qwertyuiopasdfghjklzxcvb nmqwertyuiopasdfghjklzxc LINEAMIENTOS BSICOS DE UN PLAN DE INVESTIGACIN vbnmqwertyuiopasdfghjklz PARA LA ELABORACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS xcvbnmqwertyuiopasdfghj DE INVERSIN klzxcvbnmqwertyuiopasdf FORMULACIN

Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN ghjklzxcvbnmqwertyuiopa sdfghjklzxcvbnmqwertyuio pasdfghjklzxcvbnmqwerty uiopasdfghjklzxcvbnmqwe rtyuiopasdfghjklzxcvbnmq wertyuiopasdfghjklzxcvbn mqwertyuiopasdfghjklzxcv bnmqwertyuiopasdfghjklzx cvbnmqwertyuiopasdfghjkl zxcvbnmqwertyuiopasdfgh jklzxcvbnmqwertyuiopasdf ghjklzxcvbnmqwertyuiopa sdfghjklzxcvbnmqwertyuio pasdfghjklzxcvbnmqwerty
01/01/2013 Moreno Torpoco, Alfredo;Espinoza Huaripayta, Shirley;Crdenas Capcha, Jess

INTRODUCCIN

pg. 2

NDICE
Contenido

pg. 3

CAPITULO 1: PROYECTOS DE INVERSIN

1. PROYECTOS DE INVERSIN Un Proyecto de Inversin (P.I.) es una serie de estrategias que se piensan poner en marcha, para dar eficiencia a alguna actividad u operacin econmica o financiera, con el fin de obtener un bien o servicio en las mejores condiciones y obtener una retribucin. Un proyecto es una alternativa de inversin cuyo propsito es generar una rentabilidad econmica. En el caso de los proyectos de inversin pblica, y tomando la definicin del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios. Por lo tanto, su objetivo es ms bien dar solucin a algn problema identificado en un rea especfica o en una poblacin determinada, por lo que debera generar una rentabilidad social con su ejecucin. En este sentido, resulta evidente la importancia de evaluar todo proyecto de inversin pblica, a fin de determinar si realmente alcanza una rentabilidad social mnima deseable, dados los recursos econmicos con los que cuenta el Estado. La evaluacin de un proyecto es un proceso complejo, en el que se requieren aproximaciones sucesivas a fin de garantizar una buena eleccin de alternativas y la correcta operacin del proyecto. Por lo mismo, dicho proceso implica tres niveles de anlisis: el perfil y el estudio de factibilidad. Un proyecto de inversin, por lo tanto, es una propuesta de accin que, a partir de la utilizacin de los recursos disponibles, considera posible obtener ganancias. Estos beneficios, que no son seguros, pueden ser conseguidos a corto, mediano o largo plazo. Todo proyecto de inversin incluye la recoleccin y la evaluacin de los factores que influyen de manera directa en la oferta y demanda de un producto. Esto se denomina estudio de mercado y determina a qu
pg. 4

segmento del mercado se enfocar el proyecto y la cantidad de producto que se espera comercializar. El proyecto de inversin, en definitiva, es un plan al que se le asigna capital e insumos materiales, humanos y tcnicos. Su objetivo es generar un rendimiento econmico a un determinado plazo. Para esto, ser necesario inmovilizar recursos a largo plazo. Las etapas del proyecto de inversin implican la identificacin de una idea, un estudio de mercado, la decisin de invertir, la administracin de la inversin y la evaluacin de los resultados. El proyecto en s suele ser evaluado por distintos especialistas. 2. ORGENES DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN Los proyectos tienen su origen en la satisfaccin de una necesidad. Las necesidades pueden ser individuales y colectivas, por ejemplo en el primer caso, puede ser para quienes desean aprovechar las oportunidades de un negocio propio y en el segundo para la poblacin a la que est dirigido. El origen de los proyectos de inversin est dado por alguno de los siguientes casos o por una combinacin de los mismos: La existencia de una necesidad insatisfecha. La existencia de un recurso susceptible de explotacin. La existencia de una necesidad poltica. La existencia de una necesidad estratgica. La necesidad de sustituir importaciones. La posibilidad de competir a nivel internacional. La necesidad de agregar valor a las materias primas. La necesidad de mantener la utilidad de productos perecederos. La posibilidad de innovar o mejorar productos a menor costo. La necesidad de desarrollar algn polo de desarrollo. La necesidad de aseguramiento de calidad en un producto. La necesidad de responder a cambios en el mercado. 3. TIPOS DE PROYECTOS DE INVERSIN Hay distintas formas de clasificar a los de proyectos de Inversin: 3.1. De acuerdo a su naturaleza

3.1.1.Proyectos nuevos. Son proyectos de inversin que buscan iniciar la produccin de un bien o servicio. Ejemplo. Una empresa que decide incursionar en la produccin de telfonos celulares. 3.1.2.Proyectos de ampliacin. Son proyectos de inversin que buscan crecer en distintas ramas econmicas.

pg. 5

Ejemplo. Una fbrica produce refrescos y jugos y se decide realizar un proyecto de inversin para incursionar en la elaboracin de galletas, tambin se les conocen como diversificacin. 3.1.3.Expansin. Son inversiones que buscan hacer crecer en una misma rama de negocios. Ejemplo. Una fbrica de refrescos decide comprar una productora de jugos. Ambos productos son lquidos. Esta clase de proyectos de inversin tambin se le conoce como proyectos de expansin o crecimiento. 3.1.4.Mantenimiento o reposicin. Son proyectos de inversin destinados a sustituir el equipo existente. Ejemplo. Se realiza un proyecto de inversin para sustituir el equipo actual que se utiliza para el llenado en los refrescos. 3.1.5.De inversin regulatoria. Son los de regulacin gubernamental. Ejemplo. Los proyectos de inversin ecolgica, tratamientos de agua, mudanzas, etc. Muchas veces estos proyectos no generan beneficios econmicos pero se tienen que hacer. 3.1.6.De inversin social. Este tipo de proyectos estn orientados a ofrecer un bienestar a la comunidad. Ejemplo. Sistema de transporte colectivo. 3.2. De acuerdo al tipo de bienes a producir

3.2.1.Bienes de consumo final (masivos, otros). Los bienes de consumo final son aquellos que llegan desde la empresa productora hasta las manos del consumidor final sin sufrir transformaciones. En este tipo de mercados, un ejemplo claro lo componen los bienes de consumo masivo (televisores, alimentos preparados, etc.). 3.2.2.Bienes de consumo intermedio. Los bienes de consumo intermedio son aquellos que se utilizan como insumos en la produccin de otros bienes (chips para computadoras, tornillos para maquinaria, bocinas para equipos de sonido, etc.). Una de las caractersticas ms comunes en este tipo de productos es que generalmente no se diferencian por sus caractersticas sino por el precio y el servicio.

pg. 6

3.2.3.Bienes de capital. Los bienes de capital son aquellos que se adquieren para la produccin de otros productos o servicios (horno electromecnico, fresadora, maquinaria pesada y equipo). Las ventas de este tipo de bienes es altamente dependiente de la evolucin del sector industrial al cual proveen. 3.2.4.Servicios. Las empresas de servicios se pueden clasificar en dos tipos: Las que brindan servicios a otras empresas Las que brindan servicios a consumidores finales Se puede citar como ejemplo del primer tipo el caso de una empresa distribuidora. sta presta el servicio de distribucin a otras que no poseen cadena propia. Tanto en los servicios como en los productos el foco debe estar siempre en el agregado de valor, orientado a los usuarios del servicio. Esto nos podr llevar a que un mismo servicio sea necesario presentarlo en distintas formas para distintos segmentos de mercado (micro marketing). 3.3. De acuerdo a la dependencia

3.3.1.Independientes. No influye la realizacin de un proyecto de inversin en otro proyecto de inversin. 3.3.2.Complementarios. Son los proyectos de inversin que complementan a procesos operativos. 3.3.3.Mutuamente excluyentes. Se realiza la inversin en un proyecto u otro proyecto pero no al mismo tiempo. En ocasiones encontramos una combinacin en esta clasificacin 3.3.4.Proyectos separables. con componentes interdependientes y

Muchas veces un programa de inversin contendr varias inversiones interrelacionadas en un solo proyecto. Es conveniente dividir el proyecto en sus componentes y examinar como los costos y beneficios incrementales de cada uno de ellos aumenta o disminuye el Valor Actual Neto (VAN) del proyecto. Un ejemplo de esto sera un proyecto para construir una represa que planea brindar energa hidroelctrica, agua para irrigacin y desarrollo turstico recreativo. El examen cuidadoso de los componentes de un proyecto integrado podr evitar que un proyecto valioso sea descartado por ser evaluado como parte de un gran paquete poco rentable, o que un mal

pg. 7

proyecto se lleve a cabo por formar parte de programa de inversiones atractivas en su conjunto. 3.3.5.Proyectos complementarios, independientes. sustitutivos e

La independencia, complementariedad y sustentabilidad entre proyectos debe ser analizada desde dos lados: el de los costos y el de los beneficios. El caso ms interesante se da en la competencia entre complementariedad por un lado y sustentabilidad por el otro. El principio bsico es siempre el mismo: maximizar el VAN esperado. A continuacin se dan algunos ejemplos. 3.3.6.Proyectos sustitutos en los beneficios: Los servicios que brindar la represa. El agua utilizada para riego no podr ser utilizada para generar energa. 3.3.7.Proyectos complementarios en costos: La misma represa sirve para los tres proyectos (riego, generacin de energa y turismo recreacin). 3.3.8.Proyectos complementarios en los beneficios: Colmenas y plantaciones de frutales. 3.3.9.Proyectos independientes en los costos: Las colmenas y los frutales. 3.3.10. Proyectos sustitutos en los costos:

Un puente sobre un ro y una represa que se instale en el mismo sitio, sin capacidad para que vehculos circulen por encima de ella. 3.3.11. Proyectos independientes en los beneficios:

El centro turstico de la represa y la generacin de energa en condiciones normales de uso. 3.4. De acuerdo al riesgo

3.4.1.Alto. Son proyectos de inversin, con un alto riesgo de no ser rentables debido a diversos factores internos y exgenos. 3.4.2.Mediano. Proyectos con un nivel de riesgo mediano, en cuanto a la obtencin de rentabilidad. 3.4.3.Bajo.

pg. 8

Son los proyectos de inversin muy seguros, que contienen poco riesgo de prdidas. Por lo general el nivel de riesgo es directamente proporcional al rendimiento que se puede obtener del proyecto de inversin. A mayor riesgo mayor rentabilidad esperada y viceversa. Cuanto mayor riesgo sea el riesgo esperado, mayor ser la rentabilidad que se le exigir al proyecto para ser aceptado. Existen dos tipos de riesgo el sistemtico y el no sistemtico. El riesgo sistemtico depende de la economa en su conjunto es independiente del proyecto; en cambio el riesgo no sistemtico depende del proyecto en s mismo por lo cual ser responsabilidad del analista buscar la forma de diversificarlo. 3.5. De acuerdo al plazo

3.5.1.Corto plazo. Son proyectos de inversin, con un nivel de retorno de rentabilidad menor a un ao. 3.5.2.Largo plazo. Proyectos de inversin con una tasa interna de retorno de varios aos. Existen otras clasificaciones de los proyectos de inversin como: 3.6. De acuerdo al sector

3.6.1.Agropecuarios: Son los que se ubican en el sector primario y que al explotarlos no se efecta ninguna transformacin, por ejemplo: Porccolas. Los que se encargan de la cra y la engorda de cerdos Caprinos. Aquellos que se dedican a la cra y la engorda de cabras Frutcolas. Los que se dedican a la explotacin de frutales. 3.6.2.Industriales: Son los que se ubican en el sector secundario, conocido tambin como industrial, cuya principal caracterstica es la transformacin de productos, estos pueden ser: Del cemento. Los que se dedican a la fabricacin de cemento y cuyo producto es utilizado en la construccin. Del calzado. La que se dedica a la fabricacin de calzado, en todas sus modalidades. Farmacutica. Los que se encargan de producir los medicamentos. 3.6.3.De Servicios: Son los que se ubican en el sector terciario, estos pueden ser:

pg. 9

Educacin. En sus diferentes niveles, como son: escuelas comerciales, tcnicas, profesionales, etc. Carreteros. Los que se dedican a la construccin de carreteras concesionadas. Hidrulicos. Los que se encargan del aprovechamiento del agua, como son: suministro de agua potable, de riego, para prevenir inundaciones, etc. Transportes. En todas sus modalidades.

pg. 10

CAPITULO 2: PLAN DE INVESTIGACIN PARA LA ELABORACIN Y EVALUACIN DE UN PROYECTO DE INVERSIN

1. CONSIDERACIONES SOBRE LA ELABORACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN Para la creacin de un proyecto de inversin, es importante conocer los trminos que directamente se utilizan. A continuacin se explican. 1.1. Objetivos Un objetivo representa, lo que se espera alcanzar en el futuro como resultado del proceso administrativo. Son los fines hacia los cuales se dirigen las actividades de cualquier empresa, departamento o proyecto. 1.1.1.Objetivo General Son aquellos donde se plasma la idea de realizar un proyecto, siendo el fin al cual queremos llegar, es toda la esencia de la cual se est formulando toda una idea y plan de un proyecto. 1.1.2.Objetivo especifico Se diferencian de los generales, debido a su nivel de detalle y complementariedad. 1.2. Metas Resultado final hacia el cual se dirige un organismo vivo. Lugar que contiene una recompensa o incentivo y una respuesta consumatoria.

pg. 11

Son marcas especficas y oportunas, que sealan el camino para la realizacin de los fines de la compaa 1.2.1.Tipos de metas 1.3. A corto plazo: no mayor a un ao. A mediano plazo: mayor a un ao, pero menor a cinco. A largo plazo: mayor a cinco aos. Proceso De Preparacin Y Evaluacin De Proyectos

1.3.1.Estudio Del Proyecto Como Proceso El estudio de proyectos, cualquiera sea la profundidad con que se analice, distingue dos grandes etapas: la de preparacin y la de evaluacin. La etapa de preparacin tiene por objeto definir todas las caractersticas que tengan algn grado de efecto en el flujo de ingresos y egresos monetarios del proyecto. Existen dos sub etapas: recopilar informacin a travs de estudios especficos y otra encargada de sistematizar en trminos monetarios la informacin proporcionada La etapa de evaluacin, busca determinar la rentabilidad de la inversin en el proyecto

El nivel de estudio inicial es el denominado PERFIL, el cual se elabora a travs de la informacin existente, el juicio comn y la opinin. Econmicamente solo presenta estimaciones globales de las inversiones. El estudio ms acabado, denominado FACTIBILIDAD, se elabora sobre la base de antecedentes precisos obtenidos mayoritariamente a travs de fuentes primarias de informacin. Esta etapa constituye el paso final del estudio preinversional. 1.3.2.El Estudio Tcnico Del Proyecto Tiene por objeto proveer informacin para cuantificar el monto de las inversiones y costos de operacin pertinentes a esta rea Uno de los resultados de este estudio ser definir la funcin de produccin que optimice la utilizacin de los recursos disponibles en la produccin del bien o servicio del proyecto. De aqu se podr

pg. 12

obtener la informacin de las necesidades de capital, mano de obra y recursos materiales, tanto para la puesta en marcha como para posterior operacin el proyecto La definicin del tamao del proyecto es fundamental para la determinacin de las inversiones y costos que se derivan del estudio tcnico 1.3.3.El Estudio De Mercado Es considerado uno de los factores ms crticos ya que aqu se define la cuanta de su demanda e ingresos de operacin, como por los costos e inversiones implcitos. El estudio de mercado es masque el anlisis y determinacin de la oferta y demando o de los precios del proyecto. Metodolgicamente, tres son los aspectos que se debe estudiar; a) El consumidor y las demandas del mercado y del proyecto , actuales y proyectadas b) La competencia y las oferta del mercado y del proyecto, actuales y proyectadas c) Comercializacin del producto de proyecto 1.3.4.El Estudio Administrativo Y Legal Uno de los aspectos quemas abandonadas se presentan en el estudio de proyectos es aquel que se refiere a los factores propios de la actividad ejecutiva de su administracin: organizacin procedimientos administrativos y aspectos legales. Para cada proyecto es posible definir una estructura organizativa que ms se adecue a los requerimientos de su posterior operacin. Conocer eta estructura es fundamental para definir las necesidades de personal calificado para a gestin y por lo tanto estimar con mayor precisin los costos indirectos de la mano de obra ejecutiva Bastara un anlisis muy simple para dejar de manifiesto la influencia de los procedimientos administrativos sobre la cuanta de las inversiones y costos del proyecto. Los sistemas y procedimientos contables-financieros, de informacin, de planificacin y presupuesto de persona, adquisiciones, crditos y muchos ms van asociados a costos especficos de operacin. Los sistemas y procedimientos que definen a cada proyecto en particular determinan tambin la inversin en estructura fsica. La simulacin de su funcionamiento permitir definirlas necesidad de espacio fsico para oficinas, etc. Tan importante como los aspectos anteriores es el estudio legal. Aunque no responde a decisiones internas del proyecto, como la organizacin y procedimientos administrativos, influye indirectamente en ellos y, en consecuencia, sobre la cuantificacin de sus desembolsos. Los aspectos legales pueden restringir la localizacin y obligacin a mayores costos de transporte, o bien pueden otorgar franquicias para incentivar el desarrollo de determinadas zonas
pg. 13

geogrficas donde el beneficio que obtendra el proyecto u operaria a los mayores costos de transporte. El efecto as directo de los factores legales y reglamentarios se refiere a los aspectos tributarios. Normalmente existen disposiciones que afectan de forma diferente a los proyectos, dependiendo del bien o servicio que produzcan. Esto se manifiesta en el otorgamiento de permisos y patentes, en las tasas arancelarias diferenciadas ara tipos de materias primas o productos terminados, o incluso en la constitucin de la empresa que llevara a cabo el proyecto. 1.3.5.El Estudio Financiero La ltima etapa del anlisis de la factibilidad econmica de un proyecto es el estudio financiero. Los objetivos de esta etapa son ordenar y sistematizar la informacin de carcter monetario que proporcionaron las etapas anteriores, elaborar los cuadros analticos y antecedentes adicionales para la evaluacin del proyecto y evaluar los antecedentes anteriores para determinar su rentabilidad La sistematizacin de la informacin financiera consiste en identificar y ordenar todos los tems de inversiones, costos e ingresos que puedan deducir de los estudios previos. Las inversiones del proyecto pueden clasificarse, segn corresponda, en terrenos, obras fsicas, equipamiento de fbrica y oficinas y capital de trabajo puesta en marcha y otros. Los ingresos de operacin se deducen de la informacin de precios y demanda proyectada, calculado en el estudio de mercado. La evaluacin del proyecto de realizar sobre el flujo de caja, en cuanto a que la rentabilidad del proyecto per se, puede ser distinta de la rentabilidad para el inversionista para a incidencia del financiamiento. 2. Definicin de los trminos y contenidos del perfil avanzado de un proyecto 2.1. Nombre Del Proyecto

Al enunciar el nombre, ste debe reflejar la naturaleza del problema que ser analizado, conteniendo la mayor informacin posible, aunque sin ser demasiado extenso. Para la elaboracin del nombre debe considerarse las siguientes preguntas: Qu hacer? Para qu hacer? Dnde hacer? 2.2. Ente Ejecutor/Responsable Aqu deber identificarse al organismo(s), persona(s) fsicas o jurdicas que actuarn como ejecutoras o responsables de la ejecucin del Proyecto. Debe diferenciarse claramente el papel de responsable o ejecutor del de colaborador. En los casos que corresponda, se indicar el nombre y apellido de la persona fsica que asume la responsabilidad de la

pg. 14

ejecucin dentro del organismo seleccionado como ejecutor o responsable. Si el ejecutor o responsable es una institucin pblica debe tener la capacidad motivadora para la accin del sector privado, sin la cual sera imposible un adecuado liderazgo. Debe tener adems el mandato institucional respectivo. Si el ejecutor o responsable es una institucin privada, deber tener el reconocimiento legal del sector pblico, de los productores y del resto del medio ambiente institucional directa e indirectamente vinculado con el proyecto. 2.3. Justificacin En esta seccin se delimitar el problema principal, de forma a caracterizar, de manera clara, ordenada y sistemtica todas las partes de que l se compone. No debe plantearse como estado negativo del sistema, sino como traba al desarrollo del objetivo que se proponga. El enunciado del mismo deber contener la duda que se pretende responder. 2.4. Objetivos Del Proyecto Una vez que se ha delimitado el problema, con todas sus caractersticas, se definen los objetivos, general y especficos. Estos objetivos, a su vez, debern nacer de cada una de las partes del problema identificado, de modo que se observe una secuencia normal entre aquello que fue delimitado y aquello que se pretende perseguir con el proyecto. 2.5. Estado Actual Del Proyecto Se detallar la situacin en la cual se halla el proyecto. Deber indicarse la etapa del ciclo de vida del proyecto en que este se halla (v.g. idea, perfil, pre factibilidad, factibilidad, diseo, ejecucin, operacin; o en los estados de: aplazado, abandonado). 2.6. Producto E Insumos Se deber realizar la definicin del producto o servicio, as como los insumos a utilizar y el origen de los mismos. 2.7. Demanda Aclarar el mercado al cual est destinado el producto (interno, externo, ubicacin geogrfica). 2.8. Tamao Y Localizacin Del Proyecto Determinar la magnitud o escala del proyecto, y la localizacin en que ser instalada. 2.9. Inversiones Del Proyecto Incluye las instalaciones y obras requeridas, adems de otros rubros de inversin, si los hubiere.
CUADRO: - DESCRIPCIN DE LAS INVERSIONES (EN MONEDA LOCAL Y EN DLARES AMERICANOS)

pg. 15

2.10.

Capital De Trabajo Requerido

En esta seccin se incluir el capital necesario para el funcionamiento pleno del proyecto, detallado por tem o destino del mismo. 2.11. Recursos Financieros Requeridos (Aportes Externo Y De Contrapartida) Se deber detallar el monto total - estimado - de recursos que requerir el proyecto, diferenciando los aportes de las diferentes fuentes de financiamiento, en caso de existir 2.12. Flujo De Caja Del Proyecto Se tendrn que detallar los costos de inversin y operacin, y los ingresos del proyecto que se generar con la puesta en marcha de la inversin. Es necesario realizar una proyeccin de los costos e ingresos a objeto de poder realizar una evaluacin del mismo. 2.13. Evaluacin del proyecto (medidas que consideran el efecto del tiempo sobre las inversiones). En esta seccin se hace necesario determinar el Valor Actualizado Neto (VAN), la Tasa Interna de Rentabilidad (TIR), adems del empleo generado y los beneficios adicionales esperados del proyecto. 2.14. Estudios o documentos de donde se deriva la presente informacin del proyecto (indicar la fecha de formulacin). Como se pide. 2.15. Estudios adicionales necesarios para la ejecucin del proyecto. Se deber formular recomendaciones sobre la conveniencia de realizar estudios adicionales para disminuir el grado de incertidumbre
pg. 16

que se relaciona con la decisin, proceder directamente a las etapas de diseo y ejecucin, aplazar el proyecto o desistir del mismo. 2.16. Observaciones En caso de existir alguna informacin adicional que sirva de soporte para el proyecto. 3. Pautas para la Identificacin, formulacin y evaluacin social de proyectos de inversin pblica a nivel de perfil 3.1. Aspectos Generales

3.1.1.Nombre del proyecto El nombre de un proyecto debe ser claro y preciso, de tal manera que pueda indicar: Cul es el tipo de intervencin. Cul ser el bien o servicio (o conjunto de servicios) en el que intervendr. Cul es la localizacin del mismo 3.1.2.Unidad formuladora y Unidad Ejecutora 3.1.2.1. Unidad formuladora - UF Es el rea responsable de la elaboracin de los estudios de pre-inversin; est registrada en el Banco de Proyectos del SNIP. 3.1.2.2. Unidad ejecutora - UE Es el rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal en la normatividad del presupuesto del sector Pblico, es registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP). 3.1.3.Diagnstico de los involucrados El anlisis de involucrados permite identificar: Quines son los agentes/grupos relacionados con el problema que se quiere resolver, as como con su solucin. Cmo perciben el problema. Cules son sus intereses. 3.1.3.1. Matriz de involucrados La matriz de involucrados es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los grupos e instituciones o entidades, que se vinculan al proyecto. Permite organizar: o La identificacin de los grupos involucrados. o El reconocimiento de los problemas que perciben. o La visualizacin de sus intereses.

pg. 17

o La identificacin de las estrategias que responden a cada uno de ellos. o Los acuerdos y compromisos 3.2. Identificacin

3.2.1.Marco de referencia En este punto se debern realizar las siguientes acciones: Constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de los lineamientos de poltica sectorial-funcional, los planes de desarrollo concertados, el programa multianual de inversin pblica, los programas presupuestales estratgicos, el presupuesto participativo y los planes de ordenamiento territorial. De igual forma, debe comprobarse que est dentro de las competencias del Estado y de la institucin; as como considerar el contexto internacional, nacional, regional y local. Elaborar un breve comentario sobre cmo se ha concebido la idea del proyecto de inversin. 3.2.2.Diagnstico de la situacin actual

El diagnstico, entonces deber considerar el servicio, a los involucrados y el rea de estudio, a efectos de definir apropiadamente el problema, causas y efectos. 3.2.2.1. Diagnstico del rea de influencia o rea de estudio del PIP. Se debe analizar las caractersticas del rea donde se ubica la actual unidad productiva y donde se podra localizar el proyecto, as como el rea donde se ubica la poblacin que ser beneficiada con el proyecto (rea de influencia). Deben considerarse los aspectos geogrficos, fsicos, climticos, econmicos, sociales, etc. El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto, que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sean factores condicionantes de la demanda. El diagnstico del rea de estudio o de influencia, nos debe permitir el conocimiento de los peligros existentes; en particular aquellos que pudiesen impactar en la unidad
pg. 18

productiva existente o en el proyecto. Igualmente, nos debe posibilitar conocer los recursos naturales o construidos, que pueden afectarse con la unidad productiva o el proyecto. Para realizar el anlisis de peligros, se usa informacin de fuentes secundarias y primarias tales como: o Conocimiento local o Estudios y documentos tcnicos o Planes de ordenamiento territorial o Informacin prospectiva cientfica o Otros. 3.2.2.2. Diagnstico de los Involucrados. Poblacin afectada y sus caractersticas Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situacin negativa que se quiere resolver (segn sexo, edad, ocupacin, nivel de pobreza, necesidades bsicas y disponibilidad del servicio, nivel socioeconmico, entre otros); as como las distintas formas e intensidades en que cada uno de ellos se ve afectado por la misma. Igualmente, es necesario identificar a otros grupos sociales que puedan perjudicarse con la solucin del problema y que por tanto podran oponerse al proyecto, o cuya participacin es crtica (Ej. las familias que tendran que dar derecho de pase para el tendido de la lnea de conduccin). En el proceso de elaboracin del estudio o ejecucin del proyecto, tendr que desarrollarse estrategias para resolver los probables conflictos. Adicionalmente, el anlisis de las caractersticas de la poblacin a ser beneficiada debe recoger su percepcin en relacin con los riesgos y sus condiciones de vulnerabilidad (vivienda, medios de vida, servicios, infraestructura, etc.). Este aspecto es importante ya que si el PIP se ubica donde ya existe poblacin en riesgo, el proyecto estar expuesto. 3.2.2.3. Diagnstico del Servicio. Descripcin de la situacin actual, causas de la situacin existente y evaluacin de la situacin en el pasado reciente En caso exista la unidad productiva sobre la cual se pretende intervenir con el PIP, el diagnstico deber enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que se viene prestando el bien o servicio pblico, las causas que han determinado la situacin actual, as como la forma cmo stas afectan a la poblacin usuaria en la satisfaccin de una necesidad especfica. El diagnstico del servicio, debe apoyar la identificacin de las causas que generan el problema, la estimacin de la oferta actual, la optimizacin de la oferta, el anlisis del riesgo de desastres, el anlisis del impacto ambiental, etc. Para analizar el estado actual del servicio, se debe considerar, entre otros:
pg. 19

o La evolucin en la cantidad de servicio producido. Si hubiese perodos en los que ha disminuido o que se ha incrementado fuertemente, averiguar las causas. o La calidad de servicio producido. Si no cumpliese con los estndares establecidos, averiguar por qu. o La existencia de otros proveedores del servicio. Averiguar si tienen planes de expansin a futuro. o Los procesos de produccin. Es importante identificar los problemas que pudiese haber y las causas de stos. o Los recursos empleados. Se incluye la infraestructura, equipamiento, instalaciones, etc., as como los materiales, insumos, personal, etc. Es importante conocer si hay restricciones en la provisin de los insumos, materiales, as como el estado de situacin de la infraestructura, equipamiento, etc. o Las polticas y prcticas de mantenimiento de la infraestructura, los equipos, ambientes, etc. o La organizacin y la gestin. Es importante conocer si la organizacin responde a los procesos de produccin del servicio, si disponen y aplican instrumentos de gestin, procedimientos, protocolos, etc. o Los riesgos de desastres para la unidad productiva. o Los impactos que se puede estar generando en el ambiente. Tener en cuenta que la relevancia de cada punto depender del tipo de proyecto que se est abordando. Respecto al anlisis del riesgo de desastres de la unidad productiva, que potencialmente sera intervenida con el proyecto, se debe considerar: a. El anlisis de los peligros ms relevantes a los que est expuesta la unidad productiva. Se debe usar como referencia los resultados del anlisis de peligros que se realiza en el diagnstico del rea de influencia. b. El anlisis de vulnerabilidad de la unidad productiva existente frente a los peligros relevantes identificados previamente, considerando los factores de exposicin, fragilidad y resiliencia. c. El anlisis de los probables daos y prdidas, que ocasionara el impacto de los peligros identificados, en la unidad productiva que previamente ha sido definida como vulnerable. Si se ha definido que hay riesgos de desastres en la unidad productora y/o que se genera impactos ambientales negativos; el siguiente paso ser el planteamiento de medidas de reduccin de riesgos de desastres o de mitigacin del impacto ambiental.
pg. 20

3.2.3.Definicin del problema: Causas y efectos 3.2.3.1. Definicin del problema central El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Debe definirse adecuadamente; es decir de manera concreta (clara y precisa) y objetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de soluciones o alternativas para aliviarlo. 3.2.3.2. Anlisis de causas Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es realizar un listado sobre la base del diagnstico elaborado, lo ms extenso posible, de todo aquello que consideremos que puede estar causando el problema que hemos identificado. La tcnica utilizada en este proceso es conocida como lluvia de ideas. Los resultados del anlisis del riesgo (peligros, vulnerabilidad, daos y prdidas probables), nos ayudan tambin a identificar algunas causas del problema central. Una vez que tengamos nuestra lista de causas, ser necesario que slo nos quedemos con aquellas que realmente tienen relacin o explican nuestro problema. Para poder limpiar nuestra lista ser importante preguntar a especialistas, revisar libros especializados o consultar los estudios de algn proyecto similar que haya sido realizado. 3.2.3.2.1. rbol de Causas

El rbol de causas es una herramienta que nos permite ordenar de manera esquematizada y jerarquizada las causas de un problema. As podemos apreciar el problema dentro del contexto de las causas que lo ocasionan.

pg. 21

Sobre la base del diagnstico, se debe sustentar brevemente porqu se ha definido ese problema y sus causas. Siguiendo el caso, se muestra un ejemplo de sustento, utilizando una matriz de sntesis. 3.2.3.3. Anlisis de efectos Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismo procedimiento utilizado para las causas, es decir: realizar una lluvia de ideas y construir un rbol de efectos. Asimismo, al igual que las causas, luego de la depuracin y de la agrupacin, ser necesario separar los efectos directos de los efectos indirectos. No olvidemos que todas estas acciones deben realizarse sobre la base del diagnstico. La identificacin de los efectos permite tener claro cules van a ser los resultados y los beneficios del problema a resolver. 3.2.3.3.1. rbol de efectos

Para el caso especfico del rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol con un efecto final, es decir el efecto que se espera a mediano o largo plazo, producto de la no solucin del problema. Una vez clasificados los efectos en directos e indirectos, debemos elaborar el rbol de efectos.

pg. 22

3.2.3.4. rbol de causas-problemas-efectos El rbol de causas problemas efectos se construye a partir de la unin del rbol de causas con el rbol de efectos.

pg. 23

3.2.4.Objetivo del proyecto: medios y fines 3.2.4.1. Objetivo central del proyecto El objetivo central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar su ejecucin. Este objetivo, siempre, estar asociado a la solucin del problema central. Entonces, la forma ms fcil de definir el objetivo central del PIP es a travs de la identificacin de la situacin deseada, es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.

3.2.4.2. Anlisis de medios del proyecto Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar las causas del problema.

pg. 24

Tener en cuenta que los medios fundamentales corresponden a las causas indirectas del ltimo nivel. 3.2.4.2.1. rbol de Objetivos y Medios

3.2.4.3. Anlisis de fines del proyecto La manera de definir los fines del PIP es a travs de cambios deseados con la solucin del problema. En otras palabras, los fines que el PIP alcanzar estn relacionados con la reversin de los efectos del problema.

pg. 25

3.2.4.3.1.

rbol de Fines

3.2.4.4. rbol de Objetivos, Medios y Fines El RBOL DE OBJETIVOS, tambin conocido como el RBOL DE MEDIOSFINES, se construye a partir de la unin del rbol de medios con el rbol de fines.

pg. 26

3.2.5.Alternativas de solucin 3.2.5.1. Anlisis de fundamentales la interrelacin de los medios

A partir de la relacin entre los medios fundamentales, stos se clasifican en: Mutuamente excluyentes. No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo. Complementarios. Resulta conveniente llevarlos a cabo conjuntamente. Independientes. No se interrelacionan con otros medios 3.2.5.2. Identificacin de las acciones Para que se logren los medios fundamentales se requerir la ejecucin de acciones; la posibilidad de contar con distintas alternativas de solucin depender de cun

pg. 27

exhaustiva es la bsqueda de acciones. La pregunta clave es qu se puede hacer para lograr el medio? 3.2.5.3. Anlisis de la interrelacin entre las acciones De manera similar al anlisis de la relacin entre los medios fundamentales, se efectuar el anlisis de la relacin entre las acciones identificadas, para determinar si son mutuamente excluyentes, complementarias o independientes.

3.2.5.4. Planteamiento de las alternativas de solucin o los proyectos alternativos A partir de las acciones que se definan podremos plantear varias alternativas de solucin para el problema. Es decir, las alternativas de solucin son las diversas agrupaciones que podamos hacer de las acciones planteadas de manera tal que podamos dar solucin al problema. Las alternativas tienen que ser tcnicamente posibles, pertinentes y comparables entre s; por ello, las acciones que se planteen tienen que ser posibles de implementar y apropiadas para lograr el medio fundamental. 3.3. Formulacin de proyectos de inversin pblica a nivel Perfil 3.3.1.Horizonte de evaluacin Es el periodo que se establece para evaluar los beneficios y los costos atribuibles a un determinado PIP (incluye la fase de inversin y post inversin).

pg. 28

Para definir este horizonte de evaluacin se deben considerar los distintos elementos que definen su extensin: a) La incertidumbre sobre el tiempo que durar la demanda por el bien o servicio a proveer. b) La obsolescencia tecnolgica esperada en el sector que se va a intervenir. c) El periodo de vida til de los activos principales.

3.3.2.Anlisis de la demanda Este punto est referido al anlisis de demanda de los productos y servicios en el que el PIP intervendr. El primer paso, es la definicin de los bienes o servicios que se proveer a los usuarios o beneficiarios en la fase de la postinversin del proyecto; corresponde al bien o servicio que se analiz en el diagnstico y alrededor del cual se plante el problema. No debemos confundirlos con los componentes y sus acciones que se implementarn durante la ejecucin del PIP. El segundo paso, es la estimacin de la poblacin demandante, para lo cual es necesario tener presente los siguientes conceptos.

El tercer paso, es la estimacin de la demanda potencial y la demanda efectiva, es decir la cantidad de bienes o servicios que en un perodo determinado, requerir la poblacin demandante potencial o demandante efectiva, respectivamente. 3.3.3.Anlisis de la oferta

pg. 29

El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la oferta en la situacin sin proyecto, para lo cual ser necesario que estimemos la oferta actual y analicemos la posibilidad de optimizarla. Debemos entender la oferta como la capacidad de produccin de un bien o servicio (cantidad y calidad), la cual depender de los factores de produccin o recursos de los que se disponga; es por eso, que se recomienda que el diagnstico del servicio considere la informacin necesaria, para estimar las cantidades que se pueden producir con cada factor o recurso. La oferta actual ser igual al nivel de produccin que se puede alcanzar con los recursos disponibles y depender del recurso con el cual se tenga menor capacidad. La estimacin de la oferta optimizada es crucial en el planteamiento de un PIP y en su dimensionamiento. Su omisin, puede conducirnos a no identificar acciones con las que es posible incrementar la capacidad de produccin de los recursos existentes, sin ejecutar inversiones; an ms, hay casos en los que con la optimizacin de la oferta, no se necesitar ampliacin y por tanto un proyecto. As mismo, si se prescindiera del anlisis de la oferta optimizada, se podra cometer el error de atribuir a un PIP beneficios que podran haberse obtenido solo optimizando los recursos productivos disponibles; en consecuencia, se estara sobrevalorando los beneficios y conduciendo a un error en la seleccin de la mejor alternativa. 3.3.4.Balance oferta - demanda A partir de los anlisis de oferta optimizada y la demanda efectiva, podremos saber cul es el dficit del bien o servicio que debe ser tomado en cuenta para dimensionar la oferta del PIP, y as establecer las metas del servicio. El conocer este dficit, permitir a los especialistas encargados de la formulacin tcnica dimensionar el PIP de manera tal que se satisfaga la brecha o una parte de sta.

3.3.5.Planteamiento tcnico de las alternativas Al realizar los estudios de un proyecto, se busca optimizar el uso de los recursos pblicos; esto supone que, para cada una de las alternativas de solucin que se definieron previamente, se analice que: a) La localizacin sea la mejor; para cada tipo de proyecto hay factores que determinarn la ptima; por ejemplo, para un establecimiento de salud ser importante que no haya ruidos molestos y que haya facilidades de acceso; para un relleno

pg. 30

sanitario o un camal ser importante la direccin de los vientos; para un establecimiento educativo lo ser la seguridad del entorno, etc. En relacin con los riesgos de desastres, la localizacin es un factor esencial; si en la localizacin propuesta para el proyecto existen peligros, hay que analizar otras posibles alternativas de localizacin y evaluar cul es la mejor. Hay sectores como salud y educacin que norman la localizacin de los establecimientos, prohibiendo su ubicacin en zonas de peligros; igualmente, en los proyectos de residuos slidos se requiere un anlisis de peligros de cada uno de sus componentes. En cuanto a los impactos ambientales, tambin es necesario conocer si en la localizacin planteada se va generar efectos negativos; si es as, analizar otras alternativas es importante. La mejor alternativa de localizacin, ser aquella que optimice los distintos factores de localizacin. b) El tamao sea el necesario; el punto de partida para definir el tamao del proyecto, es la brecha entre la oferta y la demanda, pero es posible que por factores tcnicos, financieros, etc., no se pueda atender toda la brecha. Hay que analizar, en los casos que sean posibles, la implementacin modular del proyecto, de manera que se vaya adecuando gradualmente a la demanda que se atender. Por ejemplo, en los PIP relacionados con infraestructura de servicios educativos, se programa la construccin de aulas conforme se incremente la demanda. Ahora que se habla del cambio climtico y sus efectos en la reduccin de la disponibilidad de agua, habra que analizar el tamao en funcin a este factor. c) La tecnologa usada para que la inversin y la operacin sea la pertinente; es importante que para su definicin se considere las condiciones del rea de estudio para adecuarse a stas, clima, suelos, topografa, etc. El diseo de la infraestructura para un colegio, no ser igual en una zona lluviosa que en una donde no hay lluvias. Si al analizar la localizacin, se concluye que la infraestructura que se construya estar expuesta a alguno de los peligros identificados, hay que verificar que se adopten las medidas para reducir el riesgo, las que estarn relacionadas con el diseo y con los materiales empleados y con las normas tcnicas de construccin, generales, sectoriales o territoriales. d) El momento (perodo) en el que se inicia la ejecucin sea el apropiado. Hay veces que se tiene que analizar cundo es ms conveniente que se inicie la ejecucin del PIP, sucede cuando la demanda futura es significativamente ms creciente, o cuando se plantea como alternativas la reparacin de un activo o la adquisicin o construccin de uno nuevo. 3.3.6.Cronograma de actividades

pg. 31

Debe incluirse la programacin de las actividades, tanto para la fase de inversin como para la fase de post-inversin (operacin y mantenimiento).

3.3.7.Costos En esta seccin: Determinaremos los costos de inversin para cada una de las alternativas de solucin, a precios de mercado. Determinaremos los costos incrementales de operacin y mantenimiento, a precios de mercado. Elaboraremos el flujo de costos incrementales, a precios de mercado, para cada una de las alternativas de solucin. Elaboraremos el flujo de costos incrementales asociados con las medidas de reduccin de riesgos. 3.3.7.1. Costos de inversin de cada alternativa, a precios de mercado En este punto se debe determinar cul es el costo de inversin de cada alternativa de solucin a precios de mercado, es decir, a los precios tal como los conocemos. 3.3.7.1.1. Los requerimientos de recursos necesarios para la implementacin de cada una de las actividades programadas. La cantidad de recursos que se requiera, va estar en funcin al tamao, la tecnologa y la localizacin del proyecto 3.3.7.1.2. El costo unitario correspondiente, para cada uno de los recursos requeridos (insumos), puestos en el emplazamiento del proyecto Es importante, la confiabilidad de las fuentes de informacin de los costos unitarios, para una buena estimacin de los costos de inversin del proyecto. Sobre la base de los requerimientos estimados y los costos unitarios, se calcular el costo de cada actividad, accin y componente.

pg. 32

3.3.7.2. Costos incrementales de operacin y mantenimiento a precios de mercado. Los costos incrementales son aquellos que aparecen slo si el PIP se hace. Es decir cunto ms cuesta implementar un PIP respecto de los costos en que actualmente se incurre por prestar el servicio. En nuestro caso, lo que buscamos determinar es cunto vara la situacin con proyecto respecto de la situacin sin proyecto. a) La situacin sin proyecto, en este escenario se estimar todos los costos en los que se seguir incurriendo durante el horizonte de evaluacin, en caso de no ser ejecutado el PIP. La situacin sin proyecto, se encuentra relacionada con la definicin de la situacin actual, pero en este anlisis tambin se debe considerar la situacin actual optimizada. Los costos de la situacin sin proyecto corresponden, principalmente, a los gastos en operacin y mantenimiento para la obtencin de los bienes y servicios que actualmente se brindan. Es importante que estos gastos que se estimen sean en la situacin OPTIMIZADA. b) La situacin con proyecto, en este escenario se estimar todos los costos de operacin, mantenimiento, en los que se incurrir una vez ejecutado el PIP, durante el horizonte de evaluacin (incluidos los costos de las medidas de reduccin de riesgo). c) Los costos incrementales, se calculan comparando los costos de la situacin con proyecto y de la situacin sin proyecto; la diferencia entre ellos, constituye los costos incrementales atribuibles al proyecto. 3.3.7.3. Flujo de costos incrementales a precios de mercado El flujo de costos incrementales permite apreciar la distribucin de los costos de acuerdo con el perodo en que se realizan. Dicha distribucin corresponder al cronograma de actividades que se estableci, tanto para la fase de inversin, como la de post inversin. 3.4. Evaluacin de proyectos de inversin pblica a nivel Perfil

3.4.1.Evaluacin social de un proyecto A diferencia de la evaluacin privada de un proyecto, en la cual el objetivo es determinar la rentabilidad para el inversionista, en la evaluacin social interesa calcular la rentabilidad de un PIP para toda la sociedad en su conjunto. Esto se logra comparando los beneficios sociales y costos sociales, atribuibles al proyecto. 3.4.1.1. Beneficios sociales de un PIP El beneficio social se refiere al valor que representa para la poblacin usuaria el incremento o mejora de la disponibilidad del bien o servicio que ofrece el PIP. Asimismo, es posible que los beneficios del PIP se proyecten a agentes distintos a la
pg. 33

poblacin a la cual est dirigida el proyecto. Tal es el caso, por ejemplo, de un PIP de incremento de la cobertura de servicios de salud, el cual no slo favorece a la poblacin que se atiende en el centro mdico, sino al resto de la sociedad por reducir la posibilidad de contagio o propagacin de la dolencia o enfermedad tratada. Los beneficios sociales son aquellos que permiten a los pobladores atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, como consecuencia del consumo del bien o servicio que produce el proyecto. 3.4.1.2. Costos sociales de un PIP El costo de oportunidad, es el concepto que se utiliza para establecer el costo social; ste refleja el valor de los bienes y servicios que se pudieron generar en otros usos alternativos, con los recursos que se emplearn en el proyecto (por ejemplo, la mano de obra que se emplea en el proyecto y que dejar de ser utilizada en otro proyecto o uso alternativo). El costo de oportunidad, se estima a travs del precio social, que es aquel que refleja el costo de oportunidad que significa para la sociedad el uso de un bien, servicio o factor productivo. Con la finalidad de estimar los costos sociales del proyecto, debe entenderse que el precio social de un determinado recurso (maquinaria, mano de obra, etc.), es igual al precio de mercado afectado por un factor de correccin que refleja las distorsiones o imperfecciones que operan en el mercado del recurso. Estos factores de correccin son una aproximacin al cociente de los precios sociales entre los precios privados, de forma que al multiplicar el costo a precios de mercado por el factor de correccin obtendremos el valor a precios sociales. Vea la siguiente ecuacin. 3.4.1.3. Metodologas de evaluacin aplicables Para la evaluacin social de un PIP se puede aplicar dos tipos de metodologas:

3.4.1.3.1.

Metodologa Beneficio - Costo

Con esta metodologa se estima la rentabilidad social de un PIP, a partir de la comparacin de los beneficios sociales con los costos sociales. Se utiliza,

pg. 34

siempre que los beneficios sociales expresados en valores monetarios.

3.4.1.3.1.1.

puedan

ser

Anlisis Beneficio Costo: proceso

Estimar los beneficios sociales incrementales. Estimar los costos sociales incrementales Elaborar los flujos de beneficios y costos sociales incrementales Clculo de los indicadores de rentabilidad social (VANS, TIRS, etc.) 3.4.1.3.2. Metodologa Costo - Efectividad

Con esta metodologa, estimamos el costo social de lograr los resultados e impactos del PIP o de cada una de sus alternativas. Para identificar los resultados e impactos, recordemos el planteamiento de los objetivos, medios y fines, que fue tratado en el mdulo de identificacin. Los resultados guardan relacin con el objetivo central del proyecto y los impactos con los fines de ste. Para utilizar esta metodologa, necesitamos definir un indicador que exprese los impactos del PIP, a ste se le conoce como indicador de efectividad. Sin embargo, frente a la dificultad de medir este tipo de indicadores, es posible realizar una aproximacin basados en resultados inmediatos del PIP, que se expresan con un indicador de eficacia.

pg. 35

CAPITULO 3: CASO PRCTICO

1. PRINCIPALES LINEAMIENTOS PARA LA FORMULACIN DE PIP DE MERCADOS DE ABASTOS La finalidad del Sistema Nacional de Inversin Pblica es optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a la inversin. En tal sentido, se public la Gua General de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica, en donde se establecen los conceptos y parmetros generales para la formulacin de los PIP. En esta Gua se expone que el Recurso Pblico debe ser destinado a satisfacer una demanda por un servicio con caractersticas de bien pblico, lo cual constituye un concepto econmico universal. Con base en la Gua General, un PIP que intervenga en un mercado de abastos municipal en rea urbana debe considerar necesariamente los siguientes lineamientos en su formulacin, con el objetivo de garantizar un buen uso de los recursos pblicos para lograr el objetivo planteado. 1.1. Lineamiento principal Un PIP de esta naturaleza tiene la finalidad de servir al vecino y no al comerciante. El vecino de la ciudad que acude a un mercado de abastos para realizar sus compras de productos de primera necesidad debe contar con un rea segura, confortable, de fcil acceso, y salubre donde realizarlas. 1.2. Rubros de productos para comercializacin Los productos que se pueden comercializar en un mercado de abastos municipal urbano debern estar relacionados a aquellos propios de la dieta alimenticia de las familias.

pg. 36

Los productos deben ser de inters pblico, de primera necesidad, que justifiquen la intervencin del Estado en este tipo de infraestructura. 1.3. Anlisis de oferta y demanda El anlisis de oferta y demanda debe estar sustentado en el anlisis de los volmenes ofertados y demandados en el mbito de influencia del mercado de los productos que se van a comercializar en el mismo. 1.4. Tamao del PIP Considerando el tamao ptimo de un puesto y los volmenes que pueden comercializarse en ellos (calculando un nivel de rentabilidad financiera por puesto), se podr estimar el nmero de puestos a partir de la brecha de demanda insatisfecha encontrada que va a atender el proyecto, tomando en cuenta la oferta existente de terceros. 1.5. Localizacin del mercado Un mercado de abastos minorista acerca el producto al consumidor final. Por lo tanto, la ubicacin del mercado debe ser cercana a la zona urbana donde se va a prestar el servicio. En ese sentido, el mercado tiene un radio de influencia mximo determinado por los tiempos y costos de viaje (traslados) desde las viviendas hacia el mercado mismo. Con la finalidad de beneficiar al vecino, se debe evaluar la posibilidad de desconcentrar la comercializacin de los productos en ms de un mercado para la zona de influencia analizada para acercarse an ms al consumidor. Adicionalmente, tambin genera beneficios por el lado de desconcentracin del flujo vehicular y de la demanda de servicios pblicos. 1.6. Plan de Ordenamiento Territorial La Municipalidad debe contar con un Plan de Ordenamiento territorial aprobado. En el cual se observe claramente las reas de expansin urbana y las reas destinadas exclusivamente como zona comercial, a partir del cual se sustente el anlisis de las alternativas de ubicacin del mercado. 1.7. Impacto Vial El PIP debe contar con un Estudio de Impacto Vial. Este estudio debe considerar las vas aledaas al proyecto, que garantice que la zona est preparada para soportar el alto trfico con proyecto y que ms adelante la carga vehicular no se convierta en un problema. Las ordenanzas que dispongan la aplicacin de las conclusiones de dicho estudio, deben ser promulgadas antes de iniciar la elaboracin del expediente tcnico. 1.8. Servicios pblicos bsicos

pg. 37

El PIP debe contar con la factibilidad de suministro de los servicios pblicos bsicos: energa, agua y desage. 1.9. Uso eficiente de los recursos pblicos Se debe considerar que los recursos pblicos deben utilizarse de manera eficiente y austera. Cumpliendo, al mismo tiempo, con los parmetros constructivos reglamentarios, de seguridad y confort necesarios para este tipo de intervenciones a favor de los vecinos. 1.10. Proceso de asignacin de puestos El proceso de asignacin de los puestos debe ser transparente. El proceso debe ser de conocimiento de todos los interesados, garantizando su participacin. En tal sentido, los puestos deben ser asignados mediante un proceso de subasta. El estudio de preinversin debe establecer los criterios de asignacin de los puestos. Estos criterios debern considerar los parmetros tcnicos y legales relacionados a la concesin en uso de bienes pblicos. 1.11. Consecucin de los beneficios establecidos por el proyecto El PIP debe adjuntar las ordenanzas o los proyectos de ordenanzas que la Municipalidad plantee emitir, con el fin de que la intervencin logre los objetivos establecidos. Estas pueden relacionarse al impedimento de la aparicin de ambulantes en los alrededores del mercado, establecimiento de horarios de carga y descarga de productos para el abastecimiento de los puestos, y para el recojo de los residuos slidos del mercado, entre otros. 1.12. Sostenibilidad financiera La operacin del mercado debe ser autosostenible financieramente. Para ello, los ingresos generados por el cobro a los comerciantes por el alquiler mensual de los puestos deben cubrir, como mnimo, los costos generados por la administracin, operacin y el mantenimiento del mercado de abastos. Ingresos adicionales por otros conceptos constituirn supervit para el Municipio, de manera que no se puede plantear que el proyecto es autosostenible, considerando que, ingresos de carcter variable cubran gastos permanentes. 1.13. Administracin y gestin del mercado El PIP debe contar con un Plan detallado de la administracin y gestin del mercado. Asimismo, se deber adjuntar el Reglamento Interno del mercado. Las ordenanzas que dispongan la aplicacin de dicho Plan, deben ser promulgadas antes de iniciar la ejecucin de obras; y en la medida de lo posible, antes de la elaboracin del expediente tcnico.

pg. 38

2. PLAN DE TRABAJO: ESTUDIO DE PRE INVERSIN A NIVEL DE PERFIL CREACIN DEL CENTRO COMUNAL COMERCIAL EN EL BARRIO CENTRO, DISTRITO DE SAPALLANGA HUANCAYO - JUNN 2.1. ANTECEDENTES

En el Barrio Centro del Distrito de Sapallanga se ha visto postergado en la construccin de infraestructura del Centro Comunal Comercial debido a la falta de coordinacin y gestin de sus autoridades. El Barrio Centro del Distrito de Sapallanga no cuenta en su totalidad con los servicios bsicos, infraestructura integral de pistas, veredas, ni centros de recreacin como son parques y complejos deportivos. Por lo general, sus calles se encuentran cubiertas de tierra, los alrededores de reas estn llenas de desmonte y basura, las mismas que dan mal a visin a los pobladores y vecinos de las zonas aledaas. Actualmente, no se cuenta con un servicio de comercializacin adecuada de los productos en la zona y que no presta ningn tipo de garanta, porque genera problemas de salud, como son las enfermedades de tipo respiratorio por inhalacin de partculas de polvo y olores nauseabundos la cual ocasiona molestias a la poblacin de la localidad y a los visitantes. 2.2. REA DE INFLUENCIA DEL PROYECTO. El rea de influencia del presente proyecto est comprendida entre los Siguientes: Barri Centro. 2.3. PLANTEAMIENTO DE LA SITUACIN NEGATIVA. La Inexistencia de la Infraestructura ha ocasionado que no se cuenta con un servicio de comercializacin adecuada de los productos en la zona y que no presta ningn tipo de garanta, porque genera problemas de salud, como son las enfermedades de tipo respiratorio por inhalacin de partculas de polvo y olores nauseabundos la cual ocasiona molestias a la poblacin de la localidad y a los visitantes. 2.4. OBJETIVO DEL ESTUDIO Elaborar el estudio de Pre Inversin a nivel de perfil del proyecto denominado CREACIN DEL CENTRO COMUNAL COMERCIAL EN EL BARRIO CENTRO, DISTRITO DE SAPALLANGA HUANCAYO JUNN, con la finalidad de reunir todos los elementos de juicio e informacin necesaria para sustentar la Viabilidad tcnica, econmica, social, ambiental y la sostenibilidad del Proyecto, a fin de decidir si el PIP contine con la fase de inversin. El Estudio ser formulado de acuerdo al marco de la metodologa establecida por el Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP, (Gua General de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica y Gua de Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Infraestructura deportiva y recreativa. 2.5. EQUIPO DE MNIMO DE PROFESIONALES.

pg. 39

N 1 1 1

Recursos Profesionales Mnimos: CARGO PROFESIN Profesional Especialista en temas de Jefe del Estudio
SNIP, con experiencia

Especialista en Evaluacin Econmica y Social Topgrafo 2.5.1. El Jefe de Estudio,

Especialista, con un mnimo de un ao de experiencia profesional

Profesional especialista debe acreditar fehacientemente: Mnimo de 2 certificados o diplomas en Formulacin y Evaluacin de proyectos de inversin pblica en base al SNIP, para la sustentacin de la misma presentar certificados, constancias u otros. Experiencia comprobada en la formulacin de estudios de pre inversin dentro del SNIP. Con perfiles viables, en un minino de 5 perfiles, todos ellos sustentado con fichas SNIP o contratos.

2.5.2. Especialista en Evaluacin Econmica y Social Mnimo de 1 certificados o diplomas en Formulacin y Evaluacin de proyectos de inversin pblica en base al SNIP. Experiencia comprobada en la formulacin de estudios de pre inversin dentro del SNIP. Con perfiles viables en un minino de 5 perfiles de toda especialidad, todo ellos su tentado con fichas SNIP o contratos.

2.5.3. Tcnico Topgrafo. Haber realizado trabajo de levantamiento topogrfico. Exigencias al consultor Persona natural o jurdica, debidamente Constituido, Registrado y Acreditado como Proveedor del Estado (RNP). El nuevo profesional deber reunir igual o mejor calificacin del personal propuesto inicialmente.

2.5.4.Roles y funciones. 2.5.4.1. Especialista en SNIP. o Diagnstico de la infraestructura o Planteamiento de Alternativas de solucin. o Estructuracin de los Costos Unitarios de las 02 alternativas, a precios privados y a precios sociales. o Estructuracin de los costos de operacin y mantenimiento a precios privados y sociales de ambas alternativas. o Diseo definitivo o Elaboracin de planos. 2.5.4.2. Especialista en Evaluacin Econmica y Social.

pg. 40

o Estructurar el Plan de Trabajo. o Identificar la problemtica actual a ser solucionada Recopilar informacin socioeconmica de la poblacin beneficiaria. Estructurar los arboles de causa y efecto, el rbol de medios y fines y los medios fundamentales. Plantear las alternativas de solucin. o Formulacin del Estudio. Identificacin de la demanda y oferta. Balance Oferta Demanda. Evaluacin Social y/o econmica o Anlisis de sensibilidad o Anlisis de Sostenibilidad o Impacto ambiental. o Organizacin y gestin del estudio. o Estructuracin del marco lgico. o Conclusiones. o Resumen ejecutivo y consolidacin del estudio. 2.5.4.3. Topgrafo: o Realizar el levantamiento topogrfico. o Procesamiento del diseo de planta. o Dibujo de los planos y otras actividades relacionados a la especialidad. 2.6. ITEM I I.1 Principales actividades a desarrollar: DESCRIPCIN PROCESO DE ELABORACIN DEL ESTUDIO (ANEXO SNIP 5 A). ASPECTOS GENERALES. Caracterizacin del Proyecto de Inversin Pblica. Reunin de involucrados. IDENTIFICACIN. Diagnstico de la situacin actual. Identificacin de las causas de la situacin existente. Levantamiento topogrfico, metrados y otros. Definicin del problema y sus causas. Objetivo del proyecto y alternativas de solucin FORMULACIN Y EVALUACIN. Formulacin del perfil. Anlisis de la demanda y oferta. Balance de la Oferta y demanda. CRONOGRAMA MES x x x x x x x x x x x x x

I.2

I.3

pg. 41

II

Estructuracin de los costos. Evaluacin econmica y social. Diseo de la infraestructura. Anlisis de sensibilidad, sostenibilidad, impacto ambiental. Seleccin de alternativa, plan de implementacin. Organizacin y Gestin, Marco Lgico, Conclusiones y recomendaciones. CONSOLIDACIN DEL PERFIL. Revisin, evaluacin y presentacin del Perfil a la OPI respectivo. 2.7. PRODUCTO DEL SERVICIO

x x x x x x x x

Ser el Estudio de Pre Inversin a nivel de Perfil del proyecto denominado: CREACIN DEL CENTRO COMUNAL COMERCIAL EN EL BARRIO CENTRO, DISTRITO DE SAPALLANGA HUANCAYO JUNN. 2.8. 2.8.1. FUENTES DE INFORMACIN A REVISAR. RECOPILACIN DE INFORMACIN

Para la elaboracin del estudio de pre inversin el Consultor deber revisar todos los antecedentes que al respecto existe en las diferentes instituciones afines al estudio y realizar trabajos de campo que puedan ser aplicables al estudio en elaboracin, tales como: Plan de Desarrollo Concertado Distrito de Sapallanga. rea del proyecto, anlisis de impactos y anlisis de demanda. Estudio de demanda (poblacin directamente beneficiada) Expedientes Tcnicos de los proyectos existentes o en actual ejecucin y otros antecedentes y estudios relacionados Costo de operacin y mantenimiento de la infraestructura. Beneficios en el aspecto econmico - social de la zona de influencia Informacin demogrfica en el rea de influencia del proyecto, distribucin poltica y geogrfica, urbana; otros. Otros que crea conveniente. 2.8.2.ESTUDIOS DE INGENIERA BSICA. Levantamiento topogrfico de la zona donde se realiza el proyecto. Estudios topogrficos (elaborar los planos topogrficos, definir la ubicacin y las dimensiones del rea con que cuenta y establecer puntos de referencia para el replanteo durante la construccin. Estudio de Mecnica de Suelos.

pg. 42

2.8.3. INSTRUMENTOS DE RECOJO DE INFORMACIN. Los instrumentos de recojo de informacin ser a travs de: Informacin secundaria. Encuestas. Estacin total. Huincha. Laboratorio. La metodologa que se utilizara para abordar el diagnostico, el anlisis de la oferta, demanda y el dimensionamiento de las alternativas de solucin, ser a travs de informacin primaria (encuestas), informacin secundaria, contenidos en el INEI, plan de desarrollo concentrado; para el anlisis de la oferta, demanda y el desarrollo de capacidades que se requieren. 2.8.4.PROCESAMIENTO DE DATOS. Toda la informacin sealada en el presente Titulo, ser procesada en M.S. Word, M.S. Excel, SPSS, SP10 Autocad y otros programas dentro del entorno Windows. 2.9. Coordinacin Y Supervisin De La Elaboracin Del Estudio En atencin a la estructura orgnica de la Municipalidad Distrital de Sapallanga, la Oficina de Programacin de Inversiones ser la responsable de coordinar y supervisar el proceso de elaboracin del documento de gestin, a su vez se tendr un EVALUADOR DE PROYECTOS la cual corresponde a lo establecido en la normatividad interna de la ENTIDAD. 2.10. Valor Referencial Del Estudio El costo Total por la Elaboracin del Estudio de Pre inversin a Nivel de Perfil del proyecto CREACIN DEL CENTRO COMUNAL COMERCIAL EN EL BARRIO CENTRO, DISTRITO DE SAPALLANGA HUANCAYO - JUNN, a precios de mercado al mes de Setiembre del ao 2013 es de S/. 5,000.00 (Cinco mil CON 00/100 NUEVOS SOLES). Atentamente.-

--------------------------------------

Ing. Darwin Quispe Morales

CONSULTOR

CONCLUSIONES
pg. 43

pg. 44

RECOMENDACIONES

pg. 45

BIBLIOGRAFA

pg. 46

ANEXOS

pg. 47