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Cmo hacer una tesis en ciencias empresariales?
Arstides Vara Horna | 186

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EL MTODO DE INVESTIGACIN

En este captulo aprenders a:
Discriminar entre los diversos
diseos de investigacin y elegir el
que ms te convenga.
Identificar tu poblacin de estudio,
elegir el muestreo adecuado y
elaborar tu marco muestral.
Calcular el tamao de la muestra
para investigaciones cuantitativas y
cualitativas.
Disear instrumentos para recoger,
medir o registrar los datos de tu
investigacin.
Conocer los criterios de calidad de
los instrumentos de recoleccin de
datos.
Preparar el contenido y el formato
de los instrumentos sin cometer
errores comunes.
Analizar la fiabilidad y validez de
instrumentos cuantitativos y
cualitativos.
Disear y describir el
procedimiento de investigacin
ms adecuado para tu caso.
Identificar las tcnicas de anlisis
de datos ms adecuadas para tu
caso.

Plantear un problema
Formular una hiptesis
Diseo
Muestreo
Instrumentacin
Procedimiento
Proponer un diseo metodolgico
Obtener y discutir los resultados
Concluir y recomendar

Si ya tienes tu problema definido; si ya has identificado tus objetivos; si ya has
elaborado fundamentacin terica, entonces necesitas disear el mtodo de tu
investigacin.

La esencia del mtodo es la replicacin y objetividad. Un buen mtodo siempre
incluye la suficiente informacin para que otros investigadores puedan reproducir tu
estudio. Si no dicen cmo has hecho tu investigacin, qu procedimiento has seguido,
entonces otros investigadores no podrn reproducirlo y, por tanto, no valorarn tus
resultados, porque pueden pensar que son inventados o que no tienen valor. Por eso,
en esta etapa, el proceso de investigacin implica disear y comunicar los
procedimientos y mtodo que utilizars para estudiar tu problema.

El mtodo incluye algunos aspectos que son indispensables para comprender el
procedimiento cientfico de tu investigacin. Estos son:
1. Identificar que diseo que ms se adecue a tu caso.
2. Definir la poblacin (nes) y muestra (s) sobre la cual se basa tu
investigacin.
3. Definir los instrumentos o tcnicas que empleas para registrars datos.
4. Describir el procedimiento paso a paso- que seguirs para contrastar
tus hiptesis y precisar las tcnicas de organizacin y anlisis de datos.

Veamos cada uno de estos requisitos metodolgicos. En este captulo aprenders a
identificar el diseo metodolgico ms adecuado para tu investigacin, as como a
definir y determinar la poblacin y muestra pertinente. Adems, aprenders a
disear y validar tus instrumentos de medicin, as como organizar tu trabajo de
campo.

4.1. Qu es el diseo de investigacin?
La investigacin cientfica cuenta con diversos diseos y estrategias para realizar
investigaciones. Todos estos diseos derivan del mtodo cientfico y son especficos
segn la disciplina que los emplee.

Los diseos de investigacin son planes y estrategias de investigacin concebidos
para obtener respuestas confiables a las preguntas de investigacin. El diseo,
entonces, plantea una serie de actividades sucesivas y organizadas, que deben
adaptarse a las particularidades de cada investigacin y que indican los pasos y
pruebas a efectuar y las tcnicas a utilizar para recolectar y analizar los datos.

Todos los diseos usan tcnicas. Las tcnicas, son herramientas auxiliares que usan
los diseos como medios de apoyo. Las tcnicas son especficas y tienen un carcter

instrumental. Por ejemplo: tcnicas de muestreo, de cuestionarios, de entrevistas, de
observacin, de anlisis, etc., todas son tcnicas. Una investigacin elige o propone
un diseo y puede aplicar diversas tcnicas.

Entonces, un diseo de investigacin es un plan estratgico que se sigue para
responder tus preguntas de investigacin. Todos los diseos deben ser lo ms
objetivos posibles (por eso se debe describir al detalle cmo has hecho el estudio),
estar sometidos a crtica y ser los ms pertinentes para cada caso. Ms adelante
conocers los diseos de investigacin ms populares y aprenders a diferenciarlos.
Aprenders tambin, criterios para saber cundo te conviene uno ms que otro.

4.1.1. Investigacin bsica y aplicada?
En el estado actual del conocimiento, cualquier investigacin es tanto bsica como
aplicada. Todo depende de la creatividad del investigador. Hoy las investigaciones
tienen ms valor si sus resultados aportan opciones para resolver problemas y si
contribuyen aumentando las arcas del conocimiento cientfico.

Tabla 30
Diferencias entre investigacin bsica y aplicada
Tipo tradicional de
investigacin
Algunos intereses
Investigacin bsica
(Generar conocimiento)
- Investiga la relacin entre variables o constructos.
- Diagnostica alguna realidad empresarial.
- Prueba y adapta teoras.
- Genera nuevas formas de entender los fenmenos empresariales.
- Construye o adapta instrumentos de medicin.
Investigacin aplicada
(Resolver problemas)
- Propone programas de gestin, innovacin, nuevos modelos.
- Investiga sobre la gestin administrativa para mejorarla.
- Propone innovaciones tecnolgica o de gestin.
- Propone nuevas herramientas de anlisis empresarial.
- Propone planes de negocio o propuestas empresariales.
Fuente: Arstides Vara

El inters de la investigacin aplicada es prctico, pues sus resultados son utilizados
inmediatamente en la solucin de problemas de la realidad. La investigacin aplicada
normalmente identifica la situacin problema y busca, dentro de las posibles
soluciones, aquella que pueda ser la ms adecuada para el contexto especfico.

No te olvides, la investigacin empresarial casi siempre es aplicada, porque busca
solucionar un problema concreto, prctico, de la realidad cotidiana de las empresas.
Ese es el tipo de investigacin que realizars en tu prctica profesional cotidiana. En
la medida que seas original y estudies a fondo el tema, podrs hacer contribuciones
tericas importantes. Pero eso se logra con el estudio continuo.

4.1.2. Cuntos diseos de investigacin existen?
Existen varios diseos de investigacin y cada da aparecen ms. Estos diseos
pueden clasificarse segn diversos criterios. Segn el nivel de desarrollo del tema
que se investiga, existen tres diseos generales:
1. Los diseos exploratorios.
2. Los diseos descriptivos.
3. Los diseos explicativos.

En la siguiente tabla se presenta la utilidad de cada diseo.

Tabla 31
Diseos generales de investigacin segn el nivel de desarrollo del tema estudiado
Exploratorio Descriptivo Explicativo
Examina un problema de
investigacin poco
estudiado, del cual se
tienen muchas dudas o no
se ha abordado antes.

Existe poca bibliografa
sobre el tema.

Usa principalmente diseos
cualitativos.

Especifica las propiedades, las caractersticas
o perfiles importantes de personas, grupos,
empresas, comunidades, etc.

Existe bibliografa sobre el tema, pero pocos
estudios empricos.

Usa estudios comparativos, longitudinales,
transversales, de encuesta.

Descriptivo-correlacional: Evala la relacin
entre dos o ms variables. Intenta explicar
cmo se comporta una variable en funcin de
otras. Existe bibliografa sobre el tema y
estudios empricos descriptivos.

Busca las causas de los
eventos, sucesos o fenmenos.

Explica por qu ocurre un
fenmeno y en qu
circunstancias ocurre.

Existen abundante bibliografa
y estudios empricos
descriptivos y correlacionales.

Usa experimentos o cuasi-
experimentos, pero tambin
anlisis de casos.


Todos estos diseos son vlidos e importantes. Todos han contribuido al avance de
las diferentes ciencias. Ninguno es mejor que otro, cada uno tiene sus objetivos y
razn de ser. Los diseos se eligen dependiendo del problema de investigacin, de los
recursos disponibles del investigador y, sobre todo, de su adecuacin para resolver el
problema de investigacin. Para entenderlos adecuadamente, revisemos con detalle
cada uno de ellos.

4.1.3. Qu son los diseos exploratorios cualitativos?
La investigacin exploratoria se utiliza cuando el tema de investigacin an no ha sido
abordado o no ha sido suficientemente estudiado por la comunidad cientfica.


Cuando un problema ha sido poco estudiado por los cientficos, no existen muchas
investigaciones ni indagaciones sobre el tema, las teoras son escasas y se
desconocen las principales variables de inters. Por eso, la investigacin exploratoria
es el diseo adecuado para dar el primer acercamiento cientfico a un problema. Los
estudios exploratorios esclarecen y delimitan problemas empresariales poco
estudiados. La investigacin exploratoria es muy flexible y se sustenta en una
profunda revisin de la bibliografa, en los criterios de expertos, en el contacto y la
observacin directa y cotidiana de la realidad empresarial.

Imagina que ests entrando en una jungla por primera vez. Muy pocos han entrado antes, por eso no existen
mapas, ni guas que indiquen las zonas de peligros o los tipos de vegetacin y fauna salvaje que existen en esa
jungla.

Sera inadecuado ponerte a medir o a correlacionar variables cmo podras hacer eso, si an no has
identificado siquiera que aspectos son relevantes para medir en esa jungla? Definitivamente necesitas tcnicas
flexibles que te sirvan en situaciones impredecibles. Solo de esa forma podrs obtener una informacin
detallada y sinttica del lugar. En otras palabras, necesitas explorar.

Observa un ejemplo, presentado por mi estudiante Pamela Riega:

Diseo:
La presente investigacin utiliza un diseo exploratorio, ser una investigacin cualitativa. Lo que se desea es
conocer definir y esquematizar detalladamente las etapas del proceso de exportacin y establecimiento de la
marca de una lnea de ropa casual femenina a Espaa mediante una profunda investigacin bibliogrfica y el
estudio de casos de otros exportadores y sus empresas para documentar sus experiencias.

Observa otro ejemplo, presentada por mi estudiante Liz Requena:

Diseo
La presente investigacin utiliza un diseo exploratorio, porque es el ms adecuado para entrar en contacto
con las nuevas circunstancias del complejo mundo empresarial, que hoy experimenta cambios tecnolgicos y
econmicos galopantes e incesantes. Cada da se presentan nuevas situaciones que hay necesidad de explorar
a fin de que la empresa redisee sus estrategias comerciales. Por otro lado la investigacin para determinar las
mejores estrategias de comercio y de negociacin aplicables al mercado nacional de Arte y Luz E.I.R.L. de
artculos de iluminacin en Lima Metropolitana, es un tema que ha sido poco estudiado, las indagaciones son
escasas. Los estudios exploratorios esclarecen y delimitan los problemas y nos permiten conocer las variables
de inters del sector artculos de iluminacin. Siendo la investigacin cualitativa, el diseo ms conocido de la
investigacin exploratoria, conviene por los recursos disponibles, porque se realiza en muestras muy pequeas,
se concentra ms en la profundidad y comprensin que en la medicin de las variables.

El diseo exploratorio es fundamental cuando se est investigando un tema nuevo o
cuando se proponen aspectos an no estudiados o muy poco estudiados. Tambin se
usa para aumentar el conocimiento del investigador sobre el problema y,
posteriormente, realizar un estudio ms estructurado.

Ejemplo

El diseo de investigacin exploratoria ms conocido es la investigacin cualitativa y
sus diversos subtipos. Veamos.

4.1.3.1. Qu es la investigacin cualitativa?
Se llama investigacin cualitativa a todo estudio que se concentra ms en la
profundidad y comprensin de un tema que en la descripcin o medicin de las
variables. A la investigacin cualitativa le interesa ms sintetizar un proceso,
describirlo, esquematizarlo, comprenderlo, que slo medirlo y precisarlo.

Estas investigaciones se realizan en muestras muy pequeas y abarcan, a veces, un
nmero importante de variables que son analizadas cualitativamente y usando
diversas tcnicas al mismo tiempo.

Son investigaciones que buscan descubrir la complejidad del mundo empresarial, y
describir estos hallazgos tales como son vividos por sus protagonistas. Utiliza tcnicas
cualitativas tales como entrevistas en profundidad, observacin participante,
historias de vida, revisin documenta, entre otras.

La investigacin cualitativa tiene una serie de caractersticas que la hacen nica:

1. La investigacin cualitativa es inductiva. Los estudios cualitativos son los
mtodos ms adecuados para realizar investigaciones exploratorias. Son
poderosas herramientas que sirven para explorar fenmenos poco estudiados.
Los investigadores desarrollan conceptos, ideas y concepciones, partiendo de
los datos. Si hay fenmenos y procesos que se repiten con regularidad,
entonces suponen que hay alguna propiedad que las explica.

2. En la metodologa cualitativa el investigador estudia al escenario y a las
personas en una perspectiva holstica. Los investigadores cualitativos intentan
comprender a las personas dentro del contexto donde viven. Le interesa
sintetizar realidades complejas de la realidad, no tanto medirlas aisladamente.
La investigacin cualitativa es rigurosa pero no necesariamente estandarizada.
No todo lo significativo se puede medir. No se puede medir lo que no se ha
identificado primero. Estos estudios sirven para identificar variables relevantes
para futuras investigaciones.

3. El investigador cualitativo suspende o aparta sus propias creencias,
perspectivas y predisposiciones cuando investiga. Los investigadores
cualitativos son sensibles a los efectos que ellos mismos causan sobre las
personas que son objeto de su estudio. Las tcnicas cualitativas son
humanistas. El instrumento de medicin casi siempre es el propio investigador.

Por eso utiliza tcnicas de observacin participante, entrevistas a profundidad,
historia de vida y anlisis de contenido.

4. Los investigadores cualitativos dan nfasis a la validez en su investigacin.
Observando a los empresarios en su vida cotidiana, escuchndolos hablar
sobre lo que piensan, sienten o hacen, y viendo los documentos que producen,
el investigador cualitativo obtiene un conocimiento directo de la vida
empresarial. Aunque los estudios cualitativos estn siempre sujetos a los
errores del juicio humano, vale mucho ms la pena una conjetura perspicaz
acerca de lo esencial, que una medicin precisa de lo que probablemente se
revele carente de importancia.

5. Para el investigador cualitativo, todos los escenarios y personas son dignos
de estudio. Ningn aspecto de la vida social es demasiado frvolo o trivial
como para ser estudiado. La investigacin cualitativa es un arte. Los mtodos
cualitativos no han sido tan refinados y estandarizados como los cuantitativos,
pero son poderosos para explorar realidades poco estudiadas.

6. La investigacin cualitativa utiliza mltiples fuentes de datos y varios
instrumentos de recoleccin de datos al mismo tiempo. El investigador
cualitativo triangula la informacin. Triangular la informacin significa
utilizar diversos medios y fuentes para obtener los mismos datos, analizando la
coherencia entre ellos. En la investigacin cualitativa casi siempre utiliza un
muestreo intencionado para obtener descripciones profundas de la realidad.
Se interesa ms en los procesos que en los resultados y siempre utiliza ms de
una fuente de datos para estar seguro de sus resultados.

Los siguientes son ttulos de algunas investigaciones cualitativas:
Factores estratgicos de xito del sector de restaurantes y cafeteras de Barranco.
Estrategias de satisfaccin del cliente aplicadas a la empresa automotriz de Lima.
Servicio de atencin al consumidor: Anlisis de casos en el sector de Telefona mvil de Lima.
Estrategias de supervivencia generacional de las empresas familiares en San Juan de Lurigancho.
Posibles estrategias de mercadeo para hacer competitivo el Centro de Convenciones del X.
Propuesta estratgica para el desarrollo del potencial exportador del arte plstico de Lima.

Normalmente, el resultado de estas investigaciones, de carcter exploratorio,
permite proponer hiptesis que pueden ser puestas a prueba por investigaciones
cuantitativas posteriores.

Debido al tipo de mtodos y tcnicas utilizadas en la recopilacin de los datos, los
resultados de las investigaciones cualitativas no son estadsticamente generalizables
Ejemplo

a otras poblaciones. Eso no tiene nada de malo, es un defecto propio del diseo
cualitativo que vale la pena asumir cuando no se tiene informacin sobre un tema.
Posteriormente, mediante investigaciones cuantitativas con muestras probabilsticas
se puede compensar ese defecto.

La diferencia entre investigacin cualitativa y cuantitativa es notoria, sin embargo,
eso no significa que una sea superior a otra. Ambas son complementarias y as deben
trabajar. Veamos algunas diferencias entre ellas:

Tabla 32
Diferencias bsicas entre la investigacin cualitativa y cuantitativa
Caractersticas Cualitativa Cuantitativa
Objetivos Explorar, describir, significar realidades
complejas y cotidianas
Medir y estimar valores
Uso de estadstica Baja, casi poco Elevada, aplicable.
Volumen de
informacin requerida
Elevada Media
Profundidad del
conocimiento
Elevada Media
Instrumentos tpicos No estructuradas: Observacin
participante, revisin de documentos,
focus group, entrevistas a
profundidad.
Estructuradas: Cuestionarios, listas de
chequeo, observacin estructurada,
reportes financieros, indicadores
estadsticos.
Tamao de muestra Pocos casos Muchos casos
Clculo del tamao de
la muestra
Punto de saturacin mediante rastreo. Mediante frmula, utilizando indicadores
de nivel de confianza y error.
Tipo de muestreo No probabilstico Probabilstico
Tipo de anlisis Contenido Numrica, estadstica, financiera
Fiabilidad y validez Triangulacin. Cruce de informacin
mltiple. Validez hermenutica.
Anlisis de Cronbach. Anlisis de jueces.
Anlisis factorial. Validez de criterio.
Generalizacin de
resultados
Poca Mucha
Validez de contexto Elevada Media a poca
Flexibilidad
metodolgica
Elevada Media

La investigacin cualitativa tiene diversos diseos, aplicables segn el fin que se
persigue y segn las tcnicas empleadas. Decir que tu investigacin es cualitativa es
una forma genrica de indicar el tipo de estudio que realizas. Sin embargo, necesitas
detallar ms, indicando el subdiseo que empleas. Las investigaciones cualitativas
ms frecuentes emplean diseos fenomenolgicos, etnogrficos, histricos,
bibliogrficos, de estudio de casos e investigacin-accin. Veamos cada uno de ellos.

Tabla 33
Principales diseos cualitativos, segn sus caractersticas y ejemplos.
Diseos cualitativos Caractersticas Ejemplos
Exploratoria
cualitativa
Fenomenolgica
Objetivo: Se centra en la subjetividad de las personas, en
cmo entienden el mundo, en cmo interpretan la realidad,
en el significado de las cosas.

Percepcin de los empleados sobre el
cambio jerrquico organizacional en los
diferentes niveles de la empresa X.
Percepciones sobre la actuacin de

Utilidad: Explorar aspectos muy subjetivos e ntimos de las
personas, que slo se pueden conocer al interactuar
directamente con ellas y en su propio medio. Este diseo
tambin es til para identificar las razones de aceptacin o
rechazo de diversos productos o servicios.

Instrumentos flexibles: Entrevista a profundidad, la historia
de vida, el anlisis de contenido y los grupos focales.
Responsabilidad Social de la empresa
minera X en los pobladores del Distrito de
X.
Creencias sobre la administracin punitiva
en jvenes emprendedores de 18 a 20 aos
del Emporio Comercial de Gamarra.
Razones de aceptacin y rechazo de la
crema de palta por parte de la mercado
espaol de Andaluca.
Exploratoria
cualitativa
Etnogrfica
Objetivo: Se centra en las vivencias de las personas dentro
una etnia que puede ser un grupo, empresa o comunidad.

Utilidad: Investigar cmo viven e interactan, cmo
organizan y norman la realidad empresarial, en contextos
muy peculiares. Estudia la organizacin social-administrativa
de pequeos grupos, empresas o comunidades. Tambin es
muy usado cuando se requiere identificar perfiles de
consumidores potenciales o estilos de vida de potenciales
consumidores.

Instrumentos: Observacin participante, la entrevista no
estructurada, la historia de vida y el anlisis de contenido.
Formas de cultura organizacional en las
empresas ganadoras del concurso de
innovacin empresarial en el Per: 2001-
2005.
Estrategias de comercializacin de las
empresas dedicadas a la fabricacin de
productos con piel de pescado en Lima
Metropolitana.
Factores estratgicos de xito del sector de
restaurantes y cafeteras de Barranco.
Estrategias de satisfaccin del cliente
aplicadas a la empresa automotriz de Lima.
Formas de organizacin empresarial de las
comunidades nativas Aguarunas.
Perfil del consumidor potencial de Sacha
Inchi en las comunidades latinas de Texas.
Exploratoria
cualitativa Histrica
(Es un subttulo del
diseo documental)
Objetivo: Reconstruye el pasado de la manera ms objetiva y
exacta posible.

Utilidad: Describir tendencias o evoluciones pasadas, en una
realidad especfica. Se explican los cambios y las causas o
acontecimientos asociados.

Instrumentos: Fuentes directas, derivadas de la observacin
y registro directo de acontecimientos. Estas fuentes son
analizadas crticamente para determinar su autenticidad y
fidelidad con la realidad (examinar los posibles motivos,
prejuicios y limitaciones del autor del documento que
posiblemente lo hayan determinado a exagerar, distorsionar
u omitir informacin).
Evolucin de las polticas del Ministerio de
Trabajo y Promocin Social sobre las
facultades disciplinarias del empleador:
1979-2006.
Evolucin de las estrategias de marketing
en las micro y pequeas empresas de
curtimbre del Centro de Lima: 1990-2000.
Exploratoria
cualitativa
Documental
Objetivo: Realizar estudios exploratorios analticos, tericos
e histricos.

Utilidad: Para proponer nuevos conceptos o modelos de
comprensin o medicin de variables empresariales.

Instrumentos: Centrados en revisar datps secundarios
(estadsticas, informes, expedientes, etc.).
El diseo documental siempre se preocupa por la fidelidad de
informacin. Se estudia en profundidad cada informacin
para descubrir incoherencias y contradicciones, utiliza a la
vez varias fuentes distintas, cotejndolas cuidadosamente y,
en general, rigindose por una sana dosis de escepticismo.

En este diseo hay que ser racionalmente selectivos. Ya que
el propio investigador es quien define y selecciona los datos
bibliogrficos a utilizar, es posible seleccione solo aquellos
que concuerdan con sus hiptesis. Por eso, se recomienda
que cualquier bsqueda de datos secundarios se haga con
cuidado y mucho orden, utilizando todas las informaciones
disponibles.
Tendencias de investigacin en la
penetracin de mercados internacionales:
1980-2005.
Eficiencia tcnica y redes neuronales: Un
modelo de clculo del valor aadido en
Ciencias Empresariales.
Modelos de gestin intra-emprendedora
en las organizaciones.
Exploratoria
cualitativa de
Estudio de casos

(Un caso es una
unidad que puede
ser un expediente,
una norma,
Objetivo: Se emplean cuando se tienen grupos o individuos
modelo o de muy difcil acceso, o cuando se quiere
proponer planes o propuestas de gestin de limitado alcance
o aplicado slo a aspectos muy especficos. Se caracteriza por
estudiar un fenmeno dentro de su contexto real, que tiene
situaciones nicas o poco frecuentes, y por basarse en varias
fuentes de evidencias al mismo tiempo.

Analizar organizaciones modelo, es decir,
nicas y raras, sobre un tema poco estudiado
y que requiere comprensin minuciosa.
Observar y entrevistar gerentes exitosos para
analizar sus mtodos de liderazgo.
Revisar documentos de gestin para precisar
las tendencias tericas de planificacin que
se aplican en las empresas inmobiliarias ms

situacin, individuos,
familia, grupo,
empresa o una
comunidad.)
Utilidad: Indagar profundamente un nmero muy limitado
de casos, para generalizaciones a todos los casos semejantes.
Es muy til tambin cuando se quiere analizar una
experiencia empresarial exitosa, buscando identificar las
razones de xito, o lo contrario, cuando se quiere analizar
una experiencia de fracaso.

Los estudios de caso trabajan con una o con pocas unidades
de investigacin (un individuo, un grupo, una organizacin,
una situacin observada, un grupo pequeo de
observaciones u organizaciones), profundizando y detallando
los conocimientos sobre estas.

Instrumentos: Observacin participante, la revisin
documental y las entrevistas a profundidad.

exitosas.
Analizar proyectos de leyes arancelarias
sobre un tema para precisar su evolucin
normativa y los fundamentos que emplea.
Consolidar informacin de mercado y
produccin para proponer un plan de
negocio.
Identificar las limitaciones y deficiencias del
proceso de seleccin de personal de una
empresa para proponer uno ms eficiente y
efectivo.
Exploratoria
cualitativa de
Investigacin -
accin
Objetivo: Se usa cuando se interviene directamente en la
realidad investigada y no se puede desligarse de ella. El
investigador participa y coopera con los investigados, y la
situacin investigada casi siempre- corresponde a una
accin o resolucin de un problema colectivo empresarial.

Utilidad: Reportar experiencias exitosas de cambio, en
empresas, organizaciones o comunidades.

Instrumentos:
Implementacin de un sistema de gestin de
calidad basada en la norma ISO 9001:2000 para
la empresa X.

Mejora de la eficiencia de los canales de atencin
bancaria en la Institucin Financiera X.

4.1.4. Qu son los diseos descriptivos?
Estos diseos estn hechos para describir con la mayor precisin y fidelidad posible
una realidad empresarial o un mercado internacional o local. Los diseos descriptivos
son, generalmente, cuantitativos. Son estudios que se abocan ms a la amplitud y
precisin que a la profundidad. Se realizan con poblaciones numerosas y abarcan un
gran nmero de variables y correlaciones.

Utilizan mtodos y tcnicas estadsticas tanto para la recoleccin de datos como para
sus anlisis. Sus tcnicas ms populares son el cuestionario estructurado, las escalas o
pruebas estandarizadas y las guas de observacin estructuradas.

Los diseos descriptivos se usan para medir cuantitativamente las variables de una
poblacin, para obtener ndices matemticos, tales como ndices de correlacin,
porcentajes, frecuencias.

Los siguientes ttulos corresponden a estudios descriptivos:
Factores de crecimiento de las exportaciones de aceitunas de mesa sevillana (Olea Europea) a Sao Paulo -
Brasil: 2004 2008.
Niveles de inteligencia emocional de los relacionadores industriales de Lima.
Acciones de eco-eficiencia corporativa en las empresas manufactureras de Trujillo-La Libertad.
Caractersticas de calidad de las exportaciones de esprragos de Per a Alemania.
Ejemplo

Limitaciones de produccin de capsulas de Sacha Inchi de las pequeas y medianas empresas de Lima
Metropolitana.

Veamos un ejemplo de redaccin de una investigacin descriptiva, presentada por mi alumna Katherin Tapia
Huamn:

Diseo:
La presente investigacin utiliza un diseo descriptivo ya que tiene como finalidad ampliar y precisar cules son
las mejores estrategias de comercializacin y distribucin en Florida para los fondos de alcachofa gourmet y
adems busca describir las caractersticas de esta poblacin por las cuales existe potencial en el mercado de
Florida. Al utilizar esta informacin los productores y exportadores nacionales tendrn una herramienta
importante de competitividad.

En la siguiente tabla te presento algunos de los diseos descriptivos ms populares.

Tabla 34
Diseos descriptivos ms populares
Diseos descriptivos Caractersticas Estadsticas e instrumentos
usualmente empleados
Ejemplo
Descriptivo simple Recogen datos ms o menos
limitados, que se refieren a grupos
relativamente amplios. Les
interesan ms las variables que
describen grupos que los individuos.
Es el tipo de investigacin ms
comn.
Instrumentos: Cuestionarios,
encuestas, entrevistas
estructuradas, guas de revisin de
documentos y datos.

Tcnicas de anlisis: Tablas de
frecuencia, grfico de barras,
promedios y porcentajes.
Encuestar a trabajadores para
indagar sobre sus actitudes hacia la
fusin de la empresa con otra.

Encuestar a especialistas de
mercadotecnia para indagar sobre
la idoneidad y vigencia de una
teora a la luz de las circunstancias
actuales.
Descriptivos
comparativos
Tienen como objetivo lograr la
identificacin de diferencias o
semejanzas con respecto a la
aparicin de un evento en dos o
ms grupos.

Comparan caractersticas y
variables entre dos o ms estratos.

Analizan la forma como varan
algunas caractersticas entre dos o
ms grupos de inters.

Este diseo usa dos o ms
investigaciones descriptivas
simples; esto es, recolectar
informacin relevante en varias
muestras con respecto a un mismo
fenmeno y luego comparar los
datos recogidos.
estructuradas, gua de revisin de
datos.

Tcnicas de anlisis: Comparacin
de porcentajes (chi-cuadrado),
comparacin de promedios (Anlisis
de Varianza). Grficos de barras
comparativas.

Diferencias de calidad entre las
empresas X y Y.

Diferencias en el uso de estrategias
de resolucin de conflictos entre
relacionadores industriales varones
y mujeres en las empresas
manufactureras.

Descriptivos
correlacionales
Determinar el grado de asociacin
entre varias variables
empresariales. Las asociaciones
entre variables nos dan pistas para
suponer influencias y relaciones
causa-efecto.

Con el diseo correlacional no se
puede analizar la relacin causa-
efecto, pero s sospecharlas. Si en la
teora dos variables tienen relacin
causa-efecto, entonces, se puede
sospechar que tienen relacin
causal en los datos. Nunca se podr
estar seguro
estructuradas, gua de revisin de
datos.

Tcnicas de anlisis: Correlacin r
de Pearson, Spearman, Chi-
cuadrado, Anlisis de Regresin.

Hay estudios correlaciones que no
son cuantitativos sino cualitativos,
no utilizan coeficientes de
correlacin sino otras tcnicas de
anlisis como las tablas cruzadas y
el anlisis de contenido por
Comunicacin organizacional
interna y niveles de ventas en las
empresas de Telemarketing de
Lima.

Estilos de gestin y desempeo
laboral de los gestores de cobranza
telefnica de la empresa X.

Estilos de liderazgo y niveles de
conflicto interno en el Gobierno
Regional del Callao.

Diseos descriptivos Caractersticas Estadsticas e instrumentos
usualmente empleados
Ejemplo
conglomerados.
Descriptivos
longitudinales
retrospectivos
Estudian las variables a lo largo de
un tiempo que puede ser continuo
peridico pero que ya ha
ocurrido.
Un investigador disea un estudio
en el cual se propone determinar,
en un grupo de gerentes que han
aumentado las ventas
significativamente en cinco aos
consecutivos, cules eran las
decisiones gerenciales y la
actividades administrativas que
desarrollaron.
Descriptivos
longitudinales
prospectivos
Se orientan al estudio de sucesos
que estn por acontecer y que se
medirn ms de una vez en el
tiempo. En este caso son tpicos los
estudios dirigidos a obtener tasas
de incidencias, las cuales muestran
el nmero de casos nuevos de un
comportamiento determinado que
se producen, por unidad de tiempo,
en una poblacin dada.
Por ejemplo, se ha implantado una
norma de conducta obligatoria para
usar el equipo de seguridad y se
quiere saber cuntas infracciones se
han reportado despus de
implantada la norma. Se registra
desde la dacin de norma hacia
delante.


Si usas un diseo descriptivo, es frecuente que emplees ms de uno al mismo tiempo.
Por ejemplo, puedes realizar un estudio descriptivo comparativo de corte
transversal, o un estudio descriptivo prospectivo longitudinal. Las combinaciones
son permitidas siempre y cuando no haya contradicciones entre ellas.

Si se realizan bien, las tcnicas descriptivas permiten generalizar los conocimientos y
supuestos tericos a otras poblaciones. Todo depende del cuidado que tengas en tu
procedimiento muestral.

4.1.5. Qu son los diseos explicativos?
Los diseos explicativos se usan para determinar las causas de los fenmenos
empresariales. Con estos diseos se puede explicar por qu ocurre un fenmeno,
bajo qu condiciones se presenta, o por qu dos o ms variables estn
correlacionadas.

Las investigaciones explicativas no se contentan con descubrir qu es lo que causa un
determinado fenmeno, sino tambin busca aclarar por qu lo causa.

Las investigaciones explicativas son altamente complejas, y como tales, tambin
exploran, describen y establecen correlaciones.

Los estudios explicativos de causalidad utilizan trminos tales como influir,
provocar, causar, generar, producir, efectuar, etc.


Este nivel se identifica con la contrastacin de hiptesis causales, las cuales, como se
sabe, involucran una relacin de causalidad entre variables dependientes (los
efectos) e independientes (las causas).

Los siguientes ttulos corresponden a investigaciones explicativas:
- Efectos del Programa de Capacitacin AB en el tiempo de atencin al cliente de los promotores de la
empresa X.
- Influencia de la responsabilidad social empresarial interna en el compromiso organizacional afectivo
en la empresa X.
- Efectos de un sistema logstico en la integracin del rea de ventas y produccin en una empresa de
estampados textiles de Lima.
- Beneficios de la implementacin del software programa de declaracin de beneficios (PDB) para la
presentacin de la informacin para el clculo del saldo a favor materia de beneficios de los
exportadores.

Existen algunos criterios que deben estar juntos- para saber cundo una variable es
causa de otra:
La causa est asociada con el efecto. Para existir causa, debe existir
primero correlacin entre las variables dependiente e independiente.
La causa precede al efecto. La causa siempre ocurre antes, nunca despus
del efecto.
La modificacin de la causa altera al efecto. La variable causal debe ser la
nica. No deben existir otras explicaciones alternativas. Cuidado con las
variables extraas.
Existen otros criterios auxiliares, accesorios o de apoyo como son: Fuerza
de asociacin, consistencia y plausibilidad lgica (razonabilidad).

Los diseos explicativos cuantitativos ms eficaces son el diseo experimental y el
diseo cuasi-experimental. Veamos cada uno de ellos.

4.1.5.1. Qu son los diseos experimentales?
Los experimentos son investigaciones en los que se manipulan deliberadamente una
o ms variables independientes para estudiar sus efectos.

El experimento es un procedimiento riguroso usado para comprobar hiptesis
causales, mediante la manipulacin de variables independientes.

La experimentacin constituye uno de los elementos clave del mtodo cientfico. El
experimento es un mtodo para verificar empricamente una hiptesis causal. Por
Ejemplo

eso, la experimentacin es el nico diseo cientfico que puede ofrecer explicaciones
causales con la mayor fiabilidad y validez.

Los experimentos tienen algunos elementos indispensables:
Manipulacin de la variable independiente (VI). En los experimentos siempre
se manipula una variable independiente. En administracin, generalmente la
VI es un programa de capacitacin, una nueva estrategia de gestin, alguna
intervencin administrativa, etc.

Medicin de la variable dependiente (VD). Siempre se mide la variable
dependiente en por lo menos- dos tiempos: antes y despus de manipular la
VI. Se mide antes de aplicar el programa para establecer la lnea base, es decir,
los valores iniciales. A esta medicin se le conoce como pretest. Se mide
tambin despus de manipular la variable independiente para medir los
cambios ocurridos. A esta medicin se le conoce como postest.

Grupo control y experimental. Siempre se tiene, por lo menos, un grupo
control (GC) y un grupo experimental (GE) que son equivalentes (entindase
iguales). Slo en el grupo experimental se manipula la variable independiente.
El grupo control sirve para controlar los cambios, no se manipula ninguna
variable independiente.

Asignacin aleatorizada para controlar variables extraas. La asignacin de
los integrantes al grupo control o experimental se realiza mediante la
asignacin aleatoria. Es decir, cada integrante se asigna a un grupo u otro
usando una tabla de nmeros aleatorios. De esta forma, los grupos se
equiparan y se controlan los sesgos y las variables extraas.

Observa la siguiente hiptesis causal:
La aplicacin del programa AB aumenta significativamente el rendimiento laboral de los trabajadores.
Para comprobarla, se usa el diseo experimental. En este diseo, la variable manipulada es la independiente, y
la variable donde se miden los efectos es la dependiente.
Variable independiente: Programa AB
Variable dependiente: Rendimiento laboral.
Procedimiento: Se seleccion 40 trabajadores de 4 aos de antigedad laboral de igual nivel remunerativo y
nivel de competencia. Se midi su rendimiento inicial mediante una prueba y mediante el registro de produccin
(pre-test). Se asign aleatoriamente a 2 grupos (grupos control y experimental). 20 trabajadores recibieron el
programa AB durante un mes (grupo experimental) y otros 20 no recibieron (grupo control). Inmediatamente
despus de aplicar el programa, los trabajadores de ambos grupos resolvieron una prueba objetiva para medir
su rendimiento laboral final, la cual fue sumada a la produccin registrada en ese mes (pos-test).
Resultados: En el grfico siguiente se comparan los promedio de los grupos, tanto en el pre-test como en el
pos-test.
Ejemplo

En el grupo control, la produccin rendida ha aumentado en 1.3 puntos, mientras que en el grupo experimental
el Programa AB ha aumentado el rendimiento laboral en 6.3 puntos. Esas diferencias son significativas (t= 13.2,
p<0.01).

Esta es la forma convencional en la que se realizan experimentos. Recuerda, un experimento bien diseado
siempre tiene:
a) Una variable independiente (VI) que se manipula,
b) una variable dependiente que se mide antes y despus (pre-test-pos-test) de manipular la VI,
c) mnimo un grupo control (GC) y un grupo experimental (GE) y
d) asignacin aleatoria de los integrantes del experimento al GC y al GE.

No confundas asignacin aleatoria con muestreo aleatorio. Son dos cosas
completamente distintas. La asignacin aleatoria slo sirve para controlar las
diferencias de los individuos antes de aplicar el programa. Slo sirve para controlar
variables extraas. El muestreo aleatorio es otra cosa; se relaciona ms con la
posibilidad de generalizar los resultados a la poblacin. Los experimentos, casi
siempre, utilizan muestreos no aleatorios o no probabilsticos *Revisa 4.2.3.1], por
lo que sus resultados no se pueden generalizar a la poblacin, sin antes verificarlos
mediante experimentos repetidos.

Se dise un experimento para medir si el trato agresivo de los gerentes aumenta las conductas antisociales en
los empleados. Para lograr tal objetivo se seleccion en una empresa a 60 trabajadores de 5 aos de
antigedad laboral de igual nivel remunerativo e igual nivel intelectual. Se midi inicialmente las conductas
violentas y pro-sociales de los trabajadores (pretest). Se asign aleatoriamente a 2 grupos: 30 trabajadores
fueron retroalimentados sobre su trabajo mediante informes escritos (grupo control) y otros 30 fueron
retroalimentados directamente por un supervisor agresivo (grupo experimental). Inmediatamente despus
de la exposicin a dichas evaluaciones, los trabajadores fueron observados en un contexto de grupo y se
midieron sus conductas violentas y pro-sociales (postest).

Observa que en este experimento se us una muestra no probabilstica. Se escogieron 60 trabajadores de una
empresa cualquiera, no se hizo muestreo para determinar su representatividad, por tanto los resultados
obtenidos no se pueden generalizar a toda la poblacin de trabajadores de otras empresas.

Un estudio experimental es valioso porque el nivel causa-efecto es ms preciso al aislar otras variables, sin
embargo los datos no pueden generalizarse a todos los empleados, sino a un grupo con las mencionadas
caractersticas. Casi todos los estudios experimentales trabajan as.
12.4 12.2
13.7
18.5
0
2
4
6
8
10
12
14
16
18
20
G.Control G.Experimental
Pretest Postest
Ejemplo

Entonces, los diseos experimentales dan resultados contundentes y confiables sobre
la relacin causa-efecto entre dos o ms variables, pero, para generalizarlos a la
poblacin, los experimentos deben repetirse y confirmarse. Esta repeticin se llama
verificacin, y es una de las caractersticas ms representativas de la ciencia.

4.1.5.2. Qu son los diseos cuasi-experimentales?
No siempre se puede asignar aleatoriamente a las personas a un grupo control o
experimental. Hay situaciones donde no se puede disponer de los participantes a
libre antojo.

Un gerente quiere probar un nuevo modelo de gestin de recursos humanos para mejorar el desempeo del
cliente interno. En la empresa, la direccin le ha prohibido que saque a los trabajadores de sus reas y que
forme otros grupos. Ahora el gerente ya no puede asignar aleatoriamente a los trabajadores a un grupo control
o a un grupo experimental

En estos casos, no puedes hacer un experimento, pero s algo parecido. Al igual que
en los experimentos, en el diseo cuasi-experimental se utilizan GE y GC para
comparar los efectos de una variable independiente. Pero en esta modalidad, las VI
se manipulan en situaciones reales con grupos pre-formados (Ej. reas de trabajo). El
hecho de trabajar con grupos verdaderos y no con grupos artificialmente creados
favorece la extrapolacin de los resultados a situaciones similares.

La cuasi-experimentacin se utiliza cuando el investigador encuentra obstculos para
formar grupos de control o experimental de forma aleatoria. En este tipo de diseos
se usa otras formas de asignacin que no son equivalentes pero que se pueden
conocer y controlar.

En los cuasi-experimentos, los grupos de comparacin son del tipo no equivalentes
en la medida en que los sujetos no han sido asignados aleatoriamente a ellos. En
muchos casos se trata de grupos pre-existentes a la investigacin.

No pudiendo formar grupos control y experimental con asignacin aleatoria, entonces el gerente toma un
registro previo del desempeo (pretest) al rea que tiene los niveles ms bajos y al rea que tiene los niveles
ms altos. Entonces, decide aplicar su modelo de gestin en el rea con el desempeo ms bajo (grupo
experimental) y deja al rea con el desempeo ms alto como grupo de control. El Gerente General no objeta
la seleccin porque considera que los empleados con los niveles de rendimiento ms bajos requieren
nivelacin. Lo considera tico y necesario.
Ejemplo
Ejemplo

Despus de 2 meses de aplicacin del modelo de gestin (VI) se mide nuevamente el nivel de desempeo de
ambos grupos y se encuentran los siguientes resultados.

Si bien en el pretest, el grupo control tena los puntajes ms altos, en el postest, despus de aplicar el modelo
de gestin, el grupo experimental casi ha alcanzado al grupo control, logrando la nivelacin esperada.
Definitivamente el nuevo modelo de gestin ha sido efectivo, aunque no se puede afirmar con certeza cunto.
Se necesita una prueba estadstica de significacin.

Los diseos cuasi-experimentales han sido inventados para suplir a los
experimentales cuando no es posible asignar grupos aleatoriamente. Y esto es muy
comn en las ciencias empresariales, donde los estudios no aleatorizados son, a
veces, el nico medio tico y posible de realizar investigacin, pues son usualmente
ms baratos, polticamente sensibles y se aproximan en mayor medida a las
situaciones cotidianas.

Existen diversos sub-tipos de diseos cuasi-experimentales. Conocerlos no es el
objetivo de este manual, pero si te interesa te recomiendo revisar el Captulo 4.3 de
mi libro: La evaluacin de impacto de los programas sociales. Fundamentos tericos
y metodolgicos, publicado en mi pgina web. [
http://www.aristidesvara.com/libros/libro_d.htm ].

4.1.6. Existe un diseo mejor que otro?
Es comn escuchar que los diseos experimentales son mejores que el resto de
diseos. O que los estudios explicativos son mejores que los descriptivos. O que los
estudios explicativos y "causales" son propios de post-grado y los descriptivos o
exploratorios propios de pre-grado. Esto es errneo.

No existe un diseo mejor que otro. Los diseos no son independientes de la idea y el
problema de investigacin. Cada problema se ajusta a un diseo determinado.
Intentar ajustar un problema a un estudio explicativo cuando lo que se requiere es un
estudio descriptivo, es un error tan garrafal como los posibles resultados que
obtengas.

14.8
15.1
9.5
14.3
0
2
4
6
8
10
12
14
16
Pretest Postest
G.Control G.Experimental

Recuerda que la eleccin de un diseo depende del nivel de desarrollo del
conocimiento estudiado. Si investigas un fenmeno completamente nuevo, o viejo
pero con planteamientos nuevos, lo ideal es un estudio exploratorio o descriptivo.
Pero si el nivel de conocimiento sobre el fenmeno es amplio y ya conocido, y
solamente quieres verificar algunos aspectos del mismo o aplicarlo en otros
contextos, entonces los estudios descriptivos, correlacionales, experimentales o
cuasi-experimentales son los adecuados.

4.1.7. Cul es el diseo de investigacin que ms me
conviene?

Existe una regla general: El diseo y las estrategias de investigacin que emplees en
tu estudio dependen del objeto y de la naturaleza del problema que investigas. Lo
peor que puedes hacer es sacrificar tu idea de investigacin solo para encajar en
alguno de los diseos de investigacin.

Los diseos han sido creados para contrastar hiptesis, no para limitarlas o
eliminarlas. Por eso, el diseo que ms se adecua a tu investigacin siempre ser el
que te permita obtener mayor informacin con la mayor calidad y validez posible.

Asociado a lo anterior, existen algunas reglas fundamentales para escoger
apropiadamente tu diseo.

El primer criterio para elegir un diseo es la economa. El menor gasto en el menor
tiempo y en el menor nmero de pasos. Siempre revisa tus recursos econmicos,
humanos y de tiempo. Siempre hay investigaciones que exigen ms gastos que otras.
Iniciar un diseo sin tener las posibilidades de acabarlo puede ser una mala inversin.
Asesrate con cuidado.

Despus del anlisis econmico, escoger el diseo de tu tesis depende de responder
seis preguntas clave:
1. Cul es el objetivo de tu tesis?
2. Qu tanto se ha investigado el tema?
3. Qu conforma tu muestra?
4. Qu tamao tiene tu muestra?
5. Qu ten accesible es tu muestra?
6. Cuntos o qu instrumentos usars?

En cada pregunta tendrs tres alternativas generales, y de la combinacin de esas
alternativas emerger tu diseo apropiado. Observa:

Qu tanto se ha investigado el tema? El uso de un diseo u otro depende de qu
tanto se conoce el problema de investigacin. Observa:
Casi nada: Los diseos exploratorios son ideales cuando no hay antecedentes
sobre el problema en cuestin. Los diseos cualitativos muy tiles para
comprender a profundidad o en su contexto natural a las variables de estudio.
Regular: Los diseos descriptivos son ideales cuando hay piezas y trozos de
teoras con apoyo emprico moderado. Sirve para describir, caracterizar, medir
realidades, fenmenos, hechos o variables de inters. Los descriptivos-
correlaciones se usan cuando existe una o varias relaciones entre conceptos o
variables. Para realizar estudios correlacionales es necesario medir/registrar
primero cada variable por separado.
Mucho: Los diseos explicativos se usan cuando existe una o varias teoras
que se aplican al problema de investigacin y se quiere confirmar su relacin
causal. Se usa tambin cuando quieres verificar la eficacia o superioridad de un
programa o modelo de gestin que has propuesto; o cuando quieres predecir
el comportamiento de un negocio en el tiempo.

Qu compone tu muestra? No todas las investigaciones investigan personas.
Algunas investigan datos estadsticos obtenidos de bases, otros revisan documentos
(E. DUAs, reportes, etc.). Dependiendo de qu compone tu muestra, tus diseos
pueden variar tambin. Observa:
Documentos: Si tu muestra est compuesta exclusiva o principalmente por
documentos, entonces ests ante un diseo documental, de tipo cualitativo.
Data estadstica: Si tu muestra est compuesta exclusiva o principalmente por
data estadstica proveniente de bases de datos de SUNAT, empresas,
ADUANAS, etc., entonces ests ante un diseo descriptivo, del tipo
cuantitativo.
Personas: Si tu muestra est compuesta exclusiva o principalmente por
personas que pertenecen a empresas o gremios, entonces puedes estar ante
un diseo cualitativo o cuantitativo. Todo depende de qu tipo de
cul es tu objetivo de
tesis?
Explorar
Describir
Explicar
(experimentar,
simular, probar
propuestas).
Qu tanto se ha
investigado el tema?
Casi nada
Regular
Mucho
Qu compone tu
muestra?
Documentos.
Data estadstica.
Personas.
Qu tamao tiene tu
muestra?
Pequea (menos
de 10).
Mediana (entre 10
y 100).
Grande (ms de
100).
Qu tan accesible es
tu muestra?
Muy difcil
(dispersa y
desinteresada).
Dificil
(concentrada pero
desinteresada).
Fcil (concentrada
e interesada).
Cuntos instrumentos
usars?
Solo cuantitativos
(encuestas, guas
de observacin,
revisin de data).
Solo cualitativos
(entrevistas a
profundidad,
focus, observacin
participante).
Mixtos.

instrumentos emplees. Si usas instrumentos cualitativos (entrevistas a
profundidad u observacin participante) entonces tus diseos sern
cualitativos. Pero s usas cuestionarios, escalas o entrevistas estructuradas, tus
diseos sern cuantitativos.

Qu tamao tiene tu muestra? El tamao de la muestra tambin influye en el
diseo elegido. Pero el tamao tambin depende de qu tan accesible sea la
muestra?, es decir, qu tan dispuesta y cercana est a colaborar.
Muestra pequea (menor de 10): Las muestras pequeas son usuales en los
diseos exploratorios o cualitativos o en los anlisis de casos. Las muestras
pequeas es lo usual cuando la muestra no es accesible o es poco
colaboradora.
Muestra mediana (entre 10 y 100): las muestras medianas son usuales en los
diseos descriptivos o explicativos. Tambin es usual cuando la muestra est
concentrada (Ej. Gremios, emporios, clsters, asociaciones, etc.) pero requiere
mucha coordinacin para motivar el inters.
Muestras grandes (ms de 100): usuales en diseos descriptivos, con
muestreo probabilstico, y siempre del tipo cuantitativo. Es lo usual cuando la
muestra est disponible en un solo lugar y facilidades de accso (Ej.
Trabajadores de una empresa, datos disponibles en bases estadsticas, etc.).

Qu instrumentos emplears? El tipo y la combinacin de instrumentos influyen
tambin en la eleccin del diseo de investigacin. Si se usan solo diseos
cuantitativos (encuestas, cuestionarios, guas estructuradas, etc.) los diseos suelen
ser cuantitativos, del tipo descriptivo simple, correlacional, comparativo, entre otros.
Si se usan solo instrumentos cualitativos (entrevistas a profundidad, observacin
participante, revisin documental) los diseos suelen ser exploratorios y cualitativos.
En las ciencias empresariales, dada la complejidad de lo que se investiga, se suelen
combinar instrumentos de ambos tipos, creando diseos mixtos.

En general, los diseos cuantitativos son ms hermticos y rigurosos, dan pie a datos
ms confiables y replicables. Sin embargo, sus resultados proporcionan solo
informacin restringida no realista ya que utilizan medidas que atrapan solo una
delgada porcin del concepto estudiado. Los diseos cualitativos, con controles
menos rgidos y realizados en circunstancias ms cotidianas rinden resultados ms
ricos e informacin ms realista. Por consiguiente, contiene datos ms vlidos.
Sufren, en cambio, de ser menos confiables y ser propensos a la subjetividad. Lo
adecuado es siempre tener un sano equilibrio entre ambos tipos de diseos. De
preferencia, usa ambos de forma complementaria.

Aparte de estos criterios, no te olvides que el diseo de investigacin siempre es
coherente con el problema formulado. Revisa con cuidado tus preguntas de
investigacin y, te aseguro, encontrars el diseo adecuado para resolverlas.

Observa un ejemplo.

Mi alumna Karen Wong Herrera est investigando los factores que limitan la produccin de capsulas de sacha
inchi en las mypes de Lima Metropolitana. El diseo que emplea es un diseo mixto. Observa:

Diseo
Esta investigacin utiliza un diseo cuali-cuantitativo, ya que es exploratoria cualitativa, porque actualmente
no se presentan estudios especficos para comprender las limitaciones que tienen las pymes, para comercializar
las cpsulas de sacha inchi en Lima. Es por ello que utilic el diseo exploratorio, para abordar temas que no se
han analizado: como el desconocimiento de las bondades que posee el producto, nivel de mortandad del sacha
inchi, etc. ya que son los factores ms significativos que estn limitando la comercializacin de las cpsulas de
sacha inchi.

Por otro lado, realic una investigacin descriptiva para poder investigar con mayor amplitud y precisin los
porcentajes de conocimiento que presentan las personas que consumen las cpsulas de sacha inchi. De la
misma manera el porcentaje de las que no lo consumen por falta de conocimiento de las propiedades del
producto.

4.1.8. Y el plan de negocio qu tipo de diseo es?
En las ciencias empresariales muchas investigaciones se realizan para formular planes
de negocio.

El plan de negocio es un plano para tu idea de negocios, es un documento que
describe la forma cmo tu negocio tendr ganancias. El plan de negocio es un
documento escrito que identifica los objetivos de tu empresa y describe la forma en
que tu empresa intenta alcanzarlos.

El plan de negocio tiene toda la informacin necesaria para evaluar un negocio y los
lineamientos generales para ponerlo en marcha. Hacer un plan sirve para buscar la
forma ms eficiente de llevar a cabo un proyecto. Crea un marco que permita
identificar y evitar potenciales problemas antes de que ocurran, con el consiguiente
ahorro de tiempo y recursos.

Un plan de negocios comprende una serie de actividades interrelacionadas para el
comienzo o desarrollo de una empresa o proyecto, con un sistema de planeacin
tendiente a obtener las metas fijadas. Segn el ciclo de vida del negocio, se puede
tener varios tipos de planes de negocio: para lanzar un nuevo producto, para lanzar
una nueva empresa, para vender la empresa, etc.

Ejemplo

Por errneas razones, an existen algunos profesores rgidos que creen que los
planes de negocios no son investigaciones cientficas, sino algo de menor calidad. Eso
es un error grave que hay que aclarar.

En general un plan de negocios responde diversas preguntas, mucho ms complejas
que una tesis convencional.
Qu va a vender?: Determinacin de producto o servicio.
A quin va a vender?: Identificacin de mercado objetivo.
Cmo va a vender?: Estrategias de marketing.
Quines son sus competidores?: Anlisis del entorno y de competencia.
Cmo va a producirlo?: Anlisis de produccin y plan de operaciones.
A quines va a necesitar en su equipo?: Organizacin y recursos humanos.
Cunto dinero necesita?: Determinacin de requerimientos contables y
financieros.
Dnde puede conseguir dinero?: Identificacin y evaluacin de Fuentes de
financiamiento.
Est listo para crear su nueva empresa?: Anlisis de constitucin y requisitos
legales.
Otras informaciones complementarias.

Veamos con ms detalle algunos requerimientos de los planes de negocios bien
hechos. Observa la cantidad de informacin que hay que conseguir:

Tabla 35
Requerimientos de informacin en algunos aspectos centrales de los planes de negocio
Estudios del plan de
negocio
Subestudios requeridos
Anlisis del mercado Anlisis del mercado: Mercado meta (investigacin de mercados). Tamao del mercado. Perspectivas de
crecimiento.
Estrategia de precios: Mtodos de fijacin de precios. Anlisis competitivo de precios, precio de lanzamiento,
punto de equilibrio, condiciones de pago, seguros necesarios, impuestos a las ventas, costo de transporte,
riesgo cambiario, preferencias arancelarias, tcticas relacionadas con precios, posible variacin de precios
para resistir guerra de precios.
Plan de promocin: Estrategias de Promocin dirigida a clientes y canales (descuentos por volmenes o por
pronto pago), manejo de clientes especiales; conceptos especiales que se usan para motivar la venta,
cubrimiento geogrfico inicial y expansin; presupuesto de promocin. Costo estimado de promocin
lanzamiento y publicidad del negocio. Precio de lanzamiento y comportamiento esperado del precio (tasa de
crecimiento).
Plan de comunicacin: Canales de comunicacin que se usan para llegar al cliente. Incluye el seguimiento de
clientes y el logro de su confianza y fidelidad. Estrategias de difusin de producto o servicio. Razones para la
utilizacin de medios y tcticas relacionadas con comunicaciones. Relacin y justificacin de los costos.
Plan de distribucin: Canal de distribucin que se usar para mover el producto o servicio hasta el cliente.
Alternativas de penetracin, alternativas de comercializacin, distribucin fsica nacional internacional,
estrategias de ventas, presupuesto de distribucin, tctica relacionada con distribucin, canal de distribucin
a utilizar. Estrategias de comercializacin.
Pronstico de la demanda: Estimaciones de las ventas del producto o servicio, basadas en el anlisis de
mercado y supuestos sobre la efectividad de las estrategias de promocin, precio, producto y distribucin.
Cantidades de ventas por periodo (mensualmente, trimestralmente, o semestralmente, el primer ao y los
totales por ao, para el periodo de evaluacin del negocio (este periodo es variable acorde con la naturaleza
del negocio), teniendo en cuenta las demandas estacionales en caso de presentarse, as como los aumentos.
Determinacin de ingresos de acuerdo a la estrategia de precio y a la proyeccin de unidades vendidas. Cada
producto debe tener asociado la posicin arancelaria de Importacin/Exportacin. La proyeccin de ventas
debe ser producto de un anlisis en el que se haya utilizado un mtodo de proyeccin como los relacionados
en la caja de seleccin que ofrece el sistema. Se determina la fuente de los datos histricos y las razones por
las que se utiliz el mtodo seleccionado. Se define si dadas las condiciones del mercado se requiere otorgar

Estudios del plan de
negocio
Subestudios requeridos
crdito a los clientes. En caso afirmativo establecer los plazos de la cartera y los porcentajes respecto del
valor de la venta.

Anlisis de la
competencia
Identificar a los competidores (directos, indirectos, futuros). Analizar a la competencia. Identificacin de
principales participantes y competidores potenciales; anlisis de empresas competidoras; Relacin de
agremiaciones existentes. Crear una matriz de anlisis de competidores.
Definir la posicin competitiva. Oportunidades y amenazas. Estrategias competitivas. Anlisis del costo de mi
producto/servicio frente a la competencia; Anlisis de productos sustitutos; Anlisis de precios de venta de
mi producto /servicio (P/S) y de la competencia; Imagen de la competencia ante los clientes; Segmento al cual
est dirigida la competencia; Posicin de mi P/S frente a la competencia.

Anlisis legal Estructura jurdica del negocio. Forma empresarial. Tipo de sociedad que conformara, cual es su estado legal
actual; Legislacin vigente (normas urbana, ambiental, laboral y proteccin social, registros, tributaria,
proteccin intelectual y ambiental) que regule la actividad econmica, la comercializacin de los Productos
Servicios, Normas o Poltica de distribucin de utilidades. Requisitos municipales, obligaciones laborales,
tributarias. Flujograma de la organizacin de la empresa y de los trmites legales para su implementacin.

Anlisis de Operaciones Ficha Tcnica del Producto Servicio. Descripcin de las caractersticas tcnicas del producto o servicio a
desarrollar: capacidad, cualidades, diseo, tamao, tecnologa, caractersticas fisicoqumicas, condiciones
climticas, factores ambientales, caractersticas de empaque y embalaje, almacenaje, etc.
Estado de Desarrollo. Descripcin del estado del arte del bien o servicio el avance que se tiene del nuevo
bien o servicio a desarrollar.
Descripcin del Proceso. Descripcin en forma secuencial de cada una de las actividades y procedimientos
que forman parte del flujo del proceso de produccin de su producto servicio. En caso de subcontratacin,
descripcin del proceso que es responsabilidad de la empresa.
Necesidades y Requerimientos. Relacin de las materias primas e insumos requeridos en el proceso de
produccin por cada unidad de producto y por perodo de produccin. Tecnologa requerida: descripcin de
equipos y mquinas. Capacidad instalada requerida; mantenimiento necesario. Situacin tecnolgica de la
empresa: necesidades tcnicas y tecnolgicas. Mano de obra operativa especializada requerida.
Cuantificacin del presupuesto requerido para el cubrimiento de las necesidades y requerimientos.
Plan de Produccin. Tomando como referencia el plan de ventas, determinacin de las cantidades a producir
por perodo, teniendo en cuenta las polticas de inventario de acuerdo con la naturaleza del negocio.
Programa de produccin, incremento de la produccin en el tiempo.
Plan de compras. Basado en el Plan de Produccin, justificacin de la cantidad de cada insumo que se
requiere para producir una unidad de producto, registrando la informacin requerida por el sistema.
Estructura organizacional. Direccin y gerencia. Estructura organizacional incluyendo los niveles directivo,
administrativo y operativo. Conformacin de la Junta Directiva, incluyendo la participacin de cada uno de los
miembros. Cargos previstos y nmero de empleados por cada cargo.

Anlisis econmico
financiero

Sirve para estimar los
recursos monetarios y el
flujo de efectivo
necesarios para llevar a
cabo las actividades del
plan de negocios.

Sirve para determinar si el
negocio ser rentable o
no.
Costos de produccin. Relacin del costo de las materias primas (precio por unidad de medida), precios
actuales, y comportamiento esperado y/o tendencias, costo de los insumos (definiendo precio por unidad de
medida). Costo de transporte de productos terminados. $/ por unidad de medida. Costos de los materiales de
empaque. Costo de mantenimiento de la maquinaria y equipo (por ao). Costo de mantenimiento de
instalaciones. En los casos que es necesario, costo de repuestos, costo del arrendamiento de instalaciones de
maquinaria y equipo, o de lotes o terrenos. Requerimiento de mano de obra directa por periodo (Ej.: por
semana, por mes, etc.). Costo de mano de obra directa por periodo en horario normal. En los casos que se
requiera, establecer si existe estacionalidad en el requerimiento de mano de obra para la operacin del
negocio. Costos adicionales de mano de obra directa por concepto de labores que se deben desarrollar en
horas extras. Costo por periodo de mano de obra indirecta. Costo estimado de los servicios pblicos para el
componente de produccin. Costos estimados de mantenimiento y repuestos para el componente productivo
del negocio.
Presupuesto inicial (inversin): Gastos iniciales, antes de lograr ingresos por ventas. Activos intangibles, fijos,
capital de trabajo.
Financiamiento: Estructura del financiamiento, lneas de crdito, condiciones, tasas y fuentes. Alternativas.
Estado de prdidas y ganancias: En l se resumen todos los hechos que producen un aumento o disminucin
de la empresa en un perodo. Se proyectan 5 aos inicialmente.
Balance general: Fotografa de la posicin financiera de la empresa a una fecha dada.
Estado de flujo de efectivo: Monitoreo de los cambios en la posicin de efectivo del negocio en un perodo
de tiempo.
Indicadores financieros de rentabilidad. Periodo de recuperacin. Valor Actual Neto (VAN). Tasa interna de
retorno (TIR).

Aunque los planes de negocio son ms complejos que las investigaciones clsicas,
porque involucran ms de una investigacin a la vez (mercado, tcnico, comercial,

econmico-financiero, etc.), aprender a utilizar el mtodo cientfico es muy til para
realizar algn aspecto de tu futuro plan de negocio y mejorar significativamente su
calidad.

Observa el siguiente grfico:

La investigacin cientfica es un procedimiento muy minucioso y detallista. El mtodo
cientfico selecciona una pequea parte de la realidad para estudiarla a fondo y con la
mayor precisin posible, por eso, en el caso de los planes de negocio, siempre es
recomendable empezar por partes, haciendo una investigacin a la vez. Por regla
general de la lgica del plan de negocio, siempre es importante empezar con la
investigacin de mercado, centrndote en algunos objetivos puntuales. Pero si ya
tienes el estudio de mercado muy bien definido, entonces puedes empezar con el
siguiente paso. Lo importante es considerar que son una cadena y no estudios
independientes.

En el caso de las propuestas innovadoras o de gestin, la situacin tambin es similar.
De igual forma existe una lgica ms amplia que la investigacin cientfica clsica.
Observa el siguiente esquema:

Determinar demanda
Analizar competencia
Identificar nichos
Determinar participacin
potencial
Investigacin de
mercado
Determinar tamao
(oferta)
Caracterizar servicio o
producto
Determinar localizacin,
tamao, etc.
Estudio tcnico
Determinar cadena ptima
de suministros
Plan de ventas y
comercializacin
Logstica y
mercadeo
Anlisis costo-beneficio
Indicadores de
rentabilidad
Anlisis de sensibilidad
Factibilidad
Estudio econmico-
financiero
Describir minuciosamente el
problema
Identificar causas del
problema
Analizar consecuencias del
problema
Diagnstico del
problema
Describir modelo o propuesta
Fundamentar modelo por
benchmarking
Demostrar su potencial
beneficio del modelo
Propuesta de
mejora Experimentar su eficacia
Experimentar su eficiencia
Delimitar alcances y
limitaciones
Verificar modelo

Toda propuesta innovadora o de gestin nace de un diagnstico preciso y minucioso
de la realidad. Identificar y determinar la magnitud y naturaleza de los problemas que
se pretenden solucionar es un primer paso. El segundo paso consiste en revisar la
experiencia (benchmarking) para proponer el mejor modelo de cambio o mejora,
demostrando que funcionar y que ser efectivo. Finalmente, el tercer paso, consiste
en experimentar ese modelo, verificando su eficiencia y eficacia, as como sus
limitaciones y alcances. En estos casos, la investigacin cientfica te puede servir para
cada uno de los pasos. Investigar slo un paso a la vez es lo ms razonable que
puedes hacer, considerando que an eres novato en investigacin.


4.2. A qu se refieren con la poblacin y la muestra?
Las variables siempre estn ubicadas o contenidas- en algn elemento, sea persona
(Ej. edad, sexo, inteligencia, categora laboral, desempeo, etc.), cosa (Ej. informes,
empresas, oficinas, leyes, exportaciones, etc.) o situaciones. Cada uno de estos
elementos es una unidad de anlisis y, a todo el conjunto, se le conoce como
poblacin.

Muchas veces es imposible tener contacto y observar a toda la poblacin, por eso
suele trabajarse solo con una parte. Este sub-conjunto es conocido con el nombre de
muestra y al proceso de seleccionarla se le conoce como muestreo.

La poblacin (N) es el conjunto de todos los individuos (objetos, personas,
documentos, data, eventos, situaciones, etc.) a investigar. La poblacin es el conjunto
de individuos o cosas que tienen una o ms propiedades en comn, se encuentran en
un espacio o territorio y varan en el transcurso del tiempo.

En una investigacin se puede tener ms de una poblacin, todo depende de la
complejidad y variedad de tus objetivos. A veces, cada objetivo requiere una
poblacin distinta. Si tienes ms de una poblacin, debes especificarla y describirla
con detalle.

La muestra (n) es el conjunto de casos extrados de la poblacin, seleccionados por
algn mtodo de muestreo. La muestra siempre es una parte de la poblacin. Si
tienes varias poblaciones, entonces tendrs varias muestras.

4.2.1. Qu es el muestreo? Cul es el procedimiento?
El muestreo es el proceso de extraer una muestra a partir de una poblacin.

Cuando te extraen sangre para analizarla, no te la extraen toda porque moriras. Te
extraen solamente una pequea muestra. Con esa muestra es suficiente para
determinar con precisin las caractersticas de toda tu sangre, saber si ests anmico,
si tienes alguna enfermedad, etc. Lo mismo sucede con la investigacin. En la prctica
no es necesario estudiar toda la poblacin para resolver el problema de investigacin,
sino que, en general, se puede lograr los objetivos solo con una parte representativa
de ella.

Trabajar con una muestra proporciona muchas ventajas: a) ahorra tiempo, b) reduce
costos y c) posibilita mayor profundidad y exactitud en los resultados. Sin embargo,
tambin tiene algunos inconvenientes: a) es dificultoso, b) una muestra mal

seleccionada o sesgada distorsiona tus resultados, c) las limitaciones propias del tipo
de muestreo.

El muestreo tiene seis etapas muy bien definidas. Cada una de las etapas requiere
que tomes decisiones. Veamos cada una de ellas:

1. Define la poblacin(es) de estudio. Para ello necesitar identificar los criterios
de inclusin y exclusin y precisar el tamao de la poblacin. Esta etapa la
terminas cuando sabes a cunto asciende el tamao de tu poblacin de
estudio, y qu criterios de inclusin y exclusin empleas para delimitarla.
Para seleccionar una muestra lo primero es definir la unidad de
anlisis (quines o qu va a ser estudiado). Esto depende del
problema y de los objetivos de tu investigacin.
Luego, se debe delimitar la poblacin. Una poblacin es el conjunto
de todos los casos que concuerdan con una serie de especificaciones
(criterios de inclusin y exclusin).

2. Determina si se realizars muestreo o si se trabajars con toda la poblacin.
Si la poblacin es pequea y se puede acceder a ella sin restricciones, entonces
es mejor trabajar con toda la poblacin. En este caso, ya no necesitas
muestreo. Pero si la poblacin es muy grande o es demasiado costoso trabajar
con toda, entonces conviene seleccionar una muestra.

3. Determina el tipo de muestreo a emplear. Debes decidir si usars un
muestreo probabilstico o no probabilstico. Ello depende de tus recursos y de
la facilidad para acceder a la muestra.

4. Calcula el tamao de la muestra. Utilizando frmulas estadsticas o
cualitativas (punto de saturacin), calcula el tamao mnimo de la muestra
requerido para tu estudio.

5. Identifica el marco poblacional de donde extraers la muestra. Si ya sabes el
tamao de tu muestra, es necesario identificar a cada uno de los integrantes.
Para ello se utiliza el marco poblacional, que es una lista donde estn
identificados todos los integrantes de la poblacin.

Define la
poblacin o
poblaciones.
Determina si
realizars
muestreo y el
tipo adecuada.
Calcula el
tamao muetral.
Identifica el
marco
poblacional.
Selecciona a los
individuos de tu
muestra.

6. Selecciona a los individuos de la poblacin que conformarn la muestra. Si
utilizas un muestreo probabilstico, utilizars una tabla de nmeros aleatorios
para seleccionar -del marco muestral- a cada uno de los integrantes de la
muestra. Si utilizas un muestreo no probabilstico, usars otros criterios
basados en la conveniencia.

Estas etapas son genricas, casi siempre idnticas para todas las investigaciones. Las
variaciones ocurren dependiendo del tipo de investigacin que se realiza.

4.2.2. Qu son los criterios de inclusin y exclusin?
Son caractersticas que sirven para diferenciar quin participa como poblacin en tu
investigacin y quin no. Los criterios de inclusin y exclusin son lmites que
discriminan entre los que sern parte del estudio y los que no lo sern.

Si ests investigando empresas cosmetlogas, no todos sern parte del estudio,
seguro que slo te interesan las que cumplan ciertos criterios. Estos pueden ser, a
modo de ejemplo: a) Tamao (micro), b) antigedad (<3 aos), c) que sean
pertenecientes a un distrito (Comas), d) que sean informales.

Es importante que identifiques estos criterios y que lo hagas explcito en tu tesis.
Observa:

La poblacin est constituida por los estudiantes de nivel secundario de las instituciones educativas de la
UGEL X. Los criterios de inclusin y exclusin considerados para la delimitacin poblacional son los siguientes:
Sexo masculino: solo varones.
Edades comprendidas entre 12 y 14 aos de edad.
Que cursen entre 1 y 3 ao de secundaria.
Que estudien en turno maana o tarde.
Que estudien en instituciones educativas pblicas.
Considerando estos criterios, el tamao de la poblacin asciende a 4,632 estudiantes

Esta es la forma tpica como debes redactar la identificacin de tu poblacin y la demarcacin de los criterios
de inclusin-exclusin.

Recuerda, no puedes saber exactamente a cunto asciende tu poblacin si no la
delimitas primero usando los criterios de inclusin y exclusin.

Ejemplo

4.2.3. Cuntos tipos de muestreo hay?
En el paso 3 de las etapas del muestreo es necesario determinar qu tipo de
muestreo emplears. Al respecto, existen dos tipos generales de muestreo: a) el
probabilstico y b) el no probabilstico.

En las muestras probabilsticas, todo integrante de la poblacin tiene una
probabilidad determinada y conocida de conformar la muestra, y esa probabilidad
puede ser calculada con precisin estadstica. Los muestreos probabilsticos son los
muestreos ms confiables pero los ms complicados y caros.

En las muestras no probabilsticas ocurre lo contrario, todo integrante de la
poblacin no tiene una probabilidad determinada, tampoco es conocida, de
conformar la muestra. Los criterios para seleccionar la muestra no son estadsticos,
son racionales, por eso el investigador no tiene idea del error que puede estar
introduciendo en su muestra. Las muestras no probabilsticas son las menos
confiables, pero las ms frecuentes, por ser ms econmicas y, algunas veces, ms
convenientes. Veamos cada una de ellas.

4.2.3.1. Qu es el muestreo probabilstico?
Conocido tambin como muestreo aleatorio, utiliza el azar y las estadsticas para
determinar el tamao y la seleccin de cada integrante de la muestra.

Este tipo de muestreo es el que alcanza mayor rigor cientfico, y se caracteriza porque
se cumple el principio de la equi-probabilidad, segn el cual todos los elementos de la
poblacin tienen la misma probabilidad de ser elegidos en una muestra. Las muestras
probabilsticas siempre son representativas de la poblacin. Y como son
representativas, con este muestreo se puede generalizar con precisin los resultados
a la poblacin.

La muestra probabilstica es la ms adecuada para identificar ndices y describir
poblaciones mediante muestras. Por eso, este tipo de muestreo es tpico y necesario
cuando ests realizando investigaciones cuantitativas, descriptivas y correlacionales.

Los muestreos probabilsticos son los ms costosos. Requieren ms tiempo y
recursos. Es ms lento y complicado. Sin embargo, su costo vale la pena porque los
resultados se pueden generalizar a toda la poblacin.

Hay varios tipos de muestreo probabilstico, dependiendo de la complejidad de la
poblacin:
1. Muestreo aleatorio simple.

2. Muestreo sistemtico.
3. Muestreo estratificado.
4. Muestreo por conglomerados
5. Muestreo polietpico.

Tabla 36
Caractersticas, ventajas y desventajas de los muestreos probabilsticos
Tipos de
muestreo
probabilstico
Caractersticas y usos Ventajas Inconvenientes Ejemplos
Aleatorio
simple
Se selecciona una muestra de
tamao n de una poblacin de N
unidades, cada elemento tiene una
probabilidad de inclusin igual y
conocida de n/N.
Sencillo, rpido y de
fcil comprensin.
Se basa en la teora
estadstica.
Requiere siempre
clculo de tamao
de muestra.
Se necesita un
listado completo de
toda la poblacin
(marco poblacional).
No se aplica para
poblaciones
estratificadas.
Se quiere determinar cuntas
empresas manufactureras de 3
a 5 aos de antigedad
presentan problemas logsticos
y cuntos no, y qu variables
estn asociadas, en San Juan
de Lurigancho. Por eso, realiza
un muestreo probabilstico
local de 350 empresas solo
para San Juan de Lurigancho.
Sistemtico Se consigue un listado de toda la
poblacin.
Se determina el tamao muestral n.
Se define un intervalo k=N/n.

Se elige un nmero aleatorio, r,
entre 1 y k (r=arranque aleatorio).
Se selecciona los elementos de la
lista.
Fcil de aplicar. No
siempre es necesario
tener un listado de
toda la poblacin.
Cuando la poblacin
est ordenada
siguiendo una
tendencia conocida,
asegura una
cobertura de
unidades de todos
los tipos.
Si la constante de
muestreo est
asociada con el
fenmeno de
inters, las
estimaciones
obtenidas a partir de
la muestra pueden
contener sesgo de
seleccin.
Tenemos 10,000
microempresas (en una lista) y
queremos obtener una
muestra de 100. Primero
elegimos al azar una empresa
entre los 10000/100=100
primeros (supongamos que
salga el 26), el segundo
elemento ser la empresa
100+26 (126), la siguiente ser
el 226, luego el 326, etc.
Estratificado Se utiliza cuando la poblacin est
constituida en estratos o subgrupos
(conjuntos homogneos con
respecto a la caracterstica que se
estudia). Dentro de cada estrato se
puede aplicar el muestreo aleatorio
simple o sistemtico.

El muestreo estratificado consiste
en sub-dividir la poblacin en
subgrupos o estratos segn las
caractersticas que se consideren y
en elegir la muestra de modo que
estn representados los diferentes
estratos.
Se obtienen
estimaciones ms
precisas. Consigue
una muestra lo ms
semejante posible a
la poblacin en lo
que a las variables
estratificadoras se
refiere.
Se ha de conocer la
distribucin en la
poblacin de las
variables utilizadas
para estratificar.

Supongamos que, en Cuzco,
70% de empresas son
informales y el 30% formales.
Si queremos encuestar a 100
empresas, lo que haremos es
dividir las empresas en 2
estratos (formales e
informales) y se eligen
aleatoriamente 70 empresas
informales y aleatoriamente 30
formales.
Conglomerados Se utiliza cuando los individuos de
la poblacin constituyen grupos
naturales muy grandes o
conglomerados que contienen
otros grupos ms pequeos de
forma sucesiva (Ej. Pas, provincia,
distrito, empresas, oficinas, etc.).

Se realizan varias fases de
muestreo sucesivas (polietpico)
Solo se necesita marco poblacional
para la ltima etapa del muestreo.
Es muy eficiente
cuando la poblacin
es demasiado
grande y dispersa.
La probabilidad de
cometer errores es
mayor.
El clculo del error es
ms complejo.
Se quiere realizar una encuesta
nacional durante las elecciones
de la nueva directiva del
SUTEP. Los conglomerados, en
este caso, pueden ser los
distritos electorales y, dentro
de ellos, las mesas electorales.
Con este muestreo lo que se
hace es escoger algunos
distritos electorales y luego,
dentro de ellos, algunas mesas
electorales al azar y de ah se
toman todos los votos de las
mesas seleccionadas.


Dado que este no es un libro de estadstica, te recomiendo revisar otros
especializados sobre muestreo. Hacer una investigacin no solo implica estudiar a
fondo el tema de tu investigacin, sino tambin aprender sobre el mtodo y las
tcnicas que vas a emplear. Por eso, no solo revises bibliografa de tu tema, revisa
tambin bibliografa metodolgica.

Observa, en el siguiente ejemplo, la forma como se presenta un muestreo
probabilstico estratificado en la tesis.

Del total de Defensoras del Nio y del Adolescente (DNAs) ubicadas en el Per (N=1,537), fueron
seleccionadas aleatoriamente 148 DNAs. Se us un muestreo probabilstico estratificado.

Para la asignacin de los tamaos muestrales a los diferentes estratos en el muestreo aleatorio estratificado se
utiliz el procedimiento de asignacin proporcional.

La seleccin de la muestra de acuerdo a los estratos respectivos, se obtuvo a travs de una tabla de nmeros
aleatorios. El marco muestral se presenta en el anexo N1.

Los valores se presentan en la siguiente tabla.
Estratos Poblacin de DNAs Muestra de DNAs Proporcin n/N (%)
Escolar 494 48 32.1
Comunal 261 25 17.0
Distrital 470 45 30.6
Provincial 154 15 10.0
Parroquial 55 5 3.6
Centro Pobl. 40 4 2.6
ONG 38 4 2.5
Otros 25 2 1.6
Total 1537 148 100.0

Nota: Observa que en esta tabla se presentan los estratos (columna 1), la poblacin inicial, la muestra calculada
y la proporcin entre la muestra y la poblacin. Esa es la forma tpica de presentar un muestreo estratificado.

4.2.3.3. Qu es el muestreo no probabilstico?
Este muestreo no se basa en el principio de la equi-probabilidad. Son tcnicas siguen
otros criterios de seleccin (conocimientos del investigador, economa, comodidad,
alcance, etc.), procurando que la muestra obtenida sea lo ms representativa posible.

Estas muestras no tienen la garanta de las muestras probabilsticas, es decir, no se
sabe si los resultados estarn sesgados. Sin embargo, aunque existe esta limitacin,
Ejemplo

en la prctica los muestreos no probabilsticos son a menudo necesarios e inevitables,
porque son ms econmicos, rpidos y menos complicados. En efecto, este muestreo
es tpico y necesario cuando ests realizando investigaciones cualitativas,
exploratorias, histricas, documentales, de anlisis de casos, etc.

Existen diferentes muestreos no probabilstico. Los ms usados son:
1. Muestreo accidental
2. Muestreo por cuotas
3. Muestreo intencional
4. Muestreo por rastreo Bola de nieve

Tabla 37
Caractersticas, ventajas y desventajas de los muestreos no probabilsticos
Muestreos no
probabilsticos
Caractersticas Ejemplos
Accidental Se obtiene sin ningn plan pre-concebido. Las unidades
elegidas resultan producto de circunstancias fortuitas y
descontroladas. Con este muestreo nunca sabrs hasta qu
punto tus resultados son vlidos y si en verdad representan a
la poblacin. Este es el tipo de muestreo menos confiable.

Las investigaciones que utilizan voluntarios es un tipo de
muestreo accidental. Estas muestras estn sesgadas porque
los voluntarios tienen caractersticas distintas a la poblacin
en general, como por ejemplo: son personas que tienen
mayor nivel cultural, tienen mejor estatus social, suelen ser
ms inteligentes, son ms sociables, son menos
convencionales, son menos conformistas, etc.
La muestra elegida fue de tipo accidental compuesta
por 138 empleados administrativos de universidades
privadas cuyas edades oscilan de los 22 a 61 aos, por
lo que los resultados son exclusivos para este grupo.

Intencional Este es el mejor tipo de muestreo no probabilstico. El
muestreo se realiza sobre la base del conocimiento y criterios
del investigador. Se basa, primordialmente, en la experiencia
con la poblacin. En algunas oportunidades se usan como
gua o muestra tentativa para decidir cmo tomar una
muestra aleatoria ms adelante.
El muestreo intencional es el mejor y el ms frecuente
muestreo usando en las investigaciones cientficas.
Pero exige mucha claridad y detalle en las razones y
procedimientos para elegir a la muestra.
Por cuotas Se calcula el tamao de la muestra dependiendo de la
distribucin de la poblacin. Por ejemplo, en una poblacin
de 1,000 estudiantes, donde el 40% son mujeres, puedes
asignar una cuota de 60 hombres y 40 mujeres a una muestra
de 100 individuos. Por ms que esa presuncin llegue a ser
vlida, no deja de existir cierta arbitrariedad en este modo de
proceder, por lo que la rigurosidad estadstica de las muestras
por cuotas se reduce considerablemente.
Es una especie de muestreo estratificado pero sin
consideraciones probabilsticas conocidas. Se asienta
generalmente sobre la base de un buen conocimiento
de los estratos de la poblacin o de los individuos ms
"representativos" o "adecuados" para los fines de la
investigacin.

Es mejor cuando se combina con un muestreo
intencional.
Por rastreo
bola de
nieve
Son muy empleados en la investigacin cualitativa histrica,
documental y etnogrfica.

En este muestreo, los primeros elegidos como encuestados (a
juicio del investigador) proponen y ayudan a la seleccin de
los restantes de la muestra. Esta tcnica se utiliza para
localizar por referencias a miembros de poblaciones
peculiares o muy difciles de acceder.

Siempre existe el riesgo del sesgo porque la persona sugerida
por otro miembro de la muestra tiene una probabilidad
mayor de ser similar a la primera.
Una investigacin busca identificar las experiencias
comerciales de los microempresarios exportadores de
ropa femenina a Ecuador. El investigador seleccion
una muestra no probabilstica de empresarios cuyos
locales de confecciones estn ubicados en Gamarra.
Los empresarios fueron seleccionaron a travs de
conocidos y de referencias. De esta manera se
entrevist a 40 empresarios usando guas de
entrevistas semi-estructuradas.

En este caso una muestra no probabilstica es
adecuada pues se trata de un estudio con un diseo
de investigacin exploratorio; es decir, no es
concluyente, sino que su objetivo es documentar
ciertas experiencias. Este tipo de estudio pretende
generar datos e hiptesis que constituyan la materia
prima para investigaciones ms precisas.


4.2.4. Cmo calculo el tamao de mi muestra?
Calcular el tamao de tu muestra depende de qu tipo de investigacin estas
realizando. Si es una investigacin cualitativa o cuantitativa, el procedimiento variar.
Veamos.

4.2.4.1. Cmo calculo el tamao de la muestra si mi investigacin es
cuantitativa?

En los estudios cuantitativos, el tamao de la muestra depende de la precisin con
que se desea estimar tus resultados. Entre ms grande sea la muestra ms
representativa de la poblacin ser.

Para calcular el tamao de las muestras cuantitativas se emplean frmulas
estadsticas. Para ello se necesita algunos valores, como son:
El tamao de la poblacin: Si es mayor a 100 mil, entonces el tamao de la
muestra ser suficiente con 370. Si es menor a 100 mil, necesitas calcular
empleando frmulas.
El nivel de confianza: Te aconsejo que siempre sea del 95%.
El tamao aproximado de la proporcin (p,q): Si no las conoces, que sea del
50% cada una. Aunque sera importante un pequeo estudio piloto para
determinarla.
El error mximo admisible: Acepta un error mximo del 5% o hasta el 7%.
Otros valores adicionales: como la tasa de no respuesta, entre otros.

Una empresa con 500 empleados desea reducir el nivel de ausentismo de los trabajadores. Reportes de
asistencia indican que cerca del 10% de los trabajadores faltan al trabajo, pero no determinan las causas del
ausentismo. Decides investigar las razones ms frecuentes para las faltas, y, por tanto, estimas el nivel de
confianza de tu muestra en el 95% y un error mximo admisible del 3%.

De esta forma:
n = tamao de muestra
z = nivel de confianza elegido (igual a 2)
p = porcentaje de inasistencia (10)
q = porcentaje complementario (p - q = 90)
N = tamao de la poblacin (N=500)
e = error mximo permitido (3)

La frmula utilizada para el clculo es la siguiente:
n = z
2
.p.q.N
e
2.
(N-1) + z
2
.p.q
Ejemplo

Substituyendo los nmeros en la frmula se tiene:
n = 2
2
. 10 . 90 . 500_____ = 222,47
3
2
. (500-1) + 2
2
. 10 . 90

En este caso, el estudiante tendra que investigar aproximadamente 223 empleados para poder determinar
cules son las principales causas del ausentismo laboral. Si se aumentase el porcentaje de error admisible al
5%, el tamao de la muestra se reducira a 112.

Te aconsejo nunca usar un error mximo del 5%.

El tamao de la muestra es un tema complejo, pero hoy se puede recurrir a
programas de computadora muy tiles para estimarla. Uno de los mejores, sencillos y
ms intuitivos es de libre acceso mediante Internet:
http://www.consulta.mx/Tamano-muestra.aspx

Indistintamente de la frmula que emplees, para calcular el tamao de la muestra
necesitas algunos ndices importantes. Para entender el significado de cada uno de
estos ndices, te recomiendo revisar libros de muestreo. En todo caso, los valores
presentados son los mnimos aceptables. En lo posible no los modifiques. Modifica
solo el tamao de la poblacin.

Veamos, para calcular el tamao muestral necesitas considerar:
El tamao de la poblacin (Supongamos, en este caso, que es 300
participantes).

Tasa de respuesta. No todos los encuestados respondern, siempre faltarn
respuestas. Es prudente dejar entre un 5% y 10% de tasa de no respuesta
para controlar esas omisiones.
Tamao aproximado de la proporcin. Si no lo conoces, considera casi
siempre un 50%.
Error mximo aceptable. Considera un promedio del 5 7% como mximo.
Nivel de confianza. Considera como mnimo el 95%.

Con estos datos ya puedes calcular el tamao de tu muestra. Observa que cada uno
de los requisitos mencionados est en el cuadro siguiente:

Haz clic en calcular y obtienes automticamente el tamao de la muestra,
considerando los valores que has introducido. Puedes repetir la operacin cuantas
veces requieras. Observa el cuadro de la derecha, en l aparece el resultado y todos
los valores que se han empleado para calcularla.

Entonces, hecho el clculo, en tu proyecto de investigacin puedes escribir lo
siguiente:

Para calcular el tamao de la muestra se consideraron los siguientes supuestos:
Tamao poblacional (N) = 300.
Error mximo admisible = 5%.
Nivel de confianza = 95% (equivale a Z=1.96)
Tamao de la proporcin = 50% (equivale a p=0.5)
Tasa de no respuesta del 5%.

Utilizando un software de clculo muestral [http://www.consulta.mx/Tamano-
muestra.aspx], se obtuvo un tamao muestral de 177 participantes, los cuales
sern seleccionados aleatoriamente.


Como eres novato, te aconsejo que mantengas estos valores fijos. Modifica
solamente los valores referidos al tamao de la poblacin, dependiendo de cuntos
individuos conforman la poblacin de tu estudio. Si vas a realizar muestreos ms
complejos, te recomiendo revisar libros de estadstica y consultar a tus profesores de
estadstica o a tus profesores metodlogos.

4.2.4.2. Cmo calculo el tamao de la muestra si mi investigacin es
cualitativa?

En los estudios cualitativos casi siempre se emplean muestras pequeas que no son
probabilsticas. Como son muestras pequeas, muchas veces se duda de la
representatividad (calidad) de los resultados. Sin embargo, recuerda que el inters de
la investigacin cualitativa se centra en descubrir el significado o reflejar realidades
mltiples, por eso, la generalizacin de resultados no es un objetivo primordial.

De lo dicho, uno de los principios que gua el muestreo cualitativo es la saturacin de
datos, esto es, el punto en que ya no se obtiene nueva informacin y sta comienza a
ser redundante. En efecto, en los estudios cualitativos, el tamao de la muestra se
calcula mediante un procedimiento denominado Punto de saturacin y casi
siempre se hace durante la investigacin de campo, y no antes.

El punto de saturacin ocurre cuando hay redundancia en la informacin, esto es,
cuando el investigador obtiene la misma informacin o similar, pues los informantes
no indican algo diferente de lo ya dicho. Por eso es importante realizar un muestreo
intencional apropiado, seleccionando a los participantes que mejor representen o
tengan conocimiento del fenmeno a investigar. Esto garantiza una saturacin
efectiva y eficiente de las categoras con informacin de calidad ptima y mnimo
desperdicio.

El punto de saturacin se usa en estudios cualitativos para saber si se debe seguir
entrevistando informantes. Esta teora se basa en el principio de la variabilidad de
opiniones de los informantes. Si no hay mucha variabilidad, se podra trabajar con
una pequea muestra. Por ejemplo, si se quiere saber la opinin de los profesores
sobre por qu no usan refuerzo positivo en vez del castigo, se podra comenzar
entrevistando a 10 informantes y se ve si sus opiniones son similares o diferentes. Si
se observa que los 10 opinan lo mismo, se podra indicar que con 10 informantes se
alcanza el punto de saturacin. Si hay diferentes opiniones se podra entrevistar
ms informantes y ver si con cada caso adicional se puede definir cul es la tendencia
de opinin. Si al llegar a 15 se observa una tendencia clara, ese sera el punto de
saturacin.


En trminos generales, en los estudios cualitativos de grupos relativamente
homogneos, el punto de saturacin se alcanza entre 15 a 20 informantes.

El proceso de muestreo cualitativo tiene los siguientes pasos:
1. El investigador empieza con una nocin general de dnde y con quin
comenzar. Se suelen utilizar procedimientos no probabilsticos intencionales o
de rastreo (bola de nieve).
2. La muestra se selecciona de manera seriada, es decir, los miembros sucesivos
de la muestra se eligen basndonos en los ya seleccionados y en qu
informacin han proporcionado.
3. Con frecuencia se utilizan informantes para facilitar la seleccin de casos
apropiados y ricos en informacin.
4. La muestra se ajusta sobre la marcha. La informacin obtenida ayudan a
enfocar el proceso de muestreo.
5. El muestreo contina hasta que se alcanza el punto de saturacin, es decir
cuando la inclusin de nuevos casos ya no agrega variedad sino slo cantidad,
o sea ms de lo mismo.
6. El muestreo final incluye una bsqueda de casos confirmantes, que
enriquezcan y desafen las hiptesis de los investigadores.

Una redaccin tpica del muestreo en los proyectos de investigacin cualitativa es la siguiente:

Poblacin y Muestra.
Se utilizar un diseo no probabilstico de seleccin intencional.

Se seguir el mtodo de Muestreo Terico para seleccionar a los informantes (Vara, 2008), no dirigido a la
cantidad de casos sino al potencial de cada uno en funcin de obtener opiniones y valoraciones diversas que
reflejen una visin amplia de la realidad estudiada.

El muestreo responder a un criterio de seleccin intencional guiado por los objetivos de la investigacin y el
nmero de informantes se adecuar a las exigencias de los mtodos empleados y al criterio de punto de
saturacin (cese de la recogida de la informacin cuando el escenario de la investigacin no aporta ya
informacin novedosa. Se dice entonces que se ha alcanzado el punto de saturacin terica).

Veamos un ejemplo presentado por mi alumna Liz Requena Lozano, quien est investigando Cules son las
mejores estrategias de comercio y de negociacin aplicables al mercado nacional de Arte & Luz E.I.R.L. de
artculos de iluminacin en Lima Metropolitana:

Poblacin y muestra
La poblacin est conformada por los distribuidores de artculos de iluminacin en el mercado nacional.

Se realizar muestreo de tipo general no probabilstico de seleccin intencional por ser conveniente
econmicamente y necesario para la investigacin exploratoria cualitativa; adems de alguna experiencia con
la poblacin de quien investiga.

Ejemplo

La poblacin est constituida por los distribuidores de artculos de iluminacin a nivel nacional. Los criterios de
inclusin y exclusin para la delimitacin poblacional son los siguientes:
Distribuidores de artculos de iluminacin del grupo compuesto por las armazones y soportes metlicos
con accesorios de cristal en los que se inserta el foco o lmpara.
Distribuidores pertenecientes al rea de Lima Metropolitana.
Distribuidores con mercado de artculos de iluminacin en Lima Metropolitana.

El muestreo es de tipo no probabilstico de seleccin intencional, cualitativo, se realizar considerando el
conocimiento y los criterios de quien efecta la investigacin; el criterio de seleccin intencional se adeca a la
naturaleza y los objetivos de esta investigacin , es apropiado porque permite seleccionar a los participantes
que mejor representen a la poblacin por tener buen conocimiento del fenmeno a investigar lo que lleva a un
punto de saturacin con informacin ptima y mnimo de desperdicio.

El procedimiento para calcular el tamao de la muestra es el siguiente:
Se comenzar por la feria de artculos de iluminacin ubicada en la Av. Toms Marsano en Lima.
Se utilizar informantes para seleccionar los casos apropiados y ricos en informacin.
La muestra se ir formando de manera seriada, es decir el siguiente participante se seleccionar en base a
la informacin proporcionada por los que van siendo seleccionados.
La muestra ser ajustada al instante; la informacin obtenida orientar el proceso de muestreo.
El muestreo continuar hasta alcanzar el punto de saturacin, vale decir hasta que no haya informacin
diferente, sino slo ms de lo mismo.
Por ltimo se buscar casos que confirmen la informacin obtenida.

4.2.5. Cmo selecciono a los integrantes de mi muestra? De dnde
obtengo mi marco poblacional?

Para seleccionar a los integrantes de tu muestra, primero necesitas un marco
poblacional, es decir, el listado de todos los posibles integrantes de la poblacin que
podran participar en tu investigacin. Luego necesitas calcular el tamao de tu
muestra (puedes usar frmulas o estrategias cualitativas, segn sea el caso). En tercer
lugar, necesitas seleccionar a todos los integrantes de tu muestra, para luego hacer
una lista de los seleccionados (marco muestral).

Paso 1: Identificar marco poblacional
Identificar marco
poblacional
Calcular tamao de la
muestra
Seleccionar de la
poblacin, a los
integrantes de tu
muestra
Elaborar marco muestral

Para enlistar a todos los integrantes de tu poblacin (marco poblacional), necesitas
identificar a cada uno de ellos. Para lograrlo, casi siempre necesitars revisas bases
de datos. Veamos las ms importantes para el caso nacional:

SUNAT ADUANAS tiene la base de datos nacionales ms importante y actualizada
de las empresas nacionales exportadoras e importadoras. Desde su pgina web
(http://www.sunat.gob.pe/) se puede acceder a informacin de operatividad
aduanera, aranceles y valore en Aduana como transacciones declaradas, cartillas de
valores, estado de envos, manifiesto de carga, etc. Esta informacin es vital para
todos aquellos que investigan temas de importacin/exportacin.

Para acceder, slo identifica la partida arancelaria del producto. Tienes varias
opciones. Como ejemplo probemos la bsqueda de exportaciones. Para ello entras a
operatividad aduanera, luego por ejemplo- a Una partida en movimiento y
luego introduces la partida arancelaria, seleccionas el rgimen
(importacin/exportacin), y otros valores. Toda la data se puede exportar a Excel


Los resultados se presentan tal como se muestra. Se puede revisar por DUA. Puede
ser que los valores FOB sean diferentes en los datos que presenta SUNAT de las
DUAs. Si es el caso, bsate slo en el valor de la DUA.

PROMPEX ha elaborado un Directorio oficial del sector exportador del Per, que
rene a ms de 4000 empresas peruanas. Esta oferta exportable, solamente incluye
a las empresas cuyo nivel de exportacin sea mayor a US$40,000. Este directorio
presenta informacin actualizada de las empresas con sus datos generales,
clasificadas por sectores/subsectores y ubicacin geogrfica, incluyendo sus
principales productos de exportacin [ http://oferta.prompex.gob.pe/ ]. Esta base de
datos te puede servir de marco muestral.


Crditos Per [ http://www.creditosperu.com.pe/tbdirectorioempresas.php ] ha
mantiene tambin un directorio actualizado de ms de 11 mil empresas peruanas y
entidades ms representativas del pas. Estas empresas estn agrupadas por 257
categoras.

Peru Market Place [ http://www.perumarketplaces.com/esp/homepage.asp ] es un
portal que contiene el directorio de la oferta exportable peruana. Trabaja con la base
de datos de Prompex.

Otro portal que est en crecimiento es Per Pymes [
http://www.perupymes.com/modules/xdirectory/ ], el cual contiene un directorio de
empresas.

Tambin existen otros directores que podras revisar:
[ http://www.empresasdelperu.com/ ]
[ http://www.perutoptours.com/index26dirs.html ]
[ http://www.denperu.com.pe/denexe/busqueda.asp ]
[ http://www.ohperu.com/empresas/empresas.htm ]

[ http://www.universidadperu.com/empresas ]
[ http://www.peruhoo.com/economia_y_negocios/ ]
Base de datos de licencias municipales.
Base de datos de permisos sanitarios del Ministerio de Salud.
Base de datos de las empresas (cuando las poblaciones son individuos)
Base de datos del Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI).

Paso 3: Seleccionar de la poblacin a cada integrante de tu muestra
Si vas a realizar un muestreo probabilstico, entonces necesitas seleccionar
aleatoriamente a los integrantes de tu muestra. Para ello puedes usar una tabla de
nmeros aleatorios. Estas tablas son muy fciles de usar, y existen buenas
explicaciones de su uso en Internet y en los libros de estadstica y muestreo.

Pero usar esta tabla ya es cosa del pasado. Ahora puedes seleccionar aleatoriamente
a cada integrante de tu muestra usando Excel.

Excel tiene una herramienta muy til que se llama Muestra, dentro de Anlisis de
datos. Esta herramienta est disponible en Datos, y puede ser instalado como
complemento desde Opciones de Excel.

Para usar esta herramienta, slo necesitas:
1. Enlistar todas las unidades de tu poblacin en una hoja de Excel.
2. Abrir el men de anlisis de datos y seleccionar muestra.
3. Seleccionar el rango de entrada (el marco poblacional).
4. Indicar el tamao de la muestra calculada.
5. Indicar dnde se ubicar la muestra seleccionada (marco muestral final).

Veamos un ejemplo.
Tenemos una poblacin de N=384 empresas, ubicadas en SUNAT. Hemos calculado el
tamao de la muestra y necesitamos seleccionar 118 empresas. En una columna,
hemos colocado las 384 empresas (marco poblacional).

Ahora, seleccionamos la herramienta anlisis de datos y escogemos muestra.

Al abrir el cuadro de dilogo, seleccionamos la columna de datos del marco
poblacional. Luego, indicamos el tamao de la muestra estimada. Finalmente,
indicamos dnde queremos que aparezcan los resultados.

Automticamente los casos seleccionados para la muestra aparecern sin mayor
problema. Ahora sabes que tu muestra seleccionada sern los casos 268, 275, 253,
45 as sucesivamente hasta completar el tamao de tu muestra.
Colocar aqu
marco poblacional
Colocar aqu
tamao de muestra
Indicar aqu dnde
quiere resultado

En cambio, en la investigacin cualitativa, la decisin sobre el mejor modo de
obtener los datos y de quin o quines obtenerlos se toman en el campo, ya que los
participantes del estudio nos resultan desconocidos cuando lo iniciamos y es la
propia informacin obtenida la que va guiando el muestreo.

Casi siempre, en la investigacin cualitativa los muestreos son intencionales, pero eso
no significa que sean arbitrarios. Por el contrario, hay que explicar qu criterios se
est empleando para seleccionar a tales individuos o empresas, y no a otros.
Recuerda que toda investigacin debe ser razonable y nunca aceptar la arbitrariedad.

4.2.6. Cul es el procedimiento muestral que ms me conviene?

Habitualmente, el investigador no trabaja con todos los elementos de la poblacin
que estudia sino slo con una parte o fraccin de ella; a veces, porque es muy grande
y no es fcil abarcarla en su totalidad. Por eso, elige una muestra representativa y los
datos obtenidos se utilizan para realizar pronsticos en poblaciones futuras con las
mismas caractersticas. Salvo en el caso de poblaciones pequeas, ya que pocas veces
en una investigacin se cuenta con el tiempo, los recursos y los medios para estudiar
una poblacin completa.

La falta de tiempo, elevado costo, accesibilidad a los individuos y complejidad de las
operaciones de recogida, clasificacin y anlisis de los datos, obliga a los
investigadores a estudiar solo una parte representativa de la poblacin, denominada
muestra. Esto es vlido porque si se selecciona correctamente la muestra, sta puede
aportar informacin representativa y exacta de toda la poblacin, sin necesidad de
estudiarla toda. Entonces, sigue estas recomendaciones:

Tabla 38

Criterios para determinar el procedimiento muestral ms conveniente
Criterios Sugerencias
Tamao Cuando la poblacin es pequea y accesible, lo ms recomendable es estudiar a todos los individuos. En
este caso, la muestra corresponde a la poblacin.

Cuando la poblacin es numerosa (y a veces de un tamao indeterminado), lo ms recomendable es
elegir una muestra representativa. En este caso, es necesario calcular el tamao adecuado de la muestra.
Naturaleza cualitativa Las investigaciones cualitativas utilizan muestras pequeas.

Si tu investigacin es de naturaleza cualitativa, el tamao de la muestra no es tan importante como la
seleccin de los que la integran. En este caso, siempre se calcula el tamao muestral durante la
investigacin utilizando el punto de saturacin.
Necesidad de generalizacin y
anlisis estadstico
Si buscas generalizar tus resultados, necesitars una muestra ms grande. As: mayor nivel de confianza,
mayor muestra.

Si tu investigacin es de naturaleza cuantitativa, el tamao de la muestra es tan importante como la
seleccin de los que la integran. Siempre calcula el tamao muestral antes de iniciar la investigacin.
Grado de precisin Mientras ms precisin requieras ms tamao de la muestra necesitars.

La seleccin de una muestra representativa es importante para todos los investigadores. No obstante, el
grado de precisin necesario o la tolerancia del investigador de los errores de muestreo y ajenos al
muestreo pueden ser distintos en cada proyecto, especialmente cuando la reduccin de la precisin
pueda compensarse con el ahorro de costes u otros beneficios.
Recursos disponibles Los costos asociados a las diversas tcnicas de muestreo varan enormemente. Si los recursos financieros
y humanos del investigador son restringidos, habrn de eliminarse ciertas opciones probabilsticas. Si
necesitas cumplir con un plazo o completar un proyecto rpidamente, es mejor que elijas un diseo
simple que ocupe poco tiempo.
Conocimiento previo de la
poblacin
Mientras ms informacin poseas sobre la poblacin, ms te conviene realizar un muestreo
probabilstico.

4.2.7. Cmo redacto el procedimiento muestral?
Redactar el procedimiento muestral es muy sencillo. Lo nico que necesitas es
describir a tu poblacin, la cantidad de muestra a utilizar, el tipo de muestreo que
emplears.

Describe a tu poblacin o poblaciones de estudio con el mayor detalle posible,
especifica sus caractersticas, cantidad y, lo ms importante, los criterios de inclusin
y exclusin que empleas en tu investigacin.

Para el caso de la muestra, primero determina si realizars muestreo, porque a veces
la muestra es igual a la poblacin sobre todo cuando se puede acceder a toda la
poblacin porque esta es pequea o manejable. Luego describe si realizars
muestreo probabilstico o no, y de qu tipo. Describe cmo calculars el tamao de
tu muestra, si ser usando frmulas estadsticas o usando muestreos cualitativos.
Finalmente, explica cmo recogers los datos de la muestra.

Ejemplo 1
Un estudiante investiga el clima organizacional en los empleados de una empresa comercial grande, con filiales
en todo el Per. Observa cmo redacta su procedimiento muestral:
Ejemplos

Poblacin objetivo: Todos los empleados con ms de un ao de antigedad laboral en el sector de ventas, en
Lima Metropolitana, durante el periodo de la investigacin.
Marco muestral: Lista de empleados ofrecida por el Departamento de Recursos Humanos de la Empresa.
Tcnica de muestreo: No probabilstico por conveniencia.
Tamao de la muestra: 237 vendedores, calculado mediante frmula.
Ejecucin: La primera etapa ser ubicar a la muestra entre las tiendas. La forma de contacto con los
vendedores ser mediante va telefnica, durante los horarios comerciales, y de forma aleatoria. Los
vendedores sern llamados uno a uno, intentando ubicar a aquellos que estn disponibles para atender al
investigador, o sea, el mtodo ser la conveniencia en trminos de horario.

Ejemplo 2 (Poblacin igual a muestra)
Otro de mis estudiantes, Jos Armero Osorio, est realizando una investigacin para demostrar que las
limitaciones de gestin logstica son los obstculos principales en la transicin comercial de una pequea
empresa a mediana. Observa cmo redact su procedimiento muestral en su proyecto de tesis:

Unidad de Anlisis: Pequeas empresas en el sector de las confeccin textil exportador que se encuentra en
transicin a una mediana empresa, del distrito de San Juan de Lurigancho.
Poblacin: La poblacin est constituida por las Pequeas empresas en el sector de las confeccin textil
exportador que se encuentra en transicin a una mediana empresa, del distrito de San Juan de Lurigancho.
Los Criterios de inclusin y exclusin para la delimitacin poblacional son los siguientes:
Empresas: Pequeas empresas del sector de las confeccin textil exportador que se encuentra en
transicin a una mediana empresa
Ubicacin: San Juan de Lurigancho
Bajo estos criterios, se han incluido a las siguientes empresas:
Peruvian Cotton Export SAC
Confecciones Ruisa SRL
Station Company SAC
Industrias Framor EIRL
Exportadora Marushy EIRL.
Industrias G & M SAC
Muestra: Se considerara a toda la poblacin como muestra para la evaluacin de las variables, por ser un
nmero reducido y por tener acceso a las empresas que componen dicha poblacin.

Ejemplo 3 (Muestreo intencional):
Otra de mis estudiantes, Johanna Bracamonte Moquillaza, est analizando las estrategias de operatividad
logstica y de negociacin aplicables al sector exportacin de calzado de diseo para dama hacia Medelln,
Colombia.

Poblacin y muestra
La poblacin est conformada por todas las empresas exportadoras del sector de calzado de cuero para dama a
Colombia en el territorio peruano, en la actualidad formada por alrededor de 570 empresas.
La muestra estar conformada por las empresas de Lima metropolitana exportadoras del sector de calzado de
cuero para dama, durante el periodo de la investigacin. .
Se utilizar un muestreo de tipo no probabilstico de tipo intencional
Los criterios de inclusin y exclusin considerados para la delimitacin poblacional son los siguientes:
Fabricante de calzado de diseo.
Constituidas hasta hace 10 aos.
Con materia prima no necesariamente nacional.

El procedimiento para calcular el tamao es el siguiente:

Poblacin objetivo: Est conformada por las empresas de Lima metropolitana exportadoras del sector de
calzado de cuero para dama, durante el periodo de la investigacin.


Marco muestral: Lista de empresas ofrecida por la direccin web:
http://oferta.promperu.gob.pe/Ofer_exp/html/LstEmpresas1.asp?p=6403590000, que enumera a las empresas
exportadoras de calzado con parte superior y suela de cuero natural.

Tcnica de muestreo: No probabilstico de tipo intencional.
Tamao de muestra: 14 Empresas
Se tom tamao de muestra representativo entre las empresas ms reconocidas del rubro ubicadas en
http://oferta.promperu.gob.pe/Ofer_exp/html/LstEmpresas1.asp?p=6403590000

Ejecucin: Se contactar a las empresas va telefnica o electrnica a fin de poder hacerles llegar mis
inquietudes y poder establecer una buena relacin y poder obtener la informacin necesaria para desarrollar la
investigacin.

Otra de mis estudiantes Cynthia Chillque Daz est realizando una investigacin para Identificar aquellas
estrategias que satisfagan las necesidades del importador Espaol (Madrid) y de todas las exigencias tanto del
producto en s y de la parte documentaria, para la determinacin de la oferta exportable de Pota proveniente
de Paita. Veamos su procedimiento muestral:

Poblacin y muestra
La poblacin est conformada por empresas exportadoras de productos Hidrobiolgicos en Lima que procesan
sus productos en Sulllana Piura y que son embarcadas desde el Puerto de Paita, estas empresas estn dirigidas
al mercado Europeo, incluido el mercado de Espaa.

Realizar un muestreo no probabilstico Intencional.

Procedimiento muestral:
Unidad de Anlisis: Empresas exportadoras de Productos Hidrobiolgicos, como producto principal las Pota, de
los distritos San Isidro y Callao.

Poblacin: La poblacin est constituida por las empresas exportadoras de Productos Hidrobiolgicos, como
producto principal las Pota, de los distritos San Isidro y Callao.

Los criterios de inclusin y exclusin considerados para la delimitacin poblacional son las siguientes:

- Empresas exportadoras de Productos Hidrobiolgicos, como producto principal las Pota.
- Mayor venta a pases Europeos, como principal Pas Espaa.
- Que tengan o procesen sus productos en plantas de Sullana Piura.
- Que utilice como principal puerto el de Paita.
- Que este dirigido al mercado Europeo, como primordial Espaa Madrid.

Bajo estos criterios se ha incluido en las siguientes empresas

- SERCOSTA SAC, es una empresa exportadora de productos Hidrobiolgicos, como principal producto
principal Pota en diferentes presentaciones a Pases de la Unin Europea (Espaa, Italia, Francia, entre otras) y
Estados Unidos. Esta empresa tiene como objetivo brindarle a su cliente un producto de alta calidad y con valor
agregado. Uno de sus principales clientes en Espaa es Comercial Pernas SL, importador que compra productos
de valor agregado como Nuggets de Pota, Rabas y recorte escaldadas de pota, entre otras.

- GAM CORP, es una empresa exportadora , que esta especializada en la produccin y exportacin de
productos Hidrobiolgicos congelados , a los diferentes pases del mundo, elabora productos con la ms altos
estndares de calidad, los productos que exporta son moluscos , calamar , Pota , caballa , pejerrey , pulpo ,
entre otros productos .


- HAYDUK, es una de las compaas lderes del sector pesquero del Per, dedicada a la produccin y
comercializacin de conservas, congelados, harina y aceite de pescado.

- SERVICIOS FRIGORIFICOS S.A, es una empresa importadora y exportadora. Es exportadora de
productos Hidrobiolgicos como productos principal Pota y Calamar en diferentes presentaciones, sus
principales clientes se encuentran en la Europa y south Africa , en Espaa tiene como cliente principal MAPEXEL
SL es un importador que compra en grandes cantidades productos congelados como rana de pota, tubo de
pota en diferentes tallas , recortes de Pota Y Calamar Entero.

Ejemplo 5 (Poblacin igual a muestra):
Mi estudiante Rolando Silva Pereda est investigando Qu factores de produccin de la baba de caracol estn
limitando su exportacin por las mypes de Lima rural? Al respecto, ha planteado la siguiente poblacin y
muestra. Veamos:

Poblacin y muestra
La poblacin est conformada por las micros y pequeas empresas que producen la baba de caracol en Lima
rural, que aplicando los criterios de inclusin y exclusin son:
G. F. AGROPRODUCTS S.A.A.
ETNO NATURA S.A.C.
HELIKO S.A.C.
LURN SCARGOTS S.A.C.
EMPRESA AGROPEGSOL S.A.C
OZO EXPORT S.A.C.

Criaderos que se siten en Lima metropolitana y rural.
Que posean permiso de SENASA.
Que tengan como mnimo cuatro aos en el negocio.
Que sean exportadores o parte del acopio.
Que utilicen el criadero para obtener baba de caracol.
Que sean micro y pequeas empresas.
La poblacin es finita, pues se cuenta con un nmero reducido de empresas que cumplan los criterios ya
sealados.

Dicha informacin se obtuvo por la relacin de criaderos autorizados por SENASA, el foro ZOOTECNO CAMPO y
la asesora de la experta Ing. Zootecnista Mariafe Arriaran.

Para calcular el tamao de la muestra se tom a toda la poblacin, pues la poblacin es reducida. Esto permiti
que los datos sean confiables, es por ello que no se utiliz el punto de saturacin.

Mi alumna Lesly Marquez Barrnechea est identificando las limitaciones tecnolgicas de produccin que se
asocian al volumen de exportacin de joyas de plata en las PYMES de Lima. Veamos su propuesta de poblacin
y muestra:

Poblacin y muestra
La poblacin est constituida por las PYMES exportadoras del sector joyera que estn ubicadas en el centro de
Lima y que tienen mnimo 3 aos en el mercado de produccin de joyera.

Los criterios de inclusin y exclusin son:
Empresa: Aquellas empresas del sector joyera que se dedican a la exportacin de joyas de plata, y que
tengan como mnimo 3 aos en el mercado.
Ubicacin: Centro de Lima- Abancay.


Todos estos datos fueron recolectados en las empresas ya seleccionadas, las cuales se dedican a la exportacin
de joyas de plata, en donde aplique mis instrumentos de manera minuciosa.

Mi poblacin es finita, porque cuento con un nmero determinado de empresas exportadoras de joyera de
plata.

Mi informacin la obtuve gracias a la base de datos de Prompex y Sunat, en donde encontr a las principales
empresas exportadoras del sector joyera, que se encuentran ubicadas en el centro de Lima.

El muestreo que realice fue el muestreo no probabilstico, y utilice la gua de entrevista no estructurada, la
gua de observacin y por ltimo la gua de revisin documental.

Tambin utilic un tipo de muestreo de seleccin intencional, para poder determinar mi muestra. Adems de
ello el estudio que emplee para mi investigacin fue el cualitativo.

El marco muestral fue para aquellas empresas dedicadas a la exportacin de joyas de plata y que se encuentran
ubicadas en el centro de Lima, las cuales son:
o Angie Peruvian Export
o La Minita
o Geraldine Joyera

Estas empresas me ayudaron a obtener informacin que me sea de gran ayuda para mi investigacin, adems
de ello pude recaudar informacin para saber las limitaciones tecnolgicas de la produccin de joyas de plata.

El procedimiento que utilic para calcular el tamao de mi muestra fue el punto de saturacin AD-HOC, que es
muy conocido por aplicarlo a pequeas muestras, adems para poder coger este nmero determinado de
empresas tuve que hacer una seleccin intencional, para lo cual considere algunos puntos de mayor
importancia tales como:
Aquellas empresas que se dedican a la produccin y exportacin de joyas de plata en el centro de
Lima-Abancay.
Aquellas empresas que tienen una mayor participacin en el mercado.
La experiencia que estas tienen en la produccin y exportacin de joyas de plata.

Ejemplo 7 (muestreo probabilstico):
Mi alumno Carlos Chachapoyas est investigando Qu caractersticas debe poseer una estrategia integral de
competitividad, basada en el Marketing y los RR.HH., que las empresas de supermercados de Lima deban
emplear para generarse a s mismas una mejor imagen de marca y un incremento de su participacin en el
mercado? Frente a ello, ha propuesto la siguiente poblacin y muestra:

Poblacin y muestra:
Para la aplicacin del cuestionario estructurado y la observacin estructurada se cuenta con una poblacin
compuesta por personas que residen en Lima, que realicen sus compras en supermercados y/o laboren en
ellos. Los criterios de inclusin y exclusin considerados para la delimitacin poblacional son los siguientes:
Sexo: Masculino y Femenino
Que pertenezcan a la PEA(Poblacin Econmicamente Activa)
Estudiantes y Trabajadores dependientes o independientes
Pertenecientes a los niveles socioeconmicos B-C y D

Considerando estos criterios, el tamao de la poblacin, segn datos del INEI al ao 2007, asciende a 4` 016,
700 personas.

Se llevar a cabo la aplicacin de ambos instrumentos, el cuestionario estructurado y la observacin
estructurada, en los distritos de Lima, especficamente en los supermercados aledaos al distrito de San
Miguel, el distrito de Miraflores y la provincia Constitucional del Callao.


El tipo de muestreo que se utilizar para los cuestionarios estructurados y la observacin estructurada ser del
tipo cuantitativo probabilstico-estratificado.

Cuestionario estructurado (clientes y trabajadores):
Unidad de Anlisis: Personas residentes en Lima, que realizan sus compras y/o laboren en supermercados de
Lima.
Poblacin: La poblacin est constituida por las personas residentes en Lima, que realizan sus compras en
supermercados de Lima.
Los Criterios de inclusin y exclusin para la delimitacin poblacional son lo siguientes:
Pertenecientes a la PEA(Poblacin Econmicamente Activa)
-Estudiantes y Trabajadores dependientes o independientes
Que residan en Lima.
De generalmente los niveles socioeconmicos B-C y D

Muestra: Debido a que la poblacin supera 100 mil personas y segn los criterios para el clculo del tamao de
la muestra, el tamao de la muestra ser suficiente con 370 personas, por lo que no se necesit frmulas para
determinar su tamao.
Para llevar a cabo un control de la tasa de no respuesta se decide aadir un 10% a la muestra obtenida, con lo
cual se logra una muestra conformada por 407 personas.

Observacin Estructurada:
Unidad de Anlisis: Trabajadores que laboran en supermercados de Lima.
Poblacin: La poblacin est constituida por trabajadores que laboran en los supermercados Plaza Va del
Callao, Minka del Callao, Plaza Vea de San Miguel, Metro de San Miguel y Metro de Miraflores.
Los Criterios de inclusin y exclusin para la delimitacin poblacional son los siguientes:
Edades comprendidas entre 18 y 45 aos
Que residan en Lima
Trabajadores dedicados a caja y atencin al cliente.

La poblacin a ser enfoque de estudio en cada supermercado asciende a:
Poblacin
Supermercado Plaza
vea -Callao
Hipermercado
Metro -Miraflores
Supermercado
Metro - San Miguel
Supermercado
Plaza vea - San
Miguel
Minka - Callao
35 Trabajadores 60 Trabajadores 45 Trabajadores 30 Trabajadores 25 Trabajadores

La poblacin asciende a alrededor de 200 trabajadores, entre ellos cajeros, acomodadores y servicio al cliente,
de las sedes de los supermercados ya mencionados.

Clculo de la muestra:
n = tamao de la muestra
z = nivel de confianza elegido (2)
p = porcentaje de inasistencia (10)
q = porcentaje complementario (90)
N = tamao de la poblacin (N=200)
e = error mximo permitido (3)

2
n = 2 10. 90. 200
= = 133.55
2 2
3 (200-1) + 2 . 10. 90

No se empleo ningn software para la determinacin de la muestra

La muestra para la observacin estructurada ser de 134 trabajadores de los supermercados Plaza vea del
Callao, Plaza vea de San Miguel, Minka del Callao, Metro de San Miguel y Metro de Miraflores, aadiendo el
margen de seguridad de 10% se obtendra una muestra de 147 personas especficamente de los distritos de
San Miguel y Miraflores y la Provincia Constitucional del Callao.

La distribucin de la muestra en cada supermercado ser la siguiente:
Distribucin muestral
Supermercado
Plaza vea -Callao
Hipermercado
Metro -Miraflores
Supermercado
Metro - San Miguel
Supermercado
Plaza vea - San
Miguel
Minka - Callao
26 Trabajadores 44 Trabajadores 34 Trabajadores 23 Trabajadores 20 Trabajadores

Ejemplo 8 (muestreo intencional mixto) de Estrella Osorio
La poblacin est conformada por las 252 agencias de aduanas de Lima, de acuerdo al ranking publicado a
travs de la pgina web de la SUNAT / ADUANAS, que realizan el rgimen de exportacin definitiva embarcados
por la Aduana Martima del Callao en el ao 2008. (Ver Anexo N1).

Que desarrollen sus actividades solo en la ciudad de Lima.
Que sean agencias formalmente constituidas.
Que pertenezcan al ranking de las 252 agencias de aduanas del ao 2008.
Comprenden pequeas y medianas empresas sin importar los aos de ejercicio laboral.

Para el clculo de la muestra, se desarroll un muestreo estratificado con seleccin intencional, siendo este
considerado como el mejor tipo de muestreo no probabilstico. Fue realizado sobre la base de la calificacin a
las agencias de aduanas por estratos (agencias de aduanas con ambas certificaciones, agencias de aduanas con
una certificacin, agencias de aduanas en proceso de certificacin y agencias de aduanas sin certificaciones).
(Ver tabla N 4); correspondientes a cada uno de los integrantes de la poblacin. Posteriormente respecto a la
calificacin de las agencias de aduanas sin certificacin se extrajo una muestra pequea por medio de un
muestreo aleatorio simple. Obteniendo finalmente una muestra total de 44 agencias de aduanas.

La muestra fue seleccionada de acuerdo a los objetivos de la investigacin, el cual est enfocado en demostrar
los beneficios que ofrecen las certificaciones ISO 9001 y BASC a las agencias de aduanas en sus procesos de
exportacin definitiva.

Tabla 2
Participacin por estrato segn calificacin realizada a las agencias de aduanas de acuerdo a las
certificaciones ISO 9001 y BASC.

Elaboracin: Propia

Como se muestra en la Tabla 2, de acuerdo a la calificacin realizada a las agencias de aduanas se observa que
el 40.9% tiene al menos una certificacin ya sea ISO 9001 BASC, siendo este porcentaje muy significativo ya
que representa su gran importancia en este mundo globalizado. Asimismo observamos que las agencias de
Calificacin Porcentaje
Tiene ISO & BASC 20.5
Tiene ISO o BASC 40.9
En proceso 15.9
No tiene ni empieza 22.7
Total 100.0

aduanas que tienen ambas certificaciones alcanzan el 20.5%, generndoles mayores ventajas competitivas a
nivel internacional; un 15.9% est en proceso de obtencin y un 22.7% no tiene ni empieza la certificacin.

Tabla 3
Muestra seleccionada por estrato segn calificacin realizada a las agencias de aduanas de acuerdo a la
certificacin ISO 9001 y BASC
AGENCIAS CON AMBAS
CERTIFICACIONES (ISO 9001 Y
BASC)
AGENCIAS CON UNA CERTIFICACIN (ISO
9001 BASC)
AGENCIAS EN PROCESO
DE CERTIFICACIN
AGENCIAS SIN
CERTIFICACIN

1. AGENCIAS RANSA S.A.
2. BEAGLE AGENTES DE
ADUANAS S.A.
3. ADUAMERICA S.A.
4. UNIVERSO S.A.C.
AGENTE DE ADUANA
5. AGENCIA DE ADUANA
TRANSOCEANIC S.A.
6. TECNIADUANA S.A.C.
7. SALINAS & CASARETTO
AG. ASOC. DE AD. S.A.
8. INTERAMERICAN
SERVICE CO. S.A.C.
9. TLI ADUANAS S.A.C.

1. AGENCIA AFIANZ. DE ADUANA J.
K.M. S.A .C.
2. AGENCIA DE ADUANA ULTRAMAR
S.A.
3. TECNOSUR S.A.
4. AUSA ADUANAS S.A
5. PALACIOS & ASOCIADOS AGENTES
DE ADUANA S.A.
6. TRANSEL AGENCIA DE ADUANA S.A.
7. CARLOS BELLO S.A.
8. CHOICE ADUANAS S.A.C.
9. DHL EXPRESS ADUANAS PERU S.A.C.
10. DHL GLOBAL FORWARDING
ADUANAS PERU S.A.
11. PIRAMIDE AGENCIA DE ADUANAS
S.A.
12. ADUALINK S.A.C.
13. W. MERCHOR S.A.C.
14. ADUANDINA AGENCIA DE
ADUANA S.A.C.
15. ADUANAS & LOGISTICA INTEGRAL
S.A.C.
16. AIROCEAN ADUANAS S.A.C
17. AGENCIA DE ADUANA SANTA ISABEL
S.A.C.
18. LUMEN S.A.C AGENCIA DE ADUANA

1. JOSE V. MOLFINO S.A.
2. M.C.L.M. AGENCIA DE
ADUANA S.A.C.
3. PANALPINA ADUANA
S S.A.
4. AVM ADUANERA
S.A.C. AGENTES
AFIANZADOS DE
ADUANAS
5. AGENCIA DE ADUANA
TRANSCONTINENTAL
S.A.
6. SAVAR AGENTES DE
ADUANA S.A.
7. CONTINENTAL
AGENCIA DE ADUANA
S.A.C

1. ADUANERA
CAPRICORNIO S.A.
AGENTES DE ADUANA
2. CRANE WORLDWIDE
AGENCIA DE
ADUANAS SAC
3. ALICIA GUZMAN DE
CASTILLO S.A.
4. E. FALCON ADUANAS
S.A.C.
5. GRUPO ADUANERO
S.A.C.
6. CONSORCIO GLOBAL
PERU S.A.C. AGENCIA
DE ADUANA
7. ESMES S.A. AGENTES
AFIANZADOS DE
ADUANA
8. FOX ADUANAS S.A.C
9. BROKERS
ADUANEROS S.A.C.
10. C.D.D.C.TECNICOS
ADUANEROS S.A.

Elaboracin: Propia

Ejemplo 9: Muestreo mltiple mixto (Hernn Limachi)

Poblacin y muestra
Las unidades de anlisis en esta investigacin son:
Los importadores.
Los comercializadores de cierres de cremallera importados y nacionales.
Los medianos y pequeos empresarios textiles.

Como criterios de inclusin/exclusin, se incluir solo a los importadores de cierres que presenten las
siguientes caractersticas:
Formales, con 4 aos de antigedad.
Sus importaciones deriven de pases como: Bolivia, Taiwn, China o Colombia.
Su razn social est ubicada en Lima metropolitana.
Que la mercanca importada tenga como destinacin final el mercado local de confecciones.
La Aduana de ingreso sea; La Aduana Martima del Callao, La Aduana Area del callao y La Aduana de
Desaguadero en Puno.
Por ltimo, el valor CIF de sus mercancas importadas sea mayor de USD $ 9 000 al mes, durante los aos
2003-2006.

Como criterios de inclusin/exclusin, se incluir solo a los comercializadores / distribuidores minoristas que
presenten las siguientes caractersticas:


Comercialicen tanto cierres nacionales como importados.
Formales, con 4 aos de antigedad en el rubro.
Ubicados en Lima metropolitana y principalmente en la zona Comercial de Gamarra.

Como criterios de inclusin/exclusin, se incluir solo a los medianos y pequeos microempresarios textiles
que presenten las siguientes caractersticas:
Ubicados en la zona Comercial de Gamarra en La Victoria.
Formales, con 5 aos de antigedad en el rubro Textil.
Produccin dirigida al mercado nacional.
Dedicados a la produccin y comercializacin de sus productos Textiles y confecciones como son
pantalones, casacas, short, buzos y mochilas.

La totalidad de las tres unidades de anlisis est conformada de la siguiente manera y claro est, se cumple con
los criterios de inclusin previamente establecidos:
12 Importadores establecidos en La zona Comercial de Gamarra y cercado de Lima.
40 Comercializadores y/o Distribuidores minoristas de mercera y pasamanera (en los que se incluye los
cierres), ubicados en la zona Comercial de Gamarra y Lima cercado.
Aproximadamente los microempresarios textiles ubicados en la zona Comercial de Gamarra agrupan una
totalidad de 3500, los que se dedican tanto a la produccin y comercializacin de su producto final cuyo
destino es el mercado nacional.

Muestra
En el Per, la mayor concentracin Industrial de produccin y comercializacin de productos textiles se
encuentra en La Zona Comercial/Industrial de Gamarra, ubicada en el distrito limeo de La Victoria y adems es
considerada una de las ms importantes de Latinoamrica. Ya que en ella se encuentran insumos, mano de
obra y establecimientos con equipamiento adecuado para su normal desenvolvimiento. Es por ello que aqu se
encuentran tanto comercializadores, Importadores y productores y los que no pueden ubicarse cerca de la
zona definen estrategias para una fcil distribucin de sus productos y servicios.

De acuerdo al tamao de la poblacin y las caractersticas de esta, la seleccin de la muestra es de tipo no
probabilstica para comercializadores e importadores de cierres de cremallera ya que no se aplicara ningn
clculo estadstico para determinacin de la muestra respectiva y para los microempresarios textiles y
confecciones ser de tipo probabilstico. Por lo tanto se efectuara un estudio piloto a las tres unidades de
anlisis, 5 importadores, 10 comercializadores / distribuidores, como se menciono la seleccin se realizo por
conveniencia ya que la cantidad seleccionada representa a un porcentaje importante de la poblacin en
estudio y cumple a cabalidad los criterios de inclusin previamente establecidos.

Para determinar el tamao de muestra se han considerado los siguientes supuestos:
La muestra ha sido tomada de manera aleatoria.
El mtodo de muestreo usado es el muestreo aleatorio simple o el sistemtico.
El tamao poblacional es lo suficientemente grande, como para ignorar el factor de correccin.

Bajo los supuestos anteriores corresponde la siguiente frmula para el tamao determinar el tamao de
muestra:
2
2 2
( 1)

Z pq
n
N e pqZ

Donde:

2
Z
= 1.6452 (para un nivel de confianza es del 90%)

p = proporcin que se desea estimar (en este caso p = 0.5 ya que se desconoce)
q = 1 p (1 0.5 = 0.5)
N = Poblacin de estudio (3500 MYPES)
e = error (en este caso se tiene un 8.1% [0.081])


Z

1.645
p 0.5
e 0.081
N 3500
n 100.17

. * . * .
( - ) . . * . * .
2
2 2
1 645 0 5 0 5
3500 1 0 081 0 5 0 5 1 645
n
= 100.17

Seleccionando aproximadamente a 100 MYPES para la realizacin del estudio.

Ahora que ya elegiste el diseo y muestreo adecuado para tu investigacin, es hora
de determinar las tcnicas e instrumentos que utilizars para recoger tus datos y las
tcnicas que emplears para analizarlos.


4.3. Qu es la instrumentacin?
Para responder las preguntas de tu investigacin, necesitas obtener datos fiables y
vlidos. Recolectar los datos significa a) seleccionar un instrumento de
registro/medicin ya existente o desarrollar uno propio, b) aplicar el instrumento de
medicin y c) preparar los datos obtenidos para que sean analizados correctamente.

La seleccin de las tcnicas que se requieren depende de la naturaleza del problema
y la metodologa de trabajo. Por ejemplo, si quieres conocer la opinin de las
personas, puedes optar por entrevistas o cuestionarios. En cambio, si te interesa
cierto comportamiento de los trabajadores, lo ms apropiado ser alguna tcnica de
observacin. Si quieres averiguar cunto saben o hacen los trabajadores, se puede
administrar una prueba estandarizada de rendimiento o revisar los registros de
calificaciones, etc. Si quieres determinar estadsticas y datos de produccin o
comercializacin internacional, lo ms apropiado sera alguna tcnica de registro
documental.

Cualquiera que sea la tcnica seleccionada para la recoleccin de los datos, siempre
debes recurrir a otras tcnicas como medios auxiliares para completar la informacin
emprica necesaria. Por tanto, selecciona una tcnica principal o predominante y
otras tcnicas auxiliares o secundarias para el proceso de recoleccin de los datos.
Mientras ms tcnicas emplees para observar un mismo fenmeno, ms fiabilidad y
validez tendrn tus resultados.

Si existen instrumentos apropiados para tu investigacin, por ejemplo una prueba de
rendimiento, prueba de intereses laborales, inventario de intereses, escala de
motivacin, etc.; lo nico que tienes que hacer es adaptar ese instrumento para
aplicarlo correctamente. Sin embargo, en muchas situaciones de investigacin
empresarial, no se dispone de instrumentos as. En ese caso, debers elaborar y
validar instrumentos originales, que implica sucesivas etapas de construccin y
ensayo del instrumento hasta que funcione en forma apropiada.

4.3.1. Cules son las etapas para construir un instrumento de
medicin?

Si no has encontrado un instrumento adecuado para tu investigacin, entonces
tendrs que crear uno nuevo. Hacer un instrumento es una tarea interesante,
gratificante, un poco tediosa, pero no imposible. El proceso para elaborar un
instrumento contempla los siguientes pasos:


Tabla 39
Pasos para elaborar un instrumento de medicin fiable y vlido
Pasos Descripcin
Definicin del constructo o
concepto que medirs
Antes de medir, debes tener una idea muy clara de lo que quieres medir. A eso se le llama definir el
constructo. Por eso, antes, revisa la bibliografa y consulta con expertos en la materia, para definir
en forma clara y precisa lo que vas a medir. Una variable puede definirse desde diversos enfoques y
puede medirse usando varios instrumentos.
Precisar si el concepto es
undimensional o
multidimensional
En funcin del contenido, los instrumentos pueden ser uni o multidimensionales. En los primeros, los
tems evalan una sola dimensin. En los multidimensionales, los tems evalan dos o ms
dimensiones.
Definir el propsito y alcance
del instrumento
Establecer el contenido del instrumento, definir la poblacin a la que va dirigida, la forma de
administracin y el formato. El propsito del instrumento determina el contenido de sus tems y
algunos aspectos relacionados con su estructura y la logstica de la recogida de los datos. Por otro
lado, debes decidir cmo vas a administrar el cuestionario (Ej. si ser llenado por el mismo
encuestado, si ser telefnico, si se realizar mediante entrevista personal, etc.). Estos aspectos son
importantes porque condicionan diferentes formas de redactar las preguntas o tems.
Elaborar la composicin de los
tems
Los instrumentos se componen de una serie de tems. El tem es la unidad bsica de informacin de
un instrumento de evaluacin, y generalmente consta de una pregunta y de una respuesta cerrada.
Como regla general, se considera que el nmero mnimo de tems para evaluar una variable (o
dimensin de cada variable) debe oscilar entre 6 y 10, pero eso depende. En todo caso, se
recomienda elaborar el doble de tems de los que vas a necesitar en la versin definitiva del
cuestionario. As escogers siempre a los mejores, los ms fiables y vlidos.
Definir y ordenar cada tem La definicin de cada tem ha de ser exhaustiva y mutuamente excluyente. Por otro lado, al formular
la pregunta deben tenerse en cuenta factores como la comprensin (es necesario adaptar el lenguaje
y el tipo de eleccin de respuestas al nivel sociocultural de los individuos a quienes va dirigido el
cuestionario), as como la aceptabilidad para el sujeto que es preguntado. Una vez redactados los
tems, stos deben ordenarse de lo ms fcil a lo ms difcil.
Prevenir posibles sesgos Cuando disees los tems usa estrategias para controlar los posibles sesgos de llenado (entindase
aplicacin del instrumento) y, con ello, mejorar su validez. Existen varios sesgos controlables:
El error de tendencia central (tendencia a elegir entre las diferentes opciones de
respuesta, las centrales). La deseabilidad social (cuando se responde en funcin de lo
que se considera socialmente aceptable). El sesgo de aprendizaje o de proximidad
(induce a contestar de forma similar a las respuestas anteriores). El error lgico (cuando
el encuestado considera que todos los tems relacionados deben puntuarse igual).
Para controlar estos sesgos, siempre ten en cuenta la redaccin del instrumento. Evita las preguntas
de comprensin dudosa, preguntas dobles, el orden de las preguntas o de las categoras de respuesta
y el formato, en cuanto que puede impedir el registro adecuado de la informacin. Todo ello puede
introducir sesgos en la recogida de la informacin.
Codificar las respuestas En funcin del nmero de opciones o tipo de respuestas, stas pueden ser: dicotmicas (S/No,
Verdadero/Falso), policotmicas (estoy descontento conmigo mismo/ No me valoro/ Me odio/ Estoy
satisfecho de m mismo) y analgicas (escala de likert, Guttman, diferencial semntico, etc.).
Elige el tipo de codificacin ms conveniente para cada caso.
Establecer una puntuacin para
los tems
Es necesario definir el sistema de puntuacin que va a emplearse: simple o ponderado. Se dice que
son tems simples cuando la puntuacin directa se obtiene con la sumatoria de respuestas acertadas
o de los valores que se hayan dado a cada opcin. Se habla de tems ponderados cuando el valor de
cada opcin de respuesta no es la misma o no se otorga el mismo valor a todos los aciertos.
Iniciar la evaluacin de calidad
del instrumento. Inicia con la
validez de contenido.
Una vez diseado el borrador definitivo, es decir, una vez delimitada la informacin, formuladas las
preguntas, definido el nmero y orden de las preguntas, corresponde llevar a cabo la realizacin de la
prueba piloto y la evaluacin de la fiabilidad y validez de la prueba.
Mediante criterio de jueces, evala la validez del contenido del instrumento.
Hacer una prueba piloto Normalmente, se pasa el borrador del cuestionario a 30-50 personas, siendo aconsejable que se
parezcan a los individuos de la muestra. Este piloto permitir identificar:
Los tipos de preguntas ms adecuados; si el enunciado es correcto y comprensible; si las
preguntas tienen la extensin adecuada; si es correcta la categorizacin de las respuestas;
si existen resistencias psicolgicas o rechazo hacia algunas preguntas; si el ordenamiento
interno es lgico y si la duracin est dentro de lo aceptable por los encuestados.
La validez inicial de constructo y la fiabilidad inicial del instrumento.
Mejorar la prueba sobre la base
del estudio piloto
Los resultados del estudio piloto te servirn para mejorar el instrumento y corregir sus errores y
limitaciones.
Aplicacin final En esta etapa ya se cuenta con la versin final del instrumento. Ya se puede aplicar a la muestra
definitiva.

Ahora que ya conoces los pasos, analicemos con detenimiento lo que significa validez
y fiabilidad.


4.3.2. Qu significa fiabilidad y la validez de los instrumentos?
Es ingenuidad imperdonable usar una prueba, un cuestionario, una lista de
verificacin u cualquier otro instrumento, sin determinar antes su validez y fiabilidad.

Todos los instrumentos que se usan para recoger datos cientficos deben ser fiables y
vlidos, porque puedes tener la pregunta de investigacin ms imaginativa del
mundo, con una hiptesis bien definida y claramente expresada, pero si las
herramientas que utilizas para medir o registrar son defectuosas, es como si no
tuvieras nada.

Todo instrumento se construye para medir o registrar una variable o conjunto de
variables a travs de un nmero de preguntas, afirmaciones o indicadores (llamados
a todos estos tems).

La fiabilidad se relaciona con la precisin y congruencia. La fiabilidad es el grado en
que la aplicacin repetida de un instrumento al mismo sujeto, objeto u situacin,
produce iguales resultados. La fiabilidad es la capacidad del instrumento de producir
resultados congruentes (iguales) cuando se aplica por segunda o tercera vez, en
condiciones tan parecidas como sea posible.

La fiabilidad de un instrumento se valora a travs de la consistencia, la estabilidad
temporal, la concordancia inter-observadores y la triangulacin.

Tabla 40
Tipos de fiabilidad de instrumentos
Fiabilidad Descripcin y utilidad
Por consistencia interna
(homogeneidad)
Se usa para instrumentos cuantitativos: Slo para escalas o instrumentos que miden constructos.
La consistencia interna se refiere al nivel en que los diferentes tems de una escala estn relacionados entre
s. Esta homogeneidad entre los tems indica el grado de acuerdo y concordancia entre los mismos y, por
tanto, lo que determinar que stos se puedan acumular y dar una puntuacin global.
La consistencia se puede comprobar a travs de diferentes mtodos estadsticos, siendo el ms popular el
Alfa de Cronbach.
Por estabilidad temporal Se usa para instrumentos cuantitativos: Se usa para inventarios, listas de verificacin o fichas de registro.
La estabilidad temporal es la concordancia obtenida entre los resultados del test al ser evaluada la misma
muestra de datos por el mismo evaluador en, por lo menos, dos situaciones distintas (fiabilidad test-retest).
Por concordancia de
inter-observadores
Se usa para instrumentos cuali-cuantitativos: Guas de observacin, entrevistas no estructuradas, o guas de
discusin de grupos focales.
Es el anlisis del nivel de acuerdo obtenido al ser evaluada la misma muestra en las mismas condiciones por
dos evaluadores distintos. El instrumento es fiable si se obtienen iguales resultados.
Por fidelidad a las
fuentes y publicidad en el
registro (Triangulacin)
Se usa para instrumentos cualitativos: Guas de observacin, entrevistas no estructuradas, o guas de
Es la garanta de que los datos son fieles a la fuente original. Se garantiza la fidelidad cuando se registra
mediante filmaciones, grabaciones, o base de datos - la fuente original de los datos.
Con la fuente original registrada, se puede medir la fiabilidad utilizando la concordancia inter-observadores, o
diversos instrumentos al mismo tiempo.

La validez es el grado en que un instrumento realmente mide la variable que
pretende medir. La validez se refiere al grado de evidencia acumulada sobre qu
mide el instrumento. Es el grado en que la evidencia acumulada justifica la particular

interpretacin que se va a hacer del instrumento. Por ejemplo, un instrumento para
medir la inteligencia debe medir la inteligencia y no la memoria. Un instrumento que
mide la actitud del cliente hacia el servicio debe medir la actitud y no el
conocimiento, son dos cosas distintas.

Hay tres tipos de validez, que son enfoques complementarios:

Tabla 41
Tipos de validez de instrumentos
Validez Descripcin
De contenido (criterio de
jueces, de expertos)
Se refiere a si el instrumento elaborado, y por tanto los tems elegidos, son indicadores de lo
que se pretende medir.
Se somete el instrumento a la valoracin de investigadores y expertos, quienes juzgarn la
capacidad de ste para evaluar todas las variables que deseas medir.
Se usa para todo tipo de instrumento, cualitativo o cuantitativo.
De constructo Evala el grado en que el instrumento refleja la teora de la variable que mide o registra. Sirve
para garantizar que las medidas empleadas representan los conceptos definidos en el marco
terico.
La mejor forma de incidir sobre la validez de constructo es utilizar variables de medida utilizadas
en estudios empricos previos, lo cual permite comparar los resultados obtenidos y as favorecer
la acumulacin de conocimiento.
Puede ser calculada por diversos mtodos, pero los ms frecuentes son el Anlisis Factorial y la
matriz Multirrasgo-Multimtodo.
Se usa para escalas e instrumentos cuantitativos con dimensiones.
De criterio Consiste en correlacionar los puntajes obtenidos con un instrumento con otros resultados ya
conocidos y vlidos (llamados criterios).
Se usa para escalas, listas de verificacin, guas de observacin.

4.3.3. Qu factores disminuyen la validez y fiabilidad?

Todo instrumento se construye para medir o registrar una variable o conjunto de
variables a travs de un nmero determinado de preguntas, afirmaciones o
indicadores (tems).

La calidad de los instrumentos se garantiza evitando errores comunes en su
elaboracin y controlando todos los posibles sesgos de distorsin. Los errores ms
comunes ocurren tanto cuando se disea como cuando se los aplica.

Hay muchos factores que afectan la validez y fiabilidad de los instrumentos. El
investigador serio se preocupa de controlar la mayora de ellos. En tu informe de tesis
debes describir cmo controlaste esos factores y si en verdad pudiste controlarlos.

Observa los siguientes factores:

Tabla 42
Factores que disminuyen la fiabilidad y la validez de los instrumentos
Validez Descripcin
La improvisacin El instrumento de medicin es algo que no puede tomarse a la ligera. Antes de aplicarlo, revsalo
minuciosamente. Realiza siempre una prueba piloto para ver si la prueba es comprensible, si no
genera confusin, si es completa y si se adapta fcilmente a las condiciones.

Validez Descripcin

Ausencia de fundamentacin
terica
Si el instrumento no es producto de una minuciosa revisin de la bibliografa, entonces, no hay
garanta que est completo o que contemple todos los aspectos que la teora recomienda (validez de
contenido). Sin conocimiento del tema, el instrumento ser hueco y sus tems sern tan elementales
como intiles.

Utilizar instrumentos que no
han sido validados en el
contexto donde se va a aplicar.
Los instrumentos necesitan adaptacin. No es suficiente que haya sido fiable y valida en una
investigacin anterior. Necesitas realizar un estudio piloto para verificar su valor.
Instrumento inadecuado para
las personas a las que se aplica.
Un instrumento creado para gerentes no se puede aplican a obreros. Cada uno ha sido creado para
una poblacin especfica. Hay instrumentos que tienen un lenguaje muy elevado para el entrevistado o
no toma en cuenta diferencias de sexo, edad, ocupacin y nivel educativo; todo esto puede resultar en
errores de validez y confiabilidad del instrumento de medicin.

La aplicacin de los
instrumentos en condiciones
inadecuadas.
Todos los instrumentos han sido diseados para ciertas condiciones. El ruido, presionar para que una
persona conteste un instrumento largo en un perodo de tiempo corto, el hambre o falta de
motivacin para responder influir negativamente en la validez y confiabilidad de la medida.

La falta de control durante la
aplicacin del instrumento.
Evita aplicar los instrumentos en diversas situaciones donde hay interferencias y presencia de variables
extraas. Es importante que el instrumento tenga instrucciones precisas, que se lea bien (si se trata de
un cuestionario escrito), que no le falten pginas, que haya un espacio adecuado para contestar.

Ahora que ya sabes de qu factores debes cuidarte, es necesario que aprendas cmo
preparar tus instrumentos.

4.3.4. Cmo s si un instrumento es fiable y vlido?
En la prctica es casi imposible que una medicin sea perfecta, generalmente se tiene
un grado de error. Desde luego, se trata que este error sea el mnimo posible y para
ello hay formas de calcular la fiabilidad y la validez.

El tema de la fiabilidad y validez es un tema muy amplio y requiere un estudio
detallado. En el Captulo 4.4.6 y 4.4.7 de este manual se desarrolla los
procedimientos de clculo de la fiabilidad y validez. En este punto solamente te
presento algunas aproximaciones para que conozcas los procedimientos y sepas
cules son los ms frecuentes.

Para calcular la fiabilidad, generalmente todos los procedimientos utilizan frmulas
que producen coeficientes de fiabilidad, los cuales pueden oscilar entre 0 y 1,
donde 0 significa fiabilidad nula y 1 representa el mximo de fiabilidad. Entre ms se
acerque el coeficiente a 0 habr mayor error en la medicin.

Los procedimientos ms utilizados son:

Tabla 43
Interpretacin de los diversos tipos de fiabilidad
Tcnicas Interpretacin
Consistencia interna (Alfa de
Cronbach)
Se usa para medir que tan homognea y consistente son las escalas tipo likert.
Sus valores oscilan entre 0 y 1. Se considera que existe una buena consistencia interna cuando el valor

Tcnicas Interpretacin
de alfa es superior a 0.7.
Medida de estabilidad
(Fiabilidad test-retest)
Un mismo instrumento es aplicado dos o ms veces a un mismo grupo de personas o situaciones.
Si la correlacin entre los resultados de las diferentes aplicaciones es alta (r > 0.7), el instrumento se
considera confiable.
Medidas paralelas o formas
equivalentes de medir
En este procedimiento no se aplica el mismo instrumento de medicin sino dos o ms versiones
equivalentes de ste (entindase que miden lo mismo).
Las versiones deben ser similares en contenido, instrucciones, duracin, etc.
El instrumento es confiable si la correlacin entre los resultados de las dos pruebas administradas es
alta (r > 0.7).
Mitades divididas Aqu se administra un solo instrumento, una sola vez, pero se dividen los tems que miden o registran lo
mismo (Ej. los tems pares con respecto a los impares, o la primera mitad con respecto a la segunda
mitad).
Si correlacionan los resultados de las dos partes (r > 7), se considera el instrumento confiable.
Cotejo entre observadores. Se utiliza cuando se aplican instrumentos de observacin y registro.
Dos o ms observadores aplican el mismo instrumento al mismo tiempo. Luego se calcula la correlacin
de aspectos coincidentes observados.
Se considera confiable el instrumento si hay un porcentaje de coincidencias superior al 80%.
Triangulacin por fidelidad a
la fuente.
Se utiliza cuando se aplican instrumentos cualitativos.
Se registra las fuentes originales (mediante copias, filmaciones, grabaciones o base de datos).
Dos o ms observadores aplican el mismo instrumento al mismo tiempo. Luego se calcula la correlacin
de aspectos coincidentes observados.
Se considera confiable el instrumento si hay un porcentaje de coincidencias superior al 80%.

Para calcular la validez, se utiliza diversos procedimientos dependiendo del tipo de
validez que se quiere analizar:

Tabla 44
Ejemplos de los tipos de validez de instrumentos
Validez Ejemplo
De contenido (criterio de jueces,
de expertos)
Se demuestra mediante expertos que los tems contienen todos los aspectos relevantes que se
quiere evaluar.
Se demuestra mediante una comparacin con una norma internacional (o legalmente aceptada)
si el instrumento tiene todos los tems relevantes.
De constructo Se aplica el anlisis factorial para determinar si el agrupamiento de los tems coincide con la
propuesta terica.
De criterio Se obtiene la correlacin entre el instrumento y las valoraciones sobre rendimiento realizadas
por el supervisor.

La validez de contenido se determina mediante el juicio de expertos en el tema.
Tambin se le conoce como criterio de jueces. Se consulta con especialistas si la
variable a medir tiene un contenido exhaustivo. Es decir, si los tems (indicadores)
que componen cada variable son pertinentes y exhaustivos (suficientes). El nmero
de expertos consultados debe oscilar entre 3 y 10.

Has diseado dos pruebas, una para medir letras y otra para medir nmeros. La siguiente tabla contiene los
tems de cada variable.
Variables (constructos) tems (indicadores)
Letras A
B
C
4
Nmeros 4
Ejemplo

6
7
G

Qu tems crees que no forman parte de la variable. En la variable letras, obviamente 4 no pertenece all. En
la variable nmeros la G no pertenece a esa variable. Fcil? Pues as lo ve un experto en la materia. Para ti
es fcil discriminar entre letras y nmeros porque los has aprendido y estudiado hace dcadas. Pero,
pregntale a un analfabeto te responder? Claro que no. Por eso es importante siempre consultar con los
expertos, para que sean jueces de nuestra prueba.

A ver, discrimina ahora entre letras y nmeros

Recuerda: Los especialistas deben ser especialistas en s. No cualquier profesional,
colega o profesor es especialista en un campo. Se necesita pruebas de ello (Ej. libros
publicados, artculos e investigaciones realizadas, experiencia en el tema por ms de
cinco aos, etc.).

La validez de constructo se determina entre otras- usando una tcnica estadstica
llama Anlisis Factorial. Esta tcnica analiza la estructura del instrumento y agrupa
los tems segn su semejanza, obteniendo factores. Para ser vlido, estos factores
deben coincidir con los constructos o dimensiones propuestos inicialmente para el
instrumento.

La satisfaccin laboral, el clima autoritario en el trabajo y las actitudes hacia el jefe son tres variables distintos.
Como son diferentes, los tems que miden una y otra variable deben ser diferentes tambin. Observa la
siguiente tabla. Tienes tres preguntas que miden cada una de las variables.

Si tus tems (indicadores) en verdad miden cada una de sus variables, entonces el resultado del Anlisis
Factorial ser ms o menos as:
Variables (constructos) tems (indicadores)
Satisfaccin laboral Pregunta 1
Pregunta 2
Pregunta 3
Clima autoritario Pregunta a
Pregunta b
Pregunta c
Actitudes hacia el jefe Afirmacin x
Afirmacin y
Afirmacin z
Ejemplo

tems (Indicadores) Factor 1 Factor 2 Factor 3
Pregunta 1
Pregunta 2
Pregunta 3
X
X
X

Pregunta a
Pregunta b
Pregunta c

X
X
X

Afirmacin x
Afirmacin y
Afirmacin z

X
X
X

Estos resultados demuestran que tus pruebas son vlidas porque:
Cada factor mide una variable. Como tienes tres variables (satisfaccin laboral, clima autoritario y
actitudes hacia el jefe) entonces tienes tres factores.
El factor 1 tiene tres tems (pregunta 1, 2 y 3). Estos tres tems miden la satisfaccin laboral.
El factor 2 tiene tres tems (pregunta a, b y c). Estos tres tems miden el clima autoritario.
El factor 3 tiene tres tems (afirmacin x, y, z). Estos tres tems miden las actitudes hacia el jefe.

Tal como observas, los resultados del Anlisis Factorial coinciden con la propuesta terica que hiciste (tu matriz
de operacionalizacin). Esa coincidencia demuestra validez de constructo, porque indica que en verdad ests
midiendo lo que debes medir.

Pero, supongamos lo contrario. Veamos cul sera el resultado si suponemos que tus pruebas no son vlidas. Si
tus tems (indicadores) no miden cada una de sus variables, entonces el resultado del Anlisis Factorial ser
ms o menos as:

tems (Indicadores) Factor 1 Factor 2 Factor 3 Factor 4
Pregunta 1
Pregunta 2
Pregunta 3
X

X

X
Pregunta a
Pregunta b
Pregunta c

X
X

X

Afirmacin x
Afirmacin y
Afirmacin z

X

X
X

Estos resultados demuestran que tus pruebas no son vlidas porque:
Cada factor no mide una variable. T tienes tres variables (satisfaccin laboral, clima autoritario y actitudes
hacia el jefe) pero el anlisis demuestra cuatro factores. No coincide.
El factor 1 tiene tres tems (pregunta 1, pregunta b y afirmacin y). Estos tres tems no miden una sola
variable, estn midiendo tres. Lo mismo sucede con los otros factores. Los resultados no corresponden con
lo esperado.

Tal como observas, los resultados del Anlisis Factorial no coinciden con la propuesta terica que hiciste. Esa
incoherencia demuestra que tus pruebas no tienen validez de constructo, por tanto, tienes que replantear tu
prueba.

As funciona el Anlisis Factorial. En verdad es una tcnica estadstica muy til para los casos de instrumentos
que son escalas y miden constructos.

Finalmente, la validez de criterio se determina correlacionando las puntuaciones de
la prueba con un criterio ya vlido. Por ejemplo, si tu prueba de rendimiento laboral

es vlida, entonces el trabajador ms productivo de la empresa obtendr la mxima
calificacin. En otro caso, si tu prueba de rendimiento laboral es vlida, entonces el
trabajador menos productivo obtendr la menos calificacin. La prueba es vlida
cuando puede discriminar grupos opuestos de valores.

4.3.5. Cuntos tipos de instrumentos de recoleccin de datos existen?

Los instrumentos de recoleccin de datos se pueden clasificar en dos grupos: a)
instrumentos cualitativos e, b) instrumentos cuantitativos.

4.3.5.1. Cules son los instrumentos cualitativos?
Los instrumentos cualitativos son aquellos usados en las investigaciones cualitativas.
Estos instrumentos son muy flexibles y dinmicos, se adaptan con facilidad a los
diversos contextos y son muy tiles para explorar problemas poco estudiados o de
difcil acceso por ser temas muy ntimos o complicados.

Los principales instrumentos cualitativos son:
a) La observacin no estructurada o participante,
b) la entrevista a profundidad,
c) la revisin documental,
d) los grupos focales y
e) las tcnicas proyectivas, entre otras.

Cada uno de estos instrumentos tiene su propia dinmica y reglas de aplicacin.
Veamos:

Tabla 45
Tcnicas - instrumentos para medir variables cualitativas
Instrumentos Descripcin Utilidad
Observacin no
estructurada o
participante
Tcnica basada en anlisis y
registro del comportamiento del
individuo, objeto, unidad, o
acontecimiento a investigar. Se
usan guas de observacin y guas
de registro.
Esencial para recoger informacin de primera mano en el lugar donde
ocurre la situacin.
Un observador participante es, en alguna medida, una parte del grupo de
individuos que se est observado (est camuflado), mientras que un
observador no participante observa a cierta distancia y no debe afectar la
conducta bajo observacin.
Pueden usarse varias estrategias para registrar la informacin de las
observaciones. En muchos casos, el investigador tomar notas detalladas de
aquello que ha observado. En otros casos, puede centrarse en la experiencia
observacional para evitar perder algo significativo y esperar hasta despus
del perodo de observacin para realizar notas detalladas. Otra estrategia
til es grabar en vdeo lo que ocurre, para efectuar observaciones
cuidadosas y detalladas un tiempo ms tarde.
Entrevista a
profundidad
Es una entrevista personal no
estructurada en la que se
persigue, de forma individual, que
cada entrevistado exprese
libremente sus opiniones y
creencias sobre algn tema
objeto de anlisis. Se usan guas
Las entrevistas a profundidad no estructuradas son conversaciones flexibles,
continuas y reiteradas cuyo formato no est limitado de antemano.

Se usa para obtener informacin profunda sobre un tema. Aunque el
investigador define los temas de la entrevista, no fija una secuencia para
hacerla. Las preguntas dirigidas tienden a cambiar a medida que el
investigador aumenta sus evidencias a partir de entrevistas previas y

Instrumentos Descripcin Utilidad
de entrevista no estructuradas o
semi-estructuradas.
observaciones.

La entrevista se realiza para conseguir un profundo entendimiento de las
experiencias de los participantes. Primero se realiza una entrevista en un
momento dado pero el dilogo entre el investigador y el participante puede
seguir a intervalos a travs de semanas o meses. A medida que las
entrevistas son recurrentes disminuyen los problemas asociados con las
relaciones breves, en las cuales los entrevistados pueden sentirse
comprometidos con el estudio o dar la informacin que piensan que el
investigador desea escuchar.

Las estrategias utilizadas para registrar la informacin de las entrevistas
comprenden: tomar notas durante la entrevista, escribir notas detalladas
inmediatamente despus de sta o registrar la entrevista en una grabadora.
Revisin documental Es una tcnica de recoleccin de datos cualitativa que se emplea en investigaciones exploratorias de tipo
bibliogrficas, histricas, entre otras. Con esta tcnica se revisa exhaustivamente los documentos, utilizando para
esos fines una gua de revisin documental.
Grupos focales
(grupos de
discusin)
Tcnica en la que un moderador
introduce un tema de discusin a
un grupo de individuos, dndoles
la oportunidad de que
interacten con sus comentarios y
opiniones dirigidos en todo
momento hacia los objetivos de
anlisis, gracias a la habilidad del
moderador. Se una guas de
moderacin.

Es focal porque focaliza o centra
su atencin e inters en un tema
especfico de estudio e
investigacin que le es propio, por
estar cercano a su pensar y sentir;
y es de discusin porque realiza
su trabajo de bsqueda por
medio de la discusin y la
contrastacin de las opiniones de
sus miembros.
Es un mtodo de investigacin colectivista, ms que individualista, y se
centra en la pluralidad y variedad de las actitudes, experiencias y creencias
de los participantes, y lo hace en un espacio de tiempo relativamente corto.

Es una tcnica de exploracin donde se rene un pequeo nmero de
personas guiadas por un moderador que facilita las discusiones. Esta tcnica
maneja aspectos cualitativos. Los participantes hablan libre y
espontneamente sobre temas que se consideran de importancia para la
investigacin. Generalmente los participantes se escogen al azar y se
entrevistan previamente para determinar si califican o no dentro del grupo.

La reunin del grupo focal es dirigida por un moderador que utiliza una gua
de discusin para mantener el enfoque de la reunin y el control del grupo.
La gua de discusin contiene los objetivos del estudio e incluye preguntas
de discusin abierta. Para determinar cuntos grupos se necesitan, primero
es necesario recopilar la informacin pertinente, generar hiptesis del tema
en estudio y continuar la organizacin de grupos hasta que la informacin
obtenida est completa.

El tamao aceptable para un grupo focal ha sido tradicionalmente de ocho a
diez participantes. Pero existe la tendencia hacia grupos ms pequeos
segn el fin establecido; es decir, con los grupos grandes se obtienen ms
ideas y con los grupos pequeos se profundiza ms en el tema.

Como apoyo, en esta tcnica se utilizan observadores, equipos de grabacin
de audio o vdeo, espejos unilaterales y salas de observacin que ofrecen un
ambiente privado, cmodo y de fcil acceso.

En algunos lugares los grupos focales duran todo el da o medio da. Sin
embargo, como regla general, el grupo focal no debera durar ms de dos
horas. Los participantes debern sentarse de forma que se promueva su
participacin e interaccin.

Tcnicas proyectivas Abarcan un conjunto de tcnicas dirigidas a conocer el por qu del comportamiento del individuo. Presentndole
una serie de estmulos ambiguos se le pide que los explique e interprete, proyectndose de esta forma el
individuo y revelando sus valores, sentimientos y creencias ms intensos. Se usan pruebas proyectivas.

Veamos algunos ejemplos.

Gua de observacin
Esta gua de observacin va dirigido a las empresas, gerentes y trabajadores de las PYMES, que se encuentran
ubicados en la ciudad de Lima, que sus locales estn ubicados en el distrito de Cercado de Lima y que tengan
un tiempo mnimo de 2 aos de experiencia en el rubro de joyera.
Ejemplo

Lo que observare ser:
Instalaciones de la empresa.
Distribucin de los ambientes de la empresa.
Infraestructura de la empresa, si es la ms adecuada para un buen desenvolvimiento de los
trabajadores.
El proceso de produccin
Tecnologa utilizada, para apreciar con qu tipo de maquinarias esta empresa cuenta actualmente.
Personal capacitado, si estos obtienen capacitaciones constantes.
Los tipos de insumos y materiales que utilizan.
El ambiente o clima laboral, si hay un buen trato cordial entre el gerente y su subordinado.
Si usa algn tipo de incentivos a los trabajadores, como el mejor empleado del mes por ejemplo.

Entrevista a profundidad
Las entrevistas a profundidad utilizan siempre guas de entrevista no estructurada. Estas guas son preguntas
que orientan la investigacin, pero no tienen un orden especfico, todo depende de la naturalidad y curso de la
conversacin.

Observa la siguiente gua de entrevistas a profundidad que ha propuesto mi estudiante Doris Cruz Balln para
identificar los problemas que enfrentan las PYMES al momento de exportar los productos artesanales. Veamos
su redaccin:

Esta gua de entrevista va dirigido a los dueos y trabajadores de las PYMES que se encuentran ubicados en la
Ciudad de Lima, que sus locales se ubiquen en el distrito de Miraflores y que tengan como mnimo 1 ao de
experiencia en este rubro. La estructura de dicho cuestionario va a contar con 3 partes:
Informacin general de los entrevistados y del negocio
Experiencias en el comercio exterior
Problemas o inconvenientes que surgieron al momento de exportar.

Gua de entrevista no estructurada
1. Qu funciones cumple usted en la PYME?
2. Qu tiempo tiene de fundado la PYME? y Qu tiempo llevan exportando?
3. Qu Tipo de productos ofrecen al mercado nacional e internacional?
4. Cmo realizan las actividades u operaciones para realizar la exportacin? Cmo funciona?
5. A qu mercados van dirigidos los productos mayormente?
6. Con qu empresas trabajan para realizar las exportaciones?
7. Qu inconvenientes o problemas surgen al momento de realizar dichas actividades?
8. Reciben algn tipo de ayuda o facilidades del Estado para poder realizar las actividades comerciales? o
para solucionar los problemas que surgen?
9. Qu tipo de problemas son? Explique / detalle
10. De qu aspecto son los problemas que surgen: econmico, de capacitacin o tecnolgicos?
11. Con qu frecuencia ocurren dichos problemas?
12. Qu cree usted que lo ocasiona? Y por qu cree usted que el Gobierno no encuentra alguna solucin o
toma alguna medida al respecto?
13. Dnde tienen ms problemas u obstculos al momento de exportar la mercanca o cuando llega la
mercanca al exterior? Por qu?

Veamos otro ejemplo, aportado por mi alumna Lizet Pachas Torres quien est
investigando principales factores que influyen en la evasin tributaria y defraudacin
de rentas en Lima Metropolitana y el Callao.:

Ejemplo

Entrevista a profundidad:
Para la recoleccin de mis datos emplear dos guas de entrevista a profundidad no, con preguntas
estructurada abiertas centradas en el tema de investigacin, adecundolo al vocabulario del entrevistado.

La primera gua de entrevista a profundidad no estructurada est dirigida al personal de Aduanas del rea de
operaciones en el Callao. La estructura de la entrevista constar de 4 partes, cada una con sus respectivos
tems:
Informacin general respecto a la defraudacin:
Qu entiende por defraudacin? Qu cree usted que lo ocasiona? Por qu?
De las modalidades existentes de defraudacin. Cules conoce? Cul es la que ms se
contempla? Con qu frecuencia ocurre dicha modalidad?
En su opinin, Cul es la magnitud de dao que ocasiona este problema a nuestro pas, en
cuanto a la economa, a la industria, al comercio, entre otros sectores?
En su opinin, Qu iniciativa realiza Aduanas para solucionar la defraudacin? Fomentan
cultura tributaria a los usuarios? De qu manera lo hacen? Explique.
Problemas del delito de fraude aduanero:
En su opinin, Cul es el principal motivo por el cual se comete la omisin de delito de
fraude aduanero?
Qu cree usted que ocasione el delito de fraude? Y por qu cree usted que la
administracin aduanera no encuentra solucin o toma medidas al respecto?
Cmo se puede cometer fraude? Qu medidas toma usted al respecto? Son las ms
adecuadas? Explique.
En su opinin, La perdida intencional de documentos es un hecho fraudulento? Qu
medidas se toman al respecto? Se cumplen dichas medidas? Explique.
Deficiencias del control Aduanero:
En su opinin, Por qu cree que existen deficiencias en el control aduanero? Qu
soluciones se dan al respecto? Explique / Detalle.
Dnde tienen ms problemas u obstculos al momento de controlar el ingreso y salidas de
mercaderas? Por qu?
Qu elementos agravantes existen en el rgimen de control aduanero? Cul es el ms
importante? A quin o a quienes beneficia? Por qu?
En su opinin, Cul es la forma ms comn de burlar el control aduanero? En qu consiste?
Cul es la finalidad? Explique.
Inconvenientes en la administracin tributaria:
Segn usted: Qu inconvenientes tiene la administracin aduanera con respecto a la
defraudacin? Explique.
Segn usted: Qu inconvenientes tiene la administracin aduanera con respecto a la
defraudacin? Explique.
Con respecto al control Aduanero, Qu tcnicas de gestin emplea la administracin
tributaria? Qu se determina con dichas tcnicas? Explique.
En su opinin, Qu debera hacer la administracin aduanera para eliminar las barreras del
delito aduanero?

La segunda gua de entrevista a profundidad no estructurada est dirigida a los contribuyentes que laboran en
empresas informales en Lima Metropolitana. La estructura del cuestionario constar de 3 partes:
Deficiencias del sistema tributario:
Qu opina usted sobre nuestro sistema tributario? Explique.
En qu consiste la evasin por incumplimiento tributario?
Qu piensa usted acerca de la contribucin? Qu tipos de problemas surgen?
Segn usted, Qu motiva a los contribuyentes a evadir?
Cules son las principales causas de incumplimiento tributario? Cules seras sus efectos?
Qu entiende por tributo? Qu tipos de tributos conoce? Cul de ella, considera la ms
importante?

Acciones de la administracin tributaria:
Cul cree usted que deba ser la posicin del contribuyente frente a la administracin
tributaria?
A su criterio, Qu medidas debe tomar la administracin tributaria para combatir la
evasin?
Qu acciones debe tomar la administracin tributaria y el estado para fomentar conciencia
tributaria? Explique.
Qu problemas cree que traera la creacin de nuevos impuestos?
Causas de la evasin.
Qu opinin tiene acerca de la evasin? Explique.
Qu consecuencias trae la evasin a nuestro pas? Especifique.
En su opinin, Qu relacin hay entre evasin y moral?
Qu medidas se deben tomar para controlar la evasin? De qu otras formas se pueden
combatir la evasin?
Cules cree que sean las principales causas de la evasin? Qu factores contribuyen para
que se presente?

La forma tpica de presentar esta tcnica en la tesis es la siguiente:

La tcnica de recoleccin de datos corresponde al anlisis documental. Para ello, se ha elaborado una gua de
revisin documental considerando las siguientes variables: autor, ao, ttulo, muestra, diseo de investigaci n,
instrumento o mtodo de recoleccin, anlisis de datos, conclusiones de las relaciones, lugar de ubicacin de la
muestra de estudio, tipo de organizaciones investigadas, aspectos investigados.

La definicin de cada una de estas variables se presenta en la tabla siguiente:
Variable Definicin
Autor Apellidos e iniciales del autor
Ao Ao de publicacin del artculo
Ttulo Ttulo del artculo de investigacin
Muestra Nmero y descripcin de la muestra usada.
Diseo Si la investigacin es exploratoria, descriptiva, correlacional o explicativa
(experimental o cuasiexperimental), de anlisis de casos o meta-analtico.
Instrumento/mtodo de
recoleccin de datos
Nombre del instrumento empleado. Modalidad: encuesta, escala, gua de
entrevista, focus group, etc.
Anlisis de datos Mtodos estadsticas o softwares especializados empleados para el anlisis de
los datos.
Conclusiones Listado de las principales conclusiones del estudio.
Lugar de ubicacin de la
muestra
Pas o ciudad en dnde su ubica fsicamente la muestra.
Tipo de organizacin
investigada
Si es una empresa privada o pblica y rubro de actividad.
Aspectos estudiados Dimensin de las variables objeto de estudio.

Veamos otro ejemplo.

Ejemplo

Mi estudiante Karin Gonzles Asenjo est realizando un estudio para analizar el efecto del TLC sobre la
produccin nacional de antibiticos que se licitan en EsSalud. Para ello ha elaborado una gua de revisin
documental (cuadro de doble entrada) que ser completado nicamente con datos de los expedientes tcnicos
y econmicos, obtenidos de los Cuadros Comparativos y Actas de Otorgamiento de la Buena Pro. Observa:

Llenar con la informacin que se indica en Cuadros Comparativos y Actas de Otorgamiento de la Buena Pro.
Completar con letra imprenta y mayscula.
Ingresar los valores numricos sin decimales.
Responder N si el postor es nacional y E si es extranjero.
Descripcin del tem
Ao del proceso
Postor

Completar con letra mayscula.
Ingresar los precios con cuatro decimales.
Responder SI o NO de ser el caso.
I. Efecto del arancel cero en los medicamentos importados.
1 Laboratorio fabricante
2 Pas de origen
3 Precio unitario ofertado (S/.)
4 Precio unitario del mercado
segn Revista Kairos (S/.)

Responder SI o NO de ser el caso. (e)
Ingresar los valores numricos con dos decimales.
II. Relacin entre la calidad y el precio de los medicamentos.
5 DD. JJ. Postor cumple los
Requerimientos Tcnicos
mnimos

6 DD. JJ. Presentacin del
producto

7 Registro Sanitario
8 Certificado o Protocolo de
Anlisis

9 Metodologa Analtica Propia
o Farmacopea

10 Certificado de Buenas
Prcticas de Manufactura

Ejemplo

11 Certificado de Buenas
Prcticas de Almacenamiento

12 Muestra original
13 DD.JJ. Controles de Calidad
efectuados

14 Cumplimiento de los envases
15 Precio Unitario Ofertado (S/.)
16 Valor Referencial Unitario
(S/.)

Responder SI o NO de ser el caso.
Ingresar los valores numricos con dos decimales.
III. Efecto del trato preferencial (bono del 20%) para los productores nacionales (dentro del territorio
nacional).
17 DD. JJ. Bienes elaborados
en Territorio Nacional

18 Certificado de Inscripcin
en el Registro de
Productos Industriales
Nacionales

19 Puntaje Evaluacin
Tcnica

20 Precio Unitario Ofertado
(S/.)

21 Valor Referencial Total
(S/.)

22 Valor Total Ofertado (S/.)
23 Puntaje Evaluacin
Econmica

24 Puntaje Total (Tcnico
/Econmico)

25 Puntaje Adicional
26 Puntaje Final

Completar con A: Adjudicado, 2DA.: Segunda opcin y D: Desestimado.
27 Condicin

Observaciones:

Elaborado por:

Evaluador 1 Evaluador 2

Fecha:

Veamos otro ejemplo presentado por mi alumna Lizet Pachas Torres quien ha
diseado una gua de moderacin de grupo focal para determinar si las deficiencias
del control aduanero con llevan a prcticas de fraude y determinar la magnitud de
dao que ocasionan a nuestra economa la evasin y la defraudacin, con el cual
obtendr posibles soluciones que me ayuden a determinar dichos factores,
permitindome as medir las variables de mi investigacin:

Grupos focales:
Muestra objetiva: Personal de Aduanas y contribuyentes. El reclutamiento se har por medio de un filtro para
evitar sesgo en donde intervendrn 6 personas en promedio en un ambiente acondicionado, el experto en la
conduccin grupal direcciona el tema de conversacin entre los invitados, utilizando para ello una gua de
moderador.

Las conversaciones sern registradas mediante equipos de video para as poder transcripcin y anlisis. Una vez
concluida la dinmica se les har entrega de un presente como agradecimiento por la contribucin en la
investigacin.

Para la recoleccin de mis datos emplear dos guas de moderador, con preguntas centradas en el tema de
investigacin, adecundolo al vocabulario del grupo.

La primera gua de moderador est dirigida al personal de Aduanas del rea de operaciones en el Callao. El
grupo focal analizar 5 variables, cada una con sus respectivos tems:
Generalidades:
Cuando alguien comete delito de fraude. Qu es lo que acostumbran hacer? Recurren a
las leyes sancionaras? Omiten algunos casos?
En general, Saben el gran dao que afecta la defraudacin a la economa del pas? Por qu
creen que los usuarios no toman conciencia tributaria? .
Imaginemos que un usuario quiere hacer pasar su mercadera sin registrarlo y para ello le
deja parte su mercadera para ustedes, y por all aceptan eso Qu sanciones recibiran
ustedes? Alguien vigila eso e informa? Se reparten la mercadera entre ustedes?
Defraudacin:
Hablemos de este gran problema:
Qu opinan ustedes acerca de este problema?
Cules son las sanciones ms rgidas para el que comete fraude?
Cul es la diferencia entre defraudacin de rentas y defraudacin aduanera?
Control Aduanero:
Cuando se verifican las importaciones y exportaciones:
Permiten el ingreso de mercaderas con precios inferiores al valor de sus costos de
fabricacin?
Cun importante es tener un buen control en las mercaderas? (razones).
Ejemplo

Qu opinan de los mecanismos de fiscalizacin inteligente? Son fciles de manejar?
Son conscientes del manejo de control integral del fraude. (ejemplos).
Cmo saben ustedes que se comete delito de fraude en usuarios ilegales? (casos).
Qu medidas estn tomando para solucionar la subvaluacin y sobrevaluacin?
Qu haran ustedes si el que burla el control aduanero es un familiar muy cercano? Lo
dejan pasar? proceden a cumplir con las leyes?
Por qu le dan ms prioridad a la agilidad de operaciones aduaneras en desmedro de la
eficiencia del control?
Un pasajero se somete al control aduanero, pero oculta entre sus equipajes una mercadera
a fin de que no sea detectado en el control aduanero. Qu acciones, procedimientos
tomaran ustedes ante este tipo de burla?
Cdigo tributario:
En el tratamiento de la defraudacin, deben considerarse aspectos regulados por el
derecho tributario y derecho penal? Por qu?
Acostumbran tipificar conductas delictivas con otras normas? Por qu la ley de delitos
aduaneros es entendida como ley penal en blanco?.
Qu tipos de conductas penales presenta la ley de delitos aduaneros? A qu se refieren
con contrabando puro?
Modalidades de defraudacin:
Cuando los usuarios cometen estas modalidades:
Se sobrevala determinada materia textil procedente de china con el propsito de pagar
totalmente derechos de antidumping. Qu acciones tomaran al respecto? Cmo lo
identifican?
Un comerciante solicita el despacho de una mercanca ingresada por decir de la Aduana de
Puno con un certificado de origen falso indicando que la mercanca es originaria de Bolivia
para acogerse al pago de 0% de derecho arancelario ad valorem. La mercadera en realidad
es de Corea, correspondiendo que en realidad pague el 12 % de su arancel. Qu medidas
tomaron en cuenta para saber la procedencia de la mercadera? Qu pasara con dicha
mercadera?

La segunda gua de moderador est dirigida a los contribuyentes que laboran en empresas informales en Lima
Metropolitana. El grupo focal analizar 5 variables, cada una con sus respectivos tems:
Generalidades:
Qu creen ustedes que desalienta el cumplimiento de la obligacin tributaria?
Cuando algunos clientes no les exigen comprobantes de pago. Qu es lo que acostumbran
hacer ustedes ante este hecho?
Qu opinan ustedes con respecto a las tasas de impuestos? Creen que los impuestos son
equitativos? Creen que es justo? Fundamenten.
Existe una buena relacin entre la administracin tributaria y los contribuyentes?
Expliquen.
En general, Saben el gran dao que afecta la evasin a la economa del pas? Segn ustedes
A quienes afectan ms este problema?
Evasin:
Hablemos de este gran problema:
Qu opinan ustedes acerca de la evasin?
Cules son las sanciones ms rgidas para el que evade? Expliquen.
Cul es la diferencia entre eludir y evadir?
A su criterio, Qu medidas cree que este tomando la administracin tributaria ante la
globalizacin?
Problemas de la evasin:
Cules son las principales causas de la evasin? Qu medidas se deberan tomar? Qu
efectos se produciran?

Por qu creen ustedes que algunos empresarios no reportan sus ingresos? Con qu
frecuencia creen que lo hacen?
Qu medidas est tomando la administracin tributaria con respecto a este problema?
Cul de ellas es la ms importante?
Creen ustedes que cambiando el sistema tributario se resuelve el incremento de la
evasin? Expliquen.
Qu medidas correctivas piensan que debiera realizar el Estado ante este problema?
Segn ustedes, En quienes recaen las responsabilidades de este delito?
Recaudacin tributaria:
Qu entienden por recaudacin? Cul de los tipos de recaudacin es el ms importante?
Qu acciones se realizan para promover el cumplimiento tributario? Garantizan reducir la
evasin? Especifiquen.

4.3.5.2. Cules son los instrumentos cuantitativos?
Los instrumentos cuantitativos son aquellos que se emplean en las investigaciones
descriptivas, correlacionales y explicativas. Estos instrumentos son muy
estructurados, se adaptan con facilidad a los diversos anlisis estadsticos y son muy
tiles para describir y medir con precisin diversas variables.

Los principales instrumentos cuantitativos son:
a) El cuestionario estructurado,
b) las escalas, test y pruebas estandarizadas y
c) la observacin estructurada.

El cuestionario estructurado es un instrumento cuantitativo que se usa para medir o
registrar diversas situaciones y contextos. El cuestionario es estructurado porque las
alternativas de respuesta a cada pregunta tienen las opciones ya pre-definidas. De
esta forma el anlisis estadstico resulta mucho ms fcil.

El cuestionario es el instrumento cuantitativo ms popular. Es utilizado para la
recogida de informacin, diseado para poder cuantificar y universalizar la
informacin y estandarizar el procedimiento de la entrevista.

Los cuestionarios son instrumentos muy flexibles y verstiles. Su validez depende de
la claridad de sus preguntas y de la pertinencia de sus alternativas de respuesta. Los
mejores cuestionarios siempre son los ms sencillos y los ms directos, los menos
ambiguos y los ms breves.

Estimado (a) Ingeniero (a), Arquitecto (a), Licenciado (a), Doctor (a):
Ejemplo

Con la finalidad de mejorar la calidad de nuestro servicio de ventas directas, estamos realizando el siguiente
cuestionario, el cual le agradeceramos lo conteste con la mayor sinceridad posible. Este cuestionario es
annimo. Favor no escriba su nombre. De antemano le agradecemos su colaboracin.

Marque con un aspa la respuesta que considere correcta, segn la atencin que viene recibiendo.
N Preguntas Alternativas de respuesta
1 Se siente satisfecho(a) con la atencin que le brinda
la arquitecta promotora?

Completamente insatisfecho
Insatisfecho
Ni satisfecho ni insatisfecho
Satisfecho
Completamente Satisfecho
2 Hace qu tiempo viene usando nuestros productos? Menos de 1 ao
De 1 a 3 aos
De 3 a 5 aos
De 5 a 7 aos
De 7 a 10 aos
De 10 a 15 aos
Ms de 15 aos
3 Recibe usted alguna llamada y/o visita de nuestra
promotora (Arq.) despus de realizada la venta a fin
de verificar si qued completamente satisfecho (a) con
la atencin (servicio)?
Nunca
Rara vez
Muchas veces
Casi siempre
Siempre

Esta es la forma tpica de un cuestionario estructurado. Aunque es slo una muestra, observa que tiene sus
preguntas ordenadas y las alternativas de respuesta bien detalladas y fciles de responder.

Otros instrumentos cuantitativos muy populares son las escalas, test y pruebas
estandarizadas, que son herramientas altamente fiables y vlidas, usadas para medir
atributos o variables complejas. Hay de varios tipos: a) test estandarizados de
habilidades y b) escalas de actitudes, opinin o atributos, c) pruebas estandarizadas.

Tabla 46
Escalas, test y pruebas estandarizadas
Instrumentos Descripcin
Test o prueba
estandarizada de
habilidades

Permite recoger informacin sobre el grado de desarrollo de las habilidades o
destrezas especificas de los trabajadores.

Son situaciones controladas en la que se busca verificar el nivel de competencia. Se
sustenta en criterios e indicadores de evaluacin definidos previamente de modo
preciso y objetivo
Escalas de actitudes,
opinin o atributos
psicolgicos.
Mide la intensidad de las actitudes y opiniones en la forma ms objetiva posible.
Consiste en pedirle al sujeto que seale dentro de una serie graduada de tems,
aquellos a los que corresponden o refieren. Las escalas ms famosas son del tipo
Likert.

Tambin miden atributos psicolgicos y administrativos complejos como la inteligencia
emocional, la calidad de atencin, la comunicacin organizacional interna, el clima
laboral, etc.



Las escalas o pruebas estandarizadas son aquellos instrumentos que permiten un
escalamiento acumulativo de sus tems, dando puntuaciones globales al final de la
evaluacin. Una escala estandarizada siempre es la sumatoria de todos los tems o
elementos que la componen, pues todos los tems que la componen miden la misma
variable.

Una escala tpica es como la que se muestra a continuacin. Una escala siempre tiene un nmero determinado
de tems que forman dimensiones y estas dimensiones forman la variable de investigacin.

Escala de Inteligencia emocional:
El cuestionario que usted va a responder, permitir evaluar sus potencialidades y vulnerabilidades en el
desempeo personal e interpersonal, y medir su inteligencia emocional a travs de ellas.

Dedique por lo menos 10 minutos al desarrollo del cuestionario. Encierre en un crculo, en cada cuadrado de la
columna derecha, el nmero que mejor corresponde a su respuesta para cada afirmacin o pregunta. Las
alternativas de respuesta estn descritas en la pgina siguiente. Le rogamos conteste con la mayor sinceridad
posible. La confidencialidad de sus respuestas est garantizada.

Base sus respuestas recordando lo ocurrido durante el ltimo mes.
En cada afirmacin abajo mencionada encierre en un crculo, en los cuadros de la derecha, los nmeros de la
opcin que mejor corresponda a su respuesta:

Nunca Raras
veces
A veces Frecuente-
mente
Casi
siempre
Puedo identificar mis emociones ante diversas situaciones y personas 0 1 2 3 4
Aprendo sobre m mismo prestando atencin a mis emociones 0 1 2 3 4
Tengo conciencia de por qu siento de determinada manera 0 1 2 3 4
S cuando me estoy enojando 0 1 2 3 4
S cules son las cosas o situaciones que ms me satisfacen 0 1 2 3 4
Cuando me siento triste, se cul es/son los motivos 0 1 2 3 4
Les digo a las otras personas cuando estn haciendo un buen trabajo o
accin
0 1 2 3 4
Expreso mis emociones aunque estas no sean valoradas socialmente 0 1 2 3 4
Puedo comunicar a los dems lo que deseo y necesito 0 1 2 3 4
Dicen mis amigos ntimos que manifiesto mi aprecio por ellos 0 1 2 3 4

En el caso presentado (que es slo una pequea muestra) los tems son afirmaciones que indican diversos
aspectos de la inteligencia emocional. Las alternativas de respuesta son policotmicas y estn escaladas de
nunca a casi siempre con tres valores intermedios (raras veces, a veces, frecuentemente).

La observacin estructurada es una tcnica cuantitativa que sirve para registrar
conductas de forma sistemtica y directa.
Es directa porque el investigador se pone en contacto personalmente con el
hecho o fenmeno que trata de investigar.
Es estructurada porque se realiza con la ayuda de elementos tcnicos
apropiados, tales como fichas, cuadros, tablas.

La observacin es estructurada si cumple con los siguientes requisitos:
a) Ponerse al servicio de un objetivo de investigacin bien formulado.
Ejemplo

b) Planificarse en forma sistemtica. Contar con una gua de observacin.
c) Contar con formas de registro objetivas (listas de cotejo, cartillas de
participacin, escalas de calificacin, grabaciones, etc.)
d) Someterse a controles de calidad.

La lista de cotejo es una lista de conductas, de acciones o procesos secuenciales que
se espera observar. En esta lista el observador va marcando su ocurrencia o no
ocurrencia y el momento en que se observ. Es una herramienta muy til y una de las
ms usadas en la observacin estructurada en educacin. Veamos un ejemplo.

En este ejemplo, se presenta una parte de la lista de cotejo (tambin conocido como lista de chequeo) que se
us para medir el nivel de gestin de las UGEL.

N Lista de cotejo del nivel de gestin de UGEL S No
1 Cuenta la UGEL con los siguientes documentos de gestin formalmente aprobados, actualizados e
implementados, como:
a. ROF?
b. CAP?
c. PAP?
d. MOF?
e. POI o Plan de actividades?
f. Manuales de procedimientos?

2 a. Se tiene una estructura orgnica y funcional para todas las unidades la UGEL?
b. Se dispone de una relacin de cargos y plazas por reas funcionales, con especificacin del nivel de
formacin del personal de UGEL?

3 a. Se cuenta con una descripcin y anlisis de cargos para el personal actual?
b. Se cuenta con criterios escritos para la distribucin de las unidades orgnicas, los cargos y plazas
del personal nombrado, contratado y asignado, as como para los de servicios no personales?
c. Se cuenta con criterios para la asignacin de funciones especficas, competencias y
responsabilidades del personal nombrado, contratado, asignado y para la contratacin de
servicios no personales?

La observacin tiene la ventaja de facilitar la obtencin de datos lo ms prximos a
como stos ocurren en la realidad; pero, tiene la desventaja de que los datos
obtenidos se refieren slo a un aspecto del fenmeno observado. Esta tcnica es
fundamentalmente para recolectar datos referentes al comportamiento de un
fenmeno en un tiempo presente; y no permite recoger informacin sobre los
antecedentes del comportamiento observado. As mismo, la observacin no permite
conocer los proyectos de vida, expectativas, ni actitudes latentes en los individuos y
grupos que el investigador observa.

Hacer y adaptar estos instrumentos de recoleccin de datos no es muy complicado.
En el Captulo 4.4 del manual aprenders cmo hacer, paso a paso, el tipo de
instrumento que hayas elegido y que sea ms adecuado para tu tesis.

Ejemplo

4.3.6. Qu instrumentos conviene utilizar para mi investigacin?
Ya sea que adaptes un instrumento existente o que crees uno nuevo, siempre te va a
convenir utilizar instrumentos que cumplan con los siguientes requisitos:

1. Pertinencia y coherencia. El instrumento que emplees depende de tu objetivo
de investigacin y de la forma cmo hayas operacionalizado tus variables. El
mejor instrumento siempre es el ms coherente con el propsito de tu
investigacin.

Tabla 47
Instrumentos tpicos segn el propsito de la investigacin
Usos (propsito de la investigacin) Instrumentos recomendados
Medir aptitudes, actitudes, rendimiento, variables psicolgicas
(inteligencia emocional, memoria, estrs, autoestima,
asertividad, etc.)
Escalas y pruebas estandarizadas.

Usualmente se ubican dentro de
cuestionarios aplicados a muestras
grandes.
Registrar conductas en el trabajo o en ambientes controlados Observacin estructurada
Identificar patrones de conducta en situaciones laborales
espontneas
Observacin participante
Preguntar por diversos aspectos, opiniones, experiencias, ideas,
hechos de las personas, empresas o situaciones
Cuestionarios
Grupos focales
Entrevistas no estructuradas
Indagar por experiencias muy privadas o formas de entender las
cosas
Tcnicas proyectivas
Analizar informacin registrada en documentos o anuarios
estadsticos o bases de datos
Revisin documental
Entrevistas a profundidad

2. Validez y confiabilidad. Escoge siempre los instrumentos que demuestren
mayor validez y fiabilidad en estudios anteriores. Si el instrumento es nuevo,
realiza un estudio piloto para determinar su fiabilidad y validez. Nunca uses un
instrumento sin saber si es fiable y vlido.

3. Objetividad. Un instrumento es objetivo cuando la opinin personal del
examinador no afecta la calificacin. Escoge siempre los instrumentos que
tengan criterios de organizacin y calificacin, cuyo procedimiento sea
explicito (o tenga especificaciones detalladas) y que no deje espacio a las
ambigedades.
Pertinentes y coherentes
Vlidos y confiables
Objetivos
Amplios
Prcticos
Los mejores instrumentos son:

4. Amplitud. El instrumento debe ser lo suficientemente extenso para cumplir
con los objetivos de investigacin. Y debe ser lo suficientemente breve para no
cansar a la muestra. Si tienes varios objetivos complejos, uso ms de un
instrumento.

5. Practicidad. Un instrumento puede ser vlido, confiable y objetivo pero si para
administrarlo requiere considerable inversin de tiempo, un procedimiento
demasiado complicado o la ayuda de personal especializado, el instrumento
no te sirve. Busca siempre los instrumentos ms prcticos.

4.3.7. Cmo redacto la seccin Instrumentos?

Para redactar correctamente las tcnicas de recoleccin de datos (Instrumentacin),
debes considerar lo siguiente:
1. Se debe explicar en qu consiste el instrumento, o instrumentos, de
investigacin que se utilizan para la recopilacin de los datos. Hay que ser
detallistas indicando a quines se aplicar y qu objetivo se cumplir.
2. Se deber presentar el instrumento en forma expositiva, indicando sus partes
y elementos. Se debe hacer referencia al anexo donde se presenta.
3. Se debe discutir cmo fueron desarrollados y cmo se estableci su validez y
fiabilidad.

Veamos un ejemplo de cmo se presenta la seccin de instrumentos de recoleccin de datos:

Ejemplo 1: istrumentos de recoleccin de datos.
Para la recoleccin de datos se utilizar un cuestionario estructurado que contiene una escala de actitudes
hacia el cuidado medio-ambiental en la empresa.

El cuestionario estructurado est dirigido a los empresarios de las empresas del rubro X ubicadas en Arequipa,
y tiene tres partes:
Informacin general (sexo, edad, grado educativo, antigedad laboral, nmero de dependientes).
Experiencias de cuidado ambiental en la empresa.
Una escala de actitudes hacia el cuidado medio-ambiental, elaborado por Vara (2004) y aplicado en
empresarios de Lima Metropolitana.

La escala de actitudes hacia el cuidado medioambiental est formada por 7 tems politmicos de naturaleza
ordinal. Cada uno de estos tems tiene cuatro opciones de respuestas, escaladas mediante el procedimiento
Likert (totalmente de acuerdo, de acuerdo, en desacuerdo y totalmente en desacuerdo).

Los anlisis de fiabilidad por Alfa de Cronbach realizados por el autor ( = 0.892) indica que la escala tiene
consistencia interna. Utilizando el Anlisis Factorial, el autor analiz la validez de la escala en dos
oportunidades (Vara, 2004b, 2004c) demostrando validez de constructo en ambas ocasiones.

Ejemplos

A continuacin se presenta los tems de la escala:
1. Me preocupa el medio ambiente.
2. Me interesa el cuidado ambiental.
3. Los temas relacionados con la preservacin del medio ambiente son importantes.
4. Me gustara saber ms sobre el cuidado del medio ambiente.
5. La empresa debera organizar actividades de cuidado ambiental.
6. Preocuparse por cuidar el medio ambiente es una prdida de tiempo.
7. Me siento comprometido con la proteccin del medio ambiente en la empresa.
8. Me ofrecera como voluntario para realizar actividades de cuidado ambiental.

En la presente investigacin se realizar un estudio piloto para adaptar el lenguaje del instrumento a la
muestra, puesto que los empresarios no son de Lima Metropolitana sino de Arequipa. Adems, se analizar los
valores de fiabilidad y validez.

Una copia del instrumento se presenta en el Anexo 1.

Veamos otro ejemplo, del tipo cualitativo:

Ejemplo 2: Instrumentos de Recoleccin de Datos
La recoleccin de datos se realizara a travs de Entrevistas a profundidad, apoyado en una gua de entrevista
no estructurada. La entrevista estar dirigido a los Gerentes Generales de las empresas seleccionadas en el
marco muestral.
El cuestionario contiene los tpicos siguientes:
Tiempo de la Empresa en Transicin
Sistemas de Gestin Computarizados.
Capacitaciones en modelos e Gestin Logstica.
Estudios Profesionales de los altos cargos.
Delegacin de Funciones, Liderazgo.
Una copia del instrumento se presenta en el Apndice 2.

Veamos otro ejemplo para una investigacin exploratoria de negocios internacionales, presentado por mi
alumna Pamela Riega.

Ejemplo 3: Instrumentos de recoleccin de datos
El instrumento que se utilizar es la revisin documental ya que est es una investigacin exploratoria y la
muestra seleccionada de la poblacin a estudiar requiere una investigacin de produccin, del mercado y
comercializacin internacional.

Se contrastar la validez y fiabilidad de la informacin mediante la contrastacin de los documentos, el punto
de saturacin guiar la investigacin y determinar cuando ya no se requiera seguir investigando.

Debido a que la revisin ser documental, sta se basar en informacin que se halle y que sea relevante para
conocer el mercado espaol de ropa casual femenina y se tratar de dar respuesta a los siguientes
cuestionamientos:

1. Con cunta antelacin a la estacin debe producirse cada coleccin?
2. Qu materiales se prefieren en cada estacin?
3. Cul es la oferta de ropa casual femenina en Espaa?
4. Cul es la demanda de ropa casual femenina en Espaa?
5. A quines es ms rentables venderles, detallista o mayoristas?
6. A travs de quienes consume ms el pblico?
7. Se producir un tipo especfico de ropa o se harn colecciones que sirvan para usos variados?
8. Las colecciones tendrn una diferenciacin de edades y estilos (coleccin para teenagers y coleccin para
adultos)?
9. Los saldos o stocks de cada coleccin se mantendrn en tienda o sern rematados externamente?
10. Cul deber ser el tamao de cada coleccin? la produccin ser masiva o limitada?

11. Cunto influye el precio en la decisin de compra? cunto destina la mujer espaola promedio a
vestuario al mes?

Ejemplo 4 (Estrella Osorio):
Se utiliz una gua de revisin documental considerando las siguientes variables: cantidad de aos de ejercicio
laboral, valor FOB exportado, nmero de ocurrencias en exportaciones, errores cometidos en exportacin
provisional y definitiva, nmero de envos rechazados en exportacin provisional y definitiva y gastos
generados por errores en la exportacin provisional y definitiva.

Tabla 4
Definiciones operacionales de variables incluidas en la gua de revisin documental
Variables Definicin
Cantidad de aos de ejercicio
laboral
Se refiere a los aos de inicio de ejercicio de las agencias de aduanas, en las operaciones de
comercio exterior.
Valor FOB exportado Se refiere al monto del valor FOB exportado ($) anualmente por cada una de las agencias de
aduanas desde el ao 2004 al 2008.
Nmero de ocurrencias en
exportaciones
Es el nmero de veces en que realizan exportaciones cada una de las agencias de aduanas. En esta
investigacin se tomar datos desde el ao 2004 al 2008.
Errores cometidos en exportacin
provisional y definitiva.
Hacen referencia a la cantidad de errores cometidos por las agencias de aduanas durante el
despacho de exportacin provisional y definitiva. Generndose como consecuencia el cobro de
multas a travs de la SUNAT. Slo ser considerado el ao 2008 para el anlisis de la investigacin.
Nmero de envos rechazados en
exportacin provisional y
definitiva.

Se denomina as a la cantidad de envos rechazados por la Aduana, durante la transmisin
electrnica, de la informacin declarada en la DUA (Declaracin nica de Aduanas), por las agencias
de aduanas en el proceso de exportacin. Para la investigacin slo es considerado el ao 2008.
Gastos generados por errores en la
exportacin provisional y
definitiva.
Se refiere a los gastos en dlares generados como consecuencia de los errores cometidos durante el
despacho de exportacin, tanto provisional como definitiva.
Para el anlisis de la investigacin slo es considerado el ao 2008.
Elaboracin propia

Esta gua de revisin documental permiti obtener datos de las variables que afectan directamente a las
agencias de aduanas durante el desarrollo de sus procesos de exportacin definitiva, lo que permiti
determinar de manera estadstica las ventajas o beneficios que ofrecen las certificaciones ISO 9001 y BASC en
el desarrollo de sus actividades.

Ejemplo 5 (Javier Rosas Santilln)
El instrumento para la recoleccin de datos es el anlisis estadstico, ya que la presente investigacin es
descriptiva que recoge y analiza los datos contenidos en los sistemas de informacin de ESSALUD y otras
fuentes confiables para establecer indicadores.

Para ello, se ha elaborado una gua de revisin estadstica, considerando las siguientes variables o tems:
Cobertura de atenciones, Nmero de reclamos de los asegurados, Brecha Oferta Demanda, Poblacin Total
de Los Olivos, Distribucin de la poblacin asegurada por grupo etreo, Tabla de Costos por Actividad
Asistencial, Tarifa Percpita de Atenciones de Salud por Servicios Contratados, ndice de inflacin, Tasa de
Descuento (Ver Tabla N 05).

La validez y fiabilidad de la informacin se ha contrastado mediante la revisin minuciosa de las fuentes y su
oficializacin a travs de los respectivos documentos para su publicacin.

Tabla 5
Gua de Revisin Estadstica
Variable /Item Descripcin Fuente
Cobertura de
atenciones
Indica el porcentaje de asegurados que reciben atenciones por consulta
mdica en un Centro Asistencial de Salud (CAS). Su frmula de clculo es:
Atendidos en el CAS en un periodo / Asegurados asignados al CAS

Atendidos en el CAS: EsSalud en
Cifras, intranet de EsSalud
Asegurados por CAS: Estadsticas
de Poblacin asegurada, Intranet
EsSalud.
Reclamos de los
asegurados
Informacin estadstica de la cantidad de reclamos de los asegurados
residentes en Los Olivos adscritos al Policlnico Luis Negreiros presentados
en las Oficinas de Atencin al Asegurado OAS del propio Policlnico e
ingresados al Sistema Informtico, correspondientes al primer semestre
Informacin estadstica de los
reclamos de los asegurados del
Policlnico Luis Negreiros
Defensora del Asegurado

2008, lo cual permite capturar la percepcin de los asegurados y sus
expectativas para contar con una visin real de los servicios de salud
Tasa de crecimiento
de la Poblacin Total
de Los Olivos
La proyeccin de la poblacin del distrito de Los Olivos se obtiene
calculando la tasa de crecimiento poblacional de acuerdo a la informacin
censal de los aos 1993 y 2007
Instituto Nacional de Estadstica e
Informtica, Censos de Poblacin
1993 y 2007
Distribucin
porcentual de la
poblacin asegurada
por grupo etreo y
sexo
Para distribuir la poblacin de los Olivos y aplicar la Cartera de Servicios de
Atencin Primaria
Estadsticas de Poblacin
asegurada, Intranet EsSalud
Proporcin de
asegurados respecto
a la poblacin total
de Los Olivos
Sirve para proyectar la poblacin asegurada como una proporcin de la
poblacin total de Los Olivos, el valor se ha determinado de la revisin de la
cantidad de asegurados de aos anteriores
Estadsticas de Poblacin
asegurada, Intranet EsSalud
Tabla de Costos por
Actividad Asistencial
Tarifario de actividades de salud por niveles de atencin para calcular el
gasto de operacin anual de la alternativa de implementacin de la UBAP
con recursos propios
Gerencia Central de Finanzas -
EsSalud
Tarifa Percpita de
Atenciones de Salud
por servicios
contratados
Valor monetario por las atenciones definidas en la Cartera de Servicios de
atencin primaria en el ao por cada asegurado asignado, de acuerdo a las
cotizaciones remitidas a ESSALUD por las entidades de salud pblicas o
privadas
Gerencia Central de Logstica
EsSalud
Sistema SAP R/3
ndice de inflacin Expresa la variacin porcentual del ndice de precios entre dos perodos
determinados, se toma los valores de los ltimos 10 aos 2000-2009 y se
proyecta usando la ecuacin lineal y=0.4979x para los 10 aos siguientes,
luego se obtiene el promedio de esta proyeccin (valor 7.72%), para
proyectar los gastos de las 2 alternativas de gestin en 10 aos
Instituto Nacional de Estadstica e
Informtica INEI

Tasa de Descuento. Medida financiera que se aplica para determinar el valor actual de un pago
futuro.
Para traer los valores futuros de las 2 alternativas a valores presentes
Valor: 3.85%
Se considera la tasa de inters de ahorros enmonada nacional del sistema
bancario
Superintendencia de Banca y
Seguros Per
www.sbs.gob.pe
Elaboracin propia

Asimismo, con la finalidad de captar la percepcin de los gestores de los servicios de salud del primer nivel de
atencin para conocer sus expectativas y preferencias y contar con una visin real de los servicios de salud, se
ha diseado una gua de entrevista a profundidad no estructurada

Gua de Entrevista a Profundidad No Estructurada
La estructura de la entrevista constar de cuatro partes, cada una con sus respectivos tems:
Informacin general sobre gestin de servicios de salud
Qu estrategias implementara para mejorar la cobertura de atencin de los asegurados de Los Olivos?
Cul es el modelo de gestin que considera ms adecuado para la atencin primaria que permita lograr
eficiencia en el uso de los recursos
Qu mecanismo de pago o asignacin de fondos recomienda para los servicios de salud del primer nivel
de atencin?
Control Interno
Qu mecanismos de control aplica con el actual sistema de financiamiento por presupuesto histrico
Conoce usted cules son los riesgos de corrupcin que existen en la prestacin de servicios de salud del
primer nivel de atencin?
Qu mecanismos de control interno implementara usted para disminuir los riesgos de corrupcin en la
prestacin de servicios de salud?
Informacin sobre Atencin Primaria
Por qu EsSalud ha fortalecido un modelo de atencin recuperativa descuidando la atencin primaria?
Cules son las ventajas de la estrategia de atencin primaria sobre el modelo actual de atencin
(hospitalario)
En su opinin, cules seran los riesgos para la aplicacin de la atencin primaria bajo el modelo de las
UBAP extra institucional en EsSalud?
Informacin sobre calidad de los servicios de salud
Cmo percibe el trato de los trabajadores de la salud hacia los asegurados
Qu estrategias implementara para mejorar el trato a los asegurados en los servicios de salud del primer
nivel de atencin

Gua de Revisin Documental
La tcnica de recoleccin de datos sobre normatividad del control interno para las UBAP Extrainstitucionales
corresponde al anlisis documental. Para ello, se ha elaborado una gua de revisin documental considerando
las siguientes variables: Tipo de norma, Documento de aprobacin, Fecha de emisin, Objetivo de la norma,
mbito de aplicacin, Descripcin de lo establecido sobre control interno.

4.3.8. Son suficientes los instrumentos que propongo? Son
pertinentes para los tipos de muestra que tengo?
Es un error comn que los instrumentos que se proponen para la investigacin sean
insuficientes para cumplir con los objetivos. Y tambin es error comn que los
instrumentos diseados no se adapten a las muestras definidas para la investigacin.

Tanto la suficiencia como la pertinencia de los instrumentos son clave para garantizar
una buena tesis, y es importante que aprendas a evitar estos errores.

Los pasos son sencillos. Observa:

1. Escribe los objetivos generales y especficos de tu investigacin. Muchas veces
los objetivos de tu tesis se cumplirn slo si usas ms de un instrumento a la vez.
Eso es lo usual en ciencias empresariales. Por eso, asegrate de revisar
detalladamente tus objetivos y pregntate cuntos instrumentos necesitas.

2. Indica cuntos instrumentos utilizars. Si has descubierto que necesitas uno o
ms instrumentos, hay que elegir los ms adecuados.

3. Qu medirs con cada uno de ellos? Qu informacin obtendrs con cada
uno? Para que exista una relacin coherente entre tus instrumentos y tus
objetivos, detalla qu medirs o registrars con cada instrumento. Debes
demostrar qu informacin obtendrs con cada uno de ellos.

4. Quines o qu ser tu muestra segn instrumento? Algunos instrumentos
sirven para obtener datos mediante personas (Ej. Encuestas, entrevistas, focus,
Escribe los objetivos de
tu investigacin
Indica cuntos
instrumentos usars y
qu medirs con cada
uno de ellos, qu
informacin obtendrs
Quines o qu ser tu
muestra segn cada
instrumento.
Qu procedimiento
usars con cada
instrumentos para
recoger la data.

etc.), mientras que otros sirven para obtener datos mediante observaciones (Ej.
guas de observacin, listas de chequeo, etc.) y otros sirven para obtener datos de
documentos (Ej. Gua de revisin, fichas organizativas, etc.). Sera inconcebible
usar una gua de entrevista para revisar documentos, o usar una gua de revisin
para encuestar. No tiene sentido. Por eso, debes indicar quin o qu ser tu
muestra segn cada instrumento que propongas.

5. Describe el procedimiento que utilizars con cada instrumento para recoger los
datos. Para terminar, describe detalladamente el procedimiento que usars para
obtener la data de campo.

Veamos algunos ejemplos:

Mi estudiante Lizet Pachas Torres est identificando los principales factores que influyen en la evasin
tributaria y defraudacin de rentas en Lima Metropolitana y el Callao. Veamos cmo ella demuestra que los
instrumentos que propone son suficientes y pertinentes con los objetivos que persigue:

Objetivos Especficos:
Determinar los factores que conllevan a la omisin del delito de fraude aduanero y al incumplimiento
tributario.
Determinar si las deficiencias existentes en el sistema de control aduanero, conllevan a prcticas de
fraudes aduaneros.
Determinar la magnitud de dao que ocasiona a nuestra economa la evasin y defraudacin de
rentas.
Instrumentos (pertinencia):
Para mi investigacin emplear los siguientes instrumentos:
Entrevista a profundidad.
Grupos focales.
Medicin:
a. Entrevista a profundidad:
Con este instrumento determinar los factores que conllevan a la omisin del delito de fraude aduanero y
al incumplimiento tributario, con el cul obtendr informacin de primera mano, permitindome as
medir las variables de mi investigacin.
b. Grupos focales:
Con este instrumento determinar si las deficiencias del control aduanero con llevan a prcticas de fraude
y determinar la magnitud de dao que ocasionan a nuestra economa la evasin y la defraudacin, con el
cual obtendr posibles soluciones que me ayuden a determinar dichos factores, permitindome as medir
las variables de mi investigacin.
Muestra:
Poblacin objetivo:
La poblacin est constituida por contribuyentes y personal de Aduanas que laboran por ms de cinco
aos, en el caso de Aduanas en el rea de operaciones situada en el Callao, en el caso de los
contribuyentes que laboren en empresas informales en Lima Metropolitana, durante el perodo de
investigacin.
Los criterios de inclusin y exclusin considerados para delimitar mi poblacin son los siguientes:
Sexo: ambos.
Ejemplo

Edades comprendidas entre 25 a 40 aos.
Que laboren en Aduanas del Callao en el rea de operaciones. (Personal de Aduanas)
Que laboren en empresas informales, ubicados en Lima Metropolitana (Contribuyentes).
Marco Muestral:
Aduanas: Lista de empleados ofrecida por el departamento de recursos humanos de Aduanas en el Callao.
Contribuyentes: Lista de empresas informales ofrecida por la base de datos de ADEX.
Muestra:
Se utilizar un diseo no probabilstico de seleccin intencional.
a. Entrevista a profundidad: Para realizar la entrevista a profundidad mi muestra ser de naturaleza
cualitativa, utilizando punto de saturacin, seleccionando a los participantes que mejor representen a
la investigacin, trabajando con 15 a 20 informantes hasta llegar al punto de saturacin.
b. Grupos focales: Para la realizacin del grupo focal mi muestra est constituida por 6 participantes
obtenidos por medio de un filtro para evitar el sesgo.
Procedimiento:
Entrevista a profundidad: (Para ambos casos: Personal de Aduanas y contribuyentes). Se realizar una
llamada telefnica para ambos casos para concertar una cita con los trabajadores para realizar la
entrevista. Se dialogar con la persona seleccionada para que exprese con toda libertad acerca de lo que
opina, cree, piensa, entre otras, sobre el tema a investigar. El dilogo por persona ser de 20 minutos
aproximadamente.
La aplicacin estar a cargo de un especialista en el uso de la tcnica (psiclogo), quin utilizar una gua
de entrevista segn los objetivos de la investigacin. Dicha gua ser evaluada por los expertos en la
materia. Al final de la reunin se hace referencia de las conclusiones a que lleg el grupo, luego el dilogo
y la conversacin son registrados para su transcripcin y anlisis.
Grupos focales: (Para ambos casos: Personal de Aduanas y contribuyentes). El reclutamiento se har por
medio de un filtro para evitar sesgo en donde intervendrn 6 personas en promedio en un ambiente
acondicionado, el experto en la conduccin grupal direcciona el tema de conversacin entre los invitados,
utilizando para ello una gua de moderador.
Las conversaciones sern registradas mediante equipos de video para as poder transcripcin y anlisis.
Una vez concluida la dinmica se les har entrega de un presente como agradecimiento por la
contribucin en la investigacin.
a. Forma de organizacin:
Los datos obtenidos de la entrevista a profundidad, y grupos focales, se proceder a transcribirlo
en documento.
Los datos obtenidos por medio de grabadoras, videos, se transcribir lo ms fiel posible en un
documento.
b. Una vez que obtenemos la informacin, la organizacin de datos se realizar mediante archivos de
documentos textuales de tcnica cualitativa.
c. Se realizar el anlisis a travs de las siguiente tcnica:
Tcnica de categorizacin: Revisar los datos rigurosamente y reducirlos a categoras (Registro de
audio, entrevistas y observaciones).

Mi estudiante Karen Wong Herrera est identificando los factores de comercializacin que estn asociados al
nmero de pymes que producen y comercializan las cpsulas de Sacha inchi en Lima Metropolitana
Metropolitana. Veamos cmo ella demuestra que los instrumentos que propone son suficientes y pertinentes
con los objetivos que persigue:
Objetivos:
Objetivos especficos
Ejemplo

Identificar si existe relacin entre la cantidad de produccin de sacha inchi y el conocimiento del producto
en el mercado limeo.
Determinar si existe relacin entre la calidad de produccin de cpsulas de sacha inchi y su consumo del
producto en Lima.
Comprobar si existe relacin entre la calidad de produccin de las cpsulas de sacha inchi y los permisos
que brindan las entidades del Estado para su fabricacin en Lima.
Determinar si existe relacin entre la baja venta de las cpsulas de sacha inchi en Lima y el conocimiento
de las bondades de las cpsulas de aceite de pescado que contienen omega tres.

Utilizar dos instrumentos. Una entrevista a profundidad para la investigacin exploratoria y un cuestionario
estructurado para la investigacin descriptiva.

Con la investigacin exploratoria medir la suma de limitaciones que tuvieron las empresas que comercializan
las cpsulas de sacha inchi y cules son las que tienen actualmente para comercializar el producto en Lima. Se
obtendr informacin sobre la serie de procesos que desarrolla la empresa, verificar si realiza el proceso de
encapsulacin por cuenta propia o lo terceriza; si terceriza, con qu empresa realiza este proceso. Se indagar
tambin sobre las causas de la mortandad del sacha inchi, revisar el trmite que realiz para obtener registro
sanitario; y comprobar si maneja adecuadamente el proceso de industrializacin del aceite y el nivel de calidad
del producto.

En la investigacin cuantitativa, medir el nivel de desconocimiento que tienen las personas de las bondades
de las cpsulas de sacha inchi. Y si consumen productos similares y cunto conocen el producto a priori. S
obtendr informacin sobre el nmero de personas que desconocen las propiedades del producto, personas
que saben de sus propiedades curativas, cules son estas propiedades, para qu sirve el omega que contiene
el sacha inchi, cuntas lo han probado, cmo conocen el producto, si conocen el sacha inchi en cpsulas, si
saben el precio de las cpsulas y dnde las venden.

Mi muestra estar conformada por empresas que comercializan el sacha inchi y personas que consumen y/o
conocen el sacha inchi directa o indirectamente.

Para la investigacin exploratoria, donde realizar entrevista a profundidad, seguir el siguiente
procedimiento:

1. Realizar llamadas a cada una de las empresas a evaluar, para concertar las citas y los permisos
necesarios para su posterior evaluacin.
2. Visita individual a cada empresa, por un perodo de 2 horas de trabajo, donde entrevistar al gerente
general de cada empresa para poder conocer las limitaciones que tuvo su empresa para cada uno de
los proceso para obtener las cpsulas de sacha inchi.
3. Recoleccin de datos hechas por el mismo investigador.
4. Elaboracin de archivos en Word 2007.
5. Se depura la informacin para su anlisis.
6. Realizar el anlisis respectivo de la informacin.

Para la investigacin descriptiva donde utilizar el cuestionario estructurado seguir el siguiente
procedimiento:

1. Realizar llamadas a cada una de las empresas que comercializan las cpsulas de sacha inchi para
solicitar el permiso necesario para realizar las encuestas en sus establecimientos.
2. Visita individual a cada una de las tiendas que comercializan las cpsulas de sacha inchi para extraer la
informacin de las personas que consumen las cpsulas de sacha inchi.
3. Recoleccin de datos, encuestando a cada una de las personas necesarias para el desarrollo del
anlisis.
4. Elaboracin de la tabulacin en SPPS.
5. Se depura la informacin para su anlisis.
6. Realizar el anlisis respectivo de la informacin.

Mi estudiante Renzo Reyes Rocha est determinando el impacto y las implicancias de implementar tecnologa
RFID en la cadena de abastecimiento de empresas del sector manufacturero de alimentos en Lima
Metropolitana. Veamos cmo demuestra que los instrumentos que propone son suficientes y pertinentes con
los objetivos que persigue:

Objetivos:
Determinar las implicancias de la codificacin de productos con la tecnologa RFID en cadenas de
abastecimiento de empresas manufactureras de alimentos.
Identificar los recursos tecnolgicos que se necesitan para la implementacin de RFID en cadenas de
abastecimiento de empresas manufactureras de alimentos en Per.
Definir la relacin: costo / beneficio de implementar RFID
Determinar los niveles de eficiencia y retorno de inversin que genera.
Analizar las necesidades de capacitacin de personal que se requiere para la aplicacin la RFID en cadenas
de abastecimiento de empresas manufactureras de alimentos en Per.
Demostrar las ventajas competitivas que genera su implementacin y uso respecto a otras empresas del
sector.

Se utilizarn los siguientes instrumentos:

1. Observacin no estructurada: Se visitarn plantas de produccin para registrar los procesos
productivos actuales, el trabajo de los operarios, los tiempos y movimientos y uso de tecnologa. De
esta manera se podr trazar la cadena de abastecimiento e identificar los puntos crticos donde la
RFID podra ser solucin o brindar alguna ventaja competitiva.

Se encuentra dirigido a operarios de planta y jefes de operaciones (nivel tctico y operativo de la empresa)
quienes son parte del da a da y comprenden los procesos de manufactura de manera tcnica y emprica,
siendo esto ltimo un tema importante a tomar en cuenta.

Fiabilidad: Se solicitar permiso para filmar de manera general los principales procesos, y se registrar
fotogrficamente los puntos crticos.

Validez de contenido: El diseo de planta y los procesos productivos sern comparados con mejores prcticas
del sector.

2. Entrevista a profundidad: Se entrevistaran a responsables de rea (operaciones, logstica, finanzas)
operarios (produccin, inventarios, almacenes, distribucin) y gerentes responsables para conocer el
grado de inters en el uso de RFID, sus impresiones, actitudes respecto al uso de alta tecnologa, nivel
de capacitacin, entre otros temas. As mismo, se entrevistar a expertos tecnolgicos, para conocer
de primera mano, los costos, factibilidad de uso, y adaptabilidad al medio.

Se encuentra dirigido a los niveles gerenciales y operativos.

Fiabilidad: Se solicitar permiso para grabar las conversaciones y se registrar fotogrficamente a los
entrevistados, creando una base de datos.

Validez de contenido: Se someter el cuestionario a expertos en entrevistas y metodologa de la investigacin.
Ejemplo

3. Revisin documental: Se revisarn tesis doctores y de maestras del MIT, respecto al RFID y sus
implicancias tecnolgicas y financieras en la gestin logstica. Se revisarn artculos y opiniones de
expertos internacionales de empresas mexicanas (quienes ya vienen implementando la RFID) y se
revisar informacin tecnolgica que ofrecen empresas desarrolladoras de RFID en el mundo.

Fiabilidad: Solo se revisar bibliografa oficial de la web del MIT, la cual est a disposicin para estudiantes e
interesados.

Validez de contenido: Se contrastar la informacin encontrada con la opinin de expertos y con los gerentes
que sern entrevistados.
La poblacin
La poblacin est conformada por empresas privadas del sector manufacturero de alimentos (probablemente
se incluya: artculos de aseo personal) residentes en Lima Metropolitana.

Descripcin:
Son grandes empresas, con alta capacidad de inversin, que pertenecen a grupos econmicos de gran prestigio
en el Per. Se esfuerzan por tener altos estndares de productividad y por mantener y ampliar su cuota de
mercado. Tienen estrategias multimarca, con productos de gran demanda en el mercado nacional. Buscan
siempre ser eficientes a lo largo de toda su cadena de abastecimiento y centran sus ventajas competitivas en
algn sector o etapa de las mismas. Ej.: Distribucin, procesos de fabricacin, empaque, proveedores, entre
otros. En este tipo de empresas, la competencia se da en la cadena de abastecimiento. Ej.: Alicorp, Mavesa del
Per, ASA Alimentos, Agroindustrial Lima SAC, Industrias Unidas del Per SAC.

Muestreo:
Se realizar un muestreo no probabilstico intencional.

Los criterios para el muestreo intencional son los siguientes:

Fuerza de trabajo: Ms de 300 empleados
Facturacin anual: Mayor a 8 millones de soles
Nivel de infraestructura productiva
Prestigio
Cantidad de marcas en el mercado
Nivel de uso de tecnologa en sus operaciones

Marco Muestral:
Listado de empresas manufactureras de alimentos registradas en organizaciones competentes (Prompex,
Creditos Per, Conasev, SBS) que cumplan con los criterios de seleccin.

Procedimiento para calcular el tamao de la muestra:

El tamao de la muestra se realizar mediante el punto de saturacin y se realizar durante la investigacin de
campo.

Se entrevistarn a jefes de operaciones, operarios, responsables de distribucin, jefes de logstica, gerentes de
operaciones y finanzas hasta llegar al punto de saturacin. Del mismo modo se observarn los procesos
productivos de cada empresa para disear un estndar de cadena de abastecimiento que permita definir la
adaptabilidad de la RFID en las empresas peruanas.

Se viene planificando entrevistas a expertos tecnolgicos de las empresas IBM y GS1 para conocer sus
opiniones, como informacin de respaldo.

La presente investigacin se realizar ejecutando el siguiente procedimiento:


Para los tres instrumentos se realizarn los siguientes procedimientos, de manera general:
Se determinar la empresa a visitar de acuerdo a las facilidades para el acceso a informacin, red
de contactos, adems del tamao y volumen de la empresa.
Se buscar los nombres de los responsables del rea de operaciones y logstica, para pedir una
cita y explicar el objetivo de la tesis y las implicancias en la empresa.
Paralelamente se solicitar a la universidad una carta de presentacin que respalde la
investigacin.
Se trabajar con las empresas que accedan a la solicitud.

Observacin no estructurada:
1. Se solicitar apoyo al ingeniero responsable de los procesos de produccin.
2. Se solicitar informacin especfica y no clasificada de los procesos de produccin y de los
puntos crticos de produccin.
3. Se solicitar permiso para registrar imgenes que puedan servir para.
4. Se llevar una bitcora donde se registrar los resultados de la observacin, que
posteriormente se sistematizar usando el word y el excel.

1. Una vez realizada la observacin no estructurada, se proceder a determinar las reas de donde
se concentran los puntos crticos encontrados, y se solicitar una entrevista breve, de 30
minutos, con el responsable de rea.
2. Se le entregar la pauta de la entrevista previamente para que tenga una idea de las preguntas
y consultas.
3. Se grabar la entrevista con consentimiento del profesional.
4. Se sistematizar la informacin y se realizarn cuadros esquemticos.

Revisin documental
1. Se definir, del marco conceptual, la informacin que se necesite profundizar.
2. Se investigar en tesis realizadas en el Massachusetts Institute of Technology MIT respecto a
temas tecnolgicos y logsticos.
3. Se adquirir bibliografa especializada en el tema.
4. Como parte del trabajo de campo, se visitar tiendas especializadas en la venta y desarrollo de
la tecnologa, en estas se solicitar brochures y manuales especializados en RFID.

Mi estudiante Narda Olivari Nuez est determinando las estrategias que optimizaran los procesos crediticios
del rea de negocios de mediana y gran empresa en un banco, que permitan obtener una calidad superior de
servicios proporcionados; as como el nmero de colocaciones por ao, y el tiempo promedio para el
otorgamiento de la colocacin del rea de negocios de banca mediana y gran empresa de un banco. Veamos
cmo demuestra que los instrumentos que propone son suficientes y pertinentes con los objetivos que
persigue:

Objetivos:
Objetivo generales:
Determinar las estrategias que optimizaran los procesos crediticios del rea de negocios de mediana y gran
empresa en un banco, que permitan obtener una calidad superior de servicios proporcionados.

Determinar el nmero de colocaciones por ao, y el tiempo promedio para el otorgamiento de la colocacin
del rea de negocios de banca mediana y gran empresa de un banco, para determinar el grado de satisfaccin
de los clientes.

Objetivos especficos:
Ejemplo

Definir los procesos claves que deben ser modificados, eliminados o incorporados en el proceso
crediticio de banca mediana y gran empresa de un banco.
Determinar los principales agentes que actan en el proceso crediticio, para atenderlos de acuerdo a
sus necesidades especficas.
Analizar la relacin que existe entre la optimizacin del proceso y la obtencin del rea de negocios de
banca mediana y gran empresa de un banco, ms dinmica.
Determinar la relacin existente entre capacitacin del personal y creatividad del mismo.

Para poder optimizar los procesos se requerirn de tres tipos de instrumentos: La gua de revisin de
documentos, encuestas, tiempo de demora en la elaboracin de la propuesta de crdito (productividad).

Se medir lo siguiente:
Gua de revisin de documentos: Se medir la cantidad de solicitudes que han sido ingresados al rea de
negocios de mediana y gran empresa de un banco, como solicitudes de prstamos, que % han sido rechazadas
y % han sido aprobadas, si se adjuntaron balances de las empresas, informes comerciales, entre otros.

Tiempo de demora en la elaboracin de la propuesta crdito: Contando con el tiempo de la elaboracin de
una propuesta de crdito en la actualidad, podremos compararlo con el tiempo de demora al momento de la
optimizacin del proceso, haciendo de esta manera el servicio ms dinmico y sobre todo ms eficaz.

Encuestas: Mediante esta herramienta podremos determinar caractersticas de medicin de tiempos, calidad,
costos y tiempo.

La fiabilidad de la informacin se hace a travs de la data entregada por el rea de negocios de mediana y gran
empresa de un banco. La validez del contenido, ser consultada a los expertos metodlogos para que evalen
los tems que se va utilizar para la recoleccin de datos.

Para los tres instrumentos antes sealados sern utilizadas las siguientes muestras:
Base de datos de propuestas de crdito aprobadas y desaprobadas.
Tiempo de demora del analista junior al momento de metodizar el balance general de la empresa.
Base de datos de propuestas de crdito devueltas. Indicadores financieros.

La presente investigacin emplear un diseo de investigacin descriptivo comparativo con estudios de
encuesta, se utilizar dicho diseo porque se podrn determinar caractersticas y medicin de tiempos de
aprobacin a travs de las encuestas, diferencias de calidad entre el rea de negocios mediana y gran empresa
de un banco con las dems empresas bancarias, perfiles de las reas involucradas para la realizacin de la
optimizacin de procesos que la empresa necesita para ser eficiente y eficaz.

Las empresas extradas para el marco muestral proceden del sector bancario.

Unidad de anlisis: Dpto. de mediana y gran empresa de un banco quien no cuenta con procesos optimizados
para la elaboracin de la propuesta de crdito.

Poblacin: Bancos de mediana envergadura los cuales cuentan con un Dpto. de mediana y gran empresa las
cuales se encuentran ubicadas en Lima Metropolitana.
Bajo este criterio se ha incluido a los siguientes:
Banco de Comercio
Entidades Bancarias del sector financiero

Gua de revisin de documentos.-Con este instrumento obtendr lo siguiente:
Agenda de clientes
Tipo de necesidades de negocio.
Balances de los estados financieros de las empresas
Metodizacin de los estados financieros
Hoja de visita a las empresas

Informes comerciales
Solicitud de informacin adicional por parte del analista de riesgos.
Elaboracin de propuestas de crdito
Elevacin a nivel de autonomas para sustentacin y aprobacin.
Formalizacin, compromisos adquiridos tales como warrants, firmas de contratos, etc.
Autorizacin de desembolsos.

Tiempo de demora de la elaboracin de la propuesta de crdito.- Con este instrumento obtendr lo siguiente:
Tiempo de metodizacin dependiente del tipo de balance ingresado
Existen tres tipos de balances: Balance situacional, sunat, auditados.
Balance Situacional: porque indica en que situacin financiera se encuentra la empresa al momento
del envo de la informacin al banco, brindando un panorama real de los activos, pasivos y patrimonio.
Balance Sunat: adicionalmente a lo antes sealado, solo que la empresa ha sincerado su balances ante
la sunat, quien le impone el impuesto a la renta y la distribucin legal de la renta, esta presentacin se
realiza en julio y diciembre.
Balances Auditados: Como su nombre lo indica, estos balances han sido revisados por auditores
independientes los cuales determinan en que condicin se encuentra la empresa, clasificando a la
situacin como critica o razonable, esta presentacin por lo general las empresas lo realizan en
diciembre.
Tiempo de demora de envi de informacin por parte de los clientes.
Tiempo de demora de solicitudes ingresadas al departamento de riesgo crediticio.
Tiempo de respuesta por parte del departamento de Riesgo crediticio, acerca a la informacin
ingresada a su departamento.
Tiempo de demora de la metodizacin de los balances.
Tiempo de demora de envi de informacin por parte de los clientes.
Tiempo de demora de revisin de propuesta de crdito segn autonomas.
Tiempo de demora de aprobacin de la propuesta de crdito.

Encuestas.- Con este instrumento obtendr lo siguiente:
Caractersticas y medicin de tiempo de aprobacin.
Diferenciar entre calidad en un rea de negocios mediana y gran empresa de un banco X, con las
dems empresas bancarias.
Determinar los perfiles de las reas involucradas para poder realizar la optimizacin de procesos de la
empresa.


4.4. Elaborando instrumentos de medicin o registro: El
procedimiento

Elaborar o usar un instrumento de medicin de calidad es un objetivo bsico para
cualquier investigador. Por eso, no importa qu tipo de investigacin realices,
siempre usars instrumentos para recoger tus datos, y siempre necesitars demostrar
que tus instrumentos son confiables y tienen la calidad suficiente como para producir
resultados vlidos.

Es ingenuidad imperdonable usar una prueba, un cuestionario, una lista de
verificacin u cualquier otro instrumento, sin determinar antes su validez y fiabilidad.

Todos los instrumentos que se usan para recoger datos cientficos deben ser fiables y
vlidos, porque puedes tener la pregunta de investigacin ms imaginativa del
mundo, con una hiptesis bien definida y claramente expresada, pero si las
herramientas que utilizas para medir o registrar son defectuosas, es como si no
tuvieras nada.

Recuerda: Si no has encontrado un instrumento adecuado para tu investigacin,
entonces tendrs que crear uno nuevo. Hacer un instrumento es una tarea
interesante, gratificante, un poco tediosa, pero no imposible.

Existen diversos tipos de instrumentos. Revisa la Seccin 4.3.5 Cuntos tipos de
instrumentos de recoleccin de datos existen?, para una explicacin detallada. En la
siguiente tabla se presenta los instrumentos ms comunes segn sus usos y tcnicas
de fiabilidad y validez ms comunes.

Tabla 48
Instrumentos tpicos y tcnicas de vaodez segn el propsito de la investigacin
Usos (propsito de la investigacin) Instrumentos Tcnicas de fiabilidad y
validez
Medir aptitudes, actitudes, rendimiento, variables
psicolgicas (inteligencia emocional, memoria, estrs,
autoestima, asertividad, etc.)
Escalas y pruebas
estandarizadas.
Consistencia
Validez de contenido
Validez de constructo
Validez de criterio
Registrar conductas en el trabajo o en ambientes
controlados.
Observacin estructurada Validez de contenido
Consistencia inter-observador
Identificar patrones de conducta en situaciones
laborales espontneas.
Observacin participante Validez de contenido
Preguntar por diversos aspectos, opiniones,
experiencias, ideas, hechos de las personas, empresas o
situaciones.
Cuestionarios
Grupos focales
Entrevistas no estructuradas
Indagar por experiencias muy privadas o formas de
entender las cosas.
Tcnicas proyectivas
Triangulacin
Analizar informacin registrada en documentos. Revisin documental
Entrevistas a profundidad
Triangulacin

Ahora que ya conoces los pasos, recuerda los factores que disminuyen la fiabilidad y
validez de un instrumento (Revisa la Seccin 4.3.3 Qu factores disminuyen la
validez y la fiablidad?).

4.4.1. Cmo preparar un instrumento con calidad?
Ningn instrumento tiene valor por s mismo. Siempre se requiere de un control de
calidad para que sus usos sean vlidos. Por eso, para preparar un instrumento de
calidad debes cumplir cinco requisitos:

1. Conocer el tema a profundidad. Es decir, haber revisado suficiente bibliografa
para decir que dominas el tema. Si no conoces el tema, tus instrumentos
sern deficientes. Todo instrumento bien hecho, siempre se basa en alguna
teora. Si el conocimiento que tienes de tu tema es pobre entonces
preocpate.

2. Disear una batera de tems que midan o registren la informacin bsica
para cumplir con los objetivos de tu investigacin. No te contentes con un solo
indicador (tem), usa ms de uno para medir o registrar la misma informacin.
Mientras ms tems tengas, ms fiable ser el instrumento. En el proceso de
validacin, siempre se pierden tems o indicadores. Por tanto, siempre ten ms
indicadores de los que necesitas.

3. Hacer un estudio piloto para revisar la adaptacin y formato del instrumento.
Hay que hacer un ensayo con un grupo pequeo (entre 5 a 30) con
caractersticas similares a la muestra final. Se debe indagar:
a. La claridad de los tems. Es decir, si son comprensibles, si son fciles de
entender, o si se entienden siempre de la misma manera. Los tems que
generan confusin, estn mal hechos, hay que mejorarlos.
b. Cantidad de los tems. Siempre es importante tener suficientes tems
para registrar la informacin necesaria. Siempre es bueno tener ms
tems de los que se necesita, al final slo quedan los mejores.
c. Claridad de las instrucciones o consigna. Es decir, si la presentacin o las
indicaciones para usar el instrumento son sencillas, puntuales y
comprensibles. Hay que ser lo ms directo posible y con un lenguaje
Conocer el tema
a profundidad.
Disear una
bateria de
tems.
Hacer un
estudio piloto.
Someter a
validez de
contenido.
Analizar la
fiabilidad y
validez emprica.

muy sencillo pero educado.
d. Orden de presentacin de los tems. Para determinar qu tems deben
ir primero y cules despus, es necesario probarlos. Generalmente se
colocan los ms fciles adelante y los ms difciles al medio.
e. Tiempo promedio de duracin de la aplicacin. Para determinar los
costos especficos de la recoleccin de datos y el tiempo requerido para
ello. Ello nos permite tomar previsiones futuras.

4. Someter a validez de contenido (por criterio de jueces o normas) la
versin mejorada del instrumento. Se debe indagar:
a. La pertinencia de los tems con los conceptos que mide o registra. Es
decir, si los tems en verdad pertenecen o forman parte del concepto o
variable que se indica tericamente. Slo los expertos te pueden decir
aquello.
b. La pertinencia de los tems para cumplir con los objetivos de la
investigacin. Los instrumentos sirven para cumplir objetivos. Siempre
hay que asegurarse que los objetivos estn cubiertos por los
instrumentos y sus diversas partes. Cualquier tem ajeno a los objetivos
de la tesis, debe ser eliminado.
c. La suficiencia (cantidad) de tems para cumplir con los objetivos de la
investigacin. Mientras ms tems mejor, al final slo los mejores
quedan. Muchas veces, por falta de experiencia, no se tienen los
suficientes tems y, al final, la informacin obtenida resulta incompleta.
Hay que tener cuidado. Slo los expertos pueden ayudarnos en este
caso.
d. La calidad del formato del instrumento. La presentacin y estilo de los
instrumentos influyen en la validez de los datos obtenidos. Por eso, es
importante escoger el formato de presentacin ms adecuado y
ordenado para cada caso.

5. Analizar la fiabilidad y validez emprica de la versin final del instrumento,
posterior a la recoleccin total de los datos. Esto se realiza utilizando tcnicas
estadsticas. Puedes usar el SPSS para hacer los anlisis.
a. El anlisis de fiabilidad se realiza por consistencia interna u
homogeneidad intra-observador o inter-observador.
b. La validez de constructo se realiza por Anlisis Factorial (para escalas) o
de criterios (para guas).

4.4.2. Cmo hacer la batera de tems?
Una batera de tems es un conjunto de indicadores agrupados por conceptos
comunes. Cada tem o grupo de tems debe corresponder slo a un concepto. Un

tem no debe compartirse entre dos o ms conceptos. Debe ser exclusivo de un
concepto. Varios tems pueden compartir un concepto (eso es lo ideal), pero no al
revs. Observa el siguiente ejemplo:

Comunicacin
Mi jefe me mantiene informado acerca de cosas y cambios importantes.
Mi jefe indica sus expectativas claramente.
Puedo hacer a mi jefe una pregunta razonable y recibir una respuesta directa.
Es fcil hablar con los jefes.
Integridad
Mi jefe cumple sus promesas.
Las palabras de los jefes coinciden con sus acciones.
Yo creo que mi jefe despedira a la gente slo como ltimo recurso.
Mi jefe ejerce sus funciones de una manera honesta y tica.
Inters como
persona
Este es un lugar saludable (psicolgica y emocionalmente) donde trabajar.
La empresa se preocupa por la seguridad de sus instalaciones.
Nuestra empresa contribuye a crear un buen ambiente de trabajo.
Aqu se propicia a que las personas equilibren su vida de trabajo y su vida personal.
Mi jefe demuestra un inters sincero en m como persona, no slo como empleado.
Puedo ausentarme para atender asuntos personales de importancia
Tenemos beneficios especiales (no solo econmicos) y nicos en esta empresa.
Equidad en
Recompensas
A las personas aqu se les paga justamente por el trabajo que hacen.
Yo siento que recibo una parte justa de las ganancias que obtiene esta organizacin.
Todos tienen oportunidad de recibir reconocimiento por la labor bien hecha.
Recibo un buen trato, independiente de mi posicin en la empresa.
Imagen
Corporativa
Pienso trabajar aqu hasta que me retire.
Estoy orgulloso de decirles a otros que trabajo aqu.
Me siento bien por la manera en que contribuimos como empresa a la comunidad.
Hospitalidad
Este es un lugar amistoso donde trabajar.
Este es un lugar divertido donde trabajar.
Cuando ingresas a la compaa se te hace sentir bienvenido.
Cuando las personas cambian de funcin o de rea de trabajo, se les hace sentir como en casa.

En este caso, se tienen varios tems que son indicadores de varios conceptos, pero no
al mismo tiempo. Eso es lo usual y as debe ser. Mientras mayor sea la cantidad de
tems por concepto, menor ser el error de registro o medicin. Por eso, elabora la
mayor cantidad de tems que puedas por cada concepto o variable que ests
investigando.

Para elaborar la batera de tems, primero debes definir con precisin cada variable-
concepto y luego establecer indicadores para cada uno. Hagamos un breve repaso
sobre qu son las variables y cmo se definen en la investigacin.

Ejemplo

4.4.2.1. Qu son las variables?
Los cientficos siempre utilizan el concepto de variable para organizar sus
investigaciones. Variable es todo aquello que puede asumir diferentes valores. Es
cualquier dato que puede variar (la edad, la inteligencia, el rendimiento laboral, la
eficiencia, las horas de trabajo, la remuneracin, entre otros). La variable es el
antnimo de la constante. La constante no cambia, no vara, se mantiene estable. La
variable, por el contrario, s cambia, vara, flucta entre un rango determinado.

Recuerda que cuando elegiste tu tema de investigacin, delimitaste ya las principales
variables de tu investigacin; revisaste la bibliografa sobre cada una de ellas y las
expresaste en el problema de investigacin, en los objetivos de estudio y en las
hiptesis. Ahora, en esta unidad, aprenders a determinarlas con precisin y a
operacionalizarlas.

Las variables son todo aquello que vamos a medir, registrar, controlar y estudiar en la
investigacin. Por lo tanto, es importante que sepas cules son las variables que vas a
medir o registrar y la manera como lo hars. Es decir, las variables siempre deben ser
susceptibles de medicin, registro u observacin. Una variable que no puede
medirse, registrarse u observarse no es una variable cientfica, sino una variable
metafsica, poco til para la ciencia.

Ejemplos de variables:
Estatura vara conforme las personas crecen, vara entre personas.
Rendimiento laboral vara conforme aumenta la experiencia, vara conforme se capacita, vara entre
personas.
Valor FOB
Costo operativo
Actitudes hacia las empresas vara conforme se interacta con ellas, vara entre personas.
Remuneraciones vara con el nivel educativo, vara con la edad, vara entre personas, vara con la
experiencia.

Observa que las variables varan tanto dentro de la persona, como de un momento a otro, o segn ocurran
ciertos hechos.

La esencia de estudiar las variables es la observacin de los cambios. Si nada
cambiara no habra nada que investigar.

4.4.2.2. Cmo identifico las variables?
Las variables principales se identifican desde los primeros momentos de la
investigacin, desde la idea inicial. Pero a estas alturas de la investigacin,
Ejemplo

seguramente ya tienes tus hiptesis formuladas. Por eso, para identificar tus
variables, busca dentro de cada hiptesis que has formulado. Si tus hiptesis estn
bien elaboradas, entonces, las variables sern fciles de identificar.

Independientemente de que tu investigacin sea exploratoria, descriptiva,
correlacional, explicativa, cualitativa, cuantitativa, experimental, plan de negocio,
proyecto de innovacin, o lo que sea, siempre tendrs hiptesis y dentro de ellas-
siempre tendrs variables. Observa la siguiente tabla de ejemplos:

Tabla 49
Relacin entre hiptesis y variables
Hiptesis Variables
Existe relacin directa entre la Inteligencia emocional
y el volumen de ventas de los trabajadores de la
empresa X.
Inteligencia emocional
Volumen de ventas

La aplicacin del programa de capacitacin AB
aumenta significativamente el rendimiento laboral de
los trabajadores de la empresa X.
Programa de capacitacin AB
Rendimiento laboral
El desempeo laboral de los trabajadores en la
empresa X est asociado inversamente con la carga
laboral y la dispersin de funciones asignadas.
Desempeo laboral.
Carga laboral.
Dispersin de funciones asignadas.
La eleccin inadecuada de la opcin tarifara, la
ausencia de anlisis del diagrama de carga y el exceso
de consumo de energa reactiva son las causas ms
significativas del uso ineficiente de la energa elctrica
en las empresas textiles del sur de Lima, durante el
ao 2007.
Eleccin de la opcin tarifaria
Anlisis del diagrama de carga
Consumo de energa reactiva
Uso ineficiente de la energa elctrica

Como habrs observado, las variables principales siempre estn ubicadas dentro de
las hiptesis. Identificar las variables significa buscar dentro de las hiptesis.

Busca con cuidado, porque muchos estudiantes confunden a las variables con los
sujetos o los contextos de su investigacin. Eso es un error. Recuerda que las
variables son propiedades o caractersticas de los sujetos u objetos. Las variables no
son contextos (dnde?) ni sujetos u objetos (quines o qu?).

Un trabajador nunca puede ser una variable, porque es un sujeto; pero si nos
referimos a su altura, a su peso, a su rendimiento, a su motivacin, a su inteligencia, a
su remuneracin, etc., estamos efectivamente en presencia de variables. Un
trabajador puede tener una remuneracin de S/.1400, de S/.1800, o de cualquier
otro valor. Esa cualidad del trabajador (la remuneracin, o cualquier otra), puede
asumir diferentes valores, por eso es una variable. Nunca se investiga a los sujetos o
empresas por s mismos, siempre se mide algn aspecto presente en ellos. Ten
cuidado.


Recuerda: los objetos o los sujetos no pueden ser variables. Nadie puede medir un
trabajador en s, solo se mide alguna propiedad o caracterstica de l. Puedes medir
su talento, competencias, rendimiento, ausentismo, inters, actitudes, obediencia,
gastos, inversiones, entre otros. De igual forma, nadie puede medir instituciones u
empresas. No puedes medir la empresa X o la empresa Y, pero s puedes medir
algunas de sus caractersticas como su gestin, el nmero de asistentes, su clima
laboral, su calidad, sus polticas, sus ventas, sus valores FOB, entre otros.

Como te habrs percatado, existe infinidad de variables para investigar. No todas las
variables son iguales, tienen diferencias. Medir la edad o la remuneracin, por
ejemplo, es diferente y ms sencillo que medir la inteligencia o las competencias
laborales. Ante tanta diversidad, es necesario organizarlas en una tipologa,
conociendo cada una de sus caractersticas. Veamos.

Hay varios tipos de variables. Todo depende del criterio que se emplee para
agruparlas. En general, las variables se pueden clasificar segn cuatro criterios:
a) inters,
b) funcin,
c) naturaleza y
d) nivel de medicin.

Veamos cada uno de ellos.

Tabla 50
Tipos de variables segn diversos criterios de clasificacin
Criterio Tipo de
variables
Definicin Comentarios
Segn el
inters del
estudio
Irrelevantes Son todas aquellas que no tiene, hasta el
estado actual del conocimiento, relacin
alguna con el problema de investigacin. En la
realidad empresarial hay miles de variables,
pero casi todas son irrelevantes si no se
consideran dentro de los objetivos de tu
investigacin.
A medida que aumenta el conocimiento
sobre lo que investigas, la cantidad de
variables relevantes aumenta. Por ello,
solamente abarca algunas variables
relevantes en tu problema de
investigacin, las que sean ms
importantes, las que sean ms
explicativas.

Para saber qu variables son relevantes
y qu variables no, es necesario que
revises la bibliografa. La bibliografa es
el elemento clave que te permitir
escoger o desechar variables.
Relevantes Son todas aquellas que tienen relacin
conocida con tu problema de investigacin o
supones o presumes que puede existir tal
relacin
Segn su
funcin
Independiente
(VI)
Es sinnimo de variable causal. Tambin
conocida como variable explicativa, es
aquella caracterstica o propiedad que es la
causa de otra variable. Es aquella variable que
produce efectos en otra variable.
Una variable independiente en una
cierta relacin puede ser dependiente
en otra, o viceversa. No existen
variables dependientes o
independientes por s solas. Todo
depende de la relacin que tienen las
variables. Siempre las variables son
dependientes o independientes segn
el problema que se formula y segn la
fundamentacin bibliogrfica.
Recuerda, para saber si una variable es
Dependiente
(VD)
Es sinnimo de variable efecto. Tambin
conocida como variable explicada, es aquella
caracterstica o propiedad que es el efecto o
consecuencia de la variable independiente. Los
valores de la VD siempre dependen de otras
(VI).

Criterio Tipo de
variables
dependiente o independiente, revisa el
objetivo, el problema y la hiptesis de
tu investigacin. Todo depende de
cmo ests planteando tu problema.
Variable
Interviniente
(VT)
Tambin llamada mediadora, es aquella que
interviene y modifica la relacin entre una
variable independiente y dependiente. Son
aquellas caractersticas o propiedades que
afectan el resultado esperado entre una
variable independiente o dependiente. Estas
variables son conocidas por el investigador y
deben ser controladas mediante su
incorporacin al estudio.
Las variables intervinientes son
controladas por el investigador cuando
se las incorpora en la investigacin, es
decir, cuando se las identifica, mide y
analiza en conjunto con las dems
variables. Las variables intervinientes
pueden ser identificadas mediante la
revisin bibliogrfica.
Variable
extraa (VE)
Es aquella que el investigador desconoce y que
puede alterar la exactitud y precisin de los
resultados, impidiendo obtener datos con la
validez necesaria. La variable extraa afecta los
resultados de una investigacin ya que el
investigador no ha podido controlar ni precisar
estas variables. Si no controla estas variables
extraas, puede obtener resultados errneos y
echar a perder toda su investigacin.
Cuando existe una variable no
relacionada con la investigacin, pero
que puede presentar efectos sobre la
variable dependiente, tenemos una
variable extraa. Por tal razn, un
estudio bien hecho es aquel que
asegura y controla la presencia de
variables extraas.

La identificacin y control de las
variables extraas es vital para
garantizar la validez de los resultados
de la investigacin. Cmo identifico las
variables extraas? Nuevamente, la
respuesta es mediante la revisin
bibliogrfica. En ella encontrars todos
los procedimientos que se emplean
para garantizar la calidad de los
estudios.
Segn su
naturaleza
Variables
cualitativas
Son aquellas que se refieren a atributos o
cualidades de un fenmeno. Este tipo de
variable no se puede medir numricamente,
pero s describir, caracterizar o comparar.
Segn su nivel de medicin, las
variables cualitativas pueden ser
nominales (dicotmicas y
policotmicas) u ordinales.

Es usual que en la investigacin se use
tanto variables cualitativas como
cuantitativas. Lo importante es
identificarlas para no cometer errores
en su anlisis. Recuerda: No hay
variables mejores o peores que otras,
todas son vlidas dependiendo de los
objetivos de tu investigacin.
Variables
cuantitativas
Son aquellas que pueden medirse
numricamente. Son variables cuyas
caractersticas o propiedades admiten una
escala numrica de medicin.

La naturaleza numrica de las variables
cuantitativas posibilita un tratamiento
estadstico y financiero ms elaborado. Por ello
facilitan una descripcin ms precisa de la
variable, pero no por ello ms importante.
Segn su
nivel de
medicin
Nominales Son variables cualitativas que indican
diferencias entre s, pero no se les ubica en
niveles o jerarquas ni se las puede medir.
Tambin son conocidas como variables
categricas. Las variables categricas clasifican
a los sujetos, objetos o situaciones
distribuyndolos en grupos (categoras), de
acuerdo a algn atributo previamente
establecido. Ningn grupo es superior a otro,
solo son diferentes, pero no se sabe qu tan
diferentes.
Las variables nominales tienen dos
reglas importantes:
a) Las categoras diferencian una forma
de otra y son mutuamente excluyentes.
Por ejemplo, una persona puede ser
gorda o flaca pero no la suma de las dos
categoras. Una persona puede ser
varn o mujer, pero no ambos. Las
categoras se excluyen entre s, no
pueden ser inclusivas.
b) Las categoras de una variable deber
ser exhaustivas, es decir, incluir todas
las posibles alternativas de variacin en
la variable. Por ejemplo, la categora

Criterio Tipo de
variables
estado civil incluye los siguientes
rangos de variacin: soltero, casado,
divorciado, viudo, separado y
conviviente. No existe otra categora
posible.

Las variables nominales pueden ser
dicotmicas o policotmicas.
Las variables dicotmicas poseen solo
dos categoras (Ej. hombre-mujer).
Las variables policotmicas establecen
tres o ms categoras (Ej. las posibles
categoras de respuesta para Estado
civil: soltero, casado, divorciado, viudo,
separado y conviviente).
Variables
ordinales
Indican categoras que guardan un orden
jerrquico. Estas son variables nominales que
tienen algo adicional: orden entre ellas.

Las variables ordinales son propiedades
que pueden darse en las personas o
cosas en diferentes grados, a las cuales
se les pueden asignar nmeros que slo
indican relaciones de mayor o menor.
No dicen nada de la distancia entre
cada categora. No se sabe cunto es la
distancia entre una categora y otra.
Variables de
intervalo
Las variables de intervalo son categoras
formadas por caractersticas numricas con un
orden jerrquico. Tienen todas las propiedades
de las variables nominales y ordinales, con algo
adicional: nmeros que miden la distancia
entre cada categora.

Los nmeros utilizados en esta variable
pueden ser discretos o continuos. Por
ejemplo, en la variable nmero de
hijos, el rango de nmeros es discreto
(1, 2, 3, etc.), en cambio, si existe la
posibilidad de dividirlo en un continuo
de pequeas fracciones o cantidades es
considerada una variable continua (Ej.
Sueldo: S/.1,750.54).
Variables de
razn
Las variables de razn son aquellas que
admiten cualquier tipo de operaciones
matemticas. Adems de todas las
propiedades de las escalas precedentes
(nominal, ordinal e intervalo), tienen un cero
absoluto que significa ausencia total de la
caracterstica medida. Aqu el cero es
autntico, es decir que cero significa que no
existe la propiedad (Ej., nmero de errores de
produccin en el da=0, significa que no
hubieron errores ese da). Se puede aplicar
sobre ella todo tipo de tratamiento estadstico,
matemtico o financiero.

Veamos algunos ejemplos.

Variables relevantes e irrelevantes
En la siguiente hiptesis: El desempeo laboral de los trabajadores en la empresa X est asociado
inversamente con la carga laboral y la dispersin de funciones asignadas. Existen tres variables relevantes: a)
desempeo laboral, b) carga laboral y c) dispersin de funciones asignadas. En este caso, se supone que el
desempeo laboral disminuye cuando la carga laboral aumenta y cuando se tiene muchas funciones de
Ejemplo

diferentes reas, lo que impide centrarse y especializarse en unas pocas. Esta hiptesis se grfica en el
siguiente esquema:

Pero, aparte de estas variables, existen otras variables que se han vuelto relevantes para la investigacin,
consecuencia de la revisin bibliogrfica.

La bibliografa informa que el desempeo laboral de los trabajadores no solo se ve afectado por la carga laboral
y la dispersin de funciones asignadas, sino tambin por a) el estado civil, b) el nmero de hijos y c) el sexo del
trabajador. Es decir, si se es mujer, se es casado o se tiene hijos, entonces se tiene ms obligaciones que si se es
soltero, varn y sin hijos. Al tener ms obligaciones se tendra menos tiempo para descansar y, por tanto, el
desempeo disminuira. Ahora, se tienen tres variables relevantes adicionales que sern incluidas en la
hiptesis.

Variable independiente
En la siguiente hiptesis: La aplicacin del programa de capacitacin AB aumenta significativamente el
rendimiento laboral de los trabajadores de la empresa X, la variable independiente (VI) es Programa de
capacitacin AB, porque es la causante, la que explica, la que influye, la que produce cambios en el
rendimiento laboral.

En la siguiente hiptesis: Las expectativas de los supervisores sobre el rendimiento de sus subordinados
influyen en la calidad de atencin y motivacin de los trabajadores, la variable independiente (VI) es
Expectativas de los supervisores sobre el rendimiento de sus subordinados, porque es la causante, la que
explica, la que influye, la que produce cambios en la calidad de atencin y en el nivel de motivacin de los
trabajadores.

Variable dependiente
En la siguiente hiptesis: La aplicacin del programa de capacitacin AB aumenta significativamente el
rendimiento laboral de los trabajadores de la empresa X, la variable dependiente (VD) es rendimiento
laboral, porque ste se ve afectado, explicado, modificado, cambiado, por el Programa de capacitacin AB.
Desempeo
laboral
Carga laboral
Dispersin
de funciones
asignadas
Desempeo
laboral
Carga laboral
Dispersin
de funciones
asignadas
Nmero de
hijos
Estado civil
Sexo
r= (-) r= (-)
r= (-)
r= (-)
r= (-)

En la siguiente hiptesis: Las expectativas de los supervisores sobre el rendimiento de sus subordinados
influyen en la calidad de atencin y motivacin de los trabajadores, existen dos variables independientes. Las
variables dependientes (VD) son las dos ltimas: calidad de atencin y nivel de motivacin. La variable
independiente es la expectativa del supervisor sobre el rendimiento de sus subordinados.

En la siguiente hiptesis: ...la puntualidad depende de la motivacin del trabajador, la puntualidad es la
variable dependiente (VD) y motivacin la variable independiente (VI).

En la siguiente hiptesis: ...la puntualidad y la motivacin del trabajador dependen de la poltica de incentivos
de la empresa, las dos primeras variables (puntualidad y motivacin) son variables dependientes (VD),
mientras que la poltica de incentivos es la variable independiente (VI).

Variable interviniente
En la siguiente hiptesis: ...el rendimiento laboral de los trabajadores aumentar con las charlas motivadoras,
siempre y cuando se controle la disciplina.
Variable independiente: charlas motivadoras
Variable dependiente: rendimiento laboral
Variable interviniente: disciplina.

En la siguiente hiptesis: ...la lnea de carrera mejora el rendimiento laboral porque aumenta los niveles de
motivacin de los trabajadores.
Variable independiente: lnea de carrera
Variable dependiente: rendimiento laboral
Variable interviniente: motivacin.

Variable extraa
Has elaborado un programa de capacitacin (VI) para incrementar algn aspecto del rendimiento laboral (VD).
Aplicas tu programa durante un mes con 30 trabajadores y comparas el rendimiento antes y despus de aplicar
el programa. Encuentras lo siguiente:

Antes Despus
Promedio de rendimiento laboral (En unidades
de produccin / semana / trabajador).
12.3 17.8

Con estos resultados, supones que el programa ha sido exitoso porque ha aumentado las unidades de
produccin por semana x trabajador en ms de 5. Sin embargo, pueden existir muchas variables extraas que
desvirten tus resultados. Mencionemos solo dos:
Durante el mes que aplicaste el programa, los trabajadores estuvieron supervisados porque iba a realizarse
de personal. Esta supervisin y miedo al despido, aumentaron la eficiencia y no fue tanto por el programa.
Las condiciones en las que mediste el rendimiento no era la misma antes y despus del programa. En el
momento de la aplicacin de la primera prueba (antes) hubo mucho ruido y cortes de energa temporal
porque estaban construyendo en el patio, adems, el investigador observo sin que los trabajadores
supieran. Estas alteraciones afectaron el resultado inicial, obteniendo un promedio ms bajo del que
hubiesen tenido. En la medicin final (despus de aplicar el programa) todos los trabajadores capacitados
saban que estaban siendo observados, adems existieron otras variables que aumentaron temporalmente
la eficiencia (miedo al despido y visita del supervisor).

Con todas estas variables extraas que no haz controlado, podras estar totalmente seguro de que tu
programa ha sido efectivo? Definitivamente no, porque hay otras posibles explicaciones de la diferencia entre
las notas antes y despus de aplicar el programa. Al final tu programa pudo ser menos efectivo de lo esperado.
No tienes certeza, tus conclusiones son dbiles. La investigacin es muy pobre porque no has controlado esas
variables.


Variables cualitativas
El sexo es una variable cualitativa. No se puede medir el sexo de una persona, slo se puede identificar si
se es varn o mujer.
El estado civil es una variable cualitativa. Ser soltero, casado, viudo, divorciado, conviviente, separado, son
atributos que no pueden medirse, slo identificarse.
La condicin laboral es una variable cualitativa. Ser nombrado, contratado son atributos que slo pueden
identificarse, no medirse.

Variables cuantitativas
La edad, inteligencia, remuneracin, nmero de ventas diarias, estatura, gastos, nmero de errores de
produccin, costos directos de marketing, ndice de desercin de clientes, etc., todas son variables
cuantitativas, porque se pueden cuantificar, medir, numerar y operar matemticamente.

Variables nominales
Algunos ejemplos de variables nominales son:
Los oficios y profesiones (plomero, abogado, mdico, electricista, etc.) forman la categora ocupacin.
La categora religin est formada por: adventistas, catlicos, musulmanes, budistas, hinduistas, etc.
La categora estado civil est formada por: casados, solteros, divorciados, viudos, separados y convivientes.

Variables ordinales
Algunos ejemplos de variables ordinales son:
Falta laboral: leve, moderada, grave.
Nivel educativo: ninguna, primaria, secundaria, superior.
Nivel socio-econmico: bajo, medio, alto.
Rendimiento laboral: superior, promedio, inferior.
Jerarqua de mando: Gerente, sub-gerente, director, jefe, coordinador, supervisor.

Variables de intervalo
Intervalo discreto:
Grupos de edad: menores de 1 ao, 1 a 5 aos, 6 a 10 aos, 11 a 15, etc.
Nmero de ventas por da: 1, 2, 3, 4

Intervalo continuo:
Estatura: 156.5, 165.1, 168.1, 180.0
Calificacin vigesimal: 08, 11.2, 13, 15.7
Gastos diarios: 122.43, 89.50, 139.14

Variables de razn
Nmero de ventas.
Nmero de errores de produccin por mes.
Nmero de das que falt al trabajo.
Nmero de horas dedicadas al trabajo.
Nmero de trabajadores asignados por rea.
Nmero de despidos.

Saber diferenciar entre variables nominales, ordinales, de intervalo y de razn es
importante, porque no todas las variables admiten anlisis estadsticos, matemticos
o financieros. Para facilitar la comparacin y diferenciacin de los diferentes tipos de
variables segn su nivel de medicin, te presento la siguiente tabla.


Tabla 51
Tipos de variables segn su nivel de medicin
Escalas Caractersticas No tiene Ejemplos
Nominal Son mutuamente excluyentes
Son exhaustivas
Pueden ser dicotmicas o
policotmicas
No establecen un orden
No hay distancia numrica
entre ellas

Raza
Sexo
Estado civil
Condicin laboral
Ordinal Son mutuamente excluyentes
Son exhaustivas
Establecen un orden o jerarqua
La distancia entre cada
valor no es medible.

Escalas de bueno, regular y
malo
Nivel educativo
Nivel socio-econmico
Cargos directivos
Intervalo Son mutuamente excluyentes
Son exhaustivas
Establecen un orden
Se puede medir la distancia entre
cada valor
La distancia entre cada valor es
igual
El cero no indica la ausencia
del valor que se mide. Es un
cero arbitrario

La temperatura, 0 no indica
que no haya temperatura

La inteligencia

Desempeo laboral
Razn Son mutuamente excluyentes
Son exhaustivas
Establecen un orden
Se puede medir la distancia entre
cada valor
La distancia entre cada valor es
igual
El cero indica la ausencia del valor
que se mide, es absoluto
Admite todas las tcnicas
matemticas, financieras o
estadsticas
El dinero, $0.00 indica que no
hay dinero
Tasa de desempleo
ndices de eficacia
Nmero de ventas, de errores
de produccin.
Horas de trabajo al da
Nmero de trabajadores
asignados por rea

Ahora que ya conoces los diferentes tipos de variables, es necesario que los
identifiques en una tabla resumen. Veamos.

Como ya se ha dicho, las variables principales se encuentran en la hiptesis de la
investigacin. Aparte de ellas, es necesario que identifiques otras variables relevantes
para el estudio. Observa el siguiente ejemplo:

En una investigacin correlacional, se tiene la siguiente hiptesis: El desempeo laboral en la empresa X est
asociado inversamente con la carga laboral y la dispersin de funciones asignadas.

En este caso, las variables principales de investigacin son a) Desempeo laboral, b) carga laboral, c) dispersin
de funciones asignadas.

El investigador tambin sospecha que existen variables mediadoras (intervinientes) que pueden afectar las
relaciones entre la variable dependiente y las independientes. Por eso en su estudio incluye tambin tres
variables relevantes: a) el sexo del trabajador, b) la edad del trabajador y c) el estado civil del trabajador.

Entonces, para este ejemplo, los tipos de variables seran:
Variables Segn su funcin Segn su naturaleza Segn su nivel de medicin
Desempeo laboral V. Dependiente (V.D) Cuantitativa (Se utilizar
una escala)
Intervalo discreta (la escala
tiene un rango de medicin
Ejemplo

de 0 a 40).
Carga laboral V. Independiente (V.I) Cuantitativa (nmero de
horas semanales
dedicadas al trabajo)
Razn
Dispersin de
funciones asignadas
V. Independiente (V.I) Cuantitativa (nmero de
funciones asignadas que
son diferentes a su
especialidad)
Razn
Sexo V. Interviniente Cualitativa Nominal dicotmica
(masculino, femenino)
Edad V. Interviniente Cuantitativa Intervalo continua (nmero
de aos cumplidos)
Estado civil V. Interviniente Cualitativa Nominal policotmica
(soltero, casado, viudo,
divorciado, separado,
conviviente)

Intenta tipificar tus variables de investigacin siguiendo este ejemplo. Usa la tabla
(esta tabla te servir ms adelante para operacionalizar tus variables). Te recomiendo
que al principio te centres solo en tus variables principales, luego, a medida que
aumente tu conocimiento sobre el tema, podrs incluir las variables intervinientes y,
de ser posible, las variables extraas.

Tabla 52
Matriz de identificacin de variables segn tipo
Variables Segn su funcin Segn su naturaleza Segn su nivel de
medicin


Ahora que ya tienes identificadas tus variables y ya sabes de qu tipo son, es
necesario que las definas con precisin.

4.4.2.3. Por qu debo definir conceptual y operacionalmente mis
variables?

Es imposible hacer una investigacin sin definir las variables. La definicin de
variables es fundamental y sirve para que todas las personas que lean la investigacin
le otorguen el mismo significado a los trminos usados.


No puedes comparar tu investigacin con otras investigaciones si no sabes cmo han
definido sus variables. Por eso, a diferencia del lenguaje cotidiano, la ciencia te exige
que utilices variables precisas y no ambiguas.

En tu investigacin, cada variable debe estar definida, tanto conceptual como
operacionalmente. La definicin conceptual es de ndole terica, mientras que la
definicin operacional es de ndole prctica, pues da las bases para la medicin y la
identificacin de los indicadores. Veamos cada una de ellas.

4.4.2.3.1. Qu es la definicin conceptual?
La definicin conceptual se usa para especificar el significado de un trmino, como las
que figuran en los diccionarios. A estas alturas ya debes tener una definicin
preliminar de tus variables. Esta definicin preliminar necesita pulirse y cumplir con
todas las reglas de una buena definicin.

La definicin conceptual define a las variables a travs de otras palabras o conceptos,
cuyo contexto pertenece a la misma teora. Las definiciones conceptuales nunca
estn aisladas, siempre pertenecen a un contexto terico y en relacin a otros
conceptos.

Hay definiciones conceptuales que son sencillas de hacer, como en el caso de las
variables sexo, edad, nmero de hijos, estado civil, nivel educativo, remuneracin,
costos, entre otros. Pero hay variables que son difciles de conceptualizar porque son
complejas y multidimensionales, como el rendimiento laboral, la inteligencia
emocional, la motivacin intrnseca, calidad total, etc.

Las variables empresariales complejas se las conocen como constructos. Los
constructos son propiedades subyacentes, que no pueden medirse en forma directa,
sino mediante manifestaciones externas de su existencia, es decir, mediante
indicadores. La inteligencia, el rendimiento, las competencias, la motivacin, el
estrs, la gestin, la calidad, entre otros, todos son constructos, pues siempre
requieren de indicadores para ser medidos o registrados.

Los constructos siempre se definen utilizando alguna teora cientfica.

El constructo "productividad" es definido como el relacin entre la cantidad de bienes y servicios producidos y
la cantidad de recursos utilizados.

La productividad es un constructo que refleja que tan bien se estn usando los recursos de una economa en la
produccin de bienes y servicios. As pues, la Teora Econmica la define como una relacin entre recursos
Ejemplo

utilizados y productos obtenidos y denota la eficiencia con la cual los recursos -humanos, capital,
conocimientos, energa, etc.- son usados para producir bienes y servicios en el mercado.

Los constructos, generalmente, son complejos y tienen varias dimensiones que, en
conjunto, miden el constructo.

El clima organizacional es definido como una serie de caractersticas que a) son percibidas a propsito de una
organizacin y/o de sus unidades (departamentos), y que b) pueden ser deducidas segn la forma en la que la
organizacin y/o sus unidades actan (consciente o inconscientemente) con sus miembros y con la sociedad.

El clima de una organizacin comprende, por lo menos, cuatro dimensiones:
a) Autonoma Individual. Esta dimensin incluye la responsabilidad, la independencia de los individuos y la
rigidez de las leyes de la organizacin. El aspecto primordial de esta dimensin es la posibilidad del
individuo de ser su propio patrn y de conservar para l mismo un cierto grado de decisin.
b) Grado de estructura que impone el puesto. Esta dimensin mide el grado al que los individuos y los
mtodos de trabajo se establecen y se comunican a los empleados por parte de los superiores.
c) Tipo de recompensa. Se basa en los aspectos monetarios y las posibilidades de promocin.
d) Consideracin, agradecimiento y apoyo. Estos trminos se refieren al estmulo y al apoyo que un
empleado recibe de su superior.

Para hacer buenas definiciones conceptuales, hay algunas reglas que debes cumplir.
Veamos:

Tabla 53
Reglas para definir conceptualmente las variables
Criterios Recomendaciones
Presenta el concepto con
precisin, diferencindolo de otros
conceptos.

Fundamntalas con la revisin
bibliogrfica
La definicin debe ajustarse al concepto. Debe referirse justamente a ese
concepto y no a algo similar. Para que tu definicin sea vlida, debe
medir justamente lo que pretende medir y no otra cosa. La definicin
debe dar la esencia de lo que se intenta definir, es decir, su naturaleza,
sus notas caractersticas, sus lmites. Esto solo se logra usando teoras
cientficas. Revisa la bibliografa para fundamentar tus definiciones.
Evita tautologas y circularidad No debe ser tautolgico (Ej. la administracin es la ciencia que estudia
los fenmenos administrativos). No debe ser circular (Ej. el
entendimiento es la capacidad de pensar y, a su vez, la capacidad de
pensar es la actividad de entendimiento). Un crculo vicioso consiste en
dos (o ms) definiciones nominales que se refieren la una a la otra
mientras que los conceptos usados en estas definiciones no existen, no
son reales.
La definicin debe ser afirmativa Toda definicin debe expresarse en trminos afirmativos, nunca en
trminos negativos ni interrogativos.
Emplea un lenguaje claro Debe expresarse en palabras claras y asequibles, no debe contener
metforas o figuras literarias.
Debe tener significado preciso y
unitario
Si la variable es compleja (Ej. Inteligencia, clima organizacional,
creatividad, etc.), entonces necesitas dividir la variable en dimensiones.

Ejemplo

4.4.2.3.2. Qu es la definicin operacional?
La definicin operacional indica las actividades u operaciones necesarias para medir o
manipular una variable. La definicin operacional proporciona el significado a un
concepto, especificando las acciones, pasos u operaciones necesarios para medirla,
observarla o registrarla.

Con la definicin operacional puedes especificar con exactitud todos los elementos
de la definicin conceptual en trminos de pasos u operaciones efectuadas al
observar, registrar o medir sus valores. De este modo, la variable se convierte en una
magnitud objetiva que cualquier investigador puede observar y replicar.

Por ejemplo, para investigar el rendimiento laboral, necesitas definirlo operacionalmente. Si no explicas cmo
has medido el rendimiento laboral, los que quieran replicar tu investigacin no sabrn exactamente cmo lo
hiciste. Al no estar definido, pueden medir el rendimiento de muchas formas:
Tomando una prueba de la capacidad del trabajador.
Recogiendo los indicadores de produccin de cada trabajador.
Preguntando al supervisor sobre el rendimiento laboral de los trabajadores.
Todas dan resultados e interpretaciones distintas. Al final, tu investigacin no podr ser comparada y, por
tanto, ser rechazada.

Recuerda, en la ciencia la definicin operacional es importante para hablar un solo lenguaje y para establecer
una comunicacin sin ambigedad.

La definicin operacional es una especificacin de las actividades para medir o
manipular una variable. sta definicin es como un manual de instrucciones para el
investigador, pues le indica cmo debe hacer determinadas cosas (y qu cosas no
debe hacer). En definitiva, define o da sentido a una variable diciendo, palabra por
palabra, lo que debe hacerse para medir el concepto.

Para definir operacionalmente la variable eficiencia de produccin, se puede usar tres indicadores en
conjunto:
Nmero de horas hombre por pieza producida.
Tasa de cantidad de piezas producidas en los ltimos seis meses en comparacin con los insumos.
Tasa promedio de errores por piezas producidas mensualmente.
Estos tres indicadores, en conjunto, son la definicin operacional de la variable eficiencia de produccin. As,
una empresa ser ms eficiente cuando tenga menor nmero de horas hombre por pieza producida, mayor
tasa de produccin/insumos y menor tasa de errores por pieza producida.

Para definir operacionalmente la variable precio de exportacin FOB, trmino de venta frecuentemente
utilizado para establecer una oferta internacional, es necesario utilizar seis indicadores conjuntos. Estos son:
Costos de produccin (fijos y variables) [CP]
Costos de exportacin (fijos y variables) [CE]
Ejemplo
Ejemplo

Eventuales costos financieros [CF]
Impuestos internos no recuperables [IM]
Eventuales incentivos [In]
Utilidad buscada [U]
Al final, la definicin operacional del Precio de Exportacin FOB es igual a la frmula aritmtica:
Precio de Exportacin FOB = (CP + CE + CF + IM) (In + U)

Entonces, la definicin operacional es el conjunto de procedimientos que describe las
actividades que un investigador debe realizar para captar la existencia de un
concepto terico. La definicin operacional y los indicadores representan lo mismo,
ambos materializan los conceptos tericos.

Casi siempre se dispone de varias definiciones operacionales para una misma
variable. Cuando esto sucede, debes elegir la que proporcione mayor informacin
sobre la variable, la que capte mejor su esencia, la que se ajuste mejor al contexto y
la que sea ms precisa.

4.4.2.3.3. Cmo defino conceptual y operacionalmente mis variables?
Para definir conceptual y operacionalmente a tus variables necesitas, primero, tu
fundamentacin terica. Las definiciones cientficas permiten mantener una relacin
entre las teoras y los hechos, proporcionando un puente entre los conceptos y las
observaciones. Por eso, para definir tus variables, necesitas de tu fundamentacin
terica, pues todas las definiciones surgen de all.

La fundamentacin terica te proporciona las bases para definir conceptualmente tus
variables, y los antecedentes te darn las bases para definirlo operacionalmente.
Revisar la forma cmo se ha investigado antes tu tema de investigacin, siempre te
dar herramientas e instrumentos para medir tus variables.

Para definir conceptualmente tus variables, identifica la definicin ms coherente y
razonable que encuentres en tus bases tericas. Para definir operacionalmente tus
variables, identifica dentro de la metodologa de los estudios previos
(antecedentes)- las definiciones operacionales o indicadores ms prcticos, vlidos y
fiables.

Veamos algunos ejemplos:

Definicin conceptual: Inteligencia Capacidad cognitiva que demuestra una persona o individuo para
solucionar problemas.
Definicin operacional: Nivel de cociente intelectual segn es medido por la prueba Stanford Binet.
Ejemplo

Definicin conceptual: Nivel educativo Mximo grado de estudios realizados en el sistema educativo formal.
Definicin operacional: Cul es su mximo nivel de estudios realizado? Ninguno, primaria incompleta, prima
completa, secundaria incompleta, secundaria completa, superior incompleta, superior completa, maestra,
doctorado.

Tanto las definiciones conceptuales como operacionales se van perfeccionando con el
tiempo. Mientras ms estudies la bibliografa, tendrs ms informacin para precisar
la terminologa conceptual y operacional de tus variables. No intentes adivinar a la
primera, estudia con dedicacin y se te har fcil precisar las definiciones.

4.4.2.4. Qu son los indicadores?
Casi siempre las variables son difciles de observar directamente. Para hacerlo se
requieren de indicadores. Los indicadores son definiciones operacionales, ambos son
sinnimos. No se puede definir operacionalmente una variable si no se cuenta con
indicadores. Las definiciones operacionales indican la existencia de una variable.
Los indicadores operacionalizan la observacin de una variable.

Para definir operacionalmente las variables se requieren indicadores, que son el
conjunto de actividades o caractersticas observables propias de un concepto. Los
indicadores son algo especfico y concreto que representan algo ms abstracto o
difcil de precisar. Los indicadores facilitan la comunicacin cientfica, puesto que, al
obligar al cientfico a ser preciso en su definicin, se asegura que su idea exacta de las
cosas sea transmitida y comprendida sin ambigedades.

Si quieres medir el aburrimiento del trabajador como una variable; debes elaborar una lista de los
indicadores. No es suficiente preguntar te sientes aburrido con tu trabajo?, es necesario observar otros
indicadores. Por ejemplo:
La mirada vaga y distante en la oficina,
apoyar la cara sobre las palmas de las manos,
bostezar frecuentemente,
estirarse con frecuencia,
somnolencia.

Corroborar la aparicin conjunta de todos estos indicadores, puede mostrar que el alumno est aburrido, y
que un alumno est ms aburrido que otro.

A modo de ejemplo, observa la siguiente tabla:

Variables Indicadores
Respeto a las normas de
convivencia en la oficina
- Cumple con los horarios acordados.
- Presenta sus tareas en el tiempo establecido.
- Pide la palabra para expresar sus ideas.
- Cuida la propiedad ajena.
Ejemplo

- Pide por favor cuando solicita algo.
- Agradece las atenciones y favores.
Disposicin emprendedora - Toma decisiones sin consultar a otros.
- Toma la iniciativa cuando realiza las tareas encomendadas al equipo.
- Plantea propuestas para solucionar problemas.
- Presente nuevas ideas o propuestas.
Disposicin cooperativa y
democrtica
- Comparte sus pertenencias con los dems.
- Trabaja en equipo.
- Plantea sugerencias para lograr metas comunes.
- Respeta los acuerdos de la mayora.
- Colabora con sus compaeros para resolver problemas comunes.
- Respeta los puntos de vista diferentes.
Organizacin personal - Planifica sus actividades diarias.
- Presenta sus tareas en forma ordenada.
- Cumple con las actividades que planifica.
- Ubica cada cosa en su lugar.
- Prev estrategias para alcanzar sus objetivos.
- Tiene organizado su diario personal.
- Realiza con orden las tareas encomendadas.
Herramientas de gestin
logstica
- Presencia de sistema informtico logstico.
- Nmero/alianza de proveedores.
- Toma de decisiones en las compras.
- Stock necesario en los momentos oportunos.
- Lay out de almacn.
- Planificacin de materiales a utilizar en la produccin.
- Tiempo de entrega al cliente.

Los indicadores facilitan la observacin puesto que hace tangible las variables.
Generalmente, se requiere de varios indicadores para definir operacionalmente una
variable. Los indicadores son los elementos que fundamentan los instrumentos, se
vuelven parte de ellos.

Una de las funciones ms importantes de los indicadores, es servir de base para hacer
los instrumentos. En efecto, los indicadores sirven para elaborar los instrumentos de
recoleccin de datos.

Los instrumentos, tan igual como las variables, se basan en definiciones, dimensiones
e indicadores respectivos. Los indicadores son la base para elaborar los tems de los
instrumentos de evaluacin. Un tem es el elemento mnimo (que puede ser una
pregunta, una afirmacin) de un instrumento. Generalmente, se requieren varios
tems para conformar un indicador.

En este caso, otra de mis estudiantes de Administracin, Catherine Olivera Romero, busca determinar qu
factores estn asociados a la satisfaccin del cliente en una empresa de revestimientos cermicos en Lima. Para
cumplir con su objetivo, elabora un cuestionario, utilizando sus variables, con sus respectivas definiciones e
indicadores:

Ejemplo

Variable Definicin conceptual Definicin operacional Items del cuestionario
Satisfaccin del
cliente (VD)
Resultado de comparar
la percepcin de los
beneficios que obtiene
con las expectativas que
tena de recibirlos.
Opinin del cliente respecto
a su satisfaccin.
Qu tan satisfecho (a) se siente
usted con nuestros productos y
atencin? [Likert ordinal]
De nuestra gama de productos,
qu modelo(s) es el (los) que
ms satisface sus expectativas y
por qu?
Valor de
servicio (VI)
Capacidad que se posee
para satisfacer algn tipo
de necesidad de los
consumidores.
al valor de servicio que
recibe.
De nuestros productos, qu
modelo tiene problemas de
encontrar?
Cuando solicita algn producto,
lo encuentra con facilidad en el
mercado y en el metrado
requerido?
Tiempo de
entrega (VI)
Perodo que pasa desde
el momento en que se
recibe la O/C hasta que
se le entrega el producto
al cliente.
Opinin del cliente

Das que transcurren desde
que el cliente enva su O/C
hasta que recibe el
producto.
Una vez que enva su orden de
compra, aproximadamente en
qu tiempo le est llegando
nuestro(s) producto(s)?
En qu tiempo le gustara
recibir nuestros productos?
Calidad del
producto (VI)
Conjunto de cualidades
y/o atributos que
cumplen con las
especificaciones tcnicas
mnimas estipuladas por
las normas.
Frecuencia de quejas por
incumplimiento de las
especificaciones tcnicas.
Le han llegado cermicos con
fallas (puntos negros, oblicuos,
rajados)?
Si su respuesta anterior fue
afirmativa, y present su reclamo
a nuestro Dpto. de Atencin al
Cliente, en qu tiempo fue
atendido(a)?
Considera que los reclamos son
resueltos satisfactoriamente?
Servicio de post
venta (VI)
Preocupacin del
vendedor por saber si lo
que vendi est
funcionando bien.
al servicio de post - venta.
Recibe usted alguna llamada
y/o visita de nuestra promotora
(Arq.) despus de realizada la
venta a fin de verificar si qued
completamente satisfecho (a)
con la atencin (servicio)?
De ser nunca la respuesta
anterior, le gustara que se le
llame para dicha verificacin?
Promociones
(VI)
Conjunto de actividades
dirigidas a impulsar los
productos de una
empresa en el mercado,
y como resultado de ste
es el incremento de las
ventas.
Actividades dirigidas a
impulsar los productos.
Qu promociones le gusta
recibir de nuestra empresa?
Qu promociones ms le gusto?
(Ordene por orden de
preferencia)
Confianza (VI) Atributo empresarial que
se relaciona a la
predictibilidad y certeza
en las transacciones
comerciales.
Opinin del cliente sobre la
fiabilidad de la empresa.
Razones atribuidas.
Recomendaciones a otros.
Recomienda nuestra marca a
otros colegas? Por qu?
Considera Ud. a nuestra
empresa confiable? Por qu?
Trato del
vendedor (VI)
Forma de atencin del
vendedor hacia su
cliente
Satisfaccin con la cortesa,
consideracin, respeto,
amabilidad del
Se siente satisfecho(a) con la
atencin que le brinda la
arquitecta promotora?

representante.
Sugerencias de mejora.
La promotora llega
puntualmente a las reuniones
concertadas?

Definido sus indicadores, estos fueron utilizados para elaborar su cuestionario semi-estructurado. Observa:

Estimado (a) Ingeniero (a), Arquitecto (a), Licenciado (a), Doctor (a):
Con la finalidad de mejorar la calidad de nuestro servicio de ventas directas, estamos realizando el siguiente
cuestionario, el cual le agradeceramos lo conteste con la mayor sinceridad posible. Este cuestionario es
annimo. Favor no escriba su nombre. De antemano le agradecemos su colaboracin.

Marque con un aspa la respuesta que considere correcta, segn la atencin que viene recibiendo.
N Preguntas Alternativas de respuesta
1 Se siente satisfecho(a) con la atencin que le brinda
la arquitecta promotora?

Completamente insatisfecho
Insatisfecho
Ni satisfecho ni insatisfecho
Satisfecho
Completamente Satisfecho
2 Hace qu tiempo viene usando nuestros productos? Menos de 1 ao
De 1 a 3 aos
De 3 a 5 aos
De 5 a 7 aos
De 7 a 10 aos
De 10 a 15 aos
Ms de 15 aos
3 Recibe usted alguna llamada y/o visita de nuestra
promotora (Arq.) despus de realizada la venta a fin
de verificar si qued completamente satisfecho (a) con
la atencin (servicio)?
Nunca
Rara vez
Muchas veces
Casi siempre
Siempre
4 De ser nunca la respuesta anterior, le gustara que se
le llame para dicha verificacin?
S
No
5 La promotora llega puntualmente a las reuniones
concertadas?
Nunca
Rara vez
Muchas veces
Casi siempre
Siempre
6 Una vez que enva su orden de compra,
aproximadamente en qu tiempo le est llegando
nuestro (s) producto (s)?
De un da para otro
Entre 2 y 5 das
Entre 5 y 10 das
Ms de 10 das
Ms de 1 mes
Ms tiempo
7 En qu tiempo le gustara recibir nuestros productos? De un da para otro
Entre 2 y 5 das
Entre 5 y 10 das
Ms de 10 das
8 De nuestros productos, qu modelo tiene problemas
de encontrar?
Modelo__________________________
Formato_________________________
9 Cuando solicita algn producto, lo encuentra con
facilidad en el mercado y en el metrado requerido?
Nunca
Rara vez
Muchas veces
Casi siempre
Siempre
10 Cuando recibe nuestro (s) producto (s) en obra el En la entrada de la obra

transportista lo deja a la entrada o donde usted o el
maestro de obra le indica?
Dnde se le indica
11 En caso lo deje a la entrada, preferira que lo deje en
el lugar en el cual lo requiere?
S
No
12 Le han llegado cermicos con fallas (puntos negros,
oblicuos, rajados)?
Nunca
Rara vez
Muchas veces
Casi siempre
Siempre
13 Si su respuesta anterior fue afirmativa, y present su
reclamo a nuestro Dpto. de Atencin al Cliente, en
qu tiempo fue atendido (a)?
Menos de 24 horas
Entre 24 y 48 horas
Entre 2 y 7 das
Ms de 1 semana
14 Considera que los reclamos son resueltos
satisfactoriamente?
Nunca
Rara vez
Muchas veces
Casi siempre
Siempre
15 De las promociones ofrecidas en los ltimos aos,
cul es la que ms le gusto?
a. Te vas en auto con XXX
b. Enchapa tu casa con XXX
Me gust No me gust No conozco
16 Qu otras promociones le gustara recibir? ______________________________________
______________________________________
_____________________________
17 De nuestra gama de productos, qu modelo(s) es el
(los) que ms satisface sus expectativas y por qu?
a. ______________________________
b. ______________________________
c. ______________________________
Diseo Precio Facilidad de encontrar
18 Recomienda nuestra marca a otros colegas? No
S
Por qu?
______________________________________
______________________________________
______________________________________
19 Piensa que nuestra empresa es confiable? No
S
Por qu?
______________________________________
______________________________________
______________________________________
_________________________

Como habrs apreciado, los indicadores son muy tiles para elaborar los
instrumentos, pues se convierten en los elementos bsicos de ellos.

4.2.4.5. Qu son las dimensiones?
No siempre se investiga variables sencillas. El peso y la estatura son variables fciles
de medir porque son sencillas y existen instrumentos universales para ello (balanza y
metro). Pero hay variables que son complejas, tienen muchas dimensiones. Por

ejemplo, la calidad de vida, la calidad de la gestin, la satisfaccin con el trabajo, la
motivacin por el trabajo, la inteligencia, el rendimiento laboral, etc.

Resulta muy sencillo medir y comparar la variable cantidad de empleos que posee
una persona, pero nos enfrentamos a una dificultad mayor si pretendemos conocer,
por ejemplo, el clima institucional o la inteligencia emocional.

Si tus variables son complejas es porque tienen varias dimensiones dentro. Necesitas
identificarlas y definirlas. Una variable compleja es aquella que integra una
multiplicidad de aspectos diversos.

Cuando tengas variables complejas, debes subdividirlas o descomponerlas en
cualidades ms simples y, por lo tanto, ms fciles de medir. A cada una de estas
partes que integran la variable se las conoce como dimensiones.

La dimensin es un componente significativo de una variable. Solo las variables
complejas tienen dimensiones. Cada dimensin es un agregado de elementos que
dan un producto nico, de carcter sinttico.

Si, por ejemplo, quieres conocer y distinguir a los trabajadores de acuerdo a su nivel
socio-econmico, esta variable tendr, a su vez, dos dimensiones: a) el nivel social y
b) el nivel econmico. Si quieres medir la satisfaccin laboral, puedes medirla en sus
tres dimensiones: a) satisfaccin con el ejercicio laboral, b) satisfaccin con las
recompensas econmicas e intangibles y c) satisfaccin con las relaciones
interpersonales en su trabajo. Veamos los siguientes ejemplos:

Variable Dimensiones
Satisfaccin laboral del trabajador Satisfaccin con la tarea.
Satisfaccin con las recompensas.
Satisfaccin con las relaciones.
Inteligencia emocional Conocimiento emocional propio.
Conocimiento emocional de otros.
Control de las emociones.
Automotivacin.
Factores de congestin logstica Tamao de almacenes
Volumen de carga
Cantidad de trnsito
Tiempo de almacenamiento

Cada una de las dimensiones debe ser definida con la mayor rigurosidad posible,
asignndole un sentido unvoco y claro para evitar que se originen ambigedades,
distorsiones e innecesarias discusiones sobre terminologa.


Cada dimensin debe tener sus propios indicadores. Cuando una variable tiene
dimensiones, entonces los indicadores deben corresponder para cada dimensin. En
otras palabras, cada dimensin debe tener su definicin operacional. Observa:

Un estudiante est realizando una investigacin descriptiva y est interesado en medir el nivel de inteligencia
interpersonal en profesionales. Su constructo es complejo y tiene varias dimensiones. Cada dimensin es
medida por un instrumento estandarizado que tiene varios tems. En la siguiente matriz de operacionalizacin
algunos segmentos de su propuesta.

Variable
(constructo)
Definicin conceptual Dimensiones
(Factores)
Indicadores (definicin
operacional)
Inteligencia
interpersonal
Es la capacidad estratgica de
poder identificar, conocer y
discriminar las emociones en los
dems (conocimiento
emocional de los otros);
expresar honesta y
adecuadamente nuestras
emociones (honestidad
emocional); poder comportarse
axiolgicamente con los dems
(conexiones interpersonales) de
tal manera que permita formar
redes sociales beneficiosas para
la cooperacin, el desarrollo y la
satisfaccin personal colectivo
(calidad de relaciones
interpersonales).
Conciencia
emocional de los
otros
Puedo sentir el estado de animo
de un grupo cuando me incorporo
a l
Consigo que personas que acabo
de conocer me hablen sobre s
mismas
Puedo entender lo que las dems
personas quieren decir
Consigo saber lo que las dems
personas o compaeros sienten
por m
S cuando alguien que conozco
est enojado o incomodo
Calidad de
relaciones
interpersonales
Hay algunas personas con quienes
me relaciono en un nivel ms
profundo
Me siento capaz de amar
profundamente a una persona
Consigo encontrar personas con
quien mantener relaciones
sociales
Soy capaz de asumir, en una
relacin, un compromiso a largo
plazo
S que soy importante para las
personas que son prximas a m
Honestidad
interpersonal
Les digo a las otras personas
cuando estn haciendo un buen
trabajo o accin
Expreso mis emociones aunque
estas no sean valoradas
socialmente
Puedo comunicar a los dems lo
que deseo y necesito
Dicen mis amigos ntimos que
manifiesto mi aprecio por ellos
Doy a conocer a mis compaeros
cuando sentimientos incmodos
se entrometen en nuestro trabajo
Ejemplo

Variable
(constructo)
Definicin conceptual Dimensiones
(Factores)
Indicadores (definicin
operacional)
Conexiones
interpersonales
Tengo facilidad para organizar y
motivar grupos de personas
Cuando tengo un problema s a
quien recurrir o qu hacer para
resolverlo
Mi familia est siempre a mi lado
cuando los necesito
Las personas que conozco dicen
que disfrutan hablar conmigo
Puedo agradarle fcilmente a las
personas

4.2.4.6. Cmo selecciono los indicadores de mis variables?
No todos los indicadores tienen el mismo valor o utilidad. Aunque existen varios
indicadores para un mismo fenmeno, algunos son ms importantes que otros.

Por ejemplo, si quieres medir el rendimiento laboral o la disciplina laboral, tienes
diferentes alternativas, segn el aspecto que consideres. Puedes medirlo
cuantitativamente, cualitativamente, objetivamente, subjetivamente, con
consideraciones temporales, espaciales, ya sea individual o grupal. Si eliges uno u
otro aspecto, o combinaciones entre ellos, tendrs diferentes definiciones
operacionales. Para demostrar lo que te digo, observa la siguiente tabla:

Aspectos Rendimiento laboral Disciplina laboral
Cuantitativa Tasa de produccin por trabajador. Cantidad de faltas por indisciplina.
Cualitativa Calidad de los trabajos realizados por los
trabajadores.
Trascendencia, magnitud de las faltas.
Objetiva Calificaciones mediante examen objetivo. Nmero de sanciones y estmulos.
Subjetiva Criterios sobre el rendimiento (opinin de
los supervisores, trabajadores, gerentes y
otros).
Criterios sobre la disciplina (opinin de
los supervisores, trabajadores, gerentes
y otros).
Espaciales Rendimiento mostrado en las tareas in
situ, trabajos asignados y en otros
contextos.
Disciplina en el trabajo, taller, por reas
y otros.
Temporales Medicin semanal, mensual, semestral,
anual, etc.
Medicin semanal, mensual, semestral,
anual, etc.
Contextual /
situacional
En evaluaciones programadas o
sorpresivas.
Bajo control del supervisor o de otras
personas.
Individual Rendimiento individual. Cumplimiento individual de las normas
disciplinarias.
Grupal Rendimiento grupal, por rea,
departamento, empresa, etc.
Cumplimiento colectivo de las normas
disciplinarias.


Siempre tendrs el dilema de escoger entre uno u otro indicador. Por eso, para
escoger los mejores indicadores, utiliza estos criterios:

Tabla 54
Criterios para elegir los mejores indicadores
Criterios Recomendaciones
Mientras ms indicadores
identifiques mejor, pues tendrs ms
opciones para elegir.
Identifica muchos indicadores por cada variable, pero slo escoge los
ms significativos y representativos de la variable. Si bien cualquier
trmino, prcticamente, es definible operacionalmente, la eficacia de
los indicadores exige que stos concuerden con las definiciones
conceptuales y con la teora. Por eso, escoge los indicadores que con
ms frecuencia se han utilizado en las investigaciones previas.
Usa formas de medicin especficas y
objetivas para cada indicador.
Escoge los indicadores ms especficos y objetivos. Prefiere los
indicadores objetivos. Deja en segundo plano los indicadores
subjetivos. Usa los indicadores subjetivos slo cuando los objetivos no
son posibles, o como complemento.
Los indicadores dan solo significados
limitados de las variables
conceptuales.
Ninguna definicin operacional o indicador puede expresar una
variable en su totalidad. Por eso, a veces se necesita combinar ms de
un indicador para definir operacionalmente una variable. Por tanto,
escoge los indicadores (individuales o en combinacin) que mejor
representen a la variable.
Escoge los indicadores que estn a tu
alcance y aquellos que puedas medir
dentro de tus posibilidades.
Las definiciones operacionales no tienen validez universal, sino que
son actualizadas en funcin de las circunstancias concretas en las que
se inserta la investigacin. Siempre dependen de las circunstancias y
el contexto en la que ocurren. Por eso, selecciona los indicadores que
estn dentro de tus posibilidades de medicin y de tus recursos.

4.4.3. Cules son los errores ms frecuentes en la redaccin de los
tems y construccin de instrumentos?

Si ya tienes tus tems elaborados, es hora de revisar la redaccin de cada uno de ellos.
En la siguiente tabla te presento los errores ms comunes de redaccin y elaboracin
de tems, as como algunas sugerencias de control. Utiliza esta lista como un medio
de verificacin de calidad.

Tabla 55
Errores comunes y sugerencia de control en los cuestionarios, encuestas, entrevistas y escalas
Errores comunes Sugerencia de control
Interrogantes
innecesarias. Preguntas
de ms.
No hagas preguntas que no tienen relacin con el propsito del estudio, pues quita
tiempo y es costoso.
Evita preguntas repetidas.
Preguntas que pueden
malinterpretarse, que
generan confusin.
Elimina preguntas ambiguas y no esenciales.
Usa palabras simples: adptate al vocabulario y las capacidades de lectura de la
muestra, no use palabras confusas ni de doble sentido.
Evita el uso de abreviaturas, jerga o frases extranjeras.
Se especfico: qu significa viejo o recientemente?
Usa palabras claras: No uses regularmente, ocasionalmente, la mayora, seguido,
personas mayores, etc.
Incluye toda la informacin necesaria: A veces los encuestados no conocen lo
suficiente para responder.
Usa oraciones completas pero sencillas.

Errores comunes Sugerencia de control
Preguntas que no se
pueden responder
Al escribir la preguntas, piensa como el que responde (son razonables, infringen su
privacidad, podrn y querrn responder?).
Evita preguntas muy demandantes o que toman mucho tiempo responder.
Preguntas que llevan a
determinada respuesta
(tendenciosas)
Evita hacer suposiciones: pregunta primero por la situacin, luego la pregunta de
inters.
Evita categoras de respuestas que no sean equivalentes o estn cargadas en una
direccin.
No uses palabras con fuerte carga emocional positiva o negativa.
Preguntas mal
establecidas que llevan a
varias respuestas al
mismo tiempo
Usa categoras mutuamente excluyentes: Donde slo una respuesta es posible.
Si la pregunta tiene alternativas de respuesta mltiple, indcalo explcitamente en el
instrumento.
Falta de opciones en
preguntas cerradas
Las alternativas de respuesta son demasiado restrictivas. Se han obviado otras
opciones. Cuidado.
Dejar preguntas abiertas tambin es un problema, porque despus es difcil organizar
y analizar los datos.
Desorden en la
secuencia de preguntas
La primera pregunta debe ser fcil y evitar temas controversiales. No usar preguntas
abiertas o con una seleccin de respuestas muy largas al principio.
Pon temas importantes antes (no al final).
Arregla las preguntas de manera que fluyan naturalmente, agrupando temas,
empezando con preguntas generales para llegar a especficas.
Trata de usar el mismo tipo de pregunta en una serie de preguntas sobre un tema.
Falta de espacio para
responder
Haz las categoras de las respuestas claras y lgicas. Da el espacio necesario para no
malinterpretar nmeros y figuras y crear categoras de igual largo o lgicas.
Imprime en un formato fcil de leer.
Protocolo e
instrucciones
insuficientes
Empieza con una introduccin que diga el propsito del cuestionario, identifica la
fuente, explica cmo se usar la informacin obtenida y asegura la confidencialidad.
Da instrucciones de cmo responder (en parntesis despus de la pregunta), es
mejor repetirlas seguido.
Usa declaraciones transitorias para alcanzar continuidad, estas declaraciones sirven
para mostrar que un nuevo tema va a empezar, para empezar una pgina nueva o
quebrar la monotona de series de preguntas muy largas.
Pre-codifica todos los tems posibles, esto ayuda a tabular y analizar los datos.
Evita tener que cambiar de pgina en la mitad de una pregunta o entre una pregunta
y su respuesta.
Asegrate que se distinga las preguntas y las respuesta (usar tablas para separar
preguntas de respuestas).
El instrumento es ms fcil de leer si fluyen horizontalmente (respuestas al costado
de las preguntas).

Una forma de detectar los problemas antes mencionados es a travs de la aplicacin
del cuestionario a un pequeo grupo de personas (prueba piloto) con caractersticas
similares a las de la poblacin en estudio, lo que permitir analizar las respuestas del
grupo de prueba y hacer las correcciones necesarias si es el caso, para
posteriormente realizar los cambios finales de edicin y de presentacin del
documento. Adicionalmente a estas actividades, es recomendable considerar el
diseo de un instructivo para el llenado del cuestionario que sirve tanto para
entrevistadores como entrevistados (cuando as se requiera).

Tras seleccionar los tems, se debe decidir sobre el formato del instrumento, su
apariencia, largo y el orden de las preguntas. El instrumento debe ser fcil de
completar y agradable para la vista.


4.4.4. Cmo preparo el formato del instrumento?
Hacer un buen instrumento implica conocer sus partes. Todo instrumento tiene 6
partes elementales:
1. Ttulo
2. Consigna
3. Instrucciones
4. Lista de tems con sus respectivas alternativas y agrupados por reas
temticas.
5. Agradecimientos.
6. Observaciones adicionales.

Observa el siguiente ejemplo con cada una de las partes mencionadas:

CUESTIONARIO ANNIMO Y CONFIDENCIAL (1)

Estimado alumno(a): (2)
Estamos realizando una investigacin para conocer tus opiniones e intereses. Responde todas
las preguntas con la mayor sinceridad posible. Este es un cuestionario annimo, por favor no
escribas tu nombre ni tus apellidos. Toda la informacin que nos brinden tendr carcter de
secreto.

I. Informacin general
Responda las alternativas de respuesta segn corresponda. Marque con una X la alternativa de respuesta que se
adecue a su caso. (3)
N Pregunta (4) Alternativa de respuesta
1 A qu sexo perteneces? ( )Varn
( )Mujer
2 Cuntos aos tienes?
____________ aos
3 En qu escuela profesional estudias? ( )Administracin
( )Recursos humanos
( )Negocios internacionales
4 Actualmente trabajas? ( )S
( )No
7 Has trabajado en algn negocio independiente? ( )S
( )No
8 Has participado en algn proyecto o concurso de negocio? ( )S
( )No
9 Conoces a alguien en tu entorno que tenga su propio negocio? ( )S, mi padre o mi madre
( )S, familiares.
( )S, amigos
( )No
10 Tienes algn familiar cercano que tenga su propia empresa o
negocio?
( )S
( )No
11 Tus padres tienen algn negocio familiar? ( )S
( )No
12 Qu prefieres hacer cuando termines tu carrera? ( )Tener mi propia empresa o negocio
( )Trabajar en una empresa
Ejemplo

( )No s
13 Desde cundo has tenido inters por tener tu propia empresa? ( )Nunca lo he tenido
( )Desde que era nio
( )Desde la secundaria
( )Recin en la universidad

II. Opiniones
Segn tu opinin, y evaluando tu propia experiencia, cules crees que son los principales frenos y
limitaciones para hacer una empresa en el Per?
Instrucciones N Limitaciones X
(Marca con una
x a las
limitaciones que
consideres
importantes y
coloca 1 a la
limitacin que
consideres ms
importante).
21 Falta de asesoramiento para realizar el plan de negocio. ( )
22 Falta de ideas originales. ( )
23 Falta de informacin sobre los trmites para iniciar un negocio. ( )
24 Papeleos, burocracia, trmites muy complicados. ( )
25 Miedo al fracaso. ( )
26 Falta de estudios de mercado para conocer las posibilidades de
negocio.
( )
27 Falta de organizaciones que ayuden a emprendedores. ( )
28 Falta de conocimiento sobre gestin de empresas. ( )
29 Falta de ayuda del gobierno a la creacin de empresas. ( )
30 Falta de asesoramiento jurdico. ( )
31 Falta de programas de formacin para emprendedores. ( )
32 Falta de apoyo por parte de las personas que te rodean. ( )
33 Falta de apoyo de la universidad. ( )

Para ti, tener empresa o negocio propio significa
N Significados Alternativ
as de
respuesta
34 Alcanzar una buena posicin social. S No
35 Asegurarte el empleo. S No
36 Conocer tu entorno econmico y social S No
37 Contribuir a generar empleo. S No
38 Crear y desarrollar tus propios procedimientos de gestin. S No
39 Disponer de ms tiempo libre. S No
40 Estar inmerso en un proceso de formacin continua. S No
41 Ganar calidad de vida. S No
42 Hacer frente a problemas ms complicados. S No
43 Incertidumbre econmica. S No
44 Investigar, ser creativo. S No
45 Poder crear y patentar tus hallazgos. S No
46 Poder ganar ms dinero. S No
47 Poder pasar ms tiempo con tu familia y amigos. S No
48 Poner en prctica tus propios proyectos. S No
49 Prestar un servicio a la comunidad. S No
50 Realizar actividades econmicas que te gusten. S No
51 Ser dueo de tu vida. S No
52 Ser tu propio jefe. S No
53 Estar al da en conocimientos profesionales. S No
54 Ser ms responsable que un trabajador por cuenta ajena. S No
55 Vivir atado al negocio. S No

Indica si ests de acuerdo o en desacuerdo con las siguientes afirmaciones. Marca con una x
N Afirmaciones
Totalmente
de acuerdo
Muy de
acuerdo
De
acuerdo
En
desacuerdo
Muy en
desacuerdo
Totalmente
en
desacuerdo
56 Las empresas tratan de aprovecharse de

N Afirmaciones
Totalmente
de acuerdo
Muy de
acuerdo
De
acuerdo
En
desacuerdo
Muy en
desacuerdo
Totalmente
en
desacuerdo
los consumidores.
57 Las empresas se preocupan por sus
trabajadores.

58 Las empresas se preocupan por sus
clientes.

59 Las empresas explotan a sus trabajadores.
60 Las empresas utilizan publicidad engaosa
para vender.

III. Intereses personales
Marca con una X la alternativa que se adecua a tu caso.
N Afirmaciones
Nunca Casi
nunca
Alguna
s veces
Muchas
veces
Casi
siempre
Siempr
e
74 Me gusta aceptar retos. 0 1 2 3 4 5
75 Me gusta estar con gente espontnea. 0 1 2 3 4 5
76 Me gusta hacer cosas nuevas e impredecibles. 0 1 2 3 4 5
77 Me gusta tener experiencias estimulantes, aunque sean
peligrosas.
0 1 2 3 4 5
78 Creo que asumir riesgos hace ms interesante a la vida. 0 1 2 3 4 5

140 Me siento limitado cuando trabajo en grupo. 0 1 2 3 4 5

Muchas gracias! (5)

Observaciones: (6)
__________________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________________
_____________________________________________

Tal como se observa, existen diferentes formas de organizar los tems. Compara el
punto I con el punto II y el III del ejemplo. Vers que la forma de presentar los tems
as como las alternativas de respuesta, varan, dependiendo de lo que se pretende
medir o registrar. Lo importante es que todos los elementos bsicos del instrumento
estn presentes.

Hay muchas alternativas de respuesta para tus tems. Escoge el que ms se adecua a
tu caso.

Tabla 56
Tipos de alternativas de respuesta cuando se usan cuestionario o escalas
Formatos Descripcin
Preguntas abiertas Permite que el encuestado de sus propias respuestas, expresar sus propios pensamientos, pero
requiere ms esfuerzo de su parte. Estas preguntas producen respuestas ms variadas, son la
forma ms fcil de obtener informacin, pero son ms difciles de analizar, porque habr que
resumir las respuestas.
Estas pueden ser usadas para estimular el pensamiento libre, solicitar sugerencias creativas o
recordar la informacin aprendida. Son apropiadas cuando se pide dar una respuesta especifica
y muchas respuestas son posibles o cuando no se conocen todas las posibles respuestas.
Frecuentemente se usan al final de los cuestionarios para pedir comentarios adicionales.

Ej. Son del tipo: nombre, qu opina, escriba ideas que quiera compartir con nosotros, etc.
Preguntas cerradas Se listan respuestas y los encuestados/observadores seleccionan una o varias de ellas. Producen

Formatos Descripcin
respuestas ms uniformes dependiendo si se conocen e incluyen todas las respuestas
relevantes en la lista. Estas deben ser exhaustivas y mutuamente excluyentes para dar una sola
respuesta. Hay varios tipos (se mencionan a continuacin).
Dicotmica Respuestas de dos opciones: S/No, De Acuerdo/Desacuerdo, Verdadero/Falso, A Favor/En
Contra. Se usa como primera pregunta en una serie de preguntas sobre un tema.

Ej.: Est asegurado en alguna EPS? S ( ) No ( )
La mejor respuesta Usadas para obtener informacin o testear conocimiento, son apropiadas cuando se conocen
todas las opciones relevantes, se les entrega una lista de respuestas (independientes entre
ellas) y ellos eligen (con un crculo o ticket) la ms adecuada.

Escalas ordenadas tipo
Likert
Se mide el grado o la intensidad en una escala o secuencia ordenada. Son adecuadas para
evaluar actitudes, opiniones y la frecuencia de situaciones o hechos.

Se presenta cada afirmacin y se pide al sujeto que elija uno de los puntos de la escala. A cada
punto se le asigna un valor numrico. As, el sujeto obtiene una puntuacin respecto a la
afirmacin y al final obtiene su puntuacin total sumando las puntuaciones obtenidas en todas
las afirmaciones que miden el mismo concepto.

Las respuestas deben reflejar una diferencia clara y estar balanceadas entre positivo y negativo.

Ej.1 tipo Likert opinin:
a. El jefe es autoritario.
Totalmente de acuerdo, muy de acuerdo, de acuerdo, en desacuerdo, muy en desacuerdo,
totalmente en desacuerdo.

b. El jefe es condescendiente.

Ej.2 tipo frecuencia de situaciones:
a. Mi jefe me grita frente a los compaeros.
Siempre, casi siempre, muchas veces, pocas veces, casi nunca, nunca.

Ej.3 tipo actitud:
a. Los jefes necesitan presionar a los empleados para que trabajen
Escalas ordenadas tipo
Diferencial semntico
Consiste en una serie de adjetivos extremos que califican al objeto de actitud, ante los cuales se
solicita la reaccin del sujeto. Es decir tienen que calificar al objeto de actitud en un conjunto de
adjetivos bipolares, entre cada par de adjetivos se presentan varias opciones y el sujeto marca
aquella que refleje su actitud en mayor medida.

Debe observarse que los adjetivos son "extremos" y que entre ellos hay siete opciones de
respuesta y cada sujeto califica marcando el escaque que considere que mejor exprese la
intensidad con que l califica al objeto de estudio, para cada objetivo opuesto hay tres niveles
de intensidad, quedando el escaque central para la calificacin neutra.

Ej.: Mi jefe es
Autoritario ____:____:____:____:____:____:____:____ Condescendiente
Abusivo ____:____:____:____:____:____:____:____ Justo
Prepotente ____:____:____:____:____:____:____:____Conciliador
Otras, por favor
especificar
Se da la opcin de dar su propia respuesta, esto protege de olvidarse de alguna respuesta
importante, pero implica analizar texto narrativo. Hay que especificar que se va a hacer con
estas respuestas, porque generalmente esta informacin no se usa porque es difcil adicionarla.
Comparacin pareada Se pide comparar un tem con otro, expresado usualmente como un tem versus otro, o
seleccionar este o/u otro.
Matching Alinear respuestas a una lista de tems
Respuestas de
mltiple opcin (Eligen
Este formato es una serie de tems de s o no, es ms rpido, es fcil de obtener informacin y
ahorra espacio. Es recomendable no hacer la lista tan larga, porque no se considerar cada

Formatos Descripcin
todas las que se
aplican)
tem.
Respuesta de ranking
(ordenacin)
Es del tipo de opcin mltiple, se dan varias respuestas y se pide ordenar segn importancia o
indicar un top 3.
Preguntas filtro Preguntas de filtro o de pantalla: Algunas preguntas no se aplican a todos los encuestados, deje
claro quin debe responder, para esto use flechas para guiar a los que responden de una
pregunta a la siguiente.

4.4.5. Cmo hago el estudio piloto del instrumento?
Un estudio piloto es un ensayo, es una prueba a pequea escala que sirve para
probar la calidad del instrumento y proponer mejorar significativas. En el estudio
piloto, cualquier prueba debe responder las siguientes preguntas:
Mide el instrumento lo que quieres medir o registrar?
El instrumento abarca todas las variables de inters? Est completo?
Entienden los encuestados/observadores los tems?
Los tems tienen el mismo significado para todos los participantes?
Existen todas las alternativas de respuesta posibles? Hay opciones de
respuesta que no han sido consideradas?
Crea el instrumento una impresin positiva, que motive a las personas a
responderlo?
Tiene el cuestionario alguna tendencia? Es prejuicioso, tendencioso, pre-
concebido?

Los pasos para hacer el estudio piloto son los siguientes:

Algunas estrategias para hacer el estudio piloto:

1. Revisa personalmente tu propio instrumento. Revisa que est completo,
que tenga todos los elementos mnimos de un buen instrumento. Dale un
formato sencillo y til. Ordena los tems y las alternativas de respuesta.
Cuida siempre la imagen de tu prueba.
Disea el formato
Haz un borrador del
instrumento. Qu sea
lo ms completo
posible.
Revisalo t primero.
Usa un formato
atractivo y fcil de
usar.
Ten ms tems de los
que necesitas.
Revisa el lenguaje y
significado de cada tem
Pregunta a tus amigos
o compaeros sobre el
significado de cada
tem.
Revisa los tems que
son confusos o que
tienen significados
dispersos.
Aplica en una pequea
muestra
Selecciona entre 5 y
10 unidades
muestrales.
Aplica el instrumento.
Revisa todas las
limitaciones y
defectos reportados.
Haz un informe del
procedimiento y de las
mejoras.

2. Pide a tus compaeros o amigos de estudios que revisen el instrumento
crticamente. Que vean si las instrucciones y las palabras son claras, si
cumple el objetivo del estudio. Presta atencin a todos los tems ambiguos,
que generan confusin o que son interpretados de maneras diversas.

3. Selecciona personas/casos similares a los de tu muestra final para probar
el instrumento. Si tu muestra es grande (ms de 100) selecciona un
mnimo de 10 a 30. Si tu muestra es pequea (menos de 30), selecciona un
mnimo de 2 a 5. Simula el procedimiento de recoleccin de datos con
ellos. Haz un ensayo como si ya estuvieras recogiendo la data. Observa
todos los puntos dbiles de tu instrumento y supralos.

4. Obtn retroalimentacin sobre la forma y el contenido de tu instrumento
(Son las preguntas claras, entendibles, muy largas o difciles?, haba
suficiente espacio para responder?, cunto demora contestar/completar
todo el instrumento?, hay partes que quedan en blanco?, faltan tems?).

5. Evala si la informacin obtenida con tus instrumentos satisface tus
objetivos de investigacin. Puede ser que el instrumento est midiendo
cosas que no te interesa o que no tiene nada que ver con los objetivos de
tu investigacin. Cuidado.

6. Asegrate que los datos puedan ser analizados, tratando de tabular y
analizar la prueba. Un instrumento bien hecho es fcil de organizar y
analizar posteriormente. Revisa que el formato sea sencillo y prctico.

7. Haz un informe resumen detallando todo el proceso del estudio piloto. Se
lo ms minucioso posible y compara las mejoras realizadas en tu
instrumento, producto del estudio piloto.

Veamos el ejemplo de un informe de estudio piloto, sin considerar todava el anlisis
de la fiabilidad y la validez.

Tal como se mencion anteriormente, el modelo terico de valores personales de Schwartz ser utilizado como
marco base para la elaboracin de los tems que conforman la escala. De acuerdo al modelo de Schwartz, 10
son los valores universales. Estos valores, son definidos de la siguiente manera:

Tabla 7: Definicin de los valores personales segn el modelo de Schwartz
Valor personal Definicin
Benevolencia Preservacin y mejora del bienestar de aquellas personas con quienes se
est en frecuente contacto personal.
Ejemplo

Universalismo Comprensin, entendimiento, aprecio, tolerancia y proteccin para el
bienestar de todas las personas y de la naturaleza.
Auto-direccin Independencia en el pensamiento y en la toma de decisiones, creacin y
exploracin, sin las restricciones de lmites impuestos externamente.
Entusiasmo/estimulacin Emocin, riesgo y novedad en la vida. Variedad y cambio.
Hedonismo Placer y satisfaccin/gratificacin sensual para la propia persona.
Logro xito personal mediante la demostracin de competencia de acuerdo a los
estndares sociales.
Poder Estatus social y prestigio, control o dominio sobre las personas y recursos.
Seguridad Proteccin y estabilidad de la sociedad, de las relaciones, y de uno mismo.
Conformidad Restriccin de las acciones, inclinaciones e impulsos que pueden molestar o
herir a otros y violar las normas o expectativas sociales.
Tradicin Respeto, compromiso y aceptacin de las costumbres e ideas que la cultura
tradicional y la religin imponen al yo.

La obtencin de los tems constituyentes de cada valor ha seguido un procedimiento bastante sencillo. A
continuacin se describe el procedimiento:
1. Originalmente, todos los tems de la escala de valores personales fueron obtenidos de otras escalas de
valores personales, entre ellos el Inventario de Schwartz, Rokeach y Kahle. Estos tems fueron
revisados con el fin de mejorar el fraseo y comprensin lingstica, logrando que se adecuaran mejor
al contexto de aplicacin. De esta manera se consigui una adaptacin lingstica donde los tems son
fcilmente entendidos por cualquier persona mayor de 10 aos de edad. Este proceso sirvi para la
delimitacin sintctica de los tems.
2. Sin embargo, como se requera que los tems estuvieran adaptados al lenguaje y comprensin del
poblador peruano (semntica), se realizaron entrevistas no estructuradas iniciales con diversas
personas. Se les pregunt cmo se imaginan a una persona con poder, benevolente, autodirigido,
seguro, conforme, etc. Se les explicaba el concepto de cada valor (presente en la tabla 4.1) y luego se
les peda que describieran los comportamientos o valores de las personas en cada uno de ellos. Estas
entrevistas sirvieron para identificar los tems necesarios para la conformacin final de los diez
valores.
3. Obtenidos los tems, se utiliz un criterio de determinacin de la cantidad necesaria de tems
requeridos para cada valor. Se incluyeron ms tems en las escalas de valores con mayor dispersin de
respuestas, es decir, con mayor amplitud de situaciones; mientras que los valores con ms
homogeneidad solamente requeran tres tems. Por ejemplo, la escala de universalidad es bastante
amplia, por cuanto los entrevistados iniciales reportaban situaciones muy diversas, que van desde la
justicia hasta la proteccin ambiental. Esta dispersin exiga que se consideraran ms tems en la
escala para representar los valores de la mayor cantidad de personas. En cambio, las escalas de poder,
hedonismo y entusiasmo son bastante uniformes, por cuanto las situaciones que las definen son ms
restringidas y homogneas.
4. Los tems que se proponen como constituyentes de cada valor ascienden a un total de 40.

En la tabla 8, se presenta los tems del inventario propuesto.

Tabla 8: Dimensiones e tems de la escala de valores personales (versin modificada)
Dimensin tems antes del piloto tems post-piloto
Benevolencia 12. Ayudar a las personas que me
rodean.
18. Ser leal con mis
compaeros/amigos.
27. Responder a las necesidades de los
otros.
33. Perdonar a las personas que me
ofenden.
12. Ayudar a las personas que me rodean.
18. Ser leal con mis compaeros/amigos.
27. Apoyar en las necesidades de los otros.
33. Perdonar a las personas que me
ofenden.
Universalidad 3. Que cada persona en el mundo sea
tratada por igual y con justicia.
8. Escuchar e intentar comprender a las
3. Que cada persona en el mundo sea
tratada por igual y con justicia.
8. Escuchar e intentar comprender a las

personas que son diferentes a m.
19. Cuidar del medio ambiente y la
naturaleza.
23. Promover la paz para que las
personas del mundo vivan en armona.
29. Que cada persona sea tratada con
justicia, as sea gente que no conozca.
40. Proteger la naturaleza y evitar
daarla con contaminacin.
personas que son diferentes a m.
19. Cuidar del medio ambiente y la
naturaleza.
23. Promover la paz para que las personas
del mundo vivan en armona.
29. Que cada persona sea tratada con
justicia, as sea gente que no conozca.
40. Proteger la naturaleza y evitar daarla
con contaminacin.
Auto-direccin 1. Hacer las cosas a mi manera.
11. Planear y hacer mis actividades por
m mismo.
22. Ser curioso e intentar comprender
las cosas por m mismo.
34. Ser independiente.
1. Hacer las cosas a mi manera.
11. Planear y hacer mis actividades por m
mismo.
22. Ser curioso e intentar comprender las
cosas por m mismo.
34. Ser independiente.
Entusiasmo/estimula
cin
6. Hacer muchas cosas diferentes en la
vida.
15. Buscar siempre aventuras.
30. Hacer cosas nuevas y
sorprendentes.
6. Hacer diferentes actividades.
15. Buscar siempre aventuras.
30. Hacer cosas nuevas y sorprendentes.
41. Asumir riesgos en la vida.
Hedonismo 10. Divertirme cada vez que puedo.
26. Gozar de los placeres de la vida.
37. Buscar diversin en la vida.
10. Divertirme cada vez que puedo.
26. Gozar de los placeres de la vida.
37. Buscar diversin en la vida.
Logro 4. Demostrar mis habilidades y
capacidades.
13. Ser muy exitoso.
24. Ser ambicioso.
32. Ser mejor que otros.
4. Demostrar mis habilidades y capacidades.
13. Ser muy exitoso.
24. Tener ambicin.
32. Ser mejor que otros.
Poder 2. Tener mucho dinero.
17. Estar al mando y decir a las otras
personas qu hacer.
39. Ser el que siempre toma las
decisiones.
2. Tener mucho dinero.
17. Estar al mando y decir a las otras
personas qu hacer.
39. Ser el que siempre toma las decisiones.
42. Tener mucho poder.
Seguridad 5. Vivir en lugares seguros.
14. Que el pas sea seguro y libre de
amenazas internas o externas.
21. Que las cosas estn siempre
organizadas y limpias.
31. Mantenerme sano y con buena
salud.
35. Tener un gobierno estable.
5. Vivir en lugares seguros.
14. Que el pas sea seguro y libre de
amenazas internas o externas.
21. Que las cosas/actividades estn siempre
organizadas.
31. Mantenerme sano y con buena salud.
35. Tener un gobierno estable.
Conformidad 7. Seguir las reglas todo el tiempo, an
si nadie me observa.
16. Actuar apropiadamente.
28. Ser obediente y respetar siempre a
los parientes y personas mayores.
36. No irritar o molestar a las otras
personas.
7. Seguir las reglas todo el tiempo, an si
nadie me observa.
16. Actuar apropiadamente.
28. Ser obediente / respetar siempre a los
parientes y personas mayores.
36. No contrariar a las autoridades.
Tradicin 9. Estar satisfecho con lo que tengo.
20. Las creencias religiosas.
25. Seguir las costumbres y tradiciones.
38. Ser humilde y no tratar de llamar la
atencin.
9. Estar satisfecho con lo que tengo.
20. Las creencias religiosas.
25. Seguir las costumbres y tradiciones.
38. Ser humilde y sencillo.

Sistema de calificacin

Se utilizar un sistema de calificacin jerrquico, por cuanto se desea las mayores propiedades estadsticas
posibles y la mayor variabilidad de la posibilidad de respuesta de los participantes. La jerarqua de respuesta
tiene esquema Likert, asociado a la importancia atribuible a los valores individuales. La jerarqua de valores
tiene la siguiente secuencia:
1. Muy importante
2. Importante
3. Poco importante
4. Nada importante

Esta jerarqua no tiene punto medio, por cuanto la tendencia de respuesta al punto medio es un factor
psicomtrico muy frecuente, por lo que se recomienda eliminar el punto medio para evitar que la variabilidad
disminuya artificialmente. Adicionalmente, se eligi eliminar el punto medio, por cuanto as se fuerza al
individuo a elegir entre dos posiciones de respuesta (importante-no importante), por lo que su respuesta ser
ms fidedigna a sus creencias y sentir. Finalmente, se considera necesario este tipo de calificacin, por cuanto
se pretende construir un instrumento de medida verstil, sencillo y abreviado, para ser utilizado en la
investigacin administrativa y en conjunto con otros instrumentos de medicin. Al ser la investigacin de
naturaleza multivariada, se requiere de instrumentos breves, pero confiables y vlidos.

Formato
Todos los tems de la escala de valores personales fueron obtenidos de otras escalas de valores personales en
su idioma original. Estos fueron traducidos y revisados con el fin de mejorar el fraseo y comprensin lingstica.
Otros fueron reemplazados por nuevos tems que se adecuaran mejor al contexto de aplicacin. Con todos
estos procedimientos, se ha conseguido una adaptacin lingstica donde los tems son fcilmente entendidos
por cualquier persona mayor de 10 aos de edad.

Para obtener una escala adecuada a la poblacin estudiada, se necesitaba elaborar un formato que agilizara los
patrones de respuesta de las personas. Estos patrones deberan permitir, principalmente, reducir la
aquiescencia en el sujeto: el problema de la aquiescencia (responder de acuerdo a lo socialmente deseable, no
segn la propia experiencia o juicio por temor a la crtica) queda resuelto al mantener el anonimato del
informante tanto en su nombre como en sus respuestas- ya que no lo ve impreso en un papel y al eliminar el
punto medio de calificacin.

En cuanto al orden de los tems, estos se han presentado aleatoriamente.

El formato que se emplea en la elaboracin del protocolo de escala tiene la siguiente estructura:
1. Ttulo: Escala de valores personales
2. Consigna e instrucciones:
a. Formato 2: Estimado Sr.: A continuacin se presenta una serie de afirmaciones. Por favor
indique (marcando con una X) qu tan importante es para Ud. cada una de esas afirmaciones.
Recuerde que no hay respuestas buenas ni malas. Responda de acuerdo a sus creencias e
ideas. Este es un cuestionario annimo y confidencial, por tanto sus respuestas tendrn
calidad de secreto.
3. Distribucin de tems de la escala de valores: 40 tems distribuidos aleatoriamente. Se tiene un orden
correlativo en la primera columna, la serie de tems en la segunda columna, y las alternativas de
respuesta desde la tercera hasta la sexta columna. (Vase el anexo 1)
4. Informacin general: sexo, edad, estado civil, profesin, trabajo actual, nivel educativo.

Veamos otros ejemplos.

Mi estudiante Lizet Antonia Pachas Torres est realizando una investigacin para Identificar los principales
factores que influyen en la evasin tributaria y defraudacin de rentas en Lima Metropolitana y el Callao. Ha
Ejemplo

diseado una gua de entrevista a profundidad y una gua de moderacin de focus group. Veamos:

Estudio piloto:
En la presente investigacin realice un estudio piloto:
Procedimiento:
1. Entreviste a 14 compaeros de la universidad de la facultad de administracin de empresas y negocios
internacionales, con edades que oscilan entre 20 a 25 aos, para buscar una retroalimentacin que me
ayude al perfeccionamiento de los instrumentos a usar.
2. El estudio piloto se realiz individualmente a 6 compaeros para lo referente a defraudacin por un
perodo aproximado de 20 minutos cada uno, igualmente se entrevisto a 8 compaeros ms para el caso
de evasin con perodo aproximado de 20 minutos cada uno
3. Luego seleccion a 10 compaeros de las mismas facultades con edades oscilantes entre 20 a 25 aos para
realizar el focus group.
4. El estudio piloto para el caso de evasin se trabajo con un grupo de 5 compaeros en una de las aulas de la
universidad por un perodo de 1 hora aproximadamente, igualmente se seleccion a otros 5 compaeros
para el caso de defraudacin por perodo de 1 hora aproximadamente.
5. Recolecte las recomendaciones de los entrevistados.
6. Los instrumentos concordaban con mis objetivos, pero haban preguntas que se repetan, algunas estaban
dems y otros que no ellos no comprendan y me ayudaron a mejorarla de la siguiente manera:
En la entrevista a profundidad (Personal de Aduanas):
Dimensin: tems antes del piloto tems post-piloto
Informacin general
respecto a la
defraudacin
1. Qu entiende por defraudacin?
Qu cree usted que lo ocasiona?
Por qu?
1. Qu entiende por defraudacin?
Qu cree usted que lo ocasiona?
Problemas del delito de
fraude aduanero

6. Qu cree usted que ocasione el
delito de fraude? Y por qu cree
usted que la administracin aduanera
no encuentra solucin o toma
medidas al respecto?
8. En su opinin, La perdida
intencional de documentos es un
hecho fraudulento? Qu medidas se
toman al respecto? Se cumplen
dichas medidas? Explique.
6. Qu cree usted que ocasione el
delito de fraude? Qu hace la
administracin aduanera para
resolver este problema?

8. En su opinin, La perdida
intencional de documentos es un
hecho fraudulento? Que medidas se
toman al respecto? Explique.
Deficiencias del control
Aduanero

10. Dnde tienen ms problemas u
obstculos al momento de controlar
el ingreso y salidas de mercaderas?
Por qu?
12. En su opinin, Cul es la forma ms
comn de burlar el control aduanero?
En que consiste? Cul es la
finalidad? Explique.
10. Usted cuando cursa con algn
problema u obstculo en el momento
de controlar una mercanca. Qu
hace al respecto?
12. En su opinin, Cul es la forma ms
comn de burlar el control aduanero?
En qu consiste?
En la entrevista a profundidad (Contribuyentes):
Deficiencias del sistema
tributario
4. Segn usted, Qu motiva a los
contribuyentes a evadir?
(Se ha eliminado se repeta casi lo
mismo en otra pregunta).
En el focus group (Personal de Aduanas):
Generalidades Fraude 3. Imaginemos que un usuario quiere
hacer pasar su mercadera sin
registrarlo y para ello le deja parte su
mercadera para ustedes, y por all
aceptan eso Qu sanciones recibiran
ustedes? Alguien vigila eso e
3. Imaginemos que un usuario quiere
hacer pasar su mercadera sin
registrarlo y para ello ofrece dejar
parte de su mercadera al oficial
aduanero, quienes aceptan como
pago por el favor realizado. Qu

informa? Se reparten la mercadera
entre ustedes?
sanciones recibiran ustedes?

Defraudacin 4. Qu opinan ustedes acerca de este
problema?
4. Qu opinan ustedes acerca de la
defraudacin?
Control Aduanero 7. Permiten el ingreso de mercaderas
con precios inferiores al valor de sus
costos de fabricacin?

10. Son conscientes del manejo de
control integral del fraude.
(Ejemplos).
11. Cmo saben ustedes que se
comete delito de fraude en usuarios
ilegales? (casos).

14. Por qu le dan ms prioridad a la
agilidad de operaciones aduaneras en
desmedro de la eficiencia del
control?
(Se ha eliminado debido a que aduanas
no permite mercaderas con un costo
menor al del precio FOB, al importador
le hace pagar una multa que es el
antidumping).
10. Son conscientes del manejo de
control integral del fraude. Expliquen.
11. D que manera pueden verificar o
detectar que se est cometiendo el
delito de fraude?
14. Le daran ms prioridad a la
agilidad de operaciones aduanera, en
vez de la eficiencia del control? Por
qu?
Cdigo tributario

16. En el tratamiento de la
defraudacin, deben considerarse
aspectos regulados por el derecho
tributario y derecho penal? Por
qu?
16. En el tratamiento de la
defraudacin, deben considerarse
aspectos regulados tanto por el
derecho tributario como por el
derecho penal? Por qu?
Modalidades de
defraudacin
20. Un comerciante solicita el despacho
de una mercanca ingresada por decir
de la aduana de Puno con un
certificado de origen falso indicando
que la mercanca es originaria de
Bolivia para acogerse al pago de 0%
de derecho arancelario ad valorem. La
mercadera en realidad es de Corea,
correspondiendo que en realidad
pague el 12 % de su arancel. Qu
medidas tomaron en cuenta para
saber la procedencia de la
mercadera? Qu pasara con dicha
mercadera?
20. Un comerciante solicita el despacho
de una mercanca ingresada por decir
de la aduana de Puno con un
certificado de origen falso indicando
que la mercanca es originaria de
Bolivia para acogerse al pago de 0%
de derecho arancelario ad valorem. La
mercadera en realidad es de Corea,
correspondiendo que en realidad
pague el 12 % de su arancel. Qu
medidas tomaran en cuenta para
saber la procedencia de la
mercadera? Qu pasara con dicha
mercadera?

Gracias al estudio piloto pude darme cuenta de los errores que haba cometido en mis instrumentos.

4.4.6. Cmo analizo la fiabilidad?
En la prctica es casi imposible que una medicin sea perfecta, generalmente se tiene
un grado de error. Desde luego, se trata que este error sea el mnimo posible y para
ello hay formas de calcular la fiabilidad.

La fiabilidad se relaciona con la precisin y congruencia. La fiabilidad es el grado en
que la aplicacin repetida de un instrumento al mismo sujeto, objeto u situacin,
produce iguales resultados. La fiabilidad es la capacidad del instrumento de producir

resultados congruentes (iguales) cuando se aplica por segunda o tercera vez, en
condiciones tan parecidas como sea posible.

La fiabilidad de un instrumento se valora a travs de la consistencia (homogeneidad,
paralela e interna), la estabilidad temporal, la concordancia inter-observadores y la
triangulacin.

Para calcular la fiabilidad, generalmente todos los procedimientos utilizan frmulas
que producen coeficientes de fiabilidad, los cuales pueden oscilar entre 0 y 1,
donde 0 significa fiabilidad nula y 1 representa el mximo de fiabilidad. Entre ms se
acerque el coeficiente a 0 habr mayor error en la medicin.

Tabla 57
Tipos de fiabilidad de instrumentos y su interpretacin
Fiabilidad Descripcin y utilidad Interpretacin
Por consistencia
interna
(homogeneidad)
Se usa para instrumentos cuantitativos: Slo para
escalas o instrumentos que miden constructos.
La consistencia interna se refiere al nivel en que los
diferentes tems de una escala estn relacionados
entre s. Esta homogeneidad entre los tems indica el
grado de acuerdo y concordancia entre los mismos y,
por tanto, lo que determinar que stos se puedan
acumular y dar una puntuacin global.
La consistencia se puede comprobar a travs de
diferentes mtodos estadsticos, siendo el ms popular
el Alfa de Cronbach.
Se usa para medir que tan homognea y
consistente son las escalas tipo likert.
Sus valores oscilan entre 0 y 1. Se
considera que existe una buena
consistencia interna cuando el valor de
alfa es superior a 0.7.
Por consistencia
paralela
En este procedimiento no se aplica el mismo
instrumento de medicin sino dos o ms versiones
equivalentes de ste (entindase que miden lo
mismo).

Las versiones deben ser similares en
contenido, instrucciones, duracin, etc.
El instrumento es confiable si la
correlacin entre los resultados de las dos
pruebas administradas es alta (r > 0.7).
Por consistencia
interna (mitades)
Aqu se administra un solo instrumento, una sola vez,
pero se dividen los tems que miden o registran lo
mismo (Ej. los tems pares con respecto a los impares,
o la primera mitad con respecto a la segunda mitad).

Si correlacionan los resultados de las dos
partes (r > 7), se considera el instrumento
confiable.
Por estabilidad
temporal
Se usa para instrumentos cuantitativos: Se usa para
inventarios, listas de verificacin o fichas de registro.
La estabilidad temporal es la concordancia obtenida
entre los resultados del test al ser evaluada la misma
muestra de datos por el mismo evaluador en, por lo
menos, dos situaciones distintas (fiabilidad test-
retest).
Un mismo instrumento es aplicado dos o
ms veces a un mismo grupo de personas
o situaciones.
Si la correlacin entre los resultados de las
diferentes aplicaciones es alta (r > 0.7), el
instrumento se considera confiable.
Por concordancia
de inter-
observadores
Se usa para instrumentos cuali-cuantitativos: Guas de
observacin, entrevistas no estructuradas, o guas de
Es el anlisis del nivel de acuerdo obtenido al ser
evaluada la misma muestra en las mismas condiciones
por dos evaluadores distintos. El instrumento es fiable
si se obtienen iguales resultados.
Se utiliza cuando se aplican instrumentos
de observacin y registro.
Dos o ms observadores aplican el mismo
instrumento al mismo tiempo. Luego se
calcula la correlacin de aspectos
coincidentes observados.
Se considera confiable el instrumento si
hay un porcentaje de coincidencias
superior al 80%.
Por fidelidad a las
fuentes y
publicidad en el
registro
Se usa para instrumentos cualitativos: Guas de
observacin, entrevistas no estructuradas, o guas de
Es la garanta de que los datos son fieles a la fuente
Se utiliza cuando se aplican instrumentos
cualitativos.
Se registra las fuentes originales (mediante
copias, filmaciones, grabaciones o base de

(Triangulacin) original. Se garantiza la fidelidad cuando se registra
mediante filmaciones, grabaciones, o base de datos -
la fuente original de los datos.
Con la fuente original registrada, se puede medir la
fiabilidad utilizando la concordancia inter-
observadores, o diversos instrumentos al mismo
tiempo.
datos).
Dos o ms observadores aplican el mismo
instrumento al mismo tiempo. Luego se
calcula la correlacin de aspectos
coincidentes observados.
Se considera confiable el instrumento si
hay un porcentaje de coincidencias
superior al 80%.

El Alfa de Cronbach () es el mtodo ms usado y sencillo para saber si una prueba de
medicin es fiable. Esta tcnica se usa slo cuando tienes instrumentos que son
escalas de constructos es decir, instrumentos que miden conceptos mediante varios
tems.

En el siguiente caso, mi estudiante Germn Vega Calle est interesado en medir el clima organizacional en dos
bancos de la capital. Elabora un instrumento de medicin, producto de su revisin bibliogrfica y realiza un
estudio piloto para medir la fiabilidad. Su instrumento tiene varias escalas, mide estructura, autoridad,
autoridad, recompensa, conflictos, cooperacin, entre otros.

En su fundamentacin terica, y en su definicin conceptual, Germn define por ejemplo- al clima
autoritario como: Estado donde la Direccin no tiene confianza en sus empleados, la mayor parte de las
decisiones y de los objetivos se toman en la cima y se distribuyen segn una funcin puramente descendente.
Los empleados tienen que trabajar dentro de una atmsfera de miedo, de castigos, de amenazas.
Operacionalmente define a la escala mediante los siguientes indicadores (tems) que tienen respuestas escalas
mediante Likert (siempre, casi siempre, muchas veces, pocas veces, casi nunca, nunca):
Se considera vigilado continuamente por su jefe o jefes?
Piensa Ud que le dan los peores trabajos o los ms pesados o rutinarios?
Prefiere cumplir rdenes siempre a tomar iniciativas y responsabilidades?
Depende por completo, habitualmente, para hacer su trabajo de lo que le dicen que haga o le mandan su
jefe o jefes?
Considera Ud que tiene bastante autonoma en su trabajo? (Likert inverso)
Considera Ud que dispone de bastante capacidad de iniciativa en su trabajo? (Likert inverso).

En la definicin de variables operacionales de Germn, la escala tiene valores que oscilan entre 0 y 30 puntos.
Mientras mayor es el puntaje de la escala, mayor clima autoritario existir en la organizacin.

Usando el SPSS se realiza el anlisis de fiabilidad para la escala clima autoritario. La secuencia es: Analizar >
Escalas > Anlisis de fiabilidad

Ejemplo

Aparece un cuadro de dilogo como sigue:

En este cuadro, se deben elegir las variables que sern sometidas a anlisis de fiabilidad (Se incluye las
variables dentro del recuadro vacio que dice Elementos). Para el anlisis, el modelo ser Alfa de Cronbach
(Alfa) y se hace clic en Estadsticos para elegir otras opciones. Aparece entonces un nuevo cuadro de
dilogo.


En este cuadro, se selecciona Escala si se elimina elemento y luego clic en continuar. Los resultados
aparecen a continuacin:

El valor Alfa de Cronbach para la escala de clima autoritario asciende a =0.852, indicando que existe un alto

nivel de consistencia interna de la escala, es decir, que cada uno de los tems (indicadores) aporta al total de la
escala (concepto), no existiendo contradicciones entre ellos.

Otra de las escalas de Germn es Estructura, definida como Las opiniones de los trabajadores sobre las
limitaciones que se refieren a las reglas, reglamento y procedimientos burocrticos. Operacionalmente define
a la escala mediante los siguientes indicadores (tems) que tambin tienen respuestas escalas mediante Likert
(siempre, casi siempre, muchas veces, pocas veces, casi nunca, nunca):
Se cumplen las reglas establecidas por la empresa?
Se cumplen los procedimientos establecidos por la empresa?
Se cumplen los trmites establecidos por la empresa?
Tiene limitaciones para desarrollar su trabajo?

En la definicin de variables operacionales de Germn, la escala estructura tiene valores que oscilan entre 0 y
20 puntos. Mientras mayor es el puntaje de la escala, mayor estructura rgida existir en la organizacin.

A continuacin, se presentan los resultados:

El valor Alfa de Cronbach para la escala de estructura asciende a =0.019, indicando que existe un pobre
nivel de consistencia interna de la escala, es decir, que los tems (indicadores) aportan muy poco al total de la
escala (concepto), existiendo serias contradicciones entre ellos (por la presencia del signo negativos).
Definitivamente esta escala no es confiable en absoluto, y Germn tendr que revisar completamente su escala
y escoger otros tems para medir estructura.

Pero hay casos, donde la escala es confiable a medias y slo requiere algunas mejoras en algunos tems para
aumentar su calidad. Ese fue el caso de otra escala de Germn, la escala de Identidad, definida como: El
sentimiento de pertenencia y compromiso con la organizacin. Percepcin de sentirse un miembro valioso de un
equipo de trabajo. Utiliz 8 tems likert para medir la escala:
Comparte los objetivos personales con los de su empresa?
Por esa inseguridad hacia su futuro en la empresa, se siente usted sin motivacin ni lazos de unin con su
empresa?
Considera usted que realiza un trabajo til en la empresa, lo siente as?
Considera usted que es muy rutinario su trabajo?

Usted siente que pertenece a la empresa?
Se siente integrado en la empresa?
Se siente orgulloso de pertenecer a la empresa actual? Est satisfecho con su trayectoria en la empresa?
Se siente a gusto en la empresa?

En la definicin operacional de Germn, la escala identidad tiene valores que oscilan entre 0 y 40 puntos.
Mientras mayor es el puntaje de la escala, mayor identidad existir en la organizacin. Veamos los resultados
del Anlisis:

El valor Alfa de Cronbach para la escala de identidad asciende a =0.714, indicando que existe un moderado
nivel de consistencia interna de la escala, es decir, que cada uno de los tems (indicadores) aporta al total de la
escala (concepto), no existiendo contradicciones entre ellos. Sin embargo, hay tems que no aportan mucho,
por el contrario, disminuyen el nivel de fiabilidad. Por ejemplo, el tem Por esa inseguridad hacia su futuro
en aporta muy poco a la escala (r=0.134). Si se lo elimina la fiabilidad aumentara (Alfa=0.743). Lo mismo
sucede con el tem considera usted que es muy rutinario su trabajo, quien tampoco aporta mucho a la escala
(r=0.237) y si se elimina, la fiabilidad tambin aumentara (Alfa=0.721).


El valor Alfa ha subido de 0.714 a 0.77, un aumento significativo, considerando la eliminacin de slo dos tems.
La escala, en trminos globales, ha mejora. El principio de calidad a cantidad siempre es mejor.

Veamos un ejemplo de informe de fiabilidad por consistencia interna. En este caso, se
presenta slo algunos fragmentos. Observa:

()
En el presente estudio se obtuvieron indicadores de fiabilidad por consistencia interna, tomando en
consideracin la homogeneidad y variacin de los tems. En este caso, al someterse a un anlisis de
confiabilidad por el mtodo de consistencia interna (alfa de Cronbach), se obtuvo un coeficiente general
(incluyendo todas las escalas) significativamente aceptable (=0.8157), con correlaciones inter-tems entre r=
0.31 a r= 0.76. Los valores alfa de cada una de las escalas oscilaron entre =0.5386 y =0.8556.

El anlisis individual de los tems que componen las escalas muestra que todos los tems son fiables y
elementos importantes dentro de la comprensin global del estudio. Estos resultados detallados se presentan
en el Anexo 4.
()
tems relacionados con la comunicacin interna Valores de fiabilidad
Alfa = 0.8556
r item-test sin
atenuacin
Alfa si el
tem es
eliminado
Toman en cuenta sus ideas y argumentos relacionados a la mejora de la
empresa?
.7064 .8194
Mantienen sus superiores una comunicacin constante con usted? .8094 .7966
Le proporcionan informacin oportuna y adecuada sobre su desempeo y
resultados alcanzados en su trabajo.
.7397 .8124
Puedo expresar mis opiniones a mi jefe con franqueza y sin temor a
represalias
.7111 .8183
Cuando ingres a formar parte de la empresa; recibi informacin sobre
(funciones, obligaciones, derechos, etc.)
---- ----
Recibi informacin detallada referente a los objetivos y obligaciones de su
actual puesto de trabajo?
.1436 .8895
Es considerado para formar parte de equipos de trabajo que le permitan
lograr objetivos que conlleven al mejor desarrollo de su organizacin?
.6769 .8250

4.4.7. Cmo analizo la validez?
La validez es el grado en que un instrumento realmente mide la variable que
pretende medir. La validez se refiere al grado de evidencia acumulada sobre qu
mide el instrumento. Es el grado en que la evidencia acumulada justifica la particular
interpretacin que se va a hacer del instrumento. Por ejemplo, un instrumento para
medir la inteligencia debe medir la inteligencia y no la memoria. Un instrumento que
mide la actitud del cliente hacia el servicio debe medir la actitud y no el
conocimiento, son dos cosas distintas.

Ejemplo

Hay tres tipos de validez, que son enfoques complementarios:

Tabla 58
Tipos de validez de instrumentos
Validez Descripcin Usos
De contenido
(criterio de
jueces, de
expertos)
Se refiere a si el instrumento elaborado, y por
tanto los tems elegidos, son indicadores de lo
que se pretende medir.
Se somete el instrumento a la valoracin de
investigadores y expertos, quienes juzgarn la
capacidad de ste para evaluar todas las
variables que deseas medir.
Se usa para todo tipo de instrumento,
cualitativo o cuantitativo.
Se demuestra mediante expertos
que los tems contienen todos los
aspectos relevantes que se quiere
evaluar.
Se demuestra mediante una
comparacin con una norma
internacional (o legalmente
aceptada) si el instrumento tiene
todos los tems relevantes.
De constructo Evala el grado en que el instrumento refleja la
teora de la variable que mide o registra. Sirve
para garantizar que las medidas empleadas
representan los conceptos definidos en el
marco terico.
La mejor forma de incidir sobre la validez de
constructo es utilizar variables de medida
utilizadas en estudios empricos previos, lo cual
permite comparar los resultados obtenidos y as
favorecer la acumulacin de conocimiento.
Puede ser calculada por diversos mtodos, pero
los ms frecuentes son el Anlisis Factorial y la
matriz Multirrasgo-Multimtodo.
Se usa para escalas e instrumentos cuantitativos
con dimensiones.
Se aplica el anlisis factorial para
determinar si el agrupamiento de los
tems coincide con la propuesta
terica.
De criterio Consiste en correlacionar los puntajes
obtenidos con un instrumento con otros
resultados ya conocidos y vlidos (llamados
criterios).
Se usa para escalas, listas de verificacin, guas
de observacin.
Se obtiene la correlacin entre el
instrumento y las valoraciones
realizadas por un evaluador externo.
Se calcula en qu medida predice
comparado con otro estndar ya
validado- el instrumento diseado.

4.4.7.1. Validez de contenido
Hay varias formas de analizar la validez de contenido de los instrumentos. Aqu te
mencionar dos que puedes usar para cualquier tipo de instrumentos, sea cualitativo
o cuantitativo. Estas son:
1. Criterios de jueces o expertos.
2. Criterios normativos o de certificacin.

Tabla 59
Pasos para analizar la validez de contenido
Pasos Descripcin
Revisin bibliogrfica
para seleccionar
instrumento o elaborarlo
Primero, es necesario revisar cmo ha sido utilizada la variable por otros
investigadores. Y en base a dicha revisin elaborar un universo de tems posibles
para medir la variable y sus dimensiones (el universo tiene que ser lo ms
exhaustivo que sea factible).
Identificacin de expertos Identificar, por lo menos, 03 (tres) expertos en la materia que investigas para
solicitar su colaboracin en la revisin de tus instrumentos.
Elaboracin de protocolo
de evaluacin
Consulta con los expertos la calidad del instrumento. Para consultar, usa un
protocolo de evaluacin. Luego, selecciona y mejora los items bajo una

cuidadosa evaluacin.
Anlisis de datos Compara los resultados obtenidos por los expertos, cualquier observacin debe
ser superada, mejorando el instrumento.
Informe Hacer un informe escrito minucioso de todo el proceso de criterio de jueces.

La validez de contenido se determina mediante el juicio de expertos en el tema.
Tambin se le conoce como criterio de jueces. Se consulta con especialistas si la
variable a medir tiene un contenido exhaustivo. Es decir, si los tems (indicadores)
que componen cada variable son pertinentes y exhaustivos (suficientes). El nmero
de expertos consultados debe oscilar entre 5 y 10.

Recuerda: Los especialistas deben ser especialistas en s. No cualquier profesional,
colega o profesor es especialista en un campo. Se necesita pruebas de ello (Ej. libros
publicados, artculos e investigaciones realizadas, experiencia en el tema por ms de
cinco aos, etc.).

Otra forma de analizar la validez de contenido es mediante el uso de criterios
ampliamente reconocidos. Estos generalmente han sido desarrollados por expertos, y
pueden servir como punto de comparacin de la calidad de nuestros instrumentos.

El siguiente ejemplo contempla cmo se obtuvo la validez de contenido para una lista de verificacin que se
us para evaluar el factor de riesgo en el manejo manual de cargas en una empresa. Observa:

Para efectos de este estudio, se us la validez de contenido respecto al cuerpo legal. Se midi el grado en que
el mtodo MAC propuesto considera en su evaluacin los requisitos indicados en el artculo 13 del DTO-63.
Esto se abord simplemente comparando las variables consideradas en la lista de chequeo del MAC, respecto
de las variables exigidas por el DTO-63.

Al efectuar la comparacin entre las variables requeridas por el DTO-63 y las consideradas por la lista de
chequeo del mtodo MAC, se obtiene la Tabla N 12.

Dado que son 20 las variables requeridas por el DTO-63, a cada una se le asign un valor de 5%, de tal forma
que la suma fuera 100%. Los porcentajes indicados en la tabla son respecto del total.

Tabla N12. Validez de contenido de la lista de chequeo MAC
DTO-63 Lista de chequeo MAC
Factores N Var. % N Var % Variables no incluidas
I. De la carga 4 20 2 10 Si el volumen de la carga facilita su
manipulacin.
Si la forma y consistencia de la carga
puede ocasionar lesiones al trabajador,
en particular golpes.
II. Del ambiente de
trabajo
8 40 7 35 Si existe exposicin a vibraciones.
Ejemplo

III. Del esfuerzo fsico 525 4 20 Si el esfuerzo fsico implica movimientos
bruscos de la carga
IV. De las exigencias
de la actividad
3 15 1 5 Si el perodo de reposo fisiolgico o de
recuperacin resulta insuficiente.
Si el ritmo impuesto por un proceso no
puede ser controlado por el trabajador.
Total de los 4
factores
20 100 14 70 6 variables de 20 no incluidas.

Segn se observa en la Tabla N12, la lista de chequeo MAC no incorporaba todas las variables exigidas por el
Reglamento de la Ley 20.001. Se estima que para hacer ms coincidente la gua con la exigencia del DTO-63, y a
su vez garantizar la validez de contenido, debe incorporarse a la gua las variables faltantes con sus respectivos
estndares.

4.4.7.1.1. Cmo hago la validez de contenido mediante criterio de
jueces?
Sigue el siguiente procedimiento:

1. Selecciona por lo menos 03 jueces especialistas en tu tema de investigacin.
Busca en primer lugar, en el staff de profesores de la facultad. En Coordinacin
acadmica o en el Instituto de Investigacin tienen la lista de profesores por
curso dictado, as como su horario respectivo. Empieza por all. Contctate con
ellos y solicita su apoyo. Informales que no ser ms de 05 minutos. De ser
posible graba las entrevistas que tengas con ellos.

2. Prepara un formato de evaluacin de tus instrumentos. La validez por criterio
de jueces exige usar una gua estructurada para organizar la informacin. En
esta gua debes considerar:
a. Relacin congruente entre concepto e tems. Se evala si los tems
agrupados por conceptos, son congruentes entre s, y si en verdad
pertenecen a ese concepto.
b. Pertinencia de los tems y conceptos con los objetivos de la
investigacin. Se evala si los tems y conceptos son adecuados para
responder los objetivos del estudio. Se determina si se estn obviando
Selecciona 03
jueces
especialistas en
tu tema de
investigacin.
Prepara un
formato de
evaluacin de tus
instrumentos.
Aplica el formato
y luego revisa las
respuestas.
Corrige las
observaciones
dadas.
Perfecciona tu
instrumento.
Haz un informe
minucioso del
procedimiento.

algunos aspectos importantes, o si hay tems de ms o innecesarios.
c. Suficiencia (cantidad) de tems desarrollados para responder los
objetivos. Se evala si el nmero de tems son suficientes para registrar
o medir la informacin.
d. Formato de presentacin. Se evala la distribucin de los tems, el
orden de las alternativas, la claridad de las instrucciones y la consigna.
e. Calidad de los tems (redaccin). Se evala tem por tem si se requiere
mejora en la redaccin, por ambigedad o aquiescencia.

3. Aplica el formato y revisa las respuestas. En una entrevista breve (pero
grabada y por separado) presenta el formato de evaluacin con una copia de
tus instrumentos a los jueces expertos. Cada juez llena por separado el
formato y evala los aspectos mencionados atrs. Al finalizar las tres
entrevistas, revisa todas las observaciones hechas a tu instrumento y prioriza
las crticas coincidentes.

4. Corrige y perfecciona tu instrumento. Siempre se puede mejorar el
instrumento mediante la validez por criterio de jueces. Mejora el instrumento
en todos los puntos criticados por los jueces. Si hay criterios opuestos entre
ellos, dirime segn tu propio criterio con apoyo del profesor, porque, al final,
el trabajo es tuyo y t eres el nico responsable.

5. Haz un informe minucioso del procedimiento. Describe, en detalle, todos los
pasos realizados en la validez de contenido. Menciona quines fueron tus
jueces, describe los cambios y mejoras realizadas en el instrumento, producto
de la evaluacin de los expertos. Se lo ms detallista posible.

Veamos un ejemplo de un protocolo de validez de contenido para analizar la
pertinencia y calidad de los tems.

VALIDEZ DE CONTENIDO DEL CUESTIONARIO SOBRE CULTURA ORGANIZACIONAL E IDENTIFICACIN DE
PERSONAL (CRITERIO DE EXPERTOS)

Estimado Doctor,
Siendo conocedores de su trayectoria acadmica y profesional, nos hemos tomado la libertad de elegirlo como
JUEZ EXPERTO para revisar el contenido del cuestionario que pretendemos utilizar para determinar la relacin
entre la cultura organizacional, la identificacin del personal y el rendimiento laboral en la empresa textil
peruana.

A continuacin le presentamos unas listas de afirmaciones (tems) relacionadas a cada concepto terico. Lo que
se le solicita es marcar con una X el grado de pertenencia de cada tem con su respectivo concepto, de acuerdo
Ejemplo

a su propia experiencia y visin profesional. No se le pide que responda las preguntas de cada rea, sino que
indique si cada pregunta es apropiada o congruente con el concepto o variable que pretende medir.

Los resultados de esta evaluacin, servirn para determinar los coeficientes de validez de contenido del
presente cuestionario. De antemano agradecemos su cooperacin.

A. INFORMACIN SOBRE EL ESPECIALISTA
Sexo Varn ( ) Mujer ( )
Edad __________ aos
Profesin o especialidad ____________________________
Aos de experiencia laboral ____________________________

DEFINICIN DE CONCEPTOS Y PERTINENCIA DE CADA TEM
A continuacin le presentamos unas listas de afirmaciones (tems) relacionadas a cada concepto terico. Lo que
se le solicita, estimado Experto, es marcar con una X, el grado de pertenencia, calidad y adecuacin de cada
tem con su respectivo concepto, de acuerdo a su propia experiencia y visin profesional. No se le pide que
responda las preguntas de cada rea, sino que indique si cada pregunta es apropiada o congruente con el
concepto o variable que pretende medir.

1. COMUNICACIN INTERNA:
La comunicacin interna es la comunicacin dirigida al cliente interno, es decir, al trabajador. Nace como
respuesta a las nuevas necesidades de las compaas de motivar a su equipo humano y retener a los mejores
en un entorno empresarial donde el cambio es cada vez ms rpido. Teniendo en cuenta est funcin principal,
podramos afirmar que la comunicacin interna permite: a) Profundizar en el conocimiento de la empresa
como entidad. B) Informar individualmente a los empleados. C) Hacer pblicos los logros conseguidos por la
empresa. D) Permitirle a cada uno expresarse ante la direccin general, y esto cualquiera que sea su posicin
en la escala jerrquica de la organizacin. E) Promover una comunicacin a todas las escalas.

tems relacionados con la comunicacin interna
Es pertinente con
el concepto?
Necesita
mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita ms
tems para medir
el concepto?
S No S No S No
No ( )

S ( )

1. Toman en cuenta sus ideas y argumentos
relacionados a la mejora de la empresa?

2. Mantienen sus superiores una
comunicacin constante con usted?

3. Le proporcionan informacin oportuna y
adecuada sobre su desempeo y resultados
alcanzados en su trabajo.

4. Puedo expresar mis opiniones a mi jefe con
franqueza y sin temor a represalias

5. Cuando ingres a formar parte de la
empresa; recibi informacin sobre
(funciones, obligaciones, derechos, etc.)

6. Recibi informacin detallada referente a
los objetivos y obligaciones de su actual
puesto de trabajo?

7. Es considerado para formar parte de
equipos de trabajo que le permitan lograr
objetivos que conlleven al mejor desarrollo
de su organizacin?

()
Muchas gracias por su colaboracin!

Veamos un ejemplo de un informe breve de validez de contenido, considerando el
mismo instrumento anterior.


()
En cuanto a la validez de contenido, la encuesta fue sometida al criterio y juicio de cinco especialistas
en Recursos Humanos, todos docentes de Post Grado de la Facultad de Administracin de las
principales Universidades de Lima. En el anexo 5 se presentan los ndices de adecuacin segn el
criterio de los expertos. ndices inferiores/superiores (segn el caso) a 0.5 indica que el tem debe ser
revisado o eliminado. De acuerdo al criterio para considerar un tem pertinente con su concepto
terico (mayor al 60%), todos los tems son pertinentes con sus respectivos conceptos. Por tanto, el
contenido de los instrumentos de medida es vlido de acuerdo a la opinin y experiencia de los
especialistas. En ese sentido, ningn tem o indicador presentado aqu fue eliminado o reformado.
Aunque s debe afirmarse que se hicieron correcciones de estilo lingstico y de presentacin de
alternativas de respuesta.
()

Anexo 5: Indicadores de validez de contenido (5 expertos)

tems relacionados con la comunicacin interna
Es pertinente con
el concepto?
Necesita
mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita ms
tems para medir
el concepto?
S No S No S No
No ( 1.0 )

S ( 0.0 )

1. Toman en cuenta sus ideas y argumentos
relacionados a la mejora de la empresa?
0.8 0.2 0.0 1.0 0.0 1.0
2. Mantienen sus superiores una comunicacin
constante con usted?
1.0 0.0 0.0 1.0 0.0 1.0
3. Le proporcionan informacin oportuna y
adecuada sobre su desempeo y resultados
alcanzados en su trabajo.
1.0 0.0 0.2 0.8 0.0 1.0
4. Puedo expresar mis opiniones a mi jefe con
franqueza y sin temor a represalias
0.8 0.2 0.0 1.0 0.0 1.0
5. Cuando ingres a formar parte de la empresa;
recibi informacin sobre (funciones,
obligaciones, derechos, etc.)?
1.0 0.0 0.0 1.0 0.0 1.0
6. Recibi informacin detallada referente a los
objetivos y obligaciones de su actual puesto de
trabajo?
1.0 0.0 0.0 1.0 0.0 1.0
7. Es considerado para formar parte de equipos de
trabajo que le permitan lograr objetivos que
conlleven al mejor desarrollo de su organizacin?
0.6 0.4 0.4 0.6 0.2 0.8

Veamos un informe ms completo, pero centrado slo en la pertinencia de los tems-
conceptos.

Informe de validez de contenido

Mediante el presente estudio de validez, se pretende someter a criterio de expertos la representatividad de los
conceptos que constituyen la escala "Competencias Profesionales". Tal estudio no se agota solamente en el
anlisis del dominio de las 9 categoras o conceptos que la constituyen, sino, someter en un posterior anlisis
emprico la validez de "constructo" y el nivel de confiabilidad de cada uno de los conceptos mencionados. Los
objetivos de este estudio de validacin son:

Determinar la validez de contenido de la escala de competencias profesionales diseada para fines de la
investigacin doctoral "Competencias Profesionales demandadas en el Mercado Laboral de Lima".
Identificar lo tems ms representativos de cada uno de los 9 conceptos que constituyen la escala de
competencias profesionales.

Ejemplo
Ejemplo

Los jueces que opinaron sobre la congruencia y pertenencia de lo tems propuestos fueron 11 reconocidos
especialistas en Administracin de Recursos Humanos y Relaciones Industriales. Se les entreg una cartilla de
afirmaciones con sus respectivas instrucciones y detalle sobre los objetivos de la investigacin. Adems, las
definiciones conceptuales fueron incluidas para que el juez experto pueda tomarlas como referencia. La
consigna fue la siguiente:

"Siendo conocedores de su trayectoria acadmica y profesional, nos hemos tomado la libertad de
elegirlo como JUEZ EXPERTO para revisar el contenido del cuestionario que pretendemos utilizar para
determinar el perfil del Relacionador Industrial.

A continuacin le presentamos una lista de comportamientos y caractersticas profesionales que
pueden ser requeridos para el xito de la empresa.

Lo que el presente estudio busca es determinar cules son los comportamientos y caractersticas que la
empresa ms demanda en los Relacionadores Industriales. Como recordara, la dependencia de
Relaciones Industriales fue creada por Decreto Ley N 14371, en 1963, por el Ministerio de Trabajo,
para ser desarrollada por toda empresa que cuenten con ms de 100 trabajadores. Hoy, algunas
empresas la denominan Administracin de Personal o de Recursos Humanos.

Lo que se le solicita, estimado Doctor, es marcar con una X el grado de pertenencia de cada afirmacin
con su respectivo concepto, de acuerdo a su propia experiencia y visin empresarial. Para ello, le
presentamos previamente la definicin de cada concepto.

Los resultados de este criterio de expertos, servirn para determinar los coeficientes de validez de
contenido del presente cuestionario. De antemano agradecemos su cooperacin."

Una vez culminada la calificacin individual de los jueces expertos, se dise una matriz de datos tipo R
(variables en la columna, sujetos en las filas), con 9 alternativas de respuesta, donde, cada alternativa
representa una de los conceptos o categoras definidos previamente. El criterio de anlisis consisti en
seleccionar los tems ms representativos de cada concepto, tomando en consideracin el porcentaje de jueces
expertos que lo califican con unanimidad.

A continuacin, se presentan los tems ms representativos de cada escala construida para propsitos de la
presente investigacin.

Empata: Se la define como la capacidad de poder escuchar y entender con certeza las emociones ajenas. La
empata es la comprensin en profundidad de los sentimientos ajenos, de las necesidades y problemas de los
dems.

Los tems que fueron considerados como pertenecientes a la categora del concepto de empata fueron los
siguientes:

Porcentaje de jueces que consideran a los siguientes tems como indicadores de Empata
tem Porcentaje
"Identificar y entender las necesidades de las diversas personas" 100.0
"Obtener la confianza de otras personas" 54.5
"Escuchar con atencin a las dems personas" 45.4

"Identificar y entender las necesidades de las diversas personas". Este tem fue aprobado por unanimidad
(100%).
54.5% de los jueces lo considera como elemento fundamental de la empata el "obtener la confianza de
otras personas", sin embargo, 45.5% lo atribuye como un indicador del liderazgo.
Solamente 45.4% de los jueces considera su pertenencia a esta escala el tem "escuchar con atencin a las
dems personas", siendo que el 36.4% lo considera como una dimensin de la comunicacin efectiva; y
18.2% como una caracterstica del liderazgo.


Es interesante encontrar que en los dos ltimos tems, un porcentaje significativo de los jueces expertos (45.5%
y 18.2% respectivamente) atribuyan estas caractersticas al liderazgo. En ese sentido, tal relacin tiene
congruencia con la teora de los atributos sociales donde se presenta al lder como una persona carismtica que
inspira "confianza" por saber escuchar con atencin.

Innovacin: Se la define como la capacidad de orientar el pensamiento y la accin a situaciones novedosas y
ajenas a lo convencional. La creatividad y la intuicin son los fundamentos psicolgicos de la innovacin. Por
ejemplo, 82 de 93 ganadores del Premio Nobel en un perodo de diecisis aos concordaron que la intuicin
desempea un papel importante en la innovacin y en los descubrimientos cientficos.

Los tems que fueron considerados como pertenecientes a la categora del concepto de innovacin fueron los
siguientes:

Porcentaje de jueces que consideran a los siguientes tems como indicadores de Innovacin
tem Porcentaje
"Disear rutas innovadoras para lograr los objetivos" 100.0
"Presentar el trabajo propio con caractersticas de innovacin y creatividad" 90.9
"adaptarse a las situaciones de rpido cambio" 72.7
"Adaptar y emplear nuevas tecnologas en equipo y sistemas profesionales" 63.6
"Iniciar cambios para incrementar la efectividad profesional" 63.6
"Aplicar la informacin obtenida a situaciones nuevas o ms amplias" 45.5

El tem "disear rutas innovadoras para lograr los objetivos" fue aprobado por unanimidad (100%).
La gran mayora de expertos (90.9%) incluye este tem "presentar el trabajo propio con caractersticas de
innovacin y creatividad" dentro del concepto de innovacin. Una minora considera que este tem es
caracterstico del liderazgo (9.1%).
72.7% de los expertos considera que "adaptarse a las situaciones de rpido cambio" es un tem
caracterstico de la innovacin. Por otro lado, el porcentaje restante de jueces lo considera como propio de
la toma de decisiones (9.1%), de la tolerancia a la frustracin (9.1%) y del liderazgo (9.1%).
"Adaptar y emplear nuevas tecnologas en equipo y sistemas profesionales". 63.6% acepta que este tem
sea incluido en la categora de innovacin, sin embargo, 36.4% lo identifica con la categora de
competencia profesional.
"Iniciar cambios para incrementar la efectividad profesional". 63.6% acepta que este tem sea incluido en
la categora de innovacin, sin embargo, 27.3% lo define como "empata" y 9.1% como "automotivacin".
"Aplicar la informacin obtenida a situaciones nuevas o ms amplias". Solamente 45.5% la considera como
indicador de la variable innovacin; pues un porcentaje similar de expertos (45.4%) la incluye en la
categora de "toma de decisiones". Por otro lado, 9.1% considera su pertenencia a la variable
"comunicacin efectiva".

Automotivacin: Es definida como la capacidad de estimular intereses propios, mediante la elaboracin de
imgenes productivas e ideas reforzantes. La persona con alta automotivacin se caracteriza por estar
constantemente interesado en desarrollar un trabajo de calidad, visualizando y detallando (cuando le es
posible) con minuciosidad las caractersticas del producto que busca desarrollar. Los tems que fueron
considerados como pertenecientes a la categora del concepto de automotivacin fueron los siguientes:

Porcentaje de jueces que consideran a los siguientes tems como indicadores de Automotivacin
tem Porcentaje
"Motivarse a s mismo para desempearse en un alto nivel" 100.0
"Mantener el dinamismo y la energa en niveles elevados" 90.9
"Trabajar de manera independiente, sin supervisin o vigilancia constantes" 45.5

"Motivarse a s mismo para desempearse en un alto nivel". Este tem fue aprobado por unanimidad
(100%).
"Mantener el dinamismo y la energa en niveles elevados". 90.9% de los expertos lo definen como
automotivacin, 9.1% lo caracteriza como liderazgo.

"Trabajar de manera independiente, sin supervisin o vigilancia constantes". 45.5% de jueces lo considera
dentro de la categora de automotivacin, 45.4% dentro de la competencia profesional y 9.1% como
indicador del liderazgo.

Toma de decisiones: Es la capacidad de decidir con argumentos slidos y prever las consecuencias de esas
decisiones. Los tems que fueron considerados como pertenecientes a la categora del concepto de toma de
decisiones fueron los siguientes:

% de jueces que consideran a los siguientes tems como indicadores de Toma de Decisiones
tem Porcentaje
Decidir teniendo como base principios cientficos fundamentales 90.9
Evaluar los posibles efectos de las decisiones a largo plazo 81.8
Identificar las implicaciones polticas de las decisiones 63.6
Aprovechar los diferentes puntos de vista ante los problemas para encontrar
soluciones nuevas
54.5
Conciliar los intereses de las diversas partes antes de tomar una decisin 45.5
Determinar con facilidad las implicancias ticas de las decisiones 36.4

La gran mayora de los expertos (90.9%) considera que "decidir teniendo como base principios cientficos
fundamentales" es el principal indicador del concepto de Toma de decisiones. Por otro lado, 9.1% lo
atribuye como indicador de la "competencia profesional".
Tendencia similar que la anterior ocurre con el tem "evaluar los posibles efectos de las decisiones a largo
plazo", donde el 81.8% de los jueces lo define como caracterstico de la toma de decisiones. 18.2% lo
considera como perteneciente al concepto de "competencia profesional".
63.6% considera al tem "Identificar las implicaciones polticas de las decisiones" como un descriptor de la
Toma de decisiones; 18.2% como indicador de la automotivacin; 9.1% del trabajo en equipo; 9.1% de la
"Aprovechar los diferentes puntos de vista ante los problemas para encontrar soluciones nuevas", 54.5% de
los expertos lo incluye dentro del concepto de toma de decisiones; mientras que 45.5% lo incluye dentro
del trabajo en equipo.
En cuanto al tem "conciliar los intereses de las diversas partes antes de tomar una decisin", solamente el
45.5% lo considera dentro del concepto de toma de decisiones. Un tercio lo considera como caracterstico
del trabajo en equipo (27.3%), mientras que 9.1% lo atribuye a la empata, 9.1% a la comunicacin efectiva
y 9.1% al liderazgo.
Solamente 36.4% de los expertos coincide en definir el tem "determinar con facilidad las implicancias
ticas de las decisiones" como un indicador de la toma de decisiones. Otro tanto similar lo atribuye a la
competencia profesional (36.3%); 18.2% al trabajo en equipo; y 9.1% a la tolerancia ante la frustracin.

Comunicacin efectiva: Es la habilidad o capacidad de poder expresar con efectividad a terceras personas los
sentimientos, ideas e intereses propios. La persona que se comunica con efectividad es capaz de persuadir a
otras sobre ciertos temas.

Los tems que fueron considerados como pertenecientes a la categora del concepto de Comunicacin Efectiva
fueron los siguientes:

Porcentaje de jueces que consideran a los siguientes tems como indicadores de Comunicacin Efectiva
tem Porcentaje
Influir, convencer o persuadir a otras personas mediante la presentacin de
productos, servicios o ideas
90.9
Expresarse oralmente con fluidez, claridad y orden 81.8
Escribir comunicaciones formales de forma rpida y coherente 81.8

La gran mayora de expertos (90.9%) considera que "influir, convencer o persuadir a otras personas
mediante la presentacin de productos, servicios o ideas" es propio de la comunicacin efectiva. 9.1% lo
atribuye al concepto de liderazgo.

"Expresarse oralmente con fluidez, claridad y orden" denota para la mayora de expertos (81.8%) un
indicador de la comunicacin efectiva. 18.2% lo atribuye a la tolerancia ante la frustracin.
81.8% de los expertos considera que "escribir comunicaciones formales de forma rpida y coherente" es
caracterstico de la comunicacin efectiva; 9.1% lo atribuye a la toma de decisiones; 9.1% a la tolerancia
ante la frustracin.

Tolerancia a la frustracin: Se concepta como la capacidad para soportar tensiones emocionales causadas por
la crtica, el fracaso y situaciones imprevistas. La persona tolerante a la frustracin puede controlar sus posibles
reacciones irracionales y actuar con cordura frente a presin emocional intensa.

Los tems que fueron considerados como pertenecientes a la categora del concepto de Tolerancia a la
Frustracin fueron los siguientes:

Porcentaje de jueces que consideran a los siguientes tems como indicadores de Tolerancia a la Frustracin
tem Porcentaje
Recuperarse rpidamente despus de un fracaso laboral 90.9
Mantener la calma, incluso en situaciones difciles o emergentes 90.9
Ser tolerante a la frustracin y a las crticas de sus jefes 90.9
Mantener el control y no reaccionar con explosiones emotivas cuando
alguien manifiesta desacuerdo con sus ideas o le propina insultos
81.8
Actuar con efectividad en situaciones generadoras de estrs 72.7
Responder constructivamente a las crticas 72.7

"Recuperarse rpidamente despus de un fracaso laboral" es para el 90.9% propio de la tolerancia ante la
frustracin. 9.1% atribuye este tem a la automotivacin.
El tem "mantener la calma, incluso en situaciones difciles o emergentes" es, para el 90.9% de los expertos,
un indicador caracterstico de la tolerancia ante la frustracin. 9.1% lo incluye dentro del liderazgo.
Similar distribucin porcentual se encuentra en el tem "ser tolerante a la frustracin y a las crticas de sus
jefes", donde el 90.9% lo identifica como rasgo de la tolerancia ante la frustracin. 9.1% lo define como
"Mantener el control y no reaccionar con explosiones emotivas cuando alguien manifiesta desacuerdo con
sus ideas o le propina insultos" es definido como tolerancia a la frustracin por el 81.8% de los expertos;
9.1% es definido como automotivacin; 9.1% es definido como liderazgo.
72.7% considera que "actuar con efectividad en situaciones generadoras de estrs" es un indicador de la
tolerancia a la frustracin; 18.2% considera que es indicador de competencia profesional; 9.1% indicador
del trabajo en equipo.
Para el 72.7% de los expertos, responder constructivamente a las crticas" es caracterstico de la tolerancia
ante la frustracin; para el 18.2% es caracterstico del trabajo en equipo; para el 9.1% es propio de la

Trabajo en equipo: Es la capacidad de desarrollar una actividad en equipo, evitando las competencia
irracionales y contribuyendo mediante su cooperacin a la consecucin del objetivo comn.

Los tems que fueron considerados como pertenecientes a la categora del concepto de Trabajo en Equipo

Porcentaje de jueces que consideran a los siguientes tems como indicadores de Trabajo en Equipo
tem Porcentaje
Saber desenvolverse en equipo para lograr objetivos especficos 90.9
Tener facilidad para organizar y motivar un grupo de trabajo 90.9
Propiciar la participacin y colaboracin de otras personas para obtener
consensos del grupo
81.8

"Saber desenvolverse en equipo para lograr objetivos especficos" (90.9%), competencia profesional (9.1).
"Tener facilidad para organizar y motivar un grupo de trabajo" (90.9), liderazgo (9.1).

"Propiciar la participacin y colaboracin de otras personas para obtener consensos del grupo" (81.8),
tolerar la frustracin (9.1), liderazgo (9.1).

Competencia profesional: Es definida como la capacidad para desempear con efectividad los conocimientos y
destrezas aprendidos en la profesin. Este concepto incluye todos los comportamientos relacionados a la
actualizacin, desarrollo profesional permanente y el comportamiento tico en el ejercicio de la profesin. Los
tems que fueron considerados como pertenecientes a la categora del concepto de Competencia profesional

% de jueces que consideran a los siguientes tems como indicadores de Competencia Profesional
tem Porcentaje
Mantenerse al da en cuanto a las realidades de la profesin y su entorno 90.9
Distribuir el tiempo con efectividad 81.8
Seguir las normas ticas de la sociedad y la profesin 81.8
Ser coherente con lo que se dice y hace en el trabajo 81.8
Tener una visin orientada al futuro de la profesin 81.8
Disear diversas rutas para alcanzar los objetivos fijados 54.5
Contar con iniciativa para emprender acciones a fin de solucionar problemas
y adquirir nuevos conocimientos, sin recibir rdenes ni directrices
54.5
Despus de realizar un trabajo, buscar los puntos dbiles para mejorarlo 54.5
Establecer pasos y recursos para alcanzar los objetivos fijados y verificar los
avances al respecto
54.5
Lograr objetivos sin detenerse por obstculos o problemas surgidos 54.5
Integrar aspectos estratgicos a los planes 45.5
Fijar y alcanzar objetivos y metas complicados 45.5
Aprender a partir de las experiencias cotidianas 45.5

Para el 90.9% de expertos "mantenerse al da en cuanto a las realidades de la profesin y su entorno" es el
mejor indicador del concepto de competencia profesional. 9.1% lo considera como variable tipo del
concepto de innovacin.
"Distribuir el tiempo con efectividad" corresponde, para el 81.8% de los expertos, un indicador de
competencia profesional; 9.1% lo considera como elemento descriptor de la toma de decisiones", 9.1%
como elemento descriptor de la tolerancia a la frustracin.
Para el 81.8% de expertos "seguir las normas ticas de la sociedad y de la profesin" constituye un tem
caracterstico de la competencia profesional. 9.1% lo considera como indicador del trabajo en equipo, 9.1%
como indicador del concepto de liderazgo.
"Ser coherente con lo que se dice y hace en el trabajo" es para el 81.8% de los expertos un tem
caracterstico de la competencia profesional. 9.1% lo considera como indicador de la comunicacin
efectiva, 9.1% como indicador de la toma de decisiones.
81.8% de expertos coinciden en considerar al tem "tener una visin orientada al futuro de la profesin"
como indicador clave de la competencia profesional. 9.1% lo considera como propio de la automotivacin,
9.1% como tem propio de la innovacin.
En cuanto al tem "disear diversas rutas para alcanzar los objetivos fijados" 54.5% lo define como
caracterstico del concepto en mencin; 36.4% como caracterstico del trabajo en equipo; 91% como
caracterstico de la innovacin.
Bajo la misma distribucin porcentual, el tem "contar con iniciativa para emprender acciones a fin de
solucionar problemas y adquirir nuevos conocimientos, sin recibir rdenes ni directrices" es considerado por
el 54.5% como indicador de la competencia profesional; 27.3% como indicador de la automotivacin; 9.1%
como propio de la toma de decisiones; 9.1% como propio del concepto de liderazgo.
54.5% de expertos coinciden en considerar al tem "despus de realizar un trabajo, buscar los puntos
dbiles para mejorarlo" como elemento descriptor de la competencia profesional; 18.2% como descriptor
de la toma de decisiones; 18.2% como descriptor del trabajo en equipo; finalmente, 9.1% como indicador
de la automotivacin.
Tendencia porcentual similar ocurre con el tem "establecer pasos y recursos para alcanzar los objetivos
fijados y verificar los avances al respecto", donde el 54.5% de expertos lo definen como competencia

profesional; 18.2% lo definen como toma de decisiones; 18.2% como liderazgo; 9.1% como trabajo en
equipo.
Por su parte, el tem "lograr objetivos sin detenerse por obstculos o problemas surgidos" es considerado
por el 54.5% de expertos como indicador del concepto en mencin; 27.3% como indicador del liderazgo;
18.2% como indicador de la toma de decisiones.
En cuanto al tem "integrar aspectos estratgicos a los planes" el 45.5% de expertos lo considera como
competencia profesional; 36.4% lo considera como indicador del concepto de innovacin; 18.2% como
indicador del trabajo en equipo.
"Fijar y alcanzar objetivos y metas complicados" es para el 45.5% de expertos un tem caracterstico de la
competencia profesional; para el 27.3% es caracterstico del trabajo en equipo; para el 9.1% es
caracterstico del liderazgo; para el 9.1% es caracterstico de la toma de decisiones.
Finalmente, el tem "aprender a partir de las experiencias cotidianas" es considerado por el 45.5% de
expertos como indicador del concepto en mencin; 27.3% lo define como indicador de la automotivacin;
18.2% como indicador del trabajo en equipo; 9.1% como indicador de empata.

Liderazgo: Se lo define como la capacidad de dirigir a otras personas y de generar en ellas mayor productividad.
Los tems que fueron considerados como pertenecientes a la categora del concepto de Liderazgo fueron los
siguientes:

Porcentaje de jueces que consideran a los siguientes tems como indicadores de Liderazgo
tem Porcentaje
Proporcionar gua y direccin a otras personas 100.0
Propiciar el aprendizaje, la superacin y la calidad de vida de las personas con
quienes se relaciona
54.5
Manejar las relaciones con los dems en forma diplomtica y profesional 54.5

"Proporcionar gua y direccin a otras personas", tem considerado como caracterstico del liderazgo por el
100% de los expertos.
En cuanto al tem "propiciar el aprendizaje, la superacin y la calidad de vida de las personas con quienes
se relaciona", 54.5% lo identifica con la categora en mencin; 36.4% lo considera como propio de la
empata; mientras que 9.1% lo identifica con la comunicacin efectiva.
Tendencia porcentual similar ocurre con el tem "manejar las relaciones con los dems en forma
diplomtica y profesional", donde el 54.5% lo atribuye al liderazgo; 36.4% a la empata; y 9.1% a la
comunicacin efectiva.

Despus del anlisis de los jueces, se puede concluir que:
La variable empata est constituida por los tems: a) identificar y entender las necesidades de las diversas
personas, b) obtener la confianza de otras personas, c) escuchar con atencin a las dems personas.
La variable innovacin est constituida por los tems: a) disear rutas innovadoras para lograr los objetivos,
b) presentar el trabajo propio con caractersticas de innovacin y creatividad, c) adaptarse a las situaciones
de rpido cambio, d) adaptar y emplear nuevas tecnologas en equipo y sistemas profesionales, e) iniciar
cambios para incrementar la efectividad profesional, f) aplicar la informacin obtenida a situaciones
nuevas o ms amplias.
La variable automotivacin est constituido por los tems: a) motivarse a s mismo para desempearse en
un alto nivel, b) mantener el dinamismo y la energa en niveles elevados, c) trabajar de manera
independiente, sin supervisin o vigilancia constantes.
La variable toma de decisiones est constituido por los tems: a) decidir teniendo como base principios
cientficos fundamentales, b) evaluar los posibles efectos de las decisiones a largo plazo, c) identificar las
implicaciones polticas de las decisiones, d) aprovechar los diferentes puntos de vista ante los problemas
para encontrar soluciones nuevas, e) conciliar los intereses de las diversas partes antes de tomar una
decisin, f) determinar con facilidad las implicancias ticas de las decisiones.
La variable comunicacin efectiva est constituido por los tems: a) influir, convencer o persuadir a otras
personas mediante la presentacin de productos, servicios o ideas, b) expresarse oralmente con fluidez,
claridad y orden, c) escribir comunicaciones formales de forma rpida y coherente.
La variable tolerancia ante la frustracin est constituido por los tems: a) recuperarse rpidamente
despus de un fracaso laboral, b) mantener la calma, incluso en situaciones difciles o emergentes, c) ser

tolerante a la frustracin y a las crticas de sus jefes, d) mantener el control y no reaccionar con
explosiones emotivas cuando alguien manifiesta desacuerdo con sus ideas o le propina insultos, e) actuar
con efectividad en situaciones generadoras de estrs, f) responder constructivamente a las crticas.
La variable trabajo en equipo est constituido por los tems: a) saber desenvolverse en equipo para lograr
objetivos especficos, b) tener facilidad para organizar y motivar un grupo de trabajo, c) propiciar la
participacin y colaboracin de otras personas para obtener consensos del grupo.
La variable competencia profesional est constituido por los tems: a) mantenerse al da en cuanto a las
realidades de la profesin y su entorno, b) distribuir el tiempo con efectividad, c) seguir las normas ticas
de la sociedad y la profesin, d) ser coherente con lo que se dice y hace en el trabajo, e) tener una visin
orientada al futuro de la profesin, f) disear diversas rutas para alcanzar los objetivos fijados, g) contar
con iniciativa para emprender acciones a fin de solucionar problemas y adquirir nuevos conocimientos, sin
recibir rdenes ni directrices, h) despus de realizar un trabajo, buscar los puntos dbiles para mejorarlo, i)
establecer pasos y recursos para alcanzar los objetivos fijados y verificar los avances al respecto, j) lograr
objetivos sin detenerse por obstculos o problemas surgidos, k) integrar aspectos estratgicos a los planes,
l) fijar y alcanzar objetivos y metas complicados, ll) aprender a partir de las experiencias cotidianas.
La variable liderazgo est constituido por los tems: a) proporcionar gua y direccin a las dems personas,
b) propiciar el aprendizaje, la superacin y la calidad de vida de las personas con quienes se relaciona, c)
manejar las relaciones con los dems en forma diplomtica y profesional

Veamos otro ejemplo.

Mi alumna Karen Wong Herrera ha diseado un cuestionario estructurado para medir el nivel de
desconocimiento que tienen las personas de las bondades de las cpsulas de sacha inchi, y si consumen
productos similares y cunto conocen el producto a priori. Veamos la validez de contenido del cuestionario.
Tambin ha diseado una gua de entrevista a profundidad para registrar la serie de procesos que desarrolla la
empresa, verificar si realiza el proceso de encapsulacin por cuenta propia o lo terceriza; si terceriza, con qu
empresa realiza este proceso. Se indagar tambin sobre las causas de la mortandad del sacha inchi, revisar el
trmite que realiz para obtener registro sanitario; y comprobar si maneja adecuadamente el proceso de
industrializacin del aceite y el nivel de calidad del producto.

A continuacin se presenta la validez de contenido de sus dos instrumentos:

Informe de validez de contenido (entrevista a profundidad):
Para la validez de contenido, entrevist a tres expertos en las reas de pymes, marketing internacional,
logstica internacional, ingeniera y psicologa. Us el formato de validez de contenido desarrollado por Vara
(2008), en donde se evala la pertinencia en cada tem-concepto, calidad de redaccin, aquiescencia y
tendencia en los tems.

El formato de evaluacin que utilic para el anlisis del instrumento a utilizar, buscaba evaluar la relacin
contenido-tem y evitar preguntas aquiescentes o tendenciosas, para tener un instrumento sumamente claro
para la evaluacin de mi muestra. El formato de entrevista semi-estructurada desarrolla 7 conceptos que
ayudarn a definir las limitaciones que tienen las pymes para comercializar las cpsulas de sacha inchi.

De la misma manera, el formato que utilic para la validez de contenido del cuestionario de conocimientos
sobre el sacha inchi, se bas sobre la base del formato desarrollado por Vara (2008), en donde se evala la
pertinencia en cada tem-concepto, calidad de redaccin, aquiescencia y tendencia en los tems.

El formato de evaluacin que utilic para el anlisis del instrumento busca evaluar la relacin contenido-tem y
evitar preguntas aquiescentes o tendenciosas, para tener un instrumento sumamente claro para la evaluacin
Ejemplo

de mi muestra. El formato de cuestionario de conocimientos desarrolla 4 conceptos que ayudarn a definir al
consumidor de cpsulas de sacha inchi, cunto lo conoce, consume, dnde lo adquiere, etc.

Despus de la evaluacin de los jueces, realic cambios significativos en algunas de las preguntas para lograr
que los encuestados entiendan a plenitud el instrumento. Tena errores en muchas de ellas que se lean
tendenciosas, de la misma manera tuve errores en redaccin y a la vez me recomendaron que aumente tems
para obtener mejores resultados.

En cuanto a la validez de contenido, los instrumentos fueron sometidos al criterio y juicio tres jueces
especialistas en rubros relacionados al tema de investigacin, todos docentes de Pre y Post Grado de la
Facultad de Administracin y Recursos Humanos de la Universidad San Martn de Porres. Dnde se asigno
porcentajes y si los ndices sean inferiores a 50% indica que el tem debe ser revisado o eliminado. De tener
una ponderacin de 60% a ms se consideran tems pertinentes a los conceptos. Por tanto, el contenido de los
instrumentos de medida es vlido de acuerdo a la opinin y experiencia de los especialistas. Tambin hice
correcciones de redaccin y de presentacin de alternativa de respuesta.

1. (DATOS GENERALES):

tems
Es pertinente con el
concepto?
Necesita mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita
ms tems
para medir el
concepto?
S No S No S No
No( 66.7% )

S (33.3% )

Cul es su nombre? 0% 100% 0% 100% 0% 100%
Cul es su edad? 0% 100% 0% 100% 0% 100%
Nombre de su empresa 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Qu estudios tiene? 66.7% 33.3% 0% 100% 33.3% 66.7%
Cul es la funcin que usted
desempea?
100%

0% 0% 100% 0% 100%
Qu tiempo tiene
trabajando en la
comercializacin de
productos naturales?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Por qu razones decidi
incursionar en este rubro?

100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%

2. DATOS DE LOS PERMISOS NECESARIOS PARA LA PRODUCCIN Y COMERCIALIZACIN DE CPSULAS DE
SACHA INCHI:
Conjunto de permisos que solicitan las entidades nacionales para permitir la produccin y comercializacin del
producto. En esta rea se pretende determinar las limitaciones por las que las empresas se restringen en sus
ejercicios por un permiso para producir.

tems
concepto?
Necesita mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita
ms tems
para medir el
concepto?
S No S No S No
No ( 66.7% )

S ( 33.3%)

Considera que los permisos
que solicita el Estado para la
produccin y
comercializacin de cpsulas
de sacha inchi son
necesarios?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
El Estado da las facilidades
para la realizacin de estos
trmites?
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
Considera excesivo el costo
para solicitar estos
permisos?
100% 0% 33.3% 66.7% 33.3% 66.7%

Cunto tiempo le tomo
tener todos los permisos
requeridos?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Cree qu hay demasiada
burocracia para realizar el
trmite de estos permisos?

66.7% 33.3% 33.3% 66.7% 66.7.3% 33.3%
Considera una limitacin el
tiempo que toma conseguir
estos permisos?
66.7% 33.3% 33.3% 66.7% 33.3% 66.7%
Considera una limitacin el
no contar con el dinero
necesario para obtener estos
permisos?

66.7% 33.3% 33.3% 66.7% 66.7% 33.3%

3. DATOS DE MATERIA PRIMA:
Se conoce como materia prima a los materiales extrados de la naturaleza que nos sirven para construir los
bienes de consumo. Con esta rea se pretende medir el nivel de conocimientos de los empresarios sobre la
materia prima que utilizan para producir, tanto en calidad, beneficios, costos, rentabilidad y equipos.
Incluye tambin preguntas para saber s les es beneficioso la tercerizacin del proceso de cosechar la
materia prima.

tems
Es pertinente con
el concepto?
Necesita mejorar
la redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita
ms tems
para medir
el concepto?
S No S No S No
No ( 0% )

S (100% )

Su empresa produce la materia
prima o la adquiere/compra a
terceros?
66.7% 33.3% 0% 100% 33.3% 66.7%
En caso la produzca, tiene algn
problema con la tasa de mortandad
del sacha inchi?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Considera que la tasa de mortandad
que tiene lo limita?
100% 0% 33.3% 66.7% 33.3% 66.7%
Cmo controla el tema de plagas y
en enfermedades que puede contraer
la planta de sacha inchi?
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
Utiliza abonos orgnicos para la
cosecha del sacha inchi?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
El clima es beneficioso para tener
una plantacin durante todo el ao, o
se da solo por pocas?
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
Lo que produce le es suficiente para
la cantidad de cpsulas que necesita?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Qu cantidad de hectreas de
cosecha tiene?

100% 0% 0% 100% 0% 100%
De qu tan buena calidad considera
la materia prima que produce?
100% 0% 0% 100% 33.3% 66.7%
Cosecha en conjunto con otros
agricultores o trabaja slo?
66.7% 33.3% 0% 100% 0% 100%
En caso compre la materia prima, el
acceso a su compra es viable?
66.7% 33.3% 0% 100% 0% 100%
El precio de la materia prima es
razonable?
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
Se ajusta a sus necesidades? 66.7% 33.3% 33.3% 66.7% 33.3% 66.7%
Adquiere/compra la materia prima
a una sola empresa o a varias?
La calidad de la materia prima que
adquiere/compra a terceros cumple
100%

0%

33.3%

66.7

0%

100%


con sus expectativas, es la ms
adecuada?

100%

0%

0%

100%

0%

100%
Considera que es una limitacin el
que su empresa no coseche el sacha
inchi?

100% 0% 0% 100% 0% 100%

4. DATOS DE LA EXTRACCIN DEL ACEITE DE SACHA INCHI.
Conjunto de procesos que se requieren para extraer el sacha inchi. Con esta rea se pretende medir el nivel
de conocimientos de los empresarios para extraer el aceite, tanto en calidad, beneficios, costos,
rentabilidad y equipos. Incluye tambin preguntas para saber s les es beneficioso la tercerizacin de este
proceso.

tems
concepto?
Necesita mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita
ms tems para
medir el
concepto?
S No S No S No
No ( 66.7% )

S ( 33.3%)

En caso su empresa realice la
extraccin del aceite, que tan
puro y virgen es el aceite que
extrae?
66.7% 33.3% 0% 100% 33.3% 66.7%
Cuenta con los equipos
necesarios para la extraccin
del aceite de sacha inchi?
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
El mtodo de extraccin que
utiliza es el ms adecuado
para mantener la pureza del
aceite?
100% 0% 0% 100% 33% 66.7%
Qu cantidad de aceite
extrae?
66.7% 33.3% 0% 100% 0% 100%
En caso tercerize la
extraccin del aceite, con qu
empresa lo realiza?
66.7% 33.3% 0% 100% 0% 100%
Es de calidad el mtodo que
emplea para la extraccin, la
empresa con la que terceriza?
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
El costo de extraccin se
adecua a sus necesidades?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
La empresa con la que
terceriza este servicio cumple
con sus expectativas?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Considera que es mejor
tercerizar este servicio?
66.7% 33.3% 33.3% 66.7% 0% 100%
Considera que es una
limitacin el que su empresa
no pueda realizar el proceso
de extraccin de sacha inchi?

66.7% 33.3% 33.3% 66.7% 0% 100%

5. DATOS DE LA ENCAPSULACION DEL ACEITE DE SACHA INCHI
Conjunto de procesos que se requieren para encapsular el sacha inchi. Con esta rea se pretende medir el
nivel de conocimientos de los empresarios para encapsular, tanto en calidad, beneficios, costos,
rentabilidad y equipos. Incluye tambin preguntas para saber s les es beneficioso la tercerizacin en
todos sus aspectos.

tems
Es pertinente con
el concepto?
Necesita mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita
ms tems para
medir el
concepto?
S No S No S No
No ( 100% ) Su empresa realiza la 100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%

encapsulacin del aceite?
S ( 0% )

Cuenta con equipo necesario
para el desarrollo de esta fase
del proceso?
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
Dnde adquiri la maquinaria
necesaria para el desarrollo de
este proceso?
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
Considera qu es una inversin
necesaria para la rentabilidad de
su empresa, la
adquisicin/compra de esta
maquinaria?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
En cunto tiempo tiene
estimado recuperar la inversin
que hizo en la
adquisicin/compra de esta
maquinaria?
66.7% 33.3% 0% 100% 0% 100%
En el caso que su empresa
tercerize este proceso, con qu
empresa lo realiza?
66.7% 33.3% 33.3% 66.7% 33.3% 66.7%
Esta empresa es nacional o
internacional?
66.7% 33.3% 0% 100% 0% 100%
Considera que si la empresa
con la que terceriza este
proceso fuera nacional, esto
abaratara sus costos?

Considera que es mejor
tercerizar este proceso?

La empresa con la que terceriza
este proceso, cumple con
estndares de calidad?

La empresa con la que terceriza
este proceso, cumple con sus
expectativas?

Considera que es una
limitacin el que su empresa no
pueda realizar el proceso de
encapsulacin de sacha inchi?
66.7%

66.7&%

100%

66.7%

66.7%
33.3%

33.3%

0%

33.3%

33.3%
0%

33.3%

33.3%

33.3%

33.3%
100%

66.7%

66.7%

66.7%

66.7%
33.3%

0%

0%

0%

0%
66.7%

100%

100%

100%

100%

6. IDEAS
Con esta rea se pretende conocer que pens el empresario cuando decidi ingresar al rubro de productos
naturales y cmo piensa desenvolverse ante nuevas oportunidades.

tems
concepto?
Necesita mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita ms
tems para medir
el concepto?
S No S No S No
No ( 100% )

S ( 0%)

Por qu considera que
comercializar cpsulas de
sacha inchi sera un buen
negocio?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Le recomendaron que
ingrese a este rubro? y usted
qu pens de ello?
66.7% 33.3% 0% 100% 0% 100%
Usted haba escuchado de
personas que
comercializaban este
producto? Por qu crea
que estas personas
100% 0% 0% 100% 0% 100%

decidieron hacerlo?
Qu significa comercializar
cpsulas de sacha inchi para
usted? Cree qu es un
negocio rentable?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Qu imagina que ocurrir
cuando las cpsulas de sacha
inchi sean conocidas y
requeridas por el mundo? Y
cmo se siente al respecto
con esta proyeccin de
rentabilidad para su
empresa?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Cmo imagina que tendr
que trabajar su marketing
para ingresar a nuevos
mercados? Se siente
preparado para eso?
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
Cree que el Estado estara
dispuesto a brindar el apoyo
necesario para poder
ingresar a nuevos mercados?

Cree que los TLC firmados
con distintos pases son una
oportunidad para ingresar a
nuevos mercados?
100%

100%
0%

0%
0%

33.3%
100%

66.7%
0%

0%
100%

100%

6. PERCEPCIONES SOBRE SU EMPRESA, EXPECTATIVAS PARA EL FUTURO.
Esta rea permitir que conozca cmo el empresario interpreta el desarrollo de su negocio, sus
limitaciones, inquietudes, miedos y saber cmo piensa que ser su futuro a corto plazo en el mercado.

tems
concepto?
Necesita mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita
ms tems para
medir el
concepto?
S No S No S No
No ( 66.7% )

S ( 33.3%)

Cules son sus mayores
preocupaciones en este
momento respecto a las
limitaciones que tiene su
empresa?
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%

Sabe cmo solucionarlas? 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Puede hacerlo solo? 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Necesita la ayuda de alguna
empresa, del sector al que
pertenece o del Estado?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Cules son sus planes para el
futuro de su empresa?
66.7% 33.3% 0% 100% 0% 100%
Cree que su empresa
hubiese sido distinta sino
tuviera limitaciones?
66.7% 33.3% 33.3% 66.7% 0% 100%

Cmo hubiese sido? 66.7% 33.3% 0% 100% 0% 100%

Muchas gracias por su colaboracin!

Informe de validez de contenido (cuestionario de conocimientos sobre el sacha inchi)

I Informacin General
Con esta rea se pretende conocer al consumidor extrayendo informacin sobre su consumo de sacha inchi o
de alguien de su entorno.

tems
Es pertinente con
el concepto?
Necesita mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita
ms tems para
medir el
concepto?
S No S No S No
No (100%)

S (0%)

A qu sexo perteneces? 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Cuntos aos tienes? 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Compra usted productos
naturales?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Qu productos compra ms?
(mencione slo 3).
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Con qu frecuencia compra? 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Has consumido alguna vez
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Conoce o ha odo hablar del
sacha inchi?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
aceite de sacha inchi?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
cpsulas de sacha inchi?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Has adquirido/comprado
alguna vez las cpsulas de
sacha inchi?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Conoces a alguna persona de
tu entorno que consuma las
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
Consumes las cpsulas de
sacha inchi?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Tienes algn familiar cercano
que consuma las cpsulas de
sacha inchi?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Considera que las cpsulas de
sacha inchi son un producto
para personas como usted?
0% 100% 0% 100% 100% 0%
Consumira las cpsulas de
sacha inchi?
100% 0% 100% 0% 100% 0%

II Informacin del producto.
Con esta rea se pretende saber si el entrevistado conoce ms a fondo las cpsulas de sacha inchi, sus
propiedades, presentaciones, sitios de venta, etc.

tems
Es pertinente
con el concepto?
Necesita mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita
ms tems para
medir el
concepto?

S No S No S No
No ( 100% )

S ( 0%

Tiene conocimiento sobre las
propiedades que posee el sacha
inchi?
100% 0% 33.3% 66.7% 33.3% 66.7%
Conoces los beneficios que
brindan las cpsulas de sacha
inchi?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Sabes dnde adquirir las
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
Sabes el precio de venta de las
capsulas de sacha inchi?
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
Sabes cuntas cpsulas
contiene cada frasco de sacha
inchi?
100% 0% 0% 100% 0% 100%

III Informacin de productos sustitutos
Con esta rea se pretende saber si el entrevistado conoce otro tipo de productos parecidos/ similares al sacha
inchi.

tems
concepto?
Necesita mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita
ms tems para
medir el
concepto?
S No S No S No
No ( 100% )

S ( 0%)

Conoces algn producto
similar a las cpsulas de sacha
inchi?
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Conoces las cpsulas de
aceite de pescado?
66.7% 33.3% 0% 100% 0% 100%
Sabes cules son las
propiedades de las cpsulas
de aceite de pescado?
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
Sabes qu beneficios te
brindan las cpsulas de aceite
de pescado?
100% 0% 0% 100% 0% 100%

IV Opinin
En esta rea de opinin se pretende evaluar qu tan necesario /vital puede ser para los usuarios consumir
sacha inchi respecto a la prevencin de enfermedades, es por ello que se les plante lo siguiente: Crees que es
necesario consumir las cpsulas de sacha inchi como un mtodo de prevencin a diferentes enfermedades
como prevencin de muerte sbita, reducir nivel de colesterol, etc.?

tems
concepto?
Necesita mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita
ms tems para
medir el
concepto?
S No S No S No
No ( 100% )

S ( 0% )

Prevencin de muerte sbita. 100% 0% 33.3% 66.75 33.3% 66.7%
Reducir nivel de triglicridos 66.7% 33.3% 0% 100% 0% 100%
Controlar el colesterol 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Revitalizar la piel 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Desinflamar los bronquios 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Combatir la colitis ulcerosa 100% 0% 33.3% 66.7% 33.3% 66.7%
Prevenir artritis reumatoide 100% 0% 33.3% 66.7% 33.3% 66.7%
Combatir la neumona
bacteriana y viral
100% 0% 33.3% 66.7% 33.3% 66.7%
Reforzar el sistema
inmunolgico
100% 0% 0% 100% 0% 100%

Regular la presin arterial 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Disminuir el metabolismo de
glucosa en la sangre
100% 0% 33.3% 66.7% 33.3% 66.7%
Mantenimiento de la fluidez
y rigidez de las membranas
celulares
100% 0% 33.3% 66.7% 33.3% 66.7%
Regular las trasmisiones
nerviosas y de comunicacin
100% 0% 33.3% 66.7% 33.3% 66.7%

Continuando con el rea de opinin en estos tems se busca conocer qu significado le dan las personas a la
salud, para de acuerdo a eso analizar el posible mercado que tendran las cpsulas

Para ti, tener buena salud significa..

tems
Es pertinente
con el concepto?
Necesita mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita
ms tems para
medir el
concepto?
S No S No S No
No ( 100%)

S ( 0%)

La ausencia de enfermedad 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Vivir mayor cantidad de aos 100% 0% 0% 100% 0% 100%
No ir al doctor 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Un estado de completo bienestar
fsico
100% 0% 0% 100% 0% 100%
mental
100% 0% 0% 100% 0% 100%
fsico y mental
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Realizar todas sus actividades sin el
menor cansancio
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
Poder comer todo lo que desea 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Comer una dieta balanceada 100% 0% 0% 100% 0% 100%
Realizar actividades fsicas sin el
menor esfuerzo
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%

Para finalizar en el rea de opinin, en esta parte se busca saber qu piensan las personas del mercado de
cpsulas de sacha inchi o productos sustitutos, sobre este tipo de productos naturales, sus beneficios y costos.

tems
Es pertinente
con el concepto?
Necesita mejorar la
redaccin?
Es tendencioso,
aquiescente?
Se necesita
ms tems para
medir el
concepto?
S No S No S No
No ( 100% )

S ( 0%)

Las cpsulas de sacha inchi pueden
ayudar a prevenir enfermedades
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Hay el acceso necesario para
comprar las cpsulas de sacha
inchi
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%
El precio de las cpsulas de sacha
inchi es el adecuado ($20 cada
frasco de 100 cpsulas)
100% 0% 0% 100% 0% 100%
Es ms recomendable el uso de
cpsulas de pescado que las de
sacha inchi
100% 0% 0% 100% 0% 100%

Es ms recomendable el uso de
cpsulas de sacha inchi que el de
productos qumicos para la
prevencin y control de
enfermedades
100% 0% 33.3% 66.7% 0% 100%

A continuacin se presenta una tabla comparativa de los tems antes y despus de la validez de criterios de
jueces.

ANTES DE JUECES DESPUES DE JUECES
Cul es su nombre?
Cul es su edad?
Nombre de su empresa
Qu estudios tiene?
Cul es la funcin que usted desempea?

Qu tiempo tiene trabajando en la
comercializacin de productos naturales?
Por qu razones decidi incursionar en este
rubro?
Considera que los permisos que solicita el Estado
para la produccin y comercializacin de cpsulas
de sacha inchi son necesarios?
El Estado da las facilidades para la realizacin de
estos trmites?
Considera excesivo el costo para solicitar estos
permisos?
Cunto tiempo le tomo tener todos los permisos
requeridos?
Considera qu hay demasiada burocracia para
realizar el trmite de estos permisos?
Considera una limitacin el tiempo que toma
conseguir estos permisos?
Considera una limitacin el no contar con el
dinero necesario para obtener estos permisos?

Su empresa produce la materia prima o la
adquiere/compra a terceros?
En caso la produzca, tiene algn problema con la
tasa de mortandad del sacha inchi?
Considera que la tasa de mortandad que tiene lo
limita?
Cmo controla el tema de plagas y en
enfermedades que puede contraer la planta de
sacha inchi?
Utiliza abonos orgnicos para la cosecha del
sacha inchi?
El clima es beneficioso para tener una plantacin
durante todo el ao, o se da solo por pocas?

Lo que produce le es suficiente para la cantidad
de cpsulas que necesita?
Qu cantidad de hectreas de cosecha tiene?
De qu tan buena calidad considera la materia
prima que produce?
Cosecha en conjunto con otros agricultores o
trabaja slo?
En caso compre la materia prima, el acceso a su
compra es viable?
El precio de la materia prima es razonable?

Se ajusta a sus necesidades?
Cul es su nombre?
Cul es su edad?
Nombre de su empresa
Qu estudios tiene?
Cul es la funcin que usted desempea?
Qu tiempo tiene trabajando en la comercializacin de
Por qu razones decidi incursionar en este rubro?
Qu tiempo tiene trabajando en el mercado de productos
naturales?
Considera que los permisos que solicita el Estado para la
produccin y comercializacin de cpsulas de sacha inchi
son necesarios?
El Estado da las facilidades para realizar estos trmites?

Qu le parecen los costos?
Qu opina de las facilidades para realizar los trmites?
Cree qu hay demasiada burocracia para realizar el trmite
de estos permisos?
Considera una limitacin el tiempo que toma conseguir
estos permisos?
Sabe cules son los costos?
Qu le parecen los costos?
Cul es el tiempo para de caducidad de los permisos?
Cuntas veces ha renovado sus permisos?
Su empresa produce la materia prima o la
adquiere/compra a terceros?
En caso la produzca, tiene algn problema con la tasa de
mortandad del sacha inchi?
Considera que la tasa de mortandad que tiene lo limita?
Cmo controla el tema de plagas y en enfermedades que
puede contraer la planta de sacha inchi?
Utiliza abonos orgnicos para la cosecha del sacha inchi?

El clima es beneficioso para tener una plantacin durante
todo el ao, o se da solo por pocas?
Lo que produce le es suficiente para la cantidad de cpsulas
que necesita?
Qu cantidad de hectreas de cosecha tiene?
De qu tan buena calidad considera la materia prima que
produce?
Cosecha en conjunto con otros agricultores o trabaja slo?

En caso compre la materia prima, el acceso a su compra es
viable?
El precio de la materia prima es razonable?
Se ajusta a sus necesidades?
Adquiere/compra la materia prima a una sola empresa o a
varias?
La calidad de la materia prima que adquiere/compra a

Adquiere/compra la materia prima a una sola
empresa o a varias?
La calidad de la materia prima que
adquiere/compra a terceros cumple con sus
expectativas, es la ms adecuada?
Considera que es una limitacin el que su
empresa no coseche el sacha inchi?
En caso su empresa realice la extraccin del
aceite, que tan puro y virgen es el aceite que
extrae?
Cuenta con los equipos necesarios para la
extraccin del aceite de sacha inchi?
El mtodo de extraccin que utiliza es el ms
adecuado para mantener la pureza del aceite?

Qu cantidad de aceite extrae?
En caso tercerize la extraccin del aceite, con
qu empresa lo realiza?
Es de calidad el mtodo que emplea para la
extraccin, la empresa con la que terceriza?

El costo de extraccin se adecua a sus
necesidades?
La empresa con la que terceriza este servicio
cumple con sus expectativas?
Considera que es mejor tercerizar este servicio?

empresa no pueda realizar el proceso de
extraccin de sacha inchi?
Su empresa realiza la encapsulacin del aceite?

Cuenta con equipo necesario para el desarrollo
de esta fase del proceso?
Dnde adquiri la maquinaria necesaria para el
desarrollo de este proceso?
Considera qu es una inversin necesaria para la
rentabilidad de su empresa, la
adquisicin/compra de esta maquinaria?

En cunto tiempo tiene estimado recuperar la
inversin que hizo en la adquisicin/compra de
esta maquinaria?
En el caso que su empresa tercerize este
proceso, con qu empresa lo realiza?
Esta empresa es nacional o internacional?
Considera que si la empresa con la que
terceriza este proceso fuera nacional, esto
abaratara sus costos?
Considera que es mejor tercerizar este proceso?

La empresa con la que terceriza este proceso,
cumple con estndares de calidad?
La empresa con la que terceriza este proceso,
cumple con sus expectativas?
empresa no pueda realizar el proceso de
Por qu considera que comercializar cpsulas de
sacha inchi sera un buen negocio?
Le recomendaron que ingrese a este rubro? y
usted qu pens de ello?
terceros cumple con sus expectativas, es la ms adecuada?

Considera que es una limitacin el que su empresa no
coseche el sacha inchi?
En caso su empresa realice la extraccin del aceite, que tan
puro y virgen es el aceite que extrae?
Cuenta con los equipos necesarios para la extraccin del
aceite de sacha inchi?
Qu mtodo de extraccin que utiliza?
Qu cantidad de aceite extrae por mes/trimestre/ao?
En caso tercerize la extraccin del aceite, con qu empresa
lo realiza?
Qu piensa de la calidad del aceite que le vende su
proveedor?
Conoce de empresas que vendan aceite de mejor calidad?

Sabe qu mtodo de extraccin utiliza su proveedor?
El costo de extraccin se adecua a sus necesidades?
La empresa con la que terceriza este servicio cumple con
sus expectativas?
Considera que es mejor tercerizar?
pueda realizar extraccin de sacha inchi?
Su empresa realiza la encapsulacin del aceite de sacha
inchi?
Cuenta con equipo necesario para la encapsulacin de
sacha inchi?
Dnde adquiri la maquinaria necesaria para la
Considera qu es una inversin necesaria para la
rentabilidad de su empresa, la adquisicin/compra de esta
maquinaria?
En cunto tiempo tiene estimado recuperar la inversin
que hizo en la adquisicin/compra de esta maquinaria?
En el caso que su empresa tercerize la encapsulacin del
aceite, con qu empresa lo realiza?
Esta empresa es nacional o internacional?
Por qu decidi trabajar con empresa nacional/extranjera?

Considera que es mejor tercerizar la encapsulacin del
sacha inchi?
pueda encapsular el aceite de sacha inchi?
La empresa con la que terceriza la encapsulacin de sacha
inchi, cumple con estndares de calidad?
La empresa con la que terceriza la encapsulacin de sacha
inchi, cumple con sus expectativas?

Por qu considera que comercializar cpsulas de sacha
inchi sera un buen negocio?
Le recomendaron que ingrese a este rubro? y usted qu
pens de ello?
Usted haba escuchado de personas que comercializaban
este producto? Por qu crea que estas personas
decidieron hacerlo?
Qu significa comercializar cpsulas de sacha inchi para
usted? Cree qu es un negocio rentable?
Qu imagina que ocurrir cuando las cpsulas de sacha
inchi sean conocidas y requeridas por el mundo? Y cmo se
siente al respecto con esta proyeccin de rentabilidad para

Usted haba escuchado de personas que
comercializaban este producto? Por qu crea
que estas personas decidieron hacerlo?
Qu significa comercializar cpsulas de sacha
inchi para usted? Cree qu es un negocio
rentable?
Qu imagina que ocurrir cuando las cpsulas de
sacha inchi sean conocidas y requeridas por el
mundo? Y cmo se siente al respecto con esta
proyeccin de rentabilidad para su empresa?

Cmo imagina que tendr que trabajar su
marketing para ingresar a nuevos mercados? Se
siente preparado para eso?
Cree que el Estado estara dispuesto a brindar el
apoyo necesario para poder ingresar a nuevos
mercados?
Cree que los TLC firmados con distintos pases
son una oportunidad para ingresar a nuevos
mercados?
Cules son sus mayores preocupaciones en este
momento respecto a las limitaciones que tiene su
empresa?
Sabe cmo solucionarlas?
Puede hacerlo solo?
Necesita la ayuda de alguna empresa, del sector
al que pertenece o del Estado?
Cules son sus planes para el futuro de su
empresa?
su empresa?
Cmo imagina que tendr que trabajar su marketing para
exportar cpsulas de sacha inchi a nuevos mercados? Se
siente preparado para eso?
Cree que el Estado estara dispuesto a brindar el apoyo
necesario para poder exportar cpsulas de sacha inchi a
nuevos mercados?
Cree que los TLC firmados con distintos pases son una
oportunidad para exportar cpsulas de sacha inchi a nuevos
mercados?
De todas las limitaciones que tiene su empresa en este
momento cules son las que ms le preocupan?
Sabe cmo solucionarlas?
Puede hacerlo solo?
Necesita la ayuda de alguna empresa, del sector al que
pertenece o del Estado?
Cules son sus planes para el futuro de su empresa?
Cree que su empresa hubiese sido distinta sino tuviera
estas limitaciones?
Cmo hubiese sido?

A qu sexo perteneces?
Cuntos aos tienes?
Compra usted productos naturales?
Qu productos compra ms? (mencione slo 3).
Con qu frecuencia compra?
Has consumido alguna vez productos naturales?
Conoce o ha odo hablar del sacha inchi?
Has consumido alguna vez aceite de sacha inchi?
Has consumido alguna vez cpsulas de sacha
inchi?
Haz adquirido/comprado alguna vez las
Conoces a alguna persona de tu entorno que
consuma las cpsulas de sacha inchi?
Consumes las cpsulas de sacha inchi?
Tienes algn familiar cercano que consuma las
Considera que las cpsulas de sacha inchi son un
producto para personas como usted?
Consumira las cpsulas de sacha inchi?
Tiene conocimiento sobre las propiedades que
posee el sacha inchi?
Conoces los beneficios que brindan las cpsulas
de sacha inchi?
Sabes dnde adquirir las cpsulas de sacha inchi?
Sabes el precio de venta de las capsulas de sacha
inchi?
Sabes cuntas cpsulas contiene cada frasco de
sacha inchi?
Conoces algn producto similar a las cpsulas de
sacha inchi?
Conoces las cpsulas de aceite de pescado?

A qu sexo perteneces?
Cuntos aos tienes?
Compra usted productos naturales?
Qu productos compra ms? (mencione slo.
Con qu frecuencia compra?
Has consumido alguna vez productos naturales?
Conoce o ha odo hablar del sacha inchi?
Has consumido alguna vez aceite de sacha inchi?
Has consumido alguna vez cpsulas de sacha inchi?
Consumira aceite de sacha inchi?
Consumira cpsulas de sacha inchi??
Has adquirido/comprado alguna vez las cpsulas de sacha
inchi?
Conoces a alguna persona amigo/conocido que consuma
las cpsulas de sacha inchi?
Consume las cpsulas de sacha inchi?
Tienes algn familiar cercano que consuma las cpsulas de
sacha inchi?
Sabe para qu es bueno el sacha inchi?
Conoces los beneficios que brindan las cpsulas de sacha
inchi?
Sabes dnde comprar las cpsulas de sacha inchi?
Sabes cunto cuesta las capsulas de sacha inchi?
Sabes cuntas cpsulas contiene cada frasco de sacha
inchi?
Conoces algn producto similar a las cpsulas de sacha
inchi?
Conoces las cpsulas de aceite de pescado?
Sabes para qu son buenas las cpsulas de aceite de
pescado?
Sabes qu beneficios te brindan las cpsulas de aceite de
pescado?

Sabes cules son las propiedades de las cpsulas
de aceite de pescado?
Sabes qu beneficios te brindan las cpsulas de
aceite de pescado?
Prevencin de muerte sbita
Reducir nivel de triglicridos
Controlar el colesterol
Revitalizar la piel
Desinflamar los bronquios
Combatir la colitis ulcerosa
Prevenir artritis reumatoide
Combatir la neumona bacteriana y viral
Reforzar el sistema inmunolgico
Regular la presin arterial
Disminuir el metabolismo de glucosa en la
sangre
Mantenimiento de la fluidez y rigidez de las
membranas celulares
La ausencia de enfermedad
Vivir mayor cantidad de aos
No ir al doctor
Un estado de completo bienestar fsico
Un estado de completo bienestar mental
Un estado de completo bienestar fsico y mental
Realizar todas sus actividades sin el menor
cansancio
Poder comer todo lo que desea
Comer una dieta balanceada
Realizar actividades fsicas sin el menor esfuerzo
El precio de las cpsulas de sacha inchi es el
adecuado ($20 cada frasco de 100 cpsulas)
Es ms recomendable el uso de cpsulas de
pescado que las de sacha inchi
Es ms recomendable el uso de cpsulas de sacha
inchi que el de productos qumicos para la
prevencin y control de enfermedades

Prevencin de muerte sbita
(Muerte inesperada).
Controlar el colesterol y triglicridos.
Revitalizar la piel.
Desinflamar los bronquios.
Combatir la ulcera.
Prevenir artritis.
Combatir la neumona.
Reforzar el sistema inmunolgico.
Regular la presin arterial.
Otras.
La ausencia de enfermedad
Vivir mayor cantidad de aos
No ir al doctor
Un estado de completo bienestar fsico
Un estado de completo bienestar mental
Un estado de completo bienestar fsico y mental
Realizar todas sus actividades sin cansarse.
Poder comer todo lo que desea
Comer una dieta balanceada
Realizar actividades sin cansarse.
Las cpsulas de sacha inchi pueden ayudar a prevenir
enfermedades
Hay locales dnde comprar las cpsulas de sacha inchi.
El precio de las cpsulas de sacha inchi es el adecuado ($20
cada frasco de 100 cpsulas)
Es ms recomendable el uso de cpsulas de pescado que las
de sacha inchi
Es ms recomendable el uso de cpsulas de sacha inchi que
el de productos qumicos (pastillas, cpsulas, medicinas

4.4.7.2. Validez de constructo
La validez de constructo se determina entre otras- usando una tcnica estadstica
llama Anlisis Factorial. Esta tcnica analiza la estructura del instrumento y agrupa
los tems segn su semejanza, obteniendo factores. Para ser vlido, estos factores
deben coincidir con los constructos o dimensiones propuestos inicialmente para el
instrumento.

El anlisis factorial (AF) agrupa un conjunto de variables por su grado de semejanza.
Cada uno de estos grupos (o factor) est compuesto por variables fuertemente
asociadas, pero independientes de las de otros grupos.

Para aprender a usar el anlisis factorial se requiere conocimientos bsicos de
estadstica, algebra matricial y el uso del SPSS. Puedes descargar un manual breve de
la tcnica usando el SPSS de mi pgina web
(http://www.aristidesvara.com/metodologia/analisis/anali_05.htm).

Para que el anlisis factorial tenga sentido hacen falta dos condiciones:
Parsimonia: Las variables deben explicarse con el menor nmero de factores
posibles. As, cuantos menos factores tengamos mejor.
Interpretabilidad: Estos factores deben ser interpretados mediante una buena
teora. Un buen AF es siempre sencillo e interpretable.

Los pasos bsicos para realizar un AF son:
1- Calcular la matriz de correlaciones entre todas las variables y examinarla.
2- Determinar si se cumple con los supuestos del AF.
3- Extraer los factores necesarios para representar los datos.
4- Rotar los factores para facilitar su interpretacin. Hacer una representacin
grfica.
5- Calcular las puntuaciones factoriales de cada individuo.

El AF exige que se cumplan algunos supuestos:
1- Que las variables sean de intervalo o, al menos, ordinales.
2- Que las variables estn correlacionadas entre s (anlisis de correlaciones).

Hay varios mtodos para comprobar el grado de asociacin entre las variables. Las
ms populares, usadas en conjunto, son:
- El determinante de la matriz de correlaciones: Un determinante muy bajo
indica altas correlaciones entre las variables, pero no debe ser cero (matriz no
singular).
- Test de Esfericidad de Bartlett: Comprueba ausencia de correlacin
significativa entre las variables. Es muy til cuando el tamao de la muestra es
pequeo. Si se rechaza la hiptesis nula (p>0.05), significa que las variables
estn correlacionadas y por tanto se puede realizar el AF.
- Indice KMO de Kaiser-Meyer-Olkin (KMO): Valores bajos del ndice KMO
desaconsejan la utilizacin de AF. Considerar valores superiores a 0.6.

Analizar matriz de
correlaciones.
Comprobar
supuestos del AF.
Exploracin
Determinar el
nmero de factores.
Calcular
comunalidad.
Extraccin
Determinar los
pesos factoriales de
cada variable.
Calcular los pesos
de cada individuo.
Rotacin

A partir de la matriz de correlaciones, el AF extrae otra matriz, la matriz factorial, que
reproduce la primera de forma ms sencilla. Cada columna es un factor y hay tantas
filas como variables originales. En esta matriz los valores son coeficientes de
correlacin entre el factor y la variable. Estos coeficientes son llamados pesos,
cargas, ponderaciones o saturaciones factoriales. Los pesos factoriales indican el
peso de cada variable en cada factor. Lo ideal es que cada variable cargue alto en un
factor y bajo en los dems. Los pesos factoriales pueden tener como valor mximo
1[+-] y mnimo 0 absoluto.

En el AF los primeros factores son los que explican la mayor parte de la variabilidad
total. Los otros factores suelen contribuir relativamente poco. Uno de los problemas
que se plantean, por tanto, consiste en determinar el nmero de factores que
debemos conservar, de manera que se cumpla el principio de parsimonia. El criterio
ms usado es la regla de Kaiser: Conservar solamente aquellos factores cuyos
autovalores (eigenvalues) sean mayores a la unidad.

La matriz factorial indica la relacin entre los factores y las variables. Sin embargo,
esa matriz es difcil de interpretar, pues las saturaciones no son claras. Para facilitar la
interpretacin, se rota la matriz. La rotacin factorial sirve seleccionar la solucin
ms sencilla e interpretable. Consiste en hacer girar los ejes de coordenadas, que
representan a los factores, hasta conseguir que se aproximen al mximo a las
variables en que estn saturados.

La saturacin de factores transforma la matriz factorial inicial en otra denominada
matriz factorial rotada, de ms fcil interpretacin. Con la rotacin se obtiene una
solucin ms interpretable. Hay un principio llamado Estructura simple de
Thurstone, segn el cual, la matriz factorial debe reunir las siguientes caractersticas:
1- Cada factor debe tener unos pocos pesos altos y los otros prximos a 0.
2- Cada variable no debe estar saturada ms que en un factor.
3- No deben existir factores con la misma distribucin, es decir, los factores
distintos deben presentar distribuciones de cargas altas y bajas distintas.

Estos tres requisitos en la prctica no suelen lograrse, lo que se trata es de alcanzar
una solucin lo ms aproximada posible a ello.

En la fase de interpretacin juega un papel preponderante la teora y el conocimiento
bibliogrfico del tema. Se sugieren dos pasos en el proceso de interpretacin:
Estudiar la composicin de las saturaciones factoriales significativas de cada
factor.
Intentar dar nombre a los factores. Nombre que se debe dar de acuerdo con la
estructura de sus saturaciones, es decir, conociendo su contenido.

Para facilitar la interpretacin es recomendable:

- Ordenar la matriz rotada de forma que las variables con saturaciones altas en
un factor aparezcan juntas.
- La eliminacin de las cargas factoriales bajas (generalmente aquellas que van
por debajo de 0.25).
- Cuidarse de las variables complejas. Variable compleja a aquella que satura
altamente en ms de un factor y que no debe ser utilizada para dar nombre a
los factores.
- Factores bipolares, son aquellos factores en los que unas variables cargan
positivamente y otras tienen carga negativa.

A continuacin veamos un ejemplo real del uso del anlisis factorial para medir la
validez de un instrumento.

Este es parte de un artculo cientfico que publiqu hace unos aos. Observa como se presenta de forma
suscinta el informe de validez y cmo se ha utilizado el Anlisis Factorial para determinar la validez de los
instrumentos.

Instrumentos: Fiabilidad y validez
La recoleccin de los datos se realiz a travs del Cuestionario sobre Competencias Profesionales,
instrumento elaborado para fines de la presente investigacin y que contiene 9 escalas tipo likert referidas a las
competencias profesionales ms recomendadas por la bibliografa en el mbito de la gestin de los recursos
humanos.

El cuestionario fue sometido a validez de contenido mediante criterio de jueces (por ndice de adecuacin de
tems) y luego a anlisis de fiabilidad mediante el procedimiento de consistencia interna utilizando el valor Alfa
de Cronbach. Los jueces fueron 11 doctores en administracin, expertos en temas de competencia profesional
y psicologa organizacional. En la siguiente tabla se presenta la definicin conceptual, nmero de tems, ndice
de adecuacin y fiabilidad por escala.

Tabla 1
Fiabilidad y validez de contenido de las escalas del cuestionario de competencia profesional.
Escalas
incluidas en el
cuestionario
Definicin conceptual N de
tems
Validez de
contenido
ndice de
adecuacin
Fiabilidad
Alfa de
Cronbach
Empata Capacidad de poder escuchar y entender con certeza las emociones ajenas.
La empata es la comprensin en profundidad de los sentimientos ajenos,
de las necesidades y problemas de los dems.
3 0.663 0.6952
Innovacin Capacidad de orientar el pensamiento y la accin a situaciones novedosas y
ajenas a lo convencional. La creatividad y la intuicin son los fundamentos
psicolgicos de la innovacin.
6 0.727 0.7897
Automoti-
vacin
Capacidad de estimular intereses propios, mediante la elaboracin de
imgenes productivas e ideas reforzantes. La persona con alta
automotivacin se caracteriza por estar constantemente interesada en
desarrollar un trabajo de calidad, visualizando y detallando (cuando le es
posible) con minuciosidad las caractersticas del producto que busca
desarrollar.
3 0.788 0.5764
Toma de
decisiones
Capacidad de decidir con argumentos slidos y prever las consecuencias de
esas decisiones.
6 0.621 0.6634
Comunicacin
efectiva
Capacidad de poder expresar con efectividad a terceras personas los
sentimientos, ideas e intereses propios. La persona que se comunica con
efectividad es capaz de persuadir a otras sobre ciertos temas.
3 0.848 0.6139
Tolerancia a la Capacidad para soportar tensiones emocionales causadas por la crtica, el 6 0.833 0.8576
Ejemplo

frustracin fracaso y situaciones imprevistas. La persona tolerante puede controlar sus
posibles reacciones irracionales y actuar con cordura frente a presin
emocional intensa.
Trabajo en
equipo
Capacidad de desarrollar una actividad en equipo, evitando las
competencias irracionales y contribuyendo mediante su cooperacin a la
consecucin del objetivo comn.
3 0.878 0.5739
Competencia
profesional
Capacidad para desempear con efectividad los conocimientos y destrezas
aprendidos en la profesin. Este concepto incluye todos los
comportamientos relacionados a la actualizacin, desarrollo profesional
permanente y el comportamiento tico en el ejercicio de la profesin.
8 0.818 0.7041
Liderazgo Capacidad de dirigir a otras personas y de generar en ellas mayor
productividad.
3 0.696 0.7043

Posteriormente, se analiz la validez de constructo de las escalas a travs del Anlisis de Componentes
Principales (ACP) con rotacin Varimax. Debido a la novedad del instrumento, se sigui un procedimiento de
Stepwise con extraccin de factores sucesivos (Vara, 2006). En un primer momento se procedi a la
obtencin de un solo componente siguiendo el mtodo de eigenvalue superior a la unidad. Los coeficientes de
determinacin matricial, adecuacin muestral y esfericidad correlativa (determinante=2.233E-04;
Kaiser_Meyer_Olkin=0.658; X
2
de Bartletts= 783.243, g.l.=36; p.=0.0001) garantizarn la aplicacin del anlisis
por cumplir con los supuestos. Aunque este primer componente explic la variabilidad de los datos en
61.311%, el anlisis de comunalidades demostr heterogeneidad escalar. As por ejemplo, las escalas tolerancia
a la frustracin (com.=0.817) y comunicacin efectiva (com.=0.760) fueron las mejor explicadas, mientras que
la empata (0.455) y la automotivacin (0.530) fueron las menos explicadas.

Debido a las escasas comunalidades, se opt por extraer otro componente adiconal. Los coeficientes de
determinacin matricial, adecuacin muestral y esfericidad correlativa (determinante=2.233E-04;
Kaiser_Meyer_Olkin=0.658; X
2
de Bartletts= 783.243, g.l.=36; p.=0.0001) garantizan la aplicacin de este nuevo
anlisis. As, el primer componente explica el 36.52% de la varianza de las escalas y el segundo el 35.57%. En
total, ambos componentes explican el 71.828%, con lo que se consigue un mayor rango de explicacin de las
escalas, superior en ms del 10%.

En la Tabla 2 se observa que el primer componente est formado por las escalas: empata, comunicacin
efectiva, trabajo en equipo, liderazgo y competencia profesional; significando en conjunto- la interaccin que
tendra el relacionador industrial con otras personas durante su actividad laboral (competencias
interpersonales). El segundo componente est conformado por las escalas: automotivacin, innovacin,
tolerancia a la frustracin y toma de decisiones, refirindose en conjunto- al desarrollo emocional, calidad
profesional y optimismo, es decir a los recursos que hacen posible el desempeo del trabajo individual en la
empresa (competencias personales). Por otro lado, no obstante el incremento de las comunalidades, el alto
ndice de correlacin de las escalas comunicacin efectiva y competencia profesional, nos hace presumir la
existencia de un tercer factor de explicacin.

Tabla 2
Extraccin de 2 componentes a travs del Anlisis por Componentes Principales con rotacin Varimax
Escalas Rotacin de Componentes Comunalidades
Componente 1. Componente 2
Empata 0.850 -- 0.732
Comunicacin efectiva 0.759 0.759 0.799
Trabajo en equipo 0.756 0.302 0.662
Liderazgo 0.690 0.416 0.650
Competencia profesional 0.538 0.509 0.548
Automotivacin 0.102 0.933 0.882
Innovacin 0.376 0.785 0.758
Tolerancia a la frustracin 0.573 0.706 0.827
Toma de decisiones 0.383 0.679 0.608

Para lograr una mayor comprensin de las relaciones entre las escalas se utiliz la moderna estadstica
geomtrica, la cual proporciona mayor informacin que la estadstica lineal tradicional. A travs del
Escalamiento Multidimensional no mtrico (EMDnm) se presenta una versin grfica bidimensional de la
relacin entre las escalas que comprende a las competencias profesionales. Transformando los datos de
covarianza a distancias euclidianas de disimilaridad, se obtuvo la siguiente figura con ajustes casi perfectos (S-
stress=0.19598; Stress=0.15415; RSQ=0.82768).

En la Figura 1 se observa el agrupamiento de las escalas estudiadas, de acuerdo al grado de semejanza que
guardan entre ellas. Antes de interpretar las mismas, cabe resaltar que el EMDnm nos permite conocer
relaciones ocultas, es decir, aquellas que no son observables por medio de los anlisis lineales. Como se
muestra en la figura, la dimensin 1 divide a las escalas de competencias profesionales en dos grupos. El
primer grupo est constituido por las escalas: empata, trabajo en equipo, liderazgo, comunicacin efectiva y
competencia profesional; escalas referidas a la interaccin con personas ante quienes es necesario integrarse y
actuar de modo colectivo. El segundo grupo, por otro lado, est conformado por las escalas: automotivacin,
innovacin, toma de decisiones y tolerancia a la frustracin; escalas relacionadas con la actividad laboral en
funcin del rendimiento personal dentro del trabajo. Por lo tanto, la dimensin 1 diferencia, de modo claro, las
competencias profesionales que necesita el relacionador en su interaccin con otras personas, llmese colegas
o clientes, y las requeridas para su desempeo individual o personal.

Figura 1. Representacin bidimensional del EMD de las competencias profesionales

Respecto a la dimensin 2, las escalas son divididas en dos grupos, el primero que estara conformado por las
escalas referidas a las competencias necesarias para realizar tareas con la participacin de otros, por ejemplo
los colegas (escalas superiores de la dimensin 2), y el segundo grupo estara conformado por las competencias
que le favorecen su tarea individual. As por ejemplo, elaboracin y evaluacin de proyectos, relacin con
clientes, etc. (escalas inferiores de la dimensin 2). En este sentido, la dimensin discrimina las escalas
referidas a las competencias que favorecen las tareas colectivas y las tareas individuales del relacionador
industrial. La razn porqu la escala de empata se encuentra dentro de rubro de las tareas individuales del
relacionador industrial respondera a su importancia para las actividades de gestin con los clientes.

Con el fin de acrecentar la comprensin de las relaciones de semejanza entre las escalas de competencias
profesionales, se opt por su anlisis tridimensional a travs del Escalamiento Multidimensional no Mtrico,
transformando los datos de covarianza a distancias euclidianas de disimilaridad, se obtuvo el siguiente grfico
con ajustes casi perfectos (S-stress=.00043; Stress = 0.04442; RSQ=0.939).

La representacin tridimensional de las escalas, dadas en la Figura 2, muestra que las dimensiones dividen a las
escalas formando diferentes grupos. As, la dimensin 1 determina una primera agrupacin donde destacan las
escalas trabajo en equipo y liderazgo (hacia la izquierda de la dimensin 1) y la segunda agrupacin donde
destacan las escalas innovacin, automotivacin, toma de decisiones, comunicacin efectiva y competencias
profesionales (hacia la derecha de la dimensin 1). Dada las caractersticas de las escalas que comprenden
estas agrupaciones, podramos considerar la diferenciacin entre las competencias relacionadas que requiere

el relacionador industrial para favorecer su relacin con los colegas o subordinados y las requeridas en la
relacin con sus jefes o superiores. Es decir, se establece la dimensin relacin subordinado-superior.

Respecto a la dimensin 2 de la figura 3, se puede observar una primera agrupacin en donde desatacan las
escalas: toma de decisiones, liderazgo, comunicacin efectiva e innovacin (escalas superiores de la dimensin
2). Y por otro lado, un segundo grupo donde destacan las escalas: competencia profesional y automotivacin
(escalas inferiores de la dimensin 2). Dadas las cualidades de las escalas que destacan en el primer y segundo
grupo, podemos considerar que la dimensin 2 distingue entre las competencias referidas al potencial
profesional del relacionador industrial y el resultado o efectos de dicho potencial en la misma actividad laboral.
Por la tanto, esta dimensin est referida al potencial profesional y a la calidad del trabajo del profesional.

Figura 2. Configuracin de los estmulos derivados en el Modelo de Distancias Euclidianas

A partir del anlisis de la dimensin 3, se observa que las escalas se agrupan de modo tal que se distingue la
formacin de dos grupos. En el primero destacan las escalas trabajo en equipo y competencias profesionales
(escalas a la izquierda de la dimensin 3), mientras que en el segundo grupo destacan las escalas toma de
decisiones, innovacin, comunicacin efectiva y automotivacin (escalas a la izquierda de la dimensin 3). Por
lo tanto, esta dimensin discriminara las escalas relacionadas al trabajo o tareas realizadas en equipo de las
realizadas de modo independiente o que competen dentro del propio campo de trabajo del relacionador
industrial.

Luego de obtener una mayor comprensin sobre la asociacin de las escalas a travs del EMDnm, se procedi a
la extraccin de un tercer componente a travs del ACP, para confirmar la existencia de las tres agrupaciones
halladas por medio del EMDnm. Los coeficientes de determinacin matricial, adecuacin muestral y esfericidad
correlativa fueron idnticos a los que se presentaron cuando se obtuvo slo uno o dos componentes. Ahora, el
primero componente hallado explica el 31.487% de la variabilidad de las escalas, el segundo explica el 26.938%
y el tercero explica el 22.149%. El total explicado por todos ellos es del 80.575%.

Segn se presenta en la Tabla 3, el primer componente est conformado por las escalas: toma de decisiones,
liderazgo, innovacin y tolerancia a la frustracin. Dadas la cualidades referidas especficamente a los recursos
necesarios de responder a las exigencias laborales, y tomando en cuenta que este tipo de exigencias provienen
de una instancia superior dentro de la empresa, a este componente se le denomin Competencias para

satisfacer las demandas del jefe. Lo cual tiene relacin con la distincin que hace el EMDnm (3 dimensiones)
en la dimensin 1 (Vase Figura 3).

Tabla 3
Extraccin de tres componentes a travs del Anlisis por Componentes Principales con rotacin Varimax
Escalas Componentes Comunidalidades
Componente 1. Componente 2 Componente 3
Toma de decisiones 0.831 0.129 0.265 0.777
Liderazgo 0.734 0.734 0.776
Innovacin 0.695 0.199 0.507 0.779
Tolerancia a la frustracin 0.631 0.433 0.492 0.827
Empata 0.179 0.860 0.132 0.790
Trabajo en equipo 0.495 0.639 0.120 0.668
Comunicacin efectiva 0.559 0.637 0.285 0.799
Automotivacin 0.362 0.912 0.969
Competencia profesional 0.631 0.690 0.877

El segundo componente est conformado por las escalas: empata, trabajo en grupo y comunicacin efectiva;
representado a los recursos sociales que se necesita tener para gozar de un clima de comprensin y solidaridad
dentro de la empresa, lo cual se manifiesta a travs de las relaciones interpersonales con los compaeros o
colegas (Competencias para la comunicacin con los pares). Este componente guarda correspondencia con lo
hallado por el EMDnm en la dimensin 3.

Por ltimo, el tercer componente est integrado por las escalas: automotivacin y competencia profesional;
describiendo los recursos afectivos o emocionales; as como los cognoscitivos, especficamente los que brindan
un mayor desempeo de la tarea a realizar en la empresa (Competencia para la calidad y conclusin de la
tarea), y guarda correspondencia con lo hallado por el EMDnm en la dimensin 2.

4.4.7.3. Validez de criterio
La validez de criterio se determina correlacionando las puntuaciones de la prueba
que has construido con un criterio ya vlido. Por ejemplo, si tu prueba de
rendimiento laboral es vlida, entonces el trabajador ms productivo de la empresa
obtendr la mxima calificacin. En otro caso, si tu prueba de rendimiento laboral es
vlida, entonces el trabajador menos productivo obtendr la menos calificacin. La
prueba es vlida cuando puede discriminar grupos opuestos de valores.

La validez de criterio es ms sencilla de estimar, lo nico que hace el investigador es
correlacionar su instrumento de medicin con el criterio, y este coeficiente es el que
se toma como coeficiente de validez.

Un investigador quiere medir la variable orientacin a la calidad total en un grupo de empresas
manufactureras. Para eso construye un instrumento que incluye los principios de esta forma de gestin
orientacin al cliente, mejora continua, trabajo en equipo, uso de datos, inters en la calidad, as como
aspectos de la gestin de Recursos Humanos enfatizados por la Calidad Total.

El investigador analiza la validez de criterio de su instrumento comparando a las empresas con certificacin ISO
frente a las que estn en proceso de certificacin y las no certificadas. Si su prueba es vlida, entonces podr
Ejemplo

discriminar entre esos tres tipos de empresas. Veamos lo que dice:

Validez de criterio
Debido a que las normas ISO 9000 estn relacionadas con una parte de la Gestin de Calidad Total, sera de
esperar que existiesen diferencias entre las puntuaciones de de las empresas con niveles de calidad distintos en
algunas de las escalas del instrumento: a mayor nivel de calidad, segn las normas ISO 9000, deberan
obtenerse puntuaciones ms altas al menos en algunas escalas del cuestionario.

Siguiendo este planteamiento, para estudiar la validez de criterio del instrumento se ha contrastado la
orientacin a la calidad percibida por los participantes segn el nivel de programa formal de calidad de la
empresa (segn las normas ISO 9000), clasificando a las personas segn este nivel.

Para ello, se clasific a los participantes en dos grupos, sin y con sistema de calidad. Tal como se puede apreciar
en la Tabla N7, los resultados del anlisis de varianza realizado indican diferencias significativas entre las
medias de los dos grupos en las escalas inters en la calidad, uso de datos y orientacin a cliente. Es
decir, los que trabajan en empresas sin sistema de calidad perciben menos inters en la calidad, menos
utilizacin de datos y menos inters al cliente que aquellos que trabajan en empresas con sistema. En el resto
de escalas no existen diferencias significativas.

Tabla 7
Validez de criterio: Anova instrumento vs Sistema de calidad segn ISO9000
Escala Grupos N Media Desv.Tip. F Sig.
Inters en la calidad Sin sistema 61 3,8292 ,9815 4,002 ,046
Con sistema 266 4,0780 ,8503
Uso de datos Sin sistema 61 2,4317 1,2207 31,115 ,000
Con sistema 265 3,4025 1,2266
Supervisin Sin sistema 61 2,9891 1,0954 1,723 ,190
Con sistema 267 3,1898 1,0734
Formacin Sin sistema 61 3,2923 1,2355 ,404 ,525
Con sistema 267 3,1935 1,0611
Mejora continua Sin sistema 61 3,9590 ,8728 ,643 ,423
Con sistema 267 4,0537 ,8225
Orientacin cliente Sin sistema 61 3,7199 ,8802 4,890 ,041
Con sistema 266 3,9258 ,7798
Trabajo en equipo Sin sistema 61 2,9331 1,0885 ,906 ,342
Con sistema 265 3,0840 1,1229

El hecho de que no aparezcan diferencias significativas entre los que no tienen sistema y los que s en las
escalas supervisin, reconocimiento y desarrollo y formacin sugiere la necesidad de mejorar el
contenido de esas escalas.


4.5. Qu es el procedimiento de investigacin?
Una vez seleccionado el diseo de investigacin apropiado y la muestra adecuada de
acuerdo a tu problema de estudio, la siguiente etapa consiste en planificar la
recoleccin de los datos.

Recolectar los datos implica tres actividades estrechamente vinculadas entre s: a)
Seleccionar un instrumento de medicin de los ya existentes o desarrollar uno que
sea vlido y confiable, b) seleccionar las tcnicas de anlisis de datos y c) describir el
procedimiento de cmo se recogern y analizarn los datos. En el captulo 6
aprendiste a disear y validar tu instrumento. Ahora aprenders a seleccionar las
tcnicas de anlisis de datos y a definir tu procedimiento de investigacin.

Es la descripcin, con todo detalle, del procedimiento que se realizar durante la
etapa de recoleccin de datos. Es la serie de pasos metodolgicos que se seguirn
para ejecutar con xito el diseo de la investigacin, en la etapa de recoleccin de
datos. El procedimiento contiene cinco pasos bsicos:
1. Procedimiento de identificacin y contacto muestral.
2. Procedimiento de identificacin y adecuacin del instrumento de recoleccin
de datos.
3. Procedimiento de aplicacin de los instrumentos.
4. Procedimiento de organizacin y tabulacin de datos.
5. Procedimiento de anlisis de datos.

Redactar el procedimiento de la recoleccin de datos es sencillo. Solo tienes que
hacer una lista de las principales actividades que realizars para recoger y analizar los
datos primarios de tu investigacin.

En el procedimiento tambin se incluye la descripcin de las tcnicas de anlisis de
datos que emplears en tu tesis. Las tcnicas empleadas, depende del diseo de
investigacin que elegiste. Como siempre, las reglas de oro de la investigacin
cientfica son la coherencia, la pertinencia y la razonabilidad. Juntando estos tres
criterios te puedo recomendar lo siguiente:
Si elegiste un diseo de investigacin cualitativo, lo usual es que emplees
tcnicas de anlisis cualitativo.
Si elegiste un diseo cuantitativo (descriptivo, correlacional o explicativo), lo
usual es que emplees tcnicas de anlisis cuantitativo.

Las investigaciones modernas prefieren integrar ambas perspectivas. Utilizan tanto
informacin cuantitativa como cualitativa para enriquecer el trabajo. Tu investigacin

tendr mayor validez si empleas ms de una tcnica de recoleccin y anlisis de
datos. En lo posible, considera esta recomendacin.

Redactar las tcnicas de organizacin y anlisis de datos es sencillo. Solo debes
identificar tres elementos clave:
Cmo y dnde vas a organizar la informacin (Ej. matriz de tabulacin).
Con qu programa de computadora (Ej. SPSS, Excel, Word) realizars los
anlisis.
Qu tcnicas de anlisis (cualitativa, estadstica, matemtica, financiera)
emplears.

Observa el siguiente ejemplo extrado de un proyecto de investigacin cuantitativa:

El procedimiento para recolectar los datos primarios de investigacin ser el siguiente:
1. Se elaborar un marco muestral conteniendo todas las unidades de anlisis de segundo orden (las
pequeas empresas). Cada microempresa contar con su propio marco muestral que contendr todas las
unidades de anlisis primarias (trabajadores).
2. Mediante un muestreo aleatorio estratificado se seleccionarn las pequeas empresas y los trabajadores.
3. Se elabora el instrumento de medicin, seleccionndose los tems ms representativos de la definicin de
desempeo.
4. Se capacita a 5 personas para que realicen las encuestas.
5. La aplicacin de la encuesta se realiza individualmente, con una demora aproximada de 10 minutos por
cada una.
6. Se revisa la calidad de cada encuesta realizada. Se depura y elimina algunos errores de informacin.
7. Se elabora una matriz de tabulacin de variables por sujetos. En ella se organiza la informacin.
8. Se analiza mediante el paquete estadstico para ciencias sociales (SPSS) las principales variables de
inters.

Observa ahora este ejemplo extrado de un proyecto de investigacin cualitativa a nivel nacional:

El estudio cualitativo se realizar empleando tres tcnicas: a) entrevista a profundidad, b) dinmicas grupales
y c) observaciones participantes.

El uso de la tcnica ser excluyente y nica, por cada grupo objetivo, condicionado por las caractersticas
propias de cada uno como: facilidad de acceso, nmero de entrevistados, lderes de opinin, cargos
jerrquicos, especialistas y ocupacin entre otros.

La entrevista a profundidad o depth interview es una tcnica cualitativa no estructurada y directa de obtencin
de informacin; en la cual, un entrevistador especializado dialoga con una, nica, persona para que sta
exprese con total libertad sus pensamientos, opiniones, creencias, actitudes, motivaciones etc., sobre el tema
de investigacin.

La aplicacin del conjunto de entrevistas en profundidad estar a cargo de especialistas en el uso de la tcnica
(psiclogos, socilogos, comunicadores sociales, antroplogos, entre otras carreras afines), quienes utilizarn
una gua de entrevistas elaborada anticipadamente segn los objetivos de la investigacin. Dicha gua de
entrevista ser revisada y aprobada por el equipo encargado del Sub Componente de Innovaciones del
Ministerio de Educacin. El dilogo y la conversacin sern registrados magnetofnicamente para su
transcripcin y anlisis posterior.
Ejemplo

Adicionalmente, se disear un formato de registro de informacin preliminar con los comentarios ms
importantes para ser procesados con el conjunto de entrevistas a los grupos objetivos del estudio.

Las dinmicas grupales, focus groups o grupos de enfoque, es una tcnica cualitativa en la que intervienen
ocho (8) personas en promedio en un ambiente especialmente acondicionado para el desarrollo de la misma;
un profesional experto en conduccin grupal (psiclogo, socilogo, comunicador social y antroplogo)
direcciona el tema de conversacin entre los invitados, teniendo en cuenta la intervencin y participacin del
total de ellos. Las conversaciones son registradas mediante equipos de video para que posteriormente se
puedan observar los comportamientos y actitudes que muestran los invitados durante el desarrollo de la
dinmica.

El reclutamiento de los participantes se efecta mediante un filtro para evitar el sesgo de infiltracin por parte
de participantes que no cumplen los requisitos exigidos por la investigacin como: sexo, edad, nivel
socioeconmico, ocupacin, beneficiario de programa, entre otros que se consideren pertinentes. A los
participantes de las dinmicas de grupo se les har entrega de un presente como agradecimiento por la
contribucin en la investigacin.

La observacin participante, es una tcnica cualitativa que nace de la antropologa y que consiste en una
observacin pasiva donde el observador permanece en el lugar previsto (aula de clases) previamente
reclutado por la totalidad del tiempo que dura la jornada escolar (de 5 a 6 horas en promedio) durante 3 das
de una misma semana.

El observador ingresa al aula de clases desde el inicio de las actividades y observa el desarrollo,
desenvolvimiento de todas las incidencias, de los miembros que se interrelacionan (profesor estudiantes)
durante 5 a 6 horas en promedio.

Observa otro ejemplo cualitativo:

El procedimiento para recolectar los datos de la investigacin ser el siguiente:
1. La entrevista se realizar individualmente a cada empresa. Cada entrevista demorara 20 minutos,
incluyendo una visita a las instalaciones de la Empresa.
2. Se realizar llamadas telefnicas a las empresas en mencin para concertar una cita con el gerente
general para realizar la entrevista.
3. La recoleccin de datos la realizar el mismo investigador por contar con buenas relaciones con las
empresas en mencin.
4. Las entrevistas sern grabadas vocalmente para su revisin.
5. Se elaborarn archivos de documento textual en MsWord.
6. Se depurar la informacin para su anlisis.
7. Se realizar el Anlisis del Contenido, utilizando tcnicas de codificacin y categorizacin.

Veamos el ejemplo de mi asesora Estrella Osorio, quien investig el impacto
demostrar el impacto de las certificaciones ISO 9001 y BASC en las agencias de
aduanas en el desarrollo de sus despachos de exportacin definitiva, en tres
aspectos: Reduccin del nmero de errores, envos rechazados y gastos; incremento
del nivel de rentabilidad y aumento del volumen de sus exportaciones. Veamos cmo
present sus resultados.

Procedimiento:
Ejemplo

La presente investigacin se realiz aplicando el siguiente procedimiento:
Primero se seleccion la data de la pagina web de la SUNAT / ADUANAS, sobre el ranking anual de las agencias
de aduanas de Lima referente al rgimen de exportacin definitiva por la aduana martima del Callao, lo cual
fue trasladado a un archivo de Excel en el cual se sigui trabajando (Ver Anexo N1).

Seguidamente se seleccion a las agencias de aduana que cuentan con la certificacin ISO 9001, el cual fue
revisado de la relacin de empresas con esta certificacin, est ubicado en la pgina web de la Sociedad
Nacional de Industrias en el rubro CDI (Centro de Desarrollo Industrial). Asimismo revis cada pgina web de las
agencias de aduanas y revistas de BASC PERU para clasificar las agencias de aduanas que tenan esta
certificacin.

Adems de ello del total de las agencias de aduanas, se dividi a las agencias por estratos a travs de un
muestreo estratificado con seleccin intencional siendo estos: agencias que tienen ambas certificaciones (BASC
y ISO 9001), agencias que tienen slo una certificacin (BASC o ISO 9001), agencias que estn en proceso de
certificacin y agencias que no tienen ninguna certificacin (Ver Anexo N2). Respecto a la clasificacin de las
agencias de aduanas que no tienen ninguna certificacin se realiz un muestreo aleatorio simple quedando una
muestra muy pequea para el anlisis de los datos. (Ver Anexo N3).

De acuerdo a la muestra seleccionada segn estratos, se verific a travs de la pgina web de la SUNAT los
aos de ejercicio laboral de cada agencia de aduana que ser trabajada, asimismo se revis el valor FOB de
exportacin y el nmero de exportaciones de cada agencia de aduanas referente a los ltimos 5 aos desde el
2004 al 2008 (Ver Anexo N4). Luego se revis la cantidad de errores, envos rechazados y gastos generados por
cada agencia de aduanas durante el desarrollo de su proceso de exportacin definitiva, considerando solo el
ao 2008 (Ver Anexo N5).

Una vez obtenida toda la informacin, de las pginas web: de SUNAT / ADUANAS, de las agencias de aduanas,
del ISO 9001, del BASC PERU y de otras referencias bibliogrficas; la agrupacin de los datos se realiz en el
programa computarizado Microsoft Excel 2007 en funcin a lo analizado. En cuanto al anlisis de los datos, se
utiliz un tipo de anlisis cuantitativo que a su vez fue desarrollado en el programa SPSS N15.

El procedimiento para recolectar los datos y procesar la informacin para la presente investigacin fue el
siguiente:

Anlisis Estadstico de la Cobertura
1.- Se determin el nivel de accesibilidad y cobertura de la poblacin asegurada del Departamento de
Lima hacia los establecimientos de salud de ESSALUD. El anlisis se realiz por cada una de las Redes
Asistenciales que conforman el sistema prestacional de ESSALUD en Lima (Red Rebagliati, Almenara y
Sabogal), usando el indicador de cobertura de atencin que viene a ser el cociente entre la cantidad de
atendidos en el establecimiento en un perodo y la cantidad de asegurados adscritos al
establecimiento con vigencia de su acreditacin en el mismo perodo. Se seleccion la Red Asistencial
Sabogal cuyo indicador de cobertura de atencin es menor.
2.- Se revis el nivel de cobertura en cada uno de los centros asistenciales que conforman dicha Red
Asistencial, seleccionando al Policlnico Luis Negreiros que present el indicador de menor valor (23%
de cobertura de atencin).
3.- Se analiz la distribucin de la poblacin asignada al Policlnico Negreiros de acuerdo a la informacin
del domicilio registrada en los sistemas de informacin (ubigeo a nivel de distrito), obteniendo como
resultados los siguientes valores: Los Olivos (44%), San Martn de Porres (37%), Callao (19%), con ello
se determin que el distrito de Los Olivos concentra la mayor cantidad de asegurados.
4.- De la cantidad de atendidos en el Policlnico Negreiros se analiz la cobertura por cada distrito,
obtenindose lo siguiente: Los Olivos (24%), San Martn de Porres (42%), Callao (35%).

Ejemplo

Todo ello demostr que Los Olivos tiene mayor concentracin de la poblacin asegurada sin embargo menor
cobertura, por lo que se defini que la implementacin de la UBAP deber ser en dicho distrito.

Anlisis Estadstico de la Percepcin de los Asegurados
1.- Con la informacin de los reclamos registrada en el Sistema Integrado de Atencin al Asegurado por la
Oficina de Atencin al Asegurado OAS del Policlnico Luis Negreiros correspondiente al primer
semestre del 2008 se ha extrado solo los reclamos correspondientes a los asegurados residentes en el
distrito de Los Olivos.
2.- Utilizando el mtodo de Pareto, se ha identificado los motivos de quejas que representan el 80% del
total de los mismos.

Proyeccin de la poblacin asegurada del distrito de Los Olivos
1.- La poblacin asegurada a ser asignada a la UBAP Los Olivos, para los prximos 10 aos, se calcul
utilizando los siguientes indicadores:
Tasa de crecimiento poblacional del distrito de Los Olivos
Proporcin de asegurados de Los Olivos respecto a la poblacin total (en base a la informacin histrica de
aos anteriores)
Porcentaje de asegurados que pertenecen a una EPS, los que pertenecen al seguro facultativo y los que no
corresponden al mbito de influencia de la UBAP por efectos de la zonificacin.
Tabla porcentual de la estructura poblacional por grupo etreo, de acuerdo a la informacin de los
asegurados.
Utilizando tales indicadores se proyecta la poblacin asegurada a ser asignada a la UBAP Los Olivos (para
10 aos).

Estimacin de la demanda de atenciones y anlisis de alternativas
1.- Con la poblacin asegurada a ser asignada a la UBAP Los Olivos se calcul la cantidad de atenciones
por cada actividad de la cartera de servicios de atencin primaria, teniendo en cuenta al grupo etreo
y la frecuencia de atenciones por cada grupo al ao.
2.- Se analiz la capacidad de oferta del Policlnico Negreiros considerando la infraestructura y recursos
con que cuenta.
3.- Proyeccin de gastos para los prximos 10 aos de dos alternativas: a. Contratacin de proveedores
de servicios de salud; b. Implementacin de UBAP con recursos propios de ESSALUD.
Para la alternativa a) se utilizaron los valores per-capita ofertados por los proveedores en el estudio de
mercado realizado; a dicha tarifa se ajust con el ndice de inflacin anual y multiplic por la cantidad de
asegurados proyectada para la UBAP Los Olivos. Adicionalmente se calcul los gastos a incurrir por ESSALUD en
la supervisin y control de la ejecucin contractual al que tambin se ajust con el ndice de inflacin. Cada
monto total anual del presupuesto fue trado a valor presente (ao cero) aplicando la tasa de descuento de
ahorro bancario.
Para la alternativa b) se utiliz la tabla de costos propios de ESSALUD por cada actividad, (ver Anexo N 01), a
lo que se multiplic con la cantidad de atenciones programadas por cada ao aplicando la cartera de servicios
de atencin primaria, obteniendo un presupuesto operativo anual; a dicho monto se ajust con el ndice de
inflacin anual. Los costos propios de ESSALUD han sido estimados incluyendo los rubros de remuneraciones
(personal mdico, enfermeras, tcnicos, tecnlogos, auxiliares y otros que participan en determinada
actividad), bienes (medicinas, material mdico, material de laboratorio, material radiolgico, material de
folletera, etc.) y servicios (vigilancia, limpieza, lavandera, servicios pblicos: Luz, agua, telfono, etc.) as como
los gastos administrativos y de gestin, todos ellos correspondientes al primer nivel de atencin de salud. Las
inversiones iniciales en equipamiento y adecuacin de locales corresponden a desembolsos del ao cero. Los
gastos de alquiler del local se incurren desde el ao cero en el que se renta el local para su adecuacin,
tambin se ajustaron con el ndice de inflacin. Cada monto total anual del presupuesto fue trado a valor
presente (ao cero) aplicando la tasa de descuento de ahorro bancario.
Cabe indicar que no se evala la posibilidad de construccin por ESSALUD de nueva infraestructura debido a la
demora que implica su ejecucin (experiencias propias de ESSALUD, demuestran que se requiere como mnimo
de 3 aos) y la necesidad de incremento de la oferta es urgente. Asimismo la inversin en construccin sera
muy elevada y la entidad no cuenta con la liquidez necesaria.
4.- Finalmente se realiz la evaluacin econmica de las 2 alternativas utilizando el mtodo de
minimizacin de costes.

Recopilacin y anlisis de la percepcin de los gestores de los servicios de salud del primer nivel de atencin
1.- Para la recopilacin de la informacin de los gestores de los servicios de salud del primer nivel de atencin
se ha realizado una entrevista a profundidad no estructurada a los principales gestores de los servicios de
salud del primer nivel de atencin dentro de ellos tenemos: Gerente de Atencin Primaria de la Gerencia
Central de Prestaciones de Salud de EsSalud; Sub Gerente de Servicios de Salud Extra-institucional de la
Gerencia Central de Prestaciones de Salud de EsSalud; Jefe de la Oficina de Coordinacin de Prestaciones
de Salud de la Red Asistencial Sabogal de EsSalud; Jefe de la Oficina de Servicio de Salud Extra-
institucional de la Red Asistencial Sabogal de EsSalud; Director de la UBAP Intra-institucional de Republica
de Panam de la Red Asistencial Rebagliati de ESSALUD. La entrevista fue realizada por el investigador en
cuatro momentos distintos, de acuerdo a cada uno de las partes de la Gua, individualmente y de acuerdo
a una secuencia aleatoria de los temas a tratar, las opiniones de los entrevistados fueron transcritas por el
investigador a un formato pre-establecido.
2.- La informacin recopilada de la entrevista a profundidad a los principales gestores del primer nivel de
atencin ha sido consolidada por cada una de las partes de la gua con el fin de evaluar las coincidencias y
divergencias de las opiniones o criterios de cada uno de ellos.
3.- Finalmente se elabor una sntesis de las opiniones por cada una de las cuatro partes de la gua.

Revisin documental de la normatividad existente en ESSALUD sobre Control Interno en una UBAP Extra-
institucional
Con la finalidad de investigar la existencia de normas sobre control interno aplicables en una UBAP
Extrainstitucional se recurri a la base de datos de normas emitidas ya sea por la Gerencia General o por la
Gerencia Central de Prestaciones de Salud de ESSALUD, dado que son las nicas dependencias encargadas de
emitir normas sobre la materia.

Las normas encontradas fueron revisadas y se extrajo los datos sealados en la Gua de Revisin Documental a
fin de analizarlos y mostrar los resultados.

Tcnicas de procesamiento y anlisis de datos
Una vez obtenida la informacin, la organizacin de datos se realiz a travs de una matriz de doble entrada
(Ver Tabla N 06).

El anlisis de los datos se realiz mediante la utilizacin de formulas, indicadores, tasas, Diagramas de Pareto y
los clculos en Excel.

Para el anlisis de la informacin cualitativa referida a las opiniones de los principales gestores del primer nivel
de atencin se ha elaborado un cuadro de doble entrada, considerando por un lado cada uno de los
entrevistados con sus respectivas opiniones por cada parte de la entrevista a profundidad.

Este cuadro permite consolidar y visualizar las coincidencias y divergencias de cada uno de los entrevistados.

De igual manera para la revisin documental de la normatividad existente en materia de control interno para
las UBAP Extrainstitucionales, el procesamiento de la informacin se ha desarrollado utilizando un cuadro que
permite visualizar la existencia o no de la correspondiente normatividad.

Tabla 6
Matriz de Procesamiento y Anlisis de Datos
Variable /Item Procesamiento Tecnica de Analisis
Cobertura de
atenciones
Por Red Asistencial de Lima:
poblacin atendida en la Red en el 2008 /
poblacin asegurada asignada a la Red
Porcentaje, se elige la Red que tiene menor valor
Programa Excel
Por Centro Asistencial de la Red Sabogal
poblacin atendida por Centro Asistencial en el
2008 / poblacin asegurada asignada al Centro
Asistencial
Porcentaje, se elige el Centro que tiene menor valor, el
anlisis solo procede para los CAS del Primer Nivel de atencin
Programa. Excel
Brecha Oferta
Demanda
Calculo de la capacidad instalada del CAS para
definir la oferta
Calculo de la demanda de atenciones aplicando la
Diferencia entre la Oferta instalada y la demanda de
atenciones, si el resultado supera el 30% existe brecha

Cartera de Servicios de atencin Primaria
Tasa de
crecimiento de la
Poblacin Total de
Los Olivos
Calculo de la tasa de crecimiento promedio anual
en base a la relacion entre las poblacin censada
en 1993 y 2007
Formula: r=antilog[(Log(N1/N0)/15]-1
Donde N1: poblacin del 2007
N0: poblacin de 1993
El valor del la tasa de crecimiento utilizando el mtodo del
crecimiento geomtrico es de 2.241546%
El crecimiento geomtrico supone un crecimiento porcentual
constante en el tiempo es aplicable en periodos largos
Proporcin de
asegurados
respecto a la
poblacin total de
Los Olivos
Con la poblacin total proyectada para Los Olivos,
se aplica el porcentaje (30%) que corresponde a la
proporcion de asegurados.
Formula: Asegurados de Los Olivos / poblacin
total del distrito
Debido a que la informacin histrica de la poblacin
asegurada de ESSALUD no es confiable se asume el porcentaje
de asegurados respecto a la poblacin del ao 2008 que es de
30%, pese a una tendencia creciente en los ltimos tres aos;
sin embargo se prev una desaceleracin de la economa
peruana por la crisis, de modo que los asegurados solo
crecern en funcin del crecimiento demogrfico
Distribucin
porcentual de la
poblacin
asegurada por
grupo etreo y
sexo
Con la tabla de distribucin porcentual de
asegurados por grupo etreo y sexo, elaborada
por ESSALUD, se distribuye la poblacin
proyectada para los prximos 10 aos
Se analiza la concentracin de los asegurados en
determinados grupos etreos y la distribucin por sexo, con el
fin de determinar la cantidad de atenciones requeridas
aplicando la Cartera de Servicios de Atencin Primaria
Se utiliza el Excel
Tarifa Per cpita de
Atenciones de
Salud por servicios
propios
Se estima multiplicando la cantidad de atenciones
programadas para el ao aplicando la Cartera de
Servicios, por el costo unitario de cada actividad y
por la frecuencia de atencin, al total resultante
se adiciona los gastos generales y de gestin para
luego dividir entre el numero de asegurados
asignados a la UBAP.
Se Utiliza el Excel y la siguiente frmula:
PMPM 1 = Costo 1 x Uso 1
PMPM 2 = Costo 2 x Uso 2
+ PMP Mn = Costo n x Uso n
PMPM t = Costo t x Uso t
PC = PMPM t x Poblacin
PMPM t = PC/ Poblacin
ndice de inflacin Con la informacin de los ltimos 10 aos (2000-
2009) se proyecta para los siguientes 10 aos
utilizando la ecuacin lineal y= 0.4979x, de esta
proyeccin se calcula el promedio simple (valor
7.72%).
y= 0.4979x,
Promedio simple de la proyeccin
Tasa de Descuento. Se considera la tasa de inters de ahorros en
moneda nacional del sistema bancario
Valor 3.85% publicado por la Superintendencia de Banca y
Seguros Per
Percepcin de los
asegurados
De la base de datos de los reclamos se extrae los
correspondientes al Policlnico Luis Negreiros, del
campo de distrito se selecciona los residentes en
los Olivos, se ordena y cuenta las quejas por el
campo de "asunto", se acumula y elabora un
diagrama Pareto
De la acumulacin porcentual se selecciona la cantidad de
motivos cuya frecuencia alcanza el 80% del total de reclamos.
Se analiza la frecuencia de quejas por grupo etreo y sexo con
el fin de determinar el segmento de asegurados menos
satisfechos con los servicios brindados.
Fuente: Elaboracin propia

Hasta aqu ya tienes todo lo que necesitas para planificar y avanzar el 50% de tu
investigacin. Para saber cules son los aspectos formales de tu tesis y cmo
presentarlo, revisa el captulo 6, donde encontrars las partes bsicas y ordenadas de
la tesis, un valioso detector de errores de todas las partes del informe y algunas
reglas bsicas de redaccin cientfica.

Los captulos 5, 6 y 7 estn dedicados al desarrollo de la tesis. salos para guiarte y
nunca te olvides de seguir revisando la bibliografa, repasa nuevamente el captulo 2
y mejora constantemente tu informe.

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