Ao de la Inversin para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria

UNIVERSIDAD PRIVADA JOSE CARLOS MARIATEGUI

CARRERA CICLO CURSO TEMA DOCENTE FECHA ALUMNOS

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CONTABILIDAD VIII AUDITORIA FORENSE USA PATRIOT Y VICTORY ACT CPC. HUGO CHAVEZ MANCHEGO 30/09/2013 RUBEN LIMACHI CONDORI FREDDY PUMA VILLANUEVA GLORIA HUAYNA HUAYTA EDWIN ACUA QUESADA

ILO PER 2013

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INTRODUCCIN

El Acta Patritica de Estados Unidos (USA PATRIOT Act por sus siglas en ingls: Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Requiredto Intercept and Obstruct Terrorism Act of 2001) entr a regir el 26 de octubre del 2001, durante el mandato del presidente George W. Bush. Esta acta aumenta la capacidad del gobierno para intervenir comunicaciones telefnicas y va e-mail, as como expedientes mdicos y financieros, entre otros. El acta expande la autoridad de la Secretara del Tesoro para regular las transacciones financieras, particularmente las que involucran individuos y entidades extranjeras. Adems, promueve la discrecin de las autoridades de inmigracin y de aplicacin de la ley para detener y deportar inmigrantes sospechosos de actos relacionados con terrorismo. Uno de los puntos principales del Acta es que ampla la definicin de terrorismo para incluir el terrorismo domstico, lo cual expande el nmero de actividades en las que el Acta Patritica puede ser aplicada. El Acta Patritica fue aprobada por amplios mrgenes en el Congreso, tanto por el partido Republicano como por el partido Demcrata. Los opositores de la ley han criticado la posibilidad de detener indefinidamente a los inmigrantes, as como la potestad de allanar un negocio o casa sin necesidad del permiso o conocimiento del dueo. Tambin se critica el permiso que se le otorga al FBI para investigar todos los datos de una persona (telfono, correo, financieros) sin una orden de corte. En el 2005 se emiti una reautorizacin con variaciones sustanciales en varias secciones del acta, mientras que tambin se emiti otra reautorizacin que mantena casi todo el lenguaje original. Las dos reautorizaciones posteriormente se unieron por medio de una reunin que fue criticada tanto por el partido Demcrata como por el Republicano por ignorar los problemas que el acta presentaba en el tema de los derechos civiles. Esta reautorizacin, que finalmente elimin casi todos los cambios de la versin del Senado se declar ley el 9 y 10 de marzo del 2006, por el presidente Bush.

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USA PATRIOT ACT

La Ley Patriota, denominada en ingls USA PATRIOT Act, es un texto legal estadounidense promulgado el 26 de octubre de 2001. El objetivo de esta ley es ampliar la capacidad de control del Estado en aras de combatir el terrorismo, mejorando la capacidad de las distintas agencias de seguridad estadounidenses al coordinarlas y dotarlas de mayores poderes de vigilancia contra los delitos de terrorismo. As mismo la ley tambin promulg nuevos delitos y endureci las penas por delitos de terrorismo. La Ley Patritica ha sido duramente criticada por diversos organismos y organizaciones de derechos humanos, debido a la restriccin de libertades y garantas constitucionales que ha supuesto para los ciudadanos, tanto estadounidenses como extranjeros. 1.- ANTECEDENTES Sobre el Terrorismo

El terrorismo se define como el uso del terror para coaccionar a sociedades o gobiernos. El terrorismo es una forma de violencia poltica que se distingue del terrorismo de estado porque en el segundo caso la responsabilidad de los actos recae sobre instituciones gubernamentales. Otra caracterstica que lo separa de los actos y crmenes de guerra es precisamente que se lleva a cabo en momentos en los que no hay guerra. El uso de la palabra terrorismo est polticamente cargada, y es frecuentemente usada por un grupo para referirse a las acciones de su opositor, sea este cual sea, por lo que es difcil encontrar una definicin consensuada de terrorismo. El terrorismo es definido habitualmente como violencia motivada polticamente, perpetrada contra objetivos no combatientes por grupos sub-nacionales o agentes clandestinos. Un "grupo terrorista" es definido como un grupo que practica el terrorismo o que tenga subgrupos significativos que lo practiquen. Sin embargo, el terrorismo en esta definicin involucra solamente actividades de grupos, omitiendo acciones individuales de terrorismo, las cuales han aumentado en frecuencia y visibilidad. Existe controversia, adems, sobre el tipo de terror y violencia al que se refiere, ya que tambin se puede sabotear mediante un virus informtico que podra inhabilitar infraestructuras vitales para una sociedad. Sobre Estados Unidos en el 2001

El 20 de enero del 2001, despus de un perodo relativamente tranquilo, al mando del presidente Bill Clinton, George W. Bush toma el poder como presidente de Estados Unidos. Pocos meses despus, el 11 de setiembre a las 8:46 de la maana, toman lugar los ataques terroristas que destruyeron completamente el WorldTrade Center en Nueva York. Estos atentados, completamente inesperados, han sido los peores hasta el momento en Estados Unidos.

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Se llevaron a cabo con cuatro grupos de secuestradores, cada uno con un piloto encargado de llevar el avin a su destino. Los dos primeros aviones fueron estrellados contra las torres gemelas, que se derrumbaron en las dos horas siguientes. De los otros dos vuelos, uno impact contra el Pentgono y otro avin nunca se estrell en campo abierto, debido a que los tripulantes y pasajeros intentaron retomar el control. En total, adems de los 19 secuestradores, murieron unas 2973 personas y 24 ms nunca fueron encontradas. Este atentado cre una enorme sensacin de inseguridad en todo el mundo occidental debido al uso de objetos comunes y cotidianos como armas, como es el caso de los avi ones. Fueron estos atentados los que dieron inicio a la guerra contra el terrorismo. Aproximadamente una semana despus del 11 de setiembre, el FBI tuvo que trabajar en el caso llamado Amerithax, que consisti en la investigacin de diversos ataques con ntrax, una bacteria mortal. El ataque se llev a cabo enviando cartas infectadas con la bacteria a diversos medios de comunicacin y a dos senadores demcratas. Esto aument el clima de terror e inseguridad que ya reinaba en Estados Unidos. Aunque no se ha encontrado al culpable de este atentado, el vicepresidente Dick Cheney dijo en el momento: La nica manera de mostrar responsabilidad es actuar considerando que podra haber un nexo. Sabemos que Bin Laden ha intentado a travs de los aos obtener armas de destruccin masiva, tanto biolgicas como qumicas. Consecuencias de los atentados:

En el mbito econmico, Estados Unidos entr en una etapa de recesin, despus de 10 aos de desarrollo casi ininterrumpido. La psicosis colectiva que los atentados provocaron en la poblacin hizo que el consumo disminuyera, ya que nadie quera visitar sitios concurridos o viajar. Adems, la cantidad de material fibroso y de gases txicos liberados por la explosin e incendio dela Zona Cero causaron enfermedades y hasta la muerte de las personas que tuvieron que trabajar en el rea o que vivieron alrededor. Sobre la Autora de los atentados:

El FBI, junto con el Departamento de Justicia, identific a 19 secuestradores fallecidos en apenas 72 horas. Casi todos llevaban consigo las identificaciones y las tarjetas de crdito, y fcilmente se comprob que eran casi los nicos pasajeros rabes de los aviones. Las pesquisas que se llevaron a cabo, con ms de 7000 agentes, determinaron que la responsabilidad de los atentados recaa sobre Osama Bin Laden y Al Qaeda. Si bien poco despus del atentado Bin Laden neg cualquier vinculacin con los hechos, poco antes de las elecciones del 2004, admiti la responsabilidad por los atentados, y en declaraciones posteriores afirm que consideraba hroes a los pilotos de los aviones y que el terrorismo contra Estados Unidos era justificado y benfico. Dentro de los motivos para atacar a Estados Unidos se dice que los ataques cumplan con la intencin declarada en la fatwa de 1998 de Osama Bin Laden:

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Dicha fatwa lista tres "crmenes y pecados" cometidos por los estadounidenses en opinin de sus autores: * Apoyo militar de EE.UU. a Israel. * Ocupacin militar de la pennsula arbiga por EE.UU. * Agresin estadounidense contra el pueblo de Iraq. La fatwa establece que Estados Unidos: * Saquea los recursos de la Pennsula arbiga. * Dicta la poltica a seguir a los gobernantes de dichos pases. * Apoya a regmenes y monarquasabusivos que oprimen a su propia gente. * Tiene bases e instalaciones militares en la pennsula arbiga, violando as su Tierra Santa, con el fin de atemorizar a los estados vecinos. * Intenta dividir a los estados rabes con la finalidad de debilitarlos como fuerza poltica. * Apoya a Israel, y desea distraer a la opinin mundial de la ocupacin de los Territorios Palestinos. Respuesta de Estados Unidos:

Mientras que muchos se concentraron en rescatar, ayudar a los necesitados y trabajar en los escombros, otros se dedicaron al racismo y hostigamiento de la poblacin rabe. Muchos incluso fueron asesinados por lucir como rabes, como los sijs, por usar turbantes. Casi todo el pueblo respald las acciones antiterroristas del gobierno, por lo que el ndice de aprobacin de George Bush lleg a alcanzar el 86%. Despus de los ataques, se registraron las huellas digitales de unos 80 000 rabes radicados en Estados Unidos, bajo la Alien Registration Act de 1940. Una de esas respuestas fue el Acta Patritica, que ser discutida posteriormente. Respuesta internacional:

Muchos gobiernos aprobaron leyes antiterroristas o endurecieron las existentes; tambin se congelaron las cuentas relacionadas con Al Qaeda. Muchos servicios de seguridad arrestaron sospechosos relacionados con Al Qaeda.

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Guerra contra el Terrorismo:

Este es el nombre que se le da a la campaa de Estados Unidos apoyada por varios pases de la OTAN- para acabar con el terrorismo internacional, eliminando los grupos terroristas. Como consecuencia directa de los actos terroristas del 11 de setiembre del 2001, una de las primeras medidas de Estados Unidos fue la invasin de Afganistn el 7 de octubre del 2001 con el apoyo de las Naciones Unidas y fuerzas de la OTAN, ante la negativa del gobernante de entregar a Osama Bin Laden. Desde entonces, los talibanes se han unido con Al Qaeda y se han reorganizado como una guerrilla insurgente. El segundo paso que se tom para luchar contra el terrorismo fue la invasin a Iraq en marzo del 2003, accin militar de parte de Gran Bretaa y Estados Unidos, sin la autorizacin de las Naciones Unidas. Pases como Italia y Espaa se solidarizaron y enviaron ayuda humanitaria a la zona. La invasin se justific mediante la supuesta posesin de armas de destruccin masiva, adems de que tenan fuertes motivos para creer que Saddam Hussein se relacionaba con Al Qaeda. Hasta el momento, se ha detonado una guerra civil no declarada, dejando como consecuencia la muerte de ms de 34 000 civiles y aparentemente unos 1.7 millones de iraques desplazados internamen

El Acta Patritica 1. Puntos principales y controversia 1.1. Puntos principales: Ttulo I: Mejorar la Seguridad Nacional contra el Terrorismo: El ttulo I autoriza medidas para mejorar la habilidad de los servicios de seguridad domstica para prevenir el terrorismo. El ttulo estableca un fondo para actividades contra el terrorismo e incrementaba los fondos para el Centro de Soporte Tcnico del FBI. Sea autoriz al ejrcito a proveer asistencia ensituaciones que involucraran armas de destruccin masiva cuando as fuera solicitado por el Fiscal General. Este ttulo tambin condenaba la discriminacin contra los rabes musulmanes naturalizados estadounidenses, que se dio poco despus del ataque del 11 de setiembre. Ttulo II: condiciones de vigilancia mejoradas: El ttulo II cubre todos los aspectos de la vigilancia de los sospechosos de terrorismo, aquellos sospechosos de cometer abuso informtico y agentes de un poder extranjero que estn involucrados en actividades clandestinas. Este ttulo permite que el gobierno rena informacin tanto de ciudadanos estadounidenses como extranjeros para remover una barrera entre las investigaciones criminales y la vigilancia para los propsitos de recopilar informacin externa. El alcance y disponibilidad de las rdenes de vigilancia fueron expandidos en el ttulo II. El Acta permita a cualquier juez de distrito emitir las rdenes de vigilancia y rdenes de allanamiento para

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investigaciones terroristas. Adems se le permita el acceso al FBI a correos de voz guardados con solo una orden de allanamiento, en vez de las ms estrictas leyes de intervencin telefnica. Las citaciones dadas a los proveedores de servicios de internet se expandieron para incluir tanto el nombre, direccin, facturacin, nmero telefnico o identidad del subscriptor, sino tambin tiempos de sesin, tipos de serviciosusados, direcciones IP, tipo de pago, cuentas bancarias y nmero de tarjeta de crdito. Ttulo III: Anti-lavado de dinero para prevenir el terrorismo: El ttulo III del Acta pretende facilitar la prevencin, deteccin y persecucin de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. Se dividi en tres subttulos, de los cuales; El primero manejaba bsicamente el fortalecimiento de las reglas de los bancos especficamente en contra del lavado de dinero, especialmente a nivel internacional. El segundo pretende mejorar la comunicacin entre las agencias de seguridad y las instituciones financieras. El tercer subttulo maneja trfico y falsificacin de dinero, cuadriplicando la pena mxima por falsificar moneda extranjera. Adems el ttulo hizo ms estricto el registro de las instituciones financieras para reportar las sumas agregadas de transacciones procesadas desde reas del mundo donde el lavado de dinero es una preocupacin para el gobierno de Estados Unidos. Adems de expandir los requisitos de registro, aplic nuevas regulaciones para facilitarle a las autoridades la identificacin de actividades de lavado de dinero y dificultarle a los culpables de lavado ocultar su identidad. Se aplicaron restricciones en cuentas de bancos extranjeros sin presencia fsica en los Estados Unidos o que no estn sujetos a ninguna supervisin por una autoridad en un pas ajeno a los Estados Unidos donde se prohba. Ttulo IV: Seguridad en la Frontera: El ttulo IV enmienda el Acta de Inmigracin y Nacionalidad de 1952 para dar ms poderinvestigativo al Fiscal General de los Estados Unidos y al Servicio de Inmigracin y Naturalizacin. Se reservaron suficientes fondos para triplicar el nmero mximo de personal en la Patrulla Fronteriza, Servicio de Aduanas e inspectores del Servicio de Inmigracin y Naturalizacin, junto con unos cincuenta millones de dlares adicionales para financiar el Servicio de Inmigracin y Naturalizacin (INS) y para el Servicio de Aduanas de los Estados Unidos para mejorar la tecnologa de monitoreo en la Frontera Norte y adquirir equipo adicional en la frontera canadiense. Tambin, se le permiti al INS accesar al Centro Interestatal Nacional de Informacin Criminal, al archivo de Personas Buscadas y a cualquier otro documento en posesin del Centro Nacional de Informacin Criminal para determinar la aprobacin de visa para los aplicantes, y permitirles acceso a suelo norteamericano. Se oblig al Departamento de Estado a finalizar las regulaciones sobre los procedimientos para tomar huellas digitales y las condiciones bajo las cuales el departamento poda accesar dicha informacin. Todo esto fue hecho para estandarizar el uso de tecnologas base para chequeos de conducta entre distintas agencias y plataformas del pas y verificar la conducta de individuos y sus identidades.

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TTULO VI: Las vctimas y las familias de las vctimas del terrorismo: El ttulo VI hizo enmiendas al Acta de Vctimas de Crmenes de 1984 para hacer cambios en cmo se manejaba y se inverta el Fondo de Vctimas de Crmenes de los Estados Unidos. Se lehicieron cambios a dicha acta para mejorar la provisin rpida de ayuda a familias de oficiales de seguridad pblica por medio de pagos expeditos a oficiales o familias de oficiales. Entre los cambios, los pagos deben hacerse en menos de 30 das despus de que el oficial fue herido o asesinado en su labor. Adems, se increment el fondo para las vctimas de crmenes, y la forma en que era distribuido. Adems, el programa puede proveer compensacin a ciudadanos que fueron afectados en otros pases. Adems, se incluy entre los beneficiados a personas vctimas del terrorismo o violencia en masa. Los fondos tambin podan ser usados en caso de emergencia, incluyendo respuesta a crisis, asistencia, compensacin, entrenamiento y asistencia tcnica para investigaciones y persecuciones al terrorismo. Ttulo VIII: Derecho penal Terrorismo: El ttulo VIII altera las definiciones de terrorismo, y establece o redefine las reglas con las que se le trata. Redefini el trmino terrorismo domstico para incluir ampliamente la destruccin en masa y asesinatos o secuestros como actividad terrorista. La definicin tambin incluye actividades que son peligrosas para la vida humana y que son una violacin de las leyes penales de los Estados Unidos o cualquier Estado, y que estn dirigidas a intimidar o coaccionar a la poblacin civil, influenciar las polticas del gobierno por intimidacin o coercin, o que son usadas para afectar la conducta del gobierno por medio de la destruccin en masa, asesinatos o secuestros. Adems, semodificaron las definiciones del ciber-terrorismo, como computadora protegida, dao, conviccin, persona y prdida. Ttulo IX: Mejora de la Inteligencia: El ttulo IX enmienda el Acta de Seguridad Nacional de 1947 para obligar al Director de Inteligencia Central a establecer requerimientos y prioridades para la inteligencia extranjera recolectada y el proveer asistencia al Fiscal General para asegurar que la informacin entregada por medio de vigilancia electrnica o bsquedas fsicas sea diseminada para mejorar la eficiencia y efectividad de la inteligencia extranjera. Con la excepcin de informacin que podra comprometer una investigacin actual, se convirti en un requisito que el Fiscal General, o el director de cualquier otro departamento o agencia de un Gobierno Federal con responsabilidades en el cumplimiento de la ley, le brindara informacin al Director de Inteligencia Central sobre cualquier inteligencia extranjera adquirida por el Departamento de Justicia de los Estados Unidos. Adems, se le orden al Fiscal General y al Director de Inteligencia Central desarrollar procedimientos para que el Fiscal General llevara a cabo para informar al Director, con tiempo, de cualquier intencin de investigacin de una actividad criminal de una fuente de inteligencia extranjera o fuente potencial de inteligencia extranjera basada en informacin entregada por un miembro de la comunidad de inteligencia. Tambin se incluy a las actividades terroristas internacionales dentro del mbito de la inteligenciaextranjera bajo el Acta de Seguridad Nacional. Ttulo X: Varios:

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El ttulo X cre o alter el nmero de leyes miscelneas que no calzaban dentro de ninguna otra seccin del Acta Patritica de Estados Unidos. Licencias para el manejo de materiales peligrosos fueron limitadas a conductores que pasaban por un chequeo de antecedentes y que podan demostrar conocimiento en el manejo de los materiales. El Inspector General del Departamento de Justicia deba indicarle a un oficial el monitoreo, chequeo y reportarle al congreso todas las alegaciones de abusos de los derechos civiles en contra del Departamento de Justicia. Enmend la definicin de vigilancia electrnica para excluir la intercepcin de comunicaciones hechas a travs de o desde una computadora protegida donde el usuario permite la intercepcin, o que est involucrado en una investigacin legal. Casos de lavado de dinero podan ser llevados ante una corte en el distrito donde se llevaba a cabo el lavado de dinero o desde donde se enviaba el dinero. A los extranjeros que cometan este crimen se les prohiba volver a entrar al pas. Se le orden tambin al Fiscal General el llevar a cabo una investigacin sobre la confiabilidad de identificadores biomtricos para identificar personas cuando intentaban ingresar a los Estados Unidos, y que podan estar incluidas en la base de datos del FBI de criminales suspendidos. Adems, se llev a cabo una investigacin sobre la efectividad de darle nombres de personas buscadas a las aerolneas antes de queingresaran a un avin. Tambin se le permiti temporalmente al Departamento de Justicia el autorizar el uso de sus fondos para contratos privados en asuntos de seguridad. Por ltimo, se cre una nueva acta llamada Acta de Crmenes Contra Norteamericanos Caritativos, que obligaba a las organizaciones que solicitaban ayuda para algn fin caritativo por algn medio de comunicacin dar informacin sobre dicho fin, incluyendo nombre y direccin fsica de la organizacin. A su vez, increment la pena de un ao a cinco aos de prisin para aquellos que cometan fraude por medio de la suplantacin de identidad de un miembro de la Cruz Roja. 2. Controversia: El Acta Patritica ha generado mucha controversia. Los oponentes afirman que su aprobacin fue oportunista despus de los actos terroristas del 11 de setiembre del 2001. En varias ocasiones, el Acta ha sido acusada de inconstitucional, debido a que las comunicaciones de estadounidenses inocentes de terrorismo tambin podran ser interceptadas por error. Se critica, adems, el hecho de que se puedan intervenir correos de voz simplemente con una orden de allanamiento comn y corriente, en vez de los permisos especiales que se requeran antes del Acta. Esta investigacin, adems, puede ser realizada sin aviso previo. Otra queja es que el Acta viola la cuarta enmienda, porque si se escucharan los mensajes sin previo aviso, ilegalmente, lohallado all no podra ser usado en contra del acusado. Una de las controversias ms grandes fue otorgarle al FBI la capacidad de investigar telfono, email, y registros financieros sin una orden de ninguna corte. Otra provisin del Acta trajo mucha consternacin entre los libreros. La seccin 215 permite al FBI aplicar para una orden para producir materiales que asistan en investigaciones que protejan contra el terrorismo internacional o las actividades clandestinas de inteligencia. Otro aspecto controversial son las provisiones inmigratorias que permiten el arresto de cualquier extranjero indefinidamente, si el Fiscal General lo considera que pueda causar un ataque terrorista.

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La renovacin de 2005 Las estipulaciones ms restrictivas de derechos del Acta fueron inicialmente sancionadas como normas provisorias de emergencia hasta el 31 de diciembre de 2005. En los meses previos a la fecha lmite, los sectores defensores del Acta Patritica comenzaron a presionar para que las limitaciones a los derechos y garantas constitucionales fueran permanentes. A mediados de 2005 las dos cmaras del Congreso aprobaron proyectos de reforma radicalmente distintos: mientras el Senado dejaba sin efecto la mayor parte de las limitaciones a los derechos establecidas en 2001, la Cmara de Representantes mantena el Acta original casi sin alteraciones, dndole carcter permanente. Ambos proyectos fueron finalmente compatibilizados en una comisin bicameral, eliminndose la mayor parte de las normas de restablecimiento de los derechos que contemplaba el proyecto del Senado, siendo sancionada por el Congreso el 2 de marzo de 2006 y promulgada como ley por el presidente Bush el 9 de marzo. Senadores de ambos partidos criticaron duramente la enmienda, sosteniendo que afectaba las libertades constitucionales. Detractores El Acta Patritica ha sido fundada en el argumento bsico, de que, despus de los atentados del 11 de septiembre de 2001, el pueblo norteamericano deba elegir entre su seguridad y sus derechos constitucionales, optando por restringir estos ltimos para garantizar aquella. A pesar del amplio apoyo recibido en ambas cmaras del Congreso, diversos sectores de la sociedad estadounidense, an bajo riesgo de ser calificados de favorecer al terrorismo, han criticado el Acta Patritica por haber suspendido segn ellos la vigencia de los derechos humanos y las libertades civiles en los Estados Unidos. En el mismo sentido, varios fallos judiciales la han declarado inconstitucional por violar los derechos y garantas de la Constitucin de los Estados Unido. Es indispensable saber que la ley patriota, fue juramentada y muy bien recibida por el actual presidente de Estados unidos (USA) agobiado de recibir informes negativos de su nacin. Con todo, la Patriot Act se preocup por regular los instrumentos necesarios para atacar al terrorismo y el lavado de dinero. En el caso del terrorismo desde la Section 201 hasta la 225 regula la materia estableciendo facultades a las autoridades para interceptar comunicaciones orales, escritas o electrnicas, conocer de investigaciones criminales, vigilar a presuntos sospechosos a travs de seguimientos, realizar la bsqueda y respectiva captura de los mismos fuera de los Estados Unidos, obtener informacin de organismos de inteligencia extranjera y realizar allanamientos. Por otra parte, el lavado de dinero, desde la Section 312 hasta la 365 se dispuso el incremento de las polticas de duediligence para la banca privada y cuentas corrientes y el conocimiento del cliente y de las otras instituciones financieras a travs del Fin CEN poniendo en marcha estndares mnimos en sus procedimientos, la prohibicin para las instituciones financieras de tener cuentas corrientes con bancos pantalla en el exterior, la creacin de procedimientos para que estas instituciones compartan entre s informacin sobre clientes, lavado de dinero y terrorismo, adems se autoriz al Departamento del Tesoro para prevenir el uso de cuentas de concentracin por parte de los clientes y as mismo se prohibi informarles de su existencia, y por ltimo, la necesidad de la creacin de programas anti lavado para los corredores burstiles, negocios de servicios monetarios, tarjetas de crdito y fondos.

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Rastreo de Comunicaciones La ley federal de privacidad de las comunicaciones presenta un sistema de tres niveles, creado con el doble propsito de proteger la confidencialidad de las comunicaciones por telfono privado, frente a frente y por ordenador, al mismo tiempo que permite a las autoridades identificar e interceptar comunicaciones criminales. La Omnibus Crime Control and Safe Streets Act de 1968 satisface el primer nivel. Prohbe escuchar de manera electrnica conversaciones telefnicas, conversaciones frente a frente o comunicaciones por ordenador y otras formas electrnicas en casi todos los casos. Sin embargo, proporciona a las autoridades de manera restringida un proceso definido para una vigilancia electrnica que se utilice como ltimo recurso en casos graves. Los agentes pueden solicitar una orden de la Corte (entindase de un Juez) que les autoriza a captar conversaciones de manera secreta relacionadas con cualquier lista legal de delitos (delitos tipificados). Las rdenes de la Corte (contempladas en elTitle III de laPatriotAct) vienen repletas de instrucciones que describen la duracin permitida y el alcance de la vigilancia, as como las conversaciones que puedan captarse. El siguiente nivel de proteccin de la privacidad cubre las grabaciones telefnicas, el correo electrnico que se conserva en almacenamiento (tambin de terceros) y similares (18 U.S.C. 27012709 Captulo 121). Aqu se permite el acceso forzoso para cumplir la ley, generalmente de conformidad con una orden judicial o bajo un subpoena (notificacin) en algunos casos, pero en conexin con cualquier investigacin criminal y sin los niveles extraordinarios de aprobacin o restriccin que marca la interceptacin del Title III. El procedimiento menos exigente y tal vez menos molesto de todos para el poder gubernativo es el que regula las rdenes judiciales que aprueban el uso de cualquier elemento de rastreo, un tipo de identificador secreto (v. gr. de llamadas), que identifica la fuente y destino de las llamadas hechas de y haca un telfono particular, (18 U.S.C. 3121-3127 Captulo 206). Las rdenes se emiten con la certificacin administrativa, no requieren autorizacin judicial, y puede utilizarse para cualquier sospecha de crimen. La Ley modifica los procedimientos en cada uno de los tres niveles.

Permite rdenes para el uso de elementos de rastreo para comunicaciones electrnicas (v. gr. correo electrnico). Autoriza a nivel nacional la ejecucin de las rdenes de la Corte para el uso de aparatos de rastreo, as como acceso a correo electrnico almacenado o archivos de comunicacin. Proporciona al sistema de almacenaje de mensajes de voz un trato similar al del correo electrnico. Permite a las autoridades interceptar comunicaciones hacia y desde un intruso dentro de un sistema informtico. Agrega a la lista negra de delitos del Title III, crmenes de terrorismo e informticos. Hace respetar la proteccin de los que ayudan a ejecutar las rdenes del Title III, c.121 y c.206. Fomenta la cooperacin entre las diversas autoridades encargadas del cumplimiento de la ley.

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Contraespionaje La Ley aligera algunas de las restricciones en casos de reunin de inteligencia extranjera dentro de los Estados Unidos y ofrece a los organismos de inteligencia estadounidenses un mayor acceso a la informacin que se descubre durante una investigacin criminal, sin embargo, tambin establece y aumenta garantas contra el abuso oficial. De manera ms especfica:

Permite una vigilancia donde se considere necesario (la Corte ordena que se omita la identificacin del instrumento, instalaciones o lugar en particular donde se llevar a cabo la vigilancia, cuando es probable que el objetivo frustre la identificacin, puede tener efectos transnacionales) Incrementa en la Corte el nmero de jueces de 7 a 11 dentro de la Foreign Intelligence Surveillance Act (FISA). Permite presentar una solicitud para una vigilancia FISA o una orden de bsqueda cuando el aumento de inteligencia extranjera sea una razn ms importante para dicha solicitud que la razn misma. Autoriza rdenes para el uso de aparatos de rastreo para correo electrnico; as como para conversaciones telefnicas.

Lavado de Dinero Segn la ley federal, el lavado de dinero es el flujo de efectivo o de otros objetos de valor que provienen de o pretenden facilitar el cometido de un delito . Es el movimiento de los frutos e instrumentos del crimen. Las autoridades federales atacan el lavado de dinero a travs de reglamentos, sanciones criminales y decomiso. Reglamento: La Ley aumenta la autoridad del Secretario del Tesoro para reglamentar las actividades de las instituciones financieras estadounidenses, en particular, sus relaciones con los individuos y entidades extranjeras. El Secretario del Tesoro promulga reglamentos: 1. Bajo los cuales, agentes de valores y operadores, as como comerciantes de materias primas, asesores y operadores de acciones deben presentar informes de actividades sospechosas (SARs); CRS-4. 2. Exige a las empresas que solo tenan que informar al InternalRevenueService (Hacienda) operaciones de efectivo que involucraran ms de $10,000, presentar la SARs tambin. 3. Impone medidas especiales adicionales y requisitos de una duediligence para combatir el lavado de dinero extranjero. 4. Prohbe a las instituciones financieras estadounidenses conservar las cuentas correspondientes a bancos extranjeros fantasmas. 5. Impide que las instituciones financieras permitan a sus clientes ocultar sus actividades financieras. 6. Establece normas mnimas de identificacin para clientes nuevos y para mantener un registro y recomendar un mtodo efectivo para verificar la identidad de clientes extranjeros.

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7. Estimula que las instituciones financieras y organismos encargados del cumplimiento de la ley compartan informacin relacionada con la sospecha de lavado de dinero y actividades terroristas. 8. Requiere que las instituciones financieras mantengan programas en contra del lavado de dinero, las cuales deben de incluir por lo menos a un funcionario supervisor; un programa de capacitacin para el empleado; desarrollo de polticas, procedimientos y controles internos; y una auditora independiente. Crmenes: La Ley incluye un nmero de nuevos crmenes relacionados con el lavado de dinero, as como penas corregidas y aumentadas para crmenes recientes. Esta Ley: 1. Prohbe el lavado (en los Estados Unidos) de lo recaudado por crmenes extranjeros por violencia o corrupcin poltica. 2. Prohbe el lavado de lo recaudado por el crimen ciberntico o apoyo a una organizacin terrorista. 3. Aumenta las penas por falsificacin. 4. Fomenta una accin judicial por lavado de dinero en el lugar donde ocurra el delito tipificado. Decomisos: La Ley crea dos tipos de decomisos y modifica un gran nmero de procedimientos relacionados con la confiscacin. La ley permite la confiscacin de todas aquellas propiedades de individuos o empresas que planeen o participen en algn acto de terrorismo nacional o internacional; asimismo, permite la confiscacin de cualquier propiedad que se utilice para facilitar el terrorismo nacional o internacional o que sea resultado de ste sin necesidad de autorizacin judicial . En lo que a procesos se refiere, la Ley: 1. Establece un mecanismo para obtener jurisdiccin (a nivel federal) sobre el individuo o la empresa para procesos por decomiso. 2. Permite la confiscacin de propiedades localizadas en USA para un grupo ms amplio de delitos cometidos como violacin al Derecho extranjero. 3. Permite la aplicacin de las leyes estadounidenses en el extranjero sobre rdenes de decomiso; RS-5. 4. Exige el embargo de las cuentas existentes en instituciones bancarias estadounidenses y en el caso de bancos que a su vez tengan en el extranjero activos sujetos a decomiso. 5. Niega a entidades con personalidad jurdica el derecho a oponerse al decomiso en caso de que su accionista mayoritario sea un prfugo. Otros Delitos, Penas y Procesos Nuevos Delitos: La Ley establece como nuevos delitos federales los ataques terroristas en medios de transporte pblico, los ataques con armas biolgicas, el encubrimiento de terroristas, el solventar econmicamente el material de los terroristas, el comportamiento ilcito relacionado con el lavado de dinero antes mencionado, la realizacin de negocios que afecten el comercio nacional y extranjero mediante la comisin premeditada de actos terroristas y la incitacin a cometer fraude en

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instituciones de beneficencia. Aunque estrictamente hablando stos no son nuevos delitos federales, por lo general complementan las leyes existentes al llenar vacos y aumentar las penas. Nuevas Penas: La Ley aumenta las penas por actos de terrorismo y crmenes que puedan cometer los terroristas. De manera ms especfica, establece una pena mxima alternativa por actos de terrorismo; eleva las penas por conspiracin para cometer ciertos actos terroristas; prev condenar a algunos terroristas a libertad condicional de por vida y aumenta las penas por falsificacin, delitos cibernticos y fraudes cometidos en la beneficencia. Otros Ajustes Procesales: En otros ajustes procesales diseados para facilitar las investigaciones de delitos, la Ley:

Aumenta las recompensas por informacin en casos de terrorismo. Extiende las excepciones a la Posse Comitatus Act. Autoriza rdenes de allanamiento imprevistas o repentinas. Permite la aplicacin nacional e internacional de rdenes judiciales en casos de terrorismo. Facilita el acceso gubernamental a informacin confidencial. Permite al Fiscal reunir muestras de ADN de los prisioneros declarados culpables de algn delito federal de violencia o terrorismo. Extiende las leyes que fijan trminos de prescripcin aplicables a crmenes de terrorismo. Aclara la aplicacin de leyes penales federales en bases y residencias estadounidenses del personal de gobierno de USA en el extranjero. Ajusta programas federales sobre indemnizacin y asistencia a las vctimas.

Efectos Internacionales de su aplicacin Desde su creacin en el ao 2001, los efectos restrictivos de la Ley sobre los derechos y libertades individuales fueron objeto de discusin. No obstante, pocos son los que analizaron los efectos internacionales de su aplicacin. Puede esta ley tener consecuencias extraterritoriales, que podran afectar la privacidad de particulares que no son ciudadanos o residentes de los Estados Unidos? Desde su aprobacin, la Patriot Act de los Estados Unidos hizo posible que las autoridades norteamericanas tuvieran acceso a numerosas bases de datos que contienen informacin confidencial sobre cientos de miles de ciudadanos. Ms all de su lgica aplicacin a ciudadanos y empresas norteamericanas, Podra esta ley permitir a las autoridades norteamericanas tener acceso a informacin confidencial sobre particulares y sociedades extranjeras? La respuesta ha de ser afirmativa. Puede que los efectos de la aplicacin de la Patriot Act de los Estados Unidos se extiendan ms all de las fronteras norteamericanas y as violar los derechos de privacidad de miles de ciudadanos no norteamericanos y de empresas extranjeras. Dado que la Ley parece haber llegado para quedarse, es importante que cada particular extranjero, reflexione de qu modo, ya sea directa o indirectamente, podra afectarle esta Ley.

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USA VICTORY ACT Origen de Victory Act Los escndalos de fraudes corporativos, como Worldcom, Enron, Tyco, y de empresas multinacionales como Parmalat, generaron nuevas leyes como la segunda parte de la ley patritica, conocida como el Acta de la victoria Victory Act. Esta segunda parte de la Ley Patritica de los Estados Unidos, se refiere a la reglamentacin y actualizacin de los procesos criminales, fortalece y aumenta significativamente la penalizacin en casos como el lavado de dinero y activos, el ocultamiento de informacin vital en las investigaciones en cuanto al financiamiento del terrorismo y reglamenta el proceso para la confiscacin de bienes y capitales procedentes del crimen internacional organizado. El senador Orrin Hatch es el autor de Victory Act o Ley de la Victoria, originada en su lucha por fusionar la guerra contra el terrorismo y la guerra contra las drogas en una sola campaa. Incluye un conjunto de disposiciones aumentar la capacidad del gobierno para investigar, escuchas telefnicas, enjuiciar y encarcelar a los lavadores de dinero, fugitivos, "narcoterroristas" y los distribuidores de drogas no violentos. Objetivos de Victory Act Desmantelar las organizaciones criminales que financian el crimen a travs del lavado de dinero. Reformar y endurecer las sentencias y la penalizacin. Proveer las herramientas para ganar la guerra contra el terrorismo, el narcotrfico y el crimen organizado. Narcoterrorismo El artculo 101 de la Ley de la Victoria crea una nueva categora de delito llamado "narco-terrorismo". Un narco-terrorista sera todo aquel que posee la ms mnima cantidad de una droga ilegal con la intencin de distribuir esa droga a alguien que - con o sin droga distribuidor el conocimiento - la planificacin para llevar a cabo un ataque terrorista. En resumen, el narcotrfico es el crimen de vender, distribuir o fabricar una sustancia controlada con la intencin de ayudar a un grupo terrorista.

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Entre las secciones 227 a 309 de Victory Act estn compilados los ms importantes tpicos de la ms severa reforma de la Ley Antiterrorista que provee a las agencias federales, estatales y departamentos de polica, todos los poderes para perseguir el crimen organizado. Dichas secciones son: Seccin 227: Autoriza a las agencias de investigacin para tener acceso a todos los records de impuestos. Seccin 228: Autoriza al gobierno para repatriar capitales de organizaciones criminales y de individuos convictos de crmenes de tipo econmico y asociados con el narcotrfico. Seccin 229: Omisin o falsedad en reporte de transacciones, mala prctica, negligencia, ceguera intencional y responsabilidad de la persona jurdica. Confiscacin de valores o dinero en efectivo, incluso propiedades por el delito de encubrimiento o falsedad en el reporte de transacciones financieras. Seccin 231: Autoridad para intervencin telefnica o de cualquier tipo de comunicacin, para delitos de tipo financiero y lavado de dinero. Este hecho ha generado en muchos pases modificaciones a las leyes penales, a travs de estatutos antiterroristas bastante cuestionados por el temor a infringir derechos civiles de los ciudadanos. Entre otras cosas: Permitira al FBI la obtencin de una orden para intervenir las comunicaciones de los dispositivos inalmbricos, como ser un telfono celular, a travs de cualquier tribunal de distrito de ese pas Reducira las restricciones al acceso gubernamental a registros financieros confidenciales Brindara al gobierno mayores facilidades para incautar o inhibir los bienes de aquellas personas acusadas de lavado de dinero Aumentara el poder del FBI para enviar citaciones por cuenta propia en casos de investigaciones relacionadas con el terrorismo sin necesidad de dar intervencin a un juez Seccin 232: Investigacin y confiscacin de propiedades y garantas. Reconocimiento y autoridad para los casos de investigacin y confiscacin de propiedades producto de delitos especficos catalogados como delitos mayores. Teniendo en cuenta que el lavado de dinero y activos no solo proviene de actividades de narcotrfico, sino tambin de corrupcin administrativa y evasin fiscal entre otros, la nueva ley, se extiende a cubrir la impunidad reinante observada en funcionarios pblicos que gozan de sus fortunas inclusive en el mismo Estados Unidos; se expropiarn bienes de latinos corruptos.

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Procedimientos tcnicos legales para localizar el producto de delitos econmicos seccin 233 al 246. Seccin 233: Autoridad para desarrollar procedimientos y tcnicas para localizar dinero producto de delitos econmicos y lavado de dinero. Seccin 234: Autoridad para compartir propiedad confiscada, con gobiernos y pases cooperantes en investigaciones. Seccin 235: Autoridad para la confiscacin de propiedades o econmicos y financieros en custodia de un gobierno. dinero productos de delitos

Seccin 236: Autoridad para continuar con un caso de confiscacin de propiedades y dinero de un acusado, aunque este muera durante el proceso, se continuar con la confiscacin a sus sucesores. Seccin 238: Autoridad para confiscacin de bienes y propiedades de prisioneros en custodia de las autoridades. Seccin 239: Restitucin de daos y perjuicios econmicos a vctimas de crmenes. Seccin 240: Admisibilidad de testimonio ante la Corte de los propietarios de bienes (o de terceros) durante el proceso de confiscacin. Seccin 241: Autoridad de ampliacin de la jurisdiccin de las decisiones de los jueces y magistrados en los casos de delitos mayores Seccin 242: Procedimientos tcnico - legales para efectos de investigaciones y confiscacin de valores y propiedades producto de actividades criminales. Seccin 245: Autoridad para actuar en casos juzgados por la Corte, y para continuar con la confiscacin de acuerdo a investigaciones posteriores. Seccin 246: Detener y confiscar valores (documentos ttulos valores) y dineros, en todas las fronteras de los EE.UU. Seccin 307: Aumento y ajuste de las sentencias en casos de conspiracin y confabulacin para casos de crimen organizado, lavado de dinero, narcotrfico, fraude, falsedad, delitos econmicos y financieros. 1.11 Responsabilidad del oficial de cumplimiento, los integrantes del Gobierno Corporativo y los funcionarios institucionales segn la ley Victory Act Sobre el delito y su implicacin legal:

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Cualquier persona, en cualquier circunstancia, que manipule, importe, expo rte, distribuya o intente cualquier tipo de sustancia controlada, o qumico que sea utilizado en substancias controladas Que conspire o confabule o ayude, directa o indirectamente, o que de alguna forma se lucre pecuniariamente de este tipo de delito, que de alguna forma contribuya a la economa de organizaciones terroristas, o grupos que preparan actos terroristas, o grupos organizados de delincuentes armados Sern penalizados, de acuerdo a lo provisto en la seccin B. No menos de 20 aos a Vida e n Prisin Si hay una muerte o lesiones relacionada con la actividad criminal No menos de 30 aos a Vida. Y una multa que no exceda los 4 Millones Si es en contra de una persona ciudadana, o entidad de los EE.UU o bajo las leyes de los EE.UU. Y cualquier intento o acto cometido incluso fuera del territorio o jurisdiccin de los EE.UU... En estos casos, el gobierno No tendr que probar que el acusado sabia o no, que una organizacin criminal haba sido designada como (FOT) Foreign Terrorist Organization de acuerdo con las leyes del acta de nacionalidad de los Estados Unidos Como se puede ver resulta imprescindible el tratamiento jurdico del terrorismo y el lavado de dinero, ya que por medio de la legalizacin de los dineros provenientes de actividades ilcitas como el narcotrfico principalmente, se estn financiando los actos terroristas ms atroces, poniendo al servicio de la Ciberdelincuencia las instituciones financieras en el manejo de ese dinero sucio y la inversin del mismo en negocios lcitos que les reporte mayor ganancia. Finalmente, cabe destacar que toda persona, empresa, gobierno, que tenga negocios con Estados Unidos est sujeto a esta ley, debido a que para poder negociar se necesita la intervencin de dos factores, uno en el extranjero y otro con base en los Estados Unidos, por lo tanto cualquier movimiento en dlares o documentos de valor, mercancas, servicios, etc. estn sujetos a las normas regulaciones y la aplicacin esta ley norteamericana.

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Conclusiones El Acta Patritica fue un documento aprobado al calor de una situacin de amenaza para el pas, que, a pesar de combatir un peligro para la poblacin, arriesg sus libertades y derechos. Dentro de la controversia en la que se ha visto envuelta el acta, es el hecho de no haber sido realmente leda prcticamente por ningn miembro del Congreso. Tomando como justificacin los actos de los que fue vctima el 11 de setiembre, Estados Unidos ha cometido mltiples atropellos incluso a nivel internacional. Desde muchos puntos de vista, el Acta es un retroceso ms que un avance, ya que todoaquello que limite derechos ya consagrados de personas inocentes significa ir hacia atrs. Si bien, como se dice, de mantener todas las libertades, las investigaciones contra el terrorismo seran menos efectivas, habra que valorar el precio de juzgar y encerrar a un inocente, y el precio que tiene en el pueblo la violacin de sus derechos.

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Bibliografa * http://www.commondreams.org/headlines03/0721-01.htm * http://www.usdoj.gov/archive/ll/highlights.htm * http://epic.org/privacy/terrorism/hr3162.html * http://www.heritage.org/Research/HomelandSecurity/wm612.cfm * http://jurist.law.pitt.edu/forumy/2006/01/patriot-games-terrorism-law-and.php * http://www.amnestyusa.org/war-on-terror/civil-rights/page.do?id=1108209 * http://feingold.senate.gov/statements/01/10/102501at.html * http://www.pen.org/page.php/prmID/438 * http://www.crf-usa.org/bill-of-rights-in-action/bria-19-4.html *http://web.archive.org/web/20070805011022/http://www.acluprocon.org/bin/procon/procon.cgi?datab ase=5-J-Subs.db&command=viewone&id=4&op=t&ct=d *Read More PatriotAct II Resurrected? [Documento en lnea]. Consultado el 08/04/2010. Disponible en: *http://translate.googleusercontent.com/translate_c?hl=es&sl=en&u=http://www.wired.com/politics/la w/news/2003/08/60129&prev=/search%3Fq%3Dvictory%2Bact%26hl%3Des&rurl=translate.google.c o.ve&usg=ALkJrhjl59AWwa81Spkibs6bJv-Bl3dVnw#ixzz0lDbObSXc *Lugo, D. Artculo: VictoryAct. [Documento en lnea]. Consultado el 01/04/2010. Disponible en:http://www.interamericanusa.com/articulos/Leyes/Ley-Victory%20USA.htm *El Auditor Interno. [Documento en lnea]. Consultado el 12/04/2010. Disponible en: http://www.iaia.org.ar/elauditorinterno/11/articulo2.html

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