Resolucin Conasev N 008-2003-EF/94.

10 Lima, 28 de enero del 2003 VISTO:

El Peruano 07.02.2003

El Informe N 022-2003-EF/94.40 de fecha 23 de enero de 2003 presentado por la Gerencia de Sistemas, con la opinin favorable de la Gerencia General; CONSIDERANDO: Que, conforme a lo dispuesto por el Artculo 2 inciso a) del Texto nico Concordado de la Ley Orgnica de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores, aprobado mediante Decreto Ley N 26126, es funcin de esta Institucin estudiar, promover y reglamentar el mercado de valores y controlar a las personas naturales y jurdicas que intervienen en l; Que, CONASEV tiene entre sus principales objetivos el reducir los costos de transaccin legales en beneficio de las entidades participantes del mercado de valores y el pblico inversionista en general, promoviendo el uso de medios electrnicos, especialmente Internet, para facilitar el cumplimiento de las obligaciones de las entidades supervisadas y mejorar su propia gestin administrativa a travs del idneo y rpido tratamiento informtico de la informacin que procesa; Que, en sesin de directorio de fecha 20 de diciembre de 1999 se aprob el Plan de Sistemas 2000 y en sesin de Directorio de fecha 24 de abril del 2000 el Plan Estratgico del 2000-2002, los cuales plantean la necesidad de desarrollar e implementar un sistema de informacin que utilice Internet y la tecnologa PKI, basada en el uso de certificados y firmas digitales, con la finalidad que las empresas que se encuentran bajo el mbito de supervisin de CONASEV enven su informacin por este medio a CONASEV y las que correspondan a la Bolsa de Valores de Lima; Que, el 28 de mayo del 2000 se emite la Ley N 27269 denominada Ley de Firmas y Certificados Digitales la cual tiene como objeto regular la utilizacin de la firma electrnica otorgndole la misma validez y eficacia jurdica que el uso de una firma manuscrita, disposicin que brinda el sustento legal suficiente para dar inicio al Proyecto MVNet y para la realizacin de transacciones seguras por Internet; Que, es necesario dictar las disposiciones pertinentes que permitan poner en prctica el sistema de transmisin e intercambio de documentos e informacin a travs de la Red del Mercado de Valores Peruano (MVNet), a fin de posibilitar su adecuado funcionamiento; Estando a lo dispuesto por el inciso b) del Artculo 11 del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica de CONASEV, aprobado por Decreto Ley N 26126; y a lo acordado por el Directorio de esta Comisin Nacional reunido en sesin de fecha 27 de enero de 2003; SE RESUELVE: Artculo 1.Aprobar el Reglamento del Sistema MVNet que regula el sistema de transmisin e intercambio de documentos e informacin a travs de la Red del Mercado de Valores Peruano que forma parte de la presente resolucin y consta de 23 artculos y una Disposicin Transitoria nica. Artculo 2.La presente resolucin entrar en vigencia a partir del 1 de marzo de 2003.

Artculo 3.Derguense todas las disposiciones reglamentarias emitidas por CONASEV que se opongan a las disposiciones del Reglamento del Sistema MVNet. Artculo 4.Derguese el artculo 2 de la Resolucin CONASEV N 300-96-EF/94.10.

Regstrese, comunquese y publquese. CARLOS EYZAGUIRRE GUERRERO PRESIDENTE COMISIN NACIONAL SUPERVISORA DE EMPRESAS Y VALORES REGLAMENTO DEL SISTEMA MVNET

TTULO I DE LAS DISPOSICIONES GENERALES Artculo 1.Alcances

La presente norma es de aplicacin a las personas naturales y jurdicas que se encuentren dentro del mbito de supervisin y control de CONASEV acorde con su Ley Orgnica y dems disposiciones normativas que establezcan facultades a su cargo, todas los cuales debern utilizar obligatoriamente la Red del Mercado de Valores Peruano (MVNet), para la remisin a CONASEV de toda la informacin y documentacin a la que se encuentran obligadas. En adelante, tales personas sern denominadas entidades obligadas. CONASEV remitir tambin cualquier informacin o documentacin a dichas entidades obligadas por medio del MVNet. Artculo 2.a) Base legal

Decreto Ley N 26126 Ley Orgnica de CONASEV;

b) Decreto Supremo N 093-2002-EF Texto nico Ordenado de la Ley del Mercado de Valores: Decreto Legislativo N 861; c) Ley N 26361- Ley de la Bolsa de Productos;

d) Decreto Legislativo N 682 Ley del Fondo de Inversin y sus Sociedades Administradoras; e) f) g) Decreto Ley 21907 - Ley de Fondos Colectivos; Ley N 27444 Ley del Procedimiento Administrativo General; Ley N 27269 Ley de Firmas y Certificados Digitales y su Reglamento;

h) Decreto Legislativo N 681 Ley del Uso de Tecnologas Avanzadas en Materia de Archivo de Documentos e Informacin de Entidades Pblicas y Privadas o de la Tecnologa de Microformas, normas ampliatorias, modificatorias y reglamentarias; i) Cdigo Civil;

j) k)

Cdigo Procesal Civil Ley N 27806 - Ley de Transparencia.

Artculo 3.- Trminos Los trminos que se indican tienen el siguiente alcance para efectos de la presente norma: a) b) CONASEV: Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores; Bolsas: las bolsas de valores;

c) Documento electrnico: conjunto de datos basados en bits o impulsos electromagnticos, elaborados, generados, transmitidos, comunicados y archivados a travs de medios electrnicos, pticos o cualquier otro anlogo. d) e) Registro: el Registro Pblico del Mercado de Valores; MVNet: Red del Mercado de Valores peruano;

f) PKI: Public Key Infrastructure, sistema criptogrfico asimtrico en el que se basan los certificados digitales. g) Ley: TUO de la Ley de Mercado de Valores, Decreto Supremo N 093-2002-EF.

h) Intercambio de Informacin: Cualquier clase de comunicacin, envo, recepcin, notificacin, transmisin, consulta o trmino anlogo de informacin o documentos efectuado a CONASEV, o de CONASEV a las entidades obligadas va MVNet; i) Bitcora: Archivo que contiene el registro cronolgico de todos los eventos realizados en el MVNet, en cada evento se especifica la fecha, hora, tipo de transaccin, empresa, usuario y tipo de evento realizado. j) Informacin no estructurada: Referido a informacin contenida en un archivo cuyo formato es libre, se refiere a documentos generados por software procesadores de textos. k) Informacin estructurada: Informacin contenida en un archivo el cual tiene una estructura y extensin definida; y, ha sido requerido por CONASEV a travs de Especificaciones Tcnicas para el envo de Informacin. l) Medio Fsico: Soporte documental en medios materiales o tangibles, tales como soporte papel, CD, casete de audio o video, etc. Artculo 4.- Principio de equivalencia funcional Por medio del principio de equivalencia funcional, los actos jurdicos realizados por medios electrnicos que cumplan con las disposiciones jurdicas vigentes, poseen la misma validez y eficacia jurdica que los actos realizados por medios convencionales, pudindolos sustituir para todos los efectos legales. De conformidad con lo establecido en la Ley de Firmas y Certificados Digitales y su reglamento, los documentos e informacin firmados digitalmente pueden ser presentados y admitidos como prueba en toda clase de procesos judiciales y procedimientos administrativos. Artculo 5.- Otros principios

El intercambio de informacin va MVNet se regir por los principios de veracidad, neutralidad tecnolgica, calidad de informacin, publicidad y transparencia en las operaciones. En virtud de la aplicacin del principio de veracidad contenida en la Ley del Procedimiento Administrativo General, los documentos e informacin de toda clase, incluida la anexada o inserta que presenten las entidades obligadas a CONASEV, conlleva la realizacin de acciones de fiscalizacin posterior a cargo de CONASEV.

TTULO II DEL MVNet Artculo 6.- Definicin del MVNet El MVNet, es un sistema electrnico de intercambio de informacin, basado en tecnologa PKI, que utilizando la tecnologa de las firmas digitales e Internet, permite el intercambio de informacin seguro y eficiente, entre las entidades obligadas y CONASEV. El MVNet como toda transaccin electrnica segura, rene y garantiza los siguientes elementos de seguridad: a) Autenticacin: Proceso tcnico que permite determinar la identidad de la persona que firma digitalmente, en funcin del mensaje firmado por sta y al cual se le vincula. b) Confidencialidad: Caracterstica que determina que el contenido del mensaje encriptado y firmado digitalmente no podr ser ledo por una persona no autorizada. c) Integridad: Caracterstica que indica que el mensaje de datos, el documento electrnico o la informacin enviada, no han sido alterados accidental o maliciosamente desde el inicio de la transmisin por el remitente hasta su recepcin por el destinatario. d) No Repudio: Caracterstica que indica que el emisor del mensaje de datos, del documento electrnico o de la informacin que han sido digitalmente firmados no puede negar haberlos transmitido o el destinatario haberlos recibido. e) Sello de Tiempo: Servicio de valor agregado mediante el cual una tercera parte neutral otorga fecha y hora cierta de una transaccin electrnica, caracterstica que es usada para fijar momentos de recepcin de informacin en domicilios electrnicos.

Artculo 7.- Aplicaciones jurdico-informticas incorporadas en el MVNet En el MVNet se encuentran integradas las siguientes aplicaciones jurdico informticas y funcionales: a) De control de acceso;

b) De firma digital de los documentos a ser enviados por las entidades obligadas y CONASEV; c) De transmisin telemtica segura de los documentos;

d) e) f) g) h)

De formularios web; De generacin y entrega de cargos electrnicos con sello electrnico de tiempo; Del domicilio electrnico de las entidades obligadas y CONASEV; De auditabilidad y disponibilidad de la bitcora en el MVNet; Del Pago Electrnico, como funcionalidad opcional para las entidades obligadas.

TTULO III DE LAS ENTIDADES OBLIGADAS Artculo 8.- Exigibilidad de la obligacin del uso del MVNet Una persona natural o jurdica se constituye en entidad obligada al ingresar en el mbito de supervisin y control de CONASEV, a partir del momento de su inscripcin en el Registro Pblico del Mercado de Valores o desde el momento que resulte eficaz cualquier otro acto administrativo que las someta a su mbito de supervisin y control.

Para los casos en los que se tramite una inscripcin en el Registro Pblico del Mercado de Valores o cualquier otro acto que conlleve el someterse al mbito de supervisn de CONASEV, ser obligatorio, adems de los requisitos que establezca la normativa pertinente, adjuntar una copia del contrato de servicios de certificacin digital suscrito con una Entidad de Registro o Certificacin debidamente acreditada de acuerdo a las disposiciones de la Ley de Firmas y Certificados Digitales y su reglamento.

Si una entidad no obligada a utilizar el MVNet inicia un trmite o procedimiento cuyo resultado la convertir en entidad obligada, toda comunicacin a CONASEV en el marco de dicho trmite o procedimiento deber efectuarla por el medio previsto en la norma que regula dicho procedimiento o, alternativamente a travs del medio que CONASEV determine en cada caso concreto.

Artculo 9.- Del uso obligatorio de los certificados digitales Los representantes de las entidades obligadas debern firmar digitalmente todos los documentos electrnicos que remitan a CONASEV va MVNet.

Artculo 10.- Responsabilidad por el contenido de la informacin transmitida Las entidades obligadas sern responsables por la veracidad del contenido de la informacin remitida a CONASEV, va MVNet.

Asimismo, CONASEV ser responsable de la veracidad de la informacin que remita a las entidades obligadas, a travs del MVNet.

Artculo 11.- Hechos de importancia e informacin reservada De conformidad con la Ley, la calificacin de un hecho de importancia, as como la reserva del mismo es de cargo de la entidad obligada. En tal sentido, la remisin de un hecho de importancia deber realizarse de manera independiente, es decir, como un documento distinto al que contiene la informacin calificada como reservada. La informacin calificada y comunicada por la entidad obligada como hecho de importancia, ser publicada instantnea y automticamente en la pgina web de CONASEV y en las pginas web de las Bolsas respectivas, por lo que ser de entera responsabilidad de la entidad obligada la difusin al mercado de aquellos hechos calificados como de importancia. Debe entenderse que para los casos en que CONASEV o la Bolsa respectiva, de ser el caso, difunda en el mercado la integridad de la informacin comunicada como hecho de importancia por la entidad obligada, no son de aplicacin los artculos 45 y 46 de la Ley. TTULO IV DE LA INFORMACIN QUE LAS ENTIDADES OBLIGADAS REMITEN A CONASEV Artculo 12.- Uso del MVNet como medio nico Deben entenderse modificadas todas aquellas resoluciones CONASEV y normas de rango inferior, incluyendo circulares, en las que se seala un medio especfico, obligatorio u opcional, para el envo de informacin a CONASEV, entendiendo todos esos medios reemplazados por el MVNet, con las excepciones que esta misma norma establezca. Todos los documentos e informacin que las entidades obligadas deben presentar a CONASEV, incluyendo toda clase de anexos e insertos, escrituras pblicas, documentos administrativos, actas de directorio o junta general de accionistas o socios, actas de toma de decisiones, copias legalizadas, y cualquier otro documento en soporte papel o anlogo, y en general, toda clase de medio documental, deben ser digitalizados o convertidos a soporte electrnico para su presentacin telemtica va MVNet, salvo las excepciones previstas en la presente norma o en normas que CONASEV pueda emitir a futuro. Artculo 13.- Autoservicio avanzado de digitalizacin documental Cuando una entidad obligada as lo solicite, podr hacer uso del Centro de Autoservicio Avanzado de Digitalizacin Documental que CONASEV tiene instalado en su local institucional con el objeto de digitalizar los documentos o informacin en soporte papel o anlogo que deban presentar, para su inmediato firmado digital y presentacin va MVNet en dicho local. El uso de este servicio por parte de las entidades obligadas se debe realizar dentro del horario oficial de atencin de CONASEV y no las exime del cumplimiento normal de los plazos y fechas establecidas en las disposiciones aplicables para la presentacin de documentos e informacin a que se encuentran obligadas. De conformidad con lo establecido en la Ley del Procedimiento Administrativo General, la cantidad y forma de cancelacin de los derechos por el uso de los servicios del Centro de Autoservicio Avanzado de Digitalizacin de CONASEV se determina en el Texto nico Ordenado de Procedimientos Administrativos TUPA, de CONASEV. Artculo 14.- Documentacin original y en medio fsico

La presente resolucin no es de aplicacin a aquellos documentos enviados por una entidad obligada que, dada su naturaleza, CONASEV deba mantener necesariamente en original y en medio fsico.

Artculo 15.- Cargos electrnicos MVNet Se denomina cargo electrnico MVNet al acuse de recibo que en calidad de respuesta inmediata da el MVNet a cada envo de informacin de las entidades obligadas. Los cargos electrnicos son firmados digitalmente por CONASEV.

Se generar un cargo electrnico de recepcin para toda informacin no estructurada que se reciba a travs del MVNet.

Para la informacin estructurada se generar un cargo electrnico de recepcin y validacin cuando sta se reciba a travs del MVNet y una vez que haya sido procesada y cumpla con todos los requisitos legales y tcnicos.

Artculo 16.- Medio de prueba En caso de conflicto sobre la oportunidad del cumplimiento de las obligaciones de informar a CONASEV, las entidades obligadas podrn utilizar los cargos electrnicos de recepcin o de recepcin y validacin, segn sea el caso, como medio de prueba del cumplimiento de su obligacin.

Adicionalmente, para acreditar la oportunidad en que las entidades obligadas dieron cumplimiento a sus obligaciones de informacin CONASEV se encuentra obligada a proporcionar la bitcora del MVNet en la cual se registran todos los eventos que las entidades obligadas y CONASEV efectan a travs del MVNet.

Artculo 17.- Horarios La implementacin del MVNet no alterar los horarios especficos previstos en la normativa vigente, para el cumplimiento de las disposiciones sobre intercambio de informacin.

Para todos los dems casos en que la legislacin de la materia no haya establecido un horario especfico para la remisin de informacin de la entidad obligada a CONASEV, se entender, que la informacin o documentacin fue remitida en la fecha que figure en el respectivo cargo electrnico de recepcin.

Artculo 18.- De la ventanilla nica electrnica

El MVNet se constituye en la ventanilla nica para presentar la informacin que cualquiera de las entidades obligadas tenga que enviar a CONASEV y a una de las Bolsas, de manera conjunta.

La informacin se entender remitida a ambas instituciones a la vez mediante el envo de la referida informacin va MVNet.

De este modo, deber ser enviada por el MVNet la informacin financiera, los hechos de importancia y cualquier otra informacin que de manera conjunta una entidad obligada deba presentar a ambas instituciones. TTULO V DE LA INFORMACIN QUE CONASEV REMITE A LAS ENTIDADES OBLIGADAS

Artculo 19.- Domicilio electrnico El domicilio electrnico de CONASEV y el de las entidades obligadas se encuentra alojado en el servidor seguro del MVNet, al cual se accede a partir de la pgina web de CONASEV.

CONASEV asigna el domicilio electrnico a todas aquellas personas naturales o jurdicas que se encuentran dentro de su mbito de supervisin a partir del momento mismo en que adquieren la calidad de entidades obligadas.

Artculo 20.- Notificaciones va MVNet Toda notificacin que CONASEV remita a las entidades obligadas va MVNet, deber enviarse al domicilio electrnico de la entidad obligada.

Artculo 21.- Momento y eficacia de las Notificaciones Las notificaciones de CONASEV a las entidades obligadas, se entienden realizadas cuando estas se depositen en el domicilio electrnico de la entidad obligada.

El medio para acreditar la recepcin de la informacin por parte de las entidades obligadas estar dado por los registros respectivos contenidos en la bitcora del MVNet, que estarn disponibles para las entidades obligadas cuando stas lo requieran.

TTULO VI DE LAS CONTINGENCIAS

Artculo 22.- Excepciones al uso del MVNet Cuando las entidades obligadas se vean imposibilitadas de utilizar el MVNet para cumplir con sus obligaciones de remisin de informacin y documentacin, la Gerencia General de CONASEV determinar la utilizacin de cualquier otro medio para el cumplimiento de las mismas.

En tales supuestos el medio escogido deber utilizarse durante todo el trmite o procedimiento. CONASEV quedar vinculada al medio seleccionado debiendo, por tanto, requerir informacin o efectuar notificaciones por el mismo medio seleccionado.

Artculo 23.- Prrroga de plazo legal Si por causas no atribuibles a las entidades obligadas, el MVNet no puede ser utilizado, los plazos se entendern prorrogados al primer da hbil siguiente de concluida la contingencia, conforme con lo dispuesto por la Ley del Procedimiento Administrativo General.

Disposicin Transitoria nica Las entidades obligadas se encuentran sujetas a un periodo de adecuacin al uso del MVNet desde el 1 de marzo al 31 de mayo de 2003.

Durante el periodo de adecuacin las entidades obligadas pueden optar por el uso obligatorio del MVNet; quedando sometidas a partir de dicho momento a cumplir con lo estipulado en el presente Reglamento.