Instructions: Por favor complete el siguiente cuestionario y forma de suplemento y volver a Elcatex C-TPAT CUESTIONARIO PERFIL DE SEGURIDAD

Nombre de la Comnpaia: Tipo de Rubro: Manofactura Direccion: Aos en el Negocio: # de Empleados: Contacto Partido: Telefonos: A. CONTROL DE ACCESO 1. Existe un sistema de visita? 2. Existen registros de visitantes o son mantenidos estos? 3. Son acompaados los visitantes a la entrada o salida? 4. Se requiere a los visitantes una identificacin con fotografa? 5. Existen procedimientos para cuestionar y remover personas no autorizadas de los locales ? 6. Hay un aparcamiento de los empleados por separado? 7. Los paquetes que llegan son revisados peridicamente? B. SEGURIDAD FISICA DEL MANEJO DE CARGA Y AREA DE ALMACENAMIENTO 1. Esta ubicado el parqueo de vehculos privados cerca del rea de manejo de carga o rea de almacenamiento? 2. El establecimiento cuenta con un sistema de alarmas y vigilancia? 3. Se cuenta con almacn de carga fuera de la instalacin? 4. Si es as, cuenta con una cerca exterior? 5. Estn puertas y ventanas protegidas con dispositivos de bloqueo? Aduanas Instalaciones: # de licencia de Agentes de Aduanas: E-mail: Fax:

Inserte una "X" en la columna apropiada para cada partida.

SI

NO

6. Todas las puertas y cercas se encuentran protegidas con dispositivos de bloqueo? 7. Estn las instalaciones construidas con materiales que resistan el acceso de forma ilegal? 8. Estn iluminadas correctamente las reas de parqueo y reas de almacenamiento y manejo de carga? 9. La zona de espera de conductores y visitantes y rea de manejo y almacenamiento de carga son seguras? C. IDENTIFICACION DE EMPLEADOS 1. Es requerida una identificacin con fotografa? 2. Es prohibido que el personal no autorizado ingrese a reas restringidas? 3. Se mantiene registro con fotografa de los empleados del rea de recibo de carga? D. POLITICAS DE CONTRATACION Y DESPIDO 1. Se requieren aplicaciones detalladas de empleo de los futuros empleados? 2. Son entrevistados los futuros empleados? 3. Es verificada la informacin de las aplicaciones y entrevistas? 4. Son verificados los antecedentes de conducta de todos los empleados? 5. Es verificada peridicamente y realizada una nueva investigacin a los empleados basada en la causa de sensibilidad de la posicin de el? 6. Existen procedimientos para quitar la identificacin y facilidad de accesar al sistema al terminar su contrato? E. CAPACITACION DE EMPLEADOS 1. Cuenta con un programa de concientizacin sobre la seguridad? 2. Esta el programa diseado para incluir el mantenimiento de la integridad de la carga, el reconocimiento de conspiraciones internas y externas? 3. Existen registros de grabacin de fechas de las clases de capacitacin y asistencia para los empleados? 4. Los empleados estn al tanto de los procedimientos de emergencia y evacuacin? 5. Existe un manual C-TPAT que incluye procedimientos de la compaa que han sido diseados para fortalecer la seguridad de la cadena de suministro? 6. Hay registros de auditorias internas aleatorias de los procedimientos de seguridad?

7. Se mantienen registros de violaciones a la seguridad y las medidas correctivas? 8. Existe una autoevaluacin peridica de todos los procedimientos de seguridad para la determinar si los procesos necesitan actualizacin o mejora? F. SEGURIDAD DE Informacin TECNOLOGICA 1. Cuentan con polticas, procedimientos y estndares de seguridad? 2. Estn los empleados entrenados en estos procedimientos de seguridad? 3. Ofrece el programa de seguridad, incentivos para la participacin de los empleados? 4. Los sistemas automatizados, requieren cuentas asignadas individuales que requieran cambios peridicos de contrasea? 5. Las contraseas combinan letras, nmeros y smbolos para desterronar software de descifrado? 6. Estn informados los empleados que el correo electrnico y el uso interno no es confidencial? 7. Estn protegidos los servidores con contraseas? 8. Existen copias de seguridad del sistema? 9. Estn los software y el antivirus y pared de fuego instalados en todos los equipos? G. INTERCAMBIO ELECTRONICO DE DATOS 1. Existen procedimientos para garantizar que toda la informacin utilizada en el despacho de la carga es completa y precisa, as como es protegida de informacin errnea? 2. Existen procedimientos para salvaguardar el acceso informtico a los sistemas de intercambio electrnico de datos.? 3. Existen auditorias peridicas de los datos, para garantizar la seguridad de los sistemas electrnicos de datos ? H. PROCESO DE SELECCIN DE LOS SOCIOS COMERCIALES 1. Existen procedimientos escritos y verificables para la seleccin de los socios de negocios? 2. Son considerados todos los socios de la cadena de suministros como los manufactureros extranjeros, consolidadores, lneas navieras, aerolneas, autoridades portuarias, operadores de camiones y agentes de aduanas? 3. Son enviados cuestionarios a los socios comerciales actuales y futuros para determinar si ellos estn certificados C-TPAT o cumplen con los requerimientos C-TPAT?

4. La empresa requiere de una declaracin de un funcionario de alto rango del socio de negocios para apoyar la declaracin de seguridad por encima de? 5. Se mantienen registros de los cuestionarios completos? 6. Se mantienen las copias de C-TPAT certificados / SVI nmero de socios de negocios? 7. En base a evaluacin de riesgos, no visita el sitio de firma de conducta para verificar la el apego de socio de negocios a las directrices de C-TPAT? I. PROCEDIMIENTOS DE SELECCIN DE CLIENTES 1. Existen procedimientos documentados para detectar clientes potenciales para su validez, la solidez financiera, la capacidad de cumplir con los requisitos de seguridad por contrata, y la capacidad para identificar y corregir las deficiencias de seguridad segn sea necesario? 2. Es un enfoque basado en el riesgo se utiliza en los procedimientos de seleccin de los clientes? CERTIFICATION STATEMENT Por la presente certifico que la informacin dada por m en este cuestionario es verdadera y correcta a lo mejor de mi conocimiento. En caso de producirse cambios significativos en nuestro programa, le daremos notificacin Mohawk por escrito de estos cambios.