FUNDAO ESCOLA DO MINISTRIO PBLICO DO ESTADO DO PARAN Ncleo de Curitiba Professor: Armando Antonio Sobreiro Neto

NULIDADES NO PROCESSO PENAL

1. Conceito de nulidade: a sano aplicvel ao processo, ou ao ato processual, realizado com inobservncia da forma devida, ou em forma proibida pela lei processual. um defeito. 2. Natureza jurdica: Para uns vcio ou defeito, ou seja, uma falha, uma imperfeio que pode tornar ineficaz o processo, no todo ou em parte. Para outros a nulidade uma sano, importando em que o ato irregular declarado nulo se considera em si e para todos os efeitos como no realizado. H, porm, na nulidade, os dois aspectos: um para indicar o motivo que torna o ato imperfeito, outro para exprimir a conseqncia que deriva da imperfeio jurdica do ato ou sua inviabilidade jurdica. A nulidade, portanto, sob um aspecto, vcio e, sob outro, sano. Os motivos para a existncia das nulidades advm da necessidade de que a marcha processual transcorra em consonncia com as formalidades exigidas para os atos processuais, j que elas exprimem garantias s partes de um processo apto e regular para alcanar seu desiderato supremo que trazer a lume a verdade substancial. 3. PRINCPIOS: Princpio do prejuzo (art. 563). No existe nulidade, desde que da preterio legal no haja resultado prejuzo para uma das partes. Princpio da tipicidade das formas. Prevendo o Cdigo quais os atos que devem ser praticados e como devem ser praticados, impe-se o respeito a esse modelo. A afronta constitui nulidade (564, IV). Ademais, importante atentar para as palavras de Vicente Greco Filho, na medida em que a previso de uma sano (nulidade) pela inobservncia forma tpica do ato processual consiste ... num mecanismo para compelir os sujeitos do processo ao cumprimento do
modelo tpico legal, ou seja, ou se cumpre o modelo legal ou o ato ser ou poder ser declarado invlido.

Princpio da instrumentalidade: Se o processo ou o ato, mesmo contendo defeito acidental, atingir seus fins, sem prejuzo para as partes, a nulidade no ser aplicada (566 e 572, II). Princpio da permanncia da eficcia dos atos processuais: O ato processual, desde que existente, produz os efeitos que a lei prev para aquele tipo de ato, e os produzir at que haja outro ato que o declare invlido (573 e ). Princpio da restrio processual decretao da invalidade: A invalidade dos atos processuais somente pode ser decretada se o sistema processual previr instrumento para decret-la, e somente poder ser decretada no momento em que a lei admitir.

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Princpio da alegao adequada: No sendo a nulidade absoluta, ela depende da vontade e da atuao das partes; nesta hiptese, deve ser alegada em determinados momentos processuais, sob pena de precluso. Princpio da convalidao: Detectado um ato processual anulvel (violao de norma dispositiva de interesse da parte), permeia-se a possibilidade de saneamento. Vislumbra-se em casos como a precluso, quando o ato atinge a finalidade normativa (sem prejuzo na apurao da verdade real), alm da aceitao tcita dos efeitos do ato anulvel (art. 572, I, II, e III). Princpio da conservao: Quando a nulidade aplicada, ela s deve alcanar o ato invlido e os que dele decorreram ou dependem como efeito, permanecendo os restantes ntegros (573, 1). Princpio da formao da certeza: Este princpio, ligado ao da instrumentalidade, estabelece que no se declara a nulidade de ato processual que no houver infludo na apurao da verdade substancial ou na deciso da causa (566). Tambm pode ser conhecido como princpio da irrelevncia do ato. Princpio do interesse: S a parte prejudicada que pode argir nulidade. No se declara nulidade se a parte prejudicada no a argir (565), tampouco d causa ou concorra para a ocorrncia da nulidade. Lembrar que tal princpio s vale para as nulidades relativas, pois as absolutas o juiz pode declarar de ofcio. ** Princpio pas de nullit sans grief: o princpio pelo qual no se declara nulidade desde que da preterio da forma legal no haja resultado prejuzo para uma das partes. o mesmo princpio do prejuzo, que princpio geral das nulidades. No se pode olvidar quando se trate de atos estruturais ou essenciais, eventual prejuzo ocasionado a uma das partes irrelevante para determinar a nulidade ou no (p. ex: art. 564, I e II). A sua ocorrncia causa inarredvel de nulidade.

Pas de nullit sans grief (francs-ingls): No nullity without complaint. Pas de nullit sans grief: (francs-portugus): literalmente, fica sem/no nulidade sem reclamao/queixa.
** O prejuzo deve ser provado nas nulidades relativas, mas presumido nas absolutas. ** No se declara nulidade, ainda que absoluta, diante da proibio da reviso pro societate, quando o ru foi absolvido por sentena transitada em julgado. Se a deciso for condenatria, permitida a declarao de nulidade, mesmo que transitada em julgado (626, in fine). 4. SISTEMAS DE NULIDADES: a) Formalista: Rgido tipicidade. Toda violao a prescrio legal acarreta a inviabilidade dos atos processuais; b) Instrumentalista: Sem a rigidez do anterior, d valor finalidade do ato. Adota o sistema da instrumentalidade das formas. O CPP adota os dois sistemas em conjunto

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5. INEXISTNCIA, NULIDADE E IRREGULARIDADE DO ATO PROCESSUAL. a) ATO INEXISTENTE. o ato que no tem vida. um no ato (Carnelutti). O ato inexistente no ato tpico nem atpico. No se cogita de nulidade de ato inexistente prescinde de decretao judicial no produz efeitos jurdicos. Parte da doutrina chama de atos absolutamente nulos. Quando a atipicidade do ato for tal que o desnature, de molde a torn-lo impotente para produzir conseqncias jurdicas, sem necessidade de provimento judicial para que se torne ineficaz, estamos em face de um ato inexistente (p. ex: sentena sem assinatura do juiz competente). A inexistncia pode ser material ou jurdica. Inexistncia material: Se o ato no foi realizado, ele no existe. Ex: a citao de um homnimo. (crime que deixa vestgio, sem exame de corpo de delito direto ou indireto haver nulidade 564,III,b anula-se o procedimento ou o processo, e no o exame de corpo de delito que no existiu). Inexistncia jurdica: Se o ato foi realizado, mas desprovido de elementos essenciais de sua constituio, de molde a no ter nenhum valor para o direito, ele existe materialmente, mas no tem existncia jurdica se confunde com omisso de formalidade essencial. Ex: extino da punibilidade pela morte de agente vivo, que passou por morto; sentena proferida por um msico, etc. b) ATO IRREGULAR: ato igualmente no previsto na lei processual, mas eficaz porque irrelevante a atipicidade. Basicamente, aquele ato cuja imperfeio que no gera prejuzo quando o seu objetivo atingido e, por isso, no se reconhece a nulidade (sano de ineficcia). Ex: realizao de alegaes finais por memoriais ao invs de debates orais, no processo sumrio (538, 2). Carnelutti ato irregular aquele afetado por um vcio que no exclui sua eficcia. c) ATO NULO: o ato que produz efeitos enquanto no sofrer a sano da ineficcia. No admite sanatria. A qualidade de defeito determina o tipo de invalidade, no sentido de que define um regime prprio de decretao. E essa qualidade depende do tipo de exigncia legal que foi descumprida. Se a exigncia imposta pela lei em funo do interesse pblico, a situao de nulidade absoluta. Se a exigncia descumprida imposta pela lei no interesse da parte, h nulidade relativa. No caso de nulidade absoluta no possvel convalidar o ato. J a nulidade relativa admite convalescimento. NULIDADES ABSOLUTAS: Como o art. 572 e incisos refere-se especificamente s nulidades que podem ser sanadas, conclui-se que as demais no so sanveis, constituindo, por conseguinte, nas nulidades absolutas. So as previstas no art. 564, I, II e III, letras a, b, c, e (primeira parte), f, i, j, k, l, m, n, o e p. Para elas no h precluso, podendo ser argidas a qualquer tempo, ainda que haja sentena transitada em julgado, obedecida as regras dos artigos 565 a 569,

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que tratam de casos especiais. Se possvel, o ato nulo pode ser renovado ou retificado. Se o Juiz observa que o MP no interveio quando do depoimento de testemunha, anular o ato e determinar renovao. Se o Juiz nota que no depoimento de testemunha o Advogado estava presente mas no assinou o termo, determinar seja o ato retificado, colhendo apenas a assinatura. NULIDADES RELATIVAS: So as hipteses previstas no art. 572 do CPP. Tambm so casos de nulidade relativa, portanto sanveis, as situaes contidas nos artigos 568, 569 e 570. DISTINO NULIDADE ABSOLUTA - a norma violada tutela interesse pblico NULIDADE RELATIVA - a norma violada tutela interesse da parte, de forma cogente. Deve ser decretada de ofcio, pois o Juiz deve velar pelo cumprimento das normas de garantias das partes expedio de precatria sem intimao da defesa. Se o momento ordinrio de verificao da regularidade processual e da decretao est ultrapassado, a nulidade s ser decretada se houver prejuzo a defesa dever demonstrar que a realizao do ato, sem a formalidade, trouxe prejuzo (se o testemunho nada trouxe de novo ou se sequer foi colhido). ANULABILIDADE a norma violada tutela interesse da parte, de forma dispositiva(no tem cominao expressa de nulidade ou no concerne s garantias essenciais das partes no contraditrio haver precluso). Ex. arts. 499 e 500 no h cominao de nulidade pela falta de intimao, j que o prazo corre independentemente dela porm, havendo prejuzo (no h indicao do incio do prazo para a defesa, j que o MP pode devolver os autos fora do prazo). Magalhes Noronha apresenta a seguinte distino: a) ato relativamente nulo a validade est subordinada condio suspensiva nasce ineficaz, porm, pode adquirir validade, convalescido que seja por qualquer fato ou circunstncia b) ato anulvel a validade est subordinada condio resolutiva nasce vlido, mas pode perder a eficcia se for anulado. (Eduardo Couture e Galeno Lacerda, citados por Jos Frederico Marques) 6. ARGIO DE NULIDADE: Estabelecido no artigo 571 o momento em que a parte dever argir a nulidade relativa, o desiderato do CPP fixar o instante em que se opera a precluso temporal, a qual, concretizada, gera, conseqentemente, o saneamento da nulidade. Imperioso ressaltar que se o ato processual atingir a finalidade para a qual se destina, incide o fenmeno da convalidao. Havendo prejuzo, mesmo nas hipteses do 572, possvel suscitar, a qualquer tempo (inclusive em habeas corpus e reviso criminal), a nulidade do processo, podendo ser reconhecida de ofcio pelo juiz. Evidente que se o dano for para a acusao e a nulidade convalidou-se pelo tempo, no ser possvel o conhecimento de ofcio em grau de apelao, desde que a acusao no

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tenha argido a nulidade. Trata-se do princpio da reformatio in pejus (Smula 160 STF)1. Em princpio, cabe parte prejudicada alegar a nulidade. o princpio do interesse adotado pelo art. 565, em sua parte final. Mas pode, sempre, ser reconhecida, de ofcio, pelo juiz, em homenagem ao princpio do prejuzo, da instrumentalidade e da conservao. Nenhuma das partes poder argir a nulidade referente formalidade cuja observncia s parte contrria interesse (art. 565, 2 parte). E, tambm, quando tiver dado causa nulidade ou concorrido para que acontecesse (art. 565, 1 parte). 7. EFEITOS: Havendo nulidade absoluta ou nulidade relativa no sanada, deve o juiz fazer com que o ato seja novamente praticado ou corrigido (art. 573). Por outro lado, conforme soa o 1 do art. 573, a nulidade de um ato, uma vez declarada, causar a dos atos que dele diretamente dependam ou sejam conseqncia (p. ex: nula a citao, os seus efeitos alcanam o interrogatrio e demais atos subseqentes). 8. RECURSO: ** Da deciso que anular o processo da instruo criminal, no todo ou em parte, cabe recurso em sentido estrito (art. 581, XIII). So tambm meios para anular o processo quando da ocorrncia de nulidade processual durante o procedimento ou aps o trnsito em julgado, o habeas corpus art. 648, VI (em qualquer momento) e a reviso, no caso de coisa julgada (626, in fine). A correio parcial, havendo tumulto processual, meio para declarar-se a nulidade do processo. ** irrecorrvel a deciso que no acolhe pedido de decretao de nulidade. Neste caso, a parte deve discutir a matria como preliminar de mrito do recurso de apelao. 9. NULIDADES EM ESPCIE (ART. 564): Nulidade por incompetncia do juiz (564, I): A incompetncia do juzo anula somente os atos decisrios (567, 1 parte). Apesar da disposio legal, em se tratando de incompetncia absoluta (ratione materiae e ratione personae), a nulidade pode ser alegada a qualquer momento e anula o processo desde o incio. Assim, o princpio do aproveitamento dos atos processuais s diz respeito s nulidades relativas, as quais devem ser alegadas oportunamente. Registre-se que o recebimento da denncia, mesmo em casos de incompetncia absoluta, pode ser ratificado pelo juzo competente. Nulidade por suspeio do juiz (564, I): A suspeio do juiz torna absolutamente nulos os atos por ele praticados, no incidindo os arts. 566 e 567. Tendo o juiz interesse na causa (impedimento) ou sendo vinculado s
Fernando Capez vislumbra um nico caso em que o tribunal, excpecionando a Smula 160-STF, dever reconhecer a nulidade absoluta de ofcio, haja ou no prejuzo defesa: quando se tratar de incompetncia absoluta o vcio to grave que no h como deixar de reconhec-lo, mesmo prejudicando o acusado e que no tenha havido argio pela acusao. Discutvel, diante da vedao da reformatio in pejus.
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partes (suspeio), so nulos os atos por ele praticados no processo. As causas de suspeio esto contidas no art. 254 do CPP. Nulidade por suborno do juiz (564, I): O suborno diz respeito infidelidade do juiz no processo, constituindo, conforme o caso, crime de concusso (316, CP), corrupo passiva (317, CP), ou prevaricao (319, CP). Ilegitimidade de parte (564, II): absoluta quando se trata de ilegitimidade ad causam, seja ordinria ou extraordinria. Ex: oferecimento de denncia em crime apurvel mediante queixa; denncia contra menor de 18 anos de idade. Sendo ad processum, a ilegitimidade pode ser sanada por ratificao (art. 568). Logo, relativa. De se notar que a ilegitimidade da ao penal privada deve ser sanada dentro do prazo decadencial de seis meses (art. 38). A ilegitimidade do assistente de acusao constitui mera irregularidade, s devendo anular-se o processo mediante comprovao do prejuzo (268). Nulidade por falta de frmulas ou termos do processo (564, III): A palavra frmula est empregada como regra e a termo, como ato. Quando o ato for praticado, mas com omisso de formalidade essencial, deve a nulidade ser regida pela regra do artigo 564, IV. Nulidade por omisso de formalidade que constitua elemento essencial do ato (564, IV): essencial a formalidade quando faz parte do ato, que no existe ou pelo menos no produz efeito sem ela. Ex: quando a denncia no descreve todos os elementos da figura tpica. Lembrar que tais omisses podem ser supridas a qualquer momento, antes da sentena final (569). Quanto s formalidades acidentais, a nulidade relativa. Deve ser demonstrado o prejuzo e a argio deve ser feita antes da sentena, sob pena de precluso. Ex: vcio da medida de busca e apreenso; da priso em flagrante delito etc. Nulidade derivada: So nulos todos os atos concomitantes, posteriores ou mesmo anteriores ao ato viciado. Ex: nulidade dos atos do jri pela escolha dos jurados ou pelas repostas dadas aos quesitos. Tem sido entendido que o princpio que rege as nulidades derivadas est diretamente ligado ao princpio que rege as provas ilcitas por derivao. Aplica-se a teoria dos frutos da rvore envenenada, anulando-se todos os atos processuais subseqentes realizados em decorrncia dos elementos colhidos com a prova impugnada. 10. Inqurito Policial: pacfico o entendimento de que o IP no pode ser declarado nulo, at porque no se trata de processo e no est jungido a nenhum procedimento definido pela lei. Acontece, no entanto, que algumas peas que o compe podem ser declaradas nulas, como caso do auto de priso em flagrante.

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SMULAS DO STF SOBRE NULIDADES SMULA 155: relativa a nulidade do processo criminal por falta de intimao da expedio de precatria para inquirio de testemunha SMULA 156: absoluta a nulidade do julgamento, pelo jri, por falta de quesito obrigatrio. SMULA 160: nula a deciso do tribunal que acolhe, contra o ru, nulidade no argida no recurso da acusao, ressalvados os casos de recurso de ofcio. SMULA 162: absoluta a nulidade do julgamento pelo jri, quando os quesitos da defesa no precedem aos das circunstncias agravantes. SMULA 206: nulo o julgamento ulterior pelo jri com a participao de jurado que funcionou em julgamento anterior do mesmo processo. SMULA 351: nula a citao por edital de ru preso na mesma unidade da Federao em que o juiz exerce a sua jurisdio. SMULA 352: No nulo o processo penal por falta de nomeao de curador ao ru menor que teve a assistncia de defensor dativo. SMULA 366: No nula a citao por edital que indica o dispositivo da lei penal, embora no transcreva a denncia ou queixa, ou no resuma os fatos em que se baseia. SMULA 431: nulo o julgamento de recurso criminal, na segunda instncia, sem prvia intimao ou publicao da pauta, salvo em habeas corpus. SMULA 523: No processo penal, a falta da defesa constitui nulidade absoluta, mas a sua deficincia s o anular se houver prova de prejuzo para o ru. SMULA 564: A ausncia de fundamentao de despacho de recebimento de denncia por crime falimentar enseja nulidade processual, salvo se j houver sentena condenatria. SMULA 706: RELATIVA A NULIDADE DECORRENTE DA
INOBSERVNCIA DA COMPETNCIA PENAL POR PREVENO.

Nulidades NULIDADES ABSOLUTAS: - Deve ser reconhecida de ofcio pelo juiz vcio atinge um interesse pblico. - O prejuzo presumido manifesto. - Tambm nos casos de violao de preceito constitucional - Pode ser alegada e reconhecida a qualquer tempo no admite convalidao.

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NULIDADES RELATIVAS - O reconhecimento da invalidade depender de argio da parte prejudicada. - Dever demonstrar prejuzo ou gravame diante do ato viciado. - Sujeita argio oportuna, pena de considerar-se sanada (art. 571) O juiz pode reconhecer, de ofcio, a nulidade absoluta e a relativa, pois neste caso deve ele prover regularidade do processo busca da verdade substancial. A interveno do MP (alnea d, inciso III, 564) A falta de interveno em todos os atos na ao por ele intentada = nulidade absoluta. Porm, ser relativa: a) quando o MP no intervier em todos os termos da ao privada subsidiria; b) quando o membro do MP deixar de intervir nos atos da ao exclusivamente privada. Lei 9.099/95 art. 65: Os atos processuais sero vlidos sempre que preencherem as finalidades para as quais foram realizados, atendidos os critrios da oralidade, informalidade, economia processual e celeridade. No se pronunciar qualquer nulidade sem que tenha havido prejuzo.