AUDITORIA COMPUTACIONAL

CUESTIONARIO DE EVALUACIN DE AMPLIO ESPECTRO

ASPECTO FISICO 1. El lugar donde se ubica los servidores se encuentran seguro de inundaciones, robo o cualquier otra situacin que pueda poner en peligro los equipos? a) Si b) No 2. El material con que est construido la sala de servidores es confiable? a) Si b) No 3. Dentro de la sala de servidores existen materiales que puedan ser inflamables o causar algn dao a los equipos? a) Si b) No Si su respuesta es SI, Indicar brevemente estos materiales.

4. Existe lugar suficiente para los equipos? a) Si b) No

5 .Aparte de la sala de servidores se cuenta con algn lugar para almacenar otros equipos de computacionales, muebles o suministros? a) Si b) No Si su respuesta es SI, Indicar estos lugares.

6. Se cuenta con una salida de emergencia? a) Si b) No

8. Existen sealamientos que las hagan visibles? a) Si b) No Si su respuesta es SI, Indicar estos lugares.

9. Es adecuada la iluminacin en el departamento de Informtica? a) Si b) No 10. La temperatura a la que trabajan los equipos es la adecuada de acuerdo a las normas bajo las cuales se rige? a) Si b) No

11. Estn limpios los ductos del aire acondicionado? a) Si b) No 12. La ubicacin de los aires acondicionado es adecuada? a) Si b) No

18. Existe algn otro medio de ventilacin aparte del aire acondicionado? a) Si b) No Si su respuesta es SI, Fundamente su respuesta.

19. El aire acondicionado emite algn tipo de ruido? a) Si b) No

20. Se cuenta con lnea (tierra) en las instalaciones elctricas? a) Si b) No

21. La tierra fsica cumple con los requisitos establecidos en las normas bajo las cuales se rige? a) Si b) No

22. El cableado se encuentra correctamente instalado? a) Si b) No 23. Podemos identificar cules son cables positivos, negativos o de tierra fsica? a) Si b) No 24. Los contactos de los equipos computaciones estn debidamente identificadas? a) Si b) No 25 Se cuenta con los planos de instalacin elctrica? a) Si b) No 26. Los equipos cuentan con un regulador de voltaje? a) Si b) No

27. Se cuenta con unidades UPS? a) Si b) No

28. Se tiene switch de apagado en caso de emergencia en algn lugar visible? a) Si b) No

29. Los cables estn dentro de paneles y canales elctricos? a) Si b) No 30. Los interruptores de energa estn debidamente protegidos y sin obstculos para alcanzarlos? a) Si b) No

31. Con que periodo se les da mantenimiento a las instalaciones y suministros de energa? a) Si b) No 32. Se cuenta con alarma contra incendios? a) Si b) No 33. Dnde se encuentran ubicadas?

33. Es perfectamente audible? a) Si b) No 34. Existen extintores? a) Si b) No 35. Cuntos?.

36. Indique los tipos de Extintores presentes.

35. Cuentan con algn tipo de control de entradas y salidas de usuario? a) Si b) No 36. El usuario respeta ese control? a) Si b) No

ASPECTO LABORALES

37.Con que tipo de programas cuentan los equipos computaciones (Computador de escritorio o Notebook? Genere una lista de estos.

38. Cuentan con manuales para cada programa que se maneja? a) Si b) No

39. El personal sabe del contenido de estos manuales? a) Si b) No

40. Se cuenta con reglamento para el usuario y/o personal? a) Si b) No 41. Los usuarios respetan los reglamentos y polticas estipuladas en rea de trabajo? a) Si b) No 42. El reglamento est a la vista del usuario? a) Si b) No 43. Qu tipo de mantenimiento realizan? a) Preventivo b) Correctivo

44. Por qu razn? Fundamente su respuesta

45. Qu materiales utilizan para realizar el mantenimiento del hardware?

46. Tienen un lugar especfico para guardar el material de mantenimiento de hardware? a) Si b) No 47. Qu software utilizan para realizar el mantenimiento de software?

48. Tienen un lugar especfico para guardar los software mantenimiento de software? a) Si b) No 49. Los usuarios tienen la suficiente confianza como para presentar su queja sobre fallas en los equipos? a) Si b) No

50. Indique las razones

51. Cul es la disponibilidad de repuestos o insumos necesarias para dar el mantenimiento a las mquinas? a) b) c) d) e) Excelente Muy Buena Regular Mala Muy mala

Si su respuesta fue a-c-d o e, Fundamente su respuesta.

52. Se registra el acceso al departamento de cmputo de personas ajenas a la direccin de informtica? a) Si b) No

ASPECTOS DEL SOFTWARE 53. Se cuenta con copias de los archivos en lugar distinto al de la computadora? a) Si b) No

54. Se tienen establecidos procedimientos de actualizacin a estas copias? a) Si b) No

55. Se mantiene programas y procedimientos de deteccin e inmunizacin de virus en copias no autorizadas o datos procesados en otros equipos? a) Si b) No

56. Sabe que hacer el personal en caso de una emergencia? a) Si b) No

57. Se ha capacitado al personal sobre el uso de extintores? a) Si b) No 58. Existe una persona responsable de la seguridad de autorizacin de acceso? a) Si b) No 59. Se supervisa que esta persona realice sus actividades? a) Si b) No Indique el nombre

60. El personal que trabaja actualmente es adecuado para cumplir con las funciones asignadas? a) Si b) No Fundamente su respuesta

61. Se da algn tipo de induccin previa al personal para que este, este informado de las laborales que realizar? a) Si b) No

62. Se establece algn tipo de objetivo para el rea de TI? a) Si b) No

63. Estos objetivos estn por escrito? a) Si b) No 64. Cumple el personal o encargado del centro de cmputo con dichos objetivos ? a) Si b) No Fundamente su respuesta

65. Los niveles jerrquicos establecidos son necesarios para el desarrollo de las actividades del rea? a) Si b) No

66. Permiten los niveles actuales que se tenga una gil toma de decisiones y comunicacin ascendente y descendente?