Relatório de Auditoria - Rivello - FASE 1

CERT IFICADOR A
Relatrio de Auditoria
Tipo de Auditoria:
Pr-Auditoria Visita Inicial/Fase 1 Manuteno Certificao/Fase 2 Complementar Recertificao Extraordinria
Relatrio N: 1550/2013 Motivo para Emenda ao Certificado, caso aplicvel: No aplicvel Data(s) da Auditoria:
20/08/2013
Norma / Reviso: NBR ISO 9001:2008 e SiAC / PBQP-H 05/12/2012 Nvel A Escopo: NBR ISO 9001: 2008 Execuo de obras de edificaes. SiAC/PBQP-H - Execuo de Obras de Edificaes. Organizao (razo social): Construtora Rivello Ltda ME Representante da Direo: Sr. Raimundo Neto RD Endereo(s) completo(s) do(s) local(is) auditado(s): Matriz: Rua Visconde da Parnaba, n 3210 - Horto F lorestal PI Equipe Auditora Nome: Marisa Cristina Dlia de Mello Jorge Recomendao da Equipe Auditora: Funo:
Auditora Lder / Especialista
Recomendamos a continuidade do processo de Certificao. Recomendamos interromper o processo de Certificao. Recomendamos a Certificao. Recomendamos a Certificao aps a implementao das correes e aes corretivas. No recomendamos a Certificao. Recomendamos a realizao de Auditoria Adicional (Complementar). Recomendamos a Manuteno da Certificao. Recomendamos a Manuteno da Certificao aps a implementao das correes e aes corretivas. No recomendamos a Manuteno da Certificao.
Data: 20/08/2013
Auditor(a) Lder: Marisa Cristina Dlia de Mello Jorge Sr. Raimundo Neto - RD
Ciente da Organizao (Data Supra):
Rua Rio Grande do Norte, 1164 cj 101 Savassi Belo Horizonte MG Cep: 30130-131 http:\\www.sascertificadora.com.br / Telefax: (31) 3889-2450 / e-mail: sas@sascertificadora.com.br FORM. 11.1 13/04/2012
Relatrio N: 1550/2013
1) Introduo:
1.1 ) Objetivos da auditoria:
- determinao da conformidade do sistema de gesto do cliente, ou de parte desse sistema, com os critrios de auditoria; - avaliao da capacidade do sistema de gesto para assegurar que a organizao cliente atenda aos requisitos estatutrios, regulamentares e contratuais; - avaliao da eficcia do sistema de gesto para assegurar que a organizao cliente atenda continuamente aos seus objetivos definidos e, - conforme aplicvel, identificao de reas para possvel melhoria do sistema de gesto.
1.2 ) Critrios de auditoria:
Incluem o(s) requisito(s) normativo(s) citado(s) na pgina 1 deste relatrio; os processos definidos e a documentao do sistema de gesto desenvolvido pela organizao cliente.
1.3 ) Outras informaes:
A organizao possui uma sala na sede da Construtora ELO compartilhando parcial sua infra estrutura, entretanto no possui compartilhamento do SGQ com essa empresa. Est em processo de gerique com a CEF. Atualmente executa uma obra residencial com recurso prprio com todos os seis apartamentos vendidos. Confere as informaes relatadas com exceo do representante da direo, pois a funo do scio diretor da organizao. A situao encontrada na organizao com relao a sua produo/ mercado atual de crescimento e modernizao, sincroniza o trabalho em todos os seus dispositivos, transformando seu fluxo de trabalho em sincronia com a equipe atravs do DropBox. Como ponto forte, o comprometimento dos envolvidos na gesto do SGQ, demonstrando confiana em estabelecer o SGQ, pois agrega valor ao seu negcio; Consistncia e organizao da documentao do sistema de gesto.
Rua Rio Grande do Norte, 1164 cj 101 Savassi Belo Horizonte MG Cep: 30130-131 http:\\www.sascertificadora.com.br / Telefax: (31) 3889-2450 / e-mail: sas@sascertificadora.com.br Pgina 2 FORM. 11.1 13/04/2012
2) Constataes da Auditoria (reas de Preocupao AP, No Conformidades Ver RNC, Observaes - OBS, Oportunidades de Melhoria OM e outros aplicveis): As evidncias de auditoria foram citadas conforme a metodologia utilizada: Anlise Crtica de Documentos, como: Manual da Qualidade (MQ), Procedimentos Sistmicos (PQs), Procedimentos de execuo dos servios (PESs), Documentos da Qualidade (DQs) e demais registros (Forms);
Requisitos da Norma NBR ISO 9001:2008 e SiAC / PBQP-H 05/12/2012 Nvel A
4.1 Requisitos Gerais Evidenciado que a organizao determinou os processos para o SGQ e sua aplicao por toda a organizao e a sequncia de interao de processos atravs do fluxograma. Evidncias Objetivas: DQ 01- Diagnstico do SGQ Rev.01; DQ-06- Lista de Servios Controlados Rev.0; DQ-05- Lista de Materiais Controlados Rev.0;
4.2 Requisitos de documentao 4.2.1 Generalidades Evidenciado a declarao documentada da poltica e os objetivos, o Manual da Qualidade e o Plano da Qualidade da obra, os procedimentos documentados e os controles dos mesmos e os registros da qualidade. 4.2.2 Manual da qualidade Foi evidenciado que a organizao elaborou, documentou, implementou e possui um Manual da Qualidade onde inclui o subsetor e tipo de obra, os procedimentos documentados para o SGQ, descrio e interao entre os processos do SGQ. Evidenciado que o Manual da Qualidade est de forma digital est na reviso 00 cuja emisso original em 20/05/2013. 4.2.3 Controle de documentos 4.2.4- Controle de registros Evidenciado o procedimento PQ 01 Controle de documentos e registros da qualidade Rev.00, a lista mestra para controle Form.01 Rev.00, a sistemtica de backup e o controle necessrio para identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte dos registros da qualidade em cada documento da qualidade. OM: Recomenda-se demonstrar a cpia no controlada, criar pasta de obsoleto para arquivos eletrnicos. OM: Melhor identificar a referencia para documentos externos. 5 Responsabilidade da direo 5.1 Comprometimento da direo A Alta Direo fornece evidncia de seu comprometimento com o desenvolvimento e com a implementao do SGQ, e com a melhoria contnua de sua eficcia. Evidncias objetivas: Definio da poltica da qualidade e dos objetivos e indicadores da qualidade; Anlise Crtica pela direo. 5.2 - Foco no Cliente Evidenciado que a direo da organizao assegura que os requisitos do cliente so determinados com o propsito de aumentar a satisfao do cliente, atravs de entrevista com o diretor: Marcelo Dallapicola Teixeira Contarato.
5.3 - Poltica da Qualidade Texto da Poltica da Qualidade:

Construir obras de edificaes com qualidade, cumprindo os requisitos do SiAC:2012, visando a melhoria contnua da gesto e a satisfao dos clientes e colaboradores.
A organizao comunicou nos nveis apropriados da empresa e de seus subcontratados com responsabilidades definidas no SGQ segundo um plano de sensibilizao previamente definido (DQ 03). A evidncia da disseminao da Poltica da Qualidade ser auditada na Fase 2.
5.4 Planejamento 5.4.1 - Objetivos da Qualidade So os seguintes Objetivos da Qualidade da Organizao: Manter o grau de satisfao dos clientes; Cumprir o prazo de entrega das obras; Reduzir desperdcio de materiais.
Os indicadores para os objetivos da Qualidade so mensurveis e esto descritos no Form. 05 Indicadores de Desempenho e evidenciado os indicadores voltados sustentabilidae dos canteiros de obras, inclusive a forma de medio. AP: Necessidade de incluir os objetivos especficos aplicados execuo da obra da organizao. 5.4.2 - Planejamento do sistema de gesto da qualidade Evidenciado que a direo da organizao assegura que o planejamento do SGQ realizado de forma a satisfazer aos requisitos da norma e mantm a integridade do SGQ quando h mudanas no SGQ atravs de implementaes e planejamentos. Evidencias: DQ 02- Planejamento de implantao rev.00 5.5 - Responsabilidade, autoridade e comunicao 5.5.1 - Responsabilidade e autoridade Evidenciado que a diretoria definiu e comunicou em toda a organizao as responsabilidades e a autoridade, ao longo da documentao do SGQ, mantendo centralizada, sendo o organograma e a matriz de responsabilidade do SGQ est estabelecida no Manual da qualidade e junto ao planejamento do SGQ. 5.5.2 - Representante da direo Evidenciado o Representante da Direo, Diretor Tcnico Marcelo Dallapicola Teixeira Contarato para implantar e manter o Sistema Gesto da Qualidade.
5.5.3 - Comunicao interna Evidenciado atravs do manual da qualidade e confirmadas pela direo da organizao. 5.6 - Anlise crtica pela direo 5.6.1 Generalidades 5.6.2 - Entradas para a anlise crtica 5.6.3 - Sadas da anlise crtica Evidenciado atravs do registro Form.04- Ata de reunio de Analise Critica da Direo Rev.00 reunio efetuada em 24/05/2013. AP: No est includa totalmente, a avaliao dos objetivos da qualidade e de oportunidades para melhoria voltada sustentabilidade dos canteiros de obras e no esto includas as decises e aes relacionadas para a melhoria do produto/ servio com relao aos requisitos do cliente e a necessidade de recursos. 6 - Gesto de recursos 6.1 - Proviso de recursos Item a ser descrito na fase 2. 6.2 Recursos Humanos 6.2.1 Generalidades Item a ser descrito na fase 2. 6.2.2 - Competncia, treinamento e conscientizao Item a ser descrito na fase 2. 6.3 - Infra-estrutura Item a ser descrito na fase 2. 6.4 - Ambiente de trabalho Item a ser descrito na fase 2. 7 Realizao do Produto 7.1 Planejamento da realizao do produto. Item a ser descrito na fase 2. 7.2 - Processos relacionados a clientes Item a ser descrito na fase 2. 7.2.1 - Determinao de requisitos relacionados ao produto Item a ser descrito na fase 2. 7.2.2 - Anlise Crtica dos requisitos relacionados ao produto Item a ser descrito na fase 2. 7.2.3 -Comunicao com o cliente Item a ser descrito na fase 2.
7.3 Projeto e Desenvolvimento 7.3.1- Planejamento do Projeto e Desenvolvimento 7.3.2- Entradas de Projeto e Desenvolvimento 7.3.3- Sadas de Projeto e Desenvolvimento 7.3.4- Anlise Crtica de Projeto e Desenvolvimento 7.3.5- Verificao de Projeto e Desenvolvimento 7.3.6- Validao de Projeto e Desenvolvimento 7.3.7- Controle de alteraes de Projeto e Desenvolvimento Itens a serem descritos na fase 2. 7.3.8- Anlise Critica de projetos fornecidos pelo cliente Itens a serem descritos na fase 2. 7.4 Aquisio 7.4.1 Processo de aquisio Item a ser descrito na fase 2. 7.4.2 - Informaes de Aquisio Item a ser descrito na fase 2. 7.4.3 Verificao do produto adquirido Item a ser descrito na fase 2. 7.5 -Produo e prestao de servio 7.5.1 Controle de produo e prestao de servio Item a ser descrito na fase 2. 7.5.2 Validao dos processos de produo e prestao de servio Item a ser descrito na fase 2. 7.5.3 Identificao e rastreabilidade Item a ser descrito na fase 2. 7.5.4 Propriedade do cliente Item a ser descrito na fase 2. 7.5.5 Preservao do produto Item a ser descrito na fase 2. 7.6 Controle de equipamento de monitoramento e medio Item a ser descrito na fase 2. 8 Medio, anlise e melhoria 8.1 Generalidades Evidenciado atravs do Manual da Qualidade. 8.2 - Monitoramento e medio 8.2.1 Satisfao do cliente Evidenciado que a organizao possui uma sistemtica de avaliao da satisfao de seus clientes com relao s obras executadas na entrega da obra ou quando aplicvel durante a execuo da mesma. Evidenciado o procedimento PQ 08 rev.00, o registro Form 046 Rev.0- Pesquisa de Satisfao do Cliente e o Form 52 rev.00- Tabulao das pesquisas de Satisfao do cliente.
8.2.2 Auditoria Interna Evidenciado o procedimento PQ 09- Auditoria Interna Rev.0, e no Manual da Qualidade. O planejamento para realizao da auditoria anual, visto atravs do Plano DQ -10 e programa anual de auditoria Interna DQ 09 Rev.0, o registro Form 62 Lista de verificao de auditoria interna e o Sumario atravs do Form 63 Rev.00. A equipe auditora foi o engenheiro civil, Sr. Carlos Moreira, e evidenciado a declarao de participao do Workshop SAS para reviso do SiAC. A auditoria interna foi realizada nos dias 08 e 09/07/2013 e foram detectadas quatro no conformidades sendo trs corretivas e uma preventiva. 8.2.3 Monitoramento e medio de processos Item a ser descrito na fase 2. 8.2.4 - Monitoramento e medio de produto Item a ser descrito na fase 2. 8.3 Controle de produto no conforme. Evidenciado que a sistemtica para atendimento deste requisito est estabelecida em procedimento especfico PQ 10 Ao Corretiva, Preventiva e Melhoria Continua. Rev.00. 8.4 Anlise de dados Item a ser descrito na fase 2. 8.5 Melhorias 8.5.1 Melhoria Contnua 8.5.2 Ao Corretiva 8.5.3 - Ao Preventiva Evidenciado que a sistemtica para atendimento deste requisito est estabelecida em procedimento especfico PQ 10 Ao Corretiva, Preventiva e Melhoria Continua rev.00 e o registro Form 065 rev.00. AP: Recomenda-se melhor estabelecer o tempo para a eficcia das aes no procedimento.
Os requisitos complementares ao subsetor foram analisados durante toda a auditoria, sendo que as constataes aplicveis esto registradas nos requisitos anteriores.
3) Questes no resolvidas, se identificadas:
No aplicvel.
4) Constataes da Auditoria anterior:
No aplicvel, uma vez que no foi realizada auditoria anterior. As constataes da auditoria anterior foram analisadas, tendo sido verificada, durante a realizao desta Auditoria, a eficcia das correes e/ou aes tomadas. A eficcia das correes e/ou aes tomadas no foram evidenciadas para o(s) Registro(s) de No Conformidade(s) - RNC da auditoria anterior.
5) Constataes do uso do Certificado e da Marca SAS de Organizao Certificada (autorizao SAS):
No aplicvel. Trata-se de Pr-Auditoria ou Auditoria Inicial. A organizao atende ao disposto na reviso atualizada do Regulamento Geral da Certificao SAS (Pb publicao) aplicvel ao referencial normativo. A organizao no atende ao disposto na reviso atualizada do Regulamento Geral da Certificao SAS (Pb publicao) aplicvel ao referencial normativo (ver RNC).
6) Concluso / Recomendaes Finais:
Trata-se de pr-auditoria. Recomendamos a continuidade do processo de certificao, aps implementao das correes e/ou aes referentes s constataes apresentadas, caso aplicvel. A organizao est apta a realizar a Auditoria de Certificao Fase 2. A organizao est apta a realizar a Auditoria de Certificao Fase 2, ressalvadas as reas de preocupao registradas que poderiam ser classificadas como no conformidade durante a Auditoria de Certificao - Fase 2. A organizao no est apta a realizar a Auditoria de Certificao Fase 2, sendo necessria a reviso da implementao do sistema de gesto. A organizao possui um Sistema de Gesto em conformidade com os critrios e escopo definidos na pgina 1 deste relatrio, no tendo sido evidenciada no conformidade nesta auditoria. A organizao possui um Sistema de Gesto em conformidade com os critrios e escopo definidos na pgina 1 deste relatrio, ressalvada(s) a(s) no conformidade(s) registrada(s), cujas correes e aes corretivas devem ser implementadas e suas evidncias de implementao encaminhadas a SAS no(s) prazo(s) determinado(s). Recomendamos a realizao de Auditoria Adicional (Complementar). No recomendamos a certificao ou a manuteno da certificao. Lembramos que o processo de auditoria amostral, sendo assim poderiam ter sido identificadas outras constataes que no foram apresentadas nesta oportunidade.
7) Documentos/registros anexos:
Registro(s) de No Conformidade(s) RNC Lista de Presena - FORM. 11.3.
/ FORM. 11.2.
Deciso / Anlise Crtica (Preenchimento da SAS): Concedida a continuidade do processo de certificao.
Data: 20/08/2013 Responsvel: Carlos Henrique Rocha Figueiredo Diretor de Certificao SAS

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1.1 ) Objetivos da auditoria:

1.2 ) Critrios de auditoria:

1.3 ) Outras informaes:

Requisitos da Norma NBR ISO 9001:2008 e SiAC / PBQP-H 05/12/2012 Nvel A

5.3 - Poltica da Qualidade Texto da Poltica da Qualidade:

3) Questes no resolvidas, se identificadas:

4) Constataes da Auditoria anterior:

5) Constataes do uso do Certificado e da Marca SAS de Organizao Certificada (autorizao SAS):

6) Concluso / Recomendaes Finais:

Registro(s) de No Conformidade(s) RNC Lista de Presena - FORM. 11.3.

Deciso / Anlise Crtica (Preenchimento da SAS): Concedida a continuidade do processo de certificao.

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