Cartilha do Saneamento Bsico:

Cooperao entre Estado e Municpio

Guia de orientao para gestores municipais sobre a delegao da regulao, fiscalizao e prestao dos servios de saneamento bsico.

So Paulo Maro/09

Cartilha do Saneamento Bsico APRESENTAO

Saneamento Bsico: nova legislao e mudanas no setor
Fundamental para a promoo da sade e qualidade de vida da populao, o setor de saneamento bsico, apesar de sua importncia, durante muitos anos no teve um modelo institucional definido, uma poltica especifica, um marco regulatrio. Assim, contratos de concesso ou convnios genricos eram firmados e, quem prestava o servio acumulava diversas funes como as de planejamento, execuo de obras e definio das tarifas. Nesta situao, o poder concedente tinha pouqussima ou nenhuma participao nas decises sobre a forma da prestao de servios na sua cidade. Depois de dcadas de debates, propostas, e projetos de lei, em 2007, foi sancionada a Lei Federal 11.445, que estabeleceu as diretrizes nacionais e a poltica federal para o saneamento bsico. Esta nova legislao trouxe mudanas significativas para a prestao dos servios de saneamento, dentre elas a separao das funes de planejamento, regulao e prestao dos servios. Agora, as referidas atividades devero ser desempenhadas por atores diferentes: o planejamento dever ficar a cargo do municpio, enquanto que a prestao dos servios caber a um ente pblico municipal ou a uma concessionria publica ou privada. Ainda de acordo com a nova Lei, a regulao e a fiscalizao devero ser executadas por entidade independente, com autonomia administrativa, financeira e decisria, e com forte capacitao tcnica para esta finalidade. Para atender a esta exigncia foi criada a ARSESP -Agncia Reguladora de Saneamento e Energia do Estado de So Paulo. Com base nessas mudanas do setor, a ARSESP desenvolveu esta Cartilha com a finalidade de esclarecer alguns pontos sobre as condies para a delegao da prestao do servio de saneamento e sua regulao e fiscalizao, orientando, assim, os gestores municipais sobre as competncias e obrigaes dos municpios diante das exigncias da nova Poltica Nacional de Saneamento.

Planejamento de obras de saneamento

Prestao de Servio Estao de Tratamento de gua (ETA Alto da Boa Vista/SP)

Prestao de Servio Estao de Tratamento de Esgoto (ETE Barueri/SP)

Prestao de Servio (Ligao de gua/esgoto) Regulao e Fiscalizao (Garantia de servios de qualidade para a populao)

Cartilha do Saneamento Bsico SUMRIO

ARSESP Apresentao Institucional _________________________________________Pg. 01 ARSESP Estrutura Organizacional __________________________________________Pg. 01 Composio do Conselho de Orientao de Saneamento Bsico __________________ Pg. 02 ARSESP reas de Atuao _______________________________________________ Pg. 03 Energia Eltrica ________________________________________________________Pg. 03 Gs Canalizado_________________________________________________________Pg. 03 Saneamento Bsico_____________________________________________________ Pg. 04 A Regulao dos Servios I Quando os servios devem ser regulados e fiscalizados por um ente regulador autnomo?______________________________________________________________Pg. 05 IIComo delegar a regulao dos servios de saneamento bsico ARSESP?__________Pg. 06 IIIO que deve conter o Convnio de Cooperao para a delegao da regulao dos servios ARSESP?____________________________________________________Pg. 06

Dvidas freqentes sobre a delegao da regulao dos servios

para a ARSESP___________________________________________________________Pg. 07 A Prestao dos Servios O que um Contrato de Programa?________________________________________Pg. 08 IVProvidncias anteriores ao Contrato_______________________________________Pg. 09

O que deve conter o Plano Municipal de Saneamento?_________________________ Pg. 09 Principais aspectos do contrato so:
- Objeto________________________________________________________________Pg. 10 - rea__________________________________________________________________Pg. 10 - Prazo_________________________________________________________________Pg. 10 - Condies de prestao do servio__________________________________________Pg. 11 - Indicadores e parmetros de qualidade______________________________________ Pg. 11 - Preo do servio________________________________________________________ Pg. 11 - Reajuste e reviso das tarifas______________________________________________Pg. 12 - Receitas alternativas, complementares ou acessrias___________________________ Pg. 12 - Papel do poder concedente________________________________________________Pg. 13 - Papel dos Usurios______________________________________________________ Pg. 13 - Fiscalizao e prestao de contas__________________________________________Pg. 13 - Penalidades____________________________________________________________Pg. 14 - Extino da concesso___________________________________________________ Pg. 14 - Bens reversveis________________________________________________________ Pg. 14 - Indenizaes___________________________________________________________ Pg. 14 -Soluo de conflitos______________________________________________________ Pg. 14 Principais Leis do Setor____________________________________________________ Pg. 15 Glossrio________________________________________________________________Pg. 16

Cartilha do Saneamento Bsico ARSESP Apresentao Institucional

A ARSESP - Agncia Reguladora de Saneamento e Energia do Estado de So Paulo uma autarquia de regime especial, que conta com autonomia decisria, administrativa, oramentria e financeira, condies que lhe permitem total independncia e transparncia na atuao e relacionamento com o poder concedente, prestadores de servio e sociedade. Ligada Secretaria de Saneamento e Energia, a ARSESP, tem como atribuies regular, controlar e fiscalizar os servios de gs canalizado e de saneamento bsico de titularidade estadual, bem como os servios e atividades de energia ou de saneamento bsico municipal cuja regulao seja delegada ao Estado pelos rgos competentes. A ARSESP foi criada a partir da Comisso de Servios Pblicos de Energia (CSPE), autarquia que atuou com sucesso na regulao e fiscalizao dos servios de energia eltrica e gs canalizado desde 1998, visando aproveitar a experincia adquirida nessas reas para apoiar o processo de instituio da regulao no setor de saneamento.

ARSESP Estrutura Organizacional

A ARSESP administrada por uma diretoria colegiada, formada pelo DiretorPresidente e outras cinco diretorias: Diretoria de Regulao Tcnica e Fiscalizao dos Servios de Energia, Diretoria de Relaes Institucionais, Diretoria de Regulao EconmicoFinanceira e de Mercados, Diretoria de Regulao Tcnica e Fiscalizao dos Servios de Distribuio de Gs Canalizado, Diretoria de Regulao Tcnica e Fiscalizao dos Servios de Saneamento. Nesta estrutura, um dos diretores acumula a funo de Diretor-Presidente, exercendo a gesto administrativa da Agncia. Atualmente, o Diretor Econmico-Financeiro tambm o presidente da Agncia. A Diretoria Colegiada quem decide sobre aprovao de regulamentos para os setores regulados, julga processos administrativos e aplica multas por descumprimento das regras dos contratos ou dos regulamentos, aprova reajustes e revises tarifrias, dentre outras atribuies.

Organograma:
Diretoria Colegiada (Funes Deliberativas) Presidncia (Funes Administrativas)

Diretoria de Relaes Institucionais

Diretoria de Regulao Tcnica e Fiscalizao dos Servios de Saneamento

Diretoria de Regulao Tcnica e Fiscalizao dos Servios de Distribuio de Gs Canalizado

Diretoria de Regulao Tcnica e Fiscalizao dos Servios de Energia

Diretoria de Regulao EconmicoFinanceira e de Mercados

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Cartilha do Saneamento Bsico ARSESP Estrutura Organizacional

Alm das 5 Diretorias, a Agncia possui ainda um Conselho de Orientao de Energia, um Conselho de Orientao de Saneamento Bsico e Cmaras Tcnicas (que podero ser constitudas por setor regulado ou por ncleos temticos). O grupo de Municpios que tiver seus servios regulados pela ARSESP ser representado no Conselho de Orientao de Saneamento da Agncia, instncia superior da estrutura da entidade. Os membros dos Conselhos podem deliberar sobre as matrias previstas em decreto; apresentar propostas a respeito das matrias de competncia da ARSESP; acompanhar as atividades da Agncia, verificando o adequado cumprimento de suas competncias legais, dentre outras atividades. Por ter em sua composio representantes da sociedade civil, usurios, prestadores de servio e, principalmente dos municpios, os Conselhos tornam as decises da Agncia mais transparentes e democrticas.

Composio do Conselho de Orientao de Saneamento Bsico:

1 Diretor da ARSESP 2 representantes de empresas prestadoras de servios pblicos de saneamento bsico no Estado reguladas pela ARSESP

1 representante dos trabalhadores das empresas prestadoras de servios pblicos de saneamento bsico no Estado reguladas pela ARSESP

1 representante da Fundao de Proteo e Defesa do Consumidor - PROCON 1 representante da Federao das Indstrias do Estado de So Paulo FIESP 1 representante da Federao Nacional dos Urbanitrios - Seo So Paulo 6 representantes de Municpios, sendo trs de Municpios que tenham delegado ARSESP funes de regulao, controle e fiscalizao, dois de Municpios integrantes de Regies Metropolitanas, e um do Municpio de So Paulo, todos indicados pelo Conselho Estadual de Saneamento - CONESAN, na forma estabelecida em decreto, o qual viabilizar a representao de Municpios de portes diferentes

1 membro da Associao Brasileira de Engenharia Sanitria - Seo So Paulo 3 membros escolhidos pelo Governador do Estado

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Cartilha do Saneamento Bsico ARSESP reas de Atuao

ENERGIA ELTRICA
Na rea de energia eltrica, a ARSESP exerce a fiscalizao tcnica, comercial e econmico-financeira das 14 concessionrias de distribuio de energia eltrica que atuam no Estado de So Paulo. So elas: Eletropaulo Metropolitana Eletricidade de So Paulo, CPFL-Cia. Paulista de Fora e Luz, Elektro Eletricidade e Servios, Bandeirante Energia, Companhia Luz e Fora Santa Cruz, de Energia, Companhia vios de Eletricidade, e Empresa de Piratininga de Fora e Luz, Companhia Companhia Paulista de Energia Eltrica, Companhia Sul Paulista Jaguari de Energia, Companhia Luz e Fora de Mococa, Caiu Ser-

Companhia Nacional de Energia Eltrica, Empresa Eltrica Bragantina

Eletricidade Vale Paranapanema.

A atuao da Agncia se d por meio de convnio de delegao e descentralizao, firmado com a Agncia Nacional de Energia Eltrica - Aneel. A fiscalizao realizada pela Arsesp nas distribuidoras de energia eltrica, nas pequenas centrais hidreltricas e termoeltricas e nas cooperativas de eletrificao rural que assinaram contratos como permissionrias de distribuio de energia eltrica tem como finalidade verificar o cumprimento da legislao setorial e dos contratos assinados, de forma a garantir a prestao adequada dos servios aos consumidores.

GS CANALIZADO
Na rea de gs canalizado, por competncia estadual estabelecida na Constituio, a ARSESP regula e fiscaliza os servios de distribuio das 3 concessionrias que atendem o Estado de So Paulo: a Companhia de Gs de So Paulo Comgs; a Gs Distribuidora S/A e a Gs Natural So Paulo Sul S/A. A Agncia elabora regulamentos para garantir os princpios do incentivo eficincia, competitividade, alm de corrigir imperfeies de mercado, observando o equilbrio econmico-financeiro dos contratos de concesso. No conjunto de regulamentos editados pela Agncia esto, entre outros, o de controle tarifrio, condies gerais de fornecimento de gs e regras de expanso de redes. A fiscalizao realizada pela ARSESP visa o cumprimento dos contratos de concesso e demais normas aplicveis prestao dos servios de gs canalizado. Brasiliano

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Cartilha do Saneamento Bsico ARSESP reas de Atuao

SANEAMENTO BSICO
A ARSESP regula e fiscaliza os servios prestados em 152 municpios que, at o momento, j delegaram Agncia o exerccio de tais atribuies atravs de convnios de cooperao. A Agncia tambm atende municpios situados em Regies Metropolitanas. Para enfrentar os desafios que lhe foram colocados, especialmente por este setor, a Agncia est se estruturando. Nesse sentido, ir contratar, por meio de concurso, especialistas em regulao de servios pblicos e analistas de suporte regulao, que passaro por um curso de formao para integrar os quadros da Agncia. Mecanismos de interface com a sociedade tambm esto sendo criados. Em dezembro, a ARSESP iniciou a implantao do projeto-piloto do Servio de Atendimento ao Usurio, que atender cerca de 500 mil habitantes da regio do Vale do Paraba. Gradualmente, o servio ser estendido aos usurios de todos os municpios que delegarem ARSESP a regulao dos servios de saneamento.

Na rea normativa, a ARSESP publicou seu regulamento de infraes e penalidades aplicveis aos prestadores de servios de saneamento. O documento incorporou 52% das 160 sugestes recebidas no processo de consulta pblica. Alm disso, em breve, a Agncia editar seu regulamento de condies gerais de prestao dos servios, processo que Alm disso, a instituio da Agncia atende as exigncias tambm ser submetido consulta pblica. da nova legislao do setor Com relao fiscalizao, a ARSESP contar com Leis Federais 11.445/07 e consultoria especializada para definir os procedimentos de 11.107/05, que estabelecem fiscalizao tcnico-operacional dos servios de abastecimenas normas gerais de to de gua e esgotamento sanitrio. contratao de consrcios pblicos e as diretrizes O projeto-piloto de um Sistema de Comunicao de nacionais para o saneamento Incidentes tambm j foi implantado no Vale do Paraba. Com bsico. o sistema, as concessionrias tero que comunicar a ARSESP sobre ocorrncias em sua rea de concesso. O sistema gera um relatrio que aponta os principais incidentes, tornando-se um instrumento de gesto para que a concessionria possa aprimorar seu atendimento e prestao de servio. Os municpios regulados pela ARSESP, que tiveram contratos celebrados antes de dezembro de 2007, j receberam um Relatrio com o desempenho do prestador de servio em seu municpio, contendo informaes sobre o abastecimento de gua, esgotamento sanitrio, metas e investimentos. At junho de 2009, novos Relatrios com a performance no ano de 2008 tambm sero enviados aos prefeitos. Com esses instrumentos de regulao e fiscalizao, a Agncia ter como avaliar e cobrar ainda mais eficincia e qualidade do prestador de servio. Pg. 04

Para o setor de saneamento bsico, a criao da ARSESP um importante passo em direo a universalizao e melhoria da qualidade dos servios de saneamento bsico no Estado de So Paulo.

Cartilha do Saneamento Bsico ARSESP

Nas prximas pginas, voc encontrar um roteiro, com informaes que podem auxiliar no entendimento e na execuo das tarefas exigidas pela nova lei do saneamento, que tratar: 1) Da regulao dos servios de saneamento - Convnios de Cooperao 2) Da Prestao dos servios de saneamento - Contratos de Programa

ARSESP ARSESPA Regulao dos Servios

I - Quando os servios devem ser regulados e fiscalizados por um ente regulador autnomo?

Os servios devem ser regulados por entidade autnoma sempre que a prestao no for executada por entidade que integre a administrao do titular (como um SAE Servio de gua e Esgoto ou DAE Departamento de gua e Esgoto, por exemplo). Por fora do artigo 21 da Lei 11.445/07, o rgo regulador deve ter independncia decisria. Deve ser dotado de autonomia tanto em relao ao governo quanto em face do prestador, para que possa atuar de maneira a conferir maior segurana, estabilidade e transparncia ao setor, alm de estimular a eficincia do prestador. So instrumentos que permitem a independncia decisria:
Mandato fixo dos dirigentes Receitas prprias Decises colegiadas

Todos esses aspectos esto presentes na ARSESP, que pode receber dos Municpios a incumbncia de regular e fiscalizar os servios municipais de saneamento bsico. Alternativamente, para que seja cumprida a obrigao de regulao de servios contratados por meio de uma entidade autnoma, o Municpio poder criar um ente regulador prprio, que tambm dever possuir os instrumentos de independncia decisria mencionados acima.

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Cartilha do Saneamento Bsico ARSESP ARSESPA Regulao dos Servios

II - Como delegar a regulao dos servios de saneamento bsico ARSESP?
Quando os servios de abastecimento de gua e esgotamento sanitrio so municipais, a atuao da ARSESP depende de um instrumento de delegao das competncias de regulao e fiscalizao desses servios do Municpio para a Agncia. Esta delegao pode resultar de diferentes estruturas. Seguem dois exemplos:

1. Convnio de Cooperao com o Estado

A. O Municpio e o Estado, por meio da Secretaria de Saneamento e Energia, celebram um convnio de cooperao (ver item III abaixo). B. O Municpio firma um contrato de concesso (com empresa privada) ou um contrato de programa (com a Sabesp) para a prestao dos servios de saneamento bsico.

2. Consrcio Pblico com o Estado

A. O Estado e o(s) municpio(s) constituem um consrcio pblico. B. O consrcio pblico e a ARSESP celebram um convnio para o desempenho das atividades de regulao e fiscalizao dos servios de saneamento C. O consrcio pblico firma um contrato de concesso (com empresa privada) ou um contrato de programa (com a Sabesp) para a prestao dos servios de saneamento bsico.

III O que deve conter o Convnio de Cooperao para a delegao da regulao dos servios ARSESP?
A. Indicar os direitos e obrigaes do Municpio e do Estado. B. Delegar a regulao e a fiscalizao dos servios de saneamento bsico para a ARSESP. C. Estabelecer parmetros e diretrizes para o exerccio das atividades de regulao e fiscalizao (por exemplo, periodicidade e metodologia). D. Autorizar, se for o caso, a celebrao de um contrato de programa com a Sabesp para a prestao dos servios de saneamento bsico.

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Cartilha do Saneamento Bsico ARSESP ARSESPA Regulao dos Servios

Dvidas freqentes sobre a delegao da regulao dos servios de saneamento para a ARSESP:
1. possvel delegar a regulao ARSESP sem delegar a prestao dos servios Sabesp?
Sim. Por exemplo, se o Municpio opta por licitar e celebrar um contrato de concesso com uma empresa privada, ele poder transferir ARSESP a regulao e fiscalizao dessa concesso. 2. possvel delegar a prestao dos servios Sabesp sem delegar a regulao ARSESP? Sim. Mesmo celebrando um contrato de programa com a Sabesp, o Municpio poder indicar outro rgo que no a ARSESP para regular e fiscalizar os servios. O importante que o regulador possua independncia decisria, nos termos mencionados anteriormente. A Lei Complementar Estadual 1.025/07 (art. 45) exige, todavia, que a celebrao do convnio de cooperao seja precedida pela apresentao de laudo que ateste a viabilidade econmico-financeira dos servios. 3. possvel delegar apenas parte da atividade de regulao e fiscalizao ARSESP? Sim. O convnio de cooperao poder indicar quais atividades ficaro a cargo da ARSESP e quais sero exercidas por outro rgo regulador. O Municpio, por exemplo, caso conte com pessoal capacitado para o acompanhamento operacional dos servios, pode optar por delegar ARSESP a regulao tarifria, deixando a fiscalizao tcnica por conta de um ente municipal (que lembre-se deve possuir independncia decisria). 4. O convnio de cooperao pode indicar alguns parmetros para a regulao e fiscalizao por parte da ARSESP? Sim. A atuao da ARSESP dever observar rigorosamente o que estiver disposto tanto no convnio de cooperao quanto no contrato para a prestao dos servios (contrato de concesso ou contrato de programa). Eles podero ter clusulas que determinem, por exemplo, que os relatrios de desempenho sero necessariamente anuais; que a reviso tarifria no poder incluir as perdas advindas da inadimplncia acima de um determinado percentual; que a aplicao de penalidades observar certo procedimento; que as normas de recapeamento das vias sero determinadas pelo Municpio; entre outras orientaes sobre a forma pela qual a ARSESP dever regular e fiscalizar os servios. 5. A regulao dos servios pela ARSESP representa algum tipo de custo para o municpio? No. Os custos da atuao da ARSESP so cobertos por meio de taxa de regulao, controle e fiscalizao, paga pelo prestador dos servios, correspondente a 0,5% do seu faturamento. 6. Que vantagens ter o municpio ao delegar a regulao para a ARSESP? Ao delegar as funes de regulao e fiscalizao dos servios de saneamento para a ARSESP, o municpio passa a contar com corpo tcnico qualificado e empenhado na melhoria das condies de prestao do servio de saneamento, sem precisar arcar com os custos de uma estrutura e de quadros prprios para essa funo. Como a delegao no onera o oramento do municpio, sobram recursos para investimentos em outras reas prioritrias da administrao, como sade, educao, habitao e outros.

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Cartilha do Saneamento Bsico ARSESP ARSESPA Prestao dos Servios

Para a prestao dos servios de saneamento bsico, a Administrao possui as seguintes alternativas: (i) execuo direta dos servios (por meio de um departamento ou autarquia); (ii) delegao da prestao dos servios a um terceiro, que poder ser: a) uma empresa privada, que celebrar um contrato de concesso; b) uma empresa estatal de outro ente federativo (como o caso da Sabesp), que celebrar um contrato de programa. Quando a prestao dos servios delegada, a Lei Federal 11.445/07 obriga que seja indicado um rgo regulador independente. Caso esse rgo seja a ARSESP, o Municpio deve celebrar um convnio de cooperao com o Estado, conforme visto no item anterior. A ARSESP ir disciplinar e fiscalizar a execuo dos servios, obedecendo aos termos do contrato e do convnio de cooperao. A seguir, sero apresentados os principais aspectos que devem ser considerados na celebrao de contratos que deleguem a prestao dos servios, sejam eles contratos de concesso ou contratos de programa.

O que um Contrato de Programa?

O contrato de programa o instrumento pelo qual um ente federativo transfere a outro a execuo de servios. No caso do saneamento bsico, em que os servios so comumente prestados por Companhias Estaduais (a Sabesp, em So Paulo), o contrato de programa celebrado entre o Municpio e a Companhia. neste contrato que so detalhadas as regras para a prestao dos servios, a poltica tarifria, as obrigaes de cada parte, entre outros aspectos. Segundo a Lei n. 11.107/05 (conhecida como Lei dos Consrcios), aplicam-se aos contratos de programa, no que couberem, as regras previstas na legislao sobre as concesses de servios pblicos. O contrato de programa, portanto, assemelha-se aos contratos de concesso celebrados com empresas privadas, podendo aproximar-se de uma concesso comum ou de uma parceria pblico-privada (nas modalidades concesso administrativa ou concesso patrocinada). H duas principais distines em relao ao contrato de concesso: primeira, o contrato de programa tem sempre como contratado um ente vinculado Administrao Direta ou Indireta (rgo pblico, autarquia, empresa pblica ou sociedade de economia mista, por exemplo). Segunda, a celebrao do contrato de programa no precisa ser precedida por licitao, em razo de uma previso expressa nesse sentido na Lei de Licitaes e Contratos (Lei n. 8.666/93).

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IV IVProvidncias anteriores ao Contrato:
A Lei exige que a celebrao de um contrato seja antecedida por algumas providncias: A. Plano de saneamento bsico: o Municpio deve elaborar um plano de saneamento prprio;

O que deve conter o Plano Municipal de Saneamento?

Segundo a Lei Federal 11.445/07, o plano de saneamento deve conter, no mnimo: - diagnstico da situao e de seus impactos nas condies de vida, utilizando sistema de indicadores sanitrios, epidemiolgicos, ambientais e socioeconmicos e apontando as causas das deficincias detectadas; - objetivos e metas de curto, mdio e longo prazos para a universalizao, admitidas solues graduais e progressivas, observando a compatibilidade com os demais planos setoriais; - programas, projetos e aes necessrias para atingir os objetivos e as metas, de modo compatvel com os respectivos planos plurianuais e com outros planos governamentais correlatos, identificando possveis fontes de financiamento; - aes para emergncias e contingncias; - mecanismos e procedimentos para a avaliao sistemtica da eficincia e eficcia das aes programadas. Em princpio, o Plano Municipal de Saneamento pode ser aprovado por Decreto. No entanto, caso a Lei Orgnica Municipal exija, o Plano poder ser objeto de lei municipal.

B. Estudo comprovando a viabilidade tcnica e econmico-financeira dos servios; C. Realizao prvia de audincia e de consulta pblica sobre o edital de licitao, quando existente, e sobre a minuta do contrato; D. Compatibilidade dos planos de investimentos e dos projetos com o plano de saneamento bsico; E. Normas de regulao, com os meios para o cumprimento das diretrizes desta Lei, incluindo:
- a designao da entidade de regulao e de fiscalizao; - autorizao para a contratao dos servios, indicando prazos e rea de abrangncia; - metas progressivas e graduais de expanso dos servios, de qualidade, de eficincia e de uso racional da gua; - prioridades de ao, compatveis com as metas estabelecidas; - condies de sustentabilidade e equilbrio econmico-financeiro, incluindo: - o sistema de cobrana e a composio de taxas e tarifas; - a sistemtica de reajustes e de revises de taxas e tarifas; - a poltica de subsdios; - mecanismos de controle social nas atividades de planejamento, regulao e fiscalizao dos servios; - hipteses de interveno e de retomada dos servios.

F. Celebrao de convnio de cooperao ou consrcio pblico com o Estado (no caso de contrato de programa). Pg. 09

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Caso o contrato tenha a estrutura financeira das parcerias pblico-privadas (com previso de pagamentos diretos do poder concedente ao prestador), ele tambm deve ser precedido por: Estudo que demonstre a convenincia e oportunidade do contrato e sua adequao fiscal (indicando que despesas no afetaro metas fiscais, sendo compensadas pelo aumento de receitas ou pela reduo de despesas); Estimativa de impacto oramentrio-financeiro; Previso do objeto do contrato no PPA (Plano Plurianual); Licena prvia ambiental ou diretrizes para sua obteno.

Os principais aspectos do contrato so:

Objeto
O que dever ser executado pelo prestador?
- Todo o ciclo do saneamento? (captao e tratamento de gua; aduo e distribuio de gua; coleta e transporte de esgotos; tratamento e destinao final de esgotos) - Apenas os servios relacionados gua? - Apenas os servios relacionados esgoto? - Apenas a implantao e operao de uma Estao de Tratamento de gua (ETA) ou de Esgoto (ETE)?

rea
Qual a rea de atuao do prestador?
- Toda rea do Municpio? - Apenas parte do Municpio? - Mais de um Municpio? (se o contrato for celebrado por um consrcio pblico)

Prazo
Qual a durao do contrato?
- Qual o tempo necessrio para que os investimentos previstos sejam amortizados pelo prestador?

Ser possvel prorrogar o contrato?

- Caso sim, em que condies? Como sero definidas as novas metas e os novos investimentos a serem cumpridos no perodo da prorrogao?

Com qual antecedncia as partes devero se manifestar sobre a inteno ou no de

prorrogar o contrato?

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Os principais aspectos do contrato so (cont.):

Condies de prestao do servio

Em que, especificamente, consiste o objeto do contrato?

Exemplos: - H obrigaes especficas de expanso ou melhorias? - Caber ao prestador atender comunidades e loteamentos futuros?

Como os servios devem ser prestados?

Exemplos: - O contrato prever prazos para atendimento a demandas dos usurios? - A quem caber a reposio de asfalto e calamento decorrente de intervenes do prestador?

Indicadores e parmetros de qualidade

Como ser aferida a qualidade dos servios prestados? Quais aspectos devem ser analisados?
Exemplos: - Cobertura da rede de abastecimento e de coleta? - ndices de perdas reais e aparentes? - Carga poluidora aps o tratamento dos esgotos?

H metas a serem atingidas? So graduais? H ndices de desempenho? Estes ndices estaro atrelados a punies ou benefcios prestadora dos servios?
Exemplos: - Multas em caso de ndices insatisfatrios por determinado perodo. - Fatores de desconto ou acrscimo no valor da contraprestao pblica (em caso de parceria pblico-privada). - Liberao de parcelas de contraprestao pblica (em caso de parceria pblico- privada), apenas aps o alcance de determinada meta.

Preo do servio
Como ser remunerado o prestador?
- Por meio de tarifa cobrada diretamente dos usurios? - Por meio de pagamento direto pelo Municpio? (como uma parceria pblico-privada na modalidade de concesso administrativa) - Por meio de tarifa cobrada dos usurios, complementada por pagamento direto pelo Municpio? (como parceria pblico-privada na modalidade de concesso patrocinada)

Caso a operao e a expanso das redes fiquem a cargo do municpio, haver um volume mnimo garantido ao prestador?

Qual ser o valor e a estrutura inicial das tarifas? Havendo implantao gradual dos servios (em especial, de coleta e tratamento de
esgoto), quais sero as tarifas para cada servio? Quando podero ser cobradas dos usurios? Pg. 11

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Os principais aspectos do contrato so (cont.):

Reajuste e reviso das tarifas

Qual o ndice ou frmula para atualizao do valor das tarifas?
- ndice geral? - Composio de ndices setoriais? Qual a ponderao entre eles?

Haver revises peridicas da tarifa (a cada 4 anos, por exemplo) ou apenas revises
extraordinrias?

Nas revises peridicas, quais fatores devero ser necessariamente considerados?

E quais fatores no podero ser considerados?

Quais eventos podero justificar uma reviso extraordinria?

Exemplos: - Variao dos custos? A partir de quanto? - Variao da demanda? A partir de quanto? - Expanso da mancha urbana? - Novas normas ambientais?

Como ser calculado o montante do desequilbrio gerado por este evento? Quais medidas podero ser tomadas para compensar o desequilbrio?
Exemplos: - Alterao da tarifa? - Pagamento direto entre as partes? - Alterao do prazo do contrato? - Alterao do cronograma de investimentos?

Receitas alternativas, complementares ou acessrias

Alm das receitas decorrentes da prestao de servios de abastecimento de gua e esgotamento sanitrio, o contrato de programa poder admitir que a prestadora desenvolva outras atividades, criando novas fontes de receitas. So questes a serem tratadas no contrato:

O contrato j indicar quais atividades no integrantes do objeto principal podero ser

realizadas? Ou autorizar quaisquer atividades? Exemplos: - Venda de gua de reso. - Pr-tratamento de resduos industriais. - Venda de gua por atacado.

Como sero alocados os custos compartilhados entre o objeto principal e essas

atividades?

Como essas receitas auxiliaro a modicidade tarifria? Como sero consideradas na aferio da amortizao dos investimentos?
Podero compensar dbitos anteriores do Municpio em face da prestadora? Pg. 12

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Os principais aspectos do contrato so (cont.):

Papel do poder concedente

Quais os seus direitos e deveres?
Exemplos: - Acompanhar os servios. - Ter acesso a informaes sobre os servios. - Facilitar a interlocuo com outros rgos municipais. - Declarar bens de utilidade pblica para desapropriao. - Realizar pagamento (no caso de parcerias pblico-privadas). - Tomar as medidas necessrias execuo das obras pelo prestador. - Garantir a exclusividade na prestao dos servios. - Realizar as obras que no tenham sido delegadas (por exemplo, as obras relativas rede de coleta, quando o contrato tenha por objeto apenas a construo e a operao de uma ETE). - Manifestar-se sobre alteraes nos projetos de expanso da rede.

Papel dos Usurios

Quais os direitos dos usurios? Exemplos: - Acesso a servio de qualidade. - Prazo mnimo entre fatura e pagamento. - Acesso a informaes sobre a utilizao dos servios. - Aviso sobre interrupes programadas. - Procedimento para verificao de medio excessiva

Quais os deveres dos usurios?

Exemplos: - Pagar as contas. - Permitir acesso ao hidrmetro. - No fraudar o hidrmetro. - No descartar objetos na rede coletora que possam obstru-la. Os servios podero ser interrompidos em caso de descumprimento desses deveres?

Fiscalizao e prestao de contas

Qual ser o ente responsvel pela fiscalizao dos servios? O contrato prever requisitos mnimos da fiscalizao? (procedimentos ou periodicidade, por exemplo) Como ser a prestao de contas pelo prestador? Quais relatrios devero ser apresentados? Em qual periodicidade?

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Cartilha do Saneamento Bsico ARSESP ARSESPA Prestao dos Servios

Os principais aspectos do contrato so (cont.):

Penalidades
A quais penalidades o prestador est sujeito? Exemplos: - Advertncias? - Multas? - Interdio de instalao? Existem categorias de multas? H algum valor mnimo ou mximo?

Extino da concesso
Quais as hipteses de extino do contrato? Em caso de extino antecipada, quais as providncias devero ser tomadas? Como calcular o valor da indenizao devida em cada caso?

Bens reversveis
Quais bens revertero ao poder concedente aps o fim do contrato? Como sero identificados? - Sero listados no contrato? E os novos bens, adquiridos ou construdos ao longo do contrato? - Sero caracterizados de maneira ampla, como aqueles essenciais continuidade dos servios? O prestador poder alienar ou onerar estes bens? Se sim, depender de autorizao ou comunicao por parte do poder concedente ou do regulador? O contrato indicar a vida til desses bens no momento da reverso?

Indenizaes
Caber indenizao ao final do prazo do contrato pelos investimentos no amortizados? Em caso positivo, abranger todos os investimentos, ou apenas aqueles no previstos originalmente no contrato? Como calcular o valor da indenizao em caso de extino antecipada do contrato?

Soluo de conflitos
Qual ser o foro para soluo de conflitos decorrentes do contrato? Ser admitida a arbitragem? - Para todos os tipos de questes? Apenas para questes tcnico-operacionais? - Apenas para questes econmico-financeiras? O contrato prever qual a cmara arbitral e os procedimentos que sero utilizados?

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Cartilha do Saneamento Bsico ARSESP Principais leis do setor de saneamento

Consulte
Para obter a ntegra das Leis citadas nesta Cartilha, basta consult-las no site da ARSESP (www.arsesp.sp.gov.br):

Assunto
ARSESP - competncias e estrutura - diretrizes gerais sobre a regulao Consrcios pblicos e convnios de cooperao - geral Contratos de concesso - geral - Parceria Pblico-Privada (PPP) Contratos de programa - geral

Principais leis
Lei Complementar Estadual 1.025/07 Lei Federal 11.445/07

Lei Federal 11.107/05

Lei Federal 8.987/95 Lei Federal 11.079/04

Lei Federal 11.107/05 Deve obedecer legislao de concesses de servios pblicos (ver acima)

- condies de validade - diretrizes gerais sobre a prestao dos servios Saneamento

Lei Federal 11.445/07 Lei Federal 11.445/07

Lei Federal 11.445/07

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Cartilha do Saneamento Bsico Glossrio

Autarquia Entidade com personalidade jurdica de direito pblico, criada por lei, com patrimnio prprio, atribuies pblicas especficas e capacidade de auto administrar-se sob controle federal, estadual ou municipal. Autarquia em regime especial Autarquia dotada de estrutura institucional que lhe confere maior grau de autonomia. No caso da ARSESP, esta autonomia assegurada por (i) mandato fixo dos diretores; (ii) receitas prprias e (iv) ausncia de controle hierrquico por parte da Secretaria a que est vinculada. Concesso Administrativa Modalidade de parceria pblico-privada, para a prestao e servios dos quais a Administrao seja usuria direta ou indireta, remunerada por meio de contraprestao pblica. Concesso Patrocinada Modalidade de parceria pblico-privada, para a prestao de servios ou implantao de obras pblicas, remunerada pela tarifa cobrada dos usurios e por contraprestao pblica. Consrcio pblico Pessoa jurdica formada exclusivamente por entes da Federao (Unio, Estados, Distrito Federal ou Municpios) para estabelecer relaes de cooperao federativa. Contraprestao pblica Pagamento realizado pela Administrao ao prestador de servios a ttulo de remunerao em um contrato de parceria pblico-privada. Contrato de programa Contrato, no mbito de um convnio de cooperao ou de um consrcio pblico, que estabelece as obrigaes de um ente da Federao (inclusive de entidades que integrem a Administrao Indireta) em face de outro ente da Federao para a prestao de servios pblicos ou para a transferncia de encargos, servios, pessoal ou bens necessrios aos servios transferidos. Convnio de cooperao Pacto firmado exclusivamente por entes da Federao (Unio, Estados, Distrito Federal ou Municpios), com o objetivo de autorizar a gesto associada de servios pblicos, devendo ser ratificado ou previamente disciplinado por lei editada por cada um deles. DelegaoTransferncia de determinado poder, funo ou atividade a outra pessoa ou entidade. Parceria pblico-privada Contrato de concesso de servios pblicos com previso de pagamento de contrapartida pblica pela Administrao ao prestador.

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Cartilha do Saneamento Bsico ARSESP

Diretoria
Diretor-Presidente Hugo Srgio de Oliveira Diretora de Relaes Institucionais Karla Bertocco Trindade Diretor de Regulao Tcnica e Fiscalizao dos Servios de Energia Aderbal de Arruda Penteado Junior Diretor de Regulao Tcnica e Fiscalizao dos Servios de Distribuio de Gs Canalizado Zevi Kann

Elaborao: Diretoria de Relaes Institucionais da ARSESP Fotos: Arquivo Arsesp e Odair Faria (Sabesp) Tiragem: 3.000 exemplares.

ARSESP
Rua Boa Vista, 170 - 4 andar So Paulo S.P. - CEP 0101401014-000 PABX: (11) 32933293-5100 Fax: (11) 32933293-5107 E-mail: arsesp@sp.gov.br www.arsesp.sp.gov.br

SECRETARIA DE SANEAMENTO E ENERGIA