EVALUACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUDSALUD OCUPACIONAL Y AUTOEVALUACIN EVALUACIN EVALUACIN DEL DEL DEL SISTEMA SISTEMA

SISTEMA DE DE DE GESTIN GESTIN GESTIN DE DE DE SEGURIDAD, SEGURIDAD, SEGURIDAD, SALUD SALUD OCUPACIONAL OCUPACIONAL OCUPACIONAL Y AMBIENTE Y YAMBIENTE AMBIENTE PARA PARA PARA AMBIENTE PARA CONTRATISTAS DEL SECTOR DE HIDROCARBUROS - FORMATO 4 CONTRATISTAS CONTRATISTAS DEL SECTOR DE FORMATO HIDROCARBUROS NICO - FORMATO 4 Form: FAUPE267 Form Form : FAUPE267 : FAUPE267 FAUPE262 Rev Rev.13 .13 Rev.13 Rev 2007.02.21 .16 .18 2007.02.21 08.06.19 12.09.14

AUTOEVALUACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS

1. IDENTIFICACIN TIPO DE VISITA : VERIFICACIN NIT: FIRMA CONTRATISTA: GERENTE GENERAL : Direccin : Ciudad : COORDINADOR DE SALUD OCUPACIONAL : EVALUADOR: ENTREVISTADOS: NOMBRE : Fax:

SEGUIMIENTO CIUU NOMBRE

ADICIONAL

No de Personas

Tel :

E mail :

Fecha de Evaluacin :

CARGO

ACTIVIDAD ECONMICA

ARL

CLASE DE RIESGO

EMPRESA CONTRATANTE

CONTRATO VIGENTE

SERVICIO PRESTADO

NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE

E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

1. 2. 3. 4. 5.

EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO AO CALIFICACIN EN HSE OBTENIDA

EMPRESA CONTRATANTE 1. 2.

CONTRATO

SERVICIO PRESTADO

OBSERVACIONES

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL Firma del Gerente Actual Divulgacin Publicacin Describe la naturaleza de la organizacin. Lesin personal Enfermedad Profesional Dao a la propiedad Impacto socio-ambiental Respaldo econmico al sistema de SSOA Fomento de la responsabilidad social con sus grupos de inters Decisin de cumplimiento de la Legislacin en Salud Ocupacional y Ambiente y otros requisitos aplicables que haya suscrito a la organizacin Compromiso con el mejoramiento continuo Poltica de no: alcohol, drogas y fumadores Otras polticas a juicio de la compaa: calidad Se evidencia divulgacin de las polticas y los empleados estn familiarizados con las polticas que tiene la empresa?

La poltica de SSOA esta documentada, La poltica SSOA se encuentra documentada y La poltica de SSOA esta documentada, cumple con La poltica establece elementos adicionales a los La empresa no tiene politica de pero no cuenta con todos los elementos cumple con lo definido en la gua del RUC, ha todos los elementos exigidos en la guia RUC, ha sido exigidos en las guas, se encuentran divulgados e SSOA de acuerdo con lo definido exigidos en la guia RUC, no ha sido sido publicada, divulgada y se encuentra publicada y divulgada pero no todos los trabajadores implementados. Los trabajadores y las partes en la gua del RUC. publicada ni divulgada a los disponible. Los trabajadores conocen y aplican aplican y conocen la misma. interesadas se encuentran familiarizados con estos trabajadores. las politicas que tiene la empresa. elementos y aplican los mecanismos de control.

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial Reuniones Gerenciales Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente sea importante dentro de la agenda; al menos trimestralmente: Inspecciones Gerenciales Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluacin de las condiciones de SSOA en todos los centros de trabajo? Se ejecutan inspecciones gerenciales? A B C D E Las reuniones e inspecciones gerenciales se Se realizan reuniones e inspecciones encuentran documentadas, incluyen todos los Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, La gerencia es proactiva, lidera la mejora del No existe un proceso formal para gerenciales, pero no incluyen todos los parametros definidos en la guia RUC, se pero no incluyen todos los parametros definidos en la sistema de gestin, trasciende a las partes que la gerencia participe en parametros definidos en la guia RUC, cubren todas las areas, proyectos y guia RUC, se evidencia seguimiento a las acciones interesadas de acuerdo con los resultados de las reuniones e inspecciones no se evidencia seguimiento a las procesos.Se evidencia implementacin y propuestas, pero la gerencia no se encuentra inspecciones y reuniones gerenciales e impacta el gerenciales acciones propuestas, ni la gerencia se seguimiento a las acciones propuestas y la comprometida con la gestion. desempeo de la organizacin. encuentra familiarizada con la gestion. gerencia se encuentra comprometida con las gestion.

Revisin por la Gerencia La Gerencia evala los siguientes aspectos del Sistema de SSOA Esta revisin debe ser mnimo 1 vez al ao Poltica Objetivos Resultados de revisiones gerenciales anteriores Resultados de implementacin de acciones correctivas, preventivas y auditorias Anlisis estadstico de accidentalidad Anlisis estadstico de enfermedad profesional Revisin del Desempeo Ambiental de la Organizacin Resultados de la participacin y consulta Resultados de actividades de RS con los grupos de interes identificados Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros Se han realizado anlisis de los resultados en la revisin por la gerencia? Los resultados de la revisin por la gerencia son comunicados? Se genera un plan de accin resultante de la revisin gerencial Se tienen registros de implementacin del plan de accin Los empleados estn familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?

La gerencia realiza la revisin del La gerencia realiza la revisin del sistema por lo sistema por lo menos una vez al ao, no La gerencia realiza la revisin del sistema por lo menos una vez al ao, incluyeno todos aspectos No existe un proceso formal en se incluyen todos aspectos requerido en menos una vez al ao, se incluyen todos aspectos Existe un proceso sistemtico de mejoramiento de requeridos por la gua RUC, se generan planes donde se evidencie que la la gua RUC, no se generan planes de requerido en la gua RUC, se generan planes de la gestin de acuerdo con los resultados obtenidos de accin, se realiza la implementacin y gerencia ha realizado la revisin accin resultantes de la revisin accin y realiza seguimiento a los mismos, los planes en la revisin gerencial. Es proactiva. Las mejoras seguimiento a los mismos, y las acciones de del sistema SSOA gerencial, los empleados no estan de accin son comunicados a los empleados pero trascienden a las partes interesadas. mejora se comunican y son conocidas por los familiarizada con el proceso de revisin estos no se encuentran familiarizados con los mismos. empleados incluyendo subcontratistas.. gerencial.

1.3. Objetivos y Metas La organizacin tiene objetivos para el Sistema de Gestin de SSOA ? La organizacin ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente? Se ha realizado un anlisis peridico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente? Los empleados estn familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSOA?

Se establecen objetivos y metas cuantificables para la Se establecen y evalan objetivos y metas para Se han establecido los objetivos para la No se tienen establecidos gestin del sistema SSOA, se definen para cada nivel la gestin del sistema SSOA para cada nivel y gestin del sistema SSOA, pero no se Los objetivos y metas evolucionan con la gestin y objetivos y metas para la gestin y funcion pertinente de la organizacin, se cuenta con funcin pertinente de la organizacin. Se incluyen metas, ni indicadores de tienen una visin a largo plazo. Estn alineados y del sistema SSOA de acuerdo con indicadores de seguimiento, se realiza analisis evidencia anlisis y seguimiento sistemtico. seguimiento, no se realiza analisis y reflejan las estrategias en SSOA de la compaa. lo definido en la guia periodico pero los empleados no estan familiarizados Los empleados estn familiarizados con los seguimiento a los objetivos propuestos. con los objetivos del sistema SSOA. objetivos del sistema de gestin de SSOA

1.4. Recursos * Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de SSOA? * Se ajusta el presupuesto SSOA para los nuevos contratos? * Se verifica la ejecucin del presupuesto? * Se tiene asignado un Representante de la alta direccin para el Sistema Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente? * Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSOA en trminos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnolgicos?

Se tiene asignado un Representante de la alta direccin calificado para liderar el Sistema SSOA. Se asignan los recursos para la gestin del sistema Se evidencia la asignacin de recursos propios No existe un proceso formal en Se asignan los recursos para la gestin Se asignan los recursos de acuerdo con lo SSOA y estos corresponden con los planes para la gestin del sistema SSOA mas all del donde se evidencie que la del sistema SSOA pero no establecido en la gua Ruc para la gestin del establecidos, se realiza seguimiento a su cumplimiento legal evaluando sistemticamente la gerencia ha asignado los recursos corresponden con los planes sistema SSOA, se le hace el seguimiento a la cumplimiento, pero no se realizan ajustes con base en efectividad de los recursos asignados y de los necesarios para la gestin del establecidos o no se evidencia el ejecucin, se hacen los ajustes necesarios de las necesidades de la organizacin y los nuevos planes de accin generados en trminos de sistema SSOA. seguimiento a su cumplimiento acuerdo con la revisin gerencial y la condicin contratos. mejoramiento del sistema de gestin. de cada contrato y se generan planes de accin. No se levantan no conformidades atribuibles a la carencia de recursos presupuestales.

2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSOA 2.1. DOCUMENTACIN MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE RUC Se tiene un Manual con la informacin del sistema de gestin SSOA

El manual se encuentra documentado brinda El manual se encuentra documentado, El manual se encuentra documentado brinda informacin completa del sistema de gestin, No se tiene el manual del sistema pero no contempla los requerimientos informacin del sistema de gestin SSOA, pero no incluyendo los requerimientos exigidos en la de gestin SSOA . exigidos en la Gua RUC o no existe incluyen todos los requerimientos exigidos en la Gua Gua RUC, esimplementado y revisado evidencia de su implementacin. RUC, no se revisa y actualiza periodicamente. peridicamente.

El manual est integrado con los dems procesos de mejoramiento continuo de la organizacin.

CONTROL DE DOCUMENTOS Y DATOS Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos? Los documentos estn actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento?

CONTROL DE REGISTROS Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicacin del sistema SSOA? Los registros estn controlados de acuerdo al procedimiento?

Se cuenta con un procedimiento escrito Se cuenta con un procedimiento escrito para el control La empresa cuenta con un procedimiento para La empresa cuenta con un sistema de proteccin para el control de documentos, datos y de documentos, datos y registros del sistema de el control de documentos, datos y registros del de la informacin. No se evidencia un procedimiento registros del sistema de SSOA, el cual SSOA, el cual incluye todos los parametros definidos sistema SSOA conforme a los parametros escrito para el control de no contempla todos los parametros en la guia RUC, no se controlan los documentos, exigidos en la Guia RUC, existe evidencia de su documentos, datos y registros. definidos en la Gua del RUC y no hay datos y registros del sistema conforme al implementacin ya que todos los documentos, evidencia de su implementacin o procedimiento incluyendo informacion interna y datos y registros incluyendo informacin externa La actualizacin de la informacin es dinmica de acuerdo con los cambios de la organizacin, se cumplimiento. externa. se encuentran controlados. apropian tecnologias de la informacin para el control de la documentacin.

2.2. Requisitos legales y de otra ndole Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole en SSOA aplicables a la organizacin?

B Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra ndole en SSOA, pero no esta implementado de acuerdo con lo estableci en la gua Ruc.Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra ndole en SSOA, pero no esta implementado de acuerdo con lo estableci en la gua Ruc. Falta incluir los elementos bsico Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos legales y de otra ndole en SSOA, pero no se han identificado los requisitos legales

Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de otra ndole en SSOA aplicables a la organizacin? La empresa no tiene un procedimiento que le permita cumplir con los lineamientos definidos en la gua.

La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes?

Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSOA analizados?

Se tiene un procedimiento de identificacin y cumplimiento de los requisitos legales y de otra ndole aplicable en SSOA, pero no se han identificado los requisitos legales aplicables a la organizacin Se tiene un procedimiento sistemtico de La informacin pertinente de requisitos legales y de identificacin y cumplimiento de los requisitos otra ndole se ha comunicado a las personas que legales y de otra ndole aplicable en SSOA, y trabajan bajo el control de la organizacin y partes evidencia su cumplimiento de acuerdo con lo Se evidencian acciones para anticiparse a los interesadas pertinentes. establecido en la gua Ruc. cambios en la legislacin en SSOA aplicables a su Se tiene un procedimiento para identificar y tener La informacin pertinente de requisitos legales y acticvidad econmica. acceso a los requisitos legales y de otra indole de otra ndole se ha comunicado a las personas aplicables en SSOA, se han identificado los requisitos que trabajan bajo el control de la organizacin y legales aplicables a la organizacin pero la informacin partes interesadas pertinentes. pertinente de requisitos legales y de otra ndole no se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes

2.3.Funciones y Responsabilidades Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para: Alta Gerencia. Nivel gerencial medio. Personal Operativo. Personal de supervisin. Representante del Sistema SSOA. Coordinador del programa. Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSOA de todos los trabajadores? Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento? Los empleados conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud ocupacional y ambiente? Se retroalimentan a los empleados de las acciones por mejorar resultantes de su evaluacin de sus funciones y responsabilidades?

No se han definido asignado, evaluado ni se ha realizado seguimiento a las funciones y responsabilidades en SSOA.

Se han documentado y comunicado la asignacin de funciones y responsabilidades en Se han documentado y comunicado a todos los SSOA a Se han documentado las funciones y empleados sus funciones y responsabilidades en todos los niveles de la empresa. Se cuenta con Las acciones resultantes de la evaluacin de responsabilidades en SSOA por cargos, SSOA, de acuerdo con los cargos que van a un procedimiento para verificar el cumplimiento funciones y responsabilidades en SSOA fomentan pero no se evidencia divulgacin a los desempear. Se cuenta con un procedimiento para de las funciones y responsabilidades en SSOA en los trabajadores la toma de conciencia para trabajadores, no se ha definido e evaluar el cumplimiento de funciones y incluyendo los cargos criticos de comprender la importancia de su contribucin al implementado un procedimiento para responsabilidades. Pero no se cuenta con registros subcontratistas, los empleados se encuentran sistema de SSOA traduciendo los objetivos evaluar el cumplimiento de funciones y que evidencian que se retroalimentan a los empleados familiarizados con los planes de accin estrategicos del sistema en objetivos individuales. responsabilidades. de su evaluacin y que se encuentren familiarizados resultantes de su evaluacion de con su evaluacin. responsabilidades en SSOA y se hace el seguimiento a los resultados.

2.4.Competencias La organizacin ha definido, mantenido y comunicado las competencias para todo el personal incluyendo subcontratistas en SSOA en trminos de: Educacin Experiencia Entrenamiento Todo el personal cumple con las competencias definidas anteriormente?

No se han definido las competencias del personal en SSOA.

D Se han definido, mantenido y comunicado las competencias en SSOA del personal contemplando los criterios la Gua RUC, se Se han definido y comunicado las competencias en selecciona o se nivela al personal a la Se han definido las competencias del SSOA,de acuerdo con los requerimientos definidos en competencia necesaria, se evalan personal, pero no contemplan los la Gua del RUC, no se evidencia que se selecciona o peridicamente y se le hace seguimiento a su requerimientos de la Gua RUC. nivela al personal a la competencia definida. cumplimiento.Se cuenta con planes de formacin y entrenamiento especificos para fortalecer las competencias en SSOA del personal.

Los trabajadores conocen sus competencias individuales y en donde pueden contribuir para mejorar la gestin del sistema SSOA. Se tiene un plan carrera definido que le permite a las partes interesadas participar en el desarrollo del sistema SSOA.

2.5. Capacitacin y Entrenamiento Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitacin y entrenamiento en SSOA por cargos incluidos contratistas? Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado de acuerdo con las necesidades identificadas anteriormente? Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitacin y entrenamiento alineados con las competencias del personal? Se evalua la efectividad del entrenamiento? Se evaluan los capacitadores? Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecucin de actividades de acuerdo a la identificacin por persona? Se evala peridicamente el programa de capacitacin, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organizacin en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin. De cobertura. De efectividad. Resultados de los indicadores. Anlisis de tendencias. Determinacin de Planes de accin. Se implementan los planes de accin. El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en? - Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea. - Atencin de accidentes y emergencias. - Uso y mantenimiento de elementos de proteccin personal. Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSOA?

Se tiene estructurado el programa de capacitacin y entrenamiento de La empresa no ha estructurado el acuerdo con la gua del RUC, pero no programa de capacitacin y se ejecuta de acuerdo con lo entrenamiento en SSOA. planificado.No se evala ni se tienen mecanismos de control por persona

La empresa ha establecido el programa de La empresa ha establecido el programa de capacitacin y entrenamiento en SSOA de capacitacin y entrenamiento en SSOA de acuerdo acuerdo con lo establecido en la gua RUC,se con la gua del RUC,se ejecuta de acuerdo a lo Se cuenta con metodologias pedgogicas ejecuta de acuerdo a lo planificado,se evala y planificado,se evala y le hace el seguimiento a los innovadoras para mejorar las practicas seguras en le hace el seguimiento a los resultados. Se resultados. No se evidencia que los empleados el desarrollo de las tareas evidencia que los empleados tiene conocimiento tengan conocimiento sobre el contenido de las sobre el contenido de las capacitaciones capacitaciones recibidas en SSOA recibidas en SSOA

2.6.Programa de Induccin y reinduccin en SSOA Se tiene un programa de induccin en SSOA para el personal incluyendo los contratistas por escrito que tenga por lo menos: Generalidades de la empresa. Aspectos generales y legales en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente, derechos y deberes del sistema de riesgos profesionales Polticas para Fumadores no: Alcohol y Drogas. Polticas de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente. Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial. Comit Paritario de Salud Ocupacional. Plan de Emergencias. Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles. Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad. Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea. Registros de induccin de todo el personal. Registros de reinduccin de todo el personal. Se evala la efectividad de la induccin y la reinduccin. Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de induccin en aspectos de SSOA?

La empresa no ha definido un programa de induccin / reinduccin en SSOA.

La empresa ha establecido el programa de La induccin / reinduccin se realiza a todos los Existe un programa de induccin / induccin / re-induccin en SSOA definido de trabajadores y contratistas, se evala la reinduccin a los trabajadores y La induccin a los trabajadores incluye el acuerdo con los requerimientos de la Gua efectividad del entrenamiento y se toman contratistas definido de acuerdo con los entrenamiento incial enfocado en su cargo, y el RUC,se ejecuta de acuerdo a lo planificado,se acciones de acuerdo a los resultados. Se requerimientos de la Gua RUC, pero no seguimiento y aseguramiento de que el trabajador evidencia que los empleados y sub contratistas evala. Se evidencia que no todos los se evidencia que lo estn conoce y aplica los procedimientos seguros de tienen conocimiento sobre el contenido de los empleados tienen conocimiento sobre el implementando a todos los trabajadores trabajo. contenido de los temas tratados en la induccin temas tratados en la induccin /reinduccin en y contratistas. SSOA /reinduccin en SSOA

2.7. Motivacin, Comunicacin, participacin y consulta Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal,en el Sistema SSOA y actividades de RS de acuerdo a lo especificado en la Gua RUC? Se tiene establecido un plan de comunicaciones por escrito tanto para las partes internas y externas pertinentes? Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para trabajadores,y contratistas y dems grupos de inters? Emiti la gerencia del contratista comunicados de SSOA en el perodo evaluado? Los empleados del contratista pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSOA? Evidenciar con los empleados que la empresa ha implementado actividades para lograr la participacin en el perodo evaluado? Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta direccin para el sistema? Evidenciar si el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema general de riesgos profesionales? Evidenciar la participacin de los trabajadores en el Sistema de SSOA?

No existe una identificacin de necesidades y desarrollo de actividades de motivacin, comunicacin, participacin y consulta.

Existe una identificacin de Existe una identificacin de necesidades y se Existe una identificacin de necesidades y se necesidades y desarrollo de actividades desarrollan programas de motivacin, desarrollan actividades de motivacin, comunicacin, de motivacin, comunicacin, comunicacin, participacin de acuerdo con los Se tienen algun instrumento para medir el grado de participacin de acuerdo con los requerimientos de la participacin y consulta de acuerdo con requerimientos de la gua RUC, se le hace motivacin, comunicacin, participacin y consulta gua RUC, se le hace seguimiento a los resultados los requerimientos de la gua RUC, pero seguimiento a los resultados y se evidencia y este retroalimenta los programas. pero no se evidencia la participacion de los empleados no hay evidencia de su implementacin participacion de los empleados en el sistema en el sistema SSOA. o tiene solo algunos de ellos. SSOA.

3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS A 3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIN Y DETERMINACIN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIN DEL RIESGO) Se tiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros y aspectos ambientales, valoracin de riesgos y determinacin de los controles de los riesgos de SSOA, valoracin de riesgo y determinacin de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias? Se identifican continuamente los peligros SSO teniendo en cuenta todos los aspectos contemplados en la gua RUC? Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados teniendo en cuenta los controles existentes? Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos SSO? Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SSO valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jerarqua establecida en la gua? Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles en SSO? La identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos estn acordes con los peligros identificados en el rea revisada. Trabajo realizados validado por la contratante Conocen los empleados los riesgo s a los que esta expuesto? Conocen los empleados las actividades criticas ? Conocen los empleados los procedimientos a seguir para sus actividades criticas? Participan los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos de su actividad? Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados? Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de riesgos Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la continua identificacin de los mismos para Se ha implementado procedimiento para la su valoracin y determinacin de medidas de control y IPVCR de acuerdo a lo definido en la Gua del se evidencia la implementacin de los controles, no se RUC, se le hace seguimiento a los controles han identificado todos los peligros y riesgos No se tiene un procedimiento para planteados. El analisis de riesgo es un proceso dinamico el cual Existe un procedimiento para la IPVCR relacionados con las actividades y servicios que la IPVCR, de acuerdo con los Los trabajadores tienen conocimiento y se integra a todas sus actividades y es actualizado de acuerdo con los requerimientos de la realiza la empresa, no se aplican los controles requisitos de la Gua Ruc, ni se ha participan en la identificacin de los peligros a de manera sistemtica. La empresa demuestra que Gua del RUC, pero no se evidencia su establecidos por la empresa y los trabajadores no realizado la continua identificacin los cuales se encuentran expuestos y aplican existe una evolucin en el analisis y control de sus implementacin. tienen conocimiento ni participan en la identificacin de los mismos. los controles establecidos por la empresa y se riesgos. de los peligros a los cuales se encuentran expuestos. ha establecido seguimiento y medicin periodica La valoracin no est acorde con lo definido en el de la efectividadad de las medidas de control de procedimiento, no se realiza seguimiento y medicin riesgos periodica de la efectividad de las medidas de control de riesgo B C D E

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

Se cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y control de actos inseguros y condiciones subestandares?

Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los actos y condiciones sub estandar.

Se ha implementado el mecanismo de reporte de actos y condiciones inseguras en todas las Se ha implementado el reporte de actos y condiciones reas y sedes de la organizacin y se cuenta se le hace seguimiento a la implementacin de los con registros que aseguran la implementacion Existe un programa de seguridad basado en Se cuenta con un mecanismo para el controles planteados. No se cuenta con mecanismos de las acciones propuestas y se hace comportamiento del cual hace parte el reporte de reporte de actos y condiciones sub Los trabajadores no tienen conocimiento de las escritos para el reporte de actos y seguimiento al cierre de los actos y condiciones actos y condiciones inseguras. estandar, pero no se evidencia su mejoras resultantes de la implementacin de los condiciones. sub estandar. implementacin . controles planteados. Los trabajadores y contratistas tienen Los trabajadores no participan en el reporte de actos y conocimiento y participan del reporte de actos y condiciones subestndares. condiciones subestndares.

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios? Se valoran continuamente los impactos identificados? Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales? Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los aspectos identificados?

Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo definido en los requisitos de la Gua Ruc, se realiza Se ha implementado procedimiento para la Existe un procedimiento para la IAVCI, continua identificacin de los aspectos ambientales IAVCI de acuerdo a lo definido en la Gua del pero no cuenta con todos los requisitos para su valoracin y determinacin de medidas de RUC, y se le hace seguimiento a los controles de la Gua RUC, se ha realizado la control y se evidencia la implementacin de los planteados. continua identificacin de los mismos controles, no se han identificado todos los aspectos e La identificacin de aspectos e impactos No se tiene un procedimiento para Los trabajadores tienen conocimiento y para su valoracin y determinacin de impactos relacionados con las actividades y servicios ambientales es un proceso dinamico el cual se la IAVCI, de acuerdo con los participan en la identificacin de los aspectos e medidas de control, pero no se que realiza la empresa no se aplican los controles integra a todas sus actividades y es actualizado de

Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles de los aspectos ambientales? La identificacin, valoracin y priorizacin de los aspectos estn acordes con los impactos identificados en el rea revisada. Trabajo realizados validado por la contratante Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientales Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o prestacin del servicio? Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?

la IAVCI, de acuerdo con los requisitos de la Gua Ruc, ni se ha realizado la continua identificacin de los mismos.

medidas de control, pero no se evidencia la implementacin de los controles, o no se han identificado todos los aspectos relacionados con las actividades y servicios que realiza la empresa.

participan en la identificacin de los aspectos e que realiza la empresa no se aplican los controles integra a todas sus actividades y es actualizado de impactos ambientales que se generan en el establecidos por la empresa y los trabajadores no manera sistematica. La empresa demuestra que desarrollo de sus actividades y/o prestacin del tienen conocimiento ni participan en la identificacin existe una evolucin en la identificacin y control de servicio y aplican los controles establecidos de los aspectos e impactos ambientales que se los aspectos e impactos ambientales. para ellos. generan en el desarrollo de sus actividades y/o Se realiza seguimiento y medicin periodica de prestacin del servicio y no aplican los controles la efectividadad de las medidas de control de establecidos por la empresa. aspectos ambientales No se realiza seguimiento y medicin de la efectividad de las medidas de control de aspectos ambientales.

CONTROL DE CAMBIO Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la gestin de los cambios realizados o propuestos en la organizacin? Se tienen registros de la implementacin del procedimiento de gestin del cambio definido por la organizacin? Las personas que hacen parte del proceso de la gestin del cambio conocen sus responsabilidades en el mismo?

Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organizacin?

No se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio.

Se cuenta con un procedimiento de gestin del cambio, pero no se evidencia su implementacin.

Se ha implementado procedimiento de gestin del cambio de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC. Se cuenta con un procedimiento de gestin del Los trabajadores conocen el procedimiento y cambio, se evidencia una implementacin parcial de la La empresa posee un mecanismo que garantiza sus responsabilidades en el mismo. Se evaluan gestin del cambio. que todos los cambios requeridos hayan sido todos los cambios realizados o propuestos en la No todos los trabajadores conocen sus correctamente diligenciados y se existe un organizacin por medio del procedimiento, se responsabilidades en el mismo o no se realiz la seguimiento al cierre adecuado de los planes de mantienen registros que evidencian el valoracin del riesgo antes de implementar los accin. cumplimiento de los planes de accin, se tienen cambios. en cuenta los resultados de la gestin del cambio para establecer mejora continua en el sistema de gestin.

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administracin de Contratistas - Proveedores Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSOA para seleccionar contratistas y proveedores? Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento? Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratista? Se evala el desempeo del contratista - proveedor? Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos/evaluacin ? Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementacin, se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo

D E Se implementan los criterios definidos en SSOA para la administracin de contratistas proveedores alineados al servicio que prestan y Hay un procedimiento definido para la administracin Hay un procedimiento definido para la de acuerdo con la gua del RUC, se le La empresa y contratistas proveedores trabajan de contratistas proveedores de acuerdo con la gua administracin de contratistas comunican los criterios a los contratistas en conjunto para lograr el mejoramiento continuo en del RUC,se evidencian que los criterios SSOA estn No hay un procedimiento definido proveedores de acuerdo con la gua del proveedores, se seleccionan, monitorean y se el proceso de SSOA. Dentro del proceso de acordes con las actividades que realizan los para la administracin de RUC pero no se evidencia que los evalan el desempeo, se generan planes de seleccin de contratistas - proveedores los criterios contratistas - proveedores al interior de la empresa, contratistas - proveedores de criterios SSOA estn acorde con las accin y se realiza seguimiento derivado de la de SSOA representan un alto puntaje de pero no se evidencia implementacin en su totalidad acuerdo con la Gua del RUC actividades a realizar por el contratista evaluacin adjudicacin del contrato. de las tres fases (seleccin, monitoreo y evaluacin de proveedor al interior de la empresa ni Se evidencia que este procedimiento es El contratista- proveedor implementa un sistema de proveedores y contratistas) o no se cubre a todos los su implementacin. comunicado a los contratistas y proveedores SSOA. contratistas - proveedores definidos por la empresa. con el fin de asegurar su implementacin, se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo.

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

Se le informa a los visitantes sobre los peligros y aspectos ambientales a lo que se puede encontrar expuesto y, como actuar en caso de emergencia? A la comunidad y autoridades se les informa sobre la identificacin y control de los peligros y aspectos ambientales aplicables y se verifica su participacin en las actividades de simulacros, prevencin y atencin de emergencias

A B C D La empresa no informa a los visitantes, comunidad y autoridad La empresa ha definido el mecanismo La empresa ha definido el mecanismo para los peligros y aspectos La empresa ha definido el mecanismo para informar para informar los peligros y aspectos informar los peligros y aspectos ambientales, ambientales a los que se los peligros y aspectos ambientales, como actuar en ambientales, como actuar en caso de como actuar en caso de una emergencia, se encuentran expuestos y como caso de una emergencia y lograr la participacin de una emergencia y lograr la participacin logra la participacin de los visitantes, actuar en caso de una emergencia los visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se de los visitantes, comunidad y autoridad comunidad y autoridad en simulacros se y no se tienen un sistema definido evidencian registros, pero no se realiza en forma en simulacros pero no se evidencia su evidencian registros y se realiza de forma para lograra su participacin en sistemtica. implementacin. sistemtica. situaciones de emergencias y simulacros.

NA

3.2.2.1.Grupos de Inters Se identifican los grupos de inters y actividades relacionadas con RS.

3.2.3. Programas de Gestin La organizacin ha establecido un Programa de Gestin para los Riesgos que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo estos deben incluir: * objetivos metas * Acciones * Recursos * Responsables * Cronograma de actividades Se implementa el programa de Gestin Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin De cobertura De eficacia Resultados de los indicadores Anlisis de tendencias Se replantean las actividades del Programa de Gestin Se Implementa los planes de accin Conocen los trabajadores los programas de gestin? Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestin? Se evidencia en campo la ejecucin de los programas de gestin?

Se tienen definidos programas de gestin del riesgo(s) prioritario(s) que La empresa no tiene definidos tengan el potencial de generar programa (s) de gestin del riesgo accidentes de trabajo pero no se de acuerdo con lo definido en la evidencia la implementacin de todos Gua del RUC. los programas definidos o no se encuentran definidos para todos sus riesgos prioritarios.

Se implementan los programas de gestin del riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se evalan sus indicadores, se generan planes de accin pero no se les realiza seguimiento y no se evidencia la participacion de los trabajadores en las actividades que hacen parte de todos los programas de gestin .

Se implementan todos los programas de gestin del riesgo(s) prioritario(s) que tengan el Se demuestra sostenibilidad en el tiempo (nota: potencial de generar accidentes de trabajo, se Ultimos cinco aos) relacionados con la reduccin evalan sus indicadores, se generan planes de de los incidentes asociados a los riesgos accin, se realiza el seguimiento y se evidencia prioritarios. la participacion de los trabajadores en las actividades que hacen parte del programa.

3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo Evaluaciones Mdicas Ocupacionales Existe un procedimiento escrito para la realizacin de las evaluaciones mdicas ocupacionales basado en el profesiograma? Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de: Ingreso. Peridicas. De retiro. Reubicacin Laboral y post incapacidad. Se cuenta con la licencia en SO del medico que realiza las evaluaciones. Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad de las historias clnicas ocupacionales?

Se cuenta con procedimiento para evaluaciones La empresa no tiene Se cuenta con procedimiento escrito de medicas ocupacionales y con registro de las procedimiento para la realizacion evaluaciones medicas ocupacionales, evaluaciones medicas ocupacionales (ingreso, Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones de evaluaciones medicas pero no llevan a cabo evaluaciones periodicas, retiro y reubicacin laboral) de todos medicas ocupacionales, pero solo se llevan a cabo ocupacionales o no se hacen medicas de periodico, de retiro y los empleados relacionados con el evaluaciones medicas de ingreso no relacionados con exmenes de ingreso, el medico reubicacin laboral para todos los profesiograma establecido realizados por un el profesiograma, no se da alcance a contratistas que realiz las evaluaciones no empleados y no hace seguimiento a sus mdico con licencia en SO. Se hace tiene licencia en SO. contratistas seguimiento al personal directo y contratistas.

NA

Actividades de Promocin y Prevencin en Salud Se han identificado los riesgos de salud pblica en la regin donde labora? Se realizan actividades de promocin y prevencin en: Campaas de no: Alcohol, Drogas y fumadores. Actividades de inmunizacin de enfermedades propias de la regin de acuerdo con los riesgos identificados. Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica. La identificacin de los riesgos de salud pblica esta acorde con los peligros identificados en la regin? Conocen los empleados los riesgo s de salud pblica a los que esta expuesto? Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pblica ? El personal tiene conocimiento en los temas tratados con las campaas de promocin y prevencin que realiza la empresa? Verificar que los planes de accin planteados se hayan implementado?

No se ha realizado identificacin de riesgos de salud publica

Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan Se identifican los riesgos de salud publica, se La empresa demuestra un compromiso en la actividades de vacunacin, se adelantan otras realizan actividades de vacunacin, promocin y Se identifican los riesgos de salud realizacin de actividades adicionales para el campaas de promocin y prevencin. Los prevencin. Los trabajadores conocen los publica, pero no se han realizado control de los riesgos de salud pblica y actividades trabajadores desconocen los riesgos de salud publica riesgos de salud publica a lo cuales estan actividades de promocin y prevencin de promocin y prevencin para sus empleados y a lo cuales estan expuestos y desconocen los temas expuestos y conococen los temas tratados en su familia. tratados en las campaas de realizadas. las campaas de realizadas.

Programa de Vigilancia Epidemiolgica Se ha realizado un diagnstico de salud? Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de la organizacin de acuerdo con los riesgos identificados? Se tienen los registros asociados a la implementacin de programas de Vigilancia Epidemiolgica? Se evala peridicamente los PVE en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin. De cobertura y eficacia De impacto. Resultados de los indicadores. Anlisis de tendencias. Se replantean las actividades del PVE. Se Implementa los planes de accin. Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiolgica que actualmente tiene la empresa?

Se han implementado todos los protocolo(s) de Se han implementado protocolo(s) de vigilancia vigilancia epidemilogica asociados a las epidemilogica, pero estos no se encuentran asociados No se cuenta con diagnostico de Se cuenta con diagnostico de recomendaciones del diagnostico de a las recomendaciones del diagnostico de condiciones condiciones de salud ni con condiciones de salud y protocolo(s) de condiciones de salud, se cuenta con Se demuestra sostenibilidad en el tiempo de salud, los trabajadores los desconocen y no se protocolo(s) de vigilancia vigilancia epidemilogica pero no se han indicadores, analisis periodico y establecimiento relacionados con la reduccin de casos Centinelas evidencia participacin en todos los PVE definidos por epidemiologica implementado todos los definidos de planes de accin,los trabajadores conocen y asociados al riesgo ocupacional la empresa. El diagnstico no cubre atoda la participan en las actividades propuestas en los poblacin, todos los PVE no se han evaluados. PVE.

Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiolgica?

Registros y Estadsticas en Salud Se tienen anlisis estadsticos de: Primeros Auxilios. Morbimortalidad. Ausentismo Laboral. Se genera un plan de accin resultante del anlisis estadstico?

A No se cuenta con analisis estadisticos de primeros auxilios, morbimortalidad y ausentismo laboral

E De acuerdo con el anlisis de causalidad de los registros estadisticos la empresa genera actividades para disminuir los eventos ocasionados por primeros auxilios, ausentismo y morbimortalidad.

Se cuenta con registros estadisticos pero no se analizan ni se generan planes de accin.

Se cuenta con registros estadisticos y se generan planes de accin, pero no se analizan los resultados.

Se cuenta con registros estadisticos, se analizan periodicamente los resultados y se generan planes de accin

3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial Manejo de factor de Riesgo Higinico Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo con la actividad de la empresa? Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquizacin establecida en la Gua? Se cuenta con los certificados de calibracin y registro de mantenimiento de los equipos para la medicin? Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el estudio (si es contratado) Eliminar esta frase ? Se evidencia la implementacin de Sistemas de control para riesgos higinicos.

Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de El subprograma de Higiene acuerdo a la actividad de la empresa, y Industrial no est estructurado de cumplen con los requisitos definidos en acuerdo a lo definido en la Gua la Gua del RUC pero no se evidencia del RUC. planes de accin para implementar las recomendaciones resultantes de las mediciones.

Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo a la Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos actividad de la empresa, estos cumplen con los identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, requisitos definidos en la Gua del RUC, se Se realizan mediciones higienicas y se controlan los y cumplen con los requisitos definidos en la Gua del cubren todos los centros de trabajo, se riesgos en los nuevos proyectos antes de iniciar RUC,no se evidencian que hayan implementado las evidencia planes de accin para implementar activifdades. recomendaciones resultantes de las mediciones. las recomendaciones resultantes de las mediciones, se informa a los trabajadores sobre los resultados dejando evidencias.

3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial

A B C D E

Estndares y Procedimientos
Se identifican actividades crticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos documentados acorde con el tratamiento de los riesgos Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas? Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos? Se evidencia la implementacin de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos? Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentes

Cuenta con estndares o procedimientos para Se divulgan e implementan todos los estndares gestionar los riesgos para otras actividades (no solo o procedimientos de trabajo seguro acordes con las criticas) propias de su actividad econmica y se tareas criticas desarrolladas por la empresa. Se Se divulgan e implementan todos los estndares o evidencia su divulgacin e implementacin, se No se tienen identificadas las encuentran disponibles, legibles y vigentes en Se tienen identificadas y evaluadas las procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas encuentran disponibles, legibles y vigentes en los tareas crticas a partir de un los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan tareas crticas, se cuenta con los criticas desarrolladas por la empresa. No se sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las proceso de evaluacin formal, ni las actividades de acuerdo con lo establecido en procedimientos seguros para ejecutar encuentran disponibles, legibles y vigentes en los actividades de acuerdo con lo establecido en los estndares o procedimientos los estndares o procedimientos. La empresa las tareas crticas, pero no se evidencia sitios de trabajo. No se verifica que los trabajadores estndares o procedimientos. La empresa cuenta seguros para ejecutar las tareas cuenta con mtodos de monitoreo y seguimiento su divulgacin e implementacin. realizan las actividades de acuerdo con lo establecido con mtodos de monitoreo y seguimiento para crticas. para validar la aplicabilidad de los estndares o en los estndares o procedimientos. validar la aplicabilidad de los estndares o procedimientos seguros y establece planes de procedimientos seguros y establece planes de accin de acuerdo con las oportunidades de accin de acuerdo con las oportunidades de mejora mejora detectadas detectas.

Programa de Mantenimiento de Instalaciones

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para: * Instalaciones. * Redes elctricas. * Orden y aseo Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento . * Instalaciones. * Redes elctricas. * Orden y aseo Se evidencia en el rea de trabajo: * Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad. * Cerramiento, sealizacin y demarcacin adecuado. * reas de trabajo aseadas y en orden. * Disposicin adecuada de residuos. Se llevan indicadores de gestin de acuerdo con la Gua del RUC?

Se cuenta con un programa de mantenimiento No se tiene estructurado un Se implementa el programa de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y orden Se evidencian optimas condiciones de seguridad en programa escrito de Se tiene un programa de mantenimiento preventivo para instalaciones, redes electricas y y aseo,de acuerdo con la gua del RUC, pero no se las instalaciones de los sitios evaluados basados en mantenimiento preventivo para preventivo escrito para instalaciones, orden y aseo de acuerdo a lo establecido en la determinan los indicadores de gestin para evaluar el rutinas de mantenimiento preventivo. No se han instalaciones, redes electricas y redes electricas y orden y aseo de Gua del RUC, y se le hace seguimiento a su programa ni tienen un sistema definido que les permita presentado accidentes asociados a la ausencia de orden y aseo. No se cuenta con acuerdo con la gua del RUC pero no se cumplimiento de acuerdo con el resultado de los analizar, resolver las condiciones no seguras en las mantenimiento preventivo de instalaciones, redes registros de mantenimientos de evidencia su cumplimiento. indicadores. instalaciones. electricas, orden y aseo. acuerdo con la gua del RUC. .

Programa de Mantenimiento de equipos y herramientas

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos? Se llevan Registros de la ejecucin del programa del programa de mantenimiento preventivo de equipos? Se tiene definido la vida til de los equipos ? Se tiene definido la vida til de las herramientas ? Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas? Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos? Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso? Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ? Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ? Se tiene definido la reposicin y disposicin final de los equipos ? Se tiene definido la reposicin y disposicin final de las herramientas ? Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de equipos segn criterios de seguridad? Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de herramientas segn criterios de seguridad? Las herramientas y equipos cumplen con los estndares de seguridad? Los trabajadores conocen y estn familiarizados con el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectuosas?

Se tiene el procedimiento definido para la seleccin y Se tiene el procedimiento definido para la uso de equipos y herramientas segn criterios de seleccin y uso de equipos y herramientas seguridad, se evidencia la implementacin, se da segn criterios de seguridad, se evidencia la Se tiene el procedimiento definido para alcance a todos los equipos y herramientas utilizados No se tiene el procedimiento implementacin, se llevan registros y se toman la seleccin y uso de equipos y en las actividades de la empresa,pero no se llevan definido para la seleccin y uso de acciones de mejora cuando hay desviaciones. herramientas segn criterios de registros ni se toman acciones de mejora cuando hay equipos y herramientas segn Los trabajadores conocen y estn familiarizados seguridad pero no se evidencia la desviaciones. criterios de seguridad con los requerimientos de inspeccin y implementacin. Los trabajadores desconocen y no estn familiarizados mantenimiento de equipos y herramientas y el con los requerimientos de inspeccin y mantenimiento mecanismo para la disposicin de equipos y de equipos y herramientas y el mecanismo para la herramientas defectuosas. disposicin de equipos y herramientas defectuosas.

No se han presentado accidentes asociados a fallas por falta de mantenimiento de equipos y herramientas utilizadas en los procesos de la empresa durante el ltimo ao.

Elementos de Proteccin Personal

Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes? Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ? Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP? Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los epp? Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado? Se tienen definidos los parmetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposicin? Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad? Se evidencia el cumplimiento de los estndares para la reposicin y disposicin final de los EPP? Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones satisfactorias?

Se cuenta con un procedimiento para la Se tiene un procedimiento definido para la seleccin y seleccin y uso de epp, se evidencia su uso de epp y se evidencia su implementacin, se implementacin, se llevan registros y se toman llevan registros de entrega y capacitacion periodica a acciones de mejora cuando hay desviaciones. Existe un sistema interno que le permita mejorar el No se tiene el procedimiento los empleados, pero los EPP no estn acordes con los Los EPP estn acordes con los riesgos proceso asociado a la seleccin y uso de los EPP Se tiene el procedimiento definido para definido para la seleccin y uso de riesgos existentes en la realizacin de la actividad, no existentes en la realizacin de la actividad y se y se hace participe al trabajador en la seleccin de la seleccin y uso de epp pero no se los elementos de proteccin se encuentran en condiciones satisfactorias, los encuentran en condiciones satisfactorias. Los los EPP para garantizar su uso y adaptabilidad; los evidencia la implementacin. personal trabajadores desconocen los estandares para el trabajadores conocen y cumplen los estandares trabajadores han interiorizado la importancia de uso mantenimiento, reposicin y disposicin final de los para el mantenimiento, reposicin y disposicin y cuidado de los EPP suministrados. EPP. No se cuenta con condiciones optimas para el final de los EPP. Se cuenta con locales en almacenamiento de los EPP condiciones optimas para el almacenamiento de los EPP.

Hojas de Seguridad de Materiales y Productos Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados Estn disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados Se tienen los registros de la capacitacin de los empleados en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad. Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrosos Las sustancias qumicas se encuentran sealizadas, identificadas y rotuladas? Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y estn se encuentran en castellano y lengua nativa? Conocen y estn familiarizados los empleados con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan? Conocen los empleados los riesgos de los productos qumicos que maneja? Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso?

Existe un inventario de productos qumicos , se Se ha definido el manejo de las Se han definido e implementan estandares para el evidencia la divulgacin de las hojas de sustancias quimicas requeridas en el manejo de las sustancias quimicas, las hojas de seguridad, el conocimiento de los trabajadores No se ha definido el manejo de las proceso, pero no se evidencia seguridad de los productos utilizados se encuentran que las utilizan y se encuentran disponibles en sustancias quimicas requeridas cumplimiento de estandares de Se implementan acciones de mejoramiento disponibles pero no estan estandarizadas o no se el sitio de trabajo. Adems, los productos, en el proceso, no se cuenta con seguridad para el almacenamiento de contnuo, que repercuten en un menor impacto al encuentran en castellano, se cuenta con registro que incluyendo residuos se encuentran etiquetados, las hojas de seguridad de los sustancias quimicas, se cuenta con las ambiente y/o salud de los trabajadores evidencian la divulgacin a los trabajadores de las rotulados y debidamente almacenados. productos utilizados. hojas de seguridad de los productos MSDS. Los productos no se encuentran etiquetados, Se evidencia el control del riesgo con equipos utilizados, pero no hay evidencia de la rotulados y debidamente almacenados. de monitoreo, atencin de emergencias y divulgacin a los trabajadores. recurso humano.

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

PLAN ESTRATGICO Contempla el plan estratgico: * Objetivos generales y especficos * Alcance (cobertura de todos los procesos y actividades) * Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades * Identificacin y evaluacin de escenarios de emergencia * Programa para realizacin de simulacros PLAN OPERATIVO Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias. Se tiene establecido un MEDEVAC? Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran? Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin de la atencin de la emergencia? De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera instancia? Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras entidades, requeridos para atender la emergencia? Cuenta el contratista con Recurso humano entrenado para atender las emergencias? Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el personal de la firma contratista? Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinacin de operaciones? Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones? Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalizacin de la emergencia y reactivacin normal de las operaciones? Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante? Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias? Se tiene registros de los simulacros realizados Se analizan los resultados de los simulacros Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ? PLAN INFORMTICO Contempla el plan de emergencias informacin actualizada y disponible de : * Entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencias. *Conformacin de las brigadas. * Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos, reas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuacin, sealizacin, etc. * Listado del tipo de equipos para atencin de emergencias y ubicacin de estos? * Los equipos de emergencia son Tienen los empleados acceso a los nmeros telefnicos de las entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencia? Conocen los empleados del contratista que debe hacer cuando se presente una situacin de emergencias? Conocen los empleados sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia? Conocen los empleados los procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su rea? Conocen los empleados del contratista qu debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental? Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de evacuacin y los puntos de encuentro? La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica plenamente en todas las reas de las facilidades/instalaciones? Conocen los trabajadores a los lideres/coordinadores para la atencin de emergencia en su rea? Los brigadistas tienen entrenamiento en: - Primeros Auxilios - Control de incendios - Evacuacin de heridos - Atencin de Emergencias Ambientales Los Lideres/coordinadores para la atencin de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en: - procedimiento de evacuacin, procedimiento de atencin de emergencias

La empresa no cuenta con un plan de emergencia.

El plan de emergencias est estructurado pero no cuenta con todos los requerimientos de la Gua del RUC y no se ha implementado.

El plan est estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Gua del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables para toda la organizacin; est implementado y los brigaditas y los trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una emergencia y han sido entrenados. Pero no se han realizado simulacros asociados a la identificacin de escenarios de emergencia presentes en la empresa.

El plan est estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Gua del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables para toda la organizacin; est implementado y los brigaditas y los trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una emergencia que involucre su area de trabajo y han sido entrenados. Se han realizado simulacros Se cuenta con mecanismos para validar la mejora asociados a la identificacin de escenarios de de la eficacia y el plan de continuidad del negocio. emergencia presentes en la empresa, se Se realiza un seguimiento de manera planificada de evaluan los simulacros, se establecen planes de los cambios que se producen como resultado de la accin y se hace seguimiento. Se evidencian el evaluacin de los simulacros que podran tener entrenamiento de la brigada a nivel avanzado, seimpacto en el desempeo de la organizacin ante la han realizado simulacros de emergencias y ocurrencia de eventos. ambientales que son analizados, se establecen e implementan planes de accin. Se cuenta con convenios de ayuda mutua y durante los simulacros se ha determinado y evaluado su capacidad de respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para atender una emergencia incluyendo personal de la salud en caso de ser aplicable.

Esta el personal capacitado para utilizar los Extintores porttiles contra incendio? Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control de incendio? El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y sealizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible? Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa, incluyendo para la activacin del MEDEVAC?

3.2.8. PROGRAMA GESTIN AMBIENTAL Estndares y Procedimientos

Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles fsicos, contratos o acuerdos con proveedores acorde con la legislacin ambiental vigentepara evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones ? Se tienen registros de divulgacin e implementacin de los procedimientos, instructivos y dems para el manejo ambiental? Se llevan registros de divulgacin del plan de manejo ambiental (si aplica)? Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.? Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de mantenimiento de los equipos para la medicin ambiental? Evidenciar el cumplimiento de las obligaciones ambientales ?

No se han identificado las necesidades de controles operacionales, para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones, ni se cuenta con mecanismos para el seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.

Se han identificado las necesidades de controles operacionales, para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones, se cuenta con mecanismos para el seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental, pero no se evidencia su implementacin.

Se han implementado los controles operacionales y se han realizado las mediciones Se han implementado los controles operacionales y se y seguimientos a los controles ambientales, a han realizado las mediciones y seguimientos a los los trabajadores se les ha divulgado y conocen controles ambientales, a los trabajadores no se les ha los procedimientos, su rol y responsabilidad en Existe un sistema interno que hace participe al divulgado los procedimientos, su rol y responsabilidad el manejo ambiental. trabajador en la formulacin de mejoras a los en el manejo ambiental. Se garantiza que los controles operacionales controles operacionales a los aspectos presentes No se garantiza que los controles operacionales identificados permiten la mitigacin mas baja en sus puestos o reas de trabajo. identificados permiten la mitigacin mas baja posible posible de los aspectos e impactos.Se evidencia de los aspectos e impactos. mejora continua en los procesos frente a los resultados ambientales.

Plan de Gestin de Residuos

Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ? Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos? La disposicin final de los residuos se realiza de acuerdo a legislacin ambiental vigente.

La empresa no tiene establecido por escrito el plan de gestin de residuos, ni llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos, de acuerdo con la legislacin ambiental vigente.

Se realiza la clasificacin y disposicin de residuos segn lo establecido en el Plan de Gestin ?

Se tiene implementado el plan de gestin de Se tiene implementado el plan de gestin de residuos, residuos, llevan inventarios de los residuos se llevan inventarios de los residuos generados y generados y dispuestos, de acuerdo con la La empresa tiene establecido por dispuestos, de acuerdo con la legislacin ambiental legislacin ambiental vigente y los trabajadores La empresa realiza actividades de sensibiliazacin escrito el plan de gestin de residuos, vigente, en campo los trabajadores no estan lo conocen y aplican. para la gestin de los residuos involucrando no pero no se evidencia su familiarizado con el plan de manejo de residuos, Se evidencia la disposicin final de residuos de solo a los trabajadores sino a sus familias y/o implementacin. No se evidencia la disposicin final de todos los acuerdo con las disposiciones legales comunidades en las reas de operacin. residuos de acuerdo con las disposiciones legales vigentes.Se evidencia mejora continua en los vigentes. procesos frente a los resultados del plan de gestin de residuos

Programa(S) de Gestin Ambiental Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificacin de aspectos e impactos ambientales que incluya? Objetivos y metas cuantificables * Acciones * Recursos * Responsables * Cronograma de Se implementa el Se evala Determinacin de ndices de gestin Resultados de los indicadores Anlisis de tendencias Se replantean las actividades del Programa de Gestin Se Implementa los planes de accin Se observan medidas de intervencin para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extraccin, plantas de tratamiento de aguas.) Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental

La empresa no tiene definidos programa (s) de gestin ambiental de acuerdo con lo establecido en la Gua del RUC.

Se tienen definidos programa (s) de gestin ambiental de acuerdo con la identificacin de los aspectos e impactos ambientales pero no se evidencia la implementacin o no se encuentran definidos para todos sus impactos significativos identificados.

Se implementan los programas de gestin Se implementan los programas de gestin ambiental ambiental, se evalan sus indicadores, se de acuerdo con la identificacion de los aspectos e generan planes de accin, se realiza el La empresa realiza inversiones en gestin impactos significativos identificados, se evalan sus seguimiento y se logra el conocimiento y ambiental mas all del cumplimiento legal que son indicadores, se generan planes de accin pero no se participacin de los trabajadores en el destacadas por los entes ambientales u les realiza seguimiento y no se evidencia la programa.De acuerdo con el Resultado de los organizaciones ampliamente reconocidas. participacion de los trabajadores en las actividades indicadores se evidencia mejoramiento que hacen parte del programa. continuo de los programas de gestin.

4. EVALUACIN Y MONITOREO

4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) del Trabajo y Ambientales

Se tiene un procedimiento para realizar la investigacin de accidentes y casi accidentes? Se lleva un registro estadstico de los accidentes ocurridos? Se lleva un registro estadstico de los casiaccidentes ocurridos? Accidentes * Todos los accidentes son investigados para determinar su causa? * Se hace anlisis tendencial de las causas de accidentes? * Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de accidentes? Casi-accidentes * Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa? * Se hace anlisis tendencial de las causas de los casi-accidentes? * Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de casi accidentes? Existe un procedimiento definido para la investigacin de incidentes de acuerdo con la Gua del RUC y se evidencia su implementacin Existe un procedimiento definido para Existe un procedimiento definido para la investigacin o se cuenta con registros de investigacin y la investigacin de incidentes (trabajo y No hay un procedimiento definido de incidentes (trabajo y ambientales) y se evidencia su anlisis de incidentes (accidentes y casiambientales) de acuerdo con la Gua para la investigacin de incidentes implementacin, se incluyen todos los paramentros accidentes) y se hace seguimiento a las Del resultado del anlisis tendencial de causalidad del RUC, pero no se evidencia su (trabajo y ambientales) de acuerdo definidos en la Gua del RUC , se cuenta con recomendaciones generadas. se generan cambios significativos en el sistema implementacin o no se cuenta con con la Gua del RUC, ni se cuenta registros de investigacin de incidentes (accidentes y Adicionalmente, se hace anlisis tendencial de para la gestin del riesgo y / o planes de accin registros de investigacin de incidentes con registros de investigacin de casi-accidentes de trabajo y ambientales), anlisis causalidad de la accidentalidad y casiestratgicos. (accidentes y casi-accidentes de trabajo incidentes. tendencial de causalidad, pero no se analizan los accidentalidad por lo menos semestralmente, se y ambientales) ni anlisis tendencial de indicadores ni se establecen planes de accin. toman acciones y se hace los seguimientos. causalidad El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los niveles y funciones pertinentes

4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema? Se evidencia la planeacin de la auditoria a travs de un programa? Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas? Se analizan los resultados de las auditorias en los comits o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora? Se realiza seguimiento al plan de accin resultante del anlisis

Existe un procedimiento para realizar auditorias Existe un procedimiento para realizar al sistema de acuerdo con la Gua del RUC, Existe un procedimiento para realizar auditorias al Del resultado del anlisis se evala la viabilidad de auditorias al sistema de acuerdo con la Se cuenta con registros de realizacin de No hay un procedimiento para sistema de acuerdo con la Gua del RUC, se cuenta generar cambios significativos en el sistema y / o Gua del RUC, pero no se cuenta con auditorias (documentales y campo) y se realizar auditorias al sistema de con registros de realizacin de auditorias realizadas planes de accin estratgicos los cuales son registros de realizacin de auditorias o evidencia el anlisis de las NC de acuerdo al acuerdo con la Gua del RUC, ni por personal que tiene participacion en la tratados en la revisin gerencial. La empresa se cuenta con registros pero no se procedimiento se evidencian acciones se cuenta con registros de estructuracin del sistema, no se evidencian involucra a otras partes interesadas en sus evidencian acciones correctivas, correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo realizacin de auditorias acciones correctivas, preventivas o de mejora de auditoras, para ayudarla a identificar oportunidades preventivas o de mejora de acuerdo con con los hallazgos y se hace seguimiento al acuerdo con los hallazgos. de mejoras adicionales. los hallazgos. cierre permitiendo realizar el anlisis del sistema de gestin.

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales? Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas? Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar la accin correctiva o preventiva para controlar los riesgos? Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas? Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.? Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior? Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas? Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

Existe un procedimiento de acciones Existe un procedimiento de acciones correctivas y correctivas y preventivas de acuerdo con la Existe un procedimiento de acciones preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se Gua del RUC, se cuenta con registros de de correctivas y preventivas de acuerdo No hay un procedimiento de cuenta con registros de AC / AP, se evidencia el AC / AP, se evidencia el anlisis de las NC de con la Gua del RUC, pero no se cuenta Del resultado del anlisis se evala la viabilidad de acciones correctivas y preventivas anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la con registros de AC / AP o se cuenta generar cambios significativos en el sistema y / o al sistema de acuerdo con la Gua incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, no auditoria anterior del CCS, se realiza el proceso con registros pero no se evidencia el planes de accin estratgicos los cuales son del RUC, ni se cuenta con se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de de valoracin del riesgo antes de implementar anlisis de las NC de acuerdo al tratados en la revisin gerencial registros de AC / AP implementar las AC /AP ni se verifica la eficacia de la las AC /AP y se verifica la eficacia de la procedimiento incluidas las NC de la acciones tomadas. no se han comunicado los acciones. auditoria anterior del CCS resultados de las AC / AP a los trabajadores. Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los trabajadores.

4.4. Inspecciones SSOA

Se tiene un Programa de inspecciones SSOA? Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos? Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas? Se analizan los informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas bsicas? Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas? Se informa a la gerencia sobre los resultados del anlisis de informes de inspecciones generales? Se evala peridicamente el programa de inspecciones en los siguientes trminos: Determinacin de ndices de gestin Cobertura Eficacia Resultados de los indicadores Anlisis de tendencias Replanteamiento e implementacin de planes de accin

Se tiene definido el programa de inspecciones SSOA pero no se evidencia la implementacin, o, no se encuentran definidas la realizacin de La empresa no tiene definido un inspecciones SSOA para todas reas y programa de inspecciones SSOA equipos ni incluyen la observacin de de acuerdo con lo definido en la comportamiento, o no se cuenta con un Gua del RUC ni realiza programa de inspecciones pero si las inspecciones de SSOA. realiza. No se realizan informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus causas bsicas

Se implementa el programa de inspecciones SSOA, se incluye todas las reas, equipos, situaciones y observacin de tareas, se evalan sus indicadores, pero no se evidencia que se hace seguimiento a las oportunidades de mejora e informe a la gerencia del estado de las inspecciones.

En la realizacin de las inspecciones y Se implementa el programa de inspecciones observaciones de comportamiento frente al riesgo SSOA e incluye todas las reas, equipos, participa personal de todos los niveles de la situaciones y observacin comportamiento empresa y/o se cuenta con una herramienta que le frente al riesgo, se evalan sus indicadores, se permita a la organizacin hacer seguimiento a las generan planes de accin y se realiza el acciones encontradas en los diferentes procesos y seguimiento. retroalimentar a los responsables de las Se realizan informes peridicos de correcciones y/o se revisa el proceso de inspecciones generales para identificar inspecciones y los resultados son eficaces en el condiciones subestandares, se toman acciones tiempo en caso de desviaciones y se le informa a la gerencia

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales Requisitos legales y de otra ndole Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSOA identificados? A B C D E No se tiene un procedimiento o Se tiene un procedimiento o Se tiene un procedimiento y/o metodologa para la Se tiene un procedimiento y/o metodologa para metodologa para la evaluacin metodologa para la evaluacin evaluacin peridica del cumplimiento de los requisitos la evaluacin peridica del cumplimiento de los peridica del cumplimiento de los peridica del cumplimiento de los legales aplicables a la empresa y los requisitos han requisitos legales aplicables a la empresa y los requisitos legales aplicables y de La empresa se anticipa a los cambio de la requisitos legales aplicables a la sido evaluados. requisitos han sido evaluados. otra ndole a la empresa ni se han legislacin (se informa, evala, participa, planea, empresa pero los requisitos no han sido No se evidencia el resultado del analisis de Se evidencia el resultado del cumplimiento de evaluado. entre otras) y trabaja para el cambio. evaluados. cumplimiento de los requisitos legales identificados y/o los requisitos legales identificados y/o las No se evidencia el cumplimiento No se evidencia el cumplimiento de los no se evidencian que se evaluen periodicamente las acciones a tomar para cerrar las brechas de los requisitos legales requisitos legales identificados acciones a tomar para cerrar las brechas identificadas. identificadas. identificados

Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSOA identificados?

Afiliacin al Sistema de Seguridad Social

Estn todos los empleados afiliados al sistema de seguridad social: Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)? Sistema General de Salud (EPS)? Sistema General de Pensiones (AFP)? Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores) - SURTIGAS Los trabajadores estn debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensin y Riesgos Profesionales - ARGOS Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones A Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial: Actualizado Publicado B C A B C D Se cancela de forma oportuna la Seg. Social a todos los trabajadores y se cumple con las obligaciones parafiscales, y, se lleva control del subcontratista en el pago al Sistema de Seguridad Social siendo el valor de ingreso base de cotizacin como mnimo por el valor que le cancelo. E

Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL, AFP y EPS o no se realiza pago oportuno al sistema Seguridad Social

NA

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Se cuenta con un Reglamento de Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Se cuenta con un Reglamento de Higiene y No se cuenta con un Reglamento Higiene y Seguridad Industrial, pero Industrial, se encuentra publicado en los centros de Seguridad Industrial, se encuentra publicado en de Higiene y Seguridad Industrial este no se encuentra publicado en los Los trabajadores participan en la actualizacin del trabajo pero no se encuentra actualizado. los centros de trabajo y esta actualizado. para cuando la organizacin centros de trabajo ni esta actualizado. reglamento de higiene y seguridad industrial. Se cuenta con regsitros de divulgacin a los Los trabajadores lo conocen y se les ha cuenta con 10 o ms trabajadores Los trabajadores no lo conocen ni se les trabajadores. comunicado. ha comunicado.

Comit Paritario de Salud Ocupacional

Esta establecido el Comit y rene los siguientes requisitos: Se rene mensualmente el comit? Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones Tienen los empleados conocimiento del COPASO (miembros o integrantes y funciones)?

En el caso de viga ocupacional

Esta registrado el viga ocupacional? Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el viga ocupacional? Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el viga ocupacional? Tienen los empleados conocimiento del viga (miembros o integrantes y funciones)?

El COPASO / Viga Ocupacional no se encuentra establecido como lo exige la legislacin vigente ni se evidencian registros de reuniones mensuales

NA

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El COPASO / Viga Ocupacional se encuentra establecido como lo exige la legislacin vigente y Las actividades del COPASO o del Viga se ven se evidencian registros de reuniones mensuales reflejadas en el mejoramiento del sistema SSOA de y seguimiento a las actividades realizadas por la empresa este. Tienen los empleados conocimiento del COPASO o vigia ocupacional y su alcance.

Prohibicin de Trabajo Infantil Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad? Se verifica el cumplimiento de edad con documento oficial? ARGOS Reposa copia de este documento en la hoja de vida?

Compensacin y Prestacin Aplican medidas destinadas a conseguir la igualdad en el empleo? Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales. Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mnimo legal. Se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada mxima Evidenciar que los trabajadores no laboren un nmero de horas por da y por semana que excedan los lmites establecidos por ley Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la ley.

Prohibicion de Trabajo Forzado Los trabajadores laboran de forma voluntaria?

Prohibicin del acoso laboral Evidenciar con los trabajadores si la empresa provee un ambiente de trabajo libre de acoso, abuso o castigo corporal

Jornadas y turnos de trabajo: Evidenciar que los trabajadores no laboren un nmero de horas por da y por semana que excedan los lmites establecidos por ley

Beneficios a los trabajadores La empresa contratista brinda a sus trabajadores beneficios adicionales como transporte, recreacin ,alimentacin, dotacin

Estado del archivo de hojas de vida: Todos los trabajadores cuentan con contrato de trabajo escrito?

IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD Indicadores

A No se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes ocurridos de acuerdo a lo establecido por el RUC Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo periodo evaluado, incluyendo trabajadores en misin y sub contratistas No se lleva registro y anlisis de los indicadores de perdidas por accidentes y casi-accidentes ocurridos ni registros estadsticos de accidentalidad incluidos trabajadores en misin y sub contratistas

D Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes ocurridos de acuerdo a lo establecido por el RUC.

* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes con lesiones incapacitantes, fatalidades ocurridos, de los das perdidos y enfermedades profesionales calificadas de los cinco ultimos aos vencidos? * Se evidencia aumento en la tendencia ATEP a nivel del IF de lesin incapacitante y del IS en los ltimos cinco aos

* se lleva registro y anlisis de los indicadores de perdidas por accidentes y casiaccidentes?

La empresa lleva registros estadsticos y anlisis tendenciales del desempeo de sus contratistas? Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo periodo evaluado incluyendo sub contratistas y trabajadores en misin Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo periodo evaluado incluyendo sub contratistas y trabajadores en misin

Se tienen certificaciones de la ARL de Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes Se evidencia disminucin en la tendencia de IF los accidentes ocurridos pero no ocurridos de acuerdo con los aspectos exigidos en la de lesin incapacitante e IS en los ltimos 5 incluyen todos los elementos exigidos guia RUC. aos vencidos y de los trabajadores en misin y en la guia RUC. La empresa es reconocida por terceros por la sub contratistas en los ltimos 3 aos. Se realizan registros y anlisis de los indicadores de gestin del riesgo con el mejoramiento continuo y No se lleva registro y anlisis de los perdidas por accidentes y casi-accidentes ocurridos, sostenido en los ltimos tres aos incluidos Se lleva registro y anlisis de los indicadores de indicadores de perdidas por accidentes registros estadsticos de accidentalidad incluidos trabajadores en misin y sub contratistas. En la perdidas por accidentes y casi-accidentes y casi-accidentes ocurridos ni registros trabajadores en misin y sub contratistas. empresa no se han presentado accidentes con ocurridos, registros estadsticos de estadsticos de accidentalidad incluidos No se evidencia disminucin en la tendencia de IF de tiempo perdido durante los ultimos 5 aos vencidos. accidentalidad incluidos trabajadores en misin trabajadores en misin y sub lesin incapacitante e IS en los ltimos 5 aos y sub contratistas. contratistas. vencidos y de los trabajadores en misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos. No se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitante (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo ao evaluado de acuerdo con los criterios establecidos en la gua.

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

Fecha de diligenciamiento

Diligenciado Por

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