RESERVADO

ESTUDIO SUPLEMENTARIO DE INVESTIGACIONES DE CONTRAINTELIGENCIA

SESION - 7 SESION - 8
RESERVADO
1

RESERVADO

ESTUDIO SUPLEMENTARIO CONTRAINTELIGENCIA

DE

INVESTIGACIONES

DE

ASIGNATURA TITULO

: INVESTIGACIONES DE CONTRAINTELIGENCIA. : INTRODUCCIN A LAS INVESTIGACIONES DE CONTRAINTELIGENCIA

INTRODUCCIN A LAS INVESTIGACIONES DE CONTRAINTELIGENCIA

GENERALIDADES. Todos los Estados del mundo procuran alcanzar ptimos niveles de bienestar general y seguridad integral para su nacin, lo cual implica disponer en forma suficiente de los recursos y medios necesarios; pero como ningn Estado dispone de todos estos recursos y medios en su totalidad, tienen que recurrir a sus pares en la bsqueda de lo que no tiene o lo que les falta, ya que no pueden obtenerlos solos ni aislados, generndose as entre ellos una relacin de interdependencia donde algunos estados muestran ciertas afinidades de colaboracin y otros presentan posiciones antagnicas por oposicin y ambiciones de predominio, problemas territoriales, etc., para procurar lo mximo a cambio de dar poco, lo cual es causa de los diferendos entre los estados En estas circunstancias de afinidades o antagonismos los estados requieren conocer cules son las capacidades, vulnerabilidades e intenciones de los otros estados con los que compiten, ya sea para acercarse a ellos o debilitar o destruir alguno o todos los elementos de su Poder Nacional, particularmente el Poder Militar y lograr as un equilibrio o una condicin ideal ventajosa para la consecucin de sus intereses y objetivos nacionales. Ante esta necesidad de conocer anticipadamente las capacidades, vulnerabilidades, intenciones y probables formas de accin de sus oponentes para disear, planear y ejecutar sus polticas y objetivos de desarrollo y defensa nacional, todos estos estados han constituido y mantienen organismos tcnicos especializados que se encargan de proveerles estos conocimientos, denominados Sistemas de Inteligencia.

RESERVADO
2

RESERVADO

La inteligencia, ofensiva o defensiva, es el conocimiento que sirve como arma de ataque y defensa. Acta como espada cuando obtiene el conocimiento requerido sobre las actividades, capacidades, vulnerabilidades y probables formas de accin de los oponentes, internos y externos; y, acta como escudo cuando adopta medidas de seguridad para negar informacin y conocimientos a su oponente y proteger sus informaciones, especialmente clasificadas, que estn o pueden estar en el personal, documentos, sistema de transmisin tcnica de las informaciones, mquinas, equipos, materiales, actividades e infraestructura de las instalaciones o en el ambiente natural. Inteligencia y Contrainteligencia son dos caras de una misma moneda y ambas conforman la razn de ser de todo sistema de inteligencia, puesto que recprocamente se alimentan el uno del otro, en una especie de reciclaje. Los esfuerzos de estas dos actividades estn centrados a la adquisicin, oportuna, completa y suficiente de conocimientos sobre el accionar pacfico u hostil del oponente, basados en sendos procesos de investigaciones que se sustentan en los mtodos y tcnicas de la investigacin cientfica. Podemos resumir que la obtencin de los conocimientos de inteligencia y contrainteligencia, para sus fines y objetivos respectivos, son producto resultante de procesos de investigacin que el personal militar del arma de Inteligencia debe conocer con propiedad a fin de desempear eficientemente sus funciones en los rganos y cargos que les sean encomendados en el Sistema de Inteligencia del Ejrcito; asimismo, podemos colegir que el personal de inteligencia es un investigador por naturaleza y por lo tanto, debe disponer de un marco terico conceptual y doctrinario que le permita un mejor entendimiento sobre la importancia, finalidad, alcance, estructura, mtodos y procedimientos operativos bsicos que se aplican en las investigaciones encomendadas.

ASPECTOS BSICOS DOCTRINARIOS. 1. SEGURIDAD Es el estado de confianza y tranquilidad de una persona o grupo humano basado en el convencimiento que no hay ningn peligro que temer, despus de haber adoptado una serie de medidas o normas que eliminen todos los riesgos y amenazas que se presenten. 2. SEGURIDAD MILITAR Es el estado de confianza y tranquilidad del jefe y dems integrantes de una Unidad, Instalacin o Dependencia Militar y del rea de su responsabilidad que se basa en el convencimiento de que no hay ningn peligro que temer, al haberse adoptado las medidas necesarias para evitar todo riesgo o amenaza en el personal, la informacin, el

RESERVADO
3

RESERVADO

material, equipos e instalaciones fsicas. 3. SEGURIDAD NACIONAL Es la situacin de confianza y tranquilidad en la cual el Estado tiene garantizada su existencia, la integridad de su patrimonio, sus intereses nacionales, as como su soberana e independencia. Tambin implica la proteccin de las personas frente a amenazas o presiones que atenten contra su existencia, sus bienes, el ejercicio de sus derechos, etc. La herramienta para lograr la Seguridad Integral de la Nacin es la Defensa Nacional. 4. DEFENSA NACIONAL Para cumplir su misin constitucional la Defensa Nacional debe estar informada de lo que sucede en los mbitos externo e interno, que puedan constituir amenazas o atentados contra la Seguridad Nacional. Ese esfuerzo por lograr que el Estado no sea sorprendido por las circunstancias se logra mediante la Inteligencia. Asimismo la Defensa Nacional debe proteger al Estado de los esfuerzos de cualquier enemigo o adversario, externo o interno, para obtener informaciones que constituyan secretos o que favorezcan sus propsitos hostiles, as como realizar determinadas actividades clandestinas y/o encubiertas que afecten a la Seguridad Nacional. Este esfuerzo por proteger al Estado de estas acciones hostiles se logra mediante la Contrainteligencia. 5. INTELIGENCIA Mediante una accin planificada y racional todo sistema de inteligencia realiza el acopio de informacin sobre amenazas que ponen en peligro nuestra Seguridad Nacional y/o Institucional. El tratamiento cientfico de la informacin mediante el empleo de determinado procedimientos lgico metodolgicos ejecutados por el analista de inteligencia permite, transformar esa informacin en inteligencia; es decir, en un tipo de conocimiento cientfico de carcter predictivo el cual, es utilizado por los decisores, planeadores y ejecutores, civiles y militares, de los diversos escalones de gestin estratgica, tctica y operativa, como un elemento de juicio para la adopcin de decisiones que permitan neutralizar y eliminar las amenazas. La validez, calidad y utilidad de este conocimiento es lo que hace que nuestros oponentes tambin estn atrados en obtener estos conocimientos para utilizarla en beneficio de sus intereses y consecuentemente, en perjuicio de los intereses de nuestra nacin. Aqu entra en accin la Contrainteligencia para detectar, identificar e intervenir a los autores y colaboradores de hechos que han ocurrido o

RESERVADO
4

RESERVADO

estn aconteciendo o sobre alguno cuya realizacin est proyectndose. Pero como la produccin de inteligencia es un proceso de carcter ofensivo, la contrainteligencia, conocida tambin como inteligencia defensiva, proporciona seguridad a todo ese proceso. La inteligencia sirve al Comando para el planeamiento y ejecucin de las operaciones militares. En ambos casos, constituyen un conocimiento sobre el cual se puede basar un curso de accin exitoso y por eso se dice que la inteligencia es una funcin bsica de Comando, lo cual implica que toda persona que est al mando de una unidad, dependencia o instalacin militar, cualquiera que sea su escaln, es responsable de activar el proceso de inteligencia, constituyendo en la organizacin de su Estado Mayor o Plana Mayor los G2 o S-2, respectivamente. 6. CONTRAINTELIGENCIA Es la actividad permanente para prevenir, neutralizar o destruir la accin de inteligencia del enemigo actual o potencial. Protege la informacin y las comunicaciones contra el espionaje; al personal contra la subversin y las instalaciones, mquinas, equipos y materiales contra el sabotaje. Es aquella parte de la funcin de Inteligencia que comprende el conjunto de medidas que impiden o neutralizan las actividades de inteligencia, sabotaje, terrorismo y otras actividades encubiertas o clandestinas realizadas por individuos, grupos u organizaciones extranjeras o nacionales, enemigos o adversarios, Esta funcin defensiva se cumple, aplicando un conjunto de medidas pasivas, activas y de engao. - Medidas pasivas: Contrainfiltracin y Contrainformacin. Son de carcter defensivo, las cuales las aceptamos como de rutina y se encuentran especificadas en el POV de Seguridad. - Medidas activas: Contraespionaje, Contrasabotaje, Contraterrorismo, Contrasubversin, Contrainsurgencia y Contra otras actividades encubiertas. Son de carcter ofensivo que detectan, neutralizan o eliminan los riesgos contra la Seguridad Nacional e Institucional, materializadas en actividades clandestinas (espionaje, sabotaje, subversin, terrorismo e insurgencia) y actividades encubiertas (Accin Poltica, Accin Econmica, Accin Paramilitar, y Propaganda). Estas acciones de oposicin activa se formulan en un Plan de Operaciones.

RESERVADO
5

RESERVADO

- Medidas de engao son aquellas que se adoptan para desviar los esfuerzos y acciones del enemigo atentatorias contra la Seguridad Nacional e Institucional, orientndolos sobre objetivos falsos, con el fin de engaarlo o despistarlo. Estas medidas pueden ser de carcter activo o pasivo y al igual que las anteriores, tambin se formulan en un Plan de Operaciones. 7. RELACIN ENTRE LA CONTRAINTELIGENCIA SEGURIDAD, INTELIGENCIA Y

La Seguridad es un fin o una situacin de confianza ideal que es posible alcanzar con la oportuna e integral realizacin de medidas y actividades de Inteligencia y Contrainteligencia que permitan al Estado su libertad de accin en todos los dominios, teniendo como base una adecuada y eficaz organizacin debidamente implementada, adoctrinada y entrenada. Las medidas y actividades de Inteligencia y Contrainteligencia se efectan en forma permanente y deben llevarse a cabo en forma coordina e ntimamente interrelacionada. Unas sirven a las otras y son factores determinantes de un mismo problema: La Seguridad. Donde falla un pilar o cuando el cimiento de la organizacin no es lo suficientemente firme cae el edificio perdindose el estado ideal de confianza indispensable para que un pas disponga de libertad de accin necesaria en el logro de sus objetivos nacionales. La Inteligencia es tan indispensable para el enemigo como para nosotros. El enemigo tambin emplea todos los medios a su alcance para obtener informaciones sobre nuestras posibilidades, vulnerabilidades, y probables formas de accin, as como de la Zona de Operaciones. La importancia de la Contrainteligencia se refleja en toda su magnitud desde el momento en que comprendemos que las actividades de Inteligencia son tambin realizadas por el enemigo y revisten tanta importancia como para nuestras fuerzas; por lo tanto, se requiere realizar y adoptar ciertas actividades y medidas que permiten contrarrestar el esfuerzo de inteligencia enemigo, tendientes a ocultar nuestras propias intenciones y actividades e impedir que obtengan informaciones y realicen actos de sabotaje, terrorismo, subversin e insurgencia. Este conjunto de actividades que se desarrollan para oponerse al esfuerzo enemigo constituyen la rama de Contrainteligencia en toda organizacin o sistema de Inteligencia. La Contrainteligencia al tener como misin, oponerse a la Inteligencia enemiga (O/A), acta en un campo tan amplio y multifactico como el

RESERVADO
6

RESERVADO

de la Inteligencia. Contribuye al conocimiento de Inteligencia de un pas y recprocamente se alimenta de aquel. Veamos ahora la relacin entre Seguridad y Contrainteligencia. La Contrainteligencia se materializa mediante las medidas de seguridad; pero resulta usual denominar las tareas de Contrainteligencia como tareas de seguridad, considerando a ambos con la misma amplitud de propsitos, lo cual constituye en parte un error ya que la seguridad abarca tambin otros aspectos diferentes. En ese sentido y forjando nuestra imaginacin podramos asemejar el concepto genrico de seguridad al de un gran retculo que contenga en cada uno de sus cuadrilteros que lo componen una nica forma o aspecto de seguridad: as tendramos la ubicacin de la seguridad en el trnsito, la seguridad en el taller, la seguridad en el vuelo, la seguridad en la navegacin, etc. y as siguiendo llegaramos a ubicar en algunos de esos cuadrilteros la seguridad en lo referente a actividades de Inteligencia; este es el aspecto parcial de la Seguridad que nos interesa desde el punto de vista de la Contrainteligencia. 8. LA FUNCIN POLICIAL Y LA CONTRAINTELIGENCIA No deber olvidar que la expresin tan conocida de NO REGISTRA ANTECEDENTES formulado por un organismo policial, no es la garanta absoluta para la Contrainteligencia que el causante est libre de culpa y cargo, porque detrs del ms inocente individuo se puede esconder precisamente el ms aguerrido de los agentes de un servicio de Inteligencia ajeno. A continuacin podemos indicar algunas diferencias entre ambas funciones:

POLICIAL

CONTRAINTELIGENCIA

Proteccin de los bienes y las personas. Su actuacin es pblica. Busca identificar autor (es) de un acto ilcito.

Integridad Nacionales.

Intereses

Utiliza lcitos.

mtodos

legales

Su labor es secreta. Busca, tambin, conocer los propsitos, grado de implicancia en nuestro Sistema de Seguridad as como fallas que facilitaran la actuacin del enemigo. Recurre a mtodos ilcitos.

RESERVADO
7

RESERVADO

A. TERMINOLOGA DE CONTRAINTELIGENCIA 1. EL OPONENTE Es el elemento nacional y/o extranjero que actuando en todos los campos de la actividad humana en nuestro pas o el extranjero (poltico, econmico, sicosocial y/o militar), pertenezcan a no a organizaciones de inteligencia enemigas, tratan de vulnerar nuestra seguridad. Estos pueden ser considerados como enemigos adversarios Los diccionarios consignan los trminos enemigo y adversario como sinnimos, porque ambos describen de manera general a un oponente. Sin embargo, cuando la oposicin se realiza mediante la agresin o la va violenta, entonces es apropiado emplear la denominacin de enemigo. De igual modo cuando la oposicin se realiza empleando la va pacfica, corresponde la designacin de adversario. Para el Sistema de Defensa Nacional, el enemigo o adversario son oponentes que realizan actos contra la Seguridad Nacional o Institucional, en forma intencional y consciente para que la Nacin no alcance sus Objetivos Nacionales y pueden ser Externos (Estados, Organizaciones Internacionales y Fuerzas Transnacionales) e Internos, (Partidos Polticos, Grupos de Presin, la Poblacin y los agentes generadores de obstculos al interior del Gobierno del Estado. Dentro del concepto de enemigo no se considera a las Organizaciones Internacionales ni a las Fuerzas Transnacionales porque no emplean la va violenta (guerra convencional o no convencional) para oponerse a la accin defensiva del Estado y a estos se les enfrenta empleando la va pacfica, es decir, mediante las luchas. En el campo militar, se aplica la denominacin enemigo, porque el oponente acta por la va violenta y se le enfrenta con la guerra. En los otros campos de la Defensa Nacional (Poltico, Econmico y Sicosocial) se aplica el trmino adversario, porque ste acta en forma pacfica y se le enfrenta a travs de luchas. 2. RIESGOS Y AMENAZAS Los riesgos son la exposicin evidente u oculta que puede originar cierto porcentaje estimado de daos o prdidas en alguna persona, rea o aspecto de inters. Esta contingencia de exposicin puede conducir a violaciones de seguridad y las subsecuentes prdidas o daos en el patrimonio material o espiritual de una nacin y/o

RESERVADO
8

RESERVADO

institucin. Los riesgos se transforman en amenaza cuando existe baja o nula capacidad de reaccin y, a la vez, un potencial enemigo o adversario tiene la capacidad de explotar tal situacin. Las amenazas son el anuncio de acciones reales o percibidas provocadas, consciente o inconscientemente, por un eventual enemigo o adversario, a quien se le supone con cierto fundamento la intencin y la capacidad para afectar negativamente intereses propios. Cuando estas amenazas pueden incidir sobre las vulnerabilidades que presenta una nacin o institucin y que de ser explotadas, stas pueden convertirse en riesgos para la seguridad. En conclusin podemos sealar que una amenaza es la confrontacin de una vulnerabilidad propia con una accin enemiga o adversaria, llevada a cabo por uno o varios iniciadores. Estos peligros pueden ser tipificados en tres formas: externos, internos y naturales. - Los externos se origina fuera de las fronteras del pas o institucin y son provocados por personas o entidades ajenas al propio estado o instalacin y tienen, o pueden tener, dos expresiones: de agresin y de dependencia. Generalmente, son conocidos como amenazas. - Los internos como su nombre lo indica, son las que tienen origen en el interior del estado o de la propia instalacin y son generadas por parte del cuerpo social que en l habita. Son denominados riesgos. - Los riesgos y amenazas provocadas por la naturaleza, se explican por s mismas. Los riesgos por ser internos pueden ser controlados y/o eliminados, mientras que las amenazas, por provenir de fuera, no pueden ser eliminados, sino simplemente controlados y/o reducidos. 3. POSIBILIDADES. Es toda accin capaz de ser realizada por estados extranjeros o elementos nacionales y que de hacerlo influira favorable o desfavorablemente en la consecucin de nuestros objetivos. En que determina una posibilidad, debe especificar si en ella ha considerado o no la oposicin del adversario (posibilidad neta o bruta)

RESERVADO
9

RESERVADO

a fin de que el analista que la utiliza, tenga un elemento ms de juicio que le permita determinar las posibilidades netas. Generalmente se considera la inteligencia, sin oposicin, es decir, que se denominara inteligencia bruta. Es conveniente que los analistas consideren la oposicin del adversario y determinen las posibilidades netas. Se entiende que en la seleccin de estas posibilidades deben considerarse solo aquellas que influyen, sin lo cual dejaran de ser posibilidades. 4. VULNERABILIDADES Es toda condicin o circunstancia en la situacin de un adversario, que lo hace susceptible a cualquier accin oportuna que pueda reducir su potencial. La condicin o circunstancia, debe ser una debilidad que pueda ser de-terminada y explotada para constituir una vulnerabilidad. Adems, si la explotacin no es oportuna, el adversario puede ser capaz de subsanarla, con lo cual no constituira vulnerabilidad. En otros trminos, la vulnerabilidad es el grado en que las personas son susceptibles a prdida, daos, sufrimiento o la muerte en caso de un ataque. La vulnerabilidad vara segn el defensor o grupo, y cambia con el tiempo. Las vulnerabilidades son siempre relativas, porque todas las personas y grupos son vulnerables en cierto grado. Sin embargo, toda persona posee su propio nivel y tipo de vulnerabilidad, de acorde a las circunstancias. Veamos algunos ejemplos: La vulnerabilidad puede estar vinculada a la ubicacin. Por ejemplo, un defensor suele ser ms vulnerable cuando viaja para realizar una visita de campo que cuando se encuentra en una importante oficina dnde es raro que se lleve a cabo un ataque. La vulnerabilidad puede incluir la falta de acceso a un telfono o a un transporte local seguro o de cerraduras apropiadas en las puertas de una casa. Pero las vulnerabilidades tambin estn relacionadas con la falta de redes de colaboracin y de soluciones compartidas entre los defensores. La vulnerabilidad puede tambin estar relacionada con el trabajo en equipo y con el miedo: Un defensor que recibe una amenaza puede sentir miedo, y su labor podra verse afectada por ese miedo. Si el defensor no dispone de un sistema efectivo para enfrentarse al miedo

RESERVADO
10

RESERVADO

(alguien con quien hablar, un buen equipo de colegas, etc.) existen grandes posibilidades de que cometa errores o tome decisiones inadecuadas que podran crearle ms problemas de seguridad. Tener medidas adecuadas de proteccin, anlisis de los riesgos y conciencia en seguridad son herramientas para conseguir que nuestras vulnerabilidades disminuyan a un nivel ptimo. 5. PROBABLE FORMA DE ACCIN. Es aquella forma de accin, que el adversario est en mejores condiciones de realizar en funcin de sus posibilidades y vulnerabilidades. El balance entre las posibilidades y vulnerabilidades permite determinar la probable forma de accin, es decir aquella posibilidad, que a pesar de tener mayores indicaciones, tenga el menor nmero de vulnerabilidades si las tiene sean las menos significativas. 6. INTENCIONES Son aquellas conclusiones, determinadas a base del conocimiento del pasado de un adversario (historia, de sus tradiciones, de las tendencias de sus gobernantes y de su potencial Nacional, referidos a la accin que es posible realice (va pacfica o violenta) en un determinado momento bajo ciertas circunstancias determinantes. En el nivel estratgico, los analistas deben profundizar su especulacin, para determinar las intenciones de un adversario potencial o real. 7. FUENTES DE INTELIGENCIA De algn sitio hay que sacar la informacin, al margen de las denominaciones tcnicas y subcategoras las fuentes de inteligencia son cuatro: HUMINT (fuentes humanas), IMINT (Imgenes), SIGINT (seales y comunicaciones) y OSINT (anlisis de recursos abiertos), en definitiva todo tipo de medio que permita la recogida de informacin: desde los lectores de labios, hasta satlites de espionaje. a. HUMINT (Human Intelligence) La Inteligencia de fuente humana, es la ms antigua y tradicional, han sido, son los espas, infiltrados, agentes secretos, informadores, entrevistas, interrogatorios... en los 90 los avances tecnolgicos hicieron a este tipo de inteligencia perder peso, tras los atentados del 11S han vuelto a adquirir importancia y ser potenciada, existen varios tipos:

RESERVADO
11

RESERVADO

1) Oficial de Enlace: Es un miembro del servicio secreto acredito en una embajada, su misin es relacionarse y recibir o aportar con sus homlogos de ese pas, en ocasiones puede ejercer de Jefe de inteligencia de las actividades de esas embajada en ese pas. 2) Agente Operativo: Seguimientos, introducciones en edificios para colocar escuchas, acciones operativas, dependiendo de los escrpulos del servicio puede encargarse de asesinatos selectivos. 3) Infiltrado o Topo: Se introduce en organizaciones terroristas, criminales o en otros servicios de inteligencia, empresas con el objetivo de obtener informacin, desestabilizar, o llegar a otro tipo de acciones asesinatos, sabotajes. 4) Agente de Campo: Es el espa que se introduce en un pas o determinada zona con el objeto de recoger informacin, de determinados objetivos o crear una red propia de colaboradores e informadores. 5) Informador o colaborador: Es un miembro del servicio de inteligencia pero desde su posicin, o puesto de responsabilidad dentro de una organizacin, transmite informacin. Tambin se suelen conocer por blancos (los agentes en el exterior), y negros los agentes infiltrados en organizaciones. b. IMINT (Imagery intelligence) 1) OPTIN: Optical Intelligence Inteligencia de Imgenes, en la regin visible del espectro. 2) PHOTINT: Photoraphic Intelligence Espionaje fotogrfico, desde la tpica cmara hasta los satlites. 3) EOPINT: Electro-Optical Intelligence Electro-ptico: Los fenmenos electro pticos sern aquellos en los que las propiedades pticas de un medio son modificables por la presencia de un campo elctrico, lser (Se han utilizado lseres en la longitud de onda azul-verde, capaz de traspasar el agua, para las comunicaciones entre satlites y submarinos), cables de fibra ptica, televisiones.

RESERVADO
12

RESERVADO

4) IRINT: Infra Red Intelligence Infrarrojos: Las emulsiones fotogrficas pueden hacerse sensibles a los rayos infrarrojos de la parte invisible del espectro con tintes especiales. La luz infrarroja atraviesa la neblina atmosfrica y permite realizar fotografas claras desde largas distancias o grandes altitudes (satlites). Debido a que todos los objetos reflejan la luz infrarroja, pueden ser fotografiados en total oscuridad. Las tcnicas de fotografa infrarroja se emplean siempre que tengan que detectarse pequeas diferencias de temperatura, capacidad de absorcin o reflexin de la luz infrarroja. La pelcula infrarroja tiene muchas aplicaciones militares y tcnicas, como por ejemplo la deteccin de camuflajes. c. SIGINT (Signal Intelligence) Inteligencia de seales, redes como ECHELON, engloba una serie de recursos: 1) COMINT: Communications Intelligence Comunicaciones, todas las que conocemos, telfono mvil y fijo, radio, transmisores, internet. 2) ELINT: Electromagnetic Intelligence Campos elctricos (cargas y corrientes elctricas) y campos magnticos, El radar o radio detection and ranging, deteccin y medicin de distancia por radio en castellano, es un sistema electrnico mediante el cual se puede detectar la presencia de objetos o superficies, y tambin su posicin exacta y movimiento a distancia, gracias a la propiedad que tienen de reflejar en su totalidad o en parte las ondas electromagnticas. 3) TELINT: Telemetry Intelligence Deteccin por telemetra: que obtienen imgenes, medidas, radiaciones tanto en el espacio como en la superficie con imgenes pticas, en los espectros visible e infrarrojo normalmente. En ocasiones cuentan con detectores radar. 4) URINT: Unintentinal Radiation Intelligence La inteligencia de radiaciones electromagnticas inintencionadas, otra denominacin del ELINT, puede capturar datos de la pantalla de un ordenador que emite este tipo de radiaciones, esto exige equipos muy complejos y costosos, equipos se han de proteger para que no las emitan: es la denominada proteccin TEMPEST. 5) ACOUSINT: Acoustic intelligence Inteligencia acstica: captacin de sonidos, el Sonar (deteccin submarina que permite la localizacin e identificacin de los objetos

RESERVADO
13

RESERVADO

sumergidos por medio de ondas ultra sonoras que son reflejadas por los mismos, su funcin es similar al radar de superficie), Los sistemas de sonar se dividen en tres categoras: sistemas pasivos, activos y de comunicaciones. Los sistemas activos son los que emiten una onda sonora y analizan los ecos o reflexiones desde este sonido en los objetos circundantes. Los sistemas de sonar pasivos solamente reciben, amplifican y registran los sonidos realizados por objetos circundantes; de esa manera se puede identificar el movimiento de un barco o la rotacin de las hlices. El sonar de comunicaciones simplemente emplea el agua como medio para trasmitir una seal. 6) MASINT: Measurement signature intelligence Otra denominacin de la inteligencia por telemetra. d. OSINT (Open Sources Intelligence) Inteligencia proveniente de recursos abiertos: es decir fuentes pblicas o accesibles: medios de comunicacin, leyes, presupuestos, declaraciones, dentro de este anlisis de informacin abierta tambin podran incluirse los anlisis sociolgicos, o el perfil psicolgico de jefes de estado y de gobierno, anlisis grafolgicos, etc... Este tipo de fuente representa hasta el 85% de la informacin bruta que recibe un servicio de inteligencia.

RESERVADO
14

RESERVADO

ASIGNATURA : INVESTIGACIONES DE CONTRAINTELIGENCIA.

LA INTELIGENCIA ENEMIGA Y LA OPOSICIN ACTIVA

GENERALIDADES. Los diversos estados del mundo, con el fin de orientar sus objetivos y polticas de desarrollo y seguridad nacional, necesita conocer diversos aspectos de la Realidad Nacional de sus oponentes con el fin de debilitar o destruir su Poder Nacional, particularmente el Poder Militar; a su vez estos oponentes desarrollan igual cometido, por lo que ambos han creado y mantienen sistemas de inteligencia para que les proporcionen, con oportunidad y en forma completa, estos conocimientos. Esta pugna entre ambos contendientes les genera un ambiente de enconada rivalidad, que se conoce como la guerra de la inteligencia. Cules son las actividades de los servicios de inteligencia? - La recopilacin es la adquisicin de datos e implica el uso de fuentes pblicas as como de fuentes clandestinas, agentes, colaboradores, informadores confidentes etc... - El anlisis es el examen y el cotejo de datos y su transformacin en productos de inteligencia que ayuden a los responsables de polticas dndoles informacin fiable y creble de determinados asuntos. - La contrainteligencia se centra en impedir a los servicios extranjeros o a otros grupos controlados desde el exterior que pudieran intentar sabotajes, subversin y espionaje contra el estado. Algunos pases tambin practican operativas secretas. Estas acciones son una opcin menos agresiva que la militar para alcanzar objetivos previamente fijados. En la mayora de las democracias con agencias de inteligencia las acciones secretas son llevadas a cabo por grupos operativos especiales.

RESERVADO
15

RESERVADO

En definitiva se denomina inteligencia a la consciencia y comprensin de un estado de su entorno estratgico, lograda mediante la recopilacin y anlisis de datos obtenidos por diferentes fuentes. 1. LAS OPERACIONES ESPECIALES DE INTELIGENCIA Y CONTRAINTELIGENCIA Las operaciones especiales de Inteligencia y Contrainteligencia, son todas aquellas acciones ofensivas y/o defensivas de carcter especial y secreto para alcanzar objetivos especficos importantes a pesar de cualquier oposicin. En el caso de la Inteligencia, la finalidad es obtener informaciones y/u ocasionar dao al enemigo o adversario; y, en el caso de la Contrainteligencia, la finalidad es la de detectar, neutralizar o destruir las actividades de inteligencia del enemigo en nuestro pas. 1) Clasificacin de las Operaciones Especiales La teora tradicional ensea que las Operaciones Especiales de Inteligencia (OOEE-I) y las operaciones especiales de Contrainteligencia (OOEE-CI), comprende acciones clandestinas (A/C) y acciones encubiertas (A/E). Las acciones clandestinas, son: el espionaje, el sabotaje, el terrorismo, la subversin y la insurgencia; y las acciones encubiertas: Accin Poltica, Accin Econmica, Accin Paramilitar, Propaganda, etc. En el caso de la Contrainteligencia, las principales Operaciones Especiales (OOEE-CI), son: el Contraespionaje, Contra sabotaje, Contraterrorismo y Contra otras actividades encubiertas del Enemigo o Adversario. En un sentido general, las acciones u operaciones encubiertas (A/E) son opciones especiales de la poltica exterior de un Estado, que son ejecutadas por la Inteligencia. Su caracterstica esencial es el absoluto secreto que las envuelve, el cual, a diferencia de las acciones clandestinas (A/C), espionaje, sabotaje, subversin e insurgencia, se manifiesta en el total encubrimiento del patrocinador. La diferencia es sutil, pero importante. La accin encubierta (A/E) es planificada y ejecutada de manera que permanezca oculta la identidad de quin las promueve o que permita una negacin creble de su participacin. En cambio, las operaciones clandestinas (A/C) se planifican y ejecutan en una forma tal que la propia accin pase inadvertida. Las operaciones encubiertas (A/E) estn orientadas exclusivamente

RESERVADO
16

RESERVADO

hacia el mbito externo del pas que las ejecuta. No estn proyectadas para influir en el proceso poltico del pas propio, su opinin pblica o las polticas internas. Por supuesto, por su condicin esencial, entre sus ejecutantes no pueden estar comprometidos, de ninguna manera, los agentes diplomticos del pas. Hay otro aspecto muy importante de las operaciones encubiertas que es indispensable destacar para que sea comprendido con absoluta claridad, pues refleja el rol que le competa a la Inteligencia. Este tipo de accin slo es diseado y planificado por los encargados de formular y conducir la poltica exterior del Estado; queda as definido con precisin el mbito donde pueden ser gestadas. En consecuencia, a la Inteligencia -y en realidad a una parte de la comunidad- slo le corresponde un rol de ejecucin; los recursos del Sistema de Inteligencia posibilitan la implementacin de las acciones encubiertas. Por supuesto, no se descarta la posibilidad de que ciertos miembros de la comunidad de Inteligencia puedan desarrollar alguna gestin durante el proceso de planificacin que se realiza en la etapa de formulacin de la poltica exterior; pero esta gestin se limita, y as debe ser siempre, a una asesora acerca de la factibilidad de ejecutar una determinada accin, dados los medios disponibles y/o la situacin existente en el pas objetivo. Esta asesora es indispensable, porque una falla en la determinacin de la factibilidad de una accin potencial o propuesta, puede condenarla al fracaso desde el comienzo. La ejecucin de una operacin encubierta, para que sea exitosa y no se transforme en un bumerang con nefastas consecuencias para el promotor, debe estar precedida por un completo y preciso estudio de la situacin existente en el pas objetivo y del ambiente donde ser implementada. Este es el rol que debe desempear la Inteligencia en la etapa de gestacin. 2) Elementos bsicos para la organizacin de las OO.EE. Los elementos bsicos para la ejecucin de las operaciones especiales de inteligencia y Contrainteligencia, son los siguientes: a) El PATROCINADOR Es la autoridad superior que a travs de su Cuartel General, apoya, dirige y decide la organizacin que lleva a cabo las operaciones especiales de inteligencia o contrainteligencia. b) EL OBJETIVO.

RESERVADO
17

RESERVADO

Es la persona, sitio o cosa contra la cual se dirige las operaciones especiales de inteligencia o contrainteligencia. c) El AGENTE Es el elemento orgnico de inteligencia o contrainteligencia que operan en la clandestinidad, bajo una cubierta o historia ficticia debidamente preparada y verificada con la finalidad de cubrir objetivos de inters para el organismo de Inteligencia o Contrainteligencia al cual pertenece. Es instruido y entrenado tcnica y tcticamente para realizar Operaciones Especiales de Inteligencia (OOEE-I) o de Contrainteligencia (OOEE-CI). Este puede ser clasificado (segn a su misin en una operacin determinada) en Agente Principal, Agente de Accin y Agente de Apoyo. - El Agente Principal es un agente directivo. En la mayora de los casos es el jefe de una red de agentes; las misiones que realiza, normalmente corresponderan al Oficial encargado del Caso. - El Agente de Accin es el ejecutante de la tarea clandestina o encubierta, pudiendo ser clasificado en: Agente de Espionaje; Propagandista; Saboteador; Guerrillero; Guardaespaldas; Provocador; etc. - El Agente de Apoyo, como su nombre lo indica, apoya la operacin clandestina o encubierta de que se trate y puede ser clasificado como: Observador; Investigador; Encargado de Obtener Fondos; Encargado de Obtener Suministros; Encargado de Edificios Clandestinos; Encargado de una Zona de Suministros y Agente de Comunicaciones. A ellos habra que aadir: - El Colaborador Es la persona que puede o no estar adiestrada y que actuando en forma abierta o secreta, voluntaria o involuntaria, consciente o inconsciente, proporciona o facilita la obtencin de informaciones para fines de Inteligencia y Contrainteligencia, a cambio de alguna remuneracin o recompensa. Es accionado y controlado por un rgano de Inteligencia o Contrainteligencia por su situacin con respecto al objetivo, pero no forma parte de su organizacin. - El Informante

RESERVADO
18

RESERVADO

Persona que en forma voluntaria y sin recibir a cambio ninguna remuneracin o recompensa proporciona a un organismo de inteligencia las informaciones necesarias para el cumplimiento de una misin. - El Confidente Persona que sin ser elemento orgnico de un organismo de inteligencia proporciona informacin por iniciativa o a solicitud, mediante retribucin monetaria o no. - Infidente Persona que deliberadamente, o por negligencia o descuido, facilita o realiza la difusin no autorizada de informaciones. d) EL SISTEMA DE COMUNICACIONES Tienen que establecerse comunicaciones seguras, eficaces y oportunas entre el Oficial encargado del Caso y su Cuartel General, y entre dicho Oficial y su agente o red de agentes. En el ltimo caso, el Oficial encargado del Caso establece normalmente comunicacin solamente con el Agente Principal, quien a su vez, tiene la responsabilidad de pasar instrucciones y recibir informacin de los miembros de la red. 2. LA OPOSICIN ACTIVA (O/A) Se da el nombre de O/A a aquellos elementos de un sistema de seguridad que tratan de detectar, investigar y explotar toda actividad de operaciones especiales llevada a cabo contra el Estado y el Gobierno que representa. La O/A incluye las organizaciones de contraespionaje y contra informacin, as como tambin al personal de dicho sistema de seguridad, cualquiera que sea el sito o pas donde opere. Por aadidura, la O/A comprende tambin a todos los individuos que cooperan con los servicios de seguridad, incluidos ciudadanos particulares y grupos o individuos con cargo semioficial. En este sentido es siempre aconsejable considerar a cualquier persona (aunque no intervenga de momento en la operacin) como un colaborador potencial, voluntario o involuntario de la O/A. Tambin existe la denominacin Oposicin Pasiva y es la que est compuesta por aquellos elementos de la poblacin que no se comprometera a ayudar a una actividad ilegal extranjera como, por ejemplo, una operacin clandestina aunque incluso pudieran estar de

RESERVADO
19

RESERVADO

acuerdo con el propsito de la O/A.

3. LAS OPERACIONES DE CONTRAINTELIGENCIA Son todas aquellas acciones que estn orientadas a prevenir, detectar, descubrir, tergiversar, neutralizar, anular, impedir, disolver, las tentativas o ejecucin de actividades atentatorias contra la seguridad nacional y/o institucional, promovidas por la inteligencia de nuestros enemigos o adversarios. Las operaciones de contrainteligencia nacen del Ciclo de Inteligencia y comprenden Operaciones de control, Investigaciones de contrainteligencia, operaciones de represin, las cuales se dan en las siguientes categoras: a. b. c. d. e. Seguridad Militar; Seguridad Civil: Seguridad de Puertos y fronteras; Censura; y, Actividades especiales

La Seguridad Militar, Civil y de Puertos y fronteras, abarca los siguientes aspectos: a. b. c. d. Seguridad del Personal. Seguridad de la Documentacin e informaciones. Seguridad Fsica y de Materiales. Seguridad de las Operaciones.

Las que se refieren a las actividades especiales, comprenden el planeamiento y ejecucin de acciones y operaciones especiales de contrainteligencia para detectar, identificar e intervenir a personas, redes y organizaciones para impedir o neutralizar las actividades clandestinas u otras actividades encubiertas promovidas por el oponente y sus organismos de inteligencia que atentan o son sospechosas de atentar contra la Seguridad Nacional y/o Institucional. 4. EL AMBIENTE OPERATIVO Es el lugar en que se llevan a cabo las operaciones de Inteligencia y/o Contrainteligencia, tiene influencia sobre el tipo e intensidad de las posibles actividades, las tcnicas utilizables y las precauciones de seguridad que hay que tomar. Los planes para la ejecucin de estas actividades debern estar basados en una apreciacin total de los factores del ambiente, lo que incluye estudios del terreno, el clima, los

RESERVADO
20

RESERVADO

habitantes, la situacin poltica y econmica y la eficiencia de los servicios de seguridad de la oposicin. 5. PROBLEMA DE INTELIGENCIA Y CONTRAINTELIGENCIA La necesidad de conocer algn hecho, fenmeno, persona o cosa en general, de naturaleza poltica, econmica, sicosocial y militar, que representa obstculos, riesgos, amenazas, presiones o agresiones en contra de la Seguridad y el Desarrollo Nacional y su Gobierno, se conoce como un Problema de Inteligencia. Un problema de inteligencia y/o contrainteligencia son vacos de conocimiento, respecto a todo aquello que se necesita conocer a fin de cumplir exitosamente la misin recibida. Estos vacos pueden ser de variada ndole y puede comprender diversos problemas de la realidad por estudiar. Los vacos de conocimiento son valiosos elementos de juicio que se requiere para tomar decisiones acertadas y planificar y ejecutar acciones exitosas y son los que dan origen a la produccin del conocimiento de inteligencia y/o contrainteligencia. Para resolver convenientemente un problema de Inteligencia y/o contrainteligencia, es indispensable poseer la informacin e inteligencia necesaria y suficiente para identificar en forma integral y efectiva, los factores que inciden en el problema, determinndolo y condicionndolo a la luz de la situacin que se vive. Cuanto mayor, real y oportuno sea esta identificacin, mejor y ms efectiva ser la solucin que se d al problema. 6. OBJETIVOS DE INTELIGENCIA. Personas, documentos, objetos, actividades, locales, instalaciones, organizaciones, sociedad, agrupaciones, zonas o reas a la que se orientan las actividades de inteligencia para lograr las informaciones que se necesitan. 7. BSQUEDA DE OBJETIVOS Funcin muy importante de la Inteligencia que comprende la bsqueda, ubicacin e identificacin de objetivos con el fin de analizarlos, evaluarlos y disponer el empleo de los medios de bsqueda para la obtencin de las informaciones requeridas o el empleo de las armas correspondientes para su respectiva destruccin. Todos los rganos y medios deben ser empleados coordinadamente para obtener en forma oportuna y segura los datos necesarios sobre los objetivos, el

RESERVADO
21

RESERVADO

conocimiento de la doctrina, armas, costumbres y personalidad del enemigo; es muy importante para determinar las reas en las que debe realizarse la bsqueda de objetivos. 8. CUBRIR UN OBJETIVO Significa obtener todas las informaciones posibles sobre un objetivo objetivos que interesan a un organismo de inteligencia. Si el objetivo de inters es una organizacin (fbrica, empresa, tienda, etc.) las informaciones ms importantes sern las relacionadas con: Nombre de la organizacin. Actividad que realiza Nmero de miembros o empleados Obreros Nombre de los directos Horarios Jefes de sindicatos, etc. Estudio de la personalidad de cada uno de los empleados y/o obreros que interesen en el objetivo.

Si el objetivo es una persona, habr que informarse de: Sus actividades Relaciones sociales Hbitos Defectos Trabajo, etc. Personalidad

9. INFRAESTRUCTURA Es todo lo que se conoce de un objetivo, que facilita u obstaculiza la infiltracin o penetracin en este. 10. INFILTRACIN Introducir a la infraestructura de una Organizacin elementos con fines de espionaje, sabotaje, terrorismo u otras actividades encubiertas sin dejar evidencia alguna. 1. En la Guerra Convencional es una operacin que combina acciones fluidas de pequeos elementos con otras acciones ofensivas, de manera de colocarlos dentro del dispositivo enemigo orientndolos hacia objetivos definidos que permitan convergencia de esfuerzos.

RESERVADO
22

RESERVADO

2. En la Guerra Revolucionaria, es una tcnica constructiva mediante la cual los activistas se introducen en los campos poltico, social, econmico y militar, con el fin de fiscalizar a los grupos sociales, o procurar su desviacin ideolgica por la propagacin de ideas revolucionarias. 11. PENETRACIN Es la actividad mediante la cual se obtiene informacin a travs de un elemento perteneciente al blanco de inters, en forma consciente. 12. DESINFORMACIN Es la tcnica que consiste en proporcionar a terceros informaciones errneas, llevndoles a realizar actividades o emitir opiniones acordes con las intenciones del desinformador. 13. SEGURIDAD DE LAS FUENTES DE INFORMACIN Estado de confianza y tranquilidad producido como consecuencia de haber aplicado un conjunto de disposiciones y acciones para que ninguna informacin contenida en las fuentes de informacin (personal, documentacin, transmisin tcnica de informaciones, nuestras actividades, material, equipo, infraestructura y ambiente natural), sea divulgada o conocida por personas no autorizadas. 14. SISTEMA DE VIGILANCIA Es el conjunto de elementos y medios que actan interrelacionados para prever y advertir con oportunidad sobre hechos que amenacen a la Seguridad Nacional y/o Institucional antes de que stos se produzcan o se inicien las hostilidades. Este sistema cumple una funcin de alerta temprana, ya que avisa o advierte a las autoridades competentes con suficiente antelacin para una posible intervencin si se produce un grave acontecimiento interior o una crtica situacin exterior. La alerta temprana de intentos de espionaje se puede obtener de varias maneras: La alternativa mejor, por supuesto, es la penetracin de los Servicios de Inteligencia hostiles, lo cual es una posibilidad altamente productiva pero de raro y difcil logro. Una aproximacin ms frecuente es seleccionar l o los probables

RESERVADO
23

RESERVADO

objetivos de un Servicio de Inteligencia forneo y determinar sus puntos de mayor vulnerabilidad. Se puede colocar agentes encubiertos en ellos y organizar redes de informantes capaces de detectar e informar los intentos de aproximacin del enemigo. En las reas donde se sospecha actividades de espionaje, se pueden restringir los canales de informacin y comunicacin, lo cual obligar a los agentes enemigos a asumir grandes riesgos, aumentando as las posibilidades de deteccin. Similares resultados se pueden obtener planificando filtraciones controladas de informacin en las fuentes supuestamente clasificadas. El descubrimiento de la pantalla de un espa es un proceso laborioso y a veces frustrante. Adems de rigurosos controles de seguridad, las medidas apropiadas deben incluir investigaciones e interrogatorios, comprobacin de nombres y cuestionarios. Los Servicios de Inteligencia extranjeros frecuentemente envan al pas objetivo una gran cantidad de agentes de menor importancia, en un intento por sobrecargar su servicio de contraespionaje y divertir la atencin hacia los agentes principales. Esto obliga a desarrollar concienzudas investigaciones de los antecedentes de las personas que ingresan al pas. Es muy productiva siempre la inspeccin y control de las cuentas corrientes de las personas que se establecen en el pas (y de los sospechosos), as como sus transacciones financieras y depsitos de dinero. An cuando hayan perfeccionado excelentes mtodos de encubrimiento, en algn momento los agentes e informantes deben recibir dinero o ser pagados y en estas ocasiones es posible encontrar alguna huella que seguir. Por cierto. si se cuenta con informantes bien ubicados en los organismos financieros, se obtendr un aviso valioso de lo que est ocurriendo en tal mbito. Cuando se interroga a un agente se debe tener presente que lo usual es que sea un actor consumado v que es peligroso formarse juicios prematuros en la primera instancia. Los artculos que tenga en su poder, frecuentemente servirn de base para los procedimientos subsiguientes que conducirn a si desenmascaramiento; siempre costar la posibilidad que tenga algn equipo fotogrfico, electrnico de comunicaciones que pueda dar alguna pista. Sin duda alguna, el procedimiento ms comnmente usado es la investigacin de casos, que ya fue descrita anteriormente. Toda investigacin se inicia con la definicin de lo que se pretende

RESERVADO
24

RESERVADO

lograr. Por cierto, el propsito de la investigacin puede variar durante su desarrollo, pero en todo caso puede ser alguno de los siguientes: (1) Remover a los sospechosos del rea que interesa; (2) Arrestar al sospechoso de inmediato; (3) Doblarlo o, (4) Permitir que contine sus actividades, pero controlado sin que se percate de esto, de manera que se pueda obtener el mnimo de antecedentes acerca de sus colaboradores y sobre la actividad misma. El procedimiento a usar en cada caso debe estar adaptado a las circunstancias especficas y al grado de ocultamiento requerido en cada situacin. No obstante, sea cual sea el caso, se deben tener pre planificadas operaciones de allanamiento y arresto, las que sern activadas cuando sea necesario. Para apoyar las investigaciones es muy til la confeccin y mantencin de un archivo de mtodos de operacin. Este archivo contendr informacin sobre cualquier persona que se sepa o sospeche que es espa. Tambin incluir una descripcin de todos los mtodos que han sido usados por espas extranjeros. Se registrarn asimismo las violaciones de seguridad conocidas y otros incidentes, de modo de poder analizarlos para deducir posibles patrones de comportamiento y operacin. Como es obvio, ser de extraordinario inters e importancia registrar todos los datos que se posean sobre agentes cuya existencia es conocida, pero que an no han sido ubicados. Tal como ya se coment en la introduccin, la manipulacin de un servicio forneo se logra por alguno de los mtodos de doblaje, los cuales ya fueron descritos y, por lo mismo, no requieren de una explicacin mayor. Finalmente, puede decirse que otra medida efectiva de contraespionaje, aunque orientada al futuro, es dar a conocer los casos de espionaje detectados. Esto tiene un triple propsito: (1) Aumenta la credibilidad y prestigio de la Agencia que efectu la gestin; (2) Imparte una enseanza sobre los peligros que acarrea el espionaje y (3) Contribuye a desincentivar a las personas que puedan sentirse inclinadas a trabajar para el enemigo. Por cierto, la efectividad que se logre depender de lo drstica que haya sido la actuacin y la sancin penal aplicada.

RESERVADO
25

RESERVADO

RESERVADO
26

RESERVADO

ASIGNATURA : INVESTIGACIONES DE CONTRAINTELIGENCIA.

NATURALEZA DE LAS INVESTIGACIONES

INTRODUCCIN De forma genrica podramos decir que la investigacin de inteligencia y contrainteligencia forma parte del mtodo cientfico a travs del cual podemos llegar a la resolucin de aquello que ignoramos y que se nos plantea en forma de problema. Su propsito es identificar y localizar a la parte culpable y proveer evidencia de su culpabilidad. Todo proceso de investigacin, para que sea efectivo, tiene que atenerse a una metodologa y unas tcnicas especficas: como OVISE, inspecciones oculares, intervenciones telefnicas, anlisis de informacin, etc. A. CONCEPTOS Y DEFINICIONES 1. CONCEPTOS DE INVESTIGACIN Antes de incursionar en el estudio de las Investigaciones de Contrainteligencia, es necesario definir que el trmino Investigaciones aborda varios conceptos entre los cuales podemos sealar el siguiente: Investigacin es la realizacin de estudios y exmenes metdicos, cuidadosos, crticos y determinantes, tendentes a encontrar hechos, reglas y principios sobre un determinado asunto o disciplina con el fin de adquirir nuevos conocimientos o incrementar stos. En lo que respecta a las Investigaciones de contrainteligencia podemos sealar que es un proceso metodolgico, continuo, organizado, especializado y preciso, de anlisis y sntesis que el Oficial Investigador desarrolla, para el esclarecimiento de la perpetracin de un hecho, incidente o delito, estableciendo verdades demostrables, que le dan un rigor cientfico a las conclusiones expuestas en el Informe de Investigacin

RESERVADO
27

RESERVADO

Este examen minucioso que busca determinar los antecedentes motivos, consecuencias y/o autores de un hecho se sustentan en los mtodos y tcnicas de la investigacin cientfica. El propsito fundamental de una investigacin de Inteligencia y/o Contrainteligencia es el de ayudarle al Comandante a cumplir su misin El Oficial encargado del caso debe reunir y estudiar al mximo la informacin disponible sobre el objetivo de inters para determinar mejor sus condiciones y motivaciones. La investigacin es llevada a cabo de conformidad con lo previsto en el TE 38-09 (Contrainteligencia), Captulo 2, Seccin III (Investigacin de C.I.) Toda actividad clandestina o encubierta inicia una investigacin en base a una pista o una clave descubierta. Una investigacin lleva consigo la recoleccin sistemtica (por medio de todas las fuentes asequibles de informacin) de datos sobre personas, grupos o instalaciones sospechosas que puedan confirmar o ampliar la hiptesis inicial. Esta informacin puede servir como base operativa para llevar a fondo la investigacin o para plantear y ejecutar una accin ilegal. La recoleccin de informacin en apoyo de la investigacin se puede llevar a cabo a travs de datos fichados, vigilancias, entrevistas, interrogatorios y operaciones de agentes 2. CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN a) Es un proceso continuo y concatenado de actividades. b) Es organizado, pues sus pasos son ordenados, coherentes y lgicos. c) Es especializado, ya que es un trabajo metodolgico de rigor tcnico-cientfico. d) Es previsorio, pues requiere planeamiento previo. e) Es una actividad analtica-sinttica. f) Es explicativo causal, porque permite determinar el quin, dnde, cundo, cmo, por qu y para qu. g) Es metdica, ya que emplea una metodologa. h) Es legal, lo conduce un Oficial Investigador, amparado en normas y leyes.

3. ASUNTOS DE INVESTIGACIN Son aquellos, objetos, hechos o fenmenos que pueden ser motivo de una investigacin para llegar a la verdad.

RESERVADO
28

RESERVADO

4. SECUENCIA DEL MTODO GENERAL DE INVESTIGACIONES La Investigacin Cientfica tiene una Metodologa, del mismo modo, la Investigacin de Inteligencia y Contrainteligencia tiene un Mtodo General, cuya secuencia tiene las fases siguientes: [1] [2] [3] [4] [5] [6] [7] [8] [9] [10] [11] [12] Conocimiento del hecho. Comprobacin del hecho. Diligencias preliminares en la escena del delito. Planeamiento de la Investigacin. Manejo de Informantes y Confidentes. Vigilancias. Detenciones y Capturas. Incursiones. Registros. Entrevistas e Interrogatorios. Sustentacin de la Prueba. Informe de la Investigacin.

El cumplimiento meticuloso y ordenado de las fases que comprende el Mtodo General de la Investigacin de Inteligencia y Contrainteligencia, permitir alcanzar el xito en la Investigacin encomendada. Se debe tener en cuenta, permanentemente, que el proceso consiste en INVESTIGAR PARA DETENER Y NO DETENER PARA INVESTIGAR. B. TERMINOLOGIA DE INVESTIGACIONES USO EN EL PROCESO DE LAS

Concepto de Criminalstica: - Segn Juventino Montiel Mora, La Criminalstica es una Ciencia Penal auxiliar, que mediante la aplicacin de sus conocimientos, metodologa y tecnologa, al estudio de la evidencia materiales, descubre y verifica cientficamente un hecho presuntamente delictuoso y al o a los presuntos autores, aportando las pruebas a los organismos que procuran y administran justicia. - Segn el Dr. Moreno Gonzlez Criminalstica es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, mtodos y tcnicas de investigacin de las ciencias naturales en el examen del material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso con

RESERVADO
29

RESERVADO

el fin de determinar, en auxilio de los rganos encargados de administrar Justicia, su existencia o bien reconstruirlo, o bien sealar y precisar la intervencin de uno o varios sujetos en el mismo. - El Dr. Dimas Oliveros la define como el: Conjunto de procedimientos aplicables a la bsqueda y el estudio material del crimen para llegar a su prueba. Conceptos bsicos: Agraviado: Persona en el que recae un dao como consecuencia de un acto realizado por otra persona ilcito, civil o penal. Denunciantes: Persona que hace del conocimiento del funcionario competente (Juez, Ministerio Pblico o agentes policiales), la comisin de un hecho delictuoso, sujeto a accin pblica, del que se hubiere tenido noticia por cualquier medio. Testigo: Persona que da testimonio de una cosa, o la atestigua. Persona que presencia o adquiere directo y verdadero conocimiento de una cosa. Segn Francisco Alcntara Figueredo testigo es: Persona fsica llamada a declarar en el proceso penal todo cuanto sepa o le sea preguntado sobre un determinado hecho punible del que tenga conocimiento a priori porque lo presenci u oy o lo experiment de cualquier otra manera. Imputado: Se denomina imputado, a toda aquella persona a quien se le atribuye la autora o participacin de un hecho punible, por un acto de las autoridades encargadas de la persecucin penal conforme lo establece el Cdigo Orgnico Procesal Penal en su Captulo VI, Seccin Primera Art. 121. Una vez se dicte el auto de apertura a juicio, el imputado adquiere la calidad de acusado. Vctima: Se considera vctima, de acuerdo a lo sealado en el Cdigo Orgnico Procesal Penal en su captulo V Art. 116 ordinales. 1 La Persona directamente ofendida por el delito; 2 El cnyuge o la persona con quien haga vida marital por ms de dos aos, hijo o padre adoptivo, parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad y al heredero, en los delitos cuyo resultados se la muerte del ofendido. 3 Los socios accionistas o miembros, respecto de los delitos que afectan a una persona jurdica, cometidos por quienes la dirigen, administran o controlan,

RESERVADO
30

RESERVADO

4 Las asociaciones, fundaciones y otros entes, en los delitos que afectan inters colectivos o difusos, siempre que el objeto de la agrupacin se vincule directamente con esos intereses y se hayan constituido con anterioridad a la perpetracin del delito. Si las vctimas fueren varias debern actuar por medio de una sola representacin. Modus Operandi: MODUS FACIENDI u OPERANDI, Locucin latina que significa modo de proceder, obrar o actuar que a veces sirve para revelar la intencin de la gente. En Criminalstica se emplea muchas veces para identificar a los delincuentes profesionales por la manera peculiar que tiene de realizar los delitos. 1. SUJETO En Inteligencia y Contrainteligencia es la expresin genrica para designar a una persona sobre la cual se aplican acciones de investigaciones de inteligencia y contrainteligencia. 2. SOSPECHOSOS Personas de quienes se presume sean autores o cmplice de un hecho que constituye riesgo contra la Seguridad Nacional, Militar y/o Defensa Nacional, en razn de los indicios existentes, pero que no est probada su culpabilidad. 3. AUTORES Personas que ha realizado directamente y/o a travs de otros, actos que afecten a la Seguridad Nacional y/o Institucional. 4. CMPLICES Personas que sin participar directamente en un hecho que constituye falta o delito, ayuda, favorece o coopera en su ejecucin. 5. TESTIGOS Personas que en forma individual y directa ha tomado conocimiento de un hecho y es, por consiguiente, competente para dar una versin sobre el particular. Tambin se designan como testigos a las personas que en forma

RESERVADO
31

RESERVADO

voluntaria o requerida se hace presente en una Organizacin de inteligencia para testimoniar su conocimiento sobre algo.

6. INDICIOS Son pistas, sospechas, guas que conducen a obtener una premisa o una presuncin. Son todos aquellos hechos, circunstancias, antecedentes, que atraen la atencin para investigar un delito y pueden servir de sustento para un razonamiento o conclusin, pero sin que tenga carcter determinante. Juicio sinttico basado en el principio de causalidad. Tambin se dice que un indicio es cualquier evidencia de la actividad enemiga, dirigida a la explotacin y aprovechamiento de nuestras vulnerabilidades y que de presentarse, sealaran la probable accin de la inteligencia enemiga. Los indicios se obtienen del anlisis de las capacidades del enemigo y sirven para orientar y asignar tareas especficas a las agencias de contrainteligencia. 7. EVIDENCIAS Es una secuencia de pruebas tangibles e intangibles de mucho valor para determinar una hiptesis. Es la certeza clara, manifiesta y tan perceptible de una cosa, que nadie puede racionalmente dudar de ella. 8. INDICACIONES Cualquier indicio, evidencia, positiva o negativa, o cualquier caracterstica del ambiente, que oriente a confirmar o desvirtuar algn hecho, fenmeno, situacin, conducta, posibilidad, vulnerabilidad o una probable forma de accin del enemigo o adversario o alguna situacin futura respecto al ambiente, que se encuentren planteados como problema de Inteligencia en un EEI u ONI. 9. PRUEBAS En investigaciones es todo medio lcito que contribuye a descubrir la verdad de una afirmacin, la existencia de una cosa o la realidad de un hecho. Es de cargo la que confirma el hecho investigado y de descargo la que lo niega. Las pruebas pueden ser: a. PRUEBAS INSTRUMENTALES

RESERVADO
32

RESERVADO

Son los documentos originales o copia de ellos, que de alguna manera pueden servir en la investigacin. Son de dos clases: instrumentos pblicos e instrumentos privados. b. PRUEBAS MATERIALES Son los instrumentos y medios fsicos de ejecucin que proviene de los hechos constitutivos del asunto o asuntos investigados, as como sus efectos. c. PRUEBAS PERICIALES Son las que provienen de los informes tcnicos proporcionados por los peritos, en relacin al asunto investigado. d. PRUEBAS TESTIMONIALES Son las declaraciones de los deponentes que con carcter confidencial se hace durante la investigacin. e. PRUEBA PLENA Es aquella que ofrece evidencia por s misma, por ejemplo: la confesin, declaracin afirmativa de un sospechoso, los instrumentos pblicos (contratos, escritura pblica, partidas del registro civil, etc.) f. PRUEBA SEMIPLENA, IMPERFECTA O MEDIA PRUEBA Es aquella que se requiere de otro elemento probatorio para formar conviccin o evidencia, por ejemplo de un testimonio.

RESERVADO
33

RESERVADO

ASIGNATURA : INVESTIGACIONES DE CONTRAINTELIGENCIA.

LAS INVESTIGACIONES DE CONTRAINTELIGENCIA

A. GENERALIDADES Las Investigaciones de Contrainteligencia en s mismas son procesos de estudio y anlisis de situaciones que se realizan con el propsito de obtener el conocimiento de contrainteligencia o de incrementar stos con nuevos conocimientos, los cuales se sustentan en los mtodos y tcnicas de la investigacin cientfica. Para producir los conocimientos de contrainteligencia, descriptivos, explicativos y/o predictivos, se emplean los mtodos del Ciclo de Contrainteligencia, los Estudios y Apreciaciones de Contrainteligencia. Las investigaciones de contrainteligencia, tambin comprenden investigaciones de la comprobacin de hechos o antecedentes que han sido dados por alguien como ciertos o descubrir, localizar e identificar las actividades de blancos u objetivos que estn comprometidos en la tentativa o ejecucin de acciones hostiles de los organismos de inteligencia del enemigo o adversario, a fin de adoptar las medidas de contrainteligencia ms adecuadas que nos permitan neutralizar y/o eliminar el riesgo detectado en contra del Desarrollo y Defensa Nacional y/o Institucional. Una investigacin puede definirse como una indagacin objetiva para descubrir la verdad acerca de un evento, situacin o individuo. Las causas de su inicio pueden ser varias: Confirmar las sospechas de colaboracin a travs de bsqueda de indicios razonables de compromiso con el enemigo Confirmar determinadas condiciones o caractersticas de nuestro personal que lo convierten o lo pueden convertir en colaboradores del enemigo

RESERVADO
34

RESERVADO

Tomar conocimiento de los antecedentes de los presuntos o posibles agentes enemigos para cualquiera de las operaciones de Inteligencia. Las investigaciones de CI consiste esencialmente en la reunin de informaciones y obtencin de pruebas de las actividades de Inteligencia del oponente con la finalidad de descubrir, localizar e identificar sus actividades y conocer la " Verdad" del caso, a fin de adoptar las medidas de CI ms adecuadas que nos permitan neutralizar y/o eliminar el riesgo detectado. Las investigaciones de CI se realizan ante la presencia y/o sospecha de actividades de Inteligencia del oponente y como resultado de la Bsqueda de Informaciones que se realiza mediante las Operaciones de Control. La investigacin de CI se debe conducir en forma exhaustiva con el fin de encontrar el medio legal para el sometimiento del "CASO" a los tribunales Militares o civiles y/o la adopcin de un procedimiento subrepticio (Operacin Especial). La Investigacin tiene una metodologa, sea cual fuere el objeto que la origine (Espionaje, Sabotaje, Subversin, Terrorismo, etc.) el mtodo a emplear su esquema y secuencia es comn en todos los casos de Contrainteligencia. Los esquemas de las investigaciones de contrainteligencia pueden ser: Investigaciones con datos primarios Investigaciones con datos secundarios Investigaciones de Laboratorio Investigaciones de Campo Investigaciones Experimentales Investigaciones No experimental (ex-post-facto) Investigaciones Exploratorias Investigaciones Descriptivas Investigaciones Explicativas Investigaciones Predictivas

Segn datos:

Segn lugar: Segn control:

Segn fin:

Las investigaciones de CI que realiza el rgano de CI se convierte en un "CASO" y en el cual se ponen en ejecucin todos los medios tcnicos operativos que se disponen con la finalidad de llegar a la VERDAD y determinar principalmente:

RESERVADO
35

RESERVADO

QUIEN QUE CUANDO DONDE COMO PARA QUE OTRAS

....................... ....................... ....................... ....................... ....................... ....................... .......................

Autor Hechos Oportunidad Lugar Forma y medios Finalidad Informaciones de Inters

Durante el desarrollo del "CASO" hay que poner nfasis en: - Analizar y evaluar detenidamente las informaciones y pruebas obtenidas. - Determina otros requerimientos de informacin y/o prueba. - Riesgo de perder una fuente de informacin importante. - Posibilidades de descubrir otras redes de agentes. - Probabilidad de proporcionar informacin falsa. Toda investigacin de CI debe iniciarse con una " Orden de Investigacin " dada por el Jefe de rgano de CI de acuerdo con un formato preestablecido. 1. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIN DE CONTRAINTELIGENCIA Investigar todo aquello que comprenda la consumacin, la tentativa y preparacin de: a. Delitos contra la Seguridad del Estado y el Honor de la Nacin 1) Traicin a la Patria 2) Espionaje 3) Infidencia 4) Violacin del derecho de gentes 5) Organizacin ilegal de Agrupaciones Armadas, de la fabricacin, comercio y uso de armas y explosivos. b. Delitos Contra el Orden Constitucional, Seguridad Contra el Estado 1) Rebelin 2) Sedicin 3) Motn y falsa alarma c. Actividades Subversivas 1) Sabotaje 2) Terrorismo 3) Guerrillas.

RESERVADO
36

RESERVADO

d. Investigar actos de descontento y deslealtad dentro de la Institucin.

2. TIPOLOGA DE LAS INVESTIGACIONES DE C.I. En el campo de la contrainteligencia se pueden presentar dos tipos generales de investigacin; el que est referido a las Investigaciones de Seguridad del Personal (ISP) y el que est referido a la investigacin de casos de sabotaje y espionaje dirigidos contra la institucin (SEDEP); ambos, asociados a la aplicacin de las medidas pasivas y activas, respectivamente. a. Investigaciones relacionadas a la aplicacin de medidas pasivas: Investigaciones de Contra infiltracin - Investigaciones para el ingreso a los cuadros orgnicos.- HDB - Investigaciones para el acceso a puestos de alta responsabilidad - HDB - Investigaciones para el acceso no autorizado Libros de Visita - Investigaciones sobre actos de descontento y deslealtad producidos dentro de la Institucin. Investigaciones de Contra informacin - Investigaciones en caso de extravo de un documento clasificado, el cual impone la realizacin de una Investigacin Sumaria Administrativa o la sustentacin de un proceso penal, a fin de dimensionar la cuanta del dao para hacer efectivas las sanciones correspondientes. - Investigaciones en el caso de detectarse una indicacin de violacin a los lugares de almacenamiento de documentacin. b. Investigaciones relacionadas a la aplicacin de medidas activas: Investigaciones de Contraespionaje Investigaciones de Contra sabotaje 3. CICLO DE INVESTIGACIN DE CONTRAINTELIGENCIA a. Las actividades relacionadas con las investigaciones Contrainteligencia siguen un ciclo de 4 fases: de

RESERVADO
37

RESERVADO

1. Orientacin de la investigacin. 2. Reunin de informaciones.

3. Procesamiento de las informaciones. 4. Difusin y utilizacin.

b. Este ciclo es continuo, mientras se est procesando las informaciones al mismo tiempo se estn buscando otras que no hayan sido consideradas.

RESERVADO
38

RESERVADO

Asimismo puede difundirse informes parciales de los resultados obtenidos para que el Comando responsable pueda tomar alguna decisin. c. En sntesis, la aplicacin exitosa del "CICLO" nos conduce a la obtencin de CONCLUSIONES, acerca de hechos que estn ocultos o que se suponen existen de acuerdo a los indicios detectados y que en conjunto, constituyen incgnitas por esclarecer o develar. 4. DESARROLLO DEL CICLO Los pasos de una Investigacin de Contrainteligencia son cuatro: a. Orientacin de la Investigacin El primer paso comienza con un anlisis de la denuncia, o base del requerimiento de investigacin, as como de las leyes, rdenes o normas pertinentes al caso. El anlisis es seguido por un esquema de la forma como ser llevada a cabo la investigacin, El propsito de este esquema en desarrollar un programa lgico para deducir toda la informacin necesaria y, cuando es apropiado, probar todos los elementos esenciales de la violacin u ofensa denunciada. Es realizada por el Oficial responsable del CASO y comprende las siguientes etapas: 1) Anlisis de la Misin u Orden Recibida: En esta etapa se realiza el estudio detallado de la "Orden de Investigacin" recibida, a fin de determinar el "Alcance" de la investigacin, el "tiempo" disponible y el "Lugar" donde se llevar a cabo. En esta etapa se determinar la tarea y otras consideraciones para el xito de la misin. 2) Estudio de los Hechos que tengan relacin Una investigacin siempre tendr a su disposicin algunos hechos o informaciones que le sirvan de punto de partida para el trabajo. En Inteligencia es muy difcil que una actividad o hecho no tenga relacin con otra y basado en este principio, el Oficial encargado del CASO debe obtener la informacin bsica disponible y aquellas otras informaciones que tengan relacin con el "CASO". 3) Formulacin del Plan de Investigacin

RESERVADO
39

RESERVADO

Basado en las dos etapas anteriores y teniendo el Oficial del Caso una visin global del "Asunto por Investigar", se formula un Plan de Investigacin donde se visualicen las formas de accin a desarrollarse en la investigacin. 4) Emisin de Ordenes y Pedidos Cuando no se cuenta con toda la informacin para solucionar el "Asunto de Investigacin", planteado; se emiten "Ordenes y Pedidos" de informacin a los rganos de bsqueda pertinentes. Las rdenes y pedidos de informacin surgen del Plan de investigaciny deben contener esencialmente: Procedimiento a emplear Informacin requerida Fuente a explorar Oportunidad de la informacin

b. Reunin de Informaciones El segundo paso consiste en que una vez que ha bosquejado su plan de accin, el agente a cargo de la investigacin pasa a la fase de reconocimiento de los hechos y la explotacin de las Fuentes de Investigacin. Trata de establecer la existencia o no existencia de los elementos que ha delineado a travs de la observacin, interrogando a los denunciantes y testigos mediante el examen de documentos y registros, obteniendo la declaracin y testimonio de los testigos, as como evidencias fsicas y documentales. Esta actividad que consiste en explotar las "Fuentes de informacin a travs de los rganos de Bsqueda de (dependientes o no), para obtener la informacin y/o pruebas necesarias para transmitirlas a la Oficina de Control, responsable del CASO. Para la reunin de las informaciones se utilizan los procedimientos y Tcnicas Operativas de Contrainteligencia indicados anteriormente.

RESERVADO
40

RESERVADO

La herramienta bsica es la vigilancia, la cual demanda una gran cantidad de personas para ser efectiva. A lo anterior se agrega la dificultad impuesta por la legislacin interna sobre la privacidad de las personas, que normalmente restringe en forma considerable la capacidad y libertad de accin de los equipos de vigilancia. c. Procesamiento de las Informaciones En el tercer paso, se realiza el procesamiento de las informaciones obtenidas para lo cual somete lo que ha descubierto al anlisis a travs de las comprobaciones y verificaciones, estableciendo su exactitud y autenticidad y resolviendo cualquier conflicto en los testimonios o informacin. En esta fase se convierte la informacin disponible en las pruebas necesarias para solucionar el "Asunto de Investigacin". Comprende las operaciones de Registro, Evaluacin e Interpretacin. 1) Registro, consiste en inscribir o anotar en el "LEGAJO DEL CASO" las informaciones recibidas, clasificndolas y agrupndolas en un orden conveniente para facilitar la evaluacin e interpretacin. 2) Evaluacin, es el examen de la informacin recibida para determinar su "pertenencia" (Relacin con el CASO)", "Credibilidad" (Evaluacin de la fuente y el rgano, principalmente sobre la base de la experiencia) y a la "exactitud" (grado de veracidad de la informacin y s est completa). 3) Interpretacin, es la determinacin del significado de la informacin en cuanto a las pruebas para dar solucin al asunto de investigacin y se realiza mediante el anlisis de la informacin evaluada, su "integracin" con la conocida y la "deduccin" que se desprenda de los hechos planteados. Es posible que en esta etapa de la fase de procesamiento surjan nuevos requerimientos de informacin que deben ser agregados al Plan de Investigacin. (Nuevas rdenes y pedidos). d. Difusin y Utilizacin En el cuarto paso prepara los documentos que sern la base para las siguientes acciones como la Intervencin La difusin del resultado de la investigacin practicada se realiza en forma parcial o total hacia la autoridad que ordeno la investigacin u otros rganos del SINA o SIDE que ordene el Escaln Superior.

RESERVADO
41

RESERVADO

El resultado de las investigaciones de Contrainteligencia se hace conocer mediante los siguientes documentos: - Nota de Contrainteligencia o Informacin - Informes de Investigacin (Informe Operativo) - Oficio Los Informes Finales (Informe Operativo) y/o parciales de la investigacin, son utilizados por el Comando para tomar DECISIONES y/o preparar planes acerca de las "Recomendaciones" presentadas en cuanto a la accin que se debe tomar con los "responsables " y las medidas de Contrainteligencia ms adecuadas. Es conveniente indicar que este mismo Mtodo de los Cuatro Pasos se aplica tanto a casos de espionaje como de sabotaje o terrorismo u otras actividades encubiertas del enemigo. B. NORMAS DE LA INVESTIGACIN DE CONTRAINTELIGENCIA 1. Ir de forma objetiva de lo conocido a lo desconocido y de lo fcil a lo difcil. 2. A falta de indicios o informaciones, se inicia la investigacin a partir de la hiptesis, presentimientos o intuiciones. 3. Ser discreto y reservado en la explotacin de las fuentes disponibles. 4. Cuando los resultados de la investigacin sean positivos presentarn las recomendaciones correspondientes, no as cuando sean negativos o insubsistentes, en cuyo caso solo se harn conocer a manera de informacin. 5. No dar trmino a una investigacin, sin antes haber agotado todos los recursos disponibles. 6. Cuando no se identifican a los "responsables", presentar recomendaciones sobre la adopcin de medidas preventivas u otras acciones apropiadas. 7. La autoridad que recibe las recomendaciones pondr en conocimiento del rgano de Contrainteligencia, las medidas de Contrainteligencia adoptadas y los resultados obtenidos. C. LEGAJO DE CONTROL

RESERVADO
42

RESERVADO

1. El legajo de Control, es preparado por la Oficina de Control (responsable del CASO), para cada investigacin, que contiene el archivo de toda la documentacin acumulada y/o que se formula en el curso del desarrollo de una investigacin. 2. Constituye la base de la cual se obtiene la informacin que se emplea en la preparacin de los Informes de Investigacin o Documentos de Informacin. 3. Los Legajos de Control permanecern en la Oficina de Control, hasta el trmino de la Investigacin, pasando posteriormente al Archivo Central donde podrn ser utilizados para su explotacin, no siendo permitido retirarlo de dicho lugar sin autorizacin del Jefe de la Reparticin. 4. El rgano de CI deber llevar un ndice adecuado de las investigaciones realizadas, para su control y evitar de esta manera que exista duplicidad en los trabajos. D. CONCEPTOS Y DEFINICIONES A LAS INVESTIGACIONES DE CI 1. EQUIPO BSICO DE CONTRAINTELIGENCIA Es una unidad elemental constituida por personal tcnico y el material necesario para la ejecucin de una misin especfica de contrainteligencia. 2. OFICIAL DEL CASO Oficial que conduce y controla una Operacin Especial de Inteligencia y de Contrainteligencia en las condiciones impuestas por el Organismo de Inteligencia que depende y que tiene el comando y control directo de los agentes. Es el responsable de la conduccin de una Investigacin sobre la tentativa o comisin de un delito, denominado CASO de investigacin.

RESERVADO
43

RESERVADO

3. DETECCIN Es una fase de la aplicacin de las medidas activas de Contrainteligencia que consiste en conducir una accin de permanente y agresiva bsqueda de informaciones para obtener indicios que permitan deducir o descubrir que en determinada rea existe o est en preparacin una actividad de espionaje, sabotaje, terrorismo u otras actividades encubiertas del enemigo o adversario. 4. IDENTIFICACIN Es una de las fases de la aplicacin de las medidas activas de Contrainteligencia que consiste en reconocer a las personas que se supone estn realizando o van a realizar actividades de espionaje, sabotaje, terrorismo u otras actividades encubiertas. La sospecha o presencia de estas personas fueron deducidas en la fase de deteccin y la identificacin se encarga de constatar la identidad de estos elementos con relacin a determinada informacin o actividades. 5. INVESTIGACIONES DE CONTRAINTELIGENCIA Las investigaciones de contrainteligencia son procedimientos activos que se emplean para detectar, identificar e intervenir a personas, redes u organizaciones comprometidas en la tentativa o ejecucin de hechos que puedan vulnerar la Seguridad Nacional y/o Institucional. ESTUDIO DE SEGURIDAD Investigacin que se realiza para detectar los riesgos de seguridad existentes en una dependencia, unidad o instalacin y presentar recomendaciones sobre las medidas necesarias para alcanzar la condicin de seguridad. Estos estudios de seguridad se efectan desde tres perspectivas: La perspectiva intrapersonal. Cuando el problema de seguridad est en el interior de la persona humana y es consigo misma. Pudiendo ser estos: la fe o confianza, el amor propio, el entusiasmo, el orgullo, la ignorancia, la cobarda, la extroversin, la rutina, la indiscrecin, la negligencia, la impericia, el orgullo o vanagloria, el apetito sexual, la deshonestidad, etc.. La perspectiva interpersonal. Cuando el problema de seguridad es entre personas y se da en respuesta a diferencias existentes entre estos, como el odio, el rencor, la desafeccin, la rivalidad, la envidia, el encono, la traicin, robos, raptos, etc. La perspectiva intergrupal. Cuando el problema de seguridad se da entre grupos u organizaciones, con intereses opuestos, por ejemplo, las investigaciones de ataques enemigos; accin de guerrillas,

RESERVADO
44

RESERVADO

disturbios civiles, el espionaje, el sabotaje, el terrorismo, la subversin, la corrupcin de funcionarios, el chantaje, etc. 6. ESTUDIO DE CONTRAINTELIGENCIA Es una investigacin o diagnstico de la situacin actual de una organizacin en relacin con la aplicacin de medidas pasivas de contrainteligencia, con la finalidad de detectar los peligros existentes y recomendar las medidas activas adecuadas para impedir o neutralizar las acciones hostiles del enemigo o adversario. 7. PROCEDIMIENTOS DE CONTRAINTELIGENCIA Es el conjunto de disposiciones de carcter abierto o encubierto, derivadas de normas especficas, que permiten definir las formas y mtodos de accin en cada caso, garantizando la unidad de pensamiento y accin, para ocultar al enemigo nuestras intenciones y actividades, as como prevenir, detectar, identificar, localizar, neutralizar y/o destruir la infiltracin, espionaje, sabotaje y subversin, terrorismo y desafeccin. 8. INSTRUCCIONES PERMANENTES DE CI (IPCI) Son normas o disposiciones de carcter obligatorio y establecen las medidas pasivas por ejecutar en todos los niveles de la estructura de la organizacin. Se derivan de los Estudios de Contrainteligencia. 9. INSPECCIN DE CONTRAINTELIGENCIA Investigacin que tiene por objeto determinar el grado en que se estn cumpliendo las medidas activas y pasivas de contrainteligencia. 10. APRECIACIN DE INTELIGENCIA Y/O CONTRAINTELIGENCIA Es un estudio de los factores que influyen en el planteamiento de formas de accin para cumplir una misin de inteligencia y/o contrainteligencia, analizar y comparar las formas de accin planteadas y concluir sobre la mejor, la que de ser aprobada, se convierte en la decisin. Estas apreciaciones son el estudio metdico para resolver un problema operacional relacionado con el ambiente o zona de operaciones y la situacin de un enemigo actual o potencial, externo o interno, a fin de determinar sus posibilidades, vulnerabilidades y probable forma de accin, as como los efectos que produce o puede producir el ambiente o zona de operaciones. Los pasos para la formulacin de la Apreciacin son: a. Estudio de la Misin y deduccin de las tareas.

RESERVADO
45

RESERVADO

b. Estudio de la Situacin y Planteamiento de formas de Accin; durante el cual se toma conocimiento de todos los factores que afectan o pueden afectar las posibles formas de accin, con lo cual se plantean las Formas de Accin c. Anlisis de cada forma de accin frente a las posibilidades del enemigo. Sirve para predecir lo que suceder con cada forma de accin cuando el enemigo reaccione de acuerdo a sus posibilidades. d. Comparacin entre las formas de accin planteadas para deducir ventajas y desventajas de cada una. e. Presentar la Conclusin, que es bsicamente la mejor forma de accin y su fundamento. f. Adopcin de la Decisin en base a la mejor accin planteada y su recomendacin. 11. PLAN DE CONTRAINTELIGENCIA Documento en el que se prescriben un conjunto de acciones y previsiones de contrainteligencia que debe establecer un organismo para impedir o neutralizar las acciones de inteligencia, sabotaje, terrorismo y otras actividades encubiertas del enemigo o adversario. La fase de planeamiento comprende: La realizacin de un Estudio de Contrainteligencia (ECI). La decisin sobre las medidas que se va a aplicar, y, La formulacin de las Instrucciones Permanentes de Contrainteligencia (IPCI) u rdenes especficas, segn el caso, de conformidad con la decisin. 12. PLAN DE INVESTIGACIN En Contrainteligencia es el conjunto de medidas que prev el Oficial de Contrainteligencia encargado de una investigacin a fin de alcanzar la finalidad de la misma. 13. INFORME DE EVALUACIN DE CONTRAINTELIGENCIA Es un documento que se formula al final de la fase de intervencin en la aplicacin de medidas activas de CI que contiene los aspectos negativos, principalmente, para que no se repitan en nuevas operaciones; y tambin los aspectos positivos para difundirlos como experiencias. 14. INFORME DE INVESTIGACIN DE CONTRAINTELIGENCIA Es un documento que se formula al final de la fase de identificacin de

RESERVADO
46

RESERVADO

la aplicacin de medidas activas de CI, y contiene las conclusiones de la investigacin que servirn de base a la fase de intervencin. 15. INFORME DE OPERACIONES DE CONTRAINTELIGENCIA Es un documento que se formula al final de la ejecucin de una operacin de CI, y contiene el resultado de la operacin, los obstculos encontrados, la administracin de los recursos humanos, logsticos y econmicos as como las recomendaciones pertinentes.

ASIGNATURA : INVESTIGACIONES DE CONTRAINTELIGENCIA.

INVESTIGACIONES DE SEGURIDAD DE PERSONAL (ISP)

GENERALIDADES. Antes de introducirnos en el campo de las Investigaciones de Seguridad de Personal (ISP) y comprender sus alcances, debemos recordar y diferenciar dos conceptos relacionados muy importantes, lo que significa infiltracin y penetracin. - INFILTRACIN

RESERVADO
47

RESERVADO

Tcnica que consiste en introducir a la infraestructura de un objetivo de inters a un elemento orgnico del sistema de inteligencia enemigo o adversario (agentes de inteligencia) con fines de espionaje, sabotaje, terrorismo u otras actividades encubiertas, sin dejar evidencia alguna. - PENETRACIN Tcnica que emplean los sistemas de inteligencia del enemigo o adversario para captar un elemento perteneciente al Objetivo de inters como colaboradores o informantes, ya sea para facilitar su acceso a dicho objetivo u obtener informaciones a travs de ellos, en forma consciente, sobre el personal, infraestructura, documentacin, actividades, sistema de comunicaciones de informacin, etc., de dicho objetivo. Las unidades, dependencia e instalaciones militares pueden ser infiltradas y/o penetradas y para que esto suceda, nuestro propio personal es un asunto de extrema importancia, ya que en este aspecto es, quizs, el eslabn ms dbil del sistema de seguridad.

Las ms infranqueables barreras o los ms acabados procedimientos sern insuficientes, si el enemigo o adversario logra colocar en los lugares sensibles elementos de su organizacin de inteligencia o logra captar individuos desleales, indiscretos, amorales e inestables, lo cual obliga a efectuar este tipo de investigacin sobre todos aquellos que pretenden ingresar a los cuadros orgnicos de la Institucin o se desempean en cargos vitales de sta, donde tienen acceso a informacin y material clasificado. Para determinar la lealtad y confiabilidad de un individuo, es necesario realizar una investigacin cuya profundidad y detalle est en directa relacin con la sensibilidad de la posicin o informacin a que postula o acceder. La sola realizacin de la investigacin no define en forma absoluta la confianza que otorga una persona. Siempre ser necesario mantener una permanente vigilancia sobre cada individuo, con el fin de detectar cualquier indicio de deslealtad. Las investigaciones de seguridad de personal apoyan la aplicacin de la Contrainteligencia Pasiva (Contra infiltracin y Contra informacin) y de la Contrainteligencia Activa (Contraespionaje, Contra sabotaje, Contra subversin Contraterrorismo y Contra otras actividades encubiertas). Las Investigaciones de Seguridad de Personal pueden ser bsicas o simples y especiales o exhaustivas.

RESERVADO
48

RESERVADO

INVESTIGACIONES BSICAS O SIMPLES Es la que se lleva a cabo sobre el personal que, por cualquier razn debe ingresa a formar parte o establecer relaciones con la organizacin en la cual desempear alguna funcin de trabajo. Estas investigaciones se realiza para constatar la veracidad de los datos personales que el postulante ha presentado y precisar si tiene antecedentes delictivos, polticos, sociales u otros que atenten contra la seguridad; las mismas que pueden comprender: Investigaciones para el ingreso de postulantes a los cuadros orgnicos del EP. Investigaciones sobre personas naturales y/o jurdicas que postulan para proveer servicios o mantener relaciones comerciales con la Institucin. El elemento base para ejecutar una investigacin de seguridad personal es la HDB, que es un documento en el que cada individuo da a conocer sus datos y antecedentes personales y los certifica bajo firma. Al contrario de lo que usualmente se piensa dicho formato es simplemente una manifestacin discrecional de: Antecedentes familiares Vinculaciones personales y familiares con personas extranjeras Vinculaciones polticas Vinculaciones sociales, sindicales, laborales, etc. Vinculaciones religiosas Antecedentes educativos Antecedentes delictivos Signos exteriores de riqueza al ingreso Es discrecional porque es una exposicin que se hace en forma libre y con discernimiento, significando para el declarante un compromiso de manifestar la verdad sobre s mismo. La forma consta de dos partes, una que debe ser llenada por el declarante bajo la direccin de un especialista en Inteligencia y otra, la hoja de comprobacin, que debe ser desarrollada y completada en la Unidad, Regin Militar y Direccin de Inteligencia del Ejrcito. La declaracin de cada individuo debe mantenerse actualizada y contener todas aquellas anotaciones, antecedentes o informaciones que en el transcurso de su carrera ratifiquen o hagan desmerecer la lealtad y contabilidad de la persona. La HDB debe ser elaborada, al menos, en los siguientes casos:

RESERVADO
49

RESERVADO

Cuando una persona postula a incorporarse a la Institucin. Para decidir el acceso de personal a puestos de alta responsabilidad o un cambio de clasificacin de acceso para un miembro ya en servicio. En cada ascenso o cambio de colocacin de un Oficial o Suboficial. Cuando se hayan producido cambios significativos en los datos declarados. Cuando se generen indicativos de sospecha sobre la lealtad y confiabilidad de una persona. Cada vez que la Direccin de Inteligencia del Ejrcito lo estime necesario. Existen tres tipos de investigaciones, que se diferencian entre s por el grado de abarcamiento de cada una: Investigacin de Antecedentes A travs de este instrumento se establece la veracidad de lo declarado por el individuo en su HDB, debiendo considerarse la comprobacin de los siguientes aspectos: Establecimientos educacionales en los que haya estudiado. Lugares anteriores de trabajo. Domicilio actual y anteriores. Unidad en que efectu el Servicio Militar Obligatorio. Referencias sociales Referencias comerciales. Relaciones con extranjeros. Antecedentes polticos Antecedentes Penales.

De la corroboracin de estas referencias se puede obtener importantes antecedentes. Por lo tanto, se deber entrevistar a un mnimo de tres personas, preferiblemente no vinculadas entre s, elaborando luego un informe que contenga aspectos tales como: identificacin de la fuente, lapso de tiempo que conoce al investigado, tipo de relacin que tiene con l, evaluacin que otorga a las -caractersticas y condiciones que tiene el investigado, sus recomendaciones en relacin a l y, finalmente, una valoracin de la actitud de la fuente. Verificacin de Antecedentes en Organismos de Identificacin Nacionales. Consiste en la adecuada y exhaustiva explotacin de los registros y archivos existentes en organismos pblicos y privados. (Ver ms abajo las fuentes de informacin para las investigaciones)

RESERVADO
50

RESERVADO

Investigacin de Lealtad Una Investigacin de Lealtad es procedente cuando ha ocurrido un incidente, o se alega que ha ocurrido, que podra poner o pone en duda la lealtad de una persona. Este tipo de investigacin slo puede ser desarrollada a requerimiento de los Altos Mandos, respecto de individuos con acceso sensible y sospechas de espionaje o subversin o desafectos al orden institucional. Los orgenes de estas investigaciones pueden ser variados, pero por lo general se encuentran en una de las siguientes circunstancias: Descubrimiento de informacin perjudicial durante la investigacin de los antecedentes de una persona. Denuncia de actividad ilegal, que es el caso ms frecuente. Descubrimiento de acciones ilcitas por parte de un investigador. Descubrimiento de actividades ilegales durante la rutina normal. Hay dos tipos diferentes de investigaciones de lealtad y la distincin se origina en el tipo de informaciones que estn disponibles al comienzo. Investigacin de Incidentes; Es el caso que lo que se conoce es la accin o actividad ilcita, pero se desconoce el infractor. En esta situacin, los esfuerzos de investigacin se orientan al incidente en s mismo. Investigacin de Lealtad; En el otro caso existen denuncias o sospechas de ciertos individuos y el problema es determinar la naturaleza y alcance de sus actividades, supuestamente ilcitas, de manera que la investigacin se orienta hacia l o los individuos comprometidos.

INVESTIGACIONES ESPECIALES O EXHAUSTIVAS Es un procedimiento que se emplea en la fase de identificacin de la aplicacin de medidas activas, cuya finalidad es confirmar o desechar las sospechas de actividades clandestinas o cualquier otra accin encubierta contra la seguridad, que se detecte durante la permanencia del personal en el trabajo o fuera de l, o como resultado de la investigacin bsica. Este tipo de investigacin comprende un anlisis detallado de los hechos. Asimismo, sta

RESERVADO
51

RESERVADO

se realiza al personal que por su trabajo, necesita tener acceso a documentacin o material clasificado. Este tipo de investigaciones de contrainteligencia tambin comprende: Investigaciones sobre actos de descontento y deslealtad producidos dentro de la Institucin. Investigacin de conductas reprobables e indeseables del personal activo y/o en retiro, que estn afectando o pueden afectar la imagen institucional del EP. Investigaciones sobre la participacin y/o colaboracin de personal propio o personas, redes y organizaciones de la inteligencia del enemigo o adversario comprometidos en incidentes o en la tentativa o ejecucin de delitos contra la Seguridad Nacional y/o Institucional. Se efectan sobre los presuntos o posibles colaboradores y agentes del enemigo o adversario y tienen por objeto: Encontrar indicios razonables de compromiso con el enemigo o adversario, de los presuntos colaboradores. En otras palabras, confirmar las sospechas de colaboracin. Confirmar determinadas condiciones o caractersticas de nuestro personal que lo convierten o pueden convertir en posibles colaboradores del enemigo o adversario. Tomar conocimiento general sobre los datos personales, antecedentes polticos, policiales, sociales, judiciales, lugar de residencia, amistades, crculos que frecuentan, etc., de los presuntos o posibles agentes enemigos o adversarios de espionaje, sabotaje, terrorismo y otras actividades encubiertas. Estas investigaciones especiales tienen como antecedentes principales los siguientes: La investigacin bsica a que se somete a toda persona antes de su ingreso al servicio pblico. Los informes peridicos o especiales que formulan los superiores sobre cualquier conducta sospechosa en relacin con la seguridad, del personal bajo su jurisdiccin. Denuncias especficas sobre situaciones irregulares en que estuviera comprometido nuestro personal. Estas denuncias pueden provenir de cualquier persona dentro de la institucin o fuera de ella.

RESERVADO
52

RESERVADO

Informaciones obtenidas mediante un esfuerzo especficamente orientado a la investigacin especial.

de

bsqueda

Con relacin a nuestro personal, la investigacin especial debe ofrecer conclusiones, en forma prioritaria sobre: El grado de lealtad al Estado, al Sistema Democrtico y a la Institucin a la que pertenece. El grado de honestidad manifestado por su moral, dignidad y sensatez. El grado de discrecin. El grado de disciplina. El carcter a travs de sus convicciones, criterios y la personalidad. El grado de veracidad de sus antecedentes declarados al ingresar. Actividades reveladoras recientes; signos exteriores de riqueza, etc. Con relacin a los presuntos o posibles agentes del enemigo o adversario, la investigacin especial debe ofrecer conclusiones, en forma prioritaria sobre: Nacionalidad. Residencia. Antecedentes personales. Antecedentes polticos, sociales, judiciales, policiales. Parientes y amistades. Crculos que frecuentan. Carcter a travs de sus convicciones, criterios y su personalidad. Actividades reveladoras recientes. El proceso de investigacin es del mbito especializado y de hecho slo puede ser realizado por personal de Contrainteligencia. Del resultado de la investigacin, sea cual sea el tipo, se desprendern conclusiones y sugerencias o recomendaciones de acciones, que en todo caso, su decisin es una atribucin de cada autoridad responsable que la solicit. FUENTES DE INFORMACIN PARA LAS INVESTIGACIONES. Son mltiples como cualquier registro, banco de datos, documentos en sus diversas expresiones, publicaciones, funcionarios pblicos, gente de negocios, individuos privados o cualquier otro depositario de datos que pueda ser de ayuda en la conduccin de la investigacin. La ms fcilmente accesible de estas fuentes son los registros y archivos, que proporcionan informacin original o sirven para corroborar o explicar los hechos ya conocidos.

RESERVADO
53

RESERVADO

El listado de archivos debiera incluir, por supuesto, los de las agencias oficiales. Para ciertos tipos de informacin, el investigador puede tambin recurrir a una variedad de organismos privados: bancos e instituciones financieras, compaas de seguros, compaa de telfono y telgrafos, servicios de electricidad, agua y gas, peridicos, asociaciones, hospitales, hoteles, etc. Los institutos educacionales, pblicos y privados, proveen usualmente informacin sobre sus alumnos. Incluso las guas telefnicas, en vigencia y ya reemplazadas, pueden proporcionar ciertos tipos de datos. La gente es tambin una valiosa fuente de informacin acerca de sujetos bajo investigacin. Adems de las categoras obvias tales como amigos, vecinos, empleadores o compaeros, un buen agente no debe desestimar otras posibilidades. El cartero, lechero, repartidor de peridicos, camareros, peluquero, etc. son normalmente fuentes muy tiles. Todo agente reconoce la importancia de la gente en su trabajo y utilizar sus contactos personales y su habilidad para hacer amigos, para desarrollar un anlisis inteligente y objetivo sobre el individuo u organizacin sometida a investigacin. Para tener conocimiento de la infraestructura de un blanco u objetivo nos valemos de los archivos existentes y de las diferentes tcnicas de inteligencia. As por ejemplo, la vigilancia nos permitir conocer, la ubicacin y configuracin del objetivo o blanco de investigacin, su rutina diaria, elementos que la frecuentan, y trabajos que en ella se realizan, etc. Bsicamente buscamos conocer lo siguiente sobre la infraestructura de un blanco (individuos): a. Personalidad y carcter. b. Defectos fsicos. c. Antecedentes personales y familiares. d. Trabajos y actividades que desarrolla. e. Correspondencia que mantiene. f. Hobbies, deportes, pasatiempos, hbitos, etc. g. Utilizacin y manejo de armas. h. Recorrido rutinario que realiza. i. Debilidades y vulnerabilidades del sujeto. j. Amigos que frecuenta y antecedentes de cada uno de ellos. k. Personas que lo frecuentan en su trabajo y en su casa. l. Bienes e inmuebles que posee (propiedades). m. Vehculos que utiliza como transporte. La informacin respectiva a los blancos u objetivos se pueden obtener en las siguientes fuentes de informacin, entre otras: RENIEC (Registro Nacional de Identificacin y Estado Civil) www.reniec.gob.pe/

RESERVADO
54

RESERVADO

En esta entidad se puede obtener informacin para buscar personas o verificar sus generales de ley (datos personales). El servicio de esta entidad es a nivel nacional y se puede acceder a travs del internet. SUNARP (Superintendencia Nacional de los Registros Pblicos) www.sunarp.gob.pe/ La informacin que brinda esta entidad puede permitir el conocimiento del patrimonio y signos exteriores de riquezas; algunos servicios son gratuitos y otros con costos. Se puede acceder por internet para obtener informacin sobre: Registros de la propiedad inmueble, que comprende: - Registros de Predios: Registros de propiedad inmueble, registro predial urbano, predios rurales, transferencias de propiedad, declaratoria de fbrica, urbanizaciones, hipotecas, primeras de dominio, embargos y demandas referidas a predios urbanos y rurales, pueblos jvenes, urbanizaciones populares, entre otros. - Registro de Derechos Mineros Concesiones, transferencias, fraccionamientos, acumulaciones, entre otros. - Registro de Concesiones para la explotacin de servicios pblicos La inscripcin de las concesiones, hipotecas, entre otros. Registros de Bienes Muebles, que comprende: - Registros de propiedad vehicular Matricula de vehculos, transferencias de propiedad, anotaciones o cancelaciones de embargos, cambios de caractersticas, y otros actos relativos a vehculos automotores.

- Registro de buques, embarcaciones pesquera, naves y aeronaves Inscripcin de los buques, embarcaciones pesqueras y aeronaves, sus cargas, transferencias de dominio, contratos de arrendamiento, hipotecas, etc. - Registro mobiliarios de Contratos Inscripcin de todos los actos a los que se refiere el art. 32 de la Ley de Garanta Mobiliaria, que recaiga sobre bienes muebles no registrados en un Registro Jurdico de Bienes. Registros de Personas Jurdicas, que comprende:

RESERVADO
55

RESERVADO

- Inscripcin de las asociaciones, fundaciones, cooperativas, comunidades campesinas y nativas, entre otras, y los actos relacionados a ellos. - Inscripcin de los contratos de contratistas y subcontratistas de servicios petroleros, as como los contratos de servicios de explotacin. - Registro de Sociedades: Inscripcin de las sociedades annimas, sociedades comerciales de responsabilidad limitada, sucursales, entre otros. - Registro de Empresas Individuales de Responsabilidad Limitada: Inscripcin de la constitucin de estas empresas y nombramiento de gerentes entre otros. Registros de Personas Naturales, que comprende: Registro de Mandatos y Poderes Registro de Testamentos: Registro de Sucesiones Intestadas: Registro Personal de divorcios, separacin de patrimonios sustitucin, declaraciones de insolvencia, entre otros actos.

- Registro de Comerciantes: Inscripcin de las personas naturales que se desempean como comerciantes. - Registro de Gestin de Intereses: Inscripcin del Gestor Profesional, la prrroga de su inscripcin, los actos de gestin, los actos de gestin del Gestor de Inters Propio, entre otros actos. CONASEV (Comisin Nacional Supervisora de Valores) www.digemin.gob.pe Entidad dependiente del Ministerio del Interior Av. Espaa N 730 - Brea - Lima Central Telefnica 4176900 / Fax Virtual 4176901 SBS (Superintendencia Nacional de Banca y Seguros) http://www.gob.pe SUNAT (Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria) http://www.sunat.gob.pe Aqu podemos obtener informacin sobre el movimiento tributario y aduanero de personas naturales y jurdicas, as como aquellas que estn

RESERVADO
56

RESERVADO

incursas en incumplimiento tributario (evasin, deudas y cobranzas) o que hayan sido sancionadas por la comisin de delitos aduaneros (contrabando, defraudacin de rentas de aduanas, defraudacin tributaria y el trfico ilcito de mercancas). INDECOPI (Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la Propiedad Intelectual) www.indecopi.gob.pe/ Es un Organismo Pblico Descentralizado adscrito a la Presidencia del Consejo de Ministros, que goza de autonoma tcnica, econmica, presupuestal y administrativa. Sus funciones principales son las de promover una cultura de leal y honesta competencia en la economa del Per, y el proteger todas las formas de propiedad intelectual. Se puede acceder por la web, previo registro para obtener informacin y noticias de la institucin, legislacin, eventos. Aqu se puede obtener informacin sobre personas naturales y jurdicas que han sido denunciados por: - Piratera por reproduccin, venta, alquiler y todo tipo distribucin o uso no autorizado de una obra, fonograma, emisin de radiodifusin, interpretacin artstica o ejecucin. - Contra Barreras Burocrticas que cualquier Entidad Pblica realice para impedir el normal desenvolvimiento de los agentes econmicos (todo aquel que realice una actividad comercial) en el mercado y/o el libre acceso a los servicios por parte de la ciudadana. - Contra Empresas Liquidadoras que no cumplen con los pagos sealados en sus convenios de liquidacin, o que incumplen con sus funciones de acuerdo a la Ley General del Sistema Concursal. - Contra Abusos de Posicin de Dominio y Prcticas Colusorias de todas aquellas empresas que incumplen con las normas del libre mercado, cometiendo actos de abuso de posicin de dominio y prcticas restrictivas a la libre competencia, perjudicando as a los competidores, proveedores o, incluso, a clientes, en el territorio nacional. - Por Discriminacin cuando el derecho a la igualdad de un individuo ha sido vulnerado por cualquier proveedor, agente econmico, etc... Este tipo de denuncias incluye casos en los que un proveedor omite informacin importante sobre el producto o servicio que ofrece antes de que se lleve a cabo la compra o la contratacin del mismo; causando as confusin, error o cualquier consecuencia negativa en el consumidor...

RESERVADO
57

RESERVADO

- Por Incumplimientos contra proveedores de productos o servicios que no cumplen con las clusulas de un contrato o con lo acordado como requisito para la compra o adquisicin de dichos productos o servicios. - Por Infraccin de Derechos de Propiedad Industrial contra quienes, sin autorizacin de los titulares, utilizan ilegalmente los derechos registrados como patentes de invencin, modelos de utilidad, diseos industriales, marcas, lemas y nombres comerciales. - Por Infraccin a las Normas de Acreditacin cuando un organismo acreditado no cumple con algunas de las obligaciones establecidas en el Reglamento General de Acreditacin, o se toma atribuciones que, segn el mismo reglamento, no le corresponden. - Por Infraccin a las Normas de Autorizacin cuando una empresa contrastadora no cumple con algunas de las obligaciones establecidas en el Reglamento para la Autorizacin y Supervisin de Entidades Contrastadoras, o se toma atribuciones que, segn el mismo reglamento, no le corresponden.

- Por Restricciones Paraarancelarias al Comercio Exterior cuando se infringen las restricciones establecidas para este sector. La Comisin de Reglamentos Tcnicos y Comerciales del Indecopi es la encargada de atender este tipo de denuncias... - Por Productos Defectuosos cuando un producto comprado por un consumidor no cumple con las caractersticas ofrecidas por el proveedor, o cuando presenta desperfectos en su funcionamiento... - Por Publicidad Engaosa en contra de aquellos proveedores que hacen la publicidad de sus productos o servicios ofreciendo caractersticas falsas o ambiguas de los mismos, que pueden confundir al consumidor. - Por Servicios no Idneos cuando un consumidor adquiere un servicio que no cumple con las caractersticas ofrecidas inicialmente o presenta anormalidades en su desempeo. OSCE (Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado) www.osce.gob.pe Sede Central: Av. Gregorio Escobedo cdra. 7 s/n Jess Mara - Lima 11/Per Central Telefnica: 613-5555 Esta entidad surge en reemplazo del Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (CONSUCODE) y aqu podemos obtener informacin sobre las personas naturales y jurdicas que actan como

RESERVADO
58

RESERVADO

proveedores de bienes y/o servicios para el Estado (ejecutores y consultores). Esta entidad cuenta con un Registro Nacional de Proveedores y en ella encontraremos una Gua Comercial de Proveedores del Estado con su nombre o razn social, domicilio fiscal declarado ante la SUNAT, su RUC, constancia de inscripcin, el cual puede ser obtenido por departamentos y localidades. Asimismo, se encuentra la relacin de proveedores inhabilitados para contratar con el Estado y los que registran multas pendientes por incumplimientos contractuales, as como otras informaciones de inters. JNE (Jurado Nacional de Elecciones) www.info.gob.pe Entidad dependiente del Ministerio del Interior Av. Espaa N 730 - Brea - Lima Central Telefnica 4176900 / Fax Virtual 4176901 En esta entidad se obtiene informacin sobre todas las personas que en algn momento han participado o han sido elegidas en proceso de elecciones municipales, regionales y/o nacionales, as como aquellas que pertenecen o han pertenecido a alguna agrupacin poltica que ha participado en estos procesos eleccionarios. DIGEMIN (Direccin General de Migraciones y Naturalizacin) www.digemin.gob.pe Entidad dependiente del Ministerio del Interior Av. Espaa N 730 - Brea - Lima Central Telefnica 4176900 / Fax Virtual 4176901 En esta entidad se puede obtener informacin sobre el movimiento migratorio de salida e ingreso de peruanos y extranjeros, llenando un formato de solicitud de informacin. Este servicio se obtiene a travs de la Unidad de Archivo, encargada de expedir constancias del movimiento migratorio desde 1994 a la fecha y para la informacin anterior a esta fecha, debe ser solicitada al Archivo General de la Nacin, donde se encuentran dichos Listados. PODER JUDICIAL (Registro Central de Condenas) Av., Abancay cuadra 5, Edificio Anselmo Barreto (Ex- Ministerio de Economa y Finanzas- 1er Piso) Telfono 428-6666 anexo 5049. www.pj.gob.pe En esta entidad se expide el Certificado Judicial de Antecedentes Penales. Para obtener antecedentes de una persona, en forma personal, se puede ir a las Mesas de Partes de los Juzgados Penales de Lima, ubicado en Jr.

RESERVADO
59

RESERVADO

Miroquesada 549 Lima, a la del Callao y Cono Norte ubicadas en la sede de cada distrito judicial, y realizar uno mismo la bsqueda, pero los antecedentes en s, se traducen en un documento denominado certificado de antecedentes penales que los expide el Registro Central o Distrital de Condenas bajo un costo y su pedido como entrega es exclusivamente al interesado. INPE (Instituto Nacional Penitenciario) Oficina de Registro Penitenciario www.inpe.gob.pe Orgnicamente depende del Ministerio de Justicia Est ubicado en el 4to piso del local del Poder Judicial de la avenida Abancay En esta entidad se obtiene el Certificado de Antecedentes Judiciales y ste saldr positivo si el recurrente, por algn motivo, ha ingresado a un penal. El Certificado de Antecedentes Judiciales es un documento oficial en el cual se detallan los ingresos, egresos, testimonios de condena y otros registros de Resoluciones Judiciales de aquellas personas que son recluidos en un Establecimiento Penitenciario y sentenciadas a penas limitativas de derecho (prestacin de servicios a la comunidad). La tramitacin de los antecedentes JUDICIALES se efecta en las oficinas del INPE ubicadas en Carabaya 456 Lima. PNP (Polica Nacional del Per) Direccin de Criminalstica, Divisin de Identificacin Criminal. La DIRCRI PNP est ubicada en el Complejo Policial SO1 PNP Walter Rosales Len, sito en Av. Arambur N 550 Surquillo. Telfonos de atencin al pblico (24 Horas) Telefax: 441-1400 RPM: 980121888 - #421988 NEC: 834 - 278 En esta entidad, dependiente del Ministerio del Interior, se obtiene los Certificados de Antecedentes Policiales (CERAPUS), debiendo presentar para su tramitacin: CSJM (Consejo Supremo de Justicia Militar) En esta entidad podemos encontrar antecedentes penales del Fuero Militar-Policial. DIRECCIONES DE INTELIGENCIA DE LAS FUERZAS ARMADAS Y POLICA NACIONAL GOBIERNOS LOCALES En los municipios podemos obtener informacin sobre catastro y autoevalo, impuesto predial, alcabala e impuestos a los juegos, las apuestas y al patrimonio vehicular.

RESERVADO
60

RESERVADO

Tambin se puede recurrir a otras fuentes de acceso pblico para las investigaciones y verificacin de antecedentes sobre personas naturales y/o jurdicas y empresas, tales como: LA GUA TELEFNICA VIRTUAL http://paginasblancas.com.pe/inicio.asp En esta pgina web, podemos encontrar el nombre de los abonados, su telfono o direccin, con tan slo ingresar cualquiera de estos criterios que se exigen. Sirve para comprobar nombres, direcciones y/o nmeros telefnicos. Su acceso es gratuito. Esta misma direccin nos proporciona la gua de calles para ubicar la direccin domiciliaria obtenida. EMPRESAS PRIVADAS que se dedican a este rubro, las cuales pueden ser contratadas para obtener estos servicios, como por ejemplo, entre otros: - CERTICOM PERU www.certicom.com.pe Central de riesgos peruana que ofrece informacin de riesgo crediticio, tales como: - Verificaciones Domiciliarias - Verificaciones Laborales - Verificacin de Expedientes - Verificaciones Especiales Es una institucin privada que presta servicios de informacin de empresas y personas. La informacin es obtenida de la consolidacin de diferentes bases de datos pblicas y privadas, que permiten acceder a las referencias necesarias para la adecuada toma de decisiones, tanto a nivel personal como comercial. Con los servicios de bsqueda de informacin que ofrece esta empresa, se obtendr referencias tanto de identidad, propiedad, comerciales, domiciliarias, profesionales, nmeros telefnicos, deudas, comercio internacional, prensa y otras que pudiera registrar la persona por quien se solicite el servicio. De todos estos organismos pblicos y privados, entre otros, se obtendrn informaciones que permitan establecer la existencia o no de antecedentes delincuenciales o vnculos subversivos o extranjeros perjudiciales para la Institucin.

RESERVADO
61

RESERVADO

Las investigaciones de antecedentes y la verificacin de los mismos, est destinada a establecer si el individuo investigado es compatible con los intereses y exigencias institucionales; asimismo, de la certificacin que se haga de su lealtad, honestidad, integridad, discrecin, moralidad, carcter y reputacin, depender su ingreso o clasificacin y autorizacin de acceso, as como el riesgo o amenaza que represente para la Seguridad Nacional y/o Institucional.

ASIGNATURA :

INVESTIGACIONES DE CONTRAINTELIGENCIA.

INVESTIGACIN DE INCIDENTES CESDEP

GENERALIDADES. Las investigaciones de contrainteligencia que corresponden a esta sesin estarn referidas a los incidentes y casos de espionaje y sabotaje dirigidos contra el Ejrcito Peruano (CESDEP).

RESERVADO
62

RESERVADO

Los encargados de analizar riesgos deben saber diferenciar lo que significa un incidente, una amenaza y una agresin, porque estos conceptos van siempre unidos de la mano y son claves para formular un Plan de Proteccin adecuado. Qu es un incidente de seguridad? Un incidente de seguridad podra definirse como cualquier hecho o evento que podra afectar a la seguridad personal, institucional o nacional. Pero no todo lo que se detecta representa un incidente de seguridad. Por eso hay que registrarlo, tomando nota de ello, para luego analizarlo, si es posible en equipo, y poder establecer si realmente podra afectar a la seguridad de las personas, instituciones o de la nacin. Cmo distinguir los incidentes de seguridad de las amenazas? Todas las amenazas son incidentes de seguridad, pero no todos los incidentes de seguridad son amenazas. Si est esperando un autobs y la persona de al lado lo amenaza a causa de su trabajo, esto aparte de ser una amenaza constituye un incidente de seguridad. Pero si descubre que un coche est vigilando su oficina desde el otro lado de la calle, o le hacen preguntas sobre temas personales stos son incidentes de seguridad, pero no necesariamente amenazas. Recuerde: las amenazas tienen un objetivo, y los incidentes simplemente ocurren. Los incidentes de seguridad son cruciales a la hora de manejar su seguridad porque proporcionan una informacin vital sobre el impacto que su labor est teniendo, y sobre la posible accin que podra planearse o realizarse en su contra. Los incidentes de seguridad pueden, por lo tanto, considerarse como indicadores de la situacin de seguridad. Los incidentes de seguridad representan la unidad mnima de las medidas de seguridad e indican la resistencia/presin contra su labor. No permita que pasen desapercibidos! Cmo investigar un incidente? El procedimiento de investigacin debe ser ejecutado siempre por personal especialista y normalmente se iniciar lo ms pronto posible, siguiendo la siguiente modalidad: - Investigacin ocular en el lugar de los hechos y levantamiento de pruebas testimoniales.

RESERVADO
63

RESERVADO

- Interrogatorio del informante y testigos presenciales. - Interrogatorio de sospechosos y del personal presente en la unidad o reparticin, especialmente del que cubre puestos de vigilancia y guardia. - Comprobacin de archivos. - Desarrollo del Plan de Investigacin, consistente en: Determinar las personas presentes al ocurrir el hecho. Determinar quines tuvieron acceso al lugar. Determinar y estudiar a los sospechosos Analizar los motivos Analizar las pruebas y evidencias. Las investigaciones de un incidente, pueden ser: - INVESTIGACIN DESCRIPTIVA Es aquella que se limita a describir cuantitativa y/o cualitativamente el estado en que se encuentran determinadas unidades de anlisis sujetas a observacin.

- INVESTIGACIN EXPLICATIVA Es aquella que trata de establecer las causas y explicar el por qu los hechos estn como estn, en la realidad social o unidad de anlisis observada. - INVESTIGACIN PREDICTIVA Es aquella que trata de establecer la probabilidad de ocurrencia de determinados hechos como consecuencia de haberse descubierto la existencia de variables que mantendrn su direccionalidad a lo largo del tiempo. 1. PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS DE INVESTIGACIONES Para enfrentar las actividades clandestinas y encubiertas que efecta el oponente interno y/o externo para vulnerar nuestra Seguridad Nacional y/o Institucional, se aplica las medidas activas cuya mayor expresin son las denominadas Operaciones Especiales de Contrainteligencia y stas se desarrollan en tres fases: a. Deteccin; b. Identificacin; e, c. Intervencin. La fase de Identificacin se materializa mediante las Investigaciones de Contrainteligencia y sta puede comprender los pasos siguientes:

RESERVADO
64

RESERVADO

a. Orientacin de la Investigacin b. Bsqueda y obtencin de Informaciones c. Procesamiento de las informaciones y determinacin de las conclusiones de la Investigacin. d. Difusin de las conclusiones. El objeto de las Investigaciones de Contrainteligencia es la identificacin de los autores y actores de las actividades de espionaje, sabotaje, terrorismo y otras actividades encubiertas del enemigo o adversario, externo o interno, con la finalidad de impedirlas o neutralizarlas antes de que sean ejecutadas en nuestra contra. Estas investigaciones deben realizarse en forma exhaustiva hasta obtener las pruebas de la culpabilidad de actores o autores, elementos imprescindibles para someter cada caso a los tribunales respectivos. El mtodo de cuatro pasos anteriormente descritos es el mismo para los casos de espionaje, sabotaje, terrorismo u otras actividades encubiertas del enemigo o adversario, externo o interno. Cada investigacin se convierte en un caso, el cual se inicia mediante una Orden de Investigacin dada por el rgano de Contrainteligencia respectivo. De ser posible, cada caso se asigna a un funcionario responsable, encargado de conducir la investigacin, denominado Oficial del Caso. a. La orientacin de la investigacin la realiza el Oficial del Caso y comprende las tareas siguientes: 1) Anlisis de la orden de investigacin recibida para comprender la misin y precisar las tareas que es necesario ejecutar. 2) Estudio de la informacin disponible referente a los hechos relacionados con el caso. 3) Formulacin del Plan de Bsqueda de Informaciones no disponibles. 4) Emisin de rdenes de Bsqueda y Pedidos de informacin, en funcin del Plan.

RESERVADO
65

RESERVADO

b. La bsqueda y obtencin de informaciones es la actividad por medio de la cual los agentes de contrainteligencia realizan una minuciosa e intensa labor de explotacin de las fuentes de informacin y de acopio de las informaciones que requiere el plan de bsqueda de informaciones. Este paso de la investigacin es uno de los ms importantes puesto que debe culminar con la obtencin de las pruebas de culpabilidad de los colaboradores y agentes del enemigo o adversario, que facilitarn el procesamiento de las informaciones y el arribo a las conclusiones de la Investigacin. Este paso, tambin, es el que casi siempre ocupa el mayor tiempo dentro de la Investigacin. c. El procesamiento de las informaciones obtenidas es la actividad por medio de la cual se convierten dichas informaciones en evidencias de actividad del enemigo o adversario. En determinadas circunstancias estas evidencias pueden constituirse en pruebas de culpabilidad. El procesamiento se realiza mediante las tareas siguientes: 1) Registro, que consiste en la anotacin en el legajo de cada caso, de las informaciones recibidas agrupadas segn un clasificador conveniente para facilitar las tareas siguientes. 2) Evaluacin de la informacin recibida para determinar su pertinencia, urgencia y veracidad. 3) Anlisis que comprende el anlisis propiamente dicho de la informacin confirmada o con la inteligencia disponible para deducir la inteligencia; y la interpretacin con el fin de determinar el significado de la inteligencia obtenida. d. El ltimo paso consiste en la difusin de la inteligencia que servir de base para la siguiente fase: La intervencin. Esta difusin se har a las personas que deben realizar la intervencin.

2. INVESTIGACIONES DE CONTRAESPIONAJE Son investigaciones especiales que se realizan ante la tentativa o ejecucin de un acto de espionaje, a fin de determinar: a. b. c. d. Los culpables. Mtodos empleados. Fallas de seguridad que ha permitido su realizacin Enseanzas que se derivan, a fin de evitar su repeticin futura.

En las reas donde se sospecha actividades de espionaje, se pueden

RESERVADO
66

RESERVADO

restringir los canales de informacin y comunicacin, lo cual obligar a los agentes enemigos a asumir grandes riesgos, aumentando as las posibilidades de deteccin. Similares resultados se pueden obtener planificando filtraciones controladas de informacin en las fuentes supuestamente clasificadas. El descubrimiento de la pantalla de un espa es un proceso laborioso y a veces frustrante. Adems de rigurosos controles de seguridad, las medidas apropiadas deben incluir investigaciones e interrogatorios, comprobacin de nombres y cuestionarios. Los Servicios de Inteligencia extranjeros frecuentemente envan al pas objetivo una gran cantidad de agentes de menor importancia, en un intento por sobrecargar su servicio de contraespionaje y divertir la atencin hacia los agentes principales. Esto obliga a desarrollar concienzudas investigaciones de los antecedentes de las personas que ingresan al pas. Es muy productiva siempre la inspeccin y control de las cuentas corrientes de las personas que se establecen en el pas (y de los sospechosos), as como sus transacciones financieras y depsitos de dinero. An cuando hayan perfeccionado excelentes mtodos de encubrimiento, en algn momento los agentes e informantes deben recibir dinero o ser pagados y en estas ocasiones es posible encontrar alguna huella que seguir. Por cierto. Si se cuenta con informantes bien ubicados en los organismos financieros, se obtendr un aviso valioso de lo que est ocurriendo en tal mbito. a. Cuando se interroga a un agente se debe tener presente que lo usual es que sea un actor consumado v que es peligroso formarse juicios prematuros en la primera instancia. Los artculos que tenga en su poder, frecuentemente servirn de base para los procedimientos subsiguientes que conducirn a su desenmascaramiento; siempre costar la posibilidad que tenga algn equipo fotogrfico, electrnico de comunicaciones que pueda dar alguna pista. Sin duda alguna, el procedimiento ms comnmente usado es la investigacin de casos, que ya fue descrita anteriormente. Toda investigacin se inicia con la definicin de lo que se pretende lograr. Por cierto, el propsito de la investigacin puede variar durante su desarrollo, pero en todo caso puede ser alguno de los siguientes: (1) Remover a los sospechosos del rea que interesa; (2) Arrestar al sospechoso de inmediato; (3) Doblarlo; o, (4) Permitir que contine sus actividades, pero controlado sin que se

RESERVADO
67

RESERVADO

percate de esto, de manera que se pueda obtener el mnimo de antecedentes acerca de sus colaboradores y sobre la actividad misma. El procedimiento a usar en cada caso debe estar adaptado a las circunstancias especficas y al grado de ocultamiento requerido en cada situacin. No obstante, sea cual sea el caso, se deben tener pre planificadas operaciones de allanamiento y arresto, las que sern activadas cuando sea necesario. Para apoyar las investigaciones es muy til la confeccin y mantencin de un archivo de mtodos de operacin. Este archivo contendr informacin sobre cualquier persona que se sepa o sospeche que es espa. Tambin incluir una descripcin de todos los mtodos que han sido usados por espas extranjeros. Se registrarn asimismo las violaciones de seguridad conocidas y otros incidentes, de modo de poder analizarlos para deducir posibles patrones de comportamiento y operacin. Como es obvio, ser de extraordinario inters e importancia registrar todos los datos que se posean sobre agentes cuya existencia es conocida, pero que an no han sido ubicados. Tal como ya se coment en la introduccin, la manipulacin de un servicio forneo se logra por alguno de los mtodos de doblaje, los cuales ya fueron descritos y, por lo mismo, no requieren de una explicacin mayor. Finalmente, puede decirse que otra medida efectiva de contraespionaje, aunque orientada al futuro, es dar a conocer los casos de espionaje detectados. Esto tiene un triple propsito: (1) Aumenta la credibilidad y prestigio de la Agencia que efectu la gestin; (2) Imparte una enseanza sobre los peligros que acarrea el espionaje; y, (3) Contribuye a desincentivar a las personas que puedan sentirse inclinadas a trabajar para el enemigo. Por cierto, la efectividad que se logre depender de lo drstica que haya sido la actuacin y la sancin penal aplicada. 3. INVESTIGACIONES DE CONTRASABOTAJE

RESERVADO
68

RESERVADO

En el caso del sabotaje se presentan dos situaciones especficas: el sabotaje pasivo y el sabotaje activo. El primero, se refiere a los actos de terrorismo y subversin dirigidos contra las personas; y, el segundo, dirigido a los bienes materiales a fin de causar dao o destruir toda o una parte de la infraestructura de las instalaciones, mquinas, equipos, materiales, documentacin, sistemas de transmisin de las informaciones, etc. con respecto al desarrollo y defensa nacional y/o institucional. Cuando se comente un acto de sabotaje, todo el esfuerzo debe orientarse a investigarlo exhaustivamente, de manera de enterarse de todos sus pormenores para poder prevenir la ocurrencia de otros y capturar a los autores. Una buena investigacin que conduzca al descubrimiento del o responsables, depende de un anlisis oportuno y acabado de variados elementos que caracterizan el incidente: el objetivo, mtodos y medios empleados, el posible motivo, el propsito y oportunidades que encontr el saboteador. los los los las

En general, el procedimiento de investigacin es el mismo usado en otras actividades de Contrainteligencia. Normalmente se encontrar que existe una relacin directa entre las medidas de seguridad existentes y las pistas que pueden desarrollarse en un caso de sabotaje. Hay otras actividades previas que se deben desarrollar para sustentar posteriores investigaciones de actos de sabotaje: Como ya se dijo, los casos que se mantienen en archivo deben ser cuidadosamente estudiados y analizados, para descubrir posibles patrones estndar de operacin. S se identifica alguno, debe ser debidamente caracterizado para utilizarlo como elemento de comprobacin en atentados posteriores. De contarse con informacin suficiente, cada patrn debe ser correlacionado con quienes lo emplean. Las tcnicas y mtodos asociadas a ellos deben ser catalogados y registrados. Otra accin previa es el registro grfico de los actos de sabotaje en una carta o plano de situacin. Es conveniente tener una carta general y una por cada tipo de sabotaje. Este registro grfico debe contener cuadros de frecuencia y el itinerario de los incidentes, datos que sirven para identificar posibles secuencias de operacin. Si fuese posible, se deben seccionar las reas que estn relacionadas con determinados grupos de saboteadores.

RESERVADO
69

RESERVADO

Al iniciarse una investigacin, se deben buscar las posibles relaciones que existan entre los antecedentes recopilados de la forma antes descrita y las caractersticas especficas del hecho que se comienza a investigar. Luego los investigadores deben plantearse una serie de preguntas, cuya respuesta orientar el procedimiento y proporcionar informaciones para dar solucin al caso y prevenir las acciones futuras. Las interrogantes bsicas sern las siguientes: Qu ocurri y cundo? Dnde? En qu forma? Quines participaron? Otros aspectos que deben determinarse son los siguientes: Por qu fue atacado el objetivo? Han sido atacados otros objetivos similares? Qu trascendencia tiene la destruccin de] objetivo? Qu relacin tiene este ataque con otros ya efectuados? Queda en evidencia un esfuerzo orientado en algn sentido en particular? Si as fuese, es posible prever otro ataque? Hay alguna razn en particular para haber elegido el mtodo empleado? La tcnica empleada, se vio facilitada por las medidas de seguridad existentes? El acto cometido exigi un cierto grado de pericia? Qu materiales se emplearon y cul sera su posible origen? Qu indicios existen de la penetracin de los saboteadores? Qu grupos hostiles actan en el rea de] incidente? Hay alguna relacin entre el incidente y la forma de actuar de estos grupos? Este incidente concuerda con algn patrn de frecuencia o itinerario especfico? Se ha atribuido alguien el atentado?

Estas preguntas, por supuesto, no son todas las que deben plantearse. El investigador deber plantearse todas las que sean atingentes al caso, para delinearlo completamente. Cada mtodo de sabotaje exige un cierto conocimiento especializado de parte del investigador. Para establecer un caso de sabotaje incendiario, es necesario saber: a. El punto exacto de origen del fuego, b. El momento exacto en que se inici, c. El intento criminal de destruir.

RESERVADO
70

RESERVADO

La observacin de la extensin del fuego, su intensidad, el color del humo y otras caractersticas, pueden indicar el punto de origen y el uso de acelerantes. El dao malicioso de equipo contra incendios, el descerrajamiento de puertas y ventanas, la ignicin simultnea en varios puntos y los individuos en la escena pueden proporcionar pistas adicionales. En el evento de sabotaje explosivo, dos consideraciones primarias son la preservacin de las evidencias y la proteccin de las personas y equipos ante ulteriores daos. Si se ha informado la existencia de un ingenio explosivo activo, o aun si ha explotado uno, se debe hacer que las personas abandonen el rea. Adicionalmente, todos los servicios en peligro deben ser interrumpidas (gas, electricidad, etc.), el material porttil debe ser aclarado y se debe establecer una guardia alrededor del sitio del suceso para impedir el ingreso de personas imprudentes y, lo que es ms importante, evitar que testigos o posibles sospechoso abandonen el rea. Si ya ocurri la explosin, el examen del rea debe iniciarse en el centro de ella y proseguirla concntricamente hacia el exterior para localizar fragmentos o vestigios del ingenio que fue usado, tales como trozos de caera, porciones de envases metlicos, pedazos de tela, cinta aisladora, cuerda, alambre, fragmentos de espoleta o detonador, bateras o mecanismos de relojera. De lo que qued en el lugar del hecho se pueden extraer evidencias sobre el explosivo usado, de lo cual se puede inferir informacin sobre los probables ejecutores. La colocacin del explosivo puede indicar la experiencia del saboteador y el material y tcnica empleados. Para este tipo de investigaciones, son esenciales los servicios de expertos en demoliciones y explosivo, especialmente si se ha descubierto un ingenio explosivo activo. La investigacin de sabotaje mecnico incluye la determinacin de las herramientas o materiales empleados. Usualmente, estos elementos sern parte del rea objetivo y en consecuencia habr pocas evidencias para estudiar. Cuando el sabotaje es causado a travs de un acto de omisin (dejar de hacer para que se produzca un dao), es mucho ms difcil descubrir al culpable o establecer la culpabilidad de un sospechoso. Cuando el dao o destruccin es causado por un saboteador independiente que no tiene conexin con algn servicio o grupo hostil, el problema es de mucho ms difcil solucin puesto que tales actos sern desorganizados y sin relacin. Como regla general, sin embargo, este tipo de sabotaje es menos efectivo y menos peligroso para la Seguridad Nacional que aquellos actos que son perpetrados por grupos organizados y a gran escala.

RESERVADO
71

RESERVADO

Ciertas debilidades de tales grupos ayudan al personal de contra sabotaje a efectuar su trabajo y debieran ser consideradas como importantes guas para seguir y capturar esos grupos. Sus programas operacionales, por ejemplo, tienden a seguir patrones conocidos. Los xitos previos con un mtodo en particular, impulsan a la repeticin y disminuyen la iniciativa para la utilizacin de mtodos nuevos. Como en el caso de los agentes de espionaje, las comunicaciones entre los grupos de sabotaje y sus superiores son continuamente fuente de debilidades. Desde el punto de vista del contra sabotaje, la detencin y condena de un saboteador es menos importante que el descubrimiento y destruccin de la organizacin de la cual es parte. 4. OTROS INCIDENTES DE INVESTIGACIN Otras investigaciones que pueden ser encomendados al Personal de Inteligencia, en otros, puede ser las investigaciones sobre violaciones a la seguridad fsica, Investigacin de accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales, etc... a. Investigacin de Violaciones a la Seguridad Fsica. Cuando existen indicios de que se han ejecutado acciones de violacin de la seguridad fsica o evidencias de actos de espionaje o sabotaje, o de intentos perpetrados, se deben adoptar las siguientes medidas: Proteccin del Lugar de los Hechos. - Se debe aislar prontamente el sector del incidente para impedir que ingresen personas, de cualquier condicin o grado, desvinculadas con las actividades de investigacin que se han de desarrollar. Preservacin de la Escena. - Se debe mantener el sitio del suceso en la misma condicin en que fue encontrado cuando se detect el incidente, hasta que lleguen los investigadores. - Se levantar un acta documental que abarque los siguientes aspectos, apoyada por testimonios grficos o fotogrficos que representen la escena original: Relato de quien presenci o detect el incidente. Relacin del personal con acceso autorizado al rea afectada.

RESERVADO
72

RESERVADO

Inventario del material y documentacin controlada en el sitio del suceso y lo faltante. Relacin de visitantes registrados en el perodo de probable ocurrencia del incidente. Relacin del personal de dotacin presente en el perodo de probable ocurrencia del incidente. - Si cuando se descubre el incidente hay personas ajenas a la unidad o reparticin, deben ser detenidas y puestas a disposicin de los investigadores o de la autoridad competente, luego de evaluar las razones de su presencia. Las causas principales de los accidentes de trabajo y de las enfermedades ocupacionales, residen en dos aspectos inherentes a la ejecucin del trabajo mismo, estos son; Actos inseguros y Condiciones inseguras. No pueden presentar heridos accidentalmente a menos que alguna persona acte en forma peligrosa o que se expone a un riesgo fsico o mecnico. La propiedad no puede ser accidentalmente averiada a menos que existan condiciones de inseguridad o que alguna persona acte peligrosamente contra ella. Los accidentes no ocurren sin que exista algo o alguien que los produzca. Con el objeto de solucionar este problema y por ende, de disminuir o remediar su principal manifestacin, accidentes y enfermedades, es necesario poner en prctica ciertas medidas, las cuales comprenderemos una vez definidos, algunos conceptos que es menester conocer en su verdadero significado. 1) Accidente de trabajo. Se denomina as a toda lesin fsica violenta que sufre un trabajador, en el lugar del trabajo, en horas de trabajo y como consecuencia del trabajo. 2) Enfermedad ocupacional. Es la disminucin fsica gradual que experimenta un trabajador como consecuencia del trabajo. 3) Actos inseguros o peligrosos. Son fallas del trabajador como persona (negligencia, exceso de confianza, ignorancia, preocupaciones ajenas al trabajo que originan distraccin, rdenes mal entendidas o mal ejecutadas, temor, falta de supervisin, etc.) debiendo hacrselos conocer para que pueda evitarlos; asimismo, deben estudiarse sistemticamente para lograr mejor su comprensin.

RESERVADO
73

RESERVADO

Un individuo comete un acto peligroso por alguna de las siguientes consideraciones: cuando no es fsicamente capaz de ejecutar su tarea; tiene visin defectuosa; reacciona lentamente; no est completamente familiarizado con el funcionamiento de su armamento o de su mquina o desconoce los riesgos que involucra su empleo; desconoce el procedimiento para actuar con seguridad contra accidentes y los efectos que produce sobre el mismo y sobre los dems, dentro de su servicio y fuera de l, cuando es descuidado, distrado o precipitado. Puesto que los actos peligrosos son hechos individuales podemos concluir en que la asignacin apropiada, la instruccin sobre la seguridad contra accidentes y un riguroso control, son necesarias, para que cada soldado los evite. 4) Condiciones inseguras. La segunda causa principal de los accidentes est constituida por las condiciones peligrosas, las cuales son fallas referentes a las condiciones de trabajo y al material y maquinarias con que se trabaja (fallas en las herramientas, maquinarias, equipo de proteccin individual, diseo de maquinarias y equipo, defectos en la estructura de los locales, mala disposicin de mquinas y herramientas, desorden y falta de limpieza, defectos en almacenaje y manipulacin de materiales txicos, etc.). Las condiciones inseguras se clasifican en dos grupos: Violacin de las condiciones mnimas de seguridad. Como ejemplo de estas violaciones podemos citar la disposicin incorrecta de depsito de municin, almacenes y galpones de vehculos; mala iluminacin de pasadizos; inadecuada ventilacin de depsitos, etc. Procedimientos peligrosos de trabajo. Esto significa escasez de vigilancia para contar con la seguridad contra accidentes, inadecuados equipos contra incendios falta de mantenimiento de mquinas y vehculos, etc. Puesto que las condiciones peligrosas son puramente fsicas, ellas deben ser continuamente reconocidas e inspeccionadas.

RESERVADO
74

RESERVADO

La prevencin de accidentes y enfermedades ocupacionales, es un problema cuya solucin demanda el conocimiento de cmo, dnde, en qu y quin se accident, o cul fue la causa de determinada enfermedad adquirida como consecuencia del trabajo. Este conocimiento se obtiene mediante la investigacin detallada de cada caso. Como la investigacin se realiza despus de sucedido el hecho, podemos decir que tiene los siguientes objetivos: 1) Descubrir las condiciones inseguras existentes, que posibilitaron el accidente o la aparicin de la enfermedad y eliminarlas mediante la aplicacin de las medidas ms adecuadas a cada caso. 2) Determinar los actos inseguros en que incurri el accidentado, con el fin de sacar enseanzas que sean provechosas para el programa. Una vez concluida una investigacin, sea cual fuere su naturaleza, se emite un informe en el que se describe los hechos, explican las causas, predicen los efectos y se recomiendan o sugieren determinadas acciones, que en todo caso, la decisin es una atribucin de cada autoridad responsable que solicit la investigacin.

RESERVADO
75