Instalación de servicios de apoyo a la acuicultura en Huánuco

GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO ECONOMICO DIRECCION REGIONAL DE PRODUCCION
OFICINA DE FORMULACION DE ESTUDIOS DE PRE INVERSION - OFEPI
PLAN DE TRABAJO
PARA LA FORMULACION DEL ESTUDIO DE PRE INVERSION A NIVEL DE PERFIL DEL PROYECTO:
INSTALACION DE SERVICIOS DE APOYO A LA CADENA PRODUCTIVA DE ACUICULTURA DE AGUAS CLIDAS EN LA PROVINCIA DE PUERTO INCA DEPARTAMENTO DE HUNUCO
COSTOS Modalidad
: S/22,600.00 Nuevos Soles : Administracin Directa
Plan de trabajo para formulacin del estudio de pre inversin a nivel perfil del Proyecto: Instalacin de Servicios de Apoyo a la Cadena Productiva de Acuicultura de Aguas Clidas en la provincia de Puerto Inca Departamento de Hunuco
PLAN DE TRABAJO
PARA LA FORMULACIN DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIN A NIVEL PERFIL DEL PROYECTO
INSTALACION DE SERVICIOS DE APOYO A LA CADENA PRODUCTIVA DE ACUICULTURA DE AGUAS CLIDAS EN LA PROVINCIA DE PUERTO INCA DEPARTAMENTO DE HUNUCO 1. 1.1 ASPECTOS GENERALES DEL PIP: Hiptesis del Problema o Situacin Negativa que afecta a la Poblacin Existe una gran variedad de recursos hdricos en la provincia de Puerto Inca, que son utilizados como medio de sustento econmico por contener abundante produccin ictiolgica y pisccola. La demanda por el consumo de peces amaznicos en la Provincia de Puerto Inca es cada vez mayor, esto debido al crecimiento demogrfico que ha tenido dicha provincia en los ltimos aos. Segn datos del anuario estadstico del Ministerio de la Produccin, la acuicultura de peces amaznicos est incrementando progresivamente su produccin, de 999 toneladas en el 2006, a 3,070 toneladas en el 2010, siendo las especies ms importantes la Gamitana Colossoma Macropomun que ha tenido 680 ton. de produccin, tambin se reporta 101 ton. de produccin de Paco Piaractus Brachypomus, 36 toneladas de produccin de Boquichico Prochilodus Nigricans y 48 toneladas de produccin de Paiche Arapaima gigas al 2010. Haciendo referencia al comportamiento actual de la produccin de peces (gamitana, paco, paiche y otros) a nivel de distritos de la provincia de Puerto Inca, tenemos:
Oficina de Formulacin de Estudios de Preinversin DIREPRO-HCO
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CUADRO N 01 PRODUCCION DE PISCIGRANJAS A NIVEL DE DISTRITOS DE LA PROVINCIA DE PUERTO INCA, SEGN INSPECCION DE LA DIREPRO - 2010
DISTRITO CODO DE POZUZO PUERTO INCA YUYAPICHIS TOTAL N DE PRODUCTORES 10 14 ESPECIES CULTIVAS PACO, BOQUICHICO, SABALO Y PACOTANA PACO, PACOTANA, GAMITANA, BOQUICHICO, CARACHAMA Y PAICHE PACO, BOQUICHICO, GAMITANA, PACOTANA Y PAICHE PROC. ESPECIES TM/AO NIVEL PRODUCTIVO
11.9 SUBSISTENCIA 46.7 MENOR ESCALA Y SUBSISTENCIA
18 42
SUBSISTENCIA Y 1 35.5 DE MENOR ESCALA 94.1
Fuente: Direccin de Pesquera DIREPRO - HCO Elaboracin: Equipo Tcnico
Segn la inspeccin realizada por la Direccin de Pesquera DIREPRO Hunuco a las piscigranjas del mbito del proyecto en el 2010, se puede apreciar que en tres distritos de la provincia de Puerto Inca existen aproximadamente 42 productores dedicadas a la actividad pisccola que vendran a ser los beneficiarios directos del proyecto, pero indirectamente el proyecto va beneficiar a otros productores del mbito del proyecto que tienen condiciones para el desarrollo de esta actividad, pero por falta de conocimiento del paquete tecnolgico y la disponibilidad de alevinos actualmente no se dedican a esta actividad. As mismo se puede apreciar la produccin de pescado en toneladas al ao, esto nos indica que hay una oferta de pescado de 94.10 Ton. slo en tres distritos de la provincia de Puerto Inca. La DIREPRO Hunuco no reporta informacin estadstica de los distritos de Honoria y Tornavista, por cuanto no se han realizado inspecciones en dichos lugares, donde tambin hay productores que se dedican a esta actividad y tienen potencialidades para el desarrollo de sta actividad. El consumo de pescado en la amazona peruana es uno de los ms altos del mundo, cuyo valor promedio es de 16 kg/persona/ao. Si tomamos como referencia el consumo per cpita del departamento de San Martin de 15.2 Kg/persona/ao y la poblacin estimada al 2010 de los distritos de Puerto Inca, Yuyapichis y Codo del Pozuzo (23,186 habitantes), segn el Censo Nacional XI de Poblacin y VI de Vivienda 2007, se calcula una demanda anual de 352.40 toneladas de pescado y si este valor lo comparamos con la produccin de los
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tres distritos en el 2010 (94.10 ton), existe un dficit anual en los tres distritos de la provincia de 258.30 toneladas de pescado para satisfacer la demanda local. Esto demuestra que la actividad acucola en el mbito del proyecto tiene baja produccin y bajo rendimiento en su produccin, debido al escaso conocimiento del paquete tecnolgico de cultivo y la falta de visin empresarial en el manejo de la actividad. Se tiene conocimiento del apoyo del PRODAPP para el inicio de la actividad acucola en la provincia de Puerto Inca, dicho apoyo fue efectuado con la construccin de infraestructura adecuado como son los estanques con un promedio de 1000 m2 cada uno; abastecimiento de 1200 alevinos de Paco (Piaractus Brachipomus) adquiridos del criadero del IIAP Pucallpa; abastecimiento de alimento balanceado en cantidad necesaria, direccin tcnica especializada en especies amaznicas. La siembra y estabulacin de los peces han sido en estanques previamente preparados, por un lapso de tiempo promedio de 6 meses, obtenindose peces de pesos promedios de 300 a 500 grs. Comercializados en la ciudad del Codo de Pozuzo y distritos aledaos, a un precio de S/. 10.00 por Kg. La provincia de Puerto Inca presenta una dbil integracin al resto del territorio departamental, principalmente por la distancia y la deficiente va de articulacin. Por las restricciones geogrficas en la provincia de Puerto Inca, se realizan limitadas acciones de transferencia tecnolgica a la actividad acucola de parte de las instituciones que promueven est actividad, as como de acciones de gestin empresarial y de comercializacin para mejorar la competitividad de la cadena productiva de acuicultura de aguas clidas . Por estas razones se prioriza la atencin de esta provincia, que tiene gran potencialidad para el desarrollo de esta actividad. En cuanto a los niveles de explotacin de los productores se puede categorizar de pequea escala y de subsistencia o familiar donde la dependencia de alimentos se realiza principalmente en base a productos locales destacando el uso del pijuayo, pltano, polvillo de arroz, papaya, carambola, y la yuca cocida. Los rendimientos promedio que se estn alcanzando son de 3 t/ha/ao, con pesos de 600 a 800 g que se alcanzan en seis a ocho meses. En menor escala se usa alimento balanceado que producen o distribuyen empresas de la zona. Tambin se estn utilizando diversas mezclas con sub productos de cosecha.
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La asistencia tcnica y capacitacin a los piscicultores de especies amaznicas del mbito del proyecto es espordica y estn referidos a temas parciales, debido a la lejana de la provincia de Puerto Inca que limita el acceso de las instituciones que promueven esta actividad. Por otro lado no realizan acciones de gestin empresarial, asociatividad y comercializacin para el acceso al mercado de los productores acucolas. Durante los ltimos aos se han incrementado el inters por la actividad acucola, incrementndose la demanda de servicios de asistencia tcnica calificada, donde la nica institucin que viene brindando soporte tcnico y de semillas es el IIAP a travs de la filial de Tingo Mara y Pucallpa, as mismo instituciones como el PRODAPP incentivaron la piscicultura en la provincia de Puerto Inca instalando alrededor de 18 Hectreas de espejo de agua para la crianza de peces en convenio con las municipalidades. Los piscicultores de la provincia de Puerto Inca se encuentran formalizados por la Direccin Regional de Produccin Hunuco (PRODUCE), sin embargo la piscicultura tropical aun es incipiente en esta provincia, debido a que los acuicultores no han desarrollado capacidades tcnicas productivas, de gestin empresarial, para mejorar su productividad, esto debido a las limitadas instituciones que brindan servicios de transferencia tecnolgica a pesar de que los piscicultores de esta zona cuentan con el recurso hdrico y el terreno adecuado para el desarrollo de esta actividad. La Direccin Regional de Produccin Hunuco no brinda servicios de extensin a los piscicultores de la provincia de Puerto Inca, debido a que en el mbito del proyecto la DIREPRO Hunuco no cuenta con un centro de entrenamiento para la transferencia tecnolgica en la actividad acucola de especies amaznicas, as como no cuenta con condiciones adecuadas para brindar un servicio integral en toda la cadena de produccin de especies amaznicas y en forma permanente. Pese a las ventajas y potencialidades comparativas que se tiene en la provincia de Puerto Inca para el desarrollo de la piscicultura, se cuenta con limitada oferta de servicios de extensin tecnolgica que conviertan a la piscicultura en una actividad econmicamente rentable, debido a las situaciones negativas que limitan el desarrollo de esta actividad, ya que no existe una produccin sostenida de alevinos de peces amaznicos, lo cual dificulta que la produccin
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de pescado en los estanques sea tambin sostenida, en toda la poca del ao, as mismo existe un limitado acceso a financiamiento para la piscicultura, ello se debe a que no estn debidamente organizadas ni que tienen el conocimiento adecuado para gestionar aspectos financieros, y como tambin existe una limitada capacidad tcnica productiva y empresarial, debido a que son pocos los piscicultores que pueden gerenciar la actividad a escala comercial. En entrevistas con los interesados, exponen tambin que uno de sus problemas es la falta de semilla. Los especmenes de Paco y Gamitana los cuales son muy consumidos por esta zona, son adquiridas o compradas en la etapa de alevinaje en el IIAP de Pucallpa e Iquitos, luego son transportados por va terrestre, area y fluvial, las cuales son causantes de la alta mortalidad y el incremento de costos en la adquisicin de estos alevinos, todo este percance se debe a la no existencia de un semillero de especies hidrobiolgicas de origen amaznicas en la provincia de Puerto Inca. As mismo la limitada oferta de transporte y la falta de camiones frigorficos hacen que la oferta de pescado fresco sea bajo y no llegue continuamente a los mercados locales y regionales, debido a este problema importante los piscicultores no pueden comercializar sus productos ya que el pescado es un producto perecedero y para poder trasladar al mercado local los piscicultores improvisan utilizando camiones con hielo y al personal disponible para el traslado de sus productos, haciendo que la comercializacin se efecte de manera ambulatoria y ocasional en los mercados locales, en cantidades pequeas que se agotan rpidamente ya que es difcil percibir la presencia de pescado fresco procedente de cultivo y en las oportunidades presentadas, la oferta est por debajo de la demanda slo siendo accesible a familias de mayor poder adquisitivo. Tambin una de las principales limitantes es el acceso de los productores a los mercados locales y regionales, debido a sus limitadas capacidades tcnicas productivas y empresariales. En este sentido, se requiere articular la cadena de produccin de los piscicultores, con la finalidad de lograr una oferta adecuada y que permita reducir los costos de produccin. Sumado a ello, no existe una cadena productiva debidamente estructurada para la acuicultura, desarrollndose sta, en forma parcialmente aislada entre
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todos los agentes productivos que intervienen en todo el proceso de la acuicultura, incluyendo la apertura e introduccin de las especies producidas a nuevos mercados; haciendo necesario la organizacin y estructuracin de la misma, interrelacionando los factores econmicos y tecnolgicos para el xito del proceso de crianza. Todo esto viene repercutiendo en el incremento del precio de pescado, incremento del ndice de desnutricin infantil, prdidas de oportunidades de mercado, incremento del desempleo en la regin. Por ello es necesario que se adopte una poltica de apoyo a la cadena productiva de la actividad acucola de peces amaznicos en nuestra regin. Por estas razones el Estado a travs de la Direccin Regional de Produccin y las instituciones involucradas en el tema acucola deben asumir esta responsabilidad, ofertando estos servicios para fortalecer capacidades productivas y preparar las condiciones para el desarrollo local, como parte de su rol promotor y regulador de las unidades econmicas de la regin. Lo que se pretende con la intervencin del PIP es desarrollar capacidades de los productores acucolas de la provincia de Puerto Inca, para un manejo tecnificado de la actividad acucola y participen competitivamente en el mercado local y regional, donde los piscicultores participen en el proceso de manejo de crianza, alimentacin y extraccin, generando un producto de buena calidad, y el inters por el desarrollo comercial de la actividad de esta manera se contribuir a fortalecer a las organizaciones no consolidadas, as mismo se generar una dinmica econmica en el entorno de intervencin durante el horizonte del Proyecto. Segn del diagnstico de la cadena productiva de acuicultura de aguas clidas se va promover las especies que ya estn posicionadas en el mercado local en primer lugar, y aprovechar de esta manera su potencial comercial como lo son el paco, la gamitana, el boquichico que a pesar de presentar espinas en la musculatura es apreciada por los consumidores de la zona y tiene un crecimiento rpido a bajo costo, la tilapia de fcil manejo y bajos costos de produccin, y el paiche por producir un filete de alta calidad carente de espinas en la musculatura.
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PROBLEMA CENTRAL. PROBLEMA CENTRAL Limitado acceso de los productores acucolas de peces amaznicos de la provincia de Puerto Inca a los servicios de apoyo a la cadena productiva de acuicultura de aguas clidas, debido a la limitada capacidad tcnica, productiva y empresarial de la DIREPRO HCO, a la limitada oferta de servicios privados a la actividad acucola y a la baja capacidad econmica de los productores acucolas de la provincia de Puerto Inca. Las limitaciones de la DIREPRO Hunuco se debe a que no cuenta con un centro de entrenamiento para la transferencia tecnolgica en la actividad acucola de especies amaznicas, as como no cuenta con condiciones adecuadas para brindar un servicio integral en toda la cadena productiva de especies amaznicas y en forma permanente, lo cual viene repercutiendo en la baja competitividad de los productores de peces amaznicos de la provincia de Puerto Inca, as como en la baja oferta de peces amaznicos en el mercado local y regional, incremento del precio de pescado, incremento del ndice de desnutricin infantil, prdidas de oportunidades de mercado, incremento del desempleo en el mbito del proyecto. 1.2 Antecedentes Relacionados; El Proceso de Planificacin y Priorizacin La sociedad civil de la provincia de Puerto Inca representado por ciudadanos con conocimiento de la realidad y con visin de lograr un desarrollo auto sostenido, en los eventos del presupuesto participativo, han propuesto desarrollar la actividad acucola de aguas clidas, como una actividad complementaria que podra convertirse en principal para algunos pobladores de la zona y que ayude a las familias a proveerse de protenas de origen microbiolgico en primer lugar y as cubrir la demanda de estas especies amaznicas icticas. Producto del cual el presente proyecto ha sido concertado en el taller de presupuesto participativo por resultados 2013, llevado a cabo por el Gobierno Regional Hunuco el 22 de Junio del presente en las instalaciones de la Estancia Country Club. Adems se observa que la poblacin de la zona est interesada en participar en proyectos acucolas, as como prefiere consumir peces cultivados, lo que generara un incremento de la actividad econmica en la zona. El Gobierno Regional Hunuco tiene por finalidad promover la adecuada prestacin de los servicios pblicos y el desarrollo integral, sostenible y
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armnico de su circunscripcin territorial; por lo que teniendo competencias y funciones establecidas en la Ley Orgnica de Gobierno Regionales - Ley N 27867, en marco de Ley de Bases de la Descentralizacin - Ley N 27783 y de las Polticas Nacionales y Sectoriales; ha incorporado dentro del POA-2010 de Bienes y Servicios, la contratacin de consultoras para la elaboracin de Estudios de Pre inversin, segn la programacin de proyectos de acuerdo al Plan Concertado y resultados del proceso de presupuesto participativo. Adems el Gobierno Regional Hunuco a travs la Gerencia Regional de Desarrollo Econmico tiene la tarea de fomentar, promover e incentivar la participacin del sector pblico y privado en el desarrollo de actividades y proyectos de productivos e Identificar oportunidades de inversin, difundir y promover el crecimiento de las inversiones en las actividades tursticas, comerciales, artesanales, pesquera, energa e hidrocarburos y agricultura en la regin, aprovechando sus ventajas comparativas y promoviendo las exportaciones. As mismo la Direccin Regional de Produccin, en materia de pesquera tiene la tarea: Desarrollar e implementar sistemas de informacin y poner a disposicin de la poblacin informacin til referida a las oportunidades y potencialidades que presenta el sector pesca con miras a la inversin privada. Promover, controlar y administrar el uso de los servicios de infraestructura de desembarque y procesamiento pesquero de su competencia, en armona con las polticas y normas del sector, a excepcin del control y vigilancia de las normas sanitarias sectoriales, en todas las etapas de las actividades pesqueras. Promover la investigacin e informacin acerca de los servicios tecnolgicos para la preservacin y proteccin del medio ambiente. As mismo con referencia al PIP se busca desarrollar capacidades productivas, comerciales y empresariales de los productores acucolas con proyectos de apoyo al desarrollo productivo, promover la provisin de servicios de apoyo a la cadena productiva de acuicultura de aguas clidas de la provincia de Puerto Inca y promover la transferencia de conocimientos que mejoren la productividad y el manejo de los negocios.
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1.3
Optimizacin de los recursos disponibles para enfrentar la situacin negativa que se intenta revertir. La Direccin de pesquera de la DIREPRO Hunuco, no cuenta con equipamiento y recursos humanos especializados para la prestacin de servicios de apoyo a los productores acucolas de la provincia de Puerto Inca. A la fecha no existen estudios de pre inversin relacionados a la actividad acucola en el mbito de influencia del proyecto. Sin embargo, considerando el potencial productivo de la zona, los pobladores dedicados a la actividad acucola y autoridades concertaron la idea de formular estudios de pre inversin para articularse y acceder a mercados; producto del cual las autoridades locales han realizado diversas gestiones para la solucin del problema antes descrito.
1.4
Marco Legal e Institucional Constitucin Poltica del Per. Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin. Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales. Legislacin de contrataciones y adquisiciones del estado. Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica; modificada por las Leyes N 28522 y 28802, su Reglamento y Directiva N 001-2011EF/68.01, Anexos, Formatos y Guas Metodologas Sectoriales. Generalidades del Estudio de Pre Inversin: El Estudio de Pre inversin se formular teniendo en cuenta los contenidos mnimos establecidos por el Sistema Nacional de Inversin Pblica, ANEXO SNIP CONTENIDOS MNIMOS PARA PIP, as como las Guas, Directivas, Parmetros del sector correspondiente. Tiene por objetivo establecer definitivamente los aspectos tcnicos y econmicos fundamentales: la localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario de ejecucin, la puesta en marcha, la organizacin y gestin, la sostenibilidad, considerando un menor rango de variacin en los costos y beneficios de la alternativa seleccionada en el estudio a nivel de perfil. La elaboracin de este estudio demandara tiempo y recursos, ya que requiere de especialistas, de estudios de mayor profundidad e informacin
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primaria y secundaria, con la finalidad de reducir los riesgos para la decisin de inversin. El proyecto se enmarca en el Plan Nacional de Desarrollo Acucola aprobada mediante Decreto Supremo N 001-2010-PRODUCE que establece en el objetivo estratgico N 4: Promover el desarrollo de servicios de formacin, capacitacin y asistencia tcnica para la produccin y comercializacin acucola. El Ministerio de la Produccin se relaciona con los Gobiernos Regionales, estableciendo las polticas y emitiendo las normas sectoriales de alcance nacional y supervisando su cumplimiento, respecto a las actividades extractivas, productivas y de transformacin en los subsectores de pesquera e industria, en el marco de la normatividad vigente que regula el Proceso de Descentralizacin. Uno de sus objetivos es crear los medios para lograr la competitividad empresarial y la inversin privada, la normalizacin y promocin de los sistemas de calidad, la articulacin empresarial en las actividades productivas, el desarrollo de las cadenas productivas y la promocin de una nueva cultura productiva; as como colaborar, con las instituciones responsables, en el establecimiento de mecanismos de transparencia de mercado contra la competencia desleal, los delitos aduaneros y la propiedad intelectual y en la promocin de exportaciones; todo ello con el propsito de mejorar el posicionamiento de los productos nacionales en los mercados externos e internos. As mismo dentro de sus funciones del Ministerio de la Produccin es Identificar oportunidades, difundir y promover el crecimiento de las inversiones, en el mbito de los subsectores pesquera e industria, propiciando la descentralizacin productiva y el aprovechamiento de las ventajas comparativas y competitivas para el desarrollo de actividades y proyectos de pesquera e industria. 1.5 Ubicacin y Localizacin del PIP Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica: La provincia de Puerto Inca ocupa la parte este y noreste de la regin. La capital de la provincia del mismo nombre est enclavada en la parte central (margen derecha del ro Pachitea).
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Sus caractersticas ecolgicas es tropical diversificado y clido, lluvias permanentes y abundantes con proliferacin de malezas, incidiendo negativamente en la conservacin de los caminos. La va proyectada se ubica ntegramente en los distritos de Puerto Inca, Yuyapichis, Codo de Pozuzo; indicndose a continuacin la localizacin. Departamento : Hunuco Provincia Distritos : Puerto Inca : Puerto Inca, Yuyapichis, Codo de Pozuzo
Punto de partida de la ciudad de Hunuco con destino a la Provincia de Puerto Inca (Capital Puerto Inca), tiene un tiempo de 9 horas aproximadamente. MAPA DE LOCALIZACIN DEL PIP
Mapa del Per Departamento de Hunuco
Puerto Inca
mbito de Intervencin del PIP
2.
OBJETIVO DE LA ELABORACION DEL ESTUDIO DE PREINVERSION El objetivo que persigue el presente Plan de Trabajo es estimar los procedimientos, metodologas, equipo tcnico para la formulacin del Estudio
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de Pre Inversin a nivel de PERFIL y que cumpla con los parmetros necesarios para lograr su Viabilidad en el Marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica del PIP: INSTALACION DE SERVICIOS DE APOYO A LA
CADENA PRODUCTIVA DE ACUICULTURA DE AGUAS CALIDAS EN LA PROVINCIA DE PUERTO INCA - DEPARTAMENTO DE HUNUCO
As mismo el Objetivo de la formulacin del PIP es mejorar el acceso de los productores a los servicios de apoyo a la cadena productiva de acuicultura de aguas clidas, orientado a atender la demanda de servicios de los piscicultores de la provincia de Puerto Inca a travs de la implementacin en el mbito del proyecto de un centro de entrenamiento para la transferencia tecnolgica, as como promover la articulacin de la cadena productiva acucola en la zona, como parte de su rol promotor y regulador de las unidades pisccolas del departamento de Hunuco. As mismo se busca el acompaamiento de la institucionalidad acucola, de tal forma que a mediano y largo plazo, el apoyo a la crianza de peces amaznicas, permita mejorar la oferta de peces amaznicos, propiciando la obtencin de especies de mayor calidad y promover la competitividad de los productores acucolas con mayores opciones, que contribuira a la produccin de un alimento rico en protenas y al desarrollo de la regin, generando fuentes de trabajo y elevando el nivel de vida de los pobladores, lo que impulsara a potenciar una mejor posicin frente a la seguridad alimentaria. 3. DEL EQUIPO MNIMO DE PROFESIONALES Para la formulacin del estudio de pre inversin a nivel de PERFIL, el equipo tcnico deber estar conformado por profesionales, con experiencia en formulacin de proyectos productivos, enmarcados dentro del Sistema Nacional de Inversin Pblica, el profesional para el puesto deber cumplir funciones y requisitos como se puede apreciar en el siguiente cuadro:
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Cuadro N 02
PROFESION FUNCION A REALIZAR REQUISITOS MINIMOS Especializacin y experiencia en Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica, con experiencia de tres (3) aos como mnimo en la formulacin y/o evaluacin de Estudios de pre inversin bajo el marco del SNIP, estar colegiado y habilitado, que acumule como mnimo 3 cdigos SNIP en proyectos formulados y aprobados de estudios Productivos (los mismos que se verificarn en el banco de proyectos). Especializacin y Experiencia en Transferencia Tecnolgica a unidades acucolas de especies amaznicas, (Encargado del aspecto tcnico), con experiencia de tres (3) aos como mnimo en la formulacin y/o evaluacin de estudios de Pre inversin productivos bajo el marco del SNIP, estar colegiado y habilitado. Especializacin y experiencia en la construccin de infraestructuras pesqueras, con experiencia de dos (3) aos como mnimo, colegiado y habilitado.
ECONOMISTA Y/O CARRERA AFIN
Responsable del direccionamiento, coordinacin, supervisin y revisin de los informes tcnicos especializados as como la Formulacin Evaluacin y la consolidacin del PIP.
BIOLOGO PESQUERO
Responsable del Planteamiento Tcnico, Centro de Entrenamiento Acucola para la Transferencia Tecnolgica, Plan de Negocios, costos por insumos y partidas. As mismo realizar coordinacin permanente con el equipo tcnico a fin de coadyuvar en el proceso de elaboracin del PIP. Diseo, Costos de insumos y partidas del Centro de Entrenamiento para la Transferencia Acucola.
ING. CIVIL
Elaboracin del informe del EIA, deber enmarcarse en los lineamientos del sector del Ministerio de Medio Ambiente, el mismo que deber contener Aspectos Generales, Marco Legal INGENIERO AMBIENTAL e Institucional, caractersticas ambientales del rea de influencia, componentes ambientales plan de control ambiental, conclusiones y recomendaciones. Elaboracin: Equipo Tcnico
Especialista en Estudio de Impacto Ambiental, contar con experiencia dos (2) aos como mnimo en estudios de Impacto Ambiental para estudios de Pre inversin en el marco del SNIP, estar colegiado y habilitado.
4.
DE LAS ACTIVIDADES QUE SE DESARROLLARAN DURANTE EL PROCESO DE IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DEL PROYECTO.
4.1.
Actividades Generales Tiene por objetivo establecer definitivamente los aspectos tcnicos y econmicos fundamentales: la localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario de ejecucin, la puesta en marcha, la organizacin y gestin, la sostenibilidad, considerando un menor rango de variacin en los costos y beneficios de las alternativas seleccionada en el estudio.
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4.2.
Actividades De Campo 1era reunin de Coordinacin El Equipo Tcnico, a travs del Jefe de PIP y el Director de Produccin, comunicara a las Autoridades Locales, el inicio de la formulacin del estudio, a fin de contar con las facilidades del caso durante la formulacin y trabajo de campo. Trabajos de campo Estudios Socioeconmicos El Responsable del aspecto Socioeconmico del Estudio, deber programar y coordinar con cada uno de los responsables del Equipo Tcnico para desarrollar las siguientes actividades: - Encuestas - Talleres - Diagnstico - Reuniones de Trabajo - Lnea de Base - Plan de Negocio - Estudio del agua Estudios de Ingeniera El Responsable de los estudios de ingeniera del estudio, deber programar y coordinar con cada uno de los responsables del Equipo Tcnico, para desarrollar las siguientes actividades: - Programa Productivo - Cadena Productiva - Plan de Negocio - Costos Presupuestos y Metrados - EIA - Anlisis de Riesgo - Reuniones de Trabajo
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Cuadro N 03
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES DETALLADO
PLAN DE TRABAJO PARA LA FORMULACIN DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIN A NIVEL PERFIL DEL PIP: "INSTALACION DE SERVICIOS DE APOYO A LA CADENA PRODUCTIVA ACUICOLA DE AGUAS CALIDAS, EN LA PROVINCIA DE PUERTO INCA - DEPARTAMENTO DE HUANUCO " ACTIVIDADES DETALLADO ASPECTOS GENERALES - Nombre del Proyecto - Localizacin - Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora - Trabajo de campo (encuestas para diagnstico de la situacin actual) - Taller diagnstico participativo del proyecto: para la sensibilizacin e identificacion del problema, con los grupos involucrados: Gobiernos Locales y acuicultores de (Codo del Pozuzo, Yuyapichis, Puerto Inca, Tournavista y Honoria), acuerdos y compromisos con el proyecto. - Procesamiento de Informacin - Revisin de antecedentes y lineamientos de poltica sectorial IDENTIFICACION - Diagnstico de la situacin actual (Informacin Primaria y Secundaria) - Definicin del problema y sus causas - Objetivo del proyecto - Coordinaciones con las municipalidades distritales para identificar reas de terreno para el centro de entrenamiento para la transferencia tecnolgica - Estudio de localizacin con sus alternativas - Estudio topogrfico a nivel preliminar - Estudio geotcnico a nivel preliminar - Compromiso de entrega de terreno por la municipalidad y comunidad para centro de entrenamiento para la transferencia de tecnologia a la actividad acucola. - Diseo de alternativas de centros de transferencia de tecnolgia y presupuesto de las alternativas. - Presentacin del primer avance, para su revisin y coordinacin. FORMULACION Y EVALUACION - Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto: - Recojo de informacin secundaria - Diseo de encuestas para estimar oferta y demanda - Trabajo de campo para recojo de informacion de oferta y demanda - Procesamiento de Informacin - Anlisis de la Demanda: - Anlisis de la Oferta: - Balance Oferta Demanda: - Analisis tcnico de las alternativas de solucin - Costos a precios de mercado - Evaluacin Social - Anlisis de Sensibilidad - Anlisis de Sostenibilidad - Firma de convenio y compromisos con las instituciones involucradas en el proyecto - Impacto ambiental - Seleccin de alternativa - Plan de Implementacin - Organizacin y Gestin - Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada Conclusin REVISION Y APROBACION DEL PERFIL POR LA OPI ANEXOS - Presentacin del informe final del perfil de proyecto. - Levantamiento a posibles observaciones al estudio - Presentacin del PIP final del perfil de proyecto.
E laboracin: Equipo Tcnico
Me s 1
Mes 2
Mes 3
Sem ana 1 Sem ana 2 Sem ana 3 Sem ana 4 Sem ana 5 Sem ana 6 Sem ana 7 Sem ana 8 Sem ana 9 Sem ana 10 Sem ana 11 Sem ana 12
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4.3.
Actividades de Formulacin El estudio de Preinversin a nivel de perfil se desarrollar de acuerdo a los Contenidos Mnimos Perfil para Declaratoria de Viabilidad del PIP, como se puede ver el siguiente esquema.
ANEXO SNIP 05 A CONTENIDOS MNIMOS - PERFIL PARA DECLARAR LA VIABILIDAD DEL PIP 1. RESUMEN EJECUTIVO En este resumen, se deber presentar una sntesis del estudio de perfil que contemple los siguientes temas: A. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica B. Objetivo del proyecto C. Balance oferta y demanda de los bienes o servicios del PIP D. Anlisis tcnico del PIP E. Costos del PIP F. Beneficios del PIP G. Resultados de la evaluacin social H. Sostenibilidad del PIP I. Impacto ambiental J. Organizacin y Gestin K. Plan de Implementacin L. Marco Lgico
2.
ASPECTOS GENERALES Se caracterizar brevemente el PIP, sobre la base de la informacin del estudio. 2.1. Nombre del Proyecto Definir la denominacin del proyecto, la cual debe permitir identificar el tipo de intervencin/1, el bien o servicio sobre el que se intervendr y la ubicacin, debindose mantener durante todo el ciclo del proyecto. 2.2. Localizacin Presentar mapas, croquis de la localizacin del PIP 2.3. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora Colocar el nombre de la Unidad Formuladora y el nombre del funcionario responsable de la formulacin. Proponer la Unidad Ejecutora del proyecto /2, sustentando la competencia funcional y las capacidades operativas. De ser el caso, especificar el rgano Tcnico de la Entidad que se encargarn de coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos /3 en la fase de ejecucin. Sustentar la designacin. 2.4. Participacin de los involucrados Consignar en la matriz sntesis de involucrados, las opiniones de los grupos sociales (beneficiados, perjudicados, etc.) y entidades involucradas con el proyecto, tanto en su ejecucin como con su operacin y mantenimiento, respecto a su percepcin del problema, intereses y compromisos de participacin en el ciclo del PIP. La fuente de informacin es el diagnstico de involucrados. As mismo, sealar la estrategia del PIP para resolver los problemas identificados de acuerdo con los intereses y expectativas de los involucrados, en especial del grupo afectado por el problema y del o los grupos que puedan ser afectados por el PIP. 2.5. Marco de referencia
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En este punto se deber especificar los siguientes aspectos: Un resumen de los principales antecedentes del proyecto. La pertinencia del proyecto, a partir del anlisis de la manera en que se enmarca en los Lineamientos de Poltica Sectorial-funcional, los Planes de Desarrollo Concertados y el Programa Multianual de Inversin Pblica, en el contexto nacional, regional y local. 3. IDENTIFICACION 3.1. Diagnstico de la situacin actual Se realizar principalmente con informacin de fuente primaria (trabajo de campo) y complementada con informacin de fuente secundaria /4. Se incluir informacin cuantitativa, cualitativa, material grfico, fotogrfico, entre otros, que sustente el anlisis, interpretacin y medicin de la situacin actual, los factores que la explican y las tendencias a futuro. El diagnstico se organizar en los siguientes ejes:
1 Las naturalezas de las intervenciones aplicables se encuentran en la pgina WEB del MEF, Inversin Pblica/Documentacin/documentos de inters. 2 Registrada en la Direccin General de Presupuesto Pblico. Pgina Web MEF/Presupuesto Pblico. 3 Elaboracin de TdR, especificaciones tcnicas, expediente tcnico, etc. 4 Indispensable precisar la fuente, sealando el documento, autor y la fecha.
a) El rea de influencia y rea de estudio: Analizar las caractersticas fsicas, econmicas, socio-culturales, ms relevantes del rea de estudio que comprender el rea donde: (i) se encuentran los afectados por el problema, considerada como el rea de influencia; (ii) se ubica la Unidad Productora /5 del bien o servicio a intervenir si sta ya existe, as como otras a las que pudiese acceder la poblacin afectada (alternativas); (iii) donde se ubicar el proyecto. Incluir informacin sobre las dinmicas de uso y ocupacin del territorio. Identificar y caracterizar los peligros (tipologa, frecuencia, severidad) que han ocurrido o pueden ocurrir en la zona en la que se ubica la Unidad Productora y se ubicar el PIP, respectivamente. Se deber contar con informacin que permita plantear escenarios futuros de ocurrencia de los peligros identificados con un nivel de certidumbre aceptable. De igual manera, se identificar las dimensiones ambientales (medio fsico natural, medio biolgico, medio social) que son o pueden ser afectados por la actual produccin de servicios o por el PIP. b) Los bienes o servicios en los que intervendr el PIP: Si ya existiese la Unidad Productora, el diagnstico debe permitir conocer cmo se encuentra funcionando sta, para que con la optimizacin o el PIP se asegure la produccin de servicios en la cantidad y con la calidad demandada. Analizar las condiciones en las que se produce actualmente los bienes o servicios que se intervendrn con el PIP, identificando y evaluando la adecuacin de los factores de produccin (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, gestin, entre otros), a los estndares tcnicos pertinentes. Se utilizarn estndares establecidos por el sector funcional o internacionales si stos no existieran. Sealar las dificultades o problemas que eventualmente estn impidiendo que la entidad oferente provea el bien o servicio adecuadamente. Identificar los factores de produccin que estn generando restriccin de oferta, as como los procesos que pueden estar ocasionando ineficiencias. Evaluar las posibilidades reales de optimizar la capacidad de produccin actual con intervenciones que no califiquen como inversin. Efectuar el anlisis de la vulnerabilidad (exposicin, fragilidad y resiliencia) de la Unidad Productora existente frente a los peligros identificados en el diagnstico del rea de influencia.
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De ser pertinente, sealar y cuantificar los recursos naturales (renovables y no renovables) e insumos qumicos que se utilizan actualmente para la produccin del bien(es) o servicio (s) que se intervendr con el PIP. As mismo, analizar si es que en los procesos de produccin actual se generan residuos (slidos, lquidos, emisiones, entre otros) y, de ser afirmativo, cul es el proceso de tratamiento, transporte y disposicin final de stos. Particular atencin se dar a los residuos considerados como peligrosos, txicos o similares, debindose comparar los niveles de contaminacin con los estndares establecidos. c) Los involucrados en el PIP: Analizar los grupos sociales que sern beneficiados o perjudicados con el proyecto, as como las entidades que apoyaran en su ejecucin y posterior operacin y mantenimiento. A partir del contacto directo con los involucrados (trabajo de campo), indagar sus percepciones sobre el problema, sus expectativas e intereses, as como su participacin en el ciclo del proyecto. De acuerdo con la tipologa del PIP, precisar los grupos considerando, entre otros, los enfoques de gnero, interculturalidad, estilos de vida, costumbres, patrones culturales, condiciones especiales como discapacidad. Analizar tambin, entre otros, las condiciones socioeconmicas, culturales, acceso a servicios bsicos, situaciones de riesgo de desastres o de contaminacin ambiental, de la poblacin que ser beneficiada con el proyecto y, en general, aquellas variables vinculadas con los factores que condicionan la demanda o no demanda de los servicios que se intervendr.
5. Institucin Educativa, Establecimiento de Salud, Sistema de Riego, Sistema de abastecimiento de Agua Potable, carretera, etc.
Identificar los grupos que pueden ser afectados con la ejecucin del PIP, as como con las medidas de reduccin de riesgos de desastres y con las medidas de mitigacin de los impactos ambientales negativos; sealar las acciones realizadas o que se tiene previsto realizar para reducir el riesgo de conflictos sociales con tales grupos. 3.2. Definicin del problema y sus causas Especificar con precisin el problema central identificado, el mismo que ser planteado desde la demanda, sobre la base del diagnstico de involucrados. Analizar y determinar las principales causas que lo generan, as como los efectos que ste ocasiona, precisando el marco terico o estudios utilizados como referencia sobre los que se basa el anlisis causal. Se sustentar en una matriz cada causa y efecto, con informacin proveniente del diagnstico realizado /6. Incluir el rbol de causas- problema-efectos. De ser el caso, incluir en las causas del problema central, los resultados del anlisis de vulnerabilidad de la unidad productora efectuado de acuerdo con el numeral 3.1.b de estos contenidos mnimos. 3.3. Objetivo del proyecto Describir el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos especficos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Incluir el rbol de medios-objetivo-fines. 3.4. Alternativas de solucin Plantear las alternativas de solucin al problema, a partir de la identificacin de todas las posibles acciones que permitirn que se logre cada uno de los medios fundamentales y del anlisis de su respectiva interrelacin
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(independiente, complementaria o mutuamente excluyente). Precisar el marco terico o estudios utilizados como referencia, que sustenta su planteamiento como solucin al problema identificado. Las alternativas de solucin deben: i. Tener relacin con el objetivo central; ii. Ser tcnicamente posibles y pertinentes; iii. Corresponder a las competencias de la institucin a cargo de la formulacin, o haber logrado un acuerdo institucional con la institucin competente. Para la formulacin de alternativas se deber considerar el anlisis del aprovechamiento u optimizacin de otras intervenciones existentes o previstas que coadyuven en la solucin del problema planteado, as como los intentos de soluciones anteriores. 4. FORMULACION Y EVALUACION 4.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto: Se establecer el perodo/7 en el que se estimarn los costos y beneficios del proyecto, a efectos de su evaluacin. 4.2. Anlisis de la Demanda: Se efectuarn las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones, para lo cual: a) Se identificar los bienes y/o servicios que sern intervenidos por el proyecto, que se relacionan directamente con el problema identificado y que sern proporcionados en la post-inversin. b) Se definir el mbito de influencia del proyecto y la poblacin demandante potencial y efectiva, actual y futura, especificando y sustentando los parmetros y supuestos utilizados. c) Se estimar y analizar la demanda efectiva actual, en base a informacin de fuentes primaria y secundaria, que deber haber sido incluida en el diagnstico del servicio y de los grupos involucrados (en particular los afectados por el problema). d) Se analizar la tendencia de utilizacin del servicio pblico a intervenir y los determinantes que la afectan. Sobre esta base se plantearn los parmetros y supuestos para las proyecciones de la demanda.
6 Indicadores cuantitativos, cualitativos, fotografas, entre otros 7 Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pgina 2.
e) Se proyectar la demanda efectiva a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, sealando y sustentando los parmetros, supuestos y metodologa utilizada. Solo si en el PIP se incluyen intervenciones que pueden modificar las tendencias actuales de demanda, ya sea en trminos de incremento de la poblacin demandante o el ratio de concentracin (cantidad demandada por perodo o nivel de utilizacin del servicio), se proyectar la demanda en la situacin con proyecto. Se sustentar los supuestos asumidos. 4.3. Anlisis de la Oferta: Estimar la oferta actual, identificar y analizar sus principales restricciones, sobre la base del diagnstico del servicio realizado considerando lo sealado en el numeral 3.1.b de estos contenidos. A tal efecto: a) Se estimar las capacidades de produccin, actuales y futuras, de los distintos factores de produccin (recursos fsicos y recursos humanos), identificados y evaluados en el diagnstico, aplicando estndares de rendimiento disponibles/8. b) Se determinar la oferta actual y su evolucin futura, en la situacin sin proyecto. Estimar la oferta optimizada, considerando las posibilidades de incrementar la capacidad de los factores de produccin restrictivos, fundamentalmente con
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mejoras en la gestin. Explicar porqu, si fuera el caso, no se ha logrado materializar una situacin optimizada. Se proyectar la oferta optimizada (o la oferta actual) en el horizonte de evaluacin del PIP, detallando los supuestos y parmetros utilizados. 4.4. Balance Oferta Demanda: Determinar brecha a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto, sobre la base de la comparacin de la demanda efectiva proyectada (en la situacin sin proyecto o con proyecto, segn corresponda) y la oferta optimizada o la oferta actual cuando no haya sido posible optimizarla. 4.5. Anlisis tcnico de las alternativas de solucin: En este punto se analizarn los temas que posibilitarn dimensionar adecuadamente el proyecto y determinar los requerimientos de factores de produccin (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, etc.), tanto en la fase de inversin como en la de operacin y mantenimiento. Se establecer las metas concretas de productos que se generarn y recursos que se utilizarn en la fase de inversin/9. Para cada una de las alternativas de solucin que se definieron, se efectuar el anlisis de la localizacin/10, tecnologa de produccin o de construccin, tamao ptimo, etapas de construccin y operacin, organizacin y gestin, etc. Para este anlisis se deber considerar los factores que inciden en la seleccin de dichas variables y que se establecen en las normas tcnicas que existen /11, segn la tipologa de PIP. Sobre la base de las intervenciones consideradas en cada una de las alternativas de solucin se efectuar el anlisis del riesgo de desastres y la evaluacin de los impactos del PIP en el ambiente. De acuerdo con los resultados, incluir en las alternativas de solucin: Acciones para reducir los daos y/o prdidas que se podran generar por la probable ocurrencia de desastres durante la vida til del proyecto. Medidas de mitigacin de los impactos negativos del proyecto sobre el ambiente. Para cada alternativa de solucin y sobre la base del anlisis tcnico y la brecha de oferta y demanda se definirn: Las metas de produccin de bienes y/o servicios a ser cubiertas por las diversas alternativas, con el sustento respectivo. Los requerimientos de recursos para la fase de inversin (caractersticas, cantidad, perodo). En el caso de la inversin en infraestructura se deber estimar las metas fsicas (unidades, dimensiones, volumen, etc.) y especificar, entre otros, las principales caractersticas de la topografa del terreno, tipo de suelos, nivel de sismicidad en el rea/12, disponibilidad de materiales en la zona o condiciones para su traslado a la obra. Hay que considerar las normas tcnicas y los estndares correspondientes al tipo de de PIP, as como a los usuarios o pblico con condiciones especiales, tal como las personas con discapacidades.
8 Consultar Anexo SNIP 09 Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin. 9 N de aulas que se construirn, N de cursos de capacitacin que se efectuarn, por ejemplo. 10 En el caso de inversin en infraestructura, para la localizacin se deber considerar el tipo de suelo, caractersticas de la topografa del terreno, peligros existentes, dimensiones ambientales que podran afectarse, entre otros. 11 Consultar Anexo SNIP 09 Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin. 12 Incluir informacin de aceleracin ssmica.
En el caso de inversin en equipamiento, se deber precisar los equipos, la cantidad, las caractersticas tcnicas bsicas e incluir cotizaciones.
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En el caso de inversin en capital humano o mejoras en procesos o en gestin de la entidad, estimar los requerimientos de los especialistas que intervendrn (perfil y nmero). Los requerimientos de recursos para la mantenimiento (caractersticas, cantidad, perodo). fase de operacin y
4.6. Costos a precios de mercado: La estimacin de los costos debe estar sustentada en los requerimientos de recursos (cantidad, caractersticas, periodo) que se definieron previamente en el numeral anterior 4.5 Anlisis tcnico de las alternativas de solucin. Para la estimacin del monto de inversin de cada alternativa, desagregar los costos por componentes (medios fundamentales) y acciones, precisando y sustentando los precios unitarios que se han empleado. Se deber incluir los costos de las medidas de reduccin de riesgos y de mitigacin de los impactos ambientales negativos; considerar los costos de elaboracin de los estudios de evaluacin del impacto ambiental que se realizarn en la fase de inversin segn lo concordado entre el SNIP y el SEIA. As mismo, los costos de la gestin de la fase de inversin, as como de la evaluacin ex-post (culminacin y resultados). Los costos de operacin y mantenimiento se estimarn en la situacin sin proyecto, definida como la situacin actual u optimizada, as como en la situacin con proyecto. Describir los supuestos y parmetros utilizados. Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definidos como la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto. Presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado. 4.7. Evaluacin Social: Se efectuar la evaluacin social de cada alternativa, para lo cual se deber elaborar los flujos de beneficios y costos sociales.
a. Beneficios sociales
Identificar, definir y sustentar los beneficios que debiendo guardar coherencia con los fines de ste. generar el proyecto /13,
Cuantificar y, de ser el caso, valorizar los beneficios que se generaran por cada una de las diferentes alternativas en la situacin con proyecto, para todo el horizonte de evaluacin. Estimar los beneficios que se generaran en la situacin sin proyecto, para todo el horizonte de evaluacin. Determinar los flujos de beneficios sociales incrementales, definidos como la diferencia entre la situacin con proyecto y la situacin sin proyecto.
b. Costos sociales
Se elaborarn los flujos de costos sociales (situaciones con y sin proyecto), teniendo como base los flujos de costos a precios de mercado, los cuales sern ajustados aplicando los factores de correccin de precios de mercado a precios sociales/14.
13 Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-6 14 Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Generales Pginas 2-4; por tipo de PIP pginas 7-13
Pg. 22
Se deber incluir tambin en los flujos otros costos sociales, que no aparecen en los flujos de costos a precios de mercado, pero que pueden generarse tanto en la situacin sin proyecto, como en la situacin con proyecto.
c. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto

Se estimarn los indicadores de acuerdo con la metodologa aplicable al tipo de proyecto que se est formulando/15. Metodologa costo/beneficio Aplicar esta metodologa a los proyectos en los cuales los beneficios se pueden cuantificar monetariamente y, por tanto, se pueden comparar directamente con los costos. Los beneficios y costos que se comparan son los incrementales. Se debern utilizar los indicadores de Valor Actual Neto Social (VANS) y Tasa Interna de Retorno Social (TIRS). Metodologa costo/efectividad Aplicar esta metodologa de evaluacin slo en el caso que no sea posible efectuar una cuantificacin o valorizacin adecuada de los beneficios sociales en trminos monetarios. Los indicadores son Costo Efectividad o Costo Eficacia dependiendo si los indicadores son de impactos o de resultados, respectivamente. Debe considerarse las lneas de corte, en los casos que existan, para definir si el proyecto es o no rentable socialmente.
d. Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin de riesgos de desastres (MRRD). De ser el caso, se estimarn los indicadores de rentabilidad social de las MRRD, considerando los costos y beneficios incrementales asociados a dichas medidas/16. Si son rentables socialmente, el flujo pertinente para la evaluacin social del PIP incorporar los costos y beneficios sociales asociados a las MRRD; caso contrario el flujo pertinente ser sin MRRD. Esta evaluacin no se efectuar sobre las medidas de reduccin de riesgos ante sismos; el formulador considerar las normas vigentes de sismo resistencia y el evaluador verificar que se hayan incluido las medidas correspondientes. 4.8. Anlisis de Sensibilidad: Determinar los factores que pueden afectar los flujos de beneficios y costos. Analizar el comportamiento de los indicadores de rentabilidad de las alternativas ante posibles variaciones de los factores que afectan los flujos de beneficios y costos. Definir los rangos de variacin de los factores que no afecten la seleccin de la alternativa o que el proyecto podr enfrentar sin afectar su rentabilidad social. 4.9. Anlisis de Sostenibilidad: Detallar los factores que garanticen que el proyecto generar los beneficios y resultados esperados del proyecto a lo largo de su vida til. Deber demostrarse que se han adoptado las previsiones y medidas respecto a: a. Los arreglos institucionales para la fase de operacin y mantenimiento. b. La capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto en su etapa de operacin; c. El financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento, sealando cuales seran los aportes de las partes involucradas (Estado, beneficiarios, otros). d. El uso de los bienes y servicios sobre los cuales se interviene por parte de los beneficiarios. e. Los probables conflictos que se pueden generar durante la operacin y mantenimiento. f. Los riesgos de desastres.
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15 Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-6

16 Consultar las publicaciones: (a) Evaluacin de la rentabilidad social de las medidas de reduccin del riesgo de desastres en los PIP (2010). MEF-GIZ y (b) Sistema Nacional de Inversin Pblica y Cambio Climtico. Una estimacin de los beneficios y costos de implementar medidas de reduccin de riesgos (2010). MEF-MINAM-GIZ. Pgina WEB del MEF, Inversin Pblica/Documentacin/documentos de inters.
4.10.
Impacto ambiental
De acuerdo con las normas del Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA): a. Si el PIP no se encuentra en el listado del Anexo II, o en sus actualizaciones /17, en el marco del Reglamento de la Ley del SEIA, se considera lo estipulado en el art. 23 del citado reglamento, referido a proyectos, actividades, obras y otros no comprendidos en el SEIA. b. Si el PIP se encuentra en el listado del Anexo II, o en sus actualizaciones, en el marco del Reglamento de la Ley del SEIA, sistematizar en este punto: i. La identificacin de las dimensiones ambientales que estn siendo afectadas o pueden ser afectadas por la unidad productora del servicio y por el PIP. Considerar como base el diagnstico del rea de estudio. ii. Los recursos naturales que se utilizan o se utilizarn tanto en la fase de inversin como en la de operacin y mantenimiento. Considerar como base el diagnstico del o los servicios que se intervendrn con el PIP y el planteamiento de los requerimientos de recursos sealado en numeral 4.5 de estos contenidos. iii. Los residuos que se generan o generarn por la unidad productora o por el PIP, as como los procesos de tratamiento y disposicin final. Considerar como base el diagnstico del o los servicios que se intervendrn con el PIP y el anlisis tcnico de las alternativas de solucin. iv. Las medidas de mitigacin o control de los impactos ambientales actuales y futuros. Consignar los costos atribuibles a dichas medidas. v. Las actividades que se desarrollarn para el cierre o abandono en la fase de inversin y de post-inversin. vi. Los costos de elaboracin de los estudios Declaracin de Impacto Ambiental - DIA, Estudio de Impacto Ambiental semidetallado (EIAsd) o Estudio de Impacto Ambiental detallado (EIAd), segn corresponda. Si la Autoridad Competente ya hubiese emitido la Calificacin Anticipada considerar el nivel de estudio establecido. 4.11. Seleccin de alternativa
Seleccionar la alternativa de acuerdo con los resultados de la evaluacin social, del anlisis de sensibilidad y de sostenibilidad, explicitando los criterios y razones de tal seleccin. 4.12. Plan de Implementacin
Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin. 4.13. Organizacin y Gestin Analizar las capacidades tcnicas, administrativas y financieras para poder llevar a cabo las funciones asignadas, por cada uno de los actores que participan en la ejecucin as como en la operacin del proyecto, en el marco de los roles y funciones que deber cumplir. Los costos de organizacin y gestin deben estar incluidos en los respectivos presupuestos de inversin y de operacin.
Pg. 24
Se deber recomendar la modalidad de ejecucin (contrata, administracin directa) ms apropiada para cada uno de los componentes de la inversin, sustentando los criterios utilizados. En aquellos proyectos que contemplen la ejecucin de obras por Administracin Directa, se deber sustentar que la Unidad Ejecutora responsable de su ejecucin cuente con el personal tcnico-administrativo, los equipos necesarios y la capacidad operativa para asegurar el cumplimiento de las metas previstas. La Entidad debe demostrar que el costo total de la obra a ejecutarse por Administracin Directa, ser menor que si se ejecutara por contrata, tomando como referencia costos de proyectos similares.
17 Resolucin Ministerial N 157-2011-MINAM primera actualizacin de listado de proyectos de inversin sujetos al SEIA:
4.14.
Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada
Se presentar la matriz definitiva del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores relevantes /18 y sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post. 5. CONCLUSION Mencionar la alternativa priorizada y recomendar la siguiente accin a realizar con relacin al ciclo de proyecto. 6. ANEXOS Incluir como anexos la informacin que sustente o detalle algunos de los puntos considerados en el perfil.
18 Consultar la lista de indicadores para evaluacin ex-post, publicadas en la web del MEF, inversin pblica/documentacin/documentos de inters.
5. 5.1.
DE LOS INSTRUMENTOS DE APOYO EN LA RECOPILACIN DE INFORMACIN Tcnicas de Recopilacin de Informacin Entre las tcnicas de recoleccin de datos, se pueden utilizar los siguientes instrumentos: - Fichas bibliogrficas, de trabajo y hemerogrficas - Encuesta, cuestionario y entrevista - Talleres - Anlisis e interpretacin de informacin - Redaccin y presentacin del informe
5.2.
Tcnicas e instrumentos para el anlisis de los datos Para el anlisis de los datos, se utilizan las siguientes tcnicas: (a) La Estadstica descriptiva, que analiza, estudia y describe a la totalidad de individuos de una poblacin. Su finalidad es obtener informacin, analizarla, elaborarla y simplificarla lo necesario para que pueda ser interpretada cmoda y rpidamente y, por tanto, pueda utilizarse eficazmente para el fin que se
Pg. 25
desee. El proceso que sigue la estadstica descriptiva para el estudio de una cierta poblacin consta de los siguientes pasos: - Seleccin de caracteres dignos de ser estudiados; - Mediante encuesta o medicin, obtencin del valor de cada individuo en los caracteres seleccionados. - Elaboracin de tablas de frecuencias, mediante la adecuada clasificacin de los individuos dentro de cada carcter. - Representacin grfica de los resultados (elaboracin de grficas estadsticas); Obtencin de parmetros estadsticos, nmeros que sintetizan los aspectos ms relevantes de una distribucin estadstica; y la estadstica inferencial trabaja con muestras, subconjuntos formados por algunos individuos de la poblacin. 6. DEL PRESUPUESTO PARA LA ELABORACIN DEL ESTUDIO Valor de Formulacin El Valor Referencial Total estimado por los servicios de formulacin del estudio de pre inversin a nivel Perfil asciende a S/. 22,600.00 (veintidos mil seiscientos y 00/100 Nuevos Soles), el mismo que implica todos los costos bsicos para el adecuado desarrollo del estudio, como podemos ver en el siguiente cuadro:
Cuadro N 04
PRESUPUESTO DEL PLAN DE TRABAJO PARA FORMULACIN DEL ESTUDIO DE PREINVERSIN DEL PIP: INSTALACION DE SERVICIOS DE APOYO A LA CADENA PRODUCTIVA DE ACUICULTURA DE AGUAS CALIDAS EN LA PROVINCIA DE PUERTO INCA - DEPARTAMENTO DE HUANUCO
Descripcin Unidad Medida Tiempo Requerido Cantidad Unidad Medida Duracin Costo Unitario (S/.) TOTAL (S/.) 13.300,00 12.300,00 Profesional Profesional Profesional Profesional 1 1 1 1 Mes Mes Mes Mes 3 2 1 1,5 0,00 3.000,00 3.000,00 2.200,00 0,00 6.000,00 3.000,00 3.300,00 1.000,00 Tcnico Tcnico 5 1 Mes Dias 1 5 200,00 0,00 1.000,00 0,00 9.300,00 480,00 520,00
A HONONARIOS y/o SUELDOS Personal Profesional - Jefe de Proyecto (Direccionamiento, Aspectos Generales, Identificacin, Formulacin, Evaluacin y consolidado del PIP), ser asumido por el personal de proyectos de la DIREPRO - Hco. - Bilogo - Pesquero (Planteamiento Tcnico, Costos por Insumos y Partidas) ser asumido por el personal de la DIREPRO Hco - Ing. Civil (Diseo y Costos del Centro de Entrenamiento para la transferencia tecnolgica). - Ingeniero Ambiental (Estudio Ambiental) Personal Tcnico - Encuestadores (recojo de informacin de campo) - Chofer (conductor de vehculo de la DIREPRO - Hco) B BIENES Y SERVICIOS - Repuestos y Accesorios - Papelera en general
Pg. 26
- Lubricantes y Combustibles Gasolina 90 Octanos Lubricantes - Servicios Diversos Fotocopias Refrigerios para talleres participativos (para 5 distritos) Levantamiento topogrfico Estudio Geotcnico - Viticos Viticos del personal para trabajo de campo COSTO TOTAL (S/.)
Elaboracin: Equipo Tcnico
2.550,00 Galones Global 150 1 Global Global 1 1 15,00 200,00 2.250,00 300,00 3.110,00 Global Raciones Global Global 1 100 1 1 Global Global Global Global 1 1 1 1 610,00 5,00 1.000,00 1.000,00 610,00 500,00 1.000,00 1.000,00 2.640,00 Global 1 Global 1 2640,00 2.640,00 22.600,00
7.
PLAZOS DE ELABORACIN DEL ESTUDIO El plazo para la elaboracin del estudio de pre inversin ser de 90 das calendarios (03 meses) a partir de la suscripcin de los contratos de Servicios Personales y Locacin de Servicios; en concordancia con la presentacin de informes. El plazo para la evaluacin de la Supervisin de los Informes, por parte de los supervisores, Jefes de PIPs o Responsables ser de cinco (05) das hbiles, y el plazo para el levantamiento de observaciones a los informes, por parte del Consultores o Locadores de Servicios sern de cinco (05) das calendarios, transcurrido ello se aplicar al Consultor las penalidades establecidas en el contrato. El plazo Total, para el levantamiento de observaciones generadas por la OPI al Informe Final del Estudios de Perfil, sern de 15 das calendarios, transcurrido ello se aplicar a los Consultores o Locadores de Servicios las penalidades establecidas en sus respectivos contratos. Tal como se detalla en el siguiente cuadro:
Plazo de Formulacin del estudio de Pre inversin a nivel Plazo de Levantamiento de Observaciones de la Supervisin (*) Plazo de Levantamiento de Observaciones de la OPI (*)
90 Das Calendarios
05 Das Calendarios
15 Das Calendarios
(*) El Levantamiento de Observaciones, mximo puede ser en 02 oportunidades, de persistir se deber evaluar la Resolucin del Contrato por Incapacidad Tcnica. (*) El plazo de levantamiento de Observaciones, se contabilizara luego de recepcionado el informe Tcnico de Observaciones de la Supervisin y/o de la OPI, por parte del Consultor.
8.
DE LA SUPERVISION DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIN
Pg. 27
La Supervisin del Estudio, considerando la Modalidad de Formulacin estar a cargo del Jefe de Proyecto y de los Responsables de los aspectos Socioeconmicos y de Ingeniera. Por otro lado la Evaluacin Tcnica que realice la OPI tambin servir de filtro y verificacin para el cumplimiento de los criterios tcnicos, metodolgicos mnimos para lograr la viabilidad del estudio.
Pg. 28

Instalación de servicios de apoyo a la acuicultura en Huánuco

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GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO ECONOMICO DIRECCION REGIONAL DE PRODUCCION

OFICINA DE FORMULACION DE ESTUDIOS DE PRE INVERSION - OFEPI

: S/22,600.00 Nuevos Soles : Administracin Directa

Oficina de Formulacin de Estudios de Preinversin DIREPRO-HCO

11.9 SUBSISTENCIA 46.7 MENOR ESCALA Y SUBSISTENCIA

SUBSISTENCIA Y 1 35.5 DE MENOR ESCALA 94.1

Fuente: Direccin de Pesquera DIREPRO - HCO Elaboracin: Equipo Tcnico

Oficina de Formulacin de Estudios de Preinversin DIREPRO-HCO

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mbito de Intervencin del PIP

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ECONOMISTA Y/O CARRERA AFIN

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c. Indicadores de rentabilidad social del Proyecto

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15 Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin. Pginas 5-6

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Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada

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DE LA SUPERVISION DEL ESTUDIO DE PRE INVERSIN

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