Plan de Gestin de Riesgos

Proyecto: SCU[Sistema de Control de Usuarios]

Versin: <0.1.0>

Control de Documentacin.

1.1 Control de Configuracin.

Titulo:
Referencia:

PlandeAdministracindeRiesgos

Autor:
Fecha:

OmarEstrella
8/12/2008
1.2 Histrico de Versiones.

Versin
1.0

Fecha
8/12/2008

Estado
A

Responsable

NombredelArchivo
PARSCUv1.0.doc

Estado:(B)orrador,(R)evicin,(A)probado.
1.3 Histrico de Cambios.
Versin

Fecha

Cambios

Aprobacin del Documento:

__________________________________
M.C.CarlosBenitoMojicaRuiz

________________________________
Br.AugustoValdezCastillo

________________________________
Br.MiguelEliazarGonzlezNovelo

________________________________
Br.OmarEstrellaCastro

________________________________
Br.AbrahamJosRiveroCauich

________________________________
Br.IsraelLpezAlonso

________________________________
Br.ngelMooMay

ndice de Contenido
1 Control de Documentacin.......................................................................................................................... 2
1.1 Control de Configuracin...................................................................................................................... 2
1.2 Histrico de Versiones.......................................................................................................................... 2
1.3 Histrico de Cambios............................................................................................................................ 2
2 Aprobacin del Documento:......................................................................................................................... 3
1 Introduccin................................................................................................................................................. 5
1.1 Alcance................................................................................................................................................. 5
1.2 Definiciones, Acrnimos y Abreviaturas............................................................................................... 5
1.3 Documentos Relacionados................................................................................................................... 5
2 Proceso de Manipulacin de Riesgos ......................................................................................................... 6
2.1 Presentar un Riesgo............................................................................................................................. 6
2.2 Registrar un riesgo............................................................................................................................... 6
2.3 Condiciones para Modificar el Estado de Acciones de un Riesgo Identificado ....................................6
2.4 Roles Encargados de Gestionar los Riesgos.......................................................................................7
3 Identificacin y Control de Riesgos.............................................................................................................. 7
3.1 Clasificacin de los Riesgos................................................................................................................. 7
3.2 Experiencias de Proyectos Anteriores ................................................................................................. 7
3.3 Identificacin de los Riesgos................................................................................................................ 8
3.4 Ponderacin de los Riesgos................................................................................................................. 8
3.4.1 Escala de Ponderacin de los Riesgos........................................................................................ 8
3.4.2 Probabilidad de Ocurrencia.......................................................................................................... 8
3.4.3 Impacto ........................................................................................................................................ 9
3.4.4 Prioridades .................................................................................................................................. 9
3.4.5 Planificacin del Plan de Riesgos................................................................................................. 9

Plan de Gestin de Riesgos

1

Introduccin
1.1

Alcance
El objetivo del Proyecto, es un sistema enfocado a la administracin de recursos de
Tecnologas de Informacin de alguna empresa, que cuente con una jerarqua
organizacional, as como diversos sistemas que administren estas jerarquas.
Para que el proyecto resulte exitoso, debe realizarse en un tiempo de mximo de 80
das en el calendario laboral (para conocer la Fecha exacta revisar el ERS. Apartado
1.3.3 ), y pasar la actividad de Validacin sea Exitosa.

1.2

Definiciones, Acrnimos y Abreviaturas

ID.- Identificador

1.3

Documentos Relacionados
Ttulo

Fecha

Organizacin

Nombre del Documento

Registro de Riesgos

15/12/2008 SCU

RegistroDeRiesgos.doc

Identificacin de Riesgos

15/12/2008 SCU

IdentificacionDeRiesgos.doc

Monitoreo de Riesgos

15/12/2008 SCU

MonitoreoDeRiesgos.doc

Prioridad de Riesgos

15/12/2008 SCU

PrioridadDeRiesgos.doc

Proceso de Manipulacin de Riesgos

2.1

Presentar un Riesgo
Los riesgos podrn ser identificados por cualquier rol involucrado en el Desarrollo
del proyecto, las actividades que se deben de realizar cuando un riesgo es encontrado
son:

2.2

Llenar el Formulario de Notificacin de Riesgos (se encuentra en la seccin

4.Anexos de este documento).

Entregar la notificacin al encargado de la Administracin de Riesgos.

El Encargado de la Administracin de Riesgos analizara el Riesgo.

Registrar un riesgo
El Encargado de Registrar un riesgo es el Administrador de Riesgos, y las actividades
que debe de realizar para registrar el Riesgo son :

2.3

Analizar el Riesgo Notificado

Llenar la plantilla de Registro de Riesgo (Se encuentra en la seccin

4.Anexos de este documento)

Deber actualizar el Documento de Identificacin de Riesgos(que se

encuentra en la seccin 4 Anexos de este documento)

Deber actualizar el Documento de Monitoreo de Riesgos (que se encuentra

en la seccin 4 Anexos de este documento)

Condiciones para Modificar el Estado de Acciones de un Riesgo

Identificado

Pasivo ser asignado a un riesgo ya registrado y este no afecta al desenvolvimiento del

proyecto dentro de los parmetros establecidos.

Activo ser asignado a un riesgo que ya est registrado y se estn ejecutando las acciones
correspondientes a la mitigacin de este.

Modificando ser asignado a un riesgo que ya este registrado, pero alguna propiedad del
Registro de Riesgos est siendo modificada, por ejemplo la accin de Mitigacin, o el
encargado de la mitigacin entre otro.

En Espera de Registro ser asignado a un riesgo que ya fue Notificado y ya se le asigno

un identificador, pero todava no se planificado ninguna accin para mitigar el riesgo.

2.4

Roles Encargados de Gestionar los Riesgos

Roles para el Manejo de
Riesgos

Funciones

Lder del Proyecto

Administrador de
Riesgos

Activar un riesgo (Cambiar su estado a Activo), para

realizar su accin de Mitigacin

Equipo de Trabajo

Recibir todas las notificacin de los riesgos

Analizar los riesgos para ingresarlos al Registro
Monitorear los riesgos ya Ingresados.
Notificar de algn riesgo que hayan encontrado.
Realizar las acciones de Mitigacin de algn Riesgo.

Identificacin y Control de Riesgos

3.1

Clasificacin de los Riesgos

Recursos.- Cuando un recurso para llevar adelante el Proyecto podra ser afectado.

Tiempo planificado.- Cuando alguna actividad afectara el tiempo Planeado para el

proyecto, Aumentando el tiempo para finalizar este.

Requerimientos.- Cuando algn requerimiento impide el desarrollo del proyecto, ya sea

por falta de especificacin, mal entendimiento o alguna otra problemtica que impida el
desarrollo.

Equipo de Trabajo.- Cuando miembros del equipo de trabajo impiden el Desarrollo

adecuado del Proyecto, ya sea por el ingreso de alguno o el funcionamiento no adecuado de
alguno entre otros.

Aceptacin.- Cuando el proceso de Aceptacin del proyecto se ve amenazado por alguna

actividad o elemento del proyecto.

3.2

Experiencias de Proyectos Anteriores

No Aplica

Identificacin de los Riesgos

3.3

Para la identificacin de los Riesgos es necesario el llenado de la plantilla

Identificacin de Riesgos que se encuentra en la seccin 4 Anexos de este
Documento.
Para el llenado de este documento se necesita el Identificador del Riesgo, as como
una descripcin del riesgo y asignarle la clasificacin (Definidas en el punto anterior)
en la que se encuentre

Ponderacin de los Riesgos

3.4

3.4.1

3.4.2

Escala de Ponderacin de los Riesgos

Puntaje

Calificacin

80-100

Muy Alto

61-80

Alto

41-60

Medio

21-40

Bajo

0-20

Muy Bajo

Probabilidad de Ocurrencia
Calificacin Puntos

Descripcin

Muy Alto

100

Riesgo altamente probable para ocurrir, Tiene la posibilidad

ms alta de ocurrir, entre 80% y 99% de ocurrir

Alto

80

Riesgo altamente probable para ocurrir, Tiene una posibilidad

ms antes de ocurrir, entre 60% y 80% de ocurrir.

Mediano

60

Riesgo medianamente probable para ocurrir, Tiene una

posibilidad mediana de ocurrir, entre 40 % y 60%.

Bajo

40

Riesgo poco probable para ocurrir, Tiene una posibilidad baja

de que ocurra el Riesgo.10% a 40%

20

Riesgo muy poco probable para ocurrir, La posibilidad de que

ocurra este Riesgo y el impacto en el proyecto es casi o
totalmente nula.

Muy Bajo

Impacto

3.4.3

Calificacin Puntos
Muy Alto

100

el impacto en el proyecto ya es mas de la mitad de los recursos

ya planeados para el rea donde se encontr el riesgo

Alto

80

el impacto en el proyecto es alto, puede ocupar el 30% o 40%

ms de los recursos ya planeados para el rea donde se
encontr el riesgo

60

el impacto que tiene en el proyecto es notable, puede ocupar

un 20% ms de los recursos de lo ya planeado en el rea que
se encontr el riesgo.

Bajo

40

el Impacto que tendr en el proyecto no es mucho, es decir,

ser como un 7% ms de los recursos de lo ya planeado en el
rea que se encontr el riesgo.

Muy Bajo

20

Impacto insignificante para el proyecto, no es posible

determinar la magnitud del mismo en el proyecto por lo
pequeo que este resulta.

Mediano

3.4.4

Descripcin

Prioridades
Para la prioridad de los Riesgos es necesario llenar la Tabla Prioridad de Riesgos
que se encuentra en la seccin 4.Anexos de este documento.
La Informacin que se ingresa en el campo de Prioridad es el valor del resultado de
esta frmula:
Prioridad = (Probabilidad de Ocurrencia + Impacto) / 2

3.4.5

Planificacin del Plan de Riesgos

Para el conjunto de riesgos identificados en las secciones anteriores se debe establecer
un conjunto de acciones que deben ser tomadas para evitar, transferir o mitigar cada
uno de los riesgos, estas acciones es recomendado que sean tomadas de acuerdo a las
prioridades establecidas.
Las acciones de Mitigacin y Contingencia, se enlistan en el documento de Registro
de Riesgos.

Anexos
4.1

Notificacin de Riesgos
Notificacin de Riesgos
Fecha:___________

Persona Identificadora del Riesgo:________________________________

rea de la persona Identificadora:_________________________________
rea donde se localizo el Riesgo:_________________________________
Riesgo encontrado:______________________________________________________________
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
Posible Consecuencia:___________________________________________________________
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________
______________________________________________________________________________

4.2

Registro de Riesgos
identificacin
Identificador

Identificado
por:
Administrador del
proyecto:
Administrador de riesgos:
Responsable del riesgo:

Fecha de identificacin:

Fecha de asignacin:

Descripcin
<Describir el posible riesgo ponindolo en contexto. La descripcin debe ser en la forma
condicin-consecuencia (Si esto entonces aquello) Quitar esta fila!>

Clasificacin: <Segn taxonoma>

Afecta
[ ] Costo
[ ] Agenda
en:
Severidad [ ] Crtica [ ] Seria
:
Probabilida [ ] Alta
[ ] Media
d:

[ ] Rendimiento

[ ] Calidad

[ ] Moderada

[ ] Menor

[ ] Baja

[ ] Sin importancia

]% <Slo si se ha estimado>

Indicadores de Ocurrencia
<Describir el indicador o condicin de disparo que muestre que el riesgo se est presentando. Quitar
esta fila!>

1.2.-

Afectados
Usuario

Fase

Mdulo

Estrategias de mitigacin con sus disparadores

<Listar las acciones/tareas a realizar para mitigar el riesgo indicando el disparador (condicin,
momento, hito, etc.), para ejecutarlas. Quitar esta fila!>

1.2.3.-

Acciones de contingencia con sus disparadores

<Listar las acciones/tareas a realizar para contener el problema indicando el disparador (condicin,
momento, hito, etc.), para ejecutarlas. Quitar esta fila!>

1.2.3.-

Estado del Riesgo

[ ] Analizado
[ ] Prioridad

Fecha:
Tipo (Intolerable, Alta, Media, Baja, Tolerable)

Fecha

<Insertar tantas filas como cambios se tengan>

[ ] Evitado
[ ] Mitigndose
Accin No. [
]
Accin No. [
]

Fecha:
Fecha inicio:

Fecha finalizacin:

Fecha inicio:

Fecha finalizacin:

<Insertar tantas filas como acciones de mitigacin se estn o se hayan implementado>

[ ] Presentado
Accin No. [
]
Accin No. [
]

Fecha inicio:

Fecha finalizacin:

Fecha inicio:

Fecha finalizacin:

<Insertar tantas filas como acciones de contingencia se estn o se hayan implementado>

[ ] Cerrado <Describir el raciocinio/justificacin para el cierre>

Identificacin de Riesgos

4.3

Clasificacin
A
B
C
D
E
.
.

ID

Descripcin
<Descripcin breve >

4.4
ID

Monitoreo de Riesgos
Monitor

Estado
Actual

Estado
Anterior

Comentario

Prioridad de Riesgos

4.5
ID

Probabilidad

Impacto

Prioridad