Sei sulla pagina 1di 1303

MEJORAMIENTO DE LA GESTIN DE LA INVERSIN PBLICA TERRITORIAL (PE-L1101)

ESTUDIO DE FACTIBILIDAD MEJORAMIENTO DE LA GESTIN DE LA INVERSIN PBLICA TERRITORIAL

Consultor: - Darwin Tefilo Eufracio Len

Lima,

de 2011

NDICE
1 1.1 1.2 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.6.1 1.6.2 1.7 1.7.1 1.7.1 1.8 1.8.1 1.8.2 1.8.3 1.9 1.10 1.11 1.12 2 2.1 2.2 2.2.1 2.2.2 2.2.3 2.3 2.3.1 2.4 RESUMEN EJECUTIVO ................................ ................................ ...............7 NOMBRE DEL PIP...................................................................................................................... 7 OBJETIVO DEL PIP .................................................................................................................... 7 BALANCE OFERTA Y DEMANDA DE LOS BIENES O SERVICIOS DEL PIP ......................................... 7 PLANTEAMIENTO TCNICO DEL PIP ........................................................................................... 9 COSTOS DEL PIP ..................................................................................................................... 12 BENEFICIOS DEL PIP ............................................................................................................... 13 RESULTADOS DE LA E VALUACIN SOCIAL DEL PIP .................................................................. 14 SOSTENIBILIDAD DEL PIP ........................................................................................................ 15 Capacidad de gestin......................................................................................................... 15 Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento............................................... 15 IMPACTO AMBIENTAL DEL PIP ................................................................................................ 16 Principales Impactos Socio-Ambientales ............................................................................ 16 Medidas de Manejo............................................................................................................ 16 ORGANIZACIN Y GESTIN DEL PIP ........................................................................................ 18 Identificacin de los actores, rol y funciones de los mismos ................................................ 18 Aspectos Tcnicos, Administrativos y financieros ............................................................... 19 Modalidad de contratacin recomendada........................................................................... 21 PLAN DE IMPLEMENTACIN..................................................................................................... 22 FINANCIAMIENTO DEL PIP ...................................................................................................... 23 CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .................................................................................... 24 MARCO LGICO DEL PIP......................................................................................................... 25 ASPECTOS GENERALES................................ ................................ ............ 35 NOMBRE DEL PROYECTO......................................................................................................... 35 UNIDAD FORMULADORA Y LA UNIDAD EJECUTORA ................................................................. 35 Unidad Formuladora ......................................................................................................... 35 Unidad Ejecutora .............................................................................................................. 36 Responsabilidad Funcional ................................................................................................ 38 PARTICIPACIN DE LOS INVOLUCRADOS .................................................................................. 38 Matriz de Anlisis de Involucrados .................................................................................... 43 MARCO DE REFERENCIA ......................................................................................................... 48

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 2

2.4.1 2.4.2 2.4.3 2.4.4 2.4.5 3 3.1 3.1.1 3.1.2 3.1.3 3.1.4 3.1.5 3.1.6 3.1.7 3.2 3.2.1 3.2.2 3.2.3 3.2.4 3.2.5 4 4.1 4.1.1 4.1.2 4.2 4.3 4.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.5 4.5.1 4.5.2 4.6

Antecedentes del Proyecto.................................................................................................. 48 Marco de Referencia Econmico ........................................................................................ 84 Marco de Referencia Normativo......................................................................................... 93 Marco de Referencia Social ............................................................................................... 98 Marco de Referencia Poltico ........................................................................................... 101

IDENTIFICACIN ................................ ................................ ...................113 DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL ............................................................................... 113 mbito de influencia ........................................................................................................ 113 Anlisis del Beneficiario .................................................................................................. 113 Anlisis del Servicio Pblico ............................................................................................ 117 Anlisis de Tributos ......................................................................................................... 121 Anlisis del Servicio......................................................................................................... 123 Anlisis del usuario ......................................................................................................... 145 Anlisis de las Entidades Rectoras ................................................................................... 225 OBJETIVOS DEL PROYECTO .................................................................................................... 256 Definicin del problema y sus causas ............................................................................... 256 Anlisis de las causas ...................................................................................................... 256 Anlisis de los Efectos Directos y el Efecto Final ............................................................. 259 Objetivo del proyecto ....................................................................................................... 274 Alternativa de solucin .................................................................................................... 276

FORMULACIN Y EVALUACIN................................ ................................ . 282 ANLISIS DE LA DEMANDA .................................................................................................... 283 Demandantes ................................................................................................................... 284 La demanda ..................................................................................................................... 300 ANLISIS DE LA OFERTA ....................................................................................................... 315 BALANCE OFERTA DEMANDA ............................................................................................... 317 PLANTEAMIENTO TCNICO DEL PIP ....................................................................................... 319 Componente 1: Mejora de la gestin de la inversin pblica por los GGRR...................... 319 Componente 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores ................................... 325 Componente 3: Fondo de incentivo para la mejora de la gestin ...................................... 329 COSTOS A PRECIOS DE MERCADO ........................................................................................... 339 Costos en la situacin sin proyecto................................................................................... 340 Costos incrementales ....................................................................................................... 341 EVALUACIN SOCIAL ........................................................................................................... 366

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 3

4.6.1 4.6.2 4.6.3 4.7 4.8 4.9 4.10

Beneficios Sociales .......................................................................................................... 366 Costos Sociales ................................................................................................................ 411 Indicadores de Rentabilidad Social del Proyecto .............................................................. 413 EVALUACIN PRIVADA ......................................................................................................... 415 ANLISIS DE SENSIBILIDAD ................................................................................................... 417 ANLISIS DE RIESGO DE LA RENTABILIDAD SOCIAL DEL PIP ................................................... 423 ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD ............................................................................................... 428 Capacidad de gestin................................................................................................... 428 Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento ........................................ 429

4.10.1 4.10.2 4.11

IMPACTO AMBIENTAL ........................................................................................................... 429 Aspectos Institucionales y Legales en Materia Ambiental ............................................. 429 Contexto Socio-Ambiental ............................................................................................ 440 Principales Impactos Socio-Ambientales ...................................................................... 444 Medidas de Manejo ..................................................................................................... 455 Consultas Pblicas ...................................................................................................... 460 Evaluacin del Cumplimiento de los Requisitos Sociales y Ambientales ........................ 460

4.11.1 4.11.2 4.11.3 4.11.4 4.11.5 4.11.6 4.12

ORGANIZACIN Y GESTIN ................................................................................................... 461 Identificacin de los actores, rol y funciones de los mismos .......................................... 461 Aspectos Tcnicos, Administrativos y financieros ......................................................... 462 Modalidad de contratacin recomendada..................................................................... 465

4.12.1 4.12.2 4.12.3 4.13 4.14 4.15 4.16

PLAN DE IMPLEMENTACIN................................................................................................... 466 FINANCIAMIENTO ................................................................................................................. 467 MATRIZ DE MARCO LGICO DEL PROYECTO .......................................................................... 472 LNEA DE BASE PARA E VALUACIN INTERMEDIA Y E X POST .................................................. 481 Costos para la elaboracin de la Lnea Base ................................................................ 481 Cronograma para la elaboracin de la Lnea Base ...................................................... 481

4.16.1 4.16.2 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6

ANEXOS ................................ ................................ ............................. 483 CRITERIOS PARA LA EVALUACIN DE LA CALIDAD DE LOS PROYECTOS .................................... 483 INDICADORES DE RESULTADO PARA MEDIR LAS BRECHAS SECTORIALES .................................. 487 BRECHAS SECTORIALES POR DEPARTAMENTO ....................................................................... 491 PRESUPUESTO DE LOS GOBIERNO REGIONALES ...................................................................... 493 COEFICIENTES DE CORRELACIN ENTRE LA PROPORCIN DEL GASTO ASIGNADO A UN SECTOR VS. SUPUESTOS PARA EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD Y RIESGO...................................................... 496

BRECHA SECTORIAL DE INVERSIN .................................................................................................... 494

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 4

5.7 5.8 5.9 5.10

FICHAS DE PROYECTOS FONIPREL SELECCIONADOS ............................................................. 502 MATRIZ DE IMPACTOS AMBIENTALES Y SOCIALES POR TIPOLOGA DE PROYECTO ..................... 510 MEDIDAS DE MANEJO ........................................................................................................... 532 DISEO MUESTRAL DE LOS PROYECTOS SNIP PARA LA ESTIMACIN DEL VANS PROMEDIO DIARIO 576

5.10.1 5.10.2 5.10.3 5.10.4 5.10.5 5.11 5.12 5.13

Marco poblacional ...................................................................................................... 576 Universo estudiado ...................................................................................................... 577 Diseo muestral........................................................................................................... 577 Distribucin de la muestra ........................................................................................... 579 Eleccin de los proyectos SNIP .................................................................................... 581

COTIZACIN SISTEMA DE INFORMACIN GEORREFERENCIADA ............................................... 607 MATRIZ DE LOGROS ............................................................................................................. 620 TALLER DE VALIDACIN ....................................................................................................... 624 Lista de asistencia al taller de validacin ..................................................................... 624 Sistematizacin de los resultados encontrados en el taller de validacin....................... 626

5.13.1 5.13.2 5.14


DEL SNIP

ESTUDIO DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL, MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE INFORMACIN

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 5

I. RESUMEN EJECUTIVO

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 6

1
1.1

Resumen Ejecutivo
Nombre del PIP

El nombre del proyecto es: Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 1.2 Objetivo del PIP

El objetivo del proyecto es el siguiente: Adecuada Inversin Pblica Territorial Este objetivo, contribuye al fin ltimo Elevar el Desarrollo Socioeconmico Territorial. 1.1 Balance Oferta y Demanda de los bienes o servicios del PIP

Dada las caractersticas tcnicas actuales de los servicios de Capacitacin y de Asistencia Tcnica, se ha considerado que la oferta actual es igual a cero. Por lo tanto el balance oferta demanda es igual a la demanda de servicios de Capacitacin Asistencia Tcnica. Tabla 1: Balance Oferta Demanda de servicios de Capacitaciones, en cantidad de eventos
Tipo de capacitacin Evaluacin social del PIP Gerencia de PIP con enfoque PMI Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones Total 110 111 111 112 114 114 114 117 117 117 82 83 83 84 86 86 86 89 89 89 Ao 1 7 21 Ao 2 7 21 Ao 3 7 21 Ao 4 7 21 Ao 5 7 21 Ao 6 7 21 Ao 7 7 21 Ao 8 7 21 Ao 9 7 21 Ao 10 7 21

Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 7

Tabla 2: Balance Oferta Demanda de servicios de Asistencia Tcnica a los GGRR que participan del esquema de incentivos, en cantidad de proyectos/PMIP
Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin y revisin del PMIP AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT formulacin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio Ao 1 6 664 664 664 498 332 332 166 166 664 Ao 2 6 682 682 682 678 673 673 669 669 682 Ao 3 6 701 701 701 696 691 691 687 687 701 Ao 4 6 720 720 720 715 710 710 706 706 720 Ao 5 6 739 739 739 734 730 730 725 725 739 Ao 6 6 760 760 760 754 749 749 744 744 760 Ao 7 6 780 780 780 775 770 770 765 765 780 Ao 8 6 801 801 801 796 791 791 785 785 801 Ao 9 6 823 823 823 818 812 812 807 807 823 Ao 10 6 846 846 846 840 834 834 829 829 846

Elaboracin: Consultor

Tabla 3: Balance Oferta Demanda de servicios de Asistencia Tcnica a los GGRR que no participan del esquema de incentivos, en cantidad de proyectos/PMIP
Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin y revisin del PMIP AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT formulacin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio Ao 1 18 1,275 1,275 1,275 956 638 638 319 319 1,275 Ao 2 18 1,310 1,310 1,310 1,301 1,293 1,293 1,284 1,284 1,310 Ao 3 18 1,346 1,346 1,346 1,337 1,328 1,328 1,319 1,319 1,346 Ao 4 18 1,382 1,382 1,382 1,373 1,364 1,364 1,355 1,355 1,382 Ao 5 18 1,420 1,420 1,420 1,410 1,401 1,401 1,392 1,392 1,420 Ao 6 18 1,458 1,458 1,458 1,449 1,439 1,439 1,429 1,429 1,458 Ao 7 18 1,498 1,498 1,498 1,488 1,478 1,478 1,468 1,468 1,498 Ao 8 18 1,539 1,539 1,539 1,529 1,518 1,518 1,508 1,508 1,539 Ao 9 Ao 10 18 1,581 1,581 1,581 1,570 1,560 1,560 1,549 1,549 1,581 18 1,624 1,624 1,624 1,613 1,602 1,602 1,591 1,591 1,624

Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 8

1.2

Planteamiento Tcnico del PIP

A continuacin se detallar en qu consiste cada uno de los componentes del proyecto, cabe destacar la diferencia entre componentes BID y componentes SNIP, siendo estos ltimos los medios fundamentales: Componente BID 1: Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los Gobiernos Regionales. Este componente se agrupa los siguientes componentes SNIP y actividades: Componente SNIP 1: Mejora de las competencias de los operadores Accin 1.1: Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales Accin 1.2: Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML Accin 1.3: Asistencia tcnica para gerencia del cambio para Gobiernos Regionales Accin 1.4: Diplomado en evaluacin social de proyectos Accin 1.5: Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI Accin 1.6: Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones Componente SNIP 2: Sistematizacin de la informacin territorial Accin 2.1: Mejora de los estndares Accin 2.2: Procesos, implementacin, organizacin, hardware, Software, seguridad y capacitacin Componente SNIP 3: Implementacin de la gestin basada en procesos Accin 3.1: Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en procesos Accin 3.2: Soporte a la gestin administrativa de la inversin Componente BID 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Este componente se agrupa los siguientes componentes SNIP y actividades:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 9

Componente SNIP 4: Implementacin de servicios de desarrollo de competencias Actividad 4.1: Implementacin de la organizacin Actividad 4.2: Implementacin de sistema de informacin Actividad 4.3: Capacitacin Actividad 4.4: Fortalecimiento de las CATs Actividad 4.5: Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI

Componente SNIP 5: Fortalecimiento del marco metodolgico Actividad 5.1: Desarrollo de metodologas territoriales Actividad 5.2: Adecuacin de la metodologa PMI Actividad 5.3: Metodologa evaluacin intermedio y post inversin Actividad 5.4: Definicin de polticas de inversiones regionales Actividad 5.5: Estudios econmicos regionales Actividad 5.6: Metodologa de presupuesto participativo Componente SNIP 6: Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la gestin territorial Actividad 6.1: Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin Actividad 6.2: Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada Actividad 6.3: Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones Actividad 6.4: Mejora de la normatividad de presupuesto participativo Componente SNIP 7: Articulacin de sistemas administrativos Actividad 7.1: Mejora de procesos Actividad 7.2: Modernizacin del Sistema de Informacin del SNIP para mejorar la formulacin, programacin, ejecucin, y evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica Componente BID 3: Fondo de incentivo para la mejora de la gestin

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 10

Este componente se agrupa los siguientes componentes SNIP y actividades: Componente SNIP 8: Fondo de incentivos Actividad 8.1: Financiamiento de estudios de preinversin Actividad 8.2: Financiamiento de expedientes tcnicos Actividad 8.3: Financiamiento de obras

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 11

1.3

Costos del PIP

Tabla 4: Costos a precios de mercado


RUBROS COSTO INCREMENTAL TOTAL (INVERSION + OPERACIN Y MANTENIMIENTO) COSTO TOTAL INVERSIN I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los GGRR II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin IV. Administracin del Proyecto y evaluacin V. Auditora VI. Imprevistos COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO Operacin Mantenimiento Costo Total USD 61,539,288 50,000,000 20,572,584 5,420,000 21,867,290 1,285,800 400,000 454,326 11,539,288 7,511,070 4,028,219 Costo Total S/. 171,694,614 139,499,999 57,397,509 15,121,800 61,009,739 3,587,382 1,116,000 1,267,569 32,194,615 20,955,884 11,238,730 Ao 1 16,263,818 16,143,818 12,183,814 1,088,100 1,379,166 896,846 279,000 316,892 120,000 120,000 Ao 2 34,105,234 33,817,234 25,553,656 4,031,550 2,739,290 896,846 279,000 316,892 288,000 288,000 Ao 3 57,699,309 57,411,309 16,832,568 9,960,300 29,125,703 896,846 279,000 316,892 288,000 288,000 Ao 4 34,851,566 32,127,638 2,827,471 41,850 27,765,579 896,846 279,000 316,892 2,723,928 2,060,660 663,269 3,677,429 2,743,737 933,693 4,170,759 2,743,737 1,427,022 4,170,759 2,743,737 1,427,022 Ao 5 3,677,429 Ao 6 4,170,759 Ao 7 4,170,759

Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 12

1.4

Beneficios del PIP

Para el caso de los beneficios cuantitativos se han identificado los siguientes: 1) Ahorros en los costos que incurre el Estado por inversiones ejecutadas de proyectos mal formulados 2) Ahorros en los costos asociados a la reduccin de las demoras en las viabilidades de proyectos 3) Ahorros de costos de envos de documentacin 4) Beneficios de los proyectos cofinanciados con el fondo de incentivos El detalle de la metodologa empleada para la cuantificacin de estos beneficios se realiza en el numeral 4.6.1.1; los resultados de esta cuantificacin se muestran en la siguiente tabla. Tabla 5: Flujo de beneficios consolidado
VAB (S/.) Beneficios 1. Disminucin de proyectos mal formulados en GN 2. Disminucin de proyectos mal formulados en GR 3. Disminucin de proyectos mal formulados en GL 4. Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GN 5. Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GR 6. Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GL 7. Disminucin de envos de documentos en Lima 8. Disminucin de envos de documentos en provincias 9. Beneficios de proyectos ejecutados en GR que participan del EI
Elaboracin: Consultor

171 147 773 5 566 983 6 166 848 6 166 848 19 014 373 58 595 063 22 832 481 134 264 2 445 967 50 224 946

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 13

1.5

Resultados de la Evaluacin Social del PIP

Tabla 6: Evaluacin Social


Rubros Costos totales Costos de inversin Costos de Operacin y Mantenimiento Beneficios Beneficios - Costos VAN TIR Ao 1 13,847,930 13,738,730 109,200 0 -13,847,930 S/.61,503,177 24.4% Ao 2 28,931,435 28,669,355 262,080 5,380,611 -23,550,824 Ao 3 50,520,265 50,258,185 262,080 10,761,222 -39,759,043 Ao 4 31,474,262 29,003,888 2,470,375 Ao 5 3,338,061 0 3,338,061 Ao 6 3,752,457 0 3,752,457 Ao 7 3,752,457 0 3,752,457 Ao 8 3,752,457 0 3,752,457 Ao 9 3,752,457 0 3,752,457

21,380,865 32,404,096 37,517,173 42,630,250 47,743,328 52,856,405 -10,093,398 29,066,035 33,764,716 38,877,793 43,990,870 49,103,948

Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 14

1.6

Sostenibilidad del PIP

Para analizar la sostenibilidad del proyecto se han considerado lo siguiente: 1.6.1 Capacidad de gestin Para la fase de inversin se tiene que de acuerdo a las actividades consideradas en el estudio se tiene que para el caso de la gestin del proyecto se tiene previsto la incorporacin de empresas para que lleven a cabo auditorias anuales y semestrales, para esto se tiene previsto la contratacin de una empresa que realice auditorias en temas financieros y contable as como tambin la contratacin de una auditora para la gestin misma del proyecto. De forma complementaria a esto se tiene previsto la elaboracin de una lnea base para que a partir de esta se lleve a cabo el monitoreo de la ejecucin del proyecto as como tambin una evaluacin final del proyecto que permita verificar el cumplimiento de metas. De forma complementaria hay que tener en cuenta que se contara con el apoyo de la DGPI para la adecuada gestin del proyecto. Para la fase de operacin y mantenimiento se tiene que para asegurar el cumplimiento de las metas y objetivos planteados por el proyecto, se tiene previstos que cada uno de los GGRR que van a acceder a los incentivos brindados por el proyecto tiene que presentar una matriz de logros (compromisos), por medio de esta matriz se supedita la entrega del incentivo al alcance de las metas intermedias propuestas en la matriz de logros. Los incentivos intermedios que se estaran entregando son los cursos de Evaluacin Social y estara dirigido esencialmente para el personal de la OPI y UF de los GGRR que participan. Otro de los incentivos intermedios ofrecidos mediante el proyecto son los cursos de PMI el cual est dirigido al personal de las UE de los GR seleccionados. 1.6.2 Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento Para el caso de los costos de operacin y mantenimiento generado con el proyecto se tiene que este ser asumido por el Ministerio de Economa y Finanzas y ser financiado

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 15

mediante recursos ordinarios. El monto al que asciende este gasto anual es de 240 000 nuevo soles anuales, ac se tiene considerado la contratacin de 4 personas para el rea de capacitacin de la DGPI. De forma complementaria cabe indicar que actividades que apoyan en el desarrollo de las capacidades en el tema de contrataciones y adquisiciones que se complementan con el proyecto, las cuales ya se encuentran consideradas dentro del plan estratgico del OSCE. 1.7 Impacto Ambiental del PIP 1.7.1 Principales Impactos Socio-Ambientales De forma general, los impactos potenciales asociados a la presente operacin son conocidos, pequeos en magnitud e importancia, de fcil manejo a travs de tcnicas estndar y concentradas mayormente en la fase de construccin de la infraestructura a financiarse en el marco del Proyecto. Para realizar el anlisis ambiental, en razn que el Proyecto contempla los proyectos del fondo de incentivos, stos han sido agrupados en las siguientes tipologas: i) manejo integral de residuos slidos municipales, ii) agua y saneamiento, iii) salud, iv) educacin, v) infraestructura vial, vi) infraestructura agraria, vii) manejo de cuencas, viii) infraestructura elctrica y ix) telecomunicaciones rurales. 1.7.1 Medidas de Manejo Los impactos ambientales negativos que se generarn por la construccin de de infraestructura civil asociada a cada uno de los tipos de PIPs que se consideran en la presente operacin, presentan impactos similares. manejo tambin sern comunes para todos los PIPs. La produccin de polvo, la generacin de ruido, la produccin de residuos slidos de construccin, y la generacin de residuos slidos domsticos y de efluentes lquidos sern manejados a travs de prcticas estndar que contemplan, entre otras medidas, En tal sentido, las medidas de

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 16

el humedecimiento constante de agregados y finos, la utilizacin de amortiguadores de ruido en todos los equipos de construccin, y acciones especficas de recoleccin, acumulacin, transporte y disposicin de residuos slidos. De igual forma, de requerirse, para facilitar las tareas de construccin y a peticin de los contratistas, el manejo del trnsito vehicular ser coordinado con la polica nacional. Los impactos negativos asociados a la salud y seguridad de los trabajadores mientras dure la fase de construccin de los PIP sern mitigados dando fiel cumplimiento y aplicacin al Reglamento Nacional de Edificaciones1. Los PIP contarn adems con una supervisin externa, la cual har el seguimiento rutinario su proceso de construccin y se encargar tambin de la supervisin ambiental correspondiente. sta reportar directamente al Ejecutor y preparar informes peridicos para evaluar el seguimiento en los campos tanto tcnico como ambiental. El Banco, por su parte, visitar de forma anual una muestra aleatoria de los PIP a fin de verificar el buen manejo ambiental de cada uno de ellos. El riesgo asociado a desastres naturales ser manejado mediante la adopcin de dos medidas: i) el cumplimiento y la aplicacin del Reglamento Nacional de Edificaciones, a fin de garantizar que los diseos estructurales de todas estructuras necesarias en los PIP sean sismo-resistentes; y ii) la condicin de que previamente a la inclusin de un PIP en el paquete de proyectos a ser financiados en esta operacin, el Ejecutor deber enviar la documentacin correspondiente a fin de que el Banco pueda verificar que se han tomado las provisiones reducir la vulnerabilidad a cualquier otro tipo de amenaza natural de la infraestructura a construirse. Adems de las medidas de orden general antes mencionadas, las medidas de manejo que se resumen a continuacin incluyen recomendaciones especficas por tipologa de

http://www.urbanistasperu.org/rne/pdf/Reglamento%20Nacional%20de%20Edificaciones.pdf

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 17

proyecto para el control y seguimiento de los impactos negativos ms probables. Mayores detalles se encuentran en el Anexo 5.9. 1.8 Organizacin y Gestin del PIP

Los actores que intervendrn en la ejecucin del proyecto son: El Ministerio de Economa y Finanzas - MEF, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE. 1.8.1 Identificacin de los actores, rol y funciones de los mismos En la siguiente matriz se pasara a realizar la identificacin de los roles y funciones de actores del proyecto; teniendo en cuenta que los actores identificados son: Direccin General de Poltica de Inversiones-Ministerio de Economa y Finanzas, Oficina General de Administracin y Recursos Humanos del Ministerio de Economa y Finanzas y finalmente los Gobiernos Regionales. A partir de esta matriz se pasara a definir cules son las capacidades tcnicas, administrativas y financieras de los actores del proyecto en el marco del proyecto teniendo en cuenta el rol y las funciones. Tabla 7: Rol y Funciones de los actores del proyecto
Actores en la ejecucin del proyecto Administrativas Financieras Tcnicas

Direccin General de Poltica de InversionesMinisterio de Economa y Finanzas

La DGPI de acuerdo a las funciones que se le confiere se tiene que cuenta con la capacidad administrativa necesaria para llevar a cabo las funciones que se le han asignado en el marco del proyecto Cuenta con la capacidad administrativa para el cumplimiento del rol y funciones asignadas por intermedio del proyecto pero de forma complementaria se tiene previsto reforzarla por medio de la conformacin de una Unidad coordinadora del proyecto.

Para el cumplimiento del rol y las funciones asignadas se tiene que la DGPI cuenta con la capacidad financiera que se le otorga por intermedio de la OGA.

Para el caso de la capacidad tcnica se tiene que la DGPI cuenta con el personal y la experiencia necesaria para el cumplimiento de las funciones.

Oficina General de Administracin y Recursos Humanos

Cuenta con los recursos ordinarios del Ministerio de Economa y Finanzas, para cubrir el 40% de las inversiones del proyecto.

Para cumplir con los requerimientos de capacidades tcnicas para llevar a cabo la ejecucin del proyecto contara con el apoyo de la DGPI.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 18

Actores en la ejecucin del proyecto

Administrativas

Financieras

Tcnicas

Organismo Supervisor de las contrataciones del Estado OSCE

Administrativamente se tiene que de acuerdo a las funciones que se le otorga se tiene que cuenta con la capacidad administrativa para el cumplimiento de su rol y funciones asignadas. Cuenta con el personal y la experiencia necesaria para llevar a cabo el rol y las funciones que le corresponden en el marco del proyecto.

Cuenta con los recursos necesarios a partir de los recursos directamente recaudados, para el cumplimiento del rol y funciones que le asignar el proyecto; de forma complementaria cabe indicar que por intermedio del proyecto se destinara parte de recursos financieros para el apoyo en la ejecucin de algunas actividades que se enmarquen en el logro de los objetivos del proyecto.

El OSCE cuenta con el personal necesario as como la capacidad y experiencia necesaria para cumplir las funciones que le corresponden en el marco del proyecto.

Gobiernos Regionales

Para el fortalecimiento de su capacidad administrativa se tiene previsto capacitarlos en temas de contrataciones, PMI y evaluacin social.

Cuenta con los recursos necesarios provenientes de sus recursos ordinarios, Para el cumplimiento de sus funciones.

Para dotarlos de la capacidad tcnica, que le permita el alcanzar las metas que tienen en la matriz de logros se tiene previsto dotarlos de Asistencia Tcnica y capacitacin. De acuerdo a las funciones conferidas se tiene que para asegurar el cumplimiento de estas funciones, dentro del proyecto se considera la contratacin de la empresa pertinente que lleve a cabo el seguimiento y monitoreo de la ejecucin del proyecto.

BID

Cuanta con la capacidad administrativa para el cumplimiento de su rol y funciones conferidas por medio del proyecto

Cuenta con los recursos necesarios para cumplir con el rol y funciones que se le han conferido, por otro lado hay que tener en cuenta que es el ente que proporcionar el 60% de los recursos para la ejecucin de las inversiones del proyecto.

1.8.2 Aspectos Tcnicos, Administrativos y financieros En la siguiente tabla se ha pasado a realizar la identificacin de las capacidades administrativas, financieras y tcnicas con las que cuenta cada uno de los actores para el cumplimiento de los roles y funciones que se le ha asignado.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 19

Tabla 8: Capacidades administrativas, financieras y tcnicas de los actores del Proyecto


Actores en la ejecucin del proyecto Direccin General de Poltica de InversionesMinisterio de Economa y Finanzas Administrativas La DGPI de acuerdo a las funciones que se le confiere se tiene que cuenta con la capacidad administrativa necesaria para llevar a cabo las funciones que se le han asignado en el marco del proyecto Cuenta con la capacidad administrativa para el cumplimiento del rol y funciones asignadas por intermedio del proyecto pero de forma complementaria se tiene previsto reforzarla por medio de la conformacin de una Unidad coordinadora del proyecto. Administrativamente se tiene que de acuerdo a las funciones que se le otorga se tiene que cuenta con la capacidad administrativa para el cumplimiento de su rol y funciones asignadas. Cuenta con el personal y la experiencia necesaria para llevar a cabo el rol y las funciones que le corresponden en el marco del proyecto. Financieras Tcnicas Para el caso de la capacidad tcnica se tiene que la DGPI cuenta con el personal y la experiencia necesaria para el cumplimiento de las funciones. Para cumplir con los requerimientos de capacidades tcnicas para llevar a cabo la ejecucin del proyecto contara con el apoyo de la DGPI.

Para el cumplimiento del rol y las funciones asignadas se tiene que la DGPI cuenta con la capacidad financiera que se le otorga por intermedio de la OGA.

Oficina General de Administracin y Recursos Humanos

Cuenta con los recursos ordinarios del Ministerio de Economa y Finanzas, para cubrir el 40% de las inversiones del proyecto.

Organismo Supervisor de las contrataciones del Estado OSCE

Cuenta con los recursos necesarios a partir de los recursos directamente recaudados, para el cumplimiento del rol y funciones que le asignar el proyecto; de forma complementaria cabe indicar que por intermedio del proyecto se destinara parte de recursos financieros para el apoyo en la ejecucin de algunas actividades que se enmarquen en el logro de los objetivos del proyecto.

El OSCE cuenta con el personal necesario as como la capacidad y experiencia necesaria para cumplir las funciones que le corresponden en el marco del proyecto.

Gobiernos Regionales

Para el fortalecimiento de su capacidad administrativa se tiene previsto capacitarlos en temas de contrataciones, PMI y evaluacin social.

Cuenta con los recursos necesarios provenientes de sus recursos ordinarios, Para el cumplimiento de sus funciones.

Para dotarlos de la capacidad tcnica, que le permita el alcanzar las metas que tienen en la matriz de logros se tiene previsto dotarlos de Asistencia Tcnica y capacitacin. De acuerdo a las funciones conferidas se tiene que para asegurar el cumplimiento de estas funciones, dentro del proyecto se considera la contratacin de la empresa pertinente que lleve a cabo el seguimiento y monitoreo de la ejecucin del proyecto.

BID

Cuanta con la capacidad administrativa para el cumplimiento de su rol y funciones conferidas por medio del proyecto

Cuenta con los recursos necesarios para cumplir con el rol y funciones que se le han conferido, por otro lado hay que tener en cuenta que es el ente que proporcionar el 60% de los recursos para la ejecucin de las inversiones del proyecto.

Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 20

1.8.2.1 Responsables de componente El Componente I ser coordinado por la DGPI. El Componente II y III ser coordinado por cada presidente regional de los gobiernos regionales. Los responsables de componente (o quien ellos designe para productos especficos) estarn encargados de la conformidad tcnica de recibimiento de los productos y reportarn al Supervisor General del proyecto. 1.8.3 Modalidad de contratacin recomendada La modalidad de contratacin recomendada para cada una de las actividades previstas es la de contrata, esto para cada uno de los componentes considerados en el estudio. Para el caso del componente I se tiene que no se cuenta con la cantidad de personal tcnico necesario que lleve a cabo las tenga la capacidad de llevar a cabo las capacitaciones a todas las regiones en las que se van a intervenir con el proyecto, de forma complementaria se tiene que el personal del que dispone la DGPI no cuenta con la formacin necesaria para brindar capacitacin en los nuevos temas que se proponen con el proyecto. Para el caso del componente II, se tiene que el MEF no cuenta con un rea de capacitacin que conozca sobre el tema de proyectos que pueda capacitar al personal de la DGPI as como tambin se tiene que no se cuenta con la cantidad de personal idneo para el desarrollo de las actividades consideradas dentro del componente. Finalmente teniendo en cuenta las actividades consideradas en el componente III y de acuerdo a los anlisis realizados sobre los estudios de pre inversin elaborados por los gobiernos regionales elegidos, se puede concluir que no cuenta con el personal tcnico adecuado que permita la elaboracin de los trabajos.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 21

1.9

Plan de Implementacin

Grfico 1: Plan de implementacin del Componente I

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 22

Grfico 2: Plan de implementacin del Componente II y III

1.10 Financiamiento del PIP La fuente de financiamiento del proyecto y especficamente para la inversin en los componentes planteados lo asume el Ministerio de Economa y Finanzas como responsable directo de la inversin, con recursos ordinarios y parte corresponde a un endeudamiento que proporcionar el Banco Interamericano de Desarrollo. Con relacin al endeudamiento se tiene que est en proceso de Gestacin la operacin de Prstamo que realizara el Banco Interamericano de Desarrollo al Per mediante el Proyecto de Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial, la cual

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 23

considera un prstamo por un monto de 30 millones de dlares, y para esto el Per se compromete a colocar como contraparte un monto de 20 millones de dlares; por lo que se tiene que el proyecto cuenta con recursos hasta por 50 millones de dlares.

Tabla 9: Condiciones Financieras y cofinanciamiento


Componentes Componente 1. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los GoRe Componente 2. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Componente 3: Fondo de incentivo por mejora de la gestin Administracin del Proyecto y evaluacin Auditora Imprevistos
Fuentes de Financiamiento (USD) BID Aporte Local
6,122,315 14,450,269

TOTAL

20,572,584 5,420,000 21,867,290 1,285,800 400,000


454,326

3,261,798 19,680,561 225,000 400,000 310,326

2,158,202 2,186,729 1,060,800 144,000 20,000,000

Total proyecto

30,000,000

50,000,000

1.11 Conclusiones y Recomendaciones Del anlisis realizado, el presente proyecto de inversin es socialmente rentable, tcnicamente viable y sostenible. Por ello se recomienda otorgar la viabilidad en el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 24

1.12 Marco Lgico del PIP


OBJETIVOS FIN Elevar el desarrollo socioeconmico territorial Reduccin del 2% anual en las brechas de los bienes y servicios pblicos a nivel nacional, desde el tercer ao de operacin del proyecto. 2 Censos Nacionales y ENAHO del INEI Informes estadsticos del MINAG Informes estadsticos del MTC Informes estadsticos Ministerio de Vivienda Construccin del y Los compromisos asumidos por el BID, el MEF y los Gobiernos Regionales son cumplidos al 100% INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS

PROPSITO Adecuada inversin pblica territorial El 50% de los GGRR que participan del Esquema de incentivos (EI), tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 13% de los GGRR intervenidos (con el proyecto) que no participan del EI, tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la Informe de evaluacin intermedia del proyecto Informe de evaluacin de cierre del proyecto Actualizacin de Evaluacin de Viabilidades del CIUP (2009) en el segundo y ltimo ao de iniciado la Existe una alta predisposicin de los Gobiernos Regionales para contribuir en forma proactiva con el proyecto

En concordancia con el Plan Bicentenario/El Per hacia el 2021/CEPAL, para lograr los objetivos y metas relacionadas a la cobertura de bienes y servicios en el 2021, los indicadores de cobertura deberan aumentar 2% cada ao en promedio.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 25

OBJETIVOS

INDICADORES ejecucin del proyecto; y el 27%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 100% de los GGRR que participan del EI, tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 60% de los GGRR intervenidos que no participan del EI, tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 93%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 50% en los estudios de preinversin elaborados por los GGRR que participan del EI cuya inversin sea menor a S/. 3 millones, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 40%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 60% en los estudios de preinversin elaborados por los GGRR intervenidos que no participan del EI cuya inversin sea menor a S/. 3 millones, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 60% en las viabilidades otorgadas por los GGRR que participan del EI, a los proyectos de la cartera anual que tengan observaciones mayores o les falte informacin fundamental, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 40%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 70% en las viabilidades otorgadas por los GGRR intervenidos que no participan del EI, a los proyectos de la cartera anual que tengan observaciones mayores o les falte informacin fundamental, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto

MEDIOS DE VERIFICACIN ejecucin del proyecto informes de los GGRR intervenidos con el proyecto Evaluacin de seguimiento tcnico operativo del proyecto anual, por parte del equipo a cargo del seguimiento y monitoreo

SUPUESTOS

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 26

OBJETIVOS

INDICADORES Reduccin del 20% en el tiempo de ejecucin de PIP de hasta US$2 millones (desde la concepcin de la idea hasta concluir la obra), sobre la cartera anual, en los GGRR que participan del EI al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin del 10% en el tiempo de ejecucin de PIP de hasta US$2 millones (desde la concepcin de la idea hasta concluir la obra), sobre la cartera anual, en los GGRR intervenidos que no participan del EI al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 30%, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento del 20% sobre la cartera anual, en el ndice de Cumplimiento Global de Contenido (ICGC) correspondiente a la sostenibilidad en los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento del 30%, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento del 10% sobre la cartera anual, en el ICGC correspondiente a la sostenibilidad en los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento del 20%, al finalizar la ejecucin del proyecto

MEDIOS DE VERIFICACIN

SUPUESTOS

COMPONENTES 1. Mejora de las competencias (conocimientos, habilidades y actitudes) de los operadores Reduccin del 30% en la brecha de habilidades de los operadores del SNIP de los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 60%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin del 10% en la brecha de habilidades de los operadores del SNIP de los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 30%, al finalizar la ejecucin del proyecto Actualizacin de las evaluaciones y encuestas de SERVIR (2010) y PUCP (2011) a los operadores del SNIP en el primer, segundo y ltimo ao de iniciado la ejecucin del proyecto Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Normas y procesos bien establecido Alto compromiso de los operadores del SNIP para adquirir nuevas competencias Carrera pblica en implementacin progresiva Mejores condiciones de

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 27

OBJETIVOS

INDICADORES Incremento a 13 en el promedio de notas de conocimientos sobre el SNIP de los profesionales de los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 15, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento a 12.5 en el promedio de notas de conocimientos sobre el SNIP de los profesionales de los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 13, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 17.5% en la brecha de actitudes de los operadores del SNIP de los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 12.5%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 24% en la brecha de actitudes de los operadores del SNIP de los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 22%, al finalizar la ejecucin del proyecto EL 50% de los GGRR que participan del EI cuentan con un Sistema de Informacin Territorial georeferenciado al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100% de los GGRR, al finalizar el tercer ao EL 100% de los GGRR que participan del EI cuentan con nuevos procesos de gestin de la inversin pblica, al finalizar el tercer ao de iniciado la ejecucin del proyecto Mejora del 20% en la percepcin de los operadores de los GGRR que participan del EI sobre los servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 40%, al finalizar la ejecucin del proyecto Mejora del 15% en la percepcin de los operadores de los GGRR intervenidos que no participan del EI sobre los servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 30%, al

MEDIOS DE VERIFICACIN

SUPUESTOS trabajo

2. Sistematizacin de la Informacin territorial

Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora

3. Implementacin de la gestin basada en procesos 4. Implementacin de los servicios de desarrollo de competencias

Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Encuesta sobre la percepcin de los servicios prestados por la DGPI en el primer, segundo y cuarto ao de iniciado la ejecucin del proyecto

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 28

OBJETIVOS

INDICADORES finalizar la ejecucin del proyecto Mejora del 10% en la percepcin de los operadores de los GGRR que no aceptan la asistencia tcnica integral (ATI) sobre los servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 20%, al finalizar la ejecucin del proyecto

MEDIOS DE VERIFICACIN

SUPUESTOS

5. Fortalecimiento del marco metodolgico

Incremento a 90% en el porcentaje de operadores del SNIP de los GGRR que utilizan las guas y manuales metodolgicos en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento del 5% de PIP de los Gobiernos Regionales con cofinanciamiento privado en el ao 3 de evaluacin del proyecto. 100% de Interoperatividad entre los Sistemas Administrativos al finalizar el tercer ao de iniciado la ejecucin del proyecto EL 80% de sesiones de los Comits Regionales de Inversin (CRI) realizados/programado en los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 70% de sesiones de los CRI realizados/programado en los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 80%, al finalizar la ejecucin del proyecto

Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora

6. Normativa de los Sistemas Administrativos (SSAA) enfocada en la gestin territorial 7. Articulacin de los sistemas de informacin de los SSAA 8. Fondo de incentivos

Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Actas de reuniones del CRI

ACTIVIDADES La inversin total asciende a S/. 139,500,000 nuevos soles que comprende: 1.1 Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que firmaron la Matriz de Logros (ML) Asistencia tcnica implementada en un plazo de 24 meses entre aos 1 y 3; con un monto de S/. 11,172,410 Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto Plan anual de contrataciones Desembolsos oportunos para la consecucin del proyecto No existen perturbaciones institucionales en el

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 29

OBJETIVOS 1.2 Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML 1. 3 Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que no firmaron la ML 1. 4 Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR con ML 1. 5 Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR que no firmaron la ML 1. 6 Diplomado en evaluacin social de proyectos 1. 7 Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI 1. 8 Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones

INDICADORES Matriz de logro diseada y supervisada en un plazo de 24 meses entre aos 1 y 3; con un monto de S/. 8,770,421 Asistencia tcnica por 36 meses; entre los aos 1 y 4; con un monto de S/. 13,412,423 Curso de capacitacin a medida en evaluacin social de PIP implementado en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 12 meses; con un monto de S/. 1,054,620 Curso de capacitacin a medida en gerencia del PIP con enfoque PMI implementada en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 12 meses; con un monto de S/. 1,004,400 Curso de capacitacin en nuevas herramientas y modalidades de contrataciones realizada a todos los Gobiernos Regionales; en un plazo de 12 meses y abarca 6 Gobiernos Regionales por ao; entre los aos 1 y 4; con un monto de S/. 2,368,269 Asistencia tcnica en gestin del cambio implementada en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 24 meses; entre los aos 1 y 3; con un monto de S/. 4,977,806 Asistencia tcnica en gestin del cambio implementada en Gobiernos Regionales que no participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 36 meses; entre los aos 1 y 3; con un monto de S/. 6,222,258 Sistemas de informacin territorial georreferenciada en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 1 y 2; con un monto de S/. 4,826,700

MEDIOS DE VERIFICACIN Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

SUPUESTOS desarrollo del proyecto

2.1

Mejora de los estndares

2.2 Procesos, implementacin, organizacin, hardware, Software, seguridad y capacitacin

Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

3.1 Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en

Nuevos procesos de gestin diseados e implementados Gobiernos Regionales que participan del Esquema de

Informe de seguimiento y monitoreo

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 30

OBJETIVOS procesos 3.2 Soporte a la gestin administrativa de la inversin

INDICADORES Incentivos; entre los aos 1 y 2; con un monto de S/. 4,208,391

MEDIOS DE VERIFICACIN del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

SUPUESTOS

4.1 Financiamiento de estudios de preinversin 4.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 4.3 Financiamiento de obras

24 estudios de preinversin elaborados y financiados con el Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 1 y 2; con un monto de S/. 1,632,150 12 expedientes tcnicos elaborados y financiados con el Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 2 y 3; con un monto de S/. 2,720,250 12 PIP ejecutados, supervisados y financiados con el Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 3 y 4; con un monto de S/. 56,037,150

Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

5.1 Implementacin de la organizacin 5.2 Implementacin de sistema de informacin 5.3 5.4 Capacitacin Fortalecimiento de las CATs

5.5 Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI 6.1 Desarrollo de metodologas

Nueva organizacin del rea de capacitacin de la DGPI del MEF implementada en el ao 1; con un monto de S/ 1,850 Sistema de informacin para la gestin de las capacitaciones implementado en el ao 1; con un monto de S/. 558,000 Curso de actualizacin de conocimientos y habilidades al personal de la DGPI del MEF implementado en el ao 1; con un monto de S/. 111,600 Coordinadoras de Asistencia Tcnica (CAT) dotadas de equipamiento bsico para su gestin en el ao 1; con un monto de S/. 167,400 12 Guas metodolgicas sectoriales de preinversin elaboradas

Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

Informe de seguimiento y monitoreo

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 31

OBJETIVOS territoriales 6.2 PMI Adecuacin de la metodologa

INDICADORES y difundidas entre el ao 1 y 2; con un monto de S/. 669,600 Propuesta de adecuacin de la metodologa PMI para el ciclo de los PIP realizada y difundida en el ao 2; con un monto de S/. 558,000 5 Guas metodolgicas para la post inversin elaboradas y difundidas en el ao 2; con un monto de S/. 418,500 5 Guas de polticas sectoriales de inversin elaboradas y difundidas en el ao 2; con un monto de 209,250 5 Estudios de evaluacin de instrumentos del SNIP con enfoque territorial elaborados y difundidos en el ao 2; con un monto de S/. 209,250 Guas metodolgicas para la gestin del Presupuesto Participativo actualizada y difundida en el ao 1; con un monto de S/. 83,700

MEDIOS DE VERIFICACIN del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

SUPUESTOS

6.3 Metodologa evaluacin intermedio y post inversin 6.4 Definicin de polticas de inversiones regionales 6.5 Estudios econmicos regionales

6.6 Metodologa de presupuesto participativo

7.1 Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin 7.2 Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada 7.3 Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones 7.4 Mejora de la normatividad de presupuesto participativo

Propuesta de mejora normativa para la programacin de inversiones realizada en el ao 1; con un monto de S/. 279,000 Propuesta de mejora normativa para la articulacin de inversin pblica y privada realizada en el ao 1; con un monto de S/. 279,000 Propuesta de mejora normativa de contrataciones y adquisiciones realizada en el ao 2; con un monto de S/. 334,800 Propuesta de mejora normativa en el ciclo del Presupuesto Participativo realizada en el ao 2; con un monto de S/. 167,400

Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

8.1

Mejora de procesos

8.2 Modernizacin del sistema de informacin de inversin pblica para

Sistema de informacin que articule los Sistemas Administrativos en gestin de la inversin pblica implementado en el ao 3; con un monto de 9,918,450

Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 32

OBJETIVOS mejorar la formulacin, programacin , ejecucin y evaluacin ex post de los Proyectos de Inversin pblica

INDICADORES

MEDIOS DE VERIFICACIN Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

SUPUESTOS

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 33

II. ASPECTOS GENERALES

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 34

2
2.1

Aspectos Generales
Nombre del Proyecto

El nombre del proyecto ha sido formulado, respondiendo a las siguientes preguntas: Qu se va a hacer? Se va a mejorar la gestin de la inversin pblica Cul es el servicio a proveer? Servicios de asistencia tcnica Servicios de capacitacin Dnde se va a hacer? En los departamentos del interior del pas, por lo tanto para denotar este mbito se ha especificado en el nombre el adjetivo Territorial Entonces se tiene que el nombre del proyecto es: Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial Se entiende que mejorar la gestin implica mejorar las habilidades, conocimientos y aptitudes a travs de los servicios de asistencia tcnica y capacitacin; es por eso que, en el nombre se est obviando lo correspondiente a la pregunta Cul es el servicio a proveer?

2.2

Unidad Formuladora y la Unidad Ejecutora 2.2.1 Unidad Formuladora

Nombre

: Oficina General de Administracin y Recursos Humanos

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 35

Sector Pliego

: Economa y Finanzas : 009 MEF

Persona Responsable : Carmen Lucy Salardi Bramont Telfono E-mail : 311-5948 / 426-0371 : oga@mef.gob.pe

En el Banco de Proyectos se reconoce a la Oficina General de Administracin y Recursos Humanos como Unidad Formuladora. La Unidad Formuladora propuesta es la Oficina General de Administracin y Recursos Humanos, que es el rgano encargado de administrar los recursos humanos, materiales y financieros del Ministerio de Economa y Finanzas. Asimismo, conduce la fase de ejecucin del proceso presupuestario, con el fin de apoyar oportuna y eficientemente al cumplimiento de los objetivos y metas del Ministerio3.

2.2.2 Unidad Ejecutora

Nombre Sector Pliego

: Oficina General de Administracin y Recursos Humanos : Economa y Finanzas : 009 MEF

Persona Responsable : Carmen Lucy Salardi Bramont Telfono E-mail : 311-5948 / 426-0371 : oga@mef.gob.pe

3 Tomado del nuevo Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF), aprobado el 30 de marzo del 2011 por Resolucin Ministerial N 223-2011-EF/43

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 36

La

Unidad

Ejecutora

administrativa

recaer
4

en

la

Oficina

General

de

Administracin y Recursos Humanos (OGA) . 2.2.2.1 Capacidades5 La OGA es una oficina organizada con divisin de tareas y responsabilidades de acuerdo a manuales vigentes. Los sistemas informticos como la red de equipamiento son satisfactorios. Asimismo, existe una falta de recursos humanos con experiencia en la ejecucin de proyectos con financiamiento externo e infraestructura edilicia inadecuada. 2.2.2.2 Competencias Las funciones de la OGA se especificarn en el Manual Operativo para el Proyecto (MOP), que ser elaborado por el MEF, pero incluirn, como mnimo, las siguientes: - La administracin de los recursos financieros del prstamo. - La planificacin de la ejecucin del prstamo, incluyendo la preparacin y presentacin de los planes operativos anuales (POA). - La coordinacin y supervisin de los Gobiernos Regionales para la implementacin de las actividades referentes a seleccin y contratacin de consultoras, servicios, bienes y obras. - La preparacin y actualizacin del plan de adquisiciones. - La supervisin del avance de ejecucin del proyecto. - El manejo de todos los aspectos fiduciarios, incluido el acompaamiento y monitoreo del avance de contratos de consultora, bienes, servicios y obras.
4 Se propone adems como Unidad Ejecutora Tcnica a la Direccin General de Poltica de Inversiones (DGPI). 5 Anlisis Institucional realizado a la OGA.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 37

- La preparacin y tramitacin de los pagos correspondientes y adecuado archivo de la documentacin del proyecto conforme a lo previsto en el contrato de prstamo. - La preparacin de estados financieros y solicitudes de desembolso. - El monitoreo y la evaluacin de la ejecucin del proyecto. Para cumplir con sus funciones, la OGA requerir contratar un Coordinador del Proyecto y un grupo de expertos calificados, que incluir como mnimo un especialista en monitoreo y evaluacin, y que cumplir funciones administrativas y tcnicas de apoyo al proyecto a definirse en el MOP. 2.2.3 Responsabilidad Funcional De acuerdo al clasificador de responsabilidad funcional del Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica (SNIP), el proyecto se enmarca en: FUNCIN 03: Planeamiento, gestin y reserva de contingencia Programa 004: Planeamiento, gestin y reserva de contingencia Subprograma 0004: Rectora de Sistemas Administrativos Segn el clasificador de responsabilidad funcional del SNIP, la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) responsable de evaluar el proyecto es la OPI del ente rector del SNIP, la cual sera la OPI del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF). 2.3 Participacin de los involucrados

Entidades involucradas: - rganos rectores - Ministerio de Economa y Finanzas (MEF). - Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 38

- Usuarios: 24 Gobiernos Regionales6 considerados. - Beneficiarios: Personas Naturales y Jurdicas de los 24 departamentos del Per. A continuacin, para cada entidad involucrada y beneficiarios se realiza una breve descripcin de las funciones de cada grupo involucrado: Los rganos Rectores son aquellos que norman y rigen los procedimientos y mecanismos que tienen relacin con el negocio de la gestin de los recursos pblicos destinados a la inversin. - Ministerio de Economa y Finanzas (MEF); es un rgano del Poder Ejecutivo cuyo mbito de accin es el sector Economa y Finanzas y constituye un pliego presupuestal. Dentro de sus funciones se encuentra formular, planear, dirigir, coordinar, ejecutar, supervisar y evaluar la poltica nacional y sectorial bajo su competencia aplicable a todos los niveles de gobierno. Visin Organizacin moderna, integrada, proactiva y con credibilidad, conformada por personal con vocacin de servicio, calificado y motivado que desarrolla polticas estables y definidas. Misin Disear, proponer, ejecutar y evaluar, con eficiencia y transparencia, la poltica econmica y financiera del pas a fin de alcanzar el crecimiento como condicin bsica conducente al desarrollo econmico sostenido que implique el logro del bienestar general de la poblacin.

Los Gobiernos Regionales considerados son 24, sin incluir a la Municipalidad Metropolitana de Lima ni al

Gobierno Regional del Callao.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 39

Objetivos o o o Optimizar la actividad econmica y financiera del Estado. Establecer la actividad macroeconmica. Lograr un crecimiento sostenido de la economa del pas.

- Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE); es la entidad encargada de velar por el cumplimiento de las normas de adquisiciones pblicas del Estado Peruano. Tiene competencia en el mbito nacional y supervisa los procesos de contratacin de bienes, servicios y obras que realizan las entidades estatales. Visin Organismo pblico, rector del Sistema de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, caracterizado por la alta calidad de sus servicios, y reconocido nacional e internacionalmente como aliado estratgico de los agentes pblicos y privados en la gestin eficiente, eficaz y transparente de la contratacin pblica y en la optimizacin e integracin de los procesos tcnicos del abastecimiento del Estado. Misin Promover la gestin eficiente, eficaz y transparente de la Administracin Pblica, en beneficio de entidades estatales y privadas, de la sociedad y del desarrollo nacional. Objetivos o Mejorar el sistema de contratacin pblica a fin de optimizar e integrar los procesos tcnicos de abastecimiento del Estado.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 40

Optimizar los servicios brindados a fin de lograr que los agentes del sistema de contratacin pblica, reconozcan al OSCE como un aliado eficiente para una gestin gil, oportuna, econmica y transparente.

Lograr una gestin de alta calidad que asegure el cumplimiento de los fines institucionales.

Fortalecer el liderazgo institucional en el mbito de contratacin pblica en los procesos de integracin internacional.

Usuarios, se detallan a continuacin: Gobiernos Regionales La misin de los Gobiernos Regionales, de acuerdo al artculo 5 de la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales N 27867, es organizar y conducir la gestin pblica regional de acuerdo a sus competencias exclusivas, compartidas y delegadas, en el marco de las polticas nacionales y sectoriales, para contribuir al desarrollo integral y sostenible de la regin. Las principales competencias exclusivas de los Gobiernos Regionales, de acuerdo al artculo 35 de la Ley Orgnica de Bases de la Descentralizacin N 27783, son las siguientes: 1. Planificar el desarrollo integral de su regin y ejecutar los programas

socioeconmicos, en armona con el Plan Nacional de Desarrollo. 2. Formular y aprobar el Plan de Desarrollo Regional Concertado con las

municipalidades y la sociedad civil de su regin. 3. Aprobar su organizacin interna y su presupuesto institucional conforme

a la Ley de Gestin Presupuestaria del Estado y las Leyes Anuales de Presupuesto. 4. Promover y ejecutar las inversiones pblicas de mbito regional en

proyectos de infraestructura vial, energtica, de comunicaciones y de servicios

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 41

bsicos de mbito regional, con estrategias de sostenibilidad, competitividad, oportunidades actividades. Los rganos Resolutivo (OR); los OR aprueban el Programa Multianual de Inversin Pblica (PMIP), designan a los responsables de las Oficinas de Programacin de Inversiones, ordenan la ejecucin de los PIP viables y velan por el cumplimiento adecuado del ciclo de proyectos. Los OR son las autoridades ejecutivas de mayor rango de los Gobiernos Regionales, representados por los Presidentes Regionales. Las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI); es el mximo rgano tcnico del SNIP en cada Gobierno Regional. Las OPIs evalan y emiten informes tcnicos de los estudios de preinversin, declaran la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP), informan a la DGPI de la viabilidad de proyectos, registran y actualizan el Banco de Proyectos (BP), realizan el seguimiento de los PIP durante la fase de inversin, elaboran y someten al rgano Resolutivo el PMIP, brindan opinin tcnica en cualquier etapa de ciclo de proyecto y tienen la potestad de requerir cualquier tipo de informacin por parte las Unidades Formuladoras y Ejecutoras. Las Unidades Formuladoras (UF); son unidades que elaboran y suscriben los estudios de pre-inversin, registran los proyectos formulados en el banco de proyectos, cumplen con las observaciones de la OPI y la DGPI. Las UF solo pueden formular proyectos que se enmarquen en las competencias de su nivel de gobierno, asimismo las UF de los Gobiernos Regionales pueden hacer convenios para formular proyectos que sean de competencia municipal exclusiva. Las Unidades Ejecutoras (UE); son unidades que ejecutan PIP autorizados por el rgano Resolutivo. Durante la fase de inversin elaboran el expediente tcnico, ingresan informacin sobre su ejecucin, realizan el cierre del PIP y tienen bajo su responsabilidad la evaluacin ex post del PIP. de inversin privada, dinamizar mercados y rentabilizar

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 42

Beneficiarios, son las personas naturales y jurdicas de los 24 departamentos del Per. Personas naturales; son la poblacin de los 24 departamentos del Per, quienes podrn contar con mejoras en la calidad de la inversin pblica, as como mejoras en la transparencia del gasto pblico en inversin de las entidades pblicas. Personas jurdicas o empresas; son las organizaciones creadas para cumplir un papel determinado y tienen capacidad para adquirir derechos y contraer obligaciones. Quienes interactan con el Estado, pagando sus impuestos y as mismo brindndole servicios, bienes y construcciones por lo cual el Estado les paga.

2.3.1 Matriz de Anlisis de Involucrados Identificadas las entidades involucradas y beneficiarios del proyecto, a continuacin se presenta la matriz de involucrados en la que se recoge los problemas que perciben con el proyecto, sus intereses y compromisos asumidos.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 43

Tabla 10: Matriz de Anlisis de Involucrados


Grupos de Involucrados Intereses
- Propiciar la aplicacin del ciclo del Proyecto de Inversin Pblica (PIP). - Crear las condiciones para la elaboracin de Planes de Inversin Pblica. - Fortalecer la capacidad de programacin de los GGRR.

Problemas Percibidos
- Limitaciones de Recursos Humanos y Financieros afectan su funcionamiento. - Presin poltica afecta procedimientos tcnicos. - La mayora de entidades no tiene muchos recursos para pagar un buen jefe de OPI.8 - En la etapa de formulacin, se tiene que no se controla mucho la calidad de los estudios de preinversin y la UF muchas veces funge de mesa de partes.9 - No se han previstos las estrategias de capacitacin en funcin a un diagnostico de capacidades.10

Recursos y Mandatos
- R: Disponibilidad de cofinanciar el desarrollo del proyecto. - R: Disponibilidad de garantizar la operacin y mantenimiento del proyecto. - M: Lograr un crecimiento sostenido de la economa del pas.

Ministerio de Economa y Finanzas

Direccin General de Poltica de Inversiones

- Orientar los servicios de capacitacin segn prioridades y necesidades.7 - Desarrollar estrategias de capacitacin

Oficina General de Administracin y Recursos Humanos

- Controlar la ejecucin del presupuesto del Ministerio. - Atender los requerimientos de mantenimiento y servicios auxiliares.

- Limitaciones de recursos humanos con experiencia en la ejecucin de proyectos con financiamiento externo e infraestructura edilicia inadecuada.

7 8 9

Sheyla Miranda Ibid Ibid 10 Ibid

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 44

Grupos de Involucrados

Intereses
- Proponer y ejecutar el Presupuesto Participativo Regional aprobado por el Consejo Regional. - Dirigir la ejecucin de los planes y programas del GGRR.

Problemas Percibidos
- Existe alta rotacin de gerentes regionales. - Presencia de motivaciones polticas para la creacin espontnea y priorizacin de proyectos de inversin pblica "urgentes" para la regin. - Presencia de motivaciones polticas para contratar operarios externos no calificados para la ejecucin de obras.

Recursos y Mandatos
- R: Brindar la informacin solicitada para el desarrollo del proyecto. - M: Fomentar el desarrollo regional integral sostenible.

OR del Gobierno Regional de Ica*

- Presentar al Consejo Regional los Planes de Desarrollo Concertado y Presupuesto Participativo Anual. - Celebrar y suscribir contratos relacionados con la ejecucin de obras, proyectos de inversin y prestaciones de servicios.

Gobiernos Regionales

- Proponer y ejecutar el Presupuesto Participativo Regional aprobado por el Consejo Regional. - Dirigir la ejecucin de los planes y programas del Gobierno Regional.

- La regin no posee suficientes recursos para cofinanciar asistencia tcnica a los operarios del sistema SNIP. - Presencia de motivaciones polticas para priorizar proyectos de inversin pblica que no necesariamente responden a las necesidades regionales. - Bajo presupuesto para contratacin de consultores de buena calidad para formulacin de estudios de preinversin. - Adulteraciones de documentos en el expediente de licitacin

OR del Gobierno Regional de Ayacucho*

- Presentar al Consejo Regional los Planes de Desarrollo Concertado y Presupuesto Participativo Anual . - Celebrar y suscribir contratos relacionados con la ejecucin de obras, proyectos de inversin y prestaciones de servicios.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 45

Grupos de Involucrados

Intereses

Problemas Percibidos
- Paralizaciones de obra debido a altos costos de inversin y penalidades en contra del GGRR.

Recursos y Mandatos

- Proponer y ejecutar el Presupuesto Participativo Regional aprobado por el Consejo Regional. - Dirigir la ejecucin de los planes y programas del GGRR - Presentar al Consejo Regional los Planes de Desarrollo Concertado y Presupuesto Participativo Anual. - Celebrar y suscribir contratos relacionados con la ejecucin de obras, proyectos de inversin y prestaciones de servicios.

OR del Gobierno Regional de Tacna*

- Aunque la rotacin de autoridades regionales es baja, el rol principal de ellos es atender las emergencias de la regin con polticas temporales. - Presencia de motivaciones polticas para priorizar proyectos de inversin pblica que no necesariamente responden a las necesidades regionales. - Limitaciones de Recursos Humanos y Financieros afectan su funcionamiento. - R: Brindar la informacin solicitada para el desarrollo del proyecto. - M: Mejorar el sistema de contratacin pblica.

- Optimizar los servicios vinculados al Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE)
proceso de seleccin y contratacin de consultores externos.

- Velar por la idoneidad de los

candidatos elegidos para la elaboracin de estudios o ejecucin de obras. -

Contralora General de la Repblica (CGR)

- Supervisar la legalidad de la Ejecucin del Presupuesto del Estado.

- R: Brindar la informacin solicitada para el desarrollo del proyecto. - M: Promover el desarrollo de una gestin eficaz y moderna de los recursos pblicos en beneficio de todos los

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 46

Grupos de Involucrados

Intereses

Problemas Percibidos

Recursos y Mandatos
peruanos.

- Mejorar la gestin de la inversin pblica regional.

Banco Interamericano de Desarrollo (BID)

- Debilidad tcnica de los Gobiernos Regionales y Locales no los presenta como agentes atractivos para operaciones de endeudamiento externo.

- R: Colaboracin en el desarrollo de los estudios de preinversin y financiamiento de proyectos. - M: Apoyar la agenda de desarrollo del Per en la profundizacin del crecimiento econmico sostenible del pas.

Fuente: Reuniones con involucrados/Revisin de documentacin * Tomado del Estudio de Preinversin a nivel de Perfil Mejora de la Gestin Integral de la Inversin Pblica Territorial

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 47

2.4

Marco de Referencia 2.4.1 Antecedentes del Proyecto

2.4.1.1 Experiencias a Nivel Nacional El Gobierno Nacional ha desarrollado diversas alternativas orientadas a mejorar la gestin de la inversin pblica a nivel descentralizado. Entre ellas deben destacarse: 2.4.1.1.1 Fondo de Promocin a la Inversin Pblica y Local (FONIPREL) A. Descripcin del funcionamiento En el ao 2007, el Congreso de la Repblica a travs de la Ley N29125 aprob la creacin, implementacin y funcionamiento del Fondo de Promocin a la Inversin Pblica Regional y Local, FONIPREL, con el objetivo principal de cofinanciar Proyectos de Inversin Pblica (PIPs) a los gobiernos regionales y locales, incluyendo estudios de pre inversin orientados a reducir las brechas en la provisin de los servicios e infraestructura bsica. El FONIPREL tiene el mandato de orientar sus recursos hacia nueve sectores priorizados en infraestructura social y econmica, contribuyendo as al cierre de brechas de inversin en sectores de primera necesidad. Tabla 11: Sectores priorizados por FONIPREL
Infraestructura Social Servicios de salud bsica Desnutricin infantil Servicios de educacin bsica Infraestructura Econmica Infraestructura vial Servicios de Saneamiento Electrificacin rural Infraestructura agrcola Telecomunicacin rural Desarrollo de capacidades para la gestin de cuencas

Fuente: FONIPREL

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 48

El Fondo realiza anualmente una convocatoria para el concurso de PIPs, en el cual pueden participar los Gobiernos Regionales (GGRR) o Gobiernos Locales (GGLL), sin importar si se encuentran o no dentro del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP). Los GGRR y GGLL, que postulan son agrupados en rubros segn 2 criterios: 1) la cantidad de recursos que poseen, y 2) las necesidades que enfrenta su poblacin en trminos de infraestructura y acceso a servicios (muy alta, alta y media necesidad). Tomando en cuenta estos criterios, cada GGRR o GGLL pertenece a un solo rubro, y compite con las entidades que pertenecen a su mismo rubro para hacer ms equitativa la competencia. Segn el rubro en el que se encuentre el GGRR o el GGLL, el FONIPREL llega a cofinanciar hasta el 98% del monto total de los PIPs y la elaboracin de estudios de preinversin, en funcin a los criterios de clasificacin mencionados anteriormente: Tabla 12: Tasas de Cofinanciamiento
Menos RR Rubro A: Gobiernos Locales y Mancomunidades Municipales Muy alta necesidad Alta necesidad Necesidad media Rubro B: Gobiernos Regionales, Juntas Gobiernos Regionales Muy alta necesidad Alta necesidad Necesidad media
Fuente. FONIPREL

RR Medios

Ms RR

98 95 92

85 80 75

50 50 50

de

Coordinacin Interregional y Asociaciones de

98 95 92

85 80 75

50 50 50

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 49

Los criterios de evaluacin del FONIPREL se basan en 6 caractersticas principales que se observan en un PIP o en un estudio de preinversin para su financiamiento: 1) calidad del proyecto o del estudio de preinversin (50%), 2) financiamiento suplementario asumido por el GGRR o GGLL (15%), 3) si forma parte de una mancomunidad o articulacin de GGRR (15%), 4) si se encuentra en una zona de frontera (5%), 5) cantidad de necesidades y recursos que posee el gobierno participante (10%), y 6) grado de ejecucin financiera de los recursos asignados para gastos en proyectos de inversin (5%). Una vez determinados los ganadores de la convocatoria, FONIPREL pone a disposicin de los ganadores el 100% de los recursos de cofinanciamiento. Los recursos del FONIPREL permanecen en el Tesoro Pblico como recursos determinados, y la transferencia hacia los Gobiernos ganadores se realiza mediante un giro contra gasto realizado. Esta modalidad de transferencia ha permitido al FONIPREL manejar la disponibilidad de recursos sujeto al cumplimiento del cronograma financiero presentado en el perfil. Asimismo, el fondo tiene como poltica mantener estable el porcentaje de cofinanciamiento an si el monto del PIP o del estudio de pre inversin se reduce, en donde el Gobierno Regional o local tendr que devolver el saldo de los recursos11.

Finalmente, FONIPREL monitorea desde el MEF todo el proceso de ejecucin de los proyectos a travs de: a) informes trimestrales presentados por las entidades beneficiarias que contienen informacin sobre modificaciones, informacin de avances, logros y problemas en la ejecucin, y b) las visitas in situ cada dos meses, y las reuniones personalizadas sostenidas con los beneficiarios.
11sta situacin en particular an no ha sido practicada por el FONIPREL, debido a que hasta el ao 2010 no se ha producido la liquidacin de ningn PIP ejecutado; asimismo el nivel de presentacin de reportes de ejecucin (fsica y financiera) es bastante bajo. Debido a ello, no se contaba con una idea precisa del nivel de ejecucin financiera del FONIPREL.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 50

B. Lecciones Aprendidas El funcionamiento del FONIPREL ha encontrado en el camino la presencia de factores internos y externos distorsionantes que han reducido el impacto potencial del Fondo, lo que ha conllevado a la subutilizacin de los recursos presupuestados para el mismo. As pues, en la primera convocatoria en donde se presupuestaron S/. 650 millones, se transfiri el 58%, debido a que, aunque la demanda super a los recursos presupuestados, los PIPs que pasaron los criterios de evaluacin solo alcanzaron dicho porcentaje del presupuesto disponible; la segunda convocatoria motivada por el inesperado saldo de recursos que dej la primera, utiliz el saldo de recursos anterior y aadi S/. 22 millones para suplir la demanda de propuestas ganadoras; la tercera convocatoria fue la nica en la cual se subestim el presupuesto de FONIPREL en S/. 9 millones; y en la ltima convocatoria, nuevamente, se subutilizaron los recursos presupuestados transfiriendo finalmente el 54% de los mismos. Tabla 13: Recursos Presupuestados vs. Recursos Transferidos segn Convocatoria (En Millones de Nuevos Soles)
Convocatoria I II III IV Recursos Presupuestados 650 273 260 500 Recursos de Cofinanciamiento 374 295 269 273 % de Utilizacin 58% 108%* 103% 55%

Fuente: FONIPREL (*) Se utiliz el saldo del presupuesto de la primera convocatoria.

El resultado anterior ha dejado como leccin al menos para el corto plazo- que dada la historia de aprobacin de proyectos de las cuatro convocatorias, el tamao del FONIPREL se encontrara en alrededor de S/. 300 millones. Por otro lado, en cuanto a los GGRR segn grupo de necesidades, se ha observado que los GGRR de muy alta necesidad, fueron los que utilizaron en mayor cantidad los

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 51

recursos presupuestados para la elaboracin de PIPs y estudios de preinversin en las cuatro convocatorias; mientras que los GGRR de alta necesidad y media necesidad han registrado porcentajes de utilizacin considerablemente menores a partir de la segunda convocatoria. Es de especial inters observar que en los GGRR, a partir de la segunda convocatoria, el porcentaje de utilizacin del presupuesto FONIPREL se ha venido reduciendo tanto para PIPs (de 74% a 17%) como en estudios de preinversin (de 26% a 7%). Tabla 14: Recursos Presupuestados vs. Recursos Transferidos segn Convocatoria y Grupo de Necesidades a nivel de Gobierno Regional (en millones de S/.)
Presupuesto I Muy alta Alta Media Total II Muy alta Alta Media Total III Muy alta Alta Media Total PIP 75 125 25 225 PIP 31.53 52.54 10.51 94.58 PIP 29.64 29.64 14.82 74.1 Estudio 3 5 1 9 Estudio 1.26 2.10 0.42 3.78 Estudio 1.56 1.56 0.78 3.9 PIP 30.26 16.01 11.99 58.26 PIP 29.57 35.71 4.46 69.73 PIP 19.89 7.34 0.68 27.91 Cofinanciamiento Otorgado % 40% 13% 48% 26% % 94% 68% 42% 74% % 67% 25% 5% 38% Estudio 2.98 0.93 0.00 3.91 Estudio 0.95 0.02 0.00 0.97 Estudio 0.48 0.00 0.11 0.59 % 99% 19% 0% 43% % 75% 1% 0% 26% % 31% 0% 13% 15%

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 52

IV Muy alta Alta Media Total

PIP 43.65 43.65 9.7 97

Estudio 2.625 0.75 0.38 3.75

PIP 9.29 4.66 2.13 16.08

% 21% 11% 22% 17%

Estudio 0.00 0.27 0.00 0.27

% 0% 35% 0% 7%

Total General
Fuente: FONIPREL

490.68

20.43

171.99

35%

5.73

28%

Entre los factores internos que reducen el potencial de FONIPREL, se encuentra el incumplimiento de normas establecidas por Presupuesto Pblico, en especfico sobre la delimitacin de proyectos de impacto regional, provincial y distrital12, la ausencia de rendicin de cuentas sobre el avance fsico y financiero de los proyectos, y el bajo porcentaje de cofinanciamiento destinado a estudios de preinversin. Entre los factores externos al FONIPREL se mencionan la falta de recursos humanos para la elaboracin de propuestas, la escasa informacin primaria para formular proyectos coherentes con la realidad territorial, y la deficiente estimacin de los costos y de la demanda del proyecto. Los principales desafos que enfrenta FONIPREL en la promocin de la inversin pblica de calidad son los siguientes: I) Disminuir la alta tasa de desaprobacin de las propuestas

Durante las cuatro convocatorias realizadas por el FONIPREL se presentaron 5068 propuestas entre los diferentes niveles de gobierno. De ellas, el 80% fueron desaprobadas por lo que slo se cofinanciaron 1024 proyectos. Lo ms preocupante es que la tasa de desaprobacin ha registrado un incremento entre la primera

12

Decreto Supremo N097-2009-EF:Delimitacin de proyectos de impacto regional, provincial y distrital

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 53

convocatoria (64.2%), y la tercera convocatoria (84.7%), tasa que se mantuvo en 84.5% en la cuarta convocatoria realizada en el 2010. Grfico 3: Propuestas presentadas, aprobadas y tasa de desaprobacin
1,600 1,400 1,200 1,000 800 600 400 200 0 I II III Propuestas Presentadas Propuestas Aprobadas IV 40% 372 265 181 206 20% 0% 64.2% 1,038 60% 82.5% 1,518 84.7% 1,183 84.5% 1,329 100% 80%

Fuente: FONIPREL

El mismo anlisis para los Gobiernos Subnacionales muestra que, en trminos agregados (para PIPs y Estudios de Preinversin), la tasa de aprobacin es bastante reducida siendo menos del 50% de las propuestas presentadas, aprobadas finalmente por FONIPREL: en Gobiernos Regionales, 29%; en Municipalidades Provinciales, 22%; y en Municipalidades Distritales, 19%. Es interesante resaltar que a nivel de Municipalidades Provinciales y Distritales, la tasa de aprobacin de Estudios de Preinversin es casi dos veces la tasa de aprobacin de PIPs, lo cual deja claro que la capacidad para elaborar un expediente tcnico es considerablemente menor que la habilidad para desarrollar un perfil de proyecto. Los Gobiernos Regionales poseen un escenario diferente donde la tasa de aprobacin de los estudios de preinversin supera la de PIPs en 4 puntos porcentuales.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 54

Tabla 15: Propuestas Presentadas vs. Propuestas Aprobadas segn Nivel de Gobierno
Tipo de Estudio PIPs Gobiernos Regionales Estudios Preinversin Total PIPs Municipalidad Estudios Provincial Preinversin Total PIPs Municipalidad Estudios Distrital Preinversin Total
Fuente: FONIPREL

Presentados Aprobados 136 38 14 52 135 64 199 558 214 772

Tasa de Aprobacin 28% 32% 29% 19% 30% 22% 17% 30% 19%

de

44 180 701

de

212 913 3240

de

721 3961

Segn el FONIPREL13, la principal causa de desaprobacin proviene de la insuficiente calidad de las propuestas presentadas. As pues, del 80% de proyectos no financiados, el 55% no alcanz el puntaje mnimo en el criterio de evaluacin de la calidad tcnica de la propuesta, mientras que el 25% restante no se atendi por incumplir las bases del concurso (duplicidad de estudio, falta de documentos obligatorios, fuera de la tipologa de proyectos, inversin menor al monto mnimo). Al margen del sector al que se presentaron las propuestas, existen 5 errores de formulacin tpicos que afectaron la calidad de las propuestas: 1) Ausencia de informacin de base territorial, 2)

13

FONIPREL 2010. Problemas Tcnicos de Mayor Frecuencia en las Propuestas Presentadas al FONIPREL.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 55

Deficiente estimacin de demanda, 3) Estimacin de costos mal dimensionado, 4) Dimensionamiento inadecuado del proyecto, y 5) Ausencia de anlisis de riesgos.

II)

Superar el inadecuado dimensionamiento de los proyectos

De acuerdo a la Ley de Presupuesto Participativo (PP) N28056, un proyecto de impacto regional debe poseer un monto total del proyecto no menor a S/. 3 millones. Por otro lado, un proyecto de impacto provincial debera registrar un monto total del proyecto no menor a S/. 1.2 millones y los de impacto distrital, aunque no se propone un monto mnimo de inversin, se asumira que deberan ser de pequea escala, en tanto, su alcance geogrfico es limitado y las competencias de los municipios distritales se centran en cubrir necesidades vecinales. De los PIPs cofinanciados por FONIPREL a nivel regional, el 34% (13 proyectos) registra un monto de inversin menor a los S/. 3 millones; a nivel provincial, el 36% (48 proyectos) registra un monto de inversin menor a los S/. 1.2 millones; y a nivel distrital, el12% de los proyectos (67 proyectos) superan los S/. 3 millones. Grfico 4: Proyectos que cumplen con la norma del Presupuesto Participativo
100% 80% 60% 40% 20% 0% Gobierno Regional
No cumple

34%

36%

66%

64%

Municipalidad Provincial
S cumple

Fuente: FONIPREL

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 56

Por otro lado, sobre la base de la informacin de las propuestas ganadoras en las 4 convocatorias de FONIPREL, se observ que los proyectos del Gobierno Regional, Municipalidad Provincial y Municipalidad Distrital poseen montos de inversin promedio bastante similares a pesar de que cada uno debera alcanzar impactos de diferente magnitud. De acuerdo a los montos mnimos de inversin para proyectos regionales y provinciales detallados anteriormente, los proyectos regionales deberan poseer un monto de inversin 2.5 veces mayor que los proyectos provinciales. No obstante, a excepcin del sector Infraestructura vial, en donde los proyectos regionales poseen una inversin promedio 3.47 veces mayor que los proyectos provinciales y distritales en conjunto, en los dems sectores la diferencia de inversin es menor a lo establecido: a) Saneamiento, 1.68 veces; b) Infraestructura agrcola, 1.60 veces; c) Educacin Bsica, 1.42 veces; d) Salud Bsica, 1.41 veces; y e) Electrificacin rural, 1.37 veces.

Grfico 5: Montos promedio de Inversin de PIPs segn nivel de gobierno


12 10 8
6.08 10.85 9.70 8.62

6 4 2 0 Educacin Bsica
3.93 2.93 2.61 4.29 3.31 2.98

4.94 3.24 2.35 2.81 2.95 1.04

4.62 2.62

Electrificacin Infraestructura Rural Agrcola

Infraestructura Vial

Salud Bsica

Saneamiento

Inversin Promedio Gobierno Regional Inversin Promedio Municipalidad Provincial Inversin Promedio Municipalidad Distrital

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 57

Fuente: FONIPREL

El deficiente dimensionamiento de las propuestas ha reflejado una incongruencia entre la norma (del PP) y la prctica al financiar proyectos de impacto subnacional, lo cual se debera principalmente a la dinmica que se ha establecido dentro de las regiones en que los gobiernos de menor jerarqua (provinciales o distritales) que no logren cubrir la contrapartida establecida por el FONIPREL acuden al GGRR para a travs de este- presentar sus propuestas cuyo impacto ser de magnitud provincial o distrital pero en ningn caso regional14. III) Mejorar el proceso de rendicin de cuentas y ejecucin lenta de proyectos15

Como se mencion anteriormente, FONIPREL monitorea desde el MEF todo el proceso de ejecucin de los proyectos a travs de: a) informes trimestrales presentados por las entidades beneficiarias que contienen informacin sobre modificaciones, informacin de avances, logros y problemas en la ejecucin, y b) las visitas in situ cada dos meses, y las reuniones personalizadas sostenidas con los beneficiarios. No obstante, en la prctica, el monitoreo de las propuestas cofinanciadas por el FONIPREL se han caracterizado por un limitado nivel de cumplimiento en la presentacin de informes de ejecucin de parte de las entidades ganadoras. Entre la primera y segunda convocatoria realizada por el FONIPREL, se aprob la elaboracin o ejecucin de 637 propuestas, de las cuales slo se recibieron 270 informes (42.4%): 1) en el caso de los PIPs, se aprobaron 447 propuestas, y se presentaron 217 informes (49% de los PIPs aprobados); 2) en el caso de Estudios de Preinversin, se aprobaron 190 propuestas, y se presentaron 53 informes (28% de los estudios aprobados). En cuanto a la ejecucin financiera, a fines del ao 2009, los beneficiarios reportaron PIPs y estudios de preinversin por una inversin total aproximada de S/. 457 millones,

14 15

Entrevista realizada a Jorge Quispe Medrano, representante de FONIPREL

FONIPREL. Informe de seguimiento de proyectos y/o estudios al tercer trimestre 2009. Febrero, 2010.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 58

de los cuales estuvo programado ejecutar S/. 286 millones, habindose ejecutado slo S/. 126 millones (equivalente al 44% de lo programado). Por otro lado, al margen de la limitada ejecucin de los recursos financieros, el 85.7% del monto ejecutado provino de la fuente FONIPREL y el 14.3% de la fuente de los beneficiados. El escenario ideal segn el FONIPREL es que se gaste proporcionalmente y paralelamente los recursos del FONIPREL y los recursos propios, a lo largo de la vida til del proyecto. Sin embargo, resulta comprensible que los gobiernos tiendan a gastar ms rpidamente los recursos del FONIPREL, si se considera que la mayora de los Gobiernos Subnacionales que se financian son de alta necesidad y bajos recursos, en los que FONIPREL transfiere entre el 85% y 98% de la inversin requerida; no obstante para aquellos gobiernos con altos recursos se ha registrado que la proporcin del uso de los recursos del FONIPREL vs. recursos propios es irregular, tendiendo a priorizar el uso de los recursos de FONIPREL para utilizar despus los recursos propios, una vez que los recursos del fondo se encuentran agotados16.

IV)

Aumentar la utilizacin de recursos destinados a la elaboracin de Estudios de Pre inversin

A travs de las cuatro convocatorias del FONIPREL, se ha destinado en promedio el 98.3% de los recursos del fondo hacia el cofinanciamiento de los PIPs y el 1.7% restante al cofinanciamiento de los estudios de preinversin. Esto debido a que el FONIPREL ha mantenido la poltica de cofinanciar un mximo de 3 PIPs y 1 estudio de preinversin por gobierno, en las cuatro convocatorias. A pesar de que los montos presupuestados para estudios de preinversin no han sido utilizados plenamente, se ha observado que cofinanciar slo un estudio de preinversin por gobierno suele ser insuficiente para la capacidad de elaboracin de estudios de preinversin de calidad que poseen las regiones17. Lo que ha sucedido en
16 17

Entrevista realizada a Jorge Quispe Medrano, representante de FONIPREL. dem

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 59

distintas localidades participantes del FONIPREL es que 1) los gobiernos regionales o locales poseen una baja capacidad para elaborar estudios de preinversin debido al escaso y poco calificado recurso humano y 2) los recursos financieros son insuficientes para contratar tcnicos profesionales locales o inclusive de otras localidades. Esto ha generado que se opte por la contratacin de profesionales menos costosos que generalmente elaboran estudios deficientes. Debido a ello, el FONIPREL ha decidido ampliar las vacantes de cofinanciamiento de uno a dos estudios de preinversin por gobierno, para la quinta convocatoria del 2011. Grfico 6: Porcentaje de cofinanciamiento otorgado segn PIP o Estudio de Preinversin
100% 90% 80% 70% 60% I PIP Fuente: FONIPREL II III IV 98.7% 98.7% 2.36% 1.92% 1.29% 1.32%

97.6%

98.1%

Estudio de preinversin

2.4.1.1.2 Programa de Modernizacin Municipal (PMM)18 A. Descripcin del funcionamiento19 El Programa de Modernizacin Municipal fue creado por el Ministerio de Economa y Finanzas con el objetivo principal de incentivar a los gobiernos locales para que se
18

Existe tambin el Programa de Incentivos Municipales, cuyas caractersticas son similares al PMM, pero Forgestool. Herramientas para una gestin de inversiones eficiente e innovadora. Programa de

no se desarrollar en el presente documento.


19

Modernizacin Municipal

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 60

modernicen y avancen hacia un enfoque de gestin por resultados. De sta manera, el PMM busca mejorar la gestin de las municipalidades proponindoles metas de desarrollo. El cumplimiento de dichas metas permitir que el MEF transfiera a las municipalidades recursos adicionales los cuales se utilizarn en las reas programticas aprobadas por el Programa. No obstante, stos recursos podran ser utilizados en otras reas siempre que el Consejo Municipal lo estime conveniente, y no atente contra las metas establecidas en el Programa. El PMM posee dos objetivos especficos: 1) incrementar la recaudacin de los impuestos municipales a travs de la mejora de la gestin financiera, y 2) generar condiciones favorables al clima de negocios a travs de la mejora en la provisin de servicios pblicos, infraestructura bsica y simplificacin de trmites, entre otros temas de importancia. Para organizar adecuadamente las metas que deben cumplir las 1838 municipalidades provinciales y distritales del Per, stas han sido clasificadas en funcin a factores sociales, demogrficos, y geoeconmicos que consideran tres variables: a) la poblacin proyectada del INEI, b) el monto en soles recaudado por concepto de Impuesto Predial de acuerdo al SIAF, y c) el ndice de Desarrollo Humano Distrital elaborado por el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo PNUD. De sta manera, las ciudades principales se clasificarn de la siguiente manera: a) Ciudad Principal tipo A: municipalidades ubicadas en el quintil superior a partir del ndice de Potencialidades (suma de las tres variables mencionadas anteriormente), que se encuentran localizadas en centros de desarrollo y son dinamizantes del entorno local o regional b) Ciudad Principal tipo B: resto de municipalidades que no alcanzaron el quintil superior en el ndice de Potencialidades. El resto de municipalidades que no fueron considerados dentro de las ciudades principales, se clasificaron de acuerdo al nmero de viviendas urbanas: c) Ciudades no principales con 500 o ms viviendas urbanas

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 61

d)

Ciudades no principales con menos de 500 viviendas urbanas.

Asimismo, el PMM establece como criterios para la asignacin de recursos, el cumplimiento de metas en las siguientes reas programticas: a) Recaudacin de Impuestos Municipales

b) Generacin de condiciones favorables para el clima de negocios: simplificacin de trmites c) Generacin de condiciones favorables para el clima de negocios: servicios pblicos e infraestructura La evaluacin del cumplimiento de las metas es realizada por la Direccin Nacional de Presupuesto Pblico. Las municipalidades tienen como plazo mximo para el cumplimiento de las metas hasta el ltimo da del mes de Febrero y el ltimo da del mes de Agosto de cada ao. Las metas que deberan haberse cumplido hasta febrero se evalan hasta el mes de Marzo, aquellas metas que deberan haberse cumplido hasta agosto, se evalan hasta el mes de Setiembre. Asimismo, el PMM estableci que en caso alguna municipalidad no cumpliera con las metas establecidas hasta el mes de Febrero, stas se acumularan hasta el mes de Agosto, por lo que la evaluacin se realizara sobre el acumulado de metas. Los medios de verificacin de metas se dan de diferentes maneras sea a travs del llenado de formatos a ser presentados al MEF, la observacin directa, los informes del supervisor de campo o a travs del Sistema Integrado de Administracin Financiera SIAF. La asignacin de recursos del PMM se distribuye 50% en Marzo y el 50% restante en Setiembre. La asignacin de los recursos se efecta de acuerdo al siguiente procedimiento: a) Se determina el monto mximo a recibir por cada municipalidad en el ejercicio fiscal de acuerdo al ndice de Distribucin elaborado por el MEF en funcin a la poblacin de cada distrito

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 62

b)

Se calcula el monto que corresponde a cada municipalidad en funcin a la evaluacin de metas y las ponderaciones cruzadas entre rea programtica y tipo de ciudad.

Tabla 16: Ponderaciones segn rea programtica y Tipo de Ciudad


Gestin Financier a Clima de NegociosSimplificaci n de Trmites 60% 40% 20% NA Clima de NegociosServ. Pblico e Infraestructur a 20% 30% 40% 70%

N de Distritos

Ciudades principales Tipo A Ciudades principales Tipo B Ms de 500 viviendas urbanas Menos de 500 viviendas urbanas

40 209 555 1030

20% 30% 40% 30%

Fuente: DS N002-2010-EF: Procedimientos para el Cumplimientos de metas y asignacin de recursos del programa de Modernizacin Municipal

De esta manera, el cumplimiento de las metas en cada rea programtica estar dado por el nmero de metas cumplidas en cada rea entre el nmero total de metas establecidas para dicha rea. El resultado anterior ponderado por el peso de cada rea programtica segn tipo de ciudad arrojar el porcentaje de cumplimiento total del municipio. As pues, el monto efectivo que le corresponder a cada municipio estar determinado por el porcentaje de cumplimiento total aplicado al monto mximo asignable al mismo municipio. Finalmente el PMM cuenta con un componente Programa de Asistencia Tcnica, en el que el MEF coordina con las entidades correspondientes la asistencia tcnica a las municipalidades respecto a los siguientes aspectos: mejoras en las herramientas de gestin tributaria, mejoras en la simplificacin de trmites, y mejoras en la provisin de servicios pblicos e infraestructura.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 63

B. Aciertos y Lecciones20 El MEF realiz un estudio economtrico para identificar los determinantes del cumplimiento de las metas del Programa de Modernizacin Municipal a travs de un modelo de regresin por tipo de clasificacin municipal. Segn los resultados obtenidos por el estudio, para el caso de la clasificacin Ciudades Principales Tipo A, el monto del incentivo otorgado por el PMM, variable determinada como la proporcin del monto del incentivo sobre los ingresos totales del municipio, contrariamente a lo que se esperaba, no result una variable significativa y, por lo tanto, no obtuvo un impacto significativo sobre la proporcin de cumplimiento de las metas en este grupo. No obstante, el mismo anlisis realizado para zonas rurales muestra que un aumento de un punto porcentual en el incentivo como proporcin del ingreso conllevara a un aumento de 52 puntos porcentuales en el incremento de cumplimiento de metas. El segundo determinante considerado como la proporcin del canon sobre el ingreso total de la localidad, tampoco obtuvo un impacto significativo sobre la tasa de cumplimiento de metas. Este ltimo resultado suena razonable dado que la mayora de municipios del tipo A se encuentran localizados en Lima Metropolitana, donde los niveles de Canon son relativamente ms bajos que en otras regiones del pas, por lo que la transferencia del canon podra no tener impacto alguno en la capacidad de cumplimiento de metas en zonas urbanas. De forma contraria, al analizar la regresin para los municipios localizados en zonas rurales, la proporcin del canon sobre los ingresos totales municipales si poseen una relacin indirecta significativa con el nivel de cumplimiento: un aumento de un punto porcentual del canon con respecto al ingreso llevara a una disminucin del cumplimiento de metas en 5 puntos porcentuales. El cambio del resultado para las zonas rurales es un resultado esperado si consideramos que el canon se reparte en mayor proporcin en las zonas rurales donde se desarrolla la minera. As pues, un
20

Sobre la base del Informe N 012-2010-ef/76.18: Informe de Evaluacin de metas del Programa de

Modernizacin Municipal. Setiembre 2010.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 64

aumento en el canon desincentivara al municipio a participar en el PMM dado el costo que le significa comprometerse a metas para recibir transferencias condicionadas cuando actualmente recibe transferencias incondicionadas por el canon. En tercer determinante del cumplimiento de metas fue la capacitacin otorgada a la municipalidad el cual ha tenido un resultado mixto: resultado positivo para las capacitaciones que tienen estrecha vinculacin con las metas propuestas, y resultado negativo para las capacitaciones que intentan mejorar la gestin municipal a nivel general. Para las municipalidades tipo A, la capacitacin en temas de catastro urbano incrementa el nivel de cumplimiento de metas en 7.5 puntos porcentuales en el mismo municipio, dado que ste ltimo es un tema directamente relacionado con los temas de tributacin predial considerados en las metas. El mismo escenario sucede con las municipalidades tipo B, donde las capacitaciones en seguridad ciudadana tienen un impacto positivo de 4 puntos porcentuales en el cumplimiento de metas, dado que una de las metas del PMM es la de gestionar la formulacin de un proyecto para fortalecer la seguridad de su localidad. Por el contrario, las capacitaciones realizadas en gestin municipal disminuyeron la proporcin de cumplimiento de metas, posiblemente porque en el corto plazo el beneficio de dichas capacitaciones no es perceptible para los funcionarios dentro de las municipalidades, lo que podra conllevar a una distraccin de tiempo y esfuerzos que reduce la capacidad de cumplir las metas en el tiempo previsto. En ltimo lugar, de manera menos significativa, un mayor nmero de maquinarias en el municipio, y la presencia de conexin a internet tambin ha tenido efectos positivos en el cumplimiento de las metas, aunque no necesariamente en todas las clasificaciones municipales. De acuerdo a los resultados explicados anteriormente, se podra afirmar que, en el marco del PMM, las municipalidades con un mayor nmero de metas cumplidas seran aquellas que definitivamente posean un personal capacitado en los temas referidos a las metas planteadas y que, para algunos casos, posean una menor proporcin de

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 65

canon sobre los ingresos totales, as como un mejor equipamiento (maquinaria e internet) dentro del municipio.

2.4.1.1.3 Asistencia Tcnica en Inversin Pblica a Gobiernos Regionales Fortalecimiento de los Gobiernos Subnacionales21 para la Gestin Fiscal y la Inversin Pblica Regional y Local A. Descripcin del funcionamiento La asistencia tcnica fue ejecutada por Apoyo Consultora y financiada por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), en coordinacin con la Direccin General de Poltica de Inversiones (ex DGPM) del MEF, durante 2009 y 2010. Tuvo como objetivo general fortalecer las capacidades de gestin fiscal y gestin integral de proyectos de los gobiernos regionales y locales. En el mbito regional se trabaj con los Gobiernos Regionales de Cajamarca y San Martn. Para el logro de este objetivo se plantearon dos componentes: i) Fortalecimiento de gestin del ciclo de proyectos, tuvo como objetivo mejorar la calidad y capacidad del gasto en inversin pblica con eficacia y eficiencia; ii) Fortalecimiento de la gestin fiscal y financiera. Para efectos del presente estudio slo nos ocuparemos del primer componente, por estar relacionado a la inversin pblica. Inicialmente se realiz un diagnstico en donde se encontraron los principales problemas relacionados a la gestin del ciclo de inversiones: Una asignacin de recursos que no est orientada al cierre de la brecha entre las necesidades de servicios pblicos por parte de la poblacin y los servicios pblicos existentes.

21

Los Gobiernos Subnacionales, estn referidos a los Gobiernos Regionales y locales.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 66

Una atomizacin de las inversiones. Este problema se entiende como la formulacin, programacin y ejecucin de proyectos de inversin cuyos impactos se dan en un mbito local o muy reducido.

Una inadecuada calidad de los estudios de preinversin y de los expedientes tcnicos. Esta problemtica se ve reflejada en las considerables variaciones que se dan entre los montos de inversin y plazos de ejecucin que se estiman en los estudios de preinversin y definitivos, y los que realmente se ejecutan.

En el marco del componente Fortalecimiento de la Gestin del ciclo de Proyectos, se realizaron cuatro actividades clave: Acompaamiento en la ejecucin del presupuesto de inversiones. Se realiz seguimiento a la ejecucin de inversiones a travs de Comits Regionales de Inversin (CRI), en los cuales se eligieron 10 proyectos. Estos proyectos fueron seleccionados en coordinacin con las autoridades de cada gobierno regional y local y los funcionarios del MEF. El objetivo de estos fue solucionar los problemas que pudieran presentarse en la ejecucin de los mismos. Dichos comits fueron respaldados por ingenieros residentes que brindaron un respaldo a travs de informacin fsica y financiera de los proyectos en ejecucin. Desarrollo de trminos de referencia (TdR) en sectores clave. Se desarrollaron TdR para la contratacin de consultoras para la elaboracin de estudios de preinversin y estudios definitivos en los sectores de infraestructura vial (carreteras), saneamiento y riego. Sistema Integral de Seguimiento de Proyectos de Inversin (SISPI). Se desarroll como una herramienta facilitadora del seguimiento de la ejecucin de inversiones en los Gobiernos Regionales. Actualmente, el sistema ya se encuentra en funcionamiento en los departamentos de Cajamarca y San Martn y tiene las siguientes caractersticas: o Informacin actualizada.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 67

o o

Interconexin al SIAF y Banco de Proyectos del SNIP. Plataforma de almacenamiento y administracin de documentos virtuales.

o o Planes

Sistema web accesible desde cualquier punto con acceso a internet. Reportes a la medida del usuario. de modernizacin institucional. Se desarrollaron planes de

modernizacin institucional en los Gobiernos Regionales intervenidos, con la finalidad de mejorar las capacidades de gestin para la provisin de servicios pblicos. Estos planes son guas de accin para la consecucin de objetivos de largo plazo con estrategias de mediano plazo y acciones en el corto plazo. El plan parte de un diagnstico de la problemtica regional para luego identificar los ejes de trabajo que deben seguirse. Finalmente estos ejes se traducen en programas de inversin, cuya contratacin se puede llevar a cabo utilizando los trminos de referencia que son incluidos como anexos en el plan. El desarrollo de la asistencia tcnica ha vendido acompaado con labores de monitoreo y evaluacin en forma permanente. Estas se han llevado a cabo a travs de las siguientes actividades: Matriz de marco lgico de seguimiento de las actividades de la asistencia. Reuniones peridicas entre la consultora, funcionarios de la Direccin General de Poltica de Inversiones (ex DGPM) y funcionarios del Banco Interamericano de Desarrollo. Informe parcial e informe final de la asistencia tcnica.

B. Lecciones aprendidas En esta intervencin se tom la decisin de asignar consultores residentes en las sedes de los Gobiernos Regionales intervenidos.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 68

Es de suma importancia involucrar a los futuros usuarios de un sistema en el desarrollo del mismo, adems antes de implementarlo debe tenerse pleno conocimiento de la disponibilidad de software y hardware de la institucin.

Implementacin de una matriz de compromisos. En las reuniones de seguimiento llevadas a cabo peridicamente se tomaban decisiones y pactaban acuerdos, los cuales no eran del todo cumplidos. De ah el motivo de trabajar con una matriz de compromisos, donde se detallen las tareas asumidas por cada parte, los responsables y los plazos de ejecucin de las mismas.

Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin Pblica en Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales (Programa de Modernizacin y Descentralizacin del Estado). Primera Fase22

A. Descripcin del funcionamiento El Programa de Modernizacin y Descentralizacin del Estado (PMDE), con apoyo del BID y en estrecha coordinacin con la DGPI MEF, condujo durante el ao 2009 la Primera Fase del Programa Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin Pblica en Gobiernos Regionales y Locales. El objetivo del Programa fue fortalecer institucionalmente a los Gobiernos Regionales y Locales a travs de acciones de capacitacin, asistencia tcnica y asesora especializada en la aplicacin de las normas tcnicas, mtodos y procedimientos en las diferentes fases del ciclo de los proyectos de inversin pblica, en el marco establecido por el SNIP. El rea de intervencin fue definida en base al mbito de los Gobiernos Regionales considerados de muy alta necesidad, segn la clasificacin del FONIPREL. Por tanto la asistencia tcnica se defini para seis Gobiernos Regionales, en un comienzo, ya que

22

Esta informacin fue tomado del Libro Hacia un Modelo de Asistencia Tcnica a Gobiernos Regionales

en Gestin de la Inversin Pblica. Sistematizacin de Experiencias. PCM-MEF.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 69

luego se adicionaran otros dos Siendo estos: Amazonas, Ayacucho, Apurmac, Cusco, Huancavelica, Hunuco, Pasco y Puno23. La asistencia tcnica estuvo estructurada en tres etapas: Etapa I: Anlisis situacional y lnea base. Cuyo objetivo fue conocer la situacin actual de la cartera de proyectos en la fase de preinversin e inversin, as como los procesos inherentes al ciclo de proyecto del SNIP en las instancias regionales. Etapa II: Asistencia in situ y acompaamiento. Cuyo objetivo fue apoyar en la mejora del ciclo de proyectos de inversin pblica en los Gobiernos Regionales (calidad de estudios, optimizacin de plazos, instancias de trmite y coordinaciones interinstitucionales, normas directivas, entre otras). Etapa III: Evaluacin y sistematizacin. Cuyo objetivo fue evaluar los resultados de la metodologa de desarrollo de capacidades en proyectos de inversin pblica en Gobiernos Regionales y Locales, determinando el nivel de metas alcanzadas, segn el cronograma de acciones y los indicadores establecidos al inicio por proyecto. La asistencia tcnica a Gobiernos Regionales, se realiz de manera presencial y constante por el lapso de cuatro meses, y estuvo enfocada en ayudarlos a que puedan destrabar algunos procesos dentro del ciclo de proyectos de inversin pblica, tanto en la fase de preinversin como en la de inversin. Par ello se seleccion una cartera de proyectos que permitira mostrar el avance concreto dentro del plazo establecido para la asistencia tcnica.

23

No obstante el Gobierno Regional de Puno pidi ser excluido de la asistencia tcnica, en tanto que la

Regin Cusco solo avanz la mitad de lo programado, debido al cambio de autoridades y la presencia de fenmenos naturales.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 70

La forma de trabajo fue adoptada sobre la base del mtodo aprender haciendo, es decir, el equipo se tuvo que involucrar directamente en las tareas que se definieron por cada uno de los proyectos de la cartera seleccionada. B. Lecciones aprendidas en los Gobiernos Regionales Importancia del diagnstico previo y evitar duplicidades. Debe haber una demanda de asistencia tcnica bien identificada en los Gobiernos Regionales. La seleccin de cartera es un proceso vital para el xito de la asistencia tcnica. Es necesario considerar un tiempo previo para el diseo de indicadores, sin que se afecte el tiempo efectivo de la asistencia tcnica, que no debera ser menor a 6 meses. Necesidad de equilibrar la composicin de los equipos de especialistas SNIP: por lo menos, uno para preinversin y otro para inversin. La presencia permanente de los especialistas SNIP es valorada por los funcionarios regionales. La elaboracin de flujogramas y cronograma de actividades, permite realizar un seguimiento efectivo de la asistencia tcnica. Existe mayor apertura y recepcin favorable a la asistencia tcnica en las reas relacionadas con la preinversin y mucho menos en las que se relacionan con la ejecucin de obras. Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin Pblica en Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales (Programa de Modernizacin y Descentralizacin del Estado). Segunda Fase24

24

Esta informacin fue tomado del Libro Hacia un Modelo de Asistencia Tcnica a Gobiernos Regionales en Gestin de la Inversin Pblica. Sistematizacide Experiencias. PCM-MEF.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 71

A. Descripcin del funcionamiento La Segunda Fase se llev a cabo en el 2010 a ocho Gobiernos Regionales, divididos en dos zonas de trabajo: Costa Norte (Tumbes, Piura, Lambayeque y La Libertad) y Costa Sur (Ica, Arequipa, Moquegua y Tacna). El Programa estuvo orientado a ayudar a los Gobiernos Regionales a superar las debilidades ms notorias de la gestin de la inversin pblica. Entre las principales debilidades identificadas al inicio de la intervencin destacan: Portafolio de proyectos no orientado al cierre de brechas sociales. Atomizacin de la inversin pblica en mltiples microproyectos. Dbil articulacin entre los distintos instrumentos de planificacin: Plan de Desarrollo Concertado (PDC), Plan Estratgico Institucional (PEI), Plan Operativo Institucional (POI), Programacin Multianual de Inversin Pblica (PMIP) y el Presupuesto. Limitaciones del proceso de presupuesto participativo, en particular efectos no deseados sobre la atomizacin de la inversin pblica. Estudios de preinversin dbilmente formulados, en parte por la falta de recursos presupuestales apropiados, pero sobre todo por limitaciones en la conduccin de los procesos de seleccin, contratacin y supervisin de consultores. Debilidades en la elaboracin de los TdR para contratacin de estudios de preinversin. Limitada dotacin de personal para la supervisin de estudios. Debilidad en la asignacin de presupuesto a los proyectos. Debilidad en la elaboracin de expedientes tcnicos. Deficiente esquema de contrataciones de supervisores para estudios y obras. Ejecucin deficiente de obras debido a mala calidad de expedientes tcnicos y trminos de referencia de contratos. Inexistencia de expedientes de liquidacin de obras.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 72

Dbil operacin y mantenimiento de las obras. Inexistencia de estudios de evaluacin ex post.

La asistencia tcnica estuvo estructurada en tres etapas: Etapa I: Diagnstico Elaboracin de diagnstico. Los especialistas SNIP levantan informacin que permita determinar: o o o Niveles de ejecucin presupuestal (PIA/PIM/ejecucin). Composicin de la cartera de inversiones. Capacidades de los tcnicos involucrados y los cuellos de botella.

Seleccin de cartera. Los especialistas SNIP seleccionan una cartera de proyectos sobre los cuales se desarrollar la asistencia tcnica, apoyo y acompaamiento. Esta cartera debe estar conformada por proyectos en la fase de preinversin e inversin, los que deben cumplir los siguientes criterios: o o o o Que atiendan las principales brechas del departamento. Que tengan resultados factibles de alcanzar en el corto plazo. Que no estuvieran en arbitraje. Que sean de envergadura importante.

Ficha de proyecto. Una vez aprobada la cartera, los especialistas SNIP elaboran una ficha de proyecto que sirve como diagnstico del PIP y que es tomada como referencia para el monitoreo y evaluacin de la asistencia.

Etapa II: Planificacin Comprende el plan de trabajo en funcin a los objetivos y metas de la asistencia tcnica en cada PIP de la cartera aprobada. En esta etapa los especialistas hacen uso de un conjunto de herramientas elaboradas para una adecuada sistematizacin del

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 73

proceso de asistencia tcnica y el monitoreo y evaluacin de los resultados, entre las que se tienen la matriz de indicadores, el diagrama de flujos y el cronograma de actividades. Etapa III: Impulso de la cartera Asistencia tcnica permanente. Sobre la base de la cartera seleccionada y las herramientas elaboradas y aprobadas los especialistas inician el acompaamiento a la cartera de proyectos que les corresponde. Desarrollo de eventos. Luego de haber identificado algunas debilidades comunes en los tcnicos y procesos, los especialistas identifican algunos temas que pudieran ser motivo de la realizacin de talleres. Supervisin y monitoreo de la asistencia. Los especialistas informan del avance de la asistencia tcnica y el cumplimiento de metas. Etapa IV: Cierre de la asistencia Tiene por objetivo sistematizar la informacin final alcanzada por los especialistas y las opiniones de los beneficiarios de la asistencia tcnica, especficamente de las reas involucradas en el proceso.

B. Lecciones aprendidas Debilidades en la elaboracin de los TdR para contratacin de estudios de preinversin. Necesidad de vincular la asignacin de recursos con las metas de superacin a travs del PMIP. Desarrollar estudios sectoriales de base y estudios de pre inversin especficos suficientemente slidos. Necesidad de establecer en los contratos clusulas que protejan a la entidad ante un virtual incumplimiento por parte del contratado. Mejorar sustancialmente los TdR, acciones de supervisin de estudios, administracin de contratos y registro de especialistas de proyectos de

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 74

inversin pblica (REPIP). En lo que se refiere a los expedientes tcnicos, incidir en la importancia de mantener la correspondencia entre la fase de pre inversin e inversin, as como mejorar los procesos de verificacin de viabilidad y deshabilitacin de PIP. Dotar a las entidades involucradas en la ejecucin de los proyectos de la retroalimentacin que emerge de un slido sistema de monitoreo y evaluacin. Desarrollar guas metodolgicas, programas de capacitacin e instrumentos de gestin para la etapa de inversin del ciclo de los proyectos. Desarrollar guas metodolgicas, programas de capacitacin e instrumentos de gestin para la etapa de post inversin del ciclo de los proyectos. Instalacin de los Comits Regionales de Inversin (CRI), como rganos de coordinacin y direccin de la gestin de los proyectos a lo largo de todo el ciclo.

2.4.1.2 Experiencias a Nivel Internacional 2.4.1.2.1 Programa de (FORTEM) A. Descripcin del funcionamiento El Programa de Fortalecimiento de Estados y Municipios (FORTEM) fue iniciado en el 2001 y tiene como objetivo general apoyar en el proceso de descentralizacin en Mxico a travs de una cooperacin entre el BID y el Banco Nacional de Obras y Servicios Pblicos (BANOBRAS). El programa tiene como objetivos especficos: Introducir mejores prcticas dirigidas a fortalecer la gestin de los recursos pblicos para los Gobiernos Subnacionales (componente de fortalecimiento institucional) Fortalecimiento de Estados y Municipios

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 75

Fortalecer la situacin financiera y financiar proyectos de inversin de alta rentabilidad social (componente de inversin para financiacin de proyectos)

Entre los principales sectores que atiende se encuentran los sectores de agua potable, saneamiento y alcantarillado, carreteras, manejo de residuos slidos, medio ambiente, vialidades y transporte, equipamiento urbano y municipal. En el componente de fortalecimiento institucional, inicialmente se estableci la obligatoriedad de cumplir con siete criterios que se enfocaban a resolver la problemtica antes descrita: transparencia, rendicin de cuentas, administracin del ramo 33, administracin tributaria, planificacin de inversiones, presupuesto y contabilidad. Posteriormente, dichos criterios fueron sustituidos por planes de accin de mejora del desempeo diseados como traje a la medida, para lo cual se desarroll una metodologa de diagnstico y un manual de buenas prcticas El Programa opera en las siguientes etapas: Diagnstico financiero e institucional del gobierno participante. La herramienta utilizada para elaborar los diagnsticos y planes de accin base son los Manuales de Diagnstico y de Buenas Prcticas Financieras e Institucionales para Estados y Municipios, elaborados conjuntamente por Standard and Poors, BANOBRAS y el Banco. Elaboracin de plan de accin base que incluye las acciones de fortalecimiento, metas y calendario de cumplimiento. Para elaborar el plan de accin se consideran las debilidades identificadas en la fase de diagnstico, y se consulta el Manual de Buenas Prcticas Financieras e Institucionales, que incluye recomendaciones para mejorar reas crticas de la administracin estatal o municipal a partir de experiencias de otros municipios en Mxico. Integracin del plan de inversin a financiar. La unidad a financiar fue el plan de inversin conformado por proyectos de infraestructura prioritarios a ser financiados con crdito utilizando recursos del Banco.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 76

Mejora del desempeo. En la medida en que un estado o municipio mejora su desempeo, a travs de la ejecucin del plan de accin, tena acceso a tramos de desembolso de recursos de crdito para destinarlo a financiar el plan de inversin. Este esquema de condicionalidad funcion adecuadamente en trminos de que verificaba la mejora en el desempeo de los Gobiernos Subnacionales, aunque desde el punto de vista financiero se constituy en un mecanismo poco gil para acceder a los recursos, como se comenta ms adelante.

El programa ha sido pensado bajo el esquema multifase, es decir, se desarrolla en tres fases, las cuales en total tienen una duracin de nueve aos. La primera fase establece los criterios de efectividad especialmente financieros. La fase dos servir para ajustar, mejorar y consolidar criterios mecanismos y productos, y la fase tres permitir continuar con los ajustes y expandir la cobertura del Programa. El mecanismo funciona de la siguiente manera, inicialmente en la primera fase tambin se evaluar si se cumple con los criterios sealados y progresivamente se dar financiamiento de acuerdo al cumplimiento de metas, dicho financiamiento se dar a travs de BANOBRAS. Los montos de desembolso para el componente de gestin se establecen en tres bloques de desembolso (48%, 12% y 40% de la lnea de crdito total). El financiamiento de los proyectos de infraestructura se estableci como un incentivo a la mejora en la gestin. Los plazos largos del financiamiento (hasta 25 aos) y el poder financiar hasta el 50% de los planes de inversin multisectoriales constituyeron un incentivo para participar en el programa.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 77

B. Lecciones Aprendidas25 Dada la complejidad del FORTEM, en sta seccin se realizar un recuento de las principales lecciones aprendidas clasificadas por las principales caractersticas/responsabilidades del fondo. I) Sobre la competitividad del FORTEM frente a otras fuentes de financiamiento

Una de los principales desafos del FORTEM es que representa una fuente de financiamiento adicional para los Gobiernos Subnacionales (GSN) en Mxico, es decir posee competencia. En ste punto, el informe detalla que en el diseo original del FORTEM ste logr ofrecer las condiciones favorables a los GSN que los mercados financieros carecan, caracterizados por una escasa capacidad de financiamiento, aunado a la dificultad de los GSN para servir la deuda. Sin embargo, a medida que los mercados financieros ganaron solidez en los aos subsiguientes, surgieron nuevas fuentes de financiamiento para los GSN, mientras que las finanzas locales de los gobiernos tambin se consolidaron. De sta forma, el FORTEM perdi competitividad y se presenta como un desafo identificar las fortalezas del diseo que le permita mantener una ventaja comparativa para los fines financieros e institucionales que persigue. Entre algunas de las recomendaciones que se propusieron para incrementar la competitividad del FORTEM fueron: 1) simplificar los trmites en cada una de las etapas, 2) definir una diferenciacin especfica de la banca comercial, 3) definir una poltica de correlacin con los programas pblicos de fortalecimiento institucional de los GSN, 4) Definir una estrategia clara de complementariedad con otros instrumentos de financiamiento de proyectos, es especial los que incluyan al sector privado, entre otros.
25

sta seccin fue elaborada sobre la base de DECIDE SOLUCIONES ESTRATGICAS S.C. Programa Multifase

de Inversiones y de Fortalecimiento Institucional y Financiero a Estados y Municipios (FORTEM) Evaluacin Fase I (2006)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 78

II)

Sobre la Efectividad del FORTEM

La efectividad del FORTEM para cumplir sus objetivos tambin ha sido un espacio para extraer algunas enseanzas. La medicin de la efectividad del FORTEM ha enfrentado serias dificultades metodolgicas principalmente por la insuficiente cantidad de ejemplos que distinguen cuando s se cont con el financiamiento de FORTEM y cuando no se cont con cofinanciamiento. Asimismo, la evidencia encontrada ha sugerido que existen factores ms importantes que los elementos propios del diseo del FORTEM que influyen sobre la efectividad del mismo, como por ejemplo, el grado de empoderamiento de las autoridades que gestionan los Programas de Accin Base. De sta manera, la efectividad del FORTEM estara en funcin tanto de los componentes internos del mismo, como del contexto institucional donde se espera que opere. Como recomendaciones para ste punto se propuso: generar condiciones de certidumbre jurdica para la continuidad de las acciones en materia de fortalecimiento institucional, generar mecanismos de promocin del compromiso de los GSN, entre otros mecanismos. III) Sobre el cumplimiento de los Programas de Accin de Base (PAB)

En cuanto al cumplimiento de los Programas de Accin Base (PAB), la evidencia sobre los avances en las metas establecidas en dichos programas, muestra que las metas fueron cumplidas en la medida en que ellas mismas fueron diseadas por los GSN participantes en el FORTEM. IV) Sobre el uso sectorial de los recursos

En ste mbito se ha verificado a nivel documental la correspondencia entre los proyectos de obras contenidos en los planes de inversin de los municipios acreditados, y las reas que permite el financiamiento del Programa. Es decir, no se observa la inclusin de algn proyecto que no corresponda con los usos permitidos por el FORTEM. No obstante, no se tiene la certeza de si las obras incluidas en los programas de inversin corresponden estrictamente a las prioridades de los gobiernos

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 79

locales expresados en sus planes de desarrollo, como lo pretenda originalmente el programa. V) Las Sobre los procesos de negociacin, contratacin y supervisin actividades preparatorias de la documentacin (estudios, programas o

justificaciones, entre otros) que es solicitada como parte del conjunto de requisitos para optar por recursos crediticios, as como la supervisin requerida, involucran un costo monetario y de tiempo que, en muchas ocasiones, no es fcilmente cuantificable para los potenciales usuarios del crdito, especialmente los municipios de reducida capacidad financiera e institucional, lo que conlleva a: a) encarecimiento del costo final del crdito para todas las partes, b) disminucin de efectividad en desembolsos y en la consecuente ejecucin de los proyectos, c) recurrente supervisin que requiere atencin detallada del acreditado. La suma de todos los costos y procedimientos representa una desventaja frente a la estrategia que impulsara la banca comercial (lnea de crdito simple con desembolso total). En ste punto se ha recomendado que el Diagnstico Financiero e Institucional elaborado sea utilizado como documento nico ante las instancias de aprobacin, Secretara de Finanzas Estatal y en las agencias calificadoras para reducir costos y tiempos de negociacin al acreditante. Asimismo, se propone que la evaluacin de avances de las metas del PAB sea realizada por evaluadores externos y en un plazo definido para incrementar la velocidad de los desembolsos futuros. VI) Planes definidos a priori versus planes de fortalecimiento adaptables a las condiciones de cada gobierno local (trajes nicos versus trajes a la medida)26 Los planes de fortalecimiento adaptables a las condiciones de cada gobierno local tienen mayores posibilidades de ser apropiados por los gobiernos locales. El FORTEM inicialmente integraba los planes de fortalecimiento con siete reformas definidas a priori. Los planes definidos de sta manera fueron percibidos como una imposicin. No
26

Dolores, Manuel; Estudios de caso de proyectos de mejora de la gestin subnacional

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 80

obstante cuando se cambi la dinmica a un esquema de planes de accin adaptables a las necesidades de cada gobierno fue mayor la aceptacin. VII) Condicionalidades versus planes voluntarios27 Los programas que vinculan el desembolso de recursos al cumplimiento de mejoras en desempeo tienen por su propia naturaleza un menor grado de aceptacin que los planes voluntarios. No obstante, su aplicacin podra justificarse en aquellos casos de carencia de condiciones mnimas de gobierno y existencia de problemas de corrupcin y falta de transparencia. De forma contraria, los planes de fortalecimiento que se adoptan voluntariamente tienen mayores posibilidades de penetrar en las estructurales organizaciones de los gobiernos locales. Las mltiples cooperaciones tcnicas a los pases miembros del BID es una muestra de aceptacin de la asistencia tcnica como un valor agregado. 2.4.1.3 Resumen de lecciones aprendidas A partir del anlisis de antecedentes que se ha realizado, se ha registrado una serie de lecciones que sirven como gua para el posterior diseo del Fondo de Incentivos (FI): En cuanto al FONIPREL (1) La calidad de las propuestas elaboradas por los GGRR y GGLL es de mnimo nivel, lo que ha generado una alta tasa de desaprobacin de PIPs y estudios de preinversin. Se sugiere que el FI considere el acompaamiento a los GGRR en el proceso de elaboracin de estudios de preinversin como de PIPs para elevar la calidad de los estudios cofinanciados por el FI, y garantizar ex ante que los proyectos estn correlacionados con las necesidades prioritarias de la regin. (2) Se ha registrado un inadecuado dimensionamiento de PIPs, donde los GGRR pueden llegar a financiar proyectos de alcance provincial, incluso distrital. Se recomienda que el FI respete el cumplimiento de por lo menos dos de las tres
27

dem

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 81

caractersticas de un PIP de mbito regional: i) no debe ser menor a los S/ 3 millones, ii) debe beneficiar a tres distritos que se encuentren ubicados en dos provincias como mnimo, y iii) su poblacin objetivo debe ser por lo menos el 5% de la poblacin regional. (3) Existe dificultad en que los GGRR y GGLL cumplan adecuadamente con la rendicin de cuentas sobre el avance fsico y financiero del proyecto. Se recomienda que el FI utilice un modelo de monitoreo y rendicin de cuentas que utilice distintas herramientas para la supervisin: herramientas peridicas como los informes, y los formatos a completar con informacin clave; y herramientas menos peridicas: visitas in situ y entrevistas con las personas responsables de la ejecucin del proyecto. (4) Se sugiere adoptar el mecanismo de cofinanciamiento del FONIPREL que depende del nivel de necesidad del gobierno subnacional (muy alta, alta y media) y de su disponibilidad de recursos (poca, mediana, mucha). (5) Los recursos del FONIPREL permanecen en el Tesoro Pblico como recursos determinados y se transfieren al gobierno subnacional mediante giro contra gasto realizado. Se recomienda que el FI adopte la misma modalidad de transferencia, debido a que permite un control financiero de los gastos realizados. (6) Es importante destinar recursos para la contratacin de buenos estudios de preinversin y no slo a la ejecucin de PIPs. En cuanto al PMM (7) El cumplimiento de la meta global es un promedio ponderado de metas especficas de gestin y se premia con recursos de inversin. (8) El monto de los incentivos debe ser lo suficientemente significativo como para que los Gobiernos Subnacionales se vean interesados en participar en el programa.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 82

(9) La presencia del Canon Minero, podra reducir el incentivo a cumplir las metas establecidas. ste resultado sugiere que el FI tenga condiciones de trabajo diferentes para las localidades con mayores recursos (con Canon) y con menores recursos (sin Canon). Se sugiere que el FI posea diferentes cuotas de cofinanciamiento segn el nivel de recursos del GGRR, que sirva como filtro de los gobiernos realmente interesados en participar y cumplir con las metas de desempeo, an ms en los gobiernos con mayores recursos que financiaran la mayor proporcin de la inversin, y preste especial atencin al monitoreo del avance fsico y financiero de los gobiernos con ms recursos. (10) La asistencia tcnica en temas ntimamente relacionados con las metas propuestas por la localidad aumenta la proporcin de cumplimiento de metas. Se sugiere que el FI provea la asistencia necesaria para formular una matriz de metas realista y adecuada para el GGRR, y para el adecuado cumplimiento de las mismas. En cuanto al FORTEM (11) El xito en el cumplimiento de las metas guarda relacin con el nivel de involucramiento de los Gobiernos Subnacionales en la determinacin de las mismas. (12) La presencia de maquinaria moderna e inclusive internet podra aumentar la proporcin de cumplimiento de metas de las localidades. Asimismo, segn la experiencia del FORTEM, el contexto institucional de la localidad, influye altamente en la efectividad del mecanismo FORTEM. Se sugiere que el FI contemple la necesidad de ofrecer cofinanciamiento para proyectos de Fortalecimiento Institucional que provea las condiciones necesarias de trabajo para el cumplimiento de metas ms eficiente. (13) La existencia de ms fuentes de financiamiento disponible (pblico o privado) para los GGRR o GGLL, un desafo del fondo es buscar su ventaja comparativa frente a otras fuentes (por ejemplo: Agua para Todos), siendo esto simplificando

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 83

trmites o buscando el punto de correlacin con otros programas de financiamiento pblico. Se recomienda de manera muy importante que el FI utilice un mecanismo de trabajo (modalidad de cofinanciamiento, mecanismo de transferencia, mecanismo de monitoreo, etc.) que se encuentre actualmente en el mercado y est respaldado por la aceptacin de la poblacin a nivel regional. (14) Los planes de fortalecimiento adaptables a las condiciones de cada gobierno local tiene mayores posibilidades de ser apropiados por los gobiernos locales. (15) Los programas que vinculan el desembolso de recursos al cumplimiento de mejoras en desempeo tienen un menor grado de aceptacin que los planes voluntarios, sin embargo, se justifica su aplicacin en aquellos casos de carencia de condiciones mnimas de gobierno y existencia de problemas de corrupcin y falta de transparencia. 2.4.2 Marco de Referencia Econmico A continuacin se realizar un anlisis general de las principales variables econmicas relacionadas con el proyecto. 2.4.2.1 Producto Bruto Interno El Producto Bruto Interno (PBI) creci en el ao 2010 en 8.8%28, esto fue principalmente por los siguientes factores: La recuperacin de la demanda privada, impulsado por la inversin privada que creci en 22.1%, por las mejores condiciones de financiamiento y al optimismo empresarial. El impulso pblico, debido al crecimiento de la inversin pblica (25.1%) por la aplicacin del Plan de Estmulo Econmico. Adems, segn el Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013, el crecimiento del PBI, para el ao 2011 se ubicar en torno al 5%, debido principalmente a tres razones:
28

Informe de Seguimiento del Marco Macroeconmico Multianual 2010-2012 Revisado.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 84

Factores transitorios del 2010 se habrn diluido (el impulso fiscal y la contribucin del efecto inventarios al crecimiento sern menores).

El impulso externo ser dbil, ya que no se espera una rpida recuperacin en el dinamismo de la actividad econmica de nuestros principales socios comerciales y se anticipa una contraccin en los trminos de intercambio de 4,7%, producto de una correccin gradual en las cotizaciones de los metales.

Es posible que la incertidumbre asociada al proceso electoral retrase algunas decisiones de inversin.

Asimismo el crecimiento del PBI ser de 5,5% para el ao 2012 y de 6% para el ao 201329. 2.4.2.2 Inversin Pblica Segn el Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013, se espera que para el periodo 2011-2013la inversin pblica represente un poco ms del 6% del PBI, lo cual permita contribuir a disminuir la brecha de infraestructura, aumentar la productividad e incrementar el crecimiento de largo plazo. Los proyectos de los gobiernos locales estarn destinados a proyectos de los sectores de transporte, saneamiento, educacin y agro; a nivel sectorial se tiene proyectado la construccin de nuevos hospitales, y a nivel empresarial se tiene que SEDAPAL destinara proyectos a la ampliacin y mejoramiento de los sistemas de agua potable y alcantarillado.

29

Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 85

Grfico 7: Inversin Pblica (% del PBI)


7.0 6.0 5.0 4.0

6.2 5.3 4.3 3.1 2.8 2.8 2.8 2.9 2.8 3.1

6.3

6.4

6.4

3.0 2.0 1.0 0.0

2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010* 2011* 2012* 2013*

Fuente: Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013 - MEF *Proyecciones (2010-2013)

2.4.2.3 Presupuesto Nacional Respecto al Presupuesto Nacional, su evolucin ha sido creciente debido al incremento del Producto Bruto Interno y los ingresos tributarios, lo cual ha permitido ir asignando mayor presupuesto por ao para cubrir las brechas de necesidades demandadas al Estado y de acuerdo al cumplimiento del rol del estado con la sociedad del pas, acorde con la asignacin de presupuesto nacional el gasto pblico se ha venido incrementando de manera prudencial. En el periodo 2006-2010, el PIA tuvo un crecimiento nominal de ms de 60% (aproximadamente S/. 31 mil millones)30. Asimismo, los sectores que se les han asignado mayores recursos son Transportes y Comunicaciones, Gobiernos Regionales, Defensa, y Mujer y Desarrollo Social. Para el ao 2011, de acuerdo a la Ley de Presupuesto Pblico, el presupuesto asignado por Nivel de Gobierno es el siguiente:
30

Tomado del Marco Macroeconmico Multianual 2011-2013.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 86

Tabla 17: Presupuesto asignado por nivel de Gobierno (En Nuevos Soles)
Presupuesto 2011 Gobierno Nacional Gobierno Regional Gobieno Local
Fuente: MEF Elaboracin: Consultor
31

Gasto Corriente 39,392,747,539 10,536,297,507 6,662,973,741

Gasto de Inversin 14,060,959,009 3,300,584,718 5,138,921,857

Servicio de la Deuda 9,140,079,244 2,394,800 225,661,498

Total 62,593,785,792 13,839,277,025 12,027,557,096

2.4.2.3.1 Ejecucin presupuestaria para proyectos del Sector Pblico No Financiero Respecto al Presupuesto de Proyectos del Sector Pblico en el perodo 2007- 2010 se puede sealar que ste se viene incrementando; a su vez la capacidad de ejecucin reflejada en el grado de Ejecucin Presupuestal para proyectos aumenta, como se puede ver en la siguiente tabla: Tabla 18: Ejecucin en Proyectos del Sector Pblico No Financiero (En millones de Nuevos Soles)
Presupuesto de Proyectos Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) Presupuesto Institucional Modificado (PIM) Ejecucin (Devengado) de Proyectos Ejecucin Anual (%)
Fuente: MEF32 Elaboracin: Consultor

2007 8,860 15,657 8,100 51.7%

2008 13,467 25,223 13,445 53.3%

2009 13,423 30,185 18,991 62.9%

2010 14,218 31,839 23,066 72.4%

Es decir, en trminos porcentuales se ha asignado el 71% al Gobierno Nacional, el 16% a Gobiernos Regionales y el 13% a Gobiernos Locales. 2.4.2.3.2 Ejecucin presupuestaria para proyectos por Departamentos El presupuesto por Departamentos, el cual es ejecutado por todas las Unidades Ejecutoras que operan en sus jurisdicciones, tiene distintos niveles de ejecucin,

31 32

Ley N 29626 Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el ao fiscal 2011 Portal de Transparencia Econmica - http://ofi.mef.gob.pe/transparencia

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 87

siendo el nivel ms bajo, el registrado por el departamento de Tacna (51%), y el de mayor ejecucin el de Madre de Dios (89.7%) para el ao 2010. Tabla 19: Ejecucin presupuestal para proyectos segn departamento 2007-2010 (En Porcentajes)
Departamento AMAZONAS ANCASH APURIMAC AREQUIPA AYACUCHO CAJAMARCA CALLAO CUSCO HUANCAVELICA HUANUCO ICA JUNIN LA LIBERTAD LAMBAYEQUE LIMA LORETO MADRE DE DIOS MOQUEGUA PASCO PIURA PUNO SAN MARTIN TACNA TUMBES UCAYALI
Fuente: MEF - SIAF Elaboracin: Consultor

2007 85.3 45.6 77.0 56.8 68.7 49.2 48.4 47.2 58.1 68.1 35.5 44.0 57.0 54.8 51.9 58.0 67.6 40.3 35.3 60.8 59.6 61.6 30.0 54.4 62.0

2008 68.2 39.1 69.4 52.1 68.9 51.7 50.7 63.3 62.6 77.0 52.3 54.4 65.9 69.1 49.0 59.8 49.0 49.5 42.2 53.4 62.4 90.5 31.5 49.4 60.9

2009 90.2 39.8 66.7 57.7 74.1 59.7 64.6 75.0 62.7 80.2 55.0 65.5 63.4 84.6 68.7 70.3 87.3 56.5 49.8 62.0 69.0 87.9 37.6 72.6 71.1

2010 85.5 58.2 70.4 68.2 73.1 61.4 81.7 84.5 67.0 66.9 60.4 70.6 65.6 76.3 78.9 77.9 89.7 66.1 59.3 78.0 77.2 88.5 51.0 68.9 82.5

2.4.2.3.3 Ejecucin Presupuestaria para proyectos por Niveles de Gobierno A. Gobierno Nacional

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 88

Respecto a la ejecucin del Presupuesto asignado para proyectos al Gobierno Nacional, se identifica que este se incrementa constantemente; tambin se observa que el nivel de ejecucin en los aos 2007 y 2010 se ha incrementado, pasando de 64.1% a 81.2%, tal como se detalla en la siguiente tabla: Tabla 20: Ejecucin presupuestal para proyectos del Gobierno Nacional (En Nuevos Soles)
Presupuesto Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) Presupuesto Institucional Modificado (PIM) Ejecucin (Devengado) Ejecucin Anual 2007 4,223,204,059 5,248,906,193 3,362,893,001 64.1% 2008 5,548,196,409 6,666,212,623 3,582,231,421 53.7% 2009 4,591,211,442 7,560,449,756 6,066,103,755 80.2% 2010 7,870,937,037 10,263,781,593 8,329,253,572 81.2%

Fuente: MEF - SIAF Elaboracin: Consultor

B. Gobierno Regional. Respecto a la ejecucin del Presupuesto asignado para proyectos para el nivel de Gobiernos Regionales, se puede observar que este se incrementa constantemente; tambin se observa que el nivel de ejecucin en los aos 2007 y 2010 se ha incrementado, pasando de 49.9% a 60.8%, tal como se detalla en la siguiente tabla: Tabla 21: Ejecucin presupuestal para proyectos del Gobierno Regional (En Nuevos Soles)
Presupuesto Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) Presupuesto Institucional Modificado (PIM) Ejecucin (Devengado) Ejecucin Anual 2007 1,766,034,563 4,200,037,190 2,094,206,718 49.9% 2008 2,565,439,362 5,656,967,215 2,741,032,747 48.5% 2009 2,663,435,570 7,133,921,909 3,893,663,965 54.6% 2010 2,791,046,472 8,056,156,142 4,900,112,742 60.8%

Fuente: MEF - SIAF Elaboracin: Consultor

C. Gobierno Local Respecto a la ejecucin del Presupuesto asignado para proyectos para el nivel de Gobiernos Locales, se puede ver que este tambin se incrementa constantemente; entre los aos 2007 y 2010 se increment, pasando de 42.6% a 72.8%, tal como detalla en la siguiente tabla:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 89

Tabla 22: Ejecucin presupuestal para proyectos de Gobiernos Locales (En Nuevos Soles)
Presupuesto Presupuesto Institucional de Apertura (PIA) Presupuesto Institucional Modificado (PIM) Ejecucin (Devengado) Ejecucin Anual 2007 2,871,091,179 6,207,674,967 2,643,138,721 42.6% 2008 5,353,348,527 12,899,988,443 7,122,003,881 55.2% 2009 6,168,140,989 15,490,868,800 9,030,822,046 58.3% 2010 3,556,404,440 13,518,702,591 9,836,469,456 72.8%

Fuente: MEF - SIAF Elaboracin: Consultor

Al igual que para el Gobierno Nacional y Regional, la capacidad de gasto del Gobierno Local se ha incrementado en los ltimos aos. De manera consolidada, el nivel de Ejecucin presupuestal para proyectos de los tres niveles de Gobierno (Nacional, Regional y Local), se puede sealar que el mayor nivel es registrado por el Gobierno Nacional, ello se atribuye a la experiencia acumulada a lo largo de los aos en que la ejecucin presupuestal para proyectos siempre estuvo centralizado en este nivel de Gobierno; en segundo lugar se encuentran los Gobiernos Locales y en el caso de los Gobiernos Regionales, se ve un bajo nivel de ejecucin an, como se puede apreciar en la siguiente tabla: Tabla 23: Ratio de Ejecucin Presupuestaria para proyectos entre Niveles de Gobierno (En Porcentajes) Presupuesto 2007 2008 2009 2010 Gobierno Nacional 64.1% 53.7% 80.2% 81.2% Gobierno Regional 49.9% 48.5% 54.6% 60.8% Gobierno Local 42.6% 55.2% 58.3% 72.8% Ejecucin Promedio 52.2% 52.5% 64.4% 71.6%
Fuente: MEF - SIAF Elaboracin: Consultor

2.4.2.3.4 Ejecucin Presupuestaria para proyectos segn Fuente de Financiamiento Con relacin al nivel de Ejecucin presupuestal para proyectos (Fase de Devengado) entre los Niveles de Gobierno Nacional, Regional y Local, segn la Fuente de Financiamiento (ao cerrado 2010), se puede sealar que los mayores niveles registrado por el Gobierno Nacional, se da en la fuente de Recursos Ordinarios (85.6%),

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 90

en segundo lugar se encuentra la ejecucin de los Recursos Determinados (84.2%). En el nivel de Gobierno Regionales, las mayores ejecuciones de da en los Recursos Ordinarios (77.3%) y Recursos directamente recaudados (66.3%); y en el nivel de Gobierno Local, igualmente, se ejecutan ms en la Fuente de Recursos Ordinarios (90.5%) y Recursos por Operaciones Oficiales de Crdito (81.7%), tal como se puede observar en la siguiente tabla. Tabla 24: Ratio de Ejecucin Presupuestaria para proyectos segn Fuente de Financiamiento 2010 (En nuevos Soles)
Fuente de Financiamiento Nivel de Gobierno Concepto Recursos Ordinarios 6,436,562,230 7,306,968,095 6,256,605,405 85.6% 1,489,909,023 1,899,660,367 1,469,046,211 77.3% 13,129,000 1,043,861,173 944,200,882 90.5% Recursos Directamente Recaudados 281,119,129 549,993,845 340,427,073 61.9% 39,427,659 100,233,858 66,485,143 66.3% 100,697,690 553,646,292 411,281,516 74.3% Recursos por Operaciones Donaciones y Oficiales de Transferencias Crdito 988,207,130 48,452,644 1,528,949,719 608,306,114 1,265,653,871 239,486,018 82.8% 39.4% 293,782,168 0 306,741,779 1,450,544,689 183,934,555 643,168,290 60.0% 44.3% 9,057,032 11,427,710 383,889,011 862,755,848 313,726,442 623,747,046 81.7% 72.3% Recursos Determinados 116,595,904 269,563,820 227,081,205 84.2% 967,927,622 4,298,975,449 2,537,478,543 59.0% 3,422,093,008 10,674,550,267 7,543,513,570 70.7%

Total 7,870,937,037 10,263,781,593 8,329,253,572 70.8% 2,791,046,472 8,056,156,142 4,900,112,742 61.4% 3,556,404,440 13,518,702,591 9,836,469,456 77.9%

PIA Gobierno PIM Nacional Devengado Ejecucin % PIA Gobierno PIM Regional Devengado Ejecucin % PIA Gobierno PIM Local Devengado Ejecucin %

Fuente: MEF - SIAF Elaboracin: Consultor

Cabe destacarse que en los Gobiernos Regionales y Locales la mayor fuente de financiamiento para proyectos proviene de los Recursos Determinados, a raz del canon.

2.4.2.3.5 Presupuesto por Resultados El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) a travs de la Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP), viene implementando la reforma de Presupuesto por Resultados a partir del ao 2007.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 91

En la Ley N 28927 Ley de Presupuesto de Sector Pblico para el ao 2007 se dispuso iniciar la implementacin progresiva de la gestin presupuestaria basada en resultados o Presupuesto por Resultados (PpR) en el Per. En el 2008, el PpR inicia con la implementacin de cinco programas estratgicos: Articulado Nutricional. Salud Materno Neonatal. Logros de aprendizaje al finalizar el III Ciclo de la Educacin Bsica Regular (EBR)33. Acceso de la poblacin a la identidad. Acceso a los servicios sociales bsicos y oportunidades de mercado. Acceso a saneamiento rural. Acceso a telecomunicacin rural. Acceso a energa rural. Conservacin del medio ambiente en zonas urbanas y zonas urbanas altamente contaminadas.

Al 2009, los programas estratgicos adicionales implementados son:

De acuerdo al primer Reporte de Progreso en la obtencin de Resultados de los Programas Estratgicos iniciados en el 200834, se tiene lo siguiente: El Programa Articulado Nutricional, mostr una reduccin de 3.6% en la proporcin de menores de 5 aos con desnutricin crnica, pasando de 22.6% en el 2007 a 19% en el primer semestre del 2009. Teniendo como meta al 2011, llegar a 16%.
33

Se refiere a los logros de aprendizaje al finalizar el 2do. grado de primaria La Direccin General de Presupuesto Pblico (DGPP), con la asistencia tcnica del Programa

34

Gobernabilidad e Inclusin de la Cooperacin Alemana al Desarrollo (GTZ), presenta este reporte en el ao 2009. El cual se puede disponer en el Portal del MEF: http://www.mef.gob.pe/contenidos/presu_publ/documentac/Reporte_de_progreso_Programas_Estrategi cos_08-09.rar

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 92

El Programa Salud Materno Neonatal, no se ha mostrado progreso en la mortalidad neonatal entre el 2007 y 2009.

El Programa Logros de aprendizaje al finalizar el III Ciclo de la EBR, se tiene que el porcentaje de estudiantes de 2do. grado de primaria con desempeo suficiente en compresin lectora se increment de 15.9% a 16.9% entre el 2007 y el 2008, mientras que el porcentaje de estudiantes con desempeo suficiente en matemticas paso de 7.2% a 9.4% respectivamente.

El Programa Acceso de la poblacin a la identidad, se tiene que el porcentaje de personas mayores de 18 aos que cuentan con DNI, pas de 94.5% a 95.2% entre el 2008 y 2009.

El Programa Acceso a los servicios sociales bsicos y oportunidades de mercado, an no cuenta con los valores estimados de sus indicadores.

Hasta el momento las entidades que estn utilizando presupuesto por resultados son aproximadamente 40 entidades: 25 Gobiernos Regionales, MINEDU, MINSA, Ministerio de Vivienda, MTC, MINEM, RENIEC, MIMDES, PCM a travs de Juntos. De acuerdo a la revisin y anlisis de las principales variables econmicas que se relacionan con el proyecto podemos concluir que la economa peruana est creciendo con estabilidad y prudencia, al cuidar el gasto pblico que sea acorde con los ingresos del Estado y sus posibilidades de endeudamiento, lo cual es favorable en este contexto para la ejecucin del proyecto, el cual brindar beneficios que sern de impacto positivo en la economa en un mediano y largo plazo.

2.4.3 Marco de Referencia Normativo A continuacin sealamos las normas en las que se enmarca el estudio de preinversin, este conjunto de normas citadas tienen la finalidad de sustentar la pertinencia del desarrollo del proyecto acorde con la legislacin vigente: Sobre el SNIP

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 93

Ley N 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica, y sus modificatorias (Leyes Nos 28522 y 28802, y Decretos Legislativos Nos 1005 y 1091). Se crea con la finalidad de optimizar el uso de los Recursos Pblicos destinados a la inversin, mediante el establecimiento de principios, procesos, metodologas y normas tcnicas relacionados con las diversas fases de los proyectos de inversin

D.S. N 102-2007-EF, Reglamento del Sistema Nacional de Inversin Pblica, modificada por Decreto Supremo N 038-2009-EF.

R.D N 003-2011-EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

R.D. N 007-2003-EF-68.01, Directiva que aprueba el Sistema Nacional de Inversin Pblica para los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.

Sobre el PMIP R.D. N 002-2010-EF/68.01, Directiva que Establece Criterios y

Responsabilidades para la Elaboracin de la Programacin Multianual de la Inversin Pblica. D.S. N 176-2006-EF, Directiva para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica. Tiene por objeto establecer las pautas y criterios que orienten la programacin multianual de la inversin pblica del nivel nacional, a fin de optimizar la asignacin y la eficiencia en el uso de los recursos pblicos. R.D. N 012-2007-EF/68.11, Directiva para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales. Tiene por objeto establecer las pautas y criterios que orienten la programacin multianual de la inversin pblica del nivel regional y local. Sobre el FONIPREL

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 94

Ley N 29125, Ley que establece la implementacin y el funcionamiento del Fondo de Promocin a la Inversin Pblica Regional y Local FONIPREL.

D.S. N 204-2007-EF, Reglamento de la Ley N 29125. R.M 274-2011-EF/15, actualizacin de la jerarqua y ponderacin de los criterios de asignacin de los recursos del FONIPREL, sealados en el numeral 7.1 del Art. 7 de la Ley N 29125. Se hace un agrupamiento de los Gobiernos Regionales y Locales en funcin de sus necesidades y disponibilidad de recursos determinados.

Otros relacionados: D.L. N 183, Ley Orgnica del Ministerio de Economa y Finanzas, tiene por objeto determinar el mbito del Sector Economa, Finanzas y Comercio, la competencia y estructura orgnica y funcional del Ministerio de Economa, Finanzas y Comercio, y las funciones bsicas de los Organismos Pblicos Descentralizados del Sector. D.L. N 1017, Ley de Contrataciones del Estado, establece las disposiciones y lineamientos que deben observar las entidades del sector pblico en los procesos de contrataciones de bienes, servicios u obras que realicen. Asimismo, crea el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE. D.S. N 184-2008-EF, Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado. Ley N 27783, Ley de Bases de la Descentralizacin, que regula la estructura y organizacin del Estado en forma democrtica, descentralizada y desconcentrada, correspondiente al administrativa, Gobierno Nacional, Gobiernos financiera, Regionales y Gobiernos Locales. Asimismo define las normas que regulan la descentralizacin tributaria y fiscal. econmica, productiva,

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 95

Ley N 27867, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, establece y norma la estructura, organizacin, competencias y funciones de los gobiernos regionales. Define la organizacin democrtica, descentralizada y desconcentrada del Gobierno Regional conforme a la Constitucin y a la Ley de Bases de la Descentralizacin.

Ley N 27972, Ley Orgnica de Municipalidades, establece normas sobre la creacin, origen, naturaleza, autonoma, organizacin, finalidad, tipos, competencias, clasificacin y rgimen econmico de las municipalidades; tambin sobre la relacin entre ellas y con las dems organizaciones del Estado y las privadas, as como sobre los mecanismos de participacin ciudadana y los regmenes especiales de las municipalidades.

D.L. N 955, Decreto Legislativo de Descentralizacin Fiscal, dentro del objeto del mismo se tiene: Regular la asignacin de recursos a los Gobiernos Regionales y Locales, a fin de asegurar el cumplimiento de los servicios y funciones de su competencia.

Ley N 27245, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal, tiene por objeto establecer los lineamientos para una mejor gestin de finanzas pblicas, con prudencia y transparencia fiscal, as como tambin crear el Fondo de Estabilizacin Fiscal. Ello con el fin de contribuir a la estabilidad econmica, condicin esencial para alcanzar el crecimiento econmico sostenible y el bienestar social.

Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, establece los principios, as como los procesos y procedimientos que regulan el Sistema Nacional de Presupuesto a que se refiere el artculo 11 de la Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico Ley N 28112, en concordancia con los artculos 77 y 78 de la Constitucin Poltica.

Ley N 29626, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2011.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 96

Ley N 29628, Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2011.

Ley N 28112, Ley Marco de la Administracin Financiera del Sector Pblico, tiene por objeto modernizar la administracin financiera del Sector Pblico, estableciendo las normas bsicas para una gestin integral y eficiente de los procesos vinculados con la captacin y utilizacin de los fondos pblicos.

Ley N 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin, tienen por finalidad promover la transparencia de los actos del Estado y regular el derecho fundamental de acceso a la informacin.

Ley N 28056, Ley Marco del Presupuesto Participativo, y su modificatoria Ley N 29298, se establecen disposiciones que aseguren la efectiva participacin de la sociedad civil en el proceso de programacin participativa del presupuesto de los Gobiernos Regionales y Locales.

D.S. N 097-2009-EF, establece criterios para delimitar los proyectos de inversin pblica de impacto regional, provincial y distrital a ser considerados por los Gobiernos Regionales y Locales en sus respectivos Presupuestos Participativos. Han sido modificados los artculos 3,4 y 5 por el D.S. N 132-2010-EF, segn los cuales: Un proyecto de impacto regional debe poseer un monto total del proyecto no menor a S/. 3 millones. Por otro lado, un proyecto de impacto provincial debera registrar un monto total del proyecto no menor a S/. 1.2 millones y los de impacto distrital no tienen restriccin en el monto mnimo de la inversin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 97

2.4.4 Marco de Referencia Social En el marco de referencia social se mostraran indicadores importantes tales como pobreza, extrema pobreza, desnutricin; as como los programas del presupuesto por resultados asociados a mejorar los ndices de los indicadores antes sealados. 2.4.4.1 Pobreza total y extrema En el ao 2010 la pobreza afect al 31.3% de la poblacin del pas, con lo que se mostr una reduccin de 17.1% respecto del ao 2000. Asimismo tambin se redujo la pobreza extrema de 15% a 9.8% para el perodo 2000-2009. Grfico 8: Incidencia de la pobreza total y pobreza extrema 2000-2010 (En porcentajes)
60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 Pobreza Total Pobreza Extrema 15,0 24,4 23,9 48,4 54,8 54,3 52,3 48,6 48,7 44,5 39,3 36,2 34,8 31,3

20,7

17,1

14,4

16,1

13,7

12,6

11,5

9,8

Fuente: INEI - Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO 2000-20010).

A nivel departamental, para el ao 2010 los departamentos ms pobres del Per son: Huancavelica (66.1%), Apurmac (63.1%), Hunuco (58.5%), Puno (56%), Ayacucho (55.9%) y Amazonas (50.1%). Adems, en la mayora de departamentos, entre los aos 2007 y 2010 disminuy la incidencia de la pobreza, siendo los departamentos que

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 98

registraron las reducciones ms significativas: Ucayali (de 45% a 20.3%), Pasco (de 63.4% a 43.6%) y Huancavelica (de 85.7% a 66.1%). Tabla 25: Pobreza por departamentos (En porcentajes) POBREZA Departamento 2007 2008 2009 AMAZONAS 55,0 59,7 59,8 ANCASH 42,6 38,4 31,5 APURIMAC 69,5 69,0 76,3 AREQUIPA 23,8 19,5 21,0 AYACUCHO 68,3 64,8 62,6 CAJAMARCA 64,5 53,4 56,0 CUSCO 57,4 58,4 51,1 HUANCAVELICA 85,7 82,1 77,2 HUANUCO 64,9 61,5 64,5 ICA 15,1 17,3 13,7 JUNIN 43,0 38,9 34,3 LA LIBERTAD 37,3 36,7 38,9 LAMBAYEQUE 40,6 31,6 31,8 LIMA 19,4 18,3 15,0 LORETO 54,6 49,8 56,0 MADRE DE DIOS 15,6 17,4 12,7 MOQUEGUA 25,8 30,2 19,3 PASCO 63,4 64,3 55,4 PIURA 45,0 41,4 39,6 PUNO 67,2 62,8 60,8 SAN MARTIN 44,5 33,2 44,1 TACNA 20,4 16,5 17,5 TUMBES 18,1 17,2 22,1 UCAYALI 45,0 32,5 29,7 TOTAL 39,3 36,2 34,8
Fuente: INEI Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO 2007-2010)

2010 50,1 29,0 63,1 19,6 55,9 49,1 49,5 66,1 58,5 11,6 32,5 32,6 35,3 13,5 49,1 8,7 15,7 43,6 42,5 56,0 31,1 14,0 20,1 20,3 31,3

2.4.4.2 Desnutricin crnica Entre los aos 2007 y 2010, se tiene que la desnutricin crnica para nios menores de 5 aos se redujo de 22.6% a 17.9%. Sin embargo cuando se pasa a realizar un anlisis departamental, se tiene que la incidencia de desnutricin crnica se redujo en mayor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 99

proporcin en los departamentos ms pobres del pas, como Hunuco (de 41.6% a 31%), Puno (de 29.1% a 19%), Amazonas (de 28.9% a 20.3%) y Huancavelica (de 52.2% a 44.7%). Tabla 26: Desnutricin crnica para nios menores de 5 aos (En porcentajes) DESNUTRICION CRONICA Departamento 2007 2009 2010

AMAZONAS ANCASH APURIMAC AREQUIPA AYACUCHO CAJAMARCA CUSCO HUANCAVELICA HUANUCO ICA JUNIN LA LIBERTAD LAMBAYEQUE LIMA LORETO MADRE DE DIOS MOQUEGUA PASCO PIURA PUNO SAN MARTIN TACNA TUMBES UCAYALI TOTAL

28,9 30,6 34,3 7,9 36,8 37,3 31,9 52,2 41,6 9,0 26,2 26,4 15,6 9,3 24,5 9,2 6,4 30,9 23,0 29,1 16,3 4,7 6,7 22,7 22,6

22,2 23,1 28,5 8,5 31,2 31,9 31,7 42,9 32,7 8,1 28,8 21,1 12,9 5,4 23,7 8,4 4,2 28,5 16,0 19,8 20,9 2,1 10,0 23,3 18,3

20,3 23,7 30,9 8,2 30,3 32,0 29,1 44,7 31,0 7,6 24,9 19,3 13,0 6,2 24,9 7,8 4,8 24,9 16,1 19,0 19,7 2,4 9,5 24,3 17,9

Fuente: INEI Encuesta Demogrfica y de Salud Familiar (ENDES 2007-2010)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 100

2.4.5 Marco de Referencia Poltico 2.4.5.1 Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011 El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) es un organismo integrante del Poder Ejecutivo que regula y armoniza todas las actividades que le competen al Sector Economa y Finanzas; y constituye un Pliego Presupuestal que tiene como finalidad formular, supervisar y evaluar las polticas y planes del Sector en armona con la poltica general del Estado. En ese sentido, el MEF tiene diecinueve (19) Lineamientos de Poltica en su Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011, tiene dos (2) Programas Estratgicos Principales, los cuales estn compuestos por Objetivos Estratgicos Generales que plantean sus Objetivos Estratgicos Parciales y las Actividades y/o Proyectos. Dada la naturaleza del SNIP, esta herramienta de gestin, de una u otra manera se enmarca dentro de los Lineamientos de Poltica del MEF y contribuye al logro de los Objetivos del Plan Estratgico Institucional 2007-2011; sin perjuicio de ello, el Proyecto materia del presente estudio, se enmarca ms puntualmente en los siguientes lineamientos, programas, objetivos y actividades y/o proyectos: Lineamientos El Proyecto, principalmente se enmarca en seis (6) Lineamientos de Poltica: Tabla 27: Lineamiento de Poltica donde se enmarca el Proyecto Lineamiento de Poltica El Proyecto

8: Eliminar barreras burocrticas y simplificar A travs del proyecto se busca trmites administrativos para facilitar la simplificar pasos innecesarios inversin y la actividad productiva. dentro de los procesos actuales del SNIP.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 101

11: Asignar los recursos pblicos de acuerdo a A travs del proyecto se busca la prioridad de los problemas y al impacto priorizar las inversiones. producido por las intervenciones del Estado.. 13: Priorizar la produccin sistemtica de A travs del proyecto, se busca indicadores bsicos que garanticen un adecuado impulsar el seguimiento y diagnstico de la problemtica gubernamental y monitoreo de la inversin. evaluar el desempeo del Estado. 14: Asegurar la capitalizacin del esfuerzo A travs del proyecto, se busca estatal mediante una adecuada gestin del impulsar y fortalecer la mediano plazo, a travs de la programacin priorizacin y programacin de multianual. las inversiones. 15: Optimizar la gestin administrativa y A travs del proyecto, se busca financiera del Estado regulando y administrando impulsar el seguimiento fsico y eficientemente con criterios tcnicos en el financiero de la inversin. proceso de ejecucin presupuestaria, el endeudamiento pblico y el seguimiento del ingreso y gasto pblico. 19: Fomentar la rendicin de cuentas del A travs del proyecto, se busca quehacer estatal en todos sus niveles. impulsar el seguimiento y monitoreo de la inversin.
Fuente: Plan Estratgico Institucional (PEI) del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-201135 Elaboracin Consultor

Programas, Objetivo Estratgico General, Objetivo Estratgico Parcial y Actividad Se ha extrado parte del Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011 que es importante mencionar debido a que el Proyecto, principalmente se enmarca en un (1) Programa Principal, en dos (2) Objetivos Estratgicos Generales y en dos (2) Objetivos Estratgicos Parciales, contribuyendo principalmente con dos (2) actividades, segn lo siguiente:

35

Aprobado por R.M N 646-2007-EF/43 y su modificatoria R.M N 724-2008-EF/43

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 102

Tabla 28: Programas, Objetivo Estratgico General, Objetivo Estratgico Parcial y Actividad donde se enmarca el Proyecto Programa Principal Objetivo Estratgico General Objetivo Estratgico Parcial Actividad Proyecto

4. Orientar el 4.2 incrementar la calidad y Mejorar la preparacin y Se buscar mejorar la difusin de Gasto en Funcin de cantidad de la inversin evaluacin de los Proyectos de buenas prcticas para la su Impacto Social pblica para que sta Inversin Pblica (PIPs). formulacin y evaluacin de contribuya al desarrollo proyectos de inversin pblica sostenible del pas. Planeamiento Gubernamental

5. Propiciar la 5.1 Fortalecer la capacidad Institucionalidad de Programacin Multianual del Gasto. de Inversin Pblica a fin de asegurar la ejecucin de los PIPs en los plazos previstos.

Orientar y verificar la consistencia de los Programas Multianuales de Inversin Pblica.

Se buscar impulsar y fortalecer la priorizacin y programacin de las inversiones, mediante el uso de indicadores

Fuente: Plan Estratgico Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas 2007-2011 Elaboracin Propia

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 103

2.4.5.2 Plan Estratgico de Contrataciones Pblicas del Estado Peruano Para este plan se est considerando ocho reas en las cuales se llevarn a cabo las reformas, esto con la intencin de que el sistema de las Contrataciones y Adquisiciones del Per estn dentro de los estndares mundiales de los pases que tienen mayores avances en lo que es el sistema de compras. Las reas a reformar son las que se consideran en el siguiente grfico. Grfico 9: reas del Plan Estratgico de Adquisiciones Pblicas en el Per

Fuente: Plan Estratgico de Contrataciones Pblicas del Estado Peruano Abril 2009

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 104

Luego se tiene que los puntos que se consideran en cada uno de estas reas son las que se mencionan a continuacin: rea de Coordinacin y Liderazgo En esta rea se tiene planificado que sea el OSCE quien establezca las metodologas operativas comunes y los estndares como bases de la transparencia y el control de calidad, y para facilitar la coordinacin entre las entidades. De la misma forma, desarrollar e implementar las bases para los estndares de gestin, los cdigos de tica en las contrataciones, la coordinacin y el seguimiento, y los informes a nivel de todo el Gobierno. Tambin garantizar la coordinacin y buen desarrollo del uso de nuevos instrumentos de contratacin pblica como los convenios marco As mismo se tiene que el OSCE, a travs de la supervisin y la capacitacin, tratar de evitar que cada Entidad que realiza contrataciones desarrolle sus propios procedimientos, con diversas interpretaciones de la legislacin, documentacin especfica, trminos y condiciones de contrato particulares y formas de informar heterogneas Planificacin de Contrataciones y el Proceso de Presupuesto Para poder realizar las modificaciones en esta rea se parte de 2 premisas: La planificacin estratgica del desarrollo provee las bases para el abordaje de los presupuestos anuales del nivel nacional y de las entidades La planificacin de las adquisiciones sienta las bases para la ejecucin del presupuesto Entonces se tiene que para que se de este proceso al mismo tiempo hay que tener en cuenta que los elementos claves a tener en cuenta son:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 105

Planificacin

estratgica, programacin,

negociacin

aprobacin,

desglose y

publicacin, adquisicin y conciliacin presupuestal e informes. La planificacin de las adquisiciones exigir que las entidades desarrollen no slo la capacidad de estimar de forma precisa tanto los costos de los programas y proyectos sino tambin que puedan estimar de forma adecuada lo que son los plazos para su ejecucin. La vinculacin entre los planes de la entidad con el plan nacional al mismo tiempo va a exigir a las entidades: Establecer objetivos y los indicadores que permitan evaluar el cumplimiento de esos objetivos Individuos responsables para la medicin del desempeo. Sistemas de seguimiento y evaluacin efectivos para monitorear el desempeo. Procesos de revisin para ajustar los planes y actividades de acuerdo con el desempeo. Estandarizacin de Procesos y Documentos La estandarizacin se debe de considerar como un proceso o documento que no va a ser cambiado, salvo en variables que inicialmente ya se han establecido. Dentro de lo planeado se tiene que inicialmente la estandarizacin se dar en lo siguiente: Estndares de bases de licitacin. Estndares de trminos y condiciones de los contratos. Estndares de planillas y formas usadas para las licitaciones. Estndares de Procesos. Estndares de codificacin y clasificaciones de bienes y servicios.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 106

Estndares de vocabulario de contrataciones. Estndares de informes (con posibilidades de personalizacin). Estndares de acreditacin para contrataciones. Cdigos de conducta comunes

Tecnologas de la Informacin Actualmente se quiere continuar con la introduccin de nueva tecnologa, esto a partir del avance y fortalecimiento del sistema de contrataciones electrnicas (eadquisiciones) ya iniciado, por lo que el camino a seguir ser el de continuar con la informatizacin de muchos de los procesos ms rutinarios que actualmente se desarrollan de forma manual. Para continuar con el proceso de informatizar las contrataciones y adquisiciones se tiene previsto dos fases: Primera Fase: licitaciones con apoyo electrnico (etendering) sobre esta fase se tiene que actualmente se ha avanzado en: registro de proveedores, avisos de licitacin, capacidad de descargar bases de licitacin, publicacin de resultados y algunas facilidades para realizar compras por catlogo; entonces los avances que se planean realizar sobre lo ya avanzado es: publicar las oportunidades y las bases, realizar carga de propuestas (incluyendo una urna electrnica segura para almacenarlas), apoyar a los procesos de evaluacin y generar informacin requerida para propsitos de anlisis y evaluacin, implementar en lnea documentos estndar para la formulacin de pliegos de licitacin, presentacin de propuestas, definicin de criterios de evaluacin y la elaboracin de contratos, desarrollar Nuevos Convenios Marco electrnicos. Segunda Fase desarrollo de las compras menores con apoyo electrnico (ePurchasing). En esta fase el desarrollo de la subasta inversa electrnica y la

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 107

administracin electrnica de contratos. De forma adicional se debe de indicar que para que se de esta segunda fase necesita del desarrollo de la primera fase. De forma complementaria al desarrollo de estas dos fases se desarrollar gradualmente un Sistema de Informacin para la Administracin de las Contrataciones, el cual considerar capacidades de seguimiento y evaluacin, flujos de administracin y controles de proceso. El plan de implementacin de las contrataciones electrnicas ya contempla llevar a cabo las siguientes acciones: Capacitacin para proveedores y compradores Perfeccionamiento de la Normativa Estandarizacin de sistemas, procesos y documentos Acceso del pblico al sistema de contrataciones para garantizar la transparencia. Desarrollo de licitaciones electrnicas Un aplicativo especfico para convenios marco. Desarrollo de contrataciones menores electrnicas Subastas inversas electrnicas Gerencia y administracin de contratos con apoyo electrnico

Mejorar la capacidad de compra del gobierno Para lograr una mejora en la capacidad de compra del gobierno se considera el establecimiento de convenios marco y la subasta inversa; el convenio marco considera 3 etapas: Primera Etapa: el objetivo de esta primera etapa est dirigido bsicamente a establecer parmetros sobre los tipos de bienes y servicios que conviene adquirir al Estado, definiendo criterios de estandarizacin y guas de conjunto. Para que esto se lleve a

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 108

cabo se tendr que el OSCE tiene que reforzarse con expertos en analizar las caractersticas de: La demanda del sector pblico Las propiedades genricas de los bienes y servicios ms adecuados Las estructuras productivas Los sistemas de distribucin La localizacin espacial de la oferta y Los niveles de competencia y concentracin de la oferta en cada caso: Segunda Etapa, esta viene a ser una licitacin entre los proveedores del Convenio Marco, La preparacin del proceso de seleccin estar a cargo del OSCE y Per Compras y su realizacin estar a cargo de este segundo organismo. Tercera Etapa. En esta tercera etapa se considera la compra proveniente del convenio marco y viene a ser de forma concreta el envo de rdenes de compra o servicio Para el caso de la subasta inversa se tiene que antes de llevarlas a cabo existe la necesidad de realizar estudios de mercado as como tambin se hace imprescindible el desarrollo de un sistema de seguimiento de la aplicacin de la misma. Mayor competencia y precios referenciales Se realizarn esfuerzos para eliminar el precio referencial y en su lugar se buscar reforzar la confianza en un proceso riguroso de gestin de la seleccin de proveedores y desarrollo de los contratos, lo cual estar estrictamente vigilado con base en informacin comparada. As mismo esto se reforzar con el uso de listas de proveedores inhabilitados.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 109

Los mecanismos a adoptar para poder alentar a la competencia: Licitaciones sern siempre ampliamente publicitadas Registro de proveedores ser simplificado sustancialmente Revisin de otros obstculos a la competencia; como las especificaciones de la convocatoria y la adecuacin de contratos a un grupo ms amplio de proveedores Experiencia y Acreditacin Para hacer sostenible esta reforma se torna imprescindible contar con especialistas que tengan elevados conocimientos y experiencia, as como la capacidad de asumir las responsabilidades que se les han asignado. En ese sentido, es necesario que los funcionarios a cargo tengan educacin en los nuevos principios de adquisiciones, polticas de desarrollo y bienestar y en las tcnicas que pueden aplicar en su respectivo nivel jerrquico. Se implementar una estrategia de obtencin de ttulos en distintos niveles, muchos de los funcionarios pueden requerir solamente un nivel bsico de acreditacin que son conciliables con las responsabilidades bsicas que se les pudiera asignar. Para el caso de contrataciones ms complejas y adquisiciones estrategias ser necesario niveles de calificacin sucesivamente ms altos. Por otro lado y de forma complementaria se implementar un sistema de acreditacin de la oficina de Contrataciones de las entidades, para esto ser el OSCE quien de la gradacin mientras que para la acreditacin de las entidades se tienen que este ser realizado por un sistema de evaluacin externo Seguimiento y Evaluacin, control eficiente

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 110

El

mismo sistema tecnolgico

implementado proporcionar un mecanismo de

seguimiento integral y permanente y de presentacin de informes que hagan posible las evaluaciones comparativas de un perodo de anlisis a otro. Este seguimiento en la prctica permitir revisar de forma gil los patrones de compra de las organizaciones y de los funcionarios individuales, seguir el avance de los ejercicios de contrataciones, rastrear el progreso en la administracin de contratos, rastrear la historia y desempeo de los proveedores, revisar los resultados de las evaluaciones de las licitaciones en trminos de costos y funcionarios involucrados, revisar la publicidad de las licitaciones, reconocer a los licitantes que han sido preaprobados, etctera, as como hacer posibles reportes estndar y ad hoc de todos los aspectos de las contrataciones, tanto por procesos individuales como en agregaciones variadas. Finalmente con relacin a este nuevo plan de Estratgico de Adquisiciones Pblicas en el Per, hay que indicar que existen 2 actores claves: OSCE cuyo papel es el de funciones de liderazgo, supervisin y coordinacin, formulacin de polticas y creacin de regulaciones, sin ninguna intervencin en los procesos de contrataciones Per Compras cuyas funciones en este nuevo contexto es de ejecucin, relacionadas con la realizacin de los convenios marco y con las adquisiciones que le sean libremente solicitadas por terceras entidades.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 111

III. IDENTIFICACIN

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 112

3
3.1

Identificacin
Diagnstico de la situacin actual

Grfico 10: Esquema Metodolgico


Mejora de Servicios Pblicos Servicio AT Servicio Cap
Personas naturales Personas jurdicas
ROL DEL ESTADO/SNIP
SERVIR OSCE

GGRR

S/

DGPI MEF AT - C

Tributos
ORGANIZACIN RECURSOS HUMANOS INFRAESTRUCTURA EQUIPAMIENTO RRFF PROCESOS Anlisis del servicio final Anlisis de tributos

Matriz de compromisos

ORGANIZACIN RECURSOS HUMANOS INFRAESTRUCTURA SISTEMAS DE INFORMACIN EQUIPAMIENTO PROCESOS Anlisis del Prestador del Servicio

Anlisis del beneficiario

Anlisis del Usuario

Anlisis del servicio

Elaboracin: Consultor

3.1.1 mbito de influencia El rea de influencia del proyecto es a nivel nacional. Esta delimitacin responde principalmente a que el servicio sobre el cual interviene el proyecto es de alcance nacional, encontrndose que los usuarios del servicio estn distribuidos en los 24 departamentos del Per. 3.1.2 Anlisis del Beneficiario De acuerdo al Enfoque Metodolgico adoptado, en este numeral 3.1 se desarrolla el anlisis de los beneficiarios del proyecto; constituido por personas naturales y jurdicas de los 24 departamentos del Per, los mismas que acceden a los diferentes servicios pblicos brindados por los Gobiernos Regionales, entidades que para prestar sus servicios

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 113

siguen marcos normativos especficos, entre los cuales se encuentra el Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica.

3.1.2.1 Personas naturales Las personas naturales (poblacin) del Per constituyen los beneficiarios, dado que acceden a los diferentes servicios que brindan las entidades pblicas. Para el presente estudio se toma como referencia a la poblacin proyectada por departamentos en el perodo 2010 y 2021 segn el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI)36 que se muestra en la siguiente tabla:

36

Tomado del Boletn de Anlisis Demogrfico N 37: PER: Estimaciones y Proyecciones de Poblacin por

Departamento, Sexo y Grupos Quinquenales de Edad 1995-2025.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 114

Tabla 29: Poblacin del Per proyectada por departamento, 2010 y 2021 Tasa de Horizonte del proyecto crecimiento Departamento 2010 Ao 0 Ao 1 Ao 10 promedio 2011 2012 2021 anual AMAZONAS 413314 0.58% 415711 418122 440462 ANCASH 1116265 0.55% 1122404 1128578 1185687 APURIMAC 446813 0.59% 449449 452101 476682 AREQUIPA 1218168 1.06% 1231081 1244130 1367979 AYACUCHO 650718 1.20% 658527 666429 741957 CAJAMARCA 1500584 0.50% 1508087 1515627 1585211 CUSCO 1274742 0.70% 1283665 1292651 1376406 HUANCAVELICA 475693 0.85% 479736 483814 522110 HUANUCO 826932 0.91% 834457 842051 913579 ICA 747338 1.13% 755783 764323 845663 JUNIN 1301844 0.74% 1311478 1321183 1411823 LA LIBERTAD 1746913 1.27% 1769099 1791566 2007059 LAMBAYEQUE 1207589 0.90% 1218457 1229423 1332668 LIMA* 10054952 1.43% 10199050 10345215 11758741 LORETO 983371 1.28% 995958 1008706 1131040 MADRE DE DIOS 121183 2.71% 124467 127840 162623 MOQUEGUA 171155 1.07% 172986 174837 192413 PASCO 292955 0.88% 295533 298134 322594 PIURA 1769555 0.84% 1784419 1799408 1940105 PUNO 1352523 0.84% 1363884 1375341 1482880 SAN MARTIN 782932 1.54% 794989 807232 926260 TACNA 320021 1.46% 324693 329434 375337 TUMBES 221498 1.60% 225042 228643 263755 UCAYALI 464875 1.47% 471709 478643 545821 TOTAL 29461933 1.13% 29790666 30123431 33308854
FUENTE: INEI Boletn de Anlisis Demogrfico N37 Elaboracin: Consultor *Se Incluye a la Provincia Constitucional del Callao

3.1.2.2 Personas jurdicas o empresas Al igual que las personas naturales, las empresas constituyen los beneficiarios directos, dado que son los beneficiarios de servicios que prestan las instituciones del Estado.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 115

A continuacin, se muestra la evolucin de las empresas por los perodos censales: 1964, 1974, 1993-1994 y 2008. Grfico 11: Evolucin de las empresas censadas, 1964, 1974, 1993-1994 y 2008

Empresas Miles 1000 900 800 700 600 500 400 300 200 100 0 1964
Fuente: CENEC - INEI

Tasa promedio anual 943.3 8% 7% 6% 5% 389,7 4% 3%

185.7 109.7

2% 1% 0%

1974

1993-1994

2008

Del grfico anterior se puede apreciar cmo han ido incrementndose el nmero de empresas desde el primer Censo Econmico en el ao 1964 hasta el ltimo que se dio en el ao 2008, tenindose una tasa promedio anual entre estos perodos de 5.2%. En el siguiente grfico se muestra la distribucin de empresas por actividad econmica en el ao 2008, donde la mayor cantidad de personas jurdicas se concentra en el comercio al por mayor y al por menor con 572,300 empresas que representan el 60,7% del total. Debemos remarcar que el nmero de empresas censadas asciende a 943,275.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 116

Grfico 12: Establecimientos censados segn actividad econmica 2008


Alojamiento y servicios de comida 9.2% Industrias manufactureras 8.3% Otros servicios 13.6% Comercio al por mayor y al por menor 60.7%

Informacin y comunicacin 4.7% Transporte y almacenamiento 2.4% Pesca y Explotacin de acuicultura minas y canteras 0.8% 0.1%
Fuente: IV CENEC - INEI

Construccin 0.3%

3.1.3 Anlisis del Servicio Pblico Para el caso del servicio pblico, se tiene que este est referido bsicamente a los servicios que brindan los Gobiernos Regionales a los beneficiarios, personas naturales y jurdicas, a travs de los proyectos ejecutados. Por ejemplo se tiene que para el caso de un proyecto del sector educacin el servicio que entrega ser la cantidad de servicios de educacin que se brinda con la ejecucin del proyecto, mientras que para el caso de un proyecto que pertenece al sector telecomunicaciones se tendr que el servicio que se entrega a los beneficiarios ser la cantidad de servicios de comunicacin que se obtiene a partir del proyecto que se ha ejecutado. Para el caso de los servicios pblicos se tiene que estos son entregados por los usuarios a partir de los proyectos que han sido declarados viables por el SNIP, por lo que se tiene

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 117

que estos son los servicios que se proporcionan por la inversin o proyectos que ha sido viabilizada. A continuacin hacemos un anlisis de los proyectos formulados y declarados viables por Gobiernos Regionales, exceptuando al Gobierno Regional del Callao y la Municipalidad de Lima Metropolitana. 3.1.3.1 Proyectos formulados por los Gobiernos Regionales Para los casos de los estudios de proyectos formulados en el ao 2010, los cinco Gobiernos Regionales con mayor cantidad de Proyectos formulados son: Gobierno Regional de Ancash (15.1%), Gobierno Regional de Huancavelica (9.8%), Gobierno Regional de Amazonas (8.9%), Gobierno Regional de Madre de Dios (6%) y el Gobierno Regional de Arequipa (5.4%).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 118

Tabla 30: Comparacin entre el nmero de proyectos totales y el nmero de proyectos con un monto de inversin menor a los S/. 3 millones

GOBIERNO REGIONAL GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL UCAYALI GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL HUANUCO GOBIERNO REGIONAL JUNIN GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL PUNO TOTAL
Fuente: Banco de Proyectos - MEF

N Proyectos (<3 millones) 337 234 228 115 122 115 117 90 75 99 76 63 59 80 53 57 49 56 39 26 24 17 15 11 2157

N Proyectos Totales 421 274 250 167 152 151 136 125 121 110 104 101 92 92 78 76 69 68 51 40 34 33 30 21 2796

% 15.1% 9.8% 8.9% 6.0% 5.4% 5.4% 4.9% 4.5% 4.3% 3.9% 3.7% 3.6% 3.3% 3.3% 2.8% 2.7% 2.5% 2.4% 1.8% 1.4% 1.2% 1.2% 1.1% 0.8% 100%

Adems analizando los estudios de preinversin37 que no cumplen con la norma para ser considerados proyectos de impacto regional38 (proyectos con un monto menor a los S/. 3
37

Con estudios de preinversin nos referimos a los proyectos de inversin pblica formulados.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 119

millones), tenemos que corresponden al 77.1% del total de proyectos formulados por los Gobiernos Regionales. 3.1.3.2 Proyectos declarados viables por los Gobiernos Regionales Para los casos de los proyectos declarados viables durante el periodo comprendido entre los aos 2007 y 2010 los cinco Gobiernos Regionales con mayor cantidad de Proyectos declarados viables son: Gobierno Regional de Ancash (9%), Gobierno Regional de Arequipa (8.6%), Gobierno Regional de Huancavelica (8.3%), Gobierno Regional de Ayacucho (6.4%) y el Gobierno Regional de Lima (6.1%). Como podemos ver a continuacin:

38

Segn el Decreto Supremo N 097-2009-EF: Un proyecto de impacto regional debe poseer un monto total

del proyecto no menor a S/. 3 millones.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 120

Tabla 31: Proyectos con viabilidad durante el periodo 2007-2010 en el mbito de Gobiernos Regionales

GOBIERNO REGIONAL GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL JUNIN GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL UCAYALI GOBIERNO REGIONAL PUNO GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL HUANUCO GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA
Fuente: Banco de Proyectos - MEF

Proyectos Viables N 981 937 907 696 663 605 583 572 569 454 404 403 384 333 314 300 284 274 256 235 202 190 182 142 % 9.0% 8.6% 8.3% 6.4% 6.1% 5.6% 5.4% 5.3% 5.2% 4.2% 3.7% 3.7% 3.5% 3.1% 2.9% 2.8% 2.6% 2.5% 2.4% 2.2% 1.9% 1.7% 1.7% 1.3%

3.1.4 Anlisis de Tributos En el 2010 el total recaudado por la SUNAT alcanza los 81 mil millones de nuevos soles, de los cuales el 66% corresponden a tributos internos y el 23% a tributos aduaneros.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 121

Tabla 32: Ingresos recaudados por la SUNAT, 1994 - 2010 (Millones de nuevos soles)

Ao 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Fuente: SUNAT

Tributos internos 8,258.2 10,326.6 12,364.4 15,101.9 16,051.9 16,137.6 16,818.1 18,019.1 18,698.3 21,340.1 24,008.6 27,990.4 36,924.7 43,597.5 46,931.9 45,383.0 53,478.0

Tributos Aduaneros 8,279.5 8,150.1 8,782.4 8,455.1 8,384.8 9,299.7 10,648.8 11,682.5 13,254.4 14,861.4 18,555.6 14,569.2 18,931.0

Contribucione s Sociales 1,314.4 3,184.1 3,255.1 3,318.8 3,502.3 3,740.8 4,022.9 4,878.5 5,245.0 6,768.1 7,244.3 7,956.6

Ingresos no Tributarios 969.7 1,128.4 1,384.7 1,475.8 1,052.3 67.7 50.6 44.3 35.9 36.5 46.1 315.9 448.9 615.5 504.8 403.4 715.3

Total Ingresos Recaudados 9,227.8 11,455.0 13,749.1 16,577.7 25,383.7 25,669.8 28,835.3 29,774.6 30,437.8 34,178.7 38,444.2 44,011.7 55,506.5 64,319.5 72,760.4 67,599.9 81,081.0

En el 2010 los ingresos recaudados por la SUNAT se incrementaron en 20% con respecto al ao anterior, explicado principalmente por un crecimiento del 18% de los tributos internos y un aumento del 30% de los tributos aduaneros.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 122

Grfico 13: Evolucin de los ingresos recaudados por la SUNAT, 1994 - 2010 (Millones de nuevos soles)
90,000.0 80,000.0 70,000.0 60,000.0 50,000.0 40,000.0 30,000.0 20,000.0 10,000.0 0.0 2002 2005 1995 2000 2001 2003 2004 2006 2007 2008 2009 2010 1994 1996 1997 1998 1999

Tributos Internos Contribuciones Sociales


Fuente: SUNAT

Tributos aduaneros Ingresos No Tributarios

3.1.5 Anlisis del Servicio 3.1.5.1 Servicio de Asistencia Tcnica Segn el Plan Nacional de Desarrollo de Capacidades39, el servicio de asistencia tcnica es una modalidad para brindar soporte a los procesos de capacitacin de profesionales de las entidades pblicas para que mejoren efectivamente su desempeo. 3.1.5.1.1 Servicios de asistencia tcnica provistos por la Direccin General de Poltica de Inversiones - DGPI La asistencia tcnica brindada por la DGPI tiene como objetivo general contribuir al incremento de la ejecucin de la inversin pblica de calidad en los Gobiernos Regionales y Locales40.
39

Plan Nacional de Desarrollo de Capacidades para la Gestin Pblica y buen gobierno de los Gobiernos

Regionales, aprobado por DS N 004-2010-PCM.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 123

Desde el ao 2008 la DGPI del MEF mantiene equipos de especialistas en inversin pblica desconcentrados en cada departamento, que son las Coordinadoras de Asistencia Tcnica (CAT), que sirven de enlace y comunicacin con el GGRR y los GGLL donde estn localizados, especialmente en temas de inversin pblica, aunque tambin en otros aspectos de apoyo a la gestin fiscal. Tabla 33: Asistencia Tcnica brindada en el perodo 2008 - 2010

Fuente: MEF

ASISTENCIA TCNICA 2008 - 2010 Seguimiento Bonos Soberanos FONIPREL Asistencia Tcnica Estudios de Preinversin Estudios de Inversin Ejecucin Absolucin de Consultas Presenciales Telefnicas Electrnicas Eventos y Coordinaciones Eventos Coordinaciones

2008 0 0 0 4499 1698 2801 0 18823 6408 6946 5469 0 0 0

2009 270 0 270 2935 1873 542 520 24544 9168 8406 6970 3119 991 2128

2010 627 260 367 4559 2710 843 1006 21690 7422 9297 4971 2959 716 2243

Las CAT tienen como funciones41:

Brindar capacitacin y asistencia tcnica a los Gobiernos Regionales y Locales en normatividad y metodologa del SNIP y la PMIP.
40 41

http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=998&Itemid=100902&lang=es http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/capacitacion.php

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 124

Coordinar la capacitacin y asistencia tcnica en gestin de la inversin pblica con los Gobiernos Regionales y Locales. En el perodo 2008-2010 las CAT han atendido un total de 65057 consultas en todos los departamentos a travs de tres medios: Presencial, telefnico y electrnico. Grfico 14: Absolucin de consultas de las CATs
10000 8000 6408 6000 4000 2000 0 2008 Presenciales 2009 Telefnicas Electrnicas 2010 9168 8406 6946 5469 6970 7422 9297

4971

Fuente: MEF Elaboracin: Consultor

Asimismo las CATs han brindado asistencia tcnica a 11,993 PIPs en las siguientes etapas: Estudios de preinversin (formulacin y evaluacin), estudios de inversin (elaboracin y revisin) y ejecucin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 125

Grfico 15: Asistencia tcnica en las fases de preinversin e inversin


3000 2500 2000 1500 1000 542 520 500 0 0 2008 Estudios de Preinversin
Fuente: MEF Elaboracin: Consultor

2801

2710

1698

1873

843

1006

2009 Estudios de Inversin

2010 Ejecucin

La DGPI en coordinacin con la Secretara de Descentralizacin de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM) y el apoyo del Banco Interamericano de Desarrollo (BID), se ha venido desarrollando desde el 2009 hasta la fecha, un conjunto de acciones de asistencia tcnica para 17 Gobiernos Regionales con el objetivo de mejorar la gestin de la inversin pblica en las etapas de preinversin e inversin. Estas intervenciones cuentan con modelos diferentes de asistencia tcnica y son las que se describen a continuacin42: Asistencia Tcnica a los Gobiernos Regionales de Cajamarca y San Martn.

42

Fue tomado del Documento Hacia un Modelo de Asistencia Tcnica a Gobiernos Regionales en Gestin de la Inversin

Pblica. Sistematizacin de Experiencias. PCM-MEF.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 126

El Programa Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin en Gobiernos Regionales y Locales, brind asistencia tcnica a ocho Gobiernos Regionales (Amazonas, Ayacucho, Apurmac, Cusco, Huancavelica, Hunuco, Pasco y Puno). Esta intervencin corresponde a la primera fase en lo que respecta a la intervencin del Programa de Modernizacin y Descentralizacin del Estado (PMDE), El Programa Fortalecimiento de Capacidades en Proyectos de Inversin en Gobiernos Regionales y Locales (Segunda Fase del PMDE), brind asistencia tcnica a ocho Gobiernos Regionales divididos en dos zonas: Zona Norte (Tumbes, Piura, Lambayeque y La Libertad) y Zona Sur (Ica, Arequipa, Moquegua y Tacna). De esta segunda fase del PMDE, nos proporciona un resultado importante con respecto a los ocho Gobiernos Regionales intervenidos: El tiempo de ejecucin para PIP de hasta US$ 2 millones demora en promedio 1100 das, desde la concepcin de la idea hasta que se concluye la obra.

De la experiencia del PMDE, podemos encontrar que en la primera etapa de la asistencia tcnica, de los ocho Gobiernos Regionales, Puno pidi ser excluida de la asistencia tcnica y Cusco solo avanz la mitad de lo programado (debido al cambio de autoridades y la presencia de fenmenos naturales), mientras que Apurmac slo apoy mnimamente. En la segunda etapa de la asistencia tcnica Arequipa, Piura y Tumbes apoyaron mnimamente. Por tanto podemos decir que aproximadamente el 60% de los Gobiernos Regionales que son asistidos apoyan decididamente las asistencias tcnicas brindadas para mejorar su gestin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 127

3.1.5.2 Servicio de Capacitacin Segn el Plan Nacional de Desarrollo de Capacidades, el servicio de capacitacin es una modalidad para desarrollar conocimientos, habilidades y actitudes en los profesionales de las entidades pblicas para disminuir la brecha existente respecto del perfil para desempear sus funciones. 3.1.5.2.1 Servicios de capacitacin provistos por la Direccin General de Poltica de Inversiones - DGPI La capacitacin brindada por la DGPI tiene como objetivo general desarrollar las capacidades en las OPI, UF y UE de los gobiernos nacional, regional y local para contribuir a incrementar la ejecucin de la inversin pblica. En la siguiente tabla se pasa a mostrar la cantidad total de capacitaciones que se ha venido realizando desde el perodo 2000 hasta el 2010. Tabla 34: Total de eventos de capacitacin y participantes, para el periodo 2000 2010
AOS 2000-2002 2003-2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 TOTAL TOTAL Eventos 7 125 62 77 304 838 475 511 2399 Particip 425 6207 4468 2953 17921 37930 22366 23404 115674 Especializada Eventos 0 0 4 9 48 31 65 128 285 Particip 0 0 250 280 1664 1062 2038 5491 10785 General Eventos 7 125 47 56 98 116 44 85 578 Particip 425 6207 3650 2081 4308 3537 1814 3113 25135 Bsica Eventos 0 0 11 12 158 691 366 298 1536 Particip 0 0 568 592 11949 33331 18514 14800 79754

Fuente: MEF43

43

http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=997&Itemid=100901&lang=es

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 128

En la tabla anterior se puede observar que para el periodo 2000 al 2006 las capacitaciones se concentraron en los cursos generales, mientras que a partir del ao 2007 hubo un crecimiento significativo de las tres clases de cursos: Bsica, general y especializada. Adems la tasa de crecimiento anual promedio de las capacitaciones totales es de aproximadamente 299,18% en el perodo 20002010. Es necesario destacar que la capacitacin impartida por la DGPI tiene mucha importancia, debido a que para muchos operadores del SNIP representa la ltima capacitacin a la cual ha asistido. Grfico 16: Proveedor de la ltima capacitacin a la que asisti
800 700 600 500 400 300 200 100 0 PN MEF IIEE Universidad otra Universidad

*PN: Persona natural / IIEE: instituciones educativas / Otra universidad: universidad ubicada en una zona distinta a donde reside el profesional Fuente: SERVIR

Del grfico podemos inferir que la principal entidad en brindar capacitacin en materia de proyectos de inversin pblica es el MEF.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 129

A continuacin se pasa a describir los tres tipos de cursos de capacitacin que brinda la DGPI44: A. Cursos Bsicos Comparando los tres tipos de cursos, la concentracin de eventos se encuentran en los cursos bsicos que capacitaron a 14 800 personas en el ao 2010, estos cursos tienen una duracin promedio de cuatro horas, los cuales estn dirigidos a las autoridades de los gobiernos regionales y locales con el objetivo de difundir y/o sensibilizar sobre los aspectos generales del SNIP y su importancia, ya que ellos son los que finalmente toman las decisiones de inversin. Se tiene que las capacitaciones en cursos bsicos han venido evolucionando tal como se muestra en los siguientes grficos: Grfico 17: Cantidad de capacitaciones en cursos bsicos para el periodo 2005-2010

Capacitacin en cursos bsicos


800 700 600 500 400 300 200 100 0 2005 2006 2007 2008 2009 2010 11 12 158 366 298 691

44

La tipologa ha sido adoptada de un reciente estudio (Diseo e implementacin de un sistema de formacin de capacidades en gestin de la inversin pblica en el marco del SNIP con la participacin de universidades a nivel nacional), que es realizada por PUCP (2011).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 130

Fuente: MEF Elaboracin: Consultor

Grfico 18: Cantidad de participantes en los cursos de capacitacin bsicos para el perodo 20052010

Nmero de Participantes
35000 30000 25000 20000 15000 10000 5000 0 2005 2006 2007 2008 2009 2010 568 592 11949 18514 14800 33331

Fuente: MEF Elaboracin: Consultor

De donde se puede apreciar que el mayor nmero de capacitaciones y participantes se dio en el ao 2008 y a partir del 2009 comenz a decrecer, pero an as es el curso con mayores capacitaciones y participantes durante el ao 2010. B. Cursos Generales Estn dirigidos a los integrantes de las UF, OPI Y UE y su objetivo es fortalecer capacidades en la normativa y metodologa del SNIP. La duracin es de 16 a 18 horas en promedio y consta de 292 diapositivas. Segn el slabo del curso general Normativa del SNIP e identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica, la estructura del curso est dividida en dos secciones. La primera corresponde al desarrollo de conceptos tericos, mientras la

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 131

segunda seccin corresponde al intercambio de opiniones sobre la aplicacin de los conceptos antes estudiados. El curso se divide en cuatro mdulos. En cada uno se desarrolla un tema especfico: i) normatividad del SNIP, ii) aspectos generales y pautas para la identificacin de PIP; iii) pautas para la formulacin de PIP; y iv) pautas para la evaluacin de PIP. El primer mdulo (normatividad del SNIP), est compuesto por 98 diapositivas, est programado para ser dictado en dos horas. Este mdulo comprende temas como: i) concepto del SNIP; ii) normatividad; iii) principales conceptos, como PIP, recursos pblicos, programas y conglomerados; iv) aplicacin de las normas del SNIP; v) estructura y funciones de los rganos del SNIP; vi) ciclo del proyecto: preinversin, ejecucin y postinversin; y vii) disposiciones vinculadas al SNIP. En la parte de preinversin se analizan las consideraciones para la declaratoria de viabilidad, de acuerdo a cada fase de preinversin. En la etapa de ejecucin, la exposicin se centra en la importancia de vincular lo establecido en el estudio de preinversin que declara viable el proyecto con el expediente tcnico y las repercusiones de las variaciones entre ellos, como la verificacin de la viabilidad. En cuanto a la fase de postinversin, slo se menciona cundo empieza este perodo. El segundo mdulo (aspectos generales y pautas para la identificacin de PIP), est compuesto por 24 diapositivas y programado para cinco horas. Incluye una exposicin sobre i) definicin de UF, OPI y UE; ii) rbol de causa y efectos y rbol de medios y fines; iii) seleccin de alternativas de solucin. El tercer mdulo (pautas para la formulacin de PIP), comprende 92 diapositivas y est programado para tres horas y media. Los temas son: i) anlisis de demanda; ii) oferta; iii) balance ofertademanda; iv) planteamiento de alternativas; y v) costos.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 132

El cuarto mdulo (pautas para la evaluacin de PIP) comprende 62 diapositivas. Tratando temas como i) anlisis costo beneficio y costoefectividad, ii) anlisis de sensibilidad, iii) anlisis de sostenibilidad, iv) impacto ambiental, v) seleccin de la alternativa, vi) plan de implementacin, vii) organizacin y gestin viii) marco lgico y ix) conclusiones. Se tiene que las capacitaciones en cursos generales han venido evolucionando tal como se muestra en los siguientes grficos: Grfico 19: Cantidad de capacitaciones en cursos generales para el periodo 20002010

Capacitacin en cursos generales


140 120 100 80 60 40 20 0 2000-2002 2003-2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 7 47 56 44 98 85 125 116

Fuente: Portal del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 133

Grfico 20: Cantidad de participantes en los cursos de capacitacin generales para el perodo 20002010

Nmero de Participantes
7000 6000 5000 4000 3000 2000 1000 0 2000-2002 2003-2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 425 3650 2081 4308 3537 3113 1814 6207

Fuente: MEF Elaboracin: Consultor

De donde se puede apreciar que el mayor nmero de capacitaciones y participantes se da en el perodo 2003-2004 para luego comenzar a decrecer. Siendo la tasa de crecimiento anual promedio (2005-2010) para el nmero de eventos de capacitacin de 13.54% y para el nmero de participantes que asistieron fue de 4.64%. C. Cursos Especializados En cuanto a la tercera tipologa de la capacitacin de la DGPI, el curso especializado, este tiene como pblico objetivo a los integrantes de la OPI y UF. Comprende seminarios que duran de 16 a 20 horas, diplomados que van de 3 a 6 meses y talleres de entrenamiento para formulacin de PIP, los cuales tienen por finalidad el fortalecimiento de capacidades en materias especficas y sectoriales. Su participacin tiene como prerrequisito la participacin previa al curso general. Si se tiene en cuenta la cantidad de participantes a estos eventos de capacitacin, se tiene que estos han venido incrementndose en los ltimos aos de manera significativa,

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 134

con una tasa de crecimiento anual promedio de 146,3%, como se puede apreciar en el siguiente grfico: Grfico 21: Cantidad de participantes en los cursos de capacitacin especializados para el periodo 20052010

Nmero de Participantes
6000 5000 4000 3000 2000 1000 0 2005 2006 2007 2008 2009 2010 250 280 1664 1062 2038 5491

Fuente: MEF

Elaboracin: Propia

Asimismo la cantidad total de capacitaciones en cursos especializados ha venido incrementndose de manera significativa desde el ao 2005, con una tasa de crecimiento anual promedio de aproximadamente 145,9%, tal como se puede apreciar en el siguiente grfico:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 135

Grfico 22: Cantidad de capacitaciones en cursos especializados para el periodo 2005-2010

Capacitacin en cursos especializados


140 120 100 80 60 40 20 0 2005 2006 2007 2008 2009 2010 4 9 48 31 65 128

Fuente: MEF

Elaboracin: Propia

Los cursos especializados han cobrado relevancia con el paso del tiempo, por lo que la DGPI brinda capacitacin especializada a travs de la cooperacin con universidades, proyectos, ONG y Ministerios a lo largo de todo el pas. El Proyecto USAID/PRODES, conjuntamente con la DGPI y el Consejo Nacional de Descentralizacin (CND), desarrollaron el Programa de Formulacin de Perfiles de Proyectos denominado Construyendo una Cultura de Proyectos, durante los aos 2005 y 2006. En el ao 2008, UNICEF junto con la DGPI valid y actualiz el Programa de Formacin en Proyectos de Inversin Pblica con enfoque de Desarrollo Humano e Infancia, y se logr su reconocimiento como diplomado en varias universidades del interior del pas. Luego, para el ao 2010, se cont con la participacin de UNICEF y la ONG Prisma. Adems en el 2009 la DGPI se uni a la iniciativa del Ministerio del Ambiente y la Agencia de los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID/PERU) de ejecutar

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 136

diplomados sobre Proyectos Ambientales de Inversin Pblica en Residuos Slidos, los cuales se vienen realizando desde el 2007. La DGPI participa en la implementacin de los diplomados en los sectores de turismo, educacin, salud, transporte, riego, saneamiento, nutricin y otros ms, as como en la organizacin de seminarios macrorregionales, con la finalidad de dotar de herramientas tcnica especializadas a los participantes y garantizar la sostenibilidad de la capacitacin en proyectos de inversin pblica. A continuacin se muestran los diplomados y cursos programados para el mes de mayo del presente ao (2011). Tabla 35: Capacitacin Especializada Diplomados

Diplomado PIP de Conservacin de la Biodiversidad y el Ambiente PIP de Turismo PIP con Enfoque de Desarrollo Humano
Fuente: MEF

Sede Cajamarca Chiclayo Cusco Abancay Pucallpa Callao

Fecha 05-06 Mayo 12-14 Mayo 19-21 Mayo 26-28 Mayo 26-28 Mayo 26-28 Mayo

Mdulo Introductorio Identificacin Introduccin Introduccin Identificacin Introduccin

Tabla 36: Capacitacin Especializada Cursos


Curso PIP de Turismo Sede Trujillo Fecha 18-20 Mayo Departamentos invitados Cajamarca, La Libertad, Lambayeque, Piura, Tumbes

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 137

Fuente: Portal del Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=997&Itemid=100901&lang=es

La elaboracin de instrumentos como metodologas y casos prcticos para la elaboracin de estudios de preinversin es uno de los aspectos ms desarrollados en el SNIP. Pese a ello continan siendo reducidos y muchos de ellos an no se han actualizado a pesar de los cambios y al aprendizaje en los procesos de identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos. Actualmente se tienen 11 guas sectoriales generales, 9 casos prcticos, 2 pautas metodolgicas, un lineamiento y un procedimiento. 3.1.5.2.2 Anlisis de la calidad del servicio de capacitacin provisto por la DGPI En un reciente estudio de la PUCP (2011) Diseo e implementacin de un sistema de formacin de capacidades en gestin de la inversin pblica en el marco del SNIP con la participacin de universidades a nivel nacional, se realizaron dos tipos de encuestas A y B aplicables a los departamentos de Arequipa, Ayacucho, Chiclayo, Huancayo, Lima, Loreto, Piura, Puno, San Martn y Trujillo, entre el 22 de Febrero y el 10 de Marzo a los participantes del curso general organizado por la DGPI.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 138

Grfico 23: Transmisin de capacidades para la identificacin de proyectos

En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para identificar proyectos, cul de las siguientes afirmaciones se acerca ms a su opinin?
100% 80% 60% 40% 20% 0% Permite identificar adecuadamente los proyectos Permite identificar , slo parcialmente los proyectos No permite No tengo una identificar opinin definitiva adecuadamente sobre esta los proyectos materia

Unidad Formuladora Unidad Evaluadora Unidad Ejecutora

Fuente: Encuesta B de la PUCP (2011)45

En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para identificar proyectos, segn el grfico anterior la mayora de participantes estn de acuerdo en que el curso permite identificar adecuadamente los proyectos.

Grfico 24: Transmisin de capacidades para la formulacin de proyectos

En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para formular proyectos, cul de las siguientes afirmaciones se acerca ms a su opinin?
80% 60% 40% 20% 0% Permite un Permite un No permite un No tengo una manejo adecuado manejo parcial manejo adecuado opinin definitiva del proceso de del proceso de de la formulacin sobre esta formulacin formulacin, falta materia ms contenido
45

Unidad Formuladora Unidad Evaluadora Unidad Ejecutora

La Encuesta B realizada por la PUCP es respondida por los integrantes de las OPI, UF y UE de los Departamentos seleccionados.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 139

Fuente: Encuesta B de la PUCP (2011)

En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para formular proyectos, segn el grfico anterior el 60% de participantes estn de acuerdo en que el curso permite un manejo adecuado del proceso de formulacin. Sin embargo aproximadamente un 40% de los formuladores considera que falta ms contenido.

Grfico 25: Transmisin de capacidades para la evaluacin de proyectos

En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para la evaluacin de los proyectos de inversin pblica, cul de las siguientes afirmaciones se acerca ms a su opinin?
100% 80% 60% 40% 20% 0% Permite contar Permite contar No permite contar No tengo una con los con conocimientos con la destreza opinin definitiva conocimientos pero se requiere suficiente para sobre esta materia suficientes para profundizar ms evaluar evaluar las alternativas relevantes Unidad Formuladora Unidad Evaluadora Unidad Ejecutora

Fuente: Encuesta B de la PUCP (2011)

En relacin a la eficacia del curso para transmitir capacidades para evaluar proyectos, segn el grfico anterior la mayora de participantes considera que se requiere profundizar ms. La mayor debilidad del curso general de la DGPI, en relacin a la eficacia para transmitir capacidades se encuentra en el mdulo de evaluacin de proyectos de inversin pblica.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 140

Otros aspectos Grfico 26: Balance entre la teora y los casos prcticos

En relacin al balance entre la teora y los casos prcticos del curso, en su opinin:
80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% El balance es adecuado Debera haber mayor desarrollo de conceptos tericos Debera haber mayor desarrollo de casos prcticos No tengo una opinin definitiva Unidad Formuladora Unidad Evaluadora Unidad Ejecutora

Fuente: Encuesta B de la PUCP (2011)

Segn los encuestados, el curso general debera contar con un mayor desarrollo de casos prcticos, lo que denota un mayor inters por los participantes de contar con un mayor nmero de horas de clases prcticas en relacin con las tericas.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 141

Grfico 27: Duracin del curso

En relacin al tiempo de duracin del curso, en su opinin, fue:


100% 80% 60% 40% 20% 0% Adecuado y suficiente Muy corto, se necesitaba ms tiempo para la discusin Adecuado, pero se No tengo una hubiera podido opinin definitiva distribuir mejor entre los diferentes temas expuestos Unidad Formuladora Unidad Evaluadora Unidad Ejecutora

Fuente: Encuesta B de la PUCP (2011)

Se tiene como resultado que entre el 60% y el 100% de los participantes de las tres unidades est de acuerdo en que la duracin del curso es muy corta. Grfico 28: Debilidades del curso En relacin a las debilidades del curso, seale las tres ms importantes:
35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0% Unidad Formuladora Unidad Evaluadora Unidad Ejecutora

Fuente: Encuesta B de la PUCP (2011)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 142

El grfico anterior slo confirma como las mayores debilidades del curso general su corta duracin y que se debera contar con ms casos prcticos.

3.1.5.2.3 Servicios de capacitacin provistos por el Organismo Superior de las Contrataciones del Estado - OSCE La capacitacin se concibe como un proceso de enseanza-aprendizaje destinado a que los participantes adquieran mayores conocimientos, actualizacin y habilidades para operar los procesos de contratacin, implementando para tal propsito eventos de corta duracin, de contenido gradual y bajo un esquema sistematizado46. Los programas de capacitacin del OSCE, se dan a travs de la Subdireccin de Capacitacin y se han estructurado de acuerdo a tres niveles47: A. Nivel Bsico Contiene eventos de capacitacin creados para impartir conocimiento, actualizar y/o reforzar los temas referidos a la normativa que nos ocupa y a los procesos vinculados a esta. Su contenido es una visin general sobre las contrataciones pblicas y sobre algunos temas puntuales, los mismos que deben ser conocidos por los operadores que se estn iniciando en la aplicacin de los diferentes procesos sobre compras pblicas. En este nivel se tratarn temas referidos a las contrataciones, desde la etapa de actos preparatorios hasta la etapa de ejecucin contractual. Formatos de nivel bsico:

46 47

http://www.osce.gob.pe/htmls/capacitacion/prog_capacitacion/informacion_cap.htm http://www.osce.gob.pe/articulo.asp?ids=8&ido=22&idso=29

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 143

Seminario ABC de las Contrataciones del estado Seminario Taller Aplicacin de la Normativa de las Contrataciones Seminario Taller de Ejecucin de Obras Pblicas

B. Nivel de Perfeccionamiento Est constituido por eventos de formacin en grupo para perfeccionar el conocimiento sobre aspectos puntuales de la normativa de contrataciones pblicas mediante mtodos prcticos y diversas tcnicas. Este nivel de perfeccionamiento permite a los participantes el intercambio de experiencias y la participacin interactiva; asimismo, permite la aplicacin de diferentes tcnicas para reforzar el aprendizaje, por lo que nuestros capacitadores estn preparados para conducir, dirigir, asesorar y solucionar los problemas que se les presenten durante el desarrollo de los casos. Cabe resaltar que para poder acceder a los cursos de este Nivel los participantes deben tener, como mnimo, conocimientos bsicos de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento. Formatos de nivel de perfeccionamiento: Taller de Actos Preparatorios Taller de Factores de Evaluacin y calificacin de Propuestas Taller de Impugnaciones Taller de SEACE bsico Taller de SEACE avanzado Taller de Ejecucin contractual Taller de Arbitraje

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 144

Taller de Ejecucin de Obras Pblicas

C.

Nivel de Especializacin

Comprende eventos de nivel acadmico superior, que implican el estudio y anlisis profundos de conceptos, procedimiento y mtodos relacionados a las compras pblicas en todas sus etapas, y dentro del sistema logstico integral, ya que las compras pblicas constituyen uno de los eslabones de la cadena de abastecimientos. Los resultados que se busca a travs de la formacin de profesionales de este nivel es lograr que, en base de los conocimientos adquiridos, puedan influir positivamente en la gestin de la institucin en la que laboran.

3.1.6 Anlisis del usuario 3.1.6.1 Organizacin 3.1.6.1.1 Unidades Formuladoras En el mbito de los Gobiernos Regionales los cuatro Pliegos con mayor cantidad de Unidades Formuladoras (UF) son: Gobierno Regional Madre de Dios (6.5%), Gobierno Regional Apurmac (5.9%), Gobierno Regional Huancavelica (5.9%) y Gobierno Regional San Martn (5.9%).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 145

Tabla 37: Unidades Formuladoras por Pliego del mbito de los Gobiernos Regionales
PLIEGO
GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL JUNIN GOBIERNO REGIONAL MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL HUANUCO GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL UCAYALI GOBIERNO REGIONAL CALLAO GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL PUNO GOBIERNO REGIONAL LIMA METROPOLITANA

TOTAL

N UF 21 19 19 19 16 16 16 15 15 14 13 13 13 12 12 12 11 11 10 9 9 8 8 5 5 2 323

% UF 6.5% 5.9% 5.9% 5.9% 5.0% 5.0% 5.0% 4.6% 4.6% 4.3% 4.0% 4.0% 4.0% 3.7% 3.7% 3.7% 3.4% 3.4% 3.1% 2.8% 2.8% 2.5% 2.5% 1.5% 1.5% 0.6% 100%

Fuente: Base de datos Equipo Banco de Proyectos

Se estima un total de 1,264 profesionales en las unidades formuladoras pertenecientes a los gobiernos regionales.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 146

Tabla 38: Operadores SNIP estimados en las Unidades Formuladoras


Gobiernos Regionales Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Callao Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total
1 2

Unidades Formuladoras censadas 3 3 20 1 1 8 10 4 8 3 16 7 12 10 7 4 19 8 4 13 2 19 11 5 2 200


1

Profesionales censados 5 14 35 11 9 23 49 23 9 20 26 25 50 38 27 17 59 37 15 56 4 49 25 25 14 665


1

Profesionales/UF 1.7 4.7 1.8 11.0 9.0 2.9 4.9 5.8 1.1 6.7 1.6 3.6 4.2 3.8 3.9 4.3 3.1 4.6 3.8 4.3 2.0 2.6 2.3 5.0 7.0 3.3

Unidades Formuladoras actuales 13 14 19 9 5 10 11 15 19 12 16 13 15 12 10 9 21 13 8 16 5 19 11 16 12 323


2

Profesionales estimados 22 65 33 99 45 29 54 86 21 80 26 46 63 46 39 38 65 60 30 69 10 49 25 80 84 1,264

Fuente: Censo SERVIR, 2010 Fuente: Base de datos del Banco de Proyectos

3.1.6.1.2 Oficinas de Programacin e Inversiones Cada pliego presupuestal del nivel de los Gobiernos Regionales cuenta con una oficina de programacin e inversiones.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 147

Tabla 39: Profesionales distribuidos en las Oficinas de Programacin e Inversiones de los Gobiernos Regionales
Gobiernos Regionales Gobierno Regional de Amazonas Gobierno Regional de Ancash Gobierno Regional de Apurimac Gobierno Regional de Arequipa Gobierno Regional de Ayacucho Gobierno Regional de Cajamarca Gobierno Regional de Callao Gobierno Regional de Cusco Gobierno Regional de Huancavelica Gobierno Regional de Huanuco Gobierno Regional de Ica Gobierno Regional de Junin Gobierno Regional de La Libertad Gobierno Regional de Lambayeque Gobierno Regional de Lima Gobierno Regional Lima Metropolitana Gobierno Regional de Loreto Gobierno Regional de Madre de Dios Gobierno Regional de Moquegua Gobierno Regional de Pasco Gobierno Regional de Piura Gobierno Regional de Puno Gobierno Regional de San Martn Gobierno Regional de Tacna Gobierno Regional de Tumbes Gobierno Regional de Ucayali Total N OPIs 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 26 N Profesionales 5 7 7 9 10 7 6 10 15 10 5 10 10 5 11 8 13 8 9 6 10 5 7 8 4 7 212

Fuente: Base de datos Equipo Banco de Proyectos

Anlisis del desempeo de las OPI regionales Segn el estudio Evaluacin de las viabilidades otorgadas durante el ao 2007 en el marco del SNIP por las Oficinas de Programacin e Inversiones de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, elaborado por el Centro de Investigacin de la Universidad de la Pacfico (CIUP) en el 2009, se observa que en el 70% de proyectos regionales, la OPI registr algn tipo de incumplimiento en la

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 148

presentacin del informe tcnico o la comunicacin al MEF de la declaracin de la viabilidad. Grfico 29: Distribucin de proyectos regionales que incumplen con los plazos de evaluacin y/o viabilidad por OPI de Gobierno Regional

% de proyectos con incumplimiento de plazos

100%

100% 100%95%

92%

88% 86% 86%

82% 80% 69% 69% 62% 60% 53% 50% 48% 47% 45% 43% 42% 40%

36%

Bajo desempeo

Alto desempeo

Fuente: CIUP48

Del grfico anterior se observa que la OPI regional de Apurmac obtuvo el mejor desempeo. Y las OPI de los Gobiernos Regionales que mostraron peor desempeo fueron Ancash, Puno y Tacna.

48

Evaluacin de las viabilidades otorgadas durante el ao 2007 en el marco del SNIP por las Oficinas de Programacin e

Inversiones de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales del CIUP (2009)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 149

Grfico 30: Comparacin entre das promedio de incumplimiento y cantidad de proyectos que incumplen los plazos
90 TACNA

80

Das de incumplimiento (promedio)

SAN MARTIN 70

ANCASH

JUNIN 60 AREQUIPA 50 ICA HUANCAVELICA 40 LIMA CAJAMARCA 30 PASCO AYACUCHO 20 UCAYALI 0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% CUSCO 70% 80% 90% 100% LORETO PUNO

N de proyectos que incumplen los plazos (%)

Fuente: CIUP49

S adems tomamos en cuenta la cantidad de das promedio de incumplimiento de los proyectos, Tacna es el gobierno regional con peor desempeo, tal como se observa en el Grfico 30. Adems, en el mismo estudio, se hace un anlisis de la distribucin de las calificaciones que se dan a proyectos regionales, cuyos resultados se presentan en la siguiente Tabla:

49

Ibid

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 150

Tabla 40: Distribucin de calificaciones de proyectos de los Gobiernos Regionales

Calificacin Distribucin Conforme 0.2% Conforme con obs 18.7% Observado 43.5% No conforme 37.6%
Fuente: CIUP50

La Tabla 40 muestra que el 81.1% de las viabilidades otorgadas por las OPI de los gobiernos regionales tienen observaciones mayores o le falta informacin fundamental para ser considerado un estudio de preinversin.

Adicionalmente el CIUP (2009) realiz un proceso de evaluacin donde se calificaron 20 criterios51 en cada proyecto, a travs del ndice de Cumplimiento Global de Contenido (ICGC)52, con el objetivo de saber en qu puntos y en qu etapas de la formulacin de estudios de preinversin existen mayores problemas en su formulacin.

50 51 52

Ibid La lista de criterios detallando sus caractersticas se encuentran en el Anexo 5.1. El ICGC es un ndice que se defini en el estudio del CIUP (2009), para medir la calidad del contenido de los proyectos

declarados viables en el ao 2007. Para el caso analizad, este ndice se construye tomando 20 criterios bsicos para evaluar la calidad del contenido de los estudio de preinversin formulados por los Gobiernos Regionales y Locales. Este indicador flucta entre 0 y 100 de acuerdo a la calidad de los estudios y es calculado de la siguiente manera:

ICGC = i Criterioi
i =1

Donde: i: Ponderacin del Criterio i.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 151

A continuacin se muestra el ranking de puntajes de calificacin de cada criterio de evaluacin en los estudios de preinversin formulados por los Gobiernos Regionales y Locales:

Tabla 41: Ranking de puntajes de evaluacin de criterios en los proyectos regionales


CRITERIOS REGIONAL Evaluacin Social Demanda Marco de referencia Definicin del probl ema Costos Horizonte Ingresos Brecha Definicin de objetivos Sensibilidad Seleccin de alternativas Alternativas Beneficios Impacto Ambiental Diagnstico Involucrados Marco Lgico Oferta Sostenibilidad Planteamiento tcni co Alternativas
Fuente: CIUP

Promedio ICGC 82.8 76.5 75.8 75.6 70.7 69.0 68.9 68.8 67.8 67.0 66.9 66.2 66.1 64.1 63.3 62.8 62.5 56.2 54.5 47.1

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 152

Tabla 42: Ranking de puntajes de evaluacin de criterios en los proyectos locales


CRITERIOS - LOCAL Definicin del problema Evaluacin Social Costos Definicin de obj etivos Ingresos Demanda Sensibi lidad Impacto Ambiental Marco Lgico Brecha Selecci n de alternati vas Marco de referencia Horizonte Alternativas Beneficios Diagnstico Involucrados Oferta Sosteni bilidad Planteamiento tcnico Alternati vas
Fuente: CIUP

Promedio ICGC 78.6 78.0 69.8 69.2 66.6 66.5 65.8 64.3 61.8 61.6 61.5 61.4 58.2 57.7 55.3 54.6 50.1 44.0 41.6 32.4

Segn las Tablas anteriores podemos apreciar que el anlisis de la sostenibilidad y el planteamiento tcnico de las alternativas son los criterios que ms descuidan los Gobiernos Regionales y Locales en la formulacin de estudios de preinversin. Para el caso de los Gobiernos Regionales el planteamiento tcnico de las alternativas obtuvo un puntaje de 47.1 y en el anlisis de sostenibilidad del ndice fue de 54.5. Mientras que para los Gobiernos Locales el planteamiento tcnico de las alternativas obtuvo un puntaje de 32.4 y el anlisis de sostenibilidad alcanz un ndice de 41.4.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 153

3.1.6.1.3 Unidades Ejecutoras Dentro del mbito de Gobierno Regional, se identifica que los seis pliegos que cuentan con el mayor nmero de UE son: Gobierno Regional de Puno (7.3%), de La Libertad (7.3%), de Ancash (6.5%), de Lima (5.5%), de Cajamarca (5.5%) y de Cusco (5.2%). Tabla 43: Unidades Ejecutoras del mbito de Gobierno Regional
PL 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 PLIEGOS GOBIERNO REGIONAL AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL ANCASH GOBIERNO REGIONAL APURIMAC GOBIERNO REGIONAL AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL CALLAO GOBIERNO REGIONAL CUSCO GOBIERNO REGIONAL HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL HUANUCO GOBIERNO REGIONAL ICA GOBIERNO REGIONAL JUNIN GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL LIMA GOBIERNO REGIONAL LORETO GOBIERNO REGIONAL MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL PASCO GOBIERNO REGIONAL PIURA GOBIERNO REGIONAL PUNO GOBIERNO REGIONAL SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL TACNA GOBIERNO REGIONAL TUMBES GOBIERNO REGIONAL UCAYALI MUNICIPALIDAD METROPOLITANA DE LIMA TOTAL N UE 14 25 14 17 16 21 7 20 9 12 14 16 28 11 21 17 7 11 9 19 28 18 7 7 15 1 384 % UE 3.6% 6.5% 3.6% 4.4% 4.2% 5.5% 1.8% 5.2% 2.3% 3.1% 3.6% 4.2% 7.3% 2.9% 5.5% 4.4% 1.8% 2.9% 2.3% 4.9% 7.3% 4.7% 1.8% 1.8% 3.9% 0.3% 100.0%

Fuente: SIAF - MEF

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 154

Se estima que el promedio de profesionales por unidad ejecutora es igual a 10.7 lo que equivale a un total de 4,109 usuarios. 3.1.6.2 Recursos Humanos 3.1.6.2.1 Anlisis de las capacidades de los Gobiernos Regionales La Autoridad Nacional del Servicio Civil (SERVIR), como ente rector del Sistema Administrativo de la Gestin de los Recursos Humanos del Estado, inici en octubre del 2009 el proceso de medicin de competencias con el diagnstico de conocimientos de las personas que prestan servicios en el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), tal como lo estipula la Directiva N 001-2009-ANSC/GDCR. Los resultados se presentan a continuacin: Rgimen de contratacin de los operadores del SNIP53 El 48% de los operadores SNIP est contratado bajo la modalidad CAS o Proyectos, en tanto el 31% lo est bajo el Decreto Legislativo 276 (concentrado el 81% en el nivel local y regional). Slo el 9% est contratado bajo el rgimen del Decreto Legislativo 728. De otro lado, son los gobiernos locales y el gobierno nacional los que tienen una mayor proporcin de sus operadores contratados con la modalidad CAS (35% en el caso de los distritales, 40% para los provinciales y 40% en el gobierno nacional). Slo en el caso de los gobiernos regionales, una gran proporcin (49%) est contratada bajo el rgimen del D. Leg. 276.

53

Servir se refiere como operadores a las personas que prestan servicios en el SNIP como responsables de Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI), responsables de Unidades Formuladores (UF), formuladores, evaluadores o como parte de las Coordinaciones de de Asistencia Tcnica (CAT).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 155

Tabla 44: Rgimen de contratacin de los operadores SNIP


Rgimen de contratacin CAS DL 276 DL 728 FFAA Y PNP PROYECTOS SIN DATOS Total general

Regional 18% 49% 7% -19% 7% 100% 886

* SIN DATOS: operadores SNIP que no registraron su rgimen de contratacin.

Elaborado por SERVIR

La mayora de Operadores son profesionales titulados (75%) seguido de bachilleres (13%), magister (8%), Tcnicos (3%) y con Doctorados (1%). Tabla 45: Grado Acadmico de los Usuarios del SNIP

Grado Bachiller Titulado Magister Doctor Tcnico Total


Fuente: SERVIR

N 113 676 75 6 27 897

% 13% 75% 8% 1% 3% 100%

Respecto a la profesin de los usuarios del SNIP, se observa que predominan los Ingenieros, en sus diferentes especialidades (48.4%) y los Economistas (26.8%), seguidos por los Administradores (8.5%) y Arquitectos (4.6%).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 156

Tabla 46: Profesin segn labor en la Entidad


Profesin Ingeniera Econom a Adm inistracin y Contabilidad Arquitectura Otros Derecho Tcnico Ciencias de la Salud Educador FFAA y PNP Ciencias Sociales Secretaria Auxiliar Adm inistrativo Trabajo Social Psicologa Responsable Responsable Form ulador UF OPI 49.5% 39.6% 52.2% 19.9% 38.1% 24.6% 8.9% 5.6% 3.3% 3.1% 2.4% 2.4% 1.6% 2.3% 0.5% 0.3% 0.1% 0.0% 0.0% 13.7% 2.3% 2.3% 1.6% 1.4% 0.2% 0.7% 0.0% 0.2% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 6.6% 5.2% 5.0% 1.6% 1.5% 0.9% 0.9% 0.6% 0.9% 0.1% 0.0% 0.1% 0.0% Evaluador 44.6% 37.3% 7.8% 3.9% 2.5% 1.4% 0.5% 0.9% 0.7% 0.0% 0.5% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% CAT 26.2% 54.8% 2.4% 4.8% 7.1% 2.4% 0.0% 0.0% 2.4% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% Sin Datos 58.6% 8.1% 10.8% 2.7% 7.2% 1.8% 8.1% 0.0% 0.9% 0.9% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.9% TOTAL 48.4% 26.8% 8.5% 4.6% 3.9% 2.0% 1.8% 1.2% 1.0% 0.9% 0.6% 0.1% 0.0% 0.0% 0.0%

TOTAL

100%

100%

100%

100%

100%

100%

100%

*Sin Datos: Operadores SNIP que desarrollan actividades de apoyo administrativo en el SNIP. Fuente: SERVIR

El 48% de los Operadores poseen menos de de 2 aos en el cargo actual. Asimismo, el tiempo promedio actual de un Operador en su cargo es de 2 aos. Tabla 47: Tiempo en el Cargo Actual del Operador del SNIP

Tiempo 0 a 1/2 ao 1/2 a 1 ao 1 a 2 aos 2 a 3 aos 3 a ms aos


Fuente: SERVIR

% 11% 15% 22% 23% 29%

Existe mayor conocimiento de los PIPs de Educacin (49%) y Agricultura (13%) seguido de Transporte y Comunicaciones (10%), Saneamiento (10%) y Salud (7%).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 157

Tabla 48: Tipologa de PIPs que ms dominan los Operadores del SNIP

Tipologa Educacin Agricultura Transporte y comunicaciones Saneamiento Salud Otros


Fuente: SERVIR

% 49% 13% 10% 10% 7% 11%

Existe un mayor inters en capacitarse en los PIPs de Agricultura (19%), Salud (15%), Saneamiento (13%), Educacin (13%), temas Ambientales (11%), Transporte y Comunicacin (10%) y Residuos Slidos (7%). Tabla 49: Tipologa de PIPs que desean reforzar los Operadores del SNIP

Tipologa Agricultura Salud Saneamiento Educacin Ambientales Transporte y comunicaciones Residuos solidos Otros
Fuente: SERVIR

% 19% 15% 13% 13% 11% 10% 7% 12%

Experiencia de los Operadores del SNIP El 67% de los operadores de los aplicativos informticos del SNIP tiene ms de 5 aos de experiencia laboral, el 37% y el 22% ms de 10 y 15 aos de experiencia respectivamente.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 158

Tabla 50: Experiencia Laboral de Operadores del SNIP

Tiempo 0 a 2 aos 2 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a 15 aos 15 a ms aos


Fuente: SERVIR

% 8% 25% 30% 15% 22%

El 56% de los operadores de los aplicativos informticos del SNIP tiene ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 25% tiene ms de 10 aos de experiencia. Tabla 51: Experiencia en el Sector Pblico de los Operadores del SNIP

Tiempo 0 a 1 ao 1 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a ms aos


Fuente: SERVIR

% 3% 16% 25% 31% 25%

El 53% de los Operadores del SNIP tiene ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 23% posee ms de 5 aos de experiencia. Tabla 52: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de los PIPs de los Operadores del SNIP

Tiempo 0 a 1 ao 1 a 2 aos 2 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a ms aos


Fuente: SERVIR

% 11% 13% 23% 30% 23%

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 159

Experiencia del Jefe de la OPI El 68% de los Jefes de las Oficinas de Programacin e Inversiones posee ms de 5 aos de experiencia laboral, el 35% posee ms de 10 aos de experiencia y el 18% posee ms de 15 aos de experiencia. Tabla 53: Experiencia Laboral del Jefe de la OPI

Tiempo 0 a 2 aos 2 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a 15 aos 15 a ms aos


Fuente: SERVIR

% 5% 27% 33% 17% 18%

El 58% de los Jefes de OPIs poseen ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 23% poseen ms de 10 aos de experiencia. Tabla 54: Experiencia Tiempo 0 a 1 ao 1 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a ms aos
Fuente: SERVIR

en el Sector Pblico del Jefe de la OPI % 2% 13% 27% 35% 23%

El 59% de los Jefes de OPI poseen ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 23% poseen ms de 5 aos de experiencia.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 160

Tabla 55: Experiencia Tiempo 0 a 1 ao 1 a 2 aos 2 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a ms aos


Fuente: SERVIR

en la Formulacin y Evaluacin de PIPs del Jefe de la OPI % 7% 11% 23% 36% 23%

Experiencia del Jefe de la Unidad Formuladora El 67% de los Jefes de las Unidades Formuladoras poseen ms de 5 aos de experiencia laboral, el 38% posee ms de 10 aos de experiencia y el 22% ms de 15 aos de experiencia. Tabla 56: Experiencia Laboral del Jefe de la UF

Tiempo 0 a 2 aos 2 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a 15 aos 15 a ms aos


Fuente: SERVIR

% 9% 24% 29% 16% 22%

El 54% de los Jefes de Unidades Formuladoras posee ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 21% posee ms de 10 aos de experiencia.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 161

Tabla 57: Experiencia en el Sector Pblico del Jefe de la UF

Tiempo 0 a 1 ao 1 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a ms aos


Fuente: SERVIR

% 3% 20% 25% 31% 21%

El 49% de los Jefes de UFs posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 19% posee ms de 5 aos de experiencia. Tabla 58: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs del Jefe de la UF

Tiempo 0 a 1 ao 1 a 2 aos 2 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a ms aos


Fuente: SERVIR

% 9% 15% 27% 30% 19%

Experiencia de Evaluadores El 74% de los Evaluadores poseen ms de 5 aos de experiencia laboral, el 40% posee ms de 10 aos de experiencia y el 27% ms de 15 aos de experiencia.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 162

Tabla 59: Experiencia Laboral de los Evaluadores

Tiempo 0 a 2 aos 2 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a 15 aos 15 a ms aos


Fuente: SERVIR

% 8% 18% 34% 13% 27%

El 59% de los Evaluadores posee ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 30% posee ms de 10 aos de experiencia. Tabla 60: Experiencia en el Sector Pblico de los Evaluadores

Fuente: SERVIR

Tiempo 0 a 1 ao 1 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a ms aos

% 2% 12% 27% 29% 30%

El 62% de los Evaluadores posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 33% posee ms de 5 aos de experiencia. Tabla 61: Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs de los Evaluadores

Tiempo 0 a 1 ao 1 a 2 aos 2 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a ms aos


Fuente: SERVIR

% 8% 10% 20% 29% 33%

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 163

Experiencia de Formuladores El 58% de los Formuladores poseen ms de 5 aos de experiencia laboral, el 26% posee ms de 10 aos de experiencia y el 13% ms de 15 aos de experiencia. Tabla 62: Experiencia Tiempo 0 a 2 aos 2 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a 15 aos 15 a ms aos
Fuente: SERVIR

Laboral del Jefe de los Formuladores % 13% 33% 28% 13% 13%

El 42% de los Formuladores posee ms de 5 aos de experiencia en el Sector Pblico y el 18% posee ms de 10 aos de experiencia. Tabla 63: Experiencia Tiempo 0 a 1 ao 1 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a 10 aos 10 a ms aos
Fuente: SERVIR

en el Sector Pblico de los Formuladores % 7% 25% 26% 24% 18%

El 40% de los Formuladores posee ms de 3 aos de experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs y el 16% posee ms de 5 aos de experiencia.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 164

Tabla 64: Experiencia Tiempo 0 a 1 ao 1 a 2 aos 2 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a ms aos


Fuente: SERVIR

en la Formulacin y Evaluacin de PIPs de los Formuladores % 19% 18% 23% 24% 16%

A efectos de comparar la experiencia laboral entre el personal de la UF con el de la OPI se calcul los aos de experiencia promedio por tipo de usuario, para lo cual fueron considerados los valores medios de los rangos correspondientes a las variables: Aos de Experiencia Laboral, Aos de Experiencia en el Sector Pblico y Aos de Experiencia en la Formulacin y Evaluacin de PIPs, que se observan en los grficos anteriores, de modo que al ponderarlos por su frecuencia relativa (en %), se obtienen los siguientes promedios: Tabla 65: Aos de experiencia Laboral, en el Sector Pblico y en Formulacin Evaluacin de PIPs segn usuario

Experiencia Laboral Sector Pblico Formulacin y Evaluacin de PIPs


Fuente: SERVIR

Operadores 9 6 3

Jefe OPI 8 7 4

Jefe UF 9 6 3

Evaluador 9 7 4

Formulador 7 5 3

Del clculo realizado se observa que un Evaluador en promedio tiene ms experiencia que un Formulador tanto en el Sector Pblico como en la Formulacin o Evaluacin de

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 165

PIPs. Asimismo el Jefe de la OPI posee ms experiencia que el Jefe de la UF aunque la diferencia entre ambos es menor. Por otro lado un Operador de los Aplicativos Informticos tiene tanta experiencia como un Jefe de OPI, un Jefe de UF, un Evaluador o un Formulador. A continuacin se detallan los resultados de la evaluacin a los operadores de los gobiernos regionales. Tabla 66: Porcentaje de evaluados con resultados satisfactorios, segn puesto tipo del nivel de gobierno regional
Puesto tipo LOCAL DISTRITAL GOBIERNO REGIONAL EVALUADOR(A) FORMULADOR(A) RESPONSABLE OPI RESPONSABLE UF GOBIERNO NACIONAL Fuente: SERVIR General
74% 52% 64% 25%

Especializada
--56% 22%

Identificacin
80% 76% ---

Formulacin
75% 61% ---

Evaluacin
82% 60% ---

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 166

Tabla 67: Total de evaluados que requieren capacitacin por gobierno regional y por tema
ENTIDAD GOBIERNO REGIONAL DE AMAZONAS GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH GOBIERNO REGIONAL DE APURIMAC GOBIERNO REGIONAL DE AREQUIPA GOBIERNO REGIONAL DE AYACUCHO GOBIERNO REGIONAL DE CAJAMARCA GOBIERNO REGIONAL DE CALLAO GOBIERNO REGIONAL DE CUSCO GOBIERNO REGIONAL DE HUANCAVELICA GOBIERNO REGIONAL DE HUANUCO GOBIERNO REGIONAL DE ICA GOBIERNO REGIONAL DE JUNIN GOBIERNO REGIONAL DE LA LIBERTAD GOBIERNO REGIONAL DE LAMBAYEQUE GOBIERNO REGIONAL DE LIMA GOBIERNO REGIONAL DE LORETO GOBIERNO REGIONAL DE MADRE DE DIOS GOBIERNO REGIONAL DE MOQUEGUA GOBIERNO REGIONAL DE PASCO GOBIERNO REGIONAL DE PIURA GOBIERNO REGIONAL DE PUNO GOBIERNO REGIONAL DE SAN MARTIN GOBIERNO REGIONAL DE TACNA GOBIERNO REGIONAL DE TUMBES GOBIERNO REGIONAL DE UCAYALI NORMATIVIDAD NORMATIVIDAD IDENTIFICACIN FORMULACIN GENERAL ESPECFICA 18% 27% 0% 0% 38% 10% 19% 19% 40% 17% 7% 19% 25% 5% 10% 20% 21% 5% 0% 16% 20% 13% 17% 3% 31% 12% 19% 22% 31% 8% 13% 8% 30% 0% 7% 33% 30% 10% 17% 43% 58% 35% 16% 13% 14% 8% 6% 11% 42% 15% 18% 23% 42% 16% 12% 19% 23% 6% 9% 14% 25% 6% 9% 16% 36% 16% 7% 9% 35% 13% 10% 27% 23% 14% 18% 18% 32% 8% 14% 20% 0% 10% 10% 0% 45% 23% 4% 4% 21% 12% 9% 18% 45% 10% 14% 24% 0% 5% 0% 5% EVALUACIN 9% 14% 19% 30% 16% 7% 28% 5% 22% 23% 6% 11% 18% 21% 3% 16% 12% 19% 9% 27% 30% 4% 18% 28% 10%

Fuente: SERVIR

En promedio, los operadores SNIP respondieron correctamente 11.29 de las 20 preguntas planteadas. En la Tabla 64 se muestra que los CAT obtuvieron el mejor promedio en tanto que, segn nivel de gobierno, los operadores del nivel regional son los que obtuvieron el mejor promedio en nmero de respuestas correctamente respondidas. Tabla 68: Nmero promedio de respuestas correctamente respondidas, segn puesto tipo y nivel de gobierno.
Distrital Puesto tipo N evaluados -74 183 190 167 614 N prom. respuestas correctas -10.95 10.44 11.59 10.62 10.90 Provincial N evaluados -83 156 92 112 443 N prom. respuestas correctas -11.60 10.96 11.88 10.79 11.23 Regional N evaluados -147 291 25 129 592 N prom. respuestas correctas -13.29 11.23 13.60 10.79 11.74 Nacional N evaluados 36 102 247 42 171 598 N prom. respuestas correctas 12.81 12.27 11.04 12.05 10.47 11.27 Total N evaluados 36 406 877 349 579 2247 N prom. respuestas correctas 12.81 12.26 10.96 11.87 10.65 11.29

CAT EVALUADOR(A) FORMULADOR(A) RESPONSABLE OPI RESPONSABLE UF Total general

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 167

Fuente: SERVIR

Segn departamento, los operadores SNIP distritales de Tumbes son los que obtuvieron en promedio un mayor nmero de respuestas correctas, Arequipa en el caso provincial, Puno y Ucayali en el regional y Lambayeque en el nivel nacional. Adems, como promedio general de los tres niveles de gobierno, los operadores SNIP de Arequipa son los que obtuvieron ms aciertos. Ver Tabla 58. Tabla 69: Nmero promedio de respuestas correctas, segn departamento y nivel de gobierno
Departamento AMAZONAS ANCASH APURIMAC AREQUIPA AYACUCHO CAJAMARCA CALLAO CUSCO HUANCAVELICA HUANUCO ICA JUNIN LA LIBERTAD N evaluados 30 72 48 50 38 83 56 192 53 59 36 52 121 N prom. respuestas correctas 10.73 11.03 11.52 12.26 13.05 11.72 10.95 11.67 11.51 11.39 10.89 11.73 11.18 Departamento LAMBAYEQUE LIMA LORETO MADRE DE DIOS MOQUEGUA PASCO PIURA PUNO SAN MARTIN TACNA TUMBES UCAYALI Total general N evaluados 61 730 47 38 88 51 119 40 71 57 33 22 2247 N prom. respuestas correctas 11.54 10.87 11.81 11.29 11.69 11.04 11.03 12.13 11.08 11.88 11.00 12.55 11.29

Fuente: SERVIR

Los operadores SNIP que son ingenieros y economistas obtuvieron los puntajes ms altos. Sin embargo, en promedio, son los economistas los que obtuvieron ms respuestas correctamente respondidas. Ver Tabla 59.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 168

Tabla 70: Nmero promedio de respuestas acertadas, segn profesin


Profesin ADMINISTRACION Y CONTABILIDAD ARQUITECTURA CIENCIAS DE LA SALUD CIENCIAS SOCIALES DERECHO ECONOMIA EDUCADOR INGENIERIA TECNICO OTROS Total general N evaluados 161 99 28 15 39 632 13 958 23 279 2247 N mximo de respuestas correctas 18 16 15 14 17 19 17 19 15 18 19 N mnimo de respuestas correctas 1 4 7 1 1 0 3 0 1 0 0 N promedio de respuestas correctas 10.69 10.68 11.21 10.07 10.90 11.73 9.46 11.23 8.65 11.01 11.29

Fuente: SERVIR

Adems, como parte del estudio de preinversin a nivel de Perfil: Modernizacin del Sistema de Informacin del SNIP para mejorar la formulacin, programacin, ejecucin, y evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica se realiz una encuesta a usuarios del SNIP 2011 (responsables de unidades formuladoras, responsables de oficinas de programacin e inversiones, formuladores, evaluadores, jefes de unidades ejecutoras y operadores del PMIP de los 3 niveles de gobierno). Los resultados ms importantes, relacionados al proyecto, se presentan a continuacin: Tabla 71: Documentos revisados para la formulacin de estudios

Documentos revisados para la formulacin de estudios Manuales Guas generales Guas sectoriales Otros

% unidades formuladoras que revisan 84% 87% 88% 22%

Fuente: Encuesta a usuarios del SNIP 2011, de las unidades formuladoras

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 169

Tabla 72: Documentos revisados para la evaluacin de estudios

Documentos revisados para % oficinas de programacin e la evaluacin de estudios inversiones que revisan Manuales Guas generales Guas sectoriales Otros 80% 83% 83% 43%

Fuente: Encuesta a usuarios del SNIP 2011, de las oficinas de programacin e inversiones

La mayora de los usuarios encuestados en las oficinas de programacin e inversiones revisan los manuales, guas generales y sectoriales para evaluar los estudios de preinversin. Podemos agregar que en la Visita al Gobierno Regional de Pasco54 , se pudo constatar que las condiciones fsicas y salariales del personal son malas: existe hacinamiento, pobre dotacin de equipos informticas, falta de espacio para archivos, bajas remuneraciones, y el edificio del gobierno regional es viejo y pequeo; esto impactara en el aspecto motivacional. Tambin tenemos el caso del Gobierno Regional de Junn55, donde comparando el gasto de personal promedio como parte del gasto corriente del 2003 al ao 2008 se observa una reduccin del 35% a menos del 4%. La baja remuneracin del personal genera una baja motivacin para cumplir sus funciones de manera adecuada, lo que trae como consecuencia una deficiente calidad de la gestin. La situacin de Junn no es diferente al resto de las regiones.

54

Visita realizada los das mircoles 30 y jueves 31 de marzo del presente ao por los Consultores Darwin VELAZCO, Alcides. Producto: Factibilidad del programa de modernizacin del Gobierno Regional de Junn.

Eufracio y Axel Radics.


55

Consultora para la elaboracin del expediente tcnico y el estudio de pre inversin de modernizacin integral del gobierno regional de Junn en el marco del D.L. N 1026. Diciembre 2009.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 170

3.1.6.2.2 Principales necesidades de capacitacin de los operadores del SNIP Para analizar los principales problemas desde la percepcin de los operadores se ha tomado en consideracin el estudio de capacitacin en gestin de la inversin pblica de la PUCP56, cuyos resultados ms importantes se presentan a continuacin: Para los formuladores, todos los problemas sealados en el siguiente grfico son relevantes: i) dificultades para realizar la programacin de los proyectos; ii) complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin; iii) fragmentacin de los proyectos/atomizacin de las inversiones; iv) dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empresa); v) dificultades para elaborar los TdRs de los estudios de preinversin; y vi) complicaciones para calcular el costo de los estudios de preinversin.

56

Esta informacin ha sido adoptada de un reciente estudio Diseo e implementacin de un sistema de formacin de capacidades en gestin de la Inversin Pblica en el marco del SNIP con la participacin de Universidades a nivel nacional, que es realizada por la PUCP (2011).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 171

Grfico 31: Percepcin de los formuladores sobre la relevancia de temas

Considera relevante este tema

Si
Leyenda Eje X:

No

1 = Dificultades para realizar la programacin de los proyectos 2 = Complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin 3 = Fragmentacin de los proyectos/atomizacin de las inversiones 4 = Dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empresa) 5 = Dificultades para elaborar los tdrs de los estudios de preinversin 6 = Complicaciones para calcular el costo de los estudios de preinversin

Fuente: Encuesta realizada por la PUCP (2011)

Asimismo, los formuladores consideran que estos problemas se presentan con frecuencia, siendo el ms comn, las complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin y el menos frecuente las dificultades para la definicin del perfil del consultor. Es importante sealar que todos los problemas son reconocidos por ms del 65% de los que respondieron la encuesta.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 172

Grfico 32: Percepcin de los formuladores sobre la frecuencia de ocurrencia de los problemas
Ocurre este problema con frecuencia

Si
Leyenda Eje X

No

1 = Complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin 2 = Dificultades para elaborar los tdrs de los estudios de preinversin 3 = Dificultades para realizar la programacin de los proyectos 4 = Fragmentacin de los proyectos/atomizacin de las inversiones 5 = Complicaciones para calcular el costo de los estudios de preinversin 6 = Dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empresa)

Fuente: Encuesta realizada por la PUCP (2011)

La mayora de los evaluadores consideran relevantes los temas sealados. Es interesante destacar que ms del 80% considera que requiere capacitacin en estas materias.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 173

Grfico 33: Percepcin de los evaluadores sobre la relevancia de temas


Considera relevante este tema

Si
Leyenda Eje X

No

1 = Dificultades para elaborar los tdrs de los estudios de preinversin 2 = Dificultades para realizar la programacin de los proyectos 3 = Fragmentacin de los proyectos/atomizacin de las inversiones 4 = Complicaciones para calcular el costo de los estudios de preinversin 5 = Complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin 6 = Dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empresa)

Fuente: CIUP

Segn la percepcin de los evaluadores, todos los problemas ocurren con una alta frecuencia. Los ms comunes son lo referente a los plazos para los estudios de preinversin y las dificultades para elaborar los trminos de referencia. En general, ms del 60% sealan que es frecuente la ocurrencia de todos los problemas sealados.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 174

Grfico 34: Percepcin de los evaluadores sobre la frecuencia de ocurrencia de los problemas
Ocurre este problema con frecuencia

Si
Leyenda Eje X:

No

1 = Complicaciones para cumplir los plazos previstos para los estudios de preinversin 2 = Dificultades para realizar la programacin de los proyectos 3 = Fragmentacin de los proyectos/atomizacin de las inversiones 4 = Complicaciones para calcular el costo de los estudios de preinversin 5 = Dificultades para la definicin del perfil del consultor (persona o empresa) 6 = Dificultades para elaborar losTDRs de los estudios de preinversin

Fuente: Encuesta realizada por la PUCP (2011)

3.1.6.2.3 Anlisis de las brechas en competencias en la gestin del cambio En el siguiente cuadro, se ha sistematizado los resultados de la evaluacin de brechas realizada por la consultora de Asistencia tcnica y acompaamiento para la actualizacin y articulacin de Planes Regionales de Desarrollo de Capacidades en 20 Gobiernos Regionales, enfocndose solo en el anlisis de brechas de la competencia del Liderazgo para el cambio:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 175

GGRR

% reas evaluadas que reconoce que requiere un mayor desarrollo

Problemas percibidos

En general se seala que en la organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe

Amazonas

100%

transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. En general se seala que en la organizacin, partiendo desde los niveles gerenciales, no existe una motivacin, ni impulso suficiente, para adoptar los cambios que requiere la organizacin (necesidad incrementada por el proceso de descentralizacin

Junn

100%

y transferencias de funciones). Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente (empowerment o empoderamiento). Se seala adems que esta organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que se requiere en esta coyuntura de esfuerzos por reforzar la descentralizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar

Loreto

100%

especialmente entre los gerentes y niveles ejecutivos, pero que debe hacerse extensiva a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados con don de mando o iniciativa.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 176

En general se seala que en la organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe

San Martn

100%

transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. En general se seala que en la organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe

Ucayali

100%

transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. Se seala que esta organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que se requiere en esta coyuntura de esfuerzos por reforzar la descentralizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los

Cajamarca

82%

gerentes y niveles ejecutivos, pero que debe hacerse extensiva a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados con don de mando o iniciativa. Se seala que esta organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que se requiere en esta coyuntura de esfuerzos por reforzar la descentralizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los

La Libertad

78%

gerentes y niveles ejecutivos, pero que debe hacerse extensiva a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados con don de mando o iniciativa.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 177

En general se seala que no existe una motivacin suficiente para ofrecer el esfuerzo que se requiere para concretar los cambios implicados en los procesos de descentralizacin y transferencia de funciones. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda proceso de cambio ser lento e ineficiente. En general los propios gerentes pareceran reconocer que su propio liderazgo no ha logrado hasta el momento que exista una real motivacin y predisposicin al cambio por parte de los empleados bajo su cargo. La idea es que esta competencia se a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, todo

Lambayeque

90%

Piura

80%

extienda no solamente a nivel gerencial sino que sea asimilada por todos aquellos ejecutivos y empleados que dirigen o conducen grupos de trabajo al interior de la organizacin. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte que proteja e impulse los procesos de transformacin, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. En general se seala que en la organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe

Ancash

100%

transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. En general se seala que en la organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe

Hunuco

100%

transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 178

La percepcin encontrada es que en la organizacin, no existe, una motivacin suficiente para adoptar los cambios que se puede requerir actualmente. Todos los entrevistados son conscientes que el liderazgo es una habilidad que se debe reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda proceso de transformacin del Gobierno regional quedar solamente en intenciones. Esta competencia presenta un bajo nivel de desarrollo en la totalidad de reas evaluadas. Para explicar esta situacin, las personas entrevistadas o encuestadas sealaron que no existe, en la institucin, un liderazgo que motive al personal a identificarse con la concrecin de los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo para el cambio, cualquier

Cerro de Pasco

100%

Apurimac

100%

reforzar especialmente entre los gerentes, pero que debe transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. En general se seala que el bajo nivel de desarrollo que presenta esta competencia, motiva a que en la organizacin exista una predisposicin negativa para adoptar cualquier cambio que requiera la organizacin. Los propios entrevistados consideran que inicialmente esta debe ser una habilidad a reforzar entre los gerentes, para que a su vez ellos puedan transmitirla al resto de la organizacin. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda liderazgo efectivo, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados en los que se perciba dotes de liderazgo. Se reconoce que sin un

Arequipa

100%

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 179

En general se seala que en la organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que requiere la organizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los Gerentes, pero que debe

Ayacucho

100%

transmitirse a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados. Se reconoce que sin un liderazgo fuerte, cualquier proceso de cambio ser lento e ineficiente. Se seala que esta organizacin no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios que se requiere en esta coyuntura de esfuerzos por reforzar la descentralizacin. Se considera que esta debe ser una habilidad a reforzar especialmente entre los

Huancavelica

100%

gerentes y niveles ejecutivos, pero que debe hacerse extensiva a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente. Otra medida a implementar, para estimular un liderazgo que tienda a la innovacin y al cambio, es el empoderamiento que debe transmitirse a todos los empleados con don de mando o iniciativa.

Los entrevistados y encuestados sealaron que en la organizacin, no existe una motivacin suficiente para adoptar los cambios

Ica

100%

que requiere la organizacin. Se considera que existe una urgente necesidad de reforzar esta competencia empezando con los niveles gerenciales, pero que luego se transmita a todos los empleados que lideran equipos en forma temporal o permanente.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 180

3.1.6.3 Recursos Financieros 3.1.6.3.1 Anlisis del Presupuesto de los Gobiernos Regionales Haciendo un anlisis del Presupuesto Institucional Modificado (PIM) por Gobierno Regional para el perodo 2007-2010, podemos observar que es el Gobierno Regional de Ancash el que tiene un mayor PIM entre los aos 2007 y 2010 y cuenta con un PIM promedio de S/. 959,298,796 seguido de Cusco (S/. 424,917,558), Cajamarca (S/. 390,232,439), Tacna (S/. 325,335,358) y Piura (S/. 315,887,483), tal como podemos apreciar en la siguiente tabla:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 181

Tabla 73: PIM por Gobierno Regional


Gobierno Regional Ancash Cusco Cajamarca Tacna Piura Arequipa La Libertad Lima San Martin Moquegua Puno Pasco Loreto Huancavelica Junn Ucayali Ayacucho Apurmac Amazonas Lambayeque Tumbes Hunuco Madre De Dios Ica Presupuesto institucional Modificado (PIM) 2007 352,720,899 353,250,906 361,207,759 196,845,877 235,850,059 189,482,169 171,949,109 165,173,792 283,118,533 203,817,935 163,928,282 194,470,088 161,471,081 178,272,671 169,393,942 133,089,636 133,901,700 59,976,927 114,317,864 76,521,945 66,740,274 72,520,616 52,518,274 48,697,794 2008 857,646,377 425,949,471 338,795,689 349,740,240 226,257,413 262,854,530 264,646,801 248,114,067 261,878,286 273,232,902 200,323,538 260,698,622 125,002,087 208,035,912 211,208,450 202,888,524 127,721,670 104,921,017 153,300,144 103,016,720 95,737,045 81,215,223 94,770,098 103,159,808 2009 1,352,015,475 510,111,752 326,601,883 450,879,033 396,411,731 378,431,236 282,681,342 390,435,046 226,493,580 281,684,134 276,852,856 271,990,873 140,976,215 183,044,242 215,021,650 228,787,295 151,297,515 122,193,751 159,447,235 113,854,374 127,420,214 89,192,348 159,919,972 117,731,007 2010 1,274,812,431 410,358,102 534,324,423 303,876,282 405,030,729 423,112,209 369,259,440 224,162,651 222,289,513 229,727,503 330,324,103 187,432,641 414,199,532 266,366,292 178,493,317 177,354,662 225,624,939 309,053,047 167,338,832 226,981,458 195,141,748 222,926,770 157,206,342 173,586,078 PIM Promedio 2007-2010 959,298,796 424,917,558 390,232,439 325,335,358 315,887,483 313,470,036 272,134,173 256,971,389 248,444,978 247,115,619 242,857,195 228,648,056 210,412,229 208,929,779 193,529,340 185,530,029 159,636,456 149,036,186 148,601,019 130,093,624 121,259,820 116,463,739 116,103,672 110,793,672

Fuente: Portal de Transparencia Econmica MEF

A continuacin vamos a hacer un anlisis de cmo se relaciona el PIM promedio de los Gobiernos Regionales en el perodo 2007-2010 con los ndices de pobreza por departamento al 2009:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 182

Grfico 35: PIM promedio por Gobierno Regional e incidencia de la pobreza

Porcentaje de incidencia de pobreza (%)

90.0 80.0 70.0 60.0 50.0 40.0 30.0 20.0 10.0 0.0 Cajamarca Tacna Pasco La Libertad Amazonas Tumbes Ucayali Junn Lima Ica Madre De Dios Cusco Huancavelica Hunuco San Martin Ayacucho Lambayeque Apurmac Ancash Piura Puno Moquegua Arequipa Loreto

1,200 1,000 800 600 400 200 0

PIM

Pobreza

Elaboracin: Consultor Podemos apreciar que aunque los Gobiernos Regionales de Ancash, Cusco y Cajamarca poseen mayores recursos para la inversin en el perodo 2007-2010, mantienen los mismos ndices de pobreza que Lambayeque, Pasco y Amazonas, los cuales tienen una menor disponibilidad de recursos. 3.1.6.3.2 Anlisis de la Efectividad en los Gobiernos Regionales Se quiere determinar a nivel de gobiernos Regionales cuales son ms efectivos en la ejecucin del presupuesto para la inversin pblica. Para tal cometido se tiene las siguientes consideraciones:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 183

Presupuesto promedio para inversin pblica en millones de soles (2007 -2010)

Se elabor un indicador que refleja el ratio de ejecucin57 (Devengado/PIM) por Gobierno Regional para los ltimos cuatro aos (2007-2010). Se le asign un puntaje global a cada Gobierno Regional, que es igual al promedio de los ratios de ejecucin para los ltimos cuatro aos (2007-2010). De acuerdo al puntaje global se clasific a las entidades de la siguiente manera:

Tabla 74: Rangos de efectividad


Puntaje Global >80 <70,80> <60,70> <40,60> <40 Clasificacin Muy Efectivo Efectivo Regular Inefectivo Muy Inefectivo

Elaboracin: Consultor

Tabla 75: Puntaje Global: Gobiernos Regionales


Gobierno Regional San Martin Ayacucho Amazonas Lambayeque Hunuco Arequipa Apurmac Piura La Libertad Loreto
57

Ratio Ejecucin (Devengado/PIM) 2007 39.6 85.6 81.7 53.2 86.6 72.1 96.7 65.0 67.3 50.7 2008 88.2 76.2 69.2 92.7 84.3 69.4 73.7 66.5 73.5 43.4 2009 95.2 75.1 88.0 91.8 74.2 78.4 51.6 48.6 61.5 74.4 2010 97.9 77.0 67.7 62.7 45.2 66.4 43.5 80.3 54.4 74.7

Puntaje Global 80.20 78.50 76.70 75.10 72.60 71.60 66.40 65.10 64.20 60.80

Se considera la ejecucin del gasto solamente en proyectos de inversin pblica.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 184

Lima Madre De Dios Huancavelica Puno Cusco Tumbes Junn Cajamarca Ucayali Moquegua Ica Pasco Tacna Ancash
Fuente: MEF Elaboracin: Consultor

48.3 61.0 51.7 56.2 38.7 46.5 29.0 50.7 30.1 35.4 43.8 34.6 37.8 35.1

46.6 49.1 64.1 44.3 53.3 54.6 51.0 43.4 39.7 29.0 49.9 30.1 25.4 15.5

63.6 45.4 59.2 66.2 58.8 61.6 69.5 58.4 52.1 64.9 40.6 60.2 49.1 20.5

83.4 85.4 59.6 54.4 67.3 54.8 67.6 49.2 79.2 66.6 57.1 41.8 40.8 41.3

60.50 60.20 58.70 55.30 54.50 54.40 54.30 50.40 50.30 49.00 47.90 41.70 38.30 28.10

La tabla anterior nos muestra que el Gobierno Regional de San Martn es muy efectivo, mientras que los Gobiernos Regionales efectivos se concentran en los departamentos de Ayacucho, Amazonas, Lambayeque, Hunuco y Arequipa. Los departamentos de Apurmac, Piura, La Libertad, Callao, Loreto y Madre de Dios muestran una gestin regular. Tacna y Ancash son los departamentos muy inefectivo, mientras que los departamentos inefectivos son Puno, Ica, etc. Adems, segn el Cuadro la ejecucin presupuestaria de los Gobiernos Regionales en promedio para el perodo 2007-2010 es de 59%.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 185

3.1.6.3.3 Anlisis de la Eficacia Asignativa58 en los Gobiernos Regionales Se define el concepto de eficacia, en su concepcin especfica de eficacia asignativa, la cual se entiende como la capacidad de los Gobiernos Regionales de distribuir los recursos de inversin en aquellos sectores que posean mayores necesidades de inversin. Es decir, aquel Gobierno Regional que redistribuya sus recursos de inversin, de forma tal que priorice los sectores con brechas de inversin ms altas, sern considerados Gobiernos Regionales eficaces en la asignacin de recursos. El grado de eficacia se ha medido a travs de los coeficientes de correlacin entre a) la proporcin del total del presupuesto que es asignada a un sector y b) la brecha sectorial de inversin. Para esto se sigue los siguientes pasos: Paso 1: Medicin de Brechas En un reciente estudio realizado en el 2010 por el Centro de Investigacin de la Universidad del Pacfico (CIUP): Proyecto de Fortalecimiento de la Capacidad Institucional en el Marco de la Descentralizacin Fiscal Convenio de Prstamo N 7255PE, se recurri a un anlisis entre el nivel de gasto per cpita de cada nivel de gobierno y las brechas de cobertura existentes. La metodologa para la estimacin de las brechas sectoriales, realizado por el CIUP (2010) se muestra a continuacin: Los indicadores de resultado para medir las brechas de inversin fueron escogidos segn tres criterios: (i) que el indicador sea el reflejo de un resultado ms que de un insumo o producto (en especial para los indicadores de capital humano); (ii) que sea posible contar con informacin a nivel regional para varios aos (de preferencia consecutivos); y

58

La metodologa para el indicador de eficacia asignativa ha sido adoptado del Estudio de Preinversin a nivel de Perfil Mejora de la Gestin Integral de la Inversin Pblica Territorial, realizado por el Consultor Milton Von Hesse.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 186

(iii) que se disponga de una meta o estndar absoluto al cual se considere deseable llegar. En funcin de la disponibilidad de informacin, el conjunto de indicadores propuesto ha procurado abarcar resultados que tengan que ver tanto con el concepto de cobertura como con el de calidad. A nivel terico se puede argumentar que el primero se refiere al acceso al servicio pblico, mientras que el concepto de calidad est relacionado con el efecto logrado a travs de dicho acceso. Lo anterior es especialmente claro en los sectores relacionados con el capital humano: para el caso de la educacin y la salud se tienen a la matrcula y la atencin mdica por el lado de la cobertura, y al aprendizaje y la morbilidad por el lado de calidad, respectivamente. Todas estas variables cuentan con indicadores estandarizados y buena parte de la informacin est disponible en encuestas socio-demogrficas y de salud. En lo que respecta a los sectores relacionados con la creacin de capital fsico tambin es posible, en principio, ensayar una distincin entre cobertura y calidad si separamos la presencia u oferta del activo pblico del efecto que ste tiene sobre la productividad del capital privado. Aislar este efecto, sin embargo, es bastante ms complicado y, por lo mismo, en este caso preferimos trabajar con el concepto de acceso adecuado. Es decir, para hablar de calidad en el caso de capital fsico trabajaremos con indicadores que reflejen la presencia de un activo pblico con determinado atributo. Tal como se mencion lneas arriba, los indicadores han servido para analizar la eficacia de la inversin. En el Anexo 5.2 se presenta el resumen de los indicadores con una breve descripcin de cmo se han elaborado y sus fuentes:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 187

Paso 2: Medicin del Histrico del Gasto con las Brechas Departamentales En este acpite se compara la proporcin de presupuesto asignada a un sector especfico con los niveles actuales de algunos indicadores de cobertura de servicios definidos anteriormente. As, primero se escogen cules son los sectores bsicos y los indicadores de cobertura respectivos que sern utilizados para analizar la informacin. Dichos indicadores por cada regin se muestran en la siguiente tabla, la cual contiene algunos de los indicadores detallados en el Paso 1. El CIUP (2010) escogi aquellos indicadores que se relacionen con la cobertura en el acceso a los servicios pblicos, tanto para los sectores relacionados con el capital humano: educacin y salud, como en aquellos relacionados con la creacin de capital fsico: agricultura, energa, agua y saneamiento y transporte. Asimismo, en el Anexo 5.3 se puede revisar las tablas con los resultados de las brechas59 por sector y gobierno regional.

59

Las brechas de cobertura por departamento, se refieren al no acceso de la poblacin de un departamento a los bienes y servicios pblicos de los sectores con mayor necesidad de inversin, los cuales tienen un mayor impacto social. El porcentaje de cada brecha sectorial vendra a ser igual a la diferencia entre: (100% - % del Indicador de Cobertura sectorial).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 188

Tabla 76: Definicin de indicadores de cobertura y sus fuentes de informacin Sector / Tipo 1 Energa Cobertura Transportes Cobertura Agricultura Cobertura Agua Cobertura Saneamiento Cobertura Educacin Calidad Educacin Cobertura Educacin Calidad Salud Cobertura Variable Porcentaje de Hogares con conexin a red pblica de abastecimiento elctrico

Porcentaje de red vial nacional asfaltada

Acceso a infraestructura de riego

Tasa de acceso adecuado a agua

Tasa de acceso adecuado a desage

Tasa de matrcula inicial

Tasa de matrcula primaria

Tasa de matrcula secundaria

Acceso a servicios de salud

Fuente: Estudio realizado por CIUP (2010): Proyecto de Fortalecimiento de la Capacidad Institucional en el Marco de la Descentralizacin Fiscal Convenio de Prstamo N 7255-PE

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 189

Posteriormente se procede a calcular las proporciones de gasto de inversin que es asignado a cada sector, definido en la Tabla 77, dentro de un Gobierno Regional en el perodo 2007-2010. Este anlisis permite percibir que pliegos poseen mayor importancia en un Gobierno Regional y por lo tanto son destinos de mayores recursos de inversin. Los resultados de los porcentajes de asignacin de inversin por sector para cada Gobierno Regional pueden encontrase en el Anexo 5.4. Paso 3: Anlisis de correlacin Este anlisis ha sido medido a travs de los Coeficientes de Correlacin (rho) entre: i) proporcin de gasto de inversin que es asignado por los gobiernos regionales a cada sector bsico en el periodo 2007-2010 y ii) la brecha de cobertura sectorial por departamento. Es de precisar que un coeficiente de correlacin rho con signo positivo implica una relacin directa entre los factores analizados; es decir, entre la asignacin del gasto y las brechas existentes, mientras que un rho con signo negativo muestra una relacin inversa entre ambos factores. Adicionalmente, el valor del coeficiente de correlacin en trminos absolutos define la intensidad de la correlacin segn rangos de resultado. Es as que los coeficientes de correlacin resultantes que se encuentren en valor absoluto cercanos a 1, indican una fuerte relacin entre los factores analizados. Mientras que los coeficientes de correlacin cercanos a cero, indican que los factores analizados tienden a comportarse de manera independiente. Por ello, la situacin que reflejara una buena eficacia asignativa sera aquella en que el rho calculado sea cercano o igual a uno con signo positivo. Para fines del presente estudio se ha considerado que los Gobiernos Regionales con un rho positivo poseen una

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 190

asignacin eficaz de recursos de inversin y los Gobiernos Regionales con un rho negativo poseen una asignacin ineficaz de recursos de inversin. Adems podemos hacer una distincin entre correlacin alta (rho>0.5 )y una correlacin baja rho<0.5). Se ha realizado un Anlisis de Correlacin incluyendo todos los sectores analizados por Gobierno Regional, y otro anlisis alternativo excluyendo el Sector Transporte por Gobierno Regional, que dada la magnitud del indicador distorsiona el clculo del coeficiente de correlacin, en tanto la asignacin del gasto de inversin muestra una preponderancia hacia el Sector Transporte en la gran mayora de Regiones, lo cual va de la mano con la alta brecha percibida en el mismo Sector a nivel regional60. Si se excluye el Sector Transporte, a diferencia del anlisis anterior, la mayora de Gobiernos Regionales analizadas posee una relacin inversa entre el gasto asignado y la necesidad de inversin por sector. Los resultados de los coeficientes de correlacin (rho), cuando se excluye al sector transporte, pueden verse en el Anexo 5.5. Es interesante observar que son diez los Gobiernos Regionales que experimentan un mayor cambio entre ambos anlisis son: Pasco, Lambayeque, Hunuco; Tumbes, Cajamarca, La Libertad, Piura, Puno, Ancash y Ayacucho. Una posible explicacin a este suceso apunta a que en los Gobiernos Regionales mencionadas a pesar de asignar justificadamente una alta proporcin de recursos al sector Transporte, no se asigna eficientemente el gasto en el resto de sectores que poseen necesidades de inversin.

60

Es posible que algunos Gobiernos Regionales con una alta proporcin de gasto en el Sector Transporte posean un coeficiente de correlacin positivo a pesar de no asignar eficientemente los recursos en otros sectores con necesidades de inversin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 191

Grfico 36: Coeficientes de Correlacin entre la proporcin de gasto que asignan los Gobiernos Regionales a un sector y la Brecha Sectorial por departamento

LORETO AMAZONAS MADRE DE DIOS ICA PASCO HUANUCO CAJAMARCA PIURA ANCASH TACNA MOQUEGUA APURIMAC

-1.0

-0.5

0.0

0.5

1.0

Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 192

Grfico 37: Coeficientes de Correlacin entre la proporcin de gasto que se asignan a un sector y la Brecha Sectorial por Gobiernos Regionales (sin sector Transporte)

LORETO AMAZONAS MADRE DE DIOS ICA PASCO HUANUCO CAJAMARCA PIURA ANCASH TACNA MOQUEGUA APURIMAC

-1.0

-0.5

0.0

0.5

1.0

Elaboracin: Consultor

Tomando en consideracin los seis sectores en anlisis, y excluyendo el sector transportes, se ha obtenido que 9 de los 24 Gobiernos Regionales (no incluye a la Municipalidad Metropolitana de Lima ni al Gobierno Regional del Callao) tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas de los sectores con mayor necesidad de inversin, es decir existe una relacin directa entre las asignaciones porcentuales del gasto para cada sector y los indicadores de las brechas en cada uno de los sectores. Asimismo del grfico observamos que los Gobiernos Regionales de Lima, Loreto, Junn y Amazonas tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas, lo que indica una fuerte relacin directa entre la proporcin asignada de gasto y la necesidad de inversin por sector en cada Gobierno Regional.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 193

3.1.6.3.4 Inversin de proyectos declarados viable Si se analiza el periodo comprendido entre el 2007 y 2010, en lo que respecta al costo de la inversin de los PIP declarados viables, destacan los Gobiernos Regionales de Arequipa, Ancash y Cusco con montos anuales promedios de 957, 588 y 431 millones de nuevos soles. Esto se explicara por su mayor capacidad de gasto, ya que por ejemplo, Ancash y Arequipa estn entre los tres Gobiernos Regionales ms grandes receptores del Canon Minero. Por otro lado, contrasta el Gobierno Regional de Pasco que exhibe un reducido costo de inversin de los PIP declarado viable, 62 millones de nuevos soles anuales, no obstante es un receptor importante del Canon Minero. El siguiente grfico, muestra el ranking de los Gobiernos Regionales que poseen mayores montos de inversin de PIP declarados viables. Asimismo, se puede apreciar que para los primeros puestos, estas inversiones no necesariamente implica que se inviertan en proyectos de mayor alcance o impacto social en la regin, ya que por ejemplo, en el caso del Gobierno Regional de Ancash, el costo promedio de inversin por PIP viable esta por debajo de los 3 millones de nuevos soles61 y el Gobierno Regional de Cusco apenas supera dicho monto.

61

El monto de inversin de un PIP de impacto regional debe ser mayor a los S/. 3 millones.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 194

Grfico 38: Ranking de Gobiernos Regionales con mayores montos de inversin de PIP viables, periodo 2007-2010
1,200 inversin de PIP viables, promedio anual (en millones de S/.) 1,000 800 600 400 200 0 Ica Cajamarca Tacna Lima SanMartin Ucayali Ancash Huancavelica La Libertad Amazonas Ayacucho Hunuco Lambayeque Tumbes Cusco Moquegua Arequipa Madre de Dios Apurmac Loreto Pasco Junn Piura Puno 957 588 431 415 364 357 269 254 252 226 220 212 200 182 172 164 163 151 137 135 113 112 101 62 9 8 7 6 5 4 3 2 1 0

Inversin prom. anual de PIP

Monto de inversin/PIP

Fuente: Banco de Proyectos - MEF Elaboracin: Consultor

En el siguiente grfico se muestra que en 4 de los 6 GGRR de las regiones ms pobres, poseen una inversin promedio por PIP inferior a la necesaria para lograr un impacto regional importante en lo relativo a cierre de brechas. Por lo que se hace necesario fortalecer las capacidades de los operadores del SNIP para que formulen PIPs de mayor envergadura. En el grfico destaca el Gobierno Regional de Puno con un monto de inversin promedio por PIP mayor a los S/.8 millones.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 195

Inversin promedio por PIP (en millones de S/.)

Grfico 39: Inversin promedio por PIP viable


9,000,000

Puno 8,000,000

7,000,000

6,000,000

5,000,000

Moquegua

4,000,000

Arequipa

Tacna SanMartin Hunuco

3,000,000

Cusco Ucayali Ancash Cajamarca Junn Ica

La Libertad

2,000,000

Madre de Dios Lambayeque Ayacucho Amazonas Piura Lima Loreto Apurmac Tumbes Pasco

1,000,000

Huancavelica

Fuente: Banco de Proyecto - MEF Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 196

3.1.6.4 Procesos El Manual de Procedimientos (MAPRO)62, es un documento descriptivo y de sistematizacin normativa, teniendo tambin un carcter instructivo e informativo. Contiene en forma detallada las acciones que se siguen en la ejecucin de los procesos generados para el cumplimiento de las funciones y deber guardar coherencia con los respectivos dispositivos legales y/o administrativos, que regulan el funcionamiento de la entidad. El MAPRO es una herramienta indispensable que permite apoyar la gestin del Gobierno Regional, pues en l se describen en forma detallada el conjunto de operaciones importantes del diario quehacer de la entidad, lo cual contribuye en la mejora de la calidad de los servicios que se proveen a la poblacin. Actualmente se encuentran desactualizados, tal es el caso de los siguientes Gobiernos Regionales: MAPRO del 1997 en el Gobierno Regional de Tumbes. MAPRO del 2003 en el Gobierno Regional de Amazonas. MAPRO del 2005 en el Gobierno Regional de Lambayeque. MAPRO del 2006 en el Gobierno Regional de Moquegua. MAPRO del 2006 en el Gobierno Regional de Pasco. MAPRO del 2007 en el Gobierno Regional de Cajamarca. MAPRO del 2007 en el Gobierno Regional de Piura. MAPRO del 2008 en el Gobierno Regional de San Martn.
62

Segn Resolucin Jefatural N 059-77-INAP/DNR del 12 de mayo de 1977, que aprueba la Directiva N 002-

77/INAP-DNR, Normas para la formulacin de los Manuales de Procedimientos en entidades pblicas.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 197

MAPRO del 2009 en el Gobierno Regional de Hunuco. MAPRO del 2010 en el Gobierno Regional de Arequipa. A excepcin de La Libertad que estn actualizados, y Huancavelica que se va actualizando desde el 2006 a diciembre de 2010. Adems los Gobiernos Regionales de Ancash, Apurmac, Junn, Madre de Dios, Tacna, etc. no presentan la informacin en sus respectivas pginas web. Podemos agregar que en la Visita al Gobierno Regional de Pasco63 realizada los das 30 y 31 de Marzo del presente ao, se pudo constatar que tanto la Oficina de Programacin e Inversiones como la Unidades Formuladoras estn elaborando los procesos de sus unidades orgnicas. 3.1.6.5 Sistemas de Informacin

3.1.6.5.1 Informacin Territorial64 La informacin territorial, es la informacin espacial o geogrfica que se expresa fundamentalmente a travs de cartografa y bases de datos asociadas, que permiten ubicar, medir y relacionar datos del territorio. Las polticas pblicas tienen expresin territorial, es decir, suceden en algn lugar del territorio y por lo tanto la administracin que realiza el Estado, a travs del aparato estatal, y en general la toma de decisiones requiere necesariamente conocer el territorio y las relaciones que ocurren sobre l, de forma oportuna y precisa. La informacin territorial es una herramienta indispensable para la planificacin y la toma de decisiones, por tanto se requiere acceder masivamente a informaciones tales
63 64

Visita hecha el mircoles 30 y jueves 31 de marzo por los Consultores Darwin Eufracio y Axel Radics. Esta informacin fue tomada de la pgina de la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtico:

http://www.ongei.gob.pe/eventos/Programas_docu/35/MAX%20IDEP-2010-04-expo-Cajamarca.ppt

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 198

como especificaciones de suelo, zonas de riesgos, cobertura de colegios, cobertura de salud, disponibilidad de transporte pblico, etc., que nos permita decidir y orientar la inversin pblica. En los ltimos aos, muchas entidades pblicas y privadas vienen generando gran cantidad de informacin vinculada al territorio, la cual tiene su expresin en cartografas, fotografas areas, grficos, documentos e imgenes satlites, etc., que no permiten ubicar, medir y relacionar, diversos factores sobre el territorio que habitamos. Sin embargo, muchos de esos datos se encuentran dispersos, generalmente son desconocidos entre esos mismos organismos y son usados como complementos de impresos o publicaciones. Esto no slo dificulta su acceso, sino que implica duplicar esfuerzos, lo que ocasiona prdidas de recursos econmicos y de tiempo. Es por esto que es necesaria la creacin de herramientas que administren la informacin territorial y faciliten su uso. El mecanismo que actualmente posibilita el anlisis de la informacin territorial son los Sistemas de Informacin Geogrfica (SIG). A nivel de Gobiernos Regionales, Piura y Cajamarca cuentan con un Sistema de Informacin Geogrfico en produccin, mientras que los Gobiernos Regionales de Ayacucho, Callao, Tumbes y San Martn an estn en la etapa de construccin65. 3.1.6.5.2 Seguridad de la Informacin La Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), a travs de la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtico (ONGEI), quien est encargada de dirigir el Sistema Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica, entre los meses de febrero del 2009 y
65

Portal

de

la

Informacin

de

Datos

Espaciales

del

Per

(GEOIDEP),

http://www.geoidep.gob.pe/.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 199

marzo del 2009, llev a cabo la VII Encuesta Nacional de Recursos Informticos y Tecnolgicos en las entidades de la Administracin Pblica (VII ENRIAP) del pas. El objetivo del estudio fue la recoleccin y disposicin de informacin sobre la estructura de recursos informticos y tecnolgicos de la Administracin Pblica, con el fin de cuantificar y evaluar la capacidad del parque de computadoras, software base, redes, Internet, aplicaciones administrativas, dispositivos perifricos y seguridad de la informacin, utilizados por el personal tcnico del Sector Pblico Nacional. Los resultados ms importantes se presentan a continuacin: En base a la muestra y con relacin a la elaboracin de polticas de seguridad de la informacin observamos que el 53% cuenta con estas polticas, 42% no lo cuenta y el 5 % no ha respondido. Grfico 40: Polticas de Seguridad de Informacin
No responde 5% No 42% Si 53%

Fuente: VII ENRIAP

En base a la muestra y con relacin a la evaluacin y actualizacin de polticas de seguridad de la informacin observamos que el 40% si cuenta con estas polticas, 54% no lo cuenta y el 6% no ha respondido.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 200

Grfico 41: Evaluaciones y actualizaciones de polticas de seguridad de la informacin


Realizan evaluaciones y actualizaciones constantes de las polticas de seguridad de la informacin?
No responde 6% Si 40% No 54%

Fuente: VII ENRIAP

En base a la muestra y con referencia a que las instituciones tengan un rea o personal asignada a funciones de seguridad de la informacin observamos que solo el 24% cuenta con alguna rea o personal asignado, el 69% no lo cuenta y el 7% no ha respondido. Grfico 42: Evaluaciones y actualizaciones de polticas de seguridad de la informacin

Tiene la institucin un rea o personal asignada para labores de seguridad de la informacin


No responde 7% Si 24%

No 69%

Fuente: VII ENRIAP

3.1.6.5.3 Aplicativos informticos para el seguimiento de proyectos

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 201

Adems, como parte del estudio de preinversin a nivel de Perfil: Modernizacin del Sistema de Informacin del SNIP para mejorar la formulacin, programacin, ejecucin, y evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica se realiz una encuesta a usuarios del SNIP 2011 (responsables de unidades formuladoras, responsables de oficinas de programacin e inversiones, formuladores, evaluadores, jefes de unidades ejecutoras y operadores del PMIP de los 3 niveles de gobierno). Uno de los resultados que arroja la encuesta, est relacionado al tipo de herramienta que utilizan las OPIs de los Gobiernos Regionales para hacer seguimiento a los Proyectos de Inversin Pblica (PIPs). Tabla 77: Herramienta utilizadas para hacer seguimiento a los PIPs

% de OPIs que usan las siguientes herramientas para hacer el seguimiento de los PIPs
Aplicativo propio; 14% Seguimiento manual; 14%

MOSIP; 57%

Excel; 43%

SIAF; 57%

Fuente: Encuesta a usuarios del SNIP 2011, de las oficinas de programacin e inversiones

De la tabla anterior podemos concluir que las herramientas que ms hacen uso las OPIs de los Gobiernos Regionales para el seguimiento de los PIPs son el SOSEM (Ex MOSIP) y

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 202

SIAF cada uno en un 57%, mientras que las herramientas que menos usan son el seguimiento manual y el uso de un aplicativo propio en un 14% cada uno. 3.1.6.6 Justificacin del uso del mecanismo FONIPREL sta seccin tiene como objetivo desarrollar los 3 factores que justifican el uso del mecanismo de FONIPREL como principal modelo a seguir para el posterior diseo del Fondo de Incentivos. El FONIPREL ha sido reconocido como un programa exitoso respaldado por la poblacin a nivel regional y local, lo que ha sido reflejado en: a) el exceso de demanda por obtener financiamiento del fondo, b) el cofinanciamiento de gran proporcin de los Gobiernos Regionales, Municipalidades Provinciales y Municipalidades Distritales en alguna convocatoria del FONIPREL, inclusive las entidades con mayores recursos, y c) constituir una muestra representativa de la dinmica de la inversin pblica a nivel subnacional, en trminos de la cartera de PIPs.

3.1.6.6.1 Exceso de Demanda por Recursos del FONIPREL El FONIPREL ha cofinanciado, hasta el ao 2010, 1024 propuestas ganadoras entre PIPs y estudios de preinversin, otorgando recursos hasta S/. 1 213 millones. Sin embargo el nivel de propuestas presentadas ha sido considerablemente mayor, generando un exceso de demanda en trminos de recursos para cofinanciamiento. As pues, el exceso de demanda segn convocatoria fue de S/. 1000 millones, para la convocatoria I; S/. 1745 millones, para la convocatoria II; S/. 1585 millones, para la convocatoria III; y S/. 2009 millones, para la convocatoria IV.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 203

Tabla 78: Propuestas Presentadas vs. Propuestas aprobadas segn convocatoria


Propuestas Presentadas Conv . N 1038 1518 1183 1329 5,06 8 Monto total de Inversin 1,838 2,619 2,226 2,676 9,360 Cofinanciamient o Solicitado 1,376 2,039 1,853 2,282 7,552 N 372 265 181 206 1024 Propuestas Aprobadas Monto total de Inversin 469 389 331 328 1,519 Cofinanciamient o Entregado 376 294 268 273 1,213

I II III IV Total

Fuente: FONIPREL

Como se mencion anteriormente, la tasa de desaprobacin de propuestas es bastante alta y se ha ido incrementando en cada convocatoria, por lo que el exceso de demanda por cofinanciamiento sera mayoritariamente representada por estudios de baja calidad tcnica. No obstante, sta medida es una buena aproximacin del inters que se presenta a nivel subnacional por participar en el FONIPREL, y la disposicin de los gobiernos a aceptar las condiciones de trabajo del FONIPREL, lo que legitima en parte su funcionamiento. En trminos del tipo de estudio a cofinanciar, como se muestra en el siguiente cuadro, el exceso de recursos de cofinanciamiento tambin ha sido amplio, sobre todo para la formulacin de PIPs. De sta manera, analizando el conjunto de las cuatro convocatorias, los PIPs alcanzaron un exceso de demanda de S/. 6258 millones, y los Estudios de Preinversin de S/. 80 millones.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 204

Tabla 79: Resultados de FONIPREL segn Tipo de Estudio, Acumulado hasta la 4ta Convocatoria (En millones de Soles)
Convocatoria Propuestas Presentadas Monto total inversin (s/.) 11.76 6.52 4.23 4.17 26.68 Propuestas Aprobadas Nmero Monto total de cofinanciamient propuesta o (s/.) s 8.88 5.16 3.46 3.61 21.10 102 89 56 45 292

Estudios de Preinversin I II III IV Total PIPs I II III IV Total Total I II III

Monto total inversin (s/.)

Monto total cofinanciamient o (s/.)

Nmero de propuestas

40.58 32.40 29.20 26.88 129.07

29.37 25.50 24.13 22.89 101.88

204 320 241 217 982

1797.89 2587.28 2197.01 2649.48 9231.66

1347.13 2014.40 1829.56 2259.23 7450.32

834 1198 942 1112 4086

457.78 382.45 327.37 324.51 1492.11

367.90 289.02 265.44 269.50 1191.86

270 176 125 161 732

1838.47 2619.68 2226.21

1376.50 2039.90 1853.69

1038 1518 1183

469.54 388.97 331.60

376.78 294.18 268.90

372 265 181

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 205

IV Total Fuente: FONIPREL

2676.37 9360.73

2282.11 7552.20

1329 5068

328.68 1518.79

273.11 1212.96

206 1024

3.1.6.6.2 Alta participacin de los Gobiernos Subnacionales en FONIPREL A. Participacin segn niveles de Gobierno Considerando el nmero de Gobiernos Regionales (26), Municipalidades Provinciales (195), y Municipalidades Distritales (1633) existentes66, el FONIPREL ha logrado cofinanciar una considerable proporcin de Gobiernos Regionales y Locales. As pues, segn nivel de gobierno, el 62% de los Gobierno Regionales (16), el 51% de las Municipalidades Provinciales (101), y el 27% de las Municipalidades Provinciales (443), han obtenido al menos una propuesta ganadora (PIP o estudio de preinversin) en las cuatro convocatorias de FONIPREL. Tabla 80: Resultados de FONIPREL segn Nivel de Gobierno y Tipo de Estudio* (Acumulado hasta la 4ta Convocatoria) (En millones de S/.)
Monto Monto total N de Nmero de total de cofinanciamiento propuestas Entidades inversin (s/.) ganadoras Ganadoras** (s/.) 235.70 7.78 243.48 326.06 171.99 5.73 177.72 249.55 38 14 52 135 16 8 16 77

Tipo de Estudio

PIPs Gobiernos Regionales Estudios de Preinversin Total Municipalidad PIPs

Actualizacin de la Jerarqua y ponderacin de los criterios sealados en el numeral 7.1 del artculo de la Ley N 29125, ley que establece la implementacin y el funcionamiento del FONIPREL.
66

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 206

Provincial Estudios de Preinversin Total PIPs Municipalidad Estudios de Distrital Preinversin Total Total por Niveles de Gobierno
Fuente: FONIPREL (*) La suma total de inversin y cofinanciamiento por Niveles de Gobierno no coincide con el Total General del cuadro anterior, pues no se consider el cofinanciamiento de un proyecto para la Municipalidad de Lima Metropolitana. (**) El total de entidades ganadoras no suma los ganadores en PIPs y Estudios de Preinversin, debido a que un mismo GGRR o GGLL puede haber sido ganador en ambas categoras. El total de entidades ganadoras refleja el nmero de gobiernos que participaron y ganaron (1 o ms veces) en las cuatro convocatorias.

4.83 330.89 928.06 14.75 942.81 1517.18

3.82 253.37 769.71 12.05 781.77 1212.86

64 199 558 214 772 1023

28 101 369 165 443

B. Participacin segn nivel de necesidades y de recursos Como se mencion anteriormente, el FONIPREL agrupa a los gobiernos regionales y locales de acuerdo a dos criterios de seleccin: necesidades (inclusin) y recursos (compensacin). El primero est relacionado con las necesidades insatisfechas, mientras que el segundo est relacionado con la disponibilidad de recursos. De sta forma, el agrupamiento por necesidades considera: a) Porcentaje de poblacin sin acceso a agua potable b) Porcentaje de la poblacin sin acceso a desage c) Porcentaje de la poblacin sin acceso a electrificacin

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 207

d) Porcentaje de desnutricin crnica e) Porcentaje de analfabetismo femenino El agrupamiento por recursos considera los recursos de los GGRR y GGLL, de tal manera que los recursos del FONIPREL pueden ser asignados en mayor medida a aquellos gobiernos que tienen relativamente menos recursos. Para ello, FONIPREL calcul la suma de de los montos transferidos a los GGRR y GGLL, para obtener su promedio anual en trminos per cpita. Una vez definida sta magnitud se divide el universo entre: 1) gobiernos de menos recursos: conformado por aquellos que poseen menos de S/. 467 (municipalidades distritales) y S/ 147 (municipalidades provinciales) y S/. 138 (Gobiernos Regionales) per cpita promedio; 2) gobiernos de recursos medios: conformado por aquellos gobiernos que poseen entre S/. 467 y S/. 978 (municipalidades distritales), entre S/. 147 y S/. 405 (municipalidades provinciales), y entre S/. 138 y S/. 204 (Gobiernos Regionales); y 3) gobiernos de ms recursos: donde se encuentran los gobiernos de ms de S/. 978 (municipalidades distritales), ms de S/. 405 (municipalidades provinciales), y ms de S/. 204 (Gobiernos Regionales) per cpita promedio67. De acuerdo a ests dos clasificaciones, los GGRR fueron categorizados segn su nivel de necesidad y de recursos68:

67

Reglamento de la Ley N 29125, Ley que establece la implementacin y el funcionamiento del Fondo de Promocin de la Inversin Regional y Local FONIPREL. Decreto Supremo N 204-2007-EF.
68

La clasificacin de Gobiernos Regionales, Municipalidades Provinciales y Municipalidades Distritales se extrajo de la clasificacin actualizada del FONIPREL para el ao 2011.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 208

Tabla 81: Gobiernos Regionales segn clasificacin por tipo de Recursos y Tipo de Necesidades
Recursos per cpita Necesidades Menos Recursos Amazonas Puno Apurmac Hunuco Ayacucho Cajamarca Huancavelica Ucayali Piura La Libertad Junn Loreto Tumbes Lima Metropolitana Lima Arequipa Ica Callao Lambayeque Madre de Dios Cusco San Martn Ancash Pasco Recursos Medios Ms Recursos

Muy alta necesidad

Alta necesidad

Necesidad media

Tacna Moquegua

Fuente: FONIPREL

De acuerdo a los resultados de las cuatro convocatorias de FONIPREL, se ha registrado una alta proporcin de GGRR de muy alta necesidad y menos recursos que participaron y ganaron el concurso de FONIPREL al menos una vez. No obstante, los GGRR pertenecientes a las dems clasificaciones tambin han alcanzado porcentajes de aprobacin significativos. De esta manera, el 86% de los GGRR de muy alta necesidad, el 70% de los GGRR de alta necesidad, y el 33% de los GGRR de media necesidad, participaron y ganaron al menos una vez dentro de las cuatro convocatorias de FONIPREL. Asimismo, el 74% de los GGRR de menores recursos y el 40% de los GGRR de recursos medios tambin obtuvieron al menos una propuesta ganadora. Los GGRR de ms recursos, Tacna y Moquegua, no obtuvieron propuestas ganadoras, sin embargo el GGRR

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 209

de Tacna s particip del concurso con la presentacin de tres PIPs, lo que reflejara el inters de los GGRR de altos recursos por acceder a los recursos de cofinanciamiento del FONIPREL. Tabla 82: Entidades ganadoras segn Grupo de Necesidades y Grupo de Recursos segn Nivel de Gobierno (1/)
Gobiernos Regionales Grupos de necesidades Muy Alta Alta Media Total Grupos de recursos Menos RR RR Medios Mas RR Total Nmero de Entidades 7 10 9 26 Nmero de Entidades 19 5 2 26 Entidades Ganadoras 6 7 3 16 Entidades Ganadoras 14 2 0 16 Porcentaje 86% 70% 33% 62% Porcentaje 74% 40% 0% 62%

Grupos de necesidades Muy Alta Alta Media Total Grupos de recursos Menos RR RR Medios Mas RR Total

Municipalidades Provinciales Entidades Nmero de Entidades Ganadoras 108 62 49 38 195 Nmero de Entidades 145 38 12 195 27 11 100 Entidades Ganadoras 79 17 4 100

Porcentaje 57% 55% 29% 51% Porcentaje 54% 45% 33% 51%

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 210

Grupos de necesidades Muy Alta Alta Media Total Grupos de recursos Menos RR RR Medios Mas RR Total

Municipalidades Distritales Entidades Nmero de Entidades Ganadoras 385 145 988 270 1643 Nmero de Entidades 1054 400 189 1643 247 46 438 Entidades Ganadoras 373 50 15 438

Porcentaje 38% 25% 17% 27% Porcentaje 35% 13% 8% 27%

Cofinanciamiento
Grupos de necesidades Muy Alta Alta Media Total Grupos de recursos Menos RR RR Medios Mas RR Total
Fuente: FONIPREL (1/) Las Municipalidades Provinciales no suman 101, dado que la Municipalidad Provincial de Huancasancos (Ayacucho) no ha sido considerada en la ltima convocatoria de FONIPREL, es probable que la municipalidad haya sido absorbida por otra provincia. (2/)Las Municipalidades Distritales no suman 443, debido a que se han inscrito 5 nuevas municipalidades que no fueron consideradas en las convocatorias anteriores de FONIPREL.

Monto de cofinanciamiento 422,139,774 562,555,973 228,772,977 1,213,468,724 Monto de cofinanciamiento 1,032,125,906 153,856,210 27,486,608 1,213,468,724

% 35% 46% 19% 100% % 85% 13% 2% 100%

Para el caso de las Municipalidades Provinciales y Distritales se repite el escenario anterior, donde el mayor porcentaje de entidades ganadoras se concentra en las municipalidades de ms altas necesidades y de menos recursos. No obstante, las municipalidades que se encuentran en mejor situacin (pocas necesidades y ms

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 211

recursos) tambin reflejan su inters en acceder a recursos del FONIPREL con un porcentaje de entidades ganadoras de29% y 33% entre las municipalidades provinciales de necesidad media y ms recursos respectivamente, y de 17% y 8% entre las municipalidades distritales de necesidad media y ms recursos respectivamente. En trminos generales, los resultados hasta la cuarta convocatoria del FONIPREL han reflejado que sta metodologa de clasificacin de GGRR y GGLL ha sido eficiente en cuanto a la asignacin de los recursos de cofinanciamiento hacia aquellos grupos con mayores necesidades y menores recursos, y an ms resaltante, ha logrado la aceptacin inclusive de los gobiernos y municipalidades de mayores recursos. Como se observa en el cuadro anterior, los grupos de muy alta necesidad, alta necesidad, y media necesidad, absorbieron el 35%, 46%, y19% del cofinanciamiento total otorgado; y los grupos de menos recursos, recursos medios, y ms recursos, absorbieron el 85%, 13% y 2% del cofinanciamiento total otorgado. C. Muestra representativa de la cartera de proyectos a nivel Nacional El FONIPREL, a lo largo de las cuatro convocatorias, ha presentado una distribucin del cofinanciamiento segn sector (o prioridad) coherente con la asignacin sectorial de la inversin que los GGRR han realizado entre los aos 2007 y2009.

En trminos generales las propuestas presentadas y aprobadas de los GGRR de mayores necesidades y menores recursos69 al FONIPREL, se centraron en los sectores de infraestructura y servicios bsicos: Infraestructura Agrcola (28%), Educacin Bsica (22%), Infraestructura Vial (21%), Salud Bsica (13%), y Saneamiento (7%) mientras que los dems sectores representaron menos del 5% del total de la inversin.

69

Las Regiones que se encuentran en el primer cuadrante del Cuadro 2.4: Amazonas, Apurmac, Ayacucho, Hunuco,

Huancavelica, Cajamarca y Puno.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 212

Tabla 83: Distribucin de Propuestas presentadas y aprobadas - FONIPREL (En nmero de propuestas y montos de inversin)
Propuestas Presentadas Porcentaje Propuestas Aprobadas 10 2 5 5 0 0 1 0 23 Porcentaj e 43% 9% 22% 22% 0% 0% 4% 0% 100% Monto de Inversin Porcentaje

Infraestructura agrcola Educacin bsica Infraestructura vial Salud bsica Saneamiento Desnutricin infantil Electrificacin rural Gestin de cuencas Total
Fuente: FONIPREL

23 18 17 11 6 5 1 1 82

28% 22% 21% 13% 7% 6% 1% 1% 100%

79,013,474 8,682,883 22,247,032 10,633,104 0 0 5,852,527 0 126,429,020

62% 7% 18% 8% 0% 0% 5% 0% 100%

Si se compara la cartera de FONIPREL versus la cartera de los PIPs ejecutados en el marco del SNIP, de los GGRR de muy alta necesidad y menos recursos se encontrar la presencia de una amplia similitud entre los sectores donde se asignan ms recursos de inversin. Siendo en FONIPREL los sectores sealados anteriormente de: Infraestructura agrcola, Educacin Bsica, Infraestructura Vial, y Salud Bsica; y en el SNIP, los sectores de: Agrario, Educacin, Transporte y Salud y Saneamiento. ste resultado comprueba que el FONIPREL funciona como una muestra representativa de la dinmica de la inversin pblica subnacional en trminos de las preferencias sectoriales de inversin. An ms, este resultado valida el mecanismo FONIPREL de otorgar al GGRR libre eleccin para escoger el sector en que desarrollar un PIP, pues ste representara sus intereses reales de inversin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 213

Amazonas Cartera SNIP

8.39% 5.49% 26.26%

16.52%

20.22%
14: SALUD Y SANEAMIENTO 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 04: AGRARIA Y AGROPECUARIO

23.12%
16: TRANSPORTE 09: EDUCACION Y CULTURA OTROS

Amazonas Cartera FONIPREL


13.8%

8.8%

1.4%

36.5%

18.2%

21.5%
SANEAMIENTO SALUD EDUCACION AGRARIA TRANSPORTE ENERGIA

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 214

Apurmac Cartera SNIP


16.72%

6.83% 3.55% 29.16%

18.12% 25.61%
14: SALUD Y SANEAMIENTO 16: TRANSPORTE 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 04: AGRARIA Y AGROPECUARIO 09: EDUCACION Y CULTURA Otros

Apurmac Cartera FONIPREL


37.8%

7.7% 12.5%

21.1%

18.8%
SALUD ENERGIA TRANSPORTE EDUCACION

2.1%
SANEAMIENTO AGRARIA

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 215

Ayacucho Cartera SNIP


9.51%

9.01% 34.37% 9.55%

12.39% 25.18%
16: TRANSPORTE 14: SALUD Y SANEAMIENTO 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 04: AGRARIA YA AGROPECUARIO 09: EDUCACION Y CULTURA Otros

Ayacucho Cartera FONIPREL


38.2%

9.2% 10.7%

13.9%

4.1% 23.8%
SALUD ENERGIA TRANSPORTE EDUCACION SANEAMIENTO AGRARIA

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 216

Huancavelica Cartera SNIP


7.61%

14.14% 24.01%

15.04% 21.73% 17.47%


16: TRANSPORTE 14: SALUD Y SANEAMIENTO 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 04: AGRARIA YAGROPECUARIO 09: EDUCACION Y CULTURA Otros

Huancavelica Cartera FONIPREL

8.8%

36.5%

19.6%

13.2% 21.8%
SALUD ENERGIA TRANSPORTE EDUCACION

0.1%
SANEAMIENTO AGRARIA

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 217

Hunuco Cartera SNIP

5.28% 3.63% 6.20% 33.56%

11.81%

19.10% 20.44%
16: TRANSPORTE 14: SALUD Y SANEAMIENTO 07: DEFENSA Y SEGURIDAD NACIONAL Otros 09: EDUCACION Y CULTURA 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 04: AGRARIA Y AGROPECUARIO

Hunuco Cartera FONIPREL

8.6%

7.7%

24.7% 30.6%

3.6%
SALUD ENERGIA

24.8%
TRANSPORTE EDUCACION SANEAMIENTO AGRARIA

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 218

Puno Cartera SNIP

6.89% 6.19% 6.46% 8.29% 49.16%

11.02% 11.98%
16: TRANSPORTE 04: AGRARIA Y AGROPECUARIO 03: ADMINISTRACION Y PLANEAMIENTO Otros 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES 14: SALUD Y SANEAMIENTO 09: EDUCACION Y CULTURA

Puno Cartera FONIPREL


29.4%

6.3% 13.4%

22.1% 18.7% 10.1%


SALUD ENERGIA TRANSPORTE EDUCACION SANEAMIENTO AGRARIA

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 219

Cajamarca Cartera SNIP


12.23%

3.53% 28.67%

12.98%

15.37% 27.22%
04: AGRARIA Y AGROPECUARIA 14: SALUD Y SANEAMIENTO 09: EDUCACION Y CULTURA 16: TRANSPORTE 10: ENERGIA Y RECURSOS MINERALES Otros

Cajamarca Cartera FONIPREL


16.4%

3.9%

26.5%

18.8%

11.4%
SALUD ENERGIA TRANSPORTE EDUCACION

23.0%
SANEAMIENTO AGRARIA

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 220

Por otro lado, en los grficos que se muestran a continuacin se hace un anlisis de las regiones que se encuentran en el primer cuadrante, segn la clasificacin FONIPREL, en el que se compara la proporcin de recursos que cada departamento ha asignado a cada uno de los seis sectores, a travs de la presentacin de PIPs o estudios de preinversin para concursar en FONIPREL, versus las brechas que posee cada sector en dicho departamento70. En los grficos resultantes se observa muy poca relacin entre las asignaciones porcentuales de recursos de inversin de las provincias para cada sector y los valores de las brechas en cada uno de los sectores en trminos porcentuales. ste resultado es consistente con estudios realizados previamente sobre la correlacin entre asignacin de gasto sectorial y brechas sectoriales en los departamentos71, y es an ms consistente con el hecho de que FONIPREL al poseer una cartera bastante similar a la del SNIP, tambin arrastra el problema de la deficiente asignacin segn brechas. No obstante, el Fondo de Incentivos podr corregir sta falla dado que el cofinanciamiento de proyectos se realizar con el objetivo principal de reducir las brechas sectoriales.

70

Para efectos de la comparacin se han renombrado los sectores priorizados de FONIPREL de acuerdo a las brechas sectoriales: Sector Transporte representa Infraestructura Vial; Sector Saneamiento representa Servicios de Saneamiento; Sector Salud representa Salud Bsica; Sector Educacin representa Educacin Bsica; Agraria representa Infraestructura Agrcola; Energa representa Electrificacin Rural. Los sectores de Telecomunicacin Rural y Gestin de Cuencas no se han considerado en el anlisis.
71

Balance de la Inversin Pblica: Avances y desafos para consolidar la competitividad y el bienestar de la poblacin. Centro de Investigacin de la Universidad del Pacfico.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 221

Grfico 43: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Apurmac

Apurmac
100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 25% 20% 15% 10% 5% 0%

Brecha Sectorial

Proporcin de la inversin asignada a un sector

Grfico 44: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Amazonas

Amazonas
90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%

Brecha Sectorial

Proporcin de la inversin asignada a un sector

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 222

Grfico 45: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Ayacucho

Ayacucho
90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 45% 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%

Brecha Sectorial

Proporcin de la inversin asignada a un sector

Grfico 46: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Cajamarca

Cajamarca
90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%

Brecha Sectorial

Proporcin de la inversin asignada a un sector

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 223

Grfico 47: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Hunuco

Hunuco
100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%

Brecha Sectorial

Proporcin de la inversin asignada a un sector

Grfico 48: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Huancavelica

Huancavelica
100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 40% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%

Brecha Sectorial

Proporcin de la inversin asignada a un sector

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 224

Grfico 49: Brechas sectoriales vs proporcin de la inversin asignada a un sector del departamento de Puno

Puno
80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0% 35% 30% 25% 20% 15% 10% 5% 0%

Brecha Sectorial

Proporcin de la inversin asignada a un sector

3.1.7 Anlisis de las Entidades Rectoras 3.1.7.1 Ministerio de Economa y Finanzas - MEF El Ministerio de Economa y Finanzas es un organismo del Poder Ejecutivo, cuya organizacin, competencia y funcionamiento est regido por el Decreto Legislativo N 183 y sus modificatorias. Est encargado de planear, dirigir y controlar los asuntos relativos a presupuesto, tesorera, endeudamiento, contabilidad, poltica fiscal, inversin pblica y poltica econmica y social. Asimismo disea, establece, ejecuta y supervisa la poltica nacional y sectorial de su competencia asumiendo la rectora de ella. 3.1.7.1.1 Organizacin del Ministerio de Economa y Finanzas El Ministerio de Economa y Finanzas tiene la siguiente organizacin:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 225

Grfico 50: Estructura Orgnica del Ministerio de Economa y Finanzas

Fuente: ROF del MEF actualizado al 31/03/2011

Luego teniendo en cuenta la estructura de la organizacin se pasara a realizar una revisin de la conformacin de la misma as como de las reas que son consideradas al interior de la estructura organizativa presentada: Despacho Ministerial Secretara General - Oficina General de Asesora Jurdica - Oficina General de Planificacin, Inversiones y Presupuesto

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 226

- Oficina General de Administracin y Recursos Humanos - Oficina General de Tecnologas de la Informacin - Oficina General de Atencin al Usuario y Comunicaciones - Oficina General de Enlace MEF Despacho Viceministerial de Hacienda - La Direccin General de Presupuesto Pblico - La Direccin General de Contabilidad Pblica - La Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico y - La Direccin General de Gestin de Recursos Pblicos Despacho Viceministerial de Economa - La Direccin General de Poltica Macroeconmica - La Direccin General de Poltica de Ingresos Pblicos - La Direccin General de Polticas de Inversiones - La Direccin General de Descentralizacin Fiscal y Asuntos Sociales - La Direccin General de Mercados Financieros, Laboral y Previsional Privados - La Direccin General de Asuntos de Economa Internacional, Competencia y Productividad rgano Resolutivo - Tribunal Fiscal

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 227

rgano de Control Institucional - rgano de Control Institucional rgano de Defensa Jurdica - Procuradura Pblica.

3.1.7.1.2 Funciones del Ministerio de Economa y Finanzas 1. Formular, planear, dirigir, coordinar, ejecutar, supervisar y evaluar la poltica nacional y sectorial bajo su competencia aplicable a todos los niveles de gobierno. 2. Dictar normas y lineamientos de Contratacin Pblica y abastecimiento. 3. Dictar la poltica, normas y otros instrumentos normativos relacionados a la descentralizacin fiscal con el objetivo de propiciar la eficiencia asignativa, equidad distributiva y estabilidad macroeconmica. 4. Formular, proponer y ejecutar los lineamientos de poltica econmica establecidos en el Marco Macroeconmico Multianual, as como proponer medidas orientadas a mejorar la calidad e impacto del gasto social. Luego teniendo en cuenta las caractersticas del proyecto se pasar a analizar al Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) enfocndose bsicamente en los rganos de Lnea dependientes del Viceministro de Economa y de forma especfica a la Direccin General de Poltica de Inversiones.

3.1.7.1.3 Direccin General de Poltica de Inversiones La Direccin General de Poltica de Inversiones es el rgano de lnea del Viceministerio de Economa, con competencia de carcter nacional, encargado de disear los

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 228

lineamientos de poltica de tratamiento de la inversin tanto pblica como privada. Asimismo, es el rector del Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica (SNIP), con autoridad tcnico normativa a nivel nacional, promoviendo la ejecucin de proyectos mediante cualquier modalidad de participacin de la inversin privada. Funciones de la Direccin General de Poltica de Inversiones: Ejerce la rectora del Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica. Orientar y proponer criterios de priorizacin de los proyectos de inversin, realizando su seguimiento, as como las evaluaciones ex post que correspondan. Evaluar los proyectos de inversin, declarando su viabilidad conforme a la normatividad vigente, como requisito para su ejecucin como inversin pblica o para promover su ejecucin con participacin del sector privado. Promover la generacin de capacidades en la formulacin, evaluacin y seguimiento de la inversin y de la proyeccin de inversiones en el mediano plazo en funcin de metas estratgicas.

A. Organizacin de la Direccin General de Poltica de Inversiones La Direccin General de Poltica de Inversiones presenta la siguiente organizacin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 229

Grfico 51: Organigrama de la Direccin General de Poltica de Inversiones

Fuente: ROF del MEF actualizado al 31/03/2011

A continuacin pasamos a detallar las direcciones de la DGPI que estn relacionadas con el proyecto: Direccin de Poltica y Programacin de Inversiones Son funciones: Proponer criterios de priorizacin de corto, mediano y largo plazo de los proyectos de inversin con impacto econmico y/o financiero con el fin de mejorar los niveles de servicios pblicos e infraestructura, en el marco de lineamientos de desarrollo y polticas de Estado. Identificar y evaluar los indicadores y metas relacionados con los niveles de cobertura de los servicios pblicos.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 230

Elaborar y realizar el seguimiento de la implementacin de los criterios de priorizacin y la evaluacin de sus resultados e impacto.

Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin Son funciones: Elaborar los proyectos de normas del Sistema Administrativo de Inversin Pblica y de aquellos vinculados con la inversin pblica, estableciendo los procesos, procedimientos, atribuciones y funciones que correspondan a la evaluacin de los proyectos de inversin, a ejecutarse por el Estado o con participacin del sector privado. Proponer las estrategias de capacitacin y asistencia tcnica en el Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica y dems asuntos a cargo de la Direccin General, en coordinacin con los rganos competentes del Ministerio. Proponer y difundir los parmetros tcnicos, herramientas y metodologas de evaluacin de los proyectos de inversin y de la evaluacin de la autosostenibilidad, as como del riesgo del uso de los recursos pblicos en proyectos a ser ejecutados por el Estado o con participacin del sector privado. B. Procesos Ciclo de los Proyectos de Inversin Pblica El ciclo del proyecto comprende la Fase de pre inversin, Inversin y Post Inversin Fase de Preinversin Comprende la elaboracin del perfil, pre factibilidad y factibilidad, siendo el perfil obligatorio y los de pre factibilidad y factibilidad no necesarios dependiendo de las caractersticas del proyecto.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 231

Una vez concluido el estudio, este deber ser registrado en el Banco de Proyectos como requisito previo a la evaluacin de dicho requisito. Luego se procede a la declaratoria de la viabilidad, siempre y cuando este cumpla con los requisitos tcnicos y legales. Fase de Inversin La fase de inversin comprende la elaboracin de estudio definitivo o expediente tcnico y culmina con la ejecucin del proyecto. Fase de Postinversin Las Unidades Ejecutoras, en coordinacin con la Oficina de Programacin e Inversiones que evalu el proyecto, son las responsables por las evaluaciones ex post de los Proyectos de Inversin Pblica que ejecutan con el fin de verificar la Generacin de beneficios sociales durante la vida til del Proyecto. Los resultados de las evaluaciones deben ser enviadas a la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 232

Grfico 52: Ciclo del Proyecto de acuerdo a la Directiva General del SNIP

Fuente: Directiva General del SNIP Directiva N 001-2011-EF/68.01

C. Sistema de Informacin del SNIP Los aplicativos son un tipo de programa informtico diseado como herramienta para permitir a los usuarios realizar uno o diversos tipos de trabajo. Esto las diferencia principalmente de otros tipos de programas como los sistemas operativos (que hacen funcionar al ordenador), las utilidades (que realizan tareas de mantenimiento o de uso general), y los lenguajes de programacin (con el cual se crean los programas o aplicativos informticos). Tiene como base de apoyo a las siguientes aplicaciones Informticas:

Banco de Proyectos - BP Es un aplicativo informtico que sirve para almacenar, actualizar, publicar y consultar informacin resumida, relevante y estandarizada de los proyectos de inversin pblica en su fase de preinversin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 233

Esta herramienta web, permite el ingreso a formuladores y Evaluadores de los Gobiernos Nacionales, Gobierno Regionales y Gobiernos Locales. Para poder hacer uso de la Intranet del Banco de Proyectos, primero deber gestionar una cuenta de acceso (identificador de USUARIO y CONTRASEA) proporcionada por la DGPI conforme al procedimiento vigente. El Banco de Proyectos entr en funcionamiento en diciembre del ao 2000, gracias a esta herramienta el SNIP cuenta con una base de datos estandarizada de la informacin de los proyectos que han sido formulados y evaluados; siendo consultada en la pgina web por cualquier ciudadano que cuente con acceso a internet. Programacin Multianual de Inversin Pblica - PMIP Es una herramienta del SNIP, se utiliza para programar las inversiones de cada Entidad, es el principal insumo para la formulacin del presupuesto, esencial para la mejora de la calidad del gasto pblico. Entr en funcionamiento en Enero del 2009. La Unidad Ejecutora es responsable del registro, en el aplicativo informtico PMIP, de los proyectos en ejecucin declarados en viabilidad. Todos los Gobiernos Regionales deben completar este registro, como tambin los siguientes Gobiernos Locales:

Tabla 84: Gobiernos Locales que aplican al PMIP

DEPARTAMENTO ANCASH ANCASH ANCASH ANCASH CAJAMARCA CUSCO CUSCO CUSCO LIMA LORETO MOQUEGUA

PROVINCIA CASMA HUARAZ HUARI SANTA CAJAMARCA CANCHIS CUSCO ESPINAR HUARAL MAYNAS ILO

MUNICIPALIDAD MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CASMA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAZ MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARI MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SANTA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CAJAMARCA MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE CANCHIS MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DEL CUSCO MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ESPINAR MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE HUARAL MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE MAYNAS MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE ILO

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 234

MOQUEGUA PASCO PIURA PIURA TACNA TACNA

MARISCAL NIETO PASCO PAITA TALARA JORGE BASADRE TACNA

MUNICIPALIDAD NIETO MUNICIPALIDAD MUNICIPALIDAD MUNICIPALIDAD MUNICIPALIDAD BASADRE MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL DE MARISCAL PROVINCIAL PROVINCIAL PROVINCIAL PROVINCIAL DE PASCO DE PAITA DE TALARA DE JORGE

PROVINCIAL DE TACNA

Fuente: Directiva de PMIP para Gobiernos Regionales y Locales - Resolucin Directoral N 012-2007EF/68.11

Registro de Especialistas en Proyectos de Inversin Pblica - REPIP Es un registro informtico de acceso universal a travs del Portal Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas (www.mef.qob.pe/DGPI). Dicho Registro est conformado por: Personas Jurdicas especializadas que cumplan con requisitos que establezca la DGPI, quienes evaluarn los Proyectos de Inversin Pblica, as como para la elaboracin de estudios de preinversin.

Sistema de Informacin Geogrfica SIG Es un mapa interactivo WEB que permite consultar informacin espacial y enlaces a estadsticas y registros administrativos de los principales generadores de informacin del Estado: Cartografa Bsica, Lmites Censales, Mapas temticos de Transportes, Salud, Educacin, Mapas de peligros etc. Esta informacin se puede usar como informacin secundaria para estudios de proyectos de inversin pblica y Anlisis de Peligros Naturales. Asimismo, muestra como producto principal los proyectos de inversin Georeferenciados de Salud y Educacin vinculados a la informacin del Banco de Proyectos y otros Sistemas Administrativos del Estado.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 235

Centro de Informacin para la formulacin de Proyectos de Inversin Pblica Este sitio WEB es una plataforma de acceso a la data (indicadores, estadsticas, normas tcnicas, entre otros) de distintas entidades del Estado, til para la formulacin y evaluacin de los proyectos de inversin pblica. Este centro de informacin enlaza a las direcciones electrnicas de las entidades proveedoras de informacin nacional y muy poco a nivel departamental. Actualmente no se cuenta con informacin a nivel provincial y distrital.

Sistema Operativo de Seguimiento y Monitoreo SOSEM (ex MOSIP) Es una herramienta informtica de apoyo al seguimiento de inversin pblica, provee de informacin til para mejorar el desempeo de la ejecucin de los recursos pblicos. En la actualidad el SOSEM integra diversas herramientas de los diferentes Sistemas Administrativos (SSAA), en especial con el Sistema de Presupuesto Pblico, El Sistema de Contrataciones del Estado y el Sistema Nacional de Inversin Pblica. En este sentido, el SOSEM articula al Banco de Proyectos y el PMIP del SNIP, la base de datos del SIAF (Sistema Integrado de Administracin Financiera del Estado) de la DGPP (Direccin General de Presupuesto Pblico) y al SEACE (Sistema Electrnico de Contrataciones del Estado) del OSCE (Organismo Supervisor de la Contrataciones del Estado). El Sistema de Informacin del SNIP, actualmente implementado es el resultado de diversas mejoras y correcciones realizadas durante los ltimos aos, tanto en el mbito conceptual como en el de los procedimientos y responsabilidades. Sin embargo, actualmente el sistema sufre de algunas limitaciones severas72, tales como:

72

Estas limitaciones fueron tomadas de los Trminos de Referencia de: Elaboracin de estudio de preinversin a nivel de perfil para un PIP orientado a sustentar el diseo e implementacin del Sistema de Informacin II del SNIP.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 236

Desarticulacin entre los distintos aplicativos del Sistema (BP, SOSEM, PMIP). Al no compartir una estructura integrada, se imposibilita la centralizacin de la informacin. Carencia de integracin conceptual, procedimental y normativa entre los Sistemas de Informacin del SNIP y de otros sistemas administrativos pblicos asociados (como Presupuesto, Tesoro, Contabilidad, Fuentes de Financiamiento, Compras y Control). Obsolescencia de la aplicacin Banco de Proyectos, originada por las diversas modificaciones y adecuaciones tcnicas y normativas a lo largo de los ltimos aos sobre la misma aplicacin. Manejo de informacin mediante documentos fsicos en lugar de una completa digitalizacin de la gestin documentaria. Adems, como parte del estudio de preinversin a nivel de Perfil: Modernizacin del Sistema de Informacin del SNIP para mejorar la formulacin, programacin, ejecucin, y evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica se realiz una encuesta,el presente ao (2011), a los usuarios de los aplicativos del SNIP73. Los resultados ms importantes, que estn relacionados a los aplicativos informticos del SNIP, se presentan a continuacin:

Informacin para la toma de decisiones El 26% de las Unidades Formuladoras encuestadas considera que la informacin disponible en el Banco de Proyectos no es suficiente para la toma de decisiones. Tabla 85: Unidades Formuladoras
73

Est referido a los responsables de unidades formuladoras, responsables de oficinas de programacin e inversiones, formuladores, evaluadores, jefes de unidades ejecutoras y operadores del PMIP de los tres niveles de gobierno.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 237

La informacin disponible en el BP es suficiente para la toma de decisiones De acuerdo En desacuerdo Totalmente en desacuerdo

N de UFs

% de UFs

63 21 1

74.1% 24.7% 1.2%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las unidades formuladoras

El 49% y 36% de las Oficinas de Programacin e Inversiones consideran que la informacin disponible en el Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, no es suficiente para la toma de decisiones. Tabla 86:Oficinas de Programacin e Inversiones

La informacin disponible en el aplicativo es suficiente para la toma de decisiones Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo

Banco de Proyectos N OPIs 2 39 39 % OPIs 2.5% 48.8% 48.8%

PMIP N OPIs 9 5 % OPIs 0.0% 64.3% 35.7%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las oficinas de programacin e inversiones

El 19% de las Unidades Ejecutoras encuestadas, considera que la informacin disponible en el aplicativos PMIP no es suficiente para la toma de decisiones. Tabla 87: Unidades Ejecutoras

La informacin disponible en el aplicativo N de UEs PMIP es suficiente para la toma de decisiones De acuerdo 52 En desacuerdo 12

% de UEs

81,3% 18,8%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las unidades ejecutoras

Informacin para la gestin operativa El 31% de las Unidades Formuladoras considera que la informacin disponible en el Banco de Proyectos no es suficiente para su gestin operativa.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 238

Tabla 88: Unidades Formuladoras

La informacin disponible en el BP es suficiente para la gestin operativa Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo Totalmente en desacuerdo

N de UFs 3 56 24 2

% de UFs 3.5% 65.9% 28.2% 2.4%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las unidades formuladoras

El 38% y 57% de las Oficinas de Programacin e Inversiones estn en desacuerdo respecto del Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente. Tabla 89:Oficinas de Programacin e Inversiones

La informacin disponible en el aplicativo es suficiente para la gestin operativa Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo

Banco de Proyectos N OPIs 1 49 30 % OPIs 1.3% 61.3% 37.5%

PMIP N OPIs 6 8 % OPIs 0.0% 42.9% 57.1%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las oficinas de programacin e inversiones

El 31% de las Unidades Ejecutoras encuestadas considera que la informacin disponible en el aplicativo PMIP es insuficiente. Tabla 90: Unidades Ejecutoras

La informacin disponible en el PMIP es N de UEs suficiente para la gestin operativa De acuerdo 44 En desacuerdo 20

% de UEs 68,8% 31,3%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las unidades ejecutoras

Reportes generados en el BP y PMIP El 22.4% de las Unidades Formuladoras seala que los reportes generados en el Banco de Proyectos no son los adecuados para su gestin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 239

Tabla 91: Unidades Formuladoras

Los reportes generados en el Banco de Proyectos son los adecuados Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo

N de UFs

% de UFs

2 64 19

2.4% 75.3% 22.4%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las unidades formuladoras

El 28% y 54% de las Oficinas de Programacin e Inversiones encuestadas, seala que los reportes generados por los aplicativos, Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, no son los adecuados. Tabla 92:Oficinas de Programacin e Inversiones

Los reportes generados por los aplicativos son los adecuados Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo Totalmente en desacuerdo

Banco de Proyectos N OPIs % OPIs 5 6.3% 53 66.3% 19 23.8% 3 3.8%

PMIP N OPIs % OPIs 0.0% 6 46.2% 7 53.8% 0.0%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las oficinas de programacin e inversiones

El 22% de las Unidades Ejecutoras encuestadas considera que los reportes que genera el aplicativo PMIP no son los adecuados para su gestin pblica. Tabla 93: Unidades Ejecutoras

Los reportes generados en el aplicativo PMIP son los adecuados Totalmente de acuerdo De acuerdo En desacuerdo

N de UEs 0 7 2

% de UEs 0.0% 77.8% 22.2%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las unidades ejecutoras

Errores en el registro de informacin

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 240

El 52% de las Unidades Formuladoras seala que se le generan errores en el aplicativo BP frecuentemente al momento de registrar informacin. Tabla 94: Unidades Formuladoras

Errores generados durante el registro de N de UFs informacin Muy frecuentemente 5 Frecuentemente 38 Raramente 35 Muy raramente 7

% de UFs 5.9% 44.7% 41.2% 8.2%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las unidades formuladoras

El 38% y 54% de las Oficinas de Programacin e Inversiones encuestadas, seala que se le generan errores frecuentemente, en el Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, al momento de registrar informacin. Tabla 95:Oficinas de Programacin e Inversiones

Errores generados durante el registro de informacin Muy frecuentemente Frecuentemente Raramente Muy raramente

Banco de Proyectos N OPIs % OPIs 6 7.5% 24 30.0% 44 55.0% 6 7.5%

PMIP N OPIs % OPIs 1 7.7% 6 46.2% 6 46.2% 0.0%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las oficinas de programacin e inversiones

El 67% de las Unidades Ejecutoras encuestadas, sealan que se le generan errores con frecuencia al momento de hacer un registro en el PMIP. Tabla 96: Unidades Ejecutoras

Errores generados durante el registro de N de UEs informacin Muy frecuentemente 1 Frecuentemente 5 Raramente 1 Muy raramente 2

% de UEs 11.1% 55.6% 11.1% 22.2%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las unidades ejecutoras

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 241

Errores en la consulta de informacin El 35% de las Unidades Formuladoras seala que se le generan errores en el aplicativo BP frecuentemente al momento de consultar informacin. Tabla 97: Unidades Formuladoras

Errores generados durante la consulta de N de UFs informacin Muy frecuentemente 1 Frecuentemente 29 Raramente 41 Muy raramente 14

% de UFs 1.2% 34.1% 48.2% 16.5%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las unidades formuladoras

El 35% y 39% de Oficinas de Programacin e Inversiones seala que se le generan errores frecuentemente, en el Banco de Proyectos y PMIP, respectivamente, al momento de consultar informacin. Tabla 98: Oficinas de Programacin e Inversiones

Errores generados durante la consulta de informacin Muy frecuentemente Frecuentemente Raramente Muy raramente

Banco de Proyectos N OPIs % OPIs 3 3.8% 25 31.3% 38 47.5% 14 17.5%

PMIP N OPIs % OPIs 0.0% 5 38.5% 7 53.8% 1 7.7%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las oficinas de programacin e inversiones

El 33% de las unidades ejecutoras encuestadas, sealan que se le generan errores con frecuencia al momento de hacer consultas en el PMIP. Tabla 99: Consulta de informacin de las Unidades Ejecutoras

Errores generados durante la consulta N de UEs de informacin Muy frecuentemente 2 Frecuentemente 1 Raramente 5 Muy raramente 1

% de UEs 22.2% 11.1% 55.6% 11.1%

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 242

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las unidades ejecutoras

Uso de los indicadores del Marco Lgico Se observa que un 28% y 25% de las OPIs encuestadas, del gobierno regional y local, respectivamente, no usan los indicadores del marco lgico. Tabla 100: Oficinas de Programacin e Inversiones
Uso de indicadores del marco lgico del proyecto viable % de OPIs que no usan los indicadores % de OPIs que definen otros indicadores % de OPIs que si usan los indicadores GN 0% 0% 100% GR 14% 14% 71% GL 19% 6% 75%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las oficinas de programacin e inversiones

El 50%, 63% y 23% de las unidades ejecutoras del gobierno nacional, regional y local, respectivamente, no utilizan los indicadores del marco lgico para hacer el seguimiento. Tabla 101: Unidades Ejecutoras
Uso de indicadores del marco lgico del proyecto viable % de UEs que no usan los indicadores % de UEs que definen otros indicadores % de UEs que si usan los indicadores GN 25% 25% 50% GR 50% 13% 38% GL 18% 5% 77%

Fuente: Encuesta a usuarios de los aplicativos del SNIP 2011, de las unidades ejecutoras

D. Recursos Humanos de la Direccin General de Poltica de Inversiones En la Direccin General de Poltica de Inversiones, se tiene que la cantidad de personal es de 116 personas. A continuacin analizaremos bajo qu Rgimen laboral, profesin, aos de experiencia y nivel de estudios.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 243

Rgimen Laboral: Actualmente 5 personas se encuentran laborando bajo el Rgimen D. Leg. 276, 1 designado, 11 FAG y 99 del tipo CAS, de acuerdo al siguiente cuadro. La mayora del personal (aproximadamente 85%) se encuentra bajo el Rgimen CAS.
Tabla 102: Rgimen Laboral del personal de la DGPI

Rgimen Laboral CAS FAG D. LEG. 276 D. LEG. 728 DESIGNADA TOTAL

N 99 11 5 -1 116

% 85% 10% 4% -1% 100%

Fuente: rea de Administracin de la DGPI Elaboracin: Propia

Profesin: Existen profesionales de diversa carreras, tales como Economistas, Ingeniero Civil, Ingeniero de Sistemas, Ingeniero Agrcola, Ingeniero Sanitario, etc. La mayor cantidad de profesionales son de la carrera de Economa (45%), Ingeniera Civil (aproximadamente 10%), Ingeniera de Sistemas (6%), Ingeniera Agrcola (5%), Ingeniera Sanitaria y Administracin (4% en ambos casos) y otras profesiones (22%). Tabla 103: Profesiones del personal de la DGPI
Profesin Economista Ingeniero Civil Ingeniero de Sistemas Ingeniero Agrcola Ingeniero Sanitario Administrador Abogado Otros TOTAL N 52 12 7 6 5 5 4 25 116 % 45% 10% 6% 5% 4% 4% 4% 22% 100%

Fuente: rea de Administracin de la DGPI Elaboracin: Propia

Aos de experiencia: El 55% del personal tiene ms de 3 aos de experiencia en el cargo y el 22% posee ms de 5 aos de experiencia.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 244

Tabla 104: Aos de experiencia del personal de la DGPI

Aos de Experiencia 0 a 1 ao 1 a 2 aos 2 a 3 aos 3 a 5 aos 5 a ms aos

N 21 16 16 37 26

% 18% 14% 14% 32% 22%

Fuente: rea de Administracin de la DGPI Elaboracin: Consultor

Nivel de educacin: La mayora tiene estudios superiores, de los cuales el 72% se encuentran titulados, 10% tiene Bachiller y 3% se encuentran cursando estudios superiores. Tabla 105: Nivel de educacin del personal de la DGPI
Nivel de Educacin Titulado Bachiller Universitario Tcnico Otros TOTAL N 84 10 1 6 15 116 % 72% 9% 1% 5% 13% 100%

Fuente: rea de Administracin de la DGPI Elaboracin: Consultor

Adems el 33 % del personal tienen grado de Magister y hay un slo Doctorado. Luego si tenemos en cuenta la distribucin del personal por rea, se tiene que este se encuentra distribuido de la siguiente manera:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 245

Tabla 106: Personal en la Direccin General de Poltica de Inversiones Rgimen Laboral

DESIGNADA

D. LEG. 276

rea

D. LEG. 728

Total personal 22 44 8 10 11 3 98 1 99
CAS

Inversiones Capacitaciones Metodologas Direccin General FONIPREL Comunidad Europea Total por rea Destacados Total personal
Fuente: rea de administracin del MEF

3 0 0 1 1 0 5 0 5

1 0 0 0 0 0 1 0 1

7 1 2 1 0 0 11 0 11

FAG

0 0 0 0 0 0 0 0 0

33 45 10 12 12 3 115 1 116

E. Equipamiento de la DGPI Equipos de Cmputo La Direccin General de Poltica de Inversiones, cuenta con 120 Computadoras, con procesador de tipo Intel Dual Core. Los equipos se encuentran distribuidos de la siguiente manera: Direccin General cuenta con el 6 % de los equipos, Normatividad 3 %, FONIPREL 9 %, Metodologa y Procesos 20%, Inversin Pblica 31%, Desarrollo de Capacidades 7%, 2% Comunidad Europea, 19 % Coordinador de Asistencia Tcnica Regional y finalmente 4 % de los equipos se encuentran a cargo de la Administracin. Como se puede observar a travs de la tabla el gran porcentaje de los equipos de cmputo, se encuentran en el rea de Inversin Pblica, Metodologa y Procesos y Coordinadores de Asistencia Tcnica Regional.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 246

Tabla 107: Equipos Informticos de la DGPI rea Direccin General Normatividad FONIPREL Metodologa y procesos Inversin Pblica Desarrollo de Capacidades Comunidad Europea Coordinadores de Asistencia Tcnica Regional Administracin Total
Fuente: Informacin proporcionada por la Institucin

CPU 7 3 11 24 37 8 2 23 5 120

Tipo de procesador Intel Dual Core 7 3 11 24 37 8 2 23 5 120

Equipos de Comunicacin y Apoyo La DGPI, cuenta con los siguientes equipos de apoyo y comunicacin: Impresoras: cuenta con 31 impresoras, el 71% (22) de las impresoras se encuentran en el rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, 6% (2 impresoras) en Direccin General, las dems se encuentran distribuidas en las dems reas que corresponden a la DGPI. Escner: Se tiene un total de 12 escneres, 42 % de ellas se encuentran a disposicin del rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, 17% en Inversin Pblica y las restantes distribuidas en las diferentes reas de la DGPI. Equipos Multifuncionales: El 29 % de los equipos a cargo del rea de Inversin Pblica y las dems en las diferentes reas de la DGPI.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 247

Telfonos: El 25 % en el rea de Coordinadores y Asistencia Tcnica Regional, el 33% en Inversin Pblica y el 12% en el rea de Metodologa y Procesos. El 33% restante se encuentra distribuido en las diferentes reas de la DGPI. Asimismo se cuenta con 1 Fax, 6 proyectores, 1 reproductor de DVD y un televisor en la Direccin General.

Tabla 108: Equipos de Comunicacin y Apoyo de la DGPI

Equipo Multifuncional

Escner

rea

Reproductor de videos

Proveedor

Impresora

Telfono

Fax

Fuente: Informacin proporcionada por la Institucin

Direccin General 2 1 Normatividad 1 1 FONIPREL 1 1 Metodologa y procesos 1 1 Inversin Pblica 2 2 Desarrollo de Capacidades 1 1 Comunidad Europea 1 Coordinadores de Asistencia Tcnica Regional 22 5 Administracin Total 31 12

1 1

2 1 1 1 7

6 3 9 11 31 6 2 22 5 95

1 1 1 1 1

1 6

F. Infraestructura Actualmente la DGPI hace uso de los pisos 3, 6, 7 y 8 en el local UNIVERSAL, ubicado en Jr. Lampa 277, en el local del Ministerio de Economa y Finanzas, los pisos usados por las diferentes reas se encuentran en regular estado de conservacin. En el piso 3, se encuentran 3 oficinas, piso 6, 4 oficinas, piso 7, 21 oficinas y en el piso 8 funcionan 3 oficinas de la DGPI, todas en regular estado de conservacin de acuerdo a la informacin proporcionada por la Institucin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 248

TV

Tabla 109: Local en uso de la DGPI

Descripcin

Ubicacin Edificio Piso 7 3 6 8

Cantidad de oficinas por local 21 3 4 3

Estado del Local B R X X X X M

Locales ocupados por la Direccin General de Poltica de Inversiones

UNIVERSAL UNIVERSAL UNIVERSAL UNIVERSAL

Fuente: Informacin proporcionada por la Institucin

3.1.7.1.4 Recursos Financieros del Ministerio de Economa y Finanzas Los Recursos Econmicos con los que cuenta la entidad prestadora del servicio, provienen de Recursos Ordinarios. En la siguiente tabla se muestra el presupuesto que ha mantenido la entidad prestadora del servicio para el periodo 2009 y 2010, se muestra su Presupuesto Institucional Modificado y el ejecutado. Tabla 110: Estructura del Presupuesto del MEF - Perodos 2009 - 2010
Pliego MINISTERIO DE ECONOMIA Y FINANZAS Personal y Obligaciones Social es Pensiones y otras Prestaciones Social es Bienes y Servicios Compra de Bienes Contratacin de Servicios Adquisicin de Activos no Financi eros Adquisicin de Vehculos, Maquinarias, Equipo y Mobiliario Adquisicin de otros Activos Fijos (Software y otros) Inversiones Intangibles (Sistemas de Informacin Tecnolgicas y otros) S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. 2009 PIM 8,871,867,833.00 S/. 58,866,794.00 S/. 41,633,440.00 S/. 104,728,429.00 S/. 3,246,266.00 S/. 101,482,163.00 S/. 42,822,082.00 S/. 13,570,090.00 S/. 1,132,721.00 S/. 28,119,271.00 S/. Ejecutado 8,126,179,810.00 36,960,311.00 36,420,508.00 80,034,925.00 1,922,276.00 78,112,650.00 29,955,287.00 8,415,331.00 631,336.00 20,908,620.00 S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. S/. 2010 PIM Ejecutado 12,139,337,322.00 S/. 8,329,189,350.00 59,392,831.00 S/. 37,504,323.00 42,223,800.00 S/. 35,651,249.00 152,291,979.00 S/. 110,463,590.00 4,016,462.00 S/. 2,287,531.00 148,275,517.00 S/. 108,176,058.00 38,345,141.00 S/. 18,137,779.00 15,204,970.00 S/. 4,384,910.00 5,279,346.00 S/. 3,185,361.00 17,860,825.00 S/. 10,567,508.00

Fuente: Portal de Transparencia Econmica - MEF

En el siguiente grfico se realiza el anlisis de los recursos monetarios teniendo en cuenta la estructura de Gasto de la entidad.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 249

Grfico 53: Estructura del Gasto del MEF

Elaboracin Propia

Segn la tabla anterior, observamos que el Presupuesto Institucional del Ministerio de Economa y Finanzas aumenta en un 36,83%, mientras que lo realmente ejecutado aumenta en 2,5%. Asimismo tambin podemos notar en el Grfico de la Estructura del Gasto del MEF, que los Gastos en Personal y Obligaciones Sociales aumentan en un 0,89%, las Pensiones y otras Prestaciones Sociales aumentan en un 1,42%, las Compras de Bienes y Contrataciones de Servicios aumentan en 45,42% y finalmente la Adquisicin de Activos no Financieros (que incluyen Sistemas de Informacin Tecnolgica, Software, activos fijos, entre otros) decrecen en un 10,45%.

3.1.7.2 Organismo Superior de las Contrataciones del Estado - OSCE Es la entidad encargada de velar por el cumplimiento de las normas en las adquisiciones pblicas del Estado Peruano. Tiene competencia en el mbito nacional, y supervisa los procesos de contratacin de bienes, servicios y obras que realizan las entidades estatales.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 250

El OSCE, como toda entidad del Estado, cuenta con los siguientes instrumentos de Gestin: Las principales funciones del OSCE, citadas en el artculo 4 de su ROF, son las siguientes: 1. Disear y promover mecanismos de orientacin, capacitacin e informacin a

los servidores, funcionarios, proveedores del Estado y al pblico en general en materia de contratacin pblica. 2. Supervisar y fiscalizar, de forma selectiva y/o aleatoria, los procesos de

contratacin que se realicen al amparo de la Ley y su Reglamento. 3. Administrar y operar el Registro Nacional de Proveedores (RNP), as como

cualquier otro instrumento necesario para la implementacin y operacin de los diversos procesos de contrataciones del Estado. 4. Desarrollar, administrar y operar el Sistema Electrnico de las Contrataciones

del Estado (SEACE). 5. Poner en conocimiento de la Contralora General de la Repblica los casos en

que se observe trasgresiones a la normativa de contrataciones pblicas, siempre que existan indicios razonables de perjuicio econmico al Estado o de comisin de delito.

3.1.7.2.1 Organizacin del OSCE El OSCE presenta la siguiente estructura organizativa:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 251

Grfico 54: Organigrama del OSCE

Fuente: http://www.osce.gob.pe/opcion.asp?ids=1&ido=2

Luego de acuerdo a la estructura organizativa con que cuenta el OSCE, se pasar a analizar al rea que estara relacionada para los fines del proyecto, que es la Direccin de Servicios Institucionales.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 252

3.1.7.2.2 Direccin de Servicios Institucionales Segn el Artculo 60 del ROF del OSCE, es el rgano encargado de brindar orientacin a los usuarios sobre los diversos servicios que presta el OSCE, desarrolla actividades referentes a la difusin y capacitacin sobre la contratacin pblica, administrar las oficinas desconcentradas, as como administrar el archivo y el trmite documentario. A. Funciones de la Direccin de Servicios Institucionales Dirigir evaluaciones peridicas sobre el desarrollo de las actividades de atencin al usuario, capacitacin y de coordinacin con las oficinas desconcertadas. Brindar orientacin de carcter general sobre aspectos relacionados a la contratacin pblica, en coordinacin con los rganos pertinentes. Supervisar el desarrollo de los programas de difusin y capacitacin conducentes al perfeccionamiento, especializacin, certificacin y acreditacin en materias referidas a las contrataciones del Estado.

B. Organizacin de la Direccin de Servicios Institucionales Grfico 55: Organigrama de la Direccin de Servicios Institucionales

Fuente: ROF OSCE

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 253

Para el desarrollo de sus actividades funcionales la Direccin de Servicios Institucionales cuenta con las siguientes unidades orgnicas: Subdireccin de atencin al usuario: Es la unidad orgnica encargada de

orientar, apoyar y asesorar a los usuarios sobre los servicios que presta el OSCE. Subdireccin de capacitacin: Es la unidad orgnica encargada de formular y

ejecutar las actividades de difusin y capacitacin sobre aspectos vinculados a las contrataciones del Estado. Subdireccin de administracin de las oficinas desconcentradas: Es la unidad

orgnica encargada de administrar la gestin de las oficinas desconcentradas.

3.1.7.2.3 Recursos Financieros del OSCE Del Anexo 7 de la Ley N 29626, se muestra que el presupuesto asignado al OSCE para el ao fiscal 2011 es de 44 673 037 nuevos soles. El Presupuesto del OSCE representa el 0,07% del Presupuesto del Gobierno Nacional 2011. Tabla 111: Presupuesto del OSCE para el 2011
Actividades Presupuesto (PIA 2011) Nuevos Soles 3 093 820 7,304,593 182 212 468 697 7 718 516 4 017 509 2 235 194 2 408 864 2 243 091 6 043 617 1 717 479 7 122 798

Conduccin y Orientacin Superior Gestin Administrativa Obligaciones Previsionales Supervisin y Control Difusin y Orientacin Administracin y Desarrollo del Sistema Electrnico de Contrataciones Administracin y Operacin del registro nacional de proveedores Supervisin y Fiscalizacin en contrataciones del estado Capacitacin a usuarios del Sistema de Contrataciones Mejoramiento de procesos internos Promocin del uso de modalidades de contratacin Resolucin de controversias en los procesos de contratacin pblica

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 254

Modernizacin del Sistema de Adquisiciones y Contrataciones del Estado para mejorar su eficiencia a nivel nacional Ampliacin de reas de la sede institucional del CONSUCODE para mejorar el servicio a usuarios TOTAL
Fuente: Portal de Transparencia Econmica- http://ofi.mef.gob.pe/transparencia

61 647 55 000 44 673 037

El OSCE utiliza la fuente de financiamiento Recursos Directamente Recaudados para cubrir los gastos de rectora del Sistema de Contrataciones del Estado, a travs del cobro de tasas, prestacin de servicios complementarios y la aplicacin de multas y sanciones a los infractores.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 255

3.2

Objetivos del proyecto 3.2.1 Definicin del problema y sus causas

De la elaboracin del diagnstico realizado, se ha podido identificar tanto el problema central as como las causas que contribuyen a dicho problema, as tenemos que el problema central identificado es:

Inadecuada Inversin Pblica Territorial

Con Inversin Pblica Territorial nos referimos a la inversin pblica que se da al interior de los departamentos, especficamente en los Gobiernos Regionales y Locales.

3.2.2 Anlisis de las causas Las causas directas identificadas son las siguientes: CD1: CD2: Inadecuada gestin de la inversin pblica por los Gobiernos Regionales Limitaciones para el apoyo a la gestin de la inversin territorial por parte de

los entes rectores. Teniendo en cuenta el problema central, las principales causas que estaran generndolo, se presentan a continuacin:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 256

Causa Directa 1: Inadecuada gestin de la inversin pblica por los Gobiernos Regionales Causa Indirecta 1: Limitadas competencias de los operadores; est referido

al desconocimiento de las normatividad del SNIP y de Contrataciones, como tambin en la elaboracin de Trminos de Referencia (TdR). Es escaso el trabajo en equipo, negociacin, liderazgo, para la articulacin interna y externa. Adicionalmente son escasas las habilidades, conocimientos y actitudes; lo cual genera un inadecuado clima laboral. Causa Indirecta 2: Informacin territorial no sistematizada; actualmente la

mayor parte de los Gobiernos Regionales no cuentan con un sistema de informacin geogrfico que administre la informacin territorial y facilite su uso, lo cual no permite orientar la inversin pblica en los sectores donde ms se necesite, con PIP que puedan obtener una alta rentabilidad social. Adems una gran parte de los Gobiernos Regionales no cuentan con polticas de seguridad de la informacin, lo que genera que se pierda informacin relevante. Causa Indirecta 3: No se toma en cuenta los procesos para la gestin; tanto a

nivel de decisin, diseo y ejecucin. Los Gobiernos Regionales slo cuentan con Manuales de Procedimientos (MAPRO) y es escasa la utilizacin de procesos a lo largo del ciclo de proyecto que contribuyan a hacer ms eficiente la gestin de la inversin pblica. Causa Indirecta 4: Limitado compromiso de los operadores y las autoridades;

actualmente no se cuenta con un esquema de incentivos por gestin de la inversin pblica, lo que contribuye a que los Gobiernos Regionales no cumplan con metas de gestin y, a su vez, reduce la efectividad de la asistencia tcnica.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 257

Causa indirecta 5:

Condiciones de trabajo inadecuadas; existen en muchos

Gobiernos Regionales situaciones de hacinamiento, pobre dotacin de equipos informticos, falta de espacio para archivos, as como infraestructura en mal estado, que no permite que el personal pueda cumplir con sus funciones a cabalidad. Causa Directa 2: Limitaciones para el apoyo a la gestin de la inversin territorial por parte de los entes rectores Causa Indirecta 1: nfasis en capacitaciones cortas; actualmente las

capacitaciones que brinda la DGPI se concentran en cursos bsicos y generales los cuales tienen duraciones cortas, mientras que son reducidos los cursos especializados. Esta situacin imposibilita la mejora de las competencias de los profesionales de los Gobiernos Regionales. Causa Indirecta 2: Incompleto desarrollo del marco metodolgico;

actualmente los manuales, metodologas, y polticas a lo largo del ciclo del proyecto son insuficientes y estn desactualizados, adems no son aplicables a las distintas realidades del pas (Costa, sierra y Selva). Tampoco existen guas metodolgicas que establezcan los procedimientos de la postinversin, ni se hace uso de la metodologa PMI en la ejecucin y seguimiento de los PIP. Causa Indirecta 3: Normativa de los Sistemas Administrativos no se enfoca a

la gestin territorial; actualmente el marco normativo del SNIP y el de contrataciones y adquisiciones estn desactualizados, situacin que no permite simplificar y agilizar el proceso de inversin pblica. Causa Indirecta 4: Desarticulacin de los Sistemas de Informacin de los cuenta con aplicativos

Sistemas Administrativos; actualmente el SNIP

informticos tales como el Banco de Proyectos, el PMIP y el SOSEM (Ex MOSIP), los cuales estn integrados por cdigo parcialmente entre s, y menos an con los aplicativos de los dems sistemas administrativos tales como el Sistema de Contrataciones y Presupuesto, entre otros. Esta situacin genera ineficiencias

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 258

en el ciclo de los PIP, lo que a su vez impide un adecuado monitoreo y seguimiento de la inversin pblica. Causa Indirecta 5: entidades del pas. Causa Indirecta 6: Escaso desarrollo de la carrera pblica; actualmente Implementacin incipiente del Presupuesto por Resultado;

actualmente el presupuesto por resultados no est implementado en todas las

existe una baja remuneracin del personal que trabaja en los Gobiernos Regionales, as como existe una amplia variedad de regmenes de contratacin y alta rotacin del personal, que no da estabilidad. Esta situacin genera que no se cuente con un personal calificado en las instancias de la administracin pblica, como la gerencia, y que por ende no respondan a la gestin que deben cumplir. Si bien el problema central tambin tiene como causa la inadecuada gestin de la inversin pblica de los Gobiernos Locales, existe en el Per una alta atomizacin municipal motivo por el cual este proyecto se priorizar el trabajo con los Gobiernos Regionales como articuladores de la inversin pblica en sus territorios, en particular en lo referido a la coordinacin con los Gobiernos Locales de la programacin multianual de los PIP dentro de cada departamento74.

3.2.3 Anlisis de los Efectos Directos y el Efecto Final El problema central repercute en una baja calidad de los bienes y servicios pblicos (BSP) provistos por los GGRR; una inoportuna concrecin de mejora de los BSP; y una limitada sostenibilidad de dichos BSP.

74

Tomado de la Directiva para la Programacin Multianual de la Inversin Pblica de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, aprobado por Resolucin Directoral N 012-2007-EF/68.11.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 259

Efecto Final: Limitado Desarrollo Socioeconmico Territorial Efecto Directo 1 : Baja calidad de bienes y servicios pblicos

Actualmente los Gobiernos Regionales (GGRR)no orientan sus recursos a PIP con alta rentabilidad social, lo que est referido a que los GGRR atomizan su cartera de PIP, formulando en su mayora proyectos que no tienen impacto regional75. Adems la mayora de GGRR la mayora de Gobiernos Regionales no asignan su presupuesto de manera correlacionada a cerrar brechas sectoriales76. Por ltimo, la mayora de estudios de preinversin declarados viables por los GGRR presentan observaciones mayores o les falt informacin fundamental a la luz de una aplicacin correcta de los criterios de formulacin del SNIP. Efecto Directo 2 servicios pblicos Est relacionado con la lentitud con que los Gobiernos Regionales ejecutan sus PIP, adems que no se cumplen con los cronogramas y plazos de ejecucin. Efecto Directo 3 : Limitada sostenibilidad de los bienes y servicios pblicos : Inoportuna concrecin de las mejora de los bienes y

Actualmente cuando se concluye la ejecucin del PIP, se cuentan con escasos recursos para asegurar la operacin y mantenimiento del mismo, ni se realiza la correspondiente liquidacin de obra o la evaluacin ex post.

75

Se refiere a los proyectos cuyo monto de inversin es menor a S/. 3 millones, segn el D.S.N 097-2009EF.
76

Es decir, que la mayora de GGRR no asignan su presupuesto de manera alineada con aquellos bienes y servicios pblicos bsicos, los cuales tienen mayor impacto social.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 260

Grfico 56: rbol de problemas (causas efectos)

Limitado Desarrollo Socioeconmico Territorial


Baja calidad de bienes y servicios pblicos Inoportuna concrecin de las mejoras de los bienes y servicios pblicos Limitada sostenibilidad de los bienes y servicios pblicos

Problema Central: Inadecuada Inversin Pblica Territorial


Inadecuada gestin de la inversin pblica por los Gobiernos Regionales Limitadas competencias de los operadores Informacin territorial no sistematizada No se toma en cuenta los procesos para la gestin Limitado compromiso de los operadores y las autoridades Condiciones de trabajo inadecuadas Limitaciones para el apoyo a la gestin de la inversin territorial por parte de los entes rectores nfasis en capacitaciones cortas Incompleto desarrollo del marco metodolgico Normativa de los Sistemas Administrativos (SSAA) no se enfoca a la gestin territorial Desarticulacin de los Sistemas de Informacin de los SSAA Implementacin incipiente del Presupuesto por Resultados (PpR) Escaso desarrollo de la carrera pblica

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 261

Tabla 112: Matriz de Causas


UBICACIN Problema Central CD 1 PROBLEMA Inadecuada Inversin Pblica Territorial Inadecuada Gestin de la inversin pblica por los Gobierno Regionales o Cantidad de GGRR que han recibido Asistencia Tcnica (AT). o 17 GGRR han recibido AT desde el 2009 (Apurmac, Ayacucho, Amazonas, Arequipa, Cajamarca, Cusco, Huancavelica, Hunuco Ica, Moquegua, Lambayeque y La Libertad, Pasco, Piura, Tacna, San Martn, Tumbes) con modelos diferentes. El promedio de notas de conocimiento sobre el SNIP es de 11.74 sobre 20, prueba hecha a los operadores del SNIP en el 2010. El principal capacitador en materia de proyectos de inversin pblica es el MEF. Capacitaciones bsicas de hasta 4 horas. Capacitaciones generales de 16 a 18 horas (Entre el 60% y el 100% de los participantes de INDICADORES/EVIDENCIAS CUANTIFICACIN

CI 1.1

Limitadas competencias profesionales

de

los

Promedio de notas de conocimientos sobre el SNIPde los operadores SNIP de los GGRR. Reducidos capacitadores en materia de proyectos de inversin pblica. Capacitaciones cortas y

o o

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 262

UBICACIN

PROBLEMA

INDICADORES/EVIDENCIAS capacitaciones especializadas orientadas a sectores no prioritarios.

CUANTIFICACIN las UF, UE y OPI est de acuerdo en que la duracin del curso es muy corta). Capacitaciones especializadas en la que ha participado la DGPI: (1) USAID/PRODES, Construyendo una Cultura de Proyectos, durante los aos 2005 y 2006. (2) UNICEF Formacin en Proyectos de Inversin Pblica con enfoque de Desarrollo Humano e Infancia, durante el 2008 y 2010. (3) USAID/PERU Proyectos de inversin de residuos slidos desde el 2007 a la fecha. o La brecha promedio de competencias (comunicacin, liderazgo y flexibilidad) de las OPI y las UF es 25.5%.

Brecha promedio de competencias de las OPI y las UF es 25.5%. % de GGRR que cuenta con un Sistema de Informacin Geogrfico. o

CI 1.2

Informacin sistematizada

territorial

no

8.3% de GGRR cuentan con un Sistema de Informacin Geogrfico en produccin (Piura y Cajamarca). As como en construccin de los GGRRde Ayacucho, Tumbes, Callao y San Martin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 263

UBICACIN

PROBLEMA o

INDICADORES/EVIDENCIAS No se cuenta con un sistema de informacin para la elaboracin de PIP que brinde informacin a nivel provincial y distrital. % de GGRRque no tienen implementadas polticas de seguridad de la informacin (ENRIAP 2009). o

CUANTIFICACIN El MEF cuenta con un sistema de informacin para la elaboracin de PIP que enlaza a las direcciones electrnicas de las entidades proveedoras de informacin nacional y muy poco a nivel departamental. http://ofi2.mef.gob.pe:90/centro_informacion/ Ms del 42% de los GGRR no tienen implementado polticas de seguridad de la informacin, lo que genera que la informacin se pierda permanentemente.

Los GGRR no cuentan con procesos para inversin pblica documentados.

CI 1.3

No se toma en cuenta los procesos para la Gestin o La OPI y la UF del GGRR de Pasco sealan que estn elaborando los procesos de

Los GGRR tienen Manuales de procedimientos (MAPRO) desactualizados (Tumbes al 1997, Amazonas el 2003, Lambayeque el 2005, Moquegua y Pasco el 2006, Cajamarca y Piura el 2007, San Martn el 2008, Hunuco el 2009 y Arequipa el 2010). Se encuentran actualizados slo para La Libertad y Huancavelica, mientras que Tacna, Ancash, Ayacucho, Apurmac, Junn, etc. no presentan la informacin en su pgina web).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 264

UBICACIN

PROBLEMA

INDICADORES/EVIDENCIAS sus unidades orgnicas.

CUANTIFICACIN

CI 1.4

Limitado compromiso de los operadores y de las autoridades

CI 1.5

Condiciones de trabajo inadecuadas

% de GGRR que apoyan decididamente las asistencias tcnicas brindadas para mejorar su gestin. Condiciones fsicas del personal del GGRR de Pasco son malas: existe hacinamiento, pobre dotacin de equipos informticas, falta de espacio para archivos y el edificio del gobierno regional es viejo y pequeo.

El 60% de GGRR que son asistidos apoyan decididamente las asistencias tcnicas brindadas para mejorar su gestin.

CD 2

Limitaciones para el apoyo a la gestin de la inversin territorial

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 265

UBICACIN

PROBLEMA por parte de los entes rectores o

INDICADORES/EVIDENCIAS

CUANTIFICACIN

CI 2.1

nfasis en capacitaciones cortas

A la fecha no se cuenta con un sistema de sistema de generacin de competencias. Recientemente se ha creado a interior de la DGPI la Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin, la cual tiene entre sus funciones Proponer las estrategias de capacitacin y asistencia tcnica en el Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica y dems asuntos a cargo de la Direccin General, en coordinacin con los rganos competentes del Ministerio. % de operadores del SNIP que usan las guas y manuales metodolgicos. o El 84% de los operadores del SNIP utilizan las guas y manuales metodolgicos existentes para la elaboracin y evaluacin de PIP.

CI 2.2

Incompleto desarrollo del marco metodolgico

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 266

UBICACIN

PROBLEMA o

INDICADORES/EVIDENCIAS Reducido nmero de guas metodolgicas y casos prcticos del SNIP. Debilidades metodolgicas del SNIP encontradas por Eduardo Aldunate (Experto del rea de Polticas Presupuestarias y Gestin Pblica de ILPES/CEPAL). o

CUANTIFICACIN Se tiene 11 guas sectoriales generales, 9 casos prcticos, 2 pautas metodolgicas, un lineamiento y un procedimiento. Debilidades metodolgicas: (1) Pobre incorporacin del anlisis de riesgo. (2) No se incorpora el concepto de se tiene que evaluar lo importante de evaluar. (3) No se aprovecha la informacin disponible, como los casos prcticos. (4) No se incorpora el enfoque territorial

La Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin tiene entre sus funciones Proponer y difundir los parmetros tcnicos, herramientas y metodologas de evaluacin de los proyectos de inversin y de la evaluacin de la autosostenibilidad, as como del riesgo del uso de los

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 267

UBICACIN

PROBLEMA

INDICADORES/EVIDENCIAS recursos pblicos en proyectos a ser ejecutados por el Estado o con participacin del sector privado

CUANTIFICACIN

Normativa de los Sistemas Administrativos no se enfoca a la gestin territorial

CI 2.3

La Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin tiene entre sus funciones Elaborar los proyectos de normas del Sistema Administrativo Nacional de Inversin Pblica y de aquellos vinculados con la inversin pblica, estableciendo los procesos, procedimientos, atribuciones y funciones que correspondan a la evaluacin de los proyectos de inversin, a ejecutarse por el Estado o con participacin del sector privado

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 268

UBICACIN

PROBLEMA o

INDICADORES/EVIDENCIAS % de GGRR que cuentan con un aplicativo informtico para realizar el seguimiento de sus proyectos. % de entidades que considera que la informacin disponible en los aplicativos BP y PMIP no es suficiente para la toma de decisiones. % de entidades que considera que la informacin disponible en los aplicativos BP y PMIP no es suficiente para la gestin operativa. % de entidades que considera que los reportes generados en los aplicativos BP y PMIP no son los adecuados. o

CUANTIFICACIN El 14% de GGRR cuentan con un aplicativo informtico para realizar el seguimiento de sus proyectos. El 26% de las UF y el 49% de las OPI consideran que la informacin disponible en el BP no es suficiente para la toma de decisiones. El 36% de las OPI y el 19% de las UE consideran que la informacin disponible en el PMIP no es suficiente para la toma de decisiones. El 31% de las UF y el 38% de las OPI consideran que la informacin disponible en el BP no es suficiente para su gestin operativa. El 57% de las OPI y el 31% de las UE consideran que la informacin disponible en el PMIP no es suficiente para su gestin operativa. El 22% de las UF y el 28% de las OPI seala que los reportes generados en el BP no son los adecuados. El 54% de las OPI y el 22% de las UE seala que los reportes generados en el PMIP no son los adecuados.

Desarticulacin de los Sistemas de Informacin de los Sistemas Administrativos

o o

CI 2.4

o o

o o

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 269

UBICACIN

PROBLEMA o

INDICADORES/EVIDENCIAS % de entidades que seala que se generan errores frecuentemente en los aplicativos BP y PMIP al momento de registrar informacin. % de entidades que seala que se generan errores frecuentemente en los aplicativos BP y PMIP al momento de consultar informacin. % de entidades de los GGNN, GGRR y GGLL que sealan que no usan los indicadores del marco lgico del proyecto viable para hacer seguimiento. Nmero de entidades pblicas que estn usando el PpR. o o

CUANTIFICACIN El 52% de las UF y el 38% de las OPI seala que se generan errores frecuentemente en el BP al momento de registrar informacin. El 54% de las OPI y el 67% de las UE seala que se generan errores frecuentemente en el PMIP al momento de registrar informacin. El 35% de las UF y el 35% de las OPI seala que se generan errores frecuentemente en el BP al momento de consultar informacin. El 39% de las OPI y el 33% de las UE seala que se generan errores frecuentemente en el PMIP al momento de consultar informacin. El 28% y 25% de las OPI, de los GGRR y GGLL, respectivamente, no usan los indicadores del marco lgico. El 50%, 63% y 23% de las UE del GGNN, GGRR y GGLL, respectivamente, no usan los indicadores del marco lgico. 40 entidades pblicas que estn utilizando el PpR.

o o

o o

CI 2.5

Implementacin incipiente Presupuesto por Resultados

del

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 270

UBICACIN

PROBLEMA o o

INDICADORES/EVIDENCIAS Alta rotacin del personal. Existen varios regmenes de contratacin de los operadores del SNIP de los GGRR. o o o

CUANTIFICACIN 2 aos es el tiempo promedio de un operador del SNIP en su cargo. El 48% est contratado en la modalidad CAS o Proyectos, 31% en D.L. 276, 9% en D.L. 728. El GGRRR de Junn redujo el gasto de personal del 35% a menos del 4% en el perodo 2003 2008. El GGRRR de Pasco presenta remuneraciones bajas en el 2011.

CI 2.6

Escaso desarrollo de la carrera pblica

o
Elaboracin: Consultor

Bajas escalas remunerativas. o

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 271

Tabla 113: Matriz de Efectos

UBICACIN

PROBLEMA o

INDICADORES/EVIDENCIAS % de brechas sectoriales halladas por el CIUP (2010).

Efecto Final

Limitado Desarrollo Socioeconmico Territorial

CUANTIFICACIN En promedio las brechas sectoriales para el total de departamentos es de: Educacin (20.1%), salud (21.2%), saneamiento (40%), agricultura (13.6%) y energa (35.5%). El ICGC obtenido por los GGRR es de 54.5 de 100. (Uno de los dos aspectos, de un total de 20, que ms descuidan los GGRR en sus proyectos). Los GGRR han elaborado en total un 77% de estudios de preinversin con montos de inversin menores a S/. 3 millones.

o ED 1 Limitada sostenibilidad de los bienes/servicios pblicos

Promedio del Indicador de Sostenibilidad del ndice de Cumplimiento Global de Contenido (ICGC) sobre el contenido de los proyectos declarados viables. % de estudios de preinversin, elaborados por los GGRR, con montos de inversin menores al requisito para ser considerados PIP de impacto regional.

ED 2

Baja calidad de los bienes/servicios pblicos o

Nmero de GGRR que tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas.

4 de los 24 GGRR considerados (no incluye a la Municipalidad

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 272

Nmero de GGRR que tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas.

Metropolitana de Lima ni al GGRR del Callao) no tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas. o 9 de los 24 GGRR considerados (no incluye a la Municipalidad Metropolitana de Lima ni al GGRR del Callao) no tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas. 81% de las viabilidades otorgadas por los GGRR tienen observaciones mayores o les falta informacin fundamental. 1100 das en promedio que demora un proyecto de hasta US$ 2 millones, desde la concepcin de la idea hasta concluir la obra.

% de viabilidades otorgadas por los GGRR que tienen observaciones mayores o les falta informacin fundamental.

o ED 3 Inoportuna efectivizacin de la mejora de los bienes/servicios pblicos

Nmero de das que demora un proyecto de hasta US$ 2 millones, desde la concepcin de la idea hasta concluir la obra (PMDEPCM).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 273

3.2.4 Objetivo del proyecto Siguiendo la metodologa establecida por el SNIP, primero se ha elaborado el rbol de Problemas, en base a este se ha construido el rbol de Objetivos. Luego se han identificado los medios fundamentales y en base a estos se han identificado las acciones necesarias. Todo este anlisis ha permitido determinar que el objetivo central del proyecto es contar con:

Adecuada Inversin Pblica Territorial

Y como fin ltimo:

Elevar el Desarrollo Socioeconmico Territorial

Metodolgicamente, el rbol de objetivos que se muestra a continuacin, se obtiene a partir del rbol de causas y efectos, redactando en positivo las situaciones negativas encontradas.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 274

Grfico 57: rbol de Objetivos

Elevar el Desarrollo Socioeconmico Territorial


Alta calidad de bienes/servicios pblicos Oportuna concrecin de la mejora de los bienes/servicios pblicos Sostenibilidad de los bienes/servicios pblicos

Objetivo Central: Adecuada Inversin Pblica Territorial


Mejora de la gestin de la inversin pblica por los Gobiernos Regionales Mejora de las competencias de los operadores Sistematizacin de la informacin territorial Implementacin de la gestin basada en procesos Fondo de incentivos Condiciones de trabajo adecuadas*

Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Implementacin de los servicios de desarrollo de competencias Fortalecimiento del marco metodolgico Normativa de los SSAA enfocada en la gestin territorial Articulacin de los sistemas de informacin de los SSAA Presupuesto por Resultados en implementacin progresiva* Carrera pblica en implementacin progresiva**

*Opcional a travs de Fondo de Incentivo ** No se abordar con el proyecto

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 275

3.2.5 Alternativa de solucin 3.2.5.1 Anlisis de la interrelacin de medios fundamentales Para la determinacin de la alternativa de solucin, se han derivado del rbol de objetivos los medios fundamentales77, los cuales son:

Proyecto

Componentes BID

Medios fundamentales

MF1: Mejora de las competencias de los operadores Adecuada gestin de los SA por parte de los GGRR MF2: Sistematizacin de la informacin territorial MF3: Implementacin de la gestin basada en procesos MF4: Implementacin de servicios de desarrollo de competencias Alternativa Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores MF5: Fortalecimiento del marco metodolgico MF6: Normatividad de los SA enfocada en la gestin territorial MF7: Articulacin de sistemas administrativos Fondo de incentivo para la mejora de la gestin MF8: Fondo de incentivos

Todos los medios fundamentales son complementarios entre s.


77

Segn la metodologa del SNIP cada uno de los medios fundamentales se convierte en un componente

del Proyecto, esto contrasta con los componentes utilizados por el BID los cuales agrupan ms de un medio fundamental.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 276

3.2.5.2 Identificacin de las acciones Componente BID 1: Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los Gobiernos Regionales. Este componente se agrupa los siguientes medios fundamentales y acciones: MF1: Mejora de las competencias de los operadores Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 1.1: Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales Accin 1.2: Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML Accin 1.3: Asistencia tcnica para gerencia del cambio para Gobiernos Regionales Accin 1.4: Diplomado en evaluacin social de proyectos Accin 1.5: Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI Accin 1.6: Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones MF2: Sistematizacin de la informacin territorial Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 2.1: Mejora de los estndares Accin 2.2: Procesos, implementacin, organizacin, hardware, Software, seguridad y capacitacin MF3: Implementacin de la gestin basada en procesos Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 3.1: Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en procesos Accin 3.2: Soporte a la gestin administrativa de la inversin Componente BID 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Este componente se agrupa los siguientes medios fundamentales y acciones:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 277

MF4: Implementacin de servicios de desarrollo de competencias Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 4.1: Implementacin de la organizacin Accin 4.2: Implementacin de sistema de informacin Accin 4.3: Capacitacin Accin 4.4: Fortalecimiento de las CATs Accin 4.5: Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI

MF5: Fortalecimiento del marco metodolgico Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 5.1: Desarrollo de metodologas territoriales Accin 5.2: Adecuacin de la metodologa PMI Accin 5.3: Metodologa evaluacin intermedio y post inversin Accin 5.4: Definicin de polticas de inversiones regionales Accin 5.5: Estudios econmicos regionales Accin 5.6: Metodologa de presupuesto participativo MF6: Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la gestin territorial Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 6.1: Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin Accin 6.2: Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada Accin 6.3: Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones Accin 6.4: Mejora de la normatividad de presupuesto participativo MF7: Articulacin de sistemas administrativos Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 7.1: Mejora de procesos

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 278

Accin 7.2: Modernizacin del Sistema de Informacin del SNIP para mejorar la formulacin, programacin, ejecucin, y evaluacin ex post de los proyectos de inversin pblica Componente 3: Fondo de incentivo para la mejora de la gestin Este componente se tiene solo un medio fundamental y las acciones siguientes: MF8: Fondo de incentivos Para este medio fundamental se han identificado las siguientes acciones: Accin 8.1: Financiamiento de estudios de preinversin Accin 8.2: Financiamiento de expedientes tcnicos Accin 8.3: Financiamiento de obras A continuacin se muestra el esquema general de medios y acciones:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 279

Mejora de las competencias de los operadores

Informacin territorial sistematizada

Implementacin de la gestin basada en procesos

Implementacin de servicios de desarrollo de competencias

Fortalecimiento del marco metodolgico

Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la gestin territorial


Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones Mejora de la normatividad de presupuesto participativo

Articulacin de sistemas administrativos

Fondo de incentivo para la mejora de la gestin

Asistencia tcnica integral a GGRR

Mejora de los estndares

Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en procesos

Implementacin de la organizacin

Desarrollo de metodologas territoriales

Mejora de procesos

Financiamiento de estudios de preinversin

Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML

Procesos, implementacin, organizacin, hw, Sw, seguridad y capacitacin

Soporte a la gestin administrativa de la inversin

Implementacin de sistema de informacin

Adecuacin de la metodologa PMI

Modernizacin del SI del SNIP

Financiamiento de expedientes tcnicos

Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR

Capacitacin

Metodologa evaluacin intermedio y post inversin

Financiamiento de obras

Diplomado en evaluacin social de proyectos

Fortalecimiento de las CATs

Definicin de polticas de inversiones regionales

Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones

Estudios econmicos regionales

Metodologa de presupuesto participativo

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 280

IV. FORMULACIN Y EVALUACIN

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 281

Formulacin y Evaluacin

De acuerdo a la normatividad referida del Sistema Nacional de Inversin Pblica, el horizonte de evaluacin se subdivide en dos fases, inversin y post inversin. Inversin

Para esta fase de inversin se calculan dos etapas: La primera etapa tomar 5 meses para contratar y elaborar el estudio definitivo. La segunda etapa tendr una duracin de 43 meses para brindar los servicios de capacitacin y asistencia tcnica. Post inversin En esta fase se analizaran los beneficios de los servicios entregados por el proyecto. Para lo cual el periodo de evaluacin ser de 10 aos. El Grfico 58 muestra los periodos de duracin de las fases de inversin y post inversin. Grfico 58: Horizonte de evaluacin
Ao 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 FASE DE INVERSIN Estudios definitivos Capacitaciones y Asistencia Tcnica POST INVERSIN Beneficios del proyecto Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 282

4.1

Anlisis de la demanda

En esta seccin, se definen los servicios a intervenir con el proyecto. A partir de ello, se identifica a los demandantes o usuarios del servicio, para despus proceder a cuantificarlos. El segundo paso, consiste en cuantificar la demanda. Para esto se ha elaborado los esquemas metodolgicos que se muestran en el Grfico 59 y Grfico 60. Finalmente, se procede a proyectar la demanda en el horizonte de evaluacin del proyecto y se describen las principales caractersticas de los servicios a brindar. Definicin de servicio: En el anlisis de servicio se identific que los servicios en los cuales interviene el proyecto son capacitaciones y asistencia tcnica a los gobiernos regionales. A. Servicios de capacitacin La unidad de anlisis de los servicios de capacitacin es el evento de capacitacin, el cual se caracteriza por su contenido temtico y por su duracin. El esquema metodolgico para analizar los servicios de capacitacin se muestra en el Grfico 59. En el mismo se muestran los servicios de capacitacin o cursos identificados: i. Evaluacin social del PIP ii.Gerencia de PIP con enfoque en PMI iii. Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones B. Servicios de asistencia tcnica La unidad de anlisis de los servicios de asistencia tcnica (AT) es el proyecto de inversin pblica (PIP) al cual se le realizara la asistencia.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 283

Los servicios de AT sern brindados en todas las fases del ciclo del proyecto (preinversin, inversin y postinversin), as como tambin, en la Programacin Multianual de Inversin Pblica (PMIP). En la fase de preinversin, la AT est dirigida a la elaboracin de los trminos de referencia (TdR) y a la elaboracin de los estudios de preinversin. En la fase de inversin, la AT est dirigida a la elaboracin de los informes de consistencia entre el estudio de preinversin y el estudio definitivo, la supervisin y seguimiento de la ejecucin. En la fase de postinversin, la AT est dirigida a la elaboracin de los trminos de referencia (TdR) para la evaluacin ex post. En etapa de Programacin Multinual de Inversin Pblica, la AT est dirigida a la elaboracin y revisin del mismo. Asimismo, tambin se analiza la AT en la gestin del cambio. El esquema metodolgico para analizar los servicios de AT se muestra en el Grfico 60. 4.1.1 Demandantes Los demandantes se analizan en tres niveles. Primero a nivel de entidades o gobierno regional, donde tenemos los 24 gobiernos regionales, sin incluir Callao y Lima Metropolitana. En el segundo nivel, se analizan los rganos tcnicos, es decir, las unidades formuladoras, las unidades ejecutoras y las oficinas de programacin e inversiones. Y finalmente, en el tercer nivel se analizan los profesionales u operadores del SNIP correspondientes cada uno de estos rganos.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 284

4.1.1.1 Demandantes actuales Actualmente, a nivel de gobiernos regionales, se cuenta con 312 unidades formuladoras (UF), sin incluir Callao ni Lima Metropolitana, 24 oficinas de programacin e inversiones (OPI) y 379 unidades ejecutoras (UE). En el caso de UF, en el numeral de anlisis de usuario, se estim que existen1 012 operadores del SNIP, los cuales representan el 19% del total. En el caso de la OPI, se estim de igual forma un total de 198 operadores del SNIP, representando el 4% del total. Y en el caso de la UE, se estima un total de 4 051 profesionales, los cuales representan el 77% del total. Tabla 114: Cantidad de operadores por rgano y Gobierno Regional
Tipo de rgano del GGRR UF OPI UE TOTAL N rganos 312 24 379 715 Operadores/ rgano 3.24 8.25 10.69 rganos/ GGRR 13.00 1.00 15.67 Operadores 1,012 198 4,051 5,260 % Operadores/ operadores GGRR 19% 4% 77% 100% 42 8 169 219

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 285

Grfico 59: Esquema de demanda servicios de capacitaciones

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 286

Grfico 60: Esquema de demanda de los servicios de Asistencia Tcnica (AT)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 287

4.1.1.2 Proyeccin de los demandantes Hasta ahora se ha cuantificado los demandantes actuales, no obstante para la entrega de los servicios de capacitacin y AT se necesita saber cul ser la cantidad de demandantes en el horizonte de evaluacin. Para lograr esto se procede a proyectar la cantidad de demandantes, a partir de los siguientes supuestos: Supuestos sobre la tasa de crecimiento de las UF, OPI y UE: o o o Tasa de crecimiento anual de UF, de los gobiernos regionales, se mantiene constante e igual a 2.7%. Tasa de crecimiento de las OPI, de los gobiernos regionales, se mantiene constante e igual a 0%. Tasa de crecimiento de las UE, de los gobiernos regionales, se mantiene constante e igual a 1.5%. Supuestos sobre la cantidad de profesionales u operadores del SNIP por rgano, segn el censo relazado por SERVIR a las UF y OPI en el 2010 y la encuesta a operadores del SIAF del 2010 del Estudio de Factibilidad del SIAF: o o o El ndice promedio de operadores del SNIP por UF, de los gobiernos regionales, se mantiene constante e igual a 3.24. El ndice promedio de operadores del SNIP por OPI, de los gobiernos regionales, se mantiene constante e igual a 8.25. El ndice promedio de operadores del SNIP por UE, de los gobiernos regionales, se mantiene constante e igual a 10.69. Supuestos sobre la cantidad de operadores SNIP de las UF y OPI que requieren capacitacin segn los resultados de la encuesta de SERVIR:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 288

o o

El porcentaje de operadores del SNIP en la UF que requieren capacitacin, se mantiene constante e igual a 83.1%. El porcentaje de operadores del SNIP en la OPI que requieren capacitacin, se mantiene constante e igual a 64.5%.

Tomando en consideracin estos supuestos, la Tabla 115 muestra el crecimiento del nmero de UF, OPI y UE de los gobiernos regionales en el horizonte de evaluacin. Tabla 115: Crecimiento del nmero de rganos SNIP en el horizonte de evaluacin
rganos SNIP del gobierno regional UF OPI UE Ao 1 2.7% 0% 1.5% Ao 2 2.7% 0% 1.5% Ao 3 2.7% 0% 1.5% Ao 4 2.7% 0% 1.5% Ao 5 2.7% 0% 1.5% Ao 6 2.7% 0% 1.5% Ao 7 2.7% 0% 1.5% Ao 8 2.7% 0% 1.5% Ao 9 2.7% 0% 1.5% Ao 10 2.7% 0% 1.5%

En base a lo descrito en la Tabla 115, se estima la cantidad de UF, OPI y UE en el horizonte de evaluacin, tal como se muestra en la Tabla 116. Tabla 116: Cantidad de rganos SNIP en el horizonte de evaluacin
rganos SNIP del gobierno regional UF OPI UE Ao 1 320 24 385 Ao 2 329 24 390 Ao 3 338 24 396 Ao 4 347 24 402 Ao 5 357 24 408 Ao 6 367 24 414 Ao 7 376 24 420 Ao 8 387 24 426 Ao 9 397 24 433 Ao 10 408 24 439

El segundo paso, es estimar la cantidad de profesionales u operadores SNIP en cada rgano del SNIP al interior de los Gobiernos Regionales. En la Tabla 117 se muestra la estimacin de los operadores SNIP, que resulta de multiplicar los promedios de operadores por rgano SNIP por la cantidad de rganos SNIP mostrados en la Tabla 116.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 289

Tabla 117: Cantidad de operadores SNIP en el horizonte de evaluacin


rganos SNIP del gobierno regional UF OPI UE Ao 1 1,039 198 4,111 Ao 2 1,067 198 4,172 Ao 3 1,096 198 4,233 Ao 4 1,126 198 4,296 Ao 5 1,157 198 4,360 Ao 6 1,188 198 4,424 Ao 7 1,221 198 4,490 Ao 8 1,254 198 4,556 Ao 9 1,288 198 4,623 Ao 10 1,323 198 4,692

Teniendo en cuenta la estructura porcentual de operadores por Gobierno Regional, se estima la cantidad de operadores de las UF, OPI y UE a nivel de Gobiernos Regionales. Tabla 118: Cantidad de operadores de la UF, por gobierno regional
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total UF Ao 1 19 56 29 85 39 25 74 18 69 22 40 54 39 33 33 56 52 26 59 9 42 21 69 72 1039 Ao 2 19 58 29 87 40 25 76 19 71 23 41 55 40 34 34 58 53 26 61 9 43 22 71 74 1067 Ao 3 20 59 30 90 41 26 78 19 72 24 42 57 41 35 35 59 54 27 62 9 44 23 72 76 1096 Ao 4 20 61 31 92 42 27 80 20 74 24 43 58 42 36 36 61 56 28 64 9 46 23 74 78 1126 Ao 5 21 62 32 95 43 27 82 20 76 25 44 60 44 37 37 62 57 29 66 10 47 24 76 80 1157 Ao 6 21 64 33 97 44 28 85 21 79 26 46 61 45 38 38 64 59 29 68 10 48 25 79 82 1188 Ao 7 22 66 34 100 45 29 87 22 81 26 47 63 46 39 39 66 61 30 70 10 49 25 81 85 1221 Ao 8 22 68 34 103 47 30 89 22 83 27 48 65 47 40 40 68 62 31 71 10 51 26 83 87 1254 Ao 9 23 70 35 105 48 31 92 23 85 28 49 67 49 41 41 69 64 32 73 11 52 27 85 89 1288 Ao 10 24 71 36 108 49 31 94 23 87 28 51 68 50 42 42 71 66 33 75 11 54 27 87 92 1323

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 290

Tabla 119: Cantidad de operadores de la OPI, por gobierno regional


GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total UF Ao 1 5 7 7 9 10 7 10 15 10 5 10 10 5 11 13 8 9 6 10 5 7 8 4 7 198 Ao 2 5 7 7 9 10 7 10 15 10 5 10 10 5 11 13 8 9 6 10 5 7 8 4 7 198 Ao 3 5 7 7 9 10 7 10 15 10 5 10 10 5 11 13 8 9 6 10 5 7 8 4 7 198 Ao 4 5 7 7 9 10 7 10 15 10 5 10 10 5 11 13 8 9 6 10 5 7 8 4 7 198 Ao 5 5 7 7 9 10 7 10 15 10 5 10 10 5 11 13 8 9 6 10 5 7 8 4 7 198 Ao 6 5 7 7 9 10 7 10 15 10 5 10 10 5 11 13 8 9 6 10 5 7 8 4 7 198 Ao 7 5 7 7 9 10 7 10 15 10 5 10 10 5 11 13 8 9 6 10 5 7 8 4 7 198 Ao 8 5 7 7 9 10 7 10 15 10 5 10 10 5 11 13 8 9 6 10 5 7 8 4 7 198 Ao 9 5 7 7 9 10 7 10 15 10 5 10 10 5 11 13 8 9 6 10 5 7 8 4 7 198 Ao 10 5 7 7 9 10 7 10 15 10 5 10 10 5 11 13 8 9 6 10 5 7 8 4 7 198

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 291

Tabla 120: Cantidad de operadores de la UF, por gobierno regional


GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total UE Ao 1 152 271 152 184 206 228 217 87 130 152 174 304 119 228 195 87 130 98 195 304 195 76 65 163 4111 Ao 2 154 275 154 187 209 231 220 88 132 154 176 308 121 231 198 88 132 99 198 308 198 77 66 165 4172 Ao 3 156 279 156 190 212 235 223 89 134 156 179 313 123 235 201 89 134 101 201 313 201 78 67 168 4233 Ao 4 159 283 159 193 215 238 227 91 136 159 181 317 125 238 204 91 136 102 204 317 204 79 68 170 4296 Ao 5 161 288 161 196 219 242 230 92 138 161 184 322 127 242 207 92 138 104 207 322 207 81 69 173 4360 Ao 6 163 292 163 198 222 245 233 93 140 163 187 327 128 245 210 93 140 105 210 327 210 82 70 175 4424 Ao 7 166 296 166 201 225 249 237 95 142 166 190 332 130 249 213 95 142 107 213 332 213 83 71 178 4490 Ao 8 168 301 168 204 228 252 240 96 144 168 192 337 132 252 216 96 144 108 216 337 216 84 72 180 4556 Ao 9 171 305 171 207 232 256 244 98 146 171 195 342 134 256 220 98 146 110 220 342 220 85 73 183 4623 Ao 10 173 309 173 210 235 260 248 99 149 173 198 347 136 260 223 99 149 111 223 347 223 87 74 186 4692

i. Demandantes de capacitacin de evaluacin social del PIP A nivel de UF, la cantidad de demandantes de capacitacin se estima a partir de los porcentajes de operadores UF que requieren capacitacin en cada Gobierno Regional.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 292

Tabla 121: Porcentaje de operadores UF que requieren capacitacin en evaluacin social de PIP
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total UF Ao 1 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 2 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 3 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 4 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 5 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 6 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 7 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 8 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 9 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83% Ao 10 100% 60% 88% 100% 60% 89% 74% 83% 100% 86% 88% 84% 81% 71% 75% 87% 83% 64% 80% 100% 91% 92% 94% 67% 83%

Si se asume que estos porcentajes permanecen constantes en el periodo de evaluacin, tal como se muestra en la Tabla 121, se obtiene la cantidad de demandantes efectivos de servicios de capacitacin en evaluacin social de PIP, lo cual se puede apreciar en la Tabla 122.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 293

Tabla 122: Cantidad de demandantes de capacitaciones en evaluacin social del PIP, a nivel de UF
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total UF Ao 1 19 34 25 85 23 22 55 15 69 19 35 45 32 24 25 49 43 16 48 9 38 20 65 48 860 Ao 2 19 35 26 87 24 23 56 16 71 20 36 46 32 24 25 50 44 17 49 9 39 20 66 49 883 Ao 3 20 36 27 90 24 23 58 16 72 20 37 47 33 25 26 51 45 17 50 9 40 21 68 51 907 Ao 4 20 36 27 92 25 24 59 17 74 21 38 49 34 26 27 53 47 18 52 9 41 21 70 52 932 Ao 5 21 37 28 95 26 24 61 17 76 21 39 50 35 26 27 54 48 18 53 10 43 22 72 54 958 Ao 6 21 38 29 97 27 25 62 17 79 22 40 51 36 27 28 56 49 19 54 10 44 23 74 55 984 Ao 7 22 40 30 100 27 26 64 18 81 22 41 53 37 28 29 57 51 19 56 10 45 23 76 56 1010 Ao 8 22 41 30 103 28 26 66 18 83 23 42 54 38 29 30 59 52 20 57 10 46 24 78 58 1038 Ao 9 23 42 31 105 29 27 68 19 85 24 43 56 39 29 31 60 53 20 59 11 47 24 80 60 1066 Ao 10 24 43 32 108 30 28 69 19 87 24 44 57 40 30 31 62 55 21 61 11 49 25 82 61 1095

De igual manera a nivel de OPI, la cantidad de demandantes de capacitacin se estima a partir de los porcentajes de operadores OPI que requieren capacitacin en cada Gobierno Regional.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 294

Tabla 123: Porcentaje de operadores OPI que requieren capacitacin en evaluacin social de PIP
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total UF Ao 1 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 2 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 3 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 4 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 5 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 6 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 7 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 8 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 9 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65% Ao 10 100% 86% 43% 50% 56% 57% 56% 0% 70% 75% 14% 90% 67% 50% 63% 50% 57% 80% 80% 80% 83% 57% 67% 29% 65%

Si se asume que estos porcentajes permanecen constantes, se puede estimar la cantidad de demandantes de capacitaciones en la OPI, tal como se muestra en la Tabla 124.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 295

Tabla 124: Cantidad de demandantes de capacitaciones en Evaluacin social del PIP, a nivel de OPI
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total OPI Ao 1 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 2 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 3 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 4 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 5 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 6 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 7 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 8 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 9 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128 Ao 10 5 6 3 5 6 4 6 13 7 4 1 9 3 6 8 4 5 5 8 4 6 5 3 2 128

A continuacin, en la siguiente tabla, se muestra la cantidad total de demandantes, operadores de UF y OPI, de servicios de capacitacin en evaluacin social del PIP.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 296

Tabla 125: Cantidad de demandantes de capacitaciones en Evaluacin social del PIP, a nivel de gobierno regional
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali TOTAL (UF + OPI) Ao 1 24 40 28 89 29 26 60 28 76 23 36 54 35 29 33 53 48 21 56 13 44 24 67 50 988 Ao 2 24 41 29 92 29 27 62 29 78 23 37 55 36 30 33 54 49 22 57 13 45 25 69 51 1011 Ao 3 25 42 30 94 30 27 63 29 79 24 38 56 37 30 34 55 51 22 58 13 46 25 71 53 1035 Ao 4 25 42 30 97 31 28 65 30 81 24 39 58 38 31 35 57 52 23 60 13 47 26 73 54 1060 Ao 5 26 43 31 99 31 28 66 30 83 25 40 59 39 32 36 58 53 23 61 14 48 26 75 56 1085 Ao 6 26 44 32 102 32 29 68 30 86 26 41 60 39 33 36 60 54 24 62 14 50 27 77 57 1111 Ao 7 27 46 33 104 33 30 70 31 88 26 42 62 40 33 37 61 56 24 64 14 51 28 79 58 1138 Ao 8 27 47 33 107 34 30 71 31 90 27 44 63 41 34 38 63 57 25 65 14 52 28 81 60 1166 Ao 9 28 48 34 110 34 31 73 32 92 27 45 65 43 35 39 64 58 25 67 15 53 29 83 62 1194 Ao 10 29 49 35 113 35 32 75 32 94 28 46 66 44 36 39 66 60 26 69 15 55 30 85 63 1223

ii.

Demandantes de capacitacin de Gerencia del PIP con enfoque en PMI

Se considera que todos los operadores de la UE, requieren capacitacin en gerencia del PIP con enfoque en PMI, tal como se muestra en la Tabla 126.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 297

Tabla 126: Cantidad de demandantes de capacitaciones en Gerencia del PIP con enfoque en PMI, a nivel de gobierno regional
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total UE Ao 1 152 271 152 184 206 228 217 87 130 152 174 304 119 228 195 87 130 98 195 304 195 76 65 163 4111 Ao 2 154 275 154 187 209 231 220 88 132 154 176 308 121 231 198 88 132 99 198 308 198 77 66 165 4172 Ao 3 156 279 156 190 212 235 223 89 134 156 179 313 123 235 201 89 134 101 201 313 201 78 67 168 4233 Ao 4 159 283 159 193 215 238 227 91 136 159 181 317 125 238 204 91 136 102 204 317 204 79 68 170 4296 Ao 5 161 288 161 196 219 242 230 92 138 161 184 322 127 242 207 92 138 104 207 322 207 81 69 173 4360 Ao 6 163 292 163 198 222 245 233 93 140 163 187 327 128 245 210 93 140 105 210 327 210 82 70 175 4424 Ao 7 166 296 166 201 225 249 237 95 142 166 190 332 130 249 213 95 142 107 213 332 213 83 71 178 4490 Ao 8 168 301 168 204 228 252 240 96 144 168 192 337 132 252 216 96 144 108 216 337 216 84 72 180 4556 Ao 9 171 305 171 207 232 256 244 98 146 171 195 342 134 256 220 98 146 110 220 342 220 85 73 183 4623 Ao 10 173 309 173 210 235 260 248 99 149 173 198 347 136 260 223 99 149 111 223 347 223 87 74 186 4692

iii.

Demandantes de capacitacin de Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones

Se considera que todos los operadores de la UE, demandan capacitacin en nuevas herramientas y modalidades de contratacin, tal como se muestra en la Tabla 127.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 298

Tabla 127: Cantidad de demandantes de capacitaciones en Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones, a nivel de gobierno regional
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total UE Ao 1 152 271 152 184 206 228 217 87 130 152 174 304 119 228 195 87 130 98 195 304 195 76 65 163 4111 Ao 2 154 275 154 187 209 231 220 88 132 154 176 308 121 231 198 88 132 99 198 308 198 77 66 165 4172 Ao 3 156 279 156 190 212 235 223 89 134 156 179 313 123 235 201 89 134 101 201 313 201 78 67 168 4233 Ao 4 159 283 159 193 215 238 227 91 136 159 181 317 125 238 204 91 136 102 204 317 204 79 68 170 4296 Ao 5 161 288 161 196 219 242 230 92 138 161 184 322 127 242 207 92 138 104 207 322 207 81 69 173 4360 Ao 6 163 292 163 198 222 245 233 93 140 163 187 327 128 245 210 93 140 105 210 327 210 82 70 175 4424 Ao 7 166 296 166 201 225 249 237 95 142 166 190 332 130 249 213 95 142 107 213 332 213 83 71 178 4490 Ao 8 168 301 168 204 228 252 240 96 144 168 192 337 132 252 216 96 144 108 216 337 216 84 72 180 4556 Ao 9 171 305 171 207 232 256 244 98 146 171 195 342 134 256 220 98 146 110 220 342 220 85 73 183 4623 Ao 10 173 309 173 210 235 260 248 99 149 173 198 347 136 260 223 99 149 111 223 347 223 87 74 186 4692

iv.

Demandantes de asistencia tcnica

Los demandantes de asistencia tcnica integral en inversin pblica y de gestin del cambio, est determinada por la cantidad de UF con brechas de conocimientos necesarios para cumplir las funciones del puesto que fueron identificados en la encuesta de servir. La cantidad de demandantes estimado se muestran en la Tabla 128.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 299

Tabla 128: Cantidad de demandantes de asistencia tcnica


GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total UF Ao 1 19 34 25 85 23 22 55 15 69 19 35 45 32 24 25 49 43 16 48 9 38 20 65 48 860 Ao 2 19 35 26 87 24 23 56 16 71 20 36 46 32 24 25 50 44 17 49 9 39 20 66 49 883 Ao 3 20 36 27 90 24 23 58 16 72 20 37 47 33 25 26 51 45 17 50 9 40 21 68 51 907 Ao 4 20 36 27 92 25 24 59 17 74 21 38 49 34 26 27 53 47 18 52 9 41 21 70 52 932 Ao 5 21 37 28 95 26 24 61 17 76 21 39 50 35 26 27 54 48 18 53 10 43 22 72 54 958 Ao 6 21 38 29 97 27 25 62 17 79 22 40 51 36 27 28 56 49 19 54 10 44 23 74 55 984 Ao 7 22 40 30 100 27 26 64 18 81 22 41 53 37 28 29 57 51 19 56 10 45 23 76 56 1010 Ao 8 22 41 30 103 28 26 66 18 83 23 42 54 38 29 30 59 52 20 57 10 46 24 78 58 1038 Ao 9 23 42 31 105 29 27 68 19 85 24 43 56 39 29 31 60 53 20 59 11 47 24 80 60 1066 Ao 10 24 43 32 108 30 28 69 19 87 24 44 57 40 30 31 62 55 21 61 11 49 25 82 61 1095

4.1.2 La demanda En esta seccin, se estima y proyecta la cantidad de servicios demandados. Los mismos que, tal como se han definido, se subdividen en servicios de capacitacin (Cursos) y en servicios de asistencia tcnico (AT). 4.1.2.1 Demanda de capacitaciones Para estimar la demanda de los servicios de capacitacin se tomara en cuenta que cada evento de capacitacin tiene una capacidad para 60 participantes. a) Demanda de capacitaciones en evaluacin social de PIP

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 300

Para cuantificar la demanda de eventos de capacitacin, se divide la cantidad de demandantes, los cuales se muestran en la Tabla 125, entre el nmero mximo de participantes por evento de capacitacin. Los resultados de la estimacin se muestran en la Tabla 129. Tabla 129: Demanda de eventos de capacitacin en evaluacin social de PIP
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total Ao 1 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 28 Ao 2 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 28 Ao 3 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 28 Ao 4 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 28 Ao 5 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 2 1 29 Ao 6 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 2 1 1 1 1 1 1 2 1 1 1 2 1 30 Ao 7 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 2 1 1 1 2 1 1 2 1 1 1 2 1 31 Ao 8 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 2 1 1 1 2 1 1 2 1 1 1 2 2 32 Ao 9 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 2 1 1 1 2 1 1 2 1 1 1 2 2 32 Ao 10 1 1 1 2 1 1 2 1 2 1 1 2 1 1 1 2 1 1 2 1 1 1 2 2 32

Dado que el proyecto intervendra solo 6 Gobiernos Regionales en lo que respecta a capacitaciones en evaluacin social del PIP, a continuacin se estima la demanda efectiva para el mbito del proyecto. Los Gobiernos Regionales a ser intervenidos en las capacitaciones son los que participaran del Esquema de Incentivos, por ser los que tienen mayor incidencia de pobreza, los cuales seran: Amazonas, Apurmac, Ayacucho, Huancavelica, Hunuco y Puno.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 301

Tabla 130: Demanda de eventos de capacitacin en evaluacin social de PIP, de los GGRR que participan del esquema de incentivos
GGRR Amazonas Apurimac Ayacucho Huancavelica Huanuco Puno Total Ao 1 1 1 1 1 2 1 7 Ao 2 1 1 1 1 2 1 7 Ao 3 1 1 1 1 2 1 7 Ao 4 1 1 1 1 2 1 7 Ao 5 1 1 1 1 2 1 7 Ao 6 1 1 1 1 2 1 7 Ao 7 1 1 1 1 2 1 7 Ao 8 1 1 1 1 2 1 7 Ao 9 1 1 1 1 2 1 7 Ao 10 1 1 1 1 2 1 7

b) Demanda de capacitaciones en gerencia del PIP con enfoque en PMI Del mismo modo, a partir de los resultados obtenidos en la Tabla 126, se cuantifica la demanda de capacitaciones en Gerencia de PIP con enfoque de PMI, teniendo como observacin al evento. Los resultados de la estimacin se muestran en la Tabla 131.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 302

Tabla 131: Demanda de eventos de capacitacin en Gerencia de PIP con enfoque PMI
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total Ao 1 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 3 6 2 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 82 Ao 2 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 3 6 3 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 83 Ao 3 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 3 6 3 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 83 Ao 4 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 4 6 3 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 84 Ao 5 3 5 3 4 4 5 4 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 86 Ao 6 3 5 3 4 4 5 4 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 86 Ao 7 3 5 3 4 4 5 4 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 86 Ao 8 3 6 3 4 4 5 5 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 4 89 Ao 9 3 6 3 4 4 5 5 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 4 89 Ao 10 3 6 3 4 4 5 5 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 4 89

En la Tabla 132, se muestra la estimacin de la demanda para el caso de los gobiernos regionales que participaran del esquema de incentivo, y sobre los cuales el proyecto intervendra a travs de capacitaciones en gerencia de PIP con enfoque PMI. Tabla 132: Demanda de eventos de capacitacin en Gerencia de PIP con enfoque PMI, que participan del esquema de incentivos
GGRR Amazonas Apurimac Ayacucho Huancavelica Huanuco Puno Total Ao 1 3 3 4 2 3 6 21 Ao 2 3 3 4 2 3 6 21 Ao 3 3 3 4 2 3 6 21 Ao 4 3 3 4 2 3 6 21 Ao 5 3 3 4 2 3 6 21 Ao 6 3 3 4 2 3 6 21 Ao 7 3 3 4 2 3 6 21 Ao 8 3 3 4 2 3 6 21 Ao 9 3 3 4 2 3 6 21 Ao 10 3 3 4 2 3 6 21

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 303

c) Demanda de capacitaciones en nuevas herramientas y modalidades de contrataciones Para cuantificar la demanda de capacitaciones en nuevas herramientas y modalidades de contrataciones, se procede de forma idntica, a partir de los resultados obtenidos en la Tabla 127 y teniendo como unidad de anlisis al evento de capacitacin. Los resultados de la estimacin se muestran en la Tabla 133. Tabla 133: Demanda de eventos de capacitacin en Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones
GGRR Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambay eque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Total Ao 1 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 3 6 2 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 82 Ao 2 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 3 6 3 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 83 Ao 3 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 3 6 3 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 83 Ao 4 3 5 3 4 4 4 4 2 3 3 4 6 3 4 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 84 Ao 5 3 5 3 4 4 5 4 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 86 Ao 6 3 5 3 4 4 5 4 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 86 Ao 7 3 5 3 4 4 5 4 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 3 86 Ao 8 3 6 3 4 4 5 5 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 4 89 Ao 9 3 6 3 4 4 5 5 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 4 89 Ao 10 3 6 3 4 4 5 5 2 3 3 4 6 3 5 4 2 3 2 4 6 4 2 2 4 89

A continuacin, se puede apreciar la demanda total de servicios de capacitacin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 304

Tabla 134: Demanda total de eventos de capacitacin


Tipo de capacitacin Evaluacin social del PIP Gerencia de PIP con enfoque PMI Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones Total 110 111 111 112 114 114 114 117 117 117 82 83 83 84 86 86 86 89 89 89 Ao 1 7 21 Ao 2 7 21 Ao 3 7 21 Ao 4 7 21 Ao 5 7 21 Ao 6 7 21 Ao 7 7 21 Ao 8 7 21 Ao 9 7 21 Ao 10 7 21

4.1.2.2 Demanda de Asistencia Tcnica (AT) Para estimar la demanda de AT se tomaran en cuenta las siguientes consideraciones: La AT a proyectos en la fase de preinversin, est dirigida a los

operadores SNIP de las UF y OPI. Estos comprenden AT para la elaboracin de los trminos de referencia (TdR) de los estudios de preinversin y AT para la elaboracin de estudios de preinversin. La AT a proyectos en la fase de inversin, est dirigida a los operadores SNIP de la UE. Estos comprenden AT para la elaboracin de informes de consistencia y AT para la supervisin y seguimiento de los proyectos en ejecucin. La AT a proyectos en la fase de postinversin, est dirigida a los operadores de las OPI y UE. Esta consiste en la elaboracin de los trminos de referencia para contratar al agente independiente encargado de elaborar la evaluacin ex post. La AT en la Programacin Multianual de la Inversin Pblica, est dirigida a los operadores de la OPI. Esta consiste en la elaboracin y revisin del PMIP.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 305

La AT en la gestin del cambio, tiene por objetivo apoyar en la sostenibilidad de los PIP a los cuales se les brindar la asistencia tcnica integral (ATI)

ndice de proyectos por operador UF Para calcular la cantidad de proyectos que demandan los demandantes, se estima un ndice de proyectos por operador UF, el cual se muestra en la Tabla 135 para cada gobierno regional. Se observa que el Gobierno Regional de Amazonas y Huancavelica poseen un alto ndice y muy superior al resto, coincidentemente estos Gobiernos Regionales se encuentran entre los seis GGRR con mayor incidencia de pobreza, que son los que participan del esquema de incentivos.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 306

Tabla 135: ndice de proyectos por operador UF


Cantidad Cantidad Indice de de (proyectos proyectos operadores /operador formulados UF - 2010 UF) - 2010 250 22 12 421 65 6 121 33 4 152 99 2 153 45 3 110 29 4 101 86 1 274 21 13 76 80 1 78 26 3 69 46 1 40 63 1 33 46 1 136 39 4 34 38 1 167 65 3 30 60 0 68 30 2 104 69 2 21 10 2 92 49 2 51 25 2 92 80 1 126 84 2

Gobiernos Regionales

Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali

Fuente: Banco de Proyectos - MEF

A partir de la Tabla 135 se asume que el ndice de proyectos por operador permanece constante a lo largo del horizonte de evaluacin, tal como se muestra en la Tabla 136.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 307

Tabla 136: ndice de proyectos por operador de la UF


Gobiernos Regionales Amazonas Ancash Apurimac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Huanuco Ica Junin La libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura Puno San martin Tacna Tumbes Ucayali Ao 1 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 2 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 3 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 4 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 5 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 6 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 7 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 8 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 9 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2 Ao 10 12 6 4 2 3 4 1 13 1 3 1 1 1 4 1 3 0.5 2 2 2 2 2 1 2

El siguiente paso, es calcular la cantidad de proyectos que demandan AT, lo cual se obtiene de multiplicar la cantidad de demandantes proyectados y el ndice de proyectos por formulador, mostrados en laTabla 128 y la Tabla 136, respectivamente. La Tabla 137 muestra los resultados de este clculo. Tabla 137: Cantidad de proyectos que demandan Asistencia Tcnica, de los GGRR que participan del esquema de incentivos
GGRR Amazonas Apurimac Ayacucho Huancavelica Huanuco Puno TOTAL Ao 1 215 92 79 195 65 18 664 Ao 2 220 94 81 201 67 19 682 Ao 3 226 97 83 206 69 19 701 Ao 4 233 100 85 212 71 20 720 Ao 5 239 102 88 218 73 20 739 Ao 6 245 105 90 224 75 21 760 Ao 7 252 108 93 230 77 21 780 Ao 8 259 111 95 236 79 22 801 Ao 9 266 114 98 242 81 22 823 Ao 10 273 117 100 249 83 23 846

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 308

Tabla 138: Cantidad de proyectos que demandan Asistencia Tcnica, de los GGRR que no participan del esquema de incentivos
Gobiernos Regionales Ancash Arequipa Cajamarca Cusco Ica Junin La libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de dios Moquegua Pasco Piura San martin Tacna Tumbes Ucayali TOTAL Ao 1 217 131 84 64 57 52 29 23 83 22 125 21 37 72 72 40 74 72 1275 Ao 2 223 134 86 66 59 53 30 24 86 22 128 22 38 74 74 41 76 74 1310 Ao 3 229 138 89 67 61 55 30 24 88 23 132 23 39 76 76 42 78 76 1346 Ao 4 235 141 91 69 62 56 31 25 90 24 135 23 40 78 78 44 81 78 1382 Ao 5 241 145 93 71 64 58 32 25 93 24 139 24 41 80 80 45 83 80 1420 Ao 6 248 149 96 73 66 59 33 26 95 25 143 25 42 82 82 46 85 82 1458 Ao 7 255 153 99 75 67 61 34 27 98 26 147 25 44 84 84 47 87 85 1498 Ao 8 262 157 101 77 69 63 35 28 101 26 151 26 45 87 87 48 90 87 1539 Ao 9 269 162 104 79 71 64 36 28 103 27 155 27 46 89 89 50 92 89 1581 Ao 10 276 166 107 81 73 66 37 29 106 28 159 27 47 92 91 51 95 92 1624

Seguidamente, se procede a distribuir la cantidad de proyectos que demandan AT, entre las distintas etapas del ciclo del proyecto. La Tabla 139 y Tabla 140 muestran esta distribucin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 309

Tabla 139: Cantidad de proyectos en las distintas etapas del ciclo de inversin, de GGRR que participan del esquema de incentivos
Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT elaboracin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio Ene 166 166 166 166 166 166 166 166 166 166 166 166 332 166 332 332 332 332 498 498 337 503 Feb Mar Abr 166 166 166 166 166 166 166 166 503 337 507 May Ao 1 Jun Jul 166 166 166 166 166 166 166 166 503 341 507 Ago Sep Oct 166 166 166 166 166 166 166 166 507 341 512 Nov Dic Ene 171 171 171 171 171 171 171 171 512 346 516 Feb Mar Abr 171 171 171 171 171 171 171 171 516 346 521 May Ao 2 Jun Jul 171 171 171 171 171 171 171 171 516 350 521 Ago Sep Oct 171 171 171 171 171 171 171 171 521 350 526 Nov Dic Ene 175 175 175 175 175 175 175 175 526 Feb Mar Abr 175 175 175 175 175 175 May Ao 3 Jun Jul 175 175 175 175 Ago Sep Oct 175 175 175 Nov Dic

Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT elaboracin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio

Ene 180

Feb

Mar

Abr 180

May

Ao 4 Jun Jul 180

Ago

Sep

Oct 180

Nov

Dic

Ene 185

Feb

Mar

Abr 185

May

Ao 5 Jun Jul 185

Ago

Sep

Oct 185

Nov

Dic

Ene 190

Feb

Mar

Abr 190

May

Ao 6 Jun Jul 190

Ago

Sep

Oct 190

Nov

Dic

180 180 175 175 175 175 175 355 530 530 355 175

180 180 180 180 175 175 175 535 530 360

180 180 180 180 180 175 175 535 535 360

180 180 180 180 180 180 180 540 540 365

185 185 180 180 180 180 180 545 545 365

185 185 185 185 180 180 180 550 545 370

185 185 185 185 185 180 180 550 550 370

185 185 185 185 185 185 185 555 555 375

190 190 185 185 185 185 185 560 560 375

190 190 190 190 185 185 185 565 560 380

190 190 190 190 190 185 185 565 565 380

190 190 190

190 190 190 570 570

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 310

Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT elaboracin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio

Ene 195

Feb

Mar

Abr 195

May

Ao 7 Jun Jul 195

Ago

Sep

Oct 195

Nov

Dic

Ene 200

Feb

Mar

Abr 200

May

Ao 8 Jun Jul 200

Ago

Sep

Oct 200

Nov

Dic

Ene 206

Feb

Mar

Abr 206

May

Ao 9 Jun Jul 206

Ago

Sep

Oct 206

Nov

Dic

195 195 190 190 190 190 190 385 575 575 385 190

195 195 195 195 190 190 190 580 575 390

195 195 195 195 195 190 190 580 580 390

195 195 195 195 195 195 195 585 585 395

200 200 195 195 195 195 195 590 590 395

200 200 200 200 195 195 195 596 590 401

200 200 200 200 200 195 195 596 596 401

200 200 200 200 200 200 200 601 601 406

206 206 200 200 200 200 200 607 607 406

206 206 206 206 200 200 200 612 607 412

206 206 206 206 206 200 200 612 612 412

206 206 206

206 206 206 617 617

Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT elaboracin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio

Ene 211

Feb

Mar

Abr 211

May

Ao 10 Jun Jul 211

Ago

Sep

Oct 211

Nov

Dic

211 211 206 206 206 206 206 417 623 623 417 206

211 211 211 211 206 206 206 629 623 423

211 211 211 211 211 206 206 629 629 423

211 211 211

211 211 211 634 634

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 311

Tabla 140: Cantidad de proyectos en las distintas etapas del ciclo de inversin, de GGRR que no participan del esquema de incentivos
Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT elaboracin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio Ene 319 319 319 319 319 319 319 319 319 319 319 319 638 319 638 638 638 638 956 956 646 965 Feb Mar Abr 319 319 319 319 319 319 319 319 965 646 974 May Ao 1 Jun Jul 319 319 319 319 319 319 319 319 965 655 974 Ago Sep Oct 319 319 319 319 319 319 319 319 974 655 982 Nov Dic Ene 327 327 327 327 327 327 327 327 982 664 991 Feb Mar Abr 327 327 327 327 327 327 327 327 991 664 1000 May Ao 2 Jun Jul 327 327 327 327 327 327 327 327 991 Ago Sep Oct 327 327 327 327 327 327 327 327 673 1000 1000 673 Nov Dic Ene 336 336 336 336 336 336 336 336 1009 1009 Feb Mar Abr 336 336 336 336 336 336 May Ao 3 Jun Jul 336 336 336 336 Ago Sep Oct 336 336 336 Nov Dic

Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT elaboracin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio

Ene 346

Feb

Mar

Abr 346

May

Ao 4 Jun Jul 346

Ago

Sep

Oct 346

Nov

Dic

Ene 355

Feb

Mar

Abr 355

May

Ao 5 Jun Jul 355

Ago

Sep

Oct 355

Nov

Dic

Ene 365

Feb

Mar

Abr 365

May

Ao 6 Jun Jul 365

Ago

Sep

Oct 365

Nov

Dic

346 346 336 336 336 336 336 336

346 346 346 346 336 336 336

346 346 346 346 346 336 336

346 346 346 346 346 346 346 700

355 355 346 346 346 346 346

355 355 355 355 346 346 346 710

355 355 355 355 355 346 346

355 355 355 355 355 355 355 720

365 365 355 355 355 355 355

365 365 365 365 355 355 355 729

365 365 365 365 365 355 355

365 365 365

365 365 365

682 1018 1018 682 1027 1018 691

1027 1027 691 1037 1037

1046 1046 700 1055 1046

1055 1055 710 1065 1065

1074 1074 720 1084 1074

1084 1084 729 1094 1094

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 312

Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT elaboracin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio

Ene 375

Feb

Mar

Abr 375

May

Ao 7 Jun Jul 375

Ago

Sep

Oct 375

Nov

Dic

Ene 385

Feb

Mar

Abr 385

May

Ao 8 Jun Jul 385

Ago

Sep

Oct 385

Nov

Dic

Ene 395

Feb

Mar

Abr 395

May

Ao 9 Jun Jul 395

Ago

Sep

Oct 395

Nov

Dic

375 375 365 365 365 365 365 365

375 375 375 375 365 365 365

375 375 375 375 375 365 365

375 375 375 375 375 375 375 759

385 385 375 375 375 375 375

385 385 385 385 375 375 375 769

385 385 385 385 385 375 375

385 385 385 385 385 385 385 780

395 395 385 385 385 385 385

395 395 395 395 385 385 385 790

395 395 395 395 395 385 385

395 395 395

395 395 395

739 1104 1104 739 1114 1104 749

1114 1114 749 1124 1124

1134 1134 759 1144 1134

1144 1144 769 1154 1154

1165 1165 780 1175 1165

1175 1175 790 1185 1185

Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT elaboracin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio

Ene 406

Feb

Mar

Abr 406

May

Ao 10 Jun Jul 406

Ago

Sep

Oct 406

Nov

Dic

406 406 395 395 395 395 395 801 1196 1196 801 395

406 406 406 406 395 395 395 1207 1196 812

406 406 406 406 406 395 395 1207 1207

406 406 406

406 406 406 812 1218 1218

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 313

Teniendo en cuenta esto ltimo, se procede a estimar la demanda de servicios de AT en el horizonte de evaluacin. En la Tabla 141, se puede apreciar el resultado sumar las cantidades de proyectos mostrados en la Tabla 139 para cada tipo de AT y para cada ao del horizonte de evaluacin. Asimismo, dado que se elabora una Programacin Multianual de Inversin Pblica (PMIP) por entidad, la demanda de AT en la elaboracin y revisin de la Programacin Multianual de Inversin Pblica est determinada por el nmero de Gobiernos Regionales beneficiarios con la intervencin del proyecto. En ese sentido, para el caso de los Gobiernos Regionales que participan del esquema de incentivo se demanda AT para la elaboracin de 6 PMIP al ao. Igualmente, para el caso de los Gobiernos Regionales que no participan del esquema de incentivos, se demanda AT para la elaboracin de 18 PMIP al ao. Tabla 141: Demanda de proyectos con asistencia tcnica, de los GGRR que participan del esquema de incentivos
Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin y revisin del PMIP AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT formulacin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio Ao 1 6 664 664 664 498 332 332 166 166 664 Ao 2 6 682 682 682 678 673 673 669 669 682 Ao 3 6 701 701 701 696 691 691 687 687 701 Ao 4 6 720 720 720 715 710 710 706 706 720 Ao 5 6 739 739 739 734 730 730 725 725 739 Ao 6 6 760 760 760 754 749 749 744 744 760 Ao 7 6 780 780 780 775 770 770 765 765 780 Ao 8 6 801 801 801 796 791 791 785 785 801 Ao 9 6 823 823 823 818 812 812 807 807 823 Ao 10 6 846 846 846 840 834 834 829 829 846

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 314

Tabla 142: Demanda de proyectos con asistencia tcnica, de los GGRR que no participan del esquema de incentivos
Tipos de Asistencia Tcnica (AT) AT elaboracin y revisin del PMIP AT elaboracin de TdR estudio de preinversin AT revisin de TdR estudio de preinversin AT formulacin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT elaboracin y revisin de TdR evaluacin ex post AT en gestin del cambio Ao 1 18 1,275 1,275 1,275 956 638 638 319 319 1,275 Ao 2 18 1,310 1,310 1,310 1,301 1,293 1,293 1,284 1,284 1,310 Ao 3 18 1,346 1,346 1,346 1,337 1,328 1,328 1,319 1,319 1,346 Ao 4 18 1,382 1,382 1,382 1,373 1,364 1,364 1,355 1,355 1,382 Ao 5 18 1,420 1,420 1,420 1,410 1,401 1,401 1,392 1,392 1,420 Ao 6 18 1,458 1,458 1,458 1,449 1,439 1,439 1,429 1,429 1,458 Ao 7 18 1,498 1,498 1,498 1,488 1,478 1,478 1,468 1,468 1,498 Ao 8 18 1,539 1,539 1,539 1,529 1,518 1,518 1,508 1,508 1,539 Ao 9 Ao 10 18 1,581 1,581 1,581 1,570 1,560 1,560 1,549 1,549 1,581 18 1,624 1,624 1,624 1,613 1,602 1,602 1,591 1,591 1,624

4.2

Anlisis de la Oferta

Para el anlisis de la oferta se tendr en cuenta los servicios de capacitacin y asistencia tcnica analizados en el anlisis de la demanda, y a partir de estos se pasar a determinar si estas existen. Entonces en la siguiente tabla se muestra los servicios de capacitacin y asistencia tcnica:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 315

Tabla 143: Estado actual de los Servicios de Capacitacin y Asistencia Tcnica


TIPOS DE SERVICIOS Asistencia Tcnica a la OPI Asistencia Tcnica a la UE Asistencia Tcnica en Gestin del Cambio CARACTERISTICAS Normatividad Programacin y Planificacin Identificacin Formulacin Evaluacin Evaluacin ex post Gerencia del Proyecto Gestin de la Integracin Gestin del Tiempo Gestin de Costos Gestin de la Calidad Gestin de los Recursos Humanos Gestin de los Riesgos Gestin de las Adquisiciones Nuevos Mecanismos de contratacin Manejo del SEACE III Normatividad de Contrataciones AT en Elaboracin de TdR AT en Formulacin de Estudios de Preinversin AT en Revisin de TdR AT en Evaluacin de Estudios de Inversin AT en Evaluacin de Informe de Consistencia AT en Elaboracin de Informe de Consistencia AT en Supervisin y seguimiento del proyecto ESTADO ACTUAL Existe No disponible Existe Existe Existe No disponible No disponible No disponible No disponible No disponible No disponible No disponible No disponible No disponible Existe No disponible Existe No disponible Existe No disponible Existe No disponible No disponible Existe No disponible

Evaluacin Social del PIP

CAPACITACIONES
-

Gerencia de PIP con enfoque PMI

Nuevas Herramientas y Modalidades de Contrataciones Asistencia Tcnica a la UF

Elaboracin: Consultor

Para los tipos de capacitaciones: La capacitacin en evaluacin social de proyectos actualmente no est completa, pues le falta el mdulo de programacin y planificacin para el caso del curso general que brinda la DGPI. La capacitacin en Gerencia de PIP con enfoque PMI, actualmente tampoco se brinda.

ASISTENCIA TECNICA

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 316

La capacitacin en nuevas herramientas y modalidades de contrataciones tambin no est completa, pues es necesaria la capacitacin en el nuevo SEACE III.

Para los tipos de asistencia tcnica: La asistencia tcnica a la UF, est incompleta pues la DGPI se concentra en dar asistencia tcnica a la parte de estudios de preinversin, descuidando la elaboracin de los TdR. La asistencia tcnica a la OPI, est incompleta pues la DGPI se concentra en dar asistencia tcnica a la parte de estudios de preinversin e inversin, descuidando la revisin de los TdR. La asistencia tcnica a la UE, est incompleta pues la DGPI se concentra en dar asistencia tcnica a la parte de estudios de inversin y ejecucin, descuidando la elaboracin de informes de consistencia. La Asistencia Tcnica en Gestin del Cambio, actualmente no se brinda.

Por lo tanto la oferta es cero.

4.3

Balance Oferta Demanda

Dada las caractersticas tcnicas actuales de los servicios de Capacitacin y de Asistencia Tcnica, se ha considerado que la oferta actual es igual a cero. Por lo tanto la brecha entre la oferta y demanda es igual a la demanda de servicios de Capacitacin y AT estimadas en el numeral 4.1.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 317

Tabla 144: Brecha de servicios de Capacitaciones, en cantidad de eventos


Tipo de capacitacin Evaluacin social del PIP Gerencia de PIP con enfoque PMI Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones Total 110 111 111 112 114 114 114 117 117 117 82 83 83 84 86 86 86 89 89 89 Ao 1 7 21 Ao 2 7 21 Ao 3 7 21 Ao 4 7 21 Ao 5 7 21 Ao 6 7 21 Ao 7 7 21 Ao 8 7 21 Ao 9 7 21 Ao 10 7 21

Tabla 145: Brecha de servicios de Asistencia Tcnica, en cantidad de proyectos


Esquema Tipos de Asistencia Tcnica (AT) de incentivo AT elaboracin de TdR AT revisin de TdR AT formulacin de estudios de preinversin AT revisin de estudios de preinversin AT elaboracin de informes consistencia AT revisin de informes consistencia AT supervisin y seguimiento del proyecto AT en gestin del cambio NO SI NO SI NO SI NO SI NO SI NO SI NO SI NO SI 1,275 664 1,275 664 1,275 664 956 498 638 332 638 332 319 166 1,275 664 1,310 682 1,310 682 1,310 682 1,301 678 1,293 673 1,293 673 1,284 669 1,310 682 1,346 701 1,346 701 1,346 701 1,337 696 1,328 691 1,328 691 1,319 687 1,346 701 1,382 720 1,382 720 1,382 720 1,373 715 1,364 710 1,364 710 1,355 706 1,382 720 1,420 739 1,420 739 1,420 739 1,410 734 1,401 730 1,401 730 1,392 725 1,420 739 1,458 760 1,458 760 1,458 760 1,449 754 1,439 749 1,439 749 1,429 744 1,458 760 1,498 780 1,498 780 1,498 780 1,488 775 1,478 770 1,478 770 1,468 765 1,498 780 1,539 801 1,539 801 1,539 801 1,529 796 1,518 791 1,518 791 1,508 785 1,539 801 1,581 823 1,581 823 1,581 823 1,570 818 1,560 812 1,560 812 1,549 807 1,581 823 1,624 846 1,624 846 1,624 846 1,613 840 1,602 834 1,602 834 1,591 829 1,624 846 Ao 1 Ao 2 Ao 3 Ao 4 Ao 5 Ao 6 Ao 7 Ao 8 Ao 9 Ao 10

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 318

4.4

Planteamiento Tcnico del PIP

Los componentes del proyecto: Mejora de la gestin de la inversin pblica por los GGRR Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Fondo de incentivos para la mejora de la gestin de la inversin territorial

A continuacin se detallar en qu consiste cada uno de los componentes del proyecto: 4.4.1 Componente 1: Mejora de la gestin de la inversin pblica por los GGRR El componente busca mejorar la gestin de los GGRR a lo largo del ciclo de la inversin pblica (programacin multianual de inversin pblica, pre inversin, inversin y post inversin), de manera de incrementar la calidad, oportunidad y sostenibilidad de los bienes y servicios pblicos (BSP). A tal fin, se establecer mediante un acuerdo entre el GN y cada uno de los GGRR participantes, una matriz de logros (ML), que establecer metas en gestin de la inversin pblica territorial. En funcin de los avances logrados por los GGRR en el cumplimiento de las metas, se activar un esquema de incentivos (EI) basado en el cofinanciamiento de PIP prioritarios para el desarrollo territorial, detallado en el componente 3. En el marco del proyecto, el GN invitar a los GGRR a adherir al EI siguiendo el orden de prelacin de mayores NBI establecido en la ltima convocatoria vigente del FONIPREL, de manera de priorizar a GGRR con ms brechas de BSP, hasta completar 6 GGRR participantes. Para cada GGRR participante del EI se financiarn las siguientes actividades conducentes al cumplimiento de la ML: 4.4.1.1 Mejora de las competencias de los operadores del GGRR

Incluye la asistencia tcnica integral a los GGRR participantes del esquema de incentivos (EI), abarcando todo el ciclo de inversin pblica y coordinando la programacin multianual de inversin pblica con los GGLL, as como el apoyo

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 319

en el diseo y seguimiento de la ML, incluyendo el acompaamiento a los GGRR en la elaboracin y ejecucin de los PIP del EI. Se brindar tambin capacitacin en los siguientes temas: evaluacin social de proyectos; ejecucin de proyectos siguiendo la metodologa PMI; nuevas herramientas y modalidades de adquisiciones, y temas de liderazgo, negociacin y clima organizacional. En los 18 GGRR restantes que no participen del EI , se brindar asistencia tcnica integral en gestin de la inversin pblica, y la capacitacin en temas de liderazgo, negociacin y clima organizacional, aunque ambas actividades se realizarn por un perodo de tiempo menor que el previsto para los GGRR participantes del EI. Asimismo, y al igual que en los GGRR que participen del EI, se realizar en los GGRR restantes la capacitacin en nuevas herramientas y modalidades de adquisiciones. Por ltimo, como parte de todas las intervenciones en GGRR (con y sin esquema de incentivos) podrn realizarse capacitaciones puntuales a los GGLL en temas de gestin de la inversin pblica. A continuacin se aprecia el esquema de asistencia tcnica:

AT en programacin multianual de la inversin pblica

AT en elaboracin y revisin de TdR

AT en formulacin y evaluacin de estudios de pre inversin

AT en elaboracin y evaluacin de informe de consistencia

AT en supervisin y seguimiento del proyecto

AT en evaluacin Ex post

El esquema de asistencia tcnica en gestin del cambio, se recoge a partir de los resultados de los estudios realizados por el PMDE en temas de desarrollo de

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 320

capacidades, los cuales identifican acciones de desarrollo de capacidades a ofrecer para cerrar las brechas existentes en competencias como el liderazgo para el cambio: Desarrollar y ofrecer pasantas o actividades de coaching que motiven en jefes de la organizacin un liderazgo que conduzca a favorecer y concretar los procesos de cambio que afectan a la organizacin78. A continuacin se desarrolla la temtica especfica: Liderazgo Organizacional Desarrollo de equipos de trabajo e implantacin del sistema de gestin de la entidad. Cambio Organizacional, Motivacin y Apoyo al Personal.

A continuacin se aprecia el contenido de las capacitaciones:

78

Consultora para Asistencia tcnica y acompaamiento para la actualizacin y articulacin de Planes Regionales de

Desarrollo de Capacidades en 20 Gobiernos Regionales, Programa de Modernizacin y Descentralizacin del Estado PCM, ao 2010

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 321

Evaluacin social del PIP (Conocimientos) Normatividad Planificacin y programacin Identificacin Formulacin Evaluacin Evaluacin ex post

Gerencia del PIP con enfoque en PMI (Conocimientos) Gerencia del Proyecto Gerencia de la integracin del proyecto Gestin del tiempo del proyecto Gestin de los costos del proyecto Gestin de la calidad del proyecto Gestin de los recursos humanos del proyecto Gestin de los riesgos del proyecto Gestin de las adquisiciones del proyecto

Nuevas herramientas y modalidades de contrataciones (Conocimientos) Nuevos mecanismos de contratacin Manejo del SEACE Normatividad de contrataciones

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 322

En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:


Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que firmaron la ML Especialista en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Coordinacin regional de la asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Coordinacin nacional de la asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML (Incluye el diseo y supervisin de la matriz de logros (ML) y la coordinacin central de la ATI) Asistencia tcnica en el diseo y seguimiento de la ML Especialistas en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Contratacin de firma consultora/consultora individual(Coordinador Regional) Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que no firmaron la ML Especialista en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Coordinacin regional de la asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Asistencia tcnica para gerencia del cambio para Gobiernos Regionales con ML Especialistas en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Asistencia tcnica para gerencia del cambio para Gobiernos Regionales que no firmaron la ML Especialistas en asistencia tcnica: Contratacin de firma consultora/consultora individual Diplomado en evaluacin social de proyectos Especialista en capacitacin: contratacin de firma consultora Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI La capacitacin se adecuar a la formacin de los operadores y se activar con avances en el cumplimiento de la ML. Especialista en capacitacin: contratacin de firma consultora Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones Se implementar a todos los Gobiernos Regionales en coordinacin con la OSCE. Especialista en capacitacin: contratacin de firma consultora

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 323

4.4.1.2

Informacin territorial sistematizada

Comprende el desarrollo en los GGRR que participen del EI de procesos y sistemas de informacin que contribuyan a un mejor diseo y gestin de las intervenciones de desarrollo que los GGRR lleven a cabo en sus territorios. Incluir adems, sistemas georeferenciados para identificar las brechas sectoriales de desarrollo, lo que contribuir a una mejor formulacin y seguimiento de los PIP, as como asistencia tcnica para incorporar dicha informacin en la toma de decisiones. En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:
Mejora de los estndares Especialista en GIS: contratacin de firma consultora/capacitacin Procesos, implementacin, organizacin, hardware, Software, seguridad y capacitacin Especialista TIC: Contratacin de firma consultora

4.4.1.3

Implementacin de la gestin basada en procesos

Incluye consultoras y sistemas de informacin en los GGRR que participen del EI para optimizar los procesos del ciclo de la inversin pblica, incluyendo la implementarn de sistemas de trmite documentario de apoyo a la gestin administrativa de los GGRR. En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:
Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en procesos Especialista en procesos nacional: contratacin de firma consultora/consultora individual Soporte a la gestin administrativa de la inversin Sistema de trmite documentario: contratacin de firma consultora/consultora individual Especialista en trmite documentario: contratacin de firma consultora/consultora individual

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 324

4.4.2 Componente 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores El objetivo es fortalecer a los entes rectores, principalmente a la DGPI del MEF, en su capacidad de facilitar la inversin pblica territorial. Las actividades a desarrollarse bajo este componente incluyen: 4.4.2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias

Comprende la implementacin del rea de servicios de desarrollo de competencias creada en la DGPI del MEF, que incluye consultoras para el diseo del marco organizacional; sistemas de informacin para mejorar la gestin del servicio; capacitacin a los capacitadores de la DGPI del MEF; equipamiento bsico para las CAT; y estudios de lnea de base y seguimiento de indicadores clave para identificar necesidades de capacitacin y fortalecimiento en gestin de la inversin pblica subnacional. En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 325

Implementacin de la organizacin Implementacin de nueva organizacin del rea de capacitacin buscando mejorar los servicios de la DGPI a Gobiernos Regionales. Especialista organizacional: consultora individual Implementacin de sistema de informacin Permitir gestionar las capacitaciones en inversin pblica en todo el pas, incluyendo frecuencia, contenidos e instructores. Especialista organizacional: contratacin de firma consultora Capacitacin El curso de actualizacin incluir las necesidades diferenciales de capacitacin de los GGSS en gestin de la inversin pblica. Especialista en desarrollo de competencias: Contratacin de firma consultora Fortalecimiento de las CATs Se dotar a las CAT con fotocopiadoras, cmaras fotogrficas y escneres, entre otros, para mejorar su capacidad de supervisin. Equipamiento bsico: compra de equipos Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI Contratacin de firma consultora para evaluar viabilidades. Contratacin de firma consultora para evaluar brechas de habilidades y percepcin sobre los servicios prestados por la DGPI.

4.4.2.2

Fortalecimiento del marco metodolgico

Incluye la contratacin de consultoras para la actualizacin y desarrollo de metodologas sectoriales de programacin de PIP, incluyendo los procedimientos del PP; y formulacin de PIP, considerando el enfoque territorial y la heterogeneidad de requerimientos de acuerdo al mbito geogrfico. Adems se harn los estudios para la utilizacin de la metodologa PMI en la ejecucin y seguimiento de los PIP en el marco del SNIP. Se elaborarn guas metodolgicas para establecer los procedimientos de la post inversin, y se realizarn estudios para mejorar la articulacin sectorial de los PIP entre los distintos niveles de gobierno y para actualizar los instrumentos metodolgicos del SNIP con enfoque territorial. En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 326

Desarrollo de metodologas territoriales Se incluir en las guas el enfoque territorial y la heterogeneidad de mbitos geogrficos Especialistas en preinversin: consultora individual Adecuacin de la metodologa PMI Propuesta de adecuacin de la metodologa PMI para el ciclo de los PIP realizada y difundida. Incluye los estudios de diagnstico y hoja de ruta para la progresiva incorporacin de la metodologa PMI en la gestin de los PIP. Especialista PMP: consultora individual Metodologa evaluacin intermedio y post inversin Incluye procedimientos de cierre de ejecucin, evaluacin y requerimientos para operacin y mantenimiento, entre otros. Especialista en evaluacin expost: consultora individual Definicin de polticas de inversiones regionales Elaboracin y difusin de guas de polticas sectoriales de inversin. Las guas buscan mejorar la articulacin sectorial de los PIP entre niveles de gobierno. Especialistas temticos: consultora individual. Estudios econmicos regionales Elaboracin y difusin de estudios de evaluacin de instrumentos del SNIP con enfoque territorial. Se busca actualizar el SNIP en temas de tasa social de descuento, herramientas de anlisis ambiental y gestin de riesgos, entre otros. Especialista temtico: consultora individual. Metodologa de presupuesto participativo Se har en coordinacin con la DGPP del MEF, buscando mejorar la coordinacin entre los Gobiernos Regionales y los participantes del presupuesto participativo.

4.4.2.3

Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la

gestin territorial Se financiarn consultoras destinadas a desarrollar propuestas para modernizar el marco normativo, con miras a simplificar y hacer ms eficientes y efectivos los procesos del ciclo de proyecto, con foco en la dimensin territorial. Incluye consultoras para diagnosticar y proponer mejoras al marco normativo del SNIP; fortalecer la legislacin en lo referido a la complementacin de la inversin pblica y privada; e incorporar el enfoque territorial en la normativa de contrataciones pblicas.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 327

En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:


Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin Propuesta de mejora normativa para la programacin de las inversiones realizadas. Facilitacin de procesos para programacin multianual de PIP con foco en los Gobiernos Regionales. Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada Propuesta de mejora normativa para articulacin de la inversin pblica / privada realizada. Se busca facilitar el involucramiento de la inversin privada para complementar el financiamiento de PIP de los Gobiernos Regionales. Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones Propuesta de mejora normativa de contrataciones y adquisiciones realizada. En coordinacin con el OSCE del MEF, se propondrn cambios normativos para facilitar las contrataciones con enfoque territorial. Especialista legal: consultora individual. Mejora de la normatividad de presupuesto participativo Propuesta de mejora normativa en el ciclo del presupuesto participativo realizado. En coordinacin con la DGPP del MEF, se propondrn cambios normativos para mejorar el funcionamiento del presupuesto participativo. Especialista legal: consultora individual.

4.4.2.4

Articulacin de sistemas de informacin de los sistemas

administrativos Sistema de informacin que articule Sistemas Administrativos (SSAA) en gestin de la inversin pblica implementado. Se financiarn las consultoras para la mejora del Sistema de Informacin del SNIP, que permita el seguimiento de los PIP a lo largo del ciclo de proyecto. De manera complementaria, se financiarn consultoras para definir los procesos, normatividad y difusin que contribuyan a implementar la articulacin de los SSAA de inversin, contrataciones y presupuesto. En el cuadro siguiente se detallan las actividades especficas esta actividad:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 328

Mejora de procesos Especialista en procesos y normativo: contratacin de firma consultora. Especialista en difusin: contratacin de firma consultora. Modernizacin del sistema de informacin de inversin pblica para mejorar la formulacin, programacin , ejecucin y evaluacin ex post de los Proyectos de Inversin pblica Mejora de los aplicativos informticos del SNIP : Contratacin de firma consultora. Implementacin de un sistema de verificacin ex post. Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos informticos de los sistemas administrativos. Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de inversiones. Implementacin de una cultura del uso de la informacin disponible. Supervisin y capacitacin a operadores DGPI.

4.4.3 Componente 3: Fondo de incentivo para la mejora de la gestin Este componente consiste de las siguientes actividades: Financiamiento de estudios de preinversin Financiamiento de expedientes tcnicos Financiamiento de obras

Diseo del Fondo de incentivos

4.4.3.1

Caracterstica general del proceso de concurso para acceder al

Fondo de Incentivos (FI) El Fondo de Incentivos es un mecanismo financiero orientado a premiar el esfuerzo de los gobiernos regionales por mejorar su gestin integral de inversiones. El FI ha sido diseado a partir de las lecciones aprendidas de las experiencias del FONIPREL y del PMM de Per y del FORTEM de Mxico, segn se presentan en el anlisis del servicio y en los antecedentes del proyecto. De manera ms especfica, el presente esquema muestra las principales caractersticas que el FONIPREL, el PMM y el FORTEM han aportado en el diseo del Fondo de Incentivos.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 329

Grfico 61: Elementos para el diseo del Fondo de Incentivos

FONIPREL
Focalizar la inversin en aquellos sectores que contribuyan a disminuir las brechas asociadas a necesidades bsicas (infraestructura social) y a mejorar su competitividad (infraestructura econmica). El cofinanciamiento del FONIPREL depende del nivel de necesidad del gobierno subnacional (muy alta, alta y media) y de su disponibilidad de recursos (poca, mediana, mucha). Es importante la supervisin y la rendicin de cuentas a travs de reportes peridicos y visitas de campo. Los recursos del FONIPREL permanecen en el Tesoro Pblico como recursos determinados y se transfieren al gobierno subnacional mediante giro contra gasto realizado. Es importante destinar recursos para la contratacin de buenos estudios de preinversin y no slo a la ejecucin de PIPs. Es necesario mejorar el tamao de los PIPs. El acompaamiento a los GGRR para la elaboracin de PIPs y estudios de preinversin es necesario para mejorar su nivel de calidad.

PMM
El cumplimiento de la meta global es un promedio ponderado de metas especficas de gestin y se premia con recursos de inversin. Es importante brindar asistencia tcnica adecuada y capacitacin especfica a los gobiernos subnacionales para el cumplimiento de sus metas. El monto de los incentivos debe ser lo suficientemente significativo como para que los gobiernos subnacionales se vean interesados en participar en el programa.

FORTEM
Contar con un diagnstico financiero e institucional del gobierno subnacional que permita identificar sus debilidades y cuellos de botella. Debe contarse tambin con un Plan de Inversiones en trminos multianuales. El financiamiento de los proyectos de infraestructura se estableci como un incentivo a la mejora en la gestin. El xito en el cumplimiento de las metas guarda relacin con el nivel de involucramiento de los gobiernos subnacionales en la determinacin de las mismas. Los planes de fortalecimiento adaptables a las condiciones del gobierno tiene mayores posibilidades de ser apropiados por los mismos

La idea bsica es que aquellos gobiernos regionales que estn interesados en realizar este esfuerzo sern atendidos por el proyecto a travs de dos herramientas principales: asistencia tcnica (componente 1) y el cofinanciamiento de estudios de pre inversin y ejecucin de proyectos (componente 3).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 330

En el Grfico 62 se muestra el esquema general de funcionamiento del Fondo de Incentivos. El proceso se inicia con la convocatoria abierta a los gobiernos regionales que estn interesados en mejorar la gestin integral de sus inversiones, priorizando aquellos con mayor incidencia de pobreza79. Se explicar a los gobiernos regionales que respondan al llamado que el apoyo del MEF a travs de los componentes 1 y 3 del proyecto genera ciertas obligaciones y compromisos de parte de ellos. En particular, debe establecerse inicialmente un convenio marco entre el MEF y el GGRR en el que se detallen los derechos y obligaciones de las partes. Acto seguido, el GGRR constituir un Comit de Inversiones integrado por los principales funcionarios que participan a lo largo del ciclo de gestin de la inversin pblica que ser presidido por el Gerente de la Regin o, alternativamente, por el Gerente de Planificacin y Presupuesto, quien se convierte en el coordinador de la intervencin. El MEF, por su parte, establece a travs de la DGPI el equipo de asistencia tcnica que ser encargado de apoyar al GGRR en la mejora de su gestin integral de las inversiones. Esta etapa debera tomar alrededor de tres meses. Constituidos los equipos tcnicos de ambas partes, stos empiezan a trabajar en la elaboracin de una matriz de logros del gobierno regional que tiene dos componentes: 1) Una programacin multianual del presupuesto de inversin orientada al cierre de brechas80 y 2) Un documento que construya una lnea de base de la situacin de los principales cuellos de botella del GGRR en la gestin de inversiones construida a partir de los indicadores identificados en el Marco Lgico- y las metas de cumplimiento anual para todo el perodo que dure el

79

Para la participacin del Fondo de Incentivos se priorizar a aquellos GGRR con mayor incidencia de pobreza departamental al ao 2010, segn el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI).
80

Se sugiere utilizar la metodologa desarrollado por el CIUP en la consultora Balance de la Inversin

Pblica: Avances y Desafos para Consolidar la Competitividad y el Bienestar de la Poblacin realizada para la DGPI/MEF el 2010.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 331

proyecto. Se espera que la matriz de logros deba ser formalizada a los 6 meses del establecimiento del Convenio Marco. Grfico 62: Esquema General del Funcionamiento del FI

Acuerdo Inicial

GGRR/MEF

Matriz de Logros
Programacin Multianual de Inversiones (financiera) Diagnstico de cuellos de botella y establecimiento de metas

Fondo de incentivos
Estudios de Preinversin Proyectos de Inversin

Constitucin del Comit de inversiones Determinacin del Equipo de Asistencia Tcnica

Elaboracin Propia

El Fondo de Incentivos, entonces, empezara a operar formalmente luego de un perodo aproximado de entre 9 meses a un ao de iniciado el proyecto. 4.4.3.2 La operatividad del Fondo de Incentivos

Finalizada la etapa preliminar ya descrita, empieza a operar el Fondo de Incentivos. En trminos generales, su aplicacin responde a las caractersticas principales identificadas en el FONIPREL, el PMM y el FORTEM. En particular: i) es de aplicacin progresiva, ii) premia resultados vinculados a la aplicacin especfica de la asistencia tcnica, iii) se orienta a incidir directamente en el cierre de brechas y fomento de la competitividad regional, iv) exige esfuerzo financiero del GGRR a travs del pago de un cofinanciamiento, v) es un mecanismo de financiamiento transparente que exige rendicin de cuentas, y vi) se desarrolla a partir de los criterios ya establecidos en otros mecanismos que ya operan en la institucionalidad vigente (FONIPREL y PMM, principalmente)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 332

En esta lnea, el funcionamiento del esquema de incentivos se detallar en el Reglamento Operativo del proyecto y recoger los siguientes lineamientos: se elaborar un convenio de adhesin entre el GN y cada GGRR participante, a partir del cual se formular, en funcin del diagnstico de cada entidad, la ML con metas parametrizables en gestin de la inversin pblica. Concluida la formulacin de dicha matriz y su inclusin en el convenio, comienza la ejecucin de la asistencia tcnica prevista en el componente 1 para cumplir con las metas establecidas, y se activa un primer incentivo, que consiste en el cofinanciamiento de hasta cuatro estudios de pre inversin, seleccionados por el GGRR, o en el caso de estudios ya formulados, la verificacin de su calidad. En funcin de los avances del GGRR en el cumplimiento de la matriz se activar uno o dos tramos de incentivos ms, financiando la ejecucin de uno o dos PIP, respectivamente, por un valor total de hasta US$ 3,2 millones. Las capacitaciones en evaluacin social de proyectos y en ejecucin de proyectos siguiendo la metodologa PMI incluidas en el componente 1, tambin se programarn en funcin del cumplimiento de metas de la ML. Es importante mencionar que cuando se menciona el financiamiento de PIPs, stos deben tener necesariamente la caracterstica de impacto regional, a excepcin del de reforzamiento institucional (ver prximo apartado)81 . De acuerdo con el DS 097-2009/EF que regula el procedimiento del Presupuesto Participativo, los PIPs de alcance regional son aquellos que tienen caractersticas especficas de monto (mayores a S/. 3 millones), alcance (debe desarrollarse por lo menos en tres distritos de dos provincias de la regin) y cobertura (por lo menos debe beneficiar al 5% de la poblacin de la regin). 4.4.3.3 a. Dimensionamiento del Fondo de Incentivos

Tipologa de Proyectos a financiar

81

A menos que no puedan ser financiados por el gobierno local y se pueda: a) demostrar la alta rentabilidad social vis-a-

vis otras alternativas de PIPs de impacto regional, y b) la capacidad del GGLL para ejecutar el PIP.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 333

La tipologa de proyectos a financiar por el FI corresponde a la tipologa de proyectos que financia el FONIPREL. Este ltimo financia estudios de preinversin o PIPs en 9 sectores priorizados repartidos en Infraestructura Social e Infraestructura Econmica82, a los cuales se agregar en el marco de este proyecto una dcima categora de proyectos de Fortalecimiento Institucional83 . Es importante recalcar que, al igual que con el FONIPREL, el cofinanciamiento de PIPs no estar atado formalmente a que ste pertenezca a cierta categora. Dado que el GGRR o GGLL tambin debe financiar parte del PIP, se prefiere dejar a libre eleccin el sector en el que se desea desarrollar un proyecto, aunque se exigir que los estudios de formulacin de cada PIP pasen de acuerdo a una evaluacin externa la valla de calidad del SNIP. Para calcular el monto de inversin de un PIP cofinanciado por el FI, se estim la inversin promedio de un PIP ganador en FONIPREL como el monto total de inversin por prioridad entre el nmero de propuestas ganadoras. En el caso de la prioridad Desnutricin Infantil donde ningn GGRR tuvo participacin alguna, los resultados a nivel de Municipalidad Provincial se utilizaron como la mejor aproximacin. Asimismo, la prioridad Gestin de Cuencas ha sido excluida del anlisis debido a que ningn GGRR o GGLL gan un PIP en dicha prioridad. De sta manera, se registr que el monto de inversin promedio de un PIP ganador en FONIPREL sera de S/. 5 882 779, aproximadamente S/. 6 millones (por encima de los S/ 3 millones que dicta la DGPP).

82

83

Vase Seccin 1.1.1 Descripcin del Funcionamiento del FONIPREL Vase la Seccin Anexos para conocer los posibles componentes del PIP de Fortalecimiento Institucional

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 334

Tabla 146: Nmero de propuestas y Promedio de Inversin para PIPs segn Prioridad

Gobierno Regional Nmero de propuestas ganadoras


3 10 4 7 6 6 4 1 41

Prioridad Desnutricin infantil(*) Educacin bsica Electrificacin rural Infraestructura agrcola Infraestructura vial Salud bsica Saneamiento Telecomunicacin rural Total

Inversin Promedio
1,830,870 3,928,739 4,294,846 10,846,852 9,700,714 2,809,103 6,075,920 3,943,994 5,882,779

Para sistematizar los indicadores asociados a la rentabilidad social de los PIPs ganadores de FONIPREL, se utiliz una muestra de proyectos cuyos montos de inversin estuvieran cercanos al monto de inversin promedio estimado para un PIP ganador a nivel regional. Esta muestra contiene PIPs presentados tanto por GGRR como por Municipalidades Provinciales debido a la escasez de la informacin disponible. De sta forma se realiz el siguiente anlisis: 1) Para el monto de cofinanciamiento tipo: se utiliz las tasas de cofinanciamiento promedio que han obtenido los PIPs sectoriales a nivel regional.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 335

2)

Para el Valor Actual Neto (VAN) y la Tasa Interna de Retorno (TIR) del PIP: se tomaron los coeficientes de evaluacin social de aquellos PIPs cuyos montos de inversin estuvieran cercanos al promedio de inversin de la prioridad en cuestin.

3)

Para el ratio Costo/ Efectividad: se tomaron los coeficientes de aquellos PIPs que estuvieran cercanos al promedio de inversin de la prioridad en cuestin.

4)

Para la poblacin beneficiada: se tom la poblacin afectada por el proyecto descrita en el PIP como porcentaje de la poblacin de la regin.

De acuerdo a ste anlisis, se ha obtenido una tipologa de PIP ganador que se muestra en la Tabla 147 del cual se pueden extraer algunas caractersticas y lecciones importantes para el cofinanciamiento de PIPs en el marco del presente Esquema de Incentivos: a) Aunque el promedio de los PIPs regionales es de aproximadamente S/. 6 millones, los PIPS referentes a las prioridades de Salud Bsica y Desnutricin infantil se encuentran por debajo del monto de inversin de S/. 3 millones, el cual segn la Ley de Presupuesto Participativo es el monto mnimo de inversin de un PIP de impacto regional. b) Los PIPs referentes a servicios de primera necesidad como Educacin (S/ 3, 928,739) y Salud (S/.2,976,382), con excepcin de Saneamiento, presentan montos relativamente bajos de inversin promedio, en comparacin con otras prioridades ms enfocadas a elevar la competitividad de la localidad, Infraestructura Agrcola (S/.11 millones) e Infraestructura Vial (S/.10 millones). c) Segn el VAN obtenido en cada prioridad, y el monto de inversin requerido, el ndice de Rentabilidad muestra que el sector Electrificacin Rural es el que genera mayor rentabilidad social por sol invertido (0.51), seguido del sector Saneamiento (0.46), Infraestructura Agrcola (0.43),

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 336

Infraestructura Vial (0.16) y, por ltimo, Telecomunicaciones Rurales (0.03). d) Los beneficiados de los PIPs como proporcin de la poblacin presentan porcentajes variados que van desde el 0.3% hasta el 38% de la poblacin. Segn la Ley de Presupuesto Participativo, un proyecto de impacto regional debera beneficiar por lo menos al 5% de la poblacin de la regin. As pues los PIPs de Saneamiento, Salud Bsica y Telecomunicaciones Rurales presentaron tasas de beneficiarios menores al 3% debido principalmente a que el PIP presentado por el Gobierno Regional tena como principal beneficiario a una poblacin distrital.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 337

Tabla 147: Tipologa de Proyectos Ganador del FONIPREL


Monto Monto promedio promedio de de inversin cofinanciamiento 10,846,852 9,700,714 6,075,920 3,943,994 4,294,846 3,928,739 7,654,110 6,817,484 5,040,138 1,971,997 3,185,587 3,002,329 ndice de Rentabilidad 0.43 0.16 0.46 0.03 0.51 -

Prioridad Infraestructura Agrcola Infraestructura Vial Saneamiento Telecomunicacin Rural Electrificacin Rural Educacin Bsica Salud Bsica Desnutricin Infantil

VAN 4,644,628 1,580,520 2,770,465 111,572 2,193,756 -

TIR 28.53% 18.00% 44.63% 12.00% 19.90% -

C/E S/. 1487 por alumno por ao para ofrecer servicios educativos de calidad 2.11 atenciones materno infantil por madre S/. 3670 por un ao adicional de vida con buena salud

Indicador de Resultado 11% de la regional 38% de la regional 0.3% de la regional 1.7% de la regional 17% de la regional 23% de regional la poblacin poblacin poblacin poblacin poblacin poblacin

2,976,382 1,830,870

2,232,286 1,483,004

0.87 % de la poblacin regional 9% de regional la poblacin

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 338

Segn las caractersticas de los proyectos presentados por los GGRR al FONIPREL se sugiere que los proyectos a ser financiados respondan a la tipologa utilizada por ellos. De sta manera el monto promedio de un PIP financiado por el FI debera estar alrededor de los S/. 6 millones o superior. Asimismo, la poblacin beneficiada no debera ser menor al 5% de la poblacin regional. Por ltimo, los indicadores de VAN, TIR y C/E detallados debern servir como referentes al momento de la formulacin de los PIPs. b. Dimensionamiento del FI y mecanismo de cofinanciamiento

Para una primera etapa, se propone que el FI financie a los 6 GGRR con mayor incidencia de pobreza. En funcin de los avances del GGRR en el cumplimiento de la matriz se activar uno o dos tramos de incentivos ms, financiando la ejecucin de uno o dos PIP, respectivamente, por un valor total de hasta US$ 3,2 millones. Las reglas del cofinanciamiento se proponen sean las mismas aplicadas por FONIPREL, bajo el objetivo de otorgar mayores recursos de cofinanciamiento a aquellos GGRR con muy alta necesidad y menos recursos (98%), y menos recursos a aquellos GGRR con media necesidad y ms recursos (50%). De acuerdo a stas condiciones un fondo de S/. 60 millones alcanzaran para financiar a los 6 GGRR.

4.5

Costos a precios de mercado

En esta parte se describen los costos en la situacin sin proyecto y los costos en la situacin con proyecto, los cuales incluyen los costos que no se modifican ms los costos incrementales, es decir los costos que estara generando el presente proyecto.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 339

Para la situacin sin proyecto, se considera costos que actualmente conforman los gastos de operacin y mantenimiento del Ministerio de Economa y Finanzas y que adems estos costos se mantendrn durante la ejecucin del proyecto. Por su parte, en la situacin con proyecto se describen los costos de inversin, de operacin y mantenimiento necesarios para llevar a cabo el proyecto, dado que este impacta ampliando la capacidad prestadora de servicios actual de esta institucin, especficamente en los servicios identificados en el diagnostico. 4.5.1 Costos en la situacin sin proyecto Los costos que se consideran en la situacin sin proyecto y que actualmente conforman los gastos de operacin y mantenimiento del MEF son los correspondientes a la Direccin General de Poltica de Inversiones (DGPI). 4.5.1.1 Costos en la situacin sin proyecto a precios de mercado En la situacin sin Proyecto, los costos en que se incurren estn relacionados con los costos de bienes, servicios y recursos humanos, en los que se incurre actualmente. En la Tabla 148, se puede apreciar los montos que se destinan a estas partidas, tanto a precios de mercado. Tabla 148: Costos en la situacin sin proyecto a precios de mercado
RUBROS Personal Bienes Servicios Oficinas Total Ao 1 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 2 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 3 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 4 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 5 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 6 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 7 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 8 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 9 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464 Ao 10 7,901,700 419,516 691,709 333,539 9,346,464

Fuente: DGPI - MEF

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 340

4.5.2 Costos incrementales I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los Gobiernos Regionales. El costo total asociado al componente I del proyecto, asciende a 20,572,584 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 57,397,509 nuevos soles, y representa el 41.15% del monto de inversin. A. Mejora de las competencias de los operadores El costo total de la contratacin de consultores para la mejora de las competencias del personal, asciende a 17,334,200 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 48,362,418 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 341

Tabla 149: Costos unitarios de mejoras de las competencias de los operadores


1.1 Mejora de las competencias de los operadores 1.1.1 HABILIDADES: Asistencia tcnica integral a los GGRR que firmaron la ML 1.1.1.1 Especialista en asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.1.2 Coordinacin regional de la asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.1.3 Coordinacin nacional de la asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.2 HABILIDADES: Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML 1.1.2.1 Especialistas en asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual Contratacin de firma consultora/consultora individual (Coordinador Regional) 1.1.3 HABILIDADES: Asistencia tcnica integral a GGRR que no firmaron la ML 1.1.3.1 Especialista en asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.3.2 Coordinacin regional de la asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.4 ACTITUDES: Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR con ML 1.1.2.1 Especialistas en asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.5 ACTITUDES: Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR que no firmaron la ML 1.1.2.1 Especialistas en asistencia tcnica Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.1.7 CAPACITACIN: Especializacin en nuevas nuevas herramientas de evaluacin social y gerencia de proyectos con enfoque PMI 1.1.5.1 Especialista en capacitacin Contratacin de firma consultora 1.1.8 CAPACITACIN: Especializacin en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones 1.1.6.1 Especialista en capacitacin Contratacin de firma consultora Unidad 0 0 Suma alzada/GGRR 0 Suma alzada/ 6 GGRR 0 Suma alzada/ 24 GGRR 0 0 Suma alzada / GGRR Suma alzada / GGRR 0 0 Suma alzada/GGRR 0 Suma alzada/ 6 GGRR 0 0 Suma alzada / GGRR 0 0 Suma alzada / GGRR 0 0 Curso anual 0 0 Curso anual 0 40,421 Costo Unidad 0 594,720 138,768 158,592 0 509,760 594,720 0 297,360 69,384 0 297,360 0 148,680 0 85,952 0 15 5 6 15 6 21 Total 0 5 1 N Unidades Costo Total (USD) Costo Total (S/.) 6 2 1 4,004,448 3,568,320 3,568,320 277,536 277,536 158,592 158,592 3,143,520 3,143,520 2,548,800 594,720 4,807,320 4,460,400 4,460,400 346,920 346,920 1,784,160 1,784,160 1,784,160 2,230,200 2,230,200 2,230,200 515,710 515,710 515,710 848,842 848,842 848,842 17,334,200 11,172,410 9,955,613 9,955,613 774,325 774,325 442,472 442,472 8,770,421 8,770,421 7,111,152 1,659,269 13,412,423 12,444,516 12,444,516 967,907 967,907 4,977,806 4,977,806 4,977,806 6,222,258 6,222,258 6,222,258 1,438,831 1,438,831 1,438,831 2,368,269 2,368,269 2,368,269 48,362,418

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 342

1.2 Informacin territorial sistematizada El costo total de la contratacin de consultores para el diseo de los sistemas de informacin territorial georreferenciada instalados y operando en Gobiernos Regionales asciende a 1,730,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 4,826,700 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79). Tabla 150: Costos unitarios de informacin territorial sistematizada
1.2 Sistematizacin de la informacin territorial en GGRR que participan del EI 1.2.1 Mejora de los estndares 1.2.1.1 Especialista en GIS Contratacin de firma consultora/capacitacin 1.2.2 Procesos, implementacin, organizacin, Hw,Sw, seguridad y capacitacin 1.2.2.1 Especialista TIC Contratacin de firma consultora Unidad 0 0 Suma alzada/GGRR 0 0 Suma alzada/GGRR Costo Unidad 0 350,000.00 0 230,000.00 N Unidades 1.00 6.00 Total Costo Total (USD) Costo Total (S/.) 350,000 350,000 350,000 1,380,000 1,380,000 1,380,000 1,730,000 976,500 976,500 976,500 3,850,200 3,850,200 3,850,200 4,826,700

1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos El costo total de la contratacin de consultores para la implementacin de los nuevos procesos de gestin diseados y operativos en los Gobiernos Regionales que participan del esquema de incentivos, asciende a 1,508,384 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 4,208,391 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 343

Tabla 151: Costos unitarios de implementacin de la gestin basada en procesos


1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos en GGRR que participan del EI 1.3.1 Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en procesos 1.3.1.1 Especialista en procesos nacional Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.3.2 Soporte a la gestin administrativa de la inversin 1.3.2.1 Sistema de tramite documentario Contratacin de firma consultora/consultora individual 1.3.2.2 Especialista en tramite documentario Contratacin de firma consultora/consultora individual Unidad 0 0 Suma alzada / GGRR 0 0 Suma alzada / GGRR 0 Suma alzada / GGRR Costo Unidad 0 158,592 0 200,000 59,472 N Unidades 6 1 6 Total Costo Total (USD) Costo Total (S/.) 951,552 951,552 951,552 556,832 200,000 200,000 356,832 356,832 1,508,384 2,654,830 2,654,830 2,654,830 1,553,561 558,000 558,000 995,561 995,561 4,208,391

II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores El costo total asociado al componente II del proyecto, asciende a 5,420,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a representa el 10.84% del monto de inversin total. 2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias El costo total de la contratacin de consultores para la implementacin de los servicios de desarrollo de competencias, asciende a 715,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 1,994,850 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79). 15,121,800 nuevos soles, y

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 344

Tabla 152: Costos unitarios de la implementacin de servicios de desarrollo de competencias


2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias 2.1.1 Implementacin de la organizacin 2.1.1.1 Especialista organizacional Consultora individual 2.1.2 Implementacin de sistema de informacin 2.1.2.1 Especialista organizacional Contratacin de firma consultora 2.1.3 Capacitacin 2.1.3.1 Especialista en desarrollo de competencias Contratacin de firma consultora 2.1.4 Fortalecimiento de las CATs 2.1.4.1 Equipamiento bsico Compra de equipos (verificar seguridad para equipos) 2.1.5 Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI 2.1.5.1 Especialista temtico Contratacin de firma consultora para evaluar viabilidades Contratacin de firma consultora para evaluar brechas de habilidades y percepcin sobre los servicios prestados por la DGPI Unidad 0 0 Norma 0 0 Sistema de informacin 0 0 Curso 0 0 Paquete de equipos 0 0 Suma alzada Suma alzada Costo Unidad 0 15,000.00 0 200,000.00 0 40,000.00 0 2,500.00 0 110,000.00 60,000.00 N Unidades 1.00 1.00 1.00 24.00 2.00 3.00 Total Costo Total (USD) 15,000 15,000 15,000 200,000 200,000 200,000 40,000 40,000 40,000 60,000 60,000 60,000 400,000 400,000 220,000 180,000 715,000 1,994,850 Costo Total (S/.) 41,850 41,850 41,850 558,000 558,000 558,000 111,600 111,600 111,600 167,400 167,400 167,400 1,116,000 1,116,000 613,800

2.2 Fortalecimiento del marco metodolgico El costo total de la contratacin de consultores para el fortalecimiento del marco metodolgico, asciende a 770,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 2,148,300 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 345

Tabla 153: Costos unitarios para el fortalecimiento del marco metodolgico


2.2 Fortalecimiento del marco metodolgico 2.2.1 Desarrollo de metodologas sectoriales de preinversin 2.2.1.1 Especialistas en pre inversin Consultora individual 2.2.2 Adecuacin de la metodologa PMI al SNIP 2.2.2.1 Especialista PMP Consultora individual 2.2.3 Desarrollo de metodolgas para la post inversin 2.2.3.1 Especialista en evaluacin expost Consultora individual 2.2.4 Guas de polticas sectoriales de inversin 2.2.4.1 Especialistas temtico Consultora individual 2.2.5 Estudios econmicos regionales 2.2.5.1 Especialista temtico Consultora individual 2.2.6 Desarrollo de metodologas para la gestin del presupuesto participativo 2.2.6.1 Especialista en presupuesto participativo Consultora individual Unidad 0 0 Gua sectorial territorial 0 0 Suma alzada 0 0 Guas 0 0 Estudio 0 0 Estudio 0 0 Metodologa Costo Unidad 0 20,000.00 0 200,000.00 0 30,000.00 0 15,000.00 0 15,000.00 0 15,000.00 N Unidades 12.00 1.00 5.00 5.00 5.00 2.00 Total Costo Total (USD) 240,000 240,000 240,000 200,000 200,000 200,000 150,000 150,000 150,000 75,000 75,000 75,000 75,000 75,000 75,000 30,000 30,000 30,000 770,000 Costo Total (S/.) 669,600 669,600 669,600 558,000 558,000 558,000 418,500 418,500 418,500 209,250 209,250 209,250 209,250 209,250 209,250 83,700 83,700 83,700 2,148,300

2.3 Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la gestin territorial El costo total de la contratacin de consultores asciende a 380,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 1,060,200 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 346

Tabla 154: Costos unitarios para la Normatividad de los sistemas administrativos enfocada en la gestin territorial
2.3 Normatividad de los S .A. enfocada en la gestin territorial 2.3.1 Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin 2.3.1.1 Especialista legal Consultora individual 2.3.2 Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada 2.3.2.1 Especialista legal Consultora individual 2.3.3 Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones 2.3.3.1 Especialista legal Consultora individual 2.3.4 Mejora de la normatividad de presupuesto participativo 2.3.3.1 Especialista legal Consultora individual Unidad 0 0 Propuesta de norma 0 0 Propuesta de norma 0 0 Propuesta de norma 0 0 Norma Costo Unidad 0 20,000.00 0 20,000.00 0 120,000.00 0 20,000.00 N Unidades 5.00 5.00 1.00 3.00 Total Costo Total (US D) 100,000 100,000 100,000 100,000 100,000 100,000 120,000 120,000 120,000 60,000 60,000 60,000 380,000 Costo Total (S /.) 279,000 279,000 279,000 279,000 279,000 279,000 334,800 334,800 334,800 167,400 167,400 167,400 1,060,200

2.4 Articulacin de sistemas administrativos El costo total de la contratacin de consultores para la articulacin de los sistemas administrativos, asciende a 3,555,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 9,918,450 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 347

Tabla 155: Costos unitarios de articulacin de los sistemas administrativos


2.4 Articulacin de los sistemas de informacin y de los sistemas administrativos 2.4.1 Mejora de procesos 2.4.1.1 Especialista en procesos y normativo Contratacin de firma consultora 2.4.1.2 Especialista en difusin Contratacin de firma consultora 2.4.2 Modernizacin del S istema de Informacin de Inversin Pblica para mejorar la formulacin, programacin, Ejecucin, y evaluacin Ext. Post de los proyectos de inversin Pblicos 2.4.2.1 M ejora de los aplicactivos informticos del SNIP Rediseo de procesos Firma para el anlisis, diseo, desarrollo y apoyo en la implantacin SNIP II Adquisicin de hardware Adquisicin de licencias Identificacin y Validacin de Indicadores que entran en el M arco Lgico Consultora para desarrollo de M arco Lgico (incluye diseo de manual) Rediseo de la Ficha del Banco de Proyectos Desarrollo de Nuevas Fichas para el Banco de Proyectos Diseo de manuales (uso del sistema) 2.4.2.2 Implementacin de un sistema de verificacin ex post M odificaciones Normativas (M OF, ROF, Estructura Organica, por incorporar Evaluacion Post Inversion) 2.4.2.3 Estandarizacin de las variables usadas por los aplicativos de los SA (SNIP, OSCE, SIAF, SCG) Estandarizacin de variables para la operabilidad de los sistemas (SIAF, SNIP) Estandarizacin de Clasificador Funcional Programatico (SIAF, SNIP) Desarrollo de catlogos ( de responsables de UF, UE, OPI) Identificacin y estandarizacin de Indicadores para la toma de decisiones Estandarizacin de catlogos de componentes (SIAF, SNIP) Convenios Interinstitucionales (OSCE, Contraloria, INEI) 2.4.2.4 Implementacin de un sistema de seguimiento de ejecucin de inversiones Sensibilizacin para crear cultura de seguimiento (entidades) 2.4.2.5 Implementacin de cultura del uso de la informacin disponible Sensibilizacin para crear una cultura del uso de la informacin disponible 2.4.2.6 Supervisin y capacitacin a operadores DGPM Equipo de Proyecto (PMI y Aconpaamiento de Preinversion a Inversin) Capacitaciones Equipamiento Unidad 0 0 Suma alzada 0 Suma alzada Costo Unidad 0 35,000.00 20,000.00 N Unidades 1.00 1.00 Costo Total (US D) 55,000 35,000 35,000 20,000 20,000 Costo Total (S /.) 153,450 97,650 97,650 55,800 55,800

0 0 Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada 0 Suma alzada 0 Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada Suma alzada 0 Suma alzada 0 Suma alzada 0 Suma alzada Suma alzada Suma alzada

0 142,652 1,047,037 984,861 884,103 17,921 35,842 8,961 8,961 10,036 8,518 19,355 19,355 17,921 17,921 19,355 10,753 20,146 144,310 44,000 17,921 20,072

1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Total

3,500,000

9,765,000

3,140,374 142,652 1,047,037 984,861 884,103 17,921 35,842 8,961 8,961 10,036 8,518 8,518 104,659 19,355 19,355 17,921 17,921 19,355 10,753 20,146 20,146 144,310 144,310 81,993 44,000 17,921 20,072 3,555,000

8,761,643 398,000 2,921,234 2,747,762 2,466,647 50,000 100,000 25,000 25,000 28,000 23,765 23,765 292,000 54,000 54,000 50,000 50,000 54,000 30,000 56,208 56,208 402,624 402,624 228,760 122,760 50,000 56,000 9,918,450

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 348

III. Fondo de incentivo para la mejora de la gestin El costo total asociado al componente III del proyecto, asciende a 21,867,290 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 61,009,739 nuevos soles, y representa el 43.7% del monto de inversin total. 3.1 Financiamiento de estudios de preinversin El costo total de la contratacin de consultores asciende a 585,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 1,632,150 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79). Tabla 156: Costos unitarios de financiamiento de estudios de preinversin
3.1 Financiamiento de estudios de preinversin 3.1.1 Estudios de preinversin 3.1.1.1 Especialistas en preinversin Contratacin de firmas consultoras/consultora individual Unidad 0 0 Estudios / GGRR Costo Unidad 0 24,375.00 N Unidades 24.00 Total Costo Total (US D) 585,000 585,000 585,000 585,000 Costo Total (S /.) 1,632,150 1,632,150 1,632,150 1,632,150

3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos El costo total de la contratacin de consultores para el financiamiento de los expedientes tcnicos, asciende a 975,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 2,720,250 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79). Tabla 157: Costos unitarios de financiamiento de expedientes tcnicos
3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 3.2.1 Expedientes tcnicos 3.2.1.1 Especialistas en consultora de obras Contratacin de firmas consultoras/consultora individual Unidad 0 0 Expediente / GGRR Costo Unidad 0 81,250.00 N Unidades 12.00 Total Costo Total (US D) 975,000 975,000 975,000 975,000 Costo Total (S /.) 2,720,250 2,720,250 2,720,250 2,720,250

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 349

3.3 Financiamiento de obras El costo total de la contratacin de consultores asciende a 20,307,291 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 56,657,341 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79). Tabla 158: Costos unitarios de financiamiento de obras
3.3 Financiamiento de obras 3.3.1 Ejecucin del proyecto 3.3.1.1 Especialista en ejecucin de obras Contratacin de contratista (40% - 60%) 3.3.2 Supervisin del proyecto 3.3.1.1 Especialista en supervisin Contratacin del supervisor Unidad 0 0 PIP / GGRR 0 0 PIP / GGRR Costo Unidad 0 1,624,999.25 0 67,274.97 N Unidades 12.00 12.00 Total Costo Total (USD) 19,499,991 19,499,991 19,499,991 807,300 807,300 807,300 20,307,291 Costo Total (S/.) 54,404,975 54,404,975 54,404,975 2,252,366 2,252,366 2,252,366 56,657,341

IV. Administracin del proyecto y evaluacin El costo total asociado a la administracin del programa asciende a 1,285,800 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 3,587,382 nuevos soles. 4.1 Contratacin del personal La contratacin del equipo de la unidad coordinadora del programa incluye la contratacin de un coordinador de operaciones por un monto de 240,000 dlares, lo que equivale a 669,600 nuevos soles. Contratacin de 1 coordinador tcnico, 3 especialistas y un analista por un monto de 796,800 dlares, lo que equivale a 2,223,072 nuevos soles. Y gastos de oficina por un monto de 24,000 dlares, lo que equivale a 66,960 nuevos soles. 4.2Evaluacin del Proyecto El costo total de la evaluacin final del proyecto asciende a 225,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 627,750 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 350

Tabla 159: Costos unitarios de administracin del proyecto y evaluacin


Administracin del Proyecto y evaluacin 4.1 Contratacin de personal 4.1.1 Equipo de Unidad Coordinadora del Programa Coordinador de Operaciones del Programa Coordinador tcnico Especialista Financiero Especialista Contrataciones Especialista Contable Analista Gastos de oficina 4.2 Evaluacin del Proyecto 4.2 Evaluacin Final del Proyecto 4.2.2 Empresa Consultora para la Evaluacin de medio termino y Final del Proyecto Evaluacin de medio trmino Evaluacin final Unidad Costo Unidad N Unidades Costo Total (US D) 1,060,800 1,060,800 240,000 196,800 168,000 168,000 168,000 96,000 24,000 225,000 225,000 225,000 100,000 125,000 1,285,800 Costo Total (S /.) 2,959,632 2,959,632 669,600 549,072 468,720 468,720 468,720 267,840 66,960 627,750 627,750 627,750 279,000 348,750 3,587,382

Salario/mes Salario/mes Salario/mes Salario/mes Salario/mes Salario/mes M es

5,000 4,100 3,500 3,500 3,500 2,000 500

48.00 48.00 48.00 48.00 48.00 48.00 48.00

0 Suma alzada Suma alzada

100,000 125,000

1 1 Total

V. Auditora El costo total asociado a la auditora, auditora e imprevistos asciende a 400,000 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 1,116,000 nuevos soles. Tabla 160: Costos unitarios de auditoras
5. Auditorias Anuales y S emestrales 5.1 Auditorias Financiera Contable 5.1.1 Empresa Auditora Honorarios Unidad Costo Unidad N Unidades Costo Total (US D) 400,000 400,000 400,000 400,000 Costo Total (S /.) 1,116,000 1,116,000 1,116,000 1,116,000

Suma alzada

100,000

4 Total

VI. Imprevistos El costo total de los imprevistos asciende a 454,326 dlares americanos, lo que equivale en moneda nacional a 1,267,569 nuevos soles (Tipo de cambio = 2.79). Tabla 161: Costos unitarios para imprevistos
6. Imprevistos Imprevistos Unidad Costo Unidad 454,326 N Unidades 1.00 Total Costo Total (US D) 454,326 454,326 Costo Total (S /.) 1,267,569 1,267,569

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 351

4.5.2.1 Costos incrementales de operacin y mantenimiento 4.5.2.1.1 Costos incrementales de operacin A. Gasto corriente de personal B. Gasto corriente por muestreo para la evaluacin post inversin C. Gasto corriente por impresin de manuales (uso del sistema, marco lgico D. Gasto corriente por capacitacin a usuarios (marco lgico, elaboracin de lneas de base) E. Gasto corriente por operacin de bienes y servicios intervenidos con los proyectos financiados por el Fondo de Incentivos

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 352

A. Gasto corriente de personal


0
Personal

1 120 000

2 288 000

3 288 000

4 288 000 432 000 144 000 288 000


1152000

5 288 000 432 000 144 000 288 000


1152000

6 288 000 432 000 144 000 288 000


1,152,000

7 288 000 432 000 144 000 288 000


1,152,000

8 288 000 432 000 144 000 288 000


1,152,000

9 288 000 432 000 144 000 288 000


1,152,000

10 288 000 432 000 144 000 288 000


1,152,000

Personal de Capacitaciones (DGPI) Personal de Evaluacin expost (DGPI) Personal de Evaluacin Seguimiento de la Ejecucin de Inversiones (DGPI) Personal de Soporte Banco de Proyectos (DGPI)
Flujo de costos VAC 1 053 422

120000

288000

288000

B. Gasto corriente por capacitaciones


0
Capacitaciones a usuarios

5 317 200 201 333

6 317 200 201 333


518,533

7 317 200 201 333


518,533

8 317 200 201 333


518,533

9 317 200 201 333


518,533

10 317 200 201 333


518,533

Capacitaciones a usuarios en Marco Lgico Capacitaciones a usuarios en la elaboracin de lneas de base


Flujo de costos VAC 3 731 432 0 0 0 0

518,533

C. Otros gastos corrientes


0
Otros gastos corrientes

4 300 000 120 000


420 000

5 300 000 120 000


420 000

6 300 000 120 000


420 000

7 300 000 120 000


420 000

8 300 000 120 000


420 000

9 300 000 120 000


420 000

10 300 000 120 000


420 000

Muestreo para la Evaluacion Post Inversin Impresin de Manuales (uso de sistema, marco lgico)
Flujo de costos VAC 1 944 050

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 353

D. Gasto corriente por operacin de bienes y servicios intervenidos con los proyectos financiados por el Fondo de Incentivos Dado que no se conoce con exactitud los bienes y servicios pblicos que sern intervenidos con el proyecto, se ha desarrollado el siguiente proccedimiento: Paso 1: Seleccin de Gobiernos Regionales, de acuerdo al Informe Tcnico: Evolucin de la Pobreza al 2010, realizado por el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica del Per, se seleccion preliminarmente, los 6 Gobiernos Regionales ms pobres: Amazonas, Puno, Apurmac, Hunuco, Ayacucho y Huancavelica, como punto de partida para conocer qu proyectos se estaran ejecutando con el Fondo de Incentivos, ver Tabla 25: Pobreza por departamentos (En porcentajes), pg. 99. Paso 2: Seleccin de proyectos a ejecutarse con el Fondo de Incentivos (FI), se seleccion la cartera de proyectos tomando como criterio de priorizacin las brechas sectoriales en cada regin del Gobierno Regional seleccionado. Adems se escogi un proyecto de sectores relacionados al capital humano (Salud, Educacin) y un proyecto de sectores relacionados al capital fsico (Transporte, Energa, Saneamiento). Es decir, en el caso del Gobierno Regional de Amazonas se determin que los sectores donde se tena mayores brechas eran Salud y Energa. De igual forma para el resto de Gobiernos Regionales. El anlisis de las brechas sectoriales se realiza en el siguiente numeral: 3.1.6.6.2 Alta participacin de los Gobiernos Subnacionales en FONIPREL, pg. 206. Paso 3: Estimacin del porcentaje del costo de operacin con respecto a la inversin, para cada sector seleccionado en el paso 2, se recogi una muestra de proyectos declarados viables, obtenindose que el porcentaje promedio del costo de operacin anual respecto de la inversin es igual a 0.01%, 5.4%, 0.4% y 0.8% para un proyecto del sector de educacin, salud, energa y transporte, respectivamente.

Educacin

Costo

Costo operacin

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 354

Cdigo SNIP 161232 158896 139657 117356

Inversin 3,356,892 4,937,779 3,129,870 3,017,277

Sin py 18,691,202 0 327,690 231,957

Con py 18,691,202 2 328,760 231,957

Inc 0 2 1,070 0

Inc (%) 0.00% 0.00% 0.03% 0.00% 0.01%

Salud Cdigo SNIP 143140 143157 135527

Costo Inversin 3,138,362 3,703,650 4,875,606

Sin py 684,425 840,837 178,680

Costo operacin Con py Inc 816,905 132,480 1,258,449 417,612 208,863 30,183

Inc (%) 4.2% 11.3% 0.6% 5.4%

Energa Cdigo SNIP 170742 123853 145880

Costo Inversin 4,778,233 8,863,372 3,831,146

Sin py 0 0 0

Costo operacin Con py Inc 19,540 19,540 53,883 53,883 3,240 3,240

Inc (%) 0.4% 0.6% 0.1% 0.4%

Transporte Cdigo SNIP 148497 124250 125641

Costo Inversin 5,383,418 9,525,744 5,999,990

Sin py 0 0 0

Costo operacin Con py Inc 1,500 1,500 0 150,000 150,000

Inc (%) 0.03% 0.0% 2.5% 0.8%

Paso 4: Estimacin del costo de operacin, Se calcula con los porcentajes del costo de operacin con respecto a la inversin hallados en el paso 3, multiplicndoseles por el monto de inversin promedio por proyecto.

Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que los proyectos financiados por el Fondo de Incentivos, por los Gobiernos Regionales que participan del esquema de incentivos, incurren en un Valor Actual de Costos de Operacin de S/. 6.1 millones. A continuacin, se muestra los clculos para estimar el flujo de costos de operacin de los BSP que son intervenidos con el proyecto:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 355

Variables Proyectos de Educacin Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 4 Proyectos de Transporte Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 4 Proyectos de Energa Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 4 Proyectos de Salud Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 4 Costos de operacin de proyectos de educacin (% Inv.) Costos de operacin de proyectos de salud (% Inv.) Costos de operacin de proyectos de energa (% Inv.) Costos de operacin de proyectos de transporte (% Inv.) Horizonte de evaluacin de proyectos de educacin Horizonte de evaluacin de proyectos de transporte Horizonte de evaluacin de proyectos de energa Horizonte de evaluacin de proyectos de salud Monto de inversin por proyecto

Mnimo

Medio

Mximo

Supuestos

0.0% 0.6% 0.1% 0.0%

0.01% 5.4% 0.4% 0.8% 10 10 10 10 4,533,750

0.0% 11.3% 0.6% 2.5%

Estadsticas Estadsticas Estadsticas Estadsticas

del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 356

Operacin Proyectos de Educacin Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Transporte Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Energa Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Salud Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Flujo de costos VAC 6 144 684

Ao 1

Ao 2

Ao 3

Ao 4 1,552

Ao 5 1,552

Ao 6 1,552

Ao 7 1,552

Ao 8 1,552

Ao 9 1,552

Ao 10* 5,411

Ao 11 1,552

Ao 12 1,552

Ao 13 1,552

Ao 14

114,607

114,607

114,607

114,607

114,607

477,897

114,607

114,607

114,607

114,607

49,936

49,936

49,936

49,936

49,936

208,228

49,936

49,936

49,936

49,936

487,108

487,108

487,108

487,108

487,108

487,108

1,698,473

487,108

487,108

487,108

488,660

653,203

653,203

653,203

653,203

653,203

2,390,009

653,203

653,203

653,203

164,544

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 357

4.5.2.1.2 Costos incrementales de mantenimiento A. Gasto corriente por renovacin de licencias del sistema de informacin del SNIP II B. Gasto corriente por mantenimiento de bienes y servicios intervenidos con los proyectos financiados por el Fondo de Incentivos

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 358

A. Gasto corriente por renovacin de licencias del sistema de informacin del SNIP II
0
Licencias

6 493 329

7 493 329
493,329

8 493 329
493,329

9 493 329
493,329

10 493 329
493,329

Renovacin de licencias
Flujo de costos VAC 2 779 277 0 0 0 0 0

493,329

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 359

B. Gasto corriente por mantenimiento de bienes y servicios intervenidos con los proyectos financiados por el Fondo de Incentivos Dado que no se conoce con exactitud los bienes y servicios pblicos que sern intervenidos con el proyecto, se ha desarrollado el siguiente procedimiento: Paso 1: Seleccin de Gobiernos Regionales, de acuerdo al Informe Tcnico: Evolucin de la Pobreza al 2010, realizado por el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica del Per, se seleccion preliminarmente, los 6 Gobiernos Regionales ms pobres: Amazonas, Puno, Apurmac, Hunuco, Ayacucho y Huancavelica, como punto de partida para conocer qu proyectos se estaran ejecutando con el Fondo de Incentivos, ver Tabla 25: Pobreza por departamentos (En porcentajes), pg. 99. Paso 2: Seleccin de proyectos a ejecutarse con el Fondo de Incentivos (FI), se seleccion la cartera de proyectos tomando como criterio de priorizacin las brechas sectoriales en cada regin del Gobierno Regional seleccionado. Adems se escogi un proyecto de sectores relacionados al capital humano (Salud, Educacin) y un proyecto de sectores relacionados al capital fsico (Transporte, Energa, Saneamiento). Es decir, en el caso del Gobierno Regional de Amazonas se determin que los sectores donde se tena mayores brechas eran Salud y Energa. De igual forma para el resto de Gobiernos Regionales. El anlisis de las brechas sectoriales se realiza en el siguiente numeral: 3.1.6.6.2 Alta participacin de los Gobiernos Subnacionales en FONIPREL, pg. 206. Paso 3: Estimacin del porcentaje del costo de mantenimiento con respecto a la inversin, para cada sector seleccionado en el paso 2, se recogi una muestra de proyectos declarados viables, obtenindose que el porcentaje promedio del costo de mantenimiento anual respecto de la inversin es igual a 2.4%, 2.5%, 1.6% y 0.4% para un proyecto del sector de educacin, salud, energa y transporte.

Educacin

Costo

Costo mantenimiento

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 360

Cdigo SNIP 161232 158896 139657 117356

Inversin 3,356,892 4,937,779 3,129,870 3,017,277

Sin py 893,280 335,079 12,401 5,784

Con py 893,280 763,560 36,482 11,546

Inc 0 428,481 24,081 5,762 Promedio

Inc (%) 0.0% 8.7% 0.8% 0.2% 2.4%

Salud Cdigo SNIP 143140 143157 135527

Costo Inversin 3,138,362 3,703,650 4,875,606

Sin py 8,740 8,740 306

Costo mantenimiento Con py Inc 36,324 27,584 253,500 244,760 300 -6 Promedio Costo operacin Con py Inc 92,616 92,616 251,089 251,089 3,250 3,250 Promedio Costo mantenimiento Con py Inc 12,264 12,264 40,230 31,280 33,150 33,150 Promedio

Inc (%) 0.9% 6.6% 0.0% 2.5%

Energa Cdigo SNIP 170742 123853 145880

Costo Inversin 4,778,233 8,863,372 3,831,146

Sin py 0 0 0

Inc (%) 1.9% 2.8% 0.1% 1.6%

Transporte Cdigo SNIP 148497 124250 125641

Costo Inversin 5,383,418 9,525,744 5,999,990

Sin py 0 8,950 0

Inc (%) 0.2% 0.3% 0.6% 0.4%

Paso 4: Estimacin del costo de mantenimiento, Se calcula con los porcentajes del costo de mantenimiento con respecto a la inversin hallados en el paso 3, multiplicndoseles por el monto de inversin promedio por proyecto.

Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que los proyectos financiados por el Fondo de Incentivos, por los Gobiernos Regionales que participan del esquema de incentivos, incurren en un Valor Actual de Costos de mantenimiento de S/. 8.8 millones. A continuacin, se muestra los clculos para estimar el flujo de costos de mantenimiento de los BSP que son intervenidos con el proyecto:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 361

Variables Proyectos de Educacin Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 4 Proyectos de Transporte Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 4 Proyectos de Energa Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 4 Proyectos de Salud Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 4 Costos de mantenimiento de proyectos Costos de mantenimiento de proyectos Costos de mantenimiento de proyectos Costos de mantenimiento de proyectos de educacin (% Inv.) de salud (% Inv.) de energa (% Inv.) de transporte (% Inv.)

Mnimo

Medio

Mximo

Supuestos

0.0% 0.0% 0.1% 0.2%

2.4% 2.5% 1.6% 0.4% 10 10 10 10 4,533,750

8.7% 6.6% 2.8% 0.6%

Estadsticas Estadsticas Estadsticas Estadsticas

del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe del Banco de Proyectos, pgina web: http://www.mef.gob.pe

Horizonte de evaluacin de proyectos de educacin Horizonte de evaluacin de proyectos de transporte Horizonte de evaluacin de proyectos de energa Horizonte de evaluacin de proyectos de salud Monto de inversin por proyecto

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 362

Mantenimiento Proyectos de Educacin Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Transporte Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Energa Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Salud Costos de proyectos ejecutados en el ao 3 Costos de proyectos ejecutados en el ao 4 Flujo de costos VAC 8 772 084

Ao 1

Ao 2

Ao 3

Ao 4 436,961

Ao 5 436,961

Ao 6 436,961

Ao 7 436,961

Ao 8 436,961

Ao 9 436,961

Ao 10* 1,523,619

Ao 11 436,961

Ao 12 436,961

Ao 13 436,961

Ao 14

50,265

50,265

50,265

50,265

50,265

209,598

50,265

50,265

50,265

50,265

220,159

220,159

220,159

220,159

220,159

918,034

220,159

220,159

220,159

220,159

226,307

226,307

226,307

226,307

226,307

226,307

789,100

226,307

226,307

226,307

663,269

933,693

933,693

933,693

933,693

933,693

3,440,352

933,693

933,693

933,693

270,424

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 363

En la Tabla 162

se detalla el flujo de costos de inversin y de operacin y

mantenimiento a lo largo del horizonte de evaluacin a precios de mercado.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 364

Tabla 162: Costos a precios de mercado


RUBROS COSTO INCREMENTAL TOTAL (INVERSION + OPERACIN Y MANTENIMIENTO) COSTO TOTAL INVERSIN I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los GGRR 1.1 Mejora de las competencias de los operadores 1.2 Sistematizacin de la informacin territorial en GGRR que participan del 1.3 EI Implementacin de la gestin basada en procesos en GGRR que participan del EI de la gestin de los entes rectores II. Fortalecimiento 2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias 2.2 Fortalecimiento del marco metodolgico 2.3 Normatividad de los S.A. enfocada en la gestin territorial 2.4 Articulacin de los sistemas de informacin y de los sistemas administrativos III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin 3.1 Financiamiento de estudios de preinversin 3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 3.3 Financiamiento de obras IV. Administracin del Proyecto y evaluacin 4.1 Contratacin de personal 4.2 Evaluacin del Proyecto V. Auditora 5. Auditorias Anuales y Semestrales VI. Imprevistos COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO Operacin Mantenimiento 408,038 896,846 739,908 156,938 279,000 279,000 316,892 120,000 120,000 Ao 1 17,163,385 17,043,385 13,238,434 12,186,336 1,052,098 1,088,100 153,450 334,800 599,850 Ao 2 33,515,751 33,227,751 25,119,225 20,601,680 2,413,350 2,104,196 4,031,550 1,841,400 1,813,500 376,650 41,850 9,918,450 1,224,113 816,075 2,584,238 816,075 1,360,125 408,038 896,846 739,908 156,938 279,000 279,000 316,892 288,000 288,000 1,360,125 27,610,538 896,846 739,908 156,938 279,000 279,000 316,892 288,000 288,000 27,610,538 896,846 739,908 156,938 279,000 279,000 316,892 2,723,928 2,060,660 663,269 3,677,429 2,743,737 933,693 4,170,759 2,743,737 1,427,022 4,170,759 2,743,737 1,427,022 4,170,759 2,743,737 1,427,022 4,170,759 2,743,737 1,427,022 8,414,223 4,480,542 3,933,681 28,970,663 27,610,538 41,850 Ao 3 57,544,268 57,256,268 16,832,568 13,367,120 2,413,350 1,052,098 9,960,300 41,850 Ao 4 34,696,525 31,972,596 2,827,471 2,827,471 Ao 5 3,677,429 Ao 6 4,170,759 Ao 7 4,170,759 Ao 8 4,170,759 Ao 9 4,170,759 Ao 10 8,414,223

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 365

4.6

Evaluacin Social 4.6.1 Beneficios Sociales

En el desarrollo de este captulo se estiman los beneficios que generar el proyecto: 1) El proyecto contribuye a reducir las brechas en los servicios pblicos brindados en los departamentos. 2) Los Gobiernos Regionales asignan adecuadamente su presupuesto a cerrar brechas de los servicios pblicos 3) Los Gobiernos Regionales elaboran y evalan con mayor calidad los proyectos de inversin pblica orientados a mejorar servicios pblicos 4) Los Gobiernos Regionales elaboran, evalan y ejecutan en forma oportuna los proyectos de inversin pblica que permitir que los servicios pblicos se mejoren tambin oportunamente. 5) Los Gobiernos Regionales sustentan y evalan la sostenibilidad de los proyectos que mejoran los servicios pblicos. 6) Los Gobiernos Regionales se comprometen a elaborar, evaluar y ejecutar con calidad, oportunamente y sosteniblemente las inversiones que permitirn a su vez mejorar los servicios pblicos.

4.6.1.1 Beneficios Cuantitativos Los ahorros provenientes de costos vienen a constituir los beneficios cuantitativos del proyecto, por lo tanto para la estimacin de los beneficios cuantitativos se ha calculado la diferencia entre los costos en la situacin sin proyecto menos los costos en la situacin con proyecto. Los beneficios cuantitativos identificados son: 5) Ahorros en los costos que incurre el Estado por inversiones ejecutadas de proyectos mal formulados

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 366

6) Ahorros en los costos asociados a la reduccin de las demoras en las viabilidades de proyectos 7) Ahorros de costos de envos de documentacin 8) Beneficios de los proyectos cofinanciados con el fondo de incentivos

Para la estimacin de los beneficios se partir de los costos en la situacin sin proyecto; luego, se estiman los costos en la situacin con proyecto. Luego, se resta a los costos en la situacin sin proyecto los costos en la situacin con proyecto; obteniendo como resultado los ahorros, que constituirn los beneficios directos generados por la ejecucin del proyecto. A continuacin pasaremos a desarrollar los beneficios:

4.6.1.1.1 Por la disminucin de proyectos mal formulados en entidades del Gobierno Nacional Para estimar estos beneficios se ha considerado que existen proyectos declarados viables y que han sido ejecutados, sin embargo, dichos estudios estaban mal formulados lo cual puede conllevar a decir que las inversiones asociados a estos proyectos no debieron realizarse, para ello se ha considerado las siguientes variables: Cantidad de proyectos promedio declarados viables, para ello se ha utilizado los proyectos del periodo 2006 - 2009. Estudios que han sido calificados como No conforme, como porcentaje del total de proyectos, de acuerdo al anlisis realizado por la Universidad del Pacifico sobre los estudios declarados viables. Promedio anual de ejecucin para el periodo 2007 2010. (Se asume que los proyectos declarados viables en un determinado ao, son ejecutados inmediatamente al ao siguiente)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 367

Proyectos declarados viables que han sido rechazados, como porcentaje del total de proyectos viables.

Con las variables antes sealadas, se ha pasado a estimar lo siguiente: Paso 1: Cantidad de proyectos que no debieron declararse viable: Para el nivel de Gobierno Nacional, se tiene que en el periodo 2006 2009, se han declarado en promedio 2,215 proyectos viables anualmente, asimismo se tiene que de acuerdo a la investigacin realizada por la CIUP, el 38% de los proyectos formulados y declarados viables por las entidades del Gobierno Nacional han sido calificados como No Conforme, entonces aplicando dicho porcentaje, se tiene que 842 proyectos no debieron ser declarados viables. Paso 2: Ejecucin de inversin anual por proyecto: Para el nivel nacional se tiene que el promedio de inversin ejecutada en el periodo 2007- 2010, es de S/. 5,333,150,030, si asumimos que esta inversin corresponde a la cantidad de proyectos declarados viables anualmente, se tiene que de cada proyecto se ejecut en promedio en un ao S/. 2,407,743. Paso 3: Ejecucin de inversin que no debi realizarse, se tiene que en promedio el 4% de los proyectos declarados viables han sido rechazados, si asumimos que los proyectos rechazados estn incluidos dentro del rango de proyectos viables con calificacin no conforme, entonces se tiene que los 34 proyectos que fueron rechazados, pudieron ser evitados durante la etapa de declaracin de viabilidad, si se les hubiera realizado una adecuada evaluacin de viabilidad. Considerando el monto de inversin anual ejecutada, se asume que slo el 10% de dicha inversin se pierde por ser proyectos mal formulados, entonces se tiene que anualmente S/. 8,186,325 no debieron ser ejecutados.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 368

Nivel de Gobierno

Promedio de proyectos declarados viables (20062009) 2,215

No conforme

Promedio Proyectos anual de declarados ejecucin de viables inversin No segn nivel de conforme gobierno (2007-2010) 842 5,333,150,030

Proyectos Ejecucin ndice declarados anual de (ejecucin viables proyectos / proyecto) Rechazados viables - No (4%) conforme

Nacionales (menos empresas)

38.0%

2,407,743

34

8,186,325

Paso 4: Estimacin del beneficio asociado al proyecto, se asume que con la implementacin del sistema de informacin SNIP II, la tasa de proyectos viables con calificacin no conforme se reduce en 3%, lo que conllevara a una reduccin equivalente en la tasa de proyectos rechazados. El siguiente grfico nos ayuda a entender por qu una reduccin de la tasa de proyectos viables con calificacin no conforme implica una reduccin de la cantidad de proyectos rechazados durante su ejecucin. En el grfico, el conjunto de verde, representa los proyectos declarados viables no conformes, dado que los proyectos rechazados en la fase de inversin, representado por el conjunto de morado, estn incluidos en el mismo conjunto, se asume que una reduccin de la tasa de proyectos no conformes, implicara una reduccin directamente proporcional en la tasa de proyectos rechazados.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 369

Grfico 63: Relacin entre la tasa de proyectos rechazados y la tasa de proyectos declarados viables no conformes, a nivel de Gobierno Nacional

Proyectos declarados viables (100%) Proyectos declarado viables no conformes (38%)

Proyectos rechazados en la fase de inversin (4%)

Elaboracin Propia

Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin de proyectos mal formulados en entidades del Gobierno Nacional genera un Valor Actual de Beneficios de S/.5.6 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 370

Tabla 163: Beneficios por la disminucin de proyectos mal formulados en entidades del Gobierno Nacional
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento
Variables

10 10%
Mnimo Medio Mximo Supuestos

Proyectos declarados viables Porcentaje de proyectos no conformes Porcentaje de proyectos declarados viables rechazados en la ejecucin Porcentaje de inversin que se pierde en la ejecucin 8% Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados 2.3% Ejecucin de un proyecto declarado viable

2 215 38.0% 4.0% 10.0% 3.0% 2 407 743

Promedio de proyectos declarados viables (2006-2009) Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos 13% 3.8% Metas del proyecto Tomado de la consulta amigable del SIAF

Beneficios

10

Sin proye cto Porcentaje de proyectos no conformes Cantidad de proyectos rechazados no conformes Con proye cto Porcentaje de proyectos no conformes Cantidad de proyectos rechazados no conformes Casos evitados Cantidad de proyectos rechazados no conformes Ahorros para el estado Costos de proyectos rechazados no conformes Flujo de beneficios VAB 5 566 983

38.0% 34

38.0% 34

38.0% 34

38.0% 34

38.0% 34

38.0% 34

38.0% 34

38.0% 34

38.0% 34

38.0% 34

38.0% 34

36.9% 33

35.7% 32

34.6% 31

33.4% 30

32.3% 29

31.2% 28

30.0% 27

28.9% 26

27.7% 25

0 0

243 192 243191.6413

486 383 486383.2827

729 575 729,575

972 767 972,767

1 215 958 1,215,958

1 459 150 1,459,150

1 702 341 1,702,341

1 945 533 1,945,533

2 188 725 2,188,725

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 371

4.6.1.1.2 Por la disminucin de proyectos mal formulados en los Gobiernos Regionales Para estimar estos beneficios se ha considerado que existen proyectos declarados viables y que han sido ejecutados, sin embargo, dichos estudios estaban mal formulados lo cual puede conllevar a decir que las inversiones asociados a estos proyectos no debieron realizarse, para ello se ha considerado las siguientes variables: Cantidad de proyectos promedio declarados viables, para ello se ha utilizado los proyectos del periodo 2006 - 2009. Estudios que han sido calificados como No conforme, como porcentaje del total de proyectos, de acuerdo al anlisis realizado por la Universidad del Pacifico sobre los estudios declarados viables. Promedio anual de ejecucin para el periodo 2007 2010. (Se asume que los proyectos declarados viables en un determinado ao, son ejecutados inmediatamente al ao siguiente) Proyectos declarados viables que han sido rechazados, como porcentaje del total de proyectos viables. Con las variables antes sealadas, se ha pasado a estimar lo siguiente: Paso 1: Cantidad de proyectos que no debieron declararse viable: Para el nivel de Gobiernos Regionales, se tiene que en el periodo 2006 2009, se han declarado en promedio 2,964 proyectos viables anualmente, asimismo se tiene que de acuerdo a la investigacin realizada por la CIUP, el 37.6% de los proyectos formulados y declarados viables por las entidades del Gobierno Nacional han sido calificados como No Conforme, entonces aplicando dicho porcentaje, se tiene que 1,115 proyectos no debieron ser declarados viables. Paso 2: Ejecucin de inversin anual por proyecto: Para el nivel de Gobiernos Regionales se tiene que el promedio de inversin ejecutada en el periodo 20072010, es de S/. 3,411,810,129, si asumimos que esta inversin corresponde a la

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 372

cantidad de proyectos declarados viables anualmente, se tiene que de cada proyecto se ejecut en promedio en un ao S/. 1,150,986. Paso 3: Ejecucin de inversin que no debi realizarse, se tiene que en promedio el 4% de los proyectos declarados viables han sido rechazados, si asumimos que los proyectos rechazados estn incluidos dentro del rango de proyectos viables con calificacin no conforme, entonces se tiene que los 45 proyectos que fueron rechazados, pudieron ser evitados durante la etapa de declaracin de viabilidad, si se les hubiera realizado una adecuada evaluacin de viabilidad. Considerando el monto de inversin anual ejecutada, se asume que slo el 10% de dicha inversin se pierde por ser proyectos mal formulados, entonces se tiene que anualmente S/. 5,179,437 no debieron ser ejecutados.
Promedio de proyectos declarados viables (20062009) 2,964 Promedio Proyectos anual de declarados ejecucin de viables inversin No segn nivel de conforme gobierno (2007-2010) 1,115 3,411,810,129

Nivel de Gobierno

No conforme

Proyectos Ejecucin ndice declarados anual de (ejecucin viables proyectos / proyecto) Rechazados viables - No (4%) conforme

Regionales

37.6%

1,150,986

45

5,179,437

Paso 4: Estimacin del beneficio asociado al proyecto, se asume que con la implementacin de la asistencia tcnica y del sistema de informacin SNIP II, la tasa de proyectos viables con calificacin no conforme se reduce en 6%, lo que conllevara a una reduccin equivalente en la tasa de proyectos rechazados. Con respecto al alcance del proyecto, dado que se brindar asistencia tcnica y capacitaciones a 21 Gobiernos Regionales se estn calculando beneficios sobre 2,594 (2,964 x 21/24) proyectos.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 373

El siguiente grfico nos ayuda a entender por qu una reduccin de la tasa de proyectos viables con calificacin no conforme implica una reduccin de la cantidad de proyectos rechazados durante su ejecucin. En el grfico, el conjunto de verde, representa los proyectos declarados viables no conformes, dado que los proyectos rechazados en la fase de inversin, representado por el conjunto de morado, estn incluidos en el mismo conjunto, se asume que una reduccin de la tasa de proyectos no conformes, implicara una reduccin directamente proporcional en la tasa de proyectos rechazados. Grfico 64: Relacin entre la tasa de proyectos rechazados y la tasa de proyectos declarados viables no conformes, a nivel de Gobiernos Regionales

Proyectos declarados viables (100%) Proyectos declarado viables no conformes (37.6%)

Proyectos rechazados en la fase de inversin (4%)

Elaboracin Propia

Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin de proyectos mal formulados en entidades del Gobierno Nacional genera un Valor Actual de Beneficios de S/.6.2 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 374

Tabla 164: Beneficios por la disminucin de proyectos mal formulados en los Gobiernos Regionales
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento 10 10% Mnimo Medio 2 594 37.6% 4.0% 10.0% 6.0% 1 150 986 Mximo Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2006-2009) Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Metas del proyecto Tomado de la consulta amigable del SIAF

Variables Proyectos declarados viables Porcentaje de proyectos no conformes Porcentaje de proyectos declarados viables rechazados en la ejecucin Porcentaje de inversin que se pierde en la ejecucin Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados Ejecucin de un proyecto declarado viable

8% 4.5%

13% 7.5%

Beneficios Sin proyecto Porcentaje de proyectos no conformes Cantidad de proyectos rechazados no conformes Con proye cto Porcentaje de proyectos no conformes Cantidad de proyectos rechazados no conformes Casos e vitados Cantidad de proyectos rechazados no conformes Ahorros para el estado Costos de proyectos rechazados no conformes Flujo de beneficios VAB 6 166 848

1 37.6% 39

2 37.6% 39

3 37.6% 39

4 37.6% 39

5 37.6% 39

6 37.6% 39

7 37.6% 39

8 37.6% 39

9 37.6% 39

10 37.6% 39

37.6% 39

35.3% 37

33.1% 34

30.8% 32

28.6% 30

26.3% 27

24.1% 25

21.8% 23

19.6% 20

17.3% 18

12

14

16

19

21

0 0

269 397 269396.5278

538 793 538793.0556

808 190 808,190

1 077 586 1,077,586

1 346 983 1,346,983

1 616 379 1,616,379

1 885 776 1,885,776

2 155 172 2,155,172

2 424 569 2,424,569

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 375

4.6.1.1.3 Por la disminucin de proyectos mal formulados en los Gobiernos Locales Para estimar estos beneficios se ha considerado que existen proyectos declarados viables y que han sido ejecutados, sin embargo, dichos estudios estaban mal formulados lo cual puede conllevar a decir que las inversiones asociados a estos proyectos no debieron realizarse, para ello se ha considerado las siguientes variables: Cantidad de proyectos promedio declarados viables, para ello se ha utilizado los proyectos del periodo 2006 - 2009. Estudios que han sido calificados como No conforme, como porcentaje del total de proyectos, de acuerdo al anlisis realizado por la Universidad del Pacifico sobre los estudios declarados viables. Promedio anual de ejecucin para el periodo 2007 2010. (Se asume que los proyectos declarados viables en un determinado ao, son ejecutados inmediatamente al ao siguiente) Proyectos declarados viables que han sido rechazados, como porcentaje del total de proyectos viables. Con las variables antes sealadas, se ha pasado a estimar lo siguiente: Paso 1: Cantidad de proyectos que no debieron declararse viable: Para el nivel de Gobiernos Locales, se tiene que en el periodo 2006 2009, se han declarado en promedio 14,723 proyectos viables anualmente, asimismo se tiene que de acuerdo a la investigacin realizada por la CIUP, el 44.6% de los proyectos formulados y declarados viables por las entidades del Gobierno Local han sido calificados como No Conforme, entonces aplicando dicho porcentaje, se tiene que 6,566 proyectos no debieron ser declarados viables. Paso 2: Ejecucin de inversin anual por proyecto: Para el nivel local se tiene que el promedio de inversin ejecutada en el periodo 2007- 2010, es de S/. 7,184,596,656, si asumimos que esta inversin corresponde a la cantidad de

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 376

proyectos declarados viables anualmente, se tiene que de cada proyecto se ejecut en promedio en un ao S/. 487,993. Paso 3: Ejecucin de inversin que no debi realizarse, se tiene que en promedio el 4% de los proyectos declarados viables han sido rechazados, si asumimos que los proyectos rechazados estn incluidos dentro del rango de proyectos viables con calificacin no conforme, entonces se tiene que los 263 proyectos que fueron rechazados, pudieron ser evitados durante la etapa de declaracin de viabilidad, si se les hubiera realizado una adecuada evaluacin de viabilidad. Considerando el monto de inversin anual ejecutada, se asume que slo el 10% de dicha inversin se pierde por ser proyectos mal formulados, entonces se tiene que anualmente S/. 12,834,212 no debieron ser ejecutados.
Promedio de proyectos declarados viables (20062009) 14,723 Promedio Proyectos anual de declarados ejecucin de viables inversin No segn nivel de conforme gobierno (2007-2010) 6,566 7,184,596,656

Nivel de Gobierno

No conforme

Proyectos Ejecucin ndice declarados anual de (ejecucin viables proyectos / proyecto) Rechazados viables - No (4%) conforme

Locales

44.6%

487,993

263

12,834,212

Paso 4: Estimacin del beneficio asociado al proyecto, se asume que con la implementacin del sistema de informacin SNIP II, la tasa de proyectos viables con calificacin no conforme se reduce en 3%, lo que conllevara a una reduccin equivalente en la tasa de proyectos rechazados. El siguiente grfico nos ayuda a entender por qu una reduccin de la tasa de proyectos viables con calificacin no conforme implica una reduccin de la cantidad de proyectos rechazados durante su ejecucin. En el grfico, el conjunto de verde, representa los proyectos declarados viables no conformes, dado que los proyectos rechazados en la fase de inversin, representado por el conjunto de morado, estn

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 377

incluidos en el mismo conjunto, se asume que una reduccin de la tasa de proyectos no conformes, implicara una reduccin directamente proporcional en la tasa de proyectos rechazados. Grfico 65: Relacin entre la tasa de proyectos rechazados y la tasa de proyectos declarados viables no conformes, a nivel de Gobiernos Locales

Proyectos declarados viables (100%) Proyectos declarado viables no conformes (44.6%)

Proyectos rechazados en la fase de inversin (4%)

Elaboracin Propia

Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin de proyectos mal formulados en entidades del Gobierno Nacional genera un Valor Actual de Beneficios de S/.8.8 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 378

Tabla 165: Beneficios por la disminucin de proyectos mal formulados en los Gobiernos Locales
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento 10 10% Mnimo Medio 14 723 44.6% 4.0% 10.0% 3.0% 487 993 Mximo Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2006-2009) Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Metas del proyecto Tomado de la consulta amigable del SIAF

Variables Proyectos declarados viables Porcentaje de proyectos no conformes Porcentaje de proyectos declarados viables rechazados en la ejecucin Porcentaje de inversin que se pierde en la ejecucin Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados Ejecucin de un proyecto declarado viable

8% 2.3%

13% 3.8%

Beneficios Sin proyecto Porcentaje de proyectos no conformes Cantidad de proyectos rechazados no conformes Con proye cto Porcentaje de proyectos no conformes Cantidad de proyectos rechazados no conformes Casos e vitados Cantidad de proyectos rechazados no conformes Ahorros para el estado Costos de proyectos rechazados no conformes Flujo de beneficios VAB 8 802 170

1 44.6% 263

2 44.6% 263

3 44.6% 263

4 44.6% 263

5 44.6% 263

6 44.6% 263

7 44.6% 263

8 44.6% 263

9 44.6% 263

10 44.6% 263

44.6% 263

43.3% 255

41.9% 247

40.6% 239

39.2% 231

37.9% 223

36.6% 215

35.2% 207

33.9% 200

32.6% 192

16

24

32

39

47

55

63

71

0 0

384 520 384519.613

769 039 769039.2261

1 153 559 1,153,559

1 538 078 1,538,078

1 922 598 1,922,598

2 307 118 2,307,118

2 691 637 2,691,637

3 076 157 3,076,157

3 460 677 3,460,677

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 379

4.6.1.1.4 Por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en las entidades del Gobierno Nacional Se considera que el proyecto con la implementacin del sistema de informacin SNIP II reducira el tiempo promedio de declaracin de viabilidad del PIP a una tasa anual de 3% a partir del ao 2. Seguiremos los siguientes pasos: Paso 1: Cantidad de proyectos declarados viables: Se ha tomado la cantidad de proyectos declarados viables en promedio (2006 2009) en las entidades del Gobierno Nacional: 2,215 y se le ha restado la cantidad de proyectos rechazados (4%), obtenindose 2,126 proyectos. Paso 2: Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo: de acuerdo al estudio realizado por la CIUP, se tiene que el 72% de los estudios declarados viables por las entidades del fueron realizados fuera de plazo, siendo estos un total de 1,531 proyectos.
Tabla 166: Cantidad de proyectos declarados viables fuera de los plazos de acuerdo a la norma y tiempo promedio de atraso

Nivel de Gobierno

Promedio de proyectos declarados viables

Promedio de proyectos declarados viables no rechazados 2,126

% de proyectos declarados viables fuera de plazos 72%

Proyectos declarados viables anuales fuera de plazos 1,531

Tiempo promedio de atraso (das)

Nacionales (menos empresas)


Elaboracin: Consultor

2,215

49

Paso 3: Cantidad de proyectos con metodologa de evaluacin Costo-Beneficio: Tomando solo los tipos de proyectos que utilizan como metodologa de evaluacin costo-beneficio, puede acceder desde la pgina web siguiente: http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/nd_AnexoS

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 380

NIP10-ParAmetrosdeEvaluaciOn.pdf, se seleccionaron proyectos de agua potable, sistema de riego, fortalecimiento institucional y construccin, mejoramiento o rehabilitacin de carreteras, que son los que tienen mayor frecuencia. La siguiente tabla muestra que los proyectos SNIP ms frecuentes son de agua potable, sistema de riego, fortalecimiento institucional y carreteras. Sobre estos 4 tipos de proyectos se estaran calculando los beneficios.
Tabla 167: Cantidad de proyectos declarados viables a nivel de Gobierno Nacional durante el ao 2010 con metodologas de evaluacin costo-beneficio segn el Anexo SNIP 10-V3.1
Tipo de proyectos Agua Potable Sistema de riego Proteccin o control de inundaciones Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Energa-distribucin Fortalecimiento institucional Sanidad agraria Forestal (agricultura) Resto Total
Fuente: Consulta de la base de datos

Cantidad 373 85 1 17 3 63 15 0 1,794 2,351


del

% 15.9% 3.6% 0.0% 0.7% 0.1% 2.7% 0.6% 0.0% 76.3% 100.0%
Banco de Proyectos disponible en:

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php

Asimismo, la distribucin de la tabla previa, nos permite conocer la cantidad de proyectos declarados viables anuales fuera de plazo para cada tipo de proyecto, tal como se muestra a continuacin.
Proyectos declarados viables anuales fuera de plazo 243

Tipo de proyectos

Agua Potable

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 381

Sistema de riego Proteccin o control de inundaciones Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Energa-distribucin Fortalecimiento institucional Sanidad agraria Forestal (agricultura) Resto Total
Elaboracin: Consultor

55 0 11 2 41 9 0 1,168 1,531

Paso 4: Estimacin del VANS promedio diario: Para calcular el VAN promedio diario por proyecto, se ha estimado una muestra probabilstica de 38 proyectos, los cuales han sido extrados aleatoriamente de la base de datos del Banco de Proyectos. Obtenindose un VAN promedio diario de S/.856; S/.2,165; S/.22,459 y 9,849 para los proyectos de agua potable; sistema de riego; fortalecimiento institucional y construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras, respectivamente, ver anexo 5.10.
Tabla 168: Resultados de la muestra de proyectos SNIP extrados aleatoriamente
VAN diario Tipo de proyecto Agua potable Sistema de riego Fortalecimiento institucional Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras
Fuente: Consulta de la base de datos del

Casos que presentan Desv. Mnimo Media Mximo Estndar VAN (%) 89 1,465 397 0.5
Banco

856 2,165 22,459 9,849


de

3,471 2,968 36,045 56,347

865 733 15,360 13,639


disponible

92% 67% 20% 100%


en:

Proyectos

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php

La proporcin de proyectos SNIP que presentan VAN, sealada en la tabla previa, nos permite conocer la cantidad de proyectos declarados viables anuales fuera de plazo y

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 382

que presentan evaluacin de Costo Beneficios para cada tipo de proyecto analizado en el clculo de beneficios.
Proyectos declarados viables anuales fuera de plazo que presentan VAN 225 37 11 8

Tipo de proyectos

Agua Potable Sistema de riego Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Fortalecimiento institucional

Paso 5: Estimacin del costo total de proyectos declarados viables fuera de plazos: Del VANS promedio de los proyectos, se estim el VANS diario, el mismo que multiplicado por los das de retraso y por la cantidad de proyectos que fueron declarados viables en un ao fuera de los plazos de acuerdo a la normativa, se obtiene el VANS anual que se estara perdiendo por dichas demoras. Dicho resultado se muestra en la siguiente tabla:
Tabla 169: Costos en la situacin sin proyecto asociados a las demoras en las declaratorias de viabilidades de proyectos
Proyectos declarados viables anuales fuera de plazo que presentan VAN 225 37 11 8

Tipo de proyectos

VAN promedio diario

Tiempo promedio de atraso (das) 49 49 49 49 Total

Costo anual

Agua Potable Sistema de riego Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Fortalecimiento institucional

856 2,165 9,849 22,459

9,421,146 3,898,035 5,171,867 9,098,020 27,589,068

Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 383

Paso 6: Estimacin del beneficio asociado al proyecto, se asume que con la implementacin del sistema de informacin SNIP II, el tiempo de demora de las declaraciones de viabilidad se reduce en 3%. Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en entidades del Gobierno Nacional genera un Valor Actual de Beneficios de S/.19.0 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 384

Tabla 170: Beneficios por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en las entidades del Gobierno Nacional
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento 10 10% Mximo Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2006-2009) Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Metas del proyecto

Variables Mnimo Medio Proyectos declarados viables 2 215 Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 72.0% Porcentaje de proyectos declarados viables rechazados en la ejecucin 4.0% Tiempo promedio de atraso en declarar viable un proyecto 49 Participacin de proyectos de agua potable 15.9% Participacin de proyectos de sistemas de riego 3.6% Participacin de proyectos de fortalecimiento institucional 2.7% Participacin de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 0.7% VAN promedio diario de proyectos de agua potable 856 VAN promedio diario de proyectos de sistemas de riego 2 165 VAN promedio diario de proyectos de fortalecimiento institucional 22 459 VAN promedio diario de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 9 849 Porcentaje de proyectos de agua potable que utilizan metodologa costo-beneficio 92.3% Porcentaje de proyectos de sistemas de riego metodologa costo-beneficio 66.7% Porcentaje de proyectos de fortalecimiento institucional metodologa costo-beneficio 20.0% Porcentaje de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras metodologa costo-beneficio 100.0% Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad 2.3% 3.0%

3.8%

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 385

Beneficios 0 1 Sin proyecto Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 72.0% Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 1 531 Cantidad de proyectos de agua potable 243 Cantidad de proyectos de sistemas de riego 55 Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 41 Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 11 Con proye cto Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 72.0% Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 1 531 Cantidad de proyectos de agua potable 243 Cantidad de proyectos de sistemas de riego 55 Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 41 Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 11 Casos e vitados Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo Cantidad de proyectos de agua potable Cantidad de proyectos de sistemas de riego Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Ahorros para el estado Proyectos de agua potable Proyectos de sistemas de riego Proyectos de fortalecimiento institucional Proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Flujo de beneficios VAB 19 014 373 0

2 72.0% 1 531 243 55 41 11

3 72.0% 1 531 243 55 41 11

4 72.0% 1 531 243 55 41 11

5 72.0% 1 531 243 55 41 11

6 72.0% 1 531 243 55 41 11

7 72.0% 1 531 243 55 41 11

8 72.0% 1 531 243 55 41 11

9 72.0% 1 531 243 55 41 11

10 72.0% 1 531 243 55 41 11

69.8% 1 485 236 54 40 11

67.7% 1 439 228 52 39 10

65.5% 1 393 221 50 37 10

63.4% 1 347 214 49 36 10

61.2% 1 301 206 47 35 9

59.0% 1 255 199 45 34 9

56.9% 1 209 192 44 32 9

54.7% 1 164 185 42 31 8

52.6% 1 118 177 40 30 8

46 7 2 1

92 15 3 2 1

138 22 5 4 1

184 29 7 5 1

230 36 8 6 2

276 44 10 7 2

322 51 12 9 2

367 58 13 10 3

413 66 15 11 3

282 024 117 445 270 891 160 276 830635.9908

564 048 234 889 541 782 320 552 1661271.982

846 073 352 334 812 673 480 829 2,491,908

1 128 097 469 778 1 083 564 641 105 3,322,544

1 410 121 587 223 1 354 455 801 381 4,153,180

1 692 145 704 668 1 625 346 961 657 4,983,816

1 974 169 822 112 1 896 237 1 121 934 5,814,452

2 256 193 939 557 2 167 128 1 282 210 6,645,088

2 538 218 1 057 001 2 438 019 1 442 486 7,475,724

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 386

4.6.1.1.5 Por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en los Gobiernos Regionales Se considera que el proyecto con la implementacin de la asistencia tcnica, capacitaciones y del sistema de informacin SNIP II reducira el tiempo promedio de declaracin de viabilidad del PIP a una tasa anual de 6% a partir del ao 2. Seguiremos los siguientes pasos: Paso 1: Cantidad de proyectos declarados viables: Se ha tomado la cantidad de proyectos declarados viables en promedio (2006 2009) en los Gobiernos Regionales: 2,964 y se le ha restado la cantidad de proyectos rechazados (4%), obtenindose 2,846 proyectos. Paso 2: Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo: de acuerdo al estudio realizado por la CIUP, se tiene que el 70.0% de los estudios declarados viables por los Gobiernos Regionales fueron realizados fuera de plazo, siendo estos un total de 1,992 proyectos.
Tabla 171: Cantidad de proyectos declarados viables fuera de los plazos de acuerdo a la norma y tiempo promedio de atraso

Nivel de Gobierno

Promedio de proyectos declarados viables

Promedio de proyectos declarados viables no rechazados 2,846

% de proyectos declarados viables fuera de plazos 70%

Proyectos declarados viables anuales fuera de plazos 1,992

Tiempo promedio de atraso (das)

Regionales
Elaboracin: Consultor

2,964

39

Paso 3: Cantidad de proyectos con metodologa de evaluacin Costo-Beneficio: Tomando solo los tipos de proyectos que utilizan como metodologa de evaluacin costo-beneficio, puede acceder desde la pgina web siguiente: http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/nd_AnexoS

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 387

NIP10-ParAmetrosdeEvaluaciOn.pdf, se seleccionaron proyectos de agua potable, sistema de riego, fortalecimiento institucional y construccin, mejoramiento o rehabilitacin de carreteras, que son los que tienen mayor frecuencia. La siguiente tabla muestra que los proyectos SNIP ms frecuentes son de agua potable, sistema de riego, fortalecimiento institucional y carreteras. Sobre estos 4 tipos de proyectos se estaran calculando los beneficios.
Tabla 172: Cantidad de proyectos declarados viables a nivel de Gobiernos Regionales durante el ao 2010 con metodologas de evaluacin costo-beneficio segn el Anexo SNIP 10-V3.1
Tipo de proyectos Agua Potable Sistema de riego Proteccin o control de inundaciones Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Energa-distribucin Fortalecimiento institucional Sanidad agraria Forestal (agricultura) Resto Total
Fuente: Consulta de la base de datos

Cantidad 109 248 4 79 2 67 14 2 1,573 2,098


del

% 5.2% 11.8% 0.2% 3.8% 0.1% 3.2% 0.7% 0.1% 75.0% 100.0%
Banco de Proyectos disponible en:

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php

Asimismo, la distribucin de la tabla previa, nos permite conocer la cantidad de proyectos declarados viables anuales fuera de plazo para cada tipo de proyecto, tal como se muestra a continuacin.
Proyectos declarados viables anuales fuera de plazo 103

Tipo de proyectos

Agua Potable

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 388

Sistema de riego Proteccin o control de inundaciones Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Energa-distribucin Fortalecimiento institucional Sanidad agraria Forestal (agricultura) Resto Total
Elaboracin: Consultor

235 4 75 2 64 13 2 1,494 1,992

Paso 4: Estimacin del VANS promedio diario: Para calcular el VAN promedio diario por proyecto, se ha estimado una muestra probabilstica de 38 proyectos, los cuales han sido extrados aleatoriamente de la base de datos del Banco de Proyectos. Obtenindose un VAN promedio diario de S/.1,827; S/.5,064; S/.1,236 y 12,248 para los proyectos de agua potable; sistema de riego; fortalecimiento institucional y construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras, respectivamente, ver anexo 5.10.
Tabla 173: Resultados de la muestra de proyectos SNIP extrados aleatoriamente
VAN diario Tipo de proyecto Agua potable Sistema de riego Fortalecimiento institucional Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras
Fuente: Consulta de la base de datos

Mnimo 927 291 1,236 7.0


del

Media 1,827 5,064 1,236 12,248

Mximo 2,727 17,234 1,236 60,444


Proyectos

Desv. Estndar 1,273 5,621

Casos que presentan VAN (%) 29% 71% 5%

26,943
disponible

100%
en:

Banco

de

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php

La proporcin de proyectos SNIP que presentan VAN, sealada en la tabla previa, nos permite conocer la cantidad de proyectos declarados viables anuales fuera de plazo y

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 389

que presentan evaluacin de Costo Beneficios para cada tipo de proyecto analizado en el clculo de beneficios.
Proyectos declarados viables anuales fuera de plazo que presentan VAN 30 166 75 3

Tipo de proyectos

Agua Potable Sistema de riego Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Fortalecimiento institucional

Paso 5: Estimacin del costo total de proyectos declarados viables fuera de plazos: Del VANS promedio de los proyectos, se estim el VANS diario, el mismo que multiplicado por los das de retraso y por la cantidad de proyectos que fueron declarados viables en un ao fuera de los plazos de acuerdo a la normativa, se obtiene el VANS anual que se estara perdiendo por dichas demoras. Dicho resultado se muestra en la siguiente tabla:
Tabla 174: Costos en la situacin sin proyecto asociados a las demoras en las declaratorias de viabilidades de proyectos
Proyectos declarados viables anuales fuera de plazo que presentan VAN 30 166 75 3

Tipo de proyectos

VAN promedio diario

Tiempo promedio de atraso (das)

Costo anual

Agua Potable Sistema de riego Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Fortalecimiento institucional
Elaboracin: Consultor

1,827 5,064 12,248 1,236 Total

39 39 39 39 39

2,107,060 32,824,464 35,829,383 153,334 70,914,242

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 390

Paso 6: Estimacin del beneficio asociado al proyecto, se asume que con la implementacin de la asistencia tcnica, las capacitaciones y el sistema de informacin SNIP II, el tiempo de demora de las declaraciones de viabilidad se reduce en 6%. Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en entidades del Gobierno Nacional genera un Valor Actual de Beneficios de S/.19.0 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 391

Tabla 175: Beneficios por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en los Gobiernos Regionales
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento 10 10% Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2006-2009) Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Metas del proyecto

Variables Mnimo Medio Mximo Proyectos declarados viables 2 594 Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 70.0% Porcentaje de proyectos declarados viables rechazados en la ejecucin 4.0% Tiempo promedio de atraso en declarar viable un proyecto 39 Participacin de proyectos de agua potable 5.2% Participacin de proyectos de sistemas de riego 11.8% Participacin de proyectos de fortalecimiento institucional 2.9% Participacin de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 1.4% VAN promedio diario de proyectos de agua potable 1 827 VAN promedio diario de proyectos de sistemas de riego 5 064 VAN promedio diario de proyectos de fortalecimiento institucional 1 236 VAN promedio diario de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 12 248 Porcentaje de proyectos de agua potable que utilizan metodologa costo-beneficio 28.6% Porcentaje de proyectos de sistemas de riego metodologa costo-beneficio 70.6% Porcentaje de proyectos de fortalecimiento institucional metodologa costo-beneficio 5.0% Porcentaje de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras metodologa costo-beneficio 100.0% Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad 4.5% 6.0% 7.5%

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 392

Beneficios 0 1 Sin proyecto Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 70.0% Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 1 743 Cantidad de proyectos de agua potable 91 Cantidad de proyectos de sistemas de riego 206 Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 50 Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 25 Con proyecto Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 70.0% Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 1 743 Cantidad de proyectos de agua potable 91 Cantidad de proyectos de sistemas de riego 206 Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 50 Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 25 Casos evitados Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo Cantidad de proyectos de agua potable Cantidad de proyectos de sistemas de riego Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Ahorros para el estado Proyectos de agua potable Proyectos de sistemas de riego Proyectos de fortalecimiento institucional Proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Flujo de beneficios VAB 58 595 063 0

2 70.0% 1 743 91 206 50 25

3 70.0% 1 743 91 206 50 25

4 70.0% 1 743 91 206 50 25

5 70.0% 1 743 91 206 50 25

6 70.0% 1 743 91 206 50 25

7 70.0% 1 743 91 206 50 25

8 70.0% 1 743 91 206 50 25

9 70.0% 1 743 91 206 50 25

10 70.0% 1 743 91 206 50 25

65.8% 1 638 85 194 47 24

61.6% 1 534 80 181 44 22

57.4% 1 429 74 169 41 21

53.2% 1 325 69 157 38 19

49.0% 1 220 63 144 35 18

44.8% 1 116 58 132 32 16

40.6% 1 011 53 119 29 15

36.4% 906 47 107 26 13

32.2% 802 42 95 23 12

105 5 12 3 2

209 11 25 6 3

314 16 37 9 5

418 22 49 12 6

523 27 62 15 8

627 33 74 18 9

732 38 87 21 11

837 43 99 24 12

941 49 111 27 14

110 619 1 723 264 7 252 718 569

221 239 3 446 527 14 504 1 437 139

331 858 5 169 791 21 756 2 155 708 7,679,112

442 477 6 893 054 29 008 2 874 277 10,238,817

553 097 8 616 318 36 259 3 592 846 12,798,521

663 716 10 339 582 43 511 4 311 416 15,358,225

774 335 12 062 845 50 763 5 029 985 17,917,929

884 955 13 786 109 58 015 5 748 554 20,477,633

995 574 15 509 372 65 267 6 467 124 23,037,337

2559704.126 5119408.253

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 393

4.6.1.1.6 Por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en los Gobiernos Locales Se considera que el proyecto con la implementacin del sistema de informacin SNIP II reducira el tiempo promedio de declaracin de viabilidad del PIP a una tasa anual de 3% a partir del ao 2. Seguiremos los siguientes pasos: Paso 1: Cantidad de proyectos declarados viables: Se ha tomado la cantidad de proyectos declarados viables en promedio (2006 2009) en los Gobiernos Locales: 14,723 y se le ha restado la cantidad de proyectos rechazados (4%), obtenindose 14,134 proyectos. Paso 2: Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo: de acuerdo al estudio realizado por la CIUP, se tiene que el 50% de los estudios declarados viables por las entidades del fueron realizados fuera de plazo, siendo estos un total de 7,067 proyectos.
Tabla 176: Cantidad de proyectos declarados viables fuera de los plazos de acuerdo a la norma y tiempo promedio de atraso

Nivel de Gobierno

Promedio de proyectos declarados viables

Promedio de proyectos declarados viables no rechazados 14,134

% de proyectos declarados viables fuera de plazos 50%

Proyectos declarados viables anuales fuera de plazos 7,067

Tiempo promedio de atraso (das)

Locales
Elaboracin: Consultor

14,723

27

Paso 3: Cantidad de proyectos con metodologa de evaluacin Costo-Beneficio: Tomando solo los tipos de proyectos que utilizan como metodologa de evaluacin costo-beneficio, puede acceder desde la pgina web siguiente: http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/nd_AnexoS

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 394

NIP10-ParAmetrosdeEvaluaciOn.pdf, se seleccionaron proyectos de agua potable, sistema de riego, fortalecimiento institucional y construccin, mejoramiento o rehabilitacin de carreteras, que son los que tienen mayor frecuencia. La siguiente tabla muestra que los proyectos SNIP ms frecuentes son de agua potable, sistema de riego, fortalecimiento institucional y carreteras. Sobre estos 4 tipos de proyectos se estaran calculando los beneficios.
Tabla 177: Cantidad de proyectos declarados viables a nivel de Gobiernos Regionales durante el ao 2010 con metodologas de evaluacin costo-beneficio segn el Anexo SNIP 10-V3.1
Tipo de proyectos Agua Potable Sistema de riego Proteccin o control de inundaciones Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Energa-distribucin Fortalecimiento institucional Sanidad agraria Forestal (agricultura) Resto Total
Fuente: Consulta de la base de datos

Cantidad 1,964 1,313 9 264 7 528 47 0 14,221 18,353


del

% 10.7% 7.2% 0.0% 1.4% 0.0% 2.9% 0.3% 0.0% 77.5% 100.0%
Banco de Proyectos disponible en:

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php

Asimismo, la distribucin de la tabla previa, nos permite conocer la cantidad de proyectos declarados viables anuales fuera de plazo para cada tipo de proyecto, tal como se muestra a continuacin.
Proyectos declarados viables anuales fuera de plazo 756

Tipo de proyectos

Agua Potable

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 395

Sistema de riego Proteccin o control de inundaciones Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Energa-distribucin Fortalecimiento institucional Sanidad agraria Forestal (agricultura) Resto Total
Elaboracin: Consultor

506 3 102 3 203 18 0 5,476 7,067

Paso 4: Estimacin del VANS promedio diario: Para calcular el VAN promedio diario por proyecto, se ha estimado una muestra probabilstica de 38 proyectos, los cuales han sido extrados aleatoriamente de la base de datos del Banco de Proyectos. Obtenindose un VAN promedio diario de S/.856; S/.2,165; S/.22,459 y 9,849 para los proyectos de agua potable; sistema de riego; fortalecimiento institucional y construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras, respectivamente, ver anexo 5.10.
Tabla 178: Resultados de la muestra de proyectos SNIP extrados aleatoriamente

VAN diario Tipo de proyecto Agua potable Sistema de riego Fortalecimiento institucional Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras
Fuente: Consulta de la base de datos

Mnimo 16 18 11,958 1.8


del

Media 2,640 2,715 13,826 3,256


Banco de

Mximo 11,744 28,885 15,694 19,177


Proyectos

Desv. Estndar 3,014 5,253 2,641 6,532


disponible

Casos que presentan VAN (%) 18% 42% 6% 44%


en:

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php

La proporcin de proyectos SNIP que presentan VAN, sealada en la tabla previa, nos permite conocer la cantidad de proyectos declarados viables anuales fuera de plazo y

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 396

que presentan evaluacin de Costo Beneficios para cada tipo de proyecto analizado en el clculo de beneficios.
Proyectos declarados viables anuales fuera de plazo que presentan VAN 134 211 45 11

Tipo de proyectos

Agua Potable Sistema de riego Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Fortalecimiento institucional

Paso 5: Estimacin del costo total de proyectos declarados viables fuera de plazos: Del VANS promedio de los proyectos, se estim el VANS diario, el mismo que multiplicado por los das de retraso y por la cantidad de proyectos que fueron declarados viables en un ao fuera de los plazos de acuerdo a la normativa, se obtiene el VANS anual que se estara perdiendo por dichas demoras. Dicho resultado se muestra en la siguiente tabla:
Tabla 179: Costos en la situacin sin proyecto asociados a las demoras en las declaratorias de viabilidades de proyectos
Proyectos declarados viables anuales fuera de plazo que presentan VAN 134 211 45 11

Tipo de proyectos

VAN promedio diario

Tiempo promedio de atraso (das)

Costo anual

Agua Potable Sistema de riego Construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Fortalecimiento institucional

2,640 2,715 3,256 13,826 Total

27 27 27 27 27

9,583,825 15,475,722 3,971,976 4,216,476 33,247,999

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 397

Elaboracin: Consultor

Paso 6: Estimacin del beneficio asociado al proyecto, se asume que con la implementacin del sistema de informacin SNIP II, el tiempo de demora de las declaraciones de viabilidad se reduce en 3%. Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en entidades del Gobierno Nacional genera un Valor Actual de Beneficios de S/.22.8 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 398

Tabla 180: Beneficios por la disminucin del tiempo que demoran las viabilidades de proyectos en los Gobiernos Locales
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento 10 10% Mximo Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2006-2009) Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado del Informe de Evaluaciones de Viabilidad de la Universidad del Pacfico (2007) Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Tomado de las estadsticas del Banco de Proyectos Metas del proyecto

Variables Mnimo Medio Proyectos declarados viables 14 723 Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 50.0% Porcentaje de proyectos declarados viables rechazados en la ejecucin 4.0% Tiempo promedio de atraso en declarar viable un proyecto 27 Participacin de proyectos de agua potable 10.7% Participacin de proyectos de sistemas de riego 7.2% Participacin de proyectos de fortalecimiento institucional 2.9% Participacin de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 1.4% VAN promedio diario de proyectos de agua potable 2 640 VAN promedio diario de proyectos de sistemas de riego 2 715 VAN promedio diario de proyectos de fortalecimiento institucional 13 826 VAN promedio diario de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 3 256 Porcentaje de proyectos de agua potable que utilizan metodologa costo-beneficio 17.8% Porcentaje de proyectos de sistemas de riego metodologa costo-beneficio 41.8% Porcentaje de proyectos de fortalecimiento institucional metodologa costo-beneficio 5.6% Porcentaje de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras metodologa costo-beneficio 44.4% Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad 2.3% 3.0%

3.8%

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 399

Beneficios 0 1 Sin proyecto Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 50.0% Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 7 067 Cantidad de proyectos de agua potable 756 Cantidad de proyectos de sistemas de riego 506 Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 203 Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 102 Con proye cto Porcentaje de proyectos declarados viables fuera de plazo 50.0% Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo 7 067 Cantidad de proyectos de agua potable 756 Cantidad de proyectos de sistemas de riego 506 Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional 203 Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras 102 Casos e vitados Cantidad de proyectos declarados viables fuera de plazo Cantidad de proyectos de agua potable Cantidad de proyectos de sistemas de riego Cantidad de proyectos de fortalecimiento institucional Cantidad de proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Ahorros para el estado Proyectos de agua potable Proyectos de sistemas de riego Proyectos de fortalecimiento institucional Proyectos de construccin, rehabilitacin o mejoramiento de carreteras Flujo de beneficios VAB 22 832 481 0

2 50.0% 7 067 756 506 203 102

3 50.0% 7 067 756 506 203 102

4 50.0% 7 067 756 506 203 102

5 50.0% 7 067 756 506 203 102

6 50.0% 7 067 756 506 203 102

7 50.0% 7 067 756 506 203 102

8 50.0% 7 067 756 506 203 102

9 50.0% 7 067 756 506 203 102

10 50.0% 7 067 756 506 203 102

48.5% 6 855 734 490 197 99

47.0% 6 643 711 475 191 96

45.5% 6 431 688 460 185 93

44.0% 6 219 665 445 179 89

42.5% 6 007 643 430 173 86

41.0% 5 795 620 415 167 83

39.5% 5 583 597 399 161 80

38.0% 5 371 575 384 155 77

36.5% 5 159 552 369 148 74

212 23 15 6 3

424 45 30 12 6

636 68 46 18 9

848 91 61 24 12

1 060 113 76 30 15

1 272 136 91 37 18

1 484 159 106 43 21

1 696 181 121 49 24

1 908 204 137 55 27

287 512 464 266 126 493 119 158 997428.6875

575 023 928 533 252 986 238 316 1994857.375

862 535 1 392 799 379 479 357 474 2,992,286

1 150 046 1 857 066 505 971 476 632 3,989,715

1 437 558 2 321 332 632 464 595 790 4,987,143

1 725 069 2 785 598 758 957 714 948 5,984,572

2 012 581 3 249 865 885 450 834 105 6,982,001

2 300 092 3 714 131 1 011 943 953 263 7,979,429

2 587 604 4 178 398 1 138 436 1 072 421 8,976,858

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 400

4.6.1.1.7 Por la disminucin de envos de documentos en Lima Se considera que el proyecto con la implementacin del sistema de informacin SNIP II se reducira la cantidad de documentos enviados a las OPI en 50% a partir del ao 2. Estimaremos los costos asociados en la situacin sin proyecto, as se tiene: Paso 1: Se estimar la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables a nivel Lima. Cabe sealar que las OPI deben remitir a la DGPI cada vez que declaran la viabilidad de los proyectos la siguiente documentacin: Declaratoria de Viabilidad (Formato SNIP 09) Informe Tcnico Protocolo de Evaluacin

A continuacin se estimara la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables (2007 2010), en Lima: Tabla 181: Cantidad de proyectos declarados viables (2007- 2010)
Lima
Fuente: Consulta

2007 2,458
de la

2008 2,698
base de

2009 3,098
datos del

2010 2,883
Banco de

Promedio 2,784
Proyectos disponible en:

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php

Paso 2: Se estima los costos de envo (va courier). Los costos promedios por envo de documentacin son: Lima: S/. 10 nuevos soles

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 401

Paso 3: Se multiplica los costos por la cantidad anual de proyectos declarados viables y se estima de esta manera los costos asociados al envo de documentacin cuando se declara viable un proyecto (Informe Tcnico, Declaratoria de viabilidad, Protocolo de Evaluacin). Tabla 182: Costos en la situacin sin proyecto asociados al envo de documentacin
Documentos Formales (OPI) Anual 2,784 Costo de Envo 10.00 Costo Total Anual (S/.) 27,843

Lima

Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin de envos de documentos en entidades de la regin Lima genera un Valor Actual de Beneficios de S/. 134,264 como se puede mostrar en la siguiente tabla.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 402

Tabla 183: Beneficios por la disminucin de envos de documentos en Lima


Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento Variables Proyectos declarados viables de Lima Costos de envo de Lima Porcentaje de disminucin de envos de documentos 10 10% Mnimo Medio 2 784 10 50.00% Mximo Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2007-2010)

37.50%

62.50%

Beneficios Sin proyecto Cantidad de proyectos viables de Lima Con proye cto Cantidad de proyectos viables de Lima Casos e vitados Cantidad de proyectos viables de Lima Ahorros para el estado Costos de envos de documentos de Lima Flujo de beneficios VAB 134 264

1 2 784

2 2 784

3 2 784

4 2 784

5 2 784

6 2 784

7 2 784

8 2 784

9 2 784

10 2 784

2 784

1 392

1 392

2 784

2 784

2 784

2 784

2 784

2 784

2 784

2 784

0 0

13 921 13921.25

27 843 27842.5

27 843 27,843

27 843 27,843

27 843 27,843

27 843 27,843

27 843 27,843

27 843 27,843

27 843 27,843

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 403

4.6.1.1.8 Por la disminucin de envos nacionales Se considera que el proyecto con la implementacin del sistema de informacin SNIP II se reducira la cantidad de documentos enviados a las OPI en 50% a partir del ao 2. Estimaremos los costos asociados en la situacin sin proyecto, as se tiene: Paso 1: Se estimar la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables a nivel de provincias. Cabe sealar que las OPI deben remitir a la DGPI cada vez que declaran la viabilidad de los proyectos la siguiente documentacin: Declaratoria de Viabilidad (Formato SNIP 09) Informe Tcnico Protocolo de Evaluacin

A continuacin se estimara la cantidad promedio anual de proyectos declarados viables (2007 2010), en provincias: Tabla 184: Cantidad de proyectos declarados viables (2007- 2010)
Provincias
Fuente: Consulta de la base

2008 22,666
de datos

2009 21,619
del

2010 20,078
Banco de

Promedio 20,289
Proyectos disponible en:

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/banco/consultapip.php

Paso 2: Se estima los costos de envo (va courier). Los costos promedios por envo de documentacin son: Lima: S/. 25 nuevos soles

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 404

Paso 3: Se multiplica los costos por la cantidad anual de proyectos declarados viables y se estima de esta manera los costos asociados al envo de documentacin cuando se declara viable un proyecto (Informe Tcnico, Declaratoria de viabilidad, Protocolo de Evaluacin). Tabla 185: Costos en la situacin sin proyecto asociados al envo de documentacin
Documentos Formales (OPI) Anual 20,289 Costo de Envo 25.00 Costo Total Anual (S/.) 507,225

Nacionales (fuera de Lima)

Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que la disminucin de envos de documentos en entidades de provincias genera un Valor Actual de Beneficios de S/. 2.4 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 405

Tabla 186: Beneficios por la disminucin de envos de documentos en otras provincias del Per
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento Variables Proyectos declarados viables de provincias Costos de envo de provincias Porcentaje de disminucin de envos de documentos 10 10% Mnimo Medio 20 289 25 50.00% Mximo Supuestos Promedio de proyectos declarados viables (2007-2010)

37.50%

62.50%

Beneficios Sin proyecto Cantidad de proyectos viables de provincias Con proye cto Cantidad de proyectos viables de provincias Casos e vitados Cantidad de proyectos viables de provincias Ahorros para el estado Costos de envos de documentos de provincias Flujo de beneficios VAB 2 445 967

1 20 289

2 20 289

3 20 289

4 20 289

5 20 289

6 20 289

7 20 289

8 20 289

9 20 289

10 20 289

20 289

10 145

10 145

20 289

20 289

20 289

20 289

20 289

20 289

20 289

20 289

0 0

253 613 253612.5

507 225 507225

507 225 507,225

507 225 507,225

507 225 507,225

507 225 507,225

507 225 507,225

507 225 507,225

507 225 507,225

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 406

4.6.1.1.9 Por proyectos ejecutados con el Fondo de Incentivos por los GGRR que participan del Esquema de incentivos Se siguen los siguientes pasos: Paso 1: Seleccin de Gobiernos Regionales, de acuerdo al Informe Tcnico: Evolucin de la Pobreza al 2010, realizado por el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica del Per, se seleccion preliminarmente, los 6 Gobiernos Regionales ms pobres: Amazonas, Puno, Apurmac, Hunuco, Ayacucho y Huancavelica, como punto de partida para conocer qu proyectos se estaran ejecutando con el Fondo de Incentivos, ver Tabla 25: Pobreza por departamentos (En porcentajes), pg. 99. Paso 2: Seleccin de proyectos a ejecutarse con el Fondo de Incentivos (FI), se seleccion la cartera de proyectos tomando como criterio de priorizacin las brechas sectoriales en cada regin del Gobierno Regional seleccionado. Adems se escogi un proyecto de sectores relacionados al capital humano (Salud, Educacin) y un proyecto de sectores relacionados al capital fsico (Transporte, Energa, Saneamiento). Es decir, en el caso del Gobierno Regional de Amazonas se determin que los sectores donde se tena mayores brechas eran Salud y Energa. De igual forma para el resto de Gobiernos Regionales. El anlisis de las brechas sectoriales se realiza en el siguiente numeral: 3.1.6.6.2 Alta participacin de los Gobiernos Subnacionales en FONIPREL, pg. 206. Paso 3: Estimacin del ndice de Rentabilidad (IR) por sector de la cartera de proyectos a ejecutarse con el FI, para cada Tipo de proyecto seleccionado se calcul el ndice de rentabilidad (IR = VAN/Inversin) promedio. Se estim que en el caso del sector educacin el IR era igual a 0.87. De igual forma se hizo para los dems sectores: Energa (0.51), Transporte (0.16), los clculos se muestran en la Tabla 147: Tipologa de Proyectos Ganador del FONIPREL, pg. 338. En Salud se tienen que los proyectos son evaluados en su mayora con el indicador de costo-

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 407

efectividad por lo que no se estimaron beneficios por la ejecucin este tipo de proyecto. Paso 4: Estimacin del Valor Actual de los Beneficios (VAB) generados por los proyectos a ejecutarse con el FI, Se calcul el VAB de cada proyecto seleccionado a partir de multiplicar el monto de inversin promedio que ser financiado con el esquema de incentivos; S/. 4,533,750 (US$ 1 625 000); por el (1+IR) correspondiente al tipo de proyecto. Es decir; en el caso de un proyecto de educacin se generara un VAB de S/. 8,458,865 nuevos soles (4,533,750 (1+0.87)). De igual forma para el resto de proyectos. Paso 5: Estimacin del flujo de beneficios generados por los proyectos a ejecutarse con el FI, a partir del VAB estimado de cada proyecto en el paso 4, se estima el flujo de beneficios anual, considerando la tasa social de descuento (10%). Cabe sealar que dado el horizonte de los proyectos a ejecutarse con el FI (10 aos), se generaran beneficios ms all del ao 10 del proyecto, los beneficios generados entre el ao 11 y 14 han sido actualizados y sumados al flujo anual en el ao 10. Sobre la base de los supuestos sealados anteriormente se ha estimado que los proyectos ejecutados por los Gobiernos Regionales que participan del esquema de incentivos genera un Valor Actual de Beneficios de S/. 50.2 millones como se puede mostrar en la siguiente tabla. x

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 408

Tabla 187: Beneficios por aumento de proyectos ejecutados por los GGRR que participan del Esquema de incentivos
Datos Horizonte de evaluacin Tasa social del descuento Variables Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de educacin ejecutados en el ao 4 Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de transporte ejecutados en el ao 4 Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de energa ejecutados en el ao 4 Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 3 Cantidad de proyectos de salud ejecutados en el ao 4 ndice de rentabilidad de proyectos del sector educacin ndice de rentabilidad de proyectos del sector transporte ndice de rentabilidad de proyectos del sector energa ndice de rentabilidad de proyectos del sector salud Horizonte de evaluacin de proyectos de educacin Horizonte de evaluacin de proyectos de transporte Horizonte de evaluacin de proyectos de energa Horizonte de evaluacin de proyectos de salud Monto de inversin por proyecto VAB proyectos de educacin VAB proyectos de transporte VAB proyectos de energa VAB proyectos de salud 10 10% Mnimo Medio 4 Mximo Supuestos Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales Estimado en base a brechas sectoriales

3 3 2 0.65 0.12 0.38 0.87 0.16 0.51 10 10 10 4 533 750 8 458 865 5 259 150 6 845 963 1.08 0.20 0.64

Meta del proyecto

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 409

Beneficios Proyectos de Educacin Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 3 Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Transporte Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 3 Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Energa Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 3 Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 4 Proyectos de Salud Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 3 Beneficios de proyectos ejecutados en el ao 4 Flujo de beneficios VAB 50 224 946

4 5 506 565

5 5 506 565 0

6 5 506 565 0

7 5 506 565 0

8 5 506 565 0

9 5 506 565 0

10* 19 200 578 0

11 5 506 565 0

12 5 506 565 0

13 5 506 565 0

14

0 2 567 707

0 2 567 707

0 2 567 707

0 2 567 707

0 2 567 707

0 10 706 994

0 2 567 707

0 2 567 707

0 2 567 707

2 567 707

0 3 342 447

0 3 342 447

0 3 342 447

0 3 342 447

0 3 342 447

0 13 937 553

0 3 342 447

0 3 342 447

0 3 342 447

3 342 447

5,506,565

11,416,719

11,416,719

11,416,719

11,416,719

11,416,719

43,845,125

11 416 719

11 416 719

11 416 719

5 910 154

* En el ao 10 se suma el flujo anual de beneficios ms el valor actual de los beneficios generados durante los aos 11 y 14

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 410

4.6.2 Costos Sociales 4.6.2.1 Costos en la situacin sin proyecto a precios sociales Por su parte, los costos en la situacin sin proyecto a precios sociales se detallan en la siguiente tabla, donde se observan los costos de operacin y mantenimiento de manera desagregada para cada rubro y corregidos por su respectivo factor de correccin. Se ha considerado el factor de correccin del impuesto a la renta (IR), donde se le aplica a los pagos de personal y obligaciones sociales. Tambin se considera el factor de correccin del IGV, dado que se aplica a los gastos en que incurre por servicios pblicos y suministros. Estos factores de correccin (Ver Anexo SNIP 10: Parmetros de Evaluacin) se calculan de la siguiente manera: Factor de correccin del IGV = 1/(1+IGV) Donde: el Impuesto General a las Ventas es del 18%. Factor de correccin IR = 1/(1+Impuesto a la renta) Donde: se considera el valor del Impuesto a la renta del 10%.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 411

4.6.2.2 Costos incrementales a precios sociales Tabla 188: Costos a precios sociales
RUBROS COSTO INCREMENTAL TOTAL (INVERSION + OPERACIN Y MANTENIMIENTO) COSTO TOTAL INVERSIN I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los GGRR 1.1 Mejora de las competencias de los operadores 1.2 Sistematizacin de la informacin territorial en GGRR que participan del EI 1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos en GGRR que participan del EI II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores 2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competencias 2.2 Fortalecimiento del marco metodolgico 2.3 Normatividad de los S.A. enfocada en la gestin territorial 2.4 Articulacin de los sistemas de informacin y de los sistemas administrativos III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin 3.1 Financiamiento de estudios de preinversin 3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 3.3 Financiamiento de obras IV. Administracin del Proyecto y evaluacin 4.1 Contratacin de personal 4.2 Evaluacin del Proyecto V. Auditora 5. Auditorias Anuales y Semestrales VI. Imprevistos COSTO TOTAL DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO Operacin Personal Muestreo para la Evaluacion Post Inversin Impresin de Manuales (uso de sistema, marco lgico) Capacitaciones a usuarios Operacin de BSP financiados por el proyecto Mantenimiento Renovacin de licencias Mantenimiento de BSP financiados por el proyecto 0.84 0.91 0.91 0.91 0.84 0.91 0.91 0.91 0.91 0.84 0.84 0.91 0.91 0.84 0.84 0.84 0.91 0.84 0.84 0.84 FC Costo Total USD Costo Total S/. 54,027,166 43,609,376 17,280,971 14,560,728 1,453,200 1,267,043 4,640,089 601,650 700,700 345,800 2,991,939 19,790,034 491,400 819,000 18,479,634 1,152,648 963,648 189,000 364,000 364,000 381,634 10,417,790 6,813,998 2,857,204 684,946 252,903 1,014,764 2,004,180 3,603,792 742,646 2,861,146 150,735,792 121,670,158 48,213,908 40,624,431 4,054,428 3,535,049 12,945,850 1,678,604 1,954,953 964,782 8,347,511 55,214,194 1,371,005 2,285,009 51,558,180 3,215,888 2,688,578 527,310 1,015,560 1,015,560 1,064,758 29,065,634 19,011,055 7,971,600 1,911,000 705,600 2,831,192 5,591,663 10,054,579 2,071,983 7,982,596 VAN 119,181,921 103,128,521 43,217,954 36,478,664 3,518,305 3,220,984 11,159,227 1,537,988 1,804,927 917,542 6,898,770 44,134,569 1,308,687 1,982,859 40,843,023 2,803,331 2,343,668 459,663 885,277 885,277 928,164 16,053,400 10,779,361 4,781,951 1,098,412 405,567 1,544,024 2,949,406 5,274,040 1,072,938 4,201,101 603,574 849,660 444,680 603,574 512,413 803,972 672,144 131,828 253,890 253,890 266,190 109,200 109,200 109,200 1,197,916 685,503 2,340,420 685,503 1,142,504 512,413 803,972 672,144 131,828 253,890 253,890 266,190 262,080 262,080 262,080 1,142,504 25,266,677 803,972 672,144 131,828 253,890 253,890 266,190 262,080 262,080 262,080 25,266,677 803,972 672,144 131,828 253,890 253,890 266,190 2,470,375 1,866,800 1,048,320 273,000 100,800 3,338,061 2,488,400 1,048,320 273,000 100,800 471,865 594,415 849,660 3,752,457 2,488,400 1,048,320 273,000 100,800 471,865 594,415 1,264,057 414,397 849,660 883,762 982,359 131,828 304,668 545,864 Ao 1 13,847,930 13,738,730 10,234,404 9,350,642 Ao 2 28,931,435 28,669,355 21,465,071 17,670,333 2,027,214 1,767,524 3,539,813 1,546,776 1,650,285 342,752 38,084 8,347,511 26,409,181 25,266,677 38,084 Ao 3 50,520,265 50,258,185 14,139,357 11,228,381 2,027,214 883,762 8,385,595 38,084 Ao 4 31,474,262 29,003,888 2,375,076 2,375,076 Ao 5 3,338,061 Ao 6 3,752,457

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 412

4.6.3 Indicadores de Rentabilidad Social del Proyecto De acuerdo a la caracterstica del presente proyecto los cuales tienen impactos cuantitativos, la metodologa que ms se ajusta para su evaluacin es la metodologa de costo/beneficio. Esta metodologa se basa en identificar los beneficios del proyecto y expresarlos en unidades monetarias, para luego comparar directamente con los costos generados por el proyecto. Cabe destacar que los beneficios y los costos que se comparan son los incrementales. En el caso de los costos, se estn considerando los costos de inversin y costos de operacin y mantenimiento a precios sociales, y adems otros costos sociales en que se incurre a raz de la ejecucin del proyecto. Por su parte, en el caso de los beneficios, se estn considerando los beneficios sociales, identificados en el acpite Beneficios. Cabe destacar que para el clculo de valor actual de costos y beneficios se ha considerado la tasa social de descuento del 10%, que segn el Anexo SNIP 10 Parmetros de Evaluacin se emplea en los casos de evaluaciones donde los precios estn a valores reales o constantes. En la siguiente tabla, se puede observar que el proyecto es rentable socialmente, presentando un VAN positivo de S/.61,503,177 y con una TIR de 24.4%.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 413

Tabla 189: Evaluacin Social


Rubros Costos totales Costos de inversin Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los GR Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Fondo de inversin para la mejora de la gestin Administracin del Proyecto y evaluacin Auditora Imprevistos Costos de Operacin y Mantenimiento Beneficios Disminucin de proyectos mal formulados en GN Disminucin de proyectos mal formulados en GR Disminucin de proyectos mal formulados en GL Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GN Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GR Disminucin de los tiempos que demora la declaracin de viabilidad en GL Disminucin de envos de documentos en Lima Disminucin de envos de documentos en provincias Beneficios de proyectos ejecutados en GR que participan del EI Beneficios - Costos VAN TIR Ao 1 13,847,930 13,738,730 10,234,404 982,359 1,197,916 803,972 253,890 266,190 109,200 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 -13,847,930 61,503,177 24.4% Ao 2 28,931,435 28,669,355 21,465,071 3,539,813 2,340,420 803,972 253,890 266,190 262,080 5,380,611 243,192 269,397 269,397 830,636 2,520,845 979,611 13,921 253,613 0 -23,550,824 Ao 3 50,520,265 50,258,185 14,139,357 8,385,595 26,409,181 803,972 253,890 266,190 262,080 10,761,222 486,383 538,793 538,793 1,661,272 5,041,691 1,959,222 27,843 507,225 0 -39,759,043 Ao 4 31,474,262 29,003,888 2,375,076 38,084 25,266,677 803,972 253,890 266,190 2,470,375 21,380,865 729,575 808,190 808,190 2,491,908 7,562,536 2,938,833 27,843 507,225 5,506,565 -10,093,398 Ao 5 3,338,061 0 0 0 0 0 0 0 3,338,061 32,404,096 972,767 1,077,586 1,077,586 3,322,544 10,083,382 3,918,444 27,843 507,225 11,416,719 29,066,035 Ao 6 3,752,457 0 0 0 0 0 0 0 3,752,457 37,517,173 1,215,958 1,346,983 1,346,983 4,153,180 12,604,227 4,898,056 27,843 507,225 11,416,719 33,764,716 Ao 7 3,752,457 0 0 0 0 0 0 0 3,752,457 42,630,250 1,459,150 1,616,379 1,616,379 4,983,816 15,125,073 5,877,667 27,843 507,225 11,416,719 38,877,793 Ao 8 3,752,457 0 0 0 0 0 0 0 3,752,457 47,743,328 1,702,341 1,885,776 1,885,776 5,814,452 17,645,918 6,857,278 27,843 507,225 11,416,719 43,990,870 Ao 9 3,752,457 0 0 0 0 0 0 0 3,752,457 52,856,405 1,945,533 2,155,172 2,155,172 6,645,088 20,166,764 7,836,889 27,843 507,225 11,416,719 49,103,948

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 414

4.7

Evaluacin Privada

Dado que no se percibirn ingresos privados, el flujo de beneficios netos est constituido por el flujo de costos de inversin a precios de mercado y el flujo de costos de operacin y mantenimiento a precios de mercado, siendo el VAN igual a S/. 123.9 millones, tal como se muestra en la siguiente tabla:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 415

Tabla 190: Evaluacin Privada


0 Inversin Componente 1 Componente 2 Componente 3 Administracion del proyecto y evaluacin Auditoria Imprevisto Gasto Corriente Componente 1 Componente 2 Componente 3 Flujo Neto VAN TSD - 123 970 581 10% 1 17 043 385 13 238 434 1 088 100 1 224 113 896 846 279 000 316 892 120 000 120 000 2 33 227 751 25 119 225 4 031 550 2 584 238 896 846 279 000 316 892 288 000 288 000 3 57 256 268 16 832 568 9 960 300 28 970 663 896 846 279 000 316 892 288 000 288 000 4 31 972 596 2 827 471 41 850 27 610 538 896 846 279 000 316 892 2 723 928 1 572 000 1 151 928 -34696524.77 3 677 429 2 090 533 1 586 896 4 170 759 2 583 863 1 586 896 4 170 759 2 583 863 1 586 896 -4,170,759 4 170 759 2 583 863 1 586 896 -4,170,759 4 170 759 2 583 863 1 586 896 -4,170,759 8 414 223 2 583 863 5 830 360 -8,414,223 5 6 7 8 9 10

-17163384.6

-33515750.52

-57544268.4

-3677429.29 -4,170,759

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 416

4.8

Anlisis de Sensibilidad

Dada la incertidumbre que bordea los resultados esperados del proyecto Apoyo de la Inversin Pblica Territorial, se hace necesario llevar a cabo un anlisis de sensibilidad del proyecto, evaluando diversos escenarios. Lo cual supone estimar los posibles cambios que se producirn en el valor actual neto social (VANS y TIRS), ante cambios en variables inciertas. Asimismo, este anlisis nos permitir conocer el rango dentro del cual fluctan los principales resultados del proyecto con cierto nivel de confianza, as como, nos permitir saber cul es la probabilidad de ocurrencia de un evento no deseado, facilitando de este modo la toma de decisiones. Para realizar el anlisis de sensibilidad se utilizar un software especializado que permitir identificar los principales factores de riesgo en la generacin de beneficios, costos y en la sostenibilidad del proyecto. Asimismo, permitir medir de manera probabilstica la ocurrencia de ocurrencia de los resultados. Contribucin a la varianza Para identificar los principales factores de riesgo, se realizar un primer anlisis de sensibilidad de los resultados (VANS y TIRS), de modo que podamos identificar en que porcentaje estos explican las variaciones del VAN y de la TIR. Este anlisis considera el efecto conjunto de los factores de riesgo sobre le VAN y la TIR.

Contribucin a la varianza del VANS: Para identificar los principales factores de riesgo en el VANS, se utiliz la herramienta Sensitivity del Crystall Ball, mostrando que, las variaciones del VANS se deben en un gran porcentaje (47.4%) a las variaciones en el supuesto del VAN diario regional, constituyndose en el principal factor de riesgo para el proyecto. Asimismo, la

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 417

siguiente variable en importancia que explica las variaciones del VANS es las variaciones en el supuesto del Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en los Gobiernos Regionales (22.8%). El tercer factor ms importante en explicar las variaciones en el VANS, es el supuesto del porcentaje de inversin que se pierde (12%). El cuarto factor, que le sigue en importancia es el supuesto del VAN diario estimado para los estudios declarados viables en el nivel de los Gobiernos Locales (5.4%). El resto de variables tienen un impacto por debajo del 5% en la varianza del VANS y no constituyen una principal fuente de riesgo para el VANS del proyecto, tal como se muestra a continuacin:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 418

Grfico 66: Contribucin de cada supuesto a la varianza del VANS

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 419

Sensitivity: VANS Supuestos VAN diario regional Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en GR Porcentaje de ejecucin prdida VAN diario local Costo especialista ($) VAN diario nacional Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en GL Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en GN IR pip educacin (%) Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GR Costos de O&M (var%) Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GN Costo curso PIP ($) Precio coordinador reg. ($) Costo curso en GRH ($) Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GL Precio coordinador nac. ($) IR pip energa (%) IR pip transporte (%) Costo curso PMI ($) Costo curso Contrat y Adq ($) Contribucin a la Variancia 47.4% 22.8% 12.0% 5.4% 2.8% 2.4% 2.1% 2.0% 1.4% 0.9% 0.5% 0.1% 0.1% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0% 0.0%

Contribucin a la varianza de la TIRS: De igual modo, se analiz las variaciones de la TIRS, mostrando que, las variaciones de la TIRS se deben en un gran porcentaje (45.3%) a las variaciones en el supuesto del VAN diario regional, constituyndose en el principal factor de riesgo para el proyecto. Asimismo, la siguiente variable en importancia que explica las variaciones de la TIRS es las variaciones en el supuesto del Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en los Gobiernos Regionales (22.3%). El tercer factor ms importante en explicar las variaciones en la TIRS, es el supuesto del

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 420

porcentaje de inversin que se pierde (11.5%). El cuarto factor, que le sigue en importancia es el supuesto del costo del especialista (-6.3%). El resto de variables tienen un impacto igual o por debajo del 5% en la varianza de la TIRS y no constituyen una principal fuente de riesgo para el proyecto, tal como se muestra a continuacin:

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 421

Grfico 67: Contribucin de cada supuesto a la varianza de la TIRS

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 422

4.9

Anlisis de Riesgo de la rentabilidad social del PIP

Factores de Riesgo Los factores de riesgo del Apoyo de la Inversin Pblica Territorial son todas aquellas variables cuya ocurrencia en determinados rangos, asociados a algn evento, incrementan la probabilidad de tener resultados desfavorables en el proyecto (VANS y TIRS). De este modo, se han identificado los siguientes factores de riesgo:
Variables Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GN Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GR Porcentaje de disminucin de los proyectos mal formulados en GL Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en GN Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en GR Porcentaje de disminucin de los tiempos que demora las declaraciones de viabilidad en GL IR pip educacin IR pip energa IR pip transporte Porcentaje de ejecucin prdida Medio Distribucin Desv. Bajo Medio Alto

3.00%

Triangular

1.0%

3.00%

4%

6.00%

Triangular

3.0%

6.00%

8%

3.00%

Triangular

1.0%

3.00%

4%

3.00%

Triangular

1.0%

3.00%

4%

6.00%

Triangular

3.0%

6.00%

8%

3.00%

Triangular

1.0%

3.00%

4%

0.87 0.51 0.16 10%

Triangular Triangular Triangular Normal 5%

0.5 0.3 0.1

0.87 0.51 0.16 10%

1 0.6 0.2

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 423

VAN diario regional VAN diario nacional VAN diario local Costos de O&M (var%) Costo especialista ($) Costo coordinador reg. ($) Costo coordinador nac. ($) Costo curso PIP ($) Costo curso PMI ($) Costo curso Contrat y Adq ($) Costo curso en GRH ($)

0% 0% 0% 0% 3000 3500 4000 1500 2000 2526 4000

Normal Normal Normal Normal Normal Normal Normal Normal Normal Normal Normal

30% 30% 30% 10% 500 500 500 500 500 500 500

0% 0% 0% 0% 3000 3500 4000 1500 2000 2526 4000

Supuestos de los factores de Riesgo Para estimar el impacto de los factores de riesgo en los resultados, realizaremos ciertos supuestos sobre el comportamiento de las variables analizadas, estimando las funciones de probabilidad y seleccionando aquellas que tengan un mejor ajuste en base a criterios estadstico. Asimismo, se han considerado funciones de distribucin triangular en los casos en los que slo se conoce los valores extremos dentro del cual pueden oscilar dichas variables o en los que no se cuenta con informacin histrica para dicha variable (Ver Anexo 5.6).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 424

Simulacin de Montecarlo Esta metodologa consiste en generar escenarios aleatorios que permitan evaluar la confianza de los resultados proyecto (VAN y TIR) ante variaciones en las variables ms relevantes, siguiendo una funcin de distribucin previamente especificada. De este modo, se ha generado una muestra de 10,000 iteraciones con un nivel confianza del 95%, utilizando un software especializado (Crystal Ball). La ventaja de esta metodologa es que permite evaluar el resultado combinando en forma simultnea la ocurrencia de las variables y permite analizar el grado de impacto que cada variable tiene ante los resultados de la evaluacin del proyecto. Luego de realizar las simulaciones, se tiene que el valor ms probable, es decir, el valor esperado del VANS, de acuerdo con las funciones de distribucin especificadas en la seccin anterior, es de S/. 51 968 870, lo cual ratifica el valor positivo obtenido en la evaluacin determinista (S/. 62 764 061). Asimismo, se muestra que existe un riesgo de solo 1% de que el VANS sea menor o igual a cero o que el VANS tenga un valor mayor a cero con un nivel de confianza del 99%, ver Grfico 68.

Simulacin de la TIR a Precio Social Del mismo modo, luego de realizar las simulaciones, se tiene que el valor ms probable, de acuerdo con las funciones de distribucin especificadas (Ver Anexo 5.6), para la TIRS es de 22% y existe una probabilidad de 1% de que este sea menor que la tasa de descuento social (10%).

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 425

Grfico 68: Simulacin del VAN a Precio Social

Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 426

Grfico 69: Simulacin de la TIR a precio social

Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 427

Considerando el indicador del Valor Actual Neto Social (VANS) del Proyecto de S/. 62,744,061 y de la Tasa Interna de Retorno Social de 24.6%, se demuestra que este Proyecto es viable y generar muchos beneficios para el Per. Los resultados de este anlisis tienen una alta confiabilidad, estimndose que existe una probabilidad de 99% de que el indicador de rentabilidad sea positivo.

4.10 Anlisis de Sostenibilidad 4.10.1 Capacidad de gestin Para la fase de inversin se tiene que de acuerdo a las actividades consideradas en el estudio se tiene que para el caso de la gestin del proyecto se tiene previsto la incorporacin de empresas para que lleven a cabo auditorias anuales y semestrales, para esto se tiene previsto la contratacin de una empresa que realice auditorias en temas financieros y contable as como tambin la contratacin de una auditora para la gestin misma del proyecto. De forma complementaria a esto se tiene previsto la elaboracin de una lnea base para que a partir de esta se lleve a cabo el monitoreo de la ejecucin del proyecto as como tambin una evaluacin final del proyecto que permita verificar el cumplimiento de metas. de forma complementaria hay que tener en cuenta que se contara con el apoyo de la DGPI para la adecuada gestin del proyecto. Para la fase de operacin y mantenimiento se tiene que para asegurar el cumplimiento de las metas y objetivos planteados por el proyecto, se tiene previstos que cada uno de los GGRR que van a acceder a los incentivos brindados por el proyecto tiene que presentar una matriz de logros (compromisos), por medio de esta matriz se supedita la entrega del incentivo al alcance de las metas intermedias propuestas en la matriz de logros. Los incentivos intermedios que se estaran entregando son los cursos de Evaluacin Social y estara dirigido esencialmente para el personal de la OPI y UF de los GGRR que

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 428

participan. Otro de los incentivos intermedios ofrecidos mediante el proyecto son los cursos de PMI el cual est dirigido al personal de las UE de los GGRR seleccionados.

4.10.2 Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento Para el caso de los costos de operacin y mantenimiento generado con el proyecto se tiene que este ser asumido por el Ministerio de Economa y Finanzas y ser financiado mediante recursos ordinarios. El monto al que asciende este gasto anual es de 240 000 nuevo soles anuales, ac se tiene considerado la contratacin de 4 personas para el rea de capacitacin de la DGPI. De forma complementaria cabe indicar que actividades que apoyan en el desarrollo de las capacidades en el tema de contrataciones y adquisiciones que se complementan con el proyecto, las cuales ya se encuentran consideradas dentro del plan estratgico del OSCE. 4.11 Impacto Ambiental 4.11.1 Aspectos Institucionales y Legales en Materia Ambiental

A.

Aspectos Institucionales: La Constitucin Poltica del Per de 1993 reconoce como derecho fundamental de la persona el gozar de un medio ambiente sano y equilibrado (Artculo 2 inciso 22). Esto implica un reconocimiento del ambiente como base esencial para el desarrollo sostenible de la sociedad, lo cataloga como un bien jurdico constitucional importante a ser protegido por el Estado, y lo define como base del desarrollo sostenible. El artculo 67 establece tambin que el Estado Peruano promueve el uso sostenible de los recursos naturales y determina la Poltica Nacional del Ambiente, la cual fue aprobada mediante el Decreto Supremo N 012-2009-MINAM, publicado el 23 de Mayo del 2009, y tiene por objetivo general mejorar la calidad de la vida de las personas, garantizando la existencia de ecosistemas saludables, viables y funcionales

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 429

en el largo plazo y el desarrollo sostenible del pas, mediante la prevencin, proteccin y recuperacin del ambiente, sus componentes, la conservacin y el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, de una manera responsable y congruente con el respeto de los derechos fundamentales de la persona. La Poltica Nacional del Ambiente se estructura sobre cuatro ejes temticos: a) conservacin y aprovechamiento sostenible de los recursos naturales y de la diversidad biolgica, b) gestin integral de la calidad ambiental, c) gobernanza ambiental84, y d) compromisos y oportunidades ambientales internacionales. La poltica se plantea como un instrumento de aplicacin general y de cumplimiento obligatorio en los niveles del gobierno nacional, regional y local, los cuales debern considerar los lineamientos, objetivos, y estrategias, metas en ella contenidos85. Al ser uno de los objetivos de la Poltica Nacional del Ambiente la consolidacin de la gobernanza ambiental, el Ministerio del Ambiente (MINAM) cumple un rol fundamental para articular e integrar las acciones sectoriales en materia ambiental. En este sentido el MINAM ha venido trabajando con las distintas autoridades sectoriales del gobierno nacional, as como los gobiernos regionales y locales en la formulacin del Plan Nacional de Accin Ambiental, instrumento que permitir detallar las acciones concretas, los indicadores y las autoridades responsables de implementar la Poltica Nacional del Ambiente.

84

Eje que plantea el reto descrito en el literal f) del artculo 11 de la Ley N 28611, Ley General del Ambiente y que se refiere a la necesidad de fortalecer la gestin ambiental, debiendo dotarse a las autoridades de recursos, atributos y condiciones adecuados para el ejercicio de sus funciones.
85

Al respecto el artculo 10 de la Ley N 28611, Ley General del Ambiente, establece que las polticas de Estado integran las polticas ambientales con las dems polticas pblicas. En tal sentido, los procesos de planificacin, decisin y ejecucin de polticas pblicas en todos los niveles de Gobierno, incluyendo las sectoriales, incorporan obligatoriamente los lineamientos de la Poltica Nacional del Ambiente.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 430

La estructura institucional ambiental en el Per se sustenta en la Ley General del Ambiente86, (Ley N 28611), en virtud de la cual se estructuran una serie de sistemas funcionales creados con la finalidad de articular las polticas, normas, los planes y programas de las entidades estatales cuya competencia y funciones inciden en el ambiente. Para lo anterior, el marco ambiental vigente cuenta con los siguientes sistemas: El Sistema Nacional de Gestin Ambiental (SNGA)87, que tiene al MINAM como rector y cuya finalidad es orientar, integrar, coordinar, supervisar, evaluar y garantizar la aplicacin de las polticas, planes, programas y acciones destinados a la proteccin del ambiente, y contribuir a la conservacin y al aprovechamiento sostenible de los recursos naturales. Para cumplir con esta finalidad el SNGA se constituye sobre la base de las instituciones estatales, los rganos y las oficinas de los distintos ministerios, organismos pblicos descentralizados e instituciones pblicas a nivel nacional, regional y local que ejerzan competencias y funciones sobre el ambiente y los recursos naturales, as como por los Sistemas Regionales y Locales de Gestin Ambiental, contando con la participacin del sector privado y la sociedad civil. El Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (SINEFA)88, que tiene por finalidad asegurar el cumplimiento de la legislacin ambiental por parte de todas las personas naturales o jurdicas, as como supervisar y garantizar que las funciones de evaluacin, supervisin, fiscalizacin, control y potestad sancionadora en materia ambiental a cargo de las diversas entidades del Estado. El Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA)89, el cual crea un sistema nico y coordinado de identificacin, prevencin, supervisin control

86 87

Del 16 de Octubre del 2005. Creado mediante Ley N 28245 y publicada el 08 de Junio del 2004 Creado mediante Ley N 29325 publicada el 05 de Marzo del 2009. Creado mediante Ley N 27446, publicada el 23 de Abril del 2001.

88

89

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 431

y correccin anticipada de los impactos ambientales negativos derivadas de las acciones humanas expresadas por medio del proyecto de inversin. El Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas del Estado (SINANPE)90, que busca de proteger los espacios continentales y marinos del territorio nacional, para conservar su diversidad biolgica y dems valores asociados con el inters cultural, paisajstico y cientfico, as como su contribucin al desarrollo sostenible del pas. El Sistema Nacional de Gestin de Recursos Hdricos (SNGRH)91, cuyo objetivo principal es el de articular el accionar del Estado para conducir los procesos de gestin integrada y de conservacin de los recursos hdricos en los mbitos de cuencas, de los ecosistemas que lo conforman y de los bienes asociados. Asimismo, el marco ambiental vigente cuenta con otros instrumentos de alcance transectorial como la Estrategia Nacional del Cambio Climtico, aprobada mediante Decreto Supremo N 086-2003-PCM, y la Estrategia Nacional de la Diversidad Biolgica, aprobada mediante Decreto Supremo N 102-2001-PCM, entre las ms importantes. El ente rector nacional en materia ambiental es el MINAM92, que tambin ejerce la rectora en varios de los sistemas funcionales antes mencionados93 y cuya funcin

90

Establecido a travs de la Ley de reas Naturales Protegidas, Ley N 26834, publicada el 04 de Julio de 1997.
91

Creado mediante la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338, del 31 de Marzo del 2009. Creado mediante legislativo N 1013del 14 de mayo del 2008.

92

93

De conformidad con lo dispuesto en el artculo 5 del Decreto Legislativo N 1013, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio del Ambiente, el Sector Ambiental comprende el Sistema Nacional de Gestin Ambiental como sistema funcional, el que integra al Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental, al Sistema Nacional de Informacin Ambiental y al Sistema Nacional de reas Naturales Protegidas por el Estado; as como la gestin de los recursos naturales, en el mbito de su competencia, de la biodiversidad, del cambio climtico, del manejo de los suelos y de los dems mbitos temticos que se establecen por ley. Dicho sector est integrado por el Ministerio del Ambiente y las entidades de su mbito orgnico.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 432

general es el de disear, establecer, ejecutar y supervisar la poltica nacional y sectorial ambiental y que tiene como funciones especficas94: Formular, planificar, dirigir, coordinar, ejecutar, supervisar y evaluar la poltica nacional del ambiente aplicable a todos los niveles de gobierno. Coordinar la implementacin de la poltica nacional ambiental con los sectores, los gobiernos regionales y los gobiernos locales. Prestar apoyo tcnico a los gobiernos regionales y locales para el adecuado cumplimiento de las funciones transferidas en el marco de la descentralizacin. No obstante, el SNGRH a est bajo la tutela de la Autoridad Nacional del Agua (ANA), organismo pblico adscrito al Ministerio de Agricultura95; y el Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental bajo el Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental (OEFA), organismo tcnico especializado adscrito al Ministerio del Ambiente96. Respecto de la competencia ambiental de las autoridades sectoriales, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 17 de la Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin Ambiental, (Ley N 28245), se establece que las autoridades sectoriales ejercen sus funciones ambientales sobre la base de sus leyes correspondientes, de

94

Artculo 6 del Decreto Legislativo N 1013, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio del Ambiente
95

Disposicin Complementaria Final Primera del Decreto Legislativo N 997, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Organizacin y Funciones del Ministerio de Agricultura, publicado el 13 de Marzo del 2008.
96

Artculo 6 de la Ley N 29325, Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.

Es preciso sealar que el SINEFA est sometido a la transferencia que hagan las entidades sectoriales al OEFA; hasta el momento nicamente se ha priorizado el proceso de transferencia las funciones de supervisin fiscalizacin y sancin relativas del Sector de Energa y Minas al OEFA, quedando pendiente las funciones de los dems sectores.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 433

conformidad con la Poltica Ambiental Nacional y las polticas sectoriales, criterio que es compartido por el artculo 58 de la Ley General del Ambiente97. En lo que se refiere a la Evaluacin del Impacto Ambiental de los proyectos de inversin, el artculo 18 de la Ley del Sistema Nacional de Evaluacin Ambiental (SEIA), modificada por el Decreto Legislativo N 1078, establece que corresponde a las autoridades sectoriales emitir la certificacin ambiental de los proyectos o actividades de alcance nacional o multirregional en el mbito de sus respectivas competencias. Sin embargo, en caso de conflicto de competencia se especifica que la autoridad competente a la que se deber solicitar la certificacin ambiental ser aquella del sector correspondiente a la actividad principal a ejecutarse y finalmente, en caso de prevalecer las dudas, al MINAM en calidad de ente rector en materia ambiental. Respecto de la competencia ambiental y de ordenamiento territorial de los Gobiernos Regionales, de conformidad con lo dispuesto en el artculo 53 de la, Ley Orgnica de Gobiernos Regionales (Ley N 27867), stos tienen las siguientes funciones: a) Formular, aprobar, ejecutar, evaluar, dirigir, controlar y administrar los planes y polticas en materia ambiental y de ordenamiento territorial, en concordancia con los planes de los Gobiernos Locales. b) Implementar el sistema regional de gestin ambiental, en coordinacin con las comisiones ambientales regionales.

97

En ese sentido el Artculo 50 del Decreto Legislativo N 757, Ley Marco para el Crecimiento de

la Inversin Privada, modificado por la Ley N 26734 establece que las autoridades sectoriales competentes para conocer sobre los asuntos relacionados con la aplicacin de las disposiciones del Cdigo del Medio Ambiente y los Recursos Naturales (Hoy Ley 28611, Ley General del Ambiente) son los Ministerios o los organismos fiscalizadores, segn sea el caso, de los sectores correspondientes a las actividades que desarrollan las empresas.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 434

c)

Formular, coordinar, conducir y supervisar la aplicacin de las estrategias regionales respecto a la diversidad biolgica y sobre cambio climtico, dentro del marco de las estrategias nacionales respectivas.

d) Proponer la creacin de las reas de conservacin regional y local en el marco del Sistema Nacional de reas Protegidas. e) Promover la educacin e investigacin ambiental en la regin e incentivar la participacin ciudadana en todos los niveles. f) Planificar y desarrollar acciones de ordenamiento y delimitacin en el mbito del territorio regional y organizar evaluar y tramitar los expedientes tcnicos de demarcacin territorial, en armona con las polticas y normas de la materia. g) Participar en el diseo de los proyectos de conformacin de macrorregiones. h) Controlar y supervisar el cumplimiento de las normas, contratos, proyectos y estudios en materia ambiental y sobre uso racional de los recursos naturales, en su respectiva jurisdiccin. Imponer sanciones ante la infraccin de normas ambientales regionales. i) Formular planes, desarrollar e implementar programas para la venta de servicios ambientales en regiones con bosques naturales o reas protegidas. j) Preservar y administrar, en coordinacin con los Gobiernos Locales, las reservas y reas naturales protegidas regionales que estn comprendidas ntegramente dentro de su jurisdiccin, as como los territorios insulares, conforme a Ley. Sin embargo, en funcin de la Ley de Bases de la Descentralizacin (Ley N 27783), las funciones ambientales a ser ejercidas por los GGRR estn condicionadas a un proceso de transferencia de funciones desde los Sectores del Gobierno Nacional hacia ellos. Esto significa en trminos prcticos que si bien se reconoce la potestad de los GGRR a ejercer ciertas funciones a travs de sus Gerencias de Recursos Naturales y Gestin del Medio Ambiente, stas deben responder a un proceso de transferencia y

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 435

siempre debern ser ejercidas en concordancia con las polticas nacionales sectoriales sobre la materia. El proceso de transferencia de funciones materia ambiental y de ordenamiento territorial que, en virtud del artculo 53 de la Ley Orgnica de Gobiernos Regionales, el Ministerio del Ambiente tiene que efectuar, no ha sido logrado en su totalidad, pues recin con la Resolucin Ministerial N 086-2009-MINAM se ha creado su Comisin Sectorial de Transferencia, entidad que ser responsable de conducir este proceso. No obstante, el MINAM viene trabajando de manera coordinada con los GGRR una serie de acciones conducentes al fortalecimiento de capacidades para el ejercicio de dichas funciones. A pesar de lo indicado anteriormente, es preciso destacar que algunos sectores ya han transferido algunas funciones ambientales especficas a los Gobiernos Regionales. Dentro de stas se pueden sealar las siguientes: Salud ambiental; Vigilancia y control para garantizar el uso sostenible de los recursos naturales; y el otorgamiento de permisos, autorizaciones y concesiones forestales. Supervisin de la pequea minera y minera artesanal. Verificacin del cumplimiento de las normas ambientales y de conservacin de recursos los naturales de la regin. Verificacin del cumplimiento de las normas aplicables a la pesca artesanal. Las funciones ambientales de las entidades estatales, rganos y oficinas de los distintos ministerios, organismos pblicos descentralizados e instituciones pblicas a nivel nacional, regional y local que ejerzan competencias sobre el ambiente y los recursos naturales, deben ser ejercidas en forma coordinada, descentralizada y desconcertada, con sujecin a la Poltica Nacional Ambiental, al Plan y a la Agenda Nacional de Accin Ambiental, y a las normas, los instrumentos y mandatos de

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 436

carcter transectorial, que son de observancia obligatoria en los distintos mbitos y niveles de gobierno98. B. Aspectos Legales para la evaluacin del impacto ambiental de los proyectos de inversin pblica. La legislacin ambiental peruana puede ser clasificada en tres niveles: Normas ambientales de carcter nacional, que son las establecidas por los distintos Sectores o Ministerios. Normas ambientales de carcter regional, que la establecen los Gobiernos Regionales. Normas ambientales de carcter local, que son establecidas por los Gobiernos Locales. Dentro de las normas ambientales ms importantes, la Ley General del Ambiente establece como instrumentos de gestin ambiental a los siguiente: i) de planeamiento; ii) de prevencin; iii) de control; iv) de reparacin; v) de informacin; vi) econmicos; vii) financieros; ix) de formacin y capacitacin; e x) de participacin y gestin social. Dentro de los instrumentos de prevencin destaca la evaluacin de impacto ambiental (EIA) de los proyectos de inversin; y la participacin y consulta ciudadana como instrumento de participacin y gestin social. El Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (Ley N 27446) establece que los proyectos de inversin pblica que puedan causar impactos ambientales negativos significativos estn sometidos al procedimiento de Evaluacin del Impacto Ambiental, deben ser clasificados y producir los siguientes estudios de acuerdo a los siguientes criterios:

98

Artculo 4 de la Ley N 28245, Ley Marco del Sistema Nacional de Gestin Ambiental.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 437

Categora

Instrumento Declaratoria de

Descripcin No origina impactos ambientales de carcter significativo Puede originar impactos ambientales

Impacto Ambiental (DIA) Estudio de Impacto

II

Ambiental Semidetallado (EIAsd)

moderados cuyos efectos negativos pueden ser eliminados y minimizados mediante la adopcin de medidas fcilmente aplicables. Puede originar impactos ambientales un anlisis y

Estudio de Impacto III Ambiental Detallado (EIA-sd)

negativos (cuantitativa y cualitativamente) significativos, profundo para requiriendo revisar sus impactos

proponer las medidas correspondientes. (Fuente: elaboracin propia) Para el caso concreto de los Proyectos de Inversin Pblica PIP, se establece la necesidad de, a ms de contar con la certificacin ambiental de acuerdo lo establecido por el Sistema Nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA), se debe contar con la certificacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP)99. La Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, aprobada mediante Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01, establece que los contenidos mnimos para declarar la viabilidad de los estudios de preinversin a nivel de perfil y factibilidad de los PIP deben incorporar un componente ambiental en funcin a las caractersticas de cada estudio100.
99

En ese sentido, el Anexo SNIP 05 A (que se aplica

Artculo 35 del Reglamento de la Ley N 27446, Ley del Sistema nacional de Evaluacin del Impacto Ambiental aprobado mediante Decreto Supremo N 019-2009-MINAM. Es preciso sealar que el artculo 48 establece que tcnicamente un EIA solo se puede hacer sobre la base de un proyecto de inversin diseado a nivel de factibilidad y/o expediente tcnico.

100

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 438

en el caso que la viabilidad del proyecto requiera slo un estudio de perfil), establece la necesidad de efectuar una evaluacin ambiental preliminar para que la autoridad competente clasifique ambientalmente el PIP; el Anexo SNIP 05 B (que se utiliza para los casos en que la viabilidad sea otorgada con un nivel de estudio de factibilidad), requiere que se efecte una evaluacin preliminar para que la autoridad competente clasifique ambientalmente el PIP; y el Anexo SNIP 07, establece que el estudio de preinversin a nivel de factibilidad incorpore los resultados del estudio de impacto ambiental, aprobado por el ente respectivo del Sector y refleje, en las estimaciones de los costos del proyecto.. Adicionalmente en este ltimo caso se requiere que dicho estudio cuente con un instrumento ambiental aprobado como condicin para su declaratoria de viabilidad. Pese a que tanto el SEIA como el SNIP requieren la incorporacin del componente ambiental en los PIP, este hecho an no ha sido adecuadamente difundido ni entendido a cabalidad por las Unidades Formuladoras ni por las Unidades Evaluadoras de las entidades pblicas, por lo cual, muchas veces, los estudios de pre inversin han sido a veces declarados viables sin tener ninguna consideracin socio ambiental. En lo que respecta a la participacin ciudadana en los procesos de EIA, la Ley del SEIA, su Reglamento101 y el Reglamento sobre Transparencia, Acceso a la Informacin Pblica Ambiental y Participacin y Consulta Ciudadana en Asuntos Ambientales102, reconocen la necesidad de que incorporar en la Evaluacin de los Estudios de Impacto Ambiental la participacin ciudadana. En ese sentido, la legislacin ambiental reconoce el derecho de todo ciudadano a participar y presentar opiniones, posiciones, puntos de vista, observaciones u aportes en los procesos de toma de decisiones que incidan en el ambiente; para ello el titular de cualquier proyecto debe informar de manera oportuna y adecuada las implicancias ambientales del

101 102

Aprobado mediante el Decreto Supremo N 019-2009-MINAM Aprobado mediante el Decreto Supremo N 002-2009-MINAM

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 439

proyecto y sus incidencias en los pobladores del rea de influencia del proyecto. Para ello la legislacin ambiental plantea una serie de mecanismos que apuntan a lograr la participacin ciudadana, tales como: audiencias pblicas; talleres participativos; encuestas de opinin; buzones de sugerencias; comisiones ambientales regionales y locales; grupos tcnicos; y comits de gestin. De acuerdo con la legislacin, como regla general, los mecanismos de consulta deben llevarse a cabo en idioma espaol y en el idioma o lengua predominante en la zona de influencia del respectivo proyecto.

4.11.2 Contexto Socio-Ambiental

El Proyecto de Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial abarcar casi todo el territorio peruano. En este sentido, a continuacin se describe brevemente las caractersticas socio ambientales ms importantes del Per. La Repblica del Per, es un estado democrtico, social, independiente y soberano, y est organizado como repblica unitaria, representativa y descentralizada. fomentando las Administrativamente inversiones, se han y conformado servicios 25 Gobiernos de su Regionales, encargados de promover el desarrollo y la economa local, actividades pblicos responsabilidad, en armona con las polticas y planes nacionales y regionales de desarrollo; formando parte de la Comunidad Andina de Naciones, integrado por Bolivia, Colombia, Ecuador y Per. Geogrficamente el Per est localizado en la zona occidental de Amrica del Sur comprendida entre la Lnea Ecuatorial y el Trpico de Capricornio. Cubre un rea de 1.285.215 km y limita al norte con Ecuador y Colombia, al este con Brasil, al sureste con Bolivia, al sur con Chile y al oeste con el Ocano Pacfico.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 440

La Cordillera de los Andes divide al pas en tres regiones geogrficas: i) la Costa, una franja desrtica y llana que corre paralela al litoral peruano, que presenta un clima rido subtropical o desrtico, con una temperatura promedio de 18 C y precipitaciones anuales cercanas a los 150 mm.; ii) la Sierra, localizada en la cordillera de los Andes, que caracteriza por poseer tener una elevacin promedio de 2.600 msnm y poseer climas que van desde el templado sub-hmedo hasta el frgido o de puna; y iii) la Selva, ubicada hacia el este de la Cordillera de los Andes, que constituye casi el 60% de la superficie del pas y se caracteriza por poseer un clima semitropical y tropical hmedo. Respecto de la economa del Pas, el Per tuvo un crecimiento PBI del 8.9% para el ao 2010; las exportaciones totales en 2009 fueron de US $26,714 millones (correspondiendo US$20,525 millones) a las exportaciones tradicionales. Segn el censo de 2007, el Per tiene 27412,157 de habitantes, con una densidad media de 21,958 hab/km con una tasa de crecimiento de 1.6 % al ao. Su poblacin est representada esencialmente por jvenes entre los 15 y 44 aos. Asimismo el Per es un pas multicultural y multitnico, conformado por un segmento mestizo con alrededor del 44% de la poblacin, luego un segmento amerindio (mayormente de origen quechua y aimara) con el 31%, uno blanco con el 15%, un mulato con el 7%, uno negro con el 2% y finalmente el segmento asitico oriental con el 1%. La Constitucin del Per de 1993 establece que los idiomas oficiales de Per son el espaol o castellano (mayoritariamente hablado por la poblacin) y reconoce otros idiomas como el quechua (hablado por lo menos por unos seis millones de peruanos) y aimara, as como la existencia de varias lenguas que se practican en la Amazona. Per es uno de los 17 pases mega diversos del mundo y posee encontrar 84 de las 104 zonas de vida existentes en el planeta. En Per se diferencia 3 regiones

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 441

geogrficas, que presentan caractersticas propias de acuerdo con su ubicacin, altitud, relieve, clima, hidrografa, vegetacin, fauna, etc.: La Costa, La Sierra y La Selva. El Per ocupa el segundo lugar en superficie de bosques tropicales en Amrica Latina, con 13% de los bosques amaznicos, y el noveno lugar a nivel mundial; el segundo lugar en diversidad de aves, con cerca de 1835 especies; el sexto lugar en mamferos, con 508 especies; el cuarto en anfibios, con 538 especies; el quinto en reptiles, con 421 especies. Tambin alberga cerca de 1100 especies faunsticas de aguas marinas y cerca de 1000 de aguas continentales, y es hogar de 3700 especies de mariposas. En cuanto a flora, el Per alberga cerca de 25.000 especies de plantas, aprovechndose 5.000 especies para fines alimenticios, medicinales, ornamentales, para madera y construccin, forrajes, tintes, colorantes, entre otros. Alberga tambin cerca de 20.000 especies descritas de plantas con flor, con 28% de endemismo. En diversidad gentica, es uno de los centros de origen de cultivos y de recursos genticos de plantas y animales, ocupando el primer lugar en nmero de especies domesticadas (128). De igual modo, ocupa el primer lugar en variedades de papa, ajes, maz (con 55 razas), granos andinos, tubrculos y races andinas. El territorio peruano contiene 71 reas naturales protegidas, 11 reas de conservacin regional y 29 reas de conservacin privada, totalizando una superficie conservada de 21'151,111.22 hectreas, que significan el 16.46% del territorio nacional. Alberga 13 sitios RAMSAR, con un total de 6784,042 hectreas; 4 Reservas de Bisfera; 11 sitios de patrimonio mundial, dos naturales, dos mixtos y siete culturales.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 442

El Per ha suscrito y ratificado varios internacionales como el CITES, en el que se incluyen como amenazadas 777 especies de flora silvestre y 301 especies de fauna silvestre; y el Convenio sobre la Diversidad Biolgica (CDB) y Convencin Marco de las Naciones Unidas para el Cambio Climtico (CMNUCC). Por su ubicacin geogrfica el Per est altamente expuesto a terremotos (es una de las reas con mayor actividad ssmica del planeta). Toda la costa, y en especial la zona sur, es altamente vulnerable a la ocurrencia de sismos de gran magnitud103. Tambin es uno de los pases del mundo con mayor exposicin a eventos climticos intensos, tanto sequas como lluvias intensas, eventos fuertemente influenciados por el fenmeno de El Nio y La Nia, y con mayor vulnerabilidad a los efectos del Cambio Climtico con un impacto directo en los departamentos de Amazonas, Apurmac, Ayacucho, Cajamarca, Hunuco y San Martn. A 2010 y de acuerdo a los indicadores de Desarrollo Humano de las Naciones Unidas para el Desarrollo, el Per se encuentra en el puesto 63 y tiene un ndice de Desarrollo Humano (IDH) de 0,723. El porcentaje de alfabetizacin alcanz cerca al 90% de la poblacin. En materia de salud, el Per se encuentra en el puesto 49 de 191 pases por el funcionamiento general de su sistema de salud, segn un informe de la Organizacin Mundial de la Salud. Las principales causas de defunciones que registra se deben a infecciones respiratorias agudas, enfermedades cardiovasculares, enfermedades del sistema urinario, enfermedades crnicas del hgado, cncer, etc.

103

Como evento recientes se puede citar los ocurridos en Nazca (1996), Arequipa (2001) y Pisco (2007), Los

departamentos ms vulnerables son Tumbes, Piura, Lima, Arequipa y Tacna.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 443

La produccin de cobre, oro, zinc es uno de los puntales de la economa peruana, asimismo la produccin de hidrocarburos, principalmente el gas natural ha aumentado considerablemente los ltimos aos. La pesca martima y la produccin de harina de pescado han contribuido tradicionalmente y de forma significativa a la economa peruana, an cuando en los ltimos aos se ha podido observar un repunte del sector industrial y la diversificacin de sus exportaciones, los principales mercados son Estados Unidos, China, Brasil y Chile. El Per es un pas multicultural con una importante presencia de comunidades nativas, campesinas y afroperuanas y representan una poblacin de 4101,591, en cerca de 77 etnias, 68 lenguas y 16 familias etnolingsticas, las cuales a su vez representan un reto para el Estado de cara a su inclusin y el respecto de sus costumbres y diversidad cultural.

4.11.3 Principales Impactos Socio-Ambientales De forma general, los impactos potenciales asociados a la presente operacin son conocidos, pequeos en magnitud e importancia, de fcil manejo a travs de tcnicas estndar y concentradas mayormente en la fase de construccin de la infraestructura a financiarse en el marco del Proyecto. Para realizar el anlisis ambiental, en razn que el Proyecto contempla los proyectos del fondo de incentivos, stos han sido agrupados en las siguientes tipologas: i) manejo integral de residuos slidos municipales, ii) agua y saneamiento, iii) salud, iv) educacin, v) infraestructura vial, vi) infraestructura agraria, vii) manejo de cuencas, viii) infraestructura elctrica y ix) telecomunicaciones rurales. A. Proyectos de Manejo Integral de Residuos Slidos Municipales

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 444

Los proyectos de manejo integral de residuos slidos, estn orientados a brindar solucin a los problemas de almacenamiento, barrido, recoleccin, transporte, reaprovechamiento y disposicin final de los residuos ordinarios. Los impactos positivos durante la fase de construccin incluirn la generacin de nuevas oportunidades de empleo para la poblacin local; el mejoramiento y la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y probablemente el mejoramiento de caminos de acceso. En esta etapa se afectar la calidad del aire de forma negativa, debido a las emisiones de material particulado y a los ruidos generados principalmente por el movimiento de tierras que eventualmente se requiera para dar cabida a las plantas de reaprovechamiento y de disposicin final (relleno sanitario), adems de por las acciones de transporte de materiales. Del mismo modo, se verificar un aumento temporal en la emisin de gases producto de la combustin interna de motores de la maquinaria pesada que se utilizara para el efecto. La afectacin a la vegetacin por la construccin de obras de infraestructura, estara asociada a las acciones de limpieza y desbroce de terreno en los espacios a ser ocupados por la infraestructura proyectada y por las instalaciones provisionales (patio de maquinarias, estaciones de transferencias, etc.). Entre otros impactos negativos se pueden citar: afectacin al suelo, generacin temporal del ruido y vibraciones; generacin de residuos slidos de construccin de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar), afectacin al ecosistema, incremento de material particulado, percepcin y posible oposicin de la comunidad, cambio de uso del suelo, afectacin al paisaje; entre los ms importantes. stos sern temporales y de relativa poca intensidad y magnitud. En la fase de operacin, el impacto positivo ms importante es la disminucin de las enfermedades relacionadas con el inadecuado manejo de los residuos slidos,

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 445

tales como: escariases, hepatitis, toxoplasmosis, fiebre tifoidea, poliomielitis104, enfermedades broncopulmonares, bronco espasmos, asma (adquiridas por va respiratoria), enfermedades de la piel y problemas intestinales como la diarrea aguda. Tambin se generarn otros impactos positivos como la mejora esttica de las ciudades, la mejora del paisaje natural, tanto urbano como rural, la disminucin de la contaminacin local y la generacin temporal de empleo. Los impactos negativos, por su parte, se relacionan principalmente con el aumento del riesgo a la salud y seguridad de los empleados a cargo de la recoleccin, el reaprovechamiento y la disposicin final de los residuos slidos. En las plantas de reaprovechamiento o de disposicin final de los residuos domsticos, se producirn, sin duda, lixiviados producto de la percolacin y descomposicin de los residuos. Estos lquidos, de no ser manejados De igual forma, de no En todas estas plantas se adecuadamente, podran ocasionar contaminacin de las aguas superficiales y subterrneas, as como contaminacin del suelo. vectores (moscas, mosquitos, ratas y cucarachas). mantenerse adecuadamente estas plantas, podra producirse la proliferacin de generar metano105, producto de la descomposicin de la materia orgnica.

104

La Poliomielitis se transmite principalmente a travs de las heces fecales.

Sin embargo, datos

estadsticos muestran que los residuos slidos municipales de ciudades pequeas pueden llegar a contener porcentajes no despreciables de heces fecales, sobre todo cuando esos lugares carecen de sistemas de eliminacin de aguas servidas municipales.
105

Lo anterior, unido a un tratamiento poco prolijo de

percolados y lixiviados puede dar origen a una propagacin de la enfermedad. Las tasas de produccin de metano dependen del tipo de disposicin final de los residuos slidos y de cmo la materia orgnica all se descomponga. Estas tasas tienen valores tpicos de 0.05 g de CH4/m2/h hasta 8.3 g de CH4/m2/h, (0.2 a 1.8 ton CO2 eq/ton/ao) dependiendo si la digestin de la materia orgnica es aerobia o anaerobia respectivamente. Para el caso de los PIP, estas tasas sern estimadas una vez que se conozcan las caractersticas del proyecto en cuestin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 446

B.

Proyectos de Agua Potable y Saneamiento Los proyectos de de agua potable y saneamiento, estn orientados a brindar solucin a los problemas de captacin, almacenamiento, tratamiento y conduccin de agua; as como la recoleccin y tratamiento de aguas residuales. Los impactos positivos que se producirn durante la fase de construccin incluirn la generacin de nuevas oportunidades de empleo para la poblacin local, mejoramiento y dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros, y mejoramiento de caminos de acceso. Los mayores impactos negativos en esta etapa se relacionan con la construccin de las obras civiles propuestas. stos incluyen impactos debidos a : generacin temporal del ruido y vibraciones; produccin de residuos slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); apertura de zanjas; afectacin a los ecosistemas; incremento de las emisiones de material particulado a la atmsfera; alteraciones de la escorrenta superficial; percepcin y posible oposicin de la comunidad; cambios en el uso del suelo; y afectacin al paisaje; entre los ms importantes. En la fase de operacin y mantenimiento, el mayor impacto positivo es la disminucin de enfermedades de origen hdrico (clera, fiebre tifoidea, poliomielitis106, meningitis y hepatitis A y E, etc.). Asimismo, en esta etapa se generan puestos de trabajo para la operacin y mantenimientos de los sistemas de abastecimiento de agua y de saneamiento. La captacin permanente del agua, generar impactos negativos relacionados con la disminucin del caudal de agua, y de no ser adecuadamente manejada, la afectacin a los suelos, a la vegetacin, la fauna, las tierras silvestres, la pesca, el clima, y, especialmente, las poblaciones humanas aguas debajo de los sitios de toma o de descarga, entre los ms importantes.

C
106

Proyectos de Infraestructura de Salud Bsica


Ver nota al pie No. 21.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 447

Estos proyectos por lo general estn orientados a realizar intervenciones integrales de los servicios de salud del primer nivel de atencin. Involucran la construccin de nuevos establecimientos de salud y servicios mdicos de apoyo, as como la ampliacin, rehabilitacin, remodelacin, y mitigacin de riesgos en los establecimientos de salud y servicios mdicos de apoyo. Los principales impactos positivos durante la fase de construccin incluirn la generacin de directa de empleo para la poblacin local, la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto, la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y mejoramiento de caminos de acceso. Los impactos ambientales negativos ms significativos en esta etapa se relacionan con la afectacin temporal de la calidad del aire, el aumento de los niveles de ruido y vibraciones; cambios de uso del suelo, generacin de residuos slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar) y afectacin al paisaje. El mayor impacto positivo durante la fase de operacin y mantenimiento ser un mejoramiento de los servicios de salud a la poblacin, lo que contribuye a elevar el nivel de la calidad de vida en general. La generacin directa de empleo, es un impacto positivo significativo del proyecto, debido a que se demandar de personal profesional y tcnico de la salud. Como efecto secundario, la presencia de la infraestructura de salud podra tambin generar la aparicin de farmacias, boticas, empresas funerarias, restaurantes, bodegas, as como hospedajes, pensiones, y lneas de transporte, lo que sin duda alterar el patrn de vida de los pobladores de las zonas aledaas donde se implantar la infraestructura de salud. El mayor impacto negativo se relaciona con la generacin de residuos slidos hospitalarios, con sus consiguientes riesgos a la seguridad del personal

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 448

hospitalario y a la salud de la poblacin cercana. Adems, se generar un aumento de efluentes a las redes de desage de la zona, as como contaminacin de dichas redes con aguas residuales hospitalarias. Tambin se producir un incremento de la demanda de servicios de agua potable y de energa elctrica y probablemente un incremento de trnsito vehicular en la zona. La aparicin de comercio y actividades conexas (formales e informales) podran tambin elevar los niveles de ruido de la zona. D. Proyectos de Infraestructura de Educacin Bsica Estos proyectos involucran la construccin de nuevos centros educativos de educacin inicial y centros educativos urbanos de educacin primaria educacin secundaria. Los impactos positivos durante la fase de construccin incluirn la generacin de directa de empleo para la poblacin local, la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto, y una dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros. Los impactos ambientales negativos ms significativos que podran generarse en esta etapa son la afectacin a la calidad del aire, el aumento temporal de los niveles de ruido y vibraciones; la afectacin al sustrato suelo (cambio de uso, asentamiento y compactacin), la generacin de residuos slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); y la afectacin al paisaje. En la fase de operacin y mantenimiento, el mayor impacto positivo ser un mejoramiento de los servicios educativos, lo que contribuir a elevar el nivel de la calidad de vida en general. Tambin se producir una generacin directa de empleo, bsicamente de personal profesional y tcnico de educacin. Dentro de los impactos negativos se puede citar el incremento del trnsito vehicular, sobre todo a la hora de entrada y salida de los alumnos; el aumento de la demanda de servicios de agua potable y de energa elctrica; el

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 449

incremento de los efluentes a las redes de desage de la zona; y una mayor produccin de de residuos slidos. E. Proyectos de Infraestructura Vial Para el caso de Gobiernos Locales Distritales y Provinciales, estos proyectos contemplan el mejoramiento y la rehabilitacin de caminos vecinales. Para el caso de Gobiernos Regionales, los PIP se relacionan con el mejoramiento y la rehabilitacin de caminos departamentales. Los principales impactos positivos durante la fase de construccin incluirn la generacin de directa de empleo; la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto, debido al movimiento del personal de obra; la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y el mejoramiento de caminos de acceso. Los impactos negativos ms importantes que se produciran en la fase de construccin se relacionan con: la prdida de la capa vegetal; la modificacin de los patrones naturales de drenaje; la generacin de residuos slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); la degradacin del paisaje; la interferencia con la movilizacin de animales silvestres, ganado y residentes locales; el incremento de la probabilidad de contaminacin del suelo y de las aguas por derrames involuntarios de hidrocarburos; y la generacin de polvo y ruido. Dependiendo la envergadura del proyecto, podran generarse tambin modificaciones en las conductas de los pobladores; el incremento de los riesgos a la salud; y la alteracin del ambiente laboral. Los impactos positivos que se verificarn durante la fase de operacin y mantenimiento de este tipo de proyectos es la reduccin de los costos de
i

transporte, el mayor acceso a los mercados para los cultivos y productos locales,

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 450

el acceso a nuevos centros de empleo, el mayor acceso a la atencin mdica y otros servicios sociales, y el fortalecimiento de las economas locales. Los impactos negativos asociados al uso de los caminos y carreteras incluyen: mayor demanda de combustibles para los motores; incremento de accidentes con los medios no motorizados de transporte o el reemplazo de los mismos; mayor contaminacin del aire; mayor generacin del ruido; mayor produccin de desechos a los lados del camino; daos fsicos o muerte a animales y personas que intentan cruzar la va; aumento de los riesgos de salud y daos ambientales a raz de los accidentes con materiales peligrosos en trnsito; y contaminacin del agua debido a los derrames o la acumulacin de contaminantes en la superficie de los caminos. Adems, pueden generarse impactos relacionados a la degradacin visual debido a la colocacin de carteleras a los lados del camino; la alteracin de la tenencia local de tierras debido a la especulacin; as como el mayor acceso humano a las tierras silvestres y otras reas naturales. F. Proyectos de Infraestructura Agrcola Estos proyectos involucran la construccin de infraestructura de almacenamiento, captacin, conduccin y distribucin de agua para riego, y la construccin de infraestructura para la tecnificacin del riego en zonas rurales. Los impactos positivos durante la fase de construccin de estos proyectos incluyen la generacin de directa de empleo para la poblacin local: la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto; la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y el mejoramiento de caminos de acceso. Los impactos negativos asociados que se verificarn en la fase de construccin de estos proyectos, estn asociados la prdida de calidad edfica y de la vegetacin circundante a las obras; aumento de la posibilidad de contaminacin de suelos por la presencia de patios de mquinas, depsitos de cemento y zonas aledaas; probable afectacin de la calidad de las aguas superficiales ; movimientos y

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 451

alteracin del suelo; perturbacin de la tranquilidad de los pobladores por la generacin de ruidos y vibraciones; apertura de zanjas para alojar las estructuras de captacin, conduccin y distribucin del agua; y posible malestar en la poblacin por la generacin de polvo y la emisin de partculas al aire. En la fase de operacin y mantenimiento, los impactos positivos ms importantes se reflejarn bsicamente sobre la actividad agrcola, donde la construccin del sistema de riego permitir el abastecimiento de agua, posibilitando el desarrollo de la actividad agropecuaria; el incremento de la productividad; y el aumento en la demanda de mano de obra y subsecuentemente la mejora del nivel de vida de la poblacin. Asimismo, al contar con agua para riego, el valor econmico de los terrenos agrcolas se incrementar. Este efecto es importante, porque los agricultores tendrn la posibilidad de acceder a mayores oportunidades de inversin, crditos bancarios y asistencia tcnica. Los impactos negativos ms importantes que se podran verificar al operar y mantener este tipo de proyectos incluyen al aumento del riesgo de salinizacin por sobre riego; la alteracin de los procesos de sedimentacin, que se dar tanto con el almacenamiento hdrico como con las tareas de riego; la creacin de un efecto de barrera por la presencia de los canales; el aumento de riesgo de accidentes por la presencia de los canales; la modificacin de hbitats por el efecto barrera de los canales; y la alteracin de los espacios abiertos y salvajes. G. Proyectos de Manejo de Cuencas Estos proyectos se enfocan en brindar proteccin contra inundaciones y crecidas de los ros las reas aledaas a los cursos de agua; por lo general involucran la construccin de diques o muros de encauzamiento para la proteccin de infraestructura pblica, y la construccin de estructuras de contencin de taludes y zanjas en zonas crticas propensas a la erosin.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 452

Los principales impactos positivos a verificarse durante la fase de construccin incluirn la generacin de directa de empleo para la poblacin local; la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto; la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y el mejoramiento de caminos de acceso. Los impactos negativos a generarse en esta fase estn asociados bsicamente a la construccin las obras civiles e incluyen: afectacin de la calidad de las aguas superficiales; prdida de la capa vegetal; cambios en el uso del suelo; de modificacin de patrones naturales de drenaje; generacin de residuos

construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); degradacin del paisaje; interferencia con la movilizacin de animales silvestres, ganado y residentes locales; y posible prdida o fragmentacin del hbitat. El principal impacto positivo que se verificar en la fase de operacin y mantenimiento es la disminucin drstica de la vulnerabilidad a las inundaciones a la erosin y a los desbordamientos de ros, plasmndose todos estos efectos en una reduccin de los costos que estos eventos ocasionan a las poblaciones afectadas. Los potenciales impactos negativos, por su parte incluyen la alteracin del modelo natural de inundacin y los beneficios que ste trae; y la modificacin de los patrones de escorrenta superficial de las zonas aledaas. H. Proyectos de Infraestructura Elctrica Estos proyectos involucran la ampliacin o construccin de sistemas de electrificacin rural, mediante la extensin de redes de distribucin, la instalacin de sistema fotovoltaicos, la construccin y el acondicionamiento de mini o micro centrales hidroelctricas.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 453

Los principales impactos positivos que se verificarn durante la fase de construccin de este tipo de proyectos incluyen la generacin de directa de empleo para la poblacin local; la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto; la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y el mejoramiento de caminos de acceso. Los impactos negativos ms importantes en esta fase estn relacionados con la construccin de las obras necesarias, la colocacin de estructuras de distribucin y la liberacin de la franja de dominio para el caso de redes de distribucin. stos incluyen la generacin de gases asociados a la operacin de vehculos pesados; la produccin de polvo asociado al acopio y transporte de material; la generacin de ruido y vibraciones; la produccin de residuos slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); la prdida de la capa vegetal; la exclusin de otros usos para la tierra; la degradacin del paisaje; y el aumento de riesgo a accidentes personales de los obreros que trabajen en altura; y una posible afectacin a los pobladores por la liberacin de la franja de dominio. El principal impacto positivo en la fase de operacin y mantenimiento es el acceso de la poblacin a energa elctrica permanente, confiable y constante, lo que redundar en una mejora de la calidad de vida de los pobladores, as como la dinamizacin de la economa. Los impactos negativos, por su parte, se relacionan con el incremento del riesgo a la salud de los trabajadores y la poblacin cercana a las estructuras de generacin, transformacin y transporte de energa debido a la posible presencia de campos electromagnticos; y la produccin de ruido de baja frecuencia. I. Proyectos de Telecomunicaciones Rurales Estos proyectos involucran la ampliacin o mejoramiento de la red de telefona pblica y acceso a internet.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 454

Los impactos positivos a verificarse durante la fase de construccin de este tipo de proyectos incluirn la generacin de directa de empleo para la poblacin local; la generacin indirecta de ingresos econmicos a la poblacin cercana al proyecto; la dinamizacin de la economa local por la compra de materiales y suministros; y el mejoramiento de caminos de acceso. Los impactos negativos ms importantes son, por su parte, la generacin de gases asociados a la operacin de vehculos pesados; la generacin de residuos slidos de construccin (escombros y materiales que no es posible reutilizar); el incremento de niveles de ruido; la remocin y afectacin de la cobertura vegetal; cambios de uso del suelo; impacto visual; y el incremento del riesgo de accidentes personales de quienes trabajan en altura. El mayor impacto positivo a que verificar en la etapa de operacin y mantenimiento es la integracin y cohesin social; la reduccin de costos de transaccin; el acceso a servicios sociales, como la salud y la educacin en zonas alejadas. Los impactos negativos durante esta etapa se relacionan bsicamente con la contaminacin electromagntica de ultra-baja potencia que puede afectar la salud de los trabajadores y poblacin cercana. 4.11.4 Medidas de Manejo Los impactos ambientales negativos que se generarn por la construccin de de infraestructura civil asociada a cada uno de los tipos de PIPs que se consideran en la presente operacin, presentan impactos similares. En tal sentido, las medidas de manejo tambin sern comunes para todos los PIPs. La produccin de polvo, la generacin de ruido, la produccin de residuos slidos de construccin, y la generacin de residuos slidos domsticos y de efluentes lquidos sern manejados a travs de prcticas estndar que contemplan, entre

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 455

otras medidas, el humedecimiento constante de agregados y finos, la utilizacin de amortiguadores de ruido en todos los equipos de construccin, y acciones especficas de recoleccin, acumulacin, transporte y disposicin de residuos slidos. De igual forma, de requerirse, para facilitar las tareas de construccin y a peticin de los contratistas, el manejo del trnsito vehicular ser coordinado con la polica nacional. Los impactos negativos asociados a la salud y seguridad de los trabajadores mientras dure la fase de construccin de los PIP sern mitigados dando fiel cumplimiento y aplicacin al Reglamento Nacional de Edificaciones107. Los PIP contarn adems con una supervisin externa, la cual har el seguimiento rutinario su proceso de construccin y se encargar tambin de la supervisin ambiental correspondiente. sta reportar directamente al Ejecutor y preparar informes peridicos para evaluar el seguimiento en los campos tanto tcnico como ambiental. El Banco, por su parte, visitar de forma anual una muestra aleatoria de los PIP a fin de verificar el buen manejo ambiental de cada uno de ellos. El riesgo asociado a desastres naturales ser manejado mediante la adopcin de dos medidas: i) el cumplimiento y la aplicacin del Reglamento Nacional de Edificaciones, a fin de garantizar que los diseos estructurales de todas estructuras necesarias en los PIP sean sismo-resistentes; y ii) la condicin de que previamente a la inclusin de un PIP en el paquete de proyectos a ser financiados en esta operacin, el Ejecutor deber enviar la documentacin correspondiente a fin de que el Banco pueda verificar que se han tomado las provisiones reducir la vulnerabilidad a cualquier otro tipo de amenaza natural de la infraestructura a construirse.

107

http://www.urbanistasperu.org/rne/pdf/Reglamento%20Nacional%20de%20Edificaciones.pdf

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 456

Adems de las medidas de orden general antes mencionadas, las medidas de manejo que se resumen a continuacin incluyen recomendaciones especficas por tipologa de proyecto para el control y seguimiento de los impactos negativos ms probables. Mayores detalles se encuentran en el Anexo 5.9. A. Proyectos de Residuos Slidos La aplicacin de las disposiciones contenidas en la Ley General de Residuos Slidos (Ley N 27314) permitir un manejo adecuado de los impactos ambientales negativos asociados a este tipo de proyectos. En todos los casos, el Ejecutor analizar la posibilidad de capturar el metano que se producir en los sitios de disposicin final de los residuos. B. Proyectos de Abastecimiento de Agua y Saneamiento Los impactos negativos asociados con la afectacin del recurso hdrico sern manejados siguiendo las disposiciones contenidas en la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338). Los impactos relacionados con la generacin de efluentes domsticos por el uso del agua potable sern manejados mediante la implantacin de sistemas primarios o secundarios de tratamiento de aguas servidas, verificando que la concentracin de los efluentes finales antes del vertido a los cuerpos hdricos est por debajo de los lmites establecidos por los Estndares de Calidad Ambiental para Agua (D.S. N 023-2009-MINAM). C. Proyectos de Infraestructura de Salud Bsica La gestin integral de los residuos slidos hospitalarios se ajustar a lo

contenido el Procedimiento para el Manejo de Residuos Slidos Hospitalarios108 y


108

Puesto en vigencia a travs de la Resolucin Ministerial N 217-2004/MINSA. Esta resolucin

incluye una descripcin del sistema de gestin del residuo slido hospitalario, as como de las etapas de

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 457

en la Ley General de Residuos Slidos (Ley N 27314).

Esta ltima norma

establece adems la necesidad de contratacin de una Empresa Prestadora de Servicios de Residuos Slidos (EPS-RS) para transportar y disponer finalmente los residuos slidos hospitalarios y la necesidad de que esta firma est registrada y autorizada por la Direccin General de Salud DIGESA, y que cuente con el correspondiente certificado de habilitacin expedido por el Ministerio de Transporte y Comunicaciones para el transporte de los residuos. La generacin de efluentes lquidos hospitalarios ser manejada a travs de plantas donde se los tratarn antes de ser vertidos en el colector o cuerpo receptor local, previo consentimiento de la autoridad sectorial109. D. Proyectos de Infraestructura de Educacin Bsica La generacin de la congestin vehicular por el aumento del trnsito peatonal en las horas de entrada y salida del centro de estudios ser manejada coordinando con las autoridades policiales y de trnsito correspondientes el trnsito vehicular y peatonal en las inmediaciones del centro educativo en cuestin. Medidas adicionales incluyen la colocacin o el mejoramiento de la sealizacin del trnsito vehicular y peatonal en los alrededores permitiendo reducir el riesgo de accidentes y una redistribucin del trnsito vehicular en las horas de ingreso y salida del centro. E. Proyectos de Infraestructura Vial

su manejo (acondicionamiento; segregacin y almacenamiento primario; almacenamiento intermedio; recoleccin interna; transporte interno; almacenamiento central; tratamiento; recoleccin y transporte fuera de las instalaciones del hospital y disposicin final). Detalla adems las formas de tratamiento final, describe los criterios para la seleccin del tipo de tratamiento, y finalmente hace un anlisis de los tipos de tratamiento final: esterilizacin por autoclaves; incineracin; y desinfeccin por microondas (ver www.hospitalposadas.gov.ar/fisicos/unida/biblio/norma_res.pdf)
109

Estos vertimientos estn regulados por la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338), Titulo V:

Proteccin del Agua, Art. 79.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 458

El aumento del riego de accidentes ser manejado a travs de la colocacin de sealizacin vertical y horizontal, de semforos (donde se requiera) y la utilizacin de policas de trnsito. F. Proyectos de Infraestructura Agrcola El riesgo de salinizacin ser minimizado a travs de buenas prcticas de riego, que incluyen la racionalizacin de las horas de riego. El aumento del riesgo de accidentes por la presencia de los canales ser atenuado mediante la colocacin de puentes peatonales y pasos de fauna en sitios estratgicos. evite velocidades del agua cercanas al estancamiento. G. Proyectos de Manejo de Cuencas Los impactos relacionados con Hdricos (Ley N 29338). H. Proyectos de Infraestructura Elctrica Las alteraciones del flujo hdrico sern mitigadas a travs de la implementacin de las disposiciones contenidas en la Ley de Recursos Hdricos (Ley N 29338); el riesgo de oposicin social a travs de un buen sistema de comunicacin social que comience a funcionar desde la concepcin misma de los proyectos. I. Proyectos de Telecomunicaciones Rurales La generacin de residuos elctricos y electrnicos ser manejada siguiendo los lineamientos que estipula la Ley General de Residuos Slidos (Ley N 27314); los la alteracin de los cuerpos de agua sern El posible incremento de vectores, ser minimizado por un buen diseo de los canales que

mitigados al seguir fielmente las disposiciones contenidas en la Ley de Recursos

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 459

riesgos asociados al uso indebido del internet sern mitigados a travs de campaas informativas que estimulen el uso adecuado de esta plataforma.

4.11.5 Consultas Pblicas

La legislacin ambiental vigente reconoce el derecho de todo ciudadano a participar y presentar opiniones, posiciones, puntos de vista, observaciones u aportes en los procesos de toma de decisiones que incidan en el ambiente; para ello el titular de cualquier proyecto debe informar de manera oportuna y adecuada las implicancias ambientales del proyecto y sus incidencias en los pobladores del rea de influencia del proyecto. Para esto se prevn los siguientes mecanismos; _audiencias pblicas; talleres participativos; encuestas de opinin buzones de sugerencias comisiones ambientales regionales y locales grupos tcnicos; y comits de gestin. A la fecha, dado que el proyecto no ha iniciado y que no es posible el conocer de antemano los PIP que seran financiados en el marco de la presente operacin, an no se ha realizado ningn tipo de consulta pblica. En este sentido, este requerimiento se plantear como requisito previo para la elegibilidad de todo PIP a financiarse en el marco de esta operacin. Las consultas a realizarse cumplirn con los requisitos establecidos con la legislacin peruana y con la poltica OP-703 del Banco. Se verificar adems que el proceso de consulta se lleve a cabo en idioma espaol y en el idioma o lengua predominante en la zona de influencia del respectivo proyecto

4.11.6 Evaluacin del Cumplimiento de los Requisitos Sociales y Ambientales

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 460

En consonancia con las prcticas internacionales y las polticas del Banco, la legislacin ambiental peruana ha venido desarrollando y estableciendo normas y polticas destinadas a la proteccin del ambiente y la promocin de la sostenibilidad de los proyectos de desarrollo, estableciendo importantes instrumentos tcnicos como el EIA, los estndares de calidad ambiental, los lmites mximos permisibles para algunos sectores, y la adecuacin ambiental a las nuevas normas ambientales a travs de los planes de adaptacin ambiental (PAMA). A la fecha, al no conocerse los PIP que sern financiados por esta operacin, no es posible determinar el grado de cumplimiento que stos tienen respecto de la legislacin ambiental vigente y de las polticas ambientales y sociales del Banco. Esto ser verificado como condicin previa a la elegibilidad de todo PIP que vaya a ser financiado con recursos de esta operacin. 4.12 Organizacin y Gestin Los actores que intervendrn en la ejecucin del proyecto son: El Ministerio de Economa y Finanzas - MEF, el Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado OSCE. 4.12.1 Identificacin de los actores, rol y funciones de los mismos En la siguiente matriz se pasara a realizar la identificacin de los roles y funciones de actores del proyecto; teniendo en cuenta que los actores identificados son: Direccin General de Poltica de Inversiones-Ministerio de Economa y Finanzas, Oficina General de Administracin y Recursos Humanos del Ministerio de Economa y Finanzas y finalmente los Gobiernos Regionales.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 461

Tabla 191: Rol y Funciones de los actores del proyecto


Actores en la ejecucin del proyecto Direccin General de Poltica de Inversiones-Ministerio de Economa y Finanzas Oficina General de Administracin y Recursos Humanos del Ministerio de Economa y Finanzas Rol Funciones en el marco de la ejecucin del Proyecto Apoyar tcnicamente a la Oficina General de Administracin y Recursos Humanos en su rol de ejecutor del proyecto Monitorear y Evaluar los avances de la ejecucin del proyecto. Administrar la ejecucin de los recursos asignados al proyecto Aprobar el Plan Operativo del Proyecto. Presidir la Unidad Coordinadora del Proyecto Apoyar en las auditorias financieras contables Proveer de herramientas que faciliten a los gobiernos regionales la contratacin pblica. Cumplir con las metas establecidas en la matriz de logros (Compromisos) Cumplir con la contrapartida que le corresponde para que se financien sus proyectos Hacer el seguimiento y monitoreo de la ejecucin del proyecto

Fungir de unidad coordinadora tcnica del proyecto

Fungir de Unidad Ejecutora del Proyecto Proporcionar parte de los recursos necesarios para la ejecucin de las inversiones del proyecto. El Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado (OSCE) guiar la introduccin de nuevas prcticas de contrataciones dentro de la administracin pblica peruana. Usuarios del servicio Proporcionar parte de los recursos necesarios para la ejecucin de las inversiones del proyecto.

Organismo Supervisor de las contrataciones del Estado OSCE

Gobiernos Regionales

BID

A partir de esta matriz se pasara a definir cules son las capacidades tcnicas, administrativas y financieras de los actores del proyecto en el marco del proyecto teniendo en cuenta el rol y las funciones. 4.12.2 Aspectos Tcnicos, Administrativos y financieros En la siguiente tabla se ha pasado a realizar la identificacin de las capacidades administrativas, financieras y tcnicas con las que cuenta cada uno de los actores para el cumplimiento de los roles y funciones que se le ha asignado.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 462

Tabla 192: Capacidades administrativas, financieras y tcnicas de los actores del Proyecto
Actores en la ejecucin del proyecto Administrativas Financieras Tcnicas Para el caso de la capacidad tcnica se tiene que la DGPI cuenta con el personal y la experiencia necesaria para el cumplimiento de las funciones.

Direccin General de Poltica de InversionesMinisterio de Economa y Finanzas

La DGPI de acuerdo a las funciones que se le confiere se tiene que cuenta con la capacidad administrativa necesaria para llevar a cabo las funciones que se le han asignado en el marco del proyecto

Para el cumplimiento del rol y las funciones asignadas se tiene que la DGPI cuenta con la capacidad financiera que se le otorga por intermedio de la OGA.

Oficina General de Administracin y Recursos Humanos

Cuenta con la capacidad administrativa para el cumplimiento del rol y funciones asignadas por intermedio del proyecto pero de forma complementaria se tiene previsto reforzarla por medio de la conformacin de una Unidad coordinadora del proyecto. Administrativamente se tiene que de acuerdo a las funciones que se le otorga se tiene que cuenta con la capacidad administrativa para el cumplimiento de su rol y funciones asignadas. Cuenta con el personal y la experiencia necesaria para llevar a cabo el rol y las funciones que le corresponden en el marco del proyecto.

Cuenta con los recursos ordinarios del Ministerio de Economa y Finanzas, para cubrir el 40% de las inversiones del proyecto.

Para cumplir con los requerimientos de capacidades tcnicas para llevar a cabo la ejecucin del proyecto contara con el apoyo de la DGPI.

Organismo Supervisor de las contrataciones del Estado OSCE

Cuenta con los recursos necesarios a partir de los recursos directamente recaudados, para el cumplimiento del rol y funciones que le asignar el proyecto; de forma complementaria cabe indicar que por intermedio del proyecto se destinara parte de recursos financieros para el apoyo en la ejecucin de algunas actividades que se enmarquen en el logro de los objetivos del proyecto. Cuenta con los recursos necesarios provenientes de sus recursos ordinarios, Para el cumplimiento de sus funciones.

El OSCE cuenta con el personal necesario as como la capacidad y experiencia necesaria para cumplir las funciones que le corresponden en el marco del proyecto.

Gobiernos Regionales

Para el fortalecimiento de su capacidad administrativa se tiene previsto capacitarlos en temas de contrataciones, PMI y evaluacin social.

BID

Cuanta con la capacidad administrativa para el cumplimiento de su rol y funciones conferidas por medio del proyecto

Cuenta con los recursos necesarios para cumplir con el rol y funciones que se le han conferido, por otro lado hay que tener en cuenta que es el ente que proporcionar el 60% de los recursos para la ejecucin de las inversiones del proyecto.

Para dotarlos de la capacidad tcnica, que le permita el alcanzar las metas que tienen en la matriz de logros se tiene previsto dotarlos de Asistencia Tcnica y capacitacin. De acuerdo a las funciones conferidas se tiene que para asegurar el cumplimiento de estas funciones, dentro del proyecto se considera la contratacin de la empresa pertinente que lleve a cabo el seguimiento y monitoreo de la ejecucin del

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 463

Actores en la ejecucin del proyecto

Administrativas

Financieras

Tcnicas proyecto.

Elaboracin: Consultor

Para el caso concreto de la fase de contratacin se tiene que los trabajos especficos que estara desarrollando son: Elaboracin de los contenidos de los TDRs para las contrataciones de las diferentes actividades del proyecto Evaluacin tcnica de las propuestas que se estaran presentando para la contratacin de las actividades del proyecto Para el caso concreto de entrega de productos se tiene que los trabajos especficos que estara desarrollando la DGPI seran: Aprobacin de los productos resultados de la consultora Seguimiento al desarrollo de los productos resultados de la consultora Aprobacin de los informes de avance de los productos Aprobacin de los productos finales

Para el caso de la OGA tal como ya se indico en la tabla anterior se tiene que esta estara encargada bsicamente de los aspectos administrativos por lo que en el proyecto como parte del apoyo que se le espera brindar para que cumpla con lo requerimientos del proyecto se est considerando que dentro de su equipo se estara incorporando a un especialista en contrataciones, un especialista en temas financieros y un especialista contable. 4.12.2.1 Responsables de componente El Componente I ser coordinado por la DGPI. El Componente II y III ser coordinado por cada presidente regional de los gobiernos regionales. Los responsables de componente (o quien ellos designe para productos especficos) estarn encargados de

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 464

la conformidad tcnica de recibimiento de los productos y reportarn al Supervisor General del proyecto. 4.12.3 Modalidad de contratacin recomendada La modalidad de contratacin recomendada para cada una de las actividades previstas es la de contrata, esto para cada uno de los componentes considerados en el estudio. Para el caso del componente I se tiene que no se cuenta con la cantidad de personal tcnico necesario que lleve a cabo las tenga la capacidad de llevar a cabo las capacitaciones a todas las regiones en las que se van a intervenir con el proyecto, de forma complementaria se tiene que el personal del que dispone la DGPI no cuenta con la formacin necesaria para brindar capacitacin en los nuevos temas que se proponen con el proyecto. Para el caso del componente II, se tiene que el MEF no cuenta con un rea de capacitacin que conozca sobre el tema de proyectos que pueda capacitar al personal de la DGPI as como tambin se tiene que no se cuenta con la cantidad de personal idneo para el desarrollo de las actividades consideradas dentro del componente. Finalmente teniendo en cuenta las actividades consideradas en el componente III y de acuerdo a los anlisis realizados sobre los estudios de pre inversin elaborados por los gobiernos regionales elegidos, se puede concluir que no cuenta con el personal tcnico adecuado que permita la elaboracin de los trabajos.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 465

4.13 Plan de Implementacin Grfico 70: Plan de implementacin del Componente I

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 466

Grfico 71: Plan de implementacin del Componente II y III

4.14 Financiamiento La fuente de financiamiento del proyecto y especficamente para la inversin en los componentes planteados lo asume el Ministerio de Economa y Finanzas como responsable directo de la inversin, con recursos ordinarios y parte corresponde a un endeudamiento que proporcionar el Banco Interamericano de Desarrollo. Con relacin al endeudamiento se tiene que est en proceso de Gestacin la operacin de Prstamo que realizara el Banco Interamericano de Desarrollo al Per mediante el Proyecto de Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial, la cual considera un prstamo por un monto de 30 millones de dlares, y para esto el Per se compromete a colocar como contraparte un monto de 20 millones de dlares; por lo que se tiene que el proyecto cuenta con recursos hasta por 50 millones de dlares.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 467

Tabla 193: Fuentes de financiamiento y cofinanciamiento


BID COMPONENTE Componente 1: Mejora de la gestin de la inversin pblica por los GGRR Componente 2: Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores Componente 3: Fondo de incentivos para la mejora de la gestin de la inversin territorial Administracin del Proyecto y Evaluacin Auditora Imprevistos Total Proyecto (USD mil) 13,572,411 2,120,207 13,268,056 185,000 400,000 454,326 Aporte Local (USD mil) 7,222,463 3,299,793 8,376,944 1,100,800 0 0 Total (USD mil) 20,794,874 5,420,000 21,645,000 1,285,800 400,000 454,326 Participacin % 41.59% 10.84% 43.29% 2.57% 0.80% 0.91% 100.00%

30,000,000 20,000,000 50,000,000

Finalmente si se tiene en cuenta el cronograma de desembolsos de las inversiones tanto para los recursos obtenidos a partir del financiamiento as como de la contraparte local es como se muestra en la siguiente tabla.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 468

Tabla 194: Cronograma anual de desembolsos, teniendo en cuenta el origen de los recursos, en dlares
RUBROS COSTO TOTAL INVERSIN I. Adec uada gestin de los sistemas administrativos por parte de los gobiernos regionales 1.1 M ejora de las competenc ias de los operadores 1.2 Sistematizac in de la informacin territorial 1.3 Implementac in de la gestin basada en proc esos II. Fortalec imiento de la gestin de los entes rec tores 2.1 Implementac in de servic ios de desarrollo de c ompetenc ias 2.2 Fortalec imiento del marc o metodologico 2.3 Normatividad de los S.A. enfoc ada en la gestin territorial 2.4 Articulac in de sistemas administrativos III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin 3.1 Financiamiento de estudios de preinversin 3.2 Financiamiento de expedientes tc nic os 3.3 Financiamiento de obras IV. Administrac in del Proyecto y evaluac in 4.1 Contratac in de personal 4.2 Evaluac in del Proyec to V. Auditora 5.1. Auditorias Anuales y Semestrales VI. Imprevistos Costo Total USD 50,000,000 20,794,874 17,556,490 1,730,000 1,508,384 5,420,000 715,000 770,000 380,000 3,555,000 21,645,000 585,000 975,000 20,085,000 1,285,800 1,060,800 225,000 400,000 400,000 454,326 185,000 400,000 400,000 454,326 Fuentes de Financiamiento BID 13,572,411 10,334,027 1,730,000 1,508,384 2,120,207 268,100 770,000 380,000 702,107 13,268,056 585,000 975,000 11,708,056 185,000 8,376,944 1,100,800 1,060,800 40,000 146,250 321,450 265,200 56,250 100,000 100,000 113,581 46,250 100,000 100,000 113,581 146,250 46,250 275,200 265,200 10,000 2,852,893 8,376,944 438,750 292,500 438,750 292,500 926,250 292,500 487,500 146,250 321,450 265,200 56,250 100,000 100,000 113,581 46,250 100,000 100,000 113,581 926,250 292,500 487,500 146,250 46,250 275,200 265,200 10,000 487,500 9,896,250 321,450 265,200 56,250 100,000 100,000 113,581 46,250 100,000 100,000 113,581 487,500 5,707,778 46,250 4,188,472 275,200 265,200 10,000 9,896,250 321,450 265,200 56,250 100,000 100,000 113,581 46,250 100,000 100,000 113,581 5,707,778 46,250 4,188,472 275,200 265,200 10,000 3,299,793 446,900 139,208 390,000 55,000 120,000 215,000 139,208 338,300 3,300 120,000 215,000 51,700 51,700 Aporte Local 7,222,463 7,222,463 Ao 1 6,242,552 4,878,771 4,739,563 Fuentes de Financiamiento BID 2,922,492 2,783,284 Aporte Local 1,956,278 1,956,278 Ao 2 12,415,100 9,508,819 8,127,515 865,000 516,304 1,445,000 660,000 650,000 135,000 Fuentes de Financiamiento BID 6,426,537 5,045,233 865,000 516,304 1,049,800 264,800 650,000 135,000 15,000 3,555,000 10,383,750 15,000 702,107 6,195,278 2,852,893 4,188,472 9,896,250 5,707,778 4,188,472 15,000 15,000 395,200 395,200 Aporte Local 3,082,281 3,082,281 Ao 3 20,388,148 5,899,367 4,419,383 865,000 614,984 3,570,000 Fuentes de Financiamiento BID 3,887,581 2,407,597 865,000 614,984 717,107 2,852,893 237,888 15,000 237,888 15,000 Aporte Local 2,011,785 2,011,785 Ao 4 10,954,200 507,919 270,031 Fuentes de Financiamiento BID 335,800 97,912 Aporte Local 172,118 172,118

Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 469

A continuacin se pasara a hacer una revisin del origen de los recursos; para el caso de la contraparte local se tiene que esta es de 20 000 000 de estos se tiene que estos recursos provienen no slo del Gobierno Nacional sino tambin del Gobierno Regional; sobre todo para el caso especifico de los recursos que se estaran destinando al componente Fondo de Inversin para la mejora de la gestin. Para este caso especfico se tiene que de acuerdo a la matriz de logros que se tiene planeado requerir a los GGRR, que concursan para acceder a los recursos del fondo para que a partir de estos sus proyectos desarrollados durante la Asistencia Tcnica o los proyectos ya elaborado que han sido clasificados y considerados como de calidad, que aporten el 2% del monto de inversin de sus proyectos que estaran siendo financiados, esto como parte del cofinanciamiento. Entonces teniendo esto en cuenta se generara que de la contraparte local al mismo tiempo existiran 2 fuentes de financiamiento que serian lo recursos que colocan los GGRR y los recursos que estaran portando los GGNN tal como se indica en la siguiente tabla. Para el caso de los recursos obtenidos a partir del prstamo, que es una de las fuentes importantes para financiar el presente proyecto, se tiene que los trminos y condiciones financieras acordadas entre La Repblica del Per a travs del Ministerio de Economa y Finanzas y el Banco Interamericano de Desarrollo son por parte del Per el compromiso de este prstamo en un periodo de 25 aos considerando un periodo de gracia de 5,5 aos. Para esto se tiene que el periodo de desembolso considerado en este proyecto es de 4 aos, la tasa de inters que se considera es la LIBOR.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 470

Tabla 195: Fuentes de Financiamiento para el aporte local, en dlares


RUBROS COSTO TOTAL INVERSIN I. Adecuada gestin de los sistemas administrativos por parte de los gobiernos regionales 1.1 M ejora de las competencias de los operadores 1.2 Sistematizacin de la informacin territorial 1.3 Implementacin de la gestin basada en procesos II. Fortalecimiento de la gestin de los entes rectores 2.1 Implementacin de servicios de desarrollo de competenc ias 2.2 Fortalecimiento del marc o metodologico 2.3 Normatividad de los S.A. enfocada en la gestin territorial 2.4 Articulacin de sistemas administrativos III. Fondo de inversin para la mejora de la gestin 3.1 Financiamiento de estudios de preinversin 3.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 3.3 Financiamiento de obras IV. Administracin del Proyecto y evaluacin 4.1 Contratacin de personal 4.2 Evaluacin del Proyecto 8.376.944 1.100.800 1.060.800 40.000 7.978.952 1.100.800 1.060.800 40.000 397.992 1.137.900 8.376.944 1.137.900 7.978.952 397.992 1.584.800 446.900 1.584.800 446.900 Aporte Local 8.937.456 8.937.456 Fuente para Aporte Local GGNN 8.937.456 8.937.456 GGRR

Luego si se tiene en cuenta las condiciones bajo las cuales se estaran dando los desembolsos

Tabla 196: Condiciones Financieras para el Financiamiento


Condiciones Financieras Prestatario: Banco Interamericano de Desarrollo Garante: Per Ejecutor: Ministerio de Economa y Finanzas Plazo de Amortizacin Periodo de Gracia Periodo de Desembolso 25 aos 5,5 aos 4 aos

Fuente BID Per Total

Monto en Millones de US$ 30 millones de US$ 20 millones de US$ 50 millones de US$

Porcentaje 60% 40% 100%

Comisin Tasa de Inters Comisin de Crdito LIBOR

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 471

4.15 Matriz de Marco Lgico del Proyecto


OBJETIVOS FIN Elevar el desarrollo socioeconmico territorial Reduccin del 2% anual en las brechas de los bienes y servicios pblicos a nivel nacional, desde el tercer ao de operacin del proyecto. 110 Censos Nacionales y ENAHO del INEI Informes estadsticos del MINAG Informes estadsticos del MTC Informes estadsticos Ministerio de Vivienda Construccin del y Los compromisos asumidos por el BID, el MEF y los Gobiernos Regionales son cumplidos al 100% INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIN SUPUESTOS

PROPSITO Adecuada inversin pblica territorial El 50% de los GGRR que participan del Esquema de incentivos (EI), tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 13% de los GGRR intervenidos (con el proyecto) que no participan del EI, tienen su presupuesto altamente correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la Informe de evaluacin intermedia del proyecto Informe de evaluacin de cierre del proyecto Actualizacin de Evaluacin de Viabilidades del CIUP (2009) en el segundo y ltimo ao de iniciado la Existe una alta predisposicin de los Gobiernos Regionales para contribuir en forma proactiva con el proyecto

110

En concordancia con el Plan Bicentenario/El Per hacia el 2021/CEPAL, para lograr los objetivos y metas relacionadas a la cobertura de bienes y servicios en el 2021, los indicadores de cobertura deberan aumentar 2% cada ao en promedio.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 472

OBJETIVOS

INDICADORES ejecucin del proyecto; y el 27%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 100% de los GGRR que participan del EI, tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 60% de los GGRR intervenidos que no participan del EI, tienen su presupuesto correlacionado a cerrar brechas al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 93%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 50% en los estudios de preinversin elaborados por los GGRR que participan del EI cuya inversin sea menor a S/. 3 millones, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 40%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 60% en los estudios de preinversin elaborados por los GGRR intervenidos que no participan del EI cuya inversin sea menor a S/. 3 millones, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 60% en las viabilidades otorgadas por los GGRR que participan del EI, a los proyectos de la cartera anual que tengan observaciones mayores o les falte informacin fundamental, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 40%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 70% en las viabilidades otorgadas por los GGRR intervenidos que no participan del EI, a los proyectos de la cartera anual que tengan observaciones mayores o les falte informacin fundamental, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto

MEDIOS DE VERIFICACIN ejecucin del proyecto informes de los GGRR intervenidos con el proyecto Evaluacin de seguimiento tcnico operativo del proyecto anual, por parte del equipo a cargo del seguimiento y monitoreo

SUPUESTOS

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 473

OBJETIVOS

INDICADORES Reduccin del 20% en el tiempo de ejecucin de PIP de hasta US$2 millones (desde la concepcin de la idea hasta concluir la obra), sobre la cartera anual, en los GGRR que participan del EI al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 50%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin del 10% en el tiempo de ejecucin de PIP de hasta US$2 millones (desde la concepcin de la idea hasta concluir la obra), sobre la cartera anual, en los GGRR intervenidos que no participan del EI al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 30%, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento del 20% sobre la cartera anual, en el ndice de Cumplimiento Global de Contenido (ICGC) correspondiente a la sostenibilidad en los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento del 30%, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento del 10% sobre la cartera anual, en el ICGC correspondiente a la sostenibilidad en los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento del 20%, al finalizar la ejecucin del proyecto

MEDIOS DE VERIFICACIN

SUPUESTOS

COMPONENTES 1. Mejora de las competencias (conocimientos, habilidades y actitudes) de los operadores Reduccin del 30% en la brecha de habilidades de los operadores del SNIP de los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 60%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin del 10% en la brecha de habilidades de los operadores del SNIP de los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin del 30%, al finalizar la ejecucin del proyecto Actualizacin de las evaluaciones y encuestas de SERVIR (2010) y PUCP (2011) a los operadores del SNIP en el primer, segundo y ltimo ao de iniciado la ejecucin del proyecto Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Normas y procesos bien establecido Alto compromiso de los operadores del SNIP para adquirir nuevas competencias Carrera pblica en implementacin progresiva Mejores condiciones de

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 474

OBJETIVOS

INDICADORES Incremento a 13 en el promedio de notas de conocimientos sobre el SNIP de los profesionales de los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 15, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento a 12.5 en el promedio de notas de conocimientos sobre el SNIP de los profesionales de los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 13, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 17.5% en la brecha de actitudes de los operadores del SNIP de los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 12.5%, al finalizar la ejecucin del proyecto Reduccin a 24% en la brecha de actitudes de los operadores del SNIP de los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y reduccin a 22%, al finalizar la ejecucin del proyecto EL 50% de los GGRR que participan del EI cuentan con un Sistema de Informacin Territorial georeferenciado al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100% de los GGRR, al finalizar el tercer ao EL 100% de los GGRR que participan del EI cuentan con nuevos procesos de gestin de la inversin pblica, al finalizar el tercer ao de iniciado la ejecucin del proyecto Mejora del 20% en la percepcin de los operadores de los GGRR que participan del EI sobre los servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 40%, al finalizar la ejecucin del proyecto Mejora del 15% en la percepcin de los operadores de los GGRR intervenidos que no participan del EI sobre los servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 30%, al

MEDIOS DE VERIFICACIN

SUPUESTOS trabajo

2. Sistematizacin de la Informacin territorial

Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora

3. Implementacin de la gestin basada en procesos 4. Implementacin de los servicios de desarrollo de competencias

Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Encuesta sobre la percepcin de los servicios prestados por la DGPI en el primer, segundo y cuarto ao de iniciado la ejecucin del proyecto

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 475

OBJETIVOS

INDICADORES finalizar la ejecucin del proyecto Mejora del 10% en la percepcin de los operadores de los GGRR que no aceptan la asistencia tcnica integral (ATI) sobre los servicios del MEF en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y mejora del 20%, al finalizar la ejecucin del proyecto

MEDIOS DE VERIFICACIN

SUPUESTOS

5. Fortalecimiento del marco metodolgico

Incremento a 90% en el porcentaje de operadores del SNIP de los GGRR que utilizan las guas y manuales metodolgicos en gestin de la inversin pblica, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; e incremento a 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto Incremento del 5% de PIP de los Gobiernos Regionales con cofinanciamiento privado en el ao 3 de evaluacin del proyecto. 100% de Interoperatividad entre los Sistemas Administrativos al finalizar el tercer ao de iniciado la ejecucin del proyecto EL 80% de sesiones de los Comits Regionales de Inversin (CRI) realizados/programado en los GGRR que participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 100%, al finalizar la ejecucin del proyecto El 70% de sesiones de los CRI realizados/programado en los GGRR intervenidos que no participan del EI, al finalizar el segundo ao de iniciado la ejecucin del proyecto; y el 80%, al finalizar la ejecucin del proyecto

Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora

6. Normativa de los Sistemas Administrativos (SSAA) enfocada en la gestin territorial 7. Articulacin de los sistemas de informacin de los SSAA 8. Fondo de incentivos

Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Informes de coordinadores SNIP /supervisores de la consultora Actas de reuniones del CRI

ACTIVIDADES La inversin total asciende a S/. 139,500,000 nuevos soles que comprende: 1.1 Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que firmaron la Matriz de Logros (ML) Asistencia tcnica implementada en un plazo de 24 meses entre aos 1 y 3; con un monto de S/. 11,172,410 Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto Plan anual de contrataciones Desembolsos oportunos para la consecucin del proyecto No existen perturbaciones institucionales en el

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 476

OBJETIVOS 1.2 Asistencia tcnica diseo y seguimiento de la ML 1. 3 Asistencia tcnica integral a Gobiernos Regionales que no firmaron la ML 1. 4 Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR con ML 1. 5 Asistencia tcnica para gerencia del cambio para GGRR que no firmaron la ML 1. 6 Diplomado en evaluacin social de proyectos 1. 7 Diplomado en gerencia de proyectos con enfoque PMI 1. 8 Diplomado en nuevas herramientas y nuevas modalidades de contrataciones y adquisiciones

INDICADORES Matriz de logro diseada y supervisada en un plazo de 24 meses entre aos 1 y 3; con un monto de S/. 8,770,421 Asistencia tcnica por 36 meses; entre los aos 1 y 4; con un monto de S/. 13,412,423 Curso de capacitacin a medida en evaluacin social de PIP implementado en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 12 meses; con un monto de S/. 1,054,620 Curso de capacitacin a medida en gerencia del PIP con enfoque PMI implementada en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 12 meses; con un monto de S/. 1,004,400 Curso de capacitacin en nuevas herramientas y modalidades de contrataciones realizada a todos los Gobiernos Regionales; en un plazo de 12 meses y abarca 6 Gobiernos Regionales por ao; entre los aos 1 y 4; con un monto de S/. 2,368,269 Asistencia tcnica en gestin del cambio implementada en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 24 meses; entre los aos 1 y 3; con un monto de S/. 4,977,806 Asistencia tcnica en gestin del cambio implementada en Gobiernos Regionales que no participan del Esquema de Incentivos; en un plazo de 36 meses; entre los aos 1 y 3; con un monto de S/. 6,222,258 Sistemas de informacin territorial georreferenciada en Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 1 y 2; con un monto de S/. 4,826,700

MEDIOS DE VERIFICACIN Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

SUPUESTOS desarrollo del proyecto

2.1

Mejora de los estndares

2.2 Procesos, implementacin, organizacin, hardware, Software, seguridad y capacitacin

Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

3.1 Asistencia tcnica en organizacin y gestin basada en

Nuevos procesos de gestin diseados e implementados Gobiernos Regionales que participan del Esquema de

Informe de seguimiento y monitoreo

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 477

OBJETIVOS procesos 3.2 Soporte a la gestin administrativa de la inversin

INDICADORES Incentivos; entre los aos 1 y 2; con un monto de S/. 4,208,391

MEDIOS DE VERIFICACIN del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

SUPUESTOS

4.1 Financiamiento de estudios de preinversin 4.2 Financiamiento de expedientes tcnicos 4.3 Financiamiento de obras

24 estudios de preinversin elaborados y financiados con el Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 1 y 2; con un monto de S/. 1,632,150 12 expedientes tcnicos elaborados y financiados con el Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 2 y 3; con un monto de S/. 2,720,250 12 PIP ejecutados, supervisados y financiados con el Fondo de Incentivos en los Gobiernos Regionales que participan del Esquema de Incentivos; entre los aos 3 y 4; con un monto de S/. 56,037,150

Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

5.1 Implementacin de la organizacin 5.2 Implementacin de sistema de informacin 5.3 5.4 Capacitacin Fortalecimiento de las CATs

5.5 Estudios de seguimiento y anlisis de los servicios de la DGPI 6.1 Desarrollo de metodologas

Nueva organizacin del rea de capacitacin de la DGPI del MEF implementada en el ao 1; con un monto de S/ 1,850 Sistema de informacin para la gestin de las capacitaciones implementado en el ao 1; con un monto de S/. 558,000 Curso de actualizacin de conocimientos y habilidades al personal de la DGPI del MEF implementado en el ao 1; con un monto de S/. 111,600 Coordinadoras de Asistencia Tcnica (CAT) dotadas de equipamiento bsico para su gestin en el ao 1; con un monto de S/. 167,400 12 Guas metodolgicas sectoriales de preinversin elaboradas

Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

Informe de seguimiento y monitoreo

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 478

OBJETIVOS territoriales 6.2 PMI Adecuacin de la metodologa

INDICADORES y difundidas entre el ao 1 y 2; con un monto de S/. 669,600 Propuesta de adecuacin de la metodologa PMI para el ciclo de los PIP realizada y difundida en el ao 2; con un monto de S/. 558,000 5 Guas metodolgicas para la post inversin elaboradas y difundidas en el ao 2; con un monto de S/. 418,500 5 Guas de polticas sectoriales de inversin elaboradas y difundidas en el ao 2; con un monto de 209,250 5 Estudios de evaluacin de instrumentos del SNIP con enfoque territorial elaborados y difundidos en el ao 2; con un monto de S/. 209,250 Guas metodolgicas para la gestin del Presupuesto Participativo actualizada y difundida en el ao 1; con un monto de S/. 83,700

MEDIOS DE VERIFICACIN del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

SUPUESTOS

6.3 Metodologa evaluacin intermedio y post inversin 6.4 Definicin de polticas de inversiones regionales 6.5 Estudios econmicos regionales

6.6 Metodologa de presupuesto participativo

7.1 Anlisis y propuestas de mejora de las polticas y programacin de la inversin 7.2 Anlisis y propuestas de mejora de la normatividad inversin pblica y privada 7.3 Mejora de la normatividad de contrataciones y adquisiciones 7.4 Mejora de la normatividad de presupuesto participativo

Propuesta de mejora normativa para la programacin de inversiones realizada en el ao 1; con un monto de S/. 279,000 Propuesta de mejora normativa para la articulacin de inversin pblica y privada realizada en el ao 1; con un monto de S/. 279,000 Propuesta de mejora normativa de contrataciones y adquisiciones realizada en el ao 2; con un monto de S/. 334,800 Propuesta de mejora normativa en el ciclo del Presupuesto Participativo realizada en el ao 2; con un monto de S/. 167,400

Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

8.1

Mejora de procesos

8.2 Modernizacin del sistema de informacin de inversin pblica para

Sistema de informacin que articule los Sistemas Administrativos en gestin de la inversin pblica implementado en el ao 3; con un monto de 9,918,450

Informe de seguimiento y monitoreo del proyecto

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 479

OBJETIVOS mejorar la formulacin, programacin , ejecucin y evaluacin ex post de los Proyectos de Inversin pblica

INDICADORES

MEDIOS DE VERIFICACIN Plan anual de contrataciones Presupuesto anual Plan Operativo Institucional

SUPUESTOS

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 480

4.16 Lnea de Base para Evaluacin Intermedia y Ex Post Se requerir contratar los estudios de lnea de base y monitoreo peridico de indicadores especficos de productos y resultados, para lo cual se contratarn consultoras especializadas. El estudio de lnea de base se centrar en la actualizacin del indicador tiempo de ejecucin de PIP y nmero de proyectos que no reciben un adecuado cierre de obra. Levantar tambin informacin relacionada a las habilidades de los operadores del SNIP, para lo cual se desarrollar una propuesta metodolgica al respecto.

4.16.1 Costos para la elaboracin de la Lnea Base


Concepto Costo Unitario (en US$) Estudio de lnea de base US$ 100.000 Costo Total (en US$) US$ 100.000

4.16.2 Cronograma para la elaboracin de la Lnea Base La lnea de base del proyecto para indicadores seleccionados detallados en el plan de monitoreo y evaluacin y en la matriz de resultados, ser levantada durante el primer semestre de 2012 con recursos del proyecto.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 481

V. ANEXOS

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 482

5
5.1

Anexos
Criterios para la evaluacin de la calidad de los proyectos Cuadro 1: Criterios para evaluar la calidad de la Declaracin de Viabilidad otorgada en el 2007, a nivel de perfil
Criterio 1. Marco de referencia 2. Diagnstico del Problema Preguntas Gua El proyecto contribuye a un Objetivo del Plan de Desarrollo Concertado o Plan Estratgico Multianual? Se describen los lineamientos de poltica sectorial en los cuales se inserta el proyecto? Se analiza, con indicadores cuantitativos, la oferta actual de los bienes y/o servicios relacionados con el problema que se identifica? Los indicadores muestran la gravedad y relevancia del problema (es decir, la necesidad del proyecto? Se ha delimitado la zona afectada y definido sus caractersticas? Ha sido identificada la poblacin afectada y sus caractersticas? Han sido identificados los peligros naturales y antropognicos existentes en el rea del proyecto? Han sido determinados los factores por los cuales los intentos anteriores de solucin no fueron exitosos para no volver a intentar esas soluciones? Se han identificado y caracterizado correctamente todos los involucrados en el proyecto? Se ha realizado un anlisis de los involucrados en la identificacin del proyecto? Los beneficiarios han formalizado mediante actas o acuerdos su compromiso con el proyecto?

3. Participacin de los Involucrados

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 483

Criterio 4. Definicin del Problema

Preguntas Gua El problema central ha sido definido como una situacin negativa o hecho real que afecta a un sector de la poblacin? Es posible deducir el problema identificado a partir del diagnstico de la situacin actual? Las causas primarias y secundarias identificadas explican la existencia del problema? Los efectos primarios y secundarios identificados son realmente consecuencia del problema central identificado? Es competencia del Estado solucionar el problema central identificado, a travs de un Proyecto de Inversin Pblica?

5. Objetivo del Proyecto

El objetivo central o propsito del proyecto expresa claramente la solucin del problema central? Los medios (productos o resultados) definidos para el proyecto son suficientes para alcanzar el objetivo central? Se presentan los indicadores verificables objetivamente que permitirn medir el logro del objetivo central? Han sido identificadas como mnimo dos alternativas de solucin para lograr el objetivo central? Las alternativas son mutuamente excluyentes y comparables? Las alternativas han sido formuladas a partir del rbol de medios-objetivos-fines? Las alternativas planteadas se basan en evidencia tcnica, cientfica o experiencia de otros proyectos?

6. Alternativas de Solucin

7. Horizonte de evaluacin 8. Anlisis de Demanda 9. Anlisis de Oferta

Se ha definido y sustentado tcnicamente el horizonte de evaluacin del Proyecto? Se ha definido y sustentado tcnicamente el perodo de inversin del Proyecto? Han sido identificados claramente los bienes y/o servicios que seran intervenidos por el proyecto? La demanda efectiva y su proyeccin han sido estimadas en base a parmetros y metodologas adecuadas? Se han identificado todos los agentes (y/o factores de produccin) que ofrecen los bienes y/o servicios relacionados con el proyecto? Se analiza la situacin y evolucin de cada componente relacionado con la oferta por separado (infraestructura, equipo, recursos humanos, gestin, etc.)? Se presenta la evidencia tcnica que respalda los supuestos utilizados para la proyeccin de la oferta optimizada?

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 484

Criterio 10. Brecha oferta-demanda 11. Planteamiento alternativas tcnico de

Preguntas Gua La estimacin de la brecha es consistente con la demanda y oferta proyectadas? las Se han descrito adecuadamente las alternativas propuestas considerando: localizacin, tecnologa de produccin o construccin, tamao ptimo, etapas de construccin y operacin, plazo de construccin, vi da til del proyecto, organizacin y gestin? Las alternativas consideran acciones para reducir probables daos y/o prdidas que se podran generar por la ocurrencia de desastres? Han sido definidas las metas de activi dades y productos en base a la dimensin de la brecha existente? La cantidad de bienes y servi cios requeridos ha sido calculada en funcin al tamao de las metas de cada alternativa?

12. Ingresos 13. Costos a precios de mercado

Se han considerado todos los ingresos pertinentes de cada alternativa de solucin? Los costos asociados a la situacin actual optimizada han sido sustentados? El flujo de costos de cada alternativa de solucin est respaldado por costos unitarios y/o listas de bienes y servicios? Existe un flujo de costos de operacin y mantenimiento basado en costos unitarios tcnicamente sustentados? El costo del proyecto considera el costo de los estudios definitivos y de supervisin? Se ha considerado el costo de las medidas ambientales de prevencin, mitigacin y reduccin?

14. Beneficios

Han sido identificados y definidos los beneficios de cada alternativa de solucin? Existe evidencia tcnica o cientfica que respalda la atribucin de tales beneficios a los resultados del proyecto? Los beneficios del proyecto han sido cuantificados en base a parmetros tcnicos? Se presenta flujos de beneficios para cada alternativa de solucin (si el mtodo de evaluacin es C/B)?

15. Evaluacin Social

El mtodo de evaluacin empleado (costo beneficio o costo efectivi dad) es el adecuado? Los costos sociales han sido identificados y cuantificados adecuadamente, de acuerdo con los parmetros del SNIP? Se incluye un flujo de beneficios y costos incrementales para cada alternativa de solucin? Se han calculado los indicadores de evaluacin para cada alternativa de solucin?

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 485

Criterio 16. Anlisis de sensibilidad 17. Anlisis de sostenibilidad

Preguntas Gua Se han identificado correctamente las variables crticas o ms inciertas de las alternativas planteadas? Se han simulado los cambios en la rentabilidad que podran producir modificaciones en la proyeccin de estas variables? Se ha definido quin financiar la operacin y mantenimiento de los resultados del proyecto, as como su capacidad de hacerlo? De ser el caso, existen acuerdos de financiamiento ya establecidos? Se analiza el crecimiento de las partidas presupuestales vinculadas con el proyecto a fin de determinar la capacidad de financiamiento de los costos incrementales involucrados? El fin, el propsito y los resultados muestran relacin lgica con el rbol de objetivos y fines? Existe coherencia (lgica vertical) entre las cuatro celdas de la primera columna (Actividades, Productos, Propsito y Fin)? El marco lgico muestra la lgica horizontal para garantizar la calidad del seguimiento, monitoreo e identificacin de riesgos del proyecto? Los componentes se desprenden de los medios identificados? Los indicadores objetivamente verificables guardan correspondencia con cada nivel (Productos, Propsito y Fin)? Se muestran el valor inicial y el valor esperado para cada uno de los indicadores propuestos? Se han definido los plazos en los cuales se debe alcanzar dichos valores deseables?

18. Marco Lgico

19. Anlisis Ambiental

Se han identificado los probables impactos positivos y/o negativos del proyecto en el medioambiente? El estudio de impacto ambiental ha sido aprobado por la Autoridad Ambiental competente? Se han previsto medidas de prevencin, correccin, mitigacin y/o monitoreo de los impactos ambientales del proyecto? La seleccin de la alternativa de solucin est sustentada en los resultados de la evaluacin social, anlisis de sensibilidad y sostenibilidad?

20. Seleccin de alternativas

Fuente: Evaluacin de las viabilidades otorgadas durante el ao 2007 en el marco del SNIP por las Oficinas de Programacin e Inversiones de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales del CIUP (2009)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 486

5.2

Indicadores de resultado para medir las brechas sectoriales Cuadro 2: Definicin de indicadores y sus fuentes de informacin

Indicador Sector / Tipo Variable Numerador Energa 1 Cobertura Energa 2 Cobertura Transportes 3 Cobertura calidad Agua y saneamiento 4 Cobertura calidad Acceso a alumbrado elctrico Hogares con alumbrado elctrico Denominador Total de hogares Fuentes ENAHO (2008)

Conexin a red pblica

Hogares con conexin a red pblica de Total de abastecimiento hogares elctrico Total kilmetros de red vial nacional

Censo (2007)

Porcentaje de Total kilmetros de red vial nacional red vial nacional asfaltada asfaltada

MTC (2008)

Hogares que cuentan con abastecimiento adecuado de agua Tasa de acceso Total de (urbano: red pblica adecuado a agua hogares dentro de la vivienda; rural: pozo o mejor) Hogares que cuentan con desage adecuado (urbano: conexin a red Total de pblica dentro de la hogares vivienda; rural: letrina o pozo sptico o mejor)

ENAHO (2008)

Agua y Tasa de acceso saneamiento 5 adecuado a desage Cobertura calidad

ENAHO (2008)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 487

Indicador Sector / Tipo Variable Numerador Denominador Fuentes

Agua y Continuidad del saneamiento 6 servicio de agua potable Calidad

Horas de servicio que en promedio tiene 24 horas una vivienda conectada a una EPS

SUNASS (2008)

Agricultura Cobertura

Acceso a infraestructura de riego

Hectreas cultivadas con explotacin agrcola que tienen acceso a riego (tecnificado o por gravedad no secano ni subterrneo)

Hectreas con ENAHO explotacin (2008) agrcola

Agricultura Calidad

Rendimiento agrcola por hectrea cosechada

Produccin en toneladas de principales cultivos

Nmero de hectreas cosechadas en MINAG (2008) principales cultivos

Educacin Cobertura

Tasa de matrcula inicial

Nios entre 4 y 5 aos que se encuentran matriculados en educacin inicial Nios entre 6 y 11 aos que se encuentran matriculados en educacin primaria Nios entre 12 y 16 aos que se encuentran

Nios entre 4 y 5 aos

ENAHO (2008)

10

Educacin Cobertura

Tasa de matrcula primaria

Nios entre 6 y 11 aos

ENAHO (2008)

11 Educacin

Tasa de matrcula

Nios entre 12 y 16 aos

ENAHO

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 488

Indicador Sector / Tipo Variable Numerador Cobertura secundaria matriculados en educacin secundaria Denominador Fuentes (2008)

12

Educacin Cobertura

Tasa de conclusin secundaria

Jvenes de 17 a 19 aos que han terminado la secundaria

Jvenes de 17 ENAHO a 19 aos (2008)

13

Educacin Calidad

Tasa de comprensin lectora

Alumnos que concluyen el III Ciclo EBR (2do primaria) con desempeo suficiente en comprensin lectora Alumnos que concluyen III Ciclo EBR (2do primaria) con desempeo suficiente en matemticas

Alumnos que concluyen III Ciclo EBR

MINEDU (2008)

14

Educacin Calidad

Tasa de comprensin matemtica

Alumnos que concluyen III Ciclo EBR

MINEDU (2008)

15

Salud Cobertura

Porcentaje de partos con asistencia de personal sanitario especializado

Partos atendidos por personal sanitario especializado

Total de partos

ENDES (2009)

16

Salud Cobertura

Acceso a servicios de salud

Personas que tuvieron un problema de salud las ltimas 4 semanas y asistieron a un centro mdico

Personas que tuvieron un problema de salud las ltimas 4

ENAHO (2009)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 489

Indicador Sector / Tipo Variable Numerador Denominador Fuentes

debido a falta de semanas dinero, distancia, atencin lenta o maltrato del personal de salud

17

Salud Calidad

Desnutricin crnica infantil

Nios menores de 5 aos con talla no adecuada para la edad

Nios menores ENDES de 5 aos (2009)

18

Salud Calidad

Razn de mortalidad de los nios(as) menores de 5 aos Razn de mortalidad infantil

Nios(as) fallecidos antes de los 5 aos

1,000 nios(as) nacidos vivos

ENDES (2009)

19

Salud Calidad

1,000 Nios(as) fallecidos nios(as) antes de los 12 meses nacidos vivos

ENDES (2009)

Fuente: Estudio realizado por CIUP (2010): Proyecto de Fortalecimiento de la Capacidad Institucional en el Marco de la Descentralizacin Fiscal Convenio de Prstamo N 7255-PE

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 490

5.3

Brechas Sectoriales por Departamento Cuadro 3: Brechas Sectoriales (Brechas = 100% - Indicador de Cobertura)

Departamento Amazonas Ancash Apurmac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Hunuco Ica

Energa 51.52% 26.81% 43.41% 15.77% 48.81% 59.78% 35.63% 44.15% 56.86% 23.77%

Transportes 99.38% 83.49% 100.00% 77.19% 100.00% 100.00% 99.74% 100.00% 98.22% 92.75%

Agricultura 3.00% 20.00% 11.65% 12.18% 20.00% 20.00% 20.00% 20.00% 20.00% 10.11%

Saneamiento Agua 57.12% 27.13% 56.03% 28.27% 40.31% 46.14% 49.19% 66.08% 71.59% 18.53%

Saneamiento Desague 26.07% 28.35% 29.60% 30.90% 39.58% 24.60% 46.36% 49.10% 32.72% 29.93%

Educacin Inicial 35.52% 15.53% 30.46% 19.28% 41.18% 31.42% 29.02% 25.93% 36.46% 17.88%

Educacin Primaria 6.64% 3.89% 3.64% 3.64% 5.56% 6.37% 4.65% 2.60% 5.09% 2.50%

Educacin Secundaria 40.47% 21.22% 24.18% 12.95% 32.79% 36.39% 25.65% 30.69% 34.75% 16.74%

Salud 18.13% 28.35% 22.27% 17.49% 22.12% 22.92% 28.17% 17.32% 21.55% 14.65%

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 491

Departamento Junn La Libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de Dios Moquegua Pasco Piura Puno San Martn Tacna Tumbes Ucayali

Energa 26.65% 28.09% 23.92% 6.99% 38.73% 31.73% 19.74% 31.04% 33.57% 42.51% 40.98% 18.45% 18.87% 35.36%

Transportes 99.17% 92.41% 70.10% 91.67% 93.77% 100.00% 100.00% 96.57% 88.79% 96.81% 99.55% 94.35% 91.37% 100.00%

Agricultura 20.00% 23.37% 7.78% 16.63% 3.00% 3.00% 2.50% 15.00% 22.52% 20.00% 3.00% 6.44% 22.69% 3.00%

Saneamiento Agua 42.67% 35.91% 16.26% 20.45% 63.55% 47.84% 16.17% 80.23% 30.18% 48.95% 37.67% 22.86% 31.68% 67.02%

Saneamiento Desague 44.51% 29.86% 24.13% 20.30% 59.19% 40.28% 17.91% 73.25% 41.13% 46.11% 34.71% 23.02% 40.83% 66.25%

Educacin Inicial 48.93% 39.63% 19.48% 15.41% 33.58% 30.71% 12.52% 13.81% 30.60% 38.54% 32.61% 18.04% 11.91% 39.72%

Educacin Primaria 5.92% 9.22% 4.52% 5.93% 9.43% 3.48% 7.36% 6.60% 6.03% 6.61% 5.41% 5.65% 3.13% 13.48%

Educacin Secundaria 23.72% 33.54% 31.78% 13.94% 42.11% 19.67% 13.41% 22.31% 34.73% 20.97% 32.88% 10.13% 28.53% 35.20%

Salud 30.85% 21.61% 20.83% 12.20% 14.15% 16.64% 15.63% 21.18% 28.66% 34.08% 26.66% 14.14% 19.83% 18.68%

Fuente: Estudio realizado por CIUP (2010): Proyecto de Fortalecimiento de la Capacidad Institucional en el Marco de la Descentralizacin Fiscal Convenio de Prstamo N 7255-PE

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 492

5.4

Presupuesto de los Gobierno Regionales

Cuadro 4: Porcentaje del Gasto de Inversin asignado por sector en el perodo 20072010
Gobierno Regional Amazonas Ancash Apurmac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Hunuco Ica Junn La Libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de Dios Moquegua Pasco Piura Puno San Martn Tacna Tumbes Ucayali

Energa 13.73% 3.25% 1.76% 1.43% 4.83% 10.42% 1.88% 3.82% 7.50% 0.12% 3.42% 1.91% 4.78% 2.33% 5.50% 1.25% 1.58% 0.42% 3.89% 7.49% 11.52% 0.56% 1.59% 1.51%

Transportes Agricultura Saneamiento Educacin 24.41% 28.68% 17.89% 34.80% 26.87% 16.54% 29.89% 18.80% 25.43% 26.47% 23.44% 27.66% 21.76% 66.08% 14.61% 37.87% 23.84% 63.40% 13.86% 47.88% 44.43% 14.12% 43.31% 23.01% 5.14% 22.55% 20.48% 19.69% 28.05% 31.25% 20.73% 23.59% 5.64% 4.97% 9.08% 37.29% 16.11% 6.69% 0.88% 3.76% 20.31% 6.11% 31.68% 19.86% 7.99% 22.96% 12.65% 7.95% 17.79% 11.27% 11.13% 14.33% 2.96% 15.28% 3.04% 6.33% 10.67% 23.82% 33.51% 5.33% 2.39% 7.77% 45.60% 10.52% 15.52% 7.79% 13.87% 1.10% 11.87% 2.98% 11.36% 13.56% 20.18% 17.64% 18.52% 10.72% 12.67% 8.06% 15.47% 23.78% 27.67% 18.60% 15.11% 8.94% 8.16% 5.85% 12.23% 9.48% 13.86% 12.32% 10.64% 7.17% 2.92% 32.59% 22.34% 30.93%

Salud 7.63% 5.33% 17.66% 8.31% 11.41% 15.06% 11.89% 12.65% 9.74% 5.66% 3.29% 10.07% 41.08% 2.74% 6.13% 4.86% 10.27% 5.57% 4.14% 7.48% 2.69% 7.51% 24.39% 6.09%

Fuente: Portal de Transparencia Econmica - MEF Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 493

5.5

Coeficientes de Correlacin entre la proporcin del gasto asignado a un sector VS. Brecha Sectorial de Inversin Cuadro 5: Con Sector Transporte

GOBIERNO REGIONAL Amazonas Ancash Apurmac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Hunuco Ica Junn La Libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de Dios Moquegua Pasco Piura Puno San Martn Tacna Tumbes Ucayali

COEFICIENTE DE CORRELACION (Rho) 0.809 0.540 -0.140 0.828 0.289 -0.194 0.482 -0.190 0.379 0.595 0.535 0.361 0.180 0.997 0.532 0.920 0.485 0.735 -0.071 0.757 0.925 -0.109 0.752 0.408

Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 494

Cuadro 6: Sin Sector Transporte

GOBIERNO REGIONAL Amazonas Ancash Apurmac Arequipa Ayacucho Cajamarca Cusco Huancavelica Hunuco Ica Junn La Libertad Lambayeque Lima Loreto Madre de Dios Moquegua Pasco Piura Puno San Martn Tacna Tumbes Ucayali

COEFICIENTE DE CORRELACION (Rho) 0.671 -0.758 -0.901 0.061 -0.780 -0.467 -0.885 -0.787 -0.229 0.145 0.757 -0.531 -0.077 0.874 0.857 0.359 -0.802 -0.051 -0.541 -0.755 0.385 -0.781 -0.279 0.156

Elaboracin: Consultor

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 495

5.6

Supuestos para el anlisis de sensibilidad y riesgo


Assump tio n: D isminuci n d e l tie mp o d e D V d e P IP (va r% ) (cont'd ) Ce ll: F 8

Assump tio n: IR p ip e d uca cin (% ) Supuesto: IR pip saneamiento (%)(=B12) Distribucin Normal Media = 0.46 Desv. Est. = 0.05 (=D12) Normal distribution with parameters: Mean Std. Dev.

Ce ll: F 12

0.46 0.06

(=D12)

Assump tio n: IR p ip e ne rga (% ) Supuesto: IR pip energa (%)(=B14) Distribucin Normal Media = 0.51 Desv. Est. = 0.05 (=D14) Normal distribution with parameters: Mean Std. Dev.

Ce ll: F 14

0.51 0.05

(=D14)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 496

Assumptio ns

W o rkshe e t: [Costos y Be ne ficio s te rritoria l100511.xlsx]S e nsib iliza cio n Assump tio n: Costos d e O&M (va r% ) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum Ce ll: F 18

-10.00% 0.00% 10.00%

(=E18) (=F18) (=G18)

Assump tio n: D isminuci n d e la T N C d e P IP D V (va r% ) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum

Ce ll: F 6

1.00% 3.00% 4.00%

(=E6) (=F6) (=G6)

Assump tio n: D isminuci n d e l tie mp o d e D V d e P IP (va r% ) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum

Ce ll: F 8

1.00% 3.00% 4.00%

(=E8) (=F8) (=G8)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 497

Assump tion: IR p ip tra nspo rte (% ) Supuesto: IR pip transporte (%)(=B16) Distribucin Normal Media = 0.16 Desv. Est. = 0.02 (=D16) Normal distribution with parameters: Mean Std. Dev.

Ce ll: F16

0.16 0.02

(=D16)

Assump tion: P re cio co o rd ina do r na c. (S / .) Triangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum

Ce ll: F26

3,000.00 4,000.00 5,000.00

(=E26) (=F26) (=G26)

Assump tion: P re cio co o rd ina do r re g . (S /.) Triangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum

Ce ll: F24

2,500.00 3,500.00 4,500.00

(=E24) (=F24) (=G24)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 498

Assumptio n: P re cio de co ntra tista (va r% ) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum

Ce ll: F 20

-30.00% 0.00% 30.00%

(=E20) (=F20) (=G20)

Assumptio n: P re cio de curso e n C&A (S / .) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum

Ce ll: F 32

1,000.00 2,526.32 3,500.00

(=E32) (=F32) (=G32)

Assumptio n: P re cio de curso e n GR H (S /.) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum

Ce ll: F 34

3,500.00 4,000.00 5,000.00

(=E34) (=F34) (=G34)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 499

Assumptio n: P re cio de curso e n P IP (S / .) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum

Ce ll: F 28

1,000.00 1,500.00 2,500.00

(=E28) (=F28) (=G28)

Assumptio n: P re cio de curso e n P MI (S / .) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum

Ce ll: F 30

1,500.00 2,000.00 3,000.00

(=E30) (=F30) (=G30)

Assumptio n: P re cio de e sp e cia lista (S / .) T riangular distribution with parameters: Minimum Likeliest Maximum

Ce ll: F 22

2,000.00 3,000.00 4,000.00

(=E22) (=F22) (=G22)

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 500

Assumptio n: V AN S d ia rio d e P IP D V (S / .) Normal distribution with parameters: Mean Std. Dev.

Ce ll: F 10

2,300.00 500.00

(=D10)

End of Assumptions

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 501

5.7

Fichas de proyectos FONIPREL seleccionados

1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: "MEJORAMIENTO SISTEMA DE RIEGO ANCOQUICHCA - HUAYTAR" 2. Prioridad INFRAESTRUCTURA AGRCOLA 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin HUANCAVELICA Provincia HUAYTARA Distrito HUAYTARA Localidad

4. Descripcin / Objetivo del Proyecto Incrementar la produccin agrcola en las poblaciones ubicadas en la micro cuenca del ro Sanquiniyoc Huaytar. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales VAN TIR COSTO/EFECTIVIDAD 1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: 4,644,627.81 28.53% 11%

MEJORAMIENTO CARRETERA DE PENETRACIN SELVA I ETAPA EMP. PE -3N (ICHOCAN) SHIRAC - JOSE SABOGAL 2. Prioridad INFRAESTRUCTURA VIAL 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin CAJAMARCA Provincia SAN MARCOS Distrito PEDRO ICHOCN, MANUEL (SHIRAC), SABOGAL GLVEZ, JOS QUIROZ JOS Localidad

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 502

4. Descripcin / Objetivo del Proyecto El proyecto consiste en el mejoramiento de una carretera a nivel de afirmado, con mejoramiento de trazo (alineamientos horizontales y verticales), reconstruccin y construccin de obras de arte y drenaje (alcantarillas, pases de agua, tajeas, pontones, badenes, muros de contencin, cunetas, estabilizacin de taludes),sealizacin y mitigacin ambiental, que servir para unir los distritos ms pobres, de muy alta necesidad y de menos recursos de la provincia cocn - Jos Manuel Quiroz (Shirac) y Jos Sabogal. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales VAN TIR COSTO/EFECTIVIDAD 1,580.520 18% 1.25

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 503

1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: "MEJORAMIENTO Y AMPLIACIN DEL SISTEMA DE AGUA Y ALCANTARILLADO TAMARINDO, DISTRITO DE TAMARINDO - PAITA PIURA 2. Prioridad SANEAMIENTO 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin PIURA Provincia PAITA Distrito TAMARINDO Localidad -

4. Descripcin / Objetivo del Proyecto El objetivo central es reducir las enfermedades infectocontagiosas, intestinales, hematialisis, drmicas y contaminacin ambiental, mediante la aplicacin de medidas preventivas de un adecuado saneamiento, es decir, brindando un buen servicio de agua potable y alcantarillado a travs de los sistemas de agua potable que se pretende optimizar, ampliar y mejorar, as como la instalacin de un sistema de alcantarillado y planta de tratamiento. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales VAN TIR 2,770,465 44.63%

1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: "EXTENSIN DEL SERVICIO DE TELEFONA FIJA MODALIDAD DE ABONADO, TELFONO

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 504

PBLICOS Y TELEFONA MVIL PARA BRINDAR COBERTURA EN ZONAS RURALES Y DE PREFERENTE INTERS SOCIAL DE LA REGIN CUSCO 2. Prioridad TELECOMUNICACIN RURAL 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin CUSCO Provincia Distrito SANTO TOMS, COLQUEMARCA, TPAC AMARU, QUELLOUNO, ACOPIA, MASOCLLACTA, HUAROCONDO, HUAYOPATA, LLUSCO Y ECHARATE

4. Descripcin / Objetivo del Proyecto El objetivo central es lograr el Acceso a los servicios de telecomunicaciones en las zonas rurales y de preferente inters social de la regin Cusco, para lo cual se ha planteado implementar acciones que permitan la ampliacin de la cobertura del servicio de telecomunicaciones y el uso de mecanismos modernos en telecomunicaciones. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales VAN TIR 111,572 12%

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 505

1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: ELECTRIFICACIN AYACUCHO SUR 28 COMUNIDADES CAMPESINAS DE LOS DISTRITOS DE CORACORA, CHIPAO Y SAN PEDRO DE LARCAY EN EL DEPARTAMENTO DE AYACUCHO 2. Prioridad ELECTRIFICACIN RURAL 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin AYACUCHO Provincia PARINOCOCHAS Distrito CORACORA, CHIPAO Y SAN PEDRO DE LARCAY Localidad

4. Descripcin / Objetivo del Proyecto Al evaluar la zona en estudio se ha determinado que para lograr un desarrollo socio econmico es necesario dotar de un servicio de electricidad en forma integral y confiable a la poblacin de 28 localidades. El fin ltimo, es que en estas 28 localidades, los pobladores logren un desarrollo socioeconmico sostenido producto del incremento de las actividades productivas, comerciales y tursticas, con ayuda del suministro de energa elctrica. 6. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales VAN TIR 2,193,756 19.9%

1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: MEJORAMIENTO DE LA OFERTA DE SERVICIOS EDUCATIVOS DE LA INSTITUCIN EDUCATIVA MILAGRO DE FTIMA

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 506

2. Prioridad EDUCACIN BSICA 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin HUANUCO Provincia HUANUCO Distrito HUANUCO Localidad

4. Descripcin / Objetivo del Proyecto El objetivo central es mejorar la oferta de servicios educativos de la Institucin Educativa Milagro de Ftima de la ciudad de Hunuco, los cuales necesitan ser atendidos de una manera adecuada para tener una educacin bsica pblica de calidad. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales COSTO/EFECTIVIDAD 1,478.38 soles por beneficiario

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 507

1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL CENTRO DE SALUD ANTABAMBA, MICRORED ANTABAMBA - DIRESA APURIMAC 2. Prioridad SALUD BSICA 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin APURIMAC Provincia ANTABAMBA Distrito Localidad

4. Descripcin / Objetivo del Proyecto El objetivo central es mejorar la cobertura de los servicios de Salud del Centro de Salud 1-4, Hospital de Antabamba de la Microrred de Antabamba. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales COSTO/EFECTIVIDAD 29.28 soles por atencin

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 508

1. Nombre del Proyecto de Inversin Pblica: MEJORAMIENTO DEL ESTADO NUTRICIONAL DE NIOS MENORES DE 3 AOS DE EDAD DE LA MICRORED CHONTACA, RED DE SALUD HUAMANGA, PROVINCIA DE HUAMANGA AYACUCHO 2. Prioridad DESNUTRICIN INFANTIL 3. Localizacin Geogrfica del Proyecto de Inversin Pblica Regin AYACUCHO Provincia HUAMANGA Distrito Localidad

4. Descripcin / Objetivo del Proyecto El objetivo Central del proyecto es la Reduccin de las tasas de Desnutricin Crnica en nios menores de 3 aos en la provincia de Huamanga. 5. Indicadores del Proyecto a Precios Sociales COSTO/EFECTIVIDAD S/. 3670 por un ao adicional de vida con buena salud

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 509

5.8

Matriz de impactos ambientales y sociales por tipologa de proyecto

A. Proyectos de Residuos Slidos


FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de residuos slidos Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Emisin de ruido y vibraciones Movilizacin de maquinaria y estructuras Construccin de Plantas de Reaprovechamiento y/o Planta de Disposicin Final Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo Emisin de ruido y vibraciones Emisin de gases Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Afectacin al paisaje Generacin de ruido y vibraciones Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos Impactos a la salud Compactacin del suelo Contaminacin del suelo Generacin de residuos slidos

Positivos

Indirectos

Desbroce y preparacin del terreno y rea de servidumbre

Generacin temporal de empleo

Contaminacin de cursos de agua

Excavacin y movimiento de tierras

Generacin temporal de empleo

Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas

Generacin temporal de empleo

FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Afectacin al paisaje

Positivos Mejoramiento del Ornato Disminucin de la contaminacin en las vas publicas Mejoramiento del Ornato Disminucin de la contaminacin en las vas pblicas Generacin temporal de empleo Mejoramiento del Ornato Disminucin de la contaminacin en las vas

Indirectos Generacin de olores Generacin de lixiviados

Almacenamiento de los Residuos Slidos

Barrido de vas publicas

Riesgo en la salud de los trabajadores

Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de olores Generacin de ruidos

Recoleccin y Transporte de los Residuos Slidos

Riesgo en la salud de los trabajadores

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 510

FASE DE OPERACIN Actividades pblicas Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo Disminucin de la contaminacin local Disminucin de las enfermedades relacionadas al inadecuado manejo de los residuos slidos Disminucin de la contaminacin local Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo Disminucin de la contaminacin local Disminucin de las enfermedades provenientes por el inadecuado manejo de los residuos slidos Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las instalaciones Descripcin de Impactos Negativos Directos

Positivos

Indirectos

Riesgos en salud de trabajadores y moradores Afectacin al paisaje

Reaprovechamiento

Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua Percepcin de la poblacin

Riesgo en las instalaciones Riesgo en la salud de los trabajadores Generacin de olores Riesgos en salud de trabajadores Afectacin al paisaje

Tratamiento de los Residuos Slidos

Percepcin de la poblacin Contaminacin del suelo

Disposicin Final

Posible contaminacin de cursos de agua Riesgo en las instalaciones Percepcin de la poblacin Generacin de residuos slidos, contaminantes.

Mantenimiento de las Plantas de Reaprovechamiento y/o Disposicin Final

B.

Proyectos de Abastecimiento de Agua y Saneamiento

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Movilizacin de maquinaria y estructuras Desbroce y preparacin del terreno y rea de Descripcin de Impactos Negativos Directos Emisin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo

Positivos Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo

Indirectos Compactacin del suelo Contaminacin de cursos de agua

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 511

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades servidumbre Descripcin de Impactos Negativos Directos Migracin de especies Prdida de capa vegetal Incremento de material particulado Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Emisin de ruido y vibraciones Construccin del sistema de captacin Construccin de lnea de aduccin Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo Desviacin del curso de agua Afectacin al ecosistema Cambio de uso del suelo Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Generacin de residuos slidos Generacin de ruido y vibraciones Incremento de material particulado en la atmsfera Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Generacin de ruido y vibraciones Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos

Positivos

Indirectos Afectacin al ecosistema Daos en flora y fauna Afectacin al ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Reduccin del flujo de agua Migracin de especies Contaminacin del suelo Contaminacin del suelo Afectacin al ecosistema Contaminacin acstica Contaminacin acstica Contaminacin del suelo Contaminacin del suelo Contaminacin acstica Generacin de residuos slidos Afectacin a la salud de las poblaciones.

Excavacin y movimiento de tierras

Generacin temporal de empleo

Construccin del reservorio o tanque de almacenamiento

Generacin temporal de empleo

Instalacin de la lnea matriz, red de Generacin temporal de distribucin y acometida empleo domiciliaria Construccin de la planta de tratamiento de agua residual Montaje de la Planta de tratamiento de agua residual Transporte y desalojo de materiales y escombros

Generacin temporal de empleo

Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo

FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Afectacin a los ecosistemas Migracin de las especies

Positivos Mantenimiento del caudal Prevencin contra inundaciones. Prevencin contra deslizamientos. Control de procesos erosivos.

Indirectos

Operacin de estructuras y equipamiento

Afectacin al paisaje

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 512

FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Afectacin a los ecosistemas Migracin de las especies Contaminacin de cursos de agua Erosin Generacin de ruido y vibraciones Generacin de ruido

Positivos

Indirectos Afectacin al paisaje Afectacin del suelo Contaminacin acstica Afectacin al paisaje

Operacin del Sistema de captacin del agua Operacin del Sistema de almacenamiento del agua Operacin del Sistema de Potabilizacin del agua Operacin del Sistema de Tratamiento de aguas residuales

Generacin de empleo Obtencin de servicio bsico (agua) Bienestar de la poblacin Mejora de la calidad de vida Disminucin de la contaminacin local Reaprovechamiento del agua tratada Generacin de empleo Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las instalaciones Generacin temporal de empleo

Generacin de agua residual

Percepcin de la poblacin

Descarga del agua residual tratada en algn cuerpo receptor

Percepcin de la poblacin Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua

Mantenimiento de infraestructura Transporte de residuos generados en el mantenimiento

Generacin de residuos slidos Generacin de gases Generacin de ruido

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 513

C. Proyectos de Infraestructura de Salud Bsica

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Movilizacin de maquinaria y estructuras Descripcin de Impactos Negativos Directos Emisin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Prdida de capa vegetal Incremento de material particulado Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Emisin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Incremento de material particulado en la atmsfera Emisin de ruido y vibraciones

Positivos Generacin temporal de empleo

Indirectos Alteracin del trfico

Desbroce y preparacin del terreno

Generacin temporal de empleo

Excavacin y movimiento de tierras Construccin de infraestructura: cimentacin, albailera. Construccin de la planta de tratamiento de agua residual hospitalaria y sistema de desage.

Generacin temporal de empleo

Migracin de especies Posibles problemas de salud de la poblacin que habita en las cercanas Daos en flora y fauna Afectacin al ecosistema Contaminacin acstica Contaminacin del suelo Contaminacin del suelo Afectacin al ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Generacin de material particulado en la atmsfera Generacin de residuos slidos Afectacin a la salud de las poblaciones.

Generacin temporal de empleo

Generacin temporal de empleo

Montaje de equipos y mobiliario Transporte y desalojo de materiales y escombros

Generacin temporal de empleo

Generacin de ruido y vibraciones

Generacin temporal de empleo

Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos

FASE DE OPERACIN Actividades Atencin mdica Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de residuos slidos hospitalarios

Positivos Bienestar de la poblacin

Indirectos Percepcin de la poblacin

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 514

FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de aguas residuales hospitalarias Riesgo en la salud de los trabajadores

Positivos Prevencin y atencin de enfermedades Atencin del problema de salud Generacin temporal de empleo

Indirectos

Generacin de ruido Traslado en ambulancia de pacientes que se encuentran en estado de emergencia Actuacin frente al estado de emergencia Generacin de trfico vehicular por traslado del paciente

Disminucin de la contaminacin local

Posible generacin de olores

Manejo de residuos slidos hospitalarios

Generacin temporal de empleo

Posible generacin de lixiviados

Contaminacin acstica Posibilidad de generarse un accidente vehicular Percepcin de la poblacin Percepcin de la poblacin Posible incremento de vectores Posible propagacin de enfermedades transmitidas por los vectores. Posible riesgo a la salud del personal por lixiviados Percepcin de la poblacin Posible propagacin de enfermedades transmitidas por los vectores. Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua

Disminucin de la contaminacin local Manejo de efluentes hospitalarias Tratamiento de aguas residuales hospitalarias Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las instalaciones Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo

Posible generacin de olores Generacin de efluentes contaminantes Descarga de los efluentes hospitalarios en algn cuerpo receptor. Generacin de residuos slidos Generacin de residuos slidos Generacin de ruido Generacin de gases Generacin de ruido

Mantenimiento de infraestructura Mantenimiento de mobiliario, equipos y maquinarias Transporte de residuos generados en el mantenimiento

D. Proyectos de Infraestructura de Educacin Bsica


FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Movilizacin de Descripcin de Impactos Negativos Directos Emisin de ruido y vibraciones

Positivos Generacin temporal de

Indirectos Compactacin del

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 515

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades maquinaria y estructuras empleo Descripcin de Impactos Negativos Directos Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Emisin de ruido y vibraciones Construccin de infraestructura: cimentacin, albailera Montaje de las estructuras: Equipos y Mobiliario Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo suelo

Positivos

Indirectos

Desbroce y preparacin del terreno

Generacin temporal de empleo

Contaminacin de cursos de agua

Excavacin y movimiento de tierras

Generacin temporal de empleo

Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin del suelo Generacin de material particulado en la atmsfera Generacin de residuos slidos

Generacin temporal de empleo

Generacin de ruido y vibraciones

Generacin temporal de empleo

Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos

FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de residuos slidos Afectacin al paisaje Generacin de ruido Alteracin del trfico vehicular Posibilidad de accidentes por trnsito vehicular Inseguridad de los escolares Contaminacin acstica Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo

Positivos Incremento de la Calidad de Vida Bienestar para la poblacin Dinamizar las actividades de la educacin

Indirectos

Educacin

Ingreso y Salida de escolares

Bienestar de la poblacin

Generacin de trnsito peatonal

Generacin de ruido Mantenimiento y/o Mejoramiento de infraestructura Mantenimiento y/o mejoramiento de Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las instalaciones Bienestar de los docentes y escolares Generacin de residuos slidos, restos de pintura. Generacin de residuos slidos

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 516

FASE DE OPERACIN Actividades equipos y mobiliario Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de residuos de aparatos elctricos y electrnicos por posible renovacin de equipos Posible generacin de ruidos y vibraciones Posible contaminacin por falta de medidas necesarias en el almacenamiento Emisin de gases Generacin de ruido

Positivos

Indirectos Contaminacin del entorno Contaminacin acstica Posible riesgo en la salud de las personas expuestas a los residuos

Incremento de seguridad de las instalaciones Almacenamiento y disposicin final de los residuos de aparatos elctricos y electrnicos Transporte de residuos generados en el mantenimiento Disminucin de la contaminacin Generacin temporal de empleo

E.

Proyectos de Infraestructura Vial

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Movilizacin de maquinaria y estructuras Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Cambio de uso del suelo Instalacin de las plantas de cribado y trituracin de ptreos Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Cambio de uso del suelo Instalacin de la planta de asfalto Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Compactacin del suelo Construccin de patio de mquinas Generacin temporal de empleo Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases

Positivos Generacin temporal de empleo

Indirectos Compactacin del suelo Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo Afectacin a ecosistema Contaminacin del aire Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo Afectacin a ecosistema Contaminacin del aire Contaminacin del suelo Afectacin a ecosistema Contaminacin del aire

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 517

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Afectacin al ecosistema Cambio de uso del suelo Construccin de obras de drenaje y alcantarillas Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Construccin de terraplenes y compactacin del material de mejoramiento para la estructura del pavimento: sub base y base Colocacin y conformacin de la carpeta asfltica Desinstalacin de los patios: planta de asfalto, planta de cribado, planta de trituracin de ptreos Transporte y desalojo de materiales y escombros Cambio de uso del suelo Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Contaminacin del agua Generacin temporal de empleo Emisin de gases Aumento del riesgo sobre seguridad de trabajadores Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos Contaminacin del aire Afectacin a ecosistemas acuticos

Positivos

Indirectos

Desbroce y preparacin del terreno y rea de servidumbre

Generacin temporal de empleo

Contaminacin de cursos de agua

Movimiento de tierras

Generacin temporal de empleo

Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin acstica Contaminacin del aire Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo Afectacin a ecosistema Contaminacin del aire Contaminacin de cursos de agua Afectacin a ecosistema Contaminacin del aire

Generacin temporal de empleo

Afectacin a la salud de las poblaciones.

Generacin temporal de empleo

Afectacin a la salud de las poblaciones.

FASE DE OPERACIN Actividades Positivos Descripcin de Impactos Negativos

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 518

Directos Formalizacin del trnsito Reduccin de tiempos de viaje Orientacin al Transporte Masivo Ahorro de combustible Comodidad para la poblacin Generacin de empleo Disminucin de material particulado Incremento de la Calidad de Vida Incremento de la recaudacin fiscal Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las vas Transporte de residuos generados en el mantenimiento Generacin temporal de empleo

Indirectos

Riesgo de accidentes

Afectacin al paisaje

Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases

Trnsito vehicular

Migracin de especies Contaminacin acstica Contaminacin del aire

Generacin de residuos slidos

Contaminacin del suelo Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua Congestin vehicular

Mantenimiento de las vas

Generacin de residuos slidos, contaminantes, grasas, restos de pintura. Paralizacin del trnsito vehicular en el tramo en mantenimiento de la va Emisin de gases Generacin de ruido

F.

Proyectos de Infraestructura Agrcola


FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo

Positivos Generacin temporal de empleo

Indirectos Compactacin del suelo

Movilizacin de maquinaria y estructuras

Desbroce y preparacin del terreno

Generacin temporal de empleo

Contaminacin de cursos de agua

Excavacin y movimiento de tierras

Generacin temporal de empleo

Construccin del sistema de captacin

Generacin temporal de empleo

Compactacin del suelo Desviacin del cuerpo de agua

Construccin de lnea

Generacin temporal de

Afectacin al ecosistema Cambio de uso del suelo

Daos en flora y fauna Afectacin al ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo Reduccin del flujo de agua Migracin de especies Contaminacin del

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 519

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades de aduccin empleo Descripcin de Impactos Negativos Directos Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones

Positivos

Indirectos suelo

Construccin del reservorio o tanque de almacenamiento

Generacin temporal de empleo

Generacin de un nuevo cuerpo de agua

Contaminacin del suelo Afectacin al ecosistema Contaminacin acstica Posible incremento de vectores Posible propagacin de enfermedades transmitidos por los vectores Contaminacin acstica

Construccin de la red de distribucin Transporte y desalojo de materiales y escombros

Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo

Generacin de residuos slidos Generacin de ruido y vibraciones Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos

Afectacin a la salud de las poblaciones.

FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Afectacin a los ecosistemas Migracin de las especies Contaminacin de cursos de agua Erosin Generacin de ruido y vibraciones

Positivos

Indirectos Afectacin al paisaje Afectacin del suelo Contaminacin acstica Percepcin de la poblacin Afectacin al paisaje Posible propagacin de enfermedades transmitidas por los vectores. Percepcin de la poblacin Percepcin de la poblacin

Captacin del agua

Conduccin del agua de riego Almacenamiento del agua de riego Distribucin del agua de riego

Disponibilidad de agua para riego. Generacin de ruido Cubrir demanda de agua de riego Disponibilidad de agua para riego. Desarrollo de la actividad agrcola Bienestar de la poblacin Aumento de la actividad econmica Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de Incremento de vectores

Riego

Generacin de ruido

Mantenimiento de equipos de riego

Generacin de residuos slidos, contaminantes, grasas, restos de pintura

Contaminacin del suelo

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 520

FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Generacin de residuos slidos Generacin de ruido y vibraciones Generacin de gases Generacin de ruido

Positivos las instalaciones Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo

Indirectos Generacin de material particulado

Mantenimiento de tuberas Transporte de residuos generados en el mantenimiento

G. Proyectos de Manejo de Cuencas

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos

Positivos

Indirectos Compactacin del suelo

Tipo I: Construccin de Diques o muros de Encauzamiento Movilizacin de Generacin de ruido y vibraciones Generacin temporal de maquinaria y empleo Emisin de gases estructuras Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Desbroce y preparacin Prdida de capa vegetal Generacin temporal de del terreno y rea de empleo Afectacin al ecosistema servidumbre Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado Excavacin y Generacin temporal de en la atmsfera movimiento de tierras empleo Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Construccin de obras de infraestructura Generacin temporal de empleo. Compactacin del suelo Formacin de cmulos de material suelto Generacin de ruido y vibraciones Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo Emisin de gases Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de residuos slidos

Contaminacin de cursos de agua

Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin de cursos de agua Movimiento de sedimentos Incremento de sedimentos en el agua

Posible contaminacin del agua

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 521

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos

Positivos

Indirectos

Tipo I: Construccin de Diques o muros de Encauzamiento Tipo II: Estructuras de Contencin de Taludes Movilizacin de Generacin de ruido y vibraciones Generacin temporal de maquinaria y empleo Emisin de gases estructuras Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Desbroce y preparacin Migracin de especies Generacin temporal de del terreno y rea de empleo Prdida de capa vegetal servidumbre Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado Excavacin y Generacin temporal de en la atmsfera movimiento de tierras empleo Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Construccin de estructuras de concreto Generacin temporal de empleo. Compactacin del suelo Formacin de cmulos de material suelto Generacin de ruido y vibraciones Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo Emisin de gases Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Construccin de obras de concreto Generacin temporal de empleo. Compactacin del suelo Formacin de cmulos de material suelto Generacin de ruido y vibraciones

Compactacin del suelo

Contaminacin de cursos de agua

Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin de cursos de agua Movimiento de sedimentos Incremento de sedimentos en el agua Posible contaminacin del agua

Tipo III: Construccin de Zanjas Movilizacin de Generacin temporal de maquinaria y empleo estructuras Desbroce y preparacin del terreno y rea de servidumbre

Compactacin del suelo

Generacin temporal de empleo

Contaminacin de cursos de agua

Excavacin y movimiento de tierras

Generacin temporal de empleo

Transporte y desalojo

Generacin temporal de

Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin de cursos de agua Movimiento de sedimentos Incremento de sedimentos en el agua Posible contaminacin

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 522

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos

Positivos

Indirectos del agua

Tipo I: Construccin de Diques o muros de Encauzamiento de materiales y empleo Emisin de gases escombros Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de residuos slidos Tipo IV: Cobertura Vegetal en Zonas Crticas Movilizacin de equipos y materiales para sembro Excavacin y movimiento de tierras Generacin temporal de empleo Generacin de ruido y vibraciones Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Generacin temporal de empleo. Cambio de uso del suelo Formacin de cmulos de material suelto

Compactacin del suelo Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Posible contaminacin del agua por uso de productos qumicos de uso agrcola

Generacin temporal de empleo

Sembro de Plantas

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 523

FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos

Positivos

Indirectos

Tipo I: Construccin de Diques o muros de Encauzamiento Mantenimiento del caudal Migracin de las especies Prevencin contra Posible contaminacin de cursos de Operacin de inundaciones. agua estructuras y Prevencin contra equipamiento deslizamientos. Desviacin de cuerpos de agua Control de procesos erosivos. Generacin temporal de empleo Mantenimiento de Generacin de residuos slidos infraestructura Incremento de seguridad de las instalaciones Transporte de residuos Generacin de gases Generacin temporal de generados en el empleo Generacin de ruido mantenimiento Tipo II: Estructuras de Contencin de Taludes Operacin de estructuras y equipamiento Mantener el caudal Prevencin contra inundaciones. Prevencin contra deslizamientos. Control de procesos erosivos. Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las instalaciones Migracin de las especies Posible contaminacin de cursos de agua Desviacin de cuerpos de agua

Afectacin al paisaje Afectacin a los ecosistemas Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua

Afectacin al paisaje Afectacin a los ecosistemas Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua

Mantenimiento de infraestructura

Generacin de residuos slidos Generacin de gases Generacin de ruido

Transporte de residuos Generacin temporal de generados en el empleo mantenimiento Tipo III: Construccin de Zanjas Recuperacin de terrenos degradados Prevencin contra Operacin de estructuras y inundaciones. equipamiento Prevencin contra deslizamientos. Control de procesos erosivos. Generacin temporal de empleo Mantenimiento de infraestructura Incremento de seguridad de las instalaciones Transporte de residuos Generacin temporal de generados en el empleo mantenimiento Tipo IV: Cobertura Vegetal en Zonas Crticas Prevencin contra inundaciones. Cobertura vegetal Prevencin contra

Afeccin del ecosistema

Generacin de residuos slidos

Contaminacin del suelo Posible contaminacin de cursos de agua

Generacin de gases Generacin de ruido

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 524

FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos

Positivos

Indirectos

Tipo I: Construccin de Diques o muros de Encauzamiento deslizamientos. Control de procesos erosivos. Cuidado del sembro: Generacin temporal de Generacin de residuos slidos en el riego, mantenimiento empleo mantenimiento Transporte de residuos Generacin de gases Generacin temporal de generados en el empleo Generacin de ruido mantenimiento

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 525

H. Proyectos de Infraestructura Elctrica

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades Tipo I: Sistemas fotovoltaicos Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Generacin de residuos slidos. Generacin de ruido y vibraciones Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Generacin de ruido y vibraciones Construccin de infraestructura: cimentacin Construccin de casa de mquinas Generacin temporal de empleo Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Cambio de uso del suelo Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Construccin de sala de vlvulas Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Cambio de uso del suelo Descripcin de Impactos Negativos Directos

Positivos

Indirectos

Desbroce y preparacin del terreno

Generacin temporal de empleo

Contaminacin de cursos de agua

Construccin de mdulo para el sistema fotovoltaico

Generacin temporal de empleo

Contaminacin del suelo Contaminacin acstica

Instalacin del sistema Generacin temporal de fotovoltaico empleo Tipo II: Mini y Micro Centrales Hidroelctricas Movilizacin de Generacin temporal de maquinaria y empleo estructuras

Compactacin del suelo

Desbroce y preparacin del terreno y rea de servidumbre

Generacin temporal de empleo

Contaminacin de cursos de agua

Excavacin y movimiento de tierras

Generacin temporal de empleo

Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin del suelo Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo Contaminacin acstica Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo Contaminacin acstica Movimiento de

Construccin del canal o Generacin temporal de

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 526

FASE DE CONSTRUCCIN Actividades embalse empleo Compactacin del suelo Variacin del flujo hdrico Generacin de ruido y vibraciones Construccin de tubera forzada Montaje de las estructuras: Equipos y maquinarias Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo Generacin temporal de empleo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Compactacin del suelo Emisin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos Emisin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Migracin de especies Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Emisin de ruido y vibraciones Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Generacin de ruido y vibraciones Afectacin al paisaje Generacin de ruido y vibraciones Aumento del riesgo sobre seguridad de trabajadores Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos Descripcin de Impactos Negativos Directos

Positivos

Indirectos sedimentos Contaminacin del suelo Afectacin a ecosistema Contaminacin acstica Contaminacin del suelo Contaminacin acstica Contaminacin del suelo Contaminacin acstica Contaminacin del aire Afectacin a la salud de las poblaciones.

Tipo III: Distribucin de energa Movilizacin de Generacin temporal de maquinaria y empleo estructuras

Compactacin del suelo

Desbroce y preparacin del terreno y rea de servidumbre

Generacin temporal de empleo

Contaminacin de cursos de agua

Excavacin y movimiento de tierras

Generacin temporal de empleo

Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas

Instalacin de postes

Generacin temporal de empleo

Contaminacin del suelo Contaminacin acstica Contaminacin acstica

Montaje de postes: Generacin temporal de tendido de cables e empleo instalacin a la red local Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo

Afectacin a la salud de las poblaciones.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 527

FASE DE OPERACIN Actividades Descripcin de Impactos Negativos Directos Afectacin del paisaje

Positivos

Indirectos Migracin de especies Contaminacin del suelo

Tipo I: Sistemas fotovoltaicos Operacin del sistema Generacin de energa fotovoltaico elctrica Generacin temporal de Mantenimiento y/o empleo renovacin de equipos Incremento de seguridad de del sistema fotovoltaico las instalaciones Tipo II: Mini y Micro Centrales Hidroelctricas Control de erosin Reduccin de emisiones gaseosas Generacin de energa elctrica Mejora de la dinmica econmica Embalse y desembalse Generacin temporal de empleo Incremento de seguridad de las instalaciones

Generacin de residuos slidos

Disminucin del caudal Alteracin de la calidad de agua Posible riesgo afectacin de uso de agua para riego agrcola y/o ctico Generacin de ruido y vibraciones Afectacin de ecosistemas Afectacin de ecosistemas Afectacin del paisaje Variacin del flujo hdrico

Operacin de la central hidroelctrica

Percepcin de la poblacin Afectacin de la biomasa Afectacin del paisaje Contaminacin acstica Migracin de especies Migracin de especies Contaminacin de cursos de agua Contaminacin del suelo

Mantenimiento y limpieza de estructuras y equipamiento

Generacin de residuos slidos Generacin de gases Generacin de ruido

Transporte de residuos Generacin temporal de generados en el empleo mantenimiento Tipo III: Distribucin de energa Distribucin de energa elctrica Comodidad para la poblacin Operacin de la red Mejora de la dinmica elctrica econmica Incremento de la Calidad de Vida Generacin temporal de Mantenimiento de las empleo redes Incremento de seguridad de las instalaciones Generacin temporal de Acondicionamiento del empleo aceite dielctrico Aumento de la vida til Disposicin del aceite dielctrico descartado Transporte de residuos generados en el Generacin temporal de empleo Disminucin de la contaminacin Generacin temporal de empleo

Afectacin del paisaje Percepcin de la poblacin Migracin de especies

Generacin de residuos slidos

Contaminacin del suelo Posible contaminacin del suelo por manejo incorrecto del aceite residual Contaminacin del suelo

Generacin de aceite residual Posibles riesgos en la salud Posible manejo incorrecto del aceite residual Generacin de gases Generacin de ruido

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 528

FASE DE OPERACIN Actividades mantenimiento Descripcin de Impactos Negativos Directos

Positivos

Indirectos

I.

Proyectos de Telecomunicaciones Rurales

FASE DE CONSTRUCCIN Descripcin de Impactos Actividades Positivos Negativos Directos Emisin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos. Afectacin al suelo Desbroce y preparacin del terreno y rea de servidumbre Migracin de especies Generacin temporal de empleo Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Generacin de residuos slidos Incremento de material particulado en la atmsfera Excavacin y movimiento de tierras Generacin temporal de empleo Emisin de ruido y vibraciones Prdida de capa vegetal Afectacin al ecosistema Incremento de material particulado Liberacin y desalojo zona faja de servidumbre Construccin de estructuras Generacin temporal de empleo Cambio de uso del suelo Compactacin del suelo Contaminacin del suelo Daos en flora y fauna Afectacin a ecosistema Contaminacin de aguas subterrneas Contaminacin de cursos de agua Indirectos Compactacin del suelo

Movilizacin de maquinaria y estructuras

Generacin temporal de empleo

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 529

FASE DE CONSTRUCCIN Descripcin de Impactos Actividades Positivos Negativos Directos Generacin de ruido y vibraciones Afectacin al paisaje Montaje de estructuras e instalacin de equipos Generacin temporal de empleo Generacin de ruido y vibraciones Aumento del riesgo sobre seguridad de trabajadores Transporte y desalojo de materiales y escombros Generacin temporal de empleo Generacin de ruido y vibraciones Emisin de gases Generacin de residuos slidos Afectacin a la salud de las poblaciones. Contaminacin acstica Indirectos Contaminacin acstica

FASE DE OPERACIN Descripcin de Impactos Actividades Positivos Aumento de la comunicacin Operacin del sistema de telefona Comodidad para la poblacin Aumento de la actividad econmica Generacin de empleo Generacin de adicciones no Acceso fcil e inmediato a una cantidad extensa y diversa de informacin en lnea Operacin del Sistema de internet Dinamizar las actividades de la educacin Generacin de nueva economa Generacin de empleo alternativo Mantenimiento de Generacin temporal de Generacin de residuos slidos Contaminacin del Generacin de residuos de aparatos elctricos y electrnicos psicolgicas Adiccin al uso del internet Inseguridad y vulnerabilidad a la delincuencia. Trastornos psicolgicos de las personas Cambio de costumbres Dependencia al uso del internet Exposicin a riesgos Generacin de residuos de aparatos elctricos y electrnicos Negativos Directos Indirectos

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 530

FASE DE OPERACIN Descripcin de Impactos Actividades Positivos empleo Incremento de seguridad de las instalaciones Generacin temporal de empleo Generacin de gases Generacin de ruido Negativos Directos suelo Indirectos

infraestructura, equipos y redes de telecomunicacin Transporte de residuos generados en el mantenimiento

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 531

5.9

Medidas de Manejo

A. Proyectos de Residuos Slidos


PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL FASE PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Orientar bien las estructuras de las plantas de reaprovechamiento y de disposicin final, para evitar que el aire transporte olores. 2. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. 3. Instalar un cerco en el permetro de la construccin a fin de evitar la dispersin de material particulado. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 2. Realizar monitoreos de ruido de las plantas de reaprovechamiento y disposicin final. 3. Implementar mecanismos diversos para anunciar la llegada del vehculo recolector y transportador de residuos para no causar molestias a los pobladores. 1. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, C
111 112

OP x x x

INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes Nmero de riegos / mes Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de trabajo.

x x x x x x x

Contaminacin del aire: material particulado y gases

Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental

Contaminacin del agua

Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM.

Contaminacin acstica: ruido y vibraciones

x x x x

Nmero de monitoreos / ao Nmero de mecanismos empleados / ao Registro fotogrfico

Contaminacin Visual
111 112

C= Fase de Construccin OP = fase de Operacin y Mantenimiento

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 532

PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL FASE PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA residuos o cualquier material. 2. Realizar una pantalla vegetal y de parapetos de tierra que permita atenuar el impacto visual. C
111 112

OP

INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION

Registro fotogrfico

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 533

PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar procesos informativos, acercamientos con la poblacin involucrada, segn normativa de consulta ciudadana y polticas del BID.113 2. Informar a la comunidad sobre el "sistema de atencin a quejas", necesarias para poder subsanar cualquier inconveniente. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION

Nmero de charlas informativas / ao

Relaciones Comunitarias

Impactos negativos que afecten a la poblacin

Nmero de quejas subsanadas / nmero de quejas recibidas en un ao

113

Cuando se realice el EsIA, se harn las participaciones ciudadanas oficiales en funcin a la ley.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 534

PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales del proyecto. 2. Realizar registros de capacitaciones y prcticas de implementacin. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales, seguridad industrial. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones. 4. Entrenamiento mediante simulacin de situaciones de riesgo. FASE C OP x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Cantidad de entrenamientos realizados / ao

Contaminacin del suelo, aire, agua

Capacitacin y Comunicacin Riesgos en salud y seguridad de trabajadores

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 535

PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo Programa de Desechos Slidos MEDIDA 1. Segregacin de los residuos generados. 1. Transporte de residuos comunes al relleno sanitario o botadero autorizado ms cercano, utilizando los contenedores adecuados. 2. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. FASE C x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2 Cantidad de residuos comunes transportados / mes Cantidad de residuos de construccin transportados / mes

Contaminacin visual

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 536

PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. 3. Dar mantenimiento a los sitios de trabajo. FASE C x x x x x OP x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos Cantidad de mantenimientos realizados / ao Nmero de mantenimientos realizados / mes

Riesgos en salud y seguridad de trabajadores Seguridad Industrial y Salud Ocupacional

Contaminacin acstica: ruido y vibraciones

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 537

PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas. 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 4. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 5. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. 6. Realizar simulacros. FASE C x x OP x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Registro fotogrfico Registro fotogrfico Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes Nmero de simulacros realizados / ao

Contingencias

Riesgos en salud y seguridad de trabajadores

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 538

PROYECTO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del agua Seguimiento y Monitoreo Ambiental Contaminacin acstica: ruido y vibraciones MEDIDA 1. Realizar los monitoreos especificados en la normativa.114 2. Mantener registro de monitoreos. 1. Realizar monitoreos de ruido de infraestructura.. 2. Mantener registro de monitoreos. Realizar el seguimiento correspondiente sobre la ejecucin del PMA115, aplicar autoevaluaciones. FASE C OP x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Informes de seguimiento de PMA /ao

114 115

Estos monitoreos se los realizar en conjunto con el Estudio de Impacto Ambiental Definitivo. Plan de Manejo Ambiental.

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 539

B. Proyectos de Abastecimiento de Agua y Saneamiento


PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. 2. Orientar bien las estructuras de la planta de tratamiento de agua residual, para evitar la generacin de olores si la planta de quedara posiblemente paralizada por una falla en el funcionamiento. 3. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante. 4. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinaria de la planta de tratamiento. 5. Instalar un cerco en el permetro de la construccin a fin de evitar la dispersin de material particulado. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 2. Mantener niveles de ruido del sistema de captacin y el tanque de almacenamiento dentro de los lmites establecidos en el D.S. 085-2003PCM. 3. Realizar monitoreos de ruido del sistema de captacin y el tanque de almacenamiento. 1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin FASE C x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes

Zonificacin y direccin del viento.

Contaminacin del aire: material particulado y gases

x x x x x x x x x x

Nmero de chequeos mecnicos / ao Nmero de chequeos mecnicos / ao Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de trabajo. Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. N 085-2003-PCM. Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Nmero de monitoreos / ao Registro fotogrfico

Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental Contaminacin del agua

Contaminacin acstica: ruido y vibraciones

Contaminacin Visual

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 540

PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA de las reas no consideradas dentro del proyecto. 2. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, residuos o cualquier material. 3. Recuperacin de la cobertura vegetal en las reas afectadas. FASE C OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION

x x

Registro fotogrfico reas verdes / m2

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 541

PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar procesos informativos, acercamientos con la poblacin involucrada, segn normativa de consulta ciudadana y polticas del BID. 2. Informar a la comunidad sobre el "sistema de atencin a quejas", necesarias para poder subsanar cualquier inconveniente. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION

Nmero de charlas informativas / ao

Relaciones Comunitarias

Impactos negativos que afecten a la poblacin

Nmero de quejas subsanadas / nmero de quejas recibidas en un ao

PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales del proyecto. 2. Realizar capacitaciones peridicas de sostenibilidad y la importancia del tratamiento del agua residual. 3. Realizar registros de capacitaciones y prcticas de implementacin. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao

Contaminacin del suelo, aire, agua Capacitacin y Comunicacin

x x x x x x x x

Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao

Riesgos en salud y seguridad de trabajadores

PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA FASE C OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 542

PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO Programa de Desechos Slidos IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo Contaminacin visual MEDIDA 1. Segregacin de los residuos generados. 1. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. FASE C x x OP x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2 Cantidad de residuos de construccin transportados / mes

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 543

PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas. 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 4. Efectuar inspecciones peridicas de los equipos. 5. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 6. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. 7. Realizar simulacros. FASE C x x OP x x x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Registro fotogrfico Registro fotogrfico Nmero de inspecciones / mes Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes Nmero de simulacros realizados / ao FASE C x x x x x x x OP x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos Cantidad de mantenimientos realizados / ao

Riesgos en salud y seguridad de trabajadores Seguridad Industrial y Salud Ocupacional

Contaminacin acstica: ruido y vibraciones

Contingencias

Riesgos en salud y seguridad de trabajadores

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 544

PROYECTO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar los monitoreos especificados en la normativa. 2. Mantener registro de monitoreos. 3. El agua residual tratada debe cumplir con los estndares de calidad para agua. 1. Realizar monitoreos de ruido de infraestructura. 2. Mantener registro de monitoreos. Realizar el seguimiento correspondiente sobre la ejecucin del PMA, aplicar autoevaluaciones. FASE C OP x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Agua D.S. N 023-2009-MINAM Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Informes de seguimiento de PMA /ao

Contaminacin del agua Seguimiento y Monitoreo Ambiental

Contaminacin acstica: ruido y vibraciones

C. Proyectos de Infraestructura de Salud Bsica


PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. 2. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante. 3. Orientar bien las zonas de almacenamiento de los RR.HH.SS para evitar que el aire transporte olores. FASE C x x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes Nmero de chequeos mecnicos / ao Procedimiento para el Manejo de Residuos Slidos Hospitalarios R.M. N 217-2004/MINSA

Contaminacin del aire: material particulado y gases

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 545

PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 4. Instalar un cerco en el permetro de la construccin a fin de evitar la dispersin de material particulado. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 3. Realizar el tratamiento del agua residual hospitalaria. Contaminacin acstica: ruido y vibraciones 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 2. Los niveles de ruido de las ambulancias debern cumplir con los lmites establecidos en la normativa actual. 1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin de las reas no consideradas dentro del proyecto. 2. Instalar barreras de malla que reduzcan la visin sobre el rea de trabajo. 3. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, residuos o cualquier material. 4. Realizar una pantalla vegetal y de parapetos de tierra que permita atenuar el impacto visual. x x x x x x FASE C x x x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de trabajo. Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao m3 / mes Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Sonmetro Registro fotogrfico Registro fotogrfico Registro fotogrfico Registro fotogrfico

Contaminacin del agua

Contaminacin Visual

PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO Relaciones Comunitarias IMPACTO/ RIESGO Impactos negativos que afecten a la poblacin MEDIDA 1. Realizar procesos informativos, acercamientos con la poblacin involucrada, segn normativa de consulta ciudadana y FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de charlas informativas / ao

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 546

PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO polticas del BID. MEDIDA FASE C OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION

2. Informar a la comunidad sobre el "sistema de atencin a quejas", necesarias para poder subsanar cualquier inconveniente.

Nmero de quejas subsanadas / nmero de quejas recibidas en un ao

PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales. 2. Realizar registros de capacitaciones y prcticas de implementacin. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones. FASE C x x x x OP x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao

Contaminacin del suelo, aire, agua Capacitacin y Comunicacin Riesgos en salud y seguridad de trabajadores

C PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO Programa de Desechos Slidos IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo MEDIDA 1. Separacin de los RR.SS.HH. segn su tipo en contenedores de distintos colores segn la normativa actual. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 547

PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 2. Manejo adecuado de los RR.SS.HH. segn la normativa actual. 1. Transporte de residuos comunes al relleno sanitario o botadero autorizado ms cercano, utilizando los contenedores adecuados. 2. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. 3. Entrega de RR.HH.SS. a gestores ambientales autorizados (EPS-RS). x FASE C OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Procedimiento para el Manejo de Residuos Slidos Hospitalarios R.M. N 217-2004/MINSA Ley General de Residuos Slidos Ley N 27314 Cantidad de residuos comunes transportados / mes

Contaminacin visual

x x

Cantidad de residuos de construccin transportados / mes Cantidad de residuos especiales entregados / mes

PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. FASE C x x x x x x x OP x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos Cantidad de mantenimientos realizados / ao

Riesgos en salud y seguridad de trabajadores Seguridad Industrial y Salud Ocupacional

Contaminacin acstica: ruido y vibraciones

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 548

PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas. 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 4. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 5. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. 6. Realizar simulacros. FASE C x x OP x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Registro fotogrfico Registro fotogrfico Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes Nmero de simulacros realizados / ao

Contingencias

Riesgos en salud y seguridad de trabajadores

PROYECTO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del agua MEDIDA 1. Realizar los monitoreos especificados en la normativa. 2. Mantener registro de monitoreos. 1. Realizar supervisiones peridicas de los procedimientos que siguen las EPS-RS. 2. Mantener un registro de las verificaciones realizadas. 1. Realizar monitoreos de ruido de infraestructura. 2. Mantener registro de monitoreos. Realizar el seguimiento correspondiente sobre la ejecucin del PMA, aplicar autoevaluaciones. FASE C OP x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Nmero de supervisiones realizadas /ao Cantidad de registros elaborados / ao Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Informes de seguimiento de PMA /ao

Seguimiento y Monitoreo Ambiental

Contaminacin del suelo

Contaminacin acstica: ruido y vibraciones

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 549

D. Proyectos de Infraestructura de Educacin Bsica


PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. 2. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante. 3. Instalar un cerco en el permetro de la construccin a fin de evitar la dispersin de material particulado. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin de las reas no consideradas dentro del proyecto. 2. Instalar barreras de malla que reduzcan la visin sobre el rea de trabajo. 3. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, residuos o cualquier material. FASE C x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes Nmero de chequeos mecnicos / ao Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de trabajo. Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Registro fotogrfico Registro fotogrfico Registro fotogrfico

Contaminacin del aire: material particulado y gases

x x x x x x x

Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental

Contaminacin del agua Contaminacin acstica: ruido y vibraciones

Contaminacin Visual

PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA FASE C OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 550

PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar procesos informativos, acercamientos con la poblacin involucrada, segn normativa de consulta ciudadana y polticas del BID. 2. Informar a la comunidad sobre el "sistema de atencin a quejas", necesarias para poder subsanar cualquier inconveniente. FASE C x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION

Nmero de charlas informativas / ao

Relaciones Comunitarias

Impactos negativos que afecten a la poblacin

Nmero de quejas subsanadas / nmero de quejas recibidas en un ao

PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales del proyecto. 2. Realizar capacitaciones peridicas sobre el manejo y disposicin de residuos de aparatos elctricos y electrnicos. 3. Realizar peridicamente simulacros contra sismos e incendios. 4. Realizar registros de capacitaciones y simulacros. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones. FASE C x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao

Contaminacin del suelo, aire, agua Capacitacin y Comunicacin

X x x x x x

Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de simulacros realizados / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao

Riesgos en salud y seguridad de trabajadores

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 551

PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Segregacin de los residuos generados. Contaminacin del suelo 2. Adecuado almacenamiento de los residuos de aparatos elctricos y electrnicos. 1. Transporte de residuos comunes al relleno sanitario o botadero autorizado ms cercano, utilizando los contenedores adecuados. 2. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. 3. Disposicin de los residuos de aparatos elctricos y electrnicos a gestores ambientales autorizados (EPS-RS). x FASE C x OP x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2 Registro fotogrfico y normativa vigente.

Programa de Desechos Slidos Contaminacin visual

Cantidad de transportados / mes

Cantidad de transportados / mes

Cantidad de entregados / mes

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 552

PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. FASE C x x x x x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos Cantidad de mantenimientos realizados / ao

Riesgos en salud y seguridad de trabajadores Seguridad Industrial y Salud Ocupacional

Contaminacin acstica: ruido y vibraciones

PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 4. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 5. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. 6. Realizar simulacros. FASE C x x OP x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Registro fotogrfico Registro fotogrfico Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes Nmero de simulacros realizados / ao

Contingencias

Riesgos en salud y seguridad de trabajadores

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 553

PROYECTO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin por exposicin a residuos de aparatos elctricos y electrnicos. Seguimiento y Monitoreo Ambiental Contaminacin acstica: ruido y vibraciones MEDIDA 1. Realizar los monitoreos de las condiciones de almacenamiento para este tipo de residuos segn lo especificado en la normativa. 2. Mantener registro de monitoreos. 1. Realizar monitoreos de ruido de infraestructura. 2. Mantener registro de monitoreos. Realizar el seguimiento correspondiente sobre la ejecucin del PMA, aplicar autoevaluaciones. FASE C OP x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Informes de seguimiento de PMA /ao

E.

Proyectos de Infraestructura Vial


PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental 2. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante. 3. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinaria de las plantas de asfalto, cribado y trituracin ptrea. 4. Realizar mantenimiento en los sectores de la va que lo requieran. 4. Instalar un cerco en el permetro donde se FASE C x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes Nmero de chequeos mecnicos / ao

Contaminacin del aire: material particulado y gases

x x x

Nmero de chequeos mecnicos / ao Nmero de sectores de la va daados Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 554

PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA realiza el mantenimiento de la va. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 3. Realizar monitoreos de ruido del sistema de captacin y el tanque de almacenamiento. 1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin de las reas no consideradas dentro del proyecto. 2. Instalar barreras de malla que reduzcan la visin sobre el rea de trabajo. 3. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, residuos o cualquier material. 4. Recuperacin de la cobertura vegetal en las reas afectadas. FASE C x x x x x x x x OP trabajo. x Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Nmero de monitoreos / ao Registro fotogrfico Registro fotogrfico Registro fotogrfico reas verdes / m2 INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION

Contaminacin del agua Contaminacin acstica: ruido y vibraciones

Contaminacin Visual

PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO A IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar procesos informativos, acercamientos con la poblacin involucrada, segn normativa de consulta ciudadana y polticas del BID. 2. Informar a la comunidad sobre el "sistema de atencin a quejas", necesarias para poder subsanar cualquier inconveniente. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION

Nmero de charlas informativas / ao

Relaciones Comunitarias

Impactos negativos que afecten a la poblacin

Nmero de quejas subsanadas / nmero de quejas recibidas en un ao

PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 555

PROYECTO

IMPACTO/ RIESGO

MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales. 2. Realizar registros de capacitaciones y prcticas de implementacin. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones.

FASE C x x x x OP x x x x x

INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao

Contaminacin del suelo, aire, agua Capacitacin y Comunicacin Riesgos en salud y seguridad de trabajadores

PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo Programa de Desechos Slidos MEDIDA 1. Segregacin de los residuos generados. 1. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. 2. Transporte de residuos comunes al relleno sanitario o botadero autorizado ms cercano, utilizando los contenedores adecuados. FASE C x x x x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2 Cantidad de residuos de construccin transportados / mes Cantidad de residuos comunes transportados / mes

Contaminacin visual

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 556

PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL Y SALUD OCUPACIONAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Anlisis mdico de trabajadores. 2. Utilizacin de equipos de proteccin personal. 3. Dotar de botiquines de primeros auxilios bien equipados. 4. Mantener seguros de vida de los trabajadores, equipos e instalaciones en general. 5. Registros de incidentes. 1. Realizar chequeos de audiometra a los trabajadores que se encuentren ms expuestos. 2. Realizar mantenimiento y calibracin peridica de equipos y mquinas. PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Mantener sealizacin adecuada en toda el rea. 2. Mantener vas de evacuacin desalojadas. 3. Efectuar inspecciones peridicas a infraestructura. 3. Efectuar inspecciones peridicas de los equipos. 4. Mantener extintores revisados, recargados e identificados segn su tipo. 5. Llevar registro de recargas y revisin de extintores. FASE C x x OP x x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Registro fotogrfico Registro fotogrfico Nmero de inspecciones / mes Nmero de inspecciones / mes Nmero de extintores revisados / mes Cantidad de registros elaborados / mes FASE C x x x x x x OP x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de trabajadores evaluados / total de empleados Registro mensual de utilizacin de equipos y fotogrfico Nmero de botiquines / cantidad total de trabajadores Cantidad de trabajadores asegurados/total de trabajadores Nmero de incidentes ocurridos / mes Nmero de chequeos / nmero de trabajadores expuestos

Riesgos en salud y seguridad de trabajadores Seguridad Industrial y Salud Ocupacional

Contaminacin acstica: ruido y vibraciones

Cantidad de mantenimientos realizados / ao

Contingencias

Riesgos en salud y seguridad de trabajadores

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 557

PROYECTO DE CONTINGENCIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 6. Realizar simulacros. FASE C OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de simulacros realizados / ao

PROYECTO DE SEGUIMIENTO Y MONITOREO AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del agua Seguimiento y Monitoreo Ambiental Contaminacin acstica: ruido y vibraciones MEDIDA 1. Realizar los monitoreos especificados en la normativa. 2. Mantener registro de monitoreos. 1. Realizar monitoreos de ruido de infraestructura. 2. Mantener registro de monitoreos. Realizar el seguimiento correspondiente sobre la ejecucin del PMA, aplicar autoevaluaciones. FASE C OP x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Nmero de monitoreos realizados /ao Cantidad de registros elaborados / ao Informes de seguimiento de PMA /ao

F.

Proyectos de Infraestructura Agrcola


PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo: fugas, derrames Contaminacin del aire: material particulado y gases MEDIDA 1. Colocar equipos y materiales anti derrames e impermeabilizantes. 1. Minimizar el polvo generado por el movimiento de tierras humedeciendo la tierra. 2. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinarias utilizados de acuerdo a las recomendaciones del fabricante. FASE C x x x OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de derrames no controlados / mes Nmero de riegos / mes Nmero de chequeos mecnicos / ao

Prevencin y Control de la Contaminacin Ambiental

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 558

PROYECTO DE PREVENCIN Y CONTROL DE LA CONTAMINACIN AMBIENTAL PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 3. Realizar un mantenimiento preventivo de los equipos y maquinaria del sistema de captacin y el reservorio o tanque de almacenamiento. 4. Instalar un cerco en el permetro de la construccin a fin de evitar la dispersin de material particulado. 1. Realizar monitoreos en los cuerpos de agua cercanos, drenajes o vertientes. 2. Realizar monitoreos de cursos de agua. 3. Monitorear el sistema de captacin para evitar los derrames de aceites o grasas en los cuerpos de agua. 1. Los niveles de ruido no excedern los lmites establecidos en el D.S. 085-2003-PCM. 2. Mantener niveles de ruido del sistema de captacin y el tanque de almacenamiento dentro de los lmites establecidos en el D.S. 085-2003PCM. 3. Realizar monitoreos de ruido del sistema de captacin y el tanque de almacenamiento. 1. Instalar cercos cuya finalidad es la proteccin de las reas no consideradas dentro del proyecto. 2. Instalar barreras de malla que reduzcan la visin sobre el rea de trabajo. 3. Evitar la acumulacin de tierras, escombros, residuos o cualquier material. 4. Recuperacin de la cobertura vegetal en las reas afectadas. 5. Realizar una pantalla vegetal y de parapetos de tierra que permita atenuar el impacto visual. FASE C OP x x x x x x x x x x x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de chequeos mecnicos / ao Polvo generado en reas adyacentes a los frentes de trabajo. Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Nmero de monitoreos / ao Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Estndares Nacionales de Calidad Ambiental para Ruido D.S. 085-2003-PCM. Nmero de monitoreos / ao Registro fotogrfico Registro fotogrfico Registro fotogrfico reas verdes / m2 Registro fotogrfico

Contaminacin del agua

Contaminacin acstica: ruido y vibraciones

Contaminacin Visual

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 559

PROYECTO DE RELACIONES COMUNITARIAS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar procesos informativos, acercamientos con la poblacin involucrada, segn normativa de consulta ciudadana y polticas del BID. 2. Informar a la comunidad sobre el "sistema de atencin a quejas", necesarias para poder subsanar cualquier inconveniente. FASE C x OP x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION

Nmero de charlas informativas / ao

Relaciones Comunitarias

Impactos negativos que afecten a la poblacin

Nmero de quejas subsanadas / nmero de quejas recibidas en un ao

PROYECTO DE CAPACITACIN Y COMUNICACIN PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA 1. Realizar capacitaciones peridicas en manejo y disposicin de residuos, gestin e impactos ambientales del proyecto. 2. Realizar registros de capacitaciones y prcticas de implementacin. 1. Capacitaciones sobre riesgos laborales, de salud, riesgos naturales. 2. Capacitaciones peridicas sobre uso y manejo de equipos de proteccin personal y primeros auxilios. 3. Realizar registros de capacitaciones. FASE C x x x x OP x x x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de registros realizados / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao Nmero de capacitaciones recibidas / ao

Contaminacin del suelo, aire, agua

Capacitacin y Comunicacin Riesgos en salud y seguridad de trabajadores

Nmero de registros realizados / ao

PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO IMPACTO/ RIESGO MEDIDA FASE C OP INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION

Mejoramiento de la Gestin de la Inversin Pblica Territorial 560

PROYECTO DE DESECHOS SLIDOS PROYECTO Programa de Desechos Slidos IMPACTO/ RIESGO Contaminacin del suelo Contaminacin visual MEDIDA 1. Segregacin de los residuos generados. 1. Transporte de residuos de construccin al relleno sanitario autorizado, utilizando los contenedores adecuados. FASE C x x OP x x INDICADOR O MEDIOS DE VERIFICACION Cantidad de contenedores / m2 Cantidad de residuos de construccin transportados / mes

PROYECTO DE SEGURIDAD INDUSTRIAL