Compendio de casos relativos a la lucha contra el terrorismo

OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DROGA Y EL DELITO Viena Compendio de casos relativos a la lucha contra el terrorismo

NACIONES UNIDAS Nueva York, 2010

Esta publicacin est dedicada a las vctimas de actos de terrorismo en todo el mundo Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, Enero de 2010 Las designaciones utilizadas y la presentacin del material en esta publicacin no i mplican la expresin de ninguna opinin por la Secretara de las Naciones Unidas acerca del estatuto jurdico de cualquier pas, territorio, ciudad o zona o de sus autorida des, ni acerca de la delimitacin de sus fronteras o lmites. La versin en idioma ingls, de la que el presente texto es una traduccin, no ha sido objeto de edicin oficial. Producido por: ONUV/DG/SGC/Seccin de servicios en ingls, Publicaciones y Bibliotec a, Dependencia de Publicacin Electrnica

Puede que los terroristas exploten las vulnerabilidades y los agravios para generar extremismo a nivel local, pero pueden conectar con otros rpidamente a nivel internacional. Del mismo modo, para luchar contra el terrorismo debemos compartir experiencias y prcticas ptimas a nivel mundial. El sistema de las Naciones Unidas tiene que hacer una contribucin decisiva en todas las esferas pertinentes, desde el fomento del Estado de derecho y de sistemas de justicia penal eficaces hasta velar por que los pases dispongan de los medios necesarios para combatir la financiacin del terrorismo; desde fortalecer la capacidad de evitar que materiales nucleares, biolgicos, qumicos o radiolgicos caigan en manos de terroristas, hasta mejorar la capacidad de los pases de prestar asistencia y apoyo a las vctimas y sus familias. Ban Ki-moon Secretario General de las Naciones Unidas (En portada: edificio de las Naciones Unidas en Argel tras el atentado del 11 de diciembre de 2007) iii

Prembulo Director General/Director Ejecutivo Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito La Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) ha reunido a importantes expertos en justicia penal, incluidos fiscales y procuradores genera les, para que compartan sus experiencias y buenas prcticas en lo que respecta a los casos d e lucha contra el terrorismo. El resultado es este Compendio de casos relativos a la lucha contra el terrorismo, pensado para dar a los encargados de formular polticas y a los funcionarios de la justicia penal ideas prcticas y perspectivas de expertos acerc a de cmo tratar una esfera relativamente nueva de la jurisprudencia. Complementa otros instrumentos de la UNODC, como las guas legislativas, que brindan orientacin para encarar actos de terrorismo en un marco jurdico. Las causas judiciales que aparecen en este Compendio abarcan aspectos relevantes del rgimen jurdico internacional contra el terrorismo. Se hace un anlisis comparativo d e los diferentes marcos jurdicos nacionales para el enjuiciamiento del terrorismo, y se resean los problemas y las dificultades jurdicas hallados al investigar y juzgar d elitos conexos. Adems, se describen prcticas relacionadas con tcnicas especializadas de investigacin y enjuiciamiento. Tambin se tratan los vnculos entre el terrorismo y o tras formas de delincuencia (como la delincuencia organizada, el trfico de drogas y ar mas y la trata de personas), y se abordan los modos de impedir la financiacin del terrorismo. Esperamos que este manual, cuya preparacin ha sido posible gracias al generoso ap oyo de pases donantes, en particular Alemania, Colombia e Italia, sirva para fortalec er el rgimen jurdico contra el terrorismo. Antonio Maria Costa v

Ministro del Interior y Justicia de la Repblica de Colombia El terrorismo es una amenaza para la paz y la seguridad mundiales y, por tanto, constituye un problema que afecta a toda la humanidad. El terrorismo es el uso sistemtico del terror, y es un mtodo para provocar la ansi edad basado en la accin violenta repetida por parte de un individuo o grupo de persona s que, por razones ideolgicas, motivos polticos o delictivos, siembran el pnico, la a ngustia, la muerte, el resentimiento y el odio, dejando detrs de ellos destruccin, pobreza, hurfanos y viudas. Los Estados deben mancomunar esfuerzos a nivel local, nacional, bilateral, regio nal, birregional e internacional para hacer frente a las diversas manifestaciones del terrorismo, a ese fin es necesario fortalecer la cooperacin internacional en el marco de la r esponsabilidad compartida, con un enfoque integral, multidisciplinario y sostenible. El narcotrfico y otros delitos transnacionales se han convertido en la principal fuente de financiacin del terrorismo, sirviendo a los intereses de los grupos armados il egales que ponen en peligro la gobernabilidad, obstruyen el desarrollo econmico y social , debilitan las instituciones democrticas, aumentan la violencia, violan los derech os humanos y destruyen el medio natural. La dolorosa experiencia de Colombia como vctima de las actividades de grupos terr oristas y de sus claros vnculos con la produccin y el trfico de drogas ilcitas es bien conocida. Para contrarrestar estas actividades, hemos tenido que crear una estru ctura institucional que incluye la prevencin, la investigacin, la aplicacin de la ley y l as sanciones para los terroristas. Al mismo tiempo, esta dolorosa experiencia, que ha costado la vida de muchos soldados y policas, tambin nos ha fortalecido. Colombia no se ha limitado a solicitar la comprensin, la solidaridad y el apoyo d e la comunidad internacional en la lucha contra el terrorismo. Tambin ofrecemos asistencia tcnica y cooperacin a aquellos que las necesitan. El Compendio de casos relativos a la luc ha contra el terrorismo, que tengo el honor de presentar, es un ejemplo de esta cooperacin. El Compendio representa una importante contribucin a la prevencin, la investigacin y el enjuiciamiento de actos de terrorismo cometidos en diferentes partes del mu ndo, y su fin es proporcionar a los responsables de la formulacin de polticas pblicas, a l

os funcionarios judiciales en el mbito de la justicia penal y a los investigadores d e la polica en todos los Estados Miembros de las Naciones Unidas instrumentos tiles par a desarticular las organizaciones delictivas que llevan a cabo actividades de ese carcter. Este manual es una gua prctica basada en una compilacin de trabajos de investigacin, y ofrece una estrategia general de buenas prcticas judiciales y en materia de tcnica s de investigacin, y un instrumento singular y valioso para profesionales y experto s que con su trabajo tratan de prevenir y combatir el terrorismo. No me cabe duda de que el Compendio ser un instrumento til de capacitacin para todos los responsables de la lucha contra esa perniciosa actividad delictiva. Fabio Valencia Cossio vi

Ministro de Relaciones Exteriores de la Repblica de Italia El terrorismo sigue constituyendo uno de los mayores desafos globales internacion ales para la paz, la estabilidad y la seguridad. Cuando Italia acept acoger en Roma, l os das 25 y 26 de junio de 2009, la reunin de expertos sobre la elaboracin final del pres ente Compendio de casos relativos a la lucha contra el terrorismo, lo hizo en base a su doble papel en el mbito internacional: como pas coordinador en la esfera del terrorismo en el seno de las misiones permanentes de la Unin Europea ante la Oficina de las Nac iones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) y como Presidente del G8. El terrorismo ha sido realmente una cuestin de gran prioridad en nuestra agenda d el G8. Simultneamente a la reunin de los expertos de la UNODC en Roma, mis colegas y yo estbamos en Trieste examinado, entre otras cuestiones, las repercusiones del terrorismo en las regiones ms problemticas del mundo. De conformidad con una prctica que se remonta a 2002, en la Cumbre de L Aquila, los lderes del G8 aprobaron en jul io de 2009 una Declaracin especial sobre la lucha contra el terrorismo. Fundamentalm ente, ese documento poltico de alto nivel refleja el mensaje central de este Compendio, a saber, para que la lucha contra ese flagelo sea creble y eficaz debe sustentarse, en primer lugar, en una slida base jurdica. Nuestra respuesta a cualquier tipo de amenaza te rrorista, que constituye un desafo al imperio de la ley, debe ser la promocin y la aplicacin del propio imperio de la ley, incluida la observancia de todo el conjunto de gar antas que deben aplicarse universalmente en todo juicio y procedimiento para velar por el pleno respeto de los derechos humanos fundamentales. Como demuestra de forma prctica este til Compendio internacional de diversos casos nacionales de terrorismo, para que la guerra contra el terror sea creble y eficaz se necesita otro requisito. Me refiero a la necesidad de que la comunidad internaci onal, en todos los niveles, no ceje en sus esfuerzos y mantenga una estrecha cooperacin en todos los foros pertinentes y, primordialmente, en las Naciones Unidas, la nica organiz acin apropiada para el fomento de un consenso universal respecto de los objetivos de la lucha contra el terrorismo y los mtodos para ello. En ese entendimiento, la Presidencia italiana del G8 ha potenciado el papel de la Subdivisin de Prevencin del Terrorismo de la UNODC, en el marco del grupo de trabajo Roma-Lyon y, junto con la Direccin Ejecutiva del Comit contra el Terrorismo, del Consejo de Seguridad de las Nacione s

Unidas, admitiendo nuevos colaboradores en las reuniones locales del Grupo de Ac cin contra el Terrorismo. Convencida plenamente de ello, postura que favorece las polticas de proyeccin exte rior y un enfoque global, invit a representantes de varios pases no pertenecientes al G 8, as como a organizaciones internacionales pertinentes y grupos de reflexin a asisti r a la innovadora Conferencia del G8 sobre amenazas transnacionales y factores de de sestabilizacin, celebrada en Roma en abril de 2009. Entre las importantes conclusiones de esa fructfera actividad cabe citar, como algunos de los casos descritos en el Com pendio demuestran concretamente, que la financiacin del terrorismo est frecuentemente vin culada a crculos econmicos ilegales en manos de la delincuencia organizada, los cuales, pueden estar a su vez peligrosamente influidos por tendencias econmicas internaci onales y sus interacciones reales o potenciales con otras esferas de inters mundial. vii

No me cabe duda de que el Compendio ser de gran ayuda a los organismos de aplicac in de la ley, fiscalas y otras partes interesadas clave en todo el mundo, tanto en s us actividades de formacin as como en su trabajo cotidiano. Tambin espero que contribuya a la promocin del debate poltico entre gobiernos e instituciones, en particular en el marco de las negociaciones e iniciativas encaminadas a lograr el objetivo de la adhesin universal no slo a todos los instrumentos internacionales contra el terrorismo, s ino tambin a la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional firmada en Palermo hace diez aos. Franco Frattini viii

ndice Pgina Prembulo .......................................................... v Director General/Director Ejecutivo, Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito ....................................... v Ministro del Interior y Justicia de la Repblica de Colombia ............ vi Ministro de Relaciones Exteriores de la Repblica de Italia ............. vii I. Introduccin.................................................... 1 II. Tipos penales aplicables nicamente a los actos de terrorismo y la tentativa de cometerlos........................................... 5 A. Delitos de violencia en que no existe una intencin terrorista expresa . 5 B. Actos con los que se contribuye a la comisin de delitos terroristas . . 7 C. Responsabilidad penal por dirigir y organizar actos de terrorismo .... 9 D. Varios enjuiciamientos basados en una sola serie de hechos ......... 16 E. Atentados suicidas y lmites de la tipificacin penal disuasiva ....... 20 III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista..................... 23

A. Asociacin con el propsito de preparar actos de terrorismo......... 23 B. Conspiracin para cometer actos de terrorismo.................... 27 C. Afiliacin y apoyo a una organizacin ilegal ..................... 28 D. Financiacin y otras formas de apoyo al terrorismo ............... 32 E. Preparacin individual para actos terroristas...................... 41

F. La incitacin a cometer actos de terrorismo y delitos conexos ....... 42 IV. Relacin entre el terrorismo y otros tipos de delito.................... 51 A. Corrupcin................................................. 51 B. Terrorismo y narcotrfico ..................................... 51 C. Terrorismo y delincuencia organizada ........................... 54 D. Uso de delitos menores para aprehender delincuentes .............. 59 E. Delitos de falsificacin de pasaportes y documentos de inmigracin . . 62 V. Marco legal para el enjuiciamiento de casos de terrorismo .............. 71 A. Tribunales de competencia especializada......................... 71 B. Relacin entre las actividades de reunin de informacin de inteligencia y las investigaciones penales......................... 77 C. Perodos de prescripcin prolongados ........................... 84 ix

Pgina VI. Cuestiones relativas a la investigacin y a los fallos.................. 87 A. Obstculos habituales a la investigacin ........................ 87 B. Leyes en materia de interrogatorios y protecciones ............... 93 C. Procedimientos judiciales justos y eficaces...................... 100 VII. Cooperacin internacional........................................ 107 A. Obligacin de extraditar o enjuiciar............................ 107 B. Excepcin de delitos polticos ................................ 108 C. Seuelos y expulsiones...................................... 111 D. Garantas diplomticas....................................... 115 E. Otros aspectos de la cooperacin internacional en materia de justicia penal .............................................. 120 VIII. Innovaciones y propuestas ....................................... 127 Anexo Lista de contribuyentes.......................................... 141 x

I. Introduccin 1. En sus resoluciones 62/71 y 62/172, de 2007, la Asamblea General reconoci la funcin de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (UNODC) para reforzar los mecanismos de cooperacin internacional en asuntos penales relac ionados con el terrorismo, incluido el fomento de las capacidades nacionales. Adems, la Asamblea encomi a la Oficina por facilitar la aplicacin de los convenios, convenci ones y protocolos internacionales relativos al terrorismo. Poco despus de que la Asamb lea aprobara esas resoluciones y para proseguir esa labor, la UNODC estableci un Grup o de trabajo de expertos para preparar el presente Compendio de casos relativos a la lucha contra el terrorismo. Esta publicacin complementar otros instrumentos de asistenci a tcnica, que pueden consultarse en el sitio web de la UNODC y se refieren a divers as cuestiones relativas a la cooperacin judicial e internacional1. 2. En muchos instrumentos de asistencia tcnica preparados por la UNODC y otras organizaciones internacionales se exponen criterios del mismo alcance en materia de tipificacin de delitos, cooperacin internacional y legislacin sobre los derechos hu manos. En ellos se examina a continuacin la forma en que deberan aplicarse esos criterios en situaciones hipotticas. En la presente publicacin se adopta un enfoque diferent e. Su metodologa consiste en examinar sucesos reales, causas judiciales e instrument os jurdicos relativos al terrorismo. En el Compendio se extraen enseanzas prcticas de ese examen, haciendo referencia especial a su conformidad con las obligaciones i nternacionales jurdicamente vinculantes en materia de derechos humanos. La documentacin utilizada fue seleccionada por expertos en terrorismo del mbito judicial, el mini sterio pblico y los organismos de aplicacin de la ley. Se han celebrado reuniones de grup os de expertos en Viena (Austria), en febrero de 2008; en Medelln (Colombia), en nov iembre de 2008; y en Roma (Italia), en junio de 2009. Personal de la Subdivisin de Preve ncin del Terrorismo de la UNODC realiz investigaciones basadas en registros pblicos. El examen de la documentacin utilizada en el Compendio se organiz por temas. 3. Despus del captulo I, de introduccin, los contenidos del Compendio se organizan en siete captulos temticos: captulo II, Tipos penales aplicables nicamente a los act os de terrorismo y la tentativa de cometerlos; captulo III, Tipos penales para preve nir la violencia terrorista; captulo IV, Relacin entre el terrorismo y otros tipos de del itos; captulo V, Marco legal de las acciones judiciales contra el terrorismo; captulo VI , Cuestiones relativas a la investigacin y a los fallos; captulo VII, Cooperacin inte rnacional; y captulo VIII, Innovaciones y propuestas. En el anexo figura una lista de contribuyentes. Los captulos II a VII se dividen en secciones que contienen subte mas.

Esos subtemas contienen una introduccin en forma de comentario o exposicin de una 1Gua Legislativa del Rgimen Jurdico Universal Contra el Terrorismo; Gua para la inco rporacin legislativa y la aplicacin de los instrumentos universales contra el terrorismo; Model Legislative Provisions against Terrorism; Ley modelo sobre extradicin; Base de datos sobre la legislacin contra el terrorismo; P rograma para redactar solicitudes de asistencia judicial recproca y Ley modelo sobre asistencia judicial recproca; Prev encin de actos terroristas: una estrategia de justicia penal que integra los principios del Estado de derecho en la impleme ntacin de los instrumentos de las Naciones Unidas contra el terrorismo; Manual de respuestas de la justicia penal al terrorismo; y Preguntas frecuentes sobre cuestiones de derecho internacional de la lucha contra el terrorismo, todo s los cuales pueden consultarse en la seccin Terrorism Prevention/Gobal Project on Strengthening the Legal Regime Again st Terrorism del sitio web de la UNODC. La mayora de las publicaciones sealadas estn disponibles en varios idiomas. 1

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO experiencia prctica extrada de los ejemplos examinados en la respectiva seccin. Dad as las limitaciones prcticas y la evolucin constante de los acontecimientos, no se ex aminan todos los casos importantes de terrorismo. Adems, se ha evitado abordar cuestione s relativas a la aplicacin del derecho humanitario en los tribunales internacionale s, a fin de centrarse en la aplicacin de la legislacin interna por los tribunales penales n acionales2. Se espera que los casos seleccionados y otra documentacin sirvan para ilustrar la forma en que los sistemas nacionales de justicia penal se tratan en la prctica , los atentados terroristas contra civiles y el modo en que podran mejorarse esos siste mas. 4. Es importante explicar la terminologa empleada en la presente publicacin de las Naciones Unidas. Conforme a los procedimientos establecidos en sus resoluciones 1267 (1999), 1390 (2002) y las resoluciones conexas del Consejo de Seguridad, se han mencionado alrededor de 500 personas, grupos, empresas y entidades. La lista en que figuran se basa en una conclusin del Comit de Sanciones del Consejo de Seguridad contra Al-Qaida y los talibanes en el sentido de que han participado en la financiacin, p lanificacin, facilitacin y preparacin o perpetracin de actos de terrorismo o prestado apoyo a actos de terrorismo . Por consiguiente, en este compendio se considera y d enomina a esas entidades terroristas y organizaciones terroristas. Todas esas entidades estn relacionadas con los talibanes o con Al-Qaida. Los Estados Miembros deben impone rles una congelacin de activos, la prohibicin de viajar y un embargo de armas. 5. En su Resolucin 1373 (2001), el Consejo de Seguridad impuso nuevas obligacione s respecto de un universo ms amplio de personas que hubiesen cometido actos de terr orismo, figurasen o no en la lista del Comit de Sanciones contra Al-Qaida y los talibanes . En la resolucin 1373 se pide a los Estados Miembros que, entre otras medidas de prevencin y represin, tipifiquen como delito la financiacin de actos de terrorismo, denieguen refugio a quienes financian, planifican, facilitan o cometen esos acto s y aseguren el enjuiciamiento de dichas personas. En esa resolucin no figura una definicin expresa de lo que constituye un acto de terrorismo, pero tanto en el prembulo com o en el prrafo 3, el Consejo reafirm la importancia de que los Estados se adhirieran a los convenios y protocolos internacionales relativos al terrorismo y los aplicar an plenamente. En el apartado b) del prrafo 1 de esa resolucin, en que se exhorta a tipificar como delito la financiacin de actos de terrorismo, se utiliza un lenguaje anlogo a l que se emplea para definir los delitos en el prrafo 2 del artculo 1 del Convenio Inter

nacional para la Represin de la Financiacin del Terrorismo, en que se definen del siguiente modo los actos para cuya comisin se provean o recaben fondos: a) Un acto que constituya un delito comprendido en el mbito de uno de los tratados enumerados en el anexo y tal como est definido en ese tratado3; o 2Una excepcin parcial a esa regla de no mencionar la labor de los tribunales inte rnacionales es la referencia a la investigacin del Tribunal Especial para el Lbano respecto del asesinato del ex pre sidente libans Hariri. Ese tribunal aplicar el derecho penal del Lbano en lugar del derecho internacional humanitario, y su labor se menciona nicamente para sealar las dificultades con que se tropieza y los recursos necesarios para u na investigacin compleja sobre un atentado con bomba. 3Los tratados enumerados son el Convenio para la represin del apoderamiento ilcito de aeronaves (1970); el Convenio para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de la aviacin civil (1971); la Convencin sobre la prevencin y el castigo de delitos contra personas internacionalmente protegidas, inclusive los agentes diplomticos (1973), la Convencin internacional contra la toma de rehenes (1979), la Convencin sobre la proteccin fsica de los materiales nucleares (1979), el Protocolo para la represin de actos ilcitos de violencia en l os aeropuertos que presten servicios a la Aviacin Civil Internacional (1988), el Convenio para la represin de actos ilcito s contra la seguridad de la navegacin martima (1988), el Protocolo para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de las plataformas fijas emplazadas en la plataforma continental (1988) y el Convenio Internacional para la represin de los atentados terroristas cometidos con bombas (1997).

I. Introduccin b) Cualquier otro acto destinado a causar la muerte o lesiones corporales graves a un civil o a cualquier otra persona que no participe directamente en las hosti lidades en una situacin de conflicto armado, cuando, el propsito de dicho acto, por su nat uraleza o contexto, sea intimidar a una poblacin u obligar a un gobierno o a una organiza cin internacional a realizar un acto o a abstenerse de hacerlo. 6. La expresin acto de terrorismo utilizada en la presente publicacin se refiere a cualquier acto prohibido en virtud de uno de los acuerdos expresos relativos al terrorismo, o a cualquiera de los actos de violencia sealados en el apartado b) del prrafo 1 d el artculo 2 del Convenio Internacional para la represin de la financiacin del terrori smo. Esos instrumentos se hallan concebidos de tal modo que algunos de los mecanismos de cooperacin internacional previstos en ellos slo pueden utilizarse si el delito inc luye un elemento que afecte a dos o ms Estados, como el hecho de que el sospechoso sea de nacionalidad extranjera, pero ese requisito jurisdiccional no forma parte de la definicin de los delitos de terrorismo enumerados en el Convenio. El presente Compendio se centra en las acciones concretas definidas en los instrumentos de las Nacione s Unidas relativos al terrorismo, sin tener en cuenta su dimensin internacional. Las preoc upaciones de los expertos y de muchos de los posibles lectores de este documento no se lim itan a los actos de terrorismo con una dimensin internacional. La legislacin de los pase s y los problemas que en ella se abordan se refieren al terrorismo que amenaza la seguridad ciudadana y la seguridad nacional en un solo pas. Para hacer frente a los actos de terrorismo, con frecuencia se deben tipificar delitos y elaborar procedimient os aplicables a acciones terroristas de alcance tanto nacional como internacional. El terroris mo interno puede fcilmente convertirse en internacional, segn sea la nacionalidad de sus responsables o de las vctimas, y un fugitivo sospechoso de haber cometido un deli to terrorista en determinado pas puede encontrarse en la jurisdiccin de otro. Por ell o, en el Compendio se limita la definicin de acto de terrorismo a los tipos de acciones de violencia abordadas en los instrumentos universales de las Naciones Unidas relat ivos al terrorismo. Sin embargo, el examen de los casos de terrorismo y los mecanismos d e lucha contra l no se limita a las situaciones que tengan una dimensin internaciona l. Ms bien, las referencias a terroristas y personas que cometen actos de terrorismo o recurren al terrorismo corresponden a las personas y entidades que, como se seala

en el apartado c) del prrafo 1 de la resolucin 1373 (2001), cometan, o intenten cometer, actos de terrorismo o participen en ellos o faciliten su comisin , ya sean esos actos de alcance nacional o internacional. 7. En el texto se alude a varios grupos violentos que promueven determinadas cau sas polticas o separatistas o ideologas a los que se considera responsables de haber c ometido actos de terrorismo o haber recurrido al terrorismo. Ese carcter no se les atribu ye por el mero hecho de que empleen la violencia ni por los objetivos que persigan, sino porque las formas en que la aplican o apoyan el recurso a ella contra civiles co rresponden a la descripcin de los actos de terrorismo en los tratados y protocolos universal es relativos al terrorismo4. Adems, la mera inclusin de un caso o una situacin concreta en el compendio no significa necesariamente que guarden relacin con el terrorismo. E l 4En varias contribuciones de expertos se hace referencia al nombre o la descripc in que utilizan las autoridades de sus pases respectivos para indicar a un determinado grupo violento. La utiliza cin de uno u otra en la presente publicacin no implica que rgano alguno de las Naciones Unidas considere necesariam ente a dicho grupo como de carcter terrorista. Los expertos han tenido tambin la amabilidad de facilitar trad ucciones al ingls de las partes correspondientes de las leyes de sus pases, algunas de las cuales son oficiosas y por ello no cons tituyen texto autorizado.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO caso de Klaus Barbie se examina en la seccin C del Captulo VII, Seuelos y expulsione s . Barbie era un criminal de guerra, no un terrorista en el sentido del trmino utilizado en el compendio. Sin embargo, su caso se ha incluido porque el princip io jurdico en l invocado es pertinente a una serie de otros casos relativos a la expu lsin de fugitivos buscados por actos de terrorismo

II. Tipos penales aplicables nicamente a los actos de terrorismo y la tentativa de cometerlos A. Delitos de violencia en que no existe una intencin terrorista expresa 8. Los actos de terrorismo violentos son delitos que atentan contra el orden pbli co y la seguridad de la sociedad. La legislacin penal ordinaria contra el homicidio, l os atentados con bomba y otros actos de violencia permite sancionarlos sin que se requiera prueba de una intencin terrorista expresa. La limitacin de esos tipos penales cons iste en que los delitos a que se aplican slo pueden ser objeto de enjuiciamiento despus de que se haya perpetrado o intentado perpetrar un atentado de consecuencias trgicas o desestabilizadoras. Adems, dichos tipos penales se centran en los autores materia les de los delitos, lo que puede dificultar la atribucin de responsabilidad penal a quie nes no hayan estado fsicamente presentes en el lugar de los hechos ni hayan participado directamente en el acto de violencia o la tentativa de cometerlo. 9. Sean cuales fueren sus fines ideolgicos o polticos, los terroristas logran los objetivos que persiguen causando muertes o lesiones graves, tomando rehenes u ocasionando considerables daos materiales o amenazando con hacerlo. Esos tipos de conducta co nstituyen delito en todos los ordenamientos jurdicos, aunque en un pas determinado no exista legislacin expresa contra el terrorismo. Adems, los elementos de esos delit os, tipificados tradicionalmente en el derecho penal, pueden establecerse incluso cu ando es imposible demostrar lo que suele llamarse una intencin terrorista expresa, es dec ir, la finalidad concreta de intimidar a una poblacin o ejercer coaccin sobre un gobierno 5. 10. Ha sido posible enjuiciar, sin necesidad de demostrar una intencin terrorista expresa ni aplicar una determinada ley antiterrorista, a los autores de muchos c onocidos atentados contra civiles de cuya naturaleza o contexto se infera la finalidad de intimidar a una poblacin o ejercer presin sobre un gobierno. Entre los ejemplos que se puede n citar figuran la toma de rehenes por un grupo extremista durante la ocupacin de l a Gran Mezquita de La Meca en 1979; el atentado con bombas contra el mostrador de Turkish Airways en el aeropuerto de Orly cometido en 1983 por un grupo armenio y los perpetrados contra grandes almacenes, oficinas gubernamentales y otros lugar es pblicos en Pars en el decenio de 1980 por miembros de un grupo argelino; el atenta do con gas venenoso cometido por el grupo Aum Shinrykio en el metro de Tokio en 199 5; el secuestro de turistas para exigir rescate en el centro turstico Dos Palmas, en 2001, y el atentado con bombas contra el transbordador Superferry 14 , en 2004, ambos en

Filipinas y atribuidos al grupo Abu Sayyaf. 5En el apartado b) del prrafo 1 del artculo 2 del Convenio Internacional para la r epresin de la financiacin del terrorismo figura un ejemplo concreto de intencin terrorista expresa. En dicho ar tculo se prohbe proveer o recabar fondos con la intencin de que se utilicen, o a sabiendas de que sern utilizados, e n todo o en parte, para cometer cualquier ( ) acto destinado a causar la muerte o lesiones corporales graves a un civil o a cualquier otra persona que no participe directamente en las hostilidades en una situacin de conflicto armado , cuando el propsito de dicho acto, por su naturaleza o contexto, sea intimidar a una poblacin u obligar a un gobiern o o a una organizacin internacional a realizar un acto o a abstenerse de hacerlo. 5

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 11. Cuando se ha cometido o intentado cometer un atentado terrorista, no es difci l determinar la existencia de un delito comn que sirva de fundamento jurdico para la investigacin y el enjuiciamiento sin que se deba necesariamente obtener pruebas a dmisibles de los motivos o la ideologa en que se hubiera basado su perpetracin. Adems, en los cdigos penales y la legislacin de los pases pueden figurar tipos penales des tinados a aplicar expresamente los 16 convenios, convenciones y protocolos de las Nacion es Unidas relativos al terrorismo. Todos esos instrumentos se aprobaron en respuest a a actos de terrorismo, por ejemplo, el secuestro de aeronaves o a la toma de reh enes, o para prevenirlos. Por su naturaleza, los actos de violencia o las amenazas de es te tipo tienden a intimidar a un sector de la poblacin o a ejercer presin contra un gobier no. Sin embargo, es poco frecuente que los delitos tipificados con arreglo a los con venios, convenciones y protocolos universales contra el terrorismo requieran la existenc ia de una intencin terrorista expresa6. 12. En la contribucin del miembro de los Estados Unidos del grupo de trabajo de expertos se describen las acusaciones contra Richard Reid, llamado el terrorista del zapato porque en diciembre de 2001 intent destruir un avin de American Airlines que volaba de Pars a Miami mediante explosivos ocultos en el tacn de una de sus zapatillas deportivas. Los Estados Unidos son parte en el Convenio para la repre sin de actos ilcitos contra la seguridad de la aviacin civil de 1971 (el Convenio de Mont real), con arreglo al cual cada Estado Parte debe tipificar como delito el intento de c ometer o la comisin de actos de violencia contra una persona que se encuentre a bordo de una aeronave en vuelo matriculada en ese pas, as como el intento de destruir una aeron ave o causarle daos que pongan en peligro su seguridad y la colocacin de artefactos pe ligrosos en la aeronave. Los Estados Unidos han tipificado en su legislacin penal los delitos previstos en el Convenio de Montreal. En esos tipos penales no se mencio na la intencin terrorista de intimidar a la poblacin o ejercer coaccin sobre un gobierno. En consecuencia, se podran haber aplicado a la mayora de los nueve cargos contenidos en el auto de procesamiento contra Reid, con independencia de los posibles motivos del acusado, e incluso si no poda demostrarse la existencia de esos motivos. Sin emba rgo, la prohibicin de actos de violencia como el asesinato, infligir lesiones corporal es, atentados con bomba y toma de rehenes tiene la limitacin intrnseca de que se aplica nicamente a delitos consumados o el intento de cometerlos y tal vez slo afecte a l os

autores materiales de un acto de terrorismo. Debido a esas limitaciones, es nece sario que en toda estrategia de justicia penal amplia contra el terrorismo se incorpor en otros tipos penales, de carcter represivo y preventivo. 6Los siguientes convenios, convenciones y protocolos universales relativos al te rrorismo abarcan delitos en los que hay un elemento intencional general sin que exista necesariamente la intencin o e l propsito expresos de intimidar a una poblacin o ejercer coaccin sobre un gobierno: el Convenio sobre las infraccion es y ciertos otros actos cometidos a bordo de las aeronaves (1963); el Convenio para la represin del apoderamiento i lcito de aeronaves (1970); el Convenio para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de la aviacin civil (1971); l a Convencin sobre la prevencin y el castigo de delitos contra personas internacionalmente protegidas, inclusive l os agentes diplomticos (1973); la Convencin sobre la Proteccin Fsica de los Materiales Nucleares (1979) y su Enmienda de 2005, excepto por lo que se refiere a las amenazas; el Protocolo para la represin de actos ilcitos de violenci a en los aeropuertos que presten servicio a la Aviacin Civil Internacional (1988); el Convenio para la represin de actos ilci tos contra la seguridad de la navegacin martima (1988), excepto por lo que se refiere a las amenazas; el Protocolo para l a represin de actos ilcitos contra la seguridad de las plataformas fijas emplazadas en la plataforma contine ntal (1988), excepto por lo que se refiere a las amenazas; el Convenio Internacional para la represin de los atentados terro ristas cometidos con bombas (1977); el Convenio Internacional para la represin de la financiacin del terrorismo (1999) , excepto por lo que atae al delito previsto en apartado b) del prrafo 1 del artculo 2; y el Convenio internacional pa ra la represin de los actos de terrorismo nuclear (2005), excepto por lo que se refiere al delito previsto en el apartado b) del prrafo 1 del artculo 2.

II. Tipos penales aplicables nicamente a los actos de terrorismo y la tentativa de co meterlos B. Actos con los que se contribuye a la comisin de delitos terroristas 13. En los ordenamientos jurdicos se reconoce, en general, la necesidad de leyes por las que se pueda sancionar a las personas que ayuden a los autores materiales de acciones delictivas facilitando la comisin del delito o prestando asistencia despus de que se haya cometido, a sabiendas de que se trata de un delito. En un nmero cada vez may or de las leyes correspondientes se prevn sanciones para quienes no revelen a la pol ica su conocimiento de delito de terrorismo. 14. En sus aspectos generales, en muchos cdigos penales se seala la conducta por la cual una persona es responsable de la comisin de un delito. En el artculo 61 de l Cdigo Penal del Japn se dispone que toda persona que induzca a otra a cometer un delito ser considerada la responsable principal de su comisin a efectos de la cond ena. En la seccin 21 del Cdigo Penal del Canad se dispone lo siguiente: 1) Ser responsable de un delito toda persona que: a) Lo cometa efectivamente; b) Realice acciones o deje de realizarlas con la finalidad de ayudar a una persona a cometerlo; o c) Instigue a una persona a cometerlo . En otros ordenamientos se establece la categora distinta de cmplice o colaborador en el delito, en particular despus de cometido, que merece una sancin menor que el au tor material. En el artculo 27 del Cdigo Penal de China se dispone que: El cmplice ser la persona que cumple una funcin secundaria o complementaria en la comisin conjunta de un delito, la que, en comparacin con el delincuente principal, recibir una sancin menor o reducida o quedar exenta de sancin . 15. En uno de los procesos por los atentados de septiembre de 2001, las autorida des de Alemania enjuiciaron a Munir el Motassadeq, colaborador del grupo de Al-Qaida llamado la clula de Hamburgo , encabezada por Mohammed Atta. El tribunal regional superior de Hamburgo consider que el Motassadeq no era responsable de la muerte d e las personas que perdieron la vida en el World Trade Center y en el Pentgono. Ese dictamen se bas en la ausencia de pruebas suficientes de que conociera que Atta y sus cmplices se proponan estrellar aeronaves contra edificios en que haba personas con el fin de causar miles de muertes, aunque s saba que se estaba planificando un act o

de terrorismo. El mismo principio se expone en un documento de Croft Michaelson, Asesor general superior del ministerio pblico del Canad, en que se seala que: En los tipos penales previstos en la legislacin del Canad se requiere habitualmente que la fiscala demuestre ms all de toda duda razonable que el acusado conoca la naturaleza concreta del delito, por lo cual era concebible que las personas que hubieran facilitado la comisin de actos de terrorismo pudiesen eludir su responsabilidad p enal si no conocan la naturaleza concreta de los actos que facilitaban 7. 7The Canadian National Experience Investigating and Prosecuting Acts of Terroris m (2008), monografa archivada en la UNODC.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 16. Ese principio se aplic en el caso del atentado con bombas contra el Paradise Hotel perpetrado en 2002, al que alude el experto de Kenya. En ese caso, el tribu nal absolvi a los acusados, pese a haber admitido que la fiscala haba demostrado su relacin, dentro de Al-Qaida, con los autores del atentado con bombas, haban manten ido contacto con ellos en el perodo anterior a ese hecho y haban compartido con ellos la intencin general de cumplir determinados objetivos ilcitos, incluso si stos hubiese n podido comprender la comisin de asesinatos o conducir a ellos. A juicio del tribu nal, se requera un profundo conocimiento concreto de los hechos y un grado de interven cin material en ellos para que resultaran penalmente responsables las personas que n o hubieran participado materialmente en el atentado con bombas: los acusados y los responsables del atentado suicida con bombas hubieran tenido que reunirse y planificar previamente el cumplimiento de los objetivos ilc itos, es decir, el atentado con bombas contra el Paradise Hotel en que murieron 15 perso nas, y haber estado presentes en el lugar de los hechos, para que se les considerara perpetradores del delito 8. 17. Pese a que debido a su falta de conocimiento concreto del plan del 11 de sep tiembre de 2001 el Motassadeq no fuese considerado responsable de los miles de muertes e n tierra, se reconocieron los efectos prcticos de su participacin en un plan asesino . El tribunal alemn consider que el acusado haba actuado como una especie de secretario financiero de los secuestradores de los aviones de septiembre en 2001, ocupndose de pagar sus cuentas, remitindoles dinero y facilitando en otros aspectos sus prepar ativos. Como saba que esos preparativos tenan por objeto el apoderamiento ilcito de aeronav es, se le consider responsable de facilitar la muerte de los cientos de pasajeros que viajaban en los aviones secuestrados. El palestino que dirigi los atentados del 7 de octub re de 2004 contra balnearios en el Golfo de Aqaba en los que murieron 34 personas y resultaron heridas otras 159, muri en el atentado con bombas contra el hotel Taba Hilton . Sin embargo, en un documento presentado por el experto de Egipto se sealab a que sus colaboradores locales, que compartan las creencias salafistas y yihadista s del fallecido responsable de ese atentado con bombas, fueron enjuiciados por su part icipacin en el suministro de explosivos, tomados de los abandonados en el Sina tras numero sas batallas, y por haber fabricado circuitos elctricos para detonarlos. Tres de los cmplices fueron condenados a muerte, y uno a cadena perpetua en tanto que se impusieron a otros penas de entre cinco y diez aos de prisin.

18. En 2007, un tribunal de Indonesia conden a una persona considerada por varios gobiernos dirigente militar de la organizacin Jemaah al Islamiyah, entidad terror ista sealada por el Comit de sanciones contra Al-Qaida y los talibanes creado en virtud de la resolucin 1267 del Consejo de Seguridad y las sucesivas resoluciones. Esa c ondena se bas en el hecho de que Ainul Bahri haba prestado apoyo a otros terroristas y po sea ilegalmente armas y explosivos. En el enjuiciamiento por los delitos cometidos materialmente por Bahri no fue innecesario demostrar su funcin de liderazgo ni su funcin jerrquica en cuanto a las acciones militares de sus subordinados en Jemaah al Islamiyah, lo que, de lo contrario, hubieran podido requerir un complejo procedi miento probatorio. 8Dictamen del tribunal en el caso La Repblica contra Aboud Rogo Mohamed y otros, causa penal nm. 91, de 2003, del tribunal superior de Kenya, con sede en Nairobi.

II. Tipos penales aplicables nicamente a los actos de terrorismo y la tentativa d e cometerlos 19. Tras el intento fallido de un atentado con bombas contra el metro de Londres , pocas semanas despus de los atentados consumados el 5 de julio de 2005, se aplic l a legislacin del Reino Unido que sanciona el apoyo a actividades terroristas. Tras haber fracasado los atentados del 21 de julio de 2005, varias personas proporcionaron a sus responsables escondites, pasaportes, ropa y alimentos y no los denunciaron a la polica. Entre los cinco condenados figuraba un hermano y la pareja de uno de los respons ables de los atentados fallidos. En el Reino Unido no se exime a los familiares de un fugitivo de la obligacin legal de no dar refugio ni ayudarle a escapar u ocultarse. En el artculo 38B de la Ley sobre el terrorismo del Reino Unido de 2000, en su forma enmendada , se impone tambin a toda persona que posea informacin que a su juicio pueda servir materialmente para prevenir un acto de terrorismo o detener o enjuiciar a otra p ersona por su comisin, la obligacin de revelar esa informacin lo antes posible a la polica. En el Reino de Bahrein existe una disposicin similar, contenida en la Ley nm. 58, de 2006, relativa a la proteccin de la comunidad contra actos de terrorismo. En el a rtculo 18 de esa ley se dispone que se impondrn penas de prisin o multas a toda persona que, tras conocer la comisin de un delito con fines terroristas, de una conspirac in, de un complot o de actos destinados a cometer ese delito, no informe a las autorida des. En el artculo 6 de la Ley antiterrorista de Barbados de 2002 se prev la obligacin anlog a de informar sobre todo conocimiento que se tenga de actividades de financiacin de l terrorismo. C. Responsabilidad penal por dirigir y organizar actos de terrorismo 20. Los tipos penales y los procedimientos jurdicos tradicionales se elaboraron p rincipalmente para sancionar a los actores materiales de un acto prohibido. Esos tipos penales y procedimiento no son necesariamente eficaces contra las estructuras or gnicas que efectan una distincin entre la ejecucin material de un atentado con bomba, un asesinato o el secuestro de aeronaves o embarcaciones y su preparacin logstica, su planificacin y el apoyo a ellos. Para la represin efectiva del terrorismo se requi ere la imputacin penal a las personas que planifiquen, organicen y dirijan actos de terr orismo. 21. Prcticamente todos los hechos de terrorismo importantes, e individualmente lo s movimientos que emplean tcticas terroristas durante un tiempo, suponen contar con los recursos agregados y la actividad de un grupo. Ese grupo es intrnsecamente ms peli

groso de lo que podra ser una sola persona. Para reprimirlo eficazmente se requiere la imposicin de responsabilidad penal a las personas que organicen y dirijan actos d e violencia aunque no los cometan personalmente. A fin de combatir el terrorismo, se debe buscar no slo a la persona que materialmente pone una bomba o secuestra una aeron ave. Tambin se debe imponer responsabilidad penal a la red de quienes instigan, financ ian, reclutan, entrenan y prestan apoyo logstico a quienes hacen posible esos actos me diante su actividad conjunta. 22. Entre los casos de manipulacin de los autores materiales intencionales de un acto de terrorismo figura el de Nezzar Hindawi. En 1986, un tribunal britnico conden a esa persona a 45 aos de prisin por un complot para hacer estallar un vuelo de la aerolnea El Al. Hindawi haba entregado a su pareja que desconoca la situacin y

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO embarazada de su hijo, una maleta con una bomba dotada de temporizador que estal lara durante el vuelo, dicindole que la seguira en un vuelo posterior. Hindawi haba reci bido un pasaporte oficial con nombre falso, y adujo que la bomba y las instrucciones le haban sido suministradas por representantes diplomticos de un pas extranjero en Londres. En el atentado con bombas cometido en 2003 contra el club El Nogal de Bogot, las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC) haban suministrado a todas luces fondos, una fachada empresarial y un automvil caro a un instructor deportiv o de 26 aos, que con esos signos de prosperidad logr que lo admitieran como miembro de ese club. De esa manera pudo conseguir que un familiar, utilizando identificacin falsa del club, entrara en l con un vehculo cargado de explosivos. En la explosin muriero n 36 personas y hubo ms de 100 heridos. Tambin murieron el instructor deportivo y el familiar, situacin que todava se investiga9. 23. Se han elaborado teoras de la responsabilidad legal a fin de imponerla a quie nes contribuyen a la comisin de actos delictivos por el hecho de dirigirlos o ser res ponsables de su ejecucin, incluso sin participar materialmente en ellos ni prestar asistenc ia posterior a su comisin. En la legislacin del Japn no existe el delito de conspiracin, pero se ha elaborado la doctrina anloga de la culpabilidad de la parte conjunta , basada en el artculo 60 de su cdigo penal, en el que se dispone que dos o ms personas que cometan un delito conjuntamente son sus autores principales. El tribunal supremo del Japn ha reafirmado ese concepto de delito conjunto incluso en los casos en que ha ya meramente un entendimiento implcito. En un caso de 1997 se conden al jefe de una boryokudan (grupo delictivo organizado) por el hecho de posesin de armas por sus guardaespaldas, asignados por otra banda para protegerle durante una visita. Aun que el jefe de ese grupo delictivo organizado no haba ordenado que obtuvieran esas armas , en general conoca la situacin, se haba beneficiado de ella y poda haberla rechazado o evitado. Esa teora de la responsabilidad conjunta se aplic en actos de terrorismo en el caso de Shoko Asahara, fundador de la secta Aum Shinrykio. Asahara fue acusado d e mltiples asesinatos, entre ellos el atentado con gas sarn en el metro de Tokio, ot ro atentado con ese gas en Matsumoto y los asesinatos de un abogado y su familia. D urante el juicio, varios de los subordinados de Asahara prestaron declaracin como testig os respecto de la participacin de ste en los hechos y sus rdenes a ese respecto. El tr ibunal de distrito de Tokio consider que haba ordenado a sus subordinados esos asesinatos o les haba dado instrucciones de que los cometieran, y le conden a muerte. La apelac

in de la sentencia y la pena de muerte fue desestimada en 2006 por el tribunal supr emo. 24. El fallo de la Sala de Casacin Penal de la Corte Suprema de Justicia de Colom bia en el caso nm. 23825, de 7 de marzo de 2007, contra Nicols Rodrguez Bautista y otros, se refiri al concepto de la responsabilidad penal de los dirigentes de un grupo que hizo estallar un oleoducto. Trgicamente, ste contena hidrocarburos muy inflamab les, que fluyeron por la ladera desde el lugar de ruptura hasta un ro y la aldea de Machuca, en la que murieron quemadas cerca de 100 personas y resultaron gravemen te heridas alrededor de 30. Diez acusados fueron condenados a 40 aos de prisin en el juicio de primera instancia, incluido el mando central del grupo subversivo viol ento ELN 9No es inhabitual que una organizacin terrorista informe falsamente al portador d e un dispositivo explosivo de que su mecanismo de activacin le dar tiempo a escapar, dndose el caso que estalla d e inmediato. Segn un comunicado de prensa del Ministerio del Interior de Egipto, es posible que un grupo yihadis ta recurriera a esa treta para convencer a Hassan Bashandi, estudiante de 18 aos, de que colocara la bomba que caus su muer te y la de tres turistas el 7 de abril de 2005 en el bazar de Khan-al-Khalili, en la zona de Al-Azhar de El Cairo .

II. Tipos penales aplicables nicamente a los actos de terrorismo y la tentativa d e cometerlos (Ejrcito de Liberacin Nacional), responsable de haber ordenado la destruccin de ese oleoducto. El tribunal superior revoc las sentencias por homicidio, lesiones corp orales y terrorismo, reduciendo los cargos al de rebelin, por el que impuso a los respon sables una pena de seis aos. Al examinar el fallo del tribunal de segunda instancia, la Sala de Casacin Penal dictamin que hubiera sido contradictorio admitir la prueba irrefu table de que los dirigentes del ELN haban ordenado el ataque contra el oleoducto y desc onocer luego las consecuencias de su acto delictivo. La Sala desestim el argumento de que por el hecho de que esos dirigentes no deseaban ni prevean las muertes y lesi ones causadas a los habitantes de Machuca no era posible condenarlos por haberlas cau sado. Con arreglo a la doctrina del dolus eventualis, o dolo eventual, se consider resp onsables a esos dirigentes de las consecuencias imprevistas de la accin temeraria y peligr osa que haban ordenado. 25. A diferencia del caso del atentado con bombas contra el oleoducto, el que se cometi contra el Club El Nogal de Bogot (Colombia) se planific deliberadamente para causar muertes en un centro social y deportivo. En el fallo del juez de pri mera instancia del circuito especializado de Bogot, emitido el 28 de noviembre de 2008 , se aludi a la responsabilidad de los dirigentes de las FARC en esa atrocidad. El tri bunal analiz la aplicabilidad del concepto de dominio funcional del hecho o coautora impropia o funcional es decir, responsabilidad conjunta. Consider que el elemento mental subjetivo de ese concepto era la decisin conjunta de realizar un acto. Su elemento material era la ejecucin de esa decisin mediante una divisin del trabajo. Al evaluar las pruebas que constaban en actas, el tribunal dictamin que las FARC era n una organizacin ilcita con una estructura jerarquizada, cuyas rdenes se expedan desd e su secretara a los comandantes de diverso rango para transmitirlas a los combatie ntes rasos. 26. Se consider que la propia revista de esa organizacin reconoca la facultad de la secretara de las FARC de adoptar decisiones sobre las acciones propuestas. Adems numerosos miembros de ese grupo declararon que un comandante habra propuesto el proyecto a la secretara, que tras sopesarlo habra decidido ordenar o no su ejecucin . Adems, el tribunal se bas en declaraciones de subordinados del mismo dirigente de las FARC que haba dado la orden de perpetrar el atentado contra el club El Nogal . Despus de ese hecho, el comandante haba dado instrucciones de cometer un atentado con bombas contra un hospital, indicando que sus consecuencias deban ser iguales o ms devastadoras que las del atentado contra El Nogal . Al dar esas instrucciones, el comandante afirm que haba recibido la orden de perpetrarlo directamente de la secr

etara de las FARC. Sobre la base de las pruebas, el tribunal dictamin que los miembros de la secretara eran responsables personalmente como autores indirectos de los de litos de terrorismo, homicidio con agravantes e intento de homicidio con agravantes co metidos en el club El Nogal . 27. En el nuevo enjuiciamiento de Abimael Guzmn y otros dirigentes de la organiza cin Sendero Luminoso, en 2005 y 2006, se aplic la misma teora del dominio del hecho , es decir, el control efectivo de un acto. Como se seala en la contribucin de l experto del Per, con arreglo a ese principio jurdico se establece la responsabilid ad penal sobre la base del hecho de que un cabecilla puede controlar los actos de o tras personas. Esa teora reflejaba la verdadera estructura de la organizacin Sendero Lu minoso, pero demostrarla impona grandes requisitos en materia de pruebas. En 1963,

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO Manuel Rubn Abimael Guzmn Reynoso, abogado, profesor de filosofa y dirigente de la exaltada Faccin Roja del partido comunista del Per, asumi el control de ese colectivo, incluida su comisin militar. A partir del decenio de 1970, Guzmn fue el iminando a sus rivales y disidentes internos, utilizando la violencia para someter a sus opositores, e impuso su filosofa poltica, a la que llamaba Pensamiento Gonzalo . Con esa ideologa pretenda justificar asesinatos selectivos, actos de destruccin y atent ados guerrilleros como reaccin a la divisin de clases, la pobreza y la desigualdad soci al. En 1980, Guzmn inici una lucha armada con la finalidad de aduearse del poder mediante la violencia. Entre los primeros objetivos de Sendero Luminoso se halla ban las comunidades andinas que mantenan una forma tradicional de gobierno local. Se utilizaron amenazas, se destruyeron bienes y se cometieron asesinatos tras acusa ciones pblicas ante los miembros de esas comunidades con el fin de crear un vaco de poder en la zona y destruir su marco social. La violencia y el clima de temor, as como los ataques contra la infraestructura social, econmica y de comunicacin desestabilizar on la economa, cuyo nivel ya era de subsistencia, en varios departamentos del pas. 28. Poco despus de su detencin, en 1992 Guzmn y sus colaboradores de la jerarqua del partido fueron enjuiciados y condenados a cadena perpetua por un tribunal mi litar secreto. Tras cambiar el gobierno, el tribunal constitucional declar inconstituci onales las leyes contra el terrorismo entonces en vigor. Posteriormente, el Congreso an ul los juicios en tribunales militares y en tribunales civiles presididos por magistrad os annimos y dispuso que se repitieran en tribunales civiles sujetos a nuevas garantas proce sales. Al restablecerse los juicios basados en esas garantas procesales se debi volver a enjuiciar a los dirigentes de Sendero Luminoso10. A fin de demostrar la culpabilidad de Guzmn y los dems dirigentes de la organizacin en el asesinato en masa de aldeanos en una fecha en que ni siquiera se hallaban cerca del remoto lugar en que se per petr ese delito, la fiscala tuvo que demostrar que ejercan control organizativo sobre l os autores materiales de los asesinatos. Las pruebas documentales incautadas relati vas al primer congreso de Sendero Luminoso se utilizaron para demostrar que se haba adop tado el Pensamiento Gonzalo , filosofa poltica en que se reconoca el liderazgo y el control absoluto de Guzmn. En la documentacin de la cuarta conferencia nacional del grupo se indicaba el grado de jerarqua de cada miembro de su direccin central. Adems, se sealaba la forma en que se haba ordenado y planificado la masacre de los habitante s de la aldea andina de Lucanamarca. En otros documentos probatorios se indicaba q ue, en una entrevista con un reportero receptivo, Guzmn haba reconocido que tanto l como la direccin central haban planificado y ordenado los asesinatos de

Lucanamarca. 29. En el proceso se demostr que Sendero Luminoso tena una estructura rgidamente jerarquizada. El dominio del Presidente Gonzalo se extenda a todos sus rganos, comits, clulas y militantes, incluso los de ms bajo rango. Se puso en vigor un rgime n de seguridad y vigilancia del partido, que inclua castigos fsicos. Su lder estableca las estrategias generales, planificaba su aplicacin y asignaba tareas. Adems, supervis aba 10Los nuevos enjuiciamientos en tribunales civiles del Per por medio de procedimi entos pblicos se examinaron en el caso Garca Asto y Ramrez Rojas contra el Per. La Corte Interamericana de Dere chos Humanos dictamin en ese caso que las leyes aplicables contra el terrorismo definan suficientemente lo s elementos de los delitos, de manera que era posible distinguir entre una conducta delictiva y una conducta lcita, y n o suponan necesariamente una violacin del artculo 9 de la Convencin Americana, por el cual se exime a las personas de ve rse sometidas a leyes y actuaciones ex post facto.

II. Tipos penales aplicables nicamente a los actos de terrorismo y la tentativa d e cometerlos y controlaba la ejecucin del nmero acordado de asesinatos, y actos de sabotaje y destruccin que deban llevarse a cabo en cada campaa de la organizacin. En el caso concreto de Lucanamarca, el comit central se reuni con los directores del comit de la zona y orden la eliminacin de la poblacin y la destruccin de la localidad. Los informes sobre las acciones se canalizaban hacia el ejecutivo central (Guzmn), qu e los presentaba a los miembros del comit central en sus sesiones plenarias peridicas pa ra su evaluacin. De ese modo quedaba manifiesto que los dirigentes y los miembros de la junta ejecutiva eran coautores de los delitos cometidos por la organizacin del ictiva. Esas pruebas permitieron aplicar la teora del dominio del hecho . Se demostr que Guzmn controlaba la organizacin Sendero Luminoso hasta el grado de que sus miembro s eran instrumentos fungibles sujetos a su voluntad. Si uno de los miembros se hub iera negado a cumplir sus rdenes, otros las haban llevado a cabo. Claus Roxin, propugna dor alemn de esa teora de la responsabilidad penal, argument quea los dirigentes que poseen ese tipo de poder en una organizacin deben ser considerados personalmente culpables de los delitos resultantes de sus polticas y decisiones11. 30. En un fallo del tribunal penal nacional cuyo texto present el experto del Per se conden a Oscar Ramrez Durand, que asumi la direccin, planificacin y supervisin de las actividades de Sendero Luminoso tras la detencin de Abimael Guzmn. En la misma causa se acus a otros directivos, miembros y combatientes de la organizacin. Se consider que se haban dedicado a la comisin sistemtica de actos de violencia contra las personas y los bienes a fin de causar pnico, alarma y temor en la pobl acin. Esa conducta consista en la creacin de una organizacin terrorista, punible con arre glo al decreto ley 25475. En ese veredicto se hizo referencia a varios de los docume ntos y las pruebas de la existencia de una organizacin ilegal jerarquizada que se haban utilizado en el juicio contra Guzmn, as como a la aplicabilidad de la teora del dominio del hecho . 31. Algunos analistas jurdicos definen a personas como Abimael Guzmn y Oscar Ramrez Durand, que conciben un plan delictivo y lo asignan a subalternos de su or ganizacin o captan a otras personas para que lo ejecuten, como los autores morales o intelectuales de un delito. Ese concepto del autor de un delito se demostr de maner a literal en relacin con la toma de rehenes por el Ejrcito Rojo del Japn (ERJ), en 19 74, en la Embajada de Francia en La Haya. Fusako Shigenobu, lder ejecutivo de la orga nizacin, haba escrito una serie de documentos de instrucciones para una campaa de toma de rehenes en Europa. Esos documentos se haban incautado a un miembro del ERJ detenido en Francia por portar un pasaporte falso. Entre las exigencias de l os ocupantes de la Embajada figuraba la de que se devolvieran esos documentos de instrucciones , lo que demostr la importancia que les asignaban los miembros del ER J.

32. El Reino Unido tipific un delito concreto en el artculo 56 de la Ley antiterro rista de 2000, que consiste en el de dirigir, en cualquier nivel de jerarqua, las activ idades de una organizacin dedicada a la comisin de actos de terrorismo. La primera condena e n aplicacin de esa ley se impuso en diciembre de 2008. Rangzieb Ahmed fue condenado a cadena perpetua por haber dirigido las actividades de Al-Qaida, incluso en aus encia de pruebas de que hubiera participado en un acto de terrorismo concreto. Esa con dena 11Vase Roxin, Claus, Autora y dominio del hecho en Derecho Penal, traduccin de la s exta edicin en alemn, Joaqun Cuello y Serrano, Marcial Pons 1998, pg. 245.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO se bas en la interceptacin electrnica de conversaciones en Dubai y el Reino Unido, en el hecho de que Ahmed hubiera dado instrucciones a uno de sus cmplices de llev ar al Reino Unido un libro con sus contactos en Al-Qaida escritos con tinta invisib le. En la subseccin 102.2 de la Ley antiterrorista de Australia se prev un delito anlogo. Irlanda tipific el delito de dirigir actos de terrorismo tras el conocido atentad o con bombas contra civiles en Omagh (Irlanda del Norte), cometido en 1998. En 2001 se revis el artculo 120 del Cdigo Penal de China a fin de fijar penas de entre diez aos de prisin y cadena perpetua para quienes crearan o dirigieran una organizacin terr orista. Los participantes activos en las actividades de una organizacin de ese tipo se ex ponen a penas de reclusin de entre tres y diez aos, y los dems tipos de participantes pue den ser condenados a penas no superiores a tres aos de prisin. 33. En el Cdigo Penal de Espaa se observa una diferenciacin similar de las penas. En el artculo 515 de la seccin 2 se tipifican como delito las actividades de banda s, organizaciones y grupos terroristas armados, a los que se considera organizacion es ilcitas. En el artculo 516 se prevn penas de entre 6 y 12 aos de prisin para los miembros de esas bandas, organizaciones o grupos, y de entre 8 y 14 aos para quie nes las promuevan y dirijan. El experto de Espaa se refiri a los criterios utilizados en algunos casos para establecer la culpabilidad de los dirigentes de la organizacin ETA en los atentados terroristas cometidos por sus miembros. Entre ellos cabe subray ar la prueba de que en los momentos pertinentes hubo contactos entre esos dirigentes y los autores materiales de un atentado, y el hecho irrefutable de que, conforme a la estructura jerrquica de ETA, esas acciones se realizan nicamente en cumplimiento de rdenes superiores. Los magistrados de Italia se basaron en una tesis anloga para demostr ar la responsabilidad de los lderes de la mafia siciliana en una campaa de terrorismo re alizada por sus subordinados en esa organizacin. Dicha tesis probatoria se sustent en las declaraciones de miembros de la mafia condenados y otros que cooperaban con las autoridades en el sentido de que determinados asesinatos y otras acciones import antes requeran la aprobacin de la llamada cupola o direccin conjunta de las diversas familias geogrficas. 34. En los convenios, convenciones y protocolos de las Naciones Unidas relativos al terrorismo aprobados desde 1997 se ha reconocido la necesidad de una teora de la autora intelectual o funcional de los actos de terrorismo12. Esos instrumentos, c omo el Convenio Internacional para la represin de los atentados terroristas cometidos co n bombas, de 1997, y el Convenio Internacional para la represin de la financiacin de

l terrorismo de 1999, contienen disposiciones redactadas en los siguientes trminos: Comete delito (...) quien (...): b) Organice o dirija a otros a los efectos de la comisin del delito enunciado en los prrafos 1 2; o c) Contribuya de algn otro modo a la comisin de uno o ms de los delitos enunciados en los prrafos 1 2 por un grupo de personas que acte con un 12El Convenio Internacional para represin de los atentados terroristas cometidos con bombas (1997), el Convenio Internacional para la represin de la financiacin del terrorismo (1999), el Conveni o Internacional para la represin de los actos de terrorismo nuclear, la Enmienda a la Convencin sobre la proteccin fsic a de los materiales nucleares, el Protocolo relativo al Convenio para la represin de actos ilcitos contra la segurid ad de la navegacin martima (2005) y el Protocolo de 2006 relativo al Protocolo para la represin de actos ilcitos con tra la seguridad de las plataformas fijas emplazadas en la Plataforma Continental.

II. Tipos penales aplicables nicamente a los actos de terrorismo y la tentativa d e cometerlos propsito comn; la contribucin deber ser intencional y hacerse con el propsito de colaborar con los fines o la actividad delictiva del grupo o con conocimiento de la intencin del grupo de cometer el delito o los delitos de que se trate 13. 35. A diferencia de las leyes nacionales para reprimir a quienes dirijan u organ icen una organizacin terrorista o le den instrucciones, la definicin del delito en esos convenios va dirigida contra quienes organicen o dirijan un acto de terrorismo determinado o la comisin de ese acto por un grupo. Ese cambio de perspectiva plantea una cues tin importante. Son igualmente delictivos los actos que constituyen el delito de orga nizar o dirigir la comisin de un delito terrorista o contribuir a ello si el acto terro rista no se consuma o ni siquiera se intenta? Dicho de otra manera, pueden utilizarse los tip os penales relativos a la organizacin o direccin de un delito o la comisin de un delit o por un grupo del mismo modo que las leyes relativas a la conspiracin o la asociac in con fines delictivos que se examinan en el captulo III? Puede una persona organiza r o dirigir la comisin de un delito o contribuir a ella si ese delito no se comete? 36. Por lo menos en ingls, parece gramaticalmente posible hablar de organizar o d irigir a otros para cometer un delito incluso si esas personas no llegan a intentar con sumar el acto de violencia. Por lo que atae al acto de contribuir a la comisin de un delito , parecera presentarse la situacin opuesta. El entendimiento habitual de esa expresin sera que una persona puede contribuir a la comisin de uno o ms delitos nicamente si se logra o al menos se intenta cometerlos. Es imposible resolver en abstracto las incertidumbres respecto de estas cuestiones. Las respuestas dependen de la formu lacin exacta de las leyes nacionales relativas a la culpabilidad por organizar o dirig ir delitos materialmente cometidos por otras personas. 37. En el Convenio Internacional para la represin de la financiacin del terrorismo se elimin toda duda respecto de si para cometer el delito previsto en ese instrument o se requera que el acto de violencia planificado se consumara, mediante la insercin de l prrafo 3 del artculo 2, en que se seala expresamente que: Para que un acto constituya un delito enunciado en el prrafo 1, no ser necesario que los fondos se hayan usado efectivamente para cometer un delito mencionado en los apartados a) o b) del prrafo 1 . Sin embargo, el hecho de que un artculo de ese carcter figure nicamente en el Conve nio

de 1999 sobre la financiacin del terrorismo podra sugerir que su ausencia en tratados anteriores y posteriores significa que en ellos se considera que no hay delito hasta que se comete el acto de violencia planeado. La regla general del derecho penal que se aplica en la mayora de los ordenamientos jurdicos se expresa en la mxima latina in dubio pro reo, es decir que toda duda debe resolverse en favor del acu sado. 38. Por consiguiente, si fuera la intencin de los legisladores sancionar a los di rigentes y organizadores de actos de terrorismo planificados o a quienes contribuyeran a su comisin, incluso si todava ese acto no se hubiera intentado o consumado, deberan utilizar una formulacin en la que quedara clara su opcin legislativa. Con respecto al 13Este lenguaje uniforme de los convenios apareci por primera vez en los apartado s b) y c) del prrafo 3 del artculo 2 del Convenio Internacional para la represin de los atentados terroristas cometidos con bombas.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO delito de organizar o dirigir la comisin de delitos, uno de los enfoques sera el d e incorporar una disposicin expresa en el sentido de que no sera necesario la perpet racin de un acto de violencia, del tenor del prrafo 3 del artculo 2 del Convenio Interna cional para la represin de la financiacin del terrorismo. Otro enfoque consistira en asegu rarse de que el objeto gramatical de la expresin organizar o dirigir est relacionado con un grupo terrorista o a sus actividades en general en lugar de a la comisin efect iva de un delito. Un ejemplo de ello es la enmienda introducida en 2004 en el Cdigo Pena l de Francia mediante la adicin al artculo 421-5 de la frase siguiente: dirigir u organizar (el tipo de grupo u organizacin previsto en el artculo 421-2-1) estar sujeto a las mismas penas 14. La participacin en una asociacin del tipo previsto en el artculo 421-2-1 se tipific a como delito tras la demostracin mediante un acto fsico, de la preparacin de un acto terrorista. De ese modo, queda en claro la aplicacin prevista del artculo 421-5 y la forma de invocarlo con arreglo a la legislacin francesa. 39. El experto de Filipinas observ muy oportunamente que toda teora sobre la respo nsabilidad funcional o la autora intelectual por delitos contra el orden pblico deba aplicarse con cautela. Uno de los peligros consiste en la posibilidad de que se emplee indebidamente, en caso de protestas violentas contra un gobierno, para enjuiciar a personas que hubieran pedido cambios polticos pero no hubieran promovido la violencia ni directa ni indirectamente. D. Varios enjuiciamientos basados en una sola serie de hechos 40. Los casos de terrorismo internacional entraan frecuentemente varios delitos y se perjudica a los nacionales y a los intereses de ms de un pas. Un Estado podra optar por enjuiciar a sus autores incluso despus de haberse impuesto sancin por un aspec to diferente del mismo hecho, o por un delito derivado de los mismo hechos tras un enjuiciamiento en otro Estado. 41. En el prrafo 7 del artculo 14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Po lticos se recoge el principio que se enuncia comnmente en la expresin latina ne bis in idem, que significa que un Estado no podr enjuiciar ni sancionar dos veces a una persona por el mismo delito: Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedim iento penal de cada pas (la cursiva es nuestra).

Como se destaca mediante la letra cursiva, segn sus propios trminos el prrafo 7 del artculo 14 se aplica nicamente dentro de cada pas. Sin embargo, incluso en el territorio de un solo Estado ese principio debe aplicarse e interpretarse en sit uaciones concretas. En octubre de 1985 el crucero italiano Achille Lauro fue secuestrado y un 14 Le fait de diriger ou dorganiser le groupement ou lentente dfini a larticle 421-2-1 est puni de vingt ans de rclusion criminelle et de 500.000 euros damende .

II. Tipos penales aplicables nicamente a los actos de terrorismo y la tentativa d e cometerlos discapacitado fue asesinado y arrojado por la borda. Las autoridades italianas t enan ante s varias cuestiones. Inicialmente, dos oficinas diferentes del ministerio pblico e stablecieron su jurisdiccin sobre los hechos, siendo finalmente la oficina de Gnova la que se ocupara del caso. Era necesario resolver complejas cuestiones de inmunidad di plomtica y de responsabilidad en cuanto a la direccin del secuestro. Para noviembre de 1985, varios de los involucrados en los hechos ya haban sido declarados culpables de posesin de armas y explosivos y condenado a entre cuatro y nueve aos de prisin. Esas condenas permitieron mantener a los secuestradores en prisin sin la posibili dad de darse a la fuga mientras los fiscales reunan pruebas de las acusaciones ms grav es de apoderamiento ilcito de una embarcacin, secuestro y asesinato. El juicio por es as acusaciones se celebr posteriormente y se impusieron nuevas condenas. 42. Aunque con arreglo al Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (PID CP) el principio de ne bis in idem es obligatorio nicamente dentro del ordenamiento j urdico de cada pas, si as lo deseara, un Estado puede aplicar unilateralmente esa medida de proteccin a condenas o sentencias absolutorias dictadas en el extranjero. En el p lano bilateral, ese principio puede adoptarse mediante un tratado. Por lo que atae a l os instrumentos de las Naciones Unidas relativos al terrorismo en las primeras etap as de su elaboracin se decidi no incluir una disposicin de ese tipo, y esa ha sido la prct ica sistemtica desde 1970. El Convenio para la represin del apoderamiento ilcito de aer onaves fue el primer tratado relativo al terrorismo en exigir a sus Estados Contratante s que establecieran penas para determinados delitos. En los travaux preparatoires de ese Convenio se refleja la decisin de dejar la aplicacin del principio de ne bis in id em a discrecin de cada Estado Contratante. Esos travaux preparatoires, que son el hist orial de las negociaciones del Convenio, se citaron en el fallo de un tribunal de apel acin en la causa los Estados Unidos contra Omar Rezaq15, por el que se ratific una conden a a cadena perpetua por un acto de piratera area en que fue asesinado un ciudadano est adounidense y resultaron heridas otras personas. Rezaq haba cumplido anteriormente siete aos de prisin en Malta por asesinatos cometidos durante el secuestro de la m isma aeronave de la lnea area Egyptair y a la que se oblig a aterrizar en Malta. Tras qu edar en libertad en ese pas, Rezaq fue entregado a las autoridades estadounidenses a s u llegada a Nigeria y enjuiciado en los Estados Unidos. Como seal el tribunal, en lo

s travaux preparatoires: (...) queda en claro que los negociadores del tratado examinaron y rechazaron la posibilidad de prohibir expresamente los enjuiciamientos consecutivos mediante u na disposicin basada en el principio de ne bis in idem (trmino que se refiere a las disposiciones sobre cosa juzgada de los instrumentos internacionales; una varian te de ese trmino es non bis in idem). Los Estados que se oponan a esa idea, cuya opinin se impuso, argumentaron que el principio no se aplicaba exactamente del mismo modo en todos los Estados, y que al adoptar una decisin respecto de si extraditar o no el Estado interesado aplicara en cada caso sus propias normas sob re la cuestin de ne bis in idem. Organizacin de Aviacin Civil Internacional, Comisin Jurdica, 17 perodo de sesiones, doc, 8877-LC/161, pg. 8 del ingls (1970). 43. El experto de Espaa explic la forma en que las autoridades judiciales de ese p as interpretaban el principio de ne bis in idem. Una doctrina judicialmente estable cida del 15U.S. v. Omar M. Ali Rezaq, 234 f.3rd 1121 (D.C.Dir.1998), West Publishing Comp any.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO Tribunal Supremo de Espaa sobre la pertenencia a ETA es que toda condena impuesta a los miembros de esa organizacin en Francia por el delito de asociacin de malhech ores con fines terroristas (calificacin jurdica equivalente a la de integracin en una or ganizacin terrorista utilizada en Espaa) impide, por aplicacin de la cosa juzgada su enjuici amiento por los tribunales espaoles. El fundamento consiste en que ETA tiene una estructura piramidal y una estrategia delictiva comn, emanada de sus rganos de dir eccin, as como una clara jerarqua y una divisin de funciones entre sus miembros, y la pertenencia a esa organizacin es un hecho objetivo independiente del territorio e n que se encuentren sus integrantes. En cambio, el principal rasgo distintivo del fenme no que el experto espaol denomin terrorismo internacional yihadista es la carencia de estru ctura vertical. A diferencia de ETA y organizaciones ms antiguas, funciona en lo esenci al de manera horizontal. Las actividades terroristas se realizan en clulas locales a utnomas que operan en cada pas inspiradas en la doctrina extremista que transmite Al-Qaid a a travs de distintos medios de comunicacin (principalmente Internet y la televisin). La preparacin, planificacin y ejecucin de atentados concretos est a cargo exclusivament e de personas que pertenecen al grupo o la clula terrorista en cada pas. Anlogamente, cada clula terrorista es autnoma e independiente en sus actividades de entrenamien to, adoctrinamiento y reclutamiento. Por esa razn, la integracin en la organizacin terr orista queda definida por la actividad que cada clula realiza en su respectivo territori o de operaciones. En consecuencia, la participacin de una misma persona en la forma cin de distintas clulas en diferentes pases puede ser punible por separado en cada jurisdiccin nacional. 44. Son frecuentes los enjuiciamientos consecutivos por actos relacionados entre s pero no idnticos. En la seccin D del captulo IV, Delitos accesorios y otras posibil idades de investigar, se alude al sobreseimiento de los acusados por el atentado de un hotel frecuentado por turistas israeles en Mombasa (Kenya). Uno de esos acusados, Omar Saidi Omar, fue enjuiciado y condenado por separado por posesin de armas durante el mismo perodo, delito que conforme al fallo pareca haberse cometido en e l marco de un plan general de una clula de Al-Qaida de perpetrar actos de terrorism o. Metin Kaplan, el autodenominado califa de Colonia , fue declarado culpable de incit acin al asesinato por los tribunales de Alemania. Tras cumplir cuatro aos de prisin por ese delito, en 2004 fue extraditado a Turqua y condenado a cadena perpetua po

r otros delitos. 45. En la causa de Chraidi contra Alemania, Asunto nm. 65655/01, fallada el 25 de octubre de 2006, el Tribunal Europeo de Derechos Humanos consider que no se haban vulnerado los derechos humanos del acusado al someterlo a juicios sucesivos que condujeron a perodos prolongados de privacin de libertad. En agosto de 1984, un tribunal de Berln emiti una orden de detencin contra Chraidi en base a sospechas fundadas de ser el asesino de la vctima E . En 1990, el mismo tribunal emiti otra orden, en la que se acusaba a Chraidi y otras personas de haber preparado e n 1986 un atentado con bombas contra la discoteca La Belle , con el fin de matar a militares estadounidenses. El sospechoso fue detenido en el Lbano en 1992 y mantenido en prisin preventiva con miras a su extradicin. En 1994 fue sobresedo por los tribunales libaneses del cargo de haber asesinado a la vctima E , pero recibi una condena por falsificacin de documento. En 1996 fue extraditado a Alemania, donde permaneci en prisin preventiva para ser enjuiciado por los cargos de

II. Tipos penales aplicables nicamente a los actos de terrorismo y la tentativa d e cometerlos asesinato de 1990. En noviembre de 2001 fue declarado culpable y condenado a 14 aos de prisin, pena que se rebaj por el tiempo que haba estado recluido en las diversas etapas de los procesos. Se consider que su perodo de reclusin desde 1996 hasta la imposicin de su condena era proporcionado a la complejidad y las circunstancias del caso. 46. En octubre de 2007 los tribunales de Francia condenaron a cadena perpetua a Rachid Ramda por un asesinato cometido en relacin con las actividades de una agru pacin terrorista. En 2006 haba sido condenado a diez aos de crcel por haber violado la legislacin francesa sobre asociacin con fines terroristas al suministrar fondos a un cmplice que cometi un atentado con bombas contra una estacin del metro. Esas y otras acusaciones fueron la base de un procedimiento de extradicin en los tribuna les del Reino Unido que dur diez aos. Adems, los tribunales de Argelia haban condenado a Ramda en ausencia por un mortal atentado con bombas perpetrado en 1992 en el aeropuerto de Argel. No fue extraditado por esa acusacin, pero si regresara a su pas podra ser condenado tambin por ese delito. Un miembro del Ejrcito Rojo del Japn fue condenado en 1988 en los Estados Unidos por posesin de explosivos y violacin de las leyes de inmigracin. Tras su puesta en libertad y regreso al Japn, en 2007, fue acusado y declarado culpable de falsificar documentos oficiales. En 2008 un trib unal superior del Reino Unido orden la extradicin de Abu Hamza a los Estados Unidos. Hamza era buscado por delitos relativos a campamentos de entrenamiento de terror istas en los Estados Unidos y en el Afganistn, y un delito de toma de rehenes en el Yem en. Con anterioridad haba sido condenado en Inglaterra por incitacin al asesinato dura nte sermones pronunciados en la mezquita de Finsbury Park y grabados para su distrib ucin en cintas y discos. 47. El enjuiciamiento de Richard Reid, autor del malogrado atentado con una bomb a oculta en su zapato, ilustra la forma en que muchos delitos conexos pueden despr enderse de un hecho relativamente sencillo. Como se seala en la contribucin del experto de los Estados Unidos, Reid fue condenado en un nico juicio por los siguientes delit os: intento de utilizar un arma de destruccin en masa contra ciudadanos estadounidens es que se hallaban fuera de su pas; intento de asesinar a nacionales de Estados Unid os que se encontraban fuera de su pas, instalacin de un artefacto explosivo en una ae ronave; intento de asesinato de uno o ms pasajeros y miembros de la tripulacin en una aeronave que, por su matrcula, se hallaba sujeta a la jurisdiccin estadounidense; intento de obstaculizar la labor de los auxiliares de vuelo; intento de destruir una aer onave; y utilizacin de un artefacto de destruccin durante la comisin de un delito de violenc

ia. De manera anloga, en los atentados con bombas cometidos el 11 de marzo de 2004 en Madrid se utilizaron 13 bombas ocultas en bolsas o mochilas, que estallaron en d iez trenes y dos estaciones y causaron la muerte de 191 personas, e hirieron a cerca de 2.000 ocasionando daos materiales por valor de unos 18 millones de euros. Algunos das despus, siete miembros del grupo terrorista se suicidaron haciendo estallar bo mbas al verse rodeados por las autoridades en un edificio de viviendas. El experto de Espaa se refiri a las distintas acusaciones presentadas contra 29 personas por haber pl anificado los atentados, haberlos ejecutado materialmente y cooperado necesariamente en su perpetracin, as como por pertenecer a un grupo terrorista y por asociacin delictiva comn. Tambin se presentaron cargos por trfico ilcito de drogas y explosivos, falsificacin de documentos, robo de vehculos y otros.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO E. Atentados suicidas y lmites de la tipificacin penal disuasiva 48. El nmero cada vez mayor de personas dispuestas a morir para lograr sus objeti vos demuestra lo inadecuado de un rgimen de lucha contra el terrorismo que se elabore como reaccin ante l y se base en la disuasin. Las investigaciones y los juicios pos teriores a un atentado terrorista pueden conducir al encarcelamiento y la neutralizacin de los terroristas que no hayan muerto en ese atentado y al de algunos de sus cmp lices. Sin embargo, esas medidas de reaccin no permiten una intervencin preventiva contra los terroristas y los grupos terroristas antes de que cometan los actos de viole ncia que han planificado. 49. El terrorismo no significa necesariamente atentados suicidas. Muchos grupos que pretendan imponer su voluntad por medio del terrorismo no han adoptado una estrat egia de atentados suicidas. En esa categora figuran las Brigadas Rojas de Italia, que operaron en los decenios de 1970 y 1980; sus homlogos de Francia y Alemania Accin Directa y Faccin del Ejrcito Rojo (aunque algunos miembros de este ltimo grupo se suicidaro n en prisin); y la actual organizacin Euskadi Ta Askatasuna (ETA). Sin embargo, lo q ue antes era una tctica espordica se ha convertido en habitual. Desde el decenio de 1 980, los Tigres de Liberacin del Ealam Tamil, grupo separatista y violento de Sri Lank a, han cometido numerosos atentados suicidas en lugares pblicos, causando cientos de vctimas civiles, una de ellas un ex presidente de ese pas y un antiguo primer mini stro de la India. 50. Los partidarios de otras causas tambin han adoptado mtodos suicidas. En los atentados del 11 de septiembre de 2001 murieron todos los participantes en el se cuestro de las aeronaves para utilizarlas como armas de impacto e incendiarias. En el at entado con bomba cometido el 12 de octubre de 2002 en Bali particip por lo menos un terr orista suicida, y las tres explosiones ocurridas tambin en Bali el 1 de octubre de 2005 fueron igualmente atribuidas a suicidas. El 5 de diciembre de 2003, Rusia sufri u n atentado con bombas contra un tren suburbano en las afueras de la localidad de M ineralnye Vody, Stavropol, cerca de la frontera con Chechenia. Un atacante suicida hizo estallar una bomba de potencia estimada en cinco a diez kilogramos de TNT que caus la muerte de unas 50 personas. El atentado con bombas del 6 de febrero de 20 04 contra el metro de Mosc tambin fue cometido por un suicida, como en el caso de otro atentado contra el metro, perpetrado el 31 de agosto de 2004 y por el cual se declararon culpables dos de sus organizadores, los activistas chechenos Tanbiy K

hudiyev y Maksim Panaryin. Dos separatistas chechenos murieron en explosiones ocurridas el 24 agosto de 2004, que destruyeron un vuelo de la aerolnea Volga-AviaExpress y ot ro de Siberia Airlines que haban despegado desde el aeropuerto moscovita de Domodede vo. En 2005 hubo en El Cairo dos atentados terroristas suicidas. El 5 de mayo de 200 5 un fugitivo al que se buscaba por el atentado con bombas contra el bazar Khan al Kh alili, ubicado en la calle Gohar el Qaed de la zona cairota de Al-Azhar-al que se alude en la nota de pie de pgina 9-, se arroj desde un paso elevado de una autopista en una zona turstica de la ciudad, haciendo estallar una bomba y dejando heridas a numer osas personas. Poco despus, su novia y su hermana dispararon contra un autobs en que viajaban turistas y una de ellas mat a la otra y se suicid antes de que las captur aran. El 7 de julio de 2005, los cuatro terroristas que atentaron con bombas contra el sistema

II. Tipos penales aplicables nicamente a los actos de terrorismo y la tentativa d e cometerlos de transporte londinense murieron al estallar sus artefactos explosivos. Dos de las tres bombas utilizadas en los atentados del 23 de julio de 2005 contra el balneario e gipcio de Sharm el Sheik fueron detonadas por atacantes suicidas. Los atentados con bom bas coordinados del 9 de noviembre de 2005 contra los hoteles Radisson, Grand Hyatt y Days Inn en Ammn, (Jordania) fueron de carcter suicida, aunque se logr detener a una terrorista cuyo cinturn con explosivos no estall. El asesinato de la candidata presidencial Benazir Bhutto, ocurrido en 2007 en Rawalpindi (Pakistn), fue cometido por un suicida. Los atentados con bombas contra la polica y el hotel Marriott de Isla mabad, perpetrados en julio y septiembre de 2008, as como el que sufri la Embajada de la India en Kabul en julio de 2008, tambin fueron cometidos por suicidas. Los respon sables de los atentados de noviembre de 2008 en Mumbai (India) combatieron encarnizadam ente, pero no cabe duda que saban de sus posibilidades de sobrevivir seran escasas cuando las autoridades acudieran en pleno a los edificios en que estaban asesina ndo a sus vctimas. 51. En la contribucin del experto de Argelia se alude a la serie de atentados sui cidas con bombas que comenz en abril de 2007 en su pas y que afect al palacio de gobierno , edificios de las Naciones Unidas, el Consejo Constitucional y otros objetivos gu bernamentales y civiles. En las investigaciones policiales de esos atentados qued demostrado que la mayora de sus autores sufra limitaciones intelectuales o fsicas que les haban predispuesto sicolgicamente a sacrificar su vida. Entre ellos figuraban un adoles cente de 15 aos y un hombre de 62 con problemas de salud. Anlogamente, segn una declaracin del Ministerio del Interior de Egipto, el estudiante de 18 aos a quien sus mentor es de mayor edad haban convencido de cometer el atentado con bombas el 7 de abril de 2005 contra el bazar cairota de Khan al-Khalili sufra de depresin por el fallecimi ento de su padre. 52. Todos los juicios descritos en el presente captulo se celebraron como reaccin ante hechos, es decir, despus de que se hubieran cometido o intentado cometer atentado s terroristas. La legislacin antiterrorista es a todas luces insuficiente si permit e actuar nicamente despus de que se haya asesinado o lesionado a vctimas inocentes. Adems, el efecto disuasivo que se atribuye tradicionalmente a la investigacin, el enjuic iamiento y las sanciones posteriores al delito es inoperante en quienes estn dispuestos a morir para lograr sus objetivos. Para prevenir las consecuencias previsiblemente catas trficas

del terrorismo se requiere una intervencin en el momento oportuno contra toda act ividad para preparar y cometer atentados que conduzcan al denominado martirio . Las person as con discapacidades mentales o fsicas a quienes anima la voluntad de morir para ll egar al paraso son inmunes al efecto disuasivo de las sanciones penales. En el captulo III se exponen los tipos penales con que se intenta resolver estos problemas permiti endo una accin preventiva oportuna. Mediante leyes por las que se sancione la particip acin en las etapas preparatorias de atentados terroristas puede disuadirse de cometer el delito a quienes no quieran sacrificar su vida ni exponerse a penas de prisin. Incluso e s posible impedir que personas dispuestas a morir por una causa, y por ello inmune s al efecto disuasivo del riesgo de prisin, causen muertes y lesiones, si se las neutr aliza encarcelndolas a tiempo por el delito de participar en la preparacin de atentados.

III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista A. Asociacin con el propsito de preparar actos de terrorismo 53. En algunos pases, en particular los de tradicin jurdica romanista o de derecho civil, la formacin de un grupo cuyo objetivo sea preparar uno o ms actos de terror ismo se considera asociacin con fines delictivos o terroristas. La participacin en las actividades de una estructura creada para preparar un acto delictivo resulta punible desde e l momento en que esa preparacin queda demostrada por un acto material, antes inclus o de que se hayan elaborado planes concretos para cometer un atentado contra un ob jetivo determinado. 54. Los expertos del poder judicial de Francia destacaron la importancia de la p revisin para combatir la actividad terrorista. A su juicio, ese concepto est muy desarrol lado en su pas y debera aplicarse en el plano internacional. La experiencia de Francia, qu e ha sufrido numerosos atentados terroristas con bombas contra grandes almacenes, est aciones de metro y otros lugares pblicos, as como contra oficinas gubernativas, condujo a la promulgacin en 1996 de una ley sobre la asociacin con fines terroristas. En virtud del artculo 421-2-1 del Cdigo Penal se sanciona la participacin en las actividades de t odo grupo o cuyo objetivo sea la preparacin, caracterizada por uno o ms actos concreto s, de cualquiera de los actos de terrorismo sealados en los artculos anteriores del Cd igo Penal o la asociacin con esa finalidad16. Segn uno de los expertos, esa ley era la piedra angular de las disposiciones legales de Francia contra el terrorismo. Su texto s e centra en la existencia de una estructura logstica cuyos miembros tienen la finalidad co mn de realizar un acto de terrorismo o apoyar su comisin. Puede entenderse que hay a sociacin con fines delictivos si determinado grupo adquiere y mantiene la capacidad y la estructura logstica necesarias para cometer atentados terroristas y realiza deter minados actos concretos para prepararlos, incluso antes de haber elegido un objetivo o e laborado un plan de accin para cometerlos. Ese concepto jurdico facilita el enjuiciamiento tanto de las organizaciones jerarquizadas como el de los grupos de estructura horizont al como las clulas de Al-Qaida, que funcionan con considerable independencia e iniciativa en el plano local. 55. En la contribucin del experto de Espaa se seala el grado en que el tipo penal de integracin en una organizacin terrorista es til para el enjuiciamiento de los gr upos jerarquizados. En ella se describe la sentencia del Tribunal Supremo de Espaa nm.

119/2007, en que se analizan los elementos del delito, previsto en la legislacin de ese pas, de participar en las actividades de una organizacin terrorista, actuar al ser vicio de ella o colaborar con ella. Se consider que esos elementos concurran en la existenc ia de varias personas, unidas por relaciones de jerarqua y subordinacin, para cometer 16(Loi du 22 juillet 1996): Constitue galement un acte de terrorisme le fait de pa rticiper a un groupement forme ou a une entente tablie en vue de la prparation, caractrise para un ou plusieurs fai ts matriels, d`un des actes de terrorisme mentionnes aux articles prcdents . 23

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO actos de violencia a fin de subvertir el orden constitucional o perturbar gravem ente el orden pblico. Esa participacin debe ser de carcter no espordico y prolongada. Adems requiere la aceptacin de los objetivos del grupo y de las consecuencias de sus ac tos, y debe tener por finalidad promover el objetivo del grupo. En la contribucin del ex perto de Espaa se mencionan las sentencias del Tribunal Supremo de 19 de enero de 2007 en la causa Jarrai-Haika-Segi, y de 17 de julio de 2008 en la causa relativa a l os atentados con bombas del 11 de marzo de 2004. En esos fallos se explica que cuando una organizacin decide cometer delitos no es necesario que esos delitos se consuman s in que siquiera se inicie su ejecucin. Para probar que los miembros de la asociacin h an pasado de las ideas a la accin debe mediar una actividad externa que puede inclui r aspectos diversos relacionados con la finalidad delictiva, como el entrenamiento , el apoyo a otros miembros, la financiacin o la preparacin de acciones para ayudar a quienes van a cometer el delito previsto. En algunos casos, la necesidad de un acto conc reto se considera una caracterstica que distingue el delito de la asociacin de malhechores tipificada en los ordenamientos de tradicin romanista de los delitos de conspirac in previstos en los ordenamientos de derecho anglosajn. Sin embargo, no siempre es a s, como se explica en la seccin B del captulo III titulada Conspiracin para cometer ac tos de terrorismo. 56. En varios documentos presentados por miembros del grupo de trabajo de expert os se seala que los posibles autores de atentados pueden ser encarcelados y neutrali zados antes de consumar los actos violentos de terrorismo que hayan planificado. Uno d e los casos, presentado por el miembro ruso del grupo de trabajo de expertos, se refera a un grupo que haba recibido entrenamiento y cantidades considerables de fondos, armas , explosivos y detonadores. Gracias a que las fuerzas de seguridad haban detenido a sus integrantes despus de salir de Chechenia, no haban podido consumar o ni siquiera intentar cometer los actos de terrorismo que se haban propuesto perpetrar en la localidad elegida. Sin embargo, con arreglo a la legislacin de la Federacin de Rus ia, era posible condenarlos y de hecho fueron condenados por su pertenencia a un gru po ilegal armado con fines terroristas. En la legislacin sobre las organizaciones te rroristas con arreglo al artculo 322 del Cdigo Penal del Per se prev una pena de entre diez y 20 aos de prisin para quienes participen en las actividades de una organizacin creada para instigar, planificar, alentar y organizar o enaltecer actos de terro rismo y se

especifica que se impondrn sanciones por el solo hecho de agruparse o asociarse , es decir, por el hecho nicamente de agruparse o asociarse con la finalidad de comete r actos de terrorismo. De manera anloga, en el artculo 2 de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada de Mxico, de noviembre de 1996, se dispone que constituye delito que tres o ms personas se organicen o acuerden organizarse para cometer lo s delitos que en l se enumeran, incluido el de terrorismo, y se prevn sanciones por e se solo hecho . 57. El experto de Argelia se refiri a una ley de 1995 por la que se incorporan lo s delitos de terrorismo al artculo 87 bis del Cdigo Penal. Adems de disposiciones anteriores sobre los atentados contra bienes pblicos y la integridad fsica de las personas y sus bienes, los legisladores incorporaron otras relativas a los atentados cont ra el medio ambiente, la libertad de culto y otras libertades ciudadanas. Con respecto a la prevencin del terrorismo, en el Cdigo Penal se prevn sanciones contra los autores intelectua les y los planificadores que:

III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista " Creen, funden, organicen o dirijan un grupo para cometer los actos de terrorismo prohibidos; " Pertenezcan a ese grupo o participen en sus actividades; " Justifiquen, alienten o financien actos de terrorismo; " Reproduzcan o difundan documentos en que se enaltezca al terrorismo; " Sean miembros activos de una organizacin terrorista o se incorporen a ella, incluso si sus actividades no se realizan en Argelia; " Hagan prdicas subversivas sin autorizacin en mezquitas u otros lugares pblicos. Esos nuevos tipos penales se incorporaron al conjunto de las leyes sobre los del itos relacionados habitualmente con actos de terrorismo, como el trfico de armas, la u tilizacin de explosivos, la falsificacin de documentos y el robo de vehculos para utilizarlo s en atentados con bomba, entre otros. 58. La utilidad preventiva de la legislacin en materia de asociacin de malhechores queda de manifiesto en la respuesta a un complot en diciembre de 2000 para perpe trar atentados con bombas contra el mercado navideo de Estrasburgo. En marzo de 2003, cuatro personas fueron condenadas en Frankfurt por asociacin para cometer asesina tos en relacin con el complot desarticulado. En diciembre de 2004, los tribunales de Francia condenaron a diez miembros o cmplices del grupo por su participacin en las activid ades de una agrupacin terrorista, lo que constitua una violacin de lo dispuesto en el artculo 421-2-1. Un caso ms reciente de intervencin preventiva se refiere al den ominado la red chechena porque algunos de sus miembros haban recibido entrenamiento en Chechenia. En 2006, 25 de sus integrantes recibieron condena de hasta diez aos de prisin por asociacin con fines delictivos en relacin con un plan terrorista para perpetrar atentados contra numerosos lugares de Pars, incluida la Torre Eiff el. Esas condenas fueron impuestas por los tribunales de Francia tras de incautarse de pr oductos qumicos, materiales para fabricar bombas, un traje de proteccin contra armas qumica s y unidades de control remoto que se utilizaran como detonadores. 59. En algunos pases existe una legislacin expresa sobre las agrupaciones terroris tas y una de carcter general correspondiente a otros tipos de asociacin con fines deli ctivos. Tal es el caso del Cdigo Penal de Francia. En virtud del artculo 421-2-1, se consi dera que la participacin en las actividades de una agrupacin formada para cometer delit os de terrorismo constituye un acto de terrorismo, sancionable con una pena de diez

aos si se trata de los miembros y de 20 aos en el caso del cabecilla u organizador de l grupo. La participacin en las actividades de una agrupacin delictiva cuya intencin no sea perturbar el orden pblico mediante la intimidacin o el terror puede sancionars e, con arreglo a lo dispuesto en el artculo 450-1, con penas de prisin de entre cinco y diez aos, segn la gravedad del delito para cuya comisin se haya creado la agrupacin. Presumiblemente, si las pruebas de la finalidad terrorista de una organizacin fue sen dbiles pero las de sus actos delictivos contundentes, podra incoarse un proceso por participacin en las actividades de una agrupacin delictiva ms que terrorista. En caso de condena, las penas mximas seran las aplicables a una agrupacin delictiva comn.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 60. En el Cdigo Penal de Alemania tambin se distingue entre el delito de asociacin con fines terroristas y el de asociacin con fines delictivos comunes. El concepto de organizacin terrorista se refiere a una organizacin creada para poner en peligro l a vida o la seguridad de las personas con el objeto de promover el objetivo poltico de i ntimidar a la poblacin, ejercer coaccin sobre las autoridades o eliminar o modificar consid erablemente los principios de un Estado o una organizacin internacional. Conforme a lo dispuesto en el artculo 129a del Cdigo, la pertenencia a una organizacin de ese tip o es punible con penas de prisin de entre uno y diez aos, con un mnimo de tres aos para su cabecilla. Con arreglo a ese artculo, el juicio de primera instancia se c elebra en un tribunal regional superior, que acta como tribunal nacional, con el derecho de apelacin ante el Tribunal Federal de Justicia. El artculo 129 del Cdigo tipifica co mo delito la formacin de una asociacin de malhechores para cometer un delito comn. La pertenencia a ella se sanciona normalmente con un mximo de cinco aos de prisin o con multa, previndose una pena mnima de seis meses para su cabecilla. Si los objetivos o las actividades de ese grupo resultan en delitos graves concretos, p odrn imponerse a sus autores penas de hasta diez aos de prisin. El juicio y la apelacin tienen lugar en los tribunales estatales. 61. Como en el caso de los delitos de dirigir y organizar actos de terrorismo a que se alude en los prrafos 31 y 32, la pena prevista en la legislacin para el delito de asociacin con fines terroristas vara con frecuencia segn los medios, la finalidad o las actividades de la asociacin resultante o el grado de participacin de cada persona en ella. El miembro turco del grupo de trabajo de expertos present las disposiciones pertinentes del artculo 7 (relativo a las organizaciones terroristas) de la Ley antiterrorist a de Turqua, que son las siguientes: Toda persona que funde, dirija una organizacin terrorista, o se afilie a ella con el propsito de cometer delitos para cumplir objetivos prohibidos con arreglo al artcu lo 1, por medio de presiones, amenazas, intimidacin y represin y utilizando la fuerza y la violencia, ser sancionada conforme a las disposiciones del artculo 134 del Cdigo Penal de Turqua. Toda persona que planifique las actividades de la organizacin ser sancionada en calidad de lder de esa organizacin. El artculo 134 del Cdigo Penal de Turqua (relativo a las organizaciones armadas) dispone lo siguiente: 1) Toda persona que cree o dirija una organizacin armada cuya finalidad sea cometer los delitos enumerados en las partes cuarta y quinta del presente captulo , ser condenada a penas de prisin de entre diez y 15 aos. 2) Toda persona que se afilie a la organizacin definida en el artculo 1 ser

condenada a penas de prisin de entre cinco y diez aos. El artculo 7 de la Ley antiterrorista de Turqua dispone que toda persona que haga propaganda en favor de una organizacin terrorista ser condenada a penas de prisin de entre uno y cinco aos. En virtud de ese artculo, se sanciona tambin a toda perso na que cubra total o parcialmente su rostro a fin de ocultar su identidad durante r euniones o marchas que constituyan propaganda en favor de una organizacin terrorista, o qu e porte insignias y carteles, grite consignas o vista uniformes o luzca insignias que indiquen su pertenencia a una organizacin terrorista o su apoyo a ella.

III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista 62. El apartado d) del artculo 86 bis del Cdigo Penal de Egipto es una disposicin concebida para disuadir a los ciudadanos egipcios de participar en actividades t erroristas en el extranjero. Como se seala en la contribucin del experto de Egipto, con arreg lo a ese artculo se sanciona a todo nacional de ese pas que se incorpore en un pas extranjero a una agrupacin, un rgano, una organizacin o un grupo terrorista que recurra al terrorismo para cumplir sus objetivos e imparta entrenamiento militar a sus miembros para ello, con independencia del nombre que adopte, e incluso si sus ac ciones no se realizan contra Egipto. En otros pases se utilizan tipos penales ajustados a su tradicin jurdica. En el Sudn se enjuici17 a un grupo que en 1994 despoj de sus armas a unos agentes de polica, asesin a tres de ellos y a 16 fieles en una mezqui ta, dispar contra unas personas en la casa de Osama bin Laden y plane matar al dirigen te poltico Hassan El Turabi. Como se seala en la publicacin en ingls Judicial Precedent s in Combating Terrorism in Sudan (2007), el tribunal interpret el concepto jurdico de delito Al-Hirabi, contenido en la sharia, para dictaminar que corresponda imponer la pena de muerte al cabecilla de ese grupo extremista. B. Conspiracin para cometer actos de terrorismo 63. En los pases de derecho anglosajn, el equivalente del delito de asociacin con fines delictivos o terroristas previsto en los pases de tradicin romanista es el d elito de conspiracin o confabulacin. Este tipo penal permite el enjuiciamiento de quienes s e confabulen para cometer un acto de terrorismo antes incluso de que se intente co meter o se consume el acto de violencia. En algunas jurisdicciones de derecho anglosajn se requiere la comisin de un acto manifiesto para que exista conspiracin o confabulacin, lo que es comparable con la comisin de un acto concreto que se requiere en la legislacin en materia de asociacin de malhechores de las jurisdicciones de tradicin romanista. 64. En los ordenamientos jurdicos de tradicin anglosajona, el equivalente de los t ipos penales que abarcan los actos preparatorios de un delito o los realizados en pre visin de su comisin como los que existen en Francia, Alemania y otros pases de tradicin romanista, es el tipo penal de conspiracin o confabulacin. Tal fue el delito por e l que se formularon en 2006 acusaciones en el caso Regina contra Khyam en el Reino Uni do. Era posible enjuiciar a los acusados por el delito de conspiracin para causar exp losiones peligrosas para la vida humana, pese a que la polica haba desactivado el material explosivo que se planeaba utilizar y se haba detenido a los confabuladores antes de que decidieran atentar contra un famoso club nocturno de Londres u otro local de esa ciudad. La acusacin que se present contra las cuatro personas que el 21 de julio de 2005

intentaron hacer estallar artefactos improvisados en el metro de Londres fue la de conspiracin para cometer asesinatos, pese a que el principal componente explosivo de sus bombas no estallara. 65. Las leyes de Francia y Espaa sobre asociacin con fines terroristas a que se al ude en la seccin A, del captulo III, titulada Asociacin con el propsito de preparar acto s 17Causa de Mohamed Rahman el Khalifi y otros, que figura en la publicacin Judicia l Precedents in Combating Terrorism in Sudan (2007) del Programa de Capacitacin contra el Terrorismo de la Autoridad Intergubernamental para el Desarrollo.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO de terrorismo, requieren la realizacin de un acto externo para probar que la asoc iacin tiene fines terroristas. El experto de Espaa explic que ese requisito era una salv aguardia para probar que los acusados haban pasado del pensamiento a la accin. En los pases de derecho anglosajn existen varios criterios respecto de si una conspiracin debe ir acompaada o no de un acto concreto para ser punible. En la legislacin y la jurispr udencia de los ordenamientos de tradicin jurdica anglosajona, ese acto concreto se suele denominar acto manifiesto . En Australia, la comisin de un acto manifiesto es un elemento necesario del delito de conspiracin previsto en la legislacin federal. En muchos pases de tradicin jurdica anglosajona se requiere un acto manifiesto para qu e exista el delito de conspiracin con fines de traicin, pero no en el caso de otros delitos. La jurisprudencia del Tribunal Supremo de los Estados Unidos establece que no se necesita probar la comisin de un acto manifiesto, salvo si ello se dispone expres amente en una ley. En la legislacin estadounidense en materia de conspiracin con fines de trfico de drogas y blanqueo de dinero no figura dicho requisito. Se requiere la c omisin de un acto manifiesto tanto en la legislacin general en materia de conspiracin com o en las leyes que definen delitos de conspiracin para matar a ciudadanos estadouni denses fuera de los Estados Unidos, prestar apoyo material al terrorismo y cometer acto s de terrorismo de alcance transfronterizo. C. Afiliacin y apoyo a una organizacin ilegal 66. Las leyes en materia de asociacin con fines terroristas y conspiracin requiere n que el tribunal decida si exista una determinada agrupacin de personas y si el acu sado comparta su finalidad ilcita o la conoca. La norma aplicable es la de la carga de l a prueba en derecho penal. Un tipo penal opcional es el de participacin en las acti vidades de una organizacin ilegal. Este enfoque de la penalizacin requiere la promulgacin d e una ley por la que se otorgue a una autoridad ejecutiva, judicial o de otra ndole la facultad legal de prohibir a un grupo considerado ilegal. La determinacin de la i legalidad se basa con frecuencia en una norma de eficacia probatoria menos estricta que en el caso de los procesos penales. Una vez establecido definitivamente el carcter de i legal, la afiliacin o apoyo a la organizacin prohibida se considera delito. En un proceso , el carcter ilegal de la organizacin queda establecido de manera concluyente mediante la prueba de la decisin oficial de prohibirla. Los nicos aspectos restantes por decid

ir seran si el acusado particip posteriormente en las actividades de la organizacin o le prest apoyo y si lo hizo a sabiendas de que se la haba declarado ilegal. 67. Un modo de prevenir los actos de violencia cometidos por organizaciones terr oristas es socavar sus bases institucionales. A fin de reprimir las actividades de capta cin de miembros, propaganda y apoyo logstico de grupos peligrosos, muchos pases han estab lecido procedimientos para declarar ilegal a determinado grupo. Esa determinacin de su ilegalidad se basa en la conclusin de que la finalidad o las actividades de es e grupo se orientan, o se pretende orientarlas, hacia la comisin o facilitacin de acciones terroristas o delictivas. Compete decidir sobre la legalidad de la organizacin a un rgano ejecutivo, judicial o de otra ndole, que aplica procedimientos establecidos en la legislacin correspondiente. Ese procedimiento puede denominarse catalogacin, proscripcin, prohibicin o de otro modo anlogo. El requisito probatorio podr ser la preponderanci a de las pruebas u otro menos estricto que el aplicable en los procesos penales.

III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista La determinacin del carcter de ilegal puede impugnarse ante los tribunales. Sin embargo, cuando la determinacin es definitiva, los nicos elementos por determinar en un juicio penal es si el acusado particip o no en las actividades de la organizac in despus de que quedase proscrita y si lo hizo con conocimiento de su ilegalidad. L a penalizacin de la participacin en las actividades de una organizacin terrorista pue de disuadir a simpatizantes del terrorismo cuyo grado de compromiso no sea tal que estn dispuestos a sufrir persecucin judicial ni a recibir penas de prisin por apoyar la violencia organizada. Es posible incluso neutralizar a los posibles mrtires , inmunes a la disuasin, encarcelndolos por afiliacin a una organizacin catalogada de terrorista. D e cualquier modo, cabe sealar que el Relator Especial sobre la promocin y la protecc in de los derechos humanos y las libertades fundamentales en la lucha contra el ter rorismo seal en un informe a la Asamblea General que: En algunos casos, ciertos actos pacficos destinados a proteger, entre otras cosas , los derechos de los trabajadores o de la minoras o los derechos humanos estaran incluidos en la definicin nacional de terrorismo. En consecuencia, los grupos cuy a finalidad es proteger stos u otros derechos podran ser catalogados de terroristas. El Relator Especial recalca que esto no es satisfactorio desde el punto de vista del Estado de derecho18. 68. Reprimir a una organizacin de ese tipo puede tener otras consecuencias penale s, civiles y administrativas. Con arreglo al artculo 520 del Cdigo Penal de Espaa se autoriza al juez o tribunal que entienda de un caso para ordenar la disolucin de una asociacin terrorista o delictiva comn y la adopcin de otras medidas como la clausur a de las empresas que hayan participado en la comisin, la facilitacin o el encubrimi ento del delito, as como de sus locales o establecimientos, y la suspensin de sus activ idades. Las medidas de clausura y de suspensin de actividades pueden aplicarse provisiona lmente por un perodo mximo de cinco aos, mientras dure la investigacin judicial. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos en tres fallos de fecha 30 de junio de 2009 , se refiri a la disolucin de partidos polticos y la inhabilitacin de candidatos para ejercer cargos pblicos con arreglo a esa disposicin. Se haba suspendido la activida d de esos partidos al haberse determinado que estaban sujetos al control de una or ganizacin dedicada al terrorismo. Los candidatos fueron inhabilitados porque representaban a agrupaciones electorales que promovan las actividades de partidos polticos a los que

se haba declarado ilegales por sus vnculos con asociaciones terroristas. El Tribun al Europeo consider que la disolucin de esos partidos polticos y la inhabilitacin de lo s candidatos no violaban el Convenio Europeo de Derechos Humanos porque se ajustab an a derecho, se fundaban en pruebas, eran necesarias para la proteccin de una socie dad democrtica y resultaban proporcionadas a la amenaza considerable que afrontaba la sociedad de espaola19. 69. Las leyes por las que se permite a los gobiernos reprimir a las organizacion es ilegales autorizan con frecuencia el decomiso de sus bienes. La Ley de delitos c ontra el Estado de Irlanda de 1939 y la enmienda a esa Ley de 1985 contienen una disposic in sobre decomiso de ese tipo, en tanto que en la Ley del Departamento de Patrimoni os 18Documento de las Naciones Unidas A/61/267, de 16 de agosto de 2006. 19Herri Batasuna y Batusana contra Espaa, nms. 2583/04 y 25817/04; Etxeberria y ot ros contra Espaa, nms. 35579/03, 35613/03, 35626/03 y 35634/03; y Herritarren Zerrenda contra Espaa, nm. 43518/04, dictados el 30 de junio de 2009.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO Producto del Delito de 1996 y la Ley sobre el Producto del Delito de 1996 se est ablece una estructura y un procedimiento para decomisar los activos que se consideren p roducto de actividades delictivas. En el caso de Clancy contra Irlanda [988], IR 326, se reafirm la constitucionalidad del decomiso con arreglo a la Ley de delitos contra el Est ado de 1939. En el fallo de Gilligan contra el Departamento de Patrimonios Producto del Delito [1998], 3 I.R. 185, se ratific la constitucionalidad de la Ley sobre el Producto del Delito de 1996, refutndose el argumento de que inverta viciadamente la carga de la prueba al exigir a una persona que demostrara que sus bienes no eran producto del delit o. 70. En la legislacin de distintos pases se prevn diversos procedimientos y autorida des para determinar la ilegalidad de una organizacin. La ley de prevencin del terroris mo de 2002 de Mauricio faculta al magistrado competente para que, basndose en una peticin del comisionado de polica, declare proscrita a determinada organizacin. Esa medida debe basarse en la conclusin de que las personas interesadas se han confab ulado con el fin de cometer un acto de terrorismo. Se debe notificar posteriormente a esos interesados, que podrn recurrir contra esa proscripcin y tienen derecho a revisin judicial. La proscripcin tiene como consecuencia que pasa a ser delito pertenecer o declarar que se pertenece a la organizacin, prestarle apoyo y organizar sus reuni ones o asistir a ellas. No se establece requisito probatorio concreto para la determi nacin judicial. Sin embargo, otro artculo de la ley faculta al ministro competente para catalogar a determinado grupo como entidad terrorista internacional o a determinada person a sospechosa de ser terrorista internacional. Esa medida debe tener varios fundame ntos previstos en la legislacin, entre ellos el de que el ministro crea razonablemente que la entidad o persona participa en la comisin, preparacin o instigacin de actos de terr orismo internacional, es miembro de un grupo terrorista internacional o tiene vnculos con un grupo terrorista internacional, por lo que constituye una amenaza para la seguridad nacional. Por analoga, parecera que la proscripcin judicial de una organizacin exige un grado comparable de certeza razonable. 71. El artculo 19 de la Ley de delitos contra el Estado de Irlanda de 1939 facult a al Gobierno y no a una autoridad judicial para proscribir a una organizacin por cons iderarla delictiva. La medida de declararla ilegal no depende de que esa organizacin sea de carcter terrorista, sino ms bien puede basarse en el hecho de que ha cometido delitos comunes. La proscripcin est sujeta a revisin judicial. Si no la rechaza el

tribunal, su carcter de organizacin proscrita convierte en delito la pertenencia a ella. En 2006, el Tribunal Supremo de Irlanda, en el caso El pueblo contra Kelly, [200 6] 3 I.R. 115, confirm una condena por pertenencia al Ejrcito Republicano Irlands, al que se haba declarado proscrito. Conforme a la Ley de delitos contra el Estado, l a medida de proscripcin se basa en la opinin del Gobierno. Para la revisin judicial, el requisito es que el tribunal haya llegado a la conviccin de que la organizacin no es ilegal, por lo que el querellante que impugna la proscripcin debe presentar, suje to a contrainterrogatorio, pruebas para cumplirlo. En el artculo 22 de la ley se dispo ne tambin que cuando se adopte una medida de proscripcin se decomisarn todos los bienes de la organizacin, que pasarn a poder del ministro de Justicia. Conforme a lo disp uesto en el artculo 2 de la Ley de delitos contra el Estado (Enmienda) de 1985, podrn co ngelarse los fondos depositados en cuentas bancarias que a juicio del ministro pertenezca n a la organizacin. El ministro podr exigir al banco que entregue esos fondos al Tri bunal Supremo, que los retendr durante seis meses, al cabo de cuyo plazo el ministro po dr

III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista pedir que se transfieran al Ministerio de Hacienda. Tambin existen disposiciones sobre decomiso en la legislacin de otros pases conforme a lo cual puede proscribirse a determinadas organizaciones por su relacin con el terrorismo. 72. En la Ley sobre el terrorismo de 2000 del Reino Unido, en su forma enmendada por la Ley sobre el terrorismo de 2006, se dispone que una organizacin quedar proh ibida si comete o prepara actos de terrorismo, participa en ellos, se prepara para hac erlo, los promueve, los alienta o los enaltece, o si mantiene otro tipo de vnculos con el terrorismo. Conforme a su definicin, el terrorismo abarca diversos delitos de vio lencia o que supongan una amenaza, incluido el de causar perturbaciones graves en un si stema electrnico. En todos los casos, salvo aquellos en que se hayan utilizado armas de fuego o explosivos, debe existir la intencin de influir en el gobierno o intimidar a la ciudadana, y debe demostrarse el propsito de promover una determinada causa poltica, religiosa o ideolgica20. Se cre una comisin de apelacin para las organizaciones prohibidas, que se ocupa de atender los recursos presentados en caso de que el s ecretario de Estado no acceda a eliminar a determinada agrupacin de la lista de organizacio nes prohibidas. Esa comisin, a diferencia de los tribunales ordinarios, puede examina r pruebas provenientes de la interceptacin de telecomunicaciones, sin necesidad de presenta rlas a la organizacin recurrente. sta puede recurrir un fallo adverso ante el Tribunal de Apelacin por razones de hecho y derecho. En Australia y Nueva Zelandia existen leyes anlogas en materia de proscripcin. 73. En el pasado, la INTERPOL consideraba que la pertenencia a una organizacin terrorista corresponda al mbito del artculo 3 de su Constitucin. Con arreglo a ese artculo se prohbe a la INTERPOL toda actividad o intervencin en cuestiones o asunto s de carcter poltico, militar, religioso o racial. Ello se bas en una resolucin de la Asamblea General de la INTERPOL de 1984, con arreglo a la cual el hecho de penal izar la pertenencia a una organizacin prohibida es de ndole poltica por su propia natura leza. Tras los atentados de septiembre de 2001, sus pases miembros procuraron modificar ese criterio. En 2004, la Asamblea General de la INTERPOL aprob la colaboracin con las solicitudes de cooperacin policial internacional relativas a ese delito, siempre que el pas requirente presentara pruebas suficientes que indicaran: a) El carcter terrorista de la organizacin de que trate. No se requerirn ms pruebas si el grupo en cuestin figura en la lista de organizaciones terroristas e laborada por las Naciones Unidas en cumplimiento de las resoluciones 1267, 1390 y las resoluciones sucesoras del Consejo de Seguridad. Podrn tenerse en cuenta las listas preparadas por organizaciones regionales como la Unin Europea junto con cualquier otra informacin de que se disponga. El hecho de que la INTERPOL considere que se ha cumplido ese requisito no significa que se haya determinado

en derecho que una organizacin es efectivamente de ndole terrorista. b) La participacin activa e importante de una persona en las actividades de la organizacin. Concretamente, los hechos expuestos deben servir para demostrar 20En la Ley antiterrorista de 2001 del Canad se prev una motivacin ideolgica anloga. En 2006, en un dictamen anterior al juicio en la causa R. contra Khawaja,[2006], nm. 425, tramitada por e l Tribunal Superior de Ontario, el juez instructor consider que el requisito de motivacin previsto en el artculo 83.01 del Cdigo Penal, en el sentido de que el acto o la omisin deban cometerse en su totalidad o en parte para promover fines, objetivos o causas polticos, religiosos o ideolgicos , atentaba contra las libertades de conciencia, religin, pen samiento, credo, opinin, expresin y asociacin garantizadas en la Carta de Derechos y Libertades del Canad.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO que esa participacin no se limita al mero apoyo general a los objetivos polticos de la organizacin terrorista. Entre los ejemplos de participacin activa e importan te que se han reconocido en la prctica de la INTERPOL desde 2004 figuran los siguientes: la captacin de personas para que realicen actividades terroristas; la imparticin de adiestramiento en campamentos terroristas; el suministro de refugio a las personas involucradas en actividades terroristas; y la distribucin de docum entacin con la que se apoyen las actividades terroristas de la organizacin prohibida. Si las nicas pruebas suministradas eran que la persona era buscada por preparar y distribuir volantes con consignas de la organizacin, se consideraban insuficiente s para demostrar un nexo activo e importante entre la persona y la organizacin terrorista. En consecuencia, se denegaba la publicacin de una notificacin roja. A junio de 2009 se haban publicado alrededor de 600 notificaciones rojas vlidas, basadas entre otras cosas, en la acusacin de pertenencia a una organizacin terrori sta; ms de 130 notificaciones rojas se fundan exclusivamente en ese delito. D. Financiacin y otras formas de apoyo al terrorismo 74. La experiencia indica que los mecanismos administrativos y penales pueden no servir para determinar si una operacin bancaria en curso tiene o no por objeto fi nanciar un acto de terrorismo determinado. Sin embargo, en el plano estratgico el cumplim iento de las disposiciones del Convenio Internacional para la Represin de la Financiacin del Terrorismo, las recomendaciones especiales del Grupo de Accin Financiera sobre la financiacin del terrorismo y las resoluciones del Consejo de Seguridad relativas al terrorismo se conjugan para lograr que se reduzcan los fondos de que disponen la s organizaciones terroristas. Los enjuiciamientos y las medidas de control adminis trativo con que se reducen los recursos que llegan a manos de las entidades terroristas debilitan su infraestructura, las hacen menos interesantes para sus posibles seguidores y disminuyen su capacidad de realizar operaciones de violencia. Para reducir el nmero de casos de violencia terrorista se requieren tambin medidas eficaces de control de los fo ndos procedentes de fuentes lcitas, as como el control de entidades de beneficencia. 75. El Convenio Internacional para la Represin de la Financiacin del Terrorismo (1 999) fue el primero de los convenios, convenciones y protocolos universales relativos a ese fenmeno que se concibi con fines preventivos. Con ese instrumento se logr un avance estratgico importante mediante dos innovaciones. En lugar de exigir a los Estados que

promulgaran leyes por las que se sancionara un acto de violencia determinado des pus de haberse cometido, exige que se tipifiquen como delito las actividades no viol entas de preparacin y apoyo logstico con que se hace posible la existencia de grupos ter roristas importantes y la comisin de actos de terrorismo. Adems, en el prrafo 3 de su artculo 2 se elimin toda ambigedad al sealarse expresamente que para que la provisin o recoleccin de fondos resulte punible no ser necesario que esos fondos se hayan usado para cometer un acto de violencia prohibido. 76. El Convenio exige no solo que se tipifique como delito la financiacin del ter rorismo, sino tambin que se adopten disposiciones que permitan decomisar los fondos suministrados o recolectados para fines terroristas, as como medidas administrati vas para

III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista desalentar esa financiacin. Esas medidas administrativas se amplifican en las nue ve recomendaciones especiales del Grupo de Accin Financiera (GAFI), que son las siguientes: 1) Ratificar y aplicar el Convenio 2) Tipificar como delito la financiacin de actos, organizaciones y personas que tengan objetivos terroristas 3) Congelar y decomisar los activos terroristas 4) Denunciar las transacciones sospechosas relacionadas con el terrorismo 5) Prestar el mayor grado de asistencia posible a otros pases 6) Imponer a los sistemas alternativos de envo de remesas la obligacin de aplicar medidas de lucha contra el blanqueo de dinero 7) Reforzar los procedimientos de identificacin del cliente en las transferencias electrnicas 8) Velar por impedir que se utilice a las entidades sin fines de lucro para fina nciar el terrorismo 9) Adoptar medidas para detectar el transporte fsico transfronterizo de dinero y ttulos negociables al portador. 77. La disponibilidad de fondos para las entidades terroristas debe restringirse ms an con las medidas gubernativas adoptadas en cumplimiento de las resoluciones 1267 y 1373 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y las resoluciones compleme ntarias. Con arreglo a esas resoluciones, que son legalmente vinculantes, los Estados Miembros debern congelar los fondos de las personas designadas (resolucin 1267) y de los terroristas en general (resolucin 1373), tipificar como delito las conduct as sealadas en el Convenio Internacional para la represin de la financiacin del terrorismo y llevar a los infractores ante la justicia. 78. Como el tipo penal relativo a la financiacin del terrorismo, tal como se defi ne en el Convenio sobre la financiacin del terrorismo de 1999, es nuevo y de carcter tcni co, rara vez se penaliza ese delito en todos sus aspectos aplicando los conceptos tr adicionales de participacin, complicidad e incluso conspiracin o asociacin con fines delictivos . El delito que se requiere tipificar con arreglo al Convenio se comete en el mome nto en que se recolectan o proveen fondos, a sabiendas de que una persona o un grupo lo s utilizarn con fines terroristas o con la intencin de que lo hagan. El delito se co nsuma con independencia de que esos fondos se utilicen o no con esa finalidad o de que se cometa o intente cometer el acto de terrorismo previsto, y ya sean los fondos de origen lcito o ilcito. La definicin del delito que figura en el Convenio se aplica a toda persona que: ... por el medio que fuere, directa o indirectamente, ilcita y deliberadamente, provea o recolecte fondos con la intencin de que se utilicen, o a sabiendas de qu

e sern utilizados, en todo o en parte, para cometer: a) Un acto que constituya un delito comprendido en el mbito de uno de los tratados enumerados en el anexo y tal como est definido en ese tratado; o

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO b) Cualquier otro acto destinado a causar la muerte o lesiones corporales graves a un civil o hostilidades acto, por su un gobierno, de hacerlo. a cualquier otra persona que no participe directamente en las en una situacin de conflicto armado, cuando el propsito de dicho naturaleza o contexto, sea intimidar a una poblacin u obligar a o una organizacin internacional, a realizar un acto o abstenerse

79. En Francia la disposicin legislativa sobre la financiacin del terrorismo es el artculo 421-2-2, aprobado en 2001, que refleja la formulacin del Convenio respecto de ese delito: Tambin constituye un acto de terrorismo financiar a una organizacin terrorista proveyendo, recolectando o administrando fondos, valores o bienes de cualquier tipo, o prestando asesoramiento para hacerlo, con la intencin de que esos fondos, valores o bienes se utilicen, o a sabiendas de que se utilizarn, en su totalidad o en parte, para cometer cualquiera de los actos de terrorismo enumerados en el presente captulo, con independencia de que esos actos se realicen o no21. 80. En el artculo 8 (Financiacin del terrorismo) de la Ley antiterrorista de Turqua , presentada por el experto de Turqua, se subraya que no es necesario que el acto d e financiacin conduzca al acto de violencia previsto, y que la ley se aplica a una gran diversidad de activos: Toda persona que consciente y deliberadamente suministre o rena fondos para cometer delitos terroristas, se consuman o no, ser sancionada como miembro de una organizacin. El autor o los autores del delito sern sancionados de la misma manera, incluso si los fondos no se han utilizado. Por los fondos a que se alude en el primer prrafo del presente artculo se entender dinero o todo tipo de bienes, derechos, crditos, ingresos e intereses que tengan valor monetario, as como las ganancias y el valor que puedan obtenerse de su conversin. 81. La experiencia indica que la posesin y transferencia de fondos para preparar un atentado terrorista determinado no pueden detectarse con los mecanismos existent es de vigilancia del sistema financiero. Segn el Report of the Official Account of the Bombings in London on 7th July 2005 del Reino Unido, informe que contiene la versin oficia l sobre los atentados con bombas cometidos en Londres el 7 de julio de 2005, esos atentados contra la red de transporte se cometieron a un costo inferior a 8.000 libras est erlinas. Pese a que Mohamed Khan, cabecilla del grupo, haba estado en el Pakistn y se crea que haba recibido adiestramiento en campamentos terroristas de ese pas, la ope racin se autofinanci. Khan aport la mayor parte de los fondos, utilizando los que haba retirado de cuentas bancarias sobregiradas, tarjetas de crdito y un crdito per sonal

impagado. En el 9/11 Commission Report: Final Report of the National Commission on Terrorist Attacks upon the United States (Informe de la Comisin del 9/11: Informe 21 Article 421-2-2. Constitue galement un acte de terrorisme le fait de financer un e entreprise terroriste en fournissant, en runissant ou en grant des fonds, des valeurs ou des biens quelconques ou en don nant des conseils cette fin, dans l intention de voir ces fonds, valeurs ou biens utiliss ou en sachant qu il s sont destins tre utiliss, en tout ou partie, en vue de commettre l un quelconque des actes de terrorisme prvus au prse nt chapitre, indpendamment de la survenance ventuelle d un tel acte. .

III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista final de la Comisin nacional sobre los atentados terroristas contra los Estados U nidos) (22 de julio de 2004) se calcul que el costo de esos atentados fluctu entre 400.000 dlares y 500.000 dlares de los Estados Unidos, aportados directamente por Al-Qaida. Se utilizaron diversos mtodos de transferencia de dinero. El dirigente de Al-Qaida, Khalid Sheik Mohamed, suministr efectivo a los participantes, muchos de los cuales recibieron 10.000 dlares luego de viajar al Pakistn. Cada uno de los mi embros de la clula de Hamburgo, entre los que figuraba el cabecilla del grupo, Mohamed Atta, recibi 5.000 dlares para pagar su viaje de regreso a Alemania despus de visit ar el Afganistn, as como otros fondos. Se llevaron a los Estados Unidos efectivo y ch eques de viajero adquiridos en los Emiratos rabes Unidos y en Arabia Saudita. Se retir efectivo en cajeros automticos y mediante tarjetas Visa de una cuenta en un banco de los Emiratos rabes Unidos. Los secuestradores de los aviones hicieron gran uso de bancos de los Estados Unidos, eligiendo filiales de instituciones internacionales importantes y bancos regionales pequeos. Todos abrieron cuentas a su nombre y utilizaron pasaportes y otros documentos de identificacin que parecan vlidos. Al contrario de lo que se seala en los informes publicados no hay pruebas de que los secuestradores hubiese n utilizados nmeros de seguridad social falsos para abrir cuentas bancarias. Aunque no conocan a fondo el sistema financiero estadounidense ninguna de sus acciones hubiera despertado en los bancos la sospecha de que se trataba de conducta delic tiva, menos an de un complot terrorista para cometer asesinatos en masa. 82. En la contribucin del experto de Espaa se explica la forma en que se prepararo n y financiaron los atentados contra trenes perpetrados el 11 de marzo de 2004 en Madrid. En los 18 meses anteriores a los atentados, Al-Qaida formul, a travs de la red tel evisiva Al-Jazeera y otros medios de comunicacin, varias amenazas relacionadas con la pre sencia de tropas espaolas en el Iraq. En una de ellas se aluda expresamente a la necesidad de aprovechar al mximo la proximidad de las elecciones del 14 de marzo de 2004 en Espaa para provocar la retirada obligada de esas tropas. Otro de los moti vos por los que se form la clula que cometi los atentados de marzo de 2004 fue la detencin, en noviembre de 2001, de un dirigente de Al-Qaida en Espaa junto con decenas de miembros de ese grupo. En 2003, el ncleo operativo de esa clula consista en integrantes de dos facciones. El cabecilla del primer grupo, formado por deli ncuentes comunes, era Jamal Ahmidan, tipo violento cuya postura se fue radicalizando dura nte un perodo de reclusin en Marruecos. El segundo grupo estaba a cargo de Serhane ben Abdelmajid Faked, alias El Tunecino , y lo integraban adherentes a un movimiento al

que las autoridades espaolas conocan como Salafia Yihadia . Se consider a ese grupo responsable de la serie de atentados suicidas que tuvo lugar el 16 de mayo de 20 03 en Casablanca (Marruecos) contra el club social Casa de Espaa y otros cuatro objetivos , en la que murieron ms de 40 personas y resultaron heridas ms de un centenar. La clula de Espaa obtuvo explosivos en una explotacin minera de la zona de Asturias, a cambio de docenas de kilogramos de hachs. En los tres meses anteriores a los at entados alquil residencias para sus miembros, con el fin de ocultar los explosivos y fabr icar las bombas. Se compraron o robaron vehculos. Esos gastos se realizaron en efectiv o proveniente del trfico de drogas y la delincuencia en pequea escala. Segn la comisin investigadora de los atentados del 11 de marzo de 2004 del Gobierno de Espaa, los atentados con bombas contra los trenes de Madrid perpetrados en esa fecha costar on alrededor de 50.000 euros. Como la mayor parte de los fondos se obtuvieron media nte

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO estafas, trfico de drogas y robos, los mecanismos de control administrativo como los que recomienda el Grupo de Accin Financiera en el caso de las instituciones finan cieras y determinadas actividades y profesiones no financieras no habran servido para de tectar los preparativos de los atentados. 83. Otro caso de financiacin del terrorismo fue el del grupo terrorista que en ab ril de 2002 cometi un atentado contra la sinagoga de la isla de Djerba, en Tnez, que caus decenas de muertos y heridos. El juicio celebrado en Espaa condujo a la condena d e dos empresarios por haber transferido dinero a la familia del conductor suicida del camin cisterna utilizado en el atentado y a miembros reconocidos de Al-Qaida. Entre esos destinatarios figuraba Khalib Sheik Mohammed, a quien se ha acusado en varios pases de ser el autor intelectual de diversos atentados terroristas, en tre ellos los del 11 de septiembre de 2001. Este caso es importante porque la condena impu esta por el tribunal espaol, la Audiencia Nacional, se bas en pruebas indiciarias, as como en la evaluacin, en particular, de nexos y contactos con personas de la rbita de Al-Qaida, las transferencias y la entrega de dinero por instrucciones de esas pe rsonas y en su beneficio, la ausencia de actividad comercial lcita que justificara esas operaciones y la ocultacin de la documentacin justificativa de dichos movimientos y transferencias. 84. Muchas otras autoridades y fuentes reafirman la conclusin de que la financiac in de un atentado concreto suele realizarse mediante transferencias financieras que por cuyo carcter habitual resultan sencillamente imposibles de considerar sospechosas a ef ectos de impedirlas si no se dispone de informacin previa de una fuente de inteligencia . De cualquier modo, la colectividad internacional ha llegado a la conclusin de que va le la pena y es necesario reprimir la financiacin del terrorismo por medio de instrumen tos como el Convenio Internacional para la represin de la financiacin del terrorismo y las nueve recomendaciones especiales del GAFI. Como se seala en la publicacin del GAFI Terrorist Financing: Parece muy difcil frustrar atentados concretos mediante la prohibicin de determinad as transacciones. Los atentados recientes demuestran que es posible prepararlos a bajo costo utilizando fondos lcitos y a menudo sin necesidad de operaciones financieras sospechosas. Sin embargo, los costos directos de los atentados representan apenas una fraccin de los fondos que requieren las organizaciones terroristas. La interrupcin de las corrientes financieras hacia las organizaciones terroristas reduce la cantidad d

e recursos de que stas pueden disponer para fines de propaganda, captacin de miembros, facilitacin, etc., con lo cual puede impedirse que los terroristas promuevan y cometan atentados. En gran medida, los terroristas necesitan fondos para crear un entorno propicio en el que mantener sus actividades, y no meramente para montar atentados concretos. La interrupcin de las corrientes financieras destinadas a los terroristas crea un entorno desfavorable para el terrorismo. Incluso las medidas mejor elaboradas de las autoridades pueden resultar intiles para impedir un atentado concreto. Sin embargo, si se logra restringir la cantidad de fondos que llega a manos de los terroristas, se reduce su capacidad de accin en general, limitando el alcance y e l efecto de sus actividades.

III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista 85. Exigir que se lleven registros de las transacciones puede permitir tambin rec onstruir los acontecimientos una vez que se detecta una situacin sospechosa. Rachid Ramda, editor del peridico Al-Ansar de Londres, fue condenado por estar vinculado a los atentados con bombas cometidos en 1995 en el metro de Pars. Entre los elementos d e prueba figuraba el recibo de un giro postal de Western Union correspondiente a u na transferencia de 5.000 libras esterlinas a uno de los atacantes, que se encontr e n el lugar en que se alojaba Ramda y que tena sus huellas dactilares. En una monografa que formaba parte de la contribucin de la INTERPOL se mencionaban casos de financ iacin del terrorismo mezclada con numerosas actividades ilcitas que condujeron a detenciones en varios pases. En un caso expuesto por un experto de Francia se ind icaba que en ese pas se haba utilizado un hawaladar, o sistema no estructurado de transf erencia de fondos, para financiar el viaje de un terrorista desde el Pakistn, a travs de Londres, para incorporarse a una clula activa de Al-Qaida del Magreb islmico con ramificaciones en Australia. En la contribucin del Reino Unido se seala que en 200 7 tres asilados en ese pas contrarios a Qaddafi se declararon culpables de concerta r un acuerdo para entregar bienes a otra persona, a sabiendas de que podran utilizarse con fines terroristas o teniendo motivos razonables para sospecharlo. En este caso e sos bienes consistan en alrededor de 20.000 libras esterlinas anuales, y tambin se haba n suministrado pasaportes falsos a un grupo violento de Libia. 86. El experto del grupo de trabajo que representaba a la Guardia di Finanza de Italia se refiri a la Operacin Gebel. Se utilizaban pequeas empresas supuestamente lcitas para cometer fraude fiscal. Adems, los responsables falsificaban documentos de id entidad, suministraban certificados de empleo falsos y alquilaban con opcin de compra vehculos que luego vendan en frica septentrional. De ese modo obtuvieron ms de 5.000.000 de euros, y se comprob que muchas transferencias de dinero iban destina das a grupos relacionados con actividades terroristas. Adems, se hizo referencia a la Operacin Tuareg, en la que se investig a pequeas empresas dedicadas a actividades comerciales lcitas que haban transferido ms de 300.000 euros por conducto de numerosas cuentas en muchos pases. Esos fondos haban llegado finalmente a manos de grupos violentos de frica septentrional, como el Grupo Salafista para la Predi cacin y el Combate y el Grupo Islmico Armado. Ambas operaciones condujeron a varios enjuiciamientos. 87. El experto de Eurojust se refiri al caso de dos ciudadanos iraques residentes en Suecia que recolectaban fondos en mezquitas para financiar clulas terroristas. Ut ilizando servicios de remesas de dinero hawala, transferan esos fondos a travs de Alemania hacia el Iraq. Por una coincidencia, el fiscal sueco era el corresponsal naciona l de Eurojust para asuntos relativos al terrorismo. Ese funcionario comunic a Eurojust que se

necesitaban pruebas de la pertenencia de esas personas a una organizacin terroris ta y de la forma en que se haba transferido el dinero. Esa informacin se hallaba en pod er de otros dos Estados Miembros, que ya estaban investigando. Eurojust convoc a reu niones de coordinacin de las autoridades judiciales, del ministerio pblico y de la polica de los tres Estados interesados. Suecia ofreci las garantas necesarias para proteg er los intereses de los otros Estados, por lo que pudo utilizar sus elementos de prueba , para acusar a los dos iraques y condenarlos por haber financiado una organizacin terror ista con una suma superior a 133.000 euros, as como por haber financiado concretamente un acto de terrorismo aportando 70.000 euros.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 88. Los grupos que cometen actos de terrorismo han podido acumular recursos financieros considerables mediante mecanismos de autofinanciacin, aunque no puede descartarse que utilicen otras fuentes. Los responsables de los atentados con bo mbas contra los trenes de Madrid se dedicaban al trfico de drogas, as como a cometer es tafas y robos. Tan lucrativas eran sus actividades que en el departamento en que se su icidaron con una bomba al verse rodeados se encontraron ms de 50.000 euros y drogas por va lor de 1,5 millones de euros. En la documentacin presentada por el experto de la Fede racin de Rusia se expone el caso de un grupo de saboteadores de la Repblica de Checheni a. Se haban entregado a stos 70.000 dlares de los EE.UU., 20 kilogramos de explosivos plsticos, alrededor de 100 detonadores con dispositivos de control, granadas de m ano y armas de fuego. El hecho de que haya podido proporcionar esos recursos indica que el cabecilla del grupo, que se encuentra prfugo, dispona de fondos cuantiosos. En la contribucin del miembro del grupo de trabajo de expertos de Mxico se seala que, al ser detenidos, los hermanos Cerezo tenan en su poder ms de 171.000 dlares y alreded or de 3.000 pesos mexicanos. 89. En la contribucin de un experto de Colombia que figura en la seccin B, Terrori smo y trfico de estupefacientes, del captulo IV se sealan las principales fuentes, desglosadas segn porcentaje, de los ingresos de las FARC en 2003, ao del atentado con bombas contra el club El Nogal . Se calcula que, como, mnimo, los ingresos brutos de esa organizacin procedentes de todas sus actividades (trfico de drogas, extorsin, secuestro para exigir rescate, ganancias por inversiones y abigeato) ascendan a miles de millones de dlares. Esas fuentes de ingresos les daban gran liquidez par a comprar armas y explosivos, as como otros medios (automviles, motocicletas y embar caciones) para cometer atentados terroristas como el perpetrado contra el club nocturno El Nogal . En la investigacin de ese caso se determin que los recursos utilizados en la preparacin y ejecucin de los atentados superaban los 100 millones de pesos colombianos. El plan tard seis meses en prepararse y sus gastos principales fuero n los siguientes: " Pago de las cuotas de socio del club El Nogal de la persona que se encarg de reunir informacin de inteligencia y preparar el atentado. " Prestacin de apoyo a esa persona durante seis meses, lo que requiri gastos ostentosos para crear la imagen de ciudadano solvente que le permita pasar inadvertido en el club. " Creacin de una fachada para esa persona, incluida la simulacin de actividades comerciales y la apertura de cuatro cuentas bancarias.

" Compra en efectivo de un vehculo caro y su transformacin en coche bomba 90. Un experto de Colombia se refiri a las iniciativas de ese pas para reducir la financiacin que aportaban las colectividades de emigrantes y los simpatizantes ex tranjeros a organizaciones nacionales violentas dedicadas a cometer actos de terrorismo. S e present documentacin relativa al dictamen de un tribunal de Dinamarca emitido en aplicacin del artculo 114 del Cdigo Penal de ese pas. En dicho artculo se definen los actos de terrorismo dirigidos contra Dinamarca o contra otro pas. En sus apar tados se penalizan la financiacin de grupos que cometen actos de terrorismo, la facilit acin de sus actividades y el apoyo a ellos. La Unin Europea haba catalogado a las FARC de organizacin terrorista. Siete miembros de una nueva empresa danesa que venda

III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista camisas y otros artculos para recaudar fondos destinados a las FARC y otro grupo que figuraba en la lista de organizaciones terroristas fueron enjuiciados poco despus de iniciar sus actividades. Seis de ellos fueron declarados culpables y recibieron condenas de entre dos y seis meses de prisin. Es interesante observar que el tribunal que conden a los acusados no consider que el hecho de que la Unin Europea hubiera catalogado a la organizacin como terrorista constituyera prueba suficiente de que se dedicar a al terrorismo. El tribunal se bas en informes de organizaciones de derechos humanos internacionales y no gubernamentales. Entre las fuentes citadas figuraban una of icina de las Naciones Unidas, Amnista Internacional, Human Rights Watch y el servicio de seguridad e inteligencia de Dinamarca. Teniendo presente la informacin de esas fu entes, el tribunal dictamin que las FARC haban cometido secuestros, asesinatos y atentado s contra la poblacin civil de Colombia, por lo que proceda considerarlas una organiz acin terrorista con arreglo al derecho dans. 91. Conforme a la Ley nm. 18/2008 de Egipto, se agregaron el terrorismo la financ iacin del terrorismo y los actos delictivos organizados a la lista de delitos sujetos a las disposiciones sobre prohibicin del blanqueo del producto del delito. En esa l ista figuran los que se indican en los convenios, convenciones y protocolos internaci onales en los que Egipto es parte, que se penalizan con arreglo a la legislacin de Egipt o ya se cometan en territorio de ese pas o fuera de l. Se prev una pena mxima de siete aos de prisin. En el Banco Central de Egipto se cre una dependencia autnoma de lucha contra el blanqueo de dinero, facultada para mantener una base de datos de transacciones sospechosas y realizar investigaciones y sujeta a la obligacin de cooperar con el ministerio pblico y las autoridades judiciales. Normalmente se requiere un man damiento del Tribunal de Apelacin de El Cairo para obtener acceso a los registros bancarios. La Ley 88/2003 dispone que, con respecto a los delitos enumerados en la seccin 1 del captulo 2 del volumen 2 del Cdigo Penal (que comprende los delitos de terrorismo), el fiscal general o cualquiera de sus jefes adjuntos designados orde nar directamente examinar o recibir todo tipo de datos o informacin relativos a las c uentas depsitos, fideicomisos, cajas de seguridad (...) si ello se requiere para descubr ir la verdad respecto de cualquiera de los delitos enumerados (...) . El ministerio pblico invoc esa disposicin para sustraerse a las normas sobre secreto bancario en que se amparaba n las cuentas de los acusados al investigar al grupo yihadista salafista que haba comet ido los atentados del 7 de abril y el 5 de mayo de 2005 en El Cairo. De esa manera se de termin

que algunos de los participantes haban financiado esas acciones terroristas media nte transferencias bancarias desde el extranjero. Se enjuici a 14 personas. Uno de lo s acusados fue sobresedo por falta de conocimiento de los hechos. Cuatro fueron condenados a cadena perpetua y otros a penas de prisin de hasta 10 aos. 92. En la contribucin del experto de Argelia se explica la forma en que la financ iacin del terrorismo se ve facilitada por el blanqueo de dinero. Parte de los fondos r eunidos mediante extorsiones y secuestros con fines terroristas se utiliza para crear pe queas empresas y comprar bienes inmuebles en nombre de familiares o cmplices que han salido de prisin o se han acogido a una amnista. Las tentativas de seguir la pista de las transacciones del grupo bsico encargado de ellas resultan con frecuencia infr uctuosas debido a que se utiliza efectivo, aunque Argelia cre una dependencia de inteligen cia financiera y estableci un rgimen de notificacin de transacciones sospechosas. Un ca so presentado por el experto de los Estados Unidos ilustra una reaccin preventiva an te el

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO nexo entre el blanqueo de dinero y el terrorismo. En el sistema de justicia pena l de ese pas, se prev utilizar como tcnica de investigacin habitual la infiltracin por particu lares que actan por instrucciones de los organismos de represin y acceden a declarar como testigos de cargo. En la zona de Washington D.C. un ciudadano estadounidens e naturalizado originario de Asia sudoccidental despert sospechas de realizar activ idades de blanqueo de dinero. Un testigo colaborador se hizo pasar, conforme a las indi caciones de la polica, por un traficante de drogas y contrabandista que quera remitir diner o para financiar a Al-Qaida y sus organizaciones afiliadas. Durante varios aos, ese test igo colaborador envi ms de dos millones de dlares por conducto de un servicio de remesa s, lo que permiti identificar en el Canad, Inglaterra, Espaa, el Pakistn y Australia a los miembros de una red de personas dispuestas a participar clandestinamente e n actividades consideradas como financiacin de actividades terroristas. Todos los f ondos, menos los derechos de giro, se recuperaron por medio de otros colaboradores en l os pases de destino. La operacin condujo a la condena y el encarcelamiento del acusad o por el delito de conspiracin para blanquear dinero y ocultar la financiacin de actividades terroristas y al de decomiso de ms de dos millones de dlares de los Estados Unidos. 93. En la Recomendacin Especial VIII sobre la financiacin del terrorismo del Grupo de Accin Financiera se pide a los pases que revisen sus leyes y reglamentos para v elar por que los grupos terroristas no utilicen indebidamente organizaciones sin fine s de lucro. Cabe temer que los terroristas se aprovechen de entidades legtimas para ocultar o encubrir el desvo clandestino de fondos a organizaciones terroristas o para sortear las me didas relativas a la congelacin de activos. La contribucin del experto de los Estados Un idos describe el enjuiciamiento del director ejecutivo de la Fundacin Internacional Be nevolencia, una organizacin supuestamente benfica designada por el Comit 1267 de las Naciones Unidas como una entidad asociada con Al-Qaida. El director se declar culpable de operar la entidad benfica como una empresa de delincuencia organizada y fue condenado a diez aos de prisin. Admiti la obtencin fraudulenta de donaciones con fines benficos y utilizar posteriormente los fondos para apoyar a Al-Qaida y a otros grupos violentos en Chechenia y Bosnia-Herzegovina. En noviembre de 2008, los or ganizadores de la Fundacin Tierra Santa fueron condenados en un tribunal federal de Texas por el delito tipificado en el Derecho norteamericano, como apoyo material al terrorismo. Tambin en 2008, los fundadores de otra organizacin de recaudacin de

fondos utilizando un nombre parecido al de una organizacin benfica internacional legtima fueron condenados en Boston, Massachusetts. La condena no se impuso por financiacin efectiva del terrorismo, sino por ocultamiento de informacin y suminis tro de informacin falsa acerca de su afiliacin con grupos violentos en Bosnia y el Afganistn y sus gastos de viaje conexos. Las comunicaciones de expertos italianos describen el modo en que fondos procedentes de fuentes lcitas y de actividades de lictivas se transfirieron en cantidades inferiores a los umbrales que requiere su declara cin, y cmo se enga a los donantes de contribuciones benficas en Italia sobre el uso de sus aportaciones. 94. Los expertos del Per y Colombia, expusieron su experiencia con determinadas organizaciones no gubernamentales extranjeras que supuestamente llevan a cabo ac tividades humanitarias o de reforma social, pero que tambin recaban y transfieren fondos a organizaciones terroristas y subversivas. Se han notificado casos en el que lo s Estados

III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista en que se recaudaban fondos no investigaron la supuesta noble finalidad y no con stataron que la organizacin estaba prestando apoyo a actividades violentas. La monografa de fecha 29 de febrero de 2008, publicada por el Grupo de Accin Financiera y titulad a La financiacin del terrorismo contiene la siguiente observacin: Las redes terroristas utilizan a menudo organizaciones benficas y empresas acomoda ticias o cmplices para a apoyar sus objetivos. Por ejemplo, algunos grupos tienen vnculos con ramas benficas en zonas de alto riesgo o partes del mundo menos desarrolladas, o ambas cosas, en que las prestaciones sociales oficiales s on limitadas o inexistentes. En ese contexto, los grupos que utilizan el terrorismo como medio principal para alcanzar sus objetivos pueden tambin utilizar organizaciones benficas afiliadas como una fuente de fondos que se pueden desviar para financiar atentados y reclutar terroristas, proporcionando una apariencia de legitimidad a una organizacin basada en el terrorismo . El experto de Kenya destac la conveniencia de realizar auditoras anuales de la pro cedencia de los ingresos y de los gastos de organizaciones supuestamente humanitarias, tanto para evitar el desvo a organizaciones peligrosas como para frenar la corrup cin, protegiendo de ese modo a organizaciones benficas legtimas. E. Preparacin individual para actos terroristas 95. Las consecuencias del terrorismo son casi siempre trgicas y podran ser catastrf icas. Por eso es necesario adoptar medidas preventivas que permitan intervenir antes d e que se comentan los actos violentos. La prohibicin de la financiacin de grupos vio lentos merma su capacidad de cometer atentados terroristas. Otra medida preventiva es la penalizacin de la preparacin de actos de terrorismo. Ese delito no se limita a la provisin o recaudacin de fondos. Puede abarcar cualquier acto de preparacin, como el alquiler de locales para el almacenamiento y la fabricacin de bombas, el adies tramiento en el uso de armas, la adquisicin de componentes para bombas o actividades de vigilancia de un objetivo. 96. Las leyes de algunos pases sancionan diversas modalidades de preparacin fsica de actos de terrorismo, estableciendo explcitamente que no es necesario la comisin de un acto de violencia. La Ley Antiterrorista 2005 de Australia establece que, con respecto a los delitos de adiestramiento para el terrorismo, la posesin de una cosa o docu mento relacionado con la preparacin de actividades de terrorismo o su participacin en el las o su planificacin, o la financiacin del terrorismo, no es necesario que se lleve a cabo un acto de terrorismo o que la accin del acusado tenga por fin un acto de terrori

smo concreto, siempre y cuando la intencin sea la comisin de actos de terrorismo. Otro s pases tipifican como delito cualquier acto destinado a promover, favorecer o faci litar actos de terrorismo en general, aunque no se haya planificado un acto de terrori smo concreto. La seccin 5 de la Parte I de la Ley del Reino Unido sobe el Terrorismo de 2006 dispone que: Una persona comete un delito si, con la intencin de: a) cometer actos de terrorismo, o de b) ayudar a otro a cometer tales actos, participa de cualquier modo en la prepar acin para dar efecto a su intencin.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO Carece de importancia a los efectos de la subseccin 1) si la intencin y la preparacin que se refiere a uno o ms actos de terrorismo en particular, actos de terrorismo especficos o actos de terrorismo en general . 97. Esa ley ha dado lugar a una serie de sentencias condenatorias desde su aprob acin, incluida la de Parvis Khan por sus preparativos para secuestrar y degollar a un soldado britnico nacido en Gambia, con el fin de intimidar a otros musulmanes del ejrcito del Reino Unido. Khan fue condenado a cadena perpetua en 2008. Un cargo de conspirac in no se habra resuelto en una condena, porque ninguno de los asociados de Khan haba accedido a participar en su plan, pese a haber cometido el delito de no poner en conocimiento de las autoridades el plan de Khan. Tampoco habra sido posible condenar a Khan por un intento de cometer un acto de violencia, dado que su intento de secu estro no se materializ. Los actos preparatorios que permitieron su condena incluyeron s us esfuerzos para identificar a una vctima concreta, y hacerse con una cmara de vdeo para grabar la decapitacin prevista. 98. Un delito general de preparacin para el terrorismo o la posesin de bienes para su utilizacin en actividades de terrorismo puede salvar dificultades tcnicas, como el descrito por un experto colombiano. Una ley que prohbe la posesin de explosivos ta l vez no permita el enjuiciamiento si el componente nitrato de amonio de un fertil izante de un explosivo improvisado se guardara separado del ingrediente de hidrocarburo necesario. Por separado, las dos sustancias son legales y se convierten en un explosivo ile gal nicamente cuando se mezclan, lo que se puede hacer apenas unos minutos antes de s u entrega y detonacin. Sin embargo, en un pas que ha tipificado como delito la prepa racin de actos terroristas, la posesin de los dos ingredientes por separado en un local de almacenamiento podra ser indicio suficiente de una finalidad terrorista, lo qu e permitira una condena si no se proporcionara una explicacin razonable. F. La incitacin a cometer actos de terrorismo y delitos conexos 99. El artculo 20-2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos obliga a sus 163 Estados Parte a prohibir por ley la promocin por motivos de nacionalidad, raciales o religioso que constituya una incitacin a la violencia. Asimismo, el ar tculo 19-2 del Pacto garantiza el derecho a la libertad de expresin, incluido el derech o a difundir informacin e ideas de todo tipo, aunque este derecho puede limitarse p ara proteger la seguridad nacional. El Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y

el Consejo de Europa han destacado la necesidad de tipificar como delito la incitac in a la violencia. Para esa tipificacin se puede recurrir a una serie de enfoques. Ind ucir o incitar a otros puede definirse como uno de los medios de cometer el delito de v iolencia, sujeto a la misma pena que un ejecutor material. La incitacin puede tratarse como un delito menor que incluye el concepto de justificar o enaltecer la delincuencia d e carcter terrorista. Alternativamente, la conducta que justifica o enaltece el terrorismo puede ser tipificada como un delito de distinta naturaleza del de incitacin con una pena di ferente. 100. En la seccin B del captulo II, titulada Asistencia a la comisin de delitos de terrorismo, se menciona el prrafo 13 del artculo 61 del Cdigo Penal del Japn. En

III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista virtud de ese artculo quien induzca a la comisin de un delito, directamente o a tr avs de un intermediario, se aplicar a tal persona la misma pena que a los ejecutores materiales del delito por considerrsele como tal. Otros sistemas han tipificado p or separado los delitos de incitacin o provocacin a cometer un delito, en particular con respecto a la conducta de incoar o tratar de justificar actos de terrorismo. El artculo 87 bis 1 del Cdigo Penal de Argelia estipula la pena de muerte, cadena perpetua o penas privativas de libertad prolongadas para los actos violentos de terrorism o. El artculo 87 bis 4 establece que todo toda persona que justifique, aliente o financ ie los actos de terrorismo mencionados estar sujeta a pena de prisin de cinco a diez aos junto con una multa. 101. Una descripcin de un caso del Sudn, en una publicacin de la Direccin Interguber namental para el Desarrollo ilustra la distincin entre culpabilidad como ejecutor material de un atentado terrorista y como incitador al atentado. En 1994, un gru po de extremistas religiosos que haban concluido que la sociedad sudanesa no observa de bidamente la ley islmica perpetr varios atentados. Ese grupo adquiri armas, atac una comisara de polica y se apoder de su armamento. En otro puesto de seguridad mat a tres policas, y luego se dirigi a una mezquita en la que mat a 16 personas e hiri a otras 20. Al da siguiente, se enzarzaron en un tiroteo con las fuerzas de segur idad, a continuacin entr en la vivienda de Osama bin Laden y dispar a varias personas que se encontraban en aquel lugar. Posteriormente, el grupo intent llegar a la vivien da del dirigente poltico Dr. Hassan El Turabi para asesinarlo, pero dos de los atacantes murieron y el lder fue capturado. Fue declarado culpable de varios delitos y condenado a m uerte. Un segundo acusado era seguidor de las doctrinas de la secta. Viva con el lder y l os dems que murieron en los ataques, y particip en la recogida de armas y el adiestra miento para su utilizacin. Sin embargo, no estuvo presente el da del ataque. El Tribunal Superior consider que no era necesario que el acusado demostrara afirmativamente su retirada del plan. El hecho de que no participara fsicamente en los actos de viol encia fue suficiente para que fuera absuelto de los delitos de homicidio intencional e n primer grado y robo a mano armada. Sin embargo, el tribunal de primera instancia conden a este segundo acusado. El Tribunal Superior confirm esta condena en virtud de la seccin 21/51 de la Ley Penal de 1991. Observ que el acusado haba preparado el armamento y decid ido con sus correligionarios los objetivos del atentado y, por consiguiente, fue dec larado culpable en virtud de la definicin de la incitacin que figura en el artculo 24 de la Ley Pen al de 1991. Se concluy que sus actos de montaje de armas y participacin en la planificac

in de los ataques merecan la pena mxima por incitacin de diez aos22. 102. La contribucin del experto de los Estados Unidos se refiri a un estudio de ca so del atentado con bomba en un zapato con el intento de destruir una aeronave en v uelo de Pars a Miami en diciembre de 2001. Su conclusin destac que: El caso de Richard Reid representa un fenmeno peligroso y desconcertante, jvenes desarraigados atrados por el terrorismo internacional por su sentido de victimizacin y dispuestos a llevar a cabo actos de violencia de consecuencias catastrficas. Aunque el plan de Reid fue frustrado, era ingenioso, sencillo y bas tante mortfero. 22Descripcin del caso de Mohamed Abdel Rahman El Khalifi y otros en una publicacin de la Direccin-Autoridad Intergubernamental sobre Desarrollo de Capacidades del Programa de Fortalecimien to de la Lucha contra el Terrorismo, titulado Precedentes Judiciales en la Lucha contra el Terrorismo en el Sudn (2007 ).

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO El estudio de caso sobre Reid seal las posibles similitudes entre Reid y su cmplice Badat y algunas de los terroristas suicidas que atacaron con bombas el transport e pblico de Londres, el 7 de julio de 2005, incluido un joven de 18 aos de edad, de nacion alidad britnica y otro de 19 aos de edad, residente de larga data de origen jamaicano, y que se radicalizaron mientras vivan en el Reino Unido. Los miembros del grupo que fra casaron en el atentado con bombas en el metro de Londres el 21 de julio de 2005 tenan antecedentes similares. La mayora haban nacido en Gran Bretaa de familias inmigrant es o emigraron a ese pas cuando eran nios o adolescentes, algunos como refugiados. Ellos no eran elementos extraos a la sociedad britnica, sin embargo, en una serie de informes se detallan su desconexin y aislamiento de la sociedad. Algunos tenan un historial de delincuencia juvenil, consumo de drogas o abandono de estudios. Otr os, al parecer, sufrieron una radicalizacin poltica y religiosa en la crcel, despus de larg as estancias en el extranjero, o en lugares como la mezquita de Finsbury Park, en l a que Abu Hamza Al-Masr, posteriormente condenado por incitacin al delito, predicaba un a ideologa violenta. 103. La contribucin del experto del Reino Unido se refiere a los acusados de plan ificar un atentado con bombas en un club nocturno y otros lugares pblicos examinada en l a seccin B del captulo III. En los meses siguientes a los ataques con bomba del 7 de julio de 2005 en el transporte pblico y los intentos fallidos del 21 de julio de 2005, el gobierno del Reino Unido adopt medidas para ocuparse de un aspecto de esta radica lizacin interna. El primer ministro del Reino Unido propuso personalmente la resolucin al Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, que la aprob como resolucin 1624 (2005). En esa resolucin se expresa preocupacin por los civiles de diversas nacion alidades y creencias que haban sido vctimas del terrorismo motivado por la intolerancia o el extremismo. A continuacin se instaba a todos los Estados Miembros a que: ... adopten las medidas necesarias y adecuadas en cumplimiento de sus obligacione s de derecho internacional para: a) Prohibir por ley la incitacin a la comisin de un acto u actos de terrorismo; b) Impedir dicha conducta; c) Denegar proteccin a toda persona respecto de la cual se disponga de informacin fidedigna y pertinente por la que haya razones fundadas para considerar que es culpable de esa conducta. 104. El texto contrario a la incitacin que figura en la resolucin 1624 insta al cu mplimiento de una obligacin ya existente en virtud del Pacto Internacional de Derechos

Civiles y Polticos, en cuyo artculo 20 se establece que sus 161 Estados Parte gara nticen que: 2. Todo enaltecimiento del odio nacional, racial o religioso que constituye incit acin a la discriminacin, la hostilidad o la violencia estar prohibido por la ley. El Artculo 20 del Pacto tiene que leerse junto con su artculo 19, que en su parte pertinente establece lo siguiente: 2. Toda persona tiene derecho a la libertad de expresin; este derecho comprende la libertad de buscar, recibir y difundir informaciones e ideas de toda ndole, si n

III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista consideracin de fronteras, ya sea oralmente, por escrito o en forma impresa o artstica, o por cualquier otro procedimiento de su eleccin. 3. El ejercicio del derecho previsto en el prrafo 2 de este artculo entraa deberes y responsabilidades especiales. Por consiguiente, puede estar sujeto a ciertas restricciones, que debern, sin embargo, estar expresamente fijadas por la ley y s er necesarias para: a) Asegurar el respeto a los derechos o a la reputacin de los dems; b) La proteccin de la seguridad nacional, el orden pblico o la salud o la moral pblicas. 105. El Consejo de Europa ha desarrollado la Convencin Europea sobre Prevencin del Terrorismo (2005)23. En ese acuerdo se establece que las partes deben declar ar punible la instigacin a la comisin de un delito de terrorismo, segn se describe en el artcul o 5 de la Convencin, que reza como sigue: 1. Para los propsitos de esta Convencin, la provocacin pblica para cometer un delito terrorista significa la distribucin, o puesta a disposicin de un mensaje al pblico con la intencin de incitar a la comisin de un delito de terrorismo, donde tal conducta, defienda directamente o no delitos de terrorismo, cree un ri esgo para que uno o ms de dichos delitos pudiere ser cometido. 2. Cada parte adoptar las medidas necesarias para tipificar como delito en su ordenamiento jurdico la provocacin pblica para cometer un acto de terrorismo, segn lo definido en el prrafo 1, cuando se cometa ilegalmente y de manera intencional. 106. El delito a que se hace referencia en el artculo 5 de la Convencin slo abarca la incitacin pblica, la incitacin individual debe tratarse en el marco de la asocia cin delictiva, tales como induccin o la asociacin con fines delictivos. El requisito d e que exista la intencin subjetiva de incitar a la comisin de un delito de terrorismo el imina toda posibilidad de acusacin por conducta imprudente o temeraria. Ninguna autorid ad legislativa o ejecutiva est facultada para prohibir la expresin particular de opin iones o creencias. En un procedimiento penal, el peligro de una declaracin, una seal, un smbolo, u otra expresin tiene que probarse irrefutablemente basado en un contexto real especfico. La definicin de delito que figura en la Convencin se redact teniendo pres ente el prrafo del artculo 1 de la Convencin Europea de Derechos Humanos (ECHR) sobre la libertad de expresin. El prrafo 1 del artculo 10 de la ECHR es muy similar al artculo 19 del ICCPR, haciendo interesante esta definicin de delito para los Es tados no miembros del Consejo Europeo, que consideran la forma de penalizar la instiga cin mientras protegen la libertad de expresin. 107. La jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos contiene numeros os fallos que interpretan la proteccin prevista por el artculo 10 de la Comisin Europe

a de Derechos Humanos, que es la contraparte de la Convencin al artculo 19 del Pacto 23En la Decisin Marco de la Unin Europea del 13 de junio de 2002, 2002/ 474/ JHA s e pidi que la instigacin al delito terrorista fuera punible por parte de los Estados Miembros. Esa decisin fue enmendada por la Decisin Marco del Concejo 2008/919JHA de 28 de noviembre de 2008, que incluy clusulas similares a las que figuran en la Convencin Europea sobre Prevencin del Terrorismo.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO Internacional de Derechos Civiles y Polticos sobre la libertad de expresin. Turqua es un pas que ha tenido considerable experiencia con terrorismo interno y con proces os de incitacin. Las decisiones en Ceiln contra Turqua, Karatas contra Turqua y Surek contra Turqua fueron emitidas todas el mismo da por la Gran Sala del Tribunal Euro peo de Derechos Humanos en 199924. En Ceiln contra Turqua se estim que la condena de un dirigente sindical por incitacin al odio y a la hostilidad violaba la liber tad de expresin garantizada por el Convenio Europeo de Derechos Humanos. El sindicalista haba escrito un artculo acusando al Gobierno de terrorismo de Estado y genocidio contra los kurdos, que a juicio del Tribunal no alentaba el empleo de la violenc ia, la resistencia armada ni la insurreccin. En el dictamen en Surek contra Turqua se con stat que las cartas publicadas, en que se acusaba a los militares de conspirar para l a encarcelacin, tortura y muerte de guerreros kurdos, no eran expresiones protegidas sino ms bien un llamamiento a la venganza y al odio que poda incitar a una mayor violenci a. En Karatas contra Turqua en un poema publicado se haca tambin un llamamiento a los kurdos a buscar venganza y a sacrificar nuestras cabezas, ebrios en los fuego s de la rebelin en contra de aquello que se denominaba repetidamente los cachorros de la ramera otomana , pero a juicio del tribunal el significado era el siguiente: Cabra considerar que en su sentido literal, esas poesas incitaban a sus lectores al odio, la revuelta y el empleo de la violencia. No obstante, para decidir si a s era en efecto, es preciso tener presente que el medio empleado por el autor es la po esa, una forma de expresin artstica que slo atrae a una minora de lectores. 108. En el caso de Leroy v. France, nm. 36109/03, fallado el 2 de octubre de 2008 , el Tribunal Europeo de Justicia no encontr violacin a la libertad de expresin. Un artista y un director de publicaciones de un peridico fueron condenados con arreg lo a una ley de prensa de Francia que castiga a quienquiera que provoque o justifique un acto de terrorismo. Los acusados hicieron circular una caricatura mostrando los ataques al World Trade Center en Nueva York con la leyenda Todos hemos soado con esto Hamas lo hizo . La opinin de la Corte, segn su traduccin en un comunicado de prensa, fue la siguiente: al hacer una alusin directa a los ataques masivos en Manhattan, atribuyendo esos ataques a una conocida organizacin terrorista y al enaltecer su letal proyec to mediante el verbo soar , (por esto) alabando de forma inequvoca un acto mortfero, el caricaturista justifica el uso del terrorismo, se identifica mediante el uso de la primera persona del plural ( Nosotros ) con este mtodo de destruccin, el cual se presenta como la culminacin de un sueo y, finalmente, alienta indirectamente al potencial lector a valorar positivamente la comisin exitosa de un acto delictivo.

109. En otro caso en el Tribunal Europeo de Derechos Humanos se castig la expresin de una opinin que inclua una acusacin por terrorismo, en lugar de justificar un act o terrorista. Junto con el caso de Leroy, ese caso del Reino Unido es ilustrativo en lo que respecta a los lmites de proteccin ofrecidos por el artculo 10 de la Convencin Europ ea de Derechos Humanos. El Tribunal constat que las autoridades no haban violado ese artculo al condenar al Sr. Norwood. l haba puesto un cartel en su ventana en el que aparecan las torres gemelas de Nueva York en llamas con las palabras Islam fuera d e Gran Bretaa proteja a los britnicos y un smbolo de la luna creciente y una estrella 24(Solicitudes 23556/94, 33179/96 y 26682/95, todas ellas decididas el 8 de juli o de 1999).

III. Tipos penales para dentro de un smbolo de de expresin consagrado en contravenir el artculo

prevenir la violencia terrorista prohibido25. El Tribunal reconoci el derecho a la libertad el artculo 10, aunque tambin reconoci que ste no debe 17 de la Convencin.

Nada en (la) Convencin puede interpretarse como que implica para ningn Estado, grupo o persona ningn derecho para involucrarse en ninguna actividad ni llevar a cabo ningn acto encaminado a la destruccin de ninguno de los derechos y libertades aqu establecidos o a su limitacin a una mayor extensin que lo estipulado en el Artculo 17 de la Convencin. 110. Segn la interpretacin del Tribunal, el artculo 17 tiene por fin prevenir que personas con fines totalitaristas exploten las libertades enunciadas en la Conve ncin. Su fallo fue el siguiente: El Tribunal observa y conviene en que la valoracin de los tribunales nacionales, es decir, que las palabras e imgenes en el cartel equivalen a una expresin pblica de ataque a todos los musulmanes en el Reino Unido. Semejante ataque general y vehemente contra un grupo religioso, vinculando a la totalidad del grupo con un grave acto de terrorismo es incompatible con los valores proclamados y garantizados po r la Convencin, en especial, la tolerancia, la paz social y la no discriminacin. Por consiguiente, es difcil generalizar acerca de cmo una condena por el Tribunal Europeo de Derechos Humanos u otro Tribunal regional o nacional, en particular p or incitacin al odio o a la violencia o por justificacin del terrorismo ser coherente con el derecho a la libre expresin, ya que el resultado depender de la reaccin del Trib unal a los hechos en cada caso en particular. 111. En la contribucin del miembro egipcio del grupo de expertos se describe el m odo en que, en 1992, el poder legislativo de dicho pas aprob disposiciones amplias con tra el terrorismo en su Cdigo Penal. En el artculo 86 bis del Cdigo figura un ejemplo til de ley antiterrorista, y en el que se tipifican de los delitos especficos y la s teoras sobre la responsabilidad penal examinados en las secciones anteriores, a saber, la responsabilidad de ejecucin y de apoyo, la planificacin y preparacin de actos de terrorismo, la pertenencia a una organizacin ilegal o el apoyo a ella, la financiacin de organizaciones terroristas y el apoyo material a stas y los delitos de incitacin. La ley egipcia castiga a los que funden, establezcan, organicen o gestionen una asociac in, rgano, grupo o banda con fines ilegales, segn se definen en la ley. En ella se est ipula el endurecimiento de las penas para quienes dirijan entidades de ese carcter, estn al mando de ellas o les proporcionen materiales o asistencia financiera con conocim iento de su propsito, as como a quienes se incorporen a cualquiera de los grupos mencion ados, participen en ellos de cualquier modo, con conocimiento de su propsito, o

fomenten los mencionados propsitos oralmente o por escrito, o por cualquier otro medio, o quienes obtengan o elaboren por su cuenta o por cuenta ajena artculos, publicac iones o grabaciones de cualquier tipo que fomenten o alienten cualesquiera de las acti vidades mencionadas, con fines de distribucin o informacin, y a quienes obtengan o elabore n cualesquiera material impreso, grabacin o publicacin utilizado o que se prev utiliz ar, incluso, aunque sea temporalmente, para imprimir, grabar o publicar cualesquiera de las actividades mencionadas. 25Norwood v. Reino Unido nm. 23131/03, fallo, 11 de noviembre de 2004. Vase tambin Ivanov v. Rusia. nm. 35222/04, fallo, 25 de febrero de 2007.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 112. En la subseccin 102.1 (1A) de la Ley del Cdigo Penal de Australia se define la naturaleza terrorista de una entidad si aboga por la realizacin de un acto de terrorismo, es decir: a) La organizacin aconseja directa o indirectamente un acto de terrorismo, o insta a su ejecucin; o b) La organizacin proporciona directa o indirectamente instruccin para llevar a cabo un acto de terrorismo; o c) La organizacin enaltece directamente la realizacin de un acto de terrorismo en circunstancias tales en que exista un riesgo de que tal enaltecimiento pudiera alentar a una persona (independientemente de su edad o cualquier incapac idad mental que pueda sufrir) a participar en un acto de terrorismo. 113. Con arreglo a esa ley, una asociacin slo puede calificarse como organizacin terrorista proscrita si el enaltecimiento de un acto de terrorismo puede inducir a una persona a cometer un delito. El enfoque basado en el riesgo resultante de enalte cer un acto de terrorismo es anlogo a la salvaguardia, que figura en la Convencin Europea sobre la prevencin del terrorismo, en el sentido de que un mensaje pblico debe con llevar un riesgo de que se cometan uno o ms delitos de terrorismo. Es lgico suponer que la enaltecer de un acto de terrorismo podra, en algn momento, hacer ms probable que un simpatizante en la audiencia pudiere cometer tales actos. Sin embargo, se ra mucho ms difcil demostrar en qu miembro de una audiencia se podra influir y en qu momento. Si las autoridades deben esperar a tener pruebas contundentes de la p robabilidad de que un miembro de una audiencia cometa un acto ilegal, deben permitir que contine el apoyo a la violencia, aun cuando exista el riesgo de que, durante la investigacin, un oyente propenso a ello emule los actos que enaltecen. Una dificu ltad contrastante es que un hallazgo judicial de que hay un riesgo de inducir a una persona a involucrarse en un acto terrorista es una prediccin subjetiva de una posibilidad futura ms que una determinacin fctica de un hecho concreto y observable . Por consiguiente, un sistema legal nacional debe asegurar que el proceso de deci dir si existe un riesgo de dao es ms que una mera especulacin; no est sujeto de interpretac in arbitraria e impredecible, ni interfiere indebidamente con la libertad de expres in. 114. Algunas leyes nacionales sortean las dificultades que entraa la prediccin del riesgo subjetivo de que un mensaje en particular resulte en actos de terrorismo centrndose en el contenido del mensaje y cindose a unos criterios muy detallados de lo que constituye la instigacin al enaltecimiento del terrorismo. La Ley de Terrorismo d el Reino Unido de 2006 hace punible la instigacin al terrorismo con hasta siete aos d e prisin y estipula que: 3) Para los propsitos de esta seccin, las declaraciones que pudieran entenderse

por parte de miembros del pblico como indirectamente instigadoras a la comisin de actos de terrorismo o delitos contemplados en la Convencin incluyen toda declaracin que: a) Enaltezca la comisin o preparacin (tanto en el pasado como en el futuro o de manera general) de tales actos o delitos; y b) Sea de tal carcter que pudiera razonablemente preverse que dichos miembros del pblico infirieran que el hecho enaltecido deba ser emulado por ellos en esas circunstancias.

III. Tipos penales para prevenir la violencia terrorista 4) Para los propsitos de esta seccin la cuestin de cmo una declaracin podra entenderse y qu podra razonablemente esperarse que los miembros del pblico infirieran de ella, debe determinarse con respecto tanto de: a) El contenido de la declaracin en su totalidad; y b) Las circunstancias y la forma de su publicacin. 115. En los artculos 18 y 579 del Cdigo Penal de Espaa se penaliza la incitacin pblica a la comisin de un delito de terrorismo, en tanto acto preparatorio del del ito de provocacin. El artculo 578 penaliza el delito de enaltecimiento del terrorismo, delito que se incorpor al Cdigo Penal mediante la Ley Orgnica 7/2000, de 22 de diciembre de 2000, y que dispone lo siguiente: El enaltecimiento o la justificacin, por cualquier medio de expresin pblica o difusin de los delitos comprendidos en los Artculos 571 a 577 de este Cdigo (Delitos de Terrorismo) o de quienes hayan participado en su ejecucin, o la reali zacin de actos que entraen descrdito, menosprecio o humillacin de las vctimas de los delitos terroristas o de sus familiares, se castigar con la pena de prisin de uno a dos aos26. La Ley Orgnica prev una pena de inhabilitacin tras la condena. 116. Cabe sealar que la ley espaola prev un castigo limitado a un mximo de dos aos de prisin; que los acusados en el caso francs Leroy fueron multados con 1.500 euros cada uno, sin condena de prisin y que el Sr. Norwood fue multado con 300 libras esterlinas, tambin sin condena de prisin. Esas penas, relativamente mod eradas, demuestran cmo una gama de delitos como la instigacin, la incitacin y la justificacin a los que se aplican diferentes penas contribuyen a lograr proporcio nalidad en stas. La justificacin y el enaltecimiento de actos terroristas son debidamente punibles si un tribunal constata tendencia a generar ms violencia. Sin embargo, un tribuna l puede decidir que la incitacin retrica indirecta al terrorismo puede no merecer un a pena tan severa como la correspondiente a los esfuerzos para persuadir directame nte a otros a cometer actos de violencia. 117. Otros pases se resisten a penalizar la incitacin y la justificacin o limitan s u penalizacin debido a su tradicin jurdica. Los tribunales de los Estados Unidos apli can una interpretacin amplia de la libertad de expresin garantizada por la Primera Enm ienda a la Constitucin de ese pas. El principio de derecho internacional de doble crimin alidad permite la asistencia cuando la conducta de que se trate es punible tanto en el pas requirente como en el pas requerido. Por consiguiente, la cooperacin internacional en ese sentido por parte de los Estados Unidos puede no ser posible respecto de los actos punibles en otros pases como la incitacin o justificacin de actos terroristas, en p

articular si la cooperacin solicitada requiere de la intervencin coercitiva de un tribunal, y no slo el suministro de informacin por parte de autoridades ejecutivas del gobiern o. 118. En la presentacin de INTERPOL se indica que la Organizacin, en general, ha facilitado la cooperacin en asuntos relativos a la incitacin al terrorismo. Ello e s conforme al reconocimiento por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas en su Resolucin 1624 (2005) y por el Consejo de Europa por conducto de su Convencin 26Artculo 578.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO Europea sobre Prevencin del Terrorismo (2005) de la necesidad de penalizar tales actos. La cooperacin en casos de incitacin al terrorismo tambin es coherente con el enfoqu e adoptado por la INTERPOL actualmente en relacin con los delitos de incitacin al od io religioso y racial, que la Organizacin haba considerado en el pasado quedaban fuer a del mbito de aplicacin del artculo 3 de su Constitucin. En un caso reciente, se autoriz la entrada en la base de datos de la INTERPOL de la informacin contra una persona que pblicamente enalteci un atentado terrorista en un pas del Norte de frica . Al igual que en lo que respecta a la pertenencia a una organizacin terrorista, la INTERPOL examinar cada solicitud para asegurarse de que est fundamentada en un hecho ms grave que el mero apoyo ideolgico a una causa, y requerir que un cargo se base en una conducta fctica especfica. 119. En los ltimos aos se han logrado importantes condenas con arreglo a las leyes relativas a la incitacin. Said Monsour, un distribuidor de vdeos en los que se mos traban decapitaciones y otros asesinatos en el Pakistn, Chechenia y el Iraq fue condenad o y sentenciado a 42 meses de prisin en 2007, con arreglo a la ley de Dinamarca relat iva a la incitacin. Se recuper su material en el curso de investigaciones efectuadas en varios pases, entre ellos Espaa. El Reino Unido ha aplicado su legislacin relativa a la in citacin en una serie de casos. En la seccin 1 de la Ley contra el terrorismo de 2006 se tipifica como delito intencional o imprudente la incitacin al terrorismo y en otra seccin de la ley se prohbe la difusin de publicaciones de terrorismo, incluida especficame nte la difusin por Internet. Esas disposiciones estn sujetas a probar que la incitacin o una publicacin puedan ser entendidas por algunos o todos ... (el pblico al que estn diri gidas) como una instigacin directa o indirecta o incitacin a terceros a la comisin, preparacin de actos de terrorismo . Abu Hamza Al-Masri, que haba estado asociado con la mezquita de Finsbury Park en Londres, fue condenado en 2006 por solicitud de asesinato y violacin de una ley anterior por proferir palabras amenazadoras, grose ras o insultantes o comportamiento de ese carcter con la intencin de incitar al odio rac ial . 120. En julio de 2007, Younis Tsouli y otros dos acusados se declararon culpable s de utilizar Internet para incitar a actos de terrorismo fuera del Reino Unido, medi ante la divulgacin de vdeos de decapitaciones de rehenes y otras atrocidades. Attila Ahmet , sucesor de Abu Hamza Al-Masri en la mezquita de Finsbury Park, en 2007 se declar culpable de tres cargos de solicitud de asesinato en relacin con un campo de adie stramiento para terroristas en previsin de atentados con bombas. Mohammed Hamid, apodado

Osama bin London por los medios de comunicacin del Reino Unido debido a sus apariciones en televisin, y varios de sus colaboradores fueron condenados en 2008 despus de un juicio con jurado. Las condenas se dictaron por solicitud de asesina to, adiestramiento a los efectos de terrorismo y asistencia a un campo de adiestrami ento de terroristas. Estos cargos ilustran algunos de los delitos a los que se puede rec urrir para impedir la contratacin, el adoctrinamiento y los preparativos que preceden a acto s de terrorismo o a disuadir de ellos. En esos casos fue posible formular cargos muy especficos gracias a la infiltracin de un agente de la polica secreta en el campo de adiestra miento y la obtencin de grabaciones de vigilancia mediante micrfono. Entre los asistentes al campo de adiestramiento se encontraban miembros del grupo que post eriormente fueron condenados por intento de destruir las instalaciones del metro en Londres el 21 de julio de 2005, que fracasaron debido a que los detonadores no activaron las cargas principales de los dispositivos improvisados.

IV. Relacin entre el terrorismo y otros tipos de delito A. Corrupcin 121. No se ha prestado gran atencin a la medida en que la corrupcin y otras conduc tas delictivas han facilitado actos concretos de terrorismo y, sobre todo, las activ idades de grupos terroristas. Sin embargo, ejemplos concretos demuestran un factor de r iesgo y la necesidad de prestar una atencin rigurosa a las medidas para proteger la pro bidad y la seguridad de los sectores vulnerables. 122. La razn por la que no se intercept a las dos mujeres que se suicidaron con bombas en dos aeronaves en las que embarcaron en el aeropuerto Domedovo de Mosc, en agosto de 2004, fue la negligencia y la corrupcin. Las dos mujeres, y los dos hombres que las acompaaban, fueron detenidos en el aeropuerto por el capitn de polica Mikhail Artamonov, para ser cacheados en busca de armas e identificados, pero el cacheo no se realiz. Armen Aratyunyan haba vendido a las mujeres los billetes de avin sin que stas se hubieran identificado correctamente, por un soborno de unos 140 dlares de los EE.UU. A continuacin las ayud a sobornar al auxiliar que se encargaba del control de los billetes, Nikolai Korenkov, gracias a lo cual las mujeres pudiero n subir a bordo de las aeronaves sin haber sido identificadas debidamente. El capitn Artamo nov fue condenado por negligencia delictiva en el desempeo de sus funciones, y tras una apelacin fue sentenciado a seis aos de crcel. Aratyunyan y Korenkov fueron condenados por aceptar sobornos y sentenciados a 18 meses de prisin. 123. En un estudio de caso presentado por el experto de la INTERPOL se describa la constatacin de la vulnerabilidad de algunas medidas de seguridad gracias a la detencin de unas personas relacionadas con el grupo de los Tigres Tamiles. Informada del hecho, la INTERPOL pudo facilitar un intercambio de informacin que condujo a la identificacin de unos trabajadores del aeropuerto cuyo papel era facilitar la inm igracin ilegal. Como se indic anteriormente, el grupo cuenta con un documentado historial de atentados suicidas con bomba por lo que la presencia de sus simpatizantes en las zonas protegidas de un aeropuerto es motivo de preocupacin. B. Terrorismo y narcotrfico 124. Los ejemplos del narcoterrorismo practicado por Sendero Luminoso y por las FARC, y la actividad relacionada con estupefacientes de los responsables de colo cacin de las bombas en los trenes de Madrid y de otros, incluidas personas allegadas a los talibanes, demuestran que la disposicin de recurrir a una violencia ideolgica o re ligiosa no va necesariamente unida a escrpulos respecto del trfico de drogas. En la public acin Terrorist Financing elaborada por el Grupo de Accin Financiera se examinan varios casos que corroboran que al disminuir el patrocinio estatal del terrorismo ha au mentado el recurso al narcotrfico como una de las fuentes de financiacin del terrorismo27.

27Febrero de 2008, pgs. 15 a 17. 51

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 125. El trmino narcoterrorismo se atribuye al ex presidente del Per Belande Terry al referirse a la proteccin de Sendero Luminoso a la produccin y el trfico de droga . El experto del Per menciona en su contribucin el riesgo permanente de terrorismo e n el interior del pas, regin en que se cultiva coca. Existen motivos fundados de que los terroristas ofrecen proteccin a los traficantes y junto con ellos cometen actos d e destruccin de vidas humanas y propiedad. La Direccin Italiana Nacional Antimafia ha informado sobre un cartel colombiano del narcotrfico que provee a la organizacin ETA. Posteriormente, la cocana se intercambia por armas suministradas por la Camo rra napolitana a travs de sus contactos con delincuentes en los Balcanes. El director de esa fiscala ha descrito los estrechos contactos entre los grupos de delincuencia orga nizada Ndrangheta del sur continental de Italia y los carteles colombianos, las FARC y o tras estructuras paramilitares colombianas. 126. Las FARC controlan una parte importante de la produccin de droga en Colombia . En una contribucin de ese pas se hace referencia a estimaciones de inteligencia de l Sistema Integral de Monitoreo de Cultivos Ilcitos y calculan que en todo el pas la superficie de cultivo para produccin de drogas asciende a 98.899 hectreas. En base a la presencia del Bloque Sur de las FARC en las reas de cultivo, aproximadamente e l 20% del total estaba controlado por las FARC. En una contribucin colombiana al Gr upo de Trabajo de Expertos se expone que, aunque el atentado terrorista con bomba co ntra el club El Nogal hubiera sido perpetrado por las FARC, y no por consabidos narco traficantes de Colombia, se habra financiado con ingresos procedentes del trfico ilcito de drogas. Ello se debe a que las FARC es la organizacin delictiva del pas que rec ibe los mayores ingresos del trfico de drogas del pas. Segn expusieron los expertos col ombianos, los autores del atentado con bomba contra El Nogal pertenecan a la columna mvil Tefilo Forero del Bloque Sur de las FARC. Desde el decenio de 1990, los cabec illas del Bloque Sur han liderado el proceso de simbiosis de las FARC con el narcotrfic o. Han participado directamente en la coordinacin de actividades de produccin, comercializacin y trfico de drogas. Uno de ellos, antes de ingresar en las FARC, f ue sicario y guardaespaldas de Pablo Escobar, conocido jefe de un cartel de drogas. 127. A partir de informacin incautada a las FARC y de la obtenida de diferentes p ersonas, especialmente desmovilizados, junto con datos conocidos sobre las actividades lu crativas de la organizacin, la Unidad de informacin y anlisis financiero del Ministerio de D efensa

de Colombia s principales ti el atentado U. en concepto de

realiz una estimacin de los ingresos y egresos de las FARC. Las fuente y porcentajes de la financiacin de las FARC en 2003, ao en que se come al Club El Nogal se estimaron en 1.728 millones de dlares de los EE.U ventas de cocana (45%); 1.569 millones de dlares de extorsiones (41%);

256 millones de dlares de secuestros para obtener rescate (6%); 115 millones de dl ares de rendimiento de inversiones (3%); y 52 millones de dlares de robo de ganado (1% ). La Fuerza Pblica est neutralizando la capacidad de grupos como las FARC para comet er actos terroristas mediante la reduccin de sus ingresos, pese a que en septiembre de 2008, un coche bomba causara muertes en el Palacio de Justicia de Cali. En tres aos, el rea de cultivos ilcitos se redujo de 102.071 a 77.870 hectreas. El nmero de labor atorios de produccin de cocana destruidos ha aumentado de 474 a 1.141. El nmero de las actividades de extorsin de las FARC disminuy de 223 en 2002 a 142 en 2005, y el de los secuestros de 1.044 en 2002 a 120 en 2006. Entre 2002 y 2007 los ate ntados contra la poblacin civil disminuyeron de 178 anuales a 78.

IV. Relacin entre el terrorismo y otros tipos de delito 128. Numerosos ejemplos ilustran los puntos de confluencia entre el terrorismo y el narcotrfico. La archireconocida rentabilidad del trfico de drogas permiti a quienes colocaron las bombas en los trenes de Madrid en 2004 comprar con drogas los expl osivos para fabricar esas sencillas bombas dejando en su apartamento un remanente de 52.000 euros y de drogas por un valor en la calle de 1,5 millones de euros. En d iciembre de 2008, Hicham Ahmidan fue condenado a diez aos de crcel en Marruecos, donde ya haba cumplido una condena de cinco aos por narcotrfico, por su participacin en los atentados con bombas en Madrid. Fawaz Yunis, secuestrador de una aeronave, c uyo caso se examina con ms detalle en la seccin C del captulo VII, Seuelos y expulsiones , fue detenido cuando mediante subterfugio se consigui que participara en una reunin para negociar una transaccin de drogas28. 129. Segn la presentacin de la INTERPOL, muchos organismos de represin han establecido con certeza que el dinero obtenido del trfico de drogas es una parte importante de los recursos financieros de una organizacin separatista violenta de Oriente Medio que comete atentados contra la poblacin civil. Esa organizacin adems de recoger los llamados impuestos revolucionarios de los narcotraficantes y las refin eras para financiar sus operaciones, est directamente implicada en el transporte y la comercializacin de estupefacientes en Europa. Segn un informe de 2008 elaborado por el gobierno del caso, el Departamento de lucha contra el contrabando y la delincuen cia organizada, de la Polica Nacional, despleg tres operativos y confisc 50 kilogramos de herona en manos de esa organizacin. En la base de datos de la INTERPOL sobre delitos figuran en la actualidad ms de 100 casos que atestiguan la participacin de esa organizacin en el trfico de drogas. Un ejemplo especfico se refiere a un caso en un pas europeo investigado desde 2006, tras la detencin de dos miembros de la organiz acin que trataron de cambiar euros en una oficina de cambio. Debido a los restos de herona y cocana que se encontraron en los billetes se hizo una investigacin ms a fondo que culmin en la detencin de 13 miembros de la organizacin separatista violen ta, que fueron acusados de pertenencia a una organizacin terrorista y de financiacin del terrorismo. En 2009, mediante un operativo desplegado en un pas de frica del Norte se procedi a la detencin de cuatro presuntos terroristas. La investigacin pus o de manifiesto los vnculos entre las actividades terroristas de esa clula terrorist a en particular y el trfico de drogas y de vehculos automotores robados en el extranjer o. 130. En el Informe Mundial sobre las Drogas de 2008, que publica la Oficina de l as Naciones Unidas contra la Droga y el Delito, se determinan las zonas del Afganis tn en las que ha aumentado el nivel de la produccin y el trfico de opio. Esas zonas coin ciden con las sealadas en otras fuentes pblicas como aquellas en las que Al-Qaida y los talibanes son ms influyentes y en las que se cometen ms actos de terrorismo. La relacin de causa a efecto entre la violencia terrorista y la produccin de opio pue

de ser recproca. El trfico de drogas es una fuente importante de ingresos para las or ganizaciones terroristas y para financiar sus actos de terrorismo. Al mismo tiempo, las organizaciones terroristas propician la produccin de opio protegiendo las zonas e n que su presencia es ms activa, como la provincia de Helmand, frente a las medidas gub ernamentales de lucha contra los estupefacientes. Como ejemplo reciente de las relaciones entre la organizacin terrorista de los talibanes y el trfico de opio cabe citar la condena 28United States v. Younis, 924 F, 2d 1086, (Ct. App. District of Columbia, 1991) West Publishing Company.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO de mayo de 2008, en Washington D.C., contra Khan Mohammed. Mohammed, descrito por el experto de los Estados Unidos, era miembro de los talibanes que comerciab a en opio y herona para su importacin a los Estados Unidos, con el propsito de destinar los ingresos de la venta para la adquisicin de cohetes que utilizaran los talibane s en sus ataques en el Afganistn. El 30 de junio de 2008, el Consejo de Seguridad apro b la resolucin 1822 en cuyo prrafo 9 se alienta la inclusin en la Lista Consolidada d e Sanciones pertinente de las Naciones Unidas los nombres de quienes financien a A l-Qaida, Osama bin Laden y los Talibanes o les presten apoyo. As pues en el prrafo 10 el Consejo: Observa que tales medios de financiacin o apoyo incluyen, entre otros, el uso del producto del cultivo ilcito, la produccin y el trfico ilcito de estupefacientes con origen en el Afganistn y sus precursores. 131. Durante los aos 2008 y 2009, las organizaciones de drogas de Mxico se han centrado cada vez ms en funcionarios pblicos para coaccionar al Gobierno a cambiar su poltica antidrogas. En los ltimos meses cientos de oficiales de la polica y mili tares han sido asesinados, a menudo decapitados, con el inequvoco propsito de intimidar al Gobierno, a sus representantes y al pblico. Esa forma de actuacin de los grupos de drogas se asimila a la Mafia italiana, cuya guerra fallida contra el Estado se d escribe en la seccin C de este captulo titulada, Terrorismo y delincuencia organizada. Tam bin hay indicaciones de que los narcotraficantes podran estar contribuyendo a la fina nciacin de grupos violentos cuya ideologa apoyan. En octubre de 2008, las autoridades col ombianas anunciaron detenciones en conexin con un grupo de contrabando de cocana y lavado de dinero que supuestamente suministraba un porcentaje de sus ganancias a un grupo violento en el Medio Oriente. C. Terrorismo y delincuencia organizada 132. Los grupos terroristas poseen algunas caractersticas de la delincuencia orga nizada y se les podra penalizar con arreglo a leyes aplicables a sta. Una diferencia impo rtante consiste en que la motivacin ideolgica de un grupo puede restringir la utilizacin d e algunos mecanismos jurdicos destinados a combatir la delincuencia organizada con fines de lucro, salvo si el grupo terrorista acta con un objetivo financiero intermedio , como la autofinanciacin. Los grupos de la delincuencia organizada ms estructurados trat an, a menudo, de llegar a una solucin de avenencia con las autoridades, a cambio de a poyo poltico y mediante la corrupcin, aunque si se sienten amenazados pueden recurrir a

tcticas terroristas. En el decenio de 1990, la Mafia siciliana adopt la decisin est ratgica de atacar al Estado italiano para obligarlo a modificar sus medidas y sus poltica s de represin. Valdra la pena examinar el documento en que se detallan esa confronta cin y la exitosa respuesta del sistema de justicia penal. Un experto colombiano desc ribi la forma en que su pas sobrevivi a un ataque sobre las fuerzas del orden que desemboc en el asesinato de miles de policas en un ao y de varios candidatos presidenciales . El mismo experto, con dcadas de experiencia policial, estableci un paralelo entre la confrontacin que actualmente experimenta Mxico con los narcotraficantes. 133. En algunas circunstancias, un acto de terrorismo puede ser punible no solo en virtud de las leyes penales ordinarias, por ejemplo, las que penalizan el asesin ato, sino

IV. Relacin entre el terrorismo y otros tipos de delito tambin en virtud de leyes destinadas expresamente a reprimir las organizaciones d elictivas peligrosas. Los hermanos Cerezo y sus socios de las Fuerzas Armadas Revolucionar ias del Pueblo, que hicieron estallar bombas en las oficinas de Banamex, en Ciudad de Mxico, en 2001, fueron condenados en virtud de una ley mexicana que considera el terrorismo una forma de delincuencia organizada. Cuando los grupos terrorista s se valen de la amenaza o la violencia para obtener recursos por la fuerza para su o rganizacin su actividad es prcticamente indiferenciable de la de las organizaciones de la delincuencia organizada. Cabe citar a ttulo de ejemplo el atentado con bomba come tido en las Filipinas en el Superferry 14, en 2004, que se cobr 63 muertos, desencaden ado, supuestamente, por la negativa a pagar una extorsin de un milln de dlares de los EE.UU. atribuida a la organizacin Abu Sayyaf. En Marruecos, en 2008, se conden a Hassan el-Khattab, conocido tambin como Abu Osama, y a otros por formar parte del grupo Ansar Al-Mahdi para cometer atracos a mano armada con el fin de autofinanc iar atentados con bombas. Algunas organizaciones terroristas se hacen notorias por s u actividad delictiva con fines de autofinanciacin. En 2007, 14 miembros del grupo de Abu Sayyaf fueron condenados por secuestrar turistas en un complejo hotelero filipin o para obtener rescate. En 2000, Abu Sayyaf perpetr otro secuestro para obtener rescate en Sipadan (Malasia). En frica del Norte se han producido secuestros para obtener re scate, respecto de los cuales reclam su autonoma un grupo autodenominado Al-Qaida en el Maghreb Islmico. Cuatro ingenieros de telecomunicaciones extranjeros fueron secue strados en 1998 en la Repblica Chechena. En una contribucin del experto ruso se inform de que la decapitacin de los rehenes fue grabada en vdeo y las imgenes fueron distribuidas por medio de informacin pblica como resultado de un pago reali zado por Osama bin Laden. 134. La contribucin del experto argelino describe cmo el terrorismo en ese pas ha sido financiado mediante numerosas actividades de extorsin de fondos. Debido a la resistencia opuesta a esas demandas de extorsin, el Grupo Salafista para la Predi cacin y el Combate est actualmente a favor de los secuestros por rescate. Los grupos de contrabandistas en el Sahel en la frontera con los pases subsaharianos obtienen i ngresos considerables del contrabando y el trfico de armas con terroristas del Norte de A rgelia. Cabe sealar que esos terroristas recurren a simples delincuentes para poder ejecu tar sus ataques, contratando a delincuentes para vigilar objetivos, robar vehculos para u tilizarlos como coches bomba, actuar como mensajeros e informantes y para otras actividades de apoyo logstico. Algunos de esos delincuentes se han convertido en seguidores de l os

principios terroristas y han llegado incluso a perpetrar ataques suicidas con bo mbas. 135. En el decenio de 1970, las Brigadas Rojas en Italia y la Faccin del Ejrcito R ojo en Alemania se autofinanciaban mediante atracos a mano armada. Segn afirmaciones de Carlos, cuyo verdadero nombre es Ilich Ramrez Snchez, responsable de varias tom as de rehenes, se pag un sustancial rescate no divulgado por la liberacin de los mini stros del Petrleo de la OPEP, detenidos por su grupo como rehenes en Viena en diciembre de 1975. La Comisin internacional independiente de vigilancia del cumplimiento de l acuerdo de paz de Irlanda del Norte concluy, en un informe del 10 de febrero de 2 005, que el robo de 26,5 millones de libras esterlinas realizado en diciembre de 2004 en el Northern Bank de Belfast fue planificado y realizado por el Ejrcito Republicano I rlands Provisional. La Comisin concluy tambin que el IRA Provisional era responsable de una serie de otros robos importantes consignados en su informe. Aunque los grupo s

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO terroristas violen las leyes destinadas a combatir la delincuencia organizada pu eden verse violadas por esas actividades de autofinanciacin, cabe la posibilidad de que no s ean aplicables a actos meramente destructivos como los atentados con bombas y los as esinatos cometidos por motivos ideolgicos sin un beneficio material. Durante varios aos a partir de 1983, la decisin de un tribunal de apelacin de los Estados Unidos sobr e el caso IVIC v. United States29 puso freno a los esfuerzos por utilizar las leye s contra la delincuencia organizada para combatir la violencia terrorista en los Estados Unidos. La justificacin del tribunal se basaba en el hecho de que el concepto de empresa de carcter mafioso supona, en el marco de la legislacin de ese pas contra la delincuenc ia organizada, el propsito de obtener una ganancia material, por lo que los atentado s motivados por consideraciones polticas quedaban fuera de su mbito. El Tribunal Supremo desestim esa supuesta limitacin no relacionada con el que se menciona. 136. En el plano internacional, la Convencin de las Naciones Unidas contra la Del incuencia Organizada Transnacional (2000) requiere expresamente una motivacin material. Dado que cuenta en la actualidad con unas 150 Partes en ella, ofrece inters ante la posibilidad de servir de medio para la cooperacin internacional en la lucha contr a los grupos delictivos, incluidos, en algunos casos los grupos terroristas. Si tres o ms miembros de un grupo terrorista cometieran un delito de toma de rehenes o de sec uestro con el fin de autofinanciar su organizacin o financiar un nivel de vida lujoso, l a Convencin podra ser un medio sumamente til para la asistencia judicial recproca o la extradicin. Sin embargo, si el delito fuera un atentado con bomba, un asesinat o, la destruccin de propiedad u otro acto de violencia cometidos por razones ideolgicas sin mediar ningn propsito de beneficio material quedara fuera del mbito de la Convencin. En el artculo 2 de la Convencin contra la Delincuencia Organizada Transnacional se define grupo delictivo organizado como un grupo estructurado de tres o ms personas con miras a obtener, directa o indirectamente, un beneficio econmico u ot ro beneficio de orden material . 137. La tipificacin de un ataque violento como delincuencia organizada o como ter rorismo puede tener otras consecuencias en algunos sistemas jurdicos. En la seccin A del captulo III, titulada Asociacin con propsitos de preparar actos terroristas, se examinan las estructuras y procedimientos judiciales innovadores adoptados por F rancia para permitir la represin efectiva del terrorismo. Si un fiscal local no reconoce o no comunica la posible relacin de un caso con el terrorismo, no ser posible recurrir al

grupo de jueces instructores y fiscales especializados con sede central en Pars, o a un tribunal profesional sin jurado. La Constitucin de Irlanda autoriza la utilizacin de tribunales penales especiales para el enjuiciamiento de delitos en los casos en que los tribunales ordinarios no son idneos para la administracin eficaz de la justicia y la preservacin del orden y la paz pblicos. Las audiencias de los tribunales penales e speciales copresididas por tres jueces sin un jurado tienen autoridad para enjuiciar tales delitos segn lo previsto por el Gobierno con arreglo a la seccin 36 de la Ley de d elitos en contra del Estado de 1939. Los delitos no tipificados pueden enjuiciarse en e sa instancia siempre que el Fiscal General certifique que los tribunales ordinarios no seran idneos para asegurar la administracin efectiva de la justicia. 29700 F, 2d 51, (2nd Cir. 1983), West Publishing Company.

IV. Relacin entre el terrorismo y otros tipos de delito 138. Como sealaba en su contribucin un experto de Italia, los grupos terroristas cometen frecuentemente delitos habituales de la delincuencia organizada con props itos de autofinanciacin, como secuestro para obtener rescate, robo a mano armada, trfic o de drogas y otros delitos. Por su parte, la delincuencia organizada utiliza cada vez ms mtodos y modalidades que son caractersticas del terrorismo, como los atentados con coches bomba que causan la muerte indiscriminada de vctimas con el fin de intimid ar a la poblacin y a representantes gubernamentales. Varias contribuciones colombian as hacen referencia a los ataques dirigidos por el narcotraficante Pablo Escobar co ntra la Polica Nacional y las autoridades polticas y judiciales de Colombia, que se cobrar on miles de vctimas, incluidos candidatos presidenciales. Un ejemplo reciente es el coche bomba contra el Palacio de Justicia de Cali (Colombia) organizado por las FARC. Cuatro transentes murieron y 26 personas resultaron heridas. 139. El uso del terrorismo por parte de la delincuencia organizada ha quedado su ficientemente documentado en fallos judiciales por los que se han impuesto penas por atentados directos contra el Estado italiano por parte de la Mafia siciliana. En los fallos relativos a los enjuiciamientos por esos delitos se dictamin que se recurri a la v iolencia contra ciudadanos con un propsito terrorista especfico, a saber, obligar al Gobier no a hacer, o no hacer, algo. En Italia, a comienzos del decenio de 1990, ese propsito consisti en obligar al Gobierno de Italia a renunciar a su represin de la delincuencia organizada. Los hechos se exponen minuciosamente en los fallos judiciales sobre algunos casos, entre ellos el asesinato de los fiscales Giovanni Falcone30 y Paolo Borse llino31 as como la campaa de colocacin de bombas en histricas iglesias y museos de arte de toda Italia32. En el decenio de 1980, la labor investigadora de los jueces Giova nni Falcone, Paolo Borsellino y otros culminaron en un gran juicio por los asesinatos y otros delitos cometidos por familias de la Mafia Siciliana a lo largo de muchos aos. De los cas i 500 procesados, 360 fueron condenados. Inicialmente, muchas de las condenas fuer on revocadas debido a la influencia de un juez de apelacin respecto del cual se desc ubri en enjuiciamientos posteriores haber estado sujeto a influencias indebidas. En u n momento crucial, Falcone y otros lograron que se asignaran las apelaciones del macrojuic io a un tribunal distinto que refrend muchas de las penas impuestas. 140. Los miembros de la Mafia que posteriormente cooperaron con las autoridades testificaron que sus jefes haban decidido que haban sido traicionados por sus alia dos polticos, porque no haban logrado manipular el proceso de apelacin. Salvatore Riina

, el capo de la Mafia, dirigi un ataque inicial contra el Estado con el fin de cast igar a aliados infieles y abrir el camino a nuevas alianzas basadas en el respeto al po der de la Mafia. El primer acto consisti en el asesinato de un senador siciliano, considera do desde haca mucho tiempo representante poltico de la Mafia, al que se le imput personalmen te el fracaso en cuanto a la anulacin de las condenas. Salvatore Lima era un antiguo alcalde de Palermo, ex miembro del Parlamento de Italia y ministro, y en 1992 mi embro del Parlamento Europeo y la figura poltica ms poderosa de Sicilia. Fue asesinado a 30Repblica de Italia v. Pietro Aglieri y otros, Tribunal de Assise de Caltanisett a, fallo de fecha 24 de junio de 1998. 31Repblica de Italia v. Mariano Agate y otros, Tribunal de Assise de Caltanisetta , fallo de fecha 9 de diciembre de 1999; Repblica de Italia v. Salvatore Riina y otros, Tribunal de Assise de Cal tanisetta, fallo de fecha 13 de febrero de 1999. 32Repblica de Italia v. Leoluca Bagarella y otros, Tribunal de Assise de Caltanis etta, fallo de fecha 21 de julio de 1999.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO tiros cerca de Palermo en marzo de 1992. El siguiente paso fue eliminar a peligr osos enemigos dentro del sistema de justicia penal que eran smbolos del Estado. En may o de 1992, el Dr. Falcone regresaba de su trabajo como jefe de la Divisin Penal del Ministerio de Justicia de Roma a su residencia en Palermo, ciudad en la que su e sposa trabajaba como jueza. En la autopista del aeropuerto a la ciudad se haba llenado una cuneta con explosivos. Su detonacin produjo la muerte de tres escoltas y de Falco ne y su esposa. En julio de 1992, el Dr. Borsellino, antiguo colega de Falcone y cand idato a la direccin de un nuevo organismo de lucha contra la Mafia, fue asesinado, junto a cinco guardaespaldas, con un coche bomba situado frente al apartamento de su mad re. Adems de eliminar enemigos incorruptibles y capaces de la mafia, otro objetivo de esos asesinatos, segn explic a sus colegas el capo de la Mafia Riina, era impedir la el eccin de un candidato a la Presidencia de la Repblica que a juicio de Riina no haba ayud ado a revocar las sentencias del macrojuicio. Tambin se consider el asesinato del mini stro de Justicia, y se perpetr un atentado con bomba contra un popular personaje de la televisin que haba formulado comentarios contra la Mafia. 141. Los capos de la Mafia no haban previsto las reacciones pblicas, polticas y oficiales a esos asesinatos. Los esfuerzos policiales por detener a los fugitivo s se intensificaron y el propio Riina fue detenido en enero de 2003. Una de las tcnicas especialmente tiles para ello fue la vigilancia electrnica. Esa experiencia rememora la de Estados Unidos, que consiguieron un escaso xito contra la delincuencia organizada hasta que se generaliz el uso de la vigilancia electrnica y la admisin probatoria de sus resultados en los decenios de 1970 y 1980. En virtud de la legislacin italiana se someti a capos y miembros de la organizacin delictiva encarcelados a un severo rgimen de internamiento que les imposibilit dirigir actividades delictivas o disfrutar de u n estilo de vida confortable, como haba sucedido en el pasado. El producto del delito dism inuy gracias a la vigilancia policial. En un intento desesperado, los restantes capos de la Mafia ampliaron el radio de accin de sus ataques al Estado, a smbolos de la historia y l a cultura italiana. La Galera Uffici en Florencia, un museo de arte moderno en Miln y dos iglesias histricas en Roma fueron objeto de atentados con bomba la misma noch e, causando muertes y destruccin. Segn el testimonio de los capos de la organizacin despus de su detencin, haban considerado tambin otros actos terroristas, entre ellos

el asesinato de funcionarios de prisiones en toda Italia, la destruccin de servic ios de electricidad, radio y ferry, la colocacin de una bomba en la torre de Pisa, siemb ra de jeringuillas infectadas en la playa de Rimini y el robo de obras de arte famosas . Se intent dos veces atentar con bomba contra un principal colaborador de la justicia y as como contra dos autobuses llenos de policas a su llegada a un estadio para presta r servicios de seguridad en un partido de ftbol, pero esos intentos fracasaron. 142. En respuesta a la violencia de la Mafia, las fuerzas del orden y el sistema de justicia penal de Italia hicieron pleno uso de sus facultades dentro de los lmite s de la ley, y se promulgaron nuevas leyes en virtud de las cuales se prevea la utilizacin de tcnicas especiales de investigacin. El Parlamento, con el apoyo de la opinin pblica, destin recursos a la investigacin, al enjuiciamiento y a la proteccin de testigos y funcionarios. Se aplic la legislacin para motivar a cmplices a colaborar con las au toridades de la justicia penal. Se articul un programa de proteccin de testigos, y reduccin de penas, gracias a los cuales se multiplic el nmero de testigos pertenecientes a organizaciones de la delincuencia organizada. En la seccin C, del captulo VI, titu lada

IV. Relacin entre el terrorismo y otros tipos de delito Mecanismos para garantizar un juicio justo, se hace referencia a la meticulosida d con que los jueces italianos procedieron en cuanto a la necesidad de confirmar y sop esar el testimonio de esos testigos sobre el funcionamiento de la cpula de la Mafia. Los fallos en esos casos ilustran cmo las autoridades investigadoras y de la fiscala dedicaro n ingentes esfuerzos a verificar hasta el mnimo detalle en las declaraciones de eso s testigos para cerciorarse de su credibilidad. Esos juicios constituyen un destacado y sin gular registro histrico detallado de cmo es posible vencer frente al uso de tcticas terro ristas por parte de la delincuencia organizada para intimidar a la sociedad y coacciona r al gobierno de su pas. 143. En la seccin B, del captulo IV, titulada Terrorismo y narcotrfico, se hace ref erencia a las decapitaciones y otros ataques por parte de los narcotraficantes mexicanos con el fin de coaccionar al gobierno para que modificase sus polticas contra las drogas. Esa campaa de intimidacin se ha extendido a infligir bajas entre la poblacin para sembrar el terror. Ocho personas murieron y 106 resultaron heridas en Morelia, Michoacn, cuando dos granadas de fragmentacin explotaron en medio de la multitud durante una celebracin pblica. En las prontas investigaciones se utilizaron las gr abaciones de las cmaras de vigilancia de un banco cercano por medio de las cuales se identific a miembros de los Zetas, banda dedicada a las drogas. Tres personas estn detenidas y la investigacin y la bsqueda de fugitivos contina. D. Uso de delitos menores para aprehender delincuentes 144. Los delitos colaterales que cometen los terroristas, en particular delitos de armas y fraudes, son una oportunidad para la investigacin y el enjuiciamiento para inha bilitar legalmente u obtener la cooperacin de personas que en otras circunstancias seran peligrosas, y rastrear los movimientos y las actividades de terroristas. 145. En la contribucin del experto Kenyano se describen juicios por asesinato y c onspiracin para cometer asesinato en relacin con el fatal atentado con coche bomba en el Paradise Hotel y el fallido intento de derribar un avin que despegaba del aero puerto de Mombasa con turistas que regresaban a Israel. Todos los acusados fueron absue ltos de esos cargos. Uno de los acusados, sin embargo, Omar Said Omar fue enjuiciado y sentenciado a ocho aos de prisin por los delitos de posesin de armas y documentos de identidad falsos. La sentencia del Juzgado de Nairobi en el Caso Penal 1274 d el 2005 contiene una exposicin detallada de las pruebas presentadas por la fiscala para pr obar que el acusado present un documento de identidad falso que portaba su fotografa pa ra alquilar un apartamento en el que se encontraron las armas. El apartamento fue a lquilado

por el acusado y dos de sus cmplices, uno de los cuales se suicid y mat a un oficia l de polica con una granada de mano el da de su detencin. Ocho das despus de la detencin, la polica localiz el apartamento y procedi a registrarlo. En el apartament o haba un sof donde el acusado y sus asociados haban sido vistos entrando al apartame nto. Ocultas dentro de la estructura de madera del sof haba seis armas automticas con cargadores y cartuchos y cinco misiles antitanque. Se recuper tambin una sierra, u n martillo y unos alicates, una granada de mano en una mochila y material de instr uccin y diagramas sobre el uso de las diferentes armas encontradas en el apartamento. Tambin se encontr una laminadora y material apropiado para fabricar documentos de identi dad.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 146. En Uganda, incluso antes de la adopcin de la Ley de Terrorismo de 2002, en l a Ley del Cdigo Penal de 1984 se definan como terrorismo diversas actividades. La seccin 28 (4) de esa Ley dispone que: sin perjuicio del derecho a aducir pruebas contradictorias, se considerar participante en actos de terrorismo a toda persona que importe, venda, distribuy a, fabrique o se encuentre en posesin de cualquier arma, explosivos o municiones sin una licencia vigente o motivo razonable. En otra subseccin de la seccin 28 se define como terrorismo toda actividad que ent rae un intento especfico de promover o lograr fines polticos de manera ilegal. Sin emb argo, a partir de varios casos ante el tribunal de Uganda y dado el texto de la seccin 28 (4), en el sentido de que un poseedor ilegal de armas de fuego se considerar involucrad o en actos de terrorismo , no se requieren otras pruebas de intento de terrorismo33. 147. En el Reino Unido, en julio de 2007, Younis Tsouli, y sus asociados Mughal y Al-Daour, se declararon culpables de utilizar Internet para incitar al terrorism o. Su mtodo consista en utilizar informacin robada sobre documentos de identidad e inform acin de tarjetas de crdito para pagar pginas web y servicios de Internet para distribui r fotografas de decapitaciones e instrucciones para fabricar bombas. Otras formas de delincuencia menor dirigidas a proporcionar fondos para gastos de manutencin y propsitos terroristas pueden incluir el robo, la venta de drogas y el fraude en r elacin con prestaciones sociales. Establecer una conexin entre esos delitos relativament e menores y la condicin de sus autores como potenciales terroristas depende de fuentes de inteligencia efectivas y del manejo de bases de datos. Si es posible determinar que un sospechoso de terrorismo se dedica a cometer delitos menores, cabra la posibilida d de inhabilitar un terrorista potencialmente peligroso mediante el enjuiciamiento po r un delito no directamente relacionado con el terrorismo, o lograr una cooperacin til con el sospechoso. En la seccin siguiente sobre identidad falsa y delitos de inmigracin, se examina la carrera delictiva de Ahmed Ressam. Como se desprende de la descripcin, se dieron mltiples violaciones por las cuales se podra haber enjuiciado, o que se podran haber utilizado para asegurar su cooperacin, antes de que finalmente se le detuvi era cuando se diriga al Canad para colocar una bomba en el Aeropuerto Internacional de Los ngeles en diciembre de 1999. 148. En la contribucin del experto de la Guardia di Finanza de Italia se describe

la operacin Gebel. Se descubri que pequeas empresas haban generado 500.000 euros para prestar apoyo a grupos violentos mediante fraudes fiscales y relacionados c on la identidad, y mediante el alquiler de vehculos para venderlos en frica del Norte. L as actuaciones de la Guardia en la operacin Toureg se extendieron a varias empresas que haban blanqueado 300.000 euros a travs de varios pases, dinero que finalmente lleg al Grupo Salafista de Predicacin y Combate y el Grupo Armado Islmico. Otros casos de secuestro para obtener rescate y robo a mano armada para financiar organizaci ones que utilizaban mtodos terroristas se enumeran en la seccin C, del captulo IV, titul ada Terrorismo y delincuencia organizada. En el dcimo informe de la Comisin Independie nte de Vigilancia de Irlanda del Norte se examin la participacin del IRA Provisional 33Esos casos se encuentran en la publicacin de la Autoridad Inter-Gubernamental s obre el Desarrollo de Capacidad del Programa Contra el Terrorismo titulado Compendio de Casos de Terrorismo en U ganda (2007).

IV. Relacin entre el terrorismo y otros tipos de delito en un robo bancario de 26,5 millones de libras. En el mismo informe se indica qu e miembros de las organizaciones paramilitares aportan a la delincuencia organizad a redes existentes de asociaciones adiestradas en operar en la clandestinidad, as como ex periencia y una predisposicin de recurrir a amenazas y a la violencia contra civiles. Las disciplinadas estructuras en las organizaciones paramilitares les permiten evolu cionar de organizaciones terroristas a empresas delictivas lucrativas, combinando la finan ciacin de organizaciones con el lucro personal. 149. El experto irlands tambin inform al grupo de trabajo acerca del peligro del vigilantismo por parte de grupos violentos que tratan de imponer objetivos polticos a la comunidad. Mediante el ataque a males sociales, como el trfico de drogas, es os grupos pueden apelar al sentido comunitario, reforzando al mismo tiempo su poder de intimidacin mediante el uso de la violencia contra vendedores callejeros de droga s. Ese poder de intimidacin puede utilizarse, y de hecho as ha sido para obtener fondos mediante la extorsin tanto en beneficio propio como de la organizacin. De manera similar, en las comunidades inmigrantes, se renen voluntariamente algunos fondos para grupos separatistas. Otras contribuciones son el producto de la reputacin de cier tos grupos de estar dispuestos a emplear la violencia contra posibles donantes reaci os. En esos casos, frecuentemente es necesario recurrir a tcnicas especializadas de inve stigacin para asegurar el enjuiciamiento ya que las vctimas de la extorsin son a menudo rea cias a denunciarla voluntariamente. 150. El experto argelino reconoci que algunas organizaciones terroristas se dedic aban a la delincuencia organizada, como era el caso de una situacin de contrabando en el rea subsahariana de su pas. Sin embargo, segn su experiencia, era ms habitual que las acciones de terrorismo estuvieran vinculadas con delitos menores. La obtencin de telfonos celulares mediante el robo, de vehculos mediante el robo u otros medios ilegales y el autofinanciamiento mediante la ilegalidad han sido comunes a casi todos de los muchos ataques de terrorismo que ha experimentado su pas en los ltimos diez aos. Cada delito no violento no indica en s mismo conexin alguna con el terrorismo. Sin embargo, la mera delincuencia de ese carcter debe ser motivo de preocupacin si los delitos guardan algn tipo de vinculacin con personas con lazos con organizacio nes terroristas o actos de terrorismo. La detencin y el enjuiciamiento de un miembro de un grupo terrorista por delitos contra la propiedad, al tiempo que el grupo plan ea y prepara un ataque violento puede prevenir la violencia, incluso aunque, en ltima

instancia, no sea posible probar el delito de preparacin de un acto terrorista. 151. Segn el experto espaol, la investigacin de los delitos de clulas terroristas co n anterioridad a atentados terroristas, e instrumentales a su prevencin, es necesar ia para garantizar una respuesta penal ms eficaz y rigurosa a esos grupos. Para autofinan ciarse, las clulas locales vinculadas con el terrorismo internacional suelen recurrir a d elitos menores, tales como delitos contra la propiedad, la falsificacin de tarjetas de c rdito y otros documentos, el trfico de drogas y el blanqueo de dinero. La lucha contra ac tividades terroristas de ETA se ha centrado en esos aspectos. En septiembre de 2008, fuero n detenidos en Francia dos miembros de ETA que se haban dado cita para organizar su entrada en Espaa con el fin de cometer atentados y que estaban en posesin de armas , documentos falsos y vehculos robados. Esos delitos sern juzgados en Espaa, junto con el delito de pertenencia a ETA, dado que el sistema judicial francs ha renunc iado

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO a tramitar el caso en favor de la justicia espaola. Varios incidentes de terroris mo internacional han corroborado el hecho de que las clulas se autofinancian por medio de delitos menores. Se demostr que los atentados del 11 de marzo cometidos en Madrid se financiaron mediante el trfico de hachs, producto que se troc por explosivos y q ue gener el dinero para apoyar la infraestructura del grupo. Por medio de la Operacin Verde , realizada a principios de 2006 por Espaa y Francia, se demostr que una clula salafista haba financiado sus actividades por medio de robos en zonas residencial es. En todos los casos es habitual el uso de documentos falsos. E. Delitos de falsificacin de pasaportes y documentos de inmigracin 152. Los terroristas dependen de documentos falsos para ocultar su verdadera ide ntidad y viajar, y frecuentemente trafican con ellos. Ese peligro apunta a la necesidad de contar con procedimientos de verificacin de la identidad ms eficaces para evitar que un terrorista pueda viajar y obtener asilo fcilmente con documentos falsos. 153. El relato de la detencin y procesamiento de miembros del Ejrcito Rojo Japons (ERJ) a lo largo de varias dcadas demuestra la importancia de los delitos de fals ificacin de pasaportes, visados y otros documentos de inmigracin. La contribucin del expert o del Japn al Grupo de Trabajo de Expertos describe el violento historial del ERJ, grupo extremista cuyo fin es la insurreccin armada contra los gobiernos provocando una revolucin mundial. Entre sus principales delitos cabe mencionar el tiroteo de 197 2 en el aeropuerto de Tel Aviv en el que murieron 24 personas y resultaron heridas mu chas ms; el secuestro de una aeronave de JAL en vuelo de Pars a Tokio, que result en la destruccin de esa aeronave en Libia; la ocupacin en 1974 de la Embajada de Francia en La Haya por tres miembros del ERJ, que result en dos policas heridos de bala y el secuestro de rehenes para obtener un rescate; la toma de rehenes en la Embaja da de Suecia y el Consulado de los Estados Unidos en 1975, en Kuala Lumpur (Malasia), que result en la puesta en libertad de cinco miembros del ERJ presos; el secuestro en 1977 de otra aeronave de JAL en vuelo de Tokio a Dhaka (Bangladesh), que result en la puesta en libertad de seis miembros del ERJ detenidos en el Japn y el pago de un rescate de seis millones de dlares de los EE.UU.; y la explosin de un coche bomba en un club nocturno para el personal militar de los Estados Unidos en Npoles (Ita lia) en la que murieron cinco personas y en la que se encontr la huella dactilar de un miembros del ERJ en el lugar de los hechos. A fnales del decenio de 1970, debido a los intercambios de rehenes en relacin con las tomas de las sedes diplomticas en L a Haya y Kuala Lumpur y el secuestro de una aeronave en Dhaka, ms de una docena de fugitivos del ERJ vivan en la clandestinidad o en refugios seguros en todo el mun do.

154. Es conveniente considerar la importancia de los pasaportes, visados y otros documentos falsos para la detencin y enjuiciamiento de esos fugitivos. Los servicios de inteligencia de la polica del Japn rastrearon diligentemente a los perpetradores d e esos actos terroristas durante decenios en muchos continentes, culminando con la devo lucin de casi todos ellos al Japn para su enjuiciamiento, si bien, uno de los atacantes de Tel Aviv, Kozo Okamoto, recibi asilo poltico en un pas de Oriente Medio en 1999. La detencin de Yoshiaki Yamada en el aeropuerto de Orly (Pars), por posesin de un

IV. Relacin entre el terrorismo y otros tipos de delito pasaporte falso permiti conocer el plan de autofinanciacin de la organizacin median te la toma de rehenes para obtener rescate en el decenio de 1970. Ekita Yukiko fue detenida en Rumania en 1995, y Kasue Yoshimura lo fue en el Per en 1996 por posesin de un pasaporte falso, y fueron deportados al Japn para su enjuiciamiento. La fundad ora del ERJ, Fusako Shigenobu, fue condenada en 2006 por la toma de rehenes en la Embajada de Francia en La Haya, en 1974, y por falsificacin de pasaporte. Cinco miembros del ERJ fueron condenados en el Lbano por fraudes relativos a pasaportes y visados y cuatro de ellos fueron expulsados posteriormente al Japn, donde se les enjuici por ataques terroristas realizados en el decenio de 1970 y por falsificacin de pa saportes en aos posteriores (Haruo Wako; Masao Adachi, por utilizar un nombre falso para e ntrar en Checoslovaquia en 1989; Mariko Yamamoto; y Kazuo Tohira, por utilizar un pasa porte falso para entrar en el Ecuador en 1994. Tohira estaba siendo juzgado por utiliz ar documentos falsos en 1975, cuando fue liberado a cambio de unos rehenes). Yu Kikumura fue condenado en los Estados Unidos en 1988 por tenencia de explosivos e infring imiento de las normas de inmigracin, ya que haba entrado en el pas con una identidad falsa. Cuando fue expulsado al Japn en 2007, fue detenido por falsificacin de documentos. 155. El ejemplo del ERJ es una muestra resumida de usos indebidos de documentos de viaje habituales por personas que cometen delitos de terrorismo o tratan de c ometerlos. En el captulo 6 del Informe de la Comisin nacional sobre atentados terroristas de los Estados Unidos (2004), titulado Estudio monogrfico de los viajes de terroristas, se describen los antecedentes de Ahmed Ressam. Ressam haba intentado cruzar la front era entre el Canad y los Estados Unidos con una bomba en su automvil con la intencin de utilizarla en un atentado contra el aeropuerto de Los ngeles en diciembre de 1999. Conforme a un comportamiento habitual en los terroristas, Ressam y sus compaeros utilizaron pasaportes fraudulentos y documentos de inmigracin falsificados para viajar. En el caso de Ressam, ste deba haber volado supuestamente de Francia a Montreal utilizando un pasaporte francs, con un nombre falso, en el que se haba sustituido la fotografa. En el interrogatorio, Ressam admiti que el pasaporte era fraudulento y solicit asilo poltico. Fue puesto en libertad a la espera de que se celebrara una audiencia, a la que no compareci. El asilo poltico que haba solicitad o le fue denegado. Volvi a ser detenido, puesto en libertad y citado para otra audiencia. De nuevo no se present. Fue detenido cuatro veces por hurto, habitualm ente a turistas, pero no fue ni encarcelado ni expulsado. Tambin se autosustent mediante la venta a un amigo de documentos robados, que actuaba como agente de documentos para terroristas islamistas. 156. Los tres partidarios del grupo anti-Khadafy mencionados en la seccin C, del captulo II, titulada Responsabilidad penal por la organizacin y direccin de actos d e

terrorismo, adems de suministrar fondos tambin falsificaron pasaportes para el gru po violento de Libia. Dos de los acusados haban sido condenados previamente por deli tos relacionados con pasaportes fraudulentos. Uno de ellos haba sido el falsificador de los documentos y operaba en su domicilio denominado por el Reino Unido fbrica de pasaportes . Al dictar su sentencia, el juez destac que haba concedido asilo a los t res individuos en el Reino Unido y recomend su deportacin una vez cumplida su sentenci a de prisin. En la comunicacin del Comit contra la Tortura sobre el caso Agiza c.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO Suecia, examinado en la seccin C, del captulo VI, titulada Garantas diplomticas, la persona que se opona a su expulsin del pas alegando que tema ser torturado si regres aba a su pas de origen, haba llegado a Suecia utilizando un documento de identidad de Arabia Saudita falso. La decisin del Tribunal Constitucional de Sudfrica sobre el caso Mohammed c. Presidente de la Repblica de Sudfrica (CCT 17/01 2002), describe cmo Khalfan Mohammed fue identificado cuando al examinar las solicitudes de asilo se descubri a un solicitante que haba partido de Dar es Salaam el da despus de un atentado con bomba en la Embajada de los Estados Unidos. En su momento, esa pers ona haba solicitado asilo bajo un alias y por motivos falsos, y se le concedi un permis o temporal de residencia favorable . En el caso Ramzy c. Pases Bajos del Tribunal Eur opeo de Derechos Humanos, en el que el apelante se opone a su deportacin basndose en la alegacin de que corre riesgo de tortura si es devuelto a su pas de origen, el c omunicado de prensa correspondiente seala que la persona en cuestin era conocida por las autoridades holandesas con ese nombre y con otras diez identidades ms. El apelant e en el caso Saadi c. Italia34, fallado por el Tribunal Europeo de Derechos Humano s en el sentido de que su expulsin sera improcedente debido al riesgo de tortura, apela ba contra una condena por falsificacin de un gran nmero de documentos, como pasaporte s, permisos de conducir y permisos de residencia. 157. En el caso Tantoush, en Sudfrica, examinado en la seccin C, del captulo VII, titulada, Garantas diplomticas, en la decisin judicial se expone que el sujeto haba vivido en Peshawar (Pakistn), entre 1988 y 2001, perodo en el que haba actuado de forma totalmente ilegal obteniendo mediante falsificadores prrrogas fraudulentas de su visado. Cuando su visado expiraba, obtena otro falso. Finalmente, abandon el Pakis tn, viaj a Malasia y en ese pas obtuvo un pasaporte de Sudfrica falso. Durante una visi ta a Yakarta, fue detenido y suministr informacin falsa a las autoridades indonesias, siendo expulsado a continuacin a Sudfrica, donde el tribunal le concedi la condicin de refugiado. La contribucin del experto indonesio se refiere al caso de Ainul, u n cabecilla de la entidad terrorista Jemaah Islamayah, relacionada con Al-Qaida. E n esa contribucin se describe al sujeto como Ainul Bahri, conocido tambin como Yusrom Mahjmudi, alias Abud Dujana, alias Abu Musa, alias Sobirin, alias Pak Guru, alia s Dedy, alias Mahsun bin Tamli Tamani, lo que demuestra el uso de mltiples identidades fa lsas por parte de un terrorista con un historial de viajes internacionales. Tres ciud adanos irlandeses vinculados con el Ejrcito Republicano Irlands fueron arrestados en Bogo t en 2001 por posesin de pasaportes falsos. Se les acus de delitos relativos a pasap ortes

y de provisin de adiestramiento en actividades ilegales en forma de instruccin en explosivos a miembros de la organizacin FARC. A nivel del juicio, solamente las v iolaciones relacionadas con pasaportes resultaron en condenas y pena de prisin. Los tres fueron finalmente condenados por los cargos de adiestramiento en explosivos por un tribunal superior, pero para entonces haban sido puestos en libertad durante el p roceso de apelacin y haban huido de Colombia. 158. El caso Nm. 28321/97 (2001), Selahattin Erdem c. Alemania, del Tribunal Euro peo de Derechos Humanos, se refera a la vigilancia de las comunicaciones y la duracin del confinamiento, pero casualmente se destac la prevalencia de la documentacin fa lsa. En el comunicado de prensa se indic que se haba concedido al acusado la condicin 34Nm. 37201/06, fallado el 28 de febrero de 2008.

IV. Relacin entre el terrorismo y otros tipos de delito de refugiado y haba vivido en Francia. Al tratar de entrar en Alemania, fue deten ido por actividad terrorista y documentacin falsa. El Tribunal seal que si bien se haba incoado su causa bajo el nombre Selahattin Erdem, su verdadero nombre no era Erd em. De hecho se trataba de Duran Kalkan, uno de los fundadores del PKK, el Partido d e los Trabajadores del Kurdistn. Cesare Battisti, acusado de delitos de terrorismo en Italia, fue arrestado en el Brasil donde haba adoptado un nombre falso tras haber disfrut ado de muchos aos de asilo en virtud de la doctrina Mitterrand (examinada en la seccin C, del captulo V, titulada Perodos prolongados de prescripcin). Mohammed Abbas, la persona que introdujo de contrabando en Italia las armas que se utilizaron en 19 85 para secuestrar al crucero Achille Lauro, haba sido detenido, con pasaportes falsos, a ntes de que se produjera realmente el atentado. Ramzi Youssef, condenado en los Estados Unidos por preparar un plan en Manila para colocar bombas en 12 aeronaves estadounidens es, haba entrado en Filipinas con un pasaporte falso pero evadi la detencin cuando los productos qumicos para la fabricacin de bombas provocaron un incendio en su aparta mento. Anteriormente haba entrado en los Estados Unidos y solicitado asilo poltico con un nombre falso cuando fue detenido por entrar ilegalmente en el pas. Fue pue sto en libertad en espera de otros trmites y cometi en 1993 el primer atentado con bom ba en el World Trade Center. Rachid Ramda, el sujeto del procedimiento de extradicin que dur diez aos, descrito en la seccin C, del captulo V, titulada, Perodos prolongad os de prescripcin, logr parte de ese retraso gracias a una solicitud de asilo presentada con un nombre falso. 159. En la seccin D del captulo IV, titulada Delitos menores para aprehender impor tantes delincuentes, se ha hecho referencia a la absolucin de uno de los sospechosos en el ataque a un hotel frecuentado por turistas israeles en Mombasa, Kenya. En u n juicio separado contra la misma persona, Omar Saidi Omar, alias Ahmed Mohamed, l a prueba mostr que la clula de Al-Qaida integrada por tres hombres, en ese caso esta ba en posesin de una laminadora y de otros materiales para fabricar documentos de id entificacin, que Omar utiliz un documento de identidad falso para alquilar el apartamento donde se encontraron sus armas y que haba asumido otras dos identidades falsas y su verdadero documento de identidad. Gracias a las pruebas fue posible proceder a s u condena y se le impuso una pena de ocho aos de prisin. 160. En una contribucin al primer grupo de trabajo de expertos de un fiscal itali ano se enumeraban numerosos ejemplos de falsificacin y utilizacin de documentos falsos

para cruzar fronteras, permisos de trabajo falsificados, hurto de identidad, fra ude y falsificacin de permisos para conducir. La observacin general fue que: Como se ha mostrado en el curso de las investigaciones, y contando adems con el apoyo de las pruebas obtenidas gracias a las investigaciones en el extranjero (en pases europeos y fuera de Europa), la adquisicin y distribucin de documentos obviamente falsificados es fundamental no solo para cometer actos de terrorismo ordinarios sino tambin para actividades terroristas ms especficas. La obtencin de documentos magistralmente falsificados permite a los cabecillas terroristas, que habitualmente tienen que mantenerse en contacto con diversas clulas dispersas, y a los autores materiales de actos de terrorismo, viajar por el mundo con un ries go mnimo. Adems, no debe excluirse la posibilidad de que existan algunas personas ajenas a la organizacin terrorista internacional que la ayuden y protejan. De hec ho, tal es el caso de personas, identificadas en el curso de investigaciones, que no

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO pertenecen a una organizacin terrorista, pero son expertos profesionales en falsifi car documentos de identidad que trabajan de forma permanente para miembros de Al-Qaida; es evidente que esas personas, aunque no pertenecen a la organizacin, son plenamente conscientes de que al facilitar a los terroristas, a cambio de un pago, documentos falsos estn colaborando con ellos . Lo mismo indican las referencias de la contribucin de la Guardia di Finanza de It alia a la utilizacin generalizada de documentos de identidad falsos y al trfico con ell os, actividades probadas gracias a las operaciones Gebel y Toureg de dicha Guardia. 161. El experto de los Estados Unidos hizo referencia al conocido robo de unos 20.000 pasaportes en tan slo tres pases. Se refiri tambin al caso de Fazul Mohammed, tambin conocido por mltiples identidades. Mohamed era uno de los cabecillas en los atentados con bombas contra la Embajada de los Estados Unidos en Nairobi, Kenya, tiene historial de emplear pasaportes falsos y es actualmente un fugitivo intern acional. La INTERPOL ha reconocido la gravedad de este constante problema mundial y le es t haciendo frente mediante su base de datos de Documentos de viaje sustrados y extr aviados (SLTD) y la creacin de dos sistemas para acceder a la base de datos denominados FIND y MIND. A junio de 2009 la base de datos contiene informacin sobre ms de 18 millones de documentos, ms de 10 millones de ellos de, aproximadamente, 150 pases. Su uso puede tambin vincularse a otras bsquedas de millones de registros adicionales en otras bases de datos de la INTERPOL en su red de comunicaciones seguras. INTERPOL tambin ha creado servicios basados en la Web sumamente sencillo s de utilizar para el acceso por las autoridades nacionales a esa base de datos. E sos servicios se pueden aplicar en el plano nacional utilizando Fixed Interpol Network Databas e (FIND), o bien Mobile Interpol Network Database (MIND). Esos servicios permiten a un funcionario pasar un pasaporte por un scanner digital o introducir manualment e el nmero de identificacin. La peticin se transmite automticamente a todas las bases de datos nacionales y a la base de datos de la Secretara General de la INTERPOL, cua ndo hay conectividad. En caso contrario, la Secretara General de la INTERPOL enva a lo s pases informacin actualizada constantemente cada vez que se reproduce un cambio en la base de datos central, informacin que se copia en un dispositivo MIND en el pas de modo que pueda consultarse a travs del sistema nacional. Adems, al comprobar un documento de viaje mediante FIND o MIND, tambin puede comprobarse en relacin con documentos vinculados a los servicios Web Nominal Travel Document (NOMTDO) de la INTERPOL. 162. El experto argelino describi tambin el caso de Youcef Millat. La cooperacin

prestada por la Oficina central nacional de la INTERPOL para Argelia a la Oficin a central nacional de la INTERPOL para Italia dio como resultado la identificacin y extradicin del fugitivo. Millat fue imputado en Argelia de pertenecer a un grupo terrorista armado, justificar el terrorismo y sabotaje y haba sido condenado en ausencia recibiendo una pena de 20 aos en prisin. Los estudios de casos suministra dos por la INTERPOL demuestran la importancia de los documentos de identidad y los movimientos ilegales de personas en las investigaciones sobre terrorismo. Uno de los casos trataba de la informacin acerca de arrestos de miembros de un movimiento separatista violento. Algunos de los detenidos ya estaban fichados por la INTERP OL, se proporcionaron sus verdaderos nombres y nacionalidades y se inici un intercamb io

IV. Relacin entre el terrorismo y otros tipos de delito de inteligencia entre los dos pases. Otro caso se refera a la informacin sobre detenciones relacionadas con otra organizacin separatista violenta. La investigac in ulterior en base a la informacin suministrada acerca de los vuelos de los sospech osos culmin en la identificacin de personas que trabajaban en aeropuertos y facilitaban la inmigracin ilegal. En un tercer caso, a partir de la investigacin por parte de aut oridades nacionales, se descubri que una clula terrorista se dedicaba a la elaboracin de pasaportes, permisos de conducir y permisos de residencia falsos; la organizacin del transporte y la entrada ilegal de personas; la comisin de atentados terroristas s uicidas; la produccin de material de propaganda; la produccin de material audiovisual para el adiestramiento de terroristas; y el envo y la recepcin de dinero para apoyar las operaciones mediante organizaciones dedicadas a la transferencia de dinero. Desp us de una reunin con un especialista de la INTERPOL, el pas envi avisos de busca y captur a y se confirmaron detenciones en otros pases. Se constat que algunas de esas person as eran objeto de avisos especiales emitidos conjuntamente por la INTERPOL y las Naciones Unidas. 163. El experto de la INTERPOL describi esos avisos especiales, emitidos por prim era vez en diciembre de 2005, para alertar a las autoridades nacionales sobre person as objeto de las sanciones de las Naciones Unidas contra Al-Qaida y los Talibanes y person as y entidades conexas. Los avisos publicados por la INTERPOL son importantes en otro s contextos de terrorismo. Los avisos rojos son especialmente importantes como mtod o de notificacin para procurar la detencin preventiva de individuos buscados por la justicia con miras a su extradicin. Las notificaciones naranja de la INTERPOL, o alertas sobre la seguridad, son de particular importancia tras fugas de terroristas masi vas. Marruecos logr que la INTERPOL publicara un aviso naranja sin demora despus de la fuga de nueve extremistas condenados por los atentados con bomba en la Casabl anca en 2003, que causaran 45 muertos logrando as que la bsqueda de los fugitivos tuvie ra alcance mundial. La INTERPOL ha publicado por iniciativa propia otros avisos nar anja tras fugas en masa, debido al peligro que supone para otras sociedades y para lo s funcionarios de polica la posibilidad de toparse con los fugitivos. En una contribucin de la INTERPOL se describe el hecho ocurrido en 2006 cuando miembros de Al-Qaida escaparon de una crcel de un pas miembro. Se estableci contacto inmediatamente con las autoridades nacionales, pero no se recibi la informacin solicitada. En consecu encia, la INTERPOL no pudo alertar a sus pases miembros de la situacin. A raz de ese incidente, la Asamblea General de la INTERPOL adopt su Resolucin AG-2006-08, en la que insta a los pases miembros a que:

1. Informen inmediatamente a otros pases miembros, por conducto de la Secretara General de la INTERPOL, en cuanto se produzca una evasin de personas sospechosas de terrorismo o condenadas por ese delito, u otros delincuentes que puedan representar un peligro para la polica y los ciudadanos de los pases hacia los que puedan huir dichos fugitivos; 2. Emitan, por conducto de la Secretara General de la INTERPOL un comunicado, para su difusin entre los dems pases miembros, inmediatamente despus de una evasin de ese tipo y faciliten a la Secretara General la informacin necesaria para publicar un aviso de seguridad (aviso naranja) y otros avisos pertinentes con el fin de que los organismos encargados de la aplicacin de la ley en todo el mundo puedan identificar, localizar y detener a los reclusos evadidos.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 164. Esos esfuerzos de la INTERPOL son sumamente importantes para el cumplimient o por los Estados de la obligacin imperativa en virtud del apartado g) del prrafo 2 de la Resolucin 1373 del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas de que: Impidan la circulacin de terroristas o de grupos terroristas imponiendo controles eficaces de fronteras y controles en la expedicin de documentos de identidad y de viaje, y adoptando medidas para evitar la falsificacin, la alteracin ilegal y la utilizacin fraudulenta de documentos de identidad y de viaje. En el apartado f) del prrafo 3 de la misma Resolucin se exhorta a todos los Estado s a: Adoptar las medidas apropiadas de conformidad con las disposiciones pertinentes de la legislacin nacional y el derecho internacional, inclusive las normas intern acionales de derechos humanos, antes de conceder estatuto de refugiado, con el propsito de asegurarse de que los solicitantes de asilo no hayan planificado ni facilitado actos de terrorismo, ni participado en su comisin. 165. Los casos de personas que utilizan identidades falsas que se describen en e ste Compendio, y otros casos, demasiado numerosos para mencionarlos todos, demuestra n que la verificacin de la identidad, esencial para impedir la circulacin de terrori stas, no haba sido eficaz en el pasado. Para impedir la entrada de terroristas es preci so conocer la verdadera identidad de la persona y sus antecedentes, incluso aunque se trate de tramitar una solicitud de asilo en la que se aduzca el temor a la tortura o a un trato discriminatorio. En el quinto informe peridico de Suecia al Comit contra la tortur a, de fecha 23 de diciembre de 2005, se indica que ms del 90% de los solicitantes de asilo en Suecia no presentan ningn tipo de pasaporte, carnet de identidad u otros documentos con los que demostrar su identidad y ni siquiera ser nacionales del pas en el que supuestamente sufrirn persecuciones. 166. El Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados recomienda e n sus declaraciones de poltica que las autoridades que tramitan una solicitud no de ben pedir informacin sobre antecedentes al pas respecto del cual se alega la posibilid ad de maltrato. Sin embargo, aunque la posibilidad de represalias contra familiares y amigos es un motivo patente para adoptar esa norma, es igualmente evidente que cabe la posibilidad de que se presenten solicitudes falsas sin que sea posible rechazarlas dado que no se puede acceder a las fuentes de informacin ms viables. As pues, los funcionari os de inmigracin y los funcionarios que tramitan solicitudes de refugiados se enfren tan actualmente a un dilema en lo que respecta a la determinacin de la verdadera iden

tidad de los refugiados, dada la falta de documentos autnticos. En algunos pases es posi ble hacer excepciones a la poltica recomendada de impedir el contrato con las autorid ades pertinentes si media la aprobacin de instancias superiores. Para probar la autntic a identidad de los solicitantes de asilo se utilizan cada vez ms los anlisis lingstico s y las pruebas de conocimientos. Sin embargo, las bases de datos biomtricos y los co ntroles de identificacin ofrecen mucha ms precisin y fiabilidad. Una propuesta de la INTERP OL en relacin con la informacin sobre detenciones de sospechosos de terrorismo se examina en el captulo VIII, titulado Innovaciones y propuestas, que podra ayudar a esclarecer en cierta medida ese dilema respecto de la identidad. 167. No todas las infracciones de las leyes de inmigracin guardan relacin con documentacin falsa. La entrada en Kenya de Abdullah calan, lder del movimiento

IV. Relacin entre el terrorismo y otros tipos de delito separatista violento PKK fue posible sin los trmites de inmigracin gracias a la in tervencin del personal de una embajada extranjera, como se describe en la seccin C, del captulo VII, titulada Seuelos y expulsiones. Nezar Hindawi fue condenado en 1986 por entregar a su pareja embarazada, sin su consentimiento, una bomba con tempor izador para que la llevara en un vuelo de El Al que sala de Londres. l dispona de un pasaporte oficial autntico de un pas de Oriente Medio con un nombre falso y adujo que haba recibido el pasaporte, dinero, explosivos e instrucciones de representan tes de ese gobierno. 168. La contribucin del experto de los Estados Unidos indica que en diciembre de 2001 Richard Reid intent detonar unos explosivos ocultos en su zapato en un vuelo de American Airlines de Pars a Miami. El da anterior haba intentado embarcarse en un vuelo, pero fue retenido por el personal de seguridad porque no portaba equipaje , haba pagado el billete en efectivo, pareca inquieto tena aspecto descuidado y haba prese ntado un pasaporte nuevo. Aunque el nuevo pasaporte por s solo suscit sospechas, en l no constaba el hecho de que Reid haba viajado frecuentemente por Europa, Oriente Medio y el Asia Sudoriental durante los seis meses precedentes con su pasaporte anterior. A principios de julio de 2001, Reid haba viajado a msterdam donde haba obtenido un nuevo pasaporte en el consulado britnico, y haba volado a continuacin a Israel, Egipto, Turqua y el Pakistn. En diciembre, Reid vol del Pakistn a Blgica y obtuvo un nuevo pasaporte en el consulado britnico, ocultando as sus sospechosos viajes anteriores. El cmplice de Reid, Saajid Badat, se vali de esa misma artimaa de dar parte de una prdida o sustraccin de pasaporte para que el consulado britnico expidi era uno nuevo en Bruselas con el fin de ocultar viajes de carcter sospechoso. Badat f ue condenado en el Reino Unido despus de que se encontraran en su domicilio explosiv os y componentes para la fabricacin de bombas idnticos a los encontrados en los zapat os de Reid. 169. En el captulo VIII, titulado Innovaciones y propuestas, se propone la adopcin de medidas para rastrear las solicitudes de sustitucin de pasaportes as como una m ayor utilizacin de la base de datos de documentos de viaje sustrados y extraviados de l a INTERPOL. Los problemas relacionados con la identidad falsa y las violaciones de normas de inmigracin slo pueden empeorar, y la necesidad de controles ms exactos de identidad ms perentoria, dada la creciente globalizacin y a la tendencia a la r elajacin de los controles de visado y pasaportes dentro de un grupo regional. A juicio de los expertos tambin son necesarias condenas conmensuradas que desalienten el frau de respecto de la identidad. En la contribucin del experto egipcio se destaca que au nque la falsificacin o el uso de documentos de viaje falsos haban sido considerados del itos

menores punibles mediante multas o encarcelamiento, en 1992 esa falsificacin o es e uso se haban tipificado como delitos punibles con pena de prisin.

V. Marco legal para el enjuiciamiento de casos de terrorismo A. Tribunales con competencia especializada 170. El poder y la voluntad de los grupos terroristas as como de otros grupos del ictivos para interferir con los procesos judiciales han dado lugar al recurso a tribunal es especializados en terrorismo y otros delitos de alto riesgo. Una de las ventajas de esos tribunales especializados es facilitar las medidas de seguridad y el desarrollo de un cuerpo especializado de profesionales. Uno de los nuevos principios en relacin co n los tribunales especializados consiste en que no pueden incluir oficiales militares sujetos a supervisin directa del poder ejecutivo, debido a que se podra dar la impresin de fa lta de independencia jurdica e imparcialidad. En algunos pases se emplean tambin proced imientos especializados relacionados con la duracin y las condiciones de la detencin y la posibilidad de juicio con jurado en casos de terrorismo. 171. La toma del Palacio de Justicia de Bogot y el asesinato, en 1985, de miembro s principales del Poder Judicial de Colombia, perpetrados por el grupo guerrillero M-19 nos recuerda cun vulnerables son los rganos judiciales de un Estado y su sistema d e justicia penal frente a la violencia terrorista. Durante un tiempo, en el deceni o de 1990, Colombia adopt procedimientos en virtud de los cuales los fiscales y los jueces p odan firmar documentos oficiales en cdigo para protegerse de posibles represalias. Al mejorar las condiciones de seguridad en el pas, dicha disposicin expir y no se renov. Sin embargo, los sucesos ocurridos en Cali el 1 de septiembre de 2008 pusieron de ma nifiesto una vez ms, tras la concentracin de los grupos violentos, la simblica importancia d el sistema judicial de Colombia. En esa fecha, se deton un coche bomba frente al Pal acio de Justicia. Cuatro civiles inocentes resultaron muertos y 26 personas heridas. Pocos das despus un equipo de unidades de la Polica Nacional en coordinacin con el Fiscal del Tribunal Especializado lograron detener a los presuntos autores. Entre los d etenidos se encontraron los encargados de estacionar el vehculo que contena los explosivos frente al Palacio de Justicia, la persona que fabric el dispositivo explosivo, el conductor del taxi encargado de bloquear cualquier persecucin, el comprador del vehculo bomb a, el hermano del fabricante de la bomba quien ayud en esa tarea y alquil el lugar do nde se almacenaron los materiales y se construy la bomba. 172. En la contribucin del experto del Per se describa el modo en que, en una decisin de 2002, el Tribunal Constitucional de ese pas inst a los legisladores a qu e adoptaran leyes en virtud de las cuales se procediera a un nuevo enjuiciamiento de los casos fallados en juicios militares secretos que carecan de independencia, transp

arencia y adjudicacin de responsabilidad pues haban sido presididos por jueces annimos. Se procedi a nuevos juicios con garantas constitucionales e independencia judicial co n respecto de Abimael Guzmn y los dirigentes de Sendero Luminoso en tribunales civi les pblicos, segn procesos penales habituales. En esos juicios se dictaron condenas en 2006, con penas que oscilaban entre la cadena perpetua para Guzmn, y 24 aos de prisin. El experto del Per seal que la Corte Interamericana de Derechos Humanos 71

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO dictamin que, en esas circunstancias, un nuevo juicio con garantas procesales no contravena la garanta aplicable respecto de la prohibicin de doble incriminacin. 173. En junio de 1999 se enmend la Constitucin de Turqua a fin de apartar a los oficiales militares de los tribunales de seguridad nacional. La decisin del Tribu nal Europeo de Derechos Humanos, en la causa calan contra Turqua (Expediente 46221/99, fallo de 12 de mayo de 2005), relativa a un juicio en el que un juez militar int ervino en la vista antes de la reforma de la Constitucin de ese pas en el que ese juez fu e sustituido por un juez civil quien de hecho intervino en el veredicto. EL Tribun al sostuvo que un tribunal que contara entre sus miembros con un juez sujeto al rango y a l a disciplina militar no poda gozar de la independencia debida del Poder Ejecutivo para garantizar la suposicin de ser un juicio justo. Ese fallo se bas en normas de la C onvencin Europea de Derechos Humanos, instrumento que slo es vlido en el mbito regional. Sin embargo, cabe observar que la norma pertinente de la Convencin Euro pea invocada para demostrar la nulidad de la condena a calan fue la contenida en el prrafo 1 del Artculo 6, que versa sobre el derecho a un juicio justo por un tribun al independiente e imparcial. El texto de dicho artculo es prcticamente el mismo que el del texto del artculo 14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (I CCPR). Dado que 163 pases haban aceptado el Pacto, el Tribunal Europeo de Derechos Humano s argument que un poder judicial independiente poda ser de inters para todos los pases que eran parte en el ICCPR. La importancia del dictamen en la causa calan ha sido reafirmada por la presentacin del experto de la INTERPOL. En la que se descr ibe la manera en que la INTERPOL tom conocimiento de una serie de fallos dictados por un tribunal regional respecto de los cuales el tribunal sostuvo que la mera pres encia de un juez militar en un tribunal influa negativamente en la imparcialidad del tribu nal. Por consiguiente, la INTERPOL notific al pas del caso que no poda cooperar con ninguna solicitud basada en una decisin adoptada por un tribunal afectado por la particip acin de un militar. Actualmente en la mayora de los sistemas, la presencia de miembros militares se considera un apartamiento inaceptable para la independencia requeri da del poder judicial. En la contribucin del experto irlands se expone que aunque conform e a la ley los Tribunales penales especializados de Irlanda pueden incluir oficial es de las fuerzas de defensa de rango no inferior al de comandantes, desde 1986 todos los miembros del tribunal han sido miembros en funciones de la judicatura. Incluso, la facult ad

de nombrar jueces jubilados no se ejerce para evitar preocupaciones en el sentid o de que pudiera existir una falta de seguridad en el cargo y de independencia. 174. En el Pakistn, en virtud de la Ley Antiterrorismo de 1997 se establecieron t ribunales especiales para casos de terrorismo, cuyas apelaciones deban presentarse ante los Tribunales de Apelacin. El Tribunal Supremo del Pakistn, en el caso Mehram Ali y otros contra la Federacin del Pakistn (15 de mayo de 1998), dictamin que slo los tribunales superiores del sistema judicial ordinario estaban facultados para or a pelaciones de los tribunales antiterroristas especiales. La justificacin del Tribunal a ese respecto se bas en que ello era necesario para mantener la independencia del sistema judic ial. En el caso Liaquat Hussain contra la Federacin del Pakistn, 17 de febrero de 1999, el Tribunal Supremo sostuvo que los tribunales militares establecidos mediante l a Ordenanza (en apoyo del Poder Civil), emitida por las Fuerzas Armadas del Pakistn para el enjuiciamiento de civiles, eran inconstitucionales e ilegales y orden que todos los casos se remitiesen a los tribunales de lucha contra el terrorismo.

V. Marco legal para el enjuiciamiento de casos de terrorismo 175. En Francia, el Tribunal de Seguridad del Estado, creado en 1960 para hacer frente al terrorismo y los ataques a la seguridad nacional, fue un tribunal excepcional con respecto a su composicin y los procedimientos aplicables. Fue abolido en 1981 y s u cartera transferida a los tribunales de la jurisdiccin ordinaria. Sin embargo, se gn las autoridades era necesario que, manteniendo al mismo tiempo estrictamente el prin cipio de igualdad de trato de los casos de terrorismo en el marco del derecho comn, per mitir algunas adaptaciones para que se tuvieran en cuenta la caractersticas particulare s del terrorismo. La centralizacin de los procedimientos de la investigacin y el enjuici amiento en el Tribunal de Pars ha sido posible en el marco de un competencia concurrente con otros tribunales con jurisdiccin territorial. Directivas de carcter general o especfico controlan la transmisin de archivos de los casos de terrorismo al tribunal especi alizado de Pars, con miras a que este cuente con una visin global de todos los casos que podran considerase conjuntamente. Esa centralizacin evita el tratamiento aislado d e los casos y prev mecanismos de control si surgiera un conflicto de competencia. La centralizacin asegura un conocimiento profundo del entorno en el que operan los t erroristas y de los medios que utilizan. Ello facilita la cooperacin eficaz a nivel nacional e internacional entre las estructuras encargadas de la lucha contra el terrorism o, incluida la sede del servicio de inteligencia interna. 176. Con el fin de evitar el riesgo de intimidacin de los ciudadanos miembros de un jurado, la ley de 1986 establece tambin que el jurado penal en casos de terrorism o est integrado por magistrados profesionales. El Consejo Constitucional francs reconoc i la constitucionalidad de la ley de 3 de septiembre de 1986. En los ltimos aos la ley se ha ampliado mediante disposiciones adicionales. Desde 2007, la centralizacin tamb in se extiende a las consecuencias de la condena en procedimientos sobre las medida s de libertad condicional y, ms generalmente, sobre la ejecucin de las penas. El expert o de la Asociacin Internacional de Fiscales que es miembro de la judicatura francesa, describi la utilidad de la centralizacin de la investigacin y el enjuiciamiento de casos de terrorismo en el Tribunal de Pars, adoptada en 1986. Esa centralizacin requiere que el poder judicial local reconozca la importancia, dado el carcter delicado del as unto, de tratar los casos de terrorismo en el lugar adecuado, as como un medio para res olver prontamente los conflictos de competencia. Un ejemplo sera el de una serie de atr acos a mano armada a bancos que podran considerarse como actos de un grupo de

delincuencia organizada, cuando en realidad serviran como medio de financiacin del terrorismo y que debera ser investigada por las autoridades con competencia en ac tos de ese carcter. 177. Espaa cre una Audiencia Nacional especializada en 1977. Los jueces y fiscales de ese tribunal tienen jurisdiccin nacional en cuanto a delitos de terrorismo. Se gn el artculo 520 de la Ley de Enjuiciamiento Penal el perodo de detencin preventiva de tres das puede prorrogarse dos o ms das si un juez as lo autorizara. El detenido pue de permanecer incomunicado durante ese perodo previa autorizacin judicial. Sin embargo, esa medida no suprime el derecho a asistencia letrada, aunque el abogad o debe ser nombrado pblicamente. La custodia en condiciones de incomunicacin puede aplica rse a cualquier investigacin penal de un delito y su propsito es evitar la fuga de otros sospechosos e impedir el ocultamiento o la destruccin de pruebas. Salvo esa s medidas especficas, se aplican las mismas leyes procesales y normas probatorias a plicables a cualquier otro delito. Segn el experto espaol, los tribunales especializados

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO tales como la Audiencia Nacional mejoran la capacidad de tratar casos de terrori smo y otros fenmenos delictivos pues permiten a jueces y fiscales especializarse en la materia. La centralizacin de los procesos de investigacin y los juicios en un solo rgano fac ilita la provisin de seguridad al personal judicial un funcionamiento ms eficiente. Colo mbia tambin ha creado un grupo de fiscales dentro de la Fiscala General de la Nacin, la Unidad Nacional contra el terrorismo, especializada en investigaciones de terror ismo y delitos conexos. Tribunales especializados con jurisdiccin limitada a delitos gra ves, incluido el terrorismo, existen en todo el territorio nacional para juzgar ese t ipo de delitos. Fue precisamente un juez de un tribunal especializado quien emiti el fal lo en el caso de El Nogal descrito en la seccin C, del captulo II, titulada Responsabili dad penal por dirigir y organizar actos de terrorismo. 178. En otros pases se ha recurrido a los tribunales especializados para tratar c uestiones relativas al terrorismo. En Argelia, exista un Tribunal de Seguridad Nacional per o fue abolido en 1989. A comienzos del decenio de 1990, a raz de las primeras extor siones por parte de terroristas, se establecieron Tribunales Penales Especializados en algunas regiones. Esos Tribunales se disolvieron en 1995 y en la actualidad los tribunal es penales ordinarios oyen delitos de subversin y terrorismo. Los juicios de casos de terror ismo se incoan ante tribunales civiles ante un juez que preside, dos jueces asistente s y dos jurados. Algunos Tribunales cuentan tambin con magistrados especializados en terr orismo y delincuencia organizada para vistas de casos que requieran la ampliacin del mbito jurisdiccional. En Colombia, en virtud de la Constitucin de 1991, se crearon cinco tribunales regionales para enjuiciar casos de narcotrfico y terrorismo. Des de 1999, jueces y fiscales especializados tienen jurisdiccin sobre casos relacionados con drogas, lavado de dinero, terrorismo y trfico de armas militares. Aun en esos casos, la i nformacin de inteligencia es admisible solamente de acuerdo con las normas probatorias tenindose que revelar y verificar exhaustivamente. 179. Como se explic en la contribucin del experto irlands, en la Repblica de Irlanda, ya se haba reconocido el peligro de intimidacin a los miembros de un jura do. As pues, desde 1937, en virtud del artculo 38.3.1 de la Constitucin de Irlanda, se autoriza a tribunales penales especiales a juzgar delitos: ... si se determina ... que los tribunales ordinarios son inadecuados para garant izar una administracin eficaz de la justicia, as como el mantenimiento del orden y la paz pblicos.

Esos tribunales estn integrados por tres jueces sin el habitual jurado. Cuando el gobierno emite una declaracin por la que se determina la necesidad de instaurar tribunales especiales, stos tienen competencia para juzgar delitos contra el Estado, infracciones sustan tivas a las normas sobre armas y explosivos, as como aquellos casos respecto de los cuales el Fiscal General certifique que es necesario que el juicio se desarrolle ante un tribunal penal especial sin intervencin de un jurado. Se han utilizado estos trib unales no slo en casos relacionados con el terrorismo sino tambin en causas que han susci tado un gran inters pblico, como el caso El Pueblo D.P.P. contra Gilligan (Tribunal pen al especial, 15 de marzo de 2001), en el que se conden al acusado por delitos relaci onados con las drogas pero se le sobresey del asesinato de la periodista Vernica Guerin e n el caso El Pueblo (DPP) contra Kelly (2006), 3I.R. 115, se instaur un tribunal penal especial para juzgar segn corresponda un caso sobre la afiliacin al IRA como

V. Marco legal para el enjuiciamiento de casos de terrorismo organizacin ilegal. A diferencia de un veredicto emitido por un jurado, el cual n o viene acompaado por una declaracin sin fundamento, la opinin de un tribunal penal especia l debe ir acompaada de una explicacin de las conclusiones y fundamentaciones del tribunal. Ese fallo emitido por escrito facilita la rescisin de apelacin y la corr eccin de cualquier accin errnea. 180. El Tribunal Supremo de Irlanda declar la constitucionalidad del procedimient o para el establecimiento de tribunales especiales en el caso Joseph Kavanagh cont ra Irlanda y Ors (1996) IR 321, en el que el acusado sostena que ese tipo de tribuna les ya no eran necesarios. Se present una querella ante el Comit de Derechos Humanos del ICCPR el cual sostuvo que se le haba denegado al Sr. Kavanagh el derecho de igualdad ante la ley. Posteriormente, el Sr. Kavanagh inici un proceso de reconoc imiento de las observaciones del Comit ante los tribunales irlandeses, pero en 2002, el T ribunal Supremo decidi que las observaciones del Comit no se podan aplicar en el mbito interno ni podan prevalecer sobre la legislacin nacional o una condena dictada en el mbito interno. El Sr. Kavanagh se dirigi de nuevo al Comit de Derechos Humanos y present una querella en relacin con esa decisin. El 25 de octubre de 2002, el Com it desestim la querella del Sr. Kavanagh dado que no contena nuevos hechos a excepcin de su imposibilidad de remediar una situacin respecto de una violacin que, a juici o del Comit, se haba cometido. Esta postura parece ajustarse al texto del prrafo 4 de l artculo 5 del Protocolo facultativo del CCPR. En dicho Protocolo se confiere al C omit la potestad de presentar [ ] sus observaciones al Estado Parte que as lo consienta y a la persona correspondiente, pero, en virtud del derecho internacional, tales o bservaciones slo tienen fuerza moral y no ejecutoria. 181. En Irlanda del Norte, una Comisin nombrada por el Gobierno recomend que casos especficos relacionados con la situacin de emergencia deban ser odos y fallado s por un solo juez, sin jurado. En 1973, la legislacin estipul una lista de los deli tos que deban ser enjuiciados por un solo juez, con la salvedad de que el Fiscal General poda suprimir un delito de la lista si ste no guardara relacin con la situacin de emerge ncia, por lo que se debera juzgar ante un tribunal con jurado. El juez que oyera una ca usa sin jurado deba emitir un fallo fundamentado en apoyo a un fallo condenatorio. Es as clusulas fueron renovadas en la Ley de Terrorismo de 2000, pero cesaron al entrar en vigor la Ley de Justicia y Seguridad (de Irlanda del Norte) de 2007. En la Ley d e 2007 se confiri autoridad al director de la Fiscala Pblica para Irlanda del Norte para c ertificar que un delito deba ser odo ante un juez, sin jurado si: a) sospechaba de la

existencia de una de cuatro condiciones, y b) hubiese concluido que dad esa cond icin, exista un riesgo de perjuicio de administracin de la justicia si el juicio se efec tuara con jurado. Las cuatro condiciones son: 1) El acusado es miembro de una organizacin proscrita, o est relacionado con una de esas personas o ha sido miembro de una organizacin proscrita; 2) Cualquiera de los delitos imputados se cometi a nombre de una organizacin proscrita o dicha organizacin estaba involucrada en ellos o ayud a la ejecucin de cualesquiera de los delitos imputados; 3) Se ha hecho algn intento para perjudicar la investigacin o el enjuiciamiento y el intento se hizo a nombre de una organizacin proscrita o una organizacin proscrita estuvo en l involucrada o ayud en el intento;

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 4) Cualesquiera de los delitos se cometi en algn respecto (directa o indirectament e) debido a hostilidad religiosa o poltica por parte de una persona o de un grupo de personas contra otra persona o un grupo de personas, en relacin con ellos, o en respuesta a tal hostilidad. 182. En la seccin A, del captulo III, titulado Asociacin con propsitos de preparar actos terrorista. Se describen las secciones 129a y 129 del Cdigo Penal de Aleman ia. En virtud de la seccin 129a se penaliza la formacin de una organizacin terrorista. Este delito es juzgado en primera instancia en un Tribunal Superior Regional, co n jurisdiccin de apelacin en el Tribunal Federal de Justicia. El Fiscal Federal Jefe decide si esa oficina o un fiscal estatal tramitar el caso. Entre los delitos con arreglo a la seccin 129 del Cdigo cabe citar una organizacin formada para cometer un delito penal ordi nario sin que medien propsitos terroristas. Que se encargue de ese delito un fiscal est atal siendo el tribunal de primera instancia un tribunal regional o provincial, depen diendo de la gravedad del caso y de la pena punible. La jurisdiccin de apelacin respecto de un caso previsto en la seccin 129 reside en un Tribunal Superior Regional. En diciem bre de 2008, Rusia enmend su Cdigo Penal Federal y su Cdigo de Procedimiento Penal. Los delitos relacionados con terrorismo, toma de rehenes y otros delitos graves contra la seguridad del Estado se enjuiciarn ante un tribunal que incluya tres jueces pr ofesionales. Anteriormente, esos delitos eran enjuiciados por un tribunal con un jurado integ rado por 12 miembros en aquellas regiones de Rusia, incluida Mosc, que haba adoptado los juicios con jurado. 183. No cabe duda de que la utilizacin de tribunales militares, o de tribunales e speciales sin jurado, figuran entre los medios ms controvertidos que pueden adoptarse en relacin con el terrorismo, la investigacin y el enjuiciamiento de casos de perodos prolongados de detencin preventiva, detencin en rgimen de aislamiento o tribunales especializados, as como para evitar la intimidacin. En las presentaciones del expe rto de la Repblica de Filipinas se describe cmo una medida como por ejemplo el cambio de lugar de la sede del proceso judicial, ha sido eficaz, dadas las circunstanci as geogrficas de ese pas, ha ayudado a proteger dicho proceso frente a su disrupcin mediante la intimidacin o alteracin del orden de la actuaciones. En 2004 la causa El Pueblo contra Khadaffy Janjalani, un dirigente del grupo Abu Sayyaf acusado del secuest ro extorsivo de un ciudadano americano que visitaba a los familiares de su esposa, fue trasladado a la zona de Manila debido a la influencia que el grupo Abu Sayyaf y otros grupos separatistas ejercan en la regin de Mindanao. Anlogamente, el juicio de miem bros del grupo Abu Sayyaf, que tuvo lugar en 2004, acusados de haber secuestrado a ms de 20 rehenes del centro turstico malayo de Sipadan y de retenerlos en Sulu en

la regin de Mindanao, tambin fue trasladado a la regin de Manila. En la capital de la nacin resultaba mucho ms fcil proteger la integridad fsica de los participantes en l as actuaciones y el orden de stas. Los miembros del grupo Abu Sayyaf responsables de l secuestro llevado a cabo en el centro turstico de Dos Palmas en la Isla de Palawa n en 2001, estuvieron sujetos a detencin preventiva en 2007, en un lugar situado en la regin de Manila. La conveniencia de custodiar a los acusados en un lugar seguro, cerca de la capital y no en un local provincial menos seguro qued de manifiesto por el hecho de que cuatro acusados se hicieran con las armas de sus guardas. Este intento de ev asin fue sofocado por la presencia de una fuerza militar superior en esa institucin de mayor tamao, presencia de la que no se haba dispuesto en una instalacin de una zona rural .

V. Marco legal para el enjuiciamiento de casos de terrorismo B. Relacin entre las actividades de reunin de informacin de inteligencia y las investigaciones penales 184. Varios expertos describieron la integracin entre las actividades de intelige ncia y el sistema de justicia penal como un problema fundamental en la lucha con el ter rorismo. La divisin de reunin de informacin de inteligencia antiterrorismo segn criterio geogrfico y funcionales entre ministerios, el deseo de proteger fuentes y mtodos r eservados, y consideraciones relativas a la proteccin de las libertades civiles ocasionan dificultades inherentes a la coordinacin de investigaciones y actuaciones judicia les y la proteccin de derechos jurdicamente reconocidos. 185. Habitualmente, en los pases dotados de grandes organismos de seguridad las actividades de reunin de informacin para luchar contra el terrorismo se dividen se gn criterios geogrficos, funcionales o tcnicos. En Rusia, los servicios de inteligenc ia en el exterior estn a cargo del Servicio de Inteligencia Exterior (Sluzba Vneshney R azvedki), y la Direccin Superior de Inteligencia de las Fuerzas Armadas (Glavnoye Razvedovatel noye Upravlenie), mientras las actividades de inteligencia en materia de seguridad interna y de represin son competencia del Servicio de Seguridad Federal (Federalnaya Sluzhba Bezopasnosti). Las estructuras homlogas del Gobierno de los Estados Unidos son el Organismo Central de Inteligencia, el Organismo de Intelig encia para la Defensa, y el Organismo de Seguridad Nacional (nicamente con competencia en cuestiones tcnicas de inteligencia) en cuanto a informacin de inteligencia en e l extranjero, y la Oficina Federal de Investigacin tanto para cuestiones de intelig encia relacionadas con la seguridad interna como la reunin de pruebas a efectos de proc esos judiciales. 186. En la sntesis del Informe de la Comisin Nacional sobre los ataques terrorista s perpetrados en los Estados Unidos, se expone la utilidad de una visin retrospecti va, pero se llega a las conclusiones siguientes respecto de los ataques de septiembr e de 2001: Sin embargo, la confabulacin contena puntos vulnerables y hubo oportunidades para desbaratarla. Entre los fallos operativos, es decir, aquellas oportunidades que las organizaciones o sistemas vigentes en aquel momento no aprovecharon o no pudieron aprovechar, figuran los siguientes: " No haber incluido a los futuros secuestradores Hazmi y Mihdar en la lista de vigilancia, no haber seguido su pista tras haber viajado a Bangkok, y no haber informado a la Oficina Federal de Investigacin acerca del visado de entrada a los Estados Unidos de un futuro secuestrador o del viaje de su compaero a los Estados Unidos;

" No haber compartido informacin vinculando los individuos que participaron en el ataque a Cole con Mihdar; " No haber vinculado la detencin de Zacarias Moussaoui, descrito como persona interesada en asistir a cursos de entrenamiento de vuelo con el propsito de utilizar una aeronave en un acto terrorista, al aumentar los indicios de un posi ble ataque;

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO " No haber descubierto las declaraciones falsas presentadas en las solicitudes de visado; " No haber ampliado la lista de personas a las que se prohbe volar incluyendo los nombres de los terroristas que figuraban en las listas de vigilancia; " No haber buscado viajeros de lneas areas que hubiesen sido identificados por el Sistema informatizado de preseleccin de pasajeros (CAPPS); y " No haber reforzado las puertas de las cabinas de mando de las aeronaves o no haber adoptado otras medidas de defensa ante posibles ataques de secuestradores suicidas. 187. La lista precedente ilustra los fallos de comunicacin y ejecucin de varios or ganismos, incluidos el Organismo Central de Inteligencia, la Oficina Federal de Investigac in y el personal de seguridad de aeropuertos y aeronaves. Sera pura especulacin suponer que con un sistema organizado y coordinado de otra manera se habran podid o evitar los atentados de septiembre de 2001. Lo que s result evidente para la denom inada Comisin del 9/11 fue que la integracin de las capacidades de todos los agentes per tinentes que participan del proceso de lucha contra el terrorismo era el enfoque con el que muy probablemente se podran alcanzar los mejores resultados. Uno de los obstcu los que impidieron una comunicacin interna eficaz era una autolimitacin normativa vige nte en el Departamento de Justicia de los Estados Unidos que fue anulada mediante un a decisin judicial de 2002, en la causa Sealed Case, 310 F. 3rd 717 (2002 U.S. Fore ign Intelligence Surveillance Court of Review). El Tribunal centralizado de supervis in de actividades de inteligencia en Washington D.C. autoriza la compilacin de intelige ncia en el mbito interno contra agentes de potencias extranjeras o contra terroristas mediante vigilancia electrnica y dems sistemas encubiertos de bsqueda, en tanto que los trib unales federales de distrito autorizan, en todo el territorio de los Estados Unidos, la recopilacin de pruebas para causas penales en virtud de otra ley. Antes de 2001, la poltica interna del Departamento de Justicia haba impedido la interaccin entre los agentes de inteligencia y los investigadores penales o fiscales de manera que no se utilizaran instrumentos de inteligencia con propsitos de investigacin criminal. El objetivo de esta limitacin era impedir que las normas menos exigentes y ms permisivas en cuestiones operativas aplicables a las operaciones de inteligencia se utilizasen para sortear la necesidad de observar las normas ms exigentes en materia de recopilacin de prue

bas. El texto legal haba permitido anteriormente la utilizacin de tcnicas de compilacin de informacin en los Estados Unidos con arreglo a normas de seguridad nacional me nos exigentes cuando el objetivo era recopilar informacin para fines de inteligencia. E n octubre de 2001 se modific la ley para permitir tales tcnicas cuando un objetivo es el acopio de informacin de inteligencia. Esta modificacin suprimi la interpretacin de que una orden de bsqueda de inteligencia slo poda solicitarse con fines de intel igencia, y no para recopilar elementos que pudiesen servir tanto para fines probatorios como de inteligencia. 188. No obstante, un juez del Tribunal de Vigilancia orden que la barrera anteriorm ente citada entre una investigacin criminal y la reunin de inteligencia se mantuviera. El Gobierno apel, y la sala de apelaciones del Tribunal centralizado de Supervisin de actividades de inteligencia en el extranjero expres dudas en el sentido de si la Constitucin haba requerido alguna vez una barrera entre la inteligencia extranjera y los

V. Marco legal para el enjuiciamiento de casos de terrorismo agentes del FBI (que sirven tanto como agencia de seguridad interna y como polica judicial o investigativa del gobierno nacional de los Estados Unidos). El Tribun al sostuvo que el cambio estatutario de 2001 indicaba claramente que el manejo con carcter cooperativo de las operaciones de inteligencia, tomando en cuenta tanto los fine s de la reunin de inteligencia como los propsitos probatorios penales, era legtimo y no deba restringirse. 189. Se ha planteado una cuestin entre el Tribunal de Pars, que acta como tribunal de primera instancia, y el Tribunal de Apelacin de Pars acerca de la utilizacin de los resultados de actividades de inteligencia con fines probatorios en un proceso pe nal. En diciembre de 2008, el Tribunal conden a cinco ex detenidos en Guantnamo por el delito de asociacin con el terrorismo. En mayo de 2009, el Tribunal de Apelacin ll eg a un dictamen opuesto y fueron puestos libertad. Se ha instituido una apelacin de l caso ante el Tribunal de Casacin, y ser necesario esperar al resultado de dicho recurso antes de formular conclusiones definitivas sobre esta importante cuestin. El Tribunal d e Apelacin en este caso particular considera, contrariamente a la opinin del tribuna l, que los resultados de los interrogatorios efectuados por los agentes del servici o secreto francs en Guantnamo son inadmisibles como prueba contra los acusados. 190. En general, el sistema vigente en Francia tiene la ventaja de permitir, en determinadas condiciones, la admisibilidad de los hechos pertinentes que resulten de las actividades de inteligencia en procedimientos judiciales penales. As pues, mientr as que un juez acta para autorizar la intervencin de un telfono para reunir pruebas, compe te al Gobierno autorizar tales intercepciones para fines de inteligencia, aunque la s grabaciones obtenidas por ese mtodo no pueden presentarse directamente como prueba en un juicio. Sin embargo, los elementos recogidos mediante operaciones de intelige ncia se pueden resumir e incluir en el archivo de la investigacin judicial sin especif icar las fuentes o los mtodos empleados para reunir tal informacin. Es tarea del juez profe sional decidir si debe o no considerar la informacin de inteligencia como prueba admisib le. Sin embargo, es posible que esa informacin no sea suficiente por s misma para just ificar una acusacin y debe estar apoyada por otros elementos. La autoridad de los jueces de primera instancia o de los jueces de un tribunal de apelacin para hacer un uso de forma limitada del producto de las actividades de inteligencia en el contexto de l procedimiento judicial refleja una integracin ideal entre los responsables de la inteligencia

y los que actan en el marco de la polica judicial. La decisin que emita el Tribunal de Casacin respecto del caso mencionado anteriormente ser muy til para ilustrar el grado de separacin que debe observarse entre la bsqueda de informacin de inteligenc ia y la reunin de pruebas judiciales. 191. Otros pases, como por ejemplo Colombia, han logrado una coordinacin por medio de organizaciones tales como el Centro Integrado de Inteligencia e Investi gacin. Tal como se describe en la contribucin del experto colombiano, el sistema de inte ligencia CI3 que se aplic contra actos de terrorismo, como el del caso El Nogal, constituy e una estrategia de investigacin y operativa que se basa en seis componentes princi pales, a saber: 1. Direccin y mando a cargo de un oficial superior de la polica nacional de los esfuerzos de inteligencia policial y de la polica judicial;

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 2. Reunin de pruebas de la poblacin civil, la administracin de fuentes humanas y tcnicas, adems de intervenciones urgentes como registros e inspeccin del lugar de los hechos; 3. Verificacin de la informacin recopilada, mediante la valoracin de su fiabilidad, veracidad y utilidad en el marco del proceso operativo; 4. Proceso de anlisis seguido de la determinacin del modus operandi a fin de establecer las partes del caso y los elementos utilizados en anteriores actos de terrorismo y formar conjeturas acerca de los motivos y los autores del acto de terrorismo; 5. Proceso judicial con una plena transparencia jurdica en las actividades operacion ales respecto de las cuales la polica se encarga de reunir informacin, identificar personas y determinar lugares; 6. Esquema operacional que es la ltima fase del CI3, en la que se consolidan los resultados operacionales habindose identificado exhaustivamente a los autores materiales e intelectuales del acto de terrorismo, y el apoyo jurdico necesario para practicar detenciones, arrestos y registros. Esta fase requiere un plan de ataque para que desarticule el grupo terrorista y determinar la tipologa delictiv a a la que responde la planificacin y ejecucin del acto de terrorismo. 192. En la contribucin del experto de Kenya se describi la poca coordinacin interin stitucional. En un pas como Kenya, donde la polica es legalmente independiente de la supervisin de la fiscala, la polica puede decidir no consultar a un fiscal hasta que el trabajo investigativo, a su entender, se haya finalizado. Esta situacin puede darse en un pas en el que los investigadores y los fiscales actan por separado desde el pun to de vista organizativo y la polica no tiene la obligacin de presentar un delito ant e un fiscal o un juez antes de comenzar una investigacin, y los fiscales no tienen aut oridad judicial para dirigir las investigaciones. Sin embargo, cuando se logra la coope racin voluntaria, sta puede ser tan eficaz como la estructura por la cual un juez de in struccin o fiscal pueden requerir a la polica que adopte determinadas medidas de investiga cin. En la contribucin del experto del Reino Unido respecto del caso Regina contra Oma r Khyam figura una serie de actividades de cooperacin entre la polica y los fiscales consideradas como factor contribuyente al xito de las investigaciones. Ese proces o se caracteriz como un proceso en el que la polica reconoci la utilidad del asesoramien to fiscal y lo procur voluntariamente durante toda la investigacin, en tanto que los fiscales reconocieron su papel de asesores que no trataban de imponer actividades operati vas. 193. En el caso El Pueblo (DPP) contra Kelly (2006). 3 I.R. 115 se reflej una pos

tura ms abierta a la utilizacin de la informacin de inteligencia. Con arreglo a una ley se permita que la opinin de un jefe de la Superintendencia de la An Garda Siochana (fuerzas nacionales de polica de Irlanda) se considerase como prueba que una pers ona perteneca a una organizacin conscripta, lo que constituye un delito. Esa ley fue i mpugnada en el marco de la causa Kelly porque al jefe de la Superintendencia se le haba permitido hacer valer un privilegio para no revelar sus fuentes. El Tribunal Sup remo sostuvo que la prueba era admisible y constat que no se haba cometido ninguna inju sticia en tales circunstancias, habida cuenta de que existan muchas otras pruebas adems de la prueba aportada por la opinin del jefe de la Superintendencia. Entre las ra zones que motivaron la decisin del Tribunal cabe mencionar las amenazas de represalia d ebido

V. Marco legal para el enjuiciamiento de casos de terrorismo a las cuales no era posible la prueba directa y el cargo del testigo dentro de l a organizacin, lo que era garanta de que tal opinin sera emitida de manera responsable. Adems, la posicin del Tribunal estuvo reforzada por la prctica del Director de la Fiscala de no iniciar un proceso basado nicamente en una prueba de opinin, as como de la del Tribunal Especial de no pronunciar una condena nicamente sobre esa base . 194. Espaa, el Per y los Estados Unidos admiten el testimonio experto de policas experimentados y de oficiales de inteligencia durante los juicios para establece r elementos tales como la organizacin, el historial y la terminologa de organizaciones acusada s de llevar a cabo actividades terroristas. El experto espaol mencion especficamente que en el juicio relacionado con los atentados del 11 de marzo de 2004 ocurridos en Madrid, los expertos de inteligencia de la polica testificaron para explicar la estructur a, el modus operandi, y el funcionamiento de una clula terrorista. En ninguno de los pases men cionados se considerara suficiente dicha informacin para una sentencia condenatoria, ya que su utilidad se limita a la confirmacin o informacin de antecedentes. A esos mismos efectos, el Reino Unido se apoya en expertos acadmicos o en otros expertos no gubernamentales quienes han estudiado diversos movimientos, organizaciones y regiones. Segn la explicacin del experto del Reino Unido, ese enfoque viene impues to, dado que las normas procesales permiten la contra interrogacin respecto de las fu entes en que se basa el testimonio de la opinin de un experto. Si se tratara a un exper to del gobierno como testigo experto, algunas de las fuentes y mtodos mediante los cuale s se adquiri la informacin podran ser delicadas o proceder de fuentes extranjeras. Aunqu e habitualmente protegidas mediante clusulas relativas al secreto, sera necesario di vulgar tales fuentes y mtodos de carcter delicado durante la contrainterrogacin o en los procedimientos evidenciales anteriores al juicio si esas fuentes o mtodos contrib uyeron al testimonio del experto. Por consiguiente, se ha adoptado por emplear acadmicos , quienes se apoyan nicamente en fuentes de informacin pblicas no confidenciales. 195. Como se mencion anteriormente, en el sistema francs la informacin de inteligen cia reunida por la polica puede incorporarse al expediente de instruccin sin que sea necesario dar a conocer su fuente. En otros ordenamientos, la informacin reca bada mediante operaciones de inteligencia puede contribuir al proceso penal sin que s e considere directamente probatoria. Ello es posible mediante la utilizacin del producto de inteligencia como el fundamento de una orden judicial de registro de una persona , lugar o la utilizacin de tcnicas de investigacin especiales. Dicho registro o tcnicas pued en aportar pruebas admisibles. En Hungra, la Ley XXXIV de 1994 sobre la investigacin

policial de actos de terrorismo estipula que la informacin reunida por medios enc ubiertos, la identidad de las personas del caso y los pormenores tcnicos de tal reunin se considerarn secreto de Estado hasta tanto se empleen como pruebas35. Muchos pases admiten rdenes judiciales para reunin de pruebas por medios intrusivos sobre la ba se de la informacin recibida por la polica de fuentes que permanecen confidenciales. Los estatutos o normas legales de un pas en particular puede requerir que el oficial investigador jure o afirme, bajo penas, que sabe con certeza que la fuente no identificada posee los medios para observar o para adquirir el conocimiento aseverado y que e xisten motivos como la corroboracin de los hechos mediante la vigilancia de los hechos d e que informa la fuente, para creer que la fuente informa de manera exacta. Alguna s veces 35Vase tambin la Ley de la Repblica de Moldova, nm. 45-XIII de 4 de abril de 1994.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO puede requerirse que un fiscal verifique que el empleo de una determinada tcnica de investigacin es necesario, debido a que se ha intentado emplear sin xito otras tcni cas de investigacin, o pueda suponerse razonablemente su poco xito36. 196. La disponibilidad continua de informacin de inteligencia interna y extranjer a para el desarrollo de procesos penales depender de la medida en que el sistema legal p roteja dicha informacin. Los tribunales de algunos ordenamientos jurdicos tienen facultad es explcitas para tratar la informacin, que pudiera suponer un peligro para la seguri dad nacional o los intereses del gobierno extranjero que la brindara. Los tribunales pueden tambin resumir la informacin, basarse en una parte especfica de ella o permitir que la fiscala admita hechos controvertidos antes de que la divulgue fuentes de infor macin confidenciales o combinar esas opciones. En el juicio en Alemania de Mounir el M ontassadeq, asociado de la clula de Hamburgo que llev a cabo los atentados de septiembre de 2001, se present ese problema. El acusado exigi que el detenido de Al-Qaida cus todiado por los Estados Unidos compareciera para testificar a su favor. Las autoridades de los Estados Unidos rehusaron enviar al detenido, Ramzi Binalshibh, a testific ar en Alemania. Finalmente el problema se resolvi mediante resmenes del interrogatorio d e Binalshibh y de otros. Dichos resmenes proporcionaron las pruebas que buscaba Moustassadeq de que Binalshibh negaba conocimiento alguno de que Moustassadeq estuviera involucrado en la conspiracin con su amigo Mohammed Atta. El-Moustassad eq fue, sin embargo, condenado por las muertes de los pasajeros de la aerolnea, como resultado de otra prueba respecto de su conocimiento de la planificacin de un sec uestro de una aeronave, aunque desconociera que su fin era estrellar la aeronave contra estructuras habitadas. 197. En virtud de la legislacin del Canad y los Estados Unidos, los tribunales cue ntan con mecanismos para resolver los posibles conflictos entre el derecho del acusad o a una defensa efectiva y la necesidad de proteger las fuentes de inteligencia y los mto dos de carcter confidencial. La Ley de pruebas de 1985 del Canad, modificada en 2001, establece en su artculo 38.06 que: 2) Si el juez concluyera que la divulgacin de la informacin podra perjudicar las relaciones internacionales o la defensa nacional o la seguridad nacional, pero q ue el inters pblico de su divulgacin es superior al inters pblico de su no divulgacin, el juez podr ordenar, despus de considerar el inters pblico de la divulgacin y la forma y las condiciones que mejor puedan limitar cualquier perjui cio a las relaciones internacionales o a la defensa nacional o a la seguridad

nacional que pudiera derivarse de tal divulgacin, autorizar la divulgacin, con sujecin a las condiciones que el juez considere apropiadas, de toda la informacin, parte o un resumen de ella, o una declaracin por escrito de hechos relacionados con la informacin. 198. La correspondiente legislacin de los Estados Unidos se denomina Ley de Proce dimiento relativo a la Informacin Clasificada (CIPA) (1980), Ttulo 18, Cdigo de Estados Unidos, apndice III, secciones 1 a 16. En ella se establecen procedimient os para determinar con anterioridad a la vista la divulgacin, admisibilidad y el uso de la informacin clasificada en los procesos penales. Por informacin clasificada se enti ende 36Secciones 2510 a 2518 del Cdigo de los Estados Unidos.

V. Marco legal para el enjuiciamiento de casos de terrorismo cualesquiera informacin o material respecto de los cuales el Gobierno de los Estad os Unidos, en virtud de una orden ejecutiva, estatuto o reglamento, hubiera determi nado que se deba proteger frente a su divulgacin no autorizada por razones de seguridad nacional . Conforme a las rdenes Ejecutivas 12.958 y 13.292 aplicables, ello incluy e el material que revelara las actividades, las fuentes o los mtodos de inteligencia , la informacin acerca de las relaciones militares o exteriores, y la informacin propor cionada a los Estados Unidos por gobiernos extranjeros considerada de carcter confidencia l. La ley del CIPA prev una determinacin judicial por una parte emitida antes del jui cio sobre los contenidos de la informacin clasificada que se divulgarn y deja a discre cin del gobierno la decisin final sobre si un proceso judicial justifica la divulgacin de informacin respecto de la cual el tribunal haya determinado necesaria, o desestim ado. El CIPA se utiliza en casos de terrorismo para obtener una determinacin judicial, sobre si la informacin clasificada deber presentarse a la defensa, permitirse para una r esolucin antes del juicio en cuanto a la admisibilidad de la informacin clasificada en el juicio; para obtener autorizacin judicial para sustituir los resmenes no clasifica dos por informacin clasificada; y para impedir que la defensa utilice pblicamente informac in clasificada respecto de la cual un tribunal haya determinado que debe quedar pro tegida frente a los testigos. La informacin clasificada de otras jurisdicciones y de fue ntes internacionales tambin puede estar protegida en virtud de esa legislacin. Una cara cterstica importante que puede dar seguridades a los suministradores extranjeros de inform acin de inteligencia de que la informacin que han facilitado estar protegida es la disposicin en virtud de la cual compete al Gobierno de los Estados Unidos la deci sin final sobre si la informacin se divulgar o no. El juez puede desestimar un proceso judicial, pero no puede obligar a la fiscala para presentar la informacin protegid a por el CIPA. 199. A diferencia del caso de Espaa, donde los agentes de seguridad pueden presta r testimonio utilizando un nmero de identificacin provisto por el Gobierno, en los E stados Unidos incluso a los agentes encubiertos se les ha exigido de manera habitual qu e testifiquen utilizando su propia identidad y antecedentes fidedignos. La nica excepcin que admite esta prctica se ha permitido con el fin de que testigos cmplices acogid os a un programa de seguridad de testigos (y que tienen que revelar su verdadera id

entidad original durante el juicio, as como la recompensa que han recibido a cambio de su testimonio) ocultan sus nuevos nombres, direccin y empleo. La justificacin de esa prctica reside en la necesidad de una transparencia prcticamente total para contra interrogar eficazmente a los testigos aunque manteniendo el secreto en cierta medida. Esta prctica se ampli a testigos oficiales en determinados casos de terrorismo. En la c ausa Estados Unidos contra Padilla, caso en el cual se le permiti a un agente de la CI A prestar testimonio utilizando un nombre falso sobre la fuente de documentos inca utados en el Afganistn37. Caso denominado Holy Land Foundation, Estados Unidos contra Shukri Abu Baker y otros38, se refiri a una suposicin de apoyo material al terrori smo por parte de una importante organizacin benfica. Se permiti a un agente de intelige ncia israel prestar testimonio de forma annima sobre el rastreo de los fondos. El ocultamiento de las verdaderas identidades de los testigos en esos casos constit uy un 37Case 04-60001-CR, United States v. Adham Amin Hassoun, Jos Padilla and others, Southern District of Florida, filed 17 November 2005. 38Case 304-Cr, United States v. Holy Land Foundation for Relief and Development, Shukri Abu Baker and others, Northern District of Texas, filed 26 July 2004.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO desvo relativamente leve de la norma general de divulgacin total. Se revelaron el rango y las funciones oficiales del testigo por lo que la defensa pudo examinar y pres entar al jurado durante la contrainterrogacin, la posibilidad de sesgo o de falta de conoc imiento, incluso sin saber el nombre real del testigo. El hecho de que se hubieran utiliz ado enfoques innovadores indica que no solo el ejecutivo y la judicatura sino tambin los tribunales eran conscientes de la necesidad de buscar soluciones innovadoras a p roblemas que guardan relacin con la seguridad nacional y la cooperacin internacional en cuestiones de inteligencia. C. Perodos de prescripcin prolongados 200. El compromiso institucional a largo plazo de investigar y enjuiciar casos d e terrorismo correspondientes as como los prolongados perodos de prescripcin correspondientes son necesarios debido a la movilidad de los terroristas y al xito con que utiliza n documentos de identidad falsos. Incluso antes de la masacre de turistas en Luxor en 1997, la ley de Egipto Nm. 97 de 1992 suprimi la prescripcin de los delitos relacio nados con el terrorismo por sus consecuencias devastadoras en las personas, su segurid ad y en la percepcin de seguridad y estabilidad de la sociedad. 201. Varios casos demuestran la utilidad de las leyes que suprimen la prescripcin respecto de ciertos delitos graves, y establecen un perodo prolongado de forma qu e la prescripcin no imposibilite el enjuiciamiento de terroristas, o amplan, suspenden o renuevan el perodo de prescripcin si el acusado o condenado huye de un pas. Fue posible enjuiciar los delitos de asesinato cometidos por el grupo de revoluciona rios del 17 de noviembre en Grecia despus de que un miembro fuera herido por una bomba en 2002 y revelara el historial de asesinatos cometidos por la organizacin, pero el enjuiciamiento de los asesinatos perpetrados a mediados de la dcada de 1970 slo habra sido posible si hubiera existido una ley en virtud de la cual se pudiera suspend er la vista o prorrogar el perodo de prescripcin, que haban excedido el plazo establecido por l a ley. Por medio de una condena en ausencia con las necesarias garantas procesales se puede proceder posteriormente a la detencin y el encarcelamiento del acusado. Kha lid Hussein fue condenado por un tribunal italiano en 1987 por preparar la captura d el crucero Achille Lauro, en la que muri un pasajero. Khalid era un fugitivo de la j usticia hasta que fue detenido en Grecia en 1991 por trfico de armas. En 1996 fue extradi tado a Italia, donde muri en 2009 mientras cumpla una condena de cadena perpetua. En 1997 se enjuici en Francia a Ilich Ramrez Snchez, tambin conocido como el terrorista

Carlos, por asesinatos cometidos en 1975. Tras haber sido enjuiciado en ausencia y nuevamente enjuiciado a su regreso del Sudn. 202. La cabecilla del Ejrcito Rojo Japons, Fusako Shigenobu, fue acusada en 2000 por su intervencin en la captura y el confinamiento ilcitos de rehenes y por el de lito de intento de asesinato durante la toma de la Embajada de Francia en La Haya en 1974. Fusako Shigenobu fue enjuiciada y condenada a 20 aos de prisin en 2006 pese a que el perodo de prescripcin del delito, cuando fue cometido en 1974, era de 15 aos. El tribunal de apelacin confirm la condena y en la actualidad se ha incoado ante el Tribunal Supremo. Como se explica en la comunicacin del experto japons, el enjuici amiento fue posible porque se prob que la acusada permaneci fuera del Japn entre

V. Marco legal para el enjuiciamiento de casos de terrorismo 1974 y 1997, y el plazo de prescripcin, segn la ley japonesa, se suspende si el fu gitivo se encuentra fuera del territorio nacional39. Por ese motivo, las autoridades de l Japn siguen buscando, para aprehenderlas, a las personas que secuestraron una aeronav e procedente del Japn con destino a Corea del Norte y que son fugitivos en ese pas desde marzo de 1970. Kazue Yoshimura, un miembro del ERJ, fue deportado de Rumania al Japn en 1996 para ser juzgado por el mismo delito de toma de rehenes cometido en 1974 en la Embajada de Francia en La Haya (Pases Bajos). Yukiko Ekita fue deporta da del Per y condenada en 2002 en el Japn por intento de asesinato y violaciones de l as leyes relativas a explosivos. Su juicio se haba interrumpido en 1977 cuando se la liber en el marco de un intercambio por la toma de rehenes en un vuelo del Japn a Bangl adesh. Cuando se reanud el proceso, Yukiko Ekita fue condenada a 20 aos de prisin. Tras su expulsin del Lbano en 2000, otros cuatro miembros del ERJ fueron juzgados en el Japn por actos de terrorismo y delitos relativos a pasaportes cometidos en el decenio de 1970. En 2004, el Japn ampli el perodo de prescripcin a 25 aos para los casos de homicidio. 203. Italia promulg legislacin en 2007 que estipula que los delitos punibles con cadena perpetua no prescriban. En la ley francesa de lucha contra el terrorismo d e 1986 se reconoci la necesidad de un prolongado perodo de bsqueda de fugitivos cuando se trata de terroristas internacionales, por lo que el plazo de prescripcin se am pli de 20 a 30 aos para los delitos ms graves de terrorismo y de 10 a 20 para los delitos de menos gravedad. Incluso una solicitud de extradicin activa puede demorarse un dec enio, tal como ilustra el caso de la solicitud formulada por Francia al Reino Unido pa ra extraditar a Rachid Ramda. Ramda prest apoyo material al Grupo Islmico Armado en los ataques con bombas en estaciones de metro y trenes de Pars y otros lugares. L a extradicin se solicit en 1995 y el Reino Unido la concedi en 2005, habindose posteriormente pronunciado sentencias condenatorias en 2006 y 2007. 39El prrafo 1 del artculo 255 del Cdigo de Procedimiento Penal estipula que Cuando e l delincuente se encuentre fuera del Japn o se oculte, de forma que sea imposible entregarle la hoja de carg os o la orden de comparencia, el perodo de prescripcin se supender por un perodo igual al de su ausencia del Japn o su ocultamiento .

VI. Cuestiones relativas a la investigacin y a los fallos A. Obstculos habituales a la investigacin 204. El historial de los casos de terrorismo refleja obstculos recurrentes. Los c asos de atentados con bombas, por su propia ndole, hacen que la recopilacin de pruebas sea un proceso minucioso, en el que hay que manipular restos humanos, reunir y a nalizar residuos de explosivos y averiguar cmo se coloc y se activ el dispositivo. Las inve stigaciones relacionadas con actos de terrorismo son actividades que requieren muchos recursos, una gran capacidad en tcnicas forenses y dependen de la disponibilidad de instrumentos de investigacin que permitan la infiltracin en grupos delictivos, esp ecialmente la vigilancia electrnica y medios para incentivar a los cmplices a cooperar, como, por ejemplo, un programa de proteccin de testigos. 205. Los ingentes esfuerzos que requiere una investigacin de actos de terrorismo pueden parecer en un principio abrumadores. En la investigacin del atentado en un vuelo de la aerolnea Union des Transport Aeriens del Nger en 1989 fue necesario rastrear una gran extensin del desierto y enviar 15 toneladas de material a Franc ia para su anlisis. Se requiere un alto grado de especializacin para no dejarse aventajar por la pericia de quienes cometen actos de terrorismo. En la contribucin de los exper tos colombianos sobre el atentado con bombas en El Nogal se detallaron la capacidad en tcnicas forenses que se necesitan para realizar una investigacin sobre el anlisis d e las explosiones de bombas, la identificacin de los restos de las ms de 30 vctimas y de los posibles autores del atentado, as como para reconstruir y analizar la informa cin sobre las comunicaciones. En la contribucin del experto ruso se describe cmo en el atentado con bombas a un oleoducto en la Repblica de Tatarstn, ocurrido en 2005, los exmenes forenses demostraron que los rastros de explosivos encontrados en una mochila y en la ropa del sospechoso coincidan con los vestigios de la explosin. En otro caso, se ense a un grupo violento adiestrado en Chechenia tcnicas de construcc in de un dispositivo explosivo improvisado utilizando un reloj corriente, por lo qu e es necesario que los investigadores adems de poseer los conocimientos habituales de las fuerzas policiales deban poder reconocer tales dispositivos. 206. En el Pueblo (DPP) contra Kelly, (2006) 3 I.R. 115, el Tribunal Supremo de Irlanda confirm la admisibilidad de las pruebas de opinin sobre la pertenencia a o rganizaciones ilegales, en parte porque los testigos no comparecern por miedo a represalias . La contribucin del experto de Kenya cita la misma reticencia de los testigos, agravada por la falta de proteccin o de programas de reubicacin. Otros obstculos respecto del enjuiciamiento fueron la falta de mdicos forenses cualificados, la a usencia de protocolos avanzados de investigacin del lugar del delito, la confusin sobre ad judicacin

de responsabilidades y la falta de procedimientos operativos normalizados. Las mismas deficiencias de organizacin y forenses citadas por Kenya figuran de manera prominente en los informes de la Comisin Internacional de Investigacin del asesina to de Hariri en el Lbano. En cambio, los atentados simultneos con bombas perpetrados contra las cuatro oficinas de Banamex en Ciudad de Mxico se resolvieron gracias a un 87

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO cuidadoso examen forense, junto con la habitual investigacin de los alrededores y la consulta de las bases de datos de inteligencia disponibles para identificar a lo s sospechosos. 207. La contribucin del experto espaol versaba sobre los problemas que entra la determinacin exacta de los explosivos empleados en los ataques del 11 de marzo en Madrid y la identificacin de los sospechosos. El proceso judicial requiri declarac iones de 29 acusados, aproximadamente 300 testigos y unos 100 expertos en materia de e xplosivos, ADN, dactiloscopia, balstica, documentos, traduccin, medicina forense, psiquiatra y otras materias. Segn el experto espaol, el juicio oral sirvi para corregir las impresiones errneas del pblico y para demostrar que se respetaron los derechos de los acusados y de las vctimas. En opinin de los expertos espaoles, esa victoria del Est ado de derecho en el sistema judicial espaol, el esclarecimiento de los hechos y la penalizacin de los culpables es el mayor homenaje que se puede rendir a las vctima s. 208. En los documentos de un experto italiano se describen varios casos en los q ue la delincuencia organizada adopt tcticas terroristas para influir en las polticas esta tales descritos en la seccin C, del captulo IV, titulada Terrorismo y delincuencia organ izada. En la sentencia del caso dictada contra los acusados del asesinato del juez Giov anni Falcone figura una lista de los testigos que prestaron testimonio respecto del a sesinato del juez, de su esposa y de sus escoltas como consecuencia de una bomba colocada bajo la autova. Las pruebas cientficas incluan el testimonio de expertos mdicos, de explo sivos, de ADN, de dactiloscopia, de comunicaciones e investigadores del lugar del delit o, as como de botanistas para prestar declaracin sobre el estado del follaje del esco ndite desde donde se deton la bomba, y la presentacin de los registros de un centro sism ogrfico por los que se pudo establecer el momento exacto de la explosin a partir de la onda expansiva registrada a 65 kilmetros de distancia. 209. El presupuesto para 2007 del personal de la Comisin internacional independie nte de investigacin de las Naciones Unidas da una pauta de los recursos requeridos pa ra la investigacin eficaz de actos de terrorismo. Esa Comisin se cre para investigar e l atentado con bombas perpetrado contra el primer ministro libans, Rafiq Hariri, y otros delitos conexos. Esa Comisin cuenta con 188 puestos del cuadro orgnico y 51 nacion ales, adems de los recursos que el Gobierno libans ha dedicado a la investigacin del asesinato de Hariri. Esa investigacin se ha prolongado durante aos, dado que l as

investigaciones sobre terrorismo tienden a ser lentas debido a la destruccin de p ruebas en el momento de la explosin, el xito de tcticas de ocultamiento de pruebas de los grupos con ms experiencia, y porque la ndole organizativa del delito ocasiona una lenta acumulacin de pruebas de relaciones y actividades, y ms que un descubrimient o repentino de pruebas contundentes respecto de un solo autor. 210. En la contribucin de un experto italiano se describe cmo la operacin italiana Al Muhajirun dur 6 aos. En la fase 1 el Grupo Salafista para la Predicacin y el Combate envi combatientes de Italia a Chechenia, y result en las condenas de Essid Sami Ben Kemais y otros por asociacin delictiva, hurto de bienes mediante documen tacin falsa y ayuda a la migracin ilegal. En la fase 2 tambin se lograron otras condenas por asociacin delictiva y apoyo a las actividades relacionadas con los ataques pr evistos en Alemania y Francia. En la fase 3 tambin se obtuvieron condenas por asociacin

VI. Cuestiones relativas a la investigacin y a los fallos delictiva y hurto de bienes, y mediante los registros se obtuvo un gran volumen de documentos que era necesario analizar a efectos de investigacin y obtencin de prue bas. Cada una de las fases de esta compleja investigacin se ramific a otras conexiones y situaciones, lo que demuestra la inmensa cantidad de recursos necesarios para re alizar adecuadamente investigaciones sobre organizaciones y actos terroristas internaci onales. 211. El uso de medios electrnicos de comunicacin por parte de terroristas plantea problemas de investigacin particulares, por el hecho de que Internet no conoce lmi tes geogrficos as como por la anonimidad inherente a la estructura y el funcionamiento de la World Wide Web. La imputabilidad de muchos delitos relacionados al terrori smo como su incitacin, el reclutamiento, su enaltecimiento y actos de terrorismo come tidos por medios electrnicos es la misma que si hubiera mediado el contacto personal di recto. Sin embargo, el anonimato que con facilidad puede lograrse, puede dificultar la investigacin incluso de un usuario de Internet con un mnimo de conocimientos. El experto de los Estados Unidos explica cmo los conceptos constitucionales de libertad de e xpresin en su pas crean problemas respecto a la doble incriminacin que obstaculizan la cooperacin, en los casos en que se recibe una solicitud de cooperacin de otro pas que requiere una accin judicial obligatoria, como asistencia para la interceptacin , o el suministro de informacin sobre pginas web y la comunicacin de la informacin almacenada, elementos, algunos de los cuales slo estn disponibles en fuentes de lo s Estados Unidos. Por otra parte, la rapidez con que las operaciones de Internet s e pueden realizar requiere mecanismos de cooperacin internacional capaces de funcionar con una flexibilidad y a una velocidad sin precedentes. Todos esos problemas hacen neces ario un rgimen jurdico que responda a cuestiones tcnicas y jurdicas y a las presiones de la industria, que entraan los atentados terroristas respecto de la seguridad info rmtica, uso de Internet por terroristas con el fin de comunicarse entre ellos, la autora dicalizacin como fruto del acceso a los sitios que muestran y enaltecen la violencia, y la f acilidad con que se pueden obtener instrucciones para la fabricacin de bombas y otras arma s. La conocida Enciclopedia de la Jihad ha estado al alcance de todos en los sitios web utilizados por Al-Qaida al menos desde 2003. Se compone de varios miles de pginas de instrucciones sobre la fabricacin de explosivos y bombas, el uso de armas de f uego, precauciones de seguridad, primeros auxilios, actividades de reconocimiento, inf iltracin, lectura de mapas y sabotaje. La contribucin de Egipto indic que las personas respo

nsables de un ataque con bomba el 7 de abril 2005 en un mercado en la zona de Al-Azhar y el atentado suicida con bomba y los tiroteos del 5 de mayo de 2005 fueron perp etrados por un grupo yihadista salafista. Un cabecilla de ese grupo tena en su posesin un documento, descrito como una enciclopedia yihadista, con instrucciones sobre cmo fabricar explosivos y archivos sobre circuitos elctricos y temporizadores para ar tefactos explosivos, un disco duro con los archivos de circuitos elctricos e informacin sob re la colocacin de minas terrestres, explosivos y fabricacin de venenos. 212. Respecto de la cuestin de la coordinacin, varios expertos consideran que el sistema francs, que funciona con arreglo a la autoridad legal y a las directrices de un experimentado cuerpo de magistrados de instruccin y de fiscales, ofrece instrumen tos efectivos y eficaces para utilizar todos los medios necesarios para realizar una investigacin. En la contribucin del Reino Unido se hace hincapi en la sinergia que se genera cuando los investigadores que procuran voluntariamente el asesoramiento de los f iscales para orientar su investigacin y los fiscales brindan asesoramiento jurdico sin int entar

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO dirigir las investigaciones. La contribucin del experto japons es de carcter anlogo, es decir, que las investigaciones de actos terroristas son con frecuencia muy co mplejas y es difcil reunir pruebas y aplicar las leyes. Por ello, es frecuente que la pol ica, pese a ser jurdicamente independiente, presente el caso al fiscal en las primeras fase s de la investigacin y le consulte cuestiones relacionadas con el anlisis de pruebas y la interpretacin de la ley. 213. Pese a que se realiza una amplia investigacin, los juicios por terrorismo en traan dificultades motivadas simplemente por su duracin, lo que ocasiona problemas de o rganizacin y de personal. Es posible que gran parte de las pruebas pertinentes se haya destruido o simplemente no est disponible, y que se cometan errores durante la in vestigacin o el enjuiciamiento. En Argentina el enjuiciamiento de un ladrn de vehculos y de cuatro policas sospechosos de complicidad en el atentado con bombas ocurrido en Buenos Aires contra un centro de la comunidad juda concluy en 2004 con la absolucin de los acusados despus de casi tres aos de declaraciones testimoniales de aproxima damente 1.300 testigos y peritos. El juicio que tuvo lugar en el Canad contra dos militantes Sikh acusados de haber perpetrado un atentado con bombas en un vuelo de Air India el 23 de junio de 1985, en el que perecieron 329 personas, dur del 28 d e abril de 2003 hasta el 16 de marzo de 2005 y tras dos aos concluy con la absolucin de los acusados. An las acusaciones exitosas pueden convertirse en concursos de r esistencia debido a su duracin y complejidad. El juicio en 1988 de la bomba en el vuelo 103 de Pan-Am sobre Lockerbie, Escocia, involucr la aplicacin de la ley escocesa p or parte de una corte con sede en los Pases Bajos y dur desde mayo de 2000 hasta el 31 de enero de 2001, sin que las diligencias de apelacin terminaran hasta el 2002 . El juicio de noviembre 17 del grupo terrorista en Grecia dur diez meses e involucr al rededor de 500 testigos y abogados. Hubo condenas por financiacin de terrorismo como resultado del segundo juicio de personas asociadas a la Holy Land Foundation, or ganizacin recaudadora de fondos con base en el Estado de Texas en los Estados Unidos. Sin embargo, las condenas siguieron a un juicio de dos meses a finales de 2007 y otro juicio de dos meses a finales de 2008, y se basaron en una investigacin que se re mont a, aproximadamente, 15 aos antes. Los ataques a los trenes en Madrid del 11 de ma rzo de 2004 dieron como resultado la condena de 18 personas, aunque siete de los con spiradores se haban volado en un apartamento en una ciudad cercana y otros escaparon. Varios de los bombarderos fueron capturados y enjuiciados con otros cmplices. 214. En la presentacin del experto del Reino Unido se describi el juicio a Omar Khyam y a otros por confabulacin para perpetrar ataques con bombas en un club noc

turno londinense o en otro lugar. Aunque se haban estado vigilando durante gran parte de las actividades de planificacin del ataque, el proceso se prolong por casi un ao completo. Entre las consecuencias prcticas mencionadas en la contribucin del Reino Unido figuran la necesidad de contar con la transcripcin simultnea del proceso que permita su consulta para recordar detalles de las pruebas presentadas varios mes es atrs y la conveniencia de presentar las pruebas de forma electrnica a fin de tornarlos ms inteligibles. En esa misma contribucin tambin se menciona la necesidad de un firme control judicial de todo proceso prolongado, lo que podra indicar la conveniencia de contar con un grupo de jueces con experiencia o especialmente capacitados para t ramitar casos de procesos prolongados y particularmente difciles. Esas audiencias permite n una decisin temprana y una apelacin inmediata sobre puntos de la ley en disputa y para resolver preguntas referentes a la detencin continua de los acusados.

VI. Cuestiones relativas a la investigacin y a los fallos 215. La experiencia demuestra que es difcil probar el alcance de una confabulacin delictiva sin contar con amplios medios de vigilancia electrnica, la infiltracin d el grupo por parte de un agente de la polica o con la cooperacin de un miembro del grupo como testigo, aunque la situacin ideal sera disponer de todas ellas. Para proporci onar mejores herramientas para la investigacin de terrorismo en 2006, Argelia adopt una ley que permite vigilancia con micrfonos y video as como la interceptacin de corres pondencia. Estos medios deben ser autorizados y ejecutados bajo el control directo del fiscal. La misma ley autoriza la tcnica de infiltracin con propsitos de investigar al terrorismo o al crimen organizado y prev y permite que los agentes cometan infrac ciones menores en el curso de la infiltracin. La ley protege el secreto de la identidad del agente, se protege de forma cuidadosa pero debe llevarse a cabo bajo la autorida d del fiscal o del juez investigador. El hecho de haber podido desbaratar los planes d e un atentado con bombas en un mercado navideo en diciembre de 2000 en la ciudad de Estrasburgo y el xito del juicio en la causa Regina contra Khyam, demostraron la utilidad de la vigilancia tcnica de las comunicaciones, que resulta extremadamente importa nte en numerosas investigaciones segn la descripcin del experto del Reino Unido. Como se mencion en la seccin F, del captulo III, titulada Incitacin a cometer actos de terrorismo y delitos conexos, Mohammed Hamid y una serie de asociados suyos fueron condenados en 2008 en el Reino Unido por incitacin para cometer homicidio, proporcionar entrenamiento con propsitos terroristas y asistir a un campamento de adiestramiento terrorista. Tales condenas se pudieron concretar gracias a la vig ilancia fsica y electrnica, as como a testimonios de un agente de polica encubierto que se haban infiltrado en el grupo de Hamid. Estas tcnicas especiales de investigacin son un aspecto esencial de la estrategia de prevencin del terrorismo. Poco se consegu ira con una nueva tipificacin preventiva de delitos, en virtud de la cual se pudiera penalizar la preparacin de actos terroristas, sin dotar a las autoridades gubernamentales d e las facultades para obtener informacin oportuna y pruebas acerca de esos preparativos . 216. Los testigos que cooperan con las investigaciones han demostrado su utilida d para sortear algunas de las dificultades inherentes a los juicios por terrorismo. El experto espaol describi un caso en Barcelona en el cual once personas han sido acusadas de pertenecer a una organizacin terrorista y de posesin de explosivos con fines terro ristas y se encuentran en custodia en espera de juicio. Su intento fue el de construir artefactos explosivos para detonarlos entre el 18 y el 20 de enero de 2008 en los medios de transporte

pblico de Barcelona. Un testigo cooperador proporcion informacin a los servicios de inteligencia en el sentido de una reunin que se llevara a cabo para organizar los atentados con bombas dentro de las siguientes 72 horas. Esta informacin reque ra de una operacin urgente por parte de la Guardia Civil. Las personas que se reunie ron para cometer el delito fueron arrestadas, incluidos los dos lderes espirituales d el grupo, cinco personas involucradas con explosivos y los tres bombarderos suicidas. Una persona adicional se transfiri para acusacin mediante una Orden de Arresto Europea. 217. La condena del miembro talibn en la causa Estados Unidos contra Khan Mohamme d descrita en la seccin B, del captulo IV, titulada Terrorismo y narcotrfico, dependi del testimonio de uno de esos testigos que se ocup de las negociaciones con el ac usado para adquirir estupefacientes en el Afganistn. En la causa Khyam mencionada en la contribucin del experto del Reino Unido, Babar, un ciudadano estadounidense de as cendencia pakistan, era un miembro influyente de la confabulacin. Si bien no se le haba

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO acusado formalmente en el Reino Unido, haba sido arrestado en los Estados Unidos al regresar del Pakistn, confes sus actividades terroristas, y se declar culpable de ml tiples acusaciones. Luego pas a cooperar con las autoridades, tras habrsele prometido que se lo incluira en el Programa de seguridad de testigos una vez que hubiese cu mplido su condena. El testimonio que prest en el Reino Unido fue corroborado exhaustivam ente gracias a una minuciosa investigacin y preparacin del juicio. Esa corroboracin es esencial para disipar las naturales sospechas de que una persona que testifica c on el fin de asegurar una reduccin de su pena tratar de incriminar falsamente a terceros par a que su testimonio sea ms valioso para la fiscala. En el juicio por los atentados c on bombas en la Embajada de Nairobi y Dar es Salaam, el cmplice Jamal Al-Fadl propor cion los antecedentes de la confabulacin. Al-Fadl haba sido uno de los asociados de Osama bin Laden y otros acusados en el Afganistn y Sudn hasta que tuvo lugar una disputa de ndole financiera. Tras su enjuiciamiento se declar culpable y relat numerosas conversaciones en las que se planearon actos terroristas, sealando as la s funciones de los diversos acusados. 218. Un cmplice que coopere puede servir como testigo en aquellos actos en los cuales l o ella hubiere participado. Adicionalmente, sujeto a las reglas tcnicas a cerca de testimonios indirectos en algunos pases, el testigo puede suministrar evidenci a valiosa acerca de otros terroristas y actos violentos que los perpetradores hayan discut ido con l. Si la cooperacin del participante puede obtenerse mientras contine aceptado como miembro del grupo, la informacin que suministre permitir la realizacin de operacion es tcnicas, la infiltracin de agentes encubiertos y las operaciones encubiertas, que pueden conducir a resultados espectaculares como el rescate en 2008, por parte de las a utoridades colombianas de Ingrid Betancourt tras permanecer en cautiverio de las FARC por v arios aos. Cuando el testimonio de cmplices se utiliza conjuntamente con la vigilancia encubierta de comunicaciones, su credibilidad aumenta considerablemente al escuc harse la voz grabada de los acusados que corroboran el relato del testigo. Las pruebas , tales como los discos rgidos o mensajes enviados por medio de computadoras, documentos y conversaciones interceptados, anteriormente ininteligibles porque se utilizaba n cdigos o simplemente porque no se conoca el contexto, ahora pueden ser interpretados por testigos con los conocimientos necesarios. 219. Los casos de Filipinas son ejemplos de la utilizacin eficaz en funcin de los costos de un programa de seguridad de testigos. En el secuestro ocurrido en Sipadan tes tigos

extranjeros pudieron testificar en contra de los secuestradores del grupo Abu Sa yyaf, y regresar inclumes a sus hogares, en un lugar lejano de los hechos un ciudadano de Filipinas tuvo que acogerse a un programa destinado a preservar su seguridad y la de sus f amiliares. En el caso el Pueblo contra Khadaffy Janjalan contra un cabecilla de Abu Sayyaf, un ex miembro de dicho grupo que haba pasado a colaborar con las autoridades testific es tando acogido a la proteccin ofrecida por el Programa de beneficios de seguridad y de p roteccin de testigos del Departamento de Justicia de Filipinas. Un programa de esas carac tersticas debe contar con un fundamento legal para as poder proporcionar nueva documentacin personal, ocultar los antecedentes penales de la persona protegida, y abordar pr oblemas de ndole prctica como por ejemplo los derechos de visita entre esposos divorciados co n hijos. La Ley hngara nm. XXXIV de 1994 sobre investigaciones policiales y judiciales rela tivas a actos de terrorismo permite la emisin de documentos oficiales falsos con el obj eto de proporcionar antecedentes personales a personas protegidas.

VI. Cuestiones relativas a la investigacin y a los fallos 220. Las disposiciones legislativas que pueden motivar la cooperacin con las auto ridades se describen en la contribucin del experto egipcio respecto de la ley egipcia vigente. La absolucin de penas por un delito de terrorismo puede ser obligatoria o facultativa. Es obligatoria cuando el delincuente coopera con las autoridades an tes de la comisin del delito y antes de que se inicie la investigacin. Es facultativa cuando la informacin se transmite tras la comisin del delito y cuando el delincuente posibil ita a las autoridades a que en el curso de la investigacin puedan apresar a otros aut ores del delito, o a los autores de otros delitos de tipo y gravedad anlogos. Las esta dsticas facilitadas por el Servicio de la Fiscala Real del Reino Unido indican que la tas a de condenas para procesos relacionados con el terrorismo en 2007 y 2008 es del 88%. Cuarenta y cinco personas fueron condenadas tras el juicio y 35 se declararon cu lpables. B. Leyes en materia de interrogatorios y protecciones 221. Si bien los medios tcnicos de interceptacin y las impresionantes pruebas fore nses despiertan el inters del pblico, los profesionales en la materia reconocen que no existen medios ms bsicos y eficaces para combatir las actividades de grupos delict ivos, incluido el terrorismo, como los instrumentos fundamentales de la polica, como la s entrevistas a testigos y los interrogatorios de sospechosos. Los interrogatorios policiales desempean un papel fundamental en la investigacin y los enjuiciamientos de actos d e terrorismo. Prueba de ello es el amplio inters legislativo que suscitan la autori zacin as como las condiciones, y las contribuciones de los miembros del Grupo de Trabaj o de Expertos. No es extrao que los terroristas, tal vez por su conviccin de la rect itud de sus acciones, estn dispuestos a confesar sus delitos. 222. En la contribucin del experto de Kenya describe cmo la Ley probatoria de 2003 derog la admisibilidad de las confesiones realizadas a funcionarios policiales du rante el periodo en el cual se estaba investigando el atentado con bomba a la Embajada en Nairobi. Si bien una confesin es tericamente admisible si se realiza ante un tribu nal o en circunstancias determinadas y especficas, en las causas R. Aboud Rogo y otro s y R. contra Kubwa Mohammed Seif y otros se anul una confesin detallada. En el caso Rogo se investigaba el ataque perpetrado en el Paradise Hotel en el que perecier on 15 personas. En el marco del proceso Seif se acusaba a tres personas de cuatro d elitos de confabulacin para llevar a cabo, en 1998, un atentado con bombas en la Embajad a de Estados Unidos, una confabulacin posterior para realizar un atentado con bomba

s en la embajada sustituta, el atentado con bombas perpetrado en el Paradise Hotel y el atentado de destruccin de una aeronave de una lnea area israel con un misil. Un acusado confes el papel que desempe, pero se decidi que su confesin era inadmisible. Posteriormente, se absolvi a todos los acusados en ambos procesos. 223. Este resultado contrasta con los resultados del proceso, desarrollado en lo s Estados Unidos, contra M. Sadeek Odeh y M. Rashed Dhoud Al-Owhali, ambos acusados de participar en los ataques con bombas en Nairobi, Kenya. Al-Owhali confes todos lo s hechos y Odeh prest declaraciones incriminatorias, que fueron admitidas en el jui cio y contribuyeron al fallo y a las condenas a cadena perpetua. En la prctica de los Estados Unidos se asigna gran importancia a los interrogatorios, aunque se exige, antes de dar inicio al interrogatorio policial, que se advierta de manera explcita a la person a que

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO habr de interrogarse, sobre las consecuencias jurdicas de tal acto. Asimismo, se e xige la presentacin del acusado ante un juez sin indebida demora, es decir lo antes po sible, para que un magistrado imparcial informe al detenido de los delitos que se le im putan y de sus derechos. Pese a que se le informa de su derecho al silencio y derecho a letrado, muchos sospechosos de actos terroristas se han mostrado dispuestos a reconocer, incluso con orgullo, el papel que desempearon en numerosos ataques letales y otros incide ntes terroristas. El Sr. Al-Owhali exigi como condicin previa para hablar con agentes d e la Oficina Federal de Investigacin en Kenya la promesa de que su juicio se incoara en los Estados Unidos, puesto que ese pas era su enemigo y no Kenya40. Luego insi sti en que el formulario en el que reconoca que se le haba informado sobre sus derecho s se reflejase su nombre verdadero y no el alias que haba estado utilizando hasta e se momento. Khalfan Mohamed tambin realiz confesin completa respecto del papel que desempe en el ataque con bombas a la embajada de Dar es Salaam cuando lo interrogaron agentes de la Oficina Federal de Investigacin en Sudfrica. 224. Resultados similares se observaron en el juicio contra Ramzi Youssef y Abdu l Murad. Tras ser expulsado del Pakistn, Youssef confes voluntariamente a agentes de la Oficina Federal de Investigacin durante el vuelo a los Estados Unidos que l haba organizado el primer atentado contra el World Trade Center en 1993 con un camin bomba que deton en el garaje subterrneo. Murad confes el papel que desempe en la confabulacin de Manila para atacar con bombas 12 aerolneas de los Estados Unido s en 1995. El secuestrador de aeronaves Fawaz Yunis fue inducido a participar de u na prevista transaccin de drogas en alta mar, fue arrestado y confes mientras era tra sladado al portaviones que le transportara a los Estados Unidos para su enjuiciamiento. Richard Reid, el bombardero del zapato que intent derribar un vuelo de Pars a los Estados Unidos encendiendo un fusible conectado a explosivos plsticos a las suela s de sus zapatillas deportivas, confes ocho horas despus del atentado. Su posterior imp ugnacin de que su confesin no haba sido voluntaria fue desestimada y se declar culpable de los delitos que se le imputaban. Estos ejemplos ilustran el valor de los inte rrogatorios, incluso de aquellas personas que estn muy motivadas, que por sus propias razones pueden estar deseosos o al menos dispuestos a admitir su participacin en actos te rroristas. Por ejemplo, despus de su detencin, Reid le dijo a los agentes que estaba convencido de que su misin deba terminar con su muerte o encarcelamiento. Al decla rarse culpable, Reid solicit que se suprimiese del acta de inculpacin toda referencia a su adiestramiento y participacin con Al-Qaida, peticin que fue denegada, a lo qu

e reaccion declarndose culpable diciendo: No me importa. Soy seguidor de Osama bin Laden. Soy un enemigo de su pas y no me importa . 225. En la seccin C, del captulo IV, titulada Terrorismo y delincuencia organizada se describe cmo la distincin entre grupos de delincuencia organizada y grupos terr oristas puede llegar a ser casi imposible. Ello ocurre cuando la delincuencia organizada dirige sus ataques hacia los smbolos de la sociedad con el objetivo de coaccionar al Estado, que es una de las definiciones caractersticas de las intenciones de los g rupos terroristas. Italia cuenta con amplia experiencia y un gran xito en la lucha cont ra grupos 40In re Terrorist Bombings of U.S. Embassies in East Africa. 552 F, 3rd 93, (2nd Cir. 2008), West Publishing Company.

VI. Cuestiones relativas a la investigacin y a los fallos que empleaban tcticas terroristas durante los decenios de 1970 y 1980, y en la ut ilizacin de los instrumentos desarrollados en su lucha contra la Mafia durante el decenio de 1990. Una enseanza que se deriva de esa experiencia es que el mito omerta de l a Mafia, o cdigo de silencio, se quebraba cuando el Estado la confrontaba con medid as efectivas, que eran consistentes con las garantas de los derechos humanos. Se ofr ecan incentivos legales o medidas efectivas que garantizaran la seguridad de los test igos, y que el mejoramiento de las tcnicas de reunin de pruebas hizo a los miembros de la Mafia optar entre un encarcelamiento prolongado sin los lujos a que estaban acos tumbrados y la cooperacin con las autoridades. En esa situacin, aun los ms temidos cabecillas de los clanes de la Mafia se convirtieron en testigos del Gobierno y revelaron los secretos de sus organizaciones. La experiencia de los casos citados ha demos trado que sin ejercer ningn tipo de presin ilegal, muchos terroristas se enorgullecen de confesar sus actos terroristas, o, tal vez, de alardear de ellos. Adems, muchos t erroristas no se conforman con ello y estn dispuestos a ser testigos que cooperan con las autoridades, al igual que muchos miembros de grupos delictivos organizados que s e han convertido en colaboradores de la justicia. El experto de Argelia apunt que l a persona que se rinde buscando los trminos del programa de reconciliacin de ese pas, a menudo denuncia a sus antiguos colegas quienes de otro modo los amenazan a ell os y a sus familias. 226. Cada ordenamiento jurdico difiere en lo atinente a sus normas sobre los inte rrogatorios policiales, plazos y procedimientos elegidos para proteger a las personas en prisin preventiva contra abusos. En la contribucin impresa de un profesional con g ran experiencia en el sistema francs se describe cmo los arrestos de sospechosos norma lmente se realizan una vez que la investigacin est bastante avanzada, a menudo en conjuncin con una orden de registro. La garde a vue, o interrogatorio policial, e s muy importante. El interrogatorio permite la verificacin inicial de la importancia de los documentos u objetos incautados, tales como discos rgidos de computadoras, sin qu e la persona arrestada tenga la oportunidad de ponerse en contacto con terceros pa ra advertirles o coordinar una explicacin. Cuando el expediente de la investigacin es t bien estructurado e incluye pruebas contundentes en contra de la persona arresta da, esa persona es propensa a hablar. Tales declaraciones se resumen en un expediente of icial de la polica y tienen valor probatorio. En determinadas circunstancias las cortes

francesas pueden sacar conclusiones adversas de la negativa a responder. Esto es cierto au n si el sospechoso trata de retractarse luego o de explicar su silencio. 227. Otros pases reconocen que los lmites iniciales impuestos a la capacidad de un a persona para comunicarse con otros, ayuda a proteger la integridad de una invest igacin. El terrorismo es a menudo un grupo criminal. A menudo hay un riesgo de que un so spechoso advierta, de forma directa o a travs de intermediarios, a otros sospechosos para que huyan, escondan o destruyan evidencia, o simplemente coordinen explicaciones para su conducta. Los pases que se han enfrentado a organizaciones que utilizan tcticas terroristas para alcanzar sus objetivos a menudo cuentan con una legislacin detal lada sobre los lmites permisibles de la detencin, la participacin del poder judicial, y el derecho a asistencia letrada. En Francia, como se describe en las comunicaciones de los expertos, en los casos de terrorismo, el perodo inicial del interrogatorio polici al era de 24 horas, prorrogable a 96 horas por orden judicial hasta el 2005. Tras los ataq ues con bombas de Madrid y Londres, el perodo mximo permitido para el interrogatorio polic ial

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO ha sido ampliado de cuatro a seis das en situaciones de emergencia con la autoriz acin de un juez de libertades y detenciones o del juez de instruccin, despus de haber observado a la persona detenida. La asistencia letrada se permite en presencia d e un juez transcurridas 72 horas. 228. Los artculos 509 y 520 del Cdigo de procedimiento penal de Espaa establecen que un juez podr acordar la detencin o prisin incomunicada de un individuo en cualquier caso de investigacin de un delito. La detencin incomunicada, por cualqui er delito, slo se practica por el tiempo estrictamente necesario para adoptar medida s urgentes con miras a evitar que la persona huya de la justicia, lesione los dere chos de la vctima, oculte, altere o destruya pruebas, o cometa nuevos delitos. Ese perodo de incomunicacin no puede ser superior a cinco das, pero en virtud de una orden judic ial y respecto de casos de terrorismo y de delincuencia organizada puede prorrogarse por otro perodo no superior a cinco das. Slo en casos de terrorismo puede el juez o tribunal que se mantenga al sospechoso en detencin incomunicada por no ms de tres das, cuando el desarrollo de la investigacin lo aconseja. Ese posible perodo de inc omunicacin de 13 das incluye cinco das bajo custodia policial, perodo que era de diez das hasta que el Tribunal Constitucional espaol resolvi que cinco das fuese el perodo mximo admisible bajo esa custodia, en lugar de bajo custodia judicial. Como prote ccin frente a la posibilidad de abuso, el artculo 520 garantiza un examen mdico. En Marruecos, un sospechoso puede estar detenido incomunicado durante 96 horas, a c ontinuacin, bajo custodia con acceso a un abogado hasta 12 das, previa aprobacin por un juez. El perodo inicial de detencin policial en Argelia es de 48 horas, con la posibilidad de que dicho periodo se prorrogue en cinco ocasiones con la aprobacin de la fiscala. 229. Grupos de derechos humanos han criticado el tiempo de detencin permitido con arreglo a las legislaciones francesa, espaola y del Reino Unido. Esa crtica se bas a en el temor de trato indebido, con arreglo a decisiones del Tribunal Europeo de Der echos Humanos, como el histrico fallo Brogan contra el Reino Unido41 y bajo el Artculo 9 .3 del Pacto internacional de derechos civiles y polticos, que establece que: Toda persona detenida o presa a causa de una infraccin penal ser llevada sin demora ante un juez u otro funcionario autorizado por la ley para ejercer funcio nes judiciales, y tendr derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o a ser puesta en libertad. El Comit de Derechos Humanos de Naciones Unidas ha emitido un Comentario General acerca de este Artculo, declarando que en su opinin, la demora antes de la present acin ante los jueces no debera exceder los cinco das. El Artculo 5.3 de la Convencin

Europea de Derechos Humanos establece de manera similar que: Toda persona detenida o privada de libertad en las condiciones previstas en el prrafo 1) c), del presente artculo deber ser conducida sin dilacin a presencia de un juez o de otra autoridad habilitada por la ley para ejercer poderes judiciale s, y tendr derecho a ser juzgada en un plazo razonable o a ser puesta en libertad dura nte el procedimiento. La puesta en libertad puede ser condicionada a una garanta que asegure la comparecencia del interesado a juicio . 41Brogan v. Reino Unido, No. A-145, fallado el 29 de noviembre de 1988, 11 E. Ct . H.R. 117 (1989).

VI. Cuestiones relativas a la investigacin y a los fallos 230. El caso Brogan giraba en torno a cuatro individuos a quienes se haba detenid o sin que se les hubiese llevado ante un juez por periodos que oscilaban entre 4 da s y 6 horas, y 6 das y 16 horas. La Corte Europea de Derechos Humanos sostuvo que incluso el perodo ms corto de detencin sin conducir a los detenidos a presencia de un juez constitua una violacin per se de la Convencin Europea de Derechos Humanos, y expuso lo siguiente: No procede determinar en el presente fallo si en el marco de un proceso penal ordinario un determinado perodo de detencin administrativa o policial, como por ejemplo cuatro das, podra llegar a ser, como regla general, compatible con la primera parte del prrafo 3 del artculo 5 . 231. En vista de las disposiciones del ICCPR la Convencin Europea de Derechos Humanos, y de otras decisiones anlogas con los mismos efectos que en el caso Brog an contra el Reino Unido, parece lgico preguntarse si aquellas leyes que prevn perodos de detencin policial de seis, 13 28 das o ms, violan automticamente las normas internacionales de derechos humanos. La respuesta de muchas legislaturas naciona les es que tales leyes no violan ninguna norma siempre que se prevean garantas adecuadas de supervisin judicial y de proteccin contra abusos. Tanto en el ICCPR internacional de derechos civiles y polticos, el Convenio Europeo de Derechos Humanos como en el caso Brogan la cuestin gira en torno al perodo anterior a la presentacin ante el ju ez, mientras que las leyes nacionales en cuestin se ocupan del perodo de detencin polic ial para llevar a cabo la investigacin de los hechos antes de proceder a una acusacin formal o poner en libertad al individuo en cuestin. Durante dicho perodo, todas la s leyes mencionadas disponen que se presente al detenido ante un oficial judicial en el plazo de unos pocos das. 232. La ley francesa dispone que toda detencin que se extienda ms all de dos das sea autorizada por un juez tras haber odo al detenido. El fiscal y el juez de ins truccin tambin tienen la responsabilidad de garantizar que el detenido pueda consultar a un mdico y un abogado despus de las primeras 72 horas de detencin, si bien al abogado se le puede imponer la obligacin de no dar a conocer la reunin. En el artculo 520 b is de la Ley de Enjuiciamiento criminal de Espaa se establece que toda persona deten ida ser puesta a disposicin del juez competente dentro de las 72 horas siguientes a la detencin, y puesto en detencin judicial dentro de los cinco das posteriores a su ar resto. El artculo 527 establece que un detenido por terrorismo slo podr consultar a un abogado designado por el Estado y no a un abogado privado de su eleccin, y que permanecer incomunicado y no se le permitir comunicarse con otras personas durante el perodo inicial de detencin. En los casos de bandas armadas, grupos terroristas o rebeldes, la detencin puede prorrogarse por el tiempo necesario para fines de investigacin, hasta un lmite mximo de otras 48 horas, siempre que la solicitud de e

sa prorroga provenga de la polica y se haya formulado dentro de las primeras 48 hora s de la detencin y autorizada por un juez en las 48 horas siguientes. En Marruecos, un sospechoso puede mantenerse incomunicado por 96 horas, luego puesto en custodia con acceso a un abogado por hasta 12 das con la aprobacin de un magistrado. El perodo inicial de detencin por parte de la polica en Argelia es de 48 horas, con la posibilidad de que dicho perodo sea prorrogado hasta cinco veces con aprobacin de la fiscala.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 233. La Ley de Terrorismo del Reino Unido, enmendada en 2006, permite un mximo de 28 das de detencin. Sin embargo, la polica tiene la autoridad para detener a una persona solamente por hasta 48 horas, con revisin de la custodia cada 12 horas po r parte de un oficial superior quien debe reunirse con el detenido y preparar un i nforme escrito sobre las razones para la detencin. Luego de 48 horas, cualquier solicitu d de custodia continuada requiere de la autorizacin de un juez de un Tribunal Superior . Para establecer las bases para la custodia continuada, el juez requerir una explicacin de la necesidad de continuar con la detencin, incluido cules son las pesquisas destacada s, cul ser el resultado previsto de dichas pesquisas durante la detencin continua y cul ser el objeto de la entrevista durante la prrroga. El acceso a un abogado escogido por la persona bajo custodia puede denegarse por motivos justificados, pero deber pro porcionarse con prontitud un abogado de oficio en esas circunstancias. La contribucin del Reino Unido indica que desde que el perodo de detencin se prorrog a 28 das en 2006, solamente se han aplicado detenciones de ms de 14 das en tres casos hasta la reunin del Grupo de trabajo de expertos celebrada en Roma en junio de 2009. 234. En la contribucin del experto de Egipto se explica que a los fiscales pblicos se les confiere la autoridad de un juez de instruccin. En calidad de tal, el fiscal puede ordenar la detencin preventiva de un acusado por un perodo de 15 das, que puede prorrogarse hasta un perodo mximo de 60 das, y en determinadas circunstancias hasta seis meses. Los requisitos previos para ordenar una detencin de ese carcter son qu e el fiscal o juez de instruccin, o ambos, hayan hallado elementos inculpatorios y que la detencin se ordene slo tras haber interrogado al sospechoso, excepto cuando el det enido se d a la fuga. Con la incorporacin de una nueva disposicin a la ley egipcia, media nte la Ley nm. 145 de 2006, se garantizan los derechos del acusado, solicitando que l a autoridad a cargo de la investigacin, asigne un abogado que acompae al acusado durante todas las diligencias en caso de que el acusado no contare con su propio abogado. El Fiscal General public una circular en julio de 2006 en la que se impartan instrucciones a los fiscales para que convocasen a un abogado antes de proceder al interrogatorio del acusado o al contrainterrogatorio de otros acusados o testigo s, y a que hiciesen designar a un abogado de oficio en caso de que el acusado no contase co n su propio abogado o que ste no compareciese. Esas instrucciones no se aplican en cas o de que el individuo sea apresado durante la comisin de un delito o exista el peli gro de

prdida de pruebas por omisin. El papel del abogado es muy limitado en el sentido d e que toda informacin que el abogado desee obtener de su cliente para que conste en el expediente est sujeta a la supervisin del fiscal. Si el fiscal rehsa abordar alguna cuestin, se dejar constancia por escrito de ello pero no se le formular la pregunta al acusado. 235. En Francia, el juge d instruction es la autoridad que habitualmente autoriza ciertas tcnicas investigativas y junto con el juge des liberts et de la dtention puede deci dir la prrroga del perodo de detencin preventiva habitual de 48 horas hasta un perodo de hasta seis das en casos de terrorismo. En pases que han adoptado la Convencin Europea de Derechos Humanos, y que se ajustan a la jurisprudencia del Tribunal E uropeo de Derechos Humanos, la prrroga de esa detencin debe avalarla un juez. Por consigu iente, independientemente de la condicin del fiscal y la muy variable relacin de ese cargo con el ejecutivo, compete al tribunal tramitar las diligencias y es conven iente que un juez revise la duracin de la detencin preventiva.

VI. Cuestiones relativas a la investigacin y a los fallos 236. Muchas leyes nacionales prevn protecciones contra arbitrariedades por las qu e se requiere que despus de una detencin se informe al detenido sin demora de la nat uraleza del delito por el cual se le detiene. La misma garanta figura en el artculo 9.2 del ICCPR que estipula: Cualquiera que sea arrestado ser informado, al momento del arresto, de las razones de su arresto y se le informarn prontamente los cargos en su contra . La contribucin del experto ruso indica que el Tribunal Europeo de Derechos Humano s interpret la seccin 5.2 de la Convencin Europea, la cual contiene la misma garanta que el ICCPR, en Fox, Campbell y Hartley v. Reino Unido, (Expediente nmeros 12244 / 86; 12245/86; 12383/86) fallado el 30 de agosto de 1990, y en Murray v. U.K. exp ediente nmero 1431/ 88, fallado el 28 de octubre de 1994. En ambos casos la Comisin de Derechos Humanos dictamin que se haba producido una violacin del derecho de una persona a ser informada sin demora de las razones de su detencin y determin que decirle a una persona que estaba siendo retenida por terrorista era algo demasia do vago para satisfacer el requisito. Al revisar las decisiones de la Comisin, el Tribuna l constat que el interrogatorio de los sospechosos dentro de las pocas horas siguientes a su detencin acerca de hechos y circunstancias especficas permita a los sospechosos entender su situacin y satisfaca la obligacin de informar con prontitud las razones de la detencin. 237. La Convencin contra la tortura establece otros lmites a los interrogatorios. En ese tratado se dispone que sus 145 Partes penalicen la tortura, se abstengan de expulsar o extraditar a aquellos individuos que puedan ser sometidos a torturas, y tambin prohban la admisin de pruebas obtenidas mediante torturas, y adems se estipula que: Todo Estado Parte velar por que se incluyan una educacin y una informacin completas sobre la prohibicin de la tortura en la formacin profesional del persona l encargado de la aplicacin de la ley, sea ste civil o militar, del personal mdico, de los funcionarios pblicos y otras personas que puedan participar en la custodia , el interrogatorio o el tratamiento de cualquier persona sometida a cualquier for ma de arresto, detencin o prisin. 238. En la seccin A de este captulo que trata de los obstculos habituales a la inve stigacin, se menciona la Ley Irlandesa de Justicia Penal de 2007. Una clusula de dicha ley permite al tribunal llegar a las conclusiones que parezcan apropiadas de la om isin o negativa de una persona, antes de que se le formulen cargos, de mencionar hech os particulares cuando es interrogada por la polica o cuando se le acusa de un delit o encausable cuando las circunstancias exigen una explicacin. Tales conclusiones se

permiten solamente cuando una persona detenida es advertida de las consecuencias de negarse a responder y tiene una oportunidad razonable de consultar con un abogad o. Esta inferencia permisible es una regla probatoria que debe diferenciarse del de lito penal creado por la Ley de delitos contra el Estado de 1998 e involucrada en el caso d e Heaney y McGuinness contra Irlanda y el Fiscal General (1996) I.R 580. Una seccin de la Ley de 1998 la convirti en delito, cuando al ser interrogado por la polica, se deja de suministrar detalles de los movimientos de la persona durante un perodo de tiempo en particular. El Tribunal Supremo de Irlanda sostuvo que esa ley era constituciona l, como una intromisin proporcionada respecto del derecho a guardar silencio. El Tri bunal

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO Europeo de Derechos Humanos por su parte opin que esa medida ocasionaba la denega cin del derecho a un juicio justo salvaguardado en el artculo 6 de la Convencin Europea de Derechos Humanos. C. Procedimientos judiciales justos y eficaces 239. La utilizacin de informacin de inteligencia para fines probatorios; el testim onio de cmplices al amparo de inmunidad o con la expectativa de una sentencia indulgen te, proteccin o apoyo financiero; los testimonios prestados por testigos que utilizan nombres falsos; y los lmites de los contrainterrogatorios deben ir acompaados de medidas s upervisadas por un juez para garantizar la igualdad de instrumentos entre el ministerio fisc al y la defensa y un juicio justo. 240. La jurisprudencia de varios pases sugiere que las medidas necesarias para ve lar por el derecho a un juicio justo permitiendo al mismo tiempo un enjuiciamiento e fectivo deben garantizar: " Que existen pruebas suficientes que justifiquen una condena independientemente de la informacin de inteligencia cuyo origen y medios de obtencin se mantienen en secreto; " Que el testimonio de cmplices se considere sospechoso; y " Que la igualdad de armas se derive de la adecuada revelacin de material til para comprobar la credibilidad de los testigos del ministerio pblico. 241. En la seccin A, titulada, Obstculos habituales a la investigacin de ese captulo se describen las ventajas probatorias que supone el testimonio de un testigo que coopera con las autoridades que se infiltra en un grupo delictivo a instancia gubernamen tal. Se deben adoptar las correspondientes medidas cautelares dado el peligro de que los cmplices consideren que obra en su propio beneficio la inculpacin falsa o negligente de una persona con la esperanza de que ese testimonio sea ms valioso para las autori dades y por consiguiente ms peso para la obtencin de una sentencia indulgente, proteccin y apoyo. El experto irlands describi la decisin del Tribunal de Apelaciones en mate ria penal en la causa D.P.P. contra Paul Ward. Un testigo involucrado en el asesinat o de la periodista Victoria Guerin recibi inmunidad a cambio de pruebas que involucraban a otros en el asesinato. El tribunal de primera instancia pronunci una sentencia co ndenatoria, reconociendo al mismo tiempo que el testigo serva sus propios intereses, era profundamente avaro y un criminal en ciernes que mentira sin titubeos . Sin embargo, el Tribunal de Apelaciones en materia Penal revoc el fallo y concluy lo siguiente:

La ley siempre ha admitido que las pruebas facilitadas por un cmplice incluso por un cmplice que parece ser un testigo creble deben ser corroboradas mediante fuentes independientes o, en su defecto, se debera advertir al jurado, o se debera recordar al tribunal de hecho el riesgo de condenar sin esa corroboracin . 242. En la causa DPP contra John Gilligan (2006) 1 I.R. 107, el Tribunal Supremo de Irlanda examin una impugnacin del testimonio de testigos acogidos a un programa de proteccin. El fundamento de dicha impugnacin era que tales programas de proteccin

VI. Cuestiones relativas a la investigacin y a los fallos carecan de transparencia y responsabilidad, y que debera excluirse el testimonio d e los testigos protegidos por el inters propio que tenan en la causa. Tal como se descri bi en la contribucin del experto irlands, la Tribunal equipar el testimonio de una per sona acogida a un programa de proteccin de testigos al de otros cmplices, para lo que n o existe una norma legal que prevea el rechazo automtico. En cambio, se debe advert ir al juez o al jurado, que deben ser plenamente conscientes de ello, de que es pel igroso emitir una condena basada en pruebas proporcionadas por ese tipo de testigos a m enos que sean corroboradas. Una vez debidamente advertidos y convencidos con certeza absoluta, pese a que las pruebas hayan provenido de un cmplice, los jueces o el jurado pueden pronunciar legtimamente una sentencia o un veredicto condenatorios. 243. En la preparacin detallada de un juicio siempre se har hincapi en la necesidad de la corroboracin, para respaldar de manera independiente la exactitud y credibi lidad del testimonio de un cmplice. En la contribucin del experto del Reino Unido se des cribieron las complejas cuestiones que se suscitaron durante el desarrollo del caso DPP contra Omar Khyam. En su declaracin de apertura de ese juicio, el fiscal hizo hin capi en que el testimonio del testigo que cooperaba con las autoridades, Babar, sera c orroborado por una voluminosa documentacin y otras pruebas, a las que, en su gran mayora, Babar no haba tenido acceso. Ese conveniente grado de previsin en el tratamiento d e testigos y la presentacin del juicio contribuyen a minimizar la eficacia de cualq uier sugerencia en el sentido de que el testigo haya adaptado su testimonio de forma que se ajuste a otras pruebas. 244. Se ha mencionado repetidas veces la utilizacin por parte de la delincuencia organizada italiana de tcticas terroristas en el marco de su lucha contra el Esta do durante el decenio de 1990. Las sentencias pronunciadas en los casos pertinentes muestra n la diligencia con la que actuaron las autoridades judiciales encargadas de los caso s para garantizar que no se prejuiciase injustamente a los acusados en esos casos con l os testimonios de cmplices que pudieran haber tenido motivos espurios para decidirse a cooperar o que sus recuerdos pudieran estar viciados. La sentencia pronunciada p or el tribunal de Aglieri en relacin al asesinato del juez Giovanni Falcone, y de otras vctimas que perecieron con l, se inicia con un captulo dedicado a los principios generales que se aplicaron al momento de valorar los veinte pentiti o colaboradores de la justic ia cuyos testimonios fueron examinados durante el proceso. Entre los factores jurdic os y

psicolgicos mencionados figuran la capacidad del testigo para observar y recordar , la coherencia lgica de su relato, la espontaneidad y el grado de detalle, la coheren cia y verificabilidad, y el inters y la motivacin del testigo. En el siguiente captulo se analizan los antecedentes y la motivacin de cada colaborador. Posteriormente, se revisan todas las pruebas y se evala la credibilidad del testimonio de cada colaborador e n el contexto fctico para el cual resulta pertinente. 245. Si bien cada ordenamiento jurdico tendr sus propias normas sobre la oportunid ad y los detalles sobre qu tipo de informacin debe revelarse para garantizar un juici o justo, es habitual disponer que la informacin que podra utilizarse para refutar la s pruebas de la fiscala o para suscitar dudas sobre la acusacin del Estado deben rev elarse con tiempo suficiente para que la defensa pueda hacer uso de ellas eficazmente. En la presentacin del Reino Unido sobre el juicio de Omar Khyam se muestra que en los preparativos para el juicio se consider necesario revisar los materiales de inves tigacin

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO as como las actividades de inteligencia para su obtencin que podran ser tiles para l a defensa. El testigo Babar haba sido enjuiciado en los Estados Unidos y haba concer tado all un acuerdo de cooperacin a cambio de una promesa de la fiscala de recomendarle al juez del caso que fuese indulgente al dictar sentencia, as como de asistencia financiera y seguridad de conformidad con el Programa de Seguridad de Testigos. Un abogado defensor insistira en que para garantizar un juicio justo era esencial la revelac in de las declaraciones previas de los testigos, de las promesas que se le hicieron, y la prueba de sus expectativas de indulgencia y apoyo financiero. En la presentacin del experto del Reino Unido se describieron las dificultades inherentes a la preparacin de un pro ceso tales como el ingente volumen de material no utilizado que debe leerse y evaluars e para sopesar si su revelacin menoscababa la acusacin de la fiscala o favoreca a la defensa . En ese caso se plante una controversia jurdica sobre la revelacin de prueba s concomitantes presentadas por el cmplice Babar, controversia que se resolvi median te un fallo por el que se permiti que un fiscal estadounidense que conoca los hechos y circunstancias facilitase su revelacin a fiscales del Reino Unido. 246. La condena de primera instancia que pronunciara un tribunal alemn contra Mou nir el Motassadeq, miembro de la clula de Hamburgo que particip en los ataques de septiembre de 2001, fue revocada porque el Gobierno de Estados Unidos rehus poner a disposicin de la justicia al cabecilla de Al-Qaida, Ramzi Binalshibh o a facili tar los resultados de su interrogatorio, situacin sta que el acusado aleg como denegacin de pruebas favorables. En el nuevo juicio se suministr una sntesis del interrogatorio en la que Binalshibh negaba que el-Motassadeq tuviese conocimiento alguno de que el acusado haba participado en la planificacin de los ataques de septiembre de 2001. Sobre la base de otras pruebas que indicaban que el acusado conoca la confabulacin para secuestrar aeronaves, aunque no el uso que se proponan dar a esos aviones, el-Motassadeq fue condenado por participar de una asociacin terrorista responsabl e por las muertes de los pasajeros de las aeronaves, pero no por las dems muertes ocurridas en tierra el 11 de septiembre de 2001. 247. En el caso DPP contra McKevitt (Sin informar, Tribunal Penal de Apelaciones , 9 de diciembre de 2005) al acusado se le imput el delito de ser miembro de una or ganizacin ilegal y de dirigir sus actividades. Se cuestion la credibilidad del testigo que cooperaba con la justicia, David Rupert, un ciudadano estadounidense que se haba infiltrado en el IRA siguiendo instrucciones de la Oficina Federal de Investigac in de Estados Unidos y del Servicio Britnico de Seguridad. La Oficina Federal de Invest igacin

posea informacin peyorativa de Rupert y de sus antecedentes. El Tribunal de Apelacin, en la Sala de lo penal de Irlanda sostuvo que al haberse suministrado u n ingente volumen de informacin peyorativa para que fuese utilizada por la defensa, entre el ingente volumen de material revelado y el testimonio oral de representantes d e los organismos extranjeros, no exista riesgo real alguno de que inevitablemente se ll evase a cabo un juicio injusto . El Tribunal Penal de Apelaciones otorg una peticin de ten er puntos de ley en el caso determinados por el Tribunal Supremo, permitiendo efect ivamente una apelacin fresca a tal corte. Entre las bases para la apelacin se encontraba el hecho de que el caso de la defensa haba sido socavado por la falla por parte d e la fiscala de revelar todo el material relacionado con la credibilidad de David Rupe rt. El Tribunal Supremo sostuvo que el asunto central era la determinacin de la credibil idad de un testigo cuando haba evidencia relevante a su credibilidad en posesin de part es

VI. Cuestiones relativas a la investigacin y a los fallos fuera de la jurisdiccin. En tal caso, las obligaciones de la fiscala fueron cumpli das cuando el Tribunal qued satisfecho de que todos los esfuerzos razonables y en bue na fe se haban llevado a cabo para asegurar tal documentacin y de que se haba dado un alto nivel de cooperacin por parte de las partes extranjeras en respuesta a tales esfuerzos. 248. La naturaleza de un delito puede crear tambin la necesidad para el ejercicio de un cuidado especial para lograr un juicio justo. La penalizacin de conductas llev adas a cabo con la intencin de cometer actos de terrorismo se examin en la seccin E, del captulo III, titulada Preparacin individual para actos de terrorismo. Aun actos qu e de otro modo seran considerados inocuos, tales como la compra de mapas o fotografas de edificios famosos, puede ser punible con arreglo a tal ley. El carcter delicti vo del acto depende de la intencionalidad. Un tribunal deber, por lo tanto, prestar aten cin a la persuasin de la prueba de ese elemento mental. El estado mental de conocimient o de una persona o la intencin raramente se conocen, excepto por medio de las palab ras de dicha persona. En una acusacin por preparar un acto de terrorismo violento, la interceptacin electrnica de las comunicaciones del sospechoso proporciona evidenci a altamente persuasiva. La grabacin subrepticia de las conversaciones del sujeto pr oporciona una de las pocas formas de probar directamente la intencin de una persona. El testimonio de co-conspiradores puede tambin proporcionar la prueba de la intencin de una persona. Este testimonio de un cmplice requiere de una adherencia estricta a las precauciones mencionadas arriba acerca de la evaluacin cuidadosa de dicho testimo nio, con la revelacin de material potencialmente importante para la defensa. 249. Al mismo tiempo, no debe subestimarse el valor de la evidencia circunstanci al como medio para demostrar los hechos ciertos. En la mayora de los sistemas legale s la evidencia circunstancial se considera tan vlida como la evidencia directa de u n observador. Sin embargo, la evidencia circunstancial depende de conclusiones que se sacan con base en la lgica y la experiencia a partir de hechos probados, lo cual puede estar sujeto a ms de una interpretacin. Un terrorista que es cuidadoso de no hacer admisiones dainas a testigos potenciales o a la polica puede asegurarse de que no exista ninguna prueba acerca de su estado mental. Sin embargo, los sistemas lega les en todo el mundo reconocen que la prueba de lo que una persona hace, como, por ejem plo, vivir bajo una identidad falsa y adquirir materiales que se emplean en la fabric

acin de una bomba, son un indicador fiable de la intencin de una persona. El experto espao l y otros mencionaron el valor probatorio de las visitas a sitios violentos en Int ernet, posesin de literatura o videos que presentan decapitaciones, enaltecimiento de at entados suicidas y de la guerra santa, asistencia a campamentos de adiestramiento y pose sin de armas y manuales para fabricar armas. Tambin se hace referencia al examen de las pruebas indirectas o circunstanciales en la seccin C, del captulo II, titulada Res ponsabilidad penal por dirigir y organizar actos de terrorismo. Ese examen proporcion un ejemplo de cmo se encontr a los lderes del movimiento separatista ETA responsables por un atentado. Las pruebas circunstanciales incluan pruebas de sus contactos co n los ejecutores materiales del atentado en momentos crticos y se prob que tales atentad os violentos slo se llevaron a cabo con la autorizacin de esos lderes. 250. Si un acusado no confiesa durante el interrogatorio y no hay testigos o gra baciones subrepticias que testifiquen sus palabras, algunos jueces se resisten a encontra r que el

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO acusado actu con intencin criminal. En esa situacin, el valor de la evidencia circu nstancial est explcitamente enfatizado en una serie de convenciones globales, tales como la Convencin de Viena sobre Drogas de 1988, la Convencin de las Naciones Unidas contra el Crimen Organizado Transnacional de 2002 y la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin de 2002. El tenor del artculo 28 de la Convencin contra la Corrupcin es representativo: El conocimiento, intencin o propsito requeridos como elemento de un delito establecido segn esta convencin puede inferirse a partir de circunstancias actuale s objetivas. 251. La capacidad para sacar conclusiones a partir de pruebas puede basarse en l a prctica habitual en un sistema legal o puede encontrarse establecida expresamente en la legislacin. La Ley de justicia penal irlandesa de 2007 permite a la corte saca r las conclusiones que considere apropiadas de la omisin o resistencia de una persona, a ntes de presentarse cargos, a mencionar hechos particulares cuando son interrogados p or la polica o cuando son acusados de un delito procesable cuando las circunstancias ex igen una explicacin. Sacar esas inferencias se permite nicamente cuando se ha advertido al detenido de las consecuencias de dicha renuencia y se le ha dado una oportuni dad razonable de consultar con un abogado. Los jueces pueden sentirse ms seguros saca ndo otras conclusiones de sentido comn de esta naturaleza si las leyes de un pas conti enen una regla general de interpretacin probatoria como la encontrada en la seccin 119 de la Ley de pruebas de Kenya: Presuncin de hechos probables El Tribunal puede presumir la existencia de cualquier hecho que a su juicio haya ocurrido, relacionado con el curso natural de los hechos, de la conducta humana y de los negocios privados, en relacin con los hechos del caso en particular. 252. Un examen til de las inferencias a sacarse y los factores a ser considerados en la sentencia de acusados se encuentra en las razones para la sentencia emitida e l 12 de marzo de 2009 en el caso de La Reina contra Mohammed Momin Khawaja, Nm. 04 G30282 en el Tribunal Superior de Ontario en el Canad. El juez que dict la sentencia revis los propsitos estatutarios de la sentencia con arreglo a la sec cin 718 del Cdigo Penal canadiense que establece que: El propsito fundamental de la sentencia es el de contribuir, junto con las iniciat ivas de prevencin del crimen, a respetar la ley y mantener una sociedad justa, pacfica y segura mediante la imposicin de sanciones justas que tengan uno o ms de los

siguientes objetivos: a) Denunciar una conducta ilegal; b) Persuadir al delincuente y a otras personas de cometer delitos; c) Separar a los delincuentes de la sociedad, donde fuere necesario; d) Ayudar en la rehabilitacin de los delincuentes; e) Proporcionar reparacin al dao causado a las vctimas o a la comunidad; f) Promover un sentido de responsabilidad en los delincuentes y el reconocimient o del dao causado a las vctimas y a la sociedad.

VI. Cuestiones relativas a la investigacin y a los fallos 253. El Tribunal analiz la aplicacin de estos propsitos a un conglomerado canadiens e formado por los acusados en Regina v. Khyam, una acusacin en el Reino Unido descrita en la seccin B, del captulo III, titulada Conspiracin para cometer actos d e terrorismo. Khawaja era un simpatizante del grupo Khyam y estaba involucrado en el atentado por fabricar 30 detonadores. Al ser sentenciado, l y sus padres se negar on a tratar asuntos relacionados con su responsabilidad por los delitos por los que f ue condenado. El Tribunal infiri a partir de esta falta de informacin concerniente a su potencial rehabilitacin que no haba factores atenuantes otros que su relativa juve ntud (20 aos a la fecha de la condena), inters en educacin y buen historial de trabajo. El Tribunal revis las autoridades aplicables con las siguientes observaciones: En las sentencias por terrorismo se hace particular nfasis en los elementos de denuncia, persuasin y proteccin del pblico separando al perpetrador de ella. Ms an, cuando los actos de terrorismo persiguen causas religiosas o ideolgicas, puede considerarse que aun la persuasin personal puede ser menos significativa que la proteccin del pblico. En R. v. Martin (1999) 1 Cr AppR (S) 477 en 480, Lord Bingham C.J. dijo en la p. 480 al pasar sentencias por los delitos terroristas ms serios, el objeto de la Corte ser castigar, persuadir e incapacitar: es probable que la rehabilitacin juegue un papel menor (si juega alguno). En Lodhi v. Regina, [2007], NSWCCA 360, el Tribunal Penal de Apelaciones de Nueva Gales del Sur dijo, a menudo se dar a la rehabilitacin y a las circunstancias personales muy poco peso en caso de un perpetrador acusado de delitos de terrorismo. Un delito de terrorismo es un delito horrible y se dar el mayor peso a la proteccin de la sociedad, a la proteccin personal y a la disuasin y retribucin general. 254. Un anlisis similar de la sentencia se describe en la publicacin Compendio de casos de terrorismo fallados por los tribunales de Etiopa (2007). El Tribunal arg ument que el objetivo del castigo es principalmente la educacin y la rehabilitacin. Para acusados con mltiples vctimas con bombas en hoteles y buses y que han llevado a cabo atentados contra el ministro del Gobierno, se encontr necesario imponer penas que advirtieran a otros y compensaran a los directamente afectados por los actos cri minales. El Tribunal Supremo de Etiopa sostuvo esas severas penas con el objetivo de disua dir potenciales terroristas42 42Descripcin del caso de Fiscal Pblico v. Mohammed Mahemmud Farah y otros en el Co mpendio de Casos de Terrorismo Decididos por Cortes Etiopes (2007) del Programa de Construccin de Cap acidad contra el Terrorismo de la Autoridad Intergubernamental sobre el Desarrollo.

VII. Cooperacin internacional A. Obligacin de extraditar o enjuiciar 255. La obligacin de extraditar a un fugitivo o remitirlo a los efectos de su enj uiciamiento con arreglo al derecho interno del pas en que se encuentra la persona era una disposicin clave de la Convencin para la Prevencin y la Sancin del Terrorismo, de 1937 de la Sociedad de Naciones. Desde 1970 ha sido el mecanismo fundamental par a la cooperacin internacional en todo lo relacionado con los tratados universales r elativos al terrorismo en que se tipifican esos delitos. 256 Muchos tratados bilaterales y cada una de las convenciones universales relac ionadas con el terrorismo que tipifican un delito penal contienen un artculo en el que figura la obligacin mencionada. En el artculo 7 de la Convencin para la supresin del secuestro ilegal de aeronaves (1970) se puede observar el texto habitual de esas disposiciones. El Estado contratante en el territorio del cual el presunto criminal sea encontra do, si no lo extradita, estar obligado, sin excepcin de ninguna clase y sea o no comet ido el delito en su territorio, a remitir el caso a sus autoridades competentes con el propsito de enjuiciamiento. Esas autoridades tomarn su decisin de la misma forma que para cualquier delito ordinario de naturaleza grave bajo las leyes de dicho Estado43. 257. La aplicacin del principio extraditar o enjuiciar y cmo puede ayudar a resolver

situaciones polticas delicadas se muestra en el caso sobre Mohammed Hamadei. En 1985, un vuelo de Trans World Airlines sali de Atenas para Roma. Durante el vuelo , secuestradores armados se hicieron con el control de la aeronave y la desviaron a Beirut. En tierra, dispararon al ciudadano estadounidense Robert Stetham en la cabeza y lo lanzaron fuera de la aeronave. En 1987 Hamadei fue arrestado en el aeropuerto de Frankfurt, Alemania portando lquidos explosivos. Ya haba sido acusado en los Estad os Unidos en conexin con el secuestro de la aeronave y se solicit inmediatamente su extradicin. Con arreglo al tratado de extradicin bilateral entre Alemania y Estado s Unidos y el Convenio de 1970 relativo al apoderamiento ilcito de aeronaves, Alema nia estaba obligada a extraditar a Hamadei o remitir el caso para su enjuiciamiento en trminos anlogos a los de un delito nacional grave. Dos ciudadanos de Alemania occidental 43Vanse el artculo 7 del Convenio para la represin del apoderamiento ilcito de aeron aves (1970), el artculo 7 del Convenio para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de la aviacin ci vil (1971) y su Protocolo de 1988 sobre aeropuertos, el artculo 7 de la Convencin sobre la prevencin y el castigo de delitos contra personas internacionalmente protegidas (1973), el artculo 8, la Convencin Internacional contra la toma de rehe nes, el artculo 10 de la Convencin sobre la proteccin fsica de los materiales nucleares (1979) y su enmienda

de 2005, el artculo 10.1 del Convenio para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de la navegacin marti ma (1988) y su Protocolo sobre las plataformas fijas y los dos protocolos de 2005 de esos instrumentos; el artcu lo 8.1 de Convencin Internacional para la represin de los atentados terroristas cometidos con bombas (1997), el artculo 1 0.1 del Convenio internacional para la represin de la financiacin del terrorismo (1999), y el artculo 11.1 del Convenio internacional para la represin de los actos de terrorismo nuclear (2005). Los artculos denominados extraditar o juzg ar figuran nicamnete en las convenciones relativas al terrorismo, pero no en sus protocolos. Ello se debe a la condicin ju rdica de los protocolos. Un Estado no puede adoptar un protocolo a menos que sea Parte en el instrumento ori ginal, dado que un protocolo se limita a completar la convencin pertinente. Por consiguiente, los acuerdos suplementario s no contienen un artculo separado sobre la obligacin de extraditar o juzgar, porque la obligacin se encuentra en la convencin que se complementa con el protocolo. 107

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO fueron secuestrados en el Lbano en esa poca y el hermano de Hamadei fue condenado posteriormente en Alemania por complicidad en ese acto. Las autoridades alemanas desestimaron la solicitud de extradicin y optaron por enjuiciar los delitos de se cuestro de la aeronave, toma de rehenes y homicidio. Los rehenes en el Lbano fueron liber ados. Hamadei fue condenado y sentenciado a cadena perpetua. Las autoridades estadouni denses, aunque manifestaron su preferencia por enjuiciar el caso en los Estados Unidos, indicaron pblicamente que comprendan la postura de Alemania y colaboraron con la fiscala alemana suministrando los testigos requeridos y encomiaron a las autorida des alemanas por la resolucin del caso. 258. Una interesante pregunta acerca de la obligatoriedad de extraditar o enjuic iar fue planteada por Libia ante la Corte Internacional de Justicia (CIJ) en relacin con el atentado con bomba contra del vuelo 103 de Pan-American Airlines sobre Lockerbie , (Escocia) en 1988. Dos ciudadanos libios fueron acusados en Escocia y en los Est ados Unidos por el atentado y se solicit pblicamente su extradicin de Libia. Al denegars e la extradicin el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas trat de imponer sanci ones a Libia. La Jamahiriya rabe Libia recurri a la CIJ, alegando que, con arreglo al Convenio internacional para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de la aviacin civil (1971), su obligacin era extraditar o enjuiciar. Segn dicha obligacin, Libia inform a la CIJ que haba arrestado a los sospechosos y haba enviado el caso para su vista, quedando por lo tanto en cumplimiento de sus obligaciones. Consecuentemen te le solicit al tribunal que adoptara medidas provisionales para impedir que el Reino Unido y los Estados Unidos trataran de que se pusieran sanciones a Libia o tomaran otr o tipo de medidas adversas. El Consejo de Seguridad aprob varias resoluciones sobre sanc iones y en 1992 la CIJ decidi no pronunciarse sobre la imposicin de medidas preliminares que impidieran al Reino Unido y a los Estados Unidos tomar medidas adversas cont ra la Jamahiriya rabe Libia. En 1998 la Corte se pronunci sobre las objeciones prelim inares acerca de su jurisdiccin y encontr que haba una controversia en relacin con el Convenio sobre la que poda dictaminar para adjudicar44. Nunca se anunci ninguna decisin de mritos ya que el caso fue retirado por las Partes en 2003. B. Excepcin de delitos polticos 259. La excepcin del delito poltico a la extradicin ha planteado histricamente una disyuntiva en los casos de terrorismo. Los actos de terrorismo son casi siempre de carcter poltico y abarcan en su definicin una oposicin ideolgica y religiosa a los gobiernos y sus polticas. Actualmente hay una tendencia a limitar esta excepcin y

a reemplazarla con mecanismos ms precisos que no resguardan de sancin a la violencia terrorista pero protegen a las personas de un enjuiciamiento discriminatorio o i njusto. 260. El experto de la Repblica de Irlanda, al igual que en los dems pases de tradic in jurdica anglosajona, en su momento se acogi al precedente de In re Castioni, [1891], 1 Q.B. 149 (Inglaterra). En esa decisin se recurri a una prueba de tres co mponentes para determinar si un delito comn poda ser considerado como un delito 44Cuestiones acerca de la interpretacin y aplicacin del Convenio de Montreal de 19 71 planteadas a raz del incidente areo ocurrido en Lockerbie (Jamahiriya rabe Libia contra el Reino Unido, Jamahiriya rabe Libia contra Estados Unidos (Fallos de fecha 27 de febrero de 1998).

VII. Cooperacin internacional poltico. Los elementos eran si se haba producido una revuelta poltica o un disturbi o, si el acto penalizado era una parte de la perturbacin o accesorio a ella, y si el acto estaba motivado por razones ideolgicas o polticas. Esta prueba se centr en la oposi cin a un gobierno ms que en el efecto de las actividades en la poblacin civil. Las per sonas cuyos actos tenan la clara finalidad de intimidar y coaccionar a la poblacin Union ista en Irlanda del Norte adujeron que los delitos haban sido de carcter poltico con el fin de acogerse a la excepcin de delito poltico y as evitar la extradicin. La condicin de delincuente poltico de esos delincuentes se suprimi cuando Irlanda incorpor la Convencin Europea para la represin del terrorismo a su derecho interno en 1987. Po r su parte, Francia observ la llamada doctrina de Mitterrand, que impeda la extradic in de los miembros de los grupos violentos revolucionarios a Italia, que se haban tr asladado a Francia. Sin embargo, en 2002, se decret la extradicin a Italia de Paolo Persich etti, declarado culpable de complicidad en asesinato y otros delitos. Marina Petrella, condenada en la dcada de 1980 por asesinato y secuestro, recibi la orden de ser extraditada en 2008. La orden de extradicin fue ms tarde revocada, aducindose para ello la excepcin humanitaria, basada en motivos de salud, en lugar de una excepcin por motivos polticos. Se orden la extradicin de Cesare Battisti, condenado en 1979 de asesinatos y robos, a Italia desde Francia, pero huy y se refugi en el Brasil. Se le concedi asilo poltico en 2009, pero esa decisin ha sido apelada ante el Tribunal Supremo del Brasil. En 1996, los asesinatos terroristas de los que Feriy Erdal fu e acusada en Turqua, no se comitieron con una de las armas especificadas en la Conv encin Europea para la represin del terrorismo, permiticendo incoar la excepcin de delito poltico. El Gobierno belga se neg a conceder su extradicin, y un tribunal belga con sider que careca de jurisdiccin para juzgarla por asesinatos cometidos en Turqua. En la actualidad es una fugitiva, despus de haber huido de Blgica en 2006, antes de s er encarcelada en virtud de una condena por delitos de armas y documentos falsos co metidos en Blgica. 261. Una contribucin del experto japons describe un esfuerzo de un ciudadano chino para evitar la extradicin mediante la invocacin de la excepcin de delitos polticos. Esta persona secuestr un avin de China Air con 223 pasajeros a bordo en diciembre de 1989 amenazando con destruir la aeronave con explosivos. El secuestrador aleg que su motivo para obligar el avin a aterrizar en un aeropuerto japons era solicitar a silo poltico debido a su participacin en el incidente de la plaza Tiananmen en junio de 1989. Por tanto solicit proteccin con arreglo a la excepcin de delito poltico conten ida

en la Ley Japonesa de Extradicin. El sujeto fue entregado al Gobierno de China en febrero de 1990 tras un fallo del Tribunal Supremo de Tokio en el sentido de que el secuestro no era un delito poltico. El Tribunal argument que el secuestro ilcito no guardaba relacin directa con un propsito poltico y era una estratagema para evitar un cargo de soborno. Adems, cualquier conexin poltica con el incidente de la Plaza Tiananmen no justificaba la victimizacin a la cual someti a los pasajeros y la tri pulacin de la aeronave comercial. 262. Los casos en los cuales Estados Unidos no extradit a fugitivos acusados de e star involucrados en la violencia en Irlanda del Norte fueron en el pasado una fuente de tensiones diplomticas. Las tensiones llegaron a tal grado que se procedi a la revi sin del tratado de extradicin entre el Reino Unido y Estados Unidos en 1985. Esa revi sin limit el alcance de la excepcin de delito poltico, particularmente en lo relacionad o

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO con el homicidio y otros actos graves de violencia. La contribucin del miembro de la INTERPOL del Grupo de trabajo de expertos describe cmo esa organizacin se abstuvo inicialmente de llevar a cabo cualquier actividad contra el terrorismo. Esa polti ca se basaba en la prohibicin prevista en su Constitucin de toda intervencin o actividad relativa a cuestiones de carcter poltico, militar, religioso o racial . En 1984, la Asamblea General de la INTERPOL lleg a la conclusin de que la Constitucin no impeda la cooperacin a priori en casos de terrorismo internacional, y aprob una resolucin por la que se permita a la Organizacin intervenir en casos de terrorismo internaci onal. Adopt una resolucin que permita a la organizacin hacerse activa en ese campo. La Secretara General de INTERPOL examina cada solicitud de cooperacin de la polica internacional sobre una base caso por caso. Se reconoce en general en la prctica de la INTERPOL que la excepcin del delito poltico no se aplica a los delitos de terroris mo. Desde la aprobacin de esa resolucin, la Organizacin ha emprendido numerosas iniciativas de lucha contra el terrorismo, y en la actualidad considera que esa labor es una de sus esferas prioritarias en la lucha contra la delincuencia. A ttulo ilust rativo, en 2002 se cre el Grupo de trabajo de fusin, que celebra seis reuniones anuales en la s que los funcionarios que se ocupan de la lucha contra el terrorismo intercambian informacin, examinan las tendencias y problemas actuales de cada regin y examinan estudios de casos. A junio de 2009, 141 pases participaban en las actividades del Grupo de trabajo de fusin. 263. Por lo que atae a los acuerdos internacionales sobre la lucha contra el terr orismo, con arreglo a los tratados y protocolos negociados desde 199745. Se elimina la e xcepcin del delito poltico en el caso de los delitos definidos en esos acuerdos y se la s ustituye por un artculo sobre la no discriminacin, por el que se brinda proteccin contra el trato discriminatorio que obedezca a una serie de motivos que se consideran inac eptables y no se limitan a la actividad poltica. El texto uniforme de esos artculos se util iz por primera vez en el Convenio internacional para la represin de los atentados terror istas cometidos con bombas (1997). Artculo 11. A los fines de la extradicin o de la asistencia judicial recproca ningun o de los delitos enunciados en el artculo 2 se considerar delito poltico, delito conexo a un delito poltico ni delito inspirado en motivos polticos. En consecuenci a, no podr rechazarse una solicitud de extradicin o de asistencia judicial recproca formulada en relacin con un delito de ese carcter por la nica razn de que se refiere a un delito poltico, un delito conexo a un delito poltico o un delito insp irado en motivos polticos.

Artculo 12. Nada de lo dispuesto en el presente Convenio se interpretar en el sentido de que imponga una obligacin de extraditar o de prestar asistencia judici al recproca si el Estado al que se presenta la solicitud tiene motivos fundados para creer que la solicitud de extradicin por los delitos enunciados en el artculo 2 o de asistencia judicial recproca en relacin con esos delitos se ha formulado con el fin de enjuiciar o castigar a una persona por motivos de raza, religin, nacionali dad, 45Artculos 14 y 15 de la Convencin Internacional para la represin de los atentados terroristas cometidos con bombas (1997); artculos 14 y 15 de la Convencin internacional para la represin de l a financiacin del terrorismo (1999); artculos 15 y 16 de la Convencin Internacional para la represin de actos de terrorismo nuclear (2005); artculos 11A y 11B de la enmienda a la Convencin sobre la proteccin fsica de los materiales nucleares (2005); artculos 11 bis y 11 ter del Protocolo de 2005 de la Convencin para la represin de actos ilcitos co ntra la seguridad de la navegacin martima.

VII. Cooperacin internacional origen tnico u opinin poltica, o que el cumplimiento de lo solicitado podra perjudicar la situacin de esa persona por cualquiera de esos motivos. 264. Tambin se han rechazado intentos de invocar la excepcin de delitos polticos como justificacin para delitos domsticos. Son particularmente interesantes dos eje mplos de Sudn. En febrero de 1973, la organizacin Septiembre Negro tom rehenes en la Embajada de Arabia Saudita en Khartoum. Demandaban la liberacin de Sirhan Sirhan, condenado en 1969 por el asesinato de Robert Kennedy y de numerosos prisioneros encarcelados en Jordania, Israel y Alemania. Cuando sus demandas no fueron satis fechas, los secuestradores asesinaron dos diplomticos estadounidenses y uno belga. La Cor te Suprema de Sudn rechaz los alegatos de que bajo la ley humanitaria sus crmenes deban considerarse como crmenes polticos en apoyo a la resistencia Palestina. La Co rte encontr que las Convenciones de Ginebra no se aplicaban a la violencia cometida e n Sudn en contra de diplomticos de pases con los cuales Sudn se encontraba en paz. Se tom en cuenta el propsito poltico de los actos de los acusados para la determina cin de la sentencia, pero no se consider como una justificacin que pudiere evitar el enjuiciamiento46. 265. Se lleg a un resultado similar en una decisin que involucraba ataques en Khartoum en 1988. Cinco palestinos pertenecientes a una organizacin autodenominad a Clulas Revolucionarias rabes ingres a Sudn con el propsito de atacar intereses occidentales. Fuego de ametralladoras, pistolas y granadas de mano fueron emplea dos en contra del Club Sudans, hiriendo un ciudadano sudans. En el comedor Acrpolis una bomba mat a un empleado britnico de las Naciones Unidas, a su esposa y sus dos hijos y caus otras tres muertes extranjeras y sudanesas al igual que siete he ridos. En respuesta a la defensa segn la cual los actos eran un delito poltico, la corte sudanesa consider que la supuesta naturaleza poltica de un delito podra ser relevante para e l propsito de extradicin o para la sentencia, pero no con respecto de la culpabilida d por un delito penal domstico47. C. Seuelos y expulsiones 266. No existe ninguna ley internacional que prohba la extradicin de una persona sacada de su pas mediante subterfugios. Incluso en los casos en que sea posible l a extradicin, es frecuente que ya se haya expulsado a los acusados, por considerrsel es extranjeros ilegales o indeseables o no haber estado sujetos a un procedimiento oficial. Segn sean las disposiciones de su derecho interno, esa expulsin no impide que el p as hacia el que se ha obligado a desplazarse a la persona ejerza su jurisdiccin pena l. Muchos pases siguen el principio de que los tribunales normalmente no inquieren s obre la forma en que se estableci jurisdiccin sobre una persona. No obstante, estos cas os se vern sometidos a riguroso escrutinio si se plantea alguna cuestin relativa a la

tortura, el trato discriminatorio o la imposicin de la pena de muerte. 46Descripcin del caso de Rizk Salim Abou Ghassan y otros en Precedentes judiciale s de lucha contra el Terrorismo en el Sudn (2007) del Programa de creacin de capacidad para la lucha contra el Ter rorismo de la Autoridad Intergubernamental para el Desarrollo. 47Descripcin del caso Sharif Izzat Atwi y otros en Precedentes judiciales de luch a contra el Terrorismo en el Sudn (2007) del Programa de creacin de capacidad para la lucha contra el Terrorism o de la Autoridad Intergubernamental para el Desarrollo.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 267. El Tribunal Constitucional Federal de Alemania ha examinado las autoridades internacionales y ha determinado que no existe ley internacional que prohba la ex tradicin de una persona cuando sta ha sido sacada de su pas mediante algn subterfugio. Un funcionario de un pas que no extradite a sus nacionales y su secretaria fueron llevados a Alemania con engaos por un informante. Mientras se encontraban all, Alemania recibi una solicitud para su extradicin, a la cual el Gobierno Estatal objet. Los f ugitivos pidieron al Tribunal Constitucional que decidiera que existe una ley internacion al que prohbe la extradicin de una persona cuando esta es sacada de su pas mediante engaos. La corte encontr que no existe tal ley y que la mayora de las cortes permit en la extradicin en casos en los cuales una persona fue sacada con engaos. La corte n o asumi posicin alguna con respecto a los casos en los cuales el sujeto de extradicin pudiere haber sido abducido por la fuerza48. 268. Al examinarse, en la seccin IV-E, la frecuencia con que se falsificaban pasa portes y visados, se mencionaron los numerosos casos de expulsin de miembros del Ejrcito Rojo del Japn hacia ese pas, incluidos los de cuatro personas expulsadas desde el Lbano, enviadas a Jordania, donde se les neg la entrada, y que fueron entregadas a las autoridades del Japn y trasladadas por avin a ese pas. No se impidi ninguno de los juicios ni condenas contra ellas, porque haban sido expulsadas y no extradita das. 269. La causa lvarez Machan contra los Estados Unidos (1992) tramitada por el Tribunal Supremo de los Estados Unidos, no entrao una expulsin por parte de un gobierno dispuesto a cooperar. De hecho, el caso motiv enrgicas protestas del Gobi erno de Mxico. Un mdico haba sido secuestrado en Mxico por ciudadanos mexicanos que actuaban en nombre de las autoridades estadounidenses. El fugitivo fue entregado a los Estados Unidos para ser enjuiciado bajo la acusacin de haber participado en las t orturas infligidas a un agente de la Direccin de lucha contra las drogas de los Estados U nidos. Citando precedentes en el sentido de que los tribunales pueden ejercer su compet encia respecto de una persona a la que se haya sometido forzosamente a su jurisdiccin, el Tribunal Supremo se neg a desestimar la acusacin y ordenar que se repatriara al ac usado a Mxico. Pese a las negativas consecuencias polticas y diplomticas, el proceso sigui adelante. En ltimo trmino el acusado fue absuelto49. La discusin lvarez Machain concluy que la existencia de un tratado de extradicin no excluye la adquis icin de jurisdiccin personal por otros medios, a menos que sta est expresamente prohibida por el tratado. Concluy tambin que los medios por los cuales una persona sea llevada ante las autoridades normalmente no afecta la jurisdiccin siempre y c uando no se encuentren involucrados torturas y otros mtodos inhumanos. 270. En consecuencia con esa opinin, Ali Rezaq, fue condenado en los Estados Unid

os por piratera area tras haber sido expulsado de Nigeria50. Ramzi Yussef fue expulsa do del Pakistn y condenado en Nueva York por complicidad en el primer atentado con 48Decisin en BverfG, 2BvR 1506/03 de 5/11/2003. 49Como consecuencia de la controversia suscitada por el secuestro, posteriorment e Mxico y los Estados Unidos negociaron un tratado por el que se prohiban los secuestros transfronterizos. Ese instrumento todava no ha entrado en vigor. Adems, lvarez Machain demand a los responsables de su secuestro y al Gobiern o de los Estados Unidos. Obtuvo una sentencia favorable en los tribunales inferiores, pero en 2004 la cau sa lleg al Tribunal Supremo de los Estados Unidos, que determin que las leyes en vigor no permitan entablar una deman da por detencin arbitraria efectuada fuera de los Estados Unidos. 50U.S. v. Rezaq, 134 F. 3rd 1121 (D.C. Cir. 1998), West Publishing Company.

VII. Cooperacin internacional bombas contra el World Trade Center, realizado en 1992 con un camin cargado de explosivos que se dej en el estacionamiento. Como la expulsin se produjo un da despus de su detencin, como se seala en el fallo del tribunal de apelaciones, cabe suponer que no hubo ningn procedimiento de extradicin prolongado51. Los responsabl es de los atentados con bombas contra las embajadas estadounidenses en Nairobi y Dar es Salaam, M. Sadeek Odeh, Mohamed Al-Owhali y Khalfan Mohamed, fueron expulsados por Kenya (Odeh y Al-Owhali) y deportados por Sudfrica (Mohamed). El Tribunal Europeo de Derechos Humanos, y un rgano de examen de casos antecesor, la Comisin Europea de Derechos Humanos, han invocado en ocasiones medidas provisiona les para demorar las expulsiones. Sin embargo, el Tribunal ha ratificado varias rdene s de expulsin controvertidas, entre ellas las relativas a las causas de Freda contr a Italia, (1980), 21 DR 20; Klaus Altmann (Barbie) contra Francia (1984) 10689/83; y Snchez Ramrez contra Francia (1996), 95 DR 86-B. En el fallo de la Gran Sala del Tribuna l sobre calan contra Turqua, Nm. 46221/99 (3 de diciembre de 2005) se examin la detencin en Kenya y la devolucin a Turqua para su enjuiciamiento de Abdullah calan, conocido como el lder del PKK, o Partido de los Trabajadores Kurdos, que era obje to de un aviso rojo de la INTERPOL basado en acusaciones de haber instigado varios asesinatos y de rebelarse contra el Gobierno de Turqua. 271. calan fue expulsado de Siria en 1998 y pidi infructuosamente asilo poltico en varios pases. Finalmente entr en Kenya, donde el personal de una embajada lo escol t desde el aeropuerto hasta la residencia del Embajador. Kenya se quej posteriormen te, de que calan hubiese entrado en su territorio sin declarar su identidad ni somete rse al control de pasaporte, y de que el Embajador en cuestin inicialmente hubiese negad o pero luego reconocido que la persona era calan. Tras reunirse con el Ministro de Relaciones Exteriores de Kenya el diplomtico inform a calan de que era libre de abandonar ese pas. Las autoridades kenyanas le condujeron al aeropuerto y lo entr egaron a las autoridades turcas, que le estaban esperando y le transportaron de inmedia to a Turqua para someterlo a juicio. El tribunal dictamin que las acusaciones de Turqua tenan fundamento jurdico y a continuacin examin si las acciones de los funcionarios turcos violaban la soberana de Kenya y el derecho internacional o si haba habido cooperacin oficiosa voluntaria entre las autoridades de Turqua y Kenya. Tras pronu nciarse en favor de lo segundo, el tribunal dictamin que la detencin y el traslado se ajustaban a un procedimiento autorizado por la ley , con arreglo a lo dispuesto en el artculo 5.1 de la Convencin Europea de Derechos Humanos. 272. Entre los casos anteriores al de calan, resultan especialmente ilustrativos los de Klaus Altmann (Barbie) contra Francia, Nm. 10689/83, y el de Ilich Ramrez Snchez contra Francia, Nm. 8780/95. Eso se debe a que en Francia rige una ley por la que toda extradicin obtenida por el Gobierno de Francia ser nula de todo derecho si corresponde a casos distintos de los previstos en la presente ley52 en el fundam

ento de su dictamen por el que no consider que hubiera habido transgresin del Convenio Europeo de Derechos Humanos, la Comisin examin los fallos de los tribunales france ses en que se haban acogido inicialmente las objeciones del acusado. En ellos se haba determinado que los traslados no constituan extradicin y que, en ausencia de u n 51Yussef contra los Estados Unidos, 327 F. 3d 56 (2nd Cir. 2003). 52Ley de 10 de marzo de 1927. Lextradition obtenue par le Gouvernement francais es t nulle, si elle est intervenue en dehors de cas prevus par le presente loi .

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO procedimiento de extradicin, la ejecucin de una orden de detencin en Francia contra una persona que hubiese huido al extranjero, no se hallaba condicionada en modo alguno al regreso voluntario de esa persona a Francia ni por la aplicacin de un procedimiento de extradicin. Como se seal en el fallo de la Comisin en el caso de Altmann (Barbie): Respecto de la cuestin de las medidas adoptadas contra el querellante antes de su entrega a las autoridades de Francia, esto es, su detencin en Bolivia y la pri sin preventiva de que fue objeto en ese pas y durante el vuelo hacia Cayena, la Comis in considera que se trat de medidas adoptadas por las autoridades de Bolivia, a quienes compete responsabilidad exclusiva por ellas en aplicacin del derecho internacional. Sin embargo, subsiste la necesidad de examinar si hubo violacin del Convenio por Francia despus de que el querellante fuese entregado a las autoridades francesas, el 5 de febrero de 1983. A ese respecto, la Comisin considera que, en primer lugar, el Convenio no contien e ninguna disposicin ni sobre las condiciones en que puede otorgarse la extradicin ni sobre el procedimiento que se ha de aplicar antes de concederla. De ello se s igue que, incluso si la expulsin del demandante pudiera considerarse una extradicin velada, ello no constituira, como tal, una violacin del Convenio. 273. En la causa de Ramrez-Snchez contra Francia, las autoridades del Sudn entregar on al fugitivo, conocido en general como el terrorista Carlos , a las autoridades de Francia, que lo devolvieron a ese pas. A su llegada le notificaron de una orden d e detencin pendiente por un atentado con un automvil cargado de explosivos perpetrad o en 1982 en Pars, en el que muri una persona y otras 70 resultaron heridas. La Comi sin dictamin que, Por lo que atae a lo afirmado por el demandante en el sentido de que Francia no entabl un procedimiento de extradicin, la Comisin recuerda que, sea como fuere, el Convenio no contiene disposiciones relativas ni a las circunstancias en que p uede concederse la extradicin ni a procedimiento que se deba aplicar antes de conceder la extradicin. De ello se sigue que, incluso si las circunstancias en que el dema ndante lleg a Francia pudieran corresponder a las de una extradicin velada ello no constituira en s una violacin del Convenio. En el fallo de la Comisin se seala que el tribunal nacional de Francia haba dictami nado anteriormente que: En el caso en cuestin, el demandante no poda alegar que se hubiera violado una disposicin de una ley de Marzo de 1927, porque no se haba entablado un procedimien to

de extradicin en su contra... * * * Adems, la jurisprudencia indica que las circunstancias en que una persona haya sido detenida y entregada a las autoridades judiciales de Francia, contra la cua l se hayan entablado acciones judiciales conforme al derecho y contra la cual se haya dictado una orden de detencin vlida no bastan en s mismas para invalidar esas actuaciones, siempre que por ellas no se hubiese viciado el procedimiento para

VII. Cooperacin internacional establecer la verdad de los hechos y hubiere resultado imposible que la defensa ejerciese su derecho ante las autoridades investigadoras y los tribunales. 274. La Corte Constitucional de Sudfrica dictamin que una expulsin violaba el derecho interno en el caso de Mohammed contra Sudfrica53. Un nacional tanzano que haba solicitado un visado de turista para Sudfrica el da anterior al atentado con b omba contra la embajada estadounidense en Dar es Salaam y lleg a ese pas, donde solicit asilo con nombre falso, un da despus de ese hecho. Posteriormente se determin que era uno de lo acusados de haberlo cometido, y fue deportado desde Sudfrica hacia los Estados Unidos. Entre las posibles condenas, se expona a la pena capital. El Trib unal Constitucional de Sudfrica dictamin que la deportacin estaba viciada procesalmente, y que, debido a que poda existir la posibilidad de que el afectado fuese condenad o a muerte, la orden de deportacin en contra de Mohammed era nula. El dictamen se fun dament en que Sudfrica haba abolido la pena capital. El dictamen del tribunal sudafricano fue transmitido al juez del tribunal estadounidense que tramitaba el proceso contra el Sr. Mohamed. En el momento de dictar sentencia, se inform al jurado de la comunicacin del tribunal de Sudfrica. El jurado no aplic la pena de muerte sino la de cadena perpetua por las muertes causadas en el atentado con bombas. D. Garantas diplomticas 275. En las situaciones relativas a extradicin, deportacin y situaciones relaciona das con refugiados, es poco probable que las denuncias de tortura y persecucin poltica puedan desvirtuarse mediante garantas diplomticas de un trato justo sin mecanismos de verificacin efectivos. 276. En el caso anteriormente citado de Mohamed, la Corte Constitucional de Sudfr ica seal que si se hubiese presentado una solicitud de extradicin respecto del fugitivo Mohamed, se hubiera podido acceder a ella. La base para acceder a ella sera una r epresentacin diplomtica por parte de los Estados Unidos de que no se le impondra la pena de muerte. Tales representaciones son promesas por parte de las autoridades ejecutivas de un Estado, transmitidas por vas diplomticas, en las cuales se ofrecen ciertas garantas de que se van a adoptar determinadas medidas o a descartar otras. La gar anta, de que no se impondra la pena de muerte, o de imponerse no se ejecutara, se ha con vertido en un aspecto relativamente habitual de los procedimientos de extradicin entre los pases que prohben la pena capital y algunos de los que la aplican. Tambin son posibles representaciones diplomticas en el sentido de que no habr torturas, enjui ciamientos discriminatorios o tratamiento injusto, aunque son ms controversiales. Hay varios acuerdos internacionales de carcter multilateral y bilateral por los que s e permite denegar la cooperacin internacional cuando existe el riesgo de tortura, como la C onvencin

contra la tortura y otros tratos o penas crueles, inhumanas o degradantes de 1984 y la Convencin sobre el estatuto de los refugiados de 1951. Adems, con arregl o a muchos instrumentos se permite denegar la cooperacin si existen razones para te mer que haya un sesgo por razn de las opiniones polticas, la raza o la religin, que hay a otro tipo de discriminacin, o sencillamente que el proceso respecto del cual se s olicita la cooperacin internacional no sea imparcial. 53Khalfan Khamis Mohamed v. President of the Republic of South Africa and Six Ot hers, No. 17/01 CCT, fallado el 28 de mayo del 2001.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 277. Los tratados de las Naciones Unidas relativos al terrorismo que se han nego ciado desde 1997 contienen un artculo uniforme que les permite rechazar las solicitudes de extradicin y asistencia recproca, cuyo texto es, mutatis mutandis, el siguiente: Nada de lo dispuesto en el presente Convenio se interpretar en el sentido de que se imponga una obligacin de extraditar o de prestar asistencia judicial recproca si el Estado al que se presenta la solicitud tiene motivos fundados para creer q ue la solicitud de extradicin por los delitos enunciados en el Convenio o de asisten cia judicial recproca en relacin con esos delitos se ha formulado con el fin de enjuic iar o castigar a una persona por motivos de raza, religin, nacionalidad, origen tnico u opinin poltica, o que el cumplimiento de lo solicitado podra perjudicar la situacin de esa persona por cualquiera de esos motivos54. 278. El Convenio sobre el estatuto de los refugiados de 1951 prohbe expulsar a un a persona hacia un territorio en que su vida o su libertad peligren por causa de s u raza, religin, nacionalidad, pertenencia a determinado grupo social o de sus opiniones polticas, pero no se hace referencia a ninguna norma para determinar lo que constituye un peligro. El criterio de la Convencin contra la tortura y los instrumentos univers ales relativos al terrorismo, que son posteriores, se formula como motivos fundados pa ra creer... . Para predecir la forma en que se aplicar ese criterio se requiere examin ar varios factores, como el origen de las pruebas admitidas, la manera en que se re suelven las cuestiones de credibilidad y la atencin que presten al asunto las entidades q ue se ocupan de los derechos humanos. 279. Con arreglo al artculo 22 de la Convencin contra la tortura, el Estado que pr este su consentimiento podr aceptar que el Comit contra la tortura examine las comunica ciones enviadas por personas que aleguen ser vctimas de una violacin por ese Estado de las disposiciones de la Convencin. Se otorgan al Comit facultades para transmit ir sus opiniones al Estado Parte y a la persona. En la causa Agiza contra Suecia, Nm. 233/2003, resuelta el 20 de mayo de 2005, el Comit citando sus informes anteri ores, dictamin que la persona se expona al riesgo de tortura en el pas hacia el que haba sido expulsada. Dictamin a continuacin que haba habido una violacin de la Convencin, porque la obtencin de seguridades diplomticas, que por lo dems no entraaban ningn mecanismo que las hiciera efectivas, no bastaba para brindar prote ccin contra ese riesgo manifiesto. En el quinto informe peridico de Suecia al Comit contra la tortura, de fecha de diciembre de 2005, se expona una reforma legislati va que entrara en vigor en 2006. En la nueva Ley de Extranjera se dispone que en caso de que un organismo internacional facultado para examinar reclamaciones personales llegue a la conclusin de que no se debe denegar el ingreso a un extranjero ni expulsarlo

o deportarlo, esa persona obtendra automticamente el permiso de residencia. En los c asos en que haya motivos especiales para no otorgar ese permiso, el extranjero perman ecer en Suecia mientras se resuelve la situacin. 54El texto es prcticamente el mismo en el Convenio Internacional para la represin de los atentados terroristas cometidos con bombas de 1997, el Convenio Internacional para la represin de la fi nanciacin del terrorismo 1999, el Convenio internacional para la represin de los actos de terrorismo nuclear de 200 5, la Enmienda a la Convencin sobre la proteccin fsica de los materiales nucleares de 2005 y los Protocolos de 2005 de l Convenio para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de la navegacin martima, y su Protocolo para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de las plataformas fijas emplazadas en la plataforma continental.

VII. Cooperacin internacional 280. En la causa Tantoush contra la Junta de apelacin para los refugiados, un tri bunal superior de Sudfrica revoc el rechazo de una solicitud de asilo55. El solicitante del asilo haba entrado en el pas con pasaporte falso y haba vivido durante unos 20 aos en varios otros pases con identidades falsas. Para concederle asilo, el tribunal se bas en declaraciones juradas y cartas de exiliados libios, entre ellos el prncipe her edero de la antigua familia gobernante, as como en informes de Libya Watch for Human Right s, Human Rights Solidarity y Amnista Internacional, que respaldaban la aseveracin de Tantoush en el sentido de que tema con fundamento sufrir persecucin. El tribunal s e bas tambin en su propia evaluacin de una discrepancia en las fechas detectadas en la documentacin de la investigacin presentada como respaldo de una solicitud de extradicin, as como en informes de prensa sobre un proceso muy publicitado contra extranjeros en Libia. El Tribunal Europeo de Derechos Humanos, en su dictamen re lativo a la causa Saadi contra Italia, Nm. 37201/06, emitido el 28 de febrero de 2008, b as su decisin de que el solicitante se habra visto sometido al riesgo de tortura si h ubiera sido deportado, mayormente en informes muy publicitados, citando informes de Amn ista Internacional, en un informe de Human Rights Watch y en una resolucin del Parlame nto Europeo. 281. La contribucin del experto ruso describe la decisin del Tribunal Europeo de Derechos Humanos en Ismoilov y Otros v. Rusia, Solicitud 2947/06, decidida el 24 de abril de 2008. El Tribunal sostuvo que: Finalmente el Tribunal examinar el argumento del Gobierno en el sentido de las garantas de tratamiento humano... proporcionando a los solicitantes una garanta adecuada de seguridad. En su fallo en el caso Chalal la Corte advirti acerca de l a confiabilidad de las garantas diplomticas contra la tortura por parte de un Estado cuando la tortura es endmica o persistente (ver Chalal, citado anteriormente, 105 ). En el caso reciente de Saadi contra Italia la Corte encontr tambin que las garantas diplomticas no eran suficientes por s solas para asegurar la proteccin adecuada contra el riesgo de un tratamiento malo donde fuentes confiables han informado d e prcticas promovidas o toleradas por las autoridades que fueran manifiestamente contrarias a los principios de la Convencin (ver Saadi, citado arriba, 147 y 148). Dada la prctica de la tortura descrita por reputados expertos internacionale s como sistemtica (ver prrafo anterior), el Tribunal no queda convencido por las garantas ofrecidas de una garanta confiable en contra del mal trato. De igual manera, el regreso forzado del solicitante dara pie a una violacin del artculo 3 al significar un serio riesgo de ser sometido all a torturas o a tratos inhumanos o degradantes. 282. La contribucin del experto ruso llama la atencin acerca de la declaracin parcialmente discrepante de que:

el hallazgo de una potencial violacin al artculo 3 de la Convencin en el evento de rdenes de extradicin en contra de los solicitantes que son llevadas a cabo constituye una lectura radical del reciente fallo en Saadi v. Italia, (no. 3 7201/ 06) [GC], fallo del 28 de febrero de 2008) y especialmente de la siguiente 55Tantoush v. Junta de Apelaciones de Refugiados y Otros, No. 13182/06 en el Tri bunal Supremo, Divisin Transvaal, fallado en agosto 14 de 2007.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO conclusin: El peso a otorgarse a las garantas del Estado receptor depende, en cada caso, de las circunstancias obtenidas en el tiempo material (ver Saadi, citado arriba, par. 148). Se recordar que en el juicio de la Gran Cmara en el caso de Mamatkulov y Askarov contra Turqua referente a la extradicin a ese pas el Tribunal concluy de la siguiente manera, tomando en cuenta una garanta obtenida del Gobierno antes de la fecha de extradicin: A la luz del material presente, la Corte no puede concluir que existan bases sustanciales a l a fecha anteriormente mencionada para creer que los solicitantes enfrentaban un ri esgo real de tratamientos proscritos por el artculo 3 , (ver Mamatkulov y Askarov contra Turqua [CG]. N. 46827/ 99 y 46951/ 99, fallado el 4 de febrero de 2005, par. 77, ECHR 2005-1). La opinin discrepante sugiere que el Tribunal ha expandido radicalmente su posicin legal en el caso Saadi. Es incierto si la diferencia en los resultados entre los casos de Mamatkulov y Askarov y el caso Ismilov estuvo influenciada por los eventos en lo s tres aos entre ambas decisiones. Lo que es cierto es que en los casos Saadi e Ismoilov la Gran Cmara de la Corte Europea acept o dio un gran peso probatorio a los informes de rganos de las Naciones Unidas y de organizaciones no gubernamentales de derech os humanos y no estuvo inclinada a aceptar garantas que esos cuerpos hubieren contradicho. 283. En la causa Suresh contra Canad (2002), el Tribunal Supremo del Canad revoc la orden de deportacin de una persona afiliada a una organizacin separatista, y or den una nueva audiencia, argumentando que: Los informes sobre la situacin de los derechos humanos... indican que la aplicacin de la tortura es generalizada, especialmente contra las personas sospechosas de pertenecer a (la organizacin separatista). En un informe fechado en 2001, Amnista Internacional menciona frecuentes casos de torturas infligidas por la polica y el ejrcito, entre ellos la denuncia de que cinco obreros detenidos bajo la sospecha de pertenecer a (la organizacin) haban sido torturados por agentes policiales. Al parecer uno de ellos muri a causa de esos apremios. 284. En agosto de 2006 la Divisin de servicios de proteccin internacional de la oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados public un a nota sobre seguridades diplomticas y la proteccin internacional de los refugiados. En ella se reiteraban las conclusiones del Relator Especial de las Naciones Unidas sobre la proteccin de los derechos humanos y las libertades fundamentales en la lucha cont ra el terrorismo y las del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derecho s Humanos. En esas conclusiones se sealaba en lo sustancial que no se deban solicita

r seguridades diplomticas ni darles crdito en los casos en que hubiera un cuadro per sistente de violaciones manifiestas, patentes o masivas de los derechos humanos o se practicara sistemticamente la tortura. Ms adelante, el Relator Especial opinaba qu e los mecanismos posteriores al retorno no contribuan significativamente a reducir el r iesgo de tortura, haban demostrado ser ineficaces y no deberan utilizarse. El Alto Comis ionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos ha sealado que las nicas seguridades admisibles deberan ir acompaadas por medios de verificacin muy invasivo s y complejos, como sistemas de vdeo para la vigilancia constante.

VII. Cooperacin internacional 285. Cuando los Estados consideran que las garantas ofrecidas son suficientes par a la persona que se va a transferir, continan dando crdito a ellas en los casos que a s u juicio lo requieren. Alemania confi en ellas al extraditar a Turqua en 2004 a Meti n Kaplan, dirigente del autoproclamado Califato de Colonia, por haber planeado cho car un avin en el Mausoleo de Ataturk. Esta confianza continua es consistente con el enfoque asumido por El Tribunal Superior de Tokio en la extradicin a China del secuestrad or mencionado en la seccin B, del captulo VII, en conexin con la excepcin de delito poltico. El sujeto de la solicitud de extradicin afirm que el principio de non-refo ulement evitaba su extradicin debido a que el podra ser condenado a muerte o a otro tratam iento inhumano. El Tribunal Superior rechaz esta reclamacin. Como se describi en la contribucin del experto japons, su razonamiento era que el delito de la acusacin no era punible mediante pena de muerte. El Gobierno chino haba asegurado que se obse rvara el principio de especialidad y no se condenara por un delito que ameritara la pen a de muerte. En ausencia de una razn especial para creer lo contrario, es costumbre confiar en una garanta formal ofrecida por el Estado. Adicionalmente, la Convencin sobre el estado de refugiados expresamente no aplica a un criminal cuando existe n serias razones para pensar que ha cometido un delito grave fuera del pas donde se encuen tra refugiado, antes de haber buscado asilo. El caso de Estados Unidos contra Zaccar ias Moussaoui56 fue una acusacin a un ciudadano francs por preparar y conspirar para involucrarse en un ataque similar a los cometidos el 11 de septiembre de 2001. F rancia y Alemania acordaron proveer informacin y cooperacin. Sin embargo, esos pases recibieron garantas y confiaron en ellas, de que los materiales entregados no se emplearan en la fase de pena de muerte del juicio, debido a las polticas nacionales en cont ra de la pena de muerte. 286. Sin embargo, queda cada vez ms de manifiesto que las autoridades deben recon ocer que en la prctica corresponde tal vez a ellas refutar afirmaciones de que existe el riesgo de tortura o trato discriminatorio o de que no existen garantas procesa les. Las opiniones expresadas por los rganos de derechos humanos de las Naciones Unidas contra el recurso a las garantas diplomticas resultan mucho ms difciles de refutar que los testimonios concretos u otras pruebas de que existen riesgos para una pe rsona determinada. La confianza en esos informes deja un margen prcticamente ilimitado para el arbitrio judicial. Si un pas ha pasado a ser objeto de informes negativos de l as entidades de derechos humanos, es probable que se enfrente a dificultades de envergadura al tratar de lograr la cooperacin internacional. Las crticas cada vez ms resueltas

a la validacin de las seguridades diplomticas son sencillamente otra razn, entre muchas, para erradicar todo vestigio de tratamiento indebido o arbitrario por parte de l os funcionarios pblicos y para asegurar un trato humano y justo para todos los acusa dos y condenados. 287. Los funcionarios gubernamentales consideran errneamente a veces que dado que la carga de la prueba corresponde tericamente a la persona que afirma exponerse a l riesgo de persecucin, si se demuestra que esa persona no es digna de crdito se jus tificara rechazar su aseveracin. En el caso Tantoush contra Sudfrica, el tribunal superior se refiri al historial del demandante, que durante 20 aos haba incurrido en perjuri o, 56Vase Mocin para el Descubrimiento de un Acuerdo entre Alemania, Francia y los Es tados Unidos y Evidencia sujeta a y/o Relevante a ese Acuerdo, fallado el 13 de diciembre de 2002 en Esta dos Unidos v. Zacarias Moussaoui, Nm. 01-455-A, Distrito Este de Virginia.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO soborno y falsas representaciones, especialmente con respecto a cuestiones de in migracin, y dictamin que la Junta de apelacin para los refugiados haba asignado importancia indebida a esas pruebas y no la suficiente a las que indicaban un riesgo de trat o injusto si la persona era devuelta a su pas de origen. E. Otros aspectos de la cooperacin internacional en materia de justicia penal 288. Los expertos informaron que el xito de la cooperacin internacional vara amplia mente. En la etapa investigativa las variaciones fueron influenciadas tanto por la capa cidad y la voluntad poltica del pas al cual se solicita la cooperacin. En la etapa probatoria, muchos pases no han abordado de forma apropiada los asuntos procedime ntales relacionados con la recoleccin de evidencia entre diferentes sistemas legales. Se requieren imaginacin, comunicacin y flexibilidad para superar los obstculos a una cooperacin internacional en justicia penal efectiva. Los temas relacionados con l a extradicin son a menudo difciles si no existen tratados apropiados, ya que muchos pases son reacios a apoyarse en principios de cortesa y reciprocidad. 289. En las contribuciones de los expertos se expone una variedad de experiencia s en cooperacin internacional. Se describieron muchas instancias productivas de cooper acin policial, asistencia legal mutua y prctica de extradiciones. Una contribucin de Co lombia mencion la cooperacin investigativa con el Paraguay en conexin con el secuestro y asesinato de Cecilia Cubas, hija del ex presidente paraguayo, y con Espaa en el c aso de Remedios Garca Albert, acusada de suministrar financiacin a las FARC a travs de una organizacin no gubernamental espaola. El experto argelino cit la extradicin de Espaa de Abdelkrim Hammad para responder a cargos por formacin de un grupo terrorista y homicidio voluntario con premeditacin. Se mencionaron experiencias d ecepcionantes en las que pases desarrollados respondieron con mucha lentitud, o no respondieron a las solicitudes de cooperacin. Los pases menos desarrollados pueden tener una capacidad limitada para investigar ataques y organizaciones terroristas. Sin embargo, esos pases han trabajado a menudo en una asociacin efectiva con investigaciones de pases que han sido blanco de los terroristas. Los ciudadanos de Kenya fueron las principales vctimas del atentado con bomba a la Embajada Americana en Nairobi, donde cientos resultaron muertos y miles heridos. Se requirieron inmensos recursos mat eriales y de otro tipo para la amplia investigacin internacional en los bombardeos simultn eos de Nairobi, Kenya y Dar es Salaam, Tanzana en 1998. En la contribucin del experto de Kenya se sealan las limitaciones de los procedimientos probatorios y las defic iencias de la legislacin y los recursos de ese pas. Habida cuenta de esos problemas, la de cisin de Kenya de cooperar muy abiertamente con los investigadores y fiscales extranje

ros hubiera sido sumamente difcil, cuando no imposible. En el marco de esa cooperacin se autoriz a los expertos forenses de los Estados Unidos para reunir pruebas en e l lugar del atentado en Nairobi, interrogar a presuntos responsables y expulsar a los so spechosos Mohamed Al Owhali y Mohamed Sadeek Odeh, que quedaron detenidos bajo custodia estadounidense. En los Estados Unidos se celebr un juicio satisfactorio, resultad o que hubiese sido dudoso en los tribunales de Kenya, por la exclusin de las confesione s a la polica, las limitaciones de recursos y los problemas de coordinacin y organizac in que se detallan en la contribucin de Kenya.

VII. Cooperacin internacional 290. Otro acusado en el mismo caso fue transferido a Sudfrica, donde el Tribunal Constitucional Sudafricano manej el caso de manera inapropiada57. Sin embargo, la comunicacin efectiva parece haber tenido un efecto an en esa situacin. El Tribunal de Sudfrica haba dictaminado que no poda considerarse que el fugitivo del bombardeo en Dar es Salaam hubiera renunciado a su derecho en contra de la deportacin a los Estados Unidos debido a que all enfrentaba pena de muerte. El Tribunal orden que s u dictamen se enviara al Tribunal estadounidense para la conduccin del juicio. El j uez estadounidense sigui un precedente establecido al sostener que la ilegalidad de l a expulsin no lo privaba de la jurisdiccin, pero advirti al jurado acerca del dictamen del Tribunal sudafricano. El jurado impuso una sentencia de cadena perpetua en lugar de la pena de muerte, la cual se mantuvo durante la apelacin. 291. Algunas legislaciones nacionales permiten formas innovadoras de cooperacin internacional. La seccin 10 de la Ley de Prevencin del Terrorismo de 2002 de las Islas Mauricio permite que un ministro competente nombre a una persona como sospechosa de terrorismo internacional sujeto a un procedimiento que congela sus activos y niega su ingreso a las Islas Mauricio adems de otras restricciones. Entre las b ases aparezca como involucrada en actos para tal sealamiento est el que la persona terroristas en cualquier resolucin del Consejo de Seguridad de las Naciones Unida s o en cualquier instrumento del Consejo de la Unin Europea . Otra base es que se consi dere que la persona est involucrada en actos terroristas por parte de tal Estado u otras organizaciones que el Ministro apruebe . 292. Simplemente mediante la colecta y el envo de evidencia tangible o de testimo nios recolectados segn los procedimientos de rutina del Estado al que se hace la solic itud, puede dar como resultado evidencia que no ser admisible bajo la ley de procedimie nto del Estado solicitante. La necesidad de contrapartes extranjeras para ayudar a s atisfacer las formalidades probatorias bajo la ley del Estado solicitante se mencion en la contribucin de los expertos de Irlanda y del Reino Unido, en la seccin C, del captulo VI, titulada Mecanismos para asegurar un juicio justo. Ambos describieron la forma e n que la defensa fue protegida de forma apropiada. El miembro del Grupo de Trabajo de Expertos del Japn describi la violenta historia del JRA y la importancia de la asi stencia probatoria al enjuiciar a uno de sus lderes. 293. En el decenio de 1970 esa organizacin se hallaba en dificultades financieras , por lo que plane secuestrar a ejecutivos de empresas japonesas en Europa para cobrar rescate. Yoshiaki Yamada intent entrar en Francia conforme al plan, pero fue dete nido en julio de 1974 por portar un pasaporte falso y se incautaron las instrucciones d el plan, escritas por la dirigente del ERJ Fusako Shigenobu. Posteriormente se modi fic el

plan, y en septiembre de 1974 tres miembros del grupo se apoderaron de la Embaja da de Francia en La Haya, Pases Bajos, hiriendo gravemente a dos policas y tomando 11 rehenes. Exigieron la puesta en libertad de Yamada, la devolucin de las instruc ciones , el pago de un rescate de un milln de dlares americanos y que se les suministrara un avin para escapar. En esa aeronave huyeron a un pas del Medio Oriente llevndose a Yamada y la suma de 300.000 dlares. La Sra. Shigenobu no haba estado presente durante la toma de la embajada en La Haya y no volvi al Japn hasta 1997. Fue 57Vase Mohamed v. President of the Republic of South Africa and Six Others, nota 53.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO detenida en noviembre de 2000 y acusada de los delitos de toma y retencin de rehe nes e intento de asesinato. En febrero de 2006 fue hallada culpable y condenada a 20 aos de prisin. La condena fue ratificada por el tribunal de apelacin y en este momento la examina la Corte Suprema. Entre los problemas legales figuran la impugnacin de la admisibilidad de los documentos y de las pruebas tangibles obtenidas mediante as istencia judicial recproca. 294. Dado el lugar en que se cometieron los delitos, la investigacin y la reunin d e pruebas correspondieron a las autoridades de los Pases Bajos. Se obtuvieron prueb as documentales, entre ellas declaraciones de rehenes, imgenes de la escena del deli to y certificados mdicos de los heridos, que se pusieron a disposicin de las autoridade s japonesas mediante procedimientos de asistencia judicial recproca. Sin embargo, l a admisibilidad de esos documentos como prueba afrontaba el obstculo de la regla de inadmisibilidad del testimonio indirecto, lo que determinaba que el contenido de un documento deba exponerse durante el juicio mediante la declaracin, sujeta a contra interrogatorio, de la persona que lo hubiese elaborado. Ello significaba que las personas que haban preparado los documentos facilitados en virtud de la asistencia judicia l recproca deban declarar ante el tribunal del Japn. Por fortuna se prevn algunas excepciones en el artculo 321 (3) del Cdigo Procesal Penal, que dispone lo siguiente: Por lo que atae a las declaraciones por escrito que no sean las presentadas con arreglo a los dos apartados anteriores, si la persona que hizo las declaraciones no puede prestar testimonio en la fecha de la preparacin del juicio pblico o del juic io pblico propiamente tal, por causa de fallecimiento o incapacidad mental o fsica, o por hallarse en paradero desconocido o fuera del Japn, y si sus declaraciones anteriores son indispensables a efectos de probar la comisin del delito; no obsta nte la presente norma se aplicar en los casos en que las declaraciones se hayan prest ado en circunstancias especiales que las hagan especialmente dignas de crdito. 295. Con respecto a los documentos relativos a los hechos de La Haya, las autori dades de los Pases Bajos informaron de que las personas que haban hecho declaraciones o elaborado documentos no tenan ninguna intencin de viajar al Japn para declarar, lo que satisfaca el primer criterio del artculo del Cdigo. Esos documentos, eran ciert amente, indispensables como prueba, lo que cumpla el segundo criterio. Con respecto al tercero, segn la informacin de los investigadores holandeses, todos los documentos se

haban Pases tible con el prueba

producido de manera compatible no slo con el derecho procesal penal de los Bajos sino tambin con el del Japn. Si se hubiesen preparado de manera incompa ordenamiento jurdico del Japn, no hubieran podido utilizarse como en ese pas. Como haban sido registrados por los investigadores holandeses o

preparados por expertos, la Corte Japonesa reconoci que los documentos eran muy fidedignos, por lo que cumplan el tercer criterio. 296. Shigenobu no estuvo presente y neg su responsabilidad en la toma de la embaj ada de Francia en los Pases Bajos. Debido a su negacin del hecho, los documentos de instrucciones , que proporcion con instrucciones sobre una estrategia de toma de rehenes, fueron de importancia decisiva. El conjunto de instrucciones que se pre sentaron en el juicio eran una copia, por lo que era necesario demostrar que la copia era idntica al original. Ello requera presentar pruebas al tribunal respecto de: quin hizo la copia,

VII. Cooperacin internacional cundo, dnde, por qu y cmo la copia lleg a manos del investigador japons, y pruebas de que no haba posibilidad alguna de que el contenido del documento se hu biese alterado. Con el fin de proporcionar esa informacin era necesario procurar asiste ncia judicial complementaria de Francia, pas en que se intercept el documento. En la co ntribucin del experto japons se sealaba el modo en que las autoridades holandesas y francesas facilitaron la asistencia especfica que no se limit a la recopilacin de p ruebas, sino que incluy la ejecucin de los procedimientos especificados por el pas requiren te y el suministro de informacin a fin de que las pruebas fueran admisibles en el Ja pn. Esa asistencia deba prestarse sin confusin o malentendido algunos, y para ellos fu eron necesarias extensas consultas. Varios expertos mencionaron que los expertos de e nlace en justicia penal destacados en pases extranjeros en calidad de miembros de la po lica o de funcionarios de enlace de la fiscala son muy tiles tanto en cuanto a la acele racin de la preparacin de solicitudes adecuadas como para el apoyo y el seguimiento de la ejecucin de una solicitud. 297. Un buen ejemplo del empleo en un juicio en un pas de los esfuerzos investiga tivos de otro pas es el caso del Caf de Pars en Djibouti. En 1990, cuatro individuos lanz aron granadas de mano en la terraza del Caf, establecimiento frecuentado por ciudadano s franceses. Un nio de seis aos result muerto y otras cinco personas fueron heridas d e gravedad. Las investigaciones penales se abrieron en Djibouti, donde ocurriera e l delito, al igual que en Pars, debido a la nacionalidad de las vctimas francesas. Se adelan taron comisiones rogatorias por parte de las autoridades francesas en Etiopa y Djibouti , y el juez francs examinador de la causa recibi informacin de su colega en Djibouti. Algunos acusados fueron arrestados en Djibouti y otros fueron extraditados a Dji bouti desde Etiopa. Las diligencias del proceso en Djibouti hicieron uso extensivo de l as pruebas recopiladas por las autoridades francesas, as como de los resultados de l a investigacin llevada a cabo por las autoridades de polica locales. Seguidamente, c inco acusados fueron sentenciados a penas que oscilaban entre seis aos de prisin y cade na perpetua58. 298. Los acusados pueden alegar que para presentar una defensa efectiva y para s atisfacer el principio de igualdad de instrumentos entre la fiscala y la defensa, es necesa rio contar con la posibilidad de obtener asistencia de gobiernos extranjeros en igua ldad de

condiciones con la fiscala. Es probable que una solicitud independiente por parte de la defensa a un gobierno extranjero carezca de base legal en virtud de tratados o l eyes extranjeras. Una solicitud de la fiscala en nombre de la defensa conlleva inheren te un conflicto de intereses y puede ser atacado posteriormente sobre esa base. Inclus o si la solicitud de la defensa se dirigiera o enviara al Tribunal, no habra ms opcin que e l envo de una carta de exhorto tradicional del juez nacional al juez extranjero, si n el apoyo de ningn tratado. Es posible que el procedimiento para los exhortos o carta s rogatorias puede que no propicie la misma facilidad de comunicacin que en un procedimiento con arreglo a un tratado de asistencia recproca, pero podra ser la m ejor solucin de avenencia disponible. 58Juicio Nm. 03/01 de 9 de abril de 2001, Proceso contra Awaleh Assoweh, Aden Rob leh Awaleh, Mohamed ali Arreitheh, Modamed Hassan Farah and Abdi Bouh Aden, alias Bouraneh , traducido en e l Informe sobre Casos de Terrorismo donde las cortes de Djiboutian Aprobaron Veredictos (2007), publicacin del Programa de creacin de capacidad de la autoridad intergubernamental sobre el desarrollo.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 299. El experto de Filipinas mencion que un tratado de asistencia judicial recproc a haba resultado til para lograr la presentacin de unos ciudadanos estadounidenses en los juicios correspondientes a los casos el Estado contra Abu Salayuddin y el Es tado contra Khadaffy Janjalani. Esas personas, que haban sido vctimas de secuestro, com parecieron en ambos procesos, en uno de los cuales lo hicieron tambin investigadores y peritos cientficos. La contribucin del experto del Reino Unido mencion el hecho de que en casi todas las investigaciones de terrorismo se haban emitido cartas de solicitud relacionadas con las disposiciones sobre asistencia judicial recproca. En el caso relativo a la financiacin de un grupo violento de Libia, mencionado en la seccin D , del captulo III, titulada Financiacin y otras formas de apoyo al terrorismo, se em itieron ms de 50 cartas de solicitud a ms de 15 pases. La legislacin nacional apropiada o la introduccin de pruebas reunidas en el extranjero e hipotticamente, una red acue rdos de asistencia recproca facilitaran en gran medida la cooperacin internacional. Otro elemento necesario para obtener la asistencia extranjera es una asociacin efectiv a entre el organismo policial a cargo de las investigaciones nacionales y el fiscal, qui en es la autoridad competente para formular una solicitud con arreglo a muchos de los tra tados sobre asistencia judicial. Esta asociacin podra requerir el desplazamiento de ofic iales de polica para reunir pruebas en el extranjero con el fin de asegurar su admisibi lidad segn la legislacin y las reglas probatorias aplicables. 300. La asistencia judicial recproca efectiva y la extradicin dependen de la compa tibilidad de las definiciones de los delitos para satisfacer el requisito de doble delito. Ese principio requiere que la conducta imputada sea un delito no solamente en el Estado que solicita la asistencia o la extradicin, sino tambin en el Estado cuya asistenc ia se solicita. Tal como puso de relieve el experto marroqu, si el Estado del cual se s olicita la cooperacin dictamina que los actos de terrorismo requieren pruebas no solament e de una intencin delictiva sino tambin de una motivacin particular, los pases que no requieren tal elemento podran tener dificultades para obtener la cooperacin. Vario s expertos mencionaron casos en los cuales las solicitudes de extradicin de sus pase s por delitos relacionados con el terrorismo han sido negadas, llevndolos a la conc lusin de que una definicin universal de delito relacionado con el terrorismo reducira el nmero de rechazos de extradicin. En cuanto a la extradicin, las dificultades son particularmente comunes en los pases que llevan a cabo un minijuicio de extradicin

que requiere de un alto nivel probatorio antes de transferir a una persona para su enjuiciamiento en el Estado requirente. 301. Al considerar cuestiones de cooperacin internacional es recomendable analiza r todas las complicaciones posibles y estar preparado para el peor resultado posib le. Un testigo requerido podra exigir inmunidad por su propia conducta criminal tanto de l Estado requirente como del Estado requerido, antes de acceder a testificar. Debe consultarse con las autoridades de inmigracin respecto de cualquier caso que entrae la transferencia de un testigo, particularmente de uno en detencin preventiva por co nducta delictiva. El testigo podra solicitar asilo en el pas requirente o en un Estado de trnsito y podra alegar falsamente que las admisiones previas del conocimiento de los deli tos fueron obtenidas mediante torturas. Esa aseveracin, incluso si careciera de funda mento, podra, como mnimo, retrasar la devolucin del testigo en detencin preventiva y darle publicidad. La posibilidad lleva a pensar en alternativas a la transferencia fsic a de un testigo. Estas incluyen el uso de testimonios mediante una conexin de vdeo,

VII. Cooperacin internacional una declaracin tomada en el Estado requerido o el suministro al tribunal del Esta do requirente; o el suministro al tribunal del Estado requirente de resmenes o trans cripciones de las declaraciones o testimonios de los testigos a las autoridades del Estado requerido. 302. Algunas leyes y constituciones nacionales permiten la extradicin nicamente sobre la base de un tratado. La pertenencia a las convenciones y los protocolos de las Naciones Unidas relacionados con el terrorismo puede, en muchas ocasiones, propo rcionar la base legal necesaria para la extradicin por actos de terrorismo. Sin embargo, hay situaciones en las cuales no existe tratado de extradicin y la conducta estara pre vista en ninguno de los instrumentos de Naciones Unidas. El derecho penal internaciona l contempla la posibilidad de la extradicin sobre la base de los principios de reci procidad y cortesa, sin embargo, aun cuando la extradicin es posible con arreglo a la ley n acional, muchos gobiernos son reacios a conceder la extradicin salvo en el marco de un tratado que establezca procedimientos acordados y garantas explcitas para la perso na objeto de extradicin.

VIII. Innovaciones y propuestas 303. Varios de los expertos presentaron propuestas para mejorar los esfuerzos en cuanto a la lucha contra el terrorismo. En calidad de indicaciones de expertos para el futuro, presentan conclusiones pragmticas prospectivas para este Compendio. Como destac el experto de Turqua, ni el terrorismo ni los medios para su control son problemas n uevos. Un acto de terrorismo en 1914 precipit un conflicto mundial. La Sociedad de Nacio nes, resultado de ese conflicto, negoci una Convencin para la Prevencin y Represin del Terrorismo en 1937. A pesar de que ese instrumento nunca entr en vigor, sus dispo siciones prevn mecanismos que ms tarde se incorporaron en las convenciones modernas relativas al terrorismo, tales como una definicin de terrorismo como los actos de stinados para crear un estado de terror en la mente de un segmento del pblico, la obligacin de extraditar o juzgar, y la inclusin automtica de los delitos de terrorismo como del itos extraditables con arreglo a acuerdos de extradicin existentes o futuros entre Est ados partes en ellos. La Convencin tambin requiere la penalizacin de la conspiracin y otras formas de participacin en delitos de terrorismo o la responsabilidad por el los, as como la incitacin al terrorismo, independientemente de su comisin. Una serie de tr atados universales relativos al terrorismo elaborados desde 1963, requieren que sus Par tes penalicen casi todas las formas imaginables de violencia terrorista y financiacin del terro rismo. Lo que todava falta es una mayor voluntad poltica de cooperar contra el terrorismo y el reconocimiento de que mientras el terrorismo como fenmeno histrico tal vez no se pueda erradicar, puede quedar marginado gracias a los esfuerzos para llegar a soluciones de avenencia pacficas duraderas. Para llegar a esas soluciones es necesario recon ocer que si bien la tradicin jurdica de cada pas es una expresin legtima y valiosa de su histo ria y soberana, ese conjunto particular de las leyes y prcticas no puede ser la nica fo rma admisible de lograr normas internacionalmente reconocidas de derechos humanos. 304. Segn varios expertos el doble delito y los obstculos que el delito poltico ent raan en cuanto a la cooperacin internacional se reduciran en gran medida mediante la adopcin de una definicin jurdica universal de delitos de terrorismo, financiacin del terrorismo y apoyo o incitacin al terrorismo. Una definicin completa de lo que con stituye la financiacin del terrorismo existe actualmente en el Convenio internacional par a la represin de la financiacin del terrorismo (1999). Dicha definicin enumera los ac tos del terrorismo para los cuales es ilcito reunir o suministrar fondos. Los actos e numerados son los delitos enumerados en las convenciones y los protocolos de las Naciones

Unidas relacionados con terrorismo, adoptados entre 1970 y 1997, as como cualquier atent ado contra civiles destinados a causar la muerte o lesiones corporales graves y come tido con el propsito de intimidar a la poblacin o a forzar a un gobierno o a una organizacin internacional a hacer o a abstenerse de llevar a cabo un acto59. El Convenio de financiacin contiene definiciones jurdicas precisas de actos terroristas, y que por consiguie nte tales 59El artculo 2.1 a) y b) describe la conducta por la cual una persona, podra, inad vertidamente, reunir o propor cionar fondos, mediante: a) Un acto que constituya un delito comprendido en el mbito de uno de los tratado s enumerados en el anexo y tal como est definido o estructurado, o b) Cualquier otro acto destinado a causar la muerte o lesiones corporales graves a un civil, o a cualquier otra persona que no participe directamente en las hostilidades en una situacin de conf licto armado, cuando, el propsito de dicho acto, por su naturaleza o contexto, sea intimidar a una poblacin u obligar a un gobierno o a una organizacin internacional a realizar un acto o abstenerse de hacerlo. 127

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO actos no pueden considerarse de carcter poltico por las Partes en el acuerdo. Ese modelo integral ha existido desde que se negociara el Convenio en 1999. Sin embargo, no todos los 167 pases Parte en el citado Convenio han incorporado plenamente la definicin de delito de financiacin que figura en el Convenio en su legislacin nacional o tipifi cado los delitos enumerados los apartados a) y b) del prrafo 1 del artculo 2 para defin ir actos de terrorismo. 305. Un Comit especial de la Asamblea General de las Naciones Unidas ha estado negociando una convencin general que brinde una definicin universal de delito de terrorismo y denuncia del terrorismo. Hasta 2009, no se haba logrado consenso sob re un proyecto del instrumento. Pero an si el Comit lo consiguiera y asegurara la ado pcin de un texto definitivo, la experiencia demuestra que su adopcin universal requeri ra aos. Adems, transcurriran todava ms aos antes que se pudieran tipificar los delitos y procedimientos penales en la legislacin nacional. Por consiguiente, debe, recon ocerse que incluso una convencin universal en la que se tipifique un delito, o delitos d e terrorismo, no salvara de inmediato los obstculos que se oponen a la cooperacin internacional. 306. En consecuencia, se debe prestar atencin a medidas pragmticas provisionales, entre ellas, la aplicacin del principio de doble incriminacin en la forma que mejo r propicie la cooperacin internacional. Ese principio del derecho internacional gen eral permite la cooperacin slo cuando el acto en cuestin es punible tanto en el pas requi rente como en el requerido. Sin embargo, es importante que el principio se aplique de forma realista, basado en si la conducta es un delito con arreglo a las leyes de ambos pases, independientemente de si lo es con arreglo a la misma categora o est expresa da en los mismos trminos en ambos Estados60. La flexibilidad es particularmente impo rtante con respecto a la aplicacin de distintas leyes nacionales y teoras respecto de la intencionalidad y la responsabilidad penal (culpabilidad como director, en calidad de cmplice, autor intelectual, o instigador), para los delitos de apoyo (financiacin del terr orismo, apoyo material y complicidad), y para los delitos basados en la asociacin para fines ilcitos (la pertenencia a un organizacin ilegal, asociacin de malhechores o t errorista, conspiracin). Los actos que constituyen un delito en el pas requirente pueden estar tipificados de manera completamente diferente en la legislacin del pas reque rido, pero siempre que tal conducta subyacente al acto sea punible en el segundo la co operacin debera ser posible. Es esencial que no haya impunidad, ya sea dentro de un sistema o entre sistemas, debido a resquicios en la ley relativa a los delitos q ue asignan responsabilidad a quienes conciben, planifican y organizan actos de terrorismos

y a sus autores materiales. Tambin debe considerarse la posibilidad de excepciones a la d oble incriminacin si la cooperacin voluntaria con una solicitud extranjera no perjudica ra los valores fundamentales o intereses del pas requerido. La doble incriminacin es una prctica habitual basada en la proteccin de las polticas de justicia penal de un pas y de su soberana. Cabe la posibilidad de que un pas no haya tenido todava la oportuni dad de tipificar como delito el uso indebido de la tecnologa de la informacin o de reglamentar acerca de la financiacin del terrorismo cuando recibe una solicitud i nequvocamente justificada de otro pas que ha tipificado como delito esa conducta y ha experimentado un delito de terrorismo. No hay ningn impedimento en virtud del der echo internacional para que un pas revise su legislacin interna a fin de que pueda disp ensar 60Vase el prrafo 2 del artculo 43 de la Convencin de las Naciones Unidas contra la C orrupcin.

VIII. Innovaciones y propuestas de ese habitual requisito y facilitar la cooperacin cuando, a su soberana discrec in opine que esa cooperacin redunda en intereses ms amplios de la justicia y la segur idad internacionales. 307. El experto de Kenya describi cmo an medidas administrativas simples, tales como un cuerpo dedicado a las investigaciones contra el terrorismo que garantice la continuidad y la pericia, mejoraran en gran medida la calidad de los procesos nac ionales. Incluso una sencilla medida relacionada con el personal, como emplear a los mism os funcionarios para ayudar durante un proceso a quien conduce la investigacin, simp lificara la cadena de custodia para la admisin de pruebas y la remocin de obstculos innecesarios. La contribucin del experto argelino sugiri que la tctica de infiltrac in en un grupo terrorista podra ser mucho ms efectiva. La legislacin argelina permite a l os agentes de la polica cometer ciertas infracciones menores para llevar a cabo una infiltracin y provee proteccin en cada etapa del procedimiento en contra de la revelacin de la identidad del agente. Las tcticas de infiltracin podran ser mucho ms efectivas y eficientes si algunas de las protecciones legales en relacin con los actos llev ados a cabo por orden oficial se ampliaran a terceros que actuaran con arreglo a rdenes oficiales. La situacin ms realista correspondera a la de un cmplice de un crimen o parte en l cuando la autoridad investigadora considerase apropiado utilizar a esa perso na. La percepcin y utilidad de esta sugerencia se demostr mediante el caso descrito por u n experto espaol relacionado con el plan para cometer atentados con bombas en los medios de transporte de Barcelona en enero de 2008. Se recibi informacin de un testigo cooperante acerca de una reunin de los conspiradores el mismo da del atent ado planeado. Gracias a esa oportuna advertencia, las fuerzas del orden lograron mov ilizarse el mismo da y detener a los participantes en la conspiracin por pertenencia a una organizacin terrorista y posesin de explosivos con propsitos terroristas. 308. El empleo de un ciudadano privado como infiltrado se describa en la contribu cin de los Estados Unidos en relacin con un transmisor de dinero mencionado en la seccin C, del captulo III, titulada Financiacin y otras formas de apoyo al terroris mo. La ventaja de emplear personas del mismo entorno que los miembros de un grupo terrorista es que tales personas podran infiltrarse en una organizacin terrorista ms rpidamente y en mayor profundidad de lo que podra hacerlo un miembro de los servic ios de seguridad. Un agente de la polica o del servicio de inteligencia debe ser provisto de una leyenda, es decir una identidad falsa y una trayectoria vital qu e oculte su asociacin con el gobierno y adems, debe establecerse su razn para desear asociar se con terroristas. Una leyenda errada pondra en peligro al agente encubierto y hara

fracasar la operacin de infiltracin. An en el caso de una leyenda plausible, un extrao nunca podra presentar los mismos indicios de fiabilidad a un grupo terrorista que alguien que ha sido conocido por el grupo durante aos, bien personalmente o a travs de con ocidos comunes. El uso de colaboradores del entorno delictivo o del entorno terrorista facilitara, por lo tanto, la penetracin de grupos terroristas. La veracidad del co laborador podra comprobarse mediante el empleo de vigilancia fsica y electrnica, asegurando de esta forma la integridad de la investigacin. El alcance completo y la membresa del grupo puede de esta forma quedar expuesta. Una vez confrontados con una infiltra cin exitosa, cada miembro de la organizacin podr evaluar su propia vulnerabilidad indi vidual y decidir si se arriesga a una acusacin y a un largo periodo de encarcelamiento, o coopera e incrimina a otros, desestabilizando an ms al grupo terrorista.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 309. Varios expertos destacaron la necesidad de que todos los pases reconocieran que la Internet es tanto un potencial objetivo para un ataque terrorista y un instru mento para el fraude por parte de terroristas. Un mayor peligro actual an su uso como un ins trumento para la radicalizacin, el reclutamiento, el adiestramiento, la recaudacin de fondos y la comunicacin para los terroristas y grupos terroristas. Como ha sealado un experto italiano, la Web se adapta bien a las necesidades de comunicacin de la clu la, como estructura caracterstica de muchos grupos terroristas. Esta amenaza exige ta nto la formacin de personal calificado para vigilar las tipologas del caso, as como los instrumentos jurdicos aplicables a los delitos de peligrosidad, es decir, la inci tacin a la comisin de delitos preparatorios que no dependen de la perpetracin de un acto violento de terrorismo. Uno de los obstculos principales es el anonimato de la co municacin en la Web, que slo puede subsanarse mediante el desarrollo de conocimientos de investigacin y mecanismos de cooperacin internacional inmediata, incluidos los instrumentos jurdicos que tratan especficamente del acceso a la Internet y datos s obre sitios Web. El experto de Italia propuso que se adoptaran procedimientos legales mediante los cuales una entidad responsable de un sitio Web (contenidos, agregador de con tenidos, proveedor de servicios de acogida de Internet, webmaster o moderador) podra ser n otificado de que un sitio se est utilizando para la incitacin al terrorismo, la comunicacin de terroristas u otros fines ilcitos. Si la entidad responsable no eliminara o mo dificara el contenido para suprimir el material delictivo, podra ser considerado penalment e responsable de su publicacin ilegal. La seccin 320.1 del Cdigo Penal canadiense permite a un tribunal, basado en la presentacin de declaracin jurada o en motivos razonabl es, de que en un sistema informtico se almacena propaganda del odio o datos que hacen propaganda del odio o por medio de ese sistema se accede a tales sitios, pedir a quien lo custodie una copia del material, asegurarse de que ya no se almacene o ponga a disposicin a travs del sistema, y proporcione la informacin necesaria para identifi car y localizar a la persona que envi el material. Existen disposiciones para la impu gnacin de la orden y para su apelacin. Sera extremadamente til para otros pases si los Estados Unidos pudieran encontrar una solucin a su limitada capacidad de ofrecer cooperacin judicial en relacin con delitos de incitacin desde el extranjero, debido a su legislacin sobre la libertad de expresin. 310. La gravedad demostrada de la amenaza del terrorismo y de la delincuencia tr ansnacional comenz a derribar barreras nacionales para intercambiar informacin de inteligencia

y policial. El Consejo de la Unin Europea emiti la Decisin Marco 2006/960 JHA, de 18 de diciembre de 2006. La decisin prohbe a los Estados miembros de la Unin Europea requerir un procedimiento judicial para revelar informacin a las auto ridades de la polica de otro Estado de la Unin Europea, si tal procedimiento no fuera necesario para revelar la misma informacin a las autoridades nacionales. En la de cisin figuran formatos, procedimientos y programas para el suministro de informacin e i nteligencia. Los Estados no se negarn a suministrar informacin, a menos que su revelacin perjudicara intereses fundamentales de seguridad nacional, pusiera en peligro el xito de una investigacin penal o una operacin de inteligencia penal o la seguridad de i ndividuos, o fuera claramente desproporcionada o irrelevante para el propsito para el cual se solicit. Por supuesto, deben cumplirse leyes y normas legales regionales con r especto a los acuerdos oficiales para el intercambio de inteligencia e informacin. El Tri bunal Europeo de Justicia invalid el primer acuerdo entre la Unin Europea y los Estados Unidos para suministrar registros de los nombres de pasajeros de aerolneas debido a

VIII. Innovaciones y propuestas que se bas impropiamente en reglamentos del mercado comn interno en lugar de hacerlo con arreglo a asuntos de seguridad. La Unin aprob entonces un segundo acuerdo mediante la Decisin del Cosejo 2007/551/CFSP/JHA de fecha 23 de julio de 2007. 311. La contribucin del experto de la INTERPOL describi el Proyecto TAR. Este fue previsto como un listado anual de informes de arrestos por terrorismo en el sitio de Internet de la INTERPOL, por pas y nacionalidad, de individuos arrestados como so spechosos de encontrarse involucrados en actividades terroristas. Al momento, el Proyecto TAR de la INTERPOL solamente propone la mencionada publicacin. Sin embargo, si todos los pases adquirieran conciencia de enviar los datos de forma continua, con nominales apropiados, es decir, datos de identificacin que incluyan identificador es biomtricos, la posibilidad de capturar esa informacin en una base de datos en curso de la INTERPOL podra ser digna de examen. 312. En consecuencia, cabra considerar la posibilidad de determinar modalidades j urdicas y protocolos operacionales que permitan verificar la informacin, como por ejemplo antecedentes penales de los solicitantes de asilo, garantizando al mismo tiempo los derechos de esas personas y sus familias. En la prctica, ello supondra la reunin de identificadores biomtricos nicos en las bases de datos de consulta y la donacin de las categoras de datos biomtricos de identificacin correspondientes por las persona s cuya identidad se ha de establecer o verificar. La provisin de las protecciones l egales y operacionales podra resultar muy difcil, pero no cabe duda de que se necesita al guna respuesta a la prevalencia de documentacin y alegaciones de identidad falsas. 313. En la seccin E del captulo IV, titulada Falsificacin de pasaportes y documento s de inmigracin, describen los medios empleados por el bombardero del zapato Richard Reid y su cmplice, Saajid Badatan para ocultar los viajes sospechosos. Simplement e informaron de la prdida de sus pasaportes para conseguir sustitutos vlidos. Esos m edios de argucia terrorista indican que mltiples solicitudes de cambio de pasaporte jus tifican un rastreo ya que debe considerarse un indicador sospechoso. Conseguir la sustit ucin de documentos no solamente oculta vuelos sospechosos, sino que es tambin fuente d e pasaportes legales, que pueden ser empleados indebidamente, o alterados. Ms an, es necesario recurrir en mayor medida a la base de datos de la INTERPOL de document os de viaje sustraidos o extraviados. Esa base de datos ha probado ser un instrumen to sumamente til y como medio para crear conciencia de la magnitud del problema que entraa la documentacin falsa. Las Bases de Datos Fijas Integradas de INTERPOL (FIND) y las Bases de Datos Integradas Mviles (MIND) son notables ejemplos de la aplicacin efectiva de tecnologas de la informacin que no suponen una amenaza para las libertades individuales.

314. En la contribucin del experto de la INTERPOL se examina el fenmeno del bioterrorismo. Las armas empleadas en l se han utilizado en los ltimos decenios en algunas guerras, y tambin recurri a ellas el grupo Aum Shinrikyo para perpetrar at entados en el metro de Tokio, pero, en general los pases desconocen en gran medida los atentados bioterroristas y no estn preparados para hacerles frente. Las armas bio lgicas son relativamente seguras para el terrorista. La deteccin de los agentes patgenos es prcticamente imposible y su introduccin en un pas es relativamente fcil y adems

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO pueden propagarse en grandes cantidades. Adems, en muchos pases la accin de los sistemas de justicia penal se ve obstaculizada por marcos jurdicos inapropiados p ara la deteccin y eliminacin de las armas biolgicas. En muchos casos no se transgrede ninguna ley hasta que se ha propagado efectivamente el agente patgeno o bacteriolg ico. Por ello, los funcionarios de los organismos de aplicacin de la ley no pueden ini ciar investigaciones preliminares sobre la elaboracin de tales armas. En ausencia de l eyes por las que se penalicen las actividades relacionadas con armas biolgicas se care ce de fundamento para la prestacin de asistencia o la cooperacin judicial destinada a im pedir su produccin y transporte. En consecuencia, es urgente asegurar que los pases estn suficientemente preparados y protegidos contra posibles atentados bioterroristas y puedan reaccionar ante ellos. La INTERPOL prepar y public un notable manual de referencia titulado Gua sobre la anticipacin y respuesta a situaciones de crisis relacionadas con el bioterrorismo , destinada a funcionarios de polica y otros profesionales que pod ran utilizarla en sus iniciativas para prevenir el bioterrorismo y crear capacidad d e reaccin ante l. Adems, la Organizacin ha emprendido numerosas actividades relacionadas con la lucha contra el terrorismo, como conferencias, cursos prcticos de capacitacin y otras actividades, y ha ido preparando una base de datos sobre casos de bioterrorismo. Esa base de datos contendr informacin reservada sobre dispositivos de deteccin, investi gaciones en el lugar de los hechos, anlisis de laboratorio, agentes biolgicos o toxinas sustradas o extraviadas y el equipo y los procedimientos utilizables en la escena de un delito de bioterrorismo. Esos datos podrn consultarse en el sistema mundial de comunicaciones seguras entre servicios de polica I-24/7. 315. En la contribucin de Colombia al Grupo de trabajo de expertos se formulan 11 propuestas concretas para reforzar la estrategia internacional de lucha contr a el terrorismo, que son las siguientes: 1. Integrar las iniciativas emprendidas tras la aprobacin por la Asamblea General de las Naciones Unidas61 de la Estrategia Global de las Naciones Unidas contra el terrorismo para hacer frente a los atentados terroristas en todas sus formas y manifestaciones, con independencia de su motivacin, de sus autores y del lugar en que se perpetren; 2. Mantener una estrategia comn; 3. Elaborar un plan de accin concreto para eliminar las condiciones que propicien la proliferacin del terrorismo; 4. Fortalecer y apoyar las actividades de las Naciones Unidas para combatir el terrorismo; 5.

Condenar el terrorismo internacional en todas sus formas y manifestaciones, incluso preparando una lista de las organizaciones colombianas que utilizan mtodos terroristas; 6. Estimular la concertacin de asociaciones entre las organizaciones de seguridad de cada pas, a fin de detectar los conductos internacionales de suministro y trnsito e intercambiar la informacin confidencial que sirva para eliminarlos; 61Resolucin 60/288 de la Asamblea General, de 8 de septiembre de 2006.

VIII. Innovaciones y propuestas 7. Producir boletines en que se identifique a los cabecillas ms buscados que segn se haya detectado viajen a otros pases; 8. Demostrar en el plano internacional las consecuencias del terrorismo en Colombia, que al recibir financiacin procedente del narcotrfico afecta a la colectividad internacional; 9. Establecer una va de comunicacin en Amrica Latina que brinde acceso directo a informacin relativa a actividades terroristas y permita determinar objetivamente las caractersticas y la naturaleza de organizaciones como las Fuerzas Armadas Revolucionarias de Colombia (FARC) y el Ejrcito de Liberacin Nacional; 10. Estudiar la creacin de un portal de Internet dedicado a divulgar las consecuencia s del flagelo del terrorismo y el perfil de las organizaciones que lo practican. Ese sitio se actualizara con informacin sobre las actividades de las organizaciones terroristas y las medidas de la colectividad internacional para neutralizarlas. Adems, sera el mbito apropiado para demostrar el compromiso de los interesados con el conjunto de medidas que se adoptan en virtud de la asistencia recproca; 11. Otro aspecto que se debe considerar es la creacin de una oficina para la vigilancia y el rastreo de las organizaciones terroristas, que presentara inform es anuales a los rganos multilaterales y contribuyera a establecer una norma para establecer y mantener una lista de organizaciones terroristas. 316. El experto espaol describi cmo desde una perspectiva legal, la lucha contra el terrorismo se ha centrado en el objetivo primordial de prevenir y evitar los ind iscriminados de organizaciones terroristas, con arreglo a cuatro premisas operacionales: 1. La respuesta de la justicia se basa en su aplicacin a delitos que no requieren la comisin de atentados terroristas fsicos, tales como la participacin en un grupo terrorista o la colaboracin con l, la financiacin y preparacin de actos de terrorismo, y la penalizacin de actos preparatorios especialmente la conspiracin para cometer actos de terrorismo. 2. Uso de pruebas circunstanciales y de tcnicas especializadas de investigacin. Estos mecanismos, que produjeran tan buenos resultados en la investigacin de otros fenmenos delictivos como el narcotrfico, el lavado de dinero y la delincuencia organizada, adquiere una importancia extraordinaria, dadas las enormes dificultades que causan las operaciones preventivas desde el punto de vista probatorio62. 3. La investigacin de los actos preliminares e instrumentales que constituyen el apoyo, la infraestructura y la cobertura que son inseparables de los objetivos delictivos finales (falsificacin de documentos, delitos contra la propiedad, trfico ilcito de drogas, lavado de dinero, etc.) se ha convertido tambin en un elemento bsico para asegurar otra respuesta represiva complementaria contra los miembros de esas clulas. 62Prcticamente todos los expertos destacaron la necesidad de reunir tcnicas especi ales de investigacin para combatir delitos de terrorismo.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO 4. El refuerzo de la cooperacin internacional no solamente en la esfera de la inteligencia, sino tambin en el mbito judicial ha demostrado la importancia de los instrumentos que permiten, ms all de las formas tradicionales de cooperacin, la conformacin de equipos de investigacin y grupos de trabajo que intercambian inteligencia operacional, al igual que el establecimiento de espacios legales con cooperacin reforzada. 317. La poltica de anticiparse a las acciones terroristas se aplica a escala naci onal, en pases con un cierto grado de experiencia en la confrontacin del terrorismo. Los ex pertos aconsejaron adoptar el mismo enfoque en el mbito internacional. La cooperacin inte rnacional se ve muy favorecida por la red de contactos internacionales entre organismos policiales, que comprende la participacin de la INTERPOL, la designacin de funcion arios de enlace en embajadas y la celebracin de reuniones de grupos especializados. En varios pases la cooperacin judicial se halla menos avanzada, y en ella no se ap lican los conceptos de prevencin y centralizacin. Para subsanar esa deficiencia, los fis cales y jueces interesados deben recibir apoyo y asistencia de modo que puedan interac tuar eficazmente con sus interlocutores extranjeros. Ese es uno de los propsitos para los que se cre en la Unin Europea la entidad Eurojust, que constituye una estructura insti tucional permanente para complementar la cooperacin basndose en las relaciones personales, habida cuenta de que los nombramientos de funcionarios estn sujetos a constantes variaciones. La utilidad de Eurojust qued de manifiesto en el caso en que un juez de un pas de tradicin jurdica continental necesitaba con urgencia el testimoni o prestado respecto de otro asunto en un pas de tradicin jurdica anglosajona. De no haber existido la confianza mutua entre jueces acostumbrados a ocuparse de cuest iones de terrorismo, realizar ese sencillo trmite se hubiera demorado meses. Una caract erstica clave para el xito dentro de la Unin Europea, citada a menudo por los expertos fam iliarizados con la cooperacin entre Francia y Espaa, fue la efectividad de la Orden de Arresto Europea por su rpida entrega de fugitivos a la corte acusadora, sin la de mora o interferencia de procesos polticos. 318. Varios documentos presentados por miembros del Grupo de trabajo de expertos se referan a la elaboracin de mecanismos para mejorar y regularizar el intercambio de informacin y la cooperacin entre los fiscales. El experto que representa a Eurojus t apunt que por su propia naturaleza internacional, el terrorismo no solamente invo lucra problemas de doble incriminacin, sino tambin conflictos de jurisdiccin. Respecto de tales conflictos, se sugiri que un conjunto de directrices sobre factores tales c omo lugar del delito, localizacin de los sospechosos, posesin de pruebas, nacionalidad de lo s

sospechosos y de las vctimas as como otros factores similares podra ayudar a resolv er muchas controversias. La contribucin de Eurojust se refiere a la creacin de ese rga no, en febrero de 2002, para facilitar la comunicacin y la cooperacin entre los sistem as judiciales de los 27 Estados miembros de la Unin Europea. Aunque actualmente esa entidad no tiene facultades de investigacin, se hallan en curso deliberaciones en la Comisin Europea y el Consejo de la Unin Europea para modificar su estatuto. Euroju st ya se ha ocupado de asegurar la buena coordinacin y la cooperacin en casos de terr orismo, cuando lo ha solicitado uno de los 27 Estados miembros de la UE. Con esa finalidad y para asegurar el intercambio de informacin, estableci un sistema de ge stin de casos en que se recogen las actuaciones judiciales correspondientes a los asu ntos relativos al terrorismo en que interviene, as como las acusaciones formales y las

VIII. Innovaciones y propuestas condenas, as como una lista de puntos de contacto nacionales. En 2007 se abrieron 28 casos operativos, cinco de los cuales se referan a la financiacin del terrorism o. Uno de ellos, abierto en nombre de Suecia, se describe en la seccin D, del captulo III , titulada Financiacin y otras formas de apoyo al terrorismo. En el caso italiano, los representantes de Eurojust y el fiscal de Miln lograron coordinar la ejecucin simultnea de 20 rdenes de arresto europeas, en Francia, Portugal, Rumania, el Reino Unido e Italia, as como la remisin de detenidos al fiscal italiano. Adems, se organizaron allanamientos coordinados del domicilio de los acusados, procedimien to que era absolutamente necesario para evitar la desaparicin de posibles pruebas. T odos los detenidos y las pruebas reunidas estn a disposicin del tribunal de Miln, que se encuentra en la etapa de investigacin. El experto espaol hizo referencia a la ejecucin de un acuerdo en enero de 2007 para la cooperacin en amteria de lucha contra el terrorismo entre fiscales de Pars, Rabat y de la Audiencia Nacion al en Espaa. 319. La Asociacin Internacional de Fiscales es una asociacin profesional creada en 1995 y goza de condicin consultiva en el Consejo Econmico y Social. La integran fiscales de 130 pases. El experto que la representaba subray la importancia fundam ental de que las autoridades del ministerio pblico lograran mantener un intercambio de informacin y una colaboracin en asuntos de inteligencia tan intensos como los que existen entre los servicios de polica. Igualmente importante es establecer una estrategia expresa de prevencin, centrada en los preparativos de los atentados terroristas y en que se invoque el delito de asociacin ilcita para posibilitar una intervencin oportuna. En la contribucin de la Asociacin se menciona la rpida identificacin del grupo de terroris tas que en 1995 organizaba una serie de atentados en Pars y Lyon. Al aplicar el tipo penal de asociacin ilcita, las autoridades lograron desmantelar al grupo antes de que pe rpetrara los atentados. La cuestin principal pas a ser luego la tramitacin del expediente judicial, a fin de no crear problemas al llevar a juicio a una red tan extensa. El experto de la Asociacin es uno de los miembros del poder judicial de Francia que integra el Grupo de trabajo de expertos. Se refiri a las ventajas de la medida, instaurada e n 1986, de centralizar en el Tribunal de Pars la investigacin y el enjuiciamiento de los c asos de terrorismo. Esta centralizacin exige que la judicatura nacional reconozca la i mportancia de tramitar las causas relativas al terrorismo en el foro apropiado, lo que tamb in es una forma de resolver con rapidez los conflictos de competencia. Cit como ejem

plo una serie de robos de bancos a mano armada que hubieran podido considerarse acci ones de un grupo delictivo organizado, siendo el caso que se perpetraban para financi ar atentados terroristas y deban ser objeto de investigacin por las autoridades compe tentes en ese tipo de delitos. 320. Otra cuestin que se subray en la contribucin de la Asociacin Internacional de Fiscales fue la importancia de los protocolos establecidos en prevencin de eme rgencias para asegurar una respuesta organizada y eficaz. El secuestro y la desviacin de u n Airbus argelino hacia el aeropuerto de Marsella, en 1994, ilustraba la necesidad d e acuerdos operativos entre los distintos organismos administrativos y judiciales a los que corresponda reaccionar ante un acto de piratera area. Por ejemplo, inmediatamente despus de la puesta en libertad de los rehenes fue preciso organizar procedimient os para que declarasen en calidad de testigos decenas de pasajeros cuyo nico inters e ra reunirse con sus familiares. Una contribucin del experto del Reino Unido describe cmo

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO en una investigacin conjunta puede ser beneficioso contar con un memorando de entendimiento con las agencias de la contraparte en una jurisdiccin cooperativa e xtranjera. Este acuerdo abarcara asuntos tales como los objetivos de la investigacin, la estrategia, las funciones y responsabilidades respectivas, las lneas de comunicac in, la revisin del material en la jurisdiccin de la otra parte y el acceso a l y la clasif icacin del material. Tal entendimiento previo puede evitar posteriores dificultades pot enciales en la investigacin y el enjuiciamiento del caso. 321. La coordinacin de las detenciones y los registros en el perodo de un fin de semana, mencionada anteriormente en la contribucin de Eurojust, demuestra la rapi dez con que pueden desplegarse operativos si existen los contactos apropiados y un e spritu de cooperacin en el plano regional. La Asociacin Internacional de Fiscales reconoc e la necesidad de un grado equivalente de cooperacin judicial contra el terrorismo en el plano mundial. Para cumplir ese objetivo se propone crear la organizacin Interjus t, que sirva de complemento a la INTERPOL y Eurojust fuera del contexto de la Unin Europ ea. Interjust tendra el mandato suplementario de aumentar la capacidad profesional de los fiscales con la asistencia de la Asociacin en cuestiones de organizacin. No se imp ondra la obligacin de utilizar los servicios de esa entidad si existieran medios ms apro piados. Sin embargo, como ha sido el caso en el marco de Eurojust, la negativa reiterada e inexplicable de un Estado a cooperar podra ocasionar presiones de sus asociados extranjeros. La primera medida para establecer esa organizacin sera crear una secr etara que se ocupara de elaborar una lista de contactos ms extensa posible. Junto con e sa lista, como en el caso de Eurojust, podran crearse archivos que contuvieran las n ormas aplicables a las solicitudes de asistencia en lo relativo a los registros, escuc has telefnicas, vigilancia por medio de micrfonos, incautaciones, entrega vigilada e infiltracin. De ese modo, podra sealarse, antes de que redactara una solicitud, a todos los jue ces y fiscales que se ocuparan de la lucha contra el terrorismo la informacin que deb era pedirse al Estado requerido. La secretara podra organizar conferencias regionales o mundiales de las personas de contacto. Aunque estos objetivos parecen muy ambici osos, cabe prever que se contara con el apoyo de las personas de contacto, y que la Aso ciacin estara dispuesta a comunicar sus experiencias. 322. La competencia de los representantes de Eurojust abarca todas las cuestione s relativas a la delincuencia grave. En aras de la economa, el mandato de los magis

trados de enlace que se desempearan al servicio de la plataforma de Interjust podra abarc ar la delincuencia organizada, pero manteniendo como prioridad el terrorismo. Podra escogerse un lugar especial para celebrar reuniones de coordinacin, en tanto que la celebracin de videoconferencias y conferencias telefnicas tal vez requiera la coop eracin con la INTERPOL en lo tocante a la seguridad de las comunicaciones. A diferencia de Eurojust, no se precisaran reglamentaciones exhaustivas sobre el intercambio d e informacin, y no se prev crear un banco de datos. Eventualmente, una asociacin con la INTERPOL tal vez permitira reunir los datos sobre todos los procesos contra gr upos delictivos determinados. La intensificacin de la cooperacin en los mbitos policial y judicial que impuls la Unin Europea en los decenios de 1980 y 1990, respectivament e, ha dado resultados innegablemente positivos. Este ejemplo exitoso de progresin de cooperacin bilateral a regional en cooperacin de justicia puede ahora replicarse t anto dentro como entre otras regiones, siempre sujetndose a los estndares obligatorios de derechos humanos.

VIII. Innovaciones y propuestas 323. Una contribucin del experto colombiano mencion la Red Inter-agencias Camden para la recuperacin de activos como ejemplo de una asociacin voluntaria de autorid ades enfrentadas con un problema de justicia criminal en particular que no requiere d e una gran movilizacin de recursos. La red se describe como la asignacin de equipos lega les en cada pas involucrado. Estos equipos integran los mecanismos de cooperacin en recuperacin de archivos y desarrollan procedimientos y actividades de coordinacin en sus pases de origen. Los representantes se renen anualmente para coordinar y conso lidar su conocimiento personal y las relaciones de confianza y para discusiones sustan tivas, lo que da como resultado un mecanismo efectivo y dinmico. La contribucin colombian a hace notar la necesidad de esa misma clase de cooperacin internacional para neutr alizar y desmantelar las estructuras internacionales de apoyo para las organizaciones i nvolucradas en actos terroristas. Esas estructuras emplean sus expresiones ideolgicas y activ idades polticas para distraer la atencin de las autoridades extranjeras de su apoyo logstico para la planeacin y ejecucin de actos terroristas. Sin embargo, las autori dades colombianas enfatizaron la necesidad de reconocerlas como parte de la amenaza gl obal que representa el terrorismo. 324. Otras propuestas en el rea de fiscalas incluye el planeamiento previo y la ad opcin de una regla legal para la tramitacin de las solicitudes de asistencia judicial r ecproca por parte de la defensa. El experto irlands apunt que los acusados enjuiciados por delitos de terrorismo deban tener la oportunidad de una defensa efectiva y po dran optar por presentar pruebas que requiere de la cooperacin de gobiernos extranjero s. Si no existe un procedimiento para evaluar la necesidad para tal prueba o para envi ar la solicitud a un gobierno extranjero, un tribunal de apelacin podra considerar que e l gobierno acusador ha obstruido el derecho a un juicio justo o que la falta de un procedimiento ha violado el principio de igualdad de instrumentos. Obviamente, los fiscales tendran un conflicto de intereses para manejar tales solicitudes a nombre de la d efensa. Un gobierno extranjero podra simplemente ignorar la solicitud de la defensa, ya q ue no estara dentro del alcance del tratado de asistencia mutua. Dejar la responsabi lidad en manos del tribunal en el pas donde el juicio se est llevando a cabo para que ha ga la solicitud para la defensa, parece ser la mejor solucin. Ese enfoque funcionara ms efectivamente si se estableciera mediante procedimientos, leyes o reglas penales explcitas. Criterios legales y procedimientos uniformes que expresen la poltica nacional seran ms probablemente reconocidos y respondidos por parte de otro Estado que un

ejercicio ad hoc de una discrecin del tribunal. 325. En varios pases se estn desarrollando medidas antiterroristas de seguridad pblica que no son acusaciones criminales. El juicio en A. y Otros v. Reino Unido6 3, fallado el 19 de febrero de 2009 por el Tribunal Europeo de Derechos Humanos, en frent la detencin preventiva de extranjeros bajo el poder de un Estado para controlar l a inmigracin. Esta detencin se basaba en los poderes de inmigracin ejercidos de confo rmidad con una derogacin en tiempos de emergencia declarada bajo el Artculo 15 del Convenio Europeo de Derechos Humanos. La opinin de la corte decidi una cantida d importante de asuntos. Se consider que la derogacin haba sido emitida de forma legal ya que tena una base de justificacin en los atentados terroristas de septiem bre de 2001, y confirmada por los atentados contra el sistema de transporte de Londres en julio 63Expediente 3455/05.

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO de 2005. El procedimiento legal para imputar la detencin requera cierta divulgacin abierta de los motivos para la detencin y as como cierta divulgacin reservada. Las pruebas reservadas se dieron a conocer nicamente a un abogado especializado nombr ado para representar los intereses del detenido. Se constat que el procedimiento en s mismo no impeda una impugnacin efectiva de la detencin siempre que los alegatos en el material abierto fueran de carcter especfico. Con respecto a los cinco detenidos, los alegatos abiertos se relacionaban con la compra de equipo de telecomunicaciones especfico, posesin de documentos de identificacin y reuniones con sospechosos de terrorismo mencionados en momentos y lugares especficos. Considerando que el abogado especializado de los detenidos tena acceso a las pruebas reservadas y poda interro gar a los testigos del Estado y presentar argumentos al juez, se consider que quedaba n protegidos los derechos de los cinco detenidos. Sin embargo, respecto de algunos detenidos los alegatos abiertos eran de naturaleza general. Las pruebas abiertas se relacionaban con el movimiento de grandes sumas de dinero a travs de una cuenta bancaria o con la recoleccin de fondos mediante fraude. Sin embargo, las pruebas abiertas no indicaban vinculacin alguna entre el dinero recolectado y el terroris mo. En el fallo del tribunal, esta falta de especificidad no se solucionaba con la disp onibilidad del abogado especializado y evit que los sujetos impugnaran con xito los alegatos en su contra. 326. Tal vez el aspecto de la decisin de mayor efecto fuera la conclusin del juez, a la que ya haba llegado el tribunal nacional, de que una medida de detencin aplicab le solamente a terroristas internacionales extranjeros discriminaba injustificadament e a ciudadanos extranjeros. Se adopt un rgimen de rdenes de control luego de la decisin nacional por parte de la Cmara de los Lores que encontraba discriminacin en la detencin nicamente de ciudadanos extranjeros. Desde 2005 cualquier persona razonablemente sospechosa de participacin en terrorismo, independientemente de su nacionalidad, puede estar sujeta judicialmente a ciertas restricciones de su lib ertad de movimiento y actividades. 327. De particular inters para quienes se ocupan de la investigacin y enjuiciamien to de delitos penales es el proceso de radicalizacin que hace que las personas cruce n la lnea entre las creencias radicales y las expresiones de violencia y los medios lci tos para evitar esa progresin. Uno de los factores mencionados por varios expertos co mo factor que da como resultado la radicalizacin fue la encarcelacin en un ambiente c on adherentes comprometidos de causas ideolgicas o religiosas. La violencia excesiva por

parte del Estado puede ser contraproducente, ya que es vista como el equivalente moral y como justificacin para la violencia terrorista. La marginalizacin, la privacin ma terial y las expectativas no satisfechas se mencionaron como causas de la frustracin. Es a frustracin puede ser explotada por lderes comunitarios provocadores para incitar a la violencia, o puede llevar a la autoradicalizacin. La propaganda va Internet con es cenas vvidas de violencia, incluidas decapitaciones, se vi como un instrumento particula rmente peligroso para la autoradicalizacin que debe controlarse de manera cuidadosa. 328. El experto argelino aport una perspectiva de la regin del norte de frica. Se trata de una nueva disposicin legal llamada Carta por la Paz y la Reconciliacin Nacional , aprobada en 2005 por referndum. Ese instrumento permite la extincin de la accin penal en beneficio de los terroristas implicados en actos de terrorismo siempre

VIII. Innovaciones y propuestas y cuando que no se trate de masacres colectivas y atentados con bombas, y que ha ga un acto de arrepentimiento y se entregue a la autoridad judicial. La Carta tiene por objeto reforzar la lucha contra el terrorismo mediante la motivacin al arrepentim iento, la movilizacin ciudadana contra el terrorismo, la asuncin de responsabilidad por p arte del Estado por los problemas sociales ocasionados por los terroristas arrepentid os y de las personas desaparecidas y sus beneficiarios legales. Esta propuesta fue slo un a de las diversas expresiones de la opinin predominante entre los expertos en la medid a en que el terrorismo es un fenmeno social, que slo puede reducirse con una respuesta amplia y global. Estrategia global de las Naciones Unidas contra el terrorismo f ue adoptada por la Asamblea General mediante la resolucin A/RES/60/288, el 8 de septiembre de 2006. Sus cuatro pilares son las medidas para hacer frente a las condiciones que propician la propagacin del terrorismo, las medidas para prevenir y combatir el t errorismo, las medidas para fomentar la capacidad de los Estados para prevenir y combatir el terrorismo y fortalecer el papel del sistema de las Naciones Unidas en esa es fera, as como medidas para garantizar el respeto de los derechos humanos para todos y el estado de derecho como base fundamental de la lucha contra el terrorismo. Adjunto a la resolucin figura un detallado Plan de Accin. En la actualidad. el Equipo especial de lucha contra el terrorismo est ejecutando ese Plan. El Equipo, presidido por un a lto funcionario de la Secretara de las Naciones Unidas, rene, adems de la Organizacin Internacional de Polica Criminal, a casi dos docenas de entidades de las Naciones Unidas que se ocupan todos los aspectos de las cuestiones de terrorismo en con el fin d e proporcionar el tipo de respuesta global recomendado por los expertos.

Anexo. Lista de contribuyentes Argelia Abdallah Rahmouni Colombia Hermes Ardila Quintana Benedicto Campos Ardila Luis Gilberto Ramrez Calle Luz Mila Salazar Cullar Ral Snchez Rosso Jos Serrano Cadena Fabio Valencia Cossio Egipto Rasha Hamdy Ahmed Hussein Mohamed Mahmoud Khalaf Ismail A. Rasekh Espaa Cndido Conde-Pumpido Touron Teresa Sandoval Altelarrea Javier Alberto Zaragoza Aguado Estados Unidos de Amrica Pierre Saint Hilaire Federacin de Rusia Veronika Milinchuk Filipinas Nestor Lazaro Jovencito Zuno Francia Jean-Louis Bruguiere Indonesia Narendra Jatna 141

COMPENDIO DE CASOS RELATIVOS A LA LUCHA CONTRA EL TERRORISMO Irlanda James Hamilton Italia Fabrizio Crisostomi Stefano Dambruoso Pietro Grasso Corrado Pillitteri Renato Maria Russo Francesco Giuseppe Troja Fausto Zuccarelli Japn Satoko Ikeda Takeshi Seto Kenya Edwin Okello Mxico Jos Ricardo Cabrera Gutirrez Jos Lus Santiago Vasconcelos Avigai Vargas Tirado Marruecos Mohamed El-Orch Per Gladys Margot Echaz Ramos Victor Cubas Villanueva Reino Unido Susan Jane Hemming Rose-Marie Wellington Turqua Ismail Zararsiz Asociacin Internacional de Fiscales Franois Falletti

Anexo Eurojust Juan Antonio Garca Jabaloy Interpol Yaron Gottlieb Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito Cecilia Ruthstrm-Ruin Michael DeFeo Irka Kuleshnyk Mauro Miedico Aldo Lale-Demoz

Centro Internacional de Viena, Apartado postal 500, 1400 Viena, Austria Tel.: (+43-1) 26060-0, Fax: (+43-1) 26060-5866, www.unodc.org V.09-86637 March 2010 800