Mejoramiento de La Gestión de La Inversión Pública Territorial (PE-L1101)

MEJORAMIENTO DE LA GESTIN DE LA INVERSIN PBLICA TERRITORIAL (PE-L1101)
ESTUDIO DE FACTIBILIDAD MEJORAMIENTO DE LA GESTIN DE LA INVERSIN PBLICA TERRITORIAL
Consultor: - Darwin Tefilo Eufracio Len
Lima,
de 2011
NDICE
1 1.1 1.2 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.6.1 1.6.2 1.7 1.7.1 1.7.1 1.8 1.8.1 1.8.2 1.8.3 1.9 1.10 1.11 1.12 2 2.1 2.2 2.2.1 2.2.2 2.2.3 2.3 2.3.1 2.4 RESUMEN EJECUTIVO ................................ ................................ ...............7 NOMBRE DEL PIP...................................................................................................................... 7 OBJETIVO DEL PIP .................................................................................................................... 7 BALANCE OFERTA Y DEMANDA DE LOS BIENES O SERVICIOS DEL PIP ......................................... 7 PLANTEAMIENTO TCNICO DEL PIP ........................................................................................... 9 COSTOS DEL PIP ..................................................................................................................... 12 BENEFICIOS DEL PIP ............................................................................................................... 13 RESULTADOS DE LA E VALUACIN SOCIAL DEL PIP .................................................................. 14 SOSTENIBILIDAD DEL PIP ........................................................................................................ 15 Capacidad de gestin......................................................................................................... 15 Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento............................................... 15 IMPACTO AMBIENTAL DEL PIP ................................................................................................ 16 Principales Impactos Socio-Ambientales ............................................................................ 16 Medidas de Manejo............................................................................................................ 16 ORGANIZACIN Y GESTIN DEL PIP ........................................................................................ 18 Identificacin de los actores, rol y funciones de los mismos ................................................ 18 Aspectos Tcnicos, Administrativos y financieros ............................................................... 19 Modalidad de contratacin recomendada........................................................................... 21 PLAN DE IMPLEMENTACIN..................................................................................................... 22 FINANCIAMIENTO DEL PIP ...................................................................................................... 23 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .................................................................................... 24 MARCO LGICO DEL PIP......................................................................................................... 25 ASPECTOS GENERALES................................ ................................ ............ 35 NOMBRE DEL PROYECTO......................................................................................................... 35 UNIDAD FORMULADORA Y LA UNIDAD EJECUTORA ................................................................. 35 Unidad Formuladora ......................................................................................................... 35 Unidad Ejecutora .............................................................................................................. 36 Responsabilidad Funcional ................................................................................................ 38 PARTICIPACIN DE LOS INVOLUCRADOS .................................................................................. 38 Matriz de Anlisis de Involucrados .................................................................................... 43 MARCO DE REFERENCIA ......................................................................................................... 48
Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 2
2.4.1 2.4.2 2.4.3 2.4.4 2.4.5 3 3.1 3.1.1 3.1.2 3.1.3 3.1.4 3.1.5 3.1.6 3.1.7 3.2 3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.2.4 3.2.5 4 4.1 4.1.1 4.1.2 4.2 4.3 4.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.5 4.5.1 4.5.2 4.6
Antecedentes del Proyecto.................................................................................................. 48 Marco de Referencia Econmico ........................................................................................ 84 Marco de Referencia Normativo......................................................................................... 93 Marco de Referencia Social ............................................................................................... 98 Marco de Referencia Poltico ........................................................................................... 101
IDENTIFICACIN ................................ ................................ ...................113 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL ............................................................................... 113 mbito de influencia ........................................................................................................ 113 Anlisis del Beneficiario .................................................................................................. 113 Anlisis del Servicio Pblico ............................................................................................ 117 Anlisis de Tributos ......................................................................................................... 121 Anlisis del Servicio......................................................................................................... 123 Anlisis del usuario ......................................................................................................... 145 Anlisis de las Entidades Rectoras ................................................................................... 225 OBJETIVOS DEL PROYECTO .................................................................................................... 256 Definicin del problema y sus causas ............................................................................... 256 Anlisis de las causas ...................................................................................................... 256 Anlisis de los Efectos Directos y el Efecto Final ............................................................. 259 Objetivo del proyecto ....................................................................................................... 274 Alternativa de solucin .................................................................................................... 276
FORMULACIN Y EVALUACIN................................ ................................ . 282 ANLISIS DE LA DEMANDA .................................................................................................... 283 Demandantes ................................................................................................................... 284 La demanda ..................................................................................................................... 300 ANLISIS DE LA OFERTA ....................................................................................................... 315 BALANCE OFERTA DEMANDA ............................................................................................... 317 PLANTEAMIENTO TCNICO DEL PIP ....................................................................................... 319 Componente 1: Mejora de la gestin de la inversin pblica por los GGRR...................... 319 Componente 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores ................................... 325 Componente 3: Fondo de incentivo para la mejora de la gestin ...................................... 329 COSTOS A PRECIOS DE MERCADO ........................................................................................... 339 Costos en la situacin sin proyecto................................................................................... 340 Costos incrementales ....................................................................................................... 341 EVALUACIN SOCIAL ........................................................................................................... 366
4.6.1 4.6.2 4.6.3 4.7 4.8 4.9 4.10
Beneficios Sociales .......................................................................................................... 366 Costos Sociales ................................................................................................................ 411 Indicadores de Rentabilidad Social del Proyecto .............................................................. 413 EVALUACIN PRIVADA ......................................................................................................... 415 ANLISIS DE SENSIBILIDAD ................................................................................................... 417 ANLISIS DE RIESGO DE LA RENTABILIDAD SOCIAL DEL PIP ................................................... 423 ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD ............................................................................................... 428 Capacidad de gestin................................................................................................... 428 Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento ........................................ 429
4.10.1 4.10.2 4.11
IMPACTO AMBIENTAL ........................................................................................................... 429 Aspectos Institucionales y Legales en Materia Ambiental ............................................. 429 Contexto Socio-Ambiental ............................................................................................ 440 Principales Impactos Socio-Ambientales ...................................................................... 444 Medidas de Manejo ..................................................................................................... 455 Consultas Pblicas ...................................................................................................... 460 Evaluacin del Cumplimiento de los Requisitos Sociales y Ambientales ........................ 460
4.11.1 4.11.2 4.11.3 4.11.4 4.11.5 4.11.6 4.12
ORGANIZACIN Y GESTIN ................................................................................................... 461 Identificacin de los actores, rol y funciones de los mismos .......................................... 461 Aspectos Tcnicos, Administrativos y financieros ......................................................... 462 Modalidad de contratacin recomendada..................................................................... 465
4.12.1 4.12.2 4.12.3 4.13 4.14 4.15 4.16
PLAN DE IMPLEMENTACIN................................................................................................... 466 FINANCIAMIENTO ................................................................................................................. 467 MATRIZ DE MARCO LGICO DEL PROYECTO .......................................................................... 472 LNEA DE BASE PARA E VALUACIN INTERMEDIA Y E X POST .................................................. 481 Costos para la elaboracin de la Lnea Base ................................................................ 481 Cronograma para la elaboracin de la Lnea Base ...................................................... 481
4.16.1 4.16.2 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6
ANEXOS ................................ ................................ ............................. 483 CRITERIOS PARA LA EVALUACIN DE LA CALIDAD DE LOS PROYECTOS .................................... 483 INDICADORES DE RESULTADO PARA MEDIR LAS BRECHAS SECTORIALES .................................. 487 BRECHAS SECTORIALES POR DEPARTAMENTO ....................................................................... 491 PRESUPUESTO DE LOS GOBIERNO REGIONALES ...................................................................... 493 COEFICIENTES DE CORRELACIN ENTRE LA PROPORCIN DEL GASTO ASIGNADO A UN SECTOR VS. SUPUESTOS PARA EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD Y RIESGO...................................................... 496
BRECHA SECTORIAL DE INVERSIN .................................................................................................... 494
5.7 5.8 5.9 5.10
FICHAS DE PROYECTOS FONIPREL SELECCIONADOS ............................................................. 502 MATRIZ DE IMPACTOS AMBIENTALES Y SOCIALES POR TIPOLOGA DE PROYECTO ..................... 510 MEDIDAS DE MANEJO ........................................................................................................... 532 DISEO MUESTRAL DE LOS PROYECTOS SNIP PARA LA ESTIMACIN DEL VANS PROMEDIO DIARIO 576
5.10.1 5.10.2 5.10.3 5.10.4 5.10.5 5.11 5.12 5.13
Marco poblacional ...................................................................................................... 576 Universo estudiado ...................................................................................................... 577 Diseo muestral........................................................................................................... 577 Distribucin de la muestra ........................................................................................... 579 Eleccin de los proyectos SNIP .................................................................................... 581
COTIZACIN SISTEMA DE INFORMACIN GEORREFERENCIADA ............................................... 607 MATRIZ DE LOGROS ............................................................................................................. 620 TALLER DE VALIDACIN ....................................................................................................... 624 Lista de asistencia al taller de validacin ..................................................................... 624 Sistematizacin de los resultados encontrados en el taller de validacin....................... 626
5.13.1 5.13.2 5.14

DEL SNIP
ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL, MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE INFORMACIN
I. RESUMEN EJECUTIVO
1
1.1
Resumen Ejecutivo
Nombre del PIP
El nombre del proyecto es: Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 1.2 Objetivo del PIP
El objetivo del proyecto es el siguiente: Adecuada Inversin Pblica Territorial Este objetivo, contribuye al fin ltimo Elevar el Desarrollo Socioeconmico Territorial. 1.1 Balance Oferta y Demanda de los bienes o servicios del PIP
Dada las caractersticas tcnicas actuales de los servicios de Capacitacin y de Asistencia Tcnica, se ha considerado que la oferta actual es igual a cero. Por lo tanto el balance oferta demanda es igual a la demanda de servicios de Capacitacin Asistencia Tcnica. Tabla 1: Balance Oferta Demanda de servicios de Capacitaciones, en cantidad de eventos
Tipo de capacitacin Evaluacin social del PIP Gerencia de PIP con enfoque PMI Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones Total 110 111 111 112 114 114 114 117 117 117 82 83 83 84 86 86 86 89 89 89 Ao 1 7 21 Ao 2 7 21 Ao 3 7 21 Ao 4 7 21 Ao 5 7 21 Ao 6 7 21 Ao 7 7 21 Ao 8 7 21 Ao 9 7 21 Ao 10 7 21
Elaboracin: Consultor
Tabla 2: Balance Oferta Demanda de servicios de Asistencia Tcnica a los GGRR que participan del esquema de incentivos, en cantidad de proyectos/PMIP
Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin y revisin del PMIP AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT formulacin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio Ao 1 6 664 664 664 498 332 332 166 166 664 Ao 2 6 682 682 682 678 673 673 669 669 682 Ao 3 6 701 701 701 696 691 691 687 687 701 Ao 4 6 720 720 720 715 710 710 706 706 720 Ao 5 6 739 739 739 734 730 730 725 725 739 Ao 6 6 760 760 760 754 749 749 744 744 760 Ao 7 6 780 780 780 775 770 770 765 765 780 Ao 8 6 801 801 801 796 791 791 785 785 801 Ao 9 6 823 823 823 818 812 812 807 807 823 Ao 10 6 846 846 846 840 834 834 829 829 846
Tabla 3: Balance Oferta Demanda de servicios de Asistencia Tcnica a los GGRR que no participan del esquema de incentivos, en cantidad de proyectos/PMIP
Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin y revisin del PMIP AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT formulacin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio Ao 1 18 1,275 1,275 1,275 956 638 638 319 319 1,275 Ao 2 18 1,310 1,310 1,310 1,301 1,293 1,293 1,284 1,284 1,310 Ao 3 18 1,346 1,346 1,346 1,337 1,328 1,328 1,319 1,319 1,346 Ao 4 18 1,382 1,382 1,382 1,373 1,364 1,364 1,355 1,355 1,382 Ao 5 18 1,420 1,420 1,420 1,410 1,401 1,401 1,392 1,392 1,420 Ao 6 18 1,458 1,458 1,458 1,449 1,439 1,439 1,429 1,429 1,458 Ao 7 18 1,498 1,498 1,498 1,488 1,478 1,478 1,468 1,468 1,498 Ao 8 18 1,539 1,539 1,539 1,529 1,518 1,518 1,508 1,508 1,539 Ao 9 Ao 10 18 1,581 1,581 1,581 1,570 1,560 1,560 1,549 1,549 1,581 18 1,624 1,624 1,624 1,613 1,602 1,602 1,591 1,591 1,624
1.2
Planteamiento Tcnico del PIP
A continuacin se detallar en qu consiste cada uno de los componentes del proyecto, cabe destacar la diferencia entre componentes BID y componentes SNIP, siendo estos ltimos los medios fundamentales: Componente BID 1: Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los Gobiernos Regionales. Este componente se agrupa los siguientes componentes SNIP y actividades: Componente SNIP 1: Mejora de las competencias de los operadores Accin 1.1: Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales Accin 1.2: Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML Accin 1.3: Asistencia tcnica para gerencia del cambio para Gobiernos Regionales Accin 1.4: Diplomado en evaluacin social de proyectos Accin 1.5: Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI Accin 1.6: Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones Componente SNIP 2: Sistematizacin de la informacin territorial Accin 2.1: Mejora de los estndares Accin 2.2: Procesos, implementacin, organizacin, hardware, Software, seguridad y capacitacin Componente SNIP 3: Implementacin de la gestin basada en procesos Accin 3.1: Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en procesos Accin 3.2: Soporte a la gestin administrativa de la inversin Componente BID 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Este componente se agrupa los siguientes componentes SNIP y actividades:
Componente SNIP 4: Implementacin de servicios de desarrollo de competencias Actividad 4.1: Implementacin de la organizacin Actividad 4.2: Implementacin de sistema de informacin Actividad 4.3: Capacitacin Actividad 4.4: Fortalecimiento de las CATs Actividad 4.5: Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI
Componente SNIP 5: Fortalecimiento del marco metodolgico Actividad 5.1: Desarrollo de metodologas territoriales Actividad 5.2: Adecuacin de la metodologa PMI Actividad 5.3: Metodologa evaluacin intermedio y post inversin Actividad 5.4: Definicin de polticas de inversiones regionales Actividad 5.5: Estudios econmicos regionales Actividad 5.6: Metodologa de presupuesto participativo Componente SNIP 6: Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la gestin territorial Actividad 6.1: Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin Actividad 6.2: Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada Actividad 6.3: Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones Actividad 6.4: Mejora de la normatividad de presupuesto participativo Componente SNIP 7: Articulacin de sistemas administrativos Actividad 7.1: Mejora de procesos Actividad 7.2: Modernizacin del Sistema de Informacin del SNIP para mejorar la formulacin, programacin, ejecucin, y evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica Componente BID 3: Fondo de incentivo para la mejora de la gestin
Este componente se agrupa los siguientes componentes SNIP y actividades: Componente SNIP 8: Fondo de incentivos Actividad 8.1: Financiamiento de estudios de preinversin Actividad 8.2: Financiamiento de expedientes tcnicos Actividad 8.3: Financiamiento de obras
1.3
Costos del PIP
Tabla 4: Costos a precios de mercado

RUBROS COSTO INCREMENTAL TOTAL (INVERSION + OPERACIN Y MANTENIMIENTO) COSTO TOTAL INVERSIN I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los GGRR II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin IV. Administracin del Proyecto y evaluacin V. Auditora VI. Imprevistos COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO Operacin Mantenimiento Costo Total USD 61,539,288 50,000,000 20,572,584 5,420,000 21,867,290 1,285,800 400,000 454,326 11,539,288 7,511,070 4,028,219 Costo Total S/. 171,694,614 139,499,999 57,397,509 15,121,800 61,009,739 3,587,382 1,116,000 1,267,569 32,194,615 20,955,884 11,238,730 Ao 1 16,263,818 16,143,818 12,183,814 1,088,100 1,379,166 896,846 279,000 316,892 120,000 120,000 Ao 2 34,105,234 33,817,234 25,553,656 4,031,550 2,739,290 896,846 279,000 316,892 288,000 288,000 Ao 3 57,699,309 57,411,309 16,832,568 9,960,300 29,125,703 896,846 279,000 316,892 288,000 288,000 Ao 4 34,851,566 32,127,638 2,827,471 41,850 27,765,579 896,846 279,000 316,892 2,723,928 2,060,660 663,269 3,677,429 2,743,737 933,693 4,170,759 2,743,737 1,427,022 4,170,759 2,743,737 1,427,022 Ao 5 3,677,429 Ao 6 4,170,759 Ao 7 4,170,759
1.4
Beneficios del PIP
Para el caso de los beneficios cuantitativos se han identificado los siguientes: 1) Ahorros en los costos que incurre el Estado por inversiones ejecutadas de proyectos mal formulados 2) Ahorros en los costos asociados a la reduccin de las demoras en las viabilidades de proyectos 3) Ahorros de costos de envos de documentacin 4) Beneficios de los proyectos cofinanciados con el fondo de incentivos El detalle de la metodologa empleada para la cuantificacin de estos beneficios se realiza en el numeral 4.6.1.1; los resultados de esta cuantificacin se muestran en la siguiente tabla. Tabla 5: Flujo de beneficios consolidado
VAB (S/.) Beneficios 1. Disminucin de proyectos mal formulados en GN 2. Disminucin de proyectos mal formulados en GR 3. Disminucin de proyectos mal formulados en GL 4. Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GN 5. Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GR 6. Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GL 7. Disminucin de envos de documentos en Lima 8. Disminucin de envos de documentos en provincias 9. Beneficios de proyectos ejecutados en GR que participan del EI
171 147 773 5 566 983 6 166 848 6 166 848 19 014 373 58 595 063 22 832 481 134 264 2 445 967 50 224 946
1.5
Resultados de la Evaluacin Social del PIP
Tabla 6: Evaluacin Social

Rubros Costos totales Costos de inversin Costos de Operacin y Mantenimiento Beneficios Beneficios - Costos VAN TIR Ao 1 13,847,930 13,738,730 109,200 0 -13,847,930 S/.61,503,177 24.4% Ao 2 28,931,435 28,669,355 262,080 5,380,611 -23,550,824 Ao 3 50,520,265 50,258,185 262,080 10,761,222 -39,759,043 Ao 4 31,474,262 29,003,888 2,470,375 Ao 5 3,338,061 0 3,338,061 Ao 6 3,752,457 0 3,752,457 Ao 7 3,752,457 0 3,752,457 Ao 8 3,752,457 0 3,752,457 Ao 9 3,752,457 0 3,752,457
21,380,865 32,404,096 37,517,173 42,630,250 47,743,328 52,856,405 -10,093,398 29,066,035 33,764,716 38,877,793 43,990,870 49,103,948
1.6
Sostenibilidad del PIP
Para analizar la sostenibilidad del proyecto se han considerado lo siguiente: 1.6.1 Capacidad de gestin Para la fase de inversin se tiene que de acuerdo a las actividades consideradas en el estudio se tiene que para el caso de la gestin del proyecto se tiene previsto la incorporacin de empresas para que lleven a cabo auditorias anuales y semestrales, para esto se tiene previsto la contratacin de una empresa que realice auditorias en temas financieros y contable as como tambin la contratacin de una auditora para la gestin misma del proyecto. De forma complementaria a esto se tiene previsto la elaboracin de una lnea base para que a partir de esta se lleve a cabo el monitoreo de la ejecucin del proyecto as como tambin una evaluacin final del proyecto que permita verificar el cumplimiento de metas. De forma complementaria hay que tener en cuenta que se contara con el apoyo de la DGPI para la adecuada gestin del proyecto. Para la fase de operacin y mantenimiento se tiene que para asegurar el cumplimiento de las metas y objetivos planteados por el proyecto, se tiene previstos que cada uno de los GGRR que van a acceder a los incentivos brindados por el proyecto tiene que presentar una matriz de logros (compromisos), por medio de esta matriz se supedita la entrega del incentivo al alcance de las metas intermedias propuestas en la matriz de logros. Los incentivos intermedios que se estaran entregando son los cursos de Evaluacin Social y estara dirigido esencialmente para el personal de la OPI y UF de los GGRR que participan. Otro de los incentivos intermedios ofrecidos mediante el proyecto son los cursos de PMI el cual est dirigido al personal de las UE de los GR seleccionados. 1.6.2 Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento Para el caso de los costos de operacin y mantenimiento generado con el proyecto se tiene que este ser asumido por el Ministerio de Economa y Finanzas y ser financiado
mediante recursos ordinarios. El monto al que asciende este gasto anual es de 240 000 nuevo soles anuales, ac se tiene considerado la contratacin de 4 personas para el rea de capacitacin de la DGPI. De forma complementaria cabe indicar que actividades que apoyan en el desarrollo de las capacidades en el tema de contrataciones y adquisiciones que se complementan con el proyecto, las cuales ya se encuentran consideradas dentro del plan estratgico del OSCE. 1.7 Impacto Ambiental del PIP 1.7.1 Principales Impactos Socio-Ambientales De forma general, los impactos potenciales asociados a la presente operacin son conocidos, pequeos en magnitud e importancia, de fcil manejo a travs de tcnicas estndar y concentradas mayormente en la fase de construccin de la infraestructura a financiarse en el marco del Proyecto. Para realizar el anlisis ambiental, en razn que el Proyecto contempla los proyectos del fondo de incentivos, stos han sido agrupados en las siguientes tipologas: i) manejo integral de residuos slidos municipales, ii) agua y saneamiento, iii) salud, iv) educacin, v) infraestructura vial, vi) infraestructura agraria, vii) manejo de cuencas, viii) infraestructura elctrica y ix) telecomunicaciones rurales. 1.7.1 Medidas de Manejo Los impactos ambientales negativos que se generarn por la construccin de de infraestructura civil asociada a cada uno de los tipos de PIPs que se consideran en la presente operacin, presentan impactos similares. manejo tambin sern comunes para todos los PIPs. La produccin de polvo, la generacin de ruido, la produccin de residuos slidos de construccin, y la generacin de residuos slidos domsticos y de efluentes lquidos sern manejados a travs de prcticas estndar que contemplan, entre otras medidas, En tal sentido, las medidas de
el humedecimiento constante de agregados y finos, la utilizacin de amortiguadores de ruido en todos los equipos de construccin, y acciones especficas de recoleccin, acumulacin, transporte y disposicin de residuos slidos. De igual forma, de requerirse, para facilitar las tareas de construccin y a peticin de los contratistas, el manejo del trnsito vehicular ser coordinado con la polica nacional. Los impactos negativos asociados a la salud y seguridad de los trabajadores mientras dure la fase de construccin de los PIP sern mitigados dando fiel cumplimiento y aplicacin al Reglamento Nacional de Edificaciones1. Los PIP contarn adems con una supervisin externa, la cual har el seguimiento rutinario su proceso de construccin y se encargar tambin de la supervisin ambiental correspondiente. sta reportar directamente al Ejecutor y preparar informes peridicos para evaluar el seguimiento en los campos tanto tcnico como ambiental. El Banco, por su parte, visitar de forma anual una muestra aleatoria de los PIP a fin de verificar el buen manejo ambiental de cada uno de ellos. El riesgo asociado a desastres naturales ser manejado mediante la adopcin de dos medidas: i) el cumplimiento y la aplicacin del Reglamento Nacional de Edificaciones, a fin de garantizar que los diseos estructurales de todas estructuras necesarias en los PIP sean sismo-resistentes; y ii) la condicin de que previamente a la inclusin de un PIP en el paquete de proyectos a ser financiados en esta operacin, el Ejecutor deber enviar la documentacin correspondiente a fin de que el Banco pueda verificar que se han tomado las provisiones reducir la vulnerabilidad a cualquier otro tipo de amenaza natural de la infraestructura a construirse. Adems de las medidas de orden general antes mencionadas, las medidas de manejo que se resumen a continuacin incluyen recomendaciones especficas por tipologa de
http://www.urbanistasperu.org/rne/pdf/Reglamento%20Nacional%20de%20Edificaciones.pdf
proyecto para el control y seguimiento de los impactos negativos ms probables. Mayores detalles se encuentran en el Anexo 5.9. 1.8 Organizacin y Gestin del PIP
Los actores que intervendrn en la ejecucin del proyecto son: El Ministerio de Economa y Finanzas - MEF, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE. 1.8.1 Identificacin de los actores, rol y funciones de los mismos En la siguiente matriz se pasara a realizar la identificacin de los roles y funciones de actores del proyecto; teniendo en cuenta que los actores identificados son: Direccin General de Poltica de Inversiones-Ministerio de Economa y Finanzas, Oficina General de Administracin y Recursos Humanos del Ministerio de Economa y Finanzas y finalmente los Gobiernos Regionales. A partir de esta matriz se pasara a definir cules son las capacidades tcnicas, administrativas y financieras de los actores del proyecto en el marco del proyecto teniendo en cuenta el rol y las funciones. Tabla 7: Rol y Funciones de los actores del proyecto
Actores en la ejecucin del proyecto Administrativas Financieras Tcnicas
Direccin General de Poltica de InversionesMinisterio de Economa y Finanzas
La DGPI de acuerdo a las funciones que se le confiere se tiene que cuenta con la capacidad administrativa necesaria para llevar a cabo las funciones que se le han asignado en el marco del proyecto Cuenta con la capacidad administrativa para el cumplimiento del rol y funciones asignadas por intermedio del proyecto pero de forma complementaria se tiene previsto reforzarla por medio de la conformacin de una Unidad coordinadora del proyecto.
Para el cumplimiento del rol y las funciones asignadas se tiene que la DGPI cuenta con la capacidad financiera que se le otorga por intermedio de la OGA.
Para el caso de la capacidad tcnica se tiene que la DGPI cuenta con el personal y la experiencia necesaria para el cumplimiento de las funciones.
Oficina General de Administracin y Recursos Humanos
Cuenta con los recursos ordinarios del Ministerio de Economa y Finanzas, para cubrir el 40% de las inversiones del proyecto.
Para cumplir con los requerimientos de capacidades tcnicas para llevar a cabo la ejecucin del proyecto contara con el apoyo de la DGPI.
Actores en la ejecucin del proyecto
Administrativas
Financieras
Tcnicas
Organismo Supervisor de las contrataciones del Estado OSCE
Administrativamente se tiene que de acuerdo a las funciones que se le otorga se tiene que cuenta con la capacidad administrativa para el cumplimiento de su rol y funciones asignadas. Cuenta con el personal y la experiencia necesaria para llevar a cabo el rol y las funciones que le corresponden en el marco del proyecto.
Cuenta con los recursos necesarios a partir de los recursos directamente recaudados, para el cumplimiento del rol y funciones que le asignar el proyecto; de forma complementaria cabe indicar que por intermedio del proyecto se destinara parte de recursos financieros para el apoyo en la ejecucin de algunas actividades que se enmarquen en el logro de los objetivos del proyecto.
El OSCE cuenta con el personal necesario as como la capacidad y experiencia necesaria para cumplir las funciones que le corresponden en el marco del proyecto.
Gobiernos Regionales
Para el fortalecimiento de su capacidad administrativa se tiene previsto capacitarlos en temas de contrataciones, PMI y evaluacin social.
Cuenta con los recursos necesarios provenientes de sus recursos ordinarios, Para el cumplimiento de sus funciones.
Para dotarlos de la capacidad tcnica, que le permita el alcanzar las metas que tienen en la matriz de logros se tiene previsto dotarlos de Asistencia Tcnica y capacitacin. De acuerdo a las funciones conferidas se tiene que para asegurar el cumplimiento de estas funciones, dentro del proyecto se considera la contratacin de la empresa pertinente que lleve a cabo el seguimiento y monitoreo de la ejecucin del proyecto.
BID
Cuanta con la capacidad administrativa para el cumplimiento de su rol y funciones conferidas por medio del proyecto
Cuenta con los recursos necesarios para cumplir con el rol y funciones que se le han conferido, por otro lado hay que tener en cuenta que es el ente que proporcionar el 60% de los recursos para la ejecucin de las inversiones del proyecto.
1.8.2 Aspectos Tcnicos, Administrativos y financieros En la siguiente tabla se ha pasado a realizar la identificacin de las capacidades administrativas, financieras y tcnicas con las que cuenta cada uno de los actores para el cumplimiento de los roles y funciones que se le ha asignado.
Tabla 8: Capacidades administrativas, financieras y tcnicas de los actores del Proyecto

Actores en la ejecucin del proyecto Direccin General de Poltica de InversionesMinisterio de Economa y Finanzas Administrativas La DGPI de acuerdo a las funciones que se le confiere se tiene que cuenta con la capacidad administrativa necesaria para llevar a cabo las funciones que se le han asignado en el marco del proyecto Cuenta con la capacidad administrativa para el cumplimiento del rol y funciones asignadas por intermedio del proyecto pero de forma complementaria se tiene previsto reforzarla por medio de la conformacin de una Unidad coordinadora del proyecto. Administrativamente se tiene que de acuerdo a las funciones que se le otorga se tiene que cuenta con la capacidad administrativa para el cumplimiento de su rol y funciones asignadas. Cuenta con el personal y la experiencia necesaria para llevar a cabo el rol y las funciones que le corresponden en el marco del proyecto. Financieras Tcnicas Para el caso de la capacidad tcnica se tiene que la DGPI cuenta con el personal y la experiencia necesaria para el cumplimiento de las funciones. Para cumplir con los requerimientos de capacidades tcnicas para llevar a cabo la ejecucin del proyecto contara con el apoyo de la DGPI.
Cuenta con los recursos necesarios a partir de los recursos directamente recaudados, para el cumplimiento del rol y funciones que le asignar el proyecto; de forma complementaria cabe indicar que por intermedio del proyecto se destinara parte de recursos financieros para el apoyo en la ejecucin de algunas actividades que se enmarquen en el logro de los objetivos del proyecto.
Cuenta con los recursos necesarios provenientes de sus recursos ordinarios, Para el cumplimiento de sus funciones.
Para dotarlos de la capacidad tcnica, que le permita el alcanzar las metas que tienen en la matriz de logros se tiene previsto dotarlos de Asistencia Tcnica y capacitacin. De acuerdo a las funciones conferidas se tiene que para asegurar el cumplimiento de estas funciones, dentro del proyecto se considera la contratacin de la empresa pertinente que lleve a cabo el seguimiento y monitoreo de la ejecucin del proyecto.
BID
1.8.2.1 Responsables de componente El Componente I ser coordinado por la DGPI. El Componente II y III ser coordinado por cada presidente regional de los gobiernos regionales. Los responsables de componente (o quien ellos designe para productos especficos) estarn encargados de la conformidad tcnica de recibimiento de los productos y reportarn al Supervisor General del proyecto. 1.8.3 Modalidad de contratacin recomendada La modalidad de contratacin recomendada para cada una de las actividades previstas es la de contrata, esto para cada uno de los componentes considerados en el estudio. Para el caso del componente I se tiene que no se cuenta con la cantidad de personal tcnico necesario que lleve a cabo las tenga la capacidad de llevar a cabo las capacitaciones a todas las regiones en las que se van a intervenir con el proyecto, de forma complementaria se tiene que el personal del que dispone la DGPI no cuenta con la formacin necesaria para brindar capacitacin en los nuevos temas que se proponen con el proyecto. Para el caso del componente II, se tiene que el MEF no cuenta con un rea de capacitacin que conozca sobre el tema de proyectos que pueda capacitar al personal de la DGPI as como tambin se tiene que no se cuenta con la cantidad de personal idneo para el desarrollo de las actividades consideradas dentro del componente. Finalmente teniendo en cuenta las actividades consideradas en el componente III y de acuerdo a los anlisis realizados sobre los estudios de pre inversin elaborados por los gobiernos regionales elegidos, se puede concluir que no cuenta con el personal tcnico adecuado que permita la elaboracin de los trabajos.
1.9
Plan de Implementacin
Grfico 1: Plan de implementacin del Componente I
Grfico 2: Plan de implementacin del Componente II y III
1.10 Financiamiento del PIP La fuente de financiamiento del proyecto y especficamente para la inversin en los componentes planteados lo asume el Ministerio de Economa y Finanzas como responsable directo de la inversin, con recursos ordinarios y parte corresponde a un endeudamiento que proporcionar el Banco Interamericano de Desarrollo. Con relacin al endeudamiento se tiene que est en proceso de Gestacin la operacin de Prstamo que realizara el Banco Interamericano de Desarrollo al Per mediante el Proyecto de Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial, la cual
considera un prstamo por un monto de 30 millones de dlares, y para esto el Per se compromete a colocar como contraparte un monto de 20 millones de dlares; por lo que se tiene que el proyecto cuenta con recursos hasta por 50 millones de dlares.
Tabla 9: Condiciones Financieras y cofinanciamiento

Componentes Componente 1. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los GoRe Componente 2. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Componente 3: Fondo de incentivo por mejora de la gestin Administracin del Proyecto y evaluacin Auditora Imprevistos
Fuentes de Financiamiento (USD) BID Aporte Local
6,122,315 14,450,269
TOTAL
20,572,584 5,420,000 21,867,290 1,285,800 400,000

454,326
3,261,798 19,680,561 225,000 400,000 310,326
2,158,202 2,186,729 1,060,800 144,000 20,000,000
Total proyecto
30,000,000
50,000,000
1.11 Conclusiones y Recomendaciones Del anlisis realizado, el presente proyecto de inversin es socialmente rentable, tcnicamente viable y sostenible. Por ello se recomienda otorgar la viabilidad en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica
1.12 Marco Lgico del PIP

OBJETIVOS FIN Elevar el desarrollo socioeconmico territorial Reduccin del 2% anual en las brechas de los bienes y servicios pblicos a nivel nacional, desde el tercer ao de operacin del proyecto. 2 Censos Nacionales y ENAHO del INEI Informes estadsticos del MINAG Informes estadsticos del MTC Informes estadsticos Ministerio de Vivienda Construccin del y Los compromisos asumidos por el BID, el MEF y los Gobiernos Regionales son cumplidos al 100% INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
PROPSITO Adecuada inversin pblica territorial El 50% de los GGRR que participan del Esquema de incentivos (EI), tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 13% de los GGRR intervenidos (con el proyecto) que no participan del EI, tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la Informe de evaluacin intermedia del proyecto Informe de evaluacin de cierre del proyecto Actualizacin de Evaluacin de Viabilidades del CIUP (2009) en el segundo y ltimo ao de iniciado la Existe una alta predisposicin de los Gobiernos Regionales para contribuir en forma proactiva con el proyecto
En concordancia con el Plan Bicentenario/El Per hacia el 2021/CEPAL, para lograr los objetivos y metas relacionadas a la cobertura de bienes y servicios en el 2021, los indicadores de cobertura deberan aumentar 2% cada ao en promedio.
OBJETIVOS
INDICADORES ejecucin del proyecto; y el 27%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 100% de los GGRR que participan del EI, tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 60% de los GGRR intervenidos que no participan del EI, tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 93%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 50% en los estudios de preinversin elaborados por los GGRR que participan del EI cuya inversin sea menor a S/. 3 millones, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 40%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 60% en los estudios de preinversin elaborados por los GGRR intervenidos que no participan del EI cuya inversin sea menor a S/. 3 millones, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 60% en las viabilidades otorgadas por los GGRR que participan del EI, a los proyectos de la cartera anual que tengan observaciones mayores o les falte informacin fundamental, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 40%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 70% en las viabilidades otorgadas por los GGRR intervenidos que no participan del EI, a los proyectos de la cartera anual que tengan observaciones mayores o les falte informacin fundamental, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto
MEDIOS DE VERIFICACIN ejecucin del proyecto informes de los GGRR intervenidos con el proyecto Evaluacin de seguimiento tcnico operativo del proyecto anual, por parte del equipo a cargo del seguimiento y monitoreo
SUPUESTOS
OBJETIVOS
INDICADORES Reduccin del 20% en el tiempo de ejecucin de PIP de hasta US$2 millones (desde la concepcin de la idea hasta concluir la obra), sobre la cartera anual, en los GGRR que participan del EI al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin del 10% en el tiempo de ejecucin de PIP de hasta US$2 millones (desde la concepcin de la idea hasta concluir la obra), sobre la cartera anual, en los GGRR intervenidos que no participan del EI al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 30%, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento del 20% sobre la cartera anual, en el ndice de Cumplimiento Global de Contenido (ICGC) correspondiente a la sostenibilidad en los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento del 30%, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento del 10% sobre la cartera anual, en el ICGC correspondiente a la sostenibilidad en los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento del 20%, al finalizar la ejecucin del proyecto
MEDIOS DE VERIFICACIN
SUPUESTOS
COMPONENTES 1. Mejora de las competencias (conocimientos, habilidades y actitudes) de los operadores Reduccin del 30% en la brecha de habilidades de los operadores del SNIP de los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 60%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin del 10% en la brecha de habilidades de los operadores del SNIP de los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 30%, al finalizar la ejecucin del proyecto Actualizacin de las evaluaciones y encuestas de SERVIR (2010) y PUCP (2011) a los operadores del SNIP en el primer, segundo y ltimo ao de iniciado la ejecucin del proyecto Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Normas y procesos bien establecido Alto compromiso de los operadores del SNIP para adquirir nuevas competencias Carrera pblica en implementacin progresiva Mejores condiciones de
OBJETIVOS
INDICADORES Incremento a 13 en el promedio de notas de conocimientos sobre el SNIP de los profesionales de los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 15, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento a 12.5 en el promedio de notas de conocimientos sobre el SNIP de los profesionales de los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 13, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 17.5% en la brecha de actitudes de los operadores del SNIP de los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 12.5%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 24% en la brecha de actitudes de los operadores del SNIP de los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 22%, al finalizar la ejecucin del proyecto EL 50% de los GGRR que participan del EI cuentan con un Sistema de Informacin Territorial georeferenciado al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100% de los GGRR, al finalizar el tercer ao EL 100% de los GGRR que participan del EI cuentan con nuevos procesos de gestin de la inversin pblica, al finalizar el tercer ao de iniciado la ejecucin del proyecto Mejora del 20% en la percepcin de los operadores de los GGRR que participan del EI sobre los servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 40%, al finalizar la ejecucin del proyecto Mejora del 15% en la percepcin de los operadores de los GGRR intervenidos que no participan del EI sobre los servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 30%, al
SUPUESTOS trabajo
2. Sistematizacin de la Informacin territorial
Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora
3. Implementacin de la gestin basada en procesos 4. Implementacin de los servicios de desarrollo de competencias
Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Encuesta sobre la percepcin de los servicios prestados por la DGPI en el primer, segundo y cuarto ao de iniciado la ejecucin del proyecto
OBJETIVOS
INDICADORES finalizar la ejecucin del proyecto Mejora del 10% en la percepcin de los operadores de los GGRR que no aceptan la asistencia tcnica integral (ATI) sobre los servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 20%, al finalizar la ejecucin del proyecto
SUPUESTOS
5. Fortalecimiento del marco metodolgico
Incremento a 90% en el porcentaje de operadores del SNIP de los GGRR que utilizan las guas y manuales metodolgicos en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento del 5% de PIP de los Gobiernos Regionales con cofinanciamiento privado en el ao 3 de evaluacin del proyecto. 100% de Interoperatividad entre los Sistemas Administrativos al finalizar el tercer ao de iniciado la ejecucin del proyecto EL 80% de sesiones de los Comits Regionales de Inversin (CRI) realizados/programado en los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 70% de sesiones de los CRI realizados/programado en los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 80%, al finalizar la ejecucin del proyecto
6. Normativa de los Sistemas Administrativos (SSAA) enfocada en la gestin territorial 7. Articulacin de los sistemas de informacin de los SSAA 8. Fondo de incentivos
Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Actas de reuniones del CRI
ACTIVIDADES La inversin total asciende a S/. 139,500,000 nuevos soles que comprende: 1.1 Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que firmaron la Matriz de Logros (ML) Asistencia tcnica implementada en un plazo de 24 meses entre aos 1 y 3; con un monto de S/. 11,172,410 Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto Plan anual de contrataciones Desembolsos oportunos para la consecucin del proyecto No existen perturbaciones institucionales en el
OBJETIVOS 1.2 Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML 1. 3 Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que no firmaron la ML 1. 4 Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR con ML 1. 5 Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR que no firmaron la ML 1. 6 Diplomado en evaluacin social de proyectos 1. 7 Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI 1. 8 Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones
INDICADORES Matriz de logro diseada y supervisada en un plazo de 24 meses entre aos 1 y 3; con un monto de S/. 8,770,421 Asistencia tcnica por 36 meses; entre los aos 1 y 4; con un monto de S/. 13,412,423 Curso de capacitacin a medida en evaluacin social de PIP implementado en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 12 meses; con un monto de S/. 1,054,620 Curso de capacitacin a medida en gerencia del PIP con enfoque PMI implementada en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 12 meses; con un monto de S/. 1,004,400 Curso de capacitacin en nuevas herramientas y modalidades de contrataciones realizada a todos los Gobiernos Regionales; en un plazo de 12 meses y abarca 6 Gobiernos Regionales por ao; entre los aos 1 y 4; con un monto de S/. 2,368,269 Asistencia tcnica en gestin del cambio implementada en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 24 meses; entre los aos 1 y 3; con un monto de S/. 4,977,806 Asistencia tcnica en gestin del cambio implementada en Gobiernos Regionales que no participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 36 meses; entre los aos 1 y 3; con un monto de S/. 6,222,258 Sistemas de informacin territorial georreferenciada en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 1 y 2; con un monto de S/. 4,826,700
MEDIOS DE VERIFICACIN Presupuesto anual Plan Operativo Institucional
SUPUESTOS desarrollo del proyecto
2.1
Mejora de los estndares
2.2 Procesos, implementacin, organizacin, hardware, Software, seguridad y capacitacin
Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional
3.1 Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en
Nuevos procesos de gestin diseados e implementados Gobiernos Regionales que participan del Esquema de
Informe de seguimiento y monitoreo
OBJETIVOS procesos 3.2 Soporte a la gestin administrativa de la inversin
INDICADORES Incentivos; entre los aos 1 y 2; con un monto de S/. 4,208,391
MEDIOS DE VERIFICACIN del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional
SUPUESTOS
4.1 Financiamiento de estudios de preinversin 4.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 4.3 Financiamiento de obras
24 estudios de preinversin elaborados y financiados con el Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 1 y 2; con un monto de S/. 1,632,150 12 expedientes tcnicos elaborados y financiados con el Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 2 y 3; con un monto de S/. 2,720,250 12 PIP ejecutados, supervisados y financiados con el Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 3 y 4; con un monto de S/. 56,037,150
5.1 Implementacin de la organizacin 5.2 Implementacin de sistema de informacin 5.3 5.4 Capacitacin Fortalecimiento de las CATs
5.5 Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI 6.1 Desarrollo de metodologas
Nueva organizacin del rea de capacitacin de la DGPI del MEF implementada en el ao 1; con un monto de S/ 1,850 Sistema de informacin para la gestin de las capacitaciones implementado en el ao 1; con un monto de S/. 558,000 Curso de actualizacin de conocimientos y habilidades al personal de la DGPI del MEF implementado en el ao 1; con un monto de S/. 111,600 Coordinadoras de Asistencia Tcnica (CAT) dotadas de equipamiento bsico para su gestin en el ao 1; con un monto de S/. 167,400 12 Guas metodolgicas sectoriales de preinversin elaboradas
OBJETIVOS territoriales 6.2 PMI Adecuacin de la metodologa
INDICADORES y difundidas entre el ao 1 y 2; con un monto de S/. 669,600 Propuesta de adecuacin de la metodologa PMI para el ciclo de los PIP realizada y difundida en el ao 2; con un monto de S/. 558,000 5 Guas metodolgicas para la post inversin elaboradas y difundidas en el ao 2; con un monto de S/. 418,500 5 Guas de polticas sectoriales de inversin elaboradas y difundidas en el ao 2; con un monto de 209,250 5 Estudios de evaluacin de instrumentos del SNIP con enfoque territorial elaborados y difundidos en el ao 2; con un monto de S/. 209,250 Guas metodolgicas para la gestin del Presupuesto Participativo actualizada y difundida en el ao 1; con un monto de S/. 83,700
SUPUESTOS
6.3 Metodologa evaluacin intermedio y post inversin 6.4 Definicin de polticas de inversiones regionales 6.5 Estudios econmicos regionales
6.6 Metodologa de presupuesto participativo
7.1 Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin 7.2 Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada 7.3 Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones 7.4 Mejora de la normatividad de presupuesto participativo
Propuesta de mejora normativa para la programacin de inversiones realizada en el ao 1; con un monto de S/. 279,000 Propuesta de mejora normativa para la articulacin de inversin pblica y privada realizada en el ao 1; con un monto de S/. 279,000 Propuesta de mejora normativa de contrataciones y adquisiciones realizada en el ao 2; con un monto de S/. 334,800 Propuesta de mejora normativa en el ciclo del Presupuesto Participativo realizada en el ao 2; con un monto de S/. 167,400
8.1
Mejora de procesos
8.2 Modernizacin del sistema de informacin de inversin pblica para
Sistema de informacin que articule los Sistemas Administrativos en gestin de la inversin pblica implementado en el ao 3; con un monto de 9,918,450
Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto
OBJETIVOS mejorar la formulacin, programacin , ejecucin y evaluacin ex post de los Proyectos de Inversin pblica
INDICADORES
MEDIOS DE VERIFICACIN Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional
SUPUESTOS
II. ASPECTOS GENERALES
2
2.1
Aspectos Generales
Nombre del Proyecto
El nombre del proyecto ha sido formulado, respondiendo a las siguientes preguntas: Qu se va a hacer? Se va a mejorar la gestin de la inversin pblica Cul es el servicio a proveer? Servicios de asistencia tcnica Servicios de capacitacin Dnde se va a hacer? En los departamentos del interior del pas, por lo tanto para denotar este mbito se ha especificado en el nombre el adjetivo Territorial Entonces se tiene que el nombre del proyecto es: Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial Se entiende que mejorar la gestin implica mejorar las habilidades, conocimientos y aptitudes a travs de los servicios de asistencia tcnica y capacitacin; es por eso que, en el nombre se est obviando lo correspondiente a la pregunta Cul es el servicio a proveer?
2.2
Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora 2.2.1 Unidad Formuladora
Nombre
: Oficina General de Administracin y Recursos Humanos
Sector Pliego
: Economa y Finanzas : 009 MEF
Persona Responsable : Carmen Lucy Salardi Bramont Telfono E-mail : 311-5948 / 426-0371 : oga@mef.gob.pe
En el Banco de Proyectos se reconoce a la Oficina General de Administracin y Recursos Humanos como Unidad Formuladora. La Unidad Formuladora propuesta es la Oficina General de Administracin y Recursos Humanos, que es el rgano encargado de administrar los recursos humanos, materiales y financieros del Ministerio de Economa y Finanzas. Asimismo, conduce la fase de ejecucin del proceso presupuestario, con el fin de apoyar oportuna y eficientemente al cumplimiento de los objetivos y metas del Ministerio3.
2.2.2 Unidad Ejecutora
Nombre Sector Pliego
: Oficina General de Administracin y Recursos Humanos : Economa y Finanzas : 009 MEF
3 Tomado del nuevo Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), aprobado el 30 de marzo del 2011 por Resolucin Ministerial N 223-2011-EF/43
La
Unidad
Ejecutora
administrativa
recaer
4
en
la
Oficina
General
de
Administracin y Recursos Humanos (OGA) . 2.2.2.1 Capacidades5 La OGA es una oficina organizada con divisin de tareas y responsabilidades de acuerdo a manuales vigentes. Los sistemas informticos como la red de equipamiento son satisfactorios. Asimismo, existe una falta de recursos humanos con experiencia en la ejecucin de proyectos con financiamiento externo e infraestructura edilicia inadecuada. 2.2.2.2 Competencias Las funciones de la OGA se especificarn en el Manual Operativo para el Proyecto (MOP), que ser elaborado por el MEF, pero incluirn, como mnimo, las siguientes: - La administracin de los recursos financieros del prstamo. - La planificacin de la ejecucin del prstamo, incluyendo la preparacin y presentacin de los planes operativos anuales (POA). - La coordinacin y supervisin de los Gobiernos Regionales para la implementacin de las actividades referentes a seleccin y contratacin de consultoras, servicios, bienes y obras. - La preparacin y actualizacin del plan de adquisiciones. - La supervisin del avance de ejecucin del proyecto. - El manejo de todos los aspectos fiduciarios, incluido el acompaamiento y monitoreo del avance de contratos de consultora, bienes, servicios y obras.
4 Se propone adems como Unidad Ejecutora Tcnica a la Direccin General de Poltica de Inversiones (DGPI). 5 Anlisis Institucional realizado a la OGA.
- La preparacin y tramitacin de los pagos correspondientes y adecuado archivo de la documentacin del proyecto conforme a lo previsto en el contrato de prstamo. - La preparacin de estados financieros y solicitudes de desembolso. - El monitoreo y la evaluacin de la ejecucin del proyecto. Para cumplir con sus funciones, la OGA requerir contratar un Coordinador del Proyecto y un grupo de expertos calificados, que incluir como mnimo un especialista en monitoreo y evaluacin, y que cumplir funciones administrativas y tcnicas de apoyo al proyecto a definirse en el MOP. 2.2.3 Responsabilidad Funcional De acuerdo al clasificador de responsabilidad funcional del Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica (SNIP), el proyecto se enmarca en: FUNCIN 03: Planeamiento, gestin y reserva de contingencia Programa 004: Planeamiento, gestin y reserva de contingencia Subprograma 0004: Rectora de Sistemas Administrativos Segn el clasificador de responsabilidad funcional del SNIP, la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) responsable de evaluar el proyecto es la OPI del ente rector del SNIP, la cual sera la OPI del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF). 2.3 Participacin de los involucrados
Entidades involucradas: - rganos rectores - Ministerio de Economa y Finanzas (MEF). - Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE).
- Usuarios: 24 Gobiernos Regionales6 considerados. - Beneficiarios: Personas Naturales y Jurdicas de los 24 departamentos del Per. A continuacin, para cada entidad involucrada y beneficiarios se realiza una breve descripcin de las funciones de cada grupo involucrado: Los rganos Rectores son aquellos que norman y rigen los procedimientos y mecanismos que tienen relacin con el negocio de la gestin de los recursos pblicos destinados a la inversin. - Ministerio de Economa y Finanzas (MEF); es un rgano del Poder Ejecutivo cuyo mbito de accin es el sector Economa y Finanzas y constituye un pliego presupuestal. Dentro de sus funciones se encuentra formular, planear, dirigir, coordinar, ejecutar, supervisar y evaluar la poltica nacional y sectorial bajo su competencia aplicable a todos los niveles de gobierno. Visin Organizacin moderna, integrada, proactiva y con credibilidad, conformada por personal con vocacin de servicio, calificado y motivado que desarrolla polticas estables y definidas. Misin Disear, proponer, ejecutar y evaluar, con eficiencia y transparencia, la poltica econmica y financiera del pas a fin de alcanzar el crecimiento como condicin bsica conducente al desarrollo econmico sostenido que implique el logro del bienestar general de la poblacin.
Los Gobiernos Regionales considerados son 24, sin incluir a la Municipalidad Metropolitana de Lima ni al
Gobierno Regional del Callao.
Objetivos o o o Optimizar la actividad econmica y financiera del Estado. Establecer la actividad macroeconmica. Lograr un crecimiento sostenido de la economa del pas.
- Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE); es la entidad encargada de velar por el cumplimiento de las normas de adquisiciones pblicas del Estado Peruano. Tiene competencia en el mbito nacional y supervisa los procesos de contratacin de bienes, servicios y obras que realizan las entidades estatales. Visin Organismo pblico, rector del Sistema de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, caracterizado por la alta calidad de sus servicios, y reconocido nacional e internacionalmente como aliado estratgico de los agentes pblicos y privados en la gestin eficiente, eficaz y transparente de la contratacin pblica y en la optimizacin e integracin de los procesos tcnicos del abastecimiento del Estado. Misin Promover la gestin eficiente, eficaz y transparente de la Administracin Pblica, en beneficio de entidades estatales y privadas, de la sociedad y del desarrollo nacional. Objetivos o Mejorar el sistema de contratacin pblica a fin de optimizar e integrar los procesos tcnicos de abastecimiento del Estado.
Optimizar los servicios brindados a fin de lograr que los agentes del sistema de contratacin pblica, reconozcan al OSCE como un aliado eficiente para una gestin gil, oportuna, econmica y transparente.
Lograr una gestin de alta calidad que asegure el cumplimiento de los fines institucionales.
Fortalecer el liderazgo institucional en el mbito de contratacin pblica en los procesos de integracin internacional.
Usuarios, se detallan a continuacin: Gobiernos Regionales La misin de los Gobiernos Regionales, de acuerdo al artculo 5 de la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales N 27867, es organizar y conducir la gestin pblica regional de acuerdo a sus competencias exclusivas, compartidas y delegadas, en el marco de las polticas nacionales y sectoriales, para contribuir al desarrollo integral y sostenible de la regin. Las principales competencias exclusivas de los Gobiernos Regionales, de acuerdo al artculo 35 de la Ley Orgnica de Bases de la Descentralizacin N 27783, son las siguientes: 1. Planificar el desarrollo integral de su regin y ejecutar los programas
socioeconmicos, en armona con el Plan Nacional de Desarrollo. 2. Formular y aprobar el Plan de Desarrollo Regional Concertado con las
municipalidades y la sociedad civil de su regin. 3. Aprobar su organizacin interna y su presupuesto institucional conforme
a la Ley de Gestin Presupuestaria del Estado y las Leyes Anuales de Presupuesto. 4. Promover y ejecutar las inversiones pblicas de mbito regional en
proyectos de infraestructura vial, energtica, de comunicaciones y de servicios
bsicos de mbito regional, con estrategias de sostenibilidad, competitividad, oportunidades actividades. Los rganos Resolutivo (OR); los OR aprueban el Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP), designan a los responsables de las Oficinas de Programacin de Inversiones, ordenan la ejecucin de los PIP viables y velan por el cumplimiento adecuado del ciclo de proyectos. Los OR son las autoridades ejecutivas de mayor rango de los Gobiernos Regionales, representados por los Presidentes Regionales. Las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI); es el mximo rgano tcnico del SNIP en cada Gobierno Regional. Las OPIs evalan y emiten informes tcnicos de los estudios de preinversin, declaran la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP), informan a la DGPI de la viabilidad de proyectos, registran y actualizan el Banco de Proyectos (BP), realizan el seguimiento de los PIP durante la fase de inversin, elaboran y someten al rgano Resolutivo el PMIP, brindan opinin tcnica en cualquier etapa de ciclo de proyecto y tienen la potestad de requerir cualquier tipo de informacin por parte las Unidades Formuladoras y Ejecutoras. Las Unidades Formuladoras (UF); son unidades que elaboran y suscriben los estudios de pre-inversin, registran los proyectos formulados en el banco de proyectos, cumplen con las observaciones de la OPI y la DGPI. Las UF solo pueden formular proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de gobierno, asimismo las UF de los Gobiernos Regionales pueden hacer convenios para formular proyectos que sean de competencia municipal exclusiva. Las Unidades Ejecutoras (UE); son unidades que ejecutan PIP autorizados por el rgano Resolutivo. Durante la fase de inversin elaboran el expediente tcnico, ingresan informacin sobre su ejecucin, realizan el cierre del PIP y tienen bajo su responsabilidad la evaluacin ex post del PIP. de inversin privada, dinamizar mercados y rentabilizar
Beneficiarios, son las personas naturales y jurdicas de los 24 departamentos del Per. Personas naturales; son la poblacin de los 24 departamentos del Per, quienes podrn contar con mejoras en la calidad de la inversin pblica, as como mejoras en la transparencia del gasto pblico en inversin de las entidades pblicas. Personas jurdicas o empresas; son las organizaciones creadas para cumplir un papel determinado y tienen capacidad para adquirir derechos y contraer obligaciones. Quienes interactan con el Estado, pagando sus impuestos y as mismo brindndole servicios, bienes y construcciones por lo cual el Estado les paga.
2.3.1 Matriz de Anlisis de Involucrados Identificadas las entidades involucradas y beneficiarios del proyecto, a continuacin se presenta la matriz de involucrados en la que se recoge los problemas que perciben con el proyecto, sus intereses y compromisos asumidos.
Tabla 10: Matriz de Anlisis de Involucrados

Grupos de Involucrados Intereses
- Propiciar la aplicacin del ciclo del Proyecto de Inversin Pblica (PIP). - Crear las condiciones para la elaboracin de Planes de Inversin Pblica. - Fortalecer la capacidad de programacin de los GGRR.
Problemas Percibidos
- Limitaciones de Recursos Humanos y Financieros afectan su funcionamiento. - Presin poltica afecta procedimientos tcnicos. - La mayora de entidades no tiene muchos recursos para pagar un buen jefe de OPI.8 - En la etapa de formulacin, se tiene que no se controla mucho la calidad de los estudios de preinversin y la UF muchas veces funge de mesa de partes.9 - No se han previstos las estrategias de capacitacin en funcin a un diagnostico de capacidades.10
Recursos y Mandatos
- R: Disponibilidad de cofinanciar el desarrollo del proyecto. - R: Disponibilidad de garantizar la operacin y mantenimiento del proyecto. - M: Lograr un crecimiento sostenido de la economa del pas.
Ministerio de Economa y Finanzas
Direccin General de Poltica de Inversiones
- Orientar los servicios de capacitacin segn prioridades y necesidades.7 - Desarrollar estrategias de capacitacin
- Controlar la ejecucin del presupuesto del Ministerio. - Atender los requerimientos de mantenimiento y servicios auxiliares.
- Limitaciones de recursos humanos con experiencia en la ejecucin de proyectos con financiamiento externo e infraestructura edilicia inadecuada.
7 8 9
Sheyla Miranda Ibid Ibid 10 Ibid
Grupos de Involucrados
Intereses
- Proponer y ejecutar el Presupuesto Participativo Regional aprobado por el Consejo Regional. - Dirigir la ejecucin de los planes y programas del GGRR.
- Existe alta rotacin de gerentes regionales. - Presencia de motivaciones polticas para la creacin espontnea y priorizacin de proyectos de inversin pblica "urgentes" para la regin. - Presencia de motivaciones polticas para contratar operarios externos no calificados para la ejecucin de obras.
Recursos y Mandatos
- R: Brindar la informacin solicitada para el desarrollo del proyecto. - M: Fomentar el desarrollo regional integral sostenible.
OR del Gobierno Regional de Ica*
- Presentar al Consejo Regional los Planes de Desarrollo Concertado y Presupuesto Participativo Anual. - Celebrar y suscribir contratos relacionados con la ejecucin de obras, proyectos de inversin y prestaciones de servicios.
- Proponer y ejecutar el Presupuesto Participativo Regional aprobado por el Consejo Regional. - Dirigir la ejecucin de los planes y programas del Gobierno Regional.
- La regin no posee suficientes recursos para cofinanciar asistencia tcnica a los operarios del sistema SNIP. - Presencia de motivaciones polticas para priorizar proyectos de inversin pblica que no necesariamente responden a las necesidades regionales. - Bajo presupuesto para contratacin de consultores de buena calidad para formulacin de estudios de preinversin. - Adulteraciones de documentos en el expediente de licitacin
OR del Gobierno Regional de Ayacucho*
- Presentar al Consejo Regional los Planes de Desarrollo Concertado y Presupuesto Participativo Anual . - Celebrar y suscribir contratos relacionados con la ejecucin de obras, proyectos de inversin y prestaciones de servicios.
Intereses
- Paralizaciones de obra debido a altos costos de inversin y penalidades en contra del GGRR.
Recursos y Mandatos
- Proponer y ejecutar el Presupuesto Participativo Regional aprobado por el Consejo Regional. - Dirigir la ejecucin de los planes y programas del GGRR - Presentar al Consejo Regional los Planes de Desarrollo Concertado y Presupuesto Participativo Anual. - Celebrar y suscribir contratos relacionados con la ejecucin de obras, proyectos de inversin y prestaciones de servicios.
OR del Gobierno Regional de Tacna*
- Aunque la rotacin de autoridades regionales es baja, el rol principal de ellos es atender las emergencias de la regin con polticas temporales. - Presencia de motivaciones polticas para priorizar proyectos de inversin pblica que no necesariamente responden a las necesidades regionales. - Limitaciones de Recursos Humanos y Financieros afectan su funcionamiento. - R: Brindar la informacin solicitada para el desarrollo del proyecto. - M: Mejorar el sistema de contratacin pblica.
- Optimizar los servicios vinculados al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE)
proceso de seleccin y contratacin de consultores externos.
- Velar por la idoneidad de los
candidatos elegidos para la elaboracin de estudios o ejecucin de obras. -
Contralora General de la Repblica (CGR)
- Supervisar la legalidad de la Ejecucin del Presupuesto del Estado.
- R: Brindar la informacin solicitada para el desarrollo del proyecto. - M: Promover el desarrollo de una gestin eficaz y moderna de los recursos pblicos en beneficio de todos los
Intereses
Recursos y Mandatos
peruanos.
- Mejorar la gestin de la inversin pblica regional.
Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
- Debilidad tcnica de los Gobiernos Regionales y Locales no los presenta como agentes atractivos para operaciones de endeudamiento externo.
- R: Colaboracin en el desarrollo de los estudios de preinversin y financiamiento de proyectos. - M: Apoyar la agenda de desarrollo del Per en la profundizacin del crecimiento econmico sostenible del pas.
Fuente: Reuniones con involucrados/Revisin de documentacin * Tomado del Estudio de Preinversin a nivel de Perfil Mejora de la Gestin Integral de la Inversin Pblica Territorial
2.4
Marco de Referencia 2.4.1 Antecedentes del Proyecto
2.4.1.1 Experiencias a Nivel Nacional El Gobierno Nacional ha desarrollado diversas alternativas orientadas a mejorar la gestin de la inversin pblica a nivel descentralizado. Entre ellas deben destacarse: 2.4.1.1.1 Fondo de Promocin a la Inversin Pblica y Local (FONIPREL) A. Descripcin del funcionamiento En el ao 2007, el Congreso de la Repblica a travs de la Ley N29125 aprob la creacin, implementacin y funcionamiento del Fondo de Promocin a la Inversin Pblica Regional y Local, FONIPREL, con el objetivo principal de cofinanciar Proyectos de Inversin Pblica (PIPs) a los gobiernos regionales y locales, incluyendo estudios de pre inversin orientados a reducir las brechas en la provisin de los servicios e infraestructura bsica. El FONIPREL tiene el mandato de orientar sus recursos hacia nueve sectores priorizados en infraestructura social y econmica, contribuyendo as al cierre de brechas de inversin en sectores de primera necesidad. Tabla 11: Sectores priorizados por FONIPREL
Infraestructura Social Servicios de salud bsica Desnutricin infantil Servicios de educacin bsica Infraestructura Econmica Infraestructura vial Servicios de Saneamiento Electrificacin rural Infraestructura agrcola Telecomunicacin rural Desarrollo de capacidades para la gestin de cuencas
Fuente: FONIPREL
El Fondo realiza anualmente una convocatoria para el concurso de PIPs, en el cual pueden participar los Gobiernos Regionales (GGRR) o Gobiernos Locales (GGLL), sin importar si se encuentran o no dentro del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP). Los GGRR y GGLL, que postulan son agrupados en rubros segn 2 criterios: 1) la cantidad de recursos que poseen, y 2) las necesidades que enfrenta su poblacin en trminos de infraestructura y acceso a servicios (muy alta, alta y media necesidad). Tomando en cuenta estos criterios, cada GGRR o GGLL pertenece a un solo rubro, y compite con las entidades que pertenecen a su mismo rubro para hacer ms equitativa la competencia. Segn el rubro en el que se encuentre el GGRR o el GGLL, el FONIPREL llega a cofinanciar hasta el 98% del monto total de los PIPs y la elaboracin de estudios de preinversin, en funcin a los criterios de clasificacin mencionados anteriormente: Tabla 12: Tasas de Cofinanciamiento
Menos RR Rubro A: Gobiernos Locales y Mancomunidades Municipales Muy alta necesidad Alta necesidad Necesidad media Rubro B: Gobiernos Regionales, Juntas Gobiernos Regionales Muy alta necesidad Alta necesidad Necesidad media
Fuente. FONIPREL
RR Medios
Ms RR
98 95 92
85 80 75
50 50 50
de
Coordinacin Interregional y Asociaciones de
98 95 92
85 80 75
50 50 50
Los criterios de evaluacin del FONIPREL se basan en 6 caractersticas principales que se observan en un PIP o en un estudio de preinversin para su financiamiento: 1) calidad del proyecto o del estudio de preinversin (50%), 2) financiamiento suplementario asumido por el GGRR o GGLL (15%), 3) si forma parte de una mancomunidad o articulacin de GGRR (15%), 4) si se encuentra en una zona de frontera (5%), 5) cantidad de necesidades y recursos que posee el gobierno participante (10%), y 6) grado de ejecucin financiera de los recursos asignados para gastos en proyectos de inversin (5%). Una vez determinados los ganadores de la convocatoria, FONIPREL pone a disposicin de los ganadores el 100% de los recursos de cofinanciamiento. Los recursos del FONIPREL permanecen en el Tesoro Pblico como recursos determinados, y la transferencia hacia los Gobiernos ganadores se realiza mediante un giro contra gasto realizado. Esta modalidad de transferencia ha permitido al FONIPREL manejar la disponibilidad de recursos sujeto al cumplimiento del cronograma financiero presentado en el perfil. Asimismo, el fondo tiene como poltica mantener estable el porcentaje de cofinanciamiento an si el monto del PIP o del estudio de pre inversin se reduce, en donde el Gobierno Regional o local tendr que devolver el saldo de los recursos11.
Finalmente, FONIPREL monitorea desde el MEF todo el proceso de ejecucin de los proyectos a travs de: a) informes trimestrales presentados por las entidades beneficiarias que contienen informacin sobre modificaciones, informacin de avances, logros y problemas en la ejecucin, y b) las visitas in situ cada dos meses, y las reuniones personalizadas sostenidas con los beneficiarios.
11sta situacin en particular an no ha sido practicada por el FONIPREL, debido a que hasta el ao 2010 no se ha producido la liquidacin de ningn PIP ejecutado; asimismo el nivel de presentacin de reportes de ejecucin (fsica y financiera) es bastante bajo. Debido a ello, no se contaba con una idea precisa del nivel de ejecucin financiera del FONIPREL.
B. Lecciones Aprendidas El funcionamiento del FONIPREL ha encontrado en el camino la presencia de factores internos y externos distorsionantes que han reducido el impacto potencial del Fondo, lo que ha conllevado a la subutilizacin de los recursos presupuestados para el mismo. As pues, en la primera convocatoria en donde se presupuestaron S/. 650 millones, se transfiri el 58%, debido a que, aunque la demanda super a los recursos presupuestados, los PIPs que pasaron los criterios de evaluacin solo alcanzaron dicho porcentaje del presupuesto disponible; la segunda convocatoria motivada por el inesperado saldo de recursos que dej la primera, utiliz el saldo de recursos anterior y aadi S/. 22 millones para suplir la demanda de propuestas ganadoras; la tercera convocatoria fue la nica en la cual se subestim el presupuesto de FONIPREL en S/. 9 millones; y en la ltima convocatoria, nuevamente, se subutilizaron los recursos presupuestados transfiriendo finalmente el 54% de los mismos. Tabla 13: Recursos Presupuestados vs. Recursos Transferidos segn Convocatoria (En Millones de Nuevos Soles)
Convocatoria I II III IV Recursos Presupuestados 650 273 260 500 Recursos de Cofinanciamiento 374 295 269 273 % de Utilizacin 58% 108%* 103% 55%
Fuente: FONIPREL (*) Se utiliz el saldo del presupuesto de la primera convocatoria.
El resultado anterior ha dejado como leccin al menos para el corto plazo- que dada la historia de aprobacin de proyectos de las cuatro convocatorias, el tamao del FONIPREL se encontrara en alrededor de S/. 300 millones. Por otro lado, en cuanto a los GGRR segn grupo de necesidades, se ha observado que los GGRR de muy alta necesidad, fueron los que utilizaron en mayor cantidad los
recursos presupuestados para la elaboracin de PIPs y estudios de preinversin en las cuatro convocatorias; mientras que los GGRR de alta necesidad y media necesidad han registrado porcentajes de utilizacin considerablemente menores a partir de la segunda convocatoria. Es de especial inters observar que en los GGRR, a partir de la segunda convocatoria, el porcentaje de utilizacin del presupuesto FONIPREL se ha venido reduciendo tanto para PIPs (de 74% a 17%) como en estudios de preinversin (de 26% a 7%). Tabla 14: Recursos Presupuestados vs. Recursos Transferidos segn Convocatoria y Grupo de Necesidades a nivel de Gobierno Regional (en millones de S/.)
Presupuesto I Muy alta Alta Media Total II Muy alta Alta Media Total III Muy alta Alta Media Total PIP 75 125 25 225 PIP 31.53 52.54 10.51 94.58 PIP 29.64 29.64 14.82 74.1 Estudio 3 5 1 9 Estudio 1.26 2.10 0.42 3.78 Estudio 1.56 1.56 0.78 3.9 PIP 30.26 16.01 11.99 58.26 PIP 29.57 35.71 4.46 69.73 PIP 19.89 7.34 0.68 27.91 Cofinanciamiento Otorgado % 40% 13% 48% 26% % 94% 68% 42% 74% % 67% 25% 5% 38% Estudio 2.98 0.93 0.00 3.91 Estudio 0.95 0.02 0.00 0.97 Estudio 0.48 0.00 0.11 0.59 % 99% 19% 0% 43% % 75% 1% 0% 26% % 31% 0% 13% 15%
IV Muy alta Alta Media Total
PIP 43.65 43.65 9.7 97
Estudio 2.625 0.75 0.38 3.75
PIP 9.29 4.66 2.13 16.08
% 21% 11% 22% 17%
Estudio 0.00 0.27 0.00 0.27
% 0% 35% 0% 7%
Total General
Fuente: FONIPREL
490.68
20.43
171.99
35%
5.73
28%
Entre los factores internos que reducen el potencial de FONIPREL, se encuentra el incumplimiento de normas establecidas por Presupuesto Pblico, en especfico sobre la delimitacin de proyectos de impacto regional, provincial y distrital12, la ausencia de rendicin de cuentas sobre el avance fsico y financiero de los proyectos, y el bajo porcentaje de cofinanciamiento destinado a estudios de preinversin. Entre los factores externos al FONIPREL se mencionan la falta de recursos humanos para la elaboracin de propuestas, la escasa informacin primaria para formular proyectos coherentes con la realidad territorial, y la deficiente estimacin de los costos y de la demanda del proyecto. Los principales desafos que enfrenta FONIPREL en la promocin de la inversin pblica de calidad son los siguientes: I) Disminuir la alta tasa de desaprobacin de las propuestas
Durante las cuatro convocatorias realizadas por el FONIPREL se presentaron 5068 propuestas entre los diferentes niveles de gobierno. De ellas, el 80% fueron desaprobadas por lo que slo se cofinanciaron 1024 proyectos. Lo ms preocupante es que la tasa de desaprobacin ha registrado un incremento entre la primera
12
Decreto Supremo N097-2009-EF:Delimitacin de proyectos de impacto regional, provincial y distrital
convocatoria (64.2%), y la tercera convocatoria (84.7%), tasa que se mantuvo en 84.5% en la cuarta convocatoria realizada en el 2010. Grfico 3: Propuestas presentadas, aprobadas y tasa de desaprobacin
1,600 1,400 1,200 1,000 800 600 400 200 0 I II III Propuestas Presentadas Propuestas Aprobadas IV 40% 372 265 181 206 20% 0% 64.2% 1,038 60% 82.5% 1,518 84.7% 1,183 84.5% 1,329 100% 80%
Fuente: FONIPREL
El mismo anlisis para los Gobiernos Subnacionales muestra que, en trminos agregados (para PIPs y Estudios de Preinversin), la tasa de aprobacin es bastante reducida siendo menos del 50% de las propuestas presentadas, aprobadas finalmente por FONIPREL: en Gobiernos Regionales, 29%; en Municipalidades Provinciales, 22%; y en Municipalidades Distritales, 19%. Es interesante resaltar que a nivel de Municipalidades Provinciales y Distritales, la tasa de aprobacin de Estudios de Preinversin es casi dos veces la tasa de aprobacin de PIPs, lo cual deja claro que la capacidad para elaborar un expediente tcnico es considerablemente menor que la habilidad para desarrollar un perfil de proyecto. Los Gobiernos Regionales poseen un escenario diferente donde la tasa de aprobacin de los estudios de preinversin supera la de PIPs en 4 puntos porcentuales.
Tabla 15: Propuestas Presentadas vs. Propuestas Aprobadas segn Nivel de Gobierno
Tipo de Estudio PIPs Gobiernos Regionales Estudios Preinversin Total PIPs Municipalidad Estudios Provincial Preinversin Total PIPs Municipalidad Estudios Distrital Preinversin Total
Fuente: FONIPREL
Presentados Aprobados 136 38 14 52 135 64 199 558 214 772
Tasa de Aprobacin 28% 32% 29% 19% 30% 22% 17% 30% 19%
de
44 180 701
de
212 913 3240
de
721 3961
Segn el FONIPREL13, la principal causa de desaprobacin proviene de la insuficiente calidad de las propuestas presentadas. As pues, del 80% de proyectos no financiados, el 55% no alcanz el puntaje mnimo en el criterio de evaluacin de la calidad tcnica de la propuesta, mientras que el 25% restante no se atendi por incumplir las bases del concurso (duplicidad de estudio, falta de documentos obligatorios, fuera de la tipologa de proyectos, inversin menor al monto mnimo). Al margen del sector al que se presentaron las propuestas, existen 5 errores de formulacin tpicos que afectaron la calidad de las propuestas: 1) Ausencia de informacin de base territorial, 2)
13
FONIPREL 2010. Problemas Tcnicos de Mayor Frecuencia en las Propuestas Presentadas al FONIPREL.
Deficiente estimacin de demanda, 3) Estimacin de costos mal dimensionado, 4) Dimensionamiento inadecuado del proyecto, y 5) Ausencia de anlisis de riesgos.
II)
Superar el inadecuado dimensionamiento de los proyectos
De acuerdo a la Ley de Presupuesto Participativo (PP) N28056, un proyecto de impacto regional debe poseer un monto total del proyecto no menor a S/. 3 millones. Por otro lado, un proyecto de impacto provincial debera registrar un monto total del proyecto no menor a S/. 1.2 millones y los de impacto distrital, aunque no se propone un monto mnimo de inversin, se asumira que deberan ser de pequea escala, en tanto, su alcance geogrfico es limitado y las competencias de los municipios distritales se centran en cubrir necesidades vecinales. De los PIPs cofinanciados por FONIPREL a nivel regional, el 34% (13 proyectos) registra un monto de inversin menor a los S/. 3 millones; a nivel provincial, el 36% (48 proyectos) registra un monto de inversin menor a los S/. 1.2 millones; y a nivel distrital, el12% de los proyectos (67 proyectos) superan los S/. 3 millones. Grfico 4: Proyectos que cumplen con la norma del Presupuesto Participativo
100% 80% 60% 40% 20% 0% Gobierno Regional
No cumple
34%
36%
66%
64%
Municipalidad Provincial
S cumple
Fuente: FONIPREL
Por otro lado, sobre la base de la informacin de las propuestas ganadoras en las 4 convocatorias de FONIPREL, se observ que los proyectos del Gobierno Regional, Municipalidad Provincial y Municipalidad Distrital poseen montos de inversin promedio bastante similares a pesar de que cada uno debera alcanzar impactos de diferente magnitud. De acuerdo a los montos mnimos de inversin para proyectos regionales y provinciales detallados anteriormente, los proyectos regionales deberan poseer un monto de inversin 2.5 veces mayor que los proyectos provinciales. No obstante, a excepcin del sector Infraestructura vial, en donde los proyectos regionales poseen una inversin promedio 3.47 veces mayor que los proyectos provinciales y distritales en conjunto, en los dems sectores la diferencia de inversin es menor a lo establecido: a) Saneamiento, 1.68 veces; b) Infraestructura agrcola, 1.60 veces; c) Educacin Bsica, 1.42 veces; d) Salud Bsica, 1.41 veces; y e) Electrificacin rural, 1.37 veces.
Grfico 5: Montos promedio de Inversin de PIPs segn nivel de gobierno

12 10 8
6.08 10.85 9.70 8.62
6 4 2 0 Educacin Bsica
3.93 2.93 2.61 4.29 3.31 2.98
4.94 3.24 2.35 2.81 2.95 1.04
4.62 2.62
Electrificacin Infraestructura Rural Agrcola
Infraestructura Vial
Salud Bsica
Saneamiento
Inversin Promedio Gobierno Regional Inversin Promedio Municipalidad Provincial Inversin Promedio Municipalidad Distrital
Fuente: FONIPREL
El deficiente dimensionamiento de las propuestas ha reflejado una incongruencia entre la norma (del PP) y la prctica al financiar proyectos de impacto subnacional, lo cual se debera principalmente a la dinmica que se ha establecido dentro de las regiones en que los gobiernos de menor jerarqua (provinciales o distritales) que no logren cubrir la contrapartida establecida por el FONIPREL acuden al GGRR para a travs de este- presentar sus propuestas cuyo impacto ser de magnitud provincial o distrital pero en ningn caso regional14. III) Mejorar el proceso de rendicin de cuentas y ejecucin lenta de proyectos15
Como se mencion anteriormente, FONIPREL monitorea desde el MEF todo el proceso de ejecucin de los proyectos a travs de: a) informes trimestrales presentados por las entidades beneficiarias que contienen informacin sobre modificaciones, informacin de avances, logros y problemas en la ejecucin, y b) las visitas in situ cada dos meses, y las reuniones personalizadas sostenidas con los beneficiarios. No obstante, en la prctica, el monitoreo de las propuestas cofinanciadas por el FONIPREL se han caracterizado por un limitado nivel de cumplimiento en la presentacin de informes de ejecucin de parte de las entidades ganadoras. Entre la primera y segunda convocatoria realizada por el FONIPREL, se aprob la elaboracin o ejecucin de 637 propuestas, de las cuales slo se recibieron 270 informes (42.4%): 1) en el caso de los PIPs, se aprobaron 447 propuestas, y se presentaron 217 informes (49% de los PIPs aprobados); 2) en el caso de Estudios de Preinversin, se aprobaron 190 propuestas, y se presentaron 53 informes (28% de los estudios aprobados). En cuanto a la ejecucin financiera, a fines del ao 2009, los beneficiarios reportaron PIPs y estudios de preinversin por una inversin total aproximada de S/. 457 millones,
14 15
Entrevista realizada a Jorge Quispe Medrano, representante de FONIPREL
FONIPREL. Informe de seguimiento de proyectos y/o estudios al tercer trimestre 2009. Febrero, 2010.
de los cuales estuvo programado ejecutar S/. 286 millones, habindose ejecutado slo S/. 126 millones (equivalente al 44% de lo programado). Por otro lado, al margen de la limitada ejecucin de los recursos financieros, el 85.7% del monto ejecutado provino de la fuente FONIPREL y el 14.3% de la fuente de los beneficiados. El escenario ideal segn el FONIPREL es que se gaste proporcionalmente y paralelamente los recursos del FONIPREL y los recursos propios, a lo largo de la vida til del proyecto. Sin embargo, resulta comprensible que los gobiernos tiendan a gastar ms rpidamente los recursos del FONIPREL, si se considera que la mayora de los Gobiernos Subnacionales que se financian son de alta necesidad y bajos recursos, en los que FONIPREL transfiere entre el 85% y 98% de la inversin requerida; no obstante para aquellos gobiernos con altos recursos se ha registrado que la proporcin del uso de los recursos del FONIPREL vs. recursos propios es irregular, tendiendo a priorizar el uso de los recursos de FONIPREL para utilizar despus los recursos propios, una vez que los recursos del fondo se encuentran agotados16.
IV)
Aumentar la utilizacin de recursos destinados a la elaboracin de Estudios de Pre inversin
A travs de las cuatro convocatorias del FONIPREL, se ha destinado en promedio el 98.3% de los recursos del fondo hacia el cofinanciamiento de los PIPs y el 1.7% restante al cofinanciamiento de los estudios de preinversin. Esto debido a que el FONIPREL ha mantenido la poltica de cofinanciar un mximo de 3 PIPs y 1 estudio de preinversin por gobierno, en las cuatro convocatorias. A pesar de que los montos presupuestados para estudios de preinversin no han sido utilizados plenamente, se ha observado que cofinanciar slo un estudio de preinversin por gobierno suele ser insuficiente para la capacidad de elaboracin de estudios de preinversin de calidad que poseen las regiones17. Lo que ha sucedido en
16 17
Entrevista realizada a Jorge Quispe Medrano, representante de FONIPREL. dem
distintas localidades participantes del FONIPREL es que 1) los gobiernos regionales o locales poseen una baja capacidad para elaborar estudios de preinversin debido al escaso y poco calificado recurso humano y 2) los recursos financieros son insuficientes para contratar tcnicos profesionales locales o inclusive de otras localidades. Esto ha generado que se opte por la contratacin de profesionales menos costosos que generalmente elaboran estudios deficientes. Debido a ello, el FONIPREL ha decidido ampliar las vacantes de cofinanciamiento de uno a dos estudios de preinversin por gobierno, para la quinta convocatoria del 2011. Grfico 6: Porcentaje de cofinanciamiento otorgado segn PIP o Estudio de Preinversin
100% 90% 80% 70% 60% I PIP Fuente: FONIPREL II III IV 98.7% 98.7% 2.36% 1.92% 1.29% 1.32%
97.6%
98.1%
Estudio de preinversin
2.4.1.1.2 Programa de Modernizacin Municipal (PMM)18 A. Descripcin del funcionamiento19 El Programa de Modernizacin Municipal fue creado por el Ministerio de Economa y Finanzas con el objetivo principal de incentivar a los gobiernos locales para que se
18
Existe tambin el Programa de Incentivos Municipales, cuyas caractersticas son similares al PMM, pero Forgestool. Herramientas para una gestin de inversiones eficiente e innovadora. Programa de
no se desarrollar en el presente documento.

19
Modernizacin Municipal
modernicen y avancen hacia un enfoque de gestin por resultados. De sta manera, el PMM busca mejorar la gestin de las municipalidades proponindoles metas de desarrollo. El cumplimiento de dichas metas permitir que el MEF transfiera a las municipalidades recursos adicionales los cuales se utilizarn en las reas programticas aprobadas por el Programa. No obstante, stos recursos podran ser utilizados en otras reas siempre que el Consejo Municipal lo estime conveniente, y no atente contra las metas establecidas en el Programa. El PMM posee dos objetivos especficos: 1) incrementar la recaudacin de los impuestos municipales a travs de la mejora de la gestin financiera, y 2) generar condiciones favorables al clima de negocios a travs de la mejora en la provisin de servicios pblicos, infraestructura bsica y simplificacin de trmites, entre otros temas de importancia. Para organizar adecuadamente las metas que deben cumplir las 1838 municipalidades provinciales y distritales del Per, stas han sido clasificadas en funcin a factores sociales, demogrficos, y geoeconmicos que consideran tres variables: a) la poblacin proyectada del INEI, b) el monto en soles recaudado por concepto de Impuesto Predial de acuerdo al SIAF, y c) el ndice de Desarrollo Humano Distrital elaborado por el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo PNUD. De sta manera, las ciudades principales se clasificarn de la siguiente manera: a) Ciudad Principal tipo A: municipalidades ubicadas en el quintil superior a partir del ndice de Potencialidades (suma de las tres variables mencionadas anteriormente), que se encuentran localizadas en centros de desarrollo y son dinamizantes del entorno local o regional b) Ciudad Principal tipo B: resto de municipalidades que no alcanzaron el quintil superior en el ndice de Potencialidades. El resto de municipalidades que no fueron considerados dentro de las ciudades principales, se clasificaron de acuerdo al nmero de viviendas urbanas: c) Ciudades no principales con 500 o ms viviendas urbanas
d)
Ciudades no principales con menos de 500 viviendas urbanas.
Asimismo, el PMM establece como criterios para la asignacin de recursos, el cumplimiento de metas en las siguientes reas programticas: a) Recaudacin de Impuestos Municipales
b) Generacin de condiciones favorables para el clima de negocios: simplificacin de trmites c) Generacin de condiciones favorables para el clima de negocios: servicios pblicos e infraestructura La evaluacin del cumplimiento de las metas es realizada por la Direccin Nacional de Presupuesto Pblico. Las municipalidades tienen como plazo mximo para el cumplimiento de las metas hasta el ltimo da del mes de Febrero y el ltimo da del mes de Agosto de cada ao. Las metas que deberan haberse cumplido hasta febrero se evalan hasta el mes de Marzo, aquellas metas que deberan haberse cumplido hasta agosto, se evalan hasta el mes de Setiembre. Asimismo, el PMM estableci que en caso alguna municipalidad no cumpliera con las metas establecidas hasta el mes de Febrero, stas se acumularan hasta el mes de Agosto, por lo que la evaluacin se realizara sobre el acumulado de metas. Los medios de verificacin de metas se dan de diferentes maneras sea a travs del llenado de formatos a ser presentados al MEF, la observacin directa, los informes del supervisor de campo o a travs del Sistema Integrado de Administracin Financiera SIAF. La asignacin de recursos del PMM se distribuye 50% en Marzo y el 50% restante en Setiembre. La asignacin de los recursos se efecta de acuerdo al siguiente procedimiento: a) Se determina el monto mximo a recibir por cada municipalidad en el ejercicio fiscal de acuerdo al ndice de Distribucin elaborado por el MEF en funcin a la poblacin de cada distrito
b)
Se calcula el monto que corresponde a cada municipalidad en funcin a la evaluacin de metas y las ponderaciones cruzadas entre rea programtica y tipo de ciudad.
Tabla 16: Ponderaciones segn rea programtica y Tipo de Ciudad

Gestin Financier a Clima de NegociosSimplificaci n de Trmites 60% 40% 20% NA Clima de NegociosServ. Pblico e Infraestructur a 20% 30% 40% 70%
N de Distritos
Ciudades principales Tipo A Ciudades principales Tipo B Ms de 500 viviendas urbanas Menos de 500 viviendas urbanas
40 209 555 1030
20% 30% 40% 30%
Fuente: DS N002-2010-EF: Procedimientos para el Cumplimientos de metas y asignacin de recursos del programa de Modernizacin Municipal
De esta manera, el cumplimiento de las metas en cada rea programtica estar dado por el nmero de metas cumplidas en cada rea entre el nmero total de metas establecidas para dicha rea. El resultado anterior ponderado por el peso de cada rea programtica segn tipo de ciudad arrojar el porcentaje de cumplimiento total del municipio. As pues, el monto efectivo que le corresponder a cada municipio estar determinado por el porcentaje de cumplimiento total aplicado al monto mximo asignable al mismo municipio. Finalmente el PMM cuenta con un componente Programa de Asistencia Tcnica, en el que el MEF coordina con las entidades correspondientes la asistencia tcnica a las municipalidades respecto a los siguientes aspectos: mejoras en las herramientas de gestin tributaria, mejoras en la simplificacin de trmites, y mejoras en la provisin de servicios pblicos e infraestructura.
B. Aciertos y Lecciones20 El MEF realiz un estudio economtrico para identificar los determinantes del cumplimiento de las metas del Programa de Modernizacin Municipal a travs de un modelo de regresin por tipo de clasificacin municipal. Segn los resultados obtenidos por el estudio, para el caso de la clasificacin Ciudades Principales Tipo A, el monto del incentivo otorgado por el PMM, variable determinada como la proporcin del monto del incentivo sobre los ingresos totales del municipio, contrariamente a lo que se esperaba, no result una variable significativa y, por lo tanto, no obtuvo un impacto significativo sobre la proporcin de cumplimiento de las metas en este grupo. No obstante, el mismo anlisis realizado para zonas rurales muestra que un aumento de un punto porcentual en el incentivo como proporcin del ingreso conllevara a un aumento de 52 puntos porcentuales en el incremento de cumplimiento de metas. El segundo determinante considerado como la proporcin del canon sobre el ingreso total de la localidad, tampoco obtuvo un impacto significativo sobre la tasa de cumplimiento de metas. Este ltimo resultado suena razonable dado que la mayora de municipios del tipo A se encuentran localizados en Lima Metropolitana, donde los niveles de Canon son relativamente ms bajos que en otras regiones del pas, por lo que la transferencia del canon podra no tener impacto alguno en la capacidad de cumplimiento de metas en zonas urbanas. De forma contraria, al analizar la regresin para los municipios localizados en zonas rurales, la proporcin del canon sobre los ingresos totales municipales si poseen una relacin indirecta significativa con el nivel de cumplimiento: un aumento de un punto porcentual del canon con respecto al ingreso llevara a una disminucin del cumplimiento de metas en 5 puntos porcentuales. El cambio del resultado para las zonas rurales es un resultado esperado si consideramos que el canon se reparte en mayor proporcin en las zonas rurales donde se desarrolla la minera. As pues, un
20
Sobre la base del Informe N 012-2010-ef/76.18: Informe de Evaluacin de metas del Programa de
Modernizacin Municipal. Setiembre 2010.
aumento en el canon desincentivara al municipio a participar en el PMM dado el costo que le significa comprometerse a metas para recibir transferencias condicionadas cuando actualmente recibe transferencias incondicionadas por el canon. En tercer determinante del cumplimiento de metas fue la capacitacin otorgada a la municipalidad el cual ha tenido un resultado mixto: resultado positivo para las capacitaciones que tienen estrecha vinculacin con las metas propuestas, y resultado negativo para las capacitaciones que intentan mejorar la gestin municipal a nivel general. Para las municipalidades tipo A, la capacitacin en temas de catastro urbano incrementa el nivel de cumplimiento de metas en 7.5 puntos porcentuales en el mismo municipio, dado que ste ltimo es un tema directamente relacionado con los temas de tributacin predial considerados en las metas. El mismo escenario sucede con las municipalidades tipo B, donde las capacitaciones en seguridad ciudadana tienen un impacto positivo de 4 puntos porcentuales en el cumplimiento de metas, dado que una de las metas del PMM es la de gestionar la formulacin de un proyecto para fortalecer la seguridad de su localidad. Por el contrario, las capacitaciones realizadas en gestin municipal disminuyeron la proporcin de cumplimiento de metas, posiblemente porque en el corto plazo el beneficio de dichas capacitaciones no es perceptible para los funcionarios dentro de las municipalidades, lo que podra conllevar a una distraccin de tiempo y esfuerzos que reduce la capacidad de cumplir las metas en el tiempo previsto. En ltimo lugar, de manera menos significativa, un mayor nmero de maquinarias en el municipio, y la presencia de conexin a internet tambin ha tenido efectos positivos en el cumplimiento de las metas, aunque no necesariamente en todas las clasificaciones municipales. De acuerdo a los resultados explicados anteriormente, se podra afirmar que, en el marco del PMM, las municipalidades con un mayor nmero de metas cumplidas seran aquellas que definitivamente posean un personal capacitado en los temas referidos a las metas planteadas y que, para algunos casos, posean una menor proporcin de
canon sobre los ingresos totales, as como un mejor equipamiento (maquinaria e internet) dentro del municipio.
2.4.1.1.3 Asistencia Tcnica en Inversin Pblica a Gobiernos Regionales Fortalecimiento de los Gobiernos Subnacionales21 para la Gestin Fiscal y la Inversin Pblica Regional y Local A. Descripcin del funcionamiento La asistencia tcnica fue ejecutada por Apoyo Consultora y financiada por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), en coordinacin con la Direccin General de Poltica de Inversiones (ex DGPM) del MEF, durante 2009 y 2010. Tuvo como objetivo general fortalecer las capacidades de gestin fiscal y gestin integral de proyectos de los gobiernos regionales y locales. En el mbito regional se trabaj con los Gobiernos Regionales de Cajamarca y San Martn. Para el logro de este objetivo se plantearon dos componentes: i) Fortalecimiento de gestin del ciclo de proyectos, tuvo como objetivo mejorar la calidad y capacidad del gasto en inversin pblica con eficacia y eficiencia; ii) Fortalecimiento de la gestin fiscal y financiera. Para efectos del presente estudio slo nos ocuparemos del primer componente, por estar relacionado a la inversin pblica. Inicialmente se realiz un diagnstico en donde se encontraron los principales problemas relacionados a la gestin del ciclo de inversiones: Una asignacin de recursos que no est orientada al cierre de la brecha entre las necesidades de servicios pblicos por parte de la poblacin y los servicios pblicos existentes.
21
Los Gobiernos Subnacionales, estn referidos a los Gobiernos Regionales y locales.
Una atomizacin de las inversiones. Este problema se entiende como la formulacin, programacin y ejecucin de proyectos de inversin cuyos impactos se dan en un mbito local o muy reducido.
Una inadecuada calidad de los estudios de preinversin y de los expedientes tcnicos. Esta problemtica se ve reflejada en las considerables variaciones que se dan entre los montos de inversin y plazos de ejecucin que se estiman en los estudios de preinversin y definitivos, y los que realmente se ejecutan.
En el marco del componente Fortalecimiento de la Gestin del ciclo de Proyectos, se realizaron cuatro actividades clave: Acompaamiento en la ejecucin del presupuesto de inversiones. Se realiz seguimiento a la ejecucin de inversiones a travs de Comits Regionales de Inversin (CRI), en los cuales se eligieron 10 proyectos. Estos proyectos fueron seleccionados en coordinacin con las autoridades de cada gobierno regional y local y los funcionarios del MEF. El objetivo de estos fue solucionar los problemas que pudieran presentarse en la ejecucin de los mismos. Dichos comits fueron respaldados por ingenieros residentes que brindaron un respaldo a travs de informacin fsica y financiera de los proyectos en ejecucin. Desarrollo de trminos de referencia (TdR) en sectores clave. Se desarrollaron TdR para la contratacin de consultoras para la elaboracin de estudios de preinversin y estudios definitivos en los sectores de infraestructura vial (carreteras), saneamiento y riego. Sistema Integral de Seguimiento de Proyectos de Inversin (SISPI). Se desarroll como una herramienta facilitadora del seguimiento de la ejecucin de inversiones en los Gobiernos Regionales. Actualmente, el sistema ya se encuentra en funcionamiento en los departamentos de Cajamarca y San Martn y tiene las siguientes caractersticas: o Informacin actualizada.
o o
Interconexin al SIAF y Banco de Proyectos del SNIP. Plataforma de almacenamiento y administracin de documentos virtuales.
o o Planes
Sistema web accesible desde cualquier punto con acceso a internet. Reportes a la medida del usuario. de modernizacin institucional. Se desarrollaron planes de
modernizacin institucional en los Gobiernos Regionales intervenidos, con la finalidad de mejorar las capacidades de gestin para la provisin de servicios pblicos. Estos planes son guas de accin para la consecucin de objetivos de largo plazo con estrategias de mediano plazo y acciones en el corto plazo. El plan parte de un diagnstico de la problemtica regional para luego identificar los ejes de trabajo que deben seguirse. Finalmente estos ejes se traducen en programas de inversin, cuya contratacin se puede llevar a cabo utilizando los trminos de referencia que son incluidos como anexos en el plan. El desarrollo de la asistencia tcnica ha vendido acompaado con labores de monitoreo y evaluacin en forma permanente. Estas se han llevado a cabo a travs de las siguientes actividades: Matriz de marco lgico de seguimiento de las actividades de la asistencia. Reuniones peridicas entre la consultora, funcionarios de la Direccin General de Poltica de Inversiones (ex DGPM) y funcionarios del Banco Interamericano de Desarrollo. Informe parcial e informe final de la asistencia tcnica.
B. Lecciones aprendidas En esta intervencin se tom la decisin de asignar consultores residentes en las sedes de los Gobiernos Regionales intervenidos.
Es de suma importancia involucrar a los futuros usuarios de un sistema en el desarrollo del mismo, adems antes de implementarlo debe tenerse pleno conocimiento de la disponibilidad de software y hardware de la institucin.
Implementacin de una matriz de compromisos. En las reuniones de seguimiento llevadas a cabo peridicamente se tomaban decisiones y pactaban acuerdos, los cuales no eran del todo cumplidos. De ah el motivo de trabajar con una matriz de compromisos, donde se detallen las tareas asumidas por cada parte, los responsables y los plazos de ejecucin de las mismas.
Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin Pblica en Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales (Programa de Modernizacin y Descentralizacin del Estado). Primera Fase22
A. Descripcin del funcionamiento El Programa de Modernizacin y Descentralizacin del Estado (PMDE), con apoyo del BID y en estrecha coordinacin con la DGPI MEF, condujo durante el ao 2009 la Primera Fase del Programa Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin Pblica en Gobiernos Regionales y Locales. El objetivo del Programa fue fortalecer institucionalmente a los Gobiernos Regionales y Locales a travs de acciones de capacitacin, asistencia tcnica y asesora especializada en la aplicacin de las normas tcnicas, mtodos y procedimientos en las diferentes fases del ciclo de los proyectos de inversin pblica, en el marco establecido por el SNIP. El rea de intervencin fue definida en base al mbito de los Gobiernos Regionales considerados de muy alta necesidad, segn la clasificacin del FONIPREL. Por tanto la asistencia tcnica se defini para seis Gobiernos Regionales, en un comienzo, ya que
22
Esta informacin fue tomado del Libro Hacia un Modelo de Asistencia Tcnica a Gobiernos Regionales
en Gestin de la Inversin Pblica. Sistematizacin de Experiencias. PCM-MEF.
luego se adicionaran otros dos Siendo estos: Amazonas, Ayacucho, Apurmac, Cusco, Huancavelica, Hunuco, Pasco y Puno23. La asistencia tcnica estuvo estructurada en tres etapas: Etapa I: Anlisis situacional y lnea base. Cuyo objetivo fue conocer la situacin actual de la cartera de proyectos en la fase de preinversin e inversin, as como los procesos inherentes al ciclo de proyecto del SNIP en las instancias regionales. Etapa II: Asistencia in situ y acompaamiento. Cuyo objetivo fue apoyar en la mejora del ciclo de proyectos de inversin pblica en los Gobiernos Regionales (calidad de estudios, optimizacin de plazos, instancias de trmite y coordinaciones interinstitucionales, normas directivas, entre otras). Etapa III: Evaluacin y sistematizacin. Cuyo objetivo fue evaluar los resultados de la metodologa de desarrollo de capacidades en proyectos de inversin pblica en Gobiernos Regionales y Locales, determinando el nivel de metas alcanzadas, segn el cronograma de acciones y los indicadores establecidos al inicio por proyecto. La asistencia tcnica a Gobiernos Regionales, se realiz de manera presencial y constante por el lapso de cuatro meses, y estuvo enfocada en ayudarlos a que puedan destrabar algunos procesos dentro del ciclo de proyectos de inversin pblica, tanto en la fase de preinversin como en la de inversin. Par ello se seleccion una cartera de proyectos que permitira mostrar el avance concreto dentro del plazo establecido para la asistencia tcnica.
23
No obstante el Gobierno Regional de Puno pidi ser excluido de la asistencia tcnica, en tanto que la
Regin Cusco solo avanz la mitad de lo programado, debido al cambio de autoridades y la presencia de fenmenos naturales.
La forma de trabajo fue adoptada sobre la base del mtodo aprender haciendo, es decir, el equipo se tuvo que involucrar directamente en las tareas que se definieron por cada uno de los proyectos de la cartera seleccionada. B. Lecciones aprendidas en los Gobiernos Regionales Importancia del diagnstico previo y evitar duplicidades. Debe haber una demanda de asistencia tcnica bien identificada en los Gobiernos Regionales. La seleccin de cartera es un proceso vital para el xito de la asistencia tcnica. Es necesario considerar un tiempo previo para el diseo de indicadores, sin que se afecte el tiempo efectivo de la asistencia tcnica, que no debera ser menor a 6 meses. Necesidad de equilibrar la composicin de los equipos de especialistas SNIP: por lo menos, uno para preinversin y otro para inversin. La presencia permanente de los especialistas SNIP es valorada por los funcionarios regionales. La elaboracin de flujogramas y cronograma de actividades, permite realizar un seguimiento efectivo de la asistencia tcnica. Existe mayor apertura y recepcin favorable a la asistencia tcnica en las reas relacionadas con la preinversin y mucho menos en las que se relacionan con la ejecucin de obras. Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin Pblica en Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales (Programa de Modernizacin y Descentralizacin del Estado). Segunda Fase24
24
Esta informacin fue tomado del Libro Hacia un Modelo de Asistencia Tcnica a Gobiernos Regionales en Gestin de la Inversin Pblica. Sistematizacide Experiencias. PCM-MEF.
A. Descripcin del funcionamiento La Segunda Fase se llev a cabo en el 2010 a ocho Gobiernos Regionales, divididos en dos zonas de trabajo: Costa Norte (Tumbes, Piura, Lambayeque y La Libertad) y Costa Sur (Ica, Arequipa, Moquegua y Tacna). El Programa estuvo orientado a ayudar a los Gobiernos Regionales a superar las debilidades ms notorias de la gestin de la inversin pblica. Entre las principales debilidades identificadas al inicio de la intervencin destacan: Portafolio de proyectos no orientado al cierre de brechas sociales. Atomizacin de la inversin pblica en mltiples microproyectos. Dbil articulacin entre los distintos instrumentos de planificacin: Plan de Desarrollo Concertado (PDC), Plan Estratgico Institucional (PEI), Plan Operativo Institucional (POI), Programacin Multianual de Inversin Pblica (PMIP) y el Presupuesto. Limitaciones del proceso de presupuesto participativo, en particular efectos no deseados sobre la atomizacin de la inversin pblica. Estudios de preinversin dbilmente formulados, en parte por la falta de recursos presupuestales apropiados, pero sobre todo por limitaciones en la conduccin de los procesos de seleccin, contratacin y supervisin de consultores. Debilidades en la elaboracin de los TdR para contratacin de estudios de preinversin. Limitada dotacin de personal para la supervisin de estudios. Debilidad en la asignacin de presupuesto a los proyectos. Debilidad en la elaboracin de expedientes tcnicos. Deficiente esquema de contrataciones de supervisores para estudios y obras. Ejecucin deficiente de obras debido a mala calidad de expedientes tcnicos y trminos de referencia de contratos. Inexistencia de expedientes de liquidacin de obras.
Dbil operacin y mantenimiento de las obras. Inexistencia de estudios de evaluacin ex post.
La asistencia tcnica estuvo estructurada en tres etapas: Etapa I: Diagnstico Elaboracin de diagnstico. Los especialistas SNIP levantan informacin que permita determinar: o o o Niveles de ejecucin presupuestal (PIA/PIM/ejecucin). Composicin de la cartera de inversiones. Capacidades de los tcnicos involucrados y los cuellos de botella.
Seleccin de cartera. Los especialistas SNIP seleccionan una cartera de proyectos sobre los cuales se desarrollar la asistencia tcnica, apoyo y acompaamiento. Esta cartera debe estar conformada por proyectos en la fase de preinversin e inversin, los que deben cumplir los siguientes criterios: o o o o Que atiendan las principales brechas del departamento. Que tengan resultados factibles de alcanzar en el corto plazo. Que no estuvieran en arbitraje. Que sean de envergadura importante.
Ficha de proyecto. Una vez aprobada la cartera, los especialistas SNIP elaboran una ficha de proyecto que sirve como diagnstico del PIP y que es tomada como referencia para el monitoreo y evaluacin de la asistencia.
Etapa II: Planificacin Comprende el plan de trabajo en funcin a los objetivos y metas de la asistencia tcnica en cada PIP de la cartera aprobada. En esta etapa los especialistas hacen uso de un conjunto de herramientas elaboradas para una adecuada sistematizacin del
proceso de asistencia tcnica y el monitoreo y evaluacin de los resultados, entre las que se tienen la matriz de indicadores, el diagrama de flujos y el cronograma de actividades. Etapa III: Impulso de la cartera Asistencia tcnica permanente. Sobre la base de la cartera seleccionada y las herramientas elaboradas y aprobadas los especialistas inician el acompaamiento a la cartera de proyectos que les corresponde. Desarrollo de eventos. Luego de haber identificado algunas debilidades comunes en los tcnicos y procesos, los especialistas identifican algunos temas que pudieran ser motivo de la realizacin de talleres. Supervisin y monitoreo de la asistencia. Los especialistas informan del avance de la asistencia tcnica y el cumplimiento de metas. Etapa IV: Cierre de la asistencia Tiene por objetivo sistematizar la informacin final alcanzada por los especialistas y las opiniones de los beneficiarios de la asistencia tcnica, especficamente de las reas involucradas en el proceso.
B. Lecciones aprendidas Debilidades en la elaboracin de los TdR para contratacin de estudios de preinversin. Necesidad de vincular la asignacin de recursos con las metas de superacin a travs del PMIP. Desarrollar estudios sectoriales de base y estudios de pre inversin especficos suficientemente slidos. Necesidad de establecer en los contratos clusulas que protejan a la entidad ante un virtual incumplimiento por parte del contratado. Mejorar sustancialmente los TdR, acciones de supervisin de estudios, administracin de contratos y registro de especialistas de proyectos de
inversin pblica (REPIP). En lo que se refiere a los expedientes tcnicos, incidir en la importancia de mantener la correspondencia entre la fase de pre inversin e inversin, as como mejorar los procesos de verificacin de viabilidad y deshabilitacin de PIP. Dotar a las entidades involucradas en la ejecucin de los proyectos de la retroalimentacin que emerge de un slido sistema de monitoreo y evaluacin. Desarrollar guas metodolgicas, programas de capacitacin e instrumentos de gestin para la etapa de inversin del ciclo de los proyectos. Desarrollar guas metodolgicas, programas de capacitacin e instrumentos de gestin para la etapa de post inversin del ciclo de los proyectos. Instalacin de los Comits Regionales de Inversin (CRI), como rganos de coordinacin y direccin de la gestin de los proyectos a lo largo de todo el ciclo.
2.4.1.2 Experiencias a Nivel Internacional 2.4.1.2.1 Programa de (FORTEM) A. Descripcin del funcionamiento El Programa de Fortalecimiento de Estados y Municipios (FORTEM) fue iniciado en el 2001 y tiene como objetivo general apoyar en el proceso de descentralizacin en Mxico a travs de una cooperacin entre el BID y el Banco Nacional de Obras y Servicios Pblicos (BANOBRAS). El programa tiene como objetivos especficos: Introducir mejores prcticas dirigidas a fortalecer la gestin de los recursos pblicos para los Gobiernos Subnacionales (componente de fortalecimiento institucional) Fortalecimiento de Estados y Municipios
Fortalecer la situacin financiera y financiar proyectos de inversin de alta rentabilidad social (componente de inversin para financiacin de proyectos)
Entre los principales sectores que atiende se encuentran los sectores de agua potable, saneamiento y alcantarillado, carreteras, manejo de residuos slidos, medio ambiente, vialidades y transporte, equipamiento urbano y municipal. En el componente de fortalecimiento institucional, inicialmente se estableci la obligatoriedad de cumplir con siete criterios que se enfocaban a resolver la problemtica antes descrita: transparencia, rendicin de cuentas, administracin del ramo 33, administracin tributaria, planificacin de inversiones, presupuesto y contabilidad. Posteriormente, dichos criterios fueron sustituidos por planes de accin de mejora del desempeo diseados como traje a la medida, para lo cual se desarroll una metodologa de diagnstico y un manual de buenas prcticas El Programa opera en las siguientes etapas: Diagnstico financiero e institucional del gobierno participante. La herramienta utilizada para elaborar los diagnsticos y planes de accin base son los Manuales de Diagnstico y de Buenas Prcticas Financieras e Institucionales para Estados y Municipios, elaborados conjuntamente por Standard and Poors, BANOBRAS y el Banco. Elaboracin de plan de accin base que incluye las acciones de fortalecimiento, metas y calendario de cumplimiento. Para elaborar el plan de accin se consideran las debilidades identificadas en la fase de diagnstico, y se consulta el Manual de Buenas Prcticas Financieras e Institucionales, que incluye recomendaciones para mejorar reas crticas de la administracin estatal o municipal a partir de experiencias de otros municipios en Mxico. Integracin del plan de inversin a financiar. La unidad a financiar fue el plan de inversin conformado por proyectos de infraestructura prioritarios a ser financiados con crdito utilizando recursos del Banco.
Mejora del desempeo. En la medida en que un estado o municipio mejora su desempeo, a travs de la ejecucin del plan de accin, tena acceso a tramos de desembolso de recursos de crdito para destinarlo a financiar el plan de inversin. Este esquema de condicionalidad funcion adecuadamente en trminos de que verificaba la mejora en el desempeo de los Gobiernos Subnacionales, aunque desde el punto de vista financiero se constituy en un mecanismo poco gil para acceder a los recursos, como se comenta ms adelante.
El programa ha sido pensado bajo el esquema multifase, es decir, se desarrolla en tres fases, las cuales en total tienen una duracin de nueve aos. La primera fase establece los criterios de efectividad especialmente financieros. La fase dos servir para ajustar, mejorar y consolidar criterios mecanismos y productos, y la fase tres permitir continuar con los ajustes y expandir la cobertura del Programa. El mecanismo funciona de la siguiente manera, inicialmente en la primera fase tambin se evaluar si se cumple con los criterios sealados y progresivamente se dar financiamiento de acuerdo al cumplimiento de metas, dicho financiamiento se dar a travs de BANOBRAS. Los montos de desembolso para el componente de gestin se establecen en tres bloques de desembolso (48%, 12% y 40% de la lnea de crdito total). El financiamiento de los proyectos de infraestructura se estableci como un incentivo a la mejora en la gestin. Los plazos largos del financiamiento (hasta 25 aos) y el poder financiar hasta el 50% de los planes de inversin multisectoriales constituyeron un incentivo para participar en el programa.
B. Lecciones Aprendidas25 Dada la complejidad del FORTEM, en sta seccin se realizar un recuento de las principales lecciones aprendidas clasificadas por las principales caractersticas/responsabilidades del fondo. I) Sobre la competitividad del FORTEM frente a otras fuentes de financiamiento
Una de los principales desafos del FORTEM es que representa una fuente de financiamiento adicional para los Gobiernos Subnacionales (GSN) en Mxico, es decir posee competencia. En ste punto, el informe detalla que en el diseo original del FORTEM ste logr ofrecer las condiciones favorables a los GSN que los mercados financieros carecan, caracterizados por una escasa capacidad de financiamiento, aunado a la dificultad de los GSN para servir la deuda. Sin embargo, a medida que los mercados financieros ganaron solidez en los aos subsiguientes, surgieron nuevas fuentes de financiamiento para los GSN, mientras que las finanzas locales de los gobiernos tambin se consolidaron. De sta forma, el FORTEM perdi competitividad y se presenta como un desafo identificar las fortalezas del diseo que le permita mantener una ventaja comparativa para los fines financieros e institucionales que persigue. Entre algunas de las recomendaciones que se propusieron para incrementar la competitividad del FORTEM fueron: 1) simplificar los trmites en cada una de las etapas, 2) definir una diferenciacin especfica de la banca comercial, 3) definir una poltica de correlacin con los programas pblicos de fortalecimiento institucional de los GSN, 4) Definir una estrategia clara de complementariedad con otros instrumentos de financiamiento de proyectos, es especial los que incluyan al sector privado, entre otros.
25
sta seccin fue elaborada sobre la base de DECIDE SOLUCIONES ESTRATGICAS S.C. Programa Multifase
de Inversiones y de Fortalecimiento Institucional y Financiero a Estados y Municipios (FORTEM) Evaluacin Fase I (2006)
II)
Sobre la Efectividad del FORTEM
La efectividad del FORTEM para cumplir sus objetivos tambin ha sido un espacio para extraer algunas enseanzas. La medicin de la efectividad del FORTEM ha enfrentado serias dificultades metodolgicas principalmente por la insuficiente cantidad de ejemplos que distinguen cuando s se cont con el financiamiento de FORTEM y cuando no se cont con cofinanciamiento. Asimismo, la evidencia encontrada ha sugerido que existen factores ms importantes que los elementos propios del diseo del FORTEM que influyen sobre la efectividad del mismo, como por ejemplo, el grado de empoderamiento de las autoridades que gestionan los Programas de Accin Base. De sta manera, la efectividad del FORTEM estara en funcin tanto de los componentes internos del mismo, como del contexto institucional donde se espera que opere. Como recomendaciones para ste punto se propuso: generar condiciones de certidumbre jurdica para la continuidad de las acciones en materia de fortalecimiento institucional, generar mecanismos de promocin del compromiso de los GSN, entre otros mecanismos. III) Sobre el cumplimiento de los Programas de Accin de Base (PAB)
En cuanto al cumplimiento de los Programas de Accin Base (PAB), la evidencia sobre los avances en las metas establecidas en dichos programas, muestra que las metas fueron cumplidas en la medida en que ellas mismas fueron diseadas por los GSN participantes en el FORTEM. IV) Sobre el uso sectorial de los recursos
En ste mbito se ha verificado a nivel documental la correspondencia entre los proyectos de obras contenidos en los planes de inversin de los municipios acreditados, y las reas que permite el financiamiento del Programa. Es decir, no se observa la inclusin de algn proyecto que no corresponda con los usos permitidos por el FORTEM. No obstante, no se tiene la certeza de si las obras incluidas en los programas de inversin corresponden estrictamente a las prioridades de los gobiernos
locales expresados en sus planes de desarrollo, como lo pretenda originalmente el programa. V) Las Sobre los procesos de negociacin, contratacin y supervisin actividades preparatorias de la documentacin (estudios, programas o
justificaciones, entre otros) que es solicitada como parte del conjunto de requisitos para optar por recursos crediticios, as como la supervisin requerida, involucran un costo monetario y de tiempo que, en muchas ocasiones, no es fcilmente cuantificable para los potenciales usuarios del crdito, especialmente los municipios de reducida capacidad financiera e institucional, lo que conlleva a: a) encarecimiento del costo final del crdito para todas las partes, b) disminucin de efectividad en desembolsos y en la consecuente ejecucin de los proyectos, c) recurrente supervisin que requiere atencin detallada del acreditado. La suma de todos los costos y procedimientos representa una desventaja frente a la estrategia que impulsara la banca comercial (lnea de crdito simple con desembolso total). En ste punto se ha recomendado que el Diagnstico Financiero e Institucional elaborado sea utilizado como documento nico ante las instancias de aprobacin, Secretara de Finanzas Estatal y en las agencias calificadoras para reducir costos y tiempos de negociacin al acreditante. Asimismo, se propone que la evaluacin de avances de las metas del PAB sea realizada por evaluadores externos y en un plazo definido para incrementar la velocidad de los desembolsos futuros. VI) Planes definidos a priori versus planes de fortalecimiento adaptables a las condiciones de cada gobierno local (trajes nicos versus trajes a la medida)26 Los planes de fortalecimiento adaptables a las condiciones de cada gobierno local tienen mayores posibilidades de ser apropiados por los gobiernos locales. El FORTEM inicialmente integraba los planes de fortalecimiento con siete reformas definidas a priori. Los planes definidos de sta manera fueron percibidos como una imposicin. No
26
Dolores, Manuel; Estudios de caso de proyectos de mejora de la gestin subnacional
obstante cuando se cambi la dinmica a un esquema de planes de accin adaptables a las necesidades de cada gobierno fue mayor la aceptacin. VII) Condicionalidades versus planes voluntarios27 Los programas que vinculan el desembolso de recursos al cumplimiento de mejoras en desempeo tienen por su propia naturaleza un menor grado de aceptacin que los planes voluntarios. No obstante, su aplicacin podra justificarse en aquellos casos de carencia de condiciones mnimas de gobierno y existencia de problemas de corrupcin y falta de transparencia. De forma contraria, los planes de fortalecimiento que se adoptan voluntariamente tienen mayores posibilidades de penetrar en las estructurales organizaciones de los gobiernos locales. Las mltiples cooperaciones tcnicas a los pases miembros del BID es una muestra de aceptacin de la asistencia tcnica como un valor agregado. 2.4.1.3 Resumen de lecciones aprendidas A partir del anlisis de antecedentes que se ha realizado, se ha registrado una serie de lecciones que sirven como gua para el posterior diseo del Fondo de Incentivos (FI): En cuanto al FONIPREL (1) La calidad de las propuestas elaboradas por los GGRR y GGLL es de mnimo nivel, lo que ha generado una alta tasa de desaprobacin de PIPs y estudios de preinversin. Se sugiere que el FI considere el acompaamiento a los GGRR en el proceso de elaboracin de estudios de preinversin como de PIPs para elevar la calidad de los estudios cofinanciados por el FI, y garantizar ex ante que los proyectos estn correlacionados con las necesidades prioritarias de la regin. (2) Se ha registrado un inadecuado dimensionamiento de PIPs, donde los GGRR pueden llegar a financiar proyectos de alcance provincial, incluso distrital. Se recomienda que el FI respete el cumplimiento de por lo menos dos de las tres
27
dem
caractersticas de un PIP de mbito regional: i) no debe ser menor a los S/ 3 millones, ii) debe beneficiar a tres distritos que se encuentren ubicados en dos provincias como mnimo, y iii) su poblacin objetivo debe ser por lo menos el 5% de la poblacin regional. (3) Existe dificultad en que los GGRR y GGLL cumplan adecuadamente con la rendicin de cuentas sobre el avance fsico y financiero del proyecto. Se recomienda que el FI utilice un modelo de monitoreo y rendicin de cuentas que utilice distintas herramientas para la supervisin: herramientas peridicas como los informes, y los formatos a completar con informacin clave; y herramientas menos peridicas: visitas in situ y entrevistas con las personas responsables de la ejecucin del proyecto. (4) Se sugiere adoptar el mecanismo de cofinanciamiento del FONIPREL que depende del nivel de necesidad del gobierno subnacional (muy alta, alta y media) y de su disponibilidad de recursos (poca, mediana, mucha). (5) Los recursos del FONIPREL permanecen en el Tesoro Pblico como recursos determinados y se transfieren al gobierno subnacional mediante giro contra gasto realizado. Se recomienda que el FI adopte la misma modalidad de transferencia, debido a que permite un control financiero de los gastos realizados. (6) Es importante destinar recursos para la contratacin de buenos estudios de preinversin y no slo a la ejecucin de PIPs. En cuanto al PMM (7) El cumplimiento de la meta global es un promedio ponderado de metas especficas de gestin y se premia con recursos de inversin. (8) El monto de los incentivos debe ser lo suficientemente significativo como para que los Gobiernos Subnacionales se vean interesados en participar en el programa.
(9) La presencia del Canon Minero, podra reducir el incentivo a cumplir las metas establecidas. ste resultado sugiere que el FI tenga condiciones de trabajo diferentes para las localidades con mayores recursos (con Canon) y con menores recursos (sin Canon). Se sugiere que el FI posea diferentes cuotas de cofinanciamiento segn el nivel de recursos del GGRR, que sirva como filtro de los gobiernos realmente interesados en participar y cumplir con las metas de desempeo, an ms en los gobiernos con mayores recursos que financiaran la mayor proporcin de la inversin, y preste especial atencin al monitoreo del avance fsico y financiero de los gobiernos con ms recursos. (10) La asistencia tcnica en temas ntimamente relacionados con las metas propuestas por la localidad aumenta la proporcin de cumplimiento de metas. Se sugiere que el FI provea la asistencia necesaria para formular una matriz de metas realista y adecuada para el GGRR, y para el adecuado cumplimiento de las mismas. En cuanto al FORTEM (11) El xito en el cumplimiento de las metas guarda relacin con el nivel de involucramiento de los Gobiernos Subnacionales en la determinacin de las mismas. (12) La presencia de maquinaria moderna e inclusive internet podra aumentar la proporcin de cumplimiento de metas de las localidades. Asimismo, segn la experiencia del FORTEM, el contexto institucional de la localidad, influye altamente en la efectividad del mecanismo FORTEM. Se sugiere que el FI contemple la necesidad de ofrecer cofinanciamiento para proyectos de Fortalecimiento Institucional que provea las condiciones necesarias de trabajo para el cumplimiento de metas ms eficiente. (13) La existencia de ms fuentes de financiamiento disponible (pblico o privado) para los GGRR o GGLL, un desafo del fondo es buscar su ventaja comparativa frente a otras fuentes (por ejemplo: Agua para Todos), siendo esto simplificando
trmites o buscando el punto de correlacin con otros programas de financiamiento pblico. Se recomienda de manera muy importante que el FI utilice un mecanismo de trabajo (modalidad de cofinanciamiento, mecanismo de transferencia, mecanismo de monitoreo, etc.) que se encuentre actualmente en el mercado y est respaldado por la aceptacin de la poblacin a nivel regional. (14) Los planes de fortalecimiento adaptables a las condiciones de cada gobierno local tiene mayores posibilidades de ser apropiados por los gobiernos locales. (15) Los programas que vinculan el desembolso de recursos al cumplimiento de mejoras en desempeo tienen un menor grado de aceptacin que los planes voluntarios, sin embargo, se justifica su aplicacin en aquellos casos de carencia de condiciones mnimas de gobierno y existencia de problemas de corrupcin y falta de transparencia. 2.4.2 Marco de Referencia Econmico A continuacin se realizar un anlisis general de las principales variables econmicas relacionadas con el proyecto. 2.4.2.1 Producto Bruto Interno El Producto Bruto Interno (PBI) creci en el ao 2010 en 8.8%28, esto fue principalmente por los siguientes factores: La recuperacin de la demanda privada, impulsado por la inversin privada que creci en 22.1%, por las mejores condiciones de financiamiento y al optimismo empresarial. El impulso pblico, debido al crecimiento de la inversin pblica (25.1%) por la aplicacin del Plan de Estmulo Econmico. Adems, segn el Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013, el crecimiento del PBI, para el ao 2011 se ubicar en torno al 5%, debido principalmente a tres razones:
28
Informe de Seguimiento del Marco Macroeconmico Multianual 2010-2012 Revisado.
Factores transitorios del 2010 se habrn diluido (el impulso fiscal y la contribucin del efecto inventarios al crecimiento sern menores).
El impulso externo ser dbil, ya que no se espera una rpida recuperacin en el dinamismo de la actividad econmica de nuestros principales socios comerciales y se anticipa una contraccin en los trminos de intercambio de 4,7%, producto de una correccin gradual en las cotizaciones de los metales.
Es posible que la incertidumbre asociada al proceso electoral retrase algunas decisiones de inversin.
Asimismo el crecimiento del PBI ser de 5,5% para el ao 2012 y de 6% para el ao 201329. 2.4.2.2 Inversin Pblica Segn el Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013, se espera que para el periodo 2011-2013la inversin pblica represente un poco ms del 6% del PBI, lo cual permita contribuir a disminuir la brecha de infraestructura, aumentar la productividad e incrementar el crecimiento de largo plazo. Los proyectos de los gobiernos locales estarn destinados a proyectos de los sectores de transporte, saneamiento, educacin y agro; a nivel sectorial se tiene proyectado la construccin de nuevos hospitales, y a nivel empresarial se tiene que SEDAPAL destinara proyectos a la ampliacin y mejoramiento de los sistemas de agua potable y alcantarillado.
29
Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013.
Grfico 7: Inversin Pblica (% del PBI)

7.0 6.0 5.0 4.0
6.2 5.3 4.3 3.1 2.8 2.8 2.8 2.9 2.8 3.1
6.3
6.4
6.4
3.0 2.0 1.0 0.0
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010* 2011* 2012* 2013*
Fuente: Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013 - MEF *Proyecciones (2010-2013)
2.4.2.3 Presupuesto Nacional Respecto al Presupuesto Nacional, su evolucin ha sido creciente debido al incremento del Producto Bruto Interno y los ingresos tributarios, lo cual ha permitido ir asignando mayor presupuesto por ao para cubrir las brechas de necesidades demandadas al Estado y de acuerdo al cumplimiento del rol del estado con la sociedad del pas, acorde con la asignacin de presupuesto nacional el gasto pblico se ha venido incrementando de manera prudencial. En el periodo 2006-2010, el PIA tuvo un crecimiento nominal de ms de 60% (aproximadamente S/. 31 mil millones)30. Asimismo, los sectores que se les han asignado mayores recursos son Transportes y Comunicaciones, Gobiernos Regionales, Defensa, y Mujer y Desarrollo Social. Para el ao 2011, de acuerdo a la Ley de Presupuesto Pblico, el presupuesto asignado por Nivel de Gobierno es el siguiente:
30
Tomado del Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013.
Tabla 17: Presupuesto asignado por nivel de Gobierno (En Nuevos Soles)
Presupuesto 2011 Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobieno Local
Fuente: MEF Elaboracin: Consultor
31
Gasto Corriente 39,392,747,539 10,536,297,507 6,662,973,741
Gasto de Inversin 14,060,959,009 3,300,584,718 5,138,921,857
Servicio de la Deuda 9,140,079,244 2,394,800 225,661,498
Total 62,593,785,792 13,839,277,025 12,027,557,096
2.4.2.3.1 Ejecucin presupuestaria para proyectos del Sector Pblico No Financiero Respecto al Presupuesto de Proyectos del Sector Pblico en el perodo 2007- 2010 se puede sealar que ste se viene incrementando; a su vez la capacidad de ejecucin reflejada en el grado de Ejecucin Presupuestal para proyectos aumenta, como se puede ver en la siguiente tabla: Tabla 18: Ejecucin en Proyectos del Sector Pblico No Financiero (En millones de Nuevos Soles)
Presupuesto de Proyectos Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) Presupuesto Institucional Modificado (PIM) Ejecucin (Devengado) de Proyectos Ejecucin Anual (%)
Fuente: MEF32 Elaboracin: Consultor
2007 8,860 15,657 8,100 51.7%
2008 13,467 25,223 13,445 53.3%
2009 13,423 30,185 18,991 62.9%
2010 14,218 31,839 23,066 72.4%
Es decir, en trminos porcentuales se ha asignado el 71% al Gobierno Nacional, el 16% a Gobiernos Regionales y el 13% a Gobiernos Locales. 2.4.2.3.2 Ejecucin presupuestaria para proyectos por Departamentos El presupuesto por Departamentos, el cual es ejecutado por todas las Unidades Ejecutoras que operan en sus jurisdicciones, tiene distintos niveles de ejecucin,
31 32
Ley N 29626 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao fiscal 2011 Portal de Transparencia Econmica - http://ofi.mef.gob.pe/transparencia
siendo el nivel ms bajo, el registrado por el departamento de Tacna (51%), y el de mayor ejecucin el de Madre de Dios (89.7%) para el ao 2010. Tabla 19: Ejecucin presupuestal para proyectos segn departamento 2007-2010 (En Porcentajes)
Departamento AMAZONAS ANCASH APURIMAC AREQUIPA AYACUCHO CAJAMARCA CALLAO CUSCO HUANCAVELICA HUANUCO ICA JUNIN LA LIBERTAD LAMBAYEQUE LIMA LORETO MADRE DE DIOS MOQUEGUA PASCO PIURA PUNO SAN MARTIN TACNA TUMBES UCAYALI
Fuente: MEF - SIAF Elaboracin: Consultor
2007 85.3 45.6 77.0 56.8 68.7 49.2 48.4 47.2 58.1 68.1 35.5 44.0 57.0 54.8 51.9 58.0 67.6 40.3 35.3 60.8 59.6 61.6 30.0 54.4 62.0
2008 68.2 39.1 69.4 52.1 68.9 51.7 50.7 63.3 62.6 77.0 52.3 54.4 65.9 69.1 49.0 59.8 49.0 49.5 42.2 53.4 62.4 90.5 31.5 49.4 60.9
2009 90.2 39.8 66.7 57.7 74.1 59.7 64.6 75.0 62.7 80.2 55.0 65.5 63.4 84.6 68.7 70.3 87.3 56.5 49.8 62.0 69.0 87.9 37.6 72.6 71.1
2010 85.5 58.2 70.4 68.2 73.1 61.4 81.7 84.5 67.0 66.9 60.4 70.6 65.6 76.3 78.9 77.9 89.7 66.1 59.3 78.0 77.2 88.5 51.0 68.9 82.5
2.4.2.3.3 Ejecucin Presupuestaria para proyectos por Niveles de Gobierno A. Gobierno Nacional
Respecto a la ejecucin del Presupuesto asignado para proyectos al Gobierno Nacional, se identifica que este se incrementa constantemente; tambin se observa que el nivel de ejecucin en los aos 2007 y 2010 se ha incrementado, pasando de 64.1% a 81.2%, tal como se detalla en la siguiente tabla: Tabla 20: Ejecucin presupuestal para proyectos del Gobierno Nacional (En Nuevos Soles)
Presupuesto Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) Presupuesto Institucional Modificado (PIM) Ejecucin (Devengado) Ejecucin Anual 2007 4,223,204,059 5,248,906,193 3,362,893,001 64.1% 2008 5,548,196,409 6,666,212,623 3,582,231,421 53.7% 2009 4,591,211,442 7,560,449,756 6,066,103,755 80.2% 2010 7,870,937,037 10,263,781,593 8,329,253,572 81.2%
B. Gobierno Regional. Respecto a la ejecucin del Presupuesto asignado para proyectos para el nivel de Gobiernos Regionales, se puede observar que este se incrementa constantemente; tambin se observa que el nivel de ejecucin en los aos 2007 y 2010 se ha incrementado, pasando de 49.9% a 60.8%, tal como se detalla en la siguiente tabla: Tabla 21: Ejecucin presupuestal para proyectos del Gobierno Regional (En Nuevos Soles)
C. Gobierno Local Respecto a la ejecucin del Presupuesto asignado para proyectos para el nivel de Gobiernos Locales, se puede ver que este tambin se incrementa constantemente; entre los aos 2007 y 2010 se increment, pasando de 42.6% a 72.8%, tal como detalla en la siguiente tabla:
Tabla 22: Ejecucin presupuestal para proyectos de Gobiernos Locales (En Nuevos Soles)
Al igual que para el Gobierno Nacional y Regional, la capacidad de gasto del Gobierno Local se ha incrementado en los ltimos aos. De manera consolidada, el nivel de Ejecucin presupuestal para proyectos de los tres niveles de Gobierno (Nacional, Regional y Local), se puede sealar que el mayor nivel es registrado por el Gobierno Nacional, ello se atribuye a la experiencia acumulada a lo largo de los aos en que la ejecucin presupuestal para proyectos siempre estuvo centralizado en este nivel de Gobierno; en segundo lugar se encuentran los Gobiernos Locales y en el caso de los Gobiernos Regionales, se ve un bajo nivel de ejecucin an, como se puede apreciar en la siguiente tabla: Tabla 23: Ratio de Ejecucin Presupuestaria para proyectos entre Niveles de Gobierno (En Porcentajes) Presupuesto 2007 2008 2009 2010 Gobierno Nacional 64.1% 53.7% 80.2% 81.2% Gobierno Regional 49.9% 48.5% 54.6% 60.8% Gobierno Local 42.6% 55.2% 58.3% 72.8% Ejecucin Promedio 52.2% 52.5% 64.4% 71.6%
2.4.2.3.4 Ejecucin Presupuestaria para proyectos segn Fuente de Financiamiento Con relacin al nivel de Ejecucin presupuestal para proyectos (Fase de Devengado) entre los Niveles de Gobierno Nacional, Regional y Local, segn la Fuente de Financiamiento (ao cerrado 2010), se puede sealar que los mayores niveles registrado por el Gobierno Nacional, se da en la fuente de Recursos Ordinarios (85.6%),
en segundo lugar se encuentra la ejecucin de los Recursos Determinados (84.2%). En el nivel de Gobierno Regionales, las mayores ejecuciones de da en los Recursos Ordinarios (77.3%) y Recursos directamente recaudados (66.3%); y en el nivel de Gobierno Local, igualmente, se ejecutan ms en la Fuente de Recursos Ordinarios (90.5%) y Recursos por Operaciones Oficiales de Crdito (81.7%), tal como se puede observar en la siguiente tabla. Tabla 24: Ratio de Ejecucin Presupuestaria para proyectos segn Fuente de Financiamiento 2010 (En nuevos Soles)
Fuente de Financiamiento Nivel de Gobierno Concepto Recursos Ordinarios 6,436,562,230 7,306,968,095 6,256,605,405 85.6% 1,489,909,023 1,899,660,367 1,469,046,211 77.3% 13,129,000 1,043,861,173 944,200,882 90.5% Recursos Directamente Recaudados 281,119,129 549,993,845 340,427,073 61.9% 39,427,659 100,233,858 66,485,143 66.3% 100,697,690 553,646,292 411,281,516 74.3% Recursos por Operaciones Donaciones y Oficiales de Transferencias Crdito 988,207,130 48,452,644 1,528,949,719 608,306,114 1,265,653,871 239,486,018 82.8% 39.4% 293,782,168 0 306,741,779 1,450,544,689 183,934,555 643,168,290 60.0% 44.3% 9,057,032 11,427,710 383,889,011 862,755,848 313,726,442 623,747,046 81.7% 72.3% Recursos Determinados 116,595,904 269,563,820 227,081,205 84.2% 967,927,622 4,298,975,449 2,537,478,543 59.0% 3,422,093,008 10,674,550,267 7,543,513,570 70.7%
Total 7,870,937,037 10,263,781,593 8,329,253,572 70.8% 2,791,046,472 8,056,156,142 4,900,112,742 61.4% 3,556,404,440 13,518,702,591 9,836,469,456 77.9%
PIA Gobierno PIM Nacional Devengado Ejecucin % PIA Gobierno PIM Regional Devengado Ejecucin % PIA Gobierno PIM Local Devengado Ejecucin %
Cabe destacarse que en los Gobiernos Regionales y Locales la mayor fuente de financiamiento para proyectos proviene de los Recursos Determinados, a raz del canon.
2.4.2.3.5 Presupuesto por Resultados El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) a travs de la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP), viene implementando la reforma de Presupuesto por Resultados a partir del ao 2007.
En la Ley N 28927 Ley de Presupuesto de Sector Pblico para el ao 2007 se dispuso iniciar la implementacin progresiva de la gestin presupuestaria basada en resultados o Presupuesto por Resultados (PpR) en el Per. En el 2008, el PpR inicia con la implementacin de cinco programas estratgicos: Articulado Nutricional. Salud Materno Neonatal. Logros de aprendizaje al finalizar el III Ciclo de la Educacin Bsica Regular (EBR)33. Acceso de la poblacin a la identidad. Acceso a los servicios sociales bsicos y oportunidades de mercado. Acceso a saneamiento rural. Acceso a telecomunicacin rural. Acceso a energa rural. Conservacin del medio ambiente en zonas urbanas y zonas urbanas altamente contaminadas.
Al 2009, los programas estratgicos adicionales implementados son:
De acuerdo al primer Reporte de Progreso en la obtencin de Resultados de los Programas Estratgicos iniciados en el 200834, se tiene lo siguiente: El Programa Articulado Nutricional, mostr una reduccin de 3.6% en la proporcin de menores de 5 aos con desnutricin crnica, pasando de 22.6% en el 2007 a 19% en el primer semestre del 2009. Teniendo como meta al 2011, llegar a 16%.
33
Se refiere a los logros de aprendizaje al finalizar el 2do. grado de primaria La Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP), con la asistencia tcnica del Programa
34
Gobernabilidad e Inclusin de la Cooperacin Alemana al Desarrollo (GTZ), presenta este reporte en el ao 2009. El cual se puede disponer en el Portal del MEF: http://www.mef.gob.pe/contenidos/presu_publ/documentac/Reporte_de_progreso_Programas_Estrategi cos_08-09.rar
El Programa Salud Materno Neonatal, no se ha mostrado progreso en la mortalidad neonatal entre el 2007 y 2009.
El Programa Logros de aprendizaje al finalizar el III Ciclo de la EBR, se tiene que el porcentaje de estudiantes de 2do. grado de primaria con desempeo suficiente en compresin lectora se increment de 15.9% a 16.9% entre el 2007 y el 2008, mientras que el porcentaje de estudiantes con desempeo suficiente en matemticas paso de 7.2% a 9.4% respectivamente.
El Programa Acceso de la poblacin a la identidad, se tiene que el porcentaje de personas mayores de 18 aos que cuentan con DNI, pas de 94.5% a 95.2% entre el 2008 y 2009.
El Programa Acceso a los servicios sociales bsicos y oportunidades de mercado, an no cuenta con los valores estimados de sus indicadores.
Hasta el momento las entidades que estn utilizando presupuesto por resultados son aproximadamente 40 entidades: 25 Gobiernos Regionales, MINEDU, MINSA, Ministerio de Vivienda, MTC, MINEM, RENIEC, MIMDES, PCM a travs de Juntos. De acuerdo a la revisin y anlisis de las principales variables econmicas que se relacionan con el proyecto podemos concluir que la economa peruana est creciendo con estabilidad y prudencia, al cuidar el gasto pblico que sea acorde con los ingresos del Estado y sus posibilidades de endeudamiento, lo cual es favorable en este contexto para la ejecucin del proyecto, el cual brindar beneficios que sern de impacto positivo en la economa en un mediano y largo plazo.
2.4.3 Marco de Referencia Normativo A continuacin sealamos las normas en las que se enmarca el estudio de preinversin, este conjunto de normas citadas tienen la finalidad de sustentar la pertinencia del desarrollo del proyecto acorde con la legislacin vigente: Sobre el SNIP
Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, y sus modificatorias (Leyes Nos 28522 y 28802, y Decretos Legislativos Nos 1005 y 1091). Se crea con la finalidad de optimizar el uso de los Recursos Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de principios, procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las diversas fases de los proyectos de inversin
D.S. N 102-2007-EF, Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por Decreto Supremo N 038-2009-EF.
R.D N 003-2011-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
R.D. N 007-2003-EF-68.01, Directiva que aprueba el Sistema Nacional de Inversin Pblica para los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.
Sobre el PMIP R.D. N 002-2010-EF/68.01, Directiva que Establece Criterios y
Responsabilidades para la Elaboracin de la Programacin Multianual de la Inversin Pblica. D.S. N 176-2006-EF, Directiva para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica. Tiene por objeto establecer las pautas y criterios que orienten la programacin multianual de la inversin pblica del nivel nacional, a fin de optimizar la asignacin y la eficiencia en el uso de los recursos pblicos. R.D. N 012-2007-EF/68.11, Directiva para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales. Tiene por objeto establecer las pautas y criterios que orienten la programacin multianual de la inversin pblica del nivel regional y local. Sobre el FONIPREL
Ley N 29125, Ley que establece la implementacin y el funcionamiento del Fondo de Promocin a la Inversin Pblica Regional y Local FONIPREL.
D.S. N 204-2007-EF, Reglamento de la Ley N 29125. R.M 274-2011-EF/15, actualizacin de la jerarqua y ponderacin de los criterios de asignacin de los recursos del FONIPREL, sealados en el numeral 7.1 del Art. 7 de la Ley N 29125. Se hace un agrupamiento de los Gobiernos Regionales y Locales en funcin de sus necesidades y disponibilidad de recursos determinados.
Otros relacionados: D.L. N 183, Ley Orgnica del Ministerio de Economa y Finanzas, tiene por objeto determinar el mbito del Sector Economa, Finanzas y Comercio, la competencia y estructura orgnica y funcional del Ministerio de Economa, Finanzas y Comercio, y las funciones bsicas de los Organismos Pblicos Descentralizados del Sector. D.L. N 1017, Ley de Contrataciones del Estado, establece las disposiciones y lineamientos que deben observar las entidades del sector pblico en los procesos de contrataciones de bienes, servicios u obras que realicen. Asimismo, crea el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE. D.S. N 184-2008-EF, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin, que regula la estructura y organizacin del Estado en forma democrtica, descentralizada y desconcentrada, correspondiente al administrativa, Gobierno Nacional, Gobiernos financiera, Regionales y Gobiernos Locales. Asimismo define las normas que regulan la descentralizacin tributaria y fiscal. econmica, productiva,
Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, establece y norma la estructura, organizacin, competencias y funciones de los gobiernos regionales. Define la organizacin democrtica, descentralizada y desconcentrada del Gobierno Regional conforme a la Constitucin y a la Ley de Bases de la Descentralizacin.
Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades, establece normas sobre la creacin, origen, naturaleza, autonoma, organizacin, finalidad, tipos, competencias, clasificacin y rgimen econmico de las municipalidades; tambin sobre la relacin entre ellas y con las dems organizaciones del Estado y las privadas, as como sobre los mecanismos de participacin ciudadana y los regmenes especiales de las municipalidades.
D.L. N 955, Decreto Legislativo de Descentralizacin Fiscal, dentro del objeto del mismo se tiene: Regular la asignacin de recursos a los Gobiernos Regionales y Locales, a fin de asegurar el cumplimiento de los servicios y funciones de su competencia.
Ley N 27245, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, tiene por objeto establecer los lineamientos para una mejor gestin de finanzas pblicas, con prudencia y transparencia fiscal, as como tambin crear el Fondo de Estabilizacin Fiscal. Ello con el fin de contribuir a la estabilidad econmica, condicin esencial para alcanzar el crecimiento econmico sostenible y el bienestar social.
Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, establece los principios, as como los procesos y procedimientos que regulan el Sistema Nacional de Presupuesto a que se refiere el artculo 11 de la Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico Ley N 28112, en concordancia con los artculos 77 y 78 de la Constitucin Poltica.
Ley N 29626, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2011.
Ley N 29628, Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2011.
Ley N 28112, Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico, tiene por objeto modernizar la administracin financiera del Sector Pblico, estableciendo las normas bsicas para una gestin integral y eficiente de los procesos vinculados con la captacin y utilizacin de los fondos pblicos.
Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin, tienen por finalidad promover la transparencia de los actos del Estado y regular el derecho fundamental de acceso a la informacin.
Ley N 28056, Ley Marco del Presupuesto Participativo, y su modificatoria Ley N 29298, se establecen disposiciones que aseguren la efectiva participacin de la sociedad civil en el proceso de programacin participativa del presupuesto de los Gobiernos Regionales y Locales.
D.S. N 097-2009-EF, establece criterios para delimitar los proyectos de inversin pblica de impacto regional, provincial y distrital a ser considerados por los Gobiernos Regionales y Locales en sus respectivos Presupuestos Participativos. Han sido modificados los artculos 3,4 y 5 por el D.S. N 132-2010-EF, segn los cuales: Un proyecto de impacto regional debe poseer un monto total del proyecto no menor a S/. 3 millones. Por otro lado, un proyecto de impacto provincial debera registrar un monto total del proyecto no menor a S/. 1.2 millones y los de impacto distrital no tienen restriccin en el monto mnimo de la inversin.
2.4.4 Marco de Referencia Social En el marco de referencia social se mostraran indicadores importantes tales como pobreza, extrema pobreza, desnutricin; as como los programas del presupuesto por resultados asociados a mejorar los ndices de los indicadores antes sealados. 2.4.4.1 Pobreza total y extrema En el ao 2010 la pobreza afect al 31.3% de la poblacin del pas, con lo que se mostr una reduccin de 17.1% respecto del ao 2000. Asimismo tambin se redujo la pobreza extrema de 15% a 9.8% para el perodo 2000-2009. Grfico 8: Incidencia de la pobreza total y pobreza extrema 2000-2010 (En porcentajes)
60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Pobreza Total Pobreza Extrema 15,0 24,4 23,9 48,4 54,8 54,3 52,3 48,6 48,7 44,5 39,3 36,2 34,8 31,3
20,7
17,1
14,4
16,1
13,7
12,6
11,5
9,8
Fuente: INEI - Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO 2000-20010).
A nivel departamental, para el ao 2010 los departamentos ms pobres del Per son: Huancavelica (66.1%), Apurmac (63.1%), Hunuco (58.5%), Puno (56%), Ayacucho (55.9%) y Amazonas (50.1%). Adems, en la mayora de departamentos, entre los aos 2007 y 2010 disminuy la incidencia de la pobreza, siendo los departamentos que
registraron las reducciones ms significativas: Ucayali (de 45% a 20.3%), Pasco (de 63.4% a 43.6%) y Huancavelica (de 85.7% a 66.1%). Tabla 25: Pobreza por departamentos (En porcentajes) POBREZA Departamento 2007 2008 2009 AMAZONAS 55,0 59,7 59,8 ANCASH 42,6 38,4 31,5 APURIMAC 69,5 69,0 76,3 AREQUIPA 23,8 19,5 21,0 AYACUCHO 68,3 64,8 62,6 CAJAMARCA 64,5 53,4 56,0 CUSCO 57,4 58,4 51,1 HUANCAVELICA 85,7 82,1 77,2 HUANUCO 64,9 61,5 64,5 ICA 15,1 17,3 13,7 JUNIN 43,0 38,9 34,3 LA LIBERTAD 37,3 36,7 38,9 LAMBAYEQUE 40,6 31,6 31,8 LIMA 19,4 18,3 15,0 LORETO 54,6 49,8 56,0 MADRE DE DIOS 15,6 17,4 12,7 MOQUEGUA 25,8 30,2 19,3 PASCO 63,4 64,3 55,4 PIURA 45,0 41,4 39,6 PUNO 67,2 62,8 60,8 SAN MARTIN 44,5 33,2 44,1 TACNA 20,4 16,5 17,5 TUMBES 18,1 17,2 22,1 UCAYALI 45,0 32,5 29,7 TOTAL 39,3 36,2 34,8
Fuente: INEI Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO 2007-2010)
2010 50,1 29,0 63,1 19,6 55,9 49,1 49,5 66,1 58,5 11,6 32,5 32,6 35,3 13,5 49,1 8,7 15,7 43,6 42,5 56,0 31,1 14,0 20,1 20,3 31,3
2.4.4.2 Desnutricin crnica Entre los aos 2007 y 2010, se tiene que la desnutricin crnica para nios menores de 5 aos se redujo de 22.6% a 17.9%. Sin embargo cuando se pasa a realizar un anlisis departamental, se tiene que la incidencia de desnutricin crnica se redujo en mayor
proporcin en los departamentos ms pobres del pas, como Hunuco (de 41.6% a 31%), Puno (de 29.1% a 19%), Amazonas (de 28.9% a 20.3%) y Huancavelica (de 52.2% a 44.7%). Tabla 26: Desnutricin crnica para nios menores de 5 aos (En porcentajes) DESNUTRICION CRONICA Departamento 2007 2009 2010
AMAZONAS ANCASH APURIMAC AREQUIPA AYACUCHO CAJAMARCA CUSCO HUANCAVELICA HUANUCO ICA JUNIN LA LIBERTAD LAMBAYEQUE LIMA LORETO MADRE DE DIOS MOQUEGUA PASCO PIURA PUNO SAN MARTIN TACNA TUMBES UCAYALI TOTAL
28,9 30,6 34,3 7,9 36,8 37,3 31,9 52,2 41,6 9,0 26,2 26,4 15,6 9,3 24,5 9,2 6,4 30,9 23,0 29,1 16,3 4,7 6,7 22,7 22,6
22,2 23,1 28,5 8,5 31,2 31,9 31,7 42,9 32,7 8,1 28,8 21,1 12,9 5,4 23,7 8,4 4,2 28,5 16,0 19,8 20,9 2,1 10,0 23,3 18,3
20,3 23,7 30,9 8,2 30,3 32,0 29,1 44,7 31,0 7,6 24,9 19,3 13,0 6,2 24,9 7,8 4,8 24,9 16,1 19,0 19,7 2,4 9,5 24,3 17,9
Fuente: INEI Encuesta Demogrfica y de Salud Familiar (ENDES 2007-2010)
2.4.5 Marco de Referencia Poltico 2.4.5.1 Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011 El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) es un organismo integrante del Poder Ejecutivo que regula y armoniza todas las actividades que le competen al Sector Economa y Finanzas; y constituye un Pliego Presupuestal que tiene como finalidad formular, supervisar y evaluar las polticas y planes del Sector en armona con la poltica general del Estado. En ese sentido, el MEF tiene diecinueve (19) Lineamientos de Poltica en su Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011, tiene dos (2) Programas Estratgicos Principales, los cuales estn compuestos por Objetivos Estratgicos Generales que plantean sus Objetivos Estratgicos Parciales y las Actividades y/o Proyectos. Dada la naturaleza del SNIP, esta herramienta de gestin, de una u otra manera se enmarca dentro de los Lineamientos de Poltica del MEF y contribuye al logro de los Objetivos del Plan Estratgico Institucional 2007-2011; sin perjuicio de ello, el Proyecto materia del presente estudio, se enmarca ms puntualmente en los siguientes lineamientos, programas, objetivos y actividades y/o proyectos: Lineamientos El Proyecto, principalmente se enmarca en seis (6) Lineamientos de Poltica: Tabla 27: Lineamiento de Poltica donde se enmarca el Proyecto Lineamiento de Poltica El Proyecto
8: Eliminar barreras burocrticas y simplificar A travs del proyecto se busca trmites administrativos para facilitar la simplificar pasos innecesarios inversin y la actividad productiva. dentro de los procesos actuales del SNIP.
11: Asignar los recursos pblicos de acuerdo a A travs del proyecto se busca la prioridad de los problemas y al impacto priorizar las inversiones. producido por las intervenciones del Estado.. 13: Priorizar la produccin sistemtica de A travs del proyecto, se busca indicadores bsicos que garanticen un adecuado impulsar el seguimiento y diagnstico de la problemtica gubernamental y monitoreo de la inversin. evaluar el desempeo del Estado. 14: Asegurar la capitalizacin del esfuerzo A travs del proyecto, se busca estatal mediante una adecuada gestin del impulsar y fortalecer la mediano plazo, a travs de la programacin priorizacin y programacin de multianual. las inversiones. 15: Optimizar la gestin administrativa y A travs del proyecto, se busca financiera del Estado regulando y administrando impulsar el seguimiento fsico y eficientemente con criterios tcnicos en el financiero de la inversin. proceso de ejecucin presupuestaria, el endeudamiento pblico y el seguimiento del ingreso y gasto pblico. 19: Fomentar la rendicin de cuentas del A travs del proyecto, se busca quehacer estatal en todos sus niveles. impulsar el seguimiento y monitoreo de la inversin.
Fuente: Plan Estratgico Institucional (PEI) del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-201135 Elaboracin Consultor
Programas, Objetivo Estratgico General, Objetivo Estratgico Parcial y Actividad Se ha extrado parte del Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011 que es importante mencionar debido a que el Proyecto, principalmente se enmarca en un (1) Programa Principal, en dos (2) Objetivos Estratgicos Generales y en dos (2) Objetivos Estratgicos Parciales, contribuyendo principalmente con dos (2) actividades, segn lo siguiente:
35
Aprobado por R.M N 646-2007-EF/43 y su modificatoria R.M N 724-2008-EF/43
Tabla 28: Programas, Objetivo Estratgico General, Objetivo Estratgico Parcial y Actividad donde se enmarca el Proyecto Programa Principal Objetivo Estratgico General Objetivo Estratgico Parcial Actividad Proyecto
4. Orientar el 4.2 incrementar la calidad y Mejorar la preparacin y Se buscar mejorar la difusin de Gasto en Funcin de cantidad de la inversin evaluacin de los Proyectos de buenas prcticas para la su Impacto Social pblica para que sta Inversin Pblica (PIPs). formulacin y evaluacin de contribuya al desarrollo proyectos de inversin pblica sostenible del pas. Planeamiento Gubernamental
5. Propiciar la 5.1 Fortalecer la capacidad Institucionalidad de Programacin Multianual del Gasto. de Inversin Pblica a fin de asegurar la ejecucin de los PIPs en los plazos previstos.
Orientar y verificar la consistencia de los Programas Multianuales de Inversin Pblica.
Se buscar impulsar y fortalecer la priorizacin y programacin de las inversiones, mediante el uso de indicadores
Fuente: Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011 Elaboracin Propia
2.4.5.2 Plan Estratgico de Contrataciones Pblicas del Estado Peruano Para este plan se est considerando ocho reas en las cuales se llevarn a cabo las reformas, esto con la intencin de que el sistema de las Contrataciones y Adquisiciones del Per estn dentro de los estndares mundiales de los pases que tienen mayores avances en lo que es el sistema de compras. Las reas a reformar son las que se consideran en el siguiente grfico. Grfico 9: reas del Plan Estratgico de Adquisiciones Pblicas en el Per
Fuente: Plan Estratgico de Contrataciones Pblicas del Estado Peruano Abril 2009
Luego se tiene que los puntos que se consideran en cada uno de estas reas son las que se mencionan a continuacin: rea de Coordinacin y Liderazgo En esta rea se tiene planificado que sea el OSCE quien establezca las metodologas operativas comunes y los estndares como bases de la transparencia y el control de calidad, y para facilitar la coordinacin entre las entidades. De la misma forma, desarrollar e implementar las bases para los estndares de gestin, los cdigos de tica en las contrataciones, la coordinacin y el seguimiento, y los informes a nivel de todo el Gobierno. Tambin garantizar la coordinacin y buen desarrollo del uso de nuevos instrumentos de contratacin pblica como los convenios marco As mismo se tiene que el OSCE, a travs de la supervisin y la capacitacin, tratar de evitar que cada Entidad que realiza contrataciones desarrolle sus propios procedimientos, con diversas interpretaciones de la legislacin, documentacin especfica, trminos y condiciones de contrato particulares y formas de informar heterogneas Planificacin de Contrataciones y el Proceso de Presupuesto Para poder realizar las modificaciones en esta rea se parte de 2 premisas: La planificacin estratgica del desarrollo provee las bases para el abordaje de los presupuestos anuales del nivel nacional y de las entidades La planificacin de las adquisiciones sienta las bases para la ejecucin del presupuesto Entonces se tiene que para que se de este proceso al mismo tiempo hay que tener en cuenta que los elementos claves a tener en cuenta son:
Planificacin
estratgica, programacin,
negociacin
aprobacin,
desglose y
publicacin, adquisicin y conciliacin presupuestal e informes. La planificacin de las adquisiciones exigir que las entidades desarrollen no slo la capacidad de estimar de forma precisa tanto los costos de los programas y proyectos sino tambin que puedan estimar de forma adecuada lo que son los plazos para su ejecucin. La vinculacin entre los planes de la entidad con el plan nacional al mismo tiempo va a exigir a las entidades: Establecer objetivos y los indicadores que permitan evaluar el cumplimiento de esos objetivos Individuos responsables para la medicin del desempeo. Sistemas de seguimiento y evaluacin efectivos para monitorear el desempeo. Procesos de revisin para ajustar los planes y actividades de acuerdo con el desempeo. Estandarizacin de Procesos y Documentos La estandarizacin se debe de considerar como un proceso o documento que no va a ser cambiado, salvo en variables que inicialmente ya se han establecido. Dentro de lo planeado se tiene que inicialmente la estandarizacin se dar en lo siguiente: Estndares de bases de licitacin. Estndares de trminos y condiciones de los contratos. Estndares de planillas y formas usadas para las licitaciones. Estndares de Procesos. Estndares de codificacin y clasificaciones de bienes y servicios.
Estndares de vocabulario de contrataciones. Estndares de informes (con posibilidades de personalizacin). Estndares de acreditacin para contrataciones. Cdigos de conducta comunes
Tecnologas de la Informacin Actualmente se quiere continuar con la introduccin de nueva tecnologa, esto a partir del avance y fortalecimiento del sistema de contrataciones electrnicas (eadquisiciones) ya iniciado, por lo que el camino a seguir ser el de continuar con la informatizacin de muchos de los procesos ms rutinarios que actualmente se desarrollan de forma manual. Para continuar con el proceso de informatizar las contrataciones y adquisiciones se tiene previsto dos fases: Primera Fase: licitaciones con apoyo electrnico (etendering) sobre esta fase se tiene que actualmente se ha avanzado en: registro de proveedores, avisos de licitacin, capacidad de descargar bases de licitacin, publicacin de resultados y algunas facilidades para realizar compras por catlogo; entonces los avances que se planean realizar sobre lo ya avanzado es: publicar las oportunidades y las bases, realizar carga de propuestas (incluyendo una urna electrnica segura para almacenarlas), apoyar a los procesos de evaluacin y generar informacin requerida para propsitos de anlisis y evaluacin, implementar en lnea documentos estndar para la formulacin de pliegos de licitacin, presentacin de propuestas, definicin de criterios de evaluacin y la elaboracin de contratos, desarrollar Nuevos Convenios Marco electrnicos. Segunda Fase desarrollo de las compras menores con apoyo electrnico (ePurchasing). En esta fase el desarrollo de la subasta inversa electrnica y la
administracin electrnica de contratos. De forma adicional se debe de indicar que para que se de esta segunda fase necesita del desarrollo de la primera fase. De forma complementaria al desarrollo de estas dos fases se desarrollar gradualmente un Sistema de Informacin para la Administracin de las Contrataciones, el cual considerar capacidades de seguimiento y evaluacin, flujos de administracin y controles de proceso. El plan de implementacin de las contrataciones electrnicas ya contempla llevar a cabo las siguientes acciones: Capacitacin para proveedores y compradores Perfeccionamiento de la Normativa Estandarizacin de sistemas, procesos y documentos Acceso del pblico al sistema de contrataciones para garantizar la transparencia. Desarrollo de licitaciones electrnicas Un aplicativo especfico para convenios marco. Desarrollo de contrataciones menores electrnicas Subastas inversas electrnicas Gerencia y administracin de contratos con apoyo electrnico
Mejorar la capacidad de compra del gobierno Para lograr una mejora en la capacidad de compra del gobierno se considera el establecimiento de convenios marco y la subasta inversa; el convenio marco considera 3 etapas: Primera Etapa: el objetivo de esta primera etapa est dirigido bsicamente a establecer parmetros sobre los tipos de bienes y servicios que conviene adquirir al Estado, definiendo criterios de estandarizacin y guas de conjunto. Para que esto se lleve a
cabo se tendr que el OSCE tiene que reforzarse con expertos en analizar las caractersticas de: La demanda del sector pblico Las propiedades genricas de los bienes y servicios ms adecuados Las estructuras productivas Los sistemas de distribucin La localizacin espacial de la oferta y Los niveles de competencia y concentracin de la oferta en cada caso: Segunda Etapa, esta viene a ser una licitacin entre los proveedores del Convenio Marco, La preparacin del proceso de seleccin estar a cargo del OSCE y Per Compras y su realizacin estar a cargo de este segundo organismo. Tercera Etapa. En esta tercera etapa se considera la compra proveniente del convenio marco y viene a ser de forma concreta el envo de rdenes de compra o servicio Para el caso de la subasta inversa se tiene que antes de llevarlas a cabo existe la necesidad de realizar estudios de mercado as como tambin se hace imprescindible el desarrollo de un sistema de seguimiento de la aplicacin de la misma. Mayor competencia y precios referenciales Se realizarn esfuerzos para eliminar el precio referencial y en su lugar se buscar reforzar la confianza en un proceso riguroso de gestin de la seleccin de proveedores y desarrollo de los contratos, lo cual estar estrictamente vigilado con base en informacin comparada. As mismo esto se reforzar con el uso de listas de proveedores inhabilitados.
Los mecanismos a adoptar para poder alentar a la competencia: Licitaciones sern siempre ampliamente publicitadas Registro de proveedores ser simplificado sustancialmente Revisin de otros obstculos a la competencia; como las especificaciones de la convocatoria y la adecuacin de contratos a un grupo ms amplio de proveedores Experiencia y Acreditacin Para hacer sostenible esta reforma se torna imprescindible contar con especialistas que tengan elevados conocimientos y experiencia, as como la capacidad de asumir las responsabilidades que se les han asignado. En ese sentido, es necesario que los funcionarios a cargo tengan educacin en los nuevos principios de adquisiciones, polticas de desarrollo y bienestar y en las tcnicas que pueden aplicar en su respectivo nivel jerrquico. Se implementar una estrategia de obtencin de ttulos en distintos niveles, muchos de los funcionarios pueden requerir solamente un nivel bsico de acreditacin que son conciliables con las responsabilidades bsicas que se les pudiera asignar. Para el caso de contrataciones ms complejas y adquisiciones estrategias ser necesario niveles de calificacin sucesivamente ms altos. Por otro lado y de forma complementaria se implementar un sistema de acreditacin de la oficina de Contrataciones de las entidades, para esto ser el OSCE quien de la gradacin mientras que para la acreditacin de las entidades se tienen que este ser realizado por un sistema de evaluacin externo Seguimiento y Evaluacin, control eficiente
El
mismo sistema tecnolgico
implementado proporcionar un mecanismo de
seguimiento integral y permanente y de presentacin de informes que hagan posible las evaluaciones comparativas de un perodo de anlisis a otro. Este seguimiento en la prctica permitir revisar de forma gil los patrones de compra de las organizaciones y de los funcionarios individuales, seguir el avance de los ejercicios de contrataciones, rastrear el progreso en la administracin de contratos, rastrear la historia y desempeo de los proveedores, revisar los resultados de las evaluaciones de las licitaciones en trminos de costos y funcionarios involucrados, revisar la publicidad de las licitaciones, reconocer a los licitantes que han sido preaprobados, etctera, as como hacer posibles reportes estndar y ad hoc de todos los aspectos de las contrataciones, tanto por procesos individuales como en agregaciones variadas. Finalmente con relacin a este nuevo plan de Estratgico de Adquisiciones Pblicas en el Per, hay que indicar que existen 2 actores claves: OSCE cuyo papel es el de funciones de liderazgo, supervisin y coordinacin, formulacin de polticas y creacin de regulaciones, sin ninguna intervencin en los procesos de contrataciones Per Compras cuyas funciones en este nuevo contexto es de ejecucin, relacionadas con la realizacin de los convenios marco y con las adquisiciones que le sean libremente solicitadas por terceras entidades.
III. IDENTIFICACIN
3
3.1
Identificacin
Diagnstico de la situacin actual
Grfico 10: Esquema Metodolgico

Mejora de Servicios Pblicos Servicio AT Servicio Cap
Personas naturales Personas jurdicas
ROL DEL ESTADO/SNIP
SERVIR OSCE
GGRR
S/
DGPI MEF AT - C
Tributos
ORGANIZACIN RECURSOS HUMANOS INFRAESTRUCTURA EQUIPAMIENTO RRFF PROCESOS Anlisis del servicio final Anlisis de tributos
Matriz de compromisos
ORGANIZACIN RECURSOS HUMANOS INFRAESTRUCTURA SISTEMAS DE INFORMACIN EQUIPAMIENTO PROCESOS Anlisis del Prestador del Servicio
Anlisis del beneficiario
Anlisis del Usuario
Anlisis del servicio
3.1.1 mbito de influencia El rea de influencia del proyecto es a nivel nacional. Esta delimitacin responde principalmente a que el servicio sobre el cual interviene el proyecto es de alcance nacional, encontrndose que los usuarios del servicio estn distribuidos en los 24 departamentos del Per. 3.1.2 Anlisis del Beneficiario De acuerdo al Enfoque Metodolgico adoptado, en este numeral 3.1 se desarrolla el anlisis de los beneficiarios del proyecto; constituido por personas naturales y jurdicas de los 24 departamentos del Per, los mismas que acceden a los diferentes servicios pblicos brindados por los Gobiernos Regionales, entidades que para prestar sus servicios
siguen marcos normativos especficos, entre los cuales se encuentra el Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica.
3.1.2.1 Personas naturales Las personas naturales (poblacin) del Per constituyen los beneficiarios, dado que acceden a los diferentes servicios que brindan las entidades pblicas. Para el presente estudio se toma como referencia a la poblacin proyectada por departamentos en el perodo 2010 y 2021 segn el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI)36 que se muestra en la siguiente tabla:
36
Tomado del Boletn de Anlisis Demogrfico N 37: PER: Estimaciones y Proyecciones de Poblacin por
Departamento, Sexo y Grupos Quinquenales de Edad 1995-2025.
Tabla 29: Poblacin del Per proyectada por departamento, 2010 y 2021 Tasa de Horizonte del proyecto crecimiento Departamento 2010 Ao 0 Ao 1 Ao 10 promedio 2011 2012 2021 anual AMAZONAS 413314 0.58% 415711 418122 440462 ANCASH 1116265 0.55% 1122404 1128578 1185687 APURIMAC 446813 0.59% 449449 452101 476682 AREQUIPA 1218168 1.06% 1231081 1244130 1367979 AYACUCHO 650718 1.20% 658527 666429 741957 CAJAMARCA 1500584 0.50% 1508087 1515627 1585211 CUSCO 1274742 0.70% 1283665 1292651 1376406 HUANCAVELICA 475693 0.85% 479736 483814 522110 HUANUCO 826932 0.91% 834457 842051 913579 ICA 747338 1.13% 755783 764323 845663 JUNIN 1301844 0.74% 1311478 1321183 1411823 LA LIBERTAD 1746913 1.27% 1769099 1791566 2007059 LAMBAYEQUE 1207589 0.90% 1218457 1229423 1332668 LIMA* 10054952 1.43% 10199050 10345215 11758741 LORETO 983371 1.28% 995958 1008706 1131040 MADRE DE DIOS 121183 2.71% 124467 127840 162623 MOQUEGUA 171155 1.07% 172986 174837 192413 PASCO 292955 0.88% 295533 298134 322594 PIURA 1769555 0.84% 1784419 1799408 1940105 PUNO 1352523 0.84% 1363884 1375341 1482880 SAN MARTIN 782932 1.54% 794989 807232 926260 TACNA 320021 1.46% 324693 329434 375337 TUMBES 221498 1.60% 225042 228643 263755 UCAYALI 464875 1.47% 471709 478643 545821 TOTAL 29461933 1.13% 29790666 30123431 33308854
FUENTE: INEI Boletn de Anlisis Demogrfico N37 Elaboracin: Consultor *Se Incluye a la Provincia Constitucional del Callao
3.1.2.2 Personas jurdicas o empresas Al igual que las personas naturales, las empresas constituyen los beneficiarios directos, dado que son los beneficiarios de servicios que prestan las instituciones del Estado.
A continuacin, se muestra la evolucin de las empresas por los perodos censales: 1964, 1974, 1993-1994 y 2008. Grfico 11: Evolucin de las empresas censadas, 1964, 1974, 1993-1994 y 2008
Empresas Miles 1000 900 800 700 600 500 400 300 200 100 0 1964
Fuente: CENEC - INEI
Tasa promedio anual 943.3 8% 7% 6% 5% 389,7 4% 3%
185.7 109.7
2% 1% 0%
1974
1993-1994
2008
Del grfico anterior se puede apreciar cmo han ido incrementndose el nmero de empresas desde el primer Censo Econmico en el ao 1964 hasta el ltimo que se dio en el ao 2008, tenindose una tasa promedio anual entre estos perodos de 5.2%. En el siguiente grfico se muestra la distribucin de empresas por actividad econmica en el ao 2008, donde la mayor cantidad de personas jurdicas se concentra en el comercio al por mayor y al por menor con 572,300 empresas que representan el 60,7% del total. Debemos remarcar que el nmero de empresas censadas asciende a 943,275.
Grfico 12: Establecimientos censados segn actividad econmica 2008

Alojamiento y servicios de comida 9.2% Industrias manufactureras 8.3% Otros servicios 13.6% Comercio al por mayor y al por menor 60.7%
Informacin y comunicacin 4.7% Transporte y almacenamiento 2.4% Pesca y Explotacin de acuicultura minas y canteras 0.8% 0.1%
Fuente: IV CENEC - INEI
Construccin 0.3%
3.1.3 Anlisis del Servicio Pblico Para el caso del servicio pblico, se tiene que este est referido bsicamente a los servicios que brindan los Gobiernos Regionales a los beneficiarios, personas naturales y jurdicas, a travs de los proyectos ejecutados. Por ejemplo se tiene que para el caso de un proyecto del sector educacin el servicio que entrega ser la cantidad de servicios de educacin que se brinda con la ejecucin del proyecto, mientras que para el caso de un proyecto que pertenece al sector telecomunicaciones se tendr que el servicio que se entrega a los beneficiarios ser la cantidad de servicios de comunicacin que se obtiene a partir del proyecto que se ha ejecutado. Para el caso de los servicios pblicos se tiene que estos son entregados por los usuarios a partir de los proyectos que han sido declarados viables por el SNIP, por lo que se tiene
que estos son los servicios que se proporcionan por la inversin o proyectos que ha sido viabilizada. A continuacin hacemos un anlisis de los proyectos formulados y declarados viables por Gobiernos Regionales, exceptuando al Gobierno Regional del Callao y la Municipalidad de Lima Metropolitana. 3.1.3.1 Proyectos formulados por los Gobiernos Regionales Para los casos de los estudios de proyectos formulados en el ao 2010, los cinco Gobiernos Regionales con mayor cantidad de Proyectos formulados son: Gobierno Regional de Ancash (15.1%), Gobierno Regional de Huancavelica (9.8%), Gobierno Regional de Amazonas (8.9%), Gobierno Regional de Madre de Dios (6%) y el Gobierno Regional de Arequipa (5.4%).
Tabla 30: Comparacin entre el nmero de proyectos totales y el nmero de proyectos con un monto de inversin menor a los S/. 3 millones
GOBIERNO REGIONAL GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL UCAYALI GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL HUANUCO GOBIERNO REGIONAL JUNIN GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL PUNO TOTAL
Fuente: Banco de Proyectos - MEF
N Proyectos (<3 millones) 337 234 228 115 122 115 117 90 75 99 76 63 59 80 53 57 49 56 39 26 24 17 15 11 2157
N Proyectos Totales 421 274 250 167 152 151 136 125 121 110 104 101 92 92 78 76 69 68 51 40 34 33 30 21 2796
% 15.1% 9.8% 8.9% 6.0% 5.4% 5.4% 4.9% 4.5% 4.3% 3.9% 3.7% 3.6% 3.3% 3.3% 2.8% 2.7% 2.5% 2.4% 1.8% 1.4% 1.2% 1.2% 1.1% 0.8% 100%
Adems analizando los estudios de preinversin37 que no cumplen con la norma para ser considerados proyectos de impacto regional38 (proyectos con un monto menor a los S/. 3
37
Con estudios de preinversin nos referimos a los proyectos de inversin pblica formulados.
millones), tenemos que corresponden al 77.1% del total de proyectos formulados por los Gobiernos Regionales. 3.1.3.2 Proyectos declarados viables por los Gobiernos Regionales Para los casos de los proyectos declarados viables durante el periodo comprendido entre los aos 2007 y 2010 los cinco Gobiernos Regionales con mayor cantidad de Proyectos declarados viables son: Gobierno Regional de Ancash (9%), Gobierno Regional de Arequipa (8.6%), Gobierno Regional de Huancavelica (8.3%), Gobierno Regional de Ayacucho (6.4%) y el Gobierno Regional de Lima (6.1%). Como podemos ver a continuacin:
38
Segn el Decreto Supremo N 097-2009-EF: Un proyecto de impacto regional debe poseer un monto total
del proyecto no menor a S/. 3 millones.
Tabla 31: Proyectos con viabilidad durante el periodo 2007-2010 en el mbito de Gobiernos Regionales
GOBIERNO REGIONAL GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL JUNIN GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL UCAYALI GOBIERNO REGIONAL PUNO GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL HUANUCO GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA
Proyectos Viables N 981 937 907 696 663 605 583 572 569 454 404 403 384 333 314 300 284 274 256 235 202 190 182 142 % 9.0% 8.6% 8.3% 6.4% 6.1% 5.6% 5.4% 5.3% 5.2% 4.2% 3.7% 3.7% 3.5% 3.1% 2.9% 2.8% 2.6% 2.5% 2.4% 2.2% 1.9% 1.7% 1.7% 1.3%
3.1.4 Anlisis de Tributos En el 2010 el total recaudado por la SUNAT alcanza los 81 mil millones de nuevos soles, de los cuales el 66% corresponden a tributos internos y el 23% a tributos aduaneros.
Tabla 32: Ingresos recaudados por la SUNAT, 1994 - 2010 (Millones de nuevos soles)
Ao 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Fuente: SUNAT
Tributos internos 8,258.2 10,326.6 12,364.4 15,101.9 16,051.9 16,137.6 16,818.1 18,019.1 18,698.3 21,340.1 24,008.6 27,990.4 36,924.7 43,597.5 46,931.9 45,383.0 53,478.0
Tributos Aduaneros 8,279.5 8,150.1 8,782.4 8,455.1 8,384.8 9,299.7 10,648.8 11,682.5 13,254.4 14,861.4 18,555.6 14,569.2 18,931.0
Contribucione s Sociales 1,314.4 3,184.1 3,255.1 3,318.8 3,502.3 3,740.8 4,022.9 4,878.5 5,245.0 6,768.1 7,244.3 7,956.6
Ingresos no Tributarios 969.7 1,128.4 1,384.7 1,475.8 1,052.3 67.7 50.6 44.3 35.9 36.5 46.1 315.9 448.9 615.5 504.8 403.4 715.3
Total Ingresos Recaudados 9,227.8 11,455.0 13,749.1 16,577.7 25,383.7 25,669.8 28,835.3 29,774.6 30,437.8 34,178.7 38,444.2 44,011.7 55,506.5 64,319.5 72,760.4 67,599.9 81,081.0
En el 2010 los ingresos recaudados por la SUNAT se incrementaron en 20% con respecto al ao anterior, explicado principalmente por un crecimiento del 18% de los tributos internos y un aumento del 30% de los tributos aduaneros.
Grfico 13: Evolucin de los ingresos recaudados por la SUNAT, 1994 - 2010 (Millones de nuevos soles)
90,000.0 80,000.0 70,000.0 60,000.0 50,000.0 40,000.0 30,000.0 20,000.0 10,000.0 0.0 2002 2005 1995 2000 2001 2003 2004 2006 2007 2008 2009 2010 1994 1996 1997 1998 1999
Tributos Internos Contribuciones Sociales

Fuente: SUNAT
Tributos aduaneros Ingresos No Tributarios
3.1.5 Anlisis del Servicio 3.1.5.1 Servicio de Asistencia Tcnica Segn el Plan Nacional de Desarrollo de Capacidades39, el servicio de asistencia tcnica es una modalidad para brindar soporte a los procesos de capacitacin de profesionales de las entidades pblicas para que mejoren efectivamente su desempeo. 3.1.5.1.1 Servicios de asistencia tcnica provistos por la Direccin General de Poltica de Inversiones - DGPI La asistencia tcnica brindada por la DGPI tiene como objetivo general contribuir al incremento de la ejecucin de la inversin pblica de calidad en los Gobiernos Regionales y Locales40.
39
Plan Nacional de Desarrollo de Capacidades para la Gestin Pblica y buen gobierno de los Gobiernos
Regionales, aprobado por DS N 004-2010-PCM.
Desde el ao 2008 la DGPI del MEF mantiene equipos de especialistas en inversin pblica desconcentrados en cada departamento, que son las Coordinadoras de Asistencia Tcnica (CAT), que sirven de enlace y comunicacin con el GGRR y los GGLL donde estn localizados, especialmente en temas de inversin pblica, aunque tambin en otros aspectos de apoyo a la gestin fiscal. Tabla 33: Asistencia Tcnica brindada en el perodo 2008 - 2010
Fuente: MEF
ASISTENCIA TCNICA 2008 - 2010 Seguimiento Bonos Soberanos FONIPREL Asistencia Tcnica Estudios de Preinversin Estudios de Inversin Ejecucin Absolucin de Consultas Presenciales Telefnicas Electrnicas Eventos y Coordinaciones Eventos Coordinaciones
2008 0 0 0 4499 1698 2801 0 18823 6408 6946 5469 0 0 0
2009 270 0 270 2935 1873 542 520 24544 9168 8406 6970 3119 991 2128
2010 627 260 367 4559 2710 843 1006 21690 7422 9297 4971 2959 716 2243
Las CAT tienen como funciones41:
Brindar capacitacin y asistencia tcnica a los Gobiernos Regionales y Locales en normatividad y metodologa del SNIP y la PMIP.
40 41
http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=998&Itemid=100902&lang=es http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/capacitacion.php
Coordinar la capacitacin y asistencia tcnica en gestin de la inversin pblica con los Gobiernos Regionales y Locales. En el perodo 2008-2010 las CAT han atendido un total de 65057 consultas en todos los departamentos a travs de tres medios: Presencial, telefnico y electrnico. Grfico 14: Absolucin de consultas de las CATs
10000 8000 6408 6000 4000 2000 0 2008 Presenciales 2009 Telefnicas Electrnicas 2010 9168 8406 6946 5469 6970 7422 9297
4971
Asimismo las CATs han brindado asistencia tcnica a 11,993 PIPs en las siguientes etapas: Estudios de preinversin (formulacin y evaluacin), estudios de inversin (elaboracin y revisin) y ejecucin.
Grfico 15: Asistencia tcnica en las fases de preinversin e inversin

3000 2500 2000 1500 1000 542 520 500 0 0 2008 Estudios de Preinversin
2801
2710
1698
1873
843
1006
2009 Estudios de Inversin
2010 Ejecucin
La DGPI en coordinacin con la Secretara de Descentralizacin de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM) y el apoyo del Banco Interamericano de Desarrollo (BID), se ha venido desarrollando desde el 2009 hasta la fecha, un conjunto de acciones de asistencia tcnica para 17 Gobiernos Regionales con el objetivo de mejorar la gestin de la inversin pblica en las etapas de preinversin e inversin. Estas intervenciones cuentan con modelos diferentes de asistencia tcnica y son las que se describen a continuacin42: Asistencia Tcnica a los Gobiernos Regionales de Cajamarca y San Martn.
42
Fue tomado del Documento Hacia un Modelo de Asistencia Tcnica a Gobiernos Regionales en Gestin de la Inversin
Pblica. Sistematizacin de Experiencias. PCM-MEF.
El Programa Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin en Gobiernos Regionales y Locales, brind asistencia tcnica a ocho Gobiernos Regionales (Amazonas, Ayacucho, Apurmac, Cusco, Huancavelica, Hunuco, Pasco y Puno). Esta intervencin corresponde a la primera fase en lo que respecta a la intervencin del Programa de Modernizacin y Descentralizacin del Estado (PMDE), El Programa Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin en Gobiernos Regionales y Locales (Segunda Fase del PMDE), brind asistencia tcnica a ocho Gobiernos Regionales divididos en dos zonas: Zona Norte (Tumbes, Piura, Lambayeque y La Libertad) y Zona Sur (Ica, Arequipa, Moquegua y Tacna). De esta segunda fase del PMDE, nos proporciona un resultado importante con respecto a los ocho Gobiernos Regionales intervenidos: El tiempo de ejecucin para PIP de hasta US$ 2 millones demora en promedio 1100 das, desde la concepcin de la idea hasta que se concluye la obra.
De la experiencia del PMDE, podemos encontrar que en la primera etapa de la asistencia tcnica, de los ocho Gobiernos Regionales, Puno pidi ser excluida de la asistencia tcnica y Cusco solo avanz la mitad de lo programado (debido al cambio de autoridades y la presencia de fenmenos naturales), mientras que Apurmac slo apoy mnimamente. En la segunda etapa de la asistencia tcnica Arequipa, Piura y Tumbes apoyaron mnimamente. Por tanto podemos decir que aproximadamente el 60% de los Gobiernos Regionales que son asistidos apoyan decididamente las asistencias tcnicas brindadas para mejorar su gestin.
3.1.5.2 Servicio de Capacitacin Segn el Plan Nacional de Desarrollo de Capacidades, el servicio de capacitacin es una modalidad para desarrollar conocimientos, habilidades y actitudes en los profesionales de las entidades pblicas para disminuir la brecha existente respecto del perfil para desempear sus funciones. 3.1.5.2.1 Servicios de capacitacin provistos por la Direccin General de Poltica de Inversiones - DGPI La capacitacin brindada por la DGPI tiene como objetivo general desarrollar las capacidades en las OPI, UF y UE de los gobiernos nacional, regional y local para contribuir a incrementar la ejecucin de la inversin pblica. En la siguiente tabla se pasa a mostrar la cantidad total de capacitaciones que se ha venido realizando desde el perodo 2000 hasta el 2010. Tabla 34: Total de eventos de capacitacin y participantes, para el periodo 2000 2010
AOS 2000-2002 2003-2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 TOTAL TOTAL Eventos 7 125 62 77 304 838 475 511 2399 Particip 425 6207 4468 2953 17921 37930 22366 23404 115674 Especializada Eventos 0 0 4 9 48 31 65 128 285 Particip 0 0 250 280 1664 1062 2038 5491 10785 General Eventos 7 125 47 56 98 116 44 85 578 Particip 425 6207 3650 2081 4308 3537 1814 3113 25135 Bsica Eventos 0 0 11 12 158 691 366 298 1536 Particip 0 0 568 592 11949 33331 18514 14800 79754
Fuente: MEF43
43
http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=997&Itemid=100901&lang=es
En la tabla anterior se puede observar que para el periodo 2000 al 2006 las capacitaciones se concentraron en los cursos generales, mientras que a partir del ao 2007 hubo un crecimiento significativo de las tres clases de cursos: Bsica, general y especializada. Adems la tasa de crecimiento anual promedio de las capacitaciones totales es de aproximadamente 299,18% en el perodo 20002010. Es necesario destacar que la capacitacin impartida por la DGPI tiene mucha importancia, debido a que para muchos operadores del SNIP representa la ltima capacitacin a la cual ha asistido. Grfico 16: Proveedor de la ltima capacitacin a la que asisti
800 700 600 500 400 300 200 100 0 PN MEF IIEE Universidad otra Universidad
*PN: Persona natural / IIEE: instituciones educativas / Otra universidad: universidad ubicada en una zona distinta a donde reside el profesional Fuente: SERVIR
Del grfico podemos inferir que la principal entidad en brindar capacitacin en materia de proyectos de inversin pblica es el MEF.
A continuacin se pasa a describir los tres tipos de cursos de capacitacin que brinda la DGPI44: A. Cursos Bsicos Comparando los tres tipos de cursos, la concentracin de eventos se encuentran en los cursos bsicos que capacitaron a 14 800 personas en el ao 2010, estos cursos tienen una duracin promedio de cuatro horas, los cuales estn dirigidos a las autoridades de los gobiernos regionales y locales con el objetivo de difundir y/o sensibilizar sobre los aspectos generales del SNIP y su importancia, ya que ellos son los que finalmente toman las decisiones de inversin. Se tiene que las capacitaciones en cursos bsicos han venido evolucionando tal como se muestra en los siguientes grficos: Grfico 17: Cantidad de capacitaciones en cursos bsicos para el periodo 2005-2010
Capacitacin en cursos bsicos

800 700 600 500 400 300 200 100 0 2005 2006 2007 2008 2009 2010 11 12 158 366 298 691
44
La tipologa ha sido adoptada de un reciente estudio (Diseo e implementacin de un sistema de formacin de capacidades en gestin de la inversin pblica en el marco del SNIP con la participacin de universidades a nivel nacional), que es realizada por PUCP (2011).
Grfico 18: Cantidad de participantes en los cursos de capacitacin bsicos para el perodo 20052010
Nmero de Participantes
35000 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0 2005 2006 2007 2008 2009 2010 568 592 11949 18514 14800 33331
De donde se puede apreciar que el mayor nmero de capacitaciones y participantes se dio en el ao 2008 y a partir del 2009 comenz a decrecer, pero an as es el curso con mayores capacitaciones y participantes durante el ao 2010. B. Cursos Generales Estn dirigidos a los integrantes de las UF, OPI Y UE y su objetivo es fortalecer capacidades en la normativa y metodologa del SNIP. La duracin es de 16 a 18 horas en promedio y consta de 292 diapositivas. Segn el slabo del curso general Normativa del SNIP e identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica, la estructura del curso est dividida en dos secciones. La primera corresponde al desarrollo de conceptos tericos, mientras la
segunda seccin corresponde al intercambio de opiniones sobre la aplicacin de los conceptos antes estudiados. El curso se divide en cuatro mdulos. En cada uno se desarrolla un tema especfico: i) normatividad del SNIP, ii) aspectos generales y pautas para la identificacin de PIP; iii) pautas para la formulacin de PIP; y iv) pautas para la evaluacin de PIP. El primer mdulo (normatividad del SNIP), est compuesto por 98 diapositivas, est programado para ser dictado en dos horas. Este mdulo comprende temas como: i) concepto del SNIP; ii) normatividad; iii) principales conceptos, como PIP, recursos pblicos, programas y conglomerados; iv) aplicacin de las normas del SNIP; v) estructura y funciones de los rganos del SNIP; vi) ciclo del proyecto: preinversin, ejecucin y postinversin; y vii) disposiciones vinculadas al SNIP. En la parte de preinversin se analizan las consideraciones para la declaratoria de viabilidad, de acuerdo a cada fase de preinversin. En la etapa de ejecucin, la exposicin se centra en la importancia de vincular lo establecido en el estudio de preinversin que declara viable el proyecto con el expediente tcnico y las repercusiones de las variaciones entre ellos, como la verificacin de la viabilidad. En cuanto a la fase de postinversin, slo se menciona cundo empieza este perodo. El segundo mdulo (aspectos generales y pautas para la identificacin de PIP), est compuesto por 24 diapositivas y programado para cinco horas. Incluye una exposicin sobre i) definicin de UF, OPI y UE; ii) rbol de causa y efectos y rbol de medios y fines; iii) seleccin de alternativas de solucin. El tercer mdulo (pautas para la formulacin de PIP), comprende 92 diapositivas y est programado para tres horas y media. Los temas son: i) anlisis de demanda; ii) oferta; iii) balance ofertademanda; iv) planteamiento de alternativas; y v) costos.
El cuarto mdulo (pautas para la evaluacin de PIP) comprende 62 diapositivas. Tratando temas como i) anlisis costo beneficio y costoefectividad, ii) anlisis de sensibilidad, iii) anlisis de sostenibilidad, iv) impacto ambiental, v) seleccin de la alternativa, vi) plan de implementacin, vii) organizacin y gestin viii) marco lgico y ix) conclusiones. Se tiene que las capacitaciones en cursos generales han venido evolucionando tal como se muestra en los siguientes grficos: Grfico 19: Cantidad de capacitaciones en cursos generales para el periodo 20002010
Capacitacin en cursos generales

140 120 100 80 60 40 20 0 2000-2002 2003-2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 7 47 56 44 98 85 125 116
Fuente: Portal del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) Elaboracin: Consultor
Grfico 20: Cantidad de participantes en los cursos de capacitacin generales para el perodo 20002010
7000 6000 5000 4000 3000 2000 1000 0 2000-2002 2003-2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 425 3650 2081 4308 3537 3113 1814 6207
De donde se puede apreciar que el mayor nmero de capacitaciones y participantes se da en el perodo 2003-2004 para luego comenzar a decrecer. Siendo la tasa de crecimiento anual promedio (2005-2010) para el nmero de eventos de capacitacin de 13.54% y para el nmero de participantes que asistieron fue de 4.64%. C. Cursos Especializados En cuanto a la tercera tipologa de la capacitacin de la DGPI, el curso especializado, este tiene como pblico objetivo a los integrantes de la OPI y UF. Comprende seminarios que duran de 16 a 20 horas, diplomados que van de 3 a 6 meses y talleres de entrenamiento para formulacin de PIP, los cuales tienen por finalidad el fortalecimiento de capacidades en materias especficas y sectoriales. Su participacin tiene como prerrequisito la participacin previa al curso general. Si se tiene en cuenta la cantidad de participantes a estos eventos de capacitacin, se tiene que estos han venido incrementndose en los ltimos aos de manera significativa,
con una tasa de crecimiento anual promedio de 146,3%, como se puede apreciar en el siguiente grfico: Grfico 21: Cantidad de participantes en los cursos de capacitacin especializados para el periodo 20052010
6000 5000 4000 3000 2000 1000 0 2005 2006 2007 2008 2009 2010 250 280 1664 1062 2038 5491
Fuente: MEF
Elaboracin: Propia
Asimismo la cantidad total de capacitaciones en cursos especializados ha venido incrementndose de manera significativa desde el ao 2005, con una tasa de crecimiento anual promedio de aproximadamente 145,9%, tal como se puede apreciar en el siguiente grfico:
Grfico 22: Cantidad de capacitaciones en cursos especializados para el periodo 2005-2010
Capacitacin en cursos especializados

140 120 100 80 60 40 20 0 2005 2006 2007 2008 2009 2010 4 9 48 31 65 128
Fuente: MEF
Elaboracin: Propia
Los cursos especializados han cobrado relevancia con el paso del tiempo, por lo que la DGPI brinda capacitacin especializada a travs de la cooperacin con universidades, proyectos, ONG y Ministerios a lo largo de todo el pas. El Proyecto USAID/PRODES, conjuntamente con la DGPI y el Consejo Nacional de Descentralizacin (CND), desarrollaron el Programa de Formulacin de Perfiles de Proyectos denominado Construyendo una Cultura de Proyectos, durante los aos 2005 y 2006. En el ao 2008, UNICEF junto con la DGPI valid y actualiz el Programa de Formacin en Proyectos de Inversin Pblica con enfoque de Desarrollo Humano e Infancia, y se logr su reconocimiento como diplomado en varias universidades del interior del pas. Luego, para el ao 2010, se cont con la participacin de UNICEF y la ONG Prisma. Adems en el 2009 la DGPI se uni a la iniciativa del Ministerio del Ambiente y la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID/PERU) de ejecutar
diplomados sobre Proyectos Ambientales de Inversin Pblica en Residuos Slidos, los cuales se vienen realizando desde el 2007. La DGPI participa en la implementacin de los diplomados en los sectores de turismo, educacin, salud, transporte, riego, saneamiento, nutricin y otros ms, as como en la organizacin de seminarios macrorregionales, con la finalidad de dotar de herramientas tcnica especializadas a los participantes y garantizar la sostenibilidad de la capacitacin en proyectos de inversin pblica. A continuacin se muestran los diplomados y cursos programados para el mes de mayo del presente ao (2011). Tabla 35: Capacitacin Especializada Diplomados
Diplomado PIP de Conservacin de la Biodiversidad y el Ambiente PIP de Turismo PIP con Enfoque de Desarrollo Humano
Fuente: MEF
Sede Cajamarca Chiclayo Cusco Abancay Pucallpa Callao
Fecha 05-06 Mayo 12-14 Mayo 19-21 Mayo 26-28 Mayo 26-28 Mayo 26-28 Mayo
Mdulo Introductorio Identificacin Introduccin Introduccin Identificacin Introduccin
Tabla 36: Capacitacin Especializada Cursos

Curso PIP de Turismo Sede Trujillo Fecha 18-20 Mayo Departamentos invitados Cajamarca, La Libertad, Lambayeque, Piura, Tumbes
Fuente: Portal del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=997&Itemid=100901&lang=es
La elaboracin de instrumentos como metodologas y casos prcticos para la elaboracin de estudios de preinversin es uno de los aspectos ms desarrollados en el SNIP. Pese a ello continan siendo reducidos y muchos de ellos an no se han actualizado a pesar de los cambios y al aprendizaje en los procesos de identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos. Actualmente se tienen 11 guas sectoriales generales, 9 casos prcticos, 2 pautas metodolgicas, un lineamiento y un procedimiento. 3.1.5.2.2 Anlisis de la calidad del servicio de capacitacin provisto por la DGPI En un reciente estudio de la PUCP (2011) Diseo e implementacin de un sistema de formacin de capacidades en gestin de la inversin pblica en el marco del SNIP con la participacin de universidades a nivel nacional, se realizaron dos tipos de encuestas A y B aplicables a los departamentos de Arequipa, Ayacucho, Chiclayo, Huancayo, Lima, Loreto, Piura, Puno, San Martn y Trujillo, entre el 22 de Febrero y el 10 de Marzo a los participantes del curso general organizado por la DGPI.
Grfico 23: Transmisin de capacidades para la identificacin de proyectos
En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para identificar proyectos, cul de las siguientes afirmaciones se acerca ms a su opinin?
100% 80% 60% 40% 20% 0% Permite identificar adecuadamente los proyectos Permite identificar , slo parcialmente los proyectos No permite No tengo una identificar opinin definitiva adecuadamente sobre esta los proyectos materia
Unidad Formuladora Unidad Evaluadora Unidad Ejecutora
Fuente: Encuesta B de la PUCP (2011)45
En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para identificar proyectos, segn el grfico anterior la mayora de participantes estn de acuerdo en que el curso permite identificar adecuadamente los proyectos.
Grfico 24: Transmisin de capacidades para la formulacin de proyectos
En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para formular proyectos, cul de las siguientes afirmaciones se acerca ms a su opinin?
80% 60% 40% 20% 0% Permite un Permite un No permite un No tengo una manejo adecuado manejo parcial manejo adecuado opinin definitiva del proceso de del proceso de de la formulacin sobre esta formulacin formulacin, falta materia ms contenido
45
Unidad Formuladora Unidad Evaluadora Unidad Ejecutora
La Encuesta B realizada por la PUCP es respondida por los integrantes de las OPI, UF y UE de los Departamentos seleccionados.
Fuente: Encuesta B de la PUCP (2011)
En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para formular proyectos, segn el grfico anterior el 60% de participantes estn de acuerdo en que el curso permite un manejo adecuado del proceso de formulacin. Sin embargo aproximadamente un 40% de los formuladores considera que falta ms contenido.
Grfico 25: Transmisin de capacidades para la evaluacin de proyectos
En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para la evaluacin de los proyectos de inversin pblica, cul de las siguientes afirmaciones se acerca ms a su opinin?
100% 80% 60% 40% 20% 0% Permite contar Permite contar No permite contar No tengo una con los con conocimientos con la destreza opinin definitiva conocimientos pero se requiere suficiente para sobre esta materia suficientes para profundizar ms evaluar evaluar las alternativas relevantes Unidad Formuladora Unidad Evaluadora Unidad Ejecutora
En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para evaluar proyectos, segn el grfico anterior la mayora de participantes considera que se requiere profundizar ms. La mayor debilidad del curso general de la DGPI, en relacin a la eficacia para transmitir capacidades se encuentra en el mdulo de evaluacin de proyectos de inversin pblica.
Otros aspectos Grfico 26: Balance entre la teora y los casos prcticos
En relacin al balance entre la teora y los casos prcticos del curso, en su opinin:
80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% El balance es adecuado Debera haber mayor desarrollo de conceptos tericos Debera haber mayor desarrollo de casos prcticos No tengo una opinin definitiva Unidad Formuladora Unidad Evaluadora Unidad Ejecutora
Segn los encuestados, el curso general debera contar con un mayor desarrollo de casos prcticos, lo que denota un mayor inters por los participantes de contar con un mayor nmero de horas de clases prcticas en relacin con las tericas.
Grfico 27: Duracin del curso
En relacin al tiempo de duracin del curso, en su opinin, fue:

100% 80% 60% 40% 20% 0% Adecuado y suficiente Muy corto, se necesitaba ms tiempo para la discusin Adecuado, pero se No tengo una hubiera podido opinin definitiva distribuir mejor entre los diferentes temas expuestos Unidad Formuladora Unidad Evaluadora Unidad Ejecutora
Se tiene como resultado que entre el 60% y el 100% de los participantes de las tres unidades est de acuerdo en que la duracin del curso es muy corta. Grfico 28: Debilidades del curso En relacin a las debilidades del curso, seale las tres ms importantes:
35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% Unidad Formuladora Unidad Evaluadora Unidad Ejecutora
El grfico anterior slo confirma como las mayores debilidades del curso general su corta duracin y que se debera contar con ms casos prcticos.
3.1.5.2.3 Servicios de capacitacin provistos por el Organismo Superior de las Contrataciones del Estado - OSCE La capacitacin se concibe como un proceso de enseanza-aprendizaje destinado a que los participantes adquieran mayores conocimientos, actualizacin y habilidades para operar los procesos de contratacin, implementando para tal propsito eventos de corta duracin, de contenido gradual y bajo un esquema sistematizado46. Los programas de capacitacin del OSCE, se dan a travs de la Subdireccin de Capacitacin y se han estructurado de acuerdo a tres niveles47: A. Nivel Bsico Contiene eventos de capacitacin creados para impartir conocimiento, actualizar y/o reforzar los temas referidos a la normativa que nos ocupa y a los procesos vinculados a esta. Su contenido es una visin general sobre las contrataciones pblicas y sobre algunos temas puntuales, los mismos que deben ser conocidos por los operadores que se estn iniciando en la aplicacin de los diferentes procesos sobre compras pblicas. En este nivel se tratarn temas referidos a las contrataciones, desde la etapa de actos preparatorios hasta la etapa de ejecucin contractual. Formatos de nivel bsico:
46 47
http://www.osce.gob.pe/htmls/capacitacion/prog_capacitacion/informacion_cap.htm http://www.osce.gob.pe/articulo.asp?ids=8&ido=22&idso=29
Seminario ABC de las Contrataciones del estado Seminario Taller Aplicacin de la Normativa de las Contrataciones Seminario Taller de Ejecucin de Obras Pblicas
B. Nivel de Perfeccionamiento Est constituido por eventos de formacin en grupo para perfeccionar el conocimiento sobre aspectos puntuales de la normativa de contrataciones pblicas mediante mtodos prcticos y diversas tcnicas. Este nivel de perfeccionamiento permite a los participantes el intercambio de experiencias y la participacin interactiva; asimismo, permite la aplicacin de diferentes tcnicas para reforzar el aprendizaje, por lo que nuestros capacitadores estn preparados para conducir, dirigir, asesorar y solucionar los problemas que se les presenten durante el desarrollo de los casos. Cabe resaltar que para poder acceder a los cursos de este Nivel los participantes deben tener, como mnimo, conocimientos bsicos de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento. Formatos de nivel de perfeccionamiento: Taller de Actos Preparatorios Taller de Factores de Evaluacin y calificacin de Propuestas Taller de Impugnaciones Taller de SEACE bsico Taller de SEACE avanzado Taller de Ejecucin contractual Taller de Arbitraje
Taller de Ejecucin de Obras Pblicas
C.
Nivel de Especializacin
Comprende eventos de nivel acadmico superior, que implican el estudio y anlisis profundos de conceptos, procedimiento y mtodos relacionados a las compras pblicas en todas sus etapas, y dentro del sistema logstico integral, ya que las compras pblicas constituyen uno de los eslabones de la cadena de abastecimientos. Los resultados que se busca a travs de la formacin de profesionales de este nivel es lograr que, en base de los conocimientos adquiridos, puedan influir positivamente en la gestin de la institucin en la que laboran.
3.1.6 Anlisis del usuario 3.1.6.1 Organizacin 3.1.6.1.1 Unidades Formuladoras En el mbito de los Gobiernos Regionales los cuatro Pliegos con mayor cantidad de Unidades Formuladoras (UF) son: Gobierno Regional Madre de Dios (6.5%), Gobierno Regional Apurmac (5.9%), Gobierno Regional Huancavelica (5.9%) y Gobierno Regional San Martn (5.9%).
Tabla 37: Unidades Formuladoras por Pliego del mbito de los Gobiernos Regionales
PLIEGO
GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL JUNIN GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL HUANUCO GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL UCAYALI GOBIERNO REGIONAL CALLAO GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL PUNO GOBIERNO REGIONAL LIMA METROPOLITANA
TOTAL
N UF 21 19 19 19 16 16 16 15 15 14 13 13 13 12 12 12 11 11 10 9 9 8 8 5 5 2 323
% UF 6.5% 5.9% 5.9% 5.9% 5.0% 5.0% 5.0% 4.6% 4.6% 4.3% 4.0% 4.0% 4.0% 3.7% 3.7% 3.7% 3.4% 3.4% 3.1% 2.8% 2.8% 2.5% 2.5% 1.5% 1.5% 0.6% 100%
Fuente: Base de datos Equipo Banco de Proyectos
Se estima un total de 1,264 profesionales en las unidades formuladoras pertenecientes a los gobiernos regionales.
Tabla 38: Operadores SNIP estimados en las Unidades Formuladoras

Gobiernos Regionales Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Callao Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total
1 2
Unidades Formuladoras censadas 3 3 20 1 1 8 10 4 8 3 16 7 12 10 7 4 19 8 4 13 2 19 11 5 2 200

1
Profesionales censados 5 14 35 11 9 23 49 23 9 20 26 25 50 38 27 17 59 37 15 56 4 49 25 25 14 665

1
Profesionales/UF 1.7 4.7 1.8 11.0 9.0 2.9 4.9 5.8 1.1 6.7 1.6 3.6 4.2 3.8 3.9 4.3 3.1 4.6 3.8 4.3 2.0 2.6 2.3 5.0 7.0 3.3
Unidades Formuladoras actuales 13 14 19 9 5 10 11 15 19 12 16 13 15 12 10 9 21 13 8 16 5 19 11 16 12 323

2
Profesionales estimados 22 65 33 99 45 29 54 86 21 80 26 46 63 46 39 38 65 60 30 69 10 49 25 80 84 1,264
Fuente: Censo SERVIR, 2010 Fuente: Base de datos del Banco de Proyectos
3.1.6.1.2 Oficinas de Programacin e Inversiones Cada pliego presupuestal del nivel de los Gobiernos Regionales cuenta con una oficina de programacin e inversiones.
Tabla 39: Profesionales distribuidos en las Oficinas de Programacin e Inversiones de los Gobiernos Regionales
Gobiernos Regionales Gobierno Regional de Amazonas Gobierno Regional de Ancash Gobierno Regional de Apurimac Gobierno Regional de Arequipa Gobierno Regional de Ayacucho Gobierno Regional de Cajamarca Gobierno Regional de Callao Gobierno Regional de Cusco Gobierno Regional de Huancavelica Gobierno Regional de Huanuco Gobierno Regional de Ica Gobierno Regional de Junin Gobierno Regional de La Libertad Gobierno Regional de Lambayeque Gobierno Regional de Lima Gobierno Regional Lima Metropolitana Gobierno Regional de Loreto Gobierno Regional de Madre de Dios Gobierno Regional de Moquegua Gobierno Regional de Pasco Gobierno Regional de Piura Gobierno Regional de Puno Gobierno Regional de San Martn Gobierno Regional de Tacna Gobierno Regional de Tumbes Gobierno Regional de Ucayali Total N OPIs 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 26 N Profesionales 5 7 7 9 10 7 6 10 15 10 5 10 10 5 11 8 13 8 9 6 10 5 7 8 4 7 212
Fuente: Base de datos Equipo Banco de Proyectos
Anlisis del desempeo de las OPI regionales Segn el estudio Evaluacin de las viabilidades otorgadas durante el ao 2007 en el marco del SNIP por las Oficinas de Programacin e Inversiones de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, elaborado por el Centro de Investigacin de la Universidad de la Pacfico (CIUP) en el 2009, se observa que en el 70% de proyectos regionales, la OPI registr algn tipo de incumplimiento en la
presentacin del informe tcnico o la comunicacin al MEF de la declaracin de la viabilidad. Grfico 29: Distribucin de proyectos regionales que incumplen con los plazos de evaluacin y/o viabilidad por OPI de Gobierno Regional
% de proyectos con incumplimiento de plazos
100%
100% 100%95%
92%
88% 86% 86%
82% 80% 69% 69% 62% 60% 53% 50% 48% 47% 45% 43% 42% 40%
36%
Bajo desempeo
Alto desempeo
Fuente: CIUP48
Del grfico anterior se observa que la OPI regional de Apurmac obtuvo el mejor desempeo. Y las OPI de los Gobiernos Regionales que mostraron peor desempeo fueron Ancash, Puno y Tacna.
48
Evaluacin de las viabilidades otorgadas durante el ao 2007 en el marco del SNIP por las Oficinas de Programacin e
Inversiones de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales del CIUP (2009)
Grfico 30: Comparacin entre das promedio de incumplimiento y cantidad de proyectos que incumplen los plazos
90 TACNA
80
Das de incumplimiento (promedio)
SAN MARTIN 70
ANCASH
JUNIN 60 AREQUIPA 50 ICA HUANCAVELICA 40 LIMA CAJAMARCA 30 PASCO AYACUCHO 20 UCAYALI 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% CUSCO 70% 80% 90% 100% LORETO PUNO
N de proyectos que incumplen los plazos (%)
Fuente: CIUP49
S adems tomamos en cuenta la cantidad de das promedio de incumplimiento de los proyectos, Tacna es el gobierno regional con peor desempeo, tal como se observa en el Grfico 30. Adems, en el mismo estudio, se hace un anlisis de la distribucin de las calificaciones que se dan a proyectos regionales, cuyos resultados se presentan en la siguiente Tabla:
49
Ibid
Tabla 40: Distribucin de calificaciones de proyectos de los Gobiernos Regionales
Calificacin Distribucin Conforme 0.2% Conforme con obs 18.7% Observado 43.5% No conforme 37.6%
Fuente: CIUP50
La Tabla 40 muestra que el 81.1% de las viabilidades otorgadas por las OPI de los gobiernos regionales tienen observaciones mayores o le falta informacin fundamental para ser considerado un estudio de preinversin.
Adicionalmente el CIUP (2009) realiz un proceso de evaluacin donde se calificaron 20 criterios51 en cada proyecto, a travs del ndice de Cumplimiento Global de Contenido (ICGC)52, con el objetivo de saber en qu puntos y en qu etapas de la formulacin de estudios de preinversin existen mayores problemas en su formulacin.
50 51 52
Ibid La lista de criterios detallando sus caractersticas se encuentran en el Anexo 5.1. El ICGC es un ndice que se defini en el estudio del CIUP (2009), para medir la calidad del contenido de los proyectos
declarados viables en el ao 2007. Para el caso analizad, este ndice se construye tomando 20 criterios bsicos para evaluar la calidad del contenido de los estudio de preinversin formulados por los Gobiernos Regionales y Locales. Este indicador flucta entre 0 y 100 de acuerdo a la calidad de los estudios y es calculado de la siguiente manera:
ICGC = i Criterioi
i =1
Donde: i: Ponderacin del Criterio i.
A continuacin se muestra el ranking de puntajes de calificacin de cada criterio de evaluacin en los estudios de preinversin formulados por los Gobiernos Regionales y Locales:
Tabla 41: Ranking de puntajes de evaluacin de criterios en los proyectos regionales

CRITERIOS REGIONAL Evaluacin Social Demanda Marco de referencia Definicin del probl ema Costos Horizonte Ingresos Brecha Definicin de objetivos Sensibilidad Seleccin de alternativas Alternativas Beneficios Impacto Ambiental Diagnstico Involucrados Marco Lgico Oferta Sostenibilidad Planteamiento tcni co Alternativas
Fuente: CIUP
Promedio ICGC 82.8 76.5 75.8 75.6 70.7 69.0 68.9 68.8 67.8 67.0 66.9 66.2 66.1 64.1 63.3 62.8 62.5 56.2 54.5 47.1
Tabla 42: Ranking de puntajes de evaluacin de criterios en los proyectos locales

CRITERIOS - LOCAL Definicin del problema Evaluacin Social Costos Definicin de obj etivos Ingresos Demanda Sensibi lidad Impacto Ambiental Marco Lgico Brecha Selecci n de alternati vas Marco de referencia Horizonte Alternativas Beneficios Diagnstico Involucrados Oferta Sosteni bilidad Planteamiento tcnico Alternati vas
Fuente: CIUP
Promedio ICGC 78.6 78.0 69.8 69.2 66.6 66.5 65.8 64.3 61.8 61.6 61.5 61.4 58.2 57.7 55.3 54.6 50.1 44.0 41.6 32.4
Segn las Tablas anteriores podemos apreciar que el anlisis de la sostenibilidad y el planteamiento tcnico de las alternativas son los criterios que ms descuidan los Gobiernos Regionales y Locales en la formulacin de estudios de preinversin. Para el caso de los Gobiernos Regionales el planteamiento tcnico de las alternativas obtuvo un puntaje de 47.1 y en el anlisis de sostenibilidad del ndice fue de 54.5. Mientras que para los Gobiernos Locales el planteamiento tcnico de las alternativas obtuvo un puntaje de 32.4 y el anlisis de sostenibilidad alcanz un ndice de 41.4.
3.1.6.1.3 Unidades Ejecutoras Dentro del mbito de Gobierno Regional, se identifica que los seis pliegos que cuentan con el mayor nmero de UE son: Gobierno Regional de Puno (7.3%), de La Libertad (7.3%), de Ancash (6.5%), de Lima (5.5%), de Cajamarca (5.5%) y de Cusco (5.2%). Tabla 43: Unidades Ejecutoras del mbito de Gobierno Regional
PL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 PLIEGOS GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL CALLAO GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL HUANUCO GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL JUNIN GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL PUNO GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL UCAYALI MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA TOTAL N UE 14 25 14 17 16 21 7 20 9 12 14 16 28 11 21 17 7 11 9 19 28 18 7 7 15 1 384 % UE 3.6% 6.5% 3.6% 4.4% 4.2% 5.5% 1.8% 5.2% 2.3% 3.1% 3.6% 4.2% 7.3% 2.9% 5.5% 4.4% 1.8% 2.9% 2.3% 4.9% 7.3% 4.7% 1.8% 1.8% 3.9% 0.3% 100.0%
Fuente: SIAF - MEF
Se estima que el promedio de profesionales por unidad ejecutora es igual a 10.7 lo que equivale a un total de 4,109 usuarios. 3.1.6.2 Recursos Humanos 3.1.6.2.1 Anlisis de las capacidades de los Gobiernos Regionales La Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), como ente rector del Sistema Administrativo de la Gestin de los Recursos Humanos del Estado, inici en octubre del 2009 el proceso de medicin de competencias con el diagnstico de conocimientos de las personas que prestan servicios en el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), tal como lo estipula la Directiva N 001-2009-ANSC/GDCR. Los resultados se presentan a continuacin: Rgimen de contratacin de los operadores del SNIP53 El 48% de los operadores SNIP est contratado bajo la modalidad CAS o Proyectos, en tanto el 31% lo est bajo el Decreto Legislativo 276 (concentrado el 81% en el nivel local y regional). Slo el 9% est contratado bajo el rgimen del Decreto Legislativo 728. De otro lado, son los gobiernos locales y el gobierno nacional los que tienen una mayor proporcin de sus operadores contratados con la modalidad CAS (35% en el caso de los distritales, 40% para los provinciales y 40% en el gobierno nacional). Slo en el caso de los gobiernos regionales, una gran proporcin (49%) est contratada bajo el rgimen del D. Leg. 276.
53
Servir se refiere como operadores a las personas que prestan servicios en el SNIP como responsables de Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI), responsables de Unidades Formuladores (UF), formuladores, evaluadores o como parte de las Coordinaciones de de Asistencia Tcnica (CAT).
Tabla 44: Rgimen de contratacin de los operadores SNIP

Rgimen de contratacin CAS DL 276 DL 728 FFAA Y PNP PROYECTOS SIN DATOS Total general
Regional 18% 49% 7% -19% 7% 100% 886
* SIN DATOS: operadores SNIP que no registraron su rgimen de contratacin.
Elaborado por SERVIR
La mayora de Operadores son profesionales titulados (75%) seguido de bachilleres (13%), magister (8%), Tcnicos (3%) y con Doctorados (1%). Tabla 45: Grado Acadmico de los Usuarios del SNIP
Grado Bachiller Titulado Magister Doctor Tcnico Total

Fuente: SERVIR
N 113 676 75 6 27 897
% 13% 75% 8% 1% 3% 100%
Respecto a la profesin de los usuarios del SNIP, se observa que predominan los Ingenieros, en sus diferentes especialidades (48.4%) y los Economistas (26.8%), seguidos por los Administradores (8.5%) y Arquitectos (4.6%).
Tabla 46: Profesin segn labor en la Entidad

Profesin Ingeniera Econom a Adm inistracin y Contabilidad Arquitectura Otros Derecho Tcnico Ciencias de la Salud Educador FFAA y PNP Ciencias Sociales Secretaria Auxiliar Adm inistrativo Trabajo Social Psicologa Responsable Responsable Form ulador UF OPI 49.5% 39.6% 52.2% 19.9% 38.1% 24.6% 8.9% 5.6% 3.3% 3.1% 2.4% 2.4% 1.6% 2.3% 0.5% 0.3% 0.1% 0.0% 0.0% 13.7% 2.3% 2.3% 1.6% 1.4% 0.2% 0.7% 0.0% 0.2% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 6.6% 5.2% 5.0% 1.6% 1.5% 0.9% 0.9% 0.6% 0.9% 0.1% 0.0% 0.1% 0.0% Evaluador 44.6% 37.3% 7.8% 3.9% 2.5% 1.4% 0.5% 0.9% 0.7% 0.0% 0.5% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% CAT 26.2% 54.8% 2.4% 4.8% 7.1% 2.4% 0.0% 0.0% 2.4% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% Sin Datos 58.6% 8.1% 10.8% 2.7% 7.2% 1.8% 8.1% 0.0% 0.9% 0.9% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.9% TOTAL 48.4% 26.8% 8.5% 4.6% 3.9% 2.0% 1.8% 1.2% 1.0% 0.9% 0.6% 0.1% 0.0% 0.0% 0.0%
TOTAL
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
*Sin Datos: Operadores SNIP que desarrollan actividades de apoyo administrativo en el SNIP. Fuente: SERVIR
El 48% de los Operadores poseen menos de de 2 aos en el cargo actual. Asimismo, el tiempo promedio actual de un Operador en su cargo es de 2 aos. Tabla 47: Tiempo en el Cargo Actual del Operador del SNIP
Tiempo 0 a 1/2 ao 1/2 a 1 ao 1 a 2 aos 2 a 3 aos 3 a ms aos

Fuente: SERVIR
% 11% 15% 22% 23% 29%
Existe mayor conocimiento de los PIPs de Educacin (49%) y Agricultura (13%) seguido de Transporte y Comunicaciones (10%), Saneamiento (10%) y Salud (7%).
Tabla 48: Tipologa de PIPs que ms dominan los Operadores del SNIP
Tipologa Educacin Agricultura Transporte y comunicaciones Saneamiento Salud Otros

Fuente: SERVIR
% 49% 13% 10% 10% 7% 11%
Existe un mayor inters en capacitarse en los PIPs de Agricultura (19%), Salud (15%), Saneamiento (13%), Educacin (13%), temas Ambientales (11%), Transporte y Comunicacin (10%) y Residuos Slidos (7%). Tabla 49: Tipologa de PIPs que desean reforzar los Operadores del SNIP
Tipologa Agricultura Salud Saneamiento Educacin Ambientales Transporte y comunicaciones Residuos solidos Otros
Fuente: SERVIR
% 19% 15% 13% 13% 11% 10% 7% 12%
Experiencia de los Operadores del SNIP El 67% de los operadores de los aplicativos informticos del SNIP tiene ms de 5 aos de experiencia laboral, el 37% y el 22% ms de 10 y 15 aos de experiencia respectivamente.
Tabla 50: Experiencia Laboral de Operadores del SNIP
Tiempo 0 a 2 aos 2 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a 15 aos 15 a ms aos

Fuente: SERVIR
% 8% 25% 30% 15% 22%
El 56% de los operadores de los aplicativos informticos del SNIP tiene ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 25% tiene ms de 10 aos de experiencia. Tabla 51: Experiencia en el Sector Pblico de los Operadores del SNIP
Tiempo 0 a 1 ao 1 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a ms aos

Fuente: SERVIR
% 3% 16% 25% 31% 25%
El 53% de los Operadores del SNIP tiene ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 23% posee ms de 5 aos de experiencia. Tabla 52: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de los PIPs de los Operadores del SNIP

Fuente: SERVIR
% 11% 13% 23% 30% 23%
Experiencia del Jefe de la OPI El 68% de los Jefes de las Oficinas de Programacin e Inversiones posee ms de 5 aos de experiencia laboral, el 35% posee ms de 10 aos de experiencia y el 18% posee ms de 15 aos de experiencia. Tabla 53: Experiencia Laboral del Jefe de la OPI

Fuente: SERVIR
% 5% 27% 33% 17% 18%
El 58% de los Jefes de OPIs poseen ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 23% poseen ms de 10 aos de experiencia. Tabla 54: Experiencia Tiempo 0 a 1 ao 1 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a ms aos
Fuente: SERVIR
en el Sector Pblico del Jefe de la OPI % 2% 13% 27% 35% 23%
El 59% de los Jefes de OPI poseen ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 23% poseen ms de 5 aos de experiencia.
Tabla 55: Experiencia Tiempo 0 a 1 ao 1 a 2 aos 2 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a ms aos

Fuente: SERVIR
en la Formulacin y Evaluacin de PIPs del Jefe de la OPI % 7% 11% 23% 36% 23%
Experiencia del Jefe de la Unidad Formuladora El 67% de los Jefes de las Unidades Formuladoras poseen ms de 5 aos de experiencia laboral, el 38% posee ms de 10 aos de experiencia y el 22% ms de 15 aos de experiencia. Tabla 56: Experiencia Laboral del Jefe de la UF

Fuente: SERVIR
% 9% 24% 29% 16% 22%
El 54% de los Jefes de Unidades Formuladoras posee ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 21% posee ms de 10 aos de experiencia.
Tabla 57: Experiencia en el Sector Pblico del Jefe de la UF

Fuente: SERVIR
% 3% 20% 25% 31% 21%
El 49% de los Jefes de UFs posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 19% posee ms de 5 aos de experiencia. Tabla 58: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs del Jefe de la UF

Fuente: SERVIR
% 9% 15% 27% 30% 19%
Experiencia de Evaluadores El 74% de los Evaluadores poseen ms de 5 aos de experiencia laboral, el 40% posee ms de 10 aos de experiencia y el 27% ms de 15 aos de experiencia.
Tabla 59: Experiencia Laboral de los Evaluadores

Fuente: SERVIR
% 8% 18% 34% 13% 27%
El 59% de los Evaluadores posee ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 30% posee ms de 10 aos de experiencia. Tabla 60: Experiencia en el Sector Pblico de los Evaluadores
Fuente: SERVIR
% 2% 12% 27% 29% 30%
El 62% de los Evaluadores posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 33% posee ms de 5 aos de experiencia. Tabla 61: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs de los Evaluadores

Fuente: SERVIR
% 8% 10% 20% 29% 33%
Experiencia de Formuladores El 58% de los Formuladores poseen ms de 5 aos de experiencia laboral, el 26% posee ms de 10 aos de experiencia y el 13% ms de 15 aos de experiencia. Tabla 62: Experiencia Tiempo 0 a 2 aos 2 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a 15 aos 15 a ms aos
Fuente: SERVIR
Laboral del Jefe de los Formuladores % 13% 33% 28% 13% 13%
El 42% de los Formuladores posee ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 18% posee ms de 10 aos de experiencia. Tabla 63: Experiencia Tiempo 0 a 1 ao 1 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a ms aos
Fuente: SERVIR
en el Sector Pblico de los Formuladores % 7% 25% 26% 24% 18%
El 40% de los Formuladores posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 16% posee ms de 5 aos de experiencia.
Tabla 64: Experiencia Tiempo 0 a 1 ao 1 a 2 aos 2 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a ms aos

Fuente: SERVIR
en la Formulacin y Evaluacin de PIPs de los Formuladores % 19% 18% 23% 24% 16%
A efectos de comparar la experiencia laboral entre el personal de la UF con el de la OPI se calcul los aos de experiencia promedio por tipo de usuario, para lo cual fueron considerados los valores medios de los rangos correspondientes a las variables: Aos de Experiencia Laboral, Aos de Experiencia en el Sector Pblico y Aos de Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs, que se observan en los grficos anteriores, de modo que al ponderarlos por su frecuencia relativa (en %), se obtienen los siguientes promedios: Tabla 65: Aos de experiencia Laboral, en el Sector Pblico y en Formulacin Evaluacin de PIPs segn usuario
Experiencia Laboral Sector Pblico Formulacin y Evaluacin de PIPs

Fuente: SERVIR
Operadores 9 6 3
Jefe OPI 8 7 4
Jefe UF 9 6 3
Evaluador 9 7 4
Formulador 7 5 3
Del clculo realizado se observa que un Evaluador en promedio tiene ms experiencia que un Formulador tanto en el Sector Pblico como en la Formulacin o Evaluacin de
PIPs. Asimismo el Jefe de la OPI posee ms experiencia que el Jefe de la UF aunque la diferencia entre ambos es menor. Por otro lado un Operador de los Aplicativos Informticos tiene tanta experiencia como un Jefe de OPI, un Jefe de UF, un Evaluador o un Formulador. A continuacin se detallan los resultados de la evaluacin a los operadores de los gobiernos regionales. Tabla 66: Porcentaje de evaluados con resultados satisfactorios, segn puesto tipo del nivel de gobierno regional
Puesto tipo LOCAL DISTRITAL GOBIERNO REGIONAL EVALUADOR(A) FORMULADOR(A) RESPONSABLE OPI RESPONSABLE UF GOBIERNO NACIONAL Fuente: SERVIR General
74% 52% 64% 25%
Especializada
--56% 22%
Identificacin
80% 76% ---
Formulacin
75% 61% ---
Evaluacin
82% 60% ---
Tabla 67: Total de evaluados que requieren capacitacin por gobierno regional y por tema
ENTIDAD GOBIERNO REGIONAL DE AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH GOBIERNO REGIONAL DE APURIMAC GOBIERNO REGIONAL DE AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL DE CALLAO GOBIERNO REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DE HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL DE HUANUCO GOBIERNO REGIONAL DE ICA GOBIERNO REGIONAL DE JUNIN GOBIERNO REGIONAL DE LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL DE LIMA GOBIERNO REGIONAL DE LORETO GOBIERNO REGIONAL DE MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL DE PASCO GOBIERNO REGIONAL DE PIURA GOBIERNO REGIONAL DE PUNO GOBIERNO REGIONAL DE SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL DE TACNA GOBIERNO REGIONAL DE TUMBES GOBIERNO REGIONAL DE UCAYALI NORMATIVIDAD NORMATIVIDAD IDENTIFICACIN FORMULACIN GENERAL ESPECFICA 18% 27% 0% 0% 38% 10% 19% 19% 40% 17% 7% 19% 25% 5% 10% 20% 21% 5% 0% 16% 20% 13% 17% 3% 31% 12% 19% 22% 31% 8% 13% 8% 30% 0% 7% 33% 30% 10% 17% 43% 58% 35% 16% 13% 14% 8% 6% 11% 42% 15% 18% 23% 42% 16% 12% 19% 23% 6% 9% 14% 25% 6% 9% 16% 36% 16% 7% 9% 35% 13% 10% 27% 23% 14% 18% 18% 32% 8% 14% 20% 0% 10% 10% 0% 45% 23% 4% 4% 21% 12% 9% 18% 45% 10% 14% 24% 0% 5% 0% 5% EVALUACIN 9% 14% 19% 30% 16% 7% 28% 5% 22% 23% 6% 11% 18% 21% 3% 16% 12% 19% 9% 27% 30% 4% 18% 28% 10%
Fuente: SERVIR
En promedio, los operadores SNIP respondieron correctamente 11.29 de las 20 preguntas planteadas. En la Tabla 64 se muestra que los CAT obtuvieron el mejor promedio en tanto que, segn nivel de gobierno, los operadores del nivel regional son los que obtuvieron el mejor promedio en nmero de respuestas correctamente respondidas. Tabla 68: Nmero promedio de respuestas correctamente respondidas, segn puesto tipo y nivel de gobierno.
Distrital Puesto tipo N evaluados -74 183 190 167 614 N prom. respuestas correctas -10.95 10.44 11.59 10.62 10.90 Provincial N evaluados -83 156 92 112 443 N prom. respuestas correctas -11.60 10.96 11.88 10.79 11.23 Regional N evaluados -147 291 25 129 592 N prom. respuestas correctas -13.29 11.23 13.60 10.79 11.74 Nacional N evaluados 36 102 247 42 171 598 N prom. respuestas correctas 12.81 12.27 11.04 12.05 10.47 11.27 Total N evaluados 36 406 877 349 579 2247 N prom. respuestas correctas 12.81 12.26 10.96 11.87 10.65 11.29
CAT EVALUADOR(A) FORMULADOR(A) RESPONSABLE OPI RESPONSABLE UF Total general
Fuente: SERVIR
Segn departamento, los operadores SNIP distritales de Tumbes son los que obtuvieron en promedio un mayor nmero de respuestas correctas, Arequipa en el caso provincial, Puno y Ucayali en el regional y Lambayeque en el nivel nacional. Adems, como promedio general de los tres niveles de gobierno, los operadores SNIP de Arequipa son los que obtuvieron ms aciertos. Ver Tabla 58. Tabla 69: Nmero promedio de respuestas correctas, segn departamento y nivel de gobierno
Departamento AMAZONAS ANCASH APURIMAC AREQUIPA AYACUCHO CAJAMARCA CALLAO CUSCO HUANCAVELICA HUANUCO ICA JUNIN LA LIBERTAD N evaluados 30 72 48 50 38 83 56 192 53 59 36 52 121 N prom. respuestas correctas 10.73 11.03 11.52 12.26 13.05 11.72 10.95 11.67 11.51 11.39 10.89 11.73 11.18 Departamento LAMBAYEQUE LIMA LORETO MADRE DE DIOS MOQUEGUA PASCO PIURA PUNO SAN MARTIN TACNA TUMBES UCAYALI Total general N evaluados 61 730 47 38 88 51 119 40 71 57 33 22 2247 N prom. respuestas correctas 11.54 10.87 11.81 11.29 11.69 11.04 11.03 12.13 11.08 11.88 11.00 12.55 11.29
Fuente: SERVIR
Los operadores SNIP que son ingenieros y economistas obtuvieron los puntajes ms altos. Sin embargo, en promedio, son los economistas los que obtuvieron ms respuestas correctamente respondidas. Ver Tabla 59.
Tabla 70: Nmero promedio de respuestas acertadas, segn profesin

Profesin ADMINISTRACION Y CONTABILIDAD ARQUITECTURA CIENCIAS DE LA SALUD CIENCIAS SOCIALES DERECHO ECONOMIA EDUCADOR INGENIERIA TECNICO OTROS Total general N evaluados 161 99 28 15 39 632 13 958 23 279 2247 N mximo de respuestas correctas 18 16 15 14 17 19 17 19 15 18 19 N mnimo de respuestas correctas 1 4 7 1 1 0 3 0 1 0 0 N promedio de respuestas correctas 10.69 10.68 11.21 10.07 10.90 11.73 9.46 11.23 8.65 11.01 11.29
Fuente: SERVIR
Adems, como parte del estudio de preinversin a nivel de Perfil: Modernizacin del Sistema de Informacin del SNIP para mejorar la formulacin, programacin, ejecucin, y evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica se realiz una encuesta a usuarios del SNIP 2011 (responsables de unidades formuladoras, responsables de oficinas de programacin e inversiones, formuladores, evaluadores, jefes de unidades ejecutoras y operadores del PMIP de los 3 niveles de gobierno). Los resultados ms importantes, relacionados al proyecto, se presentan a continuacin: Tabla 71: Documentos revisados para la formulacin de estudios
Documentos revisados para la formulacin de estudios Manuales Guas generales Guas sectoriales Otros
% unidades formuladoras que revisan 84% 87% 88% 22%
Fuente: Encuesta a usuarios del SNIP 2011, de las unidades formuladoras
Tabla 72: Documentos revisados para la evaluacin de estudios
Documentos revisados para % oficinas de programacin e la evaluacin de estudios inversiones que revisan Manuales Guas generales Guas sectoriales Otros 80% 83% 83% 43%
Fuente: Encuesta a usuarios del SNIP 2011, de las oficinas de programacin e inversiones
La mayora de los usuarios encuestados en las oficinas de programacin e inversiones revisan los manuales, guas generales y sectoriales para evaluar los estudios de preinversin. Podemos agregar que en la Visita al Gobierno Regional de Pasco54 , se pudo constatar que las condiciones fsicas y salariales del personal son malas: existe hacinamiento, pobre dotacin de equipos informticas, falta de espacio para archivos, bajas remuneraciones, y el edificio del gobierno regional es viejo y pequeo; esto impactara en el aspecto motivacional. Tambin tenemos el caso del Gobierno Regional de Junn55, donde comparando el gasto de personal promedio como parte del gasto corriente del 2003 al ao 2008 se observa una reduccin del 35% a menos del 4%. La baja remuneracin del personal genera una baja motivacin para cumplir sus funciones de manera adecuada, lo que trae como consecuencia una deficiente calidad de la gestin. La situacin de Junn no es diferente al resto de las regiones.
54
Visita realizada los das mircoles 30 y jueves 31 de marzo del presente ao por los Consultores Darwin VELAZCO, Alcides. Producto: Factibilidad del programa de modernizacin del Gobierno Regional de Junn.
Eufracio y Axel Radics.

55
Consultora para la elaboracin del expediente tcnico y el estudio de pre inversin de modernizacin integral del gobierno regional de Junn en el marco del D.L. N 1026. Diciembre 2009.
3.1.6.2.2 Principales necesidades de capacitacin de los operadores del SNIP Para analizar los principales problemas desde la percepcin de los operadores se ha tomado en consideracin el estudio de capacitacin en gestin de la inversin pblica de la PUCP56, cuyos resultados ms importantes se presentan a continuacin: Para los formuladores, todos los problemas sealados en el siguiente grfico son relevantes: i) dificultades para realizar la programacin de los proyectos; ii) complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin; iii) fragmentacin de los proyectos/atomizacin de las inversiones; iv) dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empresa); v) dificultades para elaborar los TdRs de los estudios de preinversin; y vi) complicaciones para calcular el costo de los estudios de preinversin.
56
Esta informacin ha sido adoptada de un reciente estudio Diseo e implementacin de un sistema de formacin de capacidades en gestin de la Inversin Pblica en el marco del SNIP con la participacin de Universidades a nivel nacional, que es realizada por la PUCP (2011).
Grfico 31: Percepcin de los formuladores sobre la relevancia de temas
Considera relevante este tema
Si
Leyenda Eje X:
No
1 = Dificultades para realizar la programacin de los proyectos 2 = Complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin 3 = Fragmentacin de los proyectos/atomizacin de las inversiones 4 = Dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empresa) 5 = Dificultades para elaborar los tdrs de los estudios de preinversin 6 = Complicaciones para calcular el costo de los estudios de preinversin
Fuente: Encuesta realizada por la PUCP (2011)
Asimismo, los formuladores consideran que estos problemas se presentan con frecuencia, siendo el ms comn, las complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin y el menos frecuente las dificultades para la definicin del perfil del consultor. Es importante sealar que todos los problemas son reconocidos por ms del 65% de los que respondieron la encuesta.
Grfico 32: Percepcin de los formuladores sobre la frecuencia de ocurrencia de los problemas
Ocurre este problema con frecuencia
Si
Leyenda Eje X
No
1 = Complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin 2 = Dificultades para elaborar los tdrs de los estudios de preinversin 3 = Dificultades para realizar la programacin de los proyectos 4 = Fragmentacin de los proyectos/atomizacin de las inversiones 5 = Complicaciones para calcular el costo de los estudios de preinversin 6 = Dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empresa)
La mayora de los evaluadores consideran relevantes los temas sealados. Es interesante destacar que ms del 80% considera que requiere capacitacin en estas materias.
Grfico 33: Percepcin de los evaluadores sobre la relevancia de temas

Considera relevante este tema
Si
Leyenda Eje X
No
1 = Dificultades para elaborar los tdrs de los estudios de preinversin 2 = Dificultades para realizar la programacin de los proyectos 3 = Fragmentacin de los proyectos/atomizacin de las inversiones 4 = Complicaciones para calcular el costo de los estudios de preinversin 5 = Complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin 6 = Dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empresa)
Fuente: CIUP
Segn la percepcin de los evaluadores, todos los problemas ocurren con una alta frecuencia. Los ms comunes son lo referente a los plazos para los estudios de preinversin y las dificultades para elaborar los trminos de referencia. En general, ms del 60% sealan que es frecuente la ocurrencia de todos los problemas sealados.
Grfico 34: Percepcin de los evaluadores sobre la frecuencia de ocurrencia de los problemas
Ocurre este problema con frecuencia
Si
Leyenda Eje X:
No
1 = Complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin 2 = Dificultades para realizar la programacin de los proyectos 3 = Fragmentacin de los proyectos/atomizacin de las inversiones 4 = Complicaciones para calcular el costo de los estudios de preinversin 5 = Dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empresa) 6 = Dificultades para elaborar losTDRs de los estudios de preinversin
3.1.6.2.3 Anlisis de las brechas en competencias en la gestin del cambio En el siguiente cuadro, se ha sistematizado los resultados de la evaluacin de brechas realizada por la consultora de Asistencia tcnica y acompaamiento para la actualizacin y articulacin de Planes Regionales de Desarrollo de Capacidades en 20 Gobiernos Regionales, enfocndose solo en el anlisis de brechas de la competencia del Liderazgo para el cambio:
GGRR
% reas evaluadas que reconoce que requiere un mayor desarrollo
Problemas percibidos
En general se seala que en la organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe
Amazonas
100%
transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. En general se seala que en la organizacin, partiendo desde los niveles gerenciales, no existe una motivacin, ni impulso suficiente, para adoptar los cambios que requiere la organizacin (necesidad incrementada por el proceso de descentralizacin
Junn
100%
y transferencias de funciones). Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente (empowerment o empoderamiento). Se seala adems que esta organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que se requiere en esta coyuntura de esfuerzos por reforzar la descentralizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar
Loreto
100%
especialmente entre los gerentes y niveles ejecutivos, pero que debe hacerse extensiva a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados con don de mando o iniciativa.
En general se seala que en la organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe
San Martn
100%
transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. En general se seala que en la organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe
Ucayali
100%
transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. Se seala que esta organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que se requiere en esta coyuntura de esfuerzos por reforzar la descentralizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los
Cajamarca
82%
gerentes y niveles ejecutivos, pero que debe hacerse extensiva a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados con don de mando o iniciativa. Se seala que esta organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que se requiere en esta coyuntura de esfuerzos por reforzar la descentralizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los
La Libertad
78%
gerentes y niveles ejecutivos, pero que debe hacerse extensiva a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados con don de mando o iniciativa.
En general se seala que no existe una motivacin suficiente para ofrecer el esfuerzo que se requiere para concretar los cambios implicados en los procesos de descentralizacin y transferencia de funciones. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda proceso de cambio ser lento e ineficiente. En general los propios gerentes pareceran reconocer que su propio liderazgo no ha logrado hasta el momento que exista una real motivacin y predisposicin al cambio por parte de los empleados bajo su cargo. La idea es que esta competencia se a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, todo
Lambayeque
90%
Piura
80%
extienda no solamente a nivel gerencial sino que sea asimilada por todos aquellos ejecutivos y empleados que dirigen o conducen grupos de trabajo al interior de la organizacin. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte que proteja e impulse los procesos de transformacin, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. En general se seala que en la organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe
Ancash
100%
transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. En general se seala que en la organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe
Hunuco
100%
transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente.
La percepcin encontrada es que en la organizacin, no existe, una motivacin suficiente para adoptar los cambios que se puede requerir actualmente. Todos los entrevistados son conscientes que el liderazgo es una habilidad que se debe reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda proceso de transformacin del Gobierno regional quedar solamente en intenciones. Esta competencia presenta un bajo nivel de desarrollo en la totalidad de reas evaluadas. Para explicar esta situacin, las personas entrevistadas o encuestadas sealaron que no existe, en la institucin, un liderazgo que motive al personal a identificarse con la concrecin de los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo para el cambio, cualquier
Cerro de Pasco
100%
Apurimac
100%
reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. En general se seala que el bajo nivel de desarrollo que presenta esta competencia, motiva a que en la organizacin exista una predisposicin negativa para adoptar cualquier cambio que requiera la organizacin. Los propios entrevistados consideran que inicialmente esta debe ser una habilidad a reforzar entre los gerentes, para que a su vez ellos puedan transmitirla al resto de la organizacin. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda liderazgo efectivo, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados en los que se perciba dotes de liderazgo. Se reconoce que sin un
Arequipa
100%
En general se seala que en la organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los Gerentes, pero que debe
Ayacucho
100%
transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. Se seala que esta organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que se requiere en esta coyuntura de esfuerzos por reforzar la descentralizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los
Huancavelica
100%
gerentes y niveles ejecutivos, pero que debe hacerse extensiva a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados con don de mando o iniciativa.
Los entrevistados y encuestados sealaron que en la organizacin, no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios
Ica
100%
que requiere la organizacin. Se considera que existe una urgente necesidad de reforzar esta competencia empezando con los niveles gerenciales, pero que luego se transmita a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente.
3.1.6.3 Recursos Financieros 3.1.6.3.1 Anlisis del Presupuesto de los Gobiernos Regionales Haciendo un anlisis del Presupuesto Institucional Modificado (PIM) por Gobierno Regional para el perodo 2007-2010, podemos observar que es el Gobierno Regional de Ancash el que tiene un mayor PIM entre los aos 2007 y 2010 y cuenta con un PIM promedio de S/. 959,298,796 seguido de Cusco (S/. 424,917,558), Cajamarca (S/. 390,232,439), Tacna (S/. 325,335,358) y Piura (S/. 315,887,483), tal como podemos apreciar en la siguiente tabla:
Tabla 73: PIM por Gobierno Regional

Gobierno Regional Ancash Cusco Cajamarca Tacna Piura Arequipa La Libertad Lima San Martin Moquegua Puno Pasco Loreto Huancavelica Junn Ucayali Ayacucho Apurmac Amazonas Lambayeque Tumbes Hunuco Madre De Dios Ica Presupuesto institucional Modificado (PIM) 2007 352,720,899 353,250,906 361,207,759 196,845,877 235,850,059 189,482,169 171,949,109 165,173,792 283,118,533 203,817,935 163,928,282 194,470,088 161,471,081 178,272,671 169,393,942 133,089,636 133,901,700 59,976,927 114,317,864 76,521,945 66,740,274 72,520,616 52,518,274 48,697,794 2008 857,646,377 425,949,471 338,795,689 349,740,240 226,257,413 262,854,530 264,646,801 248,114,067 261,878,286 273,232,902 200,323,538 260,698,622 125,002,087 208,035,912 211,208,450 202,888,524 127,721,670 104,921,017 153,300,144 103,016,720 95,737,045 81,215,223 94,770,098 103,159,808 2009 1,352,015,475 510,111,752 326,601,883 450,879,033 396,411,731 378,431,236 282,681,342 390,435,046 226,493,580 281,684,134 276,852,856 271,990,873 140,976,215 183,044,242 215,021,650 228,787,295 151,297,515 122,193,751 159,447,235 113,854,374 127,420,214 89,192,348 159,919,972 117,731,007 2010 1,274,812,431 410,358,102 534,324,423 303,876,282 405,030,729 423,112,209 369,259,440 224,162,651 222,289,513 229,727,503 330,324,103 187,432,641 414,199,532 266,366,292 178,493,317 177,354,662 225,624,939 309,053,047 167,338,832 226,981,458 195,141,748 222,926,770 157,206,342 173,586,078 PIM Promedio 2007-2010 959,298,796 424,917,558 390,232,439 325,335,358 315,887,483 313,470,036 272,134,173 256,971,389 248,444,978 247,115,619 242,857,195 228,648,056 210,412,229 208,929,779 193,529,340 185,530,029 159,636,456 149,036,186 148,601,019 130,093,624 121,259,820 116,463,739 116,103,672 110,793,672
Fuente: Portal de Transparencia Econmica MEF
A continuacin vamos a hacer un anlisis de cmo se relaciona el PIM promedio de los Gobiernos Regionales en el perodo 2007-2010 con los ndices de pobreza por departamento al 2009:
Grfico 35: PIM promedio por Gobierno Regional e incidencia de la pobreza
Porcentaje de incidencia de pobreza (%)
90.0 80.0 70.0 60.0 50.0 40.0 30.0 20.0 10.0 0.0 Cajamarca Tacna Pasco La Libertad Amazonas Tumbes Ucayali Junn Lima Ica Madre De Dios Cusco Huancavelica Hunuco San Martin Ayacucho Lambayeque Apurmac Ancash Piura Puno Moquegua Arequipa Loreto
1,200 1,000 800 600 400 200 0
PIM
Pobreza
Elaboracin: Consultor Podemos apreciar que aunque los Gobiernos Regionales de Ancash, Cusco y Cajamarca poseen mayores recursos para la inversin en el perodo 2007-2010, mantienen los mismos ndices de pobreza que Lambayeque, Pasco y Amazonas, los cuales tienen una menor disponibilidad de recursos. 3.1.6.3.2 Anlisis de la Efectividad en los Gobiernos Regionales Se quiere determinar a nivel de gobiernos Regionales cuales son ms efectivos en la ejecucin del presupuesto para la inversin pblica. Para tal cometido se tiene las siguientes consideraciones:
Presupuesto promedio para inversin pblica en millones de soles (2007 -2010)
Se elabor un indicador que refleja el ratio de ejecucin57 (Devengado/PIM) por Gobierno Regional para los ltimos cuatro aos (2007-2010). Se le asign un puntaje global a cada Gobierno Regional, que es igual al promedio de los ratios de ejecucin para los ltimos cuatro aos (2007-2010). De acuerdo al puntaje global se clasific a las entidades de la siguiente manera:
Tabla 74: Rangos de efectividad

Puntaje Global >80 <70,80> <60,70> <40,60> <40 Clasificacin Muy Efectivo Efectivo Regular Inefectivo Muy Inefectivo
Tabla 75: Puntaje Global: Gobiernos Regionales

Gobierno Regional San Martin Ayacucho Amazonas Lambayeque Hunuco Arequipa Apurmac Piura La Libertad Loreto
57
Ratio Ejecucin (Devengado/PIM) 2007 39.6 85.6 81.7 53.2 86.6 72.1 96.7 65.0 67.3 50.7 2008 88.2 76.2 69.2 92.7 84.3 69.4 73.7 66.5 73.5 43.4 2009 95.2 75.1 88.0 91.8 74.2 78.4 51.6 48.6 61.5 74.4 2010 97.9 77.0 67.7 62.7 45.2 66.4 43.5 80.3 54.4 74.7
Puntaje Global 80.20 78.50 76.70 75.10 72.60 71.60 66.40 65.10 64.20 60.80
Se considera la ejecucin del gasto solamente en proyectos de inversin pblica.
Lima Madre De Dios Huancavelica Puno Cusco Tumbes Junn Cajamarca Ucayali Moquegua Ica Pasco Tacna Ancash
48.3 61.0 51.7 56.2 38.7 46.5 29.0 50.7 30.1 35.4 43.8 34.6 37.8 35.1
46.6 49.1 64.1 44.3 53.3 54.6 51.0 43.4 39.7 29.0 49.9 30.1 25.4 15.5
63.6 45.4 59.2 66.2 58.8 61.6 69.5 58.4 52.1 64.9 40.6 60.2 49.1 20.5
83.4 85.4 59.6 54.4 67.3 54.8 67.6 49.2 79.2 66.6 57.1 41.8 40.8 41.3
60.50 60.20 58.70 55.30 54.50 54.40 54.30 50.40 50.30 49.00 47.90 41.70 38.30 28.10
La tabla anterior nos muestra que el Gobierno Regional de San Martn es muy efectivo, mientras que los Gobiernos Regionales efectivos se concentran en los departamentos de Ayacucho, Amazonas, Lambayeque, Hunuco y Arequipa. Los departamentos de Apurmac, Piura, La Libertad, Callao, Loreto y Madre de Dios muestran una gestin regular. Tacna y Ancash son los departamentos muy inefectivo, mientras que los departamentos inefectivos son Puno, Ica, etc. Adems, segn el Cuadro la ejecucin presupuestaria de los Gobiernos Regionales en promedio para el perodo 2007-2010 es de 59%.
3.1.6.3.3 Anlisis de la Eficacia Asignativa58 en los Gobiernos Regionales Se define el concepto de eficacia, en su concepcin especfica de eficacia asignativa, la cual se entiende como la capacidad de los Gobiernos Regionales de distribuir los recursos de inversin en aquellos sectores que posean mayores necesidades de inversin. Es decir, aquel Gobierno Regional que redistribuya sus recursos de inversin, de forma tal que priorice los sectores con brechas de inversin ms altas, sern considerados Gobiernos Regionales eficaces en la asignacin de recursos. El grado de eficacia se ha medido a travs de los coeficientes de correlacin entre a) la proporcin del total del presupuesto que es asignada a un sector y b) la brecha sectorial de inversin. Para esto se sigue los siguientes pasos: Paso 1: Medicin de Brechas En un reciente estudio realizado en el 2010 por el Centro de Investigacin de la Universidad del Pacfico (CIUP): Proyecto de Fortalecimiento de la Capacidad Institucional en el Marco de la Descentralizacin Fiscal Convenio de Prstamo N 7255PE, se recurri a un anlisis entre el nivel de gasto per cpita de cada nivel de gobierno y las brechas de cobertura existentes. La metodologa para la estimacin de las brechas sectoriales, realizado por el CIUP (2010) se muestra a continuacin: Los indicadores de resultado para medir las brechas de inversin fueron escogidos segn tres criterios: (i) que el indicador sea el reflejo de un resultado ms que de un insumo o producto (en especial para los indicadores de capital humano); (ii) que sea posible contar con informacin a nivel regional para varios aos (de preferencia consecutivos); y
58
La metodologa para el indicador de eficacia asignativa ha sido adoptado del Estudio de Preinversin a nivel de Perfil Mejora de la Gestin Integral de la Inversin Pblica Territorial, realizado por el Consultor Milton Von Hesse.
(iii) que se disponga de una meta o estndar absoluto al cual se considere deseable llegar. En funcin de la disponibilidad de informacin, el conjunto de indicadores propuesto ha procurado abarcar resultados que tengan que ver tanto con el concepto de cobertura como con el de calidad. A nivel terico se puede argumentar que el primero se refiere al acceso al servicio pblico, mientras que el concepto de calidad est relacionado con el efecto logrado a travs de dicho acceso. Lo anterior es especialmente claro en los sectores relacionados con el capital humano: para el caso de la educacin y la salud se tienen a la matrcula y la atencin mdica por el lado de la cobertura, y al aprendizaje y la morbilidad por el lado de calidad, respectivamente. Todas estas variables cuentan con indicadores estandarizados y buena parte de la informacin est disponible en encuestas socio-demogrficas y de salud. En lo que respecta a los sectores relacionados con la creacin de capital fsico tambin es posible, en principio, ensayar una distincin entre cobertura y calidad si separamos la presencia u oferta del activo pblico del efecto que ste tiene sobre la productividad del capital privado. Aislar este efecto, sin embargo, es bastante ms complicado y, por lo mismo, en este caso preferimos trabajar con el concepto de acceso adecuado. Es decir, para hablar de calidad en el caso de capital fsico trabajaremos con indicadores que reflejen la presencia de un activo pblico con determinado atributo. Tal como se mencion lneas arriba, los indicadores han servido para analizar la eficacia de la inversin. En el Anexo 5.2 se presenta el resumen de los indicadores con una breve descripcin de cmo se han elaborado y sus fuentes:
Paso 2: Medicin del Histrico del Gasto con las Brechas Departamentales En este acpite se compara la proporcin de presupuesto asignada a un sector especfico con los niveles actuales de algunos indicadores de cobertura de servicios definidos anteriormente. As, primero se escogen cules son los sectores bsicos y los indicadores de cobertura respectivos que sern utilizados para analizar la informacin. Dichos indicadores por cada regin se muestran en la siguiente tabla, la cual contiene algunos de los indicadores detallados en el Paso 1. El CIUP (2010) escogi aquellos indicadores que se relacionen con la cobertura en el acceso a los servicios pblicos, tanto para los sectores relacionados con el capital humano: educacin y salud, como en aquellos relacionados con la creacin de capital fsico: agricultura, energa, agua y saneamiento y transporte. Asimismo, en el Anexo 5.3 se puede revisar las tablas con los resultados de las brechas59 por sector y gobierno regional.
59
Las brechas de cobertura por departamento, se refieren al no acceso de la poblacin de un departamento a los bienes y servicios pblicos de los sectores con mayor necesidad de inversin, los cuales tienen un mayor impacto social. El porcentaje de cada brecha sectorial vendra a ser igual a la diferencia entre: (100% - % del Indicador de Cobertura sectorial).
Tabla 76: Definicin de indicadores de cobertura y sus fuentes de informacin Sector / Tipo 1 Energa Cobertura Transportes Cobertura Agricultura Cobertura Agua Cobertura Saneamiento Cobertura Educacin Calidad Educacin Cobertura Educacin Calidad Salud Cobertura Variable Porcentaje de Hogares con conexin a red pblica de abastecimiento elctrico
Porcentaje de red vial nacional asfaltada
Acceso a infraestructura de riego
Tasa de acceso adecuado a agua
Tasa de acceso adecuado a desage
Tasa de matrcula inicial
Tasa de matrcula primaria
Tasa de matrcula secundaria
Acceso a servicios de salud
Fuente: Estudio realizado por CIUP (2010): Proyecto de Fortalecimiento de la Capacidad Institucional en el Marco de la Descentralizacin Fiscal Convenio de Prstamo N 7255-PE
Posteriormente se procede a calcular las proporciones de gasto de inversin que es asignado a cada sector, definido en la Tabla 77, dentro de un Gobierno Regional en el perodo 2007-2010. Este anlisis permite percibir que pliegos poseen mayor importancia en un Gobierno Regional y por lo tanto son destinos de mayores recursos de inversin. Los resultados de los porcentajes de asignacin de inversin por sector para cada Gobierno Regional pueden encontrase en el Anexo 5.4. Paso 3: Anlisis de correlacin Este anlisis ha sido medido a travs de los Coeficientes de Correlacin (rho) entre: i) proporcin de gasto de inversin que es asignado por los gobiernos regionales a cada sector bsico en el periodo 2007-2010 y ii) la brecha de cobertura sectorial por departamento. Es de precisar que un coeficiente de correlacin rho con signo positivo implica una relacin directa entre los factores analizados; es decir, entre la asignacin del gasto y las brechas existentes, mientras que un rho con signo negativo muestra una relacin inversa entre ambos factores. Adicionalmente, el valor del coeficiente de correlacin en trminos absolutos define la intensidad de la correlacin segn rangos de resultado. Es as que los coeficientes de correlacin resultantes que se encuentren en valor absoluto cercanos a 1, indican una fuerte relacin entre los factores analizados. Mientras que los coeficientes de correlacin cercanos a cero, indican que los factores analizados tienden a comportarse de manera independiente. Por ello, la situacin que reflejara una buena eficacia asignativa sera aquella en que el rho calculado sea cercano o igual a uno con signo positivo. Para fines del presente estudio se ha considerado que los Gobiernos Regionales con un rho positivo poseen una
asignacin eficaz de recursos de inversin y los Gobiernos Regionales con un rho negativo poseen una asignacin ineficaz de recursos de inversin. Adems podemos hacer una distincin entre correlacin alta (rho>0.5 )y una correlacin baja rho<0.5). Se ha realizado un Anlisis de Correlacin incluyendo todos los sectores analizados por Gobierno Regional, y otro anlisis alternativo excluyendo el Sector Transporte por Gobierno Regional, que dada la magnitud del indicador distorsiona el clculo del coeficiente de correlacin, en tanto la asignacin del gasto de inversin muestra una preponderancia hacia el Sector Transporte en la gran mayora de Regiones, lo cual va de la mano con la alta brecha percibida en el mismo Sector a nivel regional60. Si se excluye el Sector Transporte, a diferencia del anlisis anterior, la mayora de Gobiernos Regionales analizadas posee una relacin inversa entre el gasto asignado y la necesidad de inversin por sector. Los resultados de los coeficientes de correlacin (rho), cuando se excluye al sector transporte, pueden verse en el Anexo 5.5. Es interesante observar que son diez los Gobiernos Regionales que experimentan un mayor cambio entre ambos anlisis son: Pasco, Lambayeque, Hunuco; Tumbes, Cajamarca, La Libertad, Piura, Puno, Ancash y Ayacucho. Una posible explicacin a este suceso apunta a que en los Gobiernos Regionales mencionadas a pesar de asignar justificadamente una alta proporcin de recursos al sector Transporte, no se asigna eficientemente el gasto en el resto de sectores que poseen necesidades de inversin.
60
Es posible que algunos Gobiernos Regionales con una alta proporcin de gasto en el Sector Transporte posean un coeficiente de correlacin positivo a pesar de no asignar eficientemente los recursos en otros sectores con necesidades de inversin.
Grfico 36: Coeficientes de Correlacin entre la proporcin de gasto que asignan los Gobiernos Regionales a un sector y la Brecha Sectorial por departamento
LORETO AMAZONAS MADRE DE DIOS ICA PASCO HUANUCO CAJAMARCA PIURA ANCASH TACNA MOQUEGUA APURIMAC
-1.0
-0.5
0.0
0.5
1.0
Grfico 37: Coeficientes de Correlacin entre la proporcin de gasto que se asignan a un sector y la Brecha Sectorial por Gobiernos Regionales (sin sector Transporte)
LORETO AMAZONAS MADRE DE DIOS ICA PASCO HUANUCO CAJAMARCA PIURA ANCASH TACNA MOQUEGUA APURIMAC
-1.0
-0.5
0.0
0.5
1.0
Tomando en consideracin los seis sectores en anlisis, y excluyendo el sector transportes, se ha obtenido que 9 de los 24 Gobiernos Regionales (no incluye a la Municipalidad Metropolitana de Lima ni al Gobierno Regional del Callao) tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas de los sectores con mayor necesidad de inversin, es decir existe una relacin directa entre las asignaciones porcentuales del gasto para cada sector y los indicadores de las brechas en cada uno de los sectores. Asimismo del grfico observamos que los Gobiernos Regionales de Lima, Loreto, Junn y Amazonas tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas, lo que indica una fuerte relacin directa entre la proporcin asignada de gasto y la necesidad de inversin por sector en cada Gobierno Regional.
3.1.6.3.4 Inversin de proyectos declarados viable Si se analiza el periodo comprendido entre el 2007 y 2010, en lo que respecta al costo de la inversin de los PIP declarados viables, destacan los Gobiernos Regionales de Arequipa, Ancash y Cusco con montos anuales promedios de 957, 588 y 431 millones de nuevos soles. Esto se explicara por su mayor capacidad de gasto, ya que por ejemplo, Ancash y Arequipa estn entre los tres Gobiernos Regionales ms grandes receptores del Canon Minero. Por otro lado, contrasta el Gobierno Regional de Pasco que exhibe un reducido costo de inversin de los PIP declarado viable, 62 millones de nuevos soles anuales, no obstante es un receptor importante del Canon Minero. El siguiente grfico, muestra el ranking de los Gobiernos Regionales que poseen mayores montos de inversin de PIP declarados viables. Asimismo, se puede apreciar que para los primeros puestos, estas inversiones no necesariamente implica que se inviertan en proyectos de mayor alcance o impacto social en la regin, ya que por ejemplo, en el caso del Gobierno Regional de Ancash, el costo promedio de inversin por PIP viable esta por debajo de los 3 millones de nuevos soles61 y el Gobierno Regional de Cusco apenas supera dicho monto.
61
El monto de inversin de un PIP de impacto regional debe ser mayor a los S/. 3 millones.
Grfico 38: Ranking de Gobiernos Regionales con mayores montos de inversin de PIP viables, periodo 2007-2010
1,200 inversin de PIP viables, promedio anual (en millones de S/.) 1,000 800 600 400 200 0 Ica Cajamarca Tacna Lima SanMartin Ucayali Ancash Huancavelica La Libertad Amazonas Ayacucho Hunuco Lambayeque Tumbes Cusco Moquegua Arequipa Madre de Dios Apurmac Loreto Pasco Junn Piura Puno 957 588 431 415 364 357 269 254 252 226 220 212 200 182 172 164 163 151 137 135 113 112 101 62 9 8 7 6 5 4 3 2 1 0
Inversin prom. anual de PIP
Monto de inversin/PIP
Fuente: Banco de Proyectos - MEF Elaboracin: Consultor
En el siguiente grfico se muestra que en 4 de los 6 GGRR de las regiones ms pobres, poseen una inversin promedio por PIP inferior a la necesaria para lograr un impacto regional importante en lo relativo a cierre de brechas. Por lo que se hace necesario fortalecer las capacidades de los operadores del SNIP para que formulen PIPs de mayor envergadura. En el grfico destaca el Gobierno Regional de Puno con un monto de inversin promedio por PIP mayor a los S/.8 millones.
Inversin promedio por PIP (en millones de S/.)
Grfico 39: Inversin promedio por PIP viable

9,000,000
Puno 8,000,000
7,000,000
6,000,000
5,000,000
Moquegua
4,000,000
Arequipa
Tacna SanMartin Hunuco
3,000,000
Cusco Ucayali Ancash Cajamarca Junn Ica
La Libertad
2,000,000
Madre de Dios Lambayeque Ayacucho Amazonas Piura Lima Loreto Apurmac Tumbes Pasco
1,000,000
Huancavelica
Fuente: Banco de Proyecto - MEF Elaboracin: Consultor
3.1.6.4 Procesos El Manual de Procedimientos (MAPRO)62, es un documento descriptivo y de sistematizacin normativa, teniendo tambin un carcter instructivo e informativo. Contiene en forma detallada las acciones que se siguen en la ejecucin de los procesos generados para el cumplimiento de las funciones y deber guardar coherencia con los respectivos dispositivos legales y/o administrativos, que regulan el funcionamiento de la entidad. El MAPRO es una herramienta indispensable que permite apoyar la gestin del Gobierno Regional, pues en l se describen en forma detallada el conjunto de operaciones importantes del diario quehacer de la entidad, lo cual contribuye en la mejora de la calidad de los servicios que se proveen a la poblacin. Actualmente se encuentran desactualizados, tal es el caso de los siguientes Gobiernos Regionales: MAPRO del 1997 en el Gobierno Regional de Tumbes. MAPRO del 2003 en el Gobierno Regional de Amazonas. MAPRO del 2005 en el Gobierno Regional de Lambayeque. MAPRO del 2006 en el Gobierno Regional de Moquegua. MAPRO del 2006 en el Gobierno Regional de Pasco. MAPRO del 2007 en el Gobierno Regional de Cajamarca. MAPRO del 2007 en el Gobierno Regional de Piura. MAPRO del 2008 en el Gobierno Regional de San Martn.
62
Segn Resolucin Jefatural N 059-77-INAP/DNR del 12 de mayo de 1977, que aprueba la Directiva N 002-
77/INAP-DNR, Normas para la formulacin de los Manuales de Procedimientos en entidades pblicas.
MAPRO del 2009 en el Gobierno Regional de Hunuco. MAPRO del 2010 en el Gobierno Regional de Arequipa. A excepcin de La Libertad que estn actualizados, y Huancavelica que se va actualizando desde el 2006 a diciembre de 2010. Adems los Gobiernos Regionales de Ancash, Apurmac, Junn, Madre de Dios, Tacna, etc. no presentan la informacin en sus respectivas pginas web. Podemos agregar que en la Visita al Gobierno Regional de Pasco63 realizada los das 30 y 31 de Marzo del presente ao, se pudo constatar que tanto la Oficina de Programacin e Inversiones como la Unidades Formuladoras estn elaborando los procesos de sus unidades orgnicas. 3.1.6.5 Sistemas de Informacin
3.1.6.5.1 Informacin Territorial64 La informacin territorial, es la informacin espacial o geogrfica que se expresa fundamentalmente a travs de cartografa y bases de datos asociadas, que permiten ubicar, medir y relacionar datos del territorio. Las polticas pblicas tienen expresin territorial, es decir, suceden en algn lugar del territorio y por lo tanto la administracin que realiza el Estado, a travs del aparato estatal, y en general la toma de decisiones requiere necesariamente conocer el territorio y las relaciones que ocurren sobre l, de forma oportuna y precisa. La informacin territorial es una herramienta indispensable para la planificacin y la toma de decisiones, por tanto se requiere acceder masivamente a informaciones tales
63 64
Visita hecha el mircoles 30 y jueves 31 de marzo por los Consultores Darwin Eufracio y Axel Radics. Esta informacin fue tomada de la pgina de la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtico:
http://www.ongei.gob.pe/eventos/Programas_docu/35/MAX%20IDEP-2010-04-expo-Cajamarca.ppt
como especificaciones de suelo, zonas de riesgos, cobertura de colegios, cobertura de salud, disponibilidad de transporte pblico, etc., que nos permita decidir y orientar la inversin pblica. En los ltimos aos, muchas entidades pblicas y privadas vienen generando gran cantidad de informacin vinculada al territorio, la cual tiene su expresin en cartografas, fotografas areas, grficos, documentos e imgenes satlites, etc., que no permiten ubicar, medir y relacionar, diversos factores sobre el territorio que habitamos. Sin embargo, muchos de esos datos se encuentran dispersos, generalmente son desconocidos entre esos mismos organismos y son usados como complementos de impresos o publicaciones. Esto no slo dificulta su acceso, sino que implica duplicar esfuerzos, lo que ocasiona prdidas de recursos econmicos y de tiempo. Es por esto que es necesaria la creacin de herramientas que administren la informacin territorial y faciliten su uso. El mecanismo que actualmente posibilita el anlisis de la informacin territorial son los Sistemas de Informacin Geogrfica (SIG). A nivel de Gobiernos Regionales, Piura y Cajamarca cuentan con un Sistema de Informacin Geogrfico en produccin, mientras que los Gobiernos Regionales de Ayacucho, Callao, Tumbes y San Martn an estn en la etapa de construccin65. 3.1.6.5.2 Seguridad de la Informacin La Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), a travs de la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtico (ONGEI), quien est encargada de dirigir el Sistema Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica, entre los meses de febrero del 2009 y
65
Portal
de
la
Informacin
de
Datos
Espaciales
del
Per
(GEOIDEP),
http://www.geoidep.gob.pe/.
marzo del 2009, llev a cabo la VII Encuesta Nacional de Recursos Informticos y Tecnolgicos en las entidades de la Administracin Pblica (VII ENRIAP) del pas. El objetivo del estudio fue la recoleccin y disposicin de informacin sobre la estructura de recursos informticos y tecnolgicos de la Administracin Pblica, con el fin de cuantificar y evaluar la capacidad del parque de computadoras, software base, redes, Internet, aplicaciones administrativas, dispositivos perifricos y seguridad de la informacin, utilizados por el personal tcnico del Sector Pblico Nacional. Los resultados ms importantes se presentan a continuacin: En base a la muestra y con relacin a la elaboracin de polticas de seguridad de la informacin observamos que el 53% cuenta con estas polticas, 42% no lo cuenta y el 5 % no ha respondido. Grfico 40: Polticas de Seguridad de Informacin
No responde 5% No 42% Si 53%
Fuente: VII ENRIAP
En base a la muestra y con relacin a la evaluacin y actualizacin de polticas de seguridad de la informacin observamos que el 40% si cuenta con estas polticas, 54% no lo cuenta y el 6% no ha respondido.
Grfico 41: Evaluaciones y actualizaciones de polticas de seguridad de la informacin

Realizan evaluaciones y actualizaciones constantes de las polticas de seguridad de la informacin?
No responde 6% Si 40% No 54%
Fuente: VII ENRIAP
En base a la muestra y con referencia a que las instituciones tengan un rea o personal asignada a funciones de seguridad de la informacin observamos que solo el 24% cuenta con alguna rea o personal asignado, el 69% no lo cuenta y el 7% no ha respondido. Grfico 42: Evaluaciones y actualizaciones de polticas de seguridad de la informacin
Tiene la institucin un rea o personal asignada para labores de seguridad de la informacin

No responde 7% Si 24%
No 69%
Fuente: VII ENRIAP
3.1.6.5.3 Aplicativos informticos para el seguimiento de proyectos
Adems, como parte del estudio de preinversin a nivel de Perfil: Modernizacin del Sistema de Informacin del SNIP para mejorar la formulacin, programacin, ejecucin, y evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica se realiz una encuesta a usuarios del SNIP 2011 (responsables de unidades formuladoras, responsables de oficinas de programacin e inversiones, formuladores, evaluadores, jefes de unidades ejecutoras y operadores del PMIP de los 3 niveles de gobierno). Uno de los resultados que arroja la encuesta, est relacionado al tipo de herramienta que utilizan las OPIs de los Gobiernos Regionales para hacer seguimiento a los Proyectos de Inversin Pblica (PIPs). Tabla 77: Herramienta utilizadas para hacer seguimiento a los PIPs
% de OPIs que usan las siguientes herramientas para hacer el seguimiento de los PIPs
Aplicativo propio; 14% Seguimiento manual; 14%
MOSIP; 57%
Excel; 43%
SIAF; 57%
Fuente: Encuesta a usuarios del SNIP 2011, de las oficinas de programacin e inversiones
De la tabla anterior podemos concluir que las herramientas que ms hacen uso las OPIs de los Gobiernos Regionales para el seguimiento de los PIPs son el SOSEM (Ex MOSIP) y
SIAF cada uno en un 57%, mientras que las herramientas que menos usan son el seguimiento manual y el uso de un aplicativo propio en un 14% cada uno. 3.1.6.6 Justificacin del uso del mecanismo FONIPREL sta seccin tiene como objetivo desarrollar los 3 factores que justifican el uso del mecanismo de FONIPREL como principal modelo a seguir para el posterior diseo del Fondo de Incentivos. El FONIPREL ha sido reconocido como un programa exitoso respaldado por la poblacin a nivel regional y local, lo que ha sido reflejado en: a) el exceso de demanda por obtener financiamiento del fondo, b) el cofinanciamiento de gran proporcin de los Gobiernos Regionales, Municipalidades Provinciales y Municipalidades Distritales en alguna convocatoria del FONIPREL, inclusive las entidades con mayores recursos, y c) constituir una muestra representativa de la dinmica de la inversin pblica a nivel subnacional, en trminos de la cartera de PIPs.
3.1.6.6.1 Exceso de Demanda por Recursos del FONIPREL El FONIPREL ha cofinanciado, hasta el ao 2010, 1024 propuestas ganadoras entre PIPs y estudios de preinversin, otorgando recursos hasta S/. 1 213 millones. Sin embargo el nivel de propuestas presentadas ha sido considerablemente mayor, generando un exceso de demanda en trminos de recursos para cofinanciamiento. As pues, el exceso de demanda segn convocatoria fue de S/. 1000 millones, para la convocatoria I; S/. 1745 millones, para la convocatoria II; S/. 1585 millones, para la convocatoria III; y S/. 2009 millones, para la convocatoria IV.
Tabla 78: Propuestas Presentadas vs. Propuestas aprobadas segn convocatoria

Propuestas Presentadas Conv . N 1038 1518 1183 1329 5,06 8 Monto total de Inversin 1,838 2,619 2,226 2,676 9,360 Cofinanciamient o Solicitado 1,376 2,039 1,853 2,282 7,552 N 372 265 181 206 1024 Propuestas Aprobadas Monto total de Inversin 469 389 331 328 1,519 Cofinanciamient o Entregado 376 294 268 273 1,213
I II III IV Total
Fuente: FONIPREL
Como se mencion anteriormente, la tasa de desaprobacin de propuestas es bastante alta y se ha ido incrementando en cada convocatoria, por lo que el exceso de demanda por cofinanciamiento sera mayoritariamente representada por estudios de baja calidad tcnica. No obstante, sta medida es una buena aproximacin del inters que se presenta a nivel subnacional por participar en el FONIPREL, y la disposicin de los gobiernos a aceptar las condiciones de trabajo del FONIPREL, lo que legitima en parte su funcionamiento. En trminos del tipo de estudio a cofinanciar, como se muestra en el siguiente cuadro, el exceso de recursos de cofinanciamiento tambin ha sido amplio, sobre todo para la formulacin de PIPs. De sta manera, analizando el conjunto de las cuatro convocatorias, los PIPs alcanzaron un exceso de demanda de S/. 6258 millones, y los Estudios de Preinversin de S/. 80 millones.
Tabla 79: Resultados de FONIPREL segn Tipo de Estudio, Acumulado hasta la 4ta Convocatoria (En millones de Soles)
Convocatoria Propuestas Presentadas Monto total inversin (s/.) 11.76 6.52 4.23 4.17 26.68 Propuestas Aprobadas Nmero Monto total de cofinanciamient propuesta o (s/.) s 8.88 5.16 3.46 3.61 21.10 102 89 56 45 292
Estudios de Preinversin I II III IV Total PIPs I II III IV Total Total I II III
Monto total inversin (s/.)
Monto total cofinanciamient o (s/.)
Nmero de propuestas
40.58 32.40 29.20 26.88 129.07
29.37 25.50 24.13 22.89 101.88
204 320 241 217 982
1797.89 2587.28 2197.01 2649.48 9231.66
1347.13 2014.40 1829.56 2259.23 7450.32
834 1198 942 1112 4086
457.78 382.45 327.37 324.51 1492.11
367.90 289.02 265.44 269.50 1191.86
270 176 125 161 732
1838.47 2619.68 2226.21
1376.50 2039.90 1853.69
1038 1518 1183
469.54 388.97 331.60
376.78 294.18 268.90
372 265 181
IV Total Fuente: FONIPREL
2676.37 9360.73
2282.11 7552.20
1329 5068
328.68 1518.79
273.11 1212.96
206 1024
3.1.6.6.2 Alta participacin de los Gobiernos Subnacionales en FONIPREL A. Participacin segn niveles de Gobierno Considerando el nmero de Gobiernos Regionales (26), Municipalidades Provinciales (195), y Municipalidades Distritales (1633) existentes66, el FONIPREL ha logrado cofinanciar una considerable proporcin de Gobiernos Regionales y Locales. As pues, segn nivel de gobierno, el 62% de los Gobierno Regionales (16), el 51% de las Municipalidades Provinciales (101), y el 27% de las Municipalidades Provinciales (443), han obtenido al menos una propuesta ganadora (PIP o estudio de preinversin) en las cuatro convocatorias de FONIPREL. Tabla 80: Resultados de FONIPREL segn Nivel de Gobierno y Tipo de Estudio* (Acumulado hasta la 4ta Convocatoria) (En millones de S/.)
Monto Monto total N de Nmero de total de cofinanciamiento propuestas Entidades inversin (s/.) ganadoras Ganadoras** (s/.) 235.70 7.78 243.48 326.06 171.99 5.73 177.72 249.55 38 14 52 135 16 8 16 77
Tipo de Estudio
PIPs Gobiernos Regionales Estudios de Preinversin Total Municipalidad PIPs
Actualizacin de la Jerarqua y ponderacin de los criterios sealados en el numeral 7.1 del artculo de la Ley N 29125, ley que establece la implementacin y el funcionamiento del FONIPREL.
66
Provincial Estudios de Preinversin Total PIPs Municipalidad Estudios de Distrital Preinversin Total Total por Niveles de Gobierno
Fuente: FONIPREL (*) La suma total de inversin y cofinanciamiento por Niveles de Gobierno no coincide con el Total General del cuadro anterior, pues no se consider el cofinanciamiento de un proyecto para la Municipalidad de Lima Metropolitana. (**) El total de entidades ganadoras no suma los ganadores en PIPs y Estudios de Preinversin, debido a que un mismo GGRR o GGLL puede haber sido ganador en ambas categoras. El total de entidades ganadoras refleja el nmero de gobiernos que participaron y ganaron (1 o ms veces) en las cuatro convocatorias.
4.83 330.89 928.06 14.75 942.81 1517.18
3.82 253.37 769.71 12.05 781.77 1212.86
64 199 558 214 772 1023
28 101 369 165 443
B. Participacin segn nivel de necesidades y de recursos Como se mencion anteriormente, el FONIPREL agrupa a los gobiernos regionales y locales de acuerdo a dos criterios de seleccin: necesidades (inclusin) y recursos (compensacin). El primero est relacionado con las necesidades insatisfechas, mientras que el segundo est relacionado con la disponibilidad de recursos. De sta forma, el agrupamiento por necesidades considera: a) Porcentaje de poblacin sin acceso a agua potable b) Porcentaje de la poblacin sin acceso a desage c) Porcentaje de la poblacin sin acceso a electrificacin
d) Porcentaje de desnutricin crnica e) Porcentaje de analfabetismo femenino El agrupamiento por recursos considera los recursos de los GGRR y GGLL, de tal manera que los recursos del FONIPREL pueden ser asignados en mayor medida a aquellos gobiernos que tienen relativamente menos recursos. Para ello, FONIPREL calcul la suma de de los montos transferidos a los GGRR y GGLL, para obtener su promedio anual en trminos per cpita. Una vez definida sta magnitud se divide el universo entre: 1) gobiernos de menos recursos: conformado por aquellos que poseen menos de S/. 467 (municipalidades distritales) y S/ 147 (municipalidades provinciales) y S/. 138 (Gobiernos Regionales) per cpita promedio; 2) gobiernos de recursos medios: conformado por aquellos gobiernos que poseen entre S/. 467 y S/. 978 (municipalidades distritales), entre S/. 147 y S/. 405 (municipalidades provinciales), y entre S/. 138 y S/. 204 (Gobiernos Regionales); y 3) gobiernos de ms recursos: donde se encuentran los gobiernos de ms de S/. 978 (municipalidades distritales), ms de S/. 405 (municipalidades provinciales), y ms de S/. 204 (Gobiernos Regionales) per cpita promedio67. De acuerdo a ests dos clasificaciones, los GGRR fueron categorizados segn su nivel de necesidad y de recursos68:
67
Reglamento de la Ley N 29125, Ley que establece la implementacin y el funcionamiento del Fondo de Promocin de la Inversin Regional y Local FONIPREL. Decreto Supremo N 204-2007-EF.
68
La clasificacin de Gobiernos Regionales, Municipalidades Provinciales y Municipalidades Distritales se extrajo de la clasificacin actualizada del FONIPREL para el ao 2011.
Tabla 81: Gobiernos Regionales segn clasificacin por tipo de Recursos y Tipo de Necesidades
Recursos per cpita Necesidades Menos Recursos Amazonas Puno Apurmac Hunuco Ayacucho Cajamarca Huancavelica Ucayali Piura La Libertad Junn Loreto Tumbes Lima Metropolitana Lima Arequipa Ica Callao Lambayeque Madre de Dios Cusco San Martn Ancash Pasco Recursos Medios Ms Recursos
Muy alta necesidad
Alta necesidad
Necesidad media
Tacna Moquegua
Fuente: FONIPREL
De acuerdo a los resultados de las cuatro convocatorias de FONIPREL, se ha registrado una alta proporcin de GGRR de muy alta necesidad y menos recursos que participaron y ganaron el concurso de FONIPREL al menos una vez. No obstante, los GGRR pertenecientes a las dems clasificaciones tambin han alcanzado porcentajes de aprobacin significativos. De esta manera, el 86% de los GGRR de muy alta necesidad, el 70% de los GGRR de alta necesidad, y el 33% de los GGRR de media necesidad, participaron y ganaron al menos una vez dentro de las cuatro convocatorias de FONIPREL. Asimismo, el 74% de los GGRR de menores recursos y el 40% de los GGRR de recursos medios tambin obtuvieron al menos una propuesta ganadora. Los GGRR de ms recursos, Tacna y Moquegua, no obtuvieron propuestas ganadoras, sin embargo el GGRR
de Tacna s particip del concurso con la presentacin de tres PIPs, lo que reflejara el inters de los GGRR de altos recursos por acceder a los recursos de cofinanciamiento del FONIPREL. Tabla 82: Entidades ganadoras segn Grupo de Necesidades y Grupo de Recursos segn Nivel de Gobierno (1/)
Gobiernos Regionales Grupos de necesidades Muy Alta Alta Media Total Grupos de recursos Menos RR RR Medios Mas RR Total Nmero de Entidades 7 10 9 26 Nmero de Entidades 19 5 2 26 Entidades Ganadoras 6 7 3 16 Entidades Ganadoras 14 2 0 16 Porcentaje 86% 70% 33% 62% Porcentaje 74% 40% 0% 62%
Grupos de necesidades Muy Alta Alta Media Total Grupos de recursos Menos RR RR Medios Mas RR Total
Municipalidades Provinciales Entidades Nmero de Entidades Ganadoras 108 62 49 38 195 Nmero de Entidades 145 38 12 195 27 11 100 Entidades Ganadoras 79 17 4 100
Porcentaje 57% 55% 29% 51% Porcentaje 54% 45% 33% 51%
Municipalidades Distritales Entidades Nmero de Entidades Ganadoras 385 145 988 270 1643 Nmero de Entidades 1054 400 189 1643 247 46 438 Entidades Ganadoras 373 50 15 438
Porcentaje 38% 25% 17% 27% Porcentaje 35% 13% 8% 27%
Cofinanciamiento
Fuente: FONIPREL (1/) Las Municipalidades Provinciales no suman 101, dado que la Municipalidad Provincial de Huancasancos (Ayacucho) no ha sido considerada en la ltima convocatoria de FONIPREL, es probable que la municipalidad haya sido absorbida por otra provincia. (2/)Las Municipalidades Distritales no suman 443, debido a que se han inscrito 5 nuevas municipalidades que no fueron consideradas en las convocatorias anteriores de FONIPREL.
Monto de cofinanciamiento 422,139,774 562,555,973 228,772,977 1,213,468,724 Monto de cofinanciamiento 1,032,125,906 153,856,210 27,486,608 1,213,468,724
% 35% 46% 19% 100% % 85% 13% 2% 100%
Para el caso de las Municipalidades Provinciales y Distritales se repite el escenario anterior, donde el mayor porcentaje de entidades ganadoras se concentra en las municipalidades de ms altas necesidades y de menos recursos. No obstante, las municipalidades que se encuentran en mejor situacin (pocas necesidades y ms
recursos) tambin reflejan su inters en acceder a recursos del FONIPREL con un porcentaje de entidades ganadoras de29% y 33% entre las municipalidades provinciales de necesidad media y ms recursos respectivamente, y de 17% y 8% entre las municipalidades distritales de necesidad media y ms recursos respectivamente. En trminos generales, los resultados hasta la cuarta convocatoria del FONIPREL han reflejado que sta metodologa de clasificacin de GGRR y GGLL ha sido eficiente en cuanto a la asignacin de los recursos de cofinanciamiento hacia aquellos grupos con mayores necesidades y menores recursos, y an ms resaltante, ha logrado la aceptacin inclusive de los gobiernos y municipalidades de mayores recursos. Como se observa en el cuadro anterior, los grupos de muy alta necesidad, alta necesidad, y media necesidad, absorbieron el 35%, 46%, y19% del cofinanciamiento total otorgado; y los grupos de menos recursos, recursos medios, y ms recursos, absorbieron el 85%, 13% y 2% del cofinanciamiento total otorgado. C. Muestra representativa de la cartera de proyectos a nivel Nacional El FONIPREL, a lo largo de las cuatro convocatorias, ha presentado una distribucin del cofinanciamiento segn sector (o prioridad) coherente con la asignacin sectorial de la inversin que los GGRR han realizado entre los aos 2007 y2009.
En trminos generales las propuestas presentadas y aprobadas de los GGRR de mayores necesidades y menores recursos69 al FONIPREL, se centraron en los sectores de infraestructura y servicios bsicos: Infraestructura Agrcola (28%), Educacin Bsica (22%), Infraestructura Vial (21%), Salud Bsica (13%), y Saneamiento (7%) mientras que los dems sectores representaron menos del 5% del total de la inversin.
69
Las Regiones que se encuentran en el primer cuadrante del Cuadro 2.4: Amazonas, Apurmac, Ayacucho, Hunuco,
Huancavelica, Cajamarca y Puno.
Tabla 83: Distribucin de Propuestas presentadas y aprobadas - FONIPREL (En nmero de propuestas y montos de inversin)
Propuestas Presentadas Porcentaje Propuestas Aprobadas 10 2 5 5 0 0 1 0 23 Porcentaj e 43% 9% 22% 22% 0% 0% 4% 0% 100% Monto de Inversin Porcentaje
Infraestructura agrcola Educacin bsica Infraestructura vial Salud bsica Saneamiento Desnutricin infantil Electrificacin rural Gestin de cuencas Total
Fuente: FONIPREL
23 18 17 11 6 5 1 1 82
28% 22% 21% 13% 7% 6% 1% 1% 100%
79,013,474 8,682,883 22,247,032 10,633,104 0 0 5,852,527 0 126,429,020
62% 7% 18% 8% 0% 0% 5% 0% 100%
Si se compara la cartera de FONIPREL versus la cartera de los PIPs ejecutados en el marco del SNIP, de los GGRR de muy alta necesidad y menos recursos se encontrar la presencia de una amplia similitud entre los sectores donde se asignan ms recursos de inversin. Siendo en FONIPREL los sectores sealados anteriormente de: Infraestructura agrcola, Educacin Bsica, Infraestructura Vial, y Salud Bsica; y en el SNIP, los sectores de: Agrario, Educacin, Transporte y Salud y Saneamiento. ste resultado comprueba que el FONIPREL funciona como una muestra representativa de la dinmica de la inversin pblica subnacional en trminos de las preferencias sectoriales de inversin. An ms, este resultado valida el mecanismo FONIPREL de otorgar al GGRR libre eleccin para escoger el sector en que desarrollar un PIP, pues ste representara sus intereses reales de inversin.
Amazonas Cartera SNIP
8.39% 5.49% 26.26%
16.52%
20.22%
14: SALUD Y SANEAMIENTO 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 04: AGRARIA Y AGROPECUARIO
23.12%
16: TRANSPORTE 09: EDUCACION Y CULTURA OTROS
Amazonas Cartera FONIPREL

13.8%
8.8%
1.4%
36.5%
18.2%
21.5%
SANEAMIENTO SALUD EDUCACION AGRARIA TRANSPORTE ENERGIA
Apurmac Cartera SNIP

16.72%
6.83% 3.55% 29.16%
18.12% 25.61%
14: SALUD Y SANEAMIENTO 16: TRANSPORTE 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 04: AGRARIA Y AGROPECUARIO 09: EDUCACION Y CULTURA Otros
Apurmac Cartera FONIPREL

37.8%
7.7% 12.5%
21.1%
18.8%
SALUD ENERGIA TRANSPORTE EDUCACION
2.1%
SANEAMIENTO AGRARIA
Ayacucho Cartera SNIP

9.51%
9.01% 34.37% 9.55%
12.39% 25.18%
16: TRANSPORTE 14: SALUD Y SANEAMIENTO 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 04: AGRARIA YA AGROPECUARIO 09: EDUCACION Y CULTURA Otros
Ayacucho Cartera FONIPREL

38.2%
9.2% 10.7%
13.9%
4.1% 23.8%
SALUD ENERGIA TRANSPORTE EDUCACION SANEAMIENTO AGRARIA
Huancavelica Cartera SNIP

7.61%
14.14% 24.01%
15.04% 21.73% 17.47%

16: TRANSPORTE 14: SALUD Y SANEAMIENTO 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 04: AGRARIA YAGROPECUARIO 09: EDUCACION Y CULTURA Otros
Huancavelica Cartera FONIPREL
8.8%
36.5%
19.6%
13.2% 21.8%
0.1%
SANEAMIENTO AGRARIA
Hunuco Cartera SNIP
5.28% 3.63% 6.20% 33.56%
11.81%
19.10% 20.44%
16: TRANSPORTE 14: SALUD Y SANEAMIENTO 07: DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL Otros 09: EDUCACION Y CULTURA 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 04: AGRARIA Y AGROPECUARIO
Hunuco Cartera FONIPREL
8.6%
7.7%
24.7% 30.6%
3.6%
SALUD ENERGIA
24.8%
TRANSPORTE EDUCACION SANEAMIENTO AGRARIA
Puno Cartera SNIP
6.89% 6.19% 6.46% 8.29% 49.16%
11.02% 11.98%
16: TRANSPORTE 04: AGRARIA Y AGROPECUARIO 03: ADMINISTRACION Y PLANEAMIENTO Otros 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 14: SALUD Y SANEAMIENTO 09: EDUCACION Y CULTURA
Puno Cartera FONIPREL

29.4%
6.3% 13.4%
22.1% 18.7% 10.1%

SALUD ENERGIA TRANSPORTE EDUCACION SANEAMIENTO AGRARIA
Cajamarca Cartera SNIP

12.23%
3.53% 28.67%
12.98%
15.37% 27.22%
04: AGRARIA Y AGROPECUARIA 14: SALUD Y SANEAMIENTO 09: EDUCACION Y CULTURA 16: TRANSPORTE 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES Otros
Cajamarca Cartera FONIPREL

16.4%
3.9%
26.5%
18.8%
11.4%
23.0%
SANEAMIENTO AGRARIA
Por otro lado, en los grficos que se muestran a continuacin se hace un anlisis de las regiones que se encuentran en el primer cuadrante, segn la clasificacin FONIPREL, en el que se compara la proporcin de recursos que cada departamento ha asignado a cada uno de los seis sectores, a travs de la presentacin de PIPs o estudios de preinversin para concursar en FONIPREL, versus las brechas que posee cada sector en dicho departamento70. En los grficos resultantes se observa muy poca relacin entre las asignaciones porcentuales de recursos de inversin de las provincias para cada sector y los valores de las brechas en cada uno de los sectores en trminos porcentuales. ste resultado es consistente con estudios realizados previamente sobre la correlacin entre asignacin de gasto sectorial y brechas sectoriales en los departamentos71, y es an ms consistente con el hecho de que FONIPREL al poseer una cartera bastante similar a la del SNIP, tambin arrastra el problema de la deficiente asignacin segn brechas. No obstante, el Fondo de Incentivos podr corregir sta falla dado que el cofinanciamiento de proyectos se realizar con el objetivo principal de reducir las brechas sectoriales.
70
Para efectos de la comparacin se han renombrado los sectores priorizados de FONIPREL de acuerdo a las brechas sectoriales: Sector Transporte representa Infraestructura Vial; Sector Saneamiento representa Servicios de Saneamiento; Sector Salud representa Salud Bsica; Sector Educacin representa Educacin Bsica; Agraria representa Infraestructura Agrcola; Energa representa Electrificacin Rural. Los sectores de Telecomunicacin Rural y Gestin de Cuencas no se han considerado en el anlisis.
71
Balance de la Inversin Pblica: Avances y desafos para consolidar la competitividad y el bienestar de la poblacin. Centro de Investigacin de la Universidad del Pacfico.
Grfico 43: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Apurmac
Apurmac
100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
Brecha Sectorial
Proporcin de la inversin asignada a un sector
Grfico 44: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Amazonas
Amazonas
90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
Brecha Sectorial
Grfico 45: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Ayacucho
Ayacucho
90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 45% 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
Brecha Sectorial
Grfico 46: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Cajamarca
Cajamarca
90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
Brecha Sectorial
Grfico 47: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Hunuco
Hunuco
100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
Brecha Sectorial
Grfico 48: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Huancavelica
Huancavelica
100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
Brecha Sectorial
Grfico 49: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Puno
Puno
80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%
Brecha Sectorial
3.1.7 Anlisis de las Entidades Rectoras 3.1.7.1 Ministerio de Economa y Finanzas - MEF El Ministerio de Economa y Finanzas es un organismo del Poder Ejecutivo, cuya organizacin, competencia y funcionamiento est regido por el Decreto Legislativo N 183 y sus modificatorias. Est encargado de planear, dirigir y controlar los asuntos relativos a presupuesto, tesorera, endeudamiento, contabilidad, poltica fiscal, inversin pblica y poltica econmica y social. Asimismo disea, establece, ejecuta y supervisa la poltica nacional y sectorial de su competencia asumiendo la rectora de ella. 3.1.7.1.1 Organizacin del Ministerio de Economa y Finanzas El Ministerio de Economa y Finanzas tiene la siguiente organizacin:
Grfico 50: Estructura Orgnica del Ministerio de Economa y Finanzas
Fuente: ROF del MEF actualizado al 31/03/2011
Luego teniendo en cuenta la estructura de la organizacin se pasara a realizar una revisin de la conformacin de la misma as como de las reas que son consideradas al interior de la estructura organizativa presentada: Despacho Ministerial Secretara General - Oficina General de Asesora Jurdica - Oficina General de Planificacin, Inversiones y Presupuesto
- Oficina General de Administracin y Recursos Humanos - Oficina General de Tecnologas de la Informacin - Oficina General de Atencin al Usuario y Comunicaciones - Oficina General de Enlace MEF Despacho Viceministerial de Hacienda - La Direccin General de Presupuesto Pblico - La Direccin General de Contabilidad Pblica - La Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico y - La Direccin General de Gestin de Recursos Pblicos Despacho Viceministerial de Economa - La Direccin General de Poltica Macroeconmica - La Direccin General de Poltica de Ingresos Pblicos - La Direccin General de Polticas de Inversiones - La Direccin General de Descentralizacin Fiscal y Asuntos Sociales - La Direccin General de Mercados Financieros, Laboral y Previsional Privados - La Direccin General de Asuntos de Economa Internacional, Competencia y Productividad rgano Resolutivo - Tribunal Fiscal
rgano de Control Institucional - rgano de Control Institucional rgano de Defensa Jurdica - Procuradura Pblica.
3.1.7.1.2 Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas 1. Formular, planear, dirigir, coordinar, ejecutar, supervisar y evaluar la poltica nacional y sectorial bajo su competencia aplicable a todos los niveles de gobierno. 2. Dictar normas y lineamientos de Contratacin Pblica y abastecimiento. 3. Dictar la poltica, normas y otros instrumentos normativos relacionados a la descentralizacin fiscal con el objetivo de propiciar la eficiencia asignativa, equidad distributiva y estabilidad macroeconmica. 4. Formular, proponer y ejecutar los lineamientos de poltica econmica establecidos en el Marco Macroeconmico Multianual, as como proponer medidas orientadas a mejorar la calidad e impacto del gasto social. Luego teniendo en cuenta las caractersticas del proyecto se pasar a analizar al Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) enfocndose bsicamente en los rganos de Lnea dependientes del Viceministro de Economa y de forma especfica a la Direccin General de Poltica de Inversiones.
3.1.7.1.3 Direccin General de Poltica de Inversiones La Direccin General de Poltica de Inversiones es el rgano de lnea del Viceministerio de Economa, con competencia de carcter nacional, encargado de disear los
lineamientos de poltica de tratamiento de la inversin tanto pblica como privada. Asimismo, es el rector del Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica (SNIP), con autoridad tcnico normativa a nivel nacional, promoviendo la ejecucin de proyectos mediante cualquier modalidad de participacin de la inversin privada. Funciones de la Direccin General de Poltica de Inversiones: Ejerce la rectora del Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica. Orientar y proponer criterios de priorizacin de los proyectos de inversin, realizando su seguimiento, as como las evaluaciones ex post que correspondan. Evaluar los proyectos de inversin, declarando su viabilidad conforme a la normatividad vigente, como requisito para su ejecucin como inversin pblica o para promover su ejecucin con participacin del sector privado. Promover la generacin de capacidades en la formulacin, evaluacin y seguimiento de la inversin y de la proyeccin de inversiones en el mediano plazo en funcin de metas estratgicas.
A. Organizacin de la Direccin General de Poltica de Inversiones La Direccin General de Poltica de Inversiones presenta la siguiente organizacin.
Grfico 51: Organigrama de la Direccin General de Poltica de Inversiones
Fuente: ROF del MEF actualizado al 31/03/2011
A continuacin pasamos a detallar las direcciones de la DGPI que estn relacionadas con el proyecto: Direccin de Poltica y Programacin de Inversiones Son funciones: Proponer criterios de priorizacin de corto, mediano y largo plazo de los proyectos de inversin con impacto econmico y/o financiero con el fin de mejorar los niveles de servicios pblicos e infraestructura, en el marco de lineamientos de desarrollo y polticas de Estado. Identificar y evaluar los indicadores y metas relacionados con los niveles de cobertura de los servicios pblicos.
Elaborar y realizar el seguimiento de la implementacin de los criterios de priorizacin y la evaluacin de sus resultados e impacto.
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin Son funciones: Elaborar los proyectos de normas del Sistema Administrativo de Inversin Pblica y de aquellos vinculados con la inversin pblica, estableciendo los procesos, procedimientos, atribuciones y funciones que correspondan a la evaluacin de los proyectos de inversin, a ejecutarse por el Estado o con participacin del sector privado. Proponer las estrategias de capacitacin y asistencia tcnica en el Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica y dems asuntos a cargo de la Direccin General, en coordinacin con los rganos competentes del Ministerio. Proponer y difundir los parmetros tcnicos, herramientas y metodologas de evaluacin de los proyectos de inversin y de la evaluacin de la autosostenibilidad, as como del riesgo del uso de los recursos pblicos en proyectos a ser ejecutados por el Estado o con participacin del sector privado. B. Procesos Ciclo de los Proyectos de Inversin Pblica El ciclo del proyecto comprende la Fase de pre inversin, Inversin y Post Inversin Fase de Preinversin Comprende la elaboracin del perfil, pre factibilidad y factibilidad, siendo el perfil obligatorio y los de pre factibilidad y factibilidad no necesarios dependiendo de las caractersticas del proyecto.
Una vez concluido el estudio, este deber ser registrado en el Banco de Proyectos como requisito previo a la evaluacin de dicho requisito. Luego se procede a la declaratoria de la viabilidad, siempre y cuando este cumpla con los requisitos tcnicos y legales. Fase de Inversin La fase de inversin comprende la elaboracin de estudio definitivo o expediente tcnico y culmina con la ejecucin del proyecto. Fase de Postinversin Las Unidades Ejecutoras, en coordinacin con la Oficina de Programacin e Inversiones que evalu el proyecto, son las responsables por las evaluaciones ex post de los Proyectos de Inversin Pblica que ejecutan con el fin de verificar la Generacin de beneficios sociales durante la vida til del Proyecto. Los resultados de las evaluaciones deben ser enviadas a la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico.
Grfico 52: Ciclo del Proyecto de acuerdo a la Directiva General del SNIP
Fuente: Directiva General del SNIP Directiva N 001-2011-EF/68.01
C. Sistema de Informacin del SNIP Los aplicativos son un tipo de programa informtico diseado como herramienta para permitir a los usuarios realizar uno o diversos tipos de trabajo. Esto las diferencia principalmente de otros tipos de programas como los sistemas operativos (que hacen funcionar al ordenador), las utilidades (que realizan tareas de mantenimiento o de uso general), y los lenguajes de programacin (con el cual se crean los programas o aplicativos informticos). Tiene como base de apoyo a las siguientes aplicaciones Informticas:
Banco de Proyectos - BP Es un aplicativo informtico que sirve para almacenar, actualizar, publicar y consultar informacin resumida, relevante y estandarizada de los proyectos de inversin pblica en su fase de preinversin.
Esta herramienta web, permite el ingreso a formuladores y Evaluadores de los Gobiernos Nacionales, Gobierno Regionales y Gobiernos Locales. Para poder hacer uso de la Intranet del Banco de Proyectos, primero deber gestionar una cuenta de acceso (identificador de USUARIO y CONTRASEA) proporcionada por la DGPI conforme al procedimiento vigente. El Banco de Proyectos entr en funcionamiento en diciembre del ao 2000, gracias a esta herramienta el SNIP cuenta con una base de datos estandarizada de la informacin de los proyectos que han sido formulados y evaluados; siendo consultada en la pgina web por cualquier ciudadano que cuente con acceso a internet. Programacin Multianual de Inversin Pblica - PMIP Es una herramienta del SNIP, se utiliza para programar las inversiones de cada Entidad, es el principal insumo para la formulacin del presupuesto, esencial para la mejora de la calidad del gasto pblico. Entr en funcionamiento en Enero del 2009. La Unidad Ejecutora es responsable del registro, en el aplicativo informtico PMIP, de los proyectos en ejecucin declarados en viabilidad. Todos los Gobiernos Regionales deben completar este registro, como tambin los siguientes Gobiernos Locales:
Tabla 84: Gobiernos Locales que aplican al PMIP
DEPARTAMENTO ANCASH ANCASH ANCASH ANCASH CAJAMARCA CUSCO CUSCO CUSCO LIMA LORETO MOQUEGUA
PROVINCIA CASMA HUARAZ HUARI SANTA CAJAMARCA CANCHIS CUSCO ESPINAR HUARAL MAYNAS ILO
MUNICIPALIDAD MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CASMA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAZ MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARI MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SANTA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CANCHIS MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CUSCO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ESPINAR MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAL MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE MAYNAS MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO
MOQUEGUA PASCO PIURA PIURA TACNA TACNA
MARISCAL NIETO PASCO PAITA TALARA JORGE BASADRE TACNA
MUNICIPALIDAD NIETO MUNICIPALIDAD MUNICIPALIDAD MUNICIPALIDAD MUNICIPALIDAD BASADRE MUNICIPALIDAD
PROVINCIAL DE MARISCAL PROVINCIAL PROVINCIAL PROVINCIAL PROVINCIAL DE PASCO DE PAITA DE TALARA DE JORGE
PROVINCIAL DE TACNA
Fuente: Directiva de PMIP para Gobiernos Regionales y Locales - Resolucin Directoral N 012-2007EF/68.11
Registro de Especialistas en Proyectos de Inversin Pblica - REPIP Es un registro informtico de acceso universal a travs del Portal Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.qob.pe/DGPI). Dicho Registro est conformado por: Personas Jurdicas especializadas que cumplan con requisitos que establezca la DGPI, quienes evaluarn los Proyectos de Inversin Pblica, as como para la elaboracin de estudios de preinversin.
Sistema de Informacin Geogrfica SIG Es un mapa interactivo WEB que permite consultar informacin espacial y enlaces a estadsticas y registros administrativos de los principales generadores de informacin del Estado: Cartografa Bsica, Lmites Censales, Mapas temticos de Transportes, Salud, Educacin, Mapas de peligros etc. Esta informacin se puede usar como informacin secundaria para estudios de proyectos de inversin pblica y Anlisis de Peligros Naturales. Asimismo, muestra como producto principal los proyectos de inversin Georeferenciados de Salud y Educacin vinculados a la informacin del Banco de Proyectos y otros Sistemas Administrativos del Estado.
Centro de Informacin para la formulacin de Proyectos de Inversin Pblica Este sitio WEB es una plataforma de acceso a la data (indicadores, estadsticas, normas tcnicas, entre otros) de distintas entidades del Estado, til para la formulacin y evaluacin de los proyectos de inversin pblica. Este centro de informacin enlaza a las direcciones electrnicas de las entidades proveedoras de informacin nacional y muy poco a nivel departamental. Actualmente no se cuenta con informacin a nivel provincial y distrital.
Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo SOSEM (ex MOSIP) Es una herramienta informtica de apoyo al seguimiento de inversin pblica, provee de informacin til para mejorar el desempeo de la ejecucin de los recursos pblicos. En la actualidad el SOSEM integra diversas herramientas de los diferentes Sistemas Administrativos (SSAA), en especial con el Sistema de Presupuesto Pblico, El Sistema de Contrataciones del Estado y el Sistema Nacional de Inversin Pblica. En este sentido, el SOSEM articula al Banco de Proyectos y el PMIP del SNIP, la base de datos del SIAF (Sistema Integrado de Administracin Financiera del Estado) de la DGPP (Direccin General de Presupuesto Pblico) y al SEACE (Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado) del OSCE (Organismo Supervisor de la Contrataciones del Estado). El Sistema de Informacin del SNIP, actualmente implementado es el resultado de diversas mejoras y correcciones realizadas durante los ltimos aos, tanto en el mbito conceptual como en el de los procedimientos y responsabilidades. Sin embargo, actualmente el sistema sufre de algunas limitaciones severas72, tales como:
72
Estas limitaciones fueron tomadas de los Trminos de Referencia de: Elaboracin de estudio de preinversin a nivel de perfil para un PIP orientado a sustentar el diseo e implementacin del Sistema de Informacin II del SNIP.
Desarticulacin entre los distintos aplicativos del Sistema (BP, SOSEM, PMIP). Al no compartir una estructura integrada, se imposibilita la centralizacin de la informacin. Carencia de integracin conceptual, procedimental y normativa entre los Sistemas de Informacin del SNIP y de otros sistemas administrativos pblicos asociados (como Presupuesto, Tesoro, Contabilidad, Fuentes de Financiamiento, Compras y Control). Obsolescencia de la aplicacin Banco de Proyectos, originada por las diversas modificaciones y adecuaciones tcnicas y normativas a lo largo de los ltimos aos sobre la misma aplicacin. Manejo de informacin mediante documentos fsicos en lugar de una completa digitalizacin de la gestin documentaria. Adems, como parte del estudio de preinversin a nivel de Perfil: Modernizacin del Sistema de Informacin del SNIP para mejorar la formulacin, programacin, ejecucin, y evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica se realiz una encuesta,el presente ao (2011), a los usuarios de los aplicativos del SNIP73. Los resultados ms importantes, que estn relacionados a los aplicativos informticos del SNIP, se presentan a continuacin:
Informacin para la toma de decisiones El 26% de las Unidades Formuladoras encuestadas considera que la informacin disponible en el Banco de Proyectos no es suficiente para la toma de decisiones. Tabla 85: Unidades Formuladoras
73
Est referido a los responsables de unidades formuladoras, responsables de oficinas de programacin e inversiones, formuladores, evaluadores, jefes de unidades ejecutoras y operadores del PMIP de los tres niveles de gobierno.
La informacin disponible en el BP es suficiente para la toma de decisiones De acuerdo En desacuerdo Totalmente en desacuerdo
N de UFs
% de UFs
63 21 1
74.1% 24.7% 1.2%
Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las unidades formuladoras
El 49% y 36% de las Oficinas de Programacin e Inversiones consideran que la informacin disponible en el Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, no es suficiente para la toma de decisiones. Tabla 86:Oficinas de Programacin e Inversiones
La informacin disponible en el aplicativo es suficiente para la toma de decisiones Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo
Banco de Proyectos N OPIs 2 39 39 % OPIs 2.5% 48.8% 48.8%
PMIP N OPIs 9 5 % OPIs 0.0% 64.3% 35.7%
Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las oficinas de programacin e inversiones
El 19% de las Unidades Ejecutoras encuestadas, considera que la informacin disponible en el aplicativos PMIP no es suficiente para la toma de decisiones. Tabla 87: Unidades Ejecutoras
La informacin disponible en el aplicativo N de UEs PMIP es suficiente para la toma de decisiones De acuerdo 52 En desacuerdo 12
% de UEs
81,3% 18,8%
Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las unidades ejecutoras
Informacin para la gestin operativa El 31% de las Unidades Formuladoras considera que la informacin disponible en el Banco de Proyectos no es suficiente para su gestin operativa.
Tabla 88: Unidades Formuladoras
La informacin disponible en el BP es suficiente para la gestin operativa Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo Totalmente en desacuerdo
N de UFs 3 56 24 2
% de UFs 3.5% 65.9% 28.2% 2.4%
El 38% y 57% de las Oficinas de Programacin e Inversiones estn en desacuerdo respecto del Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente. Tabla 89:Oficinas de Programacin e Inversiones
La informacin disponible en el aplicativo es suficiente para la gestin operativa Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo
PMIP N OPIs 6 8 % OPIs 0.0% 42.9% 57.1%
El 31% de las Unidades Ejecutoras encuestadas considera que la informacin disponible en el aplicativo PMIP es insuficiente. Tabla 90: Unidades Ejecutoras
La informacin disponible en el PMIP es N de UEs suficiente para la gestin operativa De acuerdo 44 En desacuerdo 20
% de UEs 68,8% 31,3%
Reportes generados en el BP y PMIP El 22.4% de las Unidades Formuladoras seala que los reportes generados en el Banco de Proyectos no son los adecuados para su gestin.
Tabla 91: Unidades Formuladoras
Los reportes generados en el Banco de Proyectos son los adecuados Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo
N de UFs
% de UFs
2 64 19
2.4% 75.3% 22.4%
El 28% y 54% de las Oficinas de Programacin e Inversiones encuestadas, seala que los reportes generados por los aplicativos, Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, no son los adecuados. Tabla 92:Oficinas de Programacin e Inversiones
Los reportes generados por los aplicativos son los adecuados Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo Totalmente en desacuerdo
Banco de Proyectos N OPIs % OPIs 5 6.3% 53 66.3% 19 23.8% 3 3.8%
PMIP N OPIs % OPIs 0.0% 6 46.2% 7 53.8% 0.0%
El 22% de las Unidades Ejecutoras encuestadas considera que los reportes que genera el aplicativo PMIP no son los adecuados para su gestin pblica. Tabla 93: Unidades Ejecutoras
Los reportes generados en el aplicativo PMIP son los adecuados Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo
N de UEs 0 7 2
% de UEs 0.0% 77.8% 22.2%
Errores en el registro de informacin
El 52% de las Unidades Formuladoras seala que se le generan errores en el aplicativo BP frecuentemente al momento de registrar informacin. Tabla 94: Unidades Formuladoras
Errores generados durante el registro de N de UFs informacin Muy frecuentemente 5 Frecuentemente 38 Raramente 35 Muy raramente 7
% de UFs 5.9% 44.7% 41.2% 8.2%
El 38% y 54% de las Oficinas de Programacin e Inversiones encuestadas, seala que se le generan errores frecuentemente, en el Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, al momento de registrar informacin. Tabla 95:Oficinas de Programacin e Inversiones
Errores generados durante el registro de informacin Muy frecuentemente Frecuentemente Raramente Muy raramente
PMIP N OPIs % OPIs 1 7.7% 6 46.2% 6 46.2% 0.0%
El 67% de las Unidades Ejecutoras encuestadas, sealan que se le generan errores con frecuencia al momento de hacer un registro en el PMIP. Tabla 96: Unidades Ejecutoras
Errores generados durante el registro de N de UEs informacin Muy frecuentemente 1 Frecuentemente 5 Raramente 1 Muy raramente 2
% de UEs 11.1% 55.6% 11.1% 22.2%
Errores en la consulta de informacin El 35% de las Unidades Formuladoras seala que se le generan errores en el aplicativo BP frecuentemente al momento de consultar informacin. Tabla 97: Unidades Formuladoras
Errores generados durante la consulta de N de UFs informacin Muy frecuentemente 1 Frecuentemente 29 Raramente 41 Muy raramente 14
% de UFs 1.2% 34.1% 48.2% 16.5%
El 35% y 39% de Oficinas de Programacin e Inversiones seala que se le generan errores frecuentemente, en el Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, al momento de consultar informacin. Tabla 98: Oficinas de Programacin e Inversiones
Errores generados durante la consulta de informacin Muy frecuentemente Frecuentemente Raramente Muy raramente
PMIP N OPIs % OPIs 0.0% 5 38.5% 7 53.8% 1 7.7%
El 33% de las unidades ejecutoras encuestadas, sealan que se le generan errores con frecuencia al momento de hacer consultas en el PMIP. Tabla 99: Consulta de informacin de las Unidades Ejecutoras
Errores generados durante la consulta N de UEs de informacin Muy frecuentemente 2 Frecuentemente 1 Raramente 5 Muy raramente 1
% de UEs 22.2% 11.1% 55.6% 11.1%
Uso de los indicadores del Marco Lgico Se observa que un 28% y 25% de las OPIs encuestadas, del gobierno regional y local, respectivamente, no usan los indicadores del marco lgico. Tabla 100: Oficinas de Programacin e Inversiones
Uso de indicadores del marco lgico del proyecto viable % de OPIs que no usan los indicadores % de OPIs que definen otros indicadores % de OPIs que si usan los indicadores GN 0% 0% 100% GR 14% 14% 71% GL 19% 6% 75%
El 50%, 63% y 23% de las unidades ejecutoras del gobierno nacional, regional y local, respectivamente, no utilizan los indicadores del marco lgico para hacer el seguimiento. Tabla 101: Unidades Ejecutoras
Uso de indicadores del marco lgico del proyecto viable % de UEs que no usan los indicadores % de UEs que definen otros indicadores % de UEs que si usan los indicadores GN 25% 25% 50% GR 50% 13% 38% GL 18% 5% 77%
D. Recursos Humanos de la Direccin General de Poltica de Inversiones En la Direccin General de Poltica de Inversiones, se tiene que la cantidad de personal es de 116 personas. A continuacin analizaremos bajo qu Rgimen laboral, profesin, aos de experiencia y nivel de estudios.
Rgimen Laboral: Actualmente 5 personas se encuentran laborando bajo el Rgimen D. Leg. 276, 1 designado, 11 FAG y 99 del tipo CAS, de acuerdo al siguiente cuadro. La mayora del personal (aproximadamente 85%) se encuentra bajo el Rgimen CAS.
Tabla 102: Rgimen Laboral del personal de la DGPI
Rgimen Laboral CAS FAG D. LEG. 276 D. LEG. 728 DESIGNADA TOTAL
N 99 11 5 -1 116
% 85% 10% 4% -1% 100%
Fuente: rea de Administracin de la DGPI Elaboracin: Propia
Profesin: Existen profesionales de diversa carreras, tales como Economistas, Ingeniero Civil, Ingeniero de Sistemas, Ingeniero Agrcola, Ingeniero Sanitario, etc. La mayor cantidad de profesionales son de la carrera de Economa (45%), Ingeniera Civil (aproximadamente 10%), Ingeniera de Sistemas (6%), Ingeniera Agrcola (5%), Ingeniera Sanitaria y Administracin (4% en ambos casos) y otras profesiones (22%). Tabla 103: Profesiones del personal de la DGPI
Profesin Economista Ingeniero Civil Ingeniero de Sistemas Ingeniero Agrcola Ingeniero Sanitario Administrador Abogado Otros TOTAL N 52 12 7 6 5 5 4 25 116 % 45% 10% 6% 5% 4% 4% 4% 22% 100%
Fuente: rea de Administracin de la DGPI Elaboracin: Propia
Aos de experiencia: El 55% del personal tiene ms de 3 aos de experiencia en el cargo y el 22% posee ms de 5 aos de experiencia.
Tabla 104: Aos de experiencia del personal de la DGPI
Aos de Experiencia 0 a 1 ao 1 a 2 aos 2 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a ms aos
N 21 16 16 37 26
% 18% 14% 14% 32% 22%
Fuente: rea de Administracin de la DGPI Elaboracin: Consultor
Nivel de educacin: La mayora tiene estudios superiores, de los cuales el 72% se encuentran titulados, 10% tiene Bachiller y 3% se encuentran cursando estudios superiores. Tabla 105: Nivel de educacin del personal de la DGPI
Nivel de Educacin Titulado Bachiller Universitario Tcnico Otros TOTAL N 84 10 1 6 15 116 % 72% 9% 1% 5% 13% 100%
Fuente: rea de Administracin de la DGPI Elaboracin: Consultor
Adems el 33 % del personal tienen grado de Magister y hay un slo Doctorado. Luego si tenemos en cuenta la distribucin del personal por rea, se tiene que este se encuentra distribuido de la siguiente manera:
Tabla 106: Personal en la Direccin General de Poltica de Inversiones Rgimen Laboral
DESIGNADA
D. LEG. 276
rea
D. LEG. 728
Total personal 22 44 8 10 11 3 98 1 99
CAS
Inversiones Capacitaciones Metodologas Direccin General FONIPREL Comunidad Europea Total por rea Destacados Total personal
Fuente: rea de administracin del MEF
3 0 0 1 1 0 5 0 5
1 0 0 0 0 0 1 0 1
7 1 2 1 0 0 11 0 11
FAG
0 0 0 0 0 0 0 0 0
33 45 10 12 12 3 115 1 116
E. Equipamiento de la DGPI Equipos de Cmputo La Direccin General de Poltica de Inversiones, cuenta con 120 Computadoras, con procesador de tipo Intel Dual Core. Los equipos se encuentran distribuidos de la siguiente manera: Direccin General cuenta con el 6 % de los equipos, Normatividad 3 %, FONIPREL 9 %, Metodologa y Procesos 20%, Inversin Pblica 31%, Desarrollo de Capacidades 7%, 2% Comunidad Europea, 19 % Coordinador de Asistencia Tcnica Regional y finalmente 4 % de los equipos se encuentran a cargo de la Administracin. Como se puede observar a travs de la tabla el gran porcentaje de los equipos de cmputo, se encuentran en el rea de Inversin Pblica, Metodologa y Procesos y Coordinadores de Asistencia Tcnica Regional.
Tabla 107: Equipos Informticos de la DGPI rea Direccin General Normatividad FONIPREL Metodologa y procesos Inversin Pblica Desarrollo de Capacidades Comunidad Europea Coordinadores de Asistencia Tcnica Regional Administracin Total
Fuente: Informacin proporcionada por la Institucin
CPU 7 3 11 24 37 8 2 23 5 120
Tipo de procesador Intel Dual Core 7 3 11 24 37 8 2 23 5 120
Equipos de Comunicacin y Apoyo La DGPI, cuenta con los siguientes equipos de apoyo y comunicacin: Impresoras: cuenta con 31 impresoras, el 71% (22) de las impresoras se encuentran en el rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, 6% (2 impresoras) en Direccin General, las dems se encuentran distribuidas en las dems reas que corresponden a la DGPI. Escner: Se tiene un total de 12 escneres, 42 % de ellas se encuentran a disposicin del rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, 17% en Inversin Pblica y las restantes distribuidas en las diferentes reas de la DGPI. Equipos Multifuncionales: El 29 % de los equipos a cargo del rea de Inversin Pblica y las dems en las diferentes reas de la DGPI.
Telfonos: El 25 % en el rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, el 33% en Inversin Pblica y el 12% en el rea de Metodologa y Procesos. El 33% restante se encuentra distribuido en las diferentes reas de la DGPI. Asimismo se cuenta con 1 Fax, 6 proyectores, 1 reproductor de DVD y un televisor en la Direccin General.
Tabla 108: Equipos de Comunicacin y Apoyo de la DGPI
Equipo Multifuncional
Escner
rea
Reproductor de videos
Proveedor
Impresora
Telfono
Fax
Direccin General 2 1 Normatividad 1 1 FONIPREL 1 1 Metodologa y procesos 1 1 Inversin Pblica 2 2 Desarrollo de Capacidades 1 1 Comunidad Europea 1 Coordinadores de Asistencia Tcnica Regional 22 5 Administracin Total 31 12
1 1
2 1 1 1 7
6 3 9 11 31 6 2 22 5 95
1 1 1 1 1
1 6
F. Infraestructura Actualmente la DGPI hace uso de los pisos 3, 6, 7 y 8 en el local UNIVERSAL, ubicado en Jr. Lampa 277, en el local del Ministerio de Economa y Finanzas, los pisos usados por las diferentes reas se encuentran en regular estado de conservacin. En el piso 3, se encuentran 3 oficinas, piso 6, 4 oficinas, piso 7, 21 oficinas y en el piso 8 funcionan 3 oficinas de la DGPI, todas en regular estado de conservacin de acuerdo a la informacin proporcionada por la Institucin.
TV
Tabla 109: Local en uso de la DGPI
Descripcin
Ubicacin Edificio Piso 7 3 6 8
Cantidad de oficinas por local 21 3 4 3
Estado del Local B R X X X X M
Locales ocupados por la Direccin General de Poltica de Inversiones
UNIVERSAL UNIVERSAL UNIVERSAL UNIVERSAL
3.1.7.1.4 Recursos Financieros del Ministerio de Economa y Finanzas Los Recursos Econmicos con los que cuenta la entidad prestadora del servicio, provienen de Recursos Ordinarios. En la siguiente tabla se muestra el presupuesto que ha mantenido la entidad prestadora del servicio para el periodo 2009 y 2010, se muestra su Presupuesto Institucional Modificado y el ejecutado. Tabla 110: Estructura del Presupuesto del MEF - Perodos 2009 - 2010
Pliego MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS Personal y Obligaciones Social es Pensiones y otras Prestaciones Social es Bienes y Servicios Compra de Bienes Contratacin de Servicios Adquisicin de Activos no Financi eros Adquisicin de Vehculos, Maquinarias, Equipo y Mobiliario Adquisicin de otros Activos Fijos (Software y otros) Inversiones Intangibles (Sistemas de Informacin Tecnolgicas y otros) S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. 2009 PIM 8,871,867,833.00 S/. 58,866,794.00 S/. 41,633,440.00 S/. 104,728,429.00 S/. 3,246,266.00 S/. 101,482,163.00 S/. 42,822,082.00 S/. 13,570,090.00 S/. 1,132,721.00 S/. 28,119,271.00 S/. Ejecutado 8,126,179,810.00 36,960,311.00 36,420,508.00 80,034,925.00 1,922,276.00 78,112,650.00 29,955,287.00 8,415,331.00 631,336.00 20,908,620.00 S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. 2010 PIM Ejecutado 12,139,337,322.00 S/. 8,329,189,350.00 59,392,831.00 S/. 37,504,323.00 42,223,800.00 S/. 35,651,249.00 152,291,979.00 S/. 110,463,590.00 4,016,462.00 S/. 2,287,531.00 148,275,517.00 S/. 108,176,058.00 38,345,141.00 S/. 18,137,779.00 15,204,970.00 S/. 4,384,910.00 5,279,346.00 S/. 3,185,361.00 17,860,825.00 S/. 10,567,508.00
Fuente: Portal de Transparencia Econmica - MEF
En el siguiente grfico se realiza el anlisis de los recursos monetarios teniendo en cuenta la estructura de Gasto de la entidad.
Grfico 53: Estructura del Gasto del MEF
Elaboracin Propia
Segn la tabla anterior, observamos que el Presupuesto Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas aumenta en un 36,83%, mientras que lo realmente ejecutado aumenta en 2,5%. Asimismo tambin podemos notar en el Grfico de la Estructura del Gasto del MEF, que los Gastos en Personal y Obligaciones Sociales aumentan en un 0,89%, las Pensiones y otras Prestaciones Sociales aumentan en un 1,42%, las Compras de Bienes y Contrataciones de Servicios aumentan en 45,42% y finalmente la Adquisicin de Activos no Financieros (que incluyen Sistemas de Informacin Tecnolgica, Software, activos fijos, entre otros) decrecen en un 10,45%.
3.1.7.2 Organismo Superior de las Contrataciones del Estado - OSCE Es la entidad encargada de velar por el cumplimiento de las normas en las adquisiciones pblicas del Estado Peruano. Tiene competencia en el mbito nacional, y supervisa los procesos de contratacin de bienes, servicios y obras que realizan las entidades estatales.
El OSCE, como toda entidad del Estado, cuenta con los siguientes instrumentos de Gestin: Las principales funciones del OSCE, citadas en el artculo 4 de su ROF, son las siguientes: 1. Disear y promover mecanismos de orientacin, capacitacin e informacin a
los servidores, funcionarios, proveedores del Estado y al pblico en general en materia de contratacin pblica. 2. Supervisar y fiscalizar, de forma selectiva y/o aleatoria, los procesos de
contratacin que se realicen al amparo de la Ley y su Reglamento. 3. Administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores (RNP), as como
cualquier otro instrumento necesario para la implementacin y operacin de los diversos procesos de contrataciones del Estado. 4. Desarrollar, administrar y operar el Sistema Electrnico de las Contrataciones
del Estado (SEACE). 5. Poner en conocimiento de la Contralora General de la Repblica los casos en
que se observe trasgresiones a la normativa de contrataciones pblicas, siempre que existan indicios razonables de perjuicio econmico al Estado o de comisin de delito.
3.1.7.2.1 Organizacin del OSCE El OSCE presenta la siguiente estructura organizativa:
Grfico 54: Organigrama del OSCE
Fuente: http://www.osce.gob.pe/opcion.asp?ids=1&ido=2
Luego de acuerdo a la estructura organizativa con que cuenta el OSCE, se pasar a analizar al rea que estara relacionada para los fines del proyecto, que es la Direccin de Servicios Institucionales.
3.1.7.2.2 Direccin de Servicios Institucionales Segn el Artculo 60 del ROF del OSCE, es el rgano encargado de brindar orientacin a los usuarios sobre los diversos servicios que presta el OSCE, desarrolla actividades referentes a la difusin y capacitacin sobre la contratacin pblica, administrar las oficinas desconcentradas, as como administrar el archivo y el trmite documentario. A. Funciones de la Direccin de Servicios Institucionales Dirigir evaluaciones peridicas sobre el desarrollo de las actividades de atencin al usuario, capacitacin y de coordinacin con las oficinas desconcertadas. Brindar orientacin de carcter general sobre aspectos relacionados a la contratacin pblica, en coordinacin con los rganos pertinentes. Supervisar el desarrollo de los programas de difusin y capacitacin conducentes al perfeccionamiento, especializacin, certificacin y acreditacin en materias referidas a las contrataciones del Estado.
B. Organizacin de la Direccin de Servicios Institucionales Grfico 55: Organigrama de la Direccin de Servicios Institucionales
Fuente: ROF OSCE
Para el desarrollo de sus actividades funcionales la Direccin de Servicios Institucionales cuenta con las siguientes unidades orgnicas: Subdireccin de atencin al usuario: Es la unidad orgnica encargada de
orientar, apoyar y asesorar a los usuarios sobre los servicios que presta el OSCE. Subdireccin de capacitacin: Es la unidad orgnica encargada de formular y
ejecutar las actividades de difusin y capacitacin sobre aspectos vinculados a las contrataciones del Estado. Subdireccin de administracin de las oficinas desconcentradas: Es la unidad
orgnica encargada de administrar la gestin de las oficinas desconcentradas.
3.1.7.2.3 Recursos Financieros del OSCE Del Anexo 7 de la Ley N 29626, se muestra que el presupuesto asignado al OSCE para el ao fiscal 2011 es de 44 673 037 nuevos soles. El Presupuesto del OSCE representa el 0,07% del Presupuesto del Gobierno Nacional 2011. Tabla 111: Presupuesto del OSCE para el 2011
Actividades Presupuesto (PIA 2011) Nuevos Soles 3 093 820 7,304,593 182 212 468 697 7 718 516 4 017 509 2 235 194 2 408 864 2 243 091 6 043 617 1 717 479 7 122 798
Conduccin y Orientacin Superior Gestin Administrativa Obligaciones Previsionales Supervisin y Control Difusin y Orientacin Administracin y Desarrollo del Sistema Electrnico de Contrataciones Administracin y Operacin del registro nacional de proveedores Supervisin y Fiscalizacin en contrataciones del estado Capacitacin a usuarios del Sistema de Contrataciones Mejoramiento de procesos internos Promocin del uso de modalidades de contratacin Resolucin de controversias en los procesos de contratacin pblica
Modernizacin del Sistema de Adquisiciones y Contrataciones del Estado para mejorar su eficiencia a nivel nacional Ampliacin de reas de la sede institucional del CONSUCODE para mejorar el servicio a usuarios TOTAL
Fuente: Portal de Transparencia Econmica- http://ofi.mef.gob.pe/transparencia
61 647 55 000 44 673 037
El OSCE utiliza la fuente de financiamiento Recursos Directamente Recaudados para cubrir los gastos de rectora del Sistema de Contrataciones del Estado, a travs del cobro de tasas, prestacin de servicios complementarios y la aplicacin de multas y sanciones a los infractores.
3.2
Objetivos del proyecto 3.2.1 Definicin del problema y sus causas
De la elaboracin del diagnstico realizado, se ha podido identificar tanto el problema central as como las causas que contribuyen a dicho problema, as tenemos que el problema central identificado es:
Inadecuada Inversin Pblica Territorial
Con Inversin Pblica Territorial nos referimos a la inversin pblica que se da al interior de los departamentos, especficamente en los Gobiernos Regionales y Locales.
3.2.2 Anlisis de las causas Las causas directas identificadas son las siguientes: CD1: CD2: Inadecuada gestin de la inversin pblica por los Gobiernos Regionales Limitaciones para el apoyo a la gestin de la inversin territorial por parte de
los entes rectores. Teniendo en cuenta el problema central, las principales causas que estaran generndolo, se presentan a continuacin:
Causa Directa 1: Inadecuada gestin de la inversin pblica por los Gobiernos Regionales Causa Indirecta 1: Limitadas competencias de los operadores; est referido
al desconocimiento de las normatividad del SNIP y de Contrataciones, como tambin en la elaboracin de Trminos de Referencia (TdR). Es escaso el trabajo en equipo, negociacin, liderazgo, para la articulacin interna y externa. Adicionalmente son escasas las habilidades, conocimientos y actitudes; lo cual genera un inadecuado clima laboral. Causa Indirecta 2: Informacin territorial no sistematizada; actualmente la
mayor parte de los Gobiernos Regionales no cuentan con un sistema de informacin geogrfico que administre la informacin territorial y facilite su uso, lo cual no permite orientar la inversin pblica en los sectores donde ms se necesite, con PIP que puedan obtener una alta rentabilidad social. Adems una gran parte de los Gobiernos Regionales no cuentan con polticas de seguridad de la informacin, lo que genera que se pierda informacin relevante. Causa Indirecta 3: No se toma en cuenta los procesos para la gestin; tanto a
nivel de decisin, diseo y ejecucin. Los Gobiernos Regionales slo cuentan con Manuales de Procedimientos (MAPRO) y es escasa la utilizacin de procesos a lo largo del ciclo de proyecto que contribuyan a hacer ms eficiente la gestin de la inversin pblica. Causa Indirecta 4: Limitado compromiso de los operadores y las autoridades;
actualmente no se cuenta con un esquema de incentivos por gestin de la inversin pblica, lo que contribuye a que los Gobiernos Regionales no cumplan con metas de gestin y, a su vez, reduce la efectividad de la asistencia tcnica.
Causa indirecta 5:
Condiciones de trabajo inadecuadas; existen en muchos
Gobiernos Regionales situaciones de hacinamiento, pobre dotacin de equipos informticos, falta de espacio para archivos, as como infraestructura en mal estado, que no permite que el personal pueda cumplir con sus funciones a cabalidad. Causa Directa 2: Limitaciones para el apoyo a la gestin de la inversin territorial por parte de los entes rectores Causa Indirecta 1: nfasis en capacitaciones cortas; actualmente las
capacitaciones que brinda la DGPI se concentran en cursos bsicos y generales los cuales tienen duraciones cortas, mientras que son reducidos los cursos especializados. Esta situacin imposibilita la mejora de las competencias de los profesionales de los Gobiernos Regionales. Causa Indirecta 2: Incompleto desarrollo del marco metodolgico;
actualmente los manuales, metodologas, y polticas a lo largo del ciclo del proyecto son insuficientes y estn desactualizados, adems no son aplicables a las distintas realidades del pas (Costa, sierra y Selva). Tampoco existen guas metodolgicas que establezcan los procedimientos de la postinversin, ni se hace uso de la metodologa PMI en la ejecucin y seguimiento de los PIP. Causa Indirecta 3: Normativa de los Sistemas Administrativos no se enfoca a
la gestin territorial; actualmente el marco normativo del SNIP y el de contrataciones y adquisiciones estn desactualizados, situacin que no permite simplificar y agilizar el proceso de inversin pblica. Causa Indirecta 4: Desarticulacin de los Sistemas de Informacin de los cuenta con aplicativos
Sistemas Administrativos; actualmente el SNIP
informticos tales como el Banco de Proyectos, el PMIP y el SOSEM (Ex MOSIP), los cuales estn integrados por cdigo parcialmente entre s, y menos an con los aplicativos de los dems sistemas administrativos tales como el Sistema de Contrataciones y Presupuesto, entre otros. Esta situacin genera ineficiencias
en el ciclo de los PIP, lo que a su vez impide un adecuado monitoreo y seguimiento de la inversin pblica. Causa Indirecta 5: entidades del pas. Causa Indirecta 6: Escaso desarrollo de la carrera pblica; actualmente Implementacin incipiente del Presupuesto por Resultado;
actualmente el presupuesto por resultados no est implementado en todas las
existe una baja remuneracin del personal que trabaja en los Gobiernos Regionales, as como existe una amplia variedad de regmenes de contratacin y alta rotacin del personal, que no da estabilidad. Esta situacin genera que no se cuente con un personal calificado en las instancias de la administracin pblica, como la gerencia, y que por ende no respondan a la gestin que deben cumplir. Si bien el problema central tambin tiene como causa la inadecuada gestin de la inversin pblica de los Gobiernos Locales, existe en el Per una alta atomizacin municipal motivo por el cual este proyecto se priorizar el trabajo con los Gobiernos Regionales como articuladores de la inversin pblica en sus territorios, en particular en lo referido a la coordinacin con los Gobiernos Locales de la programacin multianual de los PIP dentro de cada departamento74.
3.2.3 Anlisis de los Efectos Directos y el Efecto Final El problema central repercute en una baja calidad de los bienes y servicios pblicos (BSP) provistos por los GGRR; una inoportuna concrecin de mejora de los BSP; y una limitada sostenibilidad de dichos BSP.
74
Tomado de la Directiva para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, aprobado por Resolucin Directoral N 012-2007-EF/68.11.
Efecto Final: Limitado Desarrollo Socioeconmico Territorial Efecto Directo 1 : Baja calidad de bienes y servicios pblicos
Actualmente los Gobiernos Regionales (GGRR)no orientan sus recursos a PIP con alta rentabilidad social, lo que est referido a que los GGRR atomizan su cartera de PIP, formulando en su mayora proyectos que no tienen impacto regional75. Adems la mayora de GGRR la mayora de Gobiernos Regionales no asignan su presupuesto de manera correlacionada a cerrar brechas sectoriales76. Por ltimo, la mayora de estudios de preinversin declarados viables por los GGRR presentan observaciones mayores o les falt informacin fundamental a la luz de una aplicacin correcta de los criterios de formulacin del SNIP. Efecto Directo 2 servicios pblicos Est relacionado con la lentitud con que los Gobiernos Regionales ejecutan sus PIP, adems que no se cumplen con los cronogramas y plazos de ejecucin. Efecto Directo 3 : Limitada sostenibilidad de los bienes y servicios pblicos : Inoportuna concrecin de las mejora de los bienes y
Actualmente cuando se concluye la ejecucin del PIP, se cuentan con escasos recursos para asegurar la operacin y mantenimiento del mismo, ni se realiza la correspondiente liquidacin de obra o la evaluacin ex post.
75
Se refiere a los proyectos cuyo monto de inversin es menor a S/. 3 millones, segn el D.S.N 097-2009EF.
76
Es decir, que la mayora de GGRR no asignan su presupuesto de manera alineada con aquellos bienes y servicios pblicos bsicos, los cuales tienen mayor impacto social.
Grfico 56: rbol de problemas (causas efectos)
Limitado Desarrollo Socioeconmico Territorial

Baja calidad de bienes y servicios pblicos Inoportuna concrecin de las mejoras de los bienes y servicios pblicos Limitada sostenibilidad de los bienes y servicios pblicos
Problema Central: Inadecuada Inversin Pblica Territorial

Inadecuada gestin de la inversin pblica por los Gobiernos Regionales Limitadas competencias de los operadores Informacin territorial no sistematizada No se toma en cuenta los procesos para la gestin Limitado compromiso de los operadores y las autoridades Condiciones de trabajo inadecuadas Limitaciones para el apoyo a la gestin de la inversin territorial por parte de los entes rectores nfasis en capacitaciones cortas Incompleto desarrollo del marco metodolgico Normativa de los Sistemas Administrativos (SSAA) no se enfoca a la gestin territorial Desarticulacin de los Sistemas de Informacin de los SSAA Implementacin incipiente del Presupuesto por Resultados (PpR) Escaso desarrollo de la carrera pblica
Tabla 112: Matriz de Causas

UBICACIN Problema Central CD 1 PROBLEMA Inadecuada Inversin Pblica Territorial Inadecuada Gestin de la inversin pblica por los Gobierno Regionales o Cantidad de GGRR que han recibido Asistencia Tcnica (AT). o 17 GGRR han recibido AT desde el 2009 (Apurmac, Ayacucho, Amazonas, Arequipa, Cajamarca, Cusco, Huancavelica, Hunuco Ica, Moquegua, Lambayeque y La Libertad, Pasco, Piura, Tacna, San Martn, Tumbes) con modelos diferentes. El promedio de notas de conocimiento sobre el SNIP es de 11.74 sobre 20, prueba hecha a los operadores del SNIP en el 2010. El principal capacitador en materia de proyectos de inversin pblica es el MEF. Capacitaciones bsicas de hasta 4 horas. Capacitaciones generales de 16 a 18 horas (Entre el 60% y el 100% de los participantes de INDICADORES/EVIDENCIAS CUANTIFICACIN
CI 1.1
Limitadas competencias profesionales
de
los
Promedio de notas de conocimientos sobre el SNIPde los operadores SNIP de los GGRR. Reducidos capacitadores en materia de proyectos de inversin pblica. Capacitaciones cortas y
o o
UBICACIN
PROBLEMA
INDICADORES/EVIDENCIAS capacitaciones especializadas orientadas a sectores no prioritarios.
CUANTIFICACIN las UF, UE y OPI est de acuerdo en que la duracin del curso es muy corta). Capacitaciones especializadas en la que ha participado la DGPI: (1) USAID/PRODES, Construyendo una Cultura de Proyectos, durante los aos 2005 y 2006. (2) UNICEF Formacin en Proyectos de Inversin Pblica con enfoque de Desarrollo Humano e Infancia, durante el 2008 y 2010. (3) USAID/PERU Proyectos de inversin de residuos slidos desde el 2007 a la fecha. o La brecha promedio de competencias (comunicacin, liderazgo y flexibilidad) de las OPI y las UF es 25.5%.
Brecha promedio de competencias de las OPI y las UF es 25.5%. % de GGRR que cuenta con un Sistema de Informacin Geogrfico. o
CI 1.2
Informacin sistematizada
territorial
no
8.3% de GGRR cuentan con un Sistema de Informacin Geogrfico en produccin (Piura y Cajamarca). As como en construccin de los GGRRde Ayacucho, Tumbes, Callao y San Martin.
UBICACIN
PROBLEMA o
INDICADORES/EVIDENCIAS No se cuenta con un sistema de informacin para la elaboracin de PIP que brinde informacin a nivel provincial y distrital. % de GGRRque no tienen implementadas polticas de seguridad de la informacin (ENRIAP 2009). o
CUANTIFICACIN El MEF cuenta con un sistema de informacin para la elaboracin de PIP que enlaza a las direcciones electrnicas de las entidades proveedoras de informacin nacional y muy poco a nivel departamental. http://ofi2.mef.gob.pe:90/centro_informacion/ Ms del 42% de los GGRR no tienen implementado polticas de seguridad de la informacin, lo que genera que la informacin se pierda permanentemente.
Los GGRR no cuentan con procesos para inversin pblica documentados.
CI 1.3
No se toma en cuenta los procesos para la Gestin o La OPI y la UF del GGRR de Pasco sealan que estn elaborando los procesos de
Los GGRR tienen Manuales de procedimientos (MAPRO) desactualizados (Tumbes al 1997, Amazonas el 2003, Lambayeque el 2005, Moquegua y Pasco el 2006, Cajamarca y Piura el 2007, San Martn el 2008, Hunuco el 2009 y Arequipa el 2010). Se encuentran actualizados slo para La Libertad y Huancavelica, mientras que Tacna, Ancash, Ayacucho, Apurmac, Junn, etc. no presentan la informacin en su pgina web).
UBICACIN
PROBLEMA
INDICADORES/EVIDENCIAS sus unidades orgnicas.
CUANTIFICACIN
CI 1.4
Limitado compromiso de los operadores y de las autoridades
CI 1.5
Condiciones de trabajo inadecuadas
% de GGRR que apoyan decididamente las asistencias tcnicas brindadas para mejorar su gestin. Condiciones fsicas del personal del GGRR de Pasco son malas: existe hacinamiento, pobre dotacin de equipos informticas, falta de espacio para archivos y el edificio del gobierno regional es viejo y pequeo.
El 60% de GGRR que son asistidos apoyan decididamente las asistencias tcnicas brindadas para mejorar su gestin.
CD 2
Limitaciones para el apoyo a la gestin de la inversin territorial
UBICACIN
PROBLEMA por parte de los entes rectores o
INDICADORES/EVIDENCIAS
CUANTIFICACIN
CI 2.1
nfasis en capacitaciones cortas
A la fecha no se cuenta con un sistema de sistema de generacin de competencias. Recientemente se ha creado a interior de la DGPI la Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin, la cual tiene entre sus funciones Proponer las estrategias de capacitacin y asistencia tcnica en el Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica y dems asuntos a cargo de la Direccin General, en coordinacin con los rganos competentes del Ministerio. % de operadores del SNIP que usan las guas y manuales metodolgicos. o El 84% de los operadores del SNIP utilizan las guas y manuales metodolgicos existentes para la elaboracin y evaluacin de PIP.
CI 2.2
Incompleto desarrollo del marco metodolgico
UBICACIN
PROBLEMA o
INDICADORES/EVIDENCIAS Reducido nmero de guas metodolgicas y casos prcticos del SNIP. Debilidades metodolgicas del SNIP encontradas por Eduardo Aldunate (Experto del rea de Polticas Presupuestarias y Gestin Pblica de ILPES/CEPAL). o
CUANTIFICACIN Se tiene 11 guas sectoriales generales, 9 casos prcticos, 2 pautas metodolgicas, un lineamiento y un procedimiento. Debilidades metodolgicas: (1) Pobre incorporacin del anlisis de riesgo. (2) No se incorpora el concepto de se tiene que evaluar lo importante de evaluar. (3) No se aprovecha la informacin disponible, como los casos prcticos. (4) No se incorpora el enfoque territorial
La Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin tiene entre sus funciones Proponer y difundir los parmetros tcnicos, herramientas y metodologas de evaluacin de los proyectos de inversin y de la evaluacin de la autosostenibilidad, as como del riesgo del uso de los
UBICACIN
PROBLEMA
INDICADORES/EVIDENCIAS recursos pblicos en proyectos a ser ejecutados por el Estado o con participacin del sector privado
CUANTIFICACIN
Normativa de los Sistemas Administrativos no se enfoca a la gestin territorial
CI 2.3
La Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin tiene entre sus funciones Elaborar los proyectos de normas del Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica y de aquellos vinculados con la inversin pblica, estableciendo los procesos, procedimientos, atribuciones y funciones que correspondan a la evaluacin de los proyectos de inversin, a ejecutarse por el Estado o con participacin del sector privado
UBICACIN
PROBLEMA o
INDICADORES/EVIDENCIAS % de GGRR que cuentan con un aplicativo informtico para realizar el seguimiento de sus proyectos. % de entidades que considera que la informacin disponible en los aplicativos BP y PMIP no es suficiente para la toma de decisiones. % de entidades que considera que la informacin disponible en los aplicativos BP y PMIP no es suficiente para la gestin operativa. % de entidades que considera que los reportes generados en los aplicativos BP y PMIP no son los adecuados. o
CUANTIFICACIN El 14% de GGRR cuentan con un aplicativo informtico para realizar el seguimiento de sus proyectos. El 26% de las UF y el 49% de las OPI consideran que la informacin disponible en el BP no es suficiente para la toma de decisiones. El 36% de las OPI y el 19% de las UE consideran que la informacin disponible en el PMIP no es suficiente para la toma de decisiones. El 31% de las UF y el 38% de las OPI consideran que la informacin disponible en el BP no es suficiente para su gestin operativa. El 57% de las OPI y el 31% de las UE consideran que la informacin disponible en el PMIP no es suficiente para su gestin operativa. El 22% de las UF y el 28% de las OPI seala que los reportes generados en el BP no son los adecuados. El 54% de las OPI y el 22% de las UE seala que los reportes generados en el PMIP no son los adecuados.
Desarticulacin de los Sistemas de Informacin de los Sistemas Administrativos
o o
CI 2.4
o o
o o
UBICACIN
PROBLEMA o
INDICADORES/EVIDENCIAS % de entidades que seala que se generan errores frecuentemente en los aplicativos BP y PMIP al momento de registrar informacin. % de entidades que seala que se generan errores frecuentemente en los aplicativos BP y PMIP al momento de consultar informacin. % de entidades de los GGNN, GGRR y GGLL que sealan que no usan los indicadores del marco lgico del proyecto viable para hacer seguimiento. Nmero de entidades pblicas que estn usando el PpR. o o
CUANTIFICACIN El 52% de las UF y el 38% de las OPI seala que se generan errores frecuentemente en el BP al momento de registrar informacin. El 54% de las OPI y el 67% de las UE seala que se generan errores frecuentemente en el PMIP al momento de registrar informacin. El 35% de las UF y el 35% de las OPI seala que se generan errores frecuentemente en el BP al momento de consultar informacin. El 39% de las OPI y el 33% de las UE seala que se generan errores frecuentemente en el PMIP al momento de consultar informacin. El 28% y 25% de las OPI, de los GGRR y GGLL, respectivamente, no usan los indicadores del marco lgico. El 50%, 63% y 23% de las UE del GGNN, GGRR y GGLL, respectivamente, no usan los indicadores del marco lgico. 40 entidades pblicas que estn utilizando el PpR.
o o
o o
CI 2.5
Implementacin incipiente Presupuesto por Resultados
del
UBICACIN
PROBLEMA o o
INDICADORES/EVIDENCIAS Alta rotacin del personal. Existen varios regmenes de contratacin de los operadores del SNIP de los GGRR. o o o
CUANTIFICACIN 2 aos es el tiempo promedio de un operador del SNIP en su cargo. El 48% est contratado en la modalidad CAS o Proyectos, 31% en D.L. 276, 9% en D.L. 728. El GGRRR de Junn redujo el gasto de personal del 35% a menos del 4% en el perodo 2003 2008. El GGRRR de Pasco presenta remuneraciones bajas en el 2011.
CI 2.6
Escaso desarrollo de la carrera pblica
o
Bajas escalas remunerativas. o
Tabla 113: Matriz de Efectos
UBICACIN
PROBLEMA o
INDICADORES/EVIDENCIAS % de brechas sectoriales halladas por el CIUP (2010).
Efecto Final
Limitado Desarrollo Socioeconmico Territorial
CUANTIFICACIN En promedio las brechas sectoriales para el total de departamentos es de: Educacin (20.1%), salud (21.2%), saneamiento (40%), agricultura (13.6%) y energa (35.5%). El ICGC obtenido por los GGRR es de 54.5 de 100. (Uno de los dos aspectos, de un total de 20, que ms descuidan los GGRR en sus proyectos). Los GGRR han elaborado en total un 77% de estudios de preinversin con montos de inversin menores a S/. 3 millones.
o ED 1 Limitada sostenibilidad de los bienes/servicios pblicos
Promedio del Indicador de Sostenibilidad del ndice de Cumplimiento Global de Contenido (ICGC) sobre el contenido de los proyectos declarados viables. % de estudios de preinversin, elaborados por los GGRR, con montos de inversin menores al requisito para ser considerados PIP de impacto regional.
ED 2
Baja calidad de los bienes/servicios pblicos o
Nmero de GGRR que tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas.
4 de los 24 GGRR considerados (no incluye a la Municipalidad
Nmero de GGRR que tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas.
Metropolitana de Lima ni al GGRR del Callao) no tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas. o 9 de los 24 GGRR considerados (no incluye a la Municipalidad Metropolitana de Lima ni al GGRR del Callao) no tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas. 81% de las viabilidades otorgadas por los GGRR tienen observaciones mayores o les falta informacin fundamental. 1100 das en promedio que demora un proyecto de hasta US$ 2 millones, desde la concepcin de la idea hasta concluir la obra.
% de viabilidades otorgadas por los GGRR que tienen observaciones mayores o les falta informacin fundamental.
o ED 3 Inoportuna efectivizacin de la mejora de los bienes/servicios pblicos
Nmero de das que demora un proyecto de hasta US$ 2 millones, desde la concepcin de la idea hasta concluir la obra (PMDEPCM).
3.2.4 Objetivo del proyecto Siguiendo la metodologa establecida por el SNIP, primero se ha elaborado el rbol de Problemas, en base a este se ha construido el rbol de Objetivos. Luego se han identificado los medios fundamentales y en base a estos se han identificado las acciones necesarias. Todo este anlisis ha permitido determinar que el objetivo central del proyecto es contar con:
Adecuada Inversin Pblica Territorial
Y como fin ltimo:
Elevar el Desarrollo Socioeconmico Territorial
Metodolgicamente, el rbol de objetivos que se muestra a continuacin, se obtiene a partir del rbol de causas y efectos, redactando en positivo las situaciones negativas encontradas.
Grfico 57: rbol de Objetivos
Elevar el Desarrollo Socioeconmico Territorial

Alta calidad de bienes/servicios pblicos Oportuna concrecin de la mejora de los bienes/servicios pblicos Sostenibilidad de los bienes/servicios pblicos
Objetivo Central: Adecuada Inversin Pblica Territorial

Mejora de la gestin de la inversin pblica por los Gobiernos Regionales Mejora de las competencias de los operadores Sistematizacin de la informacin territorial Implementacin de la gestin basada en procesos Fondo de incentivos Condiciones de trabajo adecuadas*
Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Implementacin de los servicios de desarrollo de competencias Fortalecimiento del marco metodolgico Normativa de los SSAA enfocada en la gestin territorial Articulacin de los sistemas de informacin de los SSAA Presupuesto por Resultados en implementacin progresiva* Carrera pblica en implementacin progresiva**
*Opcional a travs de Fondo de Incentivo ** No se abordar con el proyecto
3.2.5 Alternativa de solucin 3.2.5.1 Anlisis de la interrelacin de medios fundamentales Para la determinacin de la alternativa de solucin, se han derivado del rbol de objetivos los medios fundamentales77, los cuales son:
Proyecto
Componentes BID
Medios fundamentales
MF1: Mejora de las competencias de los operadores Adecuada gestin de los SA por parte de los GGRR MF2: Sistematizacin de la informacin territorial MF3: Implementacin de la gestin basada en procesos MF4: Implementacin de servicios de desarrollo de competencias Alternativa Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores MF5: Fortalecimiento del marco metodolgico MF6: Normatividad de los SA enfocada en la gestin territorial MF7: Articulacin de sistemas administrativos Fondo de incentivo para la mejora de la gestin MF8: Fondo de incentivos
Todos los medios fundamentales son complementarios entre s.

77
Segn la metodologa del SNIP cada uno de los medios fundamentales se convierte en un componente
del Proyecto, esto contrasta con los componentes utilizados por el BID los cuales agrupan ms de un medio fundamental.
3.2.5.2 Identificacin de las acciones Componente BID 1: Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los Gobiernos Regionales. Este componente se agrupa los siguientes medios fundamentales y acciones: MF1: Mejora de las competencias de los operadores Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 1.1: Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales Accin 1.2: Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML Accin 1.3: Asistencia tcnica para gerencia del cambio para Gobiernos Regionales Accin 1.4: Diplomado en evaluacin social de proyectos Accin 1.5: Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI Accin 1.6: Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones MF2: Sistematizacin de la informacin territorial Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 2.1: Mejora de los estndares Accin 2.2: Procesos, implementacin, organizacin, hardware, Software, seguridad y capacitacin MF3: Implementacin de la gestin basada en procesos Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 3.1: Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en procesos Accin 3.2: Soporte a la gestin administrativa de la inversin Componente BID 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Este componente se agrupa los siguientes medios fundamentales y acciones:
MF4: Implementacin de servicios de desarrollo de competencias Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 4.1: Implementacin de la organizacin Accin 4.2: Implementacin de sistema de informacin Accin 4.3: Capacitacin Accin 4.4: Fortalecimiento de las CATs Accin 4.5: Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI
MF5: Fortalecimiento del marco metodolgico Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 5.1: Desarrollo de metodologas territoriales Accin 5.2: Adecuacin de la metodologa PMI Accin 5.3: Metodologa evaluacin intermedio y post inversin Accin 5.4: Definicin de polticas de inversiones regionales Accin 5.5: Estudios econmicos regionales Accin 5.6: Metodologa de presupuesto participativo MF6: Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la gestin territorial Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 6.1: Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin Accin 6.2: Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada Accin 6.3: Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones Accin 6.4: Mejora de la normatividad de presupuesto participativo MF7: Articulacin de sistemas administrativos Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 7.1: Mejora de procesos
Accin 7.2: Modernizacin del Sistema de Informacin del SNIP para mejorar la formulacin, programacin, ejecucin, y evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica Componente 3: Fondo de incentivo para la mejora de la gestin Este componente se tiene solo un medio fundamental y las acciones siguientes: MF8: Fondo de incentivos Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 8.1: Financiamiento de estudios de preinversin Accin 8.2: Financiamiento de expedientes tcnicos Accin 8.3: Financiamiento de obras A continuacin se muestra el esquema general de medios y acciones:
Mejora de las competencias de los operadores
Informacin territorial sistematizada
Implementacin de la gestin basada en procesos
Implementacin de servicios de desarrollo de competencias
Fortalecimiento del marco metodolgico
Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la gestin territorial

Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones Mejora de la normatividad de presupuesto participativo
Articulacin de sistemas administrativos
Fondo de incentivo para la mejora de la gestin
Asistencia tcnica integral a GGRR
Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en procesos
Implementacin de la organizacin
Desarrollo de metodologas territoriales
Mejora de procesos
Financiamiento de estudios de preinversin
Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML
Procesos, implementacin, organizacin, hw, Sw, seguridad y capacitacin
Soporte a la gestin administrativa de la inversin
Implementacin de sistema de informacin
Adecuacin de la metodologa PMI
Modernizacin del SI del SNIP
Financiamiento de expedientes tcnicos
Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR
Capacitacin
Metodologa evaluacin intermedio y post inversin
Financiamiento de obras
Diplomado en evaluacin social de proyectos
Fortalecimiento de las CATs
Definicin de polticas de inversiones regionales
Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones
Estudios econmicos regionales
Metodologa de presupuesto participativo
IV. FORMULACIN Y EVALUACIN
Formulacin y Evaluacin
De acuerdo a la normatividad referida del Sistema Nacional de Inversin Pblica, el horizonte de evaluacin se subdivide en dos fases, inversin y post inversin. Inversin
Para esta fase de inversin se calculan dos etapas: La primera etapa tomar 5 meses para contratar y elaborar el estudio definitivo. La segunda etapa tendr una duracin de 43 meses para brindar los servicios de capacitacin y asistencia tcnica. Post inversin En esta fase se analizaran los beneficios de los servicios entregados por el proyecto. Para lo cual el periodo de evaluacin ser de 10 aos. El Grfico 58 muestra los periodos de duracin de las fases de inversin y post inversin. Grfico 58: Horizonte de evaluacin
Ao 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 FASE DE INVERSIN Estudios definitivos Capacitaciones y Asistencia Tcnica POST INVERSIN Beneficios del proyecto Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
4.1
Anlisis de la demanda
En esta seccin, se definen los servicios a intervenir con el proyecto. A partir de ello, se identifica a los demandantes o usuarios del servicio, para despus proceder a cuantificarlos. El segundo paso, consiste en cuantificar la demanda. Para esto se ha elaborado los esquemas metodolgicos que se muestran en el Grfico 59 y Grfico 60. Finalmente, se procede a proyectar la demanda en el horizonte de evaluacin del proyecto y se describen las principales caractersticas de los servicios a brindar. Definicin de servicio: En el anlisis de servicio se identific que los servicios en los cuales interviene el proyecto son capacitaciones y asistencia tcnica a los gobiernos regionales. A. Servicios de capacitacin La unidad de anlisis de los servicios de capacitacin es el evento de capacitacin, el cual se caracteriza por su contenido temtico y por su duracin. El esquema metodolgico para analizar los servicios de capacitacin se muestra en el Grfico 59. En el mismo se muestran los servicios de capacitacin o cursos identificados: i. Evaluacin social del PIP ii.Gerencia de PIP con enfoque en PMI iii. Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones B. Servicios de asistencia tcnica La unidad de anlisis de los servicios de asistencia tcnica (AT) es el proyecto de inversin pblica (PIP) al cual se le realizara la asistencia.
Los servicios de AT sern brindados en todas las fases del ciclo del proyecto (preinversin, inversin y postinversin), as como tambin, en la Programacin Multianual de Inversin Pblica (PMIP). En la fase de preinversin, la AT est dirigida a la elaboracin de los trminos de referencia (TdR) y a la elaboracin de los estudios de preinversin. En la fase de inversin, la AT est dirigida a la elaboracin de los informes de consistencia entre el estudio de preinversin y el estudio definitivo, la supervisin y seguimiento de la ejecucin. En la fase de postinversin, la AT est dirigida a la elaboracin de los trminos de referencia (TdR) para la evaluacin ex post. En etapa de Programacin Multinual de Inversin Pblica, la AT est dirigida a la elaboracin y revisin del mismo. Asimismo, tambin se analiza la AT en la gestin del cambio. El esquema metodolgico para analizar los servicios de AT se muestra en el Grfico 60. 4.1.1 Demandantes Los demandantes se analizan en tres niveles. Primero a nivel de entidades o gobierno regional, donde tenemos los 24 gobiernos regionales, sin incluir Callao y Lima Metropolitana. En el segundo nivel, se analizan los rganos tcnicos, es decir, las unidades formuladoras, las unidades ejecutoras y las oficinas de programacin e inversiones. Y finalmente, en el tercer nivel se analizan los profesionales u operadores del SNIP correspondientes cada uno de estos rganos.
4.1.1.1 Demandantes actuales Actualmente, a nivel de gobiernos regionales, se cuenta con 312 unidades formuladoras (UF), sin incluir Callao ni Lima Metropolitana, 24 oficinas de programacin e inversiones (OPI) y 379 unidades ejecutoras (UE). En el caso de UF, en el numeral de anlisis de usuario, se estim que existen1 012 operadores del SNIP, los cuales representan el 19% del total. En el caso de la OPI, se estim de igual forma un total de 198 operadores del SNIP, representando el 4% del total. Y en el caso de la UE, se estima un total de 4 051 profesionales, los cuales representan el 77% del total. Tabla 114: Cantidad de operadores por rgano y Gobierno Regional
Tipo de rgano del GGRR UF OPI UE TOTAL N rganos 312 24 379 715 Operadores/ rgano 3.24 8.25 10.69 rganos/ GGRR 13.00 1.00 15.67 Operadores 1,012 198 4,051 5,260 % Operadores/ operadores GGRR 19% 4% 77% 100% 42 8 169 219
Grfico 59: Esquema de demanda servicios de capacitaciones
Grfico 60: Esquema de demanda de los servicios de Asistencia Tcnica (AT)
4.1.1.2 Proyeccin de los demandantes Hasta ahora se ha cuantificado los demandantes actuales, no obstante para la entrega de los servicios de capacitacin y AT se necesita saber cul ser la cantidad de demandantes en el horizonte de evaluacin. Para lograr esto se procede a proyectar la cantidad de demandantes, a partir de los siguientes supuestos: Supuestos sobre la tasa de crecimiento de las UF, OPI y UE: o o o Tasa de crecimiento anual de UF, de los gobiernos regionales, se mantiene constante e igual a 2.7%. Tasa de crecimiento de las OPI, de los gobiernos regionales, se mantiene constante e igual a 0%. Tasa de crecimiento de las UE, de los gobiernos regionales, se mantiene constante e igual a 1.5%. Supuestos sobre la cantidad de profesionales u operadores del SNIP por rgano, segn el censo relazado por SERVIR a las UF y OPI en el 2010 y la encuesta a operadores del SIAF del 2010 del Estudio de Factibilidad del SIAF: o o o El ndice promedio de operadores del SNIP por UF, de los gobiernos regionales, se mantiene constante e igual a 3.24. El ndice promedio de operadores del SNIP por OPI, de los gobiernos regionales, se mantiene constante e igual a 8.25. El ndice promedio de operadores del SNIP por UE, de los gobiernos regionales, se mantiene constante e igual a 10.69. Supuestos sobre la cantidad de operadores SNIP de las UF y OPI que requieren capacitacin segn los resultados de la encuesta de SERVIR:
o o
El porcentaje de operadores del SNIP en la UF que requieren capacitacin, se mantiene constante e igual a 83.1%. El porcentaje de operadores del SNIP en la OPI que requieren capacitacin, se mantiene constante e igual a 64.5%.
Tomando en consideracin estos supuestos, la Tabla 115 muestra el crecimiento del nmero de UF, OPI y UE de los gobiernos regionales en el horizonte de evaluacin. Tabla 115: Crecimiento del nmero de rganos SNIP en el horizonte de evaluacin
rganos SNIP del gobierno regional UF OPI UE Ao 1 2.7% 0% 1.5% Ao 2 2.7% 0% 1.5% Ao 3 2.7% 0% 1.5% Ao 4 2.7% 0% 1.5% Ao 5 2.7% 0% 1.5% Ao 6 2.7% 0% 1.5% Ao 7 2.7% 0% 1.5% Ao 8 2.7% 0% 1.5% Ao 9 2.7% 0% 1.5% Ao 10 2.7% 0% 1.5%
En base a lo descrito en la Tabla 115, se estima la cantidad de UF, OPI y UE en el horizonte de evaluacin, tal como se muestra en la Tabla 116. Tabla 116: Cantidad de rganos SNIP en el horizonte de evaluacin
rganos SNIP del gobierno regional UF OPI UE Ao 1 320 24 385 Ao 2 329 24 390 Ao 3 338 24 396 Ao 4 347 24 402 Ao 5 357 24 408 Ao 6 367 24 414 Ao 7 376 24 420 Ao 8 387 24 426 Ao 9 397 24 433 Ao 10 408 24 439
El segundo paso, es estimar la cantidad de profesionales u operadores SNIP en cada rgano del SNIP al interior de los Gobiernos Regionales. En la Tabla 117 se muestra la estimacin de los operadores SNIP, que resulta de multiplicar los promedios de operadores por rgano SNIP por la cantidad de rganos SNIP mostrados en la Tabla 116.
Tabla 117: Cantidad de operadores SNIP en el horizonte de evaluacin

rganos SNIP del gobierno regional UF OPI UE Ao 1 1,039 198 4,111 Ao 2 1,067 198 4,172 Ao 3 1,096 198 4,233 Ao 4 1,126 198 4,296 Ao 5 1,157 198 4,360 Ao 6 1,188 198 4,424 Ao 7 1,221 198 4,490 Ao 8 1,254 198 4,556 Ao 9 1,288 198 4,623 Ao 10 1,323 198 4,692
Teniendo en cuenta la estructura porcentual de operadores por Gobierno Regional, se estima la cantidad de operadores de las UF, OPI y UE a nivel de Gobiernos Regionales. Tabla 118: Cantidad de operadores de la UF, por gobierno regional
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total UF Ao 1 19 56 29 85 39 25 74 18 69 22 40 54 39 33 33 56 52 26 59 9 42 21 69 72 1039 Ao 2 19 58 29 87 40 25 76 19 71 23 41 55 40 34 34 58 53 26 61 9 43 22 71 74 1067 Ao 3 20 59 30 90 41 26 78 19 72 24 42 57 41 35 35 59 54 27 62 9 44 23 72 76 1096 Ao 4 20 61 31 92 42 27 80 20 74 24 43 58 42 36 36 61 56 28 64 9 46 23 74 78 1126 Ao 5 21 62 32 95 43 27 82 20 76 25 44 60 44 37 37 62 57 29 66 10 47 24 76 80 1157 Ao 6 21 64 33 97 44 28 85 21 79 26 46 61 45 38 38 64 59 29 68 10 48 25 79 82 1188 Ao 7 22 66 34 100 45 29 87 22 81 26 47 63 46 39 39 66 61 30 70 10 49 25 81 85 1221 Ao 8 22 68 34 103 47 30 89 22 83 27 48 65 47 40 40 68 62 31 71 10 51 26 83 87 1254 Ao 9 23 70 35 105 48 31 92 23 85 28 49 67 49 41 41 69 64 32 73 11 52 27 85 89 1288 Ao 10 24 71 36 108 49 31 94 23 87 28 51 68 50 42 42 71 66 33 75 11 54 27 87 92 1323
Tabla 119: Cantidad de operadores de la OPI, por gobierno regional

Tabla 120: Cantidad de operadores de la UF, por gobierno regional

GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total UE Ao 1 152 271 152 184 206 228 217 87 130 152 174 304 119 228 195 87 130 98 195 304 195 76 65 163 4111 Ao 2 154 275 154 187 209 231 220 88 132 154 176 308 121 231 198 88 132 99 198 308 198 77 66 165 4172 Ao 3 156 279 156 190 212 235 223 89 134 156 179 313 123 235 201 89 134 101 201 313 201 78 67 168 4233 Ao 4 159 283 159 193 215 238 227 91 136 159 181 317 125 238 204 91 136 102 204 317 204 79 68 170 4296 Ao 5 161 288 161 196 219 242 230 92 138 161 184 322 127 242 207 92 138 104 207 322 207 81 69 173 4360 Ao 6 163 292 163 198 222 245 233 93 140 163 187 327 128 245 210 93 140 105 210 327 210 82 70 175 4424 Ao 7 166 296 166 201 225 249 237 95 142 166 190 332 130 249 213 95 142 107 213 332 213 83 71 178 4490 Ao 8 168 301 168 204 228 252 240 96 144 168 192 337 132 252 216 96 144 108 216 337 216 84 72 180 4556 Ao 9 171 305 171 207 232 256 244 98 146 171 195 342 134 256 220 98 146 110 220 342 220 85 73 183 4623 Ao 10 173 309 173 210 235 260 248 99 149 173 198 347 136 260 223 99 149 111 223 347 223 87 74 186 4692
i. Demandantes de capacitacin de evaluacin social del PIP A nivel de UF, la cantidad de demandantes de capacitacin se estima a partir de los porcentajes de operadores UF que requieren capacitacin en cada Gobierno Regional.
Tabla 121: Porcentaje de operadores UF que requieren capacitacin en evaluacin social de PIP
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total UF Ao 1 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 2 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 3 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 4 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 5 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 6 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 7 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 8 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 9 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 10 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83%
Si se asume que estos porcentajes permanecen constantes en el periodo de evaluacin, tal como se muestra en la Tabla 121, se obtiene la cantidad de demandantes efectivos de servicios de capacitacin en evaluacin social de PIP, lo cual se puede apreciar en la Tabla 122.
Tabla 122: Cantidad de demandantes de capacitaciones en evaluacin social del PIP, a nivel de UF
De igual manera a nivel de OPI, la cantidad de demandantes de capacitacin se estima a partir de los porcentajes de operadores OPI que requieren capacitacin en cada Gobierno Regional.
Tabla 123: Porcentaje de operadores OPI que requieren capacitacin en evaluacin social de PIP
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total UF Ao 1 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 2 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 3 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 4 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 5 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 6 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 7 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 8 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 9 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 10 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65%
Si se asume que estos porcentajes permanecen constantes, se puede estimar la cantidad de demandantes de capacitaciones en la OPI, tal como se muestra en la Tabla 124.
Tabla 124: Cantidad de demandantes de capacitaciones en Evaluacin social del PIP, a nivel de OPI
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total OPI Ao 1 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 2 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 3 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 4 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 5 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 6 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 7 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 8 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 9 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 10 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128
A continuacin, en la siguiente tabla, se muestra la cantidad total de demandantes, operadores de UF y OPI, de servicios de capacitacin en evaluacin social del PIP.
Tabla 125: Cantidad de demandantes de capacitaciones en Evaluacin social del PIP, a nivel de gobierno regional
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali TOTAL (UF + OPI) Ao 1 24 40 28 89 29 26 60 28 76 23 36 54 35 29 33 53 48 21 56 13 44 24 67 50 988 Ao 2 24 41 29 92 29 27 62 29 78 23 37 55 36 30 33 54 49 22 57 13 45 25 69 51 1011 Ao 3 25 42 30 94 30 27 63 29 79 24 38 56 37 30 34 55 51 22 58 13 46 25 71 53 1035 Ao 4 25 42 30 97 31 28 65 30 81 24 39 58 38 31 35 57 52 23 60 13 47 26 73 54 1060 Ao 5 26 43 31 99 31 28 66 30 83 25 40 59 39 32 36 58 53 23 61 14 48 26 75 56 1085 Ao 6 26 44 32 102 32 29 68 30 86 26 41 60 39 33 36 60 54 24 62 14 50 27 77 57 1111 Ao 7 27 46 33 104 33 30 70 31 88 26 42 62 40 33 37 61 56 24 64 14 51 28 79 58 1138 Ao 8 27 47 33 107 34 30 71 31 90 27 44 63 41 34 38 63 57 25 65 14 52 28 81 60 1166 Ao 9 28 48 34 110 34 31 73 32 92 27 45 65 43 35 39 64 58 25 67 15 53 29 83 62 1194 Ao 10 29 49 35 113 35 32 75 32 94 28 46 66 44 36 39 66 60 26 69 15 55 30 85 63 1223
ii.
Demandantes de capacitacin de Gerencia del PIP con enfoque en PMI
Se considera que todos los operadores de la UE, requieren capacitacin en gerencia del PIP con enfoque en PMI, tal como se muestra en la Tabla 126.
Tabla 126: Cantidad de demandantes de capacitaciones en Gerencia del PIP con enfoque en PMI, a nivel de gobierno regional
iii.
Demandantes de capacitacin de Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones
Se considera que todos los operadores de la UE, demandan capacitacin en nuevas herramientas y modalidades de contratacin, tal como se muestra en la Tabla 127.
Tabla 127: Cantidad de demandantes de capacitaciones en Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones, a nivel de gobierno regional
iv.
Demandantes de asistencia tcnica
Los demandantes de asistencia tcnica integral en inversin pblica y de gestin del cambio, est determinada por la cantidad de UF con brechas de conocimientos necesarios para cumplir las funciones del puesto que fueron identificados en la encuesta de servir. La cantidad de demandantes estimado se muestran en la Tabla 128.
Tabla 128: Cantidad de demandantes de asistencia tcnica

4.1.2 La demanda En esta seccin, se estima y proyecta la cantidad de servicios demandados. Los mismos que, tal como se han definido, se subdividen en servicios de capacitacin (Cursos) y en servicios de asistencia tcnico (AT). 4.1.2.1 Demanda de capacitaciones Para estimar la demanda de los servicios de capacitacin se tomara en cuenta que cada evento de capacitacin tiene una capacidad para 60 participantes. a) Demanda de capacitaciones en evaluacin social de PIP
Para cuantificar la demanda de eventos de capacitacin, se divide la cantidad de demandantes, los cuales se muestran en la Tabla 125, entre el nmero mximo de participantes por evento de capacitacin. Los resultados de la estimacin se muestran en la Tabla 129. Tabla 129: Demanda de eventos de capacitacin en evaluacin social de PIP
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total Ao 1 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 28 Ao 2 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 28 Ao 3 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 28 Ao 4 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 28 Ao 5 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 2 1 29 Ao 6 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 2 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 2 1 30 Ao 7 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 2 1 1 1 2 1 1 2 1 1 1 2 1 31 Ao 8 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 2 1 1 1 2 1 1 2 1 1 1 2 2 32 Ao 9 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 2 1 1 1 2 1 1 2 1 1 1 2 2 32 Ao 10 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 2 1 1 1 2 1 1 2 1 1 1 2 2 32
Dado que el proyecto intervendra solo 6 Gobiernos Regionales en lo que respecta a capacitaciones en evaluacin social del PIP, a continuacin se estima la demanda efectiva para el mbito del proyecto. Los Gobiernos Regionales a ser intervenidos en las capacitaciones son los que participaran del Esquema de Incentivos, por ser los que tienen mayor incidencia de pobreza, los cuales seran: Amazonas, Apurmac, Ayacucho, Huancavelica, Hunuco y Puno.
Tabla 130: Demanda de eventos de capacitacin en evaluacin social de PIP, de los GGRR que participan del esquema de incentivos
GGRR Amazonas Apurimac Ayacucho Huancavelica Huanuco Puno Total Ao 1 1 1 1 1 2 1 7 Ao 2 1 1 1 1 2 1 7 Ao 3 1 1 1 1 2 1 7 Ao 4 1 1 1 1 2 1 7 Ao 5 1 1 1 1 2 1 7 Ao 6 1 1 1 1 2 1 7 Ao 7 1 1 1 1 2 1 7 Ao 8 1 1 1 1 2 1 7 Ao 9 1 1 1 1 2 1 7 Ao 10 1 1 1 1 2 1 7
b) Demanda de capacitaciones en gerencia del PIP con enfoque en PMI Del mismo modo, a partir de los resultados obtenidos en la Tabla 126, se cuantifica la demanda de capacitaciones en Gerencia de PIP con enfoque de PMI, teniendo como observacin al evento. Los resultados de la estimacin se muestran en la Tabla 131.
Tabla 131: Demanda de eventos de capacitacin en Gerencia de PIP con enfoque PMI
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total Ao 1 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 3 6 2 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 82 Ao 2 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 3 6 3 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 83 Ao 3 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 3 6 3 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 83 Ao 4 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 4 6 3 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 84 Ao 5 3 5 3 4 4 5 4 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 86 Ao 6 3 5 3 4 4 5 4 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 86 Ao 7 3 5 3 4 4 5 4 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 86 Ao 8 3 6 3 4 4 5 5 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 4 89 Ao 9 3 6 3 4 4 5 5 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 4 89 Ao 10 3 6 3 4 4 5 5 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 4 89
En la Tabla 132, se muestra la estimacin de la demanda para el caso de los gobiernos regionales que participaran del esquema de incentivo, y sobre los cuales el proyecto intervendra a travs de capacitaciones en gerencia de PIP con enfoque PMI. Tabla 132: Demanda de eventos de capacitacin en Gerencia de PIP con enfoque PMI, que participan del esquema de incentivos
GGRR Amazonas Apurimac Ayacucho Huancavelica Huanuco Puno Total Ao 1 3 3 4 2 3 6 21 Ao 2 3 3 4 2 3 6 21 Ao 3 3 3 4 2 3 6 21 Ao 4 3 3 4 2 3 6 21 Ao 5 3 3 4 2 3 6 21 Ao 6 3 3 4 2 3 6 21 Ao 7 3 3 4 2 3 6 21 Ao 8 3 3 4 2 3 6 21 Ao 9 3 3 4 2 3 6 21 Ao 10 3 3 4 2 3 6 21
c) Demanda de capacitaciones en nuevas herramientas y modalidades de contrataciones Para cuantificar la demanda de capacitaciones en nuevas herramientas y modalidades de contrataciones, se procede de forma idntica, a partir de los resultados obtenidos en la Tabla 127 y teniendo como unidad de anlisis al evento de capacitacin. Los resultados de la estimacin se muestran en la Tabla 133. Tabla 133: Demanda de eventos de capacitacin en Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total Ao 1 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 3 6 2 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 82 Ao 2 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 3 6 3 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 83 Ao 3 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 3 6 3 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 83 Ao 4 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 4 6 3 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 84 Ao 5 3 5 3 4 4 5 4 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 86 Ao 6 3 5 3 4 4 5 4 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 86 Ao 7 3 5 3 4 4 5 4 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 86 Ao 8 3 6 3 4 4 5 5 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 4 89 Ao 9 3 6 3 4 4 5 5 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 4 89 Ao 10 3 6 3 4 4 5 5 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 4 89
A continuacin, se puede apreciar la demanda total de servicios de capacitacin.
Tabla 134: Demanda total de eventos de capacitacin

4.1.2.2 Demanda de Asistencia Tcnica (AT) Para estimar la demanda de AT se tomaran en cuenta las siguientes consideraciones: La AT a proyectos en la fase de preinversin, est dirigida a los
operadores SNIP de las UF y OPI. Estos comprenden AT para la elaboracin de los trminos de referencia (TdR) de los estudios de preinversin y AT para la elaboracin de estudios de preinversin. La AT a proyectos en la fase de inversin, est dirigida a los operadores SNIP de la UE. Estos comprenden AT para la elaboracin de informes de consistencia y AT para la supervisin y seguimiento de los proyectos en ejecucin. La AT a proyectos en la fase de postinversin, est dirigida a los operadores de las OPI y UE. Esta consiste en la elaboracin de los trminos de referencia para contratar al agente independiente encargado de elaborar la evaluacin ex post. La AT en la Programacin Multianual de la Inversin Pblica, est dirigida a los operadores de la OPI. Esta consiste en la elaboracin y revisin del PMIP.
La AT en la gestin del cambio, tiene por objetivo apoyar en la sostenibilidad de los PIP a los cuales se les brindar la asistencia tcnica integral (ATI)
ndice de proyectos por operador UF Para calcular la cantidad de proyectos que demandan los demandantes, se estima un ndice de proyectos por operador UF, el cual se muestra en la Tabla 135 para cada gobierno regional. Se observa que el Gobierno Regional de Amazonas y Huancavelica poseen un alto ndice y muy superior al resto, coincidentemente estos Gobiernos Regionales se encuentran entre los seis GGRR con mayor incidencia de pobreza, que son los que participan del esquema de incentivos.
Tabla 135: ndice de proyectos por operador UF

Cantidad Cantidad Indice de de (proyectos proyectos operadores /operador formulados UF - 2010 UF) - 2010 250 22 12 421 65 6 121 33 4 152 99 2 153 45 3 110 29 4 101 86 1 274 21 13 76 80 1 78 26 3 69 46 1 40 63 1 33 46 1 136 39 4 34 38 1 167 65 3 30 60 0 68 30 2 104 69 2 21 10 2 92 49 2 51 25 2 92 80 1 126 84 2
Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali
A partir de la Tabla 135 se asume que el ndice de proyectos por operador permanece constante a lo largo del horizonte de evaluacin, tal como se muestra en la Tabla 136.
Tabla 136: ndice de proyectos por operador de la UF

Gobiernos Regionales Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Ao 1 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 2 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 3 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 4 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 5 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 6 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 7 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 8 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 9 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 10 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2
El siguiente paso, es calcular la cantidad de proyectos que demandan AT, lo cual se obtiene de multiplicar la cantidad de demandantes proyectados y el ndice de proyectos por formulador, mostrados en laTabla 128 y la Tabla 136, respectivamente. La Tabla 137 muestra los resultados de este clculo. Tabla 137: Cantidad de proyectos que demandan Asistencia Tcnica, de los GGRR que participan del esquema de incentivos
GGRR Amazonas Apurimac Ayacucho Huancavelica Huanuco Puno TOTAL Ao 1 215 92 79 195 65 18 664 Ao 2 220 94 81 201 67 19 682 Ao 3 226 97 83 206 69 19 701 Ao 4 233 100 85 212 71 20 720 Ao 5 239 102 88 218 73 20 739 Ao 6 245 105 90 224 75 21 760 Ao 7 252 108 93 230 77 21 780 Ao 8 259 111 95 236 79 22 801 Ao 9 266 114 98 242 81 22 823 Ao 10 273 117 100 249 83 23 846
Tabla 138: Cantidad de proyectos que demandan Asistencia Tcnica, de los GGRR que no participan del esquema de incentivos
Gobiernos Regionales Ancash Arequipa Cajamarca Cusco Ica Junin La libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura San martin Tacna Tumbes Ucayali TOTAL Ao 1 217 131 84 64 57 52 29 23 83 22 125 21 37 72 72 40 74 72 1275 Ao 2 223 134 86 66 59 53 30 24 86 22 128 22 38 74 74 41 76 74 1310 Ao 3 229 138 89 67 61 55 30 24 88 23 132 23 39 76 76 42 78 76 1346 Ao 4 235 141 91 69 62 56 31 25 90 24 135 23 40 78 78 44 81 78 1382 Ao 5 241 145 93 71 64 58 32 25 93 24 139 24 41 80 80 45 83 80 1420 Ao 6 248 149 96 73 66 59 33 26 95 25 143 25 42 82 82 46 85 82 1458 Ao 7 255 153 99 75 67 61 34 27 98 26 147 25 44 84 84 47 87 85 1498 Ao 8 262 157 101 77 69 63 35 28 101 26 151 26 45 87 87 48 90 87 1539 Ao 9 269 162 104 79 71 64 36 28 103 27 155 27 46 89 89 50 92 89 1581 Ao 10 276 166 107 81 73 66 37 29 106 28 159 27 47 92 91 51 95 92 1624
Seguidamente, se procede a distribuir la cantidad de proyectos que demandan AT, entre las distintas etapas del ciclo del proyecto. La Tabla 139 y Tabla 140 muestran esta distribucin.
Tabla 139: Cantidad de proyectos en las distintas etapas del ciclo de inversin, de GGRR que participan del esquema de incentivos
Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT elaboracin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio Ene 166 166 166 166 166 166 166 166 166 166 166 166 332 166 332 332 332 332 498 498 337 503 Feb Mar Abr 166 166 166 166 166 166 166 166 503 337 507 May Ao 1 Jun Jul 166 166 166 166 166 166 166 166 503 341 507 Ago Sep Oct 166 166 166 166 166 166 166 166 507 341 512 Nov Dic Ene 171 171 171 171 171 171 171 171 512 346 516 Feb Mar Abr 171 171 171 171 171 171 171 171 516 346 521 May Ao 2 Jun Jul 171 171 171 171 171 171 171 171 516 350 521 Ago Sep Oct 171 171 171 171 171 171 171 171 521 350 526 Nov Dic Ene 175 175 175 175 175 175 175 175 526 Feb Mar Abr 175 175 175 175 175 175 May Ao 3 Jun Jul 175 175 175 175 Ago Sep Oct 175 175 175 Nov Dic
Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT elaboracin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio
Ene 180
Feb
Mar
Abr 180
May
Ao 4 Jun Jul 180
Ago
Sep
Oct 180
Nov
Dic
Ene 185
Feb
Mar
Abr 185
May
Ao 5 Jun Jul 185
Ago
Sep
Oct 185
Nov
Dic
Ene 190
Feb
Mar
Abr 190
May
Ao 6 Jun Jul 190
Ago
Sep
Oct 190
Nov
Dic
180 180 175 175 175 175 175 355 530 530 355 175
180 180 180 180 175 175 175 535 530 360
180 180 180 180 180 175 175 535 535 360
180 180 180 180 180 180 180 540 540 365
185 185 180 180 180 180 180 545 545 365
185 185 185 185 180 180 180 550 545 370
185 185 185 185 185 180 180 550 550 370
185 185 185 185 185 185 185 555 555 375
190 190 185 185 185 185 185 560 560 375
190 190 190 190 185 185 185 565 560 380
190 190 190 190 190 185 185 565 565 380
190 190 190
190 190 190 570 570
Ene 195
Feb
Mar
Abr 195
May
Ao 7 Jun Jul 195
Ago
Sep
Oct 195
Nov
Dic
Ene 200
Feb
Mar
Abr 200
May
Ao 8 Jun Jul 200
Ago
Sep
Oct 200
Nov
Dic
Ene 206
Feb
Mar
Abr 206
May
Ao 9 Jun Jul 206
Ago
Sep
Oct 206
Nov
Dic
195 195 190 190 190 190 190 385 575 575 385 190
195 195 195 195 190 190 190 580 575 390
195 195 195 195 195 190 190 580 580 390
195 195 195 195 195 195 195 585 585 395
200 200 195 195 195 195 195 590 590 395
200 200 200 200 195 195 195 596 590 401
200 200 200 200 200 195 195 596 596 401
200 200 200 200 200 200 200 601 601 406
206 206 200 200 200 200 200 607 607 406
206 206 206 206 200 200 200 612 607 412
206 206 206 206 206 200 200 612 612 412
206 206 206
206 206 206 617 617
Ene 211
Feb
Mar
Abr 211
May
Ao 10 Jun Jul 211
Ago
Sep
Oct 211
Nov
Dic
211 211 206 206 206 206 206 417 623 623 417 206
211 211 211 211 206 206 206 629 623 423
211 211 211 211 211 206 206 629 629 423
211 211 211
211 211 211 634 634
Tabla 140: Cantidad de proyectos en las distintas etapas del ciclo de inversin, de GGRR que no participan del esquema de incentivos
Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT elaboracin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio Ene 319 319 319 319 319 319 319 319 319 319 319 319 638 319 638 638 638 638 956 956 646 965 Feb Mar Abr 319 319 319 319 319 319 319 319 965 646 974 May Ao 1 Jun Jul 319 319 319 319 319 319 319 319 965 655 974 Ago Sep Oct 319 319 319 319 319 319 319 319 974 655 982 Nov Dic Ene 327 327 327 327 327 327 327 327 982 664 991 Feb Mar Abr 327 327 327 327 327 327 327 327 991 664 1000 May Ao 2 Jun Jul 327 327 327 327 327 327 327 327 991 Ago Sep Oct 327 327 327 327 327 327 327 327 673 1000 1000 673 Nov Dic Ene 336 336 336 336 336 336 336 336 1009 1009 Feb Mar Abr 336 336 336 336 336 336 May Ao 3 Jun Jul 336 336 336 336 Ago Sep Oct 336 336 336 Nov Dic
Ene 346
Feb
Mar
Abr 346
May
Ao 4 Jun Jul 346
Ago
Sep
Oct 346
Nov
Dic
Ene 355
Feb
Mar
Abr 355
May
Ao 5 Jun Jul 355
Ago
Sep
Oct 355
Nov
Dic
Ene 365
Feb
Mar
Abr 365
May
Ao 6 Jun Jul 365
Ago
Sep
Oct 365
Nov
Dic
346 346 336 336 336 336 336 336
346 346 346 346 336 336 336
346 346 346 346 346 336 336
346 346 346 346 346 346 346 700
355 355 346 346 346 346 346
355 355 355 355 346 346 346 710
355 355 355 355 355 346 346
355 355 355 355 355 355 355 720
365 365 355 355 355 355 355
365 365 365 365 355 355 355 729
365 365 365 365 365 355 355
365 365 365
365 365 365
682 1018 1018 682 1027 1018 691
1027 1027 691 1037 1037
1046 1046 700 1055 1046
1055 1055 710 1065 1065
1074 1074 720 1084 1074
1084 1084 729 1094 1094
Ene 375
Feb
Mar
Abr 375
May
Ao 7 Jun Jul 375
Ago
Sep
Oct 375
Nov
Dic
Ene 385
Feb
Mar
Abr 385
May
Ao 8 Jun Jul 385
Ago
Sep
Oct 385
Nov
Dic
Ene 395
Feb
Mar
Abr 395
May
Ao 9 Jun Jul 395
Ago
Sep
Oct 395
Nov
Dic
375 375 365 365 365 365 365 365
375 375 375 375 365 365 365
375 375 375 375 375 365 365
375 375 375 375 375 375 375 759
385 385 375 375 375 375 375
385 385 385 385 375 375 375 769
385 385 385 385 385 375 375
385 385 385 385 385 385 385 780
395 395 385 385 385 385 385
395 395 395 395 385 385 385 790
395 395 395 395 395 385 385
395 395 395
395 395 395
739 1104 1104 739 1114 1104 749
1114 1114 749 1124 1124
1134 1134 759 1144 1134
1144 1144 769 1154 1154
1165 1165 780 1175 1165
1175 1175 790 1185 1185
Ene 406
Feb
Mar
Abr 406
May
Ao 10 Jun Jul 406
Ago
Sep
Oct 406
Nov
Dic
406 406 395 395 395 395 395 801 1196 1196 801 395
406 406 406 406 395 395 395 1207 1196 812
406 406 406 406 406 395 395 1207 1207
406 406 406
406 406 406 812 1218 1218
Teniendo en cuenta esto ltimo, se procede a estimar la demanda de servicios de AT en el horizonte de evaluacin. En la Tabla 141, se puede apreciar el resultado sumar las cantidades de proyectos mostrados en la Tabla 139 para cada tipo de AT y para cada ao del horizonte de evaluacin. Asimismo, dado que se elabora una Programacin Multianual de Inversin Pblica (PMIP) por entidad, la demanda de AT en la elaboracin y revisin de la Programacin Multianual de Inversin Pblica est determinada por el nmero de Gobiernos Regionales beneficiarios con la intervencin del proyecto. En ese sentido, para el caso de los Gobiernos Regionales que participan del esquema de incentivo se demanda AT para la elaboracin de 6 PMIP al ao. Igualmente, para el caso de los Gobiernos Regionales que no participan del esquema de incentivos, se demanda AT para la elaboracin de 18 PMIP al ao. Tabla 141: Demanda de proyectos con asistencia tcnica, de los GGRR que participan del esquema de incentivos
Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin y revisin del PMIP AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT formulacin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio Ao 1 6 664 664 664 498 332 332 166 166 664 Ao 2 6 682 682 682 678 673 673 669 669 682 Ao 3 6 701 701 701 696 691 691 687 687 701 Ao 4 6 720 720 720 715 710 710 706 706 720 Ao 5 6 739 739 739 734 730 730 725 725 739 Ao 6 6 760 760 760 754 749 749 744 744 760 Ao 7 6 780 780 780 775 770 770 765 765 780 Ao 8 6 801 801 801 796 791 791 785 785 801 Ao 9 6 823 823 823 818 812 812 807 807 823 Ao 10 6 846 846 846 840 834 834 829 829 846
Tabla 142: Demanda de proyectos con asistencia tcnica, de los GGRR que no participan del esquema de incentivos
Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin y revisin del PMIP AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT formulacin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio Ao 1 18 1,275 1,275 1,275 956 638 638 319 319 1,275 Ao 2 18 1,310 1,310 1,310 1,301 1,293 1,293 1,284 1,284 1,310 Ao 3 18 1,346 1,346 1,346 1,337 1,328 1,328 1,319 1,319 1,346 Ao 4 18 1,382 1,382 1,382 1,373 1,364 1,364 1,355 1,355 1,382 Ao 5 18 1,420 1,420 1,420 1,410 1,401 1,401 1,392 1,392 1,420 Ao 6 18 1,458 1,458 1,458 1,449 1,439 1,439 1,429 1,429 1,458 Ao 7 18 1,498 1,498 1,498 1,488 1,478 1,478 1,468 1,468 1,498 Ao 8 18 1,539 1,539 1,539 1,529 1,518 1,518 1,508 1,508 1,539 Ao 9 Ao 10 18 1,581 1,581 1,581 1,570 1,560 1,560 1,549 1,549 1,581 18 1,624 1,624 1,624 1,613 1,602 1,602 1,591 1,591 1,624
4.2
Anlisis de la Oferta
Para el anlisis de la oferta se tendr en cuenta los servicios de capacitacin y asistencia tcnica analizados en el anlisis de la demanda, y a partir de estos se pasar a determinar si estas existen. Entonces en la siguiente tabla se muestra los servicios de capacitacin y asistencia tcnica:
Tabla 143: Estado actual de los Servicios de Capacitacin y Asistencia Tcnica

TIPOS DE SERVICIOS Asistencia Tcnica a la OPI Asistencia Tcnica a la UE Asistencia Tcnica en Gestin del Cambio CARACTERISTICAS Normatividad Programacin y Planificacin Identificacin Formulacin Evaluacin Evaluacin ex post Gerencia del Proyecto Gestin de la Integracin Gestin del Tiempo Gestin de Costos Gestin de la Calidad Gestin de los Recursos Humanos Gestin de los Riesgos Gestin de las Adquisiciones Nuevos Mecanismos de contratacin Manejo del SEACE III Normatividad de Contrataciones AT en Elaboracin de TdR AT en Formulacin de Estudios de Preinversin AT en Revisin de TdR AT en Evaluacin de Estudios de Inversin AT en Evaluacin de Informe de Consistencia AT en Elaboracin de Informe de Consistencia AT en Supervisin y seguimiento del proyecto ESTADO ACTUAL Existe No disponible Existe Existe Existe No disponible No disponible No disponible No disponible No disponible No disponible No disponible No disponible No disponible Existe No disponible Existe No disponible Existe No disponible Existe No disponible No disponible Existe No disponible
Evaluacin Social del PIP
CAPACITACIONES
-
Gerencia de PIP con enfoque PMI
Nuevas Herramientas y Modalidades de Contrataciones Asistencia Tcnica a la UF
Para los tipos de capacitaciones: La capacitacin en evaluacin social de proyectos actualmente no est completa, pues le falta el mdulo de programacin y planificacin para el caso del curso general que brinda la DGPI. La capacitacin en Gerencia de PIP con enfoque PMI, actualmente tampoco se brinda.
ASISTENCIA TECNICA
La capacitacin en nuevas herramientas y modalidades de contrataciones tambin no est completa, pues es necesaria la capacitacin en el nuevo SEACE III.
Para los tipos de asistencia tcnica: La asistencia tcnica a la UF, est incompleta pues la DGPI se concentra en dar asistencia tcnica a la parte de estudios de preinversin, descuidando la elaboracin de los TdR. La asistencia tcnica a la OPI, est incompleta pues la DGPI se concentra en dar asistencia tcnica a la parte de estudios de preinversin e inversin, descuidando la revisin de los TdR. La asistencia tcnica a la UE, est incompleta pues la DGPI se concentra en dar asistencia tcnica a la parte de estudios de inversin y ejecucin, descuidando la elaboracin de informes de consistencia. La Asistencia Tcnica en Gestin del Cambio, actualmente no se brinda.
Por lo tanto la oferta es cero.
4.3
Balance Oferta Demanda
Dada las caractersticas tcnicas actuales de los servicios de Capacitacin y de Asistencia Tcnica, se ha considerado que la oferta actual es igual a cero. Por lo tanto la brecha entre la oferta y demanda es igual a la demanda de servicios de Capacitacin y AT estimadas en el numeral 4.1.
Tabla 144: Brecha de servicios de Capacitaciones, en cantidad de eventos

Tabla 145: Brecha de servicios de Asistencia Tcnica, en cantidad de proyectos

Esquema Tipos de Asistencia Tcnica (AT) de incentivo AT elaboracin de TdR AT revisin de TdR AT formulacin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT en gestin del cambio NO SI NO SI NO SI NO SI NO SI NO SI NO SI NO SI 1,275 664 1,275 664 1,275 664 956 498 638 332 638 332 319 166 1,275 664 1,310 682 1,310 682 1,310 682 1,301 678 1,293 673 1,293 673 1,284 669 1,310 682 1,346 701 1,346 701 1,346 701 1,337 696 1,328 691 1,328 691 1,319 687 1,346 701 1,382 720 1,382 720 1,382 720 1,373 715 1,364 710 1,364 710 1,355 706 1,382 720 1,420 739 1,420 739 1,420 739 1,410 734 1,401 730 1,401 730 1,392 725 1,420 739 1,458 760 1,458 760 1,458 760 1,449 754 1,439 749 1,439 749 1,429 744 1,458 760 1,498 780 1,498 780 1,498 780 1,488 775 1,478 770 1,478 770 1,468 765 1,498 780 1,539 801 1,539 801 1,539 801 1,529 796 1,518 791 1,518 791 1,508 785 1,539 801 1,581 823 1,581 823 1,581 823 1,570 818 1,560 812 1,560 812 1,549 807 1,581 823 1,624 846 1,624 846 1,624 846 1,613 840 1,602 834 1,602 834 1,591 829 1,624 846 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10
4.4
Planteamiento Tcnico del PIP
Los componentes del proyecto: Mejora de la gestin de la inversin pblica por los GGRR Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Fondo de incentivos para la mejora de la gestin de la inversin territorial
A continuacin se detallar en qu consiste cada uno de los componentes del proyecto: 4.4.1 Componente 1: Mejora de la gestin de la inversin pblica por los GGRR El componente busca mejorar la gestin de los GGRR a lo largo del ciclo de la inversin pblica (programacin multianual de inversin pblica, pre inversin, inversin y post inversin), de manera de incrementar la calidad, oportunidad y sostenibilidad de los bienes y servicios pblicos (BSP). A tal fin, se establecer mediante un acuerdo entre el GN y cada uno de los GGRR participantes, una matriz de logros (ML), que establecer metas en gestin de la inversin pblica territorial. En funcin de los avances logrados por los GGRR en el cumplimiento de las metas, se activar un esquema de incentivos (EI) basado en el cofinanciamiento de PIP prioritarios para el desarrollo territorial, detallado en el componente 3. En el marco del proyecto, el GN invitar a los GGRR a adherir al EI siguiendo el orden de prelacin de mayores NBI establecido en la ltima convocatoria vigente del FONIPREL, de manera de priorizar a GGRR con ms brechas de BSP, hasta completar 6 GGRR participantes. Para cada GGRR participante del EI se financiarn las siguientes actividades conducentes al cumplimiento de la ML: 4.4.1.1 Mejora de las competencias de los operadores del GGRR
Incluye la asistencia tcnica integral a los GGRR participantes del esquema de incentivos (EI), abarcando todo el ciclo de inversin pblica y coordinando la programacin multianual de inversin pblica con los GGLL, as como el apoyo
en el diseo y seguimiento de la ML, incluyendo el acompaamiento a los GGRR en la elaboracin y ejecucin de los PIP del EI. Se brindar tambin capacitacin en los siguientes temas: evaluacin social de proyectos; ejecucin de proyectos siguiendo la metodologa PMI; nuevas herramientas y modalidades de adquisiciones, y temas de liderazgo, negociacin y clima organizacional. En los 18 GGRR restantes que no participen del EI , se brindar asistencia tcnica integral en gestin de la inversin pblica, y la capacitacin en temas de liderazgo, negociacin y clima organizacional, aunque ambas actividades se realizarn por un perodo de tiempo menor que el previsto para los GGRR participantes del EI. Asimismo, y al igual que en los GGRR que participen del EI, se realizar en los GGRR restantes la capacitacin en nuevas herramientas y modalidades de adquisiciones. Por ltimo, como parte de todas las intervenciones en GGRR (con y sin esquema de incentivos) podrn realizarse capacitaciones puntuales a los GGLL en temas de gestin de la inversin pblica. A continuacin se aprecia el esquema de asistencia tcnica:
AT en programacin multianual de la inversin pblica
AT en elaboracin y revisin de TdR
AT en formulacin y evaluacin de estudios de pre inversin
AT en elaboracin y evaluacin de informe de consistencia
AT en supervisin y seguimiento del proyecto
AT en evaluacin Ex post
El esquema de asistencia tcnica en gestin del cambio, se recoge a partir de los resultados de los estudios realizados por el PMDE en temas de desarrollo de
capacidades, los cuales identifican acciones de desarrollo de capacidades a ofrecer para cerrar las brechas existentes en competencias como el liderazgo para el cambio: Desarrollar y ofrecer pasantas o actividades de coaching que motiven en jefes de la organizacin un liderazgo que conduzca a favorecer y concretar los procesos de cambio que afectan a la organizacin78. A continuacin se desarrolla la temtica especfica: Liderazgo Organizacional Desarrollo de equipos de trabajo e implantacin del sistema de gestin de la entidad. Cambio Organizacional, Motivacin y Apoyo al Personal.
A continuacin se aprecia el contenido de las capacitaciones:
78
Consultora para Asistencia tcnica y acompaamiento para la actualizacin y articulacin de Planes Regionales de
Desarrollo de Capacidades en 20 Gobiernos Regionales, Programa de Modernizacin y Descentralizacin del Estado PCM, ao 2010
Evaluacin social del PIP (Conocimientos) Normatividad Planificacin y programacin Identificacin Formulacin Evaluacin Evaluacin ex post
Gerencia del PIP con enfoque en PMI (Conocimientos) Gerencia del Proyecto Gerencia de la integracin del proyecto Gestin del tiempo del proyecto Gestin de los costos del proyecto Gestin de la calidad del proyecto Gestin de los recursos humanos del proyecto Gestin de los riesgos del proyecto Gestin de las adquisiciones del proyecto
Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones (Conocimientos) Nuevos mecanismos de contratacin Manejo del SEACE Normatividad de contrataciones
En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:

Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que firmaron la ML Especialista en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Coordinacin regional de la asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Coordinacin nacional de la asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML (Incluye el diseo y supervisin de la matriz de logros (ML) y la coordinacin central de la ATI) Asistencia tcnica en el diseo y seguimiento de la ML Especialistas en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Contratacin de firma consultora/consultora individual(Coordinador Regional) Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que no firmaron la ML Especialista en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Coordinacin regional de la asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Asistencia tcnica para gerencia del cambio para Gobiernos Regionales con ML Especialistas en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Asistencia tcnica para gerencia del cambio para Gobiernos Regionales que no firmaron la ML Especialistas en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Diplomado en evaluacin social de proyectos Especialista en capacitacin: contratacin de firma consultora Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI La capacitacin se adecuar a la formacin de los operadores y se activar con avances en el cumplimiento de la ML. Especialista en capacitacin: contratacin de firma consultora Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones Se implementar a todos los Gobiernos Regionales en coordinacin con la OSCE. Especialista en capacitacin: contratacin de firma consultora
4.4.1.2
Informacin territorial sistematizada
Comprende el desarrollo en los GGRR que participen del EI de procesos y sistemas de informacin que contribuyan a un mejor diseo y gestin de las intervenciones de desarrollo que los GGRR lleven a cabo en sus territorios. Incluir adems, sistemas georeferenciados para identificar las brechas sectoriales de desarrollo, lo que contribuir a una mejor formulacin y seguimiento de los PIP, as como asistencia tcnica para incorporar dicha informacin en la toma de decisiones. En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:
Mejora de los estndares Especialista en GIS: contratacin de firma consultora/capacitacin Procesos, implementacin, organizacin, hardware, Software, seguridad y capacitacin Especialista TIC: Contratacin de firma consultora
4.4.1.3
Implementacin de la gestin basada en procesos
Incluye consultoras y sistemas de informacin en los GGRR que participen del EI para optimizar los procesos del ciclo de la inversin pblica, incluyendo la implementarn de sistemas de trmite documentario de apoyo a la gestin administrativa de los GGRR. En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:
Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en procesos Especialista en procesos nacional: contratacin de firma consultora/consultora individual Soporte a la gestin administrativa de la inversin Sistema de trmite documentario: contratacin de firma consultora/consultora individual Especialista en trmite documentario: contratacin de firma consultora/consultora individual
4.4.2 Componente 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores El objetivo es fortalecer a los entes rectores, principalmente a la DGPI del MEF, en su capacidad de facilitar la inversin pblica territorial. Las actividades a desarrollarse bajo este componente incluyen: 4.4.2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias
Comprende la implementacin del rea de servicios de desarrollo de competencias creada en la DGPI del MEF, que incluye consultoras para el diseo del marco organizacional; sistemas de informacin para mejorar la gestin del servicio; capacitacin a los capacitadores de la DGPI del MEF; equipamiento bsico para las CAT; y estudios de lnea de base y seguimiento de indicadores clave para identificar necesidades de capacitacin y fortalecimiento en gestin de la inversin pblica subnacional. En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:
Implementacin de la organizacin Implementacin de nueva organizacin del rea de capacitacin buscando mejorar los servicios de la DGPI a Gobiernos Regionales. Especialista organizacional: consultora individual Implementacin de sistema de informacin Permitir gestionar las capacitaciones en inversin pblica en todo el pas, incluyendo frecuencia, contenidos e instructores. Especialista organizacional: contratacin de firma consultora Capacitacin El curso de actualizacin incluir las necesidades diferenciales de capacitacin de los GGSS en gestin de la inversin pblica. Especialista en desarrollo de competencias: Contratacin de firma consultora Fortalecimiento de las CATs Se dotar a las CAT con fotocopiadoras, cmaras fotogrficas y escneres, entre otros, para mejorar su capacidad de supervisin. Equipamiento bsico: compra de equipos Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI Contratacin de firma consultora para evaluar viabilidades. Contratacin de firma consultora para evaluar brechas de habilidades y percepcin sobre los servicios prestados por la DGPI.
4.4.2.2
Fortalecimiento del marco metodolgico
Incluye la contratacin de consultoras para la actualizacin y desarrollo de metodologas sectoriales de programacin de PIP, incluyendo los procedimientos del PP; y formulacin de PIP, considerando el enfoque territorial y la heterogeneidad de requerimientos de acuerdo al mbito geogrfico. Adems se harn los estudios para la utilizacin de la metodologa PMI en la ejecucin y seguimiento de los PIP en el marco del SNIP. Se elaborarn guas metodolgicas para establecer los procedimientos de la post inversin, y se realizarn estudios para mejorar la articulacin sectorial de los PIP entre los distintos niveles de gobierno y para actualizar los instrumentos metodolgicos del SNIP con enfoque territorial. En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:
Desarrollo de metodologas territoriales Se incluir en las guas el enfoque territorial y la heterogeneidad de mbitos geogrficos Especialistas en preinversin: consultora individual Adecuacin de la metodologa PMI Propuesta de adecuacin de la metodologa PMI para el ciclo de los PIP realizada y difundida. Incluye los estudios de diagnstico y hoja de ruta para la progresiva incorporacin de la metodologa PMI en la gestin de los PIP. Especialista PMP: consultora individual Metodologa evaluacin intermedio y post inversin Incluye procedimientos de cierre de ejecucin, evaluacin y requerimientos para operacin y mantenimiento, entre otros. Especialista en evaluacin expost: consultora individual Definicin de polticas de inversiones regionales Elaboracin y difusin de guas de polticas sectoriales de inversin. Las guas buscan mejorar la articulacin sectorial de los PIP entre niveles de gobierno. Especialistas temticos: consultora individual. Estudios econmicos regionales Elaboracin y difusin de estudios de evaluacin de instrumentos del SNIP con enfoque territorial. Se busca actualizar el SNIP en temas de tasa social de descuento, herramientas de anlisis ambiental y gestin de riesgos, entre otros. Especialista temtico: consultora individual. Metodologa de presupuesto participativo Se har en coordinacin con la DGPP del MEF, buscando mejorar la coordinacin entre los Gobiernos Regionales y los participantes del presupuesto participativo.
4.4.2.3
Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la
gestin territorial Se financiarn consultoras destinadas a desarrollar propuestas para modernizar el marco normativo, con miras a simplificar y hacer ms eficientes y efectivos los procesos del ciclo de proyecto, con foco en la dimensin territorial. Incluye consultoras para diagnosticar y proponer mejoras al marco normativo del SNIP; fortalecer la legislacin en lo referido a la complementacin de la inversin pblica y privada; e incorporar el enfoque territorial en la normativa de contrataciones pblicas.
En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:

Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin Propuesta de mejora normativa para la programacin de las inversiones realizadas. Facilitacin de procesos para programacin multianual de PIP con foco en los Gobiernos Regionales. Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada Propuesta de mejora normativa para articulacin de la inversin pblica / privada realizada. Se busca facilitar el involucramiento de la inversin privada para complementar el financiamiento de PIP de los Gobiernos Regionales. Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones Propuesta de mejora normativa de contrataciones y adquisiciones realizada. En coordinacin con el OSCE del MEF, se propondrn cambios normativos para facilitar las contrataciones con enfoque territorial. Especialista legal: consultora individual. Mejora de la normatividad de presupuesto participativo Propuesta de mejora normativa en el ciclo del presupuesto participativo realizado. En coordinacin con la DGPP del MEF, se propondrn cambios normativos para mejorar el funcionamiento del presupuesto participativo. Especialista legal: consultora individual.
4.4.2.4
Articulacin de sistemas de informacin de los sistemas
administrativos Sistema de informacin que articule Sistemas Administrativos (SSAA) en gestin de la inversin pblica implementado. Se financiarn las consultoras para la mejora del Sistema de Informacin del SNIP, que permita el seguimiento de los PIP a lo largo del ciclo de proyecto. De manera complementaria, se financiarn consultoras para definir los procesos, normatividad y difusin que contribuyan a implementar la articulacin de los SSAA de inversin, contrataciones y presupuesto. En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:
Mejora de procesos Especialista en procesos y normativo: contratacin de firma consultora. Especialista en difusin: contratacin de firma consultora. Modernizacin del sistema de informacin de inversin pblica para mejorar la formulacin, programacin , ejecucin y evaluacin ex post de los Proyectos de Inversin pblica Mejora de los aplicativos informticos del SNIP : Contratacin de firma consultora. Implementacin de un sistema de verificacin ex post. Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos informticos de los sistemas administrativos. Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de inversiones. Implementacin de una cultura del uso de la informacin disponible. Supervisin y capacitacin a operadores DGPI.
4.4.3 Componente 3: Fondo de incentivo para la mejora de la gestin Este componente consiste de las siguientes actividades: Financiamiento de estudios de preinversin Financiamiento de expedientes tcnicos Financiamiento de obras
Diseo del Fondo de incentivos
4.4.3.1
Caracterstica general del proceso de concurso para acceder al
Fondo de Incentivos (FI) El Fondo de Incentivos es un mecanismo financiero orientado a premiar el esfuerzo de los gobiernos regionales por mejorar su gestin integral de inversiones. El FI ha sido diseado a partir de las lecciones aprendidas de las experiencias del FONIPREL y del PMM de Per y del FORTEM de Mxico, segn se presentan en el anlisis del servicio y en los antecedentes del proyecto. De manera ms especfica, el presente esquema muestra las principales caractersticas que el FONIPREL, el PMM y el FORTEM han aportado en el diseo del Fondo de Incentivos.
Grfico 61: Elementos para el diseo del Fondo de Incentivos
FONIPREL
Focalizar la inversin en aquellos sectores que contribuyan a disminuir las brechas asociadas a necesidades bsicas (infraestructura social) y a mejorar su competitividad (infraestructura econmica). El cofinanciamiento del FONIPREL depende del nivel de necesidad del gobierno subnacional (muy alta, alta y media) y de su disponibilidad de recursos (poca, mediana, mucha). Es importante la supervisin y la rendicin de cuentas a travs de reportes peridicos y visitas de campo. Los recursos del FONIPREL permanecen en el Tesoro Pblico como recursos determinados y se transfieren al gobierno subnacional mediante giro contra gasto realizado. Es importante destinar recursos para la contratacin de buenos estudios de preinversin y no slo a la ejecucin de PIPs. Es necesario mejorar el tamao de los PIPs. El acompaamiento a los GGRR para la elaboracin de PIPs y estudios de preinversin es necesario para mejorar su nivel de calidad.
PMM
El cumplimiento de la meta global es un promedio ponderado de metas especficas de gestin y se premia con recursos de inversin. Es importante brindar asistencia tcnica adecuada y capacitacin especfica a los gobiernos subnacionales para el cumplimiento de sus metas. El monto de los incentivos debe ser lo suficientemente significativo como para que los gobiernos subnacionales se vean interesados en participar en el programa.
FORTEM
Contar con un diagnstico financiero e institucional del gobierno subnacional que permita identificar sus debilidades y cuellos de botella. Debe contarse tambin con un Plan de Inversiones en trminos multianuales. El financiamiento de los proyectos de infraestructura se estableci como un incentivo a la mejora en la gestin. El xito en el cumplimiento de las metas guarda relacin con el nivel de involucramiento de los gobiernos subnacionales en la determinacin de las mismas. Los planes de fortalecimiento adaptables a las condiciones del gobierno tiene mayores posibilidades de ser apropiados por los mismos
La idea bsica es que aquellos gobiernos regionales que estn interesados en realizar este esfuerzo sern atendidos por el proyecto a travs de dos herramientas principales: asistencia tcnica (componente 1) y el cofinanciamiento de estudios de pre inversin y ejecucin de proyectos (componente 3).
En el Grfico 62 se muestra el esquema general de funcionamiento del Fondo de Incentivos. El proceso se inicia con la convocatoria abierta a los gobiernos regionales que estn interesados en mejorar la gestin integral de sus inversiones, priorizando aquellos con mayor incidencia de pobreza79. Se explicar a los gobiernos regionales que respondan al llamado que el apoyo del MEF a travs de los componentes 1 y 3 del proyecto genera ciertas obligaciones y compromisos de parte de ellos. En particular, debe establecerse inicialmente un convenio marco entre el MEF y el GGRR en el que se detallen los derechos y obligaciones de las partes. Acto seguido, el GGRR constituir un Comit de Inversiones integrado por los principales funcionarios que participan a lo largo del ciclo de gestin de la inversin pblica que ser presidido por el Gerente de la Regin o, alternativamente, por el Gerente de Planificacin y Presupuesto, quien se convierte en el coordinador de la intervencin. El MEF, por su parte, establece a travs de la DGPI el equipo de asistencia tcnica que ser encargado de apoyar al GGRR en la mejora de su gestin integral de las inversiones. Esta etapa debera tomar alrededor de tres meses. Constituidos los equipos tcnicos de ambas partes, stos empiezan a trabajar en la elaboracin de una matriz de logros del gobierno regional que tiene dos componentes: 1) Una programacin multianual del presupuesto de inversin orientada al cierre de brechas80 y 2) Un documento que construya una lnea de base de la situacin de los principales cuellos de botella del GGRR en la gestin de inversiones construida a partir de los indicadores identificados en el Marco Lgico- y las metas de cumplimiento anual para todo el perodo que dure el
79
Para la participacin del Fondo de Incentivos se priorizar a aquellos GGRR con mayor incidencia de pobreza departamental al ao 2010, segn el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI).
80
Se sugiere utilizar la metodologa desarrollado por el CIUP en la consultora Balance de la Inversin
Pblica: Avances y Desafos para Consolidar la Competitividad y el Bienestar de la Poblacin realizada para la DGPI/MEF el 2010.
proyecto. Se espera que la matriz de logros deba ser formalizada a los 6 meses del establecimiento del Convenio Marco. Grfico 62: Esquema General del Funcionamiento del FI
Acuerdo Inicial
GGRR/MEF
Matriz de Logros
Programacin Multianual de Inversiones (financiera) Diagnstico de cuellos de botella y establecimiento de metas
Fondo de incentivos
Estudios de Preinversin Proyectos de Inversin
Constitucin del Comit de inversiones Determinacin del Equipo de Asistencia Tcnica
Elaboracin Propia
El Fondo de Incentivos, entonces, empezara a operar formalmente luego de un perodo aproximado de entre 9 meses a un ao de iniciado el proyecto. 4.4.3.2 La operatividad del Fondo de Incentivos
Finalizada la etapa preliminar ya descrita, empieza a operar el Fondo de Incentivos. En trminos generales, su aplicacin responde a las caractersticas principales identificadas en el FONIPREL, el PMM y el FORTEM. En particular: i) es de aplicacin progresiva, ii) premia resultados vinculados a la aplicacin especfica de la asistencia tcnica, iii) se orienta a incidir directamente en el cierre de brechas y fomento de la competitividad regional, iv) exige esfuerzo financiero del GGRR a travs del pago de un cofinanciamiento, v) es un mecanismo de financiamiento transparente que exige rendicin de cuentas, y vi) se desarrolla a partir de los criterios ya establecidos en otros mecanismos que ya operan en la institucionalidad vigente (FONIPREL y PMM, principalmente)
En esta lnea, el funcionamiento del esquema de incentivos se detallar en el Reglamento Operativo del proyecto y recoger los siguientes lineamientos: se elaborar un convenio de adhesin entre el GN y cada GGRR participante, a partir del cual se formular, en funcin del diagnstico de cada entidad, la ML con metas parametrizables en gestin de la inversin pblica. Concluida la formulacin de dicha matriz y su inclusin en el convenio, comienza la ejecucin de la asistencia tcnica prevista en el componente 1 para cumplir con las metas establecidas, y se activa un primer incentivo, que consiste en el cofinanciamiento de hasta cuatro estudios de pre inversin, seleccionados por el GGRR, o en el caso de estudios ya formulados, la verificacin de su calidad. En funcin de los avances del GGRR en el cumplimiento de la matriz se activar uno o dos tramos de incentivos ms, financiando la ejecucin de uno o dos PIP, respectivamente, por un valor total de hasta US$ 3,2 millones. Las capacitaciones en evaluacin social de proyectos y en ejecucin de proyectos siguiendo la metodologa PMI incluidas en el componente 1, tambin se programarn en funcin del cumplimiento de metas de la ML. Es importante mencionar que cuando se menciona el financiamiento de PIPs, stos deben tener necesariamente la caracterstica de impacto regional, a excepcin del de reforzamiento institucional (ver prximo apartado)81 . De acuerdo con el DS 097-2009/EF que regula el procedimiento del Presupuesto Participativo, los PIPs de alcance regional son aquellos que tienen caractersticas especficas de monto (mayores a S/. 3 millones), alcance (debe desarrollarse por lo menos en tres distritos de dos provincias de la regin) y cobertura (por lo menos debe beneficiar al 5% de la poblacin de la regin). 4.4.3.3 a. Dimensionamiento del Fondo de Incentivos
Tipologa de Proyectos a financiar
81
A menos que no puedan ser financiados por el gobierno local y se pueda: a) demostrar la alta rentabilidad social vis-a-
vis otras alternativas de PIPs de impacto regional, y b) la capacidad del GGLL para ejecutar el PIP.
La tipologa de proyectos a financiar por el FI corresponde a la tipologa de proyectos que financia el FONIPREL. Este ltimo financia estudios de preinversin o PIPs en 9 sectores priorizados repartidos en Infraestructura Social e Infraestructura Econmica82, a los cuales se agregar en el marco de este proyecto una dcima categora de proyectos de Fortalecimiento Institucional83 . Es importante recalcar que, al igual que con el FONIPREL, el cofinanciamiento de PIPs no estar atado formalmente a que ste pertenezca a cierta categora. Dado que el GGRR o GGLL tambin debe financiar parte del PIP, se prefiere dejar a libre eleccin el sector en el que se desea desarrollar un proyecto, aunque se exigir que los estudios de formulacin de cada PIP pasen de acuerdo a una evaluacin externa la valla de calidad del SNIP. Para calcular el monto de inversin de un PIP cofinanciado por el FI, se estim la inversin promedio de un PIP ganador en FONIPREL como el monto total de inversin por prioridad entre el nmero de propuestas ganadoras. En el caso de la prioridad Desnutricin Infantil donde ningn GGRR tuvo participacin alguna, los resultados a nivel de Municipalidad Provincial se utilizaron como la mejor aproximacin. Asimismo, la prioridad Gestin de Cuencas ha sido excluida del anlisis debido a que ningn GGRR o GGLL gan un PIP en dicha prioridad. De sta manera, se registr que el monto de inversin promedio de un PIP ganador en FONIPREL sera de S/. 5 882 779, aproximadamente S/. 6 millones (por encima de los S/ 3 millones que dicta la DGPP).
82
83
Vase Seccin 1.1.1 Descripcin del Funcionamiento del FONIPREL Vase la Seccin Anexos para conocer los posibles componentes del PIP de Fortalecimiento Institucional
Tabla 146: Nmero de propuestas y Promedio de Inversin para PIPs segn Prioridad
Gobierno Regional Nmero de propuestas ganadoras

3 10 4 7 6 6 4 1 41
Prioridad Desnutricin infantil(*) Educacin bsica Electrificacin rural Infraestructura agrcola Infraestructura vial Salud bsica Saneamiento Telecomunicacin rural Total
Inversin Promedio
1,830,870 3,928,739 4,294,846 10,846,852 9,700,714 2,809,103 6,075,920 3,943,994 5,882,779
Para sistematizar los indicadores asociados a la rentabilidad social de los PIPs ganadores de FONIPREL, se utiliz una muestra de proyectos cuyos montos de inversin estuvieran cercanos al monto de inversin promedio estimado para un PIP ganador a nivel regional. Esta muestra contiene PIPs presentados tanto por GGRR como por Municipalidades Provinciales debido a la escasez de la informacin disponible. De sta forma se realiz el siguiente anlisis: 1) Para el monto de cofinanciamiento tipo: se utiliz las tasas de cofinanciamiento promedio que han obtenido los PIPs sectoriales a nivel regional.
2)
Para el Valor Actual Neto (VAN) y la Tasa Interna de Retorno (TIR) del PIP: se tomaron los coeficientes de evaluacin social de aquellos PIPs cuyos montos de inversin estuvieran cercanos al promedio de inversin de la prioridad en cuestin.
3)
Para el ratio Costo/ Efectividad: se tomaron los coeficientes de aquellos PIPs que estuvieran cercanos al promedio de inversin de la prioridad en cuestin.
4)
Para la poblacin beneficiada: se tom la poblacin afectada por el proyecto descrita en el PIP como porcentaje de la poblacin de la regin.
De acuerdo a ste anlisis, se ha obtenido una tipologa de PIP ganador que se muestra en la Tabla 147 del cual se pueden extraer algunas caractersticas y lecciones importantes para el cofinanciamiento de PIPs en el marco del presente Esquema de Incentivos: a) Aunque el promedio de los PIPs regionales es de aproximadamente S/. 6 millones, los PIPS referentes a las prioridades de Salud Bsica y Desnutricin infantil se encuentran por debajo del monto de inversin de S/. 3 millones, el cual segn la Ley de Presupuesto Participativo es el monto mnimo de inversin de un PIP de impacto regional. b) Los PIPs referentes a servicios de primera necesidad como Educacin (S/ 3, 928,739) y Salud (S/.2,976,382), con excepcin de Saneamiento, presentan montos relativamente bajos de inversin promedio, en comparacin con otras prioridades ms enfocadas a elevar la competitividad de la localidad, Infraestructura Agrcola (S/.11 millones) e Infraestructura Vial (S/.10 millones). c) Segn el VAN obtenido en cada prioridad, y el monto de inversin requerido, el ndice de Rentabilidad muestra que el sector Electrificacin Rural es el que genera mayor rentabilidad social por sol invertido (0.51), seguido del sector Saneamiento (0.46), Infraestructura Agrcola (0.43),
Infraestructura Vial (0.16) y, por ltimo, Telecomunicaciones Rurales (0.03). d) Los beneficiados de los PIPs como proporcin de la poblacin presentan porcentajes variados que van desde el 0.3% hasta el 38% de la poblacin. Segn la Ley de Presupuesto Participativo, un proyecto de impacto regional debera beneficiar por lo menos al 5% de la poblacin de la regin. As pues los PIPs de Saneamiento, Salud Bsica y Telecomunicaciones Rurales presentaron tasas de beneficiarios menores al 3% debido principalmente a que el PIP presentado por el Gobierno Regional tena como principal beneficiario a una poblacin distrital.
Tabla 147: Tipologa de Proyectos Ganador del FONIPREL

Monto Monto promedio promedio de de inversin cofinanciamiento 10,846,852 9,700,714 6,075,920 3,943,994 4,294,846 3,928,739 7,654,110 6,817,484 5,040,138 1,971,997 3,185,587 3,002,329 ndice de Rentabilidad 0.43 0.16 0.46 0.03 0.51 -
Prioridad Infraestructura Agrcola Infraestructura Vial Saneamiento Telecomunicacin Rural Electrificacin Rural Educacin Bsica Salud Bsica Desnutricin Infantil
VAN 4,644,628 1,580,520 2,770,465 111,572 2,193,756 -
TIR 28.53% 18.00% 44.63% 12.00% 19.90% -
C/E S/. 1487 por alumno por ao para ofrecer servicios educativos de calidad 2.11 atenciones materno infantil por madre S/. 3670 por un ao adicional de vida con buena salud
Indicador de Resultado 11% de la regional 38% de la regional 0.3% de la regional 1.7% de la regional 17% de la regional 23% de regional la poblacin poblacin poblacin poblacin poblacin poblacin
2,976,382 1,830,870
2,232,286 1,483,004
0.87 % de la poblacin regional 9% de regional la poblacin
Segn las caractersticas de los proyectos presentados por los GGRR al FONIPREL se sugiere que los proyectos a ser financiados respondan a la tipologa utilizada por ellos. De sta manera el monto promedio de un PIP financiado por el FI debera estar alrededor de los S/. 6 millones o superior. Asimismo, la poblacin beneficiada no debera ser menor al 5% de la poblacin regional. Por ltimo, los indicadores de VAN, TIR y C/E detallados debern servir como referentes al momento de la formulacin de los PIPs. b. Dimensionamiento del FI y mecanismo de cofinanciamiento
Para una primera etapa, se propone que el FI financie a los 6 GGRR con mayor incidencia de pobreza. En funcin de los avances del GGRR en el cumplimiento de la matriz se activar uno o dos tramos de incentivos ms, financiando la ejecucin de uno o dos PIP, respectivamente, por un valor total de hasta US$ 3,2 millones. Las reglas del cofinanciamiento se proponen sean las mismas aplicadas por FONIPREL, bajo el objetivo de otorgar mayores recursos de cofinanciamiento a aquellos GGRR con muy alta necesidad y menos recursos (98%), y menos recursos a aquellos GGRR con media necesidad y ms recursos (50%). De acuerdo a stas condiciones un fondo de S/. 60 millones alcanzaran para financiar a los 6 GGRR.
4.5
Costos a precios de mercado
En esta parte se describen los costos en la situacin sin proyecto y los costos en la situacin con proyecto, los cuales incluyen los costos que no se modifican ms los costos incrementales, es decir los costos que estara generando el presente proyecto.
Para la situacin sin proyecto, se considera costos que actualmente conforman los gastos de operacin y mantenimiento del Ministerio de Economa y Finanzas y que adems estos costos se mantendrn durante la ejecucin del proyecto. Por su parte, en la situacin con proyecto se describen los costos de inversin, de operacin y mantenimiento necesarios para llevar a cabo el proyecto, dado que este impacta ampliando la capacidad prestadora de servicios actual de esta institucin, especficamente en los servicios identificados en el diagnostico. 4.5.1 Costos en la situacin sin proyecto Los costos que se consideran en la situacin sin proyecto y que actualmente conforman los gastos de operacin y mantenimiento del MEF son los correspondientes a la Direccin General de Poltica de Inversiones (DGPI). 4.5.1.1 Costos en la situacin sin proyecto a precios de mercado En la situacin sin Proyecto, los costos en que se incurren estn relacionados con los costos de bienes, servicios y recursos humanos, en los que se incurre actualmente. En la Tabla 148, se puede apreciar los montos que se destinan a estas partidas, tanto a precios de mercado. Tabla 148: Costos en la situacin sin proyecto a precios de mercado
RUBROS Personal Bienes Servicios Oficinas Total Ao 1 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 2 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 3 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 4 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 5 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 6 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 7 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 8 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 9 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 10 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464
Fuente: DGPI - MEF
4.5.2 Costos incrementales I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los Gobiernos Regionales. El costo total asociado al componente I del proyecto, asciende a 20,572,584 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 57,397,509 nuevos soles, y representa el 41.15% del monto de inversin. A. Mejora de las competencias de los operadores El costo total de la contratacin de consultores para la mejora de las competencias del personal, asciende a 17,334,200 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 48,362,418 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).
Tabla 149: Costos unitarios de mejoras de las competencias de los operadores

1.1 Mejora de las competencias de los operadores 1.1.1 HABILIDADES: Asistencia tcnica integral a los GGRR que firmaron la ML 1.1.1.1 Especialista en asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.1.2 Coordinacin regional de la asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.1.3 Coordinacin nacional de la asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.2 HABILIDADES: Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML 1.1.2.1 Especialistas en asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual Contratacin de firma consultora/consultora individual (Coordinador Regional) 1.1.3 HABILIDADES: Asistencia tcnica integral a GGRR que no firmaron la ML 1.1.3.1 Especialista en asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.3.2 Coordinacin regional de la asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.4 ACTITUDES: Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR con ML 1.1.2.1 Especialistas en asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.5 ACTITUDES: Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR que no firmaron la ML 1.1.2.1 Especialistas en asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.7 CAPACITACIN: Especializacin en nuevas nuevas herramientas de evaluacin social y gerencia de proyectos con enfoque PMI 1.1.5.1 Especialista en capacitacin Contratacin de firma consultora 1.1.8 CAPACITACIN: Especializacin en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones 1.1.6.1 Especialista en capacitacin Contratacin de firma consultora Unidad 0 0 Suma alzada/GGRR 0 Suma alzada/ 6 GGRR 0 Suma alzada/ 24 GGRR 0 0 Suma alzada / GGRR Suma alzada / GGRR 0 0 Suma alzada/GGRR 0 Suma alzada/ 6 GGRR 0 0 Suma alzada / GGRR 0 0 Suma alzada / GGRR 0 0 Curso anual 0 0 Curso anual 0 40,421 Costo Unidad 0 594,720 138,768 158,592 0 509,760 594,720 0 297,360 69,384 0 297,360 0 148,680 0 85,952 0 15 5 6 15 6 21 Total 0 5 1 N Unidades Costo Total (USD) Costo Total (S/.) 6 2 1 4,004,448 3,568,320 3,568,320 277,536 277,536 158,592 158,592 3,143,520 3,143,520 2,548,800 594,720 4,807,320 4,460,400 4,460,400 346,920 346,920 1,784,160 1,784,160 1,784,160 2,230,200 2,230,200 2,230,200 515,710 515,710 515,710 848,842 848,842 848,842 17,334,200 11,172,410 9,955,613 9,955,613 774,325 774,325 442,472 442,472 8,770,421 8,770,421 7,111,152 1,659,269 13,412,423 12,444,516 12,444,516 967,907 967,907 4,977,806 4,977,806 4,977,806 6,222,258 6,222,258 6,222,258 1,438,831 1,438,831 1,438,831 2,368,269 2,368,269 2,368,269 48,362,418
1.2 Informacin territorial sistematizada El costo total de la contratacin de consultores para el diseo de los sistemas de informacin territorial georreferenciada instalados y operando en Gobiernos Regionales asciende a 1,730,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 4,826,700 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79). Tabla 150: Costos unitarios de informacin territorial sistematizada
1.2 Sistematizacin de la informacin territorial en GGRR que participan del EI 1.2.1 Mejora de los estndares 1.2.1.1 Especialista en GIS Contratacin de firma consultora/capacitacin 1.2.2 Procesos, implementacin, organizacin, Hw,Sw, seguridad y capacitacin 1.2.2.1 Especialista TIC Contratacin de firma consultora Unidad 0 0 Suma alzada/GGRR 0 0 Suma alzada/GGRR Costo Unidad 0 350,000.00 0 230,000.00 N Unidades 1.00 6.00 Total Costo Total (USD) Costo Total (S/.) 350,000 350,000 350,000 1,380,000 1,380,000 1,380,000 1,730,000 976,500 976,500 976,500 3,850,200 3,850,200 3,850,200 4,826,700
1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos El costo total de la contratacin de consultores para la implementacin de los nuevos procesos de gestin diseados y operativos en los Gobiernos Regionales que participan del esquema de incentivos, asciende a 1,508,384 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 4,208,391 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).
Tabla 151: Costos unitarios de implementacin de la gestin basada en procesos

1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos en GGRR que participan del EI 1.3.1 Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en procesos 1.3.1.1 Especialista en procesos nacional Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.3.2 Soporte a la gestin administrativa de la inversin 1.3.2.1 Sistema de tramite documentario Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.3.2.2 Especialista en tramite documentario Contratacin de firma consultora/consultora individual Unidad 0 0 Suma alzada / GGRR 0 0 Suma alzada / GGRR 0 Suma alzada / GGRR Costo Unidad 0 158,592 0 200,000 59,472 N Unidades 6 1 6 Total Costo Total (USD) Costo Total (S/.) 951,552 951,552 951,552 556,832 200,000 200,000 356,832 356,832 1,508,384 2,654,830 2,654,830 2,654,830 1,553,561 558,000 558,000 995,561 995,561 4,208,391
II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores El costo total asociado al componente II del proyecto, asciende a 5,420,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a representa el 10.84% del monto de inversin total. 2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias El costo total de la contratacin de consultores para la implementacin de los servicios de desarrollo de competencias, asciende a 715,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 1,994,850 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79). 15,121,800 nuevos soles, y
Tabla 152: Costos unitarios de la implementacin de servicios de desarrollo de competencias

2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias 2.1.1 Implementacin de la organizacin 2.1.1.1 Especialista organizacional Consultora individual 2.1.2 Implementacin de sistema de informacin 2.1.2.1 Especialista organizacional Contratacin de firma consultora 2.1.3 Capacitacin 2.1.3.1 Especialista en desarrollo de competencias Contratacin de firma consultora 2.1.4 Fortalecimiento de las CATs 2.1.4.1 Equipamiento bsico Compra de equipos (verificar seguridad para equipos) 2.1.5 Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI 2.1.5.1 Especialista temtico Contratacin de firma consultora para evaluar viabilidades Contratacin de firma consultora para evaluar brechas de habilidades y percepcin sobre los servicios prestados por la DGPI Unidad 0 0 Norma 0 0 Sistema de informacin 0 0 Curso 0 0 Paquete de equipos 0 0 Suma alzada Suma alzada Costo Unidad 0 15,000.00 0 200,000.00 0 40,000.00 0 2,500.00 0 110,000.00 60,000.00 N Unidades 1.00 1.00 1.00 24.00 2.00 3.00 Total Costo Total (USD) 15,000 15,000 15,000 200,000 200,000 200,000 40,000 40,000 40,000 60,000 60,000 60,000 400,000 400,000 220,000 180,000 715,000 1,994,850 Costo Total (S/.) 41,850 41,850 41,850 558,000 558,000 558,000 111,600 111,600 111,600 167,400 167,400 167,400 1,116,000 1,116,000 613,800
2.2 Fortalecimiento del marco metodolgico El costo total de la contratacin de consultores para el fortalecimiento del marco metodolgico, asciende a 770,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 2,148,300 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).
Tabla 153: Costos unitarios para el fortalecimiento del marco metodolgico

2.2 Fortalecimiento del marco metodolgico 2.2.1 Desarrollo de metodologas sectoriales de preinversin 2.2.1.1 Especialistas en pre inversin Consultora individual 2.2.2 Adecuacin de la metodologa PMI al SNIP 2.2.2.1 Especialista PMP Consultora individual 2.2.3 Desarrollo de metodolgas para la post inversin 2.2.3.1 Especialista en evaluacin expost Consultora individual 2.2.4 Guas de polticas sectoriales de inversin 2.2.4.1 Especialistas temtico Consultora individual 2.2.5 Estudios econmicos regionales 2.2.5.1 Especialista temtico Consultora individual 2.2.6 Desarrollo de metodologas para la gestin del presupuesto participativo 2.2.6.1 Especialista en presupuesto participativo Consultora individual Unidad 0 0 Gua sectorial territorial 0 0 Suma alzada 0 0 Guas 0 0 Estudio 0 0 Estudio 0 0 Metodologa Costo Unidad 0 20,000.00 0 200,000.00 0 30,000.00 0 15,000.00 0 15,000.00 0 15,000.00 N Unidades 12.00 1.00 5.00 5.00 5.00 2.00 Total Costo Total (USD) 240,000 240,000 240,000 200,000 200,000 200,000 150,000 150,000 150,000 75,000 75,000 75,000 75,000 75,000 75,000 30,000 30,000 30,000 770,000 Costo Total (S/.) 669,600 669,600 669,600 558,000 558,000 558,000 418,500 418,500 418,500 209,250 209,250 209,250 209,250 209,250 209,250 83,700 83,700 83,700 2,148,300
2.3 Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la gestin territorial El costo total de la contratacin de consultores asciende a 380,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 1,060,200 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).
Tabla 154: Costos unitarios para la Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la gestin territorial
2.3 Normatividad de los S .A. enfocada en la gestin territorial 2.3.1 Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin 2.3.1.1 Especialista legal Consultora individual 2.3.2 Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada 2.3.2.1 Especialista legal Consultora individual 2.3.3 Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones 2.3.3.1 Especialista legal Consultora individual 2.3.4 Mejora de la normatividad de presupuesto participativo 2.3.3.1 Especialista legal Consultora individual Unidad 0 0 Propuesta de norma 0 0 Propuesta de norma 0 0 Propuesta de norma 0 0 Norma Costo Unidad 0 20,000.00 0 20,000.00 0 120,000.00 0 20,000.00 N Unidades 5.00 5.00 1.00 3.00 Total Costo Total (US D) 100,000 100,000 100,000 100,000 100,000 100,000 120,000 120,000 120,000 60,000 60,000 60,000 380,000 Costo Total (S /.) 279,000 279,000 279,000 279,000 279,000 279,000 334,800 334,800 334,800 167,400 167,400 167,400 1,060,200
2.4 Articulacin de sistemas administrativos El costo total de la contratacin de consultores para la articulacin de los sistemas administrativos, asciende a 3,555,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 9,918,450 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).
Tabla 155: Costos unitarios de articulacin de los sistemas administrativos

2.4 Articulacin de los sistemas de informacin y de los sistemas administrativos 2.4.1 Mejora de procesos 2.4.1.1 Especialista en procesos y normativo Contratacin de firma consultora 2.4.1.2 Especialista en difusin Contratacin de firma consultora 2.4.2 Modernizacin del S istema de Informacin de Inversin Pblica para mejorar la formulacin, programacin, Ejecucin, y evaluacin Ext. Post de los proyectos de inversin Pblicos 2.4.2.1 M ejora de los aplicactivos informticos del SNIP Rediseo de procesos Firma para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II Adquisicin de hardware Adquisicin de licencias Identificacin y Validacin de Indicadores que entran en el M arco Lgico Consultora para desarrollo de M arco Lgico (incluye diseo de manual) Rediseo de la Ficha del Banco de Proyectos Desarrollo de Nuevas Fichas para el Banco de Proyectos Diseo de manuales (uso del sistema) 2.4.2.2 Implementacin de un sistema de verificacin ex post M odificaciones Normativas (M OF, ROF, Estructura Organica, por incorporar Evaluacion Post Inversion) 2.4.2.3 Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos de los SA (SNIP, OSCE, SIAF, SCG) Estandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas (SIAF, SNIP) Estandarizacin de Clasificador Funcional Programatico (SIAF, SNIP) Desarrollo de catlogos ( de responsables de UF, UE, OPI) Identificacin y estandarizacin de Indicadores para la toma de decisiones Estandarizacin de catlogos de componentes (SIAF, SNIP) Convenios Interinstitucionales (OSCE, Contraloria, INEI) 2.4.2.4 Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de inversiones Sensibilizacin para crear cultura de seguimiento (entidades) 2.4.2.5 Implementacin de cultura del uso de la informacin disponible Sensibilizacin para crear una cultura del uso de la informacin disponible 2.4.2.6 Supervisin y capacitacin a operadores DGPM Equipo de Proyecto (PMI y Aconpaamiento de Preinversion a Inversin) Capacitaciones Equipamiento Unidad 0 0 Suma alzada 0 Suma alzada Costo Unidad 0 35,000.00 20,000.00 N Unidades 1.00 1.00 Costo Total (US D) 55,000 35,000 35,000 20,000 20,000 Costo Total (S /.) 153,450 97,650 97,650 55,800 55,800
0 0 Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada 0 Suma alzada 0 Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada 0 Suma alzada 0 Suma alzada 0 Suma alzada Suma alzada Suma alzada
0 142,652 1,047,037 984,861 884,103 17,921 35,842 8,961 8,961 10,036 8,518 19,355 19,355 17,921 17,921 19,355 10,753 20,146 144,310 44,000 17,921 20,072
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Total
3,500,000
9,765,000
3,140,374 142,652 1,047,037 984,861 884,103 17,921 35,842 8,961 8,961 10,036 8,518 8,518 104,659 19,355 19,355 17,921 17,921 19,355 10,753 20,146 20,146 144,310 144,310 81,993 44,000 17,921 20,072 3,555,000
8,761,643 398,000 2,921,234 2,747,762 2,466,647 50,000 100,000 25,000 25,000 28,000 23,765 23,765 292,000 54,000 54,000 50,000 50,000 54,000 30,000 56,208 56,208 402,624 402,624 228,760 122,760 50,000 56,000 9,918,450
III. Fondo de incentivo para la mejora de la gestin El costo total asociado al componente III del proyecto, asciende a 21,867,290 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 61,009,739 nuevos soles, y representa el 43.7% del monto de inversin total. 3.1 Financiamiento de estudios de preinversin El costo total de la contratacin de consultores asciende a 585,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 1,632,150 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79). Tabla 156: Costos unitarios de financiamiento de estudios de preinversin
3.1 Financiamiento de estudios de preinversin 3.1.1 Estudios de preinversin 3.1.1.1 Especialistas en preinversin Contratacin de firmas consultoras/consultora individual Unidad 0 0 Estudios / GGRR Costo Unidad 0 24,375.00 N Unidades 24.00 Total Costo Total (US D) 585,000 585,000 585,000 585,000 Costo Total (S /.) 1,632,150 1,632,150 1,632,150 1,632,150
3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos El costo total de la contratacin de consultores para el financiamiento de los expedientes tcnicos, asciende a 975,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 2,720,250 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79). Tabla 157: Costos unitarios de financiamiento de expedientes tcnicos
3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 3.2.1 Expedientes tcnicos 3.2.1.1 Especialistas en consultora de obras Contratacin de firmas consultoras/consultora individual Unidad 0 0 Expediente / GGRR Costo Unidad 0 81,250.00 N Unidades 12.00 Total Costo Total (US D) 975,000 975,000 975,000 975,000 Costo Total (S /.) 2,720,250 2,720,250 2,720,250 2,720,250
3.3 Financiamiento de obras El costo total de la contratacin de consultores asciende a 20,307,291 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 56,657,341 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79). Tabla 158: Costos unitarios de financiamiento de obras
3.3 Financiamiento de obras 3.3.1 Ejecucin del proyecto 3.3.1.1 Especialista en ejecucin de obras Contratacin de contratista (40% - 60%) 3.3.2 Supervisin del proyecto 3.3.1.1 Especialista en supervisin Contratacin del supervisor Unidad 0 0 PIP / GGRR 0 0 PIP / GGRR Costo Unidad 0 1,624,999.25 0 67,274.97 N Unidades 12.00 12.00 Total Costo Total (USD) 19,499,991 19,499,991 19,499,991 807,300 807,300 807,300 20,307,291 Costo Total (S/.) 54,404,975 54,404,975 54,404,975 2,252,366 2,252,366 2,252,366 56,657,341
IV. Administracin del proyecto y evaluacin El costo total asociado a la administracin del programa asciende a 1,285,800 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 3,587,382 nuevos soles. 4.1 Contratacin del personal La contratacin del equipo de la unidad coordinadora del programa incluye la contratacin de un coordinador de operaciones por un monto de 240,000 dlares, lo que equivale a 669,600 nuevos soles. Contratacin de 1 coordinador tcnico, 3 especialistas y un analista por un monto de 796,800 dlares, lo que equivale a 2,223,072 nuevos soles. Y gastos de oficina por un monto de 24,000 dlares, lo que equivale a 66,960 nuevos soles. 4.2Evaluacin del Proyecto El costo total de la evaluacin final del proyecto asciende a 225,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 627,750 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).
Tabla 159: Costos unitarios de administracin del proyecto y evaluacin

Administracin del Proyecto y evaluacin 4.1 Contratacin de personal 4.1.1 Equipo de Unidad Coordinadora del Programa Coordinador de Operaciones del Programa Coordinador tcnico Especialista Financiero Especialista Contrataciones Especialista Contable Analista Gastos de oficina 4.2 Evaluacin del Proyecto 4.2 Evaluacin Final del Proyecto 4.2.2 Empresa Consultora para la Evaluacin de medio termino y Final del Proyecto Evaluacin de medio trmino Evaluacin final Unidad Costo Unidad N Unidades Costo Total (US D) 1,060,800 1,060,800 240,000 196,800 168,000 168,000 168,000 96,000 24,000 225,000 225,000 225,000 100,000 125,000 1,285,800 Costo Total (S /.) 2,959,632 2,959,632 669,600 549,072 468,720 468,720 468,720 267,840 66,960 627,750 627,750 627,750 279,000 348,750 3,587,382
Salario/mes Salario/mes Salario/mes Salario/mes Salario/mes Salario/mes M es
5,000 4,100 3,500 3,500 3,500 2,000 500
48.00 48.00 48.00 48.00 48.00 48.00 48.00
0 Suma alzada Suma alzada
100,000 125,000
1 1 Total
V. Auditora El costo total asociado a la auditora, auditora e imprevistos asciende a 400,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 1,116,000 nuevos soles. Tabla 160: Costos unitarios de auditoras
5. Auditorias Anuales y S emestrales 5.1 Auditorias Financiera Contable 5.1.1 Empresa Auditora Honorarios Unidad Costo Unidad N Unidades Costo Total (US D) 400,000 400,000 400,000 400,000 Costo Total (S /.) 1,116,000 1,116,000 1,116,000 1,116,000
Suma alzada
100,000
4 Total
VI. Imprevistos El costo total de los imprevistos asciende a 454,326 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 1,267,569 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79). Tabla 161: Costos unitarios para imprevistos
6. Imprevistos Imprevistos Unidad Costo Unidad 454,326 N Unidades 1.00 Total Costo Total (US D) 454,326 454,326 Costo Total (S /.) 1,267,569 1,267,569
4.5.2.1 Costos incrementales de operacin y mantenimiento 4.5.2.1.1 Costos incrementales de operacin A. Gasto corriente de personal B. Gasto corriente por muestreo para la evaluacin post inversin C. Gasto corriente por impresin de manuales (uso del sistema, marco lgico D. Gasto corriente por capacitacin a usuarios (marco lgico, elaboracin de lneas de base) E. Gasto corriente por operacin de bienes y servicios intervenidos con los proyectos financiados por el Fondo de Incentivos
A. Gasto corriente de personal

0
Personal
1 120 000
2 288 000
3 288 000
4 288 000 432 000 144 000 288 000

1152000
5 288 000 432 000 144 000 288 000

1152000
6 288 000 432 000 144 000 288 000

1,152,000
7 288 000 432 000 144 000 288 000

1,152,000
8 288 000 432 000 144 000 288 000

1,152,000
9 288 000 432 000 144 000 288 000

1,152,000
10 288 000 432 000 144 000 288 000

1,152,000
Personal de Capacitaciones (DGPI) Personal de Evaluacin expost (DGPI) Personal de Evaluacin Seguimiento de la Ejecucin de Inversiones (DGPI) Personal de Soporte Banco de Proyectos (DGPI)
Flujo de costos VAC 1 053 422
120000
288000
288000
B. Gasto corriente por capacitaciones

0
Capacitaciones a usuarios
5 317 200 201 333
6 317 200 201 333

518,533
7 317 200 201 333

518,533
8 317 200 201 333

518,533
9 317 200 201 333

518,533
10 317 200 201 333

518,533
Capacitaciones a usuarios en Marco Lgico Capacitaciones a usuarios en la elaboracin de lneas de base

Flujo de costos VAC 3 731 432 0 0 0 0
518,533
C. Otros gastos corrientes

0
Otros gastos corrientes
4 300 000 120 000

420 000
5 300 000 120 000

420 000
6 300 000 120 000

420 000
7 300 000 120 000

420 000
8 300 000 120 000

420 000
9 300 000 120 000

420 000
10 300 000 120 000

420 000
Muestreo para la Evaluacion Post Inversin Impresin de Manuales (uso de sistema, marco lgico)
Flujo de costos VAC 1 944 050
D. Gasto corriente por operacin de bienes y servicios intervenidos con los proyectos financiados por el Fondo de Incentivos Dado que no se conoce con exactitud los bienes y servicios pblicos que sern intervenidos con el proyecto, se ha desarrollado el siguiente proccedimiento: Paso 1: Seleccin de Gobiernos Regionales, de acuerdo al Informe Tcnico: Evolucin de la Pobreza al 2010, realizado por el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica del Per, se seleccion preliminarmente, los 6 Gobiernos Regionales ms pobres: Amazonas, Puno, Apurmac, Hunuco, Ayacucho y Huancavelica, como punto de partida para conocer qu proyectos se estaran ejecutando con el Fondo de Incentivos, ver Tabla 25: Pobreza por departamentos (En porcentajes), pg. 99. Paso 2: Seleccin de proyectos a ejecutarse con el Fondo de Incentivos (FI), se seleccion la cartera de proyectos tomando como criterio de priorizacin las brechas sectoriales en cada regin del Gobierno Regional seleccionado. Adems se escogi un proyecto de sectores relacionados al capital humano (Salud, Educacin) y un proyecto de sectores relacionados al capital fsico (Transporte, Energa, Saneamiento). Es decir, en el caso del Gobierno Regional de Amazonas se determin que los sectores donde se tena mayores brechas eran Salud y Energa. De igual forma para el resto de Gobiernos Regionales. El anlisis de las brechas sectoriales se realiza en el siguiente numeral: 3.1.6.6.2 Alta participacin de los Gobiernos Subnacionales en FONIPREL, pg. 206. Paso 3: Estimacin del porcentaje del costo de operacin con respecto a la inversin, para cada sector seleccionado en el paso 2, se recogi una muestra de proyectos declarados viables, obtenindose que el porcentaje promedio del costo de operacin anual respecto de la inversin es igual a 0.01%, 5.4%, 0.4% y 0.8% para un proyecto del sector de educacin, salud, energa y transporte, respectivamente.
Educacin
Costo
Costo operacin
Cdigo SNIP 161232 158896 139657 117356
Inversin 3,356,892 4,937,779 3,129,870 3,017,277
Sin py 18,691,202 0 327,690 231,957
Con py 18,691,202 2 328,760 231,957
Inc 0 2 1,070 0
Inc (%) 0.00% 0.00% 0.03% 0.00% 0.01%
Salud Cdigo SNIP 143140 143157 135527
Costo Inversin 3,138,362 3,703,650 4,875,606
Sin py 684,425 840,837 178,680
Costo operacin Con py Inc 816,905 132,480 1,258,449 417,612 208,863 30,183
Inc (%) 4.2% 11.3% 0.6% 5.4%
Energa Cdigo SNIP 170742 123853 145880
Costo Inversin 4,778,233 8,863,372 3,831,146
Sin py 0 0 0
Costo operacin Con py Inc 19,540 19,540 53,883 53,883 3,240 3,240
Inc (%) 0.4% 0.6% 0.1% 0.4%
Transporte Cdigo SNIP 148497 124250 125641
Costo Inversin 5,383,418 9,525,744 5,999,990
Sin py 0 0 0
Costo operacin Con py Inc 1,500 1,500 0 150,000 150,000
Inc (%) 0.03% 0.0% 2.5% 0.8%
Paso 4: Estimacin del costo de operacin, Se calcula con los porcentajes del costo de operacin con respecto a la inversin hallados en el paso 3, multiplicndoseles por el monto de inversin promedio por proyecto.
Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que los proyectos financiados por el Fondo de Incentivos, por los Gobiernos Regionales que participan del esquema de incentivos, incurren en un Valor Actual de Costos de Operacin de S/. 6.1 millones. A continuacin, se muestra los clculos para estimar el flujo de costos de operacin de los BSP que son intervenidos con el proyecto:
Variables Proyectos de Educacin Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 4 Proyectos de Transporte Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 4 Proyectos de Energa Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 4 Proyectos de Salud Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 4 Costos de operacin de proyectos de educacin (% Inv.) Costos de operacin de proyectos de salud (% Inv.) Costos de operacin de proyectos de energa (% Inv.) Costos de operacin de proyectos de transporte (% Inv.) Horizonte de evaluacin de proyectos de educacin Horizonte de evaluacin de proyectos de transporte Horizonte de evaluacin de proyectos de energa Horizonte de evaluacin de proyectos de salud Monto de inversin por proyecto
Mnimo
Medio
Mximo
Supuestos
0.0% 0.6% 0.1% 0.0%
0.01% 5.4% 0.4% 0.8% 10 10 10 10 4,533,750
0.0% 11.3% 0.6% 2.5%
Estadsticas Estadsticas Estadsticas Estadsticas
del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe
Operacin Proyectos de Educacin Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Transporte Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Energa Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Salud Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Flujo de costos VAC 6 144 684
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4 1,552
Ao 5 1,552
Ao 6 1,552
Ao 7 1,552
Ao 8 1,552
Ao 9 1,552
Ao 10* 5,411
Ao 11 1,552
Ao 12 1,552
Ao 13 1,552
Ao 14
114,607
114,607
114,607
114,607
114,607
477,897
114,607
114,607
114,607
114,607
49,936
49,936
49,936
49,936
49,936
208,228
49,936
49,936
49,936
49,936
487,108
487,108
487,108
487,108
487,108
487,108
1,698,473
487,108
487,108
487,108
488,660
653,203
653,203
653,203
653,203
653,203
2,390,009
653,203
653,203
653,203
164,544
4.5.2.1.2 Costos incrementales de mantenimiento A. Gasto corriente por renovacin de licencias del sistema de informacin del SNIP II B. Gasto corriente por mantenimiento de bienes y servicios intervenidos con los proyectos financiados por el Fondo de Incentivos
A. Gasto corriente por renovacin de licencias del sistema de informacin del SNIP II
0
Licencias
6 493 329
7 493 329
493,329
8 493 329
493,329
9 493 329
493,329
10 493 329
493,329
Renovacin de licencias
Flujo de costos VAC 2 779 277 0 0 0 0 0
493,329
B. Gasto corriente por mantenimiento de bienes y servicios intervenidos con los proyectos financiados por el Fondo de Incentivos Dado que no se conoce con exactitud los bienes y servicios pblicos que sern intervenidos con el proyecto, se ha desarrollado el siguiente procedimiento: Paso 1: Seleccin de Gobiernos Regionales, de acuerdo al Informe Tcnico: Evolucin de la Pobreza al 2010, realizado por el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica del Per, se seleccion preliminarmente, los 6 Gobiernos Regionales ms pobres: Amazonas, Puno, Apurmac, Hunuco, Ayacucho y Huancavelica, como punto de partida para conocer qu proyectos se estaran ejecutando con el Fondo de Incentivos, ver Tabla 25: Pobreza por departamentos (En porcentajes), pg. 99. Paso 2: Seleccin de proyectos a ejecutarse con el Fondo de Incentivos (FI), se seleccion la cartera de proyectos tomando como criterio de priorizacin las brechas sectoriales en cada regin del Gobierno Regional seleccionado. Adems se escogi un proyecto de sectores relacionados al capital humano (Salud, Educacin) y un proyecto de sectores relacionados al capital fsico (Transporte, Energa, Saneamiento). Es decir, en el caso del Gobierno Regional de Amazonas se determin que los sectores donde se tena mayores brechas eran Salud y Energa. De igual forma para el resto de Gobiernos Regionales. El anlisis de las brechas sectoriales se realiza en el siguiente numeral: 3.1.6.6.2 Alta participacin de los Gobiernos Subnacionales en FONIPREL, pg. 206. Paso 3: Estimacin del porcentaje del costo de mantenimiento con respecto a la inversin, para cada sector seleccionado en el paso 2, se recogi una muestra de proyectos declarados viables, obtenindose que el porcentaje promedio del costo de mantenimiento anual respecto de la inversin es igual a 2.4%, 2.5%, 1.6% y 0.4% para un proyecto del sector de educacin, salud, energa y transporte.
Educacin
Costo
Costo mantenimiento
Cdigo SNIP 161232 158896 139657 117356
Inversin 3,356,892 4,937,779 3,129,870 3,017,277
Sin py 893,280 335,079 12,401 5,784
Con py 893,280 763,560 36,482 11,546
Inc 0 428,481 24,081 5,762 Promedio
Inc (%) 0.0% 8.7% 0.8% 0.2% 2.4%
Salud Cdigo SNIP 143140 143157 135527
Costo Inversin 3,138,362 3,703,650 4,875,606
Sin py 8,740 8,740 306
Costo mantenimiento Con py Inc 36,324 27,584 253,500 244,760 300 -6 Promedio Costo operacin Con py Inc 92,616 92,616 251,089 251,089 3,250 3,250 Promedio Costo mantenimiento Con py Inc 12,264 12,264 40,230 31,280 33,150 33,150 Promedio
Inc (%) 0.9% 6.6% 0.0% 2.5%
Energa Cdigo SNIP 170742 123853 145880
Costo Inversin 4,778,233 8,863,372 3,831,146
Sin py 0 0 0
Inc (%) 1.9% 2.8% 0.1% 1.6%
Transporte Cdigo SNIP 148497 124250 125641
Costo Inversin 5,383,418 9,525,744 5,999,990
Sin py 0 8,950 0
Inc (%) 0.2% 0.3% 0.6% 0.4%
Paso 4: Estimacin del costo de mantenimiento, Se calcula con los porcentajes del costo de mantenimiento con respecto a la inversin hallados en el paso 3, multiplicndoseles por el monto de inversin promedio por proyecto.
Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que los proyectos financiados por el Fondo de Incentivos, por los Gobiernos Regionales que participan del esquema de incentivos, incurren en un Valor Actual de Costos de mantenimiento de S/. 8.8 millones. A continuacin, se muestra los clculos para estimar el flujo de costos de mantenimiento de los BSP que son intervenidos con el proyecto:
Variables Proyectos de Educacin Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 4 Proyectos de Transporte Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 4 Proyectos de Energa Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 4 Proyectos de Salud Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 4 Costos de mantenimiento de proyectos Costos de mantenimiento de proyectos Costos de mantenimiento de proyectos Costos de mantenimiento de proyectos de educacin (% Inv.) de salud (% Inv.) de energa (% Inv.) de transporte (% Inv.)
Mnimo
Medio
Mximo
Supuestos
0.0% 0.0% 0.1% 0.2%
2.4% 2.5% 1.6% 0.4% 10 10 10 10 4,533,750
8.7% 6.6% 2.8% 0.6%
Estadsticas Estadsticas Estadsticas Estadsticas
del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe
Horizonte de evaluacin de proyectos de educacin Horizonte de evaluacin de proyectos de transporte Horizonte de evaluacin de proyectos de energa Horizonte de evaluacin de proyectos de salud Monto de inversin por proyecto
Mantenimiento Proyectos de Educacin Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Transporte Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Energa Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Salud Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Flujo de costos VAC 8 772 084
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4 436,961
Ao 5 436,961
Ao 6 436,961
Ao 7 436,961
Ao 8 436,961
Ao 9 436,961
Ao 10* 1,523,619
Ao 11 436,961
Ao 12 436,961
Ao 13 436,961
Ao 14
50,265
50,265
50,265
50,265
50,265
209,598
50,265
50,265
50,265
50,265
220,159
220,159
220,159
220,159
220,159
918,034
220,159
220,159
220,159
220,159
226,307
226,307
226,307
226,307
226,307
226,307
789,100
226,307
226,307
226,307
663,269
933,693
933,693
933,693
933,693
933,693
3,440,352
933,693
933,693
933,693
270,424
En la Tabla 162
se detalla el flujo de costos de inversin y de operacin y
mantenimiento a lo largo del horizonte de evaluacin a precios de mercado.
Tabla 162: Costos a precios de mercado

RUBROS COSTO INCREMENTAL TOTAL (INVERSION + OPERACIN Y MANTENIMIENTO) COSTO TOTAL INVERSIN I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los GGRR 1.1 Mejora de las competencias de los operadores 1.2 Sistematizacin de la informacin territorial en GGRR que participan del 1.3 EI Implementacin de la gestin basada en procesos en GGRR que participan del EI de la gestin de los entes rectores II. Fortalecimiento 2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias 2.2 Fortalecimiento del marco metodolgico 2.3 Normatividad de los S.A. enfocada en la gestin territorial 2.4 Articulacin de los sistemas de informacin y de los sistemas administrativos III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin 3.1 Financiamiento de estudios de preinversin 3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 3.3 Financiamiento de obras IV. Administracin del Proyecto y evaluacin 4.1 Contratacin de personal 4.2 Evaluacin del Proyecto V. Auditora 5. Auditorias Anuales y Semestrales VI. Imprevistos COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO Operacin Mantenimiento 408,038 896,846 739,908 156,938 279,000 279,000 316,892 120,000 120,000 Ao 1 17,163,385 17,043,385 13,238,434 12,186,336 1,052,098 1,088,100 153,450 334,800 599,850 Ao 2 33,515,751 33,227,751 25,119,225 20,601,680 2,413,350 2,104,196 4,031,550 1,841,400 1,813,500 376,650 41,850 9,918,450 1,224,113 816,075 2,584,238 816,075 1,360,125 408,038 896,846 739,908 156,938 279,000 279,000 316,892 288,000 288,000 1,360,125 27,610,538 896,846 739,908 156,938 279,000 279,000 316,892 288,000 288,000 27,610,538 896,846 739,908 156,938 279,000 279,000 316,892 2,723,928 2,060,660 663,269 3,677,429 2,743,737 933,693 4,170,759 2,743,737 1,427,022 4,170,759 2,743,737 1,427,022 4,170,759 2,743,737 1,427,022 4,170,759 2,743,737 1,427,022 8,414,223 4,480,542 3,933,681 28,970,663 27,610,538 41,850 Ao 3 57,544,268 57,256,268 16,832,568 13,367,120 2,413,350 1,052,098 9,960,300 41,850 Ao 4 34,696,525 31,972,596 2,827,471 2,827,471 Ao 5 3,677,429 Ao 6 4,170,759 Ao 7 4,170,759 Ao 8 4,170,759 Ao 9 4,170,759 Ao 10 8,414,223
4.6
Evaluacin Social 4.6.1 Beneficios Sociales
En el desarrollo de este captulo se estiman los beneficios que generar el proyecto: 1) El proyecto contribuye a reducir las brechas en los servicios pblicos brindados en los departamentos. 2) Los Gobiernos Regionales asignan adecuadamente su presupuesto a cerrar brechas de los servicios pblicos 3) Los Gobiernos Regionales elaboran y evalan con mayor calidad los proyectos de inversin pblica orientados a mejorar servicios pblicos 4) Los Gobiernos Regionales elaboran, evalan y ejecutan en forma oportuna los proyectos de inversin pblica que permitir que los servicios pblicos se mejoren tambin oportunamente. 5) Los Gobiernos Regionales sustentan y evalan la sostenibilidad de los proyectos que mejoran los servicios pblicos. 6) Los Gobiernos Regionales se comprometen a elaborar, evaluar y ejecutar con calidad, oportunamente y sosteniblemente las inversiones que permitirn a su vez mejorar los servicios pblicos.
4.6.1.1 Beneficios Cuantitativos Los ahorros provenientes de costos vienen a constituir los beneficios cuantitativos del proyecto, por lo tanto para la estimacin de los beneficios cuantitativos se ha calculado la diferencia entre los costos en la situacin sin proyecto menos los costos en la situacin con proyecto. Los beneficios cuantitativos identificados son: 5) Ahorros en los costos que incurre el Estado por inversiones ejecutadas de proyectos mal formulados
6) Ahorros en los costos asociados a la reduccin de las demoras en las viabilidades de proyectos 7) Ahorros de costos de envos de documentacin 8) Beneficios de los proyectos cofinanciados con el fondo de incentivos
Para la estimacin de los beneficios se partir de los costos en la situacin sin proyecto; luego, se estiman los costos en la situacin con proyecto. Luego, se resta a los costos en la situacin sin proyecto los costos en la situacin con proyecto; obteniendo como resultado los ahorros, que constituirn los beneficios directos generados por la ejecucin del proyecto. A continuacin pasaremos a desarrollar los beneficios:
4.6.1.1.1 Por la disminucin de proyectos mal formulados en entidades del Gobierno Nacional Para estimar estos beneficios se ha considerado que existen proyectos declarados viables y que han sido ejecutados, sin embargo, dichos estudios estaban mal formulados lo cual puede conllevar a decir que las inversiones asociados a estos proyectos no debieron realizarse, para ello se ha considerado las siguientes variables: Cantidad de proyectos promedio declarados viables, para ello se ha utilizado los proyectos del periodo 2006 - 2009. Estudios que han sido calificados como No conforme, como porcentaje del total de proyectos, de acuerdo al anlisis realizado por la Universidad del Pacifico sobre los estudios declarados viables. Promedio anual de ejecucin para el periodo 2007 2010. (Se asume que los proyectos declarados viables en un determinado ao, son ejecutados inmediatamente al ao siguiente)
Proyectos declarados viables que han sido rechazados, como porcentaje del total de proyectos viables.
Con las variables antes sealadas, se ha pasado a estimar lo siguiente: Paso 1: Cantidad de proyectos que no debieron declararse viable: Para el nivel de Gobierno Nacional, se tiene que en el periodo 2006 2009, se han declarado en promedio 2,215 proyectos viables anualmente, asimismo se tiene que de acuerdo a la investigacin realizada por la CIUP, el 38% de los proyectos formulados y declarados viables por las entidades del Gobierno Nacional han sido calificados como No Conforme, entonces aplicando dicho porcentaje, se tiene que 842 proyectos no debieron ser declarados viables. Paso 2: Ejecucin de inversin anual por proyecto: Para el nivel nacional se tiene que el promedio de inversin ejecutada en el periodo 2007- 2010, es de S/. 5,333,150,030, si asumimos que esta inversin corresponde a la cantidad de proyectos declarados viables anualmente, se tiene que de cada proyecto se ejecut en promedio en un ao S/. 2,407,743. Paso 3: Ejecucin de inversin que no debi realizarse, se tiene que en promedio el 4% de los proyectos declarados viables han sido rechazados, si asumimos que los proyectos rechazados estn incluidos dentro del rango de proyectos viables con calificacin no conforme, entonces se tiene que los 34 proyectos que fueron rechazados, pudieron ser evitados durante la etapa de declaracin de viabilidad, si se les hubiera realizado una adecuada evaluacin de viabilidad. Considerando el monto de inversin anual ejecutada, se asume que slo el 10% de dicha inversin se pierde por ser proyectos mal formulados, entonces se tiene que anualmente S/. 8,186,325 no debieron ser ejecutados.
Nivel de Gobierno
Promedio de proyectos declarados viables (20062009) 2,215
No conforme
Promedio Proyectos anual de declarados ejecucin de viables inversin No segn nivel de conforme gobierno (2007-2010) 842 5,333,150,030
Proyectos Ejecucin ndice declarados anual de (ejecucin viables proyectos / proyecto) Rechazados viables - No (4%) conforme
Nacionales (menos empresas)
38.0%
2,407,743
34
8,186,325
Paso 4: Estimacin del beneficio asociado al proyecto, se asume que con la implementacin del sistema de informacin SNIP II, la tasa de proyectos viables con calificacin no conforme se reduce en 3%, lo que conllevara a una reduccin equivalente en la tasa de proyectos rechazados. El siguiente grfico nos ayuda a entender por qu una reduccin de la tasa de proyectos viables con calificacin no conforme implica una reduccin de la cantidad de proyectos rechazados durante su ejecucin. En el grfico, el conjunto de verde, representa los proyectos declarados viables no conformes, dado que los proyectos rechazados en la fase de inversin, representado por el conjunto de morado, estn incluidos en el mismo conjunto, se asume que una reduccin de la tasa de proyectos no conformes, implicara una reduccin directamente proporcional en la tasa de proyectos rechazados.
Grfico 63: Relacin entre la tasa de proyectos rechazados y la tasa de proyectos declarados viables no conformes, a nivel de Gobierno Nacional
Proyectos declarados viables (100%) Proyectos declarado viables no conformes (38%)
Proyectos rechazados en la fase de inversin (4%)
Elaboracin Propia
Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin de proyectos mal formulados en entidades del Gobierno Nacional genera un Valor Actual de Beneficios de S/.5.6 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.
Tabla 163: Beneficios por la disminucin de proyectos mal formulados en entidades del Gobierno Nacional
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento
Variables
10 10%
Mnimo Medio Mximo Supuestos
Proyectos declarados viables Porcentaje de proyectos no conformes Porcentaje de proyectos declarados viables rechazados en la ejecucin Porcentaje de inversin que se pierde en la ejecucin 8% Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados 2.3% Ejecucin de un proyecto declarado viable
2 215 38.0% 4.0% 10.0% 3.0% 2 407 743
Promedio de proyectos declarados viables (2006-2009) Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos 13% 3.8% Metas del proyecto Tomado de la consulta amigable del SIAF
Beneficios
10
Sin proye cto Porcentaje de proyectos no conformes Cantidad de proyectos rechazados no conformes Con proye cto Porcentaje de proyectos no conformes Cantidad de proyectos rechazados no conformes Casos evitados Cantidad de proyectos rechazados no conformes Ahorros para el estado Costos de proyectos rechazados no conformes Flujo de beneficios VAB 5 566 983
38.0% 34
38.0% 34
38.0% 34
38.0% 34
38.0% 34
38.0% 34
38.0% 34
38.0% 34
38.0% 34
38.0% 34
38.0% 34
36.9% 33
35.7% 32
34.6% 31
33.4% 30
32.3% 29
31.2% 28
30.0% 27
28.9% 26
27.7% 25
0 0
243 192 243191.6413
486 383 486383.2827
729 575 729,575
972 767 972,767
1 215 958 1,215,958
1 459 150 1,459,150
1 702 341 1,702,341
1 945 533 1,945,533
2 188 725 2,188,725
4.6.1.1.2 Por la disminucin de proyectos mal formulados en los Gobiernos Regionales Para estimar estos beneficios se ha considerado que existen proyectos declarados viables y que han sido ejecutados, sin embargo, dichos estudios estaban mal formulados lo cual puede conllevar a decir que las inversiones asociados a estos proyectos no debieron realizarse, para ello se ha considerado las siguientes variables: Cantidad de proyectos promedio declarados viables, para ello se ha utilizado los proyectos del periodo 2006 - 2009. Estudios que han sido calificados como No conforme, como porcentaje del total de proyectos, de acuerdo al anlisis realizado por la Universidad del Pacifico sobre los estudios declarados viables. Promedio anual de ejecucin para el periodo 2007 2010. (Se asume que los proyectos declarados viables en un determinado ao, son ejecutados inmediatamente al ao siguiente) Proyectos declarados viables que han sido rechazados, como porcentaje del total de proyectos viables. Con las variables antes sealadas, se ha pasado a estimar lo siguiente: Paso 1: Cantidad de proyectos que no debieron declararse viable: Para el nivel de Gobiernos Regionales, se tiene que en el periodo 2006 2009, se han declarado en promedio 2,964 proyectos viables anualmente, asimismo se tiene que de acuerdo a la investigacin realizada por la CIUP, el 37.6% de los proyectos formulados y declarados viables por las entidades del Gobierno Nacional han sido calificados como No Conforme, entonces aplicando dicho porcentaje, se tiene que 1,115 proyectos no debieron ser declarados viables. Paso 2: Ejecucin de inversin anual por proyecto: Para el nivel de Gobiernos Regionales se tiene que el promedio de inversin ejecutada en el periodo 20072010, es de S/. 3,411,810,129, si asumimos que esta inversin corresponde a la
cantidad de proyectos declarados viables anualmente, se tiene que de cada proyecto se ejecut en promedio en un ao S/. 1,150,986. Paso 3: Ejecucin de inversin que no debi realizarse, se tiene que en promedio el 4% de los proyectos declarados viables han sido rechazados, si asumimos que los proyectos rechazados estn incluidos dentro del rango de proyectos viables con calificacin no conforme, entonces se tiene que los 45 proyectos que fueron rechazados, pudieron ser evitados durante la etapa de declaracin de viabilidad, si se les hubiera realizado una adecuada evaluacin de viabilidad. Considerando el monto de inversin anual ejecutada, se asume que slo el 10% de dicha inversin se pierde por ser proyectos mal formulados, entonces se tiene que anualmente S/. 5,179,437 no debieron ser ejecutados.
Promedio de proyectos declarados viables (20062009) 2,964 Promedio Proyectos anual de declarados ejecucin de viables inversin No segn nivel de conforme gobierno (2007-2010) 1,115 3,411,810,129
Nivel de Gobierno
No conforme
Regionales
37.6%
1,150,986
45
5,179,437
Paso 4: Estimacin del beneficio asociado al proyecto, se asume que con la implementacin de la asistencia tcnica y del sistema de informacin SNIP II, la tasa de proyectos viables con calificacin no conforme se reduce en 6%, lo que conllevara a una reduccin equivalente en la tasa de proyectos rechazados. Con respecto al alcance del proyecto, dado que se brindar asistencia tcnica y capacitaciones a 21 Gobiernos Regionales se estn calculando beneficios sobre 2,594 (2,964 x 21/24) proyectos.
El siguiente grfico nos ayuda a entender por qu una reduccin de la tasa de proyectos viables con calificacin no conforme implica una reduccin de la cantidad de proyectos rechazados durante su ejecucin. En el grfico, el conjunto de verde, representa los proyectos declarados viables no conformes, dado que los proyectos rechazados en la fase de inversin, representado por el conjunto de morado, estn incluidos en el mismo conjunto, se asume que una reduccin de la tasa de proyectos no conformes, implicara una reduccin directamente proporcional en la tasa de proyectos rechazados. Grfico 64: Relacin entre la tasa de proyectos rechazados y la tasa de proyectos declarados viables no conformes, a nivel de Gobiernos Regionales
Proyectos declarados viables (100%) Proyectos declarado viables no conformes (37.6%)
Elaboracin Propia
Tabla 164: Beneficios por la disminucin de proyectos mal formulados en los Gobiernos Regionales
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento 10 10% Mnimo Medio 2 594 37.6% 4.0% 10.0% 6.0% 1 150 986 Mximo Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2006-2009) Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Metas del proyecto Tomado de la consulta amigable del SIAF
Variables Proyectos declarados viables Porcentaje de proyectos no conformes Porcentaje de proyectos declarados viables rechazados en la ejecucin Porcentaje de inversin que se pierde en la ejecucin Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados Ejecucin de un proyecto declarado viable
8% 4.5%
13% 7.5%
Beneficios Sin proyecto Porcentaje de proyectos no conformes Cantidad de proyectos rechazados no conformes Con proye cto Porcentaje de proyectos no conformes Cantidad de proyectos rechazados no conformes Casos e vitados Cantidad de proyectos rechazados no conformes Ahorros para el estado Costos de proyectos rechazados no conformes Flujo de beneficios VAB 6 166 848
1 37.6% 39
2 37.6% 39
3 37.6% 39
4 37.6% 39
5 37.6% 39
6 37.6% 39
7 37.6% 39
8 37.6% 39
9 37.6% 39
10 37.6% 39
37.6% 39
35.3% 37
33.1% 34
30.8% 32
28.6% 30
26.3% 27
24.1% 25
21.8% 23
19.6% 20
17.3% 18
12
14
16
19
21
0 0
269 397 269396.5278
538 793 538793.0556
808 190 808,190
1 077 586 1,077,586
1 346 983 1,346,983
1 616 379 1,616,379
1 885 776 1,885,776
2 155 172 2,155,172
2 424 569 2,424,569
4.6.1.1.3 Por la disminucin de proyectos mal formulados en los Gobiernos Locales Para estimar estos beneficios se ha considerado que existen proyectos declarados viables y que han sido ejecutados, sin embargo, dichos estudios estaban mal formulados lo cual puede conllevar a decir que las inversiones asociados a estos proyectos no debieron realizarse, para ello se ha considerado las siguientes variables: Cantidad de proyectos promedio declarados viables, para ello se ha utilizado los proyectos del periodo 2006 - 2009. Estudios que han sido calificados como No conforme, como porcentaje del total de proyectos, de acuerdo al anlisis realizado por la Universidad del Pacifico sobre los estudios declarados viables. Promedio anual de ejecucin para el periodo 2007 2010. (Se asume que los proyectos declarados viables en un determinado ao, son ejecutados inmediatamente al ao siguiente) Proyectos declarados viables que han sido rechazados, como porcentaje del total de proyectos viables. Con las variables antes sealadas, se ha pasado a estimar lo siguiente: Paso 1: Cantidad de proyectos que no debieron declararse viable: Para el nivel de Gobiernos Locales, se tiene que en el periodo 2006 2009, se han declarado en promedio 14,723 proyectos viables anualmente, asimismo se tiene que de acuerdo a la investigacin realizada por la CIUP, el 44.6% de los proyectos formulados y declarados viables por las entidades del Gobierno Local han sido calificados como No Conforme, entonces aplicando dicho porcentaje, se tiene que 6,566 proyectos no debieron ser declarados viables. Paso 2: Ejecucin de inversin anual por proyecto: Para el nivel local se tiene que el promedio de inversin ejecutada en el periodo 2007- 2010, es de S/. 7,184,596,656, si asumimos que esta inversin corresponde a la cantidad de
proyectos declarados viables anualmente, se tiene que de cada proyecto se ejecut en promedio en un ao S/. 487,993. Paso 3: Ejecucin de inversin que no debi realizarse, se tiene que en promedio el 4% de los proyectos declarados viables han sido rechazados, si asumimos que los proyectos rechazados estn incluidos dentro del rango de proyectos viables con calificacin no conforme, entonces se tiene que los 263 proyectos que fueron rechazados, pudieron ser evitados durante la etapa de declaracin de viabilidad, si se les hubiera realizado una adecuada evaluacin de viabilidad. Considerando el monto de inversin anual ejecutada, se asume que slo el 10% de dicha inversin se pierde por ser proyectos mal formulados, entonces se tiene que anualmente S/. 12,834,212 no debieron ser ejecutados.
Promedio de proyectos declarados viables (20062009) 14,723 Promedio Proyectos anual de declarados ejecucin de viables inversin No segn nivel de conforme gobierno (2007-2010) 6,566 7,184,596,656
Nivel de Gobierno
No conforme
Locales
44.6%
487,993
263
12,834,212
Paso 4: Estimacin del beneficio asociado al proyecto, se asume que con la implementacin del sistema de informacin SNIP II, la tasa de proyectos viables con calificacin no conforme se reduce en 3%, lo que conllevara a una reduccin equivalente en la tasa de proyectos rechazados. El siguiente grfico nos ayuda a entender por qu una reduccin de la tasa de proyectos viables con calificacin no conforme implica una reduccin de la cantidad de proyectos rechazados durante su ejecucin. En el grfico, el conjunto de verde, representa los proyectos declarados viables no conformes, dado que los proyectos rechazados en la fase de inversin, representado por el conjunto de morado, estn
incluidos en el mismo conjunto, se asume que una reduccin de la tasa de proyectos no conformes, implicara una reduccin directamente proporcional en la tasa de proyectos rechazados. Grfico 65: Relacin entre la tasa de proyectos rechazados y la tasa de proyectos declarados viables no conformes, a nivel de Gobiernos Locales
Proyectos declarados viables (100%) Proyectos declarado viables no conformes (44.6%)
Elaboracin Propia
Tabla 165: Beneficios por la disminucin de proyectos mal formulados en los Gobiernos Locales
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento 10 10% Mnimo Medio 14 723 44.6% 4.0% 10.0% 3.0% 487 993 Mximo Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2006-2009) Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Metas del proyecto Tomado de la consulta amigable del SIAF
Variables Proyectos declarados viables Porcentaje de proyectos no conformes Porcentaje de proyectos declarados viables rechazados en la ejecucin Porcentaje de inversin que se pierde en la ejecucin Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados Ejecucin de un proyecto declarado viable
8% 2.3%
13% 3.8%
Beneficios Sin proyecto Porcentaje de proyectos no conformes Cantidad de proyectos rechazados no conformes Con proye cto Porcentaje de proyectos no conformes Cantidad de proyectos rechazados no conformes Casos e vitados Cantidad de proyectos rechazados no conformes Ahorros para el estado Costos de proyectos rechazados no conformes Flujo de beneficios VAB 8 802 170
1 44.6% 263
2 44.6% 263
3 44.6% 263
4 44.6% 263
5 44.6% 263
6 44.6% 263
7 44.6% 263
8 44.6% 263
9 44.6% 263
10 44.6% 263
44.6% 263
43.3% 255
41.9% 247
40.6% 239
39.2% 231
37.9% 223
36.6% 215
35.2% 207
33.9% 200
32.6% 192
16
24
32
39
47
55
63
71
0 0
384 520 384519.613
769 039 769039.2261
1 153 559 1,153,559
1 538 078 1,538,078
1 922 598 1,922,598
2 307 118 2,307,118
2 691 637 2,691,637
3 076 157 3,076,157
3 460 677 3,460,677
4.6.1.1.4 Por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en las entidades del Gobierno Nacional Se considera que el proyecto con la implementacin del sistema de informacin SNIP II reducira el tiempo promedio de declaracin de viabilidad del PIP a una tasa anual de 3% a partir del ao 2. Seguiremos los siguientes pasos: Paso 1: Cantidad de proyectos declarados viables: Se ha tomado la cantidad de proyectos declarados viables en promedio (2006 2009) en las entidades del Gobierno Nacional: 2,215 y se le ha restado la cantidad de proyectos rechazados (4%), obtenindose 2,126 proyectos. Paso 2: Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo: de acuerdo al estudio realizado por la CIUP, se tiene que el 72% de los estudios declarados viables por las entidades del fueron realizados fuera de plazo, siendo estos un total de 1,531 proyectos.
Tabla 166: Cantidad de proyectos declarados viables fuera de los plazos de acuerdo a la norma y tiempo promedio de atraso
Nivel de Gobierno
Promedio de proyectos declarados viables
Promedio de proyectos declarados viables no rechazados 2,126
% de proyectos declarados viables fuera de plazos 72%
Proyectos declarados viables anuales fuera de plazos 1,531
Tiempo promedio de atraso (das)
Nacionales (menos empresas)

2,215
49
Paso 3: Cantidad de proyectos con metodologa de evaluacin Costo-Beneficio: Tomando solo los tipos de proyectos que utilizan como metodologa de evaluacin costo-beneficio, puede acceder desde la pgina web siguiente: http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/nd_AnexoS
NIP10-ParAmetrosdeEvaluaciOn.pdf, se seleccionaron proyectos de agua potable, sistema de riego, fortalecimiento institucional y construccin, mejoramiento o rehabilitacin de carreteras, que son los que tienen mayor frecuencia. La siguiente tabla muestra que los proyectos SNIP ms frecuentes son de agua potable, sistema de riego, fortalecimiento institucional y carreteras. Sobre estos 4 tipos de proyectos se estaran calculando los beneficios.
Tabla 167: Cantidad de proyectos declarados viables a nivel de Gobierno Nacional durante el ao 2010 con metodologas de evaluacin costo-beneficio segn el Anexo SNIP 10-V3.1
Tipo de proyectos Agua Potable Sistema de riego Proteccin o control de inundaciones Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Energa-distribucin Fortalecimiento institucional Sanidad agraria Forestal (agricultura) Resto Total
Fuente: Consulta de la base de datos
Cantidad 373 85 1 17 3 63 15 0 1,794 2,351

del
% 15.9% 3.6% 0.0% 0.7% 0.1% 2.7% 0.6% 0.0% 76.3% 100.0%
Banco de Proyectos disponible en:
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php
Asimismo, la distribucin de la tabla previa, nos permite conocer la cantidad de proyectos declarados viables anuales fuera de plazo para cada tipo de proyecto, tal como se muestra a continuacin.
Proyectos declarados viables anuales fuera de plazo 243
Tipo de proyectos
Agua Potable
Sistema de riego Proteccin o control de inundaciones Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Energa-distribucin Fortalecimiento institucional Sanidad agraria Forestal (agricultura) Resto Total
55 0 11 2 41 9 0 1,168 1,531
Paso 4: Estimacin del VANS promedio diario: Para calcular el VAN promedio diario por proyecto, se ha estimado una muestra probabilstica de 38 proyectos, los cuales han sido extrados aleatoriamente de la base de datos del Banco de Proyectos. Obtenindose un VAN promedio diario de S/.856; S/.2,165; S/.22,459 y 9,849 para los proyectos de agua potable; sistema de riego; fortalecimiento institucional y construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras, respectivamente, ver anexo 5.10.
Tabla 168: Resultados de la muestra de proyectos SNIP extrados aleatoriamente
VAN diario Tipo de proyecto Agua potable Sistema de riego Fortalecimiento institucional Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras
Fuente: Consulta de la base de datos del
Casos que presentan Desv. Mnimo Media Mximo Estndar VAN (%) 89 1,465 397 0.5
Banco
856 2,165 22,459 9,849

de
3,471 2,968 36,045 56,347
865 733 15,360 13,639

disponible
92% 67% 20% 100%

en:
Proyectos
La proporcin de proyectos SNIP que presentan VAN, sealada en la tabla previa, nos permite conocer la cantidad de proyectos declarados viables anuales fuera de plazo y
que presentan evaluacin de Costo Beneficios para cada tipo de proyecto analizado en el clculo de beneficios.
Proyectos declarados viables anuales fuera de plazo que presentan VAN 225 37 11 8
Tipo de proyectos
Agua Potable Sistema de riego Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Fortalecimiento institucional
Paso 5: Estimacin del costo total de proyectos declarados viables fuera de plazos: Del VANS promedio de los proyectos, se estim el VANS diario, el mismo que multiplicado por los das de retraso y por la cantidad de proyectos que fueron declarados viables en un ao fuera de los plazos de acuerdo a la normativa, se obtiene el VANS anual que se estara perdiendo por dichas demoras. Dicho resultado se muestra en la siguiente tabla:
Tabla 169: Costos en la situacin sin proyecto asociados a las demoras en las declaratorias de viabilidades de proyectos
Tipo de proyectos
VAN promedio diario
Tiempo promedio de atraso (das) 49 49 49 49 Total
Costo anual
856 2,165 9,849 22,459
9,421,146 3,898,035 5,171,867 9,098,020 27,589,068
Paso 6: Estimacin del beneficio asociado al proyecto, se asume que con la implementacin del sistema de informacin SNIP II, el tiempo de demora de las declaraciones de viabilidad se reduce en 3%. Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en entidades del Gobierno Nacional genera un Valor Actual de Beneficios de S/.19.0 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.
Tabla 170: Beneficios por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en las entidades del Gobierno Nacional
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento 10 10% Mximo Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2006-2009) Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Metas del proyecto
Variables Mnimo Medio Proyectos declarados viables 2 215 Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 72.0% Porcentaje de proyectos declarados viables rechazados en la ejecucin 4.0% Tiempo promedio de atraso en declarar viable un proyecto 49 Participacin de proyectos de agua potable 15.9% Participacin de proyectos de sistemas de riego 3.6% Participacin de proyectos de fortalecimiento institucional 2.7% Participacin de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 0.7% VAN promedio diario de proyectos de agua potable 856 VAN promedio diario de proyectos de sistemas de riego 2 165 VAN promedio diario de proyectos de fortalecimiento institucional 22 459 VAN promedio diario de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 9 849 Porcentaje de proyectos de agua potable que utilizan metodologa costo-beneficio 92.3% Porcentaje de proyectos de sistemas de riego metodologa costo-beneficio 66.7% Porcentaje de proyectos de fortalecimiento institucional metodologa costo-beneficio 20.0% Porcentaje de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras metodologa costo-beneficio 100.0% Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad 2.3% 3.0%
3.8%
Beneficios 0 1 Sin proyecto Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 72.0% Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 1 531 Cantidad de proyectos de agua potable 243 Cantidad de proyectos de sistemas de riego 55 Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 41 Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 11 Con proye cto Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 72.0% Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 1 531 Cantidad de proyectos de agua potable 243 Cantidad de proyectos de sistemas de riego 55 Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 41 Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 11 Casos e vitados Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo Cantidad de proyectos de agua potable Cantidad de proyectos de sistemas de riego Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Ahorros para el estado Proyectos de agua potable Proyectos de sistemas de riego Proyectos de fortalecimiento institucional Proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Flujo de beneficios VAB 19 014 373 0
2 72.0% 1 531 243 55 41 11
3 72.0% 1 531 243 55 41 11
4 72.0% 1 531 243 55 41 11
5 72.0% 1 531 243 55 41 11
6 72.0% 1 531 243 55 41 11
7 72.0% 1 531 243 55 41 11
8 72.0% 1 531 243 55 41 11
9 72.0% 1 531 243 55 41 11
10 72.0% 1 531 243 55 41 11
69.8% 1 485 236 54 40 11
67.7% 1 439 228 52 39 10
65.5% 1 393 221 50 37 10
63.4% 1 347 214 49 36 10
61.2% 1 301 206 47 35 9
59.0% 1 255 199 45 34 9
56.9% 1 209 192 44 32 9
54.7% 1 164 185 42 31 8
52.6% 1 118 177 40 30 8
46 7 2 1
92 15 3 2 1
138 22 5 4 1
184 29 7 5 1
230 36 8 6 2
276 44 10 7 2
322 51 12 9 2
367 58 13 10 3
413 66 15 11 3
282 024 117 445 270 891 160 276 830635.9908
564 048 234 889 541 782 320 552 1661271.982
846 073 352 334 812 673 480 829 2,491,908
1 128 097 469 778 1 083 564 641 105 3,322,544
1 410 121 587 223 1 354 455 801 381 4,153,180
1 692 145 704 668 1 625 346 961 657 4,983,816
1 974 169 822 112 1 896 237 1 121 934 5,814,452
2 256 193 939 557 2 167 128 1 282 210 6,645,088
2 538 218 1 057 001 2 438 019 1 442 486 7,475,724
4.6.1.1.5 Por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en los Gobiernos Regionales Se considera que el proyecto con la implementacin de la asistencia tcnica, capacitaciones y del sistema de informacin SNIP II reducira el tiempo promedio de declaracin de viabilidad del PIP a una tasa anual de 6% a partir del ao 2. Seguiremos los siguientes pasos: Paso 1: Cantidad de proyectos declarados viables: Se ha tomado la cantidad de proyectos declarados viables en promedio (2006 2009) en los Gobiernos Regionales: 2,964 y se le ha restado la cantidad de proyectos rechazados (4%), obtenindose 2,846 proyectos. Paso 2: Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo: de acuerdo al estudio realizado por la CIUP, se tiene que el 70.0% de los estudios declarados viables por los Gobiernos Regionales fueron realizados fuera de plazo, siendo estos un total de 1,992 proyectos.
Nivel de Gobierno
Regionales
2,964
39
Tabla 172: Cantidad de proyectos declarados viables a nivel de Gobiernos Regionales durante el ao 2010 con metodologas de evaluacin costo-beneficio segn el Anexo SNIP 10-V3.1
Cantidad 109 248 4 79 2 67 14 2 1,573 2,098

del
% 5.2% 11.8% 0.2% 3.8% 0.1% 3.2% 0.7% 0.1% 75.0% 100.0%
Tipo de proyectos
Agua Potable
235 4 75 2 64 13 2 1,494 1,992
Paso 4: Estimacin del VANS promedio diario: Para calcular el VAN promedio diario por proyecto, se ha estimado una muestra probabilstica de 38 proyectos, los cuales han sido extrados aleatoriamente de la base de datos del Banco de Proyectos. Obtenindose un VAN promedio diario de S/.1,827; S/.5,064; S/.1,236 y 12,248 para los proyectos de agua potable; sistema de riego; fortalecimiento institucional y construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras, respectivamente, ver anexo 5.10.
Mnimo 927 291 1,236 7.0

del
Media 1,827 5,064 1,236 12,248
Mximo 2,727 17,234 1,236 60,444

Proyectos
Desv. Estndar 1,273 5,621
Casos que presentan VAN (%) 29% 71% 5%
26,943
disponible
100%
en:
Banco
de
Tipo de proyectos
Tipo de proyectos
VAN promedio diario
Costo anual
1,827 5,064 12,248 1,236 Total
39 39 39 39 39
2,107,060 32,824,464 35,829,383 153,334 70,914,242
Paso 6: Estimacin del beneficio asociado al proyecto, se asume que con la implementacin de la asistencia tcnica, las capacitaciones y el sistema de informacin SNIP II, el tiempo de demora de las declaraciones de viabilidad se reduce en 6%. Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en entidades del Gobierno Nacional genera un Valor Actual de Beneficios de S/.19.0 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.
Tabla 175: Beneficios por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en los Gobiernos Regionales
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento 10 10% Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2006-2009) Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Metas del proyecto
Variables Mnimo Medio Mximo Proyectos declarados viables 2 594 Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 70.0% Porcentaje de proyectos declarados viables rechazados en la ejecucin 4.0% Tiempo promedio de atraso en declarar viable un proyecto 39 Participacin de proyectos de agua potable 5.2% Participacin de proyectos de sistemas de riego 11.8% Participacin de proyectos de fortalecimiento institucional 2.9% Participacin de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 1.4% VAN promedio diario de proyectos de agua potable 1 827 VAN promedio diario de proyectos de sistemas de riego 5 064 VAN promedio diario de proyectos de fortalecimiento institucional 1 236 VAN promedio diario de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 12 248 Porcentaje de proyectos de agua potable que utilizan metodologa costo-beneficio 28.6% Porcentaje de proyectos de sistemas de riego metodologa costo-beneficio 70.6% Porcentaje de proyectos de fortalecimiento institucional metodologa costo-beneficio 5.0% Porcentaje de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras metodologa costo-beneficio 100.0% Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad 4.5% 6.0% 7.5%
Beneficios 0 1 Sin proyecto Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 70.0% Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 1 743 Cantidad de proyectos de agua potable 91 Cantidad de proyectos de sistemas de riego 206 Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 50 Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 25 Con proyecto Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 70.0% Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 1 743 Cantidad de proyectos de agua potable 91 Cantidad de proyectos de sistemas de riego 206 Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 50 Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 25 Casos evitados Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo Cantidad de proyectos de agua potable Cantidad de proyectos de sistemas de riego Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Ahorros para el estado Proyectos de agua potable Proyectos de sistemas de riego Proyectos de fortalecimiento institucional Proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Flujo de beneficios VAB 58 595 063 0
2 70.0% 1 743 91 206 50 25
3 70.0% 1 743 91 206 50 25
4 70.0% 1 743 91 206 50 25
5 70.0% 1 743 91 206 50 25
6 70.0% 1 743 91 206 50 25
7 70.0% 1 743 91 206 50 25
8 70.0% 1 743 91 206 50 25
9 70.0% 1 743 91 206 50 25
10 70.0% 1 743 91 206 50 25
65.8% 1 638 85 194 47 24
61.6% 1 534 80 181 44 22
57.4% 1 429 74 169 41 21
53.2% 1 325 69 157 38 19
49.0% 1 220 63 144 35 18
44.8% 1 116 58 132 32 16
40.6% 1 011 53 119 29 15
36.4% 906 47 107 26 13
32.2% 802 42 95 23 12
105 5 12 3 2
209 11 25 6 3
314 16 37 9 5
418 22 49 12 6
523 27 62 15 8
627 33 74 18 9
732 38 87 21 11
837 43 99 24 12
941 49 111 27 14
110 619 1 723 264 7 252 718 569
221 239 3 446 527 14 504 1 437 139
331 858 5 169 791 21 756 2 155 708 7,679,112
442 477 6 893 054 29 008 2 874 277 10,238,817
553 097 8 616 318 36 259 3 592 846 12,798,521
663 716 10 339 582 43 511 4 311 416 15,358,225
774 335 12 062 845 50 763 5 029 985 17,917,929
884 955 13 786 109 58 015 5 748 554 20,477,633
995 574 15 509 372 65 267 6 467 124 23,037,337
2559704.126 5119408.253
4.6.1.1.6 Por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en los Gobiernos Locales Se considera que el proyecto con la implementacin del sistema de informacin SNIP II reducira el tiempo promedio de declaracin de viabilidad del PIP a una tasa anual de 3% a partir del ao 2. Seguiremos los siguientes pasos: Paso 1: Cantidad de proyectos declarados viables: Se ha tomado la cantidad de proyectos declarados viables en promedio (2006 2009) en los Gobiernos Locales: 14,723 y se le ha restado la cantidad de proyectos rechazados (4%), obtenindose 14,134 proyectos. Paso 2: Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo: de acuerdo al estudio realizado por la CIUP, se tiene que el 50% de los estudios declarados viables por las entidades del fueron realizados fuera de plazo, siendo estos un total de 7,067 proyectos.
Nivel de Gobierno
Locales
14,723
27
Tabla 177: Cantidad de proyectos declarados viables a nivel de Gobiernos Regionales durante el ao 2010 con metodologas de evaluacin costo-beneficio segn el Anexo SNIP 10-V3.1
Cantidad 1,964 1,313 9 264 7 528 47 0 14,221 18,353

del
% 10.7% 7.2% 0.0% 1.4% 0.0% 2.9% 0.3% 0.0% 77.5% 100.0%
Tipo de proyectos
Agua Potable
506 3 102 3 203 18 0 5,476 7,067
Paso 4: Estimacin del VANS promedio diario: Para calcular el VAN promedio diario por proyecto, se ha estimado una muestra probabilstica de 38 proyectos, los cuales han sido extrados aleatoriamente de la base de datos del Banco de Proyectos. Obtenindose un VAN promedio diario de S/.856; S/.2,165; S/.22,459 y 9,849 para los proyectos de agua potable; sistema de riego; fortalecimiento institucional y construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras, respectivamente, ver anexo 5.10.
Mnimo 16 18 11,958 1.8

del
Media 2,640 2,715 13,826 3,256

Banco de
Mximo 11,744 28,885 15,694 19,177

Proyectos
Desv. Estndar 3,014 5,253 2,641 6,532

disponible
Casos que presentan VAN (%) 18% 42% 6% 44%

en:
Tipo de proyectos
Tipo de proyectos
VAN promedio diario
Costo anual
2,640 2,715 3,256 13,826 Total
27 27 27 27 27
9,583,825 15,475,722 3,971,976 4,216,476 33,247,999
Paso 6: Estimacin del beneficio asociado al proyecto, se asume que con la implementacin del sistema de informacin SNIP II, el tiempo de demora de las declaraciones de viabilidad se reduce en 3%. Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en entidades del Gobierno Nacional genera un Valor Actual de Beneficios de S/.22.8 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.
Tabla 180: Beneficios por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en los Gobiernos Locales
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento 10 10% Mximo Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2006-2009) Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Metas del proyecto
Variables Mnimo Medio Proyectos declarados viables 14 723 Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 50.0% Porcentaje de proyectos declarados viables rechazados en la ejecucin 4.0% Tiempo promedio de atraso en declarar viable un proyecto 27 Participacin de proyectos de agua potable 10.7% Participacin de proyectos de sistemas de riego 7.2% Participacin de proyectos de fortalecimiento institucional 2.9% Participacin de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 1.4% VAN promedio diario de proyectos de agua potable 2 640 VAN promedio diario de proyectos de sistemas de riego 2 715 VAN promedio diario de proyectos de fortalecimiento institucional 13 826 VAN promedio diario de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 3 256 Porcentaje de proyectos de agua potable que utilizan metodologa costo-beneficio 17.8% Porcentaje de proyectos de sistemas de riego metodologa costo-beneficio 41.8% Porcentaje de proyectos de fortalecimiento institucional metodologa costo-beneficio 5.6% Porcentaje de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras metodologa costo-beneficio 44.4% Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad 2.3% 3.0%
3.8%
Beneficios 0 1 Sin proyecto Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 50.0% Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 7 067 Cantidad de proyectos de agua potable 756 Cantidad de proyectos de sistemas de riego 506 Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 203 Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 102 Con proye cto Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 50.0% Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 7 067 Cantidad de proyectos de agua potable 756 Cantidad de proyectos de sistemas de riego 506 Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 203 Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 102 Casos e vitados Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo Cantidad de proyectos de agua potable Cantidad de proyectos de sistemas de riego Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Ahorros para el estado Proyectos de agua potable Proyectos de sistemas de riego Proyectos de fortalecimiento institucional Proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Flujo de beneficios VAB 22 832 481 0
2 50.0% 7 067 756 506 203 102
3 50.0% 7 067 756 506 203 102
4 50.0% 7 067 756 506 203 102
5 50.0% 7 067 756 506 203 102
6 50.0% 7 067 756 506 203 102
7 50.0% 7 067 756 506 203 102
8 50.0% 7 067 756 506 203 102
9 50.0% 7 067 756 506 203 102
10 50.0% 7 067 756 506 203 102
48.5% 6 855 734 490 197 99
47.0% 6 643 711 475 191 96
45.5% 6 431 688 460 185 93
44.0% 6 219 665 445 179 89
42.5% 6 007 643 430 173 86
41.0% 5 795 620 415 167 83
39.5% 5 583 597 399 161 80
38.0% 5 371 575 384 155 77
36.5% 5 159 552 369 148 74
212 23 15 6 3
424 45 30 12 6
636 68 46 18 9
848 91 61 24 12
1 060 113 76 30 15
1 272 136 91 37 18
1 484 159 106 43 21
1 696 181 121 49 24
1 908 204 137 55 27
287 512 464 266 126 493 119 158 997428.6875
575 023 928 533 252 986 238 316 1994857.375
862 535 1 392 799 379 479 357 474 2,992,286
1 150 046 1 857 066 505 971 476 632 3,989,715
1 437 558 2 321 332 632 464 595 790 4,987,143
1 725 069 2 785 598 758 957 714 948 5,984,572
2 012 581 3 249 865 885 450 834 105 6,982,001
2 300 092 3 714 131 1 011 943 953 263 7,979,429
2 587 604 4 178 398 1 138 436 1 072 421 8,976,858
4.6.1.1.7 Por la disminucin de envos de documentos en Lima Se considera que el proyecto con la implementacin del sistema de informacin SNIP II se reducira la cantidad de documentos enviados a las OPI en 50% a partir del ao 2. Estimaremos los costos asociados en la situacin sin proyecto, as se tiene: Paso 1: Se estimar la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables a nivel Lima. Cabe sealar que las OPI deben remitir a la DGPI cada vez que declaran la viabilidad de los proyectos la siguiente documentacin: Declaratoria de Viabilidad (Formato SNIP 09) Informe Tcnico Protocolo de Evaluacin
A continuacin se estimara la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables (2007 2010), en Lima: Tabla 181: Cantidad de proyectos declarados viables (2007- 2010)
Lima
Fuente: Consulta
2007 2,458
de la
2008 2,698
base de
2009 3,098
datos del
2010 2,883
Banco de
Promedio 2,784
Proyectos disponible en:
Paso 2: Se estima los costos de envo (va courier). Los costos promedios por envo de documentacin son: Lima: S/. 10 nuevos soles
Paso 3: Se multiplica los costos por la cantidad anual de proyectos declarados viables y se estima de esta manera los costos asociados al envo de documentacin cuando se declara viable un proyecto (Informe Tcnico, Declaratoria de viabilidad, Protocolo de Evaluacin). Tabla 182: Costos en la situacin sin proyecto asociados al envo de documentacin
Documentos Formales (OPI) Anual 2,784 Costo de Envo 10.00 Costo Total Anual (S/.) 27,843
Lima
Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin de envos de documentos en entidades de la regin Lima genera un Valor Actual de Beneficios de S/. 134,264 como se puede mostrar en la siguiente tabla.
Tabla 183: Beneficios por la disminucin de envos de documentos en Lima

Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento Variables Proyectos declarados viables de Lima Costos de envo de Lima Porcentaje de disminucin de envos de documentos 10 10% Mnimo Medio 2 784 10 50.00% Mximo Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2007-2010)
37.50%
62.50%
Beneficios Sin proyecto Cantidad de proyectos viables de Lima Con proye cto Cantidad de proyectos viables de Lima Casos e vitados Cantidad de proyectos viables de Lima Ahorros para el estado Costos de envos de documentos de Lima Flujo de beneficios VAB 134 264
1 2 784
2 2 784
3 2 784
4 2 784
5 2 784
6 2 784
7 2 784
8 2 784
9 2 784
10 2 784
2 784
1 392
1 392
2 784
2 784
2 784
2 784
2 784
2 784
2 784
2 784
0 0
13 921 13921.25
27 843 27842.5
27 843 27,843
27 843 27,843
27 843 27,843
27 843 27,843
27 843 27,843
27 843 27,843
27 843 27,843
4.6.1.1.8 Por la disminucin de envos nacionales Se considera que el proyecto con la implementacin del sistema de informacin SNIP II se reducira la cantidad de documentos enviados a las OPI en 50% a partir del ao 2. Estimaremos los costos asociados en la situacin sin proyecto, as se tiene: Paso 1: Se estimar la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables a nivel de provincias. Cabe sealar que las OPI deben remitir a la DGPI cada vez que declaran la viabilidad de los proyectos la siguiente documentacin: Declaratoria de Viabilidad (Formato SNIP 09) Informe Tcnico Protocolo de Evaluacin
A continuacin se estimara la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables (2007 2010), en provincias: Tabla 184: Cantidad de proyectos declarados viables (2007- 2010)
Provincias
Fuente: Consulta de la base
2008 22,666
de datos
2009 21,619
del
2010 20,078
Banco de
Promedio 20,289
Proyectos disponible en:
Paso 2: Se estima los costos de envo (va courier). Los costos promedios por envo de documentacin son: Lima: S/. 25 nuevos soles
Paso 3: Se multiplica los costos por la cantidad anual de proyectos declarados viables y se estima de esta manera los costos asociados al envo de documentacin cuando se declara viable un proyecto (Informe Tcnico, Declaratoria de viabilidad, Protocolo de Evaluacin). Tabla 185: Costos en la situacin sin proyecto asociados al envo de documentacin
Documentos Formales (OPI) Anual 20,289 Costo de Envo 25.00 Costo Total Anual (S/.) 507,225
Nacionales (fuera de Lima)
Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin de envos de documentos en entidades de provincias genera un Valor Actual de Beneficios de S/. 2.4 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.
Tabla 186: Beneficios por la disminucin de envos de documentos en otras provincias del Per
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento Variables Proyectos declarados viables de provincias Costos de envo de provincias Porcentaje de disminucin de envos de documentos 10 10% Mnimo Medio 20 289 25 50.00% Mximo Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2007-2010)
37.50%
62.50%
Beneficios Sin proyecto Cantidad de proyectos viables de provincias Con proye cto Cantidad de proyectos viables de provincias Casos e vitados Cantidad de proyectos viables de provincias Ahorros para el estado Costos de envos de documentos de provincias Flujo de beneficios VAB 2 445 967
1 20 289
2 20 289
3 20 289
4 20 289
5 20 289
6 20 289
7 20 289
8 20 289
9 20 289
10 20 289
20 289
10 145
10 145
20 289
20 289
20 289
20 289
20 289
20 289
20 289
20 289
0 0
253 613 253612.5
507 225 507225
507 225 507,225
507 225 507,225
507 225 507,225
507 225 507,225
507 225 507,225
507 225 507,225
507 225 507,225
4.6.1.1.9 Por proyectos ejecutados con el Fondo de Incentivos por los GGRR que participan del Esquema de incentivos Se siguen los siguientes pasos: Paso 1: Seleccin de Gobiernos Regionales, de acuerdo al Informe Tcnico: Evolucin de la Pobreza al 2010, realizado por el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica del Per, se seleccion preliminarmente, los 6 Gobiernos Regionales ms pobres: Amazonas, Puno, Apurmac, Hunuco, Ayacucho y Huancavelica, como punto de partida para conocer qu proyectos se estaran ejecutando con el Fondo de Incentivos, ver Tabla 25: Pobreza por departamentos (En porcentajes), pg. 99. Paso 2: Seleccin de proyectos a ejecutarse con el Fondo de Incentivos (FI), se seleccion la cartera de proyectos tomando como criterio de priorizacin las brechas sectoriales en cada regin del Gobierno Regional seleccionado. Adems se escogi un proyecto de sectores relacionados al capital humano (Salud, Educacin) y un proyecto de sectores relacionados al capital fsico (Transporte, Energa, Saneamiento). Es decir, en el caso del Gobierno Regional de Amazonas se determin que los sectores donde se tena mayores brechas eran Salud y Energa. De igual forma para el resto de Gobiernos Regionales. El anlisis de las brechas sectoriales se realiza en el siguiente numeral: 3.1.6.6.2 Alta participacin de los Gobiernos Subnacionales en FONIPREL, pg. 206. Paso 3: Estimacin del ndice de Rentabilidad (IR) por sector de la cartera de proyectos a ejecutarse con el FI, para cada Tipo de proyecto seleccionado se calcul el ndice de rentabilidad (IR = VAN/Inversin) promedio. Se estim que en el caso del sector educacin el IR era igual a 0.87. De igual forma se hizo para los dems sectores: Energa (0.51), Transporte (0.16), los clculos se muestran en la Tabla 147: Tipologa de Proyectos Ganador del FONIPREL, pg. 338. En Salud se tienen que los proyectos son evaluados en su mayora con el indicador de costo-
efectividad por lo que no se estimaron beneficios por la ejecucin este tipo de proyecto. Paso 4: Estimacin del Valor Actual de los Beneficios (VAB) generados por los proyectos a ejecutarse con el FI, Se calcul el VAB de cada proyecto seleccionado a partir de multiplicar el monto de inversin promedio que ser financiado con el esquema de incentivos; S/. 4,533,750 (US$ 1 625 000); por el (1+IR) correspondiente al tipo de proyecto. Es decir; en el caso de un proyecto de educacin se generara un VAB de S/. 8,458,865 nuevos soles (4,533,750 (1+0.87)). De igual forma para el resto de proyectos. Paso 5: Estimacin del flujo de beneficios generados por los proyectos a ejecutarse con el FI, a partir del VAB estimado de cada proyecto en el paso 4, se estima el flujo de beneficios anual, considerando la tasa social de descuento (10%). Cabe sealar que dado el horizonte de los proyectos a ejecutarse con el FI (10 aos), se generaran beneficios ms all del ao 10 del proyecto, los beneficios generados entre el ao 11 y 14 han sido actualizados y sumados al flujo anual en el ao 10. Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que los proyectos ejecutados por los Gobiernos Regionales que participan del esquema de incentivos genera un Valor Actual de Beneficios de S/. 50.2 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla. x
Tabla 187: Beneficios por aumento de proyectos ejecutados por los GGRR que participan del Esquema de incentivos
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento Variables Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 4 Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 4 Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 4 Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 4 ndice de rentabilidad de proyectos del sector educacin ndice de rentabilidad de proyectos del sector transporte ndice de rentabilidad de proyectos del sector energa ndice de rentabilidad de proyectos del sector salud Horizonte de evaluacin de proyectos de educacin Horizonte de evaluacin de proyectos de transporte Horizonte de evaluacin de proyectos de energa Horizonte de evaluacin de proyectos de salud Monto de inversin por proyecto VAB proyectos de educacin VAB proyectos de transporte VAB proyectos de energa VAB proyectos de salud 10 10% Mnimo Medio 4 Mximo Supuestos Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales
3 3 2 0.65 0.12 0.38 0.87 0.16 0.51 10 10 10 4 533 750 8 458 865 5 259 150 6 845 963 1.08 0.20 0.64
Meta del proyecto
Beneficios Proyectos de Educacin Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 3 Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Transporte Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 3 Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Energa Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 3 Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Salud Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 3 Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 4 Flujo de beneficios VAB 50 224 946
4 5 506 565
5 5 506 565 0
6 5 506 565 0
7 5 506 565 0
8 5 506 565 0
9 5 506 565 0
10* 19 200 578 0
11 5 506 565 0
12 5 506 565 0
13 5 506 565 0
14
0 2 567 707
0 2 567 707
0 2 567 707
0 2 567 707
0 2 567 707
0 10 706 994
0 2 567 707
0 2 567 707
0 2 567 707
2 567 707
0 3 342 447
0 3 342 447
0 3 342 447
0 3 342 447
0 3 342 447
0 13 937 553
0 3 342 447
0 3 342 447
0 3 342 447
3 342 447
5,506,565
11,416,719
11,416,719
11,416,719
11,416,719
11,416,719
43,845,125
11 416 719
11 416 719
11 416 719
5 910 154
* En el ao 10 se suma el flujo anual de beneficios ms el valor actual de los beneficios generados durante los aos 11 y 14
4.6.2 Costos Sociales 4.6.2.1 Costos en la situacin sin proyecto a precios sociales Por su parte, los costos en la situacin sin proyecto a precios sociales se detallan en la siguiente tabla, donde se observan los costos de operacin y mantenimiento de manera desagregada para cada rubro y corregidos por su respectivo factor de correccin. Se ha considerado el factor de correccin del impuesto a la renta (IR), donde se le aplica a los pagos de personal y obligaciones sociales. Tambin se considera el factor de correccin del IGV, dado que se aplica a los gastos en que incurre por servicios pblicos y suministros. Estos factores de correccin (Ver Anexo SNIP 10: Parmetros de Evaluacin) se calculan de la siguiente manera: Factor de correccin del IGV = 1/(1+IGV) Donde: el Impuesto General a las Ventas es del 18%. Factor de correccin IR = 1/(1+Impuesto a la renta) Donde: se considera el valor del Impuesto a la renta del 10%.
4.6.2.2 Costos incrementales a precios sociales Tabla 188: Costos a precios sociales
RUBROS COSTO INCREMENTAL TOTAL (INVERSION + OPERACIN Y MANTENIMIENTO) COSTO TOTAL INVERSIN I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los GGRR 1.1 Mejora de las competencias de los operadores 1.2 Sistematizacin de la informacin territorial en GGRR que participan del EI 1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos en GGRR que participan del EI II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores 2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias 2.2 Fortalecimiento del marco metodolgico 2.3 Normatividad de los S.A. enfocada en la gestin territorial 2.4 Articulacin de los sistemas de informacin y de los sistemas administrativos III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin 3.1 Financiamiento de estudios de preinversin 3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 3.3 Financiamiento de obras IV. Administracin del Proyecto y evaluacin 4.1 Contratacin de personal 4.2 Evaluacin del Proyecto V. Auditora 5. Auditorias Anuales y Semestrales VI. Imprevistos COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO Operacin Personal Muestreo para la Evaluacion Post Inversin Impresin de Manuales (uso de sistema, marco lgico) Capacitaciones a usuarios Operacin de BSP financiados por el proyecto Mantenimiento Renovacin de licencias Mantenimiento de BSP financiados por el proyecto 0.84 0.91 0.91 0.91 0.84 0.91 0.91 0.91 0.91 0.84 0.84 0.91 0.91 0.84 0.84 0.84 0.91 0.84 0.84 0.84 FC Costo Total USD Costo Total S/. 54,027,166 43,609,376 17,280,971 14,560,728 1,453,200 1,267,043 4,640,089 601,650 700,700 345,800 2,991,939 19,790,034 491,400 819,000 18,479,634 1,152,648 963,648 189,000 364,000 364,000 381,634 10,417,790 6,813,998 2,857,204 684,946 252,903 1,014,764 2,004,180 3,603,792 742,646 2,861,146 150,735,792 121,670,158 48,213,908 40,624,431 4,054,428 3,535,049 12,945,850 1,678,604 1,954,953 964,782 8,347,511 55,214,194 1,371,005 2,285,009 51,558,180 3,215,888 2,688,578 527,310 1,015,560 1,015,560 1,064,758 29,065,634 19,011,055 7,971,600 1,911,000 705,600 2,831,192 5,591,663 10,054,579 2,071,983 7,982,596 VAN 119,181,921 103,128,521 43,217,954 36,478,664 3,518,305 3,220,984 11,159,227 1,537,988 1,804,927 917,542 6,898,770 44,134,569 1,308,687 1,982,859 40,843,023 2,803,331 2,343,668 459,663 885,277 885,277 928,164 16,053,400 10,779,361 4,781,951 1,098,412 405,567 1,544,024 2,949,406 5,274,040 1,072,938 4,201,101 603,574 849,660 444,680 603,574 512,413 803,972 672,144 131,828 253,890 253,890 266,190 109,200 109,200 109,200 1,197,916 685,503 2,340,420 685,503 1,142,504 512,413 803,972 672,144 131,828 253,890 253,890 266,190 262,080 262,080 262,080 1,142,504 25,266,677 803,972 672,144 131,828 253,890 253,890 266,190 262,080 262,080 262,080 25,266,677 803,972 672,144 131,828 253,890 253,890 266,190 2,470,375 1,866,800 1,048,320 273,000 100,800 3,338,061 2,488,400 1,048,320 273,000 100,800 471,865 594,415 849,660 3,752,457 2,488,400 1,048,320 273,000 100,800 471,865 594,415 1,264,057 414,397 849,660 883,762 982,359 131,828 304,668 545,864 Ao 1 13,847,930 13,738,730 10,234,404 9,350,642 Ao 2 28,931,435 28,669,355 21,465,071 17,670,333 2,027,214 1,767,524 3,539,813 1,546,776 1,650,285 342,752 38,084 8,347,511 26,409,181 25,266,677 38,084 Ao 3 50,520,265 50,258,185 14,139,357 11,228,381 2,027,214 883,762 8,385,595 38,084 Ao 4 31,474,262 29,003,888 2,375,076 2,375,076 Ao 5 3,338,061 Ao 6 3,752,457
4.6.3 Indicadores de Rentabilidad Social del Proyecto De acuerdo a la caracterstica del presente proyecto los cuales tienen impactos cuantitativos, la metodologa que ms se ajusta para su evaluacin es la metodologa de costo/beneficio. Esta metodologa se basa en identificar los beneficios del proyecto y expresarlos en unidades monetarias, para luego comparar directamente con los costos generados por el proyecto. Cabe destacar que los beneficios y los costos que se comparan son los incrementales. En el caso de los costos, se estn considerando los costos de inversin y costos de operacin y mantenimiento a precios sociales, y adems otros costos sociales en que se incurre a raz de la ejecucin del proyecto. Por su parte, en el caso de los beneficios, se estn considerando los beneficios sociales, identificados en el acpite Beneficios. Cabe destacar que para el clculo de valor actual de costos y beneficios se ha considerado la tasa social de descuento del 10%, que segn el Anexo SNIP 10 Parmetros de Evaluacin se emplea en los casos de evaluaciones donde los precios estn a valores reales o constantes. En la siguiente tabla, se puede observar que el proyecto es rentable socialmente, presentando un VAN positivo de S/.61,503,177 y con una TIR de 24.4%.
Tabla 189: Evaluacin Social

Rubros Costos totales Costos de inversin Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los GR Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Fondo de inversin para la mejora de la gestin Administracin del Proyecto y evaluacin Auditora Imprevistos Costos de Operacin y Mantenimiento Beneficios Disminucin de proyectos mal formulados en GN Disminucin de proyectos mal formulados en GR Disminucin de proyectos mal formulados en GL Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GN Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GR Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GL Disminucin de envos de documentos en Lima Disminucin de envos de documentos en provincias Beneficios de proyectos ejecutados en GR que participan del EI Beneficios - Costos VAN TIR Ao 1 13,847,930 13,738,730 10,234,404 982,359 1,197,916 803,972 253,890 266,190 109,200 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -13,847,930 61,503,177 24.4% Ao 2 28,931,435 28,669,355 21,465,071 3,539,813 2,340,420 803,972 253,890 266,190 262,080 5,380,611 243,192 269,397 269,397 830,636 2,520,845 979,611 13,921 253,613 0 -23,550,824 Ao 3 50,520,265 50,258,185 14,139,357 8,385,595 26,409,181 803,972 253,890 266,190 262,080 10,761,222 486,383 538,793 538,793 1,661,272 5,041,691 1,959,222 27,843 507,225 0 -39,759,043 Ao 4 31,474,262 29,003,888 2,375,076 38,084 25,266,677 803,972 253,890 266,190 2,470,375 21,380,865 729,575 808,190 808,190 2,491,908 7,562,536 2,938,833 27,843 507,225 5,506,565 -10,093,398 Ao 5 3,338,061 0 0 0 0 0 0 0 3,338,061 32,404,096 972,767 1,077,586 1,077,586 3,322,544 10,083,382 3,918,444 27,843 507,225 11,416,719 29,066,035 Ao 6 3,752,457 0 0 0 0 0 0 0 3,752,457 37,517,173 1,215,958 1,346,983 1,346,983 4,153,180 12,604,227 4,898,056 27,843 507,225 11,416,719 33,764,716 Ao 7 3,752,457 0 0 0 0 0 0 0 3,752,457 42,630,250 1,459,150 1,616,379 1,616,379 4,983,816 15,125,073 5,877,667 27,843 507,225 11,416,719 38,877,793 Ao 8 3,752,457 0 0 0 0 0 0 0 3,752,457 47,743,328 1,702,341 1,885,776 1,885,776 5,814,452 17,645,918 6,857,278 27,843 507,225 11,416,719 43,990,870 Ao 9 3,752,457 0 0 0 0 0 0 0 3,752,457 52,856,405 1,945,533 2,155,172 2,155,172 6,645,088 20,166,764 7,836,889 27,843 507,225 11,416,719 49,103,948
4.7
Evaluacin Privada
Dado que no se percibirn ingresos privados, el flujo de beneficios netos est constituido por el flujo de costos de inversin a precios de mercado y el flujo de costos de operacin y mantenimiento a precios de mercado, siendo el VAN igual a S/. 123.9 millones, tal como se muestra en la siguiente tabla:
Tabla 190: Evaluacin Privada

0 Inversin Componente 1 Componente 2 Componente 3 Administracion del proyecto y evaluacin Auditoria Imprevisto Gasto Corriente Componente 1 Componente 2 Componente 3 Flujo Neto VAN TSD - 123 970 581 10% 1 17 043 385 13 238 434 1 088 100 1 224 113 896 846 279 000 316 892 120 000 120 000 2 33 227 751 25 119 225 4 031 550 2 584 238 896 846 279 000 316 892 288 000 288 000 3 57 256 268 16 832 568 9 960 300 28 970 663 896 846 279 000 316 892 288 000 288 000 4 31 972 596 2 827 471 41 850 27 610 538 896 846 279 000 316 892 2 723 928 1 572 000 1 151 928 -34696524.77 3 677 429 2 090 533 1 586 896 4 170 759 2 583 863 1 586 896 4 170 759 2 583 863 1 586 896 -4,170,759 4 170 759 2 583 863 1 586 896 -4,170,759 4 170 759 2 583 863 1 586 896 -4,170,759 8 414 223 2 583 863 5 830 360 -8,414,223 5 6 7 8 9 10
-17163384.6
-33515750.52
-57544268.4
-3677429.29 -4,170,759
4.8
Anlisis de Sensibilidad
Dada la incertidumbre que bordea los resultados esperados del proyecto Apoyo de la Inversin Pblica Territorial, se hace necesario llevar a cabo un anlisis de sensibilidad del proyecto, evaluando diversos escenarios. Lo cual supone estimar los posibles cambios que se producirn en el valor actual neto social (VANS y TIRS), ante cambios en variables inciertas. Asimismo, este anlisis nos permitir conocer el rango dentro del cual fluctan los principales resultados del proyecto con cierto nivel de confianza, as como, nos permitir saber cul es la probabilidad de ocurrencia de un evento no deseado, facilitando de este modo la toma de decisiones. Para realizar el anlisis de sensibilidad se utilizar un software especializado que permitir identificar los principales factores de riesgo en la generacin de beneficios, costos y en la sostenibilidad del proyecto. Asimismo, permitir medir de manera probabilstica la ocurrencia de ocurrencia de los resultados. Contribucin a la varianza Para identificar los principales factores de riesgo, se realizar un primer anlisis de sensibilidad de los resultados (VANS y TIRS), de modo que podamos identificar en que porcentaje estos explican las variaciones del VAN y de la TIR. Este anlisis considera el efecto conjunto de los factores de riesgo sobre le VAN y la TIR.
Contribucin a la varianza del VANS: Para identificar los principales factores de riesgo en el VANS, se utiliz la herramienta Sensitivity del Crystall Ball, mostrando que, las variaciones del VANS se deben en un gran porcentaje (47.4%) a las variaciones en el supuesto del VAN diario regional, constituyndose en el principal factor de riesgo para el proyecto. Asimismo, la
siguiente variable en importancia que explica las variaciones del VANS es las variaciones en el supuesto del Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en los Gobiernos Regionales (22.8%). El tercer factor ms importante en explicar las variaciones en el VANS, es el supuesto del porcentaje de inversin que se pierde (12%). El cuarto factor, que le sigue en importancia es el supuesto del VAN diario estimado para los estudios declarados viables en el nivel de los Gobiernos Locales (5.4%). El resto de variables tienen un impacto por debajo del 5% en la varianza del VANS y no constituyen una principal fuente de riesgo para el VANS del proyecto, tal como se muestra a continuacin:
Grfico 66: Contribucin de cada supuesto a la varianza del VANS
Sensitivity: VANS Supuestos VAN diario regional Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en GR Porcentaje de ejecucin prdida VAN diario local Costo especialista ($) VAN diario nacional Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en GL Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en GN IR pip educacin (%) Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GR Costos de O&M (var%) Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GN Costo curso PIP ($) Precio coordinador reg. ($) Costo curso en GRH ($) Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GL Precio coordinador nac. ($) IR pip energa (%) IR pip transporte (%) Costo curso PMI ($) Costo curso Contrat y Adq ($) Contribucin a la Variancia 47.4% 22.8% 12.0% 5.4% 2.8% 2.4% 2.1% 2.0% 1.4% 0.9% 0.5% 0.1% 0.1% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0%
Contribucin a la varianza de la TIRS: De igual modo, se analiz las variaciones de la TIRS, mostrando que, las variaciones de la TIRS se deben en un gran porcentaje (45.3%) a las variaciones en el supuesto del VAN diario regional, constituyndose en el principal factor de riesgo para el proyecto. Asimismo, la siguiente variable en importancia que explica las variaciones de la TIRS es las variaciones en el supuesto del Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en los Gobiernos Regionales (22.3%). El tercer factor ms importante en explicar las variaciones en la TIRS, es el supuesto del
porcentaje de inversin que se pierde (11.5%). El cuarto factor, que le sigue en importancia es el supuesto del costo del especialista (-6.3%). El resto de variables tienen un impacto igual o por debajo del 5% en la varianza de la TIRS y no constituyen una principal fuente de riesgo para el proyecto, tal como se muestra a continuacin:
Grfico 67: Contribucin de cada supuesto a la varianza de la TIRS
4.9
Anlisis de Riesgo de la rentabilidad social del PIP
Factores de Riesgo Los factores de riesgo del Apoyo de la Inversin Pblica Territorial son todas aquellas variables cuya ocurrencia en determinados rangos, asociados a algn evento, incrementan la probabilidad de tener resultados desfavorables en el proyecto (VANS y TIRS). De este modo, se han identificado los siguientes factores de riesgo:
Variables Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GN Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GR Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GL Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en GN Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en GR Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en GL IR pip educacin IR pip energa IR pip transporte Porcentaje de ejecucin prdida Medio Distribucin Desv. Bajo Medio Alto
3.00%
Triangular
1.0%
3.00%
4%
6.00%
Triangular
3.0%
6.00%
8%
3.00%
Triangular
1.0%
3.00%
4%
3.00%
Triangular
1.0%
3.00%
4%
6.00%
Triangular
3.0%
6.00%
8%
3.00%
Triangular
1.0%
3.00%
4%
0.87 0.51 0.16 10%
Triangular Triangular Triangular Normal 5%
0.5 0.3 0.1
0.87 0.51 0.16 10%
1 0.6 0.2
VAN diario regional VAN diario nacional VAN diario local Costos de O&M (var%) Costo especialista ($) Costo coordinador reg. ($) Costo coordinador nac. ($) Costo curso PIP ($) Costo curso PMI ($) Costo curso Contrat y Adq ($) Costo curso en GRH ($)
0% 0% 0% 0% 3000 3500 4000 1500 2000 2526 4000
Normal Normal Normal Normal Normal Normal Normal Normal Normal Normal Normal
30% 30% 30% 10% 500 500 500 500 500 500 500
0% 0% 0% 0% 3000 3500 4000 1500 2000 2526 4000
Supuestos de los factores de Riesgo Para estimar el impacto de los factores de riesgo en los resultados, realizaremos ciertos supuestos sobre el comportamiento de las variables analizadas, estimando las funciones de probabilidad y seleccionando aquellas que tengan un mejor ajuste en base a criterios estadstico. Asimismo, se han considerado funciones de distribucin triangular en los casos en los que slo se conoce los valores extremos dentro del cual pueden oscilar dichas variables o en los que no se cuenta con informacin histrica para dicha variable (Ver Anexo 5.6).
Simulacin de Montecarlo Esta metodologa consiste en generar escenarios aleatorios que permitan evaluar la confianza de los resultados proyecto (VAN y TIR) ante variaciones en las variables ms relevantes, siguiendo una funcin de distribucin previamente especificada. De este modo, se ha generado una muestra de 10,000 iteraciones con un nivel confianza del 95%, utilizando un software especializado (Crystal Ball). La ventaja de esta metodologa es que permite evaluar el resultado combinando en forma simultnea la ocurrencia de las variables y permite analizar el grado de impacto que cada variable tiene ante los resultados de la evaluacin del proyecto. Luego de realizar las simulaciones, se tiene que el valor ms probable, es decir, el valor esperado del VANS, de acuerdo con las funciones de distribucin especificadas en la seccin anterior, es de S/. 51 968 870, lo cual ratifica el valor positivo obtenido en la evaluacin determinista (S/. 62 764 061). Asimismo, se muestra que existe un riesgo de solo 1% de que el VANS sea menor o igual a cero o que el VANS tenga un valor mayor a cero con un nivel de confianza del 99%, ver Grfico 68.
Simulacin de la TIR a Precio Social Del mismo modo, luego de realizar las simulaciones, se tiene que el valor ms probable, de acuerdo con las funciones de distribucin especificadas (Ver Anexo 5.6), para la TIRS es de 22% y existe una probabilidad de 1% de que este sea menor que la tasa de descuento social (10%).
Grfico 68: Simulacin del VAN a Precio Social
Grfico 69: Simulacin de la TIR a precio social
Considerando el indicador del Valor Actual Neto Social (VANS) del Proyecto de S/. 62,744,061 y de la Tasa Interna de Retorno Social de 24.6%, se demuestra que este Proyecto es viable y generar muchos beneficios para el Per. Los resultados de este anlisis tienen una alta confiabilidad, estimndose que existe una probabilidad de 99% de que el indicador de rentabilidad sea positivo.
4.10 Anlisis de Sostenibilidad 4.10.1 Capacidad de gestin Para la fase de inversin se tiene que de acuerdo a las actividades consideradas en el estudio se tiene que para el caso de la gestin del proyecto se tiene previsto la incorporacin de empresas para que lleven a cabo auditorias anuales y semestrales, para esto se tiene previsto la contratacin de una empresa que realice auditorias en temas financieros y contable as como tambin la contratacin de una auditora para la gestin misma del proyecto. De forma complementaria a esto se tiene previsto la elaboracin de una lnea base para que a partir de esta se lleve a cabo el monitoreo de la ejecucin del proyecto as como tambin una evaluacin final del proyecto que permita verificar el cumplimiento de metas. de forma complementaria hay que tener en cuenta que se contara con el apoyo de la DGPI para la adecuada gestin del proyecto. Para la fase de operacin y mantenimiento se tiene que para asegurar el cumplimiento de las metas y objetivos planteados por el proyecto, se tiene previstos que cada uno de los GGRR que van a acceder a los incentivos brindados por el proyecto tiene que presentar una matriz de logros (compromisos), por medio de esta matriz se supedita la entrega del incentivo al alcance de las metas intermedias propuestas en la matriz de logros. Los incentivos intermedios que se estaran entregando son los cursos de Evaluacin Social y estara dirigido esencialmente para el personal de la OPI y UF de los GGRR que
participan. Otro de los incentivos intermedios ofrecidos mediante el proyecto son los cursos de PMI el cual est dirigido al personal de las UE de los GGRR seleccionados.
4.10.2 Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento Para el caso de los costos de operacin y mantenimiento generado con el proyecto se tiene que este ser asumido por el Ministerio de Economa y Finanzas y ser financiado mediante recursos ordinarios. El monto al que asciende este gasto anual es de 240 000 nuevo soles anuales, ac se tiene considerado la contratacin de 4 personas para el rea de capacitacin de la DGPI. De forma complementaria cabe indicar que actividades que apoyan en el desarrollo de las capacidades en el tema de contrataciones y adquisiciones que se complementan con el proyecto, las cuales ya se encuentran consideradas dentro del plan estratgico del OSCE. 4.11 Impacto Ambiental 4.11.1 Aspectos Institucionales y Legales en Materia Ambiental
A.
Aspectos Institucionales: La Constitucin Poltica del Per de 1993 reconoce como derecho fundamental de la persona el gozar de un medio ambiente sano y equilibrado (Artculo 2 inciso 22). Esto implica un reconocimiento del ambiente como base esencial para el desarrollo sostenible de la sociedad, lo cataloga como un bien jurdico constitucional importante a ser protegido por el Estado, y lo define como base del desarrollo sostenible. El artculo 67 establece tambin que el Estado Peruano promueve el uso sostenible de los recursos naturales y determina la Poltica Nacional del Ambiente, la cual fue aprobada mediante el Decreto Supremo N 012-2009-MINAM, publicado el 23 de Mayo del 2009, y tiene por objetivo general mejorar la calidad de la vida de las personas, garantizando la existencia de ecosistemas saludables, viables y funcionales
en el largo plazo y el desarrollo sostenible del pas, mediante la prevencin, proteccin y recuperacin del ambiente, sus componentes, la conservacin y el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, de una manera responsable y congruente con el respeto de los derechos fundamentales de la persona. La Poltica Nacional del Ambiente se estructura sobre cuatro ejes temticos: a) conservacin y aprovechamiento sostenible de los recursos naturales y de la diversidad biolgica, b) gestin integral de la calidad ambiental, c) gobernanza ambiental84, y d) compromisos y oportunidades ambientales internacionales. La poltica se plantea como un instrumento de aplicacin general y de cumplimiento obligatorio en los niveles del gobierno nacional, regional y local, los cuales debern considerar los lineamientos, objetivos, y estrategias, metas en ella contenidos85. Al ser uno de los objetivos de la Poltica Nacional del Ambiente la consolidacin de la gobernanza ambiental, el Ministerio del Ambiente (MINAM) cumple un rol fundamental para articular e integrar las acciones sectoriales en materia ambiental. En este sentido el MINAM ha venido trabajando con las distintas autoridades sectoriales del gobierno nacional, as como los gobiernos regionales y locales en la formulacin del Plan Nacional de Accin Ambiental, instrumento que permitir detallar las acciones concretas, los indicadores y las autoridades responsables de implementar la Poltica Nacional del Ambiente.
84
Eje que plantea el reto descrito en el literal f) del artculo 11 de la Ley N 28611, Ley General del Ambiente y que se refiere a la necesidad de fortalecer la gestin ambiental, debiendo dotarse a las autoridades de recursos, atributos y condiciones adecuados para el ejercicio de sus funciones.
85
Al respecto el artculo 10 de la Ley N 28611, Ley General del Ambiente, establece que las polticas de Estado integran las polticas ambientales con las dems polticas pblicas. En tal sentido, los procesos de planificacin, decisin y ejecucin de polticas pblicas en todos los niveles de Gobierno, incluyendo las sectoriales, incorporan obligatoriamente los lineamientos de la Poltica Nacional del Ambiente.
La estructura institucional ambiental en el Per se sustenta en la Ley General del Ambiente86, (Ley N 28611), en virtud de la cual se estructuran una serie de sistemas funcionales creados con la finalidad de articular las polticas, normas, los planes y programas de las entidades estatales cuya competencia y funciones inciden en el ambiente. Para lo anterior, el marco ambiental vigente cuenta con los siguientes sistemas: El Sistema Nacional de Gestin Ambiental (SNGA)87, que tiene al MINAM como rector y cuya finalidad es orientar, integrar, coordinar, supervisar, evaluar y garantizar la aplicacin de las polticas, planes, programas y acciones destinados a la proteccin del ambiente, y contribuir a la conservacin y al aprovechamiento sostenible de los recursos naturales. Para cumplir con esta finalidad el SNGA se constituye sobre la base de las instituciones estatales, los rganos y las oficinas de los distintos ministerios, organismos pblicos descentralizados e instituciones pblicas a nivel nacional, regional y local que ejerzan competencias y funciones sobre el ambiente y los recursos naturales, as como por los Sistemas Regionales y Locales de Gestin Ambiental, contando con la participacin del sector privado y la sociedad civil. El Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (SINEFA)88, que tiene por finalidad asegurar el cumplimiento de la legislacin ambiental por parte de todas las personas naturales o jurdicas, as como supervisar y garantizar que las funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin, control y potestad sancionadora en materia ambiental a cargo de las diversas entidades del Estado. El Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA)89, el cual crea un sistema nico y coordinado de identificacin, prevencin, supervisin control
86 87
Del 16 de Octubre del 2005. Creado mediante Ley N 28245 y publicada el 08 de Junio del 2004 Creado mediante Ley N 29325 publicada el 05 de Marzo del 2009. Creado mediante Ley N 27446, publicada el 23 de Abril del 2001.
88
89
y correccin anticipada de los impactos ambientales negativos derivadas de las acciones humanas expresadas por medio del proyecto de inversin. El Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas del Estado (SINANPE)90, que busca de proteger los espacios continentales y marinos del territorio nacional, para conservar su diversidad biolgica y dems valores asociados con el inters cultural, paisajstico y cientfico, as como su contribucin al desarrollo sostenible del pas. El Sistema Nacional de Gestin de Recursos Hdricos (SNGRH)91, cuyo objetivo principal es el de articular el accionar del Estado para conducir los procesos de gestin integrada y de conservacin de los recursos hdricos en los mbitos de cuencas, de los ecosistemas que lo conforman y de los bienes asociados. Asimismo, el marco ambiental vigente cuenta con otros instrumentos de alcance transectorial como la Estrategia Nacional del Cambio Climtico, aprobada mediante Decreto Supremo N 086-2003-PCM, y la Estrategia Nacional de la Diversidad Biolgica, aprobada mediante Decreto Supremo N 102-2001-PCM, entre las ms importantes. El ente rector nacional en materia ambiental es el MINAM92, que tambin ejerce la rectora en varios de los sistemas funcionales antes mencionados93 y cuya funcin
90
Establecido a travs de la Ley de reas Naturales Protegidas, Ley N 26834, publicada el 04 de Julio de 1997.
91
Creado mediante la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338, del 31 de Marzo del 2009. Creado mediante legislativo N 1013del 14 de mayo del 2008.
92
93
De conformidad con lo dispuesto en el artculo 5 del Decreto Legislativo N 1013, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio del Ambiente, el Sector Ambiental comprende el Sistema Nacional de Gestin Ambiental como sistema funcional, el que integra al Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, al Sistema Nacional de Informacin Ambiental y al Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado; as como la gestin de los recursos naturales, en el mbito de su competencia, de la biodiversidad, del cambio climtico, del manejo de los suelos y de los dems mbitos temticos que se establecen por ley. Dicho sector est integrado por el Ministerio del Ambiente y las entidades de su mbito orgnico.
general es el de disear, establecer, ejecutar y supervisar la poltica nacional y sectorial ambiental y que tiene como funciones especficas94: Formular, planificar, dirigir, coordinar, ejecutar, supervisar y evaluar la poltica nacional del ambiente aplicable a todos los niveles de gobierno. Coordinar la implementacin de la poltica nacional ambiental con los sectores, los gobiernos regionales y los gobiernos locales. Prestar apoyo tcnico a los gobiernos regionales y locales para el adecuado cumplimiento de las funciones transferidas en el marco de la descentralizacin. No obstante, el SNGRH a est bajo la tutela de la Autoridad Nacional del Agua (ANA), organismo pblico adscrito al Ministerio de Agricultura95; y el Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental bajo el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA), organismo tcnico especializado adscrito al Ministerio del Ambiente96. Respecto de la competencia ambiental de las autoridades sectoriales, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 17 de la Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin Ambiental, (Ley N 28245), se establece que las autoridades sectoriales ejercen sus funciones ambientales sobre la base de sus leyes correspondientes, de
94
Artculo 6 del Decreto Legislativo N 1013, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio del Ambiente
95
Disposicin Complementaria Final Primera del Decreto Legislativo N 997, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio de Agricultura, publicado el 13 de Marzo del 2008.
96
Artculo 6 de la Ley N 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.
Es preciso sealar que el SINEFA est sometido a la transferencia que hagan las entidades sectoriales al OEFA; hasta el momento nicamente se ha priorizado el proceso de transferencia las funciones de supervisin fiscalizacin y sancin relativas del Sector de Energa y Minas al OEFA, quedando pendiente las funciones de los dems sectores.
conformidad con la Poltica Ambiental Nacional y las polticas sectoriales, criterio que es compartido por el artculo 58 de la Ley General del Ambiente97. En lo que se refiere a la Evaluacin del Impacto Ambiental de los proyectos de inversin, el artculo 18 de la Ley del Sistema Nacional de Evaluacin Ambiental (SEIA), modificada por el Decreto Legislativo N 1078, establece que corresponde a las autoridades sectoriales emitir la certificacin ambiental de los proyectos o actividades de alcance nacional o multirregional en el mbito de sus respectivas competencias. Sin embargo, en caso de conflicto de competencia se especifica que la autoridad competente a la que se deber solicitar la certificacin ambiental ser aquella del sector correspondiente a la actividad principal a ejecutarse y finalmente, en caso de prevalecer las dudas, al MINAM en calidad de ente rector en materia ambiental. Respecto de la competencia ambiental y de ordenamiento territorial de los Gobiernos Regionales, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 53 de la, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales (Ley N 27867), stos tienen las siguientes funciones: a) Formular, aprobar, ejecutar, evaluar, dirigir, controlar y administrar los planes y polticas en materia ambiental y de ordenamiento territorial, en concordancia con los planes de los Gobiernos Locales. b) Implementar el sistema regional de gestin ambiental, en coordinacin con las comisiones ambientales regionales.
97
En ese sentido el Artculo 50 del Decreto Legislativo N 757, Ley Marco para el Crecimiento de
la Inversin Privada, modificado por la Ley N 26734 establece que las autoridades sectoriales competentes para conocer sobre los asuntos relacionados con la aplicacin de las disposiciones del Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales (Hoy Ley 28611, Ley General del Ambiente) son los Ministerios o los organismos fiscalizadores, segn sea el caso, de los sectores correspondientes a las actividades que desarrollan las empresas.
c)
Formular, coordinar, conducir y supervisar la aplicacin de las estrategias regionales respecto a la diversidad biolgica y sobre cambio climtico, dentro del marco de las estrategias nacionales respectivas.
d) Proponer la creacin de las reas de conservacin regional y local en el marco del Sistema Nacional de reas Protegidas. e) Promover la educacin e investigacin ambiental en la regin e incentivar la participacin ciudadana en todos los niveles. f) Planificar y desarrollar acciones de ordenamiento y delimitacin en el mbito del territorio regional y organizar evaluar y tramitar los expedientes tcnicos de demarcacin territorial, en armona con las polticas y normas de la materia. g) Participar en el diseo de los proyectos de conformacin de macrorregiones. h) Controlar y supervisar el cumplimiento de las normas, contratos, proyectos y estudios en materia ambiental y sobre uso racional de los recursos naturales, en su respectiva jurisdiccin. Imponer sanciones ante la infraccin de normas ambientales regionales. i) Formular planes, desarrollar e implementar programas para la venta de servicios ambientales en regiones con bosques naturales o reas protegidas. j) Preservar y administrar, en coordinacin con los Gobiernos Locales, las reservas y reas naturales protegidas regionales que estn comprendidas ntegramente dentro de su jurisdiccin, as como los territorios insulares, conforme a Ley. Sin embargo, en funcin de la Ley de Bases de la Descentralizacin (Ley N 27783), las funciones ambientales a ser ejercidas por los GGRR estn condicionadas a un proceso de transferencia de funciones desde los Sectores del Gobierno Nacional hacia ellos. Esto significa en trminos prcticos que si bien se reconoce la potestad de los GGRR a ejercer ciertas funciones a travs de sus Gerencias de Recursos Naturales y Gestin del Medio Ambiente, stas deben responder a un proceso de transferencia y
siempre debern ser ejercidas en concordancia con las polticas nacionales sectoriales sobre la materia. El proceso de transferencia de funciones materia ambiental y de ordenamiento territorial que, en virtud del artculo 53 de la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, el Ministerio del Ambiente tiene que efectuar, no ha sido logrado en su totalidad, pues recin con la Resolucin Ministerial N 086-2009-MINAM se ha creado su Comisin Sectorial de Transferencia, entidad que ser responsable de conducir este proceso. No obstante, el MINAM viene trabajando de manera coordinada con los GGRR una serie de acciones conducentes al fortalecimiento de capacidades para el ejercicio de dichas funciones. A pesar de lo indicado anteriormente, es preciso destacar que algunos sectores ya han transferido algunas funciones ambientales especficas a los Gobiernos Regionales. Dentro de stas se pueden sealar las siguientes: Salud ambiental; Vigilancia y control para garantizar el uso sostenible de los recursos naturales; y el otorgamiento de permisos, autorizaciones y concesiones forestales. Supervisin de la pequea minera y minera artesanal. Verificacin del cumplimiento de las normas ambientales y de conservacin de recursos los naturales de la regin. Verificacin del cumplimiento de las normas aplicables a la pesca artesanal. Las funciones ambientales de las entidades estatales, rganos y oficinas de los distintos ministerios, organismos pblicos descentralizados e instituciones pblicas a nivel nacional, regional y local que ejerzan competencias sobre el ambiente y los recursos naturales, deben ser ejercidas en forma coordinada, descentralizada y desconcertada, con sujecin a la Poltica Nacional Ambiental, al Plan y a la Agenda Nacional de Accin Ambiental, y a las normas, los instrumentos y mandatos de
carcter transectorial, que son de observancia obligatoria en los distintos mbitos y niveles de gobierno98. B. Aspectos Legales para la evaluacin del impacto ambiental de los proyectos de inversin pblica. La legislacin ambiental peruana puede ser clasificada en tres niveles: Normas ambientales de carcter nacional, que son las establecidas por los distintos Sectores o Ministerios. Normas ambientales de carcter regional, que la establecen los Gobiernos Regionales. Normas ambientales de carcter local, que son establecidas por los Gobiernos Locales. Dentro de las normas ambientales ms importantes, la Ley General del Ambiente establece como instrumentos de gestin ambiental a los siguiente: i) de planeamiento; ii) de prevencin; iii) de control; iv) de reparacin; v) de informacin; vi) econmicos; vii) financieros; ix) de formacin y capacitacin; e x) de participacin y gestin social. Dentro de los instrumentos de prevencin destaca la evaluacin de impacto ambiental (EIA) de los proyectos de inversin; y la participacin y consulta ciudadana como instrumento de participacin y gestin social. El Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (Ley N 27446) establece que los proyectos de inversin pblica que puedan causar impactos ambientales negativos significativos estn sometidos al procedimiento de Evaluacin del Impacto Ambiental, deben ser clasificados y producir los siguientes estudios de acuerdo a los siguientes criterios:
98
Artculo 4 de la Ley N 28245, Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin Ambiental.
Categora
Instrumento Declaratoria de
Descripcin No origina impactos ambientales de carcter significativo Puede originar impactos ambientales
Impacto Ambiental (DIA) Estudio de Impacto
II
Ambiental Semidetallado (EIAsd)
moderados cuyos efectos negativos pueden ser eliminados y minimizados mediante la adopcin de medidas fcilmente aplicables. Puede originar impactos ambientales un anlisis y
Estudio de Impacto III Ambiental Detallado (EIA-sd)
negativos (cuantitativa y cualitativamente) significativos, profundo para requiriendo revisar sus impactos
proponer las medidas correspondientes. (Fuente: elaboracin propia) Para el caso concreto de los Proyectos de Inversin Pblica PIP, se establece la necesidad de, a ms de contar con la certificacin ambiental de acuerdo lo establecido por el Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA), se debe contar con la certificacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP)99. La Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobada mediante Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01, establece que los contenidos mnimos para declarar la viabilidad de los estudios de preinversin a nivel de perfil y factibilidad de los PIP deben incorporar un componente ambiental en funcin a las caractersticas de cada estudio100.
99
En ese sentido, el Anexo SNIP 05 A (que se aplica
Artculo 35 del Reglamento de la Ley N 27446, Ley del Sistema nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental aprobado mediante Decreto Supremo N 019-2009-MINAM. Es preciso sealar que el artculo 48 establece que tcnicamente un EIA solo se puede hacer sobre la base de un proyecto de inversin diseado a nivel de factibilidad y/o expediente tcnico.
100
en el caso que la viabilidad del proyecto requiera slo un estudio de perfil), establece la necesidad de efectuar una evaluacin ambiental preliminar para que la autoridad competente clasifique ambientalmente el PIP; el Anexo SNIP 05 B (que se utiliza para los casos en que la viabilidad sea otorgada con un nivel de estudio de factibilidad), requiere que se efecte una evaluacin preliminar para que la autoridad competente clasifique ambientalmente el PIP; y el Anexo SNIP 07, establece que el estudio de preinversin a nivel de factibilidad incorpore los resultados del estudio de impacto ambiental, aprobado por el ente respectivo del Sector y refleje, en las estimaciones de los costos del proyecto.. Adicionalmente en este ltimo caso se requiere que dicho estudio cuente con un instrumento ambiental aprobado como condicin para su declaratoria de viabilidad. Pese a que tanto el SEIA como el SNIP requieren la incorporacin del componente ambiental en los PIP, este hecho an no ha sido adecuadamente difundido ni entendido a cabalidad por las Unidades Formuladoras ni por las Unidades Evaluadoras de las entidades pblicas, por lo cual, muchas veces, los estudios de pre inversin han sido a veces declarados viables sin tener ninguna consideracin socio ambiental. En lo que respecta a la participacin ciudadana en los procesos de EIA, la Ley del SEIA, su Reglamento101 y el Reglamento sobre Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales102, reconocen la necesidad de que incorporar en la Evaluacin de los Estudios de Impacto Ambiental la participacin ciudadana. En ese sentido, la legislacin ambiental reconoce el derecho de todo ciudadano a participar y presentar opiniones, posiciones, puntos de vista, observaciones u aportes en los procesos de toma de decisiones que incidan en el ambiente; para ello el titular de cualquier proyecto debe informar de manera oportuna y adecuada las implicancias ambientales del
101 102
Aprobado mediante el Decreto Supremo N 019-2009-MINAM Aprobado mediante el Decreto Supremo N 002-2009-MINAM
proyecto y sus incidencias en los pobladores del rea de influencia del proyecto. Para ello la legislacin ambiental plantea una serie de mecanismos que apuntan a lograr la participacin ciudadana, tales como: audiencias pblicas; talleres participativos; encuestas de opinin; buzones de sugerencias; comisiones ambientales regionales y locales; grupos tcnicos; y comits de gestin. De acuerdo con la legislacin, como regla general, los mecanismos de consulta deben llevarse a cabo en idioma espaol y en el idioma o lengua predominante en la zona de influencia del respectivo proyecto.
4.11.2 Contexto Socio-Ambiental
El Proyecto de Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial abarcar casi todo el territorio peruano. En este sentido, a continuacin se describe brevemente las caractersticas socio ambientales ms importantes del Per. La Repblica del Per, es un estado democrtico, social, independiente y soberano, y est organizado como repblica unitaria, representativa y descentralizada. fomentando las Administrativamente inversiones, se han y conformado servicios 25 Gobiernos de su Regionales, encargados de promover el desarrollo y la economa local, actividades pblicos responsabilidad, en armona con las polticas y planes nacionales y regionales de desarrollo; formando parte de la Comunidad Andina de Naciones, integrado por Bolivia, Colombia, Ecuador y Per. Geogrficamente el Per est localizado en la zona occidental de Amrica del Sur comprendida entre la Lnea Ecuatorial y el Trpico de Capricornio. Cubre un rea de 1.285.215 km y limita al norte con Ecuador y Colombia, al este con Brasil, al sureste con Bolivia, al sur con Chile y al oeste con el Ocano Pacfico.
La Cordillera de los Andes divide al pas en tres regiones geogrficas: i) la Costa, una franja desrtica y llana que corre paralela al litoral peruano, que presenta un clima rido subtropical o desrtico, con una temperatura promedio de 18 C y precipitaciones anuales cercanas a los 150 mm.; ii) la Sierra, localizada en la cordillera de los Andes, que caracteriza por poseer tener una elevacin promedio de 2.600 msnm y poseer climas que van desde el templado sub-hmedo hasta el frgido o de puna; y iii) la Selva, ubicada hacia el este de la Cordillera de los Andes, que constituye casi el 60% de la superficie del pas y se caracteriza por poseer un clima semitropical y tropical hmedo. Respecto de la economa del Pas, el Per tuvo un crecimiento PBI del 8.9% para el ao 2010; las exportaciones totales en 2009 fueron de US $26,714 millones (correspondiendo US$20,525 millones) a las exportaciones tradicionales. Segn el censo de 2007, el Per tiene 27412,157 de habitantes, con una densidad media de 21,958 hab/km con una tasa de crecimiento de 1.6 % al ao. Su poblacin est representada esencialmente por jvenes entre los 15 y 44 aos. Asimismo el Per es un pas multicultural y multitnico, conformado por un segmento mestizo con alrededor del 44% de la poblacin, luego un segmento amerindio (mayormente de origen quechua y aimara) con el 31%, uno blanco con el 15%, un mulato con el 7%, uno negro con el 2% y finalmente el segmento asitico oriental con el 1%. La Constitucin del Per de 1993 establece que los idiomas oficiales de Per son el espaol o castellano (mayoritariamente hablado por la poblacin) y reconoce otros idiomas como el quechua (hablado por lo menos por unos seis millones de peruanos) y aimara, as como la existencia de varias lenguas que se practican en la Amazona. Per es uno de los 17 pases mega diversos del mundo y posee encontrar 84 de las 104 zonas de vida existentes en el planeta. En Per se diferencia 3 regiones
geogrficas, que presentan caractersticas propias de acuerdo con su ubicacin, altitud, relieve, clima, hidrografa, vegetacin, fauna, etc.: La Costa, La Sierra y La Selva. El Per ocupa el segundo lugar en superficie de bosques tropicales en Amrica Latina, con 13% de los bosques amaznicos, y el noveno lugar a nivel mundial; el segundo lugar en diversidad de aves, con cerca de 1835 especies; el sexto lugar en mamferos, con 508 especies; el cuarto en anfibios, con 538 especies; el quinto en reptiles, con 421 especies. Tambin alberga cerca de 1100 especies faunsticas de aguas marinas y cerca de 1000 de aguas continentales, y es hogar de 3700 especies de mariposas. En cuanto a flora, el Per alberga cerca de 25.000 especies de plantas, aprovechndose 5.000 especies para fines alimenticios, medicinales, ornamentales, para madera y construccin, forrajes, tintes, colorantes, entre otros. Alberga tambin cerca de 20.000 especies descritas de plantas con flor, con 28% de endemismo. En diversidad gentica, es uno de los centros de origen de cultivos y de recursos genticos de plantas y animales, ocupando el primer lugar en nmero de especies domesticadas (128). De igual modo, ocupa el primer lugar en variedades de papa, ajes, maz (con 55 razas), granos andinos, tubrculos y races andinas. El territorio peruano contiene 71 reas naturales protegidas, 11 reas de conservacin regional y 29 reas de conservacin privada, totalizando una superficie conservada de 21'151,111.22 hectreas, que significan el 16.46% del territorio nacional. Alberga 13 sitios RAMSAR, con un total de 6784,042 hectreas; 4 Reservas de Bisfera; 11 sitios de patrimonio mundial, dos naturales, dos mixtos y siete culturales.
El Per ha suscrito y ratificado varios internacionales como el CITES, en el que se incluyen como amenazadas 777 especies de flora silvestre y 301 especies de fauna silvestre; y el Convenio sobre la Diversidad Biolgica (CDB) y Convencin Marco de las Naciones Unidas para el Cambio Climtico (CMNUCC). Por su ubicacin geogrfica el Per est altamente expuesto a terremotos (es una de las reas con mayor actividad ssmica del planeta). Toda la costa, y en especial la zona sur, es altamente vulnerable a la ocurrencia de sismos de gran magnitud103. Tambin es uno de los pases del mundo con mayor exposicin a eventos climticos intensos, tanto sequas como lluvias intensas, eventos fuertemente influenciados por el fenmeno de El Nio y La Nia, y con mayor vulnerabilidad a los efectos del Cambio Climtico con un impacto directo en los departamentos de Amazonas, Apurmac, Ayacucho, Cajamarca, Hunuco y San Martn. A 2010 y de acuerdo a los indicadores de Desarrollo Humano de las Naciones Unidas para el Desarrollo, el Per se encuentra en el puesto 63 y tiene un ndice de Desarrollo Humano (IDH) de 0,723. El porcentaje de alfabetizacin alcanz cerca al 90% de la poblacin. En materia de salud, el Per se encuentra en el puesto 49 de 191 pases por el funcionamiento general de su sistema de salud, segn un informe de la Organizacin Mundial de la Salud. Las principales causas de defunciones que registra se deben a infecciones respiratorias agudas, enfermedades cardiovasculares, enfermedades del sistema urinario, enfermedades crnicas del hgado, cncer, etc.
103
Como evento recientes se puede citar los ocurridos en Nazca (1996), Arequipa (2001) y Pisco (2007), Los
departamentos ms vulnerables son Tumbes, Piura, Lima, Arequipa y Tacna.
La produccin de cobre, oro, zinc es uno de los puntales de la economa peruana, asimismo la produccin de hidrocarburos, principalmente el gas natural ha aumentado considerablemente los ltimos aos. La pesca martima y la produccin de harina de pescado han contribuido tradicionalmente y de forma significativa a la economa peruana, an cuando en los ltimos aos se ha podido observar un repunte del sector industrial y la diversificacin de sus exportaciones, los principales mercados son Estados Unidos, China, Brasil y Chile. El Per es un pas multicultural con una importante presencia de comunidades nativas, campesinas y afroperuanas y representan una poblacin de 4101,591, en cerca de 77 etnias, 68 lenguas y 16 familias etnolingsticas, las cuales a su vez representan un reto para el Estado de cara a su inclusin y el respecto de sus costumbres y diversidad cultural.
4.11.3 Principales Impactos Socio-Ambientales De forma general, los impactos potenciales asociados a la presente operacin son conocidos, pequeos en magnitud e importancia, de fcil manejo a travs de tcnicas estndar y concentradas mayormente en la fase de construccin de la infraestructura a financiarse en el marco del Proyecto. Para realizar el anlisis ambiental, en razn que el Proyecto contempla los proyectos del fondo de incentivos, stos han sido agrupados en las siguientes tipologas: i) manejo integral de residuos slidos municipales, ii) agua y saneamiento, iii) salud, iv) educacin, v) infraestructura vial, vi) infraestructura agraria, vii) manejo de cuencas, viii) infraestructura elctrica y ix) telecomunicaciones rurales. A. Proyectos de Manejo Integral de Residuos Slidos Municipales
Los proyectos de manejo integral de residuos slidos, estn orientados a brindar solucin a los problemas de almacenamiento, barrido, recoleccin, transporte, reaprovechamiento y disposicin final de los residuos ordinarios. Los impactos positivos durante la fase de construccin incluirn la generacin de nuevas oportunidades de empleo para la poblacin local; el mejoramiento y la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y probablemente el mejoramiento de caminos de acceso. En esta etapa se afectar la calidad del aire de forma negativa, debido a las emisiones de material particulado y a los ruidos generados principalmente por el movimiento de tierras que eventualmente se requiera para dar cabida a las plantas de reaprovechamiento y de disposicin final (relleno sanitario), adems de por las acciones de transporte de materiales. Del mismo modo, se verificar un aumento temporal en la emisin de gases producto de la combustin interna de motores de la maquinaria pesada que se utilizara para el efecto. La afectacin a la vegetacin por la construccin de obras de infraestructura, estara asociada a las acciones de limpieza y desbroce de terreno en los espacios a ser ocupados por la infraestructura proyectada y por las instalaciones provisionales (patio de maquinarias, estaciones de transferencias, etc.). Entre otros impactos negativos se pueden citar: afectacin al suelo, generacin temporal del ruido y vibraciones; generacin de residuos slidos de construccin de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar), afectacin al ecosistema, incremento de material particulado, percepcin y posible oposicin de la comunidad, cambio de uso del suelo, afectacin al paisaje; entre los ms importantes. stos sern temporales y de relativa poca intensidad y magnitud. En la fase de operacin, el impacto positivo ms importante es la disminucin de las enfermedades relacionadas con el inadecuado manejo de los residuos slidos,
tales como: escariases, hepatitis, toxoplasmosis, fiebre tifoidea, poliomielitis104, enfermedades broncopulmonares, bronco espasmos, asma (adquiridas por va respiratoria), enfermedades de la piel y problemas intestinales como la diarrea aguda. Tambin se generarn otros impactos positivos como la mejora esttica de las ciudades, la mejora del paisaje natural, tanto urbano como rural, la disminucin de la contaminacin local y la generacin temporal de empleo. Los impactos negativos, por su parte, se relacionan principalmente con el aumento del riesgo a la salud y seguridad de los empleados a cargo de la recoleccin, el reaprovechamiento y la disposicin final de los residuos slidos. En las plantas de reaprovechamiento o de disposicin final de los residuos domsticos, se producirn, sin duda, lixiviados producto de la percolacin y descomposicin de los residuos. Estos lquidos, de no ser manejados De igual forma, de no En todas estas plantas se adecuadamente, podran ocasionar contaminacin de las aguas superficiales y subterrneas, as como contaminacin del suelo. vectores (moscas, mosquitos, ratas y cucarachas). mantenerse adecuadamente estas plantas, podra producirse la proliferacin de generar metano105, producto de la descomposicin de la materia orgnica.
104
La Poliomielitis se transmite principalmente a travs de las heces fecales.
Sin embargo, datos
estadsticos muestran que los residuos slidos municipales de ciudades pequeas pueden llegar a contener porcentajes no despreciables de heces fecales, sobre todo cuando esos lugares carecen de sistemas de eliminacin de aguas servidas municipales.
105
Lo anterior, unido a un tratamiento poco prolijo de
percolados y lixiviados puede dar origen a una propagacin de la enfermedad. Las tasas de produccin de metano dependen del tipo de disposicin final de los residuos slidos y de cmo la materia orgnica all se descomponga. Estas tasas tienen valores tpicos de 0.05 g de CH4/m2/h hasta 8.3 g de CH4/m2/h, (0.2 a 1.8 ton CO2 eq/ton/ao) dependiendo si la digestin de la materia orgnica es aerobia o anaerobia respectivamente. Para el caso de los PIP, estas tasas sern estimadas una vez que se conozcan las caractersticas del proyecto en cuestin.
B.
Proyectos de Agua Potable y Saneamiento Los proyectos de de agua potable y saneamiento, estn orientados a brindar solucin a los problemas de captacin, almacenamiento, tratamiento y conduccin de agua; as como la recoleccin y tratamiento de aguas residuales. Los impactos positivos que se producirn durante la fase de construccin incluirn la generacin de nuevas oportunidades de empleo para la poblacin local, mejoramiento y dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros, y mejoramiento de caminos de acceso. Los mayores impactos negativos en esta etapa se relacionan con la construccin de las obras civiles propuestas. stos incluyen impactos debidos a : generacin temporal del ruido y vibraciones; produccin de residuos slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); apertura de zanjas; afectacin a los ecosistemas; incremento de las emisiones de material particulado a la atmsfera; alteraciones de la escorrenta superficial; percepcin y posible oposicin de la comunidad; cambios en el uso del suelo; y afectacin al paisaje; entre los ms importantes. En la fase de operacin y mantenimiento, el mayor impacto positivo es la disminucin de enfermedades de origen hdrico (clera, fiebre tifoidea, poliomielitis106, meningitis y hepatitis A y E, etc.). Asimismo, en esta etapa se generan puestos de trabajo para la operacin y mantenimientos de los sistemas de abastecimiento de agua y de saneamiento. La captacin permanente del agua, generar impactos negativos relacionados con la disminucin del caudal de agua, y de no ser adecuadamente manejada, la afectacin a los suelos, a la vegetacin, la fauna, las tierras silvestres, la pesca, el clima, y, especialmente, las poblaciones humanas aguas debajo de los sitios de toma o de descarga, entre los ms importantes.
C
106
Proyectos de Infraestructura de Salud Bsica

Ver nota al pie No. 21.
Estos proyectos por lo general estn orientados a realizar intervenciones integrales de los servicios de salud del primer nivel de atencin. Involucran la construccin de nuevos establecimientos de salud y servicios mdicos de apoyo, as como la ampliacin, rehabilitacin, remodelacin, y mitigacin de riesgos en los establecimientos de salud y servicios mdicos de apoyo. Los principales impactos positivos durante la fase de construccin incluirn la generacin de directa de empleo para la poblacin local, la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto, la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y mejoramiento de caminos de acceso. Los impactos ambientales negativos ms significativos en esta etapa se relacionan con la afectacin temporal de la calidad del aire, el aumento de los niveles de ruido y vibraciones; cambios de uso del suelo, generacin de residuos slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar) y afectacin al paisaje. El mayor impacto positivo durante la fase de operacin y mantenimiento ser un mejoramiento de los servicios de salud a la poblacin, lo que contribuye a elevar el nivel de la calidad de vida en general. La generacin directa de empleo, es un impacto positivo significativo del proyecto, debido a que se demandar de personal profesional y tcnico de la salud. Como efecto secundario, la presencia de la infraestructura de salud podra tambin generar la aparicin de farmacias, boticas, empresas funerarias, restaurantes, bodegas, as como hospedajes, pensiones, y lneas de transporte, lo que sin duda alterar el patrn de vida de los pobladores de las zonas aledaas donde se implantar la infraestructura de salud. El mayor impacto negativo se relaciona con la generacin de residuos slidos hospitalarios, con sus consiguientes riesgos a la seguridad del personal
hospitalario y a la salud de la poblacin cercana. Adems, se generar un aumento de efluentes a las redes de desage de la zona, as como contaminacin de dichas redes con aguas residuales hospitalarias. Tambin se producir un incremento de la demanda de servicios de agua potable y de energa elctrica y probablemente un incremento de trnsito vehicular en la zona. La aparicin de comercio y actividades conexas (formales e informales) podran tambin elevar los niveles de ruido de la zona. D. Proyectos de Infraestructura de Educacin Bsica Estos proyectos involucran la construccin de nuevos centros educativos de educacin inicial y centros educativos urbanos de educacin primaria educacin secundaria. Los impactos positivos durante la fase de construccin incluirn la generacin de directa de empleo para la poblacin local, la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto, y una dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros. Los impactos ambientales negativos ms significativos que podran generarse en esta etapa son la afectacin a la calidad del aire, el aumento temporal de los niveles de ruido y vibraciones; la afectacin al sustrato suelo (cambio de uso, asentamiento y compactacin), la generacin de residuos slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); y la afectacin al paisaje. En la fase de operacin y mantenimiento, el mayor impacto positivo ser un mejoramiento de los servicios educativos, lo que contribuir a elevar el nivel de la calidad de vida en general. Tambin se producir una generacin directa de empleo, bsicamente de personal profesional y tcnico de educacin. Dentro de los impactos negativos se puede citar el incremento del trnsito vehicular, sobre todo a la hora de entrada y salida de los alumnos; el aumento de la demanda de servicios de agua potable y de energa elctrica; el
incremento de los efluentes a las redes de desage de la zona; y una mayor produccin de de residuos slidos. E. Proyectos de Infraestructura Vial Para el caso de Gobiernos Locales Distritales y Provinciales, estos proyectos contemplan el mejoramiento y la rehabilitacin de caminos vecinales. Para el caso de Gobiernos Regionales, los PIP se relacionan con el mejoramiento y la rehabilitacin de caminos departamentales. Los principales impactos positivos durante la fase de construccin incluirn la generacin de directa de empleo; la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto, debido al movimiento del personal de obra; la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y el mejoramiento de caminos de acceso. Los impactos negativos ms importantes que se produciran en la fase de construccin se relacionan con: la prdida de la capa vegetal; la modificacin de los patrones naturales de drenaje; la generacin de residuos slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); la degradacin del paisaje; la interferencia con la movilizacin de animales silvestres, ganado y residentes locales; el incremento de la probabilidad de contaminacin del suelo y de las aguas por derrames involuntarios de hidrocarburos; y la generacin de polvo y ruido. Dependiendo la envergadura del proyecto, podran generarse tambin modificaciones en las conductas de los pobladores; el incremento de los riesgos a la salud; y la alteracin del ambiente laboral. Los impactos positivos que se verificarn durante la fase de operacin y mantenimiento de este tipo de proyectos es la reduccin de los costos de
i
transporte, el mayor acceso a los mercados para los cultivos y productos locales,
el acceso a nuevos centros de empleo, el mayor acceso a la atencin mdica y otros servicios sociales, y el fortalecimiento de las economas locales. Los impactos negativos asociados al uso de los caminos y carreteras incluyen: mayor demanda de combustibles para los motores; incremento de accidentes con los medios no motorizados de transporte o el reemplazo de los mismos; mayor contaminacin del aire; mayor generacin del ruido; mayor produccin de desechos a los lados del camino; daos fsicos o muerte a animales y personas que intentan cruzar la va; aumento de los riesgos de salud y daos ambientales a raz de los accidentes con materiales peligrosos en trnsito; y contaminacin del agua debido a los derrames o la acumulacin de contaminantes en la superficie de los caminos. Adems, pueden generarse impactos relacionados a la degradacin visual debido a la colocacin de carteleras a los lados del camino; la alteracin de la tenencia local de tierras debido a la especulacin; as como el mayor acceso humano a las tierras silvestres y otras reas naturales. F. Proyectos de Infraestructura Agrcola Estos proyectos involucran la construccin de infraestructura de almacenamiento, captacin, conduccin y distribucin de agua para riego, y la construccin de infraestructura para la tecnificacin del riego en zonas rurales. Los impactos positivos durante la fase de construccin de estos proyectos incluyen la generacin de directa de empleo para la poblacin local: la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto; la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y el mejoramiento de caminos de acceso. Los impactos negativos asociados que se verificarn en la fase de construccin de estos proyectos, estn asociados la prdida de calidad edfica y de la vegetacin circundante a las obras; aumento de la posibilidad de contaminacin de suelos por la presencia de patios de mquinas, depsitos de cemento y zonas aledaas; probable afectacin de la calidad de las aguas superficiales ; movimientos y
alteracin del suelo; perturbacin de la tranquilidad de los pobladores por la generacin de ruidos y vibraciones; apertura de zanjas para alojar las estructuras de captacin, conduccin y distribucin del agua; y posible malestar en la poblacin por la generacin de polvo y la emisin de partculas al aire. En la fase de operacin y mantenimiento, los impactos positivos ms importantes se reflejarn bsicamente sobre la actividad agrcola, donde la construccin del sistema de riego permitir el abastecimiento de agua, posibilitando el desarrollo de la actividad agropecuaria; el incremento de la productividad; y el aumento en la demanda de mano de obra y subsecuentemente la mejora del nivel de vida de la poblacin. Asimismo, al contar con agua para riego, el valor econmico de los terrenos agrcolas se incrementar. Este efecto es importante, porque los agricultores tendrn la posibilidad de acceder a mayores oportunidades de inversin, crditos bancarios y asistencia tcnica. Los impactos negativos ms importantes que se podran verificar al operar y mantener este tipo de proyectos incluyen al aumento del riesgo de salinizacin por sobre riego; la alteracin de los procesos de sedimentacin, que se dar tanto con el almacenamiento hdrico como con las tareas de riego; la creacin de un efecto de barrera por la presencia de los canales; el aumento de riesgo de accidentes por la presencia de los canales; la modificacin de hbitats por el efecto barrera de los canales; y la alteracin de los espacios abiertos y salvajes. G. Proyectos de Manejo de Cuencas Estos proyectos se enfocan en brindar proteccin contra inundaciones y crecidas de los ros las reas aledaas a los cursos de agua; por lo general involucran la construccin de diques o muros de encauzamiento para la proteccin de infraestructura pblica, y la construccin de estructuras de contencin de taludes y zanjas en zonas crticas propensas a la erosin.
Los principales impactos positivos a verificarse durante la fase de construccin incluirn la generacin de directa de empleo para la poblacin local; la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto; la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y el mejoramiento de caminos de acceso. Los impactos negativos a generarse en esta fase estn asociados bsicamente a la construccin las obras civiles e incluyen: afectacin de la calidad de las aguas superficiales; prdida de la capa vegetal; cambios en el uso del suelo; de modificacin de patrones naturales de drenaje; generacin de residuos
construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); degradacin del paisaje; interferencia con la movilizacin de animales silvestres, ganado y residentes locales; y posible prdida o fragmentacin del hbitat. El principal impacto positivo que se verificar en la fase de operacin y mantenimiento es la disminucin drstica de la vulnerabilidad a las inundaciones a la erosin y a los desbordamientos de ros, plasmndose todos estos efectos en una reduccin de los costos que estos eventos ocasionan a las poblaciones afectadas. Los potenciales impactos negativos, por su parte incluyen la alteracin del modelo natural de inundacin y los beneficios que ste trae; y la modificacin de los patrones de escorrenta superficial de las zonas aledaas. H. Proyectos de Infraestructura Elctrica Estos proyectos involucran la ampliacin o construccin de sistemas de electrificacin rural, mediante la extensin de redes de distribucin, la instalacin de sistema fotovoltaicos, la construccin y el acondicionamiento de mini o micro centrales hidroelctricas.
Los principales impactos positivos que se verificarn durante la fase de construccin de este tipo de proyectos incluyen la generacin de directa de empleo para la poblacin local; la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto; la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y el mejoramiento de caminos de acceso. Los impactos negativos ms importantes en esta fase estn relacionados con la construccin de las obras necesarias, la colocacin de estructuras de distribucin y la liberacin de la franja de dominio para el caso de redes de distribucin. stos incluyen la generacin de gases asociados a la operacin de vehculos pesados; la produccin de polvo asociado al acopio y transporte de material; la generacin de ruido y vibraciones; la produccin de residuos slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); la prdida de la capa vegetal; la exclusin de otros usos para la tierra; la degradacin del paisaje; y el aumento de riesgo a accidentes personales de los obreros que trabajen en altura; y una posible afectacin a los pobladores por la liberacin de la franja de dominio. El principal impacto positivo en la fase de operacin y mantenimiento es el acceso de la poblacin a energa elctrica permanente, confiable y constante, lo que redundar en una mejora de la calidad de vida de los pobladores, as como la dinamizacin de la economa. Los impactos negativos, por su parte, se relacionan con el incremento del riesgo a la salud de los trabajadores y la poblacin cercana a las estructuras de generacin, transformacin y transporte de energa debido a la posible presencia de campos electromagnticos; y la produccin de ruido de baja frecuencia. I. Proyectos de Telecomunicaciones Rurales Estos proyectos involucran la ampliacin o mejoramiento de la red de telefona pblica y acceso a internet.
Los impactos positivos a verificarse durante la fase de construccin de este tipo de proyectos incluirn la generacin de directa de empleo para la poblacin local; la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto; la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y el mejoramiento de caminos de acceso. Los impactos negativos ms importantes son, por su parte, la generacin de gases asociados a la operacin de vehculos pesados; la generacin de residuos slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); el incremento de niveles de ruido; la remocin y afectacin de la cobertura vegetal; cambios de uso del suelo; impacto visual; y el incremento del riesgo de accidentes personales de quienes trabajan en altura. El mayor impacto positivo a que verificar en la etapa de operacin y mantenimiento es la integracin y cohesin social; la reduccin de costos de transaccin; el acceso a servicios sociales, como la salud y la educacin en zonas alejadas. Los impactos negativos durante esta etapa se relacionan bsicamente con la contaminacin electromagntica de ultra-baja potencia que puede afectar la salud de los trabajadores y poblacin cercana. 4.11.4 Medidas de Manejo Los impactos ambientales negativos que se generarn por la construccin de de infraestructura civil asociada a cada uno de los tipos de PIPs que se consideran en la presente operacin, presentan impactos similares. En tal sentido, las medidas de manejo tambin sern comunes para todos los PIPs. La produccin de polvo, la generacin de ruido, la produccin de residuos slidos de construccin, y la generacin de residuos slidos domsticos y de efluentes lquidos sern manejados a travs de prcticas estndar que contemplan, entre
otras medidas, el humedecimiento constante de agregados y finos, la utilizacin de amortiguadores de ruido en todos los equipos de construccin, y acciones especficas de recoleccin, acumulacin, transporte y disposicin de residuos slidos. De igual forma, de requerirse, para facilitar las tareas de construccin y a peticin de los contratistas, el manejo del trnsito vehicular ser coordinado con la polica nacional. Los impactos negativos asociados a la salud y seguridad de los trabajadores mientras dure la fase de construccin de los PIP sern mitigados dando fiel cumplimiento y aplicacin al Reglamento Nacional de Edificaciones107. Los PIP contarn adems con una supervisin externa, la cual har el seguimiento rutinario su proceso de construccin y se encargar tambin de la supervisin ambiental correspondiente. sta reportar directamente al Ejecutor y preparar informes peridicos para evaluar el seguimiento en los campos tanto tcnico como ambiental. El Banco, por su parte, visitar de forma anual una muestra aleatoria de los PIP a fin de verificar el buen manejo ambiental de cada uno de ellos. El riesgo asociado a desastres naturales ser manejado mediante la adopcin de dos medidas: i) el cumplimiento y la aplicacin del Reglamento Nacional de Edificaciones, a fin de garantizar que los diseos estructurales de todas estructuras necesarias en los PIP sean sismo-resistentes; y ii) la condicin de que previamente a la inclusin de un PIP en el paquete de proyectos a ser financiados en esta operacin, el Ejecutor deber enviar la documentacin correspondiente a fin de que el Banco pueda verificar que se han tomado las provisiones reducir la vulnerabilidad a cualquier otro tipo de amenaza natural de la infraestructura a construirse.
107
http://www.urbanistasperu.org/rne/pdf/Reglamento%20Nacional%20de%20Edificaciones.pdf
Adems de las medidas de orden general antes mencionadas, las medidas de manejo que se resumen a continuacin incluyen recomendaciones especficas por tipologa de proyecto para el control y seguimiento de los impactos negativos ms probables. Mayores detalles se encuentran en el Anexo 5.9. A. Proyectos de Residuos Slidos La aplicacin de las disposiciones contenidas en la Ley General de Residuos Slidos (Ley N 27314) permitir un manejo adecuado de los impactos ambientales negativos asociados a este tipo de proyectos. En todos los casos, el Ejecutor analizar la posibilidad de capturar el metano que se producir en los sitios de disposicin final de los residuos. B. Proyectos de Abastecimiento de Agua y Saneamiento Los impactos negativos asociados con la afectacin del recurso hdrico sern manejados siguiendo las disposiciones contenidas en la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338). Los impactos relacionados con la generacin de efluentes domsticos por el uso del agua potable sern manejados mediante la implantacin de sistemas primarios o secundarios de tratamiento de aguas servidas, verificando que la concentracin de los efluentes finales antes del vertido a los cuerpos hdricos est por debajo de los lmites establecidos por los Estndares de Calidad Ambiental para Agua (D.S. N 023-2009-MINAM). C. Proyectos de Infraestructura de Salud Bsica La gestin integral de los residuos slidos hospitalarios se ajustar a lo
contenido el Procedimiento para el Manejo de Residuos Slidos Hospitalarios108 y

108
Puesto en vigencia a travs de la Resolucin Ministerial N 217-2004/MINSA. Esta resolucin
incluye una descripcin del sistema de gestin del residuo slido hospitalario, as como de las etapas de
en la Ley General de Residuos Slidos (Ley N 27314).
Esta ltima norma
establece adems la necesidad de contratacin de una Empresa Prestadora de Servicios de Residuos Slidos (EPS-RS) para transportar y disponer finalmente los residuos slidos hospitalarios y la necesidad de que esta firma est registrada y autorizada por la Direccin General de Salud DIGESA, y que cuente con el correspondiente certificado de habilitacin expedido por el Ministerio de Transporte y Comunicaciones para el transporte de los residuos. La generacin de efluentes lquidos hospitalarios ser manejada a travs de plantas donde se los tratarn antes de ser vertidos en el colector o cuerpo receptor local, previo consentimiento de la autoridad sectorial109. D. Proyectos de Infraestructura de Educacin Bsica La generacin de la congestin vehicular por el aumento del trnsito peatonal en las horas de entrada y salida del centro de estudios ser manejada coordinando con las autoridades policiales y de trnsito correspondientes el trnsito vehicular y peatonal en las inmediaciones del centro educativo en cuestin. Medidas adicionales incluyen la colocacin o el mejoramiento de la sealizacin del trnsito vehicular y peatonal en los alrededores permitiendo reducir el riesgo de accidentes y una redistribucin del trnsito vehicular en las horas de ingreso y salida del centro. E. Proyectos de Infraestructura Vial
su manejo (acondicionamiento; segregacin y almacenamiento primario; almacenamiento intermedio; recoleccin interna; transporte interno; almacenamiento central; tratamiento; recoleccin y transporte fuera de las instalaciones del hospital y disposicin final). Detalla adems las formas de tratamiento final, describe los criterios para la seleccin del tipo de tratamiento, y finalmente hace un anlisis de los tipos de tratamiento final: esterilizacin por autoclaves; incineracin; y desinfeccin por microondas (ver www.hospitalposadas.gov.ar/fisicos/unida/biblio/norma_res.pdf)
109
Estos vertimientos estn regulados por la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338), Titulo V:
Proteccin del Agua, Art. 79.
El aumento del riego de accidentes ser manejado a travs de la colocacin de sealizacin vertical y horizontal, de semforos (donde se requiera) y la utilizacin de policas de trnsito. F. Proyectos de Infraestructura Agrcola El riesgo de salinizacin ser minimizado a travs de buenas prcticas de riego, que incluyen la racionalizacin de las horas de riego. El aumento del riesgo de accidentes por la presencia de los canales ser atenuado mediante la colocacin de puentes peatonales y pasos de fauna en sitios estratgicos. evite velocidades del agua cercanas al estancamiento. G. Proyectos de Manejo de Cuencas Los impactos relacionados con Hdricos (Ley N 29338). H. Proyectos de Infraestructura Elctrica Las alteraciones del flujo hdrico sern mitigadas a travs de la implementacin de las disposiciones contenidas en la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338); el riesgo de oposicin social a travs de un buen sistema de comunicacin social que comience a funcionar desde la concepcin misma de los proyectos. I. Proyectos de Telecomunicaciones Rurales La generacin de residuos elctricos y electrnicos ser manejada siguiendo los lineamientos que estipula la Ley General de Residuos Slidos (Ley N 27314); los la alteracin de los cuerpos de agua sern El posible incremento de vectores, ser minimizado por un buen diseo de los canales que
mitigados al seguir fielmente las disposiciones contenidas en la Ley de Recursos
riesgos asociados al uso indebido del internet sern mitigados a travs de campaas informativas que estimulen el uso adecuado de esta plataforma.
4.11.5 Consultas Pblicas
La legislacin ambiental vigente reconoce el derecho de todo ciudadano a participar y presentar opiniones, posiciones, puntos de vista, observaciones u aportes en los procesos de toma de decisiones que incidan en el ambiente; para ello el titular de cualquier proyecto debe informar de manera oportuna y adecuada las implicancias ambientales del proyecto y sus incidencias en los pobladores del rea de influencia del proyecto. Para esto se prevn los siguientes mecanismos; _audiencias pblicas; talleres participativos; encuestas de opinin buzones de sugerencias comisiones ambientales regionales y locales grupos tcnicos; y comits de gestin. A la fecha, dado que el proyecto no ha iniciado y que no es posible el conocer de antemano los PIP que seran financiados en el marco de la presente operacin, an no se ha realizado ningn tipo de consulta pblica. En este sentido, este requerimiento se plantear como requisito previo para la elegibilidad de todo PIP a financiarse en el marco de esta operacin. Las consultas a realizarse cumplirn con los requisitos establecidos con la legislacin peruana y con la poltica OP-703 del Banco. Se verificar adems que el proceso de consulta se lleve a cabo en idioma espaol y en el idioma o lengua predominante en la zona de influencia del respectivo proyecto
4.11.6 Evaluacin del Cumplimiento de los Requisitos Sociales y Ambientales
En consonancia con las prcticas internacionales y las polticas del Banco, la legislacin ambiental peruana ha venido desarrollando y estableciendo normas y polticas destinadas a la proteccin del ambiente y la promocin de la sostenibilidad de los proyectos de desarrollo, estableciendo importantes instrumentos tcnicos como el EIA, los estndares de calidad ambiental, los lmites mximos permisibles para algunos sectores, y la adecuacin ambiental a las nuevas normas ambientales a travs de los planes de adaptacin ambiental (PAMA). A la fecha, al no conocerse los PIP que sern financiados por esta operacin, no es posible determinar el grado de cumplimiento que stos tienen respecto de la legislacin ambiental vigente y de las polticas ambientales y sociales del Banco. Esto ser verificado como condicin previa a la elegibilidad de todo PIP que vaya a ser financiado con recursos de esta operacin. 4.12 Organizacin y Gestin Los actores que intervendrn en la ejecucin del proyecto son: El Ministerio de Economa y Finanzas - MEF, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE. 4.12.1 Identificacin de los actores, rol y funciones de los mismos En la siguiente matriz se pasara a realizar la identificacin de los roles y funciones de actores del proyecto; teniendo en cuenta que los actores identificados son: Direccin General de Poltica de Inversiones-Ministerio de Economa y Finanzas, Oficina General de Administracin y Recursos Humanos del Ministerio de Economa y Finanzas y finalmente los Gobiernos Regionales.
Tabla 191: Rol y Funciones de los actores del proyecto

Actores en la ejecucin del proyecto Direccin General de Poltica de Inversiones-Ministerio de Economa y Finanzas Oficina General de Administracin y Recursos Humanos del Ministerio de Economa y Finanzas Rol Funciones en el marco de la ejecucin del Proyecto Apoyar tcnicamente a la Oficina General de Administracin y Recursos Humanos en su rol de ejecutor del proyecto Monitorear y Evaluar los avances de la ejecucin del proyecto. Administrar la ejecucin de los recursos asignados al proyecto Aprobar el Plan Operativo del Proyecto. Presidir la Unidad Coordinadora del Proyecto Apoyar en las auditorias financieras contables Proveer de herramientas que faciliten a los gobiernos regionales la contratacin pblica. Cumplir con las metas establecidas en la matriz de logros (Compromisos) Cumplir con la contrapartida que le corresponde para que se financien sus proyectos Hacer el seguimiento y monitoreo de la ejecucin del proyecto
Fungir de unidad coordinadora tcnica del proyecto
Fungir de Unidad Ejecutora del Proyecto Proporcionar parte de los recursos necesarios para la ejecucin de las inversiones del proyecto. El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) guiar la introduccin de nuevas prcticas de contrataciones dentro de la administracin pblica peruana. Usuarios del servicio Proporcionar parte de los recursos necesarios para la ejecucin de las inversiones del proyecto.
BID
A partir de esta matriz se pasara a definir cules son las capacidades tcnicas, administrativas y financieras de los actores del proyecto en el marco del proyecto teniendo en cuenta el rol y las funciones. 4.12.2 Aspectos Tcnicos, Administrativos y financieros En la siguiente tabla se ha pasado a realizar la identificacin de las capacidades administrativas, financieras y tcnicas con las que cuenta cada uno de los actores para el cumplimiento de los roles y funciones que se le ha asignado.
Tabla 192: Capacidades administrativas, financieras y tcnicas de los actores del Proyecto
Actores en la ejecucin del proyecto Administrativas Financieras Tcnicas Para el caso de la capacidad tcnica se tiene que la DGPI cuenta con el personal y la experiencia necesaria para el cumplimiento de las funciones.
Direccin General de Poltica de InversionesMinisterio de Economa y Finanzas
La DGPI de acuerdo a las funciones que se le confiere se tiene que cuenta con la capacidad administrativa necesaria para llevar a cabo las funciones que se le han asignado en el marco del proyecto
Cuenta con la capacidad administrativa para el cumplimiento del rol y funciones asignadas por intermedio del proyecto pero de forma complementaria se tiene previsto reforzarla por medio de la conformacin de una Unidad coordinadora del proyecto. Administrativamente se tiene que de acuerdo a las funciones que se le otorga se tiene que cuenta con la capacidad administrativa para el cumplimiento de su rol y funciones asignadas. Cuenta con el personal y la experiencia necesaria para llevar a cabo el rol y las funciones que le corresponden en el marco del proyecto.
Para cumplir con los requerimientos de capacidades tcnicas para llevar a cabo la ejecucin del proyecto contara con el apoyo de la DGPI.
Cuenta con los recursos necesarios a partir de los recursos directamente recaudados, para el cumplimiento del rol y funciones que le asignar el proyecto; de forma complementaria cabe indicar que por intermedio del proyecto se destinara parte de recursos financieros para el apoyo en la ejecucin de algunas actividades que se enmarquen en el logro de los objetivos del proyecto. Cuenta con los recursos necesarios provenientes de sus recursos ordinarios, Para el cumplimiento de sus funciones.
BID
Para dotarlos de la capacidad tcnica, que le permita el alcanzar las metas que tienen en la matriz de logros se tiene previsto dotarlos de Asistencia Tcnica y capacitacin. De acuerdo a las funciones conferidas se tiene que para asegurar el cumplimiento de estas funciones, dentro del proyecto se considera la contratacin de la empresa pertinente que lleve a cabo el seguimiento y monitoreo de la ejecucin del
Administrativas
Financieras
Tcnicas proyecto.
Para el caso concreto de la fase de contratacin se tiene que los trabajos especficos que estara desarrollando son: Elaboracin de los contenidos de los TDRs para las contrataciones de las diferentes actividades del proyecto Evaluacin tcnica de las propuestas que se estaran presentando para la contratacin de las actividades del proyecto Para el caso concreto de entrega de productos se tiene que los trabajos especficos que estara desarrollando la DGPI seran: Aprobacin de los productos resultados de la consultora Seguimiento al desarrollo de los productos resultados de la consultora Aprobacin de los informes de avance de los productos Aprobacin de los productos finales
Para el caso de la OGA tal como ya se indico en la tabla anterior se tiene que esta estara encargada bsicamente de los aspectos administrativos por lo que en el proyecto como parte del apoyo que se le espera brindar para que cumpla con lo requerimientos del proyecto se est considerando que dentro de su equipo se estara incorporando a un especialista en contrataciones, un especialista en temas financieros y un especialista contable. 4.12.2.1 Responsables de componente El Componente I ser coordinado por la DGPI. El Componente II y III ser coordinado por cada presidente regional de los gobiernos regionales. Los responsables de componente (o quien ellos designe para productos especficos) estarn encargados de
la conformidad tcnica de recibimiento de los productos y reportarn al Supervisor General del proyecto. 4.12.3 Modalidad de contratacin recomendada La modalidad de contratacin recomendada para cada una de las actividades previstas es la de contrata, esto para cada uno de los componentes considerados en el estudio. Para el caso del componente I se tiene que no se cuenta con la cantidad de personal tcnico necesario que lleve a cabo las tenga la capacidad de llevar a cabo las capacitaciones a todas las regiones en las que se van a intervenir con el proyecto, de forma complementaria se tiene que el personal del que dispone la DGPI no cuenta con la formacin necesaria para brindar capacitacin en los nuevos temas que se proponen con el proyecto. Para el caso del componente II, se tiene que el MEF no cuenta con un rea de capacitacin que conozca sobre el tema de proyectos que pueda capacitar al personal de la DGPI as como tambin se tiene que no se cuenta con la cantidad de personal idneo para el desarrollo de las actividades consideradas dentro del componente. Finalmente teniendo en cuenta las actividades consideradas en el componente III y de acuerdo a los anlisis realizados sobre los estudios de pre inversin elaborados por los gobiernos regionales elegidos, se puede concluir que no cuenta con el personal tcnico adecuado que permita la elaboracin de los trabajos.
4.13 Plan de Implementacin Grfico 70: Plan de implementacin del Componente I
Grfico 71: Plan de implementacin del Componente II y III
4.14 Financiamiento La fuente de financiamiento del proyecto y especficamente para la inversin en los componentes planteados lo asume el Ministerio de Economa y Finanzas como responsable directo de la inversin, con recursos ordinarios y parte corresponde a un endeudamiento que proporcionar el Banco Interamericano de Desarrollo. Con relacin al endeudamiento se tiene que est en proceso de Gestacin la operacin de Prstamo que realizara el Banco Interamericano de Desarrollo al Per mediante el Proyecto de Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial, la cual considera un prstamo por un monto de 30 millones de dlares, y para esto el Per se compromete a colocar como contraparte un monto de 20 millones de dlares; por lo que se tiene que el proyecto cuenta con recursos hasta por 50 millones de dlares.
Tabla 193: Fuentes de financiamiento y cofinanciamiento

BID COMPONENTE Componente 1: Mejora de la gestin de la inversin pblica por los GGRR Componente 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Componente 3: Fondo de incentivos para la mejora de la gestin de la inversin territorial Administracin del Proyecto y Evaluacin Auditora Imprevistos Total Proyecto (USD mil) 13,572,411 2,120,207 13,268,056 185,000 400,000 454,326 Aporte Local (USD mil) 7,222,463 3,299,793 8,376,944 1,100,800 0 0 Total (USD mil) 20,794,874 5,420,000 21,645,000 1,285,800 400,000 454,326 Participacin % 41.59% 10.84% 43.29% 2.57% 0.80% 0.91% 100.00%
30,000,000 20,000,000 50,000,000
Finalmente si se tiene en cuenta el cronograma de desembolsos de las inversiones tanto para los recursos obtenidos a partir del financiamiento as como de la contraparte local es como se muestra en la siguiente tabla.
Tabla 194: Cronograma anual de desembolsos, teniendo en cuenta el origen de los recursos, en dlares
RUBROS COSTO TOTAL INVERSIN I. Adec uada gestin de los sistemas administrativos por parte de los gobiernos regionales 1.1 M ejora de las competenc ias de los operadores 1.2 Sistematizac in de la informacin territorial 1.3 Implementac in de la gestin basada en proc esos II. Fortalec imiento de la gestin de los entes rec tores 2.1 Implementac in de servic ios de desarrollo de c ompetenc ias 2.2 Fortalec imiento del marc o metodologico 2.3 Normatividad de los S.A. enfoc ada en la gestin territorial 2.4 Articulac in de sistemas administrativos III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin 3.1 Financiamiento de estudios de preinversin 3.2 Financiamiento de expedientes tc nic os 3.3 Financiamiento de obras IV. Administrac in del Proyecto y evaluac in 4.1 Contratac in de personal 4.2 Evaluac in del Proyec to V. Auditora 5.1. Auditorias Anuales y Semestrales VI. Imprevistos Costo Total USD 50,000,000 20,794,874 17,556,490 1,730,000 1,508,384 5,420,000 715,000 770,000 380,000 3,555,000 21,645,000 585,000 975,000 20,085,000 1,285,800 1,060,800 225,000 400,000 400,000 454,326 185,000 400,000 400,000 454,326 Fuentes de Financiamiento BID 13,572,411 10,334,027 1,730,000 1,508,384 2,120,207 268,100 770,000 380,000 702,107 13,268,056 585,000 975,000 11,708,056 185,000 8,376,944 1,100,800 1,060,800 40,000 146,250 321,450 265,200 56,250 100,000 100,000 113,581 46,250 100,000 100,000 113,581 146,250 46,250 275,200 265,200 10,000 2,852,893 8,376,944 438,750 292,500 438,750 292,500 926,250 292,500 487,500 146,250 321,450 265,200 56,250 100,000 100,000 113,581 46,250 100,000 100,000 113,581 926,250 292,500 487,500 146,250 46,250 275,200 265,200 10,000 487,500 9,896,250 321,450 265,200 56,250 100,000 100,000 113,581 46,250 100,000 100,000 113,581 487,500 5,707,778 46,250 4,188,472 275,200 265,200 10,000 9,896,250 321,450 265,200 56,250 100,000 100,000 113,581 46,250 100,000 100,000 113,581 5,707,778 46,250 4,188,472 275,200 265,200 10,000 3,299,793 446,900 139,208 390,000 55,000 120,000 215,000 139,208 338,300 3,300 120,000 215,000 51,700 51,700 Aporte Local 7,222,463 7,222,463 Ao 1 6,242,552 4,878,771 4,739,563 Fuentes de Financiamiento BID 2,922,492 2,783,284 Aporte Local 1,956,278 1,956,278 Ao 2 12,415,100 9,508,819 8,127,515 865,000 516,304 1,445,000 660,000 650,000 135,000 Fuentes de Financiamiento BID 6,426,537 5,045,233 865,000 516,304 1,049,800 264,800 650,000 135,000 15,000 3,555,000 10,383,750 15,000 702,107 6,195,278 2,852,893 4,188,472 9,896,250 5,707,778 4,188,472 15,000 15,000 395,200 395,200 Aporte Local 3,082,281 3,082,281 Ao 3 20,388,148 5,899,367 4,419,383 865,000 614,984 3,570,000 Fuentes de Financiamiento BID 3,887,581 2,407,597 865,000 614,984 717,107 2,852,893 237,888 15,000 237,888 15,000 Aporte Local 2,011,785 2,011,785 Ao 4 10,954,200 507,919 270,031 Fuentes de Financiamiento BID 335,800 97,912 Aporte Local 172,118 172,118
A continuacin se pasara a hacer una revisin del origen de los recursos; para el caso de la contraparte local se tiene que esta es de 20 000 000 de estos se tiene que estos recursos provienen no slo del Gobierno Nacional sino tambin del Gobierno Regional; sobre todo para el caso especifico de los recursos que se estaran destinando al componente Fondo de Inversin para la mejora de la gestin. Para este caso especfico se tiene que de acuerdo a la matriz de logros que se tiene planeado requerir a los GGRR, que concursan para acceder a los recursos del fondo para que a partir de estos sus proyectos desarrollados durante la Asistencia Tcnica o los proyectos ya elaborado que han sido clasificados y considerados como de calidad, que aporten el 2% del monto de inversin de sus proyectos que estaran siendo financiados, esto como parte del cofinanciamiento. Entonces teniendo esto en cuenta se generara que de la contraparte local al mismo tiempo existiran 2 fuentes de financiamiento que serian lo recursos que colocan los GGRR y los recursos que estaran portando los GGNN tal como se indica en la siguiente tabla. Para el caso de los recursos obtenidos a partir del prstamo, que es una de las fuentes importantes para financiar el presente proyecto, se tiene que los trminos y condiciones financieras acordadas entre La Repblica del Per a travs del Ministerio de Economa y Finanzas y el Banco Interamericano de Desarrollo son por parte del Per el compromiso de este prstamo en un periodo de 25 aos considerando un periodo de gracia de 5,5 aos. Para esto se tiene que el periodo de desembolso considerado en este proyecto es de 4 aos, la tasa de inters que se considera es la LIBOR.
Tabla 195: Fuentes de Financiamiento para el aporte local, en dlares

RUBROS COSTO TOTAL INVERSIN I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los gobiernos regionales 1.1 M ejora de las competencias de los operadores 1.2 Sistematizacin de la informacin territorial 1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores 2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competenc ias 2.2 Fortalecimiento del marc o metodologico 2.3 Normatividad de los S.A. enfocada en la gestin territorial 2.4 Articulacin de sistemas administrativos III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin 3.1 Financiamiento de estudios de preinversin 3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 3.3 Financiamiento de obras IV. Administracin del Proyecto y evaluacin 4.1 Contratacin de personal 4.2 Evaluacin del Proyecto 8.376.944 1.100.800 1.060.800 40.000 7.978.952 1.100.800 1.060.800 40.000 397.992 1.137.900 8.376.944 1.137.900 7.978.952 397.992 1.584.800 446.900 1.584.800 446.900 Aporte Local 8.937.456 8.937.456 Fuente para Aporte Local GGNN 8.937.456 8.937.456 GGRR
Luego si se tiene en cuenta las condiciones bajo las cuales se estaran dando los desembolsos
Tabla 196: Condiciones Financieras para el Financiamiento

Condiciones Financieras Prestatario: Banco Interamericano de Desarrollo Garante: Per Ejecutor: Ministerio de Economa y Finanzas Plazo de Amortizacin Periodo de Gracia Periodo de Desembolso 25 aos 5,5 aos 4 aos
Fuente BID Per Total
Monto en Millones de US$ 30 millones de US$ 20 millones de US$ 50 millones de US$
Porcentaje 60% 40% 100%
Comisin Tasa de Inters Comisin de Crdito LIBOR
4.15 Matriz de Marco Lgico del Proyecto

OBJETIVOS FIN Elevar el desarrollo socioeconmico territorial Reduccin del 2% anual en las brechas de los bienes y servicios pblicos a nivel nacional, desde el tercer ao de operacin del proyecto. 110 Censos Nacionales y ENAHO del INEI Informes estadsticos del MINAG Informes estadsticos del MTC Informes estadsticos Ministerio de Vivienda Construccin del y Los compromisos asumidos por el BID, el MEF y los Gobiernos Regionales son cumplidos al 100% INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
PROPSITO Adecuada inversin pblica territorial El 50% de los GGRR que participan del Esquema de incentivos (EI), tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 13% de los GGRR intervenidos (con el proyecto) que no participan del EI, tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la Informe de evaluacin intermedia del proyecto Informe de evaluacin de cierre del proyecto Actualizacin de Evaluacin de Viabilidades del CIUP (2009) en el segundo y ltimo ao de iniciado la Existe una alta predisposicin de los Gobiernos Regionales para contribuir en forma proactiva con el proyecto
110
En concordancia con el Plan Bicentenario/El Per hacia el 2021/CEPAL, para lograr los objetivos y metas relacionadas a la cobertura de bienes y servicios en el 2021, los indicadores de cobertura deberan aumentar 2% cada ao en promedio.
OBJETIVOS
INDICADORES ejecucin del proyecto; y el 27%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 100% de los GGRR que participan del EI, tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 60% de los GGRR intervenidos que no participan del EI, tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 93%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 50% en los estudios de preinversin elaborados por los GGRR que participan del EI cuya inversin sea menor a S/. 3 millones, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 40%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 60% en los estudios de preinversin elaborados por los GGRR intervenidos que no participan del EI cuya inversin sea menor a S/. 3 millones, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 60% en las viabilidades otorgadas por los GGRR que participan del EI, a los proyectos de la cartera anual que tengan observaciones mayores o les falte informacin fundamental, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 40%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 70% en las viabilidades otorgadas por los GGRR intervenidos que no participan del EI, a los proyectos de la cartera anual que tengan observaciones mayores o les falte informacin fundamental, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto
MEDIOS DE VERIFICACIN ejecucin del proyecto informes de los GGRR intervenidos con el proyecto Evaluacin de seguimiento tcnico operativo del proyecto anual, por parte del equipo a cargo del seguimiento y monitoreo
SUPUESTOS
OBJETIVOS
INDICADORES Reduccin del 20% en el tiempo de ejecucin de PIP de hasta US$2 millones (desde la concepcin de la idea hasta concluir la obra), sobre la cartera anual, en los GGRR que participan del EI al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin del 10% en el tiempo de ejecucin de PIP de hasta US$2 millones (desde la concepcin de la idea hasta concluir la obra), sobre la cartera anual, en los GGRR intervenidos que no participan del EI al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 30%, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento del 20% sobre la cartera anual, en el ndice de Cumplimiento Global de Contenido (ICGC) correspondiente a la sostenibilidad en los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento del 30%, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento del 10% sobre la cartera anual, en el ICGC correspondiente a la sostenibilidad en los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento del 20%, al finalizar la ejecucin del proyecto
SUPUESTOS
COMPONENTES 1. Mejora de las competencias (conocimientos, habilidades y actitudes) de los operadores Reduccin del 30% en la brecha de habilidades de los operadores del SNIP de los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 60%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin del 10% en la brecha de habilidades de los operadores del SNIP de los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 30%, al finalizar la ejecucin del proyecto Actualizacin de las evaluaciones y encuestas de SERVIR (2010) y PUCP (2011) a los operadores del SNIP en el primer, segundo y ltimo ao de iniciado la ejecucin del proyecto Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Normas y procesos bien establecido Alto compromiso de los operadores del SNIP para adquirir nuevas competencias Carrera pblica en implementacin progresiva Mejores condiciones de
OBJETIVOS
INDICADORES Incremento a 13 en el promedio de notas de conocimientos sobre el SNIP de los profesionales de los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 15, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento a 12.5 en el promedio de notas de conocimientos sobre el SNIP de los profesionales de los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 13, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 17.5% en la brecha de actitudes de los operadores del SNIP de los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 12.5%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 24% en la brecha de actitudes de los operadores del SNIP de los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 22%, al finalizar la ejecucin del proyecto EL 50% de los GGRR que participan del EI cuentan con un Sistema de Informacin Territorial georeferenciado al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100% de los GGRR, al finalizar el tercer ao EL 100% de los GGRR que participan del EI cuentan con nuevos procesos de gestin de la inversin pblica, al finalizar el tercer ao de iniciado la ejecucin del proyecto Mejora del 20% en la percepcin de los operadores de los GGRR que participan del EI sobre los servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 40%, al finalizar la ejecucin del proyecto Mejora del 15% en la percepcin de los operadores de los GGRR intervenidos que no participan del EI sobre los servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 30%, al
SUPUESTOS trabajo
2. Sistematizacin de la Informacin territorial
3. Implementacin de la gestin basada en procesos 4. Implementacin de los servicios de desarrollo de competencias
Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Encuesta sobre la percepcin de los servicios prestados por la DGPI en el primer, segundo y cuarto ao de iniciado la ejecucin del proyecto
OBJETIVOS
INDICADORES finalizar la ejecucin del proyecto Mejora del 10% en la percepcin de los operadores de los GGRR que no aceptan la asistencia tcnica integral (ATI) sobre los servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 20%, al finalizar la ejecucin del proyecto
SUPUESTOS
5. Fortalecimiento del marco metodolgico
Incremento a 90% en el porcentaje de operadores del SNIP de los GGRR que utilizan las guas y manuales metodolgicos en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento del 5% de PIP de los Gobiernos Regionales con cofinanciamiento privado en el ao 3 de evaluacin del proyecto. 100% de Interoperatividad entre los Sistemas Administrativos al finalizar el tercer ao de iniciado la ejecucin del proyecto EL 80% de sesiones de los Comits Regionales de Inversin (CRI) realizados/programado en los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 70% de sesiones de los CRI realizados/programado en los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 80%, al finalizar la ejecucin del proyecto
6. Normativa de los Sistemas Administrativos (SSAA) enfocada en la gestin territorial 7. Articulacin de los sistemas de informacin de los SSAA 8. Fondo de incentivos
Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Actas de reuniones del CRI
ACTIVIDADES La inversin total asciende a S/. 139,500,000 nuevos soles que comprende: 1.1 Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que firmaron la Matriz de Logros (ML) Asistencia tcnica implementada en un plazo de 24 meses entre aos 1 y 3; con un monto de S/. 11,172,410 Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto Plan anual de contrataciones Desembolsos oportunos para la consecucin del proyecto No existen perturbaciones institucionales en el
OBJETIVOS 1.2 Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML 1. 3 Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que no firmaron la ML 1. 4 Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR con ML 1. 5 Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR que no firmaron la ML 1. 6 Diplomado en evaluacin social de proyectos 1. 7 Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI 1. 8 Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones
INDICADORES Matriz de logro diseada y supervisada en un plazo de 24 meses entre aos 1 y 3; con un monto de S/. 8,770,421 Asistencia tcnica por 36 meses; entre los aos 1 y 4; con un monto de S/. 13,412,423 Curso de capacitacin a medida en evaluacin social de PIP implementado en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 12 meses; con un monto de S/. 1,054,620 Curso de capacitacin a medida en gerencia del PIP con enfoque PMI implementada en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 12 meses; con un monto de S/. 1,004,400 Curso de capacitacin en nuevas herramientas y modalidades de contrataciones realizada a todos los Gobiernos Regionales; en un plazo de 12 meses y abarca 6 Gobiernos Regionales por ao; entre los aos 1 y 4; con un monto de S/. 2,368,269 Asistencia tcnica en gestin del cambio implementada en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 24 meses; entre los aos 1 y 3; con un monto de S/. 4,977,806 Asistencia tcnica en gestin del cambio implementada en Gobiernos Regionales que no participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 36 meses; entre los aos 1 y 3; con un monto de S/. 6,222,258 Sistemas de informacin territorial georreferenciada en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 1 y 2; con un monto de S/. 4,826,700
MEDIOS DE VERIFICACIN Presupuesto anual Plan Operativo Institucional
SUPUESTOS desarrollo del proyecto
2.1
2.2 Procesos, implementacin, organizacin, hardware, Software, seguridad y capacitacin
3.1 Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en
Nuevos procesos de gestin diseados e implementados Gobiernos Regionales que participan del Esquema de
OBJETIVOS procesos 3.2 Soporte a la gestin administrativa de la inversin
INDICADORES Incentivos; entre los aos 1 y 2; con un monto de S/. 4,208,391
SUPUESTOS
4.1 Financiamiento de estudios de preinversin 4.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 4.3 Financiamiento de obras
24 estudios de preinversin elaborados y financiados con el Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 1 y 2; con un monto de S/. 1,632,150 12 expedientes tcnicos elaborados y financiados con el Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 2 y 3; con un monto de S/. 2,720,250 12 PIP ejecutados, supervisados y financiados con el Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 3 y 4; con un monto de S/. 56,037,150
5.1 Implementacin de la organizacin 5.2 Implementacin de sistema de informacin 5.3 5.4 Capacitacin Fortalecimiento de las CATs
5.5 Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI 6.1 Desarrollo de metodologas
Nueva organizacin del rea de capacitacin de la DGPI del MEF implementada en el ao 1; con un monto de S/ 1,850 Sistema de informacin para la gestin de las capacitaciones implementado en el ao 1; con un monto de S/. 558,000 Curso de actualizacin de conocimientos y habilidades al personal de la DGPI del MEF implementado en el ao 1; con un monto de S/. 111,600 Coordinadoras de Asistencia Tcnica (CAT) dotadas de equipamiento bsico para su gestin en el ao 1; con un monto de S/. 167,400 12 Guas metodolgicas sectoriales de preinversin elaboradas
OBJETIVOS territoriales 6.2 PMI Adecuacin de la metodologa
INDICADORES y difundidas entre el ao 1 y 2; con un monto de S/. 669,600 Propuesta de adecuacin de la metodologa PMI para el ciclo de los PIP realizada y difundida en el ao 2; con un monto de S/. 558,000 5 Guas metodolgicas para la post inversin elaboradas y difundidas en el ao 2; con un monto de S/. 418,500 5 Guas de polticas sectoriales de inversin elaboradas y difundidas en el ao 2; con un monto de 209,250 5 Estudios de evaluacin de instrumentos del SNIP con enfoque territorial elaborados y difundidos en el ao 2; con un monto de S/. 209,250 Guas metodolgicas para la gestin del Presupuesto Participativo actualizada y difundida en el ao 1; con un monto de S/. 83,700
SUPUESTOS
6.3 Metodologa evaluacin intermedio y post inversin 6.4 Definicin de polticas de inversiones regionales 6.5 Estudios econmicos regionales
6.6 Metodologa de presupuesto participativo
7.1 Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin 7.2 Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada 7.3 Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones 7.4 Mejora de la normatividad de presupuesto participativo
Propuesta de mejora normativa para la programacin de inversiones realizada en el ao 1; con un monto de S/. 279,000 Propuesta de mejora normativa para la articulacin de inversin pblica y privada realizada en el ao 1; con un monto de S/. 279,000 Propuesta de mejora normativa de contrataciones y adquisiciones realizada en el ao 2; con un monto de S/. 334,800 Propuesta de mejora normativa en el ciclo del Presupuesto Participativo realizada en el ao 2; con un monto de S/. 167,400
8.1
Mejora de procesos
8.2 Modernizacin del sistema de informacin de inversin pblica para
Sistema de informacin que articule los Sistemas Administrativos en gestin de la inversin pblica implementado en el ao 3; con un monto de 9,918,450
Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto
OBJETIVOS mejorar la formulacin, programacin , ejecucin y evaluacin ex post de los Proyectos de Inversin pblica
INDICADORES
MEDIOS DE VERIFICACIN Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional
SUPUESTOS
4.16 Lnea de Base para Evaluacin Intermedia y Ex Post Se requerir contratar los estudios de lnea de base y monitoreo peridico de indicadores especficos de productos y resultados, para lo cual se contratarn consultoras especializadas. El estudio de lnea de base se centrar en la actualizacin del indicador tiempo de ejecucin de PIP y nmero de proyectos que no reciben un adecuado cierre de obra. Levantar tambin informacin relacionada a las habilidades de los operadores del SNIP, para lo cual se desarrollar una propuesta metodolgica al respecto.
4.16.1 Costos para la elaboracin de la Lnea Base

Concepto Costo Unitario (en US$) Estudio de lnea de base US$ 100.000 Costo Total (en US$) US$ 100.000
4.16.2 Cronograma para la elaboracin de la Lnea Base La lnea de base del proyecto para indicadores seleccionados detallados en el plan de monitoreo y evaluacin y en la matriz de resultados, ser levantada durante el primer semestre de 2012 con recursos del proyecto.
V. ANEXOS
5
5.1
Anexos
Criterios para la evaluacin de la calidad de los proyectos Cuadro 1: Criterios para evaluar la calidad de la Declaracin de Viabilidad otorgada en el 2007, a nivel de perfil
Criterio 1. Marco de referencia 2. Diagnstico del Problema Preguntas Gua El proyecto contribuye a un Objetivo del Plan de Desarrollo Concertado o Plan Estratgico Multianual? Se describen los lineamientos de poltica sectorial en los cuales se inserta el proyecto? Se analiza, con indicadores cuantitativos, la oferta actual de los bienes y/o servicios relacionados con el problema que se identifica? Los indicadores muestran la gravedad y relevancia del problema (es decir, la necesidad del proyecto? Se ha delimitado la zona afectada y definido sus caractersticas? Ha sido identificada la poblacin afectada y sus caractersticas? Han sido identificados los peligros naturales y antropognicos existentes en el rea del proyecto? Han sido determinados los factores por los cuales los intentos anteriores de solucin no fueron exitosos para no volver a intentar esas soluciones? Se han identificado y caracterizado correctamente todos los involucrados en el proyecto? Se ha realizado un anlisis de los involucrados en la identificacin del proyecto? Los beneficiarios han formalizado mediante actas o acuerdos su compromiso con el proyecto?
3. Participacin de los Involucrados
Criterio 4. Definicin del Problema
Preguntas Gua El problema central ha sido definido como una situacin negativa o hecho real que afecta a un sector de la poblacin? Es posible deducir el problema identificado a partir del diagnstico de la situacin actual? Las causas primarias y secundarias identificadas explican la existencia del problema? Los efectos primarios y secundarios identificados son realmente consecuencia del problema central identificado? Es competencia del Estado solucionar el problema central identificado, a travs de un Proyecto de Inversin Pblica?
5. Objetivo del Proyecto
El objetivo central o propsito del proyecto expresa claramente la solucin del problema central? Los medios (productos o resultados) definidos para el proyecto son suficientes para alcanzar el objetivo central? Se presentan los indicadores verificables objetivamente que permitirn medir el logro del objetivo central? Han sido identificadas como mnimo dos alternativas de solucin para lograr el objetivo central? Las alternativas son mutuamente excluyentes y comparables? Las alternativas han sido formuladas a partir del rbol de medios-objetivos-fines? Las alternativas planteadas se basan en evidencia tcnica, cientfica o experiencia de otros proyectos?
6. Alternativas de Solucin
7. Horizonte de evaluacin 8. Anlisis de Demanda 9. Anlisis de Oferta
Se ha definido y sustentado tcnicamente el horizonte de evaluacin del Proyecto? Se ha definido y sustentado tcnicamente el perodo de inversin del Proyecto? Han sido identificados claramente los bienes y/o servicios que seran intervenidos por el proyecto? La demanda efectiva y su proyeccin han sido estimadas en base a parmetros y metodologas adecuadas? Se han identificado todos los agentes (y/o factores de produccin) que ofrecen los bienes y/o servicios relacionados con el proyecto? Se analiza la situacin y evolucin de cada componente relacionado con la oferta por separado (infraestructura, equipo, recursos humanos, gestin, etc.)? Se presenta la evidencia tcnica que respalda los supuestos utilizados para la proyeccin de la oferta optimizada?
Criterio 10. Brecha oferta-demanda 11. Planteamiento alternativas tcnico de
Preguntas Gua La estimacin de la brecha es consistente con la demanda y oferta proyectadas? las Se han descrito adecuadamente las alternativas propuestas considerando: localizacin, tecnologa de produccin o construccin, tamao ptimo, etapas de construccin y operacin, plazo de construccin, vi da til del proyecto, organizacin y gestin? Las alternativas consideran acciones para reducir probables daos y/o prdidas que se podran generar por la ocurrencia de desastres? Han sido definidas las metas de activi dades y productos en base a la dimensin de la brecha existente? La cantidad de bienes y servi cios requeridos ha sido calculada en funcin al tamao de las metas de cada alternativa?
12. Ingresos 13. Costos a precios de mercado
Se han considerado todos los ingresos pertinentes de cada alternativa de solucin? Los costos asociados a la situacin actual optimizada han sido sustentados? El flujo de costos de cada alternativa de solucin est respaldado por costos unitarios y/o listas de bienes y servicios? Existe un flujo de costos de operacin y mantenimiento basado en costos unitarios tcnicamente sustentados? El costo del proyecto considera el costo de los estudios definitivos y de supervisin? Se ha considerado el costo de las medidas ambientales de prevencin, mitigacin y reduccin?
14. Beneficios
Han sido identificados y definidos los beneficios de cada alternativa de solucin? Existe evidencia tcnica o cientfica que respalda la atribucin de tales beneficios a los resultados del proyecto? Los beneficios del proyecto han sido cuantificados en base a parmetros tcnicos? Se presenta flujos de beneficios para cada alternativa de solucin (si el mtodo de evaluacin es C/B)?
15. Evaluacin Social
El mtodo de evaluacin empleado (costo beneficio o costo efectivi dad) es el adecuado? Los costos sociales han sido identificados y cuantificados adecuadamente, de acuerdo con los parmetros del SNIP? Se incluye un flujo de beneficios y costos incrementales para cada alternativa de solucin? Se han calculado los indicadores de evaluacin para cada alternativa de solucin?
Criterio 16. Anlisis de sensibilidad 17. Anlisis de sostenibilidad
Preguntas Gua Se han identificado correctamente las variables crticas o ms inciertas de las alternativas planteadas? Se han simulado los cambios en la rentabilidad que podran producir modificaciones en la proyeccin de estas variables? Se ha definido quin financiar la operacin y mantenimiento de los resultados del proyecto, as como su capacidad de hacerlo? De ser el caso, existen acuerdos de financiamiento ya establecidos? Se analiza el crecimiento de las partidas presupuestales vinculadas con el proyecto a fin de determinar la capacidad de financiamiento de los costos incrementales involucrados? El fin, el propsito y los resultados muestran relacin lgica con el rbol de objetivos y fines? Existe coherencia (lgica vertical) entre las cuatro celdas de la primera columna (Actividades, Productos, Propsito y Fin)? El marco lgico muestra la lgica horizontal para garantizar la calidad del seguimiento, monitoreo e identificacin de riesgos del proyecto? Los componentes se desprenden de los medios identificados? Los indicadores objetivamente verificables guardan correspondencia con cada nivel (Productos, Propsito y Fin)? Se muestran el valor inicial y el valor esperado para cada uno de los indicadores propuestos? Se han definido los plazos en los cuales se debe alcanzar dichos valores deseables?
18. Marco Lgico
19. Anlisis Ambiental
Se han identificado los probables impactos positivos y/o negativos del proyecto en el medioambiente? El estudio de impacto ambiental ha sido aprobado por la Autoridad Ambiental competente? Se han previsto medidas de prevencin, correccin, mitigacin y/o monitoreo de los impactos ambientales del proyecto? La seleccin de la alternativa de solucin est sustentada en los resultados de la evaluacin social, anlisis de sensibilidad y sostenibilidad?
20. Seleccin de alternativas
Fuente: Evaluacin de las viabilidades otorgadas durante el ao 2007 en el marco del SNIP por las Oficinas de Programacin e Inversiones de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales del CIUP (2009)
5.2
Indicadores de resultado para medir las brechas sectoriales Cuadro 2: Definicin de indicadores y sus fuentes de informacin
Indicador Sector / Tipo Variable Numerador Energa 1 Cobertura Energa 2 Cobertura Transportes 3 Cobertura calidad Agua y saneamiento 4 Cobertura calidad Acceso a alumbrado elctrico Hogares con alumbrado elctrico Denominador Total de hogares Fuentes ENAHO (2008)
Conexin a red pblica
Hogares con conexin a red pblica de Total de abastecimiento hogares elctrico Total kilmetros de red vial nacional
Censo (2007)
Porcentaje de Total kilmetros de red vial nacional red vial nacional asfaltada asfaltada
MTC (2008)
Hogares que cuentan con abastecimiento adecuado de agua Tasa de acceso Total de (urbano: red pblica adecuado a agua hogares dentro de la vivienda; rural: pozo o mejor) Hogares que cuentan con desage adecuado (urbano: conexin a red Total de pblica dentro de la hogares vivienda; rural: letrina o pozo sptico o mejor)
ENAHO (2008)
Agua y Tasa de acceso saneamiento 5 adecuado a desage Cobertura calidad
ENAHO (2008)
Indicador Sector / Tipo Variable Numerador Denominador Fuentes
Agua y Continuidad del saneamiento 6 servicio de agua potable Calidad
Horas de servicio que en promedio tiene 24 horas una vivienda conectada a una EPS
SUNASS (2008)
Agricultura Cobertura
Acceso a infraestructura de riego
Hectreas cultivadas con explotacin agrcola que tienen acceso a riego (tecnificado o por gravedad no secano ni subterrneo)
Hectreas con ENAHO explotacin (2008) agrcola
Agricultura Calidad
Rendimiento agrcola por hectrea cosechada
Produccin en toneladas de principales cultivos
Nmero de hectreas cosechadas en MINAG (2008) principales cultivos
Educacin Cobertura
Tasa de matrcula inicial
Nios entre 4 y 5 aos que se encuentran matriculados en educacin inicial Nios entre 6 y 11 aos que se encuentran matriculados en educacin primaria Nios entre 12 y 16 aos que se encuentran
Nios entre 4 y 5 aos
ENAHO (2008)
10
Educacin Cobertura
Tasa de matrcula primaria
ENAHO (2008)
11 Educacin
Tasa de matrcula
ENAHO
Indicador Sector / Tipo Variable Numerador Cobertura secundaria matriculados en educacin secundaria Denominador Fuentes (2008)
12
Educacin Cobertura
Tasa de conclusin secundaria
Jvenes de 17 a 19 aos que han terminado la secundaria
Jvenes de 17 ENAHO a 19 aos (2008)
13
Educacin Calidad
Tasa de comprensin lectora
Alumnos que concluyen el III Ciclo EBR (2do primaria) con desempeo suficiente en comprensin lectora Alumnos que concluyen III Ciclo EBR (2do primaria) con desempeo suficiente en matemticas
Alumnos que concluyen III Ciclo EBR
MINEDU (2008)
14
Educacin Calidad
Tasa de comprensin matemtica
Alumnos que concluyen III Ciclo EBR
MINEDU (2008)
15
Salud Cobertura
Porcentaje de partos con asistencia de personal sanitario especializado
Partos atendidos por personal sanitario especializado
Total de partos
ENDES (2009)
16
Salud Cobertura
Acceso a servicios de salud
Personas que tuvieron un problema de salud las ltimas 4 semanas y asistieron a un centro mdico
Personas que tuvieron un problema de salud las ltimas 4
ENAHO (2009)
Indicador Sector / Tipo Variable Numerador Denominador Fuentes
debido a falta de semanas dinero, distancia, atencin lenta o maltrato del personal de salud
17
Salud Calidad
Desnutricin crnica infantil
Nios menores de 5 aos con talla no adecuada para la edad
Nios menores ENDES de 5 aos (2009)
18
Salud Calidad
Razn de mortalidad de los nios(as) menores de 5 aos Razn de mortalidad infantil
Nios(as) fallecidos antes de los 5 aos
1,000 nios(as) nacidos vivos
ENDES (2009)
19
Salud Calidad
1,000 Nios(as) fallecidos nios(as) antes de los 12 meses nacidos vivos
ENDES (2009)
5.3
Brechas Sectoriales por Departamento Cuadro 3: Brechas Sectoriales (Brechas = 100% - Indicador de Cobertura)
Departamento Amazonas Ancash Apurmac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Hunuco Ica
Energa 51.52% 26.81% 43.41% 15.77% 48.81% 59.78% 35.63% 44.15% 56.86% 23.77%
Transportes 99.38% 83.49% 100.00% 77.19% 100.00% 100.00% 99.74% 100.00% 98.22% 92.75%
Agricultura 3.00% 20.00% 11.65% 12.18% 20.00% 20.00% 20.00% 20.00% 20.00% 10.11%
Saneamiento Agua 57.12% 27.13% 56.03% 28.27% 40.31% 46.14% 49.19% 66.08% 71.59% 18.53%
Saneamiento Desague 26.07% 28.35% 29.60% 30.90% 39.58% 24.60% 46.36% 49.10% 32.72% 29.93%
Educacin Inicial 35.52% 15.53% 30.46% 19.28% 41.18% 31.42% 29.02% 25.93% 36.46% 17.88%
Educacin Primaria 6.64% 3.89% 3.64% 3.64% 5.56% 6.37% 4.65% 2.60% 5.09% 2.50%
Educacin Secundaria 40.47% 21.22% 24.18% 12.95% 32.79% 36.39% 25.65% 30.69% 34.75% 16.74%
Salud 18.13% 28.35% 22.27% 17.49% 22.12% 22.92% 28.17% 17.32% 21.55% 14.65%
Departamento Junn La Libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de Dios Moquegua Pasco Piura Puno San Martn Tacna Tumbes Ucayali
Energa 26.65% 28.09% 23.92% 6.99% 38.73% 31.73% 19.74% 31.04% 33.57% 42.51% 40.98% 18.45% 18.87% 35.36%
Transportes 99.17% 92.41% 70.10% 91.67% 93.77% 100.00% 100.00% 96.57% 88.79% 96.81% 99.55% 94.35% 91.37% 100.00%
Agricultura 20.00% 23.37% 7.78% 16.63% 3.00% 3.00% 2.50% 15.00% 22.52% 20.00% 3.00% 6.44% 22.69% 3.00%
Saneamiento Agua 42.67% 35.91% 16.26% 20.45% 63.55% 47.84% 16.17% 80.23% 30.18% 48.95% 37.67% 22.86% 31.68% 67.02%
Saneamiento Desague 44.51% 29.86% 24.13% 20.30% 59.19% 40.28% 17.91% 73.25% 41.13% 46.11% 34.71% 23.02% 40.83% 66.25%
Educacin Inicial 48.93% 39.63% 19.48% 15.41% 33.58% 30.71% 12.52% 13.81% 30.60% 38.54% 32.61% 18.04% 11.91% 39.72%
Educacin Primaria 5.92% 9.22% 4.52% 5.93% 9.43% 3.48% 7.36% 6.60% 6.03% 6.61% 5.41% 5.65% 3.13% 13.48%
Educacin Secundaria 23.72% 33.54% 31.78% 13.94% 42.11% 19.67% 13.41% 22.31% 34.73% 20.97% 32.88% 10.13% 28.53% 35.20%
Salud 30.85% 21.61% 20.83% 12.20% 14.15% 16.64% 15.63% 21.18% 28.66% 34.08% 26.66% 14.14% 19.83% 18.68%
5.4
Presupuesto de los Gobierno Regionales
Cuadro 4: Porcentaje del Gasto de Inversin asignado por sector en el perodo 20072010
Gobierno Regional Amazonas Ancash Apurmac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Hunuco Ica Junn La Libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de Dios Moquegua Pasco Piura Puno San Martn Tacna Tumbes Ucayali
Energa 13.73% 3.25% 1.76% 1.43% 4.83% 10.42% 1.88% 3.82% 7.50% 0.12% 3.42% 1.91% 4.78% 2.33% 5.50% 1.25% 1.58% 0.42% 3.89% 7.49% 11.52% 0.56% 1.59% 1.51%
Transportes Agricultura Saneamiento Educacin 24.41% 28.68% 17.89% 34.80% 26.87% 16.54% 29.89% 18.80% 25.43% 26.47% 23.44% 27.66% 21.76% 66.08% 14.61% 37.87% 23.84% 63.40% 13.86% 47.88% 44.43% 14.12% 43.31% 23.01% 5.14% 22.55% 20.48% 19.69% 28.05% 31.25% 20.73% 23.59% 5.64% 4.97% 9.08% 37.29% 16.11% 6.69% 0.88% 3.76% 20.31% 6.11% 31.68% 19.86% 7.99% 22.96% 12.65% 7.95% 17.79% 11.27% 11.13% 14.33% 2.96% 15.28% 3.04% 6.33% 10.67% 23.82% 33.51% 5.33% 2.39% 7.77% 45.60% 10.52% 15.52% 7.79% 13.87% 1.10% 11.87% 2.98% 11.36% 13.56% 20.18% 17.64% 18.52% 10.72% 12.67% 8.06% 15.47% 23.78% 27.67% 18.60% 15.11% 8.94% 8.16% 5.85% 12.23% 9.48% 13.86% 12.32% 10.64% 7.17% 2.92% 32.59% 22.34% 30.93%
Salud 7.63% 5.33% 17.66% 8.31% 11.41% 15.06% 11.89% 12.65% 9.74% 5.66% 3.29% 10.07% 41.08% 2.74% 6.13% 4.86% 10.27% 5.57% 4.14% 7.48% 2.69% 7.51% 24.39% 6.09%
Fuente: Portal de Transparencia Econmica - MEF Elaboracin: Consultor
5.5
Coeficientes de Correlacin entre la proporcin del gasto asignado a un sector VS. Brecha Sectorial de Inversin Cuadro 5: Con Sector Transporte
GOBIERNO REGIONAL Amazonas Ancash Apurmac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Hunuco Ica Junn La Libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de Dios Moquegua Pasco Piura Puno San Martn Tacna Tumbes Ucayali
COEFICIENTE DE CORRELACION (Rho) 0.809 0.540 -0.140 0.828 0.289 -0.194 0.482 -0.190 0.379 0.595 0.535 0.361 0.180 0.997 0.532 0.920 0.485 0.735 -0.071 0.757 0.925 -0.109 0.752 0.408
Cuadro 6: Sin Sector Transporte
GOBIERNO REGIONAL Amazonas Ancash Apurmac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Hunuco Ica Junn La Libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de Dios Moquegua Pasco Piura Puno San Martn Tacna Tumbes Ucayali
COEFICIENTE DE CORRELACION (Rho) 0.671 -0.758 -0.901 0.061 -0.780 -0.467 -0.885 -0.787 -0.229 0.145 0.757 -0.531 -0.077 0.874 0.857 0.359 -0.802 -0.051 -0.541 -0.755 0.385 -0.781 -0.279 0.156
5.6
Supuestos para el anlisis de sensibilidad y riesgo

Assump tio n: D isminuci n d e l tie mp o d e D V d e P IP (va r% ) (cont'd ) Ce ll: F 8
Assump tio n: IR p ip e d uca cin (% ) Supuesto: IR pip saneamiento (%)(=B12) Distribucin Normal Media = 0.46 Desv. Est. = 0.05 (=D12) Normal distribution with parameters: Mean Std. Dev.
Ce ll: F 12
0.46 0.06
(=D12)
Assump tio n: IR p ip e ne rga (% ) Supuesto: IR pip energa (%)(=B14) Distribucin Normal Media = 0.51 Desv. Est. = 0.05 (=D14) Normal distribution with parameters: Mean Std. Dev.
Ce ll: F 14
0.51 0.05
(=D14)
Assumptio ns
W o rkshe e t: [Costos y Be ne ficio s te rritoria l100511.xlsx]S e nsib iliza cio n Assump tio n: Costos d e O&M (va r% ) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum Ce ll: F 18
-10.00% 0.00% 10.00%
(=E18) (=F18) (=G18)
Assump tio n: D isminuci n d e la T N C d e P IP D V (va r% ) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum
Ce ll: F 6
1.00% 3.00% 4.00%
(=E6) (=F6) (=G6)
Assump tio n: D isminuci n d e l tie mp o d e D V d e P IP (va r% ) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum
Ce ll: F 8
1.00% 3.00% 4.00%
(=E8) (=F8) (=G8)
Assump tion: IR p ip tra nspo rte (% ) Supuesto: IR pip transporte (%)(=B16) Distribucin Normal Media = 0.16 Desv. Est. = 0.02 (=D16) Normal distribution with parameters: Mean Std. Dev.
Ce ll: F16
0.16 0.02
(=D16)
Assump tion: P re cio co o rd ina do r na c. (S / .) Triangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum
Ce ll: F26
3,000.00 4,000.00 5,000.00
(=E26) (=F26) (=G26)
Assump tion: P re cio co o rd ina do r re g . (S /.) Triangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum
Ce ll: F24
2,500.00 3,500.00 4,500.00
(=E24) (=F24) (=G24)
Assumptio n: P re cio de co ntra tista (va r% ) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum
Ce ll: F 20
-30.00% 0.00% 30.00%
(=E20) (=F20) (=G20)
Assumptio n: P re cio de curso e n C&A (S / .) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum
Ce ll: F 32
1,000.00 2,526.32 3,500.00
(=E32) (=F32) (=G32)
Assumptio n: P re cio de curso e n GR H (S /.) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum
Ce ll: F 34
3,500.00 4,000.00 5,000.00
(=E34) (=F34) (=G34)
Assumptio n: P re cio de curso e n P IP (S / .) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum
Ce ll: F 28
1,000.00 1,500.00 2,500.00
(=E28) (=F28) (=G28)
Assumptio n: P re cio de curso e n P MI (S / .) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum
Ce ll: F 30
1,500.00 2,000.00 3,000.00
(=E30) (=F30) (=G30)
Assumptio n: P re cio de e sp e cia lista (S / .) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum
Ce ll: F 22
2,000.00 3,000.00 4,000.00
(=E22) (=F22) (=G22)
Assumptio n: V AN S d ia rio d e P IP D V (S / .) Normal distribution with parameters: Mean Std. Dev.
Ce ll: F 10
2,300.00 500.00
(=D10)
End of Assumptions
5.7
Fichas de proyectos FONIPREL seleccionados
1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: "MEJORAMIENTO SISTEMA DE RIEGO ANCOQUICHCA - HUAYTAR" 2. Prioridad INFRAESTRUCTURA AGRCOLA 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin HUANCAVELICA Provincia HUAYTARA Distrito HUAYTARA Localidad
4. Descripcin / Objetivo del Proyecto Incrementar la produccin agrcola en las poblaciones ubicadas en la micro cuenca del ro Sanquiniyoc Huaytar. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales VAN TIR COSTO/EFECTIVIDAD 1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: 4,644,627.81 28.53% 11%
MEJORAMIENTO CARRETERA DE PENETRACIN SELVA I ETAPA EMP. PE -3N (ICHOCAN) SHIRAC - JOSE SABOGAL 2. Prioridad INFRAESTRUCTURA VIAL 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin CAJAMARCA Provincia SAN MARCOS Distrito PEDRO ICHOCN, MANUEL (SHIRAC), SABOGAL GLVEZ, JOS QUIROZ JOS Localidad
4. Descripcin / Objetivo del Proyecto El proyecto consiste en el mejoramiento de una carretera a nivel de afirmado, con mejoramiento de trazo (alineamientos horizontales y verticales), reconstruccin y construccin de obras de arte y drenaje (alcantarillas, pases de agua, tajeas, pontones, badenes, muros de contencin, cunetas, estabilizacin de taludes),sealizacin y mitigacin ambiental, que servir para unir los distritos ms pobres, de muy alta necesidad y de menos recursos de la provincia cocn - Jos Manuel Quiroz (Shirac) y Jos Sabogal. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales VAN TIR COSTO/EFECTIVIDAD 1,580.520 18% 1.25
1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: "MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE AGUA Y ALCANTARILLADO TAMARINDO, DISTRITO DE TAMARINDO - PAITA PIURA 2. Prioridad SANEAMIENTO 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin PIURA Provincia PAITA Distrito TAMARINDO Localidad -
4. Descripcin / Objetivo del Proyecto El objetivo central es reducir las enfermedades infectocontagiosas, intestinales, hematialisis, drmicas y contaminacin ambiental, mediante la aplicacin de medidas preventivas de un adecuado saneamiento, es decir, brindando un buen servicio de agua potable y alcantarillado a travs de los sistemas de agua potable que se pretende optimizar, ampliar y mejorar, as como la instalacin de un sistema de alcantarillado y planta de tratamiento. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales VAN TIR 2,770,465 44.63%
1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: "EXTENSIN DEL SERVICIO DE TELEFONA FIJA MODALIDAD DE ABONADO, TELFONO
PBLICOS Y TELEFONA MVIL PARA BRINDAR COBERTURA EN ZONAS RURALES Y DE PREFERENTE INTERS SOCIAL DE LA REGIN CUSCO 2. Prioridad TELECOMUNICACIN RURAL 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin CUSCO Provincia Distrito SANTO TOMS, COLQUEMARCA, TPAC AMARU, QUELLOUNO, ACOPIA, MASOCLLACTA, HUAROCONDO, HUAYOPATA, LLUSCO Y ECHARATE
4. Descripcin / Objetivo del Proyecto El objetivo central es lograr el Acceso a los servicios de telecomunicaciones en las zonas rurales y de preferente inters social de la regin Cusco, para lo cual se ha planteado implementar acciones que permitan la ampliacin de la cobertura del servicio de telecomunicaciones y el uso de mecanismos modernos en telecomunicaciones. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales VAN TIR 111,572 12%
1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: ELECTRIFICACIN AYACUCHO SUR 28 COMUNIDADES CAMPESINAS DE LOS DISTRITOS DE CORACORA, CHIPAO Y SAN PEDRO DE LARCAY EN EL DEPARTAMENTO DE AYACUCHO 2. Prioridad ELECTRIFICACIN RURAL 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin AYACUCHO Provincia PARINOCOCHAS Distrito CORACORA, CHIPAO Y SAN PEDRO DE LARCAY Localidad
4. Descripcin / Objetivo del Proyecto Al evaluar la zona en estudio se ha determinado que para lograr un desarrollo socio econmico es necesario dotar de un servicio de electricidad en forma integral y confiable a la poblacin de 28 localidades. El fin ltimo, es que en estas 28 localidades, los pobladores logren un desarrollo socioeconmico sostenido producto del incremento de las actividades productivas, comerciales y tursticas, con ayuda del suministro de energa elctrica. 6. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales VAN TIR 2,193,756 19.9%
1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: MEJORAMIENTO DE LA OFERTA DE SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA INSTITUCIN EDUCATIVA MILAGRO DE FTIMA
2. Prioridad EDUCACIN BSICA 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin HUANUCO Provincia HUANUCO Distrito HUANUCO Localidad
4. Descripcin / Objetivo del Proyecto El objetivo central es mejorar la oferta de servicios educativos de la Institucin Educativa Milagro de Ftima de la ciudad de Hunuco, los cuales necesitan ser atendidos de una manera adecuada para tener una educacin bsica pblica de calidad. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales COSTO/EFECTIVIDAD 1,478.38 soles por beneficiario
1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL CENTRO DE SALUD ANTABAMBA, MICRORED ANTABAMBA - DIRESA APURIMAC 2. Prioridad SALUD BSICA 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin APURIMAC Provincia ANTABAMBA Distrito Localidad
4. Descripcin / Objetivo del Proyecto El objetivo central es mejorar la cobertura de los servicios de Salud del Centro de Salud 1-4, Hospital de Antabamba de la Microrred de Antabamba. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales COSTO/EFECTIVIDAD 29.28 soles por atencin
1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: MEJORAMIENTO DEL ESTADO NUTRICIONAL DE NIOS MENORES DE 3 AOS DE EDAD DE LA MICRORED CHONTACA, RED DE SALUD HUAMANGA, PROVINCIA DE HUAMANGA AYACUCHO 2. Prioridad DESNUTRICIN INFANTIL 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin AYACUCHO Provincia HUAMANGA Distrito Localidad
4. Descripcin / Objetivo del Proyecto El objetivo Central del proyecto es la Reduccin de las tasas de Desnutricin Crnica en nios menores de 3 aos en la provincia de Huamanga. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales COSTO/EFECTIVIDAD S/. 3670 por un ao adicional de vida con buena salud
5.8
Matriz de impactos ambientales y sociales por tipologa de proyecto
A. Proyectos de Residuos Slidos

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de residuos slidos Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Emisin de ruido y vibraciones Movilizacin de maquinaria y estructuras Construccin de Plantas de Reaprovechamiento y/o Planta de Disposicin Final Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo Emisin de ruido y vibraciones Emisin de gases Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Afectacin al paisaje Generacin de ruido y vibraciones Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos Impactos a la salud Compactacin del suelo Contaminacin del suelo Generacin de residuos slidos
Positivos
Indirectos
Desbroce y preparacin del terreno y rea de servidumbre
Generacin temporal de empleo
Contaminacin de cursos de agua
Excavacin y movimiento de tierras
Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas
FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Afectacin al paisaje
Positivos Mejoramiento del Ornato Disminucin de la contaminacin en las vas publicas Mejoramiento del Ornato Disminucin de la contaminacin en las vas pblicas Generacin temporal de empleo Mejoramiento del Ornato Disminucin de la contaminacin en las vas
Indirectos Generacin de olores Generacin de lixiviados
Almacenamiento de los Residuos Slidos
Barrido de vas publicas
Riesgo en la salud de los trabajadores
Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de olores Generacin de ruidos
Recoleccin y Transporte de los Residuos Slidos
Riesgo en la salud de los trabajadores
FASE DE OPERACIN Actividades pblicas Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo Disminucin de la contaminacin local Disminucin de las enfermedades relacionadas al inadecuado manejo de los residuos slidos Disminucin de la contaminacin local Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo Disminucin de la contaminacin local Disminucin de las enfermedades provenientes por el inadecuado manejo de los residuos slidos Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las instalaciones Descripcin de Impactos Negativos Directos
Positivos
Indirectos
Riesgos en salud de trabajadores y moradores Afectacin al paisaje
Reaprovechamiento
Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua Percepcin de la poblacin
Riesgo en las instalaciones Riesgo en la salud de los trabajadores Generacin de olores Riesgos en salud de trabajadores Afectacin al paisaje
Tratamiento de los Residuos Slidos
Percepcin de la poblacin Contaminacin del suelo
Disposicin Final
Posible contaminacin de cursos de agua Riesgo en las instalaciones Percepcin de la poblacin Generacin de residuos slidos, contaminantes.
Mantenimiento de las Plantas de Reaprovechamiento y/o Disposicin Final
B.
Proyectos de Abastecimiento de Agua y Saneamiento
FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Movilizacin de maquinaria y estructuras Desbroce y preparacin del terreno y rea de Descripcin de Impactos Negativos Directos Emisin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo
Positivos Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo
Indirectos Compactacin del suelo Contaminacin de cursos de agua
FASE DE CONSTRUCCIN Actividades servidumbre Descripcin de Impactos Negativos Directos Migracin de especies Prdida de capa vegetal Incremento de material particulado Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Emisin de ruido y vibraciones Construccin del sistema de captacin Construccin de lnea de aduccin Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo Desviacin del curso de agua Afectacin al ecosistema Cambio de uso del suelo Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Generacin de residuos slidos Generacin de ruido y vibraciones Incremento de material particulado en la atmsfera Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Generacin de ruido y vibraciones Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos
Positivos
Indirectos Afectacin al ecosistema Daos en flora y fauna Afectacin al ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Reduccin del flujo de agua Migracin de especies Contaminacin del suelo Contaminacin del suelo Afectacin al ecosistema Contaminacin acstica Contaminacin acstica Contaminacin del suelo Contaminacin del suelo Contaminacin acstica Generacin de residuos slidos Afectacin a la salud de las poblaciones.
Construccin del reservorio o tanque de almacenamiento
Instalacin de la lnea matriz, red de Generacin temporal de distribucin y acometida empleo domiciliaria Construccin de la planta de tratamiento de agua residual Montaje de la Planta de tratamiento de agua residual Transporte y desalojo de materiales y escombros
Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo
FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Afectacin a los ecosistemas Migracin de las especies
Positivos Mantenimiento del caudal Prevencin contra inundaciones. Prevencin contra deslizamientos. Control de procesos erosivos.
Indirectos
Operacin de estructuras y equipamiento
Afectacin al paisaje
FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Afectacin a los ecosistemas Migracin de las especies Contaminacin de cursos de agua Erosin Generacin de ruido y vibraciones Generacin de ruido
Positivos
Indirectos Afectacin al paisaje Afectacin del suelo Contaminacin acstica Afectacin al paisaje
Operacin del Sistema de captacin del agua Operacin del Sistema de almacenamiento del agua Operacin del Sistema de Potabilizacin del agua Operacin del Sistema de Tratamiento de aguas residuales
Generacin de empleo Obtencin de servicio bsico (agua) Bienestar de la poblacin Mejora de la calidad de vida Disminucin de la contaminacin local Reaprovechamiento del agua tratada Generacin de empleo Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las instalaciones Generacin temporal de empleo
Generacin de agua residual
Percepcin de la poblacin
Descarga del agua residual tratada en algn cuerpo receptor
Percepcin de la poblacin Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua
Mantenimiento de infraestructura Transporte de residuos generados en el mantenimiento
Generacin de residuos slidos Generacin de gases Generacin de ruido
C. Proyectos de Infraestructura de Salud Bsica
FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Movilizacin de maquinaria y estructuras Descripcin de Impactos Negativos Directos Emisin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Prdida de capa vegetal Incremento de material particulado Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Emisin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Incremento de material particulado en la atmsfera Emisin de ruido y vibraciones
Positivos Generacin temporal de empleo
Indirectos Alteracin del trfico
Desbroce y preparacin del terreno
Excavacin y movimiento de tierras Construccin de infraestructura: cimentacin, albailera. Construccin de la planta de tratamiento de agua residual hospitalaria y sistema de desage.
Migracin de especies Posibles problemas de salud de la poblacin que habita en las cercanas Daos en flora y fauna Afectacin al ecosistema Contaminacin acstica Contaminacin del suelo Contaminacin del suelo Afectacin al ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Generacin de material particulado en la atmsfera Generacin de residuos slidos Afectacin a la salud de las poblaciones.
Montaje de equipos y mobiliario Transporte y desalojo de materiales y escombros
Generacin de ruido y vibraciones
Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos
FASE DE OPERACIN Actividades Atencin mdica Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de residuos slidos hospitalarios
Positivos Bienestar de la poblacin
Indirectos Percepcin de la poblacin
FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de aguas residuales hospitalarias Riesgo en la salud de los trabajadores
Positivos Prevencin y atencin de enfermedades Atencin del problema de salud Generacin temporal de empleo
Indirectos
Generacin de ruido Traslado en ambulancia de pacientes que se encuentran en estado de emergencia Actuacin frente al estado de emergencia Generacin de trfico vehicular por traslado del paciente
Disminucin de la contaminacin local
Posible generacin de olores
Manejo de residuos slidos hospitalarios
Posible generacin de lixiviados
Contaminacin acstica Posibilidad de generarse un accidente vehicular Percepcin de la poblacin Percepcin de la poblacin Posible incremento de vectores Posible propagacin de enfermedades transmitidas por los vectores. Posible riesgo a la salud del personal por lixiviados Percepcin de la poblacin Posible propagacin de enfermedades transmitidas por los vectores. Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua
Disminucin de la contaminacin local Manejo de efluentes hospitalarias Tratamiento de aguas residuales hospitalarias Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las instalaciones Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo
Posible generacin de olores Generacin de efluentes contaminantes Descarga de los efluentes hospitalarios en algn cuerpo receptor. Generacin de residuos slidos Generacin de residuos slidos Generacin de ruido Generacin de gases Generacin de ruido
Mantenimiento de infraestructura Mantenimiento de mobiliario, equipos y maquinarias Transporte de residuos generados en el mantenimiento
D. Proyectos de Infraestructura de Educacin Bsica

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Movilizacin de Descripcin de Impactos Negativos Directos Emisin de ruido y vibraciones
Positivos Generacin temporal de
Indirectos Compactacin del
FASE DE CONSTRUCCIN Actividades maquinaria y estructuras empleo Descripcin de Impactos Negativos Directos Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Emisin de ruido y vibraciones Construccin de infraestructura: cimentacin, albailera Montaje de las estructuras: Equipos y Mobiliario Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo suelo
Positivos
Indirectos
Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin del suelo Generacin de material particulado en la atmsfera Generacin de residuos slidos
Generacin de ruido y vibraciones
Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos
FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de residuos slidos Afectacin al paisaje Generacin de ruido Alteracin del trfico vehicular Posibilidad de accidentes por trnsito vehicular Inseguridad de los escolares Contaminacin acstica Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo
Positivos Incremento de la Calidad de Vida Bienestar para la poblacin Dinamizar las actividades de la educacin
Indirectos
Educacin
Ingreso y Salida de escolares
Bienestar de la poblacin
Generacin de trnsito peatonal
Generacin de ruido Mantenimiento y/o Mejoramiento de infraestructura Mantenimiento y/o mejoramiento de Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las instalaciones Bienestar de los docentes y escolares Generacin de residuos slidos, restos de pintura. Generacin de residuos slidos
FASE DE OPERACIN Actividades equipos y mobiliario Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de residuos de aparatos elctricos y electrnicos por posible renovacin de equipos Posible generacin de ruidos y vibraciones Posible contaminacin por falta de medidas necesarias en el almacenamiento Emisin de gases Generacin de ruido
Positivos
Indirectos Contaminacin del entorno Contaminacin acstica Posible riesgo en la salud de las personas expuestas a los residuos
Incremento de seguridad de las instalaciones Almacenamiento y disposicin final de los residuos de aparatos elctricos y electrnicos Transporte de residuos generados en el mantenimiento Disminucin de la contaminacin Generacin temporal de empleo
E.
Proyectos de Infraestructura Vial
FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Movilizacin de maquinaria y estructuras Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Cambio de uso del suelo Instalacin de las plantas de cribado y trituracin de ptreos Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Cambio de uso del suelo Instalacin de la planta de asfalto Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Compactacin del suelo Construccin de patio de mquinas Generacin temporal de empleo Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases
Indirectos Compactacin del suelo Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo Afectacin a ecosistema Contaminacin del aire Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo Afectacin a ecosistema Contaminacin del aire Contaminacin del suelo Afectacin a ecosistema Contaminacin del aire
FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Afectacin al ecosistema Cambio de uso del suelo Construccin de obras de drenaje y alcantarillas Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Construccin de terraplenes y compactacin del material de mejoramiento para la estructura del pavimento: sub base y base Colocacin y conformacin de la carpeta asfltica Desinstalacin de los patios: planta de asfalto, planta de cribado, planta de trituracin de ptreos Transporte y desalojo de materiales y escombros Cambio de uso del suelo Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Contaminacin del agua Generacin temporal de empleo Emisin de gases Aumento del riesgo sobre seguridad de trabajadores Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos Contaminacin del aire Afectacin a ecosistemas acuticos
Positivos
Indirectos
Movimiento de tierras
Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin acstica Contaminacin del aire Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo Afectacin a ecosistema Contaminacin del aire Contaminacin de cursos de agua Afectacin a ecosistema Contaminacin del aire
Afectacin a la salud de las poblaciones.
FASE DE OPERACIN Actividades Positivos Descripcin de Impactos Negativos
Directos Formalizacin del trnsito Reduccin de tiempos de viaje Orientacin al Transporte Masivo Ahorro de combustible Comodidad para la poblacin Generacin de empleo Disminucin de material particulado Incremento de la Calidad de Vida Incremento de la recaudacin fiscal Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las vas Transporte de residuos generados en el mantenimiento Generacin temporal de empleo
Indirectos
Riesgo de accidentes
Afectacin al paisaje
Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases
Trnsito vehicular
Migracin de especies Contaminacin acstica Contaminacin del aire
Generacin de residuos slidos
Contaminacin del suelo Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua Congestin vehicular
Mantenimiento de las vas
Generacin de residuos slidos, contaminantes, grasas, restos de pintura. Paralizacin del trnsito vehicular en el tramo en mantenimiento de la va Emisin de gases Generacin de ruido
F.
Proyectos de Infraestructura Agrcola

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo
Indirectos Compactacin del suelo
Movilizacin de maquinaria y estructuras
Construccin del sistema de captacin
Compactacin del suelo Desviacin del cuerpo de agua
Construccin de lnea
Generacin temporal de
Afectacin al ecosistema Cambio de uso del suelo
Daos en flora y fauna Afectacin al ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo Reduccin del flujo de agua Migracin de especies Contaminacin del
FASE DE CONSTRUCCIN Actividades de aduccin empleo Descripcin de Impactos Negativos Directos Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones
Positivos
Indirectos suelo
Construccin del reservorio o tanque de almacenamiento
Generacin de un nuevo cuerpo de agua
Contaminacin del suelo Afectacin al ecosistema Contaminacin acstica Posible incremento de vectores Posible propagacin de enfermedades transmitidos por los vectores Contaminacin acstica
Construccin de la red de distribucin Transporte y desalojo de materiales y escombros
Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo
Generacin de residuos slidos Generacin de ruido y vibraciones Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos
FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Afectacin a los ecosistemas Migracin de las especies Contaminacin de cursos de agua Erosin Generacin de ruido y vibraciones
Positivos
Indirectos Afectacin al paisaje Afectacin del suelo Contaminacin acstica Percepcin de la poblacin Afectacin al paisaje Posible propagacin de enfermedades transmitidas por los vectores. Percepcin de la poblacin Percepcin de la poblacin
Captacin del agua
Conduccin del agua de riego Almacenamiento del agua de riego Distribucin del agua de riego
Disponibilidad de agua para riego. Generacin de ruido Cubrir demanda de agua de riego Disponibilidad de agua para riego. Desarrollo de la actividad agrcola Bienestar de la poblacin Aumento de la actividad econmica Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de Incremento de vectores
Riego
Generacin de ruido
Mantenimiento de equipos de riego
Generacin de residuos slidos, contaminantes, grasas, restos de pintura
Contaminacin del suelo
FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de residuos slidos Generacin de ruido y vibraciones Generacin de gases Generacin de ruido
Positivos las instalaciones Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo
Indirectos Generacin de material particulado
Mantenimiento de tuberas Transporte de residuos generados en el mantenimiento
G. Proyectos de Manejo de Cuencas
FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos
Positivos
Indirectos Compactacin del suelo
Tipo I: Construccin de Diques o muros de Encauzamiento Movilizacin de Generacin de ruido y vibraciones Generacin temporal de maquinaria y empleo Emisin de gases estructuras Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Desbroce y preparacin Prdida de capa vegetal Generacin temporal de del terreno y rea de empleo Afectacin al ecosistema servidumbre Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado Excavacin y Generacin temporal de en la atmsfera movimiento de tierras empleo Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Construccin de obras de infraestructura Generacin temporal de empleo. Compactacin del suelo Formacin de cmulos de material suelto Generacin de ruido y vibraciones Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo Emisin de gases Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de residuos slidos
Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin de cursos de agua Movimiento de sedimentos Incremento de sedimentos en el agua
Posible contaminacin del agua
Positivos
Indirectos
Tipo I: Construccin de Diques o muros de Encauzamiento Tipo II: Estructuras de Contencin de Taludes Movilizacin de Generacin de ruido y vibraciones Generacin temporal de maquinaria y empleo Emisin de gases estructuras Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Desbroce y preparacin Migracin de especies Generacin temporal de del terreno y rea de empleo Prdida de capa vegetal servidumbre Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado Excavacin y Generacin temporal de en la atmsfera movimiento de tierras empleo Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Construccin de estructuras de concreto Generacin temporal de empleo. Compactacin del suelo Formacin de cmulos de material suelto Generacin de ruido y vibraciones Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo Emisin de gases Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Construccin de obras de concreto Generacin temporal de empleo. Compactacin del suelo Formacin de cmulos de material suelto Generacin de ruido y vibraciones
Compactacin del suelo
Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin de cursos de agua Movimiento de sedimentos Incremento de sedimentos en el agua Posible contaminacin del agua
Tipo III: Construccin de Zanjas Movilizacin de Generacin temporal de maquinaria y empleo estructuras Desbroce y preparacin del terreno y rea de servidumbre
Transporte y desalojo
Generacin temporal de
Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin de cursos de agua Movimiento de sedimentos Incremento de sedimentos en el agua Posible contaminacin
Positivos
Indirectos del agua
Tipo I: Construccin de Diques o muros de Encauzamiento de materiales y empleo Emisin de gases escombros Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de residuos slidos Tipo IV: Cobertura Vegetal en Zonas Crticas Movilizacin de equipos y materiales para sembro Excavacin y movimiento de tierras Generacin temporal de empleo Generacin de ruido y vibraciones Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Generacin temporal de empleo. Cambio de uso del suelo Formacin de cmulos de material suelto
Compactacin del suelo Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Posible contaminacin del agua por uso de productos qumicos de uso agrcola
Sembro de Plantas
FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos
Positivos
Indirectos
Tipo I: Construccin de Diques o muros de Encauzamiento Mantenimiento del caudal Migracin de las especies Prevencin contra Posible contaminacin de cursos de Operacin de inundaciones. agua estructuras y Prevencin contra equipamiento deslizamientos. Desviacin de cuerpos de agua Control de procesos erosivos. Generacin temporal de empleo Mantenimiento de Generacin de residuos slidos infraestructura Incremento de seguridad de las instalaciones Transporte de residuos Generacin de gases Generacin temporal de generados en el empleo Generacin de ruido mantenimiento Tipo II: Estructuras de Contencin de Taludes Operacin de estructuras y equipamiento Mantener el caudal Prevencin contra inundaciones. Prevencin contra deslizamientos. Control de procesos erosivos. Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las instalaciones Migracin de las especies Posible contaminacin de cursos de agua Desviacin de cuerpos de agua
Afectacin al paisaje Afectacin a los ecosistemas Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua
Afectacin al paisaje Afectacin a los ecosistemas Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua
Mantenimiento de infraestructura
Transporte de residuos Generacin temporal de generados en el empleo mantenimiento Tipo III: Construccin de Zanjas Recuperacin de terrenos degradados Prevencin contra Operacin de estructuras y inundaciones. equipamiento Prevencin contra deslizamientos. Control de procesos erosivos. Generacin temporal de empleo Mantenimiento de infraestructura Incremento de seguridad de las instalaciones Transporte de residuos Generacin temporal de generados en el empleo mantenimiento Tipo IV: Cobertura Vegetal en Zonas Crticas Prevencin contra inundaciones. Cobertura vegetal Prevencin contra
Afeccin del ecosistema
Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua
Generacin de gases Generacin de ruido
FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos
Positivos
Indirectos
Tipo I: Construccin de Diques o muros de Encauzamiento deslizamientos. Control de procesos erosivos. Cuidado del sembro: Generacin temporal de Generacin de residuos slidos en el riego, mantenimiento empleo mantenimiento Transporte de residuos Generacin de gases Generacin temporal de generados en el empleo Generacin de ruido mantenimiento
H. Proyectos de Infraestructura Elctrica
FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Tipo I: Sistemas fotovoltaicos Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Generacin de residuos slidos. Generacin de ruido y vibraciones Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Construccin de infraestructura: cimentacin Construccin de casa de mquinas Generacin temporal de empleo Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Cambio de uso del suelo Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Construccin de sala de vlvulas Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Descripcin de Impactos Negativos Directos
Positivos
Indirectos
Construccin de mdulo para el sistema fotovoltaico
Contaminacin del suelo Contaminacin acstica
Instalacin del sistema Generacin temporal de fotovoltaico empleo Tipo II: Mini y Micro Centrales Hidroelctricas Movilizacin de Generacin temporal de maquinaria y empleo estructuras
Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin del suelo Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo Contaminacin acstica Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo Contaminacin acstica Movimiento de
Construccin del canal o Generacin temporal de
FASE DE CONSTRUCCIN Actividades embalse empleo Compactacin del suelo Variacin del flujo hdrico Generacin de ruido y vibraciones Construccin de tubera forzada Montaje de las estructuras: Equipos y maquinarias Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Compactacin del suelo Emisin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos Emisin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Emisin de ruido y vibraciones Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Afectacin al paisaje Generacin de ruido y vibraciones Aumento del riesgo sobre seguridad de trabajadores Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos Descripcin de Impactos Negativos Directos
Positivos
Indirectos sedimentos Contaminacin del suelo Afectacin a ecosistema Contaminacin acstica Contaminacin del suelo Contaminacin acstica Contaminacin del suelo Contaminacin acstica Contaminacin del aire Afectacin a la salud de las poblaciones.
Tipo III: Distribucin de energa Movilizacin de Generacin temporal de maquinaria y empleo estructuras
Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas
Instalacin de postes
Contaminacin del suelo Contaminacin acstica Contaminacin acstica
Montaje de postes: Generacin temporal de tendido de cables e empleo instalacin a la red local Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo
FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Afectacin del paisaje
Positivos
Indirectos Migracin de especies Contaminacin del suelo
Tipo I: Sistemas fotovoltaicos Operacin del sistema Generacin de energa fotovoltaico elctrica Generacin temporal de Mantenimiento y/o empleo renovacin de equipos Incremento de seguridad de del sistema fotovoltaico las instalaciones Tipo II: Mini y Micro Centrales Hidroelctricas Control de erosin Reduccin de emisiones gaseosas Generacin de energa elctrica Mejora de la dinmica econmica Embalse y desembalse Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las instalaciones
Disminucin del caudal Alteracin de la calidad de agua Posible riesgo afectacin de uso de agua para riego agrcola y/o ctico Generacin de ruido y vibraciones Afectacin de ecosistemas Afectacin de ecosistemas Afectacin del paisaje Variacin del flujo hdrico
Operacin de la central hidroelctrica
Percepcin de la poblacin Afectacin de la biomasa Afectacin del paisaje Contaminacin acstica Migracin de especies Migracin de especies Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo
Mantenimiento y limpieza de estructuras y equipamiento
Transporte de residuos Generacin temporal de generados en el empleo mantenimiento Tipo III: Distribucin de energa Distribucin de energa elctrica Comodidad para la poblacin Operacin de la red Mejora de la dinmica elctrica econmica Incremento de la Calidad de Vida Generacin temporal de Mantenimiento de las empleo redes Incremento de seguridad de las instalaciones Generacin temporal de Acondicionamiento del empleo aceite dielctrico Aumento de la vida til Disposicin del aceite dielctrico descartado Transporte de residuos generados en el Generacin temporal de empleo Disminucin de la contaminacin Generacin temporal de empleo
Afectacin del paisaje Percepcin de la poblacin Migracin de especies
Contaminacin del suelo Posible contaminacin del suelo por manejo incorrecto del aceite residual Contaminacin del suelo
Generacin de aceite residual Posibles riesgos en la salud Posible manejo incorrecto del aceite residual Generacin de gases Generacin de ruido
FASE DE OPERACIN Actividades mantenimiento Descripcin de Impactos Negativos Directos
Positivos
Indirectos
I.
Proyectos de Telecomunicaciones Rurales
FASE DE CONSTRUCCIN Descripcin de Impactos Actividades Positivos Negativos Directos Emisin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Desbroce y preparacin del terreno y rea de servidumbre Migracin de especies Generacin temporal de empleo Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Excavacin y movimiento de tierras Generacin temporal de empleo Emisin de ruido y vibraciones Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Construccin de estructuras Generacin temporal de empleo Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Contaminacin del suelo Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin de cursos de agua Indirectos Compactacin del suelo
Movilizacin de maquinaria y estructuras
FASE DE CONSTRUCCIN Descripcin de Impactos Actividades Positivos Negativos Directos Generacin de ruido y vibraciones Afectacin al paisaje Montaje de estructuras e instalacin de equipos Generacin temporal de empleo Generacin de ruido y vibraciones Aumento del riesgo sobre seguridad de trabajadores Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos Afectacin a la salud de las poblaciones. Contaminacin acstica Indirectos Contaminacin acstica
FASE DE OPERACIN Descripcin de Impactos Actividades Positivos Aumento de la comunicacin Operacin del sistema de telefona Comodidad para la poblacin Aumento de la actividad econmica Generacin de empleo Generacin de adicciones no Acceso fcil e inmediato a una cantidad extensa y diversa de informacin en lnea Operacin del Sistema de internet Dinamizar las actividades de la educacin Generacin de nueva economa Generacin de empleo alternativo Mantenimiento de Generacin temporal de Generacin de residuos slidos Contaminacin del Generacin de residuos de aparatos elctricos y electrnicos psicolgicas Adiccin al uso del internet Inseguridad y vulnerabilidad a la delincuencia. Trastornos psicolgicos de las personas Cambio de costumbres Dependencia al uso del internet Exposicin a riesgos Generacin de residuos de aparatos elctricos y electrnicos Negativos Directos Indirectos
FASE DE OPERACIN Descripcin de Impactos Actividades Positivos empleo Incremento de seguridad de las instalaciones Generacin temporal de empleo Generacin de gases Generacin de ruido Negativos Directos suelo Indirectos
infraestructura, equipos y redes de telecomunicacin Transporte de residuos generados en el mantenimiento
5.9
Medidas de Manejo
A. Proyectos de Residuos Slidos

PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL FASE PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Orientar bien las estructuras de las plantas de reaprovechamiento y de disposicin final, para evitar que el aire transporte olores. 2. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. 3. Instalar un cerco en el permetro de la construccin a fin de evitar la dispersin de material particulado. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 2. Realizar monitoreos de ruido de las plantas de reaprovechamiento y disposicin final. 3. Implementar mecanismos diversos para anunciar la llegada del vehculo recolector y transportador de residuos para no causar molestias a los pobladores. 1. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, C
111 112
OP x x x
INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes Nmero de riegos / mes Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de trabajo.
x x x x x x x
Contaminacin del aire: material particulado y gases
Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental
Contaminacin del agua
Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM.
Contaminacin acstica: ruido y vibraciones
x x x x
Nmero de monitoreos / ao Nmero de mecanismos empleados / ao Registro fotogrfico
Contaminacin Visual
111 112
C= Fase de Construccin OP = fase de Operacin y Mantenimiento
PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL FASE PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA residuos o cualquier material. 2. Realizar una pantalla vegetal y de parapetos de tierra que permita atenuar el impacto visual. C
111 112
OP
INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
Registro fotogrfico
PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar procesos informativos, acercamientos con la poblacin involucrada, segn normativa de consulta ciudadana y polticas del BID.113 2. Informar a la comunidad sobre el "sistema de atencin a quejas", necesarias para poder subsanar cualquier inconveniente. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
Nmero de charlas informativas / ao
Relaciones Comunitarias
Impactos negativos que afecten a la poblacin
Nmero de quejas subsanadas / nmero de quejas recibidas en un ao
113
Cuando se realice el EsIA, se harn las participaciones ciudadanas oficiales en funcin a la ley.
PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales del proyecto. 2. Realizar registros de capacitaciones y prcticas de implementacin. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales, seguridad industrial. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones. 4. Entrenamiento mediante simulacin de situaciones de riesgo. FASE C OP x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Cantidad de entrenamientos realizados / ao
Contaminacin del suelo, aire, agua
Capacitacin y Comunicacin Riesgos en salud y seguridad de trabajadores
PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo Programa de Desechos Slidos MEDIDA 1. Segregacin de los residuos generados. 1. Transporte de residuos comunes al relleno sanitario o botadero autorizado ms cercano, utilizando los contenedores adecuados. 2. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. FASE C x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2 Cantidad de residuos comunes transportados / mes Cantidad de residuos de construccin transportados / mes
Contaminacin visual
PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. 3. Dar mantenimiento a los sitios de trabajo. FASE C x x x x x OP x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos Cantidad de mantenimientos realizados / ao Nmero de mantenimientos realizados / mes
Riesgos en salud y seguridad de trabajadores Seguridad Industrial y Salud Ocupacional
PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas. 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 4. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 5. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. 6. Realizar simulacros. FASE C x x OP x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Registro fotogrfico Registro fotogrfico Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes Nmero de simulacros realizados / ao
Contingencias
Riesgos en salud y seguridad de trabajadores
PROYECTO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del agua Seguimiento y Monitoreo Ambiental Contaminacin acstica: ruido y vibraciones MEDIDA 1. Realizar los monitoreos especificados en la normativa.114 2. Mantener registro de monitoreos. 1. Realizar monitoreos de ruido de infraestructura.. 2. Mantener registro de monitoreos. Realizar el seguimiento correspondiente sobre la ejecucin del PMA115, aplicar autoevaluaciones. FASE C OP x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Informes de seguimiento de PMA /ao
114 115
Estos monitoreos se los realizar en conjunto con el Estudio de Impacto Ambiental Definitivo. Plan de Manejo Ambiental.
B. Proyectos de Abastecimiento de Agua y Saneamiento

PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. 2. Orientar bien las estructuras de la planta de tratamiento de agua residual, para evitar la generacin de olores si la planta de quedara posiblemente paralizada por una falla en el funcionamiento. 3. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante. 4. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinaria de la planta de tratamiento. 5. Instalar un cerco en el permetro de la construccin a fin de evitar la dispersin de material particulado. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 2. Mantener niveles de ruido del sistema de captacin y el tanque de almacenamiento dentro de los lmites establecidos en el D.S. 085-2003PCM. 3. Realizar monitoreos de ruido del sistema de captacin y el tanque de almacenamiento. 1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin FASE C x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes
Zonificacin y direccin del viento.
x x x x x x x x x x
Nmero de chequeos mecnicos / ao Nmero de chequeos mecnicos / ao Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de trabajo. Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. N 085-2003-PCM. Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Nmero de monitoreos / ao Registro fotogrfico
Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental Contaminacin del agua
Contaminacin Visual
PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA de las reas no consideradas dentro del proyecto. 2. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, residuos o cualquier material. 3. Recuperacin de la cobertura vegetal en las reas afectadas. FASE C OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
x x
Registro fotogrfico reas verdes / m2
PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar procesos informativos, acercamientos con la poblacin involucrada, segn normativa de consulta ciudadana y polticas del BID. 2. Informar a la comunidad sobre el "sistema de atencin a quejas", necesarias para poder subsanar cualquier inconveniente. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales del proyecto. 2. Realizar capacitaciones peridicas de sostenibilidad y la importancia del tratamiento del agua residual. 3. Realizar registros de capacitaciones y prcticas de implementacin. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao
Contaminacin del suelo, aire, agua Capacitacin y Comunicacin
x x x x x x x x
Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao
PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA FASE C OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO Programa de Desechos Slidos IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo Contaminacin visual MEDIDA 1. Segregacin de los residuos generados. 1. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. FASE C x x OP x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2 Cantidad de residuos de construccin transportados / mes
PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas. 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 4. Efectuar inspecciones peridicas de los equipos. 5. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 6. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. 7. Realizar simulacros. FASE C x x OP x x x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Registro fotogrfico Registro fotogrfico Nmero de inspecciones / mes Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes Nmero de simulacros realizados / ao FASE C x x x x x x x OP x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos Cantidad de mantenimientos realizados / ao
Contingencias
PROYECTO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar los monitoreos especificados en la normativa. 2. Mantener registro de monitoreos. 3. El agua residual tratada debe cumplir con los estndares de calidad para agua. 1. Realizar monitoreos de ruido de infraestructura. 2. Mantener registro de monitoreos. Realizar el seguimiento correspondiente sobre la ejecucin del PMA, aplicar autoevaluaciones. FASE C OP x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Agua D.S. N 023-2009-MINAM Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Informes de seguimiento de PMA /ao
Contaminacin del agua Seguimiento y Monitoreo Ambiental
C. Proyectos de Infraestructura de Salud Bsica

PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. 2. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante. 3. Orientar bien las zonas de almacenamiento de los RR.HH.SS para evitar que el aire transporte olores. FASE C x x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes Nmero de chequeos mecnicos / ao Procedimiento para el Manejo de Residuos Slidos Hospitalarios R.M. N 217-2004/MINSA
PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 4. Instalar un cerco en el permetro de la construccin a fin de evitar la dispersin de material particulado. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 3. Realizar el tratamiento del agua residual hospitalaria. Contaminacin acstica: ruido y vibraciones 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 2. Los niveles de ruido de las ambulancias debern cumplir con los lmites establecidos en la normativa actual. 1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin de las reas no consideradas dentro del proyecto. 2. Instalar barreras de malla que reduzcan la visin sobre el rea de trabajo. 3. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, residuos o cualquier material. 4. Realizar una pantalla vegetal y de parapetos de tierra que permita atenuar el impacto visual. x x x x x x FASE C x x x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de trabajo. Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao m3 / mes Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Sonmetro Registro fotogrfico Registro fotogrfico Registro fotogrfico Registro fotogrfico
Contaminacin Visual
PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO Relaciones Comunitarias IMPACTO/ RIESGO Impactos negativos que afecten a la poblacin MEDIDA 1. Realizar procesos informativos, acercamientos con la poblacin involucrada, segn normativa de consulta ciudadana y FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de charlas informativas / ao
PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO polticas del BID. MEDIDA FASE C OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
2. Informar a la comunidad sobre el "sistema de atencin a quejas", necesarias para poder subsanar cualquier inconveniente.
PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales. 2. Realizar registros de capacitaciones y prcticas de implementacin. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones. FASE C x x x x OP x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao
Contaminacin del suelo, aire, agua Capacitacin y Comunicacin Riesgos en salud y seguridad de trabajadores
C PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO Programa de Desechos Slidos IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo MEDIDA 1. Separacin de los RR.SS.HH. segn su tipo en contenedores de distintos colores segn la normativa actual. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2
PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 2. Manejo adecuado de los RR.SS.HH. segn la normativa actual. 1. Transporte de residuos comunes al relleno sanitario o botadero autorizado ms cercano, utilizando los contenedores adecuados. 2. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. 3. Entrega de RR.HH.SS. a gestores ambientales autorizados (EPS-RS). x FASE C OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Procedimiento para el Manejo de Residuos Slidos Hospitalarios R.M. N 217-2004/MINSA Ley General de Residuos Slidos Ley N 27314 Cantidad de residuos comunes transportados / mes
Contaminacin visual
x x
Cantidad de residuos de construccin transportados / mes Cantidad de residuos especiales entregados / mes
PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. FASE C x x x x x x x OP x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos Cantidad de mantenimientos realizados / ao
PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas. 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 4. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 5. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. 6. Realizar simulacros. FASE C x x OP x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Registro fotogrfico Registro fotogrfico Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes Nmero de simulacros realizados / ao
Contingencias
PROYECTO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del agua MEDIDA 1. Realizar los monitoreos especificados en la normativa. 2. Mantener registro de monitoreos. 1. Realizar supervisiones peridicas de los procedimientos que siguen las EPS-RS. 2. Mantener un registro de las verificaciones realizadas. 1. Realizar monitoreos de ruido de infraestructura. 2. Mantener registro de monitoreos. Realizar el seguimiento correspondiente sobre la ejecucin del PMA, aplicar autoevaluaciones. FASE C OP x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Nmero de supervisiones realizadas /ao Cantidad de registros elaborados / ao Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Informes de seguimiento de PMA /ao
Seguimiento y Monitoreo Ambiental
Contaminacin del suelo
D. Proyectos de Infraestructura de Educacin Bsica

PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. 2. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante. 3. Instalar un cerco en el permetro de la construccin a fin de evitar la dispersin de material particulado. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin de las reas no consideradas dentro del proyecto. 2. Instalar barreras de malla que reduzcan la visin sobre el rea de trabajo. 3. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, residuos o cualquier material. FASE C x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes Nmero de chequeos mecnicos / ao Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de trabajo. Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Registro fotogrfico Registro fotogrfico Registro fotogrfico
x x x x x x x
Contaminacin del agua Contaminacin acstica: ruido y vibraciones
Contaminacin Visual
PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA FASE C OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar procesos informativos, acercamientos con la poblacin involucrada, segn normativa de consulta ciudadana y polticas del BID. 2. Informar a la comunidad sobre el "sistema de atencin a quejas", necesarias para poder subsanar cualquier inconveniente. FASE C x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales del proyecto. 2. Realizar capacitaciones peridicas sobre el manejo y disposicin de residuos de aparatos elctricos y electrnicos. 3. Realizar peridicamente simulacros contra sismos e incendios. 4. Realizar registros de capacitaciones y simulacros. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones. FASE C x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao
Contaminacin del suelo, aire, agua Capacitacin y Comunicacin
X x x x x x
Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de simulacros realizados / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao
PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Segregacin de los residuos generados. Contaminacin del suelo 2. Adecuado almacenamiento de los residuos de aparatos elctricos y electrnicos. 1. Transporte de residuos comunes al relleno sanitario o botadero autorizado ms cercano, utilizando los contenedores adecuados. 2. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. 3. Disposicin de los residuos de aparatos elctricos y electrnicos a gestores ambientales autorizados (EPS-RS). x FASE C x OP x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2 Registro fotogrfico y normativa vigente.
Programa de Desechos Slidos Contaminacin visual
Cantidad de transportados / mes
Cantidad de transportados / mes
Cantidad de entregados / mes
PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. FASE C x x x x x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos Cantidad de mantenimientos realizados / ao
PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 4. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 5. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. 6. Realizar simulacros. FASE C x x OP x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Registro fotogrfico Registro fotogrfico Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes Nmero de simulacros realizados / ao
Contingencias
PROYECTO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin por exposicin a residuos de aparatos elctricos y electrnicos. Seguimiento y Monitoreo Ambiental Contaminacin acstica: ruido y vibraciones MEDIDA 1. Realizar los monitoreos de las condiciones de almacenamiento para este tipo de residuos segn lo especificado en la normativa. 2. Mantener registro de monitoreos. 1. Realizar monitoreos de ruido de infraestructura. 2. Mantener registro de monitoreos. Realizar el seguimiento correspondiente sobre la ejecucin del PMA, aplicar autoevaluaciones. FASE C OP x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Informes de seguimiento de PMA /ao
E.
Proyectos de Infraestructura Vial

PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental 2. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante. 3. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinaria de las plantas de asfalto, cribado y trituracin ptrea. 4. Realizar mantenimiento en los sectores de la va que lo requieran. 4. Instalar un cerco en el permetro donde se FASE C x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes Nmero de chequeos mecnicos / ao
x x x
Nmero de chequeos mecnicos / ao Nmero de sectores de la va daados Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de
PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA realiza el mantenimiento de la va. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 3. Realizar monitoreos de ruido del sistema de captacin y el tanque de almacenamiento. 1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin de las reas no consideradas dentro del proyecto. 2. Instalar barreras de malla que reduzcan la visin sobre el rea de trabajo. 3. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, residuos o cualquier material. 4. Recuperacin de la cobertura vegetal en las reas afectadas. FASE C x x x x x x x x OP trabajo. x Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Nmero de monitoreos / ao Registro fotogrfico Registro fotogrfico Registro fotogrfico reas verdes / m2 INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
Contaminacin Visual
PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO A IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar procesos informativos, acercamientos con la poblacin involucrada, segn normativa de consulta ciudadana y polticas del BID. 2. Informar a la comunidad sobre el "sistema de atencin a quejas", necesarias para poder subsanar cualquier inconveniente. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN
PROYECTO
IMPACTO/ RIESGO
MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales. 2. Realizar registros de capacitaciones y prcticas de implementacin. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones.
FASE C x x x x OP x x x x x
INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao
PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo Programa de Desechos Slidos MEDIDA 1. Segregacin de los residuos generados. 1. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. 2. Transporte de residuos comunes al relleno sanitario o botadero autorizado ms cercano, utilizando los contenedores adecuados. FASE C x x x x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2 Cantidad de residuos de construccin transportados / mes Cantidad de residuos comunes transportados / mes
Contaminacin visual
PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas. 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 3. Efectuar inspecciones peridicas de los equipos. 4. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 5. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. FASE C x x OP x x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Registro fotogrfico Registro fotogrfico Nmero de inspecciones / mes Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes FASE C x x x x x x OP x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos
Cantidad de mantenimientos realizados / ao
Contingencias
PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 6. Realizar simulacros. FASE C OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de simulacros realizados / ao
PROYECTO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del agua Seguimiento y Monitoreo Ambiental Contaminacin acstica: ruido y vibraciones MEDIDA 1. Realizar los monitoreos especificados en la normativa. 2. Mantener registro de monitoreos. 1. Realizar monitoreos de ruido de infraestructura. 2. Mantener registro de monitoreos. Realizar el seguimiento correspondiente sobre la ejecucin del PMA, aplicar autoevaluaciones. FASE C OP x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Informes de seguimiento de PMA /ao
F.
Proyectos de Infraestructura Agrcola

PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames Contaminacin del aire: material particulado y gases MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. 2. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante. FASE C x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes Nmero de chequeos mecnicos / ao
PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 3. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinaria del sistema de captacin y el reservorio o tanque de almacenamiento. 4. Instalar un cerco en el permetro de la construccin a fin de evitar la dispersin de material particulado. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 3. Monitorear el sistema de captacin para evitar los derrames de aceites o grasas en los cuerpos de agua. 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 2. Mantener niveles de ruido del sistema de captacin y el tanque de almacenamiento dentro de los lmites establecidos en el D.S. 085-2003PCM. 3. Realizar monitoreos de ruido del sistema de captacin y el tanque de almacenamiento. 1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin de las reas no consideradas dentro del proyecto. 2. Instalar barreras de malla que reduzcan la visin sobre el rea de trabajo. 3. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, residuos o cualquier material. 4. Recuperacin de la cobertura vegetal en las reas afectadas. 5. Realizar una pantalla vegetal y de parapetos de tierra que permita atenuar el impacto visual. FASE C OP x x x x x x x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de chequeos mecnicos / ao Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de trabajo. Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Nmero de monitoreos / ao Registro fotogrfico Registro fotogrfico Registro fotogrfico reas verdes / m2 Registro fotogrfico
Contaminacin Visual
PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales del proyecto. 2. Realizar registros de capacitaciones y prcticas de implementacin. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones. FASE C x x x x OP x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao
Contaminacin del suelo, aire, agua
Nmero de registros realizados / ao
PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA FASE C OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO Programa de Desechos Slidos IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo Contaminacin visual MEDIDA 1. Segregacin de los residuos generados. 1. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. FASE C x x OP x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2 Cantidad de residuos de construccin transportados / mes
PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO Contingencias IMPACTO/ RIESGO Riesgos en salud y seguridad de trabajadores MEDIDA 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas. FASE C x x OP x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Registro fotogrfico Registro fotogrfico FASE C x x x x x x x OP x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos Cantidad de mantenimientos realizados / ao
PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 3. Efectuar inspecciones peridicas de los equipos. 4. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 5. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. 6. Realizar simulacros. FASE C OP x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de inspecciones / mes Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes Nmero de simulacros realizados / ao
G. Proyectos de Manejo de Cuencas

PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO Prevencin y IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e FASE C x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes
PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO Control de la Contaminacin Ambiental IMPACTO/ RIESGO derrames, deslizamientos. MEDIDA impermeabilizantes. 2. Instalar barreras que eviten los desprendimientos. 1. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. 2. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante. 3. Instalar un cerco en el permetro de la construccin a fin de evitar la dispersin de material particulado. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin de las reas no consideradas dentro del proyecto. 2. Instalar barreras de malla que reduzcan la visin sobre el rea de trabajo. 3. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, residuos o cualquier material. 4. Realizar una pantalla vegetal y de parapetos de tierra que permita atenuar el impacto visual. 5. Recuperacin de la cobertura vegetal en las reas afectadas. FASE C x x x x x x x x x x x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
Registro fotogrfico Nmero de riegos / mes Nmero de chequeos mecnicos / ao Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de trabajo. Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Registro fotogrfico Registro fotogrfico Registro fotogrfico Registro fotogrfico reas verdes / m2
Contaminacin Visual
PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales del proyecto. 2. Realizar registros de capacitaciones y prcticas de implementacin. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones. FASE C x x x x OP x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao
PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO Programa de Desechos Slidos IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo MEDIDA 1. Segregacin de los residuos generados. 2. Reciclaje de residuos slidos. FASE C x OP x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2 Cantidad de contenedores / m2
PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Transporte de residuos comunes al relleno sanitario o botadero autorizado ms cercano, utilizando los contenedores adecuados. 2. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de residuos comunes transportados / mes
Contaminacin visual
Cantidad de residuos de construccin transportados / mes
PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. FASE C x x x x x x x x OP x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos Cantidad de mantenimientos realizados / ao
PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA C 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas. 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 4. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 5. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. 6. Realizar simulacros. x x FASE OP x x x x x x x x Registro fotogrfico Registro fotogrfico Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes Nmero de simulacros realizados / ao INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
Contingencias
H. Proyectos de Infraestructura Elctrica
PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. 2. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante. 3. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias (Central hidroelctrica, minicentral hidroelctrica). 4. Realizar un monitoreo peridico de los postes (Red primaria, red secundaria). 5. Realizar el mantenimiento de equipos (sistema fotovoltaico). 6. Instalar un cerco en el permetro de la construccin a fin de evitar la dispersin de material particulado. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 3. Realizar un uso adecuado del recurso hdrico basado en la normatividad vigente (Central hidroelctrica, minicentral hidroelctrica). 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin de las reas no consideradas dentro del proyecto. 2. Instalar barreras de malla que reduzcan la visin sobre el rea de trabajo. 3. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, residuos o cualquier material. FASE C x x x x x x x x x x x x x x x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes Nmero de chequeos mecnicos / ao Nmero de chequeos mecnicos / ao Nmero de chequeos tcnicos / ao Nmero de chequeos tcnicos / ao Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de trabajo. Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Normatividad Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Registro fotogrfico Registro fotogrfico Registro fotogrfico
Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental Contaminacin del agua
Contaminacin Visual
PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 4. Realizar una pantalla vegetal y de parapetos de tierra que permita atenuar el impacto visual. PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar procesos informativos, acercamientos con la poblacin involucrada, segn normativa de consulta ciudadana y polticas del BID. 2. Informar a la comunidad sobre el "sistema de atencin a quejas", necesarias para poder subsanar cualquier inconveniente. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION FASE C OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Registro fotogrfico
PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales de los proyecto. 2. Realizar registros de capacitaciones y prcticas de implementacin. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones. FASE C x x x x OP x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao
PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA FASE C OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION
PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo MEDIDA 1. Segregacin de los residuos generados. 1. Transporte de residuos comunes al relleno sanitario o botadero autorizado ms cercano, utilizando los contenedores adecuados. 2. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. 3. Entrega de residuos de aparatos elctricos y electrnicos a gestores ambientales autorizados (sistema fotovoltaico). 4. Entrega de aceite residual a gestores ambientales autorizados (red primaria, red secundaria). FASE C x x x OP x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2 Cantidad de residuos comunes transportados / mes Cantidad de residuos de construccin transportados / mes
Programa de Desechos Slidos
Contaminacin visual
x x
Cantidad de residuos especiales entregados / mes Cantidad de aceite residual entregado / mes
PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. FASE C x x x OP x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores
Seguridad Industrial Riesgos en salud y seguridad de y Salud Ocupacional trabajadores
PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas. 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 4. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 5. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. 6. Realizar simulacros. FASE C x x OP x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Registro fotogrfico Registro fotogrfico Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes Nmero de simulacros realizados / ao FASE C x x x x OP x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos Cantidad de mantenimientos realizados / ao
Contingencias
PROYECTO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO AMBIENTAL PROYECTO Seguimiento y Monitoreo Ambiental IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del agua MEDIDA 1. Realizar los monitoreos especificados en la normativa. 2. Mantener registro de monitoreos. FASE C OP x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao
PROYECTO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar monitoreos de ruido de infraestructura. 2. Mantener registro de monitoreos. 3. Realizar el seguimiento correspondiente sobre la ejecucin del PMA, aplicar autoevaluaciones. FASE C OP x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Informes de seguimiento de PMA /ao
I.
Proyectos de Telecomunicaciones Rurales

PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. 2. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante. 3. Instalar un cerco en el permetro de la construccin a fin de evitar la dispersin de material particulado. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 2. Realizar monitoreos de ruido del sistema de captacin y el tanque de almacenamiento. 3. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, residuos o cualquier material. 4. Realizar una pantalla vegetal y de parapetos de tierra que permita atenuar el impacto visual. x x FASE C x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes Nmero de chequeos mecnicos / ao Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de trabajo. x Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. x Nmero de monitoreos / ao Registro fotogrfico Registro fotogrfico
x x x x
Nmero de charlas informativas / ao Nmero de quejas subsanadas / nmero de quejas recibidas en un ao
PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo, aire, agua MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos. 2. Realizar registros de capacitaciones y prcticas de implementacin. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones. 4. Realizar campaas informativas sobre temas referentes al uso el internet. 5. Realizar registros de campaas. FASE C x x x x x x x x OP x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de campaas realizadas / ao Nmero de registros realizados / ao
PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO Programa de IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo MEDIDA 1. Segregacin de los residuos generados. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2
PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO Desechos Slidos IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Transporte de residuos comunes al relleno sanitario o botadero autorizado ms cercano, utilizando los contenedores adecuados. 2. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. 3. Disposicin de los residuos de aparatos elctricos y electrnicos a gestores ambientales autorizados (EPS-RS). FASE C x x x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de residuos comunes transportados / mes Cantidad de residuos de construccin transportados / mes Cantidad de entregados / mes
Contaminacin visual
PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA FASE INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION FASE C x x x x x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos Cantidad de mantenimientos realizados / ao
C 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas. 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 4. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 5. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. 6. Realizar simulacros. x x
OP x x x Registro fotogrfico Registro fotogrfico Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes Nmero de simulacros realizados / ao
Contingencias
x x
x x x
5.10 Diseo muestral de los proyectos SNIP para la estimacin del VANS promedio diario 5.10.1 Marco poblacional La poblacin a estudiar son base de datos del todos los proyectos SNIP declarados viables. La Banco de Proyectos disponible en: la
seleccin del universo de la poblacin fue obtenida a partir de la Consulta de la http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php, misma que contiene los proyectos SNIP segn nivel: 1. Entidades del Gobierno Nacional. 2. Gobierno Regionales. 3. Gobiernos Locales A continuacin se muestra la distribucin de proyectos SNIP por tipo de proyecto
GN Tipo de proyectos Agua Potable Sistema de riego Proteccin o control de inundaciones Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Energa-distribucin Fortalecimiento institucional Sanidad agraria Forestal (agricultura) Resto Total Cant. 373 85 1 17 3 63 15 0 1,794 2,351 % 15.9% 3.6% 0.0% 0.7% 0.1% 2.7% 0.6% 0.0% 76.3% 100% 109 248 4 79 2 67 14 2 1,573 2,098 GR Cant. % 5.2% 11.8% 0.2% 3.8% 0.1% 3.2% 0.7% 0.1% 75.0% 100% GL Cant. 1,964 1,313 9 264 7 528 47 0 14,221 18,353 % 10.7% 7.2% 0.0% 1.4% 0.0% 2.9% 0.3% 0.0% 77.5% 100% Total Cant. 2,446 1,646 14 360 12 658 76 2 17,588 22,802 % 10.7% 7.2% 0.1% 1.6% 0.1% 2.9% 0.3% 0.0% 77.1% 100%
5.10.2 Universo estudiado Tomando en cuenta que el objetivo es el clculo del VANS promedio diario, los proyectos SNIP a ser analizados esta conformado por los tipos de proyectos con metodologa de Evaluacin Costo Beneficio (ECB) segn el Anexo SNIP 10-V3.1, disponible en la siguiente pgina web: http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/nd_An exoSNIP10-ParAmetrosdeEvaluaciOn.pdf. A continuacin se muestra la distribucin del el universo por nivel de gobierno:
Nivel de gobierno Gobierno Nacional Gobiernos Regionales Gobiernos Locales Total
Cantidad de proyectos 557 525 4,132 5,214
% de distribucin 11% 10% 79% 100%
5.10.3 Diseo muestral 5.10.3.1 Universo
Conformado por 5,214 proyectos SNIP declarados viables durante el 2010 con metodologa de ECB. 5.10.3.2 Seleccin Muestral
Se aplic un diseo probabilstico con seleccin aleatoria.
5.10.3.3
Margen De Error
El diseo y tamao muestral permite realizar estimaciones en los resultados totales con un margen de error de (+/-) 5 % estimando una confiabilidad del 95%. 5.10.3.4 Tamao De La Muestra
EL tamao de la muestra (n), se determina usando proporciones correspondientes a una distribucin binomial, de acuerdo a la siguiente frmula: n= N Z2/2 P(1-P) (N-1)e2 + Z2/2 P(1-P) donde: Z/2 : Z corresponde al nivel de confianza elegido 95% Z=1.96 P : Proporcin de proyectos SNIP que utilizan metodologa ECB, se asume que P=50% de la poblacin Q : Proporcin de proyectos SNIP que no utilizan metodologa ECB, se asume que Q=50% de la poblacin e N : Margen de error de la proporcin estimada, considerando un 10% . : Tamao de la poblacin. 5,214
Reemplazando los valores se obtiene n=358 proyectos SNIP, tal como se muestra en la siguiente tabla.
Poblacin Nivel de confianza N Z 5,214 3.8416
Proporcin de PIP que utilizan ECB Proporcin de PIP que no utilizan ECB Margen de error
p q d
0.5 0.5 5% 358
Muestra
5.10.4 Distribucin de la muestra A continuacin se muestra paso a paso, como se ha distribuido la muestra: Paso 1: Se distribuy la muestra por cada nivel de gobierno, la misma que mantiene igual proporcin que la distribucin del universo de estudio.
Cantidad de proyectos 557 525 4,132 5,214 % de distribucin 11% 10% 79% 100% Distribucin de la muestra 38 36 284 358
Nivel de gobierno Gobierno Nacional Gobiernos Regionales Gobiernos Locales Total
Paso 2: para la distribucin de la muestra por cada nivel de entidad se precedi de forma anloga, manteniendo la misma distribucin del universo de estudio: A nivel de Gobierno Nacional
Distribucin de la muestra 26 6 0
Tipo de proyecto Agua Potable Sistema de riego Proteccin o control de inundaciones
Cantidad de proyectos 373 85 1
% de distribucin 67% 15% 0%
Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Energa-distribucin Fortalecimiento institucional Sanidad agraria Forestal (agricultura) Total
17 3 63 15 0 557
3% 1% 11% 3% 0% 100%
1 0 4 1 0 38
A nivel de Gobiernos Regionales

Distribucin de la muestra 7 17 0 5 0 5 1 0 36
Tipo de proyecto Agua Potable Sistema de riego Proteccin o control de inundaciones Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Energa-distribucin Fortalecimiento institucional Sanidad agraria Forestal (agricultura) Total
Cantidad de proyectos 109 248 4 79 2 67 14 2 525
% de distribucin 21% 47% 1% 15% 0% 13% 3% 0% 100%
A nivel de Gobiernos Locales

Distribucin de la muestra 135 90 1 18 0
Tipo de proyecto Agua Potable Sistema de riego Proteccin o control de inundaciones Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Energa-distribucin
Cantidad de proyectos 1,964 1,313 9 264 7
% de distribucin 48% 32% 0% 6% 0%
Fortalecimiento institucional Sanidad agraria Forestal (agricultura) Total
528 47 0 4,132
13% 1% 0% 100%
36 3 0 284
5.10.5 Eleccin de los proyectos SNIP Para la eleccin de los proyectos SNIP se gener un nmero aleatorio para cada proyecto SNIP, el cual poda variar entre 0 y 1, para lo cual se utiliz la funcin RAND() del Software EXCEL 2007, y se eligieron los proyectos SNIP que obtuvieron el mayor nmero hasta completar el tamao de la muestra. A continuacin se muestra el listado de los proyectos SNIP elegidos:
Gobierno Nacional
Muestra de proyectos SNIP de agua potable
Cdigo SNIP 161684 168387 166492 165070 161785 167964 160236 169536 168042 166564 167345 163587 169044
Nombre del Proyecto de Inversin Pblica CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD NATIVA BAJO CANAMPA, DISTRITO SANTA MARA DE NIEVA, PROVINCIA CONDORCANQUI, DEPARTAMENTO DE AMAZONAS CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA LOCALIDAD DE KARPARAYA - DISTRITO PEDRO VILCA APAZA - PROVINCIA SAN ANTONIO DE PUTINA - DEPARTAMENTO PUNO REHABILITACION Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA LOCALIDAD DE HUAYCHOPAMPA, DISTRITO DE LUYA, PROVINCIA DE LUYA, DEPARTAMENTO AMAZONAS MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE SANEAMIENTO EN LA LOCALIDAD DE JUCUIRE, DISTRITO DE COMBAPATA, PROVINCIA DE CANCHIS, DEPARTAMENTO DE CUSCO CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA COMUNIDAD NATIVA NUMJANKIM, DISTRITO IMAZA, PROVINCIA BAGUA, DEPARTAMENTO DE AMAZONAS REHABILITACIN, AMPLIACIN Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD DE THUNUHUAYA - DISTRITO ACORA - PROVINCIA PUNO - DEPARTAMENTO PUNO MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIN DE UNIDADES BSICAS DE SANEAMIENTO EN LA LOCALIDAD DE PERCA, DISTRITO DE PISAC-PROVINCIA CALCA, DEPARTAMENTO DE CUSCO. CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA COMUNIDAD DE TOROYA, DISTRITO DE CABANILLAS, PROVINCIA SAN ROMN, DEPARTAMENTO DE PUNO CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO DE LA COMUNIDAD DE ANCOMARCA, DISTRITO DE HUACULLANI, PROVINCIA DE CHUCUITO, DEPARTAMENTO DE PUNO CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA LOCALIDAD DE MIRAFLORES DE LEVANTO, DISTRITO FLORIDA, PROVINCIA BONGARA, DEPARTAMENTO AMAZONAS CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA LOCALIDAD DE SANTO DOMINGO, DISTRITO DE BAGUA, PROVINCIA UTCUBAMBA, DEPARTAMENTO AMAZONAS MEJORAMIENTO DE LA RED SECUNDARIA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE MEDIDORES DE AGUA DOMICILIARIA EN QUINTA VECINOS UNIDOS- JOSE DE SABOGAL-URBANIZACION PALERMO-TRUJILLO CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD DE CALUYO, DISTRITO DE SAN
Monto de Inversin 761360 347950 383335 364268 539681 609499 486319 444294 691645 1309601 628620 37367 534592
Nmero aleatorio del 0-1 0.997591 0.991202 0.990385 0.986969 0.985073 0.983105 0.976257 0.975155 0.974902 0.96813 0.967455 0.966077 0.96292
VAN 77341 103292 91625 95015 535877 484408 146373 355424 589827 63780 38171
VAN diario 215 287 255 264 1489 1346 407 987 1638 177 106
253003
703
ANTON, PROVINCIA AZNGARO, DEPARTAMENTO DE PUNO. 165123 165054 166979 166945 167973 161808 160185 119361 169888 167845 170736 168184 170789 MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE SANEAMIENTO EN LA COMUNIDAD DE SANTO DOMINGO - HUARASAYCO, DISTRITO DE ACOPIA, PROVINCIA DE ACOMAYO, DEPARTAMENTO DE CUSCO MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE UNIDADES BASICAS DE SANEAMIENTO EN LA COMUNIDAD DE HUAYLLABAMBA, DISTRITO DE CAICAY, PROVINCIA DE PAUCARTAMBO, DEPARTAMENTO DE CUSCO CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA COMUNIDAD NATIVA VILLA GONZALO, DISTRITO RIO SANTIAGO, PROVINCIA CONDORCANQUI, DEPARTAMENTO AMAZONAS MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA LOCALIDAD DE COLMATA, DISTRITO DE LUYA, PROVINCIA DE LUYA, DEPARTAMENTO AMAZONAS CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA COMUNIDAD DE SAN MATEO, DISTRITO ARAPA, PROVINCIA AZNGARO, DEPARTAMENTO DE PUNO. CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA COMUNIDAD NATIVA DE LA CURVA, DISTRITO IMAZA, PROVINCIA BAGUA, DEPARTAMENTO DE AMAZONAS AMPLIACIN Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIN DE UNIDADES BSICAS DE SANEAMIENTO EN LA C.C. ALTO MANTURCA DEL DISTRITO DE COPORAQUE, PROVINCIA DE ESPINAR, DEPARTAMENTO DEL CUSCO. AMPLIACIN DE REDES SECUNDARIAS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE NUEVAS HABILITACIONES DE LOS SECTORES PUNCHAUCA Y 4TA. ZONA PROGRESO DISTRITO CARABAYLLO CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD DE ANANSAYA, DISTRITO DE NICASIO, PROVINCIA LAMPA, DEPARTAMENTO DE PUNO. MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD DE CHIA CHIA, DISTRITO CHUPA, PROVINCIA AZNGARO, DEPARTAMENTO DE PUNO CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BASICO DE LA COMUNIDAD CAMPESINA DE CHECTACOLLO, DISTRITO DE QUILCAPUNCU, PROVINCIA DE SAN ANTONIO DE PUTINA, DEPARTAMENTO DE PUNO CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD DE LOS NGELES, DISTRITO DE JAMALCA, PROVINCIA DE UTCUBAMBA, DEPARTAMENTO AMAZONAS CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BSICO DE LA LOCALIDAD DE HUERTACUCHO, DISTRITO PEDRO VILCAPAZA, PROVINCIA SAN ANTONIO DE PUTINA, DEPARTAMENTO PUNO. 923093 760015 1416098 514532 801491 534641 826472 4058456 477389 715484 560195 317243 511252 0.961408 0.946629 0.946051 0.943827 0.938803 0.936504 0.93068 0.929603 0.92739 0.921723 0.91887 0.913081 0.91279 80788 142627 143505 213306 403209 224 396 399 593 1120 502496 724736 878968 31881 124945 2 67478 120256 1396 2013 2442 89 3471 187 334
Muestra de proyectos SNIP de sistema de riego
Cdigo SNIP
155529 152830 142260 166186 145922 156312
Nombre del Proyecto de Inversin Pblica

INSTALACIN DE RIEGO POR GOTEO EN EL GRUPO DE GESTIN EMPRESARIAL EL PORVENIR, DISTRITO DE TAMBOGRANDE, PROVINCIA Y REGIN PIURA CONSTRUCCION RESERVORIO CHIWINSA I, DISTRITO DE CAYARA, PROVINCIA DE VICTOR FAJARDO, DEPARTAMENTO DE AYACUCHO CONSTRUCCION DEL RESERVORIO NOCTURNO CHIWINZA - CAYARA - V. FAJARDO - AYACUCHO DEFENSA RIBEREA EN EL RIO SANTA , SECTOR EL CASTILLO MEJORAMIENTO DEL CANAL LATERAL SAN ISIDRO EN TRAMOS CRITICOS INSTALACIN DE UN SISTEMA DE RIEGO PRESURIZADO POR GOTEO EN LA COMISIN DE REGANTES HUALTACO III - GRUPO DE GESTIN EMPRESARIAL SEOR DE LOS MILAGROS, DISTRITO TAMBOGRANDE, PROVINCIA Y REGIN PIURA.
Monto de Inversin
357095 107365 76645 693541 3531670 458000
Nmero aleatorio del 0-1

0.9915876 0.9877177 0.944238 0.935291 0.9340778 0.9288741
VAN
527,423
VAN diario
1465
586,004 1,068,419 935,792
1628 2968 2599
Muestra de proyectos SNIP de fortalecimiento institucional
Cdigo SNIP 143499 167690 143523 135503
Nombre del Proyecto de Inversin Pblica EQUIPAMIENTO E IMPLEMENTACIN DEL TALLER X-98 (IMPRENTA) DEL ASTILLERO DE SIMA CALLAO CONSTRUCCIN E IMPLEMENTACIN DEL LUGAR DE LA MEMORIA PARA LA CONSOLIDACIN DE UNA CULTURA DE PAZ Y RECONCILIACIN EN EL PER EQUIPAMIENTO E IMPLEMENTACIN DE LA DIVISIN DE LABORATRIO QUMICO-METALRGICO DEL ASTILLERO DE SIMA CALLAO INFRAESTRUCTURA Y EQUIPAMIENTO PARA EL ADECUADO FUNCIONAMIENTO DE LAS UNIDADES OPERATIVAS Y LA MEJOR PRESTACION DE LOS SERVICIOS DEL INSTITUTO GEOLOGICO MINERO Y METALURGICO - INGEMMET
Monto de Inversin 110320 17359084 535191 39626112
Nmero aleatorio del 0-1 0.998715 0.99008 0.976737 0.975067
VAN
VAN diario
144148 136444 145655 142593 141494 145761 148416 141751 161537 142610 155421 137828 143498 145631 141744 152267
AMPLIACION Y REMODELACION DE LA OFICINA REGISTRAL DE PUERTO MALDONADO REHABILITACIN Y MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE LA COMPAA DE BOMBEROS B-152 - MARCONA IMPLEMENTACIN DEL NUEVO CENTRO DE SERVICIOS AL CONTRIBUYENTE Y CENTRO DE CONTROL Y FISCALIZACIN EN LA PROVINCIA DE SULLANA AMPLIACION DEL LOCAL INSTITUCIONAL DE ELECTRO PUNO SEDE JULIACA, PUNO CONSTRUCCION DE LA NUEVA SEDE INSTITUCIONAL DE CORPAC SA EN LA PROVINCIA CONSTITUCIONAL DEL CALLAO CONSTRUCCIN E IMPLEMENTACIN DE LA SEDE INSTITUCIONAL DEL INSTITUTO PERUANO DEL DEPORTE - IPD, SAN LUIS LIMA RECONSTRUCCION DE LA ESTACION HIDROLOGICA PISAC- CUSCO AMPLIACIN Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA DE LA COMPAA DE BOMBEROS N 89 ZARUMILLA - TUMBES MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LA CAPACIDAD DE SERVICIO DE LA OFICINA REGISTRAL DE CHACHAPOYAS - ZONA REGISTRAL II SEDE CHICLAYO FORTALECIMIENTO DE LAS CAPACIDADES LOCALES PARA LA CONSERVACION PRODUCTIVA DE LOS RECURSOS DE LA DIVERSIDAD BIOLOGICA ENTRE LAS POBLACIONES DE 15 COMUNIDADES DE LA CUENCA BAJA DEL RIO UCAYALI- YARAPA, LORETO-PERU DESARROLLO DE LA INFRAESTRUCTURA COMPLEMENTARIA DEL COMPLEJO CAHUIDE / SALAVERRY EN EL DISTRITO DE JESS MARA - LIMA MEJORAMIENTO DEL ACCESO A SERVICIOS DE ORIENTACION,APERTURA DE EMPRESAS Y DESARROLLO EMPRESARIAL DE LOS CIUDADANOS DE LA MYPE A TRAVES DE MODULOS DE ATENCION INTEGRADOS, VERSION FIJA E ITINERANTE, CON INFLUENCIA EN LOS DISTRITOS DE LIMA METROPOLITANA EQUIPAMIENTO E IMPLEMENTACIN DE LA DIVISIN DE CONTROL DE CALIDAD DEL ASTILLERO DE SIMA CALLAO IMPLEMENTACIN DEL NUEVO CENTRO DE SERVICIOS AL CONTRIBUYENTE Y CENTRO DE CONTROL Y FISCALIZACIN EN LA CIUDAD DE HUARAZ AMPLIACIN Y MEJORAMIENTO DE LA COBERTURA DE LA COMPAA DE BOMBEROS N 151 MORROPN - PIURA MEJORAMIENTO DE LA FUNCIONALIDAD Y ACCESO DE LAS INSTALACIONES DE LA SEDE INSTITUCIONAL DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE ADMINISTRACIN TRIBUTARIA EN LIMA
927075 176646 3288766 458670 53250289 9719700 151402 112406 863498 1672586 5980998 3402914 298347 3191470 110815 451443435
0.968108 0.934689 0.93077 0.912051 0.904972 0.902416 0.898339 0.829562 0.825612 0.822553 0.820968 0.816713 0.814584 0.786125 0.77907 0.763128 12,976,20 2 36045.01 9,421,707 26171.41 9,799,520 142,893 27220.89 396.9262
Muestra de proyectos SNIP de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras
Cdigo SNIP 54007 63404 47064 3368 131653 156371 141514 2941 3280 147627 4986 8746 131660 169126 142147 116635 156163
Nombre del Proyecto de Inversin Pblica REHABILITACION DE LA CARRETERA OVALO CHANCAY - HUARAL MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA MALA - CALANGO - LA CAPILLA MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA ANTARUMI SAN MATEO DEL DISTRITO DE TINTAY, PROVINCIA DE AYMARAES, REGION APURIMAC CARRETERA VILLARICA-PUERTO BERMUDEZ REHABILITACIN DE LA CARRETERA EMP. PE-5N (TOCACHE) - PALMA ESPINO - EMP. PE-12A REHABILITACIN DE LA CARRETERA EMP. PE-28B: ROSARIO - SIVIA - LLOCHEGUA REHABILITACIN Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA CAJAMARCA - SAN MARCOS KM 0+000 - KM 5+500 REHABILITACIN DE LA CARRETERA CHANCHAMAYO-VILLA RICA, TRAMO: PTE. REITER-PTE PAUCARTAMBO-VILLA RICA REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA EMP. PE-3S PUNO-VILQUE-MAAZO-EMP. PE-34A HUATAQUITA MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA SANTA MARIA - SANTA TERESA. REHABILITACIN DE LA CARRETERA HUARANCHAL - LUCMA - 09 DE OCTUBRE REHABILITACION DE LA CARRETERA OXAPAMPA - POZUZO REHABILITACIN DE LA CARRETERA PUENTE PUSHURUMBO - NUEVO BELN REHABILITACIN DE LA CARRETERA DESVO LAS VEGAS TARMA REHABILITACIN DE LA CARRETERA PAUCARTAMBO - PILLCOPATA - ATALAYA REHABILITACIN DE LA CARRETERA CHURIA - VILCASHUAMN MEJORAMIENTO Y REHABILITACION DE LA CARRETERA NUEVO MOCUPE - ZAA - CAYALTI - OYOTUN, TRAMO NUEVO MOCUPE - ZAA
Monto de Inversin 27310306 68908052 1743136 3.11E+08 4539545 13693474 1690732 1.24E+08 33060915 3319810 10275142 16924142 849654 86100813 13550971 1230964 6489187
Nmero aleatorio del 0-1 0.926841 0.917824 0.877772 0.834602 0.737507 0.731152 0.714924 0.60691 0.581373 0.516335 0.440055 0.367346 0.29847 0.178052 0.123535 0.014528 0.013942
VAN 20,284,850 4,910,550 176 163,377 531,826 1,156,710 1,412,300 2,768,454 4,649,922 1,687,824 976,920 3,671,560 122,697 6,815,000 3,758,703 79,856 7,283,200
VAN diario 56347 13640 0 454 1477 3213 3923 7690 12916 4688 2714 10199 341 18931 10441 222 20231
Gobierno Regional
Cdigo SNIP 116291 150361 147096 146799 167974 124778 152036
Nombre del Proyecto de Inversin Pblica AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO DEL CENTRO POBLADO DE LA ENCANTADA, DISTRITO DE CHULUCANAS, PROVINCIA DE MORROPON - PIURA MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIN DE OBRAS DE SANEAMIENTO EN EL SECTOR LOS JUREZ DEL CASERO HUACA RIVERA, DEL DISTRITO DE PACORA, PROVINCIA DE LAMBAYEQUE REPOSICION Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN EL CASERIO DE JOCOS DISTRITO DE SITACOCHA - LLUCHUBAMBA. AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCIN DE LETRINAS DE LA COMUNIDAD NATIVA CHAPIZA RIO SANTIAGO - CONDORCANQUI AMAZONAS MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO Y TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES EN LA LOCALIDAD DE CACHUY, DISTRITO DE CATAHUASI, PROVINCIA DE YAUYOS, DEPARTAMENTO DE LIMA MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DEL ALCANTARILLADO DEL CENTRO POBLADO DE ALENYA - COPALLIN - AMAZONAS MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CENTRO POBLADO DE MCHAC, DISTRITO DE CHAVN DE HUANTAR PROVINCIA DE HUARI REGIN ANCASH
Monto de Inversin 6088253 125775 277106 1092096 498366 961517 91363
Nmero aleatorio del 0-1 0.967948 0.965584 0.956356 0.952287 0.946869 0.931674 0.92986
VAN 981,890
VAN diario 2727
333,646
927
Cdigo SNIP 158356
Nombre del Proyecto de Inversin Pblica
Monto de Inversin 2033870 3719416 363160 261815 170128 298059 4027180 1983887 899958 1360510 463444 202762 296779 2636346 3163415 1043182 168788
VAN 4,017,367 1,577,614 190,834 104,689
VAN diario 11159 4382 530 291
MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO LA CONCEVIDA EN LA COMUNIDAD CAMPESINA Y DISTRITO DE SANTA CRUZ DE ANDAMARCA, PROVINCIA DE HUARAL - LIMA CONSTRUCCION CANAL DE IRRIGACION LLACTABAMBA, LA FLORIDA - HUAMBO, EN EL DISTRITO DE CABANA PROVINCIA DE 129681 PALLASCA - REGION ANCASH COSTRUCCION SISTEMA DE RIEGO EN LA COMUNIDAD DE SAN ANTONIO DE HUAYCHAOMARCA, PROVINCIA DANIEL CARRION118454 REGION PASCO 144851 CONSTRUCCIN DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSIN QUEHUAR - DISTRITO OROPESA - PROVINCIA QUISPICANCHI MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO EL SOCORRO DEL SUB SECTOR DE RIEGO INGENIO, DISTRITO Y PROVINCIA DE HUAURA155381 LIMA CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE RESERVORIO DE ACCHAS Y CANAL DE RESANE DE LA LOCALIDAD DE COLQUICANCHA, 150164 DISTRITO DE UCO, PROVINCIA DE HUARI REGION ANCASH MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO PARA ESTABLECER RIEGO TECNIFICADO DE ALTA EFICIENCIA- LA COLINA, 139184 DISTRITO DE MAJES, CAYLLOMA - AREQUIPA 115591 CONSTRUCCIN DEL RESERVORIO TUNANCOCHA, DISTRITO DE YUNGAY, PROVINCIA DE YUNGAY, REGIN ANCASH 121411 AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE DRENAJE DEL SECTOR AGRICOLA LA CARBONERA VALLE VIRU AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL CANAL LLULLUCA - DISTRITO DE LLAMELLIN, PROVINCIA DE ANTONIO RAYMONDI, REGION 146212 ANCASH MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO Y SIEMBRA INTENSIVA DE RBOLES FRUTALES DE LAS LOCALIDADES DE SAN JUAN 146536 CARUYA PALCA DEL DISTRITO DE SAN JUN PROVINCIA DE CASTROVIRREYNA - HUANCAVELICA CONSTRUCCION DE MODULOS DE RIEGO TECNIFICADO EN LA LOCALIDAD DE AYNAS, PAMPACCOCHA Y CCOCHAPAMPA, 166656 DISTRITO DE TAMBO, PROVINCIA LA MAR- AYACUCHO 142741 MEJORAMIENTO DEL CANAL DE REGADIO ACOBAMBA, DISTRITO COTAHUASI, PROVINCIA LA UNIN, REGIN AREQUIPA MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE IRRIGACION CON EL REPRESAMIENTO DE LLASHAMPAMPA, DEL DISTRITO DE CORONGO, 133078 PROVINCIA DE CORONGO- REGION ANCASH 158318 MEJORAMIENTO Y REHABILITACIN DEL CANAL DE IRRIGACIN MULTICOMUNAL JULIO C. TELLO-CANCHAHUARA-CHILCA CONSTRUCCIN Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO PURHUAY, EN EL DISTRITO DE CARHUAZ, PROVINCIA DE CARHUAZ, 139031 REGION ANCASH CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION EN EL SECTOR ULCUMAYO DE LA COMUNIDAD CAMPESINA PILLPINTO 144470 - DISTRITO PILLPINTO, PROVINCIA DE PARURO
4,339,662 360,100 579,632 2,070,289 293,508
12055 1000 1610 5751 815
6,204,253 2,017,601
17234 5604
119,494
332
Cdigo SNIP 114568 145034 156895 167791 149007
Nombre del Proyecto de Inversin Pblica MEJORAMIENTO DEL CAMPAMENTO PONGO DEL CAYNARACHI, LOCALIDAD PONGO DE CAYANRACHI, PROVINCIA DE LAMAS, DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA CON MAQUINARIA AGRICOLA DEL PROGRAMA DE MAQUINARIA AGRICOLA, AGROINDUSTRIAL Y PESADA DE LA DIRECCIN REGIONAL SECTORIAL DE AGRICULTURA-UCAYALI FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL PARA LA COMPETITIVIDAD DEL SECTOR AGRARIO EN LA DIRECCIN REGIONAL AGRARIA ANCASH FORTALECIMIENTO DE LA DIRECCION EJECUTIVA DE CIRCULACION TERRESTRE DE LA DIRECCION REGIONAL SECTORIAL DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES DEL DISTRITO, PROVINCIA Y REGION DE TUMBES. MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE COMUNICACION DE LA FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS DE LA UNIVERSIDAD NACIONAL DE TUMBES
Monto de Inversin 954276 5997263 1198499 149727 298000 1253831 2159102 5835832 2351515 591101 79525 283871 3670829 304254 1187427 4557480
Nmero aleatorio del 0-1 0.993925 0.987433 0.984761 0.960828 0.920933 0.916107 0.872475 0.864737 0.86412 0.84877 0.824192 0.82263 0.815986 0.80694 0.800051 0.737704
VAN
VAN diario
128628 FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DE LA GERENCIA SUB REGIONAL DE CASTROVIRREYNA 160150 CONSTRUCCION DE LOCAL INSTITUCIONAL DEL ARCHIVO REGIONAL DE ICA-ICA 118045 138225 142803 149731 139182 146707 157581 150104 FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES PARA LA MICROZONIFICACION Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL DE LA PROVINCIA DE TAHUAMANU - REGION MADRE DE DIOS CONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DE LA UNIDAD DE GESTION EDUCATIVA LOCAL TARATA, DISTRITO DE TARATA - TARATA TACNA MEJORAMIENTO DE LOS SISTEMAS INFORMTICOS INTERCONECTADO EN LNEA ENTRE LA ADMINISTRACIN CETICOS PAITA USUARIOS Y LA ADUANA PAITA FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DE LA SUB GERENCIA DE PLANEAMIENTO, PROGRAMACION E INVERSIONES DEL GOBIERNO REGIONAL DE SAN MARTIN REHABILITACIN Y ACONDICIONAMIENTO DE LA UNIDAD DE ARCHIVO CENTRAL Y OFICINA DE PLANIFICACION - PRESUPUESTO DE LA DIRECCION REGIONAL AGRARIA AYACUCHO DESARROLLO DE CAPACIDADES EN EL PROCESO DE ZONIFICACIN ECONMICA ECOLGICA Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL DE LA PROVINCIA DE HUARAZ FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA EN MONITOREO DEL PLAN REGIONAL DE SEGURIDAD CIUDADANA DEL GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO MEJORAMIENTO DE CAPACIDADES EN MICRO Y PEQUEAS EMPRESAS A LA DIRECCION DE INDUSTRIA DE LA DIRECCION REGIONAL DE LA PRODUCCION DE LA REGION SAN MARTIN
444,989 1236.08
138403 CONSTRUCCIN E IMPLEMENTACION LOCAL INSTITUCIONAL DE LA DIRECCIN REGIONAL DE EDUCACIN CAJAMARCA
FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DE LA UNIDAD DE GESTION EDUCATIVA LOCAL DE AYMARAES, PROVINCIA DE AYMARAES, REGION APURIMAC FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DE LA DIRECCION SUB REGIONAL DE TRANSPORTES - CHANKA, DISTRITO DE 120480 TALAVERA, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS, REGION APURIMAC MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD RESOLUTIVA DE LOS ESTABLECIMIENTOS DE SALUD QUE CUMPLEN FUNCIONES 152780 OBSTTRICAS Y NEONATALES DE CALIDAD EN LA REGION AYACUCHO DESARROLLO DE CAPACIDADES EN EL PROCESO DE ZONIFICACIN ECONMICA ECOLGICA Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL DE 146769 LA PROVINCIA DE CARHUAZ 143470
1578580 3661175 5451490 3003958
0.734892 0.731291 0.706413 0.690168
Cdigo SNIP 148666 10312 168418 170708 83080
Nombre del Proyecto de Inversin Pblica MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA ARAYPALLPA - ACCHA, PROVINCIA DE PARURO, REGIN DEL CUSCO CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA DESVIO VILQUECHICO-COJATA-SINA-YANAHUAYA. MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA REPARTICIN PUCAPAMPA - CCASAPATA, DISTRITO DE YAULI, PROVINCIA DE HUANCAVELICA, HUANCAVELICA MEJORAMIENTO DE CARRETERA AM 101 - BAGUA - EL PARCO LA PECA MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA EMP.PE-R3S (SANTA ROSA) - NUOA - MACUSANI-EMP R. PE-34B
Monto de Inversin 3774205 1.15E+08 713539 1305067 1.16E+08
Nmero aleatorio del 0-1 0.984156 0.976383 0.974329 0.953349 0.950944
VAN 96,886 25,918 2,525 161,000 21,760,000
VAN diario 269 72 7 447 60444
Gobierno Local
Cdigo SNIP 146558 161928 161308 150425 162068 157958 168245 138042 171665 161892 143878 162258 143517 157477 168197 157679 148768
Nombre del Proyecto de Inversin Pblica CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS DEL CASERIO COCHAPAMPA BAJA - C. P. PORCON BAJO, PROVINCIA DE CAJAMARCA - CAJAMARCA REHABILITACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL JR. ECUADOR, SECTOR 02 SAN LUIS, DISTRITO DE AMARILIS - HUANUCO - HUANUCO CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINIZACION DEL ANEXO EL BADO - CENTRO POBLADO VISTA ALEGRE BAJO - DISTRITO DE HUASMIN - CELENDIN - CAJAMARCA MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL ANEXO COLLONA, DISTRITO DE PARCOY - PATAZ - LA LIBERTAD AMPLIACION SISTEMA DE AGUA POTABLE SECTOR TABLAZO ALTO-CORRALES, DISTRITO DE CORRALES - TUMBES - TUMBES CONSTRUCCION SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL CASERIO EL ASERRADERO, DISTRITO DE JAMALCA UTCUBAMBA - AMAZONAS CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE TUN TUN, DISTRITO DE CHINCHAO - HUANUCO HUANUCO MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, CONSTRUCCION DEL SITEMA DE ALCANTARILLADO Y TRATAMIENTO DE AGUAS SERVIDAS EN EL ANEXO DE VILLA ASHANINGA DISTRITO DE PICHANAQUI, PROVINCIA DE CHANCHAMAYO - JUNIN CONSTRUCCION DE SISTEMA DE AGUA COMUNIDAD CALAHUYO, DISTRITO DE VILQUE CHICO - HUANCANE - PUNO CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN SARZAPAMPA - CCELLORUMI DEL C.P. DE POCCYAC, DISTRITO DE COLCABAMBA - TAYACAJA - HUANCAVELICA MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN LA LOCALIDAD DE CARLOS PIMENTEL C.P. EL CARMELO, PROVINCIA DE VIRU - LA LIBERTAD INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LETRINAS EN EL ANEXO DE CHUPANHUILLCA DEL CENTRO POBLADO DE HUAYAO DEL DISTRITO DE TAMBO, PROVINCIA DE LA MAR - AYACUCHO MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LA LOCALIDAD DE LOBO TAHUANTINSUYO, DISTRITO DE KIMBIRI - LA CONVENCIN - CUSCO INSTALACION DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCIN DE LETRINAS SANITARIAS EN LA COMUNIDAD DE NAZARETH BAJA, DISTRITO DE SIVIA - HUANTA - AYACUCHO INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS DE LA LOCALIDAD DE CACHIGAGA, DISTRITO DE UMARI - PACHITEA HUANUCO MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCIN DEL ALCANTARILLADO DE YANAMARCA, DISTRITO DE ACOLLA JAUJA - JUNIN AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO Y PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES, DISTRITO DE CHIGUIRIP, PROVINCIA DE CHOTA - CAJAMARCA
Monto de Inversi n 512352 64349 389184 185000 86156 299113 52550 1485392 253031 210656 146003 263651 1693662 190000 235081 1908412 750030
VAN
VAN diario
1,485,392
4,126
270,962
753
1,368,254
3,801
169507 148176 129752 147732 156644 152945 154004 167174 144267 168468 156725 137877 146260 143011 169054 159995 149028 161915 152112
REHABILITACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL SECTOR CENTRO NORTE ENTRE LA AV. FORTUNATO CHIRICHIGNO, AV. LUIS ANTONIO EGUIGUREN, CALLE LAS CASUARINAS Y AV. PANAMERICANA NORTE-DISTRITO DE PIURA, PROVINCIA DE PIURA - PIURA CONSTRUCCION SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS JAULABAMBA, DISTRITO DE HUASO - JULCAN - LA LIBERTAD INSTALACION DE LETRINAS Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL ANEXO DE CHURAMPI , DISTRITO DE HUARIBAMBA - TAYACAJA - HUANCAVELICA MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DE LOS SISTEMAS DE AGUA Y ALCANTARILLADO DEL C.P HUARIPAMPA , DISTRITO DE SANTA CRUZ, PROVINCIA DE HUAYLAS - ANCASH AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CASERIO NUEVO SAN MIGUEL, DISTRITO DE TABALOSOS - LAMAS - SAN MARTIN MEJORAMIENTO Y REHABILITACION DEL AGUA POTABLE DEL ANEXO SUNICANCHA, DISTRITO DE SAN DAMIAN - HUAROCHIRI LIMA INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y DESAGUE EN LA LOCALIDAD DE AA. VV CHANG CUARTO EN EL DISTRITO DE PICHANAKI, PROVINCIA DE CHANCHAMAYO - JUNIN CONSTRUCCION DEL RESERVORIO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL SECTOR QUICHKI C.P. PICHIU QUINHUARAGRA, DISTRITO DE SAN MARCOS - HUARI - ANCASH MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCION DE LETRINAS FAMILIARES DE LA LOCALIDAD DE ANGAHUILCA, DISTRITO DE SANTA ANA DE TUSI - DANIEL ALCIDES CARRION - PASCO CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN LA LOCALIDAD DE LA JALCA, DISTRITO DE YAMBRASBAMBA - BONGARA - AMAZONAS MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LETRINAS EN LA LOCALIDAD DE HUASHLLAJ, DISTRITO DE PAROBAMBA - POMABAMBA - ANCASH INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN LA PARCIALIDAD DE JISCULLAYA ZONA ALTA DEL DISTRITO DE ILAVE, PROVINCIA DE EL COLLAO - PUNO CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN LA COMUNIDAD DE CAJON HUYO, DISTRITO DE ANANEA - SAN ANTONIO DE PUTINA - PUNO AMPLIACION Y MEJORAMIENTO SISTEMA DE AGUA POTABLE EL PROGRESO , DISTRITO DE TUMBADEN - SAN PABLO - CAJAMARCA AMPLIACION, MEJORAMIENTO DE SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE SISTEMA DE ALCANTARILLADO SANITARIO DE LA LOCALIDAD DE SAN ANTONIO, DISTRITO DE SALCAHUASI - TAYACAJA - HUANCAVELICA MEJORAMIENTO DE LA LINEA DE CONDUCCION EXISTENTE DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE SHIPASBAMBA, DISTRITO DE SHIPASBAMBA - BONGARA - AMAZONAS INSTALACION DE AGUA POTABLE Y LETRINAS - CASERIO TUNAL- SECTOR LA CATAHUA - DISTRITO DE SAN IGNACIO, PROVINCIA DE SAN IGNACIO - CAJAMARCA CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO CENTRO POBLADO SIGUAL , DISTRITO DE PARAMONGA BARRANCA - LIMA CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CASERIO MUTUPAMPA, DISTRITO DE CATACHE - SANTA CRUZ - CAJAMARCA
1682560 219115 272688 5085907 13848 508332 99725 71129 251317 697527 345555 448008 117751 63438 1213310 40264 65318 401424 32391
0.9883 0.9880 0.9875 0.9872 0.9872 0.9870 0.9865 0.9861 0.9858 0.9853 0.9852 0.9845 0.9841 0.9828 0.9827 0.9826 0.9814 0.9807 0.9803
1,332,374
3,701
127,215 22,265
353 62
728,854
2,025
136826 145738 165825 142510 154743 163248 153598 163921 138763 159766 169869 168628 128865 144136 146044 150348 163941 147969 150509
AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LA RED DE ALCANTARILLADO C.P. COLLICATE, DISTRITO DE BAGUA GRANDE, PROVINCIA DE UTCUBAMBA - AMAZONAS AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DE PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE HUAMBO, DISTRITO DE HUAMBO - RODRIGUEZ DE MENDOZA - AMAZONAS INSTALACION DEL SERVICIO DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO EN EL SECTOR HUACA BANDERA, DISTRITO DE PACORA LAMBAYEQUE - LAMBAYEQUE CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL AA.HH. SAN BARTOLOME, DISTRITO DE CHACLACAYO - LIMA - LIMA CONSTRUCCION DE SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE EN LA C.C. DE ACORANI, DISTRITO DE CHUPA - AZANGARO - PUNO REHABILITACION Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE Y LA DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS , LOCALIDAD DE SANTA ANA DE RAGAN, DISTRITO DE SANTA ANA DE TUSI - DANIEL ALCIDES CARRION - PASCO INSTALACION, MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS DEL ANEXO LOS ANGELES DE CUVIRIALI, DISTRITO DE RIO TAMBO, PROVINCIA DE SATIPO - JUNIN CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE CASERIO EL TRIUNFO SECTOR LA GARITA, DISTRITO DE MANUEL ANTONIO MESONES MURO - FERRENAFE - LAMBAYEQUE AMPLIACION, MEJORAMIENTO, CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN BARRIOS Y ANEXOS DE LA COMUNIDAD DE TALHUIS, DISTRITO DE COLCABAMBA - TAYACAJA - HUANCAVELICA AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CENTRO POBLADO DE COCAS, DISTRITO DE VILCANCHOS VICTOR FAJARDO - AYACUCHO REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE LAS REDES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LOS JIRONES TUMBES, PIURA Y LAS CALLES MIGUEL GRAU, RAMON CASTILLA - LAS MORAS - HUANUCO, PROVINCIA DE HUANUCO - HUANUCO MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CASERIO SAN MARTIN, DISTRITO DE USQUIL - OTUZCO - LA LIBERTAD AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMAS DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO Y TRATAMIENTO DE AGUA RESIDUAL EN EL CENTRO POBLADO CAMPIRUSHARI, DISTRITO DE PANGOA - SATIPO - JUNIN , DISTRITO DE PANGOA - SATIPO - JUNIN AMPLIACION EL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y DESAGUE EN EL JR. EL CARMEN CENTRO POBLADO SEMI RURAL PACHACUTEC, DISTRITO DE CERRO COLORADO - AREQUIPA - AREQUIPA MEJORAMIENTO Y AMPLIACION SISTEMA DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE COCACHIMBA, DISTRITO DE PISUQUIA - LUYA AMAZONAS CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO PLUVIAL DEL JR. CONTRALMIRANTE VILLAR - NUEVA ESPERANZA, DISTRITO DE INDEPENDENCIA - HUARAZ - ANCASH MEJORAMIENTO SISTEMA DE AGUA POTABLE EN LLACLLACUNA, LOCALIDAD DE CHULLUSH, DISTRITO DE SAN MARCOS - HUARI ANCASH MEJORAMIENTO, AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL CENTRO POBLADO DE COCHAMARCA DISTRITO DE COCHAMARCA, PROVINCIA DE OYON - LIMA INSTALACION DE LOS SISTEMAS DE ALCANTARILLADO EN LOS SECTORES DE ATASPAYA-CIUDAD NUEVA MIRAFLORES Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL SECTOR DE CIUDAD NUEVA MIRAFLORES, DISTRITO DE CARUMAS -
738777 299000 21883 114694 155000 138457 294425 25929 230156 171399 152279 376708 2140139 82581 309601 518985 81309 1353130 1382038
0.9794 0.9794 0.9789 0.9788 0.9774 0.9772 0.9771 0.9766 0.9765 0.9757 0.9752 0.9747 0.9742 0.9739 0.9732 0.9725 0.9721 0.9721 0.9715 460,857 5,752 1,280 16 277,605 3,025,838 771 8,405
MARISCAL NIETO - MOQUEGUA 157277 161515 155367 151101 170224 163841 151059 139423 147916 161357 170067 151337 160085 157732 145791 155408 156511 122854 CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE QUELLAHUYO DEL DISTRITO DE HUANCANE, PROVINCIA DE HUANCANE - PUNO CONSTRUCCION SISTEMA DE AGUA POTABLE CHILACHAMBILLA, DEL DISTRITO DE JULI, PROVINCIA DE CHUCUITO - PUNO MEJORAMIENTO Y REHABILITACION DEL SISTEMA DE AGUA Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO DEL CENTRO POBLADO EL RON, DISTRITO DE CAJARURO - UTCUBAMBA - AMAZONAS MEJORAMIENTO, AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINIZACION DEL CASERIO DE BELLAVISTA, DISTRITO DE ARAMANGO - BAGUA - AMAZONAS INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LA URBANIZACION POPULAR VIRGEN DE LAS MERCEDES, DEL DISTRITO DE SULLANA, PROVINCIA DE SULLANA - PIURA INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL CENTRO POBLADO DE HUANACOPAMPA, DISTRITO DE NUNOA - MELGAR PUNO AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LETRINAS EN LA LOCALIDAD DE PALMAPAMPA, DISTRITO DE TINTAY PUNCU - TAYACAJA - HUANCAVELICA CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN LA LOCALIDAD DE NUEVA PAMPALLACTA, DISTRITO DE CHAPIMARCA, PROVINCIA DE AYMARAES - APURIMAC INSTALACION DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LA LOCALIDAD DE CHINCHAYCOCHA, DISTRITO DE MOLINO - PACHITEA - HUANUCO INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE A NIVEL DE RED MATRIZ Y CONEXIONES DOMICILIARIAS DEL C.P. ZUNIPAMPA, DISTRITO DE LARIA - HUANCAVELICA - HUANCAVELICA INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION DE EXCRETAS EN VILLA SANTO ROSARIO, DISTRITO DE SANTA ANA DE TUSI - DANIEL ALCIDES CARRION - PASCO CONSTRUCCION DE RESERVORIO DE AGUA POTABLE CASERIO DIAMANTE BAJO, DISTRITO DE CAJARURO - UTCUBAMBA AMAZONAS MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE CAPITAN MARINO BUSTAMANTE, DISTRITO DE HERMILIO VALDIZAN - LEONCIO PRADO - HUANUCO MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CENTRO POBLADO DE MIRAVALLES, DISTRITO DE NIEPOS - SAN MIGUEL CAJAMARCA MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE ALCANTARILLADO CON PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES DEL CENTRO POBLADO DE VISTA ALEGRE, DISTRITO DE SURCUBAMBA - TAYACAJA HUANCAVELICA INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS, EN LOS CENTROS POBLADOS DE JOSE CARLOS MARIATEGUI Y PEDRO RONDOI, DISTRITO DE UCHIZA, PROVINCIA DE TOCACHE - SAN MARTIN MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN EL CASERIO DE COYOCHURO, DISTRITO DE HUAMACHUCO, PROVINCIA DE SANCHEZ CARRION - LA LIBERTAD AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO DEL CENTRO POBLADO MENOR DE PUERTO SIRA DISTRITO DE PUERTO INCA, PROVINCIA DE PUERTO INCA - HUANUCO 233477 341540 227470 362177 1831819 214844 100000 129439 1957416 106488 298412 29300 21896 828920 1254899 525588 281893 2986938 0.9708 0.9699 0.9688 0.9686 0.9685 0.9685 0.9679 0.9662 0.9660 0.9659 0.9652 0.9652 0.9650 0.9646 0.9635 0.9629 0.9610 0.9594 98,589 274 976,226 21,882 2,712 61 22,498 62 4,227,833 11,744
142198 170020 171277 165847 145361 153689 143955 145804 161843 150346 168987 164438 161787 153986 154279 156939 160708 154817
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LETRINAS DE LA LOCALIDAD DE SAN FRANCISCO DE CASHA - CHUQUIS , DISTRITO DE CHUQUIS - DOS DE MAYO - HUANUCO MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CASERO SAPAME, DISTRITO DE TUCUME - LAMBAYEQUE - LAMBAYEQUE MEJORAMIENTO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL JR. V. MONTALVO (JR. URUBAMBA/JR. CMDTE SUAREZ)-JR. URUBAMBA (JR. V. MONTALVO/JR. B. AIRES)-JR. B. AIRES (JR. URUBAMBA/JR. G. SISLEY), DISTRITO DE CALLERIA, PROVINCIA DE CORONEL PORTILLO - UCAYALI CONSTRUCCION DE SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS SANITARIAS EN LA C.C . JATUN SAYNA SECTOR SALLALLI, ,, DISTRITO DE MACARI - MELGAR - PUNO AMPLIACION DE SISTEMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE DE LA COMUNIDAD ANCCOPACCHA, DISTRITO DE PACUCHA ANDAHUAYLAS - APURIMAC AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN YURAC CONCHI, DISTRITO DE INDEPENDENCIA - HUARAZ - ANCASH MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN LA C.C CCORIMARCA, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE ALCANTARILLADO CON PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES DEL CENTRO POBLADO DE SOCOS, DISTRITO DE SURCUBAMBA - TAYACAJA HUANCAVELICA MEJORAMIENTO Y REHABILITACION DEL AGUA POTABLE Y LETRINAS DEL CASERIO MUYOC CHICO -, DISTRITO DE MIGUEL IGLESIAS - CELENDIN - CAJAMARCA INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LETRINAS EN LA LOCALIDAD DE DOS AGUAS, DISTRITO DE CHINCHAO - HUANUCO - HUANUCO MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMADE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN EL SECTOR CALAVERA GRANDE, CALAVERA CHICA Y CHOLOQUE DEL DISTRITO DE CASMA, PROVINCIA DE CASMA - ANCASH MEJORAMIENTO DE LOS SISTEMAS DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS EN EL SECTOR DE MARCURA DE LA C.C. DE TANTARCALLA, DISTRITO DE HUANOQUITE - PARURO - CUSCO MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLEY ALCANTARILLADO DEL CASERIO DE HUAMANMARCA, DISTRITO DE MACHE - OTUZCO - LA LIBERTAD MEJORAMIENTO DE AGUA POTABLE Y LETRINAS - YANACOSHCA, DISTRITO DE HUARAZ, PROVINCIA DE HUARAZ - ANCASH CONSTRUCCION DE RESERVORIO Y LAS REDES DE AGUA POTABLE DOMICILIARIAS EL QUINCE, DISTRITO DE CASA GRANDE ASCOPE - LA LIBERTAD MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LOS COMITES 1, 2, 3 Y 8 DEL PP.JJ. PERALVILLO, DISTRITO DE CHANCAY - HUARAL - LIMA INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE JAILO,DISTRITO DE CHALLABAMBA, PROVINCIA DE PAUCARTAMBO - CUSCO MEJORAMIENTO, AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL ANEXO DE CIELO ANDINO, DISTRITO DE TAYABAMBA, PROVINCIA DE PATAZ - LA LIBERTAD
373965 196601 4610857 297425 56035 219979 215376 1334803 212000 146477 915218 285495 832249 221265 196779 834301 196134 133809
0.9593 0.9593 0.9584 0.9582 0.9581 0.9577 0.9572 0.9569 0.9562 0.9560 0.9560 0.9552 0.9550 0.9549 0.9547 0.9540 0.9528 0.9524 951,029 2,642 18,731 52
161272 172192 143877 172023 150089 154658 164788 172079 140134 140721 151045 123286 143720 152022 143825 154381 140842 158363 150217
MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE EN LA LOCALIDAD DE HUACABAMBA, DISTRITO DE SITABAMBA - SANTIAGO DE CHUCO - LA LIBERTAD AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL CENTRO POBLADO DE COLCAPAMPA, DISTRITO DE COCHAMARCA - OYON - LIMA AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE LA UNIDAD VECINAL DE CHOCCEPUQUIO, DEL DISTRITO DE ANDAHUAYLAS, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - APURIMAC AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINIZACION DEL CASERIO SAN JUAN DE YERBA BUENA, DISTRITO DE ENCAADA - CAJAMARCA - CAJAMARCA INSTALACION DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO EN EL SECTOR CCOROCCA, DISTRITO DE ANTAUTA - MELGAR - PUNO RECONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA Y DESAGUE DEL JR. RICARDO PALMA CUADRAS 1 Y 2 DEL SECTOR IV DE SAN LUIS, DISTRITO DE AMARILIS - HUANUCO - HUANUCO CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, E INSTALACION DE LETRINAS EN LA C.C. DE AUCHO ANEXO PARCOPAMAPA EN EL, DISTRITO DE LIVITACA - CHUMBIVILCAS - CUSCO INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA DE LA LOCALIDAD DE CHUMBICATE, DISTRITO DE QUEROCOTILLO - CUTERVO - CAJAMARCA MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE DESAGUE DEL, DISTRITO DE LEONOR ORDONEZ - JAUJA - JUNIN INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y DISPOSICIN SANITARIA DE EXCRETAS EN LA LOCALIDAD DE COCHAQUILLO, DEL CENTRO POBLADO DE CHAUCHA, DISTRITO DE AMBO, PROVINCIA DE AMBO - HUANUCO AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE UNION CUSHPE, DISTRITO DE APARICIO POMARES YAROWILCA - HUANUCO MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA Y SISTEMA DE ALCANTARILLADO DE LA LOCALIDAD DE MOTOCACHY DEL, DISTRITO DE NEPENA - SANTA - ANCASH AMPLIACION DE RED DE AGUA POTABLE EN EL JIRON CABANA, TRAMO: JIRON JOSE D. CHOQUEHUANCA - JR. VISTA ALEGRE, EN LA CIUDAD DE JULIACA, PROVINCIA DE SAN ROMAN - PUNO MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RED AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DEL JIRON 8 DE SETIEMBRE, JIRON CAYETANO VARGAS Y PASAJE PALOMINO DE LA ASOCIACION DE PROPIETARIOS ARTESANAL 8 DE SETIEMBRE-SICUANI, PROVINCIA DE CANCHIS - CUSCO MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DE LAS REDES DE AGUA Y ALCANTARILLADO CON CONEX. DOMIC. DE CALLES PARALELAS ENTRE IMPERIO, LEYENDAS, NAZCA, EL TUMI, ANTISUYO, DISTRITO DE LA VICTORIA - CHICLAYO - LAMBAYEQUE AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN PUSAC, DISTRITO DE UCHUMARCA - BOLIVAR - LA LIBERTAD AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL CENTRO POBLADO DE SAN MIGUEL DE HUAPACA, DISTRITO DE POMATA, PROVINCIA DE CHUCUITO - PUNO MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO DE LA LOCALIDAD DE GANTUYOJ - DISTRITO DE AMBAR, PROVINCIA DE HUAURA - LIMA CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN LA COMUNIDAD CAMPESINA CUQUIPATA, DISTRITO DE YANATILE, PROVINCIA DE CALCA - CUSCO
566056 133584 299517 365317 618701 93714 148108 116865 2330163 86731 35371 1199657 114464 159661 638231 261216 69103 95537 2925841
0.9514 0.9514 0.9512 0.9509 0.9506 0.9493 0.9491 0.9485 0.9476 0.9472 0.9448 0.9448 0.9444 0.9430 0.9416 0.9415 0.9409 0.9381 0.9375
68,599
191
1,149,531
3,193
2,507,601
6,966
171834 144577 160522 167497 141646 151215 143484 156814 122218 158669 151840 146240 152006 150321 166227 141660 158400 162318 155264
INSTALACION DE SISTEMA DE AGUA POTABLE DE LA LOCALIDAD DE CCOCHAPATA, DISTRITO DE SALCAHUASI - TAYACAJA HUANCAVELICA CONSTRUCCION DE LA RED DE AGUA POTABLE CON CONEXIONES DOMICILIARIAS EN LA CALLE 5 Y LOS PASAJES: 1, 2, 5. UPIS FERNANDO BELAUNDE CHICLAYO, PROVINCIA DE CHICLAYO - LAMBAYEQUE MEJORAMIENTO, AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y CONSTRUCCION DE LETRINAS EN LA COMUNIDAD DE COQUIMBO, DISTRITO DE OCOBAMBA - LA CONVENCION - CUSCO MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION SANITARIA DE EXCRETAS, EN EL BARRIO YANANACO, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA - HUANCAVELICA MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL CASERIO ESCUZA BARAJA, DISTRITO DE MOTUPE LAMBAYEQUE - LAMBAYEQUE CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN LA COMUNIDAD DE AZIRUNI ANDAMARCA, DISTRITO DE QUILCAPUNCU - SAN ANTONIO DE PUTINA - PUNO MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS EN EL CENTRO POBLADO DE ANCOAMAYA DEL DISTRITO DE ILAVE, PROVINCIA DE EL COLLAO - PUNO CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EX COOPERATIVA LOS AYLLUS, CASERIO TRES MOLINOS - CENTRO POBLADO SANTA BARBARA, DISTRITO DE LOS BAOS DEL INCA - CAJAMARCA - CAJAMARCA AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DE LAS REDES DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN LA 1RA Y 2DA CUADRA DEL PSJE AMAUTA DEL DISTRITO DE AYACUCHO, PROVINCIA DE HUAMANGA - AYACUCHO RECONSTRUCCION SISTEMA AGUA POTABLE QUILLUGAY, DISTRITO DE SAN ANDRES DE CUTERVO - CUTERVO - CAJAMARCA MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE ANGURRA, DISTRITO DE CUTERVO,, PROVINCIA DE CUTERVO - CAJAMARCA CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE EN EL CASERIO SANTA ROSA, DISTRITO DE CAMPOVERDE - CORONEL PORTILLO - UCAYALI CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, CONEXIONES, PRE DOMOCILIARIAS, LETRINAS EN LA LOCALIDAD WILLCACOCHA, DISTRITO DE HUARAZ, PROVINCIA DE HUARAZ - ANCASH CONSTRUCCION DE LA RED DE DISTRIBUCIN DE AGUA Y CONEXIONES DOMICILIARIAS DEL CENTRO POBLADO RURAL DE AYAHUASAN DISTRITO DE POMACOCHA, PROVINCIA DE ACOBAMBA - HUANCAVELICA CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACIN DE LETRINAS SANITARIAS EN LOS CASERIOS: ALTO AMAZONAS, VALLE ANDINO Y NUEVO JAEN, DISTRITO DE VISTA ALEGRE - RODRIGUEZ DE MENDOZA - AMAZONAS MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA DE LOS CASERIOS PUEBLO ESCONDIDO, MARRIPON BAJO E HIGUERON, DISTRITO DE MOTUPE - LAMBAYEQUE - LAMBAYEQUE AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO EN LA LOCALIDAD DE CACHICOTO DISTRITO DE MONZON, PROVINCIA DE HUAMALIES - HUANUCO MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN EL SECTOR ARREYPITE ALTO CC ARREYPITE PINGOLA, PROVINCIA DE AYABACA - PIURA MEJORAMIENTO DEL DISTEMA DE AGUA POTABLE Y DISPOSICION DE EXCRETAS EN LA COMUNIDAD DE CHILA, DISTRITO DE CHALLHUAHUACHO - COTABAMBAS - APURIMAC
150966 54186 389769 182926 83682 287584 154038 298751 75476 841007 57143 127504 211976 248000 1136325 57199 5277245 327388 496916
0.9365 0.9363 0.9363 0.9359 0.9356 0.9353 0.9350 0.9346 0.9339 0.9337 0.9336 0.9333 0.9331 0.9329 0.9327 0.9320 0.9312 0.9308 0.9307 930,629 2,585
157644 151385 146701 168351 159678 136574
MEJORAMIENTO DE REDES Y CONEXIONES DOMICILIARIAS DE AGUA POTABLE EN LA ASOCIACION DE VIVIENDA CORONEL PEDRO PORTILLO SILVA, DISTRITO DE HUAURA - HUAURA - LIMA INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO PROLONGACION JHON F. KENNEDY , DISTRITO DE COISHCO SANTA - ANCASH CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN LA COMUNIDAD DE LLAULLIPATA-YPALLOC, DISTRITO DE QUELLOUNO - LA CONVENCION - CUSCO CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DE LETRINAS SANITARIAS TRANSPORTABLES EN EL C.P. LA VILLA DE BETANZOS, SECTOR PILHUANI, DISTRITO DE ARAPA - AZANGARO - PUNO INSTALACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y LETRINAS EN LA COMUNIDAD DE MOZOBAMBA BAJA, DISTRITO DE SANTA ROSA LA MAR - AYACUCHO AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E INSTALACION DEL SISTEMA DE ALCANTARILLADO DEL CASERIO DE SAUSACOCHA - DISTRITO DE HUAMACHUCO, PROVINCIA DE SANCHEZ CARRION - LA LIBERTAD
296088 252200 313567 234443 349950 3670928
0.9307 0.9304 0.9300 0.9295 0.9294 0.9293 699,381 2,032,975 1,943 5,647
Cdigo SNIP 162342 167900 153695 164861 155250 171241 136410 160041
Nombre del Proyecto de Inversin Pblica MEJORAMIENTO Y REHABILITACIN DEL CANAL DE REGADO DEL CASERO TAMBOPAMPAMARCA, DISTRITO DE ANGASMARCA SANTIAGO DE CHUCO - LA LIBERTAD CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO EN EL SECTOR TARAJIRCA -CAJAY, DISTRITO DE CAJAY - HUARI - ANCASH REHABILITACION Y MEJORAMIENTO DE CANAL DE RIEGO EN LA LOCALIDAD DE SANTA ANA DE HUAYCAHUACHO, DISTRITO DE SANTA ANA DE HUAYCAHUACHO - LUCANAS - AYACUCHO CONSTRUCCION DE SISTEMA DE RIEGO WAQUTO-PINCHAQATA-CHUKUA-AUQUILLA - DISTRITO DE SARHUA, PROVINCIA DE VICTOR FAJARDO - AYACUCHO CONSTRUCCION DE SISTEMA DE RIEGO EN LA LOCALIDAD DE YANANYAC, DISTRITO DE SURCUBAMBA - TAYACAJA - HUANCAVELICA CONSTRUCCION DE RESERVORIO N 13 EN SECTOR IRRIGACION PROTER SAMA, DISTRITO DE INCLAN - TACNA - TACNA INSTALACION DEL SISTEMA DE RIEGO PRESURIZADO EN LA COMISION DE REGANTES ESTUQUIA GRUPO DE RIEGO QUILANCHA CHIMBA- DISTRITO DE RIEGO MOQUEGUA, PROVINCIA DE MARISCAL NIETO - MOQUEGUA MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO CHALLA - SECTOR LUPAJA - CHALLA DISTRITO DE TARATA, PROVINCIA DE TARATA- TACNA
Monto de Inversi n 1274428 778951 312449 299964 259150 288649 1741990 170307
Nmero aleatorio del 0-1 0.9996923 0.9993707 0.9975922 0.997195 0.9961316 0.9915608 0.989828 0.9883172
VAN 386,912 921,708 300,865
VAN diari o 1,075 2,560 836
1,818,83 6
5,052
143947 163769 171288 162093 149841 157189 147911 149261 171920 132653 160486 166370 148978 139759 139592 144910 114785 166485 162697 118232
CONSTRUCCION DE RESERVORIO NOCTURNO DE LA COMUNIDAD SAN MARTIN DE CCORIACC DISTRITO DE MARIA PARADO DE BELLIDO, PROVINCIA DE CANGALLO - AYACUCHO CONSTRUCCION DE RIEGO TECNIFICADO EN LA COMUNIDAD DE CASAORCCO QUISHUARPAMPA, DISTRITO DE CARMEN ALTO HUAMANGA - AYACUCHO CONSTRUCCION DE UN SISTEMA DE RIEGO EN LA COMUNIDAD DE PETECC, DISTRITO DE LUIS CARRANZA - LA MAR - AYACUCHO CONSTRUCCION DE RESERVORIO DE RIEGO MULLIJIRCA - CASERIO DE COLCABAMBA, DISTRITO DE HUACACHI - HUARI - ANCASH CONSTRUCCION DE SISTEMA DE RIEGO LONYA CHICO LONYA CHICO, DISTRITO DE LUYA - LUYA - AMAZONAS CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO BARRIO LAYAMPAMPA - COCHABAMBA GRANDE, DISTRITO DE TINTAY PUNCU - TAYACAJA HUANCAVELICA CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE RESERVORIO Y CANAL LA TULPUNA, C.P. CASHAPAMPA, PROVINCIA DE CAJAMARCA CAJAMARCA MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DEL CANAL LATERAL T-50, SECTOR ALGARROBO - ZONA LA PEITA DEL, DISTRITO DE TAMBO GRANDE - PIURA - PIURA CONSTRUCCION DE SISTEMA DE RIEGO DE LA COMUNIDAD DE SIMPAPATA, DISTRITO DE SAN JOSE DE TICLLAS - HUAMANGA AYACUCHO MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE PAMPAPHALLA DEL BARRIO PATAPATA PARTE ALTA DEL DISTRITO DE SICUANI, PROVINCIA DE CANCHIS - CUSCO CONSTRUCCION SISTEMA DE RIEGO MANZANAYOCC COMUNIDAD DE PALLCCA - DISTRITO DE SACSAMARCA, PROVINCIA DE HUANCA SANCOS - AYACUCHO CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DE LA COMUNIDAD DE LAMLAMA TRAMO CANAL SANTA MARIA DEL DISTRITO DE CHINCHEROS, PROVINCIA DE CHINCHEROS - APURIMAC MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO Y CONSTRUCCION DE RESERVORIO HUAYTAPAMAPA, DISTRITO DE CHARCANA - LA UNION AREQUIPA CONSTRUCCION DEL PEQUEO SISTEMA DE RIEGO PRESURIZADO EN LA COMUNIDAD DE SALLALLI, DISTRITO DE VINCHOS HUAMANGA - AYACUCHO CONSTRUCCION SISTEMA DE RIEGO CERCE - HUERTAHUASI, DISTRITO DE CHUSCHI - CANGALLO - AYACUCHO MEJORAMIENTO DEL RESERVORIO PAMPA, DISTRITO DE SANTIAGO DE ANCHUCAYA - HUAROCHIRI - LIMA MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO EN LA ZONA ALTA QUIMACOCHA DE LA COMUNIDAD DE UCRUCANCHA , DISTRITO DE SIMON BOLIVAR - PASCO - PASCO MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO PISCCAPUQUIO-PUMACCOTA-CCAYA EN LA COMUNIDAD DE MOLLEBAMBA, DISTRITO DE JUAN ESPINOZA MEDRANO, PROVINCIA DE ANTABAMBA - APURIMAC INSTALACION DE SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO POR ASPERSIN EN EL CASERO SUCCHABAMBA, DISTRITO DE MAGDALENA CAJAMARCA - CAJAMARCA MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE RIEGO KARKAR-KIRKA DE LA LOCALIDAD DE ACCHAS, DISTRITO DE MASIN - HUARI ANCASH
103500 274352 153056 180868 832044 277968 289131 5943974 416382 169680 200000 436627 1147315 248829 409822 299934 349983 274840 294487 782896
0.9870829 0.9870713 0.9870177 0.986545 0.9859757 0.9858507 0.9858443 0.9857631 0.9853089 0.9837907 0.9835605 0.9827973 0.9826346 0.9821487 0.9816977 0.9804166 0.9800733 0.9796386 0.9774325 0.977391 195,431 580,228 543 1,612 303,748 844 23,211 716,888 64 1,991 10,398,5 91 91,411 28,88 5 254
154189 168057 146456 148469 145137 164007 158198 167470 153000 170856 140974 159350 129374 143849 146796 156394 171093 157883 154183 165837
CONSTRUCCION DEL CANAL DE RIEGO SAN PEDRO DE PARIARCA - PARIASH, DISTRITO DE TANTAMAYO - HUAMALIES - HUANUCO CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO PRESURIZADO DE CHOGO, PROVINCIA DE POMABAMBA - ANCASH MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO CCAMANA - HUISAYNIZO DE LA COMUNIDAD DE CCAMANA, DISTRITO DE HUANCARAY ANDAHUAYLAS - APURIMAC MEJORAMIENTO Y CONSTRUCCIN DEL RESERVORIO DE RIEGO COCHAMARCA , DISTRITO DE CARAZ, PROVINCIA DE HUAYLAS ANCASH MEJORAMIENTO DEL CANAL DE IRRIGACION PARASIVE DISTRITO DE HUASO, PROVINCIA DE JULCAN - LA LIBERTAD MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO VANEGAS - COLPAR - RETAMAL EN EL CASERIO DE SOLABAYA, DISTRITO DE ILABAYA, PROVINCIA DE JORGE BASADRE - TACNA MEJORAMIENTO CANAL ACEQUIA ALTA, DISTRITO DE CASCAS, PROVINCIA DE GRAN CHIMU - LA LIBERTAD CONSTRUCCION DE CANAL DE RIEGO ZONA PACAE - SAN RAFAEL DISTRITO CASMA, PROVINCIA DE CASMA - ANCASH CONSTRUCCION DEL RESERVORIO DE HUARO EN LA LOCALIDAD DE AYAVIRI, DISTRITO DE AYAVIRI - YAUYOS - LIMA CONSTRUCCION DEL CANAL DE RIEGO YANUNA PASHIN - RUCUPAMPA, LOCALIDAD DE QUINHUAY, DISTRITO DE HUACACHI HUARI - ANCASH MEJORAMIENTO Y REHABILITACION DEL SISTEMA DE CAPTACION E IRRIGACION DEL CASERIO DE QUIGUIR, PROVINCIA DE SANTIAGO DE CHUCO - LA LIBERTAD CONSTRUCCION DEL ACUEDUCTO ORNILLO CANOCOTA EN EL CC. PP. DE CANOCOTA DISTRITO DE CHIVAY, PROVINCIA DE CAYLLOMA - AREQUIPA MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO GIGANTON-JULCAMARCA, DISTRITO DE QUILLO - YUNGAY - ANCASH MEJORAMIENTO DE CANAL DE RIEGO ALTOCUCHO - SAN MATEO DE LA COMUNIDAD DE ANDABAMBA, DISTRITO DE CHINCHO ANGARAES - HUANCAVELICA CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO CASERIOS: MOLINO DEL ARCO, EL PROGRESO Y YANATOTORA ANEXO LA TORRE - C.P. COMBAYO, DISTRITO DE ENCAADA - CAJAMARCA - CAJAMARCA MEJORAMIENTO DE LA REPRESA DE TICLLA EN EL DISTRITO DE LARI, PROVINCIA DE CAYLLOMA - AREQUIPA MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DE LA COMUNIDAD DE SANTA CATALINA DE TRANCA DEL DISTRITO DE SAN MIGUEL, PROVINCIA DE LA MAR - AYACUCHO CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO DEL BARRIO CHAQUICOCHAPAMPA-YUNCA, DISTRITO DE SANTO DOMINGO DE ACOBAMBA - HUANCAYO - JUNIN MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO EL REJO I, DISTRITO DE NAMORA - CAJAMARCA - CAJAMARCA CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO INTEGRAL POR ASPERSION EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE KCACHUPATA, EN EL DISTRITO DE PAUCARTAMBO, PROVINCIA DE PAUCARTAMBO - CUSCO
394042 370400 270221 486597 1054602 1043008 289630 1156099 269546 372548 1855232 1416386 1889150 350000 1059553 193038 433788 147479 347036 294168
0.9773497 0.977338 0.9772206 0.9770532 0.9758826 0.9756646 0.9751835 0.9727972 0.9724796 0.9701886 0.9697243 0.9696307 0.9691083 0.9678808 0.9675466 0.9673004 0.9672428 0.9670583 0.9666604 0.9665758
202,613 35,204
563 98
584,286
1,623
1,550,96 2
4,308
331,467 587,106 356,633 6,020,53 1 775,150
921 1,631 991 16,72 4 2,153
16,570
46
28,589
79
157811 155540 144370 148829 163705 142578 168295 166715 168288 160169 139847 147755 146708 154697 163540 164414 132663 142150 153610 155775
MEJORAMIENTO DEL CANAL DE REGADIO LOS CHILENOS - MOLLE - CASHIN DEL CASERIO DEL MOLLE, PROVINCIA DE SANTIAGO DE CHUCO - LA LIBERTAD CONSTRUCCION CANAL DE RIEGO PUMACHACA - HUANCASH , LOCALIDAD DE HUANCASH, DISTRITO DE JIRCAN - HUAMALIES HUANUCO AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO DE SOCOSPATA, DE LA LOCALIDAD DE SOCOSPATA, DEL DISTRITO DE TURPO, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - APURIMAC CONSTRUCCION DEL CANAL DE RIEGO FUNDO ZEVALLOS SAN ROQUE DE LA URBANIZACION LEONCIO PRADO, DISTRITO DE AMARILIS - HUANUCO - HUANUCO CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DE CANAL DE RIEGO DEL PARAJE MAYOPAMPA ., DISTRITO DE VIQUES - HUANCAYO - JUNIN CONSTRUCCION DE PEQUEO SISTEMA DE RIEGO PRESURIZADO CUCULIYOCC EN LA COMUNIDAD DE PONGOCCOCHA, DISTRITO DE ACCOMARCA - VILCAS HUAMAN - AYACUCHO MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO SANTA ROSA DE LA COMUNIDAD DE MANCHAYBAMBA, DISTRITO DE PACUCHA ANDAHUAYLAS - APURIMAC CONSTRUCCION DEL CANAL EL OLIVAR, DISTRITO DE BUENA VISTA ALTA - CASMA - ANCASH MEJORAMIENTO Y APROVECHAMIENTO DE LAS AGUAS PLUVIALES EN LA MINI REPRESA CHULLUMPI EN LA COMUNIDAD DE CARHUANILLA, DISTRITO DE CHUMPI, PROVINCIA DE PARINACOCHAS - AYACUCHO MEJORAMIENTO RESERVORIO NOCTURNO LIRIO II EN LA COMUNIDAD DE ATAHUI, DISTRITO DE CAYARA - VICTOR FAJARDO AYACUCHO MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION DE LA COMUNIDAD CAMPESINA DE ANTILLA, DISTRITO DE CURAHUASI, PROVINCIA DE ABANCAY - APURIMAC CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO PRESURIZADO EN LA LOCALIDAD DE RAYAPATA, DISTRITO DE SAN FRANCISCO DE ASIS LAURICOCHA - HUANUCO CONSTRUCCION DE CANAL DE RIEGO TENERIA III ETAPA ANEXO TENERIA, DISTRITO DE CHILLIA - PATAZ - LA LIBERTAD MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO ATUSPAMPA - ANANSAYOCC, DISTRITO DE OCOBAMBA, PROVINCIA DE CHINCHEROS APURIMAC CONSTRUCCION CANAL DE RIEGO DE LA COMUNIDAD DE CARMEN ALTO, DISTRITO DE SANTO DOMINGO DE ACOBAMBA - HUANCAYO - JUNIN MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO CHUNCHUYDA DEL CASERIO EL HOSPITAL, DISTRITO DE QUIRUVILCA - SANTIAGO DE CHUCO - LA LIBERTAD MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION EN LA COMUNIDAD CAMPESINA DE CHAUCHAPATA DEL DISTRITO DE SICUANI, PROVINCIA DE CANCHIS - CUSCO MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO DARIO SHAZ DISTRITO LA ARENA, PROVINCIA DE PIURA - PIURA MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO VILCANANCHI - SAN LORENZO QUINTI, DISTRITO DE SAN LORENZO DE QUINTI - HUAROCHIRI - LIMA MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE RIEGO EN LA COMUNIDAD DE CCANOBAMBA, DISTRITO DE ACOS VINCHOS -
1681949 190355 299909 119674 249470 342948 224207 299751 110000 112066 294869 1235732 1359535 282980 297882 1009132 161567 565271 563540 107406
0.9660165 0.9658034 0.9650686 0.9639629 0.9606724 0.959271 0.9586756 0.9576823 0.9575102 0.9555273 0.9545813 0.9541485 0.9536704 0.9531822 0.9526512 0.9524449 0.9521408 0.9514732 0.9505495 0.9501922
1,022,55 0
2,840
610,366
1,695
1,476,77 9
4,102
359,616
999
HUAMANGA - AYACUCHO 147286 135996 130337 136408 154876 123329 167006 156829 166187 153421 158584 143149 131934 166873 163230 143448 154058 142912 163736 MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO UNION FORTALEZA DEL C.P.HUANASPAMPA, DISTRITO DE ACORIA - HUANCAVELICA HUANCAVELICA MEJORAMIENTO DEL RESERVORIO Y CANAL DE CONDUCCION EN LA SECCION DE RIEGO CATARINE DEL C. P. SANTA CRUZ, PROVINCIA DE CANDARAVE - TACNA MEJORAMIENTO DE INFRAESTRUCTURA DE CANAL DE RIEGO CUATRO DE MAYO SECTOR LA OTRA BANDA MESONES MURO, DISTRITO DE MANUEL ANTONIO MESONES MURO - FERRENAFE - LAMBAYEQUE AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO EN LAS COMUNIDADES CAMPESINAS DE SAN ANTONIO DE CACHI Y CHULLISANA, DEL DISTRITO DE SAN ANTONIO DE CACHI, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - APURIMAC MEJORAMIENTO DE CANAL DE RIEGO SHACANA ,ANEXO DESHACANA, DISTRITO DE CHILLIA - PATAZ - LA LIBERTAD MEJORAMIENTO CANAL DE RIEGO LUCMA SECA - PALLE, DISTRITO DE SANTA EULALIA - HUAROCHIRI - LIMA CONSTRUCCION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE RIEGO DE LA COMUNIDAD DE CAYARA SECTOR KISHUARPAMPA DEL DISTRITO DE CHINCHEROS, PROVINCIA DE CHINCHEROS - APURIMAC INSTALACION DEL SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO EN EL SECTOR COTOSACHA EN EL CASERIO EL CALVARIO, DISTRITO DE LOS BANOS DEL INCA - CAJAMARCA - CAJAMARCA CONSTRUCCION DE RESERVORIO PARA COSECHA DE AGUA CASERIO LAJAS ALTAS, DISTRITO DE LAJAS - CHOTA - CAJAMARCA MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO PUSQUI ALTA - PAMPABLANCA DEL DISTRITO DE DANIEL HERNANDEZ, PROVINCIA DE TAYACAJA - HUANCAVELICA CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION EN LA LOCALIDAD DE CARMEN MONTERRICO CURAHUASI, PROVINCIA DE ABANCAY - APURIMAC CONSTRUCCION DEL SISTEMA DE RIEGO DEL CASERIO LA SEGUELLA, C.P. AGOCUCHO, PROVINCIA DE CAJAMARCA - CAJAMARCA CONSTRUCCION DE UN SISTEMA DE RIEGO EN EL CASERIO DE VENTANILLAS, DISTRITO DE TUMBADEN - SAN PABLO - CAJAMARCA MEJORAMIENTO DE CANAL DE REGADIO CHACANA ALTA EN C.P. CHACANA, DISTRITO DE CACERES DEL PERU - SANTA - ANCASH INSTALACION DEL SISTEMA DE RIEGO POR GOTEO EN EL CASERIO CASCADEN, DISTRITO DE CATACHE - SANTA CRUZ - CAJAMARCA CONSTRUCCION SISTEMA DE RIEGO POR ASPERSION EN LA COMUNIDAD DE CRUCERO, DISTRITO DE CRUCERO - CARABAYA - PUNO MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO ESTANQUE HUAYCCO EN LA COMUNIDAD DE SANTA ROSA, DEL DISTRITO DE SAN JERONIMO, PROVINCIA DE ANDAHUAYLAS - APURIMAC CONSTRUCCION SISTEMA DE RIEGO HUARCCOY DEL, DISTRITO DE COTABAMBAS - COTABAMBAS - APURIMAC MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL CANAL DE REGADIO PICHUNCHUCO-PACHACUCHA-AGUIUAY, PROVINCIA DE SANTIAGO DE CHUCO - LA LIBERTAD 125577 1173833 1175023 1602804 275975 287579 203094 347327 231523 299937 415940 363218 122234 90799 617979 303995 299500 471048 1798306 0.9484481 0.9484327 0.947768 0.9474029 0.9464595 0.9448441 0.9447415 0.9446211 0.9443906 0.9432922 0.9426456 0.9421128 0.9400489 0.9389702 0.937607 0.9366983 0.9319046 0.9307387 0.9296592 342,998 1,497,09 5 953 4,159 196,027 545 23,142 2,475,42 0 70,068 64 6,876 195 260,746 724 6,421 761,387 434,767 18 2,115 1,208
142531 152103 123517 154125
MEJORAMIENTO DE LA PRODUCTIVIDAD AGROP. MEDIANTE LA INST. DE SISTEMA DE RIEGO TECNIFICADO E INSERCION A CADENAS PROD. EN LAS COMUNIDADES PACCARISCA, VIZCACHAYOCC, CHALCO Y CUCHUCANCHA, DISTRITO DE LOS MOROCHUCOS, PROVINCIA DE CANGALLO - AYACUCHO MEJORAMIENTO DE CANAL TAMBO GRANDE CON MAMPOSTERIA DE PIEDRA VILLA GUADALUPITO, DISTRITO DE GUADALUPITO VIRU - LA LIBERTAD MEJORAMIENTO DEL CANAL DE RIEGO MALOMEA-CRUZ COLORADA DISTRITO DE PIAS ,, PROVINCIA DE PATAZ - LA LIBERTAD CONSTRUCCION MINI PRESA WISLLA, DISTRITO DE SANTIAGO DE QUIRAHUARA - HUAYTARA - HUANCAVELICA
4765982 64978 299000 407044
0.9282338 0.9277742 0.9274683 0.9243638
1,338,83 3
3,719
36,536
101
Cdigo SNIP 163064 159547 156977 166003 161872 168305 150031 133464 154342 169350
Nombre del Proyecto de Inversin Pblica CONSTRUCCION DE LOCAL COMUNAL RODEOPAMPA, DISTRITO DE MARCABAL - SANCHEZ CARRION - LA LIBERTAD MEJORAMIENTO E IMPLEMENTACION CON EQUIPO Y MOBILIARIO DEL PABELLN N 01 DEL LOCAL MUNICIPAL DE LA, PROVINCIA DE CONTRALMIRANTE VILLAR - TUMBES CONSTRUCCION DE SALON DE USOS MULTIPLES CASERIO DORADO DEL ORIENTE DISTRITO SAN JOSE DE LOURDES, PROVINCIA DE SAN IGNACIO - CAJAMARCA CONSTRUCCION DE LOCAL MUNICIPAL Y USOS MULTIPLES EN EL CENTRO POBLADO SAN CRISTOBAL DE CHAUPIMARCA, DISTRITO DE TAPUC, PROVINCIA DE DANIEL ALCIDES CARRION - PASCO MEJORAMIENTO DE LA PLATAFORMA INFORMATICA DEL AREA DE TRIBUTACION Y RECAUDACION DE LA MUNICIPALIDAD DE VILLA EL SALVADOR, DISTRITO DE VILLA EL SALVADOR - LIMA - LIMA ACONDICIONAMIENTO DE COMUNICACION RURAL CON TELEFONOS MONEDEROS EN LOS CASERIOS ESPINAL, CARIBE, SANTA CLARA DE UCHUNYA, CC.NN. SHAMBO PORVENIR, DISTRITO DE NUEVA REQUENA - CORONEL PORTILLO - UCAYALI FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD DE AJOYANI, DISTRITO DE AJOYANI - CARABAYA PUNO CONSTRUCCION Y EQUIPAMIENTO DE LOS PUESTOS DE SALUD EN LAS LOCALIDADES DE PAMPAS DE FLORES Y MATACANCHA DISTRITO DE MIRAFLORES - PROVINCIA DE HUAMALIES - HUANUCO CONSTRUCCION DE LOCAL SOCIAL COMUNITARIO EN EL P.J. NUEVA UNION DEL DISTRITO DE VISTA ALEGRE, PROVINCIA DE NAZCA ICA INSTALACION DE INCENTIVOS Y SIMPLIFICACION ADMINISTRATIVA PARA LA FORMALIZACION DE MYPES DE EL AGUSTINO, DISTRITO DE EL AGUSTINO - LIMA - LIMA
Monto de Inversin 31443 257249 26623 133583 792000 57702 171836 823761 200725 6000
Nmero aleatorio del 0-1 0.996011 0.993609 0.993317 0.992532 0.992406 0.98984 0.989125 0.988274 0.98814 0.987733
VAN
VAN diario
144525 159543 161149 149734 159136 168287 170071 152663 115917 150442 154328 162830 162343 132564 169726 150096 143385 167247 157474 161559
MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE ATENCIN DEL REA GENERAL DE TRIBUTACIN DE LA MUNICIPALIDAD DEL CUSCO, PROVINCIA DE CUSCO - CUSCO MEJORAMIENTO DE INFRAESTRUCTURA DEL DEPOSITO MUNICIPAL DE LA CIUDAD DE NAZCA, PROVINCIA DE NAZCA - ICA FORTALECIMIENTO DE LAS INSTITUCIONES EDUCATIVAS EN TECNOLOGIA DE LA INFORMACION PARA EL MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO NINABAMBA,SANTA CRUZ, CAJAMARCA, DISTRITO DE NINABAMBA - SANTA CRUZ - CAJAMARCA MEJORAMIENTO DE LABORATORIOS DE CALIDAD DE AGUAS Y ANALISIS DE SUELOS CHUCUITO, DISTRITO DE CHUCUITO - PUNO PUNO MEJORAMIENTO DE LAS DIFERENTES INSTITUCIONES DE LA MUNCIPALIDAD DEL , DISTRITO DE YAULI - YAULI - JUNIN FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DE LA MUNICIPALIDAD DEL, DISTRITO DE MANAZO - PUNO - PUNO MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE ATENCION A LA POBLACIN DEL LOCAL COMUNAL, MEDIANTE EL USO DE LA INFORMATICA, EN EL CENTRO POBLADO DE SANTA CRUZ DE MOSNA, DISTRITO DE SAN MARCOS - HUARI - ANCASH CONSTRUCCION DEL CENTRO DE ATENCION AL VECINO DE VENTANILLA, DISTRITO DE VENTANILLA - CALLAO - CALLAO FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DE LA UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA , DESARROLLO URBANO Y RURAL DE LA MUNICIPALIDAD DEL ,, DISTRITO DE MACARI - MELGAR - PUNO FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EN LIDERES LOCALES DE PROMOTORES DE SALUD EN LAS LOCALIDADES DE SAN ALEJANDRO, DISTRITO DE IRAZOLA - PADRE ABAD - UCAYALI CONSTRUCCION DEL LOCAL COMUNAL EN LA COMUNIDAD DE CAYALTI - DISTRITO DE SANTA CRUZ, PROVINCIA DE ALTO AMAZONAS - LORETO CONSTRUCCION DE ALMACEN MUNICIPAL EN LA LOCALIDAD DE ULLPAYACU, DISTRITO DE PASTAZA - DATEM DEL MARANON LORETO FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES EN GESTION COMUNITARIA EN LA LOCALIDAD DE VIROY, DISTRITO DE HUACAR - AMBO HUANUCO AMPLIACION DEL CERCO PERIMETRICO E INSTALACION DE AREAS VERDES EN EL INSTITUTO SUPERIOR TECNOLOGICO PUBLICO PEDRO VILCAPAZA DE LA CIUDAD DE AZANGARO, PROVINCIA DE AZANGARO - PUNO CONSTRUCCION DE TRES AMBIENTES Y EQUIPAMIENTO DE PALACIO MUNICIPAL DE LA MUNICIPALIDAD DE OLM OS, DISTRITO DE OLMOS - LAMBAYEQUE - LAMBAYEQUE FORTALECIMIENTO DE CAPACIDADES DE LA SUB GERENCIA DE DEFENSORIA Y SALUD PARA LA MEJORA DE LA CALIDAD DE ATENCION A LAS PERSONAS ADULTOS MAYORES Y CON DISCAPACIDAD DEL DISTRITO DE AYACUCHO, PROVINCIA DE HUAMANGA - AYACUCHO MEJORAMIENTO DE LA CAPACIDAD OPERATIVA DE MAQUINARIAS PARA LA EJECUCIN DE OBRAS DE LA MUNICIPALIDAD DE URUBAMBA, PROVINCIA DE URUBAMBA - CUSCO MEJORAMIENTO DEL LOCAL DE USOS MULTIPLES DEL COMITE DEL VASO DE LECHE EN EL CENTRO POBLADO DE BOQUERON, DISTRITO DE PADRE ABAD, PROVINCIA DE PADRE ABAD - UCAYALI CONSTRUCCION DE LOCAL COMUNAL MULTIUSOS CUSHURO, DISTRITO DE MARCABAL - SANCHEZ CARRION - LA LIBERTAD CONSTRUCCION DE AMBIENTE PARA EL USO DE PROGRAMAS SOCIALES EN EL P.J. 28 DE JULIO DEL DISTRITO DE MARCONA, PROVINCIA DE NAZCA - ICA
1417529 296946 63900 936298 50893 103932 125544 5198831 3343722 83000 59845 120498 190788 156816 377270 287374 3118967 82000 132110 85418
0.98541 0.984968 0.984317 0.981969 0.981671 0.981469 0.981235 0.979559 0.976374 0.974008 0.9733 0.973188 0.959281 0.95741 0.956071 0.953209 0.952657 0.951562 0.949483 0.948942 4,304,954 11958.2 1 5,649,764 15693.7 9
158977 156131 153542 163037 158674 154802 169320 150753
REHABILITACION DEL LOCAL INSTITUCIONAL DEL SERVICIO DE ADMINISTRACIN TRIBUTARIA HUANCAYO - MPH, HUANCAYO, PROVINCIA DE HUANCAYO - JUNIN MEJORAMIENTO DE AMBIENTE Y CONSTRUCCION DE SERVICIOS HIGIENICOS EN SALON DE USOS MULTIPLES - SECTOR NUEVO AMANECER - CASERIO BUENOS AIRES DISTRITO DE SAN IGNACIO, PROVINCIA DE SAN IGNACIO - CAJAMARCA ACONDICIONAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA MUNICIPAL PARA LA MEJORA DE LA RECAUDACION DEIMPUESTOS DEL DIST. SAN MARTIN ALAO, DISTRITO DE SAN MARTIN - EL DORADO - SAN MARTIN CONSTRUCCION DE LOCAL DE ASISTENCIA AL ADULTO MAYOR DE LA CIUDAD DE NAZCA, PROVINCIA DE NAZCA - ICA PUESTA EN VALOR DE LA MAQUINARIA PESADA TRACTOR ORUGA D-5 KOMATSU PARA LA MUNICIPALIDAD DE SAN ANTONIO, DISTRITO DE SAN ANTONIO - PUNO - PUNO ACONDICIONAMIENTO ESTRUCTURAL Y REMODELACION DEL PALACIO MUNICIPAL DE LA MUNICIPALIDAD DEL RIMAC, DISTRITO DE RIMAC - LIMA - LIMA FORTALECIMIENTO PARA LA REINGENIERIA DE LOS PROCESOS ADMINISTRATIVOS DE LA MUNICIPALIDAD DE CAETE, PROVINCIA DE CANETE - LIMA MEJORAMIENTO E IMPLEMENTACION DE LA UNIDAD OPERATIVA DE SERVICIO, MAQUINARIA Y EQUIPO DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE TORATA, DISTRITO DE TORATA - MARISCAL NIETO - MOQUEGUA
634017 34327 123292 129606 150500 293500 300000 15351107
0.94708 0.946463 0.94583 0.945239 0.94464 0.942435 0.941198 0.939516 7,283,018 20230.6 1
Cdigo SNIP 169861 104284 163810 167551 170599 137408
Nombre del Proyecto de Inversin Pblica MEJORAMIENTO DEL CAMINO VECINAL ALAYO - SANTA ROSA (TRAMO: AV. IRAZOLA - CARRETERA A SANTA ROSA DE OCOPA), DISTRITO DE CONCEPCION Y SANTA ROSA DE OCOPA,, PROVINCIA DE CONCEPCION - JUNIN CONSTRUCCION, MEJORAMIENTO - TRAZO DE CARRETERA, TRAMO: POZO NEGRO - CERRO EL CUACO - DESVIACION FATIMA CHITIMAL - BELEN, DISTRITO DE LONYA GRANDE - UTCUBAMBA - AMAZONAS CONSTRUCCION DE CARRETERA TROCHA CARROZABLE CALLAHUANCA -TIERRA BLANCA, DISTRITO DE CALLAHUANCA HUAROCHIRI - LIMA MEJORAMIENTO Y REHABILITACION DE CARRETERA SOCCOSHUAYCCO ANTABAMBA SAHUANAY - CCORHUANI, DISTRITO DE TAMBURCO - ABANCAY - APURIMAC REHABILITACION DE CARRETERA PUERTO SUNGARO - PUERTO INCA, DISTRITO DE PUERTO INCA, PROVINCIA DE PUERTO INCA HUANUCO MEJORAMIENTO DE LA TROCHA DE ACCESO AL CASERIO DE ATUPA, TRAMO DESDE EL CRUCE DE LA CARRETERA A LA MINA BARRICK KM. 0+00 HASTA LA PLAZA PRINCIPAL DE ATUPA (D= 1+470 KM) , DISTRITO DE JANGAS - HUARAZ - ANCASH
Monto de Inversin 784244 9065060 794989 77273 296754 296313
Nmero aleatorio del 0-1 0.993853 0.992965 0.99196 0.990967 0.990637 0.98817
VAN 49,305 21,025
VAN diario 137 58
165094 147638 167259 149376 163217 146478 29919 135903 152852 156649 162445 156889
MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA DE ACCESO AL CASERIO LIBERTAD DEL CENTRO POBLADO BARRO NEGRO, DISTRITO DE USQUIL - OTUZCO - LA LIBERTAD MEJORAMIENTO CARRETERA VECINAL CORRALES - VITUYA, PROVINCIA DE CHACHAPOYAS - AMAZONAS CONSTRUCCION DE LA CARRETERA PANTACHI NORTE - VILLA HUASAPAMPA, DISTRITO DE YAULI - HUANCAVELICA HUANCAVELICA CONSTRUCCION CARRETERA CARHUAPAMPA - MARGEN DEL RIO MALA, DISTRITO DE SAN JUAN DE TANTARANCHE - HUAROCHIRI - LIMA REHABILITACION DE LA CARRETERA A NIVEL DE ASFALTADO DESDE LA ESQUINA DE ASIA - ANEXO SAN JUAN DE QUISQUE Y COAYLLO - LA YESERA DEL, DISTRITO DE COAYLLO - CANETE - LIMA MEJORAMIENTO DE 16+500 KM. A NIVEL DE TROCHA CARROZABLE DE LA CARRETERA MUQUI - VILLA CAA EN EL, DISTRITO DE MUQUI - JAUJA - JUNIN MEJORAMIENTO Y CONSTRUCCION DE LA CARRETERA MIRAFLORES - MANTO REAL, DISTRITO DE ECHARATE - LA CONVENCION CUSCO MEJORAMIENTO Y AFIRMADO DE LA CARRETERA TRAMO C.P. TAMBO REAL Y C.P. SANTA CRUZ, PROVINCIA DE SANTA - ANCASH MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA VIAS-ACOBAMBILLA TRAMO VIAS-LA CUMBRE LONG. 10.06 KM, DISTRITO DE ACOBAMBILLA - HUANCAVELICA - HUANCAVELICA REHABILITACION, MEJORAMIENTO DE LA CARRETERA TRAMO PUERTO BETANIA - CC.NN. BETANIA, LONG. 811.12M, DISTRITO RIO TAMBO, PROVINCIA DE SATIPO - JUNIN CONSTRUCCION LA CARRETERA COLLINE - CHAMALACA - CHOCOTA DEL, DISTRITO DE KELLUYO - CHUCUITO - PUNO CONSTRUCCION CARRETERA DE INTEGRACIN AYAHUANCO: TRAMO LLAQTAPATA - YURACCYACU - HUARCATN DE 16.60 KM. A NIVEL DE AFIRMADO, DISTRITO DE AYAHUANCO - HUANTA - AYACUCHO
862801 460208 877195 4896500 5975234 1316686 5218776 463184 186245 532696 25750 4960281
0.981704 0.980968 0.979853 0.976296 0.974951 0.968992 0.965438 0.964193 0.962987 0.945922 0.945125 0.944816
6,903,895
19177
682,711 645,070
1896 1792
1,072,786 2,026
2980 6
656
5.11 Cotizacin Sistema de Informacin Georreferenciada A. Costos

COSTOS DEL SISTEMA CENTRALIZADO (DGPI MEF)
DESCRIPCIN
PRECIO UNITARIO
TOTAL
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3 Ao 4
ADECUADA GEOREFRENCIACIN DE LA INFRAESTUCTURA PBLICA Consultoras para adecuada Georeferenciacin de la infraestructura de salud y educacin Consultoras para desarrollo de Georeferenciacin y Vinculacin de PIP de Transportes Consultoras para desarrollo de Georeferenciacin y Vinculacin de PIP de Agricultura
196,429 196,429
42,857
42,857
28,571
28,571
Consultoras para desarrollo de Georeferenciacin y Vinculacin de PIP de Energa
196,429 196,429
Consultoras para desarrollo de Georeferenciacin y Vinculacin de PIP de otras Funciones Consultoras para la incorporacin del componente de Georeferenciacin en los Formatos 03 y 04 del Banco de Proyectos Convenio con los sectores para el acceso, mantenimiento de servicios web de cdigos sectoriales Consultora para el desarrollo de reportes y explotacin de la base de datos Georeferenciacin y Vinculacin. Talleres macroregionales de capacitacin especializados a las OPIs
17,857
17,857
14,286
14,286
21,429
21,429
1,429
14,286
Sub-Total
532,14 3 ADECUADA GESTION DE CDIGOS DE REGISTROS ADMINISTRATIVOS ASOCIADOS A CODIGOS SNIP
Sistema de Gestin de cdigos de registros administrativos Diagnstico y anlisis de los registros administrativos (infraestructura) asociados a cdigos SNIP y Presupuesto. Incluye: Convenio con las Regiones para la actualizacin y mantenimiento de los cdigos de registros administrativos (de infraestructura) identificados. Convenio con ONGEI y las Regiones sistema de gestin de cdigos para desarrollar el 0 0 10,714 10,714
Consultora para implementar metadatos de los registros administrativos asociados
7,143
7,143
Representacin geogrfica Anlisis, diseo y modelamiento de base de datos de registros administrativos asociados a cdigos SNIP y Presupuesto. Elaboracin de Geodatabase para los registros administrativos asociados a cdigos SNIP y Presupuesto Explotacin de informacin de los registros administrativos asociados a cdigos SNIP y Presupuesto
4,286
4,286
4,286
4,286
6,429
6,429
Sub-Total
32,858
ADECUADO SISTEMA DE INFORMACIN GEOGRFICA DE INDICADORES DE FUNCIONES PRIORITARIAS Sistematizacin para la representacin geogrfica de indicadores Anlisis y modelamiento para la representacin geogrfica de indicadores de las funciones prioritarias. Incorporacin de webservices de otras entidades.
12,500
12,500
Almacenamiento, Sistematizacin y publicacin de la representacin geogrfica. Arreglos institucionales para la sostenibilidad del sistema
17,857 0
17,857
Sub-Total
30,357 ADECUADA ARTICULACIN CON LOS SISTEMAS DE INFORMACIN ESTADSITICA
CONVENIOS INSTITUCIONALES Consultora para la implementacin de Convenio con INEI para el desarrollo de Sistema de Informacin distrital de indicadores para la planificacin y elaboracin de PIPs Co-ejecucin con INEI del Sistema de Informacin distrital de indicadores para la planificacin y elaboracin de PIPs
10,714
10,714
Consultora para la implementacin de Convenio con INEI para el desarrollo de Sistema de Informacin indicadores asociados a centros poblados para la planificacin y elaboracin de PIPs Co-ejecucin con INEI del Sistema de Informacin de indicadores asociados a centros poblados para la planificacin y elaboracin de PIPs
10,714
10,714
178,571 178,571
Consultora para la implementacin de Convenio con COFOPRI para el desarrollo de Servicios Web de Informacin Catastral Desarrollo del sistema a cargo de COFOPRI: desarrollo de Servicios Web de Informacin Catastral Desarrollo de componente de para la incorporacin de informacin catastral de COFOPRI a travs de los Formatos 03 y 04 del Banco de Proyectos. Talleres de capacitacin macroregional para el uso del sistema. Sub-Total
10,714
10,714
53,571
53,571
17,857
17,857
1,429
1,429 283,57 0
283,570
FORTALECIMIENTO DE APLICATIVOS SIG DESARROLLO ESPACIAL DE HERRAMIENTAS DE MODELAMIENTO
Acondicionamiento y estandarizacin de informacin espacial del SIG de la DGPI Modelamiento de la de informacin espacial del SIG de la DGPI empleando Spatial Analyst y Geostatistical Analyst Anlisis, diseo de la base de datos SIG para el modelamiento espacial Desarrollo y Publicacin modelamiento espacial. de servicios web de
2,296
2,296
53,571
53,571
8,929
8,929
6,429 17,143
6,429 17,143
Extensin de software para el modelamiento espacial Planificacin y control de gestin. Modelamiento y procesos ETL Sistemas de reporting y anlisis on line de datos Data Mining Cuadros de mando genricos y modelizados (Balanced Score Card). Adquisicin de software de Inteligencia de Negocios.
89,286
89,286
INVESTIGACIN TRABAJO DE PROSPECTIVO.
DE NUEVAS CAMPO Y
TECNOLOGAS PARA EL SUPERVISIN. ANLISIS
Investigacin de nuevas Tecnologas para el trabajo de campo y supervisin. Anlisis prospectivo. Empleo de tecnologas de sensoramiento remoto
17,857
17,857
Empleo de instrumentos de campo: navegadores GPS, colectores de datos, dispositivos mviles. Adquisicin de equipos GPS, Dispositivos mviles y Software INTEGRACIN DE LA DGPM Y EL MEF CON INICIACTIVAS SIAPAD, IDEP EN MATERIA DE INFORMACIN SIG PARA EL ANLISIS DE RIESGOS. Coordinaciones para el Plan de integracin y explotacin de la informacin SIG para la incorporacin de ADR Iintegracin de aplicaciones, webservices, metadatos. Pruebas de conectividad. APLICACIONES CLIENTES WEB Consultora desarrollo portal Viajero 2.0, Etapa II. Incorporacin de servicios de informacin de otras instituciones. Aplicacin interactiva del mapa va internet.
25714
25714
14,286
14,286
21,429
21,429
APLICACIN SERVIDOR WEB Adquisicin de Servidores Web 29,286 29,286
BASE DE DATOS Adquisicin de software para procesamiento de imgenes satelitales Adquisicin de Servidores de Base de Datos Sistema operativo Motor de Base de Datos
21,429 41,275 7,143 42,857
21,429 41,275 7,143 42,857 398,93 0
SubTotal
TOTAL DGPI CENTRALIZADO
1,277, 858
COSTOS DEL SISTEMA REGIONAL
DESCRIPCIN
PRECIO UNITARIO
TOTAL
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3 Ao 4
COORDINACIN REGIONAL CON LOS SISTEMAS CENTRALIZADOS DE INFORMACIN SECTORIAL Establecer convenios con los sistemas centralizados de informacin. Acceso a servicios de informacin sectorial Retroalimentacin informacin de los sistemas centralizados de 0
0 0
Sub-Total
ADECUADA SISTEMA DE INFORMACIN GEOGRAFICO REGIONAL PARA LA TOMA DE DECISIONES Desarrollo e implementacin de sistema de informacin geogrfica regional para la toma de decisiones en materia de inversin pblica y formulacin de presupuesto. 10,45 9 5,740
Adquisicin de Servidores de Difusin Web Software para publicacin de mapas en la Web Motor de Base de Datos (software libre)
29,286 175,716 16,071 0 96,426 0
Sub-Total 45,357
272,14 2
SISTEMA DE GESTIN DE PROYECTOS Desarrollo e implementacin de sistema de Gestin de proyectos: formulacin presupuestal, registro de proyectos, georeferenciacin de proyectos y seguimiento de proyectos. (Se integra al sistema de informacin regional geogrfico para la toma de decisiones.) 10,71 4
30,000 180,000
Sub-Total 30,000 TOTAL UNA REGION 75,357
180,00 0
TOTAL 6 REGIONES
452,14 2
TOTAL PROYECTO $
1,730, 000
RESUMEN COSTOS DEL SISTEMA CENTRALIZADO (DGPI MEF) COSTOS DEL SISTEMA REGIONAL TOTAL PROYECTO ($)
COSTO ($) 1,277,858 452,142 1,730,000
COSTO POR REGION ( $ 75,357) DOLARES
B. Descripcin
REQUERIMIENTO PARA EL SISTEMA CENTRALIZADO (DGPI MEF) CANTI DAD
DESCRIPCIN
UNIDAD
DESCRIPCIN
ADECUADA GEOREFRENCIACIN DE LA INFRAESTUCTURA PBLICA Consultoras para adecuada Georeferenciacin de la infraestructura de salud y educacin Consultoras para desarrollo de Georeferenciacin y Vinculacin de PIP de Transportes Consultoras para desarrollo de Georeferenciacin y Vinculacin de PIP de Agricultura Consultoras para desarrollo de Georeferenciacin y Vinculacin de PIP de Energa Consultoras para desarrollo de Georeferenciacin y Vinculacin de PIP de otras Funciones Consultoras para la incorporacin del componente de Georeferenciacin en los Formatos 03 y 04 del Banco de Proyectos Convenio con los sectores para el acceso, mantenimiento de servicios web de cdigos sectoriales Consultora para el desarrollo de reportes y explotacin de la base de datos Georeferenciacin y Vinculacin. Talleres macroregionales de capacitacin especializados a las OPIs consultor a/mes consultor a/mes consultor a/mes consultor a/mes consultor a/mes consultor a/mes consultor a/mes consultor a/mes taller 4 2 2 1 2 1 1 1 6 2 Empresas Consultoras 1 Empresas Consultoras 1 Empresa Consultora 1 Empresa Consultora 1 Empresa Consultora 1 Empresa Consultora documento 1 Empresa Consultora
ADECUADA GESTION DE CDIGOS DE REGISTROS ADMINISTRATIVOS ASOCIADOS A CODIGOS SNIP Sistema de Gestin de cdigos de registros administrativos Diagnstico y anlisis de los registros administrativos (infraestructura) asociados a consultor cdigos SNIP y Presupuesto. . a/mes
1 Empresa Consultora
Convenio con las Regiones para la actualizacin y mantenimiento de los cdigos de registros administrativos (de document infraestructura) identificados. o Convenio con ONGEI y las Regiones para desarrollar el sistema de gestin de cdigos Consultora para implementar metadatos de los registros administrativos asociados document o consultor a/mes
1 1 1 1 Profesional
Representacin geogrfica Anlisis, diseo y modelamiento de base de datos de registros administrativos asociados a evento/m 2 Profesionales y 20 cdigos SNIP y Presupuesto. es 2 operadores GIS mensuales Elaboracin de Geodatabase para los registros administrativos asociados a cdigos SNIP y consultor Presupuesto a/mes 2 1 Profesional SIG mensual Explotacin de informacin de los registros administrativos asociados a cdigos SNIP y consultor Presupuesto a/mes 1 1 Profesional SIG mensual ADECUADO SISTEMA DE INFORMACIN GEOGRFICA DE INDICADORES DE FUNCIONES PRIORITARIAS Sistematizacin para la representacin geogrfica de indicadores Anlisis y modelamiento para la representacin geogrfica de indicadores de las funciones prioritarias. Incorporacin de consultor webservices de otras entidades. a/mes 1 Almacenamiento, Sistematizacin y consultor publicacin de la representacin geogrfica. a/mes 1 Arreglos institucionales para la sostenibilidad Coordinac del sistema in 1
1 Empresa Consultora 1 Empresa Consultora documento
ADECUADA ARTICULACIN CON LOS SISTEMAS DE INFORMACIN ESTADSITICA CONVENIOS INSTITUCIONALES Consultora para la implementacin de Convenio con INEI para el desarrollo de Sistema de Informacin distrital de indicadores para la planificacin y elaboracin de PIPs Co-ejecucin con INEI del Sistema de Informacin distrital de indicadores para la planificacin y elaboracin de PIPs
consultor a/mes consultor a/mes
1 1
1 Profesionales 1 Empresa Consultora
Consultora para la implementacin de Convenio con INEI para el desarrollo de Sistema de Informacin indicadores asociados a centros poblados para la planificacin y elaboracin de PIPs Co-ejecucin con INEI del Sistema de Informacin de indicadores asociados a centros poblados para la planificacin y elaboracin de PIPs Consultora para la implementacin de Convenio con COFOPRI para el desarrollo de Servicios Web de Informacin Catastral Desarrollo del sistema a cargo de COFOPRI: desarrollo de Servicios Web de Informacin Catastral Desarrollo de componente de para la incorporacin de informacin catastral de COFOPRI a travs de los Formatos 03 y 04 del Banco de Proyectos.
consultor a/mes consultor a/mes
1 Profesionales
consultor a/mes consultor a/mes consultor a/mes
1 1
1 Profesionales 1 Empresa Consultora
Talleres de capacitacin macroregional para el uso del sistema. taller
10
FORTALECIMIENTO DE APLICATIVOS SIG DESARROLLO DE HERRAMIENTAS DE MODELAMIENTO ESPACIAL Acondicionamiento y estandarizacin de consultor informacin espacial del SIG de la DGPI a/mes 2 Modelamiento de la de informacin espacial del SIG de la DGPI empleando Spatial Analyst y Geostatistical Analyst taller 1 Anlisis, diseo de la base de datos SIG para consultor el modelamiento espacial a/mes 2 Desarrollo y Publicacin de servicios web de modelamiento espacial. INVESTIGACIN DE NUEVAS TECNOLOGAS PARA EL TRABAJO DE CAMPO Y SUPERVISIN. ANLISIS PROSPECTIVO. 1 Profesionales y 3 asistentes mensual
1 Asistentes mensuales
Investigacin de nuevas Tecnologas para el trabajo de campo y supervisin. Anlisis prospectivo. Empleo de tecnologas de sensoramiento remoto Empleo de instrumentos de campo: navegadores GPS, colectores de datos, consultor dispositivos mviles. a/mes INTEGRACIN DE LA DGPM Y EL MEF CON INICIACTIVAS SIAPAD, IDEP EN MATERIA DE INFORMACIN SIG PARA EL ANLISIS DE RIESGOS. Coordinaciones para el Plan de integracin y explotacin de la informacin SIG para la incorporacin de ADR Iintegracin de aplicaciones, webservices, metadatos. Pruebas de conectividad. consultor a/mes APLICACIONES CLIENTES WEB Consultora desarrollo portal Viajero 2.0, Etapa II. Incorporacin de servicios de informacin de otras instituciones. Aplicacin consultor interactiva del mapa va internet. a/mes APLICACIN SERVIDOR WEB Adquisicin de Servidores de Difusin Web servidor
1 Profesional
1 1 1
1 servidores 1 software 1 software
Sistema operativo (Servidor difusin Web) software Software para publicacin de mapas en la Web software BASE DE DATOS Adquisicin de software para procesamiento de imgenes satelitales software Adquisicin de Servidores de Base de Datos Sistema operativo servidor software
1 1 1 1 2
1 software 1 servidores 1 software 1 software 2 software
Motor de Base de Datos software Extensin de software para el modelamiento espacial software
ADECUADO SISTEMA DE HERRAMIENTAS DE INTELIGENCIA DE NEGOCIOS (Negocios del SNIP y Presupuesto) Planificacin y control de gestin. Modelamiento y procesos ETL Sistemas de reporting y anlisis on line de datos Data Mining Cuadros de mando genricos y modelizados (Balanced Score
consultor Card). a/mes 1 Adquisicin de software de Inteligencia de Negocios. software 1
1 Empresa Consultora 1 software
REQUERIMIENTO PAR EL SISTEMA REGIONAL (PARA CADA REGION) CANTI DAD
DESCRIPCIN
UNIDAD
DESCRIPCIN
ADECUADA COORDINACION REGIONAL CON EL SISTEMA CENTRALIZADO DE INFORMACIN COORDINACIN REGIONAL CON LOS SISTEMAS consultor CENTRALIZADOS DE INFORMACIN SECTORIAL a/mes Establecer convenios con los sistemas centralizados de informacin. Acceso a servicios de informacin sectorial Retroalimentacin de los sistemas centralizados de informacin ADECUADA SISTEMA DE INFORMACIN GEOGRAFICO REGIONAL PARA LA TOMA DE DECISIONES Desarrollo e implementacin de sistema de informacin geogrfica regional para la toma de decisiones en materia de inversin pblica consultor y formulacin de presupuesto. a/mes Adquisicin de Servidores de Difusin Web Sistema operativo (Servidor difusin Web) servidor software 1 1 Profesional
6 6 6 6
1 Empresa Consultora 1 servidores 1 software 1 software
Software para publicacin de mapas en la software
Web Adquisicin de Servidores de Base de Datos Sistema operativo Motor de Base de Datos servidor software software 6 6 6 1 servidor 1 software 1 software
SISTEMA DE GESTIN DE PROYECTOS Desarrollo e implementacin de sistema de Gestin de proyectos: formulacin presupuestal, registro de proyectos, georeferenciacin de proyectos y seguimiento de proyectos. (Se integra al sistema de informacin regional consultor geogrfico para la toma de decisiones.) a/mes
5.12 Matriz de Logros

MATRIZ DE LOGROS
CADENA DE RESULTADOS FIN Elevar el desarrollo socioeconmico del departamento.
INDICADORES DE DESEMPEO INDICADORES DE IMPACTO % de reduccin de brechas sectoriales.
MEDIOS DE VERIFICACIN FUENTES SECUNDARIAS Informes del INEI ENAHO.
SUPUESTOS PARA LA SOSTENIBILIDAD Desarrollo proyectos. de una cultura de
PROPSITO Mejora de la gestin de la inversin pblica.
INDICADORES DE RESULTADO Presupuesto correlacionado al cierre de brechas % estudios de preinversin cuya inversin sea menor a S/. 3 millones. % viabilidades otorgadas que tienen observaciones mayores o sin informacin fundamental
FUENTE PRIMARIA Informe de evaluacin intermedia del proyecto Informe de evaluacin de cierre del proyecto Actualizacin de Evaluacin de Viabilidades del CIUP (2009)
PARA EL LOGRO DEL FIN Despus de culminar la intervencin, se contina con los cambios implementados.
% de reduccin en el tiempo de ejecucin de PIPde hasta US$2 millones, desde la concepcin de la idea hasta que se concluye la obra.
Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora.
Informes del GGRR % de incremento en el ndice de Cumplimiento Global de Contenido (ICGC), correspondiente a la sostenibilidad,
COMPONENTES 1. Capacitacinespecializada, a medida, en normas tcnicas, mtodos y procedimientos a lo largo del ciclo dela inversin pblica (programacin, preinversin, inversin y postinversin). 2. Asistencia Tcnicaespecializada en la aplicacin de normas tcnicas,mtodos y procedimientos a lo largo de la inversin pblica (programacin, preinversin, inversin y postinversin).
INDICADORES DE PRODUCTO Incremento en promedio de notas de conocimientos sobre el SNIP de profesionales del GGRR
FUENTE PRIMARIA Actualizacin de las evaluaciones y encuestas deSERVIR (2010) y PUCP (2011) a los operadores del SNIP.
PARA EL LOGRO DEL PROPSITO Apoyo poltico de las autoridades del GGRR. Alto compromiso de los operadores del SNIP para adquirir nuevas competencias. Alto compromiso del GGRR en implementaren su organizacin un sistema de informacin territorial georeferenciado y nuevos procesos de gestin de la inversin pblica.
% de reduccin en brecha de habilidades de profesionales del GGRR % de reduccin en brecha profesionales SNIP del GGRR de actitudesde
Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora/
3.
Esquema de Incentivos. % de sesiones del Comit Regional de Inversiones (CRI) realizados/programado.
Actas de reuniones del CRI.
ACCIONES
INDICADORES DE PROCESO
FUENTE PRIMARIA
PARA EL LOGRO DE LOS COMPONENTES
1.1 Diplomado proyectos.116
a medida en evaluacin social de
Nmero de informes tcnicos de la OPI con calificacin conforme Nmero de proyectos gerenciados con PMI.
Informes de los especialistas SNIP / coordinadores SNIP.
Los tcnicos, funcionarios y especialistas del GGRR, apoyan las actividades de la intervencin.
1.2 Diplomado a medida en gerencia de PIP con enfoque 117 PMI. 1.3 Diplomado en nuevas herramientas y modalidades de contrataciones. 2.1 Asistencia tcnica integral en gestin de la inversin pblica.118 2.2 Asistencia tcnica en gestin del cambio.
Informes del GGRR Nmero de procesos de contratacin no observados. Nmero de proyectos asistidos Los especialistas regionales continan hasta culminar la intervencin.
Los especialistas sectoriales implementan las acciones en los tiempos planificados.
Nmero de personas del GGRR alineadas con el cambio de su organizacin 3.1 Financiamientode estudios de preinversin. 3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos. 3.3 Financiamiento de obras Nmero de estudios de preinversin financiados. Nmero de expedientes tcnicos financiados. Nmero de obrasfinanciadas.
116
Los sectores donde se centrar el diplomado se elegirn en funcin de las principales brechas del GGRR. El diplomado se adecuar a la formacin de los operadores del SNIP. Previamente se definir la cartera de proyectos a asistir, en el marco de los criterios establecidos y con participacin de los funcionarios del GGRR.
117
118
Sobre la base de la Matriz de Logros cada Gobierno Regional deber establecer las metas conjuntamente con el equipo de asistencia tcnica. Asimismo las metas de la Matriz de Logros deben ser operativizadas, programndolas en el tiempo, definiendo responsables y determinando los costos aproximados. Los detalles se elaboraran en el Manual Operativo del Proyecto.
5.13 Taller de Validacin El diagnostico presentado en el estudio fue validado en un taller de involucrados desarrollado el da 13 de junio de 2011; para esto se procedi a invitar a representantes de entidades del Gobierno Nacional (MEF y OSCE) y de entidades de los Gobiernos Regionales (Amazonas, Apurmac, Ayacucho, Huancavelica, Hunuco y Puno); esta reunin tena como finalidad realizar la validacin no slo del diagnstico sino tambin dar a conocer la estrategia del proyecto
5.13.1 Lista de asistencia al taller de validacin A continuacin se muestra la lista de asistencia para cada uno de los grupos indicados (Gobierno Nacional y Gobiernos Regionales).
Mejoramiento del Sistema de Informacin del SNIP 624
5.13.2 Sistematizacin de los resultados encontrados en el taller de validacin Sistematizacin del taller desarrollado el da 13/06/2011 Comentarios de los participantes Gobierno Nacional Se necesitan proyectos con impacto regional y orientar la inversin hacia el cierre de brechas. Asistencia Tcnica debe ayudar a cumplir las metas de la Matriz de Logros. Los proyectos deben estar orientados a las zonas ms pobres, con alta rentabilidad social Hay que diagnosticar diferente de acuerdo a cada realidad. La gestin de la inversin pblica en cada etapa del proyecto es diferente en la costa, sierra y selva. Gobiernos Regionales En relacin al OSCE, es difcil adjudicar obras por el proceso engorroso. Arbitrajes largos. La normatividad de OSCE genera incentivos perversos, por ejemplo, las constructoras tienen incentivos para entrar en procesos judiciales engorrosos una vez que se le ha pagado el 70% de la ejecucin de la obra. Las normas no tienen transparencia, claridad. Se debe orientar el marco legal a la eficiencia de la inversin y no a restringirla. Un tema importante es la priorizacin de los proyectos. Inadecuado sistema de incentivos, no existen incentivos a los Gobiernos Regionales logren reducir sus indicadores de pobreza. Hacer hincapi en proyectos grandes, que tengan impacto regional y orientar la inversin a hacia las brechas. Los representantes de los Gobiernos Regionales de Hunuco y Puno informan sobre su aceptacin en participar.
5.14 Estudio de preinversin a nivel de perfil, Mejoramiento del Sistema de Informacin del SNIP
ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE INFORMACIN DEL SNIP
Consultor: - Darwin Tefilo Eufracio Len
Lima,
de 2011
NDICE
1 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 1.10 1.11 1.12 2 2.1 2.2 2.2.1 2.2.2 2.3 2.3.1 2.4 2.4.1 2.4.2 2.4.3 2.4.4 2.4.5 2.4.6 RESUMEN EJECUTIVO ................................ ................................ ............635 NOMBRE DEL PROYECTO....................................................................................................... 635 OBJETIVO DEL PROYECTO ..................................................................................................... 635 BALANCE OFERTA Y DEMANDA ............................................................................................ 635 DESCRIPCIN TCNICA DEL PROYECTO .................................................................................. 637 COSTOS DEL PROYECTO ........................................................................................................ 640 BENEFICIOS DEL PROYECTO .................................................................................................. 640 RESULTADOS DE LA EVALUACIN SOCIAL .............................................................................. 642 SOSTENIBILIDAD DEL PIP ...................................................................................................... 642 IMPACTO AMBIENTAL ........................................................................................................... 642 ORGANIZACIN Y GESTIN ................................................................................................... 643 PLAN DE IMPLEMENTACIN................................................. ERROR! MARCADOR NO DEFINIDO . MATRIZ DE MARCO LGICO ................................................ ERROR! MARCADOR NO DEFINIDO . ASPECTOS GENERALES................................ ................................ ...........656 NOMBRE DEL PROYECTO....................................................................................................... 656 UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA DEL PROYECTO.......................................................... 656 Unidad Formuladora ....................................................................................................... 656 Unidad Ejecutora ............................................................................................................ 657 PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS BENEFICIARIOS ........................ 660 Matriz de Anlisis de Involucrados .................................................................................. 664 MARCO DE REFERENCIA ....................................................................................................... 666 Antecedentes del Proyecto................................................................................................ 666 Marco de Referencia Econmico ...................................................................................... 668 Marco de Referencia Normativo....................................................................................... 676 Marco de Referencia Social ............................................................................................. 682 Marco de Referencia Poltico ........................................................................................... 685
Lineamientos de Poltica. ....................................................................................................... 685 Gobierno Electrnico............................................................................................................. 688 Tecnologas de la informacin y el conocimiento (TICs)......................................................... 690 Evolucin de las arquitecturas de Sistemas en el Mundo ......................................................... 691 SOA-BPM En Latinoamrica................................................................................................. 702 El SOA en el Per ................................................................................................................. 705
2.4.5.1 2.4.6.1 2.4.6.2 2.4.6.3 2.4.6.4 2.4.6.5
Marco de Referencia Tecnolgico .................................................................................... 688
2.4.7 2.5
Anlisis de los Sistemas de Inversin Pblica ................................................................... 708 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL ............................................................................... 735
2.5.1 2.5.2
mbito de influencia ........................................................................................................ 735 Anlisis del Beneficiario .................................................................................................. 736

Personas naturales ................................................................................................................. 736 Personas jurdicas o Empresas................................................................................................ 738 Anlisis de tributos ................................................................................................................ 739 Proveedores de Informacin................................................................................................... 740 Identificacin de los servicios a analizar ................................................................................. 741 Caractersticas de los servicios entregados .............................................................................. 744 Estimacin de la cantidad de servicios .................................................................................... 746 Anlisis de la calidad del servicio........................................................................................... 772 Usuarios Actuales del SNIP ................................................................................................... 777 Cuantificacin de los usuarios actuales de los Sistemas de Informacin del SNIP .................... 778 Caractersticas de los usuarios actuales de los Sistemas de Informacin del SNIP .................... 779 Caractersticas de las Entidades Pblicas, respecto al presupuesto para los proyectos de Inversin 816 Anlisis de usuarios a nivel de operadores .............................................................................. 822 Recursos tecnolgicos de los usuarios .................................................................................... 833 Visin, Misin y Objetivo del Prestador del Servicio .............................................................. 839 Organizacin del Prestador del Servicio ................................................................................. 839 Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas .................................................................. 843 Oficina General de Informtica y Estadstica - OGIE .............................................................. 844 Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico DGPM........................... 891 Recursos de la entidad ........................................................................................................... 952 Organismo Superior de las Contrataciones del Estado - OSCE ................................................ 953 Contralora General de la Repblica ....................................................................................... 962
2.5.2.1 2.5.2.2 2.5.2.3 2.5.2.4
2.5.3
Anlisis del servicio ......................................................................................................... 741
2.5.3.1 2.5.3.2 2.5.3.3 2.5.3.4
2.5.4
Anlisis del usuario ......................................................................................................... 774
2.5.4.1 2.5.4.2 2.5.4.3 2.5.4.4 Pblica 2.5.4.5 2.5.4.6
2.5.5
Anlisis del prestador del servicio .................................................................................... 839
2.5.5.1 2.5.5.2 2.5.5.3 2.5.5.4 2.5.5.5 2.5.5.6
2.5.6
Anlisis de las entidades de Regulacin y Contrataciones................................................. 953
2.5.6.1 2.5.6.2
2.6 2.6.1 2.6.2 2.7 2.8 3 3.1 3.1.1 3.1.2
DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS ............................................................................ 972 Anlisis de las causas ...................................................................................................... 972 Anlisis de los Efectos Directos y el Efecto Final ............................................................. 974 OBJETIVO DEL PROYECTO ..................................................................................................... 988 ALTERNATIVAS DE SOLUCIN ............................................................................................... 990 FORMULACIN................................ ................................ .....................995 ANLISIS DE LA DEMANDA ................................................................................................... 995 Anlisis de los demandantes (usuarios) y su proyeccin ................................................... 997 Demanda Actual de los Servicios de Informacin y su Proyeccin .................................. 1003
3.1.2.1
Definicin del Servicio ........................................................................................................ 1003 Cuantificacin de la demanda Flujo de entrada de informacin (registros) .......................... 1014 Cuantificacin de la demanda Flujo de salida de informacin (reportes) ............................. 1048
3.1.3
Cuantificacin de la demanda ........................................................................................ 1005
3.1.3.1 3.1.3.2
3.2 3.3 3.4 3.4.1
ANLISIS DE LA OFERTA ..................................................................................................... 1060 BALANCE OFERTA DEMANDA........................................................................................... 1061 PLANTEAMIENTO TCNICO DE LAS ALTERNATIVAS .............................................................. 1064 Alternativa 1: Mejora del Sistema de Informacin del SNIP, considerando para los
aplicativos: plataforma java. ...................................................................................................... 1070 3.4.2 3.5 3.5.1 Alternativa 2: Mejora del Sistema de Informacin del SNIP, en Plataforma .Net............. 1130 COSTOS .............................................................................................................................. 1135 Costos en la situacin sin proyecto................................................................................. 1136
Costos en la situacin sin proyecto a precios de mercado ...................................................... 1136 Costos en la situacin sin proyecto a precios sociales ............................................................ 1137 Costos incrementales Alternativa 1.................................................................................... 1137 Costos incrementales Alternativa 2.................................................................................... 1150 3.5.1.1 3.5.1.2
3.5.2
Costos incrementales ..................................................................................................... 1137
3.5.2.1 3.5.2.2
3.6 3.6.1 3.6.2
BENEFICIOS ........................................................................................................................ 1155 Beneficios cualitativos ................................................................................................... 1155 Beneficios Cuantitativos................................................................................................. 1156
Costos en la situacin sin proyecto ....................................................................................... 1156 Costos en la situacin con proyecto ...................................................................................... 1163 Ahorros en costos ................................................................................................................ 1164
3.6.2.1 3.6.2.2 3.6.2.3
3.7 3.8 3.9 3.9.1
EVALUACIN SOCIAL .......................................................................................................... 1164 ANLISIS DE SENSIBILIDAD ................................................................................................. 1168 ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD ............................................................................................. 1174 Arreglos institucionales ................................................................................................. 1175
Fase de pre-operacin .......................................................................................................... 1175 Fase de operacin y mantenimiento...................................................................................... 1175 3.9.1.1 3.9.1.2
3.9.2 3.9.3
Marco normativo ........................................................................................................... 1176 Capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto .................................. 1177
Etapa de inversin: .............................................................................................................. 1177 Etapa de operacin: ............................................................................................................ 1178
3.9.3.1 3.9.3.2
3.9.4 3.9.5 3.9.6 3.10
Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento........................................... 1178 La participacin de los usuarios .................................................................................... 1179 Medidas adoptadas para reducir la vulnerabilidad del proyecto ante peligros naturales o IMPACTO AMBIENTAL ......................................................................................................... 1179
socio-naturales o conflictos sociales con potenciales afectados por el proyecto. .......................... 1179
3.11 3.12 3.13
SELECCIN DE ALTERNATIVA ............................................................................................. 1182 PLAN DE IMPLEMENTACIN................................................................................................. 1182 ORGANIZACIN Y GESTIN ................................................................................................. 1184 Aspectos Administrativos y financieros....................................................................... 1184
Unidad Ejecutora Administrativa ......................................................................................... 1186 3.13.1.1
3.13.1 3.13.2
3.13.2.1 3.13.2.2
Aspectos Tcnicos...................................................................................................... 1186

Responsables de componente: .............................................................................................. 1186 3.13.2.2 Modalidad de Contratacin ..................................................................................... 1187
3.14 3.15 4 4.1 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4
MATRIZ DE MARCO LGICO DEL PROYECTO ........................................................................ 1187 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES ................................................................................ 1198 ANEXOS ................................ ................................ ...........................1200 FICHA TCNICA DE LA ENCUESTA ........................................................................................ 1200 Marco poblacional........................................................................................................... 576 Cobertura ........................................................................................................................ 1201
Universo estudiado .............................................................................................................. 1201 Diseo del formato .............................................................................................................. 1201 Universo ............................................................................................................................... 577 Seleccin Muestral ................................................................................................................... 577 Margen De Error ...................................................................................................................... 578 Tamao De La Muestra............................................................................................................. 578
4.1.2.1 4.1.3.1 4.1.4.1 4.1.4.2 4.1.4.3 4.1.4.4
Estadstica....................................................................................................................... 1201 Diseo muestral ............................................................................................................... 1202
4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.2 4.2.1 4.2.2 4.3 4.4 4.5 4.6
Distribucin de la muestra .................................................................................................... 579 Eleccin de las Unidades formuladoras de los Gobiernos Locales , Empresas por Sector y Pliegos Ejecucin del trabajo de campo .......................................................................................... 1222
Mtodo ............................................................................................................................... 1222
Nacionales a Visitar....................................................................................................................... 1209

4.1.7.1
TALLERES DE VALIDACIN .................................................................................................. 1222 Lista de asistencia a los talleres de validacin.................................................................. 624 Sistematizacin de los resultados encontrados en los talleres de validacin ...................... 626 CLCULO DEL TAMAO DE LOS FORMATOS VIGENTES .......................................................... 1264 COMPARATIVO
ENTRE EL CDIGO FUENTE DE UNA APLICACIN EN JAVA Y EL MISMO
REQUERIMIENTO EN .NET .................................................................................................................
1269
COSTOS .............................................................................................................................. 1273 ENCUESTAS ........................................................................................................................ 1303
I. RESUMEN EJECUTIVO
6
6.1
Resumen Ejecutivo
Nombre del Proyecto
Mejoramiento del Sistema de Informacin del SNIP 6.2 Objetivo del Proyecto
Mayor acceso a informacin para la gestin de los recursos pblicos destinados a la inversin 6.3 Balance Oferta y Demanda
Para la estimacin del balance oferta y demanda, se da sobre la informacin que se brinda en cada una de las fases del ciclo del PIP, ya sea para consultar el sistema o ya sea para ingresar informacin en el sistema.
La informacin que se estara proporcionando con el proyecto es la siguiente, para el caso de informacin que ya se viene proporcionando se tiene que para el caso de la persona que consulta, esta informacin va a ser mejorada y ampliada; mientras que para la persona que registra la informacin se tiene que la forma para que ingrese la informacin va a ser ms fcil dado que va a permitir que si alguna informacin ya fue ingresada una vez esta va a poder ser jalada para que le permita simplificar su trabajo de comparacin y llenado de informacin.:
Servicios de Informacin Gestin de la preinversin
Fic has de regis tro de las UFs Fic has de regis tro de las OPIs Formato Formato SNIP SNIP 01 02
Descripcin
Ficha de registro de PIP Modificaciones de fichas Evaluaciones de estudios de preinversin

Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM Autorizac iones de conglomerados Solicitudes de declaracin de viabilidad de programas con endeudamiento Regis tro deo cpip onvenios de Gobiernos Locales
Formato SNIP 03, 04 y 05 Formato SNIP 03, 04 y 05 Formato SNIP 03, 04 y 06

Formato SNIP 09, 10, 11 y 12 Formato SNIP 08 y 13 Formato SNIP 07 Anexo SNIP 11,12 y 13
Estudios de preinversin formulados Estudios de preinversin viables electrnicos Informes tcnicos electrnicos Programacin de la inversin Ficha de PMIP Modificaciones de ficha de PMIP
Planes es tratgicos s ec toriales multianuales o Planes de de desarrollo conc ertado
Docum entos (nuevo) Docum entos (nuevo) Docum entos (nuevo) Ficha PMIP01 Ficha PMIP01 (modificaciones)
Fic ha/formato (nuevo)
Gestin de la inversin Informes de consistencia del estudio definitivo Fichas de registro del informes de cierre
Verific ac iones de viabilidad de la OPI o DGPM Fic has de regis tro de inventario de proy ec tos de invers in pblica c ulminados y no culminados Regis tro de modific ac iones en pip viables Reporte de fic has de informe de cons istencia del estudio definitiv o Reportes de fichas de registro del informe de c ierre Seguimiento
Formato SNIP 15 Formato SNIP 14

Formato SNIP 03, 04 y 05

Reporte de Formato SNIP 15 Reporte de Formato SNIP 14
Cartera de PIPs priorizados para el Indicadores de desempeo en la ejecucin Evaluacin ex post Evaluaciones de culminacin
Fic has de regis tro de evaluaciones de c ulminac in
Ficha/formato (nuevo) Ficha/formato (nuevo) Documentos (nuevo)

Seguimiento ex post
Fic has de regis tro de seguimiento ex post
Documentos (nuevo)
Evaluaciones de resultado
Fic has de regis tro de evaluaciones de res ultado
Documentos (nuevo)
Estudios de impacto
Fic has de regis tro de es tudios de impac to
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En la siguiente tabla se muestra la brecha de servicios de informacin por macroproceso. En esta se puede apreciar que para el ao1 se ha estimado que la cantidad de informacin que se va a intercambiar es de aproximadamente 7 millones, mientras que al ao 7 la cantidad de informacin a transar es de 10,4 millones aproximadamente.
Tabla 197: Brecha de servicios de informacin, por macroproceso

Servicios de informacin (transacciones) Gestin de la preinversin Programacin de la inversin Gestin de la inversin Seguimiento Evaluacin ex post TOTAL DE TRANSACCIONES Ao 1 3,554,321 1,295,079 1,232,016 895,109 25,975 7,002,499 Ao 2 3,808,240 1,375,135 1,324,712 899,181 30,892 7,438,160 Ao 3 4,090,314 1,463,318 1,426,900 903,341 35,846 7,919,719 Ao 4 4,401,833 1,560,649 1,539,767 907,593 40,840 8,450,683 Ao 5 4,748,984 1,668,284 1,664,752 911,944 45,876 9,039,839 Ao 6 5,135,529 1,787,530 1,803,421 916,396 50,957 9,693,833 Ao 7 5,566,565 1,919,870 1,957,566 920,957 56,087 10,421,046
Elaboracin del Consultor 6.4 Descripcin tcnica del proyecto
Para el planteamiento de la alternativa tcnica de acuerdo a la metodologa SNIP, se ha partido del rbol de objetivo extrayendo los medios fundamentales y a partir de estos se ha llegado a establecer las acciones para cada uno de los componentes que se muestran a continuacin:
Componentes Suficientes mecanismos para la retroalimentacin
Acciones/Funcionalidades Modificaciones normativas Rediseo de procesos de evaluacin ex post Desarrollo del software de Evaluacin ex post Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de software de la Evaluacin ex post Equipamiento para la supervisin
Para esto se est considerando el apoyo a la implementacin del macroproceso de Evaluacin ex post. Suficientes mecanismos para realizar seguimiento de ejecucin de las inversiones Identificacin y validacin de indicadores que entran en el ML Consultora para desarrollo del ML Rediseo de procesos de Seguimiento Desarrollo del software de Seguimiento Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de software de Seguimiento Equipamiento para la supervisin
Para que se lleve a cabo un adecuado seguimiento de las inversiones existe la necesidad de que los proyectos registrados en el sistema cuenten con los indicadores
Componentes
Acciones/Funcionalidades adecuados que haga posible esto; de forma complementaria se tiene que el software tiene que ser modificado de tal forma que permita un adecuado desempeo de las actividades para el seguimiento.
Suficientes mecanismos para realizar la planificacin y priorizacin de los proyectos
Identificacin y estandarizacin de indicadores para la toma de decisiones Rediseo de procesos de Programacin Desarrollo del software de Programacin Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de software de Programacin Equipamiento para la supervisin Para esto se est considerando la mejora del modulo de programacin existente a nivel de software estas modificaciones deben de guardar coherencia con los programas que se vienen usando en el MEF y especficamente con el SIAF por lo que es necesario identificar y estandarizar variables que sean de utilidad para que permita la toma de decisiones. Suscripcin de convenios interinstitucionales (INEI) Rediseo de procesos de pre inversin Desarrollo del software de pre inversin Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de pre inversin Equipamiento para la supervisin
Suficiente informacin para la elaboracin de proyectos de inversin pblica
Para el logro de este componente existe la necesidad de tener un convenio interinstitucional con el INEI de tal forma que el sistema de informacin del SNIP pueda ofrecer informacin de utilidad tanto para la fase de elaboracin de los estudios de pre inversin as como para su adecuada evaluacin; esto acompaado de modificaciones a nivel de software as como a nivel de los procesos. Suficiente informacin para la evaluacin de los proyectos de inversin pblica Rediseo de la ficha del banco de proyectos Desarrollo de nuevas fichas para el banco de proyectos Rediseo de procesos de inversin Desarrollo del software de inversin Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de inversin Equipamiento para la supervisin
Componentes
Acciones/Funcionalidades
En este componente se plantea que el sistema de informacin del SNIP tenga la capacidad de publicar los informes de evaluacin de la OPI, as como tambin estara generando una modificacin en los procesos por lo que estara siendo necesaria rediseo de los procesos que permita operar de forma optimizada, esto estar generando que se lleve a cabo modificaciones en el software que haga posible que se incorpore con funcionalidades del sistema. Estandarizacin del clasificador funcional Adecuada programtico estandarizacin de los Estandarizacin de catlogos de componentes conceptos bsicos Estandarizacin de variables para la operatividad del sistema Suscripcin de convenios interinstitucionales (OSCE, Contraloria) Desarrollo de catlogos de responsables de UF, UE y OPI Existe la necesidad de que el actual sistema de informacin del SNIP interactu e intercambien informacin con otros sistemas por lo que es necesario manejar los mismos conceptos con relacin a los catlogos de componentes y a los conceptos del clasificador funcional. Tambin se tiene prevista la interaccin con el OSCE y la contralora General de la Republica para el intercambio de informacin por lo que se hace esencial al forma de convenios. Capacitaciones a operadores DGPM Incorporacin de interfases en el sistema Estandarizacin del lenguaje de programacin usado a nivel institucional. Para que los sistemas de informacin del OSCE, SEACE, INEI, CGR pueda intercambiar informacin con el sistema de informacin del SNIP existe la necesidad de implementar interfases que haga posible esto. As como tambin que se trabajen en lenguajes que sean compatibles y que atiendan a las tendencias tecnolgicas del sector. Finalmente se tiene que para un adecuado manejo del sistema mejorado existe la necesidad de capacitar a los administradores del Sistema de Informacin del SNIP con la finalidad de que lo operen de forma adecuada. Sensibilizacin para crear una cultura del seguimiento Amplia cultura del uso Sensibilizacin para crear una cultura del uso de la de informacin del informacin disponible Operabilidad sistemas de los
Componentes disponible
Acciones/Funcionalidades Para que toda la informacin que se tiene plantea cargar en el proyecto sea de utilidad y sirva a los objetivos que se esperan alcanzar existe la necesidad de desarrollar en los operadores del sistema una cultura de uso as como tambin que sepan usar la informacin que se ofrece; para esto se tiene estimado que aproximadamente estaran siendo 16 776 operadores los que estaran necesitando capacitacin.
Diseo de manuales para el uso del sistema de Suficiente difusin de la informacin informacin disponible Para la difusin de la informacin disponible se tiene identificado la elaboracin de un manual que estar publicado en el sistema de informacin del SNIP, en la cual se registra la nueva informacin que ofrece el sistema as como el manejo de la misma. 6.5 Costos del proyecto
En la siguiente tabla se puede apreciar que el costo aprecios de mercado es de 9,9 millones de soles mientras que a precios sociales se tiene que esta inversin asciende a 8,8 millones de soles. Tabla 198: Costos incrementales de la alternativa elegida, en nuevos soles
Costo por Compone ntes Costos a PM Costos a PS Suficientes Mecanismos para Realizar la Retroalimentacin 66.494 59.110,67 Suficientes mecanismos para realizar planificacin y priorizacin de las inversiones 1.701.136 1.494.773,79 Suficientes mecanismos para realizar seguimiento de ejecucin de las inversiones 1.097.814 968.327,69 Adecuada estandarizacin de conceptos bsicos 232.000 210.909,09 Operabilidad de los sistemas de informacin 50.000 45.454,55 Suficiente informacin para la elaboracin de proyectos de inversin pblica 4.679.444 4.107.793,19 Suficiente informacin para la evaluacin de proyectos de inversin pblica 1.683.128 1.478.967,18 Mayor cultura del uso de informacin disponible 458.832 413.655,72 Adecuada difusin de la informacin disponible 28.000 23.728,81 Inversin Total 9.996.848 8.802.720,68 Compone ntes
6.6
Beneficios del proyecto
Para el caso de los beneficios cualitativos se han identificado que el Sistema de informacin del SNIP contara con los siguientes atributos:
Generar capacidades tanto a los que formulan proyectos as como a los que evalan los proyectos; poniendo a disposicin de los interesados los estudios de preinversin, informes de observaciones de las OPIs e informe de aprobaciones de las OPIs.
Generara mayor grado de transparencia, dado que brindara mayores criterios tanto para la elaboracin as como para la evaluacin de los estudios estarn disponibles.
Generar bases de datos de costos, bases de datos de estadsticas, bases de datos de indicadores, entre otros. Brindar indicadores que permitir a los operadores tener mayores criterios para priorizar las inversiones. Permitir realizar el seguimiento de proyectos prioritarios de la ejecucin de las inversiones.
Adicionalmente se han cuantificado los siguientes beneficios: Ahorros en los costos que incurren el Estado por inversiones ejecutadas de proyectos que no cumplan con los contenidos mnimos, se ha asumido una reduccin en la cantidad de proyectos mal formulados de 3% al ao. Ahorros en los costos asociados a retrasos para obtener la viabilidad de los proyectos, se ha asumido que con el proyecto se estara logrando una reduccin de los tiempos de atraso en la declaratoria de viabilidad de los proyectos de 3% al ao Ahorros en costos de envo de documentacin, se ha asumido una reduccin en la cantidad de envos de documentacin, de 50% el segundo ao Los resultados de esta cuantificacin se muestran en la siguiente tabla. Tabla 199: Estimacin de beneficios por ahorros en costos
Ahorros en costos Cos tos por ejecucin de inversiones de proyectos mal form ulados Cos tos asociados a la demora en la declaracin de viabilidades Cos tos de Envo de docum entacin Total Ao 1 910,165 67,815 267,534 1,245,513 Ao 2 2,517,798 203,444 535,068 3,256,309 Ao 3 4,871,698 406,887 535,068 5,813,653 Ao 4 7,971,865 678,146 535,068 9,185,078 Ao 5 11,933,398 1,017,219 535,068 13,485,684 Ao 6 16,689,997 1,424,106 535,068 18,649,171 Ao 7 22,259,163 1,898,808 535,068 24,693,039
6.7
Resultados de la evaluacin social
Luego de realizada la evaluacin social al proyecto considerando la metodologa costo beneficio, se ha obtenido que la alternativa seleccionada a alcanzado un VAN de 26,9 millones de soles con una TIR de 43,17% 6.8 Sostenibilidad del PIP
Del anlisis de los factores que garantizan la concrecin de los beneficios esperados del proyecto se est contemplando: Arreglos institucionales en las siguientes fases: i) Pre-operacin, a travs de capacitaciones y convenios inter institucionales (MEF, Contralora y OSCE), y ii) Para la operacin existe un compromiso por parte del a OGIE para compartir el hardware y software necesarios para el desarrollo del sistema de informacin del SNIP II. Finalmente, se ampliar el personal en el equipo de pre inversin (4 personas), seguimiento (2 personas) y evaluacin ex post (6 personas) Se est considerando los lineamientos tecnolgicos relacionados al proyecto, tal como lo establecido en la Resolucin Ministerial N 381-2008 PCM Los costos de operacin y mantenimiento, generados por el proyecto, van a ser financiados con recursos ordinarios del Ministerio de Economa y Finanzas. Para ir generando un compromiso de los operadores del SNIP con el proyecto se ha desarrollado un taller en el que se les ha presentado algunas de las mejoras previstas, as como tambin en el proyecto se considera el desarrollo de talleres de sensibilizacin y capacitacin para el uso del Sistema de informacin del SNIP tanto para los operadores as como tambin capacitacin para el equipo de sistemas del rea de metodologas. La ubicacin actual de la entidad donde se va a desarrollar el proyecto se encuentra propenso a movimientos ssmicos y desastres, por lo cual la entidad cuenta con un centro de contingencia ante estos posibles peligros. 6.9 Impacto ambiental
Para el anlisis de impacto ambiental se ha identificado los impactos potenciales asociados a las fases del proyecto. Se concluye que el proyecto en su etapa de ejecucin no modificara la naturaleza, ya sea la estructura qumica de las cosas o sus
los elementos biolgicos; para el caso sociocultural se tiene que habrn efectos levemente negativos dado que alterar el normal funcionamiento de la organizacin pero estos sern transitorios. En la fase de operacin del proyecto se tiene que la naturaleza sufrir modificaciones positivas dado que se desincentivara el uso del papel y por lo tanto reducir la tala de rboles, en cuanto al factor sociocultural se tiene que este si se ver afectado dado que las personas que hacen uso del sistema tendrn que cambiar sus usos y costumbres para esto se plantea el desarrollo de talleres de capacitacin y sensibilizacin. 6.10 Organizacin y Gestin Entidad/rea MEF Oficina General de Administracin y Recursos Humanos Rol/Funcin Rol de Apoyar la modernizacin de la gestin financiera en el Sector Pblico para fortalecer la administracin financiera y la capacidad institucional del sector Fase de ejecucin de las inversiones: encargada bsicamente de los aspectos administrativos Fase de ejecucin de las inversiones: encargado de aspectos tcnicos (elaboracin y aprobacin de los TDRs para las contrataciones, evaluacin tcnica de las propuestas que se estaran presentando para la contratacin de las actividades del proyecto, aprobacin de los productos resultados de la consultora, seguimiento al desarrollo de los productos resultados de la consultora, aprobacin de los informes de avance de los productos, aprobacin de los productos finales Fase de Operacin: Administrar el Hardware Fase de Operacin: Administrar el Software
DGPI y UCPS
OGIE Equipo de Sistemas del rea de metodologa
1.11 Plan de Implementacin
Elaboracin del consultor
6.11 Matriz de Marco Lgico

OBJETIVOS FIN Mayor Impacto de la Inversin Pblica CALIDAD: Reduccin del 3% al ao, de los proyectos viables, que no cumplen con los requisitos mnimos para la declaratoria de viabilidad. OPORTUNIDAD: Reduccin del tiempo real del inicio de operaciones del proyecto. PROPSITO Mayor acceso a informacin para la gestin de los recursos pblicos destinados a la inversin 100% de los operadores del SNIP (UF, UE y OPI), que disponen de internet, acceden a informacin en lnea sobre los PIPs en todo el ciclo del proyecto, al finalizar la ejecucin del proyecto. 100% de los rganos Resolutivos, que disponen de internet, acceden a Estadsticas del SI del SNIP Evaluaciones de resultados Efectivo uso de la informacin para la toma de decisiones y para la gestin operativa de la inversin pblica Reportes Elaboracin especficos Reportes del Modulo de Seguimiento del Sistema de Informacin del SNIP Elaboracin especficos Elaboracin de Lnea Base de estudios del de Banco de Se mantienen las polticas de desarrollo en los niveles estudios de gobierno nacional, regional y local INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
Proyectos del SNIP
OBJETIVOS
INDICADORES informacin en lnea, para la toma de decisiones, al finalizar la ejecucin del proyecto.
SUPUESTOS
COMPONENTES A1. Suficientes mecanismos para realizar la retroalimentacin Modulo de Evaluacin Ex post resultados de las Informes Monitoreo. Estadsticas del SI del SNIP de Supervisin y La conexin y velocidad de acceso en los Gobiernos Nacionales, Regionales Locales acuerdo requerimientos proyecto. Alto compromiso del personal para adecuarse a los nuevos procesos Se mantienen la cantidad de transacciones en el sistema de informacin en los niveles estimados y a Gobiernos Gobiernos de los del funcionan implementado al finalizar la ejecucin del proyecto. El 100% de los operadores del SNIP, registran los evaluaciones ex-post de culminacin y resultados, al segundo ao de finalizar la ejecucin del proyecto. A2. Suficientes mecanismos para realizar planificacin inversiones y priorizacin de las Modulo de Programacin mejorado al finalizar la ejecucin del proyecto. El 100% de los operadores del SNIP, disponen de un modulo que le permite armar cartera de proyectos priorizada. A3. Suficientes mecanismos para realizar seguimiento inversiones de ejecucin de las Modulo de Inversin implementado al finalizar la ejecucin del proyecto Modulo de seguimiento mejorado al finalizar la ejecucin del proyecto Los operadores del SNIP registran el
OBJETIVOS
INDICADORES 100% de la informacin fsica requerida de la ejecucin de las inversiones de las carteras priorizadas, al finalizar la ejecucin del proyecto.
SUPUESTOS
B1.
Adecuada
estandarizacin
de
Gua para el registro informacin de los PIPs en el Sistema de Informacin del SNIP reconocido por el SIAF, SEACE y CGR, al finalizar la ejecucin del proyecto
conceptos bsicos
El sistema de informacin del SNIP tiene la capacidad de operar con los otros sistemas del MEF.
B2. Adecuada operabilidad del sistema de informacin
Inter fases implementadas con el SIAF, SEACE y CGR (web services). Reduccin de los errores durante la consulta de la informacin, al finalizar la ejecucin del proyecto. Disminucin del 100% de los errores durante el registro y consulta de informacin de los operadores del SNIP al finalizar la ejecucin del proyecto.
OBJETIVOS C1. Suficiente informacin sobre la
INDICADORES Modulo de Pre inversin mejorado al finalizar la ejecucin del proyecto (Elaboracin). Se registra el 100% de los estudios de preinversin de los PIP declarados viables, desde operacin. El 100% de los operadores del SNIP consultan la informacin disponible en el Sistema de Informacin, desde el primer ao de operacin. el primer ao de
SUPUESTOS
elaboracin de proyectos de inversin pblica
C2.
Suficiente
informacin
sobre
la
Modulo de Pre inversin mejorado al finalizar la ejecucin del proyecto (Evaluacin).
evaluacin de proyectos de inversin pblica
Se registra el 100% de los informes tcnicos de declaracin de viabilidad, desde el primer ao de operacin.
El 100% de los operadores del SNIP consultan la informacin disponible en el Sistema de Informacin, desde el primer ao de operacin.
D1.
Mayor
cultura
del
uso
de
integrantes
por
cada
UF,
OBJETIVOS informacin disponible
INDICADORES integrantes integrantes capacitados por por para cada cada el OPI UE; uso de y 7 son la
SUPUESTOS
informacin disponible al finalizar el horizonte de ejecucin del proyecto. El 100% de los operadores del SNIP usan la informacin disponible en el sistema de informacin del SNIP. D2. Adecuada difusin de la Se implementa un medio virtual que permite la difusin de la informacin disponible en Sistema de Informacin del SNIP. al finalizar la ejecucin del proyecto. El 100% de los operadores y los niveles de toma de decisin del SNIP conocen la informacin que pueden utilizar, desde el primer ao de operacin ACTIVIDADES (ACCIONES) La inversin total asciende a S/. 9,996,848 nuevos soles que comprende: REEFERIDAS A ACTIVIDADES PREVIAS A1.1 Modificaciones normativas Normatividad modificada en un plazo de Informe de seguimiento y Existen los recursos monitoreo del proyecto econmicos necesarios para garantizar el desarrollo de informacin disponible.
OBJETIVOS
INDICADORES 45 das; con un monto de S/. 23,765
MEDIOS DE VERIFICACIN Plan anual de contrataciones Presupuesto anual y Plan Operativo Institucional
SUPUESTOS todo el proyecto. Desembolsos oportunos para la consecucin del proyecto No existen perturbaciones en el institucionales
A3.1
Identificacin
validacin
de
Indicadores
del
ML
identificados
indicadores que entran en el ML A3.2 Consultora para desarrollo del ML
validados de S/. 50,000 ML desarrollado en un plazo en un plazo de 2 meses; con un monto de S/.100,000
desarrollo del proyecto. Los operadores y los niveles de toma de decisin del SNIP se muestran interesados en asistir a los cursos de sensibilizacin
A2.1 Identificacin y estandarizacin de indicadores para la toma de decisiones
Indicadores para la toma de decisiones identificados y estandarizados en un plazo de 50 das; con un monto de S/. 50,000
C1.1 B1.4
Suscripcin Suscripcin
de de
Convenios Convenios
Convenios interinstitucionales suscritos con OSCE, CONTRALORA e INEI en un plazo de 45 das; con un monto de S/.30,000 Ficha del Banco de Proyectos rediseada en un plazo de 25 das; con un monto de S/.25,000 Nuevas fichas para el Banco de Proyectos
interinstitucionales (INEI) interinstitucionales (OSCE, CONTRALORA) C2.1 Rediseo de la ficha del Banco de Proyectos C2.2 Desarrollo de nuevas fichas para el Banco de Proyectos
OBJETIVOS
INDICADORES desarrolladas en un plazo de 1 mes; con un monto de S/.25,000
SUPUESTOS
B1.1
Estandarizacin
del
clasificador Clasificador funcional programtico del SIAF y SNIP estandarizado en un plazo de 45 das; con un monto de S/.54,000
funcional programtico
B1.2 Estandarizacin de catlogos de componentes Catlogos de los componentes del SIAF y del SNIP estandarizados en un plazo de 50 das; con un monto de S/.54,000 B1.3 Estandarizacin de variables para la operatividad del sistema Variables de los sistemas de informacin del SNIP y SIAF estandarizadas para la operatividad del sistema en un plazo de 50 das; con un monto de S/.54,000 B1.5 Desarrollo de catlogos de Catlogos de responsables de UF, UE y OPI desarrollados en un plazo de 20 das; con un monto de S/.50,000 REFERIDAS A PROCESOS A1.2 Rediseo de procesos de evaluacin ex post Procesos de preinversin, inversin, seguimiento, programacin y evaluacin responsables de UF, UE y OPI
OBJETIVOS A3.3 Rediseo de procesos de
INDICADORES ex post rediseados en un plazo de 7 meses; con un costo de S/.398,000
SUPUESTOS
seguimiento A2.2 C1.2 Rediseo Rediseo de de procesos procesos de de
programacin preinversin A3.7 Rediseo de procesos de inversin REFERIDAS A MEJORAS DEL APLICATIVO INFORMTICO DEL SNIP EN JAVA, SOA Y BPM A1.3 Desarrollo del software de Aplicativos informticos de preinversin, inversin, seguimiento, programacin y evaluacin ex post desarrollados, en un plazo de 12 meses; con un costo de S/. 8,152,661 evaluacin ex post A3.4 Desarrollo del software para el seguimiento A3.6 Desarrollo del software para la gestin de la inversin A2.3 Desarrollo del software para la programacin C1.3 Desarrollo del software para la gestin de la preinversin
OBJETIVOS D2.1 Diseo de manuales para el uso del sistema de informacin
INDICADORES
SUPUESTOS
Manuales diseados para el uso del sistema en un plazo de 1 mes; con un costo de S/.28,000
REFERIDAS INVERSIONES
LA
COORDINACIN
GENERAL PARA LA EJECUCIN DE LAS A1.4 Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de software de la evaluacin ex post A3.5 Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de software de seguimiento A2.4 Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de software de programacin C1.4 Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de software de preinversin A3.8 Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de software de inversin REFERIDAS A CAPACITACIONES B2.1 Capacitaciones a operadores DGPM Operadores DGPM capacitados en un plazo de 11 meses; por un monto de S/. 50,000 nuevos soles Supervisin del rediseo de procesos y del desarrollo de software para la gestin de la preinversin, gestin de la inversin, seguimiento, programacin y evaluacin ex post; por un costo de S/. 337,590 nuevos soles Equipamiento del equipo de supervisin,
con un costo total de S/.56,000 nuevos soles
OBJETIVOS REFERIDAS A SENSIBILIZACIN D1.1 Sensibilizacin para crear una
INDICADORES
SUPUESTOS
Sensibilizacin en el seguimiento de los proyectos implementada, en un plazo de 1 mes; por un monto de S/. 56,208 nuevos soles
cultura del seguimiento
D1.2
Sensibilizacin del uso de
para la
crear
una
Sensibilizacin
en
el
uso
de
la
cultura
informacin
informacin disponible implementada, en un plazo de 3 meses; por un monto de S/. 402,624 nuevos soles
disponible
1.13
Conclusiones y Recomendaciones
Del anlisis realizado, el presente proyecto de inversin es socialmente rentable, tcnicamente viable y sostenible. Por ello se recomienda otorgar la viabilidad en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica
II. ASPECTOS GENERALES
7
7.1
Aspectos Generales
Nombre del Proyecto
El nombre del proyecto ha sido formulado, respondiendo a las siguientes preguntas: Cul es el servicio? es el servicio de informacin Qu se va a hacer? Se va a mejorar el Sistema de Informacin del SNIP Dnde se va a hacer? El proyecto es de alcance nacional Entonces se tiene que el nombre del proyecto es: Mejoramiento del Sistema de Informacin del SNIP. Se entiende que el Sistema Nacional de Inversin Pblica es de alcance nacional, en el nombre se est obviando lo correspondiente a la pregunta Dnde se va a hacer? De acuerdo al clasificador funcional programtico, el proyecto se enmarca en: FUNCIN 03: Planeamiento, gestin y reserva de contingencia PROGRAMA 004: Planeamiento gestin y reserva de contingencia Subprograma 0004: Rectora de Sistemas Administrativos Sector responsable: Ente Rector de Cada Sistema Administrativo 7.2 Unidad Formuladora y Ejecutora del Proyecto 7.2.1 Unidad Formuladora El Ministerio de Economa y Finanzas cuenta con 05 unidades formuladoras, de las cuales, se tiene que la unidad formuladora a cargo de este proyecto es:
Nombre
: Administracin General
Sector Pliego Persona Responsable Telfono E-mail
: Economa y Finanzas : 009 MEF : Carlos Vargas Medrano : 311-5948 / 426-0371 : oga@mef.gob.pe
La Unidad Formuladora propuesta es la Oficina General de Administracin que es la encargada de administrar el Pliego Economa y Finanzas en lo relacionado a las funciones de Personal, Capacitacin, Abastecimiento, Presupuesto, Contabilidad y Tesorera de acuerdo a las normas vigentes y a las directivas impartidas por el Ministro. Tiene dentro de sus funciones: Controlar la ejecucin del presupuesto del Ministerio.
7.2.2 Unidad Ejecutora
Nombre Sector Pliego
: Oficina General de Administracin (OGA) : Economa y Finanzas : 009 MEF
Se propone lo siguiente:
Unidad Ejecutora que recaer en la Oficina General de Administracin (OGA). Tiene dentro de sus funciones: Controlar la ejecucin financiera del presupuesto del Ministerio Atender los requerimientos de mantenimiento y servicios auxiliares
Cabe sealar que se contara adems con la Unidad Ejecutora de Apoyo al Proyecto Modernizacin del Estado MEF de la Comisin Europea, con quien se realiza los procesos de contratacin necesarios para la ejecucin del proyecto. Unidad Ejecutora Tcnica que recaer en la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico es el rgano de lnea encargado de orientar, integrar, hacer seguimiento y evaluar los Planes Estratgicos Multianuales del Sector Pblico, incluyendo la programacin de la inversin pblica y la promocin del desarrollo integral en zonas de menor desarrollo relativo, asimismo, declarar la viabilidad de los proyectos y su ejecucin como inversin pblica o con participacin del sector privado. El rgano de Lnea que est directamente involucrado con el proyecto es el rea de Metodologa y Procesos, dentro de sus funciones principales tenemos: Orientar, coordinar, evaluar y emitir opinin tcnica respecto a la identificacin, formulacin y evaluacin ex ante y ex post de los Proyectos de Inversin Pblica. Elaborar y proponer las normas tcnicas, mtodos y procedimientos referidos a la inversin pblica; as como asesorar y capacitar a las entidades del Sector Pblico en la aplicacin de dichas normas. Mantener actualizado el Inventario Nacional de Proyectos, que permita el anlisis de cada proyecto de inversin pblica durante todas las fases del ciclo de vida del proyecto.
Realizar el seguimiento continuo a las inversiones pblicas y verificar su viabilidad de manera permanente.
Formular estudios de investigacin aplicada e informes analticos que sirven de insumo y permitan mejorar el proceso de diseo e implementacin de polticas pblicas del Gobierno y una adecuada evaluacin y seguimiento del Gasto Pblico.
Analizar y evaluar la ejecucin de actividades e inversiones pblicas, en el marco de las funciones del Estado y de la orientacin de desarrollo a mediano y largo plazo, as como la calidad del gasto pblico y proponer medidas orientadas a su optimizacin.
7.3
Participacin de las Entidades Involucradas y de los Beneficiarios
Entidades involucradas: Ministerio de Economa y Finanzas (Entes rectores): Direccin General de Programacin Multianual. Direccin General de Presupuesto Pblico. Direccin Nacional de Endeudamiento Pblico. Direccin Nacional de Tesoro Pblico Oficina General de Informtica y Estadstica.
-rganos rectores -Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) -Contralora General de la Repblica - Superintendencia Nacional de Bienes Estatales - Beneficiarios: Personas Naturales y Jurdicas. - Usuarios: Operadores de los aplicativos del Sistema Nacional de Inversin Pblica. A continuacin, para cada entidad involucrada y beneficiarios se realiza una breve descripcin de las funciones de cada grupo involucrado:
Ministerio de Economa y Finanzas es un organismo integrante del Poder Ejecutivo que regula y armoniza todas las actividades que le compete al sector Economa y Finanzas y constituye un pliego presupuestal. Dentro de sus funciones se encuentra planear, dirigir y controlar los asuntos relativos a la poltica fiscal, financiacin, endeudamiento, presupuesto, tesorera inversin pblica y poltica econmica y social.
Las reas de negocio del MEF, relacionadas con el Sistema Nacional de Inversin Pblica son: Direccin General de Programacin Multianual; es un rgano de lnea del Viceministerio de Economa que, entre otros, tiene a su cargo la rectora del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) cuyo objetivo es optimizar el uso de los recursos pblicos destinados a inversin, promoviendo el desarrollo de una cultura de proyectos. Direccin General de Presupuesto Pblico; es el rgano de lnea del MEF, tiene competencia de carcter nacional como rgano rector del Sistema Nacional de Presupuesto, encargado de programar, dirigir, coordinar, controlar y evaluar la gestin del proceso presupuestario del Sector Pblico. - Direccin Nacional de Endeudamiento Pblico; rgano de lnea del Ministerio de Economa y Finanzas, rector del Sistema Nacional de Endeudamiento, encargado de programar, presupuestar, normar, negociar, registrar, controlar, contabilizar y coordinar la aprobacin de las operaciones de endeudamiento pblico y de las operaciones de administracin de deuda, atender el servicio de las operaciones de deuda del Gobierno Nacional, realizar operaciones conexas para una administracin prudente de la deuda, actuar como agente financiero nico del Gobierno Nacional y preparar y publicar las estadsticas de la deuda pblica. - Direccin Nacional de Tesoro Pblico, ; rgano de lnea del Ministerio de
Economa y Finanzas, encargado de centralizar la disponibilidad de los fondos pblicos, programar y autorizar los pagos y el movimiento de fondos con cargo a sus cuentas bancarias en funcin al Presupuesto de Caja del Gobierno Nacional, as como custodiar los valores del Tesoro Pblico. Emite la Directiva de Tesorera.
- Oficina General de Informtica y Estadstica (OGIE); rgano de apoyo del Ministerio de Economa y Finanzas encargado de desarrollar y mantener los sistemas de informacin o aplicativos, as como elaborar y difundir Informacin Estadstica del Sector.
Los rganos Rectores son aquellos que norman y rigen los procedimientos y mecanismos que tienen relacin con el negocio de la gestin de los recursos pblicos destinados a la inversin. - Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE); es la entidad encargada de velar por el cumplimiento de las normas de adquisiciones pblicas del Estado Peruano. Tiene competencia en el mbito nacional y supervisa los procesos de contratacin de bienes, servicios y obras que realizan las entidades estatales. - Contralora General de la Repblica; La DGPM coordinar con la Contralora General de la Repblica una propuesta de lineamientos para las acciones de control relacionadas con la aplicacin del Ciclo del Proyecto, para efectos de establecer las normas tcnicas, mtodos y procedimientos aplicables a las Fases de Preinversin, Inversin y Postinversin y a los rganos conformantes del Sistema Nacional de Inversin Pblica119. La DGPM coordina con la Contralora General de la Repblica los lineamientos a incluirse en las acciones de control a fin de velar por el cumplimiento de las disposiciones del Sistema Nacional de Inversin Pblica incluyendo que la elaboracin de estudios definitivos, la ejecucin y la evaluacin ex post, adems de la operacin y mantenimiento, correspondan al resultado de los estudios de preinversin. Asimismo, le informa sobre los posibles incumplimientos de las normas y procedimientos tcnicos del Sistema Nacional de Inversin Pblica. - Superintendencia Nacional de Bienes Estatales, es la entidad encargada de regular la administracin y control de los bienes del Estado, desarrollando mecanismos que permitan la eficiente gestin de los mismos, con el fin de maximizar su rendimiento econmico y social, dentro de las polticas que para estos fines establezca el gobierno nacional.
119
Art. 41.1 de la Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Beneficiarios, Son las personas naturales y personas jurdica. Personas naturales; son toda la poblacin del pas, quienes podrn contar con mejoras a la calidad de la inversin pblica, as como mejora a la transparencia del gasto pblico en inversin de las entidades pblicas. Personas jurdicas; son las organizaciones creadas para cumplir un papel determinado y tiene capacidad para adquirir derechos y contraer obligaciones. Quienes interactan con el Estado, pagando sus impuestos y as mismo brindndole servicios, bienes y construcciones por lo cual el Estado le paga. Usuarios, se detallan a continuacin: Entidades Pblicas Las entidades pblicas120 son las encargadas de la formulacin, programacin y ejecucin de los proyectos de inversin pblica y en materia presupuestal se constituyen en pliegos presupuestales, internamente en cada pliego se encuentran a los rganos Resolutivos, las Unidades Formuladoras, las Unidades Ejecutoras y las Oficinas de Programacin e Inversiones. El Pliego, es la entidad del Estado, responsable del cumplimiento de las Metas Presupuestarias y del logro de los Objetivos Institucionales trazados para cada Ao Fiscal. A este nivel se aprueba la Asignacin Presupuestaria en la Ley Anual de Presupuesto. De la misma manera constituyen Pliegos Presupuestarios las Municipalidades Provinciales y Distritales. Slo por ley se autoriza la creacin o supresin de los Pliegos Presupuestarios.
120
Las instituciones y organismos del Gobierno Central, del Gobierno Regional y dems instancias
descentralizadas, creadas o por crearse, incluyendo los fondos, sea de derecho pblico o privado, las empresas en las que el Estado ejerza el control accionario, as como los organismos constitucionalmente autnomos. Se excluye nicamente a los Gobiernos Locales y a sus instituciones, organismos o empresas, salvo mencin expresa en la Ley, al Banco Central de Reserva del Per y a la Superintendencia de Banca y Seguros. (Ley N 27245, Ley de Prudencia y transparencia Fiscal, publicada el 27 de diciembre de 1999)
Los rganos Resolutivo (OR); autoridades ejecutivas de mayor rango, sea este sectorial, regional o local. Los OR aprueban el Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP), designan a los responsables de las Oficinas de Programacin de Inversiones, ordenan la ejecucin de los PIP viables y velan por el cumplimiento adecuado del ciclo de proyectos. Las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI); mximo rgano tcnico del SNIP, declaran la viabilidad de los PIP, informan a la DGPM de la viabilidad de proyectos, registran y actualizan el Banco de Proyectos (BP), realizan el seguimiento de los PIP durante la fase de inversin, elaboran y someten al OR el PMIP, brindan opinin tcnica en cualquier etapa de ciclo de proyecto y tienen la potestad de requerir cualquier tipo de informacin por parte las Unidades Formuladoras y Ejecutoras. Las Unidades Formuladoras (UF); Unidades que elaboran y suscriben los estudios de pre-inversin, registran los proyectos formulados en el banco de proyectos, cumplen con las observaciones de la OPI y la DGPM. Estas entidades solo pueden formular proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de gobierno (o sector). Las Unidades Ejecutoras (UE); Unidades que ejecutan PIP autorizados por el rgano Resolutivo. Durante la fase de inversin elaboran el expediente tcnico, ingresan informacin sobre su ejecucin, realizan el cierre del PIP y tienen bajo su responsabilidad la evaluacin ex-post del PIP.
7.3.1 Matriz de Anlisis de Involucrados Identificadas y referenciadas las entidades involucradas y beneficiarios del proyecto, a continuacin se presenta la matriz de involucrados en la que se recoge los problemas que perciben con el proyecto, sus intereses y compromisos asumidos.
Tabla 200: Matriz de Anlisis de Involucrados
Grupos de Involucrados Ministerio de Economa y Finanzas con sus Direcciones: DGPM, DNPP, DNEP, y como rgano Administrativo de Apoyo : OGIE
Problemas Percibidos - Limitada articulacin entre los distintos aplicativos del Sistema (BP, MOSIP, PMIP). - Limitada de integracin conceptual, procedimental y normativa entre los Sistemas de Informacin del SNIP y de otros sistemas administrativos pblicos asociados (como Presupuesto, Tesoro, Contabilidad, Fuentes de Financiamiento, Compras y Control). - Obsolescencia de la aplicacin Banco de Proyectos. - Manejo de informacin mediante documentos fsicos en lugar de una completa digitalizacin de la gestin documentaria.
Intereses - Contribuir al logro de un manejo gil de la informacin que generan, registran y utilizan los operadores del SNIP y mejorar su interrelacin con los sistemas de informacin de otros sistemas administrativos del Estado.
Compromisos Asumidos - Financiar el desarrollo de un proyecto para modernizar los sistemas de informacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica. - De ser viable el proyecto, se asignarn recursos para implementar el nuevo sistema modernizado. - Garantizar la operacin y mantenimiento del proyecto. - Brindar asesora a los usuarios del nuevo SNIP, para una gil incorporacin y adecuacin al nuevo sistema.
Entidades Pblicas( GN, GR y GL, Empresas)
- Limitado acceso y manejo de la informacin para la gestin de la cartera de proyectos. - Pocas herramientas de apoyo para la toma de decisiones en la gestin de proyectos. - Limitados recursos humanos para la formulacin de proyectos de inversin. - Limitada amigabilidad en el uso y manejo del aplicativo - Limitado material de capacitacin sobre el uso de los aplicativos
- Mejorar la gestin de la cartera de proyectos a cargo de la Entidad.
- Brindar en lo posible toda la informacin solicitada para la elaboracin del proyecto para el diseo e implementacin del Sistema de Informacin II del Sistema Nacional de Inversin Pblica. - Brindar apoyo logstico y tcnico en la implementacin de este nuevo sistema.
Contralora General de la Repblica
- Demora en los procesos de seguimiento de control antes y despus de estos.
- Contar con la informacin real sobre el seguimiento de las normas y procedimientos tcnicos del Sistema Nacional de
- Brindar en lo posible toda la informacin solicitada para la elaboracin del proyecto para el diseo e
Intereses Inversin Pblica.
Compromisos Asumidos implementacin del Sistema de Informacin II del Sistema Nacional de Inversin Pblica. - Brindar en lo posible toda la informacin solicitada para la elaboracin del proyecto para el diseo e implementacin del Sistema de Informacin II del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
OSCE
- Dbil sincronizacin de los procesos convocados con lo programado en los planes de inversiones.
- Mayor vinculacin con los planes de inversiones y mayor agilidad y facilidad para los postores a una contratacin.
Fuente: Reuniones con involucrados/Revisin de documentacin
7.4
Marco de Referencia 7.4.1 Antecedentes del Proyecto
El Sistema Nacional de Inversin Pblica121 es un sistema administrativo que vela por mantener un alto nivel de calidad en los Proyectos de Inversin Pblica en el Per122. Estn sujetas a l las Entidades y Empresas del Sector Pblico No Financiero de los tres niveles de gobierno, que ejecuten Proyectos de Inversin con recursos pblicos. El SNIP busca lograr los siguientes objetivos: 1. Propiciar la aplicacin del Ciclo del Proyecto de Inversin Pblica: preinversin (perfil, prefactibilidad, factibilidad), inversin (estudios definitivos y ejecucin) y post inversin (operacin y mantenimiento y evaluacin ex post).
121
Sistema creado con Ley N 27293 y modificado con Ley N 28802 El D.S. 102-2007-EF, modificado por D.S. N038-2009-EF (Nuevo Reglamento del SNIP) define Proyecto de Inversin
122
Pblica como toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o servicios; cuyos beneficios se generen durante la vida til del proyecto y stos sean independientes de los de otros proyectos.
2. Fortalecer la capacidad de planeacin del Sector Pblico. 3. Crear las condiciones para la elaboracin de Planes de Inversin Pblica por perodos multianuales no menores de tres aos. Para ello el SNIP cuenta con aplicativos informticos, que dan soporte al Sistema Nacional de Inversin Pblica; usan tecnologa Internet/Intranet/Extranet y estn al servicio del sector pblico y ciudadanos en general. Est compuesto entre ellos por: Banco de Proyectos Programacin Multianual de Inversin Publica Mdulo para el Seguimiento a la Inversin Pblica (MOSIP)
A continuacin se realizar una breve resea de los antecedentes de los aplicativos antes sealados: Banco de Proyectos: Es un aplicativo WEB para el registro de Proyectos de Inversin Pblica, que ayuda a hacer el seguimiento durante su formulacin y evaluacin. Est normado por la Ley que crea el Sistema Nacional de Inversin Pblica y la Resolucin Directoral N 0022009-EF/68 Entr en funcionamiento en diciembre del ao 2000, pionero a nivel nacional y en la regin andina usando tecnologa web para este tipo de soluciones (Gobierno Electrnico). Programacin Multianual de Inversin Publica Es una herramienta del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), para programar las inversiones de cada Entidad, entro en funcionamiento en enero de 2009. Mdulo para el Seguimiento a la Inversin Pblica (MOSIP)
Es una herramienta del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), para hacer seguimiento de la ejecucin de las inversiones de cada Entidad, entro en funcionamiento el 27 de enero de 2011.
7.4.2 Marco de Referencia Econmico A continuacin se realizar un anlisis general de las principales variables econmicas relacionadas con el proyecto. Producto Bruto Interno El Producto Bruto Interno (PBI) durante el 2010, creci en 8.8%123, esto fue principalmente por los siguientes factores: La recuperacin de la demanda privada, impulsado por la inversin privada que creci en 22.1%, por las mejores condiciones de financiamiento y al optimismo empresarial El impulso pblico, debido al crecimiento de la inversin pblica (25.1%), debido a la aplicacin del Plan de Estimulo Econmico Segn el Marco Macroeconmico Multianual 2011 2013, el crecimiento del PBI, para el ao 2011 se ubicar en torno al 5%, debido principalmente a: Factores transitorios del 2010 se habrn diluido (el impulso fiscal y la contribucin del efecto inventarios al crecimiento sern menores). El impulso externo ser dbil, ya que no se espera una rpida recuperacin en el dinamismo de la actividad econmica de nuestros principales socios comerciales y se anticipa una contraccin en los trminos de intercambio de 4,7%, producto de una correccin gradual en las cotizaciones de los metales.
123
Informe de Seguimiento del MMM 2010-2012 Revisado
Es posible que la incertidumbre asociada al proceso electoral retrase algunas decisiones de inversin.
Para los prximos dos aos, se espera que el PBI sea de 5,5% y 6%. Asimismo de acuerdo al Fondo Monetario Internacional (FMI) el Per, se colocara en la lista de pases emergentes que crecer a un ritmo promedio anual de 5,5% o ms en el perodo 2010-2013.
Presupuesto Pblico Respecto al presupuesto pblico, su evolucin ha sido creciente debido al incremento del Producto Bruto Interno y los ingresos tributarios, lo cual a permitido ir asignando mayor presupuesto por ao para cubrir las brechas de necesidades demandadas al estado y de acuerdo al cumplimiento del rol del estado con la sociedad del pas, acorde con la asignacin de presupuesto pblico el gasto pblico ha venido incrementando de manera de manera prudencial. En el periodo 2006-2010, el PIA tuvo un crecimiento nominal de mas de 60% (aproximadamente S/. 31 mil millones)124. Adems para esos aos tambin a Comunicaciones, Gobiernos Regionales, Defensa, y Mujer y Desarrollo Social. Respecto al Presupuesto de Proyectos del Sector Pblico 2007, 2008, 2009 y 2010 se puede sealar que ste se viene incrementando; a su vez la capacidad de ejecucin reflejada en el grado de Ejecucin presupuestal para proyectos de proyectos aumenta, como se puede ver en la siguiente tabla: los sectores a los que se le ha asignado mayores recursos son Transportes y
124
Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013
Tabla 201: Ejecucin en Proyectos del Sector Pblico No Financiero (En millones de Nuevos Soles)
Presupues to de Proyectos Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) Presupuesto Institucional Modificado (PIM) Ejecucin (Devengado) de Proyectos Ejecucin Anual (%)
Al 03 de Febrero del 2010 Fuente: Consulta Amigable - MEF
2007 8,860 15,657 8,100 51.7%
2008 13,467 25,223 13,445 53.3%
2009 13,423 30,185 18,991 62.9%
2010 14,218 31,804 23,254 73.1%
Para el ao 2011, de acuerdo a la Ley de Presupuesto Pblico, el presupuesto asignado es el siguiente: Gobierno Nacional: 62 593 785 792 Gobiernos Regionales: 13 839 277 025 Gobiernos Locales: 12 027 557 096
Es decir, en trminos porcentuales se ha asignado el 71% al Gobierno Central, el 16% a Gobiernos Regionales y el 14% a Gobiernos Locales.
Ejecucin presupuestal para proyectos por Departamentos 2010 El presupuesto por Departamentos, el cual es ejecutado por todas las Unidades Ejecutoras que operan en sus jurisdicciones, tiene niveles distintos de ejecucin, siendo el nivel ms bajo, el registrado por el departamento de Tacna (52.4%), y el de mayor ejecucin es Amazonas (90.6%).
Tabla 202: Ejecucin presupuestal para proyectos segn departamento 2010 (En Nuevos Soles)
Departamento AMAZONAS ANCASH APURIMAC AREQUIPA AYACUCHO CAJAMARCA CALLAO CUSCO HUANCAVELICA HUANUCO ICA JUNIN LA LIBERTAD LAMBAYEQUE LIMA LORETO MADRE DE DIOS MOQUEGUA PASCO PIURA PUNO SAN MARTIN TACNA TUMBES UCAYALI PIA 388,262,410 464,052,446 460,937,144 382,528,984 729,056,916 1,085,145,837 187,984,831 2,168,635,069 274,814,972 241,184,188 340,688,155 280,043,710 671,093,118 335,553,259 2,676,946,446 436,725,343 317,206,244 169,121,152 160,102,374 610,382,058 635,738,959 413,636,328 149,997,280 313,232,991 324,677,735 PIM 610,493,901 3,254,809,744 861,807,341 1,343,318,568 890,886,218 1,736,341,507 955,348,519 3,767,762,792 763,629,205 573,577,593 906,081,635 813,759,914 1,372,135,580 703,127,854 5,315,706,444 711,172,005 416,425,409 864,782,436 629,652,577 1,250,442,767 1,370,437,847 547,347,726 1,119,039,648 432,623,607 590,342,048 Ejecucin Devengado 523,128,911 1,829,596,420 612,443,228 932,898,686 662,810,456 1,082,376,309 807,264,034 3,225,913,796 531,878,568 389,475,659 558,062,600 589,158,124 910,986,823 539,070,115 4,223,486,645 556,189,978 377,410,379 581,639,651 378,791,735 989,171,196 1,088,188,187 488,437,563 586,799,493 298,726,533 488,069,183 Avance % 85.7 56.2 71.1 69.4 74.4 62.3 84.5 85.6 69.7 67.9 61.6 72.4 66.4 76.7 79.5 78.2 90.6 67.3 60.2 79.1 79.4 89.2 52.4 69.1 82.7 73.1
TOTAL 14,217,747,949 31,801,052,885 23,251,974,272

Al 03 de Febrero del 2010 Fuente: Consulta Amigable - MEF
A) Ejecucin Presupuestaria para proyectos por Niveles de Gobierno Gobierno Nacional
Respecto a la ejecucin del Presupuesto asignado para proyectos al Gobierno Nacional, se identifica que este se incrementa constantemente; tambin se observa que el nivel de ejecucin en los aos 2007 y 2010 se ha incrementado, pasando de 64.07% a 80.23%, como se detalla en la siguiente tabla:
Tabla 203: Ejecucin presupuestal para proyectos del Gobierno Nacional (En millones de Nuevos Soles)
Presupuesto
Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) Presupuesto Institucional Modificado (PIM) Ejecucin ( Devengado) Ejecucin Anual
2007
S/. 4,223,204,059 S/. 5,248,906,193 S/. 3,362,893,001
2008
S/. 5,548,196,409 S/. 6,666,212,623 S/. 3,582,231,421
2009
S/. 4,591,211,442 S/. 7,560,449,756 S/. 6,066,103,755
2010
S/. 7,870,937,037 S/. 10,263,590,692 S/. 8,377,628,579
2011*
S/. 10,201,864,320 S/. 10,226,286,325 S/. 336,615,865
64.07%
53.74%
80.23%
81.62%
3.29%
Fuente: Consulta amigable - MEF Elaboracin: Consultor
Gobierno Regional.
Respecto a la ejecucin del Presupuesto asignado para proyectos para el nivel de Gobiernos Regionales, se puede observar que este se incrementa constantemente; tambin se observa que el nivel de ejecucin en los aos 2007 y 2010 se ha incrementado, pasando de 42.58% a 74.57%, tal como se detalla en la siguiente tabla: Tabla 204: Ejecucin presupuestal para proyectos del Gobierno Regional (En millones de Nuevos Soles)
Presupuesto
(*) al 04 de frebrero del 2011
2007
S/. 2,871,091,179 S/. 6,207,674,967 S/. 2,643,138,721
2008
S/. 5,353,348,527 S/. 12,899,988,443 S/. 7,122,003,881
2009
S/. 6,168,140,989 S/. 15,490,868,800 S/. 9,030,822,046
2010
S/. 3,556,404,440 S/. 13,332,668,501 S/. 9,942,421,976
2011*
S/. 5,013,076,449 S/. 5,212,737,605 S/. 15,346,617
42.58%
55.21%
58.30%
74.57%
0.29%
Al igual que el gobierno nacional, la capacidad del gasto del gobierno regional se ha incrementado en similar proporcin en los dos ltimos aos. Gobierno Local
Respecto a la ejecucin del Presupuesto asignado para proyectos para el nivel de Gobiernos Locales, se puede ver que este tambin se incrementa constantemente; entre los aos 2007 y 2010 se increment, pasando de 49.86% a 59.94%, tal como detalla en la siguiente tabla:
Tabla 205: Ejecucin presupuestal para proyectos de Gobiernos Locales (En millones de Nuevos Soles)
Presupuesto
2007
S/. 1,766,034,563 S/. 4,200,037,190 S/. 2,094,206,718
2008
S/. 2,565,439,362 S/. 5,656,967,215 S/. 2,741,032,747
2009
S/. 2,663,435,570 S/. 7,133,921,909 S/. 3,893,663,965
2010
S/. 2,791,046,472 S/. 8,205,581,141 S/. 4,918,337,087
2011*
S/. 3,022,166,927 S/. 3,213,722,234 S/. 88,163,543
49.86%
48.45%
54.58%
59.94%
2.74%
A igual que del Gobierno Nacional y Regional, la capacidad de gasto del gobierno local se ha incrementado en los ltimos aos. De manera consolidada, el nivel de Ejecucin presupuestal para proyectos de los tres niveles de Gobierno (Nacional, Regional y Local), se puede sealar que el mayor nivel es registrado por el Gobierno Nacional, ello se atribuye a la experiencia acumulada a lo largo de los aos en que la Ejecucin presupuestal para proyectos siempre estuvo centralizado en este nivel de Gobierno; en segundo lugar se encuentran los Gobierno Regionales, que el marco de la descentralizacin ha empezado a ejecutar con constante participacin y acompaamiento del Gobierno Nacional; y, en el caso de los Gobiernos Locales, se ve un bajo nivel de ejecucin an, como se puede ver en la siguiente tabla: Tabla 206: Ratio de Ejecucin Presupuestaria Gobierno
Presupuesto
Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local Ejecucin Promedio
para proyectos entre Niveles de

2011*
3.29% 0.29% 2.74% 2.11%
2007
64.07% 42.58% 49.86% 52.17%
2008
53.74% 55.21% 48.45% 52.47%
2009
80.23% 58.30% 54.58% 64.37%
2010
81.62% 74.57% 59.94% 72.05%
B) Ejecucin Presupuestaria para proyectos segn Fuente de Financiamiento Con relacin al nivel de Ejecucin presupuestal para proyectos (Fase de Devengado) entre los Niveles de Gobierno Nacional, Regional y Local, segn la Fuente de Financiamiento (ao cerrado 2010), se puede sealar que los mayores niveles registrado por el Gobierno Nacional, se da en la fuente de Recursos Ordinarios (86.3%), en segundo lugar se encuentra la ejecucin de los Recursos Determinados (84.9%). En
el nivel de Gobierno Regionales, las mayores ejecuciones de da en los Recursos Ordinarios (77.5%) y Recursos directamente recaudados (66.2%); y en el nivel de Gobierno Local, igualmente, se ejecutan ms en la Fuente de Recursos Ordinarios (90.8%) y Recursos por Operaciones Oficiales de Crdito (81.7%), tal como se puede observar en la siguiente tabla.
Tabla 207: Ratio de Ejecucin Presupuestaria Financiamiento -2010 (En millones de S/.)
para proyectos segn Fuente de
C) Ejecucin Presupuestaria para proyectos segn Genrica de Gasto Con relacin al nivel de Ejecucin presupuestal para proyectos segn Genrica de Gasto (Fase de Devengado) entre los Niveles de Gobierno Nacional, Regional y Local, segn la Fuente de Financiamiento (ao cerrado 2010), se puede sealar que los mayores niveles registrado por el Gobierno Nacional, se da en la fuente de Donaciones y Transferencias (92.5%), en segundo lugar se encuentra la ejecucin de Adquisicin de Activos no Financiero (81.7%). En el nivel de Gobierno Regionales, las mayores ejecuciones se da en Donaciones y Transferencias (76.6%) y otros gastos (73.6%); y en el nivel de Gobierno Local, igualmente, se ejecutan ms en otros gastos (81.7%) y Adquisicin de Activos no Financiero (74.6%), tal como se puede observar en la siguiente tabla:
Tabla 208: Ratio de Ejecucin Presupuestaria para proyectos segn Genrica de Gastos - 2010 (En millones de S/.)
Estructura Generica del Gasto
Nivel de Gobierno Concepto PIA PIM Devengado Ejecucin % PIA PIM Devengado Ejecucin % PIA Donaciones y Transferencias S/. 0 S/. 65,672,817 S/. 60,749,651 92.5% S/. 465,067 S/. 80,445,171 S/. 61,584,966 76.6% S/. 403,937 S/. 102,197 S/. 13,793 13.5% Otros Gastos S/. 26,391,443 S/. 57,362,142 S/. 32,720,548 57.0% S/. 0 S/. 472,112 S/. 347,335 73.6% S/. 1,180,829 S/. 13,524,955 S/. 11,044,893 81.7% Adquisicin de Activos no Financieros S/. 7,844,545,594 S/. 10,140,555,733 S/. 8,284,158,380 81.7% S/. 2,790,581,405 S/. 8,124,663,858 S/. 4,856,404,785 59.8% S/. 3,554,819,674 S/. 13,319,041,349 S/. 9,931,363,290 74.6% Total S/. 7,870,937,037 S/. 10,263,590,692 S/. 8,377,628,579 81.6% S/. 2,791,046,472 S/. 8,205,581,141 S/. 4,918,337,086 59.9% S/. 3,556,404,440 S/. 13,332,668,501 S/. 9,942,421,976 74.6%
Gobierno Nacional
Gobierno Regional
Gobierno Local
PIM Devengado
Ejecucin % Fuente: Consulta amigable - MEF Elaboracin: Consultor
Inversin Pblica Se espera que para el periodo 2011 2013, sta represente un poco mas del 6% del PBI, lo cual permita contribuir a disminuir la brecha de infraestructura, aumentar la productividad e incrementar el crecimiento de largo plazo. Los proyectos de los gobiernos locales estarn destinados a proyectos de los sectores de transporte, saneamiento, educacin y agro; a nivel sectorial se tiene proyectado la construccin de nuevos hospitales, y a nivel empresarial se tiene que SEDAPAL destinara proyectos a la ampliacin y mejoramiento de los sistemas de agua potable y alcantarillado.
Grfico 72: Inversin Pblica (Var % real anual)

7 6 5 4 3 2 1 0 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
Fuente: Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013
De acuerdo a la revisin y anlisis de las principales variables econmicas que se relacionan con el proyecto podemos concluir que la economa peruana est creciendo con estabilidad y prudencia, al cuidar el gasto pblico que sea acorde los ingresos del estado y sus posibilidades de endeudamiento, lo cual es favorable en este contexto la ejecucin del proyecto, el cual brindar beneficios que sern de impacto positivo en la economa en un mediano y largo plazo.
7.4.3 Marco de Referencia Normativo A continuacin sealamos las normas en las que se enmarca el estudio de preinversin, este conjunto de normas citadas tienen la finalidad de sustentar la pertinencia del desarrollo del proyecto acorde con la legislacin vigente: Sobre el SNIP Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por la Ley Nro 28802. Se crea con la finalidad de optimizar el uso de los Recursos Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de principios, procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las diversas fases de los proyectos de inversin
D.S. N 102-2007-EF, que aprueba el nuevo Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Sobre el Banco de Proyectos Resolucin Directorial N 004-2009-EF/68.01 Articulo 1 Modificacin del Numeral 23.4 de la Directiva N 001-2009-EF/68.01: establece los pasos y plazos para el registro en el Banco de Proyectos del Formato SNIP 15. Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica 002-2009EF/68.01 Articulo 30 Registros en el Banco de Proyectos, establece las normas tcnicas, mtodos y procedimientos de observancia obligatoria aplicables a las Fases de Preinversin, Inversin y Post inversin y a los rganos conformantes del Sistema Nacional de Inversin Pblica; asimismo como los procedimientos a seguir durante el registro en el Banco de Proyectos. Resolucin Ministerial N 314-2007-EF/15 Articulo 3: Acceso al Banco de Proyectos para evaluar y declarar viabilidad de los proyectos evaluados por las OPI de los Gobiernos Regionales y Locales: establece los procedimientos para el acceso de las OPI para registrar la evaluacin y declaracin de viabilidad. Resolucin Directorial N 005-2005-EF-68.01 - Articulo 4.- Registro del aplicativo informtico del Banco de Proyectos del SNIP, establece que los Gobiernos Locales debern solicitar el registro de su OPI y UF ante el Banco de Proyectos y la DGPM remitir al correo la contrasea de acceso al Banco. Resolucin Directorial N 007-2003-EF-68.01,Directiva que aprueba el Sistema Nacional de Inversin Pblica para los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
Sobre el PMIP
Resolucin Directorial N 008-2010-EF/68.01: Disponen otorgamiento de nuevo plazo para la actualizacin de la Programacin Multianual de la Inversin Pblica del periodo 2011-2013
Directiva N 003-2010-EF/68.01: Directiva que establece criterios y responsabilidades para la elaboracin de la programacin multianual de la inversin pblica, tiene por objeto establecer los criterios y las responsabilidades a tener en cuenta para la elaboracin de la Programacin Multianual de la Inversin Pblica. Asimismo establece los procedimientos a seguir para el registro de los proyectos en el PMIP a travs del aplicativo informtico.
Directiva que Establece Criterios y Responsabilidades para la Elaboracin de la Programacin Multianual de la Inversin Pblica aprobada con Resolucin Directoral N 002-2010-EF/68.01, tiene por objeto establecer los criterios y las responsabilidades a tener en cuenta para la elaboracin de la Programacin Multianual de la Inversin Pblica.
Resolucin Directoral N 008-2009-EF/68.11: Disposiciones para la actualizacin de la Programacin Multianual de la Inversin Pblica para el perodo 2010-2012, tiene por objeto establecer los criterios y las responsabilidades a tener en cuenta para la actualizacin de la Programacin Multianual de la Inversin Pblica (PMIP) del periodo 20102012.
Resolucin Directorial N 001-2009-EF/68.11: Dictan disposiciones para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica para el periodo 2010-2012. Asimismo establece los pasos a seguir para el registro del Formato PMIP 01 en el aplicativo informatico.
Resolucin Directorial N 004-2008-EF/68.01: Establecen plazo mximo para la presentacin de los Programas Multianuales de Inversin Pblica para el periodo 2009-2011.
Directiva para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales aprobada con Resolucin Directoral N 012-2007-EF/68.11, tiene por objeto establecer las pautas y
criterios que orienten la programacin multianual de la inversin pblica del nivel regional y local. Directiva para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica, aprobada con el Decreto Supremo N 176-2006-EF, tiene por objeto establecer las pautas y criterios que orienten la programacin multianual de la inversin pblica del nivel nacional, a fin de optimizar la asignacin y la eficiencia en el uso de los recursos pblicos.
Sobre el SOSEM Resolucin Ministerial N 583-2005-EF-15, en el que se dispone la aplicacin del Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo del Sistema Nacional de Inversin Pblica, tiene por objeto verificar los avances de la ejecucin de los proyectos y su correspondencia con los estudios de pre inversin que sustentan la declaratoria de viabilidad de los mismos. Resolucin Directoral N 001-2006-EF-68.01: Instructivo del Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SOSEM), tiene por objeto verificar que durante la Fase de Inversin del Ciclo del Proyecto del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) se mantengan las condiciones y parmetros de la declaratoria de viabilidad.
Otros relacionados: D.L. N 955, Decreto Legislativo de Descentralizacin Fiscal, dentro del objeto del mismo se tiene: Regular la asignacin de recursos a los Gobiernos Regionales y Locales, a fin de asegurar el cumplimiento de los servicios y funciones de su competencia. Ley N 27245, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, tiene por objeto establecer los lineamientos para una mejor gestin de finanzas pblicas, con prudencia y transparencia fiscal, as como tambin crear el Fondo de Estabilizacin Fiscal. Ello con el fin de contribuir a la estabilidad
econmica, condicin esencial para alcanzar el crecimiento econmico sostenible y el bienestar social. Ley N 28112, Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico, tiene por objeto modernizar la administracin financiera del Sector Pblico, estableciendo las normas bsicas para una gestin integral y eficiente de los procesos vinculados con la captacin y utilizacin de los fondos pblicos, as como el registro y presentacin de la informacin correspondiente en trminos que contribuyan al cumplimiento de los deberes y funciones del Estado, en un contexto de responsabilidad y transparencia fiscal y bsqueda de la estabilidad macroeconmica. Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin, que regula la estructura y organizacin del Estado en forma democrtica, descentralizada y desconcentrada, correspondiente al administrativa, Gobierno Nacional, Gobiernos financiera, Regionales y Gobiernos Locales. Asimismo define las normas que regulan la descentralizacin tributaria y fiscal. Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, establece y norma la estructura, organizacin, competencias y funciones de los gobiernos regionales. Define la organizacin democrtica, descentralizada y desconcentrada del Gobierno Regional conforme a la Constitucin y a la Ley de Bases de la Descentralizacin. Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades, establece normas sobre la creacin, origen, naturaleza, autonoma, organizacin, finalidad, tipos, competencias, clasificacin y rgimen econmico de las municipalidades; tambin sobre la relacin entre ellas y con las dems organizaciones del Estado y las privadas, as como sobre los mecanismos de participacin ciudadana y los regmenes especiales de las municipalidades. Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, establece los principios, as como los procesos y procedimientos que regulan el Sistema Nacional de Presupuesto a que se refiere el artculo 11 de la Ley Marco de econmica, productiva,
la Administracin Financiera del Sector Pblico Ley N 28112, en concordancia con los artculos 77 y 78 de la Constitucin Poltica. Ley N 29628: Ley de equilibrio financiero del presupuesto del sector pblico para el ao fiscal 2011. Ley N 28563, Ley General del Sistema Nacional de Endeudamiento, establece las normas generales que rigen los procesos fundamentales del Sistema Nacional de Endeudamiento, con el objeto de que la concertacin de operaciones de endeudamiento y de administracin de deuda pblica se sujeten a los principios de eficiencia, prudencia, responsabilidad fiscal, transparencia y credibilidad, capacidad de pago y centralizacin normativa y descentralizacin operativa. Ley Orgnica del Ministerio de Economa y Finanzas, tiene por objeto determinar el mbito del Sector Economa, Finanzas y Comercio, la competencia y estructura orgnica y funcional del Ministerio de Economa, Finanzas y Comercio, y las funciones bsicas de los Organismos Pblicos Descentralizados del Sector. Ley N 27658: Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del Estado, tiene por objeto establecer los principios y la base legal para iniciar el proceso de modernizacin de la gestin del Estado, en todas sus instituciones e instancias. Ley N 28522: Ley del Sistema Nacional de Planeamiento Estratgico y del Centro Nacional de Planeamiento Estratgico (CEPLAN), en el que se establece Todos los proyectos que se ejecutan en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica se rigen por las prioridades que establecen los planes estratgicos nacionales, sectoriales, regionales y locales por los principios de economa, eficacia y eficiencia durante todas sus fases y por el adecuado mantenimiento en el caso de la infraestructura fsica para asegurar su utilidad en el tiempo
7.4.4 Marco de Referencia Social El marco de referencia social se mostraran indicadores importantes tales como pobreza, extrema pobreza, desnutricin; as como los programas del presupuesto por resultados asociados a mejorar los ndices de los indicadores antes sealados. Pobreza y Pobreza Extrema Segn el Mapa de pobreza 2009, en el departamento de Cusco es donde se ubican los distritos ms pobre del pas (4), seguido de Puno, Huancavelica, San Martin, apurmac, Cajamarca y Huanuco con 1 distrito cada uno. En el caso de los distritos menos pobres, estos se ubican principalmente en Lima (6), Callao (1), Moquegua (1), Tacna (1) y Arequipa (1). Tal como se muestra en la siguiente tabla:
Tabla 209: Distritos con mayor y menor incidencia de pobreza (2009)

Pobreza Departamento Cusco Cusco Puno Huancavelica San Martin Apurimac Cajamarca Cusco Huanuco Cusco Provincia Mas pobres Calca Paruro Carabaya Huancavelica Lamas Cotabambas Chota Canas Maraon Paucartambo Menos pobres Callao Ilo Lima Lima Lima Lima Jorge Basadre Arequipa Lima Lima Distrito Lares Omacha Usicayos Cuenca Zapatero Coyllunqui Pion Checca San Buenaventura Colquepata Total 97.8 97.8 96.9 95.7 95.4 95.4 95.3 94.9 94.8 94.4 Extrema 89.2 82.9 76.8 78.7 68.6 88.9 74.9 69.7 79.6 67.8 Ubicacin de pobreza distrital
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Callao Moquegua Lima Lima Lima Lima Tacna Arequipa Lima Lima
La Punta Pacocha San Isidro La Molina Miraflores San Borja Ilabaya Yanahuara Jesus Mara Magdalena Vieja
0.1 0.3 0.6 0.7 0.8 0.8 1.1 1.2 1.7 2.0
0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.1 0.1 0.0 0.1
1836 1835 1834 1833 1832 1831 1830 1829 1828 1827
Fuente: Mapa de Pobreza Provincial y Distrital 2009 Elaboracin Propia
Desnutricin
Segn la CEPAL (2010), el Per es el pas de America del Sur con la mayor tasa de desnutricin crnica entre los nios y nias de 0 a 5 aos. Aun cuando a nivel nacional la tasa de desnutricin crnica se redujo de 25% a 18%. Entre los aos 2005 y 2009, se tiene que la desnutricin crnica en el rea rural cayo de 40% a 33%, y en el 60% de la poblacin mas pobre del pas se reportaron las mejoras mas importantes de 47% a 37% en el quintil mas pobre, de 33% a 23% en el segundo quintil mas pobre y de 16% a 10% en el quintil intermedio de ingresos. Sin embargo cuando se pasa a realizar un anlisis departamental, se tiene que la incidencia de desnutricin crnica se redujo en varios de los departamentos mas pobres del pas como Huancavelica (de 53% a 43%), Huanuco (de 43% a 33%), Cajamarca (de 43% a 32%), Cusco (de 43% a 32%) y Apurmac (de 43% a 28%) que presentaban los mayores niveles de desnutricin en el ao 2000. Asimismo se observa que existe una alta prevalencia de anemia en los nios y nias (37%) menores de 5 aos y el 50% en los menores de 3 aos. Para el caso de los adolescentes mujeres de 15 a 19 aos, se tiene que la tasa de anemia disminuyo de 29% a 20%
Presupuesto por Resultados El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) a travs de la Direccin General de Presupuesto Pblico, viene implementando la reforma de Presupuesto por Resultados, en el ao 2007, se dispuso en la en la Ley N 28927 Ley de Presupuesto de Sector Pblico iniciar la implementacin progresiva de la gestin presupuestaria basada en resultados o Presupuesto por Resultados (PpR) en el Per En el 2008, el PpR inicia con la implementacin de 04 programas estratgicos: Articulado Nutricional Salud Materno Neonatal
Logros de aprendizaje al finalizar el III Ciclo de la Educacin Bsica regular (EBR)
Acceso de la poblacin a la identidad
Al 2009, los programas estratgicos adicionales implementados son: Acceso a los servicios sociales bsicos y a oportunidades de mercado Acceso a agua potable y disposicin sanitaria de excretas en poblaciones rurales Acceso a los servicios pblicos esenciales de telecomunicaciones en poblaciones rurales Acceso a energa rural
De acuerdo al reporte de progreso en la obtencin de resultados de los programas estratgicos iniciados en el 2008, se tiene lo siguiente: Articulado Nutricional, mostr una reduccin de 3.6% en la proporcin de menores de 5 aos con desnutricin crnica, reducindose a 19%, teniendo como meta al 2011 de llegar a 16%. Salud Materno Neonatal, no se ha mostrado progreso. Logros de aprendizaje al finalizar el III Ciclo de la Educacin Bsica regular (EBR), se tiene que el porcentaje de estudiantes con desempeo suficiente en compresin lectora se incremento en 1%, mientras que el porcentaje de estudiantes con desempeo suficiente en matemticas paso de 7.2% a 9.4% Acceso de la poblacin a la identidad, se tiene que el porcentaje de personas de 18 a mas que cuentan con DNI paso de 94.5% a 95.2% Hasta el momento las entidades que estn utilizando presupuesto por resultados son aproximadamente 40 entidades: 26 Gobiernos Regionales, MINEDU, MINSA, Ministerio de Vivienda, MTC, MINEM, RENIEC, MIMDES, PCM a travs de Juntos.
7.4.5 Marco de Referencia Poltico 7.4.5.1 Lineamientos de Poltica. El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) es un organismo integrante del Poder Ejecutivo que regula y armoniza todas las actividades que le competen al Sector Economa y Finanzas; y constituye un Pliego Presupuestal que tiene como finalidad formular, supervisar y evaluar las polticas y planes del Sector en armona con la poltica general del Estado. En ese sentido, el MEF tiene diecinueve (19) Lineamientos de Poltica en su Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011, tiene dos (2) Programas Estratgicos Principales, los cuales estn compuestos por Objetivos Estratgicos Generales que plantean sus Objetivos Estratgicos Parciales y las Actividades y/o Proyectos. Dada la naturaleza del SNIP, esta herramienta de gestin, de una u otra manera se enmarca dentro de los Lineamientos de Poltica del MEF y contribuye al logro de los Objetivos del Plan Estratgico Institucional 2007-2011; sin perjuicio de ello, el Proyecto materia del presente estudio, se enmarca ms puntualmente en los siguientes lineamientos, programas, objetivos y actividades y/o proyectos: Lineamientos El Proyecto, principalmente se enmarca en siete (7) Lineamientos de Poltica:
Lineamiento de Poltica
El Proyecto
8: Eliminar barreras burocrticas y simplificar A travs del proyecto se trmites administrativos para facilitar la inversin y la busca simplificar pasos actividad productiva. innecesarios dentro de los procesos actuales del SNIP 12: Implementar evaluaciones de impacto para los A traves del proyecto se proyectos y programas ejecutados por el Estado.. busca impulsar la evaluacin ex post de los proyectos de
inversin pblica 13: Priorizar la produccin sistemtica de indicadores bsicos que garanticen un adecuado diagnstico de la problemtica gubernamental y evaluar el desempeo del Estado. A travs del proyecto, se busca impulsar el seguimiento y monitoreo de la inversin.
14:Asegurar la capitalizacin del esfuerzo estatal A travs del proyecto, se mediante una adecuada gestin del mediano plazo, a busca impulsar y fortalecer travs de la programacin multianual. la priorizacin y programacin de las inversiones. 15: Optimizar la gestin administrativa y financiera del Estado regulando y administrando eficientemente con criterios tcnicos en el proceso de ejecucin presupuestaria, el endeudamiento pblico y el seguimiento del ingreso y gasto pblico. A travs del proyecto, se busca impulsar el seguimiento fsico y financiero de la inversin.
18: Asignar los recursos pblicos de acuerdo a la A travs del proyecto, se prioridad de los problemas y al impacto producido por busca impulsar y fortalecer las intervenciones del Estado. la priorizacin y programacin de las inversiones, mediante el uso de indicadores. 19: Fomentar la rendicin de cuentas del quehacer A travs del proyecto, se estatal en todos sus niveles. busca impulsar el seguimiento y monitoreo de la inversin.
Programas, Objetivo Estratgico General, Objetivo Estratgico Parcial y Actividad. Se ha extrado parte del Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011 que es importante mencionar debido a que el Proyecto, principalmente se enmarca en un (1) Programa Principal, en dos (2.) Objetivos Estratgicos Generales y en dos (2) Objetivos Estratgicos Parciales, contribuyendo principalmente con dos (2) actividades, segn lo siguiente:
Programa Principal Planeamiento Gubernamental
Objetivo Estratgico General
Objetivo Estratgico Parcial
Actividad
Proyecto
4. Orientar el 4.2 incrementar la Mejorar la preparacin y Se buscar mejorar la difusin de Gasto en Funcin de calidad y cantidad de evaluacin de los Proyectos de buenas practicas para la su Impacto Social la inversin pblica Inversin Pblica (PIPs). formulacin y evaluacin de para que sta proyectos de inversin pblica contribuya al desarrollo sostenible del pas. 5. Propiciar la 5.1 Fortalecer la Institucionalidad capacidad de del Gasto. Programacin Multianual de Inversin Pblica a fin de asegurar la ejecucin de los PPs en los plazos previstos. Orientar y verificar la consistencia de los Programas Multianuales de Inversin Pblica. Se buscar impulsar y fortalecer la priorizacin y programacin de las inversiones, mediante el uso de indicadores
7.4.6 Marco de Referencia Tecnolgico El Per est alinendose con las tendencias mundiales en el uso de las tecnologas de informacin y comunicacin-TICs, a fin de crear escenarios favorables para elevar su competitividad, para ello se puede destacar lo siguiente: La creacin de La Comisin Multisectorial para el Desarrollo de la Sociedad de la InformacinCODESI con el objeto de elaborar un Plan para el desarrollo de la Sociedad de la Informacin en el Per. Dicha comisin se constituye a travs de la Resolucin Ministerial No. 181-2003-PCM del 07 de junio de 2003. La creacin de la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica, encargada, entre otras funciones, de proponer la Poltica Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica del Estado en concordancia con el Plan para el desarrollo de la Sociedad de la Informacin en el Per elaborado por la Comisin Multisectorial para el Desarrollo de la Sociedad de la Informacin (CODESI) y de Elaborar y desarrollar la Estrategia Nacional de Gobierno Electrnico y coordinar y supervisar su ejecucin 7.4.6.1 Gobierno Electrnico De acuerdo al documento Gobierno Electrnico, preparado por la Comisin para el Desarrollo de la Sociedad de la Informacin-CODESI, el consenso internacional de la implantacin de gobierno electrnico pasa las siguientes cuatro fases: 1. Fase de presencia, las agencias de la administracin pblica utilizan las TICs
para entregar informacin bsica al pblico. 2. Fase de interaccin, las agencias amplan la capacidad de los servicios
provedos a travs de la TIC de tal manera que el ciudadano puede acceder a informacin crtica, as como a formatos que puede bajar y adems puede contactar la institucin va correo electrnico.
3.
Fase de transaccin, en la que las agencias adicionan aplicaciones de auto
servicio para que el ciudadano pueda realizar trmites completos en lnea. Hasta esta fase, el avance se genera fundamentalmente por un salto tecnolgico. Es decir, no se generan implicaciones en las estructuras organizacionales o funcionales de las agencias de la administracin pblica. Los proyectos de gobierno electrnico se pueden adelantar hasta esta etapa sin la generacin de sinergias entre instituciones, ya que corresponde a la automatizacin de las actividades que se desarrollan de manera independiente y usan al ciudadano como enlace entre las organizaciones. 4. Fase de transformacin, el salto es cultural, lo cual genera un reto mayor para
su implementacin porque implica una redefinicin de los servicios y de la operacin de la administracin pblica, creando una integracin total entre agencias y entre niveles regionales, as como con el sector privado, las organizaciones no gubernamentales y el ciudadano, permitiendo servicios cada vez ms personalizados. En esta fase se encuentran muy pocas entidades a nivel mundial, pero aquellas que han logrado llegar, son paradigmas de cambio organizacional que han de seguirse. La funcionalidad de las TIC las convierte en complemento de otros canales de atencin, permitiendo el concepto de ventanilla nica y el sistema de agencias cruzadas con servicios compartidos. A fin de mostrar el grado de desarrollo de Gobierno electrnico en el Pas, se muestra a continuacin un ndice comparativo al respecto para algunos pases de Sudamrica, en el cual, el Per aparece con un ndices de desarrollo de Gobierno Electrnico solamente mayor a Bolivia y al promedio de Sudamrica.
Tabla 210: ndice de desarrollo de Gobierno Electrnico

Indice Sudamerica Per Chile Argentina Brasil Bolivia 2003 0.4420 0.4630 0.6710 0.5770 0.5270 0.4110 2004 0.4558 0.5015 0.6835 0.5871 0.5675 0.3863 2005 0.4643 0.5089 0.6963 0.5971 0.5981 0.4017 2008 0.4838 0.5252 0.5819 0.5844 0.5679 0.4867
Fuente: Naciones Unidas
7.4.6.2 Tecnologas de la informacin y el conocimiento (TICs) En la siguiente tabla se muestra los valores del ndice de Desarrollo TIC para los aos 2002 y 2007, para los pases analizados en el punto anterior:
Tabla 211: ndice de Desarrollo TIC

2002 Posicin en el ranking 71 45 44 54 80 Indice 2.15 2.97 3.06 2.55 2.03 2007 Posicin en el ranking 74 48 47 60 98 Indice 3.11 4 4.12 3.48 2.45
Per Chile Argentina Brasil Bolivia

Fuente: ITU (2009)
Cabe sealar que el ndice de Desarrollo TIC, est compuesto por las siguientes variables: Acceso a las Tecnologas de la informacin y comunicaciones (TIC) El uso de las TIC Habilidades/Competencias TIC
Asimismo de la Tabla 2, se muestra que el Per, se ha desplazado del puesto 71 al 74, an cuando el ndice ha mejorado; sin embargo se muestra que los dems pases tienen un similar comportamiento, una vez ms Per slo esta por encima de Bolivia, siendo superado por los dems pases de la regin (Argentina, Chile y Brasil)
7.4.6.3 Evolucin de las arquitecturas de Sistemas en el Mundo El vertiginoso desarrollo de los sistemas de informacin en el mundo de las ltimas dos dcadas ha modificado el modo de funcionamiento de las organizaciones, las cuales han pasado del tradicional entorno cliente servidor a estrategias de operacin basadas en el enfoque de procesos y servicios como el BPM y SOA, basados en estndares abiertos y tecnolgicamente neutrales utilizados globalmente. La arquitectura orientada a servicios (Service Oriented Architecture SOA) y las herramientas para la gestin de procesos empresariales (Bunsiness Process Management BPM) prometen proveer un marco ideal para la creacin de sistemas de informacin adaptables a los cambios del mercado que mejoran la eficiencia, la efectividad , la agilidad organizacional como exigencia de los entornos globales de alta competencia. El siguiente grfico muestra en una lnea de tiempo la evolucin de las tecnologas de la informacin y las comunicaciones:
Grfico 73: Evolucin de las Tecnologas de Informacin y Comunicaciones (TIC)
Fuente: Elaboracin especialista en sistemas
As, en la lnea de tiempo del grafico anterior, se observa que
1.
Las tecnologas de comunicacin para la interconexin de los sistemas de
cmputo ha evolucionado desde las inciales redes de distancias limitadas de los mainframes, a las Redes de rea Local (LAN) de los ochenta, y luego las redes de comunicacin de rea Extendida (WAN) y la aparicin de Internet como la Red de las Redes a finalizar el Milenio. 2. Las tecnologas de los sistemas de informacin hacan lo propio desde los
sistemas monolticos caracterizados por los mainframe de la dcada de los 70 y 80, se dio paso a los sistemas distribuidos cliente Servidor en la dcada de los 90, y la aparicin de nuevas tecnologas como XML, WEB y SOA al final del Milenio, que marcan una convergencia de dichas tecnologas y en consecuencia dando a los procesos y la informacin una extensin global. Es importante sealar, estndares Web Services y SOA forman parte de los lineamentos tcnicos incorporados en el documento de Estndares y especificaciones de interoperabilidad del estado Peruano, mediante la Resolucin Ministerial N 3812008-PCM , la que define las siguientes polticas, entre otras: 9. La tecnologa de Web Services es recomendada como estndar de interoperabilidad entre los organismos, 10. Los Web Services debern ser registrados y ubicarse en estructuras de Directorio compatibles con el estndar UDDI. El protocolo de acceso a esa estructura deber ser el HTTP. 11. El protocolo SOAP es recomendado para la comunicacin entre los clientes y los Web Services y la especificacin del servicio deber utilizar el lenguaje WSDL. 12. Los Web Servicies para datos Espaciales emplearn los estndares XML y SOAP En la tabla siguiente, se puede observar en las columnas correspondientes caractersticas de cada arquitectura. las
Tabla 212: Caracterstica de las arquitecturas de Sistemas
Fuente: Informe consultora Red Transaccional del Estado-PMDE
A continuacin se describirn las tres arquitecturas presentadas en la tabla anterior: ARQUITECTURA MAINFRAME Un Mainframe es una gran computadora central utilizada por empresas u
organizaciones que tienen la necesidad de procesar gran cantidad de datos para gran cantidad de usuarios que usan terminales sin capacidad de procesamiento independiente como medio de acceso a la informacin contenida en el mainframe. El Mainframe fue en su momento una solucin valiosa para el procesamiento de datos en las organizaciones, se trataba de una arquitectura monoltica y centralizada, pero con una red de comunicaciones muy limitada y cerrada, con un manejo de formatos opaco e inaccesible pues responda a diseos propietarios de cada fabricante. Todas las operaciones estaban centradas en el sistema operativo, es decir toda la inteligencia, el programa, la lgica de los servicios del procesamiento de datos eran coordinados por el sistema operativo y residan en el mainframe y los usuarios principales eran los especialistas de TI del centro de cmputo utilizando terminales llamados tontos para visualizar la informacin.
Esta arquitectura fue adoptada e implantada por las organizaciones como una solucin al procesamiento de datos y muchos de ellos an estn en funcionamiento soportando los procesos operacionales de muchas empresas en el mundo.
Grfico 74: Arquitectura Mainframe
ARQUITECTURA CLIENTE SERVIDOR A partir de la dcada de los ochenta, producto de la evolucin en la industria de las computadoras y el advenimiento de las computadoras personales (PCs) dotadas de capacidad de procesamiento, y de la aparicin paralela de las redes de comunicacin llamadas locales (LAN), cambi el esquema centralizado del mainframe. Las computadores personales en realidad eran computadores completos, obviamente con capacidades ms modestas que el mainframe pero que podan correr programas en forma autnoma con lo cual aparece el concepto cliente servidor para dividir las funciones centralizadas del Mainframe, y pasar parte de las funcionalidades al computador cliente para aprovechar su capacidad de procesamiento, con lo cual se empez a reemplazar los terminales denominados tontos por las PCs como terminales inteligentes.
De esta manera, el programa principal, la lgica del mainframe se reparta entre la PC que haca de cliente y el mainframe en el rol de servidor, simplemente un modelo de cliente-servidor. Definicin de Cliente-Servidor: Sistema distribuido entre mltiples procesadores donde hay clientes que solicitan servicios y servidores que los proporcionan. Este tipo de arquitectura tpicamente se llama de dos capas, la primera constituida por la plataforma que es homognea y est compuesta de aplicaciones cliente corriendo en la PCs y que interacta con el usuario, y la segunda el lado servidor respondiendo a las peticiones del usuario, usualmente a travs de una red de comunicaciones local LAN con formatos de datos binarios y propietarios, donde el repositorio de datos usa la tecnologa de base de datos y los usuarios se extiende hacia los empleados de los diferentes departamentos funcionales de la organizacin como se presenta en la siguiente grfica.
Grfico 75: Arquitectura cliente Servidor
Este tipo de soluciones an se encuentra en funcionamiento en forma extendida en muchas empresas, sin embargo con el paso del tiempo se ha producido una transicin a modernas arquitecturas de 3 o ms capas llamadas multicapa (N_TIERS), que sobre todo se est consolidando en las soluciones orientados a Internet (WEB), y es en este marco que aparecen los conceptos de SOA, BPM que desarrollaremos en los prximos acpites.
ARQUITECTURA ORIENTADA A SERVICOS (SOA) La sigla SOA deviene de su denominacin en ingls Service Oriented Architecture.
Entre las muchas definiciones de SOA que han sido publicadas desde finales de los 90, tomamos la definicin proporcionada por el modelo de referencia OASIS donde se definen las arquitecturas orientadas a servicios como "... un paradigma para la organizacin y utilizacin de funcionalidades distribuidas que pueden estar bajo el control y propiedad de diferentes dominios. Proporcionando una forma uniforme de descubrir, interactuar y utilizar dichas funcionalidades obteniendo unos efectos consistentes y verificables a partir de las precondiciones y expectativas. En las siguientes pginas desarrollaremos los diferentes conceptos que engloba la definicin de SOA Sistemas distribuidos Como hemos visto en la seccin anterior la evolucin de las tecnologas de las computadoras, las telecomunicaciones y su convergencias dieron origen a nuevos modelos para el desarrollo de los sistemas de cmputo, tal es as que tenemos el concepto de los sistemas distribuidos como la sucesiva transicin de los sistemas cerrados y monolticos de los mainframe al modelo Cliente Servidor que representa al modelo de sistemas distribuidos debido a la aparicin de las computadoras personales y actualmente los sistemas WEB. Un sistema distribuido consiste de un conjunto diverso de componentes discretos de software que trabajan en forma coordinada para realizar un trabajo (proveer un servicio). Los componentes de un sistema distribuido operan en distintas plataformas, comunicndose entre ellos a travs de la red usando distintos mecanismos y protocolos bien definidos. Una Arquitectura Orientada a Servicios (SOA) es una forma de arquitectura de servicios distribuidos que tiene las siguientes propiedades: Vista lgica del Servicio: el servicio es una abstraccin y una vista lgica del conjunto de programas, base de datos y los procesos de negocio, definidos en trminos de lo que hace de acuerdo a la misin del negocio. Orientado a Mensajes: El servicio est formalmente definido en trminos del intercambio de mensajes entre el proveedor de servicios y el solicitante del servicio
para ello se usa un lenguaje comn y estndar basado en la tecnologa XML, lenguaje extensible de marcas, que evita la necesidad de que los componentes de Software (agentes) conozcan la estructura interna de los mismos para cumplir con el servicio. Orientado a Descripcin: Los servicios son descritos por una metadata (diccionario) procesable por la mquina. Slo los detalles para el uso del servicio son descritos lo cual soporta la naturaleza pblica de SOA. Granularidad: Los servicios tienden a usar un pequeo nmero de operaciones con relativos largos y complejos mensajes. Orientado a Red: Los servicios usualmente estn orientados a ofrecerse a travs de la red. Neutral Tecnolgicamente: Los mensajes en forma de texto son enviados en forma neutral a las plataformas, y sus formatos estn estandarizadas bajo XML, y se entregan a travs de interfaces. Web Services Los servicios WEB son componentes de aplicaciones de software auto contenidos y auto descriptivos que se comunican usando protocolos abiertos y estandarizados, siendo una de las estrategias ms extendidas para la implementacin de SOA dentro del modelo de sistemas distribuidos. Podemos decir que en general SOA y web services son muy apropiados para aplicaciones que operan sobre Internet, donde la confiabilidad y el ancho de banda no puede ser garantizada, donde es necesario que las actualizaciones y despliegues para los proveedores y solicitantes del servicio se hagan a la vez, donde los componentes de los sistemas distribuidos corren en plataformas heterogneas y multi vendedor, donde las aplicaciones existentes requieren ser expuestas para uso en red, y que puede ser encapsulada como servicio Web. Tecnologa de los Web Services
Los Web services estn compuestos por un conjunto de tecnologas interrelacionadas organizada por capas. En la siguiente figura 4 obtenida del documento tcnico de la 3WC que ilustra los componentes ms importantes de esta familia.
Grfico 76: Web Services Architecture Stack
Fuente: http://www.w3.org/TR/ws-arch/#service_oriented_architecture
De acuerdo al Grfico 4 los Web Services tienen como base el conjunto de protocoles de comunicaciones abiertos y estndares como HTTP, SMTP, FTP etc. Y tres elementos bsicos de la plataforma: SOAP, WSDL y UDDI, lo cuales consisten en: SOAP (Mensajes) SOAP son las siglas en ingls de Simple Object Access Protocol, es un protocolo con formato definido basado en XML (lenguaje extensible de marcas) que forma parte de los estndares de la W3C, que permite a las aplicaciones intercambiar informacin sobre HTTP, protocolo de comunicaciones estndar para internet.
WSDL (Descripcin) WSDL son las siglas en ingls de Web Services Description Language, es un lenguaje de marcas basado en XML, usado para la descripcin y localizacin de los Web Services estandarizado por la W3C. UDDI (Procesos) UDDI son las siglas en ingles de Universal Description Discovery and Integration, es un servicio de directorio anlogo a las pginas amarillas tradicionales que sirve como repositorio para el registro y bsqueda de los servicios web, utilizando WSDL, utiliza para el transporte de los mensajes el protocolo SOAP. Tecnologa Base: XML XML junto con otras especificaciones es la base tecnolgica de SOA, XML son las siglas en ingls de Extensible Markup Language, provee un lenguaje de texto el cual por su propia naturaleza puede ser usado entre diferentes plataformas y lenguajes de programacin, an para expresar mensajes y funciones complejas. HTTP y SMTP entre otros son un conjunto de protocolos universales estndares de comunicacin de uso en Internet y en general en plataformas Web. La arquitectura SOA, adicionalmente a los elementos principales que hemos descrito, se complementa con un conjunto de estndares de seguridad de las comunicaciones y la informacin as como para su administracin y visibilidad. WS-Security (Seguridad): Describe un conjunto de tcnicas sobre el actual sistema de mensajera SOAP, a fin de para proporcionar un marco de seguridad en las aplicaciones, calidad de proteccin de la integridad del mensaje, confidencialidad de los datos y autenticacin simple de mensajes. WS- Manageability(Administracin): Modelo que define un conjunto de especificaciones para configuracin, estado, los web services en trminos de Identificacin, mtricas y relaciones, as como las propiedades,
operaciones y eventos las cuales tiene lugar en este tipo de arquitecturas. GESTIN DE PROCESOS DE NEGOCIO (BPM) La gestin de procesos de negocios, cuyas siglas en ingls son BPM, es un proceso de gestin de mejora continua llevado a cabo a nivel corporativo, con mtodos establecidos y prcticas de modelos de negocio centrados en los procesos.
La tecnologa BPM incluye todas las herramientas necesarias para disear, implementar, analizar y controlar los procesos operativos del negocio, brindando visibilidad de su desempeo de inicio a fin y comprende generalmente lo siguiente: Modelamiento y Diseo: Permite la definicin de los procesos identificando los actores, roles y sus relaciones orquestando su participacin en forma cooperativa conforme requiera la tarea o conjunto de tareas para obtener los resultados requeridos por el proceso. Integracin: Posibilita incluir cualquier informacin, dato, o sistemas dentro del proceso de negocio Composicin: Permite construir y desplegar aplicaciones web de una manera gil y sin mayor uso de cdigo de programacin Ejecucin: Los procesos modelados por el analista del negocio usando las herramientas grficas pueden ejecutarse sin mayor intermediacin directamente en tiempo real Monitoreo de la actividad del negocio: Realiza el seguimiento del desempeo del proceso, mostrado a travs de indicadores y mtricas, e informacin predictiva de comportamiento futuro. Control: Permite responder a los eventos basados en circunstancias, tales como cambios de las reglas del negocio, notificaciones, incidentes etc. En los ltimos aos, el uso de suites para la gestin de procesos empresariales (BPMS) ha aumentado significativamente debido a la globalizacin, la creciente importancia del consumidor y el mpetu de Internet. Estos cambios han causado que las empresas presten mayor atencin a la gestin de sus procesos empresariales y, con el fin de coordinarlos de la forma ms eficaz, acudan a los BPMS para aprovechar el potencial del software disponible en este sentido.
7.4.6.4 SOA-BPM En Latinoamrica A nivel de Latinoamrica ya tiene tiempo mencionndose como solucin informtica la arquitectura SOA y las diversas maneras en que sta proporciona considerables beneficios a las organizaciones. Tcnicamente la infraestructura ofrece ahorros significativos, una de las principales propiedades consiste en la reutilizacin de servicios e incremento de los niveles de eficiencia, debido a que requieren un volumen menor de tiempos y costos asociados con el desarrollo del software. La implementacin de proyectos de manera flexible y rpida, en entornos financieros inciertos, resulta importante para la permanencia de las empresas en los mercados cambiantes. Las empresas que utilizaron el SOA pudieron implementar nuevos proyectos en slo dos semanas, esta brevedad genera ahorros para las empresas en desarrollo, horashombre y multiplicidad de operaciones, principalmente por el oportuno giro de negocios que estos ahorros les han proporcionado. En otras pocas la mayora de empresas no podan desarrollar sus negocios o eran declaradas inviables debido a que sus reas de TI indicaban no contar con el tiempo suficiente para modificar el rea de sistemas. La arquitectura SOA garantiza la flexibilidad necesaria superan estas restricciones. Las empresas que adoptan el SOA elevan sus niveles de productividad y se conocen casos de organizaciones que, por ejemplo, han reportado incrementos de 16% en su productividad, debido a la reduccin de los recursos necesarios para la prestacin de servicios a los consumidores. Otras compaas han disfrutado de aumentos de hasta 30% en la eficiencia de sus procesos, debido a la mayor consistencia de los diseos e informacin contemplados en estos procesos. Los procesos de negocio son aquellos que diferencian a una empresa, permiten describir el funcionamiento de una organizacin, lo que ayuda en la gestin de objetivos de la empresa, su adecuada gestin da como resultado las marcadas ventajas competitivas. A travs del BPM Governance se identifica de qu manera son ejecutados los procesos, sus polticas y miembros responsables de estos.
El modelado de procesos de gobierno y la automatizacin de los mismos, mediante un enfoque de modelos, permite que las compaas reaccionen a los cambios en cualquier momento y se puedan realizar ajustes rpidamente. La capacidad de ejecutar cambios en los procesos en tiempo real, proporciona una significativa flexibilidad de gobierno y tambin un grado de madurez. Actualmente existe el Club del BPM, difundido en Latinoamrica y fundado en Espaa. Esta organizacin se caracteriza por brindar informacin y asesora a las empresas que han optado por implementar BPM y permite la inscripcin de consultores especialistas y empresas que estn modificando sus negocios, realizando la reingeniera de procesos, para efectuar un ptimo control de los procesos y la performance del negocio lo cual permite a la organizacin la flexibilidad y la agilidad para ser ms competitiva. Se cuenta con la experiencia del Ministerio de Economa de Chile que implanta la Suite de Gestin por Procesos (BPMS) de AuraPortal para la Administracin. Solutech partner de AuraPortal en Chile es la empresa encargada de automatizar los procesos de la Oficina de Partes y de la Gestin de Cometidos y Comisiones de Servicio del Ministerio de Economa del Gobierno de Chile La especial caracterstica de AuraPortal BPMS de integrar el Workflow de Procesos BPM con la Gestin Documental permitir a la Oficina de Partes normalizar las rutas de ciertos tipos de documentacin que se generan y circulan para revisin y aprobacin al interior del Ministerio. Adems, tanto los usuarios externos como el pblico en general podrn consultar las Resoluciones y los Decretos generados en el Ministerio, en aplicacin de la nueva Ley de Transparencia. Con respecto al SIAF internacional, tenemos el ejemplo del SIAF de Guatemala, en el cual se plante como solucin tecnolgica implementada para la tercera fase del SIAF una arquitectura tecnolgica efectiva e innovadora, la cual ha permitido cobertura nacional, escalabilidad, disponibilidad de 7x24x365, seguridad, mejora el mantenimiento, sostenibilidad, facilitando la administracin del sistema y reduce los costos sustancialmente. Caractersticas de la arquitectura: Centralizada La informacin del sistema permanece en el sitio central lo cual permite garantizar mxima disponibilidad, estabilidad, seguridad y manejabilidad. La base de datos
est centralizada y operando sobre equipos ubicados en el centro de cmputo del Ministerio de Finanzas Pblicas. El acceso a la informacin centralizada es gestionado mediante la infraestructura de comunicaciones actual, la cual interconecta a las entidades del Gobierno Central y Entidades Descentralizadas y Autnomas con enlaces a travs de la Internet. Tecnologa Web para la Intranet e Internet. Accesibilidad del sistema hacia dentro y fuera, eliminando costos de instalacin y mantenimiento de estaciones de trabajo locales o remotas utilizando nicamente un navegador de Internet para acceder al sistema, y optimizando la infraestructura de comunicaciones. Las aplicaciones han sido desarrolladas mediante las herramientas de Microsoft Visual .NET operando sobre el entorno de trabajo Microsoft .NET. Las aplicaciones son accedidas a travs de servicios de publicacin basados en Microsoft Internet Information Server 6.0 sobre plataforma de MS Windows 2003 Advanced Server y MS Windows 2003 Server. El Ministerio de Finanzas Pblicas ha sido objeto de un proceso de reingeniera administrativa donde se han eliminado pasos, firmas y se han simplificado procedimientos, evolucionando hacia una oficina sin papeles. De 130 pasos en tramitar un pago, se evolucion a 4, en su mayora automticos, los documentos de respaldo quedan en las unidades ejecutoras, eliminando ineficiencias, disminuyendo los costos y la corrupcin. Adems se optimizaron los procesos a travs de la metodologa de Reingeniera de procesos. Por ejemplo: La Tesorera Nacional se est organizando como un Banco del Tesoro, su gestin se basa en la programacin diaria, semanal y mensual de los flujos de fondos. El SIAF ha firmado convenio con la red privada del sistema bancario a travs de la cual se comunican todos los Bancos y el Banco de Guatemala. Se han abierto cuentas de la Tesorera Nacional en cada uno de los bancos del sistema y a travs de su red se reciben diariamente los ingresos los cuales son validados automticamente con la Superintendencia de Administracin Tributaria (SAT). Por la misma va, viajan las rdenes de la Tesorera para el acreditamiento en cuenta de los pagos a los proveedores y servidores pblicos. Los proveedores pueden acceder por Internet para consultar el estado de sus facturas y de los pagos realizados a su favor a travs del sistema bancario, simplemente se
requiere del NIT (nmero de identificacin tributaria) y un PIN que da la Tesorera Nacional. Los beneficios de la no emisin de cheques para pago de proveedores, ni de nminas, y su reemplazo por el acreditamiento en cuenta bancaria ha generado un ahorro anual al Gobierno de la Repblica de aproximadamente $ 2.500.000 (dos millones quinientos mil dlares), estos nuevos procesos han mejorado la transparencia y reducido la corrupcin al trasladar los pagos directamente con abono en cuenta corriente utilizando el sistema bancario, eliminando la discrecionalidad de los pagos.
7.4.6.5 El SOA en el Per Se ha tomado como marco referencial los proyectos y estudios difundidos por el ente rector del Sistema Nacional de Informtica, la Oficina Nacional del Gobierno Electrnico e Informtica (ONGEI), que impulsa y fomenta el uso de las TICs para la modernizacin y desarrollo del Estado. La ONGEI, es la oficina que depende directamente del Despacho de la Presidencia del Consejo de Ministros, encargada de liderar el Sistema Nacional de Informtica, as como de las diversas actividades y proyectos que en materia de Gobierno Electrnico realiza el Estado, entre sus actividades permanentes estn la normatividad informtica, seguridad de la informacin, desarrollo de proyectos emblemticos en TICs, asesora informtica a todas las instituciones pblicas del Estado, capacitacin y difusin en temas de Gobierno Electrnico, y apoyo a la modernizacin y descentralizacin del Estado. Uno de sus proyectos difundidos por la web es SISEV, en el cual se propuso como solucin la arquitectura SOA, adems en el portal web de la ONGEI, existe un enlace de Buenas Prcticas TICs de Gobierno, en el cual se hace mencin a proyectos donde utilizaron arquitectura SOA. Posicin del Estado frente a la adopcin de TICs: Polticas de Estado: Alineadas al Plan de Desarrollo de la Sociedad de la
Informacin, justicia social, inclusin social, distribucin de la riqueza.
Planificacin: Enmarcadas dentro de la Estrategia Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica. Normatividad: Uso de estndares internacionales. Soluciones tecnolgicas probadas. Buenas prcticas a nivel nacional e internacional. Soporte tcnico a nivel nacional (regiones). Formacin de cuadros especializados: universidades, institutos, otros.
Adems los sistemas web implementados en las entidades del gobierno, tales como SUNAT, RENIEC, OSCE, etc., se mantienen a la vanguardia mediante el uso de tecnologa web y servicios, debido a que permiten una mejor gestin de la informacin, lo que implica que es ms confiable, oportuna y actualizada. A travs de convenios interinstitucionales, estos organismos pueden incorporar a su base de datos informacin relevante para que sus usuarios realicen consultas o se efecten cruces de informacin que ayuden a mejorar sus procesos, y la informacin que fluye entre ellos.
Comparacin entre SOA y BPM Para resumir se ha realizado una comparacin entre ambas prcticas: 1. SOA tiene un carcter tcnico versus el hecho de que BPM es una prctica con orgenes en las reas funcionales. 2. BPM se define y ejecuta de forma descendente en la organizacin, a travs del desglose y detalle de los distintos procesos de negocio. SOA por el contrario se construye de forma ascendente al tomar las piezas tecnolgicas ms simples y combinarlas para crear servicios que cumplan con los principios establecidos. 3. La medicin del xito de BPM se hace bajo criterios similares a los cuales se mide el desempeo de la organizacin. El ROI de SOA se mide en base a las mejoras en capacidad de creacin y mantenimiento de software.
4. Mientras SOA est orientado a la integracin de aplicaciones, BPM mantiene el foco en la coordinacin de actividades de sistemas y humanos dentro del contexto de ejecucin de un proceso de negocio.
7.4.7 Anlisis de los Sistemas de Inversin Pblica
Pas
El Sistema Nacional de Inversiones (SNI)
Definicin de SNIP
es la entidad que norma y rige el proceso de inversin pblica de Chile. Rene todos los
principios, metodologas, normas, instrucciones y procedimientos que orientan la formulacin, ejecucin y evaluacin de los estudios Chile bsicos, los programas y proyectos de inversin, que postulan a fondos pblicos, con el objeto de impulsar aquellos que sean mas rentables para la sociedad y que respondan a las estrategias y polticas de crecimiento y desarrollo econmico y social de la nacin.
Fuente:: Ministerio de Planificacin y Cooperacin de Chile , Sistema Nacional de Inversiones 125
El Sistema Nacional de Inversiones Pblicas (SNIP) es el organismo administrativo, coordinador interinstitucional que norma y rige el proceso de inversin pblica de la Repblica de Nicaragua. Integra todos los principios, metodologas, normas y procedimientos que Nicaragua orientan la formulacin, ejecucin y evaluacin de los programas y proyectos de inversin realizados con fondos pblicos, con el objeto de que respondan a las estrategias y polticas de crecimiento y desarrollo econmico y social de la nacin.
Fuente: Ministerio de DE Hacienda y Crditos: Divisin General de Inversiones Publicas
126
EL Sistema Unificado de Inversiones y Finanzas Pblicas (SUIFP) es el Sistema a travs del cual se coordinarn los procesos y operaciones COLOMBIA que deben surtir las entidades que conforman el Presupuesto General de la Nacin para la formulacin, evaluacin previa, registro, programacin, ejecucin, seguimiento y evaluacin posterior de los proyectos de inversin, con el propsito de contar con la informacin
125
(http://www.mideplan.cl/index.php?option=com_content&view=article&id=14&Itemid=18 http://www.snip.gob.ni/
126
Pas
Definicin de SNIP
necesaria para la adopcin de decisiones y presentacin de informes asociados a la inversin pblica. Fuente: Decreto Nmero 2844.
Argentina
Sistema Nacional de Inversiones Pblicas: es el conjunto de principios, la organizacin, las normas, los procedimientos y la informacin necesarios para la formulacin y gestin del plan nacional de inversiones pblicas y el mantenimiento y actualizacin del inventario de proyectos de inversin pblica.
Fuente: Ministerio de Economa y Finanzas Pblicas
Pas
Objetivos Definidos para el SNIP
Chile
Apoyar la toma de decisiones sobre inversin pblica. Velar por una eficiente asignacin de recursos pblicos. Contribuir a aumentar el bienestar general de la comunidad.
Pas
Transparentar el proceso de inversin pblica
Definicin de SNIP
Fuente: Ministerio de Planificacin y Cooperacin de Chile , Sistema Nacional de Inversiones127
Nicaragua
Formular las polticas de inversin pblica Conducir el proceso de formulacin del programa anual y multianual de inversiones pblicas del pas Brindar capacitacin, orientaciones y asistencia tcnica durante la planificacin de las inversiones Otorgar la certificacin tcnica a los proyectos que demandan financiamiento pblico Monitorear y dar seguimiento a la ejecucin e impacto del Programa de Inversiones Pblicas Generar y difundir informacin integrada, confiable y oportuna de la inversin pblica nacional Fuente: Ministerio de Hacienda y Crditos: Divisin General de Inversiones Publicas 128
127
(http://www.mideplan.cl/index.php?option=com_content&view=article&id=14&Itemid=18 http://www.snip.gob.ni/
128
Pas
Argentina General:
Definicin de SNIP
Segn Artculo 1 de la Ley N 24354: Crease el Sistema Nacional de Inversiones Pblicas cuyos objetivos son la iniciacin y actualizacin permanente de un inventario de proyectos de inversin pblica nacional y la formulacin anual y gestin del Plan Nacional de Inversiones Pblicas. Segn documento sobre el sistema presupuestario en Argentina: sus objetivos generales (del SIN) consisten en dotar de eficacia, eficiencia y efectividad al proceso de asignacin de recursos destinados a la inversin, apoyndose en la creacin del Banco de Proyectos de Inversin (BAPIN). Especficos: 1. Incrementar la productividad de la inversin pblica en todo el pas, homogeneizando con criterios tcnicos de excelencia los procesos de formulacin, evaluacin y seleccin de proyectos. 2. Identificar, promover y evaluar proyectos de inversin, registrndolos en un Banco de Proyectos de Inversin (BAPIN) creado al efecto. 3. Seleccionar y proponer proyectos en el Plan de Inversin Pblica que aprueba el Parlamento nacional. Fuente: http://www.mecon.gov.ar-folle-texIhtm
Pas
Entidad Rectora
La funcin de anlisis tcnico-econmico de los proyectos de inversin radica en el MIDEPLAN, tanto desde el punto de vista del establecimiento del conjunto de normas, procedimientos y metodologas de preparacin y evaluacin de proyectos que toda institucin
Chile
pblica debe seguir, como del anlisis, revisin y recomendacin tcnica correspondiente a cada uno de ellos.
La Direccin General de Inversin Pblica (DGIP), rgano rector del SNIP dirige el SNIP mediante El Comit Tcnico de Inversiones (CTI), que es un cuerpo tcnico de apoyo ( entidad rectora) al SNIP, integrado por un representante de las dependencias siguientes: Nicaragua El Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico (MHCP) a travs de la Direccin General de Inversiones Pblicas (DGIP) y la Direccin General de Presupuesto. El Banco Central (BCN), a travs de la Gerencia de Estudios Econmicos. El Ministerio de Relaciones Exteriores (MINREX), a travs de la Secretara de Relaciones Econmicas y Cooperacin.
129
(http://www.mideplan.cl/index.php?option=com_content&view=article&id=14&Itemid=18
Pas
Entidad Rectora
La Asamblea Nacional, a travs de la Direccin General de Anlisis y seguimiento al gasto pblico.
El CTI tiene las siguientes funciones: Evaluar la consistencia de los programas y proyectos sometidos por las instituciones pblicas al Presupuesto Nacional, con las proyecciones presupuestarias de ingresos y gastos y la disponibilidad prevista de recursos externos. Ratificar y/o modificar la recomendacin tcnica de los proyectos emitida por los especialistas de la UIP y elevar a consideracin de la SEPRES la propuesta del Programa Anual y Plurianual de Inversiones Pblicas. Revisar los reportes de seguimiento fsico y financiero de los programas y proyectos en ejecucin. Recomendar evaluaciones intermedias y evaluaciones ex post para grupos seleccionados de programas y proyectos e informar a la SEPRES.
Fuente: Ministerio de Hacienda y Crditos: Divisin General de Inversiones Publicas
130
COLOMBIA
La entidad rectora es BPIN es el Departamento Nacional de Planeacin, a travs del Grupo Asesor de Programas y Proyectos de Inversin Pblica, Gapi, que es la Subdireccin de Proyectos e Informacin para la Inversin Pblica (SPIIP). El Grupo de trabajo de GAPI administra el sistema y coordina la preparacin, diseo y divulgacin de instrumentos metodolgicos para la formulacin, evaluacin ex ante, seguimiento y evaluacin ex post de programas y proyectos.
130
http://www.snip.gob.ni/snip/cti.aspx
Pas
Entidad Rectora
La Subdireccin de Programacin y Seguimiento del Sector Central SPSC coordina los procesos de programacin presupuestal, anlisis y seguimiento presupuestal y financiero a la inversin pblica. La Subdireccin de crdito SC Administra la informacin sobre crditos pblicos para inversin. Planeacin131. Fuente: Portal Web del Departamento Nacional de
Argentina
La DNIP es el rgano Responsable del Sistema Nacional de Inversiones Pblicas (SNIP) y tiene como objetivo fundamental colaborar con las autoridades polticas para la mejor seleccin de los proyectos a incorporar al presupuesto nacional. La DNIP colabora en el establecimiento de prioridades presupuestarias, realiza la prioridad tcnica de los proyectos presentados por los organismos, interviene en la seleccin definitiva de los organismos una vez definidos los techos presupuestarios, consulta a las provincias sobre los proyectos a ejecutar en sus jurisdicciones y elabora el Plan Nacional de Inversiones Pblicas (PNIP) el cual se remite anualmente al Congreso de la Nacin acompaando al Proyecto de Ley de Presupuesto. Como rgano Responsable establece y elabora las metodologas, precios de cuenta, indicadores pertinentes y criterios de decisin a utilizar en la formulacin y evaluacin de los programas y proyectos de inversin pblica. Luego controla la formulacin y evaluacin de los proyectos de inversin realizados en las jurisdicciones, en cuanto al cumplimiento de las metodologas, pautas y procedimientos establecidos. En la actualidad esta actividad se efecta sobre los proyectos cuyo monto superan
131
http://www.dnp.gov.co/PortalWeb/Portals/0/archivos/documentos/DIFP/Presupuesto/Antecedentes_Bpin.pdf
Pas
los 19 millones de pesos.
Entidad Rectora
Implementa un sistema de informacin (Banco de Proyectos de Inversin Pblica - BAPIN) que proporciona informacin adecuada, oportuna y confiable sobre los proyectos de inversin pblica y realiza mejoras permanentes sugeridas por los usuarios. Realiza a su vez, tareas de difusin y capacitacin sobre el SNIP en el Sector Pblico Nacional, las Provincias y el Gobierno de la Ciudad de Buenos Aires. Interviene en el anlisis de los programas y proyectos que solicitan financiamiento internacional. Realiza estudios sectoriales y de distribucin geogrfica de la inversin pblica
Fuente: Ministerio de Economa y Finanzas Pblicas
132
Pas
Chile
Banco de Proyectos
El Banco Integrado de Proyectos (BIP) es un sistema de informacin destinado a apoyar la gestin de inversin pblica mediante el registro
132
http://www.mecon.gov.ar/peconomica/basehome/inversionpub.html
Pas
Banco de Proyectos
de los proyectos, programas y estudios bsicos que anualmente solicitan financiamiento (Ficha IDI). El sistema tiene como unidad conceptual a la iniciativa de inversin en funcin de su ciclo de vida, dando seguimiento a las distintas etapas del proceso durante el ao presupuestario: ingreso de las iniciativas, registro de su ingreso en el Sistema Nacional de Inversiones, Admisibilidad, anlisis y recomendacin tcnico econmica, creacin de asignaciones y su ejecucin fsica-financiera. Junto con procesar y controlar el financiamiento de la inversin pblica, el BIP entrega informacin de diversa naturaleza para las actividades de control operacional o de anlisis de gestin. Operativamente el Banco Integrado de Proyectos se presenta a los usuarios en tres tipos de formato, las que se pueden apreciar fcilmente en la parte superior de la pgina inicial del sistema, donde se despliegan las opciones de ingreso: Consulta, Trabajo y Gestin. BIP de Trabajo: Permite a los usuarios del Sector Pblico, previamente registrados como tales, consultar, ingresar o modificar la informacin de sus iniciativas de inversin de acuerdo con las atribuciones de cada institucin respecto del mbito regional, sectorial, institucional o etapas del proceso. BIP de Consulta: Sin necesidad de clave cualquier persona puede acceder a la ficha IDI de cualquier proyecto bajo una opcin de bsqueda personalizada. BIP de Gestin: Es un conjunto de herramientas a las cuales tienen acceso los usuarios del BIP de Trabajo, posibilitando extraer informacin del proceso vigente o de procesos histricos directamente desde la base de datos, para apoyar las tareas de anlisis y
Pas
Banco de Proyectos
control del proceso de inversin pblica (la informacin tiene un desfase de 24 horas). . Fuente: Ministerio de Planificacin y Cooperacin de Chile , Sistema Nacional de Inversiones133 El Banco de Proyectos (BP) es un sistema de informacin que brinda soporte a los procedimientos del Sistema Nacional de Inversin Pblica de Nicaragua. Constituye el registro oficial nico de todas las iniciativas de inversin del sector pblico en las distintas etapas del ciclo de proyecto. Las instituciones que integran el SNIP deben incorporar al BP todos sus proyectos con la informacin requerida por la normativa SNIP, asegurando la calidad y oportunidad de la misma, ya que esta informacin es de inters nacional. El BP est en evolucin permanente para cumplir de la mejor manera con los requerimientos de sus usuarios. Como parte de esta evolucin, el sistema se est organizado de forma modular de acuerdo a los subsistemas que integran el SNIP. Cada subsistema tendr un
Nicaragua
mdulo especfico para facilitar la operacin. Es un sistema integrado por tres subsistemas: Sistema de Preinversin Sistema de Programacin
133
http://bip.mideplan.cl/bip-trabajo/mideplan_bip_ayuda/manuales/ManualUsuarioIntroduccion.pdf
Pas
Sistema de Seguimiento
Banco de Proyectos
Sistema de Preinversin (SIP): Herramienta que sistematiza e informatiza el flujo de trabajo entre la Direccin de Preinversin de la DGIP y todas las instituciones del SNIP, de manera de hacer ms eficiente, verificable y respaldado el proceso de gestin y obtencin del aval tcnico.. Sistema de Programacin (BPP): Herramienta que centraliza la del formulacin del Programa de Inversiones Pblicas anual y Avances plurianual, permitiendo su consolidacin al proyecto de ley de presupuesto mediante un enlace electrnico con el sistema de formulacin presupuestaria. Sistema de Seguimiento (BPS): Herramienta para gerenciar la ejecucin fsica financiera de los proyectos de inversin, basada en la programacin contractual, que permite medir el avance porcentual de la obra en trminos fsico-financieros con respecto a la programacin, facilitando a los tomadores de decisin la identificacin de causas de los desvos para tomar acciones que mejoren la ejecucin.
134
COLOMBIA
El Banco Nacional de Programas y Proyectos. Es un conjunto de actividades seleccionadas como viables, previamente evaluadas sociales, tcnica, econmicamente y registradas y sistematizadas en el Departamento Nacional de Planeacin.
134
http://www.snip.gob.ni/bp.aspx
Pas
Banco de Proyectos
Fuente: Art. 9 del Estatuto Orgnico de Presupuesto.
Argentina
A partir de la creacin del Sistema Nacional de Inversiones Pblicas (SNIP) se cre el Banco de Proyectos de Inversin Pblica (BAPIN). En el ao 2003 se implement la carga de proyectos al BAPIN mediante un sistema integrado de inversiones que comprende los siguientes programas: Administrador de Programas y Proyectos; Administrador de Oficina y Usuarios y Administrador de Tablas Fijas. Estos programas almacenan sus datos en un servidor sobre MS-SQL 7.0. Al servidor pueden conectarse directamente o a travs de un servidor de aplicaciones, al que se puede acceder va Internet. La conexin se elige desde una lista de conexiones configuradas para las aplicaciones. Esta seleccin determina con que base de datos se conectar la aplicacin. La identificacin del usuario consiste de un nombre y una clave.
Fuente: Manual del Usuario del Administrador de Programas y Proyectos, Secretara de Programacin Econmica y Regional.
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Chile
Entidades que Forman Parte del SNIP

Las entidades que forman parte del SNI son las que son parte de la organizacin del sector pblico, en el que es posible distinguir tres tipos
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de funciones dentro del proceso de inversin pblica. Funcin de Gobierno: Este nivel adopta decisiones y prioriza acerca de qu iniciativas de inversin realizar, en base a las recomendaciones tcnico-econmicas proporcionadas por el nivel asesor. La funcin de Gobierno reside en el Poder Ejecutivo a travs del Presidente de la Repblica; y por descentralizacin y desconcentracin territorial, en los Ministros, los Intendentes Regionales y en los Gobernadores Provinciales; y a nivel local en los Alcaldes. Funcin de Administracin: Es una accin tcnica que se traduce en la identificacin, formulacin, evaluacin y ejecucin, a travs de la contratacin de estudios y obras, de los proyectos de inversin pblica. La funcin de Administracin es realizada por los ministerios, servicios, empresas e instituciones pblicas, como asimismo por las municipalidades y servicios regionales. Funcin de Asesora: A esta funcin le corresponde la coordinacin y compatibilizacin de las decisiones de inversin, entre los niveles de Gobierno y Administracin. Debe realizar la revisin tcnica de las iniciativas de inversin de los organismos pblicos (Ministerios, Organismos Regionales, empresas del Estado, etc.) que postulan a financiamiento pblico, y emitir la correspondiente recomendacin tcnico-econmica. La funcin de asesora la llevan a cabo el Ministerio de Planificacin (MIDEPLAN) y sus distintas dependencias.
Nicaragua
Presidencia de la Repblica
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http://sni.mideplan.cl/index.php?option=com_content&task=view&id=55&Itemid=26
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Vicepresidencia de la Repblica. Ministerios de Estado.
Entes Descentralizados y Desconcentrados. Los Municipios solamente en cuanto a los fondos que les son transferidos va Presupuesto Nacional. Las Universidades que reciben fondos del Estado. Consejo y Gobiernos Regionales Autnomos. Todas aquellas instituciones o Empresas que reciben fondos provenientes del Sector Pblico o en las que el Estado tenga participacin accionaria.
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COLOMBIA
La segunda instancia est integrada por las dems direcciones tcnicas del Departamento Nacional de Planeacin, responsables del control posterior a los conceptos de viabilidad y de calificar la viabilidad de los programas de cofinanciacin. En tercera instancia se ubican los responsables de calificar la viabilidad de los programas y proyectos: ministerios y departamentos
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http://www.snip.gob.ni/snip/dfuncion.aspx
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administrativos nacionales, Congreso Nacional, Contralora, Procuradura, Defensora, Judicatura, entes universitarios autnomos y empresas sociales del Estado. Papel esencial en esta instancia desempean las oficinas de planeacin o quienes hagan sus veces, porque son responsables de: Calificar la viabilidad de los programas y proyectos de sus sectores respectivos. Brindar asistencia tcnica en los procesos de identificacin, formulacin y evaluacin de programas y proyectos a las entidades adscritas (empresas industriales y comerciales del estado, sociedades de economa mixta, empresas sociales del Estado y entes universitarios autnomos) y a otras reas funcionales del ministerio o departamento administrativo. Liderar los ejercicios de seguimiento y evaluacin de resultados de programas y proyectos del ministerio o departamento administrativo. En la cuarta instancia se hallan el resto de las entidades nacionales adscritas o vinculadas a ministerios y departamentos administrativos nacionales, y los departamentos y municipios que acceden a la cofinanciacin de sus proyectos. Papel esencial desempean en esta instancia las oficinas de planeacin o quienes hagan sus veces, porque son las responsables de brindar asistencia tcnica y apoyo a las reas administrativas, operativas o tcnicas de cada una en la identificacin, preparacin, formulacin, y evaluacin de programas y proyectos de inversin, y en la preparacin y consolidacin de planes institucionales de desarrollo. Fuente: Portal Web del Departamento Nacional de Planeacin. Fiscala, Registradura, Consejo Superior de la
Argentina
Todos los organismos integrantes del sector pblico nacional (1) as como las organizaciones privadas o pblicas que requieran para sus
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proyectos de inversin transferencias, subsidios, aportes, avales, crditos y/o cualquier tipo de beneficios que afecten en forma directa o indirecta el patrimonio pblico nacional, con repercusin presupuestaria presente o futura, cierta o contingente. (1) Se define cono el conjunto de todas las jurisdicciones de la administracin pblica nacional conformado por la administracin central y los organismos descentralizados, sean o no autrquicos, incluyendo las instituciones de seguridad social, el Banco Central de la Repblica Argentina, los bancos pblicos nacionales y organismos autrquicos de carcter financiero del estado nacional; las empresas y sociedades del estado, sociedades annimas con participacin estatal mayoritaria, sociedades de economa mixta y todas aquellas otras organizaciones empresariales donde el estado nacional tenga participacin mayoritaria en el capital o en la formacin de las decisiones societarias, y los entes binacionales que integre el estado nacional.
Fuente: Ley N 24354 del SNIP,.
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Estructura del SNIP

El Ministerio de Planificacin y el Ministerio de Hacienda, son los entes responsables de la administracin superior del sistema, y como tal tienen roles, competencias y responsabilidades especficas, en materias de coordinacin de la inversin pblica. Adicionalmente, ambos
Chile
ministerios ejercen roles de supervisin de la inversin pblica, los que son complementados por acciones propias e inherentes al rol de la Contralora General de la Repblica y el Honorable Congreso Nacional.
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Estructura del SNIP

El Ministerio de Hacienda define los marcos presupuestarios, evala la gestin financiera y presupuestaria de las instituciones pblicas, regula el proceso de formulacin del proyecto de presupuesto de cada institucin y en el marco de esa regulacin establece plazos y procedimientos que permiten articular el S.N.I. con el presupuesto pblico. Por su parte, el Ministerio de Planificacin define en coordinacin con el Ministerio de Hacienda, los plazos y procedimientos de presentacin de las iniciativas de inversin al S.N.I., asegurando la compatibilizacin con los hitos temporales del proceso de formulacin presupuestaria que define la Direccin de Presupuestos (DIPRES) del Ministerio de Hacienda. Asimismo, le corresponde a MIDEPLAN, a travs de su Divisin de Planificacin, Estudios e Inversin, establecer los enfoques metodolgicos y las metodologas especficas, por tipologas de iniciativas, que deben ser aplicadas para la formulacin y evaluacin de las iniciativas de inversin pblica que demandan el uso de recursos pblicos para realizar inversin, as como efectuar el anlisis y emitir una recomendacin tcnico- econmica de cada iniciativa de inversin. Los Ministerios, Servicios Pblicos, Empresas Estatales, y Gobiernos Regionales y Locales, son las entidades inversionistas que, para el cumplimiento de los objetivos de inversin pblica, deben aplicar las normas, instrucciones, procedimientos y metodologas, para postular iniciativas de inversin al S.N.I
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Estructura del SNIP

Para la consecucin de los fines y objetivos del SNIP se constituyen los siguientes rganos: La Unidad de Inversiones Pblicas, es el rgano rector del SNIP a lo interno de la SETEC, que servir de enlace y coordinacin con las instituciones que conforman el SNIP. Podr denominarse abreviadamente UIP. El Comit Tcnico de Inversiones, que abreviadamente podr denominarse CTI, ser un cuerpo tcnico de apoyo al SNIP, integrado por un representante de las dependencias siguientes: La SETEC a travs de la UIP, quien lo preside del Banco Central, del Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico, y de la Secretara de Relaciones Econmicas y Cooperacin del Ministerio de Relaciones Exteriores. Sern nombrados por los respectivos Ministros o presidentes de dichas instituciones, al ms lato nivel tcnico que corresponda, quienes no podrn delegar su participacin en el CTI, salvo en caso excepcionales.
Nicaragua La Unidad Sectorial de Inversiones Pblicas, rgano sectorial de apoyo al SNIP a nivel institucional, que abreviadamente podr denominarse USIP, y es parte de la \ estructura orgnica de la institucin sectorial que administra los proyectos. La Unidad Coordinadora Territorial de Inversiones Pblicas, rgano territorial de apoyo al SNIP a nivel departamental, que abreviadamente podr denominarse UTIP, la cual depender de la UIP y se coordinar con las Secretaras Departamentales de Gobierno. Las UTIPs se organizarn en la medida que el desarrollo del SNIP lo requiera. La Unidad Ejecutora de Proyectos, rgano de ejecucin de los proyectos a nivel institucional, que abreviadamente podr denominarse UEP. Funcionar en coordinacin con la Unidad Sectorial y las instituciones que administran los proyectos.
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Estructura del SNIP

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Los gobiernos provinciales que deben emitir opinin sobre los programas y proyectos ubicados en sus territorios provinciales, incluidos en el anteproyecto de Plan Nacional de Inversiones Pblicas (PNP). La Autoridad Ambiental que corresponda consultar cuando se trate de proyectos o programas comprendidos por el anexo I de la Ley 24354 y que deber comunicar su opinin y recomendacin fundada respecto de si estn atendidos debidamente los aspectos ambientales de tales programas o proyectos. Argentina El poder ejecutivo nacional que facultar a la Secretara de Programacin Econmica para fijar el monto mximo del programa o proyecto de inversin que podr ser aprobado directamente por el organismo o ente iniciador para su inclusin en el Plan Nacional de Inversin Pblica.
Fuente: Ley N 24354 del SNIP, artculos 11 y 12 y Decreto Reglamentario PEN N 720/95, artculos 7, 9 y 10.
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http://www.snip.gob.ni/snip/dfuncion.aspx
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Sistema de Estadsticas Bsicas de Inversin (SEBI) Chile Sistema de Evaluacin de Impacto Ambiental
Sistemas Involucrados
Fuente: Ministerio de Planificacin y Cooperacin de Chile , Sistema Nacional de Inversiones 139
Sistema de Informacin de Gestin Financiera Administrativa Nicaragua Sistema de Gestin por Resultados
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Sistemas Involucrados
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COLOMBIA
Sistema de Gestin y Seguimiento a las Metas del Gobierno (SIGOB) Sistema Integrado de Informacin Financiera (SIIF) Sistema de Contratacin Pblica (SECOP)
Fuente: - Portal Web del Departamento Nacional de Planeacin - Sistema de administracin financiera del sector pblico nacional Argentina - Sistema de Control de Gestin del sector pblico nacional Fuente: El sistema presupuestario pblico en la Argentina.
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Sub Sistemas Involucrados
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http://www.hacienda.gob.ni/programa-y-proyectos
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El Sistema Nacional de Inversiones, est compuesto por cuatro Subsistemas, los mismos que definen las etapas del proceso de inversin. Subsistema de Anlisis Tcnico-Econmico: Conjunto de normas, instrucciones y procedimientos que posibilita a las instituciones pblicas disponer de una cartera de iniciativas de inversin socialmente rentables (RS), y en condiciones de asignarles recursos para su ejecucin. La administracin de este proceso recae ntegramente en MIDEPLAN. Subsistema de Formulacin Presupuestaria: Corresponde a la asignacin de recursos financieros a los proyectos de inters sectorial, regional y de las Empresas del Estado. Su funcin es homogeneizar, normar y coordinar la informacin relativa al proceso de asignacin de fondos as como la aplicacin del presupuesto aprobado para el sector pblico. La Formulacin Presupuestaria es responsabilidad del Ministerio de Hacienda y por ello, en esta materia tiene injerencia tanto sobre las Instituciones y Servicios regidos por el D.L. N 1.263, como sobre las Empresas del Estado. Subsistema de Ejecucin Presupuestaria: Corresponde a la regulacin y supervisin de la ejecucin del gasto pblico y su respectivo financiamiento. Se materializa a travs de la Ley de Presupuestos del Sector Pblico, y las instrucciones complementarias de la Direccin de Presupuestos del Ministerio de Hacienda (DIPRES). La Direccin de Presupuestos, es el organismo tcnico encargado de la asignacin de los recursos financieros del Estado. Asimismo, regula y supervisa la ejecucin del gasto pblico, sin perjuicio de las atribuciones que en este mbito le corresponden a la Contralora General de la Repblica. Subsistema de Evaluacin Ex-Post: Corresponde al anlisis de los resultados logrados una vez que el proyecto entra en operacin, para medir el grado de cumplimiento de los objetivos propuestos. Asimismo permite retroalimentar y actualizar las metodologas, parmetros y supuestos del anlisis tcnico-econmico (evaluacin ex ante), y efectuar las correcciones tendientes a perfeccionar los procesos y los
Chile
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procedimientos de inversin vigentes. Es responsabilidad de MIDEPLAN efectuar anualmente una evaluacin ex post simplificada a una muestra representativa de proyectos, programas y estudios bsicos financiados por los gobiernos regionales Fuente: Ministerio de Planificacin y Cooperacin de Chile , Sistema Nacional de Inversiones No hay Informacin Disponible142
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Nicaragua COLOMBIA
El Banco de Programas y Proyectos de Inversin est integrado por los componentes legal e institucional, educacin, capacitacin y asistencia tcnica, metodologas y sistemas y herramientas computacionales. Componente legal, institucional y procedimientos: se identifican las principales normas vigentes relacionadas con el sistema de planeacin, el sistema presupuestal y el rgimen de los bancos de programas y proyectos de inversin. Componente Metodolgico: Debe brindar herramientas a los formuladores de proyectos del SUIFP (Sistema Unificado de Inversiones y Finanzas Pblicas), es decir formuladores de las Entidades pertenecientes al Presupuesto General de la Nacin.
Componente de Capacitacin y Asistencia Tcnica: El componente de capacitacin y asistencia tcnica est integrado por las polticas, estrategias, instrumentos pedaggicos, ayudas didcticas y acciones de formacin (pregrado o postgrado), perfeccionamiento o adiestramiento ejecutadas por el DNP, por otras entidades pblicas o privadas, orientadas a ampliar las disponibilidades de recurso humano altamente calificado en identificacin, preparacin, formulacin, evaluacin o gerencia de proyectos y programas, y en otros temas propios
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http://sni.mideplan.cl/index.php?option=com_content&task=view&id=10&Itemid=22 http://www.hacienda.gob.ni/programa-y-proyectos
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Pas
de la teora de proyectos.

La asistencia tcnica hace referencia a las acciones orientadas a resolver las consultas, inquietudes y dudas de los usuarios de las herramientas e instrumentos del sistema y que desarrollan el Banco de programas y proyectos de inversin nacional y dems direcciones tcnicas del DNP, las oficinas de planeacin y las reas tcnicas y operativas de las entidades pblicas nacionales. Componente de Sistemas de Informacin: comprende los aplicativos 1) Banco de Programas y Proyectos de Inversin Nacional y el manual de usuario BPIN. 2) Sistema de Seguimiento y Evaluacin de Proyectos de Inversin de Entidades Territoriales (SSEPI ). Fuente: - Portal Web del Departamento Nacional de Planeacin143
Argentina
No hay informacin Disponible
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Evaluacin Ex post
La Evaluacin Ex Post puede ser de corto, mediano y largo plazo. Es responsabilidad de MIDEPLAN efectuar anualmente una evaluacin ex
Chile
post de corto plazo a una muestra representativa de proyectos, programas y estudios bsicos financiados por los gobiernos regionales, como mandato inscrito en la Ley de Presupuestos de cada ao.
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http://www.dnp.gov.co/PortalWeb/Pol%C3%ADticasdeEstado/BancodeProgramasyProyectosdeInversi%C3%B3nNal/QueeselBpinHistoriayComponentes.aspx
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Evaluacin Ex post
El Subsistema de Evaluacin Ex Post, en el Sistema Nacional de Inversiones, reconoce la existencia de tres niveles de evaluacin: Nivel 1: Evaluacin Ex Post De Corto Plazo o de Resultados (Simplificada): Se efecta, una vez finalizada la fase de ejecucin de una iniciativa de inversin, analizando variables de costos, tiempo de ejecucin y especificaciones tcnicas (tamao, producto, localizacin, etc.). En algunos casos, se podr estimar el cambio en la rentabilidad social de las iniciativas, atribuible slo a la variacin en los plazos reales, en los montos de la inversin y eventualmente en los costos de operacin. Los indicadores que midan los resultados sern propios de cada tipologa de proyecto, ya que se relaciona con los indicadores de referencia de cada sector o tipologa de iniciativa. Para el caso de proyectos, pueden ser por ejemplo: m2 construidos; Kms. pavimentados u otros previstos como resultados en el proyecto recomendado. El horizonte de tiempo para medir resultados de corto plazo es variable segn el tipo de proyecto, la evaluacin se efecta al trmino del proyecto. Nivel 2: Evaluacin Ex Post de Mediano Plazo (en Profundidad): Se entender por evaluacin ex post en profundidad, al estudio completo y detallado que analiza y compara el comportamiento de lo estimado y lo real en las variables relevantes de una iniciativa de inversin. Esta evaluacin se realiza una vez que la iniciativa ha alcanzado su comportamiento en rgimen, es decir cuando el flujo de beneficios y costos se comportan de una manera normal, esto es generalmente algunos aos despus de finalizada su ejecucin.
Pas
Evaluacin Ex post
Objetivos de la Evaluacin Ex post de Mediano Plazo o en Profundidad: o o o o o Analizar en forma detallada el comportamiento de las iniciativas tanto en su etapa de ejecucin como de operacin. Identificar los resultados reales de las iniciativas y compararlos con los estimados. Inicialmente, generar instrumentos metodolgicos para la evaluacin ex post. Generar insumos para mejorar el instrumental metodolgico de la evaluacin ex ante. Retroalimentar al Sistema Nacional de Inversiones
Nivel 3: Evaluacin Ex Post de Impacto: A travs del anlisis de los resultados de Largo Plazo se mide el impacto del proyecto. Se busca determinar si stos logran dar respuestas a la situacin que le dio origen, en qu medida esto se logra y qu factores explican estos resultados. Es importante analizar si el proyecto Implica un cambio significativo en los beneficiarios, perdurable y sostenible en el tiempo, en algunas de las condiciones de la poblacin objetivo que se plantearon como fundamentales en la preparacin del proyecto. As como en los casos anteriores, el horizonte de tiempo para medir resultados de largo plazo es variable segn el tipo de proyecto, sin embargo se estima entre 5 y 10 aos despus de implementado el proyecto
Los niveles de evaluacin dicen relacin con la oportunidad de su aplicacin y el grado de detalle de la informacin analizada. Cada una de
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Evaluacin Ex post
ellas enfocada a objetivos de distinto grado de profundidad. Fuente: Ministerio de Planificacin y Cooperacin de Chile , Sistema Nacional de Inversiones No hay Informacin Disponible145
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Nicaragua
Control o evaluacin ex post: 1. Medicin de los resultados. Argentina 2. Comparacin de los resultados con los objetivos, con ponderacin de los desvos. 3. Interpretacin y propuesta de correcciones o mejoras
Fuente: Ministerio de Economa y Finanzas Pblicas146
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http://sni.mideplan.cl/index.php?option=com_content&task=view&id=10&Itemid=22 http://www.hacienda.gob.ni/programa-y-proyectos http://infoleg.mecon.gov.ar/infolegInternet/anexos/15000-19999/18973/norma.htm
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7.5
Diagnstico de la situacin actual
Grfico 77: Esquema Metodolgico
Esquema Metodolgico
Servicios Servicios de Informacin Servicios de Informacin
Personas naturales Personas jurdicas Sector pblico no financiero
(GN, GR, GL, OTROS)
OSCE SEACE SBN
ROL DEL ESTADO/SNIP
DGPM MEF SI-SNIP Servicios de Informacin

ORGANIZACIN RECURSOS HUMANOS INFRAESTRUCTURA EQUIPAMIENTO PROCESOS Anlisis del Prestador del Servicio
CGR
Tributos
MEF SIAF
Anlisis del beneficiario EFECTOS FINALES DEMANDANTES DE PRODUCTO BENEFICIARIO IMPACTO FINAL
Anlisis del servicio final Anlisis de tributos EFECTOS INDIRECTOS DEMANDA OFERTA SERVICIO FINAL VAN/TIR (Costos de transaccin) IMPACTO INDIRECTO
Anlisis del Usuario EFECTOS DIRECTOS OFERTANTE DE PRODUCTO DEMANDANTES DE SERVICIO USUARIO
Anlisis del servicio
I. AG
PROBLEMA CENTRAL DEMANDA OFERTA SERVICIO VAN / TIR (Liberacin de recursos) RESULTADO CAUSAS OFERTANTES COSTOS DE SERVICIO PRODUCTO ACTIVIDADES
II. F III. E
IMPACTO DIRECTO
7.5.1 mbito de influencia El rea de influencia del proyecto es a nivel nacional. Esta delimitacin responde principalmente a que el servicio sobre el cual interviene el proyecto es de alcance nacional, encontrndose que los usuarios del servicio estn distribuidos en las 25 regiones, 195 provincias y 1838 distritos en todo el Per como se sustentar en el anlisis de usuarios que se realizar ms adelante.
7.5.2 Anlisis del Beneficiario De acuerdo al Enfoque Metodolgico adoptado, en este numeral 2.5 se desarrolla el anlisis de los beneficiarios del proyecto; constituido por personas naturales y jurdicas, las mismas que acceden a los diferentes servicios pblicos brindados por las entidades pblicas, entidades que para prestar sus servicios siguen marcos normativos especficos, entre los cuales se encuentra el Sistema Nacional de Inversin Pblica. Asimismo, estos beneficiarios directos tambin interactan Sistema Nacional de Inversin Publica en su calidad de proveedores de Informacin.
7.5.2.1 Personas naturales Las personas naturales (poblacin) del Per constituyen los beneficiarios, dado que acceden a los diferentes servicios que brindan las entidades pblicas. Adems, estas personas naturales actan como proveedoras del Estado, as como demandantes de servicios de informacin (transparencia). Para el presente estudio se toma como referencia a la poblacin proyectada por departamentos en el periodo 2010 y 2018 segn el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica - INEI que se muestra en la siguiente tabla:
Tabla 213: Poblacin del Per proyectada por departamento, 2010 y 2018
Departam ento 2010 tasa de crecim iento prom edio anual 0.58% 0.55% 0.59% 1.06% 1.20% 0.50% 1.56% 0.70% 0.85% 0.91% 1.13% 0.74% 1.27% 0.90% 1.42% 1.28% 2.71% 1.07% 0.88% 0.84% 0.84% 1.54% 1.46% 1.60% 1.47% 1.13% Horizonte del proyecto Ao 0 2011 415,711 1,122,404 449,449 1,231,081 658,527 1,508,087 955,952 1,283,665 479,736 834,457 755,783 1,311,478 1,769,099 1,218,457 9,243,098 995,958 124,467 172,986 295,533 1,784,419 1,363,884 794,989 324,693 225,042 471,709 29,790,666 Ao 1 2012 418,122 1,128,578 452,101 1,244,130 666,429 1,515,627 970,865 1,292,651 483,814 842,051 764,323 1,321,183 1,791,566 1,229,423 9,374,350 1,008,706 127,840 174,837 298,134 1,799,408 1,375,341 807,232 329,434 228,643 478,643 30,123,431 Ao 7 2018 432,886 1,166,337 468,343 1,325,383 715,875 1,561,668 1,065,356 1,347,901 509,019 889,085 817,631 1,380,939 1,932,492 1,297,324 10,201,941 1,088,697 150,087 186,366 314,226 1,892,025 1,446,130 884,752 359,366 251,489 522,441 32,207,760
Amazonas ncash Apurmac Arequipa Ayacucho Cajamarca Callao Cusco Huancavelica Hunuco Ica Junn La Libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de Dios Moquegua Pasco Piura Puno San Martn Tacna Tumbes Ucayali Total Prom edio de be neficiarios entre el ao 1 y ao 7
413,314 1,116,265 446,813 1,218,168 650,718 1,500,584 941,268 1,274,742 475,693 826,932 747,338 1,301,844 1,746,913 1,207,589 9,113,684 983,371 121,183 171,155 292,955 1,769,555 1,352,523 782,932 320,021 221,498 464,875 29,461,933
31,154,967
Elaboracin: EL consultor Fuente: INEI
La poblacin beneficiaria alcanza los 32 mil habitantes en el ao 7 del horizante del proyecto. Entre los aos 1 y 7, se tiene un promedio de 31 mil beneficiarios entre personas naturales y jurdicas.
7.5.2.2 Personas jurdicas o Empresas Al igual que las personas naturales, las empresas constituyen los beneficiarios directos, dado que son los beneficiarios de servicios que prestan las instituciones del Estado. Adems, se comportan como proveedoras de bienes y servicios del Estado y se comportan como demandantes de servicios de informacin que fluye a travs del SNIPBP. Es importante destacar que, en el escenario de proveedores servicios, todas las intervenciones de mejora en el SNIP -BP afectarn de manera indirecta a este tipo de beneficiarios en los procesos de la adjudicacin de servicios de Consultora. A continuacin, se muestra la distribucin de empresas y/o establecimientos por actividad econmica.
Tabla 214: Organizaciones jurdicas, segn Actividad Econmica, 2008
a/ Establecimientos clasificados por CIIU Rev. 4. b/ No incluye Pesca Artesanal.
1/ No incluye: Agricultura, ganadera, caza, actividades de servicio conexas, silvicultura y extraccin de madera. Administracin pblica y defensa, planes de seguridad social de afiliacin obligatoria. Actividades de los hogares en calidad de empleadores, actividades indiferenciadas de produccin de bienes y servicios de los hogares para uso propio. Organizaciones y rganos extraterritoriales. Entidades financieras y aseguradoras supervisadas por la Superintendencia de Banca y Seguros y AFP (SBS). Fuente: INEI Censos Nacionales Econmicos, 1993 1994 y 2008.
Es importante mencionar que en el 2008 existen 22,051 personas jurdicas que ofrecen servicios profesionales un 83.4% ms respecto al mostrado en el ao 1994. Dentro de ese grupo se encuentran los que prestan servicios de consultora en el marco del SNIP. 7.5.2.3 Anlisis de tributos En el 2010 el total recaudado por la SUNAT alcanza los 81 mil millones de nuevos soles, de los cuales el 66% corresponden a tributos internos y el 23% a tributos aduaneros. Tabla 215: Ingresos recaudados por la SUNAT, 1994 - 2011 (Millones de nuevos soles)
Tributos Internos 8,258.2 10,326.6 12,364.4 15,101.9 16,051.9 16,137.6 16,818.1 18,019.1 18,698.3 21,340.1 24,008.6 27,990.4 36,924.7 43,597.5 46,931.9 45,383.0 53,478.0 Tributos aduaneros ... ... ... ... 8,279.5 8,150.1 8,782.4 8,456.1 8,384.8 9,299.7 10,648.8 11,682.5 13,254.4 14,861.4 18,555.6 14,569.2 18,931.0 Contribuciones Sociales 1,314.4 3,184.1 3,255.1 3,318.8 3,502.3 3,740.8 4,022.9 4,878.5 5,245.0 6,768.1 7,244.3 7,956.6 Ingresos No Tributarios 969.7 1,128.4 1,384.7 1,475.8 1,052.3 67.7 50.6 44.3 35.9 36.5 46.1 315.9 448.9 615.5 504.8 403.4 715.3 Total Ingresos recaudados 9,227.8 11,455.0 13,749.1 16,577.7 25,383.7 25,669.8 28,835.3 29,774.6 30,437.8 34,178.7 38,444.2 44,011.7 55,506.5 64,319.5 72,760.4 67,599.9 81,081.0
Ao 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Fuente: SUNAT
En el 2010 los ingresos recaudados por la SUNAT se incrementaron en 20% con respecto al ao anterior, explicado principalmente por un crecimiento del 18% de los tributos internos y un aumento del 30% de los tributos aduaneros. Grfico 78: Evolucin de los ingresos recaudados por la SUNAT, 1994 - 2011 (Millones de nuevos soles)
90,000.0 80,000.0 70,000.0 60,000.0 50,000.0 40,000.0 30,000.0 20,000.0 10,000.0 0.0 2002 2005 1995 2000 2001 2003 2004 2006 2007 2008 2009 2010 1994 1996 1997 1998 1999
Tributos Internos Contribuciones Sociales

Fuente: SUNAT
Tributos aduaneros Ingresos No Tributarios
7.5.2.4 Proveedores de Informacin Los proveedores de informacin son los que proporciona informacin complementaria al Sistema Nacional de Inversin Pblica especficamente a su portal informtico (SNIP net), de manera externa. Entre los principales proveedores de informacin externos al sistema tenemos: Sistema Integrado de Administracin Financiera del Estado (SIAF) El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE)
Se considera que se vern beneficiados por las mejoras que se incorporen en el nuevo SNIP 2, dado que a travs de este sistema y en todo el ciclo de proyecto inversin se dispondrn de informacin til e importante para su toma de decisiones.
Es importante mencionar que una vez viabilizado el estudio de proyecto de inversin, el siguiente paso es su priorizacin y su asignacin presupuestal (SIAF) y luego se inicia la ejecucin del proyecto aqu es donde entra el OSCE.
7.5.3 Anlisis del servicio Para el anlisis del servicio y teniendo en cuenta la metodologa planteada para el desarrollo del diagnostico, estaremos teniendo que se han identificado tres tipos de servicios, 2 de ellos estn referidos estrictamente a lo que es informacin y el tercero est referido al servicio que dan los usuarios actuales del SNIP a los beneficiarios, a travs del proyecto ejecutado. Entonces teniendo en cuenta esta premisa se tienen que en esta parte del estudio se realizar lo siguiente: identificacin especifica de los servicios, caractersticas de los servicios entregados, cuantificacin de los servicios entregados y anlisis de la calidad del servicio. 7.5.3.1 Identificacin de los servicios a analizar A partir de lo ya indicado en el prrafo anterior se tiene que de forma especfica los dos servicios de informacin serian como se indican a continuacin: 7.5.3.1.1 Servicio de informacin Este servicio est referido a la informacin intercambiada entre los usuarios actuales del SNIP y el SNIP; y esta se genera desde el momento en que el proveedor de informacin presenta una propuesta de proyecto para someterla a evaluacin; esta comprende la informacin generada en los diferentes macro procesos del ciclo de proyectos. Finalmente se tiene que de forma complementaria se tiene que tambin se considera a la informacin de soporte que pudiera estar brindando la mesa de ayuda del Banco de Proyectos, en cualquiera de los macroprocesos que conforman el ciclo de proyectos, para que se pueda realizar el cargado de informacin de manera correcta y que permiten salvar los errores que pudiera estar teniendo los usuarios actuales del SNIP al realizar su registro en los aplicativos informticos del SNIPNet. Entonces tenemos que existe:
Informacin que se carga en el macroproceso de Gestin de la Pre inversin, la informacin especfica que intercambia es la que se indica a continuacin: Informacin de Estudios de Pre inversin: entonces para este servicio de informacin se tienen que el flujo de informacin que se intercambia es la Ficha de registro de PIP formulado (Formato SNIP 04) as como el flujo de informacin sobre Modificaciones a la Ficha de Registro del PIP Informacin de evaluacin de estudios de Preinversin: este servicio considera el flujo de informacin de Informes de Evaluacin (Ficha de registro de PIP), Informes Tcnicos
Informacin que se carga en el macroproceso de Programacin Programas Multianuales de Inversin Pblica: aqu se considera que el flujo de informacin que se lleva a cabo es la Ficha PMIP 01 Modificaciones de Programas Multianuales de Inversin Pblica: entonces para este servicio se tiene que el flujo de informacin generado esta acerca de las modificaciones a la Ficha PMIP 01
Informacin que se carga en el macroproceso de Gestin de la inversin Evaluaciones de Estudios definitivos: para este servicio en particular se considera que el flujo de informacin esta generado de forma concreta por los informes de consistencia del estudio definitivo (Formato SNIP 15) Evaluaciones de Informes de cierre: este servicio considera el flujo de informacin acerca de Fichas de registro de informe de cierre
Informacin que se carga en el macroproceso Seguimiento Para el caso del macroproceso de seguimiento se tiene que la informacin que se ofrece es a partir de la base de datos del SIAF y del OSCE, por lo que a la fecha se tiene que no existe flujo de informacin que se genere en este macroproceso.
Informacin que se carga en el macroproceso de Evaluacin Ex Post A la fecha se tiene que este macroproceso se encuentra en su fase de implementacin por lo que an no se carga informacin con relacin a la evaluacin Ex Post.
Informacin de soporte para cargado de informacin, en los diferentes macroprocesos del ciclo del proyecto Para este tipo de informacin se tiene que los usuarios actuales del SNIP realizan consultas con relacin al manejo de los aplicativos, estas consultas relacionadas de forma especfica al manejo de los aplicativos informticos del SNIPNet son atendidas por la Mesa de Atencin al Usuario (MAU). Sobre el flujo de informacin intercambiado se tiene que este es variado. Ahora teniendo en cuenta cuales son las consultas ms frecuentes tenemos las que se muestran en la siguiente tabla.
Tabla 216: Comunicaciones especificas entre usuarios actuales del SNIP y el SNIP, por tema Tema Consulta Especifica Actualizacin de Jefe OPI Formato SNIP 01 Comunica cambio de Responsable de UF Cambio de Responsable de OPI Designacin de Responsable de OPI Actualizacin de datos del Responsable de OPI Formato SNIP 02 Solicitud de actualizacin de datos del Portal BP Inscripcin de OPI en el BP Actualizar inscripcion de la OPI en el BP Problemas Registro de Modificacin Fase de Inversin Registro de Fase de Inversin Formato 15 Designacin de Responsable de UF del Plan Informacin a detalle de inversin publica ejecutada entre el 2000 y 2009 Datos para contrasea y usuario Generales Fuente: Mesa de Ayuda del Banco de Proyectos-DGPM-MEF 7.5.3.1.2 Servicio de informacin final Para el servicio de informacin final se tiene que viene a ser la informacin que se entrega a partir del SNIP a los beneficiarios, estos ltimos vienen a ser las personas
naturales y jurdicas; esta informacin es la que se da de forma abierta sobre todos los macroprocesos del ciclo de proyectos. 7.5.3.1.3 Servicio final Para el caso del servicio de final se tiene que este est referido bsicamente a los servicios que brindan los usuarios actuales del SNIP a los beneficiarios, personas natural y jurdico, a travs de los proyectos ejecutados. Por ejemplo se tiene que para el caso de un proyecto del sector educacin el servicio final que entrega ser la cantidad de servicios de educacin que se brinda con la ejecucin del proyecto, mientras que para el caso de un proyecto que pertenece al sector telecomunicaciones se tendr que el servicio final que se entrega a los beneficiarios ser la cantidad de servicios de comunicacin que se obtiene a partir del proyecto que se ha ejecutado. 7.5.3.2 Caractersticas de los servicios entregados La caracterizacin de los servicios se pueden dar a partir de 2 puntos de vista; el primero es el de la heterogeneidad y el segundo seria a partir de la inseparabilidad; el primero est relacionado cambios en factores tales como la persona que entrega el servicio, la persona que recepciona el servicio, el momento y el lugar. Para el caso de la Inseparabilidad se tiene en cuenta el grado de simultaneidad que se da entre la produccin y el consumo; muchas veces, y de forma complementaria, tambin se considera la simultaneidad que se tiene con la entrega o venta del servicio. para el anlisis especifico de los servicios que se analizan en el presente estudio se tiene que la caracterizacin de los servicios identificados se llevara a cabo teniendo en cuenta el principio de la Heterogeneidad y de forma especfica se presta atencin al canal mediante el cual se entrega el servicio. Entonces atendiendo a esto es que se ha pasado primero ms que la diferencia en la persona que entrega el servicio se estara viendo el canal mediante el cual se entrega el servicio Entonces para el caso de los 2 primeros servicios identificados; servicio de informacin y servicio de informacin final se tiene que los medios por los cuales se entregan los servicios de informacin son los que se indican a continuacin.
Teniendo en cuenta lo que son los canales o medio de comunicacin por medio del cual se hace la entrega del servicio tenemos: Entrega de servicios de forma personalizada; esta se da cuando el usuario se
acerca a la entidad y busca a la persona que le pueda proporcionar la informacin. Entrega de servicio va correo electrnico; muchas veces los usuarios luego de
hacer su consulta por va telefnica pasa a formalizar esta por medio de un e mail a la entidad prestadora del servicio. portal Entrega de servicios va Courier; en este caso se tiene que el usuario enva su Entrega de servicios va web, se tiene que el usuario entra a la base de datos
de la entidad para hacer consultas sobre la informacin que tiene disponible en su
consulta por medio de un oficio a la DGPM, el cual es derivado luego al rea especfica dependiendo del tipo de consulta que se est realizando. Luego teniendo en cuenta los servicios especficos identificados en cada macroproceso del ciclo del proyecto as como tambin teniendo en cuenta el medio por el cual se difunde la informacin, se tendran que de forma especfica se podra caracterizar a los servicios de acuerdo a la siguiente tabla.
Tabla 217: Caracterizacin del servicio de informacin

Macroproceso Servicio de Informacin Flujo de Informacion Personalizado Correo Electrnico Web Courier Programas Multianuales de Inversin Ficha PMIP 01 Pblica Programacin Modificaciones de Programas Multianuales Modificaciones a la ficha PMIP 01 de Inversin Pblica Ficha de registro de PIP formulado (Formato SNIP 04) Informacin de Estudios de Pre inversin Modificaciones a la Ficha de Registro del PIP Gestin de la pre inversin Informacin de evaluacin de estudios de Preinversin Gestin de la Inversin Evaluaciones de Estudios definitivos Evaluaciones de Informes de cierre Informes de Evaluacin, ficha de registro del PIP informes de consistencia del estudio definitivo (Formato SNIP 15) Fichas de registro de informe de cierre
Fuente: Elaboracin Propia
En la tabla anterior se puede apreciar que para el caso de servicio de informacin, se estila a entregar la informacin por medio Web; as como tambin se puede apreciar que el existe flujo de informacin para los macroprocesos de Programacin; gestin de la pre inversin, gestin de la inversin, seguimiento y evaluacin ex post. Luego para una mejor caracterizacin de los servicios se pasara a describir el proceso que se presenta para obtener esta informacin, por cada macroproceso. En el caso de la informacin de soporte se tiene que esta es entregada por correo electrnico, telfono, Courier y de forma personalizada. Luego para el caso de los servicios de informacin final se tiene que muestra caractersticas muy similares a las que se sealan para los servicios de informacin. Finalmente se tiene que los servicios finales, se caracterizan por ser entregados de forma personalizada a los beneficiarios al momento que este expresa su necesidad; para que estos servicios finales sean entregados a los beneficiarios se tiene que debe de existir la entrega de tributos por parte de estos. 7.5.3.3 Estimacin de la cantidad de servicios Para la cuantificacin de los servicios identificados, se pasara a diferenciar entre los 3 tipos de servicios analizados en este captulo. 7.5.3.3.1 Estimacin de la cantidad de servicios de informacin Teniendo en cuenta los servicios de informacin en cada uno de los macroprocesos se pasara a estimar la cantidad de servicios de informacin que son registrados en el SNIPNet, para esto se va a considerar los formatos que se llenan en cada una de los macroprocesos. Servicio de informacin para el macroproceso Programacin
En este macroproceso se tiene que los servicios de informacin, relacionados al cargado de informacin provienen esencialmente de 2 fuentes las primera est relacionado con lo que es la Ficha PMIP 01 que est relacionado esencialmente con lo que es la primera programacin multianual que se realiza sobre las inversiones pblicas, la segunda fuente de informacin proviene de las modificaciones de estas
programaciones que se realizan anualmente, lo cual est relacionado a modificaciones en la ficha del PMIP 01.entonces teniendo en cuenta esto se pasara a indicar la cantidad de servicios que se han venido entregando para el periodo 2009 y 2010. Cantidad de registros de la Ficha PMIP Teniendo en cuenta que los registros de la Ficha PMIP 01 se han realizado a partir del ao 2009, se tiene que el comportamiento mensual de estos registros para el periodo 2009 y 2010 han sido como se muestra en la siguiente tabla. Tabla 218: Cantidad de Registros de la Ficha PMIP
Mes/Ao Registro de PMIP por la OPI 2009 2010
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre
42
277 263 328

164
Total Elaboracin Propia Fuente: Banco de proyectos- DGPM- MEF
646 411 152 95 72 102 80 2632
130 308 463 360 490 258 648 113 109 57 40 33 3009
en la tabla anterior se puede apreciar que la cantidad de servicios para el periodo 2010 fueron mayores con relacin a los servicios entregados en el periodo 2009, el incremento promedio de este fue de aproximadamente poco ms del 14%; luego si se tiene en cuenta el comportamiento mensualizado de esta informacin podemos apreciar que enero y mayo fueron los meses en los que se experimento un mayor crecimiento con 209,52% y 198,78% respectivamente; tambin se tiene que han existido meses que han mostrado los mayores descensos como es el caso de Junio, noviembre y diciembre con 60,06%, 60,78% y 58,75% respectivamente.
En el siguiente grafico se puede apreciar cual ha sido el comportamiento anual mes a mes para ambos aos. Grfico 79: Comportamiento mensual del registro de Ficha PMIP 01, del Macroproceso de programacin
Registro de Ficha PMIP 01

2009 646 463 308 130 42 Marzo Mayo Enero Junio Julio Abril Febrero 277 360 263 328 164 490 258 648 411 152 113 95 109 Agosto Septiembre 2010
72 57 Octubre
102 80 40 33 Noviembre Diciembre
Elaboracin Propia Fuente: Banco de proyectos- DGPM- MEF
Cantidad de modificaciones de la Ficha PMIP Luego se tiene que sobre los registros realizados los usuarios han realizado modificaciones en la informacin que fue registrada inicialmente al momento de realizar la ficha PMIP, por lo que ha generado una modificacin en esta ficha registrada inicialmente. Entonces se tiene que la cantidad de modificaciones mensuales sobre el total de fichas PMIP registradas son las que se muestran en la siguiente tabla.
Tabla 219: Cantidad de modificaciones a la Ficha PMIP, para el periodo 2009 y 2010
Mes/Ao Registro de PMIP por la UE 2009 2010
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre
0 0 0 0
13
418 102 24
30
Total Elaboracin Propia Fuente: Banco de proyectos- DGPM- MEF
35 13 11 646
29 329 379 248 316 273 428 61 55 33 40 20 2211
Grfico 80: Comportamiento mensual de la cantidad de Modificaciones a la Ficha PMIP 01, del Macroproceso de programacin
Modificaciones de Ficha PMIP 01

2009 329 379 316 248 418 273 102 0 29 Enero 0 Febrero 0 Marzo 0 Abril 13 Mayo Junio Julio 24 Agosto 428 2010
61
55 30 35 33 13 40 11 20 Octubre Septiembre Noviembre Diciembre
Servicio de informacin para el macroproceso Gestin de la Pre Inversin
Para este servicio de informacin en el macroproceso de la pre inversin se tiene que el cargado de la informacin proviene de 3 fuentes; la primera es el registro del proyecto en el banco de proyectos, esto una vez que el estudio de pre inversin termina de ser elaborado; luego se tiene que el segundo registro esta relacionado a lo que es la modificacin de la ficha del banco de proyectos por parte de las Unidades Formuladoras, esto se da en el caso de que se realice una modificacin en el estudio producto de un error involuntario o producto de lo que podra ser modificaciones en el estudio generadas por el levantamiento de observaciones. Finalmente se tiene que el tercer cargado de la informacin se da cuando la Oficina de Programacin de las Inversiones realiza la evaluacin del estudio, entonces lo que hace es registrar el numero de informe de evaluacin que ha emitido al momento de realizar la revisin y evaluacin del estudio de pre inversin presentado. a continuacin se pasara a presentar cuales son las cantidades de cargados de cada uno de estos tipos de informacin. Cantidad de fichas de registro de proyectos formulados Se tiene que cada vez que una unidad formuladora realiza un estudio ya sea este un PIP menor menor, PIP menor, perfil,; esto genera que se tenga que crear su ficha de registro en el banco de proyectos. Entonces se tiene que la cantidad de fichas de registro realizadas mensualmente para el periodo 2000 al 2010, ha sido como se muestra en la siguiente tabla. Entonces de la tabla anterior se puede apreciar que la cantidad de fichas de registro de los proyectos formulados se han venido incrementando de forma significativa desde la creacin del SNIP a la fecha, as mismo se puede apreciar que el ao que ha tenido una mayor cantidad de registro de esta informacin ha sido para el ao 2008, de ah le sigue el ao 2009.
Tabla 220: Cantidad de fichas de registro de Proyectos formulados para el periodo 2000 al 2010
Ao/ Mes 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 ENE 0 90 114 293 589 816 802 2.403 1.809 1.659 FEB 0 71 118 220 678 901 1.120 2.502 1.368 2.267 MAR ABR MAY JUN 0 0 14 38 231 337 258 354 131 203 220 349 439 262 471 447 779 764 877 1.030 1.045 1.231 1.281 1.160 1.310 1.424 1.569 1.932 2.508 2.767 2.824 3.141 1.996 2.166 2.658 2.612 2.702 2.093 3.300 1.939 JUL AGO 135 233 375 117 502 370 377 421 1.304 1.285 1.172 1.453 3.221 3.137 2.949 2.879 2.670 3.192 2.062 2.293 SET OCT NOV 221 262 171 183 136 167 311 428 322 596 790 780 1.273 1.231 1.132 2.401 1.983 1.425 2.657 3.259 2.533 3.929 3.408 2.423 2.966 3.170 2.843 2.188 2.095 2.024 DIC 126 402 387 1.068 1.333 1.665 2.927 2.592 3.001 2.297 Total 1.200 2.721 3.455 6.164 12.275 16.533 25.891 34.325 30.451 26.919
En el siguiente grfico teniendo en cuenta el periodo de tiempo del ao 2001 al ao 2005, se puede apreciar que los primeros meses del ao se experimentan los menores niveles de registro, esto bsicamente se puede deber a que en estas pocas se est terminando de xxxx y es a partir del mes de mayo que se experimenta una tendencia creciente, en promedio, de estos registros hasta finalizar el ao. Adicionalmente a esto se puede apreciar que del ao 2004 al ao 2005 se ha experimentado un fuerte crecimiento de la cantidad de registros, esto se evidencia en el movimiento hacia arriba y de forma paralela de la curva de registros.
Grfico 81: Comportamiento mensual de la cantidad de Registros de proyectos formulados, del Macroproceso de pre inversin, para el periodo 2000 al 2005
1.400 1.200 1.000 2001 800 600 400 200 0 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC 2002 2003 2004 2005
en el siguiente grfico se puede apreciar el comportamiento de estos registros para el periodo 2006 al 2010; como ya se ha mencionado anteriormente se tiene que el ao que ms ha sobresalido por la cantidad de registros o cargados es el 2008 pero hay que tener en cuenta que los dems aos se han alineado cerca de esta curva de registro para el ao 2008, luego si se tiene en cuenta el comportamiento dentro del ao, se puede a preciar que al igual que para el periodo 2001-2005, los primeros meses del ao son los que experimentan un menor crecimiento respecto de los dems meses del ao,
Grfico 82: Comportamiento mensual de la cantidad de Registros de proyectos formulados, del Macroproceso de pre inversin, para el periodo 2006 al 2010
4.500 4.000 3.500 3.000 2006 2.500 2.000 1.500 1.000 500 0 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC 2007 2008 2009 2010
Grfico 83: Comportamiento de la cantidad de registros de proyectos formulados, para el periodo 2001-2010
Ao/ Mes 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Promedio ENE FEB -21% 4% -25% 15% 10% 40% 4% -24% 37% 4% MAR 225% 11% 100% 15% 16% 17% 0% 46% 19% 50% ABR 46% 55% -40% -2% 18% 9% 10% 9% -23% 9% MAY -23% 8% 80% 15% 4% 10% 2% 23% 58% 20% JUN 171% 37% 59% -5% 17% -9% 23% 11% -2% -41% 26% JUL 255% 6% 44% -16% 27% 1% 67% -6% 2% 6% 39% AGO 73% -69% -26% 12% -1% 24% -3% -2% 20% 11% 4% SET -5% 56% -16% 42% -1% 65% -15% 36% -7% -5% 15% OCT 19% -26% 38% 33% -3% -17% 23% -13% 7% -4% 5% NOV -35% 23% -25% -1% -8% -28% -22% -29% -10% -3% -14% DIC -26% 141% 20% 37% 18% 17% 16% 7% 6% 13% 25%
Grfico 84: Evolucin anual de los registros a las Fichas del BP, (en transacciones)
40,000 30,000 20,000 10,000 0 2002 2003 2004 2005 Registros Elaboracin Propia Fuente: Banco de proyectos- DGPM- MEF 2006 2007 2008 2009 2010 1.5 1 0.5 0 -0.5
Var. % registros
Cantidad de modificaciones registradas a las fichas de registros de proyectos formulados luego de realizado el registro de un proyecto por parte de la Unidad Formuladora, se tiene que esta ficha puede ser modificada por la misma unidad formuladora; ya sea por que se actualizan datos o ya sea por que el proyecto realizado requiere pasar a un nivel de estudio mayor, por ejemplo puede requerir que se lleve a cabo la elaboracin del estudio a nivel de pre factibilidad y/o a nivel de factibilidad lo que conlleva a realizar una modificacin de los datos registrados en la ficha del banco de proyectos. Entonces teniendo en cuenta esto es que se ha encontrado que esta cantidad de modificaciones mensuales, realizadas por la misma Unidad Formuladora, para el periodo 2000 al 2010, es como se muestra en la siguiente tabla.
Tabla 221: Cantidad de modificaciones registradas a las ficha del banco de proyectos por parte de las unidades formuladoras para el periodo 2000 al 2010
Ao/ Mes 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 ENE 0 37 205 410 985 1.589 1.205 4.927 4.203 2.346 FEB 0 111 150 379 865 1.935 1.835 5.753 3.839 1.435 MAR ABR MAY JUN 0 0 0 0 112 156 133 156 148 185 227 291 602 436 643 614 1.105 1.044 1.368 1.762 2.361 2.411 2.661 2.123 2.196 2.660 2.807 3.089 5.730 5.981 6.256 6.471 4.156 2.302 2.415 2.053 2.189 1.351 1.336 1.230 JUL 0 172 300 606 1.690 2.124 3.952 6.165 2.398 1.353 AGO 0 98 382 676 2.283 2.617 5.155 5.928 2.601 1.535 SET 0 92 358 909 2.317 3.290 4.711 7.540 2.871 1.195 OCT 0 90 509 1.266 2.083 3.291 5.906 7.274 2.740 1.640 NOV 17 166 300 1.063 2.136 2.346 5.261 5.895 2.589 1.823 DIC 32 489 483 1.046 2.514 2.327 6.038 6.077 2.346 1.880 Total 49 1.812 3.538 8.650 20.152 29.075 44.815 73.997 34.513 19.313
Grfico 85: Comportamiento mensual de la cantidad de Modificaciones a las Fichas del Banco de Proyectos por parte de las UFs, del Macroproceso de pre inversin, para el periodo 2000 al 2005
3.000
2.500
2.000
2001 2002 2003
1.500
1.000
2004 2005
500
0 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
para el caso de los 5 ltimos aos se tiene que el comportamiento homogneo ao segn a ao que vino experimentando la cantidad de modificaciones a la ficha de registro en el BP por parte de la unidad formuladora se ha venido invirtiendo en los 2 ltimos aos; es decir que para el ao 2006, 2007 y 2008 se ha tenido que ha
empezado con niveles bajos y ha iniciado con niveles bajos y segn como ha venido avanzando el ao ha mostrado un comportamiento creciente. De forma contraria a esto se tiene que para el periodo 2009 y 2010 se tiene que ha iniciado el ao con niveles altos y segn como ha venido avanzando el ao ha venido experimentando descensos en esta cantidad de registros, ahora hay que tener en cuenta que estos descensos han sido suaves de forma contraria al comportamiento ascendente de los aos anteriores que los crecimientos que experimentaron estos registros han sido pronunciados. El comportamiento antes descrito se puede apreciar en el siguiente grfico.
Grfico 86: Comportamiento mensual de la cantidad de Modificaciones a las Fichas del Banco de Proyectos por parte de las UFs, del Macroproceso de pre inversin, para el periodo 2006 al 2010
8.000 7.000 6.000 5.000 4.000 3.000 2.000 1.000 0 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC 2006 2007 2008 2009 2010
Luego si se tiene en cuenta las tasas de crecimiento que se han venido experimentando mensualmente en estos ltimos 10 aos, se tiene que los meses que han mostrado en promedio las mayores tasas de crecimiento son los meses de
febrero(22%), marzo(21%), mayo(12%), octubre(14%) y diciembre(37%). mientras que los meses que han experimentado las menores tasas de crecimiento son junio, julio y setiembre, adicionalmente a esto se tiene que han existido meses que han mostrado una tasa promedio negativa tal como abril y noviembre.
Tabla 222: Comportamiento de la cantidad de modificaciones por parte de las Unidades Formuladoras, para el periodo 2001-2010
Ao/ Mes 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Promedio ENE FEB 200% -27% -8% -12% 22% 52% 17% -9% -39% 22% MAR 1% -1% 59% 28% 22% 20% 0% 8% 53% 21% ABR 39% 25% -28% -6% 2% 21% 4% -45% -38% -3% MAY -15% 23% 47% 31% 10% 6% 5% 5% -1% 12% JUN 17% 28% -5% 29% -20% 10% 3% -15% -8% 4% JUL 10% 3% -1% -4% 0% 28% -5% 17% 10% 6% AGO -43% 27% 12% 35% 23% 30% -4% 8% 13% 11% SET -6% -6% 34% 1% 26% -9% 27% 10% -22% 6% OCT -2% 42% 39% -10% 0% 25% -4% -5% 37% 14% NOV 84% -41% -16% 3% -29% -11% -19% -6% 11% -3% DIC 88% 195% 61% -2% 18% -1% 15% 3% -9% 3% 37%
Luego si se tiene en cuenta el comportamiento anual agregado de la cantidad de actualizaciones a las fichas del BP se tienen que estas han mostrado un comportamiento creciente hasta el ao 2008 luego de ah ha venido experimentado descenso significativos; como se puede apreciar en el grfico se tiene que la variacin porcentual aos a ao ha mostrado, en los primeros aos, niveles altos y ya en los ltimos aos ha venido experimentando descensos.
Grfico 87: Evolucin anual de actualizaciones a las Fichas del BP, (en transacciones)
80,000 60,000 40,000 20,000 0 2002 2003 2004 2005 Actualiz. 2006 2007 2008 2009 2010 2 1 0 -1
Var. % actualiz.
Cantidad de informes de evaluacin registrados Luego de creado el registro de un proyecto formulado, este es evaluado por la OPI que le corresponde, luego de esta evaluacin la OPI emite un informe de evaluacin, entonces este informe de evaluacin que se realiza sobre cada uno de los estudios de los proyectos es registrado en el SNIPNet. La cantidad mensual de informes de evaluacin realizadas para el periodo 2000 al 2010 es como se muestra en la siguiente tabla.
Tabla 223: Cantidad de informes de evaluacin registrados en el banco de proyectos por parte de las OPIs, para el periodo 2000 al 2010
Ao/ Mes 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 ENE 0 162 350 622 1.105 1.739 1.402 4.921 3.691 3.711 FEB 0 173 413 594 1.096 2.001 1.724 4.745 3.490 4.407 MAR ABR MAY JUN 0 0 0 0 278 471 477 280 258 300 353 465 817 540 798 669 1.185 1.294 1.584 1.965 2.448 2.072 2.512 2.280 2.181 2.477 3.031 3.073 4.773 5.293 5.493 5.377 4.339 4.608 4.915 5.777 5.706 4.523 5.151 4.611 JUL 0 470 434 836 1.644 2.311 3.960 5.441 6.097 4.478 AGO 0 135 595 1.149 2.421 2.722 5.289 5.097 6.852 4.973 SET 0 238 614 1.100 2.361 3.155 4.943 6.182 8.131 5.268 OCT 0 158 725 1.193 2.046 3.448 5.874 5.534 7.613 4.597 NOV 2 248 460 1.220 2.526 2.427 5.164 5.367 7.137 6.197 DIC 50 754 676 1.392 2.511 2.905 5.370 5.285 7.076 6.456 Total 52 3.844 5.643 10.930 21.738 30.020 44.488 63.508 69.726 60.078
Grfico 88: Comportamiento mensual de la cantidad de Informes de evaluacin por parte de la OPI, del Macroproceso de pre inversin, para el periodo 2000 al 2005
3.000
2.500
2.000
2001 2002 2003
1.500
1.000
2004 2005
500
0 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
Grfico 89: Comportamiento mensual de la cantidad de Informes de evaluacin por parte de la OPI, del Macroproceso de pre inversin, para el periodo 2006 al 2010
9.000 8.000 7.000 6.000 5.000 4.000 3.000 2.000 1.000 0 ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC 2006 2007 2008 2009 2010
Tabla 224: Comportamiento de la cantidad de Informes por parte de las OPIs, para el periodo 2001-2010
Ao/ Mes 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Promedio ENE FEB 7% 18% -5% -1% 15% 23% -4% -5% 19% 7% MAR 61% -38% 38% 8% 22% 27% 1% 24% 29% 19% ABR 69% 16% -34% 9% -15% 14% 11% 6% -21% 6% MAY 1% 18% 48% 22% 21% 22% 4% 7% 14% 17% JUN -41% 32% -16% 24% -9% 1% -2% 18% -10% -1% JUL 68% -7% 25% -16% 1% 29% 1% 6% -3% 12% AGO -71% 37% 37% 47% 18% 34% -6% 12% 11% 13% SET 76% 3% -4% -2% 16% -7% 21% 19% 6% 14% OCT -34% 18% 8% -13% 9% 19% -10% -6% -13% -2% NOV 57% -37% 2% 23% -30% -12% -3% -6% 35% 3% DIC 2400% 204% 47% 14% -1% 20% 4% -2% -1% 4% 269%
Grfico 90: Evolucin anual de evaluaciones a las Fichas del BP (en transacciones)
40,000 30,000 20,000 10,000 0 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 1.5 1 0.5 0 -0.5
Evaluaciones Elaboracin Propia Fuente: Banco de proyectos- DGPM- MEF
Var. % Evaluaciones
Servicio de informacin para el macroproceso Gestin de la Inversin
Cantidad de Expedientes tcnicos registrados Luego de que un expediente tcnico es realizado este es registrado en el SNIPNet, entonces la cantidad mensual de expedientes que se han sido registrados en el sistema para el ao 2009 y 2010 es como se muestra en la siguiente tabla.
Tabla 225: Cantidad de Expedientes tcnicos registrados, para el periodo 2009 y 2010
Ao/ Mes 2009 2010 ENE 0
778
FEB
145 810
MAR
869 1056
ABR
1115 1149
MAY
951 1052
JUN
943 1032
JUL
928 1163
AGO
1444 1151
SET
1062 1190
OCT
1313 2117
NOV
1538 1231
DIC
1575 1207
Total 11883 13936
Grfico 91: Comportamiento mensual de la cantidad de Expedientes tcnicos Registrados, del Macroproceso de inversin, para el periodo 2009 al 2010
Expedientes Tcnicos Registrados

2009
2117 1444 778 1149 1052 1032 1163 1056 1115 951 810 869 928 943 145 1190 1151 1062 1313 1538 1575 1231 1207
2010
Agosto
Marzo
Mayo
Enero
Junio
Julio
Octubre
Abril
Septiembre
Noviembre
SET
58 75
Cantidad de informes de cierre Luego de que se concluye un expediente tcnico, se genera su informe de cierre; entonces este es registrado en el SNIPNet. la cantidad mensual de informes de cierre registrados para los aos 2009 y 2010 son los que se muestran en la siguiente tabla.
Tabla 226: Cantidad de informes de cierre registrados para el periodo 2009 y 2010
Ao/ Mes 2009 2010 ENE
6 31
FEB
4 36
MAR
14 763
ABR
23 1259
MAY
24 557
JUN
36 120
JUL
20 81
AGO
31 84
OCT
62 115
Diciembre
NOV
34 157
Febrero
DIC
42 127
Total 354 3405
Grfico 92: Comportamiento mensual de la cantidad de Informes de Cierre, del Macroproceso de inversin, para el periodo 2009 al 2010
Informes de Cierre
2009
1259 763 557 31 6 4 120 14 23 24 36 20 75 62 115
2010
36
81
31 84
58
34
157
42 127
Agosto
Marzo
Mayo
Enero
Junio
Julio
Octubre
Abril
Septiembre
Noviembre
Luego tomando de forma separada la cantidad mensual de registros y actualizaciones de fichas del banco de proyectos se tiene que la tendencia o comportamiento ha sido similar entre ambas, tal como se puede mostrar en el siguiente grfico. Grfico 93: Evolucin mensual de registros vs actualizaciones de Fichas en el BP, (en transacciones)
14,000 12,000 10,000 8,000 6,000 4,000 2,000 0 ene-02 jun-02 nov-02 may-05 abr-03 feb-04 oct-05 jul-04 dic-04 mar-06 ago-06 ene-07 jun-07 nov-07 abr-08 feb-09 jul-09 dic-09 may-10 sep-03 sep-08 oct-10
Registros Elaboracin Propia Fuente: Banco de proyectos- DGPM- MEF
Actualizaciones
Total
Diciembre
Febrero
Para el caso de los servicios de la Mesa de Ayuda al Usuario (MAU) se tiene lo siguiente: Cantidad de servicios entregados de forma personalizada, para este caso se tiene que la cantidad de servicios entregados en el 2010 ha sido de 68 servicios, de esto se tienen que ms del 50% de esto servicios de informacin fueron entregados a Lima mientras que el restante fue entregado al resto de los departamentos. Cantidad de servicios entregados por medio telefnico, para este caso se tiene que la cantidad de servicios entregados en el 2010 ha sido de 14931 consultas telefnicas, de esto se tienen que 67% de esto servicios de informacin fueron entregados a los dems departamentos mientras que el restante 33% fue entregado al departamento de Lima. Cantidad de servicios entregados por correo electrnico, para este caso se tiene que la cantidad de servicios entregados en el 2010 ha sido de 2474 servicios, de esto se tienen que ms del 60% de esto servicios se debieron a consultas por el registro; para este caso no se ha podido identificar la cantidad de llamadas telefnicas provienen de departamentos. Entrega de servicios va web, se tiene que el usuario entra a la base de datos de la entidad para hacer consultas sobre la informacin que tiene disponible en su portal. Para el caso de la cantidad de servicios entregados via courier se tiene que para el caso de servicios entregados al Gobierno Nacional. Para el caso de la cantidad de casos que se registran se tiene que estos son de 29 casos por ao, y especificamente para el ao 2010. 7.5.3.3.2 Estimacin de la cantidad de servicios de informacin final Cantidad de las consultas a las fichas de registro del PMIP y sus modificaciones teniendo en cuenta las estadsticas que se mantiene en la base de datos del SNIPNet, Lima y la cantidad provienes de los dems
se tiene que la cantidad de consultas a estas fichas son las que se muestran en la siguiente tabla.
Tabla 227: Cantidad de consultas mensuales a la ficha de registro del PMIP

Consultas 2009 2010
Mes/Ao
Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre Total
209 1386 1314 1639 885 5318 2567 879 626 538 574 454 16389
795 3184 4209 3039 4029 2656 5380 872 821 452 397 266 26100
Entonces para la estimacin de la cantidad de servicios de informacin final, se pasara a identificar primero la siguiente informacin: la cantidad total de consultas sobre los que se han registrado para el periodo 2000-2010, las cuales se muestran en la siguiente tabla.
Tabla 228: Cantidad de consultas realizadas a las fichas del Banco de Proyectos
Ao/ Mes 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 ENE 0 665 3.431 3.426 18.432 32.423 55.279 121.454 145.787 190.420 FEB 0 944 2.557 2.775 18.422 31.066 54.332 105.596 134.468 145.536 MAR 0 1.564 2.954 4.252 20.862 32.623 61.627 103.060 156.241 164.062 ABR 0 2.326 2.481 3.058 20.391 33.562 59.935 114.094 160.452 158.499 MAY 0 2.725 2.618 4.055 23.419 40.028 73.861 119.285 158.852 279.865 JUN 0 3.529 3.162 3.363 43.497 35.225 71.593 141.654 159.721 143.551 JUL 0 3.370 3.125 10.600 24.546 41.698 84.662 144.293 152.998 128.689 AGO 0 2.979 3.371 17.882 24.310 48.938 92.395 138.539 153.768 103.396 SET 0 2.380 3.441 16.869 27.790 55.107 94.762 138.615 146.115 315.708 OCT 0 1.745 4.939 17.242 28.815 57.248 110.052 135.736 137.655 285.537 NOV 240 2.610 3.303 15.690 26.302 50.189 97.888 129.966 156.352 144.395 DIC Total 544 784 4.024 28.861 3.124 38.506 14.561 113.773 25.648 302.434 47.560 505.667 93.719 950.105 116.771 1.509.063 141.178 1.803.587 133.645 2.193.303
La cantidad de Unidades Formuladoras (UFs), Oficina de Planificacin e Inversiones (OPIs) y Unidades Ejecutoras (UEs), lo cual ya ha sido identificado en el anlisis de los usuarios.
Adicionalmente a esto se tendr en cuenta la cantidad promedio de consultas que realiza cada tipo de usuario final (UF, UE, OPI) a cada uno de los tipos de formato que se encuentran registrados en el banco de proyectos (Ficha SNIP 03,04; Formato SNIP 14 y Formato SNIP 15) as como de las consultas que realiza a las estadsticas que se registran en el SNIPNet; para el caso de la cantidad promedio de consultas se tiene que estas han sido estimadas a partir de la encuesta aplicada a los usuarios del SNIPNet, lo cual se registra en el anlisis del usuario.
Entonces teniendo en cuenta la cantidad promedio de consultas que se han realizado por cada tipo de usuario (UF, OPI y UE) y considerando que esto es representativo del ao 2010, se pasa a multiplicar esto por la cantidad de OPIs, UFs y UEs; entonces a partir de esto se estara obteniendo la cantidad de consultas que se han llevado a cabo para el periodo 2010, por tipo de formato y por tipo de informacin. A partir de esto se pasa a calcular la participacin porcentual de estas consultas realizadas por las (UFs, OPIs, UEs), respecto del total de las registradas en la base de datos del SNIPnet, las cuales para el periodo 2010 se tiene que ascendieron a 2 193 303. Entonces se tiene que las consultas de las UFs, OPIs y UEs, representan aproximadamente el 10,14% del total de las consultas, y teniendo esta participacin porcentual y considerndola como fija a lo largo del periodo 2000-2010 se pasa a estimar la cantidad total de consultas que han realizado las UFs, OPIs y UEs. Luego para el caso de la cantidad de consultas que hacen los beneficiarios ya sea por un tema de transparencia o por otros motivos se va a tener que de la cantidad total de consultas que se han registrado en el sistema SNIP Net se va a restar la cantidad estimada de consultas solo de UFs, OPIs y UEs, este resultado nos dara la cantidad de consultas que realizan los beneficiarios al SNIPNet. Los resultados de esta estimacin se muestran en la siguiente tabla.
En la siguiente tabla se muestra la cantidad de servicios de consulta realizadas al banco de proyectos desde el periodo 2002 hasta el periodo 2010; en el cual se puede apreciar que la variacin anual promedio es de 32%
Tabla 229: Estimacin de la cantidad de servicios de informacin final, para usuarios y beneficiarios
Cantidad Total de consultas de Ufs, OPIs y Ues UF OPI UE UF OPI UE UF OPI UE UF OPI UE UF OPI UE 2416 890 1452 2416 890 1452 2416 890 1452 2416 890 1452 2416 890 1452 21 42 20 2 13 3 5 10 5 3 6 5 13 17 8 N Consultas Promedio 2010 243.969 50.094 37.633 28.314 5.943 11.273 4.441 13.250 8.939 7.376 6.690 5.491 7.797 30.516 15.031 11.180 1.949.334 2009 200.620 41.193 30.946 23.283 4.887 9.270 3.652 10.896 7.350 6.066 5.502 4.515 6.411 25.094 12.360 9.194 1.602.967 2008 167.859 34.466 25.892 19.481 0 0 0 0 0 0 0 0 0 20.996 10.342 7.692 1.341.204 2007 2006 2005 33.641 6.907 5.189 3.904 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4.208 2.073 1.542 268.793 2004 2003 2002 3.210 659 495 373 0 0 0 0 0 0 0 0 0 402 198 147 25.651 2001 87 18 13 10 0 0 0 0 0 0 0 0 0 11 5 4 697
Formatos SNIP 03 04
Fichas PMIP 01
Formatos SNIP 15
Formatos SNIP 14
Estadsticas del SNIP
Transparencia
105.684 56.247 21.700 11.549 16.302 8.676 12.265 6.528 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 13.219 7.035 6.511 3.465 4.843 2.578 844.421 449.420
12.655 4.283 2.599 879 1.952 661 1.469 497 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1.583 536 780 264 580 196 101.118 34.223
Total de Consultas
2.193.303 1.803.587 1.509.063 950.105 505.667 302.434 113.773 38.506
28.861
784
7.5.3.3.3 Estimacin de la cantidad de servicios finales Para el caso de los servicios finales se tiene que estos son entregados por los usuarios finales a partir de los proyectos que han sido declarados viables por el SNIP, por lo que se tiene que estos son los servicios que se proporcionan por la inversin o proyectos que ha sido viabilizada. Para los casos de los proyectos declarados viables durante el periodo comprendido entre los aos 2007 y 2010 los seis Gobiernos Regionales con mayor cantidad de Proyectos declarados viables son: Gobierno Regional de Ancash (8.8%), Gobierno Regional Huancavelica (8.8%), Gobierno Regional Lima (6.9%), Gobierno Regional Ayacucho (6.8%), Gobierno Regional Arequipa (6.2%) y Gobierno Regional Amazonas (5.8%).
Tabla 230: Proyectos con viabilidad durante el periodo 2007-2010 en el mbito de Gobiernos Regionales
GOBIERNO REGIONAL
GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL JUNIN GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL UCAYALI GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL PUNO GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL HUANUCO GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL LIMA METROPOLITANA GOBIERNO REGIONAL CALLAO
TOTAL
Fuente: Banco de Proyectos, 2010
Proyectos Viables N % 855 8.8% 855 8.8% 669 6.9% 664 6.8% 609 6.2% 563 5.8% 557 5.7% 497 5.1% 470 4.8% 383 3.9% 377 3.9% 372 3.8% 337 3.5% 324 3.3% 297 3.0% 257 2.6% 229 2.3% 229 2.3% 213 2.2% 193 2.0% 178 1.8% 174 1.8% 160 1.6% 109 1.1% 107 1.1% 73 0.7% 9,751 100%
Si analizamos el mbito de los Gobiernos Locales en el periodo comprendido entre el 2007 y el 2010, observamos que las 6 regiones con mayor nmero de proyectos formulados son: Arequipa (11.2%), Puno (9.4%), Tacna (7.1%), Loreto (6.5%), La Libertad (6.4%) y Amazonas (6.0%).
Tabla 231: Proyectos formulados durante el periodo 2007-2010 en el mbito de Gobiernos Locales
REGIONES
AREQUIPA PUNO TACNA LORETO LA LIBERTAD AMAZONAS CAJAMARCA HUANUCO JUNIN SAN MARTIN AYACUCHO LIMA APURIMAC LAMBAYEQUE ANCASH CALLAO ICA PIURA MADRE DE DIOS CUSCO MOQUEGUA
UCAYALI
TUMBES HUANCAVELICA PASCO
TOTAL
Municipalidades Distritales N % 9,963 15.7% 6,464 10.2% 4,733 7.5% 3,938 6.2% 3,389 5.3% 3,534 5.6% 3,456 5.4% 3,820 6.0% 2,475 3.9% 2,929 4.6% 2,600 4.1% 2,259 3.6% 1,927 3.0% 2,556 4.0% 1,058 1.7% 1,013 1.6% 1,346 2.1% 1,372 2.2% 845 1.3% 809 1.3% 1,303 2.1% 963 1.5% 285 0.4% 403 0.6% 43 0.1% 63,483 100.0%
Municipalidades Provinciales N % 1,445 3.7% 3,181 8.2% 2,577 6.6% 2,709 7.0% 3,183 8.2% 2,596 6.7% 2,355 6.1% 1,930 5.0% 2,816 7.3% 1,382 3.6% 815 2.1% 1,142 2.9% 1,397 3.6% 705 1.8% 2,100 5.4% 1,865 4.8% 1,096 2.8% 1,009 2.6% 1,095 2.8% 1,110 2.9% 594 1.5% 827 2.1% 614 1.6% 189 0.5% 65 0.2% 38,797 100.0%
Total N 11,408 9,645 7,310 6,647 6,572 6,130 5,811 5,750 5,291 4,311 3,415 3,401 3,324 3,261 3,158 2,878 2,442 2,381 1,940 1,919 1,897 1,790 899 592 108 102,280 % 11.2% 9.4% 7.1% 6.5% 6.4% 6.0% 5.7% 5.6% 5.2% 4.2% 3.3% 3.3% 3.2% 3.2% 3.1% 2.8% 2.4% 2.3% 1.9% 1.9% 1.9% 1.8% 0.9% 0.6% 0.1% 100.0%
Para los casos de los proyectos declarados viables durante el periodo comprendido entre los aos 2007 y 2010 observamos que las 6 regiones con mayor nmero de proyectos formulados son: Lima (11.4%), Ancash (9.5%), Puno (7.2%), La Libertad (7.0%), Cajamarca (6.6%) y Huancavelica (5.8%).
Tabla 232: Proyectos Viables durante el periodo 2007-2010 en el mbito de Gobiernos Locales
Municipalidades REGIONES Distritales N % LIMA 8,598 15.8% ANCASH 5,504 10.1% PUNO 4,067 7.5% LA LIBERTAD 3,624 6.7% CAJAMARCA 2,960 5.4% HUANCAVELICA 3,303 6.1% AYACUCHO 2,862 5.3% CUSCO 2,743 5.0% JUNIN 2,027 3.7% HUANUCO 2,623 4.8% AMAZONAS 2,029 3.7% LORETO 1,727 3.2% LAMBAYEQUE 2,229 4.1% AREQUIPA 2,143 3.9% APURIMAC 932 1.7% PIURA 851 1.6% SAN MARTIN 1,190 2.2% PASCO 1,110 2.0% ICA 721 1.3% UCAYALI 740 1.4% TACNA 1,089 2.0% MOQUEGUA 743 1.4% TUMBES 276 0.5% CALLAO 305 0.6% MADRE DE DIOS 35 0.1% TOTAL 54,431 100.0%
Municipalidades Provinciales N % 1,125 3.7% 2,616 8.5% 2,033 6.6% 2,301 7.5% 2,633 8.6% 1,617 5.3% 1,868 6.1% 1,858 6.0% 2,103 6.8% 1,153 3.8% 952 3.1% 1,152 3.7% 600 2.0% 556 1.8% 1,612 5.2% 1,426 4.6% 880 2.9% 756 2.5% 1,030 3.4% 874 2.8% 394 1.3% 509 1.7% 483 1.6% 166 0.5% 42 0.1% 30,739 100.0%
Total N 9,723 8,120 6,100 5,925 5,593 4,920 4,730 4,601 4,130 3,776 2,981 2,879 2,829 2,699 2,544 2,277 2,070 1,866 1,751 1,614 1,483 1,252 759 471 77 85,170 % 11.4% 9.5% 7.2% 7.0% 6.6% 5.8% 5.6% 5.4% 4.8% 4.4% 3.5% 3.4% 3.3% 3.2% 3.0% 2.7% 2.4% 2.2% 2.1% 1.9% 1.7% 1.5% 0.9% 0.6% 0.1% 100.0%
7.5.3.4 Anlisis de la calidad del servicio El anlisis de la calidad del servicio ser realizado para el caso de los servicios brindados por la Mesa de Ayuda al Usuario (MAU). Entonces como ya se indic en la caracterizacin de los servicios se encontr que estos se brindan de forma presencial, por correo electrnico, va Web y va Courier. entonces de estos servicios se tiene que el tiempo de respuesta luego de requerido el servicio; para el caso de las consultas va Courier se ha podido encontrar que los
tiempos de respuesta para el gobierno local es de 1 da para poco mas de 82% del total de las consultas.
Tabla 233: Tiempos de respuesta para el caso de servicios de informacin por medio de Courier, para el caso de gobiernos locales. TIEMPO DE ESPERA F 02 CANTIDAD El mismo da 48 1 da 5 2 das 3 Fuente Para el caso de respuestas a consultas provenientes de los Gobiernos Regionales, tenemos que para el caso de consultas para Actualizaciones de datos del Jefe de la OPI, cuatro de ellas se hacen el mismo da y una, en 3 das (el cual es el mayor tiempo de espera). En cambio para el caso de Actualizaciones de datos del jefe de la OPI, todas se hacen el mismo da. Tabla 234: Tiempo de espera para la actualizacin de Jefe de OPI, para servicio de informacin va Courier, a nivel de Gobierno Regional TIEMPO DE ESPERA PARA ACTUALIZACION DE JEFE CANTIDAD DE LA OPI El mismo da 4 3 das 1 Fuente
Luego se tiene que para el caso de tiempo de espera para la actualizacin de responsable de OPI Tabla 235: Tiempo de espera para la actualizacin de responsable de OPI, para servicio de informacin va Courier, a nivel de Gobierno Regional TIEMPO DE ESPERA PARA ACTUALIZACION DE CANTIDAD RESPONSABLE DE LA OPI El mismo da 5 Fuente
De la Tabla de Datos, para el Caso de Gobierno Nacional podemos concluir lo siguiente que la mayora de casos se resuelven el mismo da, pero nos damos cuenta que para el caso de Informacin sobre el detalle de la inversin pblica ejecutada en Dpto. de Amazonas 2000 al 2009 dura 142 das, lo cual es demasiado tiempo para atender un caso, pero tambin cabe resaltar de que este fue un caso excepcional dentro de las atenciones realizadas.
Tabla 236: Estimacin de tiempos de respuesta para el caso de servicios de informacin por medio de Courier, a nivel de Gobierno Nacional TIEMPO DE ESPERA CANTIDAD El mismo da 24 1 da 1 4 das 2 12 das 1 142 das 1 Fuente
7.5.4 Anlisis del usuario En esta seccin se desarrolla el anlisis de los usuarios actuales del SNIP, su cuantificacin y el diagnstico de las caractersticas de los mismos sobre la base de la informacin sistematizada de dos encuestas de mbito nacional y de entrevistas con los rganos resolutivos, tal como se detalla a continuacin: Encuesta a usuarios del SNIP 2011 (responsables de unidades formuladoras, responsables de oficinas de programacin e inversiones, formuladores, evaluadores, jefes de unidades ejecutoras y operadores del PMIP de los 3 niveles de gobierno) 147. Entrevista a los rganos resolutivos (presidentes regionales y alcaldes)148 Encuesta a operadores del SNIP (responsables de unidades formuladoras, responsables de oficinas de programacin e inversiones, formuladores y evaluadores de los 3 niveles de gobierno) 2010149.
147 148
Encuesta realizado por el consultor. Taller organizado en coordinacin con la DGPM
Clasificacin FONIPREL de GLs y GRs Las Municipalidades distritales, provinciales y regiones pueden agruparse segn la clasificacin de FONIPREL en funcin a las necesidades y recursos. Donde la dimensin necesidades est asociada a los siguientes indicadores: 1) porcentaje de poblacin sin acceso a agua potable, 2) porcentaje de poblacin sin acceso a desage, 3) porcentaje de poblacin sin acceso a electrificacin, 4) porcentaje de desnutricin crnica y 5) porcentaje de analfabetismo femenino. La dimensin recursos est asociada a los recursos transferidos a los Gobiernos Regionales y Locales de la fuente de financiamiento Recursos Determinados y FONCOR, en el caso de Gobiernos Regionales. Tabla 237: Clasificacin FONIPREL de municipalidades distritales, segn necesidades y recursos (nmero de municipalidades distritales)
Recursos per cpita Menos RR. RR: Medios Ms RR 151 104 32 9% 6% 2% 427 319 202 26% 19% 12% 272 69 61 17% 4% 4% 850 492 295 52% 30% 18% Total 287 18% 948 58% 402 25% 1637 100%
Muy Alta Necesidad Alta Necesidads Necesidads Media Total
Fuente: DGPM MEF De acuerdo con esta clasificacin el 18% de Municipalidades Distritales son gobiernos de Muy Alta Necesidad, cuya poblacin viven en condiciones extremadamente precarias. Dentro de este grupo el 9% del total de gobiernos pertenecen al grupo de menos recursos los cuales disponen de menos de S/.300 al ao per cpita, el 6% del total de gobiernos pertenecen al grupo de recursos medios y disponen de entre S/.300 y S/.600 al ao per cpita y el 2% disponen de ms de S/.600 al ao per cpita.
149
Encuesta realizada por SERVIR y la DGPM rea de capacitaciones
Tabla 238: Clasificacin FONIPREL de municipalidades provinciales, segn necesidades y recursos (nmero de municipalidades provinciales)
Recursos per cpita Menos RR. RR: Medios Ms RR 40 13 2 21% 7% 1% 28 11 4 14% 6% 2% 67 21 9 34% 11% 5% 135 45 15 69% 23% 8% Total 55 28% 43 22% 97 50% 195 100%
Muy Alta Necesidad Alta Necesidades Necesidades Media Total
Fuente: DGPM MEF Para el caso de Municipalidades provinciales el 28% son gobiernos de Muy Alta Necesidad. Dentro de este grupo el 21% del total de gobiernos pertenecen al grupo de menos recursos los cuales disponen de menos de S/.100 al ao per cpita, el 7% del total de gobiernos pertenecen al grupo de recursos medios y disponen de entre S/.100 y S/.250 al ao per cpita y solo el 1% disponen de ms de S/.250 al ao per cpita. Tabla 239: Clasificacin FONIPREL de regiones, segn necesidades y recursos (nmero de regiones)
Fuente: DGPM MEF
Para el caso de Regiones gobiernos de Ayacucho, Apurmac, Amazonas, Cajamarca y Hunuco pertenecen el grupo de Muy Alta Necesidad. Dentro de este grupo la mayora de gobiernos (5) pertenecen al grupo de menos recursos los cuales disponen de menos de S/.100 al ao per cpita, y solo una regin pertenece al grupo de recursos medios y disponen de entre S/.100 y S/.250 al ao per cpita.
7.5.4.1 Usuarios Actuales del SNIP Actualmente la estructura del SNIP es la que se presenta continuacin: Grfico 94: Estructura del Sistema Nacional de Inversin Pblica
FUENTE: MEF
De la estructura se desprende que los usuarios del sistema son: rganos resolutivos del sector, regin o Gobierno Local Oficinas de programacin e inversiones del sector (pliegos, empresas), regin o Gobierno Local. Unidades formuladoras del sector (pliegos, empresas), regin o Gobierno Local. Unidades ejecutoras del sector (pliegos, empresas), regin o Gobierno Local.
7.5.4.2 Cuantificacin de los usuarios actuales de los Sistemas de Informacin del SNIP De acuerdo a la base de datos del Banco de Proyectos y del SIAF, el nmero de Pliegos, Unidades Formuladoras (UFs), Oficinas de Programacin de inversiones (OPIs) y Unidades Ejecutoras se configura de la siguiente manera: en el nivel nacional se tienen 404 UFs, 29 OPIs y 265 UEs, a nivel de Gobiernos Regionales se tienen 323 UFs, 26 OPIs y 384 UEs; a nivel de Gobiernos Locales se tienen 1,653 UFs y 791 OPIs. A nivel de Empresas se tienen 36 UFs, dentro de las cuales tenemos que 32 UFs pertenecen a Empresas Prestadoras de Servicios de Saneamiento (EPS), 1 UF se encuentra en la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT), 1 UF en Petrleos del Per S.A., 1 UF en el Organismo Supervisor en la Infraestructura de Transporte de Uso Pblico (OSITRAN) y 1 UF en el Seguro Social de Salud (ESSALUD). A su vez las EPS cuentan con 29 OPIs y el resto: SUNAT, Petrleos del Per, OSITRAN, ESSALUD le corresponde la OPI del Sector de Economa y Finanzas, Energa y Minas, Transporte y Comunicaciones y Trabajo y Promocin del Empleo respectivamente. Tabla 240: Usuarios actuales de los Sistemas de Informacin del SNIP
MBITO DE GOBIERNO N ORs N OPIs DGPM N UFs N UEs
TOTAL UNIDADES USUARIAS
INTEGRANTES
Gobierno Nacional
126
30
404
265
826
Ministerios y Organismos Adscritos, Congreso, Consejo Nacional de la Magistratura, CGR, Defensora del Pueblo, FONAFE, JNE, ONPE, Poder Judicial, RENIEC, Tribunal Constitucional, Universidades. 26 Gobiernos Regionales. 643 Municipalidades Distritales y 160 Municipalidades Provinciales. Sunat, Petrleos del Per SAC., Ositran, Essalud, EPS (32).
Gobiernos Regionales Gobiernos Locales Empresas TOTAL
26 803 36 991
26 800 34 890 1
323 1,653 36 2,416
384 803
759 4,061 106
1,452
5,753
Fuente: Estadsticas Banco de Proyectos
7.5.4.3 Caractersticas de los usuarios actuales de los Sistemas de Informacin del SNIP Unidades formuladoras A nivel departamental tenemos que el Departamento de Lima es el que cuenta con el mayor nmero de UFs, representando el 22.1% del total a nivel nacional, explicado principalmente por la gran concentracin de UFs en el Gobierno Nacional (66.6%). En el resto de regiones, los departamentos que poseen mayor nmero de UFs son: Puno (7.4%) y Ancash (5.9%).
Tabla 241: Distribucin de UFs por departamentos y nivel de gobierno

GN GR Cant. % Cant. % 269 66.6% 10 3.1% LIMA 6 1.5% 5 1.5% PUNO 4 1.0% 14 4.3% ANCASH LA LIBERTAD 5 1.2% 15 4.6% 3 0.7% 19 5.9% HUANCAVELICA 7 1.7% 5 1.5% AYACUCHO 13 3.2% 19 5.9% SAN MARTIN 4 1.0% 10 3.1% CAJAMARCA 8 2.0% 13 4.0% AMAZONAS HUANUCO 6 1.5% 12 3.7% CUSCO 9 2.2% 15 4.6% 6 1.5% 13 4.0% JUNIN 6 1.5% 9 2.8% LORETO 5 1.2% 12 3.7% LAMBAYEQUE 6 1.5% 19 5.9% APURIMAC 5 1.2% 9 2.8% AREQUIPA CALLAO 15 3.7% 11 3.4% 6 1.5% 16 5.0% PIURA 5 1.2% 12 3.7% UCAYALI 3 0.7% 16 5.0% ICA 2 0.5% 8 2.5% PASCO 4 1.0% 11 3.4% TACNA 2 0.5% 13 4.0% MOQUEGUA TUMBES 3 0.7% 16 5.0% 2 0.5% 21 6.5% MADRE DE DIOS TOTAL 404 100.0% 323 100.0% Fuente: base de datos equipo Banco de Proyectos Departamento GL Cant. 246 166 122 91 87 96 73 92 85 81 71 70 63 47 38 41 25 26 30 20 31 21 20 9 2 1,653 % 14.9% 10.0% 7.4% 5.5% 5.3% 5.8% 4.4% 5.6% 5.1% 4.9% 4.3% 4.2% 3.8% 2.8% 2.3% 2.5% 1.5% 1.6% 1.8% 1.2% 1.9% 1.3% 1.2% 0.5% 0.1% 100.0% Empresas Cant. % 8 22.2% 1 2.8% 2 5.6% 1 2.8% 1 2.8% 1 2.8% 3 8.3% 1 2.8% 0.0% 1 2.8% 3 8.3% 2 5.6% 1 2.8% 1 2.8% 1 2.8% 1 2.8% 0.0% 1 2.8% 0.0% 4 11.1% 0.0% 1 2.8% 1 2.8% 0.0% 1 2.8% 36 100.0% TOTAL Cant. % 533 22.1% 178 7.4% 142 5.9% 112 4.6% 110 4.6% 109 4.5% 108 4.5% 107 4.4% 106 4.4% 100 4.1% 98 4.1% 91 3.8% 79 3.3% 65 2.7% 64 2.6% 56 2.3% 51 2.1% 49 2.0% 47 1.9% 43 1.8% 41 1.7% 37 1.5% 36 1.5% 28 1.2% 26 1.1% 2,416 100.0%
Grfico 95: Distribucin de UF por regiones

600 500 400 300 200 100 0 LIMA PUNO ANCASH LA LIBERTAD HUANCAVELICA AYACUCHO SAN MARTIN CAJAMARCA AMAZONAS HUANUCO CUSCO JUNIN LORETO LAMBAYEQUE APURIMAC AREQUIPA CALLAO PIURA UCAYALI ICA PASCO TACNA MOQUEGUA TUMBES MADRE DE DIOS N UF
Fuente: base de datos equipo Banco de Proyectos
25.0% 20.0% 15.0% 10.0% 5.0% 0.0%
% UF
Analizando por sectores y pliegos, para el caso de las UFs del mbito de Gobierno Nacional se identifica que los 4 sectores que cuentan con el mayor nmero de UFs son: Agricultura (11.4%), Universidades (10.6%), Salud (9.7%) y Poder Judicial (9.4%). En el caso de los Pliegos con mayor nmero de UFs destacan FONAFE con 25 UFs, el Ministerio del Interior con 16 UFs, los pliegos del Poder Judicial con un promedio de 19 UFs por Pliego y de Saludo con un promedio de 13 UFs por Pliego.
Tabla 242: Unidades Formuladoras por sectores del mbito de Gobierno Nacional
SECTOR
AGRICULTURA UNIVERSIDADES SALUD PODER JUDICIAL PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS FONAFE EDUCACION MUJER Y DESARROLLO SOCIAL INTERIOR ECONOMIA Y FINANZAS VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO DEFENSA COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO JUSTICIA TRANSPORTES Y COMUNICACIONES ENERGIA Y MINAS PRODUCCION AMBIENTAL TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO RELACIONES EXTERIORES TRIBUNAL CONSTITUCIONAL JURADO NACIONAL DE ELECCIONES-JNE CONTRALORIA GENERAL CONGRESO DE LA REPUBLICA MINISTERIO PUBLICO OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES-ONPE REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACION Y ESTADO CIVIL CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA DEFENSORIA DEL PUEBLO
N UF 46 43 39 38 29 25 24 16 16 14 14 13 12 10 10 9 8 7 6 6 5 3 3 2 2 1 1 1 1 404
% UF 11.4% 10.6% 9.7% 9.4% 7.2% 6.2% 5.9% 4.0% 4.0% 3.5% 3.5% 3.2% 3.0% 2.5% 2.5% 2.2% 2.0% 1.7% 1.5% 1.5% 1.2% 0.7% 0.7% 0.5% 0.5% 0.2% 0.2% 0.2% 0.2% 100%
TOTAL
N Ratio Pliegos UF/Pliego 6 8 36 1 3 13 2 19 13 2 1 25 6 4 11 1 1 16 5 3 5 3 5 3 2 6 5 2 3 3 4 2 5 2 6 1 1 6 3 2 1 5 1 3 1 3 1 2 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 132 3
En el mbito de los Gobiernos Regionales los cuatro Pliegos con mayor cantidad de Unidades Formuladoras (UFs) son: Gobierno Regional Madre de Dios (6.5%), Gobierno Regional Apurimac (5.9%), Gobierno Regional Huancavelica (5.9%) y Gobierno Regional San Martn (5.9%).
Tabla 243: Unidades Formuladoras por Pliego del mbito de los Gobiernos Regionales
PLIEGO
GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL JUNIN GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL HUANUCO GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL UCAYALI GOBIERNO REGIONAL CALLAO GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL PUNO GOBIERNO REGIONAL LIMA METROPOLITANA
TOTAL
N UF 21 19 19 19 16 16 16 15 15 14 13 13 13 12 12 12 11 11 10 9 9 8 8 5 5 2 323
% UF 6.5% 5.9% 5.9% 5.9% 5.0% 5.0% 5.0% 4.6% 4.6% 4.3% 4.0% 4.0% 4.0% 3.7% 3.7% 3.7% 3.4% 3.4% 3.1% 2.8% 2.8% 2.5% 2.5% 1.5% 1.5% 0.6% 100%
De los Gobiernos Locales (GLs) incorporados al Sistema Nacional de Inversin Pblica, el departamento de Piura es el que tiene el mayor nmero de GLs con 80 municipalidades en el SNIP, de las cuales 67 son distritales y 13 provinciales, seguido por Amazonas y Lima con 69 Municipalidades en el SNIP cada uno.
Tabla 244: Gobiernos Locales incorporados al Sistema Nacional de Inversin Pblica por departamentos
GL distritales Cant. % GL provinciales Cant. % Total GL Cant. %
Departamento PUNO AMAZONAS LIMA ANCASH AYACUCHO HUANUCO LA LIBERTAD CAJAMARCA SAN MARTIN HUANCAVELICA LAMBAYEQUE JUNIN CUSCO LORETO PIURA APURIMAC AREQUIPA TACNA MOQUEGUA UCAYALI ICA PASCO TUMBES CALLAO MADRE DE DIOS TOTAL
67 63 62 51 47 47 36 37 31 31 32 26 20 23 10 10 11 8 8 6 5 6 2 3 1 643
10.4% 9.8% 9.6% 7.9% 7.3% 7.3% 5.6% 5.8% 4.8% 4.8% 5.0% 4.0% 3.1% 3.6% 1.6% 1.6% 1.7% 1.2% 1.2% 0.9% 0.8% 0.9% 0.3% 0.5% 0.2% 100.0%
13 6 7 12 10 9 12 8 9 7 3 8 11 7 8 6 3 3 2 4 4 3 3 1 1 160
8.1% 3.8% 4.4% 7.5% 6.3% 5.6% 7.5% 5.0% 5.6% 4.4% 1.9% 5.0% 6.9% 4.4% 5.0% 3.8% 1.9% 1.9% 1.3% 2.5% 2.5% 1.9% 1.9% 0.6% 0.6% 100.0%
80 69 69 63 57 56 48 45 40 38 35 34 31 30 18 16 14 11 10 10 9 9 5 4 2 803
10.0% 8.6% 8.6% 7.8% 7.1% 7.0% 6.0% 5.6% 5.0% 4.7% 4.4% 4.2% 3.9% 3.7% 2.2% 2.0% 1.7% 1.4% 1.2% 1.2% 1.1% 1.1% 0.6% 0.5% 0.2% 100.0%
A partir del 2003 comenzaron a incorporarse al Sistema Nacional de Inversin Pblica las Municipalidades Distritales y Provinciales
Tabla 245: Municipalidades Distritales y Provinciales incorporados al Sistema Nacional de Inversin Pblica
GL distritales Cant. % GL provinciales Cant. % Total GL Cant. %
Ao 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 TOTAL
52 58 93 32 282 108 12 6 643
8.1% 9.0% 14.5% 5.0% 43.9% 16.8% 1.9% 0.9% 100.0%
42 16 30 12 33 24 2 1 160
26.3% 10.0% 18.8% 7.5% 20.6% 15.0% 1.3% 0.6% 100.0%
94 74 123 44 315 132 14 7 803
11.7% 9.2% 15.3% 5.5% 39.2% 16.4% 1.7% 0.9% 100.0%
El siguiente grfico muestra como ha sido la evolucin de los GLs incorporados al SNIP, se puede apreciar que en el 2007 se incorpor la mayor cantidad de Municipalidades representando el 39.2% del total actual de GLs en el SNIP. Grfico 96: Gobiernos locales incorporados al Sistema Nacional de Inversin Pblica, 2003-2004
Fuente: Estadsticas - Banco de Proyectos
Analizando el nmero de Unidades Formuladoras (UFs) en el mbito de Gobiernos Locales se observa que las 3 regiones con el mayor nmero de UFs son: Lima (14.9%), Puno (10.0%) y Ancash (7.4%). Tabla 246: Unidades Formuladoras por regin en el mbito de los Gobiernos Locales
UFs de Gobiernos Locales Municipalidades Municipalidades Distritales Provinciales LIMA 214 32 PUNO 131 35 ANCASH 99 23 AYACUCHO 76 20 CAJAMARCA 67 25 LA LIBERTAD 71 20 HUANCAVELICA 66 21 AMAZONAS 74 11 HUANUCO 65 16 SAN MARTIN 47 26 CUSCO 49 22 JUNIN 50 20 LORETO 45 18 LAMBAYEQUE 41 6 AREQUIPA 28 13 APURIMAC 20 18 PASCO 17 14 UCAYALI 14 16 PIURA 15 11 CALLAO 15 10 TACNA 13 8 ICA 10 10 MOQUEGUA 14 6 TUMBES 3 6 MADRE DE DIOS 1 1 TOTAL 1,245 408 REGIONES
Total UF 246 166 122 96 92 91 87 85 81 73 71 70 63 47 41 38 31 30 26 25 21 20 20 9 2 1,653
% UF 14.9% 10.0% 7.4% 5.8% 5.6% 5.5% 5.3% 5.1% 4.9% 4.4% 4.3% 4.2% 3.8% 2.8% 2.5% 2.3% 1.9% 1.8% 1.6% 1.5% 1.3% 1.2% 1.2% 0.5% 0.1% 100.0%
En relacin al peso que tiene el nmero de UFs en las Municipalidades Distritales, Lima y Lambayeque son las regiones que tienen una mayor concentracin con 87.2% y 87.0% respectivamente. Por otro lado, la regin de Moquegua cuenta con el mayor nmero de UFs en Municipalidades Provinciales (66.7%).
Grfico 97: Distribucin de UFs por Municipalidades Provinciales y Distritales
TUMBES MOQUEGUA ICA TACNA CALLAO PIURA UCAYALI PASCO APURIMAC AREQUIPA LAMBAYEQUE LORETO JUNIN CUSCO SAN MARTIN HUANUCO AMAZONAS HUANCAVELICA LA LIBERTAD CAJAMARCA AYACUCHO ANCASH PUNO LIMA 0.0%
50.0% 33.3% 70.0% 50.0% 61.9% 60.0% 57.7% 46.7% 54.8% 52.6% 68.3% 87.2% 71.4% 71.4% 69.0% 64.4% 80.2% 87.1% 75.9% 78.0% 72.8% 79.2% 81.1% 78.9% 87.0% 20.0% 40.0%
50.0% 66.7% 30.0% 50.0% 38.1% 40.0% 42.3% 53.3% 45.2% 47.4% 31.7% 12.8% 28.6% 28.6% 31.0% 35.6% 19.8% 12.9% 24.1% 22.0% 27.2% 20.8% 18.9% 21.1% 13.0% 60.0% 80.0% 100.0% 120.0%
Municipalidades Distritales
Municipalidades Provinciales
A continuacin se analizan los princiaples resultados de la encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP en las unidades formuladoras. Finalmente la cantidad promedio de usuarios por unidad formuladora es de 2.4 profesionales, para el caso de una UF del gobierno nacional, el promedio es de 2.5 profersionales. Del mismo modo para el caso de una UF de un gobierno regional o local el promedio es de 3.3 y 2 profesionales por rea respectivamente.
Tabla 247: Cantidad de usuarios promedio por unidad formuladora

Ambito de gobierno UF GN GR GL Empresas usuarios 2.4 2.5 3.3 2.0 1.0
Fuente: Censo SERVIR
A continuacin se analizan los princiaples resultados de la encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP en las unidades formuladoras. El 26% de las unidades formuladoras encuestadas considera que la informacin
disponible en el Banco de Proyectos no es suficiente para la toma de decisiones.
La informacin disponible en el BP es suficiente para la toma de decisiones De acuerdo En desacuerdo Totalmente en desacuerdo
N de UFs
% de UFs
63 21 1
74.1% 24.7% 1.2%
Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP de las unidades formuladoras
A su vez, el 31% de las unidades formuladoras considera que la informacin disponible en el Banco de Proyectos no es suficiente para su gestin operativa.
La informacin disponible en el BP es suficiente para la gestin operativa Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo Totalmente en desacuerdo
N de UFs 3 56 24 2
% de UFs 3.5% 65.9% 28.2% 2.4%
El 83% y 94% de las unidades formuladoras de los gobiernos regionales y gobiernos locales, respectivamente, sealan al presupuesto participativo como el origen de las
ideas. A nivel de sectores, el 33% seala a la oficina de presupuesto y planificacin, la alta direccin y la unidad formuladora. Grfico 98: Origen de las ideas de proyecto
200% 180% 160% 140% 120% 100% 80% 60% 40% 20% 0%
GL; 56% GL; 94% GR; 83% GL; 32% GR; 33% GN; 0% Alta direccin GL; 20% GR; 8% GN; 33% GR; 83% GN; 50% Presupuesto Participativo Documentos de Planificacin GN; 50% Otros GL; 15% GR; 33% GL; 15% GN; 33%
Oficina de Unidad Planificacin y Formuladora Presupuesto
El 22.4% de las unidades formuladoras seala que los reportes generados en el Banco de Proyectos no son los adecuados para su gestin.
Los reportes generados en el Banco de Proyectos son los adecuados Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo
N de UFs
% de UFs
2 64 19
2.4% 75.3% 22.4%
El 52% de las unidades formuladoras seala que se le generan errores en el aplicativo frecuentemente al momento de registrar informacin, y el 35% cuando hacen consultas.
Errores generados durante el registro de N de UFs informacin Muy frecuentemente 5 Frecuentemente 38 Raramente 35 Muy raramente 7
% de UFs 5.9% 44.7% 41.2% 8.2%
Errores generados durante la consulta de N de UFs informacin Muy frecuentemente 1 Frecuentemente 29 Raramente 41 Muy raramente 14
% de UFs 1.2% 34.1% 48.2% 16.5%
Solo el 10% de los encuestados sealo que el aprendizaje en el uso del aplicativo fue dificil..
Facilidad / dificultad en el aprendizaje del uso del aplicativo Banco de Proyectos Muy fcil Fcil Dificil Muy dificil
N de UFs 4 72 9
% de UFs 4.7% 84.7% 10.6% 0.0%
El 26% de las unidades formuladoras seala que tienen problemas para acceder al aplicativo desde su computadora frecuentemente.
Problemas para acceder al aplicativo Banco N de UFs de Proyectos Muy frecuentemente 4 Frecuentemente 18 Raramente 46 Muy raramente 17
% de UFs 4.7% 21.2% 54.1% 20.0%
Asimismo, el 39% de las unidades formuladoras indic que el tiempo de espera cuando el aplicativo no estuvo disponible para su uso, fue de ms de 1 hora.
Tiempo de recuperacin del aplicativo Banco de Proyectos Ms de 1 hora Entre 10 minutos y 1 hora Entre 5 minutos y 10 minutos Menos de 5 minutos
N de UFs 33 26 21 5
% de UFs 38.8% 30.6% 24.7% 5.9%
Un usuario del Banco de Proyectos, tarda en promedio 63 minutos en llenar la ficha de registro de un perfil, 53 para el caso de un perfil menor y 43 para un PIP menor menor. A su vez, para generar un reporte, demora 9 minutos.
Fichas de registro del PIP / Reportes Registro del formato SNIP 03 Registro del formato SNIP 04 Registro del formato SNIP 04 (<300 mil) Generacin de reportes Tiempo promedio (minutos) 63 52 43 9
Cerca de la mitad de las unidades formuladoras no archivan los estudios de preinversin observados y rechazados, 52% y 46%, respectivamente.
Documentos archivados por las unidades formuladoras Estudios de preinversin observados Estudios de preinversin rechazados Estudios de preinversin viables Informes tcnicos
% unidades formuladoras que archivan 52% 46% 91% 89%
La mayora de los usuarios encuestados en las unidades formuladoras revisan los manuales, guas generales y sectoriales para la formulacin de los estudios.
Documentos revisados para la formulacin de estudios Manuales Guas generales Guas sectoriales Otros
% unidades formuladoras que revisan 84% 87% 88% 22%
Para el caso de las unidades formuladoras a nivel de gobierno nacional, se tiene que los usuarios realizan en promedio, al mes, 34 consultas a las fichas de registro del pip, 3 consultas a las fichas de la Programacin Multianual de Inversin Pblica, 3 consultas a las fichas de los informes de consistencia, 1 consultas a las fichas de los informes de cierre y 5 consultas a las estadsitcas del SNIP. Asimismo, con respecto a los documentos fsicos, se tienen que en promedio al mes, se realizan 3 consultas a los estudios de preinversin, 1 consultas a los informes tcnicos, 2 consultas a los informes sectoriales, regionales o locales, 3 consultas a los estudios definitivos, 1 consultas a los informes de cirre y 15 consultas a los planes estratgicos sectoriales multianuales y planes de desarrollo concertado. De forma anloga, para el caso de las unidades formuladoras de los gobiernos regionales y gobiernos municipales, se obtienen los siguientes resultados de la encuesta:
Tabla 248: Consultas mensuales de los usuarios en la unidad formuladora

N de consultas mensuales promedio de una unidad formuladora Tipos de informacin GN Formatos SNIP 03 04 Fichas PMIP 01 Formatos SNIP 15 Formatos SNIP 14 Estadsticas del SNIP Estudios de preinversin Informes tcnicos Informes sectoriales, regionales o locales Estudios definitivos Informes de cierre PESEM PDC 34 3 3 1 5 3 1 2 4 3 15 GR 30 2 2 2 9 3 3 4 5 4 0 GL 15 2 3 2 13 4 3 4 7 2 1 Empresa 3 0 0 0 0 2 1 0 3 0 0 General 18 2 3 2 12 4 3 4 6 3 3
El 18% de las unidades formuladoras encuestadas seal estar insatisfecho, respecto al uso del Banco de Proyectos.
Grado de satisfaccin Muy satisfecho Satisfecho Insatisfecho
N de unidades formuladoras 1 69 15
% de unidades formuladoras 1.2% 81.2% 17.6%
Oficinas de programacin e inversiones El 90% de las oficinas de de programacin e inversiones se concentra en los municipalidades provinciales y distritales.
Tabla 249: Distribucin de las oficinas de programacin e inversiones por sectores

SECTOR GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS REGIONALES AGRICULTURA AMBIENTAL COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO CONGRESO DE LA REPUBLICA CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA CONTRALORIA GENERAL DEFENSA DEFENSORIA DEL PUEBLO ECONOMIA Y FINANZAS EDUCACION ENERGIA Y MINAS FONAFE INTERIOR JURADO NACIONAL DE ELECCIONES-JNE JUSTICIA MINISTERIO PUBLICO MUJER Y DESARROLLO SOCIAL OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES-ONPE PODER JUDICIAL PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS PRODUCCION REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACION Y ESTADO CIVIL RELACIONES EXTERIORES SALUD TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO TRANSPORTES Y COMUNICACIONES TRIBUNAL CONSTITUCIONAL UNIVERSIDADES VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO Total general
N OPIs 802 26 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 32 889
Oficinas de programacin e inversiones en el sector gobiernos locales Del total de oficinas de programacin e inversiones (OPIs) pertenecientes a los gobiernos locales, el 80% son OPIs de municipalidades provinciales y el 20% son OPIs de municipalidades provinciales.
Tabla 250: Distribucin de las oficinas de programacin e inversiones en los gobiernos locales
Tipo Distritales Provinciales Total N OPIs 642 160 802 % OPIs 80% 20% 100%
La regin de Puno es el departamento que tiene mayor cantidad de oficinas de programacin e inversiones en municipalidades distritales (10.4%), seguido de Amazonas (9.8%) y Lima (9.3%). La regin de Madre de Dios solo cuenta con 1 oficina de programacin e inversiones en una municipalidad distrital.
Tabla 251: Distribucin de las oficinas de programacin e inversiones en las
municipalidades distritales por departamentos

DEPARTAMENTO PUNO AMAZONAS LIMA ANCASH AYACUCHO HUANUCO CAJAMARCA LA LIBERTAD LAMBAYEQUE SAN MARTIN HUANCAVELICA JUNIN LORETO CUSCO AREQUIPA PIURA APURIMAC MOQUEGUA TACNA PASCO ICA UCAYALI CALLAO TUMBES MADRE DE DIOS Total general Municipalidades distritales N OPIs % OPIs 67 10.4% 63 9.8% 60 9.3% 51 7.9% 47 7.3% 47 7.3% 38 5.9% 36 5.6% 32 5.0% 32 5.0% 31 4.8% 26 4.0% 24 3.7% 20 3.1% 11 1.7% 10 1.6% 9 1.4% 8 1.2% 8 1.2% 6 0.9% 5 0.8% 5 0.8% 3 0.5% 2 0.3% 1 0.2% 642 100.0%
La regin de Puno es el departamento que tiene mayor cantidad de oficinas de programacin e inversiones en municipalidades provinciales (8.1%), seguido de Ancash (7.5%) y La Libertad (7.5%). La regin de Madre de Dios solo cuenta con 1 oficina de programacin e inversiones en una municipalidad provincial.
Tabla 252: Distribucin de las oficinas de programacin e inversiones en las
municipalidades provinciales por departamentos

DEPARTAMENTO PUNO ANCASH LA LIBERTAD CUSCO AYACUCHO HUANUCO SAN MARTIN CAJAMARCA JUNIN PIURA HUANCAVELICA LIMA LORETO AMAZONAS APURIMAC ICA UCAYALI AREQUIPA LAMBAYEQUE PASCO TACNA TUMBES MOQUEGUA CALLAO MADRE DE DIOS Total general Municipalidades provinciales N OPIs 13 12 12 11 10 9 9 8 8 8 7 7 7 6 6 4 4 3 3 3 3 3 2 1 1 160 % OPIs 8.1% 7.5% 7.5% 6.9% 6.3% 5.6% 5.6% 5.0% 5.0% 5.0% 4.4% 4.4% 4.4% 3.8% 3.8% 2.5% 2.5% 1.9% 1.9% 1.9% 1.9% 1.9% 1.3% 0.6% 0.6% 100.0%
Oficinas de programacin e inversiones en el sector gobiernos regionales Cada pliego presupuestal del nivel de los gobiernos regionales cuenta con una oficina de programacin e inversiones.
Tabla 253: Distribucin de las oficinas de programacin e inversiones en los gobiernos regionales
PLIEGO N OPIs GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS 1 GOBIERNO REGIONAL ANCASH 1 GOBIERNO REGIONAL APURIMAC 1 GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA 1 GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO 1 GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA 1 GOBIERNO REGIONAL CALLAO 1 GOBIERNO REGIONAL CUSCO 1 GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA 1 GOBIERNO REGIONAL HUANUCO 1 GOBIERNO REGIONAL ICA 1 GOBIERNO REGIONAL JUNIN 1 GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD 1 GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE 1 GOBIERNO REGIONAL LIMA 1 GOBIERNO REGIONAL LIMA METROPOLITANA 1 GOBIERNO REGIONAL LORETO 1 GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS 1 GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA 1 GOBIERNO REGIONAL PASCO 1 GOBIERNO REGIONAL PIURA 1 GOBIERNO REGIONAL PUNO 1 GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN 1 GOBIERNO REGIONAL TACNA 1 GOBIERNO REGIONAL TUMBES 1 GOBIERNO REGIONAL UCAYALI 1 TOTAL 26
La oficina de programacin e inversiones del gobierno regional de Puno es la que cuenta con mayor cantidad de unidades formuladoras (UFs) a cargo de evaluar, 24 UFs, y la oficina de programacin e inversiones de la regin Lima Metropolitana es la que cuenta con el menor nmero de unidades formuladoras (UFs) a evaluar, 3 UFs, siendo el promedio de unidades formuladoras por OPI regional igual a 14.
Tabla 254: Distribucin de las oficinas de programacin e inversiones en los gobiernos regionales
OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI DE OPI - GOBIERNO REGIONAL N UFs LA REGION PUNO 24 LA REGION MADRE DE DIOS 21 LA REGION SAN MARTIN 20 LA REGION APURIMAC 19 LA REGION HUANCAVELICA 19 LA REGION TUMBES 17 LA REGION ICA 16 LA REGION PIURA 16 LA REGION ANCASH 15 LA REGION CUSCO 15 LA REGION LA LIBERTAD 15 LA REGION AMAZONAS 14 LA REGION JUNIN 13 LA REGION MOQUEGUA 13 LA REGION TACNA 13 LA REGION HUANUCO 12 LA REGION LAMBAYEQUE 12 LA REGION PASCO 12 LA REGION UCAYALI 12 LA REGION CALLAO 11 LA REGION AREQUIPA 10 LA REGION CAJAMARCA 10 LA REGION LORETO 9 LA REGION LIMA 8 LA REGION AYACUCHO 5 LA REGION LIMA METROPOLITANA 3 TOTAL 354
Finalmente la cantidad promedio de usuarios por oficina de programacin e inversiones es de 2.1 profesionales, para el caso de una UF del gobierno nacional, el promedio es de 3.7 profersionales. Del mismo modo para el caso de una UF de un gobierno regional o local el promedio es de 6.4 y 1.6 profesionales por rea respectivamente.
Tabla 255: Cantidad de usuarios promedio por oficina de programacin e inversiones

Ambito de gobierno OPI GN GR GL Empresas usuarios 2.1 3.7 6.4 1.6 1.0
Fuente: Censo SERVIR
A continuacin se analizan los princiaples resultados de la encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP en las oficinas de programacin e inversiones. El 49% y 36% de las oficinas de programacin e inversiones consideran que la informacin disponible en el Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, no es suficiente para la toma de decisiones.
La informacin disponible en el aplicativo es suficiente para la toma de decisiones Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo
PMIP N OPIs 9 5 % OPIs 0.0% 64.3% 35.7%
Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP de las oficinas de programacin e inversiones
En el caso de su gestin operativa, el 38% y 57% estn en desacuerdo respecto del Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente.
La informacin disponible en el aplicativo es suficiente para la gestin operativa Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo
PMIP N OPIs 6 8 % OPIs 0.0% 42.9% 57.1%
El total de OPIs encuestadas del nivel de gobierno nacional seal a la UE como la encargada de proporcionarle la informacin para elaborar el PMIP. En el caso de las OPIs de los gobiernos regionales y locales, esta funcin esta repartida entre la UE, la UF y la OPP. Grfico 99: rgano que proporciona informacin a la OPI para la elaboracin del PMIP
200% 150% 100% 50% 0% GN 14% 71% 57% 43% 43% 29% 29% GR Unidad Formuladora Unidad Ejecutora Oficina de Planificacin y Presupuesto 57% 29% GL
Del total de OPIs encuestadas del gobierno nacional y regional, un 43% seal que la informacin necesaria para la elaborar el PMIP no se da de forma oportuna. Y de los gobiernos locales el 29% indic los mismo.
Grfico 100: Oportunidad de la informacin proporcionada a la OPI para elaborar el PMIP

80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% GN Oportunamente GR No oportunamente GL 14% 43% 43% 29% 43% 29%
El 43% de las OPIs encuestadas de los gobiernos locales, sealan que el presupuesto participativo realiza la priorizacin de los proyectos. En el caso del gobierno nacional, el 43% indica que la alta direccin realiza la priorizacin. Para el caso de los gobiernos regionales la funcin de priorizacin de los proyectos esta repartida entre la alta direccin, la oficina de programacin e inversiones y el presupuesto participativo.
Grfico 101: rgano o instrumento que realiza la priorizacin de los proyectos que se registran en el PMIP
La mayora de OPIs encuestadas, utiliza herramientas como el excel y el SIAF para hacer el seguimiento de los proyectos de inversin pblica. A su vez, existe un 40%, 17% y 35% del nivel de gobierno nacional, regional y local, respectivamente, que hace un seguimiento manual.
Grfico 102: Herramientas utilizadas por las oficinas de programacin e inversiones para realizar el seguimiento de los proyectos de inversin pblica
250% 200% 150% 100% 50% 0% 34% 14% 43% Seguimiento manual 57% 45% 43% 57% 100% 71% SIAF 35% 57% 43% MOSIP 8% 14% 14% Aplicativo propio
Excel
GN
GR
GL
Se observa que un 28% y 25% de las OPIs encuestadas, del gobierno regional y local, respectivamente, no usan los indicadores del marco lgico.
Uso de indicadores del marco lgico del proyecto viable % de OPIs que no usan los indicadores % de OPIs que definen otros indicadores % de OPIs que si usan los indicadores GN 0% 0% 100% GR 14% 14% 71% GL 19% 6% 75%
A su vez, el 43%, 29% y 63%, del gobierno nacional, regional y local, respectivamente, no cuentan con una figura dentro de su rea responsable de las actividades de seguimiento.
Existencia de un responsable de las actividades de seguimiento en las oficinas de programacin e inversiones % de OPIs que no cuentan % de OPIs que si cuentan GN GR GL
43% 57%
29% 71%
63% 37%
El 28% y 54% de las OPIs encuestadas, seala que los reportes generados por los aplicativos, Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, no son los adecuados.
Los reportes generados por los aplicativos son los adecuados Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo Totalmente en desacuerdo
PMIP N OPIs % OPIs 0.0% 6 46.2% 7 53.8% 0.0%
El 38% y 54% de las OPIs encuestadas, seala que se le generan errores frecuentemente, en el Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, al momento de registrar informacin.
Errores generados durante el registro de informacin Muy frecuentemente Frecuentemente Raramente Muy raramente
PMIP N OPIs % OPIs 1 7.7% 6 46.2% 6 46.2% 0.0%
Lo mismo sucede en el caso de consultas, para el 35% y 39% de OPIs, respecto al Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente.
Errores generados durante la consulta de informacin Muy frecuentemente Frecuentemente Raramente Muy raramente
PMIP N OPIs % OPIs 0.0% 5 38.5% 7 53.8% 1 7.7%
El 28% de OPIs encuestadas experimentan problemas para acceder al Banco de Proyectos desde su computadora con frecuencia.
Problemas para acceder a los aplicativos Muy frecuentemente Frecuentemente Raramente Muy raramente
PMIP N OPIs % OPIs 0.0% 1 6.7% 6 40.0% 8 53.3%
El 40% seala que el Banco de Proyectos se demora ms de 1 hora cuando no esta disponible para su uso. Y el 39% seala lo mismo respecto al PMIP.
Tiempo de recuperacin de los aplicativos Ms de 1 hora Entre 10 minutos y 1 hora Entre 5 minutos y 10 minutos Menos de 5 minutos
Banco de Proyectos N OPIs 31 30 16 3 % OPIs 38.8% 37.5% 20.0% 3.8%
PMIP N OPIs 4 6 2 3 % OPIs 26.7% 40.0% 13.3% 20.0%
Solo el 9% de las OPIs encuestadas seal que el aprendizaje en el uso del Banco de Proyectos le fue dificil. Y en el caso del PMIP, el 7% indic lo mismo.
Facilidad / dificultad en el aprendizaje del uso de los aplicativos Muy fcil Fcil Dificil Muy dificil
Banco de Proyectos N OPIs 6 67 7 % OPIs 7.5% 83.8% 8.8% 0.0%
PMIP N OPIs 2 12 1 % OPIs 13.3% 80.0% 6.7% 0.0%
A la OPI le toma en promedio 23 minutos en registrar una evaluacin, 20 minutos para registrar el informe de consistencia, 20 para registrar el informe de cierre y 41 minutos para registrar el PMIP.
Fichas de registro / Reportes del BP Registro de evaluacin en la ficha de registro del PIP Registro del formato SNIP 15 Registro del formato SNIP 14 Generacin de reportes Tiempo promedio (minutos) 23 20 20 9
Para generar reportes se demoran en promedio 9 y 6 minutos en el Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente.
Fichas de registro del PIP / Reportes del PMIP Registro de formato PMIP 01 Generacin de reportes Tiempo promedio (minutos) 41 6
El 48% y 40% de las oficinas de programacin encuestadas no archivan los estudios de preinversin observados y rechazados, respectivamente.
Documentos archivados por las oficinas de programacin e inversiones Estudios Estudios Estudios Informes de preinversin observados de preinversin rechazados de preinversin viables tcnicos
% oficinas de programacin e inversiones que archivan 52% 60% 94% 99%
La mayora de los usuarios encuestados en las oficinas de programacin e inversiones revisan los manuales, guas generales y sectoriales para evaluar los estudios de preinversin.
Documentos revisados para % oficinas de programacin e la evaluacin de estudios inversiones que revisan Manuales Guas generales Guas sectoriales Otros 80% 83% 83% 43%
El nmero de hojas y planos de un estudio de preinversin que demanda evaluacin de la OPI varia en funcin al nivel de estudio y al nivel de gobierno.
Nivel de estudio Mximo volumen de hojas A-4 GN 174 317 677 GR 161 780 1,280 GL 114 166 241 Mximo volumen de planos GN 6 14 33 GR 7 18 65 GL 6 12 18
Pefil Prefactibilidad Factibilidad
Para el caso de las oficinas de programacin e inversiones a nivel de gobierno nacional, se tiene que los usuarios realizan en promedio, al mes, 61 consultas a las fichas de registro del pip, 19 consultas a las fichas de la Programacin Multianual de Inversin Pblica, 4 consultas a las fichas de los informes de consistencia, 3 consultas a las fichas de los informes de cierre y 36 consultas a las estadsitcas del SNIP. Asimismo, con respecto a los documentos fsicos, se tienen que en promedio al mes, se realizan 3 consultas a los estudios de preinversin, 3 consultas a los informes tcnicos,3 consultas a los informes sectoriales, 3 consultas a los estudios definitivos, 2 consultas a los informes de cirre y 2 consultas a los planes estratgicos sectoriales multianuales y planes de desarrollo concertado. De forma anloga, para el caso de las oficinas de programacin e inversiones de los gobiernos regionales y gobiernos locales, se obtienen los siguientes resultados de la encuesta:
Tipos de informacin
N de consultas mensuales promedio de una oficina de programacin e inversiones GN GR 40 12 5 3 8 6 2 3 3 2 3 GL 25 5 3 2 4 4 3 1 3 1 1 Empresa 40 0 4 4 0 2 2 0 2 4 0 General 30 13 3 2 13 4 3 2 3 1 2
Formatos SNIP 03 04 Fichas PMIP 01 Formatos SNIP 15 Formatos SNIP 14 Estadsticas del SNIP Estudios de preinversin Informes tcnicos Informes sectoriales, regionales o locales Estudios definitivos Informes de cierre PESEM PDC
61 19 4 3 36 3 3 3 3 2 2
El 22% de las OPIs encuestada se mostr insatisfecho respecto al uso del Banco de Proyectos. En el caso del PMIP, el 36%, demostr su insatisfaccin.
Grado de satisfaccin Muy satisfecho Satisfecho Insatisfecho Muy insatisfecho
Banco de Proyectos N OPIs % OPIs 3 4.1% 55 74.3% 16 21.6% 0.0%
PMIP N OPIs % OPIs 0.0% 7 63.6% 4 36.4% 0.0%
Unidades Ejecutoras Si se analiza por Sectores y Pliegos, para el caso de las UEs del mbito de Gobierno Nacional se identifica que los seis sectores que cuentan con el mayor nmero de UEs son: Educacin (24.9%), Salud (14.7%), Justicia (9.8%), PCM (9.4%), Agricultura (7.2%) e Interior (5.7%). En el caso de los sectores Educacin y Salud, los porcentajes altos corresponden a las 66 UEs y 33 UEs, respectivamente distribuidos a nivel nacional.
Tabla 256: Unidades Ejecutoras por Sectores del mbito de Gobierno Nacional
SEC 01 04 05 06 07 08 09 10 11 12 13 16 19 20 21 22 24 26 27 28 31 32 33 35 36 37 38 39 SECTOR N PLIEGOS N UE 25 3 6 26 15 2 10 66 39 3 19 4 1 1 1 1 1 9 1 1 1 1 1 4 7 5 4 8 265 % UE 9.4% 1.1% 2.3% 9.8% 5.7% 0.8% 3.8% 24.9% 14.7% 1.1% 7.2% 1.5% 0.4% 0.4% 0.4% 0.4% 0.4% 3.4% 0.4% 0.4% 0.4% 0.4% 0.4% 1.5% 2.6% 1.9% 1.5% 3.0% 100% PRESIDENCIA CONSEJO MINISTROS 18 PODER JUDICIAL 2 AMBIENTAL 6 JUSTICIA 4 INTERIOR 1 RELACIONES EXTERIORES 2 ECONOMIA Y FINANZAS 6 EDUCACION 42 SALUD 5 TRABAJO Y PROMOCION DEL EMPLEO 1 AGRICULTURA 4 ENERGIA Y MINAS 3 CONTRALORIA GENERAL 1 DEFENSORIA DEL PUEBLO 1 CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA 1 MINISTERIO PUBLICO 1 TRIBUNAL CONSTITUCIONAL 1 DEFENSA 2 FUERO MILITAR POLICIAL 1 CONGRESO DE LA REPUBLICA 1 JURADO NACIONAL DE ELECCIONES 1 OFICINA NACIONAL DE PROCESOS ELECTORALES 1 REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACION Y ESTADO CIVIL 1 COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO 3 TRANSPORTES Y COMUNICACIONES 4 VIVIENDA CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO 4 PRODUCCION 4 MUJER Y DESARROLLO SOCIAL 3 TOTAL 124
Fuente: Base de Datos de Oficina Implantacin OGIE-MEF
Dentro del mbito de Gobierno Regional, se identifica que los seis pliegos que cuentan con el mayor nmero de UE son: Gobierno Regional de Puno (7.3%), de La Libertad (7.3%), de Ancash (6.5%), de Lima (5.5%), de Cajamarca (5.5%) y de Cusco (5.2%).
Tabla 257: Unidades Ejecutoras del mbito de Gobierno Regional

PL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 PLIEGOS GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL CALLAO GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL HUANUCO GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL JUNIN GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL PUNO GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL UCAYALI MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA TOTAL N UE 14 25 14 17 16 21 7 20 9 12 14 16 28 11 21 17 7 11 9 19 28 18 7 7 15 1 384 % UE 3.6% 6.5% 3.6% 4.4% 4.2% 5.5% 1.8% 5.2% 2.3% 3.1% 3.6% 4.2% 7.3% 2.9% 5.5% 4.4% 1.8% 2.9% 2.3% 4.9% 7.3% 4.7% 1.8% 1.8% 3.9% 0.3% 100.0%
En relacin a los Gobiernos Locales, se identifica que el 11% representan a las municipalidades provinciales y el 89% a las municipalidades distritales. Asimismo, si se considera por regiones, se observa que las cinco regiones que cuentan con el mayor nmero de unidades ejecutoras: Regin Lima (9.3%), Ancash (9.1%), Cajamarca (6.9%), Junn (6.7%) y Ayacucho (6.1%).
Tabla 258: Gobiernos Locales por Regin

GOBIERNOS LOCALES MUNICIPALIDADES MUNICIPALIDADES PROVINCIALES DISTRITALES AMAZONAS 7 77 ANCASH 20 146 APURIMAC 7 73 AREQUIPA 8 101 AYACUCHO 11 100 CAJAMARCA 13 114 CALLAO 1 5 CUSCO 13 95 HUANCAVELICA 7 87 HUANUCO 11 65 ICA 5 38 JUNIN 9 114 LA LIBERTAD 12 71 LAMBAYEQUE 3 35 LIMA 10 161 LORETO 7 44 MADRE DE DIOS 3 8 MOQUEGUA 3 17 PASCO 3 25 PIURA 8 56 PUNO 13 96 SAN MARTIN 10 67 TACNA 4 23 TUMBES 3 10 UCAYALI 4 11 TOTAL 195 1,639 11% 89% REGIN TOTAL 84 166 80 109 111 127 6 108 94 76 43 123 83 38 171 51 11 20 28 64 109 77 27 13 15 1,834 100% % 4.6% 9.1% 4.4% 5.9% 6.1% 6.9% 0.3% 5.9% 5.1% 4.1% 2.3% 6.7% 4.5% 2.1% 9.3% 2.8% 0.6% 1.1% 1.5% 3.5% 5.9% 4.2% 1.5% 0.7% 0.8% 100.0%
Finalmente la cantidad promedio de usuarios por oficina de programacin e inversiones es de 6.8 profesionales, para el caso de una UF del gobierno nacional, el promedio es de 19.6 profersionales. Del mismo modo para el caso de una UF de un gobierno regional o local el promedio es de 10.7 y 4.1 profesionales por rea respectivamente. Tabla 259: Cantidad de usuarios promedio por unidad ejecutora
Ambito de gobierno UE GN GR GL usuarios 6.8 19.6 10.7 4.1
Fuente: OFINE
A continuacin se analizan los princiaples resultados de la encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP en las oficinas de programacin e inversiones. El 19% de las unidades ejecutoras encuestadas, considera que la informacin disponible en los aplicativos BP o PMIP no es suficiente para la toma de decisiones.
La informacin disponible en el aplicativo N de UEs BP o PMIP es suficiente para la toma de decisiones De acuerdo 52 En desacuerdo 12
% de UEs
81.3% 18.8%
Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP de las unidades ejecutoras
Y para propsitos de su gestin operativa, el 31% de las unidades ejecutoras encuestadas considera que la informacin disponible en los aplicativos es insuficiente.
La informacin disponible en el BP o PMIP es suficiente para la gestin operativa De acuerdo En desacuerdo
N de UEs
% de UEs
44 20
68.8% 31.3%
La mayora de unidades ejecutoras encuestadas utiliza herramientas como el excel y el SIAF para hacer el seguimiento de los proyectos. Existe un 25%, 30% y 29% de unidades ejecutoras del gobierno nacional, regional y local, respectivamente, que hacen seguimiento manual.
Grfico 103: Herramientas utilizadas por las unidades ejecutoras para realizar el seguimiento de los proyectos de inversin pblica
180% 160% 140% 120% 100% 80% 60% 40% 20% 0% 29% 30% 50% 25% 50% 2% 50% 57% 48% 5% 5% 57% 48%
GN
GR
GL
El 50%, 63% y 23% de las unidades ejecutoras del gobierno nacional, regional y local, respectivamente, no utilizan los indicadores del marco lgico para hacer el seguimiento.
Uso de indicadores del marco lgico del proyecto viable % de UEs que no usan los indicadores % de UEs que definen otros indicadores % de UEs que si usan los indicadores GN 25% 25% 50% GR 50% 13% 38% GL 18% 5% 77%
A su vez, el 75%, 88% y 61% del gobierno nacional, regional y local, respectivamente, indic que no hay una figura dentro de su rea encargada de las actividades de seguimiento.
Existencia de un responsable de las actividades de seguimiento en las unidades ejecutoras % de OPIs que no cuentan % de OPIs que si cuentan
GN
GR
GL
75% 25%
88% 13%
61% 39%
El 22% de las unidades ejecutoras encuestadas considera que los reportes que genera el aplicativo PMIP no son los adecuados para su gestin pblica.
Los reportes generados en el aplicativo PMIP son los adecuados Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo
N de UEs 0 7 2
% de UEs 0.0% 77.8% 22.2%
El 67% de las unidades ejecutoras encuestadas, sealan que se le generan errores con frecuencia al momento de hacer un registro en el PMIP.
Errores generados durante el registro de N de UEs informacin Muy frecuentemente 1 Frecuentemente 5 Raramente 1 Muy raramente 2
% de UEs 11.1% 55.6% 11.1% 22.2%
El 33% de las unidades ejecutoras encuestadas, sealan que se le generan errores con frecuencia al momento de hacer consultas en el PMIP.
Errores generados durante la consulta N de UEs de informacin Muy frecuentemente 2 Frecuentemente 1 Raramente 5 Muy raramente 1
% de UEs 22.2% 11.1% 55.6% 11.1%
El 22% de las unidades ejecutoras encuestadas, experimentan problemas, con frecuencia, para acceder al aplicativo PMIP desde su computadora.
Problemas para acceder al aplicativo PMIP Frecuentemente Raramente Muy raramente
N de UEs 2 5 2
% de UEs 22.2% 55.6% 22.2%
A su vez, el 33% sealan que se tardan ms de 1 hora en acceder al PMIP cuando este no est disponible para su uso.
Tiempo de recuperacin del aplicativo PMIP Ms de 1 hora Entre 10 minutos y 1 hora Entre 5 minutos y 10 minutos Menos de 5 minutos
N de UEs 3 2 2 2
% de UEs 33.3% 22.2% 22.2% 22.2%
Un usuario en una unidad ejecutora demora 28 minutos en promedio en registrar la ficha del PMIP. Y se toma 5 minutos en generar un reporte.
Fichas PMIP / Reportes Registro de formato PMIP 01 Generacin de reportes Tiempo promedio (minutos) 28 5
Para el caso de las unidades ejecutoras a nivel de gobierno nacional, se tiene que los usuarios realizan en promedio, al mes, 21 consultas a las fichas de registro del pip, 8 consultas a las fichas de la Programacin Multianual de Inversin Pblica, 1 consultas a las fichas de los informes de consistencia y 4 consultas a las fichas de los informes de cierre. Asimismo, con respecto a los documentos fsicos, se tienen que en promedio al mes, se realizan 4 consultas a los estudios de preinversin, 1 consultas a los informes tcnicos, 20 consultas a los estudios definitivos y 3 consultas a los informes de cirre. De forma anloga, para el caso de las unidades ejecutoras de los gobiernos regionales y gobiernos locales, se obtienen los siguientes resultados de la encuesta:
N de consultas mensuales promedio de una unidad formuladora Tipos de informacin GN Formatos SNIP 03 04 Fichas PMIP 01 Formatos SNIP 15 Formatos SNIP 14 Estadsticas del SNIP Estudios de preinversin Informes tcnicos Informes sectoriales, regionales o locales Estudios definitivos Informes de cierre PESEM PDC 21 8 1 4 0 4 1 0 20 3 0 GR 20 6 8 6 2 4 4 4 12 9 0 GL 10 3 6 5 7 4 3 1 7 2 1 Empresa 40 0 4 4 0 2 2 0 2 4 0 General 13 4 6 5 7 4 3 2 8 3 3
El 19% de las unidades ejecutoras encuestadas, demostr estar insatisfechos respecto al uso de los aplicativos Banco de Proyectos o PMIP.
Grado de satisfaccin Satisfecho Insatisfecho
N de unidades ejecutoras 50 12
% de unidades ejecutoras 80.6% 19.4%
7.5.4.4 Caractersticas de las Entidades Pblicas, respecto al presupuesto para los proyectos de Inversin Pblica A continuacin se presenta las caractersticas de las entidades pblicas por niveles de gobierno nacional, regional y local) respecto al presupuesto que se les asigna para la inversin Pblica. 7.5.4.4.1 Inversin declarada viable para Gobiernos Regionales 2007-2010 A continuacin se hace un anlisis del monto promedio de inversin declarada viable por proyecto por cada una de los gobiernos regionales del Per. Para determinar el monto promedio de inversin declarada viable por proyecto se a procedido de la siguiente manera: Se ha dividido el monto de inversin declarada viable con el nmero de proyectos de inversin declarados viable.
En promedio el gobierno regional de Puno es el que ms inversin declarada viable por proyecto tiene, es seguido por el gobierno regional del Callo, los gobiernos regionales que menos inversin declarada viable por proyecto tienen son los gobiernos regionales de Amazonas, Lima y Huancavelica. Como se puede apreciar en la siguiente tabla:
Tabla 260: Promedio (Monto de Inversin / N PIP) 2007-2010

2007 Gobierno Regional Puno Callao Moquegua San Martin Cusco Arequipa La Libertad Hunuco Lima Metropolitana Cajamarca Tacna Ucayali Junn Ancash Ica Piura Madre De Dios Lambayeque Loreto Ayacucho Pasco Tumbes Apurmac Amazonas Lima Huancavelica Promedio (Monto/PIP) 2,104,536 0 6,914,727 1,346,086 1,914,935 512,447 1,275,516 2,083,851 3,785,449 533,988 1,383,677 1,894,025 1,561,045 2,382,210 998,235 615,288 1,435,899 452,240 671,603 609,955 174,238 2,270,509 1,044,318 1,183,588 525,092 930,656 2008 Promedio (Monto/PIP) 11,245,027 3,111,936 3,802,174 1,837,879 2,432,440 7,304,056 1,835,206 5,836,008 3,314,717 2,143,092 3,081,413 3,508,697 2,049,131 1,345,881 3,755,864 1,696,475 1,331,187 2,068,097 1,821,768 1,277,538 1,808,729 1,347,211 800,365 997,053 884,351 1,268,306 2009 Promedio (Monto/PIP) 13,436,338 18,885,602 5,150,442 5,308,525 9,266,204 4,348,888 7,969,514 4,719,518 4,210,509 6,090,877 6,168,065 2,616,857 2,270,287 1,811,027 2,465,939 3,557,849 1,890,963 1,976,142 2,755,816 2,548,244 1,691,748 1,165,110 1,895,902 1,792,355 1,502,550 680,956 2010 Promedio (Monto/PIP) 19,794,269 1,949,356 3,001,744 7,086,714 1,750,720 3,147,067 3,814,365 1,563,185 2,665,244 4,298,501 2,402,974 3,358,714 4,297,507 4,190,350 2,419,571 2,853,597 2,952,017 2,810,747 2,022,783 2,103,244 2,482,889 1,183,701 2,140,785 1,858,919 1,284,053 1,260,107 Promedio Promedio (Monto/PIP) 11,645,042 5,986,724 4,717,272 3,894,801 3,841,075 3,828,114 3,723,650 3,550,641 3,493,980 3,266,614 3,259,032 2,844,573 2,544,493 2,432,367 2,409,902 2,180,802 1,902,516 1,826,807 1,817,993 1,634,745 1,539,401 1,491,633 1,470,342 1,457,979 1,049,011 1,035,006
Fuente: Portal del Banco de Proyectos, MEF - DGPM SNIPNet Elaboracin: Consultor
En los dos ltimos aos (2010, 2009) el Gobierno Regional de Puno es la que mas inversin declarada viable por proyecto ha realizado , seguida por el gobierno Regional del Callao, los gobiernos regionales de Amazonas , Lima y Huancavelica son los que menos inversin declarada viable por proyecto han realizado, como se puede apreciar en el siguiente grafico.
Grfico 104: Tendencia de la Inversin declarada viable para Gobiernos Regionales 2007-2010
7.5.4.4.2 Inversin declarada viable Departamento 2007-2010
para
Gobiernos
Provinciales
por
A continuacin se hace un anlisis del monto promedio de inversin declarada viable por proyecto por cada uno de los gobiernos provinciales del Per. Para determinar el monto promedio de inversin declarada viable por proyecto se a procedido de la siguiente manera: Se ha dividido el monto de inversin declarada viable con el nmero de proyectos de inversin declarados viable.
En promedio los gobiernos provinciales del Departamento de Arequipa son los que ms inversin declarada viable por proyecto tienen, son seguidos por los gobiernos provinciales del Departamento de Lambayeque, los gobiernos provinciales de los
Departamentos de Ica y Cajamarca son los que menos inversin declarada viable por proyecto tienen. Como se puede apreciar en la siguiente tabla: Tabla 261: Promedio (Monto de Inversin / N PIP) 2007-2010
2007 Departamento Arequipa Lambayeque Tacna Piura Callao Pasco Huanuco Ancash Ucayali La Libertad San Martin Puno Loreto Amazonas Cusco Junin Ayacucho Huancavelica Apurimac Tumbes Ica Cajamarca Promedio (Monto/PIP) 858,080 780,838 975,170 1,077,830 366,484 522,839 894,666 758,162 757,868 879,604 552,686 597,288 781,247 1,043,430 703,622 581,457 503,219 649,872 500,700 342,279 411,787 351,806 2008 Promedio (Monto/PIP) 901,582 1,239,360 1,645,583 971,454 2,355,408 1,661,945 809,121 994,818 1,214,910 842,206 911,687 1,218,499 1,044,003 850,824 801,737 653,273 639,038 656,458 612,542 563,772 615,691 461,919 2009 Promedio (Monto/PIP) 5,140,046 2,472,169 2,129,248 1,252,258 1,722,764 1,260,995 1,692,488 1,189,610 799,949 1,200,441 1,395,094 952,518 914,078 809,796 904,229 849,117 957,603 748,325 701,268 993,702 399,004 736,819 2010 Promedio (Monto/PIP) 1,236,484 2,218,295 1,267,999 2,466,926 837,068 936,731 907,979 1,346,166 1,233,955 1,050,390 1,056,154 1,105,336 897,760 860,694 940,070 927,153 876,909 655,309 767,892 649,110 648,925 508,706 Promedio Promedio (Monto/PIP) 2,034,048 1,677,666 1,504,500 1,442,117 1,320,431 1,095,627 1,076,064 1,072,189 1,001,670 993,160 978,905 968,410 909,272 891,186 837,415 752,750 744,192 677,491 645,601 637,216 518,852 514,812
En los dos ltimos aos (2010, 2009) los gobiernos provinciales de los Departamentos de Arequipa y Lambayeque son los que ms inversin declarada viable por proyecto han realizado, seguida por los gobiernos provinciales de Tacna y Piura, los gobiernos provinciales de Ica y Cajamarca son los que menos inversin declarada viable por proyecto han realizado, como se puede apreciar en el siguiente grafico.
Grfico 105: Grafico: Tendencia de la Inversin declarada viable para Gobiernos Provinciales 2007-2010
10,000,000 9,000,000 8,000,000 7,000,000 6,000,000 5,000,000 4,000,000 3,000,000 2,000,000 1,000,000 0
2007
2008
2009
2010
D) Inversin declarada viable para Gobiernos Distritales por Departamento 20072010 A continuacin se hace un anlisis del monto promedio de inversin declarada viable por proyecto por cada uno de los gobiernos distritales del Per. Para determinar el monto promedio de inversin declarada viable por proyecto se a procedido de la siguiente manera: Se ha dividido el monto de inversin declarada viable con el nmero de proyectos de inversin declarados viable.
En promedio los gobiernos distritales del Departamento de Tacna y Callao son los que ms inversin declarada viable por proyecto tiene, son seguidos por los gobiernos distritales del Departamento de Cusco, los gobiernos distritales de los Departamentos
de Huancavelica y Ucayali son los que menos inversin declarada viable por proyecto tienen. Como se puede apreciar en la siguiente tabla: Tabla 262: Promedio (Monto de Inversin / N PIP) 2007-2010
2007 Departamento Tacna Callao Cusco Piura Arequipa Ancash Junin Amazonas Huanuco Loreto Ica Apurimac La Libertad San Martin Lambayeque Cajamarca Ayacucho Puno Tumbes Pasco Huancavelica Ucayali Promedio (Monto/PIP) 825,442 1,319,557 750,568 774,240 363,601 584,980 562,538 835,200 646,797 569,048 842,364 394,632 527,236 509,083 572,474 423,057 485,790 518,743 397,854 234,713 375,565 0 2008 Promedio (Monto/PIP) 1,284,845 982,312 966,330 756,517 747,238 819,451 674,614 700,357 660,714 568,900 416,002 566,401 584,508 724,753 565,226 706,195 483,577 565,429 663,108 529,919 394,998 448,764 2009 Promedio (Monto/PIP) 2,363,662 1,590,572 1,186,049 1,145,621 985,325 972,396 868,955 822,313 818,280 666,583 828,706 1,065,589 736,719 733,431 729,499 666,224 582,639 607,362 519,219 654,814 561,451 468,120 2010 Promedio
Promedio (Monto/PIP) Promedio (Monto/PIP) 1,588,862 1,510,613 945,004 1,055,661 1,117,442 805,766 896,891 641,654 730,645 944,598 645,950 656,184 761,089 623,498 610,103 610,082 741,087 554,437 662,723 575,326 528,303 540,138 1,515,703 1,350,763 961,988 933,010 803,401 795,648 750,749 749,881 714,109 687,283 683,256 670,702 652,388 647,691 619,325 601,389 573,273 561,493 560,726 498,693 465,079 364,256
En los dos ltimos aos (2010, 2009) los gobiernos distritales de los Departamentos de Tacna y Callao son los que ms inversin declarada viable por proyecto han realizado, seguida por los gobiernos distritales de Cusco y Piura, los gobiernos distritales de Huancavelica y Ucayali son los que menos inversin declarada viable por proyecto han realizado, como se puede apreciar en el siguiente grafico.
Grfico 106: Grafico: Tendencia de la Inversin declarada viable para Gobiernos Distritales 2007-2010
10,000,000 9,000,000 8,000,000 7,000,000 6,000,000 5,000,000 4,000,000 3,000,000 2,000,000 1,000,000 0
2007
2008
2009
2010
7.5.4.5 Anlisis de usuarios a nivel de operadores De acuerdo con el Censo de las personas que prestan servicios en el SNIP realizada por SERVIR, se tienen 3,550 personas que prestan servicios en el SNIP; estas representan a 27 sectores del gobierno nacional (incluyendo a los 17 ministerios), 25 gobiernos regionales, 119 municipalidades provinciales y 275 municipalidades distritales. En cuanto a la composicin por puestos tipo y nivel de gobierno, el 39% de operadores son formuladores, 28% responsables de UF, 15% evaluadores, 13% responsables de OPI, 1% CAT y 4% desarrollan actividades de apoyo administrativo.
Tabla 263: Distribucin porcentual de operadores SNIP segn puesto tipo

Puesto tipo CAT EVALUADOR(A) FORMULADOR(A) RESPONSABLE OPI RESPONSABLE UF SIN DATOS Total general Distrital -10% 28% 27% 33% 2% 100% 958 Provincial -17% 36% 18% 28% 1% 100% 660 Regional -19% 52% 4% 23% 2% 100% 886 Nacional 4% 14% 41% 5% 27% 9% 100% 1046 Total general 1% 15% 39% 13% 28% 4% 100% 3550
*Sin Datos: Operadores SNIP que desarrollan actividades de apoyo administrativo en el SNIP. Elaborado por SERVIR
De otro lado, 29% de los operadores censados prestan servicios en alguna entidad del nivel nacional, 27% en el nivel distrital, 25% en el regional y 19% en el provincial. Tabla 264: Distribucin porcentual de operadores SNIP segn nivel de gobierno
Puesto tipo CAT EVALUADOR(A) FORMULADOR(A) RESPONSABLE OPI RESPONSABLE UF SIN DATOS Total general Distrital -18% 20% 56% 32% 15% 27% Provincial -21% 17% 25% 19% 6% 19% Regional -33% 33% 7% 20% 12% 25% Nacional 100% 28% 30% 12% 29% 67% 29% Total general 100% 43 100% 524 100% 1404 100% 459 100% 979 100% 141 100% 3550
*Sin Datos: Operadores SNIP que desarrollan actividades de apoyo administrativo en el SNIP. Elaborado por SERVIR
De otro lado, en cuanto a su perfil demogrfico, el operador SNIP es una persona menor de 48 aos (70%), hombre (76%) y tiene como profesin la ingeniera o economa (41% y 23%, respectivamente). Adems, el 41% de los operadores SNIP migraron, es decir, prestan servicios en un departamento distinto al lugar en el que nacieron. El 18% de migracin es desde otros departamentos hacia Lima, mientras que desde Lima al resto del pas es 3%. De acuerdo a la Tabla N 3, los departamentos que exportan ms operadores SNIP son Arequipa, Lambayeque y Callao, en tanto que los receptores son Callao, Madre de Dios y Ucayali.
Tabla 265: Migracin de los operadores SNIP

Lugar de origen Emigracin Inmigracin Lugar de origen Emigracin Inmigracin Lugar de origen Emigracin Inmigracin Lugar de origen Emigracin Inmigracin Amazonas 46% 50% Callao 80% 86% La Libertad 45% 26% Pasco 34% 35% Ancash 47% 20% Cusco 38% 33% Lambayeque 65% 19% Piura 34% 21% Apurimac 45% 43% Huancavelica 47% 47% Lima 19% 50% Puno 55% 9% Arequipa 66% 29% Huanuco 60% 36% Loreto 28% 29% San Martn 35% 45% Ayacucho 52% 29% Ica 53% 25% Madre de Dios 0% 79% Tacna 27% 36% Cajamarca 58% 39% Junin 63% 29% Moquegua 18% 55% Tumbes 38% 53% Ucayali 55% 69%
El 48% de los operadores SNIP est contratado bajo la modalidad CAS o Proyectos, en tanto el 31% lo est bajo el Decreto Legislativo 276 (concentrado el 81% en el nivel local y regional). Slo el 9% est contratado bajo el rgimen del Decreto Legislativo 728. De otro lado, son los gobiernos locales y el gobierno nacional los que tienen una mayor proporcin de sus operadores contratados con la modalidad CAS (35% en el caso de los distritales, 40% para los provinciales y 40% en el gobierno nacional). Slo en el caso de los gobiernos regionales, una gran proporcin (49%) est contratada bajo el rgimen del D. Leg. 276. Tabla 266: Rgimen de contratacin de los operadores SNIP
Distrital Provincial Regional Nacional 35% 40% 18% 40% 28% 27% 49% 19% 4% 4% 7% 18% ---3% 20% 18% 19% 5% 13% 11% 7% 15% 100% 100% 100% 100% 958 660 886 1046 * SIN DAT OS: operadores SNIP que no registraron su rgimen de contratacin. Rgimen de contratacin CAS DL 276 DL 728 FFAA Y PNP PROYECTOS SIN DATOS Total general Total general 33% 1171 30% 1085 9% 316 1% 27 15% 531 12% 420 100% 3550
La mayora de Operadores son profesionales titulados (75%) seguido de bachilleres (13%), magister (8%), Tcnicos (3%) y con Doctorados (1%).
Tabla 267: Grado Acadmico de los Usuarios del SNIP
Grado Bachiller Titulado Magister Doctor Tcnico Total

Fuente: SERVIR
N 113 676 75 6 27 897
% 13% 75% 8% 1% 3% 100%
Respecto a la profesin de los usuarios del SNIP, se observa que predominan los Ingenieros, en sus diferentes especialidades (48.4%) y los Economistas (26.8%), seguidos por los Administradores (8.5%) y Arquitectos (4.6%). Tabla 268: Profesin segn labor en la Entidad
Profesin Ingeniera Economa Adm inis tracin y Contabilidad Arquitectura Otros Derecho Tcnico Ciencias de la Salud Educador FFAA y PNP Ciencias Sociales Secretaria Auxiliar Administrativo Trabajo Social Psicologa Res pons able Responsable Formulador UF OPI 49.5% 39.6% 52.2% 19.9% 38.1% 24.6% 8.9% 5.6% 3.3% 3.1% 2.4% 2.4% 1.6% 2.3% 0.5% 0.3% 0.1% 0.0% 0.0% 13.7% 2.3% 2.3% 1.6% 1.4% 0.2% 0.7% 0.0% 0.2% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 6.6% 5.2% 5.0% 1.6% 1.5% 0.9% 0.9% 0.6% 0.9% 0.1% 0.0% 0.1% 0.0% Evaluador 44.6% 37.3% 7.8% 3.9% 2.5% 1.4% 0.5% 0.9% 0.7% 0.0% 0.5% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% CAT 26.2% 54.8% 2.4% 4.8% 7.1% 2.4% 0.0% 0.0% 2.4% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% Sin Datos 58.6% 8.1% 10.8% 2.7% 7.2% 1.8% 8.1% 0.0% 0.9% 0.9% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.9% TOTAL 48.4% 26.8% 8.5% 4.6% 3.9% 2.0% 1.8% 1.2% 1.0% 0.9% 0.6% 0.1% 0.0% 0.0% 0.0%
TOTAL
100%
100%
100%
100%
100%
100%
100%
*Sin Datos: Operadores SNIP que desarrollan actividades de apoyo administrativo en el SNIP. Fuente: SERVIR
El 48% de los Operadores poseen menos de de 2 aos en el cargo actual. Asimismo, el tiempo promedio actual de un Operador en su cargo es de 2 aos.
Tabla 269: Tiempo en el Cargo Actual del Operador del SNIP
Tiempo 0 a 1/2 ao 1/2 a 1 ao 1 a 2 aos 2 a 3 aos 3 a ms aos

Fuente: SERVIR
% 11% 15% 22% 23% 29%
Existe mayor conocimiento de los PIPs de Educacin (49%) y Agricultura (13%) seguido de Transporte y Comunicaciones (10%), Saneamiento (10%) y Salud (7%). Tabla 270: Tipologa de PIPs que ms dominan los Operadores del SNIP
Tipologa Educacin Agricultura Transporte y comunicaciones Saneamiento Salud Otros

Fuente: SERVIR
% 49% 13% 10% 10% 7% 11%
Existe un mayor inters en capacitarse en los PIPs de Agricultura (19%), Salud (15%), Saneamiento (13%), Educacin (13%), temas Ambientales (11%), Transporte y Comunicacin (10%) y Residuos Slidos (7%). Tabla 271: Tipologa de PIPs que desean reforzar los Operadores del SNIP
Tipologa Agricultura Salud Saneamiento Educacin Ambientales Transporte y comunicaciones Residuos solidos Otros
Fuente: SERVIR
% 19% 15% 13% 13% 11% 10% 7% 12%
Experiencia de los Operadores del SNIP El 67% de los operadores de los aplicativos informticos del SNIP tiene ms de 5 aos de experiencia laboral, el 37% y el 22% ms de 10 y 15 aos de experiencia respectivamente. Tabla 272: Experiencia Laboral de Operadores del SNIP

Fuente: SERVIR
% 8% 25% 30% 15% 22%
El 56% de los operadores de los aplicativos informticos del SNIP tiene ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 25% tiene ms de 10 aos de experiencia. Tabla 273: Experiencia en el Sector Pblico de los Operadores del SNIP

Fuente: SERVIR
% 3% 16% 25% 31% 25%
El 53% de los Operadores del SNIP tiene ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 23% posee ms de 5 aos de experiencia.
Tabla 274: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de los PIPs de los Operadores del SNIP

Fuente: SERVIR
% 11% 13% 23% 30% 23%
Experiencia del Jefe de la OPI El 68% de los Jefes de las Oficinas de Programacin e Inversiones posee ms de 5 aos de experiencia laboral, el 35% posee ms de 10 aos de experiencia y el 18% posee ms de 15 aos de experiencia. Tabla 275: Experiencia Laboral del Jefe de la OPI

Fuente: SERVIR
% 5% 27% 33% 17% 18%
El 58% de los Jefes de OPIs poseen ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 23% poseen ms de 10 aos de experiencia. Tabla 276: Experiencia en el Sector Pblico del Jefe de la OPI

Fuente: SERVIR
% 2% 13% 27% 35% 23%
El 59% de los Jefes de OPI poseen ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 23% poseen ms de 5 aos de experiencia.
Tabla 277: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs del Jefe de la OPI

Fuente: SERVIR
% 7% 11% 23% 36% 23%
Experiencia del Jefe de la Unidad Formuladora El 67% de los Jefes de las Unidades Formuladoras poseen ms de 5 aos de experiencia laboral, el 38% posee ms de 10 aos de experiencia y el 22% ms de 15 aos de experiencia. Tabla 278: Experiencia Laboral del Jefe de la UF

Fuente: SERVIR
% 9% 24% 29% 16% 22%
El 54% de los Jefes de Unidades Formuladoras posee ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 21% posee ms de 10 aos de experiencia. Tabla 279: Experiencia en el Sector Pblico del Jefe de la UF

Fuente: SERVIR
% 3% 20% 25% 31% 21%
El 49% de los Jefes de UFs posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 19% posee ms de 5 aos de experiencia.
Tabla 280: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs del Jefe de la UF

Fuente: SERVIR
% 9% 15% 27% 30% 19%
Experiencia de Evaluadores El 74% de los Evaluadores poseen ms de 5 aos de experiencia laboral, el 40% posee ms de 10 aos de experiencia y el 27% ms de 15 aos de experiencia. Tabla 281: Experiencia Laboral de los Evaluadores

Fuente: SERVIR
% 8% 18% 34% 13% 27%
El 59% de los Evaluadores posee ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 30% posee ms de 10 aos de experiencia. Tabla 282: Experiencia en el Sector Pblico de los Evaluadores
Fuente: SERVIR
% 2% 12% 27% 29% 30%
El 62% de los Evaluadores posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 33% posee ms de 5 aos de experiencia.
Tabla 283: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs de los Evaluadores

Fuente: SERVIR
% 8% 10% 20% 29% 33%
Experiencia de Formuladores El 58% de los Formuladores poseen ms de 5 aos de experiencia laboral, el 26% posee ms de 10 aos de experiencia y el 13% ms de 15 aos de experiencia. Tabla 284: Experiencia Laboral del Jefe de los Formuladores

Fuente: SERVIR
% 13% 33% 28% 13% 13%
El 42% de los Formuladores posee ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 18% posee ms de 10 aos de experiencia. Tabla 285: Experiencia en el Sector Pblico de los Formuladores

Fuente: SERVIR
% 7% 25% 26% 24% 18%
El 40% de los Formuladores posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 16% posee ms de 5 aos de experiencia.
Tabla 286: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs de los Formuladores

Fuente: SERVIR
% 19% 18% 23% 24% 16%
A efectos de comparar la experiencia laboral entre el personal de la UF con el de la OPI se calcul los aos de experiencia promedio por tipo de usuario, para lo cual fueron considerados los valores medios de los rangos correspondientes a las variables: Aos de Experiencia Laboral, Aos de Experiencia en el Sector Pblico y Aos de Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs, que se observan en los grficos anteriores, de modo que al ponderarlos por su frecuencia relativa (en %), se obtienen los siguientes promedios: Tabla 287: Aos de experiencia Laboral, en el Sector Pblico y en Formulacin Evaluacin de PIPs segn usuario
Experiencia Laboral Sector Pblico Formulacin y Evaluacin de PIPs

Fuente: SERVIR Elaboracin Propia
Operadores 9 6 3
Jefe OPI 8 7 4
Jefe UF 9 6 3
Evaluador 9 7 4
Formulador 7 5 3
Del clculo realizado se observa que un Evaluador en promedio tiene ms experiencia que un Formulador tanto en el Sector Pblico como en la Formulacin o Evaluacin de PIPs. Asimismo el Jefe de la OPI posee ms experiencia que el Jefe de la UF aunque la diferencia entre ambos es menor. Por otro lado un Operador de los Aplicativos Informticos tiene tanta experiencia como un Jefe de OPI, un Jefe de UF, un Evaluador o un Formulador.
7.5.4.6 Recursos tecnolgicos de los usuarios En esta parte se describe los recursos tecnolgicos de los usuarios, los cuales contribuyen en forma directa o complementaria, en la utilizacin de los aplicativos informticos del SNIP durante la gestin operativa de las unidades usuarias. Adems se analiza la informacin sistematizada de la VIII Encuesta Nacional de Recursos Informticos en la Administracin Pblica, ENRIAP-2010. A) Acceso a Internet y Correo Electrnico de los Usuarios Acceso a Internet Uno de los indicadores ms importantes para medir el grado de avance del uso de las tecnologas de informacin en la Administracin Pblica y todo lo vinculado a los aplicativos SNIP, es sin duda el acceso a Internet y correo electrnico; estos indicadores muestran adems, la brecha digital existente entre las instituciones del Estado. Segn la ENRIAP -2010, del total de la muestra de entidades a nivel nacional, el 92% disponen de acceso a Internet, mientras que el 8% no dispone de acceso.
Tabla 288: Acceso a Internet de las Entidades Pblicas
Acceso NO SI
% Entidades 8% 92%
FUENTE: VIII ENRIAP 2010
La ENRIAP-2010, tambin resalta la distribucin de computadoras con acceso a internet. As, del total de las entidades que cuentan con acceso a internet en sus computadoras, el 49% corresponde a las entidades del poder ejecutivo; el 0.3% a los organismos autnomos, el 23% a las municipalidades, el 26% a los gobiernos regionales, el 1% al poder judicial.
Tabla 289: Computadoras con Acceso a Internet por Institucin
PODER, SECTOR GOBIERNOS REGIONALES / OTROS MUNICIPALIDADES / OTROS ORGANISMOS AUTNOMOS / OTROS PODER EJECUTIVO / DEFENSA PODER EJECUTIVO / ECONOMA Y FINANZAS PODER EJECUTIVO / EDUCACIN PODER EJECUTIVO / ENERGA Y MINAS PODER EJECUTIVO / INTERIOR PODER EJECUTIVO / JUSTICIA PODER EJECUTIVO / MUJER Y DESARROLLO SOCIAL PODER EJECUTIVO / PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS PODER EJECUTIVO / PRODUCCIN PODER EJECUTIVO / SALUD PODER EJECUTIVO / TRANSPORTES Y COMUNICACIONES PODER EJECUTIVO / VIVIENDA, CONSTRUCCIN Y SANEAMIENTO PODER JUDICIAL / OTROS PODER LEGISLATIVO / OTROS
% Computadoras 25.7% 23.4% 0.3% 1.5% 1.6% 2.7% 1.3% 1.0% 6.2% 1.6% 13.9% 1.1% 8.5% 6.3% 3.8% 1.1% 0.0%
Otro aspecto que se resalta es la comparacin entre la cantidad general de personal por entidades versus la cantidad de personal que tiene asignado un acceso a internet. Segn la ENRIAP-2010; por ejemplo para las entidades de poder ejecutivo se identifica que la cantidad total de personal institucional es de 121,415, de los cuales el 28% (33,889) tienen configurado un acceso a internet. En el caso del poder judicial este ratio es de 97%, seguido de los organismos autnomos 61%, gobiernos regionales 54% y municipalidades con 42%.
Tabla 290: Incidencia de personal con acceso a internet respecto del total en las entidades del Estado
PODER GOBIERNOS REGIONALES MUNICIPALIDADES ORGANISMOS AUTONOMOS PODER EJECUTIVO PODER JUDICIAL
Total en Con acceso a % Con acceso institucin internet a internet 7,779 4,163 54% 11,757 4,883 42% 3,056 1,858 61% 121,415 33,889 28% 100 97 97%
Correo Electrnico Respecto del acceso al correo electrnico, en la ENRIAP-2010 se resalta que el 85% de las entidades del Estado disponen de acceso a correo electrnico y un 15% de las entidades no disponen de este medio. Tabla 291: Disponibilidad de Correo Electrnico
Acceso a correo % electrnico Entidades NO 15% SI 85%

La ENRIAP-2010, tambin resalta la distribucin de computadoras con acceso a cuentas de correo electrnico. As, del total de las entidades que cuentan con acceso a dicho servicio, el 72% corresponden al poder ejecutivo, luego el 13% las municipalidades, el 11% los gobiernos regionales, el 0.4% el poder judicial y rganos autnomos, el 3%.
Tabla 292: Computadoras con acceso a correo electrnico por Institucin
% Cuentas correos electrnicos GOBIERNOS REGIONALES 11% MUNICIPALIDADES 13% ORGANISMOS AUTONOMOS 3% PODER EJECUTIVO 72% PODER JUDICIAL 0.4% PODER
B) Servicios de Internet y Ancho de Banda Los servicios de internet, para los que tienen acceso en la Administracin Pblica, son brindados por Telefnica del Per SAC, siendo el principal proveedor, ya que el 63% de entidades que disponen de Internet cuentan con los servicios de esta compaa. Luego se ubica la compaa Optical con un 14% de las entidades que disponen sus servicios de Internet; Telmex con un 13%; Americatel con un 2%, y el 8% utiliza otras entidades que les provea de Internet. Tabla 293: Proveedores de Internet a Entidades Pblicas
PROVEEDOR TELEFONICA TELMEX OPTICAL AMERICATEL OTROS
% Entidades 63% 13% 14% 2% 8%
Otro indicador de referencia para tener en cuenta la concurrencia de la informacin que fluye a travs del sistema de informacin del SNIP, es el ancho de banda que tienen las entidades Pblicas a nivel Nacional. Segn la ENRIAP -2010, de las entidades que cuentan con Internet, un 14% cuenta con acceso a 1 mbps, 25% con 2 mbps, 10% con 512 mbps, 31% con 4 a ms mbps, 4% con 256 kbps y 16% con 3-4 mbps.
Tabla 294: Ancho de Banda ms utilizada para conectarse a internet en las entidades pblicas del Estado
PROVEEDOR % Entidades 256 Kbps 4% 512 Kbps 10% 1 Mbps 14% 2 Mbps 25% 3 - 4 Mbps 16% 4 a mas Mbps 31%
El 52% de las instituciones utilizan Rauters marca CISCO para conectarse a internet. Tabla 295: Marca de router que le permite conectarse a internet
Marca N de entidades % de entidades
CISCO ZYXEL ZTE THOMPSON TELDAT IDIRECT HUAWEI CPE servicomsis Skyedge IP GOOKE MODEM: PCT COMTREND SALX XAWY BILVION JUNIPER
29 8 2 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
52.73% 14.55% 3.64% 3.64% 3.64% 3.64% 1.82% 1.82% 1.82% 1.82% 1.82% 1.82% 1.82% 1.82% 1.82% 1.82%
Al 33% de las entidades encuestadas se les cae el sistema menos de 1 vez al mes, al 32% entre 1 y 5 veces al mes y al 35% ms de 5 veces al mes.
Tabla 296: Frecuencia con que se le cae el sistema

N de veces al mes N de entidades % de entidades
Menos de 1 vez al mes 1 vez al mes 2 veces al mes 3 veces al mes 4 veces al mes 5 veces al mes Ms de 5 veces al mes
17 5 11 3 7 2 18
33% 10% 21% 6% 13% 4% 35%
El 49% de las entidades encuestadas acceden al servicio de internet a travs de cobre, 25% a travs de fibra ptica, 12% satelital y otros el 13%. Tabla 297: Modalidad de acceso del servicio de internet
Modalidad
Cobre Fibra ptica Satelital Otros
N de entidades 33 17 8 9
% de entidades 49% 25% 12% 13%
El 47% de las encuestas usa antivirus NOD 32 (47%), seguido de Kaspersky (23%), Avast (14%), Mcafee (6%) y otros (11%) Tabla 298: Antivirus que utiliza la entidad
ANTIVIRUS ESET NOD 32 KASPERSKY AVAST MCAFEE OTROS
N de entidades 31 15 9 4 7
% de entidades 47% 23% 14% 6% 11%
7.5.5 Anlisis del prestador del servicio El Ministerio de Economa y Finanzas es un organismo del Poder Ejecutivo, cuya organizacin, competencia y funcionamiento est regido por el Decreto Legislativo N 183 y sus modificatorias. Est encargado de planear, dirigir y controlar los asuntos relativos a presupuesto, tesorera, endeudamiento, contabilidad, poltica fiscal, inversin pblica y poltica econmica y social. Asimismo disea, establece, ejecuta y supervisa la poltica nacional y sectorial de su competencia asumiendo la rectora de ella. 7.5.5.1 Visin, Misin y Objetivo del Prestador del Servicio Visin Organizacin moderna, integrada, proactiva y con credibilidad, conformada por personal con vocacin de servicio, calificado y motivado que desarrolla polticas estables y definidas. Misin Disear, proponer, ejecutar y evaluar, con eficiencia y transparencia , la poltica econmica y financiera del pas a fin de alcanzar el crecimiento como condicin bsica conducente al desarrollo econmico sostenido que implique el logro del bienestar general de la poblacin. Objetivos Optimizar la actividad econmica y financiera del Estado Establecer la actividad macroeconmica Lograr un crecimiento sostenido de la economa del pas 7.5.5.2 Organizacin del Prestador del Servicio El Ministerio de Economa y Finanzas tiene la siguiente organizacin:
Grfico 107: Estructura Orgnica del Ministerio de Economa y Finanzas
Fuente:http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=401&Itemid=101313&la ng=es
Luego teniendo en cuenta la estructura de la organizacin se pasara a realizar una revisin de la conformacin de la misma as como de las reas que son consideradas al interior de la estructura organizativa presentada. Alta Direccin Es el rgano de decisin y conduccin del Ministerio de Economa y Finanzas y est integrada por: El Ministro de Economa y Finanzas. Establece los objetivos y orienta, formula,
dirige y supervisa las polticas del Sector, en armona con la poltica general y los planes del Gobierno. Es responsable poltico y Titular del pliego presupuestal. El Viceministro de Economa. Es el encargado de disear, proponer y evaluar la poltica econmica y social que sea coherente con la estrategia de desarrollo nacional a largo plazo. El Viceministro de Hacienda. Es el encargado de disear, proponer y evaluar la poltica de hacienda, dirige y supervisa las acciones de los rganos bajo su mbito funcional. La Secretara General. Cuyo Titular es el Secretario General, colabora directamente con el Ministro en la coordinacin de la marcha administrativa del Sector. Dirige y controla las relaciones pblicas y la comunicacin entre el Ministerio y el pblico con la finalidad de obtener su comprensin y apoyo. rganos Consultivos Comisin Consultiva. Es el rgano encargado de asesorar al Ministro en las materias que ste determine. Comit de Financiamiento Multisectorial. Es el rgano encargado de desarrollar, coordinar y acordar el financiamiento conjunto de los proyectos de inversin. Comit de Caja. Es el rgano encargado de efectuar un estricto control sobre el gasto que realiza el Gobierno.
Consejo Nacional de Competitividad. Es una Comisin de Coordinacin encargada de desarrollar e implementar un Plan Nacional de Competitividad con el objeto de mejorar la capacidad del Per para competir en el mercado Internacional. rgano de Control Institucional Oficina General de Auditora Interna. Es el rgano encargado de realizar el control gubernamental en el mbito del Sector, con el fin de mantener informado al Titular del Sector del grado de eficiencia y eficacia de la organizacin, as como la correcta administracin del potencial humano y de los recursos materiales, econmicos y financieros. Procuradura Pblica. Es el rgano encargado de los asuntos judiciales del Ministerio de Economa y Finanzas representa y defiende ante los rganos jurisdiccionales, los derechos e intereses del Ministerio y Organismos del Sector. rgano Resolutivo/ rgano de Defensa Judicial Tribunal Fiscal. Es un rgano resolutivo del MEF que depende administrativamente del Ministro, tiene por misin resolver oportunamente las controversias tributarias que surjan entre la Administracin y los contribuyentes, interpretando y aplicando la ley, fijando criterios jurisprudenciales uniformes y proponiendo normas que contribuyan con el desarrollo del Sistema Tributario. Oficina de Defensa Nacional. Es la encargada de coordinar y evaluar las acciones correspondientes a la Defensa Nacional en el mbito del Sector Economa y Finanzas y de conformidad con los dispositivos legales vigentes. Depende directamente del Despacho Ministerial. rganos de Administracin Interna Oficina General de Administracin. Es la encargada de administrar el Pliego Economa y Finanzas en lo relacionado a las funciones de Personal, Capacitacin, Abastecimiento, Presupuesto, Contabilidad y Tesorera; asimismo tiene a su cargo la Racionalizacin Administrativa, y la Administracin Documentara del Ministerio.
Oficina General de Informtica y Estadstica. Es el rgano de apoyo del Ministerio de Economa y Finanzas encargado de desarrollar y mantener los sistemas de informacin o aplicativos, as como elaborar y difundir Informacin Estadstica del Sector. Oficina General de Asesora Jurdica. Es el rgano encargado de proporcionar asesora de carcter jurdico en el Ministerio de Economa y Finanzas; asimismo, absuelve consultas de los Organismos del Sector y de otras Instituciones en el mbito de su competencia. rganos de Lnea vienen a ser los dependientes del Viceministro de Hacienda y del Viceministro de Economa rganos dependientes del Viceministro de Economa: La Direccin General de Asuntos Econmicos y Sociales, la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, la Direccin General de Polticas de Ingresos Pblicos y la Direccin General de Asuntos de Economa Internacional, Competencia e Inversin Pblica. rganos dependientes del Viceministro de Hacienda: La Direccin General del Presupuesto Pblico, la Direccin Nacional del Endeudamiento Pblico, la Direccin Nacional del Tesoro Pblico y la Direccin Nacional de Contabilidad Pblica. 7.5.5.3 Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas 1. Planear, dirigir y controlar los asuntos relativos a la poltica fiscal, financiacin, endeudamiento, presupuesto, tesorera y contabilidad. 2. Planear, dirigir, controlar las polticas de la actividad empresarial financiera del Estado as como armonizar la actividad econmica 3. Planear, dirigir y controlar los asuntos relativos a la poltica arancelaria. 4. Administrar con eficiencia los recursos pblicos del Estado. Luego teniendo en cuenta las caractersticas del proyecto se pasara a analizar a la entidad prestadora del servicio enfocndose bsicamente en los rganos de Administracin Interna y especficamente a la Oficina General de Informtica y
Estadstica - OGIE; as como a lo que son los rganos de Lnea dependientes del Viceministro de Economa y de forma especfica a la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico - DGPM. 7.5.5.4 Oficina General de Informtica y Estadstica - OGIE La Oficina General de Informtica y Estadstica es el rgano de apoyo del Ministerio de Economa y Finanzas encargado de desarrollar y mantener los sistemas de informacin o aplicativos, as como elaborar y difundir Informacin Estadstica del Sector. 7.5.5.4.1 Funciones Las funciones de la OGIE se sealan a continuacin: Apoyar a la Alta Direccin en la formulacin de la poltica informtica del
Ministerio. Desarrollar e implementar los sistemas de informacin que sirvan de apoyo a
las actividades operativas y de gestin de las diferentes reas del Ministerio. Desarrollar tareas de mantenimiento de los sistemas de informacin o
aplicativos de las diferentes reas del Ministerio. Brindar soporte y asesoramiento tcnico a los usuarios. Mantener la operatividad de los equipos de cmputo, sistemas de informacin,
bases de datos y redes de comunicacin. Disear e implementar el Plan de Trabajo que permita la certificacin de
equipos y sistemas de informacin del Ministerio para enfrentar problemas informticos. Disear e implementar un esquema de contingencia que garantice el
reestablecimiento de la capacidad operativa ante fallas en equipos y aplicativos. Centralizar y garantizar la integridad de la informacin corporativa. Elaborar y difundir informacin estadstica.
Emitir opinin tcnica sobre la renovacin de los equipos de cmputo del
Ministerio. Formular y evaluar el Plan Estadstico del Sector Economa y Finanzas. Supervisar los trabajos realizados por terceros referidos al desarrollo de
sistemas de informacin o aplicativos, infraestructura de cmputo, comunicaciones e instalaciones de equipos y sistemas. 7.5.5.4.2 Estructura Orgnica La Oficina General de Informtica y Estadstica para el cumplimiento de su misin y funciones cuenta, de acuerdo a la normativa actual vigente, con la estructura orgnica siguiente: Despacho de la Oficina General Oficina de Desarrollo Oficina de Operaciones Oficina de Estadstica
Grfico 108: Estructura Orgnica de la Oficina General de Informtica y Estadstica
Fuente: Ministerio de Economa y Finanzas
Con respecto a la estructura, se detallan a continuacin las funciones principales de cada una de las reas directamente relacionadas con la prestacin del servicio: Oficina de Desarrollo Son funciones especficas de la Oficina de Desarrollo las siguientes: Disear, desarrollar e implementar los sistemas de informacin aplicativos. Mantener y certificar los sistemas de informacin o aplicativos. Coordinar con los usuarios los requerimientos de automatizacin de procesos. Analizar la utilizacin de tecnologas de informacin que cubran los requerimientos de los usuarios. Disear las estructuras de base de datos en coordinacin con el administrador de la base de datos. Evaluar el rendimiento de los sistemas de informacin o aplicativos implementados. Supervisar los trabajos realizados por terceros relacionados con el desarrollo de sistemas de informacin o aplicativos. Las dems funciones que le asigne el Jefe de la Oficina General.
Oficina de Operaciones Son funciones especficas de la Oficina de Operaciones las siguientes: Mantener la operatividad del Equipo de Cmputo Central. Administrar la Base de Datos del Ministerio.
Verificar y mantener actualizados los niveles de seguridad y de control de acceso a la base de datos y servidores.
Organizar y ejecutar los procesos de contingencia, respaldos y recuperaciones de la base de datos.
Coordinar el servicio de mantenimiento y soporte tcnico al equipo de computo central.
Verificar el rendimiento de la base de datos, servidores y/o redes a fin de garantizar niveles de servicio adecuados.
Brindar el soporte tcnico y asesoramiento que requieran los usuarios respecto a equipos y sistemas de informacin en uso.
Mantener actualizadas las direcciones de usuarios de correo electrnico y los accesos a Internet y a la Intranet.
Instalar los aplicativos de cliente y/o acceso a la base de datos y/o sistemas centralizados.
Promover la estandarizacin en el uso de sistemas ofimticos. Actualizar peridicamente el inventario de recursos informticos del Ministerio. Emitir opinin tcnica sobre requerimientos y adquisicin de equipos de cmputo, dispositivos de comunicacin (redes) y/o aplicativos.
Supervisar trabajos realizados por terceros relacionados con servicios de mantenimiento, instalacin de equipos de cmputo, puntos de red o aplicativos comerciales en las reas usuarias.
Las dems funciones que le asigne el Jefe de la Oficina General.
Oficina de Estadstica Son funciones especficas de la Oficina de Estadstica las siguientes:
Desarrollar las actividades relacionadas con la elaboracin y difusin de las estadsticas del Sector.
Elaborar Informes estadsticos para apoyar la gestin de la Alta Direccin. Coordinar, normar y establecer procedimientos de la labor estadstica del Sector.
Mantener actualizada la base de datos de estadsticas del Sector Economa y Finanzas.
Actuar como Secretara Tcnica del Sistema Nacional de Estadstica e Informtica en el Sector Economa y Finanzas.
Formular y evaluar el Plan Sectorial de Estadstica del Sector Economa y Finanzas.
Las dems funciones que le asigne el Jefe de la Oficina General.
Dado que la estructura organizacional actual, es inadecuada, por ello la Gerencia, present para la aprobacin una nueva estructura del rea de Sistemas que concentra los recursos en 5 reas o sectores, siendo estos: rea de Desarrollo de Sistemas: a cargo del anlisis, diseo y desarrollo de
todos los sistemas tanto internos como nacionales (SIAF, SIGA, etc.). rea de Implantacin y Evaluacin de Sistemas: abarca la definicin de
procesos y procedimientos, la documentacin del usuario, el control de calidad funcional de los desarrollos, la comunicacin y capacitacin de los procesos y sistemas y la implantacin de sistemas internos y nacionales. rea de Planeamiento, Tecnologas y Estndares: a cargo de preparar y hacer
cumplir los Planes de Sistemas, establecer polticas y procedimientos, definir y colaborar en la adquisicin de la Infraestructura Tecnolgica del MEF rea de Operaciones: administracin de hardware, software de base, base de
datos y comunicaciones centrales. Da soporte a usuarios Externos a travs de la Mesa
de Ayuda y atiende problemas tcnicos de hardware, software de base y comunicaciones del MEF.
Estadstica y Publicaciones, se considera que la Direccin de Estadsticas y
Publicaciones o bien no debera pertenecer a la Gerencia de Sistemas o bien, estar incluida dentro de la Direccin de Desarrollo de Sistemas. Con respecto a la nueva estructura, se detallan a continuacin las funciones principales que cada una de las reas deberan contemplar. Desarrollo de Sistemas Esta rea debe tener a su cargo el desarrollo de cada uno de los proyectos de software que se le asignan a la Gerencia de Sistemas y que idealmente deben conformar un Plan Estratgico de Sistemas de la Institucin, entre otros: SIAF SP SIAF Local Nuevo SIAF SNIP SIGA Otros proyectos relacionados
nicamente quedan afuera las actividades de desarrollo de procesos y anlisis organizacional, el testing de usuarios y la capacitacin e implementacin de sistemas que se incluyen en el rea Implementacin y Evaluacin de Sistemas. Implementacin y Evaluacin de Sistemas Esta direccin debe comprender idealmente cuatro sectores o reas de trabajo: Anlisis organizacional
Evaluacin o testing funcional Capacitacin de los usuarios. Implementacin
Por un lado, el sector de Anlisis Organizacional, se debe encargar del establecimiento de las metodologas de trabajo por aplicar y la definicin de los procesos genricos, estableciendo el contexto del modelo de gestin pretendido. Tambin debe desarrollar los procesos organizativos relacionados con cada cambio o nuevo sistema, y trabajar en conjunto con los analistas de sistemas definiendo la aplicacin a desarrollar. Adicionalmente, este sector, tendr entre sus tareas la de relevar y proponer las adaptaciones en las entidades y reas centrales que permitan el desarrollo de los procesos y operaciones propias de cada actividad. Por otro lado, el sector de Anlisis, se encargar de documentar formalmente y comunicar las actividades operativas, elaborando guas de cambio operativo, manuales de usuario, instructivos especficos de operacin, guas de adiestramiento, etctera. Este sector generar los manuales de usuario de los sistemas. El sector de Evaluacin o Testing deber completar las actividades de Testing Tcnico del rea de Proyectos utilizando la misma herramienta pero acompaando a los usuarios en los que se denomina Testing Funcional. El rea de Capacitacin debe tener a su cargo la comunicacin del modelo y de cambios, el adiestramiento de todos los funcionarios tanto a nivel Central como de las Entidades en las funcionalidades de las soluciones implementadas, la induccin al nuevo modelo de gestin y el soporte funcional directo en la fase de postimplementacin. Esta rea comprende todas las actividades de capacitacin que se desarrollan en la Gerencia de Sistemas, tanto internas como externas.
Finalmente, el grupo denominado Implementacin se debe ocupar de implementar las soluciones desarrolladas y de brindar posteriormente el soporte a ms de 2.600 Entidades a travs de los Sectoristas y Residentes. Planeamiento, Tecnologas y Estndares Esta direccin juega un rol sumamente significativo en la provisin de las plataformas, los elementos y los servicios tecnolgicos necesarios para llevar a buen puerto los proyectos y las actividades que componen el Plan de Sistemas, y para mantener funcionando a un nivel de calidad adecuado los servicios que el MEF requiere para su operativa. Adems de la definicin de detalle de la infraestructura tecnolgica requerida por el Plan, esta direccin cumple un activo rol en la seleccin, adquisicin, adaptacin, implementacin, mantenimiento y soporte de las soluciones tecnolgicas que sirven de base al desarrollo del Plan. La Unidad de Planeamiento debe preparar los planes operativos de sistemas de toda la organizacin y velar por su cumplimiento. En el rea de estndares funcionar el grupo de Ingeniera de Software, encargado de definir y controlar los estndares de desarrollo y prueba de los sistemas as como asegurar la calidad de los productos entregados (Metodologas). El rea de Seguridad que se crear dentro de esta unidad, debera pasar en un futuro a depender de otra Gerencia del MEF, fuera de la Gerencia de Sistemas. Operaciones Esta direccin ser la encargada de proveer el servicio de operaciones de los sistemas del SIAF, dar soporte tcnico de comunicaciones y hardware y coordinar las acciones de la Mesa de Ayuda. La Unidad de Cmputo Central tiene a su cargo el diseo y control de la produccin, planificando la administracin de los recursos del sistema, definiendo estndares de
control y auditora de procesos e implementando las metodologas de optimizacin de los mismos. Desarrolla las tareas de procesamiento, que implican, fundamentalmente, la ejecucin y supervisin de los procesos productivos, el monitoreo de la actividad de los sistemas en produccin, la generacin de resguardos peridicos de los datos y de todos los sistemas aplicativos y de base. Esta direccin es la encargada de proveer el Servicio de Operaciones de todos los sistemas del MEF, coordinando recursos humanos que se describen a continuacin: Servicio de Procesamiento: Ejecutar y supervisar todos los procesos productivos. Velar por el normal funcionamiento del equipamiento instalado. Ejecutar los procesos productivos aplicando las rutinas preestablecidas. Ejecutar procesos especiales a requerimiento de los usuarios. Monitorear la actividad de los sistemas en produccin. Monitorear el funcionamiento de las distintas instalaciones que soportan el y recursos tecnolgicos herramientas de software, metodologas y procedimientos - para desarrollar las tareas
buen funcionamiento del centro de cmputos (UPS, Aire Acondicionado, etc.). Controlar el funcionamiento de las conexiones con equipos propios o de
terceros. Generar resguardos diarios y peridicos de los datos y de todos los sistemas
aplicativos y de base. Diseo y Control de Produccin: Definir los estndares para la construccin de cadenas de trabajos
informticos, rutinas de backup, etc.
Construir y mantener las cadenas de trabajos informticas. Planificar la administracin de los recursos de sistemas. Definir estndares de control y auditora de procesos. Implementar las metodologas de optimizacin de procesos y los
procedimientos asociados. Auditora y Control Operativo Auditar los parmetros (fechas, tasas, etc.) diarios. Auditar y controlar las interfaces con entidades externas
Por su parte la Unidad de Atencin al Usuario (Mesa de Servicios) tiene a su cargo diferentes tareas como las que se detallan a continuacin: Recibir llamadas y reportes de usuarios con contingencias. Interpretar los problemas que se reporten. Obtener los datos y generar el registro de incidentes. Diagnosticar problemas. Solucionar los incidentes reportados o detectados, en caso de corresponder, o
derivarlo a las reas que correspondan. Coordinar la participacin de las reas o proveedores externos para la solucin
de incidentes que no puedan ser resueltos internamente. Efectuar el seguimiento de los incidentes abiertos hasta la obtencin de la
solucin definitiva. Elaborar estadsticas de los incidentes ocurridos, frecuencia de ocurrencia y
tiempos de solucin.
La Unidad de Comunicaciones garantiza y da soporte adecuado tanto a las redes internas del MEF como a las redes de comunicacin con los Organismos conectados. Por un lado, este grupo se ocupar de la implementacin, monitoreo y control de las redes de comunicaciones con las Entidades; la definicin, seleccin e implementacin de la Red de rea Extendida; de la construccin de la infraestructura requerida por la Gerencia de Sistemas para poder desarrollar sus actividades y de la resolucin de los problemas de conectividad que se presentan. Por ltimo, la Unidad de Servicio Tcnico tiene a su cargo la instalacin de todo el equipamiento de los usuarios internos y externos del SIAF, brinda asesoramiento y soporte a todas las plataformas tecnolgicas utilizadas por el MEF y se ocupa de la configuracin, instalacin y mantenimiento de puestos de trabajo y servidores en el MEF. Este grupo cubre las necesidades de hardware y de software, ocupndose de la dotacin, instalacin, prueba y soporte del hardware y software instalados. 7.5.5.4.3 Anlisis de los Recursos Humanos La Oficina General de Informtica y Estadsticas, cuenta con un total de 253 personas distribuidas de la siguiente manera: 58 pertenecen al rea de Desarrollo, 02 al rea de Estadsticas, 189 al rea de Operaciones y 04 personas pertenecen a la jefatura. Oficina General: La Oficina General cuenta con 05 personas, 03 de ellos son nombrados y 02 estn bajo la modalidad CAS.
Tabla 299: Personal del rea de Oficina General

CARGO JEFATURA Administracin Secretaria Administracin Auxiliar Administrativo AREA DE ORGANIGRAMA Oficina General Oficina General Oficina General Oficina General Oficina General Categoria Nombrado CAS Nombrado Nombrado CAS Meta Ofine-Planta Siaf Ofine-Planta Ofine-Planta Siaf
Fuente: OGIE
Oficina de Estadstica: Para el caso de la oficina de estadstica se tiene que esta cuenta con 2 personas las cuales tienen las caractersticas que se indican en la siguiente tabla.
Tabla 300: Personal de la Oficina de Estadstica

CARGO Economista Jefe de Oficina AREA DE ORGANIGRAMA Oficina de Estadstica Oficina de Estadstica Categoria Nombrado Nombrado Meta Ofine-Planta Ofine-Planta
Fuente: OGIE
Oficina de Desarrollo: La Oficina de Desarrollo, cuenta con personal dedicado a Control de Calidad, programadores, sistemas, contabilidad, adems del Jefe de Oficina y Jefe de la Unidad. Las modalidades de contratacin es nombrado y CAS, a continuacin se muestra de manera desagregada las modalidades de contratacin por cargos ocupados:
Tabla 301: Personal de la Oficina de Desarrollo

Cargo Jefe de Oficina Jefe de Unidad Contabilidad Control de calidad SIGA - Control de Calidad Programador de Sistemas Programador II Programador III Sistemas Sistemas - DNEP Sistemas - Anlisis Sistemas - DNCP Sistemas - Oracle Sistemas - SIGA Sistemas - Visual Sistemas - Web Total Cantidad 1 1 2 11 4 1 1 1 2 6 5 2 5 6 6 4 58 Modalidad de Contratacin Nombrado 1 1 2 11 4 1 1 1 2 6 5 2 5 6 6 4 55 CAS
Fuente: OGIE
Oficina de Operaciones: La Oficina de Operaciones cuenta con un total de 189 personas, dentro de los cuales se encuentran los Residentes (Provincia y Lima), en las siguientes tablas se mostrara la cantidad de personal as como su modalidad de contratacin, a excepcin de los residentes y sectoristas cuyo detalle se ha desarrollado ms adelante.
Tabla 302: Personal de la Oficina de Operaciones

Cargo Jefe de Oficina Jefe de Unidad Secretaria Analisis Apoyo Capacitacin Operador de cmputo Consultor de Sistemas Experto DBA SIGA - Catalogacin SIGA - Implantacin SIGA - Mesa de Atencin Soporte Tcnico Tcnico Administrativo Tcnico de Sistemas Tribunal Fiscal Total Cantidad 1 2 1 1 2 2 1 9 1 3 5 1 34 1 1 2 67 Modalidad de Contratacin Nombrado 1 2 1 1 2 2 1 8 1 3 5 1 33 1 2 61 CAS
1 1 6
Fuente: OGIE
Sectoristas Adems se cuenta con personal que da soporte a los usuarios. La estructura de soporte on site (Implantacin) que son un total de 09 personas, todos contratados bajo la modalidad CAS.
Residentes Se cuenta con un total de 113 residentes dedicados a realizar principalmente las siguientes funciones: Efectuar coordinaciones. Apoyar a los GL,GR y GN en la operacin paralela del SIAF, en el cierre
contable, consolidacin de estados financieros, calendario de compromisos Capacitar al personal de los GL, GR y GN en el uso del Mdulo SIAF, cambios en
las nuevas versiones, Participar en las pruebas de las versiones del Mdulo SIAF Realizar y apoyar en la implantacin del SIAF en los nuevos GL, GR y GN
creados; as como en la implantacin de nuevos mdulos y versiones del SIAF Difundir el manejo de la Ventana Amigable y consultas de Estados Financieros,
Formulacin Presupuestal y Ejecucin del gasto (portal de Transparencia Econmica). Difundir las normas legales emitidas por los rganos rectores en relacin al
adecuado manejo del Mdulo SIAF. Asimismo estos residentes, en su mayora tienen 5 aos a mas de antigedad desempeando la funcin de residentes, as se tiene que el 60% del personal tiene 5 aos a mas de antigedad.
Tabla 303: Aos de antigedad en la funcin de residente

Antigedad 1 ao 3 aos 4 aos 5 aos 7 aos 9 aos 10 aos 13 aos Total Cantidad de residentes 3 24 19 15 28 5 3 16 113
Fuente: OGIE
Adems las profesiones que tienen los residentes es principalmente contadores pblicos (80%) y economista (9%), tal como se puede observar en la siguiente tabla:
Tabla 304: Profesin de los residentes

Profesin Contador pblico Economista Adm de empresas Ing de sistemas Sociologo Ing Industrial Abogado Total
Cantidad de residentes 90 10 6 3 2 1 1 113
Fuente: OGIE
Con respecto a los salarios que perciben en promedio este oscila entre S/. 4,200 y S/. 4,550 nuevos soles, lo cual deriva en un gasto mensual de S/. 505,750 nuevos soles.
Unidad de Atencin al Usuario (Mesa de Servicios) La Mesa de Servicios est dividida en soporte externo y soporte interno cada una con dos niveles de acuerdo a las actividades que realiza el personal, en total se cuenta con
41 personas, 02 de ellos son nombrados, 31 estn bajo la modalidad CAS y se cuenta con 8 practicantes. Las actividades que realizan son principalmente las siguientes: Atencin de llamadas de los usuarios de entidades externas e internas para
consulta de estados de registros, manejo de los sistemas MEF. Mantenimiento y reparacin de equipos de entidades externas e internas. Instalaciones de puntos de red de las diversas Direcciones del MEF Traslado a entidades para resolver problemas de transmisin y de data daada. Recuperacin de la informacin desde la Base de datos del usuario. Viajar a provincias para instalar versiones del SIGA y Rentas. Reenvo de respuestas de transacciones SIAF. Resolver problemas de transmisin in situ o en la Sede
A continuacin se muestra el detalle del personal con los respectivos sueldos que perciben.
Tabla 305: Personal de la Mesa de Servicio

UNIDADES ORGNICAS CANTIDAD DE PERSONAL 1 Modalidad de Contratacin Nombrado X CAS Practicante Sueldo S/.
Jefe de rea
SOPORTE EXTERNO
Supervisores Supervisor 1 Supervisor 2 Primer nivel Personal de soporte Personal de soporte Personal de soporte Personal de soporte Personal de soporte Personal de soporte Practicantes Segundo nivel Personal de soporte Personal de soporte
SOPORTE INTERNO
1 1 1 1 3 1 7 2 5 5 5 X
X X
3200 1600 3500 3420 2500 1815 1600 1400 700 2500 1600
X X X X X X
Supervisores Supervisor 1 Primer nivel Practicante Segundo nivel Personal de soporte Personal de soporte Personal de soporte Personal de soporte Practicante Total 1 1 1 1 2 41 2 31 X X X X X 8 1 X 1 X
3200 700 2600 2500 2400 1600 700
Fuente: OGIE
Capacitacin: Sobre el tema de capacitacin se tiene que las reas que han recibido capacitaciones en los ltimos dos aos son: Soporte Tcnico y Tecnologa, en el caso de soporte tcnico el tema de capacitacin recibido ha sido el de Cableado Estructurado y Uso de Herramientas (Software de Mesa de Servicio); mientras que en el caso de tecnologa fue de Normativa de Contrataciones, el cual no se relaciona con la especialidad. En el caso de aquellos que no recibieron capacitacin alguna en los ltimos dos aos, se tiene que la principal dificultad que perciben es que no hay presupuesto, asimismo
dado que el personal actual en su mayora estn contratados bajo la modalidad CAS y en dicha modalidad no se les permite capacitar. Asimismo con respecto a los temas de inters y que consideran necesarios para el mejor desempeo laboral, se tiene: Soporte Tcnico: Actualizacin en reparacin y mantenimiento de PCs
(hardware y software) Desarrollo: Actualizacin en TICs Estadstica: Diseo Grfico, Java, PHP Oracle, Buenas prcticas desarrollos de
portales Control de calidad: Coaching, Metodologas de Testing Tecnologa: Ingeniera de Procesos, Principios y Fundamentos de SOA 7.5.5.4.4 Equipamiento Las reas de la Oficina General de Informtica y Estadstica, cuenta con un total de 77 PCS, 03 laptops, 51 escritorios, mdulos y mesas para laptops y adems 8 impresoras, el detalle se muestra en la siguiente tabla:
Tabla 306: Equipamiento y mobiliario principal CPU Teclado Monitor Administracin Administracin 3 3 4 Direccin 0 3 1 Secretaria 1 1 1 Desarrollo Oficina de Desarrollo 9 9 8 Desarrollo 1 20 20 21 Desarrollo 2 6 5 5 Desarrollo 3 3 3 3 Desarrollo 4 4 3 2 Desarrollo 5 5 4 3 Desarrollo 6 2 2 2 Area de Informatica Area de Informatica 3 3 2 Secretaria de Informatica 1 1 1 Desarrollo de SIGA Jefatura 4 4 3 Desarrollo de SIGA 4 4 4 Estadistica Jefatura 3 2 2 Oficina de Estadistica 3 3 3 Redes Oficina de Redes 6 8 7
Laptop 0 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 1
Escritorio Impresora 2 1 1 6 15 4 3 1 3 2 1 2 3 1 2 2 2 2 0 0 0 0 0 1 0 1 0 0 1 2 0 1 0 0
Fuente
7.5.5.4.5 Anlisis de la Arquitectura Tecnolgica Red de rea amplia o extendida (WAN) Se describe la Red de rea amplia existente en base al relevo de la informacin en OGIE y el informe de SIDEPRO. El uso de la red extendida o WAN est destinado a la conectividad con las Unidades Ejecutoras, Pliegos, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales para el uso del SIAF. El MEF cuenta con diversas formas de conectividad a la red interna a saber: o IP VPN. Este servicio provee conectividad por medio de un sistema
garantizado por la empresa Telefnica de Per, quien asegura un ancho de banda dedicado sobre Internet. Se estima que dicho servicio es adecuado de acuerdo a lo manifestado por el usuario.
INTERLAN TELEFONICA. Este servicio est orientado a dar conectividad va
Relevo de Tramas (Frame Relay) a Entidades que poseen este servicio contratado. o Infova Servicio Dial-up para conectividad va Internet cuando no existe
posibilidad de hacerlo va banda ancha. o RAS servicio de conectividad Dial-up telefnica, es decir punto a punto
telefnico. o Conexin va acceso Internet pblica, se realiza a travs de dos enlaces
redundantes, con un ancho de banda de 18 Mbps. o Conexin directa. Estos esquemas de conexin son tratados en forma
independiente ya que los mismos se adquieren en forma privada por los organismos que la requieren. Dada la diversidad de tecnologas de conexiones se entiende que las mismas son observadas y evaluadas por los clientes, los cuales, de acuerdo a su mejor opcin eligen la ms adecuada. Cabe aclarar que en todos los casos no se realizan consultas en lnea a la base de datos principal, sino solamente transferencia de datos, los cuales se procesan localmente en forma semiautomatizada mediante el servicio de encriptacin SAT Demonios- Base de Datos Central. El sistema de conectividad es adecuado para la operacin requerida, aunque las soluciones adoptadas distan de ser las ms actualizadas, en particular considerando que algunas de estas tecnologas son obsoletas y en otros casos, onerosas. OGIE, entidad que se presenta como administradora de la red del MEF, no tiene posibilidad para controlar y establecer las pautas de conexin a la red local, informndonos del desconocimiento del acceso externo contratado en algunos casos (Ej. Organismo ONP). Situaciones como la anteriormente descrita dificultan cualquier tarea referida a administracin eficiente y mucho ms en materia de seguridad.
No se ha informado la calidad de servicio mnima (QoS) ofrecida por los vnculos contratados por el MEF. Todo el hardware de comunicacin WAN es administrado por los proveedores, y nicamente son monitoreados aquellos que son provistos por Telefnica de Per. Se adjunta a continuacin un grfico de las redes descritas.
Grfico 109: Diagrama de Conexiones WAN
Fuente: MEF
Redes de rea Local (LAN) La red troncal de rea Local (Backbone) del MEF est compuesto por un conjunto de 06 switches centrales distribuidos: 02 switches en Stack por Edificio con los cuales se interconecta los edificios 1, 2 y 3, a travs de enlaces redundantes de fibra ptica
con una capacidad de ancho de banda de 10 Gbps, como se puede observar en el siguiente grfico:
Grfico 110: Diagrama de Red Troncal LAN (Backbone)
Fuente: MEF
En el siguiente grfico, se ilustra con mayor detalle las conexiones de fibra ptica de alta velocidad (10 Gbps) en lneas punteadas de los switches centrales ID1-ID2, instalados en cada uno de los 3 edificios del MEF desde donde se enlazan los switches de piso marcados en el diagrama y encerrados dentro de las lneas ovaladas punteadas a travs de enlaces de fibra ptica con ancho de banda 1 Gbps, desde donde finalmente se extiende el cableado horizontal hacia las estaciones de trabajo.
Grfico 111: Detalle de las conexiones de Fibra ptica
Fuente: MEF
La Red Troncal de rea Local (Backbone), cuenta con tecnologa Gigabit Ethernet, cuyo ancho de banda cuenta con suficiente capacidad para soportar trfico de alto volumen entre los nodos de la Red sin ningn problema. Respecto al cableado horizontal de cada piso, el mismo no se encuentra certificado, por lo que en este aspecto se identifica una oportunidad de mejora como parte del mantenimiento de la infraestructura de comunicaciones, an cuando viene operando sin mayores problemas.
Servidores Equipamiento Central
La sala de servidores incluye todo el hardware necesario para la operacin del sistema en forma autnoma. La misma cuenta con un servidor IBM PSeries Modelo 9133- 55A (2005), con cuatro procesadores RISC de 1,9 GHz., y 12 Gb de memoria RAM destinndose 3 procesadores y 9.3 Gb de RAM para la operacin de la base de datos. Se ha informado que la particin restante no tiene asignacin definida. Dicha particin cuenta con 4 discos de 72.4 Gb. arreglados en 2 unidades lgicas en RAID 1 (Mirror). El servidor descrito utiliza sistema operativo AIX 5.3 y se encuentra conectado a un Storage IBM DS4800 consistente en 28 discos de 146 Gb cada uno en tecnologa SCSI arreglados de tal manera que 1 terabyte est dispuesto en RAID 5, el cual soporta la base de datos. En la actualidad la base de datos ocupa aproximadamente el 45 % de su capacidad total asignada. Para a los efectos de administracin de hardware de almacenamiento se utiliza el software provisto por el fabricante, en este caso IBM (Software Management Control) que produce un archivo log de novedades, el cual es analizado por el personal de Operaciones. Dicho servidor utiliza una cinta tipo DAT, modelo DDS4 con capacidad de 24 Gb para los fines de Backus, realizndose el mismo por el mtodo export. En un rack separado, se encuentran dos servidores IBM 7026-6H1 con 4 Gb de memoria RAM, 2 Procesadores RISC de 660 MHz. conectados a una unidad de almacenamiento con capacidad de 512 Gb, en RAID 5, siendo el uso de uno de ellos como alternativa al servidor de produccin y el segundo para Desarrollo y Testing. Como soporte de backup general se utiliza una unidad IBM 9131-52A que administra cintas del tipo DLT a razn de una por da. En un rack separado se alojan 2 servidores marca SUN V40z y sistema operativo Linux RedHat Enterprise Basic, uno que aloja y procesa al sistema de comunicacin SAT y el segundo se utiliza como servidor de desarrollo (Oracle IAS). Un RACK adicional aloja servidores rackeables de una unidad de altura (1 UI) marca IBM modelo X336/8837-254. Se ha informado que los mismos cumplen funciones de:
Servidor WEB (Sistema Operativo Linux) Servidor MEFWEB (sistema operativo Win2KServer). Este servidor est
conectado al servidor Consulta Amigable equipo IBM Xseries 260 con sistema Operativo Win2KServer, y aloja el replicado de las tablas necesarias del SIAF Central. Demonios 1 y 2. Estos dos servidores tienen las mismas caractersticas y
funciones, y su operacin consiste en tomar los envos de los Organismos alojados en el servidor TCI-SAT2, procesarlos e incorporarlos a la base de datos central. Esta operacin es monitoreada por la Mesa de Ayuda (rea de Soporte a Usuarios Externos). Cada servidor tiene asignados distintos organismos. El sistema SAT es, resumidamente, un servicio de correos el cual toma los datos a transmitir convenientemente preparados como se indic en el prrafo anterior, envindoselos al servidor que procesa las comunicaciones de dicho sistema que se encuentra en el MEF, donde cada Organismo tiene su propia casilla de correos (o dos en algn caso especifico). Dos servidores (Demonios 1 y 2, detallados en la seccin 11.1) tienen por objeto verificar la llegada de correos y procesarlos, tarea que consiste en desencriptar el envo de los Organismos y procesarlo mediante un programa desarrollado en punto net (.NET) el cual inserta los datos remitidos en la base de datos central. Una vez procesados los datos en el sistema central, su respuesta es entregada al sistema SAT, el cual prepara la informacin y la pone a disposicin del Organismo, quien la recibe efectivamente cuando vuelve a efectuar el proceso de envo de datos (polling). Para los efectos de administracin del sistema de comunicaciones SAT, se cuenta con un servidor AcerAltos 9100B con sistema operativo Linux Caldera 1.3 Adquisicin de Nuevos Servidores Centrales En julio del 2010 mediante LICITACIN PBLICA N001-2010-EF/43 se llev a cabo la adquisicin de equipos de cmputo central, almacenamiento y respaldo, con el fin de realizar la renovacin de los servidores de base de datos y perifricos en donde se
procesan y residen los datos de los sistemas crticos del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF). Los componentes adquiridos se muestran en la siguiente tabla:
Tabla 307: Caractersticas de la nueva plataforma Adquirida por el MEF

Caractersticas de los equipos 1 ) Dos (02) Servidores IBM Power 770 (3.5 Ghz): - Procesadores: 9 procesadores - Memoria RAM de 80 Gbs - 02 Grabador/ Lector de DVD - 8 puerto FC (4 por Particion) - 8 puerto LAN 10/100/1000 (4 por particin) - 02 particiones (soporta mas de 6) - AIX V. 6.1 de 64 bits - Lenguaje C - 09 Licencias Oracle EE V.11g - Asignacin dinmica de: RAM, Procesador, tarjetas IO entre particiones 2) Dos (02) Storage IBM DS8700 - IOPS = 4'900,000 - 19 Terabytes (Raw). Crece a 307 teras - Discos FC 4 Gbps: 300 Gbps, 15K rpm, Hotswap. - 02 controladoras internas redundantes - 54 Gb de Memowria cache - 08 puertos FC de 4 Gbps - Manejo de RAID 0, 1,5,10 3) Dos (02) Libreras IBM TS 3200 Express - Tecnologa LTO4 (escribe y lee LTO3) - 02 Drives FC LTO4 - Tasa de transferencia: 120Mb/sg - 48 Cartuchos internos - Almacena 800 Gbs por cartucho (sin comprimir) - Inlcuye: 100 cartuchos LTO4 (M00000) - Incluye: 100 cartuchos LTO4 (B00000) - 4 cartuchos de limpieza universales (LTO1,2,3,4,5) 4) Cuatro (04) Switch SAN CISCO MDS 9124 Express - 22 puertos SFP de 4 Gbps Shortwave - 02 puertos SFP de 4 Gbps Longwave - 01 puerto de administracin - Velocidad de transferencia : 04 Gbps/sg
Fuente: MEF
Actualmente
la
plataforma
adquirida
est
en
proceso
de
inicio
para
su
implementacin por parte de IBM Los dos (02) Servidores IBM Power 770 tecnologa RISC de misin crtica adquiridos, sern ubicados uno en el Local Principal y el otro en el de Contingencia, replicarn sus Bases de Datos (2 instancias) automticamente de manera tal que estn siempre sincronizadas. El sistema de almacenamiento consta de 02 sistemas IBM DS8700 tiene una capacidad cruda de 19 Terabytes y 04 Switches Cisco MDS 9124 Express para Red de almacenamiento (SAN) y 02 Libreras de cinta LTO4 IBM TS 3200 Express. Incluye el licenciamiento del Sistema operativo y licencias Oracle Database Enterprise versin 11g y soporte y mantenimiento de 5 aos. En situaciones normales las Bases de Datos del servidor ubicado en el Local Principal, se contempla que se emplear para los procesos transaccionales que implican actualizaciones, y las Bases de Datos del servidor ubicado en local de contingencia sern usadas para consulta. En caso de existir una cada de uno de ellos, el otro deber asumir todas las funciones. La Base de datos que se emplear en la arquitectura es Oracle Enterprise 11g, que es la tecnologa estandarizada por el MEF cuyo esquema se presenta en el siguiente grfico:
Grfico 112: Arquitectura propuesta para la nueva plataforma de Servidores
Fuente: MEF
De acuerdo al grfico anterior en situaciones normales las Bases de Datos del servidor ubicado en el Local Principal, se conectar al local de Contingencia utilizando el Canal de Fibra ptica existente de 10 GBps, utilizando el software Dataguard de ORACLE para la replicacin de las bases de datos Principal (SUB SISTEMA 1) y Secundario (SUBSISTEMA 2). Se contempla que la base de datos del local principal se emplear para los procesos transaccionales que implican actualizaciones, y las Bases de Datos del servidor ubicado en local de contingencia sern usadas para consulta. En caso de existir una cada de uno de ellos, el otro deber asumir todas las funciones. La seguridad lgica Perimetral e Interna La seguridad lgica de las plataformas centrales del MEF estn implementados a 3 niveles y en configuracin redundante en centro de cmputo primario y de contingencia,
a)
Seguridad Perimetral compuesto por el balanceador de enlaces Xtera Ascenlink,
Firewall Uniper SSG 320N y sistema de seguridad de correo Iron Port c350. b) Seguridad de Red Interna constituido por el sistema de Prevencin de Intrusos
Uniper (IPS) y Sistema de control de accesos (NAC). c) Proteccin de las estaciones de trabajo con sistema antivirus, antispywire,
prevencin de intrusos en Host (HIPS), prevencin de fuga de datos (DLP)
Grfico 113: Arquitectura de la Seguridad Lgica Perimetral
Fuente: MEF
Sistema de Gestin de Seguridad de la Informacin (SGSI)
El MEF an no ha implementado un sistema de gestin de la Seguridad de la informacin basado en la Norma Tcnica Peruana NTP ISO/IEC 17799. Centro de contingencia Se cuenta con un centro de contingencia donde estn alojados los equipos de respaldo de los sistemas crticos, con los sistemas de comunicacin y seguridad duplicados a fin de garantizar la continuidad del Negocio. Centro de Computo Principal Centro de Computo de Contingencia : : Jr. Mir Quesada 320 -1er. Piso Jr. Lampa 255 - 5to. Piso
Sin embargo el centro principal como el de contingencia se encuentran ubicados en la misma zona con una relativa cercana entre ellos el cual puede ser una vulnerabilidad ante un desastre cuyo radio de accin involucre ambos centro como por ejemplo un terremoto. Se nos inform tambin, que segn la normativa vigente, este sitio debera encontrarse a una distancia de 100 Km. del Data Center principal. Si bien desde el punto de vista tecnolgico este no es requerimiento estndar, es conveniente revisar dicha normativa a fin evaluar su cumplimiento. 7.5.5.4.5.1 Plataforma tecnolgica del SNIP
Anlisis de la plataforma Tecnolgica del SNIP La plataforma en la cual se desarrolla y opera el SNIP es una mixtura de tecnologas: En la siguiente tabla se detalla los componentes de los diferentes mdulos del SNIP. Tabla 308: Componentes de los Mdulos del SNIP
Aplicacin Banco de Proyecto MOSIP PMIP En que fue desarrollado ASP VB 6.0 COM .NET .NET .NET Porcentaje por Aplicacin 80% 20% 100% 100%
Cuadro de distribucin de lenguajes que soportan al SNIP150
Aplicacin Banco de Proyectos BP El Banco de Proyecto est desarrollado en su mayor parte (80%) con tecnologa antigua (8 aos de antigedad)151, si bien es cierto que se emplea tecnologa COM implementado a travs del lenguaje Visual Basic 6.0 y son usados por las pginas ASP, estas ltimas no estn por naturaleza orientados a objetos y es por ello que no se aprovecha directamente la propiedad de reusabilidad de cdigo ni herencia152 menos polimorfismo153. El ASP por naturaleza est orientado a programaciones Estructuradas y no orientadas a objetos, que es la tendencia ms actual. No siendo as la parte del 20% de los cdigos fuentes del BP que si estn construidos empleando la plataforma .NET Adicionalmente de acuerdo a lo entrevistado al seor Antonio Vega el 22.02.11 y documento: manual tcnico del BP se cuenta con cdigo desarrollado en Java, para implementar funciones de bsqueda La Base de Datos que permite almacenar y consultar informacin del BP tiene como manejador Oracle 10g release 2 Aplicacin MOSIP Y PMIP
150
Fuente: Entrevista al seor Alex Pereira de la DGPM fecha: 23.02.11
151
Fuente: Entrevista al seor Antonio Vega de la DGPM fecha: 22.02.11
152
HERENCIA: Principio por el cual una clase se puede derivar de otra clase ya existente, heredando las
caractersticas del padre.(http://www1.inei.gob.pe/biblioineipub/bancopub/Inf/Lib5040/TECN06.HTM)

153
POLIMORFISMO: Principio en el cual objetos de diferentes clases pueden entender el mismo mensaje pero
responder de manera distinta. (http://www1.inei.gob.pe/biblioineipub/bancopub/Inf/Lib5040/TECN06.HTM)
Estas dos aplicaciones que forman parte del SNIP se iniciaron empleando la plataforma .NET que es una tecnologa orientada a objetos en el que se puede aprovechar las propiedades orientadas a objetos. La Base de Datos que permite almacenar y consultar informacin del MOSIP y PMIP tiene como manejador Oracle 10g release 2 En base a las entrevistas realizadas se identific que el estndar de plataforma de desarrollo de la DGPM para nuevas aplicaciones es: .NET con lenguaje: C- Chart154 Problemas detectados en el funcionamiento de la plataforma EL desarrollar y mantener diferentes tecnologas no favorecen al SNIP por diferentes motivos: Se requiere personal que domine cada una de los lenguajes que le da soporte No se aprovecha de manera directa las propiedades orientadas a objetos No se puede rehusar directamente cdigo .NET en los ASP No se puede rehusar de manera natural cdigo Java con los cdigos ASP y .NET 7.5.5.4.5.2 Interoperabilidad actual del SNIP
Anlisis de Interoperabilidad Actualmente la interoperabilidad que se viene dando entre el SNIP y otros sistemas de informacin es a travs de dos formas: Interoperabilidad a travs de tablas de base de Datos Interoperabilidad a travs de Web Service A continuacin vamos a describir cada caso: Anlisis de interoperabilidad a travs de tablas de la Base de Datos La interoperabilidad a nivel de tablas se da entre el SNIP, SIAF y SEACE. Para acceder a la informacin de contratos del OSCE desde el SNIP, se tiene que realizar una serie de consultas innecesarias, debido al modelo actual, ya que primero
154
Fuente: Entrevista al seor Edwin Cardenas de la DGPM fecha: 02.02.11
se debe llegar a metas del SIAF y luego con esta informacin buscar en las tablas del OSCE informacin de contratos de manera que se va bajando por diferentes niveles para luego escalar hasta llegar a los contratos. As mismo el DNPP y el SIAF comparten tablas de equivalencias de tal modo que se puede disponer informacin de los diferentes sistemas. A continuacin presentamos
155
un
resumen
de
cmo
viene
dando
estas
interfaces/equivalencias : Tabla 309: Interfaces y Equivalencias

Sistem a que Sistema Descripcin de origen N lee que provee y destino de lectura inform informacin acin 1 2 MOSIP MOSIP BP SIAF El MOSIP lee informacin del BP El MOSIP lee informacin del SIAF Relacin conceptual a nivel de objetos de la Base de Datos
ODI.Proyecto_banco (cdigo SNIP) SIAFMEF.INTEGRA_DNPP_SNIP(cdigo SNIP, Cdigo presupuestal) SIAFMEF.VM_INTEG_DNPP_SNIP (cdigo SNIP, Cdigo presupuestal) SIAFMEF.VW_ACUMULADO_AMIGABLE (todos movimientos de los proyectos por cdigo presupuestal consolidados de todos los aos) ODI.Proyecto_banco (cdigo SNIP)
3 4 5 6
PMIP PMIP PMIP SIAF
BP SIAF PMIP OSCE
El PMIP lee informacin del BP El PMIP lee SIAFMEF.VM_INTEG_DNPP_SNIP (cdigo informacin del SIAF SNIP, Cdigo presupuestal) El PMIP lee ODI.PMIP_PIP (CODIGOSNIP, CODIGODNPP) informacin del mismo PMIP El SIAF lee informacin del OSCE
Anlisis de interoperabilidad a travs de Web Service -WS156 Actualmente el SNIP cuenta con un grupo de servicios los cuales son atendidos usando la tecnologa de Web Service.
155
156
Usuarios Externos: Entre ellos tenemos a FONCODES, la Contralora General de la Repblica CGR, al Ministerio de Salud y al Ministerio de Educacin. Caractersticas: Los actuales servicios WS proveen informacin textual que no son de capacidades grandes por el momento no se tiene la necesidad de transportar archivos adjuntos que si podran tener una capacidad considerable. As mismo para poder obtener la informacin que se proporciona a travs de los WS, esta se hace directamente de la base de datos a travs de querys (consultas). Producto de las entrevistas nos manifestaron que el cdigo fuente con el que han sido elaborados los WS maneja cdigo paramtrico, es decir que lee informacin proveniente de tablas. Esta es una fortaleza ya que hace que el cdigo no dependa del programador sino directamente de los datos definidos en tablas. El seor Carlos Contreras del SIAF, nos manifest que actualmente ya se articula con el OSCE a travs de un conjunto de tablas que contienen informacin replicada del OSCE, y para ello el MEF a puesto a disposicin del OSCE un mecanismo que usa web service para actualizar este conjunto de tablas, as mismo este conjunto de tablas, dispone de informacin de ejecucin del SIAF, siendo actualizado cada vez que se realiza un cambio. Tambin se nos inform que el ministerio de Educacin publicar a travs de WS, informacin de colegios que el SNIP lo consumir Problemas detectados sobre Interoperabilidad Si bien es cierto existe una articulacin entre el BP, PMIP, MOSIP, SIAF, OSCE pero es insuficiente pudiendo ser mejorada, la evidencia es que para llegar de un sistema a otro se debe realizar una serie de bsquedas innecesarias bajando y subiendo por los diferentes niveles de informacin. 7.5.5.4.5.3 Diagnstico de los sistemas relacionados al SNIP
Anlisis a nivel de hardware
Actualmente la informacin del SNIP se viene almacenando en los nuevos servidores centrales Servidores IBM Power 770, con una capacidad de almacenaje actual de 18 Terabytes, extendible a 307 Terabytes. Se cuenta con dos servidores de aplicacin marca IBM, modelo: XSeries_260, con sistema
operativo Microsoft Windows Server 2003
Con 3 discos Host Swap Wide Ultra SCSI 3- 15,000 rpm (72 GB cada uno). As mismo cuenta con 4 procesdadores Intel Pentium Xeon de 3,2 Ghz de velocidad. Cantidad total de memoria fsica 3.62 GB. (Para levantar esta informacin se preparo las preguntas que figuran en el Anexo N 1) A continuacin detallamos otros atributos de los equipos mencionados:
Tabla 310: Atributos del Hardware Nombre del Sistema Tipo de Sistema Espacio de archivo de paginacin Adaptador de pantalla Adaptador de red Controladoras de bus serie universal INTRANETODI x86-based PC 2 GB 4.0 GB Expandible ATI Technologies Inc. RADEOM 7000M 10/100/1000 Fast Ethernet - WOL (no integrada) Concentrador raz USB Controladora de host USB OpenHCD estndar Adaptec AIC 9410 w SAS Controller Adaptec Processor Device Adapatec SCSI Card 29320 ALP Ultra 320 SCSI Controlador estndar de disquetes 1.44 MB de 3.5" Administrador de discos lgicos Altavoz del sistema Botn de caracterstica fija ACPI Bus PCI (2 unidades) Controladora de acceso directo a memoria Controladora programable avanzado de interrupciones Cronmetro del sistema Dispositivo de actualizacin de Microsoft Enumerador de clase paralelo Enumerador de dispositivos de software plug and play Procesador de datos numricos Puente DEC 21152 PCI a PCI Puente PCI de CPU a host estndar (2 unidades) Puente PCI ISA estndar Puerto de datos de lectura ISAPNP Sistema CMOS/reloj en tiempo real Sistema Microsoft compatible con ACPI
Controladoras SCSI y RAID Controladores de disquete Dispositivos de sistema
Tarjeta de sistema Cdecs de audio Cdecs de vdeo Controladores de audio heredados Dispositivos de captura de vdeo heredador Dispositivos para el control de multimedia Monitor IBM 15" SVGA Mouse y otros dispositivos sealadores PS/2 o USB de 2 botones Puertos (COM & LPT) Puerto de comunicaciones (COM1) Puerto de comunicaciones (COM2) Teclado PS/2 En Espaol Unidades de CD-ROM 40X Unidades de disquete Unidad de disquete (Fuente Manual Tcnico del Banco de Proyectos) Dispositivos de sonido, vdeo
En el siguiente grfico se puede visualizar cual es la arquitectura actual del Hardware del SNIP Tabla 311: Arquitectura Actual del Hardware
(Fuente Manual Tcnico del Banco de Proyectos) El nombre de los dos servidores de aplicacin son: OFI.MEF.DOC.PE y el OFI2.GOB.PE A continuacin detallamos que tipo de software tiene cada uno de estos dos servidores157:
Tabla 312: Caractersticas del Software de los servidores del SNIPNet

SERVIDOR1: OFI.MEF.DOC.PE
157
SERVIDOR2: OFI2.GOB.PE
BP MOSIP Bsqueda Avanzada Mdulo de Administracin Aplicativo SIAF Otros del SNIP (Web Service, PIP Menor)
PMIP REPIP Centro de Informacin Aplicativo del SIAF
Servidor de Desarrollo Actualmente se cuenta con dos PC que hacen la labor de Servidor de Desarrollo Necesidades158: Se identific que para atender a los servicios del SNIP se tiene la necesidad de
implementar mecanismos que aseguren la continuidad de los servicios que ofrece, hemos tomado conocimiento que en aos anteriores se contrato un servicio para lograr el esquema de Alta Disponibilidad a travs de tarjetas de cada servidor de aplicaciones pero hubo conflictos entre los programas ASP, tecnologa COM y .NET por lo que se tuvo que posponer la atencin a este requerimiento. Se tiene la necesidad de contar con un Servidor de Desarrollo, est permitir desarrollar y realizar las pruebas correspondientes sin afectar a los sistemas en produccin. Aspectos por superar a nivel de hardware Actualmente los dos servidores que dan soporte al SNIP se encuentran
recargados de funciones debido a que en un mismo servidor se da servicios de la capa de presentacin (lugar donde se encuentra la interface entre el usuario y el acceso al sistema), y funciones de la capa de negocio (lugar donde se encuentran las reglas del sistema) No existe una arquitectura de servidores que garanticen la continuidad del No se cuenta con un servidor que permita administrar las cuentas de los servicio al no contar con servidores de contingencia usuarios del SNIP de modo exclusivo, centralizando la informacin de las cuentas de
158
usuarios, proveyendo un nico lugar a nivel institucional para gestionar los atributos y roles de las cuentas de usuarios No se cuenta con un Servidor de Desarrollo (servidor donde se encuentra los cdigos fuentes que son probados para posteriormente pasarlos a los servidores de Produccin (servidores que atienden directamente a los usuarios). Anlisis a nivel de equipos de Comunicacin159 Analizaremos la informacin a nivel de Firewall y Switch y sobre cableado de red. (Para levantar esta informacin se preparo las preguntas que figuran en el Anexo N 2) Firewall: Actualmente el MEF cuenta con tres (3) equipos Firewall, recientemente lanzados con una antigedad de dos (2) aos de marca Juniper, modelo SSG320, estos equipos son de tecnologa a nivel mundial, hemos revisado su posicin en el Cuadrante de Gartner y ocupan el primer puesto a marzo del 2010: En la siguiente direccin se puede apreciar que la marca adquirida est entre los de mayor renombre a nivel mundial: http://www.gartner.com/technology/mediaproducts/reprints/juniper/vol6/article3/article3.html
159
Fuente: Entrevista al seor Pablo Verano de la OGIE fecha: 17.02.11
Tabla 313: Cuadrante para firewalls
Son equipos cuya performance de transferencia es de 450 Mbps, permitiendo hasta 64,000 conexiones concurrentes, cada equipo con 12 puertos Gigabits Ethernet Son equipos con capacidad de trabajar en alta disponibilidad de manera Active/Active o Active/Standby con otro equipo de similares o superiores caractersticas. La forma de licenciamiento es usuarios ilimitados. As mismo tiene la capacidad de manejar tneles red a red, para conexin con routers, firewalls similares, o equipos VPN en configuraciones donde las IPs de los equipos remotos: son estticas o dinmicas Por otro lado tiene la capacidad de manejar el protocolo SSL para el acceso remoto, pudiendo accederse desde una pgina Web para su administracin. Otra de las caractersticas de estos modelos es que tiene la capacidad de inspeccionar el estado del trfico de red. Los tipos de protocolos en los que se puede realizar la administracin del equipo son: SSH, HTTPS Otras caractersticas son: Tiene la capacidad de manejar niveles administrativos para su operacin.
Cuenta con mecanismos de inspeccin de estado para http, ftp, smtp, icmp, tcp, y udp en IPv6 Tiene la capacidad de enviar alertas Actualmente el nmero de personas que estn capacitadas para administrar estos equipos son dos (2). Los equipos estn todava en periodo de garanta en la siguiente modalidad: 3 aos en todo el hardware, 3 aos en sitio y 3 aos en mano de obra y soporte telefnico. Esta incluye los costos de mano de obra, transporte y viticos que puedan generarse por parte del personal tcnico del postor ganador con motivo del uso y aplicacin de la garanta. Cuenta con soporte Tcnico hasta el 2012 y el tiempo mximo de respuesta del servicio es de 4 horas. Se cuenta con mantenimiento preventivo programado por ao. El mantenimiento correctivo incluye cambio de partes o piezas y reemplazo temporal o permanente del equipo en caso de fallas. La entidad permite la inoperatividad del equipo por mximo 6 horas. Equipos Switch160 Actualmente el MEF cuenta con cuatro (4) equipos switch que dan soporte al SNIP, modelo: Alcatel Lucent y son del tipo Core, cuyo ancho de banda del mismo equipo es de 128 Gbps, con velocidad de transmisin de 142.8 mpps. Cuenta con puertos Gigabit Ethernet Trabaja en capa 3, soporta Estndares tipo IEEE As mismo para el ingreso a la red emplea protocolos de red IEEEE 802.1X contando con alarmas No posee Alarmas jerrquicas pero esta caracterstica no baja su rendimiento. En lo que corresponde a Administracin cuenta con un software de gestin para la administracin de manera grfica.
160
Maneja configuraciones va protocolo: HTTP, HTTPS, as como configuracin local/remota va Telnet Soporta el protocolo FTP (File Transfer Protocol) Los equipos estn todava en periodo de garanta en la siguiente modalidad: 3 aos en todo el hardware, 3 aos en sitio y 3 aos en mano de obra y soporte telefnico. Esta incluye los costos de mano de obra, transporte y viticos que puedan generarse por parte del personal tcnico del postor ganador con motivo del uso y aplicacin de la garanta. La atencin del servicio de soporte tcnico es diaria permanente 24x7x365 Y este soporte es hasta el ao 2012 y el tiempo mximo de respuesta del servicio es de 4 horas. Se cuenta con mantenimiento preventivo programado por ao. El mantenimiento correctivo incluye cambio de partes o piezas y reemplazo temporal o permanente del equipo en caso de fallas. La entidad permite la inoperatividad del equipo por mximo 3 horas. Sobre Cableado de RED La conexin a internet actual es de manera redundante con un ancho de banda de 18 Mbps que es de alta performance, que compartir con el SIAF y otros aplicativos del MEF El Switch Core se conecta al Firewall a una velocidad de 1gbps empleando cable de categora 6161 que es de alta calidad. Aspectos por superar a nivel de equipos de Comunicacin Consideramos que no es necesario hacer una inversin adicional para los equipos de comunicacin por ser de ltima generacin. Anlisis a nivel de Software El 28.05.2005 se aprob el documento Gua Tcnica Sobre Evaluacin de Software para la Administracin Pblica, documento que se encuentra publicado en el portal de la Presidencia del Consejo de Ministros (www.pcm.gob.pe).
161
En su artculo 2 indica que las entidades de la Administracin Pblica, integrantes del Sistema Nacional de Informtica, debern aplicar lo establecido en la Gua Tcnica Sobre Evaluacin de Software para la Administracin Pblica en los productos de software que desarrollen o adquieran a partir de la fecha de publicacin de la presente Resolucin. Este documento fue aprobado con RESOLUCIN MINISTERIAL N 139-2004-PCM Analizaremos el software del SNIP siguiendo los lineamientos que da la PCM: De manera esquemtica a continuacin presentamos un grfico con los atributos sugeridos por la PCM para evaluar la calidad del software a nivel externo e interno: 7.5.5.4.5.4 Modelo de calidad para la calidad externa e interna
Tabla 314: Grafico de Calidad Externa e Interna
Los atributos que utilizaremos para analizar el software del SNIP son los que se muestran en la siguiente tabla. Tabla 315: Atributos de anlisis del Software del SNIP
ATRIBUTOS A. Capacidad de Mantenimiento CARACTERSTICAS FUENTES DE DIAGNSTICO
B. Portabilidad C. Calidad de Uso D.Funcionalidad E. Fiabilidad F. Usabilidad G. Eficiencia
Capacidad de ser Analizado, Facilidad de Pruebas Fuente secundaria: Documentacin Adaptabilidad, Facilidad de Instalacin Fuente secundaria: Documentacin Seguridad, Eficacia, Operabilidad, Satisfaccin Fuente primaria: Encuesta usuarios finales Exactitud, Adecuacin Tolerancia a Errores, Recuperabilidad Aprendizaje Comportamiento de Tiempos
Fuente primaria: Encuesta usuarios finales Fuente primaria: Encuesta usuarios finales Fuente primaria: Encuesta usuarios finales Fuente primaria: Encuesta usuarios finales
Anlisis del aplicativo Banco de Proyectos Respecto a: A. Capacidad de Mantenimiento: A nivel de Base de Datos162 Como parte del anlisis al BP a nivel de base de datos se identific que existe actualmente tres tablas innecesarias del Banco de Proyecto, obligando cada vez que se hace una consulta sobre informacin de Programa, Subprograma, Subprograma-sector tener que diferenciar por la fecha de que tabla se debe tomar la informacin, esto se ha suscitado debido a la premura de tener que atender requerimientos urgentes A continuacin brindamos informacin de manera esquemtica: Tablas que contienen informacin vigentes a partir del 2009 PROGRAMA_ODI2009 SUBPROGRAMA_ODI2009 SUBPROGRAMA_SECTOR2009 Tablas que contienen informacin anterior al 2009 PROGRAMA_ODI SUBPROGRAMA_ODI SUBPROGRAMA-SECTOR
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Tablas vigentes a partir del 2009 PROGRAMA_ODI2009 FUNCION_ODI (FK) PROGRAMA_ODI NOMBRE ESTADO SUBPROGRAMA_ODI2009 FUNCION_ODI (FK) PROGRAMA_ODI (FK) SUBPROGRAMA NOMBRE ESTADO BLOQUEO SUBPROGRAMA_SECTOR2009 FUNCION_ODI (FK) PROGRAMA_ODI (FK) SUBPROGRAMA (FK) SECTOR_ODI DELEG SECTORISTA MUCMOSTRAR CAMBIO_UE
Tablas que contienen informacin anterior al 2009 PROGRAMA_ODI FUNCION_ODI (FK) PROGRAMA_ODI NOMBRE ESTADO SUBPROGRAMA_ODI FUNCION_ODI (FK) PROGRAMA_ODI (FK) SUBPROGRAMA NOMBRE ESTADO BLOQUEO SUBPROGRAMA-SECTOR FUNCION_ODI (FK) PROGRAMA_ODI (FK) SUBPROGRAMA (FK) SECTOR_ODI DELEG SECTORISTA MUCMOSTRAR CAMBIO_UE
A nivel del cdigo fuente As mismo como detallamos en la seccin de Plataforma de Desarrollo, este software ha sido construido utilizando diferentes tecnologas en el tiempo haciendo difcil su iteracin y mantenimiento del cdigo fuente. Esto ha conllevado a que actualmente se tenga que estar reiniciando diariamente los servicios de software del BP, causando interrupcin en los servicios y por ende malestar en los usuarios. Respecto a: B. Portabilidad: Definitivamente tener un aplicativo con varios lenguajes hace inmanejable cumplir con este atributo, como se mencion es necesario contar con una sola plataforma a nivel institucional. Respecto a: C. Calidad de Uso: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas Respecto a: D. Funcionalidad: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas
Respecto a: E. Fiabilidad: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas Respecto a: F. Usabilidad: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas Respecto a: G. Eficiencia: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas 7.5.5.4.5.5 Anlisis del aplicativo PMIP
Respecto a: A. Capacidad de Mantenimiento: A nivel de Base de Datos Estamos en proceso de revisin del Modelo de Datos A nivel del cdigo fuente Este aplicativo desde sus inicios se codific usando .NET esto le da una fortaleza ya que solo se tiene una plataforma de desarrollo y que adems es orientado a objetos. Respecto a: B. Portabilidad: Si bien es cierto que en el 100% ha sido construido en una sola plataforma que es la de .NET la portabilidad en est es limitada. Respecto a: C. Calidad de Uso: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas Respecto a: D. Funcionalidad: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas Respecto a: E. Fiabilidad: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas Respecto a: F. Usabilidad: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas Respecto a: G. Eficiencia: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas 7.5.5.4.5.6 Anlisis del aplicativo MOSIP
Respecto a: A. Capacidad de Mantenimiento: A nivel de Base de Datos Estamos en proceso de revisin del Modelo de Datos A nivel del cdigo fuente Este aplicativo desde sus inicios se codific usando .NET esto le da una fortaleza ya que solo se tiene una plataforma de desarrollo y que adems es orientado a objetos.
Respecto a: B. Portabilidad: Si bien es cierto que en el 100% ha sido construido en una sola plataforma que es la de .NET la portabilidad en est es limitada. Respecto a: C. Calidad de Uso: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas Respecto a: D. Funcionalidad: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas Respecto a: E. Fiabilidad: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas Respecto a: F. Usabilidad: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas Respecto a: G. Eficiencia: Diagnstico que tiene como insumo las encuestas 7.5.5.4.5.7 Aspectos por superar a nivel de Software
El cdigo fuente del SNIP se encuentra hecho en diferentes lenguajes, llegando a generar conflictos en la convivencia a nivel del ambiente de produccin, ocasionando que los servicios se tengan que estar restituyendo diariamente estas interrupciones afectan la calidad de servicio que presta el software.
Se ha identificado que existe en algunas tablas del modelo de base de datos, innecesarias, esto ocasiona a que a nivel del cdigo fuente se tenga que estar diferenciando de donde tomar la informacin de manera innecesaria.
Actualmente el SNIP es un sistema que presenta una limitada amigabilidad a travs de su interfaz para el usuario final. Actualmente no se cuenta con informacin lo ms actualizado posible del OSCE, se cuenta con una copia de la base de datos de una antigedad de tres (3) meses Esta faltando completar la implementacin de la norma tcnica peruana del Ciclo de software NTP ISO/IEC 12207 Esta faltando disponer de licencias de software Modelador de Datos Esta faltando contar con un estndar de Base de Datos
7.5.5.5 Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico DGPM Es el rgano de lnea encargado de orientar, integrar, hacer seguimiento y evaluar los Planes Estratgicos Multianuales del Sector Pblico, incluyendo la programacin de la Inversin Pblica y la promocin del desarrollo integral en zonas de menor desarrollo relativo, asimismo declarar la viabilidad de los proyectos y recomendar su ejecucin como inversin pblica o participacin del sector privado. 7.5.5.5.1 Funciones de la DGPM Dirigir, coordinar, supervisar y evaluar la Formulacin del Plan Estratgico
Nacional, a partir de la consolidacin de los Planes Estratgicos de Sectoriales Multianuales, los Programas Multianuales de Inversin Pblica, los Planes Estratgicos Institucionales, as como los programas para el desarrollo regional o local, en concordancia con el Programa Econmico y el Marco Macroeconmico Multianual y en concordancia con la Direccin General de Asuntos Econmicos y Sociales. Formular la poltica de Inversin Pblica, apoyando a los diferentes sectores en
el diseo de sus polticas sectoriales y desarrollando polticas de inversin regional, local yd e reas de menor desarrollo relativo, aplicando estrategias que permitan el desarrollo integral y sostenible. Administrar el inventario Nacional de proyectos de Inversin Pblica. Evaluar los proyectos de Inversin Pblica, declarando su viabilidad; como
requisito para su ejecucin como inversin Pblica o para promover su ejecucin con participacin en el sector privado. 7.5.5.5.2 Organizacin de la DGPM La DGPM presenta la siguiente organizacin.
Grfico 114: Organigrama de la DGPM
Fuente: Ministerio de Economa y Finanzas - MEF
A continuacin pasamos a detallar cada una de las direcciones con las que cuenta la Direccin General de Programacin Multianual para el cumplimiento de sus funciones Direccin de Planeamiento Estratgico del Sector Pblico Son funciones: Coordinar, apoyar a los diferentes sectores en el diseo de polticas sectoriales,
promoviendo coherencia entre lneas de intervencin funcional programticas. Dirigir, coordinar evaluar la formulacin del Plan Estratgico Nacional, a partir
de la consolidacin de los Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales, los Programas Multianuales de Inversin Pblica y de los Planes Estratgicos Institucionales, incluyendo el apoyo a la formulacin de planes regionales y locales, en Coordinacin con la Direccin General de Asuntos Econmicos y Sociales. Proponer criterios para asignacin eficiente de los recursos, sobre la base de la
Programacin Multianual del Sector Pblico
Direccin de Inversiones Locales y Regionales
Son Funciones: Coordinar, evaluar y proponer polticas de inversin regional, local y de reas
de menor desarrollo relativo, que permitan el desarrollo integral y sostenible. Formular, implementar y evaluar mecanismos de participacin de la sociedad
organizada en la formulacin y programacin multianual, para la inversin local a nivel provincial. Realizar seguimiento de las acciones orientadas al desarrollo local, a travs de
mecanismos que permitan el flujo de informacin, as como informar la ejecucin del gasto, a nivel provincial, a los municipios provinciales y Consejos Transitorios de Administracin Regional. Brindar asistencia tcnica, a nivel regional y local, sobre metodologa
simplificada de inversin, anlisis del ciclo de proyectos, planificacin estratgica y programacin multianual. Supervisar y coordinar la formulacin, evaluacin y ejecucin de proyectos y
programas de prevencin, reconstruccin y rehabilitacin, por situaciones de emergencia ocasionadas por desastres naturales.
Direccin de Inversin Pblica Son funciones: Evaluar los proyectos de Inversin Pblica formuladas por las entidades del
sector pblico no financieros. Orientar, coordinar, evaluar y emitir opinar tcnica respecto a la
identificacin, formulacin y evaluacin ex ante y ex post de los proyectos de inversin pblica
Elaborar y proponer normas tcnicas, parmetros, mtodos y procedimientos
referidos la inversin pblica, as como asesorar y capacitacin a las entidades del sector pblico en la aplicacin de las normas. Actualizar el Inventario de Proyectos de Inversin, permitiendo su anlisis
durante todas las fases del ciclo del proyecto. Realizar seguimiento a las inversiones y verificar la viabilidad de manera
permanente Analizar y evaluar la ejecucin de actividades e inversiones pblicas, en el
marco de las funciones del Estado y de la orientacin y desarrollo a mediano y largo plazo, as como la calidad del gasto pblico y proponer medidas orientadas a su optimizacin. 7.5.5.5.3 Sistema Nacional de Inversin Pblica SNIP El SNIP se crea mediante la Ley 27293, siendo publicada el 28 de Junio del 2000, modificadas mediante Leyes 28522 y 28802. El SNIP tiene como finalidad optimizar el uso de los Recursos Pblicos destinados a la inversin. El Ministerio de Economa y Finanzas a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico es la ms alta autoridad tcnica normativa del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Dicta las normas tcnicas, mtodos y procedimientos que rigen los Proyectos de Inversin Pblica. rganos del Sistema Nacional de Inversin Pblica a) Autoridad Tcnico Normativa del Sistema Acta a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico. Es la ms alta autoridad tcnica normativa Competencias de la DGPM con respecto al SNIP:
Entre las principales se tiene: Aprobar mediante resoluciones, las directivas necesarias para el
funcionamiento del SNIP b) rgano Resolutivo del sector, Gobierno Regional o Gobierno Local
Es la mxima autoridad ejecutiva en cada sector, Gobierno Regional o Gobierno Local Las funciones han sido detalladas en el numeral 1.5.4.1 c) Oficina de Programaciones e Inversiones
Es el rgano Tcnico del Sistema Nacional de Inversin Pblica en cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno Local. En el nivel de Gobierno Nacional, Regional o Local d) Unidades formuladoras y Unidades ejecutoras
La Unidad Formuladora es cualquier rgano o dependencia de las Entidades registrada ante la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, a pedido de una Oficina de Programacin e Inversiones. La Unidad Ejecutora es cualquier rgano o dependencia de las Entidades, con capacidad legal para ejecutar Proyectos de Inversin Pblica de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente. Es la responsable de la fase de inversin, aun cuando alguna de las acciones que se realizan en esta fase, sea realizada directamente por otro rgano o dependencia de la Entidad. Asimismo, est a cargo de la evaluacin ex post del proyecto. Procedimientos y procesos El ciclo del proyecto comprende la Fase de pre inversin, Inversin y Post Inversin a) Fase de Pre inversin:
Comprende la elaboracin del perfil, pre factibilidad y factibilidad, siendo el perfil obligatorio y los de pre factibilidad y factibilidad no necesarios dependiendo de las caractersticas del proyecto. Una vez concluido el estudio, este deber ser registrado en el Banco de Proyectos como requisito previo a la evaluacin de dicho requisito. Luego se procede a la declaratoria de la viabilidad, siempre y cuando este cumpla con los requisitos tcnicos y legales. b) Fase de Inversin
La fase de inversin comprende la elaboracin de estudio definitivo o expediente tcnico y culmina con la ejecucin del proyecto. c) Post Inversin
Las Unidades Ejecutoras, en coordinacin con la Oficina de Programacin e Inversiones que evalu el proyecto, son las responsables por las evaluaciones ex post de los Proyectos de Inversin Pblica que ejecutan con el fin de verificar la Generacin de beneficios sociales durante la vida til del Proyecto. Los resultados de las evaluaciones deben ser enviadas a la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico.
Grfico 115; Ciclo del Proyecto de acuerdo a la Directiva General del SNIP
Fuente: Directiva General del SNIP
Modelo de Control de la Inversin Pblica El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) est regulado por el Ministerio de Economa y Finanzas y aplica a todas las instituciones pblicas inscritas en el SNIP que emplean recursos del Estado para atender las necesidades de infraestructura fsica y tecnolgica que permita operar los servicios que se brindan a los usuarios. El Modelo de Control del SNIP permite delimitar su alcance, a travs de la identificacin de los actores y su rol principal, quienes realizan las actividades esenciales del sistema. Dichas actividades se relacionan entre s, de manera directa o indirecta, pero son algunas relaciones las que destacan como controles de los procesos. En el marco del sistema, las entidades pblicas son operadores por excelencia y el MEF tiene papel rector y supervisor de dicha operacin. Sin embargo, en algunos casos, el MEF interviene en los procesos operativos del SNIP. El grfico muestra las responsabilidades por cada rol, las relaciones que actualmente determinan secuencia de actividades y otras que esbozan la integridad del sistema al incluir procesos que operan en paralelo y las relaciones de rectora de entes externos
al SNIP, como son los lineamientos de los sectores para la programacin, la normativa para ejecutar compras, las directivas de presupuesto y de contabilidad pblica.
Grfico 116: Modelo de Control

Sectores Sectores
SNIP
RECTOR
Normatividad
Programacin
Pre inversin
Inversin
Viabilidad
Operacin y Mantenimiento
OPERADOR
Verificacin de Viabilidad
SUPERVISOR
Seguimiento
DNPP
DNCP
A partir de la identificacin de las responsabilidades principales que deben estar presentes en el SNIP, se puede establecer una lista preliminar de procesos. La descripcin del objetivo de cada responsabilidad o actividad principal del modelo de control se presenta a continuacin. Normatividad.- Es el producto obtenido de las actividades normativas que realiza el MEF, con el objetivo de ordenar las competencias de los actores, sus labores, establecer controles y relaciones con otros sistemas administrativos. Programacin.- Incluye las actividades que permiten establecer orden y priorizacin en la atencin de nuevos y vigentes proyectos. Es responsabilidad a cargo de las entidades y tiene por objetivo ordenar en el tiempo las necesidades de recursos para los proyectos en horizonte de mediano plazo.
Pre-inversin.- Incorpora actividades de la entidad para analizar las necesidades de los usuarios y la regin o localidad, pasando por formular alguna solucin. La pre-inversin se completa como fase, luego que el proyecto obtiene la viabilidad. Tiene por objetivo la obtencin de estudios que ofrezcan solucin a problemas. La determinacin de la viabilidad, cuyo objetivo es evaluar la rentabilidad social del proyecto y dar paso a la ejecucin, es responsabilidad de la entidad, sin embargo y aunque es una funcin operativa, el MEF a travs de la DGPM la asume para el caso de proyectos con endeudamiento pblico. Inversin.- Actividades relacionadas a la responsabilidad de la institucin por la ejecucin de las obras o tareas que indican los estudios o estudios de pre inversin. Su razn de ser es la administracin de los recursos financieros en el plazo sealado por los estudios. El objetivo de la inversin es obtener mejor infraestructura, plataforma o equipamiento. Operacin y Mantenimiento.- Comprende el trabajo permanente luego de haber completado la ejecucin del proyecto. Para efectos del SNIP, las actividades de operacin y mantenimiento se inician con la activacin del proyecto y su objetivo es darle sostenibilidad al producto obtenido. En mrito a la naturaleza de temporalidad de la operacin, en esta fase, la evaluacin es pertinente. Se puede establecer la oportunidad en que se realicen mediciones de los resultados respecto de las metas planeadas. Verificacin de viabilidad.- El MEF en su rol de supervisin realiza la verificacin de la calificacin de viabilidad otorgada por las distintas instituciones. El objetivo es asegurar la calidad de la evaluacin. Seguimiento.- Funcin de monitoreo, propia de quien supervisa el empleo de recursos del Estado. Permite acompaar las fases principales para obtener un bien, infraestructura u otro producto, en buenas condiciones de plazo, gasto y calidad. El objetivo es asegurar el buen transcurso del proyecto. Las mediciones que pudieran realizarse en el marco del seguimiento, se pueden considerar parte de la evaluacin de las intervenciones.
Identificacin de los procesos Actuales Establecido un primer nivel de definicin del alcance de cada mbito de responsabilidad que integra el SNIP, y sobre la base del levantamiento de informacin acerca de las actividades que realizan los actores, se puede estructurar una cadena y jerarqua de procesos. El siguiente cuadro muestra la sistematizacin de la informacin recogida, organizada por fases del ciclo de proyectos. El cuadro presenta los Macroprocesos, Procesos y Subprocesos del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP).
Tabla 316: Macroprocesos, Procesos y Subprocesos del SNIP

FASES Programacin Pre Inversin MACROPROCESOS
PROGRAMACION DE INVERSIONES GESTIN DE LA PRE INVERSION
PROCESOS
Programacin Multianual Elaboracin y evaluacin de Est. Pre inversin Asignacin de estudios
SUBPROCESOS
Elaboracin de Estudios de Preinversion Elaboracin de Est. Preinversin con Endeudamiento Elaboracin de Est. Preinversin de Emergencia Ejecucin y Finalizacin del Proyecto de Emergencia Formacin de Programas y conglomerados
Inversin Operacin Inversin
GESTIN DE LA INVERSION EVALUACION SEGUIMIENTO
Elaboracin de Estudios Definitivos Ejecucin Evaluacin Ex post Planeamiento del seguimiento Seguimiento Definicin de portafolio de proyectos a monitorear Organizacin de Comits
Inversin
Mantenimiento del PIP
Activacin de PIP en el SNIP Desactivacin por errores de creacin del PIP Vigencia de PIP mayor a 3 aos Registro de Desactivacin del PIP Deshabilitacin de viabilidad del PIP Registro de Deshabilitacin de Viabilidad de PIP Modificacin de datos PIP en Pre Inversin Modificacin de datos PIP en Inversin Verificacin de la Viabilidad
Fuente: Elaboracin Propia
A cada una de las cuatro fases corresponde un macroproceso que la carateriza. En la Fase de Programacin se ha identificado el Macroproceso de Programacin de Inversiones, el cual se refiere a los Programas Multianuales de Inversin Pblica
(PMIP); en la fase de pre inversin se identific la Gestin de la Pre Inversin que comprende la elaboracin y evaluacin de los Estudios de Pre Inversin. En la siguiente fase, la Gestin de la Inversin es el macroproceso que se refiere a la elaboracin de los Estudios Definitivos, la evaluacin del Expediente Tcnico, la ejecucin de obras, compra de bienes u estudios y finalmente, la liquidacin del Proyecto de Inversin Pblica. Cabe destacar que en el cuadro se identifica el macroproceso de seguimiento, compuesto por actividades que corren en paralelo al ciclo de vida del proyecto. La Evaluacin es el macroproceso que permite incorporar la fase de operacin al ciclo de los PIPs, pues supone la evaluacin de cierre coincidente con el inicio de la operacin y la evaluacin de resultados tomando indicadores, de acuerdo a las metas planeadas. Modelo de Procesos del SNIP El Modelo de Procesos del SNIP permite graficar cmo se realizan las actividades del sistema. La jerarqua de procesos facilita la comprensin de la forma en que los procesos se encadenan o relacionan. Adems, los grficos muestran la secuencia de actividades, las rutas en los flujos de operacin, las principales reglas de decisin, as como los controles formales. El modelo permite observar los procesos en cascada, desde un nivel que muestra integralmente la operatividad del negocio, adquiriendo detalle en la medida que se focalizan las actividades. Es una herramienta grfica que facilita el anlisis. El criterio para establecer si se grafican subprocesos o en su lugar, las actividades se integran a procesos de nivel mayor, depende de la facilidad para comprender el grfico obtenido. Por convencin, cada proceso tendr inicio y fin, lo cual no quiere decir que el proceso est aislado. Justamente, los niveles de agregacin hasta macroprocesos sirven para entender los enlaces. Adicionalmente, el grfico esquematiza con rombos los momentos de decisin que hacen variar la direccin de los flujos.
Respecto a los actores ya identificados, en el Modelo de Procesos se seala con mayor precisin quin realiza la actividad. Esto se puede apreciar en los flujogramas que se presentan ms adelante. Un mapa de procesos que, adems de identificar los macroprocesos o procesos de primer nivel, muestre las relaciones entre ellos, se presenta en el siguiente grfico. El mapa muestra la interaccin de los procesos del SNIP identificados por cada Macroproceso. El grfico muestra la interaccin de los procesos del SNIP identificados segn cada Macroproceso. Grfico 117: Proceso SNIP
Elaboracin Propia
Algunos de los procesos arriba mostrados se componen de subprocesos. Estos ltimos y los dems procesos se describen a travs de la secuencia de actividades, graficadas en los flujogramas que posteriormente se presentan. El siguiente grfico muestra los subprocesos del SNIP identificados segn cada proceso.
Grfico 118: Sub Procesos del SNIP
Elaboracin Propia Los flujogramas son componentes del Modelo de Procesos del SNIP. A continuacin se caracterizan y grafican los flujos de la situacin actual y se sealan algunos puntos que pueden ser objeto de anlisis y mejora.
1. Programacin de Inversiones: Breve Descripcin El grfico muestra el procedimiento desde la carga del PMIP y el Banco de Proyectos la elaboracin del PMIP basndose en los criterios de priorizacin hasta la aprobacin del PMIP por parte del rgano Resolutivo. Elementos Relevantes Objetivo del PMIP: conocer el horizonte de los recursos y predecir necesidades. La idea es que la cartera de proyectos satisfaga necesidades en estudios territoriales y no individuales. El PMIP incorpora la cartera principal (PIPs) y la cartera especial (transferencias y otros sin clasificacin). La priorizacin de los proyectos es un elemento importante para el PMIP La OPI es responsable de la elaboracin y articulacin del PMIP. La UE registra los proyectos que estn en ejecucin y OPP los que tienen disponibilidad presupuestal. Actualmente el PMIP debe ser registrado en los siguientes plazos: los Sectores hasta el 15 de Febrero, los Gobiernos Subnacionales hasta el 31 de marzo. Sin embargo, hasta el 31 de mayo lo debe aprobar el rgano Resolutivo. Hay cumplimiento de registro, pero slo el 10% de los OR de las entidades lo aprueba. Se quiere que el PMIP sea insumo para el control del presupuesto, sin embargo las entidades modifican la programacin hasta el cierre del presupuesto que es el 31 de Julio. El 2010 se ha realizado articulacin con el SIAF y se puede ver ejecucin y monto por ejecutar. Los proyectos que se registran en PMIP deben ser viables para el ao 1, y para el
ao 2 y 3 se pueden registrar proyectos an sin evaluacin de viabilidad. Lo programado puede ser ajustado mientras no sea presupuestado.
Oportunidades de Mejora Potenciar la programacin multinanual como herramienta de la funcin de planificacin. Potenciar la priorizacin apoyada en planes de nivel nacional y regional Someter la cartera de proyectos en formulacin al filtro tcnico de la OPP para evitar la existencia de proyectos formulados y que quedan en espera Programacin dinmica soportada por sistemas de informacin que evite el envo fsico de documentos para lograr coincidencia en la oportunidad que se requiere formalizar el presupuesto Empoderar la funcin de OPP para no depender de la aprobacin del OR, segn lo seala el reglamento del SNIP.
2. Macroproceso de Gestin de la Pre inversin 2.1.Subproceso de Asignacin de Estudios
2.2.
Subproceso de Formacin de Programas y Conglomerados
2.3.
Subproceso de elaboracin de Estudios de Pre Inversin:
Breve Descripcin
El grfico muestra el procedimiento de la elaboracin, evaluacin, aprobacin del estudio de Pre Inversin y la declaracin de la Viabilidad del Proyecto de Inversin Pblica (PIP) realizada por el responsable de la OPI.
Elementos Relevantes Objetivo: La Gestin de la Pre Inversin tiene la finalidad de determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, criterios que sustentan la declaracin de la Viabilidad. La responsabilidad de la formulacin y evaluacin de estudios de pre-inversin es de la entidad con rol Operador. La UF trabaja los estudios segn la lista priorizada de proyectos. La UF debe obtener la opinin favorable de las entidades que se harn cargo de la operacin y mantenimiento, en caso sea distinta de la UF. Los PIPs menores tienen mayor complejidad en su registro. Se puede formar Programas de pre inversin y Conglomerados de PIPs. Banco de Proyectos: La UF registra los proyectos y la OPI es responsable de su actualizacin. El Banco de Proyecto busca la calidad del contenido del proyecto y apunta a los objetivos reales del proyecto (esto es una expectativa porque no lo estn haciendo). El estado del proyecto es un dato clave que permite realizar depuracin del Banco de Proyectos, identificar los que son sujetos de supervisin, los que son cancelados, entre otros. Se puede tener un histrico de movimientos del PIP. Se est preparando la Infraestructura de datos espaciales (ONGEI). Se cre comit para crear la IDEP CCIDEP pues las estructuras de BD son diferentes y los sistemas no se integran en las entidades del estado. Adems no hay una poltica de acceso libre a la informacin. Existen esfuerzos de vinculacin de cdigos sectoriales de salud y educacin con el
Banco de Proyectos. Se debe identificar a los beneficiarios y se debe tener un cdigo de identificacin nico (colegio-cdigo de local), cdigo modular (primaria, secundaria, etc.) para enlazar el cdigo de Banco de Proyectos con el cdigo modular. Salud es diferente porque tienen una codificacin nica por cada centro de salud. El Banco de proyectos debe integrarse al SNIP y debe existir Mdulo de Georeferenciacin para facilitar ubicacin del PIP, pero el Banco de Proyectos no est preparado para tener la georeferencia, le falta la gestin de los datos en lnea (Business Inteligence). La evaluacin de cada proyecto realizada por las OPIs es la revisin tcnica desde una perspectiva individual, sin contar con herramientas que permitan confrontarlo con un contexto integral, es decir, frente a otros proyectos que lo complementen o se articulen para generar sinergias.
Oportunidades de Mejora Disponer de herramientas que faciliten la entrega de informacin de aprobaciones empleando tecnologa, disminuyendo los envos de documentos Disponer de herramientas que permitan consultar informacin digitalizada, tales como estudios, informes, entre otros, de los proyectos que se encuentran en formulacin y aquellos que se declaran viables. Disponer de herramientas para contextuar los proyectos a formular Empoderar a la OPP, OPI, UF para revisar la lista de proyectos en formulacin para evaluar la articulacin con los planes de desarrollo Sistematizar y automatizar las reglas y criterios de aprobacin que aplican las OPIs Disponer de herramientas que verifiquen consistencia de los nombres y alcance de los proyectos
2.4. Subproceso Elaboracin de Estudios de Pre Inversin financiados con Endeudamiento Pblico Breve Descripcin El grfico muestra el procedimiento de la elaboracin, evaluacin, aprobacin del estudio de Pre Inversin y la declaracin de la Viabilidad del Proyecto de Inversin Pblica (PIP) que requiere aval del Estado y cuya evaluacin es realizada por la Direccin General de Programacin Multianual.
Elementos Relevantes La responsabilidad de la formulacin es de la entidad con rol Operador y la evaluacin est a cargo de la DGPM como representante del MEF, responsabilizndose de la deuda pblica. La DGPM interviene en el proceso como operador, con la seguridad de la revisin previa del Sector al que corresponde el proyecto y la aprobacin de la OPI. La norma permite que la DGPM delegue en la OPI la evaluacin, sin aclarar los casos en que ello procede.
Oportunidades de Mejora Evaluar la responsabilidad que asume la DGPM en la consistencia de la articulacin de los proyectos con endeudamiento frente a la posibilidad de establecer los criterios de aprobacin de este tipo de proyectos. Disponer de herramientas que verifiquen consistencia de los nombres y alcance de los proyectos
2.5.
Subproceso Elaboracin de Proyectos de Emergencias
Breve Descripcin El grfico muestra el procedimiento de la elaboracin, evaluacin, aprobacin del Perfil de Proyecto de Inversin Pblica (PIP) que se formula por emergencia y cuya evaluacin es realizada por la Direccin General de Programacin Multianual.
Elementos Relevantes
El reglamento del SNIP otorga competencia a la DGPM para establecer elegibilidad de PIPs que apruebe la Comisin de Prevencin y atencin de Desastres. Corresponde al cumplimiento de la norma RD 011-2007/EF que dispuso facilidades para la inversin para atender la emergencia del sismo del 2007. Es un procedimiento temporal, vigente, en principio, hasta el 31 de Diciembre del 2007
Oportunidades de Mejora Evaluar la necesidad de contar con un procedimiento establecido para excepciones en situaciones de emergencia. Automatizar los procesos de envos de oficios, ficha tcnica del PIP, entre otros, a fin de reducir tiempos en el proceso.
2.6. Subproceso de ejecucin y terminacin de Proyectos de Emergencia
3. Macroproceso Gestin de la Inversin: Breve Descripcin El grfico muestra el proceso para gestionar la inversin, el mismo que comprende la elaboracin del Estudio Definitivo o Expediente Tcnico detallado y la ejecucin del PIP
Elementos Relevantes La inversin requiere autorizacin por parte el rgano Resolutivo, siempre que no estn inmersos en el PIA, sin embargo, este paso de aprobacin se generaliza generando un cuello de botella al proceso. Esta funcin puede ser delegada. Al OR formalmente le corresponde evaluar los cambios en la etapa inversin. En la prctica, es la OPI la que se encarga de revisar y tramitar los cambios que el
estudio definitivo y la propia ejecucin requieren. Si los cambios se precisan en la etapa de ejecucin, es necesario que la DGPM los autorice. El rgano Resolutivo puede delegar a las Unidades Ejecutoras, la ejecucin de los proyectos en el caso de conglomerados. En esta etapa la relacin con los sistemas administrativos es alta, en tanto se requiere contratar, lo cual implica dinamizar los procesos de certificacin presupuestal, las compras y los pagos. Hacia el final, es importante la relacin con contabilidad para liquidar y cerrar el proyecto.
Oportunidades de Mejora Las entidades producen informacin administrativa cuyo procesamiento contable debe potenciarse para facilitar la supervisin de los proyectos de forma que la liquidacin sea un proceso eficiente. Fortalecer la coordinacin con las unidades o entidades que reciban las obras, bienes o servicios que se obtengan, para operarlos o mantenerlos. Las Unidades Ejecutoras deberan registrar informacin tales como el avance fsico, entregables ejecutados, entre otros; De esta manera, facilitara el seguimiento al avance de la ejecucin de las inversiones.
4. Macroproceso Seguimiento: 4.1 Proceso de Planeamiento del Seguimiento
Breve Descripcin El Proceso muestra la Priorizacin de los proyectos para el seguimiento del PIP y la Organizacin y aprobacin del Comit de Seguimiento por parte del rgano Resolutivo
Elementos Relevantes El Comit de Inversiones debe ser el encargado del seguimiento, y debe estar integrado por OR, OPI, UE, Logstica, OPP y OGA para que cada uno se comprometa en las tareas que le competen en el proceso de inversin. El papel del MEF es de facilitador de dicho comit. Lecciones aprendidas: 1. Avanzar por etapas: Cultura y buenas prcticas para el seguimiento. 2. Implementar procesos, normas, y sistemas informticos Lineamientos: 1. Fomentar espacio de coordinacin en la ejecucin del PIP. 2. Creacin de la demanda de informacin. Oportunidades de Mejora Fortalecer la coordinacin con las entidades para instituir los comits de seguimiento
El siguiente grfico muestra el subproceso de la definicin del Portafolio de los Proyectos y la consolidacin de las carteras.
4.2 Flujograma del Proceso del Seguimiento
Breve Descripcin El Proceso de seguimiento del PIP comprende las actividades que se ejecutan de forma permanente para revisar el avance.
Elementos Relevantes La labor de seguimiento se manifiesta en la etapa de inversin, considerando el avance de los proyectos hasta su liquidacin. La DGPM y las OPIs de cada entidad, son las que se encuentra facultadas para realizar el seguimiento de las metas fsicas y financieras de los PIPs. El seguimiento es responsabilidad de la OPI a travs de la supervisin de los
productos y del uso de recursos. Asimismo, la DGPM en su rol de supervisor del sistema cuenta con el MOSIP para facilitar la revisin de la ejecucin fsica y financiera del proyecto. Lecciones aprendidas: 1. El software es un componente importante pero no determinante. 2. El seguimiento requiere de una relacin directa con los sistemas administrativos. 3. El seguimiento requiere procedimientos tiles pero simples. 4. La sostenibilidad del sistema de seguimiento se consigue por: a. Su utilidad para la toma de decisiones. b. La visibilidad de los resultados y los cambios (accountability) 5. Su operacin debe basarse en la utilizacin de datos disponibles y de informacin relevante automatizada que se encuentran disponibles en otros sistemas del estado. 6. Automatizacin del proceso de seguimiento. 7. Se requiere implementar procesos, normas, y sistemas informticos Lineamientos: 1. Articulacin del SOSEM con diferentes sistemas administrativos (SNIP, SIAF, SEACE, MOSIP) para evitar el doble registro. 2. Es necesario implantar la priorizacin en el seguimiento. Definir un portafolio
relevante que sea representativo de la eficacia de la inversin en la entidad. 3. Definicin de indicadores de producto, como medio simple pero efectivo en la medicin del avance que servirn de insumos para la identificacin de efectos o impactos (5 o 6 indicadores los ms importantes). 4. La sostenibilidad del nuevo SOSEM estar dado por la utilidad de que valoren las UE. Oportunidades de Mejora Se debera considerar la integracin con los rganos de Control, para que se encarguen de supervisar, que los proyectos se estn ejecutando de acuerdo a la norma.
5. Macroproceso Evaluacin: Breve Descripcin La evaluacin Ex Post se realiza con la finalidad de determinar la eficiencia, eficacia e impacto de todas las actividades desarrolladas para lograr los objetivos propuestos en el PIP.
Elementos Relevantes La evaluacin se centra en la etapa de operacin y mantenimiento, del proyecto terminado. La entidad que lo solicita, se encarga de priorizar la asignacin de recursos. El Sector GR o GL, se encarga de hacer la evaluacin sobre una muestra representativa de los PIP. La DGPM se encarga de la revisin de las evaluaciones del Sector GR o GL y est facultada para dar la conformidad de las mismas.
Oportunidades de Mejora Contar con una herramienta informtica el cual me permita calcular los indicadores de producto, resultado e impacto cuya lnea base se construya a base de datos del diagnostico de los estudios de pre inversin La herramienta me debe permitir registrar la frmula del indicador y realizar el clculo mediante el ingreso de los datos. Asimismo, debe generar los reportes para el posterior anlisis de los indicadores.
6. Mantenimiento del PIP 6.1. Flujograma del Subproceso Deshabilitacin de la Viabilidad del PIP
Breve Descripcin El grfico muestra el procedimiento del retiro o deshabilitacin de la viabilidad de los proyectos que realiza la DGPM.
Elementos Relevantes Retiro de viabilidad por presupuestos que superan lo establecido en el estudio de preinversin. El sectorista hace pedidos de ampliacin de informacin, con mayor detalle o desglose para hacer la revisin tcnica previa al retiro de viabilidad. Retiro o deshabilitacin de la viabilidad. Puede hacerse hasta el momento en que se tiene Expediente Tcnico. o Se hace de oficio, por supervisin de las CATs (oficinas de Coordinacin de Asistencia Tcnica). Los sectoristas ofician a la OPI dicindole el motivo porque retir la viabilidad. A solicitud de la OPI de la entidad, en el caso que el monto pasa del 30% del monto viable para reformular el perfil. La ficha del SNIP queda con nuevo registro para ser nuevamente evaluado.
La DGPM revisa de oficio la viabilidad (aprox. 4 proyectos agrarios al ao): o o Por alerta del SNIP, caso de proyectos mayores de 10millones. Por aviso del CAT.
Oportunidades de Mejora Evaluar la responsabilidad que asume la DGPM como operador del proceso Sistematizar y automatizar las reglas y criterios de deshabilitacin solicitada por OPIs, que actualmente aplica la DGPM Disponer de herramientas que permitan alertar a la DGPM de los proyectos cuya viabilidad deba ser revisada por montos u otros criterios
6.2. Flujograma del Subproceso de Registro de Deshabilitacin de la Viabilidad del PIP
6.3.
Flujograma del Subproceso Activacin del PIP en el SNIP
El Subproceso muestra la Activacin del PIP segn sea el caso a travs del Banco de Proyectos.
6.4. Flujograma del Subproceso Desactivacin por errores en la creacin del PIP El Subproceso muestra la desactivacin por errores en la creacin del PIP segn sea el caso a travs del Banco de Proyectos.
6.5.
Flujograma del Subproceso de Registro de Desactivacin del PIP
6.6.
Flujograma del Subproceso Modificacin de datos PIP en Pre Inversin
El Subproceso muestra las modificaciones de un PIP ya sea por correccin de nombres del PIP (con cdigo presupuestal), cambio de Unidad Formuladora u OPI , cambio de fuente de financiamiento (Solo se considera deuda externa y deuda interna mayor a 10 millones) y cambio de cadena funcional durante la Fase de Pre Inversin . Para los cambios mencionados siempre tiene que ser la DGPM quien los realice ya que la OPI no tiene la faculta de realizarlos. Si se tratase de otro tipo de cambios, la misma Unidad Formuladora podra realizarlos, solo en el caso que el proyecto an no ha sido declarado viable.
6.7.
Flujograma del Subproceso Modificacin de datos PIP en Inversin
El Subproceso muestra las modificaciones de un PIP durante la fase de Inversin, el PIP puede ser objeto de modificaciones sustanciales y no sustanciales que pueden afectar o no la viabilidad del PIP.
6.8.
Flujograma del proceso de Verificacin de la Viabilidad
Sistema de Informacin del SNIP Los aplicativos son un tipo de programa informtico diseado como herramienta para permitir a los usuarios realizar uno o diversos tipos de trabajo. Esto las diferencia principalmente de otros tipos de programas como los sistemas operativos (que hacen funcionar al ordenador), las utilidades (que realizan tareas de mantenimiento o de uso general), y los lenguajes de programacin (con el cual se crean los programas o aplicativos informticos). Tiene como base de apoyo a las siguientes aplicaciones Informticas: Banco de Proyectos - BP Contiene el registro de todos los Proyectos de Inversin Pblica, ya sea estudios de perfil, prefactibilidad y factibilidad y contempla los mecanismos de calificacin requeridos en la fase de Preinversin. Esta herramienta web, permite el ingreso a formuladores y Evaluadores de los Gobiernos Nacionales, Gobierno Regionales y Gobiernos Locales. Para poder hacer uso de la Intranet del Banco de Proyectos, primero deber gestionar una cuenta de acceso (identificador de USUARIO y CONTRASEA) proporcionada por la DGPM conforme al procedimiento vigente.
Requerimientos Mnimos: Son requerimientos mnimos para acceder al Banco de Proyectos

Computadora: Procesador Intel Pentium II 450Mhz. o equivalente, Memoria RAM 64Mb Navegador (Browser): Internet Explorer 6.0 o superior. Instalacin estndar o completa Adecuada Conexin a Internet: Este requerimiento depende del tipo de acceso a Internet empleado por la entidad. Se considera entre otros: la administracin de la red local, el ancho de banda de la lnea dedicada (128 Kbps mnimo) o la calidad y configuracin del Modem (en caso se use debera ser de 56Kbps); la configuracin de los servidores de seguridad (Firewall, Proxy); el tipo de servicio de la empresa proveedora de servicios de Internet; los conocimientos del usuario en el manejo del navegador, etc. Resolucin del Monitor: 800 x 600 pxeles mnima recomendada.
Este entr en funcionamiento el ao 2000, gracias a esta herramienta el SNIP cuenta con una base de datos estandarizada de la informacin de los proyectos que han sido formulados y evaluados. Siendo consultada en la pgina web por cualquier ciudadano que cuente con acceso a internet. El banco de Proyectos actualmente contiene los siguientes aplicativos: a) Mdulo de Registro y Actualizacin de Fichas b) Mdulo de Registro de Fichas, Evaluacin y Declaracin de Viabilidad c) Mdulo de Consultas y Reportes d) Mdulo de Administracin y Seguridad Cabe sealar que en 2009 se tena planeado realizar una Consultora para la reestructuracin del Aplicativo Informtico del Banco de Proyectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica y Aplicativos Relacionados pero esta no se llego a concretar. pero cabe resaltar de que existe la iniciativa por desarrollar los siguientes mdulos o aplicativos: a) Mdulo de Registro y Actualizacin de Fichas, Slo las UF acceden a este mdulo, mediante el cual podrn registrar y actualizar las fichas correspondientes a sus diferentes intervenciones.
b) Mdulo de Evaluacin, Slo las entidades evaluadoras podrn acceder a este mdulo. c) Mdulo de seguimiento de la Gestin de Pre inversin, Slo las entidades evaluadoras podrn acceder a este mdulo. d) Mdulo de Consultas y Seguimiento de Reportes e) Mdulo de Administracin y Seguridad, Slo el personal que opera y mantiene el sistema accede a este mdulo. Grfico 119: Aplicativo Informtico Reestructurado
I.- Mdulo de Registro y Actualizacin de Fichas
II.- Mdulo de Evaluacin
III.- Mdulo de Seguimiento de la Gestin de Preinversin
IV.- Mdulo de Consultas y Reportes
V.- Mdulo de Administracin y Seguridad
Fuente: TDR de Consultora la Reestructuracin del Aplicativo Informtico del Banco de Proyectos del Sistema Nacional de Inversin Pblica y Aplicativos Relacionados Actualizado al 09/06/2009
Consulta a la base de datos de los Proyectos de Inversin Pblica Es una herramienta WEB que permite consultar toda la Base de Datos de proyectos SNIP por diversos criterios de bsqueda (localidad, monto etc.), puede usarse uno o ms criterios, adems de la consulta, permite la exportacin de estos resultados a una hoja de clculo para un trabajo mucho ms a detalle por parte del usuario. Consulta de la Programacin Multianual de Inversin Pblica - PMIP
Es una, se utiliza para programar las inversiones de cada Entidad, es el principal insumo para la formulacin del presupuesto, esencial para la mejora de la calidad del gasto pblico. La Unidad Ejecutora es responsable del registro, en el aplicativo informtico PMIP, de los proyectos en ejecucin declarados en viabilidad Usuarios, Oficinas de Programacin e Inversiones, Unidades Ejecutoras y Oficinas de Planeamiento y Presupuesto de las Entidades
Registro de Especialistas en Proyectos de Inversin Pblica - REPIP Es un registro informtico de acceso universal a travs del Portal Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.qob.pe/dgpm). Dicho Registro esta conformado por: Personas Jurdicas especializadas que cumplan con requisitos que establezca la DGPM, quienes evaluaran lo Proyectos de Inversin Pblica, as como para la elaboracin de estudios de preinversin.
Fondo de Promocin a la Inversin Pblica Regional y Local FONIPREL Es un fondo concursable cuyo objetivo es cofinanciar proyectos de Inversin Pblica y estudios de preinversin, quienes estn orientados a reducir las brechas en la provisin de infraestructura bsica, teniendo el mayor impacto posible en la reduccin de la pobreza y la pobreza extrema en el pas. El fondo financia hasta el 98% del monto de los proyectos de Inversin y el de elaboracin de estudios de preinversin, estos deben ser presentados por los Gobiernos Regionales y Locales
SisTema de Informacin Geogrfica SIG
Es un mapa interactivo WEB que permite consultar informacin espacial y enlaces a estadsticas y registros administrativos de los principales generadores de informacin del Estado: Cartografa Bsica, Lmites Censales, Mapas temticos de Transportes, Salud, Educacin, Mapas de peligros etcEsta informacin se puede usar como informacin secundaria para estudios de proyectos de inversin pblica y Anlisis de Peligros Naturales. Asimismo, muestra como producto principal los proyectos de inversin Georreferenciados de Salud y Educacin vinculados a la informacin del Banco de Proyectos y otros Sistemas Administrativos del Estado.
Centro de Informacin para la formulacin de Proyectos de Inversin Pblica Este sitio WEB es una plataforma de acceso a la data (indicadores, estadsticas, normas tcnicas, entre otros) de distintas entidades del Estado, til para la formulacin y evaluacin de los proyectos de inversin pblica.
Mdulo para el seguimiento a la Inversin Pblica (MOSIP) Es un aplicativo WEB que apoya la labor de seguimiento de los Proyectos de Inversin Pblica y permite el acceso a informacin su pre-inversin e inversin, es de acceso pblico.
Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo (SOSEM) Es un conjunto de procedimientos, reportes y verificacin que permite supervisar que la fase de inversin sea coherente y consistente con las condiciones y parmetros de la viabilidad. El 19 de noviembre, mediante Resolucin Ministerial N 583-2005-EF-15, se dispone la aplicacin del Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo del SNIP. Para el cumplimiento de su funcin, se tiene lo siguiente:
a) Propiciar que los proyecto sean ejecutados dentro de la programacin fsica y financiera establecidos dentro de la viabilidad. b) La ejecucin se realice dentro de los plazos establecidos en el estudio de pre inversin, de forma que optimice el impacto social. c) Los componentes o productos en la ejecucin del proyecto, sean los mismos establecidos en el estudio de pre inversin. Actualmente se cuenta con una propuesta de Comunicacin, Difusin y Capacitacin para la institucionalizacin del modelo ajustado del SOSEM Esta propuesta plantea un programa de capacitacin para los operadores directos de la ejecucin del proyecto, y un programa complementario de comunicacin y difusin para los otros actores involucrados, incluidos la sociedad. Su funcin principal es mantener actualizada y disponible informacin significativa, confiable y oportuna del comportamiento de la ejecucin de los Proyectos de Inversin Pblica durante su fase de inversin, requeridos para sustentar las decisiones de gestin de dichos proyectos para asegurar la obtencin de resultados esperados en trminos de alcance, costo y plazo. Los objetivos especficos son: a) Contar con informacin significativa, para los diferentes usuarios segn su nivel de decisin, del comportamiento de la ejecucin de los Proyectos de Inversin Pblica durante toda su fase de inversin. b) Asegurar niveles de confiabilidad de informacin y datos, esperados por los diferentes usuarios del SOSEM. c) Asegurar la disponibilidad de informacin y datos en la oportunidad requerida por los diferentes usuarios del SOSEM. Comprende a todos los PIP regulados por el SNIP que se encuentren en la fase de Inversin. Se inicia a partir del momento en que se autoriza la inversin, lo que significa una asignacin de financiamiento para la ejecucin, y finaliza una vez concluida o cancelada la ejecucin.
Grfico 120: Diseo de Interaccin de la Fase de Pre inversin e Inversin con el SOSEM
Fase de Preinversin BP PIP declarado viable INICIO Fase de Inversin SOSEM PLANIFICACIN Programacin CIERRE Reporte: Plan O y M al cierre del PIP al cierre Fase de Post Inversin
EJECUCIN Fsico Financiera Reporte: Al cierre del PIP
CONTROL
Fuente: Consultora para Fortalecer el SOSEM como mecanismo para evaluar la evolucin de la calidad de la inversin pblica y apoyar a su grado de implementacin
Recursos Humanos de la DGPM La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico, se tiene que la cantidad de personal que labora en dicha rea es de 116 personas, a continuacin analizaremos bajo que Rgimen labora, profesin, aos de experiencia y nivel de estudios. Rgimen Laboral: Actualmente 5 personas se encuentran laborando bajo el Rgimen D. Leg. 276, 1 designado, 11 FAG y 99 del tipo CAS, de acuerdo a los cuadros mostrados la mayora del personal (aproximadamente 85%) se encuentra bajo el Rgimen CAS. Profesin: Existen profesionales de diversa carreras, tales como Economistas, Ingeniero Civil, Ingeniero de Sistemas, Ingeniero Agrcola, Ingeniero Sanitario, etc. La mayor cantidad de profesionales son de la carrera de Economa (53%), Ingenieros Civiles (aproximadamente 10%), Ingeniero de Sistemas (6%) y finalmente tenemos Ingeniera Agrcola e Ingeniera Sanitaria (4.2% en ambos casos). Nivel de Educacin: La mayora es tiene estudios superiores, de los cuales el 72% se encuentran titulados, 10% tiene Bachiller y 3 % se encuentran cursando estudios superiores.
El 33 % de los trabajadores tienen grado de Magister
Tabla 317: Personal de acuerdo al CAP en la Direccin General de Programacin Mulltianual del Sector Pblico
AOS DE EXPERIENCIA EN EL CARGO
RGIMEN LABORAL NIVEL EST ADO POST GRADO
UNIVERSITA RIO TCNICO
DESIGNADA
BACHILLER
D. LEG. 276
D. LEG. 728
1 2 3 4 5 6 7
AIDA JESUS FERRUA VIVANCO SHEILAH JOANA MIRANDA LEO TERESA ADELA MORENO SALAZAR ROSA LUCINDA PADILLA TINCOPA CARLOS ALFREDO PEREZ CHUMBES RAUL REVOLLEDO SINCHE LUIS JOSE ALAYO SALAZAR ELOY DURAN CERVANTES
Director de Programacin Sectorial I Director de Programacin Sectorial II Secretaria Ejecutiva I Director de Programacin Sectorial I Director de Programacin Sectorial I Oficinista I Consultor Consultor, Coordinador de Desarrollo de Capacidades, Capacitacin, Asistencia Tcnica y Comunicacin Estratgica. Consultor Especialista en Prevencin de Desastres y Emergencias. Consultor. Especialista sectorial de gestin institucional. Consultor - Coordinador del Proyecto MEF Unin Europea Consultor. Especialista sectorial de agua, saneamiento y desarrollo urbano. Especialista Sectorial en Desarrollo Agrcola, Rural y Ambiental. Consultor: Especialista sectorial de Salud, Educacin y Nutricin. Consultor. Especialista Sectorial de Energa y Minas, Produccin y Turismo. Especialista Sectorial de Transportes y Comunicaciones Consultor. Coordinadora de Metodologas y procesos. Evaluadora Sector Energa y Minas Residente CAT Arequipa Asistente de la DGPM Coordinador San Martn Analista de Asistencia Tcnica
x X x x x x X X
Economa Derecho Secretaria Administracin Economa Sistemas
25 8 30 35 28 20 7
x x x x x x
8 JORGE ESCURRA CABRERA 9 MIGUEL ANGEL GOMEZ RIOS 10 ANA MARIA GUEVARA PASACHE 11 JORGE LUIS GUIBO MIYAHIRA 12 JUAN DEL CARMEN HARO MUOZ 13 LILIANA EDITH LI MOSTACERO 14 SANDRA BEATRIZ MANCO MENENDEZ 15 MILTON SOTO SOTO 16 NANCY ADRIANA ZAPATA RONDON 17 18 19 20 21 22 NAYEDITH DAYHAN ALANIA MALPARTIDA JESSICA AMPARO ALVARADO HURTADO PATRICIA ALVARADO LIZARME REGNER EDUARDO ANGULO FLORES RUBEN DARIO ANTUNEZ MILLA
Economa X X Economa X Economa X X X Ingeniera Civil X X Ingeniera Civil X x x x x x Ingeniera Econmica Economa Economa Economa Ingeniero Civil Economa Ingeniera Econmica Ingeniera Sanitario Ingeniera Agrcola Ingeniera Agrcola
20
x x x
x x x x
4 5 4 2 2 2 1 0.2 2
x x x x
x x x x x
MAESTRA
NOMBRES Y APELLIDS
CARGO
PROFESIN
DOCTORADO
ESTUDIANTE
TITULADO
FAG
CAS
RGIMEN LABORAL
NIVEL
ESTADO
POST GRADO
DESIGNADA
BACHILLER
D. LEG. 276
D. LEG. 728
23
JOSE LUIS ASTETE RODRIGUE Z KARLA JENNYPHE R AYALA DE LAS CASAS BECHER CRIS TOBAL CAPCHA CHAVEZ EDWIN OM AR CARDENAS ALARCON
Tcnico Oficinista Analista en Formulacin y Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica del Sector Educacin para los GL y Regionales Asistencia para Fortalecer el Banco de Proyectos del SNIP Mediante la Automatizacin y/o Mejora de los Procesos de Preinversin Co ordinador Hunuco Analista en Evaluacin y Seguimiento de Proyectos y Estudios de Infraestructura Agrcola Residente CAT Cajamarca Asistente Administrativo Co ordinador CAT Lambayeque Analista Informtico para el Seguimiento de Aplicativo del Fondo Concursable Residente CAT Ancash Co nsultor en Evaluacin de Proyectos Co ordinador CAT Ayacucho Of icinista I Residente CAT Loreto Co nsultor en Evaluacin de Delegaciones Analista Financiero en Proyectos de Inversin Pblica Asistente para la Verificacin de Cumplimiento de Requisito SNIP de GL Analista de Sistemas Analista del Sector Transporte Asistente Tcnico del Director de Inversiones Residente CAT La Libertad
24 25
x x
Arquitecta Economa
4 4,5
26 27
LUZ JUDITH CARDENAS ORDOE Z CARRASCO VA LENZUELA DENIS
x x
Ingeniera de Sistemas Economa Ingeniera Agrcola Economa Administracin Agrcola Ingeniero de Sistemas Economista Sanitario Economista Economista Sanitario Contador Economista Informtica Ing. Civil Economista Economista
3 3,6
28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39
KATHERINE VANESSA CASTRO GALLO HUGO M ARTIN CCOPA RIVAS JUAN CHA VEZ HERRERA CARLOS ALBERTO CHU QUILLANQUI CONDOR KARIN M ARGOT COLLAS BELTRAN OM AR GUIDO CON CEPCION YANAC FELIX VLADIMIR CONTRERAS ARONES JUAN ORLA NDO CUE NTAS MENENDEZ ELENA DEL AGUILA REATEGUI KATHERIN DIA Z RAMOS GIOV ANNA MICHEL FERNANDEZ ARROYO SILVANA M ARIELLA GARCIA BELTRAN
x x x x x x x x x x x x x x x x x
1 1,1 3,9 2 3,2 5 4,5 3 4 13,7 2 3 0,3 0,5 0,2
x x x x x
x x x x x
40 41 42 43 44
EDWIN GA RCIA JESUS LILIANA SUM A GARCIA AQUINO ANN GE RALDINE GARC IA MEDINA RAMIRO JOSE GARCIA IQUE
x x x
MAESTRA
x x x
NOMBRES Y APELLIDS
CARGO
PROFES IN
DOCTORADO
ESTUDIANTE
TITULADO
CAS
FAG
RGIMEN LABORAL
NIVEL
ESTADO
POST GRADO
ESTUDIANTE
DESIGNADA
BACHILLER
D. LEG. 276
D. LEG. 728
NOMBRES Y APELLIDS
CARGO
PROFESIN
KARLA MONICA GAVIO MASIAS 45 PIERO GINES KAQUI 46 47 48 49 50 51 52 53
Analista en Regulacin de Servicios Pblicos a Cargo del Estado Apoyo en el Proyecto Aplicativo Informtico Centro de Informacin en el SNIP Coordinador CAT Ancash Residente CAT Piura Residente CAT Amazonas Asistente Tcnica en GR y Locales Residente CAT Apurimac Tcnico en Archivo Analista del Sector Transportes Responsable de la Implementacin del Nuevo Sistema de Capacitacin en Inversin Pblica Analista en Evaluacin de Proyectos de infraestructura Pblica Social y Econmica Asistente en la Evaluacin de PIP Residente CAT Ayacucho Coordinador CAT Arequipa Analista en la Implementacin del Nuevo Sistema de Capacitacin en Inversin Pblica
Derecho Ingeniero de Sistemas e Informtica Economista Economista Economista Economista Economista Archivero Ingeniero Civil
3,7
OLIVER IGNACIO GONZALES PACHECO LILIANA GABY GUERRA PASCO EDGAR MANUEL GUERRERO LOPEZ ARMANDINA BERNARDINA GUEVARA CERVERA NILDA ERIKA GUILLEN QUISPE CARMEN DEL ROSARIO GISSA OTAYZA ARTURO ROMULO HURTADO ARROYO JACKELYN JESSICA JUAREZ CORNEJO
x x x x x x x x
1 4,2 1 0,2 3 2,8 6 5,5
x x x x x x x x x x
54 ARMANDO LATORRE OCHOA 55 56 57 58 VICENTA MERCEDES LEON PEREZ WALTER LIMA MEDINA NURY ROSARIO LOPEZ TEJADA DE CARDENASSILVERIA LUCIANO ESPINOZA VERONICA
x x x x x
Sociloga Ingeniero Civil Economista Economista Economista Ingeniero de Sistemas
5 2,5 2,7 3,2 4
x x x x x
59 GHERMAN ISAAC MALPARTIDA LOZADA
60 61 62
AYDE ORFELINA MAMANI CUAYLA JUAN ARTURO MARTINEZ YUPANQUI JIMMY PAUL MAS MATOS
Analista en Evaluacin y Seguimiento de Proyectos de Infraestructura Econmica del fondo de Promocin de la Inversin Pblica Regional y Local Coordinador CAT Moquegua Coordinador Equipo SIG Asistente Tcnico para Revisin de Estudios de Preinversin del Sector Saneamiento Analista de Proyectos de Gobiernos Locales Analista en Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Agrcola Residente CAT Tumbes
x x x
Ingeniero Civil Economista Geogrfico Ingeniero Sanitario Economista Ingeniera Agrcola Agrnomo
2,5 5 13
x x x
x x
63 64 65 66
GABY MAVILA RODRIGUEZ LUIS MIGUEL MAYURI RIVERA JAVIER MIJAHUANCA INFANTE
x x x x
5 2 0,3 2
x x x x x
DOCTORADO
x
MAESTRA
TITULADO
FAG
CAS
RGIMEN LABORAL
NIVEL ESTADO
POST GRADO
DESIGNADA
BACHILLER
D. LEG. 276
D. LEG. 728
NOMBRES Y APELLIDS
CARGO
PROFESIN
JAIME MONTENEGRO ALIAGA 67 ANTHONY HERNAN MORENO REAO 68 69 70 PAUL JIMMY MORENO SANDOVAL JOHNNY MOZOMBITE TORRES JORGE MANUEL MUOZ CRESPO
Especialista Econmico para Seguimiento y Evaluacin de la Programacin Multianual de la Inversin Pblica Especialista en Seguimiento y Evaluacin de la Inversin Pblica Coordinador CAT Huancavelica Coordinador CAT Iquitos Analista econmico del Fondo de Promocin de la Inversin Pblica Regional y Local Coordinador CAT Pasco Residente CAT Ucayali Analista Programador del Banco de Proyectos del SNIP para los Gobiernos Regionales y Locales Coordinador CAT Piura Analista Sector Agricultura Analista en Evaluacin de Proyectos de Infraestructura Pblica Econmica Coordinador CAT Ica Tcnico Oficinista Analista para la Evaluacin de Proyectos de Inversin Pblica Agrcolas, Infraestructura de Riego y de Recursos Hdricos Apoyar en el Proyecto Reestructuracin de la Interaccin del SNIPNET Residente CAT Tacna Coordinador CAT Amazonas Analista de Infraestructura Social del Fondo de Promocin a la Inversin Pblica regional y Local Analista de Proyectos de Inversin Pblica de Emergencia Secretaria Coordinador CAT Trujillo Coordinador CAT Junn
x x x x
Administrador Ingeniero Informtico Economista Zootecnista
2,5 12 0,5 5,2
x x x x
x x
71 72 73
JUAN CARLOS MUOZ MIRAVAL VLADIMIR IMAEL NUEZ PAREDES JOSE MIGUEL OBANDO NIO
x x x
Economista Economista Economista Ingeniero de Sistemas Economista Agrnomo Ingeniero Civil Economista Conserje
3,4 1 0,2
x x x
x x
74 75 76 77 78 79
JOSE VIRGILIO OLIVOS CHINININ MARTIN CARLOS ORELLANA FLORES JOSEFINA PACA GUEVARA ELVIA MAGALY GISELLA PACHAS LANDEO JUAN TAUMATURGO PAJA TITO RAFAEL IGNACIO PALACIOS PEREZ
x x x x x x
1 1 4 3,5 2 27
x x x x x
80 ALEXANDER PEREIRA VALER 81 82 83 NILDA YESICA QUISPE ARAUJO JUAN JOSE QUISPE CORONADO JORGE ELIAS QUISPE MEDRANO
x x x x
Economista Ingeniero de Sistemas Ingeniera Civil Economista
2,2 1,2 3,7 1,2
x x x x
84 ADHEMIR GASTON RAMIREZ RIVERA 85 86 87 88 JANETT ZITA RIVA MALDONADO WILMAR REYNALDO RODRIGUEZ DELFIN EDGAR ROMAN ROMO
x x x x x
Ingeniera Civil Ingeniera Agrcola Secretaria Economista Economista
3 3,5 15 3,1 4
x x x x x
x x x x
DOCTORADO
ESTUDIANTE
MAESTRA
TITULADO
CAS
FAG
RGIMEN LABORAL
NIVEL ESTADO
POST GRADO
DESIGNADA
BACHILLER
D. LEG. 276
D. LEG. 728
89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104
JANNETH DEL ROSARIO ROSPIGLIOSI GARCIA JESUS RUITON CABANILLAS SILVIANA ADELA RUIZ RAMIREZ YNES SALCEDO CACERES LUIS GERARDO SANCHEZ GAVIDIA RICARDO RANDOLPH SANCHEZ MARCHENA ERIKA SCHABAUER ROJAS SANDRA ROSELLA SERVAN LOPEZ SANTOS GRIMANS TARRILLO FLORES ADA ELISA TAVARA GARCIA OMAR TINEO CAMPOS ELOY TORRES CABRERA MARISOL ELIZABETH TORRES TUNQUE EDUARDO TORRES MARCELO NELLY CLAUDIA URBINA FERNANDEZ MAGDA USHIAHUA USHIAHUA JAVIER ANTONIO VEGA VENTURA
Coordinador CAT Tacna Director de Inversiones Secretaria Ejecutiva Bilinge Coordinador Cusco Tcnico Administrativo Especialista Financiero Analista PIPs Endeudamiento Coordinador CAT Cajamarca Especialista Tcnico en Descentralizacin Analista en Evaluacin de Proyectos de infraestructura Pblica Social y Econmica Residente CAT Lambayeque Coordinador Puno Residente CAT Junin Residente CAT Pasco Analista Sector produccin y Turismo Coordinador CAT Tarapoto Asistencia para Fortalecer el Banco de Proyectos del SNIP como Herramienta en la Automatizacin de Procesos de Preinversin Acorde con la Nueva Reglamentacin del SNIP Evaluador Tcnico Coordinador CAT Ucayali Residente CAT Moquegua Analista en Evaluacin y Seguimiento de proyectos y Estudios de Infraestructura Sanitaria del Fondo de promocin de la Inversin Pblica Regional y Local Coordinador CAT Tumbes
x Arquitecta x Economista x Bilinge x Economista x Administracin x Contador x Administracin x Economista x Derecho x x x x x x x Economista Economista industrial Sociloga Economista Economista Economista
3,2 3,4 17 3,1 12 6 4 4 0,3 2 1 1 3 0,2 3 3
x x x x x x x x x x x
x x x x x x
105 106
LILIANA KARINA VENTURA FERNANDEZ 107 JOSE VERDE VENTURO 108 MARIA CECILIA VIVANCO CHAVEZ WILFREDO ZAMORA HUAMAN
x x x x
Ingeniero de Sistemas Ingeniera Civil Economa Economa
4 3 3 1
x x x x
109 110
ZEGARRA ALEMAN KAROL
x x
Ingeniero Sanitario Arquitectura
0,9 3
x x
MAESTRA
x x x x x x x x x x
NOMBRES Y APELLIDS
CARGO
PROFESIN
DOCTORADO
ESTUDIANTE
TITULADO
CAS
FAG
RGIMEN LABORAL
NIVEL ESTADO
POST GRADO
ESTUDIANTE
DESIGNADA
BACHILLER
D. LEG. 276
D. LEG. 728
NOMBRES Y APELLIDS
CARGO
PROFESIN
JAIME ILLISH ZEGARRA PEA 111 NADIA ROCIO ROSAS BUENDIA 112 113 114 115 116 EINER FENANDO MURGA CASAS LUIS DANIEL GUTIERREZ VILCA DINORA ZORANAYWA ALVAREZ MEDINA FRANCISCO CARBAJAL ZAVALETA Asistente de Proyectos del Sector Institucional Asistente Administrativo del Convenio con Comisin Europea Coordinador Lima Auxiliar de Archivo Especialista en PIP de mbito Regional Especialista en Programacin de Inversiones x x x x x x
Ingeniera Mecnico Elctrico Derecho Economista Historiador Economista Ingeniera Civil
1,6 1 0,5 0,2 0,2 0,2
x x x x x x x
Fuente: rea de Administracin del MEF
DOCTORADO
MAESTRA
TITULADO
FAG
CAS
Luego si tenemos en cuenta la distribucin del persona por rea, se tiene que este se encuentra distribuido de la siguiente manera.
Tabla 318: Personal en la Direccin General de Programacin Mulltianual del Sector Pblico
Rgimen Laboral
DESIGNADA D. LEG. 276 D. LEG. 728
FAG
rea Inversiones Capacitaciones Metodologas Direccin General FONIPREL Comunidad Europea Total por rea Destacados Total personal
CAS
3 0 0 1 1 0 5 0 5
1 0 0 0 0 0 1 0 1
7 1 2 1 0 0 11 0 11
0 0 0 0 0 0 0 0 0
22 44 8 10 11 3 98 1 99
Total personal 33 45 10 12 12 3 115 1 116
Fuente: rea de administracin del MEF
Con relacin a la administracin del SNIPNet se tiene que OGIE est a cargo del hardware mientras que de la parte de operacin y mantenimiento del software se encuentra a cargo del equipo de sistemas que est dentro de la Direccin de metodologa, este lo viene operando desde el ao 2000, inicialmente este equipo estuvo conformado por 2 personas pero la cantidad de personal se ha venido incrementando esencialmente por que las mismas funcionalidades del software se han venido incrementando con el transcurrir de los aos y esto ltimo bsicamente porque la direccin ha requerido que el SNIPNet pueda satisfacer mayores necesidades de sus usuarios. Dada esta situacin se tiene que el equipo de informtica es quien ha desarrollado mayor conocimiento sobre el funcionamiento del negocio del SNIPNet. El quipo de informtica depende funcionalmente de la direccin de metodologas, ahora se tiene que este mismo se encuentra separados por categoras; el equipo est compuesto por: responsables temticos, los responsables temticos son: Edwin Garca encargado de PMIP Carlos Chunga encargado de Foniprel Luis Alayo encargado del BP Antonio Vega encargado del REPIP;
Luego se tiene que el personal est clasificado como analista programador, analista programador junior y practicantes Para el desarrollo de sus trabajos se guan de manuales, procedimientos y estndares En el caso de las nuevas adquisiciones del software se tiene que estas se realizan en coordinacin con el OGIE, mientras que para las nuevas adquisiciones de hardware se depende de OGIE El desarrollo de nuevos productos se da con el equipo de sistemas; as como tambin lo referido al mantenimiento del software; de forma complementaria llevan a cabo lo que son las atenciones a los usuarios a travs de la mesa de ayuda al usuario. La asignacin de trabajos, referidas a modificaciones en el software, se llevan a cabo teniendo en cuenta las habilidades y experiencias de los analistas; para esta asignacin se redacta un acta as como tambin se realiza la difusin de lo que se quiere y de lo que no se quiere con la modificacin en el software del SNIPNet. Para el caso de un desarrollo grande existe un formato de anlisis y diseo que sigue todas las pautas RUP, es como un estndar para el anlisis y diseo de sistemas, que se realizan dentro del Banco a nivel de software. La primera propuesta desarrollada es llevada para su validacin interna con el usuario que hizo el requerimiento del servicio y por lo tanto se recurre a presentaciones de flujos y pantallas, luego de esto se pasa a hacer un cronograma, se continua con la construccin, pruebas del desarrollador, pruebas cruzadas (que se hacen con los practicantes). Para la realizacin de pruebas se tiene que estos se manejan mediante formatos los cuales son entregados al tester quien registra el resultado de las pruebas. luego de que los errores han sido superados se pasa a realizar la preparacin de los paquetes de produccin, subida a produccin, documentacin (esto esencialmente es la actualizacin de los documentos iniciales, dado que lo que se hace son esencialmente modificaciones), implementacin; para trabajos que son considerados o catalogados de menudo se tiene que se realiza la captura del requerimiento, se hace la modificacin, se realizan las pruebas, se pasa a las pruebas cruzadas, se realiza la documentacin. Se habla de desarrollo grande cuando se trata de mdulos nuevos, formularios nuevos o modificaciones de todo un flujo; mientras que cuando se habla de mejoras pequeas, nos estamos refiriendo a cambios en reglas o ajustes a la aplicacin.
Desde hace 2 aos se viene trabajando con la misma cantidad de personal as como tambin se tiene que la rotacin del equipo de informtica es mnimo; estas personas tienen casi el mismo perfil son profesionales de la especialidad de informtica o sistemas; estos se encuentran especializado en el lenguaje de programacin punto Net dado que es lo que actualmente requieren. Para el caso de la evaluacin de personal se tiene que sons sometidos a evaluaciones peridicas cada 6 meses. Equipos de Cmputo La Direccin General de Programacin Multianual, cuenta con 120 Computadoras, con procesador de tipo Intel Dual Core. Los equipos se encuentran distribuidos de la siguiente manera: Direccin General cuenta con el 6 % de los equipos, Normatividad 3 %, FONIPREL 9 %, Metodologa y Procesos 20%, Inversin Pblica 31%, Desarrollo de Capacidades 7%, 2% Comunidad Europea, 19 % Coordinador de Asistencia Tcnica Regional y finalmente 4 % de los equipos se encuentran a cargo de la Administracin. Como se puede observar a travs de la tabla el gran porcentaje de los equipos de cmputo, se encuentran en el rea de Inversin Pblica, Metodologa y Procesos y Coordinadores de Asistencia Tcnica Regional.
Tabla 319: Equipos Informticos de la DGPM

Tipo de proc es ador rea CPU Intel Dual C ore
Direccin G eneral Normatividad F oniprel Metodologa y procesos Inversin P blica Des arrollo de C apacidades C omunidad E uropea C oordinadores de As is tencia T cnica R egional Adminis tracin T otal equipos
7 3 11 24 37 8 2 23
7 3 11 24 37 8 2 23
5
120
5
120
Equipos de Comunicacin y Apoyo La DGPM, cuenta con los siguientes equipos de apoyo y comunicacin: Impresoras: cuenta con 31 impresoras, el 71% (22) de las impresoras se encuentran en el rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, 6% (2 impresoras) en Direccin General, las dems se encuentran distribuidas en las dems reas que corresponden a la DGPM. Escner: Se tiene un total de 12 impresoras, 42 % de ellas se encuentran a disposicin del rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, 17% en Inversin Pblica y las restantes distribuidas en las diferentes reas de la DGPM. Equipos Multifuncional: El 29 % de los equipos a cargo del rea de Inversin Pblica y las dems en las diferentes reas de la DGPM. Telfonos: El 25 % en el rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, el 33% en Inversin Pblica y el 12% en el rea de Metodologa y Procesos. El 33% restante se encuentra distribuido en las diferentes reas de la DGPM. Asimismo se cuenta con 1 Fax, 6 proyectores, 1 reproductor de DVD y un televisor en la Direccin General.
Tabla 320: Equipos de Comunicacin y Apoyo de la DGPM

Reproductor de videos Equipo Multifuncional
Proyector
Telfono
Escner
rea
Impresora
Fax
D ireccin G eneral Normatividad F oniprel Metodologa y proces os Invers in P blica D esarrollo de C apacidades C omunidad E uropea C oordinadores de As istencia T cnic a R egional Administracin T otal
2 1 1 1 2 1 1 22
1 1 1 1 2 1 5
1 1
6 3 9 11 2 31 1 6 1 2 22
1 1 1 1 1
1
31 12
5
1
1
6 1 1
7 95
Infraestructura Actualmente la DGPM hace uso de los pisos 3, 6, 7 y 8 en el local UNIVERSAL, ubicado en Jr. Lampa 277, en el local del Ministerio de Economa y Finanzas, los pisos usados por las diferentes reas se encuentran en regular estado de conservacin. En el piso 3, se encuentran 3 oficinas, piso 6, 4 oficinas, piso 7, 21 oficinas y en el piso 8 funcionan 3 oficinas de la DGPM, todas en regular estado de conservacin de acuerdo a la informacin proporcionada por la Institucin.
Tabla 321: Local en uso de la DGPM

Ubicacin Edificio UNIVERSAL UNIVERSAL UNIVERSAL UNIVERSAL Piso 7 3 6 8 Cantidad de Estado del Local oficinas por local B R M 21 X 3 X 4 X 3 X
Locales ocupados por la Direccin General de Programacin Multianual - DGPM
TV
7.5.5.6 Recursos de la entidad Los Recursos Econmicos con los que cuenta la entidad prestadora del servicio, provienen de Recursos Ordinarios. en la siguiente tabla se muestra el presupuesto que ha mantenido la entidad prestadora del servicio para el periodo 2009 y 2010, se muestra su Presupuesto Institucional Modificado y el ejecutado. Tabla 322: Estructura del Presupuesto del MEF - Perodos 2009 - 2010
Pliego MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS Personal y Obligaciones Sociales Pensiones y otras Prestaciones Sociales Bienes y Servicios Compra de Bienes Contratacin de Servicios Adquisicin de Activos no Financier os Adquisicin de Vehculos, Maquinarias, Equipo y Mobiliario Adquisicin de otros Activos Fijos (Software y otros) Inversiones Intangibles (Sistemas de Informacin Tecnolgicas y otros) S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. 2009 PIM 8,871,867,833.00 S/. 58,866,794.00 S/. 41,633,440.00 S/. 104,728,429.00 S/. 3,246,266.00 S/. 101,482,163.00 S/. 42,822,082.00 S/. 13,570,090.00 S/. 1,132,721.00 S/. 28,119,271.00 S/. Ejecutado 8,126,179,810.00 36,960,311.00 36,420,508.00 80,034,925.00 1,922,276.00 78,112,650.00 29,955,287.00 8,415,331.00 631,336.00 20,908,620.00 S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. 2010 PIM Ejecutado 12,139,337,322.00 S/. 8,329,189,350.00 59,392,831.00 S/. 37,504,323.00 42,223,800.00 S/. 35,651,249.00 152,291,979.00 S/. 110,463,590.00 4,016,462.00 S/. 2,287,531.00 148,275,517.00 S/. 108,176,058.00 38,345,141.00 S/. 18,137,779.00 15,204,970.00 S/. 4,384,910.00 5,279,346.00 S/. 3,185,361.00 17,860,825.00 S/. 10,567,508.00
Fuente: Portal de Transparencia Econmica
En el siguiente grfico se realiza el anlisis de los recursos monetarios teniendo en cuenta la estructura de Gasto de la entidad.
Grfico 121: Estructura del Gasto del MEF
Elaboracin Propia
Segn la tabla anterior, observamos que el Presupuesto Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas aumenta en un 36,83%, mientras que lo realmente ejecutado aumenta en 2,5%. Asimismo tambin podemos notar en el Grfico de la Estructura del Gasto del MEF, que los Gastos en Personal y Obligaciones Sociales aumentan en un 0,89%, las Pensiones y otras Prestaciones Sociales aumentan en un 1,42%, las Compras de Bienes y Contrataciones de Servicios aumentan en 45,42% y finalmente la Adquisicin de Activos no Financieros (que incluyen Sistemas de Informacin Tecnolgica, Software, activos fijos, entre otros) decrecen en un 10,45%. 7.5.6 Anlisis de las entidades de Regulacin y Contrataciones Estas entidades se encuentran divididas, de acuerdo a sus funciones especficas, en dos: El Organismo Superior de las Contrataciones del Estado - OSCE, que es una
entidad de regulacin y supervisin de las contrataciones y Adquisiciones de las entidades pblicas. La Contralora General de la Repblica - CGR, que se desempea como ente
supervisor de las contrataciones estatales. En esta parte se hace una descripcin de estas dos entidades, sealando sus funciones, servicios que brindan, la organizacin y la situacin de sus reas relacionadas con las contrataciones estatales y especficamente con el SNIP. 7.5.6.1 Organismo Superior de las Contrataciones del Estado - OSCE Es la entidad encargada de velar por el cumplimiento de las normas en las adquisiciones pblicas del Estado Peruano. Tiene competencia en el mbito nacional, y supervisa los procesos de contratacin de bienes, servicios y obras que realizan las entidades estatales.
7.5.6.1.1 Objetivos estratgicos generales Mejorar el sistema de contratacin pblica a fin de optimizar e integrar los
procesos tcnicos de abastecimiento del Estado. Optimizar los servicios que brindamos a fin de lograr que los agentes del
sistema de contratacin pblica, reconozcan al OSCE como un aliado eficiente para una gestin gil, oportuna, econmica y transparente. Lograr una gestin alta calidad que asegure el cumplimiento de los fines
institucionales.
7.5.6.1.2 Estructura general de la Entidad El OSCE presenta la siguiente estructura organizativa.
Grfico 122: Organigrama del OSCE
Fuente: Organismo Superior de las Contrataciones del Estado - OSCE
7.5.6.1.3 Funciones del OSCE El OSCE, como toda entidad del Estado, cuenta con los siguientes instrumentos de Gestin: Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante Decreto Legislativo N
1017 y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N 184-2008-EF Reglamento de Organizacin y Funciones-ROF, aprobado mediante Decreto
Supremo N 006-2009-EF.
Cuadro para Asignacin de Personal-CAP, aprobado mediante Resolucin
Suprema N 065-2009-EF. Texto nico de Procedimientos Administrativos-TUPA, aprobado mediante
Decreto Supremo N 127-2002-PCM., modificado mediante Decreto Supremo N 2592010-EF El OSCE, de acuerdo al artculo 3 de su ROF, es un organismo pblico tcnico especializado adscrito al Ministro de Economa y Finanzas, con personalidad jurdica de derecho pblico y constituye pliego presupuestal. Las principales funciones del OSCE, citadas del artculo 4 del ROF, son las siguientes: 1. Disear y promover mecanismos de orientacin, capacitacin e informacin a
los servidores, funcionarios, proveedores del Estado y al pblico en general en materia de contratacin pblica 2. Supervisar y fiscalizar, de forma selectiva y/o aleatoria, los procesos de
contratacin que se realicen al amparo de la Ley y su Reglamento 3. Administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores (RNP), as como
cualquier otro instrumento necesario para la implementacin y operacin de los diversos procesos de contrataciones del Estado; 4. Desarrollar, administrar y operar el Sistema Electrnico de las Contrataciones
del Estado (SEACE) 5. Poner en conocimiento de la Contralora General de la Repblica los casos en
que se observe trasgresiones a la normativa de contrataciones pblicas, siempre que existan indicios razonables de perjuicio econmico al Estado o de comisin de delito; 7.5.6.1.4 Presupuesto Del Anexo 7 de la Ley N 29626, se muestra que el presupuesto asignado al OSCE para el ao fiscal 2011 es de 44 673 037 nuevos soles. El Presupuesto del OSCE representa el 0,07% del Presupuesto del Gobierno Nacional 2011. Comparativamente con otras
instituciones, el presupuesto del OSCE representa el 2,98% del Presupuesto 2011 del la SUNAT.
Tabla 323: Presupuesto del OSCE para el 2011

Actividades Presupuesto (PIA 2011) Nuevos Soles 3 093 820 7,304,593 182 212 468 697 7 718 516 4 017 509 2 235 194 2 408 864
Conduccin y Orientacin Superior Gestin Administrativa Obligaciones Previsionales Supervisin y Control Difusin y Orientacin Administracin y Desarrollo del Sistema Electrnico de Contrataciones Administracin y Operacin del registro nacional de proveedores Supervisin y Fiscalizacin en contrataciones del estado
Capacitacin a usuarios del Sistema de Contrataciones 2 243 091 Mejoramiento de procesos internos 6 043 617 Promocin del uso de modalidades de contratacin 1 717 479 Resolucin de controversias en los procesos de contratacin pblica 7 122 798 Modernizacin del Sistema de Adquisiciones y Contrataciones del Estado 61 647 para mejorar su eficiencia a nivel nacional Ampliacin de reas de la sede institucional del CONSUCODE para mejorar 55 000 el servicio a usuarios TOTAL 44 673 037 Fuente: Portal de Transparencia Econmica- http://ofi.mef.gob.pe/transparencia
El OSCE utiliza la fuente de financiamiento Recursos Directamente Recaudados para cubrir los gastos de rectora del Sistema de Contrataciones del Estado, a travs del cobro de tasas, prestacin de servicios complementarios y la aplicacin de multas y sanciones a los infractores. 7.5.6.1.5 Servicios que Brinda Para el cumplimiento de sus funciones, el OCSE brinda los siguientes servicios: 7.5.6.1.5.1 Capacitacin
Una de las tareas del OSCE es brindar capacitacin de calidad a los usuarios de la Normativa de contrataciones del Estado. Para lograrlo, ha establecido cuatro lneas de trabajo tales como: 1. Ampliacin y renovacin de la oferta de programas de capacitacin del OSCE
mediante la realizacin de nuevos eventos que desarrollan temas sobre la normativa de contrataciones. 2. Incremento de aliados estratgicos que permitir que los operadores y futuros
operadores puedan disponer de opciones de capacitacin. 3. Incorporacin de profesionales al staff de capacitadores del OSCE, de los
recursos humanos que puedan efectivizar la ampliacin de la oferta educativa del servicio de capacitacin. 4. Realizacin de los procedimientos de certificacin de los operadores de la
normativa. Con la finalidad de capacitar y perfeccionar a los usuarios del sistema de contrataciones pblicas, se realizaron eventos de difusin de la nueva Normatividad de Contrataciones del Estado a nivel nacional, tales como Seminarios y Talleres; as como Conferencias para informar al sector pblico y privado en el mbito de las contrataciones. 7.5.6.1.5.2 Orientacin al Usuario
La Subdireccin de Atencin al Usuario, perteneciente a la Direccin de Servicios Institucionales, es la unidad orgnica encargada de orientar, apoyar y asesorar a los usuarios sobre los servicios que presta el OSCE. 7.5.6.1.5.3 Emisin de Pronunciamientos por Observaciones de las Bases
Absolucin de Consultas sobre Interpretacin de las Normas 7.5.6.1.5.4 Administracin de Registros
El OSCE brinda los servicios de inscripcin y renovacin de proveedores en el Registro Nacional de Proveedores (RNP), donde se encuentran inscritas todas las personas
naturales o jurdicas, nacionales o extranjeras habilitadas para participar en procesos de seleccin y/o contratar con el Estado. Asimismo el RNP cuenta con un registro de las personas inhabilitadas para participar en procesos de seleccin y suscribir contratos. El Registro Nacional de Proveedores, cuyo desarrollo, administracin y operacin est a cargo del OSCE, est conformado por los siguientes registros: Registro de Proveedores de bienes. Registro de Proveedores de servicios. Registro de Consultores de obras. Registro de Ejecutores de obras. Registro de Inhabilitados para Contratar con el Estado.
Los proveedores podrn inscribirse en los cuatro primeros registros antes referidos, acreditando informacin respecto a la naturaleza y objeto de sus actividades, habilitndolos para ser participantes, postores y contratistas en los procesos de contratacin de bienes, servicios, consultora y ejecucin de obras, respectivamente. El Registro de Consultores de Obras rene la informacin relativa a los Consultores de Obras a quienes determina sus especialidades, dependiendo de la experiencia con la que cuenten, habilitndolos para ser postores de consultora de obras pblicas. El Registro de ejecutores de Obras rene la informacin relativa a los ejecutores de obra, a quienes se les fija una Capacidad Mxima de Contratacin, que es el monto hasta el cual un ejecutor de obras est autorizado a contratar la ejecucin de obras pblicas simultneamente, habilitndolos para ser postores en ejecucin de obras. Todo el trmite involucra desde la recepcin de documentos, anlisis, evaluacin, aprobacin y registro de contratistas, posteriormente se efecta al muestreo una fiscalizacin de documentos y declaraciones juradas presentadas, con la finalidad de comprobar la veracidad de los datos conforme a la Ley de Procedimiento Administrativo General.
El nuevo procedimiento de validacin permite detectar por intermedio de la pagina WEB del OSCE la veracidad del Certificado de Inscripcin y las diferentes constancias (de no estar Inhabilitado para contratar con el Estado y Capacidad Libre), su falsedad o validez de los mismos 7.5.6.1.6 Anlisis de las reas relacionadas con el SNIP y SIAF Luego de acuerdo a las reas con las que cuenta el OSCE, de acuerdo a su estructura organizativa, se ha pasado a identificar cuales serian las que estaran relacionadas con los Sistemas del Ministerio de Economa y Finanzas y especficamente con el SNIP y el SIAF. Entonces se tiene que el rea considerada como relevante para los fines del proyecto y que se relaciona con el SNIP y SIAF, es la Direccin del SEACE. 7.5.6.1.6.1 Direccin del SEACE
La Direccin del SEACE depende jerrquicamente de la Presidencia Ejecutiva. C. Funciones de la Direccin del SEACE Segn el Artculo 48 del ROF del OSCE, es el rgano encargado de administrar y desarrollar las operaciones que se realizan en el marco del sistema Electrnico de Contrataciones del Estado - SEACE, as como administrar el Catlogo de Bienes, Servicios y Obras, as como el Registro Nacional de Proveedores.
D. Organizacin de la Direccin del SEACE Para el desarrollo de sus actividades funcionales la Direccin del SEACE cuenta con las siguientes unidades orgnicas: Subdireccin de Plataforma: Encargada de la administracin y mejoramiento
continuo del SEACE, brindar atencin y soporte sobre el apoyo del sistema a los usuarios del SEACE, as como de administrar el Registro de Entidades Contratantes y el Catlogo nico de Bienes, Servicios y Obras.
Subdireccin de Registro: Encargada de resolver los trmites presentados por
los usuarios ante el Registro Nacional de Proveedores, as como la administracin de la base de datos del mismo
Grfico 123: Organigrama de la Direccin del SEACE
Fuente: ROF OSCE
E. Recursos Humanos de la Direccin del SEACE Segn informacin del OSCE, en cuanto a Recursos Humanos, las reas consideradas relevantes, presentan las siguientes caractersticas. De acuerdo al Cuadro de Asignacin de personal, el rgano de Direccin del SEACE cuenta con 28 personas que laboran en dicha rea, las cuales se encuentran distribuidas de la siguiente manera: Direccin del SEACE: 2 personas, Director y Secretaria, clasificados como Director Superior y de apoyo. Sub Direccin de Registro: cuenta con 15 personas, 1 Sub Director, 2 ejecutivos, 8 Especialistas y 4 personas de apoyo. Subdireccin de Plataforma: Cuenta con 11 personas, 1 Sub Director, 2 Ejecutivos, 7 Especialistas y 1 personal de apoyo.
Tabla 324: Recursos Humanos del rgano de Direccin del SEACE

Cargo Estructural Clasificacin Total Situacin del cargo O P Cargo de confianza
Direccin del SEACE Direccin del SEACE Director SP-DS 1 1 0 (***) Secretaria IV SP-AP 1 1 0 Total Unidad 2 2 0 0 Sub direccin de Registro Subdirector SP- DS 1 1 (***) Ejecutivo de Operaciones Registrales II SP-EJ 1 1 Ejecutivo de Publicidad Registral II SP-EJ 1 1 Especialista en Registro IV SP-ES 4 2 2 Especialista en Registro III SP-ES 2 2 Especialista en Publicidad Registral II SP-ES 2 1 1 Tcnico Administrativo IV SP-AP 2 2 Tcnico Administrativo II SP-AP 2 1 1 Total Unidad 15 9 6 0 Subdireccin de Plataforma Subdirector SP-DS 1 1 Ejecutivo de Plataforma II SP-EJ 1 1 Ejecutivo de Catalogacin II SP-EJ 1 1 Especialista en Plataforma II SP-ES 3 3 Especialista en Catalogacin III SP-ES 4 4 Tcnico IV SP-AP 1 1 Total Unidad 11 2 9 0 Total 28 13 15 0 Fuente: http://www.osce.gob.pe O: Ocupado, P: Previsto, FP: Funcionario Publico, EC: Empleado de Confianza, SP-DS: Director Superior, SP-EJ: Ejecutivo, SP-ES: Especialista, SP-AP: De apoyo, RE: Rgimen Especial
7.5.6.2 Contralora General de la Repblica 7.5.6.2.1 Misin Promover el desarrollo de una gestin eficaz y moderna de los recursos pblicos en beneficio de todos los peruanos. 7.5.6.2.2 Visin Ser reconocida como una institucin de excelencia, que crea valor y contribuye a mejorar la calidad de vida de los ciudadanos.
Es el rgano superior del Sistema Nacional de Control, que cautela el uso eficiente, eficaz y econmico de los recursos del Estado, la correcta gestin de la deuda pblica, as como la legalidad de la ejecucin del presupuesto del sector pblico y de los actos de las instituciones sujetas a control; coadyuvando al logro de los objetivos del Estado en el desarrollo nacional y bienestar de la sociedad peruana. 7.5.6.2.3 Objetivos Estratgicos El planeamiento estratgico ha sido el resultado de un proceso participativo conducido por la Alta Direccin, convocando la participacin de la Gerencia y de los equipos tcnicos y administrativos, que nos debe permitir avanzar en direccin hacia el cumplimiento de los objetivos estratgicos y, en consecuencia, impulsar el proceso de modernizacin. Sobre la base del diagnstico y de los lineamientos estratgicos, se han establecido que los objetivos estratgicos se concentren en tres perspectivas: las relaciones con el entorno, el control gubernamental y desarrollo organizacional. En nuestra gestin se impuls la elaboracin de un Plan Estratgico que con base en tres perspectivas macro y 21 objetivos estratgicos se enfoca en el desarrollo de un control moderno, tcnico e imparcial al servicio del pas, que promueva una administracin eficiente y eficaz de los recursos pblicos, en beneficio de la ciudadana. Son perspectivas macro y objetivos estratgicos: 1. Relaciones con el Entorno: a) Lograr un alto nivel de confianza de la ciudadana; b) Incrementar las relaciones institucionales para la lucha contra la corrupcin; c) Aumentar el intercambio de conocimientos con instituciones pblicas y privadas; d) Fortalecer nuestra presencia internacional. 2. Control Gubernamental: a) Reorganizar e integrar el Sistema Nacional de Control y la normativa que lo soporta;
b) Ejecutar la descentralizacin; c) Implantar el nuevo Enfoque de Control y definicin clara de productos y servicios; d) Implantar el Control Gubernamental y Evaluacin de Polticas Pblicas; e) Implantar el nuevo Enfoque de Lucha Contra la Corrupcin; f) Incrementar la Productividad; g) Incrementar las mejores prcticas de control a nivel mundial. 3. Desarrollo Organizacional: a) Establecer un nuevo modelo de Gestin del Talento Humano; b) Mejorar la cultura y clima organizacional; c) Administrar efectiva y eficientemente los recursos de la CGR; d) Implementar el Modelo de Gestin por Resultados en la Institucin; e) Implantar la Gestin por Procesos; f) Implantar la Gestin de Proyectos; g) Implementar un sistema de seguridad integral con infraestructura fsica adecuada; h) Tener una plataforma tecnolgica moderna e integrada; i) Implementar un Sistema de Informacin Gerencial.
Grfico 124: Mapa Estratgico de la CGR
Fuente: Contralora General de la Republica
7.5.6.2.4 Estructura Orgnica de la Institucin
Grfico 125: Organigrama de la Contralora General de la Repblica
Fuente: Contralora General de la Repblica - CGR
7.5.6.2.5 Presupuesto y Financiamiento Del Anexo 7 de la Ley N 29626, se muestra que el presupuesto asignado a la Contralora General de la Repblica para el ao fiscal 2011 es de 275 333 179 nuevos soles. El Presupuesto del OSCE representa el 0,07% del Presupuesto 2011 del Gobierno Nacional. Comparativamente con otras instituciones, el presupuesto del OSCE representa el 16,21% del presupuesto 2011 de la Contralora General de la Repblica. Tabla 325: Presupuesto de la Contralora General de la Repblica: Ao 2011
Actividades Presupuesto
(PIA 2011) en Nuevos Soles Defensa Judicial del Estado Gestin Administrativa Capacitacin y Perfeccionamiento Fiscalizacin y Control de la Gestin Publica Conduccin y Orientacin Superior Coordinacin y Participacin en asuntos y Organismos Internacionales Obligaciones Previsionales Operacin y Supervisin del Sistema Nacional de Control Modernizacin de la Contralora general de la Repblica y Desconcentracin del Sistema Nacional de Control TOTAL
Fuente: Portal de Transparencia Econmica - http://ofi.mef.gob.pe/transparencia
1 799 830 22 469 808 3 959 993 103 342 010 11 708 934 915 887 27 116 611 82 129 706 21 890 400 275 333 179
7.5.6.2.6 Anlisis de las reas relacionadas con SNIP y SIAF Las unidades orgnicas relacionadas con las adquisiciones y contrataciones de la Contralora General de la Repblica son las siguientes: Gerencia Central de Desarrollo; para el caso de esta gerencia importa de forma
prioritaria lo que es la Gerencia de Tecnologas de la Informacin Gerencia Central de Control Especializado; esta gerencia tiene entre otras
atribuciones el encargo de de normar, conducir, supervisar y apoyar el ejercicio del control gubernamental a las contrataciones del Estado.; esta al mismo tiempo se encuentra conformada por 5 gerencias y de estas se tiene que las ms importantes son: Gerencia de Control de las Contrataciones y la Gerencia de Control de Sistemas Informticos 7.5.6.2.6.1 Funciones de las reas relevantes
A. Gerencia de Tecnologas de la Informacin De acuerdo al Reglamento de Organizacin y Funciones de la Contralora General de la Repblica, esta Gerencia tiene las siguientes funciones:
Artculo 44.- La Gerencia de Tecnologas de la Informacin, es el rgano dependiente de la Gerencia Central de Desarrollo, encargado de asesorar, planificar, normar, organizar, dirigir y ejecutar las actividades relacionadas con la tecnologa de la informacin, la operatividad de los equipos de procesamiento de informacin y el buen funcionamiento de la red de transmisin de comunicaciones que soporte los procesos de la Institucin. Est a cargo de un Gerente. Artculo 45.- Son funciones de la Gerencia de Tecnologas de la Informacin las siguientes: a) Formular, ejecutar y evaluar los planes de la Gerencia, en concordancia con los lineamientos de poltica, objetivos y estrategias institucionales. b) Establecer lineamientos de poltica, as como la normativa necesaria para el correcto desempeo de las funciones de la Gerencia, en concordancia con la poltica institucional. c) Desarrolla, implementar y mantener los sistemas informticos y de comunicaciones de los distintos rganos y unidades orgnicas. d) Planificar, organizar, dirigir y controlar los procesos correspondientes a la tecnologa de la informacin definidos por la Institucin. e) Administrar los proyectos de Tecnologas de la Informacin, as como el presupuesto asignado a estos proyectos. f) Definir los estndares a ser usados en los proyectos y desarrollos informticos. g) Proponer e implementar nuevas herramientas tecnolgicas relacionadas con las tecnologas de la informacin a fin de optimizar el uso de recursos. Entre otras funciones. B. Gerencia de Control de las Contrataciones La Gerencia de Contrataciones y Adquisiciones, segn el artculo 68 del ROF de la CGR, es el rgano dependiente de la Gerencia Central de Control Especializado, encargado
de desarrollar metodologas y procedimientos; recopilar y analizar informacin; realizar estudios e investigaciones y prestar apoyo especializado respecto al control de la contratacin pblica. Asimismo, evaluar las solicitudes de opinin previa para las contrataciones con carcter de secreto militar o de orden interno. Son funciones de la Gerencia de Control de las Contrataciones, segn el artculo 69 del ROF de la CGR, las siguientes: a) Formular, ejecutar y evaluar los planes de la Gerencia, en concordancia con los
lineamientos de poltica, objetivos y estrategias institucionales. b) Evaluar los documentos tcnicos que contengan metodologas y procedimientos
para el ejercicio del control a las contrataciones que realicen las entidades pblicas. c) Evaluar las denuncias remitidas por el Organismo Supervisor de las
Contrataciones del Estado, identificando riesgos y remitiendo los resultados a las unidades orgnicas pertinentes y al rgano de Control Institucional. d) Evaluar las exoneraciones aprobadas a los procesos de seleccin, emitiendo las
comunicaciones pertinentes acerca de su procedencia. e) Ejecutar actividades de control preventivo en los temas de su competencia,
elaborando los informes que correspondan. f) Evaluar las solicitudes de opinin previa para las contrataciones con carcter
de secreto militar o de orden interno que sean presentadas a las Institucin, emitiendo la correspondiente opinin. g) Elaborar estudios, investigaciones, informes consolidados o informes macro
sobre aspectos vinculados al tema de control de las contrataciones del Estado. Entre otras funciones. C. Gerencia de Control de Sistemas Informticos De acuerdo al Reglamento de Organizacin y Funciones de la Contralora General de la Repblica, esta Gerencia tiene las siguientes funciones:
Artculo 72.- La Gerencia de Control de Sistemas Informticos es el rgano dependiente de la Gerencia Central de Control Especializado, encargado de planear, organizar, dirigir y ejecutar acciones y actividades de control de los sistemas informticos de las entidades del Estado; as como de formular metodologas y procedimientos para el control de los sistemas informticos, adems de prestar el apoyo especializado en las acciones de control realizadas por otras unidades orgnicas. Artculo 73.- Son funciones de la Gerencia de Control de Sistemas Informticos las siguientes: a) Formular, ejecutar y evaluar los planes de la Gerencia, en concordancia con los lineamientos de poltica, objetivos y estrategias institucionales. b) Obtener y procesar la informacin relacionada con los sistemas de informacin a cargo de las entidades del Estado, emitiendo los reportes o informes necesarios para el planeamiento de las labores de control por las unidades orgnicas de lnea. c) Elaborar los documentos tcnicos que contengan metodologas y procedimientos que deben emplear las unidades orgnicas de lnea de la Contralora General de la Repblica en la ejecucin del control de los sistemas de informacin. d) Prestar servicios de apoyo requeridos por las unidades orgnicas de lnea, a travs de especialistas en control de los sistemas de informacin, as como la atencin de consultas.. e) Elaborar estudios, investigaciones, informes consolidados o informes macro sobre aspectos vinculantes al tema de control de los sistemas de informacin. f) Programar, ejecutar y supervisar las labores de control referidas a sistemas informticos, formulando, refrendando y elevando los informes resultantes. g) Ejecutar actividades de control preventivo en los temas de su competencia,
elaborando los informes que correspondan. Entre otras funciones.
7.6
Definicin del problema y sus causas
De la elaboracin del diagnostico realizado, se ha podido identificar tanto el problema central as como las causas que contribuyen a dicho problema, as tenemos que el problema central identificado es:
Limitado acceso a informacin para la gestin de los recursos pblicos destinados a la inversin
7.6.1 Anlisis de las causas Las causas identificadas son las siguientes: CD1. Sistema de informacin orientados al seguimiento realizado por el Ente Rector CD2: Inadecuada articulacin entre los sistemas de informacin CD3: Limitada identificacin y difusin de buenas practicas CD4: Limitado reconocimiento de la utilidad de la informacin disponible por parte de las entidades pblicas Teniendo en cuenta el problema central, las principales causas que estaran generndolo, se presentan a continuacin, y en la siguiente tabla se detallan los indicadores y evidencias que sustentan a cada una de estas causas: Causa Directa 1: Sistemas de informacin orientados al seguimiento realizado por el Ente Rector Actualmente los aplicativos informticos del SNIP, slo registran y proporcionan informacin (resumida y estandarizada) que requiere la DGPM MEF para cumplir con sus funciones como Ente Rector del Sistema Nacional de Inversin Pblica, sin embargo no se permite una eficiente utilizacin y difusin de la informacin almacenada en
dichos aplicativos, que pudiera ser utilizada por los dems actores de la administracin pblica para la toma de decisiones. La informacin que se genere a travs de estos aplicativos debieran ser difundidos para los rganos Resolutivos, Consejo de Ministros, Contralora, Congreso, OSCE, DNPP y la sociedad civil para fomentar la toma de decisiones basadas en informacin pertinente.
Causa Directa 2: Inadecuada articulacin entre los sistemas de informacin Actualmente el Sistema Nacional de Inversin Pblica, cuenta con aplicativos informticos tales como el Banco de Proyectos, el PMIP y el MOSIP, que se encuentran dbilmente integrados. Lo mismo sucede con los aplicativos de los dems sistemas administrativos tales como: Presupuesto, Tesorera, Endeudamiento Pblico, Contabilidad, Control y Abastecimiento. Asimismo, se demuestra cierta incoherencia entre las denominaciones y codificacin con los aplicativos informticos de los dems sistemas administrativos existentes, en especial con el SIAF (an cuando este es del mismo MEF), el de Contrataciones y el de Control, generndose incluso un doble registro de informacin.
Causa Directa 3: Limitada identificacin y difusin de buenas prcticas La informacin que se registra en los aplicativos informticos es informacin resumida por ejemplo de los proyectos de inversin pblica, lo cual solo es una ficha resumen de los proyectos de inversin pblica, asimismo slo se cuenta con algunos manuales metodolgicos por sector; sin embargo se restringe la informacin que se puede obtener para la mejora de capacidades en la elaboracin (considerando los estudios declarados viables y su contenido) y evaluacin de estudios de preinversin (a travs de los informes tcnicos elaborados por los evaluadores donde se muestran los criterios considerados para la obtencin de las viabilidades).
Causa Directa 4: Limitado reconocimiento de la utilidad de la informacin disponible por parte de las entidades pblicas Si bien la informacin que se genera actualmente a travs de los aplicativos informticos del Sistema Nacional de Inversin Pblica es limitada, se ha demostrado a travs de la entrevista realizada a los tomadores de decisiones dentro de las entidades pblicas, que desconocen o no hacen uso de dicha informacin para el planeamiento y seguimiento de la inversin pblica. Lo cual responde a una falta de cultura de los funcionarios pblicos de utilizar informacin pertinente para la toma de decisiones.
7.6.2 Anlisis de los Efectos Directos y el Efecto Final Efecto Final: Limitado impacto de la inversin pblica
Efecto Directo 1: Toma de decisiones inadecuadas de las inversiones El limitado acceso a la informacin para la gestin de los recursos pblicos destinados a la inversin, tiene como efecto directo la toma de decisiones inadecuadas de las inversiones, dado que los tomadores de decisiones no hacen uso de la informacin pertinente para planeamiento y seguimiento de las inversiones ya sea por desconocimiento de la existencia de la informacin o por la falta de cultura en el uso de informacin para la toma de decisiones, lo cual conlleva a no priorizar adecuadamente los proyectos a ejecutar.
Efecto Directo 2: Inadecuada elaboracin, evaluacin y ejecucin de proyectos de inversin El limitado acceso a la informacin para la gestin de los recursos pblicos destinados a la inversin, tambin tiene como efecto directo la inadecuada elaboracin,
evaluacin y ejecucin de proyectos de inversin, tenindose una gran cantidad de estudios rechazados y/o observados ya sea por metodologa inadecuada o por inadecuada evaluacin; as como estudios viables que no cuentan con el contenido mnimo requerido (inadecuada evaluacin); o proyectos mal ejecutados.
Efecto Directo 3: Bajo grado de transparencia El sistema nacional de inversin pblica se percibe como poco transparente, dado que existe amplios grados de discrecionalidad por parte de los evaluadores de los proyectos de inversin pblica y quejas por parte de las unidades formuladoras en la demora de la revisin y observaciones poco coherentes, lo cual conlleva a una demora en la obtencin de viabilidades y suman a las criticas y cuestionamientos del SNIP de ser una piedra en el zapato y de ser una traba para la inversin pblica.
Grfico 126: rbol de problemas (causas efectos)
Tabla 326: Matriz de Causas

UBICACIN Problema Central PROBLEMA Limitado acceso a informacin para la gestin de los recursos pblicos destinados a la inversin Sistemas de informacin orientados al seguimiento realizado por el ente rector INDICADORES/EVIDENCIAS CUANTIFICACIN
Sistemas de informacin orientados a o los usuarios o o
Se cuenta con informacin parcial que proporciona el Banco de Proyectos sobre la fase de formulacin. Se cuenta con informacin parcial para la priorizacin y programacin de las inversiones Se cuenta con un sistema recientemente implementado para el seguimiento de las inversiones. No se cuenta con informacin para evaluacin ex post. El 52% de las unidades formuladoras seala que se le generan errores en el aplicativo frecuentemente al momento de registrar informacin en el Banco de Proyectos. El 33% de las unidades formuladoras seala que se le generan errores en el aplicativo frecuentemente al hacer consultas en el Banco de Proyectos.
o CD 1 o Cantidad de unidades formuladoras y oficinas de programacin e inversiones a las cuales se le generan errores frecuentes durante el registro y consulta de informacin en los aplicativos. Cantidad de unidades formuladoras y oficinas de programacin e inversiones que o
CI 1.1
Insuficientes mecanismos para realizar la formulacin y evaluacin de proyectos o
tienen problemas para acceder a los aplicativos desde su computadora. o Cantidad de unidades formuladoras y oficinas de programacin e inversiones que experimentan una limitada disponibilidad de los aplicativos.
El 24% de las unidades formuladoras seala que tienen problemas para acceder al aplicativo desde su computadora frecuentemente. El 39% de unidades formuladoras seala que el tiempo de espera cuando el aplicativo no estuvo disponible para su uso, fue de ms de 1 hora. El 36% de las oficinas de programacin e inversiones seala que se le generan errores en el aplicativo frecuentemente al momento de registrar informacin en el Banco de Proyectos y el 35% cuando hacen consultas. El 27% de oficinas de programacin e inversiones encuestadas experimentan problemas para acceder al Banco de Proyectos desde su computadora con frecuencia. El 40% de oficinas de programacin e inversiones encuestadas seala que se tardan ms de 1 hora en acceder al aplicativo cuando no esta disponible para su uso El 100%, 50% y 40% de las oficinas de programacin e inversiones del nivel de gobierno nacional, regional y local,
CI 1.2
Insuficientes mecanismos para realizar la planificacin y priorizacin de las inversiones
Cantidad de oficinas de programacin e inversiones que no reciben de forma oportuna la
informacin necesaria para elaborar el PMIP. o Cantidad de unidades ejecutoras y oficinas de programacin e inversiones a las cuales se le generan errores frecuentes durante el registro y consulta de informacin en los aplicativos.
respectivamente, seal que la informacin necesaria para la elaborar el PMIP no se da de forma oportuna. o El 55% de las oficinas de programacin e inversiones encuestadas, seala que se le generan errores frecuentemente, en el aplicativo PMIP al momento de registrar informacin. El 91% de oficinas de programacin e inversiones seala que se le generan errores frecuentemente en el aplicativo PMIP al momento de hacer consultas. El 39% de oficinas de programacin e inversiones seala que el aplicativo PMIP se demora ms de 1 hora cuando no esta disponible para su uso. El 86% de las unidades ejecutoras encuestadas, sealan que se le generan errores con frecuencia al momento de hacer un registro en el aplicativo PMIP. El 43% de las unidades ejecutoras encuestadas, sealan que se le generan errores con frecuencia al momento de hacer consultas en el aplicativo PMIP.
Cantidad de unidades ejecutoras y oficinas de programacin e o inversiones que tienen problemas para acceder a los aplicativos desde su computadora. Cantidad de unidades ejecutoras y oficinas de programacin e o inversiones que experimentan una limitada disponibilidad de los aplicativos. o
El 29% de las unidades ejecutoras encuestadas, experimentan problemas, con frecuencia, para acceder al aplicativo PMIP desde su computadora. El 43% de las unidades ejecutoras sealan que se tardan ms de 1 hora en acceder al PMIP cuando este no esta disponible para su uso. El 40%, 17% y 35% de oficinas de programacin del nivel de gobierno nacional, regional y local, respectivamente, hacen un seguimiento manual de la ejecucin de los proyectos de inversin pblica. El 40%, 17% y 62% de oficinas de programacin e inversiones del gobierno nacional, regional y local, respectivamente, no cuentan con una figura dentro de su rea que sea el responsable de las actividades de seguimiento. El 33%, 14% y 29% de unidades ejecutoras del nivel de gobierno nacional, regional y local, respectivamente, hacen un seguimiento manual de la ejecucin de los proyectos de inversin pblica.
CI 1.3
Insuficientes mecanismos para realizar seguimiento de ejecucin de las inversiones
Cantidad de unidades ejecutoras y oficinas de programacin e inversiones que hacen seguimiento manual de la ejecucin de los proyectos de inversin pblica. Cantidad de unidades ejecutoras y oficinas de programacin e inversiones que no cuentan con una figura dentro de su rea responsable de las actividades de seguimiento.
El 67%, 86% y 63% de las unidades ejecutoras, del gobierno nacional, regional y local, respectivamente, no cuentan con una figura dentro de su rea que sea el responsable de las actividades de seguimiento. El 33% y 20% de las OPIs encuestadas, del gobierno regional y local, respectivamente, no usan los indicadores del marco lgico. El 33%, 57% y 19% de las unidades ejecutoras encuestadas, del gobierno nacional, regional y local, respectivamente, no usan los indicadores del marco lgico del proyecto viable para hacer seguimiento. Se tiene que de los 3 aplicativos con los que cuenta el SNIPNet, solo 2 de ellos intercambian informacin, y de estos 3 aplicativos se tiene que solo el BP y PMIP intercambia informacin con el SIAF. No existe conectividad directa entre algn aplicativo del SNIPNet y la base de datos del OSCE, actualmente el MOSIP cuenta con una base de datos de hace 3 meses y a partir de esta
o Insuficientes mecanismos para realizar retroalimentacin
Cantidad de unidades ejecutoras y oficinas de programacin e inversiones que no hacen uso de los indicadores del marco lgico del proyecto viable para hacer el seguimiento.
Inadecuada articulacin entre sistemas de informacin
o o
Cantidad de sistemas articulados interinstitucionalmente Cantidad de sistemas articulados intrainstitucionalmente
CD 2
ofrece su informacion. Inadecuada estandarizacin de conceptos bsicos o Diferentes conceptos bsicos o Se observa distincin entre los conceptos bsicos que maneja el MOSIP y el SIAF como programa, componente, funcin, etc, lo cual dificultad la integracin entre los sistemas. Necesidad de brindar diferentes cdigos a un mismo proyecto en el aplicativo BP y el SIAF, generando que se cree una tabla de equivalencias. 0 sistemas de informacin articulados. El software ha pasado por diferentes lenguajes (asp, visual basic 6.0 y .net), de forma heterogenea lo cual podra llevar a conflicto del lenguaje y cada del servicio. Existencia de duplicidad de tablas lo cual tiene el mismo tipo de informacin lo cual condiciona el manejo de la informacin y la vuelve compleja. O estudios de preinversin publicados. 01 Gua Metodolgica General 08 Sectores con guas y prcticos publicados. casos
CI 2.1 CI 2.2 Interoperabilidad de los sistemas Limitaciones tecnolgicas interoperabilidad para la o o o Cantidad de sistemas articulados o
Cantidad de lenguajes o implementados en el Software. Existencia de duplicidades en las tablas por tipo de informacin. o
CI 2.3 CD 3 CI 3.1 Limitada identificacin y difusin de buenas practicas Limitada informacin para la elaboracin de proyectos de inversin pblica o o Cantidad de estudios de o preinversin publicados. Cantidad de manuales o guas o publicadas. o
Limitada informacin para la evaluacin de proyectos de inversin pblica CI 3.2 Limitado reconocimiento de la utilidad de la informacin disponible por parte de las entidades pblicas Poca cultura del uso de la informacin disponible
o o
Cantidad de informes tcnicos o publicados Cantidad de entidades que hacen o uso de la informacin disponibleo % de entidades que considera que o existe la informacin suficiente para la toma de decisiones % de entidades que considera que o existe la informacin no es suficiente para la gestin operativa o
1 informe tcnico pblicado163 04 estudios de inters. 29 Documentos de inters. El 25% de las UF considera que la informacin disponible en el Banco de Proyectos no es suficiente El 46% de las OPI considera que la informacin disponible en el Banco de Proyectos no es suficiente El 30% de las UF considera que la informacin disponible en el Banco de Proyectos no es suficiente El 37.8% de las OPI considera que la informacin disponible en el Banco de Proyectos no es suficiente 01 Gua Metodolgica General. 08 Sectores con guas y casos prcticos publicados. Estadsticas.
CD 4
o CI 4.1 Limitada difusin disponible de la informacin o Informacin a la que se puede o acceder en los aplicativos o actuales. o
CI 4.2
163
Informe Tcnico de declaracin de viabilidad del Proyecto Chavimochic Tercera Etapa Primera Fase
o o Porcentaje de entidades que acceden a la informacin actual o que existe en los aplicativos del SNIP o o
El 84% de las UF y el 80% de las OPI hacen uso de los manuales. El 87% de las UF y el 83% de las OPI hacen uso de las guas generales. El 89% de las UF y el 83% de las OPI hacen uso de las guas sectoriales. El 23% de las UF y el 43% de las OPI hacen uso de otros documentos para la formulacin y evaluacin
Tabla 327: Matriz de Efectos

UBICACIN Efecto Final Limitado pblica PROBLEMA impacto de la inversin INDICADORES/EVIDENCIAS CUANTIFICACIN
ED 1 EI 1.1 EI 1.2 ED 2
Toma de decisiones inadecuadas de las inversiones Ejecucin de proyectos mal priorizados Ejecucin de inversiones de proyectos mal formulados Inadecuada elaboracin, evaluacin y ejecucin de proyectos de inversin Alto grado de proyectos declarados observados Alto grado de proyectos mal formulados
o o
Cantidad de proyectos deshabilitados. Cantidad de proyectos con verificaciones de viabilidad. % de proyectos observados
o o
1,067 proyectos deshabilitados durante el 2010. 599 proyectos con verificaciones de viabilidad en el 2010.
EI 2.1 o Promedio de ndice ICGC sobre el contenido de los proyectos declarados viables164 o
52% de los estudios en proceso de obtencin de Viabilidad se encuentran observados Para proyectos tiene: o regionales se
Simple: Ponderado: 51.87
44.80,
Para proyectos locales, se tiene o Simple: 37.26, Ponderado: 41.43.
EI 2.2
164
Para la evaluacin de la calidad del contenido de los estudios de preinversin, se utilizo el indicador ICGC, esperndose que como mnimo se alcance 50 puntos.
o o % proyectos declarados viables con calificacin Conforme
Para proyectos nacionales o Simple: 42.14, Ponderado: 27.25. de empresas
Para proyectos pblicas o
Simple: 47.93, Ponderado: 55.97.
Para proyectos regionales, slo el 0.2% de los proyectos tienen calificacin conforme. Para proyectos locales, el 0% de los proyectos tiene calificacin conforme. Para proyectos nacionales, el 0% de los proyectos tiene calificacin conforme. Para proyectos de empresas pblicas, el 0% de los proyectos tiene calificacin conforme. Ms del 50% de los Informes Tcnicos recibieron una calificacin de No Conforme: o o Local: 66.0%, Regional: 55.0% Nacional: 53.3%
o Alto grado de proyectos mal evaluados o % de informes tcnicos obtencin de no conforme con
EI 2.3 EI 2.3 Poco cumplimiento normativos. de los aspectos o % de proyectos que no cumplen con los plazos estipulados por la o
50% de proyectos a nivel local
normativa de evaluadores
parte
de
los
o o o
70% de proyectos a nivel regional 72% de proyectos a nivel nacional 65% de proyectos de empresas A nivel regional se obtuvo: 75.8 con DV; 54.2 con IT; 91.9 con EP A nivel local se obtuvo: 48.8 con DV; 46.2 con IT; 87.9 con EP A nivel nacional se obtuvo: 24.4 con DV; 14.9 con IT; 75.5 con EP A nivel empresa pblica se obtuvo: 77.9 con DV; 51 con IT; 90.5 con EP.
ED 3
Bajo grado de transparencia Existencia de proyectos documentacin incompleta con o ndice sobre la existencia documentacin bsica (Informes tcnicos), (Declaratorias de viabilidad) y (Estudios de preinversin) de IT DV EP
o o o o
EI 3.1
7.7
Objetivo del proyecto
Siguiendo la metodologa establecida por el SNIP, primero se ha elaborado el rbol de Problema, en base a este se ha construido el rbol Objetivos. Luego se han identificado los medios fundamentales y en base a estos se han identificado las acciones necesarias. Todo este anlisis ha permitido determinar que el objetivo central del proyecto es contar con:
Mayor acceso a informacin para la gestin de los recursos pblicos destinados a la inversin
Y ste mayor acceso a la informacin, contribuira al fin ltimo:
Mayor impacto de la inversin pblica
Metodolgicamente, el rbol de objetivos que se muestra a continuacin, se obtiene a partir del rbol de causas y efectos, redactando en positivo las situaciones negativas encontradas.
Grfico 127: rbol de Objetivos
7.8
Alternativas de solucin
Para la determinacin de las alternativas de solucin, se han derivado del rbol de objetivo los medios fundamentales, los cuales son: Suficientes mecanismos para realizar retroalimentacin Suficientes mecanismos para realizar la planificacin y priorizacin de las inversiones Suficientes mecanismos para realizar el seguimiento de la ejecucin de las inversiones Suficiente informacin para la elaboracin de proyectos de inversin pblica Suficiente nformacin para la evaluacin de proyectos de inversin pblica Adecuada estandarizacin de conceptos bsicos entre los sistemas administrativos Operabilidad de los sistemas de informacin de los sistemas administrativos Mayor cultura del uso de informacin disponible Adecuada difusin de la informacin disponible
Cabe sealar que dada la naturaleza de los medios fundamentales, se muestra que no es posible definir alternativas de solucin, sin embargo, se estn planteando alternativas tcnicas, la cual se distinguen en lo siguiente: Alternativa 1: Mejora del sistema de informacin del SNIP en plataforma java, el mismo que incorpora: o Implementacin de un sistema de verificacin ex post
Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de inversiones
o o
Mejora de los aplicativos informticos del SNIP en plataforma java Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos
informticos de los sistemas administrativos o Implementacin de cultura del uso de la informacin disponible
Alternativa 2: Mejora del sistema de informacin del SNIP en plataforma punto .net. o o Implementacin de un sistema de verificacin ex post Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de inversiones o Mejora de los aplicativos informticos del SNIP en plataforma punto net. o Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos
informticos de los sistemas administrativos o Implementacin de cultura del uso de la informacin disponible
Grfico 128: Medios fundamentales
III. FORMULACION
8
8.1
Formulacin
Anlisis de la Demanda
En esta seccin se identificarn los servicios de informacin demandados por los usuarios del SNIP y luego se pasar a estimar la demanda en el horizonte del proyecto. Para la identificacin de los servicios de informacin del SNIP requeridos por la Alta Direccin, los Gestores de Procesos, los Gestores del SNIP y los ciudadanos se ha considerado los siguientes macroprocesos del Sistema Nacional de la Inversin Pblica definidos en la seccin de anlisis de procesos: macroproceso de la Gestin de la Preinversin, macroproceso de la Programacin de la inversin, macroproceso de la Gestin de la inversin, macroproceso de seguimiento y el macroproceso de la Evaluacin Ex post. A continuacin se muestra el esquema metodolgico:
Grfico 129: Esquema metodolgico de la demanda
Modulo Programacin Modulo Preinversin Modulo Inversin Modulo Postinversin
SiSNIP
BANCO DE PROYECTOS PEMIP MOSIP

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n co I z f a MA r te E In IS T S
n co az A I I e rf In t STEM SI
8.1.1 Anlisis de los demandantes (usuarios) y su proyeccin En esta parte se cuantifican los demandantes o usuarios actuales y potenciales de los servicios de informacin que se brindarn en las fases del Sistema Nacional de Inversin Pblica. A. Demandantes (usuarios) de los servicios que presta el SNIP Se define como demandantes (usuarios) del SNIP, a todas los rganos Resolutivos, Unidades Formuladoras, Oficinas de Programacin e Inversiones y Unidades Ejecutoras de los pliegos presupuestarios del sector pblico a nivel de Gobierno Nacional, Regional, de Gobiernos Locales y Empresas, que en adelante, para efectos del presente estudio, todas se denominarn Unidades Usuarias. Grfico 130: Estructura del Sistema Nacional de Inversin Pblica
Fuente: MEF
B. Usuarios Actuales del SNIP De acuerdo a la informacin de la estructura de la organizacin de la DGPM definida en el Sistema Nacional de Inversin Pblica, y la proporcionada por la Direccin General de Programacin Multianual, actualmente la cantidad de usuarios del SNIP, asciende a un total de 4,758 a nivel Nacional, configurado de la siguiente manera: 404 UFs, 30 OPIs y 265 UEs que pertenecen al mbito del Gobierno Nacional; 323 UFs, 26
OPIs y 384 UEs que pertenecen a 26 pliegos del nivel de Gobiernos Regionales; 1,653 UFs, 800 OPIs que pertenecen a 803 Gobiernos Locales, . Adicionalmente, los rganos Resolutivos (OR) tambin forman parte de los usuarios del SNIP, dado que para algunos tipos de informacin en el SNIP interacta como ente para la toma de decisiones de las inversiones. Las Unidades Formuladoras, Oficinas de Programacin y Unidades Ejecutoras de los Niveles de Gobierno, registran directamente en los aplicativos de los Sistemas de Informacin del SNIP. Tabla 328: Demandantes del SNIP
MBITO DE GOBIERNO Gobierno Nacional Gobiernos Regionales Gobiernos Locales Empresas TOTAL N ORs 126 26 803 36 991 % ORs 13% 3% 81% 4% 100% N OPIs 30 26 800 34 890 % OPIs 3% 3% 90% 4% 100% N UFs 404 323 1,653 36 2,416 % UFs 17% 13% 68% 1% 100% 1,452 N UEs 265 384 803 % UEs 18% 26% 55% 0% 100% 1 DGPM 1
TOTAL UNIDADES USUARIAS
826 759 4,059 106 5,750
1/ Para la evaluacin de Estudios de preinversin con Endeudamiento 2/ Para efectos de la ejecucin presupuestal cada Gobierno Local se constituye en una Unidad Ejecutora
Partiendo de los usuarios de informacin del SNIP identificados en la tabla anterior se ha clasificado a los demandantes del los servicios de informacin del SNIP de la siguiente manera: Demandantes de informacin para la toma de decisiones Demandantes de informacin para la gestin Demandantes de informacin para la generacin de capacidades en el sector pblico Demandantes de informacin para la transparencia
Demandantes de informacin para la toma de decisiones, se considera a los rganos resolutivos. Demandantes de informacin para la gestin, se considera a las Unidades Formuladoras, Oficinas de Programacin de Inversiones y las Unidades Ejecutoras. Demandantes de informacin para la generacin de capacidades en el sector pblico, se considera a la DGPM.
Demandantes de informacin para la transparencia, se considera a la ciudadana. C. Proyeccin de los Demandantes (Usuarios) Para efectos de proyectar los demandantes, se considera que en trminos netos no hay aumento ni disminucin de Unidades Formuladoras en los niveles de Gobierno Nacional y Gobierno Regional, ya que algunos se crean y otras se desactivan. En adicin a lo sealado, en base a las estadsticas sobre la cantidad de Gobiernos Locales incorporados al SNIP, se observa una tasa de crecimiento promedio anual de 0.9% en el periodo 2009-2010. 4 A su vez, dada la configuracin actual de la organizacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica a cada Sector del mbito del Gobierno Nacional le corresponde una Oficina de Programacin e Inversiones y de igual forma sucede en el caso de los Gobiernos Regionales, a cada Municipalidad Distrital o Provincial le corresponde una Oficina de Programacin e Inversiones, entonces se considera que no hay aumento ni disminucin de Oficinas de Programacin e Inversiones en el mbito del nivel de Gobierno Nacional y del nivel de Gobiernos Regionales. Para el mbito del nivel de los Gobiernos Locales, se observa que el nmero de Oficinas de Programacin de Inversiones va de la mano con el nmero de Municipalidades distritales y provinciales en la relacin de 1 a 1, por lo tanto se espera que el crecimiento de las Oficinas de Programacin de Inversiones es igual al crecimiento de los Gobiernos Locales que se incorporaran al SNIP. De forma anloga, sucede en el caso de las Unidades Ejecutoras, permaneciendo constante en los niveles de Gobierno Nacional y Regional, y con un crecimiento anual de 0.9% para los Gobiernos Locales.
Tabla 329: Gobiernos Locales incorporados al SNIP, 2003-2010

GL 2003 42 N provinciales Var % anual 52 N distritales Var % anual 94 Total Var % anual Fuente: Banco de Proyectos 2004 58 38% 110 112% 168 79% 2005 88 52% 203 85% 291 73% 2006 100 14% 235 16% 335 15% 2007 133 33% 517 120% 650 94% 2008 157 18% 625 21% 782 20% 2009 159 1% 637 2% 796 2% 2010 160 1% 643 1% 803 1%
Unidades Ejecutoras demandantes En base a las estadsticas sobre la cantidad de Unidades Ejecutoras, considerando solamente en los niveles del Gobierno Nacional y Gobierno Regional, se observa que algunas UEs se crean y otras se desactivan, mostrando una tasa de crecimiento promedio anual de 1.48% en el periodo 2005-2009. Tabla 330: Evolucin de UEs a nivel de Gobierno Nacional y Gobierno Regional GN y GR 2005 2006 2007 2008 2009
N UEs Var % anual
Fuente: OGIE del MEF165
595
610 3%
602 -1%
635 5%
631 -1%
Por el lado de Unidades Ejecutoras a nivel de Gobiernos Locales, estn conformadas por los propios municipios distritales y provinciales En ese sentido, la cantidad de los demandantes efectivos y su proyeccin se estiman en base a la metodologa sealada y a parmetros conservadores. De esta forma, se supondr lo siguiente: La Cantidad de rganos Resolutivos (ORs), del mbito de Gobierno Nacional y Regional, se mantendrn constantes durante los prximos 7 aos, y en el caso de los ORs del nivel de Gobiernos Locales, crecern a una tasa anual de 7.3%, que es la tasa promedio anual de crecimiento de los Gobiernos Locales incorporados al SNIP en los ltimos 4 aos (2007-2010).
165
Elaboracin del Estudio de Pre Inversin a Nivel de Factibilidad del Proyecto de Inversin Pblica Modernizacin Del
Sistema De Administracin Financiera Pblica Para Mejorar La Programacin, Ejecucin, Rendicin De Cuentas De Los Recursos Pblicos
La cantidad de Unidades Formuladoras (UFs) del SNIP, del mbito de Gobierno Nacional y Regional, se mantendrn constantes durante en los prximos 7 aos, y en el caso de las UFs del nivel de los Gobiernos Locales crecern a una tasa promedio anual de 7.3%, que es la tasa promedio anual de crecimiento de los Gobiernos Locales incorporados al SNIP en los ltimos 4 aos (2007-2010). La cantidad de Oficinas de Programacin de Inversiones del SNIP, del mbito del Gobierno Nacional y Regional, se mantendrn constantes en los prximos 7 aos, y en el caso de los Gobiernos Locales crecern a una tasa promedio de 7.3%, que es la tasa promedio anual de crecimiento de los Gobiernos Locales incorporados al SNIP en los ltimos 4 aos (2007-2010). La cantidad de Unidades Ejecutoras (UEs), del mbito del Gobierno Nacional y Regional, crecern a una tasa anual de 1.5%, que es la tasa promedio anual de crecimiento de las UEs en los 5 ltimos aos. La siguiente tabla resume los supuestos antes mencionados: Tabla 331: Supuestos de tasa de crecimiento anual de demandantes
DEMANDANTES Organos Resolutivos Gobierno Nacional Gobiernos Regionales Gobiernos Locales Empresas Unidades Formuladoras Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local Empresas
Oficinas de Programacin e Inversiones
AO 0 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0% 0% 0%
AO 1 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0% 0% 0%
AO 2 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0% 0% 0%
AO 3 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0% 0% 0%
AO 4 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0% 0% 0%
AO 5 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0% 0% 0%
AO 6 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0% 0% 0%
AO 7 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0% 0% 0%
Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local Empresas Unidadades Ejecutoras Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobiernos Locales DGPM CATs Sectoristas Total Demandantes Proyectada
A partir de la tabla anterior se proyecta la cantidad de demandantes en un horizonte de 7 aos, tal como se muestra a continuacin:
Tabla 332: Proyeccin de los Demandantes del SNIP a nivel de unidades

RGANOS Organos Resolutivos incorporados al SNIP Gobierno Nacional Gobiernos Regionales Gobiernos Locales Empresas UNIDADES FORMULADORAS Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local Empresas OFICINAS DE PROGRAMACIN E INVERSIONES Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local Empresas UNIDADES EJECUTORAS Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobiernos Locales TOTAL RGANOS AO 0 991 126 26 803 36 2,416 404 323 1,653 36 890 30 26 800 34 1,452 265 384 803 5,749 AO 1 1,050 126 26 862 36 2,661 418 332 1,875 36 977 30 26 887 34 1,462 269 390 803 6,149 AO 2 1,113 126 26 925 36 2,937 432 341 2,128 36 1,073 30 26 983 34 1,471 273 395 803 6,594 AO 3 1,180 126 26 992 36 3,247 447 350 2,414 36 1,180 30 26 1,090 34 1,481 277 401 803 7,089 AO 4 1,252 126 26 1,064 36 3,597 463 360 2,739 36 1,298 30 26 1,208 34 1,491 281 407 803 7,639 AO 5 1,330 126 26 1,142 36 3,991 479 369 3,107 36 1,429 30 26 1,339 34 1,501 285 413 803 8,252 AO 6 1,414 126 26 1,226 36 4,436 495 379 3,525 36 1,575 30 26 1,485 34 1,512 289 419 803 8,936 AO 7 1,503 126 26 1,315 36 4,938 512 390 4,000 36 1,736 30 26 1,646 34 1,522 294 426 803 9,699
El clculo de usuarios se obtiene de multiplicar las cantidades de unidades usuarias de la tabla anterior por el promedio de profesionales correspondientes a las UFs166, OPIs167, y UEs168. Para el caso de los rganos resolutivos se considera 1 usuario de la alta direccin por pliego o entidad. La siguiente tabla muestra los resultados del clculo:
166 167
Ver Tabla 247: Cantidad de usuarios promedio por unidad formuladora Ver Tabla 255: Cantidad de usuarios promedio por oficina de programacin e inversiones 168 Ver Tabla 259: Cantidad de usuarios promedio por unidad ejecutora
Tabla 333: Proyeccin de los Demandantes del SNIP a nivel de usuarios

DEMANDANTES (USUARIOS) RGANOS RESOLUTIVOS Gobierno Nacional Gobiernos Regionales Gobiernos Locales Empresas UNIDADES FORMULADORAS
FORMULADORES
AO 0 991 126 26 803 36 5,516
AO 1 1,050 126 26 862 36 6,032
AO 2 1,113 126 26 925 36 6,610
AO 3 1,180 126 26 992 36 7,259
AO 4 1,252 126 26 1,064 36 7,988
AO 5 1,330 126 26 1,142 36 8,808
AO 6 1,414 126 26 1,226 36 9,731
AO 7 1,503 126 26 1,315 36 10,771
Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local Empresas

RESPONSABLES DE UF
614 751 1,699 36 404 323 1,653 36 1,586
635 771 1,928 36 418 332 1,875 36 1,721
657 792 2,188 36 432 341 2,128 36 1,871
680 814 2,482 36 447 350 2,414 36 2,037
703 836 2,816 36 463 360 2,739 36 2,221
727 859 3,195 36 479 369 3,107 36 2,425
753 882 3,624 36 495 379 3,525 36 2,650
779 906 4,112 36 512 390 4,000 36 2,901

OFICINAS DE PROGRAMACIN E INVERSIONES EVALUADOR

RESPONSABLES DE OPI
80 140 443 34 30 26 800 34 12,555 5,181 4,104
80 140 491 34 30 26 887 34 12,692 5,257 4,165 3,270 21,495
80 140 544 34 30 26 983 34 12,831 5,335 4,227 3,270 22,425
80 140 604 34 30 26 1,090 34 12,973 5,414 4,289 3,270 23,449
80 140 669 34 30 26 1,208 34 13,116 5,494 4,353 3,270 24,578
80 140 742 34 30 26 1,339 34 13,262 5,575 4,417 3,270 25,825
80 140 822 34 30 26 1,485 34 13,410 5,658 4,482 3,270 27,205
80 140 912 34 30 26 1,646 34 13,560 5,742 4,549 3,270 28,735
Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local Empresas UNIDADES EJECUTORAS Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobiernos Locales
3,270 TOTAL DEMANDANTES 20,648 Elaboracin: Consultor
8.1.2 Demanda Actual de los Servicios de Informacin y su Proyeccin 8.1.2.1 Definicin del Servicio La demanda est definida como los servicios de informacin que se brindan en cada una de las fases del ciclo de un Proyecto de Inversin Pblica, segn el tipo de informacin que demanda cada grupo de usuarios identificados en la seccin anterior.
De acuerdo al Modelo de Control de la Inversin Pblica, estas fases estn identificadas en Macroprocesos que cuentan con sus procesos respectivos, y a su vez estos procesos cuentan con subprocesos. En cada uno de estos procesos y sub procesos, se originan los tipos de informacin y las transacciones de las mismas, los cuales son realizados por los responsables (Unidades usuarias), segn sus roles. De esta forma, se ha mapeado el tipo de informacin que demandarn los usuarios (UF, OPI, UE, OR) a travs del nuevo Sistema de Informacin del SNIP, en cada fase del ciclo de los proyectos de inversin pblica.
Tabla 334: Servicios de Informacin que se registran en los aplicativos SNIP

Servicios de Informacin Gestin de la preinversin
Fichas de registro de las UFs Fichas de registro de las OPIs Formato SNIP 01 Formato SNIP 02
Descripcin
Ficha de registro de PIP Modificaciones de fichas Evaluaciones de estudios de preinversin

Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM Autorizaciones de conglomerados Solicitudes de declaracin de viabilidad de programas pip con endeudamiento Registro deo convenios de Gobiernos Locales
Formato SNIP 03, 04 y 05 Formato SNIP 03, 04 y 05 Formato SNIP 03, 04 y 06

Formato SNIP 09, 10, 11 y 12 Formato SNIP 08 y 13 Formato SNIP 07 Anexo SNIP 11,12 y 13
Estudios de preinversin formulados Estudios de preinversin viables electrnicos Informes tcnicos electrnicos Programacin de la inversin Ficha de PMIP Modificaciones de ficha de PMIP
Planes estratgicos sectoriales multianuales o Planes de de desarrollo concertado
Documentos (nuevo) Documentos (nuevo) Documentos (nuevo) Ficha PMIP01 Ficha PMIP01 (modificaciones)
Ficha/formato (nuevo)
Gestin de la inversin Informes de consistencia del estudio definitivo Fichas de registro del informes de cierre
Verificaciones de viabilidad de la OPI o DGPM Fichas de registro de inventario de proyectos de inversin pblica culminados y no culminados Registro de modificaciones en pip viables Reporte de fichas de informe de consistencia del estudio definitivo Reportes de fichas de registro del informe de cierre Seguimiento

Formato SNIP 03, 04 y 05

Reporte de Formato SNIP 15 Reporte de Formato SNIP 14
Cartera de PIPs priorizados para el Indicadores de desempeo en la ejecucin Evaluacin ex post Evaluaciones de culminacin
Fichas de registro de evaluaciones de culminacin
Ficha/formato (nuevo) Ficha/formato (nuevo) Documentos (nuevo)

Seguimiento ex post
Fichas de registro de seguimiento ex post
Documentos (nuevo)
Fichas de registro de evaluaciones de resultado
Documentos (nuevo)
Estudios de impacto
Fichas de registro de estudios de impacto
Documentos (nuevo)
8.1.3 Cuantificacin de la demanda Para la cuantificacin de los servicios de informacin se utiliza como unidad de medida la transaccin, la cual comprende transacciones de informacin que ingresan y salen del Sistema de Informacin del SNIP.
Las transacciones que ingresan al sistema de informacin constituyen los registros y cargados de informacin. Dichos servicios de informacin han sido clasificados por macroprocesos: Servicios de informacin para la Programacin de la Inversin. Servicios de informacin para la gestin de la Preinversin. Servicios de informacin para la gestin de la Inversin. Servicios de informacin para el Seguimiento. Servicios de informacin para la Evaluacin Ex Post.
Para el caso de las transacciones que salen del sistema de informacin, han sido clasificados de acuerdo al rol y perfil del usuario: Servicios de informacin para la gestin. Servicios de informacin para la generacin de capacidades. Servicios de informacin para la toma de decisiones. Servicios de informacin para el control y seguimiento. Servicios de informacin para la transparencia.
Para identificar los ingresos y salidas de la informacin que fluir en el Sistema de Informacin II del SNIP (SiSNIP) se han diseado 5 esquemas asociados a los macroprocesos de Programacin, Gestin de la Preinversin, Gestin de la Inversin, Seguimiento y Evaluacin Ex post.
Esquema 1: Flujo de informacin en la Programacin
Esquema 2: Flujo de informacin en la Gestin de la Preinversin
Esquema 3: Flujo de informacin en la Gestin de la Inversin
Esquema 4: Flujo de informacin en el Seguimiento
Esquema 5: Flujo de informacin en la Evaluacin Ex Post
Metodologa para la cuantificacin de servicios Identificado los flujos de informacin que fluirn a travs del SiSNIP, la demanda de los servicios estar determinada por el nmero de transacciones que los usuarios realizan por tipo de informacin en un determinado tiempo. De esta forma, estas transacciones estarn en funcin a los diferentes grupos de usuarios o demandantes de los tipos de informacin (en cada fase o macroproceso de la administracin financiera de la gestin pblica), el crecimiento esperado de las transacciones y el crecimiento esperado de los usuarios.
Tij = f (U,,r,c,)
Donde:
Tij: Transacciones de informacin

i : tipo de informacin j: tipo de usuario U: Unidades Usuarias de servicios de informacin (UF, OPI, UE, OR) : Crecimiento esperado de los usuarios (por ejemplo para los casos de las UF, OPI, UE de los Gobiernos Locales). r: Crecimiento esperado de las transacciones para el cargado de informacin c: Crecimiento esperado de las transacciones para el actualizacin y/o consultas
De acuerdo al esquema anterior, actualmente en el caso del Sistema de Informacin del SNIP, una transaccin de informacin puede representar desde un registro de informacin, la actualizacin/modificacin de la informacin, o las consultas de la informacin (generando los reportes necesarios), tanto de los usuarios (UF, OPI, UE y OR) as como del rgano rector, la DGPM. No todos los tipos de informacin que se demandan se brindan con el actual Sistema de Informacin del SNIP, razn por la cual existe slo para algunos, informacin histrica que el Banco de Proyectos registra. De acuerdo, a la estructura de Macroprocesos, el actual Sistema de Informacin del SNIP no brinda ciertos tipos de informacin de los Macroprocesos 1, 2, 3 y 4.
En la siguiente tabla se sintetiza el mapeo de los tipos de informacin que el actual Sistema de Informacin del SNIP no registra, as como los usuarios que actualmente demandan dichos tipos de informacin. Tabla 335: Servicios de informacin que se registran en la Gestin de la pre inversin
N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 Servicios de informacin en el macroproceso de gestin de la preinversin
Fichas de registro de las UFs Fichas de registro de las OPIs Fichas de registro de PIP Modificaciones de fichas Evaluaciones de estudios de preinversin Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM Autorizaciones de conglomerados Solicitudes de declaracin de viabilidad de programas o pip con endeudamiento Registro de convenios de Gobiernos Locales Estudios de preinversin formulados electrnicos Estudios de preinversin viables electrnicos Informes tcnicos electrnicos Reportes fichas de registro de PIP Consultas estudios de preinversin Consultas a informes tcnicos
Tipo de transaccin Registro Registro Registro Registro Registro Registro Registro Registro Registro Registro Registro Registro Reporte Consulta Consulta
UF
OPI x
Usuario UE
OR
DGPM x
x x x x x x x x x x x x x x x
x x x
x x x
x x x
x x x
Tabla 336: Servicios de informacin que se registran en la programacin de la inversin

N Servicios de informacin en el macroproceso de la programacin de la inversin 1 Ficha de PMIP 2 Modificaciones de ficha de PMIP 3 Planes de de desarrollo concertado 4 Reportes fichas de PMIP 5 Consultas PESEM o PDC
Planes estratgicos sectoriales multianuales o
Tipo de transaccin Registro Registro Registro Reporte Consulta
UF
OPI x
Usuario UE x x
OR
DGPM
x x
x x
x x
x x
x x
Tabla 337: Servicios de informacin que se registran en la gestin de la inversin

N Servicios de informacin en el macroproceso de la gestin de la inversin 1 Informes de consistencia del estudio definitivo 2 Fichas de registro del informes de cierre 3 Verificaciones de viabilidad 4 inversin pblica culminados y no culminados 5 Registro de modificaciones en pip viables
Fichas de registro de inventario de proyectos de
Tipo de transaccin Registro Registro Registro Registro Registro Registro Registro
UF
OPI x x x x
Usuario UE
OR
DGPM
6 estudio definitivo 7 Reportes de fichas de registro del informe de cierre
Reporte de fichas de informe de consistencia del
x x
x x
x x
x x
x x
Tabla 338: Servicios de informacin que se registran en el seguimiento

N Servicios de informacin en el macroproceso de seguimiento 1 Cartera de PIPs priorizados para el seguimiento 2 Indicadores de desempeo en la ejecucin 3 Reportes de seguimiento Tipo de transaccin Registro Registro Reporte UF OPI x x x Usuario UE OR DGPM
Tabla 339: Servicios de informacin que se registran en la evaluacin ex post

N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 Servicios de informacin en el macroproceso de evaluacin ex post
Evaluaciones de culminacin
Fichas de registro de evaluaciones de culminacin
Seguimiento ex post
Fichas de registro de evaluaciones de resultado
Estudios de impacto
Fichas de registro de estudios de impacto Consultas informes de eval. de culminacin Consultas informes de seguimiento ex post Consultas de informes de eval. de resultado Consultas de estudios de impacto Reportes ficha de registro de eval. de culminacin Reportes ficha de registro de seguimiento ex post Reportes ficha de registro de eval. de resultados Reportes ficha de registro de estudios de impacto
Tipo de transaccin Registro Registro Registro Registro Registro Registro Registro Registro Consulta Consulta Consulta Consulta Reporte Reporte Reporte Reporte
UF
OPI
Usuario UE x x
OR
DGPM
x x x x x x x x x x x x x x
x x x x x x x x
x x x x x x x x
x x x x x x x x
x x x x x x x x
8.1.3.1 Cuantificacin de la demanda Flujo de entrada de informacin (registros) Para la proyeccin de la cantidad de transacciones en el horizonte del proyecto se ha utilizado las siguientes metodologas: A Mtodo I: Para el caso de las transacciones de los tipos de informacin que cuentan con informacin histrica registradas a travs del Banco de Proyectos, principalmente, se utilizara los metodologa series de tiempo, donde el anlisis se basa en datos histricos de las transacciones de informacin y siendo el tiempo la variable independiente incorpora los efectos que pueden generarse de algunas variables en el modelo (definido para la cuantificacin de la demanda) como por ejemplo, el crecimiento de los usuarios. B Mtodo II: Para los tipos de informacin que el Banco de Proyectos no registra actualmente pero se incorpora en el Sistema de Informacin II del SNIP, se utilizar la funcin propuesta en la seccin anterior, sobre la base de las
transacciones estimadas169 por tipo de informacin y la cantidad de Unidades Usuarias por mbito (UF, UE, OPI).
Tij = f (U,,r,c,)
Donde:
Tij: Transacciones de informacin

i : tipo de informacin j: tipo de usuario U: Unidades Usuarias de servicios de informacin : Crecimiento esperado de los usuarios (por ejemplo para los casos d UF, UE, OPI). r: Crecimiento esperado de las transacciones para el cargado de informacin c: Crecimiento esperado de las transacciones para el actualizacin y/o consultas
A Proyeccin de la demanda a travs del mtodo de series de tiempo Mtodos de series de tiempo: Se basan en el anlisis de datos histricos donde el tiempo es la variable independiente. Asimismo, una serie de tiempo es el conjunto de valores de una variable especfica registrados en periodos sucesivos. Componentes170 de una serie de tiempo: a. Tendencia secular (Tt): movimiento gradual de la serie de tiempo a valores mayores o menores en un periodo largo, la cual se debe usualmente a factores de largo plazo b. Variaciones cclicas (Ct): patrn regular de secuencias de puntos por debajo y encima de la lnea de tendencia.
169
Estimadas en base a las nuevas funcionalidades y tipos de informacin que el nuevo Marco Conceptual del nuevo
SIAF propone en los procesos BPM planteados en las fases de la gestin pblica.
170
Metodologa utilizada para variables estacionales en el Programa de Especializacin en Proyectos de Inversin
Pblica - Escuela de Post Grado de la Universidad del Pacfico.
c. Variaciones estacionales (Et): patrn regular que se presenta en el transcurso de un ao o en periodos menores d. Fluctuaciones irregulares (It): expresa la desviacin entre el valor observado y el valor explicado por los componentes de la tendencia y los componentes cclico y estacional El propsito fundamental del estudio de las Series de Tiempo es el anlisis de datos histricos de una variable en un periodo determinado, para poder predecir sus valores futuros, de acuerdo al comportamiento histrico de las transacciones de las fases de gasto e ingresos y adems se requiere de una proyeccin de largo plazo (aprox. 7 aos), la tcnica ms aproximada y recomendada es la Tcnica de Descomposicin. La tcnica de descomposicin supone que la serie de tiempo bajo anlisis contiene cuatro componentes: Tendencia (T), estacional (E), cclico (C) e irregular (I). Tambin supone que estos componentes afectan la serie de tiempo en forma multiplicativa:
Macroproceso de gestin de la preinversin 1) Fichas de registro del PIP El anlisis de las series de tiempo para este servicio est afectado por los componentes multiplicativos de la tcnica de descomposicin mencionado lneas arriba, destacando claramente cierto patrn estacional (ver anlisis de servicio). De esta forma, para la proyeccin de las transacciones del servicio de informacin: fichas de registro de PIP (Formato SNIP 03 y Formato SNIP 04), la tcnica de descomposicin plantea los siguientes pasos: i. ii. Trimestralizar la informacin mensual de cada fase de gasto. Seguidamente, se calcula los promedios mviles de los cuatro trimestres de cada ao, eliminando as las influencias estacionales e irregulares (EI). Esto
permitir medir el efecto combinado de la tendencia y el componente cclico (TC). iii. Si en la ltima columna solo tuviramos el componente estacional, sera de esperarse que la influencia de este en un trimestre determinado, fuera la misma en cada uno de los aos del periodo histrico. iv. Se estima los ndices de estacionalidad171, haciendo uso de un cuadro de doble entrada. El modelo multiplicativo requiere que el factor de estacionalidad promedio sea igual a 1.00; es decir que la suma de los cuatro factores debe ser igual a 4.00. v. La desestacionalizacin permite encontrar el patrn de tendencia. Consiste en dividir cada observacin histrica, Yt, por el factor de estacionalidad correspondiente. vi. Con los valores desestacionalizados se ajusta una lnea recta o curva a este patrn de tendencia. Finalmente se recompone y predice una vez identificados los patrones de tendencia (Tt) y estacional (Et) usando el modelo multiplicativo. Aqu se est suponiendo que el comportamiento futuro de las variables de anlisis ser similar al pasado. A continuacin se muestran los resultados del anlisis:
vii.
171
Los ndices de estacionalidad nos brindan informacin numrica sobre la influencia de las fluctuaciones estacionales
en la serie histrica respecto al nmero de casos.
Tabla 340: Proyeccin de transacciones del servicio: registro de ficha de PIP

Ao 2,007 2,007 2,007 2,007 2,008 2,008 2,008 2,008 2,009 2,009 2,009 2,009 2,010 2,010 2,010 2,010 2,011 2,011 2,011 2,011 2,012 2,012 2,012 2,012 2,013 2,013 2,013 2,013 2,014 2,014 2,014 2,014 2,015 2,015 2,015 2,015 2,016 2,016 2,016 2,016 2,017 2,017 2,017 2,017 2,018 2,018 2,018 2,018 Trimestre 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 t 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 Casos (TCEI) 3,232 4,925 9,015 8,719 7,413 8,732 9,757 8,423 5,173 7,436 8,828 9,014 6,628 7,332 6,543 6,416 Promedios moviles de 4 trimestres 6,473 7,518 8,470 8,655 8,581 8,021 7,697 7,465 7,613 7,977 7,951 7,379 6,730 Prom. Mov. Centrados (TC) Factor (EI) Factor Estacional (E) 0.78 0.98 1.17 1.07 0.78 0.98 1.17 1.07 0.78 0.98 1.17 1.07 0.78 0.98 1.17 1.07 Transacciones Desestacionaliza das Y/E=TCI 4,133 5,001 7,734 8,167 9,480 8,866 8,371 7,889 6,616 7,550 7,574 8,443 8,476 7,445 5,613 6,010 Prediccin TCI E Prediccin TCEI
6,995 7,994 8,563 8,618 8,301 7,859 7,581 7,539 7,795 7,964 7,665 7,055
1.289 1.091 0.866 1.013 1.175 1.072 0.682 0.986 1.133 1.132 0.865 1.039
5,914 7,475 8,879 8,161 5,998 7,581 9,004 8,276 6,082 7,687 9,129 8,391 6,166 7,793 9,254 8,505 6,250 7,898 9,379 8,620 6,334 8,004 9,505 8,734 6,418 8,110 9,630 8,849 6,502 8,216 9,755 8,964
7,564 7,591 7,617 7,644 7,671 7,698 7,725 7,752 7,778 7,805 7,832 7,859 7,886 7,913 7,940 7,966 7,993 8,020 8,047 8,074 8,101 8,127 8,154 8,181 8,208 8,235 8,262 8,289 8,315 8,342 8,369 8,396
0.78 0.98 1.17 1.07 0.78 0.98 1.17 1.07 0.78 0.98 1.17 1.07 0.78 0.98 1.17 1.07 0.78 0.98 1.17 1.07 0.78 0.98 1.17 1.07 0.78 0.98 1.17 1.07 0.78 0.98 1.17 1.07
5,914 7,475 8,879 8,161 5,998 7,581 9,004 8,276 6,082 7,687 9,129 8,391 6,166 7,793 9,254 8,505 6,250 7,898 9,379 8,620 6,334 8,004 9,505 8,734 6,418 8,110 9,630 8,849 6,502 8,216 9,755 8,964
Tabla 341: Factor estacional por trimestre

Promedio de Factor (EI) Ao 1 2 3 4 Promedio Factor Estacional Trimestre 1 0.87 0.68 0.86 0.80 0.78 2 1.01 0.99 1.04 1.01 0.98 3 1.29 1.18 1.13 4 1.09 1.07 1.13 Suma de los factores
1.20 1.17
1.10 1.07
4.11
Grfico 131: Comportamiento futuro de las transacciones de registros de ficha de PIP.

12,000 10,000 8,000 6,000 4,000 2,000 0 TIII-12 TIII-15 TIII-11 TIII-13 TIII-14 TIII-16 TIII-17 TIII-18
Promedio 2.0
TI-12
TI-15
TI-11
TI-13
TI-14
TI-16
TI-17
2) Registros de evaluaciones de los estudios de preinversin Para el servicio de informacin: evaluaciones de estudios de preinversin en proceso de viabilidad, se asume que por cada registro del Formato SNIP 04 (o F-03) se realizan 2 evaluaciones, esto teniendo en cuenta el ratio promedio de modificaciones entre registros para el periodo 2007-2010 tal como se muestra a continuacin: Tabla 342: Estimacin de la cantidad de evaluaciones por proyecto registrado
Evaluaciones de estudios de preinversin en proceso de viabilidad 2007 1.7 2008 1.9 2009 2.3 2010 2.2
Evaluaciones/registro
A continuacin se muestran los resultados del anlisis:
TI-18
Grfico 132: Comportamiento futuro de las transacciones de evaluaciones de estudios de preinversin en proceso de viabilidad
25,000 20,000 15,000 10,000 5,000 0 Trim I 12 Trim I 15 Trim I 11 Trim I 13 Trim I 14 Trim I 16 Trim I 17 Trim III 12 Trim III 15 Trim III 11 Trim III 13 Trim III 14 Trim III 16 Trim III 17 Trim I 18 Trim III 18
1,589 3,055 5,241 5,883 6,814 6,557 5,546 5,376 4,982 5,622 6,018 6,427 6,202 5,644 4,918 5,316
3) Registros de declaraciones de viabilidad Para proyectar el nmero registros transaccionales de declaraciones de viabilidad realizadas por la OPI o la DGPM, se aplic el mtodo de descomposicin tal como se muestra en la siguiente tabla:
Promedios Prom. Mov. Factor Transacciones moviles de Factor Casos (TCEI) Centrados Estacional Desestacionaliza 4 (EI) (TC) (E) das Y/E=TCI trimestres 1,218 2,871 5,955 6,809 5,223 6,162 6,302 6,222 3,819 5,283 6,838 7,439 4,754 5,304 5,588 6,153 4,213 5,215 6,037 6,124 5,977 5,626 5,407 5,541 5,845 6,079 6,084 5,771 5,450 4,714 5,626 6,081 6,051 5,802 5,516 5,474 5,693 5,962 6,081 5,928 5,611 1.263 1.210 0.859 1.018 1.086 1.128 0.698 0.928 1.147 1.223 0.802 0.945 0.77 0.94 1.14 1.16 0.77 0.94 1.14 1.16 0.77 0.94 1.14 1.16 0.77 0.94 1.14 1.16
Ao
Trimestre
2,007 2,007 2,007 2,007 2,008 2,008 2,008 2,008 2,009 2,009 2,009 2,009 2,010 2,010 2,010 2,010
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16
A continuacin se muestra la proyeccin del nmero de transacciones trimestrales:
Ao
Trimestre
Prediccin TCI 6,348 6,468 6,588 6,709 6,829 6,950 7,070 7,190 7,311 7,431 7,551 7,672 7,792 7,913 8,033 8,153 8,274 8,394 8,515 8,635 8,755 8,876 8,996 9,116 9,237 9,357 9,478 9,598 9,718 9,839 9,959 10,080
Prediccin TCEI 4,866 6,078 7,486 7,765 5,235 6,531 8,033 8,322 5,604 6,984 8,581 8,879 5,973 7,436 9,128 9,437 6,342 7,889 9,675 9,994 6,711 8,341 10,222 10,551 7,080 8,794 10,769 11,109 7,449 9,246 11,316 11,666
2,011 2,011 2,011 2,011 2,012 2,012 2,012 2,012 2,013 2,013 2,013 2,013 2,014 2,014 2,014 2,014 2,015 2,015 2,015 2,015 2,016 2,016 2,016 2,016 2,017 2,017 2,017 2,017 2,018 2,018 2,018 2,018
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48
0.77 0.94 1.14 1.16 0.77 0.94 1.14 1.16 0.77 0.94 1.14 1.16 0.77 0.94 1.14 1.16 0.77 0.94 1.14 1.16 0.77 0.94 1.14 1.16 0.77 0.94 1.14 1.16 0.77 0.94 1.14 1.16
Macroproceso de la programacin 4) Registros de ficha PMIP Para proyectar el nmero registros transaccionales de las fichas de PMIP (PMIP-01) realizadas por la Unidad Ejecutora, se aplic el mtodo de descomposicin tal como se muestra en la siguiente tabla:
Tabla 343: Proyeccin de transacciones trimestrales para las fichas de PMIP

Ao Trimestre t Casos (TCEI) 0 431 156 59 737 837 544 93 829 1,032 759 206 1,168 1,416 1,016 271 1,507 1,799 1,274 336 1,846 2,182 1,532 400 2,185 2,565 1,789 465 2,525 2,948 2,047 530 2,864 3,332 2,305 594 3,203 3,715 2,562 659 162 346 447 544 553 491 319 254 397 496 549 522 405 0.615 0.149 1.487 1.526 1.042 0.230 Promedios Prom. Mov. Factor moviles de 4 Centrados (EI) trimestres (TC) Transaccion Factor es Estacional Desestacion (E) alizadas Y/E=TCI 1.30 0 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 294 158 238 568 570 551 376 638 704 769 834 899 965 1,030 1,095 1,161 1,226 1,291 1,356 1,422 1,487 1,552 1,618 1,683 1,748 1,814 1,879 1,944 2,009 2,075 2,140 2,205 2,271 2,336 2,401 2,466 2,532 2,597 2,662 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 829 1,032 759 206 1,168 1,416 1,016 271 1,507 1,799 1,274 336 1,846 2,182 1,532 400 2,185 2,565 1,789 465 2,525 2,948 2,047 530 2,864 3,332 2,305 594 3,203 3,715 2,562 659 Prediccin TCI E Prediccin TCEI
2,009 2,009 2,009 2,009 2,010 2,010 2,010 2,010 2,011 2,011 2,011 2,011 2,012 2,012 2,012 2,012 2,013 2,013 2,013 2,013 2,014 2,014 2,014 2,014 2,015 2,015 2,015 2,015 2,016 2,016 2,016 2,016 2,017 2,017 2,017 2,017 2,018 2,018 2,018 2,018
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40
Tabla 344: Estimacin del factor Estacional por trimestre

Promedio de Factor (EI) Ao 1 2 Promedio Factor Estacional 1 1.31 1.31 1.30 2 1.48 1.48 1.47 Trimestre 3 0.86 1.13 0.99 0.99 4 0.28 0.22 0.25 0.25 4.03
La cantidad de transacciones del servicio fichas de PMIP es creciente en el tiempo mostrando un componente tendencial y un componente estacional.
Grfico 133: Comportamiento futuro de las transacciones de fichas de PMIP

4,000 3,500 3,000 2,500 2,000 1,500 1,000 500 0 TIII-12 TIII-15 TIII-11 TIII-13 TIII-14 TIII-16 TIII-17 TIII-18 TI-12 TI-15 TI-11 TI-13 TI-14 TI-16 TI-17 TI-18
5) Registros de modificaciones a las fichas de PMIP Para el caso de las modificaciones a las fichas de PMIP (PMIP-01) realizadas por las OPIs, al igual que en el caso anterior, se aplic el mtodo de descomposicin tal como se muestra en la siguiente tabla:
Tabla 345: Proyeccin de transacciones trimestrales para las modificaciones de las fichas de PMIP
Ao Trimestre t Casos (TCEI) 582 1,138 658 254 901 1,108 870 130 1,223 1,429 992 257 1,388 1,615 1,117 288 1,553 1,802 1,243 320 1,718 1,988 1,368 351 1,883 2,175 1,494 383 2,048 2,361 1,619 414 2,214 2,548 1,744 445 2,379 2,734 1,870 477 658 738 730 783 752 703 500 698 734 757 768 727 601 0.943 0.346 1.191 1.443 1.196 0.216 Promedios Prom. Mov. Factor moviles de 4 Centrados (EI) trimestres (TC) Transaccion Factor es Estacional Desestacion (E) alizadas Y/E=TCI 1.48 394 1.51 0.82 0.19 1.48 1.51 0.82 0.19 751 800 1,352 611 732 1,058 692 942 974 1,005 1,037 1,069 1,101 1,133 1,164 1,196 1,228 1,260 1,291 1,323 1,355 1,387 1,419 1,450 1,482 1,514 1,546 1,577 1,609 1,641 1,673 1,705 1,736 1,768 1,800 1,832 1,863 1,895 1,927 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 1.30 1.47 0.99 0.25 1,223 1,429 992 257 1,388 1,615 1,117 288 1,553 1,802 1,243 320 1,718 1,988 1,368 351 1,883 2,175 1,494 383 2,048 2,361 1,619 414 2,214 2,548 1,744 445 2,379 2,734 1,870 477 Prediccin TCI E Prediccin TCEI
2,009 2,009 2,009 2,009 2,010 2,010 2,010 2,010 2,011 2,011 2,011 2,011 2,012 2,012 2,012 2,012 2,013 2,013 2,013 2,013 2,014 2,014 2,014 2,014 2,015 2,015 2,015 2,015 2,016 2,016 2,016 2,016 2,017 2,017 2,017 2,017 2,018 2,018 2,018 2,018
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40
Tabla 346: Estimacin del factor estacional trimestral

Promedio de Factor (EI) Ao 1 2 Promedio Factor Estacional 1 1.49 1.49 1.48 2 1.53 1.53 1.51 Trimestre 3 0.62 1.04 0.83 0.82 4 0.15 0.23 0.19 0.19 4.03
La cantidad de transacciones del servicio modificaciones de las fichas de PMIP es creciente en el tiempo mostrando un componente tendencial y un componente estacional.
Grfico 134: Comportamiento futuro de las transacciones de modificaciones a las fichas de PMIP
3,000 2,500 2,000 1,500 1,000 500 0
Macroproceso de gestin de la inversin (registros) 6) Registros del informe consistencia del estudio definitivo Para el caso de los registros transaccionales de los informes de consistencia de los estudios definitivos o expedientes tcnicos (Formato SNIP 15), los cuales son
registrados por las OPIs, se aplic el mtodo de descomposicin tal como se muestra en la siguiente tabla: Tabla 347: Proyeccin de transacciones trimestrales para los consistencia de los estudios definitivos (o expedientes tcnicos)
Ao Trimestre t Casos (TCEI) 1,014 3,009 3,434 4,426 2,644 3,233 3,504 4,555 Transaccio Promedios Prom. Factor nes moviles de Mov. Factor Prediccin Estacional Desestacio 4 Centrados (EI) TCI (E) nalizadas trimestres (TC) Y/E=TCI 0.78 1,307 2,971 3,378 3,434 3,452 3,484 3,764 4,030 3,175 3,406 3,443 3,468 3,624 3,897 1.082 1.299 0.768 0.932 0.967 1.169 0.94 1.04 1.25 0.78 0.94 1.04 1.25 3,194 3,318 3,549 3,407 3,432 3,385 3,653 4,097 4,307 4,516 4,725 4,934 5,144 5,353 5,562 5,772 5,981 6,190 6,399 6,609 6,818 7,027 7,236 7,446 7,655 7,864 8,073 8,283 8,492 8,701 8,910 9,120 9,329 9,538 9,748 9,957 10,166 10,375 10,585 0.78 0.94 1.04 1.25 0.78 0.94 1.04 1.25 0.78 0.94 1.04 1.25 0.78 0.94 1.04 1.25 0.78 0.94 1.04 1.25 0.78 0.94 1.04 1.25 0.78 0.94 1.04 1.25 0.78 0.94 1.04 1.25 3,179 4,057 4,674 5,892 3,829 4,845 5,540 6,936 4,478 5,634 6,407 7,980 5,128 6,422 7,273 9,024 5,777 7,211 8,139 10,068 6,427 7,999 9,006 11,112 7,076 8,788 9,872 12,155 7,726 9,576 10,739 13,199
informes de
Prediccin TCEI
2,009 2,009 2,009 2,009 2,010 2,010 2,010 2,010 2,011 2,011 2,011 2,011 2,012 2,012 2,012 2,012 2,013 2,013 2,013 2,013 2,014 2,014 2,014 2,014 2,015 2,015 2,015 2,015 2,016 2,016 2,016 2,016 2,017 2,017 2,017 2,017 2,018 2,018 2,018 2,018
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40
3,179 4,057 4,674 5,892 3,829 4,845 5,540 6,936 4,478 5,634 6,407 7,980 5,128 6,422 7,273 9,024 5,777 7,211 8,139 10,068 6,427 7,999 9,006 11,112 7,076 8,788 9,872 12,155 7,726 9,576 10,739 13,199

Promedio de Ao 1 2 Promedio Factor 1 0.77 0.77 0.78 Trimestre 2 3 1.08 0.93 0.97 0.93 0.94 1.02 1.04 4 1.30 1.17 1.23 1.25 3.96
La cantidad de transacciones de los informes de consistencia es creciente en el tiempo mostrando un componente tendencial y un componente estacional.
Grfico 135: Comportamiento futuro de las transacciones de los informes de consistencia de los estudios definitivos (o expedientes tcnicos)
14,000 12,000 10,000 8,000 6,000 4,000 2,000 0 TI-12 TIII-12 TI-15 TIII-15 TI-09 TIII-09 TI-10 TIII-10 TI-11 TIII-11 TI-13 TIII-13 TI-14 TIII-14 TI-16 TIII-16 TI-17 TIII-17 TI-18 TIII-18
7) Fichas de registro del informe de cierre Para el caso de los registros transaccionales de las fichas de registro del informe de cierre (Formato SNIP 14), los cuales son registrados por las OPIs, se aplic el mtodo de descomposicin tal como se muestra en la siguiente tabla:
Tabla 349: Proyeccin trimestral de los registros transaccionales de las fichas de registro de informe de cierre
Ao Trimestre t Casos (TCEI) 24 83 109 138 830 1,936 240 399 Transaccio Promedios Prom. Factor nes moviles de Mov. Factor Prediccin Estacional Desestacio 4 Centrados (EI) TCI (E) nalizadas trimestres (TC) Y/E=TCI 0.99 24 89 290 753 786 851 858 320 189 522 770 819 855 589 0.576 0.265 1.078 2.365 0.281 0.678 2.18 0.39 0.43 0.99 2.18 0.39 0.43 38 276 318 836 889 608 920 1,103 1,240 1,377 1,513 1,650 1,786 1,923 2,060 2,196 2,333 2,469 2,606 2,743 2,879 3,016 3,152 3,289 3,426 3,562 3,699 3,835 3,972 4,109 4,245 4,382 4,518 4,655 4,792 4,928 5,065 5,201 5,338 0.99 2.18 0.39 0.43 0.99 2.18 0.39 0.43 0.99 2.18 0.39 0.43 0.99 2.18 0.39 0.43 0.99 2.18 0.39 0.43 0.99 2.18 0.39 0.43 0.99 2.18 0.39 0.43 0.99 2.18 0.39 0.43 1,096 2,701 543 656 1,639 3,891 759 894 2,181 5,081 974 1,131 2,724 6,272 1,190 1,368 3,267 7,462 1,405 1,605 3,810 8,652 1,621 1,842 4,352 9,842 1,837 2,079 4,895 11,032 2,052 2,316 E Prediccin TCEI
2,009 2,009 2,009 2,009 2,010 2,010 2,010 2,010 2,011 2,011 2,011 2,011 2,012 2,012 2,012 2,012 2,013 2,013 2,013 2,013 2,014 2,014 2,014 2,014 2,015 2,015 2,015 2,015 2,016 2,016 2,016 2,016 2,017 2,017 2,017 2,017 2,018 2,018 2,018 2,018
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40
1,096 2,701 543 656 1,639 3,891 759 894 2,181 5,081 974 1,131 2,724 6,272 1,190 1,368 3,267 7,462 1,405 1,605 3,810 8,652 1,621 1,842 4,352 9,842 1,837 2,079 4,895 11,032 2,052 2,316

Promedio de Ao 1 2 Promedio Factor 1 1.08 1.08 0.99 Trimestre 2 3 0.58 2.36 0.28 2.36 2.18 0.43 0.39 4 0.26 0.68 0.47 0.43 4.34
La cantidad de transacciones de los informes de consistencia es creciente en el tiempo mostrando un componente tendencial y un componente estacional.
Grfico 136: Comportamiento futuro de los registros transaccionales de las fichas de registro de informe de cierre
12,000 10,000 8,000 6,000 4,000 2,000 0
Finalmente, anualizando los resultados para cada uno de los servicios de informacin, que se encuentran actualmente en el sistema de informacin del SNIP, se llega a la siguiente tabla:
Proyeccin de la demanda a travs de supuestos.
Los servicios de informacin que no estn actualmente en el sistema de informacin del SNIP, pero que sern demandados para el sistema de informacin II del SNIP, son los siguientes: En el macroproceso de gestin de la preinversin tenemos: o o o o o o o o Fichas de registros de las UFs Fichas de registros de las OPIs Modificaciones a las fichas de registro del PIP Registro de convenios de Gobiernos Locales Estudios de preinversin a nivel de perfil electrnicos Estudios de preinversin a nivel de factibilidad electrnicos Estudios de preinversin viables electrnicos Informes tcnicos electrnicos
En el macroproceso de programacin, tenemos: o Indicadores de PESEM o PDC
En el macroproceso gestin de la inversin, tenemos: o o Verificaciones de viabilidad Fichas de registro de inventario de proyectos de inversin pblica culminados y no culminados o Registro de modificaciones en PIP viables
En el macroproceso de seguimiento, tenemos: o Registro de indicadores de seguimiento de proyectos en ejecucin
En el macroproceso de evaluacin ex post, tenemos: o o o o o o o o Fichas de registro de evaluaciones de culminacin Evaluaciones de culminacin electrnicos Fichas de registro de seguimiento ex post Informes de seguimiento ex post electrnicos Fichas de registro de evaluaciones de resultados Informes de evaluaciones de resultados electrnicos Fichas de registro de evaluaciones de impacto Informes de evaluaciones de impacto electrnicos
1) Fichas de registro de las UFs Tomando el promedio entre el 2002 y 2010, cada ao se registraran 158 UFs.
379 334
N de UFs nuevas
202 162 99 77
201
61
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010 -95
Proyeccin: Se asume que este promedio se mantendr en el horizonte del proyecto.
Ficha de registro de UFs
158 N de transacciones
158
158
158
158
158
158
158
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
2) Fichas de registro de las OPIs Tomando el promedio entre el 2002 y 2010, cada ao se registraran 95 OPIs.
286
N de OPIs nuevas
197
103 33
106
98
26
15 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 -9
2002
2003
Proyeccin: Se asume que este promedio se mantendr en el horizonte del proyecto.
Ficha de registro de OPIs

N de transacciones 95 95 95 95 95 95 95 95
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
3)
Modificaciones a la ficha de registro del PIP
Tomando el promedio entre el 2007 y 2010, el ratio de modificaciones vs registros de la ficha de registro del PIP es igual a 1.4
80,000 70,000 60,000 50,000 40,000 30,000 20,000 10,000 0 2.50 2.16 1.73 1.50 1.13 0.72 1.00 0.50 0.00 2007 2008 Fichasa de registro del PIP Modificaciones de la ficha de registro del PIP ratio modificaciones/registros 2009 2010 2.00
Tomando en cuenta el ratio de modificaciones/registros promedio se estima el nmero de modificaciones a la ficha de registro del PIP en el horizonte del proyecto, multiplicando el ratio por el nmero fichas de registro del PIP proyectado.
Grfico 137: Proyeccin del flujo de informacin modificaciones de ficha de registro
47,961 N de transacciones 47,345 46,729 46,112 45,496 44,880 44,264
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
4) Registro de convenios Entre el 2009 y 2010 se registraron en promedio 1 009 convenios entre los gobiernos locales, representando en promedio el 3.6% del total de proyectos registrados.
Servicios de informacin (transacciones) Convenios registrados Convenios prorrogados Convenios resueltos Convenios modificados Total convenios Total convenios (% Total de fichas de registro del PIP) Crecimiento prom. anual 711 152 49 98 1009 3.6%
2009 677 90 42 86 895 2.9%
2010 744 214 55 109 1,122 4.2%
Fuente: Banco de Proyectos
Para la proyeccin de este servicio de informacin se asume que esta tasa se mantiene constante a lo largo del periodo de evaluacin. En el siguiente grfico se muestran los resultados de la proyeccin de este servicio de informacin.
Grfico 138: Proyeccin de convenios de GL
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
5) Estudios de perfil electrnicos Se considera que se cargaran al sistema los estudios de preinversin a nivel de perfil, por lo tanto la cantidad de transacciones de estudios es igual al nmero de registros transaccionales de las fichas de registros de PIPs. Grfico 139: Proyeccin de estudios de Perfil en electrnico
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
6) Estudios de factibilidad electrnicos Se considera que se cargaran al sistema los estudios de preinversin a nivel de factibilidad, por lo tanto la cantidad de transacciones de estudios es igual al nmero
de registros transaccionales de las fichas de registros de PIPs multiplicado por 0.5%, que es el promedio del nmero de estudios de factibilidad, expresado como porcentaje del total de estudios registrados durante el 2007 y 2010. Grfico 140: Proyeccin de estudios de factibilidad en electrnico
171 N de transacciones 168 166 164 162 160 157
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
7) Estudios de preinversin viables electrnicos Se considera que se cargaran al sistema todos los estudios de preinversin viables, por lo tanto la cantidad de transacciones de estudios es igual al nmero de registros transaccionales de declaraciones de viabilidad. Grfico 141: Proyeccin de estudios viables en electrnico
N de transacciones
28,121
30,047
32,343
33,900
35,826
37,752
39,678
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
8) Informes tcnicos electrnicos
Se considera que se cargaran al sistema todos los informes tcnicos elaborados por la OPI con declaracin de viabilidad, por lo tanto la cantidad de transacciones de informes tcnicos es igual al nmero de registros transaccionales correspondientes a los estudios de preinversin viables que se cargaran al sistema de informacin. Grfico 142: Proyeccin de informes tcnicos en electrnico
N de transacciones
33,436 33,007 32,577 32,148 31,718 31,289 30,859
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
A continuacin se proyecta la demanda de servicios de informacin, para los tipos identificados en el macroproceso de programacin de la inversin. 9) Indicadores de PESEM o PDC Se considera que las OPIs ingresan al sistema informacin de indicadores del PESEM o PDC 2 veces al ao.
Grfico 143: Proyeccin de servicios de transacciones de indicadores de PESEM o PDC
N de transacciones
5,802 5,301 4,074 4,441 4,849
3,443
3,742
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
A continuacin se proyecta la demanda de servicios de informacin, para los tipos identificados en el macroproceso de gestin de la inversin. 10) Verificaciones de viabilidad Anlisis de supuestos: Tomando el promedio entre el 2007 y 2010, anualmente el 4% de los proyectos declarados viables son verificados en la fase de inversin.
30,000 25,000 20,000 15,000 10,000 5,000 0 2007 Estudios viables % de verificaciones de viabilidad 2008 2009 2010 736 1,336 764 599 4% 16,853 3% 3% 23,909 6% 23,379 21,799 5% 4% 3% 2% 1% 0%
6%
Verificaciones de viabilidad
Proyeccin: Se asume que la cantidad de verificaciones de viabilidad es igual al 4% de los registros de declaracin de viabilidad que se han proyectado en el horizonte del proyecto. Grfico 144: Proyeccin de verificaciones de viabilidad
N de transacciones
1,048
1,125
1,202
1,294
1,356
1,433
1,510
1,587
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
11) Fichas de registro de inventario de proyectos de inversin pblica culminados y no culminados Dado que el registro de esta ficha se da para el caso de proyectos que han culminado su ejecucin o que han sido suspendidos, se asume que el nmero de fichas de registros de inventarios es igual al nmero de fichas de registro de informe de cierre.
Grfico 145: Proyeccin de fichas de registro de inventario
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
En el macroproceso de seguimiento se tiene como tipo de informacin el registro de indicadores de proyectos en ejecucin. 12) Cartera de PIPs priorizados para el seguimiento y monitoreo Se considera que las OPIs ingresan al sistema informacin de la cartera de proyectos de PIPs priorizados para el seguimiento 2 veces al ao. Grfico 146: Proyeccin del flujo de informacin cartera de PIP
N de transacciones
5,802 5,301 4,074 4,441 4,849
3,443
3,742
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
13) Registro de indicadores de seguimiento de proyectos en ejecucin
Anlisis de supuestos: En promedio una UE del GN, GR y GL tiene a su cargo 15, 20, 62 proyectos en ejecucin, respectivamente. Se asume que la cantidad de registros de indicadores de seguimiento es igual al nmero de UE en cada nivel de gobierno por la cantidad promedio de proyectos en ejecucin por cada UE. Grfico 147: Proyeccin del flujo de informacin de indicadores de seguimiento
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
14) Fichas de registro de evaluaciones de culminacin Dado que el registro de esta ficha se da para el caso de proyectos que han culminado su ejecucin, se asume que el nmero de fichas de registros de evaluaciones de culminacin es igual al nmero de fichas de registro de informe de cierre.
Grfico 148: Proyeccin de ficha de registro de evaluaciones de culminacin

Ficha de registro de evaluaciones de culminacin
N de transacciones
20,296 18,110 15,924 13,739 11,553 9,368 7,182 4,996
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
15) Evaluaciones de culminacin electrnicos El nmero de evaluaciones de culminacin electrnicos es igual al nmero de fichas registradas correspondientes. Grfico 149: Proyeccin de evaluaciones de culminacin en electrnicos
Evaluaciones de culminacin electrnicos
20,296 N de transacciones 18,110 15,924 13,739 11,553 9,368 7,182 4,996
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
16) Fichas de registro de seguimiento ex post
Se considera que la cantidad de informes de seguimiento ex post que se ingresa al sistema es igual a la cantidad de estudios de prefactibilidad y factibilidad, actualmente estos representan el 2% de estudios viables. Grfico 150: Proyeccin de fichas de registro de seguimiento ex post

669 660 N de transacciones 652 643 634 626 617 609
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
17) Informes de seguimiento ex post electrnicos El nmero de informes de seguimiento ex post electrnicos es igual al nmero de fichas registradas correspondientes.
Grfico 151: Proyeccin de informes de seguimiento ex post en electrnicos
Informes de seguimiento ex post electrnicos

Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
18) Fichas de registro de evaluaciones de resultados Se considera que la cantidad de fichas de evaluaciones de resultados que se ingresa al sistema es igual a la cantidad de estudios de prefactibilidad y factibilidad, actualmente estos representan el 2% de estudios viables. Grfico 152: Proyeccin de fichas de registro de evaluaciones de resultado
Fichas de registro de evaluaciones de resultados
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
19) Informes de evaluaciones de resultados electrnicos
El nmero de informes de evaluaciones de resultados electrnicos es igual al nmero de fichas registradas correspondientes. Grfico 153: Proyeccin de informes de evaluaciones de resultados en electrnicos
Informes de evaluaciones de resultados electrnicos
Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
20) Fichas de registro de evaluaciones de impacto Se considera que la cantidad de evaluaciones de impacto que se ingresa al sistema es igual a la cantidad de estudios de factibilidad, actualmente estos representan el 1% de estudios viables.
Grfico 154: Proyeccin de fichas de registro de evaluaciones de impacto
Fichas de registro de evaluaciones de impacto

Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
21) Informes de evaluaciones de impacto electrnicos El nmero de informes de evaluaciones de impacto electrnicos es igual al nmero de fichas registradas correspondientes. Grfico 155: Proyeccin de informes de evaluaciones de impacto
Evaluaciones de impacto electrnicos

Ao 0
Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Ao 6
Ao 7
Considerando los parmetros sealados en el anlisis de los supuestos, se obtiene la estimacin de la demanda de servicios de informacin por registros transaccionales.
Tabla 351: Proyeccin de la demanda anual de registros transaccionales

Servicios de informacin (transacciones) Gestin de la preinversin Fichas de registro de las UFs Fichas de registro de las OPIs Fichas de registro de PIP Modificaciones de fichas Evaluaciones de estudios de preinversin Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM Autorizaciones de conglomerados Solicitudes de declaracin de viabilidad de programas o pip con endeudamiento Registro de convenios de GL Estudios de perfil electrnicos Estudios de factibilidad electrnicos Estudios de preinversin viables electrnicos Informes tcnicos electrnicos Programacin de la inversin Ficha de PMIP Modificaciones de ficha de PMIP Informes sectoriales, regionales o locales Planes estratgicos sectoriales multianuales o Planes de de desarrollo concertado Gestin de la inversin Informes de cierre Informes de consistencia del estudio definitivo Fichas de registro del informes de cierre Verificaciones de viabilidad Fichas de registro de inventario de proyectos de inversin pblica culminados y no culminados Registro de modificaciones en PIP viables Seguimiento Cartera de PIPs priorizados para el seguimiento Indicadores de desempeo en la ejecucin Evaluacin ex post Evaluaciones de culminacin Fichas de registro de evaluaciones de culminacin Seguimiento ex post Fichas de registro de seguimiento ex post Evaluaciones de resultado Fichas de registro de evaluaciones de resultado Estudios de impacto Fichas de registro de estudios de impacto TOTAL DE TRANSACCIONES Ao 1 257,102 158 95 30,859 44,264 62,414 28,121 8 88 1,097 30,859 157 28,121 30,859 15,927 7,213 4,328 943 3,443 45,966 7,182 21,151 7,182 1,125 7,182 2,144 155,748 3,443 152,305 17,450 7,182 7,182 617 617 617 617 309 309 492,192 Ao 2 263,745 158 95 31,289 44,880 63,282 30,047 8 88 1,112 31,289 160 30,047 31,289 18,300 8,449 5,069 1,039 3,742 55,978 9,368 24,499 9,368 1,202 9,368 2,174 157,720 3,742 153,978 21,864 9,368 9,368 626 626 626 626 313 313 517,606 Ao 3 271,126 158 95 31,718 45,496 64,151 32,343 8 88 1,127 31,718 162 32,343 31,718 20,715 9,685 5,811 1,146 4,074 66,004 11,553 27,847 11,553 1,294 11,553 2,204 159,749 4,074 155,675 26,278 11,553 11,553 634 634 634 634 317 317 543,873 Ao 4 277,031 158 95 32,148 46,112 65,020 33,900 8 88 1,142 32,148 164 33,900 32,148 23,178 10,921 6,552 1,264 4,441 76,002 13,739 31,196 13,739 1,356 13,739 2,233 161,839 4,441 157,398 30,692 13,739 13,739 643 643 643 643 321 321 568,743 Ao 5 283,674 158 95 32,577 46,729 65,888 35,826 8 88 1,158 32,577 166 35,826 32,577 25,695 12,156 7,294 1,395 4,849 86,013 15,924 34,544 15,924 1,433 15,924 2,263 163,995 4,849 159,146 35,107 15,924 15,924 652 652 652 652 326 326 594,484 Ao 6 290,317 158 95 33,007 47,345 66,757 37,752 8 88 1,173 33,007 168 37,752 33,007 28,269 13,392 8,035 1,541 5,301 96,025 18,110 37,892 18,110 1,510 18,110 2,293 166,221 5,301 160,920 39,521 18,110 18,110 660 660 660 660 330 330 620,353 Ao 7 296,960 158 95 33,436 47,961 67,626 39,678 8 88 1,188 33,436 171 39,678 33,436 30,909 14,628 8,777 1,702 5,802 106,037 20,296 41,240 20,296 1,587 20,296 2,323 168,522 5,802 162,720 43,935 20,296 20,296 669 669 669 669 334 334 646,363
Elaboracin: El Consultor
En el primer ao la demanda de servicios de informacin, en lo que respecta a registros, asciende a 492,192 registros transaccionales y proyecto. en el ltimo ao llega a 646,363 registros transaccionales, creciendo en un 31% en el periodo de anlisis del
8.1.3.2 Cuantificacin de la demanda Flujo de salida de informacin (reportes) Para la proyeccin de consultas de reportes se utilizar la siguiente funcin, tomando en consideracin los resultados de le encuesta, la cantidad de unidades usuarios por tipo (UF, UE, OPI, OR) y por mbito (GN, GR, GL). Tij= f (U,p,,c,) Donde: Tij : Transacciones de informacin i : tipo de informacin j: tipo de usuario U: Unidades Usuarias de servicios de informacin (UF, UE, OPI, OR) p: profesionales por unidades usuarias : Crecimiento esperado de los usuarios c: Crecimiento esperado de las transacciones para las consultas Anlisis de supuestos: i. La cantidad de usuarios por tipo y por mbito crece de acuerdo al siguiente cuadro:
DEMANDANTES Organos Resolutivos Gobierno Nacional Gobiernos Regionales Gobiernos Locales Empresas Unidades Formuladoras Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local Empresas
Oficinas de Programacin e Inversiones
AO 0 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0%
AO 1 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0%
AO 2 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0%
AO 3 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0%
AO 4 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0%
AO 5 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0%
AO 6 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0%
AO 7 0% 0% 7.3% 0% 3.5% 2.7% 13.5% 0% 0% 0% 10.9% 0% 1.5% 1.5% 0%
Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local Empresas Unidadades Ejecutoras Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobiernos Locales
ii.
El crecimiento esperado de transacciones de consultas a los reportes se mantienen constantes e iguales a los promedios calculados del resultado de las encuestas a las UF, UE y OPI (es decir: r=0).
iii.
La cantidad de profesionales por unidades usuarias se mantendr constante de acuerdo a los promedios calculados a partir del censo a UFs y OPIs realizado por SERVIR y de la encuesta a usuarios del SIAF para el caso de UEs:
Tipo de usuario UF OPI UE Ambito de gobierno GN 2.5 3.7 19.6 GR 3.3 6.4 10.7 GL 2.0 1.6 4.1 General 2.4 2.1 6.8
1) Reportes de ficha de registro de PIP Para obtener la cantidad de reportes de la ficha de registro de un pip que se demandan al ao, se multiplica las siguientes variables: cantidad de consultas que hace cada usuario mensualmente en promedio y cantidad de demandantes proyectado, todo multiplicado por 12 meses al ao. 2) Consultas de estudios de preinversin electrnicos
Dado que este servicio de informacin es nuevo en el sistema, se asume que se consulta un estudio de preinversin electrnico para la formulacin de cada proyecto. Si tenemos que en promedio un estudio demora 2 meses en elaborarse se deduce que al ao cada usuario realizar 6 consultas. 3) Consultas de informes tcnicos electrnicos
Para obtener la cantidad de consultas de los informes tcnicos electrnicos que se demandan al ao, se multiplica las siguientes variables: cantidad de consultas que hace cada usuario mensualmente en promedio y cantidad de demandantes proyectado, todo multiplicado por 12 meses al ao. 4) Reportes de ficha de PMIP
Para obtener la cantidad de reportes de la ficha de PMIP que se demandan al ao, se multiplica las siguientes variables: cantidad de consultas que hace cada usuario mensualmente en promedio y cantidad de demandantes proyectado, todo multiplicado por 12 meses al ao. 5) Reportes de indicadores del PESEM o PDC
Para obtener la cantidad de reportes de los indicadores del Plan Estratgico Sectorial Multianual o del Plan de Desarrollo Concertado Regional que se demandan al ao, se multiplica las siguientes variables: cantidad de consultas que hace cada usuario mensualmente en promedio y cantidad de demandantes proyectado, todo multiplicado por 12 meses al ao. 6) Reportes de informe de consistencia del estudio definitivo
Para obtener la cantidad de reportes del informe de consistencia del estudio definitivo que se demandan al ao, se multiplica las siguientes variables: cantidad de consultas que hace cada usuario mensualmente en promedio y cantidad de demandantes proyectado, todo multiplicado por 12 meses al ao. 7) Reportes de ficha de registro de informe de cierre
Para obtener la cantidad de reportes de la ficha de registro de informe de cierre que se demandan al ao, se multiplica las siguientes variables: cantidad de consultas que hace cada usuario mensualmente en promedio y cantidad de demandantes proyectado, todo multiplicado por 12 meses al ao. 8) Reportes de seguimiento
Para obtener la cantidad de reportes de indicadores de seguimiento que se demandan al ao, se analizan siguiente: Una unidad ejecutora (UE) del gobierno nacional hace seguimiento a 15 proyectos en promedio. Una unidad ejecutora (UE) del gobierno regional hace seguimiento a 20 proyectos en promedio Una unidad ejecutora (UE) del gobierno local hace seguimiento a 62 proyectos en promedio Si asumimos que una unidad ejecutora hace una consulta al mes sobre el seguimiento de un proyecto de inversin a su cargo, tenemos que la cantidad demandada es igual al producto de las siguientes variables: promedio de proyectos segn nivel de gobierno y cantidad de unidades ejecutoras segn nivel de gobierno, todo multiplicado por 12 meses al ao. A continuacin se muestra la cuantificacin de las transacciones correspondientes a los reportes generados para la consulta de los usuarios, rganos resolutivos, oficinas de programacin e inversiones, unidades formuladoras, unidades ejecutoras y, personas naturales y jurdicas. las estadsticas del PMIP en el 2010, de donde se obtiene lo
Tabla 352: Proyeccin de la demanda anual de reportes (transacciones)

Servicios de informacin (transacciones) Gestin de la preinversin Reportes fichas de registro de PIP Consultas estudios de preinversin Consultas a informes tcnicos Programacin de la inversin Reportes fichas de PMIP Consultas informes sectoriales, regionales o locales Consultas PESEM o PDC Gestin de la inversin Reporte de fichas de informe de consistencia del estudio definitivo Reportes de fichas de registro del informe de cierre Consultas a los informes de cierre Seguimiento Reportes de seguimiento Evaluacin ex post Consultas informes de eval. de culminacin Consultas informes de seguimiento ex post Consultas de informes de eval. de resultado Consultas de estudios de impacto Reportes ficha de registro de eval. de culminacin Reportes ficha de registro de seguimiento ex post Reportes ficha de registro de eval. de resultados Reportes ficha de registro de estudios de impacto TOTAL DE TRANSACCIONES Ao 1 3,297,219 2,928,136 33,460 335,623 1,279,152 654,121 403,209 221,822 1,186,050 458,788 325,874 401,388 739,361 739,361 8,525 1,066 1,066 1,066 1,066 1,066 1,066 1,066 1,066 6,510,307 Ao 2 3,544,495 3,140,607 35,653 368,235 1,356,835 698,623 422,154 236,059 1,268,734 499,062 355,154 414,519 741,461 741,461 9,028 1,129 1,129 1,129 1,129 1,129 1,129 1,129 1,129 6,920,554 Ao 3 3,819,188 3,376,215 38,098 404,874 1,442,603 747,763 443,148 251,692 1,360,896 544,140 387,953 428,803 743,592 743,592 9,568 1,196 1,196 1,196 1,196 1,196 1,196 1,196 1,196 7,375,846 Ao 4 4,124,802 3,637,901 40,829 446,072 1,537,471 802,122 466,457 268,891 1,463,766 594,651 424,734 444,381 745,754 745,754 10,147 1,268 1,268 1,268 1,268 1,268 1,268 1,268 1,268 7,881,940 Ao 5 4,465,311 3,928,998 43,881 492,431 1,642,589 862,359 492,380 287,850 1,578,738 651,306 466,018 461,414 747,948 747,948 10,769 1,346 1,346 1,346 1,346 1,346 1,346 1,346 1,346 8,445,356 Ao 6 4,845,212 4,253,282 47,296 544,634 1,759,261 929,219 521,256 308,786 1,707,395 714,914 512,398 480,083 750,175 750,175 11,436 1,430 1,430 1,430 1,430 1,430 1,430 1,430 1,430 9,073,480 Ao 7 5,269,606 4,615,030 51,121 603,455 1,888,962 1,003,548 553,468 331,946 1,851,529 786,390 564,547 500,592 752,435 752,435 12,152 1,519 1,519 1,519 1,519 1,519 1,519 1,519 1,519 9,774,683
Sumando la cantidad de registros transaccionales y la cantidad de transacciones de reportes se obtiene la demanda total de los servicios de informacin del SNIP.
Tabla 353: Proyeccin de la demanda total

C.1 Anlisis de los tamaos de informacin A continuacin se muestra los tamaos de informacin promedio para cada tipo de servicio, ver anexo 4.3:
Tabla 354: Tamaos de informacin en Kilobytes por tipo de servicio de informacin (registros)
TAMAO EN KBYTES Gestin de la preinversin Fichas de registro de las UFs Fichas de registro de las OPIs Ficha de registro de PIP Modificaciones de fichas Evaluaciones de estudios de preinversin Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM Autorizaciones de conglomerados Solicitudes de declaracin de viabilidad de programas o pip con endeudamiento Estudios de perfil electrnicos Estudios de factibilidad electrnicos Estudios de preinversin viables Informes tcnicos Programacin de la inversin Ficha de PMIP Modificaciones de ficha de PMIP Informes sectoriales, regionales o locales Planes estratgicos sectoriales multianuales o Planes de de desarrollo concertado Gestin de la inversin Informes de cierre Informes de consistencia del estudio definitivo Fichas de registro del informes de cierre Verificaciones de viabilidad de la OPI o DGPM Fichas de registro de inventario de proyectos de inversin pblica culminados y no culminados Seguimiento Cartera de PIPs priorizados para el seguimiento Indicadores de desempeo en la ejecucin Evaluacin ex post Evaluaciones de culminacin Fichas de registro de evaluaciones de culminacin Seguimiento ex post Fichas de registro de seguimiento ex post Evaluaciones de resultado Fichas de registro de evaluaciones de resultado Estudios de impacto Fichas de registro de estudios de impacto Ao 1 0.9 0.9 38 38 38 2 4 2 31,570 31,570 31,570 1,024 50 50 1,024 50 Ao 2 0.9 0.9 38 38 38 2 4 2 31,570 31,570 31,570 1,024 50 50 1,024 50 Ao 3 0.9 0.9 38 38 38 2 4 2 31,570 31,570 31,570 1,024 50 50 1,024 50 Ao 4 0.9 0.9 38 38 38 2 4 2 31,570 31,570 31,570 1,024 50 50 1,024 50 Ao 5 0.9 0.9 38 38 38 2 4 2 31,570 31,570 31,570 1,024 50 50 1,024 50 Ao 6 0.9 0.9 38 38 38 2 4 2 31,570 31,570 31,570 1,024 50 50 1,024 50 Ao 7 0.9 0.9 38 38 38 2 4 2 31,570 31,570 31,570 1,024 50 50 1,024 50
1,024 2 11 69 10 50 50 1,024 11 1,024 11 1,024 11 1,024 11
1,024 2 11 69 10 50 50 1,024 11 1,024 11 1,024 11 1,024 11
1,024 2 11 69 10 50 50 1,024 11 1,024 11 1,024 11 1,024 11
1,024 2 11 69 10 50 50 1,024 11 1,024 11 1,024 11 1,024 11
1,024 2 11 69 10 50 50 1,024 11 1,024 11 1,024 11 1,024 11
1,024 2 11 69 10 50 50 1,024 11 1,024 11 1,024 11 1,024 11
1,024 2 11 69 10 50 50 1,024 11 1,024 11 1,024 11 1,024 11
Para la estimacin del tamao de la demanda de los servicios de informacin se procede a multiplicar la cantidad de servicios de informacin, registros transaccionales y transacciones de reportes, por su tamao promedio respectivo obteniendo los siguientes resultados:
Tabla 355: Tamao en megabytes de la demanda total de servicios de informacin

TRANSACCIONES MBYTES Gestin de la preinversin Fichas de registro de las UFs Fichas de registro de las OPIs Ficha de registro de PIP Modificaciones de fichas Evaluaciones de estudios de preinversin Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM Autorizaciones de conglomerados Solicitudes de declaracin de viabilidad de Registro de modificaciones en PIP viables Estudios de perfil electrnicos Estudios de factibilidad electrnicos Estudios de preinversin viables Informes tcnicos Programacin de la inversin Ficha de PMIP Modificaciones de ficha de PMIP Informes sectoriales, regionales o locales Planes estratgicos sectoriales multianuales o Planes de de desarrollo concertado (indicadores) Gestin de la inversin Informes de cierre Informes de consistencia del estudio definitivo Fichas de registro del informes de cierre Verificaciones de viabilidad de la OPI o DGPM Fichas de registro de inventario de proyectos de Registro de modificaciones en PIP viables Seguimiento Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 1,328,265 1,380,508 1,440,869 1,484,993 1,537,235 1,589,478 1,641,720 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 0.1 1,147 1,163 1,179 1,195 1,211 1,227 1,243 1,645 1,668 1,691 1,714 1,737 1,760 1,783 2,320 2,352 2,384 2,417 2,449 2,481 2,514 62 67 72 75 79 84 88 0.03 0.03 0.03 0.03 0.03 0.03 0.03 0.2 0.2 0.2 0.2 0.2 0.2 0.2 2.2 2.3 2.3 2.3 2.4 2.4 2.4 655,311 664,432 673,552 682,673 691,793 700,914 710,034 18,477 18,734 18,991 19,248 19,505 19,763 20,020 618,441 660,801 711,278 745,520 787,880 830,240 872,600 30,859 31,289 31,718 32,148 32,577 33,007 33,436 1,674 352 211 943 168 7,517 7,182 34 78 76 68 80 1,882 413 248 1,039 183 9,759 9,368 39 102 81 88 81 2,101 473 284 1,146 199 12,002 11,553 45 126 87 109 82 2,334 533 320 1,264 217 14,243 13,739 50 150 91 130 83 2,582 594 356 1,395 237 16,484 15,924 55 174 97 150 84 2,846 654 392 1,541 259 18,726 18,110 61 198 102 171 85 3,128 714 429 1,702 283 20,968 20,296 66 222 107 191 86
7,605 7,701 7,800 7,902 8,008 8,116 8,229 Cartera de PIPs priorizados para el seguimiento 168 183 199 217 237 259 283 Indicadores de desempeo en la ejecucin 7,437 7,518 7,601 7,685 7,771 7,857 7,945 Evaluacin ex post 8,820 11,051 13,283 15,514 17,745 19,976 22,207 Evaluaciones de culminacin 7,182 9,368 11,553 13,739 15,924 18,110 20,296 Fichas de registro de evaluaciones de culminacin 78 102 126 150 174 198 222 Seguimiento ex post 617 626 634 643 652 660 669 Fichas de registro de seguimiento ex post 7 7 7 7 7 7 7 Evaluaciones de resultado 617 626 634 643 652 660 669 Fichas de registro de evaluaciones de resultado 7 7 7 7 7 7 7 Estudios de impacto 309 313 317 321 326 330 334 Fichas de registro de estudios de impacto 3 3 3 4 4 4 4 TOTAL DE MBYTES 1,353,882 1,410,902 1,476,055 1,524,986 1,582,054 1,639,142 1,696,252 TOTAL DE TERABYTES 1.29 1.35 1.41 1.45 1.51 1.56 1.62
En el ltimo ao se demandara 1.62 terabytes de almacenamiento en el sistema de informacin del SNIP. D.1 Anlisis de la concurrencia La concurrencia de las transacciones, registros de informacin y reportes, se ha analizado tomando en cuenta la hora pico, del da pico, del mes pico del ao de mayor
cantidad de transacciones, para lo cual se ha considerado el histrico de las transacciones entre los aos 2007 y 2010172. El ao con mayor nmero de transacciones es el 2008. En el 2010 el mes pico corresponde a diciembre con 16,641 transacciones, representando el 11% del total de transacciones. Tabla 356: Cantidad de transacciones mensuales, 2007-2010
30,000 25,000 Nro de transacciones 20,000 15,000 10,000 5,000 0 Oct-07 Oct-08 Oct-09 Abr-07 Abr-08 Abr-09 Ene-07 Ene-08 Ene-09 Ene-10 Abr-10 Oct-10 Jul-07 Jul-08 Jul-09 Jul-10 Dic-07 20,034 Oct-08 24,199 Sep-09 18,573 Dic-10 16,641
El da de mayor nmero de transacciones es el 16 de diciembre del 2010, en el cual las transacciones representaron el 6.33% del total de transacciones en ese mes.
172
La DGPM a travs del equipo del Banco de Proyectos provey de informacin histrica del total de
transacciones registradas en el aplicativo.
Tabla 357: Cantidad de transacciones diarias en el mes pico

7.00% 6.00% Nro de transacciones 5.00% 4.00% 3.00% 2.00% 1.00% 0.00% 1 3 5 7 9 11 13 15 17 19 21 23 25 27 29 31 6.33%
La hora de mayor nmero de transacciones del da pico, del mes pico se da a las 10 am, representando el nmero de transacciones el 15% del total del da. Tabla 358: Cantidad de transacciones por horas en el da pico
16.00% 14.00% Nro de transacciones 12.00% 10.00% 8.00% 6.00% 4.00% 2.00% 0.00% 1 2 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 14.71%
Estimacin del nmero de transacciones en las horas pico para el horizonte del proyecto: El nmero de transacciones en las horas pico del horizonte del proyecto se obtiene de la siguiente frmula:
N de transacc. de la hora pico del ao i = [N de transac. del ao i] x [% transac. mes pico/total ao] x [% transac. da pico/total mes pico] x [% transac. hora pico/total da pico] A continuacin se muestran los resultados del anlisis: El mes de diciembre es el mes de mayor cantidad de registros transaccionales tal como se muestra en la siguiente tabla.
Tabla 359: Anlisis de concurrencia, identificacin del mes con la mayor concurrencia
TRANSACCIONES X MESES EN EL HORIZONTE PROYECTADO ENERO FEBRERO MARZO ABRIL MAYO JUNIO JULIO AGOSTO SEPTIEMBRE OCTUBRE NOVIEMBRE Ao 1 407,504 437,449 606,393 431,130 460,960 412,520 437,793 471,337 448,860 501,396 576,257 Ao 2 433,286 465,125 644,759 458,407 490,124 438,620 465,492 501,158 477,258 533,119 612,716 677,534 Ao 3 461,754 495,685 687,121 488,526 522,326 467,438 496,076 534,085 508,615 568,146 652,973 722,050 Ao 4 493,085 529,318 733,743 521,673 557,767 499,155 529,735 570,324 543,126 606,696 697,279 771,042 Ao 5 527,817 566,602 785,426 558,418 597,055 534,314 567,048 610,496 581,382 649,430 746,393 825,352 Ao 6 566,326 607,941 842,731 599,161 640,616 573,298 608,420 655,038 623,800 696,812 800,850 885,570 Ao 7 609,102 653,860 906,384 644,416 689,003 616,600 654,375 704,514 670,916 749,444 861,339 952,459
DICIEMBRE 637,218
El da de mayor cantidad de transacciones se da el 16 del mes de diciembre tal como se muestra en la siguiente tabla:
Tabla 360: Anlisis de la concurrencia, identificacin del da con mayor concurrencia

TRANSACCIONES X DAS DEL MES PICO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 Ao 1 30,634 25,924 28,949 2,757 1,532 24,852 26,536 3,829 30,404 36,454 6,088 1,991 34,157 28,834 32,855 40,360 25,349 77 1,876 31,553 30,863 21,022 36,109 1,723 728 5,093 28,298 36,990 31,821 25,809 3,753 Ao 2 32,572 27,564 30,780 2,931 1,629 26,424 28,215 4,071 32,328 38,760 6,474 2,117 36,318 30,658 34,933 42,913 26,953 81 1,995 33,549 32,816 22,352 38,394 1,832 774 5,415 30,088 39,330 33,834 27,442 3,990 Ao 3 34,712 29,375 32,803 3,124 1,736 28,160 30,069 4,339 34,452 41,307 6,899 2,256 38,704 32,673 37,228 45,733 28,724 87 2,126 35,753 34,972 23,821 40,917 1,953 824 5,771 32,065 41,915 36,057 29,245 4,252 Ao 4 37,067 31,368 35,028 3,336 1,853 30,071 32,109 4,633 36,789 44,110 7,367 2,409 41,330 34,889 39,754 48,836 30,673 93 2,270 38,179 37,345 25,437 43,693 2,085 880 6,162 34,241 44,759 38,503 31,229 4,541 Ao 5 39,678 33,578 37,496 3,571 1,984 32,189 34,371 4,960 39,380 47,217 7,886 2,579 44,241 37,347 42,555 52,276 32,834 99 2,430 40,868 39,976 27,229 46,770 2,232 942 6,596 36,653 47,911 41,216 33,429 4,861 Ao 6 42,573 36,027 40,231 3,832 2,129 34,537 36,879 5,322 42,254 50,662 8,461 2,767 47,469 40,072 45,659 56,090 35,229 106 2,608 43,850 42,892 29,216 50,183 2,395 1,011 7,078 39,327 51,407 44,223 35,868 5,215 Ao 7 45,789 38,749 43,270 4,121 2,289 37,146 39,664 5,724 45,445 54,488 9,100 2,976 51,054 43,098 49,108 60,326 37,890 114 2,805 47,162 46,132 31,422 53,973 2,576 1,087 7,612 42,297 55,290 47,563 38,577 5,609
Las horas picos se dan a las 10 de la maana y en segundo lugar al medio da tal como se muestra en la siguiente tabla.
Tabla 361: Anlisis de concurrencia, identificacin de la hora con mayor concurrencia

TRANSACCIONES X HORA DEL DA PICO 0 Hrs 1 Hrs 2 Hrs 3 Hrs 4 Hrs 5 Hrs 6 Hrs 7 Hrs 8 Hrs 9 Hrs Hora pico 11 Hrs 12 Hrs 13 Hrs 14 Hrs 15 Hrs 16 Hrs 17 Hrs 18 Hrs 19 Hrs 20 Hrs 21 Hrs 22 Hrs 23 Hrs Ao 1 345 115 268 0 0 0 268 881 2,489 4,097 5,935 4,327 2,259 1,647 2,412 2,948 3,370 3,178 1,915 766 804 1,110 728 498 Ao 2 366 122 285 0 0 0 285 936 2,646 4,356 6,311 4,601 2,402 1,751 2,565 3,135 3,583 3,379 2,036 814 855 1,181 774 529 Ao 3 391 130 304 0 0 0 304 998 2,820 4,643 6,725 4,903 2,560 1,866 2,734 3,341 3,818 3,601 2,169 868 911 1,258 824 564 Ao 4 417 139 324 0 0 0 324 1,066 3,012 4,958 7,182 5,236 2,734 1,992 2,919 3,568 4,077 3,846 2,317 927 973 1,344 880 602 Ao 5 446 149 347 0 0 0 347 1,141 3,224 5,307 7,688 5,605 2,926 2,133 3,125 3,819 4,365 4,117 2,480 992 1,042 1,438 942 645 Ao 6 479 160 373 0 0 0 373 1,224 3,459 5,694 8,249 6,013 3,140 2,288 3,353 4,098 4,683 4,417 2,661 1,064 1,118 1,543 1,011 692 Ao 7 515 172 401 0 0 0 401 1,316 3,720 6,124 8,872 6,468 3,377 2,461 3,606 4,407 5,037 4,751 2,862 1,145 1,202 1,660 1,087 744
Los resultados muestran que la hora pico se produce a las 10 de la maana, alcanzando 5,935 transacciones en el primer ao y llegando a 8,872 transacciones en el ltimo ao, creciendo en un 50% durante la fase de operacin y mantenimiento del proyecto.
8.2
Anlisis de la Oferta
Para el anlisis de la oferta se tendr en cuenta los servicios de informacin analizados en el anlisis de la demanda; y a partir de estos y considerando atributos tales como: Contenido, tiempo de respuesta en la entrega de la informacin y la amigabilidad con la que se presenta la informacin; se pasara a determinar si estas existen atendiendo a estos atributos identificados. Entonces en la siguiente tabla se muestra las caractersticas que tienen cada uno de estos servicios de informacin. Tabla 362: Caractersticas de los servicios de Informacin
Atributos
Macroproceso Servicio de Informacin Flujo de Informacion Programas Multianuales de Inversin Ficha PMIP 01 Pblica Modificaciones de Programas Multianuales Modificaciones a la ficha PMIP 01 de Inversin Pblica Planes Estrategicos Institucionales Informacin de Alineamiento de Objetivos Planes Estrategicos Regionales Planes Estrategicos Locales Informacin de PIPs Priorizados para la Cartera de proyectos priorizados Formulacin Informacin de aprobaciones Aprobaciones PIPS Declarado Viable Ficha de registro de PIP formulado (Formato SNIP 04) Modificaciones a la Ficha de Registro del PIP Existe Informes de Evaluacin (Ficha de Registro del Existe PIP) Informes Tcnicos No Existe Aprobaciones No Existe Estudios definitivos No Existe Informe de Cierre No Existe Existe informes de consistencia del estudio definitivo (Formato SNIP 15) Existe Fichas de registro de informe de cierre Existe Aprobaciones No Existe Cartera de PIPs Priorizados para el seguimiento No Existe Informacin de indicadores de desempeo en la ejecucin No Existe Aprobaciones No Existe No Existe No Existe No Existe No Existe No Existe No Existe Incompleto Incompleto Incompleto Incompleto Incompleto Incompleto Pgina Web Contenido Existe Existe No Existe No Existe No Existe
Existe No Existe
Tiempo de respuesta Amigabilidad
Incompleto Incompleto Incompleto Incompleto
Incompleto Incompleto
Programacin
Incompleto
No Existe No Existe Existe Incompleto Incompleto Incompleto
Informacin de Estudios de Pre inversin Gestin de la pre Inversin Informacin de evaluacin de estudios de Preinversin Informacin de Aprobaciones Informacin de Estudios definitivos Gestin de la Inversin
Incompleto Incompleto Incompleto Incompleto
Incompleto
Evaluaciones de Estudios definitivos Evaluaciones de Informes de cierre Informacin de aprobaciones Informacin de PIPs Priorizados para el seguimiento
Seguimiento
Seguimiento de Cartera de Inversiin Informacin de aprobaciones
Informacin de evaluacin de culminacin Evaluaciones de Culminacin Evaluacin Ex Post Informacin de Seguimiento Ex Post Informacin de evaluacin de resultados Informacin de estudios de Impacto Informacin de aprobaciones PIPs Seleccionados para seguimiento Informacin del desempeo de la O y M Evaluaciones de resultados Estudios de Impacto Aprobaciones
Estimacin y proyeccin de la Oferta; entonces teniendo en cuenta los atributos o caractersticas de los servicios se tiene que la oferta actual que puedan cumplir estos
atributos es nula. Finalmente teniendo en cuenta este criterio se tiene que la proyeccin de la oferta a lo largo del Horizonte de evaluacin del Proyecto es cero. Tabla 363: Proyeccin de transacciones totales al ao fases pre inversin, programacin, inversin, evaluacin ex post
Macroproceso Servicio de Informacin Flujo de Informacion Programas Multianuales de Inversin Ficha PMIP 01 Pblica Modificaciones de Programas Multianuales Modificaciones a la ficha PMIP 01 de Inversin Pblica Planes Estrategicos Institucionales Informacin de Alineamiento de Objetivos Planes Estrategicos Regionales Planes Estrategicos Locales Informacin de PIPs Priorizados para la Cartera de proyectos priorizados Formulacin Informacin de aprobaciones Aprobaciones PIPS Declarado Viable Ficha de registro de PIP formulado (Formato SNIP 04) Modificaciones a la Ficha de Registro del PIP 0 Informes de Evaluacin (Ficha de Registro del PIP) Informes Tcnicos Aprobaciones Estudios definitivos Informe de Cierre informes de consistencia del estudio definitivo (Formato SNIP 15) Fichas de registro de informe de cierre Aprobaciones Cartera de PIPs Priorizados para el seguimiento Informacin de indicadores de desempeo en la ejecucin Aprobaciones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ao 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ao 1 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ao 2 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ao 3 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ao 4 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ao 5 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ao 6 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ao 7 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Programacin
Informacin de Estudios de Pre inversin Gestin de la pre Inversin Informacin de evaluacin de estudios de Preinversin Informacin de Aprobaciones Informacin de Estudios definitivos Gestin de la Inversin
Evaluaciones de Estudios definitivos Evaluaciones de Informes de cierre Informacin de aprobaciones Informacin de PIPs Priorizados para el seguimiento
Seguimiento
Seguimiento de Cartera de Inversiin Informacin de aprobaciones
Informacin de evaluacin de culminacin Evaluaciones de Culminacin Evaluacin Ex Post Informacin de Seguimiento Ex Post Informacin de evaluacin de resultados Informacin de estudios de Impacto Informacin de aprobaciones PIPs Seleccionados para seguimiento Informacin del desempeo de la O y M Evaluaciones de resultados Estudios de Impacto Aprobaciones
8.3
Balance Oferta Demanda
Dado que se ha estimado que la oferta de servicios de informacin en transacciones es igual a cero tanto para los servicios de informacin, entonces el balance Oferta Demanda es igual a la demanda de los servicios de informacin. Entonces teniendo en cuenta los resultados de la oferta y de la demanda tenemos que los resultados serian tal como se muestran en las siguientes tablas. Para el caso del balance Oferta demanda para el caso de las consultas de informacin que presta el SI SNIP; es como se muestra en la siguiente tabla.
Tabla 364: Balance Oferta Demanda para el caso de consultas

Servicios de informacin (transacciones) Gestin de la preinversin Reportes fichas de registro de PIP Consultas estudios de preinversin Consultas a informes tcnicos Programacin de la inversin Reportes fichas de PMIP Consultas informes sectoriales, regionales o locales Consultas PESEM o PDC Gestin de la inversin Reporte de fichas de informe de consistencia del estudio definitivo Reportes de fichas de registro del informe de cierre Consultas a los informes de cierre Seguimiento Reportes de seguimiento Evaluacin ex post Consultas informes de eval. de culminacin Consultas informes de seguimiento ex post Consultas de informes de eval. de resultado Consultas de estudios de impacto Reportes ficha de registro de eval. de culminacin Reportes ficha de registro de seguimiento ex post Reportes ficha de registro de eval. de resultados Reportes ficha de registro de estudios de impacto TOTAL DE TRANSACCIONES Ao 1 3,297,219 2,928,136 33,460 335,623 1,279,152 654,121 403,209 221,822 1,186,050 458,788 325,874 401,388 739,361 739,361 8,525 1,066 1,066 1,066 1,066 1,066 1,066 1,066 1,066 6,510,307 Ao 2 3,544,495 3,140,607 35,653 368,235 1,356,835 698,623 422,154 236,059 1,268,734 499,062 355,154 414,519 741,461 741,461 9,028 1,129 1,129 1,129 1,129 1,129 1,129 1,129 1,129 6,920,554 Ao 3 3,819,188 3,376,215 38,098 404,874 1,442,603 747,763 443,148 251,692 1,360,896 544,140 387,953 428,803 743,592 743,592 9,568 1,196 1,196 1,196 1,196 1,196 1,196 1,196 1,196 7,375,846 Ao 4 4,124,802 3,637,901 40,829 446,072 1,537,471 802,122 466,457 268,891 1,463,766 594,651 424,734 444,381 745,754 745,754 10,147 1,268 1,268 1,268 1,268 1,268 1,268 1,268 1,268 7,881,940 Ao 5 4,465,311 3,928,998 43,881 492,431 1,642,589 862,359 492,380 287,850 1,578,738 651,306 466,018 461,414 747,948 747,948 10,769 1,346 1,346 1,346 1,346 1,346 1,346 1,346 1,346 8,445,356 Ao 6 4,845,212 4,253,282 47,296 544,634 1,759,261 929,219 521,256 308,786 1,707,395 714,914 512,398 480,083 750,175 750,175 11,436 1,430 1,430 1,430 1,430 1,430 1,430 1,430 1,430 9,073,480 Ao 7 5,269,606 4,615,030 51,121 603,455 1,888,962 1,003,548 553,468 331,946 1,851,529 786,390 564,547 500,592 752,435 752,435 12,152 1,519 1,519 1,519 1,519 1,519 1,519 1,519 1,519 9,774,683
Elaboracin del consultor
Luego para el caso del balance Oferta Demanda de envi de informacin se tiene que este es como se muestra en la siguiente tabla.
Tabla 365: Balance oferta demanda para el caso de envi de informacin

Servicios de informacin (transacciones) Gestin de la preinversin Fichas de registro de las UFs Fichas de registro de las OPIs Fichas de registro de PIP Modificaciones de fichas Evaluaciones de estudios de preinversin Declaraciones de viabilidad de la OPI o DGPM Autorizaciones de conglomerados Solicitudes de declaracin de viabilidad de programas o pip con endeudamiento Registro de convenios de GL Estudios de perfil electrnicos Estudios de factibilidad electrnicos Estudios de preinversin viables electrnicos Informes tcnicos electrnicos Programacin de la inversin Ficha de PMIP Modificaciones de ficha de PMIP Informes sectoriales, regionales o locales Planes estratgicos sectoriales multianuales o Planes de de desarrollo concertado Gestin de la inversin Informes de cierre Informes de consistencia del estudio definitivo Fichas de registro del informes de cierre Verificaciones de viabilidad Fichas de registro de inventario de proyectos de inversin pblica culminados y no culminados Registro de modificaciones en PIP viables Seguimiento Cartera de PIPs priorizados para el seguimiento Indicadores de desempeo en la ejecucin Evaluacin ex post Evaluaciones de culminacin Fichas de registro de evaluaciones de culminacin Seguimiento ex post Fichas de registro de seguimiento ex post Evaluaciones de resultado Fichas de registro de evaluaciones de resultado Estudios de impacto Fichas de registro de estudios de impacto TOTAL DE TRANSACCIONES Ao 1 257,102 158 95 30,859 44,264 62,414 28,121 8 88 1,097 30,859 157 28,121 30,859 15,927 7,213 4,328 943 3,443 45,966 7,182 21,151 7,182 1,125 7,182 2,144 155,748 3,443 152,305 17,450 7,182 7,182 617 617 617 617 309 309 492,192 Ao 2 263,745 158 95 31,289 44,880 63,282 30,047 8 88 1,112 31,289 160 30,047 31,289 18,300 8,449 5,069 1,039 3,742 55,978 9,368 24,499 9,368 1,202 9,368 2,174 157,720 3,742 153,978 21,864 9,368 9,368 626 626 626 626 313 313 517,606 Ao 3 271,126 158 95 31,718 45,496 64,151 32,343 8 88 1,127 31,718 162 32,343 31,718 20,715 9,685 5,811 1,146 4,074 66,004 11,553 27,847 11,553 1,294 11,553 2,204 159,749 4,074 155,675 26,278 11,553 11,553 634 634 634 634 317 317 543,873 Ao 4 277,031 158 95 32,148 46,112 65,020 33,900 8 88 1,142 32,148 164 33,900 32,148 23,178 10,921 6,552 1,264 4,441 76,002 13,739 31,196 13,739 1,356 13,739 2,233 161,839 4,441 157,398 30,692 13,739 13,739 643 643 643 643 321 321 568,743 Ao 5 283,674 158 95 32,577 46,729 65,888 35,826 8 88 1,158 32,577 166 35,826 32,577 25,695 12,156 7,294 1,395 4,849 86,013 15,924 34,544 15,924 1,433 15,924 2,263 163,995 4,849 159,146 35,107 15,924 15,924 652 652 652 652 326 326 594,484 Ao 6 290,317 158 95 33,007 47,345 66,757 37,752 8 88 1,173 33,007 168 37,752 33,007 28,269 13,392 8,035 1,541 5,301 96,025 18,110 37,892 18,110 1,510 18,110 2,293 166,221 5,301 160,920 39,521 18,110 18,110 660 660 660 660 330 330 620,353 Ao 7 296,960 158 95 33,436 47,961 67,626 39,678 8 88 1,188 33,436 171 39,678 33,436 30,909 14,628 8,777 1,702 5,802 106,037 20,296 41,240 20,296 1,587 20,296 2,323 168,522 5,802 162,720 43,935 20,296 20,296 669 669 669 669 334 334 646,363
Finalmente teniendo en cuenta los macroprocesos planteados se tiene que el balance Oferta Demanda es como se muestra en la siguiente tabla.
Tabla 366: Balance oferta demanda total, por macroproceso

Elaboracin del Consultor
8.4
Planteamiento Tcnico de las alternativas
A fin de dar un mayor anlisis de la diferencia entre las alternativas, a continuacin mostraremos un anlisis comparativo entre las plataformas: java (J2EE) y .Net: Introduccin A continuacin se abarcara los diferentes aspectos ms relevantes que se deben tener en cuenta a la hora de escoger entre J2EE y .NET, en el contexto de los servicios web. Se realiz un anlisis comparativo donde se muestra las principales ventajas y desventajas. Se analizan los principales aspectos en que se relacionan J2EE y .NET en el nivel de servicios web, el cual proporcion una base para seleccionar los criterios que se compararon Una de las mayores ventajas de los servicios Web es notable la posibilidad de interactuar con otras aplicaciones implementadas en el mismo o en diferentes sistemas operativo, aportando as interoperabilidad que es aprovechado por los sistemas distribuidos y la arquitectura SOA, adems de fomentar algunos estndares y protocolos, por la naturaleza misma de esta tecnologa. Hoy la plataforma J2EE al igual que la plataforma .NET son las principales alternativas para desarrollar soluciones que se basen en clientes y servicios web, ya que ambas ofrecen lo necesario para llevar a cabo de forma satisfactoria soluciones empresariales. Igualmente son J2EE y .NET las plataformas ms utilizadas en el mercado, conllevando a que se genere una rivalidad que es de gran controversia al
intentar definir o establecer fortalezas y debilidades existentes, generando justamente una dificultad latente a la hora de escoger entre J2EE y .NET.
Desarrollo Se tomar como base de comparacin tres variables importantes, las cuales permitirn evaluar ambas plataformas: Seguridad a nivel de mensaje.- En el momento de tomar decisiones de negocio sobre que tecnologas implementar y de seleccionar la plataforma de desarrollo de las mismas, es fundamental considerar las amenazas en la seguridad de la informacin, ya que, garantizar la seguridad conforma un objetivo fundamental en la actualidad para implementar los Web Services. El hecho de que se haya tomado la seguridad en el desarrollo de los servicios Web como criterio de comparacin, es porque para los sistemas distribuidos la seguridad constituye uno de los principales desafos. Portabilidad.- La portabilidad de un programa es la facilidad para ser ejecutados en distintos entornos lgicos o fsicos; sean sistemas operativos o hardware, obtenindose a si una independencia de la maquina o sistema computo en la cual se va a ejecutar el programa. Al considerarse que un software o aplicacin es portable se presume que el sistema puede migrarse a otra plataforma a un costo razonable. Se ha tomado la Portabilidad como un criterio de comparacin, ya que, es muy probable requerir desplegar Web Services en sistemas operativos diferentes, de donde originalmente fueron implementados. Interoperabilidad.- Una de las mayores ventajas al momento de utilizar WS es que aportan interoperabilidad entre aplicaciones de software, independientemente de sus propiedades o de las plataformas sobre las que se instalen.
Dentro de la arquitectura SOA, la interoperabilidad es tal vez el principio ms importante. Los WS como mtodo de implementacin de esta arquitectura deben ofrecer importantes beneficios de interoperabilidad, y permitir la ejecucin de Servicios Web distribuidos en mltiples plataformas de software y arquitecturas de hardware. Se ha tomado este criterio de anlisis porque es en la interoperabilidad, donde se puede encontrar el mayor beneficio de los WS, al interconectar sistemas distribuidos implementados en diversas plataformas. Facilidad y Potencia grfica.- Se refiere a la disponibilidad de tecnologa se encuentre disponible para facilitar la programacin as como el diseo grfico. Rapidez.- El enfoque est orientado sobre la rapidez con que se pueda programar los cambios
Anlisis de seguridad La seguridad ha sido uno de los aspectos ms desarrollados en los ltimos tiempos en el rea de servicios web. Oracle y Microsoft se agruparon para trabajar en este tema, buscando con ello que adems de que la seguridad sea interoperable, sea estndar en cualquiera de las dos plataformas tecnolgicas. Lo anterior evidencia el hecho de que en este aspecto la seguridad ofrecida tanto por J2EE como por .NET abarca el mismo conjunto de especificaciones. Por ejemplo, ambas plataformas soportan las especificaciones de seguridad a nivel de mensaje como WS-Security, esto quiere decir que si en J2EE se implementa la encriptacin del mensaje SOAP utilizando la especificacin de WS-Security y un intruso logra desencriptar el mensaje SOAP utilizando un ataque, entonces tambin es posible violar la seguridad en .NET. Por consiguiente si una especificacin de seguridad es violada, ambas plataformas se ven afectadas, ya que, ellas se apoyan en las mismas especificaciones.
Consecuentemente cada plataforma a travs de las herramientas IDEs para desarrollar WS presenta unas series de APIs y asistentes para la implementacin de la seguridad a nivel de mensaje, donde es posible utilizar estndares, tecnologas entre otras como: firmas digitales, XML encriptados, llave pblica, llaves privadas, involucrar entidades certificadoras y otros. Por lo general estas implementaciones son transparentes al desarrollador en el caso que se utilice un IDE, esto quiere decir que la forma de cmo se implementa (en un nivel ms bajo) las especificaciones como algoritmos de encriptacin y las dems cosas no hacen parte de la lgica del software como tal.
Portabilidad Las aplicaciones actuales tienen a la portabilidad como uno de los principales aspectos a tener en cuenta, ya que un programa portable a varias plataformas, tendr ms usuarios o compradores, que un programa que slo se pueda usar en un cierto entorno.
Anlisis de la Portabilidad en J2EE Se consigue una mejor portabilidad con la plataforma J2EE debido a la existencia de la JVM (Java Virtual Machine) para la mayora de los Sistemas Operativos. La mayora de los IDEs o FrameWork para desarrollar servicios web en J2EE, se pueden instalar en diversos sistemas operativos, ejemplo de esto es tener el IDE Eclipse para el sistema operativo Windows realizar un servicio web y luego llevar ese proyecto y abrirlo en el IDE Eclipse pero en el sistema operativo Linux y el proyecto de servicio web no presentara ningn problema. Por lo general los proyectos de servicios web realizado en estos IDE generan un archivo (.WAR, EAR, o JAR) que contiene toda la aplicacin, que es el equivalente a un archivo con extensin .Class de un programa Java; este archivo se puede transportar a diferentes sistemas operativos y utilizando algn servidor de aplicacin que soporte las caracterstica con que se cre el servicio web es posible desplegarlo para ser accedido mediante un cliente.
Anlisis de la Portabilidad en .NET La portabilidad de .NET a travs del PE (Ejecutable Portable) es mucho menor a la obtenida con J2EE, ya que, no existen versiones del CLR para varios Sistemas Operativos, Microsoft ha sacado versiones del CLR para Windows 9X, ME, NT 4.0, Windows 2000, Windows XP, Windows CE y Vista. Aunque a travs del Proyecto Mono se obtienen portabilidad hasta cierto punto con .NET, no hay versiones para cada sistema operativo y para cada versin. A travs de CLR se consigue que .NET sea una Plataforma de Ejecucin independiente de lenguajes, o comnmente conocido Multilenguaje, lo que permite integrar desarrolladores de distintos perfiles. Aunque esto en ocasiones presenta ciertas ventajas en otras se convierte en una desventaja, ya que, mantener un proyecto en mltiples lenguajes es costoso. Si una aplicacin est realizada en varios lenguajes se necesitan expertos en cada lenguaje de programacin para entender y mantener, aumentando los costos.
Anlisis de Interoperabilidad En la actualidad existen algunas organizaciones o comunidades cuyo objetivo primordial, es ofrecer una mayor interoperabilidad a nivel de WS entre las diferentes plataformas y que se han unido para crear WS-I. WS-I es la Organizacin para la Interoperabilidad de los Servicios Web. Es un esfuerzo de la industria con el objetivo de fomentar la interoperabilidad de los servicios Web entre distintas plataformas, aplicaciones y lenguajes de programacin. La organizacin une una comunidad diversa de lderes en servicios Web y cuyo principal objetivo es dar respuesta a las necesidades de los clientes proporcionando unas directrices, prcticas recomendadas y recursos de ayuda para el desarrollo de servicios Web interoperables.
Los servicios web de ambas plataformas se han integrado en interoperabilidad, en algunos aspectos muy claves como por ejemplo en: Fiabilidad, transaccionabilidad y seguridad. Lo cual promueve aun ms el uso de esta tecnologa como mtodo principal para implementar la arquitectura SOA, al romper con algunas barreras de interoperabilidad que existan anteriormente. Los tipos de datos primarios no tienen problemas de interoperabilidad, sin embargo los tipos de datos DataSet de .NET, al ser un tipo especfico de dicha plataforma, generan los inconvenientes de traduccin de tipo de dato, cuando son invocados por un cliente WS Java. Ello trae como consecuencia que la plataforma .NET no sea 100% interoperable.
Facilidad y Potencia grfica En la actualidad en ambas plataformas existen soluciones tecnolgicas que permiten automatizar la generacin de cdigo, incluso hay programas como el Rational Software Architect for WebSphere Softwareque a partir del diseo grfico de un Modelamiento puede generar cdigo tanto en java como en .net as como la operacin inversa. Es decir permite transformar UML a VB .NET as como VB .NET a UML y de UML a Java de la misma forma Java a UML. Adems se cuenta con las siguientes herramientas: Ambientes grficos que permiten generar cdigo Herramientas de diseo Web que permiten visualizar, analizar y administrar pginas web Editor Web de diagramas para el diseo Modelo-Vista-Controlador Diseador de pginas para ver en paneles el cdigo fuente, el modo diseo y la vista previa
Editor grfico de estructuras XML, entre otros173.
Rapidez Hemos analizado el cdigo que atiende una misma funcionalidad tanto en java como en .net y definitivamente el .NET tiene operaciones ms automatizadas, permitiendo desarrollar en menos pasos que el cdigo Java, por lo que exige del analistaprogramador un mayor dominio en herramientas para programar y poder cumplir con los plazos programados. Como una muestra de lo que afirmamos hemos desarrollado una misma funcionalidad tanto en cdigo Java como en .NET (Ver Anexo 9.4)
Conclusiones De acuerdo al anlisis indicado, se puede concluir que la Plataforma J2EE tiene las caractersticas necesarias para un proyecto SOA, el cual debe ser seguro, portable e interoperable, sin embargo a nivel de rapidez de atencin a requerimientos, requiere de un mayor esfuerzo de conocimiento y muchas veces realizar ms pasos para atender un requerimiento. De lo anterior se pasa a desarrollar cada alternativa con sus acciones:
8.4.1 Alternativa 1: Mejora del Sistema de Informacin del SNIP, considerando para los aplicativos: plataforma java. A continuacin se detallar en qu consiste cada uno de los componentes del proyecto:
173
Para
mayor
informacin
poder
visitar
el
siguiente
link:
https://www-
304.ibm.com/support/docview.wss?q1=Comparison&rs=2042&uid=swg27010975&context=SSRTLW&cs=utf8&lang=en&loc=en_US
Accin 1:
Mejora de los aplicativos informticos del SNIP en plataforma java
Dentro de este componente, se considera las siguientes actividades: Actividad 1.1: Rediseo de procesos Se plantea contratar a un especialista en procesos a fin de que realice el levantamiento de procesos de los procesos actuales y plantee propuesta de procesos que permitan mejorar los aplicativos del SNIP y su interaccin con los aplicativos de los sistemas administrativos. La manera ms representativa de reflejar los procesos identificados y sus interrelaciones es precisamente a travs de un mapa de procesos, que viene a ser la representacin grfica de la estructura de procesos que conforman el sistema de gestin. El grafico muestra el mapa de procesos del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
Tabla 367: Mapa de procesos del Sistema Nacional de Inversin Pblica
Hemos identificado los procesos de Planeamiento y Seguimiento como los procesos estratgicos porque son aquellos que estn vinculados al mbito de las responsabilidades de la direccin. Se encuentran localizados en la parte superior del mapa de procesos. El proceso de Planeamiento, estara conformado por las actividades de registro de objetivos generales e institucionales a los cuales asignar los proyectos y el registro de indicadores, el cual permitir conocer el impacto del proyecto en un horizonte de tiempo, una vez culminado. El proceso de Seguimiento y evaluacin, consiste en el seguimiento de la inversin que es verificar que los montos programados sean los mismos que los ejecutados. El seguimiento de la operacin, consiste en constatar que los montos reales de la operacin sean los mismos que los montos estimados. En el proceso de evaluacin tenemos la evaluacin de culminacin, que consiste en medir la eficiencia del proyecto y la evaluacin Ex Post, que consiste en medir la eficacia, sostenibilidad y pertinencia del proyecto. Dichas evaluaciones se alimentan de los estudios de pre inversin. Los Procesos Operativos son aquellos procesos ligados directamente con la realizacin del producto y/o la prestacin del servicio. Son los procesos que componen el centro de la cadena de valor, los cuales son los siguientes: El proceso de Priorizacin de proyecto, consiste en seleccionar la lista de ideas de proyecto que pueden provenir de distintos orgenes como el presupuesto participativo, requerimiento de la alta direccin, entre otros, sobre la base de parmetros y criterios de aceptabilidad. Una vez seleccionadas las ideas de proyecto, se prioriza en conjunto con los proyectos viables. El proceso de programacin consiste en ubicar los montos y entregables de los proyectos viables y las ideas de proyectos, debidamente priorizadas en base a parmetros y criterios de aceptabilidad .Los proyectos viables se pueden programar a partir del primer ao y las ideas de proyecto, a partir del tercer ao.
El proceso de Formulacin de Proyectos consiste en formular los estudios de Pre Inversin. En este proceso, se estara registrando los montos y entregables programados, que seran como hitos o puntos de control del avance financiero y fsico. Asimismo, la informacin base de los estudios de pre inversin estara alimentando al proceso de Planeamiento, para mejorar el establecimiento de los indicadores.
El proceso de la evaluacin de Viabilidad, consiste en evaluar los estudios de Pre Inversin y decidir si es viable o no. Si los proyectos son viables entonces los montos y entregables programados deben ser registrados en la programacin.
El proceso de Estudios Definitivos/Expediente Tcnico de proyecto, consiste en la elaboracin de los estudios en la etapa de inversin. Asimismo, la informacin base
de los estudios de inversin para su retroalimentacin y una mejor definicin de parmetros. El proceso de la validacin de la viabilidad, consiste en analizar la consistencia de los estudios de pre inversin y expediente tcnico. Y si requiere modificaciones en los montos de inversin, registrar dichas variaciones con su respectiva documentacin sustentatoria segn sea el caso. Los montos y entregables modificados programados se ajustan en la programacin.
INICIO
Proceso estudio definitivo/Expedien te Tcnico del Proyecto
Analiza consistencia de estudio de pre inversin y expediente tcnico
Se requiere modificacio nes en el monto de
SI
La inversin del PIP es 3 millones?
NO
La inversin del PIP es 6 millones?
NO
Modificacio nes se incrementa n en 20%?
NO SI SI Modificacio nes se incrementa n en 30%?
NO SI
Modificacio nes se incrementa n en 40%?
NO
Registra Documentacin Sustentatoria de modificacin
Registra informe de verificacin de viabilidad
SI Registra deshabilitacin de viabilidad Actualiza estudios de pre inversin del proyecto Registra entregables modificados
NO
Registra Informe de Consistencia del Expediente Tcnico
Proceso de Ajuste de Programacin
FIN
El proceso de Ajuste de la Programacin, consiste en actualizar los montos y entregables modificados programados provenientes de la fase de inversin. El proceso de ejecucin, consiste en la elaboracin del estudio definitivo / Expediente tcnico y la ejecucin de la obra. Todo lo que este tercerizado, el sistema debera permitir que los registros de los consumos de materiales valorizados ayuden tambin al sistema administrativo.
El proceso de cierre, consiste en la liquidacin tcnica y administrativa.
Tabla 368: propuestas de mejoras a nivel del SNIP
MEJORAS AL MODELO DEL SISTEM A DE INVERSIN PBLICA

TEMA Alcance MEJORA - El modelo plantea situar las fases de pre inversin, inversin y operacin del proyecto en la lnea principal del proceso y enlazar lo con la vigilancia del cumplimiento de los objetivos del proyecto. Para ello, el sistema debe involucrar informacin de la planificacin, que sustenta la existencia del proyecto, un registro de posibles proyectos y debe consider ar actividades de seguimiento y evaluacin par a revisar el cumplimiento de lo planeado. - La organizacin de la inver sin debe tener un soporte que permita programar e informar a los interesados cundo se har n los trabajos. Asimismo, informar a quienes deben asignar recursos para que se prevea y acepte el compromiso de pago. Por ello, la programacin debe ser herramienta de gestin, con movimientos que responden a la dinmica de trabajo. Si se requiere un corte para obtener un reporte, esto ser la situacin a una fecha. - Integracin del SNIP con los sistemas de informacin SIAF, SEACE e INEI para tener fuentes nicas y vlidas de los datos, evitar la duplicidad de registros y tender a la codificacin nica. - Establecer un cdigo presupuestal que sea vlido par a el SNIP. - Empleo del Marco Lgico como fundamento terico del sistema. La ficha de registro de un proyecto debe requerir la asignacin o articulacin del mismo a los objetivos generales y/o institucionales, para que su contribucin sea verificable. Definir un sistema de seguimiento que se integre al sistema de planificacin a travs de indicador es. - Normar para los aspectos estndar es del proceso, permitiendo que el sistema controle aquellos puntos que pueden ser variados con ms rapidez y permitiendo a las instituciones organizarse para ser ms eficientes y eficaces. - Establecer parmetros para reglas de negocio - las distintas secuencias en los flujos- que se adecen tanto a los casos que se han pr esentado en la prctica y al nivel de empoderamiento y control que se desea otorgar a los actores. - Promover el uso diario de la herramienta, considerando la formalidad de envo del reporte de la programacin a la Direccin de Presupuesto Pblico como una facilidad para comunicarle su necesidad de pr evisin de recursos.
Integracin con otros sistemas del Estado
Metodologa
Normativa
Tabla 369: Propuestas de Mejoras a nivel informtico MEJORAS INFORMTICAS PROCESO MEJORA
MEJORAS INFORMTICAS PROCESO Generales MEJORA - Contar con mecanismos de aler tas para mantener comunicados a los involucrados en las actividades cr ticas, o para avisar a terceros con poder de decisin o fiscalizacin, con respecto al estado de los proyectos: cierre tcnico, retrasos o riesgos de falta de recursos. - Empleo del medio electrnico para la comunicacin entr e las entidades (OPI) y la DGPM. El sistema debe facilitar el empleo de las firmas digitales o las aprobaciones electrnicas (OPI, OR, DGPM) para aquellas solicitadas a lo largo del proceso. - El sistema permitir cargar y descargar documentos digitales tales como estudios de Pre Inversin, Estudios Definitivos, Informes Tcnicos, Oficios, entre otros. Ellos se podrn consultar luego de trabajarse la meta data que los identifique, para lo cual se debe tener disponibles herramientas de bsqueda avanzada. - El sistema validar cada campo de da to del proyecto en el momento del registro para evitar correcciones poster iores y debe mostrar ayudas al usuario en el caso que haya ingr esado incorrectamente los datos. En los casos que sea por trasgresin de alguna norma, esta debera mostrarse. - Mejorar la interfaz del sistema, de manera que sea amigable para el usuario facilitando la tarea de registro y consulta de informacin - Generar opciones de bsqueda avanzada como : Bsqueda por consultor Bsqueda de pr oyectos de inversin por gobiernos regionales/locales o sectores Bsqueda por rubros (pista, saneamiento, edificaciones, electrificacin, entre otros) Bsqueda por ubicacin geogrfica Bsqueda por estado del proyecto de inversin - Contar con mecanismos for talecidos de ayuda en lnea para el usuario y evitar que este tenga que salir del sistema para solucionar su problema o realizarla a la mesa de ayuda de los aplicativos SNIP, esto se hace imprescindible dada la s ituacin que se presenta en los Gobiernos Locales, donde hay un bajo conocimiento del uso de sistemas de informacin. - Generar reportes mostrando: Ranking por VAN, Listado de proyectos de Inversin Pblica por Unidad Ejecutora, Listado de proyectos de Inversin Pblica por Unidad Formuladora, Listado de proyectos de Inversin Pblica buenos y malos Listado de proyectos de inversin por departamento, provincia o localidad. Listado de proyectos a nivel de programa o subprograma. Listado de proyectos por gobiernos locales/regionales o sector . Informacin de la poblacin objetivo, beneficiaria del proyecto Cortado del estado del proyecto de inversin. Listado de proyectos mostrando la situacin actual.
Reportes
MEJORAS INFORMTICAS PROCESO MEJORA Montos de registros en la fase de inversin. Listado de las principales variables e indicadores sociales y econmicas. Listado de proyectos de la misma naturaleza declarados viables Listado de proyectos de inversin inactivos: viables sin ejecucin, detenidos en ejecucin, e jecutados sin cierre, entre otros. Programacin Proyectos de - Estandarizar el registro de las metas fsicas, con detalle de entregables. - Extraer del aplicativo de planificacin o registrar los objetivos a los cuales asignar los proyectos, de forma que se fomente el criterio de pertinencia, con la contribucin del proyecto al objetivo. - Extraer del aplicativo de planificacin o registrar los indicadores de producto, resultado e impacto, cuya lnea base se constr uya a base de datos del diagnstico de los estudios de pre inversin. - Las Unidades Ejecutoras deben contar con su propio password para registrar los proyectos de inversin pblica en ejecucin. - La programacin debe tener campos para sealar cul ser el ao de inicio del proyecto y cules ser n los montos de mantenimiento cuando la obra o el producto entre en operacin. - Los montos anuales que se pr ogramen, para inversin y luego para mantenimiento, deben actualizarse con la informacin de los estudios de pre inversin e inversin. En los casos de proyectos con presupuesto asignado, es decir que tienen inversin en el primer ao de programacin, sus datos deben corresponder a los registrados en el SNIP. El nmero de PIP, el monto del proyecto y el monto de mantenimiento. En los casos de ideas de pr oyectos y perfiles an no aprobados, los montos estimados ser n registrados en el programa, pero a partir del ao en que se estima se podr invertir. Fortalecer el uso del aplicativo PMIP por parte de DGPP, de forma que sea la nica entrada de informacin para la programacin que se realiza en DGPP, en caso de no consider ar esto esta herramienta pierde su valor transaccional y su us o se hace referencial. - Registrar criterios de evaluacin par a la evaluacin de la viabilidad, de forma que el sistema pueda consistenciar algunos datos, incorporando objetividad a la decisin de la OPIs y de la DGPM. - Denegar el registro de un proyecto con algunas caractersticas similares en centros poblados ya beneficiados, salvo casos de ampl iacin del servicio. - El sistema debe verificar automticamente que los proyectos que se van a formular estn registrados en un banco de ideas de proyectos. - Contar con filtros en algunos campos, co mo por ejemplo, si se quiere registrar proyectos que no son de su competencia o son temas que por la especializacin no est al alcance de los profesionales del lugar. - El sistema debera tener como parmetro de clculo, la tasa de inters a emplear para el VAN, la misma que debe ser aprobada por la entidad competente.
Gestin de inversin
la
pre
MEJORAS INFORMTICAS PROCESO MEJORA - Mejorar en la calidad de informacin de la ficha de registro (Ficha SNIP 03 registro del proyecto y SNIP04 registro del programa) - Con respecto a la identificacin de los participantes: El sistema debe recoger ms datos para ubicar a los responsables de las Unidades Formuladoras, quin elabora o a quin contrata los estudios. Se debe actualizar la informacin de los responsables de las Unidades Formuladoras y OPIs, cuando hay cambio de gestin Registrar el responsable de la evaluacin en la ficha del proyecto permitiendo socializar experiencia y produccin de evaluacin. - Facilitar la estandarizacin del costeo de proyectos. Para ello, se requiere el registro de los costos de acuerdo a una estructura tpica, de forma tal que puedan ser comparables. - En la operacin y mantenimiento debe existir cdigo de responsable registrado para dar mantenimiento al proyecto. - El sistema debe registrar los tiempos que se emplean en la formulacin y evaluacin de los pr oyectos. Gestin de la Inversin - Permitir a las Unidades Ejecutoras el registro de los avances financier os y fsicos del proyecto de modo mensual. - El sistema debe registrar los tiempos que se emplean en la realizacin de los estudios definitivos/expediente tcnico y evaluacin de los proyectos. - El sistema de seguimiento debe mostrar la situacin actual del proyecto de inversin, en qu fase se encuentr a. - Sistema de seguimiento debe integrarse a la ejecucin de la inversin a travs de la captura de los montos ejecutados (SIAF o sistema administrativo propio) y entregables ejecutados (SNIP) - El sistema de seguimiento debe actualizarse con el proceso de cierre a travs de la captura de datos de la liquidacin fsica (SNIP) y financiera (SIAF o sistema administrativo propio). - Aquellos proyectos de inversin viables que cuenta n con una vigencia de ms de 3 aos, sern deshabilitados automticamente. - Tipificar los motivos de deshabilitacin de viabilidad de los proyectos de inversin para identificar qu es recurrente y estandarizar su registro y flujo de informacin en el proceso.
Seguimiento Proyectos
de
Mantenimiento de los Proyectos
MEJORAS DE PROCESOS PROCESO Generales MEJORA - Tomar en cuenta que los cambios en una etapa del macroproceso tienen impactos en las etapas siguientes. Considerar las mejoras de valor que contribuyan a la culminacin de los proyectos. de - Debe existir articulacin del PDRC local con la programacin, y con la
Programacin
MEJORAS DE PROCESOS PROCESO Proyectos Gestin de inversin la pre MEJORA informacin trabajada, pasar a la actividad del presupuesto participativo. - Para cada nuevo perfil, la Unidad Formuladora debe enviar una propuesta o idea con Contenidos Mnimos. Esto evitar que las aprobaciones de la OPI respecto a la propuesta tarden hasta 1 ao. - Revisar una alternativa para aliviar problemas frecuentes de competencia de los proyectos. La reclasificacin traslada al Gobierno Nacional algunos proyectos que ya se haban for mulado a Gobierno Regional. - Trabajar TDR Tipo para facilitar la elaboracin de dichos documentos, en la etapa de solicitud de estudios a terceros. - Restablecer formato 3B para equipamiento. - Evaluar la posibilidad de realizar ms estudios que provean mejor informacin para evitar las grandes diferencias en los estimados de los estudios de pre inversin con los datos de los estudios definitivos. El estudio de perfil debe contener estudios ms detallados ejemplo, de suelos o ambientales. - Establecer un paso obligatorio de aceptacin del sector o de la UE para asumir la operacin y el mantenimiento del activo obtenido con el proyecto. - La ltima instancia para la evaluacin del estudio y registro de los proyectos de inversin pblica en el BP debe ser la OPI-Sectorial as sean financiados con cualquier fuente. - Las observaciones que se realizan en el estudio por parte de las OPIs deberan realizarse por medio electrnico, a fin de reducir tiempos, evitar gastos y facilitar la aprobacin. - En el caso de los estudios de factibilidad, debe incluirse la aprobacin del EIA, ya que muchas veces es efectuado por otro sector. - La modificacin de los datos en etapa de Pre inversin tales como: nombre del proyecto, cambio de OPI, cambio de fuente financiamiento, cambio de cadena funcional, entre otras, debe ser realizado por la OPI, para evitar el trmite documentario que estos cambios requieren en la DGPM. - Revisar la opinin de los ejecutores Cuando un proyecto de inversin ya fue declarado viable por la OPI del sector, que la DGPM no tenga la opcin de desviabilizar los proyectos . - En el proceso de la Ges tin de la Inversin: La unidad ejecutor a debe registrar los montos asignados par a la ejecucin tanto en el SIAF como en el SEACE. La Unidad Ejecutora debe comunicar los niveles de inversin a la OPI El Informe de consistencia debe contener un mapa de localizacin de la obra - La desactivacin de los PIPs debe ser actividad controlada automticamente, considerando casos que objetivamente se identifiquen, sin necesidad de autorizacin adicional de la DGPM, sino por responsabilidad del la OPI. - Evaluar los casos en que la OPI puede deshabilitar los proyectos de inversin, evitando envo de documentos a la DGPM y tiempos de espera.
Gestin de la Inversin
Mantenimiento de los Proyectos
MEJORAS DE PROCESOS PROCESO MEJORA - Revisar el subproceso de Verificacin de la Viabilidad debido a tiempos de repuesta por parte de la DGPM, deber ser ms rpida.
MEJORAS ORGANIZACIONALES PROCESO Generales MEJORA - Crear una ventanilla de consultas para el asesoramiento a las entidades, que cuente con acceso al sistema de seguimiento. - Debe existir comunicacin permanente entre Unidades Formuladoras y OPIs para conocer los proyectos que estn trabajando, as como entre Unidades Ejecutoras y OPIs, para identificar si habr necesidad de gestionar alguna reevaluacin del pr oyecto. - Es recomendable la existencia de una gerencia de proyectos, la cual se encargar de administrar el proyecto desde la formulacin hasta el cierre. Facilitar la labor de seguimiento del proyecto. la pre - Establecer criterios de evaluacin para los evaluadores (OPIs y DGPM) con el fin de elaborar proyectos considerando dichos elementos y as obtener proyectos viables y sustentables . - Capacitar a los evaluadores y formuladores sobre la aplicacin de los criterios de evaluacin establecidos. - La designacin de los profesionales a cargo de la evaluacin en las OPIs y DGPM debera atender a un perfil que incluya la exigencia de experiencia formulando, evaluando y super visando estudios. - El proceso de cierre debe tener soporte tecnolgico a travs de un sistema transaccional y de flujo de documentos digitalizados para evitar que sea una actividad poco grata para los responsables de las otras etapas. Se presentan situaciones y recomendaciones de los participantes, que deben ser analizadas, tales como: El liquidador es un actor independiente El cierre debe realizarlo la Unidad formuladora y no la Unidad Ejecutora, a fin retroalimentar sus actividades. - Revisar la demanda de Verificacin de la Viabilidad versus la capacidad de la DGPM para realizarla. Se debe redimensionar para evitar tiempos de
Gestin de inversin
Gestin de la Inversin
Mantenimiento proyectos
de
MEJORAS ORGANIZACIONALES PROCESO MEJORA repuesta muy largos o plantear alternativas en el proceso.
MEJORAS NORMATIVAS PROCESO Gestin de inversin la pre MEJORA - Para efectos de asegur ar una evaluacin integral, se sugiere valorizar todos los beneficios directos e indirectos del proyecto. - La norma debe interpretar las demoras en la evaluacin y ab solucin de observaciones, incorporando plazos mximos para los participantes. Si la Unidad Formuladora tarda para la absolucin de obse rvaciones formuladas por la OPI significa desistimiento, por ejemplo. Si las OPIs exceden los plazos establecidos por la directiva, supone complejidad del proyecto, con necesidad de explicacin o r evisin conjunta.
Marco Conceptual
Actividades que deben ser automatizadas
Proceso de Programacin de Inversiones
El objetivo del proceso, es priorizar las ideas de proyectos y los proyectos viables para que sean incorporados en el primer ao de la programacin. Las ideas de proyectos pueden tener origen en: presupuesto participativo, por requerimiento de alguna gerencia de la institucin, requerimiento de la alta direccin o requerimiento de planificacin por necesidad de articulacin o dar integridad a otros proyectos. Las mejoras identificadas en el proceso, es el adjuntar el informe sectorial /Regional/local ms la ficha de programacin en el caso que no sea el gobierno nacional, en formato digital. Flujo del Proceso de Jerarquizacin de Indicadores
Grfico 156: Jerarquizacin de Indicadores
Grfico 157: Programacin de inversiones
Proceso de la Gestin de la Pre Inversin
El estudio de pre inversin elaborado por la Unidad Formuladora ser cargado y descargado por la OPI para su evaluacin. Grfico 158: Gestin de la pre inversin
Proceso de la Gestin de la Pre Inversin con Endeudamiento
El estudio de pre inversin elaborado por la Unidad Formuladora ser cargado y descargado por la OPI para su evaluacin y por la DGPM en el caso sea estudio de factibilidad.
Grfico 159: Gestin de la Pre inversin (Endeudamiento)
- Proceso de Gestin de la Inversin
El informe de Consistencia ser cargado por la Unidad Ejecutora y descargado por la OPI para su aprobacin. La comunicacin a la Unidad ejecutora para la realizacin del estudio definitivo/expediente tcnico ser realizado mediante el mecanismo de alertas. Grfico 160: Gestin de la Inversin
El estudio definitivo/expediente tcnico, el informe de consistencia y el certificado presupuestal debe ser cargado por la Unidad Ejecutora y descargado
por el rea de administracin para la contratacin del personal para la ejecucin del proyecto. El informe de cierre se adjuntar al sistema Grfico 161: Gestin de la Inversin
Proceso de Evaluacin Ex Post
Grfico 162: Proceso de Evaluacin de Culminacin
Grfico 163: Evaluacin Ex Post de Resultados
Grfico 164: Evaluacin
Proceso de Activacin de PIPs Documentacin Sustentatoria y oficios sern cargados en digital
Grfico 165: Activacin PIPs
Proceso de Desactivacin por errores en la creacin del PIP
Documentacin Sustentatoria y oficios sern cargados en digital Las comunicaciones sern realizados por medio electrnico Grfico 166: Desactivacin por errores en la creacin del PIP
Subproceso de Registro de Desactivacin
Grfico 167: Sub proceso de registro de Desactivacin
Proceso de Desactivacin de PIP por vigencia de 3 aos Las comunicaciones sern realizados por medio electrnico Las solicitudes sern realizadas de forma digital.
Grfico 168: Desactivacin de PIP por vigencia de 3 aos
Proceso de Deshabilitacin de viabilidad del PIP Las comunicaciones e informes sern realizados por medio electrnico
Las solicitudes sern realizadas de forma digital. El informe de deshabilitacin ser cargado en digital por la OPI para la posterior deshabilitacin de la viabilidad del PIP, segn se d el caso. Grfico 169: Deshabilitacin de la viabilidad del PIP
Subproceso de Registro de Deshabilitacin de viabilidad del PIP Las comunicaciones sern realizados por medio electrnico. Grfico 170: Sub proceso de registro de deshabilitacin de viabilidad del PIP
Proceso de Modificacin de Datos en Pre Inversin La documentacin sustentatoria ser cargada en el sistema por la OPI para la modificacin de los datos en etapa de pre inversin
Grfico 171: Modificacin de datos PIP en pre inversin
Proceso de Modificacin de Datos en Inversin Las comunicaciones e informes sobre el incremento por los montos de inversin sern realizados por medio electrnico La documentacin sustentatoria ser cargada en el sistema por la Unidad ejecutora para la modificacin de los datos en etapa de inversin
Grfico 172: Modificacin de datos PIP en Inversin
Grfico 173: Modificacin de datos PIP en Inversin subproceso 1
Proceso de Verificacin de la Viabilidad El informe de verificacin ser cargado en el sistema por la OPI y descargado por la DGPM para su revisin y posterior registro en el Banco de Proyectos
Grfico 174: Verificacin de la viabilidad
Proceso de Planeamiento del Seguimiento
Grfico 175: Planeamiento del seguimiento PIP- Organizacin de comits
Grfico 176: Planeamiento del seguimiento PIP definicin de proyectos a monitorear
portafolio de
Sub Proceso de Seguimiento de la Inversin
Grfico 177: Seguimiento de la Inversin
Grfico 178: Seguimiento de la Operacin
Proceso de Asignacin de Estudios
En este proceso se distribuye la lista de proyectos priorizados a los profesionales y en base a ello, se elabora el plan de trabajo. Grfico 179: Asignacin de estudios
Proceso de Formacin de Programas y Conglomerados
Grfico 180: Formacin de programas y conglomerados
Proceso de Elaboracin de Proyectos de Emergencia Envo de documentos u oficios en digital
Grfico 181: Elaboracin de estudios de preinversin de emergencia
Subproceso de ejecucin y terminacin de los proyectos de emergencia Comunicacin por medio electrnico Envo de documentos/oficios/solicitudes en digital La verificacin del tiempo de ejecucin, se har mediante el sistema. Grfico 182: Ejecucin y Finalizacin del proyecto de emergencia
Actividad 1.2: Desarrollo de software La plataforma de desarrollo del Software, contempla la conformidad con las
especificaciones del estndar abierto JEE (denominado antes J2EE), versin vigente y que garantice la solidez, robustez, escalabilidad y seguridad necesaria para sistemas crticos y deber orientarse a procesos y servicios bajo las estrategias SOA-BPM. Segn la tendencias del mercado y la industria los cuales fueron expuestos en el captulo del marco tecnolgico del presente estudio, donde se destaca que el desarrollo de soluciones informticas se orientan al uso de frameworks BPM/SOA, los cuales estn basados en patrones de diseo que facilitan la comprensin e integracin de los diferentes subsistemas existentes y futuros con capacidad para ir incorporando progresivamente sin mayores cambios otros procesos que el MEF requiera para cubrir nuevas funcionalidades segn sus necesidades. Tecnologa e Informtica El nuevo SNIP II se concibe desde un inicio como una aplicacin Web centrada en un Data center, por las ventajas que representa en cuanto a la gestin, esfuerzos de implantacin y bajos requerimientos de hardware en las estaciones de trabajo. Tomando en cuenta esta premisa deben considerarse las siguientes recomendaciones durante las etapas siguientes del proyecto: o Seguridad: Se deben mantener las consideraciones generales de seguridad de las aplicaciones tradicionales: autenticacin, niveles de autorizacin y trazabilidad de operaciones, asuntos que deben ser abordados funcionalmente considerando su integracin con los procesos de gestin de los Recursos Humanos.
Registro de usuarios: Se debe contar la posibilidad de poder registrar a ms de un usuario por entidad a nivel nacional, regional o local, pudiendo administrar su informacin segn sus perfiles y privilegios.
Auditoria: Se debe considerar pistas de auditora de las transacciones, adherentes a las especificidades y caractersticas de cada proceso y servicios de los componentes del modulo.
La solucin recomendada contempla la evaluacin, eleccin y adquisicin del Business Process Management Suite (BPMS) y SOA Suite y los contenedores de objetos JEE sobre el cual se implementar el nuevo SNIP. Esto presupone la definicin y optimizacin de todos los procesos que definen las funcionalidades, prestaciones y limitaciones del producto definitivo del nuevo SNIP, y aportar mayor fluidez en el trnsito hacia las etapas de diseo y construccin de la aplicacin.
Las etapas de definicin funcional como las de diseo informtico deben considerar como un insumo importante a las aplicaciones actuales que conforman el SNIP esperando los siguientes beneficios: Validar los requerimientos funcionales contrastando dichos
requerimientos frente a las funcionalidades de los sistemas existentes. Identificar componentes reutilizables desde el punto de vista de interfaz de usuario y/o diseo informtico. Dimensionar los esfuerzos de migracin y/o depuracin de informacin necesarios para la puesta en produccin del nuevo SNIP.
Visin Global de la Solucin Se plantea una infraestructura tecnolgica basada en centralizacin en Data Center y orientada a Internet. La solucin est dividida en tres capas globales: Capa1 presentacin, capa 2 negocio y capa 3 datos. La presentacin se entiende como la capa en la que opera el portal WEB del MEF SNIP. En la capa de negocio est el Servidor de Aplicaciones y el motor de procesos BPM para soportar los servicios lanzados desde la presentacin. Todos los datos generados por las instancias de proceso, documentos, metadatos, usuarios, etc. Sern almacenados estructuralmente en una capa de
datos nica para toda la solucin, como se representa en el siguiente grfico:
Fuente:https://www.ibm.com/developerworks/mydeveloperworks/groups/service/forum/topicThread?topic
Uuid=5ce96f71-b431-4c9e-bfd7-84c21bf98803
Requisitos de la solucin: Alta Disponibilidad Performance Confiabilidad Seguridad Escalabilidad Calidad de Servicio : mayor o igual 99.9 % en la modalidad Activo Activo : Operacin Estable con Nivel de servicio Garantizado : Tolerancia a Fallas, No hay un punto nico de falla : Basado en Estndares Internacionales : Crecimiento modular : Posibilidad de priorizar los servicios
Operacin y mantenimiento: Fcil de administrar y operar
Herramientas de soporte BPM y requisitos demandados Una ptima solucin BPM debera poder ejecutar un proceso modelado por el rea de negocios, sin la necesidad de que el rea de tecnologa de la organizacin tenga que programar una sola lnea de cdigo y as obtener como
solucin algo equivalente a un workflow tradicional. Luego el rea de tecnologa debera tomar este workflow e implementar los formularios de entrada (de interaccin con usuarios) y los servicios (las actividades automatizadas) para completarlo en un flujo BPM. Hacer que un modelo se convierta en un proceso ejecutable requiere de varias tecnologas habilitantes. Cuando estas tecnologas se proveen juntas se la llama BPMS (Business Process Management Suite). Las componentes tecnolgicas de esta suite son: Motores de Orquestacin: coordinan la secuencia de actividades segn los flujos y reglas del modelo de procesos. Herramientas de Anlisis: analizan la informacin producto de la ejecucin del proceso en tiempo real. Motores de Reglas: ejecutan reglas que permiten abstraer las polticas y decisiones de negocio de las aplicaciones subyacentes. Repositorios: mantienen los componentes y recursos de los procesos (definiciones, modelos, reglas) disponibles para su reutilizacin en mltiples procesos. Herramientas de Simulacin y Optimizacin: permiten a los administradores del negocio comparar el nuevo diseo de procesos con el desempeo operacional actual. Herramientas de Integracin: permiten integrar el modelo con otros sistemas, como los sistemas legados de la empresa. El enfoque principal de la orientacin a servicios es capturar la funcionalidad del negocio ms relevante y proveerla con el suficiente grado de detalle para que pueda ser consumida. Para favorecer dicho consumo, los servicios deben ser registrados y publicados, adems de contar con interfaces bien definidas basadas en lenguajes estndares como XML.
Un tema muy importante es que, en la medida en que la solucin BPM se ajuste mejor a la plataforma de desarrollo redunda en facilidades para la documentacin, depuracin y mantenimiento posterior.
Es por esto que debemos considerar como mnimo los siguientes requisitos:
Soporte para todo el ciclo de vida de los procesos Este requisito mide las etapas del ciclo de vida y los roles de los actores en un proceso de negocio. Las etapas son: modelado, ensamblado, despliegue y el soporte de roles que faciliten la tarea del analista del negocio (para el modelado), del arquitecto de componentes (para el ensamblado) y del desarrollador (para el despliegue). Es fundamental determinar si la herramienta soporta todas las fases y si lo hace unificadamente, sin necesidad de importacin/exportacin de archivos. El soporte unificado tambin garantiza una actualizacin consistente en todos los archivos fuentes teniendo en cuenta los cambios frecuentes en las mltiples fases. En cuanto al soporte de roles es muy provechoso contar con mltiples visiones de un mismo proceso de negocio delimitando las actividades habilitadas para cada caso.
Simulacin en tiempo real y optimizacin Entendemos por simulacin en tiempo real y optimizacin como la manera de medir el rendimiento de los modelos utilizando datos operacionales en tiempo real o bien registros histricos que permitan evaluar comportamiento ante distintos escenarios. Para poder realizar simulaciones es preciso poder definir parmetros de costo y tiempo de cada actividad y especificar tambin la probabilidad de los diferentes caminos de los procesos.
Soporte para monitoreo
Una vez desplegado el proceso y puesto en ejecucin es preciso contar con herramientas que capturen mtricas o KPIs para analizar rendimiento y tambin para construir dashboards (cuadros de mando) para entender cuellos de botella y retardos de los procesos y tomar acciones correctivas.
Soporte para SOA Este aspecto evala en qu medida la herramienta brinda soporte para acoplarse a una arquitectura orientada a servicios. El soporte del lenguaje BPEL (Business Process Execution Language) y la adhesin al estndar SCA (Service Component Architecture) garantizan que los procesos de negocios se transformen en los consumidores de los servicios ofrecidos por SOA. Frecuentemente las organizaciones cuentan con un activo tecnolgico desarrollado y estable que requiere ser integrado en trminos de procesos de negocio.
Integracin con IDEs Esta caracterstica mide la capacidad de integracin con un IDE tanto de la comunidad de software libre como propietaria. Los entornos de desarrollo cuentan con definicin de mltiples visiones, editores contextuales, compiladores, depuradores y ejecutores integrados, y paletas de componentes grficas para arrastrar-soltar que agilizan la produccin de software. En este caso es importante medir en qu grado la herramienta BPM posee un entorno de desarrollo propio o la capacidad de integrarse alguno existente y popular dentro de la comunidad de desarrolladores.
Soporte a tareas humanas Las herramientas de BPM con soporte para interaccin humana (human task) permiten resolver partes de extensos procesos que poseen partes automatizadas y otras no. El objetivo es dar soporte para la interaccin humana pero automatizando el control de las actividades ejecutadas de esta manera, segn el modelo de procesos. Comparacin de soluciones propietarias y software libre
A continuacin describiremos algunas de las caractersticas dos de los ms populares proveedores propietarios de BPM del 2010: IBM y ORACLE as como a nivel de software libre al JBoss:
JBoss Enterprise SOA Platform que incluye una arquitectura orientada a servicios (SOA) y est compuesta por las siguientes componentes open source: JBoss Enterprise Service Bus (ESB) (orquestacin de servicios), JBoss jBPM (modelado), JBoss Rules (motor de reglas) y JBoss Enterprise Application Platform (despliegue y ejecucin) para integrar aplicaciones, servicios, transacciones y componentes de negocios, dentro de procesos de negocios automatizados. En la figura 1 se muestra cada componente en el contexto de la arquitectura de JBoss. Grfico 183: Componentes de JBoss Enterprise SOA Plataform
Oracle BPM, integrada por dos productos, Oracle BPA y Oracle SOA Suite. El primero cuenta con las siguientes componentes: Oracle Business Process Architect (modelado y simulacin), Oracle Business Process Publisher (publicacin de proceso de negocios), Oracle Business Process Repository y Oracle Business Process Repository Server (repositorio de procesos para trabajo colaborativo). El segundo producto, cuenta con
las siguientes componentes Oracle BPEL Process Designer (implementacin y despliegue), Oracle BPEL Process Manager (ejecuta y soporta tareas humanas e interacciones de contenido), Oracle Enterprise Service Bus (transformacin y ruteo), Oracle Business Activity Monitoring (monitoreo) y Oracle Business Rules (motor de reglas). En la figura 2 se muestra cada componente en el contexto de la arquitectura de Oracle BPM. Grfico 184: Componentes de Oracle BPM
IBM WebSphere BPM, integrada por los siguientes productos: WebSphere Business Modeler (modelado), WebSphere Business Compass (modelado va Web), WebSphere Integration Developer (implementacin y despliegue), WebSphere Business Monitor (monitoreo), WebSphere Business Process Server (ejecucin), WebSphere iLog Jrules (ejecucin de reglas de negocio), WebSphere iLog Rules Team Server (colaboracin empresarial), iLog Decision Validation Services (simulacin y pruebas), WebSphere Aplication Server (Servidor de Aplicaciones). La figura 3 muestra cada componente en el contexto de la arquitectura de IBM WebSphere BPM.
Grfico 185: Componentes de IBM
A continuacin presentamos una tabla en el que comparamos estas tres soluciones:
Ciclo de vida Simulacin en Tiempo Modelado Ejecucin y Despliegue Real Monitoreo
Jbpm Graphical Process Designer: JBPM realizan el modelado, desarrollo y despliegue de los procesos de negocios en JPDL Oracle Suite Oracle BPA (BPA & SOA) JDeveloper y Oracle BPA Oracle SOA Suite WebSphere Business WebSphere Business Modeler WebSphere Process Server Monitor se integra con WebSphere Business Modeler y permite crear No dan soporte Jbpm Console
JDeveloper y SOA Suite
IBM WebSphere BPM
WebSphere Business Monitor
simulaciones en el modelador de datos
Soporte SOA
Integracin con IDEs
Soporte a Tareas Humanas
Esta provisto de componentes ESB Service dentro del diseador de procesos para utilizar servicios que estn disponibles en el ESB pero no cuenta con soporte para BPEL Oracle BPEL process
JBPM
Eclipse con plugin
Task Node de JPDL
Oracle Suite (BPA & SOA)
manager provee soporte Utiliza como lenguaje de ejecucin a BPEL JDeveloper para la participacin del ser humano, incluye una lista de trabajo, personalizables y basados en roles IDE propia basado en
IBM WebSphere BPM
Eclipse. WebSphere WebSphere Integration Developer Integration Developer que se ejecuta sobre Rational Application Developer (RAD) y este sobre Eclipse
Cumple a travs de uno de los componentes de WebSphere Process Server (Human Task)
Grfico 186: Infraestructura BPM SOA, Visin Conceptual
Conclusiones:
La tendencia es hacia un paradigma orientado a procesos, donde las aplicaciones cubren la actividad global de la empresa y las herramientas son los BPMS (Sistemas de Gestin de Procesos de Negocio)
Actualmente los sistemas tradicionales adolecen de una integracin ptima, concentrndose en manejar datos y transacciones.
Metodologa de gestin del Proyecto Al respecto, se espera que la Firma Consultora emplee una metodologa de Gestin de Proyectos slida y amparada en estndares internacionales que permita iniciar y cerrar formalmente, planificar, ejecutar y controlar los procesos contenidos en el Plan del Proyecto. Se recomienda usar la propuesta del Project Management Institute (PMI) en su gua Project Management Body of Knowledge versin 2004 (PMBOK) u otra similar o basada en ella, que garanticen
una adecuada gestin de los alcances, tiempos, costos, calidad, personal, comunicaciones, riesgos y subcontratos del presente proyecto.
Metodologa de gestin del software Asimismo, como parte de la propuesta tcnica, el postor presentar la descripcin detallada de la metodologa de desarrollo de sistemas a utilizar para el desarrollo e implementacin del sistema. La metodologa debe estar basada en el RUP o similar, utilizando la notacin Unified Modeling Language (UML). Debe implementar la norma tcnico peruana ISO 12207 del Ciclo de Vida del Software.
Actividades de la etapa: Anlisis del Sistema de Informacin
Revisar la versin actual de los mdulos del SNIP. Revisar la documentacin actual del SNIP: cdigo fuente, diagramas, manual tcnico, manual de usuario, diccionario de datos, modelo relacional y otros necesarios que garanticen el entendimiento de su versin actual.
En colaboracin con el equipo de la DGPM, identificar el grado de implementacin del subconjunto de procesos, subprocesos y procedimientos automatizados y los actores involucrados en la actual versin del SNIP.
Revisar la normatividad vigente del SNIP. En colaboracin con el equipo de la DGPM, identificar el subconjunto de procesos, subprocesos, procedimientos y actores involucrados que se desprenden de la normatividad SNIP. Diagramar y documentar el correspondiente modelamiento.
Identificar y documentar las brechas entre los procesos, subprocesos y procedimientos de la versin actual del aplicativo del Banco de Proyectos y las exigencias de la actual regulacin correspondiente (implica la incorporacin, modificacin o reestructuracin de procesos, subprocesos y procedimientos).
Analizar los requerimientos de informacin que requieren los usuarios DGPM con miras a desarrollar los Mdulos de Consultas y Reportes y el de Seguimiento de la Gestin de la Preinversin.
Revisar la versin actual del Mdulo de Administracin y analizar las funcionalidades de tal manera que se pueda contar con la administracin de usuarios de manera integral incluyendo a los usuarios que participan en cada etapa del proceso.
Diagnosticar las mejoras necesarias en la estructura de datos de la base de datos actual para consistenciarla (redefinicin de tablas, campos, relaciones, etc.) de manera tal que almacene eficientemente la informacin actual y futura.
Determinar a detalle los requerimientos de seguridad (entre ellas el SSL, certificados de seguridad, firmas electrnicas), performance, integridad, mantenibilidad, extensibilidad y escalabilidad del desarrollo informtico, que puedan implementarse, acorde con el esquema de seguridad e infraestructura de la red de datos del MEF que administra la Oficina General de Informtica y Estadstica del MEF.
Actividades de la etapa: Diseo del Sistema de Informacin Disear el nuevo sistema, mediante la incorporacin y mejora de procesos y procedimientos, considerando una transicin y migracin ordenada de datos que permita la continuidad del servicio del SNIP. Disear la redefinicin de tablas, campos, relaciones y dems elementos de la base de datos para construir sobre esta reingeniera la nueva versin del aplicativo informtico. Desarrollar y presentar a la DGPM un prototipo no funcional sobre la base de las especificaciones identificadas y definidas. Disear las consultas y reportes de manera que se considere los requerimientos identificados y analizados para los diferentes tipos de usuarios. Disear las medidas de contingencia que garanticen el funcionamiento continuo del servicio durante el pase a produccin.
Actividades de la etapa: Construccin del Sistema de Informacin Implementar el nuevo esquema de datos, la migracin y la limpieza de la data histrica a dicho esquema. Se deber garantizar la continuidad del servicio del SNIP Realizar la programacin propiamente dicha de todas las Especificaciones Funcionales y no funcionales del nuevo SNIP. Tambin supone peridicas supervisiones (definidas en la Gestin de Comunicaciones del Plan de Gestin del Proyecto) por parte del equipo del MEF, para asegurar el logro total del objetivo planteado. En este sentido, al final de esta actividad, la Firma Consultora se compromete a proveer de un producto funcionalmente preparado para la realizacin de pruebas, segn un Plan de Pruebas (ver Plan de Gestin del Proyecto) que la propia Firma Consultora redactar sobre la base de los requerimientos de la DGPM. Presentar un avance del sistema con todas las observaciones levantadas y/o sugerencias realizadas al prototipo no funcional. Configurar un ambiente de desarrollo y pruebas. Dicha configuracin deber garantizar duplicar las mismas caractersticas del ambiente de produccin donde residir la nueva versin del SNIP. Las actividades sern coordinadas estrechamente con la Oficina General de Informtica y Estadstica del MEF. Ejecutar el Plan de Pruebas aprobado que valide el adecuado funcionamiento del sistema. Incluye la validacin funcional con los usuarios definidos. Realizar las reprogramaciones necesarias para incorporar las mejoras identificadas en la actividad anterior y aprobada por la DGPM.
Actividades de la etapa: Implementacin y Aceptacin del Sistema Proponer la configuracin ms adecuada de la plataforma actual de servidores (hardware, software) para que soporte de manera eficiente la nueva versin del aplicativo informtico. Instalar, configurar y entregar la nueva versin de los mdulos del nuevo SNIP
Monitorear por el periodo que defina el equipo del MEF el correcto funcionamiento y aprobadas. de la nueva versin del sistema, garantizando su funcionamiento continuo y ejecutando las medidas de contingencia previstas
Realizar presentaciones al personal que la DGPM designe, de la versin final instalada y configurada del nuevo SNIP. Esta versin final deber contener el levantamiento de todas las observaciones y/o sugerencias realizadas.
Entregar un ambiente de desarrollo configurado de acuerdo a la versin del aplicativo finalmente instalado. Contar con toda la documentacin necesaria tanto para la gestin del proyecto como para la gestin del sistema, cumpliendo a cabalidad la normatividad vigente para este fin de la PCM.
Realizar una presentacin general de la nueva versin del SNIP. Elaborar un Manual de Usuario interactivo multimedia que describa y gue al usuario en las funcionalidades de los Mdulos del SNIP considerando Consultas y Reportes. Incluye el procedimiento de actualizacin.
Capacitar al equipo de la DGPM designado para mantener y operar el nuevo SNIP a fin de que puedan realizar dicha funcin. Incluye necesariamente los siguientes puntos: Instalacin, configuracin y puesta en marcha del sistema. Modelo relacional actualizado de la base de datos del sistema: diseo lgico y fsico. Especificaciones de los mdulos del sistema: relaciones lgicas de mdulos y programas, actualizacin del Manual de Usuario interactivo multimedia Administracin del sistema y operacin
Respecto a las capacitaciones, evaluar a los asistentes.
Actividades de asistencia tcnica
Brindar asistencia tcnica a la DGPM a partir del pase a produccin del producto final entregado y por un plazo definido por la DGPM. El personal de la Firma Consultora estar disponible en todo momento cuando se reporte un error. Una vez notificado el error por DGPM a la Firma Consultora, tendr un plazo mximo que ser definido por la DGPM, para presentar un anlisis de la solucin propuesta.
Actualizar la documentacin correspondiente una vez solucionado el error.
Arquitectura de hardware De acuerdo a las entrevistas realizadas al OGIE y a los responsables del SIAF II, consideramos que el crecimiento en servidores no es la poltica del MEF ya que hay un mejor aprovechamiento y administracin de los recursos de TI si en lugar de comprar ms servidores la inversin se haga en fortalecer equipos recientemente adquiridos: IBM POWER 7 Grfico 187: Arquitectura propuesta para la nueva plataforma de Servidores las capacidades de los nuevos
Fuente: MEF
Las particiones que se espera contar para el SNIP II, se detallan a continuacin:
Distribucin de particiones Primer grupo de software distribuido en el Servidor Principal IBM POWER 770
N de PVU Cores RAM particin 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 0 0 120 0 0 120 0 0 120 120 0.1 0.2 1 0.1 0.2 1 0.1 0.2 1 1 4.9 2 2 4 2 2 12 2 2 8 4 40
Producto Servidor balanceador de carga (Para el servidor de Aplicaciones) Servidor HTTP (Para el servidor de Aplicaciones) Servidor de Aplicaciones (1) Servidor balanceador de carga (Para el servidor de Ejecucin de procesos) Servidor HTTP (Para el servidor de Ejecucin de procesos) Servidor de Ejecucin de procesos (1) Servidor balanceador de carga (Para el servidor de Monitoreo de procesos) Servidor HTTP (Para el servidor de Monitoreo de procesos) Servidor de Monitoreo de procesos (1) Servidor de Reglas de Negocio ((1)
Prod. Alta Dispon.Parte 1
Prod. Alta Dispon.Parte 1 Prod. Alta Dispon.Parte 1
Segundo grupo de software distribuido en el Servidor Principal IBM POWER 770
N de PVU Cores RAM particin 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 0 0 120 0 0 120 0 0 120 120 0.1 0.2 1 0.1 0.2 1 0.1 0.2 1 1 4.9 2 2 4 2 2 12 2 2 8 4 40
Tercer grupo de software distribuido en el Servidor Principal IBM POWER 770
N de particin
PVU Cores RAM
Producto Servidor de Ejecucin de Reglas, Servidor de Colaboracin para Reglas de Negocio, Servidor de Simulaciones y Pruebas de Reglas de Negocio Servidor de Aplicaciones (3)
21
120 1
Desarrollo
22
120 1
Desarrollo
Las particiones de las licencias:
Servidor de Aplicaciones (1) Servidor de Ejecucin de procesos (1) Servidor de Monitoreo de procesos (1) Servidor de Reglas de Negocio (1)
Se encuentran doblemente instaladas de tal forma que se asegure una esquema de Alta Disponibilidad, que permita distribuir la carga entre ellas. A continuacin describimos la distribucin de licencias sobre el servidor de Contingencias IBM Power 770:
N de particin PVU Cores RAM 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 0 0 120 0 0 120 0 0 120 120 0.1 0.2 1 0.1 0.2 1 0.1 0.2 1 1 4.9 Fuente: Consultor 2 2 4 2 2 12 2 2 8 4 40
Ambiente
Produccin
Produccin
Produccin
Produccin
Produccin
Produccin
Produccin
Produccin
Produccin Produccin
* Las licencias de software BPM-SOA sobre el servidor de contingencia tienen costo 0
Resumen de hardware total requerido para los servidores IBM POWER 770 (El primero Principal y el segundo: Contingencia) es:
Total cores: Total RAM:
17 cores 128 Gigabyte
Tabla 370: Espacio de disco requerido para el software base

Cantidad de Espacio en Disco (Gigabytes) 20 20 20 25 25 25 135 Total de Espacio en disco por Licencia (Gigabytes) 20 20 80 75 75 75 345
Descripcin
N de Particiones
Servidor de Simulaciones y Pruebas de Reglas de Negocio Servidor de Colaboracin para Reglas de Negocio Servidor de Ejecucin de Reglas Servidor de Ejecucin de procesos Servidor de Monitoreo de procesos Servidor de Aplicaciones
1 1 4 3 3 3 15
Arquitectura de software Software para el ambiente de Desarrollo El 100% de licencias deben ser adquiridas para el SNIP II A continuacin indicamos la lista de software que debe ir instalado en el Servidor IBM Power 770:
Categora
Descripcin Servidor de Ejecucin de Reglas de Negocio* Indispensable Indispensable
REGLAS DE NEGOCIO BPM
Servidor de Colaboracin para Reglas de Negocio*
Servidor de Simulaciones y Pruebas de Reglas de Indispensable Negocio* PORTAL Servidor de Aplicaciones** Indispensable
* Estas licencias podran ser compartidas con OGIE. ** Para estas licencias existe software libre, Jboss, lo cual tiene un costo cero. Los ms populares Tom Cat, Jboss. Se sugiere Jboss
A continuacin presentamos la lista de software que debe ir instalado a nivel de PC:
PC
Descripcin Software modelador de procesos de negocio avanzado Software modelador de procesos de negocio bsico Software integrador de procesos Modelador de datos
Cantidad de Licencias 5 2 2 4 5 6 Indispensable opcional opcional Indispensable Indispensable Indispensable
MODELADOR DE PROCESOS - BPM
INTEGRADOR - BPM
Portal
Controlador de versiones de software* Herramienta para desarrollo Java**
* Para estas licencias existe software libre, lo cual tiene un costo cero. El ms recomendable es SVN Subversion * Para estas licencias existe software libre, lo cual tiene un costo cero. Los ms populares es Eclipse, Net Beans, sugerimos Eclipse por ser el de mayor acogida.
Software para el ambiente de Produccin
Categora Ejecucin - BPM Administracin - BPM
Descripcin Servidor de Ejecucin de procesos* Servidor de Monitoreo de procesos*
Cantidad de PVU recomendado por IBM 200 200 200 200 Indispensable Indispensable Indispensable Indispensable
Reglas de Negocio - BPM Servidor de Reglas de Negocio* Portal Servidor de Aplicaciones

* Licencias podran ser compartidas con OGIE.
Propuesta para el SNIP II: No cambiar de plataforma a nivel de software en lo que corresponde a BPM y SOA Emplear en el proyecto del SNIP II, las mismas herramientas BPM y SOA, que se estn empleando para el SIAF II, Implementar la Alta Disponibilidad, en los recursos de software: WPS, WBM y iJRS
Actividad 1.3: Identificacin y validacin de indicadores que entran en el Marco Lgico Se contratara a un consultor para la elaboracin de un catalogo de componentes de la MML. Actividad 1.4: Consultora para el desarrollo del Marco Lgico Se contratara a un consultor para el desarrollo de los siguientes productos: Elaboracin del Marco Lgico, Evaluar los procesos y el estado de la informacin existente, Formulacin del Marco Lgico; Diseo y aprobacin de los indicadores del Programa de Electrificacin Rural y la presentacin del Marco Lgico.
Actividad 1.5: Rediseo de ficha del banco de proyectos Se contratar a un consultor para el rediseo de la ficha del banco de proyectos. Actividad 1.6: Desarrollo de nuevas fichas para el banco de proyectos Se contratara a un consultor para el diseo, desarrollo y validacin de fichas sobre los proyectos que no entran al SNIP, que se considerara como informacin en el sistema de informacin del SNIP. Actividad 1.7: Diseo de manuales Este producto apoyar el diseo de manuales para las capacitaciones especficas para implementar mejor las nuevas funcionalidades ofrecidas por el sistema de informacin del SNIP
Accin 2: Implementacin de un sistema de verificacin ex post Se consideran las siguientes actividades: Actividad 2.1: Modificaciones normativas (MOF, ROF, Estructura Orgnica, por incorporar Evaluacin Post Inversin) Con la implantacin de los nuevos procesos de trabajo en el SNIP, sern recomendables algunas adecuaciones graduales en la estructura organizacional de la DGPM y posiblemente la revisin de algunos de los instrumentos legales y normativos relativos a la evaluacin ex post. Este producto apoyar la realizacin de estudios, anlisis y preparacin de propuestas de reestructuracin organizacional y de revisin normativa. Accin 3: Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos informticos de los sistemas administrativos Se consideran las siguientes actividades: Actividad 3.1: Estandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas
Actividad 3.2: Estandarizacin de clasificador funcional programtico Actividad 3.3: Desarrollo de catlogos Actividad 3.4: Identificaciones y estandarizacin de indicadores para la toma de decisiones. Actividad 3.5: Estandarizacin de catlogos de componentes Actividad 3.6: Convenios interinstitucionales Accin 4: Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de inversiones Se consideran las siguientes actividades: Actividad 4.1: Sensibilizacin para crear cultura de seguimiento, Para ello se contratara a un consultor que desarrolle los siguientes productos: Diseo del Sistema de Seguimiento, Monitoreo y Evaluacin de la Ejecucin de las inversiones, Elaborar manuales de usuario para uso del sistema de seguimiento, Capacitar a personal involucrado en el procesamiento de informacin y en el seguimiento y monitoreo. Accin 5: Implementacin de una cultura del uso de la informacin disponible Se consideran la siguiente actividad: Actividad 5.1: Sensibilizacin para crear cultura una cultura del uso de la informacin disponible Accin 6: Supervisin y capacitacin a operadores DGPM Asimismo se considerara un componente de coordinacin general, el mismo que contempla lo siguiente: Actividad 6.1: Equipo de Proyecto (PMI y Acompaamiento inversin) de preinversin e
Actividad 6.2: Capacitaciones Administracin del sistema Marco Lgico Uso del sistema Lnea de Base Manejo de datos Diseo de manuales
Actividad 6.3: Equipos informticos y mobiliarios
8.4.2 Alternativa 2: Mejora del Sistema de Informacin del SNIP, en Plataforma .Net La alternativa 2 se diferencia de la alternativa 1, nicamente en la actividad 1.2: Desarrollo de software de la accin 1. Accin 1: Mejora de los aplicativos informticos del SNIP en plataforma Windows Actividad 1.2: Desarrollo del software En esta actividad se contratar la firma consultora encargada del desarrollo del software, se ampliar el hardware y se adquirirn las licencias de software. Arquitectura de hardware Distribucin de particiones A nivel de hardware identificamos que para un servicio ptimo debemos adquirir de una arquitectura en hardware conformada por 4 servidores nuevos:
Tabla 371: Distribucin de licencias sobre el servidor principal 1

N de PVU Cores RAM particin 1 2 3 4 5 6 7 100 100 100 0.1 0.2 1 0.1 0.2 1 1 3.6 2 2 12 2 2 8 4 32 Producto Servidor balanceador de carga (Para el servidor de Ejecucin de procesos) Servidor HTTP (Para el servidor de Ejecucin de procesos) Servidor de Ejecucin de procesos (1) Servidor balanceador de carga (Para el servidor de Monitoreo de procesos) Servidor HTTP (Para el servidor de Monitoreo de procesos) Servidor de Monitoreo de procesos (1) Servidor de Reglas de Negocio ((1) Ambiente

N de PVU Cores RAM particin 8 9 10 11 12 13 14 100 100 100 0.1 0.2 1 0.1 0.2 1 1 3.6 2 2 12 2 2 8 4 32 Producto Servidor balanceador de carga (Para el servidor de Ejecucin de procesos) Servidor HTTP (Para el servidor de Ejecucin de procesos) Servidor de Ejecucin de procesos (2) Servidor balanceador de carga (Para el servidor de Monitoreo de procesos) Servidor HTTP (Para el servidor de Monitoreo de procesos) Servidor de Monitoreo de procesos (2) Servidor de Reglas de Negocio (2) Ambiente

N de PVU Cores RAM particin Producto Servidor de Ejecucin de Reglas, Servidor de Colaboracin para Reglas de Negocio, Servidor de Simulaciones y Pruebas de Reglas de Negocio Ambiente
15
100
Desarrollo
Las particiones de las licencias: Servidor de Aplicaciones (1) Servidor de Ejecucin de procesos (1) Servidor de Monitoreo de procesos (1) Servidor de Reglas de Negocio ((1)
Se encuentran doblemente instaladas de tal forma que se asegure un esquema de Alta Disponibilidad, que permita distribuir la carga entre ellas. A continuacin describimos la distribucin de licencias sobre el servidor de Contingencias IBM Power 770: Tabla 374: Distribucin de licencias sobre el servidor de contingencia
N de particin 1 2 3 4 5 6 7 100 100 100 PVU Cores RAM 0.1 0.2 1 0.1 0.2 1 1 3.6 2 2 12 2 2 8 4 32 Producto Servidor balanceador de carga (Para el servidor de Ejecucin de procesos) Servidor HTTP (Para el servidor de Ejecucin de procesos) Servidor de Ejecucin de procesos (2) Servidor balanceador de carga (Para el servidor de Monitoreo de procesos) Servidor HTTP (Para el servidor de Monitoreo de procesos) Servidor de Monitoreo de procesos (2) Servidor de Reglas de Negocio (2) Ambiente
Produccin
Produccin
Produccin
Produccin
Produccin
Produccin Produccin
Resumen de hardware requerido para la alternativa 1:
Total cores: Total RAM:
12 cores 100 Gigabyte
Tabla 375: Espacio requerido para el software base

Cantidad de Espacio en Disco (Gigabytes) 20 20 20 25 25 70 Total de Espacio en Disco (Gigabytes) 80 20 20 75 75 170
Descripcin
N de Particiones 4 1 1 3 3 7
Servidor de Ejecucin de Reglas Servidor de Colaboracin para Reglas de Negocio Simulaciones y Pruebas de Reglas de Negocio Servidor de Ejecucin de procesos Servidor de Monitoreo de procesos
Arquitectura de software Consiste en desplegar software sobre servidores de arquitectura CISC. Software para el ambiente de Desarrollo A continuacin indicamos la lista de software que debe ir instalado en el Servidor de Desarrollo (Arquitectura CISC):
Categora Descripcin Servidor de Ejecucin de Reglas* Indispensable
REGLAS DE NEGOCIO - BPM Servidor de Colaboracin para Reglas de Negocio* Indispensable Simulaciones y Pruebas de Reglas de Negocio*
* Estas licencias podran ser compartidas con OGIE.
Indispensable
As mismo presentamos la lista de software que debe ir instalado a nivel de PC:
Categora
Descripcin
Cantidad de PVU 5 2 2 4 5 Indispensable Indispensable Indispensable Indispensable Indispensable
Software modelador de procesos de negocio MODELADOR DE avanzado PROCESOS - BPM Software modelador de procesos de negocio bsico INTEGRADOR BPM Portal Controlador de versiones de software* Software integrador de procesos Modelador de datos
* Para estas licencias existe software libre, lo cual tiene un costo cero.El ms recomendable es SVN Subversion que sirve para controlar versionamiento tanto para Java como .NET
Software para el ambiente de Produccin

Categora Ejecucin - BPM Administracin - BPM Descripcin Servidor de Ejecucin de procesos* Servidor de Monitoreo de procesos* Cantidad de PVU 200 200 200 Indispensable Indispensable Indispensable
Reglas de Negocio - BPM Servidor de Reglas de Negocio*

* Estas licencias podran ser compartidas con OGIE.
8.5
Costos
En esta parte se describen los costos en la situacin sin proyecto y los costos en la situacin con proyecto, los cuales incluyen los costos que no se modifican ms los costos incrementales, es decir los costos que estara generando el presente proyecto.
Para la situacin sin proyecto, se considera costos que actualmente conforman los gastos de operacin y mantenimiento del Ministerio de Economa y Finanzas y que adems estos costos se mantendrn durante la ejecucin del proyecto.
Por su parte, en la situacin con proyecto se describen los costos de inversin, de operacin y mantenimiento necesarios para llevar a cabo el proyecto, dado que este impacta ampliando la capacidad prestadora de servicios actual de esta institucin, especficamente en los servicios identificados en el diagnostico.
8.5.1 Costos en la situacin sin proyecto Los costos que se consideran en la situacin sin proyecto y que actualmente conforman los gastos de operacin y mantenimiento del MEF son los correspondientes a la Gerencia de Administracin General (OGA) 8.5.1.1 Costos en la situacin sin proyecto a precios de mercado En la situacin sin Proyecto, los costos en que se incurren estn relacionados con los costos de bienes, servicios y recursos humanos, en los que se incurre actualmente. En la siguiente tabla, se puede apreciar los montos que se destinan a estas partidas, tanto a precios de mercado:
Tabla 376: Costos en la situacin sin proyecto a precios de mercado

Rubros Personal y obligaciones sociales Pensiones y otras prestaciones sociales Bienes y Servicios Otros Gastos TOTAL Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 56,349,800 56,349,800 56,349,800 56,349,800 56,349,800 56,349,800 56,349,800 38,451,000 38,451,000 38,451,000 38,451,000 38,451,000 38,451,000 38,451,000 177,402,563 177,402,563 177,402,563 177,402,563 177,402,563 177,402,563 177,402,563 11,664,126 11,664,126 11,664,126 11,664,126 11,664,126 11,664,126 11,664,126 283,867,489 283,867,489 283,867,489 283,867,489 283,867,489 283,867,489 283,867,489
Fuente: Consulta Amigable - MEF
8.5.1.2 Costos en la situacin sin proyecto a precios sociales Por su parte, los costos en la situacin sin proyecto a precios sociales se detallan en la siguiente tabla, donde se observan los costos de operacin y mantenimiento de manera desagregada para cada rubro y corregidos por su respectivo factor de correccin. Se ha considerado el factor de correccin del impuesto a la renta (IR), donde se le aplica a los pagos de personal y obligaciones sociales. Tambin se considera el factor de correccin del IGV, dado que se aplica a los gastos en que incurre por servicios pblicos y suministros. Estos factores de correccin174 se calculan de la siguiente manera: Factor de correccin del IGV = 1/(1+IGV) Donde: el Impuesto General a las Ventas es del 19%. Factor de correccin IR = 1/(1+Impuesto a la renta) Donde: se considera el valor del Impuesto a la renta del 10%.
Tabla 377: Costos en la situacin sin proyecto a precios sociales

Rubros Personal y obligaciones sociales Pensiones y otras prestaciones sociales Bienes y Servicios Otros Gastos TOTAL Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 51,278,318 51,278,318 51,278,318 51,278,318 51,278,318 51,278,318 51,278,318 34,990,410 34,990,410 34,990,410 34,990,410 34,990,410 34,990,410 34,990,410 149,018,153 149,018,153 149,018,153 149,018,153 149,018,153 149,018,153 149,018,153 9,797,866 9,797,866 9,797,866 9,797,866 9,797,866 9,797,866 9,797,866 245,084,747 245,084,747 245,084,747 245,084,747 245,084,747 245,084,747 245,084,747
Fuente: Consulta Amigable - MEF
8.5.2 Costos incrementales A continuacin se muestra los costos incrementales por componente: 8.5.2.1 Costos incrementales Alternativa 1 I.
174
Mejora de los aplicativos informticos del SNIP
Ver Anexo SNIP 09: Parmetros de Evaluacin
1.1.
Rediseo de procesos
Es necesario que un proyecto de rediseo de esta envergadura cuente con una organizacin definida para atender los distintos frentes del mismo. proyecto. El trabajo requiere de un tiempo estimado de 6 meses. Los honorarios se calculan en S/. 398,000 incluido IGV. Tabla 378: Costos del rediseo de procesos
Firma para rediseo de procesos El Gerente de Proyecto Especialistas en Rediseo de Procesos Especialista en Inversin Pblica Especialista en Sistemas Analista de Diseo Organizacional Asistentes de Reingeniera Cantidad 1 2 1 1 1 1 Costo Total S/.
Asegurar la
oportunidad, calidad y evitar riesgos ser parte de los encargos del equipo del
398,000
1.2.
Desarrollo de software
Firma para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II El costo total de la contratacin de la Firma consultora asciende a 1,053,137 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 2,938,252 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).
Tabla 379: Costos de la firma consultora para el anlisis, diseo desarrollo y apoyo en la implementacin SNIP II
EQUIPO
Firma para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II Recursos Humanos Experto en Proyectos de Inversiones pblicas Experto en Anlisis y Mejora de Procesos Lder del grupo informtico Arquitecto del Sistema Gerente de Proyecto de Desarrollo Jefe de Proyecto de Desarrollo Experto en Seguridad e la Informacin Experto en Redes Web Experto en DBA (Adm. De Base de Datos) Arquitecto BPM Analistas de sistemas Analistas/Programadores Analista Funcional Analista de Calidad Gestor de Capacitacin Documentador Viajes (Pasajes y viticos) Pasajes nacionales (ida y vuelta) Viticos (3 das) Materiales varios e instalaciones Computadoras (alquiler o compra) Impresoras y copiadoras Materiales de oficina Alquiler de oficina Gastos con Personal, Pasajes, Viticos y Materiales Varios Gastos de Gestin del Proyecto Gastos generales Gastos Administrativos Otros gastos generales e imprevistos Gastos Operativos del Proyecto Utilidad Bruta Gastos + Utilidad Impuesto de IGV 18% Monto Total Presupuestado 1 18% Porcentaje 160,648 1 30% Porcentaje 205,959 1 1 1 2% Porcentaje 2% Porcentaje 2% Porcentaje 12,953 12,953 12,953 26 3 1 1 10 10 10 10 60 30 400 712 20 60 1 Meses 1 Meses 200 100 1 1 2 8 4 1 1 2 1 1 26 1 1 1 1 4 Meses 4 Meses 4 Meses 4 Meses 11 Meses 9 Meses 4 Meses 4 Meses 4 Meses 4 Meses 11 Meses 11 Meses 11 Meses 6 Meses 3 Meses 11 Meses 7,000 6,000 5,000 3,500 7,301 4,500 5,000 5,265 5,000 4,000 3,000 2,018 3,000 3,000 1,800 1,300 610,051 28,000 24,000 20,000 14,000 0 40,500 20,000 0 20,000 16,000 66,000 177,551 132,000 18,000 5,400 28,600 10,000 4,000 6,000 27,619 15,600 900 4,000 7,119 647,670 38,860 12953.39711 12953.39711 12953.39711 686,530 205959.0141 892,489 160648.031 1,053,137 1,702,043 78,120 66,960 55,800 39,060 0 112,995 55,800 0 55,800 44,640 184,140 495,368 368,280 50,220 15,066 79,794 27,900 11,160 16,740 77,056 43,524 2,511 11,160 19,861 1,806,999 108,420 36139.97794 36139.97794 36139.97794 1,915,419 574625.6492 2,490,044 448208.0064 2,938,252
Cantidad
Tiempo
Unidades
Costo Unit. US$
Costo Total US$
Costo Total S/.
Adquisicin de Hardware El costo del Hardware consiste en la adquisicin de 16 cores para las particiones, adquisicin de 124 gibabytes de memoria para los servidores y 16 licencias de virtualizacin, las cuales incluyen mantenimiento por 3 aos de mantenimiento. Adicionalmente se est considerando adquisicin de 8 terabytes de espacio adicional. El monto de inversin asciende a 2,747,762 nuevos soles. Tabla 380: Costos del hardware
Descripcin Cores Memoria GB Licencia SO no incluye mantenimiento Licencia software de virtualizacin Ampliacin de espacio Total Cantidad 16 124 16 16 8 Costo Uni. $ Costos Uni. S/. 14,145 608 2,181 2,181 76,676 39,464 1,695 6,084 6,084 213,927 Costo Total S/. 631,418 210,240 97,344 97,344 1,711,417 2,747,762
Adquisicin de licencias de Software El costo de licencias se adquiere por un monto de S/ 2,466,647, el detalle de las licencias a adquirir se muestra a continuacin. Tabla 381: Costos de licencias de software
Descripcin Servidor de Reglas de Negocio Servidor de Colaboracin para Reglas de Negocio Servidor de Simulaciones y Pruebas de Reglas de Negocio Servidor de Aplicaciones (**) Modelador de datos (**) Controlador de versiones de software (**) Herramienta para desarrollo Java (**) Software modelador de procesos de negocio avanzado Software modelador de procesos de negocio bsico Software integrador de procesos Servidor de Ejecucin de procesos Servidor de Monitoreo de procesos Servidor de Reglas de Negocio Servidor de Aplicaciones (**) Cantidad 20 70 70 120 4 5 6 5 2 2 200 200 200 240 Costo Uni. $ Costo Total $. Costo Total S/. 715 715 715 282 9,363 6,827 6,189 6,957 878 2,540 605 595 715 282 S UBTOTAL IGV TOTAL 14,303 50,061 50,061 33,815 37,452 34,135 37,135 34,783 1,756 5,080 121,000 119,000 143,030 67,630 749,240 134,863 884103 39,905 139,669 139,669 94,343 104,491 95,236 103,608 97,045 4,899 14,173 337,590 332,010 399,054 188,687 2,090,378 376,268 2466647
1.3.
Identificacin y validacin de indicadores del Marco Lgico
El trabajo de identificacin y validacin de indicadores que entran en el Marco Lgico requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 50,000 incluido IGV. Tabla 382: Costos de consultora para la identificacin y validacin de indicadores que entran en el Marco Lgico
Descripcin Consultora Identificacin y Validacion de Indicadores que entran en el Marco Lgico Cantidad 1 1 17,857 50,000 Costo Uni. $ Costos Uni. S/. Costo Total S/. 50,000 50,000
1.4.
Desarrollo de marco lgico
El trabajo de la consultora necesario para desarrollar el Marco Lgico requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 100,000 incluido IGV.
Tabla 383: Detalle de costo de desarrollo de Marco Lgico

Descripcin Consultora Consultoria para desarrollo de Marco Lgico (incluye diseo de manual) Cantidad 1 1 35,714 100,000 Costo Uni. $ Costos Uni. S/. Costo Total S/. 100,000 100,000
1.5.
Rediseo de la ficha del Banco de Proyectos
El trabajo de la consultora necesario para redisear la ficha del Banco de Proyectos requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 25,000 incluido IGV. Tabla 384: Detalle de costo de rediseo de la ficha del Banco de Proyectos
Descripcin Consultora Rediseo de la Ficha del Banco de Proyectos Cantidad 1 1 Costo Uni. $ Costos Uni. S/. 25,000 Costo Total S/. 25,000 25,000
8,929
1.6.
Desarrollo de nuevas fichas del Banco de Proyectos
El trabajo de la consultora necesario para desarrollar las nuevas fichas del Banco de Proyectos requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 25,000 incluido IGV. Tabla 385: Costos de desarrollo de nuevas fichas del Banco de Proyectos
Descripcin Consultora Desarrollo de Nuevas Fichas para el Banco de Proyectos Cantidad 1 1 8,929 25,000 Costo Uni. $ Costos Uni. S/. Costo Total S/. 25,000 25,000
1.7.
Diseo de manuales
El trabajo de la consultora necesario para disear manuales para el uso del sistema requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 28,000 incluido IGV. Tabla 386: Costos de diseo de manuales
Descripcin Consultora Diseo de manuales (uso del sistema) Cantidad 1 1 Costo Uni. $ 10,000 Costos Uni. S/. 28,000 Costo Total S/. 28,000 28,000
II.
Implementacin de un sistema de verificacin ex post Modificaciones normativas
1.1.
El trabajo de la consultora necesario para realizar las modificaciones normativas con el objetivo de implementar la evaluacin ex post requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 23,765 incluido IGV. Tabla 387: Costos de modificaciones normativas
Descripcin Consultora Modificaciones Normativas (MOF, ROF, Estructura Organica por incorporar Evaluacion Post Inversion) Cantidad 1 1 8,487 23,765 Costo Uni. $ Costos Uni. S/. Costo Total S/. 23,765 23,765
III.
Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos de los SA (SNIP, OSCE, SIAF, SCG)
3.1.
Estandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas
El trabajo de la consultora necesario para realizar la estandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 54,000 incluido IGV.
Tabla 388: Costos de estandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas

Descripcin Consultora Estandarizacion de variables para la operabilidad de los sistemas (SIAF, SNIP) Cantidad 1 1 19,286 54,000 Costo Uni. $ Costos Uni. S/. Costo Total S/. 54,000 54,000
3.2.
Estandarizacin de clasificador funcional programtico
El trabajo de la consultora necesario para realizar la estandarizacin del clasificador funcional programtico requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 54,000 incluido IGV. Tabla 389: Costos de estandarizacin de clasificador funcional programtico
Descripcin Consultora Estandarizacin de Clasificador Funcional Programatico (SIAF, SNIP) Cantidad 1 1 19,286 54,000 Costo Uni. $ Costos Uni. S/. Costo Total S/. 54,000 54,000
3.3.
Desarrollo de catlogos
El trabajo de la consultora necesario para realizar el desarrollo de catlogos requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 50,000 incluido IGV. Tabla 390: Detalle de costo de desarrollo de catlogos
Descripcin Consultora Desarrollo de catalogos ( de responsables de UF, UE, OPI) Cantidad 1 1 17,857 50,000 Costo Uni. $ Costos Uni. S/. Costo Total S/. 50,000 50,000
3.4. Identificacin y estandarizacin de indicadores para la toma de decisiones El trabajo de la consultora necesario para realizar la identificacin y estandarizacin de indicadores para la toma de decisiones requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 50,000 incluido IGV.
Tabla 391: Costos de identificacin y estandarizacin de indicadores para la toma de decisiones

Descripcin Consultora Identificacin y Estandarizacin de Indicadores para la toma de decisiones Cantidad 1 1 17,857 50,000 Costo Uni. $ Costos Uni. S/. Costo Total S/. 50,000 50,000
3.5.
Estandarizacin de catlogos de componentes
El trabajo de la consultora necesario para realizar la estandarizacin de catlogos de componentes requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 54,000 incluido IGV. Tabla 392: Costos de estandarizacin de catlogos de componentes
Descripcin Consultora Estandarizacion de catalogos de componentes (SIAF, SNIP) Cantidad 1 1 19,286 54,000 Costo Uni. $ Costos Uni. S/. Costo Total S/. 54,000 54,000
3.6.
Convenios interinstitucionales
El trabajo de la consultora necesario para realizar convenios interinstitucionales requiere de un tiempo estimado de 2 meses. Los honorarios se calculan en S/. 30,000 incluido IGV. Tabla 393: Costos de convenios interinstitucionales
Descripcin Consultora Convenios Interinstitucionales (OSCE, Contraloria, INEI) Cantidad 1 1 Costo Uni. $ 10,714 Costos Uni. S/. 30,000 Costo Total S/. 30,000 30,000
IV.
Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de inversiones Sensibilizacin para crear cultura de seguimiento
4.1.
Los cursos de sensibilizacin a los operadores del SNIP con el objetivo de crear una cultura de seguimiento de la ejecucin de la inversin pblica consisten en un curso de
difusin y sensibilizacin dirigido a las responsables de OPI, donde se estima un total de 890 funcionarios, con una duracin de 4 horas por curso y un monto estimado de S/. 21,360. Asimismo se prev de un curso de sensibilizacin dirigido a los jefes de las UEs, donde se estima un total de 1,452 funcionarios, con una duracin de 4 horas por curso y participante, todo lo cual asciende a un monto de S/. 34,848. Tabla 394: Costos de sensibilizacin para crear cultura de seguimiento
Descripcin Capacitacin Curso bsico de difusin y sensibilizacin a las OPIs Curso bsico de difusin y sensibilizacin a las UEs Cantidad 2,342 890 1,452 Participantes Participantes 4 4 Horas Horas 2 2 6 6 Curso por hora por participante Curso por hora por participante Unidad de medida Tiempo Unidad de medida Costo Uni. $ Costos Uni. Costo Total Unidad de medida S/. S/. 56,208 21,360 34,848
V. 5.1.
Implementacin de una cultura del uso de la informacin disponible Sensibilizacin en el uso de la informacin disponible
Los cursos de sensibilizacin a los operadores del SNIP con el objetivo de difundir el uso de la informacin disponible de los sistemas de informacin del SNIP, consisten en un curso de difusin y sensibilizacin dirigido a las UFs, donde se estima un total de 4,832 funcionarios entre responsables de UF y formuladores, con una duracin de 4 horas por curso y un monto estimado de 115 mil 968 nuevos soles. Asimismo, se prev de un curso dirigido a las OPIs, donde se estima un total de 1,780 participantes entre responsables de OPI y evaluadores, con una duracin de 4 horas por curso y participante, todo lo cual asciende a un monto de 42 mil 720 nuevos soles. Por ltimo, se realizar un curso dirigido a las UEs, donde se estima un total de 10,164 participantes entre jefes de UE y operadores, con una duracin de 4 horas por curso y participante, todo lo cual asciende a un monto de 243 mil 936 nuevos soles.
Tabla 395: Costos de sensibilizacin sobre el uso de la informacin disponible

Descripcin Capacitacin Curso bsico de difusin y sensibilizacin a las UFs Curso bsico de difusin y sensibilizacin a las OPIs Curso bsico de difusin y sensibilizacin a las UEs Cantidad 16,776 4,832 1780 10,164 Participantes Participantes Participantes 4 4 4 Horas Horas Horas 2 2 2 6 6 6 Curso por hora por participante Curso por hora por participante Curso por hora por participante Unidad de medida Tiempo Unidad de medida Costo Uni. $ Costos Uni. S/. Unidad de medida Costo Total S/. 402,624 115,968 42,720 243,936
VI. 7.1.
Supervisin y capacitacin a operadores DGPM Equipo de proyecto
Para el trabajo de supervisin se prev la contratacin de un equipo de acompaamiento durante el desarrollo e implementacin del proyecto. Los honorarios se calculan en S/.337, 590, incluido IGV. Tabla 396: Costos de equipo de proyecto
Descripcin Consultora Equipo de Proyecto (PMI y Aconpaamiento de Preinversion a Inversin) Lider de Equipo Grupo contraparte Cantidad 3 1 2 11 11 meses meses 5,000 3,000 13,950 8,370 Tiempo Unidad Costo Uni. $ Costos Uni. S/. Costo Total S/. 337,590 153,450 184,140
7.2.
Capacitaciones a operadores DGPM
Para la administracin del sistema se capacitarn a 10 funcionarios de la DGPM el costo de la capacitacin por funcionario es de 5 mil nuevos soles, lo cual equivale a un monto de inversin de 50 mil nuevos soles por este concepto, incluido IGV. Tabla 397: Detalle de costo de capacitaciones
Descripcin Capacitaciones Administracin del Sistema Cantidad 10 10 Costo Uni. $ 1,786 Costos Uni. S/. 5,000 Costo Total S/. 50,000 50,000
7.3.
Equipamiento
El costo de equipos informticos y mobiliarios se estima en 3,500 nuevos soles por persona, lo cual suma un total de 56 mil nuevos soles, incluido IGV. Tabla 398: Costos del equipamiento
Descripcin Equipamiento Equipamiento Cantidad 16 16 Costo Uni. $ 1,250 Costos Uni. S/. 3,500 Costo Total S/. 56,000 56,000
Tabla 399: Costos incrementales a precios privados Alternativa 1

RUBROS COSTO INCREMENTAL TOTAL (INVERSION+REPOSICIN+OPERACIN Y MANTENIMIENTO) COSTO TOTAL INVERSIN Actividades previas Modificaciones Normativas (MOF, ROF, Estructura Organica, por incorporar Evaluacion Pos t Inversion) Identificacin y Validacin de Indicadores que entran en el Marco Lgico Consultora para desarrollo de Marco Lgico (incluye diseo de manual) Identificacin y es tandarizacin de Indicadores para la tom a de decis iones Convenios Interins titucionales (OSCE, Contraloria, INEI) Rediseo de la Ficha del Banco de Proyectos Des arrollo de Nuevas Fichas para el Banco de Proyectos Es tandarizacin de variables para la operabilidad de los s is tem as (SIAF, SNIP) Es tandarizacin de Clas ificador Funcional Programatico (SIAF, SNIP) Des arrollo de catlogos ( de res pons ables de UF, UE, OPI) Es tandarizacin de catlogos de com ponentes (SIAF, SNIP) Mejora de los aplicativos inform aticos del SNIP Rediseo de procesos Des arrollo de software Firma para el anlis is , dis eo, des arrollo y apoyo en la im plantacin SNIP II Adquis icin de hardware Adquis icin de licencias Dis eo de m anuales (us o del s is tem a) Supervisin Equipo de Proyecto (PMI y Aconpaam iento de Preinversion a Invers in) Equipam iento Capacitaciones Capacitaciones a operadores de la DGPI en Adm inis tracin del Sistema Sens ibilizaciones Sensibilizacin para crear cultura de s eguim iento (entidades) Sensibilizacin para crear una cultura del us o de la inform acin disponible COSTO TOTAL DE REPOSICIN Equipam iento COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO Pers onal RRHH para Evaluacin Pos t Invers in (Sector DGPM) RRHH para Evaluacin Seguimiento de la Ejecucin de Invers iones (Sector DGPM) RRHH para s oporte del Banco de Proyectos Licencias Mues treo para la Evaluacion Post Invers in (Sector) Impresin de Manuales (uso de s is tema, marco lgico) Capacitaciones en Marco Lgico Capacitaciones en la elaboracin de lneas de bas e Costo Total S/. 26,831,154 9,996,848 515,765 23,765 50,000 100,000 50,000 30,000 25,000 25,000 54,000 54,000 50,000 54,000 8,578,661 398,000 8,152,661 2,938,252 2,747,762 2,466,647 28,000 393,590 337,590 56,000 50,000 50,000 458,832 56,208 402,624 56,000 56,000 16,778,306 6,048,000 3,024,000 1,008,000 2,016,000 3,123,506 2,100,000 840,000 2,854,800 1,812,000 VAN 21,469,405 9,948,045 515,765 23,765 50,000 100,000 50,000 30,000 25,000 25,000 54,000 54,000 50,000 54,000 8,576,116 398,000 8,152,661 2,938,252 2,747,762 2,466,647 25,455 393,590 337,590 56,000 45,455 45,455 417,120 51,098 366,022 38,249 50,909 11,483,111 4,206,314 2,103,157 701,052 1,402,105 2,368,109 1,460,526 584,210 2,366,488 1,502,059 Ao 0 9,460,016 9,460,016 515,765 23,765 50,000 100,000 50,000 30,000 25,000 25,000 54,000 54,000 50,000 54,000 8,550,661 398,000 8,152,661 2,938,252 2,747,762 2,466,647 393,590 337,590 56,000 0 0 Ao 1 3,376,432 536,832 0 Ao 2 1,284,000 0 0 Ao 3 1,908,701 0 0 Ao 4 3,520,301 0 0 Ao 5 1,908,701 0 0 Ao 6 1,908,701 0 0 Ao 7 3,464,301 0 0
28,000 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
28,000 0
0 0
50,000 50,000 458,832 56,208 402,624 0 2,839,600 864,000 432,000 144,000 288,000 300,000 120,000 951,600 604,000
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 0
0 1,284,000 864,000 432,000 144,000 288,000 300,000 120,000
0 1,908,701 864,000 432,000 144,000 288,000 624,701 300,000 120,000
56,000 56,000 3,464,301 864,000 432,000 144,000 288,000 624,701 300,000 120,000 951,600 604,000
0 1,908,701 864,000 432,000 144,000 288,000 624,701 300,000 120,000
0 1,908,701 864,000 432,000 144,000 288,000 624,701 300,000 120,000
0 3,464,301 864,000 432,000 144,000 288,000 624,701 300,000 120,000 951,600 604,000
Tabla 400: Costos incrementales a precios sociales Alternativa 1

RUBROS COSTO INCREMENTAL TOTAL (INVERSION+REPOSICIN+OPERACIN Y MANTENIMIENTO) COSTO TOTAL INVERSIN Actividades previas Modificaciones Norm ativas (MOF, ROF, Es tructura rganica) por incorporar Evaluacion Post Invers in) Identificacin y Validacion de Indicadores que entran en el Marco Lgico Consultoria para desarrollo de Marco Lgico (incluye diseo de manual) Identificacin y Es tandarizacin de Indicadores para la toma de decisiones Convenios Interinstitucionales (OSCE, Contraloria, INEI) Rediseo de la Ficha del Banco de Proyectos Desarrollo de Nuevas Fichas para el Banco de Proyectos Es tandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas (SIAF, SNIP) Es tandarizacin de Clasificador Funcional Programatico (SIAF, SNIP) Desarrollo de catlogos ( de responsables de UF, UE, OPI) Es tandarizacin de catlogos de componentes (SIAF, SNIP) Mejora de los aplicativos inform aticos del SNIP Rediseo de procesos Desarrollo de software Firm a para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II Adquisicin de hardware Adquisicin de licencias Diseo de manuales (us o del sistema) Supervis in Equipo de Proyecto (PMI y Aconpaamiento de Preinvers ion a Invers in) Equipamiento Capacitaciones Capacitaciones a operadores de la DGPI en Administracin del Sistema Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de invers iones Sensibilizacin para crear cultura de seguim iento (entidades) Sensibilizacin para crear una cultura del us o de la inform acin disponible TOTAL COSTO DE REPOSICIN Equipamiento TOTAL COSTO DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO Pers onal RRHH para Evaluacin Post Invers in (Sector DGPM) RRHH para Evaluacin Seguimiento de la Ejecucin de Invers iones (Sector DGPM) RRHH para soporte del Banco de Proyectos Licencias Muestreo para la Evaluacion Post Invers in (Sector) Impresin de Manuales (us o de sistema, marco lgico) Capacitaciones en Marco Lgico Capacitaciones en la elaboracin de lneas de base 0.85 0.91 0.91 0.91 0.91 0.85 0.91 0.85 0.91 0.91 0.85 0.91 0.91 0.85 0.91 0.91 0.88 0.91 0.85 0.85 0.85 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91
FC
Costo Total S/. 8,850,178 8,802,721 468,877 21,604 45,455 90,909 45,455 27,273 22,727 22,727 49,091 49,091 45,455 49,091 7,520,376 361,818 7,134,829 2,671,139 2,328,612 2,090,378 23,729 354,358 306,900 47,458 45,455 45,455 413,656 47,634 366,022 47,458 47,458 15,008,722 5,498,182 2,749,091 916,364 1,832,727 2,647,039 1,909,091 711,864 2,595,273 1,647,273
VAN 8,791,240 8,758,826 468,877 21,604 45,455 90,909 45,455 27,273 22,727 22,727 49,091 49,091 45,455 49,091 7,518,219 361,818 7,134,829 2,671,139 2,328,612 2,090,378 21,572 354,358 306,900 47,458 41,322 41,322 376,051 43,304 332,747 32,414 39,221 10,282,562 3,823,922 1,911,961 637,320 1,274,641 1,658,572 1,327,751 495,093 1,821,243 1,155,980
Ao 0 8,319,882 8,319,882 468,877 21,604 45,455 90,909 45,455 27,273 22,727 22,727 49,091 49,091 45,455 49,091 7,496,647 361,818 7,134,829 2,671,139 2,328,612 2,090,378 0 354,358 306,900 47,458 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Ao 1 482,839 482,839 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 23,729 0 0 0 0 0 23,729 0 0 0 45,455 45,455 413,656 47,634 366,022 0 0 2,574,059 785,455 392,727 130,909 261,818 0 272,727 101,695 865,091 549090.91
Ao 2 0 0 0
Ao 3 0 0 0
Ao 4 47,458 0 0
Ao 5 0 0 0
Ao 6 0 0 0
Ao 7 0 0 0
0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 0 0
0 1,159,877 785,455 392,727 130,909 261,818 0 272,727 101,695 0 0
0 1,689,285 785,455 392,727 130,909 261,818 529,408 272,727 101,695 0 0
47,458 47,458 3,103,466 785,455 392,727 130,909 261,818 529,408 272,727 101,695 865,091 549090.91
0 1,689,285 785,455 392,727 130,909 261,818 529,408 272,727 101,695 0 0
0 1,689,285 785,455 392,727 130,909 261,818 529,408 272,727 101,695 0 0
0 3,103,466 785,455 392,727 130,909 261,818 529,408 272,727 101,695 865,091 549090.91
8.5.2.2 Costos incrementales Alternativa 2 Los costos de la alternativa 2 solo varan para la actividad 1.2: Desarrollo de software de la accin 1: Mejora de los aplicativos informticos del SNIP. I. Mejora de los aplicativos informticos del SNIP 1.2. Desarrollo de software
Firma para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II El costo total de la contratacin de la Firma consultora asciende a 1,053,137 dlares americanos y en moneda nacional a 2,938,252 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79). Tabla 401: Costos de la firma consultora para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II en plataforma Windows
EQUIPO
Firma para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II Recursos Humanos Experto en Proyectos de Inversiones pblicas Experto en Anlisis y Mejora de Procesos Lder del grupo informtico Arquitecto del Sistema Gerente de Proyecto de Desarrollo Jefe de Proyecto de Desarrollo Experto en Seguridad e la Informacin Experto en Redes Web Experto en DBA (Adm. De Base de Datos) Arquitecto BPM Analistas de sistemas Analistas/Programadores Analista Funcional Analista de Calidad Gestor de Capacitacin Documentador Viajes (Pasajes y viticos) Pasajes nacionales (ida y vuelta) Viticos (3 das) Materiales varios e instalaciones Computadoras (alquiler o compra) Impresoras y copiadoras Materiales de oficina Alquiler de oficina Gastos con Personal, Pasajes, Viticos y Materiales Varios Gastos de Gestin del Proyecto Gastos generales Gastos Administrativos Otros gastos generales e imprevistos Gastos Operativos del Proyecto Utilidad Bruta Gastos + Utilidad Impuesto de IGV 18% Monto Total Presupuestado 1 18% Porcentaje 160648.031 1 30% Porcentaje 205959.0141 0 1 1 1 0 2% Porcentaje 2% Porcentaje 2% Porcentaje 0 0 12953.39711 12953.39711 12953.39711 26 3 1 1 10 10 10 10 0 0 0 0 60 30 400 711.8630749 20 60 1 Meses 1 Meses 200 100 26 1 1 1 1 0 1 1 0 1 1 2 8 4 1 1 2 4 Meses 4 Meses 4 Meses 4 Meses 11 Meses 9 Meses 4 Meses 4 Meses 4 Meses 4 Meses 11 Meses 11 Meses 11 Meses 6 Meses 3 Meses 11 Meses 7,000 6,000 5,000 3,500 7,301 4,500 5,000 5,265 5,000 4,000 3,000 2,018 3,000 3,000 1,800 1,300 610,051 28,000 24,000 20,000 14,000 0 40,500 20,000 0 20,000 16,000 66,000 177,551 132,000 18,000 5,400 28,600 10,000 4,000 6,000 27,619 15,600 900 4,000 7,119 647,670 38,860 12953.39711 12953.39711 12953.39711 686,530 205959.0141 892,489 160648.031 1,053,137 1,702,043 78,120 66,960 55,800 39,060 0 112,995 55,800 0 55,800 44,640 184,140 495,368 368,280 50,220 15,066 79,794 27,900 11,160 16,740 77,056 43,524 2,511 11,160 19,861 1,806,999 108,420 36139.97794 36139.97794 36139.97794 1,915,419 574625.6492 2,490,044 448208.0064 2,938,252
Cantidad
Tiempo
Unidades
Costo Unit. US$
Costo Total US$
Costo Total S/.
Adquisicin de Hardware El costo del Hardware consiste en la adquisicin de 3 servidores y de 2 terabytes de espacio adicional, todo por un monto de S/.699,666. Tabla 402: Costos del hardware
Precio Descripcin Adquisicin de Servidores arquitectura CISC Ampliacin de espacio Total Cantidad 3 2 Unitario en S/. 94350 2.8 T/C Costo Uni. US$ 32,534 76,676 Costo Total US$. 97,603 153,353 250,956 Costo Total S/. 272,118 427,548 699,666
Adquisicin de licencias de Software Se adquieren 6 licencias de desarrollo a ser instaladas en los servidores por un monto de US$ 506,326 y, en moneda nacional, S/.1,411,637. Se adquieren 18 licencias de desarrollo a ser instaladas en cada PC por un monto de US$ 133,583, y en moneda nacional, S/.372,429. Se adquieren 12 licencias de produccin a ser instaladas en los servidores con alta disponibilidad175 por un monto de US$ 903,951 y en moneda nacional, S/.2,520,215. Se adquieren licencias adicionales, por un monto de US$ 141,247, y en moneda nacional, por S/. 393,797.
175
Adicionalmente, se instalarn 4 licencias de produccin en el servidor de contingencia, las cuales no
generan costo adicional cuando son adquiridas en alta disponibilidad.
Tabla 403: Costos de licencias de software

Descripcin Software de desarrollo configurado en los servidores CISC Servidor de Reglas de Negocio Servidor de Colaboracin para Reglas de Negocio Servidor de Simulaciones y Pruebas de Reglas de Negocio Software de desarrollo configurado en las PC Modelador de datos Controlador de versiones de software Software modelador de procesos de negocio avanzado Software modelador de procesos de negocio bsico Software integrador de procesos Software de Produccin configurado en los servidores CISC Servidor de Ejecucin de procesos Servidor de Monitoreo de procesos Servidor de Reglas de Negocio Software adicional Sistema Operativo Windows Server 2008 o Superior Software Assurance para Windows Server 2008 o Superior (por 2 aos) Licencia Open de MS Window Server Cal 2008 Software Assurance para Cal 2008 (por 2 aos) Adquisicin de Licencia. de software de virtualizacin Total Cantidad Unidad de medida Costo Uni. US$ Costo Total US$. Costo Total S/.
200 200 200 4 5 5 2 2 400 400 400 22 22 116 116 1
PVU PVU PVU Unidad Unidad Unidad Unidad Unidad PVU PVU PVU Unidad Unidad Unidad Unidad Unidad
844 844 844 11,048 8,056 8,209 1,036 2,997 714 702 844 2,115 1,057 27 14 66,676
168,775 168,775 168,775 44,193 40,279 41,044 2,072 5,994 285,560 280,840 337,551 46,520 23,260 3,148 1,643 66,676 1,685,107
470,546 470,546 470,546 123,211 112,298 114,431 5,776 16,712 796,141 782,982 941,092 129,699 64,849 8,777 4,579 185,892 4,698,078
Tabla 404: Costos incrementales a precios privados Alternativa 2

RUBROS COSTO INCREMENTAL TOTAL (INVERSION+REPOSICIN+OPERACIN Y MANTENIMIENTO) COSTO TOTAL INVERSIN Actividades previas Modificaciones Norm ativas (MOF, ROF, Estructura Organica) por incorporar Evaluacion Pos t Invers ion) Identificacin y Validacion de Indicadores que entran en el Marco Lgico Cons ultoria para des arrollo de Marco Lgico (incluye diseo de manual) Identificacin y Es tandarizacin de Indicadores para la tom a de decisiones Convenios Interinstitucionales (OSCE, Contraloria, INEI) Redis eo de la Ficha del Banco de Proyectos Desarrollo de Nuevas Fichas para el Banco de Proyectos Es tandarizacin de variables para la operabilidad de los s istem as (SIAF, SNIP) Es tandarizacin de Clasificador Funcional Programatico (SIAF, SNIP) Desarrollo de catlogos ( de responsables de UF, UE, OPI) Es tandarizacion de catlogos de componentes (SIAF, SNIP) Mejora de los aplicativos informaticos del SNIP Redis eo de proces os Desarrollo de s oftware Firma para el anlisis, dis eo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II Adquisicin de hardware Adquisicin de licencias Dis eo de manuales (uso del sis tema) Supervisin Equipo de Proyecto (PMI y Aconpaam iento de Preinversion a Invers in) Equipamiento Capacitaciones Capacitaciones a operadores de la DGPI en Adminis tracin del Sistem a Sens ibilizaciones Sens ibilizacin para crear cultura de s eguimiento (entidades ) Sens ibilizacin para crear una cultura del uso de la informacin disponible COSTO TOTAL DE REPOSICIN Equipamiento COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO Pers onal RRHH para Evaluacin Pos t Inversin (Sector DGPM) RRHH para Evaluacin Seguimiento de la Ejecucin de Inversiones (Sector DGPM) RRHH para s oporte del Banco de Proyectos Licencias Mues treo para la Evaluacion Pos t Invers in (Sector) Impresin de Manuales (us o de sis tema, marco lgico) Capacitaciones en Marco Lgico Capacitaciones en la elaboracin de lneas de bas e Costo Total S/. 29,693,841 11,467,619 515,765 23,765 50,000 100,000 50,000 30,000 25,000 25,000 54,000 54,000 50,000 54,000 10,049,432 398,000 9,623,432 2,938,252 1,983,731 4,701,449 28,000 393,590 337,590 56,000 50,000 50,000 458,832 56,208 402,624 56,000 56,000 18,170,223 6,048,000 3,024,000 1,008,000 2,016,000 4,515,423 2,100,000 840,000 2,854,800 1,812,000 VAN 23,799,518 11,406,016 515,765 23,765 50,000 100,000 50,000 30,000 25,000 25,000 54,000 54,000 50,000 54,000 10,049,432 398,000 9,623,432 2,938,252 1,983,731 4,701,449 28,000 378,245 322,245 56,000 45,455 45,455 417,120 51,098 366,022 38,249 50,909 12,355,253 4,206,314 2,103,157 701,052 1,402,105 3,423,401 1,460,526 584,210 2,366,488 1,502,059 300,000 120,000 951,600 604,000 300,000 120,000 0 0 Ao 0 10,789,992 10,789,992 515,765 23,765 50,000 100,000 50,000 30,000 25,000 25,000 54,000 54,000 50,000 54,000 10,049,432 398,000 9,623,432 2,938,252 1,983,731 4,701,449 28,000 224,795 168,795 56,000 0 0 168,795 168,795 50,000 50,000 458,832 56,208 402,624 0 2,839,600 864,000 432,000 144,000 288,000 0 1,284,000 864,000 432,000 144,000 288,000 0 2,187,085 864,000 432,000 144,000 288,000 903,085 300,000 120,000 56,000 56,000 3,742,685 864,000 432,000 144,000 288,000 903,085 300,000 120,000 951,600 604,000 0 2,187,085 864,000 432,000 144,000 288,000 903,085 300,000 120,000 0 2,187,085 864,000 432,000 144,000 288,000 903,085 300,000 120,000 0 3,742,685 864,000 432,000 144,000 288,000 903,085 300,000 120,000 951,600 604,000 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ao 1 3,517,227 677,627 0 Ao 2 1,284,000 0 0 Ao 3 2,187,085 0 0 Ao 4 3,798,685 0 0 Ao 5 2,187,085 0 0 Ao 6 2,187,085 0 0 Ao 7 3,742,685 0 0
Tabla 405: Costos incrementales a precios sociales Alternativa 2

FC
COSTO INCREMENTAL TOTAL (INVERSION+REPOSICIN+OPERACIN Y MANTENIMIENTO) COSTO TOTAL INVERSIN Actividades previas Modificaciones Normativas (MOF, ROF, Estructura Organica) por incorporar Evaluacion Post Inversion) Identificacin y Validacion de Indicadores que entran en el Marco Lgico Cons ultoria para des arrollo de Marco Lgico (incluye dis eo de manual) Identificacin y Estandarizacin de Indicadores para la tom a de decisiones Convenios Interins titucionales (OSCE, Contraloria, INEI) Rediseo de la Ficha del Banco de Proyectos Desarrollo de Nuevas Fichas para el Banco de Proyectos Es tandarizacin de variables para la operabilidad de los s is tem as (SIAF, SNIP) Es tandarizacin de Clas ificador Funcional Program atico (SIAF, SNIP) Desarrollo de catalogos ( de res pons ables de UF, UE, OPI) Es tandarizacin de catlogos de componentes (SIAF, SNIP) Mejora de los aplicativos informaticos del SNIP Rediseo de proces os Desarrollo de software Firma para el anlis is , dis eo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II Adquisicin de hardware Adquisicin de licencias Dis eo de manuales (us o del s is tema) Supervis in Equipo de Proyecto (PMI y Aconpaamiento de Preinversion a Inversin) Equipam iento Capacitaciones Capacitaciones a operadores de la DGPI en Adm inis tracin del Sis tem a Sensibilizaciones Sens ibilizacin para crear cultura de seguimiento (entidades) Sens ibilizacin para crear una cultura del uso de la informacin dis ponible COSTO TOTAL DE REPOSICIN Equipam iento COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO Personal RRHH para Evaluacin Post Invers in (Sector DGPM) RRHH para Evaluacin Seguimiento de la Ejecucin de Inversiones (Sector DGPM) RRHH para s oporte del Banco de Proyectos Licencias Mues treo para la Evaluacion Pos t Inversin (Sector) Impres in de Manuales (us o de s is tema, marco lgico) Capacitaciones en Marco Lgico Capacitaciones en la elaboracin de lneas de bas e 0.85 0.91 0.91 0.91 0.91 0.85 0.91 0.85 0.91 0.91 0.85 0.91 0.91 0.91 0.85 0.91 0.87 0.91 0.85 0.85 0.85 Costo Total S/. 26,283,133 10,047,364 468,877 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 0.91 21,604 45,455 90,909 45,455 27,273 22,727 22,727 49,091 49,091 45,455 49,091 8,765,019 361,818 8,379,472 2,671,139 1,681,128 3,984,278 23,729 354,358 306,900 47,458 45,455 45,455 413,656 47,634 366,022 47,458 47,458 16,188,312 5,498,182 2,749,091 916,364 1,834,560 3,826,630 1,909,091 711,864 2,595,273 1,647,273 VAN 21,045,756 9,991,676 468,877 21,604 45,455 90,909 45,455 27,273 22,727 22,727 49,091 49,091 45,455 49,091 8,765,019 361,818 8,379,472 2,671,139 1,681,128 3,984,278 23,729 340,408 292,950 47,458 41,322 41,322 376,051 43,304 332,747 32,414 43,143 11,021,665 3,823,922 1,911,961 637,320 1,275,915 2,397,675 1,327,751 495,093 1,821,243 1,155,980 Ao 0 9,434,803 9,434,803 468,877 21,604 45,455 90,909 45,455 27,273 22,727 22,727 49,091 49,091 45,455 49,091 8,765,019 361,818 8,379,472 2,671,139 1,681,128 3,984,278 23,729 200,908 153,450 47,458 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ao 1 3,186,619 612,560 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 153,450 153,450 0 45,455 45,455 413,656 47,634 366,022 0 2,574,059 785,455 392,727 130,909 262,080 0 272,727 101,695 865,091 549090.9091 0 1,159,877 785,455 392,727 130,909 262,080 0 272,727 101,695 0 0 0 1,925,203 785,455 392,727 130,909 262,080 765,326 272,727 101,695 0 0 47,458 47,458 3,339,384 785,455 392,727 130,909 262,080 765,326 272,727 101,695 865,091 549090.9091 0 1,925,203 785,455 392,727 130,909 262,080 765,326 272,727 101,695 0 0 0 1,925,203 785,455 392,727 130,909 262,080 765,326 272,727 101,695 0 0 0 3,339,384 785,455 392,727 130,909 262,080 765,326 272,727 101,695 865,091 549090.909 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ao 2 1,159,877 0 0 Ao 3 1,925,203 0 0 Ao 4 3,386,842 0 0 Ao 5 1,925,203 0 0 Ao 6 1,925,203 0 0 Ao 7 3,339,384 0 0
8.6
Beneficios
En el desarrollo de este captulo se estiman los beneficios que generar el proyecto, estos son de dos tipos: 8.6.1 Beneficios cualitativos Dentro de los beneficios cualitativos, tenemos los siguientes: o Contar con un sistema de informacin (SiSNIP) nico con 5 mdulos (Programacin, Pre inversin, Inversin, seguimiento y Postinversin). o o El SiSNIP estar orientado al usuario final y no slo al ente rector. El SiSNIP generar capacidades a los operadores poniendo a disposicin de todos los interesados la informacin disponible (estudios de preinversin, informes de observaciones de las OPIs, informe de aprobaciones de las OPIs y otra documentacin relevante). o El SiSNIP articular informacin con otros sistemas de informacin como el SIAF, SEACE y otros. o El SiSNIP generar mayor grado de transparencia ya que los estndares de elaboracin de estudios as como los de evaluacin de las OPIs estarn disponibles y generaran una suerte de predicibilidad tcnica es decir los estndares de evaluacin sean similares. o El SiSNIP tendr disponibilidad de informacin para la elaboracin de estudios de preinversin, tales como bases de datos de costos, bases de datos de estadsticas, bases de datos de indicadores, entre otros. o El SiSNIP permitir a los operadores tener criterios para priorizar las inversiones. o El SiSNIP permitir realizar el seguimiento de proyectos prioritarios de la ejecucin de las inversiones.
El SiSNIP generar aprendizaje sobre proyectos ejecutados exitosamente
8.6.2 Beneficios Cuantitativos Los ahorros provenientes de costos vienen a constituir los beneficios cuantitativos del proyecto, por lo tanto para la estimacin de los beneficios cuantitativos se ha calculado la diferencia entre los costos en la situacin sin proyecto menos los costos en la situacin con proyecto. Este anlisis se realiza para los usuarios de los aplicativos del SNIP, el Ministerio de Economa y Finanzas y los rganos Rectores. Los beneficios identificados son: Ahorros en los costos que incurren el Estado por inversiones ejecutadas de proyectos mal formulados Ahorros en los costos asociados a las demoras en las viabilidades de proyectos Ahorros en costos de envo de documentacin.
Para la estimacin de los beneficios se partir de los costos en la situacin sin proyecto; luego, se estiman los costos en la situacin con proyecto. Para ambos casos se desagregaran en costos de participacin y en el valor social del tiempo. Luego, se resta a los costos en la situacin sin proyecto los costos en la situacin con proyecto; obteniendo como resultado los ahorros, que constituirn los beneficios directos generados por la ejecucin del proyecto. Especficamente, los beneficios estn conformados por los ahorros tanto en costos de participacin, como en valor social del tiempo.
8.6.2.1 Costos en la situacin sin proyecto A continuacin pasaremos a desarrollar los costos en la situacin sin proyecto:
A. Costos que incurren el Estado por inversiones ejecutadas de proyectos mal formulados Para estimar los costos actuales, realizaremos los siguientes pasos: Paso 1.- Identificaremos el porcentaje de proyectos declarados viables, que no cumplen con la calificacin de conforme, segn nivel de gobierno Del estudio realizado por la Universidad Pacifico, se tiene lo siguiente: Para proyectos regionales, el 37.6% de los proyectos tienen calificacin no conforme. Para proyectos locales, el 44.6% de los proyectos tiene calificacin no conforme. Para proyectos nacionales, el 38% de los proyectos tiene calificacin no conforme.
Paso 2.- Identificaremos la cantidad de proyectos declarados viables en el periodo 2006 2010 y los montos de ejecucin de inversin pblica segn nivel de gobierno (periodo 2007-2010), para estimar un ratio de ejecucin de inversin/ por proyecto declarado viable A continuacin se muestra la cantidad de proyectos declarados viables por nivel de gobierno: Tabla 406: Proyectos declarados viables (2006-2009)
Nivel de Gobierno Regionales Locales Nacionales 2006 2,811 7,168 1,870 2007 3,182 13,250 2,316 2008 2,820 19,718 2,292 2009 Promedio anual 3,044 2,964 18,755 14,723 2,382 2,215
Asimismo se tiene el promedio de los niveles de ejecucin presupuestal por nivel de gobierno para el periodo 2007-2010 se estima el promedio de ejecucin anual, tenindose, lo siguiente:
Tabla 407: Ejecucin promedio anual segn nivel de gobierno

Promedio anual de ejecucin de inversin segn nivel de gobierno (2007-2010) 7,184,596,656 3,411,810,129 4,337,076,059
Nivel de Gobierno Regionales Locales Nacionales
De los datos anteriores se tiene: Tabla 408: Ejecucin anual promedio por proyecto
Promedio de Promedio anual de proyectos ejecucin de declarados inversin segn Indice viables (2006nivel de gobierno (ejecucin/p 2009) (2007-2010) royecto) 2964 7,184,596,656 2,423,749 14723 3,411,810,129 231,737 2215 4,337,076,059 1,958,048
Nivel de Gobierno Regionales Locales Nacionales
Paso 3.- Cuantificaremos los montos de inversin ejecutados para proyectos que no debieron ser declarados viables, es decir con calificacin No conforme. Consideraremos adems: Slo se rechazaran el 4%176, El % de monto mal ejecutado es igual al 10%
176
% de estudios rechazados, segn estadsticas del Banco de Proyectos.
Entonces con ambos datos se obtiene el siguiente ndice:
Tabla 409: Costos en la situacin sin proyecto asociados a las inversiones ejecutadas de proyectos viable con condicin No conforme
Promedio de Promedio anual de proyectos ejecucin de Proyectos declarados declarados inversin segn nivel viables - Calificacin viables (2006- de gobierno (2007- Indice (ejecucin / No Conforme No conforme 2009) 2010) proyecto) Rechazados Ejecucin anual de proyectos viables No conforme
Nivel de Gobierno
Regionales Locales Nacionales
37.6% 44.6% 38.0%
2964 14723 2215
7,184,596,656 3,411,810,129 4,337,076,059
2,423,749 231,737 1,958,048
45 263 34 Total
10,906,869 6,094,691 6,657,363 23,658,922
B. Costos asociados a las demoras en las viabilidades de proyectos Seguiremos los siguientes pasos: Paso 1: Se considerar la cantidad de proyectos promedios anuales viables estimados en la Tabla 406, menos aquellos que estn en calificacin No Conforme a fin de no duplicar los costos asociados a este tipo de proyectos, entonces se tiene la siguiente cantidad de proyectos: Tabla 410: Cantidad de proyectos anuales
Promedio de proyectos declarados viables 2,919 14,460 2,181
Nivel de Gobierno Regionales Locales Nacionales (menos empresas)
Paso 2: Se identificara el porcentaje de proyectos declarados viables, en los que los plazos de declaracin de viabilidad no han respetado lo sealado en la norma por nivel de gobierno. De acuerdo al estudio realizado por la Universidad del Pacifico, se tiene la siguiente informacin: 50% de proyectos a nivel local
70% de proyectos a nivel regional 72% de proyectos a nivel nacional
Adems se tiene los tiempos de retraso por nivel de gobierno. Entonces considerando dicha informacin, se tiene lo siguiente:
Promedio de proyectos declarados viables % de Proyectos proyectos Tiempo declarados viables declarados promedio de anuales fuera de viables fuera atraso (das) plazos de plazos 2,919 70% 2,043 39 14,460 50% 7,230 27 2,181 72% 1,570 49
Nivel de Gobierno Regionales Locales Nacionales (menos empresas)
Paso 2: Se tomara hasta 6 proyectos por nivel de gobierno, declarados viables cuya metodologa de evaluacin ha sido mediante costo beneficio (03 factibilidades y 03 perfiles) de donde se extraer el menor VANS.
Tabla 412: VANS de proyectos declarados viables

Nivel de proyecto GL
89,091.00 7,362,623.00
GR
2,300.00 21,760,000.00 6,567,580.00 1,656,287.00 2,512,814.00 4,198,640.00
GN
2,768,454.00 4,649,922.00 163,377.00 1,249,763.00 176.00 105,039.00
Factibilidad
4,440,235.00 2,523.00 5,126,366.00
Perfil
56,723.00
Paso 3: Del mnimo VANS por proyectos segn nivel de gobierno, se estimo el VANS diario, el mismo que multiplicado por los das de retraso y por la cantidad de proyectos que fueron declarados viables en un ao fuera de los plazos de acuerdo a la
normativa, se obtiene el VANS anual que se estara perdiendo por dichas demoras. Dicho resultado se muestra en la siguiente tabla:
Promedio de proyectos declarados viables 2,918 14,454 2,181 % de proyectos declarados viables fuera de plazos 70% 50% 72% Tiempo promedio de atraso (das) VANS VANS Total promedio diario x VANS Total diario cantidad de anual (VANS proyectos mnimo/360) 6 7 5.0 13,075 50,589 7,850 509,933 1,365,903 384,650 2,260,486
Nivel de Gobierno Regionales Locales Nacionales (menos em pres as ) Total
39 27 49
C. Costos de envo de documentacin Estimaremos los costos asociados en la situacin sin proyecto, as se tiene: Paso 1: Se estimara la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables a nivel Lima y Provincias. Cabe sealar que las OPI deben remitir a la DGPM cada vez que declaran la viabilidad de los proyectos la siguiente documentacin: Declaratoria de Viabilidad (Formato SNIP 09). Informe Tcnico. Protocolo de Evaluacin.
A continuacin se estimara la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables (2007 2010), en Lima y Provincias:
Tabla 414: Cantidad de proyectos declarados viables (2007- 2010)

2007 Lima Provincias Total 2,458 16,793 19,251 2008 2,698 22,666 25,364 2009 3,098 21,619 24,717 2010 2,883 20,078 22,961 Prom edio 2,784 20,289 23,073
Paso 2: Se estima los costos de envo (va courier). Los costos promedios por envo de documentacin son: Lima: S/. 10 nuevos soles Provincias: S/. 25 nuevos soles
Paso 3: Se multiplica los costos por la cantidad anual de proyectos declarados viables y se estima de esta manera los costos asociados al envo de documentacin cuando se declara viable un proyecto (Informe Tcnico, Declaratoria de viabilidad, Protocolo de Evaluacin).
Tabla 415: Costos en la situacin sin proyecto asociados al envo de documentacin

Documentos Formales (OPI) Anual Lima Nacionales (fuera de Lima)
2,784.25 20,289.00
Costo de Envo
10.00 25.00
Costo Total Anual (S/.)

27,842.50 507,225.00
Total
535,067.50
Entonces considerando los costos antes sealados, se tiene que los costos totales en la situacin sin proyecto, son los siguientes:
Tabla 416: Costos totales en la situacin sin proyecto

Costos en la situacin sin proyecto Ao 1 Costos por ejecucin de inversiones de proyectos m al formulados Costos asociados a la demora en la declaracin de Costos de Envo de documentacin Total 26,607,868 2,260,486 535,068 29,403,421 Ao 2 26,607,868 2,260,486 535,068 29,403,421 Ao 3 26,607,868 2,260,486 535,068 29,403,421 Ao 4 26,607,868 2,260,486 535,068 29,403,421 Ao 5 26,607,868 2,260,486 535,068 29,403,421 Ao 6 26,607,868 2,260,486 535,068 29,403,421 Ao 7 26,607,868 2,260,486 535,068 29,403,421
8.6.2.2 Costos en la situacin con proyecto Para la estimacin de costos en la situacin con proyecto, se consideraran los siguientes escenarios: Reduccin de la cantidad de proyectos mal formulados. Reduccin de los tiempos de atraso en la declaratoria de viabilidad de los proyectos. Disminucin de envos de documentacin.
Se asume que los escenarios sealados no se darn de forma inmediata, sino que ser progresivo, considerando los siguientes supuestos:
Tabla 417: Parmetros a considerar para la estimacin de los costos en la situacin con proyecto
Parametros Proyectos mal form ulados Tiempos de dem ora de declaratorias de viabilidad Envos de documentacin Ao 0 100% 100% 100% Ao 1 97% 97% 50% Ao 2 94% 94% 0% Ao 3 91% 91% 0% Ao 4 88% 88% 0% Ao 5 85% 85% 0% Ao 6 82% 82% 0% Ao 7 79% 79% 0%
Entonces considerando lo antes descrito, se tiene que los costos en la situacin con proyecto, son los siguientes para el horizonte de evaluacin del proyecto:
Tabla 418: Costos en la situacin con proyecto

Costos en la situacin con proyecto Costos por ejecucin de inversiones de proyectos m al formulados Costos asociados a la demora en la declaracin de viabilidades Costos de Envo de documentacin Total Ao 1 25,697,703 2,192,671 267,534 28,157,908 Ao 2 24,090,070 2,057,042 0 26,147,112 Ao 3 21,736,170 1,853,598 0 23,589,768 Ao 4 18,636,003 1,582,340 0 20,218,343 Ao 5 14,674,470 1,243,267 0 15,917,737 Ao 6 9,917,871 836,380 0 10,754,251 Ao 7 4,348,705 361,678 0 4,710,383
8.6.2.3 Ahorros en costos De las Tabla 416 y Tabla 418, se tiene que los ahorros de costos (beneficios cuantitativos) seran los siguientes: Tabla 419: Ahorros en costos
Ahorros en costos Costos por ejecucin de inversiones de proyectos m al formulados Costos asociados a la demora en la declaracin de viabilidades Costos de Envo de documentacin Total Ao 1 910,165 67,815 267,534 1,245,513 Ao 2 2,517,798 203,444 535,068 3,256,309 Ao 3 4,871,698 406,887 535,068 5,813,653 Ao 4 7,971,865 678,146 535,068 9,185,078 Ao 5 11,933,398 1,017,219 535,068 13,485,684 Ao 6 16,689,997 1,424,106 535,068 18,649,171 Ao 7 22,259,163 1,898,808 535,068 24,693,039
8.7
Evaluacin social
De acuerdo a la caracterstica del presente proyecto los cuales tienen impactos cuantitativos, la metodologa que ms se ajusta para su evaluacin es la metodologa de costo/beneficio. Esta metodologa se basa en identificar los beneficios del proyecto y expresarlos en unidades monetarias, para luego comparar directamente con los costos generados por el proyecto. Cabe destacar que los beneficios y los costos que se comparan son los incrementales. En el caso de los costos, se estn considerando los costos de inversin, costos de reposicin, costos de operacin y mantenimiento a precios sociales, y adems otros costos sociales en que se incurre a raz de la ejecucin del proyecto. Por su parte, en el caso de los beneficios, se estn considerando los beneficios sociales, identificados en el acpite Beneficios.
Cabe destacar que para el clculo de valor actual de costos y beneficios se ha considerado la tasa social de descuento del 10%, que segn el Anexo SNIP 09 Parmetros de Evaluacin se emplea en los casos de evaluaciones donde los precios estn a valores reales o constantes. En las siguientes tablas, se puede observar que la alternativa 1 es rentable socialmente, presentando un VAN positivo de S/.26,963,016, que le corresponde una TIR del 43% de la inversin inicial. Para el caso de la alternativa 2, se tiene que el proyecto es rentable socialmente, presentando un VAN positivo de S/.25,108,990.50, que le corresponde una TIR del 39% de la inversin inicial.
Tabla 420: Evaluacin Social Alternativa 1

Rubros Costos totales Costos de inversin Actividades previas Mejora de los aplicativos informaticos del SNIP Supervisin Capacitaciones Sensibilizaciones Costos de reposicin Costos de Operacin y Mantenimiento Ao 0 8,319,882 8,319,882 468,877 7,496,647 354,358 0 0 0 0 Ao 1 3,056,898 482,839 0 23,729 0 45,455 413,656 0 2,574,059 1,245,513 910,165 67,815 267,534 -1,811,384 Ao 2 1,159,877 0 0 0 0 0 0 0 1,159,877 3,256,309 2,517,798 203,444 535,068 2,096,432 Ao 3 Ao 4 Ao 5 1,689,285 3,150,924 1,689,285 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Ao 6 1,689,285 0 0 0 0 0 0 0 1,689,285 Ao 7 3,103,466 0 0 0 0 0 0 0 3,103,466
0 0 0 0 47,458 0 1,689,285 3,103,466 1,689,285
Beneficios 0 Ahorros en costos por ejecucin de inversiones de proyectos mal formulados 0 Ahorros en costos asociados a la demora en la declaracin de viabilidades 0 Ahorros en costos de Envo de documentacin 0 Beneficios - Costos -8,319,882 VAN S/.26,963,015.51 TIR 43.0%
5,813,653 9,185,078 13,485,684 18,649,171 24,693,039 4,871,698 7,971,865 11,933,398 16,689,997 22,259,163 406,887 678,146 1,017,219 1,424,106 1,898,808 535,068 535,068 535,068 535,068 535,068 4,124,368 6,034,154 11,796,399 16,959,886 21,589,572
Tabla 421: Evaluacin Social Alternativa 2

Rubros Costos totales Costos de inversin Actividades previas Mejora de los aplicativos informaticos del SNIP Supervisin Capacitaciones Sensibilizaciones Costos de reposicin Costos de Operacin y Mantenimiento Beneficios Ahorros en costos por ejecucin de inversiones de proyectos mal formulados Ahorros en costos asociados a la demora en la declaracin de viabilidades Ahorros en costos de Envo de documentacin Beneficios - Costos VAN TIR Ao 0 9,434,803 9,434,803 468,877 8,765,019 200,908 0 0 0 0 0 0 0 0 -9,434,803 S/.25,108,990.50 39.1% Ao 1 3,056,898 482,839 0 0 153,450 45,455 413,656 0 2,574,059 1,245,513 910,165 67,815 267,534 -1,811,384 Ao 2 1,159,877 0 0 0 0 0 0 0 1,159,877 3,256,309 2,517,798 203,444 535,068 2,096,432 Ao 3 Ao 4 Ao 5 1,925,203 3,386,842 1,925,203 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 47,458 0 Ao 6 1,925,203 0 0 0 0 0 0 0 Ao 7 3,339,384 0 0 0 0 0 0 0
1,925,203 3,339,384 1,925,203 1,925,203 3,339,384 5,813,653 9,185,078 13,485,684 18,649,171 24,693,039 4,871,698 7,971,865 11,933,398 16,689,997 22,259,163 406,887 678,146 1,017,219 1,424,106 1,898,808 535,068 535,068 535,068 535,068 535,068 3,888,450 5,798,236 11,560,481 16,723,968 21,353,654
8.8
Anlisis de sensibilidad
El anlisis se realizar a precios sociales, considerando las variables de inversin y de beneficios que generan mayor variacin a las variables objetivos: VANS y TIRS. Anlisis determinstico A continuacin se realiza un anlisis determinstico de las variaciones de la variable de pronostico VANS ante variaciones de las principales variables de incertidumbre. Las variables que se muestran a continuacin, son las que generan mayor incertidumbre, respecto al valor del VAN, esto quiere decir que el cambio en los valores de dichas variables van a generar cambios en el valor del VAN. Para cada una de las variables se ha considerado el valor mnimo que puede alcanzar la variable, as como el valor mximo que se puede alcanzar; esto genera un rango en el que la variable puede fluctuar. i. Variables de beneficios
Las variables de incertidumbre, que se sensibilizaran, son las siguientes: a) Variables de ahorros en los costos asociados a las demoras en las viabilidades de proyectos, demoras. Tiempo promedio de atraso en el proceso de obtencin de la viabilidad de los estudios de preinversin en los gobiernos regionales. Tiempo promedio de atraso en el proceso de obtencin de la viabilidad de los estudios de preinversin en los gobiernos locales (municipalidades provinciales y distritales). Tiempo promedio de atraso en el proceso de obtencin de la viabilidad de los estudios de preinversin en las entidades del nivel de gobierno nacional.
b) Variables de ahorros en los costos asociados a las demoras en las viabilidades de proyectos, VANS. Valor actual neto social promedio diario estimados en los estudios de preinversin por las unidades formuladoras de los gobiernos regionales. Valor actual neto social promedio diario estimados en los estudios de preinversin por las unidades formuladoras de los gobiernos locales (municipalidades provinciales y distritales). Valor actual neto social promedio diario estimados en los estudios de preinversin por las unidades formuladoras de las entidades del nivel de gobierno nacional.
Tabla 422: Anlisis de sensibilidad para la Alternativa I - Beneficios

Alternativa 1 VANS TIRS VANS TIRS VANS TIRS VANS TIRS VANS TIRS VANS TIRS 70%
S/.26,218,246 42.0% S/.24,968,079 40.3% S/.26,401,224 42.3% S/.26,218,246 42.0% S/.24,968,079 40.3% S/.26,963,016 43.0%
80%
S/.26,466,502 42.4% S/.25,633,058 41.2% S/.26,588,488 42.5% S/.26,466,502 42.4% S/.25,633,058 41.2% S/.26,963,016 43.0%
90%
S/.26,714,759 42.7% S/.26,298,037 42.1% S/.26,775,752 42.8% S/.26,714,759 42.7% S/.26,298,037 42.1% S/.26,963,016 43.0%
100%
S/.26,963,016 43.0% S/.26,963,016 43.0% S/.26,963,016 43.0% S/.26,963,016 43.0% S/.26,963,016 43.0% S/.26,963,016 43.0%
110%
S/.27,211,272 43.4% S/.27,627,994 44.0% S/.27,150,279 43.3% S/.27,211,272 43.4% S/.27,627,994 44.0% S/.26,963,016 43.0%
120%
S/.27,459,529 43.7% S/.28,292,973 44.9% S/.27,337,543 43.6% S/.27,459,529 43.7% S/.28,292,973 44.9% S/.26,963,016 43.0%
130%
VARIABLE
S/.27,707,785 Tiempo de atraso regional 44.1% S/.28,957,952 Tiempo de atraso local 45.9% S/.27,524,807 Tiempo de atraso nacional 43.8% S/.27,707,785 Tiempo de atraso VAN 44.1% diario Regional S/.28,957,952 Tiempo de atraso VAN 45.9% diario Local S/.26,963,016 Tiempo de atraso VAN 43.0% diario Nacional
Los resultados en la alternativa 1 muestran que, ante variaciones de las variables de incertidumbre en los rangos que van entre 70% y 130% de su valor estimado, el valor social actual neto (VANS) de la alternativa 1 siempre es positivo, es decir, socialmente rentable. De igual forma, para el caso de la TIR, esta solo alcanza un mnimo de 40%.
Tabla 423: Anlisis de sensibilidad para la Alternativa II - Beneficios

Alternativa 2 VANS TIRS VANS TIRS VANS TIRS VANS TIRS VANS TIRS VANS TIRS VANS TIRS 70%
S/.24,364,221 38.1% S/.23,114,054 36.5% S/.24,547,199 38.3% S/.24,364,221 38.1% S/.23,114,054 36.5% S/.25,108,991 39.1% S/.25,108,991 39.1%
80%
S/.24,612,477 38.4% S/.23,779,033 37.4% S/.24,734,463 38.6% S/.24,612,477 38.4% S/.23,779,033 37.4% S/.25,108,991 39.1% S/.25,108,991 39.1%
90%
S/.24,860,734 38.7% S/.24,444,012 38.2% S/.24,921,727 38.8% S/.24,860,734 38.7% S/.24,444,012 38.2% S/.25,108,991 39.1% S/.25,108,991 39.1%
100%
S/.25,108,991 39.1% S/.25,108,991 39.1% S/.25,108,991 39.1% S/.25,108,991 39.1% S/.25,108,991 39.1% S/.25,108,991 39.1% S/.25,108,991 39.1%
110%
S/.25,357,247 39.4% S/.25,773,969 39.9% S/.25,296,254 39.3% S/.25,357,247 39.4% S/.25,773,969 39.9% S/.25,108,991 39.1% S/.25,108,991 39.1%
120%
S/.25,605,504 39.7% S/.26,438,948 40.8% S/.25,483,518 39.5% S/.25,605,504 39.7% S/.26,438,948 40.8% S/.25,108,991 39.1% S/.25,108,991 39.1%
130%
VARIABLE
S/.25,853,760 Tiempo de atraso regional 40.0% S/.27,103,927 Tiempo de atraso local 41.7% S/.25,670,782 Tiempo de atraso nacional 39.8% S/.25,853,760 Tiempo de atraso VAN 40.0% diario Regional S/.27,103,927 Tiempo de atraso VAN 41.7% diario Local S/.25,108,991 Tiempo de atraso VAN 39.1% diario Nacional S/.25,108,991 Tiempo de atraso x 39.1% proyectos mal formulados
Los resultados en la alternativa 2 muestran que, ante variaciones de las variables de incertidumbre en los rangos que van entre 70% y 130% de su valor estimado, el valor social actual neto (VANS) de la alternativa 2 siempre es positivo, es decir, socialmente rentable. De igual forma, para el caso de la TIR, esta solo alcanza un mnimo de 39%. ii. Variables de costos
Las variables de incertidumbre, que se sensibilizaran, son las siguientes: a) Costos de inversin b) Costos de operacin y mantenimiento
Tabla 424: Anlisis de sensibilidad para la Alternativa I - Costos
Alternativa 1 VANS TIRS VANS TIRS 70%
S/.27,094,699 43.4% S/.30,047,784 47.3%
80%
S/.27,050,804 43.3% S/.29,019,528 45.9%
90%
S/.27,006,910 43.2% S/.27,991,272 44.5%
100%
S/.26,963,016 43.0% S/.26,963,016 43.0%
110%
S/.26,919,121 42.9% S/.25,934,759 41.6%
120%
S/.26,875,227 42.8% S/.24,906,503 40.3%
130%
VARIABLE
S/.26,831,332 Costo de inversin 42.7% S/.23,878,247 Costo de operacin y 38.9% mantenimiento
Los resultados en la alternativa 1 muestran que, ante variaciones de las variables de incertidumbre en los rangos que van entre 70% y 130% de su valor estimado, el valor
social actual neto (VANS) de la alternativa 1 siempre es positivo, es decir, socialmente rentable. De igual forma, para el caso de la TIR, esta solo alcanza un mnimo de 43% y 47% ante aumentos del costo de inversin respectivamente. y operacin y mantenimiento,
Tabla 425: Anlisis de sensibilidad para la Alternativa II - Costos

Alternativa 2 VANS TIRS VANS TIRS 70%
S/.25,240,674 39.4% S/.28,415,490 43.2%
80%
S/.25,196,779 39.3% S/.27,313,324 41.8%
90%
S/.25,152,885 39.2% S/.26,211,157 40.4%
100%
S/.25,108,991 39.1% S/.25,108,991 39.1%
110%
S/.25,065,096 39.0% S/.24,006,824 37.7%
120%
S/.25,021,202 38.9% S/.22,904,657 36.4%
130%
VARIABLE
S/.24,977,307 Costo de inversin 38.8% S/.21,802,491 Costo de operacin y 35.0% mantenimiento
Los resultados en la alternativa 2 muestran que, ante variaciones de las variables de incertidumbre en los rangos que van entre 70% y 130% de su valor estimado, el valor social actual neto (VANS) de la alternativa 2 siempre es positivo, es decir, socialmente rentable. De igual forma, para el caso de la TIR, esta solo alcanza un mnimo de 39% y 43% ante aumentos del costo de inversin respectivamente. Anlisis comparativo entre alternativas A continuacin se realiza un anlisis comparativo de las variaciones de las variables costos de licencias y costos de equipamiento de hardware, que son los componentes de los costos de operacin y mantenimiento e inversin, respectivamente, que diferencian ambas alternativas. i. Costos de hardware en la alternativa 1 y operacin y mantenimiento,
Ante incrementos del costo de hardware de la alternativa 1, el VANS de la alternativa 1, se mantiene positivo y por encima del VANS de la alternativa 2.
Tabla 426: Anlisis de sensibilidad Costo hardware alternativa 1

VANS Incremento (%) costo hardware alt1 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%
VANS alternativa 1 26,884,112 26,793,416 26,702,720 26,612,024 26,521,328 26,430,632 26,339,936 26,249,240 26,158,544 VANS alternativa 2 24,991,062 24,991,062 24,991,062 24,991,062 24,991,062 24,991,062 24,991,062 24,991,062 24,991,062
Grfico 188: sensibilidad del VANS de la alternativa 1 y 2 ante variaciones del costo de hardware de la alternativa 1
Millones 27.5 27.0 26.5 26.0 25.5 25.0 24.5 24.0 23.5 Alternativa 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 1 Incremento % del costo de hardware de la alt1 respecto al estimado VANS alternativa 1 Alternativa 2
ii.
VAN (S/.)
Costos de hardware en la alternativa 2
Ante reducciones en el costo de hardware de la alternativa 2, el VANS de la alternativa 1, se mantiene positivo y por encima del VANS de la alternativa 2.
Tabla 427: Anlisis de sensibilidad Costo hardware alternativa 2

VANS Disminucin (%) costo hardware alt2 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%
Grfico 189: Sensibilidad del VANS de la alternativa 1 y 2 ante variaciones del costo de hardware de la alternativa 2
Millones 27.5 27.0 26.5 26.0 25.5 25.0 24.5 24.0 23.5 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% Alternativa 70% 80% 1 90% Alternativa 2 VANS VANS alternativa alternativa 1 1
VAN (S/.)
Disminucin % del costo de hardware de la alt2 respecto al estimado
iii.
Costos de licencias alternativa 1
Ante reducciones en el costo de licencias del SO Windows server de la alternativa 2, el VANS de la alternativa 1, se mantiene positivo y por encima del VANS de la alternativa 2.
Tabla 428: Anlisis de sensibilidad Costo de licencias de la alternativa 1

VANS Disminucin (%) costo licencias SO windows server 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%
Grfico 190: sensibilidad del VANS de la alternativa 1 y 2 ante variaciones del costo de licencias de la alternativa 1
Millones 27.5 27.0 26.5 26.0 25.5 25.0 24.5 24.0 23.5 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% Disminucin % del costo de licencias MS windows server de la alt2 respecto al estimado Alternativa 2 Alternativa 1
Elaboracin: consultor
VAN (S/.)
8.9
Anlisis de sostenibilidad
En esta parte se analizar los factores que garanticen la concrecin de los beneficios esperados del proyecto a lo largo de su vida til. Por lo que se incluir los siguientes aspectos:
8.9.1 Arreglos institucionales 8.9.1.1 Fase de pre-operacin Se realizara capacitaciones al personal del rea de metodologas y de forma
especfica a los que se encuentran a cargo del manejo del SI SNIP. Suscripcin del convenio Interinstitucional entre el MEF, la Contralora y el OSCE
(Ex Consucode) a fin de compartir informacin por medio de sus sistemas informticos que permitan dar seguimiento, monitoreo y retroalimentacin a la base de datos del SI SNIP. Modificaciones normativas para la implementacin del la Evaluacin Ex Post, tanto
en el organigrama de la institucin as como en el ROF y MOF del Vice ministerio de Hacienda. Tambin hay que mencionar que es necesario una mejora por parte de los operadores del SNIP sobre todo en las unidades formuladoras, para mejorar las capacidades que tienen para desarrollar tanto el marco lgico as como la lnea base, para que los nuevos cambios se produzcan, tal como se ha planificado es necesario que exista, y tambin hay que mencionar que esto depender de forma complementaria de las personas que estn a cargo de la elaboracin de los documentos de planificacin que son los que dan las pautas y lineamientos para que se desarrollen los proyectos de acuerdo a las necesidades de su entidad. 8.9.1.2 Fase de operacin y mantenimiento Para esta fase se tiene previsto los siguientes arreglos institucionales que proporcionan sostenibilidad al Proyecto: La Operacin y Mantenimiento del Proyecto, en cuanto a Hardware, estar a cargo
de la Oficina General de Informtica y Estadstica OGIE del MEF y que actualmente viene administrando el hardware del SNIPNet. Para el caso de la administracin del software, tanto del servidor principal as como de su contingencia, se tiene que este estar a cargo de la misma DGPM y especficamente a cargo del personal del rea de metodologas, esto sobre todo por contar con la experiencia en el manejo del negocio brindado por el SNIP, para que esto sea sostenible se plantea brindar capacitacin en
el uso y manejo de las nuevas herramientas que considera el nuevo software del SI SNIP. Los rganos rectores del MEF se adecuarn a los nuevos cambios que se propondrn
en el ROF y MOF del Viceministerio de Hacienda. Se establecern acuerdos con las entidades del GN, GR y GL a fin de que cumplan
con las normatividades que se emitan durante el proceso de implementacin de la Evaluacin Ex Post, as como en el proceso de desarrollo del SI SNIP, para esto de manera previa se realizara un proceso de sensibilizacin a fin de que se cobre conciencia de la necesidad e implicancia de estas modificaciones para posteriormente continuar con el proceso de capacitacin en el manejo del Sistema. 8.9.2 Marco normativo
Resolucin Ministerial N 381-2008 PCM en el que se aprueban los lineamientos y mecanismos para implementar la interconexin de equipos de procesamiento electrnico de informacin entre las entidades del Estado; se tendr en cuenta de forma especfica lo establecido con relacin a las polticas generales y en particular a lo relacionado con el enfoque de sistemas as como los Estndares y Especificaciones de Interoperabilidad del Estado Peruano. Teniendo en cuenta lo anterior se tiene que en el presente proyecto se tendr en cuenta los lineamientos tecnolgicos ya establecidos en el Ministerio de Economa y Finanzas a partir del proyecto Mejoramiento, ampliacin y creacin de servicios de informacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Resolucin Directoral N 002-2011 EF/68.01 Ley de presupuesto del Sector Pblico para el ao Fiscal 2011, del 4 de febrero del 2011; referida al inventario de proyectos de Inversin Pblica culminado y no culminados; en la que se indica que la informacin almacenada en el inventario de proyectos de Inversin Pblica culminados y no culminados ser publicado en el portal electrnico del Ministerio de Economa y Finanzas.
8.9.3 Capacidad de gestin de la organizacin encargada del proyecto 8.9.3.1 Etapa de inversin: Para la etapa de la ejecucin de las inversiones se tiene que la parte logstica estar a cargo de la UCPS mientras que la parte administrativas de ejecucin de las inversiones se encontrar a cargo de la Oficina General de Administracin, quien al mismo tiempo es la unidad formuladora y la unidad ejecutora del proyecto. Luego al momento de tomar las decisiones en cuanto a las compras de los equipos se tiene que este ser de la siguiente manera; es el equipo de sistemas quien estara definiendo de forma coordinada con OGIE los equipos que se estaran comprando; para este caso se tiene que de acuerdo a las polticas del MEF se estara optando por considerar equipos que sean compatibles con SOA, BPM; de forma complementaria se tiene que existe el compromiso por parte de la OGIE para: Compartir los servidores de aplicativos con el Sistema de Informacin del SNIP Continuar proveyndolo del servicio de base de datos as como de comunicaciones y seguridad, luego se tiene que en base a las estimaciones de espacio, realizadas en el presente proyecto y que se estara requiriendo en la base de datos, se tiene que la OGIE cuenta con la capacidad demandada por el proyecto. Compartir licencias de software en el servidor de aplicaciones Luego se tiene que la OGIE permitira que se instale los componentes necesarios para el BPM Como requerimientos que ha presentado la OGIE para que el Sistema de Informacin del SNIP opere de forma ptima recomienda que: La DGPM adquiera los 17 cores as como tambin memoria RAM adicional de 50 gigabytes. Como ltima recomendacin se tiene el ampliar el ancho de banda.
8.9.3.2 Etapa de operacin: De acuerdo al anlisis realizado sobre la experiencia con la que cuenta cada una de las unidades para la operacin del proyecto se tiene que la OGIE cuenta con el personal y la capacidad suficiente y necesaria para que se encuentre a cargo de la administracin del Hardware y las redes del sistema de informacin. Luego para el caso de la operacin del sistema mismo se tiene que el equipo de sistemas que se encuentra dentro de la direccin de metodologa cuenta con la experiencia suficiente para que contine con la administracin del negocio, de forma complementaria se tiene previsto que dado que se va a desarrollar el sistema considerando java, el personal que conforma actualmente este equipo va a ser capacitado en estas nuevas herramientas as como tambin se ha previsto incorporar a 4 personas a este equipo, dado que se est presentando un crecimiento no solo en la cantidad de fases con las que estara contando el SNIP y que estara administrando el equipo a partir del sistema de informacin sino tambin en la carga de trabajo que estara asumiendo. Para lograr los avances en cuanto a la fase de seguimiento y especficamente para lograr una mayor cobertura en cuanto al MOSIP o SOSEM, se tiene previsto la incorporacin de 2 personas a este equipo de seguimiento. Para el caso de la operacin de la nueva etapa de Evaluacin Ex post; se tiene previsto la incorporacin de 6 personas que estaran acompaando a cada uno de los sectoristas que actualmente tiene la DGPM. 8.9.4 Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento La sostenibilidad del proyecto est basada en la capacidad de poder mantener los flujos anuales en un rango aceptable de tal manera que no se perjudiquen los beneficios obtenidos que el proyecto se propone, ni tampoco su operacin a lo largo de la vida til del proyecto. Los aportes para financiar estos gastos provienen de los recursos ordinarios propios del Ministerio de Economa y Finanzas.
8.9.5 La participacin de los usuarios Las unidades usuarias, conformado por las unidades formuladoras, oficinas de programacin e inversiones, unidades ejecutoras mejorarn su organizacin y facilitarn la informacin y todo el apoyo necesario para el correcto funcionamiento del nuevo sistema de informacin del SNIP de manera que se cumpla con la normatividad que emitan los rganos Rectores. Asimismo, realizarn un uso adecuado en el momento de sus registros de informacin en los procesos de gestin de la preinversin, programacin, gestin de la inversin, seguimiento y evaluacin ex post. Finalmente, los usuarios estarn permanentemente actualizados con los cambios tecnolgicos del nuevo sistema de informacin del SNIP. 8.9.6 Medidas adoptadas para reducir la vulnerabilidad del proyecto ante peligros naturales o socio-naturales o conflictos sociales con potenciales afectados por el proyecto. El proyecto no es vulnerable a peligros naturales por el tipo de proyecto, el cual no requiere estudios ambientales, corresponde a la categora de operaciones C de acuerdo a la evaluacin del BID, requirindose el monitoreo social y polticas gubernamentales, para evitar conflictos sociales, como resultado de la implementacin del proyecto, por lo que el equipo del proyecto deber desarrollar los lineamientos de la estrategia requerida para el monitoreo. 8.10 Impacto Ambiental
Acciones Impactantes
Factores impactados
Tipo de Impacto
Medidas de Mitigacin
Fase de Funcionamiento Debido a que en el sistema se implementaran nuevas tecnologas es posible que el personal no se adapte rpidamente a estos cambios. Adaptacin social Negativo Se buscara capacitar y sensibilizar al personal sobre la conveniencia y beneficios de usar las nuevas tecnologas mediante charlas coordinadas con la DGPM Al ser un impacto positivo se buscara la maximizacin.
El tiempo de respuesta del proceso, se reducir lo cual resulta en un impacto positivo, teniendo el personal ms tiempo para otras labores. Las nuevas funcionales tendrn un impacto positivo, pues permitir al personal alcances mayores niveles de eficiencia. El sistema ser modular y basado en tecnologa Web con lo cual se facilita la exposicin de transparencia, con lo cual aumenta la participacin ciudadana, es un impacto positivo. La capacitacin presencial ocasionara impresin de material y traslado lo que podran ocasionar la
Tiempo del proceso
Positivo
Incremento eficiencia
de
la
Positivo
Al ser un impacto positivo se buscara la maximizacin.
Participacin de las entidades
Positivo
Al ser un impacto positivo se buscara la maximizacin.
Capacitacin
Negativo
Se buscara realizar la impresin del material estrictamente necesarios y realizar las
Acciones Impactantes creacin desechos en papel de manera temporal.
Factores impactados presencial
Tipo de Impacto
Medidas de Mitigacin capacitaciones en los locales de las unidades ejecutoras para evitar el traslado del personal
Uso del Internet como medio de interaccin entre el Estado y los usuarios.
Publicacin de Estudios de pre inversin as como de la evaluacin del estudio de pre inversin
Positivo
Interaccin del Estado con las entidades Pblicas y la Sociedad Civil en General, que apunten hacia una profundizacin del uso global de las tecnologas de la informacin, como medio de promover la transparencia y la difusin de buenas prcticas.
8.11 Seleccin de Alternativa A continuacin se muestra una tabla resumen de los principales resultados del estudio: Tabla 429: Principales indicadores
Alternativas Alternativa 1: Mejora del Sistema de Informacin del SNIP, considerando para los aplicativos: plataforma java. Alternativa 2: Mejora del Sistema de Informacin del SNIP, en Plataforma .Net Inversin Operacin y Mantenimiento S/.16,778,306 VANS TIRS
S/.9,996,848
S/.26,963,016
43.04%
S/.11,467,619
S/.18,170,223
S/.25,108,991
39.07%
De la tabla anterior, se muestra que la mejor alternativa es la alternativa 1. 8.12 Plan de Implementacin Teniendo en cuenta el desarrollo de las acciones que llevan a la implementacin del proyecto en trminos generales se ha estimado la duracin de las actividades de todas las acciones las cuales llevan al logro de los componentes del proyecto, por lo que se considera un aproximado de 15 meses. A continuacin se muestra el plan de implementacin del proyecto. Adicionalmente a lo ya indicado se tiene que se est mostrando la ruta crtica as como las actividades que se encuentran dentro de la ruta crtica.
Tabla 430: Plan de implementacin
8.13 Organizacin y Gestin Los actores que intervendrn en la ejecucin del proyecto son: El Ministerio de Economa y Finanzas. El rol y funciones del Ministerio de Economa y Finanzas que intervendr en la
ejecucin del proyecto estn referidos a los mandatos legales, y las funciones que le corresponden especficamente en la ejecucin del proyecto, a fin de garantizar una ejecucin eficaz y eficiente.
Tabla 279: Rol y Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas
Rol
Funciones en el marco de la ejecucin del Proyecto
Es la encargada de la ejecucin del proyecto. Gestionar los recursos necesarios para la ejecucin del proyecto. Apoyar la modernizacin de la gestin financiera en el Sector Pblico para fortalecer la administracin financiera y la capacidad institucional del sector. Ejecutar a travs de sus sistemas administrativos los Procesos de Adquisiciones y Contrataciones necesarios para la operatividad del proyecto.
Ministerio de Economa y Finanzas
Aprobar el Plan Operativo del Proyecto. Monitorear y Evaluar los avances del proyecto.
8.13.1 Aspectos Administrativos y financieros Las Capacidades Administrativas y Financieras de los actores del Proyecto recaen en el Ministerio de Economa y Finanzas, el ente formulador y ejecutor, pero se tiene que a
partir de donaciones de la Unin Europea el proyecto estara contando con recursos de 1 800 000 Euros provenientes de donaciones. 100 000 Euros que estaran siendo destinados a adquisicin de software y Hardware de estos se tienen que 70 000 provienen de donaciones de la Unin Europea y 30 000 Euros tienen que ser colocados por el Estado como contrapartida, que serian parte de los recursos ordinarios de la Entidad. Para el desembolso de estos 70 000 Euros se tiene que la delegacin tiene que aprobar las especificaciones tcnicas antes de que el proceso de compra sea lanzado. Teniendo en cuenta el convenio firmado entre la Unin Europea y el Per, sobre los trminos en los cuales se realiza la donacin se tiene que el ltimo contrato que se financiado con el dinero proveniente de la donacin puede ser firmado hasta el 25 de noviembre del 2011. Finalmente se tiene que el monto de la inversin restante estara siendo financiado por el Banco Interamericano de Desarrollo por lo que se proceder a mostrar la capacidad administrativa y financiera de dicho actor:
Tabla 280: Capacidades administrativas y financieras de los actores del proyecto
Administrativas
Financieras
Ministerio de Economa Y Finanzas
De acuerdo al ROF, el Ministerio de Economa y Finanzas cuenta con la estructura administrativa necesaria para desarrollar el proyecto.
El organismo ejecutor ser el MEF, que actuar por intermedio de la UCPS, que ser la Unidad Ejecutora Administrativa y que tiene amplia experiencia en la ejecucin de este tipo de proyectos, tanto del Banco como de otros organismos multilaterales. La Oficina General de Informtica y Estadstica (OGIE) del MEF liderar los aspectos tecnolgicos del Proyecto.
8.13.1.1 Unidad Ejecutora Administrativa La UCPS ser la unidad responsable de la administracin del proyecto y servir de ente interlocutor con el Banco. La UCPS, que fue creada por Decreto Ley N 25535, tiene como finalidad servir de rgano de enlace tcnico con los organismos multilaterales, correspondindole las funciones de coordinacin y monitoreo del cumplimiento de los compromisos asumidos en los programas de reformas vinculados a los prstamos de ajuste, as como a la ejecucin administrativa de los proyectos de asistencia tcnica, programas de apoyo y donaciones asociadas a ellos. Durante los aos 2008 y 2009, la UCPS ha tenido a su cargo la ejecucin de 10 proyectos financiados parcial o totalmente por el Banco, el Banco Mundial y la Corporacin Andina de Fomento (CAF). La UCPS se encargar del control de calidad de los documentos referidos a los procesos de seleccin y contratacin que preparen las Direcciones del MEF involucradas, as como del trmite de contratacin y pagos. Para la ejecucin de estas funciones, la UCPS asumir las responsabilidades de ejecucin contable y financiera, de adquisiciones, de monitoreo y de apoyo administrativo. La UCPS proveer por lo menos un sectorista administrativo para el Proyecto con dedicacin integral, y otros apoyos necesarios para cumplir con las responsabilidades mencionadas en este prrafo. 8.13.2 Aspectos Tcnicos
8.13.2.1 Responsables de componente: El Componente Mejora de los Aplicativos Informticos del SNIP ser coordinado por el rea de Metodologas; este de forma complementaria debe de contar con el visto bueno o aprobacin del la OGIE, para esto el rea de metodologas est siendo apoyado por su equipo de sistemas el cual actualmente viene administrando los aplicativos del SNIP.
8.13.2.2 Modalidad de Contratacin La modalidad de contratacin para la ejecucin de las inversiones seria bsicamente por contrata; para el caso del componente Mejora de los aplicativos informticos del SNIP se tiene que no se cuenta con los Recursos Humanos necesarios para desarrollar el software bajo un lenguaje de programacin diferente al que se ha venido usando. De forma similar se tiene que los dems componentes tienen que ser desarrollados mediante contrata dado que son por una parte temas nuevos y por otra parte se tiene que mediante contrata se obtendran las actividades ejecutadas en un menor tiempo. De forma complementaria a esto se debe de agregar que existen temas nuevos en los que se est incursionando mediante el presente proyecto como lo que es la implementacin de la fase de evaluacin Ex Post, la estandarizacin de variables entre los Sistemas Administrativos que van a compartir informacin as como el fortalecimiento de la fase de seguimiento a partir del Marco Lgico. 8.14 Matriz de Marco Lgico del proyecto
Tabla 431: Matriz de Marco Lgico

OBJETIVOS FIN Mayor Impacto de la Inversin Pblica CALIDAD: Reduccin del 3% al ao, de los proyectos viables, que no cumplen con los requisitos mnimos para la declaratoria de viabilidad. OPORTUNIDAD: Reduccin del tiempo real del inicio de operaciones del proyecto. PROPSITO Mayor acceso a informacin para la gestin de los recursos pblicos destinados a la inversin 100% de los operadores del SNIP (UF, UE y OPI), que disponen de internet, acceden a informacin en lnea sobre los PIPs en todo el ciclo del proyecto, al finalizar la ejecucin del proyecto. 100% de los rganos Resolutivos, que disponen de internet, acceden a Estadsticas del SI del SNIP Evaluaciones de resultados Efectivo uso de la informacin para la toma de decisiones y para la gestin operativa de la inversin pblica Reportes Elaboracin especficos Reportes del Modulo de Seguimiento del Sistema de Informacin del SNIP Elaboracin especficos Elaboracin de Lnea Base de estudios del de Banco de Se mantienen las polticas de desarrollo en los niveles estudios de gobierno nacional, regional y local INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS
Proyectos del SNIP
OBJETIVOS
INDICADORES informacin en lnea, para la toma de decisiones, al finalizar la ejecucin del proyecto.
SUPUESTOS
COMPONENTES A1. Suficientes mecanismos para realizar la retroalimentacin Modulo de Evaluacin Ex post resultados de las Informes Monitoreo. Estadsticas del SI del SNIP de Supervisin y La conexin y velocidad de acceso en los Gobiernos Nacionales, Regionales Locales acuerdo requerimientos proyecto. Alto compromiso del personal para adecuarse a los nuevos procesos Se mantienen la cantidad de transacciones en el sistema de informacin en los niveles estimados y a Gobiernos Gobiernos de los del funcionan implementado al finalizar la ejecucin del proyecto. El 100% de los operadores del SNIP, registran los evaluaciones ex-post de culminacin y resultados, al segundo ao de finalizar la ejecucin del proyecto. A2. Suficientes mecanismos para realizar planificacin inversiones y priorizacin de las Modulo de Programacin mejorado al finalizar la ejecucin del proyecto. El 100% de los operadores del SNIP, disponen de un modulo que le permite armar cartera de proyectos priorizada. A3. Suficientes mecanismos para realizar seguimiento inversiones de ejecucin de las Modulo de Inversin implementado al finalizar la ejecucin del proyecto Modulo de seguimiento mejorado al finalizar la ejecucin del proyecto Los operadores del SNIP registran el
OBJETIVOS
INDICADORES 100% de la informacin fsica requerida de la ejecucin de las inversiones de las carteras priorizadas, al finalizar la ejecucin del proyecto.
SUPUESTOS
B1.
Adecuada
estandarizacin
de
Gua para el registro informacin de los PIPs en el Sistema de Informacin del SNIP reconocido por el SIAF, SEACE y CGR, al finalizar la ejecucin del proyecto
conceptos bsicos
El sistema de informacin del SNIP tiene la capacidad de operar con los otros sistemas del MEF.
B2. Adecuada operabilidad del sistema de informacin
Inter fases implementadas con el SIAF, SEACE y CGR (web services). Reduccin de los errores durante la consulta de la informacin, al finalizar la ejecucin del proyecto. Disminucin del 100% de los errores durante el registro y consulta de informacin de los operadores del SNIP al finalizar la ejecucin del proyecto.
OBJETIVOS C1. Suficiente informacin sobre la
INDICADORES Modulo de Pre inversin mejorado al finalizar la ejecucin del proyecto (Elaboracin). Se registra el 100% de los estudios de preinversin de los PIP declarados viables, desde operacin. El 100% de los operadores del SNIP consultan la informacin disponible en el Sistema de Informacin, desde el primer ao de operacin. el primer ao de
SUPUESTOS
elaboracin de proyectos de inversin pblica
C2.
Suficiente
informacin
sobre
la
Modulo de Pre inversin mejorado al finalizar la ejecucin del proyecto (Evaluacin).
evaluacin de proyectos de inversin pblica
Se registra el 100% de los informes tcnicos de declaracin de viabilidad, desde el primer ao de operacin.
El 100% de los operadores del SNIP consultan la informacin disponible en el Sistema de Informacin, desde el primer ao de operacin.
D1.
Mayor
cultura
del
uso
de
integrantes
por
cada
UF,
OBJETIVOS informacin disponible
INDICADORES integrantes integrantes capacitados por por para cada cada el OPI UE; uso de y 7 son la
SUPUESTOS
informacin disponible al finalizar el horizonte de ejecucin del proyecto. El 100% de los operadores del SNIP usan la informacin disponible en el sistema de informacin del SNIP. D2. Adecuada difusin de la Se implementa un medio virtual que permite la difusin de la informacin disponible en Sistema de Informacin del SNIP. al finalizar la ejecucin del proyecto. El 100% de los operadores y los niveles de toma de decisin del SNIP conocen la informacin que pueden utilizar, desde el primer ao de operacin ACTIVIDADES (ACCIONES) La inversin total asciende a S/. 9,996,848 nuevos soles que comprende: REEFERIDAS A ACTIVIDADES PREVIAS A1.1 Modificaciones normativas Normatividad modificada en un plazo de Informe de seguimiento y Existen los recursos monitoreo del proyecto econmicos necesarios para garantizar el desarrollo de informacin disponible.
OBJETIVOS
INDICADORES 45 das; con un monto de S/. 23,765
MEDIOS DE VERIFICACIN Plan anual de contrataciones Presupuesto anual y Plan Operativo Institucional
SUPUESTOS todo el proyecto. Desembolsos oportunos para la consecucin del proyecto No existen perturbaciones en el institucionales
A3.1
Identificacin
validacin
de
Indicadores
del
ML
identificados
indicadores que entran en el ML A3.2 Consultora para desarrollo del ML
validados de S/. 50,000 ML desarrollado en un plazo en un plazo de 2 meses; con un monto de S/.100,000
desarrollo del proyecto. Los operadores y los niveles de toma de decisin del SNIP se muestran interesados en asistir a los cursos de sensibilizacin
A2.1 Identificacin y estandarizacin de indicadores para la toma de decisiones
Indicadores para la toma de decisiones identificados y estandarizados en un plazo de 50 das; con un monto de S/. 50,000
C1.1 B1.4
Suscripcin Suscripcin
de de
Convenios Convenios
Convenios interinstitucionales suscritos con OSCE, CONTRALORA e INEI en un plazo de 45 das; con un monto de S/.30,000 Ficha del Banco de Proyectos rediseada en un plazo de 25 das; con un monto de S/.25,000 Nuevas fichas para el Banco de Proyectos
interinstitucionales (INEI) interinstitucionales (OSCE, CONTRALORA) C2.1 Rediseo de la ficha del Banco de Proyectos C2.2 Desarrollo de nuevas fichas para el Banco de Proyectos
OBJETIVOS
INDICADORES desarrolladas en un plazo de 1 mes; con un monto de S/.25,000
SUPUESTOS
B1.1
Estandarizacin
del
clasificador Clasificador funcional programtico del SIAF y SNIP estandarizado en un plazo de 45 das; con un monto de S/.54,000
funcional programtico
B1.2 Estandarizacin de catlogos de componentes Catlogos de los componentes del SIAF y del SNIP estandarizados en un plazo de 50 das; con un monto de S/.54,000 B1.3 Estandarizacin de variables para la operatividad del sistema Variables de los sistemas de informacin del SNIP y SIAF estandarizadas para la operatividad del sistema en un plazo de 50 das; con un monto de S/.54,000 B1.5 Desarrollo de catlogos de Catlogos de responsables de UF, UE y OPI desarrollados en un plazo de 20 das; con un monto de S/.50,000 REFERIDAS A PROCESOS A1.2 Rediseo de procesos de evaluacin ex post Procesos de preinversin, inversin, seguimiento, programacin y evaluacin responsables de UF, UE y OPI
OBJETIVOS A3.3 Rediseo de procesos de
INDICADORES ex post rediseados en un plazo de 7 meses; con un costo de S/.398,000
SUPUESTOS
seguimiento A2.2 C1.2 Rediseo Rediseo de de procesos procesos de de
programacin preinversin A3.7 Rediseo de procesos de inversin REFERIDAS A MEJORAS DEL APLICATIVO INFORMTICO DEL SNIP EN JAVA, SOA Y BPM A1.3 Desarrollo del software de Aplicativos informticos de preinversin, inversin, seguimiento, programacin y evaluacin ex post desarrollados, en un plazo de 12 meses; con un costo de S/. 8,152,661 evaluacin ex post A3.4 Desarrollo del software para el seguimiento A3.6 Desarrollo del software para la gestin de la inversin A2.3 Desarrollo del software para la programacin C1.3 Desarrollo del software para la gestin de la preinversin
OBJETIVOS D2.1 Diseo de manuales para el uso del sistema de informacin
INDICADORES
SUPUESTOS
Manuales diseados para el uso del sistema en un plazo de 1 mes; con un costo de S/.28,000
REFERIDAS INVERSIONES
LA
COORDINACIN
GENERAL PARA LA EJECUCIN DE LAS A1.4 Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de software de la evaluacin ex post A3.5 Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de software de seguimiento A2.4 Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de software de programacin C1.4 Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de software de preinversin A3.8 Supervisin del rediseo de procesos y desarrollo de software de inversin REFERIDAS A CAPACITACIONES B2.1 Capacitaciones a operadores DGPM Operadores DGPM capacitados en un plazo de 11 meses; por un monto de S/. 50,000 nuevos soles Supervisin del rediseo de procesos y del desarrollo de software para la gestin de la preinversin, gestin de la inversin, seguimiento, programacin y evaluacin ex post; por un costo de S/. 337,590 nuevos soles Equipamiento del equipo de supervisin,
con un costo total de S/.56,000 nuevos soles
OBJETIVOS REFERIDAS A SENSIBILIZACIN D1.1 Sensibilizacin para crear una
INDICADORES
SUPUESTOS
Sensibilizacin en el seguimiento de los proyectos implementada, en un plazo de 1 mes; por un monto de S/. 56,208 nuevos soles
cultura del seguimiento
D1.2
Sensibilizacin del uso de
para la
crear
una
Sensibilizacin
en
el
uso
de
la
cultura
informacin
informacin disponible implementada, en un plazo de 3 meses; por un monto de S/. 402,624 nuevos soles
disponible
8.15 Conclusiones y Recomendaciones Del anlisis realizado, el presente proyecto de inversin es socialmente rentable, tcnicamente viable y sostenible. Por ello se recomienda otorgar la viabilidad en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica
IV. ANEXOS
ANEXOS
9.1
Ficha tcnica de la Encuesta 9.1.1 Marco poblacional La poblacin a estudiar son todas las unidades formuladoras en los ltimos 4 aos (2007-2010). La seleccin del universo de la poblacin fue obtenida de la base de datos del Banco de Proyectos, la misma que contiene las unidades formuladoras segn nivel: 4. Entidades, pliegos del gobierno Nacional. 5. Gobierno Regionales. 6. Gobiernos Provinciales 7. Gobiernos Distritales 8. Empresas por cada Sector Cada una de estas con la siguiente informacin: Responsable UF Estado_UF (1: Activo, 0: Inactivo) OPI Responsable OPI Departamento Provincia Distrito Cantidad de Proyectos formulados 2007-2010 Cantidad de Proyectos declarados viables 2007 -2010 (tomando como base los registrados en ese periodo)
Para depurar el universo se han consider ado los siguientes cr iterios: Extraer las unidades formuladotas inactivas
Extraer las unidades formuladotas con menos de un proyecto formulado al ao
A continuacin se muestr a el universo por cada grupo de entidades
Tabla 432: Cantidad de Unidades formuladoras por nivel de gobierno

cantidad de Ufs Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local Provincial Gobierno Local Distrital Empresas Total
Fuente: Base de Datos - Banco de Proyectos_ MEF
% de Distribucin 10% 13% 19% 57% 1% 100%
189 246 358 1108 26 1927
9.1.2
Cobertura
9.1.2.1 Universo estudiado Tomando en cuenta los objetivos de la encuesta, la poblacin a ser investigada est conformada por los operadores del Sistema Nacional de Inversin Pblica que hacen uso habitualmente de los sistemas BP, PIMP, SOSEM.
9.1.3
Estadstica
Personas que hacen uso habitualmente de los sistemas antes sealados 9.1.3.1 Diseo del formato El formato diseado para la realizacin de la encuesta
Consta de 1 cuestionar io con preguntas entre abiertas y cerradas. Se aplicar a operadores de los sistemas informticos del SNIP que lo usan habitualmente. 9.1.4 9.1.4.1 Diseo muestral Universo
Conformada por 1,927 unidades formuladoras. 9.1.4.2 Seleccin Muestral
Se aplic un diseo probabilstico con seleccin aleatoria. Puntos de partida (muestreo) Se selecciono unidades formuladoras ubicadas en territorios elegidos (Ver Acpite 5. Se selecciono a las unidades formuladotas rankeandolas de mayor a menor cantidad Se selecciono a las unidades formuladoras cuya ubicacin esta a una distancia no
Distribucin de la Muestra) de proyectos formulados de los territorios elegidos. mayor de 6 horas. 9.1.4.3 Margen De Error
El diseo y tamao muestral permite realizar estimaciones en los resultados totales con un margen de error de (+/-) 5 % estimando una confiabi lidad del 95%. 9.1.4.4 Tamao De La Muestra
De acuerdo a la estructura de la encuesta y tipo de variables, el tamao de la muestra (n), se determina usando proporciones correspondientes a una distribucin binomial, de acuerdo a la siguiente frmula: n= N Z2/2 P(1-P) (N-1)e2 + Z2/2 P(1-P) donde:
Z/2 : Z corresponde al nivel de confianza eleg ido 95% Z=1.96 P : Proporcin de una categora de la variable P (Proporcin de operadores que aceptan Implementar el proyecto, se asume que P=50% de la poblacin.) Q Proporcin de una categora de la variable Q : Proporcin de pobladores que no aceptan Implementar el proyecto. Se asume Q= 50% de la Poblacin. e : Margen de error de la proporcin estimada, consider ando un 10% . N : Tamao de la poblacin. 1,927 Reemplazando los valores se obtiene n=92 encuestas de las unidades formuladoras seleccionados ( universo). 9.1.5 Distribucin de la muestra
A continuacin se muestr a paso a paso, como se ha elegido la muestra: Paso 1: Se distribuyo la muestra por cada nivel de gobierno, la misma que es proporcionalmente de la muestra total.
Tabla 433: Muestra de Entidades

cantidad de Ufs Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobierno Local Provincial Gobierno Local Distrital Empresas Total 189 246 358 1108 26 1927 % de Distribucin Distribucin de la muestra 10% 13% 19% 57% 1% 100% 9 12 17 53 1 92
Fuente: Portal del Banco de Proyectos_ MEF - DGPM SNIPNet Paso 2: para la distribucin de la muestra por cada nivel de entidad se precedi de la siguiente manera:
Se fijo el nmero de departamentos a visitar, que es igual a 7 177. Se elaboro un indicador que refleja el ratio de ejecucin 178 (Devengado/PIM) por departamentos para los ltimos cuatro aos (2007-2010).
Se asigno una valorizacin de 0 a 100 a la magnitud inversin ejec. 2010 por departamentos; es decir al mayor valor se le asigno 100, al valor cero se le asigno cero, para la asignacin de los dems valores se aplico regla de tres simple.
Se fijo parmetros de ponderacin para cada ao de ejecucin las mismas se presentan a continuacin:
Tabla 434: Parmetros de ponderac in

Variables Ejecucin 2010 Ejecucin 2009 Ejecucin 2008 Ejecucin 2007 Viabilidades 2006 Magnit. Inv. Ejec 2010 Total ponderacin Parmetros 0.30 0.25 0.20 0.25 1.00
Se le asigno un puntaje global a cada departamento, que es igual a una suma ponderada entre los ratios de ejecucin y los parmetros asignados.
Esta aplicacin se efectu para los tres niveles de gobierno (Nacional, Regional y Local) cuyos resultados se muestr an a continuacin:
177
Estn en funcin del nmero de Gobiernos regionales a visitar segn la muestra
calculada anteriormente.
178
Se considera la ejecucin del gasto solo en proyectos de inversin pblica.
Tabla 435: Puntaje Global: Gob. Nacional

Magnitud
N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
Departamentos LIMA MADRE DE DIOS AMAZONAS ICA CUSCO CAJAMARCA CALLAO ANCASH SAN MARTIN JUNIN APURIMAC LA LIBERTAD PUNO LORETO HUANUCO AREQUIPA AYACUCHO PIURA TUMBES HUANCAVELICA LAMBAYEQUE MOQUEGUA UCAYALI PASCO TACNA
inversin ejec. 2010
100 30.76 14.77 18.39 44.12 12.97 9.8 12.59 10.03 7.73 6.89 6.22 15.15 3.09 8.85 4.03 9.08 11.35 6.86 4 6.35 1.2 10.27 3.78 2.88
Ratio Ejecucin (Devengado/PIM) Puntaje 2007 2008 2009 2010 Global 39.2 37.5 80.1 72.7 74.3 98.4 66.6 69.1 82.6 71.7 91.8 67.6 97.2 97.2 70.7 60.7 77.7 133.9 54.9 70.1 91.5 65.7 48.6 82.3 68.8 92.2 94.4 94.8 69.1 66.6 87.6 101.4 75.1 79.3 65.3 81.7 64.5 65.9 91.5 63.7 72.1 46.6 83 96.2 61.4 62 64.1 86.8 81.9 61 82.3 71 46.8 98.4 60.4 57.1 58.6 79.9 83.9 58.4 71.9 65 68.9 81.1 58.3 68.8 64.9 85.2 71.0 56.4 91.4 30.4 55.3 59.4 55.5 61.9 67.5 81.1 68.4 55.3 58.8 42.6 74 86.3 55.2 71.2 60 52.2 78.8 54.3 47.1 35.9 66 87.2 51.5 65.5 62 69.1 68.9 51.3 78.8 63.5 35 71.2 50 65.7 64.8 69.8 63.3 49.7 62 60.4 20.9 94.8 48.3 53.9 61.9 44.4 87.3 47.8 54.3 55 71.1 20.2 35.6
Fuente:
MEF,
Transparencia
Econmica
Consulta
Amigable,
ejecucin
del
Gasto
por
proyecto
(https://ofi.mef.gob.pe/transparencia/Navegador/default.aspx) Elaboracin: Propia
Tabla 436: Puntaje Global: Gob. Regional

Magnitud
N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
Departamentos SAN MARTIN LAMBAYEQUE AREQUIPA AYACUCHO LIMA AMAZONAS PIURA LORETO HUANUCO LA LIBERTAD CUSCO CALLAO PUNO HUANCAVELICA JUNIN MADRE DE DIOS UCAYALI CAJAMARCA APURIMAC TUMBES MOQUEGUA ANCASH ICA PASCO TACNA
inversin ejec. 2010
15.57 15.22 29.72 15.75 35.26 11.78 28.62 30.15 15.66 25.94 28.82 10.49 22.81 19.58 12.54 10.82 12.46 38.26 21.71 13.92 16.33 100 11.33 13 21.34
Ratio Ejecucin (Devengado/PIM) Puntaje 2007 2008 2009 2010 Global 39.6 88.2 95.8 98.2 74.90 53.2 92.7 91.8 62.7 64.10 72.1 69.4 79.8 74.1 63.50 85.6 76.2 75.7 77.6 61.40 48.3 46.6 63.8 84.1 59.30 81.7 69.2 88 67.6 59.10 65 66.5 49 79.9 56.70 50.7 43.4 74.4 72.7 56.60 86.6 84.3 74.2 46.9 53.40 67.3 73.5 61.5 54.7 53.00 38.7 53.3 58.8 67.5 52.80 48.9 71.4 43.7 82.7 52.60 56.2 44.3 81.5 56.6 51.90 51.7 64.1 61 62.7 51.80 29 51 69.6 69.8 51.70 61 49.1 45.5 87.7 50.20 30.1 39.7 53.8 80.2 48.60 50.7 43.4 58.4 49.2 47.60 96.7 73.7 51.6 44.8 46.50 46.5 54.6 62.8 54 46.30 35.4 29 66 66.2 46.20 35.1 15.5 20.8 37.8 44.60 43.8 49.9 40.6 58.3 40.50 34.6 30.1 61.7 42.7 37.50 37.8 25.4 49.9 40.8 35.10
Fuente:
MEF,
Transparencia
Econmica
Consulta
Amigable,
ejecucin
del
Gasto
por
proyecto
Tabla 437: Puntaje Global: Gob. Local

Magnitud
N 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
Fuente: MEF,
Departamentos LIMA CUSCO LAMBAYEQUE PUNO ANCASH HUANUCO CALLAO LA LIBERTAD AMAZONAS MADRE DE DIOS PIURA LORETO AYACUCHO HUANCAVELICA CAJAMARCA SAN MARTIN UCAYALI JUNIN TUMBES AREQUIPA APURIMAC MOQUEGUA ICA PASCO TACNA
Transparencia
inversin ejec. 2010
100 75.85 18.33 36.38 87.13 14.28 4.35 46.1 5.55 1.48 32.42 9.05 21.7 21.83 47.05 8.44 14.02 29.47 6.53 47.6 9.84 25.89 22.88 19.9 42.58
Ratio ejecucin (Ejecu/Devengado) Puntaje 2008 2009 2010 Global 58.4 65.8 81.3 77.5 66.1 70.1 79.3 73.5 73.2 82.4 89.9 66.8 67 65.1 86.9 64.8 48 46.9 70 64.1 73.2 75.1 83.4 62.0 80 70.1 87.7 60.9 62.3 60.6 71.6 60.6 68.4 78.4 82.3 59.4 75.2 72.4 85 59.0 58.8 66.8 74.5 58.9 70.4 68 84.4 58.7 69.1 68.4 71.2 57.7 61 63.3 79.9 57.5 53.3 56.3 68.2 57.0 68.3 65.3 80.7 56.3 52.8 68.2 80.4 55.2 54.5 60.3 72.7 55.2 52.4 67.7 85 54.5 43 48.3 72.5 54.3 66.2 64.9 69.5 52.8 59.1 52.3 68.4 51.9 49.9 59.8 70.6 51.8 47 45.4 79.1 49.5 32.5 34.2 59.1 43.4
Amigable, ejecucin del Gasto por proyecto
Econmica
Consulta
Una vez fijado los puntales globales por departamentos, el siguiente paso es escoger los 7 territorios a visitar, para lo cual se elegir aquellos departamentos que presenten puntajes globales ms homogneos en los 3 niveles de departamentos, es decir se escoger aquellos que presenten alto, regular y bajo puntaje global, nacional, regional y local. Para facilitar la eleccin se presenta el siguiente grafico:
Grafico 1: Eleccin de Territorios
Fuente: MEF, Transparencia Econmica (https://ofi.mef.gob.pe/transparencia/Navegador/default.aspx) Elaboracin: Propia
Consulta
Amigable,
ejecucin
del
Gasto
por
proyecto
En el grafico anterior se presenta los departamentos elegidos (crculos grises), debido a que son los que presentan ms homogeneidad en los tres niveles de gobierno las mismas que se presentan a continuacin: i. Puntajes Altos o o ii. Lima Puno
Puntajes Regulares o o Piura Loreto
iii.
Puntajes Bajos o o o Moquegua Pasco Tacna
9.1.6
Eleccin de las Unidades formuladoras de los Gobiernos Locales , Empresas por Sector y Pliegos Nacionales a Visitar
La eleccin de las unidades formuladoras del Gobierno Nacional (GN), Gobiernos Provinciales (GP) , Gobiernos Distritales (GD) y Empresas Sectoriales (Em) de los territorios seleccionados se har de la siguiente manera: a. Se ha revisado el tema de la accesibilidad a los territorios dentro de cada departamento, extrayndose las UF aquellas a las cuales para acceder se requiere ms de 6 horas, siendo estas: o o o o Puno: Sandia y Carabaya, lo cual representa 36 unidades for muladoras Lima: Oyon y Yauyos, , lo cual representa 14 unidades for muladoras Piura: Ayabaca y Huancabamba, , lo cual representa 7 unidades formuladoras Loreto: Prov. Mariscal Ramn Castilla, Prov. Requena, Prov. Ucayali, Prov. Alto Amazonas, Prov. Datem de Maraon, , lo cual representa 34 unidades formuladoras o Moquegua: Gener al Sanchez Cerro, lo cual representa 4 unidades formuladoras.
Es decir, en total se han extraido 95 unidades formuladoras que representan el 5% de la cantidad total de las Unidades For muladoras de la poblacin b. De las restantes se ha obtenido la cantidad de muestra por departamento y nivel de gobierno, siendo estas: Tabla 438: Muestra de UF de Gobiernos Regionales
N Gobierno Regional
% de Distribucin
Muestra
Puno Lima Piura Moquegua Loreto Pasco Tacna
4 9 11 10 5 4 11 54
7.41% 16.67% 20.37% 18.52% 9.26% 7.41% 20.37% 100.00%
1 2 3 2 1 1 2 12
Tabla 439: Muestra de UF de Municipalidades Provinciales

N Municipalidades Provinciales
% de Distribucin
Muestra
24 20 7 5 3 11 8 78
30.77% 25.64% 8.97% 6.41% 3.85% 14.10% 10.26% 100.00%
5 4 2 1 1 2 2 17
Tabla 440: Muestra de UF de Municipalidades Distritales

N Municipalidades Distritales
% de Distribucin
Muestra
91 130 13 14 17 17 12 294
30.95% 44.22% 4.42% 4.76% 5.78% 5.78% 4.08% 100.00%
16 23 2 3 3 4 2 53
Tabla 441: Muestra de UF de Entidades Nacionales
Regiones Seleccionadas
N Entidades Nacionales
Muestra
5 106 4 1 2 1 3 122
4.10% 86.89% 3.28% 0.82% 1.64% 0.82% 2.46% 100.00%
1 8 0 0 0 0 0 9
Tabla 442: Muestra de UF de Empresas
Regiones Seleccionadas
N Empresas
Muestra
1 5 1 0 1 0 1 9
11.11% 55.56% 11.11% 0.00% 11.11% 0.00% 11.11% 100.00%
0 1 0 0 0 0 0 1
c.
Luego se rankeo las unidades formuladoras por cantidad de proyectos formulados y se selecciono la cantidad de unidades formuladoras que se requera para la muestra y que se muestran en las tablas anteriores, obtenindose lo s iguiente:
c.1 Puno o Muestra de UF de Gobiernos Regionales:
DPTO UF
PROV UF
DIST UF
NIVEL
SECTOR
PLIEGO
UF
PUNO
PUNO
PUNO
GR
GOBIERNOS REGIONALES
GOBIERNO REGIONAL PUNO
REGION PUNO-DIRECCION DE SALUD
Muestra de UF de Municipalidades Provinciales
DPTO UF
PROV UF
DIST UF
NIVEL
SECTOR
PLIEGO
UF
PUNO PUNO PUNO PUNO PUNO
YUNGUYO CHUCUITO LAMPA AZANGARO SAN ROMAN
YUNGUYO JULI LAMPA
GL GL GL GL
GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE YUNGUYO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CHUCUITO - JULI MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LAMPA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE AZANGARO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ROMAN
SUB GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA UNIDAD FORMULADORA GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBANO DIVISION DE ESTUDIOS Y OBRAS GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO
JULIACA
GL
Muestra de UF de Municipalidades Distritales
DPTO UF
PROV UF
DIST UF
NIVEL
SECTOR
PLIEGO
UF
PUNO PUNO PUNO PUNO PUNO PUNO PUNO PUNO PUNO PUNO PUNO PUNO PUNO PUNO PUNO PUNO
PUNO CHUCUITO HUANCANE
ACORA KELLUYO VILQUE CHICO
GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL
GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ACORA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE KELLUYO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VILQUECHICO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ANANEA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ROSA - MELGAR MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PAUCARCOLLA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CHUPA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MACARI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ZEPITA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CHUCUITO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN ANTON MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ANTAUTA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INCHUPALLA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA LUCIA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTIAGO DE PUPUJA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PISACOMA
UNIDAD DE ESTUDIOS Y PROYECTOS UNIDAD FORMULADORA GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA OFICINA DE PROYECTOS DIVISION DE INFRAESTRUCTURA URBANA Y RURAL UNIDAD FORMULADORA DIVISION DE INFRAESTRUCTURA UNIDAD DE INFRAESTRUCTURA, DESARROLLO URBANO Y RURAL GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA DESARROLLO URBANO Y RURAL UNIDAD DE ESTUDIOS Y FORMULACION DE PROYECTOS OFICINA DE DESARROLLO FISICO Y OBRAS OFICINA DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBANO - RURAL AREA DE DESARROLLO URBANO Y RURAL GERENCIA DE DESARROLLO E INFRAESTRUCTURA URBANO RURAL Y OBRAS PUBLICAS UNIDAD FORMULADORA DE PROYECTOS OFICINA DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBANO - RURAL
SAN ANTONIO DE PUTINA ANANEA MELGAR PUNO AZANGARO MELGAR CHUCUITO PUNO AZANGARO MELGAR HUANCANE LAMPA AZANGARO CHUCUITO SANTA ROSA PAUCARCOLLA CHUPA MACARI ZEPITA CHUCUITO SAN ANTON ANTAUTA INCHUPALLA SANTA LUCIA SANTIAGO DE PUPUJA PISACOMA
Muestra de UF de Entidades Nacionales
DPTO UF
PROV UF
DIST UF
NIVEL
SECTOR
PLIEGO
UF
PUNO
PUNO
PUNO
GN
UNIVERSIDADES
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO
UNIVERSIDAD NACIONAL DEL ALTIPLANO
c.2 Lima: o
DPTO UF LIMA LIMA
Muestra de UF de Gobiernos Regionales:

PROV UF DIST UF HUACHO HUACHO GR GR NIVEL SECTOR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL LIMA PLIEGO UF GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO SOCIAL
HUAURA HUAURA
o
DPTO UF LIMA LIMA LIMA LIMA

PROV UF DIST UF ATE HUARAL LIMA HUACHO GL GL GL GL NIVEL SECTOR GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES PLIEGO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LIMA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAL MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE LIMA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUAURA UF EMPRESA MUNICIPAL ADMINISTRADORA DE PEAJE - EMAPE S.A. SUB GERENCIA DE ESTUDIOS, PLANEAMIENTO URBANO Y RURAL FONDO METROPOLITANO DE INVERSIONES - INVERMET GERENCIA DE DESARROLLO ECONOMICO
LIMA HUARAL LIMA HUAURA
o
DPTO UF LIMA
Muestra de UF de Empresas
PROV UF DIST UF HUALMAY NIVEL EMPRESA SECTOR VIVIENDA, CONSTRUCCION Y SANEAMIENTO PLIEGO UF EPS EMAPA HUACHO S.A. - EMAPA HUACHO
HUAURA
o
DPTO UF LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA

DIST UF SAN JUAN DE LURIGANCHO COMAS VILLA MARIA DEL TRIUNFO ATE LOS OLIVOS CARABAYLLO SAN JUAN DE MIRAFLORES INDEPENDENCIA EL AGUSTINO LURIN SAN MARTIN DE PORRES PUENTE PIEDRA CHORRILLOS CARABAYLLO VILLA EL SALVADOR EL AGUSTINO MIRAFLORES MALA VEGUETA RIMAC SANTA MARIA CHANCAY PACHACAMAC GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL GL NIVEL SECTOR GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES PLIEGO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN DE LURIGANCHO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE COMAS MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VILLA MARIA DEL TRIUNFO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE ATE MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE LOS OLIVOS MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CARABAYLLO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN DE MIRAFLORES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE INDEPENDENCIA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE EL AGUSTINO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE LURIN MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN MARTIN DE PORRES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PUENTE PIEDRA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CHORRILLOS MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CARABAYLLO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VILLA EL SALVADOR MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE EL AGUSTINO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MIRAFLORES MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MALA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE VEGUETA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE RIMAC MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA MARIA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CHANCAY MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PACHACAMAC GERENCIA DE DESARROLLO URBANO SUB GERENCIA DE OBRAS PUBLICAS, ESTUDIOS Y PROYECTOS SUB GERENCIA DE ESTUDIOS Y PROYECTOS DE INVERSION SUB GERENCIA DE ESTUDIOS Y PROYECTOS SUB GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y OBRAS PUBLICAS SUB GERENCIA DE PROYECTOS Y OBRAS PUBLICAS GERENCIA DE DESARROLLO URBANO UNIDAD DE COOPERACION INTERNACIONAL Y FORMULACION DE PROYECTOS SUB GERENCIA DE OBRAS SUB GERENCIA DE OBRAS PUBLICAS GERENCIA DE DESARROLLO URBANO GERENCIA DE INVERSIONES PUBLICAS GERENCIA DE OBRAS Y DESARROLLO URBANO GERENCIA DE DESARROLLO URBANO RURAL GERENCIA DE DESARROLLO URBANO Y OBRAS SUBGERENCIA DE OBRAS PUBLICAS SUB GERENCIA DE OBRAS PUBLICAS GERENCIA DE DESARROLLO URBANO OFICINA LIQUIDADORA DE OBRA GERENCIA DE DESARROLLO URBANO OFICINA SUBGERENCIA DESARROLLO URBANO GERENCIA DE DESARROLLO URBANO, RURAL Y AMBIENTAL GERENCIA DE DESARROLLO URBANO Y RURAL UF
PROV UF LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA CAETE HUAURA LIMA HUAURA HUARAL LIMA
o
DPTO UF LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA LIMA
Muestra de UF de Entidades Nacionales

DIST UF BARRANCA LA MOLINA LIMA LIMA GN GN GN GN GN LIMA SAN ISIDRO LIMA GN GN GN NIVEL SECTOR MUJER Y DESARROLLO SOCIAL AGRICULTURA TRANSPORTES Y COMUNICACIONES AGRICULTURA AGRICULTURA EDUCACION INTERIOR AGRICULTURA PLIEGO FONDO NACIONAL DE COMPENSACION Y DESARROLLO SOCIAL - FONCODES UNIDAD DE PLANEAMIENTO Y RESULTADOS MINISTERIO DE AGRICULTURA - MINAG MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES MINISTERIO DE AGRICULTURA - MINAG MINISTERIO DE AGRICULTURA - MINAG MINISTERIO DE EDUCACION MINISTERIO DEL INTERIOR MINISTERIO DE AGRICULTURA - MINAG PROGRAMA DE DESARROLLO PRODUCTIVO AGRARIO RURAL V - AGRORURAL PROYECTO ESPECIAL DE INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE DESCENTRALIZADO - PROVIAS DESCENTRALIZADO PROGRAMA SUBSECTORIAL DE IRRIGACIONES - PSI UNIDAD COORD. PROY. INVESTIG. Y EXT. AGRICOLA - INCAGRO OFICINA DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA ESTADO MAYOR GENERAL PNP PROY. NAC. MANEJO DE CUENCAS HIDROGRAFICAS Y CONSERVACION DE SUELOS UF
PROV UF BARRANCA LIMA LIMA LIMA
c.3 Piura: o
DPTO UF PIURA PIURA PIURA

PROV UF DIST UF PIURA CASTILLA BUENOS AIRES GR GR GR NIVEL SECTOR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNOS REGIONALES PLIEGO GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL PIURA REGION PIURA-SEDE CENTRAL DIRECCIN REGIONAL AGRICULTURA GERENCIA SUB REGIONAL MORROPON HUANCABAMBA UF
PIURA PIURA MORROPON
DPTO UF PIURA PIURA
PROV UF PIURA PAITA
DIST UF PIURA PAITA GL GL
NIVEL
SECTOR GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES
PLIEGO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PIURA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PAITA
UF GERENCIA TERRITORIAL Y DE TRANSPORTES SUBGERENCIA FORMULADORA DE PROYECTOS
o
DPTO UF PIURA PIURA

PROV UF DIST UF TAMBO GRANDE CASTILLA GL GL NIVEL SECTOR GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES PLIEGO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE TAMBO GRANDE MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CASTILLA UF DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO SUB GERENCIA DE UNIDAD FORMULADORA
PIURA PIURA
c.4 Tacna: o
DPTO UF TACNA TACNA

PROV UF DIST UF TACNA GR GR NIVEL SECTOR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNOS REGIONALES PLIEGO GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL TACNA UF GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA GERENCIA REGIONAL DE DESARROLLO SOCIAL
TACNA TACNA
DPTO UF TACNA TACNA
PROV UF TACNA JORGE BASADRE TACNA
DIST UF GL GL
NIVEL
SECTOR GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES
PLIEGO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE TACNA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE JORGE BASADRE
UF OFICINA DE PLANEAMIENTO,PRESUPUESTO Y COOPERACION TECNICA INTERNACIONAL UNIDAD FORMULADORA DE PROYECTOS DE LA GERENCIA DE DESARROLLO URBANO E INFRAESTRUCTURA
LOCUMBA
o
DPTO UF TACNA TACNA

PROV UF DIST UF NIVEL SECTOR PLIEGO UF
TACNA TACNA
CORONEL GREGORIO ALBARRACIN GL LANCHIPAGOBIERNOS LOCALES POCOLLAY GL GOBIERNOS LOCALES
MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CORONEL GREGORIO ALBARRACINGERENCIA DE DESARROLLO URBANO,INFRAESTRUCTURA Y TRANSPORTE MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE POCOLLAY INGENIERIA Y PLANEAMIENTO URBANO
c.5 Moquegua: o
DPTO UF MOQUEGUA MOQUEGUA

PROV UF DIST UF MOQUEGUA GR GR NIVEL SECTOR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNOS REGIONALES PLIEGO GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA SUB GERENCIA DE ESTUDIOS DIRECCIN REGIONAL DE EDUCACIN - MOQUEGUA UF
MARISCAL NIETO MARISCAL NIETO
DPTO UF MOQUEGUA
PROV UF MARISCAL NIETO
DIST UF MOQUEGUA GL
NIVEL
SECTOR GOBIERNOS LOCALES
PLIEGO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE MARISCAL NIETO SUB GERENCIA DE PRE INVERSIONES
UF
o
DPTO UF MOQUEGUA MOQUEGUA MOQUEGUA

PROV UF DIST UF TORATA CARUMAS SAMEGUA GL GL GL NIVEL SECTOR GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES PLIEGO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE TORATA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CARUMAS MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAMEGUA UNIDAD FORMULADORA SUB GERENCIA DE PREINVERSIONES GERENCIA DE INFRAESTRUCTURA Y DESARROLLO URBANO UF
MARISCAL NIETO MARISCAL NIETO MARISCAL NIETO
c.6 Loreto: o
DPTO UF LORETO

PROV UF DIST UF BELEN GR NIVEL SECTOR GOBIERNOS REGIONALES PLIEGO GOBIERNO REGIONAL LORETO SEDE CENTRAL UF
MAYNAS
o
DPTO UF LORETO

PROV UF DIST UF IQUITOS GL NIVEL SECTOR GOBIERNOS LOCALES PLIEGO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE MAYNAS UF GERENCIA DE OBRAS E INFRAESTRUCTURA
MAYNAS
o
DPTO UF LORETO LORETO LORETO

PROV UF DIST UF SAN JUAN BAUTISTA BELEN PUNCHANA GL GL GL NIVEL SECTOR GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES PLIEGO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SAN JUAN BAUTISTA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE BELEN MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PUNCHANA UF GERENCIA DE DESARROLLO URBANO E INFRAESTRUCTURA UNIDAD DE ESTUDIOS Y PROYECTOS UNIDAD DE ESTUDIOS Y PROYECTOS(POR ENCARGO)
MAYNAS MAYNAS MAYNAS
c.7 Pasco: o
DPTO UF PASCO PASCO

PROV UF PASCO DIST UF GR NIVEL SECTOR GOBIERNOS REGIONALES GOBIERNO REGIONAL PASCO PLIEGO UF DIRECCION REGIONAL DE SALUD - PASCO
o
DPTO UF PASCO PASCO PASCO

PROV UF DIST UF CHAUPIMARCA YANAHUANCA GL GL NIVEL SECTOR GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES PLIEGO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE PASCO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE DANIEL CARRION UF GERENCIA DE DESARROLLO URBANO Y RURAL GERENCIA DE ACONDICIONAMIENTO TERRITORIAL Y DESARROLLO URBANO
DANIEL ALCIDES CARRION
o
DPTO UF PASCO PASCO PASCO PASCO PASCO PASCO

PROV UF DIST UF PAUCARTAMBO PAUCARTAMBO SANTA ANA DE TUSI YANACANCHA GL GL GL GL NIVEL SECTOR GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES GOBIERNOS LOCALES PLIEGO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PAUCARTAMBO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE PAUCARTAMBO MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE SANTA ANA DE TUSI MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE YANACANCHA UF OFICINA DE INFRAESTRUCTURA Y OBRAS UNIDAD FORMULADORA DEPARTAMENTO DE ESTUDIOS, PROYECTOS Y OBRAS SUB GERENCIA DE OBRAS, DESARROLLO URBANO Y RURAL
DANIEL ALCIDES CARRION PASCO
9.1.7
Ejecucin del trabajo de campo
9.1.7.1 Mtodo Se llevar a cabo mediante encuestas presenciales orientadas a captar informacin de los usuarios de los sistemas del SNIP; que usan habitualmente el mismo, para ello se utiliz un cuestionario estructurado y precodificado con pr eguntas cerradas y abier tas.
9.2
Talleres de validacin
El diagnostico presentado en el estudio fue validado en un taller de involucrados desarrollado los das 21, 22 y 23 de marzo de 2011; para esto se procedi a invitar a las unidades formuladoras de las entidades el da 21 de marzo, el da 22 de marzo se realiz la invitacin a las OPIs y finalmente el da 23 se llev a cabo la validacin ante las UEs de los usuarios finales del SNIPNet; estas reuniones tenan como finalidad realizar la validacin no slo del diagnstico sino tambin de los procesos levantados, para la parte propositiva del proyecto se realizaron consultas sobre las mejoras que planteaban para un mejor funcionamiento del SNIP Net esto tanto a nivel de procesos asi como a nivel de funcionamiento y operabilidad del mismo SNIP Net. A continuacin se muestra la lista de asistencia de los representantes de cada uno de los grupos indicados. 9.2.1 Lista de asistencia a los talleres de validacin A continuacin se muestra la lista de asistencia para cada uno de los grupos que considera le estudio como los usuarios directos de los servicios ofrecidos por el proyecto
9.2.2 Sistematizacin de los resultados encontrados en los talleres de validacin Sistematizacin del taller desarrollado con las unidades formuladoras el da 21/03/2011 Validacin de Diagnstico Gobierno Nacional Las observaciones que registran las OPIs son en muchas ocasiones subjetivas, no hay en una misma OPI uniformidad de criterios Las OPIs no respetan los plazos establecidos en la directiva del SNIP, demoran mucho las evaluaciones Clasificador funcional, cultura y deportes, los proyectos del IPD lo envan a la OPI cultura y no a la OPI educacin. En el proceso de pre inversin entre la contratacin del consultor y la revisin del estudio no se refleja el proceso de super visin que permite corregir errores antes de que se en tregue el PIP Pasos crticos: no se verifica las posibles duplicidades con ot ros pips. La verificacin de duplicidades debe de incluir tambin a los proyectos que pertenecen a un programa. Diferentes criterios para identificacin de proyectos. Servicio el TDR va adjunto al requerimiento del y esto es antes de la solicitud de certificacin presupuestal. En nuestra institucin primero se verifica la disponibilidad presupuestal luego se registra en el PAAC. No registrar proyectos de infraestructura deportiva si no cuenta con la opinin favorable del ente Rector IPD. Los evaluadores de la DGPM y OPI deberan de tener amplia experiencia formulando, evaluando y supervisando estudios. Los pr imeros ms que los segundos . Pasos crticos: evaluacin OPI, evaluacin DGPM . Existe dificultad para registrar un PIP Menor donde su ejecucin considera 3 aos. El VAN que determina la ficha diferente al VAN FC. Los ms crticos: informacin econmica social. Proyectos similares declarados viables, informacin sobre costos. Problemas: limitaciones en la cantidad de informacin, no se tiene costos, no se tiene usuarios (diferente a beneficiarios). El SNIP (Banco de Proyectos) no est relacionado con el GIS o google Earth. El banco de proyectos se para colgando y muchas veces da i nformacin errada. Acceso al SNIP por falla en el sistema del MEF. Inestabilidad del sistema, duplicidad de trabajo. Cuando se guar da informacin en el sistema, esta se des configura cuando se vuelve a abr ir.
Lentitud del sistema (Banco de Proyectos). Debe de permitir sacar un reporte del listado de proyectos por UE, ver situacin y/o condicin actual. Las fichas SNIP deben de contar con informacin de oferta y demanda para evitar bsqueda fsica de informacin. La ficha SNIP 03 no considera opcin para registrar la estructura de inversin en base a cofinanciadores. El tiempo para ingresar informacin es corto al momento de registrar un proyecto nuevo. El tiempo de permanencia 60 dificulta el ingreso de la informacin. Restriccin temporal para el ingreso de datos no se cumple . Hay datos que se repiten ejemplo. Respuesta unidad formuladora responsable de formular autor Mayor precisin en la ubicacin de in formacin de PIPs formulados. No hay reportes de ejecucin de PIPs. El sistema de bsqueda no es ef iciente, faltan variables Problemas: limitaciones para consultar informacin por acceso, no estn todos los PIPs (ejemplo inactivo). No es posible hacer lo directamente desde el sistema. El registro de datos en el banco de proyectos es tedioso por que el sistema no es amigable Imposibilidad de traslado de informacin de un formato al sistema. Falta de informacin respecto de: informacin estadstica sobre las principales variables sociales y econmicas, proyectos similares declarados viables, proveedores de servicios de formulacin de proyectos, informacin sobre costos. Falta de acceso a base de datos actualizadas, ejem: informacin de junta de usuarios de riego (cultivos). Problemas como UF no se cuenta con un centro de informacin socioeconmica en el SNIP para la formulacin de diagnsticos de los estudios. Instalar una oficina de consultas o ventanilla. El tramo 1 y 2 de la lnea 1 del tren elctrico se encuentra exonerado del SNIP, ya que solo se cuenta con cdigo SIAF. La pregunta radica si para la lnea 2 (Ate- Callao) se requiere o no contar con el otro. Deberan de restablecer el formato para proyectos de equipamiento . PIPs mal viabilizados. Personal no entrenado en formulacin de proyectos. Limitaciones en la cantidad de informacin. Existe en el banco de proyectos una atomizacin del PIP los cuales responden generalmente a intereses polticos. Demora en dar respuesta a las consultas por parte de la DGPM. Problema de la competencia local y regional. Cuando se convoca un proyecto por consultora, y a la hora de presentarlo e ingresarlo al sistema, otra entidad colg un proyecto con la misma intervencin, genera un problema con el consultor. Podra el sistema solucionarlo?
Para consultas se debe de tener el nmero de celular de los evaluadores del MEF, por la demora en los telfonos fijos (ocupado). Tenemos un proceso adicional; cuando se tercieriza, el consultor presenta el proyecto, y la UF lo evala y generalmente lo observa (antes de ingresar al BP) para subsanacin de las observaciones. Lo critico es cuando llega a la OPI: esperan el ultimo da de plazo de evaluacin y generalmente lo observa (hasta 2 veces).
Gobierno Local Se desconoce los resultados de los proyectos ejecutados y su concordancia real con lo proyectado en el perfil No hay opcin de bsqueda por cdigo modular, cdigo local, PIP Educacin, cdigo establecimiento PIPs Salud. No hay opcin bsqueda por consultor. No se puede hacer la consulta sobre un PIP por nombre, solo por cdigo SNIP. Es muy dificultoso elaborar reportes, muchas veces se tiene que conseguir la informacin en los archivos (de forma manual). En la bsqueda de perfiles en el banco de proyectos, hay problemas en los reportes porque no se accede. Debiera facilitarse por: nombre gobierno local, ao, rubros (pista, saneamiento, edificaciones, electrificacin) y mostrar los encontrados. El sistema a veces se cuelga. Lentitud del sistema. No hay respuesta inmediata de la informacin a detalle en consultas de los usuar ios. Que se permite modificar todos los datos de la ficha hasta antes de su viabilidad, sea por UF o UE. 1 no existe gua metodolgica ni caso prctico para proyectos productivos. Los casos prcticos deben d completar se en educacin y salud . Las guas y casos pr cticos deben d actualizar se peridicamente. Debera haber mayor evaluacin a los proyectos declarados viables, para tomarlos como referencia. Formato SNIP 03 no es muy amigable, a diferencia del SNIP 04 Para el ingreso al sistema de PIPs es necesario contar con factores de correccin pre cargados y por sector. Los cdigos de identificacin de los proyectos son diferentes en los distintos sistemas y muchas veces no se cuenta con esos cdigos . El banco de proyectos se para colgando y mucha veces da i nformacin herrada. El tiempo para ingresar informacin es corto al momento de registrar. Restriccin temporal para el ingreso de datos no se cumple . No hay reportes de ejecucin de PIPs. Limitaciones para consultar informacin. El registro de datos en el banco de proyectos es tedioso por que el sistema no es amigable
Traslado de informacin de un formato al sistema. Demora en la autorizacin de la OPI cuando se desea reingresar datos por cambio de opcin tecnolgica. No se tiene informacin de cmo evalan las OPIs, diferentes criterios de evaluacin a un proyecto. No hay reporte de tiempo de permanencia en la OPI MEF. No se tiene accesos a informes de la OPI-MTC.
Gobierno Regional Deficiencia entre las relaciones de la gestin de las comunicaciones de las UFs, OPIs y DGPM La evaluacin de los PIPs (especialmente en el sector elctrico) no contempla ni cuantifica ciertos beneficios y concluye, a veces, que el PIP no es viable. En la asignacin presupuestal no se respeta lo programado en el PMIP. En el congreso al aprobar el presupuesto de la institucin se incluye proyectos que no haban ni siquiera pensado y luego se pide hacer le su proyecto pues ya tienen asignacin presupuestal. Carencia de filtros y bases de datos de distincin de tems para identificar proyectos de todos los niveles de gobierno. No se consigna el nombr e del evaluador ni se tiene acceso al informe tcnico del PIP No se actualiza la informacin de los responsables de UFs, cuando hay cambios de gestin. Informacin oficial actualizada referida a variables e indicadores econmicos y sociales SNIP net: banco de proyectos selecciona: por ubicacin geogrfica, por sectores, por estado de la pre inversin, etc. Estado de situacin (liquidado, concluido , en ejecucin, en licitacin, etc.) Tiempo limitado para ingresar informacin al banco de proyectos. Existen horas punta que no se puede ingresar al sistema, ni realizar consultas. Depende del sistema? O de la entidad pblica? En el momento de la inscripcin del PIP colapsa el sistema. Dificultades en la inscripcin en el banco de proyectos con el ingreso de datos o valores numricos en decimales en el formato SNIP 03. Limitaciones en el registro de la informacin. Visualizar en la intranet del banco de proyectos la informacin de PIPs inactivos. Limitada informacin para la formulacin del PIP. Guas (Educacin) con dificultad para seguir. Incompatibilidad de parmetros tcnicos fijados respecto casos especficos r egionales. El sistema de informacin del banco de proyectos no est diseado por competencia regional, local, nacional. En el ingreso de metas del F03 cuando son muchas metas el tiempo no alcanza. A veces el sistema dice que ya paso 1 hora, y el tiempo ha sido menor y no gravo. De manera general si pero sera factible contar con una bsqueda ms detallada de acuerdo al formato.
Sabes r la situacin actual de cada proyecto: si esta en ejecucin, si ya concluyo la ejecucin, si ya caduco y no esta desactivado. Limitada informacin en el banco de proyectos de estudios d e factibilidad y pre factibilidad.
Validacin de procesos Gobierno nacional: El proceso ms crtico es el levantamiento de observaciones, por la diversidad de criterios de los evaluadores. Para mejorar el proceso sugiero que los ciclos del proceso no debera de repetirse ms de una vez. El levantamiento de observaciones del estudio se debera de efectuar por internet, a fin de acortar tiempos y recortar gastos y facilitar la aprobacin. Propuesta: cuando se observa un proyecto y se levantan o subsanan, no debera de regresar a la verificacin de la existencia sino pasar a evaluacin, se evitaran 2 pasos Proyecto Nuevo: Verifican en el plan multianual, verifica en el PAAC, verifican en el banco de proyectos. Que otros procesos hay: en casos de estudios de factibilidad, falta la aprobacin del EIA, que a veces debe de ser efectuado por otro sector. La conformidad o compromiso de la operacin o mantenimiento que no depende. Que la OPI evalu a un proyecto con visin par a obtener proyectos viables y sustentables. Capacitar a travs del MEF a los evaluadores de la OPI y de la DGPM para tener uniformidad de criterios al observar. Cuando la observacin se refiere a estudios adicionales, que generalmente se refiere a lnea base. No se muestra el caso de observaciones al consultor contratado. Pasos crticos: cuando la UF observa el estudio elaborado por el consultor contratado. Pasos crticos: cuando la OPI observa el estudio de pre inversin. El proceso de elaboracin del TDR es previo al registro en el PAAC, este proceso es tpico, debera de existir TDR tpico. Mejorar procesos imposibilitar registros en centros poblados ya beneficiados. Salvo casos de ampliacin del servicio. Debera de haber filtros y alertas en el SNIP. Si se quiere registrar proyectos que no son de su competencia o muy especial izados. Requerir opinin del sector o del rgano rector. Transparentar la informacin referida a los TdRs utilizados para contratar estudios de pre inversin. El aplicativo informtico debe permitir inscribir al proyecto desde el inicio , cuando se decide. La asignacin presupuestal (cdigos) debe de realizarse despus de que el proyecte este registrado en el SNIP. El cdigo DNPP debe ser el mismo del cdigo SNIP
La ficha SNIP debe de contener la cadena presupuestaria y permitir el ingreso del N de proceso del SEACE Mejorar el software del BP SNIP: engorrosa y poco dinmica plataforma de bsqueda y filtros, problemas de errores y fallas del servidor, no hay compatibilidad con Mozila, google , chrome y otros programas. Mejorar el tipo de reportes. Para conocer los beneficios, caso puertos requerimos: proyectos econmicos que se van a desarrollar en el rea de influencia de la cadena logstica hasta el puerto (carreteras, agro, minera y otros). Ampliar los criterios de bsqueda en el banco de proyectos. Se necesita: valor econmico del proyecto VAN, TIR, Costos del Proyecto y sensibilidad, informes de opinin de las OPIs, interconexin directa, SNIP-SIGA y GIS. Levantar los pips buenos y malos en el sistema, inventario o relacin de buenos y malos formuladores en funcin de lo anterior. Necesidad de reporte de pips formulados por UF, reporte de todos los pips formulados que se permite hacer filtros. Necesidad de acceso a infor macin de pips (no fichas) formulado por otras UFs. No es suficiente para la toma de decisiones, se requiere que el sistema brinde la posibilidad de obtener un ranking de mayor a menor VAN.
Gobierno Regional Al llenar el formato SNIP en el caso de edificaciones, qu es ms conveniente agrupar los sub presupuestos o descr ibir todos los ttulos del presupuesto? La clasificacin del sistema sectorial para el proyecto: ejemplo, mejoramiento de vas en zona monumental (MTC, Ministerio de agricultura)
Gobierno Local El costo de informacin por SENAMI. Banco de proyectos no est diseado para especificar el aporte de beneficiario (cofinanciamiento) con otra institucin Ejem: Gob. Regional Gob. Local. Para calcular el VAN se usa tasa de inters diferente a lo aprobado por la OSCE, que podra ocasionar que el proyecto en la ejecucin y evaluacin no sea viable. El proceso de adquisiciones y contr ataciones lo debe de hacer directamente la UF. Otros pasos adicionales son opinin ministerio del ambiente y/o cultura; cuando estn en zona ecolgica y/o monumenta l. Respectivamente. Antes de registrar la ficha. Mejora, gestin del planeamiento, colgar TdRs de elaboracin del estudio, publicar lista de proveedores.
Previo a la comunicacin formal de la OPI a UF (informe) OPI puede comunicar a la UF para que esta vaya levantando obser vaciones y ganar tiempo. De no existir disponibilidad presupuestal entonces solicitar creacin de meta presupuestal a concejo Municipal. Cuando los proyectos son rechazados en la OPI porque no hay presupuesto. Establecer alertas preventivas y post sobre el tiempo de evaluacin 20 das despus de enviado el estudio a la OPI. Qu sucede si un tercero financia el estudio e indica que el costo de operacin y mantenimiento lo asume la poblacin benefic iaria asimismo la ejecucin?
Sistematizacin del taller realizado con las OPIS el da 22/03/2011 Validacin de Diagnostico Gobierno Nacional La informacin de la ficha SNIP es muy general y a veces no permite la toma de decisiones. La informacin registrada en las fichas del BP muchas veces no permiten conocer al proyecto y tomar decisiones (metas, componentes, etc.). La ficha registro presenta informacin muy genrica y no permite hacer un seguimiento de los PIP Ejem. El indicador de metas fsicas lo registran UM global. No detallan. La ficha registral de los PIPs deberan de contener un punto donde registre el MML y poder filtrar esta informacin en la bsqueda avanzada . En el registro no existe tablas de fuente de financiamiento del PIP solo registra el costo total. Falta informacin de cobertura del servicio en el formato 03 y 15 del SNIP. Ficha de registro no incluye, objetivo estratgico al que contribuye el proyecto. En la ficha registro debera de haber un casillero que anexe el informe tcnico de aprobacin del PIP. La mejor alternativa por defecto siempre es la primera y en algunos casos, no coinciden con los estudios. UF hacen mal uso del aplicativo de BP, registran PIPs y no presentan los estudios o duplican registros. UF no llenan adecuadamente los campos en la ficha de registro del PIP. Debe incluirse datos del marco lgico (metas indicadores) en la ficha de registro. Faltan elementos para hacer reportes: en que va la ejecucin, cuantos beneficiarios tienen los PIPs ms rentables. Obtener reportes de PIP con informacin de poblacin, montos de registros en la fase de inversin, departamento, provincia, localidad. La bsqueda avanzada no per mite filtrar PIPs mostrando sus principales indicadores. Es limitada la informacin a la que se puede acceder en los reportes SNIP.
Se requiere generar informacin de costos estandarizados (lneas de corte) parmetros actualizados, estudios base, etc. Se requiere conocer informacin a novel de programa, sub programa, gobierno regional y local histrico. No se puede identificar si hay ms de un PIP en el mismo mbito, con el mismo objetivo. No existe validacin de datos de localidades benefic iadas para poder revisar las duplicidades Vincular la informacin del formato SNIP 03 con el cdigo de ubigeo. El tiempo que da el sistema (1 hora) pero en la prctica no loes, para los registros de evaluacin, borrndose todo lo registrado. Interrupciones constantes en el sist ema, tiempo limitado de acceso. La opcin proyectos pendientes de evaluacin, no r esponde. Los procesos posteriores a la viabilidad (cambio de UE, desactivaciones) debera de estar automatizado. Falta el bloqueo automtico de los PIPs viables que tienen mayor a 03 aos y no han pasado a la fase de inversin en el registro de la F15 SNIP, especificar el documento que debe de adjuntarse, porque las UEs solo adjuntan el oficio y no el formato 15. OPIs institucionales no informan de PIP aprobados a OPIs funcionales, asimismo el SNIP no alerta de PIP. Vinculacin de informacin del SIAF con SNIP por programas, sub programas, objetivos estratgicos. Falta interrelacionar la informacin del SNIP con otras instituciones del estado, por ejem. INEI. En el MOSIP no se puede dis tinguir en que va la ejecucin (expediente tcnico, obr as, etc)
Gobierno Local Desarticulacin de los sistemas del estado para el seguimiento y monitoreo de los proyectos (SIAF-SNIP). El sistema debe interactuar con otros sistemas de informacin del estado. Transferencia de informacin lenta. El formato SNIP 15 debe de ser llenado y registrado por las UEs y la OPI solamente debe dar opinin. Faltan filtros de bsqueda de informacin de PIPs. La pgina se desactiva los sbados y dom ingos. Formato SNIP 15 no permite grabar parcialmente. Falta de alertas de duplicidad de intervencin. Ampliar bsqueda con opciones mlt iples. Sistema con un lenguaje de programacin con estndar es mundiales. Incluir reportes automatizados. Que el SNIP este interconectado en todas las fases con e l SIAF. Las UEs deben de registrar el avance fsico y financiero en la fase de inversin. Cuando se llena declarando viable un PIP y por error se seala un numero diferente de documento debe de haber un link para corregir dicho error (cuando se grabo en el sistema).
Indicadores de evaluacin mltip les (VAN/C/E). La pgina se cuelga con fr ecuencia. Falta acceso a la informacin de la DGPM (estudios y proyectos). Adicionar ms criterios en la bsqueda de informacin de los proyectos. Para verificar la duplicidad de estos. Duplicidad de PIPs en diferentes niveles de gobier no. Dificultad en la bsqueda de pr oyectos para fines de evaluacin. Creo que deben de haber menos documentos impresos y mayor registro de manera digital en el sistema. Cuando se quiere evaluar un proyecto debe el aplicativo poner una alerta de proyectos similares Para realizar el seguimiento de proyectos en transparencia econmica solo se identifica por el cdigo SIAF, teniendo que identificar cada uno de los PIPs por el cdigo SNIP. Deficiencia en la determinacin de componentes y metas. Autoevaluacin de los PIPs por demora en la carga del sistema SNIP. El MEF desde el ao anterior entrega partida adicional al presupuesto para modernizar el estado, sin embargo durante el registro de los proyectos el sistema informtico resulta lento. El MEF debe de obligar al uso tecnolgico de punta. No permite o brinda informacin para el seguimiento de los PIPs. Convenios marco competencias. Debe de existir en el aplicativo alertas y/o restricciones para los PIPs por competencias, alertas Dificultad de cambio de nombre en los PIPs menores No contamos con toda la informacin en el sistema para la realizacin del inventario de Proyecto concluidos y no concluidos por trimestre Sistema de informacin que no permite identificar los puntos dbiles de la formulacin La comunicacin de viabilidad debe de ser mayor a 5 das, adems de ser registrados en el sistema Los cambios de nombr e del PIP viable debe ser facultad de la OPI GL por factor tiempo La OPI debera de revisar los TdRs. Si la OPI detecta que la UF cometi un error en la verificacin de viabilidad se debera de adicionar un cuadro de rechazado Cmo entra al flujo los proyectos de FONCODES, los cuales son PIPs fraccionados por razn de presupuesto? Los proyectos en el GL sur gen a partir de los presupuestos participativos Qu hacer con un PIP que tiene proyecto viable expediente y presupuesto y esta priorizado su ejecucin en el presupuesto participativo y no se ejecuto Requisitos, responsable OPI UF Si un PIP declarado viable a solicitud de la UF el presupuesto se incrementa a 50%. Hay que solicitar mediante oficio a la DGPM su deshabilitaran? Cuando se inicia una nueva gestin municipal se solicita modificacin o anulacin de proyectos declarados viables por parte de la UF. Aprovecha la coyuntura que se da por los cambios.
Los proyectos del GL que no surgen del PP como bienes y servicios no les corresponde formular expediente tcnico. Lneas de corte desfasadas y guas me todolgicas. Escasos lineamientos par a cierre de proyectos. Existencia de centralizacin de la informacin en la DGPM. De qu manera puede proceder la OPI de un GL respecto a la duplicidad de un PIP registrado por otra institucin (MINEDU)? OPI Ate como integrar la informacin referida a la fase en que se encuentra el (los) proyectos Las OPIs deben de tener la opcin de hacer cambios de unidad ejecutora en el aplicativo, adems de verificaciones de viabilidad. La variabilidad de los funcionarios ante declaratorias de viabilidad debe de ser fcil. Debe de tambin existir en la normatividad el perfil para los responsables de UF . Mejorar la directiva y el reglamento por existir muchos vacios. No se realiza la transferencia de cargo OPI como debe de realizarse, no se cuenta con un reporte actualizado de todos los proyectos ingresados al banco, para apreciar en qu situacin est. Si un proyecto declarado viable y la UF solicita modificacin del presupuesto aprobado. Quin autoriza la modificacin?, se tiene que anular previamente el proyecto ingresado? Los criterios que se evalan ante r egistros por error humano y el tiempo de justificacin Se actualiza la UF en el directorio del Banco de Proyectos sin embargo segn registrado no se depura, por ejemplo en la municipalidad de Miraflores se actualizaron 6 UFs sin embargo se mantienen las 14 UFs. Ante casos de deshabilitacin de los proyectos de los PIPs la deshabilitacin del SNIP 15 debe de ser automtica Es posible que cualquier ciudadano tenga acceso a los proyectos? No es posible registrar el formato 15 en la fase inversin ms de una vez . En el portal de transparencia estndar municipal en el icono de proyectos de inversin existe informacin trimestral que jala del SIAF, presentando informacin incompleta.
Gobierno Regional Elevados fallos del sistema quien se hace responsable. No se registran las fallas del banco (tiempo, correccin). BP demora para el cambio de nombre del PIP, UF, UE y nombres de los responsables. Banco de Proyectos, dificultades para ingresar F-15 informes de cierre convenios o el registro de evaluaciones. Informacin del SIAF, que interconecte el SNIP con SEACE y SIAF. MOSIP resumen del PIP suma las programaciones presupuestales de cada ao, debera de sumar ejecuciones presupuestales. Saturacin en el sistema del banco de proyectos. Banco de proyectos; servidor no est operativo permanentemente. El Banco de proyectos no contabiliza los tiempos de formulacin (UF) Evaluacin (OPI).
Georeferenciar los proyectos de inversin pblica viables y e jecutados. Adicionar bsqueda por nombre del autor del estudio a travs del DNI. Duplicidad de proyectos en diferentes niveles de gobierno. El formato 15 no se puede registrar ms de una vez como expediente tcnico. Registro y confirmacin de la verificacin de viabilidad por los Gobiernos Regionales. Limitado espacio de caracteres n el aplicativo. Durante la fase de inversin no se muestra las variaciones por componente. No se adjunta el informe que desactiva un per fil. No se adjunta el Marco Lgico. No se visualiza la ejecucin presupuestal por mes y ao. El banco de proyectos debera de mostrar las lneas de corte. El banco de proyectos debera de restringir el registro de PIPs con costos unitarios que excedan un lmite establecido. Tener informacin respecto a la formulacin de PIP por UF antes de registrar. Limitados campos de bsqueda en el banco de pr oyectos. Registro fase de inversin, debera de permitir actualizar los precios, valor de la buena pro, monto liquido. Incompatibilidad entre formato SNIP 03- 04, ficha 15 e informe de cierre. Falta determinar reportes se los indicadores e produccin de OPIs. Falta reportes de produccin de UFs para toma de decisione s. Necesitamos reglas claras, enfoque multidisciplinario la realidad se ajusta a las normas, o las normas a la realidad Confirmacin de verificacin de viabilidad por la DGPM demora mucho tiempo. Retiro de viabilidad de PIP por la DGPM es debido a indefinicin de acciones de competencia del Estado o no. Mayores guas metodolgicas o vnculos a guas de otras instituciones aceptables . Doble evaluacin par a proyectos con viabilidad caduca OPI y DGPM. Que las consultas a los especialistas, sean consultas y no documentos de trmite. Definir conceptos respecto a la desact ivacin de PIP en el banco de proyectos _Sistematizar . Adecuar a un modelo organizacional de OPIs y UFs para tener un adecuado pr ocesamiento de la informacin. El registro de verificacin de viabilidad debera estar a cargo de las OPIs.
Sistematizacin del taller realizado con las Unidades Ejecutoras el da 23/03/2011 Validacin de Diagnostico Gobierno regional La ficha 3 y 4 no facilita el llenado del formato 15. La ficha 3 y 4 no facilita el llenado del informe de cierre (formato 14).
El formato 15 cuantas veces se r egistra si se actualiza el presupuesto varias veces. Cuando la ficha SNIP tiene los componentes financieros muy disgregados es difcil llenar posteriormente los formatos 15 y 17. No se puede identificar la duplicidad de ejecucin de proyectos en una determinada zona Los estudios de pre inversin no reflejan los costos reales del expediente tcnico, mitigacin ambiental, CIRA. No se informa oportunamente a la OPI sobre las modificaciones en la ejecucin de la obra Las obras culminan con mayor inversin por adicionales en 10% . Como simplificar el tiempo de una verificacin de perfil y la paralizacin de la obra no perjudique a los beneficiarios. Uno de los principales problemas es la capacidad y velocidad de los sistemas, teniendo en cuenta el nmero de usuarios. El cambio del formato de la pagina (Portal) MEF dificulto el acceso a los aplicativos ya que al parecer el portal anterior era de ms fcil acceso (ms amigable). Los recursos programados en el PMIP difieren con lo programado en el SIAF. El sistema es til solo al momento de licitar, no se actualiza (SNIP). Otro problema es quien om ite la informacin, quien recibe esta y como la interpreta. Sera bueno que cada usuario debiera de tener una fecha (da y hora) para poder ingresar su informacin sin riesgo que el sistema esta lento o que los minutos asignados debido a lo lento se acaben. Explique si se puede. El problema principal es que la informacin de obra no est sistematizada ni simplificada. El sistema no permite la toma de decisiones a los ejecutores/OPIs (informacin insuficiente). No considera las modalidades de ejecucin d irecta, indirecta, niveles (programa, proyecto). Falta informacin de las UEs, de los sistemas de PIPs como acceder a los aplicativos. Falta de capacitacin para el manejo de los aplicativos. Difusin de los aplicativos para poder tener acceso a los mismos (ejem.: MOSIP), manuales de usuarios. Hacer conocer el brochure de todos los aplicativos de informacin del SNIP. El principal problema es cuando el monto varia, sobre todo en ejecucin (hasta 10%, del 10% al 30%, ms del 30%). El proceso ms crtico es cuando el PIP se incrementa entre el 10% y el 30%, Cmo se resuelve? Cuando est en expediente tcnico, cuando est en obra. La ley de contrataciones del estado admite adicionales hasta 50% si la obra se ejecuta conjuntamente con el expediente tcnico, cmo se condice esta situacin? Ampliar el porcentaje entre el perfil y expediente tcnico (caso deficiencias del perfil) Incluir el estudio definitivo en el formato SNIP 15. Programacin multianual: costo actualizado del PIP, cronograma de ejecucin actualizado, cronograma de financiamiento, programa PIPs por etapas. Demora en el proceso de adquisicin y contrataciones tanto para el inicio de la ejecucin de proyectos, como dur ante el proceso de ejecucin.
Gobierno Local
Capacitacin sobre los programas de informacin del MEF (SIAF, SNIP, etc.) para los nuevos trabajadores del rea. Desarrollar y proponer un sistema de indicador es de gestin municipal (falta). Difusin del uso del MOSIP, entre otros va manual virtual. No hay un reporte resumen que brinde un seguimiento a la fase de ejecucin de la elaboracin del expediente tcnico. Por que la demora de transferir dinero en un proyecto aprobado. Poco crecimiento de herramientas de informacin. Capacitacin/asistencia tcnica al personal de la UE.
Validacin de Procesos Gobierno Nacional Cada proyecto que se formule debera estar a cargo de un gerente de proyectos, el mismo que tendra que estar identificado en el SNIP. El proceso de cierre de proyecto debe de realizarlo la unidad formuladora a fin de retroalimentar sus actividades. Que debe de prevalecer el presupuesto participativo o la programacin multianual El estudio de perfil debe de contener estudios ms detallados, ejemplo de suelos, ambientales, CIRA. Como ejecutora el actual sistema no lo usamos (no es de utilidad para la ejecucin de los proyectos). Incluir en un mapa la localizacin de la obra incluido en el informe de consistencia. En el proceso de gestin de procesos deber a de considerarse tiempo de cada etapa. Los costos de mantenimiento que se consideran en la formulacin del proyecto son ejecutados por la unidad ejecutora? No se visualiza el proceso. Programacin multianual de inversiones, incorporar como una actividad el registro de la idea de proyectos y la lista de ideas de proyectos priorizada en las OPIs. Situacin o estado de avance fsico financiero. La informacin del banco de proyectos no es completa, faltan los informes del proceso de viabilizacin, incluso el perfil. Esta informacin son tiles para los caso de verificacin de la viabilidad. Bsqueda de proyectos por nombre en el banco de proyectos. Es bastante complicado (es casi nulo). Se requiere contar con informacin consolidada por componente, cuando la ejecucin se realiza en ms de un ao. Se debe de incluir costos referentes para la infraestructura y debe ser diferenciado tanto para la costa, sierra, selva y zonas de frontera. El sistema debe de emitir alertas cuando se est prximo a alcanzar el costo del proyecto con el cual se obtuvo la viabilidad.
En el SIAF se registra la programacin de gastos anual. La cual debera de chequearse con el costo de inversin de la obra, va aplicativo informtico. Tomar en cuenta experiencias que existen en los sectores. Ejemplo INCAGRO (desarrollo un sistema integrado del SIAF, SIGA). El sistema debe ser til entre: DGPM, presupuesto pblico, OSCE, contralora, unidad ejecutora. Uniformizar los sistemas o criterios de evaluacin par a cada nivel del PIP. Realizar ms talleres descentralizados por regiones.
Gobierno Regional Tener disponible toda la informacin necesar ia para cerrar el proyecto. En la ejecucin del PIP en caso de obra de infraestructura, hay problemas, hay problemas externos (como construccin civil) que interfieren en la culminacin del proyecto.
Gobierno Local La unidad ejecutora puede cambiar o modificar el componente que genere impactos.
Los proyectos anteriores para que se elaboren sin S/. El informe de cierre. Puede el MEF considerar financiamiento?
9.3
Clculo del tamao de los formatos vigentes
Se trabajo sobre la siguiente lista de formatos: FORMATO Formato SNIP-01: Formato SNIP-01A: Formato SNIP-01B: Formato SNIP-02A: Formato SNIP-02: Formato SNIP-02B: Formato SNIP 03: FORMATO SNIP 04 v1.0 (10/02/2009): Formato SNIP 05: FORMATO SNIP 06 Formato SNIP 07: Formato SNIP 08: Formato SNIP 09: Formato SNIP 10: Formato SNIP 11: Formato SNIP 12: Formato SNIP 13: Formato SNIP 14 - v 1.0 (10/02/2009): DESCRIPCION Inscripcin UF en el Banco de Proyectos Inscripcin UF Mancomunidad Municipal en el Banco de Proyectos Inscripcin UF Secretara Tcnica de la Junta de Coordinacin Interregional en el Banco de Proyectos Registro de la OPI Mancomunidad Municipal en el Banco de Proyectos Inscripcin de la OPI en el Banco de Proyectos Registro de la OPI de la Junta de Coordinacin Interregional en el Banco de Proyectos Ficha de Registro de PIP Perfil simplificado - PIP menor Ficha de Registro de Programa de Inversin Evaluacin del PIP menor Solicitud de Declaracin de Viabilidad de Programa de Inversin o PIP financiado con recursos provenientes de Operaciones de Endeudamient o Solicitud de Conformacin de Cong lomerado Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inversin Pblica Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inversin Pblica efectuada por la DGPM Declaracin de Viabilidad de Programa de Inversin Declaracin de Viabilidad de Proyecto de Inversin Pblica incluido en Conglomerado Autorizado Autorizacin de Conglomer ado Ficha de registro del informe de cierre
FORMATO Formato SNIP 15 - v 2.0 (15/04/2009) Formato SNIP - 16 Formato SNIP 17 -
DESCRIPCION Informe de consistencia de l estudio definitivo o expediente tcnico detallado de PIP viable Verificacin de Viabilidad OPI / DGPM Inventario de proyectos de inversin pblica culminados y no culminados
A continuacin se pr esenta la hoja de trabajo:
FORMATO SNIP-02A
FORMATO SNIP-01A
FORMATO SNIP-02B
FORMATO SNIP-01B
FORMATO SNIP-02
FORMATO SNIP-04
FORMATO SNIP-05
FORMATO SNIP-09
FORMATO SNIP-10
FORMATO SNIP-12
FORMATO SNIP-14
FORMATO SNIP-15
FORMATO SNIP-01
FORMATO SNIP-03
FORMATO SNIP-06
FORMATO SNIP-07
FORMATO SNIP-08
FORMATO SNIP-11
FORMATO SNIP-13
FORMATO SNIP-16
360 24 1 720 48 361 16 360 54 378 32 480 4 480 32 2600 48 24 2710 813 2710 948 4000 902 1980 792 8000 1080 480 480 4000 74 74 1200 0
8 2 8 10 0 60 4 4 4 20 20 50 50 10 0 50 8 10 0
8 60 4 4 4 20 20 50 50 50 80 10 0 50 8 10 0
8 8 60 4 4 4 20 20 50 50 10 0 50 8 80 10 0
8 2 8 10 0 60 4 4 4 20 20 50 50 10 0 50 8 10 0
8 8 80 8 50 10 0
8 8 80 8 50 10 0
8 8 500 2 3 4 50 1 1 50 4 4 4 2 3 8 100 100 2 3 8 24 180 54 1 4000 8 4000 4000 4000 4000 4000 50 8
8 500 2 3 4 50 8 100 100 8 100 4 4 4 400 4000 1200 54 4000 18 1200 4000 300 450 108 700 350 56 126 126 216 216 18 4000
8 8 500 2 3 4 24 5 20 8 8 2 3 8 8 24 300 54 1 4000 36 1200 2000 0 285 4000 16 1000 36 20 16 16 16 720 180
24 1 6 13 400 0 8
100 8 18 150 40 90 20 120 120 120 8 120 8 90 24 30 360 8
120 40 15 302 5
12 0 8 18 22 8 22 8 22 8 24 12 0
12 0 8 18 13 6 13 6 13 6 20 32
120 18 8 128 128 128 40 40 90 600 240 8
12 0 8 12 0 18 13 6 13 6 13 6 24
120 32 18 16 100 400 100 400 100 300 100 300 400 19
32 36 32 3 960 160 64 960 160 64 64 960 720 108 720 108 108 720 12 720 8 16 8 120 500 1 240 32
8 360 54 3 120 60 360 3 120 3 8 3 16
659 0
FORMATO SNIP-17
Resumen del clculo del tamao de los formatos vigentes
FORMATO SNIP-01A
FORMATO SNIP-01B
FORMATO SNIP-02A
FORMATO SNIP-02B
FORMATO SNIP-06
FORMATO SNIP-08
FORMATO SNIP-09
Descripcin
Volumen (Kbyte) Factor de crecimiento TOTAL (kbyte)
0.6 1.5 0.9
0.6 1.5 0.9
0.6 1.5 0.8
0.6 1.5 0.9
0.2 1.5 0.4
0.2 24.71 25.37 1.5 1.5 1.5
51.3 1.5
3.96 1.5
1.4 1.5
3.13 1.5 4.69
1 1.5 1.4
0.6 1.512 1.5 1.5
0.7 2.349 7.457 1.5 1.5 1.5
1.09 45.9854 1.5 1.64 1.5 68.978
0.4 37.06 38.06 76.96
5.94 2.101
0.9 2.268
1 3.523 11.19
Clculo del tamao de los Estudios de preinversin

Nivel de estudio Pefil Prefactibilidad Factibilidad Peso de volumen de hojas A-4 (MB) GN GR GL 13 12 9 24 59 13 51 96 18 Peso de volumen de planos (MB) GN GR GL 11 13 11 27 33 24 63 123 34 Peso de volumen de estudio (MB) GN GR GL 24 25 20 51 92 36 114 219 52
FORMATO SNIP-16
FORMATO SNIP-01
FORMATO SNIP-02
FORMATO SNIP-03
FORMATO SNIP-04
FORMATO SNIP-05
FORMATO SNIP-07
FORMATO SNIP-10
FORMATO SNIP-11
FORMATO SNIP-12
FORMATO SNIP-13
FORMATO SNIP-14
FORMATO SNIP-15
Cantidad de proyectos promedio 20072010 por nivel de gobierno (%) Nivel de estudio GN Perfil Prefactibilidad Factibilidad General 13% 24% 24% GR 14% 26% 30% GL 73% 50% 46%
Tamao promedio (MB) 21 54 117 22
Cantidad de proyectos promedio 2007-2010 (%) 98.89% 0.50% 0.62%
9.4
Comparativo
entre el cdigo fuente de una aplicacin en java y el
mismo requerimiento en .net

Nombre de la aplicacin: Pasos para la Construccin de una aplicacin empleando MVC MVC (Modelo, Vista, Controlador) es una tcnica de programacin ordenada indistinto de la plataforma. Pasos para la Construccin de una aplicacin Hola Mundo MVC EN LENGUAJE JAVA EMPLEANDO MVC:
Requisitos Previos: JDK, Framework Spring MVC, Servidor Aplicaciones (Tomcat) e IDE Eclipse Pasos para la construccin: Una vez instalados y configurados los requisitos previos, los pasos para la construccin son los siguientes: i. ii. iii. iv. Crear el proyecto web en el IDE Eclipse Agregar las libreras necesarias del Tomcat y del Spring MVC al proyecto web Crear una pgina index.jsp dentro del proyecto web Configurar el archivo web.xml (archivo de configuracin del proyecto web):
<servlet> <servlet-name>holamundo</servlet-name> <servletclass>org.springframework.web.servlet.DispatcherServlet</servlet -class> <load-on-startup>1</load-on-startup> </servlet> <servlet-mapping> <servlet-name>holamundo</servlet-name> <url-pattern>*.lycka</url-pattern> </servlet-mapping>
v.
Configurar el archivo holamundo-servlet.xml (archivo de configuracin del Spring):
<?xml <beans
version="1.0"
encoding="UTF-8"?>
xmlns="http://www.springframework.org/schema/beans" xmlns:xsi="http://www.w3.org/2001/XMLSch ema-instance"
xsi:schemaLocation="http://www.springframework.org/schema/beans http://www.springframework.org/schema/bea ns/spring-beans2.5.xsd DispatcherServlet <bean name="/holamundo.html" <bean id="viewResolver" class="es.lycka.holamundo.control.HolaMundoController"/> class="org.springframework.web.servlet.view.InternalResourceVie "> --> <!-- the application context definition for the springapp
vi.
Agregar un controlador al proyecto web (es.lycka.holamundo.control.HolaMundoController), que atender la llamada a un path ("/holamundo.lycka")
<bean name="/holamundo.lycka" class="es.lycka.holamundo.control.HolaMundoController"/>
public
class protected
HolaMundoController final Log logger =
implements
Controller
LogFactory.getLog(getClass()); request, response) IOException {
public ModelAndView HttpServletResponse
handleRequest(HttpServ letRequest throws ServletException,
String ahora = (new Date()).toString(); logger.info("Se dirige a la vista holamundo con ahora = " ahora); return new ModelAndView("holamundo" , "ahora", ahora);
vii.
Agregar el bean viewResolver, para independizar la ubicacin de los ficheros de las vistas de los controladores podemos definir reglas para encontrar la vista a partir de su nombre. En este caso, van a estar dentro del directorio "jsp/" y su extensin ser ".jsp".
EN ASP .NET EMPLEANDO MVC:
Requisitos Previos: .NET Framework 4 ASP .NET MVC 2 IIS Visual Studio 2010
Pasos para la construccin: Una vez instalados y configurados los requisitos previos, los pasos para la construccin son los siguientes: i. ii. Crear el proyecto web tipo ASP NET MVC en el Visual Studio 2010 Configurar el archivo global.asax
public class MvcApplication : System.Web.HttpApplication { public static void RegisterRoutes(RouteCollection routes) { routes.IgnoreRoute("{resource}.axd/{*pathInfo}"); routes.MapRoute( "Default", // Route name "{controller}/{action}/{id}", // URL with parameters
iii.
Agregar el controlador (HomeController)
public class HomeController : Controller { // // GET: /Home/ public ActionResult Index() { return View();
Conclusin:
Para la misma funcin en Java se tuvo que realizar 7 pasos en .NET 3 pasos, por lo que se concluye para este ejemplo, la programacin en .NET es mucho ms corta por contar con objetos automatizados.
9.5
Costos
I. Cotizacin Rediseo de procesos
II. Costos de Firma para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II
III. Cotizacin de hardware
Activaciones 770 MEF - Precios Referenciales

Servidor Principal - Produccin Alta Disponibilidad parte 1 Detalle Unidades Precio Unit
Cores Memoria GB Lic. SO no incluye mantenimiento Mantenimiento SO por 3 aos Lic. Software de virtualizacin Mantenimiento soft. De virtualizacin por 3 aos 5 40 5 5 5 5 $14,145 $608 $2,181 $4,414 $2,181 $4,414
Precio Total
$70,723 $24,308 $10,903 $22,072 $10,903 $22,072
Precio Total
Servidor Principal - Produccin Alta Disponibilidad parte 2 Detalle Unidades Precio Unit
Cores Memoria GB Lic. SO no incluye mantenimiento Mantenimiento SO por 3 aos Lic. Software de virtualizacin Mantenimiento soft. De virtualizacin por 3 aos 5 40 5 5 5 5 $14,145 $608 $2,181 $4,414 $2,181 $4,414
$160,982
Precio Total
$70,723 $24,308 $10,903 $22,072 $10,903 $22,072
Precio Total
TOTAL COSTO HW PARA EL SERVIDOR PRINCIPAL: Servidor Principal - DESARROLLO Detalle
Cores Memoria GB Lic. SO no incluye mantenimiento Mantenimiento SO por 3 aos Lic. Software de virtualizacin Mantenimiento soft. De virtualizacin por 3 aos
$160,982 $321,963
Unidades Precio Unit

2 8 2 2 2 2 $14,145 $608 $2,181 $4,414 $2,181 $4,414
Precio Total
$28,289 $4,862 $4,361 $8,829 $4,361 $8,829
Precio Total
Servidor Contingencia Detalle
Cores Memoria GB Lic. SO Mantenimiento SO 3 ao Lic. Software de virtualizacin Mantenimiento soft. De virtualizacin por 3 aos
$59,531
Unidades Precio Unit

5 40 5 5 5 5 $14,145 $608 $2,181 $4,414 $2,181 $4,414
Precio Total
$70,723 $24,308 $10,903 $22,072 $10,903 $22,072
Precio Total
* Los precios SI incluyen IGV
$160,982
COSTO TOTAL DE HARDWARE
$542,476
Costos por agregar un core al servidor Power 770:

Precio de un Core: Precio de la licencia de sistema operativo: Precio de la licencia PowerVM Std: Costos derecho de actualizacin por 3 aos: Mantenimiento SO 3 ao Mantenimiento soft. De virtualizacin por 3 aos PRECIO TOTAL POR AGREGAR UN CORE $14,144.66 $2,180.64 $2,180.64 $18,505.94
$4,414.38 $4,414.38
$8,828.76 $27,334.70
IV. Costos de adquisicin de licencias
Licenciamiento Rational
OPCIN 1
Con Rational ClearCase
ALTERNATIVA A) Usuario Autorizado Part Number Descripcin Modelamiento y Desarrollo de Sistemas - Rational Software Architect D54LILL E01M8LL E01M8LL IBM RATIONAL SOFTWARE ARCHITECT FOR WEBSPHERE AUTHORIZED USER LICENSE + SW SUBSCRIPTION & SUPPORT 12 MONTHS IBM RATIONAL SW ARCHITECT FOR WEBSPHERE AUTHORIZED USER ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL SW ARCHITECT FOR WEBSPHERE AUTHORIZED USER ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL Contror de Versiones - Rational ClearCase D5315LL E012TLL E012TLL IBM RATIONAL CLEARCASE FLOATING USER LICENSE + SW SUBSCRIPTION & SUPPORT 12 MONTHS IBM RATIONAL CLEARCASE FLOATING USER ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL CLEARCASE FLOATING USER ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL Herramienta para desarrollo Java - Rational Application Developer IBM RATIONAL APPLICATION DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE AUTHORIZED USER LICENSE + SW SUBSCRIPTION & SUPPORT 12 MONTHS IBM RATIONAL APPLICATION DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE AUTHORIZED USER ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL APPLICATION DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE AUTHORIZED USER ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL 5 5 5 $5,753.99 $1,150.92 $1,150.92 $8,055.84 $28,769.93 $5,754.62 $5,754.62 4 4 4 $7,888.62 $1,579.87 $1,579.87 $11,048.35 $31,554.47 $6,319.47 $6,319.47 Cantidad Precio Unit. US$ Precio Total US$
D54N4LL E01MJLL E01MJLL
6 6 6
$5,216.65 $1,043.32 $1,043.32 $7,303.29
$31,299.90 $6,259.92 $6,259.92
TOTAL US$
$128,292.34
ALTERNATIVA B) Usuario Flotante Part Number Descripcin Modelamiento y Desarrollo de Sistemas - Rational Software Architect IBM RATIONAL SOFTWARE ARCHITECT FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATING USER SINGLE INSTALL LICENSE + SW SUBSCRIPTION & SUPPORT 12 MONTHS IBM RATIONAL SOFTWARE ARCHITECT FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATING USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL SOFTWARE ARCHITECT FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATING USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL Contror de Versiones - Rational ClearCase IBM RATIONAL CLEARCASE FLOATING USER LICENSE + SW SUBSCRIPTION & SUPPORT 12 MONTHS IBM RATIONAL CLEARCASE FLOATING USER ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL CLEARCASE FLOATING USER ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL Herramienta para desarrollo Java - Rational Application Developer IBM RATIONAL APPLICATION DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATING USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL APPLICATION DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATING USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL APPLICATION DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATING USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL Cantidad Precio Unit. US$ Precio Total US$
D54LALL E01M7LL E01M7LL
4 4 4
$15,801.37 $3,159.73 $3,159.73
$63,205.47 $12,638.93 $12,638.93
D5315LL E012TLL E012TLL
5 5 5
$5,753.99 $1,150.92 $1,150.92
$28,769.93 $5,754.62 $5,754.62
D54NBLL E01MKLL E01MKLL
6 6 6 TOTAL US$
$9,146.89 $1,834.46 $1,834.46
$54,881.33 $11,006.78 $11,006.78 $205,657.41
* Los precios SI incluyen el IGV
OPCIN 2 Part Number
Con Rational Team Concert Descripcin Modelamiento y Desarrollo de Sistemas - Rational Software Architect Cantidad Precio Unit. US$ Precio Total US$
ALTERNATIVA A) Usuario Autorizado
D54LILL E01M8LL E01M8LL
IBM RATIONAL SOFTWARE ARCHITECT FOR WEBSPHERE AUTHORIZED USER LICENSE + SW SUBSCRIPTION & SUPPORT 12 MONTHS IBM RATIONAL SW ARCHITECT FOR WEBSPHERE AUTHORIZED USER ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL SW ARCHITECT FOR WEBSPHERE AUTHORIZED USER ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL Desarrollo Colaborativo
4 4 4
$7,888.62 $1,579.87 $1,579.87
$31,554.47 $6,319.47 $6,319.47
D0GMDLL E0AQ0LL E0AQ0LL
IBM RATIONAL TEAM CONCERT DEVELOPER AUTHORIZED USER SINGLE INSTALL LICENSE + SW SUBSCRIPTION & SUPPORT 12 MONTHS IBM RATIONAL TEAM CONCERT DEVELOPER AUTHORIZED USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL TEAM CONCERT DEVELOPER AUTHORIZED USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL Herramienta para desarrollo Java - Rational Application Developer IBM RATIONAL APPLICATION DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE AUTHORIZED USER LICENSE + SW SUBSCRIPTION & SUPPORT 12 MONTHS IBM RATIONAL APPLICATION DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE AUTHORIZED USER ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL APPLICATION DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE AUTHORIZED USER ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL
5 5 5
$4,955.34 $990.93 $990.93
$24,776.70 $4,954.64 $4,954.64
D54N4LL E01MJLL E01MJLL
6 6 6 TOTAL US$
$5,216.65 $1,043.32 $1,043.32
$31,299.90 $6,259.92 $6,259.92 $122,699.14
ALTERNATIVA B) Usuario Flotante Part Number Descripcin Modelamiento y Desarrollo de Sistemas - Rational Software Architect D54LALL E01M7LL E01M7LL IBM RATIONAL SOFTWARE ARCHITECT FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATING USER SINGLE INSTALL LICENSE + SW SUBSCRIPTION & SUPPORT 12 MONTHS IBM RATIONAL SOFTWARE ARCHITECT FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATING USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL SOFTWARE ARCHITECT FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATING USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL Desarrollo Colaborativo D0GN4LL E0AQ5LL E0AQ5LL IBM RATIONAL TEAM CONCERT DEVELOPER FLOATING USER SINGLE INSTALL LICENSE + SW SUBSCRIPTION & SUPPORT 12 MONTHS 5 5 5 $8,679.23 $1,731.28 $1,731.28 $43,396.15 $8,656.42 $8,656.42 4 4 4 $15,801.37 $3,159.73 $3,159.73 $22,120.83 $63,205.47 $12,638.93 $12,638.93 Cantidad Precio Unit. US$ Precio Total US$
IBM RATIONAL TEAM CONCERT DEVELOPER FLOATING USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL TEAM CONCERT DEVELOPER FLOATING USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL Herramienta para desarrollo Java - Rational Application Developer IBM RATIONAL APPLICATION DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATING USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL APPLICATION DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATING USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL IBM RATIONAL APPLICATION DEVELOPER FOR WEBSPHERE SOFTWARE FLOATING USER SINGLE INSTALL ANNUAL SW SUBSCRIPTION & SUPPORT RENEWAL
D54NBLL E01MKLL E01MKLL
6 6 6 TOTAL US$
$9,146.89 $1,834.46 $1,834.46
$54,881.33 $11,006.78 $11,006.78 $226,087.22
* Los precios SI incluyen el IGV
V. Costos de taller de sensibilizacin
BASES ADMINISTRATIVAS
BASES ESTNDAR DE ADJUDICACIN DE MENOR CUANTA PARA LA CONTRATACIN DE SERVICIOS O PARA CONSULTORA EN GENERAL PROCESO ELECTRNICO
ADJUDICACION DE MENOR CUANTIA N 004-2011-DISA II LS

PRIMERA CONVOCATORIA DERIVADO DE LA AMC N 013-2010-DISA II LS TERCERA CONVOCATORIA
SERVICIO DE CAPACITACION PARA EL P.S. MATEO PUMACAHUA CODIGO SNIP 66340
2011
SECCIN ESPECFICA: CONDICIONES ESPECIALES DEL PROCESO DE SELECCIN

CAPTULO I GENERALIDADES 1.1 ENTIDAD CONVOCANTE NOMBRE: DIRECCION DE SALUD II LIMA SUR RUC N: 20177030563 DOMICILIO LEGAL CALLE MARTINEZ DE PINILLOS N 124-B BARRANCO OBJETO DE LA CONVOCATORIA El presente proceso de seleccin tiene por objeto la contratacin del SERVICIO DE CAPACITACION PARA EL P.S. MATEO PUMACAHUA CODIGO SNIP 66340. VALOR REFERENCIAL El valor referencial asciende a (S/. 17,000.00) Diecisiete Mil con 00/100 Nuevos Soles, incluido los impuestos de Ley y cualquier otro concepto que incida en el costo total del servicio. El valor referencial ha sido calculado al mes de ENERO 2011. EXPEDIENTE DE CONTRATACIN El expediente de contratacin fue aprobado mediante MEMORANDO N 071-2011OEA-DISA II LS/MINSA el 31 de enero del 2011. FUENTE DE FINANCIAMIENTO RECURSOS ORDINARIOS SISTEMA DE CONTRATACIN El presente proceso se rige por el sistema de SUMA ALZADA, de acuerdo con lo establecido en el expediente de contratacin respectivo. ALCANCES DEL REQUERIMIENTO El servicio a contratar est definido en los Trminos de Referencia que forman parte de la presente Seccin en el Captulo III. PLAZO DE PRESTACIN DEL SERVICIO La duracin del taller tendr un plazo mximo de ocho (08) das. Incluye la capacitacin de cincuenta (50) personas, en un total de cincuenta y seis (56) horas lectivas. BASE LEGAL Ley N 29626 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2011. Resolucin Directoral N 658-2010-DISA II LS/DG de fecha 04 de octubre 2010, designacin del Comit Especial para el Servicio de Capacitacin para el PS Mateo Pumacahua cdigo SNIP 66340 Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias, modificatorias y conexas, de ser el caso.
1.2 1.3
1.4
1.5
1.6 1.7
1.8
1.9
1.10
9.6
Encuestas

Mejoramiento de La Gestión de La Inversión Pública Territorial (PE-L1101)

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MEJORAMIENTO DE LA GESTIN DE LA INVERSIN PBLICA TERRITORIAL (PE-L1101)

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD MEJORAMIENTO DE LA GESTIN DE LA INVERSIN PBLICA TERRITORIAL

Consultor: - Darwin Tefilo Eufracio Len

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 2

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 3

4.6.1 4.6.2 4.6.3 4.7 4.8 4.9 4.10

4.10.1 4.10.2 4.11

4.11.1 4.11.2 4.11.3 4.11.4 4.11.5 4.11.6 4.12

4.12.1 4.12.2 4.12.3 4.13 4.14 4.15 4.16

4.16.1 4.16.2 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6

BRECHA SECTORIAL DE INVERSIN .................................................................................................... 494

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 4

5.7 5.8 5.9 5.10

5.10.1 5.10.2 5.10.3 5.10.4 5.10.5 5.11 5.12 5.13

5.13.1 5.13.2 5.14

ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL, MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE INFORMACIN

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 5

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 6

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 7

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 8

Planteamiento Tcnico del PIP

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 9

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 10

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 11

Costos del PIP

Tabla 4: Costos a precios de mercado

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 12

Beneficios del PIP

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 13

Resultados de la Evaluacin Social del PIP

Tabla 6: Evaluacin Social

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 14

Sostenibilidad del PIP

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 15

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 16

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 17

Direccin General de Poltica de InversionesMinisterio de Economa y Finanzas

Oficina General de Administracin y Recursos Humanos

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 18

Actores en la ejecucin del proyecto

Organismo Supervisor de las contrataciones del Estado OSCE

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 19

Tabla 8: Capacidades administrativas, financieras y tcnicas de los actores del Proyecto

Oficina General de Administracin y Recursos Humanos

Organismo Supervisor de las contrataciones del Estado OSCE

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 20

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 21

Grfico 1: Plan de implementacin del Componente I

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 22

Grfico 2: Plan de implementacin del Componente II y III

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 23

Tabla 9: Condiciones Financieras y cofinanciamiento

20,572,584 5,420,000 21,867,290 1,285,800 400,000

3,261,798 19,680,561 225,000 400,000 310,326

2,158,202 2,186,729 1,060,800 144,000 20,000,000

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 24

1.12 Marco Lgico del PIP

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 25

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 26

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 27

2. Sistematizacin de la Informacin territorial

Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora

3. Implementacin de la gestin basada en procesos 4. Implementacin de los servicios de desarrollo de competencias