EL PRINCIPIO DE IMPUTACIN NECESARIA: Una aproximacin conceptual, analtica, jurisprudencial y crtica en el Nuevo Modelo Procesal Penal Peruano.

1 Si hay ausencia de proposiciones fcticas realizadoras de algn elemento del tipo, entonces, no hay imputacin F. Celis Mendoza A. Alex Francisco Choquecahua Ayna2
SUMARIO: I.INTRODUCCIN. II JUSTIFICACIN. III FUNDAMENTOS DEL PRINCIPIO DE IMPUTACIN NECESARIA, 1.Qu se entiende por Imputacin Necesaria?. IV. REQUISITOS PARA LA OBSERVANCIA DEL PRINCIPIO DE LA IMPUTACIN NECESARIA, 1.Requisitos Fcticos, 2. Requisitos Lingsticos, 3. Requisitos Normativos. V. ESTRUCTURA DEL PRINCIPIO DE IMPUTACIN NECESARIA. VI. JURISPRUDENCIA. VII. OPERATIVIDAD FUNCIONAL DEL PRINCIPIO DE LA IMPUTACIN NECESARIA EN EL PROCESO PENAL. VIII. QU HACER FRENTE A LA VULNERACIN DEL PRINCIPIO DE LA IMPUTACIN CONCRETA? IX. PROBLEMAS EN EL PROCESO QUE EFECTAN EL PRINCIPIO DE IMPUTACIN NECESARIA. LA PERVESIN DE LA IMPUTACIN. CRTICAS AL MODELO X. CONCLUSIONES. XI. RECOMENDACIONES.

I. INTRODUCCIN Desde la entrada en vigencia del Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, el Ministerio Pblico ha asumido el rol persecutorio del delito aplicando el nuevo modelo procesal. En este trajn se han aperturado investigaciones con acusaciones diversas donde incluso se han hecho imputaciones de hechos con calificaciones jurdicas diversas donde no se
El presente artculo qued entre los 8 mejores del Concurso Nacional de Artculos de Investigacin Jurdica 2013 organizado por Egacal Lima. http://www.egacal.edu.pe/n.php?p=1265. 2 Estudiante de Pre Grado de la Escuela de Derecho y Ciencias Polticas de la Universidad Nacional Jorge Basadre Grohmann de Tacna. alex.choquecahua@hotmail.com , Primer puesto en rendimiento acadmico consecutivamente; 1er puesto del II Concurso de Oratoria Orabunt Causas Melius 2013 de la Escuela de Derecho de la UNJBG de Tacna; Ponente estudiantil en mltiples Congresos Nacionales de Estudiantes de Derecho. 1
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ha tenido cuidado en describir las proposiciones fcticas y el subtipo penal o modalidad tpica descrita en la norma penal, o en los casos donde hay pluralidad de imputaciones e imputados usualmente delitos contra la administracin pblica- no se ha determinado cada hecho y su correspondiente calificacin jurdica, el nivel de intervencin de los partcipes, o no se ha mostrado los indicios o elementos de juicios que sustentan cada imputacin, lo que ha quebrantado el derecho de defensa del imputado o acusado durante el desarrollo del proceso penal cognitivo. La reforma procesal sobre todo en casos complejos- afronta el problema de la precariedad de las imputaciones del hecho punible, en la formalizacin de la investigacin preparatoria y en la acusacin fiscal. Los defectos que se presentan son bastantes serios e inciden directamente en el objeto del debate en las audiencias a desarrollarse, efectos que van desde la vulneracin del Derecho de Defensa hasta el aumento de la sobrecarga procesal cuando se dilata el tiempo en los debates de las audiencias por imputaciones sin una adecuada fundamentacin fctica relacionada con el hecho punible. Por ello, como se ver a lo largo del presente artculo, nos dedicaremos a desarrollar brevemente cada uno de los aspectos importantes del principio de la imputacin necesaria. Comenzaremos describiendo la definicin y fundamento constitucional de este principio procesal, analizaremos su vinculacin con otros importantes principios procesales y constitucionales; detallaremos los requisitos y la concrecin constitucional del principio de imputacin necesaria; haremos un anlisis jurisprudencial constitucional y judicial- y casustico de los supuestos donde se ha vulnerado la garanta de la imputacin necesaria, as como tambin enfatizaremos en la importancia de la imputacin concreta en las diferentes etapas del desarrollo del proceso penal y los principales problemas por los que se atraviesa en la praxis; por ltimo, nos dedicaremos a comentar el acuerdo plenario N 002-2012-CJ-116 y el planteamiento de la audiencia de Tutela de Derechos como mecanismo de proteccin del imputado frente a la vulneracin del principio de imputacin suficiente en la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria. II. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA Y JUSTIFICACIN La ausencia de buenas imputaciones en el desarrollo de los procesos penales por parte de los operadores del ministerio pblico se ha constituido en un problema por los que muchos investigados por delitos complejos, como por ejemplo los delitos contra el estado y delitos de corrupcin de funcionarios donde hay pluralidad de imputados e
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imputaciones, han quedado impunes por haberse sobresedo en la etapa intermedia o perdido en el juicio oral, por no haber estructurado bien la imputacin concreta con suficientes elementos fcticos que se vinculen con el hecho punible de cada una de las imputaciones. Pero este problema de no saber plantear buenas imputaciones en la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria (DFYCIP), no nace con el nuevo modelo procesal penal, sino que se vena arrastrando desde el viejo modelo procesal. Respecto a este Nuevo Cdigo Procesal Penal, nos hemos dedicado abundantemente a desarrollar capacidades sobre litigacin oral y estudiar la norma procesal pero nos hemos olvidado de un tema esencial, saber construir proposiciones fcticas y estas subsumirlas adecuadamente en un tipo penal para que el imputado sepa desde un inicio que hechos, modalidades y sub modalidades tpicas se estn subsumiendo en las proposiciones fcticas consideradas como delito por el fiscal. Este problema de las proposiciones fcticas y calificaciones jurdicas genricas no bien estructuradas es muy recurrente en el Distrito Judicial de Tacna, incluso en otros distritos, donde se ha presenciado incluso que algunos jueces lo dejan pasar, durante la investigacin preparatoria o el saneamiento del proceso, como si ese no sera el problema del juez de investigacin preparatoria, ms grave an del abogado, que por desconocimiento o falta de estudio del caso de forma irresponsable dejan pasar este punto vulnerndose el derecho de defensa de su patrocinado, o si es que son habilidosos, esperan hasta al etapa intermedia para destruir la imputacin del Ministerio Pblico con un medio de defensa, porque la misma parte acusadora no ha estructurado bien su imputacin. Es por ello que viendo la magnitud de este problema presentado en los procesos complejos, mediante el presente artculo con el desarrollo conceptual, jurisprudencial y casustico, queremos contribuir al fortalecimiento de los conocimientos sobre esta garanta procesal, para que en el tratamiento de los procesos en especial los complejos- se tengan estricta observancia de este principio. III. FUNDAMENTOS DEL PRINCIPIO DE IMPUTACIN NECESARIA

La constitucin poltica del Per consagra un conjunto de principios que rigen el proceso penal, uno ellos los cuales es el principio de imputacin necesaria. El principio de imputacin necesaria, o tambin llamado principio de Imputacin Concreta (trmino

acuado por Alberto Binder3) o Imputacin Suficiente o Imputacin Precisa4 no se encuentra taxativamente sealado en nuestra constitucin, sino que tiene que ser ubicado a travs de la interpretacin de los artculos 2, inc. 24, pargrafo d5 y 139, inciso 146, pues la imputacin necesaria es una manifestacin del principio de

legalidad y del principio de defensa procesal.

En aplicacin del Art. 2, in. 24, pargrafo D, de la carta de 1993, por el PRINCIPIO DE LEGALIDAD, una persona slo puede ser procesada por un hecho tpico, es decir, que la denuncia penal debe tener como objeto una conducta en la que se verifiquen todos los elementos exigidos en la ley penal para la configuracin del delito. En aplicacin del Artculo 139, inciso 14, de la carta del 1993, por el PRINCIPIO DE DEFENSA PROCESAL, para que una persona pueda ser procesada la denuncia penal debe contener con precisin la conducta delictiva atribuida a fin de que el imputado pueda defenderse. Solo con una descripcin clara, precisa, detallada y ordenada, puede respetarse el derecho de defensa. Si queremos ahondar ms en el tema podemos encontrar amparo en el Ttulo Preliminar del NCPP, en el artculo XI, que en definitiva es una norma de interpretacin y desarrollo constitucional, que prev lo siguiente: Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto a que se le informe de sus derechos, a qu e se le comunique de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en su contra y a ser asistida por un abogado defensor de su eleccin o, en su caso por un abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad El trmino detalladamente hace mencin a que la imputacin que se formule debe ser precisa, clara, concreta y suficiente, no genrica o abundante y vaga.
BINDER, Alberto M. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ad Hoc, Buenos Aires, 1993. Alberto Binder es un reconocido Jurista Uruguayo contemporneo. 4 Trmino usado por Luis Miguel Reyna Alfaro en el Anuario de Derecho Penal Econmico y de la Empresa 2012. Centro de Estudios de Derecho Penal Econmico y de la Empresa CEDPE S.A.C. Lima, 2012. 5 Constitucin poltica del Per de 1993: Artculo 2, inciso 24, pargrafo d: Nadie ser procesado ni condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni sancionado con pena no prevista en la ley. 6 Constitucin poltica del Per de 1993: Artculo 139, inciso 14: El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn estado del proceso. Toda persona ser informada inmediatamente y por escrito de la causa o las razones de su detencin. () 4
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Como vimos, el principio de imputacin concreta no tiene fundamento slo desde el punto legal y constitucional, sino inclusive en el plano de las recomendaciones internacionales seala James Retegui7- puesto que podemos encontrar un sustento supraconstitucional del principio de imputacin necesaria; as, podemos citar por ejemplo el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que en su artculo 14, numeral 3, letra a) seala lo siguiente: Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendr derecho, en plena igualdad a las siguientes garantas mnimas: a) A ser informada sin demora en un idioma que comprenda y en forma detallada, de la naturaleza y causas de la acusacin formulada contra ella. 1. QU SE ENTIENDE POR IMPUTACIN NECESARIA? Una primera aproximacin al concepto de imputacin necesaria o concreta lo encontramos en las palabras del profesor Cceres Julca8 quien sostiene que la imputacin es la afirmacin clara, precisa y circunstanciada de un hecho concreto, con lenguaje descriptivo, referido al pasado, que permite afirmar a negar en cada caso o agregar otros hechos que conjuntamente con los afirmados, amplen, excluyan o aminoren la significancia penal. As mismo, Castillo Alva9 sostiene que el principio de imputacin necesaria no slo debe cumplir con describir el hecho, la especfica modalidad de conducta, o ante pluralidad de imputaciones o imputados, precisar cada uno de sus aportes, sino que debe necesariamente cumplir con establecer la distincin entre los autores que ostentan el dominio del hecho o infringen el deber institucional y los partcipes, cmplices o instigadores que lesionan el bien jurdico de modo accesorio. Al respecto, el maestro argentino Julio Maier10 se refiere al principio de la imputacin necesaria en los siguientes trminos: La imputacin correctamente formulada es la llave que abre la puerta de la posibilidad de defenderse eficientemente, pues permite negar todos o algunos de sus elementos para evitar o aminorar la consecuencia jurdico-penal. () La Imputacin concreta no puede reposar en una atribucin ms o menos vaga o confusa de malicia o enemistad con el orden jurdico, esto es, en un relato impreciso y desordenado de la accin u omisin que se pone
RETEGUI SNCHEZ, James. Ms sobre el principio de Imputacin necesaria. Gaceta Penal & Procesal Penal, N18, Diciembre 2010. Gaceta Jurdica. Lima. 8 CCERES JULCA, Roberto. Habeas corpus contra el auto apertorio de instruccin. Grijley, Tomo 10, p. 137, Lima, 2008. 9 CASTILLO ALVA, Jos Luis. Citado por Jos Nolasco Valenzuela en Manual de Litigacin en Delitos Gubernamentales, Ara Editores, Tomo 2, Lima, 2011. 10 MAIER, JULIO B.J. Derecho Procesal Penal Argentino. Editores del Puerto, Vol. I, p. 317 y 318, Buenos Aires, 2000. (La negrita es nuestra) 5
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a cargo del imputado, y mucho menos en una abstraccin (cometi homicidio o usurpacin), acudiendo al nombre de la infraccin, sino que por el contrario debe tener como presupuesto la afirmacin clara, precisa y circunstanciada de un hecho concreto, singular de la vida de una persona. Ello significa describir un acontecimiento que se supone real- con todas las circunstancias de modo, tiempo y lugar que lo ubiquen en el mundo de los hechos (temporal y espacialmente) y la proporcione su materialidad concreta.
La imputacin es un juicio de valor a travs del cual el juez pondera todos los datos fcticos establecidos en el procedimiento preliminar, estima la posibilidad de la existencia de un hecho delictivo y su atribucin a una persona a ttulo de autor o partcipe.11 Por otro lado, por el trmino imputacin concreta, el maestro argentino Alberto Binder12 seala que es necesario que en el proceso exista una imputacin concreta; en especial, que el juicio se fundamente sobre una acusacin precisa y detallada, que sirva de lmite al mbito de la decisin del tribunal. As mismo el maestro arequipeo Celis Mendoza13 define a la imputacin concreta como el deber de carga del Ministerio Pblico de imputar a una persona natural un hecho punible, afirmando proposiciones fcticas vinculadas a la realizacin de todos los elementos del tipo penal. Agrega que en efecto es el referente normativo para la construccin de proposiciones fcticas. Sostiene que cada uno de los elementos del tipo exige su realizacin fctica y sta es presentada en la imputacin penal con proposiciones fcticas, y que es necesario reiterar que la afirmacin de hechos no es discrecional sino que est vinculada a la aplicacin de la ley a los hechos propuestos, por ello es una imputacin legal. Para Celis Mendoza, si hay ausencia de proposiciones fcticas realizadoras de algn elemento del tipo, no hay imputacin.

DEL OLMO DEL OLMO, Jos Antonio. Citado por Jos Luis Castillo Alva en El principio de imputacin necesaria, una primera aproximacin, Dilogo con la jurisprudencia, Noviembre del 2004. 12 BINDER, Alberto M. Ob. Cit. 13 MENDOZA AYMA, Francisco Celis. La necesidad de una imputacin concreta en el desarrollo del proceso penal cognitivo. Editorial San Bernardo, p. 99, Arequipa-Per, 2012. Juez Superior Titular de la Corte Superior de Justicia de Arequipa y profesor de la Universidad Nacional San Agustn y la Universidad Catlica Santa Mara de Arequipa. 6
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A esas definiciones, agrega James Retegui14 que la imputacin concreta exige casi un esfuerzo por definir ex ante los contornos de la tipicidad de la conducta del sujeto procesado, se exige una suerte de adelantamiento de la futura tipicidad; no se est pidiendo que se determine en el momento postulatorio del proceso, la responsabilidad o irresponsabilidad penal del imputado, sino el delito y los hechos por los cuales ser procesado a lo largo de todo el proceso penal. La imputacin necesaria es el punto trascendente para el ejercicio del derecho de defensa; sin una correcta descripcin de los hechos y sus circunstancias tiempo modo y lugar no es posible precisar que existen las condiciones necesarias para que la persona imputada pueda defenderse adecuadamente, con lo cual se advierte una franca vulneracin al debido proceso, al derecho de defensa y al principio de la debida motivacin de las resoluciones judiciales - y fiscales. El principio de la imputacin concreta est muy vinculado con muchos otro principios procesales penales, de desarrollo constitucional como los que mencionamos. Una investigacin donde el imputado no puede saber cul es el hecho que se le imputa y en virtud de que pruebas elementos de conviccin- es completamente inconstitucional. IV.REQUISITOS PARA LA OBSERVACIA DEL PRINCIPIO DE IMPUTACIN NECESARIA Castillo Alva15 y James Retegui16 sostienen que si se trata de ser metodolgicos, existen tres requisitos que mnimamente deben cumplirse para la observancia del principio de imputacin suficiente en la fundamentacin de la imputacin fiscal, requisitos desde el punto de vista fctico, requisitos desde el punto de vista lingstico y requisitos desde el punto de vista jurdico. 1. REQUISITOS FCTICOS El requisito fctico del principio de imputacin necesaria debe ser entendido como la exigencia de un relato circunstanciado y preciso de los hechos con relevancia penal que se atribuyen a un apersona. El Art. 336 del CPP del 2004 seala que si de la denuncia, del informe policial, o de las diligencias preliminares realizadas, aparecen indicios
RETEGUI SANCHEZ, James. El control constitucional en la etapa de calificacin del proceso penal. Palestra Editores, Lima, 2008, p. 80. 15 Ob. Cit. 16 Ms sobre el principio de imputacin necesaria. Ob. Cit. 7
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reveladores de la existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito, (),

dispondr la formalizacin y la continuacin de la investigacin preparatoria. Es decir, el Fiscal tendr que comunicar efectivamente al imputado el hecho que se le atribuye, el cual debe comprender la relacin histrica del hecho, con indicacin de las circunstancias de modo, tiempo, lugar; as como los elementos de conviccin existentes. Esta informacin debe comunicarse antes de comenzar a la declaracin, previamente o sin demora, es decir antes de cualquier acto procesal. Detenindonos en esta ltima afirmacin es preciso preguntarnos Si la declaracin se toma en sede fiscal durante diligencia preliminares cmo se le puede comunicar su imputacin si an no se ha realizado tal imputacin en la disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria?, sobre este tema nos dedicaremos ms adelante. El cumplimiento del principio de imputacin necesaria pasa por respetar lo ms escrupulosamente posible los elementos estructurales del tipo penal. Por lo tanto debe cumplirse con las exigencias del tipo objetivo describindose sus elementos como la precisin del: a) b) c) d) Autor o partcipe Comportamiento (accin u omisin). Resultado (lesin o puesta en peligro) La relacin de causalidad o imputacin objetiva, cuando sea posible establecerla.

Tambin por mandato del principio de legalidad debe cumplirse con describir el elemento subjetivo del tipo penal, ya sea dolo, culpa o algn otro elemento subjetivo especial del tipo como el nimo de lucro en el robo. En lo concerniente al comportamiento tpico, aparte de la clase de comportamiento por accin u omisin, debe fijarse las circunstancias de tiempo, modo y lugar, es decir: Su delimitacin temporal: cundo se realiz?, fecha, da y de ser posible la hora y minuto. El modo de Ejecucin: como por ejemplo en el homicidio calificado, por alevosa, con crueldad, en la oscuridad. El grado de desarrollo del Iter Criminis: Acto preparatorio, acto ejecutivo o consumacin. El medio utilizado: Como puede ser un arma de fuego, cuchillo, daga, piedra, ponzoa, etc.
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Por otro lado se ha de significar que la descripcin de la relacin de causalidad o de la imputacin objetiva que media entre el comportamiento y el resultado, ms que estar ya aprobada debe por lo menos ser razonable; de tal modo que la vulneracin del principio de imputacin necesaria slo se dar cuando la imputacin objetiva que se destaca manifiestamente no se configura o es irracional. Ya que hablamos reglones arriba sobre la especificacin de la imputacin subjetiva, debemos citar al Magistrado Arequipeo Celis Mendoza17, quien sostiene que la postulacin de proposiciones fcticas con elementos de conviccin vinculadas a la realizacin de los elementos del tipo subjetivo, corresponden a la subjetividad del agente y obviamente su reconstruccin se presenta con mucha dificultad, dado que humanamente nos es posible penetrar en la subjetividad del agente y verificar su particular vigencia psicolgica al momento de la realizacin del hecho delictivo. El dolo como como conocimiento y voluntad de la realizacin del hecho punible tiene que ser reconstruido con la imputacin concreta. El dolo directo es compatible con un concepto psicolgico descriptivo de la voluntad voluntad descriptiva-; por tanto la imputacin exige proposiciones vinculadas al conocimiento y la voluntad. Empero el dolo indirecto y el dolo eventual slo es compatible con un concepto de voluntad normativa; as, ser suficiente con imputar que el agente contaba con ciertos conocimientos al momento de realizar la conducta objetivamente tpica para atribuirle un comportamiento doloso. Independientemente del problema anterior agrega Celis Mendoza- de voluntad descriptiva o normativa, se presenta el problema de imputar concretamente los conocimientos que tuvo el sujeto activo; se tienen dos respuestas: una de configuracin realista y otra de configuracin normativa. La configuracin realista estima que los conocimientos requeridos por el dolo son datos de naturaleza psicolgica; por consiguiente, se imputa una realidad que se encuentra en la psiquis del sujeto; esta opcin propende a una aproximacin a la verdad que permita contener la violencia punitiva. Por otro lado, las concepciones normativa o configuracin normativa sealan que no es posible averiguar el dolo en las concretas vivencias psicolgicas del sujeto activo, por consiguiente, recurren a criterios normativos de determinacin del dolo; se atribuye o imputa un determinado conocimiento a un sujeto y con ellos el dolo, pero emplendose criterios distintos a la
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MENDOZA AYMA, Francisco Celis. Ob. Cit. P.104 al 106.

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verificacin emprica de datos psicolgicos. Sin embargo, desde ptica normativa se enerva la posibilidad de contener la violencia punitiva; y probablemente dar lugar a que se atribuya dolo donde no existe dolo. El Ministerio Pblico tiene el deber de la carga de afirmar proposiciones fcticas de una realidad psquica, y el deber de la carga de probar stas. Segn el maestro arequipeo las experiencias psquicas no pueden probarse de manera directa, carece de sentido pretender su probanza de manera directa. Por ello la lgica indiciaria cobra capital

importancia para probar realidades subjetivas; en efecto, las proposiciones fcticas (indicativos) tienen que ser probados para inferir intencionalidad. No
obstante lo afirmado seala- algunas veces la prueba indirecta de proposiciones fcticas de hechos subjetivos; sin embargo, no se ha puesto mucha atencin a las proposiciones objetivas indicativas que posibilitaran inferir el dolo del agente. Probar directamente las proposiciones fcticas subjetivas, es una exigencia de imposible cumplimiento dado que el hecho psquico slo se presenta en la subjetividad del sujeto. Su exigencia de probanza directa puede generar lagunas de impunidad y, en el contexto de la reforma, puede ser indebidamente aprovechada por ausencia de proposiciones objetivas indicativas de la subjetividad del agente. 2. REQUISITOS LINGUSTICOS El principio de imputacin necesaria debe tambin cumplir con determinados presupuestos lingsticos. No bata que se establezca el hecho contenido de la concreta imputacin. Puede estar el hecho pero no cumplirse con el principio de imputacin necesaria. Pero, Qu se entiende por requisito lingstico de la imputacin necesaria?, Castillo Alva18 nos dice que la imputacin debe ser formulada en lenguaje claro, sencillo y entendible, sabiendo que si bien constituye un trabajo tcnico jurdico, est dirigida y va a ser conocida por los ciudadanos contra quienes se dirige la imputacin, ciudadanos que pueden ser desde un notable funcionario hasta un vil delincuente iletrado, pasando por una humilde persona que puede ser incluso hasta analfabeta. Una imputacin precisada en la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria adolece de este requisito cuando no se encuentra formulada de manera clara, inequvoca y suficientemente explcita. Uno de los aspectos que
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CASTILLO ALVA, Jos Luis. Ob. Cit.

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contribuye a claridad de la imputacin es el necesario orden con que el Ministerio Pblico plantea la imputacin en la Disposicin respectiva, y que debe respetar en la medida de lo posible la cronologa de los hechos, el nivel de intervencin entre otras variables. 3. REQUISITOS NORMATIVOS Los requisitos jurdicos o normativos del principio de imputacin necesaria que seala Castillo Alva19 supone el cumplimiento previo de los presupuestos fcticos y lingsticos antes descritos. El requisito normativo del principio de imputacin necesaria puede descomponerse en los siguientes elementos, que actan como sus manifestaciones y exigencias: a) SE FIJE LA MODALIDAD TPICA. Que se describan o enuncien de manera precisa la concreta modalidad tpica que conforman los hechos que sustentan la denuncia. Con el cumplimiento del requisito fctico (descripcin precisa y suficiente del hecho materia de denuncia) no siempre se respeta el principio de imputacin necesaria. Es indispensable es necesario descender ms al detalle y especificar la concreta modalidad tpica del comportamiento o, en general del hecho imputado. Ello reviste especial trascendencia en los casos de tipos alternativos en donde se enuncian dos o ms comportamientos (V.gr. lavado de activos con trfico ilcito de drogas; peculado y colusin en cualquiera de sus modalidades, etc.) o es necesario especificar el concreto objeto de la accin en el que recae la conducta (V.gr. sealar si se trata de documento pblico o privado en la falsificacin de documentos). Al respecto nuestro Tribunal Constitucional se ha pronunciado en la Sentencia recada en el Exp. N3390-2005-PHC/TC-Lima, caso Margarita Jacinta Toledo Manrique, donde se cuestiona un auto de apertura de instruccin por no haber precisado si en el delito de falsificacin de documentos se estaba imputando haber falsificado un documento pblico o privado. Sobre ello comentaremos ms ampliamente esta sentencia en un siguiente apartado jurisprudencial.

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Ibdem.
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b) IMPUTACIN INDIVIDUALIZADA. Que en caso pluralidad de imputaciones o de imputados se determine cada hecho y su correspondiente calificacin jurdica. El principio de imputacin suficiente demanda que todas y cada una de las imputaciones planteadas se encuentren completa y suficientemente circunstanciadas con el fin de garantizar el derecho de defensa, para ello es necesario una imputacin individualizada. No se cumple con el test de constitucionalidad cuando, por ejemplo, se denuncia un delito sumamente grave en el que se precisa la imputacin de modo circunstancial y detallado y, en el otro lado, se denuncia tambin un delito leve o sencillamente menos grave y no se cumple con circunstanciar el hecho, bajo entendido de que solo los delitos graves deben cumplir con el mandato constitucional del principio de imputacin necesaria. Tambin los delitos de bagatela o de gravedad intermedia deben respetar con el mandato y las exigencias del principio de imputacin necesaria. Todo hecho debe tener su calificacin jurdica, o mejor dicho, cada delito que se imputa y denuncia debe necesariamente cumplir con la exigencia de un relato fctico preciso y circunstanciado. Ello se basa en el respeto al derecho de defensa, en donde cada delito que se imputa debe tener de modo obligatorio su correlato en la precisin de un hecho determinado. La problemtica de la variedad de imputaciones o de imputados tiene su correlato en la necesidad de que se cumpla con el deber constitucional de motivacin individualizada de las resoluciones estatales en la que se afectan, en general, derechos fundamentales. La exigencia de motivacin individualizada nace de la consagracin constitucional (Art. 1 de la Constitucin Poltica 20) y legal de que la responsabilidad penal es personal e intransferible (Art. VII Ttulo Preliminar del Cdigo Penal21) y no comn y solidaria.

Constitucin Poltica del Per, Art. 1 : La defensa dela persona humana y respeto de su dignidad son el fin supremo del estado. 21 Cdigo Penal, D. Leg. 635-1991, Art. VII T.P.:PRINCIPIO DE RESPONSABILIDAD PENAL: La pena requiere de la responsabilidad penal del autor. Queda proscrita toda forma de responsabilidad objetiva. 12
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c) SE FIJE EL NIVEL DE INTERVENCIN. Que en caso de pluralidad de imputados se describa de manera adecuada cada una de las acciones con presunta relevancia penal y su correspondiente nivel de intervencin, ya sea como autor o partcipe. Junto al deber de motivacin individualizada de cada imputacin es necesario que el acto de imputacin fiscal establezca desde el punto de vista jurdico-penal el concreto y especfico nivel de autora y participacin penal de cada persona interviniente en el hecho. La necesidad de imputacin necesaria requiere, en especial en los delitos contra la administracin pblica donde hay una variedad de imputados e imputaciones, que se especifique y valore de manera adecuada el concreto nivel de intervencin en el hecho imputado, ya sea como autor o partcipe, en cualquiera de su modalidades. La realizar una buena imputacin no basta con fijacin de la conducta, sino tambin la precisin adicional, y de igual trascendencia de la condicin de autor o partcipe. Un imputacin concreta en un caso donde se haga pluralidad de imputaciones e imputados repito- a un sujeto, no slo debe cumplir con describir el hecho, la especfica modalidad de conducta, sino precisar cada uno de sus aportes y cumplir con establecer la distincin entre autores (los que ostentan el dominio del hecho o infringen el deber institucional) y los partcipes, cmplices primarios o secundarios- o instigadores que lesionan el bien jurdico de manera accesoria. Como dijimos, no basta con cumplir con la exigencia de circunstanciar de modo preciso un hecho y atribuirlo a una determinada persona, es necesario que se establezca, aun de modo accesorio y provisional, una calificacin o imputacin acerca de si se le atribuye una concreta modalidad de autor o si se trata de una de las formas de participacin. As mismo, cada asignacin de un hecho debe ir precedido de una valoracin y/o calificacin del aporte autor o partcipe, puesto que no todos los imputados hacen lo mismo, ni todos tiene el mismo grado de responsabilidad. La no vinculacin del principio de imputacin concreta con las reglas de autora y participacin solo tendra sentido pleno si en la medida que el ordenamiento jurdico peruano consagrase un sistema unitario de autor y no un sistema restrictivo en el que desde el punto de vista jurdico se diferencian los aportes entre autores y participes.
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Al respecto debemos decir que ha dos pronunciamientos jurisprudenciales muy importantes referidos al nivel de participacin en el desarrollo del delito, la Resolucin de Nulidad N 730-2004 y la sentencia del Tribunal Constitucional N8125.2005-PHC/TC, Caso Jeffrey Immelt, que ms adelante comentaremos con mayor detenimiento en un apartado jurisprudencial. d) Que se establezcan los indicios y elementos de juicio que sustentan cada imputacin. La necesidad de motivacin de la imputacin en todos sus elementos y requisitos estructurales es un presupuesto constitucional indubitable. DEL OLMO DEL OLMO22 sostiene que debe exigirse fundamentacin en la aplicacin de medidas cautelares , pero adicionalmente la obligacin constitucional de de motivar se extiende tambin a la determinacin y precisin exhaustiva de los indicios suficientes o los elementos de juicio reveladores que acreditan con probabilidad, tanto la comisin de un hecho delictivo y la probable intervencin, ya sea como autor o partcipe. El Ministerio Pblico, parte encargada de la imputacin debe expresar las razones que determinan su decisin y pronunciamiento. En caso se expida una disposicin de formalizacin y continuacin de la investigacin preparatoria sin un mnimo racional de la comisin de un delito, ello supone la violacin del principio de la tutela judicial efectiva. La obligacin de motivar no deriva slo de la Constitucin 23 sino del respeto al principio de presuncin de inocencia y a la tutela judicial efectiva. De all que la resolucin correspondiente debe mostrar de manera adecuada el razonamiento lgico acerca de la probabilidad alcanzada sobre los indicios suficientes que acrediten la comisin del delito y la probable responsabilidad del autor o del partcipe.

DEL OLMO DEL OLMO, Jos Antonio. Citado por Jos Luis Castillo Alva. Ob. Cit. Constitucin Poltica del Per., Art. 139.5: Son principio y derecho s dela funcin jurisdiccional: () 5) La motivacin escrita de las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los decretos de mero trmite, con mencin expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en que se sustentan. 14
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La obligacin de motivar los indicios suficientes por parte de quien formula la imputacin debe distinguirse, por ser actos completamente diferentes, de la discrecionalidad vinculada en la valoracin de dichos indicios que como competencia exclusiva se reconoce al Ministerio Pblico o al Poder Judicial. La relacin de los hechos imputados sin la explicitacin de los indicios suficientes convierte a la resolucin judicial (auto) en nula. Lo mismo ocurre si la motivacin se remite a los considerandos sean amplios, precisos o rigurosos- de la denuncia de parte. No se acepta la imputacin por remisin.24 V. ESTRUCTURA DEL PRINCIPIO DE IMPUTACIN NECESARIA SEGN CELIS MENDOZA Complementando la estructura de la imputacin concreta del que nos habla Castillo Alva -basada en los requisitos propuestos en el prrafo anterior- debemos mencionar brevemente la postura del Dr. Celis Mendoza 25, quien sostiene que la imputacin concreta est sostenida por dos componentes completamente conjugados: las proposiciones fcticas y su calificacin jurdica. Las proposiciones fcticas de la imputacin de un hecho punible no son libres o discrecionales, estn vinculadas a la aplicacin de la ley, por ello una imputacin concreta tiene la estructura de un tipo penal. Analticamente el tipo penal es descompuesto en determinados elementos; sin embargo, el nmero de estos no necesariamente tiene correspondencia con el nmero de proposiciones fcticas. En efecto esto va a depender de la fortaleza o debilidad de la proposicin fctica. Probablemente seala Mendoza- una proposicin fuerte requerir de una sola proposicin fctica para afirmar la realizacin de un elemento del tipo. Empero, si es dbil, ser necesaria la concurrencia de ms de una proposicin fctica que configure la proposicin de un elemento del tipo. En esta lnea de pensamiento, las proposiciones fcticas configuradoras de elementos valorativos del tipo penal, por necesidad sern ms de una, porque lo
NOLASCO VALENZUELA, Jos; VELARDE LPEZ, Juan; AYALA MIRANDA, Erika; LOPEZ ESPINOZA, Reise. Manual de litigacin en delitos gubernamentales. Ara Editores, Tomo 2, Lima, 2011. 25 MENDOZA AYMA, Francisco Celis. Ob. Cit. P, 101 y 102. 15
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valorativo exige una estimacin conjunta de la pluralidad de proposiciones descriptivas. En tanto, que las proposiciones fcticas vinculadas a la realizacin de elementos descriptivos del tipo objetivo podran ser nicas, dependiendo del caso concreto. Los elementos de conviccin son el tercer componente de la estructura de la imputacin concreta. Cada uno de los componentes presenta problemas particulares que tienen que ser resueltos. VI.DESARROLLO JURISPRUDENCIAL DEL PRINCIPIO DE IMPUTACIN NECESARIA Existen muchos pronunciamientos del Tribunal Constitucional y la Corte Suprema sobre los diferentes principios del derecho procesal penal, muchos de los cuales estn vinculados con el principio de imputacin necesaria, como el derecho de defensa, el debido proceso, el derecho a ser informado de la imputacin, el principio de congruencia entre la acusacin y la sentencia, entre otros principios, pero nos detendremos simplemente en sealar las principales sentencias constitucionales y judiciales que se resuelven aplicando el principio de imputacin necesaria. Para fines acadmicos, antes de iniciar con el desarrollo jurisprudencial, mencionaremos ordenadamente las principales sentencias que luego citaremos y analizaremos. SENTENCIAS SOBRE EL PRINCIPIO DE IMPUTACIN NECESARIA: - STC Exp. N 8125-2005-PHC/TC Caso: JEFFREY IMMELT y Otros. - STC Exp. N 3390-2005-PHC/TC Caso: JACINTA MARGARITA TOLEDO MANRIQUE. - STC Exp. N 4517-2009-PHC/TC-JUNN Caso: GERMN ADOLFO PAUCAR MEJA - STC Exp. N 5325-2006-PHC/TC Caso: JIMNEZ SARDN - Exp. N 0796-2012 Resolucin N 010 Sala Penal Permanente Corte Superior de Justicia de Ica. Imputado: OSCAR AVELINO MOLLOHUANCA CRUZ.

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JURISPRUDENCIA NECESARIA:

SOBRE

EL

PRINCIPIO

DE

IMPUTACIN

1. STC Exp. N 8125-2005-PHC/TC Caso: JEFFREY IMMELT y Otros. La presentes sentencia constitucional, junto a la sentencia del Famoso Caso Margarita Toledo son las dos primeras sentencias constitucionales de lectura obligatoria que fijan el principio de imputacin necesaria en el proceso penal. En esta sentencia se establece que toda resolucin judicial o fiscal- debe sealar estrictamente el nivel de intervencin de cada uno de los participantes del hecho punible. Textualmente seala: ()al momento de calificar la denuncia ser necesario, por mandato directo e imperativo de la norma procesal citada, controlar la correccin jurdica del juicio de imputacin propuesto por el fiscal, esto es, la imputacin de un delito debe partir de una consideracin acerca del supuesto aporte delictivo de todos y cada uno de los imputados.26 Adems complementando el alcance de la imputacin concreta seala: Examinado el cuestionado auto de apertura de instruccin (fs. 175/180), de conformidad con la Cuarta Disposicin Final Transitoria de la Constitucin, es posible afirmar que tal resolucin no se adeca en rigor a lo que quieren tanto los instrumentos jurdicos internacionales de derechos humanos, como la Constitucin y la ley procesal penal citados. No cabe duda que el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales ofrece los mximos resguardos para asegurar que el imputado tome conocimiento de la acusacin que contra l recae, al prescribir que : El auto sera motivado y contendr en forma precisa los hechos denunciados, los elementos de prueba en que se funda la imputacin, la calificacin de modo especfico del delito o los delitos que se atribuyen al denunciado. 27 En este sentido, cuando el rgano judicial superior jerrquico ordena abrir instruccin, ello no exonera al a quo de fundamentar lo ordenado, de conformidad con los requisitos previstos en el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales. En consecuencia, al haber omitido el Juez penal la formalizacin de cargos concretos, debidamente especificados, contra todos y cada uno de los beneficiarios, lo que denota una ausencia de individualizacin del presunto responsable, en los trminos anteriormente expuestos, ha infringido el deber constitucional de motivacin de las resoluciones judiciales, lesionando el derecho de defensa de los justiciables, al no tener stos la posibilidad de rebatir los elementos fcticos que configuraran la supuesta actuacin delictiva que se les atribuye, en funcin del artculo 139, inciso 5 de la Constitucin Poltica del Per.28

Fundamento 13. Fundamento 15. 28 Fundamento 17. El subrayado es nuestro.

26 27

17

2. STC Exp. P 3390-2005-PHC/TC Caso: JACINTA MARGARITA TOLEDO MANRIQUE. La presente sentencia seala la exigencia de la precisin en una resolucin judicial de la modalidad tpica del hecho como componente del requisito fctico, elemento fundamental del principio de imputacin necesaria En el caso de autos, el juez penal cuando instaura instruccin por el delito por falsificacin de documentos en general, omitiendo pronunciarse en cul de las modalidades delictivas presumiblemente habra incurrido la imputada, y al no precisar si la presunta falsificacin de documentos que se imputa a la favorecida est referida a instrumentos pblicos o privados, lesiona su derecho a la defensa, toda vez que, al no estar informada con certeza de los cargos imputados, se le restringe la posibilidad de declarar y defenderse sobre hechos concretos, o sobre una modalidad delictiva determinada y, con ello, la posibilidad de aportar pruebas concretas que acrediten la inocencia que aduce. Esta omisin ha generado un estado de indefensin que incidir en la pena a imponerse y en la condicin jurdica de la procesada, lo cual demuestra que el proceso se ha tornado en irregular por haberse transgredido los derechos fundamentales que integran el debido proceso, esto es, el derecho de defensa; ello, a su vez, ha determinado la afectacin de la tutela jurisdiccional, ambos garantizados por la Norma Constitucional ()29.Por consiguiente, este Tribunal considera que se ha transgredido el Principio Acusatorio, pues la beneficiaria no tiene la ocasin de defenderse de todos y cada uno de los elementos de hecho que componen las modalidades delictivas previstas para el delito que se le instruye, las mismas, que no pueden convalidarse por la circunstancia que la favorecida est asistida por un abogado defensor. 30 3. STC Exp. N 4517-2009-PHC/TC-JUNN Caso: GERMN ADOLFO PAUCAR MEJA31 El tribunal constitucional en el proceso de habeas corpus interpuesto por German Adolfo Pucar Meja contra el Juez del Primer Juzgado Penal de Huancayo y contra el fiscal de la Primera Fiscala Penal de Huancayo, precisa que debe hacerse referencia en todo auto apertorio de instruccin lo que en el nuevo modelo viene a ser la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria- a la calificacin de modo especfico, ya que con ello tambin se busca garantizar la imputacin necesaria y el principio de

Fundamento 14. Fundamento 17. Ibdem. 31 Citado por ESTEBAN FREDDY ACHOMA TITO. Y qu hay de las imputaciones genricas. Revista del Ministerio Pblico Tacna. Mayo del 2012. 18
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legalidad - tipicidad- garantizndose con ello el derecho de defensa del imputado dentro de un debido proceso. Asimismo, el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales establece la estructura del auto de apertura de instruccin, sealando que Recibida la denuncia y sus recaudos, el Juez Especializado en lo Penal slo abrir instruccin si considera que de tales instrumentos aparecen indicios suficientes o elementos de juicio reveladores de la existencia de un delito; que se ha individualizado a su presunto autor o partcipe, que la accin penal no ha prescrito o no concurra otra causa de extincin de la accin penal. El auto ser motivado y contendr en forma precisa los hechos denunciados, los elementos de prueba en que se funda la imputacin, la calificacin de modo especfico del delito o los delitos que se atribuyen al denunciado, la motivacin de las medidas cautelares de carcter personal o real, la orden del procesado de concurrir a prestar su instructiva y las diligencias que deben practicarse en la instruccin. 32 4. STC Exp. N 5325-2006-PHC/TC Caso: JIMNEZ SARDN En la presente sentencia, referido a los indicios y elementos de juicio que deben sustentar cada imputacin como requisito normativo del principio de imputacin necesaria seala que: Siendo esto as, resulta conforme al derecho de todo ciudadano reconocido por la Constitucin Poltica del Estado la exigencia, para que la acusacin sea cierta, no implcita sino precisa, clara y expresa, es decir todo auto de ampliacin ha de contener en la motivacin una descripcin suficientemente detallada de los hechos nuevos considerados punibles que se imputan y del material probatorio o de los indicios que justifican tal decisin (..). En el presente caso se advierte que la imputacin penal materia del auto ampliatorio cuestionado adolece de falta de conexin entre los hechos que configura las conductas ilcitas penales atribuidas al beneficiario y las pruebas que se aportan como sustento de cargos. No se advierte en dicho auto la delimitacin concreta y precisa de la relacin de causalidad que denote la verosimilitud de las imputaciones que se incriminan al afectado, lo cual perjudica ostensiblemente un adecuado ejercicio de su derecho de defensa, ms an si el favorecido ha sido pasible de una medida coercitiva que restringe su libertad individual, situacin que legitima su reclamacin de tutela constitucional urgente.33 5. Exp. N 0796-2012 Resolucin N 010 Sala Penal Permanente Corte Superior de Justicia de Ica. Imputado: OSCAR AVELINO MOLLOHUANCA CRUZ.

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Fundamento 07. Fundamentos 09 y 10.

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Una sentencia muy rica en aporte jurisprudencial sobre la imputacin concreta, basada en el nuevo cdigo procesal penal, es la sentencia de segunda instancia que declara la nulidad de la resolucin de prisin preventiva contra Oscar Mollohuaca, Ex Alcalde de Espinar Cusco por no haber imputacin concreta en el delito de Disturbios y otros, en agravio de la Empresa Minera Xstata-Tintaya. Finalmente, en el punto IV de la Formalizacin de la Investigacin Preparatoria, y respecto a la tipificacin de los hechos, dice el Fiscal Provincial: en su calidad de Alcalde de la Municipalidad Provincial de Espinar; estos imputados han organizado das antes de las medidas de lucha, causando a la poblacin de Espinar y realizando apologas al Delito de DISTURBIOS, para lo cual utilizaban los diferentes medios de comunicacin de la Provincia de Espinar. Ms adelante refiere: la actuacin de los imputados fue trascendente en la organizacin en la intencin frustrada de tomar el campamento minero de Xstrata Tintaya () para lo cual han incitado a la poblacin con la finalidad que generen disturbios y daos a la propiedad privada. Teniendo en cuenta lo antes sealado, es evidente que no obra en la formalizacin

de investigacin preparatoria, as como en el requerimiento de prisin preventiva, imputacin necesaria concreta, y por el contrario se han reseado hechos de manera general, no precisando en el caso del delito de disturbios, cual habra sido la participacin efectiva del investigado en los mismos, tanto ms que se han sealado das especficos en los que dice habra participado el investigado.

En el mismo sentido, el Juez A quo al resolver el requerimiento de prisin preventiva, no ha precisado ni descrito las conductas que a su juicio tipificaran el delito de disturbios, y cual habra sido la participacin concreta del investigado Mollohuanca Cruz.34

VII.

OPERATIVIDAD FUNCIONAL DEL PRINCIPIO DE LA IMPUTACIN NECESARIA EN EL DESARROLLO DEL PROCESO PENAL

El maestro arequipeo F. C. Mendoza35 seala que el principio de la imputacin concreta configura el proceso penal en general, pero a su vez tiene funciones especficas en cada una de las etapas del proceso que orientan la actividad de los sujetos procesales; el punto de referencia necesario que define y delimita el objeto de cada una
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Fundamento de la Sentencia de Vista de la Causa 3.5 y 3.6. El subrayado es Nuestro. Ibdem.

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de las etapas del proceso penal -diligencias preliminares, investigacin preparatoria, etapa intermedia y juzgamiento. Las diligencias preliminares tienen como objeto definir los contornos de la imputacin concreta y para ello tienen por finalidad realizar los actos urgentes e inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales de su comisin. Su objeto definir la estructura de la imputacin concreta: el hecho, la calificacin jurdica y medios de conviccin. Si concurren estos tres componentes se tendr una imputacin concreta, y correspondera formalizar y continuar con la investigacin preparatoria. Una prctica comn del ministerio pblico ha desnaturalizado desnaturalizada; pues, no obstante existir una imputacin concreta dispone diligencias preliminares. Se ha pervertido su objeto y finalidad; su recurrencia acarrea consecuencias negativas, enerva el contradictorio con sensible aplicacin del derecho de defensa, degenera en dilacin. Peor an, porque las diligencias policiales sin estrategia, constituye una prctica formulara que anquilosa a la investigacin. Si se tiene una imputacin concreta, entonces su consecuencia es de la formalizacin de la investigacin preparatoria. El artculo 330 y se le nuevo cdigo con sala Penal seala que cita la denuncia, del informe policial podr diligencias preliminares realiz aparecen indicios reveladores de la existencia de un delito, es decir existe imputacin concreta, entonces el fiscal dispondr la formalizacin de la investigacin preparatoria, y esta debe contener los hechos de la tipificacin especfica correspondiente. La imputacin concreta determina el objeto de la investigacin y finalidad, por consiguiente la pertinencia y utilidad de los actos de investigacin propuestos por las partes para el esclarecimiento de los hechos. Es sobre la base de la imputacin en la parte pueden controlar la imputacin, los medios de defensa y ofrecer la realizacin de actos de investigacin para deslindar la imputacin. Si no se tiene definida la imputacin esta etapa degenera en una reproduccin de ritualismos sin finalidad; una investigacin ciega, sorda, torpe e inhumana siempre exacerba un latente autoritarismo de sus operadores.

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Concluida la investigacin, el juez durante la etapa intermedia realizar un exhaustivo control de la imputacin, verificar su base fctica, la calificacin jurdica y los elementos de conviccin suficientes para decidir el enjuiciamiento del imputado. Los medios de prensa de segunda etapa tambin tienen su punto de referencia en la imputacin concreta, un claro ejemplo de ello es la excepcin de improcedencia de accin. En el juicio oral, de entrada, la imputacin concreta en el objeto del proceso; y, con la resistencia, el objeto del debate. Sobre este desarrolla el contradictorio de toda la actividad probatoria. Sirve como parmetro de pertinencia, conducencia y utilidad en la direccin judicial del debate y pauta la litigacin oral de los adversarios. Finalmente en la etapa decisoria, la imputacin concreta es elemento de referencia para verificar el principio de congruencia procesal entre la acusacin y sentencia. En efecto, la terminacin completa de la imputacin de un hecho punible a presentar de manera decidida los fundamentos de hecho y de derecho con los que el juez justifica sus decisiones. VIII. QU HACER FRENTE A LA VULNERACIN DEL PRINCIPIO DE LA IMPUTACIN CONCRETA? El Acuerdo Plenario N 04-2010/CJ-116 defina los contornos y alcances de la novsima institucin jurdica de la Tutela de Derechos, mencionaba todos aquellos derechos que podran ser exigidos va Tutela de Derechos, pero sobre la posibilidad de cuestionar la disposicin de formalizacin y continuacin de la Investigacin Preparatoria sealaba que el juez de garantas como se le llama en Chile al Juez de Investigacin Preparatoria- no puede impugnar ni modificar la imputacin sealada bien o mal- en dicha disposicin porque la tutela slo est habilitada para aquellos casos en los que se vulnere algunos de los derechos esenciales asociados en trminos amplios a la defensa. Por lo tanto debe quedar claro que la Disposicin en cuestin es una actuacin unilateral del Ministerio Pblico y no puede ser impugnada ni dejada sin efecto por el juez de la Investigacin Preparatoria 36. Sin embargo, era necesario crear una audiencia de control de imputacin de la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria (DFYCIP), puesto que no se poda esperar hasta la Etapa Intermedia, luego de 120
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Fundamento 18 del Acuerdo Plenario N 04-2010/CJ-116.

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das, para cuestionar la Imputacin, cuando incluso ya puede haber prescrito el delito, tampoco podra decirse que los medios tcnicos de defensa existentes como la Excepcin de Improcedencia de Accin- podran solucionar el tema de la Imputacin Concreta en la DFYCIP, puesto que obedece a otros patrones independientes. En vista de la exigencia real, dos aos despus la Corte Suprema de la Repblica se pronunci en el ACUERDO PLENARIO N 02-2012/CJ-116 sealando que s podra ser factible mediante la Tutela de Derechos solicitar al Juez de la Investigacin Preparatoria se cuestione la DFYCIP, crendose as LA AUDIENCIA DE PRELIMINAR DE CONTROL DE IMPUTACIN, a travs de la cual se podra solicitar se revise la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria. Literalmente el acuerdo plenario seala: Muy excepcionalmente, ante la desestimacin del Fiscal o ante la reiterada falta de respuesta por aquel que se erige en requisito de admisibilidad, y siempre frente a una omisin fctica patente o ante un detalle de hechos con entidad para ser calificados, de modo palmario, de inaceptables por genricos, vagos o gaseosos, o porque no precis el aporte presuntamente delictivo del imputado, cabra acudir a la accin jurisdiccional de tutela penal. En este caso la funcin del Juez de Investigacin

Preparatoria ante el incumplimiento notorio u ostensible por el Fiscal de precisar los hechos que integran los cargos penales- sera exclusiva y limitadamente correctora disponer la subsanacin de la imputacin plasmada en DFYCIP, con las precisiones que luego de la audiencia sera del caso incorporar en la decisin judicial para evitar intiles demoras, pedidos de aclaracin o correccin, o cuestionamientos improcedentes. Bajo ningn concepto el auto judicial puede ser anulatorio y, menos, de archivo o sobreseimiento anticipado de la investigacin37, puesto que esto, -creemos
nosotros- obedecera a una prctica inquisitiva.

Fundamento 11 del ACUERDO PLENARIO N 02-2012/CJ-116 de los Jueces de las Salas Penales Permanente y Transitoria de la Corte Suprema del Per. 23
37

IX.

PROBLEMAS EN EL PROCESO QUE EFECTAN EL PRINCIPIO DE IMPUTACIN NECESARIA. LA PERVESIN DE LA IMPUTACIN

Constantes prcticas en la imputacin concreta han pervertido su funcin. El citado maestro de Arequipeo38 nos seala algunas de ellas. PRIMER PROBLEMA: LOS REPRESENTANTES DEL MINISTERIO PBLICO NO CONSTRUYEN BUENAS IMPUTACIONES BASADAS EN PROPOSICIONES FCTICAS SUBSUMIDAS EN PROPOSICIONES JURDICAS.- Se pervierte la imputacin cuando a pesar de existir informacin valiosa en los actos de investigacin, las proposiciones fcticas no son construidas sobre la base de esta informacin. Las partes pueden tener conocimiento de esta informacin por haber adquirido el expediente, pero, esto no exime al ministerio pblico del deber de construir proposiciones fcticas para materializar una imputacin concreta. No se realiza la operacin de sintetizar la informacin investigada o investigativa construyendo proposiciones fcticas, sino que se asume que raramente es suficiente la informacin dispersa en el expediente fiscal. Esto es completamente errneo. La dbil presencia de proposiciones fcticas puntualizadas con base en la investigacin genera en los jueces el apremio de recurrir al expediente para obtener informacin por defecto o ausencia de las proposiciones fcticas, esto determina a que sean los jueces quienes construyan proposiciones fcticas para fundamentar decisiones y con ello el retorno al modelo inquisitivo, con jueces haciendo las veces de un fiscal. El efecto ms pernicioso es la anulacin del contradictorio, slo pues con proposiciones fcticas se puede materializar el contradictorio y optimizar el ejercicio de la defensa. Si no hay imputacin, no hay defensa, por ms que la informacin se encuentra en la carpeta fiscal. Con todo ello se requiere seriamente el principio acusatorio y el carcter cognitivo del proceso da lugar a un ritual de sospecha y atribuciones ticas. El trabajo fiscal se vrtebra sobre la base de construir proposiciones fcticas, sintetizando la informacin obtenida con los actos de investigacin, sta es precisamente su labor central, compleja pero indispensable. De nada sirve acopiar
38

F. Celis Mendoza Ayma. Juez Superior de la Corte Superior de Justicia de Arequipa.

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informacin sin un norte. Esta informacin, es el insumo que se sintetiza en proposiciones fcticas calificadas jurdicamente, que a su vez, orientan la actividad investigativa, buscando nuestra informacin. La imputacin concreta es el resultado de esta tensin dialctica en la actividad investigativa y proposiciones fcticas. Si el operador fiscal no es consciente de la dinmica, realizar una labor unilateral de acopio cuantitativo de informacin sin posicin estratgica en la obtencin de informacin de calidad. La falta de destreza en la construccin de proposiciones fcticas, da lugar a que se realicen imputaciones con errados juicios de tipicidad, no obstante que los elementos indiciarios se tiene base fctica para construir proposiciones fcticas con un correcto juicio de tipicidad. El juez de la investigacin preparatoria no tiene atribuciones para controlar que el fiscal construya proposiciones fcticas con determinada informacin de los actos de investigacin, slo controla la calificacin jurdica de las proposiciones fcticas propuesta por la fiscala. Sera contrario a su rol constitucional ordenar u orientar la construccin de proposiciones fcticas en determinado sentido jurdico por tanto el desarrollo de destrezas en la construccin de proposiciones fcticas sobre la base de la actividad investigativa es una tarea pendiente y de urgencia que corresponde a la fiscala. SEGUNDA PERVERSIN: LA IMPUTACIN CONTIENE PROPOSICIONES FCTICAS VINCULADAS A LA REALIZACIN DEL HECHO PUNIBLE, PERO CARENTE DE PROPOSICIONES FCTICAS QUE VINCULEN AL IMPUTADO.Otra perversin se presenta cuando la imputacin contiene proposiciones fcticas vinculadas a la realizacin del hecho punible, pero es carente de proposiciones fcticas que vinculen al imputado; otras veces se propone proposiciones genricas no concretadas en indicios reveladores. Obviamente en ambos supuestos no existe imputacin y da lugar a la sospecha como fundamento. Una formalizacin de imputacin sobre imagen difusa es insostenible en un proceso cognoscitivo, se anula este carcter y en un escenario de crticas sobre la eticidad de la conducta de los magistrados.

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Se pervierte la imputacin concreta cuando se presenta excesivas proposiciones fcticas no vinculadas al hecho constitutivo sino a las circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. Esta exuberancia de circunstancias rodea o circundan generalmente de proposiciones fcticas del hecho constitutivo. El exceso de proposiciones fcticas circundantes esconde la dbil presencia de proposiciones fcticas del hecho constitutivo. Una tcnica operativa para construir una imputacin exige elaborar el primer orden cmo ncleo- las proposiciones fcticas que configuran las circunstancias. El Ministerio Pblico debera centrar arduamente su en la imputacin constitutiva de los elementos de tipo; slo luego debera construir las proposiciones fcticas que configuran las circunstancias. Se evitara as el exceso de circunstancias en desmedro del hecho constitutivo. TERCER PROBLEMA: EL FORMULISMO.- El formulismo en palabras del citado maestro Arequipeo- es otra perversin de la imputacin concreta, se expresa en la utilizacin de formatos y al pretender cargarlos da lugar a contenido reiterativo. La acusacin es exuberante, pero con el contenido del hecho punible. El estilo forense no puede ajustarse al cumplimiento del formato de la acusacin; puede ser distinto y hacerse un uso residual del formulario. La verificacin exhaustiva del cumplimiento del contenido por rigurosos rubros formales constituye una prctica formularia que anula la construccin de una imputacin conforme a las particularidades del caso. El estrecho rigor del formato condiciona severas confusiones, as la imputacin es disgregada de manera inarticulada en circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. El formalismo extremo degenera en un descuartizamiento de la imputacin. Esta desagregacin de la imputacin es consecuencia directa de la utilizacin del formato, ste exige que la acusacin contenga las circunstancias precedentes, concomitantes posteriores al hecho constitutivo y, ante la ausencia de las circunstancias para satisfacer los requerimientos del formato, se descompone el hecho delictivo en circunstancias. Este formalismo, en apariencia facilita el trabajo fiscal, no permite una prctica eficiente y el control de la imputacin concreta. As la robtica prctica formularia debe ser criticada y combatida pues imposibilita la reflexin y torna ineficiente el control de la
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imputacin. Adems no es inocuo, las defensas formalistas utilizan este formato con un esquema de evaluacin y es aprovechado para cuestionar la ausencia de proposiciones fcticas constitutivas del tipo, no obstante encontrarse ests bajo la nominacin de las circunstancias. Lo importante es la concurrencia de la imputacin fctica con proposiciones fcticas realizadoras de los elementos del tipo, independientemente de la nomenclatura formularia que se emplee. Es claro que la imputacin fctica es el ncleo constitutivo de la imputacin y de las circunstancias que rodean este hecho. Son bases fcticas distintas, unas son el ncleo y las obras son perifricas al ncleo, las primeras son esenciales la segunda son no esenciales. Las circunstancias slo deben ser postuladas en tanto sean generadoras de consecuencias jurdicas. Esta perspectiva procesal permite un control eficiente de los requisitos de fondo de la imputacin penal, porque nos permite focalizar el problema. Si el fctico constitutivo del hecho punible se encuentren bajo otra denominacin formularia, ello no debe suponer a ausencia de imputacin, una cosa es que stas no existan y otra que los hayan desarrollado en otros rubros; por tanto no es un supuesto de sobreseimiento, entonces corresponde al Juez disponer su ordenacin devolviendo la acusacin. Precisando, la imputacin concreta es un presupuesto del contradictorio, configuran el proceso; sin l simplemente no existe proceso, es eje central del proceso, determina el carcter cognitivo del proceso, en cualquiera de sus etapas. Si la imputacin es defectuosa entonces incide directamente en la configuracin defectuosa del proceso, y degenera su carcter cognitivo en uno de sospecha y prejuicios. Por esa razn los cuestionamientos a la perversin de la imputacin apuntan a generar buenas prcticas en perspectiva de un autntico proceso centralmente cognitivo y por tanto controlable. El abordaje de la imputacin concreta y los problemas de su calificacin jurdica, merecern un enfoque independiente.

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X. CONCLUSIONES 1. La Garanta de la Imputacin Penal Concreta, principio de imputacin necesaria, imputacin concreta o principio de imputacin suficiente es una garanta procesal penal de base constitucional, vinculado con el principio de legalidad y el derecho de defensa del imputado, que el Representante del Ministerio Pblico debe resguardar muy cautelosamente. 2. La imputacin es uno de los requisitos esenciales para dirigir el objeto de la investigacin fiscal. El objeto del Proceso est definido por la imputacin y el objeto del debate por la oposicin. 3. La imputacin que realice el Ministerio Pblico -con mayor observancia en casos complejos- debe realizarse analizando las proposiciones fcticas y vinculndolas con las proposiciones jurdicas tiles y conducentes encaminndose a conseguir lo planteado en su teora del caso y no juntar elementos fcticos por grandes cantidades sin revisar su vinculacin con las proposiciones jurdicas. 4. La imputacin concreta debe ser definida y configurada para posibilitar el ejercicio real del Derecho de Defensa materializando una resistencia idnea. Si ella se vulnera tambin se lesiona el Derecho de Defensa, y al ser expedidas en una Disposicin fiscal de Formalizacin de la Investigacin Preparatoria deben ser bien especificadas para no vulnerar la Debida motivacin de las resoluciones judiciales (extendiendo este principio tambin a Disposiciones Fiscales) observando la tipicidad del hecho para tambin no vulnerar el principio de legalidad. 5. La imputacin desde la ptica del imputado viene a ser el ncleo central del derecho de defensa que la constitucin, los tratados internacionales le consagran en el transcurso de todo el proceso penal. 6. La Fiscala debe observar el cumplimiento del Principio de la Imputacin Necesaria desde las primeras diligencias -la toma de la declaracin del imputadoen cada una de las etapas del proceso penal y reconocer su importancia hasta el Juicio Oral conociendo su importancia como objeto de debate. 7. Los derechos o garantas que se vulneran ante el incumplimiento de la garanta de la imputacin penal concreta o imputacin necesaria, son el derecho de defensa, el debido proceso, el principio de legalidad (al no ser tpica la conducta) y la motivacin de las resoluciones judiciales (Disposiciones Fiscales).
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8. La Imputacin concreta debe observancia durante toda la investigacin fiscal. La Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria debe cumplir con los requisitos fcticos, jurdicos y lingsticos mencionados en las citadas sentencias del Tribunal Constitucional. 9. Es una exigencia del Tribunal Constitucional que para formalizar investigacin preparatoria exista un control del Juicio de Imputacin del Ministerio Pblico como son: la Individualizacin Fctica (detalle de las proposiciones fcticas de cada uno de los imputados y las imputaciones) y la Individualizacin Jurdica (tipo penal y/o sub tipo penal diferenciacin del ttulo de Imputacin como autor o partcipe de cada uno de los investigados). 10. La Tutela Jurisdiccional de Derechos es el mecanismo idneo para en una audiencia cuestionar preliminarmente la imputacin mal formulada y contenida en la Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin Preparatoria. XI. RECOMENDACIONES

1. La experiencia transcurrida con el nuevo modelo procesal penal, hasta la fecha, ha permitido verificar que existe falencia en la tcnica de construccin de las proposiciones fcticas y jurdicas, lo que amerita realizar talleres sobre temas de imputacin concreta y la elaboracin de las referidas proposiciones. 2. Que, el seor juez de la Investigacin Preparatoria, cumpla con ms eficacia, la funcin de Juez de Garantas de Derechos Fundamentales en el proceso penal, y no permita que cualquier caso pase a la etapa medular de todo proceso, como es el juicio oral, y as evitar la sobrecarga procesal. 3. La Fiscala debe observar el cumplimiento del Principio de la Imputacin Necesaria desde las primeras diligencias -la toma de la declaracin del imputado- en cada una de las etapas del proceso penal y reconocer su importancia hasta el Juicio Oral conociendo su importancia como objeto de debate. 4. Que el abogado defensor cumpla adecuadamente el rol que le corresponde, que es asumir una verdadera defensa, cautelando primordialmente la garanta de la imputacin concreta o necesaria.

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5. Es necesario tener un mejor y mayor manejo de la jurisprudencia penal, procesal penal y constitucional, en relacin al presente tema, y la constante capacitacin sobre ello, nos permitir eficacia el rol encomendado. 6. Slo si el Fiscal de Investigacin, cumple el rol dentro del marco de la ley y la Constitucin Poltica del Per, podremos decir, que estamos haciendo justicia en un Estado Democrtico de Derecho y podremos mantener en vigencia el principio de la interdiccin de la arbitrariedad y ello siempre de la mano de la autocapacitacin constante.

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