LA DESPROPORCIONALIDAD EN LA TEORA DE LAS CRISIS ECONMICAS: EL LEGADO DE MIJAIL TUGAN BARANOWSKY Rodrigo Garca Arancibia (Departamento de Economa FCE

- Universidad Nacional del Litoral) I. INTRODUCCIN A Mijil Ivanovich Tugan-Baranowsky (1865 - 1919), por el amplio mbito de su actuacin profesional e intelectual, se lo puede presentar como a un economista, historiador y poltico de gran influencia en la poca. Naci en ciudad de Jrkov, ubicada en el noreste de Ucrania, constituyendo sta provincia, un centro de gran importancia para la URSS. Con una formacin en la que el conocimiento profundo de la teora marxista era lo predominante entre los economistas educados en 1 la regin, fue considerando uno de los mayores representantes del marxismo legal , A pesar de las disidencias, puede interpretarse a Tugan-Baranowski como un marxista heterodoxo o en palabras del propio Schumpeter, el mas eminente de esos crticos semimarxistas de Marx (Schumpeter, 1971). La aproximada delimitacin de su obra se ir desarrollando en el transcurso de presente escrito, en el cual, se espera, surgirn algunos aspectos que nos podran dar una pauta de donde se ubic en el pensamiento y hacia donde, y bajo que esquemas, gui su investigacin. Pero es aqu donde se precisa sealar que este aspecto es de suma importancia en lo que hace al anlisis de una teora de los ciclos econmicos que hiciera cualquier economista de formacin marxista, pues ste tema especfico constituy el capitulo no escrito de la obra de Marx, quien dejo concepciones que pueden llegarse a unificar para explicar las causas de las crisis generales; de hecho existen numerosos marxistas que consideran como culminado el interrogante, sosteniendo el cumplimiento polmico de la ley de la tasa decreciente de ganancia. Hay que destacar que Tugan encuadra relativamente a la teora de Marx dentro de las teoras de subconsumo, como ser la de Sismondi, a las cuales ataca arduamente, llegando a una posicin extrema en la que afirma la imposibilidad de crisis derivadas del subconsumo. Esta posicin de Tugan podra relacionarse con su confrontacin con los populistas y su defensa al argumento subconsumista pero basado en el primer volumen de El Capital (Shaikh, A. 1978) En esta presentacin se desarrollar la explicacin causal de las crisis presentadas en su obra cumbre Las crisis industriales en Inglaterra (1984), mostrando sus principales aspectos metodolgicos y la originalidad de su teora, aunque dejamos por sentado que su obra bien podra pensarse como una explicacin extrema la que la divisin marxista del departamento I (medios de produccin) y el Departamento II (Bienes de consumo) o bien crecen en iguales proporciones o bien la crisis es inevitable, independientemente del consumo social. II. ASPECTOS METODOLGICOS Como punto inicial para el desarrollo de una teora general que explique las causas de las crisis econmicas como algo endgeno e inherente del sistema capitalista, Tugan-Baranowsky realiza un estudio histrico de Inglaterra abarcando a todo el siglo XIX, el que es resaltado por Schumpeter como una investigacin histrica de gran calidad, al igual que su capacidad terica afirmando que ... de Marx haba aprendido a teorizar... y adems ...combino o fundi en una unidad superior esos dos intereses (la historia y la teora), de un modo que haba aprendido de Marx y que no era para nada vulgar... (ob cit. pag. 1221) Es para destacar la importancia que asigna a la corroboracin emprica de su teora. Esto se puede observar en la segunda parte de la obra, en los captulos primero y tercero, donde expone la teora de las salidas y la explicacin terica de la periodicidad, respectivamente, dedicando la ultima parte de cada capitulo a la corroboracin con los hechos; afirmando que: Ninguna teora econmica puede considerarse como absolutamente demostrada mas que cuando ha sido comprobada por los hechos, y esa verificacin es tanto mas necesaria, cuanto las

Agrupando bajo ese trmino al grupo de revisionistas Rusos de la poca. Esta denominacin fue acuada por marxistas ortodoxos, cuyo principal exponente de la regin fue Vladimir Lenin. En palabras del propio V. I. Lenin La dialctica de la historia es tal, que el triunfo del marxismo obliga a sus enemigos a disfrazarse de marxistas, refirindose a este grupo de revisionistas de la obra de Marx (Lenin V.L ,1984)

teoras que acabamos de exponer se separan de tal modo de las opiniones corrientes y tienen un aspecto tan paradjico (Tugan-Baranowsky, 1916, pag. 225) Sin embargo, su mtodo no descansa solo en lo anterior expuesto, sino que, como buen economista de formacin marxista, su estudio comprende la utilizacin de una tesis, su antitesis y la sntesis o sntesis crtica .Tras examinar la tesis de la escuela clsica y la de los austriacos, y la anttesis marxista, en lo que se refieren a las causas que producen las situaciones de sobreproduccin general, elabora una sntesis de estas, y es lo que vendra a ser su teora general de las crisis. De aqu puede observarse que el seguimiento de la teora econmica que realiza TuganBaranowsky es considerablemente amplio, tal es as que en su obra analiza autores como Smith, Ricardo, Say, como as tambin a Sismond, Rodbertus, Jevons y Juglar. En lo que atae al mtodo de la economa poltica es preciso sealar que Tugan, como Quenay y Marx, considera a la economa social como un vasto conjunto, dirigiendo su anlisis no solamente sobre el capital privado individual sino sobre el conjunto del capital social. En lo que sigue presentar las ideas del pensador ucraniano empalmadas en la segunda parte de esta obra, comenzando por la solucin que Tugan da al problema de los mercados, para luego continuar con el aspecto cclico de la crisis de superproduccin. III. LAS CRISIS POR DESPROPORCIONALIDAD Para encontrar las causas que producen una situacin de superproduccin general, es indispensable preguntarse porque un conjunto de mercancas no encuentra salida al mercado y a su vez, porque sta imposibilidad permanece en un periodo de tiempo considerable. Justamente es esta cuestin a la que apunta responder Tugan- Baranowsky en su trabajo, y es a partir de la elaboracin de una teora de las salidas donde comienza a realizar su marco terico para llegar a explicar las crisis generales. A partir de su elaboracin de la teora de las salidas, Tugan-Baranowsky rechaza la hiptesis de las crisis por insuficiencia del consumo, argumentando que los capitalistas invertirn indefinidamente en medios de produccin para producir ms medios de produccin. Esto se desprendera de la naturaleza del sistema capitalista, motivada por la bsqueda de beneficios por parte de los empresarios, independientemente de si stos son obtenidos mediante la produccin de bienes de consumo o de maquinarias, pues la produccin social se determina por la acumulacin del capital y no por las necesidades del consumo. Por lo tanto, la crisis debida al subconsumo es imposible, porque los capitalistas podrn obtener mayores beneficios invirtiendo en medios de produccin, an si lo producido de stos excede a lo necesario para cubrir la demanda de bienes de consumo. En palabras del mismo autor: En la economa capitalista, la acumulacin de capital crea una tendencia constante a la extensin de la produccin. El capital pesa, por decirlo as, sobre la produccin, la estimula sin cesar; pero para que pueda dar salida es preciso un reparto proporcional, y la economa capitalista es catica en su conjunto, est desprovista de organizacin, y esta falta, unida a la acumulacin de capital que crea una tendencia permanente a la superproduccin, que se manifiesta precisamente por esta dificultad de hallar salida para los productos, por esa superabundancia constante de la fuerzas productivas, que es tan caracterstica del capitalismo, aun en tiempos normales (Tugan-Baranowsky, M. ;1912, pag. 225) Quisiera detenerme aqu, en la parte del prrafo en que sostiene que es necesario un reparto proporcional para que la produccin pueda tener salida, y citar a Michal Kalecki (1967) para entender mejor esta proposicin. Kalecki expresa esta idea de la siguiente manera: ...el autor sostiene (refirindose a Tugan-Baranowsky) que, con las proporciones adecuadas del empleo que se haga del producto nacional, no surge el problema de la demanda efectiva o real, luego prosigue diciendo que Este argumento...es equivalente, en realidad, a la afirmacin de que, a cualquier nivel de consumo de obreros y capitalistas, puede venderse el producto nacional, siempre que la inversin sea suficientemente grande. stas son las proporciones entre consumo e inversin que deben establecerse para que la produccin deba comprarse. Una distorsin de esta proporcin conduce a una crisis, en cuyo curso la desviacin se va corrigiendo (Kalecki, M; 1976, pag. 167-68) Ya con esto, se puede entender mejor la hiptesis de Tugan-Baranowsky, prestando atencin a la importancia que juega el monto de inversin necesario, y la relacin de proporcionalidad que debe guardar con el monto del consumo social, para que el problema de superproduccin este

ausente. Es decir, debe haber una cierta planificacin para que el producto social sea repartido en las proporciones adecuadas. Y es aqu donde nuestro ilustre pensador utiliza un argumento para teorizar, para cerrar su esquema, y que es considerado como una de las contribuciones mas perdurables del autor, a saber: que el sistema capitalista lejos de ser armonioso y ordenado, cuya meta sea la satisfaccin de las necesidades de los ciudadanos, es un rgimen antagnico basado en la acumulacin; es decir, que carece de una organizacin que permita el reparto proporcional de la produccin social. Tugan Baranowsky comienza analizando las leyes de las salidas basndose en el esquema de circulacin del capital de Marx, en el cual, el capital aparece bajo tres formas diferentes: mercancas, dinero y produccin. Teniendo en cuenta este cuadro muestra que la oferta no puede ser ms que momentneamente inferior a la demanda, y que la superioridad de la oferta sobre la demanda es la regla general, y por lo tanto, la situacin normal del mercado queda caracterizada por la dificultad de hallar salidas, es decir, mercados para la venta. Como se dejo sentado anteriormente, Tugan realiza primeramente un estudio de la tesis de la Escuela Clsica, como ser la planteada por Say en la que cada producto halla tanto mas compradores, cuanto productos estn en el mercado en cantidades considerables, pues para comprar un producto hay que vender otro, es decir, que la demanda social se crea por la produccin misma. Esto queda contrapuesto a la tesis marxista en que la superproduccin general es derivada del mismo proceso de acumulacin del capital, pues el capitalista aparta una cantidad de sus rentas, en lugar de gastarla para el consumo. A su vez, las tesis de Smith y Ricardo sostienen que la acumulacin del capital no disminuye en nada la demanda creada por el consumo, pues, en sus marcos tericos, la produccin total se reparte en salarios, renta y beneficios, y de este modo la acumulacin del capital equivaldra a su consumo por los obreros ocupados en el proceso de produccin. Aqu Tugan-Baranowsky critica fuertemente este razonamiento de los clsicos (donde la acumulacin del capital equivale al aumento de las rentas de las clases obreras) confrontando esta tesis con el hecho emprico dado por el empobrecimiento de las masas populares en el siglo XIX cuando la riqueza nacional creca. En el mismo sentido, Tugan sostiene que la concepcin de los clsicos (y mas especficamente, de Ricardo) del proceso de acumulacin de capital, es falsa, debido a que ste no debiera comprenderse como una sustitucin del consumo del obrero en lugar del capitalista, argumentando que la razn de esto se halla en que le capital que se acumula se transforma, no solamente en salarios sino tambin en medios de produccin que no son objeto de consumo para ninguna clase social. De este modo, Tugan muestra que la teora clsica es totalmente insuficiente para explicar las crisis, pues su teora de las salidas niega la posibilidad de una superproduccin general de mercancas, lo que constituye, en palabras de este pensador, el rasgo caracterstico de toda crisis industrial. Luego del anlisis de los Clsicos Ingleses, comienza a analizar una teora, en cierto modo opuesto, y es aquella presentada inicialmente por Sismond, y arreglada, con mayor rigurosidad cientfica, por Marx. En Sismond la demanda social se determina por el consumo social y, en definitiva, por la renta social. El acrecentamiento de esta ltima es menor que el de la produccin social y esto tendra su causa en la propia evolucin de la economa capitalista; luego, la demanda social termina siendo menor a la produccin social. Es decir, que lo que la tesis de Sismond dice, es que debe haber un exceso de produccin debido a esta determinacin de la demanda social por la renta social, creado por el desenvolvimiento de las fuerzas productivas, al mismo tiempo que por el consumo menor de las masas populares. Para Tugan-Baranowsky, y esto es central en su anlisis; a medida que las maquinas descartan progresivamente al obrero de la produccin, la suma total de la demanda social no se ha modificado, sino que los medios de produccin reemplazan del mercado a los bienes de consumo. De aqu que se esfuerza por mostrar que la demanda y la riqueza nacionales no son equivalentes a la renta social; precisamente: No es exacto que la renta nacional y la demanda nacional sean idnticas, y tampoco es cierto, como pretende Sismond, que el equilibrio de Oferta y Demanda en la economa nacional suponga la armona en al produccin y el consumo nacionales. (ob.cit, pg. 205)

Ahora cabe preguntarse cual es la solucin que da el autor aqu analizado, para solucionar este problema de las salidas. En primer lugar, Tugan parte de los esquemas de reproduccin social del capital, basado en el segundo tomo de El Capital de Marx, aunque no son idnticos a los presentados en esta ltima obra. En el Apndice de este trabajo, estn desarrollados los dos esquemas encontrados en Las Crisis Industriales de Inglaterra. A pesar de basarse en los esquemas marxistas, Tugan considera como incompleto el anlisis de Marx debido a las supuestas contradicciones que l encuentra entre la teora de las salidas, desarrollada en el tercer volumen de El Capital, con los esquemas de reproduccin del capital social, desarrollados en el segundo volumen. El primer esquema presentado por Tugan se caracteriza por que el capital se reproduce en las mismas proporciones, es decir, que no hay acumulacin de capital y todo el exceso de valor se consume por los capitalistas. La importancia de este esquema radica en que su formulacin esta hecha de un modo tal, que permite dilucidar que los medios de produccin son tambin productos puestos en circulacin en el mercado, al lado y al mismo tiempo, que las mercancas destinadas al consumo directo; y con esto quiere acentuar el error cometido tanto por Smith y Ricardo, como por Sismond, de pretender que todo el producto social se descompone en elementos de la renta social. En el segundo esquema que presenta, supone que el capitalista tiende a capitalizar parte de sus beneficios que no consume, para capitalizar extendiendo la produccin. En trminos de TuganBaranowsky, la reproduccin del capital social se realiza, en este caso, en una proporcin mayor. Observando los esquemas, puede deducirse que el excedente de los medios de produccin y de los objetos de consumo para los obreros que se forma en el primer ao (como consecuencia de la produccin aumentada derivada de la acumulacin de capital) se absorbe por la produccin del siguiente ao, es decir que al demanda de bienes de consumo para los obreros y de los medios de produccin del segundo ao, corresponde exactamente a la produccin del primer ao. Por lo tanto, aqu la oferta sera igual a la demanda (desfasadas por un ao). A su vez, en el segundo ao, bajo los supuestos de estos esquemas, la mitad de la renta vuelve a transformarse en capital; en palabras del autor, El reparto de la produccin social durante el segundo ao es tal que de nuevo la mitad del beneficio se acumula (ob.cit., pg 210). Del mismo modo, la produccin del segundo ao se absorbe por la produccin aumentada del tercer ao. Otro punto es que, al comparar los dos esquemas, se observa en ambos una extensin de la produccin social al mismo tiempo que ocurre una reduccin del consumo social sin que se desaparezca el equilibrio entre al oferta y la demanda. Por lo tanto, el hecho crucial que aparece en estos esquemas, es que la demanda de los medios de produccin reemplaza a la demanda de los objetos de consumo, pero en esta sustitucin no aparecera ningn excedente de productos, pue s Si la maquina reemplaza al obrero, naturalmente, la demanda social de objetos de consumo disminuye; pero en cambio, la demanda de medios de produccin aumenta (ob. cit, pg 213). De aqu que llegue a la conclusin de que las salidas no estn determinadas por las proporciones del consumo social, y aqu, donde su anlisis se encuentra bien delimitado y separado del de los subconsumistas, como tambin del de Marx, pues si bien este ultimo termina demoliendo las tesis subconsumistas, nunca llega a la conclusin del que el consumo social carezca de importancia al nivel que lo hace la teora de Tugan. A fin de explicar la periodicidad, Tugan clasifica al capital por un lado en Capital Fijo siendo ste el capital que toma parte directamente en el proceso productivo (como ser los equipos y maquinarias). Por otro lado, define el Capital Libre, que no se liga a ninguna rama industrial (aun no materializado en bienes de produccin), como aquel que se acumula rpidamente y que aparece en forma de capital disponible o fondos prestables. El Capital Libre se acumula en las entidades bancarias, pero no suponen necesariamente la expansin del Capital Fijo. A su vez , el Capital Libre se puede formar, no solo en condiciones de expansin de la produccin, sino tambin en retraccin, pues, como argumenta, se trata de rendimientos fijos independientes de las fases del ciclo. Por lo tanto, el capital libre se acumula persistentemente, a diferencia del capital fijo que lo hace a saltos. A partir de estos conceptos y observaciones, Tugan sostiene que las ramas de produccin con ms violentas fluctuaciones son las que producen bienes de capital fijo. La produccin de capital fijo crea a su vez una demanda por otros bienes, pues para crear nuevas empresas es necesario obtener, minimamente, los bienes necesarios de la clase obrera. De este modo la expansin en una rama crea demanda de los productos de otras industrias y as en periodos de rpido crecimiento de capital fijo, se observa el aumento en la demanda de los dems bienes.

Para explicar la periodicidad en base a lo anterior, explica que en periodos de expansin, se invierte en capital fijo. Para ello se utiliza el capital libre que generalmente se encuentra depositado en los bancos. De este modo se expanden todas las industrias. La demanda sigue creciendo, y con ello la tasa de inters, hasta que se agota el capital libre. As, el aumento en la inversin crea prosperidad, pero es el aumento de inversin neta (produccin de medios de produccin) la que crea prosperidad, y esta, llega a un punto de saturacin reflejndose en una sobreproduccin de medios de produccin o bienes de capital. Esta sobreproduccin, por razones de interdependencia, se da en diferentes ramas de la industria, resultando una sobreproduccin generalizada. Aqu es el momento en que los precios declinan, la economa decae y comienza a observarse que el nmero de nuevas empresas se reduce. En esta fase de retraccin comienzan a escasear el capital libre implicando con ello una mayor rigidez en la inversin productiva. Hay, por lo tanto, exceso de produccin en los medios de produccin (Tugan Barnowsky, M; 1991, Pg. 195). Luego la recuperacin se logra debido a que la inversin es empujada por los prestamistas ansiosos de encontrar salida para sus fondos. IV. CONCLUSIN Como pudo verse, el desarrollo de la teora de Tugan Baranowsky si bien utiliza conceptos e instrumentos metodolgicos propios de Marx, existen elementos cruciales como ser la teora del valor trabajo y la ley de la tasa decreciente de ganancia que estn ausentes en el aparato terico de Tugan, por lo que podra considerrselo como a un semimaxista o marxista heterodoxo en este sentido. Especficamente lo que Tugan quiere probar en el tratamiento de los esquemas de reproduccin del capital es que, mientras sea posible extender la produccin y que las fuerzas productivas existan en cantidad suficiente, la demanda se extender en la misma proporcin, si la produccin social esta proporcionalmente repartida . Esta condicin permite que cada nuevo producto sea una nueva fuerza productiva que permite comprar otros productos. En caso contrario, lo que es comn denominador debido a la anarqua de la produccin capitalista. De lo anterior surge la importancia del aspecto reformista de Tugan en cuanto sostiene la posibilidad de un capitalismo planificado que logre el reparto proporcional del trabajo social y por lo tanto elimina las situaciones de superproduccin general. Sin duda que este aspecto es fuertemente criticado por los marxistas que encuentran a la poltica revolucionaria como algo que emana de la propia estructura terica de Marx. Bibliografa Academia de Ciencias de la URSS; Manual de Economa Poltica, Mxico 1960. Kalecki, Michal; Estudios sobre la Teora de los Ciclos Econmicos , Barcelona, 1973. Kalecki, Michal; El Problema de la Demanda Efectiva en Tuga-Baranowsky y Rosa Luxemburgo (1967) en Ensayos escogidos sobre la dinmica de la economa capitalista 1933-1970, Mxico, 1977. Lenin, Vladimir I.; Sobre la Caracterizacin del Romanticismo Econmico en Apndice de El Capital de Karl Marx, Mxico, 1985. Lenin, Vladimir I.; Observacin sobre el Problema de la Teora de los Mercados en Apndice de El Capital de Karl Marx, Mxico, 1985. Lenin, Vladimir I.; Las Vicisitudes histricas de la doctrina de Karl Marx , En Obras Completas, Madrid, 1984. Marx, Karl; El Capita, Fondo de Cultura Econmica, Mxico 1985. Schumpeter, Joseph A.; Historia del Anlisis Econmic, Barcelona 1971. Sweezy, Paul M.; The Theory of Capitalist Development, New York, 1942. Tugan-Baranowsky, Mijil I.; Las Crisis Industriales en Inglaterra, Madrid, 1912.