntas da Polcia Federal, da Receita Federal, do Instituto Nacional de Seguridade Social (INSS), do Ministrio Pblico Federal e de instituies congneres estaduais, quase sempre para o combate de dada estrutura de crime organizado. O mecanismo das investigaes conjuntas em foras-tarefas, em diversos estados brasileiros tem sido utilizado com freqente sucesso para a apurao de infraes praticadas por organizaes criminosas domsticas e transnacionais, em casos de lavagem de dinheiro, crimes contra o Sistema Financeiro Nacional, fraudes contra a Administrao Pblica, delitos informticos, crimes ambientais, no combate ao trabalho escravo, corrupo policial, ao trfico de drogas e armas, ao roubo de cargas e ao roubo a bancos. Alm da conjuno de esforos, tem sido extremamente importante a utilizao de tcnicas especiais de investigao, como a delao premiada, a interceptao telefnica, a identificao do fluxo de valores para combate a lavagem de dinheiro, entre outros. Frente atuao cada vez mais profunda de grupos organizados, a unio de rgos pblicos que atuem na persecuo criminal em fora-tarefa demonstra ser capaz de agir com maior eficincia que a investigao e represso que esses grupos exigem, restando ao poder pblico criar condies para que se unam os rgos, de maneira organizada, e sem vaidades, devendo cada setor cumprir sua funo, e todos atuando com o nico objetivo de combate eficiente a criminalidade (MENDRONI, 2007). Despertando para a dificuldade de serem investigadas isoladamente organizaes criminosas, o Ministrio Pblico dos Estados brasileiros vem buscando estruturar grupos especializados formados por diversas instituies, as quais trabalhando em conjunto tm o objetivo primordial de desarticular organizaes criminosas e produzir provas que possam dar embasamento propositura de futura ao penal. Na maioria dos Estados, como j mencionado, os referidos grupos so chamados de Grupo de Atuao Especial na Represso ao Crime

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Organizado GAECO, em decorrncia do Grupo Nacional de Combate s Organizaes Criminosas GNCOC67 criado em 2002. Em diversos Estados da federao verifica-se que, apesar de estar legitimado a realizar diretamente investigaes no mbito criminal, o Ministrio Pblico68 vem buscando formar parcerias com rgos e instituies, como Polcia Militar, Civil, Rodoviria Federal, Secretaria de Estado da Fazenda, entre outros, buscando somar esforos para combater delitos praticados por organizaes criminosas69. Na recomendao de Santin (2004, p. 304):
O ideal que Polcia e Ministrio Pblico somem foras no trabalho de investigao, deixando de lado eventuais divergncias corporativas, para a melhoria dos resultados da investigao preliminar e aumento das possibilidades de sucesso da ao penal. A queda destes obstculos poder mostrar que o trabalho ser mais eficiente, trazendo benefcios para toda a sociedade.

Valendo-se da capacidade e conhecimento tcnico do pessoal dos diferentes rgos envolvidos na fora-tarefa, a resposta ao fenmeno da criminalidade, nas suas mais variadas formas e nveis, percebida no mbito estadual. Os resultados dessa atuao j podem ser verificados atravs das notcias de operaes70 realizadas recentemente pelo
Operaes GNCOC exemplo 1 Partindo da premissa de que os jogos de azar ilcitos podem ser e normalmente so facilmente utilizados para a lavagem de dinheiro do "crime organizado", o GNCOC desencadeou operao de mbito nacional, em que conseguiu, quase simultaneamente, fechar casas ilegais de bingo em treze Estados, bem como realizou operaes estaduais contnuas de combate s mquinas conhecidas como "caa-nqueis. 68 Embora a lei no refira a especializao do Ministrio Pblico, como fez no art. 4 da Lei 9.034/95, sugerindo esta especializao no mbito policial, muito importante que o Promotor de Justia, participando de Fora Tarefa ou no, mas quando atuando nas Varas penais sujeita a lidar com a criminalidade organizada tenha um mnimo de especializao. De forma a melhor conduzir o processo, propor a denncia e requere as medidas judiciais com vista a natureza patrimonial da organizao, como sequestro de bens e valores, bloqueios de contas bancrias, etc. 69 Como exemplo, os Grupos de Atuao Especial de Combate ao Crime Organizado (GAECO) existentes nos Estados em So Paulo, Paran, Rio Grande do Sul, entre outros, todos apresentando resultados positivos, com a realizao de diversas operaes voltadas a desarticulao de organizaes criminosas. 70 Operao By Pass - deflagrada simultaneamente em 6 Estados, em 30 setembro de 2009, para desbaratar quadrilha que, a partir de So Joaquim da Barra (SP), espalhou pelo Brasil equipamentos emissores de cupom fiscal fraudulentos, causando prejuzo estimado em mais de R$ 100 milhes aos cofres pblicos. A investigao iniciou em Caador (SC) e alcanou dimenso nacional pela integrao e articulao do GNCOC. "Operao Medusa" - resultou na priso de 13 pessoas envolvidas em assaltos em Minas Gerais, Paran e Santa Catarina,
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GAECO de SC, demonstrando que a integrao de esforos o melhor e mais eficiente instrumento no combate s organizaes criminosas. Para Mendroni (2007), deve ser considerado que o Estado ainda possui mais fora do que o crime organizado, devendo apenas articular seus rgos. Para esse autor, importa em considerar que o Estado ainda tem mais fora e fora suficiente para combater qualquer tipo de estrutura criminosamente organizada. Quanto maior a sua atuao e grandiosidade, tanto maior poder ser a do Estado. Da decorre o raciocnio do combate no esquema de Fora-tarefa. Na compreenso da importncia da utilizao das foras tarefas, ser possvel propor alguns tpicos na concluso sobre sua efetividade. 3.3.1 Foras tarefas com emprego das foras armadas Medidas estratgicas so importantes para o emprego, ainda que temporrio, de Tropas Federais, especialmente em locais que as foras convencionais no conseguem controlar, como aconteceu em reas fragilizadas e dominadas por faces criminosas, no RJ, em que h um emprego em curso desde dezembro de 2010 e tambm como ocorreu no em 1994, ocasio que foi empregado as Foras Armadas no RJ. Nesse emprego atual no RJ, trata-se de uma Fora Tarefa Conjugada, com foras policiais estaduais e militares das Foras Armadas, esta ltima, face o grande nmero de efetivo militar, possibilitou uma ocupao em conjunto com foras estaduais de forma simultnea, nas reas que eram controladas pelas faces que regulam, de forma armada, o trfico local.71 Atualmente, as Foras Armadas tambm participam de Foratarefa, composta pela Polcia Federal, Polcia Civil, Polcia Militar, Ibama, nos Estados do Norte do Brasil, especialmente no Par, em

conduzida a partir de Joinville/SC. A operao contou com integrantes da Fora-Tarefa da Coordenadoria de Assessoramento Tcnico do Centro de Apoio Operacional de Informaes e Pesquisas (CIP) e da Coordenadoria de Investigaes Especiais (CIE) do Ministrio Pblico de Santa Catarina, em parceria com as Polcias Civis e Militares de Joinville, da Polcia Civil e do Ministrio Pblico de Minas Gerais, das Polcias Civil, Militar e do Ministrio Pblico do Paran. Disponvel em: <http://www.mp.sc.gov.br/portal/site/portal/ Portal_detalhe.asp?campo=11092&secao_id=371&secao_principal=371>. Acesso em: 10 ago. 2011. 71 As Foras Armadas dispem de carros de combate com blindagens superior a blindagem dos carros da polcia, tipo Caveiro. Os blindados das Foras Ar madas, alm de persuadir o no enfrentamento por parte das faces armadas, tambm serve para transporte de efetivo policial ou militar.

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operaes ambientais e operaes de represso a grupos que comandam chacinas de sindicalistas. Ressalta-se, ainda, que todos os anos de eleies so empregadas as Foras Armadas na garantia da lei e da ordem. Entende-se que o apoio da Foras Armadas fundamental nesse processo de controle, embora os crticos rejeitem que no papel das Foras Armadas, mas se o momento de crise, a contingncia necessria. Entende-se que um apoio eventual e necessrio. A implementao, temporria, de Foras tarefas envolvendo as Foras armadas, ou a aplicao das Foras Armadas em determinadas aes de contexto da Segurana Pblica, como tambm o caso de atuao episdica na fiscalizao das fronteiras brasileiras, deve ser feita sempre com vistas legalidade e necessidade de sua implementao, visto no ser atividade tpica delas, mas que, eventualmente, as Foras Armadas podero auxiliar com equipamentos, homens e estratgias, para assegurar o desenvolvimento de outras etapas de segurana por foras policiais convencionais. Para tanto, medidas legais, como convnios da Unio com Estados e a definio prvia da misso so essenciais. Para a regulamentao das atribuies afeta s Foras Armadas, o legislador estabeleceu em Lei Complementar (LC), a fim de regulamentar estrutura de sua organizao, o seu preparo e seu emprego, no qual fora positivada na LC n. 97 de 09 de junho de 1999, posteriormente alterada pela LC n. 117, de 02 de setembro de 2004. As Foras Armadas, no caso especfico do RJ, na presente Fora de Paz, na garantia da lei e da ordem, conjugada s foras policiais estaduais, um grande passo para o Estado cumprir com a tarefa que a sociedade lhe inerente, ou seja, da garantia, ainda que de forma restrita, segurana e incolumidade das pessoas. 3.4 VARAS ESPECIALIZADAS DE JUSTIA NO CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO Caso fosse instalada em cada capital de Estado Vara especializada de Justia na represso do crime organizado, certamente otimizaria os procedimentos, dando-lhe qualidade e celeridade. Esses processos so mais difceis do que os demais, com maior produo de provas e incidentes processuais. Com a devida articulao dessas Varas, com as j existentes Foras tarefas articuladas no Ministrio Pblico, a cooperao e a integrao constituem a marca de atuao desses centros operacionais, os quais poderiam apoiar, com a troca de informaes rpidas e seguras

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entre os agentes envolvidos, cumprimento de cautelares, etc., em operaes complexas, como de lavagem de dinheiro, por exemplo.. A especializao na represso ao crime organizado, conforme tendncia em alguns Estados brasileiros, onde se criaram ncleos especiais voltados ao combate a organizaes criminosas, centralizado no Ministrio Pblico, muito eficaz, uma vez que este ltimo, como titular da futura Ao Penal, impe-se uma ao efetiva e especializada na colheita probatria que sustentar a sua pretenso na fase judicial. De igual forma, a Justia, com a especializao, recebendo a demanda de apuraes dessa criminalidade torna-se mais apta a processar, at mesmo pela periculosidade, criando ambientes mais seguros, discretos e cleres. Os mecanismos so mais efetivos de proteo aos operadores dos processos que possam envolver ameaas, tambm a possibilidade melhor resguardar os prprios processos e feitos. Nesse caso, o trmite cartorrio fica num ambiente mais restrito e com reduzido acesso de pessoal. To complexo quanto punir os crimes cometidos por organizaes bem estruturadas dimensionar a extenso dos delitos. Para Arida Fernandes, o mrito desse acordo de cooperao firmado entre o STJ e a ONU a oportunidade de traar um retrato da conjuntura brasileira no que tange a esse fenmeno internacional,
Finalmente se chegar concluso da grande necessidade de criao do que sempre defendi, ou seja, varas especializadas para tratar das questes ligadas ao crime organizado, a exemplo do que j foi feito em relao lavagem de dinheiro. Outro aspecto relevante, nesse acordo, a possibilidade de desenvolvimento de ferramentas, pesquisas e estudos, pois nos falta, ainda, formao especfica entre os magistrados brasileiros, salvo algumas poucas excees, concluiu a procuradora (BRASIL, 2011).

Mas Justia especializada no se resume a um simples carimbo: tem que haver oramento e estrutura adequada. A Resoluo n. 517 do Conselho da Justia Federal possibilitou aos Tribunais Regionais Federais uma nova estrutura tendente criao de varas especializadas em crimes praticados por organizao criminosa, firmando competncia para processar e julgar os crimes contra o sistema financeiro e lavagem de dinheiro.

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No caso, os tribunais estaduais tero que se adequar estrutura que esse tipo de ao envolve. Adequao de espao fsico e de pessoal. preciso que os tribunais, cada um com sua autonomia, trabalhem no sentido de capacitar com qualidade s pessoas que iro fazer parte dessas novas Varas. preciso que se pense com cuidado em um modelo que no restrinja o trabalho da Vara em um nico magistrado ou acumulao de outras varas. O ideal seria dividir essa tarefa entre um grupo de juzes. Como modelo de Vara de Justia Especializada Estadual, foi promulgada pelo governador Teotnio Vilela, em 22 de maro de 2007, a Lei Estadual n. 6.806/07, que criou a 17 Vara Criminal da Capital, especializada no combate ao crime organizado. Entretanto, existe uma ao da OAB no STF, que tenta acabar com a 17 Vara Criminal de Alagoas. A OAB contesta no STF a lei de Alagoas, mas a Associao dos Magistrados Brasileiros decidiu apoiar o Tribunal de Justia de Alagoas nesse processo, j que no considera antidemocrtica e que no viola nenhum princpio constitucional, medida que se impe o que necessrio. A Associao refere-se necessidade de adotar medidas mais duras em relao a infraes penais de maior gravidade (ALAGOAS 24 HORAS, 2011). Como sugestes, aos domnios do Poder Judicirio, incluem, principalmente para a Justia Estadual, entre as quais, a necessidade de implementao de Varas criminais, acompanhada de ampliao de cargos de magistrados e serventurios, com a garantia de dotao oramentria mnima com o objetivo de aparelhar materialmente esse segmento e tambm destinar a lotao de mais de um Juiz para cada Vara especializada. Com a criao de Varas especializadas, no mbito da Justia Estadual, para processar e julgar organizaes criminosas, tendo essa Vara uma ampliada rea de abrangncia, dinamizaria o seu trato, uma vez que poderia ter jurisdio ou regional ou estadual, respeitando os limites territoriais, j que essa modalidade criminosa normalmente tem abrangncia em diversas localidades. A Resoluo n. 517 do Conselho da Justia Federal, possibilitou aos Tribunais Regionais Federais uma nova estrutura tendente criao de Varas especializadas em crimes praticados por organizao criminosa, firmando competncia para processar e julgar os crimes contra o sistema financeiro e lavagem de dinheiro. Essas Varas tm jurisdies em grandes regies. Ocorre que nem todas as que foram criadas tm dado o tratamento devido a esse tipo de criminalidade, talvez, at mesmo, pelo fato de at ento ainda no haver uma legislao

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que defina os parmetros do crime organizado, no sentido de que haja diferenciao entre grande e pequena criminalidade. Por certo que ser no Judicirio a confirmao da preveno/represso do crime organizado, pois um rgo fundamental na transformao social e nas prticas administrativas, seu papel de controlador e garantidor da aplicao da lei um instrumento fomentador dos demais, por meio de uma viso integrada (sistmica) de atuao do Estado. 3.5 RECOMENDAES PARA O CONTROLE DO CRIME ORGANIZADO Ao estudar o tema, fica evidente que o crime organizado uma realidade brasileira e de repercusses significativa nos elementares direitos das pessoas. Ocorre que, desde a edio da lei 9.034/95 e sua alterao em 2011, o legislador no conseguiu harmonizar a interpretao do tema. Algumas propostas de alterao tramitam no Congresso Federal h mais de cinco anos sem a devida aprovao. Gomes (apud GOMES; CERVINI, 1997, p.189-99) lista algumas sugestes, consentneas com as normas e princpios constitucionais, para o tratamento legislativo apropriado da questo do crime organizado, entre as quais destacam-se:
a) o estabelecimento de tratados e acordos de cooperao internacional, principalmente em matria chave, como a quebra de sigilo bancrio, a investigao patrimonial e o seqestro de bens, atendendo a internacionalizao, trao peculiar modernidade do crime organizado; b) a responsabilidade penal (indireta) da pessoa jurdica; c) a indisponibilidade e perda de bens; d) a transformao da confisso em causa de diminuio de pena, mas no especifica para os envolvidos em crime organizado, alcanando quaisquer tipos de delitos e infratores; e) a reparao dos danos, dentro de uma moderna concepo poltico-criminal de valorizao dos interesses da vtima, providncias que traria grande s vantagens ao errio pblico, em especial, podendo configurar causa de diminuio de pena, proporcional ao momento da reparao, ou seja,

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em hipteses graves, e at iseno de pena, em dependncia da gravidade do ilcito; f) ampliao das atividades do Ministrio Pblico, incluindo uma maior aproximao com a investigao e a polcia repressiva.

Ferro (2009, 580-2), que fez um minucioso estudo sobre o assunto organizaes criminosas e crime organizado, apresenta algumas medidas, entre as quais:
a) a introduo do art. 288-A no cdigo penal ptrio, contendo a figura tpica da organizao criminosa, com definio apoiada na Criminologia; b) a criao, como estratgia sistemtica e integrada, de grupos federais e estaduais de combate ao crime organizado (Foras- tarefas); c) a descriminalizao do jogo no Brasil; d) a extino ou limitao extrema dos casos ensejadores de imunidade parlamentar; e) a sedimentao, na jurisprudncia, particularmente do supremo Tribunal Federal, do entendimento de que no h foro privilegiado para autoridades pblicas, quaisquer que sejam, rs em aes civis pblicas por atos de improbidade administrativa, quando no exerccio da funo pblica ou aps o seu cessamento.

Essa autora que Procuradora de Justia do Estado do Maranho assevera ainda a implementao de uma poltica criminal bem sucedida, no terreno da persecuo penal dirigida ao crime organizado, recomendando ainda o reconhecimento do poder investigatrio do Ministrio Pblico, em regime prprio; o acesso direto do Parquet, nos procedimentos administrativos de sua competncia, a dados, informaes e documentos bancrios, financeiros e fiscais, garantido o seu sigilo; e a necessidade de no ampliao de prerrogativa de foro em razo da funo para ex-detentores de cargo pblico ou mandatos eletivos e para as hipteses de aes de improbidade administrativa. Destacam-se ainda as recomendaes do Conselho da Europa, na Unio Europia e, especialmente, na Conveno das Naes Unidas 2000, contra crimes transnacionais, com as seguintes recomendaes internacionais (NAES UNIDAS NO BRASIL, 2011): a) Capacitao dos quadros e aperfeioamento das instituies b) Vigilncia em Fronteiras, portos e aeroportos

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c) Represso ao trfego areo ilegal d) Interdio de campos de pouso clandestinos e) Controle de produtos qumicos e substncias entorpecentes f) Combate lavagem de dinheiro g) Ampliao do Sistema Prisional Federal h) Controle de armas i) Integrao de sistemas repressivos e consolidao de legislao eficaz Entretanto, as proposta apresentadas, no obstante sua variedade, com o alargamento sistmico no trato do fenmeno, no se pode prescindir de reconhecer a importncia das conexes polticas e econmicas do crime organizado, sendo vital a regulao e superviso, com vistas transparncia e inexorvel repdio e penalizao da corrupo.

4 CONCLUSO O estudo pretendeu discorrer sobre o fenmeno do crime organizado, analisando sua ocorrncia mundial, sua dimenso e formas de controle no Brasil. No levantamento-diagnstico, foi possvel demonstrar a ocorrncia de organizaes criminosas praticamente em todos os continentes e o contexto histrico de algumas gneses, sendo que, algumas vezes, surgiram devido ocorrncia de fenmenos sociais ou polticos, permitindo que as organizaes criminosas perdurassem por sculos, algumas de forma internacionalizada, existem at os dias atuais, como o caso das Trades chinesas, Yakusa japonesa e mfias italianas. Observou-se que o fenmeno da criminalidade organizada, estruturada sob faces ou organizaes, pela caracterizao, tem o mesmo sentido e apresentam reflexos multidisciplinares, como sciofilosfico, scio-econmicos, histrico-culturais, poltico internacionais, poltico criminais, criminolgicos ou simplesmente poltico, pois o seu surgimento e a sua permanncia no tempo e no espao podem ter decorrncia e/ou influncia de qualquer uma dessas reas de conhecimento. Por isso, usou-se o termo fenmeno, acompanhando o termo usado por outros autores. A ocorrncia dessa criminalidade se d em qualquer tipo de sociedade, sob qualquer regime poltico, extrapolando limites territoriais, tanto em suas aes criminosas como para lavar dinheiro em negcios lcitos. Um exemplo histrico de lavagem de dinheiro foi a conhecida Pizza conection, que foi a criao de uma rede de pizzaria nos EUA e no Brasil, pela mfia italiana (Tomaso Buschetta). Uma das modalidades do crime organizado que mais se desenvolveram no mundo foi o trfico drogas, tambm responsvel por uma expressiva lavagem de dinheiro. Um exemplo recente, quando da priso em So Paulo do traficante internacional Juan Carlos Abadias, ligado aos cartis colombianos, que detinha inmeros imveis, carros e barcos adquiridos no Brasil. Uma forma de vislumbrar a decorrncia do trfico de drogas e o reflexo alm fronteira (danos) foi o surgimento do crack, no incio dos anos 80, nas Ilhas Bahamas, como parte da droga desviada do trfico da Colmbia para os EUA, para, ento, essa mesma droga, de um problema local, abranger todo o continente americano, inclusive o Brasil, a partir da dcada de 90. Observou-se que, no Brasil, o fenmeno criminoso organizado mais acentuado a existncia de faces criminosas, notadamente

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surgidas dentro do sistema prisional, como o PCC, originrio de SP e o CV, originrio do RJ, principalmente, desenvolvendo a modalidade de trfico de drogas. Para se manterem, praticam atos de violncia, controle territorial, corrupo de agentes pblicos, com conexes locais e internacionais. A mercadoria de entorpecentes usada pela faco , normalmente, oriunda de pases vizinhos, como Colmbia, Paraguai e Bolvia; a mercadoria de armas para defesa dos territrios dominados, oriundas notadamente dos EUA, Paraguai e Uruguai. De forma mais recente, existem organizaes criminosa constitudas por milcias que atuam no RJ. Tambm foi destacado a existncia de um grupo criminoso que tenta se estruturar nas penitencirias catarinenses, denominada PGC. Observou-se que existem diversos outros tipos criminosos, praticados de forma organizada e, devido as suas caractersticas, tambm podem ser considerados crime organizado, como contrabando, contrafao ou pirataria, roubo ou furto de cargas ou de veculos automotores, crimes fiscais ou desvios de cofres pblicos, entre outros. Das caractersticas observadas das organizaes criminosas, merece destaque a capacidade que elas tm para cooptar agentes pblicos, sendo talvez a mais importante para sua caracterizao a imposio de dificuldade de represso. A participao direta ou indireta de agentes pblicos na estrutura de uma organizao criminosa acaba por tornar ainda mais difcil a realizao de qualquer investigao que busque desarticular as aes realizadas por elas. Quanto s teorias que se amoldam no estudo do crime organizado, foi possvel observar que ainda no existe consolidao terica ou conceitual, indicando que algumas caractersticas do crime organizado se aproximam de determinada propostas tericas, como teoria diferencial (Sutherland, este, introdutor do termo crime do colarinho branco), teoria da co-autoria (Maurach), teoria de participao imediata entre outras; mas tambm importante papel o da jurisprudncia e doutrina nessa definio. Observou-se que a maioria dos doutrinadores prefere trabalhar com a noo de organizao criminosa, mediante os elementos que o caracterizam (Scarance). Basicamente, existem trs orientaes doutrinrias sobre o conceito de crime organizado: a) quando cometida por membros de certa organizao; b) quando em razo dos elementos essenciais, sem especificao dos tipos penais (h critica pela falta da taxatividade penal, cf. Luiz Flvio Gomes, Raul Cervini, outros); e c) quando busca os tipos indicado no sistema, com acrscimo de outros, os quais so indicados como crime organizado.

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Na lei brasileira, h a possibilidade de caracterizao de uma tendncia mista. Malgrado entende que a Lei deveria manter o que previa no Projeto Lei 3.516, em seu art. 2, conceituando a organizao criminosa da seguinte forma: aquele que, por suas caractersticas, demonstre a existncia de estrutura criminal, operando de forma sistematizada, com atuao regional, nacional e/ou internacional. Nesse modelo brasileiro de controle, foi possvel constatar que, embora existam diversos institutos e dispositivos na Lei que trata do crime organizado (9.034/95), alguns no so bem sistematizados, devido falta de conceitos e regulamentao de dispositivos. Reconhece-se que os institutos, como Ao controlada, Infiltrao policial, Interceptao ambiental, Delao premiada, so importantes na represso. Questionase a falta de regulamentaes, p. ex. a infiltrao policial e a ao controlada, as quais, para serem usadas na prtica, precisam ser apoiadas doutrina ou jurisprudncia. Dessa forma, no h uniformidade em sua aplicao, gerando questionamento quanto aos princpios da taxatividade penal. Observou-se ainda a necessidade de a justia equilibrar/equacionar o emprego de garantias processuais/constitucionais, com vista eficincia penal (celeridade, efetividade). Acredita-se, de forma inequvoca, que se trata de uma criminalidade especial, com grandes danos sociedade, que precisa receber tratamento duplo penal e administrativo (fiscal na lavagem de dinheiro), com o objetivo de desestimular a prtica, uma vez que, nessa criminalidade, principalmente pelo fato de visar ao lucro e poder, usa diversos artifcios ardis, de inteligncia, astcia, violncia, coao, corrupo, tecnologias, tudo para afastar a represso e prosperar a impunidade. A falta de uma Poltica Criminal, com bom fundamento criminolgico e tcnico-jurdico, dificulta a efetivao represso criminal integrada, consistente num programa de objetivos, de mtodos de procedimentos e de resultados, sem que fique adstrita num contexto auto-referente apenas do sistema jurdico-penal, embora importante, para apoiar no controle dessa criminalidade, mas que preveja uma gama de aes sociais perenes (profilaxia). Para tanto, observou-se a necessidade de atuao estatal em diversas frentes, o que se chama de viso integrada ou viso sistmica que envolva os trs entes estatais (Unio, Estado, Municpio), para o efetivo controle e combate s organizaes criminosas.

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Por fim, sugerem-se alguns fatores de fomento e fortalecimento de poltica criminal no Brasil, possibilitando a implementao de estratgias e polticas pblicas que visem ao controle e ao combate ao crime organizado. 1) Criao ou fortalecimento de uma Poltica Criminal no Brasil (integrada), que vise a combater o crime organizado, quando este se estende na microcriminalidade, por exemplo, os crimes de varejos (p. ex. o trfico de drogas, a receptao), quando conexos organizao; e, que esse programa vise a atacar a parte financeira da organizao (p. ex. lavagem de dinheiro). 2) Criao de um grupo temtico multidisciplinar, composto por integrantes do Executivo, Judicirio, Ministrio Pblico e do legislativo, para reestruturar a Lei do crime organizado (p. ex. regulamentando alguns dispositivos desta lei e definindo crime organizado ou organizaes criminosas, no dos tipos criminais que o compem, mas conceituado a forma de ocorrncia, atendendo, o princpio da taxatividade penal e da especificidade). 3) Criao do Ministrio da Segurana Pblica, para ser indutor de uma poltica unificada, com diretrizes nacionais. 4) Busca contnua de cooperao entre os rgos estatais federal e estadual para padronizao de instrumentos legais de combate ao crime organizado, buscando diminuio da impunidade. 5) A implementao de Varas de Justia especializada nos Estados e o fortalecimento da Varas de Justia especializada Federal de combate ao crime organizado. 6) O fortalecimento do emprego das Foras Armadas no apoio fiscalizao da fronteira do Brasil. 7) Reestruturao e fortalecimento da atividade policial (as polcias para cumprir seu papel dentro de um somatrio de poltica criminal. Devem ser implementadas algumas medidas institucionais para dar suporte no controle da criminalidade), conforme se sugere, como segue. - Implementao de Diretrizes Nacionais para as Polcias Federal e Estadual. - Criar piso salarial nacional para as polcias estaduais.72 - Estabelecer ciclo completo da atividade policial estadual Militar e Civil.73
Atualmente tramita no Congresso Nacional a PEC 300, para aprovao de um piso nacional para os servidores da Segurana Pblica. Entretanto, tem se arrastado por anos s em discursos e pautas polticas. 73 Sobre o ciclo completo j foi mencionado no captulo II.
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Estabelecer cooperao jurdico-policial, principalmente entre os pases vizinhos do Brasil, que poderia comear com os pases que compem o Mercosul. - Integrar sistemas de informaes (Banco de dados). Pelos menos entre as polcias estaduais.74 - Investimentos em tecnologias de informao. - Formao policial continuada. - Fortalecimento de organismos de Corregedorias policiais, descentralizadas, equipadas e com carreira prpria. 8) Criao e fortalecimento de Foras-tarefas (o sistema cooperativo de uma fora tarefa, possibilita a conjugao de esforos muito mais aptos a investigar o crime organizado que, muitas vezes, existem pessoas envolvidas, pertencentes carreira pblica, o que dificulta a investigao isolada por uma agncia policial ou mesmo por interesses polticos). Pelo reconhecimento da importncia das forastarefas, sugere-se: - possibilitar a criao dessas foras-tarefas de represso ao crime organizado, tanto em nvel Federal (para os rgos federais afins) e em nvel Estadual, como j vem ocorrendo em alguns Estados; - estabelecer uma cooperao policial e ministerial (MP) entre as Unidades da Federao; - estruturar-se com certa autonomia, com meios disponveis (efetivo, instalao, equipamentos, veculos, tecnologias, banco de dados, etc.); - atender demanda criminosa especfica para o crime organizado e/ou envolvendo corrupo pblica de forma mais complexa, a fim de no fazer servio normal das delegacias de polcia e outras atividades policiais; - atuar em nome de todos os rgos participantes, estreitando sempre os relacionamentos com os rgos participantes; - aperfeioar a avaliao do risco, estratgias e grupos individuais, at mesmo por se tratar de uma convergncia de intenes/aes; - necessidade de cooperao entre os rgos; e - estabelecer os devidos convnios e parcerias com os rgos participantes.
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Atualmente no Estado de Santa Catarina h uma tentativa de unificar o Banco de dados junto ao Sistema CIASC, mas tem encontrado srias resistncias para sua implantao, numa demonstrao clara, por vaidades institucionais.

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Como reflexo do fenmeno criminoso aqui estudado, lembra-se que, somente com muita organizao por parte do Estado, num enganjamento multidisciplinar (sistmico), possvel frear os desgnios de quem tem sede pelo lucro e pelo poder, mesmo que custe vida de pessoas. No crime organizado, uma conjuno de esforos de pessoas (societa sceleris), annima ou no, que deixam uma danosidade maior que aes criminosas isoladas. Por tudo isso, h a necessidade de controle por quem tem o dever de faz-lo, ou seja, o Estado na sua funo bsica e todos os membros da sociedade tm responsabilidades e precisam apoiar.

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ANEXO

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Anexo A Recomendaes do Conselho Nacional de Justia (CNJ)

RECOMENDAO N 3, DE 30 DE MAIO DE 2006 Recomenda a especializao de varas criminais para processar e julgar delitos praticados por organizaes criminosas e d outras providncias A PRESIDENTE DO CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA, no uso de suas atribuies, tendo em vista o decidido na Sesso de 30 de maio de 2006, e CONSIDERANDO a necessidade de o Estado combater o crime organizado, mediante a concentrao de esforos e de recursos pblicos e informaes; CONSIDERANDO a necessidade de resposta judicial gil e pronta, em relao s medidas especiais de investigao aplicveis no combate ao crime organizado, nos termos da Lei n 9.034/95 e da Conveno de Palermo; CONSIDERANDO que a especializao ao combate ao crime organizado j foi levada a efeito pelo Ministrio Pblico e pelas Foras Policiais; CONSIDERANDO que a especializao de varas tem se revelado medida salutar, com notvel incremento na qualidade e na celeridade da prestao jurisdicional, em especial para o processamento de delitos de maior complexidade, seja quanto ao modus operandi, seja quanto ao nmero de pessoas envolvidas; CONSIDERANDO que os Tribunais Regionais Federais possuem autorizao legal para especializar varas, de acordo com o disposto nos artigos 11 e 12 da Lei n 5.010/66, c/c o artigo 11, pargrafo nico, da Lei n 7.727/89 e que os Tribunais de Justia dos Estados esto tambm autorizados a especializar varas nos termos da legislao de organizao judiciria local, resolve: RECOMENDAR 1. Ao Conselho da Justia Federal e aos Tribunais Regionais Federais, no que respeita ao Sistema Judicirio Federal, bem como aos Tribunais de Justia dos Estados, a especializao de varas criminais, com competncia exclusiva ou concorrente, para processar e julgar delitos praticados por organizaes criminosas. 2. Para os fins desta recomendao, sugere-se: a) a adoo do conceito de crime organizado estabelecido na Conveno das Naes Unidas sobre Crime Organizado Transnacional, de 15 de novembro de 2000 (Conveno de Palermo), aprovada pelo

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Decreto Legislativo n 231, de 29 de maio de 2003 e promulgada pelo Decreto n 5.015, de 12 de maro de 2004, ou seja, considerando o grupo criminoso organizado aquele estruturado, de trs ou mais pessoas, existente h algum tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer uma ou mais infraes graves ou enunciadas na Conveno das Naes Unidas sobre Crime Organizado Transnacional, com a inteno de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material. b) o processamento, perante a vara criminal especializada, dos crimes previstos no item 1, qualquer que seja o meio, modo ou local de execuo, inclusive as aes e incidentes relativos a seqestro e apreenso de bens, direitos ou valores, pedidos de restituio de coisas apreendidas, busca e apreenso, hipoteca legal e quaisquer outras medidas assecuratrias, bem como todas as medidas relacionadas com a represso penal de que tratam os itens 1 e 2, inclusive medidas cautelares antecipatrias ou preparatrias. b.1) se forem vrios os atos conexos de execuo, ou se no for possvel identificar o local ou a data do incio dos atos de execuo, que qualquer deles seja considerado para a fixao da competncia; e quando os atos de execuo forem praticados em mais de um Estado, que seja competente a vara criminal especializada que primeiro tiver conhecimento dos fatos. c) que a especializao se d, preferencialmente, pela transformao das varas, em especial aquelas com competncia para processar e julgar crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores, quando existentes. d) que os Tribunais fixem a competncia territorial das varas especializadas d.1) que, na Justia Federal, a competncia referida no item anterior tenha preferencialmente abrangncia coincidente com os limites territoriais de uma seo judiciria. e) que as varas especializadas em crime organizado contem com mais de um juiz, bem como com estrutura material e de pessoal especializado compatvel com sua atividade, garantindo-se aos magistrados e servidores segurana e proteo para o exerccio de suas atribuies. f) sempre que necessrio, a mudana de sede da vara criminal especializada e a movimentao de pessoal, de modo a melhor atender a seus propsitos. g) sejam deprecados ou delegados a qualquer juzo os atos de instruo ou execuo sempre que isso no importe prejuzo ao sigilo,

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celeridade ou eficcia das diligncias, podendo, em caso contrrio, o juiz, na rea de sua jurisdio, presidir as diligncias necessrias, ou, quando fora dela, deprec-las a outro juiz de vara criminal especializada. h) que os inquritos policiais e procedimentos em andamento, bem como seus apensos ou anexos, de competncia das varas criminais especializadas, sejam a elas redistribudos, observando-se as cautelas de sigilo, ampla defesa e devido processo legal. i) que os inquritos policiais e outros procedimentos em tramitao nas varas especializadas, relativos a outros delitos, sejam redistribudos s demais varas criminais no especializadas. j) que as aes penais no sejam redistribudas. k) possam os Tribunais solicitar o apoio do Conselho Nacional de Justia para a consecuo da finalidade indicada na presente recomendao. 3. Publique-se e encaminhe-se cpia desta Recomendao ao Conselho da Justia Federal, aos Tribunais Regionais Federais e aos Tribunais de Justia dos Estados. Ministra Ellen Gracie Northfleet. Disponvel em: <http://www.cnj.jus.br/recomendaoes.> Acesso em 12 mai. 2011.

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Anexo B Resoluo n 18 de 24 de abril de 2007

[...] Art. 1 Determinar que os crimes praticados por organizaes criminosas, independentemente do carter transnacional das infraes, integrem a competncia das seguintes Varas Federais: I Nas Subsees Judicirias das capitais: a) 1 Vara Federal Criminal de Porto Alegre, Seo Judiciria do Rio Grande do Sul; b) Vara Federal Criminal de Florianpolis, Seo Judiciria de Santa Catarina; c) 2 Vara Federal Criminal de Curitiba, Seo Judiciria do Paran; e d) 3 Vara Federal Criminal de Curitiba, Seo Judiciria do Paran. II Nas Subsees Judicirias do interior onde h Vara Federal Criminal: a) Vara Federal Criminal de Caxias do Sul e JEF Criminal Adjunto; b) Vara Federal Criminal de Novo Hamburgo e JEF Criminal Adjunto; c) Vara Federal Criminal de Passo Fundo e JEF Criminal Adjunto; d) Vara Federal de Execues Fiscais e Criminal de Blumenau e JEF Criminal Adjunto; e) 1 Vara Federal Criminal de Foz do Iguau; f) 2 Vara Federal Criminal de Foz do Iguau; g) Vara Federal Criminal de Londrina e JEF Criminal Adjunto; e h) Vara Federal Criminal de Maring e JEF Criminal Adjunto. Pargrafo nico. As varas referidas neste artigo sero consideradas juzo criminal especializado em razo da matria e tero competncia somente sobre a rea territorial compreendida na sua jurisdio. Art. 2 Nas Subsees Judicirias do interior, onde inexista a especializao criminal, a competncia para processar e julgar os crimes praticados por organizaes criminosas passa a ser da vara comum, sendo concorrente esta competncia se houver mais de uma destas varas. Art. 3 Alm da competncia atribuda pelo artigo 1, bem como da concorrente para processar e julgar todos os crimes de competncia da Justia Federal, mantm-se a competncia exclusiva:

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I Na Seo Judiciria do Rio Grande do Sul: a) da 1 Vara Federal Criminal de Porto Alegre, para processar e julgar os crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores; b) da 2 Vara Federal Criminal de Porto Alegre, para processar e julgar os processos de execuo de pena; e c) da 3 Vara Federal Criminal de Porto Alegre, para processar e julgar os processos do JEF Criminal. II Na Seo Judiciria de Santa Catarina: a) da Vara Federal Criminal de Florianpolis, para processar e julgar os crimes contra o sistema financeiro nacional e de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores, os processos de execuo de pena e os processos do JEF Criminal; III Na Seo Judiciria do Paran: a) da 1 Vara Federal Criminal de Curitiba, para processar e julgar os processos de execuo de pena; b) da 2 Vara Federal Criminal de Curitiba, para processar e julgar os crimes contra o sistema financeiro nacional e os de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores; e, os processos do Jri; e c) da 3 Vara Federal Criminal de Curitiba, para processar e julgar os crimes contra o sistema financeiro nacional e os de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores, e os processos do JEF Criminal. 1 Na Subseo Judiciria de Curitiba, a todos os juzes da competncia criminal incumbe a atribuio jurisdicional de execuo penal junto Penitenciria Federal de Catanduvas/PR, sem prejuzo das demais atribuies, mediante distribuio igualitria dos processos de execuo penal, nos termos da Resoluo n 67, de 17/10/2006, deste Tribunal. 2 A distribuio dos diversos processos envolvendo as 3 (trs) Varas Federais Criminais da Subseo Judiciria de Curitiba continuar levando em considerao a proporo de 2 (duas) aes penais ou inquritos cujo objeto sejam crimes federais comuns por 1 (uma) ao penal ou inqurito, cujo objeto seja crime contra o sistema financeiro nacional ou de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores, e os crimes praticados por organizaes criminosas, independentemente do carter transnacional das infraes, sem prejuzo ao disposto no artigo n 338 da Consolidao Normativa da Corregedoria-Geral da Justia Federal da 4 Regio. Art. 4 Esta resoluo revoga a Resoluo n 56, de 06/09/2006, publicada no DJU n 174, de 11/09/2006, seo 2, pg. 500, a Resoluo

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n 63, de 05/10/2006, publicada no DJU n 194, de 09/10/2006, seo 2, pg. 551, e entra em vigor na data de sua publicao. PUBLIQUE-SE. REGISTRE-SE. CUMPRA-SE. Desembargadora Federal Maria Lcia Luz Leiria Presidente

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Anexo C HC 91.661 - da Ministra Ellen Gracie.

HC 91.661 A Senhora Ministra Ellen Gracie - (Relatora): 1. A presente impetrao visa o trancamento de ao penal movida em face dos pacientes, sob a alegao de falta de justa causa e de ilicitude da denncia por estar amparada em depoimentos colhidos pelo ministrio pblico. 2. A alegao de falta de justa causa no merece acolhida. Transcrevo, por oportuno, trecho do voto da Ministra Jane Silva (Desembargadora convocada do TJ/MG) no julgamento dos embargos de declarao no RHC 18.768 (fl. 484): Quanto ao pedido de trancamento da ao penal, em virtude da ausncia de justa causa. S se tranca uma ao penal quando a atipicidade vista de plano, sem necessidade de maior aprofundamento probatrio, se j ocorreu a extino da punibilidade, se h defeito que a fulmine, de imediato e se inexistem prova da existncia do crime e indcios da autoria, situaes no encontradas na hiptese. Narra a denncia que Andredick Fontes Moura, Csar Augusto Marques da Cunha e Napoleo Gomes de Franca deram causa investigao criminal policial e processo judicial contra Adriano Felix da Silva, imputando-lhe contraveno de que o sabiam inocente (artigo 339, 2, do Cdigo Penal). Logo, luz dos documentos destes autos, no se v a alegada atipicidade, descrevendo a pea acusatria delito em tese, sem a presena de qualquer causa extintiva da punibilidade ou ausncia de prova da existncia do crime, alm de se mostrarem presentes indiscutveis indcios da autoria, sendo evidente a ampla possibilidade de defesa. No caso em tela, de acordo com a inicial acusatria,os pacientes deram causa investigao policial e processo judicial, ao prestaram depoimentos na delegacia de polcia imputando ao cabo do exrcito Adriano Felix da Silva, a prtica de contraveno (art.42, da LCP) de que o sabiam inocente.Tais condutas, em tese, configuram o delito previsto no art. 339, 2 do Cdigo Penal. A denncia foi lastreada em documentos (termos circunstanciados) e depoimentos de diversas testemunhas, que garantiram suporte probatrio mnimo para a deflagrao da ao penal em face dos pacientes. 3. A alegao de que os pacientes apenas cumpriram ordem de superior hierrquico ultrapassa os estreitos limites do habeas corpus, eis que envolve, necessariamente, reexame do conjunto ftico-probatrio. Esta Corte tem orientao pacfica no sentido da incompatibilidade do habeas corpus quando houver necessidade de apurado reexame de fatos

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e provas (HC n 89.877/ES, rel. Min. Eros Grau, DJ 15.12.2006), no podendo o remdio constitucional do habeas corpus servir como espcie de recurso que devolva completamente toda a matria decidida pelas instncias ordinrias ao Supremo Tribunal Federal. A jurisprudncia firme no sentido da denegao do writ quando houver necessidade do exame aprofundado dos elementos probantes (entre outros: HC 64.999SP, rel. Min. Moreira Alves, DJ 11.09.1987; HC 67.342-RJ, rel. Min. Sidney Sanches, DJ 11.09.1987; HC 67.955-RJ, rel. Min. Celso de Mello, DJ 15.05.1990; HC 70.980-SP, rel. Min. Carlos Velloso, DJ 08.02.1994; HC 72.858- RS, rel. Min. Marco Aurlio, DJ 26.09.1995). 4. Argumentam, ainda, os impetrantes que a denncia foi oferecida com base em provas ilcitas, vale dizer, os depoimentos de testemunhas colhidos pelo ministrio pblico estadual. A questo diz respeito possibilidade de o Ministrio Pblico promover procedimento administrativo de cunho investigatrio. A denncia pode ser fundamentada em peas de informao obtidas pelo rgo do MPF sem a necessidade do prvio inqurito policial, como j previa o Cdigo de Processo Penal. No h bice a que o Ministrio Pblico requisite esclarecimentos ou diligencie diretamente a obteno da prova de modo a formar seu convencimento a respeito de determinado fato, aperfeioando a persecuo penal. perfeitamente possvel que o rgo do Ministrio Pblico promova a colheita de determinados elementos de prova que demonstrem a existncia da autoria e da materialidade de determinado delito. Tal concluso no significa retirar da Polcia Judiciria as atribuies previstas constitucionalmente, mas apenas harmonizar as normas constitucionais (arts. 129 e 144) de modo a compatibiliz-las para permitir no apenas a correta e regular apurao dos fatos supostamente delituosos, mas tambm a formao da opinio delicti. Apesar de no haver, at a presente data, um pronunciamento definitivo do Pleno do STF quanto ao tema, o Superior Tribunal de Justia j manifestou entendimento no sentido de ser permitido ao Ministrio Pblico investigar em seara criminal, razo pela qual permito-me colacionar apenas o recente julgado a seguir: HABEAS CORPUS. PREFEITO MUNICIPAL. INVESTIGAES REALIZADAS PELO MINISTRIO PBLICO. LEGITIMIDADE DO PARQUET PARA PROCEDER INVESTIGAES. AUSNCIA DE CONSTRANGIMENTO ILEGAL. INPCIA DA DENNCIA. CRIME DE AUTORIA COLETIVA. TIPICIDADE DA CONDUTA. ORDEM DENEGADA. 1. Em que pese o Ministrio Pblico no poder presidir inqurito policial,

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a Constituio Federal atribui ao parquet poderes investigatrios, em seu artigo 129, incisos VI, VIII e IX, e artigo 8, incisos II e IV, e 2, da Lei Complementar n. 75/1993. Se a Lei maior lhe atribui outras funes compatveis com sua atribuio, conclui-se existir ntida ligao entre poderes investigatrios e persecutrios. Esse poder de modo algum exclui a Polcia Judiciria, antes a complementa na colheita de elementos para a propositura da ao, pois at mesmo um particular pode coligar elementos de provas e apresent-los ao Ministrio Pblico. Por outra volta, se o parquet o titular da ao penal, podendo requisitar a instaurao de inqurito policial, por qual razo no poderia fazer o menos que seria investigar fatos? 2. [...] 3. [...] 4. Ordem denegada, ficando prejudicada a liminar anteriormente deferida. (Origem: STJ - HC 38495 / SC - HABEAS CORPUS 2004/0135804-0 - SEXTA TURMA - Relator: HLIO QUAGLIA BARBOSA - DJ 27.03.2006) O art. 129, inciso I, da Constituio Federal, atribui ao parquet a privatividade na promoo da ao penal pblica. Do seu turno, o Cdigo de Processo Penal estabelece que o inqurito policial dispensvel, j que o Ministrio Pblico pode embasar seu pedido em peas de informao que concretizem justa causa para a denncia. Ora, princpio basilar da hermenutica constitucional o dos poderes implcitos, segundo o qual, quando a Constituio Federal concede os fins, d os meios. Se a atividade fim promoo da ao penal pblica foi outorgada ao parquet em foro de privatividade, no se concebe como no lhe oportunizar a colheita de prova para tanto, j que o CPP autoriza que peas de informao embasem a denncia. Assim, reconheo a possibilidade de, em algumas hipteses, ser reconhecida a legitimidade da promoo de atos de investigao por parte do Ministrio Pblico. 5. Cabe ressaltar, que, no presente caso, os delitos descritos na denncia teriam sido praticados por policiais, o que,tambm, justifica a colheita dos depoimentos das vtimas pelo Ministrio Pblico. 6. Ademais, pelo que consta dos autos, a denncia tambm foi lastreada em documentos (termos circunstanciados) e em depoimentos prestados por ocasio das audincias preliminares realizadas no 1 Juizado Especial Criminal de Recife. 7. Por fim, no h bice legal para que o mesmo membro do Ministrio Pblico que tenha tomado conhecimento de fatos em tese

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delituosos ainda que por meio de oitiva de testemunhas oferea a denncia em relao a estes fatos. 8. Ante o exposto, denego a ordem de habeas corpus. BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br/portal/jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp?s1= (91661.NUME. OU 91661.ACMS.)&base=baseAcordaos>. Acesso em: 30 set. 2010. (Grifo nosso).