Libro Fundamentos de La Investigacion Criminal

FUNDAMENTOSDE
INVESTIGACINCRIMINAL

INSTITUTOUNIVERSITARIOGENERALGUTIRREZMELLADOUNED
2008
Copyrightby InstitutoUniversitarioGeneralGutirrezMellado deInvestigacinsobrelaPaz,laSeguridadylaDefensa c/Princesa36 28008Madrid Telfono:917580011 Fax:917580030 info@igm.uned.es www.iugm.es Madrid,2007 DepsitoLegal:M522652008 ISBN:9788460808312 MaquetacineImpresin: ReprografaDoppel,S.L. calleBruselas,local46AEURPOLIS 28232LasRozas(Madrid) 916377349692173565 doppel@reprodoppel.com
INSTITUTOUNIVERSITARIOGENERALGUTIRREZMELLADO deInvestigacinsobrelaPaz,laSeguridadylaDefensa
Fundamentosde investigacincriminal

JosCOLLADOMEDINA Coordinador
Autores
JosLuisCALVOGONZLEZ*JosLuisGONZLEZMS* RicardoMAGAZLVAREZ*AntonioMANZANERO* JosMiguelOTEROSORIANO*RafaelJernimoPARDOMATEOS* YolandaPECHARROMNLOBO*AliciaRODRGUEZNEZ* LucioTOVALMARTN*
ndice
PRLOGO FernandoGuerreroGarca... CIENCIASPOLICIALES.. Sistemadeseguridadespaolymodelospolicialescomparados LucioTovalMartn..... Fenomenologadeldelito:delincuenciatradicionalynuevas Formasdedelincuencia RafaelJernimoPardoMateos... INVESTIGACIN.. Investigacincriminalymedicinalegal JosLuisGonzlezMs.. CriminalsticayPolicaCientfica JosMiguelOteroSoriano.. RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES Respuestaspolticocriminalesaladelincuenciainternacional: narcotrficoyterrorismo RicardoMagazlvarez... Violenciaenelmbitofamiliar AliciaRodrguezNez. Delincuenciajuvenil AliciaRodrguezNez. INTERVENCINJUDICIAL.. PruebayProcesoPenal AliciaRodrguezNez. IntroduccinalaPsicologaForense AntonioManzanero 11 15 17 39 81 83 99 111 113 139 211 245 247 307
FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL.. Victimologa YolandaPecharromnLobo. Reinsercinsocialysistemapenitenciarioespaol AliciaRodrguezNez.. LECTURASCOMPLEMENTARIAS... MarketingparalasFuerzasdeSeguridad(unaaproximacindesde elmarketingexperiencial). JosLuisCalvoGonzlez. Losautoresendirecto JosColladoMedina Autores...
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AgradecemosalaFundacinSeguridadCiudadanadelapolica http://www.fundacionseguridadciudadana.com/ sucolaboracineneldesarrollodeestaobra
Prlogo
La obra que edita el Instituto Universitario General Gutirrez Mellado y coordina el profesor Jos Collado, constituye una satisfaccin para este prologuista, ya que ana sus dos vocaciones: la universitaria y la policial. De alguna manera siente cumplido el anhelo de contemplar la implicacin de la Universidad en materia tan arduapero tan apasionante comoeselcrimenorganizado,sindudamasesclarecidaporlaimpecable labordelosautoresdelosdistintoscaptulos. Entiendo que desde la ptica universitaria se debe profundizar en el estudio de materia tan delicada como la propuesta, porque la universidad supone estudio, anlisis y sobre todo espritu crtico. Precisamente desde la ptica de un profesional entregado a la lucha diaria contra el crimen organizado es ste espritu crtico el que se echa enfalta. Desdehacebastantetiemposeobservalaindolenciaconlaquese vienen aceptando determinados postulados en cuanto a la gnesis y desenvolvimiento del crimen organizado en Espaa. De una forma o de otra se reduce la polmica a un problema policial, especialmente cuando actuaciones delictivas con consecuencias graves sobre las vctimas generan una polmica social reflejada en los medios de comunicacin. Toda la solucin parece pasar por un mero aumento de dotaciones policiales y la reiteracin de esta idea determina que se acepte por la poblacinsinespritucrticoalguno. Si bien policialmente hay muchos aspectos que mejorar el conocimiento profundo de la materia, que se le supone a un profesional, derivaenconclusionesbiendistintas: Desde hace aos, en nuestra nacin, a la hora de legislar y de aplicar judicialmente ley se aplica la doctrina del garantismo, el
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entrecomillado no es casual. En puridad, si dicha expresin no hubiese sido prostituida, en el mbito que nos ocupa, el garantismo, el de verdad, sin entrecomillado, debera constituir la doctrina que abogase por el reconocimiento de los derechos que asisten tanto al presunto delincuente como a su vctima a la hora de legislar y de aplicar judicialmente la Ley. Sin embargo, de la tozuda visin de la realidad, se observa que, cuando se habla de garantismo, se refiere exclusivamente al valimiento de los derechos del presunto autor de un delito y nunca a los de su vctima; porque es esencial aclarar que en el fenmeno criminal hay una relacin fatal de interdependencia entre el autor del delito y el titulardelbienjurdicoprotegido,cualsideunabalanzasetratase,ysise aaden mas garantas en un platillo de dicha balanza inevitablemente restandesugemelo.Enconsecuencianocabehablardelgarantismode manera genrica, y cuando se hace por sus panegiristas, de ah la tergiversacindeltrmino,serefierecasienexclusivaaunadelaspartes: el detenido, imputado, procesado..., olvidando a la vctima. La balanza, de esta manera, se vence inevitablemente a favor de unos a costa de otros. Este hecho se observa en especial en la comisin de delitos contra el patrimonio, que constituyen la gran mayora de todos los delitos cometidos en Espaa La aplicacin de ese garantismo, en la prctica, devieneenlaprincipalcausadelacriminalidadorganizadainternacional enEspaa,muysuperiorproporcionalmentealanacional. Desde un punto de vista legal la lenidad con la que tradicionalmente se ha tratado la represin de las conductas delictivas, tuvo su mxima expresin en la reforma que determin el cambio de pena por la expulsin (artculo 89 de Cdigo Penal) para los extranjeros en situacin irregular que cometan un delito castigado con pena inferior a seis aos. Dicha manera de legislar, que atiende a criterios de oportunismo poltico, en realidad trata de solventar el problema de saturacin en los centros penitenciarios espaoles, dejando sin efecto alguno los principios de prevencin general y particular por los que el Derecho Penal debe velar. De esta manera todos los criminales extranjeros en situacin irregular que eligen nuestra nacin como escenario de sus fechoras, muy mayoritariamente delitos contra el patrimonio, castigados con penas inferiores a seis aos en sus distintas manifestaciones, tienen como horizonte penal una posible expulsin como toda consecuencia de sus ilcitos. Este hecho provoca, como observan los funcionarios dedicados a combatir el crimen da a da, un
PRLOGO
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efectollamada. Sin embargo el problema de saturacin de las crceles no tiene como solucin nica la expuesta; el Derecho comparado ofrece otras posibilidades mucho menos generosas con los autores de estas infracciones y ms garantistas con los derechos de las vctimas. El Convenio Europeo para la transferencia del procedimiento en materia penal firmado en Estrasburgo el 15 de mayo de 1.972, al que Espaa se adhiri el 300584 y entr en vigor el 121188 y del que forman parte todas las naciones de Europa, comunitaria o no, permite que cuando un delincuente de cualquier nacin parte del Tratado delinca en Espaa, pueda ser juzgado, condenado y encarcelado en su caso, por los hechos referidos, en su nacin de origen, atendiendo al principio de nacionalidad del delincuente (Un Estado puede ser competente para juzgar los delitos cometidos por uno de sus nacionales en el extranjero porque es el mismo Estado el que es perjudicado en su reputacin cuando uno de sus hijos delinque fuera de sus fronteras; asimismo siguiendo los principios de rehabilitacin del delincuente, sta es mas fcil que se cumpla en la nacin de origen del delincuente). De esta manera Alemania y Austria, por poner dos ejemplos, cuando un ciudadano rumano comete un ilcito en el interior sus fronteras, transfieren el procedimiento a las autoridades judiciales rumanas, que juzgan,yensucasocondenanyencarcelanenRumana,almalhechor.La aplicacin de esta herramienta legal supondra a mi juicio un dursimo y definitivogolpealacriminalidadorganizadaenEspaa,especialmentela procedente del Este de Europa, ya que, insisto, las naciones de las que forman parte la totalidad de los criminales de esta mbito que operan en lanuestra,estnadheridasalConvenio. Desde el punto de vista judicial la inadecuada organizacin judicialconllevaqueexitosasoperacionespolicialesderivenenunfracaso judicial El crimen organizado, salvo algunas manifestaciones concretas del mismo, que pertenecen al mbito abarcado por la Audiencia Nacional, es competencia de los Juzgados de Instruccin, los cuales no tiene capacidad para dicho cometido. Los Juzgados de Instruccin estn constituidos para la investigacin de delitos concretos, y su funcionamiento no se adapta a la investigacin de redes organizadas que cometensistemticamentemultituddedelitos.Enelmomentoderealizar cualquier solicitud que suponga limitar un derecho fundamental en
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relacinalosmiembrosdeunaredorganizada,elJuzgadodeInstruccin manifiesta, en el mejor de los casos, que la misma solo puede ser atendida si es idnea para averiguar el delito concreto, pero no para investigar otros delitos cometidos por la misma red;si dichasolicitud, en consecuencia, se realiza a un Juzgado nuevo, este manifiesta que solo puede investigar hechos ya cometidos, no hechos que todava no han sucedido, desprecindose de esta manera la continuidad criminal. Todo elloprovocaquecadadelitocometidoporunaredorganizadaconstituya una causa instruida en un Juzgado de Instruccin distinto, acrecentndose el galimatas. Lo expuesto se expresa para reclamar la constitucin de tribunales que, teniendo en cuenta los parmetros dictados por la Unin Europea para definir el crimen organizado, instruyan y juzguen las causas que queden al amparo de dichos parmetros,tomadocomoreferenciaalaAudienciaNacional. No quisiera dejar pasar esta oportunidad para rendir un merecido homenaje a los miembros del Cuerpo Nacional de Polica que dedican lo mejor de si mismos para combatir la lacra del crimen organizado. Todos los vacos institucionales ya mencionados son compensadosconsuvocacineilusin. Por ltimo deseo reiterar el agradecimiento a los autores de tan instructiva obra y a aquellos que desde la Universidad han emprendido estamagnatarea,coneldeseodequecontinenenempeotanplausible comonecesario FernandoGuerreroGarca DireccinGeneraldelaPolicaydelaGuardiaCivil InspectorJefedelGrupoXVIdelaUnidaddedrogaycrimen organizadodelaJefaturaSuperiordePolicadeMadrid
CIENCIASPOLICIALES
Sistemadeseguridadespaoly modelospolicialescomparados
LucioTovalMartn
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Resumen: En el trabajo se desarrollan la evolucin del concepto de modelo policial y se da una panormica de los principales modelos policialesqueexistenennuestroentornogeogrfico. ndice: 1. Introduccin. 2. Concepto de seguridad. 3. Concepto Modelo Policial. 4. Clasificacin Modelos Policiales. 4.1. Legalista. 4.2. Vigilancia o control. 4.3 Servicio Pblico. 4.4 Centralista. 4.5 Descentralizados. 4.6 Civil. 4.7 Militar. 4.8 Mixto. 5. Sistema de Seguridad espaol. 6. Otros elementos del sistema de seguridad espaol.6.1 Seguridad Privada. 6.2 Ejrcito. 6.3 S.V.A. 7. Conclusiones sobre el Modelo de Seguridad espaol. 8. Modelos Policiales comparados. 9. Modelo francs. 10.Modelo anglosajn. 11. A modo de conclusin
LicenciadoenDerecho.Profesorestudiospoliciales.
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Palabras clave: Modelo Policial Modelo Francs Modelo anglosajn Modelo de seguridad Espaol Servicio de Vigilancia Aduanera(S.V.A) INTRODUCCIN La seguridad es un bien social de indudable valor, y junto con la sanidad y la educacin es un pilar fundamental de toda sociedad avanzada. Por ello, el Estado como garante del bienestar social ha de articular los mecanismos necesarios para que la sociedad en su conjunto puedacalificarsedesegura. CONCEPTOGENRICOYPOLICIALDESEGURIDAD La seguridad es un concepto utilizado en mbitos muy diversos, desde el mundo laboral (normas de seguridad y prevencin de riesgos laborales), hasta el terreno mercantil (plizas de seguros), pasando por la salud(seguridadsanitaria),etc...pudindosedarunadefinicingenrica de seguridad como la cualidad que implica ausencia de peligro, dao o riesgo, o bien de certeza en el desarrollo de una actividad como se ha previsto. Sin embargo desde el punto de vista policial, el trmino seguridad est relacionado con la criminalidad en general, si bien los Cuerpos policiales desarrollan algunas funciones que generan certeza y confianzaenlosciudadanossinquesetratedetemasrelacionadosconla delincuencia, como puede ser la funcin de vigilancia y disciplina del trfico rodado, la funcin de polica administrativa, etc. Sin embargo, dado que la mayora de las funciones de los Cuerpos de seguridad estn orientadas a la prevencin y represin de infracciones penales, que son las ms perturbadoras de la convivencia, se puede dar como definicin enelmbitopolicialdeseguridad:lasituacinenlaquehayausencia de actos delictivos, o que de existir estos estn controlados y son reprimidos mediante los mecanismos legales que ponen fuera de la convivencia social a sus autores, consiguindose dicha situacin mediante la prevencin de los actos delictivos, en la llamada etapa tutelar preventiva, cuyo objetivo es evitar la comisin de delitos, y la
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persecucinyrepresindeloscriminalmenteresponsablesdelosactos antisociales y delictivos que no se han podido evitar con la prevencin, mediante la investigacin de los crmenes cometidos, para descubrir, detener y poner a disposicin de la Justicia a los presuntos culpables, asegurando los instrumentos, efectos y pruebas del acto criminal, elaborando los informes tcnicos y periciales pertinentes, a fin de que el rgano judicial competente pueda ejercer su funcin jurisdiccional respecto a los hechos delictivos sobre los que tenga que conocer y fallar, aplicandolapenaqueprocedaalosresponsablesdelosmismos. En la Constitucin espaola de 1978, la seguridad se configura como un derecho fundamental de los ciudadanos (art. 17) y como tal estprotegidoporlasleyes,tantopenalescomoadministrativas.Porotra parte, el texto constitucional, une la nocin de seguridad al de libertad, queriendo indicar con ello, que no puede existir libertad sin seguridad, puessloenunasociedadsegura,elciudadanosesientelibreparapoder desarrollar sus actividades como desea y sin las limitaciones que suponen el miedo o temor a que sucesos indeseables le impidan llevar a buen fin sus cotidianos quehaceres. Por ello el mencionado artculo 17 comienzaconelenunciadoTodapersonatienederechoalalibertadya la seguridad., es decir, sita ambos bienes jurdicos por orden de importancia y determina su relacin: la libertad primero, la seguridad tras ella, pero medio indispensable o base necesaria para que exista aquella. Vista la importancia de la seguridad como requisito y situacin necesariaparaelcrecimientoyexistenciadelasociedad,elsiguientepaso es determinar qu mecanismos van a ser los encargados de generar esa seguridad. Es evidente que la primera generadora de seguridad es la ley, ya que dependiendo del tratamiento que la misma d a las distintas situaciones de ruptura de la pacfica convivencia entre los ciudadanos, y las consecuencias jurdicas que prevea para los distintos supuestos de hecho que consistan en daar, perjudicar o crear peligro, as ser su efecto ms o menos disuasorio, mediante su funcin, denominada en el mundo jurdico, de prevencin general, lo que implicar que la mayora de los ciudadanos desestimar incurrir en conductas sancionables por temor al castigo que las mismas tienen previsto en el ordenamiento jurdico.
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El segundo elemento necesario para que se consiga una situacin de seguridad, es la Justicia, entendiendo como tal la organizacin y funcionamiento de los rganos judiciales, y de cuantos elementos intervienen en los procedimientos, ya que la ley ms dura no conseguir su efecto disuasor si la ciudadana percibe que su vulneracin no conlleva afrontar el castigo previsto en la misma porque el aparato judicial encargado de aplicarlo es inoperante, as pues una Justicia gil y rpida es la mejor garanta de que los individuos que producen situaciones que generan inseguridad, van a ser sancionados y reprimidas sus conductas, y de tratarse de supuestos de criminalidad, apartados de la sociedad, y si es posible conseguir su reeducacin y reinsercin social, al tiempo que la constatacin de que el reproche legal se materializa, el conjunto de la sociedad percibir la necesidad de mantenerse dentro de laley. El tercer elemento lo constituyen los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad, los cuales son los encargados de materializar, de forma inmediata, la situacin de tranquilidad y convivencia pacfica, mediante laintervencinentodasaquellassituacionesquerequieranunaactuacin que evite o interrumpa las conductas que perturben la paz ciudadana o queseanfuentedeinseguridad. Estos tres estamentos, Ley, Justicia y Polica, son los encargados de generarypreservar laseguridad de todo el cuerpo social,a finde que el ciudadano se sienta protegido frente a las distintas situaciones de peligroodeagresinquepuedasufrirensupersonaobienes. Ahora bien, el orden en el que han sido puestos estos elementos, ley justicia polica, obedece a su ordenacin en relacin a su aparicin temporal, es necesario que primero exista una ley que determine lo que es admitido y prohibido, despus una autoridad judicial que resuelva las controversias que la ley prev, y por ltimo un aparato que ponga a los responsablesantelaJusticia. Sin embargo si se atiende al orden de actuacin en el tiempo, la Polica es el primer eslabn de la cadena y el encargado de iniciar con su intervencin, en la mayora de los casos, las actuaciones judiciales y legalesqueposteriormentesederivendelaconductaquehamotivadosu actuacin. Por tanto la seguridad comienza con la labor policial, o lo que es lo mismo, la polica como institucin es el elemento primario para el
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mantenimiento y restablecimiento de la seguridad, lo cual es predicable especialmente de los cuerpos policiales de las democracias occidentales avanzadas, y en particular de los de la Unin Europea, Canad, Japn, y conmaticeslosdeEstadosUnidos. CONCEPTODEMODELOPOLICIAL Siendo la Polica, la institucin primaria y esencia para el mantenimiento de la seguridad, la forma en que esta se encuentre organizadaylegalmenteregulada,vaaadquirirespecialimportanciaala hora de conseguir su efectividad en el mantenimiento de la seguridad ciudadana. Se llega as a la nocin de modelo policial o modelo de seguridad, como conjunto de normas, instituciones, rganos, medios y procedimientos de actuacin y coordinacin entre todos ellos que tienen como objetivo garantizar la seguridad y la convivencia pacfica delosciudadanos. Yesprecisamentedelmodelodeseguridadquecadapasadopte del que depender en mayor medida la eficacia y el xito para conseguir mantener la seguridad. Sin embargo ese modelo no se crea o planifica de la nada, sino que como toda institucin social, se va configurando paulatinamente, en consonancia con la estructura social en la que necesariamentetienequeestarincluido.Porello,losmodelospolicialesy de seguridad de cada nacin soberana, se determinan por el sistema poltico y social imperante en los distintos momentos histricos de esa comunidad, siendo una entidad dinmica que tiene que cambiar y adaptarsealasnecesidadesysituacionesqueserequieranparamantener la situacin de seguridad que la sociedad necesita para avanzar y prosperarenlosdemsmbitosdesurealidad. CLASIFICACINDELOSMODELOSPOLICIALES El modelo policial o de seguridad, es el esquema general al que responde la actuacin, despliegue y rgimen estatutario de los Cuerpos e Instituciones encargados de hacer cumplir la ley y de preservar la seguridaddelacomunidadenladesenvuelvensuactuacinprofesional.
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Existiendo diversas clasificaciones de los modelos policiales, dependiendo del punto de vista desde el cual se realice sta, se puede hacer una catalogacin de los mismos desde el plano terico, desde el administrativoterritorialydesdeelestatutario. CLASIFICACIN DE LOS MODELOS POLICIALES EN EL PLANO TERICO: Esta es una clasificacin ya clsica en todos los Manuales de Ciencia Policial, y fue propuesta por Wilson en 1968, y en ella se atiende primeramente a cul es el objeto central al que se dirige la accin de la Polica, debiendo tener en cuenta, estos modelos no existen de forma pura en ningn pas, y que sirven como referencia para orientar las tendencias organizativas del sistema de seguridad que impere en el pas enconcreto. Sonlosmodelossiguientes: 1. ModeloLegalista: Es el modelo policial asociado a sistemas polticos muy burocratizados y cuya principal preocupacin es la aplicacin estricta de las normas, y en particular, considera a la Polica como el instrumento idneo para la aplicacin del sistema sancionador, ya sea penal o administrativo. Su funcin est orientada a sancionar de formainflexiblelasinfraccionesalasnormas,porlevesqueestassean. En cuanto a los funcionarios, estos actan de forma mecanizada y aplicando el automatismo de infraccin/sancin, sin oportunidad de tener iniciativa propia y con una actuacin carente de discrecionalidad. Existe una fuerte rigidez en la aplicacin de la jerarqua interna en el Cuerpo o Cuerpos de Seguridad, y la relacin con los ciudadanos es baja, con el objetivo de preservar la imparcialidadenlaactuacinpolicial. 2. Modelodevigilanciaocontrol: Es propio de sistemas polticos autoritarios, con baja tolerancia a conductas no admitidas por el sistema de valores imperante, an cuando no constituyan propiamente infraccin legal alguna. Pude
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afirmarse que es un modelo policial de presin sobre los ciudadanos con el fin de evitar que aparezcan conductas que sean o puedan ser origendedelitosoinfracciones. Su funcin primordial es el mantenimiento del orden pblico mediante la vigilancia de las actividades de los ciudadanos, incluso invadiendo esferas de la actividad privada y actuando de forma poco escrupulosa hacia los derechos de los mismos, cuando su respeto suponga un obstculo para conseguir el fin propuesto de mantener el orden. En este modelo existe gran presencia policial en las calles, tanto de uniforme como de paisano, pero sus actuaciones estn encaminadas a laprevencindelasinfraccionesmsquealainvestigacindelasque secometen. La actuacin de los funcionarios policiales en este modelo de vigilancia es muy discrecional, quedando a su iniciativa en qu situaciones y con quin actuar, siendo todo ello una situacin favorableparalaaparicindeconductascorruptasy/onegligentes. Encuantoalarelacindelosmiembrosdelasfuerzaspolicialesconel colectivo social suele ser baja y la consideracin y confianza que generalainstitucinpolicialenlapoblacintambinesescasa. 3. ModelodeServicioPblico: Es un modelo policial integral que incluye la realizacin de funciones preventivascomodeinvestigacinyrestablecimientodelaseguridad, as como proteger el libre ejercicio de derechos fundamentales por parte de los ciudadanos, y que adems involucra a la institucin policial en el desarrollo de actividades de ayuda y satisfaccin de necesidades de la comunidad, que, sin tener un contenido estrictamente policial, sin embargo forma parte de la seguridad pblica con la que los miembros de los Cuerpos policiales estn comprometidos. As los Cuerpos que responden a este modelo de servicio pblico, participan de forma activa en tareas de Proteccin Civilydeayudaalciudadanoensituacionescrticasparaesteyenlas que la actuacin de los funcionarios pueda suponer un alivio o solucinalasituacinplanteada.
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Las relaciones con la comunidad son buenas y se realizan campaas de difusin y divulgacin de la actuacin de la Polica con el fin de aumentar la valoracin de los ciudadanos y su confianza en la institucin,difundiendounaimagendecercanaydisposicinaservir a la sociedad, es decir, trata de maximizar la percepcin de la Polica comounserviciopblicomsdelacomunidad. Es el modelo tpico de las democracias ms avanzadas, y forma parte del llamado Estado del Bienestar. Este es el modelo policial espaol actualmente. CLASIFICACIN DE MODELOS POLICIALES DESDE EL PLANO ADMINISTRATIVOTERRITORIAL: Los modelos de seguridad se corresponden con el modelo de Estado al cual pertenecen, por lo que si el Estado centralista, sus instituciones policiales sern igualmente centralistas y de mbito nacional, si se trata de un Estado fuertemente descentralizado o federal, su Polica seguir igualmente esa direccin. No obstante, de igual forma que se seal para los modelos policiales desde el plano terico, as tambin aqu, hay que sealar que todos los modelos van evolucionando hacia esquemas no puros, o lo que es lo mismo, por la evolucin que la propia delincuencia va experimentando, los modelos policiales tambin van progresando hacia formas que permitan una ms eficaz lucha contra eldelito,metaltimadetodaorganizacindeseguridad. Los modelos que desde el plano de mbito territorial y dependenciaadministrativapuedenestablecerseson: 1. ModelosCentralistasoNacionales: Son aquellos en los que la Polica y todos los Cuerpos que la puedan formar, dependen exclusivamente del Gobierno Central, a travs del Ministerio correspondiente y todos sus rganos estn ordenados jerrquicamenteendependenciasiempredelaAutoridadCentral. NoexistenCuerposdependientesdeotrasAdministracionesPblicas. Los Cuerpos de Seguridad tienen competencia en todo el territorio
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nacional, y para desempear todas las funciones tanto preventivas (seguridadciudadana)comorepresivas(policajudicial).Ej.:Francia 2. ModelosDescentralizados: Dentro de estos modelos hay que hacer a su vez una subdivisin entre: ModelosDescentralizadosFederales: Son aquellos en los que las diferentes partes territoriales federadas poseencadaunasupropioCuerpodePolicaconmbitodeactuacin en su respectivo territorio, si bien existe una Polica Federal o Estatal, pero con funciones muy limitadas y un nmero de efectivos bajo en comparacinconlasumadelosqueintegranlasPolicasdelaspartes federadas.Ej.:Alemania ModelosDescentralizadosLocalesoMunicipales: Enelloselmantenimientodelaseguridadciudadanadescansaenuna multiplicidad de Cuerpos policiales dependientes de las Autoridades Locales o Municipales, ejerciendo todas las funciones de la labor policial desde la prevencin, con medios materiales y humanos uniformados, hasta la represin de las conductas delictivas mediante unidades de paisano y especializadas en investigacin, encargadas de tareas de polica judicial. En cuanto a su mbito territorial de actuacin, ste se reduce al del trmino municipal en el que extiende su autoridad la Corporacin Local de la que dependen, por lo cual existen problemas de persecucin de delincuentes y de seguimiento deinvestigacionesfueradedichombito,porloquesehacenecesaria la existenciade Cuerpos de mbito nacional, para cuando un delito se ha cometido en varias demarcaciones territoriales de distintos CuerposdePolicaLocal.Ej.:GranBretaa 3. ModelosMixtos: Se trata de modelos donde se hace una comparticin del mantenimiento de la seguridad entre el Estado Central y otras Administraciones Pblicas de mbito territorial menor, existiendo parcelas comunes y otras privativas de cada colectivo policial. En este modelo cobra especial relevancia la articulacin de rganos y
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mecanismos de colaboracin y coordinacin, con el fin obtener la maximizacin de resultados y evitar duplicidades o vacos de actuacin que generen la infra o sobreutilizacin de medios, tanto materiales como humanos, y cuyo resultado sea la prestacin de un servicio deficiente a la sociedad y una ineficaz lucha contra la inseguridadyeldelito.Ej.:Espaa CLASIFICACIN DE MODELOS POLICIALES POR SU ESTATUTO O NATURALEZA: Los Cuerpos de Seguridad pueden ser de naturaleza civil o militar,yporelloelmodelopolicialquedeterminanpuedeser: 1. ModeloPolicialCivil: En l, todos lo Cuerpos que lo integran son de naturaleza civil, es decir que no forman parte del ejrcito, ni sus miembros estn sometidosadisciplinaonormativacastrense.Ej.:GranBretaa
2. ModeloPolicialMilitar: Est formado por Cuerpos de naturaleza militar, estando integrados en las Fuerzas Armadas del Estado. Sus miembros se rigen por la normativa militar y su actuacin se realiza bajo los principios de jerarquaydisciplinapropiosdelamilicia. Ej.:laantiguaURSSyalgunasdelasnuevasRepblicasexsoviticas.
3. ModeloPolicialdeNaturalezaMixta: Dentro del mismo coexisten Cuerpos de naturaleza militar con otros de naturaleza civil. Los de naturaleza militar suelen tener una doble personalidad,puescuandoactancomoCuerpopoliciallohacenbajo principios de organizacin y funcionamiento de naturaleza civil, en cambio cuando realizan tareas de ndole militar lo hacen como una partemsdelejrcito. De otra parte los Cuerpos de naturaleza civil que existen en este modelo,suelenprocederdeCuerposqueensudatuvieronunacierta vinculacin con la milicia, por lo cual, an cuando su estatuto
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personal es netamente de funcionarios civiles, se mantienen algunas reminiscencias de su pasado pseudomilitar, tales como limitacin de ciertos derechos o determinadas denominaciones en sus categoras o unidades,einclusociertoreflejodelpasadocastrenseenlatipificacin ysancindedeterminadasfaltasdisciplinarias. Este es el modelo ms extendido, y en la mayora de pases, an cuando su Polica sea civil, mantienen algn Cuerpo de Seguridad militarizado, y ello es as como consecuencia de que en casi la totalidaddelosEstados,lafuncindemantenimientodelaseguridad fue inicialmente tarea de los Ejrcitos. Tal vez la nica salvedad, relevante y ms prxima, sea Gran Bretaa, donde la institucin policial fue desde el inicio civil, y all donde la polica se ve superada interviene directamente el Ejrcito, como en el Ulster, donde la lucha antiterrorista ha estado y sigue encomendada al las Fuerzas Armadas ynoalaPolica. Ejemplos:Francia,Espaa,Italia,Portugal,.... SISTEMADESEGURIDADESPAOL Trasla aprobacinde la Ley Orgnica2/1986,de13de marzo,de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, el modelo policial diseado en su articulado, se corresponde, en cuanto al ejercicio de las funciones por parte de los distintos Cuerpos, con un modelo de servicio pblico dirigido a la proteccin de la comunidad, mediante la defensa del ordenamiento democrtico, encomendndoles como misin genrica la proteccin del libre ejercicio de los derechos y libertades y garantizar la seguridad ciudadana, siendo este el mandato que el artculo 104.1 de la Constitucin hace a las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, bajo la dependenciadelGobierno,yquelacitadaLeyOrgnica2/1986recogeen suartculo11. Por la distribucin material de competencias atribuidas a cada colectivo policial, la referida Ley Orgnica 2/1986, apunta a un modelo policial mixto, en el cual aparecen elementos tanto de formas de polica centralistas o nacionales como otros que le dan un carcter relativamente descentralizados, al admitir la participacin de la Administracin
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Autonmica y de las Corporaciones Locales en el mantenimiento de la seguridad pblica, a travs de sus propios Cuerpos de Polica. De esta forma se pretende adecuar el modelo policial al modelo de Estado descentralizado, que se va desarrollando con el paulatino traspaso de competencias del Estado hacia las Comunidades Autnomas, y que en el casodelaseguridadpblica,sibien,nopuedeserobjetodetransferencia integral, si est permitido el que dichas Administraciones territoriales participen y colaboren en el mantenimiento de la misma. En cuanto a las Corporaciones Locales, la L.O.2/1986, viene a reconocer que los Cuerpos de Polica Local, son Cuerpos de Seguridad y por tanto participan de igual rgimen estatutario que el resto de Cuerpos, y en particular, igual que los de mbito nacional, rompiendo as la anterior situacin de ser consideradoscomoauxiliaresdelosCuerposestatales. De todo lo dicho, emerge una estructura policial en Espaa formadaportresniveles: 1. NivelNacional: Constituido por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, dependientes del Gobierno de la nacin, y mbito de actuacin en todoelterritorionacional,estandoformadopor: CuerpoNacionaldePolica: Instituto armado de naturaleza civil, con estructura y organizacin jerarquizada,dependientedelMinistrodelInterior. CuerpodelaGuardiaCivil: Instituto armado de naturaleza militar, con estructura y organizacin jerarquizada, dependiente del Ministro del Interior en el desempeo de las funciones que le atribuye la L.O. 2/1986, y del Ministro de Defensa en el cumplimiento de las misiones de carcter militar que ste o el Gobierno le encomienden. En tiempo de guerra y durante el estado de sitio depender exclusivamente delMinistrodeDefensa. 2. NivelAutonmico: Constituido por los Cuerpos de Polica de las Comunidades
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Autnomasque,segnsusEstatutos,puedancrearCuerposdePolica propios. Dichos Cuerpos son institutos armados de naturaleza civil, con estructura y organizacin jerarquizada, dependientes del Gobierno de laComunidadAutnomarespectiva. EstosCuerposdePolicaAutnoma,slopodrnejercersusfunciones dentro del territorio de la Comunidad, y siempre de uniforme, salvo que medie autorizacin para actuar de paisano, que deber ser concedida por la Junta de Seguridad de la Comunidad Autnoma. Podrn actuar fuera de su territorio en situaciones de emergencia, catstrofe o calamidad pblica, participando en la ejecucin de los Planes de Proteccin Civil, y siempre previo requerimiento de las Autoridades Estatales. Igualmente podrn actuar fuera de su mbito territorial cuando estn realizando tareas de proteccin de personalidadesdelaComunidadAutnoma. 3. NivelLocaloMunicipal: Es el formado por los Cuerpos de Polica Local o Municipal, dependientes de las Corporaciones Locales, y que son institutos armadosdenaturalezacivilyestructurayorganizacinjerarquizada. Su actuacin se limita al trmino municipal, debiendo hacerlo de uniforme, salvo que medie autorizacin del Subdelegado o Delegado delGobiernoparapoderlohacerdepaisano. Podrn actuar fuera de su mbito territorial en caso de emergencia, catstrofe o calamidad pblica, previo requerimiento de las autoridades competentes, as como cuando realicen tares de proteccindepersonalidadesdelaCorporacin. De esta divisin en tres niveles de la funcin policial de mantenimiento de la seguridad pblica, nace la necesidad de que existan relaciones de cooperacin y coordinacin, entre los distintos Cuerpos, para que su actuacin sea eficaz, y no cree situaciones de conflicto o incomunicacin que impidan el mejor aprovechamiento de medios y procedimientos en aras de conseguir una mejor actuacin profesionalyunamejordefensadelacomunidadysuseguridad.
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Por otra parte, atendiendo a otras dos notas especficas de los Cuerpos de Seguridad en Espaa, tambin se puede calificar al modelo policial espaol de exclusivista, ya que la seguridad pblica es competencia exclusiva del Estado con la participacin para su mantenimiento de otras Administraciones, las cuales slo a travs de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad pueden ejercer el monopolio del uso institucionalizado y legtimo de la coaccin jurdica. Siendo la otra nota definitoria del modelo policial espaol el ser armado, por cuanto para ejercer su funcin, los miembros de los Cuerpos policiales estn legitimadosparaportaryutilizararmasdefuego. De todo lo expuesto emana la definicin del modelo policial espaol como modelo de servicio pblico dirigido a la proteccin de la comunidad, en un tipo mixto de reparto de la funcin del mantenimiento de la seguridad pblica entre el Estado y las dems Administraciones pblicas territoriales (CC.AA). y municipios), siendo exclusivo el ejercicio de dicha funcin de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, que pararealizarsumisindebenirarmados. OTROSELEMENTOSDELSISTEMADESEGURIDADESPAOL Hasta aqu se ha analizado y definido el modelo policial, sin embargo un sistema de seguridad es un concepto ms amplio donde tambin hay que situar a otros elementos que influyen en el mantenimiento de la seguridad, y que de forma directa o indirecta afectanalalaborpolicial. LASEGURIDADPRIVADA Entre estos elementos, es de destacar el estamento que conforma elsectordelaSeguridadPrivada. Ya sea con personal con o sin armas, ya sea con dispositivos de seguridad, la vigilancia privada est en franca expansin, por cuanto los ciudadanos cada vez en mayor medida desean una proteccin a la carta que las Instituciones pblicas no pueden ofrecer. Es ms son las propias instancias oficiales encargadas de la seguridad las que estn realizando
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una utilizacin masiva de la seguridad privada para funciones que hasta muy recientemente eran tareas propias de Cuerpos policiales; as el control de equipajes y viajeros en aeropuertos, el control de accesos a centros oficiales, y la proteccin de cargos polticos, son funciones que realizan ya casi en exclusiva empleados de empresas privadas de seguridad. Y a ello hay que aadir los sistemas de alarma que si bien estn conectados a una central de alarmas privada, cuando salta, la empresa prestadora del servicio, avisa a la Polica, descargando en ella la responsabilidadltimadehacerfrentealaincidencia. Todo esto ha venido a complicar el panorama de la seguridad, pues, si bien por una parte permite liberar ms funcionarios policiales de tareasrutinariasyquepuedandedicarseapreveniryreprimirdelitos,no es menos cierto que la actuacin de los profesionales de la seguridad privada,almenoshastahoy,notieneningnmecanismodecoordinacin conlasactuacionespoliciales,yporotrapartedadalanaturalezadeestos servicios pagados, se hace muy difcil que se pueda contar con la colaboracindeestasempresas,yaquesuactuacinsecentraenproteger asucliente. Por otra parte, la intervencin del personal de seguridad privada en los incidentes que les son propios, conlleva normalmente la posterior osimultneaactuacindeunCuerpopolicial,conlocual,loqueporuna parte se gana en liberacin de funcionarios en las tareas rutinarias antes mencionadas, por otra se pierde al surgir ms situaciones en las que se requiere la presencia o actuacin policial, y que al ser situaciones originadas en la intervencin profesional del personal de seguridad privada, obligan a un mayor despliegue de atencin y medios, pues ellos a su vez tambin deben justificar su actuacin y esta justificacin viene muchasvecesavaladaporlaintervencinpolicial. Portodoelloseabreunnuevoretoenelmodelodeseguridad,al tenerse que encontrar el encaje de este sector de la seguridad privada en el ms amplio y complejo aparato de la seguridad general, y empezar a pensar qu papel deben jugar sus miembros en el mantenimiento de la seguridad colectiva, en especial cuando las funciones que se les encomiendan afectan a toda la sociedad, caso del control de equipajes y pasajeros en los aeropuertos, que siendo claramente una funcin de seguridad pblica se le ha confiado a empleados de empresas de seguridadprivada.
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ELEJRCITO Tal vez pueda parecer que el ejrcito est al margen del sistema de seguridad interior, ya que es una institucin orientada hacia la defensa y seguridad exterior. Sin embargo los acontecimientos recientes delosatentadosterroristasdel11demarzode2004deMadrid, tras los cuales se emple a tropa para vigilar instalaciones tales como vas frreas, embalses y centrales elctricas, entre otras, ha propiciado la utilizacin de efectivos militares para tareas de seguridad ciudadana, si bien con las restricciones y cautelas propias, por parte de las Autoridades, ya que ni por preparacin ni por equipamiento, las Fuerzas Armadas, estn, al menos en el momento actual, en disposicin de realizar misiones de seguridad interior ms all de la vigilancia y presencia en instalaciones, en especial en aquellas en las que no sea necesario intervenir sobre la ciudadana en general. Y para justificar lo dicho, slo hay que recordar el fracaso que supuso el despliegue de unidades militares a lo largo de la valla fronteriza de Melilla en el ao 2005, para contener los repetidos asaltos de que era objeto la frontera por parte de inmigrantes subsaharianos y magrebes sin papeles. En aquella ocasin qued patente que para que el Ejrcito pueda realizar tareas del mbito policial, hay que dotarle de la formacin y equipo necesario, y en todo caso recurrir a l slo como medio de refuerzo de los Cuerpos de seguridadynuncacomosustitutodelosmismos. SERVICIODEVIGILANCIAADUANERA(S.V.A) Este Cuerpo de naturaleza civil y dependencia del Ministerio de Hacienda, ha venido tomando en los ltimos aos protagonismo en labores de persecucin de delitos relacionados con el trfico de drogas, armas, etc., que si bien pueden ser justificados por su funcin del control del trfico aduanero de mercancas y personas, y de represin de los delitos de contrabando, no es menos cierto que, con la autorizacin y vistobuenodelasautoridadesjudiciales,estnrealizandotareasdeclaro contenido policial, pero sin tener el estatuto de Cuerpo de Seguridad. Ello les coloca en un terreno indefinido donde la seguridad jurdica de sus actuaciones es cuando menos dudosa, y en todo caso, necesitada de una mejor definicin para que no se produzca una situacin de ser una
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especie de polica paralela, que nuestro ordenamiento jurdico no admite nipermite. CONCLUSIONESDELMODELODESEGURIDADESPAOL De todo lo expuesto hasta aqu se pueden extrae las siguientes conclusiones: 1. Que el modelo policial espaol es un claro ejemplo de modelo de serviciopblicoapartirdelapromulgacindelaL.O.2/1986,de13de marzo,deFuerzasyCuerposdeSeguridad. 2. Que el modelo de seguridad est en fase de transformacin ya que la delincuencia y las necesidades de seguridad estn cambiando rpidamente, y los elementos involucrados en la seguridad tendrn que adaptarse a las nuevas situaciones que estn surgiendo con el fenmenodelaglobalizacindeladelincuencia. 3. Que en el nuevo modelo de seguridad habr que buscar acomodo a los nuevos elementos que ya ahora y ms en un futuro pueden contribuir al mantenimiento de la seguridad, pero siempre conservandolaactividadprincipalenlosCuerpospoliciales. 4. Que habr que potenciar las funciones de determinados colectivos policiales (policas locales y autnomas) con el fin de que puedan contribuir mejor al mantenimiento de la seguridad ciudadana, y en especialdeaquellosqueestandoplenamentecapacitadospararealizar tareas de prevencin y de represin de delitos, no pueden ejercer dichasfuncionesporimpedimentosdetipolegal. 5. En un modelo de seguridad en el que actan tantos elementos sobre una misma materia y se solapan sus intervenciones en un mismo mbito espacial, se requiere de forma imperativa una coordinacin eficaz, llevada a cabo por rganos que de forma real concierten las distintas actuaciones con el fin de obtener una mayor eficacia en la luchacontralainseguridad. 6. Es necesario incentivar y motivar a los funcionarios policiales para que tengan una actitud proactiva, es decir de prevencin activa de las
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situaciones crimingenas, por iniciativa de la propia organizacin policialynoapeticindeciudadanosoautoridadesajenas. MODELOSPOLICIALESCOMPARADOS Habiendo descrito ya los distintos modelos policiales existentes, cabe aqu, hacer una esquemtica revisin de los modelos policiales ms difundidos en los distintos pases que, siendo Estados de derecho y democrticos, poseen uno u otro tipo de organizacin de su sistema policial. MODELOSEUROPEOS Europa ha sido la cuna de los dos grandes modelos de organizacin policial que se han extendido por la mayor parte del resto de pases del mundo, pues han sido los Estados europeos los que desde los siglos XV y XVI, y en cuanto a organizacin de Cuerpos policiales desde el XVIII y XIX, han tenido mayor influencia en todos aquellos territorios que fueron sus colonias, y que con los procesos de independencia, se constituyeron en pases independientes, pero que sin embargo por lo general, han conservado las formas y procedimientos de organizacin administrativa de quienes un da fueron sus potencias colonizadorasometrpolis. Losdosmodelosdeorganizacinpolicialreferidosson: 1. Modelodeinfluenciafrancesa: Se caracteriza por su fuerte centralismo, por lo cual la defensa de la seguridad descansa en Cuerpos nacionales, coexistiendo los de naturaleza militar con otros de naturaleza civil. Pueden existir Cuerpos de Polica Local, pero con poco peso en el desarrollo de actividadesdemantenimientodelaseguridadpblica. Responden a este modelo la mayora de las policas de la Europa continental, y en particular los del rea mediterrnea: Francia, Italia, Portugal,Grecia,Luxemburgo,yconmaticesBlgicayEspaa,ambas
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con cambios en los ltimos aos que las alejan de este modelo, an cuando todava pueden responder a las lneas maestras que lo definen, pero de continuar con las modificaciones emprendidas, prontodejarndepoderseincluirenestegrupo. Fuera de Europa, siguen el esquema o modelo francs, Marruecos, Argelia, y otros del continente africano, y en Hispanoamrica, por influencia de Espaa y Portugal, los de la mayora de los pases del rea: Chile, Argentina, Cuba, etc., si bien algunos han ido deslizndose hacia un modelo de Polica descentralizada por influencia de Estados Unidos, tal como ha ocurrido en Mjico, por citarelcasomsllamativodemimetismoconsuvecinodelNorte. 2. Modelodeinfluenciaanglosajona: La Polica britnica ha sido desde su inicio en 1829 con el nacimiento de la Polica Metropolitana de Londres, una peculiar y carismtica imagen de la funcin policial. As frente al origen militar de las policas de modelo continental o francs, la polica britnica y ms exactamente inglesa, se ha formado con civiles que han ajustado siempre su actuacin al principio que hoy se llama de polica de proximidad, es decir un funcionario cercano al ciudadano, que inspiraconfianzayquenobasasulaboreneltemorsinoenelrespeto. Todo lo cual tiene unas hondas races en la forma de entender el Poder por parte de los britnicos, y la aversin que manifiestan a que el Poder se inmiscuya en su vida privada ms all de lo estrictamente necesario. Y todo ello derivado de la lucha que el pueblo ha mantenido siempre con el Seor, ya sea un Noble o el Rey, para ser respetado y para rechazar cualquier abuso que desde el Poder se le hayaqueridoimponer. PortodoellolaPolicabritnica(aunqueesmsexactodecirlaPolica de Inglaterra y la de Gales, ya que tanto la de Escocia como la de Irlanda del Norte se apartan ligeramente del modelo llamado genricamente ingls) tiene unas peculiaridades difciles de encontrar en otros pases, pero si es posible rastrear su influencia en los Cuerpos policiales de sus antiguas colonias, y especialmente en EstadosUnidos. Lascaractersticasbsicasdelmodeloingles,son:
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Modelo descentralizado con existencia de Cuerpos de Polica Local,yausenciadeunCuerpoNacional. NaturalezacivildetodoslosCuerpospoliciales. Autnticomodelodepolicadeproximidad. Prestacin del servicio sin armas (si bien existen Unidades autorizadasaportararmas,deformaexcepcional). Al modelo de influencia anglosajona pertenecen los Cuerpos policiales, adems del de Gran Bretaa, los de Alemania, Holanda, Suiza, y fuera de Europa como ya se ha apuntado Estados Unidos, India, y algunos pases de Centro y Sudamrica, por influencia de EstadosUnidos,talescomoMjicoyVenezuela. En todos estos pases, excepto en Gran Bretaa, la forma de Estado es federal o Confederal, existiendo Cuerpos policiales federales, de investigacin,deseguridad,defronterasofiscales,peroelpesodelas funciones policiales est en manos de Cuerpos Locales, reservando la intervencin de los Cuerpos Federales o Nacionales (cuando existen), para situaciones que afectan a normas de rango nacional o casos que afectan a varias partes del territorio competencia de distintos Cuerpo dePolicaLocal. AMODODECONCLUSIN Los diferente modelos de seguridad y policiales que se han expuesto son muy diversos en cuanto a la forma de estar presentes en el territorio que cada cual tiene asignado para mantener la seguridad. Sin embargo el rpido cambio de las formas de delincuencia y la globalizacintantodemodusoperandicomodenuevostiposdelictuales, hacen previsible que estos modelos paulatinamente vayan tomando elementosunosdeotroshastaformarcasiunmodelonico. En el momento actual, ya se estn igualando los equipos y dotacin material de la que se sirven los funcionarios policiales de, prcticamente, todo el Mundo. Si se observan las imgenes de los informativos de televisin donde aparecen efectivos policiales, se
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comprueba que los medios materiales de los que disponen son muy similares, cuando no iguales, sin importar de que pas se trate, y ello contribuye a una operatividad policial muy similar, en especial en el terreno del mantenimiento de la seguridad ciudadana con efectivos de uniformeosinl. Por otra parte los Estados que hasta ahora slo han contado con Cuerpos Nacionales, ven la necesidad de desarrollar Policas Locales que puedan ejercer la funcin de community policyng o polica comunitaria o de proximidad, a fin de poder conocer y controlar los focos de posible conflicto en las comunidades, evitando llegar a situaciones de explosin deviolencia,dembitolocal,peroconunclaropeligrodeexpansin. En cambio los Estados dotados con modelos descentralizados, y como el caso de Gran Bretaa sin un Cuerpo Nacional, se enfrentan a las dificultades creadas por la delincuencia internacional y transnacional, as como a las nuevas amenazas terroristas, cuyo origen est en diversos lugares del Estado, pero con influencia, planificacin y apoyo de organizaciones internacionales, lo cual obliga a una cooperacin internacionalpolicial para la cuallos Cuerpos de polica Locales no estn preparados ni pueden ser interlocutores eficaces en los foros internacionales de decisin de medidas operativas contra este tipo de terrorismo y delincuencia, por lo cual estos modelos descentralizados debern evolucionar a modelos mixtos con un Cuerpo Nacional que este presente en la operatividad y toma de decisiones cuando la amenaza afecteatodoelEstado. En cuanto a Espaa, el modelo policial de servicio pblico es el adecuado para la realidad social y poltica que se vive, sin embargo la distribucin de competencias y medios materiales y humanos est ya agotada y obsoleta, pues la L.O. 2/1986, si bien fue un gran avance en su momento, hoy est ya superada por la realidad, pues hay funciones que de hecho se estn llevando a cabo por Cuerpos que no tienen las tienen asignadas y sin embargo de forma efectiva las realizan. En cuanto a la distribucin territorial, se debe hacer un nuevo mapa de actuacin de los dos Cuerpos estatales, Guardia Civil y Cuerpo Nacional de Polica, ya que la actual distribucin territorial hace que el C.N.P. atienda a las necesidades de seguridad de un 82% de la poblacin en tanto que la Guardia Civil con mayor nmero de efectivos slo da servicio al 18% restante.
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Y por ltimo resaltar que en el futuro modelo policial espaol, debera poderse llevar a cabo lo ms exactamente posible la premisa de que no haya ncleo de poblacin sin la presencia real y efectiva de algn Cuerpo de Seguridad que de forma permanente vele por la seguridad de losciudadanos. BIBLIOGRAFAUTILIZADA
JAR COUSELO, Gonzalo, Modelo Policial Espaol y Policas Autnomas. Ed.: Dykinson,Madrid,1995. JAR COUSELO, Gonzalo, Modelos comparados de Polica. Ed.: Dykinson, Madrid,2000. MORALES VILLANUEVA, Antonio, Administracin Policial Espaola, Ed.: SanMartn,Madrid,1987. PUIG,JaimeJ.HistoriadelaGuardiaCivil.Ed.:Mitre,Barcelona1984. RICO, Jos M, Polica y sociedad democrtica. Ed.: Alianza Editorial. Madrid, 1988. HERNNDEZ NUEZ, Manuel y OGALLA JIMNEZ, Pedro, Deontologa e HistoriadelC.N.P..Ed.:D.G.P.,vila,2003.
LEGISLACINBSICA
ConstitucinEspaolade1978. LeyOrgnica2/1986,de13demarzo,deFuerzasyCuerposdeSeguridad.
Fenomenologadeldelito: delincuenciatradicionalynuevas formasdedelincuencia

RafaelJ.PardoMateos
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Resumen: En este trabajo pretendemos ofrecer desde el punto de vista policial, una visin general del fenmeno del delito y sus responsables directos, su evolucin reciente hasta llegar al concepto de delincuencia organizada y su insercin en el fenmeno de la globalizacin. ndice: 1. Introduccin. 2. Aproximacin al problema. 3.Breve resea histrica. 4. Situacin actual. 5. Peligrosidad del crimen organizado frente a otras formas de criminalidad. 6. Principales
Inspector Jefe C.N.P. Jefe Departamento Docente Divisin de Formacin y PerfeccionamientodelC.N.P.
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actividades delictivas de la delincuencia organizada. 7. Incidencia y asentamiento de la delincuencia organizada. 8. Concienciacin de los estados. 9. Estrategias de los poderes pblicos para enfrentarse eficazmente a la delincuencia organizada. 10. El tratado de Prm 11. Especial mencin al blanqueo de capitales. 12. Ultimas tendencias constatadas respecto de la moderna delincuencia organizada. 13. Conclusiones Palabras clave: crimen organizado delincuencia organizada blanqueodecapitales.TratadodePrm. INTRODUCCIN El delito, como conducta perversa que acta y se desarrolla ms all de los mrgenes socialmente admitidos, perturba notablemente el normal desenvolvimiento de la comunidad, que ve como sus responsables, los delincuentes, conviven y prosperan en ella en condicionesventajosas. Es cierto que frente a este fenmeno, las sociedades, en los diferentes tiempos de su historia, han establecido mecanismos ms o menos afortunados para su defensa, basados mayoritariamente en la represin, dejando en segundo plano (cuando inexistente segn la evolucin histrica de la sociedad misma y los cuerpos legales que han reguladosucomportamientoenelordencivil)elconceptodeprevencin, siendo todava ms reciente el manejo de cuestiones relacionadas con los procesosinvestigativos. El propsito del presente trabajo ser pues, ofrecer desde el punto de vista policial, una visin general del fenmeno del delito y sus responsables directos, su evolucin reciente hasta llegar al concepto de delincuencia organizada y su insercin en el fenmeno de la globalizacin. Trataremos cuestiones relacionadas con la internacionalizacin del problema, su gravedad, las dificultades que tienen los estados para luchar contra las modernas formas de delincuencia y los mecanismos que se han dado a s mismos para hacer frente al fenmeno con la mxima eficacia posible, tanto desde el punto
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devistadelDerechopenalcomodelDerechoprocesalpenaloelDerecho administrativo. APROXIMACINALPROBLEMA Puede decirse sin gnero de duda que, el delito, entendido de forma genrica como acto voluntario contrario a una norma de tipo penal, forma parte consustancial con el gnero humano. As pues, afirmamos que el Hombre, por su mera existencia puede ser sujeto activo de una accindelictiva. Tambin desde una perspectiva genrica y, partiendo de la afirmacin descrita en el prrafo anterior, cabe diferenciar distintos tipos de delincuentes, no obstante, el tipo que ms nos interesa en este trabajo es el que llamaremos habitual y del que ms adelante hablaremos, entendiendoportal:aquellapersonaquehacedeldelitosumediodevida. La evolucin histrica que ha seguido la concepcin de delincuente se ha caracterizado por la variacin paralela de las acepciones de delito y de ley, ambas ntimamente ligadas a la interpretacin poltica de las estructuras sociales y fundamentos de la autoridad. Actualmente, desde el punto de vista estrictamente policial y eminentemente operativo, podemos definir al delincuente como: Aquel individuo que, desobedeciendo el ordenamiento legal de la sociedad en que vive, causa perjuicio al resto de losciudadanosy a los dems elementos que componen laestructurasocial,entreelloselintersgeneral. Por tanto, el delincuente es, en definitiva, un trasgresor de la normadecultura.Pero,cmo,cundoyporqusurgeestapersonalidad quellevaatalcomportamiento? La respuesta no es sencilla. Estas acciones no pueden ser entendidas como un proceder simple y aislado o un ejercicio de la libertad en abstracto. Si as se interpretaran, incurriramos en el error de realizarunplanteamientosimplistadelproblema. Sin entrar en las causas del fenmeno de la delincuencia, nos limitaremos a resear, desde una perspectiva policial, aquellos aspectos quepuedeninteresar;estoes:
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a) Establecerunaclasificacindedelincuentescomoindividuosaislados, atendiendoasusrasgosdiferenciales. b) Conocer los distintos grados de organizacin entre los mismos, delimitando las caractersticas de cada uno de esos niveles de asociacin. Desde esa mencionada ptica policial, sigue vigente la clasificacindelosdelincuentesen:Habituales,OcasionalesyJuveniles. 1.Habituales Dentro de este tipo, caracterizado por la frecuencia con la que cometen acciones delictivas, pero tambin por la finalidad perseguida consistente en hacer del delito un modus vivendi, se pueden establecer dos subtipos que se diferencian profundamente: delincuentes habituales profesionales y delincuentes habituales asociales, siendo los primeros aquellos que son trasgresores con una frecuencia alta, llevan o aparentan una vida social normal en su mbito, preparan, planifican y cometen hechos delictivos y consideran esta actividad como ocupacin laboral normal. Ponen, para la consecucin de sus fines, los medios idneos, es decir: planificacin cuidadosa,realizacintcnicaadecuadayprevisindeloscanalesde salidaparalosefectosconseguidosensuactividad. Por lo expuesto, deducimos que no se limitarn a la simple subsistencia econmica mediante su actividad delictiva, sino que buscarnlariquezainmediata,laacumulacindebienesmateriales. A diferencia de los anteriores, los delincuentes asociales carecen de conocimientostcnicosavanzados,porloqueplanificanloshechosde forma rudimentaria y obtienen escasos beneficios. No son capaces de mantener una elemental organizacin entre ellos, como mucho mantienen cierta estructura organizativa durante el tiempo imprescindible para la comisin de unos cuantos hechos. Carecen de cultura y tienen dificultades para integrarse en la sociedad, encontrndose estrechamente relacionados con el binomio droga delito. Como ejemplos, podramos citar a los autores de la mayora deloshechosquehoyseentiendencomodelincuenciaurbana.
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2.Ocasionales Configuran esta tipologa delictiva aquellos sujetos que actan en determinada ocasin, reaccionando a estmulos fsicos o psicolgicos. As, tenemos al individuo que, en una situacin econmica precaria, aprovecha las facilidades que se le brindan para quedarse con efectos ajenos (malversaciones, apropiaciones indebidas, etc.), o aqullos que por provocaciones afectivas del medio protagonizan conductas agresivasoviolentas(homicidiospasionales,etc.). Una nota distintiva en el comportamiento de algunos individuos encuadrados en este tipo de delincuencia, a tener en cuenta en la actuacin policial, es que en ciertos casos se presentan en Comisara por propia iniciativa o previa citacin. Suelen confesar espontneamente su autora y, si el trato recibido es el adecuado a su peculiar personalidad, tendrn una reaccin positiva hacia las actuacionespoliciales. Esta acepcin de ocasional, va a depender en cierta medida del conocimiento que la Polica tenga de la actividad delictiva del sujeto, teniendo en cuenta que cuando el nivel de resistencia a los estmulos va descendiendo, la predisposicin al delito es ms frecuente, y podemosencontrarnosanteundelincuentehabitualenpotencia. 3.Juveniles Es un fenmeno de conducta desviada, determinada por la edad cronolgica de los individuos que oscila entre los 12 y 18 aos, admitindoselaampliacindelmargeninferiorysuperior.Lascausas de este tipo de delincuencia son diversas: desempleo juvenil, hostilidad de la ciudad (urbanismo, costumbres urbanas, etc.), toxicomanas, agresividad de la sociedad de consumo sobre los jvenes,queseacentaenlosdebajopoderadquisitivo,etc. El conocimiento de las diferentes caractersticas asociadas a cada tipo de delincuente, va a permitir definir la respuesta policialadecuadaa cadatipoyasusdistintosgradosdeorganizacin,que,deformageneral, comentaremosenlossiguientesprrafos. Respecto a la organizacin criminal, puede alcanzar diversos estadios de evolucin, pero al final, antes o despus, nos encontramos
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con una estructura orgnica inestable, que, en determinados momentos puede llegar a ser anrquica y desordenada, y, donde la avidez de poder de sus integrantes conduce, constantemente, a luchas internas que acabarnpordebilitarlaorganizacin,llegandoinclusoasuextincin. Lapresinpolicial,condetencionesdealgunosdesusmiembros, fundamentalmente si ocupan un staff elevado dentro de la organizacin, la propia presin de los medios de comunicacin, la desconfianza entre susintegrantes(esencialmenteenelequipodedireccinmxima),danun carcterdeeventualidadaestasorganizaciones. Por el momento, el trmino delincuencia organizada se va a utilizar con un sentido amplio y genrico y en l, se incluyen los diferentesnivelesdeorganizacin. En funcin del mayor o menor grado de complejidad organizativa y estructural, bsicamente podramos distinguir tres tipos deorganizaciones:Eventualesoaccidentales,convencionalesyevolucionadas. 1.Eventualesoaccidentales(bandasdedelincuentes) Laspodramosconsiderarelembrindeunaorganizacincriminalde mayor envergadura, si es que dicha organizacin llega a cuajar en el tiempo.Tienenunaseriedeaspectoscomunesquelascaracterizan: Locomponenunnmerovariabledemiembros,sincriteriofijode relacinynormalmentejvenesinadaptados. Surgen por la necesidad de formar un grupo con el fin de ejecutar un determinado delito, normalmente entorno a un lder reclutador que busca entre gentes que conoci en las prisiones, de anteriores fechorasodesubarrio. Sus actividades delictivas se producen sin planificacin previa y conunaviolenciainnecesaria. Por lo comn, no tienen influencia ni ningn peso especfico en el mundodeldelito. Suorganizacincarecedeestructura,limitndosesusintegrantesa ejecutar las rdenes del lder, cumpliendo el rol que les ha sido
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encomendadoencadacaso. Su vocacin de continuidad no tiene a penas arraigo entre los miembrosdelgrupo. Sus integrantes son fcilmente sustituibles si es detenido por la Polica y, si el detenido es el lder, el grupo, simplemente, desaparece. 2.Convencionales(gruposorganizados) Estos grupos son de caractersticas similares a la anterior, pero dan una vuelta de tuerca ms respecto de su organizacin, as puede decirsequesongrupos: Cuyos miembros poseen ciertas habilidades especficas, por lo que se dedican a determinadas actividades delictivas que preparan y planifican. Tienenantecedentespolicialesyentreellossuelehabermujeres. Algunosdesusmiembrospuedequeestnsocialmenteadaptados, aunquevivendeldelito. La unin entre ellos es definida y estable, con cierto grado de jerarquizacin y algunas normas de conducta establecidas y aceptadasportodos. Han consolidado su posicin respecto de otros grupos, superndoloseninfluencia. Extiendensudominioaotrospuntos. Generalmente tienen autonoma. No se deben a nadie, salvo a organizaciones ms poderosas a las que sirven en contadas ocasiones. 3.Evolucionadas(organizacionesdetipomafioso) Estamos frente al tipo de organizacin criminal ms y mejor estructurado.Ningunaorganizacinmenorpuedehacerleningntipo de sombra ni entorpecer de ninguna manera sus actividades.
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Podemos decir que ha alcanzado su mximo desarrollo, dominando un territorio de actuacin que puede abarcar varios pases y tienen unaseriedeelementoscomunesquelasidentifican: La unin entre ellos es rgida, jerarquizada y con un cdigo de conducta estricto aplicando castigos implacables, frente a desercionesoinfidelidades. Planifican meticulosamente todos sus actos, utilizando medios numerososycualificados. Sus ingresos y beneficios proceden de grandes operaciones criminales (trfico de drogas o armas a gran escala, fuertes inversionesennegociosdelosbajosfondos:prostitucin,etc.) Invierten en actividades legales, constituyendo sociedades interpuestas, algunas de ellas en los reconocidos como parasos fiscales, que utilizan para el lavado del dinero ilcitamente obtenido. El staff directivo (jefe y lugartenientes) mantienen una vida de apariencia legal, tratando y muchas veces consiguiendo, relacionarseconlamejorsociedad. Mantienen y llevan tras de s los mejores despachos de abogados, banqueros, economistas y profesionales que disean los entramados mercantiles necesarios para evaporar el dinero y licuarloenelmomentodeseadoenlosparasosfiscalesalosqueya hemoshechoreferencia. BREVERESEAHISTRICA Es un hecho constatado que la delincuencia y sus actores principales, los delincuentes, estn en constante evolucin. Se adapta a cada tiempo, utilizando todos los adelantos tcnicos tiles para uso normal de la sociedad. De la misma forma se ha adaptado mimticamente a todos los cambios sociales, polticos y estructurales de nuestrosdas.
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As pues, en Espaa, como en el resto de la comunidad internacional, las tcnicas delictivas se han visto exponencialmente enriquecidassinqueellosupongaunolvidoabsolutodelasanteriores. Han quedado casi en el olvido aquellos delitos esencialmente dirigidos contra la propiedad (robos y hurtos principalmente o pequeas estafas o timos). Sin duda tambin hay registrada una abundante casustica de delitos graves contra la vida (homicidios y asesinatos), pero obedecanamotivaciones(crmenespasionalesodesacuerdosenlindeso herencias, los ms abundantes) bien distintas a las actuales. Todos ellos cometidos de forma individual o mnimamente grupal, teniendo estos pequeos grupos como elemento cohesionador la tnia o el hecho de saberse delincuentes y encontrarse entre iguales. La habilidad, el trabajo artesanal y lo rudimentario de la preparacin de los golpes a realizar, son las caractersticas esenciales que identifican la delincuencia de aquellosaos50y60. Nuestros primeros problemas graves (aos 70 y 80) empiezan, como no, con el consumo de drogas, lo que, lgicamente deviene en el nacimiento de los primeros grupos de traficantes, denotandoyasignosclarosdeorganizacinestructural. Sigue a esta situacin, la llegada de delincuentes extranjeros procedentes de Sudamrica, a los que se relaciona con los delitos referidos a los llamados medios de pago y de distintos pases europeos, principalmente italianos y franceses, que planifican muy bien sus acciones, estn muy especializados en determinadas modalidades delictivas(butrones, asaltos a blindados, etc.)al tiempo que emplean una granagresividadyviolencia. El desarrollo lgico de las situaciones precedentes no puede ser otro que el asentamiento, como tal, de la denominada Delincuencia Organizada, con todo lo que ello implica, esto es, los grupos organizados estn constituidos por individuos de diversas nacionalidades, la actividad delictiva es mltiple y variada, hay claramente un reparto de tareas a desarrollar por cada miembro de la organizacin y todo ello controlado por una jerarqua perfectamente estructurada. Elsaltocualitativosedaapartirdelosltimosaosdeladcada
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de los 90, explicado, en parte, por la movilidad geogrfica de los delincuentes aprovechando los reducidos controles en las fronteras interiores de la Unin Europea. As pues la Transnacionalidad es el elementoesencialqueidentificalasnuevasformasdecriminalidad.2 SITUACINACTUAL Se ha comentado en prrafos anteriores la camalenica adaptacin e integracin del mundo de la delincuencia a la moderna estructura poltica, econmica y social de nuestros das, aprovechando determinados puntos dbiles de dichos sistemas. En este apartado en el que estudiamos cual es la situacin actual de la delincuencia, solo podemos reafirmarnos en dicha aseveracin. En este sentido, es la delincuencia organizada la que ha tomado carta de naturaleza en las sociedades modernas y la que verdaderamente est generando una incidenciapreocupanteenlasinstituciones. Factorpoltico Los cambios que han tenido lugar en la Unin Europea, han ofrecido grandes oportunidades a la delincuencia organizada. El incremento a 25 Estados Miembros en 2004 y a 27 en enero 2007, han ampliado las fronteras de La Unin hacia el este, con lo que dichos pases, se han convertido en pases origen, trnsito y destino para la actividadilegaldirectamenteincardinadaconladelincuenciaorganizada. Se ha de tener en cuenta que la mayora de aquellos pases tienen fronteras con pases pobres o inestables y, si bien ya han tomado ciertas medidas para reforzar y mejorar sus controles en las fronteras, sigue habiendodemasiadosproblemas. Factoreconmico El establecimiento de mercados financieros internacionales, as comolaglobalizacineconmica,hapropiciadograndesoportunidadesa
EltrminotransnacionalidadseutilizenelConveniodePalermode2000,en elmarcodeNacionesUnidas.
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losgruposdedelincuenciaorganizada. La libre circulacin de personas, bienesy servicios, ha favorecido el incremento de actividades relacionadas con el contrabando y los delitosrelativosatodotipodetrficos,peroesencialmentelosreferidosa drogas, personas y vehculos, generando beneficios de tal magnitud que soncapacesdealterarsignificativamentelosmercados,enelmomentoen que dichos beneficios se integran en el circuito econmico a travs del blanqueodeldineroilcitamenteobtenido. Hay dos aspectos fundamentales que debemos tener en cuenta al tratar la delincuencia organizada desde este punto de vista, esto es, teniendoencuentafactoreseconmicos. La primera es que la mayor parte de los grupos de crimen organizado no hacen ms que aportar bienes y servicios prohibidos o ilegalesalmercadonegro,dadalaconstantedemandadelosmismospor una parte de la sociedad, a partir de la cual, se desarrolla la economa ilcita global.3 Se han hecho distintas estimaciones porcentuales en relacin al consumo total mundial de bienes y/o servicios como el trfico de armas, drogas, material radiactivo, de seres humanos para mano de obra o explotacin sexual, obras de arte, etc., sin embargo, no hay cifras definitivas, pero la demanda para el consumo de estos productos prohibidos desde un principio u obtenidos de manera ilegal, ronda el 5%.4 Por otro lado encontramos organizaciones criminales cuyo objetivo primordial es el control ilegal de sectores econmicos legales, paralocualsesirvendelaviolenciaolacoaccin,odelacorrupcin. En este sentido estamos en condiciones de afirmar que las organizaciones criminales se sirven cada vez ms o, mejor dicho, buscan cada vez ms penetrar en el espacio de la economa legal, tanto en el sectorpblicocomoprivadoyellopordiversasrazones,esencialmente:
Friman, H.R. y Andreas, P. Introduction: international relations and the illicit globaleconomy 4 Cfr. Rotman, E. The globalization of criminal violence. En Cornell Journal of LawandPublicPolicy(2000)pp.1ss(6)
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Las actividades econmicas legales pueden proporcionar cobertura a lasactividadesdelictivas. Ofrecennuevasoportunidadesparasuactividadcriminal. Abrenvasparaelblanqueodelosbeneficiosilcitos. Parece, pues, que hay un paralelismo entre el concepto globalizacin entendido como sistema cultural mundial, basado esencialmente desde el punto de vista econmico, en la interconexin de mercados y el crimen global, entendido como nueva forma de organizacindeldelito,conunaseriedecaractersticas:(verFg.1) Vocacinmultinacional. DiversificacindeActividades(delictivasy/ono). Integracin en los sistemas poltico, econmico y cultural desde la corrupcinylacoaccin.
Figura1
Haymuchosejemplosquepodramoscitarparailustrarcmolas organizaciones criminales han penetrado en el circuito industrial legtimo,conlosfinesyadescritos,noobstantetansoloharreferenciaal control que ejercen en Italia diferentes grupos de corte mafioso sobre el negociosumamenterentabledelasbasurasylosresiduostxicos.
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En un reciente trabajo publicado por la prestigiosa periodista Francesca Colombo, informa que Italia produce 80 millones de toneladas de residuos al ao, de los que 35 millones estn en manos de organizaciones criminales como Cosa Nostra de Sicilia, Ndreghetta RegginadeCalabriaolaCamorranapolitana. La basura es un negocio altamente rentable y de bajo riesgo, que no precisa de una cualificacin especial al tiempo que permite establecer paralelamente otros negocios relacionados como el del reciclaje que, ms alldesualtarentabilidadpermitecrearvoluminososnegociosdelavado de dinero, apoyndose en las dificultades intrnsecas del estricto control fiscal. La peligrosidad de estos negocios legales, cuyo control lo ejercen grupos de delincuencia organizada estriba esencialmente en los atropellos que cometen, como el modo en que se adjudican los contratos, basados en la coaccin y la corrupcin en los mbitos municipal, provincialyregional. Factorsocial Los cambios sociales apuntan directamente hacia nuevas oportunidades del mercado delictual, favorecido por la movilidad creciente. En este sentido la idea de globalizacin tambin se encuentra presente, entendida, desde la perspectiva social como sistema cultural mundial basado en la interconexin de las culturas regionales que se sustenta, fundamentalmente,en una compleja red de comunicaciones,lo que permite el desplazamiento de personas y mercancas a cualquier lugar del mundo enpocotiempo.Delamismaformacualquierinformacinpuedellegara cualquierpartedelmundocasientiemporeal. Hay, por otra parte, otros factores sociales directamente relacionados con el favorecimiento de la actividad delictiva en general y ladelincuenciaorganizada,delaqueaquelladeriva,ensumayorparte: Asentamiento masivo de personas (tambin de los delincuentes) en grandesurbes. Interrelacin tnica propiciada por el agrupamiento en barrios
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concretos de ciertos grupos de nacionales de determinados pases (rumanos,chilenos,marroques,chinos,etc.) Nuevastecnologas La evolucin tecnolgica desarrollada durante la ltima dcada, ha cambiado el sistema de comunicaciones entre personas, pero sobre todo, ha influido en las transacciones econmicas. En este sentido, los grupos de delincuencia organizada se han visto indudablemente favorecidosporelprogresotecnolgico. Los avances en las telecomunicaciones (fundamentalmente a travsdelciberespacio),haproporcionadounilimitadoescenariosobreel que operar a los grupos de delincuencia organizada. La extensin del comercio electrnico (identidades virtuales) facilita la ocultacin tanto de la actividad delictiva como de los propios delincuentes, por lo que la circulacin del dinero (incluyendo las ganancias procedentes de la comisin de delitos) puede hacerse rpidamente y desde un extremo a otrodelmundo. De la misma forma las organizaciones delictivas no se privan de la utilizacin de cualquier otro tipo de sistema tecnolgico (electrnicos, digitales, infraestructuras y diversas formas de ocultacin) directamente orientado a facilitar la ocultacin de la accin investigadora policial y de lajusticia. Una de las grandes ventajas con las que cuentan los delincuentes essucapacidadparaadquirirloselementostecnolgicosqueprecisensin verseobstaculizadosportenerquevelarporloscostesdeaquellos. La conclusin es que se constata el incremento de la utilizacin de grandes medios por parte de las organizaciones de delincuentes, siendo dichos medios cada vez ms sofisticados. Las organizaciones estn cada vez ms inmersas en el progreso tecnolgico, utilizando los ltimos avances informticos, audiovisuales, electrnicos, de transporte, armas, infraestructuras y formas de ocultacin o simulacin, todo ellos conelclaropropsitodeeludirlaaccinpolicial.
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PELIGROSIDAD DEL CRIMEN ORGANIZADO FRENTE A OTRAS FORMASDECRIMINALIDAD. La peligrosidad de los delitos cometidos por una asociacin criminal, siempre ser superior a la propia de la delincuencia individual5 dado que en la asociacin criminal se desarrolla una dinmica que favorecelacomisindehechosdelictivosdebidoadistintosfactores: Enelgruposediluyenlossentimientosderesponsabilidadcriminal. Laorganizacinpermitelaconstruccindeestructurasorientadasala planificacin y ejecucin del delito as como el encubrimiento de sus miembros. La profesionalizacin de los miembros integrantes de una asociacin criminal. Podemos examinar esta cuestin desde la perspectiva de los delitos, propiamente dichos, cometidos por la organizacin. En este sentido, la conclusin es que estos, siempre tendrn la conceptuacin de graves, debido fundamentalmente a su complejidad (lo veremos mas adelante). Se ha de contemplar, pues, en este sentido una triple visin en el anlisisdeestacuestin: 1. Los delitos que constituyen el fin ltimo de la organizacin, o lo que es lo mismo la actividad delictiva a la que habitualmente una organizacin dedica sus mayores esfuerzos, por ejemplo, el trfico de drogas o de vehculos robados, el trfico de seres humanos o de armas, etc., todo ello con independencia de que un mismo grupo organizadodiversifiquesusnegocioscriminales. 2. Los delitos cometidos como medio para lograr los fines anteriores. Son generalmente delitos contra la libertad (coacciones o amenazas),
Sobre esta cuestin y los argumentos manejados, puede encontrarse amplia informacin en Langer Stein, R. en Legitimation und interpretation der strafrechtlicheVerbotekriminellerundterroristischerVereinigungen
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la vida o la integridad fsica (asesinato o lesiones), corrupcin de funcionariosoenelsectorprivado,diferentesformasdefalsedad,etc. La violencia se presenta como elemento de accin comn a todo grupoorganizado,utilizadabsicamenteendosdirecciones: Hacia el interior del grupo, como forma de mantener la disciplina interna Haciaelexteriorconlossiguientesfines: 9 Comisin directa en los negocios criminales que la impliquen, como por ejemplo el asalto a bancos o domicilios habitados, extorsiones,etc. 9 Resolucin de conflictos con otros grupos criminales derivados delrepartodereasdeinfluenciaonegocio. 9 El aniquilamiento de personas que puedan perjudicar sus actividades criminales (miembros de la administracin de justicia o de las fuerzas de seguridad, testigos, empresarios, etc.) La corrupcin aparece como elemento esencial para la supervivencia de la organizacin criminal que, por lo general, se inserta en el tejido social en simbiosis con las estructuras polticas. Puede afectar a todos los niveles de la Administracin (local o nacional) y a todos sus mbitos (gubernativo, legislativo y judicial). Los grupos organizados criminales necesitan recurrir a la corrupcin, hacindola necesaria conundobleobjetivo: Preservar la inmunidad del grupo o de sus miembros individualizadamente,frentealaaccinpolicialyjudicial. Llevar a buen fin los negocios de la organizacin, obteniendo trato favorable de la Administracin en cuestiones como la consecucin de licencias o permisos administrativos de cualquier tipo, aspectos fiscales,etc. 3. Los delitos relacionados con el blanqueo de capitales ilcitamente obtenidoscomoconsecuenciadelaactividadcriminalprincipal.
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Se constituye como elemento vertebrador de las actividades criminales de las organizaciones de delincuentes. Significa que para poder disfrutar de las ganancias obtenidas con la ejecucin del delito, aquellasdebenreingresarenelsistemafinancierolegal. En este sentido, el blanqueo tiene capacidad para desestabilizar la organizacin econmica de un Estado, porque la inyeccin de las enormes ganancias obtenidas ilcitamente en el mercado financiero legal, alteralalibrecompetenciadelmercado,encuantohansidoobtenidassin sometersealasreglaslegalesqueobliganalosdemscompetidores,alos que aventaja por disponer de una inagotable fuente de ingresos, siendo los costes en recursos para su obtencin infinitamente inferiores respecto delosderivadosparaconseguirfondoslcitos.6 PRINCIPALES ACTIVIDADES DELINCUENCIAORGANIZADA DELICTIVAS DE LA
Ya hemos apuntado anteriormente que la tendencia, ya consolidada de las organizaciones criminales, es la diversificacin de actividades, constituyendo diferentes redes de delincuentes cuyas estructuras e infraestructuras estn directamente enfocadas a un determinadotipodenegocio. Entrminosgenerales,puedeafirmarseque,aniveldeEuropa,la mayora de los grupos llevan a cabo varias actividades delictivas diferentes(vaseFg.2).Lasmssignificativas,segninformedelConsejo de Europa de 2004, aproximadamente la mitad de los grupos detectados, tienen suactividad central en el trficode drogas, seguidos del trfico de personas. El blanqueo de dinero aparece como una actividad integrada entreaquellas. No son diferentes los datos referidos concretamente a Espaa que, cuandose refierenaltrfico de drogas, la principalactividaden este sentido se cie al hachis y la cocana. No es necesario, por otra parte, hacer un gran esfuerzo de comprensin (todos los das tiene reflejo en
BlancoCordero,I.,Eldelitodeblanqueodecapitales
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los grandes medios de comunicacin), para darnos cuenta de que la inmigracin ilegal es en estos momentos, uno de nuestros mayores problemas.
Figura2
La cuestin del trfico de drogas, sea del tipo que sea (cocana, hachis, etc.) necesita una alta especializacin dada la mltiple diversidad de actividades que precisa para poder desarrollarlo con mnimas garantasdexitoporpartedelostraficantes.Elloesas,porqueladroga precisa de labores de cultivo, transformacin y almacenaje en origen. Es preciso que sea transportada hasta determinados pases con nuevas necesidades de almacenamiento, lo que requiere barcos, camiones, naves industrialesoalmacenesylaboratorios(cocinas)dondesellevenacabo nuevos procesos de elaboracin (corte) de la droga para el consumo, a travs de los pequeos traficantes que colocan las sustancias estupefacientes a disposicin de los consumidores mediante el sistema delmenudeo. La inmigracin ilegal, requiere una infraestructura similar, dado que, como en el caso de las drogas, tambin hay mercanca en origen que hay que transportar, debe almacenarse en los pases de trnsito y finalmente llevarla hasta el pas destino, donde continuar generando ingentesbeneficios. La cuestin de la inmigracin ilegal es una cuestin
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crecientemente asumida por los grupos criminales, hasta el punto de que muchasorganizacionescuyaactividadprincipalnoeraotraqueeltrfico desustanciasestupefacientes,hanrecicladosusinfraestructuras,pasando a tener como actividad criminal principal precisamente la inmigracin ilegal. Contribuyen a ello la enorme demanda de entrada en Europa de personas procedentes de piases menos desarrollados, lo que genera un enorme margen de beneficios que no termina con el simple hecho cobrar al inmigrante el canon o cuota para facilitar o favorecer la entrada clandestina de aquellas personas en los pases de trnsito y destino, sino que en muchos casos, la mayor parte de las ganancias proceden de la explotacin laboral o sexual de las vctimas de la inmigracin, a las que mantienen durante aos en situacin de esclavitud, exprimiendo al mximosusposibilidadeslaboralesosexuales. Muchos son tambin forzados a su participacin en actividades delictivas, como el transporte de droga, robos y hurtos o la execrable participacin en la mendicidad usando menores o incluso bebes a fin deforzarlacaridadajena. Merece una consideracin aparte el trfico de mujeres destinadas a la prostitucin o la elaboracin de pornografa, cuya expansin hoy, es un hecho constatado. Las victimas que llegan a la Unin Europea proceden fundamentalmente de la Europa Central y del Este, del cono sur de Amrica (mujeres de la Repblica Dominicana y Colombia) y por supuesto frica (Nigeria entre otros). Son su destino, adems de Espaa, fundamentalmenteAustria,AlemaniaySuiza. INCIDENCIA Y ASENTAMIENTO DE LA DELINCUENCIA ORGANIZADA La delincuencia organizada, como fenomenologa del delito, se ha convertido en una de las amenazas ms graves para la sociedad tal y comolaentendemosycomoquisiramosconservarla.Elcomportamiento delictivo ha dejado de ser patrimonio exclusivo de algunos individuos para serlo de organizaciones que se infiltran en las diversas estructuras delasociedadcivily,pordescontado,delasociedadensuconjunto. Ya hemos visto en pginas anteriores que la cuestin de la
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globalizacin es algo de lo que la delincuencia organizada se est sirviendo para el mejor desarrollo de sus negocios. En este sentido tambin hemos apuntado ya su carcter transnacional y, por consiguiente, su nefasta influencia en todo el planeta, pero, principalmente,enelespaciodelaUninEuropea,sibien,sondiferentes los niveles de asentamiento de los grupos de delincuentes, evidencindose, como no poda ser de otra forma, en aquellos piases cuyonivelderentaesmasalto. Uno de los indicadores que muestran la creciente implicacin de losgruposdedelincuenciaorganizadaenelcontextodelictivogeneralde la Unin Europea es el nmero total de estos grupos y de los miembros delosmismosdadosaconocerporlosEstadosmiembros. Gruposautctonos Losgruposdedelincuenciaorganizadaconunamayorinfluencia que operan en la Unin Europea siguen siendo los formados por grupos autctonos. Se debe al hecho de que sus miembros estn bien integrados en sus pases y conocen mejor los procesos polticos, jurdicos, econmicosysocialesdelosmismos. Soncadavezmsheterogneos.Establecencontactosyrelaciones de forma activa, ms all de las fronteras nacionales del pas en el que se encuentranasentadosconotrosgruposenlosdiversospasesdelaUnin Europea. Como ejemplo de este fenmeno, entre otros, destacan los grupos de delincuencia organizada de Bulgaria, fundamentalmente conocidos por su habilidad para falsificar el euro, tarjetas de crdito y diferentes tipos de documentacin. Proporcionan a menudo documentos de identidad y de viaje falsos a los inmigrantes ilegales, a los traficantes dedrogas,alasredesdedelincuentesrelacionadasconeltrficoilcitode vehculos y, en general, a todo delincuente que para el desarrollo de su actividadilegalprecisededocumentosfalsosofalsificados. GruposdefueradelaUninEuropea Elanlisisdeestepuntodebedesarrollarsecindonosaaquellos grupos originarios de determinados pases que por distintas razones (especializacin sobre cierto tipo de delitos, peligrosidad, etc.), tengan
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una mayor influencia en el resto de la comunidad internacional y especialmente en la Unin Europea. En este sentido, los grupos de delincuencia organizada albaneses siguen siendo una de las mayores amenazas para la Unin Europea. Estn implicados, sobre todo, en el trfico de drogas y en la trata de seres humanos. Son extremadamente violentos, especialmente cuando compiten con otros grupos. Mantienen relaciones con otros grupos, aunque a menudo se trate de otros grupos dealbanesesconlosquemantienenlazosfamiliares. Los grupos albaneses eran tradicionalmente facilitadotes de servicios y, si bien an no han perdido por completo esta consideracin, muchos de ellos se han hecho con el control de determinados mercados delictivos una vez conseguidos los conocimientos necesarios para ello. EstoesloquehaocurridoconelmercadodelsexoenelReinoUnido,por ejemplo. Los grupos de delincuencia organizada de Rusia siguen siendo muy poderosos. Estn implicados esencialmente en delitos financieros, blanqueo de dinero, extorsiones dirigidas a personas de nacionalidad rusayenlainmigracinilegal. Estos grupos poseen una estricta estructura jerrquica que opera en base a una divisin del trabajo extremadamente eficaz, que se articula alrededor de un alto grado de violencia dirigida tanto a los propiosmiembrosdelgrupocomohaciasuscompetidores. Por otra parte, otra de las claves que justifican su xito es la significativa cantidad de recursos tcnicos y financieros con los que cuentan,invirtiendoestosltimosendiferentesnegocioslegales. La delincuencia organizada turca se involucra sobre todo en el contrabando de drogas (herona) y armas, blanqueo de capitales y extorsiones. Son conocidos por su naturaleza hermtica y con fuertes lazosfamiliaresodesangreentresusmiembros. Es preciso sealar que los grupos turcos son cada vez ms conocidos por colaborar con grupos de diferentes etnias y nacionalidades, lo que puede explicarse por el hecho de que muchos de los turcos instalados en diversas comunidades de la Unin Europea, pertenecen a la segunda generacin y tienen, por lo tanto, una mayor
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familiaridad con el pas de acogida, lo que ha favorecido el desarrollo no solo de grupos de delincuencia organizada turcos, sino tambin de la relacindeestoscongruposautctonosydeotrotipo. La trata de seres humanos, el fraude y las transacciones sospechosas son las actividades delictivas en las que los grupos delincuenciales nigerianos tienen un mayor movimiento. Sobre estos grupos se han detectado dos caractersticas esenciales: una hace referencia a su estructura, muy amplia y compuesta por clulas. Una segunda es que contratan a individuos o grupos menores de diversas nacionalidadesparatrabajarconellos.Nuncaaparecenenlasactividades de primera lnea. En este sentido son el paradigma tanto de la subcontratacincomodelacontratacinexterna. Losgruposdedelincuenciaorganizadachinasiguenactuandoen la Unin Europea. En Italia se les relaciona con la inmigracin ilegal, en Austria con las redes de prostitucin, en Alemania y Pases Bajos con el contrabando de distintos productos, principalmente cigarrillos y con el trfico de armas en la Repblica Checa. Utilizan a menudo la violencia, especialmentecontramiembrosdesumismanacionalidad. Para finalizar, se hace necesario hacer referencia al papel de los grupos criminales colombianos, restringido al trfico de cocana y, de forma especfica, a la exportacin de cocana a los grupos que actan dentrodelaUninEuropeaparaquestosladistribuyan. InfluenciadelosgruposorganizadosenEspaa. Siguiendo la tnica general, en Espaa, una gran parte de los grupos organizados son autctonos, que porcentualmente se acerca al 50%deltotaldelosgruposactivosdetectados.Delamismaforma,casila mitaddelosdelincuentesdelosgruposorganizados,sonespaoles. En otro orden de cosas, es necesario destacar la presencia de ciudadanoscolombianos,rumanosymarroquesenlosgruposcriminales insertados en los grupos autctonos espaoles, destacando significativamente el colectivo de rumanosy confirmndose su tendencia alalza. Por lo que respecta a nacionales de la Unin Europea, resulta notablelapresenciadeitalianos,franceses,britnicosyholandeses.
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La mayor incidencia de los delitos cometidos por los grupos de delincuenciaorganizadaennuestropasserefierenaltrficodecocanay hachis, inmigracin ilegal especialmente enfocada al trfico de mujeres para explotacin en la prostitucin, falsificacin de documentos y blanqueo de capitales. Se encuentran en un ritmo creciente otros delitos talescomolasextorsionesylosrobosconviolencia.7 CONCIENCIACINDELOSESTADOS La Comunidad Internacional, reconoce la gravead del problema que es tratado en diferentes momentos de nuestra historia reciente desde mltiples foros, lo que da lugar a la expresin del concepto de delincuenciaorganizadaapartirdedistintosenfoquessegnescenarioso mbitos. No obstante, en todos ellos hay elementos comunes que son el punto de arranque de lo que debe entenderse por delincuencia organizada, aadindose sucesivamente ciertos matices en funcin del conocimiento que se tiene sobre determinadas caractersticas de la delincuenciaorganizada. Los siguientes tres ejemplos de lo que se debe entender por delincuencia organizada y que se encuentran separados en el tiempo por tansolodoceaos,losdosprimeros,sonesclarecedores: 1.Enlareunindeexpertosen1988sobrecriminalidadorganizadaenla OIPCINTERPOL, se dice que es delincuencia organizada cualquier asociacin o grupo de personas que se dediquen a una actividad ilcita continuada y cuyo principal objetivo sea la obtencin de beneficios, haciendo casoomisoalaexistenciadefronterasnacionales 2. El Convenio sobre Criminalidad Organizada Transnacional, (Palermo 2000), la define afirmando que es: la actividad colectiva de tres o ms personas, unidas por vnculos jerrquicos o de relacin personal, que
En un mapa al final de este documento se representan las zonas ms castigadas por la presencia y actuacin de los grupos organizados. Como puede observarse, las grandes ciudades y las zonas costeras, en especial el litoral Mediterrneo,sufrenelmximocastigo.
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permiten a sus dirigentes obtener beneficios, controlar territorios, mercados nacionales extranjeros, mediante la violencia, la intimidacin o la corrupcin, tanto intensificando la actividad criminal como con fines de infiltrarse en la economa legtima, en particular mediante la realizacin de unaseriedeactividadestalescomoTrficodedrogasyblanqueoconexo,trata de personas y explotacin de la prostitucin ajena, falsificacin de moneda, trfico ilcito de objetos culturales, de materia nuclear, terrorismo, trfico de armasyexplosivos,corrupcindefuncionariosetc. Como puede observarse, se desprenden de ambos conceptos unos elementoscomunes: Necesidad de que la actuacin delictiva se desarrolle con el concursodevariaspersonas. Que la unin de esas personas, con intencin de delinquir sea duraderaeneltiempo. Elobjetivohadeserlaobtencindebeneficios. MaticesdiferenciadoresqueintroduceelConveniodePalermo: Concreta el nmero de personas que deben configurar la organizacindelictiva. Vnculosjerrquicosoderelacinpersonal. Usodemtodosviolentosodecorrupcin. Se especifica qu delitos deben ser cometidos por la organizacin, todosellosgraves. Se apunta directamente a la transnacionalidad, cuando cita el control de mercados nacionales extranjeros como uno de los fines a conseguirporlaorganizacin. 3. El sistema de indicadores de la Unin Europea (Grupo de Trabajo Droga y Crimen Organizado), presenta una conceptuacin de delincuencia organizada en sentido indirecto, esto es que para que un grupo pueda ser considerado como organizado, deber presentar una serie de caractersticas concretas (indicadores) de una coleccin de once posibles. De estos deben considerarse identificados
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obligatoriamente cuatro de ellos (los sealados con los n 1, 3, 5 y 11), debiendo cada estado miembro aadir dos ms de entre los siete restantes. 1) Colaboracindedosomspersonas 2) Repartodetareas 3) Actuacinporunperododetiempoprolongadooindefinido 4) Existenciadejerarqua,disciplinaocontrol 5) Indicios de comisin de delitos que por si solos o de forma global seanimportantes 6) Operatividadanivelinternacional(interprovincialenEspaa) 7) Empleodelaviolenciaodeotrosmediosidneosparaintimidar 8) Usodeestructurascomercialesoempresariales 9) Actividadesdeblanqueodedinero 10) Ejercicio de la influencia en la poltica, medios de comunicacin, administracinpblica,autoridadesjudicialesoeconmicas 11) Bsquedadebeneficiosopoder Segnloexpuesto,ungrupoidentificadocomopertenecienteala delincuencia organizada, tendra la estructura que se esquematiza en la Fg.2. As tres personas, que seran los que encabezaran la jerarqua estructural, mantendran el control sobre diferentes redes de delincuentes, dedicadas a la comisin de delitos distintos (trfico de drogas, falsedad documental, trfico de seres humanos, blanqueo de dinero, ajustes de cuentas) cada una de ellas con su propia estructura y repartodetareasentresusdistintosmiembros. Es fcil comprender que esta estructura delictiva estara integrada por un numeroso contingente de personas, pero es suficiente con tener en cuenta a las tres que la encabezan, que son los que, realmente,estnrelacionadosentresi,ejerciendotodoelpoderdecontrol sobre las actividades delictivas, ya que cada red es distinta de las otras y
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susmiembrosnotienenporquetenervnculoscomunes. ESTRATEGIAS ENFRENTARSE ORGANIZADA. DE LOS PODERES PBLICOS PARA EFICAZMENTE A LA DELINCUENCIA
Como Estado Miembro de la Unin Europea, Espaa incorpora a su ordenamiento jurdico y sus estructuras organizativas dependientes de las Administraciones Publicas competentes en cada caso (Ministerio del Interior, Justicia Trabajo y Asuntos Sociales, etc) las Directivas del Consejo de Europa en materia de lucha contra la delincuencia organizada, porque el litigio contra esta moderna forma delincuencial requiere un enfoque amplio, ya que necesariamente, se van a ver implicadas,deunauotraformatodasellas. En este sentido, son tres los aspectos que pueden ser contemplados como frentes activos contra la delincuencia organizada (verFg.3): Polticos Judiciales Policiales Desde el punto de vista poltico, tanto a nivel nacional como internacional, los gobiernos, en accin comn, aprueban o modifican la legislacin necesaria para hacer frente con eficacia al espinoso problema deladelincuenciaorganizada. En este sentido, como ejemplo mas claro podemos citar el Acuerdo Schengen y el posterior Convenio de Aplicacin, lo que supuso enEspaa,laincorporacinasuordenamientojurdicoatravsdelaLey deEnjuiciamientoCriminal,elestablecimientodelasnormasyformasde utilizacindelagenteencubiertoylaentregacontrolada.
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Figura3
Crea la Oficina S.I.R.E.N.E. (Supplementary Information Recuest at the National Entry), con el cometido de facilitarlaactividad operativa de los agentes policiales sobre el terreno, para el intercambio de informacin suplementaria. El mismo acuerdo crea el S.I.S. (Sistema de Informacin Schengen), como sistema informtico comn de todos los pases miembros, para la interconexin de las policas europeas para la bsquedadepersonasuobjetos. La lucha contra la delincuencia organizada, requiere medidas en el entorno judicial. En tal sentido se crea Eurojust, con la intencin de mejorar la cooperacin judicial para luchar contra las FORMAS DE DELINCUENCIA GRAVE. Tambin pretende facilitar la coordinacin de las acciones de investigacin y las actuaciones llevadas a cabo en el territoriodelosEstadosmiembros. Eurojust es competente en todo aquello referido a las investigaciones y actuaciones (en relacin con al menos dos Estados Miembros)relativasalasformasgravesdedelincuenciapara: Promover la coordinacin entre las autoridades competentes de los distintosEstadosMiembros. Facilitar la aplicacin de la Cooperacin Judicial internacional y la ejecucindelassolicitudesdeextradicin.
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La competencia de Eurojust cubre los tipos de delincuencia para los que es competente EUROPOL (por ejemplo terrorismo, trfico de estupefacientes, trata de seres humanos, falsificacin de moneda, ciberdelincuencia, el fraude y la corrupcin, blanqueo de capitales y la participacinenunaorganizacincriminal. Eurojust puede realizar sus tareas por medio de uno o varios miembros nacionales o mediante un rgano colegiado. Europol puede solicitaralasAutoridadesdelosEstadosMiembrosinteresados: Emprenderunainvestigacinoactuacionesjudiciales Crearunequipoconjuntodeinvestigacin. Eurojust mantiene relaciones privilegiadas con la Red Judicial Europea, la Oficina Europea de Lucha contra el Fraude (OLAF) y el Juez de enlace de los Estados Miembros. Adems Eurojust podr celebrar acuerdos de cooperacin con terceros estados y con las organizaciones u organismos internacionales por medio del Consejo, en estos acuerdos estprevistoelintercambiodeinformacinoeltrasladodefuncionarios. Por otra parte la Red Judicial Europea nace con el objetivo de mejorar la ayuda judicial mutua entre los estados miembros de la unin, tanto desde el punto de vista jurdico como prctico, en particular para luchar contra las FORMAS DE DELINCUENCIA GRAVE (delincuencia organizada,corrupcin,narcotrficoyterrorismo). As mismo, tambin desde la perspectiva judicial, el Consejo de Ministros de Justicia e Interior adopt la Decisin marco relativa a la Orden de Detencin Europea (Euroorden) y a los procedimientos de entregaentreEstadosMiembros,primerinstrumentojurdicodelaUnin en el que se hace aplicacin del principio de reconocimiento mutuo enunciadoenlasconclusionesdelConsejoEuropeodeTampere. Dicho instrumento jurdico se reconoce por el Estado Espaol a travs de la Ley 3/2003 expresando en su exposicin de motivos que: la presente Ley tiene por objeto cumplir con las obligaciones que la Decisin marco establece para los Estados miembros, consistentes en la sustitucin de los procedimientos extradicionales por un nuevo procedimiento de entrega de las personas sospechosas de haber cometido algn delito o que eluden la accin de la justiciadespusdehabersidocondenadasporsentenciafirme.
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Finalmente, podemos decir que se cierra el crculo de la lucha contra la delincuencia organizada, entorno a las medidas de orden policial que los Estados Miembros y el resto de la comunidad internacional ponen en marcha a travs de acuerdos bilaterales con aquellos. En este sentido cobra carta de naturaleza la creacin de unidades policiales especializadas en la investigacin experta, capaces de hacer frente a una delincuencia cada vez ms preparada y organizada, dotadas de los recursos humanos y materiales necesarios y con una formacin actualizadasobremtodosymodusoperandiquevayanapareciendo. Dichas unidades aplican mtodos de trabajo basados en la cooperacin y la colaboracin internacional a travs de los organismos competentes internos (INTERPOL, Europol y la red de Agregados y Oficiales de Enlace) as como, desde un enfoque multiagencia y multidisciplinar policial, mediante un esfuerzo comn de todos los Cuerpos policiales competentes y la participacin de otros agentes relacionados con el problema, a travs de los colectivos implicados: BancodeEspaa,MinisteriosdeHacienda,etc. ELTRATADODEPRM Se firma en mayo de 2005 por siete Estados miembros de la Unin Europea (Blgica, Alemania, Espaa, Francia, Luxemburgo, Pases Bajos y Austria, a los que posteriormente se les adhiri Italia, Portugal, Finlandia y Eslovenia), cuyo objeto es profundizar e intensificar la cooperacin,particularmenteenmateriadeluchacontraelterrorismo,la delincuenciatransfronterizaylainmigracinilegal. Nosetratadeunacooperacinreforzadadelmbitocomunitario sino que est regida por el derecho internacional y fuera del marco comunitario establecido para la cooperacin policial y judicial en materia penal. Desde esta perspectiva, la pretensin de Prm es avanzar de maneramuchomsrpidaenelintercambiodedatoseinformacin,para cubrir los objetivos en la lucha contraterrorista, la delincuencia organizadaylainmigracinilegal.
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Crea nuevos mecanismos de cooperacin que operan por encima ydesdeabajodelniveleuropeoenunmarcocuyasreglasnoestnsujetas al control del Parlamento Europeo. No obstante es preciso reconocer que Prm ha sido concebido como un instrumento temporal ms gil de cooperacin, atento a las exigencias del momento en materia de seguridad y con la pretensin de ser un avance de lo que debera ser el marcocomunitario. MedidasdeltratadodePrm Ya hemos aludido a su objetivo fundamental: mejorar el intercambio de Informacin. Para ello prev, bajo determinadas condiciones,elaccesodirecto automatizado de lasAutoridades Policiales de un Estado firmante a determinados datos en poder de otro Estado, medianteladesignacin,porcadaunodeellos,delospuntosnacionales de contacto, relativa a cada materia respecto de la cual se ha establecido cooperacin. No hay, pues, bases de datos conjuntas, sino el establecimiento de un sistema de consultas cruzadas conforme al principiodedisponibilidaddelosdatos. Aspues,eltratadodePrmprev: 1.Crear y mantener ficheros nacionales de ADN, para consulta automatizada y comparacin de los perfiles y transmisin de otros datos de carcter personal y otras informaciones, a los fines de perseguirdelitos. En este plano, se establece el deber de que la consulta ha de formularse nicamente para casos concretos y con arreglo al derecho internodelEstadoquerealicelaconsulta. Por otra parte y, respecto de esta misma cuestin, podr requerirse la obtencin de material gentico molecular y la transmisin de perfiles deADNenelmarcodelaasistenciajudicial,cuandoestencursouna investigacin o un procedimiento penal y no se dispone de perfil de ADN de una persona que se encuentre en el territorio de un Estado requerido. 2.Datos de identificacin dactiloscpica, transmisin de otros datos de carcterpersonalydemsinformaciones.
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Como en el caso del tratamiento relativo a la obtencin y transmisin de perfiles de ADN, en esta materia, las consultas solo podrn realizarse para casos concretos con arreglo al derecho interno del Estadoquelarealiza. Es importante destacar que la transmisin de datos va asociada a una identidad personal concreta. En este sentido, se garantiza por los estados firmantes la disposicin de ndices de referencia relativos a los datos contenidos en los sistemas nacionales automatizados de identificacin dactiloscpica y sobre perfiles de ADN para la prevencin y persecucin de los delitos, de tal forma que el Estado requirente, caso de encontrarse una coincidencia, recibir de forma automatizada una informacin sobre la existencia de la concordancia y su referencia, no pudiendo contenerse otros que permitan identificar directamentealapersonaconcernida. 3.Consulta automatizada de datos procedentes de los registros de matriculacindevehculos. Estaconsultasepermitiralosefectosdeprevencinypersecucinde delitos competencia del Estado que la realice y se refiere a datos de propietarioousuarioydatosdelosvehculos. 4.Transmisin de datos de carcter personal y de informacin no personalparaprevencinengrandeseventostransfronterizos. Seprevlaposibilidaddetransferir,tantoapeticincomoainiciativa propia de cualquier Estado firmante, datos relativos a personas cuando la existencia de condenas firmes o de otras circunstancias justifiquelapresuncindequeestaspersonasvanacometerundelito osonunaamenazaparalaseguridadyelordenpblico. La transmisin deber ser admisible para el Derecho Estado que transmitelosdaros.Solopodrnsertratadosparaestosfinesyparael concreto evento por el que se solicitan, debiendo ser suprimidos inmediatamente cuando se hayan cumplido los fines o no puedan cumplirse.Entodocaso,enunplazomximodeunao. 5.Transmisindeinformacinparalaprevencindeactosterroristas. Para la prevencin de actos terroristas, en casos concretos, se podrn
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transmitirdatosdecarcterpersonaloinformacionessiexistenhechos que justifiquen de que personas determinadas van a cometer delitos relacionadosconestamateria. Losdatosselimitananombre,apellidosfechaylugardenacimientoy una descripcin de los hechos que justifiquen la presuncin. La Autoridad transmitente podr establecer condiciones para el empleo dedichosdatoseinformaciones. 6.Escoltasdeseguridadenlosvuelos. En el mismo marco de lucha contra el terrorismo, el Tratado prev que de manera autnomapor cada estado, puedan emplearse escoltas de seguridad en los vuelos de las aeronaves matriculadas en su territorio. Han de ser agentes de polica u otros empleados pblicos con la formacin correspondiente. Podrn llevar armas, municiones u otrosequiposduranteelvueloyenalgunaszonasdeseguridaddelos aeropuertos,segncondicionesyunprocedimientoestricto. 7.Otrasformasdecooperacin. Se prevn otras formas de cooperacin, tales como la formacin de patrullas comunes y otras formas de intervencin conjunta para la prevencin de amenazas y de la seguridad y el orden pblico y la comisindedelitos. Este apartado permite, en casos de riesgo inminente, la intervencin de agentes de un Estado cruzando la frontera comn de otro, sin la autorizacin previa de este y adoptar las medidas necesarias para evitar un peligro inminente para la vida de las personas o su integridad, asistencia y cooperacin en casos de grandes eventos, catstrofesyaccidentesgraves. 8.Medidasespecficascontralainmigracinilegal. En este mbito se prev la creacin de una red de funcionarios de enlace de inmigracin y el envo de asesores en materia de documentos (pasaportes y visados) a Estados que se hayan calificado de origen o trnsito de migracin ilegal, as como la informacin peridica mutua entre las partes contratantes sobre los nuevos conocimientos en esta materia, asesoramiento y formacin a las
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empresas de transporte sobre sus obligaciones y para el reconocimientodedocumentosfalsos. Se dispone tambin en este marco la obligacin de las partes de prestarse apoyo para las repatriaciones y se establecen medidas para lacooperacinenestamateria. ESPECIALMENCINALBLANQUEODECAPITALES Alolargodelpresentetrabajohemoshechomencinvariasveces a la cuestin del blanqueo de capitales y ello es as porque, inevitablemente los grupos de delincuencia organizada deben recurrir a l a fin de beneficiarse abiertamente de las ingentes ganancias obtenidas conlaejecucindesusactividadesdelictivas. Esevidentequeelmayordaoquepuedeinfringirsealosgrupos criminales es, precisamente, impedirles el aprovechamiento de dichas ganancias, al tiempo que se intervienen y expropian los bienes, efectos, propiedades, etc. que han sido obtenidos a travs de aquellas ganancias deorigenilcito. Enestesentido,nuestroordenamientojurdico(Ley19/1993de28 de diciembre y sucesivas) contempla determinadas medidas de prevencin,ascomoelrgimenjurdicodelosmovimientosdecapitales y de las transacciones econmicas con el exterior. Dicha normativa impone a las entidades financieras y a otros sujetos, obligaciones administrativas de informacin y colaboracin a fin de prevenir y dificultar el blanqueo de capitales proveniente de cualquier tipo de participacin delictiva en la comisin de un delito grave castigado con penadeprivacindelibertadsuperioratresaos. La propia ley define qu debemos entender por blanqueo de capitales. As, el apartado segundo del artculo primero de la precitada norma dice: se entiende por blanqueo de capitales la adquisicin, utilizacin, conversin o transmisin de bienes que procedan de alguna de las actividades delictivas enumeradas en el apartado anterior (se refiere a los delitos graves que podran ser castigados con penas de prisin con duracinsuperioratresaos)odeparticipacinenlasmismas,paraocultaro encubrir su origen o ayudar a la persona que haya participado en la actividad
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delictiva a eludir las consecuencias jurdicas de sus actos, as como la ocultacin o encubrimiento de su verdadera naturaleza, origen, localizacin, disposicin, movimientos o de la propiedad o derechos sobre los mismos, aun cuando las actividadesquelasgenerensedesarrollenenelterritoriodeotroEstado. Son, bsicamente, de tres tipos las obligaciones impuestas por la ley: Obligacindeidentificacindelosclientesenelmomentodeentablar relacionesdenegocio. Obligaciones de colaboracin, como las de examen de las operaciones que puedan ser vinculadas al blanqueo de capitales, de comunicacin de operaciones sospechosas, abstenerse en la ejecucin de las operaciones sospechosas sin haber efectuado previamente la comunicacin al Servicio Ejecutivo de la Comisin de Prevencin del BlanqueodeCapitaleseInfraccionesMonetarias(SEPBLAC),etc. Establecer medidas de control interno y de formacin del personal al serviciodelasentidades. La ley tambin dice quienes son los SUJETOS OBLIGADOS por las precitadas obligaciones, y cita entre otras a las entidades de crdito y aseguradoras, agencias de valores e instituciones de inversin, sociedades gestoras de cartera, etc. Cita igualmente como obligados a las personas fsicas o jurdicas que ejerzan actividades profesionales o empresariales particularmente susceptibles de ser utilizadas para el blanqueo de capitales, tales como casinos de juego, promocin, comisin o intermediacin inmobiliariay aquellas otras personas fsicas o jurdicas que acten en el ejercicio de su profesin como auditores, contables o asesoresfiscales,notariosabogadosoprocuradores. Para vigilar el cumplimiento de las obligaciones impuestas, se crea la Comisin para la Prevencin del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, a la que tambin se adscriben funciones en materiadeinfraccionesdecontroldecambios. Entre las funciones de la Comisin est la de colaborar con las Fuerzas de Seguridad del Estado, as como con la Polica Judicial, rganos judiciales y Ministerio Fiscal en las investigaciones que les afectan. Forman parte de la Comisin, entre otros, el Director General de
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la Polica y de la Guardia Civil y un representante del Ministerio Fiscal. El rgano administrativo a travs del cual ejecuta materialmente sus actuaciones, incluyendo las de prevencin e investigacin de los delitos de blanqueo de capitales, es el Servicio Ejecutivo, dependiente del Banco de Espaa e integrado por funcionarios de distinta procedencia, esencialmenteporPolica,BancodeEspaayMinisteriodeHacienda. LTIMAS TENDENCIAS CONSTATADAS RESPECTO DE LA MODERNADELINCUENCIAORGANIZADAYTRADICIONAL Se ratifica la amenaza real del incremento de la criminalidad organizada constituida por individuos de pases del este de Europa, asentados en grandes ncleos urbanos y a lo largo del litoral mediterrneo. Se caracterizan por una, cada vez mayor, complejidad en sus estructuras internas a la par que por el empleo de extrema violencia dirigidaalasvctimasdesusacciones. Sus operaciones van dirigidas principalmente al trfico de drogas, inmigracin ilegal con fines de prostitucin y delitos contra la propiedad,estaltimamodalidadenclarasituacindealza. Resulta ms que evidente que el trfico de seres humanos es uno de los problemas ms acuciantes a los que se debe hacer frente en estos momentos y, sobre todo cuando aquel se refiere a mujeres con fines de explotacinsexual. Respecto a esta cuestin es preciso tener en cuenta la confluencia deciertosFACTORES,comomstrascendentes: Lamayoradelasvctimasprocedendepasesdondereinalapobreza y la falta de oportunidades, por lo que se crean en ellos las condicionesfavorablesquevanadarlugaraltrfico. Se ha detectado una nueva pauta que podramos denominar asunto tnico, determinado por la demanda de vctimas procedentes del sudestedeAsiayesteysudestedeEuropa. Las vctimas raramente van a actuar como denunciantes o testigos, bsicamenteportresrazones:
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o Miedoinsuperablealasrepresaliasdelosdelincuentes. o Imposibilidad fsica de realizar la denuncia por encontrarse prcticamentesecuestradas. o MiedoaserdeportadasporlaPolica. As pues, en base a lo descrito, podemos establecer una visin generalsobreeltrficodemujeres: En los pases de origen hay una cantidad enorme de vctimas que siguenestandodisponiblesparalaexplotacin. En los pases de destino, los crecientes mercados del sexo mantienen unademandaconstante. Las redes de delincuencia han tomado el control de la situacin econmica, que est basada en la ley de la oferta y la demanda, para traficar con vctimas, explotndolas con la finalidad de generar enormesgananciasparadichasredes. La cooperacin policial internacional ser pues, la herramienta policialmseficazparalaluchacontraestamodalidaddelictiva.Porotra parte los acuerdos bilaterales a nivel poltico con determinados pases, tradicionalmente exportadores (Nigeria y Senegal) aportan soluciones paraelcontroldeestaactividaddelictivadirectamenterelacionadaconla delincuenciaorganizada. A pesar de todo, parece que no es la inmigracin ilegal o el trfico de drogas en cualquiera de sus versiones o incluso la violencia de gnero con todo el efecto amplificador que el eco meditico proporciona, loquecausamsalarmasocialennuestrotiempo. Es un hecho cierto que los anlisis estadsticos desarrollados entornoalaviolenciaquedesplieganciertosgruposyfundamentalmente la desplegada alrededor del mundo juvenil, concluyen que los delitos de corte violento ejecutados por aquellos, son solo hechos aislados. Dicho as, desde la frialdad de las cifras (es verdad que cuantitativamente los delitosgravescontralaintegridadfsicadelaspersonasolapropiavida lesiones en agresin u homicidios practicados por ciertos grupos de jvenes, no supone, ni mucho menos, un dato significativo respecto del
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cmputototalsobreotrasmodalidadesdelictivas,fundamentalmentecon aquellas que se relacionan con los delitos contra la propiedad), podra dar la sensacin de que las instituciones no tienen una preocupacin excesivaporestacuestin.Nadamslejosdelarealidad. La violencia juvenil constituye en nuestros das una de las mayorespreocupacionesdequienesostentanlaresponsabilidaddeponer en marcha cuantas acciones pretendan garantizar la paz ciudadana. As se reconoce expresamente desde la propia Secretara de Estado de Seguridadcuandodice: Este fenmeno, en Espaa, no representa un problema de primera magnitud, no obstante, la cada vez mayor participacin de jvenes en altercados violentosconelusodearmasprohibidas,laimplicacindemayoresymenoresde edad penal y el alto grado de organizacin que les acompaa, han motivado que los distintos servicios policiales estn incrementando de forma sostenida la atencin a este fenmeno para evitar que la espiral de violencia se desarrolle e instaureennuestropas. Con todo, resulta necesario intensificar las medidas y establecer los instrumentos necesarios para mantener un control adecuado de este fenmeno, garantizando,entodomomento,lalibertadyseguridaddelosciudadanos. Nopodraserdeotraforma,fundamentalmentesicontemplamos en el fenmeno tan solo tres de los varios elementos o caractersticas que lesoncomunes: Lagravedaddelosresultadosdelosdelitosque,enmuchasocasiones tienencomoconsecuencialamuertedeunaovariaspersonas. La gratuidad de la accin violenta o lo inadmisible de la justificacin quelosjvenesdelincuentesargumentanparasupuestaenprctica. Laextremadajuventuddevctimasyagresores. Resultado de la inquietud por el peligro grave que representa el fenmeno, la Secretara de Estado de Seguridad, emite en diciembre de 2005 la Instruccin 23/2005 para la implantacin, desarrollo y ejecucin del Plan de Actuacin y Coordinacin Policial contra grupos organizados y violentos de carcter juvenil, cuyo nico objetivo, segn serecogeenlapropiaInstruccinesactivarentodoelterritorionacionalun
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Plan de actuacin policial para prevenir y evitar la aparicin y consolidacin de grupos violentos y organizados de carcter juvenil, coordinando las actividades preventivas y, en su caso, represivas de las distintas fuerzas y cuerpos de seguridadcontralosmismos. Define el referido documento el concepto de banda juvenil, respectodelcualdice: A los efectos de esta Instruccin, se considera bandas juveniles los grupos integrados por menores y jvenes de edades comprendidas desde los 12 hasta los 32 aos, que presentan estructuras de cohesin y disciplina interna y cuyas actuaciones derivan en conductas violentas que generan, adems, alarma social. Por otra parte la Instruccin contempla los diferentes criterios que se van a manejar a la hora de interconectar delitos y bandas juveniles.Enestesentidodice: Utilizando criterios de ideologa y nacionalidad de origen, las bandas juveniles ms relevantes localizadas en Espaa se pueden agrupar en tres grandesbloques: o o o Deextremaderecha. Deextremaizquierda. Deorigenlatino
Finalmente, y a da de hoy, respecto del tratamiento policial sobre la violencia juvenil, el crculo se cierra con la implantacin y aplicacin del Plan Director para la Convivencia y Mejora de la Seguridad Escolar(febrerode2007). ElreferidoPlanDirectornacecomoconsecuenciadelmandatode laInstruccin3/2007delaSecretaradeEstadodeSeguridad.Enelcitado PlanDirector,seplantealaconsecucindelossiguientesobjetivos: Responder de manera coordinada y eficaz a las cuestiones relacionadasconlaseguridaddelosniosyjvenesenlaescuelaysu entorno, fortaleciendo la cooperacin policial con las autoridades educativas en sus actuaciones para mejorar la convivencia y la seguridadenelmbitoescolar. Impulsar el desarrollo de actividades, charlas y conferencias, en los
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centros escolares dirigidas a los alumnos e impartidas por expertos policiales. Mejorar la vigilancia policial en las inmediaciones de los centros escolares. Impulsar el establecimiento de mecanismos estables de colaboracin entre los expertos policiales y las autoridades docentes, comunidad educativa, asociaciones de padres y madres de alumnos y otras organizaciones. Para ello establece lneas de actuacin cuyos ejes fundamentales son: 1. Actividades dirigidas a los alumnos. Se trata de facilitar a los jvenes, mediante conferencias o charlas en los centros escolares, informacin de carcter general sobre los principales problemas de seguridad que lesafecten. 2. Acciones respecto de la comunidad educativa. Se pretende facilitar a los directivos y al personal docente y a las asociaciones de padres de alumnos, mecanismos de comunicacin y colaboracin con los expertospolicialesenmateriademenoresyjvenes. 3. Sobrelaactuacindeloscuerposdeseguridadrespectodelavigilanciaenlas inmediaciones de los centros escolares. En este sentido, se trata de seguir incrementando los esfuerzos iniciados en el contexto de las actuaciones en respuesta al trfico minorista y consumo de drogas en los centros educativos y sus entornos, bajo criterios de colaboracin entre las FF y CC de S. del Estado y las Policas Locales, debiendo encaminarse, adems, a la deteccin de todo tipo de episodios violentosrelacionadosconlosmenoresyjvenes. 4. Sobrelosmtodosyelmaterialpedaggico.ElPlanDirector,conscientede lasensibilidaddelosobjetivosperseguidos,ascomolaparticularidad delosdestinatarios(menores),entiendeloespecialmentedelicadoque puede llegar a ser la determinacin y elaboracin de los contenidos a impartiryelmaterialdidcticocomplementario,siendoespecialmente compleja la formacin de los funcionarios responsables de su desarrollo.
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CONCLUSIONES El delito, resulta ser un fenmeno de conducta propia del ser humano.Comotal,hasidoyesrepugnantealatoleranciadeconvivencia en las sociedades civiles que, como no podra ser de otra forma, ha tratadodeprotegersedetodaconductamarginal. Como aspecto vivo, inherente al comportamiento, el delito evolucionaensusformasconelnicofindegarantizaralosdelincuentes elxitodesusacciones,eludiendolaaccindelajusticia.Enestesentido, hemos podido ver como ya en el siglo XXI, aun persistiendo y no en escasasproporcioneselcrimentradicionalenelquepuedeestablecerse de forma inequvoca la relacin vctimadelincuente, se ha dado paso hasta llegar de forma paulatina pero aceleradamente, al mundo del crimen organizado transnacional, en el que no siempre las vctimas son claramente identificables, sino que ms bien el dao causado repercute sobre la propia sociedad con la que convive, siendo aquel mucho mas graveydemayoralcance. Los estados de la Unin Europea, as como los del resto de la comunidad internacional, se han dado los mecanismos adecuados para hacer frente a las modernas formas de delincuencia, tanto a nivel tradicional, esto es, si el delito se comete por individuos aislados o agrupadosenpequeasbandas,comosilaaccindelictivasellevaacabo porgruposdedelincuenciaorganizada En este sentido, la lucha contra las formas de delincuencia grave, se orienta desde la perspectiva poltica, judicial y estrictamente policial. Los nuevos enfoques legislativos (Derecho Orgnico, Derecho Penal Material, Derecho Procesal Penal, Derecho Administrativo y Derecho Internacional) habilitan al poder judicial para una mejor accin, potenciando sus recursos en materia de intercambio de informacin y cooperacin. De la misma forma la accin policial en materia de prevencin e investigacin refuerza sus estructuras basndose en la especializacinyenunaapuestafirmeporlacooperacin,colaboraciny coordinacin internacional y el uso de herramientas extraordinarias en la investigacin que han de gozar del amparo y control judicial a fin de garantizar en todo momento el respeto por las libertades y los derechos individualessinmenoscabodelaeficacia.
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A pesar de todo, las tendencias de futuro y, no solo en Espaa, son que los grupos organizados evolucionan, cuanto menos, a la par que las medidas adoptadas para su represin. Ello unido a los cambios de actuacin de dichos grupos, en las estructuras polticas, sociales y geogrficas de los pases de origen y de aquellos en los que operan, hace que resulte cada vez ms difcil su desarticulacin. Por lo tanto, teniendo en cuenta la evolucin de esta delincuencia durante los ltimos aos y a pesar de los esfuerzos llevados a cabo desde todos los mbitos para su erradicacin, todo apunta hacia unas cotas cada vez ms elevadas en cuanto a amenazas y riesgos que representan estos grupos. No obstante, la sociedad no est inerme ni a merced de la delincuencia, tan solo es necesarioquesepersistaenlalneadeesfuerzoquelamismadesarrollaa findecontrarrestarlosperniciososefectosqueocasiona.
Figura4
BIBLIOGRAFA SANCHEZ GARCIA DE PAZ, I.: La criminalidad organizada. Aspectos penales,procesales,administrativosypoliciales. FRIMAN, H.R. y ANDREA P.: Internacional relations and the illicit global economy
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ROTMAN,E.:Theglobalizationofcriminalviolence LANGER STEIN, R.: Legitimation und interpretation der strafrechtliche Vervotekriminellerundterroristischervereinigungen BLANCOCORDEIRO,I.:Eldelitodeblanqueodecapitales Diversa documentacin interna del Cuerpo Nacional de Polica, especialmente originaria de informes, estadsticas y anlisis de la Comisara General de Polica Judicial y de la Comisara General de ExtranjerayDocumentacin.
INVESTIGACIN
Investigacincriminaly medicinalegal
JosLuisGonzlezMs
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Resumen: En este trabajo precisaremos el alcance actual de los conceptos de Medicina Legal e Investigacin Criminal y su mutua relacin, la cual, viene particularmente determinada por la principal dedicacindelaMedicinaLegalalaInvestigacinCriminal. ndice: 1. Medicina Legal e Investigacin Criminal. 2. Coincidenciasconceptuales.3.Relacionesdecompetencia. Palabras clave: Medicina legal Investigacin criminal CriminalsticaMedicinaforense.
Comisario CNP. Direccin adjunta operativa. Jefe de la unidad de coordinacin internacional.LicenciadoenCienciasBiolgicasyenDerecho.
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MEDICINALEGALEINVESTIGACINCRIMINAL Se debe anticipar desdeelcomienzo,que los dos conceptos aque se refiere el titulo de este trabajo son, en la practica, eminentemente funcionales, es decir que estarn delimitados esencialmente por las funciones que realmente se desarrollan bajo los mismos. Tras esta precisin inicial, para aproximarnos a su contenido debe adems partirse delassiguientesconsideraciones: a) Estas funciones son muy diversas y complejas, pero se agrupan en tornoalaactualidaddecadaconcepto,porsuorientacinaunmismo fin:lacolaboracinyelauxilioalaAdministracindelaJusticia. b) En la medida en que una gran parte del contenido de la Medicina Legal encuentra su fin en la Investigacin Criminal, se produce un solapamiento teleolgico entre el alcance de ambos conceptos que, no obstante, son ms amplios que el espacio delimitado por esta importantezonadeconfluencia. El objeto perseguido a continuacin, no es otro que precisar el alcance actual de los dos conceptos y su mutua relacin, la cual, viene particularmente determinada por la principal dedicacin de la Medicina LegalalaInvestigacinCriminal. En efecto, como recuerda Simonin2 y se deduce de nuestras propias normas jurdicas3, el fin de la Medicina Legal surge de la necesidad de que el juez, tcnico en derecho, sea informado por persona queestudialosfenmenosbiolgicosypatolgicosdelorganismohumano.
En Medicina Legal Judicial. Tambin Gisbert Calabuig en Medicina Legal y Toxicologa,pag.3,vercitasbibliogrficas. 3 Vase el art. 498 de la L.O. 6/1985 de 1 de julio, del Poder Judicial Los Mdicos Forenses desempearn funciones de asistencia tcnica a los Juzgados Tribunales y Fiscalas.Enparecidosentidotambinelart.344delaL.E.Cr,Conelnombre de Medico Forense habr en cada Juzgado de Instruccin un Facultativo encargado de auxiliar a la administracin de justicia en todos los casos y actuaciones en que sea necesariaoconvenientelaintervencinyserviciosdesuprofesin.
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Sin embargo, ni esta aproximacin general al concepto, ni la definicin de la Medicina Legal como la aplicacin de la medicina al asesoramiento pericial de los tribunales, segn el diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola4, pueden servir en el momento actual para precisar un concepto marcado por una decidida y necesaria tendencia a la especializacin, y cuyos lmites no siempre resultan pacficos en su aplicacin prctica. Efectivamente, tal especializacin viene impuesta por la misma diversidad y extensin que alcanzan actualmente los conocimientos cientficos y tcnicos, lo cual, determina en consecuencia la imposibilidad de un correcto desarrollo y aplicacin eficazdetodosestosconocimientosdesdeunasoladisciplinaconceptual, salvoqueseconsidereesteconceptocomounadenominacinmeramente integradoradevariasdisciplinascientficas,respetndose,noobstante,su actualylgicadivisinacadmica. De manera que, bajo esta clsica denominacin ya arraigada en nuestra cultura jurdica y cientfica, se estudian frecuentemente conocimientos no solo basados en la medicina, sino tambin en la biologa, la psiquiatra, la psicologa, la odontologa, la qumica toxicolgica, la bioqumica, o incluso la fsica y la estadstica. Como considera Gisbert Calabuig, todas estas disciplinas pueden formar parte de las Ciencias Forenses, entre las que necesariamente se incluye la Medicina Legal, tambin denominada Medicina Judicial o Forense. As, debemos hablar tambin de Biologa Forense, de Odontologa Forense etc., como disciplinas cientficas propias y distintas de la medicina. Sin embargo,poresaatraccinintegradoraque,comosehadicho,ejerceeste concepto, vemos que entre el contenido de los modernos manuales de MedicinaLegal,seincluyenamplioscaptulosespecficamentededicados a todos estos conocimientos cientficos, e incluso a algunas partes bien diferenciadas y segregadas de los mismos como por ejemplo la Gentica Forense5.
O en parecido sentido, la aplicacin de los conocimientos mdicos a los problemas de derechocivilycriminal,segnelconceptoaportadoporeldiccionarioSalvatde Medicina. 5 El estudio de la Gentica forma parte de los programas de varias titulaciones universitarias, pero los programas de Ciencias Biolgicas son los que tratan estadisciplinadelaformamsapropiadaparasuaplicacinforense.
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COINCIDENCIASCONCEPTALES Bajo estas consideraciones, podemos ya construir un concepto doctrinal y ajustado a la realidad actual sobre la Medicina Legal, refirindolo al conjunto de conocimientos especializados o disciplinas cientficasaplicadas en el mbito forense alservicio de la Administracin deJusticia. Este concepto nos sugiere necesariamente dos precisiones. En primerlugar,algunasdeestasdisciplinasintegradasenelmismo,noson de exclusiva aplicacin por parte de los profesionales de la medicina forense adscritos a la Administracin de Justicia, sino que existen otros especialistas pertenecientes a universidades, instituciones pblicas, o incluso entidades privadas, que tambin pueden acreditar su capacidad pararealizarlamismapericiaforense. Por otra parte, como expresin de la dicotoma entre las dos grandes reas de conocimientos dedicados a la investigacin criminal, algunas de estas disciplinas aplican tcnicas propias de la criminalstica, mientras que otras forman parte de la criminologa. Debemos decir que estadistincinadquiereunarelevanciareciente,enespecialmotivadapor el enorme progreso experimentado en los conocimientos y tcnicas de la Medicina y ms concretamente de la Biologa Forense o Biologa Criminal, que aportan concluyentes resultados en la investigacin del delito. As, mientras que la criminologa investiga el crimen a travs del estudiodelaspersonasimplicadasenelmismo,ocupndosetambindel control social de los hechos criminales6, la criminalstica, segn Villanueva7eslacienciaqueestudialosindiciosdejadosenellugardeldelito, gracias a los cuales puede establecerse, en los casos mas favorables, la identidad delcriminalylascircunstanciasqueconcurrieronenelhechodelictivo. Esta distincin, como veremos ms adelante, se ha propuesto en
GarcaPablo Molina y Col, efinen la criminologa como La ciencia emprica e interdisciplinaria, que se ocupa del crimen, de la vctima, del delincuente y del control social,vaseIntroduccinalaCriminologa,pag.15,citabibliogrfica. 7VaseGisbertCalabuig,op.cit.,pag1103.
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base a la prctica consuetudinaria, para diferenciar, al menos en parte, competenciasentreelMdicoForenseylosexpertosdePolicaCientfica, pues, sabido es que ambos colaboradores de la Justicia concurren naturalmenteenlainvestigacincriminal. Hastaaqu hemos recogido una visindoctrinal yevidentemente amplia del concepto de Medicina Legal, de notoria influencia por cuanto es el manejado por prestigiosos autores y cultivado en las ctedras universitarias, pero ahora es imprescindible que consideremos el concepto que puede deducirse de los textos legales vigentes, los cuales, an no dando una definicin actualmente vlida de la misma, si delimitanenraznasusfuncioneselcontenidodelaMedicinaLegal. En efecto, la Ley Orgnica del Poder Judicial8 estableci la existencia de Institutos de Medicina Legal en las capitales de provincia sede de un Tribunal Superior de Justicia o en aquellas que sean sede de Salasdelosmismos.Endesarrollodeestepreceptolegal,elRealDecreto 386/1996, de 1 de marzo, por el que se cre el Reglamento de los Institutos de Medicina Legal, los define en el art. 1, nm. 1, como rganos tcnicos, cuya misin es auxiliar a los Juzgados, Tribunales, Fiscalas y Oficinas del Registro Civil mediante la prctica de pruebas periciales mdicas, tanto tanatolgicas como clnicas y de laboratorio, as como realizar actividades dedocenciaeinvestigacinrelacionadasconlamedicinaforense. Por esta remisinfinala la medicina forense, cuyo concepto legal es, precisamente, el que pretendemos determinar, la definicin anterior no resuelve nuestro afn. Sin embargo, el art. 8 del mismo Reglamento regulalos servicios delos Institutos de Medicina Legal y encontramos en el mismo, argumentos jurdicos suficientes para precisar las lagunas planteadas por esta ltima definicin. As, tras determinar en principio que los Institutos de Medicina Legal dispondrn de Servicios de Patologa, de Clnica Mdico Forense y de Servicios de Laboratorio Forense cuando sean precisos9, se extiende a continuacin en detalles sobre las competencias de cada uno de estos servicios, como
Vase art. 479, nm. 4 de la Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder Judicial,modificadoporLO19/2003de23dediciembre. 9Art.8,nm.1delReglamento.
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seguidamentesetranscribe10: A los Servicios de Patologa Forense les corresponde la investigacinmdicolegalentodosloscasosdemuerteviolentaosospechosa de criminalidad que hayan ocurrido en la demarcacin del Instituto y sea ordenada por la autoridad judicial, as como la identificacin de cadveres y restoshumanos. Los servicios de Clnica MdicoForense se encargarn de los peritajes mdicolegales y, en particular, del control peridico de los lesionados y de la valoracin de los daos corporales que sean objeto de actuaciones procesales, as como de la asistencia o vigilancia facultativa de los detenidos en los trminos establecidos en el art. 3.c) del Reglamento orgnicodelCuerpodeMdicosForenses. LosServiciosdeLaboratorioForenserealizarnanlisisbiolgicos, clnicos y de toxicologa, sin perjuicio de las competencias del Instituto de Toxicologa que en este sentido actuar como referencia en materias de su especialidad. Esta relacin de competencias de los Institutos de Medicina Legal, coincide sustancialmente con el amplio concepto de la Medicina Legal que, segn lo expuesto, mantiene la doctrina cientfica, comprensivo no solo de las prcticas tanatolgicas referidas a la investigacin de cadveres y restos humanos en asuntos criminales, sino tambin de los anlisis biolgicos, clnicos o toxicolgicos, requeridos para unaadecuada asistencia a laAdministracindeJusticia. Adems,se les encomiendan tambin otras funciones que no son exclusivas de la investigacin criminal, tales como peritajes mdicolegales, control de lesionados,valoracindedaoscorporalesyasistenciaadetenidos. En la realizacin de estas funciones la Medicina Legal puede auxiliaralostribunalescompetentesparalaaplicacindelderechocivilo laboral, pero es su colaboracin con la Justicia Penal y en particular su papel en la investigacin criminal el aspecto que ahora nos interesa, aunque como queda dicho, las competencias delimitadas por el concepto expuesto,vanmsalldeestembitopenal.
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Art.8nmeros3,4y5delReglamento.
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Similar o mayor amplitud tiene el concepto de investigacin criminal, a cuyo fin, como veremos contribuye de manera importante la Medicina Legal, pero que tambin se desarrolla e integra con otros conocimientos, medios o tcnicas orientados igualmente al esclarecimientodelcrimen. Investigar es el conjunto de actividades, diligencias o gestiones que se realizan para averiguar o descubrir una cosa11. Naturalmente la investigacin criminal se compone de estas mismas actividades, diligencias o gestiones, especficamente encaminadas a la averiguacin de los hechos de relevancia jurdicopenal referidos a un crimen. En este caso, el trmino crimen debe ser entendido en un sentido amplio como todaconductapunibleconformealderechopenal12. La extensin del concepto de investigacin criminal, viene definidaporlarealizacindetodaslasactividadesylapuestaenprctica de tcnicas que conduzcan al fin perseguido que, con mayor precisin, debe establecerse en lograr el conocimiento cierto de todos los hechos de inters para calificar las conductas tpicas del derecho penal, as como las circunstanciasrelativasalasmismas,esdecirloqueenderechoprocesal penalseconsideracomolaverdadmaterial. Distinta de la investigacin pero estrechamente conectada a ella, hasta el punto de ser consecuencia, a veces, de la misma actividad, debemos considerar la prueba de los hechos, que intuitivamente consiste en la comprobacin de esa verdad material, pero formalmente requiere la aportacin de los vestigios o elementos cuya consideracin jurdica constituirtalpruebaeneljuiciooral,silogralaconviccindeljuzgador. Pues bien, en nuestro Derecho ProcesalPenal esta investigacin criminal est atribuida al Juez de Instruccin competente13. As, nuestra
Segn Fernndez y Moya en Tcnicas de Investigacin, obra citada en bibliografa,pag.13. 12 En sentido restringido se habla solo de crimen cuando se trata de un delito gravey,preferentementecontralavida. 13 O al Fiscal de Menores, que conforme a la LO 5/2000, de 12 de enero, de responsabilidad penal de los menores, es competente para la instruccin en estoscasos.
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decimonnica Ley de Enjuiciamiento Criminal solo contempla la actividaddeljuezinstructorentodoslosactosdeinvestigacindelafase sumarial14 relativos a la inspeccin ocular, al cuerpo del delito, la identidad del delincuente, declaraciones, informes, etc. Cierto es que este modelo procesal ha sufrido tmidas modificaciones en el procedimiento abreviado o en los juicios rpidos, dando mayor protagonismo al Ministerio Fiscal en la investigacin15, en el primero de los supuestos citados, o elcarcter deinstruccinsuficiente a los atestados policialessi eljuezloestimapertinente16,enelsegundo. Noobstante,loqueciertamentecorrespondeenlaprcticaaljuez instructor, es la direccin de la investigacin, cuya ejecucin material, salvo muy escasas excepciones, ser realizada por la Polica. En efecto, nuestra Ley de Enjuiciamiento Criminal contiene numerosos preceptos que disponen esta colaboracin inmediata de la Polica Judicial17 auxiliando a juzgados, tribunales y fiscales en la averiguacin y prueba de los delitos, pero, por todos ellos, transcribimos a continuacin el segundo prrafo del artculo 282: La Polica Judicial tiene por objeto, y ser obligacin de todos los que la componen, averiguar los delitos pblicos que se cometieren en su territorio o demarcacin, practicar, segn sus atribuciones, las diligenciasnecesariasparacomprobarlosydescubriralosdelincuentes,yrecoger todos los efectos, instrumentos o pruebas del delito de cuya desaparicin hubiere peligro, ponindolos a disposicin judicial. La misma obligacin, conforme establece este artculo en el prrafo siguiente, corresponde a la Polica Judicial en los delitos privados o cuasiprivados, cuando sea requerida al efecto. Resulta por lo tanto, claramente atribuida por este precepto a la Polica Judicial, la obligacin de iniciar y realizar la investigacin criminal an antes de la intervencin del juez competente18.
Vasearts.326ysiguientesdelaLECr. Art.773,nm.2delaLECr. 16Art.797,nm.1delaLECr. 17 O Polica Cientfica, orgnicamente separada, pero que realiza igual funcin de policajudicial,comocolaboradoradelosJueces,TribunalesyMinisterioFiscal. 18 En las denominadas diligencias de prevencin determinadas por la necesidad y urgencia,segnelart.286delaLECr.
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Posteriormente,asumidaporelJuezladireccindelainvestigacinenla correspondiente fase procesal (sumario o diligencias previas), son muchoslospreceptosdelaLECrqueregulanlanecesariaintervencinde la Polica Judicial colaborando en la investigacin a requerimiento o comisinjudicialofiscal19. Adems de nuestra Ley Procesal, otras normas especficas de igual rango, encomiendan a la Polica Judicial la investigacin criminal. As, corresponde a la Polica Judicial La averiguacin de los responsables y circunstancias de los hechos delictivos, segn el apartado a) del art. 445 de la LO 6/85, del Poder Judicial; e Investigar los delitos para descubrir y detener a los presuntos culpables, conforme al apartado g) del art. 11 de la LO2/86,deFuerzasyCuerposdeSeguridad20. Pero, en esta labor de investigacin criminal colaborando a la Administracin de Justicia, no est solamente implicada la Polica Judicial. Como ya se dijo, este concepto es de una enorme amplitud en cuandoalasfuncionesquepuedenintegrarlo,pues,sonvlidastodaslas querenanlossiguientesrequisitos: a) Legitimidad, es decir que estn reguladas21 o al menos permitidas por ley. b) Que puedan resultar tiles al fin perseguido, que no es otro que la averiguacindeloshechos. De esta manera, aunque determinadas diligencias de investigacin solo deben o pueden legalmente ser realizadas por la
Veralefectoarts.282bis,287,770ysiguientesdelaLECr. En igual sentido vanse los artos, 1 y 6 del RD 769/1987, de 19 de junio, sobre regulacindelaPolicaJudicial. 21Loestarnespecialmentecuandoafectanaderechosfundamentalesolibertades pblicas(arts.579ysiguientesdelaLECr),exigiendoadems,enestoscasos,la Jurisprudencia del Tribunal Constitucional y del Tribunal Supremo para aceptar la medida investigadora restrictiva, que la conducta a investigar sea grave, y se den las condiciones de proporcionalidad, de necesidad e idoneidad delmedioempleado(SSTC207/1996y37/1989oSSTSde191096,4397y6 697entreotrasmuchas).
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Polica Judicial, por ejemplo todas las que normalmente conforman el atestado (reconocimientos, reconstrucciones, identificacin de encartados etc.), o las que exigen un previo mandamiento judicial de ejecucin policial (entradas y registros, intervencin de comunicaciones etc.), o las que constituyen en definitiva el trabajo ordinario de los investigadores policiales en el cumplimiento de sus obligaciones legales encaminadas a la prevencin y represin de la delincuencia, tambin existe todo un conjunto de tareas de investigacin que exigen la aplicacin tcnica de conocimientos cientficos, las cuales, son desarrolladas por el rea de PolicaCientfica,perotambinporotrasinstitucionescomolosInstitutos de Medicina Legal o el Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias Forenses. Efectivamente,nosreferimosatodasaquellastcnicasbasadasen conocimientos biolgicos o mdicos, antropolgicos, odontolgicos, qumicos, toxicolgicos o fsicos que se enfocan en el campo forense. De la aplicacin de algunas de estas tcnicas resultan actualmente estudios cuyasconclusiones,aportadasenuninformepericial,hansidocalificadas por la Jurisprudencia penal como rotundas22 por su influencia en el esclarecimiento de los hechos enjuiciados. Nos referimos concretamente aalgunasdelasmodernastcnicasaplicadasporlaPolicaCientfica,las cuales, se incluyen de manera general entre la investigacin criminalstica,yque,juntoaotrasyaclsicas,citamosacontinuacin: Losestudiosdemanchas,estructurasyfluidosbiolgicos LosanlisisdelADN Losestudiosdactiloscpicos Losestudiosodontolgicos Losanlisisqumicosytoxicolgicos Losestudiosantropomtricos
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Ver STC 7/94, de 17de enero; y SSTS de 30689, 5490, 2191, 12691, 11791, y221293,entreotrasmuchas.
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Losestudiosfisonmicosydereconstruccinfacial Losestudiosdeentomologaforense Estas tcnicas tienen en comn su apoyo en conocimientos cientficos aplicados sobre el ser humano vivo o muerto, incluida la entomologaforense,encuantopretendedeterminarladatadelamuerte, estudiandolaactividaddelosinsectosqueconsumenelcadver. Por la trascendencia en el esclarecimiento de los hechos y por tanto en la Investigacin Criminal, debe particularmente mencionarse en este punto la importancia de la aprobacin de la Ley Orgnica 10/2007, de 8 de octubre, reguladora de la base de datos policial sobre identificadores obtenidos a partir del ADN. Esta Ley posibilita la obtencin de muestras biolgicas de sospechosos en el marco de investigaciones criminales, o de detenidos o imputados por delitos graves, entendiendo en todo caso como tales, los que afecten a la vida, la libertad, la integridad o el patrimonio, siempre que en este ltimo supuestoseprodujeranconfuerzaenlascosasoviolenciaointimidacin en las personas, adems de otros que puedan merecer la misma consideracindegravedad. Losperfilesgenticosobtenidosdeestasmuestrasseincluirnen una base de datos policial, sin que para ello se precise el consentimiento de los afectados que, en cualquier caso, sern informados por escrito de sus derechos al respecto. Es de esperar, por lo tanto, que esto permita esclarecer importantes delitos, contribuyendo decisivamente a la investigacinypruebadeloshechoscriminales. Pues bien, la investigacin criminalstica se completa tambin, con la aplicacin de otras tcnicas para el estudio de compuestos o restos orgnicos e inorgnicos, estudio de trazos grficos o sonidos, comparacin de marcas o seales realizadas por instrumentos diversos, huellas de calzado, neumticos etc., es decir, con todas aquellas basadas en un mtodo cientfico para estudiar el comportamiento de la materia ante reacciones qumicas, leyes fsicas o simplemente, la expresin materialotangibledecaractereshumanos. Como antes se dijo, la investigacin criminal en su sentido ms amplio, incluye la realizada aplicando todas estas tcnicas de
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criminalstica, as como tambin, las averiguaciones aportadas con la aplicacin de los estudios basados en conocimientos propios de la criminologa. A pesar de la amplitud de este concepto, la Medicina Legal solamente coincidir con el mismo en el estudio y aplicacin de las tcnicas de criminalstica antes citadas, en cuanto se refieran al ser humano en el sentido expuesto, o, a algunos fenmenos fsicos relativos al comportamiento de substancias o fluidos biolgicos (por ejemplo, manchas de sangre). Sin embargo, acreditando su carcter funcional debe advertirse que se aprecia en el momento actual una extensin del conceptodeMedicinaForense,pues,losInstitutosdeMedicinaLegalque disponen de recursos econmicos, estn ampliando sus funciones a la realizacin de anlisis bioqumicos y toxicolgicos en laboratorios disponibles en el propio centro. Por lo tanto, el personal especializado de los mismos participa en la aplicacin de tcnicas de criminalstica, compartiendo en este sentido, con los expertos del rea de Polica Cientfica,competenciasorientadasalainvestigacincriminal. El avance de estas tcnicas basadas en conocimientos cientficos, que son aplicadas en la investigacin criminal, ha sido tal en los ltimos aos, que bien se pude afirmar que ha influido decisivamente sobre la evolucin de los sistemas procesales y en consecuencia sobre los mismos fundamentos de la Administracin de Justicia. As, y aunque no disponemos de estadsticas recientes, si podemos afirmar que hace algn tiempo, ya se abandon la confesin como prueba reina dentro de los sistemas procesales avanzados, entre ellos el nuestro, y que se ha abierto paso a la fundamentacin de sentencias judiciales basadas en pruebas cientficas u objetivas, como predominantes para destruir la presuncin deinocencia. En efecto, como apoyo de lo dicho anteriormente, se exponen a continuacin los datos recogidos en una estadstica elaborada en 1.997 porlaComisaraGeneraldePolicaCientfica,respectoalatrascendencia de los informes periciales elaborados por la misma, y en consecuencia puramente cientficos y objetivos, en las sentencias judiciales del mbito penal. Los datos se extrajeron tras el estudio de una amplia muestra de dichas sentencias, segn lo expresamente argumentado en sus considerandosrespectoaloshechosprobados.Losresultadosserecogen enelsiguientecuadro:
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VALORACINEXPRESAENHECHOS PROBADOS ValorDeterminante AlgnValor Nosevalora Total Fuente:elaboracinpropia
NMERODECASOSEN% 74 13 13 100
Del alto porcentaje de casos (prximo al 75 %) en los que la sentencia considera determinante para fundamentar el fallo, el informe pericial emitido por Polica Cientfica, podemos deducir la notable importancia que tales informes han adquirido para la Justicia Penal y en consecuenciaparalaInvestigacinCriminal. En cuanto al personal que integra los Institutos de Medicina Legal, estar formado por Mdicos Forenses principalmente, pero tambin podrn destinarse a los mismos, facultativos del Instituto de Toxicologa, y como personal colaborador, diplomados en Enfermera, Ayudantes Tcnicos Sanitarios, Tcnicos Especialistas y Auxiliares de Laboratorio23. Por otra parte, conforme al Reglamento Orgnico del Cuerpo de Mdicos Forenses, estos titulados superiores al servicio de la Administracin de Justicia, tienen, entre otras, las siguientes funciones referidasalprocesopenal24: a) Emisindeinformesydictmenesmedicolegales b) Realizacin de investigaciones en el campo de la Patologa Forense y de las prcticas tanatolgicas, derivadas de su funcin en el proceso judicial. c) La asistencia tcnica que les sea requerida por Juzgados, Tribunales y Fiscalas Naturalmente, los expertos policiales aaden a su condicin de funcionarios pblicos pertenecientes a un cuerpo integrante de las
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Vaseart.10delRD386/1996,de1demarzo. Verart.3delRD296/1996,de23defebrero.
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Fuerzas y Cuerpos de Seguridad con la correspondiente preparacin general, una amplia especializacin en Polica Cientfica tutelada por los respectivos centros de formacin25, y la titulacin acadmica indnea pararealizarlacorrespondientepericia. RELACIONESDECOMPETENCIA Llegados a este punto y, una vez explicadas las coincidencias conceptuales entre Investigacin Criminal y Medicina Legal, y mencionados los profesionales que trabajan en el campo delimitado por estas coincidencias, resulta de inters considerar las relaciones de competencia existentes entre los especialistas de las dos instituciones que preferentemente colaboran o auxilian a la Justicia en tal investigacin, es decir, entre los expertos de la Polica Cientfica y los Mdicos Forenses. Ambos profesionales gozan de la condicin de funcionarios adscritos al Ministerio del Interior o al de Justicia respectivamente y, en el desempeo de las competencias que legalmente tienen atribuidas en la investigacincriminaloinclusoenelauxiliotcnicoquedebenprestaren labores humanitarias26, suelen concurrir simultneamente, debiendo coordinar sus intervenciones de la manera mas idnea para el logro de sus fines y el mejor servicio pblico al que, naturalmente, estn obligados. Las situaciones en que comnmente se produce tal concurrencia sonlassiguientes: La intervencin en la misma escena del crimen, en la cual, la Polica inicia su investigacin protegiendo o recogiendo los vestigios por
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DivisindeFormacinyPerfeccionamientoenelCuerpoNacionaldePolica. Vaseelart.11aptdos.b)ei),delaLeyOrgnica2/86,de13demarzo,respecto a las funciones de auxilio y proteccin de personas en caso de peligro, o de colaboracin en casos de catstrofe o calamidad pblica, encomendadas a las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado. Por otra parte, el art. 8 del RD 386/2986, de 1 de marzo, atribuye a los Servicios de Patologa de los Institutos de Medicina Legal, cuyo personal esta constituido por Mdicos Forenses, la identificacindecadveresyrestoshumanos.
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razones de urgencia o necesidad y, continua su labor posteriormente bajo la direccin judicial. El Mdico Forense auxiliar tcnicamente a laautoridadjudicialenelexamenprevioolevantamientodelcadver, con competencias normativas claras al respecto. Sin embargo, la especializacin a que nos hemos referido y la formacin cientfica y tcnica de los expertos de Polica Cientfica, permiten en el momento actual, que los mismos cumplan su labor en la investigacin criminal, con la recogida y posterior anlisis de vestigios o elementos de prueba, aunque los mismos sean complicados. Por ello, y aunque no exista norma escrita que diferencie en este sentido las atribuciones de los funcionarios citados, viene admitindose consuetudinariamente que el mdico forense se ocupar del cadver, mientras que la polica desarrollarsuinvestigacinenelentornodelmismo.Noobstante,no debemos olvidar que a la polica le interesa conocer la identidad del cadver lo antes posible, porque es un elemento importante de la investigacin y, que el mdico forense puede precisar datos de ficheros policiales para establecer esa identidad, por lo que la colaboracinresultaobligadaentreambos. Los estudios de vestigios o muestras realizados en los laboratorios de analtica, pues, tanto los de la Polica Cientfica como los de los Institutos de Medicina Legal o del Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias Forenses, aplican sus tcnicas sobre los mismos, en funcin del lugar o especialista que las recoge, generalmente, siguiendo los criterios antes expuestos y, naturalmente, las instrucciones expresas o tcitas del juez. Debe aadirse que, lejos de suponer una complicacin, la existencia de diferentes laboratorios pblicos con similar capacidad y competencia e igual fin de auxilio a la Justicia en la investigacin criminal, resulta una garanta para el justiciable, por cuanto permite la realizacin de contrapericias oficiales en caso necesario. Sin embargo, si resulta deseable una coordinacin eficaz entre todos los laboratorios que intervienen en estos anlisis, con objeto de evitar duplicidades innecesarias o carencias relevantes, y obviamentela misma debe partir de una clarificacin al respecto de la normativa procesal, que debera contemplar la realidad actual en este campo. Porltimo,yconreferenciaalaparticipacindeestosespecialistasen la identificacin de vctimas de las catstrofes, recogemos a
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continuacin las interesantes conclusiones de una mesa redonda que bajoelttuloIdentificacindeVctimasyMedicinaLegal,secelebr en la Direccin General de Proteccin Civil, el da 30/06/2004, tras los tristes acontecimientos del 11M en Madrid, y en la que participaron tresexpertosdePolicaCientficajuntoatresmdicosforenses: 1 Es destacable la conveniencia de que en los planes de proteccin civil se contemplelaactuacindeexpertosenmedicinalegalypolicacientfica. 2 Esdegraninterselaborarunprotocolotcnicodeactuacinconjuntaen materiadeidentificacindevctimas. 3 Es importante preparar equipos multidisciplinares de actuacin en los distintos niveles administrativos, dotndolos de equipamiento tcnico necesario. Para el logro de estas razonables pretensiones se han dado ya pasos importantes y, se contina trabajando para determinar los cauces de colaboracin entre Polica Cientfica y Medicina Legal, as como el protocolodeactuacinconjuntaenestascalamidadespblicas. BIBLIOGRAFA
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CriminalsticayPolica Cientfica
JosMiguelOteroSoriano
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Resumen: En este trabajo pretendemos dar una aproximacin a la criminalstica y a su relacin con la llamada polica cientfica, lo que tambin nos dar la ocasin de manifestar algunas opiniones, solo que esbozadas, sobre la criminalstica como ciencia y sobre la prctica cientficadelapolicaespaola. ndice: 1. Una reflexin. 2. Un poco de Historia. 3. El presente de la Polica Cientfica espaola. 4. Una mirada al futuro de la Polica Cientfica
1 Comisario CNP. Jefe de la Unidad Central de Investigacin Cientfica y Tcnica de la Comisara General de Polica Cientfica. Licenciado en Geografa e Historia. Diplomado por la Michigan State University. Miembro de la Internacional AssociationforIdentification.
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Palabras clave: Polica Cientfica espaola Criminalstica ComisaraGeneraldePolicaCientficaSistemaBINCIPOL UNAREFLEXIN Aunque constituya un lugar comn, cabra empezar definiendo el objeto de este trabajo, y en este sentido comprobamos que el trmino criminalstica no figura en el diccionario de la Real Academia Espaola, hacindolo, en cambio, el de criminologa, del que dice, es una ciencia social que estudia las causas y circunstancias de los distintos delitos, la personalidad de los delincuentes y el tratamiento adecuado para su represin. Asimismo figura el vocablo criminalista, que es aquella persona especializadaenelestudiodelcrimenytambindeestemismoestudio. Estas dos definiciones nos abren un amplio campo de reflexin peroquequedaunpocoalejadodenuestroobjetivoquenoesotroqueel dedarunaaproximacinalacriminalsticayasurelacinconlallamada polica cientfica, lo que tambin nos dar la ocasin de manifestar algunas opiniones, solo que esbozadas, sobre la criminalstica como cienciaysobrelaprcticacientficadelapolica. Paul L. Kirk, profesor de criminalstica en la Universidad de California, se refiri a estas reflexiones en un famoso artculo titulado la ontogeniadelacriminalstica. Enel,partedeunesbozodelosorgenesdeloquehoyconstituye la criminalstica y que haciendo un arco temporal de ms de un siglo, va desde el estudio de las huellas dactilares hasta el uso actual, para fine criminalsticos, del ADN o los estudios sobre todo el mbito de la informtica. Hoy da el investigador criminal dispone de una formidable cantidad de tcnicas y la mayora han recibido el reconocimiento de los tribunales en todas las reas, si bien podemos comprobar, circunscribindonosalcampodelacriminalstica,queelprogresohasido ms tcnicoque fundamental, ms prctico que terico, ms tcnico que cientfico...?.
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Y esto porque la ciencia es algo ms que una presentacin ordenada de hechos y mtodos, en ella los conocimientos obtenidos mediante la observacin y el razonamiento, sistemticamente estructurados,permitendeducirprincipiosyleyesgenerales. Quizs el objetivo fundamental de la criminalstica sea lograr la identificacin, y este, junto con el de identidad, son usados permanentementeporquienestrabajamosenestecampo.Laidentidadse define con la unicidad, la cualidad de algo de ser nico, y es esta unicidadlaquenospermitehablardeidentificacineidentificarelrastro dejadoporunapersonaoporunaherramienta. Esto nos lleva al concepto de individualizar, que es la cualidad particular por la que alguna persona o cosa se distingue de otra, lo que nos lleva a admitir que de quien no se distingue es de si misma, es decir podemosidentificarla. Como indicbamos antes este es el objetivo real de toda ciencia forense, establecer la individualidad o al menos acercarse tanto como lo permiteelestadorealdelaciencia. La criminalstica es la ciencia de la individualizacin. Este principio se refiere solo a la identificacin en un sentido amplio y deriva del desarrollo de mtodos de identificacin individual por medio de las huellas o por otros mtodos que condujeron al establecimiento de oficinasdeidentificacin,llamadosgabinetesennuestropas. No se identificaba la huella sino que se individualizaba a la personaquelahabadejado. La criminalstica, en al artculo de Kirk, es citada tambin como una profesin y en este sentido hay que atenerse al hecho de que una profesin cientfica requiere un extenso periodo de formacin con un alto nivel de educacin. Tambin es cierto que una profesin se caracteriza por algn cdigo de comportamiento reconocido y aceptado concarctergeneral. Y, finalmente una profesin requiere una aptitud establecida, si bien esta aptitud que se suele garantizar con un diploma, tras pasar unas pruebas, no significa que titulacin equivalga a competencia, ms en un campo,elcriminalstico,dondeelresultadofinaldeltrabajouninforme
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completo, incluso brillante no asegura el xito en el terreno donde se dilucidalalabordelcriminalista,estoesenelTribunaldeJusticia. Constituyelacriminalsticaunaciencia?Sinosretrotraemosala definicin que dimos antes de ciencia y nos fijamos en que los conocimientos permitan predecir e interpretar podemos afirmar que si lo es, pero parece claro que la criminalstica carece de un desarrollo que le permita el reconocimiento general de la comunidad cientfica y es que el investigar debe ir ms all del progreso tcnico, debiendo preguntarse a si misma en algunos momentos por los fundamentos cientficos de su prctica. Aqu podra abrirse un camino acerca de los fundamentos cientficos de algunas de las tcnicas criminalsticas, debiendo asumir, adems, el hecho de que en este terreno las circunstancias importan. Los estudios estadsticos deben extenderse y depurarse como base de las aseveraciones, puesto que, de lo contrario algunos informes podra quedar basados en el conocido como testimonio experto; opinin respetabilsimapuestoquedescansafundamentalmenteenlaexperiencia y en conocimientos adquiridos, conocimientos que en muchos casos proceden de otros campos cientficos y que suelen estar avalados en multituddesentencias. Todo eso, pero solo eso, ya que en lo que respecta a los Tribunales, estos tienen encomendada una alta misin en cuanto a la aplicacindelaLeyconformeacadaordenamientojurdico,ascomoala defensa y garanta de los derechos y libertades, pero no puede confundirsenimezclarseestoconlasbasescientficasdelasaportaciones delacriminalstica. UNPOCODEHISTORIA La Criminalstica en nuestro pas, como en tantos otros nacer a partirdelllamadosistemaantropomtricodelfrancsAlphonseBertillon, quien en 1882 consigui que la Polica de Pars reconociera este mtodo comounsistemaidentificativo.Esteconsistaenidentificaraldelincuente por sus medidas antropomtricas, su descripcin y sus marcas particulares,juntoconlafotografaylaimpresindelossurcospapilares
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delosdedospulgar,ndiceymediodelamanoderecha. Su xito se tradujo en Espaa en la creacin en 1895, en el Gobierno Civil de Barcelona, del primer gabinete antropomtrico y fotogrfico con fines identificativos, reforzndose al ao siguiente con la creacin del Servicio de Identificacin Judicial, mediante Decreto del Ministerio de Gracia y Justicia de 10 de Septiembre que dispona la creacin en las crceles del Reino del Servicio de Identificacin Antropomtrico,segnelsistemadeMrBertillon. En 1908 se crea en Madrid la primera Escuela tericoprctica de Polica, destacando entre sus asignaturas la Antropometra y la Fotografa,comoseharapocodespusenlaEscueladeBarcelona. En estos aos fue imponindose en Espaa como medio de identificacin personal la dactiloscopia, basada en la clasificacin de los dibujos formados por las crestas papilares de las yemas de los dedos de las manos, y concretamente el sistema dactiloscpico del argentino Vucetich, adoptado por el Cuerpo de Seguridad y Vigilancia (antecesor de la Polica) con las modificaciones introducidas por el catedrtico de Anatoma e Inspector Tcnico del Servicio de Identificacin Judicial, Doctor Don Federico Oloriz, profesor de Antropometra y Fotografa de laEscueladePolicadeMadriddesde1907. El 25 de Junio de 1911 comienza a funcionar en la Jefatura Superior de Polica de Madrid el Servicio de Identificacin Dactiloscpica, que cumplimentaba nicamente la resea de los detenidos (tarjetas alfabtica y dactiloscpica), aadindose la fotografa alaosiguiente. En 1921 se dio un paso importante al convertir en Central el Gabinete de Identificacin de Madrid, obligando a los Gabinetes de provincias a remitir una copia de las reseas a Madrid, centralizando los antecedentesyaumentandolaeficaciaenlasidentificaciones. Ese mismo ao, y de forma simultnea, se crea en el Gabinete Central el Laboratorio de Tcnica Policial para que de una manera regular y sistemtica, entendiera en los mltiples problemas identificativos que se derivan principalmente del estudio de huellas, rastrosoindiciosqueelinvestigadordescubreenellugardelsuceso.
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Estas medidas aumentaron exponencialmente el xito en las identificaciones de reincidentes, el esclarecimiento de delitos mediante el revelado de las huellas dejadas en el lugar del suceso y el intercambio entreserviciospolicialesdedistintospases. Todo este proceso, que no se pretende exhaustivo va a desembocar en dos importantes hechos: el 24 de Marzo de 1926 la DireccinGeneraldeSeguridadformulalasReglasaquedebenatenerse los Gabinetes Provinciales de Identidad en sus relaciones con el Central y las Instrucciones limitadas sobre inspecciones oculares con ocasin de delitos de robo, busca de huellas de crestas papilares, manipulacin y embalajedepiezasdeconviccin. El otro hecho lo constituy la creacin de una Escuela de Polica en 1921, continuadora de la de 1907 donde recibiran enseanza terica y prctica de idiomas, legislacin, mtodo de identificacin y de anlisis..., tantolosaspirantesaingresocomolosAgentesparasuascenso.En1925 se reorganiza, incrementando las asignaturas con las de Medicina Legal y Toxicologa, Identificacin y Tcnica Policial, Fotografa judicial y policial,Psicologacriminal,etc. El objeto de este trabajo no es hacer un relato histrico pormenorizado, si bien pareca necesario, tras las reflexiones que le anteceden,darcartadenaturalezaaloorgenesdeestasmateriasydesu uso en nuestro pas, por lo que, sin parar en avatares histricos, haremos una sucinta cronologa de hechos que han supuesto la mejora en el servicio de Polica Cientfica, en cuanto a la cantidad, con la incorporacin de nuevas tcnica y a la calidad con la mejora de las mismasylaexigenteadscripcindepersonal. As, en 1930, se crea el primer maletn de inspecciones oculares, quetendrunavida,conalgunasvariaciones,de30aospueselsegundo noseestablecehasta1960. Desarrollo posterior, pasando por diferentes reorganizaciones, con el establecimiento de reas de trabajo como Documentoscopia, Laboratorio Qumico, Balstica, Video, 1.986. Establecimiento del SAID, 1.987.IdentificacindeVoz/AcsticaForense,1.988.ServicioCentralde Polica Cientfica, 1.992. Laboratorio de ADN ya se trabajaba en otras ramasdelaBiologa,1.994.ComisaraGeneraldePolicaCientfica,1.995.
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Antropologa Forense (origen en 1989, estudios fisonmicos), posteriormente Entomologa, 1998. Pericia Informtica, 2003 al 2005, transicinalaImagenDigital. Un hecho importante, como consecuencia del desarrollo del Programa de Polica 2000, fue la creacin de los Polica Tcnicos de Proximidad, con la misin de realizar las Inspecciones Oculares en delitos de menor importancia para dar respuesta al hecho de realizar las inspecciones en todos los delitos denunciados, si bien el xito de los mismos no fue generalizado y dependi mucho de las caractersticas de los lugares en los que se implantaron (sobre todo en lo que a seleccin, formacinyseguimientoserefiere). ELPRESENTEDELAPOLICACIENTFICAESPAOLA Todo el desarrollo, solamente esbozado con anterioridad, hace que hoy da la Polica Cientfica, organizada en una Comisara General (delascincoenquesedividenlasactividadesoperativasdelaPolica),se ocupegrossomododelassiguientesespecialidades: Huellas dactilares, su bsqueda, recogida, clasificacin, archivo y gestin a travs del SAID (sistema automtico de identificacin dactilar). Obtiene la resea dactilar de todas las personas detenidas conelobjetivodeidentificarlas,procediendotambinalabsquedae identificacin, en su caso de las huellas latentes recogidas con ocasin dealgnhechodelictivo. Antropologa forense donde se realizan estudios fisonmicos, retrato robot, trabajos de antropologa y odontologa forense, identificacin de vctimas en catstrofes, identificacin de cadveres y de personas desaparecidasyestudiosdeentomologaforense. Documentos falsos con el estudio de falsedad documental de todo tipo, escritura manuscrita, falsificaciones de marcas comprensivas de lapropiedadindustrial,falsificacionesdeobrasdearte. PericiaInformtica,queseocupadeanalizarlainformacincontenida endiferentestiposdesoportesinformticos.
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Balstica Forense, dividida en operativa que se ocupa del examen de armas y elementos balsticos e identificativa que trata de identificar cualquier elemento balstico as como la identificacin de marcas de herramientasy huellas de calzado, estasa travs de una tecnologa de base de datos informtica, contando con un sistema integrado de identificacin balstica, soportado por un sistema informtico y ptico avanzado. Acstica Forense, que contempla varias tareas: identificacin de locutores, autentificacin de registros, anlisis de la posible manipulacin de seal, estudios de pasaporte vocal (que con la finalidad de aportar indicios a los investigadores trata de determinar el perfil de identidad del criminal aportando informaciones a partir del habla: edad, sexo, entorno geogrfico, mbito cultural o educacional, estados emocionales, patologas) e identificacin de fuentes de registro, as como el anlisis de la voz en condiciones forenses. La Inspeccin Ocular Tcnico Policial, base de toda la actividad posterior de la polica cientfica, con el uso de cada vez ms sofisticados y eficaces sistemas de bsqueda, visionado y revelado de huellas dactilares, pero tambin con la bsqueda de cualquier rastro biolgico,etc. Fotografa y video, hoy plenamente inmersos en el mundo digital como apoyo al resto de las investigaciones y un campo propio en determinadaspericias. ADN, la clave actual en muchas inspecciones oculares tcnico policialesytrabajosconunamarchairrefrenablequelaencaminaaser latecnologaforensemsimportanteydemsaltorendimientoyque, adems, supera algunas de las carencias ms importantes de otras herramientas (estudios poblacionales y estadsticos) lo que le confieren una cmoda solidez. Analiza muestras de sangre, saliva, esperma, pelos o cabellos, secreciones nasales y restos orgnicos. Utiliza diferentes tcnicas tales como la tcnica de la huella gentica (RFLP),tcnicadeamplificacinoPCR,estudiodeADNMitocondrial y estudio de los polimorfismos del Cromosoma Y. Actualmente trabaja con dos bases de datos o ficheros: el Humanitas con la finalidad de realizar labores humanitarias de identificacin de restos
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humanos, de vctimas de hechos catastrficos o criminales, as como cadveres de desaparecidos; y el Veritas con la misin de identificar genticamentelosvestigiosbiolgicosrecogidosenlainvestigacinde hechos delictivos o de muestras de la misma naturaleza, mediante el cotejo de los perfiles genticos investigados con los obtenidos de muestrasdeorigenconocido. Qumica y Toxicologa donde adems del anlisis de txicos y drogas de abuso, se analizan e individualizan otras evidencias como vidrios, fibras, tierras, aguas, alimentos, pinturas tintas y papel o residuos de disparo.
La Comisara General de Polica Cientfica tambin goza de una importante proyeccin internacional, concretada, en el mbito multilateralensupertenenciaaredescomoENFSIoAICEF(ocupadasde las ciencias forenses en Europa e Ibero Amrica respectivamente) y en la colaboracin con organizaciones como Europol o INTERPOL; y en el apartado de contactos bilaterales en frecuentes actividades, sobre todo referidas a impartir formacin, en pases fundamentalmente de Africa y Latinoamrica. Como dijimos anteriormente, todas estas labores se desarrollan a travs de una organizacin que a da de hoy cuenta con 1590 personas repartidas en diferentes tipos de unidades, segn su adscripcin territorial, tamao y competencias. Entre las 292 personas que a fecha de hoyprestansusserviciosenelrganocentraldelaComisaraGeneral,se cuenta con cuatro doctores, ciento tres licenciados universitarios y cincuenta y seis diplomados en materias relacionadas con las reas de trabajodePolicaCientfica. Y todo lo anterior, sujeto a tres premisas fundamentales: coordinacin de toda la estructura territorial de la Comisara General; descentralizacin y subsidiariedad, que lo que puede asumir un rgano inferior no lo acapare el superior y difusin, muy importante en el sentido de que aquellos hallazgos o trabajos de calado que ocupan al rgano central sean comunicados para su utilizacin por toda la organizacin. Como colofn a este recorrido histrico y de la actualidad de la Polica Cientfica en Espaa cabe resear algunos de los objetivos
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establecidosparaelbienio20062007,comoson: En el terreno del SAID, puesta en marcha de un nuevo sistema con mayor capacidad, posibilidad de consulta desde cualquier ordenador, toma de impresiones dactilares a travs de un Livescan que sustituye alentintado. En el ADN,lafinalizacin dela robotizacin del Laboratorio central y la robotizacin del de Sevilla, comenzar las tareas en el ya finalizado de Valencia, creacin del Laboratorio de La Corua y puesta en marchadelsistemadegestinLIMSparaloslaboratoriosdeADN. Tambin en este terreno del ADN y con carcter prioritario actualizar los mecanismos necesarios para la entrada en vigor de la futura Ley de Base de Datos de ADN, tenga este u otro nombre, pero con el objetivo de permitir la toma de muestras a aquellas personas que la Leyautoriceenlneaconlospasesdenuestroentorno2. Interrelacionar el banco de datos de restos humanos con el banco de datosdedesaparecidosdelaComisaraGeneraldePolicaJudicial. Puesta en marcha del sistema BINCIPOL, base de inteligencia cientfico policial, que permitir, con el objetivo de crear y explotar inteligencia forense, interrelacionar todas las actividades de Polica Cientfica. Aplicacindeunprogramadecalidadintegralaplicadoalasdistintas reasdetrabajodelaComisaraGeneraldePolicaCientfica. Desarrollo del Acuerdo firmado con la Universidad e Alcal de Henares, fundamentalmente en la creacin del Instituto de InvestigacinCientfica.
En la actualidad solo tres pases de los antiguos quince carecen de esta legislacinespecfica,entreellosEspaa.
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UNAMIRADAALFUTURODELAPOLICACIENTFICA En esta materia, como en cualquier otra del desarrollo cientfico el maana es hoy y en este sentido nuestros objetivos de futuro, no tan exactamenteenunciadoscomolosqueapareceninmediatamenteantes,se deben centrar en asegurar el carcter cientfico de nuestro trabajo con la introduccin de estudios y herramientas estadsticas que aumenten la fiabilidad de nuestros resultados, y eso requiere una mayor formacin, que se va logrando, junto con una base de partida mejorada, y en ese sentido nos remitimos a los datos ofrecidos sobre titulaciones universitarias. HayquehacerhincapienlahomologacindeltrabajodePolica Cientfica en el entorno en que se mueve, fundamentalmente Europa, en la que nos sentimos cmodos y en la que aportamos conocimientos, formacin y una estrecha colaboracin que es muy solicitada y bien recibida, ya que los resultados de nuestros trabajos son perfectamente intercambiables. El camino pasa por la acreditacin de procedimientos, de expertos y de laboratorios, que certifiquen objetiva y externamente, lo que ya se produce, es decir que el desempeo de Polica Cientfica se realizaconformeanormasdecalidadestablecidasinternacionalmente. Yenestoestamos.
RESPUESTAS POLTICOCRIMINALES
Respuestaspolticocriminalesa ladelincuenciainternacional: narcotrficoyterrorismo

RicardoMagazlvarez
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Resumen: La globalizacin e interdependencia de las tipologas delictivas es un hecho incuestionable en nuestras sociedades. Los modus operandi inditos ya no conocen fronteras. Estos acontecimientos constituyen un agresivo peaje de incierta evolucin para aquellos pases que,comoEspaa,gozandesistemasjurdicosgarantistas.Asimismo,las tecnologas emergentes favorecen la exportacin y el advenimiento de la delincuencia transnacional. Acaso el narcotrfico y el terrorismo sean las manifestaciones criminales organizadas ms conocidas y peligrosas: el terrorismo, por el uso extremo e indiscriminado de la violencia; el narcotrfico, por el deterioro de la salud pblica, las mafias y la corrupcin que genera. Acto seguido se analizan y proponen respuestas
Funcionario del C.N.P. Directorprofesor del Centro Superior de Estudios de TcnicasPolicialesyCriminologa.
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polticocriminales a estas situaciones desestabilizadoras que tanta alarmasocialsuscitan. ndice:1.Delincuenciainternacional.1.1.Definicin.1.2.Anlisis y evolucin. 2. Narcotrfico. 2.1. Definicin. 2.2. Drogas, sus clases y efectos. 2.3. Anlisis y evolucin del trfico internacional de drogas. 3. Terrorismo. 3.1. Definicin. 3.2. Anlisis y evolucin. 4. Respuestas polticocriminales ante la globalizacin del delito. 4.1. El agente encubierto.4.2Narcotrfico.4.3Terrorismo. Palabras clave: globalizacin delincuencial evolucin del terrorismo narcotrfico delincuenciainternacional, clases de drogasy efectoselagenteencubiertorespuestaspolticocriminales. INTRODUCCIN Dar solucin al enunciado Respuestas polticocriminales a la delincuencia internacional: narcotrfico y terrorismo es, sin duda, una tarea enciclopdica que precisara aos de estudio y miles de pginas redactadas con docto esmero acadmico. A pesar de ello, los investigadores,docentesyprofesionalesqueafanamosadiarioenestasy otras disciplinas criminolgicas somos conocedores de la dificultad que entraa ofrecer respuestas categricas, dada la vertiginosa evolucin de los modus operandi y la globalizacin que acontece en las sociedades actuales. Cierto es que conceptos tan genricos como polticocriminales o narcotrfico y terrorismo daran por s solos para varios tomos.No obstante, este texto nicamente pretende analizar y proponer metodologa desarrollada y recursos acreditados que nos acerquen a la resolucin del tema planteado o, al menos, a una respuesta academicista, adecuadayeficaz. Procede, en consecuencia, diseccionar a priori el programa desde un esquema internacional del delito, para a continuacin desarrollarlo
RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
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pormaterias,demaneraracionaleinstructiva. DELINCUENCIAINTERNACIONAL Definicin Tradicionalmente se entiende por delito una conducta tpica, antijurdica y culpable, lo que supone un comportamiento infractor del Derecho; es decir, una accin u omisin penada por la ley. Esta definicin, puramente formal, figura de manera similar en los cdigos penalesdemuchospases,sibientodavahoyvaraentreescuelas. Por lo que respecta al concepto propiamente dicho de delincuencia organizada, al no existir avenencia universal en el enunciado, se ha de recurrir a la descripcin hecha pblica por la Convencin Internacional de Palermo (Italia)2. Esta declaracin, suscrita por 124 pases en diciembre de 2000, seala en su artculo segundo que, Por grupo delictivo organizado se entender un grupo estructurado de tres o ms personas, que exista durante cierto tiempo y que acte concertadamente con el propsito de cometer uno o ms delitos graves o tipificados con arreglo a la presente Convencin, con miras a obtener,directa o indirectamente, un beneficio econmicouotrodeordenmaterial. Asimismo la Convencin unific criterios y doctrinas al respecto, que hasta entonces se encontraban dispersas, avanzando en la dilucidacin de factores directamente implicados con la delincuencia organizadatransnacional. Veamos: Por grupo estructurado se entender un grupo no formado fortuitamente para la comisin inmediata de un delito y en el que no es necesario que se haya asignado a sus miembros funciones formalmente definidas ni exista continuidad en la condicin de miembro o una
Organizacin de Naciones Unidas. (2000). Convencin de la ONU en Palermo (Italia)contraladelincuenciaorganizadatransnacional.Memoriaanual.
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estructuradesarrollada. Por delito grave se entender la conducta que constituya un delito punible con una privacin de libertad mxima de al menos cuatro aosoconunapenamsdestacada. Por bienes se entender los activos de cualquier tipo, corporales o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros derechossobredichosactivos. Por producto del delito se entender los bienes de cualquier ndole derivados u obtenidos directa o indirectamente de la comisin de undelito. Por embargo preventivo o incautacin se entender la prohibicin temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes y la custodia, control transitorio de stos por decisin de un tribunal o autoridadcompetente. Pordecomisoseentenderlaprivacinconcarcterdefinitivode bienespordecisindeuntribunalodeotraautoridadcompetente. Por entrega vigilada se entender la tcnica consistente en dejar que remesas ilcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms Estados, los atraviesen o entren en el mismo, con el conocimiento y bajo supervisin de sus autoridades, a fin de investigar delitos e identificar a laspersonasinvolucradasenlacomisindestos. Por organizacin regional de integracin econmica se entender una organizacin constituida por pases soberanos de una regin determinada, a la que sus Estados miembros han transferidos competencias en las cuestiones regidas por la Convencin y que ha sido debidamentefacultada,deconformidadconsusprocedimientosinternos, para firmar, ratificar, aceptar o probar la Convencin o adherirse a ella; lasreferidasalosEstadosParteconarregloalaConvencinseaplicar aesasorganizacionesdentrodeloslmitesdesucompetencia. Por delito determinante se entender todo delito del que se derive un producto que pueda pasar a constituir materia delictiva definida en el artculo sexto de la Convencin, cuyo tenor literal, en lo
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concernientealapenalizacindelblanqueodelproductodeldelito,dice: 1. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios fundamentalesdesuderechointerno,lasmedidaslegislativasydeotrandole que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente: a) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que stos son productodeldelito,conelpropsitodeocultarodisimularelorigenilcito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la comisin del delitodeterminanteaeludirlaconsecuenciasjurdicasdesusactos. b)Laocultacinodisimulacindelaverdaderanaturaleza,origen,ubicacin, disposicin, movimiento o propiedad de bienes o del legtimo derecho a stos,asabiendasdequedichosbienessonproductodeldelito. c)Consujecinalosconceptosbsicosdesuordenamientojurdico: I. La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el momentodesurecepcin,dequesonproductodeldelito. II. La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos tipificados con arreglo al presente artculo, as como la asociacin y la confabulacin para cometerlos, el propio intento de cometerlos, la ayuda, la iniciacin, la facilitacin y el asesoramiento en aras de su comisin. En suma, y dicho esto, conviene que el delito, como fenmeno social, sea estudiado desde distintas perspectivas. Por ello, podemos considerado como un episodio puramente jurdico u observado en sus relacionesconlacultura,lareliginolamoral. Anlisisyevolucin Es evidente que la era de la globalizacin y las tecnologas emergentes favorecen el advenimiento de la delincuencia internacional; las nuevas tipologas delictivas son exportadas con relativa facilidad en esteescenariomundializado. Los secuestros exprs, los allanamientos de domicilios con
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moradores dentro, el trfico de personas, la contratacin de sicarios, las estafas bancarias electrnicas, los delitos contra la propiedad intelectual, los alunizajes de escaparates, los asaltos de cogoteros en la va pblica, los delitos en la Red, etc., son algunos de los modus operandi inditos en Espaa hasta hace relativamente poco tiempo, y que ahora forman parte del elencoinfractor habitual de nuestro pas, hasta elpunto de que las autoridades, ante la alarma social suscitada, han tenido que arbitrar leyes, crear organismos de inteligencia y poner en marcha unidades de investigacin policial ex profeso que combatan estas inopinadasdemostracionesdebandidaje. Es indudable que las mafias y los terroristas, entre otros delincuentes,actanpremeditadamenteatravsdeloslmitesnacionales y ms all de los mismos, prevalecindose de un modo deliberado de los distintossistemasjurdicosgarantistasparaconseguirsusfines. Ante este panorama, uno de los planteamientos ms efectivos es la cooperacin entre las fuerzas del orden. stas deben adoptar una posicincomnaescalainternacionalparacombatirlasagresivasformas de delincuencia transfronterizas. Interpol y Europol se han revelado a lo largo del tiempo como valiosos instrumentos para luchar contra el crimenensusdiferentesubicacionesgeogrficas. NARCOTRFICO Definicindroga/narcotrfico Por droga ha de entenderse toda sustancia, lcita o ilcita, que introducidaenelorganismomediantecualquiervadeadministracin,le crea al individuo una adiccin y dependencia, ya sea fsica o psquica, o ambas, si se consume con reiteracin, adems de alterarle el sistema nervioso central y modificar la funcin del juicio, del comportamiento o delnimodelapersonaconsumidora. Las motivaciones ms comunes por las que se comienza a consumir drogas son tan diversas como los tipos de gentes que recurren a ellas. No obstante, conceptos como la transgresin juvenil, la curiosidad hacia lo desconocido, la ignorancia, la presin de grupo, la marginacin social, la alineacin o las estructuras sociales cambiantes son las ms
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documentadas. En cuanto al narcotrfico, se podra decir que es el comercio clandestino de todo tipo de drogas prohibidas por la legislacin, que suelen ser manejadas tradicionalmente por clanes, mafias o crteles. El narcotrfico abarca la produccin, distribucin y venta de las sustancias. Esta actividad delictiva es una de las principales fuentes generadoras de dineronegroenelltimosiglo,juntoalatratadeblancasyeltrfico dearmasypersonas. Antes de analizar la evolucin del narcotrfico, conviene hacer unbreverepasodelascaractersticasyefectosdelasdrogasquediezman enmayormedidaalasociedad: Drogas,susclasesyefectos HERONA Caractersticas: Se inyecta. Tambin se aspira y se fuma. Muy peligrosa yadictiva. Efectos a corto plazo: Somnolencia, relajacin, reduccin del dolor y la ansiedad. Grave peligro de sobredosis e intoxicacin. Crea adiccin rpidamente. Efectos a largo plazo: Prdida del apetito (gran delgadez), impotencia sexual, estreimiento, alteraciones de la menstruacin, complicaciones infecciosas, cardacas y de la circulacin. Grave peligro de contraer el sidaylahepatitis. COCANA Caractersticas: Consumo aspirado. Tambin se fuma (crack) o se inyecta (ms raramente). Muy peligrosa aunque al principio no lo parezca. Efectosacortoplazo:Reducelafatiga,aumentalaagresividadydauna supuesta viveza mental. Euforia, excitacin e irritabilidad. Riesgo de sobredosis.
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Efectos a largo plazo: Alteraciones del sueo, incapacidad para controlarse, gran agitacin y nerviosismo, trastornos mentales graves (paranoias), perforacin del tabique nasal, enfermedades cardacas e infarto.Noseproducensntomasalarmantesenelplazode1a2aos,lo quelahacemuypeligrosa.Fuerteadiccinpsicolgica. HIPNTICOSYBARBITRICOS Caractersticas: Consumo por va oral. Disponible en los hogares. Habitualmentedeusomdico. Efectos corto plazo: Desorientacin, balbuceos, relajacin, somnolencia, deteriorodelrazonamiento,conductaagresiva,prdidadememoria.Se puede producir adiccin por continuidad en el empleo, an en dosis pequeas. Efectos a largo plazo: Ansiedad, inestabilidad emocional, deterioro intelectual, irritabilidad, prdida del apetito (adelgazamiento), erupciones,enfermedadesdelhgado. ANFETAMINAS Caractersticas: Consumo por va oral o inyectado. Frecuentemente se mezclaconotrasdrogas(alcohol,marihuana,etc.) Efectos a corto plazo: Impresin de viveza, excitacin, euforia, insomnio,hiperactividad,aparenteagilidadmental. Efectos a largo plazo: Irritabilidad, trastornos mentales graves (delirios depersecucin),prdidadeapetito(adelgazamiento),enfermedadesdel hgado,insomnioprolongado. LSDYALUCINGENOS Caractersticas: Consumo por va oral. Muy peligrosos. Frecuente consumoconanfetaminas. Efectos a corto plazo: Ilusiones y alucinaciones, deficiente percepcin del tiempo y el espacio (delirios). Muy peligrosa para personas con inestabilidadpsicolgica.
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Efectos a largo plazo: Trastornos mentales graves, a veces irreversibles. Repeticin de alucinaciones u otros sntomas sin necesidad de consumir ladroga.Pnicoylesionescerebrales. XTASIS Caractersticas:DrogaMDMAdediseo,sinttica,etc.Consumoporva oral(pastillas).Nosemezclaconalcohol.Peligrosa. Efectos a corto plazo: Deficiente percepcin de la fatiga, hipottica viveza,autoaceptacin,empata,excitacin,euforia,desinhibicin. Efectos a largo plazo: Trastornos mentales, ansiedad, inestabilidad emocional, alteraciones de conducta y sueo, incapacidad para la concentracin, vmitos, alucinaciones, deshidratacin con golpe de calor. DISOLVENTES Caractersticas: Sustancias de uso domstico e industrial. Se consume aspirando los vapores directamente en bolsas de plstico. Muy peligrosos. Efectos a corto plazo: Euforia, inquietud, prdida de autocontrol, alteraciones motoras, embriaguez muy prolongada con atontamiento. Posibleparorespiratorio. Efectos a largo plazo: Alteraciones de la conducta, lesiones de pulmn, hgado,rionescerebroysangre.Alergiasmuygraves. MARIHUANA/HACHS Caractersticas: Se suele fumar mezclado con tabaco. Grave riesgo de accidentes(trfico,laborales,etc.). Frecuenteusocombinado conalcohol oanfetaminas. Efectos a corto plazo: Euforia, desinhibicin, sensacin de bienestar, aumentodelasociabilidad,somnolencialigera,incrementodelapetitoy delapercepcindelossentidos. Efectosalargoplazo:Disminucindelrendimiento,prdidadelinters, trastornos mentales y sexuales, enfermedades respiratorias y mentales (cncerdepulmn,laringe,etc.).Vadeentradadeotrasdrogas.
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ALCOHOL Caractersticas: Consumo por va oral. Grave riesgo de accidentes (trfico,laborales,etc.).Alarmanteaumentodeconsumoenjvenes. Efectos a corto plazo: Desinhibicin, estado de alerta (en dosis bajas), descoordinacin y embriaguez, disminucin de la conciencia, prdida dereflejos. Efectos a largo plazo: Enfermedades de hgado (cirrosis), estmago, pncreas, corazn y nervios. Trastornos mentales. Alcoholismo crnico. Entre jvenes puede conducir al consumo de otras drogas. Muy desaconsejableenmujeresembarazadas. TABACO Caractersticas:Fumado. Efectosacortoplazo:Sensacinefmeraderelajacin. Efectos a largo plazo: Enfermedades respiratorias (cncer de pulmn, laringe, etc.), del corazn y la circulacin. Enfermedades digestivas. Tabaquismocrnico. Anlisisyevolucindeltrficointernacionaldedrogas Lasdrogassontanantiguascomolamismanochedelostiempos. Existen drogas lcitas que ayudan al ser humano mediante su tratamiento, fundamentalmente farmacolgico, con excepciones como el tabacoyelalcohol.Yexistendrogasilcitasqueesclavizanalserhumano y enriquecen, con su venta clandestina, a los individuos y grupos que negociandelictivamenteconellas. Ms de 200 millones de personas en todo el mundo hacen uso indebido de estas dainas sustancias. Ello provoca un incremento desmesurado del gasto sanitario y de seguridad pblica, adems de suponer la desintegracin de las familias y el deterioro de las comunidades. El empleo de drogas por va intravenosa, en particular, favorecelarpidapropagacindelsidaylahepatitis.
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Los estudios realizados sobre el problema de la demanda de drogaspuedenserinterpretadosdesdeunadobleperspectiva.Untipode anlisis considera que el origen del problema est en el pas importador, pues sin el binomio demandalucro no existira la necesidad de que otro pas produjera y exportara drogas ilcitas. Un segundo anlisis hace hincapi en que la demanda es un hecho palmario y que, por tanto, son lospasesproductoresquienestienenlaobligacincomomiembrosdela comunidad de naciones y signatarios de convenios internacionales de narcticosdecombatirinsitusucomercio. El impacto social del trfico ilcito de drogas se refleja en un aumentodelaviolenciaenelinteriordelospases,queafectaapersonas, patrimonios e instituciones. Los crteles y mafias de la droga llegan a socavar gobiernos e introducir la corrupcin en actividades econmicas legales. Con los ingresos procedentes del narcotrfico y su blanqueo de capitales, se financian actividades de todo tipo, incluidos conflictos armadossangrientos. El trfico de drogas constituye, adems de un problema de seguridad ciudadana, un peligro social cuya solucin ha de pasar necesariamente por la ms amplia participacin de la ciudadana, organismospblicosyprivados. TERRORISMO Definicin Como en el caso de la delincuencia organizada, tampoco existe una definicin universal y unnime del trmino terrorismo, sea nacionalointernacional.Sinembargo,ladescripcinconmayorgradode aceptacin es la que define el fenmeno terrorista como el uso ilegal y extremodelaviolencia,motivadainicialmenteporaspiracionespolticas, que se caracteriza por inducir terror en la poblacin civil para imponer decisiones o comportamientos que de otra forma no se produciran. Dentro de estos procedimientos estratgicos se incluiran la imposicin decondicionesdemuydiversandole:polticas,econmicas,lingsticas, desoberana,religiosas,etc.Cuandoestetipodetcnicasesutilizadopor gobiernosoficiales,sedenominaraterrorismodeEstado.
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Si bien la mayora de las definiciones actuales de terrorismo comparten un elemento comn: la conducta violenta inspirada originalmente en ambiciones polticas, ciertos actos pueden estar ocasionados por otros factores como doctrinas religiosas fanatizadas. Es posible que algunas organizaciones, llegado su ocaso, deriven en facciones incontroladas con ausencia de jerarqua que orienten su actividad en la obtencin de beneficios econmicos mediante la prctica dedelitosdenominadossocialmentedecomunes. Si tenemos en cuenta el examen efectuado por la prestigiosa entidad National Memorial Institute for the Prevencin of Terrorism3, sobrelosposiblesgnerosdeterrorismodeacuerdoconsusobjetivose ideologas, recogido igualmente por el autor e investigador de la Universidad Autnoma de Madrid, Miguel S. Luparetti4, se podran estimar las siguientes categoras, relacionadas por orden alfabtico y con las lgicas cautelas en la interpretacin de definiciones que pueden variar/transmutarendiferentespartesdelmundo: a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) Anlisisyevolucin Partiendo del rudimento de que la prctica terrorista es una actividad criminal injustificable, la verdadera y profunda causa del Anarquista Antiglobalizacin Comunista/socialista Derechistaconservador Derechistareaccionario Izquierdista Medioambiental Nacionalista/separatista Racista Religioso
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Vasehttp://tkb.org LUPARELLI Miguel. (2007). Reflexiones sobre terrorismo en Espaa. VV.AA. FundacinPolicaEspaola.
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terrorismo, segn el ltimo dictamen de la ONU, surge de las ideas preconcebidas de grupos que creen que sus tcticas resultan eficaces y quelapoblacin,oporlomenoslapartedelapoblacinencuyonombre dicenactuar,aprobarsuutilizacin. En Espaa el terrorismo est operativo desde hace dcadas a travs de las bandas Eta y Grapo, fundamentalmente. Despus de haber ocasionado cerca de un millar de vctimas, Eta prosigue con su rutina criminal,unavezdesechadoelautoproclamadoaltoelfuegopermanente, realizado por la banda en marzo de 2006 y abandonado en diciembre de ese mismo ao con el atentado en la terminal T4 del aeropuerto de MadridBarajas, en el que murieron dos personas por el estallido de un coche bomba. A la postre, la interrupcin de las acciones terroristas se revel como una maniobra etarra de hibernacin falsa, artera y coyuntural. En el momento de actualizar este trabajo, la banda contina consuescaladacriminal,aunquesuinfraestructuraseencuentrabastante debilitadaporlasdetencionespracticadas. PorloqueataealGrapo,sehallaenunairrelevanteycuasinula intensidadoperacional. La irrupcin de un concepto terrorista cosmopolitizado, ms pavoroso y atroz por el arrastre del sectarismo religioso e yihadista, est tomando el relevo a marchas forzadas, tal como patentiza el ensayistaIgnacioCosido5ensusconocidosestudiossobreeltema. No cabe duda que este tipo de terrorismo mrtir y mundializado es una de las mayores amenazas a las que se enfrentan los pases democrticos. Los terribles atentados del 11 de septiembre de 2001 en Estados Unidos y los del 11 de marzo de 2004 en Espaa no han hechosinodemostrarqueestepeligro,lejosdeseralgoremotooefmero, es verdadero y est presente en nuestro da a da. Indica, en suma, que nos enfrentamos a una nueva forma de terrorismo caracterizada por un ataque masivo e indiscriminado, destinado a causar cientos o miles de vctimas, cuyo objetivo no es otro que destruir y desestabilizar las
COSIDO, Ignacio. (2005). El terrorismo internacional. Revista del Grupo de EstudiosEstratgicos,nm.654.Madrid.
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nacionesysushbitosdevidademocrticos. El terrorismo es por definicin un conflicto asimtrico. Esto implicaquelosterroristaspueden,conescasosrecursos,originarundao tremendo y un efecto estratgico masivo. Para ello han de mantener ocultas sus capacidades hasta el momento del atentado, ya que de lo contrario podran ser neutralizados. Sin embargo, la asimetra no se refierenicamentealosmedios,sinotambinalosconceptosyalatica. As,losterroristasnotienenlmiteslegalesomoralesalahoradeplanear y perpetrar sus acciones criminales. Ms bien al contrario, esta carga recae sobre los gobiernos que se ven obligados a contrarrestar el terrorismo dentro del marco del imperio de la ley y los derechos humanos de los propios terroristas. Obviamente, todo esto se aade a una lucha de por s complicada, ya que uno de los principales objetivos de los terroristas consiste en lograr que las autoridades renuncien a sus conviccionesdemocrticasyprivenalosoponentesenestabatalladesus fundamentosmoralesypolticos. RESPUESTAS POLTICOCRIMINALES ANTE LA GLOBALIZA CINDELDELITO La globalizacin es un proceso por el que la creciente comunicacin e interdependencia entre los distintos pases del mundo unifica mercados, sociedades y culturas a travs de una serie de transformaciones sociales, econmicas y polticas que les dan un carcter global. As, los modos de produccin, los movimientos de capital, las nuevas tecnologas de la comunicacin y otras actividades, como pueden ser las polticas, lingsticas, religiosas o culturales se configuran a escala planetaria,mientraslosgobiernosvanperdiendoatribucionesanteloque sehadenominadolasociedadenred. Enestecaldodecultivodelatambinllamadaaldeaglobal,los modusoperandideldelitotradicionalhandadounvuelcorotundo. Mltiples pueden ser las respuestas ante los retos delictivos llevados a cabo por las asociaciones de malhechores en la era de la globalizacin. Es muy posible que el terrorismo y el narcotrfico sean unas de las actividades criminales en las que la globalizacin incide
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mayormente.Veamos,noobstante,estasrespuestasporseparado,habida cuentadequesuidiosincrasiaaslorequiere. Elagenteencubierto Ante el nuevo desafo de la criminalidad sistematizada, los sucesivos gobiernos han ido dotndose de instrumentos de todo orden para perseguir y reprimir las conductas delictivas graves como el narcotrfico y el terrorismo. La insuficiencia hasta ese momento de algunas tcnicas de investigacin tradicionales en la lucha contra el crimen, que generalmente viene actuando en espacios transnacionales y con abundantes medios conducentes a la perpetracin de los delitos, hicieronnecesarialaincorporacindelagenteencubierto. Segn apunta el propio prembulo de la Ley Orgnica 5/1999, de 13 de enero, de modificacin de la Ley de Enjuiciamiento Criminal en materia de perfeccionamiento de la accin investigadora relacionada con el trfico ilegal de drogasy otras actividades ilcitasgraves, este hecho es de gran preocupacin y prioridad para muchas naciones, como se demuestra en la creciente elaboracin de distintos instrumentos jurdicos internacionales.Enestalnea,esdedestacarlaaprobacinenelmarcode las Naciones Unidas de la Convencin contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas, hecha en Viena el 20 de diciembre de 1988, en donde se instaba a las partes firmantes de la misma,entreellasEspaa,aadoptarlasmedidasnecesarias,incluidaslas de orden legislativo y administrativo que, de conformidad con las disposiciones fundamentales de sus respectivos ordenamientos internos, fueran necesarias para hacer frente con mayor eficacia a diversos aspectosdelictivos. La Ley Orgnica 5/1999, viene a consagrar, por tanto, la decidida presencia del agente encubierto, no contemplada hasta ese momento en mediosjurdicosnipoliciales. Esta figura, en virtud del artculo segundo de dicha norma, se encuentra exenta de responsabilidad criminal por aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacin, siemprequeguardenladebidaproporcionalidadconelfindelamismay
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noconstituyanunaprovocacinaldelito. La utilizacin de una identidad supuesta para el funcionario de Polica Judicial que acte como agente encubierto, conservada en la testificacin del proceso que pudiera derivarse de los hechos, as como la circulacinoentregavigiladadedrogas,efectosymateriales,sonalgunas de las medidas contempladas en esta Ley que se ha manifestado como una magnfica respuesta al delito organizado tanto nacional como internacional. No obstante, la Ley Orgnica 5/1999 no es un cajn de sastre al que los cuerpos policiales puedan recurrir para trazar sus operativos de lucha eficiente contra el crimen. En absoluto. Se trata de una norma que podramos denominar de condicional, que delimita verdaderamente lospasosaseguir. As, siempre que se acte dentro de los fines encomendados a la Polica Judicial y cuando se trate de investigar las actividades propias de la delincuencia organizada, el juez competente o el Ministerio Fiscal, podrn autorizar a los funcionarios de la Polica Judicial, mediante resolucin fundada, la actuacin bajo identidad supuesta y a adquirir y trasportarlos objetos, efectos e instrumentos del delito, no procediendoa laincautacindelosmismos. Ningn funcionario de la Polica Judicial podr ser obligado a ejercer como agente encubierto; la identidad supuesta ser otorgada por el Ministerio del Interior por un plazo de seis meses prorrogables por iguales perodos. La orden por la que se acuerde deber contener el nombre verdadero del agente y la identidad supuesta con la que actuar en cada caso concreto; sta ser reservada y deber conservarse con la debidaseguridad. La informacin que el agente encubierto vaya obteniendo tendr que ser puesta en conocimiento, a la mayor brevedad, de quien autoriz lainvestigacin.Comohaquedadodichoanteriormente,losfuncionarios con identidad falsa podrn conservarla cuando testifiquen en el proceso correspondiente. Si las actuaciones de investigacin pudieran afectar a los derechos fundamentales, el agente encubierto deber solicitar del rganojudicialcompetentelasautorizacionesalrespecto.
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Sin embargo, esta tcnica slo podr aplicarse en la investigacin de la delincuencia organizada, entendiendo por tal, cuando existen indicios racionales de que un mnimo de tres delincuentes se dedican de forma permanente o reiterada ala comisin dealguno/s de los siguientes delitos: Secuestro. Prostitucin. Contraelpatrimonioyordensocioeconmico. Contralosderechosdelostrabajadores. Trficodeespeciesamenazadas. Contralasaludpblica. Falsificacindemoneda. Terrorismo. Trfico y depsito de armas, explosivos, material nuclear y radioactivo. DelitoscontraelpatrimonioHistrico. Elagenteencubiertoyelderechocomparado ITALIA.Recogelafiguradelagenteencubiertoenelartculo97deltexto nico de las Leyes en materia de regulacin de los estupefacientes y sustancias psicotrpicas, prevencin, cura y rehabilitacin de los estados de toxicodependencia, aprobada por decreto del presidente de la Repblica, nm. 309, de 9 de octubre de 1990, bajo la rbrica adquisicinsimuladadedrogas.6 FRANCIA. Posibilita las operaciones de infiltracin mediante agentes encubiertosatravsdelaLeynm.2004204,de9demarzode2004. BLGICA. Est consentido el agente encubierto en el artculo 47 del Cdigo de Instruccin Criminal, introducido por la Ley nm. 34, de 30 de junio de 2003. La redaccin actual del artculo 282 bis procede delaLO15/2003,de26denoviembre. ALEMANIA.Elusodeagentesencubiertosseprevenelartculo110de
VaseFermnMiler(2007)C.ExpertoInvestigacinCriminal.IUGM.Madrid.
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la Strafprozessordnung, siempre que el delito objeto de investigacin tenga cierta importancia y, en particular, cuando ha sido cometido por el miembro de una banda o por alguien organizadodecualquierotromodo. SUIZA. Se contempla el agente encubierto en el marco de la investigacin por delitos relativos al trfico de drogas en el artculo 23.2 de la Betabungsmittelgesetz, de 3 de octubre de 1951, con ulterioresreformas. Algunasrespuestasalnarcotrfico La globalizacin puede ofrecer a la humanidad oportunidades inexploradas y beneficiosas. Por desgracia permite tambin que muchas actividades antisociales se conviertan en problemas sin fronteras. Entre ellasseencuentranelconsumodedrogasquellevaladesdichaamillones de familias en todo el mundo, y el narcotrfico, que promueve y explota esa fatalidad en su provecho. Si la comunidad internacional merece de verdad su nombre, debe responder con unanimidad y sin pausa a este azotevirulento. Algunas respuestas para combatir el trfico internacional de drogasseranlassiguientes: Desarrollar la capacidad de los Estados para prevenir el narcotrfico conmedidasmultidisciplinares,incluidounmarcopolicial,penalyde cooperacin eficaz. La delincuencia sin fronteras no puede ser combatida eficazmente por cuerpos de seguridad cuyo mbito competencial permanece frreamente anclado a la delimitacin territorial dentro de los lmites nacionales. Por ello, habra que promover: o Equiposconjuntosdeinvestigacin o Ordendedetencinyentregagil,conreciprocidad o Basesdedatosparticipadas o Redjudicialhomogeneizada o Recursoseconmicos,materialesyhumanos
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o Potenciacindelagenteencubiertoyentregavigiladadedrogas o Confiscacin de bienes, instrumentos y beneficios obtenidos en la comisin de los citados delitos, impidiendo que los fondos logradoslleguenalmercadofinancierolegal. Desactivar el narcotrfico, sumando el esfuerzo hondo, prolongado y coordinado de la comunidad internacional, conforme a las directrices marcadas por la Comisin de Estupefacientes de la ONU. En particular, la eliminacin de cultivos en pases empobrecidos mediante el esfuerzo solidario de promocin del desarrollo alternativo,como: o Programasdefomentodelaluchacontralacorrupcinenorigen. o Impulso de las polticas sociales en regiones deprimidas, con planes orientados alos ms necesitados, favoreciendo el desarrollo de la poblacin que subsiste con la produccin de drogas como nicomediodevida. o Actuacin en destino sobre la educacin, especialmente en los jvenes con perfil de potenciales consumidores, acentuando la prevencin y los aspectos formativos contra el uso y abuso de drogas. Abordar la siniestra vertiente del trfico ilcito sin sutilezas ni concesiones. Es preciso que los pases robustezcan sus legislaciones interiores para intensificar, si fuera necesario, el reproche social y penal de cara a las grandes redes del narcotrfico y el blanqueo de dinero. En especial la orientada a neutralizar coercitivamente la actividad de las organizaciones mafiosas que mueven grandes cantidades, y las personas que facilitan sustancias estupefacientes y psicotrpicas a menores o las difunden en recintos docentes y en grandes colectivos (centros penitenciarios, hospitales, cuarteles, etctera), sin olvidar aquellas otras que suministran la droga a los toxicmanossometidosatratamientodedeshabituacin. En suma, la argumentacin a proponer a la sociedad y a los virtuales consumidores (los jvenes en especial), es que las drogas no aligeran las frustraciones ni padecimientos del alma, slo crean esclavos y dolor. Cuando un porcentaje importante de unageneracin se sumerge
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eneloscuropozodelastoxicomanas,pierdeciudadanostilesycontrae unapesadacargasocialdeefectostraumticoseinvalidantes. Algunasrespuestasalterrorismo Una de las tareas primordiales para luchar contra la lacra terroristaconsiste,sinduda,enevidenciarquelasideaspreconcebidasde queelfinjustificalosmediosviolentoseshistricamenteerrnea. Por lo que respecta a los servicios de inteligencia, civiles o militares,sonunadelasarmasmsefectivasalalcancedelosgobiernosa la hora de luchar contra el terrorismo, habida cuenta del carcter secreto y la capacidad de infiltracin de estos cuerpos. Adems, su penetracin en las redes terroristas resulta una tctica muy efectiva para evitar futurosatentadosydesarticularsoportes. Otra de las piedras angulares de la lucha mundial contra el terrorismo, ms all de la mera accin policial, es la labor encaminada a aumentarlacapacidadylaresponsabilidaddelosEstadosparaprevenir, resistirytrataraccionesterroristas. Cabe sealar, en este sentido, la promocin del buen gobierno y, por encima de todo, del Estado de derecho, con unas fuerzas de seguridad verdaderamente profesionales formadas y con recursos que respeten los derechos humanos. Este acatamiento de los cuerpos policiales a los derechosfundamentalesno slo se puede considerar ens mismo uno de los elementos cardinales de la estrategia eficaz en la contienda contra el terrorismo por parte de los Estados, sino un mecanismoabsolutamenteimprescindible. Algunos pilares bsicos de estrategia mundial para luchar contra el terrorismo, avalados por Naciones Unidas en la Cumbre Internacional de Madrid de 2005 sobre Democracia, Terrorismo y Seguridad, seran los siguienteselementos,denominadospopularmentecomolascincodes: Primero. Disuadir a los grupos descontentos de elegir el terrorismo comotcticaparaalcanzarsusobjetivos.
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Segundo.Dificultaralosterroristaselaccesoalosmediosparallevar acabosusatentados. Tercero.HacerdesistiralosEstadosdeprestarapoyoalosterroristas. Cuarto. Desarrollar la capacidad de los Estados para prevenir el terrorismo. Quinto. Defender los derechos humanos en la lucha contra el terrorismo. La citada Cumbre Internacional de Madrid fue clara y concisa a lahoradeprofundizarencadaunoloscincopuntos: Realicemosunresumen: Comenzando por la primera d: Disuadir a los grupos descontentosdeelegirelterrorismocomotctica. Hay grupos que utilizan tcticas terroristas porque creen que, tal como se ha sealado anteriormente, resultan eficaces y que los ciudadanos, o parte de ellos, con cuyas simpatas creen contar, estarn de acuerdo en su utilizacin. Esas ideas preconcebidas son la verdadera causa profunda del terrorismo. Evidentemente, la tarea positiva consiste en demostrar de forma irrefutable que estos planteamientossonerrneos. As las cosas, se debe estimular la persuasin de quienes pudieran sentir el impulso de apoyar el terrorismo, en el sentido de que esa no es una forma aceptable ni eficaz de promover su causa. Las autoridades morales y polticas de todos los mbitos estn obligados a proclamar sin titubeos que el terrorismo es inaceptable en toda circunstancia y en toda cultura y que sus tcticas son criminales e injustificables. Por ltimo, se debe prestar la mxima atencin a las vctimas del terrorismo y asegurarnos de queseoigasuvozyseatiendansusnecesidades. Continuando por la segunda d: Dificultar a los terroristas el acceso a los medios para llevar a cabo sus atentados. Ello significa, entre otros extremos, privarles de posibilidades de viajar, recibir apoyo financiero o adquirirmaterialnuclearoradiolgico.
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El Convenio Internacional de las Naciones Unidas para la represin de la financiacin del terrorismo, que entr en vigor en 2002, ha impuesto limitaciones de movilidad y sanciones financieras a los miembros de AlQaeda, organizaciones asociadas asuredyotrosgruposhbridos. Pero tambin es preciso que se adopten medidas eficaces contra el blanqueo de capitales. En ese mbito conviene promover las ocho recomendaciones especiales sobre la financiacin del terrorismo formuladas por el Grupo de accin financiera de la OCDEsobreblanqueodecapitales. Otro captulo realmente importante, ms de lo que parece, es eldeprivarelaccesodelosterroristasalmaterialnuclear.Estetipo de amenaza todava es tratada en numerosas ocasiones con cierta ligereza. Por desgracia, vivimos en un mundo con exceso de materiales peligrosos y abundantes conocimientos tecnolgicos en manos indeseables. Ya son varios los grupos terroristas que han declarado abiertamente su intencin de causar matanzas de dimensionescatastrficasmedianteestemodusoperandi.Sillegaraa ocurrir un atentado de ese tipo, no slo causara muerte y destruccin generalizadas, sino que tambin frenara la economa mundial y arrojara a decenas de millones de personas a la ms absolutapobreza. El hecho de que esta modalidad de atentado todava no se haya producido no ha de servir de excusa para la autocomplacencia. Acaso esta circunstancia nos est brindando la oportunidaddeadoptarmedidaseficacesdeprevencin. LaterceradserefierealanecesidaddequelosEstadosDesistan deprestarapoyoalosterroristas. En el pasado, el Consejo de Seguridadde NacionesUnidas ha aplicado sanciones repetidamente a Estados que acogan y ayudaban a terroristas. Los pases deben saber que, si prestan apoyo de cualquier tipo a las bandas terroristas, los organismos internacionalesnovacilarnenemplearmedidascoercitivascontra ellos. No obstante, y en el plano de la realidad, la eficacia tangible de las mismas ha sido muy desigual, dependiendo de mltiples
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factores. La cuarta d consiste en Desarrollar la capacidad del Estado para prevenirelterrorismo. Losterroristasutilizanalospasesdbilesynecesitadoscomo refugio para evadirse, adiestrar o reclutar a otros activistas. Por consiguiente, la labor de potenciar la capacidad y la responsabilidad de todos los Estados debe convertirse en la piedra angulardelaluchamundialcontraelterrorismo.Esalaborentraa la promocin del buen gobierno y, por encima de todo, del estado de derecho, con unas fuerzas profesionales de seguridad que respetenlosderechoshumanos. Sin embargo, a muchos pases empobrecidos les resulta difcil adquirir la capacidad que necesitan. Les hace falta ayuda, entre otras cosas, para establecer y mantener un sistema eficiente de justiciapenal. Los grupos terroristas reclutan a sus miembros con especial facilidad entre personas que tienen una visin estrecha, distorsionada, sectaria o fanatizada del mundo. En consecuencia, se debe impulsar una educacin actualizada que fomente la reflexin con base cientfica, el libre pensamiento y los hbitos democrticos.LaUNESCOhahechounagranlaboraeserespecto, perotodavaquedamuchoporavanzar. Pocas amenazas ponen de manifiesto ms ntidamente el imperativo de fomentar la capacidad de los Estados que el terrorismo biolgico, que podra propagar enfermedades infecciosas letales por todo el mundo en pocos das. Ni los pases ni las organizaciones internacionales se han adaptado todava al nuevo mundo de la biotecnologa, con todas sus promesas y peligros. Los expertos coinciden en que la mejor defensa contra ese peligro consiste en fortalecer los sistemas de salud pblica. La Red Mundial de Alerta y Respuesta ante Brotes Epidmicos de la Organizacin Mundial de la Salud (OMS) ha realizado, trabajando con recursos limitados, una meritoria labor de vigilancia de los
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brotes de enfermedades infecciosas mortales y respuesta ante su aparicin, que podran ser aprovechados como misin preventiva antesemejanteeventualidad. Tenemos, por ltimo, la quinta d, que no es en absoluto la menos importante: Defender los derechos humanos en la lucha contra el terrorismo. Los instrumentos de derechos humanos dejan un amplio margen para la adopcin de medidas firmes de lucha contra el terrorismo, incluso en las circunstancias ms excepcionales. Sin embargo, la claudicacin en esta materia no puede contribuir a la lucha contra el terrorismo. Al contrario, facilita el logro de los objetivos del terrorista al ceder ante l en el terreno moral y provocar tensin, odio y desconfianza hacia el gobierno precisamente en los sectores de la poblacin en que el terrorismo tienemsposibilidadesdereclutaranuevosmiembros. La preservacin de los derechos humanos no solamente es compatible con una estrategia eficaz de lucha contra el terrorismo, sino que es un elemento esencial de esa tctica por parte de los Estados. Para concluir, citar al doctor Jos Collado Medina7, experto en la materia,profesordelaFacultaddeEconmicasdelaUnedydelInstituto Universitario General Gutirrez Mellado, quien pone de manifiesto en uno de sus ensayos sobre el tema que las primeras y principales expectativas para combatir el terrorismo estaran situadas en disuadir a los Estados de prestar apoyo a grupos terroristas y desarrollar sus capacidades y buengobiernoparaimpedirelterrorismo. Resear, porltimo, la incuestionable importanciaque el modelo policial y sus avances tiene ante el reto de la delincuencia en general y particularmente en la de signo transnacional: lase narcotrfico y terrorismo. Otros autores se ocuparn de investigar el sistema de seguridad espaol y los modelos policiales comparados. Conviene, sin
COLLADOJos.(2007).ReflexionessobreelterrorismoenEspaa.Monogrfico N2.VV.AA.FundacinPolicaEspaola.pp.97.Madrid.
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embargo, citar asimismo a modo de pincelada final al analista Jos Luis Morn8, quien en un artculo publicado en la revista de la Fundacin Seguridad Ciudadana aboga sin ambages por un modelo [policial] que tenga en cuenta la composicin real de nuestra sociedad [] para adaptarse a los continuos cambios que se producen en ella y que contribuya a conseguir una sociedadmsseguray,enconsecuencia,mslibre.Dichoqueda. (*) El autor Ricardo Magaz, Funcionario del CNP y criminalista, es director y profesor del Centro Superior de Estudios de Tcnicas Policiales y Criminologa. Ha dirigido durante diez aos la Revista Fundacin de Polica. Es autor, asimismo, de una docena de libros de ensayo, tratados, manuales y narrativa, entre los que cabe citar aqu los decortecriminolgicoElesclavomundodelasdrogas,Garfaloolalesin de los sentimientos y Ora la espada, ora la pluma, volumen que se alz con el premio Libro del Ao de Ensayo 2006 de la Asociacin de la Prensa. Pertenece a la junta directiva de la Unin de Escritores y PeriodistasEspaoles.
MORN Rubio, JosLuis.(2005).Sistemade seguridad. RevistaPolicadeBarrio FundacinSeguridadCiudadana,nm.3.pp.1920.Madrid.
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Violenciaenelmbitofamiliar
AliciaRodrguezNez
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Resumen: La violencia en el mbito de la familia es un viejo problema que ha aflorado en la sociedad actual. Las vctimas de esta violencia pueden ser las mujeres, los nios, los ancianos y los hombres. Dentro de la violencia domstica ha adquirido protagonismo la violencia contra las mujeres denominada violencia de gnero a la que se est prestando especial atencin. No existen unas caractersticas especficas sociales ni personales en la violencia domstica por lo que se produce en todas las capas de la sociedad. Ha pasado de ser un problema privado a ser un problema pblico. En la lucha contra la violencia domstica y de gnero estn implicados todos los sectores sociales: el legislativo, la administracin de justicia, los servicios sociales, los servicios sanitarios, las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, los medios de comunicacin, la Administracin y en general todas las personas que tengan conocimiento de ella. Se trata de dar la mayor proteccin a las vctimas y de recuperar, dentro de lo posible, a las personas maltratadoras para la convivencia pacficaatravsdeprogramasderehabilitacin.
DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.
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ndice: Consideraciones preliminares. 1. Conceptos. 1.1 Violencia domstica. 1.2 Violencia de gnero. 1.3 Violencia contra la mujer. 2. Caractersticas y clases del maltrato en la familia. 2.1 Caractersticas.2.2Clases.2.2.1Losmalostratosfsicos.2.2.2Losmalos tratos psquicos. 3. Personas agresoras y vctimas. 3.1 Personas agresoras.3.2Vctimas.4.LeyesdeProteccinalasvctimasdeviolencia de gnero. 4.1 Leyes autonmicas.4.2 LO 1/2004 de Medidas de proteccin integral contra la violencia de gnero. 5. Delitos y faltas. 5.1 Delitos. 5.1.1 Amenazas leves. 5.1.2 Coacciones leves. 5.1.3 Maltrato ocasional. 5.1.4 Maltrato habitual. 5.1.4.1 Habitualidad. 5.1.4.2 Concurso del maltrato habitual con otros delitos. 5.1.5 Lesiones 5.2 Falta de amenaza, coaccin, injuria o vejacin injusta de carcter leve. 6. Suspensin de la ejecucin de la pena y sustitucin de la pena en la violencia de gnero. 7. Medidas cautelares, medidas de seguridad y penas. 7.1 Medidas cautelares. 7.1.1 La prisin provisional. 7.1.2 La Orden deProteccin a lasVctimas deViolencia Domstica.7.2Medidas deseguridad.7.3Penasprincipalesyaccesorias.8.Quebrantamientode condena o de medida cautelar. 9. El enjuiciamiento rpido de determinadosdelitos Palabras clave: Violencia domstica Violencia de gnero DerechopenalDerechoprocesal CONSIDERACIONESPRELIMINARES En la legislacin espaola vigente la violencia en el mbito familiar abarca tanto la denominada tradicionalmente violencia domstica como la violencia de gnero. Atenindonos al contenido del art. 1.3LO 1/2004, de28 de diciembre,de Medidas de Proteccin Integral contra la Violencia de Gnero, la violencia de gnero constituye un tipo deviolenciadomstica. LaRealAcademiaEspaoladelaLengua,ensuinformede19de mayode2004sobreelaspectolingsticodeladenominacinapropsito del Proyecto de la mencionada LO 1/2004, define la violencia domstica como la que se ejerce entre familiares de un hogar (y no slo entre los miembros de la pareja) o incluso entre personas que, sin ser familiares, viven bajo el mismo techo y aade que quedaran fuera los casos de
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violencia contra la mujer ejercida por parte del novio o compaero sentimental con el que no conviva. Esta denominacin tiene precisamente la ventaja de aludir,entreotrascosas,alostrastornosyconsecuenciasqueesaviolenciacausa no slo en la persona de la mujer sino del hogar en su conjunto, aspecto este ltimo al que esa ley quiere atender y subvenir con criterios de transversalidad. La Real Academia, despus de un estudio comparativo con las denominaciones en otros pases propuso, sin xito, que el ttulo de la ley fuera el de Ley Integral contra la Violencia domstica o por razn de sexo, insistiendo que adems la expresin impacto por razn de gnero se sustituyera por la de impacto por razn de sexo, en la lnea con lo que la ConstitucinestableceensuArtculo14alhablardelanodiscriminacin por razn de nacimiento, raza, sexo. Cuando analiza la conveniencia del uso de la palabra gnero en espaol concluye que las palabras tienen gnero(ynosexo),mientrasquelosseresvivostienensexo(ynognero)y que en espaol no existe tradicin de uso de la palabra gnero como sinnimodesexo. La LO 1/2004, en su art. 1, se marca como objeto actuar contra la violencia que, como manifestacin de la discriminacin, la situacin de desigualdad y las relaciones de poder de los hombres sobre las mujeres, se ejerce sobre stas por parte de quienes sean o hayan sido sus cnyuges o de quienes estn o hayan estado ligados a ellas por relaciones similares de afectividad, an sin convivencia. Adems, aclara que la violencia de gnero a que se refiere la presente Ley comprende todo acto de violencia fsica y psicolgica, incluidas las agresiones a la libertad sexual, las amenazas, las coacciones o la privacin arbitrariadelibertad. Los movimientos feministas, especialmente a partir de la segunda mitad del siglo XIX, se han propuesto, con un trabajo constante, conseguir la igualdad efectiva entre hombres y mujeres. Para algunos pases, entre los que se encuentra Espaa, ya se ha conseguido al menos la igualdad legal aunque falta un buen trecho por recorrer hasta que esa igualdad sea una realidad social. De aqu que la LO 1/2004 contenga medidasdediscriminacinpositivaparalamujerconelfindeayudarlea conseguirlaigualdadefectiva. Sin embargo, hay que tener en cuenta que la violencia dentro de lafamilianosloseejercesobrelasmujeres,tambinpuedenservctimas los menores, los ancianos, los incapaces, las personas con minusvala o discapacidad e incluso los hombres. Es evidente que las estadsticas
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arrojan un nmero de denuncias y condenas a hombres muy superior al de las mujeres. En la mayora de los delitos de homicidio o lesiones graves la vctima es la mujer. Esto no debe hacernos olvidar al resto de lasvctimasydetenerencuentaquelamujertambinpuedeserpersona maltratadora de los otros miembros del grupo familiar, especialmente de losmiembrosdependientesquetieneasucuidado.Enesteltimocasoel nmerodedenunciasycondenasesmenor2. Actualmente, la sociedad tiene an asignado, en la relacin de pareja y en el mbito de la familia, al hombre el papel de de jefe de familia proveedor protector, si bien cada vez ese papel se va equilibrando con el de las mujeres gracias a la incorporacin de stas al mundo laboral con igualdad de preparacin y conocimientos. Para los hombres que denuncian, al sufrimiento por el maltrato hay que aadir, por motivos socioculturales, el temido desprecio de la sociedad circundante que puede etiquetarlos de forma despectiva por no haber sido capaces de hacerse respetar cuando lo que se espera de ellos es una actitud de jefe indiscutido. A travs de encuestas de victimizacin, se estima que, en Espaa, las mujeres slo denuncian el entre un 15% y un 20% de los casos de malos tratos, siendo desconocida oficialmente una gran cifra negra. En cuanto a los hombres la proporcin de denunciantes esmuchomenor. Si queremos afrontar esta lacra social con objetividad, no parece aceptable plantear el tema de la violencia en el seno de la familia como una violencia de gnero exclusivamente, aunque hay que reconocer que las mujeres son las vctimas indefensas en la gran mayora de los casos conocidos. El estudiar esta situacin desde la nica perspectiva de la violenciadegneroredundaraenunaexposicinparcialdelproblema.Por otra parte, los menores, los incapaces, los discapacitados y los ancianos nosuelendenunciarsinoqueloscasosdemaltratosedetectanatravsde los servicios sociales o los sanitarios. En cuanto a los hombres, es evidentequeseretraenalahoradeformulardenuncias
Segn las estadsticas del Ministerio de Igualdad y del Consejo General del Poder Judicial son aproximadamente un 20% en 2007 (http://www.migualdad.es/mujer/mujeres/cifras/violencia/index.htm#violencia; http://www.poderjudicial.es)
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Hasta hace pocos aos, la violencia en el mbito familiar se consideraba un asunto privado en el que nadie externo al grupo familiar poda inmiscuirse. Actualmente se considera como un asunto pblico en elquetodosestamosimplicadosyobligadosadenunciarantelapolicao losserviciossociales.Elcambiosehaproducidocuandolasociedadseha dado cuenta de la repercusin que tiene ese tipo de maltrato en coste de vidas, sanidad, servicios sociales, bajo rendimiento de los trabajadores afectadosybajorendimientoescolardelosmenoresquelapadecen. Es obvio que la intervencin judicial no es el remedio para este problema social, pues siempre llega tarde cuando el mal ya se ha producido. Las modificaciones legislativas en el mbito penal tampoco son una solucin, si bien pueden tener un efecto de prevencin general e individual en los casos menos graves. El resto de las medidas que el Estado pueda arbitrar son nicamente paliativas de un dao ocasionado a las vctimas. As pues, la nica solucin eficaz es evitar que el mal ocurra tomando medidas de prevencin en los mbitos que se revelan como complementarios (institucional, familiar, educativo, social, informativo). Es necesaria la coordinacin de las intervenciones pues las efectuadas en un solo mbito son insuficientes para erradicar el problema. Cuandolaviolenciadentrodelgrupofamiliaryasehaproducido hay que emprender intervenciones tanto con las vctimas como con las personas maltratadoras. Con las vctimas a travs de una proteccin integral especfica, como ya se est haciendo. Con las personas maltratadoras brindndoles la posibilidad de participar en programas de rehabilitacin3. CONCEPTOS Comosehavistoanteriormentehayquedistinguirentreviolencia domstica y violencia de gnero. Esta distincin tiene efectos en cuanto a las
HERNANDEZRAMOS,C.:Laaplicacinprcticadelosprogramasformativos amaltratadoresenvirtuddelaLO1/2004demedidasdeproteccinintegral.La experienciaprcticadeAlicante,enLaLeyPenal,2005.
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penas a imponer por la comisin de las actividades delictivas tipificadas en el Cdigo Penal (CP). Pero ambas son producto de la agresin infundada de una o varias personas a otra, llegando a producir un estado de tensin emocional daino causado por el sometimiento no voluntarioeilegtimodeunaspersonasaldominiodeotras. El concepto de violencia domstica, con un contenido prximo al actual, entra en la legislacin espaola con la reforma del Cdigo Penal de 1989 (LO 3/1989, de 21 de junio, de actualizacin del Cdigo Penal) que introdujountipodelictivodeviolenciafsicahabitualentredeterminados parientes. A partir de ese momento las reformas penales y procesales se han sucedido, ltimamente con un ritmo frentico hasta la de 2004. El nuevo CP de 1995, en un primer momento, mantuvo como un delito de lesiones el tipo de violencia fsica habitual preexistente. Posteriormente, en 1999 se introdujo la violencia psquica (LO 14/1999, de 9 de junio, de modificacin del Cdigo Penal de 1995, en materia de proteccin a las vctimas de malos tratos y de la Ley de Enjuiciamiento Criminal). En 2003 (LO 11/2003, de 29 de septiembre, de medidas concretas en materia de seguridad ciudadana, violencia domstica e integracin social de los extranjeros), la falta de lesiones ocasionales en el mbito domstico pas a ser un delito de lesiones y la violenciadomsticahabitualsetrasladalTtuloVIIdelCP,quecontiene los delitos de torturas y otros delitos contra la integridad moral, dando un importante giro en la apreciacin y la calificacin de los hechos, pues a partir de ese momento queda claro que no slo se est protegiendo la integridadfsicaopsquicasinoqueademssereconocequeestetipode violenciaafectaalaintegridadmoraldelasvctimas.Finalmente,en2004 una nueva reforma introdujo la discriminacin positiva de la mujer vctimarespectodelvarnvctimaconunaumentolevedelapenaenlos casos de violencia domstica contra la mujer por razn de su sexo (LO 1/2004,de 28 de diciembre, de medidasde proteccin integral contra la violencia degnero). Violenciadomstica Se denomina violencia domstica a la que se ejerce en el mbito donde el grupo familiar desarrolla la convivencia, que se supone ha de ser pacfica para facilitar el desarrollo afectivo y personal de sus miembros. En este caso el lugar queda restringido pero las vctimas
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pueden tener caractersticas variadas de sexo y edad. Pueden ser menores, ancianos, incapaces, minusvlidos, progenitores, mujeres y hombres. As la violencia domstica, que incluye tambin a las mujeres, slo puede producirse en el mbito de la familia, o en situacin asimilada, cuando es ejercida por otro miembro del grupo y en base a la condicindemiembrodelgrupo. Se ha definido la violencia domstica como todo tipo de agresiones fsicas, psicolgicas y sexuales o de otra ndole, llevadas a cabo reiteradamente por un familiar y que causan dao fsico y /o psicolgico y vulneran la libertad de otra persona dentro de la familia4. Consiste en un estado permanente de sumisin y tensin a causa de la violencia ejercida por determinados miembros sobre el grupo familiar o algunodesusmiembros. La Convencin de los Derechos del Nio (ONU 1989) define el maltrato infantil como Toda violencia, perjuicio o abuso fsico o mental, descuido o trato negligente, malos tratos o explotacin, mientras que el nio se encuentra bajo la custodia de sus padres, de un tutor o de cualquierotrapersonaoinstitucin,queletengaasucargo. Un tipo de maltrato que empieza a aflorar es el que ejercen los jvenes sobre sus progenitores, al que se le ha denominado sndrome del emperador. Ocurre en familias normales, donde no hay antecedentes de malos tratos, y el hijo no es violento por padecer una enfermedad o trastorno mental. Los padres viven atemorizados por sus hijos que adolecen de emociones morales como la empata, la compasin ylaresponsabilidaddesusactos.Loshijosquenoestnacostumbrados aqueselescontradiga,notienencapacidadparaasimilarlafrustraciny que se creen superiores a los dems desafan a sus padres, les insultan, amenazaneinclusolesagredencuandoosanoponerseasuvoluntad.Son nios y jvenes que se creen con derecho a exigir y lograr por cualquier medio todo lo que se les antoja convirtindose en tiranos crueles dispuestosainfligircastigosseverosaquienescontraransuvoluntad.
Ver ECHEBURA ODRIOZOLA, E. / CORRAL GARGAYO, P.: Manual de violenciadomstica,ed.SigloXXIdeEspaa,1998.
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Son subtipos de violencia domstica la violencia de gnero y la violenciacontralamujersiemprequeseproduzcanenelmbitofamiliar. Violenciadegnero La expresin violencia de gnero, referida a la violencia ejercida contra las mujeres, resulta del mal uso de un anglicismo. Se expresa con esta denominacin a toda violencia ejercida por un hombre, que tiene como vctima a una mujer y est motivada exclusivamente por su condicin de mujer. El art. 1 de la Declaracin sobre la eliminacin de la violencia contra la mujer (Resolucin de la Asamblea General 48/104 del 20 de diciembre de 1993) define la violencia contra la mujer como todo acto de violencia basado en la pertenencia al sexo femenino que tenga o pueda tener como resultado un dao o sufrimiento fsico, sexual o psicolgico para la mujer, as como las amenazas de tales actos, la coaccin o laprivacin arbitraria de la libertad, tanto si se producen en la vida pblica como en la vida privada. En el art. 2 se entiende que la violencia contra la mujerabarcalos siguientes actos, aunque sin limitarse a ellos: a) La violencia fsica, sexual y psicolgica que se produzca en la familia; b) La violencia fsica, sexual y psicolgica perpetrada dentro de la comunidad en general; c) La violencia fsica, sexual y psicolgica perpetradaotoleradaporelEstado,dondequieraqueocurra. Como hemos visto anteriormente la violencia de gnero constituye una manifestacin de la discriminacin, la situacin de desigualdad y las relaciones de poder de los hombres sobre las mujeres, seejercesobrestasporpartedequienesseanohayansidosuscnyuges o de quienes estn o hayan estado ligados a ellas por relaciones similares deafectividad,ansinconvivencia(art.1LO1/2004). No se puede conceptuar como violencia de gnero las agresiones simtricas que se producen entre dos adultos, an cuando uno de ello sea una mujer, si se trata de una confrontacin bidireccional con devolucin de golpes semejantes, aunque haya desventaja entre uno y otro atacante. Se denomina conflicto conyugal cuando tiene lugar entre los dos miembros de una pareja, pues la posible desigualdad en la pelea no se
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basaenlaposicindedominiodelvarnnieneldespreciohacialamujer porserdelsexofemenino5. En el Derecho penal espaol la proteccin a las mujeres ante la violenciadegneroestrestringidaalmbitodelarelacinafectivaentre un hombre y una mujer. Desde la perspectiva de la tipificacin penal las vctimas no quedan restringidas en su totalidad al mbito familiar o situaciones asimiladas, sino que lo que prima en esta ocasin es la relacin de afectividad presente o pasada entre una pareja, lo que permite incluir a los novios o exnovios que no caben bajo la denominacin de violencia domstica puesto que no conviven habitualmente bajo el mismo techo y por tanto no llegan a constituir una parejadehecho. La vctimas de violencia de gnero se distinguen de las vctimas de violencia contra la mujer nicamente respecto de las medidas de proteccinsocialmasnoencuantoalaproteccinpenal. Violenciacontralamujer Quedan fuera del mbito de la violencia de gnero la que se produce entre los miembros de una pareja del mismo sexo aunque estn unidosporlainstitucindelmatrimonio(L13/2005,de1dejulio,porlaque semodificaelCdigoCivilenmateriadederechoacontraermatrimonio).Conla entrada en vigor de la LO 1/2004 (LOVG) qued clara la mayor proteccin penal a las vctimas de violencia de gnero. Sin embargo, a raz de la L 13/2005, en la que se reconoce el matrimonio entre personas del mismo sexo, la referencia a la esposa o exesposa o situacin de afectividad similar no da la exclusividad de la agresin al varn, ya que la pareja de la esposa puede ser otra mujer. Nos encontramos ante una discriminacin positiva de la mujer cualquiera que sea el tipo de pareja que tenga. Este tercer tipo de vctima que no encaja en la violencia de gnero y que se distingue como un subtipo de la violencia domstica da lugar a supuestos penales especficos de violencia contra la mujer que tienenelmismotratoquelaviolenciadegnero.
STS,Sala2,de13dediciembrede2002.
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CARACTERSTICASYCLASESDELMALTRATOENLAFAMILIA. La violencia en el seno de la familia no queda confinada a una regin o a un determinado grupo social ni a un determinado estatus econmico, se produce en todas las capas de la sociedad y con independencia del nivel cultural o profesional de las personas agresoras odelasvctimas6. Caractersticas Soncaractersticasdelaviolenciaenlafamilia: esttoleradasocialmente reflejaabusodepoderenunarelacinasimtricanoequitativa escontinuaeneltiempo nosueledenunciarsehabitualmente aumentaprogresivamenteenfrecuencia,intensidadygravedad tiene alta probabilidad de extenderse poco a poco a todos los miembrosdelafamilia es fcilmente imitable por los hijos (aunque slo un pequeo porcentaje de menores que han sufrido o han presenciado maltrato sernfuturosmaltratadores) esunproblemadecarcterpluridisciplinarynosolamentepenal sedesarrollaenelmbitoprivado sereproduceentodaslasesferassociales tieneuncarctermixtofsicoypsquico
Las principales dificultades para poder reconocer el maltrato en elmbitodelafamiliason7:
ECHEBURAADRIAZOLA/AMORANDRSenRODRGUEZYAGE,A.C. / VALMAA OCHAITA, S. (coord.): La mujer como vctima: aspectos jurdicos y criminolgicos, Ediciones de la Universidad de Castilla La Mancha, Cuenca, 2000,p.150yss;verInformedelaSecretaraGeneraldeAsuntosEconmicosy Sociales de la ONU DAW sobre la violencia contra las mujeres, de 9 de octubrede2006). 7 CORSI, J. / PEYR, G. M.: Violencias sociales, ed. Ariel, Barcelona, 2003, p. 48 y siguientes
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lainvisibilizacindelproblema,quelehacemenosperceptibleporla obturacin del registro de nuestros sentidos. Culturalmente estamos adiestradosparapercibirnicamentedeterminadascosas,esmsfcil percibir lo que tiene signos externos que podemos identificar y registrar. El desconocimiento disminuye la comprensin del acto violento,elterrorquegenerayelrechazoqueinspira. la naturalizacin, a travs de procesos sociales que llevan a aceptar comportamientos violentos como naturales quedando legitimado el ejercicio del poder por parte de las jerarquas que organizan la convivencia y deciden lo que es diferente, lo que se debe pensar, hacer o no hacer, sentir, etc. Dado que en la pirmide de poder en nuestra actual sociedad se encuentran en la cspide los hombres adultos ricos, las violencias contra mujeres, nios, ancianos, pobres y minoras se perciben como menos importantes. Por tanto, es fundamental que la violencia sea percibida como un problema y no comounasolucin. la insensibilizacin, que se produce con la reiteracin de imgenes e informaciones que hacen que la violencia forme parte de la vida cotidianasinqueafectepersonalmentealamayoraquelacontempla. Especialmente, en las emisiones de televisin la proyeccin de escenasviolentasescontinua,desdelasnoticiasdelostelediarios,que no nos impiden comer tranquilamente contemplando la muerte violenta de otras personas, hasta los programas infantiles, y no debemos olvidar los videojuegos en los que para subir de nivel se necesita matar de forma violenta a alguien con plena consciencia y voluntad.Lassubidasdedosisdeviolencianonosmovilizanaactuar, slo consiguen seguir aumentando la tolerancia hacia las situaciones deviolencia. el encubrimiento, que se ejerce sistemticamente con el fin de proteger el prestigio de la institucin familiar con su estructura tradicional, ayuda a ocultar los hechos y a hacerlos pasar por buenos paraacallarelclamordelosqueseoponen. Generalmente las agresiones o conductas violentas coinciden con momentos de especial trascendencia como son: la presentacin de la denuncia por malos tratos o de la solicitud de separacin o divorcio (echar los papeles), el momento de recoger a los hijos para que
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cumplan los periodos de estancia con alguno de los progenitores acordados previamente por sentencia o acuerdo mutuo (intercambio de hijos), o momentos de bsqueda de autonoma por parte de las vctimas. Se ha descrito el ciclo de la violencia de gnero con el paso por tresfasesquevaranenduracineintensidad: fase de tensin: en la que se van acumulando situaciones de abuso emocional, fsico, sexual o/y social. Durante esta etapa ocurren agresiones menores que surgen de los conflictos cotidianos (enfados, agresiones verbales, acusaciones, discusiones). La vctima siente que no tiene el control de la situacin y genera un sentimiento de culpa, inseguridad, angustia y pnico. El dilogo ha fracasado. Generalmente la vctima intenta calmar a la persona agresora, acatando el comportamiento que se le exige, pues teme que la tensin pase a la segunda fase. En esta primera fase los episodios de conflicto son cada vez ms frecuentes segn se va acercando la fase de la explosin. fase de explosin: en la que se producen incidentes agudos de agresin(pegar,herir,agresionessexuales,amenazasdemalesgraves, uso de armas). Es la ms breve de las tres fases. Surge una explosin de violencia fsica y psquica a causa de un desencadenante insignificante, tiene una duracin mnima y es de la mxima gravedad. Inmediatamente que el ataque agudo termina la persona agresora reduce su tensin y la vctima aparece muy alterada. A continuacin, generalmente la persona violenta niega lo ocurrido dando una explicacin que no le hace responsable de los hechos, racionalizaelataqueylavctimaminimizasusdaos. fase de luna de miel: es la etapa que sigue inmediatamente a la segunda fase y trae consigo un perodo de calma. La tensin acumulada en las dos primeras fases ha desaparecido. La persona violentase convierte en una persona encantadora, considerada,atenta y cariosa, expresa su arrepentimiento, suplica el perdn y promete que no volver a repetir nunca ms las agresiones. El arrepentimiento parece sincero y la vctima se lo cree perdonando. La realidad nos demuestra que se reiniciar en un plazo ms o menos breve la fase de tensin.
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Estas tres etapas son cclicas. Cada vez que el ciclo se repite el nivel de violencia aumenta y la fase de luna de miel se acorta. En cada etapa del ciclo, la persona abusadora tiene pleno control de s misma y est trabajando para controlar y debilitar an ms a la vctima. Por otra parte, el entender el ciclo de violencia y como piensa la persona maltratadoraayudaalossobrevivientesareconocerqueellosnotienenla culpaporlaviolenciaquesufrenyquel/laagresoraeselresponsable. Clases Se han clasificado los malos tratos en fsicos, psquicos, sexuales, sociales y econmicos, distinguiendo varios tipos de violencia: fsica, sexual, psicolgica, econmica, estructural y espiritual, sin que en algunos casos se llegue a una delimitacin clara de las consecuencias de cadatipodeviolencia8.Evidentementeesdifcilquesedeunsolotipode maltrato, generalmente nos encontramos con varios de ellos unidos, ya quesiemprequehaymalostratosfsicoshaymalostratospsicolgicos. El ejercicio de determinados tipos de violencia est ligado al tipo de vctima que la sufre. As, la violencia de gnero suele basarse en violencia fsica, aislamiento, abuso social, abuso econmico, conductas de control y dominio, control por medio de amenazas, abuso verbal y psicolgico, violencia sexual, chantaje emocional, maltrato econmico y maltratosocial9.Laviolenciabasadaenlageneracin,sobrenios/niaso ancianos/ancianas, puede adoptar la forma de maltrato fsico, abandono fsico, maltrato emocional, abandono emocional, abuso sexual, abuso econmico, explotacin, y especialmente, con respecto a los menores, ablacin, corrupcin, incapacidad para controlar la conducta del nio, maltratoprenatalysndromedeMnchhausenporpoderes.
Ver Acuerdo del Pleno del Consejo General del Poder Judicial de 21 de marzo de 2002 y Recomendacin Rec (2002)5 del Comit de Ministros a los Estados miembrossobrelaProteccindelamujercontralaviolencia. 9 Ver LORENTE ACOSTA, M. / LORENTE ACOSTA, J. A.: Agresin a la mujer: Maltrato, violacin y acoso. Entre la realidad social y el mito cultural, 2 edicin, ed. Comares,Granada,1999.
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La violencia econmica consiste en mantener un control absoluto de los recursos econmicos de la vctima, escatimndole hasta ellmite la disposicin de dinero e impidiendo que trabaje fuera del hogar para que no pueda adquirir independencia econmica. La violencia estructural alude a las formas de violencia y desigualdad generadas por las estructuras sociales, es decir, a las desigualdades entre individuos, grupos y sociedades que impiden a las personas satisfacer sus necesidades fundamentales, materiales y espirituales. La violencia espiritualaludealadestruccindelascreenciasculturalesoreligiosasde lavctimaoaobligarlaaqueacepteunsistemadecreenciadeterminado. El delito de malos tratos habituales en el mbito familiar, como concepto con entidad propia, se introdujo por primera vez en el Cdigo Penal por LO 3/1989 que tipificaba nicamente la violencia fsica, quedandoinvisibleslosdaosquenomenoscabaranlaintegridadfsicao la salud corporal. El nuevo CP de 1995 (LO 10/1995) mantuvo inicialmente los mismos criterios que el CP anterior, tipificando como violencia domstica actos de agresin fsica. Para el reconocimiento de la violenciapsquicacomocausademaltratoenelmbitofamiliarhuboque esperar a la reforma por LO 14/1999, de 9 de junio, de modificacin del CdigoPenalenmateriadeproteccinalasvctimasdemalostratos,ydelaLey deEnjuiciamientoCriminal. Actualmente, el CP clasifica los tipos de malos tratos en fsicos y psquicos. Bien entendido que cualquier maltrato fsico, adems de la simultnea situacin de tensin que produce, va a tener repercusiones psicolgicas en las vctimas. A su vez el sufrimiento de violencia psquica tiene ntima conexin con el deterioro de la salud. Ambos aparecen frecuentemente identificados, superpuestos o confundidos10. Es siempre ms fcil de probar el maltrato fsico, que deja seales externas visibles, que el maltrato psquico, que normalmente afecta a la psique del ser humano y puede no ser visible fcilmente. Por otra parte, no hay que ignorar que en el grupo familiar se producen vctimas secundarias que no son vctimas directas de las agresiones pero que las presencian porloquetambinquedanafectadaspsicolgicamente.
10
DE VEGA RUIZ, J. A.: Las agresiones familiares en la violencia domstica, ed. Aranzadi,Pamplona,1999,p.62.
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Desdeelpuntodevistajurdicopenal,elconceptodelaviolencia habitual domstica o de gnero va ms all de los concretos actos de violencia considerados aisladamente, supone la exteriorizacin singularizadadeunestadodeviolenciapermanente11. Losmalostratosfsicos Son malos tratos fsicos los que se producen por cualquier acto no accidental, que provoque o pueda producir daos en el cuerpo, tales como bofetadas, golpes, palizas, cortes, heridas, fracturas de huesos, quemaduras,mordiscos, privacin delavida, etc. Los actosindividuales que constituyen malos tratos fsicos se encuentran recogidos en el CP como delitos o faltas contra la vida, de lesiones, de malos tratos de obra, de detenciones ilegales, contra la libertad, la indemnidad sexual, los relativos a la prostitucin o a la corrupcin de menores. Entre los malos tratos fsicos se puede incluir la violencia ritual practicada con la mutilacingenital(art.149.2CP). Respecto de la violencia de gnero existen tipos delictivos que plasman malos tratos fsicos especficos cuyas vctimas ms frecuentes son las mujeres, as la mutilacin genital (art. 149.1 CP) o las agresiones, abusosoacososexuales(arts.178a184).Laviolenciasexual,participade laviolenciafsicaypsquica12. Asimismo, respecto de los menores de dieciocho aos, los incapaces y las personas especialmente vulnerables, el Cdigo Penal prev especficamente una mayor proteccin en general, especialmente en los delitos que implican un abuso o agresin sexual13 o un abandono (arts. 149.2, 153, 155 segundo prrafo, 156, 165, 171.4 y 5, 172.2, 173.2, 180.1.3, 181.4, 182.2, 183.2, 185, 186, 187.1, 188.3, 189, 192, 226, 229, 232). Se da una proteccin superior a los supuestos anteriores cuando las vctimas son personas especialmente vulnerables por razn de su edad,
STSde7dejuliode2000. Ver Informe de la Secretara General de Asuntos Econmicos y Sociales de la ONUDAWsobrelaViolenciacontralasmujeres,de9deoctubrede2006. 13 Ver CANTN DUARTE, J. / CORTS ARBOLEDA, R.: Malos tratos y abuso sexual infantil: causas, consecuencias e intervencin, Siglo XXI de Espaa Editores, Madrid,2004.
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enfermedad o situacin (discapacidad, dependencia), encontrndose en estoscasoslaspersonasancianas,losgrandesminusvlidos,losenfermos graves y los menores de 13 aos cuando as lo requiere el CP (art. 180.3, 181.4,182.2,183.2,184.3,189.3.a). Losmalostratospsquicos La violencia psquica es la que produce un miedo y coarta la libertaddedecisindelavctimasinllegarsiempreaproducirunalesin psquica. Se produce cuando se utilizan medios, actuaciones u omisiones idneas para provocar la merma en el equilibrio mental, la estabilidad psquica, de la persona agredida14. El maltrato psquico est constituido por todas aquellas conductas que producen desvalorizacin, sufrimiento o agresin psicolgica en la vctima (STS 317/2004: El concepto de est [violencia psquica] no es ni mucho menos tan claro como lo es el de la violencia fsica. Sin embargo en una primera definicin no cabe duda de que la violencia psquica est compuesta habitualmente entre otros elementos por insultos y amenazas. La violencia psicolgica pretende cuestionar la propia autoestima de la persona contra la que se dirige con el fin de impedir que resista a las presiones contra ella. De ah que sean elementos determinantes del uso de la violencia psicolgica, el insulto y la amenaza pues el primero debilita la autoestima y la segunda, por el miedo que provoca, impide desembarazarse de la presin que se sufre). La violencia psquica puede ejercerse a travs de amenazas, gritos, desprecio, humillaciones en pblico y en privado, castigo, muestras de desafecto,exigenciasdeobediencia,intentosdeconvenceralavctimade queellaesculpabledecualquierproblema,insultos,controldelassalidas de casa, aislamiento social y familiar, descalificacin permanente de la persona, retencin inexplicable del dinero, destruccin de bienes de la vctima, conductas no verbales coercitivas como, en presencia de la vctima, golpear puertas u otros objetos, maltratar fsicamente a las mascotas, o aislarla socialmente y del resto de su familia consangunea. Algunos autores distinguen entre el abuso psicolgico y el abuso emocional, considerandoquebsicamentelasconductassonlasmismas,peroqueen elprimercasoconcurreviolenciafsica.
14
CORTS BECHIARELLI, E.: El delito de malos tratos familiares. Nueva regulacin, edMarcialPons,Barcelona,2000,p.56.
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El abuso emocional adopta fundamentalmente alguna de estas formas: desvalorizacin de la vctima (de sus opiniones, de sus tareas, de su cuerpo; a travs de bromas, ironas y mensajes descalificadores), demostracin de hostilidad (a travs de reproches, acusaciones e insultos permanentes) e indiferencia (ignorando sus necesidades afectivas y sus estadosdenimo). Nohayqueconfundirlalesinpsquicaconlaviolenciapsquica. Sepuededefinirlalesinpsquicalevecontempladaenelart.153CPcomo el menoscabo leve de la salud mental producido por cualquier medio o procedimiento. La lesin psquica precisa de tratamiento mdico de tipo psiquitrico,pudiendoserprecisoapoyopsicoteraputicoposterior15. La violencia psquica habitual (art. 173.2 CP), que puede ocasionar o no una lesin psquica, siempre pone, al menos, en riesgo la salud psquica. Viene determinada por el miedo que sufre la vctima a que le suceda algo que no desea, provocado por la conducta de la persona agresora que, an sin necesidad de ejercer fuerza fsica, afecta directa o indirectamente a su psique causndole una perturbacin angustiosa en el nimo. Para diferenciarla de la violencia fsica debe excluirsetodoactodeacometimientofsicoqueincidadirectamentesobre elcuerpodelavctima16.Setratadeunaintimidacincomoconsecuencia de insultos, gestos amenazantes, constantes reproches infundados, trato degradante o vejatorio, humillaciones, menosprecio, coacciones, amenazas, acoso, confinamiento, espionaje, interrogatorios de tercer grado, control econmico, que despiertan el temor en la vctima para sojuzgarla y violentarla17. La STS de 8 de marzo de 1997 define la violencia psicolgica como el fenmeno psicolgico consistente en atemorizar a alguien con la produccin de un mal. En definitiva, se trata de la imposicin de comportamientos a la fuerza, contra la voluntad o
STS5deoctubrede2005 GARCALVAREZ,P./DELCARPIODELGADO,J.:Eldelitodemalostratosen elmbitofamiliar(LO14/1999,de9dejunio).Problemasfundamentales,ed.Tirantlo Blanch,Valencia,2000,p.32. 17 BENTEZ ORTZAR, en MORILLAS CUEVA, L. (coord.) [et al.]: Estudios penales sobre violencia domstica, ed. Edersa, Madrid, 2002 p. 153 y siguientes; DE VEGARUIZ,ob.cit.,p.65y66.
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conciencia de la vctima, que se somete por temor a que ocurra un mal, causando un desequilibrio emocional de cierta grave (STS 27 de octubre de 1995). La violencia psquica debe tener entidad suficiente, al menos, como para poner en peligro la salud mental del sujeto pasivo si bien no requiere ni lesiones objetivables mdicamente ni la existencia de secuelas en la vctima18. Estamos ante conductas que tienen la entidad suficiente para producir un menoscabo grave de la integridad moral de la vctima (Circular1/1998delaFiscalaGeneraldelestado). Respecto de la violencia de gnero, en los malos tratos entre la pareja, lo que se constata es un desprecio a la mujer, a la que se considera inferior al hombre y, por tanto, obligada a someterse a los dictadosdeste,loquesebuscaconelmaltratoyaseafsicoopsquicoes humillaralamujer,paraformarsuvoluntadyconseguirelsometimiento pormediodelmiedoquenaceenlamujer19. La expresin por cualquier medio o procedimiento implica que la violencia psquica puede producirse bien con un contacto fsico previo bien sin que ste tenga lugar pues la situacin de sufrimiento psquico es elresultadocausadoporunaaccinuomisinprevias. PERSONASAGRESORASYVCTIMAS Violencia y agresividad son trminos que se suelen utilizar como sinnimos, sin embargo no los son. Las personas son agresivas por naturaleza, de forma innata20. La agresividad es necesaria para sobrevivir, para vencer las dificultades, tiene una base biolgica. La violencia es una actitud aprendida, producto de construcciones culturales segn modelos permitidos que se transmiten de una generacin a otra. La cultura modela el potencial innato de la agresividad, a travs de prcticas educativas, formas de vida y organizacin social. La violencia se define como una modalidad cultural [de la agresividad], conformada por
idem,p.175y181. SAPdeBarcelona,Seccintercera,de17deabrilde2000. 20 SANMARTN, J.: Agresividad y violencia, en SANMARTN, J. (coord.) El laberintodelaviolencia.Causas,tiposyefectos,ed.Ariel,2004,p.21yss.

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conductas destinadas aobtener el controlyla dominacinsobre otras personas21. En tanto que valor cultural las semillas de la violencia se siembran en los primeros aos de la vida, se cultivan y desarrollan durante la infancia y comienzan a dar sus frutos malignos en la adolescencia22. Se puede concluir que inevitable es la agresividad, pero perfectamente evitable es la violencia23. SegnelestudiodelaAsociacinThemis,losprincipalesmotivos que desencadenan las agresiones se deben a discusiones familiares y trmites de separacin, teniendo menor incidencia, en orden decreciente, el alcoholismo, las circunstancias econmicas, los trastornos mentales, la drogadiccin, el momento de cumplir con el rgimen de visitas, los celos y el desempleo. Es de resaltar que hay un considerable nmero de casos en que no se consigna ninguna circunstancia destacable como iniciadora delaviolenciaporloquelasinvestigadorasdeducenquelaviolenciaha sustituido cualquier otra forma de relacin en la familia y las agresiones seproducendeformainopinada. Las personas violentas, cuyo objetivo es obtener el control y la dominacin sobre otros, proceden mediante el uso de mtodos que ocasionan dao o menoscabo fsico, psicolgico o de cualquier otra ndole. Existe tanto la violencia por accin como la violencia por omisin que tiende a causar dao por la no participacin, dejando a la vctima fuera de las actividades del grupo. Es caracterstica general de las personas violentas el no reconocer la conexin entre la violencia ejercida y el dao producido lo que les permite no asumir la responsabilidad por elmenoscabofsicoopsquicoquegeneranypresentarcomoaceptablela situacin. Es frecuente la justificacin de comportamientos violentos bajo el pretexto de disciplinar, educar, hacer entrar en razn, poner lmites, proteger o tranquilizar, con el fin de legitimar el hecho violento de acuerdo con las pautas culturales vigentes. Las personas
CORSI,J.(coord.)[etal.]:Maltratoenelmbitodomstico:fundamentostericospara el estudio de la violencia en las relaciones familiares, ed. Paids, Buenos Aires, 2003, p.20. 22 ROJAS MARCOS, L.: Semillas y antdotos de la violencia en la intimidad, en Violencia:toleranciacero,ed.FundacinLaCaixa,Barcelona,2005,p.92. 23SANMARTN,J.:Laviolenciaysusclaves,ed.Ariel,Barcelona,2002,p.21.
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violentasincorporanlospatronesderespuestaviolentacomonormalesy naturales24. En todos los casos esta violencia deja enormes secuelas en las vctimas con independencia de que el ataque sea fsico o psquico, les acarrea profundas depresiones y obsesiones que en no pocas ocasiones limitanoimpidenunavidanormaldurantelargotiempodebidoalafalta deautoestimayalsentimientodeculpabilidadquedesarrollan. Los tipos penales que castigan el maltrato en el mbito familiar exigen que exista entre agresores y vctimas bien una relacin de afectividad o de parentesco o por una relacin social o legalmente asimiladaalamisma,obienunespaciocomndeconvivenciafamiliar25. Separtedeunarelacindeafectividadsupuesta: basada en el parentesco: el cnyuge o excnyuge, descendientes, ascendientesohermanospornaturaleza,adopcinoafinidad,propios odelcnyugeconviviente. basada enlos lazosafectivos:la persona que est o haya estado ligada a otra por una relacin de afectividad anloga a la del cnyuge an sin convivencia, quedando incluidas las relaciones de convivencia o exconvivencia de hecho y los noviazgos al modo tradicional sin convivenciahabitual. basada en una relacin legal: los menores o incapaces que convivan con el agresor o que se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimientooguardadehechodelcnyugeoconviviente. basada en la convivencia en el mismo espacio: persona amparada en cualquier otra relacin por la que se encuentre integrada en el ncleo de convivencia familiar, por lo que el servicio o las personas acogidas
CORSI, J. / PEYR, G. M: Violencias sociales, ed. Ariel, Barcelona, 2003, p. 23 y 24. 25 FERNNDEZ PANTOJA, P.: Los sujetos en el delito de malos tratos fsicos y psquicosenelmbitodomstico,enMORILLASCUEVA,L.(coord.),ob.citp. 81ysiguientes.
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eneldomiciliofamiliarquedaranincluidas. Delosestudiosrealizadosnosehallegadoadeducirlaexistencia de un perfil de persona maltratadora o de vctima26. En general, tanto quienes maltratan como sus vctimas tienen una baja autoestima a la que se suma otra serie de factores especficos de cada caso y que no son generalizables. Personasagresoras No existe un perfil nico de las personas maltratadoras pues no se puede afirmar que sistemticamente pertenezcan a una clase social determinada, que carezcan de nivel cultural o que sean alcohlicos, drogadictos o enfermos mentales. Su nico denominador comn es el afn de dominar a base de someter al otro aunque sea empleando violencia fsica o psquica. Podemos encontrarlas en todas los estratos de la sociedad y con las ms variadas profesiones, adems fuera del hogar suelensergentecorts,amableyeducada,casinuncalevantansospechas sobre su faceta maltratadora. Reservan sus explosiones de violencia para los que conviven o han convivido con ellos y saben que se encuentran en unasituacindeinferioridadfrenteasusmalostratosqueaplicanenaras de una supuesta autoridad. La mayora de estas personas son violentas solamente en sus casas. Comprenden, demasiado bien, que tal comportamiento no sera tolerado en pblico. Ante el miedo a la denuncia y al abandono se vuelven cada vez ms opresoras con la esperanzadequesuvctimasemantengacallada. En los estudios realizados sobre situaciones de violencia en la familia se han encontrado algunos de los factores de riesgo, si bien no concurrentodosentodosloscasos27: temperamentoviolento
26 27
SANMARTN,J.(coord.),ob.cit.,p.195yss. Ver COBO PLANA, J. A.: Protocolo de actuacin forense integral en casos de violenciadegnero,enLaLeyPenal,n24,AoIII,febrero2006.
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dificultadparatolerarsituacionesdefrustracinytensinfamiliar malostratosensuinfanciayjuventud bajaautoestimaeimagennegativadesimismo problemaseconmicos pocahabilidadsocial consumo de txicos psicotrpicos, resultando el alcohol y la cocana los txicos de mayor riesgo. Este consumo propicia la desinhibicin delsujetoviolento. enfermedadmental ideasdelirantescentradasenlafamilia trastornosdelapersonalidadcondatosclarosdetrastornodelcontrol delosimpulsos,conideasobsesivasosobrevaloradas. problemas psicosociales con la conviccin de la interferencia nuclear delavctimaensuexpectativadefuturo dependencia emocional hacia la vctima, que puede dar lugar a unos celosincontrolados represinracionaldelaemotividad no asumir la responsabilidad de sus actos, deformar la realidad y hacer responsable de los resultados negativos del comportamiento violentoalavctima mal funcionamiento familiar, cuando existen hechos graves de alteracin nuclear mantenida del funcionamiento familiar como omisin de obligaciones parentales, abandono, induccin a actos antisociales,etc. relacinviolentareiterada. actuacionesdeacosoy/opersecucindeunmiembrodelafamilia porelotro.
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No es necesario que concurran todos los factores de riesgo para que se desate la violencia. Tampoco se produce sistemticamente el maltrato cuando concurre alguno de estos factores. Los factores expuestospuedenactuarcomocatalizadordelareaccinviolentacuando concurrenenunapersonaqueyaesviolenta. Enelperfildelaspersonasagresorasseencuentra: tendenciaamantenerrelacionesdepoderdesequilibradas tendencia a normalizar patrones de conducta violenta como sistema deresolucindeconflictos. separacinyaislamientodeloshechos desvinculacindefactoresantecedentesyconsecuentes aceptacin del abuso de poder como una forma normalizada de la convivencia falta de empata hacia las vctimas, insensibilizacin de los poderosos antelosefectosdelaviolencia usodelaviolenciaparalaresolucindeconflictos actituddespectivahacialasvctimas existenciadecreenciasobsesivas En los casos de violencia de gnero, los comportamientos de celos, opresin y posesinvan dirigidos a mantenerprisioneraa la mujer paraquenodenuncieyabandonealopresor,puesestemiedoessuperior aldedisgustaralapareja.Histricamenteestecomportamientohatenido xito. Slo recientemente, con el incremento de atencin de la sociedad y con la preocupacin acerca de su situacin, la mujer agredida ha empezadoaencontrarunasalida. En los casos de malos tratos a menores se puede producir un maltratoconjunto,poraccinoporomisin,delosdosprogenitoresode
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la pareja del progenitor en concurso con el propio progenitor28. Delinque tanto el autor directo de los hechos como el progenitor que los conoce y no denuncia o no trata de evitarlos, actuando con pasividad ante las agresiones de su pareja al menor. El miembro de la pareja que es condescendiente con las agresiones comete la infraccin criminal por omisin(art.11CP). Vctimas Las vctimas ms frecuentes de la violencia intrafamiliar son las mujeres, los menores, los incapaces y las personas especialmente vulnerables. De las estadsticas se puede deducir que la violencia domstica habitual afecta mayoritariamente al cnyuge o conviviente, y es de gnero masculino29. Esto no obsta para que, tambin, haya vctimas varones y mujeres agresoras. Cuando el ncleo familiar est constituido por varias personas basta con el maltrato directo a una de ellas para que haya otras vctimas secundarias, que si bien no son agredidas directamente tienen que padecer el ambiente tenso que se genera. De aqu que el CP prevea una mayor pena para los casos en que la violencia ocasional,lasamenazas,lascoaccionesoelmaltratohabitualseproduzca en presencia de menores (arts. 153.3, 171.5, 172.2 y 173.2 CP). Hay que tener en cuenta que si a las personas adultas les cuesta denunciar su situacin es mucho ms inusual que menores, incapaces y ancianos la denuncien.Loshombressonreticentesadenunciarpueshuyendelriesgo deletiquetajedemenoshombrepornohabersabidomantenerelpapel quenuestrasociedadlesatribuyecomopersonasfuertesyjefesdelgrupo familiar. Entre los delitos de malos tratos ocasionales (art.153 CP), amenazas (art. 171.4 y 5 CP), coacciones (172.2 CP) y violencia habitual
STS 22 enero 2002; STS 31 deoctubre de 2002; STS 11 de marzo de 2003;STS de 11demarzode2004;STS10demarzode2005. 29 ALONSO ESCAMILLA, en LAMARCA PREZ, C. (coord.) [et al.]: Derecho Penal. Parte Especial, ed. Colex, 2005, p. 141; ver RODRGUEZ YAGE / VALMAAOCHAITA:ob.cit.
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(art.173.2)aparecencomovctimaspotencialessegnloscasos30: El cnyuge o ex cnyuge. El matrimonio queda disuelto por nulidad, divorcioomuertedeunodeloscnyuges.ElCPserefiereacnyuge, por tanto no cabe distincin de sexo y quedaran incluidos los matrimonios entre parejas del mismo sexo. Sin embargo, en los casos de violencia de gnero en los que debido a la LO 1/2004 se previene una sobreproteccin a las mujeres vctimas de la violencia de los hombres no estn incluidas las mujeres miembros de parejas del mismo sexo. Los cnyuges de parejas entre varones entraran en el grupo de las personas amparadas en otra relacin por la que se encuentreintegradaenelncleodeconvivenciafamiliar31. La persona que est o haya estado ligada a otra por una relacin de afectividad anloga a la del cnyuge an sin convivencia. Se trata de parejas de hecho en convivencia similar a la del matrimonio y de parejasenetapadenoviazgosinconvivencia. Descendientes, ascendientes o hermanos por naturaleza, adopcin o afinidad, propios o del cnyuge conviviente. En cuanto a los ascendientes y descendientes no hay lmite en el grado de parentesco. La adopcin se encuentra regulada en los arts. 175 a 180 del Cdigo Civil. Los menores o incapaces que convivan con el agresor o que se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho del cnyuge o conviviente. Las figuras de proteccin que se mencionan estn reguladas en el Cdigo Civil (arts. 154 a 174, 222 a 287). personasespecialmentevulnerablesqueconvivanconelagresor personasamparadasencualquierotrarelacinporlaqueseencuentre integradaenelncleodeconvivenciafamiliar.
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Circular4/2003FGE MARCOS AYJN, M.: La violencia de gnero y el Cdigo Penal, en La Ley Penal,n16,2005.
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Salvo los casos en los que la ley marca una edad inferior, se considera que son menores todas las personas que no han cumplido los dieciochoaos.AlosefectosdelCPesincapaztodapersonaquepadezca una enfermedad de carcter persistente que le impida gobernar su persona o sus bienes por s misma, haya sido declarada o no su incapacitacin(art.25CP). No se encuentra en el CP un concepto de vulnerabilidad aunque s aparece, en algunos casos, ligada a circunstancias genricas de edad, enfermedad o situacin. Se trata de personas enfermas o impedidas o en situacin de especial indefensin por su temprana o mayor edad32. Son factores de vulnerabilidad los biolgicos, la edad, el sexo y la dependencia econmica33. No se consideran incluidas entre las personas vulnerables a las mujeres cuando el CP hace mencin expresa de ellas. Las otras vctimas a las que se puede determinar como vulnerablessonlosmenores34,losincapaces,losancianos35olosenfermos cuyas condiciones fsicas o psquicas las conviertan en seres desprotegidos e inermes dependientes de la voluntad del agresor36. Sin
LAMARCA PREZ en LAMARCA PREZ (coord.), 2005, p. 131; MANJN CABEZA OLMEDA, A.: Violencia de gnero: discriminacin positiva, perspectiva de gnero y Derecho penal. Algunas cuestiones sobre la competencia de los nuevos Juzgados de Violencia sobre la Mujer, en ARAGONESES MARTNEZ, S. [et al.], Tutela penal y tutela judicial frente a la violenciadegnero,ed.Colex,2006,p.15ys. 33MORILLASFERNNDEZ,D.:Vctimasespecialmentevulnerableseneldelito de violencia domstica, en MORILLAS CUEVA (coord.), ob. cit. p. 122 y siguientes. 34 STS de 28 de noviembre de 2002: la especial vulnerabilidad de la vctima sea consecuencia de no haber alcanzado los doce aos de edad; STS 22 de febrero de 2006: existiunasituacin devulnerabilidadpatente, enrazn alaedadde la vctima [de los 10 a los 14 aos] y a la situacin de convivencia y aprovechamiento de esa circunstancia para la realizacin de la accin y aseguraralaausenciaderesistencia. 35 STS 12 de febrero de 2004: por ser la vctima suegra del acusado, y de especial vulnerabilidadenatencinalos78aosdeedaddelsujetopasivo. 36 GONZALEZ PASTOR, C. P.: Delimitacin del concepto persona especialmente vulnerable en la LO 1/2004 de 28 de diciembre, de medidas de proteccin integral contra la violencia de gnero, en La Ley Penal, n 17, 2005;
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embargo la vulnerabilidad de la vctima no se predica solamente de su temprana edad, sino de otros factores evaluables legalmente en atencin a su edad, enfermedad o situacin; de modo, que la edad puede ser muy escasaoelevada,peroloimportanteesquetaledadincidaenlaeventual vulnerabilidad de su personalidad, a causa solamente de ese dato, o bien que tal estado potencial de agresin a causa de lo vulnerable de su condicin se predique de la enfermedad que padezca, cualquiera que sea su edad, o incluso, de las condiciones objetivas de la comisin delictiva, porlasituacinenqueseencuentre,quedebeserinterpretadocomoalgo externo a su personalidad37. Entre las personas especialmente vulnerables no se debe olvidar a las que padecen graves discapacidades fsicasquelespuedencrearunaaltadependenciadeotraspersonas. En los delitos de malos tratos leves ocasionales (art. 153 CP), amenazas leves (art. 171.2 CP) y coacciones leves (art. 172.2 CP) se requiere que la persona especialmente vulnerable conviva con la persona agresora. Lasvctimassuelenteneralgunaovariasdeestasactitudes: inexistenciadepatronesdecomportamientoasertivos capacidaddeadaptacinantesituacionesnegativas temor,enpermanenteestadodealerta desorientacin odio depresin,conalteracionesenlasaludyenlaalimentacin vergenza culpaconbasesinjustificadas
STS de 23 de diciembre de 2002: especial vulnerabilidad de la vctima a causa delaenfermedadpsquicapadecida. 37STS,Sala2,de11defebrerode2003
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ansiedadelevada asuncindelainevitabilidaddelosucedido bajaautoestima inadaptacin en diferentes reas de la vida cotidiana (trabajo, estudios,vidasocial) aislamiento encubrimientodelcomportamientodelapersonaagresora Cuando la persona maltratada es la mujer, ella misma debe encontrar el valor suficiente para poner en conocimiento de las autoridades la situacin. La denuncia suele verse retrasada por varias razones: la compleja relacin de la pareja fomenta la existencia de nuevos intentosdeconvivencia,sueleexistirunadependenciaemocional, la mujer con frecuencia depende econmicamente de su pareja, que aprovechaestasituacinparaaumentarsuposicindominante, lavctimacarecedeconocimientossobrelasactuacionesdeproteccin quelamujermaltratadapuedesolicitardelrganojudicial. Las vctimas son personas inmersas en una vida compleja, difcil, llenadeansiedadymiedos,perotambindenosaberqudebenhacer, de no saber qu es lo mejor. Es muy habitual que coexistan sentimientos contrapuestos en las que el inters de la vctima puede ser valorado como contrario a los intereses de sus hijos, e incluso de su propia historia de relacin con la persona maltratadora y su entorno. La ambivalencia o la falta de conciencia de ser vctimas, son aspectos clavesdeestasviolencias. La relacin domstica, directa, ntima, mantenida y obligada, se convierte en un factor modulador y amplificador de los rasgos y tendenciasdelaspersonasinmersasenesarelacin.Todoslosproblemas adoptan una dimensin diferente a travs de esa relacin. Por ello, sera aconsejable la revisin forense multidisciplinar (equipo forense) de todos losprotagonistasdeldrama,habitualmentevctimayagresor.
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Lo soportado hasta un determinado momento se convierte bruscamente en insoportable. De la respuesta de sobreadaptacin pasamos a la maladaptacin. El salto de la disimulacin a la simulacinseexplicaenmuchasocasionesporlapropiacreenciadelas vctimas, y no slo a una distorsin consciente de la realidad. El equipo forense tendr en cuentaque incluso detrs deladistorsin puedeexistir sufrimiento38. Por el contrario, son factores que influyen para denunciar el maltrato: deseoderecuperaralgoperdidooaserindemnizado evitarunafuturavictimizacin evitarlavictimizacindeotraspersonas deseodevenganza creencia de terceras personas en la obligacin moral de cooperar con lapolica LEYES DE PROTECCIN A LAS VCTIMAS DE VIOLENCIA DE GNERO. En los ltimos aos los poderes pblicos han hecho un esfuerzo legislativoespecialparaprotegeralasvctimasdelaviolenciadegnero. La LO 1/2004, de 28 de diciembre, de Medidas de proteccin integral contra la violencia de gnero (LOVG), como se ver a continuacin, regula mltiples mbitos sociales para contribuir a paliar los efectos de la violencia sobre lasmujeresyarbitramedidasdeprevencin. AlgunasComunidadesAutnomasseadelantaronalaleyestatal de proteccin integral contra la violencia de gnero y dictaron sus propiasleyesconmedidassocialesqueactancomocomplementariasde laLOVG.
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VerCOBOPLANA:op.cit.
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Leyesautonmicas Varias comunidades autonmicas han aprobado leyes de proteccinsocialalasvctimasdelaviolenciadegneroyigualdadentre mujeresyhombres: Castilla La Mancha (L 5/2001, de 17 de mayo, de Prevencin de malostratosydeproteccinalasmujeresmaltratadas), Navarra (L Foral 22/2002, de 2 de julio, para la Adopcin de medidas integrales contra la violencia sexista, modificada por L 12/2003, de 7 demarzo), Castilla y Len (L 1/2003, de 3 de marzo, de Igualdad de oportunidadesentremujeresyhombresenCastillayLen), ComunidadValenciana(L9/2003,de2deabril,paralaIgualdadentre mujeresyhombres), Canarias (L16/2003, de 8 de abril, de Prevencin y proteccin integral delasmujerescontralaviolenciadegnero), Cantabria (L 1/2004, de 1 de abril, Integral para la prevencin de la violenciacontralasmujeresylaproteccinasusvctimas), Galicia (L 7/2004, de 1 de julio, para la Igualdad de mujeres y hombres), Pas Vasco (L 4/2005, de 18 de febrero, para la igualdad de hombres y mujeres), Madrid (L 5/2005, de 20 de diciembre, Integral contra la violencia de gnerodelaComunidaddeMadrid), Aragn(L4/2007,de22demarzo,deprevencinyproteccinintegral alasmujeresvctimasdeviolenciaenAragn), Comunidad Autnoma de Murcia (L 7/2007, de 4 de abril, para la igualdad entre mujeres y hombres, y de proteccin contra la violencia degneroenlaRegindeMurcia), Andaluca (L 12/2007, de 26 de noviembre, para la promocin de la
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igualdad de gnero en Andaluca; L 13/2007, de 26 de noviembre, de medidas de prevencin y proteccin integral contra la violencia de gnero), Catalua (L 5/2008, de 24 de abril, del derecho de las mujeres a erradicarlaviolenciamachista) LO 1/2004 de Medidas de proteccin integral contra la violencia de gnero La LOVG protege a la mujer slo cuando es vctima de la violencia de su pareja masculina puesto que as se expresa en su art. 1.1. Arbitralassiguientesmedidasyderechos: Medidasdeinformacin:concampaasdirigidasalasociedadenlas que se introducen nuevas escalas de valores basadas en el respeto de los derechos y libertades fundamentales y de la igualdad entre hombres y mujeres, incitando al ejercicio de la tolerancia, la libertad y la convivencia democrtica en las relaciones entre las personas de diferentesexo. Medidasdesensibilizacin:Enelmbitodelapublicidadseadoptan medidas contra la publicidad que utilice la imagen de la mujer con carctervejatorioodiscriminatoriocontrarioalosprincipiosyvalores constitucionales.SemodificalaLeyGeneraldePublicidad. En los medios de comunicacin, se debe fomentar la proteccin y salvaguarda de la igualdad entre hombres y mujeres. La difusin de informacionesrelativasalaviolenciasobrelamujerdebegarantizarel tratamiento con objetividad informativa, defendiendo la libertad y la dignidaddelasmujeresvctimasdeviolenciaydesushijos. En el mbito sanitario se deben desarrollar campaas de sensibilizacin, as como en los programas de estudios la incorporacin de contenidos dirigidos a la capacitacin para la prevencin,ladeteccinprecoz,intervencinyapoyoalasvctimas.
Medidas de prevencin: en el sistema educativo, con fines de formacin en el respeto de los derechos y libertades fundamentales y
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de la igualdad entre hombres y mujeres, as como en la prevencin y resolucin pacfica de los conflictos. Se prev la escolarizacin inmediata de los hijos que se vean afectados por un cambio de residencia derivado de actos de violencia de gnero. En cuanto al profesorado se establecen medidas para su formacin en materia de igualdadyenladeteccinprecozdelaviolenciaenelmbitofamiliar. Para conseguir estos fines se ha modificado las siguientes leyes: LO Reguladora del derecho a la educacin (LO 8/1985, de 3 de julio), LO de Ordenacin General del Sistema Educativo (LO 1/1990, de 3 de octubre), LO de Calidad de la Educacin (LO 10/2002, de 23 de diciembre). En el mbito sanitario, se desarrollan programas de formacin continuada del personal con el fin de impulsar y mejorar el diagnstico precoz, la asistencia y la rehabilitacin de la mujer que sufreohasufridoviolenciadomstica.
Derechos de las mujeres vctimas de violencia de gnero con independencia de su origen, religin o cualquier otra condicin o circunstanciapersonalosocial: Derecho a la informacin sobre las medidas relativas a su proteccin y seguridad, y los derechos y ayudas previstos en la Ley. Esta informacin debe ser proporcionada por los servicios, organismos u oficinas que dispongan las Administraciones Pblicas. Los Ayuntamientos y las Comunidades Autnomas suelen tener Servicios sociales de informacin y atencin a la mujer. Derecho a servicios sociales de atencin, emergencia, apoyo, acogida y recuperacin integral. Las Comunidades Autnomas y las Corporaciones Locales de las poblaciones grandes suelen tener un servicio 24 horas de atencin a la mujer maltratada donde recibe asesoramiento jurdico, psicolgico y social por personal especializado. Estos servicios trabajan en coordinacin con los Cuerpos de Seguridad y los Juzgados de Violencia sobre la Mujer, los servicios sanitarios y las instituciones encargadas de prestar asistencia jurdica a las vctimas, en el mbito geogrfico correspondiente, y pueden solicitar al Juez las medidas urgentes queconsiderennecesarias.Unagranmayorademunicipiostienen
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departamentos relacionados con la violencia domstica y coordinados entre si: Concejalas de Igualdad, Servicios Sociales, ServiciosdeProteccinCiudadanayEmpleo. Los menores que se encuentren bajo la patria potestad o guarda y custodia de la mujer agredida tienen tambin derecho a la asistencia social integral para evitar daos psquicos y fsicos a los quevivenenentornosdondeexisteviolenciadegnero. Derecho a la asistencia jurdica: toda mujer maltratada tiene derecho a la asistencia jurdica especializada desde el primer momento, pero slo tienen derecho a la asistencia jurdica gratuita las mujeres que acrediten insuficiencia de recursos para litigar en los trminos de la L 1/1996, de 10 de enero, de Asistencia jurdica gratuita. A tal efecto los Colegios de Abogados han establecido un turnodeoficioespecializado. DerechoslaboralesydeSeguridadSocial:latrabajadoraporcuenta ajenavctimadeviolenciadegnerotienederechoalareduccino a la reordenacin de su tiempo de trabajo, a la movilidad geogrfica, al cambio de centro de trabajo, a la suspensin de la relacin laboral con reserva de puesto de trabajo y a la extincin del contrato de trabajo, dando lugar estas dos ltimas circunstancias a la situacin legal de desempleo. La empresa que realiza contratos de interinidad para sustituir a estas trabajadoras gozadebonificacionesenlascotizacionesalaSeguridadSocial. A la trabajadora por cuenta propia, vctima de violencia de gnero queseveaobligadaacesarensuactividad,tambinseleconceden bonificacionesenlacotizacinalaSeguridadSocial. Se prevn medidas especficas en los programas de empleo en cuanto a las demandas de empleo y en cuanto al favorecimiento deliniciodeunanuevaactividadporcuentapropia. Para tener acceso a estos derechos laborales y de Seguridad Social, lamujerdebeacreditarsusituacindeviolenciamediantelaorden de proteccin a su favor o mediante el informe del Ministerio Fiscalhastatantosedictelaordendeproteccin. Derechos de las funcionarias pblicas: a la reduccin o a la
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reordenacin del tiempo de trabajo, a la movilidad geogrfica y a la excedencia, siempre que acredite su situacin de violencia mediante la orden de proteccin a su favor o mediante el informe delMinisterioFiscalhastatantosedictelaordendeproteccin. Derechos econmicos: Las vctimas de violencia de gnero, si cumplen los requisitos previstos en el art. 27 LOVG, pueden percibir una ayuda econmica en un pago nico siempre que acrediten su situacin de violencia en la misma forma que en los casosanteriores. Estas vctimas son considerados colectivos prioritarios en el acceso alasviviendasprotegidasyresidenciaspblicasparamayores. Para conseguir los fines expuestos se modifica la siguiente legislacin: Ley del Estatuto de los Trabajadores (RDL 1/1995, de 24 de marzo), Ley de Empleo (L 56/2003), Ley General de la Seguridad Social ( RDL 1/1994, de 20 de junio), Ley de Medidas para la Reforma de la Funcin Pblica (L 30/1984, de 2 de agosto), Ley del Registro Civil (de 8 de junio de 1957), Reglamento de ayudas a las vctimas de delitos violentos y contra la libertad sexual (RD738/1997, de 23 de mayo), Ley de Asistencia jurdica gratuita (L 1/1996, de 10 de enero), Reglamento de Asistencia jurdicagratuita(RD996/2003,de25dejulio). Tutela Institucional: Se establece una Delegacin Especial del Gobierno contra la Violencia sobre la Mujer, adscrita al Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales para formular polticas pblicas en relacin con la violencia de gnero. Su titular est legitimado para intervenirantelosrganosjurisdiccionalesendefensadelosderechos einteresestuteladosporlaLOVG. Se constituye el Observatorio Estatal de Violencia sobre la Mujer, adscrito al Ministerio de Trabajo y Asuntos Sociales, cuyafinalidad es asesorar, evaluar, elaborar informes y estudios, hacer propuestas de actuacin y colaborar con otras instituciones. Ha de hacer un informe anual sobre la evolucin de la violencia de gnero y la efectividad de las medidas aplicadas, destacando, si fuera oportuno, las reformas legales necesarias para asegurar el mximo nivel de tutela para las mujeres.
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Se determina que las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado deben crear unidades especializadas en la prevencin de la violencia de gnero y en el control de la ejecucin de las medidas judiciales adoptadas. Los Cuerpos de Seguridad han creado unidades especializadasenlaproteccindelasmujeresmaltratadas.LaGuardia Civil tiene los grupos EMUME, especialistas en mujeres y menores. El Cuerpo de la Polica Nacional ha constituido varios grupos: SAM (Servicio de Atencin a la Mujer), SAF (Servicio de Atencin a la Familia) y UPAP (Unidades de Prevencin, Asistencia y Proteccin a la mujer vctima de malos tratos). As mismo, los cuerpos de Polica de las Comunidades Autnomas tambin deben constituir unidades especializadas. El 28 de octubre de 2005 se firm un Protocolo de actuacin de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad y de coordinacin con los rganos judiciales para la proteccin de las vctimas de violencia domstica y degnero. Tutela penal: se introducen modificaciones en el CP respecto del tratamiento de las infracciones relacionadas con la violencia domstica y de gnero. En este caso se encuentran los supuestos agravados del delito de lesiones del art. 148 CP, el maltrato ocasional del art. 153 CP, las amenazas del art. 171 CP, las coacciones del art. 172 CP, el quebrantamiento de condena del art. 468 CP y la falta de vejaciones leves del art. 620 CP. Asimismo, la suspensin de la pena queda condicionada al cumplimiento de obligaciones y deberes (art. 83CP)cuyoincumplimientodeterminalarevocacindelasuspensin de la ejecucin de la pena (art. 84 CP), la sustitucin de las penas queda condicionada no slo al cumplimiento de obligaciones y deberes sino tambin a la asistencia a programas especficos de reeducacinytratamientopsicolgico(art.88CP). SeinstaalaAdministracinpenitenciariaparaquerealiceprogramas especficos para internos condenados por delitos relacionados con la violencia degnero cuyoseguimientoy aprovechamiento debern ser valorados por las Juntas de Tratamiento para la progresin en grado, laconcesindepermisosyconcesindelalibertadcondicional.
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Tutela judicial: Se crean los Juzgados de Violencia sobre la Mujer39 con competencia en el orden penal, para los delitos establecidos en el art. 44.1.a) LOVG cometidos por sus parejas sobre las mujeres vctimas de violencia de gnero o sobre los descendientes de stas o propios del agresor, o sobre los menores o incapaces que convivan con el agresor y estn sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de la esposa o conviviente, cuando se haya producido un acto de violencia de gnero. Tambin tienen competencia en el orden civil para los temas y en las circunstancias expresadosenelart.44.2y3LOVG. Se establecemodificaciones en los juicios rpidos, previstos paraestos casos en el art. 795 LECrim, adicionando los arts. 779bis, 789.5 y 962.5 LECrim. Para la generalidad de los procedimientos penales, se modifica el art. 14 LECrim y se adicionan los arts. 15 bis y 17 bis LECrim. En cuanto a las normas procesales civiles, se adiciona el art. 49 bis LEC en el que se establece los casos de prdida de la competencia objetiva de Juzgados de lo Civil cuando un acto de violencia de gnerohayadadolugaraliniciodeunprocesopenaloaunaordende proteccin. Encuantoalasmedidasjudicialesdeproteccinydeseguridaddelas vctimas, el art. 61 LOVG establece que las medidas cautelares y de aseguramiento que se adopten en los procesos civiles y penales son compatibles con: la orden de proteccin, la proteccin de datos personales, el acuerdo por el Juez de que las vistas se desarrollen a puerta cerrada y que las actuaciones sean reservadas, las medidas de salida del domicilio, alejamiento o suspensin de comunicaciones, las medidas de suspensin de la patria potestad o la custodia de los menores, la medida de suspensin del rgimen de visitas, as como la medidadesuspensindelderechodetenencia,porteyusodearmas. Se establece el Fiscal contra la Violencia sobre la Mujer. Se crean nuevasSeccionesContralaViolenciasobrelaMujerenlasFiscalasde
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Art.87terLOPJ
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la Audiencia Nacional, de los Tribunales Superiores de Justicia y de las Audiencias Provinciales con adscripcin preferente de Fiscales especialistasenlamateria. Para conseguir estas adaptaciones se ha modificado las siguientes leyes: LO del Poder Judicial (LO 6/1985, de 1 de julio), Ley de Demarcacin y Planta Judicial (L38/1988, de 28 de diciembre), Ley de Enjuiciamiento Criminal y Ley de Enjuiciamiento Civil (1/2000, de 7 deenero)yelEstatutoOrgnicodelMinisterioFiscal(L50/1981). DELITOSYFALTAS Los bienes jurdicos protegidos en la infracciones contempladas en el CP a propsito de la violencia en el mbito familiar son la dignidad delaspersonasylosderechosallibredesarrollodelapersonalidadyala seguridad,ascomolaintegridadpersonalymoral40ylapazfamiliar41. El CP prev diferentes conductas delictivas que, con entidad propia, constituyen actos de violencia domstica (arts. 148.4 y 5, 153, 171.4, 5 y 6, 172.2, 173,2 y 620.2 CP). Estos tipos penales slo son de aplicacinsiloshechosocurrenenelmbitodelafamiliayacausadelas relaciones de poder y sometimiento de sus miembros a alguno de ellos. Adems, la realidad nos pone ante otros delitos especficos que frecuentemente concurren con los anteriores y que deben ser tenidos en cuenta a los efectos de la imposicin de las penas. A partir de la entrada en vigor del CP, LO 10/1995, se han producido sucesivas reformas (LO 14/1999,LO11/2003,LO15/2003yLO1/2004)enunintentodemejorarla redaccin del articulado aplicable a las conductas constitutivas de maltratoenelmbitofamiliarparaatajarestegraveproblemasocial.
CORTS BECHIARELLI: ob.cit., p. 41 y siguientes; STS 7 de septiembre de 2000;SAPdeCdizde17demayode2001. 41 STS, Sala 2, de 22 de enero de 2002: el mbito familiar como una comunidad deamorylibertadpresididaporelrespetomutuoylaigualdadsancionando aquellosactosqueexteriorizanunaactitudtendenteaconvertiraquelmbitoen unmicrocosmosregidoporelmiedoyladominacin.
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La mayora de las agresiones se producen en la intimidad del hogar donde la persona agresora puede actuar con casi total impunidad pues no hay posibilidad de testimonios fuera de la vctima y parientes asustados.LasestadsticasdelMinisteriodelInteriorde1999yelestudio de la Asociacin Themis entre 1992 y 1996 coinciden en que en el 74% de los casos la infraccin se lleva a cabo en el domicilio familiar. Segn este ltimo estudio el 50% de las agresiones entre no convivientes (divorciados, separados de hecho y separados legalmente) tiene lugar en eldomiciliodelavctima. Todoslosdelitosdemalostratosqueseproducenenelmbitode la familia son perseguibles de oficio sin que se necesite la previa denuncia de la persona ofendida. El perdn del ofendido o de su representante legal no da lugar a la extincin de la accin penal o de la penaimpuesta. En el caso de que los hechos puedan ser calificados como faltas del art. 620.2 CP, no ser necesaria la denuncia de la persona agraviada para su persecucin, salvo en el caso de las injurias (art. 620.2 tercer prrafo in fine). El Ministerio Fiscal puede denunciar si la persona agraviada es un menor de edad, un incapaz o una persona desvalida. La ausenciadedenuncianoimpedirlaprcticadediligenciasaprevencin. El perdn del ofendido o de su representante legal tiene eficacia para extinguir la accin penal o la pena impuesta (art. 639 CP), salvo que los jueces lo rechacen, odo el Ministerio Fiscal, cuando sea emitido por los representantes de menores o incapaces (art. 130.5 CP). Existen, sin embargo, otras formas de impedir que el ofensor sea castigado sin necesidad de ejercitar el perdn, cuando el ofendido no se ratifica en el juicio o hurta al Juez pruebas evitando que se dicte sentencia condenatoria. Delitos En todos los tipos especficos de delitos de malos tratos en el mbito familiar el CP prev supuestos agravados cuando los hechos acaecen en presencia de menores o utilizando armas42, o tienen lugar en
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Circular FGE 4/2003, de 30 de diciembre, sobre nuevos instrumentos jurdicos
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el domicilio de la vctima o quebrantado una pena del art. 48 CP43 o una medidacautelarodeseguridaddelamismanaturaleza44. Salvo en las lesiones del art. 148 CP y los malos tratos habituales del art. 173.2 CP, se prev la atenuacin de la pena en un grado, segn el criterio razonado del Juez,en atencina las circunstancias personales del autor y a las concurrentes en la realizacin del hecho (arts. 153.4, 171.6, 172.2 ltimoprrafo). En los mismos casos, y en el art. 173.2 CP, se prev que adems de la pena de prisin o de trabajos en beneficio de la comunidad se imponga la privacin del derecho a la tenencia y porte de armas as como la inhabilitacin especial para el ejercicio de la patria potestad, curatela, guarda o acogimiento cuando el Juez lo estime adecuadoalintersdelmenoroincapaz. Lacondenaporeldelitodemalostratosdomsticosascomopor los actos criminales individualizados puede recaer tanto sobre los autores directos como sobre las personas que, teniendo un deber de proteccin de la vctima, contemplan y consienten el maltrato sin oponerse a ello pudiendo hacerlo (autora en comisin por omisin [art.
enlapersecucindelaviolenciadomstica:Esposiblequelacircunstanciaque atrae el subtipo agravado sea constitutiva de delito. As, si la agresin se verific con armas o en domicilio de la vctima cabe que estemos ante un delito de tenencia ilcita de armas o de allanamiento de morada, si se carece de la correspondiente licencia de armas o la entrada en la vivienda se hizo contra la voluntad del morador. En ambos casos deber apreciarse un concurso de delitos entre la figura agravada del art. 153 173 y el delito de tenencia o de allanamiento.Dichainterpretacinnoconculcaelprincipiononbisinidem.Enel casodelatenenciailcitadadosucarcterdedelitodetractocontinuadoqueno requieredelautilizacindelarmaparasuconsumacin.Eneldelallanamiento ya que a la vulneracin de la negativa a entrar en el domicilio quebrantando el art.18CEselesaadeeldesvalordelaaccinporserdesplegadaensuinterior 43 La privacin del derecho de residir o acudir a determinados lugares, la prohibicin de aproximarse a determinadas personas, la prohibicin de comunicarseconlaspersonasquedetermineelJuez. 44 STS 128/2004: el subtipo agravado de los artculos 153 o 173 excluye la condena separada por el delito de quebrantamiento del artculo 468 del Cdigo Penal, al encontrarnos ante un concurso de normas a resolver conforme al artculo8.1delCdigoPenalenvirtuddelprincipiodeespecialidadenfavorde lossubtiposagravados.
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11CP])45. En el breve espacio que va desde la entrada en vigor de la LO 1/2004,demedidasdeproteccinintegralcontralaviolenciadegnero,y laL13/2005,porlaquesemodificaelCdigoCivilenmateriadederecho a contraer matrimonio, en el CP se distinguan sin lugar a dudas los supuestos de violencia de gnero de los de violencia domstica. Tras la admisin de matrimonios del mismo sexo la referencia a la esposa o mujer pareja ya no excluye automticamente a la mujer como agresora. Las nicas menciones concretas de la violencia de gnero se encuentran en los arts. 83 y 84 CP, que tratan de las condiciones de la suspensin de laejecucindelapena,yelart.88CPqueregulalasustitucindelapena de prisin. Por tanto, desde el punto de vista del Derecho penal se deben contemplar tres tipos de violencia en el mbito familiar: la violencia domstica,laviolenciacontralamujerylaviolenciadegnero. La discriminacin positiva respecto de la mujervctima frente al hombreagresor en el mbito penal ha dado lugar al planteamiento de cuestionesdeconstitucionalidad.DemomentoelTribunalConstitucional ha resuelto, con cuatro votos particulares, en su sentencia de 14 de mayo de 200846 que el art. 153.1 CP respeta el principio de igualdad entre
STS, Sala 2, de 22 de enero: se condena como autor material de maltrato continuado a una menor de dos aos al compaero sentimental de la madre y comoautoraporomisinalamadre.EnelmismosentidoSTS,Sala2,de10de marzode2005. 46 STC, Sala Pleno, de 14 de mayo de 2008: Se trata de que, como ya se ha dicho antes y de un modo no reprochable constitucionalmente, el legislador aprecia una gravedad o un reproche peculiar en ciertas agresiones concretas que se producen en el seno de la pareja o entre quienes lo fueron, al entender el legislador, como fundamento de su intervencin penal, que las mismas se insertanenciertosparmetrosdedesigualdadtanarraigadoscomogeneradores de graves consecuencias, con lo que aumenta la inseguridad, la intimidacin y el menosprecio que sufre la vctima Se trata de una diferenciacin razonable porque persigue incrementar la proteccin de la integridad fsica, psquica y moral de las mujeres en un mbito, el de la pareja, en el que estn insuficientemente protegidos, y porque persigue esta legtima finalidad de un modo adecuado a partir de la, a su vez, razonable constatacin de una mayor gravedad de las conductas diferenciadas, que toma en cuenta su significado
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mujeres y hombres cuando castiga con mayor pena la violencia de gnero. Quedan por resolver otras cuestiones de inconstitucionalidad planteadassobrelosarts.171.4y172.2CP. Amenazasleves El art. 171.4 CP castiga con la misma pena al que de modo leve amenace a quien sea o haya sido su esposa o mujer que est o haya estado ligada a l por una anloga relacin de afectividad, an sin convivencia y al que de modo leve amenace a una persona especialmente vulnerablequeconvivaconelautor. Elart.171.5CPcastigaconunapenaligeramentemenoralquede modo leve amenace con armas u otros instrumentos peligrosos a alguna de las personas a las que se refiere el artculo 173.2, exceptuadas las contempladasenelapartadoanteriordeesteartculo[art.171.4CP]. Enelart.171.4CPsecastiganconlamismagravedadloscasosde violencia contra la mujer47 y las personas especialmente vulnerables que convivan con el autor, sin necesidad de que la amenaza vaya apoyada por el uso o exhibicin de armas u otros instrumentos peligrosos. Por el contrario,enelsupuestodelprimerprrafodelart.171.5CPquetratade violencia domstica, de la que queda excluida la mujer pareja como vctima pero no como autora48, la actividad delictiva exige el uso de armasuotrosinstrumentospeligrosos. Cualquier tipo de instrumento puede ser peligroso siempre que suusocomporteunriesgoimportanteparalavidaolaintegridadfsica49. La conducta consiste en transmitir a la vctima el propsito de
social objetivo y su lesividad peculiar para la seguridad, la libertad y la dignidaddelasmujeres. 47SAPdeBarcelona,Seccin20,de5defebrerode2007 48 SAP de Madrid, Seccin 27, de 10 de enero de 2008: se inculpa a la mujer que golpe con un martillo la puerta de la habitacin donde dorma su pareja de hecho. 49 STS, Sala 2, de 23 de mayo de 2006: un cristal de una mesa previamente fracturado
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causarleunmal,undao,unperjuicioolaprivacindeunbienpresente ofuturo,detalmaneraqueelsujetopasivolopercibacomounarealidad. La amenaza debe percibirse como real, seria y eminente50. No slo hay que tener en cuenta la gravedad del mal con el que se amenaza sino su adecuacin para intimidar, la capacidad del sujeto activo para realizarlo y del sujeto pasivo para percibir el peligro51. La amenaza puede ser de hacer algo (amenaza de matar o herir) o de dejar de hacerlo (dejar de dar alimentos o dejar de dar el dinero necesario para cubrir los gastos mnimos de subsistencia). La amenaza se considera consumada cuando llegalanoticiadelaamenazaalapersonaamenazada. Tngase en cuenta que, slo cabe calificar como falta del art. 620.2 CP las amenazas leves cuando no se realicen con armas u otros instrumentos peligrosos y vayan dirigidas a las personas a las que se refiere el art. 173.2 CP salvo que la vctima sea o haya sido esposa o bien est o haya estado ligada al agresor por una anloga relacin de afectividadansinconvivencia,encuyocasosiempreserdelito52. Enelsegundoincisodelart.171.5CPprevunaagravacindela pena para las actividades descritas en los apartados 4 y 5 del art. 171 CP cuando el delito se perpetre en presencia de menores, o tenga lugar en el domicilio de la vctima53, o se realice quebrantando una pena de las contempladasenelartculo48deesteCdigoodeunamedidacautelaro de seguridad de la misma naturaleza. Sin embargo en estos casos se permite que el Juez o Tribunal pueda rebajar la pena en un grado en atencinalascircunstanciaspersonalesdelautoryalasconcurrentesen larealizacindelhecho(art.171.6CP)54. Coaccionesleves Engenerallascoaccioneslevessoncalificadascomofaltasdelart. 620 CP, incluso cuando se realizan contra miembros del grupo familiar,
SSTS,Sala2,de13diciembrede2002;de15deoctubrede2004. STS,Sala2,de16demayode2003 52LAMARCAPREZenLAMARCAPREZ(coord.):ob.cit.,p.124. 53SAPdeAlbacete,Seccin2,de9denoviembrede2007 54 SSAP de Las Palmas, Seccin 2, de 6 de marzo de 2006; de Santa Cruz de Tenerife,Seccin5,de28defebrerode2008.
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excepto los casos de violencia contra la mujer. Si la coaccin se produce conarmasoinstrumentospeligrososnohaydiferenciapenolgicaparala violencia domstica. Slo se prev una mayor pena para la coaccin de carcter leve que se perpetre sin armas o instrumentos peligrosos contra laspersonasenumeradasenelart.173.2CP(art.620infine). Comete un delito el que de modo leve coaccione a quien sea o haya sido su esposa o mujer que est o haya estado ligada a l por una anloga relacin de afectividad, an sin convivencia o a una persona especialmentevulnerablequeconvivaconelautor(art.172.2CP). Enelprimercasoestamosanteviolenciacontralamujermientras que en el segundo se trata de violencia domstica en la que puede ser vctima cualquier persona desvalida con independencia de su sexo y del sexodelapersonaagresora. La conducta consiste, segn el art. 172.1 CP, en impedir a otro con violencia hacer lo que la ley no prohbe, o compelerle a efectuar lo que no quiere, sea justo o injusto. La mayora de la doctrina considera que la referencia a la ley debe interpretarse exclusivamente como ley penal, pues si se interpreta como una referencia al ordenamiento jurdico engeneralselegalizaraloqueconstituiraunabusodefuerza55. Al igual que en las amenazas se prev un supuesto agravado cuando la coaccin leve se perpetre en presencia de menores, o tenga
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LAMARCA, ob. cit., p. 132 y ss.; SAP Madrid, Seccin 17, 23 de diciembre de 2004: El delito de coacciones, como expona el auto del TS de 21 de diciembre de 2001, 4224/2000; requiere para su nacimiento: a) una conducta violenta de contenido material como vis fsica o intimidacin como vis compulsiva , ejercida sobre el sujeto pasivo, ya sea de modo directo o de modo indirecto. b) la finalidad perseguida como resultado de la accin es impedir lo que la ley no prohbe o efectuar lo que no se quiere, sea justo o injusto. c) intensidad suficiente de la accin como para originar el resultado que se busca, pues de carecer de tal intensidad, podra dar lugar a la falta .d) intencin dolosa, consistente en el deseo de restringir la libertad ajena, lgica consecuencia del significadoquetienenlosverbosimpedirocompelerye)ilicituddelactodesde la perspectiva de las normas referentes a la convivencia social y al orden jurdico.
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lugareneldomiciliodelavctima,oserealicequebrantandounapenade las contempladas en el artculo 48 de este Cdigo o de una medida cautelar o de seguridad de la misma naturaleza, y un supuesto atenuado enatencinalascircunstanciaspersonalesdelautoryalasconcurrentes enlarealizacindelhecho. Maltratoocasional El art. 153.1 CP castiga al que por cualquier medio o procedimiento causare a otro menoscabo psquico o una lesin no definidos como delito en este Cdigo, o golpeare o maltratare de obra a otro sin causarle lesin, cuando la ofendida sea o haya sido esposa o mujer que est o haya estado ligada a l por una anloga relacin de afectividad an sin convivencia, o persona especialmente vulnerable que conviva con el autor. En el apartado 2. se impone menor pena si la vctima del delito previsto en el apartado anterior fuere alguna de las personas a que se refiere el artculo 173.2, exceptuadas las personas contempladasenelapartadoanteriordeesteartculo.Hayqueteneren cuenta que constituyen delito las lesiones que necesiten, objetivamente para su sanidad, de una primera asistencia facultativa y adems de tratamientomdicooquirrgico(art.147.1CP). El artculo 153 CP fue modificado por la LO 11/2003, que convirti en delito lo que anteriormente se consideraba una falta de violencia domstica. Posteriormente, la LO 1/2004 aument la pena para los casos de violencia de gnero56, sin embargo, como ya se ha explicado, a tenor de una interpretacin literal del precepto penal, actualmente hay que incluir todos los casos de violencia contra la mujer que se producen en el mbito de una relacin de afectividad presente o pasada, sea la personaagresorahombreomujer. Cuando las vctimas son personas especialmente vulnerables quedan asimiladas a las mujeres existiendo la previsin de mayor pena [de seis meses a un ao de prisin o de treinta y uno a ochenta das de trabajos en beneficio de la comunidad] que si se trata de otro tipo de
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STS,Sala2,de4demayode2006;SAPdeValencia,Seccin2,de22demarzo de2005.
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violencia domstica [prisin de tres meses a un ao o trabajos en beneficio de la comunidad de treinta y uno a ochenta das]. Los nios pequeos, los ancianos y las personas con una gran discapacidad fsica o psquica pueden ser considerados como personas especialmente vulnerables. Para el resto de los casos, en los que las vctimas potenciales pueden ser descendientes, ascendientes o hermanos por naturaleza, adopcin o afinidad, propios o del cnyuge o conviviente, menores o incapaces que convivan con la persona agresora o se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho del cnyuge o conviviente, o persona amparada en cualquier otra relacin por la que se encuentre integrada en el ncleo de convivencia familiar la pena disminuye ligeramente [de tres meses a un ao de prisin, mientras que la de trabajos en beneficio de la comunidad se mantiene igual, de treinta y uno a ochenta das]. El mismo tratamiento que a estas ltimas vctimas se da a las personas que por su especial vulnerabilidad se encuentran sometidas a custodia o guarda en centros pblicos o privados, que deberanconstituirelnuevohogarparalapersonaacogida. En todos los casos se priva del derecho a la tenencia y porte de armas, ya que en la prctica se ha observado que es muy frecuente la amenaza con armas de fuego. Cuando haya vctimas menores de edad o incapaces,elTribunalsiloconsideraadecuadoalmejorintersdelmenor o incapaz, puede imponer la inhabilitacin para el ejercicio de la patria potestadcuratela,guardaoacogimiento. Secontemplancomosupuestosagravadoslosmalostratosquese producen en presencia de menores o utilizando armas o en el domicilio comnoeneldomiciliodelavctimaobienquebrantandocualquierade las penas del art. 48 o una medida cautelar o de seguridad de la misma naturaleza [privacin del derecho a residir o acudir a determinados lugares, prohibicin de aproximarse o de comunicarse con determinadas personas]. Lamodificacindelosarts.154y268CdigoCivilporL54/2007, de 28 de diciembre, de Adopcin internacional, ha venido a zanjar la
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discusin sobre el lmite entre el maltrato ocasional o habitual y el derecho que se reconoca a padres y tutores a corregir moderadamente a los menores bajo su tutela57. Este derecho de correccin legalmente reconocido hasta esa fecha ha desaparecido, por lo que cualquier actuacin descrita en el CP ser constitutiva de infraccin penal de maltratoenelmbitofamiliar. Maltratohabitual El art. 173.2 CP castiga a quien habitualmente ejerza violencia fsica o psquica sobre quien sea o haya sido su cnyuge o sobre persona que est o haya estado ligada a l por una relacin anloga de de afectividad an sin convivencia, o sobre los descendientes, ascendientes ohermanospornaturaleza,adopcinoafinidad,propiosodelcnyugeo conviviente,osobrelosmenoresoincapacesqueconlconvivanoquese hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho del cnyuge o conviviente, o sobre persona amparada en cualquier relacinpor la que se encuentre integrada en elncleo familiar,as como sobre las personas que por su especial vulnerabilidad se encuentren sometidas a custodia o guarda en centros pblicos o privados. La pena es la misma en todos los casos [prisin de seis meses a tres aos, privacin del derecho a la tenencia y porte de armas de dos a cinco aos y, cuando el juez lo estime adecuado al inters del menor o incapaz, la inhabilitacin especial para el ejercicio de la patria potestad, tutela, curatela,guardaoacogimientoportiempodeunoacincoaos]. Enelart.173.2CPseprevquesilosconcretosactosdeviolencia fsica o psquica pueden ser calificados como delitos o faltas, tambin habr que imponer penas por los mismos. Por ejemplo, si durante la situacin de maltrato habitual en uno de los actos de maltrato se producenlesiones,habrqueimponerunapenaporeldelitodemaltrato habitual y otra por las lesiones inferidas. As mismo se contemplan como
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Ver MARN DE ESPINOSA, E. B.: La intervencin del Derecho Penal en los castigos a los hijos: un anlisis comparado, 1999, http://criminet.ugr.es/recpc/recpc_0107.html; GARCA LVAREZ / DEL CARPIO DELGADO: ob. cit. p. 76; ALONSO ESCAMILLA en LAMARCA PREZ(coord.),ob.cit.,p.135.
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supuestos agravados los malos tratos habituales que se producen en presencia de menores o utilizando armas o en el domicilio comn o en el domicilio de la vctima o bien quebrantando cualquiera de las penas del art. 48 o una medida cautelar o de seguridad de la misma naturaleza [privacin del derecho a residir o acudir a determinados lugares, prohibicin de aproximarse o de comunicarse con determinadas personas. Habitualidad Habitual quiere decir que se hace, padece o posee con continuacin o por hbito y hbito se define como modo especial de proceder o conducirse adquirido por repeticin de actos iguales o semejantes,uoriginadoportendenciasinstintivas58. Elpropioart.173.3CPdapautasparaqueeljuezpuedaapreciar la habitualidad del maltrato. Para apreciar la habitualidad hay que atender al nmero de actos de violencia que resulten acreditados, as como a la proximidad temporal de los mismos, con independencia de que dicha violencia se haya ejercido sobre la misma o diferentes vctimas de las comprendidas en este artculo, y de que los actos violentos hayan sido o no objeto de enjuiciamiento en procesos anteriores(art.173.3CP). Los malos tratos habituales implican una repeticin de actos semejantesaunquenoseespecificacuantosdebenproducirse.Utilizando elartculo94C.Pcomoantecedente,sepuedeempezarinterpretandoque para calificar el maltrato de habitual se van a necesitar al menos tres actos, sin embargo la STS 1208/2000, de 7 de julio de 2002, apreci habitualidad con dos actos pues concluy que la sola lectura del relato histrico de la sentencia pone de relieve que no estamos ante dos individuales acciones de agresin o violencia fsica surgidas aisladamente a lo largo del tiempo, sino ante dos agresiones que se manifiestan como la exteriorizacin singularizada de un estado de violencia permanente, ejercida por el acusado sobre su pareja, que permite su consideracin como habitual. La habitualidad no se
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Diccionariodelalenguaespaola,RealAcademiaEspaola,21edicin
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concreta en un determinado nmero deagresiones, sino en una situacin de dominio provocada por la reiteracin de una conducta que estatuye una situacin de hecho en el que la violencia es empleada como mtodo de establecimiento de las relaciones familiares, subyugando a quien las padeceporelcaprichodeldominador(STS22defebrerode2006).Enel mismo sentido se pronuncia la STS 13 de abril de 2006: para apreciar la habitualidad, ms que la pluralidad en s misma, es la repeticin o frecuencia que suponga una permanencia en el trato violento, siendo lo ms importante que el Tribunal llegue a la conviccin de que la vctima vive en un estado de agresin permanente la habitualidad no debe interpretarse en un sentido jurdico de multirreincidencia en falta de malostratos. El nmero de actos de violencia que resulten acreditados, para determinar el clima de violencia que soporta la vctima, pueden demostrarse por denuncias o condenas anteriores o por la aportacin de partes mdicos o por medio de testigos o por la declaracin de lavctima corroborada por informes periciales59. No se tiene en cuenta la prescripcin de los actos individuales a los efectos de formar la violencia habitual60. A los efectos de la prescripcin de las condenas por faltas de malos tratos la jurisprudencia determina que la falta no prescribe de forma individualizada sino que prescribe cuando lo hace el delito de maltratohabitual61. Queda por determinar cual ha de ser la proximidad temporal entre los actos. Es opinin generalizada que si las agresiones tienen entidad menor y, por tanto, son constitutivas individualmente de faltas, la repeticin ha de tener lugar dentro de los seis meses, pues es el plazo en que prescriben las faltas. Sin embargo, considero que si las agresiones
STS,Sala2,de13deabrilde2006 SSTS, Sala 2, de 16 de abril de 2002; de 18 de abril de 2002: al haberse dado por probado por la Sala sentenciadora tres episodios de violencia frente a su compaera sentimental, pocoimportaque el primero seconsidere prescritopor dicha Sala; de 10 de octubre de 2005: dos denuncias y la declaracin de la vctima; de 13 de abril de 2006: declaracin de la vctima e informes periciales quelocorroboran. 61STS,Sala2,de12deseptiembrede2005.
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revisten la entidad de delitos habra que contemplar el plazo de los cinco aos previsto en el artculo 94 CP. Ms que con un criterio objetivo y rgido en cuanto al plazo dentro del que se han de producir los actos de violencia habr que estar a su repeticin sistemtica y a la tensin que se provoca de forma duradera entre acto y acto62. As habra que considerarlo cuando una pareja, por motivos de trabajo, viven en ciudades diferentes y los actos violentos se reproducen cada vez que se encuentran63. No es necesario fijar episodios concretos de maltrato ocurridos en fechas determinadas basta con acreditar una forma desnaturalizada de la convivencia familiar que debe ser apreciada en forma total. Por tal razn no es necesario acreditar temporalmente cada hecho, sino una conducta persistente que define la forma socialmente inadecuadayreprobablederelacionarseconotrapersona64. Es indiferente que los actos de violencia se hayan ejercido sobre lamismaovariasvctimasdelascomprendidasenelart.173.2CP65. Concursodelmaltratohabitualconotrosdelitos El art. 173.2 primer prrafo in fine determina que las penas por maltrato habitual se impondrn sin perjuicio de las penas que pudieran corresponder a los delitos o faltas en que se hubieran concretado los actos de violencia fsica o psquica. As pues, el Juez podr imponer la penacorrespondientealdelitodemaltratohabitualyademscastigarlos actos concretos constitutivos de infraccin penal que hayan dado lugar a esasituacindemaltratocontinuado. La violencia sobre los miembros de la familia puede concretarse en formas tan diversas como, entre otras, el homicidio, la tentativa de homicidio, el aborto, las lesiones, la mutilacin genital, la privacin de la libertad, las amenazas, coacciones, injurias, vejaciones, la violencia domstica no habitual, el trato degradante, las agresiones o abusos
Circular4/2003FGE ACALE SNCHEZ, M: El delito de malos tratos fsicos y psquicos en el mbito familiar,ed.TirantLoBlanch,Valencia,2000,p.104 64STS,Sala2,de13demarzode2006. 65 SSTS, Sala 2,de 18 de mayo de 2005: ex compaera sentimental e hijo;de 13de juliode2005:excompaerasentimentalehija.
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sexuales, la prostitucin, las corrupcin de menores, la sustraccin de menores, el incumplimiento de los deberes legales de asistencia entre los familiares, el abandono de menores, la utilizacin de menores para la mendicidad o el allanamiento del domicilio familiar. Todas estas infracciones penales pueden concurrir con el delito de maltrato domstico habitual de una en una o varias a la vez66 pudiendo afectar a unasolavctimaoavarias. Tipoagravadodelesiones Se impone una pena mayor que la contemplada para el tipo bsico del delito de lesiones [por cualquier procedimiento causar a otro una lesin que menoscabe su integridad corporal o su salud fsica o mental, siempre que requiera objetivamente para su sanidad tratamiento mdico o quirrgico, adems de una primera asistencia facultativa] si la vctima fuere o hubiere sido esposa, o mujer que estuviere o hubiere estado ligada al autor por una anloga relacin de afectividad, an sin convivencia (art. 148.4 CP) o si la vctima fuera una persona especialmentevulnerablequeconvivaconelautor(art.148.5CP).Enel caso de vctima especialmente vulnerable se exige que conviva con el autor de los malos tratos, exigencia que no se pide en el caso de
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SSTS, Sala 2, de 22 de enero de 2002: malos tratos habituales, tentativa de homicidio, delito de lesiones y faltas de lesiones; de 16 de abril de 2002: malos tratos habituales y agresin sexual; de 18 de abril de 2002: malos tratos habituales, delito de lesiones y falta de amenazas; de 24 de julio de 2002: malos tratos habituales y violacin; 31 de octubre de 2002: malos tratos habituales, delito de homicidio doloso y delito de lesiones; de 28 de febrero de 2003: maltratohabitual,faltasdelesionesyfaltadevejacininjusta;de18dejuniode 2003: malos tratos habituales, agresin sexual, lesiones, coacciones, amenazas y allanamiento de morada; de 5 de junio de 2003: malos tratos habituales, detencin ilegal, agresin sexual y delito contra la integridad moral; 9 de julio de 2004: malos tratos habituales, detencin ilegal y falta de lesiones; de 11 de mayo de 2005: malos tratos habituales, agresin sexual, amenazas y quebrantamiento de condena; de 11 de noviembre de 2005: malos tratos habitualesyunafaltadedaos
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relacionesoexrelacionesafectivassimilaresalmatrimonioonoviazgo67. Ya se ha visto anteriormente el significado de la relacin afectiva presenteopasada.Igualmentesehadadounconceptodevulnerabilidad. El mismo art. 148.3 CP contempla el caso en el que la vctima sea una persona menor de doce aos o incapaz, elementos que pueden coincidir conlavulnerabilidad,porloquepodradarseunconcursodeleyesentre los arts. 148.3 y 5, siendo preferente el ltimo cuando el maltrato se produceenelmbitodelafamilia. Faltadeamenaza,coaccin,injuriaovejacininjustadecarcterleve Castigaelart.620CP: 1 a los que de modo leve amenacen a otro con armas u otros instrumentos peligrosos, salvo que el hecho sea constitutivo dedelito, 2 a los que causen a otro una amenaza, coaccin, injuria o vejacin injusta de carcter leve, salvo que el hecho sea constitutivodedelito
El ltimo prrafo del art. 620 CP contiene una previsin especficacuandoelofendidofuerealgunadelaspersonasalasquese refiereelartculo173.2 que impideque se pueda imponer unapena de multa obligando el Cdigo Penal a imponer la pena de localizacin permanente, siempre en domicilio diferente y alejado de la vctima, o bien trabajos en beneficio de la comunidad, por tanto el Juez no puede condenar a una pena de multa como en otros casos en los que no intervieneviolenciadomstica. A los efectos de la violencia domstica y de la violencia de gnero, el art. 620 CP es un tipo delictivo residual y habr que tener en cuentalosiguiente: Sonsiempredelitolasamenazaslevesconarmasuotrosinstrumentos
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ALONSOESCAMILLA:enLAMARCAPREZ,ob.cit.,p.77ysiguiente.
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peligrososacualquieradelaspersonasenumeradasenelart.173.2CP (art.171.4y5CP). Son siempre delito las amenazas leves a la esposa, o a la mujer que est o hubiere estado ligada al autor por una anloga relacin de afectividad, an sin convivencia, o bien a una persona especialmente vulnerablequeconvivaconelautor(art.171.4CP). La falta de amenazas leves domsticas slo podr producirse cuando la vctima sea alguna de las personas enumeradas en el art. 173.2 CP que no sea la mujer que est o hubiere estado ligada al autor por una anloga relacin de afectividad, an sin convivencia, o bien una personaespecialmentevulnerablequeconvivaconelautor. La falta de coaccin leve slo podr producirse cuando la vctima no sealaesposaomujerqueestohubiereestadoligadaalautorporuna anloga relacin de afectividad, an sin convivencia, o persona especialmente vulnerable que conviva con el autor ya que en estos casossecastigacomodelito(art.172.2CP). Las injurias o vejaciones leves a cualquier persona de las enumeradas en el art. 173.2 CP siempre se calificar como falta ya que no existe la previsin de delito en estos casos. Es injuria toda accin o expresin que lesionen la dignidad de otra persona, menoscabando su fama o atentandocontrasupropiaestimacin(art.208CP). SUSPENSIN DE LA EJECUCIN DE LA PENA Y SUSTITUCIN DELAPENAENLAVIOLENCIADEGNERO La ejecucin de las penas impuestas por violencia de gnero podr quedar en suspenso, a tenor de lo establecido en los arts. 80 y 81 CP, siempre que el condenado cumpla la prohibicin de acudir a determinados lugares, la prohibicin de aproximarse a la vctima o a aquellos de sus familiares u otras personas que determine el Juez o Tribunal, o de comunicarse con ellos, y adems participe en programas derehabilitacin(art.83.1ltimoprrafo).Silapenasuspendidafuerade prisin,elincumplimientoporpartedelreodelasobligacionesydeberes mencionados tendr como consecuencia la revocacin de la suspensin (art.84.3CP)yseordenarlaejecucindelapena(art.85.1CP).
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La pena de prisin impuesta por delitos relacionados con la violencia de gnero slo puede ser sustituida por la de trabajos en beneficio de la comunidad, quedando vedada la posibilidad de sustitucin por pena de multa (art. 88.1 ltimo prrafo CP). En estos supuestos, el Juez o Tribunal impondr adicionalmente, adems de la sujecin a programas especficos de reeducacin y tratamiento psicolgico, la observancia de la prohibicin de acudir a determinados lugares y de aproximarse a la vctima o a aquellos de sus familiares u otraspersonasquedetermineodecomunicarseconellos. MEDIDASCAUTELARES,MEDIDASDESEGURIDADYPENAS La LECrim prev la posibilidad de acordar medidas cautelares cuando se investigue un delito y resulte estrictamente necesario al fin de proteccin de la vctima (art. 544 bis LECrim) o en los casos de vctimas de violencia domstica cundo haya indicios fundados de determinados delitos o faltas (art. 544 ter LECrim). En el mismo sentido se pronuncian losarts.65y67laLOVG. Lasmedidasdeseguridad,previstasenelart.96CP,slopueden ser impuestas por sentencia a los mayores de edad inimputables que han delinquido y cumplen los requisitos establecidos en los arts. 95 y 101 a 108CP. El art. 57.2 CP obliga a imponer, como pena, las prohibiciones contempladas en el art. 48.2 CP en todos los casos de condena por los delitos previstos en el art. 57.1 CP cuando las vctimas sean las personas enumeradas en el art. 173.2 CP, con independencia de que adems se puedan imponer el resto de las prohibiciones contempladas en el mismo art.48CPenloscasosdefaltasdelart.620CP. Medidascautelares Las medidas cautelares tienen como finalidad proteger a los ofendidosoperjudicadosporeldelito,asusfamiliaresoaotraspersonas. Pueden ser acordadas por el Juez en cualquier momento del procedimiento desde las primeras diligencias (art. 13 LECrim). A tales
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efectos, cuando en el mbito de la violencia intrafamiliar, se investigue algndelitodehomicidio,aborto,lesiones,contralalibertad,detorturas o contra la integridad moral, la libertad e indemnidad sexuales, la intimidad,elderechoalapropiaimagenylainviolabilidaddeldomicilio o el honor, el Juez puede imponer al inculpado alguna o algunas de las siguientesmedidas(arts.544bisy544terLECrim)68: La prisin provisional (art. 503 LECrim), que en caso de grave peligro para la salud del imputado puede verificarse en su domicilio (508 LECrim), Lalibertadprovisionalbajofianza(art.529LECrim), La libertad provisional con retencin del pasaporte (art. 530 LECrim), el art. 544 bis LECrim permite que se imponga cautelarmente desde las primeras diligencias, de forma motivada y cuando resulte estrictamentenecesarioalfindeproteccindelavctima: La prohibicin de residir en un determinado lugar, barrio, municipio,provinciauotraentidadlocaloComunidadautnoma, La prohibicin de acudir a determinados lugares, barrios, municipios, provincias u otras entidades locales o Comunidades Autnomas La prohibicin de aproximarse, con la graduacin precisa de la distancia,adeterminadaspersonas. La prohibicin de comunicarse con determinadas personas [por los medios tradicionales de comunicacin (escritos, misivas), por medios mecnicos o electrnicos (porteros automticos o telefonillos) o por medios telemticos (telfonos, mviles, correo electrnicouotros)].Laordendeproteccinintegral(art.544ter LECrim)
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VELASCO NEZ, E.: Las medidas cautelares en la Ley integral contra la violenciadegnero,enLaLeyPenal,n15,2005.
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En los casos de violencia de gnero la LOVG contiene normas especficas sobre las medidas que debern ser adoptadas mediante automotivadoenelqueseapreciesuproporcionalidadynecesidad: Salida del domicilio, alejamiento y suspensin de las comunicaciones(art.64LOVG), La suspensin de la patria potestad o de la guarda de los menores (art.65LOVG) La suspensin del rgimen de visitas a los descendientes (art. 66 LOVG) La suspensin del derecho a la tenencia, porte y uso de armas (art. 67LOVG) Las medidas cautelares podrn mantenerse tras la sentencia definitiva y durante la tramitacin de los eventuales recursos siemprequeassehagaconstarenlasentencia(art.69LOVG) Las medidas cautelares estn destinadas, al igual que las penas accesorias previstas en el art. 57 CP y las medidas de seguridad (art. 96 CP), a proteger bienes jurdicos esenciales, no disponibles, de las personas mencionadas en el art. 173.2 CP, de forma que stas no pueden en principio renunciara dicha proteccin admitiendo laaproximacin de quienes ya han demostrado su peligrosidad en la vida en comn. Aunquecabeque,tratndosedemedidascautelaressiemprereformables, soliciten su cese del Juzgado de Instruccin que ser quien decida, ponderandoprudentementelascircunstanciasencadacasoconcurrentes, silamedidadebecontinuarofinalizar69. El quebrantamiento de una medida cautelar puede dar lugar a la sustitucin de la medida por la prisin provisional o la orden de proteccin u otra medida cautelar que implique una mayor limitacin de la libertad personal (art. 544 bis ltimo prrafo LECrim). As mismo el art. 468 CP castiga como delito el quebrantamiento de una medida cautelar.
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STS,Sala2,de16demayode2003
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Laprisinprovisional Laprisinprovisionalsloseadoptarcuandoobjetivamentesea necesariaynoexistanotrasmedidasmenosgravosasparaelderechoala libertad a travs de las cuales puedan alcanzarse los mismos fines. No se adoptarprisinprovisionalcuandodelasinvestigacionespracticadasse infiera racionalmente que el hecho no es constitutivo de delito (art. 502 LECrim). En los casos de delito de violencia domstica (arts. 153 y 173.2 CP), el juez puede decretar la prisin provisional para evitar que el imputado pueda actuar contra los bienes jurdicos de la vctima, adems de asegurar la presencia del imputado en el juicio. En estos casos, no es necesario que los hechos presenten caracteres de delito sancionado con pena igual o superior a dos aos de prisin o con pena privativa de libertad de duracin inferior si el imputado tuviere antecedentes penales no cancelados ni susceptibles de cancelacin, derivados de condena por delito doloso (art. 503.3.c LECrim). La prisin provisional durar el tiempo imprescindible para que el imputado no pueda actuar contra los bienes jurdicos de la vctima y en tanto subsistan los motivos que justificaron su adopcin, con los lmites marcados en el art. 504 LECrim. En caso de enfermedad puede cumplirse en el domicilio cuando el internamiento entrae grave peligro para la salud del imputado (art. 508.1 LECrim).En el supuesto de que el imputado se halle sometido a tratamiento de desintoxicacin de sustancias estupefacientes la prisin provisional podr ser sustituida por el ingreso en un centro oficial o de unaorganizacinlegalmentereconocidaparacontinuareltratamientode deshabituacin (art. 508.2 LECrim). Los autos relativos a la situacin personal del imputado [que decreten, prorroguen o denieguen la prisin provisional o acuerden la libertad] han de ponerse en conocimiento de los directamente ofendidos y perjudicados por el delito cuya seguridad pudieraverseafectadaporlaresolucin(506LECrim). LaOrdendeProteccin La Orden de Proteccin, incorporada al ordenamiento jurdico por la L 27/2003, de 31 de julio, reguladora de la Orden de Proteccin de las vctimas de la violencia domstica, unifica los distintos instrumentos de amparo y tutela a las vctimas de violencia domstica o de violencia de gnero. Les confiere un estatuto de proteccin integral: penal, civil, asistencial y social. Configura un sistema de coordinacin entre los rganos judiciales y administrativos que deben conocer de las diferentes
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facetas de proteccin. Solamente puede existir una nica Orden de Proteccin que afecte a cada vctima. El contenido de la misma podr ser modificadosisealteranlascircunstancias,peronopodrserdictadaotra OrdendeProteccinsimultneamenteparalamismavctima. La Orden de Proteccin puede ser acordada por el Juez de Guardia, por el Juez de Instruccin, por el Juez o Tribunal que conozca delacausa(art.544ter.1,4y11LECrim)oporelJuezdeViolenciasobre la Mujer, segn el momento en que se solicite. Est expresamente contempladacomo medida cautelar en el art.13 LECrim y regulada en el art. 544 ter LECrim. Se ha arbitrado un procedimiento rpido y sencillo para suacuerdo. Unadelas primeras medidas que podradoptarelJuez es la ocultacin de la direccin y de otros datos de localizacin de la vctima que debe declarar como testigo (LO 19/1994, de 23 de diciembre, de Proteccinatestigosyperitosencausascriminales). La proteccin integral de las vctimas de violencia domstica habr de ser acordada en los casos en los que se den conjuntamente las siguientescircunstancias(art.544.1terLECrim): quelavctimaseencuentreenunasituacindeespecialdesproteccin frentealosataquesviolentosdeotromiembrodelafamilia, que existan indicios fundados de la comisin de un delito o falta contra la vida, la integridad fsica o psquica, la libertad sexual o seguridaddealgunadelaspersonasenumeradasenelart.173.2CP, queexistaunasituacinobjetivaderiesgoparalavctima. La Orden de Proteccin podr ser acordada por el Juez de las siguientesmaneras(art.544ter.2LECrim): deoficio a instancia de la vctima o de la persona que tenga con ella alguna de las relaciones indicadas en el art. 173.2 CP (el cnyuge o persona que est o haya estado ligada a la vctima de forma estable por anloga relacin de afectividad, los hijos propios o del cnyuge o conviviente, pupilos,ascendientes,oincapacesqueconlconvivanoquesehallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho deunouotro).
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a instancia del Ministerio Fiscal, cuando la vctima sea menor o incapazopersonadesvalida. Las entidades u organismos asistenciales, pblicos o privados, quetuvierenconocimientodealgunodeloshechosquepuedendarlugar a la Orden de Proteccin debern ponerlo de inmediato en conocimiento del Juez de Guardia o del Ministerio Fiscal con el fin de que se pueda incoaroinstarelprocedimientoparalaadopcindelaOrden. La Orden de Proteccin puede solicitarse ante (art. 544 ter.3 LECrim): elJuez elMinisterioFiscal lasFuerzasyCuerposdeSeguridad lasOficinasdeAtencinalaVctima losserviciossociales las instituciones asistenciales dependientes de las Administraciones pblicas losServiciosdeOrientacinJurdicadelosColegiosdeAbogados
La Orden de Proteccin posibilita la coordinacin de las actuaciones de los diferentes servicios pblicos implicados en la lucha contra la violencia domstica, porque contiene un estatuto integral de proteccincon: medidascautelaresdecarcterpenal(art.544ter.6LECrim) medidascautelaresdenaturalezacivil(art.544ter.7LECrim) medidasasistencialesydeproteccinsocial(art.544ter.8LECrim) Durante la tramitacin de la Orden de Proteccin, el Juez de Instruccin puede adoptar en cualquier momento las medidas previstas enelart.544bisLECrim. El rgano jurisdiccional que dicte la Orden deber notificarla
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inmediatamente a las siguientes personas e instituciones (art. 544 ter.8 LECrim): alaspartesyalMinisterioFiscal a la vctima, aunque no ostente la condicin de parte, mediante entregadeltestimoniontegrodelauto alaOficinadeAtencinalaVctima a las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, para que velen por sucumplimiento a un Punto nico en cada territorio, que la derivar al organismo u organismos competentes para prestar los correspondientes servicios sociales Establece el art. 544 ter.10 LECrim que la Orden de Proteccin debe inscribirse en el Registro Central para la Proteccin de las Vctimas delaViolenciaDomstica(RD355/2004modificadoporRD513/2005) La Orden de Proteccin implica el deber de informar permanentemente a la vctima sobre la situacin procesal del imputado ascomosobreelalcanceyvigenciadelasmedidascautelaresadoptadas. Lavctimaserinformadaentodomomentodelasituacinpenitenciaria del agresor. A estos efectos se dar cuenta de la Orden a la Administracin penitenciaria (art. 544 ter.9 LECrim). Cualquier modificacin de la situacin procesal y penitenciaria del agresor ser comunicadatambinalaPolicaJudicial70. El Protocolo de Coordinacin entre los rdenes jurisdiccionales penal y civil arbitra medidas para evitar que existan resoluciones contradictorias entre las dictadas por los Juzgados civiles y los Juzgados de Instruccin (por ejemplo: sobre la suspensin o no del rgimen de visitas de los progenitores separados o divorciados a sus hijos). Es muy conveniente la asistencia de Letrado a la vctima durante el desarrollo de la audiencia
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DELGADO MARTIN, J.: La orden de proteccin de las vctimas de violencia domstica,enLaLeyPenal,2004,n20.
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relativaalaOrdendeProteccin,especialmentecuandosevanasolicitar medidas de naturaleza civil. Conforme a lo dispuesto por la legislacin, laaudienciaparalaadopcindelaOrdendeProteccinpodrcelebrarse an cuando la vctima no se encuentre asistida por Abogado, si bien la asistencialetradacontribuiraunamayoreficaciadelderechodedefensa (CriterioSegundodelProtocolo). ElProtocolodeActuacindelasFuerzasyCuerposdeSeguridad y de Coordinacin con los rganos Judiciales para la Proteccin de las VctimasdeViolenciaDomsticaydeGnero,aprobadoel28dejuniode 2005, establece las siguientes actuaciones de los miembros de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad para establecer las medidas policiales y judiciales que deban adoptarse en cada caso y el orden de prioridad que selesdebaasignar,enconcreto: Seinformaralavctimadesuderechoalaasistenciajurdica. Se proceder a inmediata y exhaustiva toma de declaracin de la vctimaydelostestigos,siloshubiera. Se recabar urgentemente, si se observan indicios de la existencia de infraccin penal, informacin de los vecinos y personas del entorno familiar,laboral,escolar,ServiciosSociales,OficinasdeAsistenciaala Vctima, etc., acerca de cualesquiera malos tratos anteriores por parte de la presunta persona agresora, as como de su personalidad y posiblesadicciones. Se verificar la existencia de intervenciones policiales y/o denuncias anteriores en relacin con la vctima o la presunta persona agresora, as como losantecedentesde esta ltima, y posibles partes de lesiones delavctimaremitidosporlosserviciosmdicos. Se comprobar la existencia de medidas de proteccin establecidas con anterioridad por la Autoridad Judicial en relacin con las personasimplicadas.Aestosefectosyentodosloscasos,seproceder a consultar los datos existentes en el Registro Central para la ProteccindelasVctimasdeViolenciaDomstica. Se establecern los mecanismos que permitan la comunicacin fluida y permanente entre la/s vctima/s y el Cuerpo o Fuerza de Seguridad correspondiente, con objeto de disponer inmediatamente de los datos
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necesariosparavalorarlasituacinderiesgoencadamomento,yatal efecto,siemprequeseaposible: Se asignar dicha funcin a personal con formacin especializada enlaasistenciayproteccindelasvctimasdeviolenciadomstica. Se facilitar a la vctima un telfono de contacto directo y permanente con el/los funcionarios asignados para su atencin individualizada. Se facilitarn a la vctima mecanismos o dispositivos tcnicos que permitan una comunicacin rpida, fluida y permanente entre la vctima y el cuerpo o fuerza de seguridad correspondiente, en los supuestos en que, atendidas las circunstancias del caso y de la propiavctima,elloseanecesario. Unavezvaloradosloshechosylasituacinderiesgoexistente,se determinar la conveniencia de adoptar las medidas especficas dirigidas a protegerlavida, laintegridad fsica ylos derechose intereseslegtimos delavctimaysusfamiliares,entreotras: Proteccin personal que, segn el nivel de riesgo que concurra, podr comprender hasta la proteccin permanente durante las 24 horas del da. Informacin / formacin sobre la adopcin de medidas de autoproteccin. Asegurar que la vctima sea informada de forma clara y accesible sobre el contenido, tramitacin y efectos de la Orden de Proteccin, y las dems medidas de proteccin y seguridad previstas en la LOVG; as como de los servicios sociales, Oficinas de Atencin a la Vctima y delosPuntosdeCoordinacinqueseencuentranasudisposicin. Enelcasodequesetratedeunaextranjeraensituacinirregular,sele informar sobre el derecho a regularizar su situacin por razones humanitarias, en los trminos dispuestos en el art. 45.4.a) y 46.3 del ReglamentodeExtranjera. Se proceder a la incautacin de las armas y/o instrumentos peligrosos que pudieran hallarse en el domicilio familiar o en poder delpresuntoagresor.
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Cuandolaentidaddeloshechosy/olasituacinderiesgoloaconseje, se proceder a la detencin y puesta a disposicin judicial del presuntoagresor. La Instruccin 14/2005 de la Secretara de Estado de Seguridad arbitra medidas de proteccin para la mujer inmigrante en situacin irregular que denuncia ser vctima de violencia de gnero. Tras la denuncia de la mujer y ser informada de sus derechos, la Dependencia policial correspondiente abrir Actuaciones Previas a la incoacin del expediente sancionador. Si la mujer pide una Orden de Proteccin y el rgano judicial la acuerda, tiene un mes, durante el que la iniciacin del expedientesancionadorquedaensuspenso,parapedirlaautorizacinde residencia temporal por circunstancias excepcionales. Pasado ese plazo, si se le concede la autorizacin de residencia, se procede a la continuacin del procedimiento sancionador, por el que slo se podr imponer una multa, sin que se pueda resolver en ningn caso con una expulsin. En el Protocolo para la Implantacin de la Orden de Proteccin de las Vctimas de Violencia Domstica se entiende que resulta razonable que la solicitud de la Orden de proteccin realizada en las dependencias de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad llegue al Juzgado acompaada del correspondiente atestado elaborado por la Polica Judicial para la acreditacin de los hechos, determinando una anticipacin de la prctica delasnecesariasinvestigacionesenlasquebasar,ensucaso,ladecisin delJuez.Deestamanera,segarantizarlaagilidadenlatramitacin,y,al mismo tiempo, el Juez de Guardia contar con unos mayores elementos para fundamentar la Orden de Proteccin. Por otra parte, se concilia este instrumentoconlatramitacindelosjuiciosrpidoscontempladospor la L 38/2002, que necesariamente deben iniciarse mediante atestado (argumentoexart.795LECrim). A estos efectos el Protocolo de Actuacin de las Fuerzas y Cuerpos de SeguridadydeCoordinacinconlosrganosJudicialesparalaProteccindelas VctimasdeViolenciaDomsticaydeGneroestableceque: El atestado har constar cuantos datos existan como antecedentes y hagan referencia a malos tratos cualesquiera por parte del presunto agresor, obtenidos como resultado de las averiguaciones practicadas. Las diligencias de inspeccin ocular y declaracin de la vctima se
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documentarn, siempre que sea posible, mediante fotografas u otros medios tcnicos (vdeo, etc.)que permitan ala AutoridadJudicialuna mayor inmediatez en la apreciacin de los hechos y las circunstancias concurrentes. La Unidad de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad instructora del atestado derivado de la infraccin penal en materia de violencia domstica o de la solicitud de la Orden de Proteccin, adoptar las medidas necesarias, de acuerdo con la Autoridad Judicial, a fin de asegurar la presencia de la vctima o de su representante legal, del solicitante, del denunciado o presunta persona agresora y de los posibles testigos, ante la Autoridad Judicial competente (Juzgado de Violencia sobre la Mujer, Juzgado de Instruccin o de Guardia) que vayaaconocerdelasunto. Durante la tramitacin del atestado se recabar la mayor cantidad de datosquepuedanllevaralaidentificacin,localizacinycontroldela presunta persona agresora (filiacin, telfonos, domicilios, trabajos, lugares frecuentados, vehculos, fotografas, cintas de vdeo, etc.), de tal forma que su declaracin se incluya entre las diligencias practicadasysegaranticesuposteriorcitacinanteelrganojudicial. La Unidad Policial dispondr lo necesario para evitar la concurrencia en el mismo espacio fsico de la persona agresora y la vctima, sus hijosyrestantesmiembrosdelafamilia. En todo caso la actuacin de la Polica Judicial tendr en cuenta los criterios que establezca la Comisin Nacional de Coordinacin de la PolicaJudicial. Para el control y seguimiento de las medidas judiciales de proteccin o aseguramiento, la Unidad operativa, una vez haya recibido la resolucin judicial y la documentacin que la acompae, se atendr a lossiguientescriterios: Examen individualizado del riesgo existente en cada caso para graduar las medidas aplicables a las distintas situaciones que puedan presentarse. Para realizar el diagnstico y motivacin de la situacin objetivaderiesgo,setendrnencuentatantolosdatosyantecedentes obtenidos en la fase de investigacin y elaboracin del atestado, los
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facilitados por la autoridad judicial y los que pudieran ser facilitados por losservicios sociales,Oficinas deAtencin ala Vctima o elPunto deCoordinacindesignado. Anlisis del contenido de la resolucin judicial. Para determinar qu elementos pueden contribuir a incrementar la seguridad de la/s vctima/sresultaimprescindibleelconocimientoprecisodelcontenido de la parte dispositiva de la resolucin judicial (nmero de metros o mbito espacial de la prohibicin de aproximacin, instrumentos tecnolgicosadecuadosparaverificarelincumplimiento,etc.). Adopcin de medidas de proteccin adecuadas a la situacin de riesgo que concurra en el supuesto concreto: custodia policial de 24 horas, vigilancia electrnica del imputado, asignacin de telfonos mviles, vigilancia policial no continuada, etc. A estos efectos, deber tenerseencuentalosiguiente: En ningn caso las medidas de proteccin pueden quedar al libre albedrodelavctima Siempre que sea posible se har recaer en la persona agresora el control policial del cumplimiento de la Orden de Proteccin o medidadealejamiento Elaboracin de informes de seguimiento para su traslado a la Autoridad Judicial competente, siempre que el rgano judicial lo solicite o cuando se considere necesario por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad. En los supuestos de reanudacin de la convivencia, traslado de residencia o renuncia de la vctima al estatuto de proteccin, que eventualmente pudieran producirse, las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad pondrn inmediatamente tales hechos en conocimiento del rgano judicial para que proceda a la adopcin de las medidas que considereoportunas. Con el fin de hacer ms efectiva la proteccin de las vctimas, la LOVG dispone que el Gobierno ha de promover las acciones necesarias para que las Policas Locales, en el marco de su colaboracin con las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, cooperen en asegurar el cumplimientodelasmedidaslegalesqueseanacordadasporlosrganos
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judiciales. El 13 de marzo de 2006 se firm el Protocolo de Colaboracin y CoordinacinentrelasFuerzasyCuerposdeSeguridaddelEstadoylosCuerpos de Polica Local para la proteccin de las vctimas de violencia domstica y de gnero. Medidasdeseguridad Las medidas de seguridad se imponen en sentencia a las personasenlasqueconcurrendeformacompletaoincompletaalgunade las circunstancias previstas en los nmeros 1, 2 y 3 del art. 20 CP, que hayan cometido un delito y en los casos en que, por el hecho o por las circunstancias personales del sujeto, pueda deducirse un pronstico de probable comisin de nuevos hechos delictivos en el futuro (art. 95 CP). Las medidas privativas y no privativas de libertad estn enumeradas en el art. 96 CP. Pueden imponerse complementando otras penas y se rigen por lo establecido en los arts. 95 a 108 CP. El quebrantamiento de una medidadeseguridaddalugaralaaplicacindelart.468CPqueregulael delitodequebrantamientodecondena. Algunas de estas medidas son similares a las penas privativas de derechosprevistasenelart.48CP: la prohibicin de residir en el lugar o territorio que se designe (art. 96.2.4CP) la prohibicin de acudir a determinados lugares o territorios (art. 96.2.5CP) la prohibicin de aproximarse a la vctima, o a aquellos de sus familiares u otras personas que determine el Juez o Tribunal (art. 96.2.9CP) la prohibicin de comunicarse con la vctima, o con aquellos de sus familiares u otras personas que determine el Juez o Tribunal (art. 96.2.10CP) Penasprincipalesyaccesorias Las penas principales que se pueden imponer por los delitos y faltas cometidos en el mbito familiar son muy variadas en sus clases (prisin, trabajos en beneficio de la comunidad o localizacin
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permanente)yduracin,segnlainfraccincometida. En unos casos la Ley declara taxativamente que determinadas penas principales llevan consigo otras penas accesorias. En otros los Jueces y Tribunales tienen la opcin de poder imponer, segn su libre arbitrio,algunaoalgunaspenasaccesorias.Entodosloscasoslacondena apenasaccesoriasdeberconsignarseenlasentencia(art.79CP). Sonpenasaccesorias: lainhabilitacinabsoluta(art.55CP) lasuspensindeempleoocargopblico(art.56.1.1CP) lainhabilitacinespecial(art.56.1.2y3CP) la privacin del derecho a residir en determinados lugares o acudir a ellos(art.48.1CP) la prohibicin de aproximarse a la vctima, o a aquellos de sus familiares u otra personas que determine el Juez o Tribunal, quedando en suspenso, respecto de los hijos, el rgimen de visitas, comunicacin y estancia que, en su caso, se hubiere reconocido en sentenciacivil(art.48.2CP) la prohibicin de comunicarse con la vctima, o con aquellos de sus familiares u otra personas que determine el Juez o Tribunal (art. 48.3 CP) El art. 57.1 CP permite a los Jueces y Tribunales imponer de forma potestativa una o varias de las prohibiciones contempladas en el art. 48 CP adems de la pena principal en los delitos de homicidio, aborto, lesiones, contra la libertad, de torturas y contra la integridad moral, la libertad e indemnidad sexuales, la intimidad, el derecho a la propiaimagenylainviolabilidaddeldomicilio,elhonor,oelpatrimonio yelordensocioeconmico.Sinembargo,cuandolosdelitosmencionados se producen en el mbito de la violencia domstica es obligatorio imponer en todos los casos71 como pena accesoria lo previsto en el art.
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Art. 57.2 CP: se acordar, en todo caso, la aplicacin de la pena prevista en
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48.2 CP: prohibicin de aproximarse a la vctima o a aquellos familiares u otras personas que determine el Juez o Tribunal, as como acercarse a su domicilio, a sus lugares de trabajo y a cualquier otro que sea frecuentado por ellos, quedando en suspenso, respecto de los hijos, el rgimen de visitas, comunicacin y estancia que, en su caso, se hubiere reconocido en sentencia civil hasta el total cumplimiento de esta pena. Estonoquieredecirqueademsnosepuedaimponerunaovariasdelas otras prohibiciones del art. 48 CP o cualquier otra pena accesoria de las previstasenlosarts.55y56CP.Elcumplimientodelasprohibicionesdel art. 48 CP puede ser controlado por medios electrnicos si as lo acuerda elJuezoTribunal(art.48.4CP). Si la infraccin es calificada como falta del art. 620 CP (amenaza leve con armas peligrosas, amenaza, coaccin, injuria o vejacin de carcter leve) se pueden imponer potestativamente las prohibiciones de residir o acudir a determinados lugares, de aproximarse a la vctima o a otras personas, o de comunicarse con la vctima u otras personas, previstas en el art. 48 CP por un periodo que no exceda de los 6 meses (art.57.3CP). A los efectos de las condenas por infracciones de violencia domstica o de violencia de gnero las penas accesorias previstas en el art. 57.2 CP tienen un lmite de duracin conectado con el de la pena principal.Silacondenaesporundelitograve72lapenaaccesorianodebe sersuperioradiezaos.Sieldelitoesmenosgrave73lapenaaccesoriano habr de superar el plazo de cinco aos. Y esto sin perjuicio de que el tiempo de la condena a la pena accesoria sea superior al de la principal, para lo cual habr que estar a lo establecido en prrafo segundo del art. 57.1 CP en cuanto a los lmites de los plazos de superacin de las prohibicionesdelart.48CPrespectodelaspenasdeprisin.
el apartado 2 del artculo 48 por un tiempo que no exceder de diez aos si el delito fuera grave o de cincosi fuera menos grave, sin perjuicio de lo dispuesto enelprrafosegundodelapartadoanterior. 72Art.33.2CP 73Art.33.3CP
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QUEBRANTAMIENTO DE CONDENA O DE MEDIDA CAUTELAR ODESEGURIDAD El art. 468.2 CP contempla de forma especfica el castigo de los que quebranten una pena de las contempladas en el artculo 48 de este Cdigo o una medida cautelar o de seguridad de la misma naturaleza impuestasenprocesoscriminalesenlosqueelofendidoseaalgunadelas personasalasqueserefiereelartculo173.2. El delito de quebrantamiento de condena, medida cautelar o de seguridad implica la voluntad de desobedecer las obligaciones de comportamiento impuestas por decisin judicial74. El elemento subjetivo requerido por el tipo, consiste en el dolo genrico de realizar la accin prohibidademaneraconscienteyvoluntaria,esdecir,sabiendoloquese hace y haciendo lo que se quiere75. El quebrantamiento no existe cuando noconcurrelavoluntaddelsujetoparadesobedecerlaresolucinjudicial y hacerla ineficaz, no cabe el quebrantamiento imprudente76. Es irrelevante que el quebrantamiento genere o no un peligro para la vctima77. Plantea especiales problemas la pena o medida de alejamiento cuandoseincumpleporlareanudacinvoluntariaporambaspartesdela convivenciadelapareja78,siemprequelavoluntaddelavctimasealibre y no est viciada. La jurisprudencia viene estimando que la reanudacin de la convivencia acredita la desaparicin de las circunstancias que justificaron la medida de alejamiento, por lo que sta debe desaparecer y quedar extinguida, sin perjuicio que ante una nueva secuencia de
STS,Sala2,de16demayode2003 STS,Sala2,de1deabrilde2003 76MESTREDELGADO,E.:enLAMARCAPREZ(coord.),ob.cit.,p.640ys. 77 MAGRO SERVET, V.: El incumplimiento de la medida cautelar de alejamiento, en La Ley Penal, n 13, 2005; STS, Sala 2, de 26 de septiembre de 2006. 78 JAN VALLEJO, M.: El cumplimiento de las penas en materia de violencia de gnero (Alcance de la reforma operada por la Ley Orgnica 1/2004, de Medidas de Proteccin Integral contra la Violencia de Gnero, en materia de suspensin y sustitucin de penas, y quebrantamiento de condena), en ARAGONESES MARTNEZ,S.etal.,ob.cit.,p.77ys.
74 75
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violencia se pueda solicitar y obtener en su caso otra medida de alejamiento79. El Protocolo de Actuacin de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad y de Coordinacin con los rganos Judiciales para la Proteccin de las Vctimas de ViolenciaDomsticaydeGneroestablecequeenelcasodeincumplimiento doloso por el imputado de la medida de alejamiento produzca un incremento objetivo de la situacin de riesgo para la vctima, se ha de proceder a la inmediata detencin del infractor, as como en los casos del art. 468 CP [delito de quebrantamiento de condena], en los supuestos previstos por los arts. 153.3 CP [delito de lesiones, maltrato de obra o amenazas con armas o instrumentos peligrosos quebrantando la pena de alejamiento], 173.2 prrafo 2 CP [delito de violencia habitual quebrantando la pena de alejamiento], 171.4 y 5 CP [delito de amenazas leves quebrantando la pena de alejamiento] y 172.2 CP [delito de coacciones leves quebrantando la pena de alejamiento]. Posteriormente, el detenido ser puesto a disposicin judicial de forma urgente, acompaado del correspondiente atestado. Esta actuacin se comunicar alMinisterioFiscal. ELENJUICIAMIENTORPIDODEDETERMINADOSDELITOS El art. 795 LECrim establece que el procedimiento para el enjuiciamiento rpido se aplicar a los delitos castigados con penas privativas de libertad que no excedan de cinco aos o con cualesquiera otras penas, bien sean nicas, conjuntas o alternativas, cuya duracin no exceda de los diez aos, siempre que el proceso penal se incoe en virtud de un atestado policial y que la Polica Judicial haya detenido a una personaylahayapuestoadisposicindelJuzgadodeguardiaoque,an sin detenerla, la haya citado para comparecer ante el Juzgado de guardia por tener la calidad de denunciado en el atestado policial y, adems, concurracualesquieradelascircunstanciassiguientes:
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SSAP de Madrid, Seccin 17, de 19 de septiembre de 2005; de 31 de julio de 2007; de 3 de septiembre de 2007; de Murcia, Seccin 1, de 9 de mayo de 2007; deBurgos,Seccin1,de27dejuliode2007.
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1.Quesetratededelitosflagrantes 2.Quesetratedealgunodelossiguientesdelitos: Delitos de lesiones, coacciones, amenazas o violencia fsica o psquica habitual, cometidos contra las personas a que se refiere el artculo 173.2CP.
3. Que se trate de un hecho punible [delito o falta] cuya instruccin seapresumiblequesersencilla. As pues, los actos ms frecuentes, constitutivos de delitos o faltas, que integran los delitos de violencia domstica o de gnero, tanto laocasional(art.153CP)comolahabitual(art.173.2CP),laslesiones(art. 148.4 y 5 CP), las amenazas leves (art. 171.4, 5 y 6 CP), las coacciones leves (art. 172.2 CP) pueden ser enjuiciados a travs de un juicio rpido. Esto implica que la recogida de pruebas por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridadtieneunaimportanciacapitalparalacorrectatomadedecisin delJuez. BIBLIOGRAFA
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ABREVIATURAS
CE(ConstitucinEspaola) CP(CdigoPenal) EMUME(GrupodeEspecialistasMujerMenordelaGuardiaCivil) FGE(FiscalaGeneraldelEstado) LEC(LeydeEnjuiciamientoCivil) LECrim(LeydeEnjuiciamientoCriminal) LOPJ(LeyOrgnicadelPoderJudicial) LORRPM(LO5/2000,ReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores) LOVG (LO 1/2004, de Medidas de proteccin integral contra la violencia de gnero)SAF(ServiciosdeAtencinalaFamiliadelaPolicaNacional) SAM(ServiciosdeAtencinalaMujerdelaPolicaNacional) SAP(SentenciadeAudienciaProvincial) STS(SentenciadelTribunalSupremo) UPAP(Unidades dePrevencin,Asistenciay Proteccin contralosmalostratosa lamujerdelaPolicaNacional)
Delincuenciajuvenil
AliciaRodrguezNez
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Resumen: La delincuencia juvenil tiene una importancia destacada la sociedad actual. Fenmenos como las bandas juveniles o el acoso escolar causan alarma social. Desde el momento en que el sistema de prevencin de la delincuencia no es efectivo debe entrar el control social a travs de la aplicacin de la ley represora. A partir de la mayora de edad penal se puede aplicar a los responsables de los hechos el Derecho penal juvenil, de consecuencias jurdicas diferentes a las que se imponenalosadultos.LosConvenios,DeclaracionesyRecomendaciones internacionales sugieren la incorporacin de criterios especficos en la aplicacin de la ley penal a los nios y adolescentes, marcando una clara frontera sobre el lmite de edad por debajo del que no se puede consideraralmenorresponsabledesusactos.ElDerechopenaljuvenilha de basarse en principios propios especiales para conseguir la vuelta del menoralrespetodelaleyyalaintegracinsocial.Elprincipiorectorque inspira la Ley de responsabilidad penal del menor es el mayor inters del menor que acta como elemento de interpretacin, incidiendo como
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elemento de flexibilizacin en la aplicacin de la ley que debe respetar el principio de legalidad con sus garantas, as como los principios de culpabilidad, de intervencin mnima y de oportunidad. El mayor inters del menor no es excluyente de los intereses de la vctima o del perjudicado, que pueden ser resarcidos a travs de la responsabilidad civil derivada del hecho, as como el de la sociedad. En el Derecho penal espaol la Ley Orgnica de Reguladora de la Responsabilidad Penal del Menor es un ejemplo de bsqueda de sistemas alternativos a la pena privativadelibertad. ndice:1.Conceptodedelincuenciajuvenil.2.Minoradeedad. 3. Fenmenos delictivos. 4. Caractersticas de la delincuencia juvenil. 5. El perfil del delincuente juvenil. 5.1. Factores de riesgo. 5.2. Factores de proteccin. 6. Derecho penal juvenil. 6.1. Minora de edad penal en la LORRPM. 6.2. Medidas aplicables a los menores en la LORPM. 7. Responsabilidadcivil.8.Medidasdeprevencin. Palabras clave: Delincuencia juvenil Minora de edad DerechopenaldelosMenores. CONCEPTODEDELINCUENCIAJUVENIL Las Directrices de las Naciones Unidas para la prevencin de la delincuencia juvenil (Directrices de Riad), adoptadas por la Asamblea General en su resolucin 45/112, de 14 de diciembre de 1990, declaran que se ha detener en cuenta quelos comportamientos delos jvenes que no se ajustan a los valores y normas generales de la sociedad son con frecuencia parte del proceso de maduracin y crecimiento y tienden a desaparecer espontneamente en la mayora de las personas cuando llegan a la edad adulta; y que, por otra parte, segn la opinin predominante de los expertos, calificar a un joven de extraviado, delincuente opredelincuente a menudo contribuye a que los jvenes desarrollenpautaspermanentesdecomportamientoindeseable. Todos los pases no mantienen el mismo concepto de
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delincuencia juvenil. Unos consideran que existe delincuencia exclusivamentecuandolosjvenesrealizanlasmismasconductasquelos mayores de edad infringiendo el ordenamiento jurdico penal. Otros consideran que, adems, son conductas criminales las infracciones de las normas sociales o morales, constituyendo delitos por razn de la condicin jurdica. Aqu se incluiran actividades como ausencias injustificadas o desobediencia en la escuela y en la familia, ebriedad en pblico, drogadiccin, haraganera, crueldad con los animales o dar muestras de disturbios de comportamiento, actos relacionados con un delito moral o sexual, el juego, la mendicidad o la asociacin con personas de naturaleza criminal o inmoral o que habitualmente perjudicansupropianaturalezamoraloladeotraspersonas(verinforme sobre Utilizacin y aplicacin de las reglas y normas de las naciones unidas en materia de prevencin del delito y justicia penal de la ONU, E/CN.15/1998/8/Add.1). En la segunda concepcin se equiparan conductas simplemente desviadas o inadaptadas a actividades criminales, lo que supone dar un mbito excesivo e innecesario a la delincuencia juvenil, ya que existen otros medios de control social ms adecuados que el derecho penal para reconducirlas. La denominacin ms realista de estas circunstancias es la dejvenesensituacinderiesgoalosquehayqueprestarunaespecial atencinparaprevenirquecaiganenladelincuencia. El concepto de delincuencia referida a los jvenes debe basarse en los mismos principios que la referida a los adultos. El art. 29 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos establece que toda persona tiene deberes respecto a la comunidad, puesto que slo en ella puede desarrollar libre y plenamente su personalidad y que en el ejercicio de sus derechos y en el disfrute de sus libertades, toda persona estar solamente sujeta a las limitaciones establecidas por la ley con el nico fin de asegurar el reconocimiento y el respeto de los derechos y libertades de los dems, y de satisfacer las justas exigencias de la moral, del orden pblico y del bienestar general en una sociedad democrtica. EnEspaaslosonconductascriminalesparalosjveneslasinfracciones recogidasenelCdigoPenal. En el Derecho penal espaol actual se considera que constituyen delincuencia juvenil las infracciones de las normas jurdicopenales cometidas por jvenes que no han alcanzado la mayora de edad penal.
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Slo son delictivos los hechos tipificados como punibles en el Cdigo Penal y las leyes penales especiales, aplicables exclusivamente a las personasmayoresde18aos2. Por fin el Cdigo Penal de 1995 (LO 10/1995) armoniza la mayora de edad penal plena con la mayora de edad poltica, marcada por la Constitucin, y la mayora de edad civil, prevista en el Cdigo Civil. El art. 19 CP establece que Los menores de 18 aos no sern responsables criminalmente con arreglo a este Cdigo. Cuando un menor de dicha edad cometa un hecho delictivo podr ser responsable con arreglo a lo dispuesto en la Ley que regule la responsabilidad penal del menor. Por tanto, segn el CP los menores de 18 aos son inimputables a sus efectos y quedan exentos de las penas previstas en el mismo. Esto no impide que a estos menores se les apliquen las medidas previstas en la LO 5/2000, de 12 de enero, Reguladora de la Responsabilidad Penal de los Menores (LORRPM), modificada por LO 7/2000,LO9/2000,LO9/2002,LO15/2003yLO8/2006. Por otra parte, la LO 5/2000 slo es aplicable a los menores y adolescentes mayores de 14 aos, quedando fuera del mbito de aplicacin del Derecho penal juvenil las conductas de la delincuencia infantil, cometida por menores de hasta 13 aos, que se somete a las normas del orden civily social. LaRegla4.1 delasReglas de Beijing (RB) recomiendaqueelcomienzodelamayoradeedadpenalnodebefijarse a una edad demasiado temprana ya que se ha de tener en cuenta las circunstancias que acompaan la madurez emocional, mental e intelectualdelaspersonas. Ladelincuenciajuvenilesunodelosfenmenossocialesquems preocupa actualmente y al que se le ha prestado atencin desde los organismos internacionales. Las conductas negativas de los jvenes generan una percepcin social altamente adversa a los mismos. Las sociedades de nuestro entorno estn desarrollando respuestas a las conductas desviadas de los menores. Se basan en tres pilares: la prevencin, las medidas sancionadoras educativas y la reinsercin social
SIMONSVALLEJO,R.:Consideracionesentornoalanaturalezayfundamento delaresponsabilidadpenaldelmenor,enActualidadPenal,2002.
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delosmenoresinfractores. MINORADEEDAD Las leyes polticas, civiles y penales no siempre coinciden en la determinacin de la mayora de edad para poder ejercitar determinados derechos y para ser responsable de determinados deberes. Es frecuente que los Estados reconozcan a una edad ms tarda la mayora de edad polticaycivilqueladeresponsabilidadpenal.As,enEspaalamayora deedadpolticaycivilsereconoceapartirdelos18aosmientrasquela penalcomienzaapartirdelos14aos. La consideracin de un lmite de la minora de edad para ser imputable penalmente implica la presuncin de que el sujeto tiene una personalidad con una madurez intelectual y psicolgica suficiente para ser motivado por la norma penal. La imposicin de la sancin justa no debe hacerse de forma objetiva basndose nicamente en el dao producido, sino que tambin debe ser proporcional a la culpabilidad del autor. El grado de culpabilidad, componente subjetivo, tiene relevancia penal. Para determinar este grado de culpabilidad es necesario determinar el grado de madurez cognitiva y de decisin, lo que puede variar considerablemente segn el individuo. Dependiendo del grado de madurez el menor ser capaz de discernir el bien del mal, lo moral y lo inmoral, lo legal y lo ilegal. Est claro que a edad muy temprana, aproximadamente hasta los 9 aos, el nio es incapaz de discernimiento. Bsicamente el problema del alcance del discernimiento se plantea entre los9ylos18aos. No existe unanimidad sobre el criterio a seguir para determinar ese lmite de edad a los efectos de la responsabilidad penal. La doctrina discute sobre si se debe tener en cuenta la edad biolgica o la edad psicolgica, puesto que la edad biolgica no implica sistemticamente el mismogradodemadurezpsicolgicaentodaslaspersonas. Las legislaciones de nuestro entorno cultural han optado por un criterio biolgico, puramente cronolgico, que ni siquiera es el mismo en todos los pases. El criterio biolgico facilita el automatismo en la aplicacin de la ley penal del menor pues nicamente hay que controlar
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la fecha y hora de nacimiento del infractor, segn tramos de edad, al margen de que se compruebe la inimputabilidad de determinados menores o no. La inimputabilidad de los menores se dara cuando faltan las capacidades cognitiva, volitiva o de juicio moral segn los estndares de normalidad. Cuando falta la documentacin que certifica la edad del menor se tiene que recurrir a pruebas mdicas que de forma bastante fiablepuedendeterminarlaedadfisiolgicadelsujeto. Generalmente la mayora de edad penal se establece entre los 15 ylos18aosperoexistennumerosasexcepciones.As,enJapnsefijaen los20aos,enlaIndiaalos16aosparalosvaronesyalos18aospara las mujeres, y en la mayora de los estados de EE.UU. a los 18 aos pero algunos la establecen a los 17 y otros a los 16. Segn el informe de 1998 realizado por la ONU (E/CN.15/1998/8/Add.1), entre los pases que respondieron al cuestionario, la edad mnima de responsabilidad penal iradesdelos7aos(Australia(Tasmania),Egipto,India,Kuwait,Suizay TrinidadyTobago)hastalos18aos(ColombiayLuxemburgo). La frmula psicolgica pura, que seguramente sera ms justa a la hora de determinar el grado de culpabilidad del menor, requiere de procesos ms complicados que la mera determinacin de la edad biolgica. Entraa un estudio individualizado de las capacidades intelectual, volitiva y de juicio moral del hecho, esto es, la comprobacin de si el menor saba y comprenda lo que haca y era dueo de su voluntadalactuar. La frmula mixta parte del criterio biolgico y se utiliza para decidirlostramosdeedadrelevantesparadeterminarlaimputabilidada efectosjurdicopenales.EstaeslafrmulaqueinspiralaLORRPM,que tiene en cuenta la edad en el momento de cometer los hechos para determinareltipodemedidamsadecuadoaimponeraljoveninfractor. Los menores de 14 aos quedan excluidos de su mbito de aplicacin. Para los imputables por esta ley se establecen dos tramos de edad: un primerode14y15aos,yunsegundode16y17aos. Hasta la entrada en vigor de la LO 8/2006, el art. 69 CP permita, cuandoconcurrandeterminadascircunstancias,aplicarlaLORRPMalos mayores de 18 y menores de 21 aos. Actualmente esta posibilidad ha sido derogada definitivamente, sin tener en cuenta la Recomendacin 17 de la R (87) 20 del Consejo de la UE que aconseja a los Estados revisar su
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legislacin referente a los jvenes adultos delincuentes de modo que las jurisdicciones competentes tengan la posibilidad de tomar decisiones de naturaleza educativa, lo que favorece la insercin social teniendo presente la personalidad de los interesados. El lmite de edad para la aplicacin de la legislacin penal juvenil no impide que el joven pueda terminar de cumplir, con arreglo a esta legislacin, una medida que se prolongueeneltiempounavezcumplidoslos18aossiemprequefuere impuestaporhechoscometidosdurantelaminoradeedad. En la LORRPM la edad biolgica determina el marco normativo aplicable y los tramos de edad son tenidos en cuenta para delimitar los mrgenes relativamente amplios y flexibles de las medidas a imponer segn la capacidad de discernir y las necesidades socioeducativas del menor. La Convencin de los Derechos del Nio indica que es nio todoserhumanomenorde18aos,salvoquehayaalcanzadolamayora deedadantes(art.1).Igualmente,exigequesedetermineporleylaedad mnima por debajo de la cual cada Estado renuncia a la intervencin punitiva penal. En espaa ese lmite de edad se ha marcado en los 14 aos, edad que coincide con la adolescencia, etapa en la que se inicia la maduracin fsica e intelectual del menor. Por debajo de esa edad difcilmente puede el nio comprender el alcance real de sus actos y su propia responsabilidad. Desde el punto de vista de la poltica criminal, dado que los menores de 14 aos cometen una delincuencia menor gravedad y siendo su volumen mnimo, no merece la pena poner en movimiento toda la maquinaria judicial por lo que estos casos se derivan a los servicios sociales que tienen recursos de intervencin suficientes para abordar el problema. Hasta la edad de los 13 aos se aplica a los menores infractores la LO 1/1996, de 15 de enero, de Proteccin jurdica delmenor,ascomoloestablecidoenelCdigoCivil. Las caractersticas de la etapa juvenil, en los pases industrializados, se pueden prolongar bastante ms all de los 18 aos, debido a una serie de circunstancias (paro, duracin de los estudios y de la formacin, dificultades de acceso a la vivienda) que mantienen a los jvenes en la casa familiar hasta que alcanzan la independencia muy tardamente. Durante la adolescencia las capacidades intelectuales, volitivas y de juicio an no estn formadas, el joven es inestable e influenciable por lo que frecuentemente se dan comportamientos
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antisociales que no se repetirn en la etapa posterior cuando el sujeto haya conseguido la madurez suficiente para comprender el mensaje de prohibicin que conlleva el derecho penal. El estudio de las curvas de edad en la criminalidad muestra un ascenso hasta los 20 25 aos descendiendo a partir de esta edad y notablemente a partir de los 40 aos. La mayora de los jvenes cesan en su actividad criminal entre los 20ylos30aos. La conducta antisocial de gravedad menor o intermedia forma parte de la normalidad en los comportamientos juveniles y se puede encontrar en todas las capas de la sociedad. Puesto que el menor o el joven se halla en una etapa de formacin es el momento oportuno de intervenir con una reaccin de control para reorientarle prestando una especialatencinasuscarenciaspsicolgicasysociales.Enlamayorade los casos sern suficientes los medios de intervencin social existentes en el barrio o el municipio para conseguir que la conducta se normalice y el menor no caiga en la delincuencia. Detectar a estos menores con comportamiento antisocial a edad temprana y prestarles una atencin adecuadaeslamejormaneradeprevenirunafuturadelincuenciajuvenil. Los patrones de comportamiento se consolidan durante la infancia y la adolescencia, una intervencin temprana evita la cronificacin de comportamientosantisocialesenlaedadadulta. FENMENOSDELICTIVOS El fenmeno de la delincuencia juvenil es de mbito mundial y produceunagranpreocupacinanivelsocial.Estosepuedeapreciarpor la resonancia que tiene en los medios de comunicacin en los que aparecencomodemayorrelevancia: Delitoscometidosconextremaviolenciaycrueldad Las bandas juveniles (Kings, Nietas, maras, Skin Heads, grupos ultra, nazis etc.). Son grupos con un nombre, una simbologa, un lder identificable, un territorio bajo su control, un lugar de reunin e implicacinenactividadesdelictivas.Hayquedistinguirestasbandas de las tribus urbanas (heavys, mods, bacaladeros, gticos, hippis, rastas, etc.) que nicamente tienen una esttica y una ideologa
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propiassincaerenladelincuencia. La violencia en la escuela, que toma la forma del vandalismo o del acosoaloscompaeros(bullying)einclusoalosprofesores Los jvenes inmigrantes delincuentes, que no estn integrados en bandasyquedelinquenensolitariooconlaayudadeotrosmenores3. La tasa de menores extranjeros detenidos va en relacin inversa a la edad. El porcentaje ms alto se encuentra entre los menores que no han cumplido los 14 aos, a los que no se les aplica la LORRPM, decreciendohastaquecumplenlamayoradeedad. Si bien los adultos son vctimas de la delincuencia de los menores, no se debe pasar por alto que los propios menores representan un porcentaje importante de vctimas de la delincuencia de sus iguales. Se puede observar que la delincuencia juvenil evoluciona4 y que cada tipo de sociedad produce su propia delincuencia como reflejo de sus principalescaractersticas. Los delitos ms frecuentes son los que atentan contra la propiedad, seguidos de los desrdenes pblicos, vandalismo, atentados contra los agentes de la autoridad, agresiones sexuales, utilizacin ilegtima de vehculos a motor, daos en las cosas, lesiones dolosas y delincuenciarelacionadaconlasdrogas. Los estudios sobre la delincuencia juvenil proporcionan algunos datos de inters para su prevencin y la adopcin demedidas de poltica criminalquepermitensolucioneslegislativasparaatajarestefenmeno. CARACTERSTICASDELADELINCUENCIAJUVENIL La delincuencia juvenil suele ser una manifestacin pasajera del
VAZQUEZ GONZLEZ, C. / SERRANO TRRAGA, M D.: Derecho penal juvenil,ed.Dykinson,Madrid,2005,p.31ysiguientes. 4 Segn el Anuario estadstico 2006 del Ministerio del Interior la delincuencia juvenil descendi en un 2006 un 4,4% respecto del ao anterior que ya haba disminuidoun5,2%sobrelosdatosde2004.
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proceso de maduracin de los jvenes mientras asimilan las reglas de socializacin. Existe una gran cifra negra de infracciones leves o menos graves, frecuentemente de carcter espordico, que nunca llegan a conocimiento de la polica o de los tribunales. En un alto porcentaje de los casos no es necesaria la intervencin del control oficial pues la situacin se reconduce por si misma y la actividad delictiva cesa cuando eljovenllegaalaedadadulta. De forma excepcional, existe una minora de nios cuyos delitos songravesyfrecuentes5.Yesastosalosquesedebeprestarunamayor atencin para evitar la reincidencia y la carrera hacia la criminalidad adulta. En esta delincuencia inciden factores que no afectan de igual formaatodoslospartcipes: La inmadurez emocional y psicolgica que produce inestabilidad del carcter; el deseo de aventura con afn de riesgo, la carencia de valores,lamarginacinoladiscriminacin. La gravedad y la violencia ejercida con una falta de motivacin aparenteeinclusosinunaplanificacin Laactuacinengrupoconjvenesdelamismaedadesfrecuente.Las actuaciones masivas o vandlicas corresponden a la necesidad de autoafirmacinpersonal(crisisdelaadolescencia). La delincuencia de los adolescentes es un reflejo de la sociedad en la que se produce. El joven imita los modelos que observa en la familia, la escuela, los medios de comunicacin y en la sociedad en general. ELPERFILDELDELINCUENTEJUVENIL Es frecuente encontrar ms de una de las caractersticas siguientesenlosmenoresinfractores:
VZQUEZ GONZLEZ, C.: Delincuencia juvenil. Consideraciones penales y criminolgicas,ed.Colex,Madrid,2003,p.36
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Impulsividad. Afndeprotagonismo. Fracasoescolar. Consumodedrogas. Bajaautoestima. Familiadesestructurada. Clasesocialbaja. Faltadeafectividad. Agresividad. Carenciadehabilidadessociales. Pocoequilibrioemocional. Faltadeadaptacin. Frustracin.
Atendiendo a los rasgos peculiares de personalidad o de ndole psicosocial,sepuedenencontrarvariascategorastipolgicas6: Menoresdelincuentesporpsicopatas Menoresdelincuentesporneurosis Menoresdelincuentesporautoreferenciassublimadasdelarealidad Menoresdelincuentescontrastornoantisocialdelapersonalidad Menoresdelincuentesconreaccindehuida
Sin embargo, no todos los menores que delinquen adolecen de problemas mentales, la inmadurez propia de su edad les hace reaccionar inadecuadamenteantesituacionesdeinestabilidademocional,deafnde reafirmacin personal ante sus iguales, de rebelda contra los adultos o de estmulos crimingenos procedentes del exterior. En esta lnea tenemos: Aquellos que llevan a cabo simples actos de vandalismo, ataques al mobiliario urbano, etc., como consecuencia de las perturbaciones psicobiolgicas que se producen en a preadolescencia y la adolescenciapormotivosdedesarrolloycambio. Los que cometen pequeos hurtos, robos o fraudes por motivos de
HERRERO HERRERO, C.: Tipologas de delitos y de delincuentes en la delincuencia juvenil actual. Perspectiva criminolgica, en Actualidad Penal, 2002,n41;VZQUEZGNZALEZ:Delincuenciajuvenil,ob.cit.
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autoafirmacin personal frente a compaeros, creyendo suscitar en ellosadmiracin. Los que cometen delitos contra el patrimonio o la indemnidad sexual por puro placer, siendo incapaces de resistir a sus estmulos seductores. Losquedelinquenparasatisfacermerasapetenciasconsumistas. La explicacin de la delincuencia juvenil se puede encontrar en las teoras integradoras o multifactoriales que toman en consideracin factorespersonales,familiares,sociales,econmicos,educacionales,etc.7 Factoresderiesgo Cada vez es menos verdad que la delincuencia provenga de un entorno marginal, y esto no es una excepcin en la delincuencia juvenil que procede en un alto porcentaje de la clase media. Los agentes de socializacin ms importantes se encuentran en la familia, la escuela y la comunidad, todos ellos deben actuar de forma complementaria y en ningn caso se puede aspirar a la sustitucin de las funciones de cada unoporlasdelotro. Los factores de riesgo ms influyentes en el comportamiento antisocialydelincuencialdelosmenoressepuedenclasificaren8: Factores individuales (baja inteligencia, desrdenes internos, hiperactividad, problemas de concentracin, desasosiego, impaciencia, agresividad, tendencia a comportamientos violentos, carencia de personalidad, implicacin ante otras formas de comportamiento antisocial, creencias y actitudes favorables al
Ver Protocolo Contra la Delincuencia Juvenil, elaborado por Tribunal Superior de Justicia Comunidad Valenciana, Audiencia Provincial de Alicante, Diputacin Provincial de Alicante, Conselleria de Justicia Generalitat Valenciana, Consellera de Educacin de la Generalitat Valenciana, Consellera deBienestarSocialdelaGeneralitatValenciana,28demarzode2007. 8VZQUEZGNZALEZ:Delincuenciajuvenil,op.cit.,p.64yss.
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comportamiento antisocial). Una serie de factores biolgicos y psicolgicos,influyentes en el adecuado desarrollode la personalidad del individuo, pueden ser elementos para la prediccin de comportamientosantisociales. La falta de competencia social, la rigidez cognitiva, el poco dominio sobre las circunstancias, la baja autoestima, la elevada impulsividad, el sentimiento de invulnerabilidad, el pensamiento egocntrico, la falta de empata, conflictos familiares, el pensamiento concreto (en contraposicin con el pensamiento abstracto que facilita la planificacin del futuro), la impulsividad, influyen en la tendencia a adoptarconductasdesviadas. Factores familiares (padres delincuentes, maltrato infantil, prcticas de direccin familiar pobres, bajo nivel de implicacin familiar, pobres vnculos familiares, conflictos familiares, separacin de padres ehijos,actitudespaternasfavorablesalusodesustanciastxicasyala violencia). La familia, con sus patrones de crianza, tiene un papel relevante en el proceso de socializacin de los jvenes por lo que determinados factores incrementan el riesgo de comportamientos delictivos: la falta de supervisin y control de los hijos, las pautas excesivamente severas y errticas en la crianza de los hijos, los cambios en la estructura familiar, los malos ejemplos conductuales, la disciplina frrea o alternada, la falta de comunicacin entre los miembros, la carencia afectiva, los malos tratos, los conflictos familiares, ser una familia numerosa, la falta de enseanza de valores prosociales,lamarginacineconmica. La Directriz 18 DR recuerda que es importante insistir en la funcin socializadora de la familia y de la familia extensa; es igualmente importante reconocer el papel futuro, las responsabilidades, la participacinylacolaboracindelosjvenesenlasociedad. Factores educativos (fracaso escolar, baja vinculacin escolar, hacer novillos, abandono de la escuela, frecuentes cambios de colegio). La escuela es junto a la familia uno de los principales agentes de socializacin, ambas se complementan pero no se pueden sustituir la unaalaotra.Enlaescuelaademsdeimpartirinstruccinseenseaa convivir con otras personas (compaeros, profesores, jerarqua). El xito en los estudios es un buen factor de prevencin contra la
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delincuencia. Por el contrario, el fracaso escolar o el temprano abandono de los estudios es un elemento facilitador de la delincuencia. Sinembargo,laescuelapuedesertambinunfactorcrimingenopara menores desadaptados a causa de problemas sociofamiliares o de su procedencia marginal. Cuando no pueden superar el espritu competitivo que all se establece, son objeto de la frustracin teniendo reacciones violentas o huyendo de la escuela y de todo lo que ella representa. El apartado B. La educacin de las Directrices de Riad (dentro del apartado IV. Procesos de socializacin) arbitra una serie de indicaciones con respecto a las funciones que desempea la escuela. Entre otras, la de ensear valores fundamentales, sociales, derechos humanos y libertades fundamentales; desarrollar actividades que fomenten un sentimiento de identidad y pertenencia a la escuela y la comunidad; proporcionar apoyo emocional positivo a los jvenes y evitar el maltrato psicolgico; dar informacin a los jvenes y a sus familias sobre la ley as como sobre sus derechos y obligaciones con respecto a la ley; cuidar y atender de manera especial a los jvenes queseencuentranensituacinderiesgosocial;prestarayudaespecial a nios y jvenes que tengan dificultades para cumplir las normas de asistencia,ascomoalosqueabandonanlosestudios. La violencia en la escuela puede tener la forma de violencia fsica o psicolgica contra los profesores o los propios compaeros (bullying) odevandalismo(destrozandooproduciendodaosenelmobiliarioo eledificio). Factores sociales y socioeconmicos (pobreza, comunidad desorganizada, disponibilidad de drogas yarmas defuego, miembros adultosdelbarrioimplicadosenactividadesdelictivas,exposicinala violencia y prejuicios raciales) La pobreza en si misma, que motivara una delincuencia por necesidad, no es un factor determinante de la delincuencia juvenil. S puede serlo el mal ambiente social que conllevalapobreza:dificultadenlasrelacionessociales,enelaccesoa la educacin y a los servicios asistenciales, en la transmisin de valores; carencia de viviendas con condiciones de habitabilidad aceptables. A esto habra que aadir, en los pases industrializados, la
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sociedad consumista que provoca el que los menores, carentes de medidos econmicos, deseen conseguir los bienes ansiados aunque seapormediosilcitos. Es frecuente que los medios de comunicacin sobredimensionen las noticiassobreagresionesviolentasdandolugaraunestadodealarma social continuo. Esto se traduce en un estado de rechazo generalizado hacia los menores, de etiquetaje, de falta de tolerancia y de flexibilidad, dificultando la toma de decisiones de poltica criminal quefacilitensureinsercinenlasociedad. La televisin coopera a banalizar la violencia que est presente prcticamente en cualquier tipo de emisin en cualquier horario. Desde su primera infancia el nio se acostumbra a vivir contemplando violencia incluso en los dibujos animados. Esta se repite en las series y las pelculas por lo que el menor pierde sensibilidad hacia la desgracia ajena y se identifica con el triunfador, quesueleserquienpracticalaviolenciaolacoaccin. As mismo, algunos videojuegos con un alto contenido de violencia promueven actitudes antisociales (xenofobia, machismo, tortura, malostratosfsicos). El consumo de drogas y estupefacientes influye tambin en la delincuencia juvenil. Por una parte, el menor toxicmano delinque con el nico fin de conseguir pagarse las dosis que necesita. Por otra parte,elmenorpuedeserutilizadoporlasmafiasdedicadasaltrfico de drogas, como correo, depositario de la mercanca, camello, en funcionesdevigilancia,etc. Factores respecto a su grupo generacional (tener hermanos o amigos delincuentes, pertenecer a una banda) En la etapa de bsqueda y formacin de la propia identidad adquiere gran importancia la influencia de amigos y compaeros de la misma edad. El grupo de igualesofrecepautasdecomportamientoysoporteemocionalaljoven influyendo en su desarrollo psicosocial. Esto se puede apreciar en la observacin de la creacin de nuevos lenguajes, formas de vestir y comportamientosquehacenqueelgruposediferenciedelosadultos. La influencia de amigos antisociales, violentos o delincuentes, puede
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llevar con facilidad a la delincuencia al menor con un coeficiente intelectual bajo, con una personalidad dependiente y con una interiorizacin deficiente de los valores, si no encuentra un contrapuntosuficientementefuertequecontrarresteesainfluencia. La asociacin con amigos para delinquir es un factor de prediccin sobreladelincuenciafutura. Esfrecuentequelosdiferentestiposdefactoresderiesgosepresenten todos juntos y acten recprocamente unos sobre otros. As podemos tener un adolescente que procede de una clase social baja, de familia numerosa, con un ambiente familiar inadecuado o perturbado y que se desenvuelve en la pobreza, residente en un barrio miserable y que seencuentrafaltodeasistenciaeducativa. Son indicadores que pueden servir para la prediccin de un futurocomportamientodelictivo: Faltadevnculossociales Estarenunambientededelincuenciageneral Amigosantisociales Consumodedrogas Gneromasculino Estatuseconmicofamiliar Padresantisociales Pertenenciaaunaetnia Carcteragresivo Bajorendimientoescolar Coeficienteintelectualbajo Malarelacinentrepadresehijos Hogaresrotos Abusospaternos
La concurrencia de alguno o algunos de estos indicadores no determina automticamente la cada en la delincuencia. La diferencia de cmo afectan a diferentes sujetos se debe a la existencia de otros factores protectores. Factoresprotectores Los factores de riesgo pueden ser contrarrestados con una serie
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de factores protectores que hacen que algunos menores no caigan en la delincuencia a pesar de que en ellos confluyen varios de los factores de riesgoexpuestos. Son factores protectores personales: ser primognito; ser inteligente; tener pocas enfermedades graves durante la infancia y la adolescencia as como un buen desarrollo fsico; tener habilidad verbal; ser competente socialmente; mostrar autonoma en la conducta; tener autoestima;serpocoimpulsivo;tenercontrolinternoyasertividad. Son factores protectores ambientales: familia poco numerosa, patrones de crianza consistentes, fuertes lazos afectivos familiares, transmisin de valores sociales y morales dentro de la familia, presencia paterna en los primeros aos de vida, amplia red de apoyo social y emocional,ambientesinstitucionalesconcohesin. DERECHOPENALJUVENIL El derecho penal juvenil, visto como puro derecho penal, no es un adecuado instrumento de socializacin primaria. Con el fin de poder contribuir a este fin debe decantarse por ser un instrumento educativo, que permita el desarrollo y evolucin de la personalidad del menor adems del aprendizaje de las normas de convivencia. As pues, las sanciones que se impongan han de ser integradoras y no estigmatizadoras, con instrumentos educativos que subrayen la responsabilidad de los hechos cometidos y que tengan en consideracin formasdecontrolsocialextrapenal. La internalizacin de la normativa depende de la personalidad del nio, de la situacin y caractersticas de los agentes educativos sociales disponibles (familia, escuela, ambiente social). Para que la sancin tenga efectos de integracin social se ha de lograr su aceptacin por parte del joven e identificar los factores negativos de socializacin que sufre. Slo desde el diagnstico previo correcto cabe disear una intervencininstitucionalefectiva. La poltica criminal a seguir en la prevencin y el tratamiento de ladelincuenciajuvenildeberespetarlosprincipiosestablecidosen:
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la Declaracin Universal de los Derechos Humanos (10 de diciembre de1948) laDeclaracindelosDerechosdelNio(20denoviembrede1959) el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales (16dediciembrede1966) elPactoInternacionaldeDerechosCivilesyPolticos(16dediciembre de1966) las Reglas mnimas de las Naciones Unidas para la administracin de la justicia de menores (las Reglas de Beijing) (Resolucin 40/33, de 28 denoviembrede1985) laRecomendacindelComitdeMinistrosdelConsejodeEuropaRec (87) 20, sobre Reacciones sociales ante la delincuencia juvenil, adoptadael17deseptiembrede1987 laConvencinsobrelosDerechosdelNio(20denoviembrede1989) las Directrices de las Naciones Unidas para la Prevencin de la delincuencia juvenil (Directrices de Riad) (resolucin 45/112, de 14 de noviembrede1990) las Reglas de las Naciones Unidas para la Proteccin de los menores privadosdelibertad(resolucin45/113,de14denoviembrede1990) otrosinstrumentosynormasrelativosalosderechos,losinteresesyel bienestardetodoslosmenoresyjvenes. Frente a los que reclaman una mayor represin y violencia para resolver el problema de la delincuencia juvenil, los textos mencionados aboganporlassiguientesrecomendaciones: Prevenir antes que reprimir, con adecuados programas de asistenciasocial,econmica,educacionalylaboral. Minimizar el uso del sistema de justicia tradicional de adultos, empleandootrosmediosderesolucindeconflictos Minimizar la intervencin estatal, ofreciendo alternativas en el
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mbitodelafamilia,delaescuelaodelacomunidad Minimizar al mximo las medidas de internamiento en rgimen cerrado, dejndolo exclusivamente para los casos de gravedad excepcional. Diversificar la reaccin penal para que sea flexible, de tal manera que las medidas se puedan ir adaptando peridicamente a la evolucinylasnecesidadesdelmenor. Aplicar los derechos reconocidos a los adultos, de los que deben disfrutarigualmentelosmenoresinfractores Profesionalizacin de Polica, Jueces, Fiscales, Abogados, Procuradores, Psiclogos o Psiquiatras y Trabajadores sociales, para conseguir mejores resultados en la recuperacin social de los infractores
En Espaa el Derecho penal juvenil se aplica a las personas que no han alcanzado la mayora de edad penal (18 aos). Es un Derecho Penal especial en tanto que forma parte de la rama del Derecho Penal peroesautnomoencuantoalassancionesprevistas. En el Derecho penal juvenil no se recogen conductas delictivas (delitos y faltas), stas se encuentran descritas en el Cdigo Penal o las leyespenalesespecialesaplicablesalosmayoresdeedadpenal. Una forma de marcar la diferencia sustancial entre el Derecho Penal de los adultos y el de los menores se encuentra en las consecuencias jurdicas aplicables a los infractores. Mientras que el CdigoPenalylalegislacinpenalespecialarbitrapenas,lalegislacin penal de los menores nicamente prev medidas socioeducativas adecuadas a los rasgos de personalidad y necesidades de los infractores, con una finalidad predominante de prevencin especial frente a la retribucinyalaprevencingeneralqueimpregnantambinalaspenas. El efecto de la prevencin especial debera ser la inhibicin del sujeto en la reiteracin de conductas delictivas. La LORRPM, a los efectos penales, slo contienemedidas socioeducativas y reglas de determinacin para su aplicacinflexiblealoscasosindividualizados. Los principios informadores de la Ley de Responsabilidad Penal
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delosMenores(LORRPM)son: Elprincipiodelsuperiorintersdelmenor Elprincipiodelegalidad Elprincipiodeculpabilidad Elprincipiodeintervencinmnima Elprincipiodeoportunidad Elprincipioacusatorio La LORPM se inspira el superior inters del menor como elemento determinante del procedimiento y de las medidas que se adopten. Este inters se valora con criterios tcnicos aplicados por equipos de profesionales especializados en el mbito de las ciencias no jurdicas (psiclogos, educadores). No es un criterio excluyente ya que la ltima reforma por LO 8/2006 introduce tambin el inters de las vctimas y afectados, e indudablemente tambin existe el inters de la sociedad cuya paz se rompe a causa de la delincuencia juvenil9. El superior inters del menor constituye un elemento principal de interpretacindelasnormasydelasinstituciones. El principio de legalidad (recogido en los arts. 1.1, 7, 43.1 y 43.2 LORRPM)implicaque: no se pueden castigar conductas que no estn previstas por la ley con anterioridadarealizacindelhecho(garantacriminal), est prohibida la imposicin de medidasque noestn previstaspor la ley(garantapenal), nadie puede ser condenado si no es en virtud de sentencia firme dictada por un Juez competente y con todas las garantas procesales (garantajurisdiccional), las medidas slo pueden ejecutarse en la forma establecida por la ley (garantadeejecucin).
BERNUZ BENEITEZ, M J.: Justicia de menores espaola y nuevas tendencias penales, en Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa, ARTCULOS ISSN16950194RECPC0712(2005)http://criminet.ugr.es/recpc
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El principio de culpabilidad requiere la comprobacin de que la conducta puede ser reprochada personalmente al autor. Por tanto, no se podr imponer una medida al menor en el que concurra alguna causa de inculpabilidad, como puede ser: haber sufrido un error invencible sobre laprohibicinlegaldelaactividad(art.14.1CP);encontrarseenunestado de necesidad exculpante (art. 20.5 CP) o en una situacin de miedo insuperable (art. 20.6 CP); sufrir una anomala o alteracin psquica que le impidan comprender la ilicitud del hecho o actuar conforme a esa comprensin (art. 20.1 CP); hallarse en estado de intoxicacin plena por consumo de bebidas alcohlicas, drogas txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas u otras que produzcan efectos anlogos (art. 20.2 CP); tener alterada la conciencia de la realidad por sufrir alteraciones en la percepcin desde el nacimiento o la infancia (art. 20.3 CP). Conforme al principio de intervencin mnima slo se debe aplicar la ley penal para castigar las acciones u omisiones que resulten ms perjudiciales para la sociedad. Esta aplicacin no debe utilizarse cuando las conductas infractoras puedan atajarse por otros medios de controlsocialmenosetiquetadores. Conelobjetodeevitarlaestigmatizacinsocialquesuponepasar por un proceso penal, en aplicacin del principio de oportunidad, se concede al Ministerio Fiscal amplias facultades para decidir sobre la incoacin o no del expediente. El Ministerio Fiscal puede desistir de incoar el expediente en los casos en los que los hechos denunciados constituyan delitos menos graves, sin violencia o intimidacin en las personas, o faltas, y dar traslado de lo actuado a la entidad pblica de proteccin de menores por si tuviera que asumir la tutela del menor (art. 18 primer prrafo LORRPM). El desistimiento no podr tener lugar cuando el menor sea reincidente (art. 18 segundo prrafo LORRPM). El desistimiento en la incoacin del expediente no impide la tramitacin de la correspondiente pieza de responsabilidad civil. Asimismo, el Ministerio Fiscal puede desistir de la continuacin del expediente cuandoelhechoimputadoalmenorconstituyadelitomenosgraveofalta cuando se produzca la conciliacin o reparacin del menor con la
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vctima10. La Regla 17.4 RB aconseja que la autoridad competente pueda suspenderelprocesoencualquiermomento. Aparecen ligadas a este Derecho penal de los menores normas procesales especiales que, a la vez que respetan los mismos derechos y garantas procesales de los adultos, tienen en cuenta el inters superior del menor para conseguir su ms rpida reinsercin social (ver arts. 8, 10 y 11 Declaracin Universal de Derechos Humanos; art. 14 Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos; art. 3 Convencin sobre los Derechos delNio). Los procesos delos menores serealizananteel Juez de Menores (o, en algunos casos, el Juez Central de Menores de la Audiencia Nacional) y con Fiscales de Menores. En estos juicios tienen gran relevancia los informes del Equipo tcnico constituido por profesionales (art. 4 RD 1774/2004: psiclogos, educadores, trabajadores sociales) que hacen un estudio de las circunstancias personales y sociales del menor para poder determinar cual es la medida educativa ms adecuadaasuformacinpersonalysocial. En el denominado principio acusatorio se establece en el art. 8 LORRPMquedeterminaqueElJuezdeMenoresnopodrimponeruna medidaquesupongaunamayorrestriccindederechosniporuntiempo superior a la medida solicitada por el Ministerio Fiscal o por el acusador particular.Enlalneadelaintervencinmnimaseotorgaalavctimao afectado la oportunidad de moderar la medida que le produzca satisfaccin suficiente, de manera que el Juez queda limitado en su arbitrio. Por otra parte, el mismo artculo hace patente la voluntad del legislador de no establecer una ley ms dura para los menores que la de los adultos: Tampoco podr exceder la duracin de las medidas privativas de libertad contempladas en el artculo 7.1.a, b, c, d y g, en ningncaso,deltiempoquehubieraduradolapenaprivativadelibertad queselehubiereimpuestoporelmismohecho,sielsujeto,dehabersido
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Art.19.1LORRPM:atendiendoalagravedadycircunstanciasdeloshechosy delmenor,demodoparticularalafaltadeviolenciaointimidacingravesenla comisin de los hechos, y a la circunstancia de que adems el menor se haya conciliado con la vctima o haya asumido el compromiso de reparar el dao causado a la vctima o al perjudicado por el delito, o se haya comprometido a cumplirlaactividadeducativapropuestaporelequipotcnicoensuinforme.
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mayor de edad, hubiera sido declarado responsable, de acuerdo con el CdigoPenal. MinoradeedadpenalenlaLORPM La mayora de edad penal plena no ha sido siempre la misma en los CP espaoles. El CP de 1822 la situaba en los siete aos, mientras que en los CP de 1848 y 1870 se elev a los nueve aos pero aplicando una pena atenuada hasta los 15 aos11. Los CP de 1928, 1932 y 1944 establecieron la mayora de edad a los 16 aos con una atenuacin de la pena para los infractores de hasta 18 aos12. Esta situacin ha perdurado hasta la entrada en vigor de la LORRPM, que derog la mayora de edad penala los16 aos mantenida como una norma residual de la legislacin anteriorporelCPde1995hastaquesepublicaraunaleypenaljuvenil. En la actualidad, se aplica la LORRPM a los menores de entre 14 y 18 aos (art. 1.1 LORPM). Se tiene en cuenta dos tramos con necesidadesdiferentes:losmenoresde14y15aosylosde16y17aos. Los menores de hasta 13 aos son considerados inimputables a efectos penales y se les aplican las normas civiles previstas para menores ensituacinderiesgoodesamparados(LO1/1996yCdigoCivil). Medidasaplicablesalosmenoresinfractores En las Reglas mnimas de las Naciones Unidas para la Administracin de la Justicia de Menores (Reglas de Beijing) aparecen recomendacionesqueponenenrelieveelinterssuperiordelmenorenel procedimientosancionador: Las legislaciones deben arbitrar un margen suficiente para el ejercicio delasfacultadesdiscrecionalesenlasdiferentesetapasdelosjuiciosy en los distintos niveles de la Administracin de Justicia de menores investigacin, procesamiento, sentencia y medidas complementarias
MACHADO RUIZ, M D.: Minora de edad e imputabilidad penal, en ActualidadPenal,2003. 12 HIGUERA GUIMER, J. F.: Derecho penal juvenil, ed. Bosch, Barcelona, 2003, p. 105a170.
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delasdecisionesenconsideracinalasnecesidadesespecialesdelos menoresascomoaladiversidaddemedidasdisponibles(Regla6). Slo se aplicar la prisin preventiva como ltimo recurso y durante elplazomsbreveposible(Regla13). Para facilitar la adopcin de una decisin justa por parte de la autoridad competente, y a menos que se trate de delitos leves, antes de que esa autoridad dicte una resolucin definitiva se efectuar una investigacin completa sobre el medio social y las condiciones en que sedesarrollalavidadelmenorysobrelascircunstanciasenlasquese hubierecometidoeldelito(Regla16). La decisin de la autoridad competente se ajustar a los siguientes principios(Regla17): a) La respuesta que se d al delito ser siempre proporcionada, no sloalascircunstanciasylagravedaddeldelito,sinotambinalas circunstanciasynecesidadesdelmenor,ascomoalasnecesidades delasociedad; b) Las restricciones a la libertad personal del menor se impondrn slotrascuidadosoestudioysereducirnalmnimoposible; c)Sloseimpondrlaprivacindelibertadpersonalenelcasodeque el menor sea condenado por un acto grave en el que concurra violenciacontraotrapersonaoporlareincidenciaencometerotros delitos graves, y siempre que no haya otra respuesta ms adecuada; d)Enelexamendeloscasosseconsiderarprimordialelbienestardel menor. Para mayor flexibilidad y para evitar en la medida de lo posible el confinamiento en establecimientos penitenciarios, la autoridad competente habr de poder adoptar una amplia diversidad de decisiones(Regla18). El confinamiento de menores en establecimientos penitenciarios se utilizar en todo momento como ltimo recurso y por el ms breve plazoposible(Regla19).
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Seadoptarndisposicionesadecuadasparalaejecucindelasrdenes que dicte la autoridad competente. Dichas disposiciones incluirn la facultad otorgada a la autoridad competente para modificar dichas rdenes peridicamente segn estime pertinente, a condicin de que la modificacin se efecte en consonancia con los principios enunciadosenlaspresentesReglas(Regla23). En el mismo sentido se pronuncia la Recomendacin R (87) 20 del Consejo de Ministros de la Unin Europea, sobre Reacciones sociales ante la delincuencia juvenil, (adoptada por el Comit de Ministros el 17 de septiembre de 1987, durante la 410 reunin de los DelegadosdelosMinistros),queaconsejatenerpresentelapersonalidad y las necesidades especficas de los menores. Las intervenciones y los tratamientos especializados dirigidos a ellos han de inspirarse en los principios contenidos en la Declaracin de los Derechos del Nio promulgada por las Naciones Unidas. El sistema penal de los menores debe seguir caracterizndose por su objetivo de educacin y de insercin social y, en consecuencia, debe, hasta donde sea posible, suprimir el encarcelamiento de los menores de edad, considerando que la intervencin sobre los menores debe realizarse, con preferencia, en su medio natural de viday comprometer ala colectividad, principalmente a nivellocal.Serecomiendalassiguientesmedidas: Desjudicializar,dentrodeloposible,losconflictosyalentarelsistema de mediacin, tanto durante el proceso como en la etapa policial, con el fin de evitar a los menores las consecuencias derivadas de un procedimientopenal(Recomendacin2). Evitar, en la medida de lo posible, la detencin preventiva (Recomendaciones6y7). Conceder a los menores los mismos derechos procesales que a los adultos(Recomendacin8). Alentar la especializacin de todas las personas que intervienen en el procedimiento (Polica, Jueces, Fiscales, Abogados, Procuradores, TrabajadoresSociales)(Recomendacin9). Mantener la confidencialidad de las anotaciones en los Registros de Penados, con el fin de preservar la intimidad del menor
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(Recomendacin10). Asegurar que las intervenciones con respecto a los jvenes delincuentes se realicen con preferencia en el ambiente natural de la vida de stos y que se respete su derecho a la educacin y su personalidad favoreciendo su completo desarrollo (Recomendacin 11). Prever que la duracin de la intervencin se determine. Que slo la autoridad judicial, o la autoridad administrativa equivalente, pueda fijarla y que esta autoridad pueda poner fin a esta intervencin antes deltrminodelplazo(Recomendacin12). Cuando resulte indispensable (Recomendacin13): un internamiento educativo
diversificar las formas de internamiento para ofrecer la forma ms adaptada a la edad, dificultades y medio de origen del menor(familiasdeacogida,hogares); prever establecimientos educativos de pequeas dimensiones bien integrados en el medio social, econmico y cultural ambiente; prever un trabajo personal del menor para la comunidad con las limitaciones mnimas posibles y con modalidades bajo control judicial; en todas las formas de internamiento, favorecer si es posible las relacionesconlafamilia: o evitandoelinternamientodemasiadoalejadoypocoaccesible; o manteniendo el contacto entre el medio de internamiento y la familia.
Con el fin de eliminar progresivamente el recurso a la reclusin y multiplicar las medidas de sustitucin de la reclusin: dar preferencia de insercin social tanto en el plano de la formacin escolar y profesionalcomoenlautilizacindelasdistraccionesrecreativasyde actividadesdiversas(Recomendacin14).
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Entre estas medidas, otorgar una atencin particular a las que (Recomendacin15): implicanunavigilanciayunaasistenciaprobatorias; tienden a enfrentarse a la persistencia del comportamiento delincuente del menor mediante la mejora de sus aptitudes sociales por medio de una accin educativa intensiva (entre otras, tratamientointermediariointensivo); implican la reparacin del dao causado por la actividad delictiva delmenor; prevn un trabajo para la comunidad adaptado a la edad y a las finalidadeseducativas. Para los casos en que no puede evitarse una pena privativa de libertad,segnlalegislacinnacional(Recomendacin16): aplicar una escala de penas adaptada a la condicin de los menores, y prever modalidades de ejecucin y aplicacin de penas ms favorables que las previstas para los adultos, principalmente para las medidas de rgimen abierto y de puesta en libertad anticipada,concesinyrevocacindepermisos. exigirlamotivacinjudicialdepenasprivativasdelibertad; evitar la reclusin de los menores mezclados con los adultos o, cuando, en casos excepcionales, se considera preferible la integracin por razones de tratamiento, proteger a los menores de lainfluenciaperniciosadelosadultos; asegurar la formacin tanto escolar como profesional de los menores detenidos, con preferencia en conexin con la colectividad, o toda otra medida que favorezca la reinsercin social; asegurar un apoyo educativo despus del final de la reclusin y eventualmenteunapoyoalareinsercinsocialdemenores. Revisar, si es preciso, la legislacin referente a los jvenes adultos delincuentes, de modo que las jurisdicciones competentes tengan
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asimismo la posibilidad de tomar decisiones de naturaleza educativa y que favorecen la insercin social teniendo presente la personalidad delosinteresados(Recomendacin17). La LORRPM ha seguido las pautas marcadas por los acuerdos y recomendaciones internacionales. En esta lnea, el art. 7.3 LORPM establece que Para la eleccin de la medida o medidas adecuadas se deber atender de modo flexible, no slo a la prueba y valoracin jurdica de los hechos, sino especialmente a la edad, las circunstancias familiaresysociales,lapersonalidadyelintersdelmenor,puestosde manifiestolosdosltimosenlosinformesdelosequipostcnicosyde las entidades pblicas de proteccin y reforma de menores cuando stashubierantenidoconocimientodelmenorporhaberejecutadouna medidacautelarodefinitivaconanterioridad. El inters del menor significa que las medidas que se impongan deben ser proporcionadas a la edad del infractor y dirigidas a ayudar a su madurez cuya falta puede estar ocasionada por carencias educativas, familiares o sociales. De aqu que no se impongan penas sino medidas sancionadorasconuncontenidoeducativo13. La valoracin jurdica de los hechos pasa a un segundo trmino, aunque es indudable que tambin influye en la seleccin de la medida. Aunque la LORRPM no contiene reglas para la individualizacin de la medida, en la valoracin jurdica, el Juez deber tener en cuenta los mismos elementos previstos en el Derecho penal de los adultos, que actacomoderechosupletorio: la tipicidad de los hechos, deslindando las acciones dolosas (con conocimientoyvoluntad)ylasimprudentes la concurrencia de causas de justificacin (legtima defensa, estado de necesidad,art.20,4y5CP),decausasdeinimputabilidad(art.20.1, 2 y 3 CP), de causas de exculpacin (error de prohibicin invencible, miedo insuperable, art. 20.6 CP), teniendo en cuenta que todas ellas
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GOMEZ RIVERO, M C.: Algunos aspectos de la Ley Orgnica 5/2000, de 12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal del menor, en Actualidad Penal,n1,2001.
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eximenderesponsabilidadcriminal. la concurrencia de circunstancias atenuantes o agravantes (arts. 21 y 22CP) la concurrencia de alguna excusa absolutoria (art. 268 CP en los delitoscontraelpatrimonio) laconcurrenciadecondicionespreviasdeprocedibilidad(casosenlos que se exige la denuncia previa de la persona agraviada o de su representantelegal) el grado de ejecucin (consumacin, tentativa, actos preparatorios punibles) elgradodeparticipacin(autora,induccin,complicidad) El art. 7 LORPM contempla una larga lista de 15 medidas14, que se pueden aplicar de forma flexible a los menores infractores, por lo que
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El Art. 7 LORRPM establece las siguientes medidas: Internamiento en rgimen cerrado; Internamiento en rgimen semiabierto; Internamiento en rgimen abierto; Internamiento teraputico en rgimen cerrado, semiabierto o abierto; Tratamiento ambulatorio; Asistencia a un centro de da; Permanencia de fin de semana; Libertad vigilada con medidas complementarias (obligacin de asistir con regularidad al centro docente correspondiente, obligacin de someterse a programas de tipo formativo, cultural, educativo, profesional, laboral, de educacin sexual, de educacin vial u otros similares, prohibicin de acudir a determinados lugares, establecimientos o espectculos, prohibicin de ausentarsedellugarderesidenciasinautorizacinjudicialprevia,obligacinde residir en un lugar determinado, obligacin de comparecer personalmente ante el Juzgado de Menores o profesional que se designe, cualesquiera otras obligaciones que el Juez, de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal, estime convenientes para la reinsercin social del sentenciado, siempre que no atenten contra su dignidad como persona); prohibicin de aproximarse o comunicarse con determinadas personas; convivencia con otra persona, familia o grupo educativo; prestaciones en beneficio de la comunidad; realizacin de tareas socioeducativas; amonestacin; privacin del permiso de conducir ciclomotores y vehculos a motor, o del derecho a obtenerlo, o de las licencias administrativas para caza o para uso de cualquier tipo de armas; inhabilitacin absoluta.
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el Juez dispone de mltiples posibilidades donde escoger la ms adecuada. Para ello, tendr que valorar la edad, el grado de madurez, la personalidad, las circunstancias familiares, sociales y culturales as como el inters del menor15. Existen unas limitaciones para la seleccin de la medida correspondiente a hechos calificados como falta o realizados de formaimprudente16. LARESPONSABILIDADCIVIL Salvo en los casos en que la persona perjudicada renuncie a la reclamacin de la responsabilidad derivada de la infraccin penal, cuando el responsable de los hechos cometidos sea un menor de 18 aos, respondern solidariamente con l de los daos y perjuicios causados, sus padres, tutores, acogedores y guardadores legales o de hecho, por este orden. Cuando stos no hubieren favorecido la conducta del menor con dolo o negligencia, su responsabilidad podr ser moderada por el Juez segn los casos (art. 61.3 LORPM). Se entiende que se refiere a los hechos cometidos por menores de entre 14 y 18 aos. Para los hechos cometidos por menores de hasta 13 aos la reclamacinhabrdehacersepordaosexclusivamenteensedecivil. Segn el art.110 CP, la responsabilidad civil comprende la restitucin, la reparacin del dao y la indemnizacin por los perjuicios moralesymateriales. Para determinar quienes desempean las figuras relacionadas en el art. 61.3 LORPM hay que buscarlas en la legislacin civil. La relacin paternofilial puede ser matrimonial, extramatrimonial o adoptiva. El tutorpuedeserunapersonafsicaolaEntidadPblicaquelaleydesigne para asumir la tutela de los menores desamparados. El acogedor puede ser una persona fsica o una persona jurdica. El guardador legal o de hechoeslapersonaqueasumetransitoriamentelaguardadelmenor. La responsabilidad solidaria significa que tanto el menor como
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HIGUERAGUIMER,Derechopenaljuvenil,ob.cit.,p.99 Art.9LORRPM
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las personas indicadas tienen la obligacin de prestar ntegramente el montantedelaresponsabilidadcivilderivadadelhechodelictivo.Esuna responsabilidad objetiva de la que responden los responsables del menor aunque hayan observado el deber jurdico de vigilancia que la ley les exige. nicamente si el Juez lo estima pertinente, cuando no haya una culpa por falta de vigilancia, podr moderar la cuanta de la responsabilidadcivil. El art. 63 LORPM contempla la responsabilidad civil de los aseguradores, cuando hubiesen asumido las responsabilidades pecuniarias derivadas de los actos de los menores, hasta el lmite de la indemnizacin legalmente establecida o convencionalmente pactada, sin perjuiciodesuderechoderepercutircontraquiencorresponda. MEDIDASDEPREVENCIN El problema de la delincuencia juvenil debe abordarse preferentemente desde la prevencin, pues cuando hay que aplicar soluciones penales eso significa que se ha llegado demasiado tarde, el dao ya se ha producido y las vctimas o afectados reclaman un resarcimientoporlosdaossufridos. Las Directrices delas Naciones Unidas parala prevencin dela delincuencia juvenil (Directrices de Riad) declaran que La prevencin de la delincuencia juvenil es parte esencial de la prevencin del delito en la sociedad. Si los jvenes se dedican a actividades lcitas y socialmente tiles, se orientan hacia la sociedad y enfocan la vida con criterio humanista, pueden adquirir actitudes no crimingenas por lo que ha de reconocerse la necesidad y la importancia de aplicar una poltica progresista de prevencin de la delincuencia, as como de estudiar sistemticamente y elaborar medidas pertinentes que eviten criminalizar y penalizar al nio por una conducta que no causa graves perjuiciosasudesarrolloniperjudicaalosdems. La R (87) 20 del Consejo de la UE recomienda desplegar y proseguir esfuerzos particulares para la prevencin de la inadaptacin y de la delincuencia juvenil adoptando las medidas siguientes (Recomendacin1):
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Unapolticaglobalquefavorezcalainsercinsocialdelosjvenes. Ayudas particulares, mediante programas especializados, a nivel escolar o de las organizaciones juveniles o deportivas, destinados a integrar mejor a los jvenes que tienen graves dificultades en ese mbito. Medidas de prevencin situacional y tcnicas destinadas a reducir las ocasionesofrecidasalosjvenesparacometerinfracciones. En definitiva la mejor lucha contra la delincuencia juvenil, y la delincuencia en general, es la prevencin. Se debe prestar la mayor atencin a los menores y jvenes en riesgo de exclusin social. Los diferentes mbitos de intervencin (familia, escuela, comunidad) han de coordinarse pues son instrumentos de socializacin complementarios. En opinin de los expertos las tasas de delincuencia juvenil han descendido en Espaa en los ltimos aos como consecuencia del inicio de la deteccin temprana de menores en riesgo y de la adecuada intervencin social. BIBLIOGRAFA
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ABREVIATURAS
CP(CdigoPenal) DR(DirectricesdeRIAD) LORRPM(LO5/2000,ReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores) RB(ReglasdeBeijing) RD(RealDecreto)
INTERVENCINJUDICIAL
PruebayProcesoPenal
AliciaRodrguezNez
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Resumen: Cuando se produce un delito es obligacin de Jueces, Fiscales y Polica Judicial el procurar establecer inequvocamente cmo acaecieron los hechos y la identificacin del autor y otros partcipes para su procesamiento. Las pruebas vlidas han de obtenerse siguiendo las normas legales establecidas al efecto, sin quebrantar los derechos individuales determinados como fundamentales en la Constitucin Espaola. La Ley de Enjuiciamiento Criminal establece los trminos que deben seguirse para la obtencin de elementos con validez probatoria durante el proceso penal. Regula las diligencias previas, la obtencin de pruebas durante la instruccin del sumario y su validez en el juicio oral, las consecuencias de la ilicitud y de la irregularidad de las pruebas, las caractersticas de las pruebas anticipadas y las preconstituidas as como lasdiferentesclasesdepruebas.
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ndice: Consideraciones preliminares 1. La Polica Judicial 2. La prueba 2.1 El atestado 2.2 La prueba ilcita 2.2.1 Derechos y libertades fundamentales que pueden quedar afectados durante la prcticayobtencindelaprueba2.2.2Efectosdelapruebailcita2.3El agente encubierto 2.4 Circulacin o entrega vigilada 3. Clases de pruebas 3.1 La inspeccin ocular 3.2 El cuerpo del delito 3.2.1 El cacheo 3.3 Identidad del delincuente y sus circunstancias personales 3.3.1 Inspecciones corporales 3.4 Declaraciones de los procesados 3.4.1 Requisitos formales 3.5 Declaraciones de los testigos 3.5.1 Requisitos formales3.5.2Dispensasyexcepcionesalaobligacindedeclarar3.5.3 Proteccin de testigos y peritos 3.6 El careo de los testigos y procesados 3.7 El informe pericial 3.8 Entrada y registro 3.8.1 Entrada en lugar cerrado 3.8.2 Registro de libros, papeles y otros efectos 3.9 Intervencin de las comunicaciones 3.9.1 Observacin, detencin, apertura y examen de la correspondencia privada postal y telegrfica 3.9.2 Observacin e intervencin de las comunicaciones telefnicas 3.10 Videovigilancia 3.10.1 Grabaciones audiovisuales en espacios pblicos 3.10.2 Grabaciones audiovisuales en espacios privados 3.11 Controles dealcoholemia Palabras clave: investigacin criminal polica judicial proceso penalsumarioprueba. Todas las Autoridades y funcionarios que intervengan en el procedimiento penal cuidarn, dentro de los lmites de su respectiva competencia, de consignar y apreciar las circunstancias as adversas como favorables al presunto reo; y estarn obligados, a falta de disposicin expresa, a instruir a ste de sus derechos y de los recursos que pueda ejercitar, mientras no se halle asistido de defensor (art. 2 LECrim) CONSIDERACIONESPRELIMINARES LaaplicacinestrictadelprincipiodelegalidadenDerechoPenal requierequesloseandelitosofaltaslasaccionesuomisionescastigadas
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por una ley anterior a la comisin de los hechos (art. 1 CP). Est prohibidalaretroactividaddelaleypenalquenoseafavorablealreo. De toda accin delictiva (delito o falta) nace una accin penal para castigar al culpable (art. 100 LECrim). Existen infracciones penales perseguibles de oficio (delitos pblicos) y otras que son perseguibles a instancia de parte (delitos semipblicos). La accin penal es pblica, as todo ciudadano puede ejercitarla con arreglo a las prescripciones de la ley(art.101LECrim). El proceso penal se basa sobre la validez y la credibilidad de las pruebas aportadas por las partes o solicitadas por el Juez o Tribunal competente (art. 729 LECrim). Las pruebas conseguidas o aportadas durante el sumario, despus de su oportuno contraste en el juicio oral, sern una herramienta imprescindible para que el Juez o Magistrado pueda llegaral convencimiento psicolgico dela veracidad delos hechos tras su valoracin y dictar sentencia en conciencia conforme a la legalidad vigente (art. 741 LECrim). Las diligencias sumariales, que no sonpruebasensimismas,puedenservirdepruebadecontrasteoindicio para el pronunciamiento de sentencias condenatorias sin que con ello se quebrante el principio de inocencia2. La prueba contribuye al derecho de defensa y a la proscripcin de la indefensin, de tal manera que si el juzgadorconsideraquelaspruebasaportadasnosondeterminantesdela culpabilidad del procesado habr de sobreseer el expediente o absolver por falta de pruebas. No se puede condenar en base a meras conjeturas o sospechasnoprobadas. La CE establece quetodas las personastienen derecho a obtener la tutela efectiva de los jueces y tribunales en el ejercicio de sus derechos e intereses legtimos, sin que, en ningn caso, pueda producirse indefensin (art. 24.1 CE), as como a un proceso pblico sin dilaciones indebidasycontodaslasgarantas(art.24.2CE)3.
CORTS DOMNGUEZ, V.: en GIMENO SENDRA / MORENO CATENA / CORTSDOMNGUEZ,DerechoProcesalPenal,ed.Colex,1999,p.337 3 GOIG MARTNEZ, J. M.: El derecho a la tutela judicial efectiva. Las garantas del artculo 24 de la Constitucin, en SNCHEZ GONZLEZ, S. (coord.), Dogmtica y prctica de los Derechos fundamentales, ed. Tirant lo Blanch, 2006, p.
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La sentencia debe consignar los hechos probados (art. 142 LECrim), correspondiendo al Magistrado designado como Ponente, si es unTribunalcompuestoporvariosMagistrados,oalJuezoMagistrado,si es un rgano unipersonal, el examinar las pruebas que se propongan e informar acerca de su procedencia o improcedencia (art. 147 LECrim). Si recae sentencia condenatoria sin que exista prueba inculpatoria o bien cuando su obtencin se hubiese producido con infraccin de derechos y libertadesfundamentales,seestarlesionandoelderechoalapresuncin de inocencia (STC de 6 de junio de 1995) y el derecho a un proceso con todaslasgarantas(STCde27deseptiembrede1999),dandolugarauna sentenciarecurrible. Por tanto, la obtencin de pruebas lcitas es de la mayor trascendencia para la correcta aplicacin de la justicia. Quienes tienen en su funcin el cometido de obtener pruebas favorables o condenatorias deben ser muy cuidadosos en los mtodos utilizados para evitar la absolucin de culpables debido a la nulidad de las pruebas. La LECrim recuerda que los funcionarios de la Polica Judicial estn obligados a observar estrictamente las formalidades legales en cuantas diligencias practiquen, y se abstendrn bajo su responsabilidad de usar medios de averiguacinquelaLeynoautorice(art.297LECrim). En el proceso por causa de delito,antesdel juicio oral seinstruye elsumariobajoladireccindelJuezdeInstruccin,paradeterminarsila notitia criminis puede dar lugar a un juicio. En esta etapa pueden realizar tareas de investigacin el propio Juez Instructor, el Ministerio Fiscal y la Polica Judicial que recibe rdenes tanto del Juez Instructor como del Ministerio Fiscal. En el procedimiento contra delincuentes menores de entre14y17aoscorrespondealMinisterioFiscaldirigirlainvestigacin ylainstruccin(arts.6y16LORRPM). En la etapa previaal sumario, la PolicaJudicial puede investigar de oficio para averiguar los hechos delictivos que se produzcan en su demarcacin. Esta actividad constituye una investigacin preliminar que servir para poner en conocimiento del rgano judicial la comisin de infracciones criminales y la detencin de los supuestos autores. Todos
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los componentes de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, cualquiera que sea su naturaleza y dependencia, practicarn por su propia iniciativa y segn sus respectivas atribuciones, las primeras diligencias de prevencinyaseguramientoasquetengannoticiadelaperpetracindel hecho presuntamente delictivo, y la ocupacin y custodia de los objetos que provinieren del delito o estuvieren relacionados con su ejecucin, dando cuenta de todo ello en los trminos legales a la Autoridad Judicial o Fiscal, directamente o a travs de las Unidades Orgnicas de Polica Judicial(art.4RD769/1987sobreRegulacindelaPolicaJudicial). LAPOLICAJUDICIAL La Polica Judicial tiene como cometido auxiliar a los Jueces y TribunalescompetentesenmateriapenalyalMinisterioFiscal,siguiendo susinstrucciones,enlainvestigacindelosdelitosylapersecucindelos delincuentes (art. 283 LECrim, art. 31 LOFCS, arts. 1, 2 y 3 RDPJ, art. 6 LORRPM)4. Segn el art. 283 LECrim, constituyen la Polica Judicial: las autoridades administrativas encargadas de la seguridad pblica y de la persecucin de los delitos; los empleados y subalternos de la polica de seguridad; los Alcaldes, Tenientes de Alcalde y Alcaldes de barrio; los miembros de la Guardia Civil o fuerza destinada a la persecucin de malhechores; los serenos, celadores y cualesquiera otros Agentes de polica urbana o rural; los guardas jurados de montes, campos y sembrados; los funcionarios de prisiones; los Agentes judiciales y los subalternos de los Tribunales y Juzgados; y el personal de la Jefatura CentraldeTrfico. El art. 7 RDPJ puntualiza que constituyen la Polica Judicial en sentido estricto las Unidades Orgnicas previstas en el artculo 30.1 de la Ley Orgnica de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad integradas por miembros del Cuerpo Nacional de Polica y de la Guardia Civil y el art.29LOFCSdicequelasfuncionesdePolicaJudicialsernejercidaspor
MARTN Y MARTN, J.A.: La instruccin penal, ed. Pons, Madrid, 2004, p. 103 a 105.
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las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado teniendo como colaboradores a las Policas de las Comunidades Autnomas y de las Corporacioneslocales. Son Fuerzas y Cuerpos de Seguridad: las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado dependientes del Gobierno de la Nacin, los Cuerpos de Polica dependientes de las Comunidades Autnomas y los Cuerpos de Polica dependientes de las Corporaciones Locales (art. 2 LOFCS). A las Unidades de la Polica Judicial adscritas a determinados Juzgados, Tribunales o Fiscalas se les puede encomendar cometidos de investigacin criminal especializada propios de una Polica cientfica como: inspecciones oculares; aportacin de primeros datos, averiguacin de domicilios y paraderos y emisin de informes de solvencia o de conducta; emisin, incluso verbal, de informes periciales provisionales, pero de urgente necesidad para adoptar decisiones judiciales que no admiten dilacin; intervencin tcnica en levantamiento de cadveres; recogidadepruebas;actuacionesdeinmediataintervencin;cualesquiera otras de similar naturaleza a las anteriores; y ejecucin de rdenes inmediatasdePresidentes,JuecesyFiscales(art.28RDPJ). LAPRUEBA Los datos recogidos durante las diligencias policiales o judiciales se materializan como pruebas en el juicio oral donde se practica la actividad probatoria bajo los principios de inmediacin, contradiccin y oralidad. Adems, excepcionalmente, la prueba puede ser preconstituida oanticipada. El art. 11.1 LOPJ establece que En todo tipo de procedimiento se respetarn las reglas de la buena fe. No surtirn efecto las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, violentando los derechos o libertades fundamentales. Si bien la trasgresin de estos derechos y libertades puede producirse si el Juez lo autoriza debidamente. Por ejemplo, sern pruebas lcitas las escuchas telefnicas o el registro domiciliario con autorizacin judicial o permiso del afectado porque no sevulnerararespectivamenteelderechoalsecretodelascomunicaciones
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olainviolabilidaddeldomicilio. En la etapa preprocesal, los funcionarios policiales pueden realizar de oficio averiguaciones sobre todos los delitos pblicos y sobre los delitos semipblicos para los que se les requiera, siempre que se cometan en su territorio o demarcacin (art. 282 LECrim). Con carcter previo a la apertura de la correspondiente actuacin judicial, actuarn bajo la dependencia del Ministerio Fiscal. A tal efecto, darn cuenta de sus investigaciones a la Fiscala correspondiente que, en cualquier momento, podr hacerse cargo de la direccin de aqullas, en cuyo caso los miembros de la Polica Judicial actuarn bajo su dependencia directa ypracticarnsindemoralasdiligenciasqueelFiscallesencomiendepara la averiguacin del delito y el descubrimiento y aseguramiento del delincuente (art. 20 RDPJ). Han de practicar las diligencias necesarias para comprobar los hechos, descubrir a los delincuentes y recoger todos los efectos, instrumentos y pruebas del delito que se hallen en peligro de desaparicin para ponerlos a disposicin judicial. Se trata de diligencias de prevencin, en la mayora de los casos irrepetibles con posterioridad por lo que tendrn un cierto valor probatorio siempre que los hallazgos se confirmen con otras pruebas o sean asumidos por el imputado en la fase de instruccin judicial. Bsicamente estas diligencias tienen lugar durante la inspeccin ocular y recogida de los instrumentos y efectos del delito, el levantamiento de cadveres, la entrada y registro domiciliario en casos de flagrante delito o con consentimiento del morador, o la detencin,conarregloalart.492LECrim,desujetossospechosos5 En los delitos muy graves, que deben enjuiciarse conforme al procedimientoordinario,laactividadpolicialhadelimitarseaimpedir la desaparicin de las huellas del delito y la fuga del presunto culpable puesto que la investigacin de cara al procedimiento corresponde al Juez de Instruccin. En los delitos menos graves enjuiciados por el procedimiento abreviado la investigacin policial puede hacer prescindiblelainvestigacinjudicial6.
ASENCIO MELLADO, J. M: Derecho procesal penal, ed. Tirant lo Blanch, Valencia,1998,p.9091 6 MAGRO SERVET, V. (coord.): Gua prctica para la aplicacin de la Ley Orgnica 8/2002ylaLey38/2002,ed.MinisteriodeJusticia,Madrid,2003,p.19a43
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En la fase de instruccin del sumario, la Polica Judicial puede investigardelitospblicos,semipblicosyprivados,quedandoexcluidos los hechos constitutivos de faltas para los que no existe la instruccin (arts. 962 a 964 LECrim). Ha de practicar las diligencias que le encomiende el Ministerio Fiscal para la comprobacin del delito y averiguacin del delincuente as como las que le encargue el Juez de Instruccin o el Juez competente durante el curso de la causa (art. 287 LECrim, art. 11.1.g) LOFCS y art 6 RDPJ). La extensin y lmites de la actuacin policial dependen de los trminos de la orden o instruccin recibida(arts.3,10y11RDPJ). Los actos de investigacin del sumario no se convierten por s solos en pruebas pues stas deben ser practicadas durante la celebracin del juicio bajo la inmediacin del Juez que luego las utilizar para fundamentar la sentencia. Sin embargo, cuando los hechos no se pueden trasladaralmomentodelacelebracindeljuiciooral,porserirrepetibles, el Juez Instructor podr practicar la prueba para asegurarla, constituyendo una prueba instructora anticipada, o bien custodiar las fuentes de prueba a travs de actos de prueba preconstituida. En estos casos estaramos ante autnticas pruebas, que pueden ser valoradas por el Juez o Tribunal al ser introducidas a travs del trmite de lectura de documentos en el juicio oral, pues su finalidad va dirigida al aseguramiento de la prueba que ha sido practicada por el Juez de InstruccinycustodiadabajolafepblicadelSecretarioJudicial7. Elatestado Las diligencias practicadas por la polica deben tener la forma de un atestado escrito8 en el que se especificar con la mayor exactitud los hechos averiguados, insertando las declaraciones e informes recibidos y anotandotodaslascircunstanciasquehubiesenobservadoypudiesenser prueba o indicio de delito (art. 292 LECrim). Al atestado se incorporan
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las actas de las diligencias sobre inspecciones oculares, declaraciones de inculpados o testigos, informes periciales, etc. El atestado ha de ir firmado por quien lo haya extendido, las personas presentes, peritos y testigos que hayan intervenido en las diligencias recogidas (art. 293 LECrim).Si la forma escrita no fuese posible se puede sustituir por una relacinverbalcircunstanciadaquetranscribirdeunmodofehacienteel funcionario del Ministerio Fiscal, el Juez de Instruccin o el Juez competenteaquiendebapresentarseelatestado(art.294LECrim). Los atestados de las averiguaciones practicadas por la Polica Judicial tienen una doble consideracin: por una parte actan como denuncias a los efectos legales (art. 297 LECrim) y por otra son testimoniosobjetodeprueba9.Sinembargo,lasdeclaracionesquepresten losfuncionariospolicialesencuantoserefieranahechosdeconocimiento propio tendrn el valor de declaraciones testificales y sern apreciables segnlasreglasdelcriterioracional(arts.297y717LECrim). En los supuestos de intervencin policial en infracciones flagrantes se atribuye valor probatorio a las diligencias reflejadas en los atestados cuando recogen actos que no se pueden reproducir en el juicio (SSTSde22deabrilde1987,de20deseptiembrede199010). Como regla general, salvo casos de fuerza mayor, los funcionarios de la Polica Judicial deben poner en conocimiento de la Autoridad Judicial o del Ministerio Fiscal las diligencias que hayan practicado dentro de las veinticuatro horas siguientes (art. 295 LECrim). Si las diligencias se practican por orden o requerimiento de la Autoridad Judicial o del Ministerio Fiscal, el resultado se comunicar en los plazos quelaordenoelrequerimientomarquen(art.296LECrimy12RDPJ).En estas diligencias los funcionarios integrantes de las Unidades Orgnicas de la Polica Judicial podrn requerir el auxilio necesario de las autoridadesy,ensucaso,delosparticulares(art.13RDPJ). Se requiere que el Secretario Judicial intervenga como fedatario
MARCHAL ESCALONA, A. N.: El atestado. Inicio del proceso penal, Grficas Aren,1997,p.29. 10 Ver VELASCO NEZ, E.: Los juicios de faltas rpidos, en La Ley Penal, n 31,AoIII,2006.
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pblico (art. 5 ROCSJ) en la prctica de las siguientes diligencias: la inspeccin ocular (art. 332 LECrim), la autopsia (art. 353 LECrim), las declaraciones de procesados (arts. 392 y 402 LECrim) y de testigos (arts. 428, 433, 443 y 444 LECrim), careos (452 y 453 LECrim), registro en lugar cerrado (art. 569 LECrim), registro de libros y papeles (art. 574 LECrim), apertura de correspondencia (art. 588 LECrim) as como en la audicin y trascripcin de grabaciones telefnicas y audiovisuales segn exige la jurisprudencia11. Toda prueba vlida debe conseguirse respetando la totalidad del ordenamiento jurdico, tanto las normas procesales como las constitucionales. Lapruebailcita La Constitucin Espaola no contiene ningn precepto concreto sobre la licitud de la prueba. Generalmente en nuestros tribunales no se admiten pruebas conseguidas mediante la trasgresin de los derechos fundamentales reconocidos en la CE. Es abundante la jurisprudencia en la que se rechaza la admisin de la prueba ilcita obtenida con infraccin de los derechos y libertades fundamentales (a modo de ejemplo: SSTS 29 de noviembre de 1984, 18 de junio de 1992, 5 de febrero de 1996, 23 de abril de 1997, 18 de febrero de 1998, 8 de noviembre de 1999; STC 16 de diciembre de 1997). Sin embargo, en algn caso se le ha dado eficacia procesal probatoria cuando la prueba beneficia al acusado, por ejemplo en un caso de trfico ilegal de drogas en el que en la diligencia de registro, que se declara nula, se constata la inexistencia de la droga o de lasarmasquesebuscaban(STS9dejuliode1994). Hay que distinguir entre la prueba ilcita y la prueba irregular, siendo esta segunda la que se obtiene con infraccin del ordenamiento jurdico pero sin violentar los derechos o libertades fundamentales. Un caso de prueba irregular podra plantearse cuando
11
MORENO CATENA, V. (coord.): El proceso penal. Doctrina, Jurisprudencia y Formularios,volII,ed.TirantloBlanch,2000,p.894;GIMENOSENDRA:ob.cit., p.402
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se realiza una diligencia de entrada y registro en un domicilio sin la intervencin de un fedatario judicial pero cumpliendo con el resto de los requisitoslegales. Derechos y libertades fundamentales que pueden quedar afectados durantelaprcticayobtencindelaprueba Losderechosylibertadesfundamentaleshandeserinterpretados de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos as como los tratados y acuerdos internacionales ratificados por Espaa. Los derechos y libertades que pueden quedar eventualmente afectados durante la prctica de la prueba, si no media una autorizacin judicial expresa,son: Derecho a la vida y a la integridad fsica y moral, sin que en ningn caso nadie pueda ser sometido a tortura ni a penas o tratos inhumanosodegradantes(art.15CE). Las tomas de pruebas biolgicas, como la extraccin de sangre, las pruebas radiolgicas o tactos vaginales o rectales lesionan estos derechos.
Derechoalalibertad ideolgica,religiosa y de culto. Nadie podr ser obligadoadeclararsobresuideologa,religinocreencias(art.16CE) Derechoalalibertadyalaseguridad.Nadiepuedeserprivadodesu libertad,salvoquesecumplanlosrequisitosprevistosenlaley(art.17 CE)12. La detencin preventiva no podr durar ms de setenta y dos horas. Habr de durar el tiempo estrictamente necesario para realizar las averiguaciones tendentes al esclarecimiento de los hechos. Llegado el lmite de las setenta y dos horas, el detenido deber ser puesto en
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GOIG MARTNEZ, J. M.: La libertad y la seguridad, en SNCHEZ GONZLEZ, S. (coord.), Dogmtica y prctica de los Derechos fundamentales, ed. TirantloBlanch,Valencia,2006,p.183yss.
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libertadoadisposicindelaautoridadjudicial. Derecho al honor, a la intimidad personal y familiar y a la propia imagen(art.18CE). Eldomicilioesinviolable,nosepuedehacerentradaoregistroalguno sin el consentimiento del titular o resolucin judicial salvo en caso de flagrantedelito. Se garantiza el derecho al secreto de las comunicaciones, especialmente las postales, telegrficas y telefnicas, salvo resolucin judicial. Se limita el uso de la informtica para proteger los datos de carcter personal.
Derechodelibrecirculacinyresidencia(art.19CE) Derecho a la tutela efectiva de Jueces y Tribunales en el ejercicio de losderechoseintereseslegtimos(art.24CE) Efectosdelapruebailcita Las consecuencias que se derivan de la conexin con la prueba ilcita y la prueba irregular son diferentes. La prueba ilcita carece totalmente de eficacia probatoria contaminando en el mismo sentido al resto de las pruebas que derivan de ella (doctrina de los frutos del rbol envenenado) siempre que exista una conexin causal con la prueba ilcita, conservando la eficacia probatoria el resto de las pruebas no conexas13. La prueba obtenida por derivacin de la prueba ilcita slo estar contaminada de ilicitud cuando las fuentes de la prueba tengan una conexin directa con sta. As, por ejemplo, en un registro domiciliario ilcito no se pondr utilizar como prueba el testimonio de
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RUIZ VADILLO, E.: Estudios de Derecho Procesal Penal, ed. Comares, Granada, 1995,p.48yss
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quienes lo realizaron o presenciaron, pero en caso de encontrar droga s se podr proponer otro tipo de pruebas como la confesin del acusado prestada en el juicio oral donde reconozca libremente, informado de sus derechos y asistido de abogado, que era el poseedor de la droga (STC 161/1999). La prueba ilcita puede ser sustituida por otra pero en ningncasopuedesersubsanada.Porelcontrario,elmaterialprobatorio derivado de una prueba irregular puede ser reconvertido en otro tipo depruebasubsidiaria,testificalodeconfesin. La ilicitud de la prueba se debe en todos los casos a la vulneracin de derechos fundamentales bien en el momento de su localizacin u obtencin bien en su protocolizacin para convencer al juez. Elagenteencubierto En las investigaciones que afecten a actividades propias de la delincuencia organizada, la Polica Judicial puede ser autorizada, por el Juez de Instruccin competente o el Ministerio Fiscal, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e instrumentosdeldelitoydiferirlaincautacindelosmismos(art.282bis LECrim). El agente encubierto deber poner a la mayor brevedad la informacin obtenida a disposicin de quien haya autorizado la investigacin.Laidentidadfalsapuedeconservarseinclusoparatestificar en el proceso y el agente podr ser protegido por las medidas establecidas en la LO 19/1994, de 23 de diciembre, de Proteccin de testigosyperitosencausascriminales. El agente encubierto estar exento de responsabilidad criminal por aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo delainvestigacin,siemprequeguardenladebidaproporcionalidadcon los fines de la misma y no constituyan una provocacin al delito (art. 282 bis.5LECrim).Hayquedistinguirlasactuacionesdelagenteinfiltrado delasdelagenteprovocador.Esteltimo,conlafinalidaddedescubrir unhechodelictivollegaainstigarlacomisindeundelito,vamsallde
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las actividades del agente encubierto o infiltrado. Las pruebas obtenidas por el agente provocador carecen de eficacia probatoria en cuanto al delitoprovocado14. Circulacinoentregavigilada Con fines de investigacin, el Juez de Instruccin, el Ministerio Fiscal, as como los Jefes de las Unidades Orgnicas de la Polica Judicial ysusmandossuperiorespuedenautorizar,medianteresolucinfundada, la circulacin o entrega vigilada de (art. 263 bis.1 LECrim): drogas txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas u otras prohibidas, equipos, materiales y sustancias a las que se refiere el art. 371 CP; bienes y ganancias procedentes de delito o de blanqueo de capitales (art. 301 CP); bienes, materiales, objetos y especies animales y vegetales en los delitos relativos a la proteccin de la flora (art. 332 CP) y la fauna (art. 334CP),alafalsificacindemoneda(art.386CP),altrficoydepsitode armas, municiones o explosivos (arts. 566 y 569 CP), y a la tenencia y depsito de sustancias o aparatos explosivos, inflamables, incendiarios o asfixiantesosuscomponentes(art.568CP). La circulacin o entrega vigilada consiste en permitir que remesas de sustancias, productos u objetos antes mencionados circulen por territorio espaol o salgan o entren en l sin interferencia de la autoridad o sus agentes pero bajo su vigilancia. Esta tcnica tiene como finalidaddescubrireidentificaralaspersonasinvolucradasenlosdelitos mencionados en el prrafo anterior, incluso prestando auxilio a autoridades extranjeras con el mismo fin (art. 263 bis.2 LECrim). La autorizacin para la circulacin y entrega vigilada se har caso por caso (art.263bis.3LECrim). En aparente contradiccin con el derecho al secreto de las comunicaciones (art. 18.3 CE), el art. 263 bis. 4. LECrim admite, con las garantas judiciales preceptivas, la interceptacin y apertura de envos postales sospechosos de contener sustancias estupefacientes. Prev incluso la posible sustitucin de la droga que hubiese en su interior. Para
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GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.472a474
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esta apertura y registro de la correspondencia postal no se requerir la presenciadelinteresado,presenciaqueencualquierotrocasoestableceel art.584LECrimparalaaperturayregistrodelacorrespondenciapostal. CLASESDEPRUEBAS La prueba puede ser practicada durante la investigacin previa a la apertura del sumario, durante la instruccin del sumario o en el momento de la actividad probatoria durante el desarrollo del juicio. Las pruebas pueden proceder de la investigacin policial inicial, de la investigacin ordenada por el Juez Instructor o el Ministerio Fiscal, o de las solicitadas al Juez por las partes. Durante su prctica pueden quedar afectadoseventualmentelosderechosdelosarts.15a19y24CE. Los diferentes tipos de prueba han sido clasificados tradicionalmenteen: Confesindelimputado Testifical (prestada por los testigos directos o los testigos de referencia) Pericial(informesdeespecialistasenalgunamateria) Documental Conectados con la confesin se encuentran el reconocimiento de identidad, el careo, el cacheo y algunas intervenciones corporales. En la pruebatestificalhayqueincluirlosatestadosylasmanifestacionesdelos funcionarios de la Polica Judicial revestidas de los requisitos legales que tendrn el valor de declaraciones testificales cuando se refieran a hechos de conocimiento propio (art. 297 LECrim). La prueba pericial es la que se requiere de personas ajenas al proceso como los peritos, incluyndose en esta clase los anlisis varios de vestigios, cuerpos y objetos obtenidos durantelainspeccinocularoelrestodelainvestigacin. La prueba documental es la que se basa en la aportacin de documentos, entendiendo como tales cualquier soporte material que exprese o incorpore datos, hechos o narraciones con eficacia probatoria o
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cualquierotrotipoderelevanciajurdica(art.26CP).Tienenestecarcter lasgrabacionestelefnicasyaudiovisualesascomosutrascripcin. La LECrim en su Ttulo V De la comprobacin del delito y averiguacin del delincuente recoge reglas sobre la inspeccin ocular (arts.326 a 333) , el cuerpo del delito (art. 334 a 367), la identificacin del delincuente y sus circunstancias personales (art. 368 a 384 bis), las declaraciones de los procesados (385 a 409), las declaraciones de los testigos (arts. 410 a 450), el careo de los testigos y procesados (arts. 451 a 455),yelinformepericial(arts.456a485). Lainspeccinocular Cuando el delito que se persiga haya dejado vestigios o pruebas materiales de su perpetracin, el Juez instructor, o la persona en quien delegue, ha de proceder a la inspeccin ocular del lugar, recogerlos y conservarlosparaeljuiciooralsifueraposible.Tambinpuedeordenara la Polica Judicial o al mdico forense que tomen las medidas necesarias para su recogida, custodia y examen de modo que se garantice su autenticidad (art. 326 LECrim). Si existieran huellas o vestigios cuyo anlisis biolgico pudiera contribuir a esclarecer el hecho investigado, el Juez de Instruccin debe adoptar u ordenar que se adopten las medidas necesarias para que su recogida, custodia y examen garanticen su autenticidad. Que la inspeccin se denomine ocular no significa que quien la practique utilice solamente la vista ya que se puede emplear todos los mtodos de investigacin necesarios para los fines expuestos anteriormente15. Cuando el delito perseguido no haya dejado huellas de su perpetracin, el Juez instructor habr de hacer constar la ejecucin del delitoporlasdeclaracionesdelostestigos,losmediosdecomprobaciny la preexistencia de la cosa si ha sido objeto de sustraccin (art. 331 LECrim).
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Ver NIETO ALONSO, J.: Apuntes de Criminalstica, 3 ed., ed Tecnos, Madrid, 2007.
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El art. 333 LECrim faculta a la persona procesada como autora del hecho punible para solicitar presenciar la inspeccin ocular, sola o acompaada del defensor. Ambos podrn hacer las observaciones que estimen pertinentes, las cuales se consignarn por diligencia si no fuesen aceptadas. Todas las diligencias practicadas durante la inspeccin ocular debern ponerse por escrito en el mismo momento de la inspeccin y ser firmadas por el Juez Instructor, el Fiscal, si asistiese, el Secretario judicial y las personas que se hallen presentes (art. 332 LECrim). Se har constar todo aquello que pueda tener relacin con la existencia y naturaleza del hecho, consignando en los autos la descripcin del lugar del delito, el sitio y el estado en que se hallen los objetos que en l se encuentren, los accidentes del terreno, la situacin de las habitaciones y cuantos detalles puedan utilizar tanto la acusacin como la defensa (art. 326 LECrim), incluso levantando planos y fotografiando o copiando personas y objetos (art.327LECrim). Elcuerpodeldelito Bajo la rbrica del Captulo II Del cuerpo del delito se encuentran tres conceptos: el cuerpo del delito constituido por la persona o cosa objeto del delito, los instrumentos utilizados para cometerlo, y las piezas de conviccin constituidas por las huellas o vestigiosdeldelito16. El Juez Instructor ha de extender diligencia sobre la recogida de armas, instrumentos o efectos de cualquier clase que tengan relacin con el delito y se hallen en el lugar en que ste se cometi o en sus inmediaciones o en poder del reo o en otra parte conocida (art. 334 LECrim). En la diligencia se har constar el lugar, el tiempo y ocasin en quesehanencontradoparaquesepuedaformarideacabaldelosobjetos y de las circunstancias del hallazgo. La diligencia debe ir firmada por la personaencuyopoderseencontraronlosobjetos.
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MORENOCATENA,ob.cit.,p.876
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Las armas, instrumentos y efectos se sellarn, si fuere posible, y se acordar su retencin, conservacin o envo al organismo adecuado para su depsito. Tambin podr decretarse su destruccin, dejando muestras suficientes, cuando resulte conveniente o necesario por la naturalezadelosefectosintervenidosoporelpeligropotencialorealque comportesualmacenamientoocustodia.Silosobjetos,porsunaturaleza, no pudieran conservarse en su forma primitiva el Juez resolver lo que estime conveniente para su mejor conservacin o podr ordenar su venta (art. 338 LECrim). Los Secretarios Judiciales respondern del depsito de los bienes y objetos afectos a los expedientes judiciales, as como del de las piezas de conviccin en las causas penales, en los locales dispuestos a talfin.Todoellosinperjuiciodelasexcepcionesquepuedanestablecerse legalmente en cuanto al destino que deba darse a stos en supuestos especiales(art.11.cROCSJ). En los casos de muerte violenta o sospechosa de criminalidad, envenenamiento, heridas u otras lesiones, sern el Mdico Forense y los facultativos que designe el Juez Instructor los responsables de realizar el peritaje a travs de la autopsia o del seguimiento del paciente (arts. 334 a 355LECrim).Lasoperacionesdeanlisisqumicosobiolgicos,incluidos losanlisisdeADN17,sepracticarnporperitosDoctoresoLicenciados en Medicina, en Farmacia, en Ciencias Fisicoqumicas o por ingenieros que se hayan dedicado a la especialidad qumica que debern emitir un informeenvirtuddeordenjudicial(arts.356a363LECrim). En los delitos contra el patrimonio, se acordar un informe pericial para proceder a la tasacin de las cosas y de los perjuicios provocados (arts. 364 y 365 LECrim). La valoracin de las mercancas sustradas en establecimientos comerciales se fijar atendiendo a su preciodeventaalpblico. A veces, para encontrar el objeto del delito y asegurar la prueba
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El art. 3.b) LO 10/2007, de 8 de octubre, reguladora de la base de datos policiales sobre identificadoresobtenidosapartirdelADN,permitequeseinscribanenestabasede datos los patrones identificativos obtenidos en los procedimientos de identificacin de restos cadavricos o de averiguacin de personas desaparecidas.
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son necesarias intervenciones corporales que vulneran el derecho a la integridad fsica (art. 15 CE) y a la intimidad personal (art. 18.1 CE), especialmente cuando se practican sobre las partes ntimas del cuerpo humano. Elcacheo El cacheo consiste en el registro superficial del permetro corporal de una persona, de sus ropas, efectos y enseres personales que lleve en su poder o tenga a su inmediata disposicin para saber si oculta elementos,sustanciasuobjetosquepuedanservirdepruebadeundelito. Es una actividad realizada en la gran mayora de los casos por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad. Durante su prctica pueden quedar afectados los derechos a la integridad corporal (art. 15 CE), a la libertad (art. 17 CE), a la intimidad personal (art. 18 CE) o a la libre circulacin (art.19CE). La diligencia de cacheo viene avalada por los arts. 282, 334 y 786.2.a) LECrim. Por otro lado, el art. 11.1 f) y g) LOFCS atribuye a las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado la funcin de prevenir la comisin de delitos e investigarlos para descubrir y detener a los presuntos culpables, asegurar los instrumentos, efectos y pruebas del delito, ponindolos a disposicin del Juez o Tribunal competente, y elaborar los informes tcnicos y periciales procedentes. Asimismo la LOPSC permite a estos agentes ocupar preventivamente los efectos o instrumentos susceptibles de ser utilizados para acciones ilegales, dndoles el destino que legalmente proceda (art. 19.1 LOPSC), y la recogida de los instrumentos, efectos o pruebas del mismo. Se podrn establecer controles en las vas, lugares o establecimientos pblicos, en la medida indispensable para el descubrimiento y detencin de los partcipesenunhechodelictivocausantedegravealarmasocial,alobjeto de proceder a la identificacin de las personas que transiten o se encuentrenenellos,alregistrodelosvehculosyalcontrolsuperficialde los efectos personales con el fin de comprobar que no se portan sustancias o instrumentos prohibidos o peligrosos, debiendo poner el resultado de la diligencia inmediatamente en conocimiento del MinisterioFiscal(art.19.2LOPSC).
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La legislacin penitenciaria tambin prev la posibilidad de cacheos a presos e internos en centros penitenciarios (LO 1/1979 y RD 190/1996). Los funcionarios que realicen el cacheo procedern bajo su propia responsabilidad en caso de extralimitacin18 y habrn de atenerse a los principios de congruencia, oportunidad y proporcionalidad respectodelosbienesjurdicosprotegidosconstitucionalmente.Elcacheo ha de apoyarse en fundadas sospechas o en indicios racionales y suficientes sobre la existencia de un delito o de su evitacin. Ha de ser proporcional al fin perseguido, no pudiendo afectar a la intimidad corporal ni ser vejatorio. El tiempo de la detencin ha de ser el mnimo necesariopararealizarladiligencia,sinqueenningncasovayadirigido alaprivacindelderechoalalibertadambulatoria. El cacheo con desnudo integral tiene unas connotaciones especialesencuantoalagraveintromisinquecomportaenlaintimidad personal. La Secretara de Estado de Seguridad ha dictado una Instruccin de 30 de diciembre de 1996 en la que se establecen las condiciones y requisitos para realizar el registro personal con desnudo integral que deber acordarse motivadamente por el funcionario policial responsable del ingreso en los calabozos del detenido y bajo su responsabilidad. La medida slo podr adoptarse para comprobar si portan entre sus ropas o en los pliegues de su cuerpo objetos o instrumentos peligrosos para la integridad del propio detenido o de los funcionarios o personas que se encuentren prximas, as como para recuperar efectos, instrumentos o pruebas que razonablemente pudieran determinar su culpabilidad19. El registro deber hacerse en una sala prxima a los calabozos y respetando la intervencin de agentes masculinos y femeninos segn el sexo de la persona detenida. Esta diligenciahadehacerseconstarenelLibroRegistrodeDetenidos.
MARCHAL ESCALONA: ob. cit., p. 257; RAMOS RUBIO, C: en La prueba en el procesopenal,ManualesdeFormacincontinuadan12,ed.ConsejoGeneraldel PoderJudicial,Madrid,2000,p.59 19GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.366
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Identidaddeldelincuenteysuscircunstanciaspersonales La LOPSC, en su art. 20, autoriza a los agentes de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad para requerir, en el ejercicio de sus funciones de indagacin o prevencin, la identificacin de las personas y realizar las comprobaciones pertinentes en la va pblica o en el lugar donde se hubiere hecho el requerimiento, siempre que el conocimiento de la identidad de las personas requeridas fuere necesario para el ejercicio de las funciones de proteccin de la seguridad que a los agentes encomiendanlapropiaLOPSCylaLOFCS. La identificacin policial de los detenidos comprende la resea dactiloscpica20 y la fotogrfica que es integrada en un archivo de personas y huellas. Si el detenido se negare a la resea ser necesaria la autorizacin judicial para compelerle mediante el empleo de la fuerza fsica. En las dependencias en las que se realicen las identificaciones se llevara un LibroRegistro en el que se harn constar las diligencias de identificacin realizadas en aqullas, as como los motivos y duracin de las mismas, y que estar en todo momento a disposicin de la autoridad judicial competente y del Ministerio Fiscal. No obstante lo anterior, el MinisteriodelInteriorremitirperidicamenteextractodelasdiligencias deidentificacinalMinisterioFiscal. Para proceder a la resea de menores ser necesaria la autorizacin expresa del Ministerio Fiscal al que deber comunicarse inmediatamenteladetencinyellugardecustodia(art.17LORRPM). El reconocimiento fotogrfico21 en sede policial, es considerado nicamentecomounmediovlidodeinvestigacinpolicialporloqueno se requiere la presencia de Letrado, no tiene valor probatorio por si mismo y habr de ser complementado con otras pruebas como el reconocimientoenruedaoelreconocimientoeneljuiciooral. La identificacin del delincuente es imprescindible para poder formular la acusacin. A veces hay que determinar con exactitud la
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DEDIEGODEZ,L.A.:Lapruebadactiloscpica,ed.Bosch,Barcelona,2001 DE DIEGO DEZ, L. A.: Identificacin fotogrfica y reconocimiento en rueda del inculpado,ed.Bosch,Barcelona,2003,p.29a71
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persona que ha realizado los hechos delictivos mediante el reconocimiento visual por las personas que presenciaron la comisin. Los responsables del detenido o preso han de cuidar de que no se produzca en la persona o en el traje alteracin alguna que pueda dificultarsureconocimiento(arts.371y372LECrim). El reconocimiento en rueda22 puede practicarse tanto sobre detenidoscomosobrepersonasenlibertad.Esunapruebaanticipadaque se realiza durante la fase de instruccin, en presencia de Letrado, ante el Juez asistido del Secretario que da fe del acto. Esta diligencia no debera practicarse ante la Polica, sin embargo, por razones de inmediatez en la investigacin se suele realizar ante los agentes instructores del caso, de tal manera que podr tener validez si se han respetado las garantas legales y es ratificada o se reconoce al imputado en el Juzgado o durante eljuiciooral. Se requiere que la persona que ha de ser reconocida comparezca entre otras de caractersticas exteriores semejantes. El que debe practicar elreconocimiento,que,acriteriodeljuez,puedequedaralavistaonode los que componen la rueda, ha de manifestar si se encuentra en la rueda la persona a la que ha hecho referencia en sus declaraciones y, en caso afirmativo, designarla claramente (art. 369 LECrim). Si una persona debe reconocer a varias, el reconocimiento de todos puede hacerse en un solo acto. Si son varias las personas que deben proceder al reconocimiento, se debe practicar separadamente con cada una de ellas sin que puedan comunicarse entre s hasta que se haya practicado el ltimo reconocimiento(art.370LECrim). En el acta del reconocimiento han de constar todas las circunstancias del acto, as como los nombres de todos los que hayan formado la rueda (art. 369 LECrim) y las seas personales del procesado para que la diligencia pueda servir de prueba de su identidad (art. 374 LECrim). El reconocimiento en rueda no es el nico mtodo para la identificacin del acusado. Tambin puede ser identificado a travs de
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Idem,p.75a210
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otras pruebas periciales o testificales como las huellas dactilares, el anlisis del ADN en vestigios corporales o el reconocimiento de voz23. A tal fin, el art. 363 LECrim autoriza al Juez de Instruccin para poder acordar la prctica de aquellos actos de inspeccin, reconocimiento e intervencincorporal que resulten adecuados a los principios de proporcionalidad y racionalidad, quedando proscrito cualquier acto de tortura o trato inhumano o degradante24. Siempre que concurran acreditadas razones que lo justifiquen, el Juez de Instruccin podr acordar,enresolucinmotivada,laobtencindemuestrasbiolgicasdel sospechoso que resulten indispensables para la determinacin de su perfil de ADN (art. 363, segundo prrafo, LECRIM)25. En la base de datos policial slo se podrn inscribir los identificadores obtenidos a partir del ADN que proporcionen informacin gentica reveladora de la identidad de la persona y su sexo (art. 4 LO 10/2007). Para esta inclusin no se precisa el consentimiento del afectado que simplemente ser informado de los derechos que le asisten en tanto que se trata de datos protegidos por la LO 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de datos de carcterpersonal. Intervencionescorporales Elderechoalaintegridadfsicaymoralestreconocidoenelart.
Idem,p.215a336 MAGALDIPATERNOSTRO,MJ.:enLapruebaenelprocesopenal,ob.cit.p.111 a141. 25 El art. 3.a) LO 10/2007 prev la inclusin en la base de datos policiales de ADN de Los datos identificativos extrados a partir del ADN de muestras o fluidos que, en el marco de una investigacin criminal, hubieran sido hallados u obtenidos a partir del anlisis de las muestras biolgicas del sospechoso, detenido o imputado, cuando se trate de delitos graves y, en todo caso, los que afectenalavida,lalibertad,laindemnidadolalibertadsexual,laintegridadde las personas, el patrimonio siempre que fuesen realizados con fuerza en las cosas, o violencia o intimidacin en las personas, as como en los casos de la delincuencia organizada, debiendo entenderse incluida, en todo caso, en el trmino delincuencia organizada la recogida en el artculo 282 bis, apartado 4 delaLeydeEnjuiciamientoCriminalenrelacinconlosdelitosenumerados.
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15 CE. Sin embargo, no existe una regulacin legal sobre las intervenciones corporales que afecten a la intimidad de la persona, a pesar del auge que tiene la obtencin de pruebas periciales por este medio. El anlisis de los elementos corporales puede ayudar a la identificacin del delincuente y a la obtencin de la prueba del delito (recogidademuestrasparaelanlisispericial). Son objeto de este tipo de intervencin la extraccin de sangre u otros lquidos corporales, la obtencin de pelos y uas, el tacto vaginal o anal, la realizacin de radiografas, encefalogramas, electrocardiogramas, test psicolgicos o psiquitricos, etc., que por sus caractersticas han de serencomendadasapersonalsanitarioespecializado26. ElTribunalConstitucional(STC37/1989)consideraadmisibleslas intervenciones corporales en la investigacin de delitos siempreque sean ordenadasporunJuezyseatenganalprincipiodeproporcionalidad27.Es evidente que las practicadas con consentimiento del afectado tambin sernvlidas(STSde28juniode1991). Declaracionesdelosprocesados La Polica Judicial puede tomar declaracin al inculpado en la fase de la investigacin preprocesal. Esta declaracin, que no es una prueba en s misma, puede servir, junto con otras pruebas, cuando el acusado se retracta de su declaracin en el juicio oral, para que el Juez llegue al convencimiento de cmo se produjeron los hechos. Para que la confesin hecha ante la Polica Judicial tenga validez de prueba ha de cumplir todos los requisitos legales en su obtencin y adems debe ser reiteradayratificadaanteelrganojudicial28. La confesin del acusado ante el Juez instructor est regulada en
GMEZ AMIGO, L.: Las intervenciones corporales como diligencias de investigacin penal,ed.ThomsonAranzadi,Pamplona,2003,p.95a130 27IGLESIASCANLE,I.:Investigacinpenalsobreelcuerpohumanoypruebacientfica, ed.Colex,Madrid,2003,p.89a101 28RAMOSRUBIO:ob.cit.,p.46
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los arts. 385 a 409 LECrim, en el Captulo IV De las declaraciones de los procesadosdentrodelTtuloV.Nohayqueconfundirestadeclaracin conlaquepuedatomarlapolicaenelmomentodeladetencin. En cualquier caso, en un momento previo a la declaracin, el detenido o acusado debe ser informado de sus derechos y estar asistido de Letrado. El detenido puede renunciar a la asistencia de Letrado cuando los hechos sean susceptibles de ser tipificados como delitos contra la seguridad del trfico (art. 520.5 LECrim). El imputado no detenido puede renunciar, expresamente y hacindolo constar en la diligenciaescrita,alapresenciadeAbogadoduranteladeclaracin29.Los menores infractores han de declarar en presencia de su Letrado y de aqullos que ejerzan la patria potestad, tutela o guarda del menor, salvo que, en este ltimo caso, las circunstancias aconsejen lo contrario por lo que la declaracin se har en presencia de un funcionario del Ministerio Fiscaldistintodelinstructor(art.17LORRPM). La Constitucin reconoce el derecho a no ser obligado a declarar (art. 17.3 CE), a ser informado de la acusacin formulada, a no declarar contra s mismo, a no confesarse culpable y a la presuncin de inocencia (art. 24.2 CE). Esta proteccin constitucional permite que el interrogado mienta sin que se le pueda sancionar por este motivo. Por otra parte, la mera confesin de los hechos no puede constituir medio de prueba suficiente sino que se debe buscar otras pruebas que corroboren lo declarado (art. 406 LECrim). No es infrecuente la autoinculpacin de un inocente que pretende desviar las sospechas sobre el autntico autor o porsimpleafndeprotagonismo. La primera declaracin del procesado detenido ha de producirse dentro del trmino de las primeras veinticuatro horas de su detencin, si bien el juez puede acordar una prrroga por otras cuarenta y ocho horas simediarecausagrave(art.386LECrim). Requisitosformales Previamente a su declaracin el imputado, detenido o no, debe serinformadointeligiblementede(arts.520.2LECrimy17LORRPM)):
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Idem,p.41
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Los motivos de la acusacin y de las razones motivadoras de su privacindelibertad. Derecho a guardar silencio no declarando o a no contestar algunas de las preguntas que se le formulen o a manifestar que slo declarar anteelJuez. Derechoanodeclararcontrasmismoyanoconfesarseculpable. Derecho a designar Abogado y a solicitar su presencia en las diligenciaspolicialesyjudiciales,sieldetenidonodesignaraAbogado se proceder a su designacin de oficio. Si el Letrado designado no compareciere injustificadamente antes de las 8 horas podr procederse a la prctica de la declaracin o del reconocimiento del acusadosisteloconsintiere. Derecho a que se ponga en conocimiento de un familiar u otra personaelhechodeladetencinyellugardecustodia,losextranjeros tendrnderechoaqueestascircunstanciassecomuniquenalaOficina Consular de su pas. Si se tratase de un menor o incapacitado que se halle detenido o preso, se comunicar las circunstancias a quien ejerzalapatriapotestad,latutelaolaguardaysinoseencontrarense dar cuenta inmediatamente al Ministerio Fiscal, en el caso de extranjeros se notificar de oficio al Cnsul de su pas (art. 520.3 LECrim). Derechoaserasistidogratuitamenteporunintrpretecuandosetrate de un extranjero que no entienda o hable el castellano. El Tribunal Constitucional ha reconocido este derecho tambin al nacional que tenga el mismo desconocimiento del idioma en que se desarrolle la audiencia(STC188/1991). Derecho a ser reconocido por un mdico forense o su sustituto legal o por el de la Institucin en que se encuentre o por cualquier otro dependientedelEstadoodeotrasAdministracionesPblicas. En la declaracin se le debe preguntar por su nombre, apellidos paterno y materno, apodo si lo tuviere, edad, naturaleza, vecindad, estado, profesin, arte, oficio o modo de vivir, si tiene hijos, si ha sido procesado anteriormente, por qu delito, ante qu Juez o Tribunal, qu pena se le impuso, si la cumpli, si sabe leer y escribir y si conoce el
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motivoporqueselehaprocesado(art.388LECrim)odetenido. La ley exige que las preguntas vayan dirigidas a la averiguacin de los hechos y han de ser directas, sin que por ningn concepto puedan hacerse de modo capcioso o sugestivo ni empleando algn gnero de coaccin o amenaza (art. 389 LECrim). Esto implica que, para obtener la informacin, no se pueden hacer preguntas capciosas o sugestivas, usar coaccin o amenaza, engao, promesa de ventajas no previstas legalmente, malos tratos, tortura, provocacin de fatiga, medios de carcter tcnico, qumico o psiquitrico como la administracin de drogas,narcoanlisisoaplicacindelpolgrafo30. La obtencin de la confesin obviando la informacin sobre los derechos del imputado o con medios capciosos o coactivos ser causa de ilicitud de la prueba. Esto no impide que existan confesiones posteriores vlidas en las que se cumplan todos los requisitos legales (STS 7 de febrero de 2000). La autoridad o funcionario pblico que impida u obstaculiceelderechoalaasistenciadelAbogadoaldetenidoofavorezca la renuncia a dicha asistencia o no le informe de forma inmediata y de modo que le sea comprensible de sus derechos y de las razones de la detencinincurrirenresponsabilidadpenal(art.537CP). Las respuestas y relatos de los procesados o detenidos, que pueden declarar cuantas veces quieran (art. 400 LECrim), sern orales (art. 390 LECrim). Excepcionalmente, teniendo en cuenta las circunstancias de los interrogados y la naturaleza de la causa, el Juez Instructor podr permitirles que redacten en su presencia una contestacin escrita sobre puntos difciles de explicar o que consulten apuntes o notas (art. 390 LECrim). El detenido o procesado puede dictar por s mismo las declaraciones y si no lo hace, lo har el Juez o el funcionario policial procurando consignar las mismas palabras empleadasporelinterrogado(art.397LECrim). El interrogatorio puede quedar suspendido, hasta que el interrogado descanse o recupere la calma, cuando se prolongue mucho tiempo o el nmero de preguntasque se haya hecho sea tan considerable
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MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.98
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que el sujeto hubiese perdido la serenidad de juicio necesaria para contestaralassiguientespreguntas(art.393LECrim). Las preguntas y respuestas sern transcritas ntegramente (art. 401 LECrim) Se har constar en la diligencia el tiempo que se haya invertidoenelinterrogatorio(art.393LECrim).Concluidaladeclaracin, el Juez o funcionario policial enterar al procesado o detenido de que puede leerla y si no usare de este derecho la leer el Secretario en su presencia(art.402LECrim). La diligencia ha de ir firmada por todos los que hubiesen intervenido en el acto y autorizada por el Secretario judicial (art. 404 LECrim). La falta de autorizacin del Secretario dar lugar a una prueba irregular31. Declaracionesdelostestigos Todos los que residan en territorio espaol, nacionales o extranjeros, que no estn impedidos, tendrn la obligacin de concurrir al llamamiento judicial para declarar cuanto supieren sobre lo que les fuere preguntado si para elloselescitaconlasformalidadesprescritasenlaLey(art.410LECrim). El Juez de Instruccin o el Juez competente podr llamar a declarar, en las dependencias del Juzgado, a los testigos citados en la denuncia o en la querella,en declaraciones o diligencias as comoa todas las personas que supiera hechos o circunstancias o poseyeran datos convenientes para la comprobacin o averiguacin del delito y del delincuente (art. 421 LECrim). Los testigos debern ser citados en la formaestablecidaenlosarts.166a182LECrim(426LECrim). Las declaraciones prestadas ante la polica no estn desprovistas totalmente de valor, aunque el testigo se retracte o contradiga durante la instruccin o el juicio oral, ya que su lectura puede ayudar al juzgador a clarificar su idea sobre la verosimilitud de las diferentes versiones expuestas. En todos los momentos de la investigacin, las declaraciones
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RAMOSRUBIO:ob.cit.,p.44
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de los testigos tendrn credibilidad si se corroboran con la aportacin de otrosdatosobjetivos. Las manifestaciones de la propia Polica Judicial consignadas en el atestado tienen la naturaleza de testimonios aunque hayan de ser reproducidasenelactodeljuiciooralparaqueelimputadoalegueloque estimeconvenienteasudefensa. En cuanto al testimonio de los menores de edad, el Juez, atendiendo a la naturaleza y las circunstancias del testigo, podr acordar que se evite la confrontacin visual del testigo con el inculpado, utilizando cualquier medio tcnico o audiovisual que haga posible la prcticadelaprueba(art.448ltimoprrafoLECrim)32. Requisitosformales Las citaciones o emplazamientos se practicarn en la forma establecida en el art. 175 LECrim, siendo nulas las que no se hayan practicado con los requisitos legales (art. 180 LECrim), salvo caso de urgencia en el que se podr citar verbalmente o constituirse el Juez Instructor en el domicilio del testigo o en el lugar en que se encuentre (art. 430 LECrim). Si el testigo no tuviere domicilio conocido o se ignorase su paradero, el Juez Instructor ordenar lo conveniente a los funcionarios de polica o a la Autoridad Administrativa para que lo averigen, pudiendo insertar tambin la cdula de citacin en los peridicosoficialesoparticulares(art.432LECrim). Los testigos, citados por el Juez Instructor, prestarn juramento con arreglo a su religin (art. 434 LECrim) y declararn separada y secretamente en su presencia y en la del Secretario (art. 435 LECrim). Cuando el testigo no hubiere de declarar ante el Juez Instructor, se har constar en el suplicatorio, exhorto o mandamiento expedido (art. 177 LECrim) las circunstancias precisas para la designacin del testigo y las preguntasalasquedebecontestar,sinperjuiciodequeelJuezoTribunal que recoja las declaraciones considere conveniente hacerle otras para mayor esclarecimiento de los hechos (art. 427 LECrim). Los testigos que dependan de la jurisdiccin militar, segn lo estime el Juez de
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GIMENOJUBERO,M.A:enLapruebaenelprocesopena,ob.cit.,p.143a177
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Instruccin, podrn ser examinados por l mismo o por el Juez militar competente(art.429LECrim). Salvo los casos exceptuados por los arts. 411 y 412 LECrim, la declaracin de los testigos ser de viva voz, sin que se les permita leer declaracin o respuesta alguna que lleven escrita aunque podrn consultar algn apunte o memoria que contenga datos difciles de recordar(art.437LECrim). En la manifestacin deber figurar en primer lugar el nombre, apellidos paterno y materno, edad, estado y profesin, si conoce o no al procesado y a las dems partes, y si tiene con ellos parentesco, amistad o relaciones de cualquier clase, si ha sido procesado anteriormente y la penaqueseleimpuso(art.436LECrim).ParalosmiembrosdeCuerposy FuerzasdeSeguridad,enelejerciciodesusfunciones,sersuficienteque se identifiquen con su nmero de registro personal y la unidad administrativaalaqueestnadscritos. El Juez dejar que el testigo narre sin interrupciones los hechos y slo le pedir explicaciones complementarias para desvanecer conceptos oscuros o contradictorios dirigindole a continuacin las preguntas que estimeoportunasparaelesclarecimientodeloshechos(art.436LECrim), no pudiendo hacer preguntas capciosas o sugestivas, ni emplear coaccin,engao,promesaniartificioalgunoparainducirleadeclararen determinado sentido (art. 439 LECrim). Si el testigo no entendiere o no hablare el espaol o fuere sordo se nombrar un intrprete (arts. 440 y 442LECrim). El testigo, antes de firmar el acta de su declaracin con el Juez y todoslosquehayanintervenido,podrleerlaporsimismooselaleerel interprete o el Secretario segn los casos (arts. 443 y 444 LECrim). En el acta de la declaracin se consignar todo lo que pueda servir tanto de cargocomodedescargo(art.445LECrim). Dispensasyexcepcionesalaobligacindedeclarar Ascomoeldetenidooprocesadotienederechoanodeclarar,los testigos, que residan en territorio espaol y que no estn impedidos, tienen la obligacin de concurrir al llamamiento formal judicial para declarar cuanto supieren sobre lo que les fuere preguntado (art. 410
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LECrim). Quedan dispensados de la obligacin de acudir al llamamiento judicial para declarar el Rey, la Reina, sus respectivos consortes, el Prncipe heredero, los Regentes del Reino, los Agentes Diplomticos acreditados en Espaa, el personal al servicio de las misiones diplomticas, as como sus familiares, si concurren en ellos lo establecido enlostratados(arts.411y415LECrim). Igualmente estn dispensados de la obligacin de declarar, pudiendo hacer las manifestaciones que consideren oportunas, algunos parientes directos del procesado (ascendientes, descendientes, cnyuge, hermanos consanguneos o uterinos, laterales consanguneos hasta el segundo grado civil y los hijos y padres naturales reconocidos) as como su Abogado defensor (art. 416 LECrim). Esta exencin slo se concede respectodeloquepuedacomprometerasuparienteodefendido. No podrn ser obligados a declarar como testigos: los eclesisticos y ministros de los cultos sobre los hechos que les fueran revelados en el ejercicio de las funciones de su ministerio; los funcionarios pblicos, civiles o militares, cuando deban violar el secreto profesional o cuando, en virtud de la obediencia debida, no sean autorizados por el superior jerrquico para prestar la declaracin que se les pide; los incapacitados fsica o moralmente (art. 417 LECrim); cualquiera, cuando la respuesta a una pregunta que pueda perjudicar materialomoralmenteydeunamaneradirectaeimportantealapersona olafortunadelosparientesenumeradosenelart.416LECrim,salvoque el delito revista suma gravedad por atentar contra la seguridad del Estado, a la tranquilidad pblica o a la persona del Rey o de su sucesor (art.418LECrim). Estn exentos de comparecer en el Juzgado, pero no de declarar, las personas enumeradas en el art. 412 LECrim. Pueden declarar por escrito o bien el Juez les puede tomar declaracin en su domicilio o en el despachooficial(art.413LECrim). El Juez Instructor se desplazar al domicilio del testigo que se encuentre incapacitado fsicamente, por enfermedad u otra causa, para tomarledeclaracin,siemprequeelinterrogatorionopongaenpeligrola saluddelenfermo(art.419LECrim).
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Paratomardeclaracinalostestigosqueresidanenelextranjero, cuando el testigo no tenga que comparecer, el Juez Instructor podr dirigir un suplicatorio por va diplomtica y conducto del Ministerio de Justicia al Juez extranjero competente (art. 424 LECrim). Para los que tengansudomiciliofueradelpartidootrminodelJuezInstructoropara los empleados que no puedan abandonar su servicio sin grave peligro o extorsin para el pblico, el Juez enviar un suplicatorio, exhorto o mandamiento (con los requisitos previstos en los arts. 183 a 196 LECrim) al Juez del trmino municipal o partido donde se encuentren los testigos (art.422y423LECrim). ElnoacudiralprimerllamamientodelJuezInstructororesistirse a declarar, cuando el testigo no se puede acoger a alguna de las excepciones expuestas anteriormente, est castigado con una multa de 200 a 5.000 euros. Si el testigo persiste en no presentarse ser conducido por los agentes de la autoridad ante el Juez Instructor y adems ser perseguido por un delito de obstruccin a la justicia (art. 463.1 CP: El que, citado en legal forma, dejare voluntariamente de comparecer, sin causa justa, ante un juzgado o tribunal en proceso criminal con reo en prisin provisional, provocando la suspensin del juicio oral, ser castigado con la pena de prisin de tres a seis meses o multa de seis a veinticuatro meses. En la pena de multa de seis a diez meses incurrir el que, habiendo sido advertido, lo hiciera por segunda vez en causa criminal con reo en prisin, haya provocado o no la suspensin). Si persiste en no declarar ser perseguido por un delito de desobediencia gravealaautoridadqueelart.556CPcastigaconunapenadeprisinde seismesesaunao(art.420LECrim). Tambin se castiga como delito el falso testimonio de testigos, peritos e intrpretes en causa judicial (arts. 458 a 461 CP). Sin embargo, quedarexentodepenaelque,habiendoprestadountestimoniofalsoen causa criminal, se retracte en tiempo y forma, manifestando la verdad antes de que se dicte sentencia, salvo que el falso testimonio hubiere dado lugar a la privacin de libertad del reo, en cuyo caso slo habr nicamenteunaatenuacindelapena(art.462CP). Proteccindetestigosyperitos El deber constitucional de colaboracin con la justicia no puede verse coartado por el posible retraimiento de testigos y peritos ante el
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temor a sufrir represalias. El Juez o Tribunal debe ponderar el grado de riesgo o peligro que corren estas personas, sus bienes o las personas prximas a ellos, y aplicar alguna o algunas de las medidas necesarias parasuadecuadaproteccin. La LO 19/1994, de 23 de diciembre, de Proteccin de testigos y peritos en causas criminales, arbitra normas para este fin33. Las disposiciones de la ley pueden aplicarse a quienes intervengan como testigos o peritos en procesos penales, a su cnyuge o persona ligada por anloga relacin de afectividad o a sus ascendientes, descendientes o hermanos (art. 1.2). Las medidas sern acordadas por el Juez Instructor, de oficio o a instancia de parte, para preservar la identidad, el domicilio, profesin y lugar de trabajo (art. 2) y podrn ser modificadas segn las circunstancias concurrentes (art. 4.1). Se evitarn las fotografas o la toma de imgenes porcualquierotromedio(art.3.1). A instancia del Ministerio Fiscal, durante todo el proceso o una vez finalizado si persisten las condiciones de riesgo, se brindar a los testigos y peritos proteccin policial. En casos excepcionales se podr facilitar documentos para una nueva identidad y medios econmicos paracambiarderesidenciaolugardetrabajo(art.3.2). A pesar de esta proteccin, si alguna de las partes solicitase motivadamente en su escrito de calificacin provisional, acusacin o defensa, el conocimiento de la identidad de los testigos o peritos propuestos,cuyadeclaracinoinformeseaestimadopertinente,elJuezo Tribunal que haya de entender la causa deber facilitar el nombre y los apellidos de los testigos y peritos para que las partes puedan hacer uso delderechoderecusacin(art.4.3). Las declaraciones o informes de los testigos y peritos protegidos durante la fase de instruccin solamente podrn tener valor de prueba si son ratificados en el acto del juicio oral. Si se consideran de imposible reproduccinhabrndeserratificadosmediantelecturaliteral(art.4.5). Por otra parte, el CP prev el castigo por los daos causados a bienes propiedad de testigos y peritos cuando se realicen para impedir
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MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.108a112
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que declaren o en venganza por haber declarado (art. 264.1.1 CP), as como de la violencia o intimidacin para influir directa o indirectamente en quien sea perito, intrprete o testigo en un procedimiento para que modifique su actuacin procesal o como represalia por la misma (art. 464 CP). Elcareodelostestigosyprocesados El careo de los testigos y/o los procesados entre s sobre hechos o circunstancias en los que discorden puede tener lugar durante las investigaciones en la fase sumarial (arts. 451 a 455 LECrim) o en el juicio oral (art. 729.1 LECrim), no pudiendo verificarse en ningn caso por la Polica(art.229LOPJ)34. El careo presupone la existencia de declaraciones de los testigos y/o procesados que contengan discordancias entre ellas. Slo se practicar cuando no haya otro modo de comprobar la existencia del delito o la culpabilidad de alguno de los procesados (art. 455 LECrim). Si bien es regla general que esta diligencia tenga lugar slo entre dos personas a la vez (art. 451 LECrim) tambin puede practicarse entre ms de dos personas simultneamente. Cuando alguno de los careados tenga la condicin de imputado ser necesaria la presencia de su Letrado, requisitoqueesprescindiblecuandoloscareadosseantestigos. Despus de la lectura, por el Secretario ante el Juez, de las declaracionesprestadas,steltimopreguntarsiseratificanenellasosi desean hacer alguna variacin y a continuacin manifestar las contradiccionesqueresultendeellaseinvitaraloscareadosparaquese pongan de acuerdo entre ellos (art. 452 LECrim). El Secretario judicial dar fe de todo lo que ocurriere en el acto del careo (preguntas, contestaciones, reconvenciones mutuas de los careados, actitudes) y firmarladiligenciacontodoslosconcurrentes,expresando,sialgunono lohiciere,losmotivosquealegue(art.453LECrim).
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PELAEZ PORTALES, D.: El careo en el proceso penal espaol, ed. El Almendro de Crdoba,Crdoba,2003.
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El careo con testigos menores de edad slo se practicar cuando el Juez lo considere imprescindible y no sea lesivo, previo informe pericial, para el inters del menor (art. 455 LECrim), pues en estos casos hay que adoptar cautelas con el fin de no ocasionar graves daos en el psiquismodeunapersonaenformacin. Elinformepericial El Juez Instructor puede ordenar un informe pericial, siempre que est indicado para identificar a alguna persona, apreciar mejor la relacin con el delito o cuando, para conocer o apreciar algn hecho o circunstancia importante, sean necesarios o convenientes conocimientos cientficos,artsticosoprcticos(art.456LECrim).Losinformespericiales pueden versar sobre personas, armas, instrumentos o efectos de cualquier clase que puedan tener relacin con el delito y se hallen en el lugar en que se cometi, o en sus inmediaciones, o en poder del reo o en otraparteconocidaascomosobrelapersonaocosaobjetodeldelito(art. 336LECrim). Las clases de peritaje son muy variadas, aunque la LECrim hace especial mencin de los Mdicos forenses que habrn de informar sobre los casos de envenenamiento, heridas u otras lesiones as como del resultado de las autopsias, lo mismo que los Mdicos que asistan a un herido (arts. 348 a 355 LECrim) y de las operaciones de anlisis qumico que se practicarn por Doctores o Licenciados en Medicina, en Farmacia, en Ciencias Fisicoqumicas o por Ingenieros con especialidad qumica (art. 358 LECrim). Los informes periciales, que en modo alguno pueden quedar aqu totalmente enumerados, versan frecuentemente sobre inspeccin ocular, identificacin dactiloscpica, grafismo, balstica, funcionamiento de un arma, edad, identidad, antecedentes, solvencia, salud mental, autopsia, lesiones, anlisis qumicos y biolgicos, observacintelefnica,telegrficaopostal35. Nadie podr negarse, sin estar legtimamente impedido, al
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MARCHAL ESCALONA: ob. cit., p. 208 a 210; MARTN Y MARTN: ob. cit., p 151
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llamamiento del Juez para desempear un servicio pericial (art. 462 LECrim).QuiennoacudierealllamamientodelJuezosenegareaprestar elinforme,incurrirenlaresponsabilidadsealadaparalostestigosenel art. 420 LECrim (multa de 200 a 5.000 euros y pena por incurrir en un delito del art. 463.1 CP). Si bien no pueden prestar informe pericial la personaofendidaylaspersonasquenoestnobligadosatestificarsegn elart.416LECrim(art.464LECrim). El acto pericial ser presidido por el Juez Instructor, que podr delegar en otro Juez o en la Polica Judicial, asistiendo siempre el Secretario que acte en la causa (art. 477 LECrim). El informe pericial habrdeserprestadotambineneljuiciooral(art.788.2LECrim). El Juez facilitar a los peritos nombrados las cosas y los elementos sobre los que deba recaer el informe o, si no estuvieran a su disposicin les suministrar los datos oportunos que pudiera reunir (art. 365 LECrim). El informe pericial comprender, si fuera posible: la descripcin de la personao cosa que sea objeto del mismo, en elestado o modoenquesehalle;larelacindetalladadelasoperacionespracticadas ysuresultado;ylasconclusionesqueenvistadetalesdatosformulenlos peritos conforme a los principios y reglas de su ciencia o arte (art. 478 LECrim).Silosperitostuvierennecesidaddedestruiroalterarlosobjetos que analicen, debern conservarse, a ser posible, parte de ellos en poder del Juez para que pueda hacer un nuevo anlisis si fuera necesario (art. 479LECrim). El art. 459 LECrim establece que el reconocimiento pericial habr derealizarsepordosperitos,salvoquesloexistieraunoenellugarono se pudiera esperar la llegada de otro sin grave inconvenientes para el curso del sumario. Los peritos, titulares o no (art. 457 LECrim) pueden ser solicitados por el Juez o propuestos por las partes. El Juez se valdr de los peritos titulares con preferencia sobre los no titulares (art. 458 LECrim). Si hubiese discordia en las conclusiones de los peritos y el nmero fuera par, el Juez nombrar otro perito que, si fuera posible, repetir las operaciones y practicar las nuevas que considere oportunas; si no fuera posible se limitar a deliberar con los dems y a formular sus propiasconclusiones(art.484LECrim). El Juez podr, por iniciativa propia o por reclamacin de las partes presentes o de sus defensores, hacer preguntas y pedir
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aclaracionesalosperitossobresusconclusiones(art.483LECrim). Entradayregistro El art. 18.2 CE, en su proteccin a la inviolabilidad del domicilio, establece que ninguna entrada o registro podr hacerse en l sin consentimiento de su titular o resolucin judicial, salvo en caso de flagrantedelito36. No es infrecuente que durante la investigacin surja la necesidad de indagar la localizacin de piezas de ejecucin o de conviccin del delito o de un delincuente as como su aseguramiento, fines a los que tiende la diligencia de entrada y registro de domicilio privado o de edificiopblico. LaLECrimconsideraedificioolugarpblicos(art.547LECrim): Los que estuvieren destinados a cualquier servicio oficial, militar o civil del Estado, de la provincia o del Municipio, aunque habiten all los encargados de dicho servicio o los de la conservacin y custodia deledificioolugar. Los que estuvieren destinados a cualquier establecimiento de reunin orecreo,fuerenlcitosono. Cualesquiera otros edificios o lugares cerrados que no constituyan domiciliodeunparticular LosbuquesdelEstado. LaLECrimreputadomicilio(art.554LECrim): los Palacios Reales, estn o no habitados por el Monarca al tiempo de laentradaoregistro
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RIVES SEVA, A.P.: La diligencia de entrada y registro domiciliario, ed. Bosch, Barcelona,2004.
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el edificio o lugar cerrado, o la parte de l destinada principalmente a la habitacin de cualquier espaol o extranjero residente en Espaa y desufamilia losbuquesnacionalesmercantes. La diligencia de entrada y registro, que no constituye acto de prueba alguna sino que es un mero acto de investigacin37, incide en el mbito de los derechos fundamentales a la intimidad y a la privacidad por lo que su autorizacin queda sometida al principio de proporcionalidad y es competencia del Juez de Instruccin. La LECrim establece que el Juez o Tribunal que conozca de la causa puede decretar la entrada y registro en todos los edificios y lugares pblicos as como domicilios particulares cuando hubiere indicios de encontrarse all el procesado o efectos o instrumentos del delito, o libros, papeles u otros objetos que puedan servir para su descubrimiento y comprobacin (arts. 546y550LECrim). El auto de entrada y registro en el domicilio de un particular [o deunapersonajurdica,despachoolocalabiertoalpblico]sersiempre fundado, se especificar concretamente el edificio o lugar cerrado en que hayadeverificarse,eldaenquesepracticaryelfuncionarioautorizado aello(art.558LECrim).Debersernotificadoalparticularlomstardea las veinticuatro horas de haberse dictado (art. 550 LECrim). Durante el registro debern evitarse las inspecciones intiles y se adoptarn todo gnero de precauciones para no comprometer la reputacin de los afectados, respetando sus secretos si no interesasen a la instruccin (art. 552 LECrim). Cuando el registro no pueda terminarse durante el da y el particular se opusiere a su continuacin durante la noche se cerrar y sellar el local y los muebles para evitar la fuga de la persona o la sustraccindelascosasqueseestnbuscando(art.570LECrim). La entrada y registro podr ser encomendada, segn los casos, a otro Juez, a la Polica Judicial o a los Comandantes de buques del Estado (art.563y564LECrim). En casos taxativos y excepcionales, se atribuye la competencia a
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GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.382
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la Polica Judicial. El art. 553 LECrim autoriza a estos agentes a proceder de propia autoridad para detener a las personas, en cualquier lugar o domicilio, cuando haya mandamiento de prisin, cuando sean sorprendidas en flagrante delito, cuando un delincuente perseguido se oculte o refugie en alguna casa, o cuando se trate de supuestos en el mbito de la legislacin antiterrorista. En estos mismos supuestos, se autoriza tambin el registro del lugar y la ocupacin de los efectos o instrumentos que en l se encuentren y puedan guardar relacin con el delito perseguido. Igualmente estaran incluidos en estos presupuestos los casos previstos en el art. 55CE en los que la inviolabilidad del domicilio puede quedar en suspenso cuando se declare el estado de excepcin o sitio o bien por ley orgnica que lo suspenda para determinadas personas relacionadas con investigaciones sobre actuaciones de bandas armadas o elementos terroristas. En previsin de abusos, el art. 55 CE indica que incurrir en responsabilidad penal quien utilice de forma injustificada o abusiva las facultades reconocidas en dichaleyorgnica. Entradaenlugarcerrado El art. 18.2 tutela el derecho a la inviolabilidad del domicilio. Se considera domicilio, habitual o temporal, cualquier lugar cerrado en el quela persona desarrolla su vida privada, ntima o familiar. Es domicilio tanto la casa o habitacin en la que se vive habitualmente como la habitacin de un hotel, la caravana, roulotte o tienda de campaa en un campingenlasqueslosepasanunosdas. El art. 545 LECrim establece que nadie podr entrar en el domicilio de un espaol o extranjero residente en Espaa sin su consentimiento, excepto en los casos y en la forma expresamente previstos en las leyes. As, el Juez Instructor puede ordenar la entrada y registro, de da o de noche, si la urgencia lo hiciere necesario, en cualquier edificio o lugar cerrado o parte de l, que constituya domicilio, pero precediendo siempre el consentimiento del interesado o, a falta de consentimiento,envirtuddeautomotivado(art.550LECrim)quetendr que valorar la pertinencia y la proporcionalidad de la diligencia. El art. 568 LECrim autoriza el auxilio de la fuerza cuando sea necesario, pero hay que tener en cuenta que el exceso innecesario en el uso de esa fuerza
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puede dar lugar a responsabilidad penal para los agentes que practiquen ladiligencia. En el mismo sentido se pronuncia el art. 21.1 LOPSC respecto de la actuacin de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad que necesita del mandamiento judicial, salvo en los casos de entrada para evitar daos inminentesygravesalaspersonasylascosas,ensupuestosdecatstrofe, calamidad, ruina inminente u otros semejantes de extrema y urgente necesidad. Los agentes remitirn sin dilacin el acta o atestado que redactarenalaautoridadjudicialcompetente. El Juez Instructor no est obligado a hacer la entrada y registro personalmentesinoquepuedeencomendarladiligenciaaotroJuezoala Polica Judicial segn las circunstancias previstas en el art. 563 LECrim. El art. 28.h RDPJ atribuye a las unidades de la Polica Judicial especialmente adscritas, en su labor de asistencia directa a los rganos del orden jurisdiccional penal y muy en especial al Juzgado y Fiscal de Guardia, la capacidad de desempear cometidos de investigacin criminal especializada propios de una Polica cientfica en la ejecucin de rdenesinmediatasdeJueces. El consentimiento del morador ha de ser vlido, otorgado voluntariamente por una persona mayor de edad sin error, coaccin o violencia, y puede ser expreso o tcito38. En este ltimo caso, se entiende que presta su consentimiento el que, requerido por quien hubiere de efectuar la entrada y el registro, ejecuta por su parte los actos necesarios que de l dependan para que pueda tener efecto, sin invocar la inviolabilidad del domicilio reconocida en el art. 18.2 CE (art. 551 LECrim). Sin embargo, la interpretacin del consentimiento tcito ha de hacerse restrictivamente, de tal manera que en los casos dudosos se entenderquenoexisteconsentimiento(STS15defebrerode1995).Esde suma importancia la acreditacin del consentimiento del morador cuando no existe autorizacin judicial. A estos efectos el acta o atestado habrdeirfirmadoporquiendioelconsentimiento.
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FIGUEROA NAVARRO, Aspectos de la proteccin del domicilio en el derecho espaol,ed.Edisofer,Madrid,1998,p.150164
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Enlossupuestosdedomiciliocompartido,laautorizacindeuno delosconvivientesessuficiente(STS9denoviembrede1994).Encasode diferencia de opiniones entre los moradores, lo ms adecuado es dar prevalencia al veto sobre el consentimiento39. Es conveniente distinguir entre la morada habitada por una familia, donde cualquiera de sus miembros mayor de edad podr dar el consentimiento o denegarlo, del domicilio compartido por personas sin relacin familiar, donde existen zonas comunes y habitaciones privadas. En este ltimo caso, para el accesoalashabitacionesparticularessenecesitarelconsentimientodela personaqueallresida(STS12dejuliode1996). El Tribunal Constitucional ha declarado que las personas jurdicas tambin tienen derecho a la inviolabilidad del domicilio y el Cdigo Penal protege adems el domicilio de los despachos profesionales, oficinas, establecimientos mercantiles o locales abiertos al pblico(art.203 CP). En estos supuestos se planteaquin debe otorgar el consentimiento. En principio, debera ser la persona a nombre de quien estregistradoelnegocioosociedad,perodadalacomplejidaddeciertos casos se admite la autorizacin emitida por el mximo responsable o encargadodeldomicilioafectado. Salvo en los casos de extrema urgencia, en los que la Polica Judicial acta sin autorizacin judicial y de los que se dar cuenta posteriormente al Juez, para que la ejecucin de la diligencia ordenada porelJuezInstructorcumplaconlosrequisitosdelegalidad,handeestar presentes: el Secretario Judicial, el titular del domicilio o persona que lo represente,lostestigosylosfuncionariosdepolica.ElSecretarioJudicial preservar el cumplimiento de la legalidad y dar fe de las actuaciones (art.569 LECrim).Slo enestos casos se podrn conseguir pruebas lcitas preconstituidas. En el caso en que no asista el Secretario, la prueba ser irregular (con infraccin de legalidad ordinaria) por lo que carecer de efecto probatorio aunque s puedan tenerlo los efectos que deriven de ella. La LECrim arbitra medidas especiales para la entrada y registro de algunos lugares: sedes de los Cuerpos Colegisladores (art. 548
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Idem,p.160
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LECrim), templos y lugares religiosos (art. 549 LECrim), Palacio en que resida el Monarca (art. 555 LECrim), Sitios Reales (556 LECrim), edificios destinados a la habitacin u oficina de representantes de naciones extranjeras acreditadas por el Gobierno de Espaa (arts. 559, 560 y 562 LECrim), buques mercantes o de guerra extranjeros (art. 561 LECrim), edificiosolugarespblicos(arts.564y565LECrim). Norequieremandamientojudicial,pornoconstituirdomicilio,la entrada en viviendas efectivamente deshabitadas, casas que an no han sido habitadas, las celdas de los internos en establecimientos penitenciarios, el vehculo automvil, garajes, trasteros, corrales, cobertizos,patios,portales,almacenes,solares,literaenundepartamento colectivodetren,taquillasydormitorioscomunesenlosestablecimientos militares40. La autoridad o funcionario pblico que, fuera de los casos permitidos por la ley y sin mediar causa legal por delito, entrara o se mantuviera sin la voluntad de su morador en morada ajena incurrir en responsabilidad penal (art. 204 CP). Lo mismo ocurrir si, mediando causa por delito, entrare en un domicilio sin permiso del morador sin respetarlasgarantasconstitucionalesolegales(art.534.1.1CP). Registrodelibros,papelesyotrosefectos Una vez que se ha practicado la diligencia de entrada, segn los supuestos anteriores, la prctica de la diligencia de registro (arts. 573 a 578 LECrim) requerir obligatoriamente la presencia judicial cuando se hayanderecogerlosinstrumentosyefectosdeldelitoascomoloslibros, papeles o cualesquiera otras cosas que se hubiesen encontrado, si esto fuera necesario para el resultado del sumario (art. 574 LECrim) y poder preconstituirlaprueba. El art. 553 LECrim permite excepcionalmente el registro efectuado por Agentes de la Polica, sin autorizacin judicial previa,
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BARRIENTOS PACHO, en La prueba en el proceso penal, ob. cit, p. 303 a 305; MARCHALESCALONA,ob.cit.,p.117118
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cuando se trate de delito cometido por persona integrada o relacionada con bandas armadas o individuos terroristas o rebeldes. Del registro efectuado habrn de dar cuenta inmediata al Juez competente, con indicacindelascausasquelomotivaronydelosresultadosobtenidos. Todaslaspersonasestnobligadasaexhibirlosobjetosypapeles que se sospeche puedan tener relacin con la causa (art. 575 LECrim). Quien se negare a la exhibicin podr ser multado o procesado por desobedienciaalaAutoridad(art.556CP),salvoquepuedasercalificado como receptador (arts. 298 a 304 CP) o encubridor (arts. 451 a 454 CP) o sea el imputado al que no se le puede obligar a declarar contra s mismo y,porlotanto,aaportarpruebasqueleinculpen(art.24.2CE). Para ordenar el registro de los libros y papeles de contabilidad del procesado o de otra persona ser necesario que haya indicios graves de que de la diligencia resultar el descubrimiento o la comprobacin de algnhechoocircunstanciaimportantedelacausa(art.573LECrim). Son de aplicacin a todos los registros de papeles y efectos lo establecidoenlosarts.552a569LECrimyaestudiadosenladiligenciade entrada. El art. 569 LECrim exige taxativamente que el registro se practique en presencia del Secretario del Juzgado o Tribunal que lo hubiere autorizado, o del Secretario del servicio de guardia que le sustituya. Loslibros y papelesque se recojan hande serfoliados,selladosy rubricados en todas sus hojas por el Juez, por el Secretario, por el interesado o quienes los representen, y por las dems personas que hayan asistido al registro (art. 574 LECrim). El Secretario levantar acta de la diligencia y sus incidencias firmndola todos los asistentes. Asimismo, silo solicitalaparte interesada, expedircertificacindelacto cuandonoseencontrasenlaspersonasuobjetosquesebuscan. El art. 578 LECrim establece algunas normas especiales para los siguientesregistrosdelibros:
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librosdelprotocolodeunNotario:seprocedersegnlodispuestoen laLeydelNotariadode28demayode186241. libros del Registro de la Propiedad: se estar a lo ordenado en la Ley Hipotecariade8defebrerode194642. librosdelRegistroCiviloMercantil:seestaraloquedispongalaLey del Registro Civil de 8 de junio de 1957, el Reglamento del Registro civil (RD de 14 de noviembre de 1958) y el Reglamento del Registro Mercantil(RD1784/1996)43. Los archivos y documentos consulares son inviolables en virtud
art. 32 Leydel Notariado:Nilaescrituramatrizni el libroprotocolopodrn ser extrados del edificio en que se custodien, ni aun por Decreto judicial u orden superior, salvo para su traslacin al archivo correspondiente y en los casos de fuerzamayor. Podr, sin embargo, ser desglosada del protocolo la escritura matriz contra la cual aparezcan indicios o mritos bastantes para considerarla cuerpo de un delito, precediendo al efecto providencia del juzgado que conozca de l, y dejando en todo caso testimonio literal de aqulla, con intervencin del MinisterioFiscal. Los Notarios no permitirn tampoco sacar de su archivo ningn documento que se halle bajo su custodia por razn de su oficio, ni dejarn examinarlo en todo ni en parte, como ni tampoco el protocolo, no precediendo Decreto judicial, sino a las partes interesadas con derecho adquirido, sus herederos o causahabientes. En los casos, sin embargo, determinados por las leyes, y en virtud de mandamiento judicial, pondrn de manifiesto en sus archivos el protocolo o protocolos a fin de extender en su virtud las diligencias que se hallenacordadas. 42 art. 241Ley Hipotecaria: Los libros del Registro no se sacarn por ningn motivo de la oficina del Registrador; todas las diligencias judiciales o extrajudiciales que exijan la presentacin de dichos libros se practicarn precisamenteenlamismaoficina. 43 art. 31 LRC: Los libros no pueden sacarse de ella a pretexto alguno, salvo peligrodedestruccin. Art. 101 RRC: Las diligencias judiciales que exijan el examen directo de los libros se practicarn en la oficina del Registro. Por mandato judicial, se har desglosetemporaldelosdemsdocumentos,queseentregarncontrarecibo. Art.80RRM:Entodolonoprevistoenestettulo,yenlamedidaenqueresulte compatible,serdeaplicacinelReglamentoHipotecario.
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delart.61ConvencindeVienade196144. El art. 726 LECrim establece que el tribunal, durante la prctica de la prueba en el juicio oral, examinar por s mismo los libros, documentos, papeles y dems piezas de conviccin que puedan contribuir al esclarecimiento de los hechos o a la ms segura investigacin dela verdad. Nose ofreceun conceptode documento en la LECrim por lo que parece oportuno atenerse al que da el art. 26 CP considerando que lo es todo soporte material que exprese o incorpore datos, hechos o narraciones con eficacia probatoria o cualquier otro tipo de relevancia jurdica. La intervencin de la correspondencia del inculpado que se encuentre en su poder o durante un registro se har mediante la diligencia de registro y no de intervencin de las comunicaciones.
Intervencindelascomunicacionesprivadas Durante la investigacin sumarial o policial se pueden adoptar medidas en cuanto a la intervencin de las comunicaciones privadas postales, telegrficas o telefnicas del imputado, con el fin de obtener informacin o pruebas del delito. Como consecuencia de estas intervenciones, si no se respetan las normas legales pertinentes, quedaran afectados los derechos a la intimidad45 (art. 18.1 CE) y al secreto de las comunicaciones (art. 18.3 CE), pudiendo dar lugar a la responsabilidadpenalcontempladaenlosarts.197a200,535y536CP.El art. 18.3 CE garantiza el secreto de las comunicaciones y, en especial, de las postales, telegrficas y telefnicas, salvo resolucin judicial. Hay que considerar que la alusin a las comunicaciones expresadas es una enumeracin abierta de modo que la norma extienda tambin su cobertura a cualquier forma de comunicacin que exista o pueda existir en el futuro, as el tlex, el fax o el correo electrnico. En realidad, estos nuevos sistemas de comunicacin escrita, que se desconocan cuando se
GMEZCOLOMER,J.L.:Elprocesopenalespaol,ed.TirantloBlanch,Valencia, 1997,p.226 45 REBOLLO DELGADO, L.: El derecho fundamental a la intimidad, 2 ed. Actualizada,ed.Dykinson,2005,p.237yss.
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promulg en 1882 la LECrim, lo nico que hacen es servirse de las lneas telefnicas,conosincable. La violacin del secreto de las comunicaciones, emitidas y recibidas, puede producirse tanto por su observacin, dejando que lleguenaldestinatario,comoporlainterceptacinyaperturaimpidiendo larecepcin46. La LECrim establece que esta injerencia en la privacidad slo puede tener lugar por auto motivado del Juez, atenindose al principio de proporcionalidad, en vista de la existencia de indicios de poder llegar por estos medios al descubrimiento o comprobacin de algn hecho o circunstancia importante de la causa (art. 579.1 y 2 LECrim), lo que implica la apertura de un procedimiento judicial (diligencias previas o sumario) y la exclusin de estas medidas en la investigacin previa del Ministerio Fiscal. En el auto habr referencia clara al proceso penal en que se decreta, pues la investigacin de cualquier hecho delictivo diferente que aparezca durante la intervencin no estar amparada por el auto. Cuando durante la intervencin aparezca un hecho delictivo nuevo habr que comunicarlo inmediatamente al Juez correspondiente para que ordene la nueva investigacin. La intervencin de las comunicaciones realizada con ocasin de otros hechos y sin autorizacin judicial expresa tendr la consideracin de ilegtima (STC 43/1996). En general, la falta de la autorizacin judicial dar lugar a la nulidad de la prueba misma, por haber sido obtenida ilcitamente, y, de rebote, a la nulidad de las pruebas de cargo directas o indirectas vinculadas a travs de una relacin de causalidad a la primera aunque hayan sido obtenidas lcitamente(teoradelfrutodelrbolenvenenado). Durante los estados de excepcin y de sitio, en los que quedan suspendidos los derechos y libertades, la autoridad gubernativa o militar ser competente para ordenar la intervencin de las comunicaciones particulares, con la obligacin de comunicarlo al Juez competente (arts. 55.1CEy18LO4/1981).
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Ver ALONSO PREZ, F.: Intervencin en las comunicaciones postales, telegrficas y telefnicas, ed. Dykinson, 2001; NOYA FERREIRO, M L.: La intervencin de las comunicaciones,ed.TirantloBlanch,Valencia,2000
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Las comunicaciones de los detenidos e internos en los establecimientos penitenciarios tienen un rgimen jurdico especfico que se rige por lo establecido en la Ley Orgnica General Penitenciaria (LO 1/1979)ysureglamento(RD190/1996)47. El Juez podr acordar por un plazo de hasta tres meses, prorrogable por iguales perodos, la observacin de las comunicaciones postales, telegrficas, telefnicas u otras de las personas sobre las que existan indicios de responsabilidad criminal (art. 579.3 LECrim). En caso de urgencia,cuando las investigaciones serealicen paraaveriguar delitos relacionados con la actuacin de bandas armadas o elementos terroristas o rebeldes, la autorizacin para la observacin de las comunicaciones podr ser ordenada por el Ministro del Interior o el Director de Seguridad del Estado. Esta autorizacin habr de comunicarse inmediatamentealJuezcompetentequepodrrevocarlaoconfirmarlaen el plazo mximo de setenta y dos horas desde que fue ordenada la observacin(art.579.4LECrim). La intervencin variar segn el tipo de comunicacin. La LECrim, al referirse a las comunicaciones postales, telegrficas y telefnicas, aparentemente distingue entre las comunicaciones escritas y las verbales. Sin embargo, con los adelantos tcnicos de las telecomunicaciones,actualmenteelusuariopuedeenviarcomunicaciones escritasporvatelefnicaconelfaxoelcorreoelectrnico.LaLECrimen su art.579 contempla dosactuaciones diferentes: la detencin, apertura y examen de la correspondencia postal y telegrfica, y la intervencin y observacindelascomunicacionestelefnicas. Observacin, detencin, apertura y examen de la correspondencia privadapostalytelegrfica Correspondencia postal es la que circula a travs del servicio pblico de correos o de empresas privadas que realizan una funcin similar. Correspondencia telegrfica es la enviada o recibida por medio delserviciopblicodetelgrafos.
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ASSALITVIVES,J.M:enLapruebaenelprocesopena,ob.cit.,p.231a235
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Enlascomunicacionespostalessedispensalamismaproteccina las cartas que a los paquetes pues no habr constancia del contenido privado o comercial hasta su apertura48. Slo se estimar como correspondenciaprivadalaquecirculecerradaysinderechoainspeccin postal, quedando excluidos el correo postal en sobre abierto, el que se enva con aceptacin de control (etiqueta verde), los envos en los que el remitente consigna su contenido o los de mercancas por servicios ordinariosdetransporte49. La detencin puede hacerse bien aprehendiendo fsicamente el soporte de la comunicacin (carta, paquete, etc.) bien mediante la transmisin de un mensaje para que la persona habilitada lo retenga, en ambos casos se impide que la comunicacin llegue al destinatario. nicamente se podr ordenar la detencin y apertura de la correspondenciaqueremitaorecibaelprocesado50. Con el fin de contribuir al esclarecimiento de los hechos, el Juez podr acordar, por auto, la detencin, apertura y examen de la correspondencia que el procesado o inculpado remita o reciba (art. 579.1 LECrim). La detencin podr ser encomendada a otro Juez, a la Polica Judicial, alos Comandantes de buquesdel Estado,alos Administradores de Correos y Telgrafos o a los Jefes de la oficina en la que debe hallarse (art. 580 LECrim). El empleado que haga la detencin remitir inmediatamentelacorrespondenciaalJuezInstructordelacausa(art.581 LECrim). Tambin podr ordenar el Juez que cualquier Administracin de correos le faciliten copias de los telegramas o burofax por ella transmitidos. El auto motivado del Juez determinar la correspondencia que haya de ser detenida o registrada o las copias de telegramas o burofax que hayan de serle entregadas, especificando las personas a nombre de las que se hayan expedido u otras circunstancias igualmente concretas (art. 583 LECrim). La intervencin no tiene que coincidir siempre con la correspondencia del imputado pudiendo extenderse a otras personas
MORENOCATENA:ob.cit.,p.445 ASSALITVIVES:enLapruebaenelprocesopenal,ob.cit.,p.219a225 50GMEZCOLOMER:ob.cit.,p.228

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relacionadasconelhechodelictivo(STSde25dejuniode1993). Alactodeaperturayregistrodelacorrespondenciasercitadoel interesado, que podr delegar en otra persona (art. 584 LECrim). Si el procesadoestuviereenrebeldaosenegareapresenciarlosyadelegaren otra persona, el Juez Instructor proceder a la apertura igualmente (art. 585LECrim). La apertura de la correspondencia se practicar por el mismo Juez que, despus de leerla para s, apartar la que haga referencia a los hechos de la causa y cuya conservacin considere necesaria. Los sobres y cajas de esta correspondencia, despus de haber tomado el mismo Juez las notas necesarias para la prctica de otras diligencias de investigacin, se rubricarn por todos los asistentes y se sellarn con el sello del Juzgado, encerrndolo todo en otro sobre, al que se le pondr el rtulo pertinente, conservndolo el Juez en su poder y bajo su responsabilidad durante el sumario. Este pliego podr abrirse tantas veces lo considere preciso el Juez, citando previamente al interesado (art. 586 LECrim). La correspondencia que no se relacione con la causa ser devuelta en el acto al procesado o a su representante o a un individuo mayor de edad de su familia, si se hallare en rebelda, de no haber nadie la conservar el Juez hasta que aparezca una persona a quien se la pueda entregar (art. 587 LECrim). La apertura de la correspondencia y sus incidentes se har constar por diligencia firmada por el Juez Instructor, el Secretario y los demsasistentes(art.588LECrim). El Juez puede acordar tambin, en resolucin motivada, la observacin de las comunicaciones postales o telegrficas por un plazo dehastatresmesesprorrogableporigualesperodos(art.579.3LECrim). Una excepcin a la regla general es la interceptacin y apertura de envos postales sospechosos de contener estupefacientes as como la posterior sustitucin de la droga que hubiese en su interior (art. 263 bis.4 LECrim).Serequierequelaoperacinserealicebajosupervisinjudicial, pero no ser necesario citar al interesado para que asista al acto de aperturayregistro.
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Observacineintervencindelascomunicacionestelefnicas Entre las comunicaciones telefnicas se deben incluir, adems de las comunicaciones verbales, todos los medios de comunicacin escrita o de transmisin de datos que usan el sistema de telefona, con cable o sin l.Elfax,elcorreoelectrnicoeInternetsonmediosparacomunicaciones escritas emitidas y recibidas por va telefnica. Su interceptacin tiene una doble finalidad indagatoria y probatoria como prueba anticipada. Porsuscaractersticas,elJuezdebedeclararsecretalaactuacin,pues,de ser conocida, la persona afectada puede fcilmente hacerla intil usando otros medios de comunicacin, otro nmero de abonado u otra direccin de correo electrnico. El secreto de la interceptacin no puede ser indefinido. Cuando acabe la actuacin, el sujeto afectado deber ser informadodelamismaparaquepuedaejercitarsuderechoaladefensa. La observacin de las comunicaciones telefnicas no interrumpe la comunicacin sino que se limita a captar, a travs del registro de los nmeros a los que se llama o desde los que llaman al nmero intervenido, la identidad de quienes utilizan el medio, sin acceder al contenidodelasconversaciones.Deformatcnicaseregistralosnmeros marcados, la identidad de los interlocutores, la hora y la duracin de la llamada.Esloquesedenominarecuento,comptageopenregister. La intervencin va ms all e implica el conocimiento del contenido de las conversaciones y de los comunicantes. La forma ms habitual de llevaracaboestasinterceptacionesseproduceenviandounoficiojudicial a la compaa telefnica concesionaria del servicio o encomendando su prcticaalaPolicaJudicial. Lo mismo que para las comunicaciones postales, el art. 579.3 LECrim admite la autorizacin judicial para la observacin de las comunicacionestelefnicasporunplazodehastatresmesesprorrogables por iguales perodos. Tanto la autorizacin para el inicio de la observacin como su prrroga deben estar motivadas. En el caso de la prrroga, el Juez habr de conocer los resultados obtenidos hasta el momentoyponderarlosparavalorarlacontinuacindelainjerencia51.
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URAMARTNEZ,J.F.:enLapruebaenelprocesopenal,cit.,p.262ys.
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El mandamiento ha de ser por auto motivado del Juez (art. 579.2 LECrim).Enlsedebeindicarelprocesopenalenelquesedecretayfijar con claridad: el nmero de abonado y su titular, sea o no el imputado, la compaa operadora, el sujeto pasivo de la intervencin, si afecta a las comunicaciones que se realizan o reciben, mbito de la interceptacin (recuento, comunicacin verbal, fax o modem), tiempo estimado de la interceptacin, facilitacin de los nmeros secretos que surjan durante el desarrollo de la diligencia, lugar donde se va a realizar la interceptacin, medios que se van a emplear y si es preciso grabar la conversacin o bastacontomarnotadelasllamadasydelosnmerosalosquesedirige odesdelosquesecomunica52. En la motivacin del auto se debe argumentar la adecuacin de la medida, la exigibilidad cuando no existan otros medios de averiguacin y la proporcionalidad de la injerencia. En aras de la proporcionalidad, la intervencin slo debera adoptarse cuando exista una alta probabilidad de obtener resultados positivos y con ocasin de delitos graves, mientras que la observacin podra autorizarse en los delitos menos graves, quedando excluidas en cualquier caso las faltas. El Juez ha de tomar conocimiento, con periodicidad breve, de las conversaciones grabadas al objeto de valorar la necesidad de la continuacin de la medida y poder realizar la seleccin de las conversacionesgrabadas(ATSde18dejuniode1982CasoNaseiro). La Polica Judicial remitir al Juez todas las grabaciones originales en cintas numeradas correlativamente y la trascripcin de las partes que interesen al proceso en curso para que todo ello sea incorporado a los autos como prueba documental. El Secretario Judicial dar fe de su originalidad y contenido. La trascripcin tambin se puede hacerporelSecretarioenlasedejudicial. Aunque la ley no da pauta sobre lo que debe hacer el Juez cuandorecibalasgrabacionesolosdatossolicitadoshabrqueaplicarde forma extensiva las normas establecidas para la apertura de la correspondencia. El Juez proceder personalmente a su examen, en
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MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.175a184;URAMARTNEZ:ob.cit,p.257 a260
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presencia de las personas cuyas conversaciones se han grabado que han de ser citadas para el acto. Igualmente se seguirn las mismas para la conservacin por el Juez, devolucin al interesado o destruccin de las grabacionessobrantes,unavezquesehayanunidoalosautoselmaterial relacionado con el procedimiento. Las grabaciones, adems de constituir una prueba documental, pueden ser la base de peritajes sobre ruidos de fondooreconocimientodelavoz.
Videovigilancia El derecho a la intimidad tambin protege a las personas contra las grabaciones de su imagen o de su voz sin consentimiento. Sin embargo, en virtud de la seguridad pblica y de la proteccin de los derechos y libertades de los dems, se puede producir una injerencia en aqullos siempre que se respete la legalidad establecida para su prctica. Hay que distinguir entre las grabaciones realizadas en espacios pblicos ylasquesellevanacaboendomicilios(STS6demayode1993). Habitualmente, la labor de videovigilancia est delegada en las FuerzasyCuerposdeSeguridadoenlaPolicaJudicial.Lautilizacinde videocmaras,odecualquierotromediotcnicoanlogo,porlasFuerzas y Cuerpos de Seguridad ha sido regulada por la LO 4/1997 que establece el respeto al principio de proporcionalidad, en su doble versin de idoneidad y de intervencin mnima (art. 6.1 LO 4/1997), y el RD 596/1999 que la desarrolla. El tratamiento automatizado de las imgenes y sonidos se regir por lo dispuesto en la Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter Personal y el RD 1720/2007, de 21 de diciembre, que la desarrolla (para una mayor informacin se puede consultar en www.uc3m.es/uc3m/dpto/PU/ dppu02/Videovigilancia.htm). La Administracin competente determinar el rgano o autoridad gubernativa que tendr a su cargo la custodia de las imgenes obtenidas y la responsabilidad sobre su ulterior destino, incluida su inutilizacin o destruccin (arts. 17 a 20 RD 596/1999). Dicho rgano ser el competente para resolver sobre las peticiones de acceso o cancelacin promovidas por los interesados (art.8.4 LO 4/1997; 23 y 24 RD 596/1999). Lasgrabacionesserndestruidasenelplazomximodeunmesdesdesu
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captacin, salvo que estn relacionadas con infracciones penales o administrativas graves o muy graves en materia de seguridad pblica, con una investigacin policial en curso o con un procedimiento judicial o administrativoabierto(art.8.1LO4/1997y18RD596/1999). Una vez ms, la LECrim no contempla las grabaciones audiovisuales como medios de prueba, si bien la jurisprudencia s les ha conferido valor probatorio cuando se confirman por otros medios. Para una mayor seguridad sobre la falta de manipulacin de la grabacin, el equipo habr de quedar precintado en la sede jurisdiccional y slo se habrn de utilizar cintas vrgenes. Con el mismo fin, el desprecintado deber realizarse por el Juez de Instruccin o el Secretario Judicial, que actuar como fedatario del precintado y desprecintado, as como de la transcripcinycustodia. El Cdigo Penal contempla el castigo (con pena de prisin de 1 a 4 aos y multa de 12 a 24 meses) de los particulares que, para descubrir secretos o vulnerar la intimidad de otro, sin su consentimiento, utilicen artificios tcnicos de escucha, transmisin, grabacin o reproduccin del sonido o de la imagen o de cualquier otra seal de comunicacin (art. 197.1 CP). Si estas actividades se realizaran por autoridad o funcionario pblico, fuera de los casos permitidos por la Ley, sin mediar causa legal pordelito,yprevalindosedesucargo,lapenaseimpondraensumitad superior adems de la inhabilitacin absoluta por tiempo de 6 a 12 aos. Igualmente, se castigar con pena de inhabilitacin especial para empleo o cargo pblico de 2 a 6 aos, a la autoridad, funcionario pblico o agente de stos que, mediando causa por delito, utilizare artificios tcnicos de escucha, transmisin, grabacin o reproduccin del sonido, de laimageno de cualquier otraseal de comunicacin, con violacin de las garantas constitucionales o legales. Si divulgare o revelare la informacin obtenida la pena se impondr en su mitad superior adems delademultade6a18meses. Grabacionesaudiovisualesenespaciospblicos LaLO4/1997,porlaqueseregulalaUtilizacindeVideocmaras por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad en Lugares Pblicos, desarrolladaporsuReglamento(RD596/1999),establecelasnormaspara
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la utilizacin por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad de videocmaras, mviles o fijas, o de cualquier medio tcnico anlogo para grabar imgenes y sonidos en lugares pblicos, abiertos o cerrados, y su posterior tratamiento, a fin de contribuir a asegurar la convivencia ciudadana, la erradicacin de la violencia y la utilizacin pacfica de las vas y espacios pblicos, as como de prevenir la comisin de delitos, faltas e infracciones relacionados con la seguridad pblica (art. 1). La captacin, reproduccin y tratamiento de imgenes y sonidos, en los trminosprevistosenestaLey,ascomolasactividadespreparatorias,no se considerarn intromisiones ilegtimas en el derecho al honor, a la intimidad personal y familiar y a la propia imagen, a los efectos de lo establecido en el artculo 2.2 de la Ley Orgnica 1/1982, de proteccin civildelderechoalhonor,alaintimidadpersonalyfamiliar,yalapropia imagen(art.2.1). En espacios pblicos, la grabacin de imagen y sonido puede producirseendossituaciones: 1) Antes de que se inicie el procedimiento, dando lugar a la notitia criminis comunicada al Juez por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad que aportarn el soporte original ntegro de la filmacin con el atestado en el plazo mximo de setenta dos horas desde la grabacin (art.7.1LO4/1997).Lagrabacinpuedeconstituirseenpruebasienel actodeljuiciooraldeclaranlosagentesautoresdelafilmacin53. 2) Por orden del Juez, durante la investigacin sumarial, pudiendo constituir una prueba anticipada siempre que se hayan cumplido los requisitoslegales54. LasinstalacionesfijasdevideocmarasporlasFuerzasyCuerpos de Seguridad del Estado y de las Corporaciones Locales sern autorizadas por el Delegado del Gobierno en la Comunidad Autnoma de que se trate, previo informe de una Comisin cuya presidencia corresponderalPresidentedelTribunalSuperiordeJusticiadelamisma Comunidad (art. 3.2). La resolucin por la que se acuerde la autorizacin
53 54
GMEZCOLOMER:ob.cit.,p225 GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.361362
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debersermotivadayreferidaencadacasoallugarpblicoconcretoque ha de ser objeto de observacin, todas las limitaciones o condiciones de uso necesarias, en particular la prohibicin de tomar sonidos, excepto cuandoconcurraunriesgoconcretoypreciso,ascomolasreferentesala cualificacin de las personas encargadas de la explotacin del sistema de tratamiento de imgenes y sonidos y las medidas a adoptar para garantizar el respeto de las disposiciones legales vigentes. Asimismo, deber precisar genricamente el mbito fsico susceptible de ser grabado, el tipo de cmara, sus especificaciones tcnicas y la duracin de la autorizacin, que tendr una vigencia mxima de un ao, a cuyo trmino habr de solicitarse su renovacin (art. 3.4). La autorizacin podr ser revocada en cualquier momento (art. 3.5). Donde se haya autorizado la instalacin de cmaras fijas podrn utilizarse simultneamenteotrasdecarctermvil(art.5.1). Eventualmente, en casos excepcionales, el mximo responsable provincial de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad podr autorizar el uso de videocmaras mviles en los restantes lugares pblicos, ponindolo en conocimiento de la Comisin en el plazo mximo de setenta y dos horas(art.5.2).EnelsupuestodequelosinformesdelaComisinfueran negativos, la autoridad encargada de la custodia de la grabacin procederasudestruccininmediata Grabacionesaudiovisualesenespaciosprivados En los espacios privados (viviendas o sus vestbulos) o cuando afecte de forma directa y grave a la intimidad de las personas55, la grabacin videogrfica ha de ser autorizada por el Juez, lo mismo que la grabacin de conversaciones de naturaleza estrictamente privada. Las imgenesysonidosobtenidosaccidentalmenteenestoscasosdebernser destruidas inmediatamente, por quien tenga la responsabilidad de su custodia(art.6.5). Cuando se requiera la instalacin dentro de un domicilio, se precisar laautorizacin judicial paralaentrada,la instalacin delmedio
55
REBOLLODELGADO:ob.cit.,p.156yss.
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tcnicoyelregistrodelaimagen. Controlesdealcoholemia Enloscasosenqueserealizalaconductaprevistaenlosarts.379 CP (conduccin bajo la influencia de drogas txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas o de bebidas alcohlicas) y 380 CP (conduccin con temeridad manifiesta con altas tasas de alcohol en sangre), se hace necesario practicar una pericia sobre los conductores para determinar la tasa de alcohol en el aire expirado o en sangre ocasionando una intervencin corporal coactiva de carcter leve. A peticin del afectado (nunca podr ser con coaccin fsica), los agentes pueden trasladar al conductorauncentrosanitarioparalepractiquenunanlisisdesangreu orinaalobjetodedeterminarlatasadealcoholensangre. Esta prueba est regulada en la Ley sobre Trfico y Circulacin de Vehculos a Motor y Seguridad Vial (RD 339/1990) y el Reglamento General de Circulacin (RD 1428/2003) que dedica su captulo IV a las normas sobre bebidas alcohlicas. El art. 12.2 RD 339/1990 obliga a todos losconductoresdevehculosybicicletasasometersealaspruebasquese establezcan para la deteccin de las posibles intoxicaciones por alcohol. Igualmente quedan obligados los dems usuarios de la va cuando se hallen implicados en algn accidente de circulacin. Dichas pruebas que se establecern reglamentariamente y consistirn normalmente en la verificacin del aire espirado mediante alcoholmetros autorizados, se practicarn por los Agentes encargados de la vigilancia del trfico. A peticin del interesado o por orden de la Autoridad Judicial se podrn repetir las pruebas a efectos de contraste, pudiendo consistir en anlisis de sangre, orina u otros anlogos. Se trata de una prueba preconstituida (antelaimposibilidaddereproducirlaenelactodeljuiciooral),pericialy documentada56. En el atestado del agente se debe consignar con precisin los
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MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.145a158
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siguientesdatos57: elnombreyapellidosdelapersonasometidaalaprueba lamatrculadelcochequeconduca identificacinsuficientedelosagentespolicialesactuantes el procedimiento seguido para efectuar la prueba de deteccin alcohlica, identificando los instrumentos de deteccin empleados (alcoholmetro para la tasa de alcohol en sangre o etilmetro para la tasa de alcohol en el aire espirado), los datos para su identificacin y lascaractersticasgenricas. lugar,fechayhoraenqueseefectulaprueba resultadodelaspruebasefectuadas constancia de haber informado al interesado sobre el derecho que le asiste para realizar una segunda prueba con un intervalo prudencial, del derecho a contrastar los resultados mediante anlisis clnicos, as como la sancin que acarrea la negativa a practicar la prueba segn el art.383CP. conformidad, en su caso, del interesado con los datos obtenidos, as comolafirmadelmismo. La prueba se reputar prohibida, por haberse vulnerado el derecho de defensa, si se omitiera la informacin sobre el derecho a contrastar los primeros resultados con otros anlisis o sobre las consecuencias negativas para el afectado en caso de que resulte de la pericia una tasa de alcoholemia superior a la permitida58. La misma consecuencia tendra el compeler a realizar las pruebas por medio de la fuerzafsica,puestoqueelconsentimientodelconductornoseravlido. El atestado slo tendr valor de denuncia respecto del hecho constatado y el autor si no se ratifica en el acto del juicio oral para que
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MORENOCATENA:ob.cit.,p.1174ys. GIMENOSENDRA:op.cit.,p.360
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pueda considerarse prueba legtima de cargo (STC 28 de octubre de 1985). BIBLIOGRAFA

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ABREVIATURAS
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IntroduccinalaPsicologa Forense
AntonioL.Manzanero
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Resumen:Elpresentetemapretendeaportarunavisinglobalde la Psicologa Forense que sirva para facilitar la comprensin de esta rea aplicada de la Psicologa, cada da de ms relevancia en el mbito jurdico. En el primer apartado se define la Psicologa Forense y se contextualiza en el marco de la Psicologa Jurdica, para a continuacin repasar los antecedentes histricos y su situacin actual. Ms adelante se contemplansusaplicaciones,laespecializacinyformacindelpsiclogo forense, y las limitaciones y admisibilidad de los informes periciales. Se finalizalaintroduccinaestacienciaaplicadaconlasprincipalestcnicas utilizadasenelrea.
Doctor en Psicologa. Profesor del Departamento de Psicologa Bsica I. UniversidadComplutensedeMadrid.
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ndice: 1. Introduccin. 2. Antecedentes histricos y estado actual. 3. Aplicaciones de la Psicologa Forense. 4. Especializacin y formacin del psiclogo forense. 5. Lmites de la intervencin y admisin de informes periciales. 6. Tcnicas de la Psicologa Forense Clnica. 7. Tcnicas en la Psicologa Forense Experimental. 8. Conclusin. PalabrasClave:Psicologaforense,testigos,peritajes. INTRODUCCIN La Psicologa Forense consiste en la aplicacin de la Psicologa (mtodos y conocimientos) a la realizacin de pruebas periciales en al mbitodelDerecho. Aunque no existe una taxonoma clara de esta rea aplicada, ya que frecuentemente se confunden las distintas especialidades, su mbito de aplicacin est enmarcado en la Psicologa Jurdica, junto con otras especialidades. EnlatablaIseproponeunesquemaconelobjetivodefacilitarsu contextualizacin.Comopuedeobservarse,podemosdistinguirentredos tiposdiferentesdePsicologaForense:ClnicayExperimental. La Psicologa Forense Clnica trata de la evaluacin de daos en las vctimas y de atribucin de responsabilidad e imputabilidad de los agresores. Sus especialistas pertenecen al rea de la personalidad, la evaluacinyeltratamientodepsicopatologas. La Psicologa Forense Experimental (Diges y AlonsoQuecuty, 1993)tratafundamentalmentedelaevaluacindelaspruebastestificales, identificaciones y declaraciones. Sus especialistas pertenecen a la Psicologa Experimental o Psicologa de los Procesos Cognitivos (atencin,percepcinymemoria),deahsudenominacin(Grisso,1987).
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Clnica Imputabilidad Evaluacinde daosavctimas Competencia Identificacinde sospechosos Evaluacindela exactituddelas declaraciones Evaluacindela credibilidad Patentes,marcas... Composiciny seleccindeljurado Tomadedecisiones Comunicaciny persuasin
Psicologa Forense PSICOLOGA JUDICIAL
Experimental (delos procesos cognitivos)
PSICOLOGAJURDICA
PsicologadelJurado
PSICOLOGA PENITENCIARIA
Menoresinfractores Clasificacindeinternos Permisos Rehabilitacin Tratamiento Climasocial Procedimientosde tomade declaracine identificacinde sospechosos PerfilesCriminales Formacinen Habilidades (Relacionesconel ciudadano, Negociacin...) SeleccinyPlanes deCarrera
InvestigacinCriminal
PSICOLOGA POLICIAL FormacinySeleccin
TablaI.TaxonomadelaPsicologaJurdica
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ANTECEDENTESHISTRICOSYESTADOACTUAL La Psicologa Forense no es una ciencia nueva. Podemos encontrar sus antecedentes en los siglos XVII y XVIII, en tratados de psiquiatra legal y criminologa, pero como ciencia moderna, en Europa tiene sus orgenes entre mediados del siglo XIX y principios del XX, de la mano del italiano C. Lombroso, fundador de la primera escuela de antropologa criminal y autor de Luomo delinquente (1876); del francs A. Binet que public el libro La suggestibilit (1900), donde se recogen los Figura1.HugoMunsterberg primeros trabajos aplicados a la Psicologa del (18631910). Testimonio; y de los alemanes H. Gross, autor del libro Kriminalpsychologie (1897), H. Mnsterberg, que public el primer manual especfico sobre Psicologa Forense titulado On the Witness Stand (1908) y L. W. Stern, que edit la primera revista especializadaenelreatituladaBeitragezurPsychologiederAussage(1903 1906). En Espaa, podra considerarse a Pedro Mata (18111877) el primer gran impulsor de las especialidades forenses (medicina y psiquiatra) y de la primera ctedra de Medicina Legal, y el primero en interesarse en la Psicologa Forense, aunque desde una perspectiva fundamentalmente organicista. Poco despus, autores e investigadores como Rafael Salillas (18541923), fundador de la Escuela de Criminologa; Luis Simarro (18511921), primer catedrtico de Psicologa Experimental en la universidad espaola; Francisco Santamara (18661925), autor del primer estudio experimental sobre psicologa del testimonio (1909); Quintiliano Saldaa (18781938), con interesantes trabajos sobre atribucin de responsabilidad (1936); Gregorio Maran (18871960) con excelentes trabajos sobre las bases psicobiolgicas del comportamiento, la personalidad y las Figura2.EmilioMiraiLpez emociones (1936); Gonzalo Rodrguez Lafora
(18961964).
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(18861971), pionero en la evaluacin psicolgica forense; y Emilio Mira (18961964), autor del Manual de Psicologa Jurdica (1932), fueron algunos de los que ms contribuyeron al desarrollo de la Psicologa Forense espaola(CarpinteroyRechea,1995). Ya avanzado el s. XX, algunos hitos marcarn la situacin actual de la psicologa forense espaola, fundamentalmente la creacin en 1965 del primer Gabinete Psicolgico de la Prisin de Madrid y en 1968 de la Central de Observacin Penitenciaria. Durante la dcada de los setenta, se funda la Seccin de Sociologa y Psicologa Jurdica del Colegio de Abogados de Barcelona en 1971, y se publica la reglamentacin penitenciaria que recoge la figura del Psiclogo como tcnico en rehabilitacin social en 1979. Y en los ochenta el recin fundado Colegio OficialdePsiclogoscrealasdistintascomisionesdePsicologaJurdica. Hoy en da, los Psiclogos Forenses adems de ser requeridos cada vez ms a ttulo particular, desde un punto de vista institucional se encuentran integrados en la Administracin de Justicia en las Clnicas MdicoForenses, en los Juzgados de Familia y de Menores, en los JuzgadosdeVigilanciaPenitenciariayenlosGruposdeMenoresyMalos Tratos de las distintas Policas y Cuerpos de Seguridad. Finalmente, diferentes universidades ofrecen ttulos de postgrado sobre esta especialidad. APLICACIONESDELAPSICOLOGAFORENSE Las especializaciones de la Psicologa Forense dependen del rea conceptualdelapsicologaaplicada,deltipodeproblemaaquesequiere darrespuestaydelapoblacinobjetivo. PsicologaForenseClnica Las principales tareas de la Psicologa Clnica aplicada a la psicologa forense consisten en la evaluacin de daos a las vctimas de delitos,laevaluacindelestadomentaldelosacusadosparaestablecerla posible imputacin de los hechos delictivos y en su caso asesorar al tribunal sobre el tipo de pena o tratamiento impuesto en caso de ser
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declarados culpables, y la evaluacin de la competencia de los testigos y vctimasparadeclarar. En cualquier caso, la actuacin de los psiclogos forenses dependerdelosdiferentestribunales(Vzquez,2005): Clnicas MdicoForenses. La primera participacin de los psiclogos en las Clnicas MdicoForenses data de 1986. Estas intervenciones dependen del Tribunal Superior de Justicia de cada Comunidad Autnoma y estn en proceso de incorporarse a los recientemente creados Institutos de Medicina Legal, junto con los Institutos AnatmicoForenses, y de Toxicologa. As pues, los psiclogos aqu colaboran en las evaluaciones de agresores y vctimas en casos de agresiones fsicas, sexuales y psicolgicas, de accidentes de trfico y laborales, incapacidades, trastorno mental, maltrato a menores, ancianosydegnero,mobbing,bullying,toxicomanas... Juzgados de familia. Fue en estos juzgados donde se crearon los primeros equipos tcnicos con participacin de los psiclogos, en colaboracin con Trabajadores Sociales. Aqu el psiclogo acta a requerimiento del juez, en general para informar sobre la situacin personal y familiar de los cnyuges en procesos contenciosos de divorcio, para la guarda y custodia de los hijos y el establecimiento del rgimen de visitas correspondiente, y en los procesos de proteccindemenores. Juzgados de Menores. Los equipos tcnicos adscritos a los juzgados de menores se encargan de la valoracin de los menores delincuentes. Su labor consistir en la elaboracin de informes, generalmente en colaboracin con trabajadores sociales y educadores, evaluando la personalidad y condicionantes (educativos, familiares...) de los menores infractores, y recomendando las medidas a aplicar a lo largo detodoelproceso. Otros. Adems podemos encontrar psiclogos forenses en los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria y en la Asistencia a Vctimas. En los primeros su labor consiste en la elaboracin de informes psicolgicos sobre los condenados para los permisos de salida, la libertad condicional, la progresin o regresin de grado, el seguimiento de liberados condicionales y para casos especficos relativos a la gravedad del
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delito, reincidencia, duracin de la condena, alarma social o riesgo de fuga. En los Servicios de Asistencia a Vctimas el psiclogo asesora a las vctimas de delitos en colaboracin con juristas y trabajadores sociales. PsicologaForenseExperimental Desde la Psicologa Experimental las principales aplicaciones tienen que ver con los procedimientos en los que intervienen procesos psicolgicosbsicos, fundamentalmente memoria, percepcinyatencin. As pues, la actuacin de los psiclogos se centra en la Psicologa del Testimonio (Manzanero, 2008), colaborando en los procedimientos de toma de declaracin para casos especiales, en el asesoramiento a los tribunales acerca de los factores que influyen en la exactitud de las declaracionesdelostestigos,asesorandoenlacomposicindelasruedasde identificacin y los factores que influyen en estos procedimientos y elaborando informes periciales donde se evala la credibilidad de las declaraciones de los testigos (exclusivamente en casos de agresiones sexualesamenores). As pues, podemos distinguir dos diferentes roles del psiclogo forense experimental: como peritos evaluando pruebas testificales, loque ocurre slo en casos especiales en agresiones sexuales a menores y pruebas de identificacin, y como testigos expertos asesorando al tribunalsobreelconocimientocientficoenpsicologadeltestimoniopara una mejor valoracin de las pruebas. Estos roles se aplican a dos ejes: el de la mentira y el de la exactitud de los testigos. Cuando hablamos de mentira hacemos referencia a la actuacin deliberadamente errnea del testigo;sinembargo,estossonlaminoradecasosencomparacinconla gran cantidad de errores no deliberados que cometen: entonces hablaramos de la exactitud de sus declaraciones e identificaciones. A este respecto la ciencia psicolgica ha establecido a lo largo de innumerables investigaciones cules son los principales factores que influyen en la exactitud de identificaciones (Manzanero, 2006) y declaraciones (Diges y Manzanero, 1995) y en qu sentido lo hacen. Un conocimiento en profundidad de estos factores y de los procedimientos que podran minimizarlos facilitara la labor de investigacin criminal y latomadedecisionesjudiciales.
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Otra actuacin, menos conocida, de los psiclogos forenses experimentales consiste en la elaboracin de informes periciales para casosdeplagiodepatentes,marcasypropiedadintelectualengeneral. ESPECIALIZACINYFORMACINDELPSICLOGOFORENSE Como puede apreciarse, los conocimientos y especialidad de los psiclogos forenses determinan sus funciones. Soria (2002) distingue entre conocimientos genricos y especficos en Psicologa Penal Forense clnica: 1. Por conocimientos generales entiende los comunes a la ciencia psicolgica, entre los que incluyen como reas de conocimiento relevantes para la psicologa forense la evaluacin, intervencin, asesoramiento, supervisin, investigacin, fundamentos cientficos y desarrolloprofesional. As, el psiclogo forense debe conocer la metodologa especfica a emplear en la evaluacin del objeto pericial; los diferentes tratamientos para abordar la enfermedad mental (sealando especialmente los de abuso de sustancias, agresin sexual y desrdenes de personalidad); los derivados de la ley penal y de salud mental, del sistema penitenciario y del sistema forense; los mtodos de enseanza de los conocimientos propios del rea; los relativos a metodologa de investigacin, diseo y anlisis estadstico; y los de la psicologa en general (investigaciones relevantes, sociodemografa, estadsticaforense,etctera)(Soria,2002). 2. Entre los conocimientos especficos de la psicologa forense incluye: las bases biolgicas, cognitivoafectivas, sociales e individuales de la conducta. Algunos de estos conocimientos son necesarios tambin para la psicologa forense experimental, fundamentalmente los relativos a las cuestiones de investigacin, hasta el punto de ser conveniente (si no imprescindible) la prctica en la investigacin en procesos cognitivos bsicos. Y especficamente deber conocer en profundidad los procesos, funciones y factores de influencia en la memoria, la percepcin, la atencin y los procesos asociados como pensamiento,
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lenguaje,tomadedecisiones,representacin,etc. PsicologaversusPsiquiatraForense Enlosaos70seempezaronapresentarinformespsicolgicosen los juicios y hasta los 80 se discuti sobre la competencia de psiclogos y psiquiatras para elaborarlos. Hoy da contina la polmica acerca de qu profesionalestmscapacitadoparaelaboraruninformepericialsobreel estado mental de encausados y testigos. Sin embargo, quiz lo ms relevante no sea la titulacin sino la especializacin, el conocimiento y la experiencia del perito. No olvidemos que el cargo no da el conocimiento. Como en la Medicina, en la Psicologa existen numerosas especialidades (clnica, organizacin de empresas, educativa, social, jurdica...), e igual que un traumatlogo no es el especialista ms adecuado para evaluar el estadomentaldeunacusado,tampocoloeselpsiclogoespecializadoen la organizacin de empresas y recursos humanos para valorar los daos psicolgicos de una vctima. Pero incluso ms all, tanto la psiquiatra como la psicologa son ciencias donde existe gran variedad de paradigmas (funcionalistas, organicistas...) y escuelas (dinmica, cognitiva, conductual...) y cada una es adecuada para un objetivo determinado. No obstante, como afirma Siz (2002), si en las reas clnicas existen dudas acerca de la capacidad de psiquiatras y psiclogos clnicos para emitir un informe, en la Psicologa Forense Experimental no hay conflicto posible ya que slo los psiclogos investigan los aspectos de las pruebastestificalesrelacionadosconpercepcin,atencinycredibilidad. LMITES DE LA INTERVENCIN Y ADMISIN DE INFORMES PERICIALES Dos aspectos son de inters en la regulacin de la actuacin del psiclogo forense: por un lado los relacionados con el procedimiento de actuacin, y por otro los que se refieren a la obligacin de aceptar el cargo.
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Delprocedimientodeactuacin La actuacin de los psiclogos forenses en los tribunales viene regulada fundamentalmente por la Ley de Enjuiciamiento Criminal (Libro II, Del sumario; Ttulo V; De la comprobacin del delito y averiguacin del delincuente; Captulo VII, Del informe pericial; artculos 456 a 485) (Ministerio de Justicia, 2003). As, en el art. 456 de la LECrim se establece queElJuezacordarelinformepericialcuando,paraconoceroapreciar algn hecho o circunstancia importante en el sumario, fuesen necesarios o convenientes conocimientos cientficos o artsticos. En el art. 459 se establecequesalvoexcepcionestodoreconocimientopericialseharpor dos peritos. Y en el art. 478 que el informe pericial comprender, si fuereposible: 1 Descripcin de la persona o cosa que sea objeto del mismo en el estado o del modo en que se halle. El Secretario extender esta descripcin, dictndola los peritos y suscribindola todos los concurrentes. 2 Relacin detallada de todas las operaciones practicadas por los peritos y de su resultado, extendida y autorizada en la misma forma quelaanterior. 3 Las conclusiones que en vista de tales datos formulen los peritos conformealosprincipiosyreglasdesucienciaoarte. Y para poder cumplir con la peticin, segn el art. 485, el Juez facilitar a los peritos los medios materiales necesarios para practicar la diligencia que les encomiende, reclamndolos de la Administracin pblica, o dirigiendo a la autoridad correspondiente un aviso previo si existierenpreparadosparatalobjeto,salvolodispuestoespecialmenteen elartculo362. Delaobligacindeaceptarelcargo El artculo 462 de la LECrim establece que nadie podr negarse a acudir al llamamiento del Juez para desempear un servicio pericial, si no estuviese legtimamente impedido. Sin embargo, el psiclogo no debe aceptar siempre el cargo pericial para el que es propuesto. Los
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artculos 416 y 417 establecen las circunstancias que dispensan de la obligacindedeclarar.Ydel468al470elprocedimientomedianteelcul un perito puede ser recusado por las partes. Pero, adems, desde un punto de vista prctico, dos son las condiciones que impediran al perito cumplir con el cargo encomendado: la primera, que no sea posible cumplir con la peticin desde el punto de vista de la ciencia; la segunda, que el perito psiclogo no tenga los conocimientos necesarios para llevarla a la prctica. En el art. 475 se afirma que el Juez manifestar clara y determinadamente a los peritosel objeto de su informe.Si as no lo hiciese y el objeto de la prueba pericial estuviese poco claro, deber recabarse toda la informacin posible para poder establecer, antes de la aceptacin del cargo, la posibilidad de llevarlo a cabo. En ocasiones podemosencontrarnosquelapeticinnoeslosuficientementeexplcitao que en los trminos en que est formulada no es posible cumplirla. As por ejemplo, podemos encontrarnos con que la peticin realizada al psiclogo forense implica establecer la verdad de las declaraciones de un testigo.Sinembargo,la ciencia actual no permite valoraruna declaracin en esos trminos, dado que hasta el momento no existen tcnicas vlidas de deteccin de mentiras (Manzanero, 2001; 2008). Por otro lado, la peticin escapa a la competencia del perito, dado que es el Juez el encargado de establecer la realidad de los hechos. Si es este el caso, el psiclogo experto deber matizar la peticin o reformularla antes de su aceptacin, de modo que no haya lugar a dudas acerca del mandato y la posibilidad de cumplir con l. As, ser fundamental el asesoramiento previodelperitoacercadequsepuedehaceryquno. En caso de que el psiclogo forense tuviera dudas acerca de su capacidad para cumplir con la peticin por falta de conocimientos o experiencia, deber manifestarlo cualquiera que sea el momento en que se encuentre el procedimiento, an despus de la aceptacin del cargo. La LECrim establece en su art. 459 que los peritos debern ser preferentementetitulares,aunqueelttulonoesgarantasuficientedesde un punto de vista prctico. En cualquier caso, la ley establece que el peritodeberposeerlacualidadnecesaria(art.472). Por otro lado, la actuacin del psiclogo forense debe regirse, desde una perspectiva tica, por el Cdigo Deontolgico del Psiclogo (Colegio Oficial de Psiclogos, 1987), donde se especifica en el art. 6 que la profesin de psiclogo/a se rige por principios comunes a toda
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deontologa profesional: respeto a la persona, proteccin de los derechos humanos, sentido de responsabilidad, honestidad, sinceridad para con los clientes, prudencia en la aplicacin de instrumentos y tcnicas, competencia profesional, solidez de la fundamentacin objetiva y cientfica de sus intervenciones profesionales. Adems, el art. 48 dice que los informes psicolgicos habrn de ser claros, precisos, rigurosos e inteligibles para su destinatario. Debern precisar su alcance y limitaciones,elgradodecertidumbrequeacercadesusvarioscontenidos posea el informante, su carcter actual o temporal, las tcnicas utilizadas para su elaboracin, haciendo constar en todo caso los datos del profesionalqueloemite. TCNICASDELAPSICOLOGAFORENSECLNICA EnlaPsicologaForenseClnicalasprincipalestcnicasutilizadas consistenenlaspropiasdelapsicologaclnica,estoes,delametodologa de entrevistas y de los instrumentos de evaluacin utilizados habitualmente en esta rea para la valoracin de estado mental o de la personalidad. No obstante, para algunas actuaciones no existen instrumentos que midan las variables especficas consideradas en psicologa forense, como ocurre en los casos de custodias disputadas, donde no existe por el momento un instrumento que permita concluir quineselprogenitormsadecuadoparaostentarlacustodiadeloshijos (Vzquez, 2005). En estos casos, la combinacin de varias tcnicas y procedimientosfacilitarnlalabordelpsiclogoforense. En cualquier caso, no debe olvidarse que los informes periciales no tienen un objetivo teraputico sino jurdico, y que el origen de la peticin pericial no es el sujeto evaluado sino la necesidad del sistema (Barea y Villegas, 2002). Una evaluacin adecuada implica ineludiblemente considerar para qu se va a evaluar, qu se va a evaluar y cmo se va a evaluar (Zaldvar, 2000). La respuesta a la primera pregunta procede de la peticin realizada en el mbito jurdico, que puede proceder del juez o de cualquiera de laspartes(acusacin y defensa). Por ello,serfundamentalunaprimeraentrevistaconlosactoresorigendela demanda (jueces o abogados) para especificar la peticin, recoger la informacin necesaria para la planificacin de la actuacin y poder contestar a qu y cmo, y solicitar los medios necesarios para llevarla a la
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prctica.As,porejemplo,serelpropiojuezquienfaciliteelaccesoalos sujetos objeto de la pericia, fundamentalmente si la peticin se realiza de unaparteeimplicalavaloracindeunsujetodelaotra. Laentrevistapsicolgicaforense Essindudaelprocedimientomsutilizadoenpsicologaforense. En general, la entrevista psicolgica forense debe permitir obtener datos para el informe pericial y la formulacin de hiptesis, as como para la planificacindepruebasposterioresparalafalsacinoverificacindelas mismas. Podemos distinguir dos tipos de entrevistas: semiestructuradas y estructuradas. Las primeras son aquellas que permiten al peritado expresarse libremente, aunque sin perder el control ni el objetivo de la entrevista. Las entrevistas estructuradas son aquellas especficamente diseadas con un propsito y por lo tanto con un guin ms o menos definido. Se utilizan principalmente en casos de violencia de gnero, agresiones sexuales, actitudes parentales, trastorno de estrs post traumtico,dficitneuropsicolgicosotoxicomanas,entreotras. Laspruebaspsicolgicas Estas pruebas son habitualmente utilizadas despus de las entrevistas para la evaluacin especfica de determinados parmetros. Se aplican sobre todo para la evaluacin de la inteligencia, de la personalidad normal y patolgica, y del estado neuropsicolgico. Y, en general, puede distinguirse entre pruebas psicomtricas y pruebas proyectivas. Las pruebas psicomtricas constituyen fundamentalmente una medida objetiva y tipificada de una muestra de conducta, lo que supone uniformidad en el procedimiento de aplicacin y puntuacin, y una interpretacin de los resultados conforme a unas normas establecidas (Anastasi, 1973). Los ms utilizados son los test de inteligencia, tales como: WAIS, Escala de Inteligencia Wechsler para Adultos. Quiz la prueba de inteligencia ms utilizada de las existentes, recomendada por la
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American Psychiatric Association para el diagnstico del retraso mental. Distingue entre inteligencia verbal y manipulativa. En nios lapruebaeselWISC,EscaladeInteligenciaWechslerparaNios. PMA,TestdelaAptitudesMentalesPrimarias. Test de Domin D48 y D70, que plantean series de diferente complejidad y miden la capacidad para conceptualizar y razonar de formasistemticaantenuevosproblemas. Entrelaspruebasdepersonalidadsuelenemplearselossiguientes: MMPI2, Inventario Multifsico de Personalidad Minnessota, que mide las dimensiones ms importantes de personalidad desde el punto de vista normal y patolgico, en relacin con la adaptacin personalysocialdelsujeto.
Figura3.EjemplodeperfildelMMPI2.
16PF5, Test de los 16 Factores de Personalidad, que identifica los principales componentes de la personalidad mediante un anlisis factorialdeloscalificativosquedescribenlaconductahumana.
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MCMIII, el Inventario Clnico Multiaxial de Millon, que permite el diagnsticodedificultadesemocionalesypersonales. EPQA, Cuestionario de Personalidad de Eysenck y Eysenck, que analiza la personalidad como factores generales de comportamiento encontinuosbipolares. IPDE, Examen Internacional de los Trastornos de la Personalidad, entrevista estructurada que evala la personalidad a partir de preguntasbiogrficas. BFQ, Cuestionario Big Five, que evala la personalidad en cinco grandesdimensiones; Finalmente, las pruebas neuropsicolgicas entre los que se encuentran: Minimental State, de fcil aplicacin y que determina el grado de deterioromental. TestBarcelonadeExploracinNeuropsicolgica,quecontemplalahistoria clnica, observaciones de conducta, datos neurolgicos y exploracionescomplementarias. Test de Benton de Retencin Visual, diseado para evaluar la percepcin visual,lamemoriayhabilidadesvisoconstructivas. Escala de deterioro global, que determina el deterioro mental de acuerdo con las limitaciones cognitivas, comportamentales y adaptativas. Batera Nuropsicolgica de LuriaNebraska, que permite realizar un examen cualitativo de los trastornos en los procesos corticales superiores. Las pruebas proyectivas se basan en la evaluacin del comportamiento dinmico de los sujetos ante diferentes estmulos, por ejemplo dibujos o juegos. Aunque existe una gran cantidad de pruebas proyectivas,algunasdelasmsutilizadasson: Test de Rorschach, que consiste en una serie de lminas en las que encontramos manchas aleatorias de tinta a las que los sujetos deben
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darsignificado.
Figura4.LminadelTestdeRorschach.
TAT,TestdeApercepcinTemtica,queevalalapersonalidaddesde un punto de vista dinmico considerando las relaciones interpersonales y la interpretacin significativa del ambiente. Existe una versin para nios de 3 a 10 aos, el CATA, Test de Apercepcin InfantilAnimales. Test del rbol, donde el sujeto dibuja un rbol que se utiliza para obtenerinformacinsobrelapersonalidadtotaldelsujeto. Test de la figura humana, tambin es un test basado en los dibujos del sujeto, que permite obtener una proyeccin de su personalidad global tanto consciente como inconsciente, aportando informacin sobre sus deseos profundos, carencias, sistemas compensatorios e imagen global. HouseTreePerson (casarbolpersona), donde el sujeto dibuja los tres elementos, proyectando en ellos su visin del entorno y relaciones familiares, sus sentimientos ms profundos, y su maduracin, ansiedades,preocupacionesyactitudes. Validezyfiabilidaddelaspruebas En el diseoy posterioraplicacin de todo test se consideran dos criteriosdeobligadocumplimiento:validezyfiabilidad. La validez de un test indica si cumple realmente con la funcin
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paralaqueestdiseado,estoes,simideloquepretendemedir. La fiabilidad indica la estabilidad o consistencia de las medidas proporcionadasporeltestenrepeticionessucesivas. Tanto las pruebas psicomtricas como las proyectivas son utilizadas por la psicologa forense clnica; no obstante, los proyectivos han recibido un gran numero de crticas, ya que son de interpretacin muy compleja y requieren un gran conocimiento y experiencia por parte de la persona que los administra. La posibilidad de llegar a conclusiones errneasporinterpretacionespocorigurosases,pues,suprincipalcrtica. Adems, en ocasiones se los ha tachado de subjetivos, y por ello algunos autores (Lapasi y Ramn, 2002) definen principios y requisitos para su aplicacin: 1. Principio de adecuacin, segn el cual algunas tcnicas proyectivas carecendelaadecuadafiabilidad. 2. Principio de complementariedad, que establece el uso de ms de una tcnica para poder establecer comparaciones y contrastar resultados. En general se recomienda su uso nicamente como un mtodo auxiliarquesirvacomocomplementoalaspruebaspsicomtricas. 3. Principio de interpretacin restrictiva, que limita la realizacin de extrapolaciones o conclusiones radicales de los mecanismos dinmicosimplcitosenlaspruebasproyectivas. 4. Principio de selectividad, que recomienda la seleccin de aquellos datos quepuedanaportarmsinformacinparaelobjetivodelapericial. Pruebasytcnicasespecficas Para algunas de las evaluaciones periciales se utilizan pruebas especficas segn el tipo de delito de que se trata. Las ms utilizadas se circunscriben a la evaluacin de las agresiones sexuales, a la conducta violenta, a las vctimas de agresiones, a las toxicomanas, y a la evaluacinenguardaycustodia. Evaluacin de la conducta violenta. Para la evaluacin de posibles
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maltratadores Echebura y Corral (1998) proponen el uso de una Entrevista General Estructurada de Maltratadores, el Cuestionario de Variables Dependientes del Maltrato y el Inventario de Pensamientos Distorsionados sobre la Mujer y sobre el Uso de la Violencia. Adems existen diferentes cuestionarios como el PCLR, Psychopathology Checklist, y autoinformes como el Cuestionario de conductas antisociales/delictivas,paramenoresapartirdeochoaos,entreotros. Evaluacin de vctimas de agresiones. En general las pruebas utilizadas para la evaluacin de vctimas de agresiones miden la ansiedad y la depresin. Adems se cuenta con otras tcnicas como el Inventario de miedos, el Cuestionario de evaluacin del autoconcepto, el Inventario de cogniciones postraumticas, la Escala de gravedad de sntomas, o la Entrevistadevaloracindepeligrosidad. Evaluacin de toxicomanas. Existen diferentes tcnicas que pueden utilizarseparasuevaluacin;entrelasmsutilizadasseencuentranel Cuestionario de alcoholismo (AUDIT), el ndice de severidad de la adiccin (ASI)oelProtocoloparalaevaluacinpsicolgicadelasdrogodependencias. Evaluacin en guarda y custodia disputada. Adems de las entrevistas estructuradas, se utilizan diferentes cuestionarios y escalas como el TAMAI (Test Autoevaluativo Multifactorial de Adaptacin Infantil), el Cuestionario de conductas infantiles para padres, o la Escala de comunicacinpadresadolescentes. TCNICASENLAPSICOLOGAFORENSEEXPERIMENTAL Las principales tcnicas utilizadas en la Psicologa Forense Experimental tienen como objetivo la obtencin de pruebas testificales y su evaluacin desde el punto de vista de la exactitud y credibilidad, y dependen del tipo de prueba: identificacin o declaracin (Manzanero, 2008). Laspruebasdeidentificacindepersonas Desde el punto de vista de la identificacin de personas, tanto el
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Cdigo Penal como la Ley de Enjuiciamiento Criminal (artculos 368 a 374) establecen diferentes procedimientos para permitir la identificacin del delincuente, definida como la accin de designar a presencia judicial a una personadeterminadacomoresponsabledeunhechodelictivo. Una de las diligencias ms relevantes y la ms practicada en el sistema judicial para alcanzar este fin es el reconocimiento en rueda de presos. Sin embargo, es una de las pruebas con menor fiabilidad de todas las que pueden practicarse, ya que la tecnologa aplicada a la obtencin de otras piezas de conviccin permite identificar a una persona con un porcentaje de error mnimo, como ocurre con las pruebas de ADN; sin embargo,nosiempreesposiblepracticarlas,dadoqueenpocasocasiones secuentaconlasmuestrasmaterialesnecesarias.Porello,deberecurrirse a la identificacin ocular como prueba nica y por tanto fundamental parapoderinculparaalguiendelacomisindeundelito.Elproblemaes quelostestigosnosiempreaciertanensusidentificaciones. La creencia popular afirma que la mayora de los falsos reconocimientos se debe a la mala voluntad de los testigos, esto es, no admite los errores no deliberados, adjudicando cualquier fallo en una identificacin a la intencin deliberada de mentir (Mira y Diges, 1991). Sin embargo, reconocer a una persona en una rueda de identificacin es unatareadememoria,yquizunadelasmscomplicadas,debidoaque la memoria est lejos de ser perfecta y se encuentra limitada no slo en capacidad sino tambin por el efecto de innumerables factores (cognitivos,sociales,evolutivos,einclusoclnicosydepersonalidad)que la distorsionan, provocando errores no intencionados tanto de omisin como de comisin (Manzanero, 2008). En ocasiones, los errores son provocadosporelpropioSistema. Identificacinenfotografas En algunos casos puede producirse la identificacin previa del sospechoso de un delito en una fotografa. Esta identificacin puede realizarse de forma natural, por la aparicin del supuesto culpable en medios de comunicacin, o como consecuencia de una rueda fotogrfica en comisara o los juzgados. Una identificacin previa servir como base para detener a la persona a quien se imputarn los
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delitos. Sin embargo, la sola identificacin en fotografa no es vlida como prueba para el sistema legal. Por tanto, una vez que la polica localiza a la persona de la fotografa a quien seal el testigo, se proceder a realizar una rueda de identificacin en vivo, siguiendo el procedimientosealadoenlaLeydeEnjuiciamientoCriminal(arts.368a 374). La dificultad a que nos enfrentamos aqu es que el simple hecho de mostrar las fotografas al testigo podra estar viciando todo el procedimiento posterior de identificacin: en la rueda en vivo el testigo podra estar sealando a la persona de la fotografa y no al autor del delito. Laruedasdeidentificacin El mejor medio para evitar errores de identificacin es extremar el control en las condiciones de la rueda. Por ello, las ruedas no deben estarsesgadas,estoes,debenserimparciales.Yunaruedaesimparcialsi el sospechoso tiene la misma probabilidad de ser elegido que cualquiera del resto de los componentes de la rueda. Para conocer el grado de imparcialidad de una rueda se recomienda utilizar testigos simulados. Si las personas que no han estado presentes durante la comisin del delito sealan al sospechoso con mayor frecuencia de la esperable por azar, simplemente a partir de la descripcin inicial, significar que la rueda no es imparcial y hay un sesgo contra el acusado, que es sealado como el autorporquienesnoestuvieronpresentes. A este respecto, Malpass y Devine (1983) sealan dos principios de imparcialidad: 1) un nmero suficiente de componentes que asegure una probabilidad pequea de sealar a un inocente por azar; y 2) que el sospechoso no sea diferente del resto de los componentes de la rueda, quenosedelsesgodelacusado. LasruedasdereconocimientoenEspaasuelenestarcompuestas por 5 personas, an cuando se recomiendan desde la psicologa del testimonio no menos de 6y preferiblemente de 10a 12 (Wagenaar, 1988). Sin embargo, una cosa es el nmero de componentes de la rueda y otra muydistintasutamaofuncionalysutamaoefectivo. Eltamaofuncionaldelaruedaindicaelnmerodepersonasque
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la componen susceptibles de ser sealadas por una persona ajena al procedimiento. El tamao efectivo de la rueda considera no slo cuntas veces se elige al sospechoso, sino tambin con cunta frecuencia se seala a cada uno de los cebos. El ndice expresa el nmero de componentes de la rueda que se han tenido realmente en cuenta en la prueba de reconocimiento. La discrepancia de estos ndices con el tamao nominal indicara quelaruedanohasidocorrectamenteelaborada. Por otro lado, para valorar si existe algn sesgo a favor o en contra del acusado por sus caractersticas fsicas en relacin con las del restodecomponentesdelarueda,sehanpropuestodosndices: ndice del sesgo del acusado de Doob y Kirshenbaum (1973). Consiste en hallar la diferencia entre la probabilidad de sealar por azar al sospechoso y la frecuencia real con que es sealado por parte de los testigossimulados ndicedelsesgodelacusadodeMalpass(1981).Ladiferenciaconelndice anterior est en el tamao de la rueda que se tiene en cuenta para estimar la probabilidad de sealar al sospechoso por azar. En el primero se tienen en cuenta todos los componentes, con independencia de lafrecuencia con que se seala a cada uno, es decir, con independencia de si son buenos cebos o no. Aqu el tamao de la ruedaenelcociente1/Neseltamaoefectivo. As, la labor del psiclogo forense experimental ser evaluar stos ndices desde un punto de vista pericial y asesorar en la correcta composicin de las ruedas y en los diferentes factores de influencia que sesgaranlasrespuestasdelostestigos(tablaII).
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Variablesaestimar Delsuceso Condiciones fsicas Duracin Violencia Detalles impactantes Focoenelarma Nmerode agresores Delostestigos Gnero Edad Raza Entrenamiento Expectativasy creencias Ansiedad Papeldeltestigo
Variablesdelsistema Delproceso Efectosde demora Informacin postsuceso Fotografas Descripciones previas Retratosrobot Delarueda Composicin Nmerode componentes Seleccinde cebos Modode presentacin Instrucciones
TablaII.Principalesvariablesquepuedenafectaralaexactitudenlaidentificacinpor partedelostestigos(Manzanero,2006)
Ladeteccindelasidentificacioneserrneas Durante las ltimas dcadas se han desarrollado diferentes procedimientos para valorar la credibilidad de las declaraciones de los testigos (Manzanero, 2001), tcnicas que no permiten saber si los testigos mienten o dicen la verdad, aunque podran facilitar los juicios sobre la credibilidad de los relatos que proporcionan. Sin embargo, ninguno de estos procedimientos es aplicable a las pruebas de identificacin. Adems, el problema aqu no es tanto detectar la mentira y por tanto la falsaidentificacindeliberada,comoloserroresnodeliberados. En cualquier caso, para valorar la exactitud de una identificacin podramos basarnos en diferentes medidas basadas en los procesos de memoria y toma de decisin que intervienen en las pruebas de reconocimiento (Sporer, McQuistonSurrett e Ibabe, 2006), como por ejemplo el tipo de respuesta que el testigo emite ante la identificacin (Manzanero,LpezyContreras,2008)oeltiempoquetardaenreconocer (ManzaneroyFariasPajak,2008);yentodalainformacinquetengamos sobre el caso: circunstancias en que se produjo el suceso, caractersticas
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del testigo, y, en general, todos los factores que puedan afectar al recuerdo y reconocimiento del autor de los hechos (Manzanero, 2006, 2008). Adems, diferentes informes (por ejemplo, Wagenaar, 1988; Wells, 1988) han propuesto un gran nmero de reglas sobre cmo realizar e interpretar adecuadamente una rueda de reconocimiento que podran permitirnos interpretar adecuadamente una identificacin. Recientemente se han elaborado un listado de 39 reglas adaptadas al sistema espaol (Manzanero, 2008) cuyo incumplimiento llevara al rechazo de la prueba de identificacin, desde el punto de vista de la Psicologa del Testimonio, con independencia de que se proporcione una justificacin: Cuestionesbsicas Una rueda de identificacin solo tiene valor si el agresor era previamentedesconocidoparaeltestigo. El testigo no debera tener contacto alguno con el sospechoso entre la comisin del delito y la identificacin, ni directamente ni mediante mediosdecomunicacin. No debera considerarse la identificacin del testigo como nica evidenciadeculpabilidad. No deberan considerarse las identificaciones realizadas transcurrido un tiempo suficientemente largo, menos an cuando la apariencia del sospechosohacambiado. Ningn testigo debera intentar identificar a un sospechoso ms de unavez. No debera considerarse la identificacin de un testigo que en algn momentoharealizadounaidentificacinerrnea. Para evitar sesgos, siempre que sea posible, las pruebas de identificacin deberan ser administradas por personas que no sepan quineselsospechoso.
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Descripcinpreviadelsospechoso Antes de una rueda, los testigos deberan describir verbalmente a los sospechosos. Si no hay descripcin previa del sospechoso, debera valorarse con cuidadolaidentificacinenrueda. Las descripciones previas deben incorporarse a los informes de identificacin. El testigo cuya descripcin previa no concuerda con la apariencia del sospechosonodeberaparticiparenlaprueba. Identificacinenfotografa No debera considerarse vlida la identificacin realizada a travs de fotografa. El testigo que previamente ha visto fotografas del sospechoso no deberatomarpartedelapruebadereconocimiento. Si se puede realizar una identificacin en rueda ser preferible a la identificacinenfotografa. Antes de que un testigo tome parte de una rueda debera preguntrselesihavistoantesalsospechosoenfoto. Los lbumes utilizados para las identificaciones fotogrficas deberan guardarsesinalterarsuordenycomposicin. Composicindelarueda Una rueda en vivo o fotogrfica no debera contener ms que un sospechoso. Losmismoscebosnodebencoincidirenvariasruedas. El nmero mnimo de componentes de una rueda ser 6,
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preferiblementede10a12. Nodeberanconsiderarsevlidaslasruedasdeunanicapersona. Ninguno de los componentes debern presentar indicios que permitan a un testigo simulado sealarle o descartarle por mera adivinacin. Dado que incumple las anteriores reglas, no debera considerarse vlidalaidentificacindelacusadorealizadaenelactodejuiciooral. Todos los componentes deberan ajustarse a las caractersticas de las descripcionesdelostestigos. Las descripciones previas que no encajen con el sospechoso actual no debenutilizarseparaseleccionaraloscebos. Debera quedar constancia visual de la composicin de la ruedas, mediantefotografaovdeo. Cualquier alteracin de la apariencia del sospechosos que se produjera desde la comisin del delito hasta la prueba de identificacin debera documentarse, y contrarrestarse si fuera posible. Testigosmltiples Lasidentificacionesdeberanpracticarsesiempredeformaindividual, cadatestigoporseparado. Lostestigosnodeberantenercontactoentres,niantesnidurantelas identificaciones. Si lo hubiera, debera documentarse el tipo de contacto mantenido entrelostestigos. Deberanserexcluidoslostestigosquebasansusidentificacionesenla informacin transmitida por otros (incluidos medios de comunicacin).
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Deberan documentarse todos los intentos de identificacin. Argumentando las respuestas de los testigos que identifican y las de losquenolohacen. El valor probatorio de una identificacin no aumenta con la identificacinpositivadevariostestigos. Instruccionesalostestigos Debera informarse literalmente de las instrucciones dadas a los testigos. Se debera instruir al testigo para que slo seale a una persona en la rueda, a quien encaje en la descripcin verbal especfica que l mismo produjoantesdelaprueba. Se debera informar al testigo de que slo hay un sospechoso en la rueda. Si hay ms de un autor, se le debera decir a cul de ellos se le pideidentificar. La instruccin al testigo debera acentuar que la persona buscada podranoestarenlaruedaoenlasfotos. Respuestasdeltestigo Nosedeberadaralostestigosinformacinrespectoasihansealado alsospechosooauncebo. No deberan aceptarse como evidencia aquellas identificaciones de testigosquedeclaranverslounparecido. Deberan registrarse las expresiones de incertidumbre por parte del testigo, as como cualquier otra manifestacin al respecto, tanto si sealaaalguiencomosino.
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Lasdeclaracionesdelostestigos La Psicologa Forense Experimental ha definido diferentes procedimientos para la obtencin de las declaraciones de los testigos y la valoracindesuexactitudycredibilidad(Manzanero,2008). Podemos sealar dos formas diferentes de toma de declaracin: formato de recuperacin narrativo y formato de recuperacin interrogativo. Tradicionalmente estas dos formas se han empleado de forma complementaria. En el formato narrativo se pide al testigo simplemente que cuente qu sucedi. En trminos de tareas de memoria se le est pidiendo que realice una tarea de recuerdo libre: que sin limitacin alguna y sin interrupciones cuente todo lo que recuerde, de la formaqueprefiera.Elformatointerrogativoconsisteenrealizarunaserie de preguntas a los testigos que previamente han sido elaboradas formandoelguindelinterrogatorio,quepuedeserimplcitooexplcito. En trminos de tareas de memoria se le est pidiendo al testigo que realice una tarea de recuerdo dirigido. Ambos tipos de recuperacin tienenventajasylimitaciones. El formato narrativo presenta una ventaja importante, las declaraciones dadas de esta forma no suelen contener tantas distorsiones como con el interrogativo. Sin embargo, suelen ser bastante pobres en cuanto a la cantidad de detalles proporcionados, consisten generalmente endescripcionesmuygeneralesdelosucedido;estoes,presentanerrores de omisin. El formato interrogativo, por su parte, tiene la ventaja de proporcionar una gran cantidad de informacin, pero con ms distorsiones de las aparecidas en el formato anterior, ms errores de comisin. Esta caracterstica del formato interrogativo, ms detalles pero menos exactos, se debe al efecto que las preguntas tienen sobre la memoria(Diges,1997). Tcnicasdeayudaalrecuerdo Ademsdeestosdosprocedimientosutilizadosenlasentrevistas estndar para tomar declaracin a los testigos, existen otros procedimientos ms complejos que facilitan el recuerdo y pueden evitar las desventajas que presentan el formato de recuperacin narrativo e
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interrogativo (Garrido y Masip, 2006). Cuando a los testigos se les hace difcil recordar, puede recurrirse a diferentes tcnicas de ayuda al recuerdo. Una de las tcnicas sobre las que ms nfasis se est poniendo en la actualidad, como uno de los procedimientos ms completos de toma de declaracin, es la Entrevista Cognitiva (EC). Esta forma de entrevista ha sido desarrollada como un completo procedimiento de tomadedeclaracindirigidoalaobtencindeinformacincuantitativay cualitativamente superior a la que es posible obtener mediante las entrevistas estndar, disminuyendo la posibilidad de que aparezcan errores de omisin y comisin en las declaraciones de los testigos (MemonyKehnken,1992). En la EC se distinguen 3 pasos en la entrevista cognitiva: 1) crear un ambiente propicio, 2) recuerdo libre y 3) aplicacin de tcnicas de recuperacin de memoria: reinstauracin del contexto, focalizacin del recuerdoytcnicasderecuperacinextensiva. a) Reinstauracin cognitiva del contexto: consistir en tratar de poner al testigo mentalmente en la misma situacin fsica y mental de cuando ocurri el suceso. La reinstauracin del contexto en que se produjo el suceso proporciona indicios que incrementan la coincidencia entre el suceso original y el contexto de recuperacin, lo que facilitar el accesoa la informacin sobre el sucesooriginal. La tcnica consiste en pedir al testigo que imagine de nuevo el suceso sobre el que est declarando, intentando recordar todos los aspectos posibles relacionadosconelmomentodelsuceso. b)Focalizacindelrecuerdo:Consisteenayudaraltestigoaconcentrarseen lo que est describiendo. Esto puede lograrse mediante la realizacin de preguntas abiertas, permitiendo pausas largas y no interrumpiendoaltestigocuandoesthablando. c) Recuperacin extensiva: Puede ayudarse a los testigos a buscar en su memoriamsextensivamentemedianteelusodediversastcnicas: Cambiodeperspectiva:consistenteenelrecuerdodesdediferentes perspectivas, por ejemplo pidindole que adopte la perspectiva de otra persona o que trate de contarlo como si hubiera estado en un lugardiferenteadondeseencontrabaenelmomentodelsuceso.
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Recuerdo de los hechos desde diferentes puntos de partida, pidiendo al testigo que repita su testimonio en un orden diferente. El empleo de sta tcnica se justifica, como en el caso del cambio de perspectiva, en que cuantas ms vas de acceso se tenga a la informacin almacenada en la memoria ms posibilidades habr dequestasehagaaccesibleporunouotrocamino. Sin embargo, no todo son ventajas en la entrevista cognitiva. Diversas investigaciones (HernndezFernaud y AlonsoQuecuty, 1997; Holliday, 2003) han mostrado que esta tcnica podra presentar ciertos inconvenientes. Entre ellos podemos sealar como ms importante el hechodequepediralostestigosquerecupereninformacinenmltiples ocasiones y de muy diversas formas puede implicar una mayor elaboracindeestainformacin,loquepodrallevararellenarhuecosde la memoria con material procedente de otros episodios y a realizar ms inferencias, que afectara a su vez a la calidad y cantidad de informacin recordada. Adems de la Entrevista Cognitiva, existen otros procedimientos auxiliares, no siempre recomendables an cuando se utilizan. El recurso principal y ms sencillo en el caso de menores es la realizacin de dibujos, con el objetivo fundamental de facilitar la desinhibicin del nio y su representacin de situaciones complejas. Sin embargo, su uso debe limitarsealdetcnicaauxiliarquefacilitelarecuperacindeinformacin y en los objetivos descritos. No debe caerse en la trampa de tratar de interpretar los dibujos, y menos en los trminos en que lo hacen algunas tcnicas proyectivas comentadas ms arriba, ya que aqu el objetivo es otro. Tambin se propone desde algunos foros la utilizacin de la hipnosis como tcnica para la obtencin de declaraciones, pero sta es absolutamente descartada por la ciencia (Clark y Loftus, 1996; Mazzoniy Lynn, 2006) ya que los sujetos hipnotizados tienden a reelaborar sus memorias introduciendo informacin falsa procedente de otras experiencias, de sus conocimientos o de las preguntas del hipnotizador, dado que se incrementa su sugestibilidad. Con el problema aadido de que una vez reelaboradas las memorias el dao es irreversible. Por si fuerapoco,enestasituacinelhipnotizadomantieneintactalacapacidad dementir.
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Anlisisdelacredibilidaddelasdeclaraciones Desde la Psicologa Forense Experimental podemos clasificar las investigacionesacercadelacredibilidaddelasdeclaracionesen:estudios de los cambios fisiolgicos, investigaciones conductuales de los cambios corporales (factores no verbales de credibilidad) y anlisis de los contenidos verbales. Los dos primeros se han centrado en intentar detectarlamentira. a) Estudios de los cambios fisiolgicos: Para estudiar los diferentes cambios fisiolgicosasociadosalamentirasehanutilizadodiversaspruebas.La tcnica ms conocida es el detector de mentiras o polgrafo, que se basa en la medicin de diversas respuestas psicofisiolgicas entre las que destacanlatasacardiacayrespiratoria,larespuestapsicogalvnicade la piel y la dilatacin pupilar. Sin embargo, la tcnica presenta problemas relacionados con posibles fallos en la deteccin: al medir variables fundamentalmente relacionadas con la ansiedad podemos encontrarnos con que personas con un alto nivel de ansiedad pueden ser identificadas como mentirosas, al producir respuestas similares a las que acompaa la produccin de una mentira. En contrapartida, unapersonaconungrancontrolemocionalpasardesapercibidapara este detector de mentiras,aunque efectivamente est mintiendo. Estos posibleserroresinvalidanelusodeestatcnica. b) Factores no verbales de credibilidad: Miller y Burgoon (1982) realizaron una buena revisin de los factores conductuales que afectan a la credibilidad. Segn estos autores, ciertas manifestaciones de indicios no verbales estn sistemticamente asociadas con la comunicacin engaosa. Estos indicios incluyen aquellas conductas sintomticas de la ansiedad y la reticencia, es decir, conductas excesivas que exageran una respuesta normal de comunicacin, conductas marcadas por afecto negativo, conductas indicadoras de vaguedad o incertidumbre, y respuestas incongruentes que sugieren que la conducta externa est en contradiccin con los sentimientos actuales del testigo deshonesto. El problema fundamental que nos encontramos aqu es la gran variabilidad existente en la produccin de este tipo de conductas y el error de interpretacin a que podra dar lugar la consideracin de un indicio aislado en lugar del anlisis de la conducta del testigo como untodo.
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As pues, podramos decir que hasta el momento no existen los detectoresdementirasvlidos.Peroadems,auncuandoexistieran,el problema de estos procedimientos es que todos ellos se basan en que los sujetos estn aportando datos falsos intencional y por tanto conscientemente, por lo que no son aplicables a la mayora de los relatos falsos, que son producto de errores que van ms all de la intencionalidad, y que pasaran desapercibidos pues los propios sujetos creen en su realidad. Slo la intencionalidad afectara (y no siempre) a dimensiones psicofisiolgicas y conductuales que pueden sermedidasdediferentesformas. Por esto ms recientemente han surgido algunos procedimientos basados en el anlisis del contenido de las descripciones de memoria. En todos ellos se parte del supuesto de que las declaraciones procedentesdeunhechorealsediferenciandelasdeclaracionesdeun hecho falso (errneo) en varias dimensiones, tales como el tipo de expresin, el tipo de detalles descritos, la dudas manifestadas, la estructuradelasnarraciones... c) Anlisis de los contenidos verbales: Los estudios sobre las variables de contenido a travs de las que podemos inferir credibilidad se centran no en el testigo y en las variables relacionadas con la mentira, sino en las variables del testimonio, que correlacionan con la exactitud de la informacin proporcionada por las declaraciones. As, se produce un importante cambio cualitativo en los estudios sobre credibilidad. Las dudas, alusiones a procesos mentales, exageraciones, cantidad de detalles, pausas, juicios o valoraciones, comentarios personales, longitud de las declaraciones y otras tantas variables de contenido sustituyen a los cambios fisiolgicos, gestos, posturas y dems variables conductuales en el punto de mira de las investigaciones sobrelacredibilidad. La base que sustenta estos estudios se encuentra en la distincin entre huellas de memoria de origen externo (perceptivas) y de origen interno (imaginadas), establecida por Johnson y Raye (1981), quienes afirman que las memorias basadas en hechos reales son cualitativamente diferentesdelasbasadasenfantasasoimaginaciones. Por otra parte, algunas diferencias entre memorias de origen externo e interno pueden detectarse tambin mediante otras tcnicas de
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anlisis, como el Anlisis de la realidad de las evidencias (Trankell, 1982), el Anlisis de la Realidad de las Declaraciones (Undeutsch, 1984) o el Anlisis del contenido de las declaraciones (Steller y Kehnken, 1989) que permiten diferenciar entre testimonios crebles y no crebles. El campo de aplicacin de estas tcnicas es los testigos infantiles vctimas de abuso sexualofsico(paraunarevisinverManzanero,2008). CONCLUSIN A lo largo del captulo se ha mostrado una visin global de la Psicologa Forense y sus diferentes especialidades, describiendo sus aplicaciones, requisitos y limitaciones, y las principales tcnicas utilizadasenelrea. Como se ha podido apreciar es un rea muy compleja, tanto desdeelpuntodevistadesusaplicacionesjurdicas,comodelalcancede los objetivos de las investigaciones implicadas. Y sus mtodos y procedimientos estn en constante evolucin de la mano de la tecnologa ylainvestigacin. Su demanda social en los diversos mbitos cada vez es mayor. An cuando todava sigue siendo una desconocida en muchos aspectos, incluso para algunos profesionales de la justicia y la investigacin. No obstante, pronto ser imprescindible contar con sus aportaciones como ocurre en la mayora de los pases de nuestro entorno, donde no se entiende la administracin de la justicia sin la colaboracin de la PsicologaForensetantoClnicacomoExperimental. BIBLIOGRAFA
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CONSECUENCIASDELAACCIN CRIMINAL
Victimologa
YolandaPecharromnLobo
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Resumen: En este trabajo examinaremos como hasta la consolidacin de la Vctimologa como ciencia, el estudio de la persona y rol de la vctima, haba padecido un absoluto abandono por parte tanto de la Criminologa como del Derecho Penal; en el anlisis de los acontecimientos, la vctima slo inspiraba compasin, en estas paginas desarrollaremoslaevolucindelconceptohastanuestrosdas. ndice: 1. Definicin. 2. Origen y evolucin del movimiento victimolgico. 2.1. Evolucin del papel de la vctima en el conflicto penal. 2.2 Nacimiento de la victimologa como ciencia. 3. Objeto de la victimologa. 4. Definicin de victima como objeto de la victimologa. 5. Victimizacin primaria y victimizacin secundaria. 6. Factores victimgenos. Iter victimae. 7. Derecho penal y su relacin con la
Licenciada en Sociologa. Criminloga de la Asociacin para la Prevencin del Delito ylaintervencinenVictimasyDelincuentes.
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victima. 8. Consecuencias del proceso penal para la vctima. 9. Consecuencias del delito en las vctimas. 10. Evolucin del movimiento asistencialindemnizatorio. 11. Programas indemnizatorios a cargo del estado. Ley 35/95 de ayudas y asistencia a vctimas de delitos violentos y contralalibertadsexual.12.Programasdereparacinycompensacina cargo del infractor. 13. Conciliacin vctimaofensor. 14. Programas de asistencia a la vctima testigo. 15. Programas de asistencia inmediata. Serviciosdeasistenciaalasvctimas Palabras clave: Victimologa Victimizacin Factores victimgenosProgramasindemnizatoriosConciliacin. DEFINICIN Conforme a la definicin dada en el Primer Simposio de Victimologa celebrado en Jerusaln en 1973, Victimologa es el estudio cientfico de las vctimas del delito. Ms concretamente, en palabras de Gulotta, Victimologa es la disciplina que tiene por objeto el estudio de la vctima de un delito, de su personalidad, de sus caractersticas biolgicas, psicolgicas, morales, sociales y culturales, de sus relaciones con el delincuente y del papel que ha desempeado en la gnesis del delito. En la actualidad nadie discute que tambin son objeto de estudio para la Victimologa las personas afectadas por acontecimientos traumticosdecualquiernaturaleza. ORIGENYEVOLUCINDELMOVIMIENTOVICTIMOLGICO HastalaconsolidacindelaVctimologacomociencia,elestudio de la persona y rol de la vctima, haba padecido un absoluto abandono por parte tanto de la Criminologa como del DerechoPenal; en elanlisis delosacontecimientos,lavctimasloinspirabacompasin. La Criminologa tradicional centraba su explicacin del
CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL
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comportamiento delictivo en la figura del infractor, considerando a la vctima como un sujeto pasivo y fungible que no aportaba nada a la explicacin del hecho delictivo, mientras que el Derecho Penal diriga todossusesfuerzosyrecursosalprocesado,olvidandoquelavctimadel delitotambinnecesitaatencin. Evolucindelpapeldelavctimaenelconflictopenal Enlostiemposprimitivoslavctimatenatodoelprotagonismoy buscaba directamente la satisfaccin de sus intereses lesionados a travs de la venganza privada de acuerdo a una interpretacin totalmente subjetiva y frecuentemente injusta tanto del dao como del castigo. De este modelo se pasa a adoptar un criterio limitativo que queda plasmado enlaleydeltalin,mediantelacualseponecotoalafaltadeproporcin entre la lesin y la venganza privada y se desliga parcialmente a la vctima del manejo del castigo para entregar dicho poder a un juez imparcial,ajeno al conflicto. El principio talinicoadems de restringir el ilimitado derecho a la venganza que tena la vctima, incorpora un principiodeecuanimidadinexistentehastaentonces. A lo largo de la Edad Media se establece la compensacin monetaria como frmula de resarcimiento, siendo la vctima quien estipula la cantidad a pagar. Las XII Tablas establecen el principio talinico pero dan cabida a la posibilidad de que la vctima acuerde con elagresorotraformadistintaderesarcimiento. Tras la enorme importancia que se asignaba a la vctima desde la antigedad hasta bien entrado el Medievo, a partir del siglo XVIII, con la implantacin del Derecho Penal Estatal, la figura de la vctima pasa a quedar totalmente olvidada durante siglos. El ius puniendi pasaa manos del Estado y esto supone que la sociedad renuncia a cualquier forma de venganza privada por parte de la vctima o sus familiares y cede al estado la proteccin de la sociedad frente a la delincuencia, as como el enjuiciamientoylaimposicindepenasaldelincuente. Como posibles causas de este olvido de las vctimas se han esgrimidolassiguientes: Puede resultar sencillo identificarse con el delincuente ya que ste
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representa un sujeto sin inhibiciones que realiza lo que desea sin importarle la norma, la sociedad o la vctima, mientras que nadie deseaservctimaycasinadiequiereidentificarseconella. El delincuente inspira curiosidad y temor a la sociedad. Se tiene miedo a su conducta y por ello el Estado emplea muchos medios en tratardeconocerleyneutralizarsucomportamiento. Lasvctimas,enciertamedida,representanelfracasodelEstadoensu misin de proteger los intereses colectivos. Olvidar a ciertas vctimas podra ser una estrategia de las instituciones para ocultar su propia ineficacia. NacimientodelaVictimologacomoCiencia Se puede decir que la Vctimologa nace como reaccin a la macrovictimizacin producida por la II Guerra Mundial, y particularmente como respuesta al holocausto, con Hans Von Hentig y BenjaminMendelsohnalacabeza. En esas fechas los estudiosos comienzan a interesarse por las vctimas desde el punto de vista cientfico y en 1948 aparece el primer estudio a nivel terico, la obra de Hans Von Henting The Criminal and hisvictimconsideradaelpuntodepartidadelaVictimologa. En esta obra, el autor se centra en las causas del delito y destaca la importancia de la relacin del delincuente con lavctima configurando el concepto de pareja criminal. Asimismo, defiende que cualquier persona puede serdelincuente o vctima, segnlas circunstancias, e incluso pasar deserlounoaserlootro,yqueexistelavctimalatente,esdecir,personas que por sus condiciones personales tienen una mayor predisposicin que otrasallegaraconvertirseenvctimas. BenjaminMendelsohn,esquienacuaeltrminoVictimologay lo utiliza por vez primera en una conferencia impartida en Bucarest en 1947, defendiendo la Victimologa como ciencia opuesta y complementaria a la Criminologa, al confluir en todo delito factores que derivantantodelinfractorcomodelapropiavctima.
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Mendelsohn va ms all que Von Hentig y afirma que la Victimologa debe ocuparse de todo tipo de vctimas y no slo de las vctimas de delitos sino tambin de las de catstrofes naturales. Su trabajo insiste en la idea de la existencia de la pareja criminal, en la interaccin autorvctima y en el rol activo que desempea la vctima en ladinmicavictimizadora.Mendelsohndefiendelaexistenciadeunarica tipologa victimal y es el primer autor en elaborar una clasificacin detalladadelasvictimas. A estos autores siguieron las investigaciones de algunos otros: Ellenberger, Fattah, Schultz, siendo a partir de los aos setenta cuando comienzanarealizarseestudiosvictimolgicosautnomos. La labor de todos ellos result imprescindible para la consolidacin de la Victimologa como ciencia, pero el proceso no hubieraculminadosinlaconfluenciadeotrosfactoresfundamentales: Las Encuestas de Victimizacin. En la dcada de los setenta las encuestas de victimizacin adquirieron un alto grado de credibilidad y supusieron un gran impulso para el estudio cientfico de las vctimas. Sus aportaciones resultaron muy tiles para informar sobre la poblacin efectivamente victimizada, para aportar datos fiables de la cifra negra de criminalidad (diferencia entre criminalidad real y declarada), para evaluar los daos producidos por el delito en las vctimas, para conocer la dinmica victimizadora o para conocer el gradodeconfianzadelasvctimasenlasinstituciones. Los Movimientos a favor de las Vctimas. Result de gran importancia la aparicin, en esos mismos aos, de movimientos a favor de las victimas y, especialmente, los Movimientos Feministas que pusieron el acento sobre la violencia dirigida contra las mujeres, impulsaron las investigaciones tericas y los programas asistenciales, y sirvieron de modelo a otros colectivos de alto riesgo de la victimizacin. Los Simposios Internacionales de Victimologa. El fenmeno de la victima fue adquiriendo carta de identidad, se convirti en un campo de investigacin y, a partir de los aos setenta, trat de establecer su identidad, su mbito de estudio, sus lmites y su propia terminologa, en definitiva trat de marcar su espacio dentro de lo que era el
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conjuntodeestudioscriminolgicos.ElprimerSimposioInternacional de Victimologa se celebr en 1973 en Jerusaln y en l se presentaron y divulgaron los trabajos que, hasta ese momento, se haban publicadoacercadelasvctimas.Desdeentoncessecelebrancadatres aos, del mismo modo que se celebran los de Criminologa, habiendo tenido lugar el ltimo en Florida en agosto del 2.006. En el de 1976, surgi una publicacin peridica especializada llamada Victimology que se sigue editando desde esa fecha hasta el momento actual. En el Tercer Simposio Internacional de Victimologa, celebrado en Munster (Alemania) en 1979, es cuando puede decirse que nace oficialmente la Vctimologa en el mbito cientfico mundial, ya que en l se fund la Sociedad Mundial de Victimologa, que hasido la impulsora de todos los estudios y encuentros celebrados posteriormente sobre la materia. En estos simposios se han tratado temas como el concepto de Victimologa, de vctima, su metodologa, relaciones victimario vctima, prevencin, tratamiento y resarcimiento de las vctimas, violencia en la familia, vctimas de la contaminacin, de catstrofes naturales,violenciatransnacionaloterrorismo,entreotros. En las ltimas dcadas la focalizacin hacia la figura del delincuente se ha ido desdibujando y las vctimas de los delitos, especialmente las de los delitos violentos, han comenzado a ser objeto de atencinporloslegisladoresenlaconfiguracindelarespuestapenal.La preocupacin ha tomado relevancia en el plano internacional alcanzando a instituciones como la ONU y el Consejo de Europa, que han ido dejando plasmada su inquietud por las vctimas en diversas disposicionesalolargodelosaos. Dos disposiciones de 1985 constituyen el punto de partida, facilitando sugerencias a los gobiernos para regular las mejores estrategias de atencin a las vctimas, para atender a su situacin legal, para crear servicios asistenciales o para estimular la compensacin por partedeldelincuente,yenloscasosenquenoseaposibleporinsolvencia declaradaoautordesconocido,porpartedelEstado: La Declaracin sobre Principios Fundamentales de Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder. Resolucin 40/34 de la AsambleaGeneraldeNacionesUnidas. La Recomendacin 11/1985 del Comit de Ministros de los Estados
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Miembros sobre la Posicin de la Vctima en el Marco del Derecho PenalydelProcesoPenal. OBJETODELAVICTIMOLOGA Si bien en sus orgenes la Victimologa estudiaba fundamentalmente las relaciones entre la vctima y el delincuente y su papel en la comisin del crimen, hoy este objeto de estudio se ha ampliado notablemente y abarca otras cuestiones que van mucho ms all del objetivo principal de lograr un trato justo y de respeto hacia las vctimas. La Victimologa pretende desarrollar, mediante un estudio en profundidad de la vctima, una serie de reglas y principios comunes que supongan un beneficio para el avance y evolucin tanto de las ciencias criminolgicas como de las jurdicas, permitiendo una mejor comprensin del fenmeno criminal, de la dinmica crimingena y de la personalidaddeldelincuente. A nivel internacional se asumen hoy como propios de la Victimologalosobjetivossiguientes: El estudio del papel desempeado por la vctima en la gnesis o desencadenamiento del delito, as como el anlisis de su relacin con eldelincuente La problemtica de la asistencia jurdica, psicolgica y teraputica a lasvctimas Losprogramasdeayudaytratamientodelasvctimas Laproteccinalasvctimastestigo La indagacin de los temores sentidos en varios grupos de victimizacin Los estudios y anlisis sobre grupos de riesgo y de vulnerabilidad frentealavictimizacin Eldesarrollodeprogramasdeprevencindeldelito Lainvestigacinsobrefactoresdepredisposicinvictimal
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El examen de la criminalidad real a partir de los informes de las vctimassobredelitosnoperseguidos,ocifranegradecriminalidad La necesidad de subrayar la importancia de la vctima dentro de los mecanismos de reaccin de la justicia punitiva y de determinacin de laspenas La necesidad de propiciar la elaboracin de las disposiciones legales que permitan a las vctimas obtener indemnizacin por los daos derivadosdelhechodelictivo DEFINICIN DE VICTIMOLOGA VICTIMA COMO OBJETO DE LA
En trminos generales podramos decir que vctima es el sujeto quepadeceundaoporculpapropia,ajenaoporcausafortuita. La Declaracin de la Sociedad Mundial de Victimologa define alavctimacomotodapersonaquehasufridounaprdida,daoolesin ya sea como individuo o como integrante de un grupo o colectividad, incluso refiriendo el trmino persona a entidades legales, organizaciones, asociaciones, comunidades, estado o a la sociedad en su conjunto. Incluye a las personas que sufren un delito y a las que sufren daosdecualquierotranaturaleza. El artculo 18 de la Declaracin de Naciones Unidas de 1985 define a las vctimas como aquellas personas que, individual o colectivamente, hayan sufrido daos, incluidas lesiones fsicas o mentales, sufrimiento emocional, prdida financiera o menoscabo sustancial de sus derechos fundamentales, como resultado de una conducta, de accin o de omisin, que constituye una violacin de la legislacinpenalnacional,unaviolacindelosprincipiossobreDerechos Humanosreconocidosinternacionalmenteounabusodepoderporparte delaautoridadpolticaoeconmica. Dentro del concepto general de vctima es necesario distinguir las vctimas directas, personas afectados directamente por una agresin o
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por un evento traumtico, de las vctimas indirectas, que son aquellas personas que sin haber resultado afectadas personalmente en primera instancia, sufren los efectos del delito por haber sido testigos del hecho, por mantener relacin personal con la vctima o por estar implicadas profesionalmenteenelacontecimiento. Los familiares directos de la vctima (padres, hermanos, cnyuges e hijos), hayan presenciado o no la agresin, resultan afectados de forma importante, ya que sufren no solo las consecuencias inmediatas de la situacin traumtica que supone la agresin a su familia, sino tambinlasconsecuenciasamedioylargoplazo. A lo largo de los aos, diversos autores han propuesto distintas clasificaciones de vctimas, en un intento de explicar sus caractersticas, vulnerabilidad y peculiaridades. Estas tipologas victimales, si bien no deben ser entendidas como categoras estancas, inamovibles y aplicables de forma mecnica, si resultan tiles al aunar en grandes grupos las caractersticas ms significativas de las personas devenidas en vctimas. Entre las ms significativas estn las elaboradas por Benjamn Mendelsohn, Hans Von Hentig, Elas Neuman, Lus Jimnez de Asa, FattahoGerardoLandroveDaz. VICTIMIZACIONPRIMARIAYVICTIMIZACIONSECUNDARIA A pesar de los avances que se van produciendo en lo que a proteccin de los derechos y necesidades de las vctimas se refiere, lo cierto es que los problemas de quien ha sufrido un delito no se terminan conlasolicituddeayudaalaadministracinatravsdeladenuncia,sino que,enocasiones,losdaossufridosporlavctimasemagnificanapartir de ese momento. En este sentido, hay que distinguir entre victimizacin primariayvictimizacinsecundaria: La victimizacin primaria se refiere a la experiencia individual de la vctima derivada del hecho mismo de haber padecido el delito y a las diversas consecuencias perjudiciales que eso conlleva, sean de carcterfsico,econmico,psicolgicoosocial. La victimizacin secundaria (trmino acuado por Khne en 1986) es aquella que se deriva de las relaciones de la vctima con el
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sistemajurdicopenal. En contacto con la administracin de justicia, en ocasiones, la vctima experimenta el sentimiento de estar perdiendo el tiempo, de no recibir toda la atencin que merece, de ser ignorada o de ser tratada de forma estereotipada y deshumanizada; no es raro que sufra incomprensionesderivadasdelaexcesivaburocratizacindelsistema.En algunos casos, las vctimas pueden llegar a sufrir la falta de tacto o la incredulidaddedeterminadosprofesionales. La victimizacin secundaria se considera ms negativa que la primaria porque es el propio sistema el que victimiza a quin se dirige a lpidiendojusticiayproteccinyporquelavctimasesientefrustradaen sus expectativas, quedando afectado, de esta manera, el prestigio del propiosistemadejusticia. Ante esta situacin, el Comit de Ministros del Consejo de Europa aprob el 28 de Junio de 1985 una serie de recomendaciones dirigidas a los Gobiernos de los Estados miembros para que revisen su legislacin y su prctica procesal, con el objetivo de mejorar la situacin de la vctima en el derecho y proceso penal, respetando, entre otras, las siguientesdirectrices: En el nivel de intervencin policial, los funcionarios de polica deben estar formados para tratar a las vctimas de modo comprensible, constructivoytranquilizador,evitandoperjuiciosaadidos.Lapolica debe informar a la vctima sobre la posibilidad de obtener asistencia, reparacin de su perjuicio por el delincuente e indemnizacin por parte del Estado. La vctima debe poder obtener informacin sobre el desarrollodelainvestigacinpolicial. En el nivel de la persecucin del delito, la vctima debe ser informada deladecisindefinitivarelativaalapersecucinydebetenerderecho a pedir la revisin por la autoridad competente de la decisin de archivodelacausa. El interrogatorio a la vctima se debe hacer con respeto a su situacin personal, a sus derechos y a su dignidad y, en determinados casos, debe ser interrogada en presencia de personal cualificado para asistirla.
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Enlacelebracindeljuiciolavctimadebeserinformadadelafechay lugar de celebracin, de las posibilidades de obtener la restitucin y reparacindeldaoenelprocesopenalydelaposibilidaddeobtener asistenciajurdicagratuita. En el momento de la ejecucin se debepriorizar la indemnizacin ala vctima sobre cualquier otra sancin pecuniaria impuesta al delincuente. Sedebeprotegeralavctimadecualquierpublicidadquesupongaun ataqueasuvidaprivadaoasudignidad. Se debe proteger a la vctima y su familia contra las amenazas y el riesgodevenganzaporpartedeldelincuente. Se recomienda a los estados examinar las ventajas que pueden presentarlossistemasdemediacinyconciliacin. Tras ms de veinte aos de vigencia de estas disposiciones, la victimizacin secundaria sigue siendo una realidad comn a la mayora depases. FACTORESVICTIMGENOS.ITERVICTIMAE El proceso victimal siempre es un hecho dinmico que depende deunaseriedefactoresycircunstanciasquehandesertenidasencuenta paracomprenderelfenmenodelictivo. Cualquier persona est expuesta a poder sufrir un delito, pero ni todas tienen el mismo nivel de vulnerabilidad, ni todas son conscientes de los riesgos. Los factores victimgenos, conocidos tambin como factores predisponentes o factores de riesgo, son aquellas condiciones o situaciones de una persona que la hacen ms proclive, ms propensa o ms vulnerable a convertirse en vctima. Es posible distinguir tres categoras: Factores victimgenos predisponentes: suelen ser rasgos endgenos de la propia persona, incluyendo factores biolgicos (edad, sexo, discapacidad, enfermedades,), factores psicolgicos (sentimientos,
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emociones, distorsiones cognitivas, rasgos de personalidad, patologas,)yrasgossociales(pertenenciaacolectivos,etnias,). Factores victimgenos preparantes: suelen ser factores exgenos y se desarrollan a lo largo de la vida de la persona: profesin, fracaso escolar,niveleconmico,hbitos,adicciones,relacionespersonales, Factores victimgenos desencadenantes: pueden ser mltiples, pero generalmente son factores actitudinales: un descuido, un exceso de confianza,unaprovocacin,unanegligencia, Los autores tambin hacen referencia a otros conceptos y, as, hablandefactoresvictimoimpelentesyvictimorepelentes.Losprimeros impulsanal sujeto auna situacin victimaly los segundosle protegen de ella. A la victimizacin se llega cuando los factores victimorepelentes no sonsuficientesparacompensarlosvictimoimpelentes. Para la realizacin del delito, es preciso que dos caminos, el del criminal y el de la vctima, se crucen y el xito o fracaso del intento para elagresorvaadependerdelosmediosderesistenciadequedispongala vctima.Elitervictimae,ocaminoquellevaaunapersonaaconvertirseen vctima, guarda relacin directa con todos los factores predisponentes, preparantes y desencadenantes del hecho victimal, y no es otra cosa que el anverso del iter criminis, o camino que ha recorrido el propio acontecimientocriminalhastaquesehaejecutado. DERECHOPENALYSURELACIONCONLAVICTIMA Al estudiar el Derecho Penal surge claramente la figura del delincuente como principal protagonista del mismo, todo se desenvuelve a su alrededor: teniendo en cuenta las circunstancias del delito, las atenuantes o agravantes de la pena, su imputabilidad o inimputabilidad, sus relaciones con la vctima como agravante, la mayor o menor capacidad que tuvo en el momento del hecho para comprender la criminalidad del acto, el grado de peligrosidad, el dao ocasionado, etc. El criminal es estudiado, protegido, tratado, explicado, clasificado, sancionado, auxiliado, en tanto que la vctima raramente es motivo de estudio o atencin, slo excepcionalmente interesa y, en el drama penal, parece ser tan slo un testigo silencioso que muchas veces queda en el
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msabsolutodesamparo. La contemplacin que el Sistema Jurdico Espaol hace de la situacin de las vctimas es todava insatisfactoria, a pesar de las ltimas reformas y de los avances que se van produciendo en cuanto a su proteccin en las vertientes penal, procesal y asistencial. El sistema sigue dejando en un cierto abandono a la vctima del delito, sin dar atencin a sus necesidades en tanto recae sentencia firme y sta es ejecutada, y sin atenderasusuerteenlosfrecuentescasosdeinsolvenciadelpenado. A travs de la denuncia de la vctima, aproximadamente el 90% de los delitos llegan a conocimiento de los tribunales. La vctima ocupa un importante papel como iniciadora del proceso que no se corresponde con el lugar ocupado a partir de es momento, en el que, salvo que se persone como acusacin particular, ser relegada a la posicin de mero testigodeutilidadparaelesclarecimientodeloshechos. Se olvida, en cierta medida, la necesaria atencin a las vctimas pensando que un castigo ejemplar basta para hacer frente a sus demandas y se olvida que las polticas criminales deben tener como objetivo no slo infligir al delincuente una sancin apropiada para restablecerelordenjurdicoviolado,sinotambinlograrquelasvctimas sebeneficiendelaseguridadquedebengarantizarleslasinstituciones.Se hace preciso que la vctima pase a ocupar un mayor papel en el proceso, rompiendo el prisma unilateral del procedimiento y, al igual que el inculpado, debe ser beneficiaria del principio garantista. La Victimologa no pretende enfrentar los derechos de la vctima con los derechos del delincuente,sinoestablecerensusjustostrminoselpapeldeaquellacon pleno reconocimiento de los derechos que le corresponden, sin que ello suponga confrontarlos con los derechos del infractor que, en todo caso, debendeserrespetadosysinqueseproduzcaintromisinenlafinalidad punitivaypreventivaquedebetenerlapena. CONSECUENCIASDELPROCESOPENALPARALAVCTIMA Tras la vivencia de un proceso traumtico, como es el delito, la persona que lo sufre ha de afrontar el proceso personal de integracin de la experiencia y, al mismo tiempo, ha de hacer frente al desarrollo del
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proceso legal en el que se ve envuelta. Si bien cada persona va a reaccionar de una manera diferente conforme a sus propias circunstancias, es posible encuadrar las reacciones de las vctimas alrededor de dos tipos polares bien diferenciados y ninguno de ellos patolgico. En el primero, la vctima se mantiene replegada sobre si misma, aislada, no busca ayuda, tiende a mantenerse al margen de los procesos legales, ve cada accin de la justicia como un injusto recordatorio de su dolor, muestra una actitud de pasividad y da la apariencia de absoluto desinters por lo relacionado con el proceso; esta posicin puede llegar a ser confundida con una supuesta superacindeltrauma. Enelotroextremoapareceunaactitudenlaquelavctimaexpresade forma casi permanente lossentimientosde enfado, rabia y odio por lo ocurrido;seextiendelaculpabilizacindeloshechosamuydiferentes personas y grupos y se mantiene una sensacin de absoluta incomprensinporpartedelosdems.Lavctimamantieneenrgicas posiciones reivindicativas con exigencias exageradas en las que ningunareparacinserconsideradasuficiente. En estas actitudes extremas se posicionarn algunas vctimas, mientras que la mayora se situarn en lugares intermedios tomando posturas alternantes a lo largo del procedimiento. Sea de una u otra forma,lociertoesqueeltraumaprovocadoporeldelitosetransformaen elejecentraldelavidadeungrannmerodevctimas. Enestascircunstanciasnoesdifcilcomprenderquelavctimano se encuentre, en muchas ocasiones, en buenas condiciones para poder afrontar el desarrollo del proceso judicial de su caso y que se haga imprescindible un apoyo que debe ir ms all del mero asesoramiento, para abordar los aspectos emocionales y evitar posibles consecuencias dainasenelfuturo: La denuncia de los hechos implica un nuevo contacto con el trauma, reactivando sensaciones y recuerdos que pueden conducir a conductas reactivas o evitativas; el entorno burocrtico, puede provocar un sentimiento de exclusin y, cuando el origen de la denunciaest en un parteque cursan los servicios mdicos, la vctima
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puede sentir invadida su intimidad vivindolo como una nueva agresinenlaquenotieneningnpapelactivo. El derecho a ejercer la acusacin particular frecuentemente no es utilizado por desconocimiento o por dificultad para asumir los costes, posteriormente, al no poder estar al tanto del procedimiento, se incrementarnlossentimientosdeinjusticiaydeexclusin. Durante la instruccin policial o judicial, se puede requerir a la vctima para que realice algunas diligencias, por ejemplo reconocimiento del agresor en rueda de personas o fotogrfico, o reconocimiento de objetos sustrados. En estos momentos se reviven los acontecimientos traumticos incrementndose el riesgo de reactivacin de las consecuencias emocionales producidas por el hecho. Al prestar la declaracin ante el juez, la vctima lo hace como testigo de los hechos ms que como persona daada y est obligada a declarar la verdad en una situacin en la que mantiene alteraciones perceptivas y amnsicas que pueden dificultar su capacidad de comunicacin. La vivencia de peligro y el miedo a posibles represalias por parte del autor del delito o de personas allegadas a l interferirnentodaslasactuacionesydeclaracionesdelavctima. El careo con testigos o con el agresor, que pueden tener otra visin de algunos aspectos de lo sucedido, puede incrementar la sensacin de impotencia. Durante la vista oral, la vctima puede ser citada a comparecer como testigo y permanecer fuera de la sala hasta que sea llamada, sin poderescucharladeclaracindelacusado.Unavezllamadadeclarar bajo juramento o promesa y debe decir la verdad de los hechos mientras que el agresor ha podido optar por no declarar. Este papel secundario puede dar lugar, nuevamente, a la aparicin de sentimientosdeexclusin,abandonoeincomprensin. Sinoestcitadacomotestigoniestpersonadaenlacausa,lavctima noserinformadadelafechadecelebracindelavistaoral. Al dictarse sentencia se producir un mayor o menor grado de satisfaccin para las vctimas. Para unas ser la constatacin de una
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injusticia y la reafirmacin del sistema como inseguro. Para otras abrir una nueva etapa en la que poder ir dejando atrs una vivencia, que no ser olvidada pero que podr ser integrada dentro de las propiasexperiencias. Si hay condena, adems de las posibles responsabilidades penales del acusado, cabe tambin imponer una responsabilidad civil que ir destinada a reparar el dao a la vctima, pudiendo ser indemnizada por daos y perjuicios siempre que el acusado sea solvente, y slo en casos extraordinarios pueden darse indemnizaciones por parte del Estado.(Ley35/95). Entre el momento del acontecimiento traumtico y el final de la resolucin judicial ha transcurrido un perodo de tiempo muy largo en el que los sentimientos de abandono y el desnimo han tenido mltiples ocasionesdeaumentar.Puedensurgirsentimientosdedesamparoantela estructura judicial, que es garantista de los derechos del acusado, sintiendo la vctima los suyos como inexistentes. La percepcin de falta de apoyo por parte de instituciones, personas o elementos sociales con los que la vctima supona que poda contar, provoca daos ms profundosquelosgeneradosporelhechotraumticoensi. Son muchos, por tanto, los motivos que avalan la necesidad de un enfoque global y profesional orientado a la atencin de los intereses de las vctimas, y son muchos los cambios necesarios, tanto en el mbito legislativo como en el mbito cultural y social. El desconocimiento hacia esta dimensin colectiva del problema de las vctimas se basa a menudo en la ignorancia respecto a cules son sus necesidades fundamentales, que en la mayora de casos no son de orden econmico, ni tampoco de sed de venganza. La investigacin victimolgica ha permitido hacer aflorar una gama compleja de expectativas, que vara segn la clase de delito,las caractersticas de personalidad y la reaccin delambiente de la vctima y que va desde la bsqueda de justicia, hasta el deseo de ser escuchadasoderecibirunapeticindedisculpaporpartedelinfractor,o simplementeadefendersuderechodeserdejadasenpaz. Elmonopolioestataldelcastigodebeserejercidoalserviciodela comunidad a cuyos intereses el Estado de Derecho est llamado a servir, al servicio de las vctimas reales y potenciales. Aunque dar satisfaccin a losinteresesdelavctimanoconstituyeelfinprimariodelprocesopenal,
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talesinteresesnodebenserajenosalmismo. CONSECUENCIASDELDELITOENLASVCTIMAS Cada persona, de acuerdo a sus rasgos de personalidad especficos, puede reaccionar de muy diversa manera cuando sufre un choque provocado por el delito. Cada persona reacciona ante el crimen de acuerdo a su realidad vital presente y pasada. Cualquier sensacin derivada del hecho de haber sufrido una experiencia repentina, inesperada y temible no es, de ningn modo, anormal o absurda y es muy probable que si una persona ya atraves por una situacin de victimizacinquenofueabordadadeunamaneracorrecta,tendrmenos fuerza para enfrentarsealnuevo problema, einclusorevivir lasituacin pasada, reforzndose la crisis. Es posible distinguir entre las reacciones inmediatamente posteriores alimpactoy lasque se producenen las fases siguientes,conmayordistanciaalhecho: Las reacciones inmediatas varan segn el delito sufrido, la entidad del dao y la relacin con el victimario. Entre las reacciones inmediatas ms comunes aparecen sentimientos de incomprensin, incredulidad rabia, temor, venganza, impotencia, culpa, injusticia, vulnerabilidad,indefensinohumillacin. Las reacciones mediatas sern los mecanismos de autodefensa elaborados por la vctima para afrontar la situacin vivida, y en muchas ocasiones, determinarn un cambio de vida. Las respuestas ms comunes de las vctimas en su intento de elaboracin y procesamientodeltraumasonlassiguientes: o Reexperimentacin, revivir con gran intensidad y de manera involuntaria los recuerdos asociados al acontecimiento vivido, conunintensomalestarpsicolgicoyreaccionesfisiolgicas. Conductas evitativas, esfuerzo por evitar pensamientos, sensaciones, conversaciones o actividades relacionadas con el trauma, tratando de hacer desaparecer las consecuencias emocionalesdeunhechodifcildeasimilar. Fijacin en el trauma, el recuerdo del hecho no se integra dentro
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del pasado propio y se mantiene de forma independiente e inalterada, haciendo que la persona se quede anclada en una experienciaquenosedesvanececonelpasodeltiempo. o Dificultades de comunicacin y de percepcin, a pesar de la omnipresencia del recuerdo traumtico, puede existir de forma paralela una incapacidad para recordar algunos aspectos concretos de la experiencia y una dificultad para verbalizar las emociones. Vivencia del mundo como peligroso, el contacto directo con la vulnerabilidad puede llevar a la vctima a una generalizacin de la amenaza, hacindole percibir el mundo circundante como altamentepeligrosoytotalmentefueradelcontrolpersonal.
Todos los sentimientos mediatos e inmediatos se entremezclan y condicionan mutuamente, derivando en una conducta variable, compleja y confusa, marcada por lo emocional, en la que las posturas mantenidas por la vctima no siempre son del todo coherentes y que, como ya se indic, van a venir condicionadas por dos factores fundamentales, la magnituddelhechotraumticoylapersonalidadpreviadelavictima. En el caso de las vctimas de acontecimientos traumticos mantenidos en el tiempo, como los malos tratos o los abusos sexuales, son habituales las reacciones de indefensin, vulnerabilidad, miedo y culpa. El sometimiento a tratos degradantes o crueles de forma mantenida genera que la autoestima y la capacidad de respuesta autnoma de la vctima quede seriamente daada y en su conducta presenteunaextraaambivalenciahaciasuagresor,alquetemeeincluso odia, y del que,al mismotiempo, se siente dependiente y culpable por lo que hace, por mucho que estos sentimientos puedan parecer absolutamenteilgicos. Pero el proceso de victimizacin no slo alcanza a las vctimas directas, sino tambin a aquellas personas que, sin estar afectadas directamente, lo estn por su presencia en el lugar de los hechos o conocimiento de los mismos, o por su relacin personal con las primeras, especialmente en el caso de los familiares ms directos. La afectacin y los sentimientos desarrollados por los familiares ms prximos a las vctimaspresentanperfilesmuysimilaresalosdescritosparalasvctimas
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directas, pero las reacciones se dan incluso de forma ms acentuada; ser testigoinmediatodelosavataresalosquelavctimasevesometidaenel proceso y de los sufrimientos sobrevenidos a que se expone, suele implicar en los familiares reacciones emocionales de mayor intensidad quelasqueseproducenenlapropiavctima. EVOLUCIN DEL INDEMNIZATORIO MOVIMIENTO ASISTENCIAL
Los primeros programas de asistencia, compensacin y auxilio a las vctimas del delito se lograron en la dcada de los sesenta, en Nueva Zelanda e Inglaterra, plasmando una de las preocupaciones ms sentidas en el mbito del movimiento victimolgico y llegando poco despus a Estados Unidos. En Europa este tipo de programas se fueron consolidando en los aos setenta. En Espaa no ha existido un programa similar hasta la promulgacin de la Ley 35/95 de Ayudas y Asistencia a VctimasdeDelitosViolentosyContralaLibertadSexual. El movimiento que se va poco a poco reflejando en los sistemas de la mayora de pases, tiene su fundamento en argumentos de muy diversanaturaleza: Razones de tipo humanitario que inciden en las necesidades de las vctimas olvidadas durante mucho tiempo en beneficio del protagonismodeldelincuenteenlajusticiapenal. Argumentos filosficopolticos que defienden que ya que los ciudadanos han dejado el cuidado de su seguridad al Estado, ste debeprotegerlesysinolespuedeprotegerdebeofreceralasvictimas unniveldevidarazonable. Razones polticocriminales que argumentan que si hay una mejor atencin a las vctimas, su colaboracin con la justicia ser ms positivaysealcanzarnmayoresnivelesdeeficacia. Los distintos programas asistenciales puestos en marcha, se puedenagruparencincomodelosfundamentales: ProgramasIndemnizatoriosacargodelEstado
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Programas de reparacin a cargo del infractor y de conciliacin vctimaofensor ProgramasdeAsistenciainmediata ProgramasdeAsistenciaalaVctimaTestigo MovimientosAsociativosdelasVctimas PROGRAMASINDEMNIZATORIOSACARGODELESTADO LEY 35/95 DE AYUDAS Y ASISTENCIA A VCTIMAS DE DELITOS VIOLENTOSYCONTRALALIBERTADSEXUAL Este modelo asistencial tiene su reflejo en la legislacin espaola en la Ley 35/95 de Ayudas y Asistencia a Vctimas de Delitos Violentos y ContralaLibertadSexual. La Ley contempla ayudas de carcter econmico a cargo del Estado para compensar lesiones corporales graves o daos graves en la salud fsica o mental de la persona como consecuencia directa del delito, paraquelasvctimasdeloshechosmsgravesnoquedendesamparadas enloscasosdeinsolvenciadelpenado. La ayuda pblica no se contempla como respuesta sustitutiva, sinosubsidiariadelaprivada,peroeseliniciodeunarespuestasolidaria de la sociedad a este tipo de vctimas. El Estado asume la carga de reparar parte de los efectos nocivos del delito que no ha sabido evitar, e intentaquelainsolvenciaoimposibilidaddelocalizacindeldelincuente no sigan siendo obstculos insalvables para una adecuada satisfaccin a lasvctimas. Esta ayuda econmica solamente se concede a vctimas que no hayan contribuido, directa o indirectamente a la agresin, siendo incompatibles con la percepcin de indemnizaciones por daos y perjuicios y con la percepcin de ayudas en virtud de plizas de seguro privadas. Pueden acceder a estas ayudas, en las cuantas que la Ley establece, las vctimas de delitos dolosos violentos y/o delitos contra la
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libertad sexual, una vez recaiga resolucin judicial firme en el proceso penal, si bien pueden solicitar con anterioridad al recaimiento de la sentencia una ayuda provisional aquellas vctimas que se encuentren en unasituacineconmicadeprecariedad. PROGRAMAS DE REPARACIN Y COMPENSACIN A CARGO DELINFRACTOR CONCILIACINVCTIMAOFENSOR Al lado de los programas indemnizatorios a cargo del Estado, han surgido iniciativas tendentes a implicar al delincuente en una reparacin en beneficio de la vctima para tratar de paliar el dao causado. Enestos casos eselautor del hecho delictivo elque reparar los daos causados, a travs de la realizacin de una determinada actividad o mediante la prestacin de ciertos servicios, lo cual le permitir evitar la imposicin de una pena o incluso podr ser considerado como una pena ensentidoestricto,segnloscasos. Se trata de un modelo de programa que han propiciado tanto Naciones Unidas como el Consejo de Europa y que supone incentivar a los delincuentes para que reparen los daos ocasionados. Al implicar en mayor medida a los infractores, se les obliga a tomar conciencia ms real del dao producido, lo cual puede repercutir de manera muy favorable en su rehabilitacin, cosa que no ocurre en el cumplimiento de una pena privativa de libertad. Al mismo tiempo, para la vctima suele ser ms satisfactoria una decisin que obligue a su ofensor a reparar personalmente los daos causados, que una decisin de condena en sentido estricto. Este sistema puede suponer, adems, un ahorro importante de medios al Estado y una gran descongestin de la AdministracindeJusticia. Uno de los modelos reparadores que ms calado ha tenido en las distintas legislaciones es la mediacin o conciliacin vctimaofensor, recurso resolutivo de procedencia victimolgica que habilita un espacio de encuentro entre victimario y vctima para hacer posible un acuerdo de contenido reparador y facilitar la resolucin de una grave crisis interpersonal, sin la hostilidad y la tensin emocional que suelen
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acompaar al proceso penal convencional. Se trata de una opcin voluntaria tanto para la vctima como para el agresor, que se basa en el consenso, si bien, el ofensor debe, como expediente previo, admitir su responsabilidadenloshechosparaaccederalavaconciliadora. En Espaa la mediacin tiene su reflejo normativo en el procedimientodemenores. PROGRAMASDEASISTENCIAALAVCTIMATESTIGO Tambin este modelo asistencial se recoge en la legislacin espaola. Es en la Ley Orgnica 19/1994, de 23 de diciembre, de Proteccin a Testigos y Peritos en Causas Criminales disposicin que, como medidas de proteccin a las vctimas y a los testigos prev, entre otras, la posibilidad de acordarque no consten sus datos personales enlas diligencias, que en las comparecencias fsicas se imposibilite su identificacin visual, que se fije como domicilio para citaciones la sede del rgano judicial o que se prohba captar imgenes. Al amparo de la Ley, tambin resulta posible acordar proteccin policial, nueva identidad y medios econmicos para cambiar de residencia o de puesto de trabajo en aquellos supuestos que aslorequieran. PROGRAMASDEASISTENCIAINMEDIATA. SERVICIOSDEASISTENCIAALASVCTIMAS La Declaracin de Naciones Unidas sobre los Principios Fundamentales de Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder, sostiene que las vctimas deben tener acceso a asistencia frente a hechosdelictivos. De acuerdo a los postulados de la Declaracin, las vctimas recibirn la asistencia material, mdica, psicolgica y social que pudieran necesitar, por conducto de los medios gubernamentales, voluntarios y comunitarios. Se informar a las vctimas de la disponibilidad de serviciosysefacilitarsuaccesoaellos.
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Se proporcionar al personal de polica, de justicia, de salud, de servicios sociales y dems personal interesado, capacitacin que lo haga receptivo a las necesidades de las vctimas y directrices que garanticen unaayudaapropiadayrpida. Al proporcionar servicios y asistencia a las vctimas, se prestar atencin a las que tengan necesidades especiales por razn de la naturalezadelosdaossufridos. En la misma lnea se manifiesta la DecisinMarco del Consejo de la Unin Europea de 15 marzo de 2.001 relativa al Estatuto de la VctimaenelProcesoPenal. La Decisin Marco es el primer documento internacional vinculante, de obligado cumplimiento para los pases de la Europa comunitaria y tiene por objetivo aproximar en todos los pases de la Unin Europea las normas y prcticas relativas al Estatuto de la Vctima y sus derechos bsicos. Representa un importante paso adelante en la fijacin de un modelo comn europeo para la proteccin de los derechos delasvctimas. Las disposiciones no se reducen al proceso penal, sino que se extienden al perodo anterior y posterior a ste, con el fin de atenuar los efectosdeldelitoyentresuspostuladosseencuentranlossiguientes: Necesidad de mostrar respeto y reconocimiento por las vctimas y prestarmayoratencinaaquellasespecialmentevulnerables. Derecho de las vctimas a recibir informacin de forma comprensible yaserodas. Derecho de las vctimas a mostrarse parte y a constituirse en acusacinparticular. Lasvctimastienenderechoaserinformadasnoslodelosresultados de la investigacin, del transcurso del proceso y de la sentencia, sino tambindelassalidaspenitenciariasypuestaenlibertaddeagresores peligrosos y del levantamiento de medidas de control sobre el infractor. Las vctimas deben tener informacin sobre los servicios de asistencia
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y proteccin y sobre la posibilidad de obtencin de apoyo legal e indemnizaciones. Tienen derecho al asesoramiento integral sobre todos aquellos aspectosqueestnrelacionadosconelproceso. La proteccin de las vctimas prevista en la DecisinMarco no se limitaasuintegridadfsica,sinoqueenglobatambinlaproteccinde suintimidadysuimagenysehaceextensivaalosfamiliares. Se prev evitar el contacto entre la vctima y el agresor en el tribunal y, en algunos casos, se da la posibilidad de prestar declaracin fuera delasaladeaudiencias. Las vctimas deben tener acceso a los servicios de asistencia antes, duranteydespusdelproceso. Se deben desarrollar programas de formacin adecuados a todos los profesionalesqueestnencontactoconlasvctimas. Se prev la asistencia a prestar a las personas que sean vctimas fuera desuspasesderesidencia,enloquerespectaasuaccesoalajusticia. Se debe dar la posibilidad de efectuar la denuncia en su pas de origen,ascomoaprestardeclaracinmediantevideoconferencia,sin tenerquedesplazarsealpasdondeseprodujeronloshechos. SERVICIOSDEASISTENCIAALASVCTIMAS En un intento de paliar las deficiencias asistenciales que el sistema de justicia tiene para las vctimas, y con los objetivos fundamentales deevitar el desamparode quien ha sufridolos efectos del crimen y reducir la victimizacin secundaria, algunas administraciones handesarrolladoenlosltimosaosexperienciasdeasistenciainmediata a los perjudicados por el delito, a travs de la puesta en marcha de ServiciosdeAsistenciaalasVctimas. Con estas iniciativas se pretende dar cumplimiento a las disposicionesdelaDeclaracindeNacionesUnidassobrelosPrincipios Fundamentales de Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de
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Poder, y de la Ley 35/95 de Ayudas y Asistencia a Vctimas de Delitos Violentos y Contra la Libertad Sexual y atender a los mandatos de la DecisinMarco del Consejo de la Unin Europea relativa al Estatuto de la VctimaenelProcesoPenal. Se trata de servicios asistenciales prestados por equipos especializados que desarrollan una intervencin global sobre el conjunto del proceso de victimizacin, abarcando desde los aspectos preventivos hasta los de segunda victimizacin, con la prioridad de la asistencia integralalasvctimas. Si bien en Espaa existen iniciativas diferentes, con peculiaridades propias, dependientes de distintas administraciones y con estructura y modelo asistencial muy diverso, como rasgos mnimos a los que todas ellas deberan orientar sus esfuerzos, pueden destacarse los siguientes: Asistencia Integral a las vctimas, de naturaleza jurdica, asesorando sobre las posibles actuaciones por parte de la vctima; de ndole psicolgica, para prevenir consecuencias psquicas aadidas a los perjuicios producidos por el suceso vivido; de naturaleza social, activandotodoslosrecursosdisponibles. Informacin sobre sus derechos y sobre los servicios que las administracionesfacilitanparahacerfrenteasusituacin. Iniciativas para garantizar su seguridad y proteccin, frente a los efectosnocivosderivadosdeldelito. Acciones de concienciacin y prevencin en grupos de riesgo y campaas divulgativas a la poblacin general. Prevencin de la victimizacinsecundaria. Accionesdesolidaridadconlasvctimas,quecontribuyanacrearuna concienciasocialdeapoyoaquienhasufridolosefectosdelcrimen. Desarrollodeprogramasdemediacinreparadora.
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LEGISLACINDEPROTECCINALASVCTIMASDEDELITOS NACIONESUNIDAS
Declaracin sobre Principios Fundamentales de Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder. Resolucin 40/34 de la AsambleaGeneraldeNacionesUnidasde29denoviembrede1985
UNINEUROPEA
Convenio Europeo(1983)116, sobre Indemnizacin a las Vctimas de DelitosViolentos Recomendacin (1985) 11 del Comit de Ministros de los Estados Miembros sobre la Posicin de la Vctima en el Marco del Derecho PenalydelProcesoPenal Recomendacin (1987) 21 del Comit de Ministros de los Estados Miembros sobre la Asistencia a las Vctimas y Prevencin de la Victimizacin Resolucin del Parlamento Europeo (1999) 349 sobre Vctimas de DelitosenlaUninEuropea:NormasyMedidas DecisinMarco del Consejo de la Unin Europea de 15 marzo de 2.001 relativa al Estatuto de la Vctima en el Proceso Penal (2.001/220/JAI) Resolucin del Parlamento Europeo de 24 de septiembre de 2002 sobre el Libro Verde de la Comisin: Indemnizacin a Victimas de Delitos. Directiva 2.004/80/CE sobre Indemnizacin a las Vctimas en situacionestransfronterizas
ESPAA
Ley 35/1995 de Ayuda y Asistencia a Vctimas de Delitos Violentos y
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ContralaLibertadSexual
Real Decreto 738/1997 de 23 de mayo, por el que se aprueba el ReglamentodeAyudasalasVctimasdeDelitosViolentosyContrala LibertadSexual Ley Orgnica 19/1994 de Proteccin a Testigos y Peritos en Causas Criminales Ley1/1996de19deenero,deAsistenciaJurdicaGratuita Ley32/1999,deSolidaridadconlasVctimasdelTerrorismo Real Decreto 1912/1999 de 17 de diciembre por el que se aprueba el Reglamento de ejecucin de la Ley 32/1999 de Solidaridad con las VctimasdeTerrorismo Real Decreto 288/2003 de 7 de marzo por el que se aprueba el Reglamento de Ayudas y Resarcimientos a las Vctimas de Delitos de Terrorismo Real Decreto 453/2004 de 18 de marzo, sobre concesin de la nacionalidadespaolaalasvctimasdelosatentadosterroristasdel11 demarzode2004 Ley 27/2003, de 31 de julio, reguladora de la Orden de Proteccin de lasVctimasdeViolenciaDomstica Real Decreto 355/2004, de 5 de marzo, por el que se regula el Registro CentralparalaProteccindelasVctimasdelaViolenciaDomstica Ley Orgnica 1/2004 de Medidas de Proteccin Integral contra la ViolenciadeGnero
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Reinsercinsocialysistema penitenciarioespaol
AliciaRodrguezNez
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Resumen: La Constitucin establece la reeducacin y la reinsercin como fines de la pena privativa de libertad. Las nuevas tendencias penolgicas van ms all proponiendo sistemas que reemplacen las penas privativas de libertad con el fin de evitar la desinsersin social del condenado a la vez que se arbitran medidas para mejorar la reeducacin social del individuo. Esta tendencia se aprecia claramente en el derecho penal juvenil donde se premia la conciliacin y la reparacin a la vctima o al perjudicado y se da libertad al Juez para elegir la medida ms adecuada a la personalidad y condiciones sociales del infractor. Cuando es imprescindible recluir al sentenciado en un centro penitenciario o un centro de menores, hay que aprovechar el tiempo que queda a disposicin de la Administracin para procurarle una formacin que le dote de los medios intelectuales y laborales que le permitan una convivencia pacfica respetando las reglas que la sociedad
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se ha dado con ese fin. La legislacin espaola propone mtodos de intervencin diferentes, aunque a veces coincidentes, adecuados a la edaddelosinfractores. ndice: 1. Fines de la pena. 2. Responsabilidad penal. 2.1 Mayores de edad. 2.2. Menores y jvenes. 2.3. Nios. 3. Frmulas para la resocializacin del delincuente. 3.1 El Cdigo penal. 3.1.1 La redencin de penas por el trabajo. 3.1.2 La libertad condicional. 3.1.3 Alternativas a la prisin. 3.1.3.1 La suspensin de la ejecucin de las penas.3.1.3.2Lasustitucindelaspenasprivativasdelibertad.3.1.3.2.1 La sustitucin de la prisin por multa o trabajos en beneficio de la comunidad. 3.1.3.2.2 Extranjeros no residentes legalmente en Espaa. 3.1.4Medidascomplementarias.3.2Lalegislacinpenitenciaria.3.2.1La clasificacin de los internos. 3.2.2. El rgimen penitenciario. 3.2.3 El tratamientopenitenciario.3.2.3.1Criteriosgenerales.3.2.3.2Actividades del tratamiento. 3.2.3.2.1 Actividades educativas. 3.2.3.2.2 Formacin profesional, sociocultural y deportiva. 3.2.3.2.3 El trabajo. 3.2.4 Las sanciones. 3.2.5 Los beneficios penitenciarios. 3.2.6 Las recompensas. 3.2.7 Los permisos de salida. 3.2.8 Sistema objetivo de evaluacin continuada. 3.2.9 El Juez de Vigilancia Penitenciaria. 3.3 La responsabilidad penal de los menores. 3.3.1 Las medidas. 3.3.1.1 Duracindelasmedidas.3.3.1.2Laaplicacindelasmedidas.3.3.1.3La ejecucindelasmedidas.3.3.1.3.1Medidasdeinternamiento. Palabras clave: Derecho penal Derecho penal juvenil Derecho penitenciario Derechos fundamentales y libertades pblicas ReeducacinReinsercin. FINESDELAPENA Con independencia de las diversas teoras sobre elfundamentoy la finalidad de la pena, es obvio que la pena existe porque los gobiernos no han encontrado an otra solucin para luchar contra la delincuencia. Lapena,yespecialmentelaqueprivadeunbientan preciadocomoesla libertad, ha de tender a conseguir que el delincuente voluntariamente
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deje de actuar en contra de las normas establecidas para la convivencia pacfica y adquiera un modo de vida que le permita integrarse en la sociedaddeformanoconflictiva. La pena siempre conlleva fines de intimidacin o prevencin general matizados en las diferentes fases del ejercicio del poder punitivo del Estado. En la fase legislativa o de conminacin penal, donde se amenazaconelcastigo,lafuncinpreventivageneralsecumpleavisando de la sancin a quienes se sientan tentados de delinquir. En la fase judicial o de imposicin, cuando se determina e impone la pena concreta alautor,seaadeuncriterioretributivobasadoenlaculpabilidad,detal manera que se satisface el deseo de la vctima de sentirse compensada por el dao moral sufrido y de la propia sociedad cuya paz se ha interrumpido. En la fase de ejecucin se combina con la inocuizacin del condenado, su intimidacin particular y en, su caso, la resocializacin con la perspectiva de reinsertar al delincuente en la sociedad con un comportamientoconvivencialadecuado.Algunosautoresdescartanelfin retributivo y mantienen que el efecto preventivo general, que se inicia en la etapa legislativa, no desaparece en las otras dos etapas si bien el efecto preventivo especial, que se inicia en el momento de la determinacin de la pena en la etapa judicial, es la nica finalidad a perseguir en la etapa delaejecucin2. Se puede apreciar que el sistema penal espaol se ha decantado por una finalidad primordial de prevencin especial de la pena privativa de libertad. El artculo 25.2 de la Constitucin Espaola (CE) determina que Las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad estarn orientadashacialareeducacinylareinsercinsocial3,mandatoqueserepite en la L.O. 1/1979, de 26 de septiembre, General Penitenciaria (LOGP) posteriormente desarrollada en el RD 190/1996, de 9 de febrero, por el que se aprueba el Reglamento Penitenciario (RP). Sin embargo, no es el nico fin que contemplado en el ordenamiento jurdico ya que la LOGP recuerda que las instituciones penitenciarias han de servir tambin a la
BERDUGO DE LA TORRE /ZIGA RODRGUEZ (coord.):Manual deDerecho Penitenciario,edColex,Madrid,2003,p.32ysiguientes. 3 LVAREZ GARCA, F. J.: Consideraciones sobre los fines de la pena en el ordenamientoconstitucionalespaol,ed.Comares,Granada,2001,p.37
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retencinycustodiadelospresos,endefinitiva,asuinocuizacin. La pena privativa de libertad ejecutada exclusivamente como venganza, ejemplo, expiacin o retribucin no tiene ningn sentido prctico para la colectividad que no puede eliminar de su seno definitivamente al individuo asocial o inadaptado. Si no se proyecta conseguir un cambio de actitud en el penado el nico efecto de utilidad social que se consigue es satisfacer momentneamente a los ciudadanos perturbados por el crimen brindndoles una sensacin de mayor proteccin frente a futuras intranquilidades en la convivencia. El mantener encerrada a una persona sin ms objetivo, como nico recurso para luchar contra la delincuencia, no es remedio suficiente para conseguir, a medio o largo plazo, la paz social interrumpida por las actividades ilegales de ciertos individuos. Como la pena justa ha de ser proporcionada al hecho y a la culpabilidad del sujeto, no se puede aislar indefinidamente a toda persona que delinque sino que, pasado un tiempo de privacin de libertad, esa persona ha de retornar a la sociedad siendo deseable el conseguir que reinicie una convivencia armnica con suscongneres. La privacin de libertad no tiene un sentido completo si el Estado, a la vez que ejerce su mayor poder sobre los ciudadanos (el de castigar), no aprovecha el tiempo que un sujeto pasa en prisin para procurar que colabore voluntariamente en transformar su comportamientosocialeneladecuadoparalaconvivenciapacfica.Salvo los casos en que el infractor no es un sujeto inadaptado, con una socializacin defectuosa, el preso debe recibir un tratamiento individualizado orientado a la adquisicin de nuevas pautas de comportamientosocialquelepermitanunaconvivencianormalizadacon susconciudadanosdesarrollandosucapacidadparalavidaencomn.Es evidente que si durante el encierro no se consigue que el sujeto vare su comportamiento y, una vez en libertad, vuelve a infringir el ordenamiento penal la colectividad no habr obtenido ningn beneficio de su privacin de libertad que, adems, habr costado una suma considerablededineroalerariopblico4.
El coste anual de cada interno adulto es aproximadamente de 40.000 euros al
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Las nuevas tendencias sobre la ejecucin de las penas intentan combinar diversos fines para que sean a la vez sancionadoras de un comportamientoprohibidoysirvanalareeducacindelinfractorparasu reinsercinsocial.Larehabilitacindescansasobrelanocindequedebe prevenirse la futura comisin de delitos por las personas ya condenadas atravsdeuncambioenelcomportamientodelosindividuos. La LOGP recoge en su ttulo preliminar que Las Instituciones penitenciariasreguladasenlapresenteLeytienencomofinprimordialla reeducacinylareinsercinsocialdelossentenciadosapenasymedidas penales privativas de libertad, as como la retencin y custodia de detenidos, presos y penados. En la misma lnea el RP expone en su prembulo que se ha incorporado al texto una nueva concepcin del tratamiento ms acorde a los actuales planteamientos de la dogmtica jurdica y de las ciencias de la conducta, haciendo hincapi en el componente resocializador ms que en el concepto clnico del mismo [...] concibiendo la reinsercin del interno como un proceso de formacin integraldesupersonalidad,dotndoledeinstrumentoseficientesparasu propiaemancipacin.EnlosEstablecimientospenitenciariosmilitareses deaplicacinelRD1396/1992,de20denoviembre,porelqueseaprueba elReglamentodeEstablecimientosPenitenciariosMilitares. Para conseguir este proceso resocializador, dentro de la institucin penitenciaria est prevista la aplicacin de un tratamiento individualizado que parte de un juicio de personalidad y tiene como objetivo la modificacin del comportamiento del sujeto de tal modo que permita, al finalizar el tratamiento, emitir un pronstico favorable de comportamiento social cuando el penado adquiera su libertad. El problema es, por una parte, que todos los presos no estn privados de libertad el tiempo necesario para ser reeducados, por lo que el tratamientoinacabadotieneunaaltaprobabilidaddenosereficaz,y,por otraparte,siempreexistirnpersonasquenoseanresocializables. El tratamiento penitenciario para la reinsercin slo puede ser aplicadoalosreclusoscondenadosynoalossujetospendientesdejuicio,
ao. La cuanta es similar en el caso del cumplimiento de una medida de internamientodeunmenordeedad.
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los presos preventivos, de los que an no se ha demostrado jurdicamente su actitud antisocial y a los que se ha aplicado la privacin de libertad como medida cautelar tras haberse producido una situacin de alarma social a raz de una supuesta accin delictiva o bien por tener el juez serias dudas sobre su presentacin en el momento del juicio. A estos sujetos que constituyen un alto porcentaje de la poblacin en las prisiones, an no condenados por los tribunales justicia, no se les puede aplicar ningn tratamiento de resocializacin pues no existe una sentencia que demuestre un comportamiento inadaptado que se deba corregir. A algunos de estos presos preventivos tampoco se les podr aplicar el tratamiento cuando sean condenados si la condena es menor queeltiempoqueyatienencumplidoconlaprisinpreventivaqueseles abona. RESPONSABILIDADPENAL El sistema espaol aplica una legislacin diferente a los delincuentes segn la edad que tienen cuando infringen el ordenamiento jurdicopenal.Seconsiderantrestramosdeedades:losmayoresdeedad, losmenoresylosnios5. Mayoresdeedad A partir de la entrada en vigor de la LO 5/2000, que regula la Responsabilidad Penal de los Menores (LORRPM), se establece la mayora de edad penal plena a partir de los dieciocho aos. A partir de esta edad se aplica el Cdigo Penal (LO 10/1995, de 23 de noviembre) a los infractores que han de cumplir las penas privativas de libertad en centros penitenciarios regidos por la Ley General Penitenciaria (LO 1/1979, de 26 de septiembre) y el Reglamento Penitenciario (RD 190/1996).
LACRUZ LPEZ en VZQUEZ GONZLEZ / SERRANO TRRAGA coord., DerechoPenalJuvenil,ed.Dykinson,Madrid,2005.p.171ysiguientes.
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Menoresyjvenes En Espaa se atribuye responsabilidad jurdica a los menores mayores de catorce aos y menores de dieciocho. Estos infractores son sancionados con arreglo a la LO 5/2000, de 12 de enero, que regula la Responsabilidad Penal de los Menores, por la comisin de los delitos y faltascontempladosenelCdigoPenalolasleyespenalesespeciales(art. 1.1 LORRPM). Se establecen dos tramos de edad, de catorce y quince aos y de diecisis y diecisiete aos. A los mayores de diecisis aos se les tiene en cuenta como una agravacin especfica su participacin en la comisin de delitos que se caracterizan por la violencia, intimidacin o peligroparalaspersonas. Las edades a que se refiere la LORRPM han de entenderse siempre referidas al momento de la comisin de los hechos, sin que el haberserebasadolasmismasenelmomentodelprocedimientoodurante la tramitacin del mismo tenga incidencia alguna sobre la aplicacin de esta Ley (art. 5.3 LORRPM). Para la determinacin exacta de la edad habr que acudir a la certificacin de la inscripcin de nacimiento en el RegistroCiviloalapartidadebautismo.Cuandoestadocumentacinno exista o se necesite mucho tiempo para hacerla llegar, se suplir el documento por un informe mdico acerca de la edad del procesado tras su examen fsico (art. 375 LECrim). La LO 8/2000, de 22 de diciembre, de reforma de la LO 4/2000, de 11 de enero, sobre Derechos y Libertades de losExtranjerosenEspaaysuIntegracinSocial,disponequeenelcaso demenoresindocumentados,sobrecuyaminoradeedadhayadudas,se pondrn los hechos en conocimiento del Ministerio Fiscal para que se practiquen las pruebas pertinentes en colaboracin con las instituciones sanitarias. La posibilidad de aplicar LORRPM a los jvenes con edades comprendidas entre dieciocho y veintin aos, que hubieran cometido infracciones de escasa gravedad y atendiendo a las circunstancias personales as como al grado de madurez del autor, se dej en suspenso por LO 9/2000, de 22 de diciembre, y posteriormente se prorrog la suspensin por LO 9/2002, siendo suprimida definitivamente por la LO 8/2006, de 4 de diciembre, por la que se modifica la Ley Orgnica 5/2000, de 12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal de los menores, que entr en vigor el 5 febrero de 2007. Realmente esta norma slo lleg a aplicarse en el breve intervalo 1 de enero al 5 de febrero de 2007 pues
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qued en suspenso antes de que entrara en vigor la LORRPM y la suspensin se ha perpetuado hasta que se ha suprimido esa posible aplicacin. Cuando el joven llegue a los dieciocho aos mientras est cumpliendo cualquier medida continuar cumplindola hasta que se alcancen los objetivos propuestos (art. 14.1 LORRPM). Pero si estuviere cumpliendo una medida de internamiento en rgimen cerrado y su conducta no respondiera a los objetivos propuestos en la sentencia, se faculta al Juez para poder acordar, previa audiencia del Ministerio Fiscal ylaentidadpblicadeproteccinoreformademenores,queterminede cumplir la medida en un centro penitenciario conforme al rgimen general previsto en la LOGP (art. 14.2 LORRPM). Si el joven alcanza la edad de los veintin aos mientras cumple la medida de internamiento en rgimen cerrado, el Juez puede optar por ordenar finalizar su cumplimiento en un centro penitenciario conforme al rgimen general previsto en la LOGP o, excepcionalmente, dejar sin efecto la medida impuesta,reducirsuduracinosustituirlaporotra(art.14.3LORRPM). LaejecucindelasmedidasadoptadasporlosJuecesdeMenores en sus sentencias es competencia de las Comunidades Autnomas y de las Ciudades de Ceuta y Melilla. Las entidades pblicas llevarn a cabo, de acuerdo con sus respectivas normas, la creacin, direccin, organizacin y gestin de los servicios, instituciones y programas adecuados para garantizar la correcta ejecucin de las medidas (art. 45.1 LORRPM). Nios Lasinfraccionesllevadasacaboporlosniosmenoresdecatorce aos son generalmente irrelevantes y, en los casos en que producen alarma social, es suficiente una respuesta en el mbito familiar y asistencial civil, sin necesidad de hacer intervenir el aparato judicial sancionadordelEstado.Selesconsiderapenalmenteinimputablesporno tener la capacidad de comprender la ilicitud su conducta y de obrar conformeaesacomprensin. A los infractores menores de catorce aos se les aplican las
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normas sobre proteccin de menores previstas en el Cdigo Civil y dems disposiciones vigentes. Cuando quedan privados de la necesaria asistenciamoralymaterialselesaplicaloestablecidoenLO1/1996,de15 de enero, de Proteccin Jurdica del Menor, de modificacin parcial del Cdigo Civil y de la Ley de Enjuiciamiento Civil. Siempre que se constate que un menor se encuentra en situacin de desamparo quedar encomendado a la entidad pblica a la que corresponda la proteccin de menoresenelrespectivoterritorio,debiendostaadoptarlasmedidasde proteccin necesarias parasu guarda(art. 3 LORRPM). La asuncin de la tutela institucional lleva consigo la suspensin de la patria potestad o de la tutela ordinaria. La guarda se realizar en acogimiento familiar o residencial. FRMULASPARALARESOCIALIZACINDELDELINCUENTE. La privacin de libertad no es el nico mtodo que se puede seguir para intentar aplicar tcnicas dirigidas a la recuperacin social del infractor, es ms, existe una larga experiencia que nos dice que la prisin esuncaldodecultivoexcelenteparaelaprendizajedeladelincuencia. La utilizacin de vocablos con la partcula re como reeducacin, resocializacin, reinsercin o rehabilitacin presupone que antes de la comisin del delito los delincuentes estuvieron correctamente educados, socializados, insertados o habilitados para la convivencia6. La realidad nos demuestra que gran parte de la poblacin penitenciaria no recibi desde su niez unas pautas de socializacin adecuada, es decir, patrones de crianza correctos, escolarizacin continuada hasta el nivel obligatorio y ambiente de trabajo con remuneracin suficiente para permitir una forma de vivir digna, por lo que la resocializacin se reduce con frecuencia a conseguir una simple educacinysocializacinatravsdelaescuela. En la actualidad se utilizan dos frmulas para tratar de rehabilitaralosdelincuentes:
MAPELLI CAFFARENA, B.: Principios Fundamentales del Sistema Penitenciario Espaol,ed.Bosch,Barcelona,1983,p.3yss.
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Una se decanta por el tratamiento individualizado de los que estn privados de libertad, en los centros penitenciarios o centros de internamiento de menores, para alcanzar su reeducacin durante su estancia en ellos y conseguir su posterior reinsercin sociolaboral. Para estimular la colaboracin del penado en la ejecucin del tratamiento que le ha sido diseado, el sistema penitenciario prev beneficios como la progresin en grado que conduce a la libertad condicional. La otra procura evitar que el condenado entre en la prisin, siempre con la esperanza de que no vuelva a delinquir. Tiende a no desarraigar al condenado de su ambiente cotidiano, posibilitando que la pena no impida la continuacin de su vida laboral y familiar. As tenemos la localizacin permanente, los trabajos en beneficio de la comunidad,lasuspensindelaejecucindelaspenasprivativasdelibertado lasustitucindelaspenasprivativasdelibertad
Tanto el CP y la legislacin penitenciaria espaola como la LORRPM y su Reglamento (RD 1774/2004, de 30 de julio) contemplan un sistema mixto de ambas frmulas tratando de aplicar la ms adecuada a cadaindividuo. Los mtodos para conseguir la readaptacin social del condenado han ido evolucionando. Se han desechado sistemas que se han revelado inoperantes y se estn experimentando con otros implantados con aparente xito en diferentes pases. Todos los intentos van dirigidos a premiar el buen comportamiento del condenado que, basndose siempre en un pronstico de comportamiento favorable, puedeevitarperdersulibertado,unavezperdida,tienelaposibilidadde adelantarsurecuperacin. ElCdigopenal El CP, en su artculo 35, enumera taxativamente como penas privativas de libertad: la prisin [de tres meses a veinte aos salvo las excepcionesdelart.76CP)],lalocalizacinpermanente[deunodocedas]y laresponsabilidadpersonalsubsidiariaporimpagodemulta[arazndeunda deprivacindelibertadporcadadoscuotasdiariasimpagadas].
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La LO 15/2003 ha rebajado hasta los tres meses el inicio de la pena de prisin, frente a la redaccin anterior que evitaba que el condenado entrara en prisin continuada para cumplir condena de privacin de libertad inferior a los seis meses. Esto debe ser interpretado como un claro endurecimiento de las penas. Adems las penas cortas de prisin no permiten el desarrollo de una labor rehabilitadota eficaz, tienennicamenteunafuncinintimidatoriadeprevencingeneral. Por otro lado, el CP ofrece opciones para disminuir el tiempo efectivo de privacin continuada de libertad para los condenados por delitos graves, aunque sigan bajo la dependencia de la institucin penitenciaria, con figuras como el cumplimiento en rgimen abierto (que exigelaclasificacinpreviaentercergradodergimendecumplimiento) olalibertadcondicional(quepuedeseradelantadacuandosecomprueba una respuesta adecuada al tratamiento) o bien facilita directamente el acortamiento de la condena (con indultos parciales). Todas estas frmulas premian al sujeto que se esfuerza en contribuir a modificar su comportamiento para reintegrarse cuanto antes a la convivencia respetuosa con el resto de la sociedad bajo las normas establecidas por la mayoradominante. Sinembargo,hayquereconocerquelasolaaplicacinautomtica de estos beneficios no es suficiente para el xito de la reinsercin social, sino que adems los Equipos Tcnicos de los centros penitenciarios han detrabajarconlosreclusosparaconseguirelcambioenprofundidadque garantice un comportamiento social adecuado cuando acceden a la libertad. La obtencin de los beneficios penitenciarios slo es un acicate para que el condenado participe activamente en su programa de tratamiento individualizado. Como esta colaboracin no siempre se consigue el Reglamento Penitenciario prev que se tengan en cuenta los cambios comportamentales mediante la observacin directa que ha de supliralosestudiosdepersonalidad. La opcin de redimir pena por el trabajo ha desaparecido en el nuevo Cdigo que ha asimilado las nuevas tcnicas de recuperacin del delincuente. Parten stas del reconocimiento de los graves efectos negativos de las penas largas de privacin de libertad que hacen
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superfluo el tratamiento de rehabilitacin pues se convierten en una simple eliminacin del individuo7. En el otro extremo se encuentran las penascortasquenopermitendesarrollaruntratamientoindividualizado. En cualquier caso, todos los estudiosos de la ciencia penitenciaria coinciden en que la pena privativa de libertad tiene un alto componente de estigmatizacin social y que se debe evitar su imposicin cuando sea posible. Laredencindepenasporeltrabajo El anterior CP derogado, Texto refundido de 1973, permita a los condenados acortar el tiempo de cumplimiento efectivo de la condena redimiendo parte de la pena con el trabajo. La pena quedaba reducida en un da por cada dos trabajados (art. 100 ACP 1973). Este sistema ha sido abandonadopueslareduccindepenaseaplicabasistemticamentepara todoslosquelasolicitabanconindependenciadequeelpresotrabajarao noyaquehabaunacarenciadetrabajoreal,ancuandotodoslospresos tenan el derecho y el deber de trabajar. El Reglamento penitenciario (RD 1201/1981) vigente en ese momento, en su artculo 184, contemplaba el trabajo como elemento fundamental del tratamiento cuando as resulte de la formulacindeunprogramaindividualizado. Residualmente, an queda en Espaa un nmero de presos a los que se les permite redimir pena por el trabajo en aplicacin del CP derogado por el que fueron condenados y que les resulta ms favorable en cuanto al cumplimiento efectivo de la pena. Esta situacin ha sido admitida transitoriamente por el nuevo CP, hasta que desaparezcan de nuestros centros penitenciarios los condenados en aplicacin del Cdigo derogado, ya que, comparando objetivamente la duracin del cumplimiento efectivo de la pena teniendo en cuenta las normas de cada ley por separado, han de estar privados de libertad menos tiempo si les aplicaelTextorefundidode1973. Las Disposiciones transitorias 2, 3, 4 y 5 del CP arbitran
VALVERDE MOLINA, J.: La crcel y sus consecuencias. La intervencin sobre la conductadesadaptada,EditorialPopular,Madrid,1997,p.100yss.
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solucionesalosproblemasquepuedeplantearlaredencindepenaspor el trabajo cuando se trata de aplicar la retroactividad de la ley penal ms favorable al reo que est cumpliendo condena segn la legislacin derogada(STS28defebrerode2006casoHenriParot). Lalibertadcondicional En la actualidad los condenados, en aplicacin del nuevo Cdigo penal, han de cumplir las penas ntegras, teniendo en cuenta los lmites de cumplimiento efectivo establecidos en el art. 76 CP para los casos en los que se puedan acumular varias condenas: el triple del tiempo de la condena ms grave con el lmite de veinte aos y excepcionalmente, segn los casos, veinticinco, treinta o cuarenta aos. El cumplimiento ntegro de la pena no significa que el condenado deba permanecer todo el tiempo privado de libertad sino que, an estando en libertad condicional, queda sujeto al control de la institucin penitenciaria a travs de su adscripcin al Centro penitenciario o al Centro de Insercin Social ms prximo a su domicilio (art. 200 RP) y no puede solicitar la cancelacin de sus antecedentes penales hasta que no transcurra el plazo alquefuecondenado. Con el fin de estimular la colaboracin del penado a su rehabilitacin para la reinsercin social, el art. 90 CP establece los requisitosque deben concurrir enlossentenciadosque estn cumpliendo condena privativa de libertad para poder adquirir la libertad condicional8: Encontrarseeneltercergradopenitenciario. Haberextinguidounapartedelacondena:
Para las condenas por los delitos tipificados en el Cdigo Penal Militar la libertad condicional est regulada en los artculos 86 a 92 del Reglamento de Establecimientos Penitenciarios Militares, aprobado por RD 3331/1978 de 22 de diciembre
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o En general, haber extinguido las tres cuartas partes de la condena impuesta. Si se trata de condenados por varios delitos a los que se han aplicado los lmites de cumplimiento efectivo [segn los casos: veinte, veinticinco, treinta o cuarenta aos] establecidos en el art. 76 CP, el Tribunal sentenciador puede acordar que el cmputo de la extincin de las tres cuartas partes de la condena se refiera a la sumatotaldelaspenasimpuestasynoaltiempodecumplimiento efectivo. Lo que en la mayora de los casos lleva al cumplimiento total del tiempo determinado como cumplimiento efectivo (art. 78.1 CP). Este acuerdo es obligatorio cuando se aplican los lmites de veinticinco, treinta y cuarenta aos y el cumplimiento resulte inferioralamitaddelasumatotaldelaspenasimpuestas(art.78.2 CP), aunque el Juez de Vigilancia, previo pronstico individualizado y favorable de reinsercin social valorando las circunstancias personales del reo y la respuesta al tratamiento educador, puede acordar la aplicacin del rgimen general (art. 78.3CP). o En las condenas por varios delitos de terrorismo o cometidos en el seno de organizaciones criminales, el paso al tercer grado slo se puede alcanzar despus de haber cumplido las cuatro quintas partesdellmitemximodecumplimientoefectivodelacondenay la libertad condicional no puede ser concedida hasta que el reo no hayacumplidolassieteoctavaspartesdelmismolmite(art.78.3.a) CP).
Excepcionalmente, cuando no se trate de delitos de terrorismo o

cometidosenelsenodeorganizacionescriminales,previoinformedel Ministerio Fiscal, Instituciones Penitenciarias y las dems partes, el Juez de Vigilancia Penitenciaria puede conceder la libertad condicional:
o Una vez se hayan extinguido las dos tercera partes de la condena,

siempre que el condenado haya desarrollado continuadamente actividadeslaborales,culturalesoocupacionales(art.91.1CP).
o Una vez extinguida la mitad de la condena, se puede adelantar la

concesin de la libertad condicional, en relacin con el plazo
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anterior, hasta un mximo de noventa das por cada ao de cumplimiento efectivo de la condena, siempre que el condenado haya desarrollado continuadamente actividades laborales, culturales o ocupacionales y adems haya participado de forma efectiva y favorable en programas de reparacin a las vctimas o programasdetratamientoodesintoxicacin.
Haber observado buena conducta y que exista un pronstico

individualizado y favorable de reinsercin social, para lo que es necesario haber satisfecho la responsabilidad civil derivada del delito (siendosuficientecumplirloscriteriosdelart.72.6LOPG). En los casos de condena por delitos de terrorismo [arts. 571 a 579 CP] ocometidosenelsenodeorganizacionescriminales,esnecesarioque, adems, muestren signos inequvocos de haber abandonado los fines y los medios terroristas as como llevar a cabo la colaboracin activa con las autoridades para impedir la produccin de otros delitos por parte de la banda armada, organizacin o grupo terrorista, bien para atenuar los efectos de su delito, bien para la identificacin, captura y procesamiento de responsables de delitos terroristas, para obtener pruebas o para impedir la actuacin o el desarrollo de las organizaciones o asociaciones a las que hayan pertenecido. Este requisito se puede acreditar mediante una declaracin expresa de repudio a sus actividades delictivas y de abandono de la violencia y una peticin expresa de perdn a las vctimas de su delito, as como por los informes tcnicos que acrediten la real desvinculacin del presodelaorganizacinterroristaocriminalysucolaboracinconlas autoridades(art.72.6LOGP) Alternativasalaprisin En los aos setenta se inici en Estados Unidos un movimiento partidario de la abolicin de las crceles para luchar contra las condiciones degradantes y embrutecedoras del cumplimiento de las penas de prisin. Se han buscado sustitutivos de control social para los delincuentespartiendodelassiguientespremisas:
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disminuir la intromisin de la ley penal en la esfera de la moralidad privadaydelbienestarsocial, utilizar la crcel slo para los casos en los que no se pueda aplicar otrosmecanismosdecontrolsocialy depositarunamayorconfianzaenotroscorrectivoscomolamulta,los pagoscompensatoriosolarestitucinalasvctimas. En el nuevo Cdigo penal espaol se ha tenido en cuenta los efectos negativos de las penas privativas de libertad cortas y el efecto destructivo para la personalidad del sujeto de las penas privativas de libertad largas. Siguiendo las nuevas tendencias9 se han arbitrado alternativasysustitucionesalaspenasprivativasdelibertad.Aspues,se han dispuesto legalmente diversos mecanismos para que por va judicial o administrativa la pena tenga un contenido adecuado a cada caso para que el infractor aprenda a vivir en libertad sin lesionar derechos o bienes ajenos. Las soluciones pueden iniciarse en la decisin judicial en la que sedetermineque,dadaslascaractersticaspersonalesdelinfractor,obien que la pena privativa de libertad continuada sea sustituida por pena pecuniaria o trabajos en beneficio de la comunidad o bien que la ejecucin de la pena quede en suspenso10. En los delitos menos graves y las faltas estas intervenciones tienen una entidad suficiente para cumplir con la finalidad de prevencin general y especial en tanto se evita las consecuenciasnegativasdelaprisincontinuada11. Lasuspensindelaejecucindelaspenas LosJuecesoTribunalespuedendejarensuspensolaejecucinde
Ver Una propuesta alternativa al sistema de penas y su ejecucin, y a las medidas cautelarespersonales,ed.GrupodeEstudiosdePolticaCriminal,Mlaga,2005. 10 CLEMENTE, M. / NEZ, J. (coord.): Psicologa jurdica penitenciaria I, ed. FundacinUniversidadEmpresa,Madrid,1997,p.273yss. 11 TELLEZ AGUILERA, A.: Las alternativas a la prisin en el derecho espaol, enLaLeyPenal,n21,2005.
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las penas impuestas de privacin de libertad inferiores a dos aos, fundamentando la resolucin en la falta de peligrosidad criminal del sujetoyenlanoexistenciadeotrosprocedimientospenalescontral(art. 80.1 CP). La suspensin podr imponerse por un plazo de entre dos y cincoaos,mientrasquelasuspensindelaspenaslevespodrserfijada porunplazodeentretresmesesyunao(art.80.2CP). Requisitos: Parapoderaplicarlasuspensinesnecesario(arts.80y81CP): Que el condenado haya delinquido por primera vez. No se tendr en cuenta las condenas por delitos imprudentes y los antecedentes penalescanceladosoquesepuedancancelar. Que la pena o la suma de las penas impuestas no sea superior a dos aos, sin incluir en el cmputo la pena derivada del impago de la multa. Que se hayan satisfecho las responsabilidades civiles derivadas de delito, salvo que el Tribunal sentenciador declare la imposibilidad totaloparcialdequeelcondenadohagafrentealasmismas. Cuando el penado est aquejado de enfermedad muy grave con padecimientos incurables, si no existe una suspensin previa por el mismo motivo, se puede acordar la suspensin de cualquier pena sin sujecinarequisitoalguno. En los casos en que la pena suspendida fuera de prisin, segn el criterio del Juez o Tribunal, el condenado puede quedar sujeto al cumplimiento de las obligaciones o deberes previstos en el artculo 83 CP La suspensin de la ejecucin est prevista expresamente para penas privativas de libertad de hasta cinco aos para los delincuentes que hayan delinquido a causa de su dependencia de las bebidas alcohlicas, drogas txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas u otras que produzcan efectos anlogos, siempre que se acredite que el condenado se encuentra deshabituado o sometido a tratamiento para talfin(art.87.1CP).
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Si el condenado es reincidente, el Juez o Tribunal valorar la oportunidad de conceder o no el beneficio de la suspensin de la ejecucindelapena(art.87.2CP) Lasuspensinquedarcondicionadaaqueelreonodelincaenel perodo que se le seale de entre tres y cinco aos, y si est sometido a tratamiento de rehabilitacin a que no lo abandone hasta su finalizacin. Llegado el trmino de la suspensin sin haber delinquido, el Juez o Tribunal acordar la remisin de la condena si se ha acreditado la deshabituacin o la continuidad del tratamiento. En caso contrario ordenarelcumplimientodelacondena,salvoqueconsiderenecesarioel prorrogar la continuacin del tratamiento por un plazo no superior a los dosaos(art.87.5CP). Transcurrido el plazo de suspensin, el Juez o Tribunal acordar la remisin de la pena y la cancelacin de la inscripcin hecha en la Seccin especial del Registro Central de Penados y Rebeldes quedando inmediatamentecanceladoelantecedentepenal(art.85.2CP). Lasustitucindelaspenasprivativasdelibertad El sistema de sustitucin sigue las nuevas tendencias de rehabilitacin que pretenden aislar lo menos posible al sujeto de su ambiente sociofamiliar o sociolaboral dndole la oportunidad de expiar sudeudaconlasociedadsincortarradicalmenteconuncomportamiento social normalizado. Los trabajos en beneficio de la comunidad son un buen paliativo en casos de delincuencia de poca gravedad para que el infractor comprenda que debe respetar las reglas establecidas en beneficiodelaconvivencia. Lasustitucindelaprisinpormultaotrabajosenbeneficiodelacomunidad La pena de prisin continuada ha dejado de ser la panacea del sistema penolgico y se ha comenzado a contemplar otro tipo de penas consideradasmseficacesparalarecuperacindelsujeto. El CP permite a los Jueces, haciendo uso de su propio criterio,
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previa audiencia de las partes, cuando se trate de reos no habituales [se consideran reos habituales los que hubieren cometido tres o ms delitos de los comprendidos en un mismo captulo, en un plazo no superior a cinco aos, y hayan sido condenados por ello (art. 94 CP)] y las circunstancias personales del reo, la naturaleza del hecho, su conducta y, en particular, el esfuerzo para reparar el dao causado aconsejen sustituir: Las penas de prisin inferiores a un ao por multa o por trabajos en beneficio de la comunidad, aunque la ley no prevea estas penas para eldelitodequesetrate(art.88.1primerprrafoCP). Excepcionalmente, se puede sustituir, por multa o por multa y trabajos en beneficio de la comunidad, las penas de prisin que no excedan de los dos aos, cuando el Juez estime que la entrada en la prisin va a frustrar los fines de prevencin y reinsercin social de la pena(art.88.1segundoprrafoCP). El baremo de conversin aplicable consiste en sustituir cada da de prisin por dos cuotas de das multa [la cuota diaria tendr un mnimo de 2 y un mximo de 400 euros, los meses se computan como treinta das y los aos como trescientos sesenta das (art. 50 CP)] o por unajornadadetrabajosenbeneficiodelacomunidad(reguladoenelart. 49 CP y el RD 515/2005). Adems el Juez o Tribunal puede imponer al penado la observancia de una o varias de las obligaciones o deberes previstos en el artculo 83 del Cdigo por una duracin que no puede excederdeladuracindelapenasustituidasinosehubieranestablecido enlasentencia(art.88CP). Cuando el reo sea condenado por un delito relacionado con la violenciadegnero,lapenadeprisinslopuedesustituirseportrabajos en beneficio de la comunidad y la sujecin a programas especficos de reeducacin y tratamiento psicolgico adems de la prohibicin de acudir a determinados lugares y de aproximarse a la vctima o personas que indique el Juez o Tribunal o de comunicarse con ellas (art. 88.1 ltimoprrafoCP). En el supuesto de incumplimiento total o parcial de la pena sustitutiva, se ejecuta la pena de prisin inicialmente impuesta, descontando la parte equivalente a las cuotas satisfechas (art. 88.2 CP).
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Noesposiblesustituirlapenasustitutiva(art.88.3CP). En la direccin contraria, cuando un condenado a una pena de multa no puede o no quiere hacerla efectiva, el artculo 53 CP prev que quede sujeto a una responsabilidad personal subsidiaria que liquidar a razn de un da de privacin de libertad por cada dos cuotas diarias no satisfechas. En el caso de condenas por faltas puede cumplirse mediante la localizacin permanente, o bien a razn de un da de trabajos en beneficio de la comunidad por cada dos cuotas diarias devengadas. Cuando la multa fuere proporcional, la conversin se har segn el prudente arbitrio de los Jueces y Tribunales sin que pueda exceder de un ao de duracin. La responsabilidad personal subsidiaria no se impone a los condenados a pena privativa de libertad superior a cinco aos. El cumplimiento de la responsabilidad personal subsidiaria extingue la obligacindelpagodelamultaaunqueelreomejoredefortuna. ExtranjerosnoresidenteslegalmenteenEspaa Para los extranjeros no residentes legalmente en Espaa se prev su posible expulsin del territorio nacional cuando sean condenados a penas privativas de libertad inferiores a los seis aos salvo que, odo el Ministerio Fiscal, excepcionalmente y de forma motivada, el Juez o Tribunal aprecie que la naturaleza del delito justifica el cumplimiento en unCentropenitenciariodeEspaa(art.89.1primerprrafoCP). Tambinsepodracordarlaexpulsincuandolapenadeprisin sea igual o superior a seis aos, en el caso de que el condenado acceda al tercergradopenitenciarioocuandohayacumplidolastrescuartaspartes de la condena en penas iguales o superiores a los seis aos de prisin, salvo que excepcionalmente y de forma motivada, el Juez o Tribunal aprecie que la naturaleza del delito justifica el cumplimiento en un CentropenitenciariodeEspaa(art.89.1segundoprrafoCP). No se aplica la expulsin a los extranjeros que estn condenados por la comisin de delitosde trfico ilegal de mano de obra (art.312 CP), contralosderechosdelosciudadanosextranjeros(art.318bisCP)yotros delitosenlosquelosextranjerossonvctimas(arts.517y518CP). La expulsin se realizar sin aplicar lo dispuesto en el art. 80 CP
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[sin tener en cuenta la peligrosidad del sujeto, la existencia de otros procesos penales pendientes, la liquidacin de la responsabilidad civil], en el art 87 CP [que se encuentre deshabituado del consumo de drogas o sometido a tratamiento para tal fin, que haya delinquido por primera vez] y en el art. 88 CP [las circunstancias personales del condenado, el esfuerzo para reparar el dao causado].Sin embargo,la STS de 8 de julio de 2004, hace una interpretacin restrictiva y determina que la expulsin ha de ser dictada despus de haber odo al reo para conocer sus circunstanciasfamiliaresydearraigo. La expulsin llevar aparejada el archivo de cualquier procedimiento administrativo que tuviera por objetolaautorizacin para residir o trabajar (art 89.1 prrafos tercero y cuarto CP) y la prohibicin de entrada en Espaa por un plazo de diez aos o mientras no haya prescritolapena(art.89.2CP). No se puede decir que la medida de expulsin sea rehabilitadora12, pues lo nico que se produce es el traspaso de la delincuencia a otros pases, ya que no se exige buena conducta penitenciaria ni pronstico favorable de reinsercin social. Sin embargo, hemos de observar que el Estado s se hace cargo de la rehabilitacin y reinsercin de los extranjeros que residen legalmente en Espaa como si fueransuspropiosnacionales. Medidascomplementarias El propio Cdigo Penal contiene adems algunas pautas para ayudar a la recuperacin del sujeto a travs de un tratamiento. As, el Juez o Tribunal puede condicionar la suspensin de la ejecucin de la pena de prisin o la sustitucin de la pena al cumplimiento de una serie deobligacionesydeberesprevistosenelart.83CP: Prohibicindeacudiradeterminadoslugares
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CERVELL DONDERIS, V.: Derecho penitenciario, 2 ed., ed. Tirant lo Blanch, Valencia,2006,p.310
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Prohibicin de aproximarse a la vctima o a aquellas personas que determineelJuez Prohibicin de ausentarse sin autorizacin del Juez o Tribunal del lugardonderesida Comparecerpersonalmenteanteeljuzgadootribunal,oserviciodela Administracin que stos sealen, para informar de sus actividades y justificarlas Participar en programas formativos, culturales, de educacin vial, sexualyotrossimilares Cumplir los dems deberes que el Juez o Tribunal estime convenientes para la rehabilitacin social del penado, previa conformidad de ste, siempre que no atenten contra su dignidad comopersona En el caso de condenados a los que se les haya suspendido la ejecucin de una pena privativa de libertad y se encuentren sometidos a un tratamiento de deshabituacin debern no abandonar el tratamiento dedeshabituacinhastasufinalizacin. En todos los casos se encomienda a los servicios o centros competentes la obligacin de informar, al menos cada tres meses o en los plazos sealados, al Juez o Tribunal sentenciadorsobre la observanciade las reglas de conducta impuestas o de las condiciones establecidas (arts. 83.2y87.4CP). La concesin de la libertad condicional puede ir acompaada del deber de observar reglas de conducta como: la sumisin a tratamiento externoencentrosmdicosoestablecimientosdecarctersociosanitario; laobligacinderesidirenunlugardeterminado;laprohibicinderesidir enellugaroterritorioquesedesigneodeacudiradeterminadoslugares o visitar establecimientos de bebidas alcohlicas; la custodia familiar; el sometimiento a programas de tipo formativo, cultural, educativo, profesional, de educacin sexual y otros similares; la prohibicin de aproximarse a la vctima o a otras personas que determine el Juez o Tribunalodecomunicarseconellos;laprivacindelalicenciaopermiso de armas o del derecho a la conduccin de vehculos a motor o ciclomotores(arts.90.2,83y96.3CP).
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Lalegislacinpenitenciaria Hasta ahora hemos visto las alternativas legales a la pena de prisin dirigidas a la resocializacin del delincuente o, al menos, a tratar denocontribuirasudesocializacincuandoelsujetonohaperdidosu socializacinengranmedida.Cuandoelsentenciadodebeingresarenun establecimientopenitenciario,eltratoqueallrecibehadeadaptarse: a los Convenios aprobados por la ONU: Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos (1955), Conjunto de Principios para la proteccin de todas las personas sometidas a cualquier forma de detencin o prisin (1988), los Principios Bsicos para el Tratamiento delosReclusos(1990) a las resoluciones del Consejo de Ministros de la Unin Europea: R (87)3yR(2006)2,sobreReglasPenitenciariasEuropeas La pena de prisin es relativamente moderna, aunque la existencia de las prisiones, como lugares de detencin a la espera de la celebracindejuicios,tengaunalargahistoria. A finales del siglo XVIII la pena de prisin supuso una alternativa humanitaria ala pena de muerte y a las penas corporales. Las primeras crceles, con el sentido actual de albergar criminales condenados, nacieron en la segunda mitad del siglo XVI13. Las primeras grandes penitenciaras se empezaron a construir a finales del siglo XVIII en los Estados Unidos de Amrica14. Inicialmente se practicaba el aislamiento de los presos, con regla de silencio en todo el recinto carcelario, para que se corrigieran leyendo la Biblia en solitario y reflexionando sobre los preceptos de las Sagradas Escrituras. La pena de prisinsefundamentabaenlaideadelarrepentimientoylaexpiacin,de la penitencia que llevaba a la rehabilitacin moral del sujeto. De la pequea crcel de Walnut Street, creada en 1790, se pas a construir
MARTNEZ GALINDO, G.: Galerianas, corrigendas y presas. Nacimiento y consolidacin de las crceles de mujeres en Espaa (1608 1913), Edisofer, Madrid, 2002,p.37. 14 SANZ DELGADO,E.: Las prisiones privadas: la participacinprivada en la ejecucin penitenciaria,Edisofer,Madrid,2000,p.103ysiguientes.
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edificios mayores de arquitectura especialmente estudiada. Durante el siglo XIX se hicieron varios ensayos sobre el rgimen interno aplicado a los condenados practicando desde el absoluto aislamiento celular al trabajo productivo en comn con aislamiento nocturno y un sistema de reformatorio para la educacin correctiva de los jvenes. El modelo norteamericano pas a Europa y constituy la base de los sistemas progresivos europeos, en los que tuvieron una indudable influencia personalidades como el ingls Alexander Maconochie (1787 1860), el alemn George M. von Obermayer (1789 1885), el espaol Manuel Montesinos y Molina (1792 1862) o el irlands Walter Crofton (1798 1879). Si desechamos la utopa de una sociedad sin centros penitenciarios hay que buscar un objetivo prctico al encarcelamiento. Este objetivo bien puede ser la reinsercin del delincuente en la comunidad social a travs de la denominada rehabilitacin, que es lo que se ha estado intentando desde el siglo XIX. La inocuizacin temporal es insuficiente. Se necesita conseguir algo ms, al menos que el nmero de reincidencias disminuya o que aumente el intervalo entre los hechos delictivosoquelagravedaddeloshechosseamenor. As pues, en la fase administrativa de la ejecucin de la pena de prisin pueden plantearse alternativas en la realizacin de su cumplimiento a travs de un tratamiento personalizado tendente a la recuperacin del sujeto para la colectividad. Nuestra legislacin ha optado por un sistema de resocializacin a travs de un proceso de formacin integral de la personalidad del interno dotndole de instrumentoseficientesparasupropiaemancipacinypreparacinpara lavidaenlibertad. El art. 25.2 CE contiene un claro mandato: las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad estarn orientadas hacia la reeducacin y reinsercin social y no podrn consistir en trabajos forzados. El condenado a pena de prisin gozar de los derechos fundamentales de este Captulo, a excepcin de los que se vean expresamente limitados por el contenido del fallo condenatorio, el sentido de la pena y la ley penitenciaria. Esto no se ha interpretado como un derecho fundamental del condenado a la reinsercin sino como uno de los fines al que se debe tender durante el perodo de cumplimiento de la pena privativa de libertad o de la medida de
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seguridad(STC120/2000,de10demayo). En desarrollo del mandato constitucional se pronuncia la LOGP en su artculo 1 determinando que las Instituciones penitenciarias reguladas en la presente Ley tienen como fin primordial la reeducacin y lareinsercinsocialdelossentenciadosapenasymedidasprivativasde libertad....Silafinalidadeslareeducacinyreinsercindeldelincuente en la sociedad habr que partir de la base de que estas indicaciones van dirigidas a personas asociales o inadaptadas15 y que, por lo tanto, las medidas reeducadoras no necesitan ser aplicadas a sujetos que estn perfectamente adaptados a la convivencia social a pesar de haber infringidolasnormaspenales. Se trata de recuperar al delincuente para la colectividad y, como dice el prembulo del Reglamento Penitenciario, se ha encomendado a la Administracin penitenciaria la preparacin de los reclusos para la vida enlibertad.SeentiendeparalaconvivenciapacficaysolidariaYdequ manera se puede conseguir tan meritorio fin? Evidentemente utilizando el tiempo de privacin de libertad, durante el que el preso se encuentra bajo la custodia de esta Administracin, para colmar sus carencias y potenciar sus habilidades o intereses positivos, hacindole partcipe de terapias adecuadas y ofertndole actividades que eviten una estancia ociosa y estril en los centros penitenciarios. No se trata tanto de realizar una actividad laboral rentable como de interesar al preso en alguna alternativa que, por una parte, llene su dilatado tiempo libre y, por otra, le sea de utilidad personal cuando adquiera su libertad. La terapia ha de mejorar su comportamiento social y su cualificacin laboral debe ir orientadaaconseguirunmediodevidaqueleproporcioneunosingresos suficientes para que pueda atender a sus necesidades y a las de su familia. Es importante en este punto, por ejemplo, la recuperacin previa de los reclusos que sufren adiccin a las drogas, pues mientras sigan sometidosaestaadiccindifcilmentedejarndeserreincidentes. La prisin no es slo un lugar en el que se ubica un servicio estatal para hacer cumplir las penas impuestas por el poder
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MUOZ CONDE, F. / GARCA ARN, M.: Derecho Penal. Parte General, ed. TirantloBlanch,Valencia,2004,p.576
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jurisdiccional, sino que tambin hay que tener en cuenta que se est tratando con personas, por muy estigmatizadas que estn, con derechos humanos que respetar, a las que la Constitucin deja intactos todos sus derechos fundamentales salvo los que sean incompatibles con el objeto de su detencin o el cumplimiento de la condena (art. 3.1 LOGP). La ejecucindelassentenciascorrespondealEstadocomopartedesupoder punitivo, se haya transferido o no esta competencia a las Comunidades autnomas (como ha ocurrido con la Comunidad Autnoma de Catalua). El Estado que es responsable de la paz social tambin ha de asumir la carga de fomentar y proteger la dignidad de las personas presas as como de proveer a su formacin social, manteniendo un equilibrio entre el inters pblico y la proteccin de los derechos constitucionalesindividuales. El art. 3 LOGP sintetiza lo expuesto anteriormente estableciendo que la actividad penitenciaria se ejercer respetando, en todo caso, la personalidad humana de los recluidos y de los derechos e intereses jurdicos de los mismos no afectados por la condena, sin establecerse diferencia alguna por razn de raza, opiniones polticas, creencias religiosas, condicin social o cualesquiera otras circunstancias de anloga naturaleza y, a modo de ejemplo, enumera algunos derechos que han de ser respetados para terminar con elderecho a ser designado porsupropionombre. La principal crtica que se hace a la pena de prisin, como medio para la resocializacin de los delincuentes, es que se produce una incoherencia entre el deseo de educar para la libertad y la privacin de libertad como herramienta para conseguirlo16. A esto habra que aadir que si no se modifican las causas exgenas que favorecen la delincuencia pocosepuedeesperarencuantoaladesaparicindelareincidencia. En el sistema penitenciario espaol, durante la ejecucin de la pena, se aplica a los penados un tratamiento penitenciario individualizado para conseguir su reeducacin y reinsercin social. Con el fin de comprender el diseo, aplicacin y control del tratamiento es
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HASSEMER,W./MUOZCONDE,F.:IntroduccinalaCriminologa,ed.Tirant loBlanch,Valencia,2001,p.244ysiguiente
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convenientetenerunsomeroconocimientodelsistemadeclasificacinde los internos y del rgimen penitenciario as como del sistema de recompensas y castigos que inciden en las actividades que forman parte delprogramadetratamientoindividualizado. Los centros penitenciarios dependientes de la Direccin General de Instituciones Penitenciarias se rigen por la Ley Orgnica General Penitenciaria (LO 1/1979) y el Reglamento Penitenciario (RD 190/1996). Los centros penitenciarios que dependen de la Generalidad de Catalua se rigen adems por el Decreto 329/2006, de 5 de septiembre, por el que se aprueba el Reglamento de organizacin y funcionamiento de los servicios de ejecucin penal en Catalua. Los Establecimientos Penitenciarios Militares se rigen adems por su propio Reglamento, aprobado por RD 3331/1978, de 22 de diciembre. Tanto en el mbito de Catalua como en los establecimientosmilitaresessupletorialalegislacinestatal. La clasificacin de los internos, el rgimen penitenciario y el tratamiento individualizado son conceptos que van ligados para conseguirlametadelareinsercin. Laclasificacindelosinternos Los internos han de estar clasificados en: detenidos, presos preventivos o penados. Para los casos en que los preventivos se encuentren detenidos en el mismo establecimiento que los penados habrn de estar en mdulosseparados(art. 8 LOPG). Salvo excepciones (art.99.3RP)(ej.: mdulo de parejas con hijos menores de tres aos en Madrid VI o mdulo de estudios de FP en Picassent), se separa a los hombres de las mujeres (arts. 8 y 9 LOPG). As mismo, los jvenes menores de veintin aos [excepcionalmente hasta los veinticinco aos] han de estar separados de los adultos (art. 9 LOPG) y slo excepcionalmente, ponindoloenconocimientodelJuezdeVigilanciapenitenciaria,laJunta de Tratamiento puede autorizar su traslado a mdulos de adultos (art. 99.4 RP). Existen adems otros criterios para hacer subclasificaciones dentro de estos grandes grupos (arts. 16 LOGP y 99.1 y 2 RP): por sexo, emotividad, edad, antecedentes, estado fsico y mental, primarios y reincidentes, enfermos o deficientes fsicos o mentales, autores de delitos dolosos, autores de delitos imprudentes, miembros de las Fuerzas y
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Cuerpos de Seguridad del Estado y, respecto de los penados, las exigenciasdetratamiento. A su vez los penados son clasificados en grados (art.101 RP) por las Juntas de Tratamiento tras ponderar en cada caso los elementos personales y sociolgicos enumerados en el art. 102.2 RP. As mismo, es posible, cuando lo requiere el programa especfico de tratamiento, combinaraspectoscaractersticosdevariosgrados(art.100.2RP). Tras la observacin de la forma en que el interno va cumpliendo con el tratamiento individualizado que la Junta de Tratamiento le ha asignado, progresar al grado superior cuando se aprecie una modificacinpositivadelosfactoresdirectamenterelacionadosconla actividaddelictiva,oregresaralgradoinferiorcuandoseaprecieuna evolucin negativa en el pronstico de integracin social y en la personalidadyconductadelinterno(art.106.2y3RP)17. Los destinados a primer grado cumplen la pena en establecimientos de rgimen cerrado que se caracterizan por la limitacin de las actividades en comn con otros internos y por un mayor control y vigilancia (art. 100 RP). Se destina a los establecimientos de rgimen cerrado o departamentos especiales a los penados calificados de peligrosidad extrema o para casos de inadaptacin a los regmenes ordinario y abierto (art. 10.1 LOPG). El art. 102.5 RP recoge una serie decircunstanciasenlasquesedebeapreciaresapeligrosidadextrema o inadaptacin. Tambin se puede destinar a estos establecimientos a los presos preventivos inadaptados al rgimen propio de los establecimientosdepreventivos(arts.10.2LOGPy102.5RP). Los clasificados en segundo grado, que es el ms extendido, cumplen en establecimientos de rgimen ordinario (art. 72.2 LOGP). Son penados en quienes concurren unas circunstancias personales y penitenciarias de normal convivencia, pero sin capacidad para vivir, demomento,ensemilibertad(art.102.3RP). A los presos preventivos normalmente se les aplica el rgimen
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LEGANS GMEZ, S.: La continua reforma de la clasificacin penitenciaria, enLaLeyPenal,n21,AoII,noviembre2005.
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penitenciariocorrespondientealsegundogrado. Eltercergradosecumpleenestablecimientosdergimenabierto(art. 72.2 LOGP). Se clasifica en tercer grado a quienes estn capacitados parallevaracabounrgimendevidaensemilibertad(art.102.4RP) Sonrequisitosparaaccederaltercergrado: o Para las penas de prisin impuestas de hasta cinco aos, tener extinguida la cuarta parte de la condena o condenas. Sin embargo, la Junta de Tratamiento, cuando lo considere conveniente, puede proponer a un interno para el tercer grado antesdeeseplazo(arts.72.3LOPG,104.3RP). Para las penas de prisin impuestas superiores a cinco aos, haber cumplido la mitad de la pena impuesta, salvo que el Juez de Vigilancia acuerde la aplicacin del rgimen general [tener extinguida la cuarta parte de la condena]. De la excepcin no se pueden beneficiar los autores de delitos de terrorismo o cometidos enelsenodeorganizacionescriminales(art.36.2CP). En los casos en los que se produzca un concurso de varias infracciones con imposicin de varias penas que den lugar a la aplicacin del lmite de veinte aos de cumplimiento efectivo (art. 76.1 CP) el Juez sentenciador puede acordar que el cmputo del tiempo para la clasificacin en tercer grado se haga sobre la suma total de las penas impuestas si el tiempo de cumplimiento efectivo resultase inferior a la mitad de la suma total de las penas impuestas(art.78.1CP). Si de la aplicacin de los lmites de cumplimiento efectivo de las penas del art. 76.1.a), b), c) y d) [veinticinco, treinta o cuarenta aos] resultase un cumplimiento efectivo inferior a la mitad de la suma total de las penas impuestas, el Juez est obligado a acordar que el cmputo del tiempo para la clasificacin en tercer grado se hagasobrelasumatotaldelaspenasimpuestas(art.78.2CP). Sinembargo,enlosdosltimoscasos,elJuezdeVigilancia,previo pronstico individualizado y favorable de reinsercin social, valorando las circunstancias personales del reo y la evolucin del tratamiento educador, puede acordar la aplicacin del rgimen
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general [tener extinguida la cuarta parte del tiempo de cumplimiento efectivo] (art. 78.3 CP), excepto en los delitos de terrorismo o cometidos en el seno de organizaciones criminales en los que el tercer grado no puede ser concedido hasta que el reo no haya cumplido una quinta parte del lmite mximo de cumplimientoefectivodelacondena(art.78.3.a)CP) o Haber satisfecho la responsabilidad civil derivada del delito. A estos efectos, entre otros requisitos, es suficiente que se observe la intencin efectiva de restituir lo sustrado, reparar el dao e indemnizar los perjuicios materiales y morales, teniendo en cuenta las condiciones personales y patrimoniales del culpable para valorarsucapacidadparasatisfacerladeuda(art.72.5LOGP). Los condenados por delitos de terrorismo [arts. 571 a 579 CP] o cometidos en el seno de organizaciones criminales, necesitan adems mostrarsignosinequvocos dehaberabandonadolosfines y los medios terroristas as como llevar a cabo la colaboracin activa con las autoridades para impedir la produccin de otros delitos por parte de la banda armada, organizacin o grupo terrorista, bien para atenuar los efectos de su delito, bien para la identificacin, captura y procesamiento de responsables de delitos terroristas, para obtener pruebas o para impedir la actuacin o el desarrollo de las organizaciones o asociaciones a las que hayan pertenecido. Este requisito se puede acreditar mediante una declaracin expresa de repudio a sus actividades delictivas y de abandono de la violencia y una peticin expresa de perdn a las vctimas de su delito, as como por los informes tcnicos sobre la desvinculacin real de la organizacin terrorista o criminal y su colaboracinconlasautoridades(art.72.6LOGP) El artculo 104.3 RP permite clasificar en el tercer grado a penados quenohayanextinguidolacuartapartedelacondenasiconcurren variablescalificadasfavorablementeteniendoencuentaelhistorial delictivo y la integracin social; en el mismo grado se podr clasificar, por motivos humanitarios, a los enfermos muy graves con padecimientos incurables atendiendo a la dificultad para delinquiryasuescasapeligrosidad.
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La libertad condicional esconsiderada como el ltimo o cuarto grado de la clasificacin (art. 72.1 LOGP). Generalmente se puede obtener despus de haber cumplido las tres cuartas partes, y en casos excepcionales a los dos tercios de la condena o a partir de haber cumplido la mitad. La legislacin penitenciaria (art. 192 RP) se remite a los requisitos establecidos por el CP, que ya hemos estudiado anteriormente. En el caso de internos extranjeros no residentes legalmente en Espaa o de espaoles residentes en el extranjero cabe la posibilidad de que cumplan el periodo de libertad condicional en su pas de residencia (art.197RP). Elrgimenpenitenciario Algunas actividades contempladas dentro del procedimiento regimental penitenciario pueden influir en el tratamiento individualizado. La propia LOGP, en el Ttulo II dedicado al rgimen penitenciario, establece la organizacin de actividades dirigidas a la resocializacin del individuo. As, el artculo 24 LOGP obliga a que se estimulen sistemas de participacin de los internos en actividades o responsabilidades de orden educativo, recreativo, religioso, laboral, culturalodeportivo.Deigualmodo,elartculo25LOGPordenaqueel tiempo se distribuya de manera que... queden atendidas las necesidades espirituales y fsicas, las sesiones de tratamiento y las actividades formativas,laboralesyculturalesdelosinternos. Se denomina rgimen penitenciario al conjunto de normas o medidas que persiguen la consecucin de una convivencia ordenada y pacfica que permita alcanzar el ambiente adecuado para el xito del tratamiento y la retencin y custodia de los reclusos (art. 73 RP). El RP establece que se aplicar el rgimen ordinario a los penados clasificados en segundo grado, a los penados sin clasificar y a los detenidos y presos; el rgimen abierto a los penados clasificados en tercer grado que puedan continuar su tratamiento en rgimen de semilibertad y el rgimen cerrado a los penados clasificados en primer grado por su peligrosidad extrema o manifiesta inadaptacin a los regmenes comunes anteriores y a los preventivos en quienes concurran idnticas circunstancias (art. 74
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RP). En el rgimen ordinario el trabajo y la formacin, que van incluidoseneltratamiento,tienenlaconsideracindeactividadbsicaen la vida del Centro (art. 76.3 RP). Los reclusos tienen un mnimo de dos horas para dedicarlas a asuntos propios y tiempo suficiente para atender alasactividadesculturalesyteraputicas. Los establecimientos de rgimen abierto (art. 80 RP) pueden ser: Centros Abiertos o Centros de Insercin Social (dependientes de establecimientos penitenciarios), Secciones Abiertas (dependen administrativamente de un Establecimiento penitenciario polivalente) y Unidades Dependientes para conseguir objetivos especficos de tratamiento (instalaciones fuera de los recintos penitenciarios con la colaboracin de entidades pblicas o privadas y dependientes funcionalmente de la Administracin penitenciaria). Existe un rgimen abierto restringido para los internos clasificados en tercer grado con una peculiar trayectoria delictiva, personalidad anmala o condiciones personales diversas, as como cuando exista imposibilidad de desempear un trabajo en el exterior o lo aconseje su tratamiento penitenciario (art. 82 RP). Son objetivos del rgimen abierto el potenciar las capacidades de insercin social positiva para favorecer la incorporacinprogresivaalmediosocial(art.83RP). El rgimen cerrado se aplica a los penados que sufren involucin en la personalidad o en la conducta,a los extremadamente peligrosos ya los manifiestamente inadaptados a los regmenes ordinario o abierto (art. 89 RP). Se cumple en Centros o mdulos de rgimen cerrado o en departamentosespecialesubicadosenCentrosderegmenescomunes,en celdas individuales y se limitan las actividades en comn con otros internos (90 RP). En los Centros o mdulos cerrados (art. 94 RP) se conceden cuatro horas diarias de vida en comn pudiendo aumentarse en cuatro ms para actividades programadas, se admiten actividades en grupo con un mximo de cinco internos. En los departamentos especiales (art. 93 RP) las horas de patio quedan reducidas a tres horas ampliables en otras tres, no pudiendo coincidir ms de dos internos juntos aunque para actividades programadas este nmero puede aumentarse hasta cinco. El tratamiento en estos departamentos ha de estar orientado a lograr la progresiva adaptacin del interno a la vida en rgimen ordinario, as como a la incentivacin de aquellos factores
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positivos de la conducta que puedan servir de aliciente para la reintegracinylareinsercinsocialdelinterno(art.93.6RP). El artculo 71 LOGP indica como fin primordial del rgimen el xito del tratamiento y determina que las actividades integrantes del tratamiento y del rgimen deben estar coordinadas para no defraudar su finalidad (art. 73.3 RP), siendo las funciones regimentales medios y no finalidades en si mismas. Por ello el artculo 100.2 RP deja la puerta abierta a la flexibilidad en la combinacin del rgimen penitenciario con los grados de clasificacin para que se pueda construir algo similar a grados intermedios (ver Instruccin penitenciaria 20/96, de 16 de diciembre, sobre clasificacin y destino de penados. Aplicacin del artculo10LOGPapreventivos). Cada interno ha de tener un expediente personal relativo a su situacin procesal y penitenciaria y para cada penado se ha de emitir un protocolo depersonalidad(art. 15LOGP; ver Instruccin de la Direccin General de Instituciones Penitenciarias 19/96, de 16 de diciembre, sobre Oficinasdergimen,cumplimientodecondenasyrgimendisciplinario). Eltratamientopenitenciario Las posibilidades del tratamiento difieren segn el tipo de establecimiento, por lo que el artculo 16 LOGP advierte que se ha de tenerencuentalasexigenciasdeltratamientocomounodeloselementos para la clasificacin de los penados. Este sistema tan rgido de clasificacin que se corresponde con un rgimen determinado queda suavizado por el artculo 100.2 RP que deja una puerta abierta a la flexibilidad para adecuarse a programas de tratamiento especficos. Admite que, como medida excepcional aprobada por el Juez de Vigilancia, el Equipo Tcnico pueda proponer a la Junta de Tratamiento la combinacin de aspectos caractersticos de cada uno de los grados, siempre y cuando dicha medida se fundamente en un programa especficodetratamientoquedeotraformanopuedaserejecutado. Aunque la clasificacin en grados no forme parte del tratamiento propiamente dicho est conectada ntimamente con ste, pues la progresinolaregresinenlosgradospenitenciariosvanadependerdel
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xito o del fracaso del interno en su tratamiento (art. 65.1 LOPG). La progresin en los grados de clasificacin depende de la modificacin positiva de la conducta del interno en aquellos factores directamente relacionados con la actividad delictiva (art. 106.2 RP)18, mientras que la regresin se producir cuando se aprecie un pronstico negativo de integracin social y en la personalidad o conducta del interno (art. 106.3 RP). La LOGP obliga a hacer un estudio individualizado de los condenados cada seis meses como mximo para reconsiderar la clasificacinimpuestaanteriormente(art.65.4LOGP). La ejecucin del tratamiento requiere una clasificacin previa del interno teniendo en cuenta su personalidad y el historial individual, familiar,socialydelictivo,laduracindelapenaomedidadeseguridad, el medio al que probablemente retornar y los recursos, las facilidades y dificultadesdecadacasoyelmomentoparaelbuenxitodeltratamiento (art. 63 LOGP). La observacin de los internos, su clasificacin y el tratamiento penitenciario estn encomendados a la Junta de Tratamiento19,cuyasdecisionessonejecutadasporlosEquiposTcnicos20 con la colaboracin del resto de los profesionales del mbito penitenciario. La Junta de Tratamiento tiene un plazo de dos meses para clasificar por primera vez a los internos, plazo que puede ser prorrogado pordosmesesmscuandoassenecesiteparalamejorobservacindela conducta y factores positivos (art. 103 RP). Los presos preventivos y los
ROS MARTN, J.: Manual de ejecucin penitenciaria. Defenderse en la crcel, ed. Colex.,Madrid,2004,p.59 19 Pertenecen a la Junta de Tratamiento, presidida por el Director del Centro penitenciario:elSubdirectordeTratamiento,elSubdirectorMdicooJefedelos Servicios Mdicos, los Tcnicos de Instituciones Penitenciarias que hayan intervenidoenlaspropuestasqueseestndeliberando,elDirectordelaUnidad Docente o el Pedagogo, el Coordinador de los servicios sociales, un Educador y unJefedeServicios 20 Formados por: un jurista, un psiclogo, un pedagogo, un socilogo, un mdico, un Ayudante Tcnico Sanitario / Diplomado universitario en Enfermera, un ProfesordelaUnidadDocente,unMaestrooEncargadodetaller,unEducador, un Trabajador Social, un Monitor Sociocultural o Deportivo y un Encargado de Departamento
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condenadosqueinicianlaejecucindelapenasonincluidosinicialmente en el rgimen ordinario, que se corresponde con el segundo grado, hasta que son clasificados. Cada grado de clasificacin supone la sujecin a un determinadorgimenpenitenciario. A la labor de recuperacin que se intenta llevar a buen trmino en los centros penitenciarios se le ha denominado tratamiento penitenciario como si consistiera en un tratamiento mdico o psicolgico, que en realidad de ambas ciencias tiene algo aunque no son las nicas a tenerse en cuenta21. El prembulo del Reglamento Penitenciario reconoce que las actividades teraputicoasistenciales han de ser completadas con actividades formativas, educativas, laborales, socioculturales,recreativasydeportivas,concibiendolareinsercincomo un proceso de formacin integral de la personalidad, dotando al interno de instrumentos eficientes para su propia emancipacin. El artculo 59 LOGP precisa que 1. El tratamiento penitenciario consiste en el conjunto de actividades directamente dirigidas a la consecucin de la reeducacin y reinsercin social de los penados. 2. El tratamiento pretendehacerdelinternounapersonaconlaintencinylacapacidadde vivir respetando la Ley penal, as como de subvenir a sus necesidades. A tal fin, se procurar, en la medida de lo posible, desarrollar en ellos una actitud de respeto a s mismos y de responsabilidad individual y social con respecto a su familia, al prjimo y a la sociedad en general. Esta finalidad ha de conseguirse respetando los derechos constitucionales que no hayan sido afectados por la condena (art. 60 LOGP). Para ello se encomienda a los encargados del tratamiento el conocer y tratar las peculiaridades de personalidad y ambiente del penado que puedan ser un obstculo a estas finalidades. Es un derecho de los penados el que el tratamiento penitenciario se programe con el fin de asegurar el xito del mismo(art.4.2.d.RP). A pesar de que la mayora de los autores opinan que el tratamiento real es muy escaso en los centros penitenciarios, tanto la LOGP como su Reglamento dedican una parte amplia de su articulado a regular el tratamiento penitenciario atribuyndole, en ambos casos, una
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HERRERO HERRERO, C.: Criminologa (Parte General y Especial), 2 edicin, ed. Dykinson,Madrid,2001,p.46yss.
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finalidad de reeducacin, reinsercin social y resocializacin. Sin embargo, en la redaccin de algunos artculos de la LOGP se puede apreciar que el legislador no tiene muy claro que la consecucin de este fin vaya a ser fcil22, pues emplea con demasiada frecuencia expresiones comoenlamedidadeloposible(art.59.2LOGP),entantoseaposible (art. 60.2 LOGP) o en cuanto sea posible (art. 61.2 LOGP). Probablemente esta prudencia se deba a la gran variedad de tipos de personalidad que coinciden en las prisiones. Los internos pueden tener unapersonalidadreeducableopuedensufrirpatologasparalasquehoy ansedesconoceeltratamientopsiquitricoopsicolgicoadecuado. La LOGP parte de la premisa de que ningn tratamiento puede ser efectivo si no hay un sometimiento voluntario del interno (art. 61.1)23. Por ello, se le hace participar en su planificacin y ejecucin, se le informa de los objetivos a alcanzar as como de los medios y plazos ms adecuados para conseguirlos (art. 112.2 RP). El tratamiento penitenciario puede tener un efecto benefactor si se combina con un sistema penitenciario humanitario en lo que se ha llamado terapia social emancipadora que se fundamenta en la libertad de decisin del preso paracolaborarenlaterapia24. No se dice expresamente que la falta de colaboracin en el tratamiento acarree algn perjuicio para el interno, pero as se puede deducirdeloprevistoenalgunosartculos.Seestablececomodeberesdel interno el realizar las prestaciones personales obligatorias impuestas por la Administracin penitenciaria para el buen orden y limpieza de los establecimientos y la participacin en las actividades formativas, educativas y laborales definidas en funcin de sus carencias para la preparacin de la vida en libertad (art. 5.2.f y g RP). Por otra parte, para obtener el adelantamiento de la libertad condicional se exige haber desarrollado continuadamente actividades laborales, culturales u ocupacionales (art. 205 RP); y para optar al indulto particular habr que
GARCIAPABLOSDEMOLINA,A.(2003),TratadodeCriminologa,ed.Tirantlo Blanch,Valencia,2003,p.1984 23 CERVELL DONDERIS, V.: Derecho penitenciario, 2 ed., ed. Tirant lo Blanch, Valencia,2006,p.199. 24GARCAPABLOSDEMOLINA,ob.cit.p.951.
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demostrardurante un tiempo mnimo de dos aos y en un grado que se puedacalificardeextraordinario,entreotrosrequisitos,laparticipacin en las actividades de reeducacin y reinsercin social (art. 206 RP). Por tanto, el interno que no participe voluntariamente en las actividades programadas para su tratamiento no podr optar a los beneficios penitenciarios que estn ntimamente conectados con l y que, a su vez, formanlapartedelarecompensaqueconllevaelpropiotratamiento. El tratamiento se inicia con un estudio de la personalidad del preso.Sielinternoseniegaacolaborarenesteestudio,habrquerecurrir a la observacin directa y los datos documentales existentes para realizar la clasificacin inicial y las posteriores revisiones (art. 112.3 y 4 RP). La faltadecolaboracinporpartedelpresoenelestudiodesupersonalidad no ha de implicar sanciones disciplinarias ni regimentales o regresin en la clasificacin, sin embargo, la participacin activa le permite acceder a los beneficios y recompensas penitenciarios que se expondrn ms adelante. Delasactividadesqueseprogramanenloscentrospenitenciarios pueden beneficiarse tanto los condenados como los presos preventivos (art. 3.4 RP), a los que no se puede disear un programa individualizado detratamientopornoestarprobadasupersonalidaddelictiva. Es funcin de la Junta de Tratamiento establecer los programas de tratamiento y los modelos individualizados. Para ello se requiere un trabajoprevioqueconsisteen: el estudio cientfico de la constitucin, el temperamento, el carcter, las aptitudes y las actitudes del sujeto, as como de su sistema dinmicomotivacionalydelaspectoevolutivodesupersonalidad,y el diagnstico de personalidad criminal, que constituye un juicio de pronstico inicial adems del resumen de su actividad delictiva y de todoslosdatosambientalesdelsujeto. El tratamiento ha de tener las siguientes caractersticas (artculo 62 LOGP): tratamiento individualizado para el que se utilizarn, en relacin con la personalidad del interno, mtodos mdicobiolgicos, psiquitricos,psicolgicos,pedaggicosysociales.
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tratamiento complejo integrando los mtodos citados en una direccindeconjuntoyenelmarcodeunrgimenadecuado. tratamiento programado fijando el plan general de ejecucin a seguir, determinando la intensidad en la aplicacin de cada mtodo de tratamiento y la distribucin de los quehaceres concretos integrantes del mismo entre los diversos especialistas y educadores. tratamiento continuo y dinmico segn la evolucin de la personalidaddelinternoduranteencumplimientodelacondena. Criteriosgenerales La declaracin programtica de la LOGP se concreta en tres objetivosmarcadosporelartculo110RP25: El diseo de programas formativos orientados a desarrollar las aptitudes de los internos, enriquecer sus conocimientos, mejorar sus capacidades tcnicas o profesionales y compensar sus carencias. Estosprogramastienenunaorientacineducativa,cultural,deportiva, de formacin profesional y de trabajo remunerado. Todos ellos tienden a fomentar un mayor nivel educativo, el hbito de trabajo, la cooperacin y las relaciones sociales adems de la formacin en un sector productivo. Si se logra dar una mejor formacin al recluso se le pone en mejores condiciones para que pueda sobrevivir sin delinquir cuandoadquieralalibertad,consiguiendoaselfindelareinsercin. La utilizacin de programas y tcnicas de carcter psicosocial que vayan orientadas a mejorar las capacidades de los internos y a abordar aquellas problemticas especficas que puedan haber influido en su comportamiento delictivo anterior (tcnicas para mejorar la aptitud social, para controlar psicopatologas o de control de la
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ARMENTA GONZLEZPALENZUELA, F. J. / RODRGUEZ RAMREZ, V.: Reglamento Penitenciario comentado.Anlisissistemticoyrecopilacinde legislacin, ed.MAD,Sevilla,2004,p.223ysiguientes
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conducta agresiva). No slo hay que aplicar mtodos psicolgicos para modificar la personalidad del interno sino que tambin se debe trabajar las relaciones con el entorno social a travs de permisos de salida,salidasprogramadasyactividadesfueradelacrcel. La potenciacin de los contactos del interno con el exterior contando, siempre que sea posible, con los recursos de la comunidad como instrumentos fundamentales en las tareas de reinsercin. Estos contactosfacilitanelobjetivodereinsercinpaulatina. Considerar que el recluso es sujeto de derecho y no se halla excluido de la sociedad, sino que contina formando parte de la misma debe ser el principio inspirador del cumplimiento de las penas y medidas deseguridadprivativasdelibertad.Portanto,lavidaenprisindebe tomar como referencia la vida en libertad reduciendo al mximo los efectos nocivos del internamiento, favoreciendo los vnculos sociales, la colaboracin y participacin de las entidades pblicas y privadas y elaccesoalasprestacionespblicas(art.3.3RP).
A la apertura al exterior contribuye lo estipulado en el artculo 111.3 RP que conmina a las Juntas de Tratamiento a facilitar la colaboracin y participacin de los ciudadanos y de instituciones o asociaciones pblicas o privadas en las actividades programadas. Tambin los permisos de salida y las comunicaciones con familiares y amigos forman parte del tratamiento, puesto que es de capital importancia que los internos conserven los lazos afectivos con las personasqueestnlibres. Elartculo66LOGPmencionaprogramasbasadosenelprincipio de comunidad teraputica, sesiones de asesoramiento psicopedaggico y de psicoterapia de grupo, terapia de comportamiento y de procedimientos tendentes a modificar el sistema de actitudes del interno cuandoseandesfavorablesonegativas. Asmismo,elReglamentopenitenciarioprev: salidas programadas (art. 114 RP), que pueden consistir en la asistencia a conferencias o seminarios, visitas a exposiciones o museos, o cualquier actividad deportiva o cultural. Las salidas
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programadas no pueden tener una duracin superior a dos das y no secontarnenelcmputodelospermisosordinarios(art.154RP). grupos en comunidad teraputica (art. 115 RP)26, en los que se suele utilizar terapia de grupo para los drogodependientes o alcohlicos, pudiendo realizarse dentro o fuera de la prisin a travs de salidas programadasacentrosdedeshabituacin.Laasistenciaainstituciones extrapenitenciarias queda reservada a los penados clasificados en tercer grado que necesiten un tratamiento especfico para la deshabituacin de drogodependencias y otras adicciones, dando cuenta al Juez de Vigilancia Penitenciaria (art. 182 RP). La Administracin penitenciaria celebrar los convenios correspondientes con otras instituciones pblicas o privadas. Existen mdulos especficos dentro de las prisiones para la realizacin de programaspermanentesrelativosadrogodependencias. Se llevan a cabo programas de actuacin especializada en drogodependencias27, que se realizan en combinacin con el Plan Nacional sobre Drogas, o programas especficos para internos condenadospordelitoscontralalibertadsexual(art.116RP)yapartirde la LO 1/2004, de Medidas de Proteccin integral contra la violencia de gnero,sehanpuestoenmarchaprogramasparamaltratadores28. Los programas especializados tambin podrn realizarse en una institucin exterior. Los internos clasificados en segundo grado con un perfil de baja peligrosidad social y que no ofrezcan riesgos de quebrantamiento de condena, podrn acudir regularmente a una institucin exterior para la realizacin de un programa concreto de atencin especializada, siempre que ste sea necesario para su tratamiento y reinsercin social (art.117 RP).La duracin de cada salida
ARMENTA GONZLEZPALENZUELA / RODRGUEZ RAMREZ, ob. cit., p. 230ysiguiente 27ARMENTA GONZLEZPALENZUELA, F. J. / RODRGUEZ RAMREZ, V.: ob.cit.p.232. 28 HERNNDEZ RAMOS, C.: La aplicacin prctica de los programas formativosa maltratadoresenvirtud delaLO1/2004 de medidasde proteccin integral. La experiencia prctica de Alicante, en La Ley Penal, n 21, Ao II, noviembre2005.
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nohasuperarlasochohorasyelinternohadecomprometerseaobservar elrgimendevidadelainstitucinascomolasmedidasdeseguimiento y control que se establezcan sin que stas puedan consistir en el control personal por miembros de los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado. Se permite que el interno interrumpa voluntariamente el programa y, adems, el permiso para estas salidas puede ser revocado si incumple las condiciones establecidas o sobrevienen circunstancias que justifiquenestadecisin. Actividadesdeltratamiento Los dos pilares del tratamiento son la formacin cultural y el trabajo. Las actividades del tratamiento pueden realizarse dentro o fuera de los Centros en funcin de las condiciones ms adecuadas para la consecucindelosfinesconstitucionalesylegalesdelapenaprivativade libertad(art.113.1RP). En los programas individualizados se incluyen, adems de los mtodos teraputicos, actividades educativas, formativas, socioculturales y deportivas (art. 118 RP), a cuya asistencia con aprovechamiento se estimula con beneficios y recompensas penitenciarios. Los internos pueden solicitar certificados acreditativos de las enseanzas, cursos o actividades desarrolladas sin que en ellos figure que se han obtenido en un Establecimiento penitenciario (art. 119 RP). As mismo pueden solicitar el traslado a otro establecimiento por motivos educativos. En cualquier caso de traslado se debe incluir el historial escolar en el expedientepersonal(art.121RP). Se brinda a los reclusos extranjeros la posibilidad de aprender el castellano y la lengua cooficial de la Comunidad Autnoma donde radique el Centro penitenciario(art.118 RP)y se procura que haya en las bibliotecas publicaciones en los idiomas ms usuales utilizados por los internosdediversasnacionalidades(art.127RP). Los detenidos o presos con patologa psiquitrica, que se encuentran internados en Establecimientos o Unidades Psiquitricas penitenciarias, tambin tienen derecho a una programacin general de actividades rehabilitadoras as como a programas individualizados para
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conseguir la autonoma personal y la integracin social (art. 189 RP). En estos casos se tiene en cuenta como elemento importante en la rehabilitacinelfavorecerelarraigodelinternoensuentornofamiliarno alejndoledemasiadodesusseresqueridos(art.191RP). Seprocuraquelainstruccinyeducacinseanlomsparecidasa lasqueseposibilitanalrestodelapoblacin. Actividadeseducativas Las enseanzas que se imparten en los establecimientos penitenciarios han de ajustarse, en la medida de lo posible, a la legislacin vigente en materia de educacin y formacin profesional (art. 55.1 LOGP). A este fin la Administracin penitenciaria promueve acuerdos con instituciones pblicas o privadas para que los internos puedan cursar con aprovechamiento las enseanzas de los diferentes nivelesdelsistemaeducativo(art.124RP). Las actividades educativas programadas varan segn el nivel culturaldelosinternosyabarcanlassiguientesetapas: la educacin infantil para menores, en las Unidades de Madres (art. 125RP). la formacin bsica dirigida a los analfabetos, a los jvenes, a los extranjeros y a las personas con problemas especficos para su acceso alaeducacin.Tieneuncarcterprioritario.Laenseanzabsicaslo es obligatoria para los internos que carezcan de estos conocimientos (art.122RP). laenseanzaobligatoriadelsistemaeducativogeneral. los programas educativos de enseanzas regladas y no regladas, que abarcanhastaelgradodeDoctorenlosestudiosuniversitarios. Como apoyo al desarrollo de estas enseanzas, los Centros han de disponer de Unidades Educativas con Maestros responsables de las actividades educativas (art. 126 RP), de biblioteca, en cuya gestin y proposicin de adquisiciones pueden colaborar los internos, as como de
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sala de lectura (art. 127 RP). Adems los reclusos pueden ser autorizados para utilizar ordenadores personales cuando sus estudios lo justifiquen (art. 129 RP), y estar informados a travs de libros, peridicos, revistas o audiciones radiofnicas, televisivas o similares (arts. 58 LOGP y 128 RP). En cada establecimiento ha de existir un espacio para una escuela en la que se desarrolla la instruccin de los internos (art. 55.1 LOGP) y una biblioteca provista de libros adecuados a las necesidades culturales y profesionales de los internos, quienes adems podrn utilizar los libros facilitados por el servicio de bibliotecas ambulantes establecido por la Administracin o entidades particulares con el mismo fin (art. 57 LOGP). Las actividades educativas, culturales y profesionales han de estar organizadas de acuerdo con el sistema oficial estatal para que los internos puedan alcanzar las titulaciones oficiales correspondientes. La Administracin penitenciaria est obligada a dar las mximas facilidades para interesar a los internos en estas actividades, de tal manera que los internosalumnos que no pueden seguir los cursos en el exterior tienen derecho a hacerlo por correspondencia, radio o televisin y se les debe facilitar la comunicacin con sus profesores para realizar los exmenes (art.56LOGP). Formacinprofesional,socioculturalydeportiva La Junta de Tratamiento organiza cursos de formacin profesionalyocupacional,conarregloalosplanesexistentesparaelresto de los ciudadanos con fines de insercin social y laboral. Estos cursos se asignan a los internos que poseen una baja cualificacin profesional (art. 130RP). A su vez, los internos pueden proponer la realizacin de actividades socioculturales y deportivas. La Junta de Tratamiento, si considera que pueden ser de inters, las coordina con los profesionales delCentroyloscolaboradoresdelexteriordeterminandolosinternosque handeparticiparenellas(art.131RP).
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Eltrabajo Tanto en la Ley General Penitenciaria como en el Reglamento se considera el trabajo como el elemento fundamental del tratamiento (art. 26 LOGP y 132 RP)29. Tiene la doble vertiente de ser un derecho y un deber del interno y su la finalidad es prepararle para entrar en el mercadolaboralcuandoalcancelalibertad.Todoslospenadossalvolos exceptuadosporbajamdica,edadavanzada,jubilacinofuerzamayor tienen la obligacin de trabajar conforme a sus aptitudes fsicas y mentales. Por contra, a los preventivos se les permite trabajar voluntariamenteconformeasusaptitudeseinclinaciones.Paralospresos preventivoslaparticipacineneltrabajoproductivoesvoluntaria(art.29 LOGPy133RP),estohayqueinterpretarloenelsentidodequenoforma partedeltratamiento.Estadistincinentrepenadosypreventivosnorige para las prestaciones personales obligatorias impuestas por la Administracin penitenciaria para el buen orden y limpieza de los establecimientos a las que estn obligados todos los internos que se incorporanalacomunidadpenitenciaria(art.5RP). Secontemplanvariasmodalidadesdetrabajo(art.27LOGP): laformacinprofesional elestudioylaformacinacadmica el trabajo en rgimen laboral o mediante frmulas cooperativas o similares eltrabajoocupacional las prestaciones personales en servicios auxiliares comunes del establecimiento lasactividadesartesanales,intelectualesyartsticas. Todos los tipos de trabajo deben cumplir las condiciones siguientes(arts.26LOGPy135RP):
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ARMENTA GONZLEZPALENZUELA, F. J. / RODRGUEZ RAMREZ, V.: op.cit.p.247.
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nohandetenercarcteraflictivonisancionador, nohandeatentaraladignidadhumana, han de satisfacer las aspiraciones laborales de los recluidos segn sus aptitudesycualificacionesprofesionales, handeserfacilitadosporlaAdministracin, handegozardelaproteccindispensadaporlalegislacinvigenteen materiadeSeguridadSocial, no han de supeditarse al logro de intereses econmicos por la Administracin, el trabajo productivo ha de ser remunerado y ha de desarrollarse en las condiciones de seguridad e higiene establecidas por la legislacin vigenteparaindustriassimilares. han de ser compatibles con las sesiones de tratamiento y con las necesidadesdeenseanzaenlosnivelesobligatorios, El artculo 4.2.f RP reconoce el derecho de los internos, sin distinguir entre penados y preventivos, a un trabajo remunerado dentro de las disponibilidades de la Administracin penitenciaria. Esto no quiere decir que todo interno est obligado a desarrollar este tipo de trabajos. Al trabajo remunerado se accede de forma voluntaria Por el contrario, el artculo 5 RP obliga a los reclusos a realizar las prestaciones personales obligatorias para el buen orden y limpieza de los establecimientos as como a participar en las actividades formativas, educativasylaboralesdefinidasenfuncindesuscarencias. El trabajo productivo por cuentaajena, exceptuadoelrgimen de cooperativa o similar, cuando se realiza dentro de los establecimientos, genera, por la duracin de la obra o servicio que se realice (art. 137 RP), una relacin jurdica laboral (RD 782/2001) con el Organismo Autnomo de Trabajos y Prestaciones Penitenciarias (u organismo autonmico similar) y queda cubierto por la Seguridad Social (art. 134 RP). Esta relacin jurdica laboral especial est reglamentada en el propio Reglamento Penitenciario y las normas de la legislacin laboral comn sloseaplicarncuandoassepreveaexpresamente.
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El trabajo productivo ha de ser remunerado por la Administracin Penitenciaria y est sujeto al descanso semanal de da y medio ininterrumpido durante la tarde del sbado y todo el domingo. Ademsgeneraunderechoavacacionesanualesdetreintadasnaturales o la parte proporcional al tiempo trabajado (art. 149 RP). En contrapartida, el interno tiene la obligacin de cumplir con las obligaciones concretas de su puesto de trabajo, observar las medidas de seguridad e higiene en el trabajo y contribuir a conseguir los fines de la productividad (art. 136 RP). Adems, el recluso tiene derecho a que se le valore el desempeo de este trabajo en orden al rgimen y dentro del tratamiento penitenciario para la posible concesin de beneficios penitenciarios(art.135RP). El trabajo ocupacional no productivo en el que se incluye la formacin profesional, el estudio, la formacin acadmica, otras ocupaciones que forman parte del tratamiento, las prestaciones personales en servicios auxiliares comunes del establecimiento, las ocupaciones artesanales, intelectuales y artsticas y cualquier otra que no seaproductivanoestsujetoalarelacinjurdicalaboralespecialconel Organismo Autnomo de Trabajo y Prestaciones Penitenciarias ni goza de la accin protectora de la Seguridad Social, pero tambin genera derecho a recompensas o beneficios penitenciarios (art. 153 RP). En caso de vender los productos elaborados en los talleres ocupacionales, los beneficios econmicos se dedicarn a reponer los materiales necesarios ascomoalpagodeincentivosalosinternos. Lassanciones Se considera que el mantenimiento de un rgimen disciplinario es necesario para la realizacin de los fines de la actividad penitenciaria (art. 231 RP). En el Reglamento Penitenciario se ha reunido bajo el Ttulo X, con la denominacinDel rgimen disciplinario y de las recompensas, las sanciones y los premios a los que son acreedores los internos segn sea su acatamiento al orden regimental. En cualquier caso, la falta de colaboracinen el tratamiento no puede acarrear sanciones disciplinarias (art. 112.3 RP). Por el contrario, una buena colaboracin puede compensaralgunatrasgresinalReglamento.
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La Comisin Disciplinaria30 (art. 276 RP) puede decidir, siempre que lo motive, la reduccin de las sanciones impuestas y sus plazos de cancelacin atendiendo a los fines primordiales de reeducacin y de reinsercin social (art. 256 RP). Los plazos de cancelacin de las anotaciones relativas a sanciones pueden llegar a ser acortados hasta la mitad de su duracin si, con posterioridad a la sancin y antes de completarse dichos plazos se obtiene alguna de las recompensas previstasenelReglamentoPenitenciario(art.261RP). Losbeneficiospenitenciarios Por una parte, la LOGP prev el desarrollo de un sistema de recompensas con el fin de estimular la buena conducta, el espritu de trabajo y el sentido de la responsabilidad tanto en el comportamiento personal como en las actividades organizadas por el Establecimiento penitenciario (art. 46 LOGP). Por otra parte, el Reglamento diferencia los beneficios penitenciarios de las recompensas. Dedica el Captulo II del Ttulo VIII a los beneficios penitenciarios, considerando como tales nicamente las dos figuras que acortan la duracin del cumplimiento efectivo de la privacin de libertad: la libertad condicional, que reduce el tiempo efectivo de internamiento, y el indulto particular, que reduce la duracindelacondenaimpuestaensentenciafirme(art.202RP). Todo penado tiene derecho a los beneficios penitenciarios (art. 4.2.h. RP) en atencin a su evolucin positiva, teniendo en cuenta que el fin de la pena privativa delibertad es lareeducaciny la reinsercin (art. 203 RP). La Junta de Tratamiento hace la propuesta para los beneficios penitenciarios basndose enla acreditacin de la concurrencia de buena conducta, el trabajo, la participacin del interesado en las actividades de reeducacin y reinsercin social y la evolucin positiva en el proceso de
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LaComisinDisciplinariaestpresididaporelDirectordelcentroycompuesta porlossiguientesmiembros:a)ElSubdirectordeRgimen.b)ElSubdirectorde Seguridad. c) Un Jurista del Establecimiento. d) Un Jefe de Servicios. e) Un funcionario de plantilla del centro penitenciario. Como Secretario de la Comisin Disciplinaria actuar, con voz pero sin voto, un funcionario designadoporelDirectordeentrelosdestinadosenelcentropenitenciario
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reinsercin(art.204RP). El penado puede conseguir el adelantamiento de la libertad condicionalcuando(art.205RP): hayaunpronsticoindividualizadoyfavorabledereinsercinsocial, estclasificadoentercergrado, hayaextinguidolasdosterceraspartesdelacondena, haya observado buena conducta y desarrollado continuadamente actividadeslaborales,culturalesuocupacionales. La Junta de Tratamiento presenta al Juez de Vigilancia penitenciaria un informe pronstico final basado en los resultados conseguidos por el tratamiento con un juicio de probabilidad sobre el comportamientofuturoenlibertad(art.67LOGP). El indulto particular parcial se puede conseguir cuando concurran, de modo continuado durante un tiempo mnimo de dos aos y en un grado que se pueda calificar de extraordinario, todas y cada una delassiguientescircunstancias(art.206RP): buenaconducta, desempeo de una actividad laboral normal, bien en el Establecimiento o en el exterior, que se pueda considerar til para la preparacinparalavidaenlibertad, participacinenlasactividadesdereeducacinyreinsercinsocial. Lasrecompensas De las recompensas trata el Ttulo X del Reglamento bajo el rtuloDel rgimen disciplinario y de las recompensas. El artculo 263 RP establece que los actos que pongan de manifiesto buena conducta, espritu de trabajo y sentido de la responsabilidad en los internos, as como la participacin positiva en las actividades asociativas reglamentarias o de otro tipo que se organicen en el Establecimiento,
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sernestimuladosconalgunadelassiguientesrecompensas: Comunicacionesespecialesyextraordinariasadicionales. Becas de estudio, donacin de libros y otros instrumentos de participacinenlasactividadesculturalesyrecreativasdelCentro, Prioridad en la participacin en salidas programadas para la realizacindeactividadesculturales, Reduccindelassancionesimpuestas, Premiosenmetlico, Notasmeritorias, Cualquierotrarecompensadecarcteranlogoalasanterioresqueno resulteincompatibleconlospreceptosreglamentarios. La concesin de las recompensas debe ser anotada en el expedientepersonaldelinterno. Lospermisosdesalida31 LaJuntadeTratamiento,previasolicituddelinternoyelinforme del Equipo Tcnico, puede conceder, si concurren los requisitos objetivos exigidos,dostiposdepermisosdesalida(arts.154a162RP): ordinarios: que tienen como finalidad preparar para la vida en libertad(art.154RP) extraordinarios: que se conceden por motivos humanitarios ante circunstancias que afectan gravemente a la vida familiar de los internos as como por otros importantes y comprobados motivos (art.155RP).
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MARTNEZESCAMILLA, M.: Los permisos ordinarios de salida: rgimen jurdico y realidad,Edisofer,Madrid,2002.
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Los permisos de salida tienen un trato especial en la legislacin penitenciaria.Noseencuentranincluidosenlosderechosdelospresosni tampoco en las recompensas. La LOGP les dedica un captulo dentro del ttulo Del rgimen penitenciario, a continuacin de las recompensas, mientras que el RP los regula en el ttulo VI De los permisos de salida. Es evidente que ambos textos atribuyen a los permisos de salida un efecto benfico para preparar la vida en libertad y por tanto pueden ser utilizados como instrumentos dentro del tratamiento individualizado. Los permisos de salida, que pueden solicitar tanto los internos penados como a los preventivos (art. 48 LOGP y 159 RP), comparten fines regimentalesytratamentales. Segn el artculo 47.2 LOGP, los permisos ordinarios de salida pueden constar de hasta siete das cada uno hasta un total de treinta y seis o cuarenta y ocho das por ao para los condenados en segundo o tercer grado de rgimen penitenciario, siempre que hayan extinguido la cuartapartedelacondenayobservenbuenaconducta.Elartculo154RP exige el informe previo del Equipo Tcnico, que podr ser desfavorable basndoseenlatrayectoriadelictivadelsujeto,supersonalidadanmala, la probabilidad de quebrantamiento de condena32 o de comisin de nuevos delitos o la repercusin negativa en el programa individualizado (art. 156 RP). Despus de una larga estancia en la crcel (con hbitos de prisionizacin) es muy importante la adaptacin paulatina a la vida en libertad. El artculo 47.1 LOGP contempla la concesin de permisos extraordinarios en caso de fallecimiento o enfermedad grave de los padres, cnyuge, hijos, hermanos y otras personas ntimamente vinculadas con los internos, alumbramiento de la esposa, as como por importantes y comprobados motivos, con las medidas de seguridad adecuadas33 salvo que concurran circunstancias excepcionales. Tambin
La Direccin General de Instituciones Penitenciarias ha confeccionado una Tabla de Variables de Riesgo de quebrantamiento de la condena durante los permisosdesalida,publicadaenlaInstruccin22/96,de16dediciembre. 33 ROS MARTN, J.C.: Manual de ejecucin penitenciaria. Defenderse en la crcel, ed. Colex., Madrid, 2004, p. 133 y siguientes: salidas para examinarse en Universidadesopresentarseaalgnconcursooposicin
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se prev por motivos de salud, previo informe del mdico, permisos extraordinarios de salida de hasta doce horas para consulta ambulatoria extrapenitenciaria y de hasta dos das para ingresar en un hospital extrapenitenciario(art.155.4RP). Para todos los permisos extraordinarios los internos clasificados en primer grado necesitarn la autorizacin expresa del Juez de Vigilancia (art. 155.3 RP), siendo sta necesaria para los penados en segundogradocuandohayanderealizaruningresohospitalariosuperior a los dos das. En este ltimo caso los clasificados en tercer grado slo precisan la autorizacin del Centro Directivo. Los preventivos precisarn de la previa aprobacin de la Autoridad judicial que haya ordenado su ingresoenprisinpreventiva(art.159RP). La concesin de permisos ordinarios es compatible con la de los extraordinarios para los internos clasificados en segundo y tercer grado (art.158 RP).En el supuesto de que el recluso aprovechaseel disfrute del permiso de salida para fugarse o delinquir, ste queda inmediatamente revocado y da lugar a que el Equipo Tcnico valore negativamente la concesin de futuros permisos ordinarios (art. 157 RP), adems de incurrirenundelitodequebrantamientodecondena(art.468CP).Sipor el contrario el permiso se cumple sin ningn incidente, con todas las condiciones y controles que haya impuesto el Equipo Tcnico, esto ser valorado positivamente para la concesin de futuros permisos (art. 156 RP). Sistemaobjetivodeevaluacincontinuada La necesidad de evaluar la actividad de los internos viene impuesta por la existencia del adelantamiento en la libertad condicional (art. 205 RP) y el indulto particular (art. 206 RP), as como por la necesidad de incentivar los comportamientos positivos de los internos asignados a departamentos especiales de rgimen cerrado (art. 93.1.6 RP) y de estimular en todos los reclusos, mediante beneficios penitenciarios y recompensas, el seguimiento con aprovechamiento de las actividades educativas, formativas, socioculturales y deportivas (art. 119RP).
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A estos efectos la Direccin General de Instituciones Penitenciarias ha dictado la Instruccin 8/99, de 20 de julio, sobre sistema de evaluacin continuada e incentivacin de actividades de los internos y en los centros penitenciarios de la Comunidad Autnoma de Catalua existe la Circular 1/99 de la Direcci General de Serveis Penitenciaris i de Rehabilitaci, sobre el sistema de evaluacin y motivacin continuada, aplicable al rgimen ordinario y al rgimen abierto restringido. Se establece un sistema objetivo de evaluacin continuada de las actividades realizadas por los internos a lo largo de su estancia en prisin con el fin de propiciar el compromiso y la participacin en su proyecto de reincorporacin a la sociedad libre. As mismo, se proporcionan pautas para la decisin relativa a la modificacin o no del grado de clasificacin del interno, que conlleva tambin, como hemos visto anteriormente, modificaciones en el rgimen penitenciario. Este sistema de evaluacin se aplica a los internos preventivos y a los penados, quedando excluidos los liberados condicionales. El sistema de evaluacin introduce la adjudicacin de crditos por el desempeo de actividades programadas. Los establecimientos disponen de un Catlogo Unificado de Actividades distribuidas en las siguientesreas:formativa,cultural,deportiva,laboral,laboresauxiliares y teraputica. La Junta de Tratamiento tiene que preparar el Catlogo de actividades ofertadas, con vigencia anual, que habrn de ser aprobadas porlasunidadesuorganismoscompetentesdelosservicioscentrales.Las actividades pueden realizarse dentro o fuera del establecimiento, de forma colectiva o individual, admitindose la intervencin de personas o asociacionescolaboradorasbajolasupervisindepersonalpenitenciario. En el Catlogo Unificado de Actividades se consigna la denominacin de cada actividad, el servicio directamente responsable de ella, el nmero de plazas estimadas, su duracin, horario y el valor en crditos correspondientes a un trimestre teniendo en cuenta su correcto desempeo,duracinyespecifidad. Sefijaelvalordecadaactividadenfuncinde: el tiempo de dedicacin que requiere, incluyendo las horas de preparacinyestudio, laidoneidadparalareinsercinsocial,
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elconjuntodelaofertadisponibleencadamomentoconcreto, lapenosidadoespecialdificultaddelatarea, elintersparaelbeneficiocomndelestablecimiento. El Equipo Tcnico asigna las actividades a los internos teniendo en cuenta los objetivos especficos del tratamiento y sus preferencias o intereses. La Junta de Tratamiento aprueba la asignacin que ser objeto dereconsideracinexpresaenelmomentodelarevisindelgrado,como mximo cada seis meses, coincidiendo con la valoracin del desempeo de actividades. Los profesionales penitenciarios responsables de la ejecucin o supervisin de las actividades han de evaluarlas una vez concluidas o cada trimestre, salvo que el penado fuera a ser trasladado a otro centro, en cuyo caso se podr efectuar desde que haya transcurrido un mes de la ltima certificacin. Harn constar los defectos de rendimiento y los aspectos significativos que pongan en relieve un especial esfuerzo o dedicacin. Con estos datos el Equipo Tcnico eleva una propuesta a la Junta de Tratamiento con los crditos que estima procedente conceder a cada interno, adaptada a las siguientes restricciones: elnmeromximodecrditosportrimestreeinternoesde12,sinque sepuedaaplicarelexcesoganadoatrimestresposteriores, nicamente se pueden proponer unidades enteras de crditos, por lo que cuando se otorgue menos de un crdito quedar constancia de este extremo para dar la oportunidad de que esa fraccin se sumea la valoracindeltrimestresiguiente.Lasacreditacionesincompletasslo seguardanduranteuntrimestre. La Junta de Tratamiento certifica trimestralmente los crditos ganados por cada interno quedando constancia en el expediente de cada uno. Los crditos certificados dan opcin a las recompensas que se encuentran en una relacin que el Consejo de Direccin ha de mantener actualizada en cada establecimiento. La Junta de Tratamiento formula la propuesta de recompensas a la Comisin Disciplinaria que debe atender alossiguientescriteriosparasuconcesinodenegacin:
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o todarecompensaexigir,almenos,lacertificacindetrescrditos, o se valorarn en cada caso concreto las sanciones disciplinarias impuestas durante ese trimestre. Estas sanciones pueden reducirse, como hemos dicho anteriormente, al ser compensadas por las recompensasobtenidas. Para la revisin peridica del grado y del programa de tratamientodelosinternossehaceunaevaluacinglobalcadaseismeses enlaquesetienenencuentadosindicadores: Valor objetivo: parte de los crditos obtenidos en el perodo contemplado. Se valora la implicacin del interno en su proyecto de reinsercin. Valoracin individualizada: tiene en cuenta el grado de pertinencia de las actividades desarrolladas en relacin con las necesidades especficas consignadas en el programa individual de tratamiento, el inters y esfuerzo puestos de manifiesto por el interno para conseguir los objetivos fijados, as como otras circunstancias relativas a la conductaglobaldelinternoyalaofertadisponible. Estas dos valoraciones determinan la valoracin global del interno que lo sita en una categora concreta a la que corresponde una puntuacin: positiva, normal o insuficiente. El conjunto de los resultados de estas evaluaciones refleja la evolucin del interno en su proceso de reinsercin y permite la propuesta de beneficios y recompensas penitenciarios. Para los internos que se encuentran en rgimen cerrado, con programas genricos de tratamiento especialmente orientados a lograr la progresiva adaptacin del interno a la vida en rgimen ordinario, la valoracin global se mover dentro de los dos tramos inferiores (normal oinsuficiente). ElJuezdeVigilanciaPenitenciaria Segn el art. 76 LOGP, el Juez de Vigilancia Penitenciaria (JVP) tiene atribuciones para hacer cumplir la pena, resolver los recursos
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referentes a las modificaciones de la pena, salvaguardar los derechos de los internos y corregir los abusos y desviaciones que se pudieran producir en el cumplimiento de los preceptos del rgimen penitenciario. Entreotrascompetencias,tienelassiguientes: Resolver las propuestas de libertad condicional y acordar las revocaciones(arts.195a201,205RP,90.2,91.2,93.2CP). Aprobar las propuestas de beneficios penitenciarios que puedan suponerunacortamientodelacondena(arts.205RP,78.3,97,98CP). Aprobar las sanciones en celda de aislamiento que tengan una duracinsuperioraloscatorcedas(arts.236,253,255RP). Resolver las reclamaciones que, por va de recurso, formulen los internos sobre sanciones disciplinarias, clasificacin inicial (art. 103.5 RP), progresiones o regresiones en grado (arts. 103.8, 105, 248, 249, 252,267RP). Resolver las peticiones o quejas que los internos formulen sobre el rgimen y el tratamiento penitenciario en cuanto afecte a los derechos fundamentalesosobrelosderechosybeneficiospenitenciarios(art.54 RP). Autorizarprogramasespecficosdetratamiento(arts.100y117RP). Autorizar los permisos de salida cuya duracin sea superior a dos das, excepto para los clasificados en tercer grado (arts. 155, 161, 162 RP) Conocer del paso de los reclusos a establecimientos de rgimen cerradoapropuestadelDirectordelcentro. Poder dirigirse a la Direccin General de Instituciones Penitenciarias para formular propuestas respecto a la ordenacin de la convivencia interior de los establecimientos, a la organizacin de los talleres, escuela, asistencia mdica y religiosa, y a cualquier actividad regimentalodetratamientopenitenciario(art.77LOGP).
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Laresponsabilidadpenaldelosmenores La LO 5/2000, reguladora de la Responsabilidad Penal de los Menores, ha sufrido sucesivas modificaciones por las LO 7/2000, 9/2000, 9/2002, 15/2003 y 8/2006. En desarrollo de la ley, el RD 1774/2004, de 30 dejulio,apruebaelReglamento(RLORRPM). La LORRPM tiene un carcter primordial de intervencin educativayestregidaporelsuperiorintersdelmenor: Sus medidas no pueden ser represivas, sino preventivoespeciales orientadas hacia la efectiva reinsercin, por lo que estn dotadas de flexibilidadparapoderseradaptadasacadacasoenconcreto. A raz de la LO 8/2006 se mantiene que el inters superior del menor es perfectamente compatible con el objetivo de pretender una mayor proporcionalidad entre la respuesta sancionadora y la gravedad del hecho cometido, aunque se deje en manos del Juez la valoracin y ponderacin de ambos principios de modo flexible y en favor de la ptima individualizacin de la respuesta. Otro planteamiento nos llevara a entender de un modo trivial que el inters superior del menor es no slo superior, sino nico y excluyente frente a otros bienes constitucionales a cuyo aseguramiento obedece toda norma punitivaocorreccional34. El inters del menor ha de ser valorado por profesionales especializados en el mbito de ciencias diferentes de la jurdica (psiclogos,trabajadoressociales,educadores). Lasmedidas La LORRPM prev medidas restrictivas de derechos para los jvenes delincuentes. Esta ley ha evitado la denominacin de penas con el fin de permitir la mayor flexibilidad en su aplicacin. Al igual que
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ABEL SOUTO, M.: Los menores, el principio acusatorio y la proporcionalidad penalenlaLeyOrgnica5/2000,enlaActualidadPenal,n43,2003
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las penas, pueden ser privativas de libertad o de otros derechos. El Juez puede combinar la imposicin de medidas principales con medidas complementarias35. El art.7 LORRPM enumera las siguientes medidas que pueden imponerlosJuecesdeMenoresporsentenciafirme: Internamiento en rgimen cerrado (art. 24 RLORRPM), semiabierto (art.25RLORRPM)oabierto(art.26RLORRPM). Internamiento teraputico en rgimen cerrado, semiabierto o abierto (art.27RLORRPM). Tratamientoambulatorio(art.16RLORRPM) Asistencia a centro de da para realizar actividades de apoyo, formativas,laboralesodeocio(art.17RLORRPM) Permanenciadefindesemanaeneldomiciliohabitualoenuncentro, combinada con tareas socioeducativas que deben realizarse fuera del lugardepermanencia(art.28RLORRPM). Libertad vigilada (art. 18 RLORRPM) con seguimiento de las pautas socioculturales establecidas en el programa deintervencin elaborado por la entidad pblica o el profesional encargado del seguimiento y aprobado por el Juez que puede imponer reglas de conducta a seguir como: o Asistirconregularidadauncentrodocente o Someterse a programas de tipo formativo, cultural, educativo, profesional,laboral,deeducacinsexual,deeducacinvialuotros similares o Prohibicin de acudir a determinados lugares, establecimientos o espectculos
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ABEL SOUTO, M.: Las medidas en el nuevo Derecho Penal juvenil (consideracionesentornoalartculo7delaLeypenaldelmenor,enActualidad Penal,n1,2002
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o Prohibicindeausentarsedellugarderesidencia o Obligacinderesidirenunlugardeterminado o Obligacin de comparecer personalmente ante el Juzgado de Menores o ante el profesional que se designe, para informar de las actividadesrealizadasyjustificarlas o Cualesquiera otras obligaciones que el Juez, de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal, estime conveniente para la reinsercin social delsentenciado. Si alguna de estas obligaciones implicase que el menor no pudiese seguir conviviendo con sus padres, tutores o guardadores, el Ministerio Fiscal debe remitir testimonio de la nueva situacin a la entidad pblica de proteccin del menor para que promueva las medidas de proteccin previstas en la LO 1/1996, de Proteccin JurdicadelMenor. Prohibicin de aproximarse o comunicarse con la vctima o con aquellaspersonasquedetermineelJuez.Siestamedidaimplicaseque el menor no pudiese seguir conviviendo con sus padres, tutores o guardadores, el Ministerio Fiscal debe remitir testimonio de la nueva situacin a la entidad pblica de proteccin del menor para que promueva las medidas de proteccin previstas en la LO 1/1996, de ProteccinJurdicadelMenor Convivencia con otra persona, familia o grupo educativo adecuadamente seleccionado para orientar al menor en su proceso de socializacin(art.19RLORRPM). Prestaciones en beneficio de la comunidad, con actividades no retribuidasdeinterssocialoenbeneficiodepersonasensituacinde precariedad(art.20RLORRPM). Realizacin de tareas socioeducativas encaminadas a desarrollar la competenciasocial(art.21RLORRPM). Amonestacin del Juez de Menores para hacer comprender la gravedad delos hechos cometidos y las consecuencias que han tenido
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o podran haber tenido, y para que no vuelva a cometerlos en un futuro. Privacindelpermisodeconducirciclomotoresyvehculosamotor,o delderechoaobtenerlo Privacin de las licencias administrativas para caza o para uso de cualquierotrotipodearmas Inhabilitacinabsoluta Duracindelasmedidas En general las medidas no pueden exceder de dos aos, la medida de prestaciones en beneficio de la comunidad no puede superar las cien horas y la de permanencia de fin de semana no puede superar los ochofinesdesemana(art.9.3LORRPM) Las medidas de internamiento constan de dos perodos: el primero se lleva a cabo en el centro correspondiente y el segundo se lleva a cabo enrgimendelibertadvigilada. Excepcionalmente, en determinados tipos de delitos las medidas puedensermslargas: En delitos graves, delitos menos graves realizados con violencia o intimidacin en las personas o que hayan generado grave riesgo para la vida o la integridad fsica de las personas, y delitos cometidos en grupo o perteneciendo o actuando al servicio de una banda, organizacin o asociacin para delinquir (art. 10.1 LORRPM): o Para menores de catorce o quince aos, la medida de internamiento en rgimen cerrado puede alcanzar hasta tres aos de duracin, Las prestaciones en beneficio de la comunidad hasta ciento cincuenta horas o la permanencia de findesemanahastadocefinesdesemana o Para menores de diecisis o diecisiete aos, la duracin de la medida de internamiento en rgimen cerrado puede ser de
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hasta seis aos, hasta doscientas horas la de prestaciones en beneficio de la comunidad y la de permanencia de fin de semana hasta diecisis fines de semana. En los supuestos de extrema gravedad36 se ha de aplicar la medida de rgimen cerrado, con una duracin de entre uno y seis aos, seguida de otro periodo de libertad vigilada con asistencia educativa hasta unmximodecincoaos. La modificacin, suspensin o sustitucin de la medida slo se podrhacerunaveztranscurridounaodecumplimientoefectivo delamedidadeinternamiento. En los delitos de homicidio (art. 138 CP), asesinato (art. 139 CP), violacin (art. 179 CP), agresiones sexuales agravadas (art. 180 CP) yterrorismo(arts.571a580CP)(art.10.2LORRPM): o Para menores de catorce o quince aos, la medida de internamiento en rgimen cerrado tendr una duracin de uno a cuatro aos complementada en su caso con una medida de libertadvigiladadehastaunmximodetresaos. Cuando sean responsables de ms de un delito y alguno de ellos fuera de los de terrorismo calificado como grave y sancionado con pena superior o igual a los quince aos de prisin, la medida de internamiento en rgimen cerrado podr alcanzarunaduracinmximadecincoaos. o Para menores de diecisis o diecisiete aos, la medida de internamiento en rgimen cerrado tendr una duracin de uno a ocho aos complementada en su caso con una medida de libertad vigilada con asistencia educativa de hasta un mximo decincoaos. Cuando sean responsables de ms de un delito y alguno de ellos fuera de los de terrorismo calificado como grave y sancionado con pena superior o igual a los quince aos de
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La reincidencia da lugar a la apreciacin automtica de extrema gravedad (art. 10.1ltimoprrafoLORRPM)
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prisin, la medida de internamiento en rgimen cerrado podr alcanzarunaduracinmximadediezaos. La modificacin, suspensin o sustitucin de la medida slo se podr hacer una vez transcurrido al menos la mitad de la duracindelamedidadeinternamientoimpuesta.
En los delitos de terrorismo (arts. 571 a 580 CP) el Juez tendr que imponer adems una medida de inhabilitacin absoluta por un tiempo superior entre cuatro y quince aos al de la duracin de la medidadeinternamientoenrgimencerradoimpuesta. Laaplicacindelasmedidas Como principio general, la LORRPM determina que para la eleccindelamedidaomedidasadecuadas,tantoelMinisterioFiscaly el letrado del menor en sus postulaciones como por el Juez en la sentencia, se deber atender de modo flexible, no slo a la prueba y valoracin jurdica de los hechos, sino especialmente a la edad, las circunstancias familiares y sociales, la personalidad y el inters del menor(art.7.3LORRPM). La LORRPM regula que por hechos calificados como faltas37 slosepuedeimponerlasmedidasdelibertadvigiladahastaunmximo de seis meses, amonestacin, permanencia de fin de semana hasta un mximo de cuatro fines de semana, prestaciones en beneficio de la comunidad hasta cincuenta horas, privacin del permiso de conducir o de otras licencias administrativas hasta un ao, la prohibicin de aproximarse o comunicarse con la vctima o con aquellos de sus familiares u otras personas que determine el Juez hasta seis meses y la realizacin de tareas socioeducativas hasta seis meses (art. 9.1 LORRPM). Las acciones u omisiones imprudentes no pueden ser
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Hechos castigados para los mayores de edad con penas leves del art. 33.4 CP, tipificadosenelLibroIIICP.
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sancionadas con medidas de internamiento en rgimen cerrado (art. 9.4 LORRPM). Lamedidadeinternamientoenrgimencerradoquedareservada paralossiguientescasos(art.9.2LORRPM): hechos tipificados como delito grave en el CP o en las leyes penales especiales, hechos tipificados como delitos menos graves en el CP en cuya ejecucinsehayaempleadoviolenciaointimidacinenlaspersonaso se haya generado grave riesgo para la vida o la integridad de las personas, hechos tipificados como delito cuando se cometan en grupo o el menor pertenezca o acte al servicio de una banda, organizacin o asociacin, incluso de carcter transitorio, que se dedicare a la realizacindetalesactividades. A los menores exentos de responsabilidad penal a causa de una anomala o alteracin psquica; un trastorno mental transitorio; intoxicacin plena por consumo de bebidas alcohlicas, drogas txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas u otras que produzcan efectos anlogos; o de una alteracin grave de la conciencia de la realidad por sufrir alteraciones en la percepcin desde el nacimiento o desde la infancia (art. 20. 1, 2 y 3 CP) slo se les puede imponer medidas teraputicas en rgimen cerrado, semiabierto o abierto o tratamiento ambulatorio(art.9.5LORRPM). La LORRPM permite al Ministerio Fiscal y a los Jueces de Menores adoptar resoluciones o medidas que eviten la desinsercin del menor cuando los hechos tienen menos gravedad o son leves. En esta lneaseprevque: El Ministerio Fiscal puede desistir de la incoacin del expediente cuandoloshechosdenunciadosconstituyandelitosmenosgraves38sin
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Hechos castigados para los mayores de edad con las penas sealadas en el art. 33.3CP
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violencia o intimidacin en las personas, o faltas, tipificados en el Cdigo Penal o en las leyes penales especiales y no conste que el menor haya cometido con anterioridad hechos de la misma naturaleza,esdecirquenoseareincidente(art.18LORRPM). El Ministerio Fiscal puede sobreseer el expediente una vez iniciado por delito menos grave o falta, atendiendo a la gravedad y circunstanciasdeloshechosydelmenor,demodoparticularalafalta de violencia o intimidacin graves y a que, adems, el menor haya conciliadoconlavctimaohayaasumidoelcompromisoderepararel dao causado a la vctima o al perjudicado por el delito, o bien se haya comprometido a cumplir una actividad educativa propuesta por elequipotcnicoensuinforme(art.19LORRPM).ElMinisterioFiscal ha de solicitar del equipo tcnico un informe sobre la conveniencia de adoptar la solucin extrajudicial ms adecuada al inters del menor y al de la vctima (art. 5 RLORRPM). Ambas partes deben pronunciarse sobre su conformidad o disconformidad para participar en un procedimientodemediacin. Laconciliacinimplicaqueelmenorreconozcaeldaocausado,se disculpeantelavctimaystaaceptesusdisculpas. La reparacin consiste en el compromiso entre el menor y la vctima o perjudicado para realizar ciertasacciones en beneficiode los perjudicados o de la comunidad, seguido de su realizacin efectiva. Los equipos tcnicos han de realizar las labores de mediacin (art. 4 RLORRPM) entre el menor y la vctima o el perjudicado para concretarlosacuerdosdeconciliacinodereparacin.Cuandonosea posiblelaconciliacinolareparacindirectaosocial,obiencuandoel equipo lo considere ms adecuado al inters del menor podr proponerle la realizacin de tareas socioeducativas o trabajos en beneficiodelacomunidad(art.5RLORRPM). Se otorga al Juez competente para la ejecucin de la medida la posibilidad de acordar la suspensin de la ejecucin de la sentencia poruntiempodeterminadoyhastaunmximodedosaoscuandola medida impuesta no tenga ms de dos aos de duracin. Se puede acordarenlamismasentenciaoenunautomotivado,enamboscasos
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se har constar las condiciones que debe cumplir el menor para la suspensin(art.40.1LORRPM). Lascondicionespuedenser(art.40.2LORRPM): No ser condenado en sentencia firme por delito durante el tiempo quedurelasuspensin Asumir el compromiso de mostrar una actitud y disposicin de reintegrarsealasociedad,noincurriendoennuevasinfracciones ElJuezpuedeestablecerunrgimendelibertadvigiladaduranteel plazo de la suspensin o la obligacin de realizar una actividad socioeducativa. Si las condiciones no se cumplieran por el menor el Juez alzar la suspensinyprocederaejecutarlasentencia. SeotorgaalJuezlaposibilidaddedejarsinefectolamedidaimpuesta, reducir su duracin o sustituirla por otra, en cualquier momento y siempre que la modificacin redunde en beneficio del menor y se exprese a ste suficientemente el reproche merecido por su conducta (arts.13y51.1LORRPM). Laconciliacindelmenorconlavctima,encualquiermomento que se produzca, puede dejar sin efecto la medida impuesta si el Juez juzga que dicho acto expresa suficientemente el reproche que merecen los hechos cometidos por el menor (arts. 19.2y51.2LORRPM). Si durante la ejecucin de la medida el menor manifiesta su voluntad de conciliarse con la vctima o el perjudicado, o de repararleseldaocausado,laentidadpblicaresponsabledela ejecucin de la pena tiene que comunicarlo al Juez y al Ministerio Fiscal y realizar las labores de mediacin (art. 15 RLORRPM). Cuando el menor se encuentre bajo la proteccin de una entidad pblica de proteccin o de reforma de menores, esta entidad puede realizar, al igual que el equipo tcnico, labores de mediacin entre el menor y la vctima (art. 5.3 RLORRPM)
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informando al Ministerio Fiscal y al letrado del menor de los resultadosdelamediacin. Laejecucindelasmedidas El art. 54.1 LORRPM establece que las medidas privativas de libertad, la detencin y las medidas cautelares de internamiento se ejecutarn en centros especficos para menores infractores, diferentes de los previstos en la legislacin penitenciaria aplicable a los mayores de edad penal. Hace mencin expresa de la ejecucin de la detencin preventiva, de las medidas cautelares de internamiento y de las medidas impuestas por sentenciafirme, acordadas por el JuezCentral de Menores o por laSalacorrespondiente de la Audiencia Nacional, que se llevarn a cabo en los establecimientos y con el control del personal especializado que el Gobierno disponga mediante convenios con las Comunidades Autnomas. La competencia funcional para la ejecucin de las medidas impuestasporelJuezdeMenorescorrespondea: Las Comunidades Autnomas y a las Ciudades de Ceuta y Melilla, donde se ubique el Juzgado de Menores que haya acordado la medida, mediante las entidades pblicas que se designen, salvo para los casos sentenciados por la Audiencia Nacional, para (art. 8.1 RLORRPM): La ejecucin de las medidas cautelares adoptadas por el Juez de Menores cuando haya indicios racionales de la comisin de un delito y exista el riesgo de eludir u obstruir la accin de la justicia por parte del menor o de atentar contra los bienes jurdicos de la vctima(arts.28LORRPMy29RLORRPM). La ejecucin de las medidas adoptadas por los Jueces de Menores ensussentenciasfirmes(verart.7.1LORRPM) La ejecucin del rgimen de libertad vigilada y de las actividades socioeducativas. Si la entidad pblica designa un centro fuera de su Comunidad, ser
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la Comunidad Autnoma a la que pertenezca el centro la competente paralaejecucindelamedida. Al Estado la ejecucin de las sentencias y autos dictados por el JuzgadoCentraldeMenoresolasalacorrespondientedelaAudiencia Nacional(endelitosdeterrorismotipificadosenlosarts.571a580CP) sobre(art.8.2RLORRPM): Detencinpreventiva Medidascautelaresdeinternamiento Medidasadoptadasensentenciafirme La ejecucin de la medida de libertad vigilada corresponde a las instituciones pblicas encargadas de la ejecucin de las medidas penalesprevistasenelart.105.1CP(art.8.3RLORRPM) Las medidas de privacin del permiso de conducir ciclomotores o vehculos a motor o del derecho a obtenerlo o de las licencias administrativas de caza o para cualquier tipo de armas y la inhabilitacin absoluta pueden ser ejecutadas por el Juez de Menores oporlosrganosadministrativoscompetentes(art.8.4RLORRPM). La medida de internamiento en centro penitenciario (para que los mayores de dieciocho aos terminen de cumplir la pena de internamiento) es ejecutada por la Administracin Penitenciaria (art. 8.5RLORRPM). La entidad pblica de proteccin de menores es competente para valorar y decidir si se ha de adoptar alguna medida a los menores de catorceaos(art.8.6RLORRPM). Medidasdeinternamiento Los centros de internamiento de menores estn divididos en mdulos segn la edad, madurez, necesidades y habilidades de los internados (art. 33 RLORRPM). Las madres pueden tener con ellas a sus hijos menores de tres aos (art. 34 RLORRPM). En los centros se establecen programas individualizados de ejecucin de la medida segn
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las necesidades y carencias de los internos (arts. 10.4, 30.1 RLORRPM). ElprogramaindividualizadodebeseraprobadoporelJuezcompetente. Toda actividad de los centros debe estar inspirada por el principio de que el menor es sujeto de derecho y contina formando parte de la sociedad, por tanto la vida en los centros debe tomar como referencia la vida en libertad, con respeto a la propia personalidad del menor, de su libertad ideolgica y religiosa y de los derechos e intereses legtimos que no queden afectados por la condena (arts. 55 y 56 LORRPM). Como complemento a estos derechos se establecen en el art. 57LORRPMlosdeberesquelosmenoresinternadosdebencumplir. Laentidadpblicaoelorganismoquetengalascompetenciasen lamateriahadeadoptarlasmedidasoportunasparaqueelmenorreciba laenseanzabsicaobligatoriayparaquepuedaaccederaotrosestudios de los diferentes niveles del sistema educativo as como a enseanzas no regladasquecontribuyanasudesarrollopersonalyseanadecuadasasus circunstancias (art. 37 RLORRPM). En ningn caso debe consignarse que los certificados y diplomas de estudio, los expedientes acadmicos y los libros de escolaridad se han obtenido en un centro para menores infractores(art.37RLORRPM). Para los menores que tengan la edad laboral, la entidad pblica deberfacilitar,dentrodesusdisponibilidades,unaactividadproductiva remunerada, dentro o fuera de los centros, en funcin del rgimen o tipo de internamiento. Este trabajo se ha de complementar con cursos de formacin profesional ocupacional u otros programas que mejoren su competencia y capacidad laboral con el fin de favorecer su insercin laboral(art.53RLORRPM). Cada menor tiene un expediente personal en el que se incluyen copia de todos los informes y documentos que la entidad pblica haya remitido a los rganos judiciales y al Ministerio Fiscal as como los documentos administrativos que se generen durante el cumplimiento de lamedida(art.12RLORRPM) Asemejanzadeloscentrospenitenciarios,loscentrosdemenores disponen de un rgimen disciplinario que se aplica, para mantener una convivenciapacfica,aquienescumplenlasmedidasdeinternamientoen rgimen cerrado, abierto, semiabierto y teraputico (arts. 60 LORRPM,
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59.2 RLORRPM). En este ltimo caso el rgimen disciplinario general previsto en el RLORRPM no se aplica a los menores a los que se les haya impuesto una medida de internamiento teraputico como consecuencia de una anomala o alteracin psquica o de una alteracin en la percepcin que les impida comprender la ilicitud de los hechos o actuar conforme a esta comprensin, mientras se mantengan en este estado (art. 59.3RLORRPM). Los menores pueden presentar recursos contra las resoluciones sancionadoras ante el Juez de Menores o el Juez Central de Menores (art. 60.7 y Disposicin adicional cuarta. g) LORRPM). As mismo pueden presentar peticiones y quejas, verbalmente o por escrito, en sobre abierto o cerrado, sobre su situacin de internamiento a la entidad pblica responsableyalDirectordelcentro(art.57.2LORRPM). BIBLIOGRAFA
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ABREVIATURAS
art.(artculo)
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CE(ConstitucinEspaola) CP(CdigoPenal) JVP(JuezdeVigilanciaPenitenciaria) LECrim(LeydeEnjuiciamientoCriminal) LO(LeyOrgnica) LOPG(LeyOrgnica1/1979,GeneralPenitenciaria) LORRPM (Ley Orgnica 5/2000, Reguladora de la Responsabilidad Penal de los Menores) RLORRPM (RD 1774/2004, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley OrgnicaReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores) RP(RD190/1996,porelqueseapruebaelReglamentoPenitenciario)
LECTURASCOMPLEMENTARIAS
MarketingparalasFuerzasde Seguridad(unaaproximacindesde elmarketingexperiencial).

JosLuisCalvoGonzlez
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Uno bien se podra preguntar cmo cualquier grupo de hombres podra llevar a cabo las tareas requeridas a los policas. El ciudadano espera que los oficiales tengan la sabidura de Salomn, el coraje de David, la fortaleza de Sansn, la paciencia de Job, el liderazgodeMoiss,lagentilezadelBuenSamaritano,lafedeDaniel, latoleranciadelCarpinterodeNazarety,finalmente,unconocimiento ntimo de cada rama de las ciencias naturales, biolgicas y sociales. Si tuvieratodasestascualidades,talvezpodraserunbuenpolica. AugustVollmer.ThePoliceandModernSociety.1936
Doctor en Ciencias Econmicas. Profesor de Anlisis Econmico. Director del Curso de Expero Universitario en Marketing para las Fuerzas de Seguridad. FacultaddeEconmicas.UNED.
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Resumen: En este trabajo veremos como ciudades, instituciones, partidospolticos,etc.queelaboranyestnsujetosaplanesdemarketing no elaboran stos con el fin de aumentar sus ingresos sino de vender su imagen. Este ltimo es el caso de los servicios de seguridad que analizaremos, donde el objetivo fundamental es crear una imagen atrayente de los mismos, para su mercado objetivo (los ciudadanos que losutilizan). ndice:1.Delmarketingtradicionalalmarketingexperiencial.2. En qu consiste el marketing experiencial? 3. Una aplicacin del marketing experiencial: Las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad. 3.1 Marketing de sensaciones. 3.2. Marketing de sentimientos. 3.3. Marketing de pensamientos. 3.4. Marketing de actuaciones. 3.5. Marketing de relaciones. 4. Una ltima consideracin: Orientar la institucinhaciaelmarketingexperencial5.Amododeconclusiones Palabras clave: Marketing de sensaciones Marketing de actuacionesMarketingderelacionesObjetivosdelmarketingexperencial. INTRODUCCIN El marketing est hoy omnipresente. Todos hacemos uso de l: las empresas que nos venden productos y servicios, las instituciones, los partidos polticos, los clubs de ftbol o las personas2. Incluso en los ltimosaoshemosvistocmoelEjrcitoespaolllevabaacaboexitosas campaas de marketing para conseguir que aumentara el nmero de soldados. La importancia que ha alcanzado el conjunto de principios y prcticas que buscan el aumento del comercio, especialmente la demanda3 encuentrasusracesenlascaractersticasdelassociedadesoccidentalesa las que hemos conseguido acceder y que nada tienen que ver con sus predecesoras. Dos elementos son claves en este sentido: por un lado los
Qu son David Beckam o Valentino Rossi, por poner solo dos ejemplos, sino dosgrandesdeportistasquesehanconvertidoenproductosdemarketing? 3DiccionariodelaRealAcademiaEspaola.Primeraacepcin.
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productos ya no se demandan solo por sus caractersticas funcionales sino que influyen otros factores, y muy especialmente la marca; y las tecnologas de la informacin, con Internet a la cabeza, han conseguido que todo est globalizado, que sea conocido al instante por todas las personas. En la sociedad del siglo XXI no solo se venden productos y servicios sino que la forma en que se prestan, su entorno, las sensaciones que generan son casi tan importantes como la satisfaccin de la necesidad para la que han sido creados. Si por ejemplo echamos un vistazo a uno de los productos de mayor consumo, los automviles, podemos ver cmo su finalidad ltima trasladarnos tiene una importancia relativa muy escasa en su venta, haciendo su marketing hincapienotrosfactorescomoelconfort,laseguridad,eldiseo,etc.La visin ms sinttica de esta diferencia podemos encontrarla en la publicidad de una marca BMW donde se pregunta al consumidor si le gusta conducir haciendo referencia no solo a esa necesidad que el automvil satisface sino a todos los elementos que rodean a la experienciadeconduccin. Peronosololosproductosyserviciosalaventahandebidocrear unmarketingmsalldesuscaractersticasfuncionales.Yahemoshecho mencin al Ejrcito espaol, del que ms adelante hablaremos con ms de profundidad, pero incluso dentro del sector que vamos a analizar en este artculo algunas instituciones, como el Departamento de Polica de Nueva York (N.Y.P.D.) han adoptado ya una poltica de marca con un logo, un lema Courtesy, Profesionalism and Respect y una pgina web (www.nyc.gov/nypd) que van mucho ms all del cumplimiento de su misin original: la proteccin y seguridad de los ciudadanos de la gran manzana. Por otro lado, en un breve perodo de tiempo todo ser impulsado por las TIC4. Esto supone una autntica revolucin cuyo efecto ms importante es la interconexin entre personas y empresas, compartiendo las experiencias positivas y negativas en tiempo real y generandoquelascomunicacionesyanovayanenunsolosentido,desde
TecnologasdelaInformacinylasComunicaciones.
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la empresa/institucin/marca a los consumidores, sino que se establece unarelacinbiunvocaenlaquelosconsumidoresaportaninformaciny caractersticasalproducto/servicio,influyendoensuimagen. As por ejemplo, la actuacin de la polica y los bomberos neoyorkinos el 11S o de los madrileos el 11M fue seguida al instante en todo el mundo a travs de Internet y los medios de comunicacin, generando una opinin positiva que afect no solo a los que realizaron lasaccionessinoalconjuntodelasFuerzasdeSeguridad5(FF.SS.). Pues bien, si el marketing est omnipresente en nuestras sociedades,sitodofuncionacomounamarca,silosproductosyservicios no se demandan tan solo por sus caractersticas funcionales, y si cualquier accin es conocida al instante por todo el mundo a travs de Internet, pueden quedarse los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad espaoles al margen de esta corriente generalizada y seguir funcionando sin tener en cuenta nada ms que la proteccin de los ciudadanos en su ms estricto sentido? Desde mi perspectiva la contestacin a esta pregunta es obviamente negativa. Las FF.SS. no pueden centrarse nicamente en cumplir con la labor bsica que la sociedad les ha encomendado, y deben emplear el marketing para hacer llegar su mensaje a los ciudadanos, mejorando su imagen y convencindoles no solodelanecesidaddesuexistenciasinodequelaformaenquellevana cabo sus acciones es la mejor posible para la sociedad en la que estn incardinadas. Perosiexisteunanecesidaddelautilizacindelmarketing,qu tipodesedebeutilizar?Adarunarespuestaaestapreguntasededicael artculo, que se centra en analizar la forma en que es posible aplicar el denominadomarketingexperiencialalalabordelasFF.SS. El artculo se estructura de la siguiente forma: en el primer epgrafe se estudian las diferencias entre el marketing tradicional y el experiencial, haciendo especial hincapi en las ventajas que este ltimo
Ntese,porqueinsistiremosmuchoenelloenesteartculo,quelasreaccionesno estuvieron tan ligadas a lo bien que se gestionaron tcnicamente los dos atentados como a los sentimientos que nos produjeron las intervenciones de la policaylosbomberos,queenalgunoscasosllegaronaserheroicas.
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introduce; los siguientes apartados estn dedicados a estudiar la aplicacin de cada uno de los componentes del marketing experiencial a las Fuerzas de Seguridad: as, cada uno de ellos analiza cmo es posible aplicar el marketing de sensaciones, de sentimientos, de pensamientos, de actuaciones y de relaciones para mejorar la imagen que la sociedad espaolatieneenlaactualidaddesuscuerposyfuerzasdeseguridad. DEL MARKETING EXPERIENCIAL TRADICIONAL AL MARKETING
El marketing se ha basado tradicionalmente en la descripcin de la naturaleza de los productos, el estudio y prediccin del comportamiento de los consumidores y la consecucin de una posicin competitiva en los mercados. Con un enfoque eminentemente tcnico, poneespecialnfasisenelanlisisexhaustivodelascuatroPs(producto, precio, promocin y distribucin) y en la forma en que stas pueden ser utilizadas para mejorar el posicionamiento en el mercado, habiendo sido el empleado para desarrollar nuevos productos, planificar marcas y disearformasdecomunicacin. Bajo esta visin dominante a lolargodel siglo XXlos esfuerzos de marketing giran fundamentalmente en torno a las Caractersticas y Ventajas (C+V) funcionales de los productos. As, se supone que los clientes ya sean empresas o consumidores finales ponderan las caractersticas funcionales sobre la base de su importancia para qu sirve, qu necesidad cubre o qu problema soluciona, por qu ese producto especfico est ms capacitado que otros para resolver ese problemaconcreto,etc.,evalansupresenciaenelproductoespecficoy seleccionan ste en funcin de su utilidad, definida habitualmente como lasumaponderadadesuscaractersticas. Lospilaressobrelosqueseasientaelmarketingtradicionalson6:
Existe, segn Schmitt (1999), otro pilar que es que los mtodos y herramientas de medicin de resultados son analticos, cuantitativos y verbales, que no hace ms que ahondarenelcarctereminentementetcnicodelmarketingtradicional.
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1. Elenfoqueesdecaractersticasyventajas.Comoacabamosdemencionar, este tipo de marketing se centra en las caractersticas y las ventajas funcionales, que se derivan de las primeras y estn asociadas al rendimiento que los clientes esperan obtener de los productos. En los servicios de seguridad las caractersticas son la propia seguridad o la proteccin, y las ventajas estaran asociadasa la eficacia/eficienciacon la que se desarrolla esa actividad. En consecuencia, este enfoque se centrara en generar seguridad de la manera ms eficiente posible, sin tener en cuenta otro tipo de efectos secundarios que podran producirse uso de la fuerza, incluso sistemas autoritarios, mala imagen,etc.. 2. La categora y la competencia del producto se definen restrictivamente. No existe una visin global del marco competitivo en el que se desenvuelve la marca y/o el producto, sino que, por el contrario, el mercado objetivo se define como un compartimiento estanco, en el que productos de caractersticas similares compiten y se diferencian fundamentalmenteporsusventajas.Asporejemplo,enelsectordela automocin Mercedes competira con Audi o Jaguar, pero no con Renault y mucho menos con Harley Davidson o el subsector de las motocicletas. En el caso de los servicios de seguridad no existira, en principio, tal competencia. Pero lo que este planteamiento sugiere es que la imagen de los servicios de seguridad no se ve afectada por la visin que la sociedad tiene sobre el conjunto de actividades que presta la institucin a la que pertenecen. Dicho de una forma sencilla, las FF. SS. se deberan nicamente a su misin seguridad y proteccin sin afectarles la forma o el comportamiento de la institucin para la que seprestaEstado,ComunidadAutnoma,ayuntamiento,sielsistema esdemocrticoounadictadura,. 3. Se considera que los consumidores son racionales a la hora de tomar sus decisiones. Un supuesto clave, comn a todo el anlisis econmico ortodoxo, es que el consumidor es racional, es decir, que en su toma de decisin se tienen en cuenta como elementos determinantes tan sololascaractersticasyventajasdelproducto,yquelasemocionesno cuentan. De hecho, habitualmente se supone que el proceso de seleccin de un producto consta de cinco pasos: reconocimiento de la necesidad; bsqueda de informacin para satisfacerla; evaluacin de
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productos alternativos que la resuelven; seleccin y compra y, por ltimo,consumo. Nuevamente, y aplicado al caso que nos ocupa, la aplicacin de este concepto supondra que los ciudadanos lo que buscan es la proteccinyseguridad,dndolesigualcmoseconsiga. Pero este enfoque ha quedado desfasado. Como seala Kevin Roberts,CEO7deSaatchi&Saatchi,yquerecogeLpezVzquez(2007)8: La mayora de la poblacin consumeycompra conla cabeza y el corazn o, si lo prefieren con emociones. Buscan con una base racional: qu hace el producto y por qu es la mejor eleccin. Pero su decisin es emocional: me gusta, lo prefiero, me produce una buena sensacin. La forma en que ocurre es sutil. La mayora de las veces, antes de ver algo en detalle, ya te haces una idea previa de lo que es. Antes de comprender, sentimos. Y es esencial hacer que las personas se sientan bien con las marcas y que stas despierten sensaciones positivas. Es lo quemarcaladiferencia. El planteamiento de Roberts pone de manifiesto que dos de los supuestos del marketing tradicional a los que antes hacamos mencin son errneos: en primer lugar, que la eleccin slo debe basarse en las caractersticas y ventajas de los productos, ya que adems de ellos los consumidores aaden componentes emocionales a sus decisiones de compra; y en segundo lugar, que los consumidores no son solo racionales.Dehecho,enlosltimosaossehaaadidounanuevaPalas cuatro antes comentadas: People. Y ello porque como escribe Lpez Vzquez(2007): Los consumidores, entendidos como personas cuando hablamos de marketing de emociones, quieren ante todo sentirse bien; de hecho, cuando compran quieren tener la satisfaccin de que su dinero es merecedor de ese gasto. En este sentido, las marcas deben preocuparse por cubrir esta expectativa con productos que llegan al corazn. Para
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ChiefExecutiveOfficer,quesepodratraducirporPresidenteoDirectorEjecutivo Beln Lpez Vzquez (2007): Publicidad Emocional. Estrategias creativas. ESIC. Madrid,pp37.
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ello, es necesario saber qu siente el consumidor, cmo piensa y qu sensacionespodemosprovocarleevocandosussentidos,9. Al componente emocional que los consumidores incorporan a sus decisiones de compra es preciso aadir otra caracterstica definitoria del consumo en las sociedades occidentales del siglo XXI: en la gran mayora de los casos se da por supuesto que los productos que se adquieren llevan incorporadas las caractersticas y ventajas funcionales queseexigen.Estosetraduceparalosserviciosprestadosporlasfuerzas de seguridad en que si bien pueden ser calificados de productos de primera necesidad todos los individuos demandan proteccin y seguridad,segundoescalndelapirmidedeMaslowlasociedadlosha asumido como derechos, pudiendo exigir no ya su prestacin, sino una determinadacalidadensurealizacin.Enesamedida,lorelevantedesde el punto de vista del marketing deja de ser el propio servicio, y pasa a ocupareselugarlaformaenquesteessuministrado. No estoy diciendo que no es importante la proteccin y la seguridadsinoqueesoyaesexigidoporlasociedady,enesamedida,no valorado. Dicho de una forma sencilla, la sociedad espaola espera que suscasasnosufranrobosyquelosterroristasseanarrestados,yaqueesa es, en definitiva, la misin de las FF. SS. Lo que se valora desde el punto de vista del marketing es que esas actividades se realicen con las menores molestias para el resto de los ciudadanos. Y es ah donde nuevamente entran en juego los aspectos emocionales psicolgicos y sociolgicos para obtener una buena imagen tanto del servicio como, y muyespecialmente,delainstitucinquelopresta. Por poner dos ejemplos de evolucin contrapuesta, los cuarenta aos de dictadura del general Franco supusieron que la sociedad espaola identificase a las fuerzas de seguridad como un instrumento represor y al Ejrcito como una institucin arcaica que sustentaba al Rgimen10.
Beln Lpez Vzquez (2007): Publicidad Emocional. Estrategias creativas. ESIC. Madrid,pp37 10 Ms an si recordamos su comportamiento a lo largo de los primeros aos de democracia hasta el fallido intento de golpe de estado del ex teniente coronel
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ElEjrcitohaidomodificandoalolargodeltiemposuimagende una manera muy sustancial. La eliminacin del servicio militar obligatorio con lo que tiene liberacin al convertir toda la carrera militar, no solo la de los mandos, en una profesin en lugar de en una obligacin ineludible y una campaa paulatina de mejora de imagen han hecho que hoy el Ejrcito espaol est plenamente integrado en la sociedadcomounaactividadmsalaquecualquierasepuedededicar,y sea valorado tanto por su profesionalidad como por las misiones que realiza,especialmenteenelexterior. Este cambio, sin embargo, no ha sido tan radical en las FF.SS. independientemente de que sean nacionales, autonmicas o locales que siguen siendo vistas con cierta cautela por la mayor parte de los ciudadanos. De hecho, se produce una situacin contradictoria, ya que cuando cualquier ciudadano sufre un accidente, un robo o un hecho similar solicita su presencia, pero fuera de ese contexto no desea su cercana11. As por ejemplo, cualquiera que haya sufrido un accidente habr visto la alta profesionalidad y el magnfico trato de la Agrupacin de la Guardia Civil de Trfico. Pero al margen de esa situacin concreta su avistamiento en las carreteras genera incomodidad an cuando no se est cometiendo ningn acto ilegal. El objetivo del marketing ha de ser, porlotanto,elcrearunapercepcinenlosciudadanosquepermitavera la institucin como algo cercano, integrada en la sociedad, y que rompa conesaimagenrepresora. Es en este contexto donde se asienta el marketing emocional o experiencial, que supone aplicar una visin del marketing que incorpora experiencias sensoriales (sensaciones), afectivas (sentimientos), cognitivas creativas (pensamientos), fsicas y de estilos de vida (actuaciones), y
Tejero en 1981, que incorporaba los dos elementos: militares de carrera y miembrosdelasFF.SS.implicadosenlaintentona. 11 Tanto es as que muchos miembros de las FF. SS. no desean ser identificados como tales. Un compaero me mencionaba que descubre rpidamente a los miembros de las FF. SS. y de los Centros Penitenciarios entre sus alumnos: cuando les pregunta su profesin estos son los nicos que responden simplemente funcionarios. El resto de los funcionarios damos nuestra profesin: profesor, administrativo de la Administracin Central, Autonmica, etc.
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experiencias de identidad social que son el resultado de relaciones con un grupo o cultura referencial (relacin), generando una experiencia que supera la suma de sus elementos, una experiencia holstica segn Schmitt (1999). Y ello porque las sensaciones atraen la atencin y motivan; los sentimientos crean un vnculo afectivo y as hacen que la experiencia sea personalmente relevante y gratificante; los pensamientos aaden un inters cognoscitivo permanente a la experiencia; las actuaciones dan lugar al compromiso y la lealtad; y las relaciones van ms all de la experiencia individualylahacensignificativaenunmarcosocialmsamplio. Trescaractersticasdefinenelmarketingexperiencial: 1. Se centra en las experiencias del cliente. De hecho lo que hace es crear experiencias en los consumidores. Para ello estimula sus sentidos, su corazn y su mente. Las experiencias conectan a la empresa/marca/institucin con la forma de vida del cliente, y sitan las acciones personales de este y la ocasin de consumo en un contextosocialmsamplio. 2. Tiene una concepcinglobalde la situacinde consumo.Se basa en que los consumidores ya no piensan en productos concretos, sino que se preguntan cules encajan en su accin especfica de consumo y cmo esos productos pueden mejorar la experiencia de uso. As por ejemplo, la gente no piensa separadamente en un traje, en unos zapatos o incluso en un vino. Lo que realmente est detrs de la eleccin de estos productos son los actos sociales una comida o una cena en un determinado contexto social, por ejemplo. Y la seleccin de la marca del traje, los zapatos o el vino se realiza en funcin de su encajeenesasituacinespecficadeconsumoycmointeractanpara incrementarelbienestar. Adems, los productos crean sinergias. Para determinados colectivos e incluso para una sociedad, algunos bienes brindan cohesin e integracin social12. Y para el individuo participar en su consumo
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El caso de Harley Davidson es muy especial. Su lema made with proud in USA lo dice todo sobre de la integracin de sus propietarios en la vida y los
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aporta significado a su vida. Esto supone un cambio radical en la formadepensardelasempresassobrelasoportunidadesdemercado, yaqueseasociaalproductoconunaformadevidaydeentenderla.El cliente no lo evala como un artculo solitario del que ha de analizar sus caractersticas y ventajas, sino que ms bien el cliente indaga la maneraenquecadaproductoencajadentrodelasituacingeneralde consumoysuaportacin13. 3. Considera que los clientes son racionales y emocionales. Los primitivos planteamientos de la microeconoma y el marketing tradicionales de que el consumidor es plenamente racional ya no son vlidos. Los clientes son susceptibles tanto de impulsos emocionales como racionales. De hecho, como sealan muchos autores estamos en la era de las emociones, y los individuos del siglo XXI sienten y se expresan a travs de los objetos de consumo. No solo desean que los productos cumplan con las misiones que les asignan sino que tambin quieren verseatendidosyemocionalmenteafectados. ENQUCONSISTEELMARKETINGEXPERIENCIAL? Una definicin vlida de su finalidad es la de crear experiencias valiosas para los consumidores. Se trata, en consecuencia, de enriquecer la vidadelaspersonasproporcionndolesdisfruteatravsdelconsumode bienes y servicios. Y dado que las experiencias son sucesos privados que se producen como respuesta a una estimulacin, el marketing debe aportar el entorno y el escenario adecuados para que surjan las experienciasdeseadas. Las experiencias pueden diseccionarse en diferentes tipos, cada unoconsupropiaestructura.Schmitt(1999)lasclasificaencincoMdulos
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valoresnorteamericanos. Otro ejemplo muy interesante de esta interaccin marca/sociedad lo representan las FF. SS. en EE. UU. El F.B.I. o NYPD permiten a los estadounidenses, e incluso a los turistas, identificarse con los valores de este pas. Las pelculas y series de TV, e incluso el merchandising gorras, camisetas,asociadoaellasposibilitanesaidentificacin.
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Experienciales Estratgicos (MEE) que conforman la base del marketing experiencial: 1. Sensaciones. El marketing de sensaciones apela a los sentidos con el objetivo de crear experiencias sensoriales a travs de la vista, el odo, eltacto,elgustoyelolfato. 2. Sentimientos. Se dirige a las emociones ms internas de los consumidores con el objetivo de crear experiencias afectivas que van desde estados de nimo ligeramente positivos hacia una marca hasta fuertes emociones de alegra y orgullo el ejemplo de mxima implicacin son, probablemente, las comunidades de marca como el H.O.G.deHarleyDavidson.Esprecisotenerencuentaquelamayor parte de las emociones se producen durante el consumo del producto olaprestacindelservicio14. 3. Pensamientos. El marketing de pensamientos incide sobre el intelecto, conobjetodecrearexperienciascognitivasqueresuelvanproblemasy atraiganalosconsumidorescreativamente. 4. Actuaciones. Se propone afectar a experiencias corporales, estilos de vida e interacciones. Enriquece la vida de los consumidores mostrndoles formasalternativasdehacerlascosas,otrosestilosdevida. 5. Relaciones. El marketing de relaciones contiene aspectos de los otros componentesperoseextiendemsall,relacionandoalindividuocon su yo ideal y otras personas y culturas. Apela al deseo de mejora del individuo, a la necesidad de ser percibido de forma positiva por otras personas,relacionndoleconunsistemasocialmsamplio. La va por la cual el marketing experencial hace llegar estos Mdulos que estamos considerando es a travs de los denominados ExperiencieProviders15,entrelosquesepuedendestacar:
Es decir, los sentimientos del afecto/rechazo se generan, fundamentalmente, cuandonosponenunamulta,vamosarenovarelD.N.I.,queremosentrarenun concierto, etc. Ese momento de interaccin entre el prestador del servicio y el consumidoresclaveparageneraremociones. 15Proveedoresdeexperiencias
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la comunicacin, fundamentalmente a travs de la comunicacin institucionalylapublicidad16. la identidad visual/verbal de la marca, sea empresa o institucin. En esta lnea de actuacin juegan un papel clave el nombre, el logotipo, lasimbologa,etc. los entornos espaciales, tales como los edificios, las oficinas, los espacios comerciales, las tiendas,. Estos son, con frecuencia, la expresinmsglobal. los sitios web y medios electrnicos. Las capacidades interactivas de Internet proporcionan un marco ideal para que las empresas/instituciones creen experiencias de todo tipo para sus consumidores. elpersonal,creandorelacionespersonalesentrelaempresa/institucin y sus clientes/ciudadanos. Este es un experience provider fundamental en los servicios, y muy especialmente en los de seguridad, ya que su propia concepcin obliga a una relacin directa cara a cara entre el personal de la empresa/institucin proveedora del servicio y la persona/clienteaquienselepresta. la cogestin de marcas, con el patrocinio de eventos culturales y deportivos, o su aparicin en determinadas actividades (pelculas,). los personajes asociados al producto/servicio, que se convierten en la imagen de stos (Fernando Alonso para Renault, Brad Pitt para Tag Heuer,).
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Ntese, en consecuencia, la estructura que presenta el marketing experiencial: su misin es generar sensaciones, sentimientos, pensamientos,actuacionesyrelacionesparalaspersonas/consumidoresa travsdetodoslosinstrumentosensupoderymuyespecialmentedelos proveedores de experiencias. Es muy importante insistir en los Mdulos
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Una buena referencia sobre la publicidad emocional es la ya citada obra de LpezVzquez(2007).
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Experienciales pero tambin lo es el no descuidar ninguno de los proveedores de esa experiencia. Elementos que parecen irrelevantes pueden generar efectos muy importantes en la imagen de una marca/institucin,tantopositivoscomonegativos. Un ejemplo muy sencillo sobre el que ms adelante insistiremos: el trato recibido cordial, distante, de superioridad, o el estado de las instalaciones limpias, ordenadas, cuidadas,... pueden parecer irrelevantes si el objetivo final es de mantener el orden y garantizar la seguridad, pero el ciudadano/consumidor crear su imagen a partir de cmo haya sido tratado y tendr una percepcin de la institucin que depender sustancialmente de esas instalaciones. El cuidado de estos aspectos es fundamental para transformar una experiencia negativa en positiva. A continuacin se presenta en detalle cada uno de los componentes del marketing experiencial y cmo pueden ser aplicados, a criterio propio, en el cuidado y mejora de la imagen y opinin de las FuerzasdeSeguridad. UNA APLICACIN DEL MARKETING EXPERIENCIAL: LAS FUERZASYCUERPOSDESEGURIDAD Marketingdesensaciones El marketing de sensaciones apela a los sentidos con la finalidad de proporcionar placer esttico, emocin, belleza y satisfaccin por medio de la estimulacin sensorial. Su objetivo ltimo es personificar al producto o servicio a travs de los sentidos, es decir, atribuirle caractersticas humanas para que tenga su propia personalidad y el consumidorpuedainteractuarconl. En su proceso de creacin es preciso conocer cul es la mejor manera de combinar mltiples modalidades (visual, auditiva, olfativa y tctil) para transmitir informacin. Por ejemplo, las imgenes priman sobre las palabras, por lo que siempre que se pueda es preferible representar un concepto visualmente. Por otro lado, la coherencia en la gama de colores y el estilo general son preferibles a la incoherencia, pero tambinesinteresanteincluirvariedadsensorialparaatraerlaatencina
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largoplazo. El primer paso en la construccin del marketing sensorial consiste en la combinacin de elementos primarios como el color, la msica, las sensaciones tctiles suavidad, ligereza,, las olfativas aromticas y/o las gustativas. Los elementos primarios combinados dan origen a un estilo, que puede analizarse segn varias dimensiones: complejidad (por ejemplo minimalismo frente a ornamentalismo), representatividad (realismo frente a abstraccin), movimiento (dinmico frenteaesttico)opotencia(alto/fuertefrenteasuave/dbil). Los temas hacen referencia a los mensajes que comunican contenido y significado, proporcionando puntos de referencia para la memoria de los consumidores. Finalmente, los estilos y temas crean impresiones generales relacionadas con el momento temporal tradicional, contemporneo, futurista,, el movimiento en el tiempo retro, vanguardista, clsico /intemporal,, o el espacio ciudad/campo, este/oeste, norte/sur o la tecnologa alta, natural, artificial, entre otros. Las herramientas ms habituales del marketing de sensaciones son las propiedades, tales como los edificios, oficinas y vehculos; los productos que incluyen aspectos sensoriales del producto fsico y del ncleodeunservicio;laspublicacionescomofolletos,tarjetascomerciales, material promocional y publicidad; y las presentaciones, incluidos los envases, las bolsas para las compras, los uniformes de servicio, y cualquier otra cosa que rodee al producto o al servicio directamente. Nuevamente hay que destacar que todos ellos deben actuar coherentemente. Aplicando el marketing sensorial a las Fuerzas de Seguridad podemos ver que aspectos tales como la presentacin, los uniformes o la forma de dirigirse a los ciudadanosa la hora de prestar un servicio, y las propiedades, en especial los edificios y vehculos, son fundamentales. Los colores fuertes u oscuros, la mala presencia fsica, la rudeza en el trato, o las instalaciones y vehculos viejos y obsoletos generan sensaciones negativas. A ellos hay que unir otros elementos ligados a los sentidos que permiten obtener una sensacin positiva o negativa. Los sonidos
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estridentes disparos, pitidos, voces excesivamente altas y autoritarias, los olores desagradables humo, sudor, olor rancio, etc. o el tacto spero porra, arma, contribuyen a tener una percepcin negativa. Por el contrario, los colores clidos, la amabilidad y el buen estado fsico, junto a unas instalaciones cuidadas incluso en sus olores, unos vehculos que den una imagen correcta, una voz modulada, la utilizacin de una msicaambiente relajante enlas instalaciones cuando, por ejemplo, el ciudadano va a presentar una denuncia, o un tacto agradable como el de la mano, permiten que los consumidores adopten unaactitudpositivahacialainstitucin.
Marketingdesensaciones Negativas Vista: Colores fuertes (azul oscuro, rojo, negro) Mala actitud y estado fsico del personal Mal estado e imagen de las instalacionesyvehculos Uniformesanticuados Positivas Vista: Colores suaves (azul claro, blanco,amarillo) Buena actitud y estado fsico del personal (calendario de bomberos) Buen estado e imagen de las instalacionesyvehculos Uniformesactualizados
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Odo: Vozautoritaria Disparos Pitidos(trfico)
Odo: Vozmoduladayagradable Msicaambiente
Olfato: Humo Sudor Rancio(instalaciones) Olfato: Cuidadopersonal Cuidadodelasinstalaciones
Tacto: Porra Arma Tacto: Mano
Marketingdesentimientos Este tipo de marketing intenta recabar afecto para la empresa/institucin prestadora del servicio. Requiere un clara comprensin de cmo se han de crear los sentimientos durante la experiencia de consumo/servicio. Si una estrategia de marketing consigue crear sentimientos positivos y permanentes en los
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consumidorespodrpromoverunafuerteyduraderalealtad. Las experiencias afectivas tienen grados, variando en intensidad desde estados de nimo ligeramente positivos o negativos hasta emociones intensas. Los estados de nimo son experiencias afectivas inespecficas, que no pueden asociarse a un hecho concreto. Por el contrario, las emociones son estados afectivos intensos, especficos de un estmulo, y queafectanaotrasactividades.Son,porejemplo,elenfado,laenvidia,el amor,loscelos,etc. Al mismo tiempo hay dos tipos de emociones: las bsicas, que constituyen los componentes esenciales de nuestra vida afectiva (alegra, enfado,indignacin,tristeza,),quesoncomunesatodoslosindividuos y cuyas expresiones faciales son muy similares en todas las culturas, por lo que son ideales para usarlas en campaas de comunicacin a escala mundial; y las complejas, que son combinaciones de emociones bsicas. Porejemplolanostalgia,elcario, Lasemocionessonproducidasfundamentalmentepor: los objetos (productos o marcas), que entran en la categora de atraccin,esdecirquegeneranfilaofobia,amoruodio. los agentes (empresas/instituciones e individuos representativos de stas) que provocan reacciones del tipo admiracin o reproche, orgulloovergenza los sucesos (situaciones de consumo o prestacin del servicio), con reacciones como la alegra, felicidad, satisfaccin, o por el contrario, resentimiento,miedoodecepcin.
Un factor que hay que tener en cuenta es que las emociones ms complejas se generan cuando tiene lugar el consumo, es decir, al utilizar los productos y experimentar con la marca, o al enfrentarse al servicio y surepresentantelosagentesenelcasodelosserviciosdeseguridad.De hecho, los sentimientos ms poderosos se producen durante la utilizacin del servicio. Y esos sentimientos se vuelven ms profundos cuando el contacto es sostenido. La devocin emocional hacia una marca, un producto o un servicio/institucin se desarrolla a lo largo del tiempo y a travs de la repeticindeexperienciaspositivas.
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Volviendo a nuestro ejemplo, es prcticamente imposible de olvidar la atencin recibida en un accidente o el trato dispensado al presentar una denuncia, dos hechos que gracias a la eficiencia de las FF. SS. que como ya se ha dicho se da por supuesta se producen muy espordicamente. El trato recibido generar unos sentimientos, positivos o negativos, que son prcticamente permanentes y desde luego muy difcilesdecambiar.Yesossentimientoscondicionarnlapercepcinque el ciudadano/consumidor tiene de la institucin a la que pertenece la persona que dispens el servicio y la opinin que sobre ella trasladar al resto de la sociedad. Como dice uno de los principios bsicos del marketing, nunca se tiene una segunda oportunidad de causar una buena primera impresin, por lo que es muy importante que esa primera impresinseapositiva. En ese sentido es necesario recordar que un elemento fundamentaldelasexperienciasdeconsumo/utilizacindeunservicioes lainteraccincaraacara.Porello,enlosdoscasosquehemosmencionado accidenteydenunciaesmuyimportantequeaquellaspersonas/agentes queestnenlaprimeralneadecontactoactenbajolosprincipiosdel marketingdesentimientosconelfindetrasladarunaimagenpositivade la entidad que representan. De nada valen las campaas publicitarias si al entrar en contacto con los agentes estos actan de forma contraria a la imagenquesequieredar. En definitiva, el enfoque ms adecuado del marketing de sentimientos ser aqul que logre comprender las emociones que experimentan los usuarios del servicio. Ponerse en su lugar es una actitud muy coherente con este enfoque del marketing, ya que muchas veces damos por supuestos comportamientos habituales de nuestra profesin que no son comunes en otras y que generan una situacin de estrs a la persona a la que se suministra el servicio17. Por ejemplo, para las FF. SS. las armas de fuego y otros utensilios de defensa (porras, escudos, cascos,) son instrumentos profesionales. Pero para el oficinista que acude aunamanifestacin por primera vez el situarse cerca,incluso cara a cara, de una personauniformadayarmada le generaun estrsque hay
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Cuntas veces se ha quejado la gente del lenguaje que utilizamos los economistasolosmdicosyqueparanosotrosesnormalyllenodelgica?
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que saber relajar a travs de una actuacin muy medida tanto en gestos comoenelusodelavoz. Finalmente, hay que sealar que para que el marketing de sentimientosfuncionesedebe: Tener paciencia, ya que hay que generarun sentimiento positivo hacia una institucin que tradicionalmente ha tenido una imagen ms negativa.Estosoloseconsigueconunabuenacampaapublicitariay a travs de la repeticin, que genera familiaridad y sta agrado. Un ejemploenEspaaeselyamencionadodelasFuerzasArmadas,que han logrado una reconversin de su imagen, pasando de ser una institucin retrgrada y franquista a tener una gran consideracin profesionalyhumanitaria. Utilizar apropiadamente la publicidad emocional, ya que es un poderoso recordatorio de las cualidades de la marca/institucin en cuanto a sentimientos. Usar los anuncios como un marco interpretativo para el consumo. Es preciso transferir los sentimientos hacia la marca, el producto o el serviciodesdeelanuncio.Asporejemplo,siloquesedeseaeshacer que el consumidor compre un determinado producto un coche deportivohayquehacerqueelobservadorimagineysientatodaslas sensaciones que se producen durante su conduccin. En los servicios tambin hay numerosas situaciones ayuda ante un accidente, multas, que encienden la imaginacin de los consumidores, inducindoles a experimentar ciertos sentimientos agrado, agradecimiento, disgusto, y, como consecuencia, a tener una visin aproximacin sentimental de la empresa/institucin que prestaelservicio.
A continuacin se incluye un ejemplo de dos experiencias la ayuda en un accidente como experiencia positiva y la recepcin de una multa que quien la recibe considera injusta como experiencia negativa que dan origen a la generacin de emociones y que, en esa medida, pueden ser aprovechadas para el marketing de sentimientos. Para ello utilizaremoselmapadepercepcionesdelasemocionespropuestoporSchmitt (1999).
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ELINDIVIDUORECIBEAYUDA ESMULTADOINJUSTAMENTE (ENUNACCIDENTE) (SEGNL) Proyectadashaciaelinterior EmocionesPositivas EmocionesNegativas Agradecimiento,afecto Irritacin,frustracin Sesientebientratado Sesientemaltratado
Proyectadashaciaelexterior EmocionesPositivas EmocionesNegativas Entusiasta,activistaafavor Violento,humillado,activista Elogio,recomendacin encontra Descalificacin,crtica permanente,reprobacin
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Marketingdepensamientos Su objetivo es conseguir que los consumidores se pongan a pensar positivamente sobre la empresa/institucin, la marca, el producto oelservicio. Este tipo de marketing tiene la posibilidad de aprovechar e incluso a veces de guiar los cambios de paradigma que se van produciendo en la sociedad a medida que las personas reconsideran viejas suposiciones y expectativas18 lo que es muy importante en el marketingdelosserviciosdeseguridad. Existe multitud de ejemplos de utilizacin del marketing de pensamientos19, pero referido al caso espaol uno de los ms significativos es el ya varias veces comentado cambio de imagen del Ejrcito espaol. Partiendo de una visin negativa de su papel y profesionalidad en los primeros aos de la democracia, los cambios que se fueron produciendo en la sociedad la eliminacin de la obligatoriedad de la mili, la desaparicin del primer plano poltico de los militares, el nombramiento de ministros civiles, su inclusin en la OTAN, sus labores humanitarias fuera de nuestro territorio y una brillante campaa publicitaria en la que ms que una institucin para la defensa parece una ONG permitieron que el pensamiento de los espaoles fuera modificndose hacia una visin neutral y profesional. Aprovechando estos cambios de pensamiento su imagen se ha transformadoymodernizado20.
El cambio de visin del Ejrcito espaol que ahora comentaremos o el de la banderatraslavictoriadelaEurocopa2008. 19 En Schmitt (1999) pueden encontrarse varios, desde la campaa de Genesis ElderCare que ha cambiado la imagen del cuidado de las personas mayores no solo en Estados Unidos sino en el mundo pasando de ser pacientes a clientes, eliminado la vieja idea de almacenamiento a favor de la independencia, y actuandoencontradelacondescendenciayafavordeladignidadyelrespeto hasta la de Apple para quien su campaa piense diferente es una celebracin del alma de la marca Apple: que la gente creativa con pasin puede cambiar el mundo a mejor. Apple se dedica a hacer las mejores herramientas del mundo para los individuoscreativosdetodaspartes. 20 El ltimo golpe de efecto es la Unidad Militar de Emergencias. militares?
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La receta de Schmitt (1999) para una campaa de marketing de pensamientoexitosaincluye: 1. Sorpresa.Esesencialparallamarlaatencinalclienteycomprometerle en el pensamiento creativo. La sorpresa tiene que ser positiva, esto es, los usuarios deben obtener algo ms de lo que piden, cosas ms agradables de lo que suponan, o algo completamente diferente de lo queesperaban. Enestesentidofuebastantesorprendenteparalasociedadespaolala forma en que las FF.SS. y en especial la Guardia Civil, asumieron una realidad social de la que parecan bastante alejadas: la inclusin del colectivo gay entre sus miembros. Su respuesta las demandas de algunasparejasgaysgenerunareaccinmuypositivaenlasociedad, que no se lo esperaba, eliminando de un plumazo el argumento de queesunainstitucinarcaicayhacindolamscercana,yaqueensus filas se integran todo tipo de personas, al igual que en la sociedad de la que surge y a la que sirve. Algo similar ha ocurrido en algunas policaslocales,peronoasenlaPolicaNacional.
2. intriga. Las campaas intrigantes despiertan la curiosidad de los clientes: desconciertan, fascinan o desafan la ingeniosidad porque ponen en tela de juicio suposiciones profundamente asumidas. Son mltiples los ejemplos de marketing y publicidad en los que se acude a esta frmula para generar curiosidad en los consumidores, y tambin muchos los que se pueden sugerir para introducir este tipo deplanteamientoparalabsquedadeunamejorimagendelasFF.SS. Asporejemplo,sepodracrearunacampaapublicitariaenlaquese va desvelando la personalidad de un personaje con caractersticas positivas (amable, solidario/a, guapo/a,) hasta que en el ltimo momento se deja claro que es un miembro de las FF.SS. O bien se podra novelar para la publicidad la actividad real de descubrimientodeuncrimenalacapturadeunalijodedroga.
3. Provocacin. Se emplea para estimular el debate y crear controversia. En algunos sectores como la moda la provocacin ha sido y es muy
bomberos?
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utilizada: ejemplos clsicos son los anuncios de Benetton, las campaas de vaqueros de Calvin Klein o la ltima de Dolce y Gabanna. Bajo esta perspectiva, una propuesta que surgi cuando realizbamos el curso de marketing para las FF. SS. en la UNED fue simular lo que ocurrira ante una huelga de los agentes de seguridad21. Qu sucedera si un solo da la Agrupacin de Trfico de la Guardia Civil dejaradevigilarnuestrascarreteras?
En definitiva, el marketing de pensamientos se emplea para generar cambios en la forma de pensar sobre el servicio prestado o la institucin que lo presta. En el caso de los servicios de seguridad su objetivo debera ser provocar un cambio significativo de la imagen mentalquelosindividuostienendelainstitucinysusservicios. Marketingdeactuaciones Su estrategia tiene como misin crear experiencias en el consumidor relacionadas con su cuerpo y su estilo de vida, as como afectar a las sensaciones que se originan al interactuar con otras personas. Como acabamos de mencionar, uno de los objetivos bsicos de este tipo de marketing es generar experiencias corporales que permitan asociar al individuo con el producto o servicio. Estas experiencias puedenllegarpormuydiferentesvas,entrelasquesepodrandestacar: que el usuario experimente en su propio cuerpo lo que se quiere comunicar, yque el producto/servicio est de acuerdo con lo que el individuo siente cuando se lleva cabo esa experimentacin. Un ejemplo muy visual de lo que se quiere decir pueden ser algunas de las campaas publicitarias de la DGT sobre accidentes. Adems, el cine norteamericano tiene mltiples
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Que en el ao 2008 tuvo lugar en Holanda y que provoc la suspensin de una jornadafutbolstica
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ejemplos de pelculas en las que personas ajenas a las FF. SS. patrullan con ellas para experimentar las mismas sensaciones quelapolica. a travs de seales corporales. Hay numerosas seales no verbales que entran en juego en los contactos sociales una sonrisa, estrechar la mano, palmear la espalda, una mirada desaprobadora, etc. que sugieren acercamiento, desagrado, superioridad,En los servicios, y en la medida en que la interaccincaraacaraesbsicaensuprestacin,hayquededicar una especial atencin a estas seales corporales. Por ejemplo, el tradicionalsaludodelaGuardiaCivildeTrfico,decortemilitar, genera intimidacin en algunos conductores mientras que en otros produce seguridad, y esto independientemente de su misin22.
El segundo pilar de marketing de actuaciones hace referencia al modo de vida de los consumidores, expresado a travs de sus actividades, intereses u opiniones. El marketing de actuaciones debe asegurar que la empresa/institucin y el servicio se asocian con el estilo de vida de sus usuarios, por ejemplo con su sentido del orden, con su actividadfsica,suformadeentenderlasociedadysuregulacin,etc. Nuevamente es posible sealar el caso de la polica de Nueva York(NYPD)odelFBI.Enamboscasosexisteunmerchandisinggorras, camisetas,quepermitenalosciudadanosidentificarseconsusfuerzas de seguridad e incluso sentirse miembros de ellas. Adems, las pelculas y series de TV tambin contribuyen a crear una imagen positiva de las fuerzas del orden norteamericanas y a que los estadounidenses vean reflejada su sociedad en ellas. En nuestro pas el caso del nio madrileo que hizo la primera comunin vestido de polica municipal es un ejemplodeintegracindesusprincipiosenlavidadelconsumidor. No obstante, hoy por hoy no parece que estemos en condiciones
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Un mal ejemplo, por el contrario, es el de los agentes de movilidad en Madrid,alosqueselesatribuyeunaciertachulerayfaltadetactoaltratarcon elpblico.
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de que los espaoles llevemos gorras verdes con lasiniciales GC, pero es muyposiblequetuviesenunaventamsampliadeloqueenprincipiose podra creer, habida cuenta de la importancia que han alcanzando algunos smbolos nacionales mal vendidos hasta ahora. Ese es el caso de la bandera de Espaa que tras la Eurocopa de 2008 ha sufrido un vuelco importante en su imagen, pasando de ser un smbolo marginado por un sector de la poblacin a convertirse en un identificador, especialmente entre el colectivo joven, algo por otro lado comn en el resto de los pases de nuestro entorno23. Por el contrario, un ejemplo negativo lo encontramos en algunas series policacas espaolas que hacen un flaco favor a la imagen de nuestras fuerzas de seguridad, fomentandolaimagendelpolicagarruloycasposo. Se trata, en definitiva, de entender lo que demandan los individuos dado su estilo de vida, al mismo tiempo que se explica el servicio. El paso ptimo en este caso es buscar la va para convertirse en modelos dignos de ser imitados. En este sentido la actuacin de la polica, los bomberos o los sanitarios de Nueva York el 11S o los de Madrid el 11M sirvieron de ejemplo y de generacin de emociones, sentimientos y pensamientos positivos hacia esos cuerpos. Aprovechar esta identificacin social con su labor como han hecho en Nueva York conloshomenajesalospolicas,bomberos,etc.muertosenelsalvamento devctimasesmateriadelmarketingexperiencial. Por ltimo, el comportamiento de las personas no solo depende desuspropiascreenciasyactitudes,sinotambindelasopinionesdelos grupos de referencia y de las normas sociales. Cmo puede afectar el
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Es muy interesante el caso de los identificadores de Espaa, bandera e himno. Durante los ltimos treinta aos la derecha ha tratado de apropiarse de ellos, y la izquierda ha hecho dejacin de su uso, quizs para no sentirse identificada con el pasado cercano. Pero cuando han llegado nuevas generaciones para las queesepasadoyaesremotoelgeneralFrancoesparalosjvenesespaolesun personaje histrico asimilable a Felipe II estas no han entendido por qu todos sushomnimoseuropeospuedenutilizarsubanderayellosno.Elresultadoha sido su reivindicacin en cuanto han tenido una oportunidad como la victoria de la Eurocopa de 2008. Todo parece indicar que la bandera espaola est ah para quedarse como smbolo de identificacin del pas y no solo de un grupo poltico.
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mediodeinteraccinalasexperienciasesunasuntoclaveparacualquier proveedor de servicios. Por ejemplo, hay sectores de la sociedad que prefieren un trato e incluso una experiencia fsica con las fuerzas de seguridad ms militar, ya que les confiere ms seguridad, mientras que otros individuos, por su edad, educacin o relaciones, prefieren un trato mscercano. Marketingderelaciones Su finalidad es conseguir la integracin del individuo en un contextosocialyculturaldefinidoporlamarca/institucin,estableciendo una conexin con otras personas, otros grupos profesionales, tnicos o deestilosdevidaounaentidadsocialmsampliayabstracta,comouna nacin,sociedadocultura. Su lmite superior, para las marcas, se encuentra en las comunidades de marca, de las que existen mltiples ejemplos, pero quizs el ms arquetpico sea el de Harley Davidson24, no ya solo por la existenciadeunacomunidad,H.O.G.,sinoporqueposibilitaalindividuo su integracin en un grupo con unas caractersticas que le permiten autodefinirse: quien tieneuna Harley esmiembro de una hermandad,y quien no la tiene no La comunidad de Apple es tambin muy importante y ha sidoampliamenteestudiada25. No obstante, es fcil ver cmo el marketing relacional es utilizado en otros contextos: por los equipos de ftbol, la moda, la msica, e incluso los partidos polticos, en algunos casos explotando lossentimientosnacionalistas.Setratadecrearunconjuntodeelementos que permiten al individuo identificarse con un colectivo permitiendo as venderle todo el merchandising, tambin social, del grupo en el que se integra. Lamarca/institucinestablecesuinfluenciapordosvas:atravs de lapresencia real, referidaala influencia socialque seejerce durante los
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A.MunizyT.OGuinn(2001). Muiz,A.ySchau,H.J.(2005)
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contactos cara a cara por ejemplo la influencia mutua de las concentraciones HD, o la que puede hacerse en los actos patrocinados o demostraciones como el desfile del da de las fuerzas armadas, y la presencia imaginada, por la que los individuos creen que pueden cambiar su forma de ser y de vivir, ser miembros de una colectividad, consumiendodeterminadasmarcasoproductos. Un elemento muy importante en este tipo de marketing es la creacin de miembros prototpicos que cumplen una importante funcin para los individuos: les proporcionan un sentido de identidad social. Adems, es importante tener en cuenta que la relacin con la marca/institucinnosologeneraidentificacinsinotambincontraste.Es decir,lasmarcasseutilizantantoparaintegrarseenungrupocomopara diferenciarsedeotros26. Las relaciones se experimentan a travs de diferentes vas que el marketingdebeconocerysaberexplotar: Relaciones familiares. Existen sentimientos y un trato preferentes hacia los integrantes del grupo familiar frente a los defuera del grupo,por loqueesimportantehacerqueelusuarionosintegreensufamilia. Papeles sociales. Aparte del parentesco, las relaciones tambin se pueden formar con otros individuos de un modo ms generalizado/abstracto,graciasalospapelessocialesporejemplolas mujeres, los gays,. El marketing de relaciones que incluye papeles sociales es particularmente dependiente de los valores culturales de la sociedad en que se desenvuelve, por lo que los debe tener muy presentes27. Valores culturales. Los valores las son creencias generalizadas de una
Un ejemplo divertido lo podemos encontrar en el programa de ETB Vaya semanita que describe el vasco, vasco prototpico de una determinada concepcinnacionalista. 27 Como ejemplo personal, coincid en Vancouver en 2006 con un desfile del orgullo Gay. Como era de esperar en una sociedad tan liberal como la canadiense en el desfile estaban, aparte de los colectivos gays, el alcalde, los bomberosylapolica.
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sociedad, y deben ser conocidos y comprendidos para ser utilizados en el marketing relacional. As por ejemplo, un concepto que se ha usado frecuentemente para describir diferencias interculturales es el individualismo/colectivismo. Los miembros de sociedades individualistas (USA) se caracterizan por la independencia, el logro individual y un nfasis en las metas personales. Como contraste, los miembros de sociedades colectivistas (muchas asiticas) se describen como parte de grupos, subordinan las metas personales a las metas de grupo y la pertenencia a este les reporta fuertes vnculos. Lgicamente, los llamamientos a la independencia y seguridad en uno mismo funcionan mejor para los individualistas que para los colectivistas, mientras que el marketing que apela a los grupos de referencia tiene un impacto mayor en los colectivistas: los individualistas se quieren diferenciar, mientras que los colectivistas quierenintegrarseenelgrupo. Necesidad de confirmacin. Cada persona busca sistemticamente informacin que verifique su concepto de si misma. As, exhibimos claves de identidad relevantes ropa, accesorios, coche pero tambin actitud, relacin con otros,con el poder, para reivindicar un cierto concepto de nosotros mismos. El marketing relacional debe saber aprovechar esas necesidades para vender el servicio y la institucin. Relaciones con la marca/institucin. En general a los individuos nos encanta disfrutar dela gloria de la marca/institucinlas victoriasde las selecciones de ftbol o baloncesto, la eficacia policial en la lucha contra ETA, etc., que asumimos como propia. Incluso a veces los consumidores usan descripciones de sus relaciones con las marcas que son sorprendentemente similares a las de sus relaciones con la gente.Aprovecharlasesclaveparasituarelservicio/institucinenlas msaltascotasdevaloracindelosusuarios.
En definitiva, y desde una perspectiva muy simplista pero tambin muy clara, la tarea de los profesionales del marketing de relacionesconsisteenllevaracaboloscuatropasossiguientes: 1. Crear una cierta categora social X o aludir a ella por ejemplo perteneceraundeterminadopas/nacionalidadoserdeunatendencia poltica.
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2. Hacer que los clientes lleguen a aplicarse la etiqueta yo soy X yo soyespaol/cataln,osoydederechas/izquierdas. 3. Persuadir a los clientes de que etiquetarse como parte de X proporciona una experiencia positiva ser espaol/cataln es inmejorable o ser de izquierdas/derechas es mucho mejor que ser de derechas/izquierdas. 4. Mostrar que pueden tener esta experiencia positiva consumiendo cierta marcapara ser espaol de verdad aquelevarla camiseta de la seleccin o para ser cataln hay que ser del Bara; o para ser de izquierdashayquevotarPSOEyparaserdederechasPP. Es fcil ver cmo el marketing relacional puede ser aplicado a la mejora de la imagen de las FF. SS. En primer lugar a travs de las relaciones familiares, ya que hay muchas familias en las que alguno de sus miembros pertenece a ellas, o conocen a alguien que pertenece. Sera importante hacer visibles esas relaciones familiares en lugar de ocultarlas;ensegundolugarutilizandolospapelessociales,aprovechando, por ejemplo, la presencia de la mujer entre sus miembros. Esto es lo que ha hecho el Ejrcito, que recientemente ha conmemorado los 20 aos de mujeres en el, efemrides que ha hecho pblica incluso a travs de anuncios publicitarios. Sin embargo, las FF.SS. no han publicitado suficientemente la plena integracin de la mujer en ellas, y eso que algunashanalcanzadocargosdealtaresponsabilidad:lacomisariaMara Marcos Salvador es en la actualidad directora del Centro de inteligencia contra el crimen organizado, y Carmen Delia Gonzlez Martn la jefa de laPolicaLocaldeSantaCruzdeTenerife,porcitarsolodosejemplos;en tercer lugar utilizando los valores culturales vigentes en la sociedad espaola, en la que la Polica Nacional y la Guardia Civil han dejado de ser percibidas como elementos represores pero que todava no estn plenamente integradas. Es ms que probable que las FF. SS. necesiten de una campaa de marketing relacional que elimine de una vez esa conciencia tan espaola de justificar al delincuente28, al que a veces se le atribuyenelementosromnticos29siendosiemprevctimadelasociedad,
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Salvocuandonosafectadirectamente ElLute,CurroJimnez,elVaquilla,
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yquemenospreciaaquienactacontral,seanlasfuerzaspolicialesola justicia; por ltimo, el fomento de un arquetipo de polica/guardia civil alejado del modelo clsico y ms imbricado en la sociedad actual como ocurreenmuchasseriesdetelevisinamericanasoeuropeas. Es interesante en este sentido el ejemplo de las series de CSI. Cada una de ellas tiene personajes muy distintos tanto en los aspectos personales como de hbitos, vestimenta, en funcin de las caractersticas de la ciudad en la que se desarrolla la serie. Adems sus problemas son los de la sociedad en la que se integran (por ejemplo uno de los miembros de CSI New York perdi a su mujer el 11S) e incluso han sido miembros de las fuerzas de lite del ejrcito norteamericano, lo que les aade un plus de imagen en un pas donde el ejrcito est muy valorado. Todo lo contrario sucede con las actuales series de televisin mspopularesenEspaa,quenocolaboranencrearunaimagenpositiva delasfuerzasdeseguridadalseguirfomentandolaimagenmschusca de la polica, bastante alejada de la realidad de nuestras fuerzas de seguridadeinclusodenuestrasociedad. UNA LTIMA CONSIDERACIN: ORIENTAR LA INSTITUCIN HACIAELMARKETINGEXPERENCIAL Antes de finalizar esta aproximacin al marketing experiencial a las fuerzas y cuerpos de seguridad es bueno recordar que no solo es importante definirlos diferentes tipos de marketingque se debenaplicar y localizar sus experience providers; tan relevante como ellos es que la institucin se implique completamente en esta nueva forma de vender su imagen. En definitiva, y como seala Schmitt (1999), es preciso un nuevo espritu que invada toda la organizacin. Y ese nuevo espritu hadeestarbasadoen: Unamayorparticipacinyatencininterna,nosolopermitiendoquelos agentes participen en las decisiones de marketing sino que ellos mismoshaganpropuestas.Esmuyimportantequeelagentesesienta miembro de una organizacin viva y dinmica que tiene en cuenta susopinionesycriterio.Siestoseconsiguelosprimerosvaledoresde la institucin sern sus miembros, lo que supone un paso fundamentalenestetipodemarketing
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Creatividad e innovacin. No hay que impulsar la creatividad en la institucin, sino que la creatividad debe ser un rol principal de la institucin. Observar las tendencias a largo plazo. Ponerse en el lugar de los usuarios, consultarles, conocer qu opinan y cules son las vas propuestasparamejorarlaimagendelasFF.SS. Optimizarelentornofsico.Sedebeprestarmsatencinalosentornos fsicos. Esto incluye la arquitectura y el diseo de oficinas y edificios, as como espacios de trabajo o de reunin que se aparten de lo usual comisaras, pero tambin coches, los despachos donde se atiende a la gente y se presentan las denuncias,. A la abundante luz natural que hay en algunos edificios se le puede atribuir el que los empleados comentan menos errores, y un ambiente ms agradable estademostradoquemejoralaproductividad. Aprovechamiento del capital humano. La mayor parte del capital de una empresa est en la cabeza de sus trabajadores. Ese capital humano debe ser aprovechado en su totalidad incluso en instituciones donde existe un orden jerrquico perfectamente establecido. A veces sabe mssobrecmosolucionarproblemasconcretoselagentequeesten la calle, en contacto directo con los ciudadanos, que la autoridad que pormotivosasociadosasucargohaperdidoesecontacto.
AMODODECONCLUSIONES En este artculo se ha hecho especial hincapi en la necesidad de las fuerzas y cuerpos de seguridad espaoles de mejorar su imagen y la opinin que la sociedad tiene de ellos. No se trata de que esta valore su capacidad para cumplir su misin de protegerla, sino de que los ciudadanos se sientan cmodos y lleguen a identificarse con la forma en queserealiza. El marketing experiencial es una va excelente para cambiar esa imagen. La combinacin de marketing de sensaciones, sentimientos, pensamientos, actuaciones y relaciones se consolida con un mtodo ms efectivo que el tradicional, sobre todo en servicios como los que prestan las FF.SS. en los que la interaccin cara a cara es un elemento clave de la
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relacin. Pero no solo se debe vender hacia el exterior la nueva imagen a travs del marketing. Es la propia institucin la que debe cambiar su orientacin para permitir que sus agentes se conviertan en sus principales valedores ante el resto de la sociedad espaola. Si esto se consigue, si los policas y guardias civiles se sienten orgullosos de manifestar su profesin y si piensan que sus opiniones son tenidas en cuenta,sehabrdadounpasodegiganteparamejorarlaopininquelos espaolestienensobresusfuerzasycuerposdeseguridad. BIBLIOGRAFA:
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Losautoresendirecto
JosColladoMedina
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En una poca en la que la imagen desempea un papel tan relevante, no hemos podido sustraernos a su atractivo, ha sido demasiado poderosa la tentacin de pedir a los autores de algunos captulos que nos contaran de viva voz lo que haban plasmado en el papel,eseejercicioextra,estrecogidoeneseepilogo. As en la mediateca de la Uned, ponemos a su disposicin una serie de conferencias sobre Delincuencia, Crimen Organizado y Psicologa Forense, que hemos ido celebrando a lo largo del tiempo, y cuyos contenidos deseamos use como materiales complementarios del textoescrito. Para acceder a ellas, solo tiene que tener Ud. un ordenador conectadoaInternet,yseguirlospasosqueleindicamosacontinuacin. Al bajarse la conferencia del repositorio de la universidad, tras una breve introduccin ma, referida al tema y al conferenciante, podr Ud. disfrutar de una conferencia actual y dinmica dada en cada caso
DoctorenCienciasEconmicas.FacultaddeEconmicas.UNED.
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porunexpertodereconocidoprestigio,sobretemasobjetodeestelibro. MasabajopodrUd.encontrarenestemismotextounarelacin de conferenciantes que les recomendamos, en las conferencias ms recientes aparecen autores como Antonio Manzanero (UCM) Prof. Dr. Psicologa. Rafael Pardo (DGPyGC) Inspector Jefe del Depto Investigacin y Prevencin en el Centro de Promocin de la Divisin de Formacin y perfeccionamiento de la DGP. Fernando Guerrero (DGPyGC)InspectorJefedelGrupoXVIdelaUnidaddedrogaycrimen organizado de la JSP de Madrid y Jose Lus Gonzlez (DGPyGC) ComisarioJefedelaUnidaddeCoordinacinInternacional. Todos han participado en la redaccin de este texto, lo que nos da una buena oportunidad, para poner cara a algunos de los expertos cuyostrabajosestamosleyendo. A todos ellos deseamos agradecerles su cooperacin en hacer de este libro un manual ms completo y a Ud. le deseamos que disfrute con el visionado de las mismas, tanto como nosotros hemos hecho al realizarlas. CONFERENCIAS SOBRE DELINCUENCIA, CRIMEN ORGANIZADO, BLANQUEO DE CAPITALES Y PSICOLOGA FORENSEENLAMEDIATECAVIRTUALDELAUNED Comopodemosrecuperarestasconferenciasdesdenuestroordenador. 1. Entre el la pgina Web de la Universidad, para ello escriba en su navegador(MocillaFirefox,Netscape,oOutlook): http://www.uned.es/portal/index.html Cuando est dentro del portal de la UNED, en la parte superior derechadesupantallaverunazonarecuadradadentrodelacualpodr leer Medios y servicios. Si pulsa dentro de ella se desplegar automticamenteunmendemateriasenformadecolumna. Enlapartesuperiordeesacolumnapodrleer:
CentrodeMediosAudiovisuales(CEMAV). TeleUNED
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Pulse ah, y entrar en la pgina del Centro de Medios AudiovisualesdelaUNED:http://www.uned.es/cemav/ Leaparecerensuordenadorlasiguientepantalla:
En el ngulo inferior izquierdo de esta pantalla, se encuentra el rotulo
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TELEUNEDydebajodel,eltextosensible: PresentacindelaPlataformaTeleUNED Pulseenl,leaparecerensuordenadorlasiguientepantalla
2.Pincheconelpunteroenelcentrodelapginadondepone:Entraren TeleUNEDyentreenesaseccindelportaldelauniversidad.Puede abreviarlospasospulsandodirectamenteenestadireccin: http://www.teleuned.com/teleuned2001/html/ Aparecer una pantalla tal y como aqu se le muestra, pero con diferente contenido, los que se ven en la imagen corresponden a septiembre2008cuandoserealizolacapturadelaWeb.
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Mire en la parte superior derecha de la pantalla, ver una serie de pestaas a modo de rtulos de archivador y pinche con el puntero en la ultima pestaa rotulada como Teleactos , haga un clic con el botn izquierdodelratn,yentreenesaseccindeTeleUned.
Aparecer una pantalla tal y como aqu se le muestra, pero con diferente contenido, los que se ven en la imagen corresponden a septiembrede2008cuandoserealizolacapturadelaWeb.
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Ver Ud. que puede descargar a su ordenador las conferencias quedeseeconsoloescribireldaelmesyelaoenquesecelebraron. A modo de referencia le indicamos el ndice de fechas y conferencias en las que hemos participado sobre, Delincuencia, Crimen Organizado y Psicologa Forense materiales todos que se encuentran en lamediatecadelaUNED.
Fechade celebracin 8deAbril 2005viernes 6deMayo 2005viernes 13deMayo 2005viernes 20deMayo 2005viernes Hora 16a18 horas 16a18 horas 16a18 horas 16a18 horas Titulodelaconferencia Aspectosdefinanciacindelos GruposTerroristas Prevencindeconflictosyel terrorismo* Mecanismosdeelaboracindel dueloporpartedelasociedadtras unatentadoterrorista Psicobiologadelaagresinydela violencia Conferenciante AndreaGimnez (UAM) InvestigadoraDERI XimenaValente (UAM) InvestigadorDERI JuanDaz (UAM) InvestigadorDERI GregorioGmez Jarabo (UAM) InvestigadorDERI
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15de Diciembre 2006viernes 22deJulio 2008martes 23deJulio 2008 mircoles
19a21 horas 17a19 horas 17a19 horas
Inmigracinydelincuencia
PsicologaForense
Delincuenciatradicionalynuevas formasdedelincuencia
24deJulio 2008jueves
17,30a 19,30 horas
CrimenorganizadoenEspaay especialincidenciadelcrimen organizadodelospasesdelEste.
30deJulio 2008 mircoles
17a19 horas
Investigacincriminalymedicina legal
JulioBordas (UNED) Prof.Dr.Sociologa AntonioManzanero (UCM) Prof.Dr.Psicologa. RafaelPardo (DGPyGC) InspectorJefedel DeptoInvestigacin yPrevencinenel CentrodePromocin delaDivisinde Formaciny perfeccionamientode laDGP FernandoGuerrero (DGPyGC) InspectorJefedel GrupoXVIdela Unidaddedrogay crimenorganizadode laJSPdeMadrid JoseLusGonzlez (DGPyGC) ComisarioJefedela Unidadde coordinacin Internacional.
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Por ejemplo para visualizar la conferencia impartida por el ComisarioJoseLusGonzlezMas,el30deJuliode2008. En las ventanas rotuladas como Conferencias con fecha seleccione primero 30 de Julio de 2008 y haga un clic con el botn izquierdodelratn,enMostraryentreenesaseccindeTeleUned. Verunapantallacomoestaquelereproducimos. Pulse sobre el texto sensible del Acto completo, le aparecer una pantallacomosta.Pulsesobrelaconferenciaquedeseever.
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Y ya puede descargar la conferencia en su ordenador pulsando enlapalabrasensiblever.
Para visualizar las siguientes conferencias, pruebe con las dems fechas de la relacin que le he indicado con anterioridad, y disfrute de las clases de estos expertos que nos visitaron. La nica
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limitacin la pondrn, la configuracin de su ordenador y la conexin quetengaUd.aInternet. Puede entrar cuantas veces lo desee en dichas conferencias, son unserviciogratuitodelaUNEDasusalumnos.
Autores
COORDINADOR: JosColladoMedina
Doctor en Ciencias Econmicas. Profesor de la Facultad de Ciencias Econmicas.UNED.
AUTORES: CIENCIASPOLICIALES
Sistemadeseguridadespaolymodelospolicialescomparados Autor:LucioTovalMartn Profesorestudiospoliciales.LicenciadoenDerecho Fenomenologa del delito: delincuencia tradicional y nuevas formas de delincuencia Autor:RafaelJernimoPardoMateos Jefe Departamento Docente Divisin de Formacin y Perfeccionamiento delC.N.P.
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INVESTIGACIN
Investigacincriminalymedicinalegal Autor:JosLuisGonzlezMs ComisarioCNP.LicenciadoenCienciasBiolgicasyenDerecho CriminalsticayPolicaCientfica Autor:JosMiguelOteroSoriano ComisarioCNP.LicenciadoenGeografaeHistoria
Respuestas polticocriminales a la delincuencia internacional: narcotrficoyterrorismo Autor:RicardoMagazlvarez Criminalista. Directorprofesor Centro Superior de Estudios de TcnicasPolicialesyCriminologa ViolenciaenelmbitofamiliaryDelincuenciajuvenil Autor:Dra.AliciaRodrguezNez Doctora en Derecho. Profesora del Departamento de Derecho Penal. FacultaddeDerecho.UNED
INTERVENCINJUDICIAL
Pruebayprocesopenal Autor:Dra.AliciaRodrguezNez Doctora en Derecho. Profesora del Departamento de Derecho Penal. FacultaddeDerecho.UNED
AUTORES
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IntroduccinalaPsicologaforense Autor:Dr.AntonioManzanero Doctor en Psicologa. Profesor Departamento Psicologa Bsica I. FacultaddePsicologa.UCM
Victimologa Autor:YolandaPecharromnLobo LicenciadaenSociologa Reinsercinsocialysistemapenitenciarioespaol Autor:Dra.AliciaRodrguezNez Doctora en Derecho. Profesora del Departamento de Derecho Penal. FacultaddeDerecho.UNED
Marketing para las Fuerzas de Seguridad (una aproximacin desde el marketingexperiencial) Autor:JosLuisCalvoGonzlez Doctor en Ciencias Econmicas. Profesor de la Facultad de Ciencias Econmicas.UNED Losautoresendirecto Autor:JosColladoMedina Doctor en Ciencias Econmicas. Profesor de la Facultad de Ciencias
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Econmicas.UNED.
PUBLICACIONESDELINSTITUTOUNIVERSITARIO GENERALGUTIERREZMELLADO(IUGM)
PATROCINADASPORELIUGM Puell de la Villa, Fernando, Gutirrez Mellado: Un militar del siglo XX (19121995),IUGMBIBLIOTECANUEVA,Madrid,1997. EDITADASPORELIUGM VV.AA,Cuadernosdelinstituto,IUGM,Madrid,2000. VV.AA,PapelesdelInstituto,IUGM,Madrid,2000. Daz Fernndez, Antonio M. (coord.), Gua de Recursos para el estudio delapaz,laseguridadyladefensa,IUGM,Madrid,2003. VV.AA, El Mediterrneo: origen de cultura y fuente de conflictos (XIVedicincursosdeverano,ao2003),IUGM,Madrid,2004. CastroRial Garrone, Fanny, lvaro Jarillo Aldeanueva, Eduardo Trillo de MartnPinillos, Las misiones de observacin electoral en la prevencindeconflictos,IUGM,Madrid,2005. GarcaMontao,Juan,Esposiblemedirlamoral?potencialpsicolgico, IUGM,Madrid,2005. VV.AA, Seminario sobre Seguridad y Cooperacin en el Oeste mediterrneo,IUGM,Madrid,2005. Arteaga Martn, Flix (comp.), Gua de Investigacin sobre la paz, la seguridadyladefensa,IUGM,Madrid,2006. Born, Hans et all., Control parlamentario del sector de la seguridad, IUGM,Madrid,2006. Daz Barrado, Cstor Miguel (dir.), Misiones Internacionales de Paz: Operaciones de Naciones Unidas y de la Unin Europea, IUGM, Madrid,2006. MartSempere,Carlos,TecnologadelaDefensa.Anlisisdelasituacin espaola,IUGM,Madrid,2006.
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Inspector Jefe C.N.P. Jefe Departamento Docente Divisin de Formacin y PerfeccionamientodelC.N.P.

Comisario CNP. Direccin adjunta operativa. Jefe de la unidad de coordinacin internacional.LicenciadoenCienciasBiolgicasyenDerecho.

VALORACINEXPRESAENHECHOS PROBADOS ValorDeterminante AlgnValor Nosevalora Total Fuente:elaboracinpropia

Respuestaspolticocriminalesa ladelincuenciainternacional: narcotrficoyterrorismo

Funcionario del C.N.P. Directorprofesor del Centro Superior de Estudios de TcnicasPolicialesyCriminologa.

Organizacin de Naciones Unidas. (2000). Convencin de la ONU en Palermo (Italia)contraladelincuenciaorganizadatransnacional.Memoriaanual.

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pueda considerarse prueba legtima de cargo (STC 28 de octubre de 1985). BIBLIOGRAFA

Doctor en Psicologa. Profesor del Departamento de Psicologa Bsica I. UniversidadComplutensedeMadrid.

Psicologa Forense PSICOLOGA JUDICIAL

Experimental (delos procesos cognitivos)

PSICOLOGA POLICIAL FormacinySeleccin

Licenciada en Sociologa. Criminloga de la Asociacin para la Prevencin del Delito ylaintervencinenVictimasyDelincuentes.

Ley 35/1995 de Ayuda y Asistencia a Vctimas de Delitos Violentos y

El coste anual de cada interno adulto es aproximadamente de 40.000 euros al

ao. La cuanta es similar en el caso del cumplimiento de una medida de internamientodeunmenordeedad.

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Excepcionalmente, cuando no se trate de delitos de terrorismo o

o Una vez se hayan extinguido las dos tercera partes de la condena,

o Una vez extinguida la mitad de la condena, se puede adelantar la

Haber observado buena conducta y que exista un pronstico

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La reincidencia da lugar a la apreciacin automtica de extrema gravedad (art. 10.1ltimoprrafoLORRPM)

MarketingparalasFuerzasde Seguridad(unaaproximacindesde elmarketingexperiencial).

Una buena referencia sobre la publicidad emocional es la ya citada obra de LpezVzquez(2007).

Odo: Vozautoritaria Disparos Pitidos(trfico)

Odo: Vozmoduladayagradable Msicaambiente

Olfato: Humo Sudor Rancio(instalaciones) Olfato: Cuidadopersonal Cuidadodelasinstalaciones

Tacto: Porra Arma Tacto: Mano

Proyectadashaciaelexterior EmocionesPositivas EmocionesNegativas Entusiasta,activistaafavor Violento,humillado,activista Elogio,recomendacin encontra Descalificacin,crtica permanente,reprobacin

Un mal ejemplo, por el contrario, es el de los agentes de movilidad en Madrid,alosqueselesatribuyeunaciertachulerayfaltadetactoaltratarcon elpblico.

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15de Diciembre 2006viernes 22deJulio 2008martes 23deJulio 2008 mircoles

19a21 horas 17a19 horas 17a19 horas

17,30a 19,30 horas

CrimenorganizadoenEspaay especialincidenciadelcrimen organizadodelospasesdelEste.

30deJulio 2008 mircoles

Y ya puede descargar la conferencia en su ordenador pulsando enlapalabrasensiblever.

IntroduccinalaPsicologaforense Autor:Dr.AntonioManzanero Doctor en Psicologa. Profesor Departamento Psicologa Bsica I. FacultaddePsicologa.UCM

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