Sei sulla pagina 1di 28

doi: 10.5102/rbpp.v2i2.

1662

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo* Critical criminology and aml-ctf criminal policy: epistemic obstacles and dialogue agenda

Resumo
Felipe Dantas de Arajo1 Este trabalho est dividido em trs partes. A primeira, mais descritiva, apresenta um panorama atual da Poltica Criminal Brasileira Antilavagem de Dinheiro e Contrafinanciamento do Terrorismo (AML-CTF), suas origens internacionais como um regime global de proibio e os respectivos processos de internalizao no Brasil com a criao de um microssistema penal prprio (Lei 9.613/1998), e de uma instncia geradora de poltica criminal, multiagencial e multidisciplinar, a Estratgia Nacional de Combate Corrupo e Lavagem de Dinheiro. A segunda parte, epistemolgica, trata da criminologia crtica e destaca elementos e pontos de evoluo dessa teoria que so de alguma forma incompatveis com a AML-CTF e que consistem em barreiras epistemolgicas que impedem ou geram a falta de preocupao analtica da criminologia crtica sobre a poltica criminal AML-CTF. Na terceira parte, trabalhada a hiptese deste trabalho. No obstante alguns desenvolvimentos tericos atuais da criminologia crtica no se compatibilizarem com a investigao da poltica criminal AML-CTF, possvel conceber, dentro do paradigma da criminologia crtica, uma agenda de pesquisa que aproxime esta cincia da poltica criminal especfica em estudo, permitindo, portanto, a construo de uma influncia cientfica positiva da criminologia sobre a AML-CTF. A despeito da escassez de material doutrinrio especfico sobre lavagem de dinheiro sob o enfoque da criminologia crtica, adotou-se como metodologia a reviso de textos clssicos da criminologia crtica brasileira e latino-americana e a anlise de publicaes e relatrios oficiais sobre a poltica criminal AML-CTF. A partir desses esforos, produziu-se uma agenda de dilogo que consiste em quinze possveis pontos de contato entre o paradigma da criminologia crtica e o regime penal da AML-CTF. Palavras-chave: Lavagem de dinheiro. Contrafinanciamento do terrorismo. Criminologia crtica. Poltica Criminal.

* Artigo recebido em 03/11/2011 Artigo aprovado em 07/04/2012 1 Felipe Dantas de Arajo Mestre em Direito pelo UniCEUB, ps-graduado em Direito Pblico pela UnB e graduado em Direito pela UFRN. procurador federal desde 2004, atualmente em exerccio na Procuradoria Federal em Natal-RN, como coordenador do Servio de Defesa do Patrimnio Pblico, Cobrana e Recuperao de Crditos. Tambm palestrante convidado do Programa Nacional de Capacitao em Combate Corrupo e Lavagem de Dinheiro.

Abstract
This paper is divided in three parts. The first, more descriptive, provides an overview of the current Brazilian Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing criminal policy, its international origins as an global prohibition regime and the related processes of internalization in Brazil with

Felipe Dantas de Arajo

the creation of a specific criminal legal microsystem (Law 9.613/1998) and of the National Strategy Against Corruption and Money Laundering (ENCCLA), an multidisciplinary instance, composed by many governmental agencies, that creates criminal policy. The second part, epistemological, is about the critical criminology movement, highlighting points and elements of evolution of this theory that are somehow incompatible with the AML-CTF, consisting of epistemological barriers that prevent or cause a lack of analytic concern of critical criminology about the AML-CTF criminal policy. In the third part is developed the hypothesis of this paper, which is: despite some current theoretical developments of critical criminology are not compatible with the investigation of criminal policy AML-CTF, it is possible to conceive, within the paradigm of critical criminology, a research agenda that approaches this paradigm to the specific criminal policy in study, therefore allowing the construction of a positive scientific influence of criminology on the AML-CTF. Despite the lack of specific doctrinal material on money laundering under the focus of critical criminology, it was adopted as methodology the review of classic texts of Brazilian and Latin American critical criminology, and the analysis of official publications and reports about the AML-CTF criminal policy. From these efforts, a schedule of dialogue was created, that consists in fifteen
Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012

aumento da complexidade social e a expanso da tutela do sistema penal sobre interesses cada vez mais abstratos e diversificados criaram verdadeiros microssistemas penais. Os microssistemas penais, alm de trazerem tipos que esto fora do Cdigo Penal, possuem uma parte geral prpria com regras diferenciadas. A existncia de valores distintos pode explicar a escolha de regimes penais distintos para tratar da proteo a bens e a valores de diferentes naturezas. Existe, portanto, para cada microssistema, uma poltica criminal especfica, com valores e agenda prpria, e que so diferentes da poltica criminal tradicional voltada proteo da vida e do patrimnio individual. O problema formulado neste trabalho circunscreve-se no campo de um desses microssistemas penais especializados. Trata-se da Poltica Criminal Brasileira Antilavagem de Dinheiro e Contrafinanciamento do Terrorismo (doravante AML-CTF), poltica esta que motivou a criao de um microssistema de direito penal, representado pela Lei 9.613/98, e que atua permanentemente e de forma organizada para aprimorar e robustecer esse sistema (via Estratgia Nacional de Combate Corrupo e Lavagem de Dinheiro ENCCLA). Como a corrente da criminologia crtica, majoritria no meio acadmico brasileiro, enxerga esses microssistemas? A hiptese deste trabalho que, no obstante os desenvolvimentos tericos atuais da criminologia crtica no se compatibilizarem coma investigao da poltica criminal AML-CTF, possvel conceber, dentro do paradigma da criminologia crtica, uma agenda de pesquisa que aproxime essa cincia da poltica criminal especfica em estudo, permitindo, portanto, a construo de uma influncia cientfica

possible contact points between the paradigm of critical criminology and the criminal regime of the AML-CTF. Keywords: Money laundering. Counter-Terrorism financing. Critical criminology. Criminal policy.

1 Introduo
Costuma-se dividir o direito penal quanto sua especificidade.2 Haveria um direito penal bsico, ou geral, que o direito penal do Cdigo Penal. Com o passar do tempo, a diversificao de interesses penalmente tutelados fez com que novos tipos penais fossem criados fora do Cdigo Penal - o chamado direito penal extravagante. No tocante s regras gerais, ele segue a parte geral disposta no Cdigo, limitando-se a tipificar novas condutas. Mas, para alm da mera legislao extravagante, o

positiva da criminologia sobre a AML-CTF.

2 A poltica criminal brasileira antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo


O mundo da antilavagem de dinheiro ou da Anti-Money Laundering antilavagem de dinheiro (AML) cheio de siglas, e, em parte por causa disso, hermtico. Uma rpida descrio dessas siglas , em si, uma excelente introduo sobre as prticas que formam a AML. A comear pela Financial Intelligence inteligncia finan-

MELO, Sebstian Borges de Albuquerque. Direito penal: sistemas, cdigos e microssistemas jurdicos. Curitiba: Juru, 2004. p. 204.

ceira (FININT), exercida por rgos quase persecutrios denominados Financial Intelligence Units unidades de

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo

inteligncia financeira (FIUs) sobre informaes que os agentes financeiros so forados a prestar relativas s obrigaes de compliance (observncia de regulamentos) e due dilligence (cautela devida) nos aspectos de Know Your Customer conhea o seu cliente (KYC), Suspicious Activities Report relatrio de operaes financeiras suspeitas (SAR) e Currency Transactions Report relatrio de transaes em espcie (CTR). O objetivo de o Estado ter acesso a essas informaes, tradicionalmente conhecidas apenas pelos bancos (ou nem por eles, nos pases que no requerem informaes sobre a identidade de proprietrios de contas), o de investigar casos do uso do sistema financeiro legtimo para trnsito e ocultao de capitais adquiridos como produto dos delitos de organizaes criminosas. O paradigma da AML, enquanto poltica criminal, o de que o crime no compensa acredita-se que atingindo/interrompendo o fluxo financeiro do crime organizado, inibe-se a prtica criminosa antecedente. Alm de a criminalidade organizada ter um forte componente transnacional (a principal forma econmica o comrcio de bens ou servios ilcitos), o mtodo mais tradicional de se lavar dinheiro transit-lo pelos sistemas financeiros de diversos pases. Assim, para a AML funcionar, ela tem que ser positivada no ordenamento jurdico de todos os pases pelos quais o dinheiro sujo possa ser movimentado. Por essa razo em 1989 o ento G7 criou o FATF (Financial Action Task Force), tambm chamado de GAFI (Grupo de Ao Financeira Internacional), uma organizao internacional intergovernamental dedicada troca de informaes entre as unidades de inteligncia financeira dos seus Estados-membros, e que tambm exerce um papel normativo/sancionador ao expedir Recomendaes e avaliar o cumprimento destas pelos pases. A principal sano do GAFI ao descumprimento das suas 40 Recomendaes a incluso de Estados na lista de Non-Cooperative Countries or Territories pases ou territrios no cooperantes (NCCTs), da qual fazem parte os principais Offshore Financial Centers parasos fiscais (OFCs) ou parasos fiscais do globo. Em nvel de direito interno, um dos primeiros exemplos de lei antilavagem a Racketeer Influenced and Corrupt Organizations Act Lei de organizaes corruptas e praticantes de extorso (RICO), editada nos EUA nos anos 70. A lavagem de dinheiro, ou melhor, a comunidade epistmica formada por normas, instituies e profissio-

nais que gravitam no universo da AML, no foge dessa regra como campo de conhecimento mais recente, e se expressa fortemente pela associao de siglas e hermetismo na construo do seu jargo. Em boa medida, as prticas que formam a AML surgiram como resposta s caractersticas econmicas da criminalidade organizada moderna. A quase totalidade das siglas citadas decorre de acrnimos em ingls, o que denuncia o alto grau de internacionalizao das normas sobre a lavagem de dinheiro. O Brasil no alheio a essa realidade e dedica considerveis esforos perante a comunidade internacional para adotar o regime de proibio da AML, possuindo um microssistema penal prprio que vai de normas especficas de direito penal a varas judicirias especializadas sobre a matria, passando por uma comunidade de agentes pblicos dedicada ao assunto e vetora de poltica criminal AML, a Estratgia Nacional de Combate Corrupo e Lavagem de Dinheiro (ENCCLA).3 possvel estabelecer alguns motivos para a reproduo global da AML, reproduo esta que vai alm da padronizao jurdica: 1) transnacionalidade das movimentaes financeiras; 2) transnacionalidade das prticas criminosas (aquelas que geram lucro) antecedentes lavagem; e 3) alm de hermtica e cheia de siglas, a AML de fato um complexo de regimes jurdicos e polticas pblicas especficas concertadas. Para o sistema funcionar, no basta que apenas alguns itens do modelo sejam reproduzidos; sua adoo se d em blocos: a AML envolve no apenas a tipificao do crime de lavagem de dinheiro, mas a criao de normas regulamentares especficas para diversos setores econmicos (bancos, seguros, valores mobilirios, imveis, jogo e loterias, joias, previdncia e fomento mercantil, dentre outros); e tambm a criao de instituies especializadas, como unidades de investigao e persecuo, e de inteligncia financeira. Nadelmann aponta mais trs motivos para a AML ser o que ele denomina de um regime internacional de proibio: 1) a inefetividade de regimes nacionais coibirem apenas internamente atividades transnacionais; 2) inteno de eliminar parasos para refgio de criminosos; 3) padronizao que torna possvel a cooperao jurdica internacional entre pases de tradies jurdicas distintas;
Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012 3

ARAJO, Felipe Dantas de. Direito anticorrupo no Brasil: internacionalizao, poltica interna e novos paradigmas sancionatrios e institucionais. 2010. Dissertao (Mestrado em Direito)- Centro Universitrio de Braslia, Braslia, 2010. p.41.

Felipe Dantas de Arajo

e 4) expectativa de cooperao entre pases, que, caso no cumprida, cria certo embarao internacional.4 Falar de internacionalizao da AML remete adoo de duas convenes da Organizao das Naes Unidas (ONU): a Conveno contra o Trfico Ilcito de Estupefacientes e de Substncias Psicotrpicas (Conveno de Viena), de 1988; e a Conveno contra a Criminalidade Organizada Transnacional (Conveno de Palermo), de 2000. Ambas foram internalizadas pelo Brasil (Decretos 154/1991 e 5.015/2004, respectivamente), mas o regime internacional de proibio abrange, igualmente, entes internacionais dedicados ao seu enforcement. No caso da AML, esse destaque vai para o GAFI que funciona, em termos operacionais, como rgo central global da comunidade formada pelas diversas FIUs mundo afora, as quais usam a estrutura fornecida pelo GAFI como canal para troca de informaes. O GAFI tambm possui um carter supranacional, ao elaborar recomendaes e avaliar se os seus membros esto adimplentes ou no com as obrigaes que elas representam. Grosso modo, as recomendaes do GAFI consistem em medidas que os Estados-membros devem adotar para adequar seu regime e polticas internas ao padro internacional de proibio AML. Os pases considerados no adimplentes entram para a lista de non cooperative countries and territories (NCCT). Alm de perderem a condio de membros do GAFI, aos pases NCCT aplicam-se as regras da Recomendao 21, dessa organizao: as instituies financeiras dos demais pases (incluindo a o FMI e o Banco Mundial, que tambm se pautam pelas recomendaes) tm que adotar procedimentos de especial ateno s relaes comerciais e transaes financeiras com pessoas fsicas ou jurdicas domiciliadas no NCCT. Esses procedimentos de especial ateno encarecem substancialmente os custos de movimentaes financeiras e causam prejuzos comerciais e constrangimento aos setores internacionalizados da economia. O Brasil tambm filiado ao GAFISUD, uma organizao internacional regional da Amrica do Sul, paralela ao GAFI, e que adota os mesmos padres (Recomendaes) de AML e Counter-Terrorism Financing contrafinanciamento do terrorismo (CTF). Mais recentemente, a maioria das tcnicas de AML foi estendida disciplina de CTF. Em 1999, o Con-

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012

selho de Segurana das Naes Unidas, por meio da Resoluo 1.267 (1999),5 determinou aos pases membros da ONU que bloqueassem fundos e bens pertencentes ao Talib, organizao que poca governava o Afeganisto. A lgica da unio do tema CTF AML que se organizaes criminosas se valem de brechas e fragilidades no sistema financeiro legtimo para fazer com que este transporte fundos derivados de ganhos criminosos, o sistema financeiro tambm estava sendo usado para operaes no fluxo inverso: capitais transferidos internacionalmente por simpatizantes (particulares ou governos) a organizaes terroristas. A unio da antilavagem de dinheiro e do contrafinanciamento do terrorismo foi consolidada no contexto de Guerra ao Terror, aps os atentados contra os EUA de 11 de setembro de 2001, pela USA PATRIOT (Uniting and Strengthening America by Providing Appropriate Tools Required to Intercept and Obstruct Terrorism Act. lei para unir e proteger a Amrica mediante o provimento de instrumentos apropriados necessrios para interceptar e obstruir o terrorismo). Com esse mesmo fim, o Conselho de Segurana das Naes Unidas editou a Resoluo 1373 (2001),6 que amplia as hipteses de bloqueio de fundos e obriga os Pases-membros a criminalizar o financiamento ao terrorismo. Da mesma forma, o GAFI criou mais 9 diretivas de CTF, que, somadas s anteriores de AML, resultaram no conjunto normativo conhecido por 40+9 Recomendaes. O regime da AML comeou a ser internalizado no Brasil com a edio, em 1998, da Lei 9.613, que, com um desenho normativo aprimorado, criou um microssistema de Direito Penal bastante especfico.7 Entretanto, a internalizao do regime da AML sofreu um fenmeno tpi-

NADELMANN, Ethan. Global prohibition regimes: the evolution of norms in international society. International Organization, Cambridge, v. 44, n. 4, p.479-526, 1990.

Internalizada no Brasil pelo Decreto n 3.267, de 30 de novembro de 1999. Internalizada no Brasil pelo Decreto n 3.976, de 18 de outubro de 2001. Esta norma define o crime de lavagem de dinheiro, enumerando os crimes antecedentes (os delitos produtores do dinheiro a ser lavado: art. 1); estabelece as modalidades de agentes financeiros submetidos s obrigaes de KYC e SAR (a lista do art. 9 contm 15 incisos, e contempla setores que lidam com transaes substanciais: vai de bancos a negociantes de joias e de arte); e cria, no mbito do Ministrio da Fazenda, a FIU brasileira, o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (art. 14). A lei contm, ainda, disposies de natureza processual, das mais tradicionais, como s relativas competncia (art. 2), s mais sofisticadas, prprias da dimenso criminal desses regimes de proibio mais modernos: como medidas assecuratrias patrimoniais (art. 4) e cooperao jurdica internacional (art. 8).

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo

co da experincia jurdica brasileira: simplesmente no pegou. Apesar de os elementos jurdicos do regime da antilavagem de dinheiro terem sido instalados (criminalizao primria), faltava ainda a cultura institucional e a determinao de conceber e executar polticas organizadas para o funcionamento desse sistema. A consequncia de a AML no ter pegado: baixa difuso do tema at mesmo entre os rgos persecutrios, o que resultava em quase nenhuma investigao ou processo pelo crime de lavagem (ou seja, pouca criminalizao secundria em um momento inicial). Em 2003, cinco anos, portanto, aps a edio da lei antilavagem, alguns rgos da Unio estabeleceram um frum de articulao intergovernamental para fazer com que as leis da AML fossem aplicadas na prtica. Esse frum foi batizado de Estratgia Nacional de Combate Lavagem de Dinheiro (ENCLA), e posteriormente, rebatizado de ENCCLA, com a incluso de um C a mais devendo-se integrao do tema corrupo na estratgia.8 A ENCLA foi criada, no mbito do Ministrio da Justia, como uma instncia consensual de articulao e de atuao conjunta entre os diversos rgos dos poderes federais que possuem competncias relativas ao regime da AML.9 Em 2003, a Lei 10.701 incluiu no art. 1, II da Lei 9.613/1998, o financiamento do terrorismo como hiptese de crime antecedente Lavagem de Dinheiro, mas, at o presente, o Brasil no adotou normas que definam

penalmente a conduta em si de terrorismo ou de financiamento do terrorismo como figuras tpicas autnomas.10

3 Incompatibilidades epistemolgicas da criminologia crtica com a poltica criminal AML-CTF


A criminologia positivista tinha como correspondente epistemolgico o paradigma etiolgico de criminologia no sentido de ser esta uma cincia causal explicativa do fenmeno da criminalidade, e a criminalidade era concebida como realidade ontolgica preexistente reao social e penal.11 Assim, o paradigma etiolgico motivava a interveno pelo tratamento e a defesa social pelo rigor da lei penal ao delinquente. Como mecanismo de preveno ao crime, padronizou-se a privao da liberdade, por via penitenciria. Nesse paradigma, o saber criminolgico era reduzido explicao causal do comportamento criminoso, baseado nas hipteses do comportamento criminoso determinado e da diferena fundamental entre indivduos criminosos e no criminosos.12 O paradigma etiolgico associa-se tentativa de conferir criminologia o status de uma cincia segundo os pressupostos epistemolgicos do positivismo, na Europa de finais do sculo XIX. A criminologia positivista definida como uma cincia causal-explicativa da criminalidade, ou seja, um saber que tendo por objeto a criminalidade concebida como um fenmeno natural, causalmente determinado, assume a tarefa de explicar as suas causas segundo o mtodo cientfico ou experimental e o auxlio das estatsticas criminais oficiais e de prever os remdios para combat-la. Ela indaga, fundamentalmente, o que o homem (criminoso) faz e por que o faz. A criminalidade vista como uma realidade ontolgica, pr-constituda ao Direito Penal (crimes naturais) que no faz mais do que

Os principais casos de lavagem do Brasil, na poca, eram relativos a subornos e desvios de recursos pblicos, como o Propinoduto e Maluf. Isso envolve, obviamente, os rgos que tradicionalmente fazem parte do sistema persecutrio da Unio: Polcia Federal, Ministrio Pblico Federal e Justia Federal. Mas, dada a complexidade e modernidade da AML, rgos regulatrios do sistema financeiro como o Banco Central, a Comisso de Valores Mobilirios CVM, e a Superintendncia de Seguros Privados SUSEP tambm so atores importantes. A eles se somam o COAF (na qualidade de FIU), e a autoridade central para cooperao jurdica internacional, o Departamento de Recuperao de Ativos e Cooperao Jurdica Internacional DRCI, do Ministrio da Justia. Alm desses rgos operacionais, fazem parte da ENCLA, desde o seu incio, outros que se posicionam de forma mais estratgica na concepo de polticas pblicas: a Secretaria Nacional de Justia, do Ministrio da Justia, os Conselhos da Justia Federal e Nacional de Justia e a Secretaria de Preveno da Corrupo e Informaes Estratgicas (SPCI) da Controladoria-Geral da Unio (CGU) e o Ministrio das Relaes Exteriores (MRE).

10

11

12

Na recente avaliao do GAFI, essa omisso custou ao Brasil o julgamento de no observncia nas 9 Recomendaes sobre financiamento do terrorismo, cf. Financial Action Task Force (FATF/OECD) e Grupo de Ao Financeira Internacional na Amrica do Sul (GAFISUD). Mutual Evaluation Report: AntiMoney Laundering and Combating the Financing of Terrorism in the Federative Republic of Brazil. 25-06-2010. Disponvel em: <http://www.fatf-gafi.org/dataoecd/13/50/45800700. pdf>. Acesso em: 20 mar. 2012. p. 266-269. ANDRADE, Vera R. P. A iluso de segurana jurdica: do controle da violncia a violncia do controle penal. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003a. p. 225. BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal. 3. ed. Rio de Janeiro: Revan/ICC, 2002. p. 42-43.

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012 5

Felipe Dantas de Arajo

reconhec-la e positiv-la. criminologia seria possvel descobrir ascausas do crime e se colocar ao servio do seu combate em defesa da sociedade.13 A influncia de correntes de origem fenomenolgica (como o interacionismo simblico e a etnometodologia) na sociologia do desvio e do controle social e de outros desenvolvimentos da reflexo histrica e sociolgica sobre o fenmeno criminal e o direito penal levaram introduo do etiquetamento, labelling approach, e determinaram na criminologia contempornea a constituio de um paradigma alternativo relativamente ao paradigma etiolgico: o paradigma da reao social (social reation approach). a partir das teorias do labeling approach e dos conflitos sociais, de anlise da criminalidade e da criminalizao, sob as perspectivas do comportamento desviante e dos mecanismos institucionais de reao ao desvio, que se demarca a transformao da criminologia liberal crtica, que se desenvolve a partir das bases do interacionismo simblico e do materialismo histrico.14 O ponto central de evoluo paradigmtica a modificao do status de criminoso, at ento um atributo de determinados indivduos e grupos, passando a compreend-lo como construo social de formao dos delinquentes, da criminalidade e da criminalizao. O etiquetamento formula sua tese central de que o desvio e a criminalidade no so uma qualidade intrnseca da conduta ou uma entidade ontolgica pr-constituda reao social e penal, mas uma qualidade (etiqueta) atribuda a determinados sujeitos por meio de complexos processos, formais e informais, de interao social, definio e seleo.15 Uma conduta no seria criminal em si (qualidade negativa ou nocividade inerente) nem seu autor um criminoso por concretos traos de sua personalidade ou influncias de seu meio ambiente. A criminalida-

de se revelaria, principalmente, como um status atribudo a determinados indivduos mediante um duplo processo: a tipificao, definio legal de crime, que atribui conduta o carter criminal (criminalizao primria) e a seleo que seleciona e etiqueta determinado indivduo como criminoso (criminalizao secundria) entre todos aqueles que praticam tais condutas e no so revelados (a chamada cifra negra). Essas crticas levaram a uma profunda reflexo macroestrutural do direito penal moderno, sua funo, seus interesses e sua legitimao. Alm disso, a partir da identificao dos mecanismos de controle social (formais e informais), mensurou-se o impacto causado pelos processos de criminalizao, primria e secundria, concluindo-se que a seleo do status de criminoso voltada s camadas precarizadas pelo processo de distribuio desigual de trabalho e renda. Consequentemente, deixou de ser possvel estudar a criminalidade independentemente desses processos de criminalizao.16 Ao afirmar que a criminalidade no tem natureza ontolgica, mas social e definitorial, e ao acentuar o papel constitutivo do controle social na sua construo seletiva, o labelling desloca o interesse cognoscitivo da criminologia e a investigao das causas do crime e, pois, da pessoa do autor e seu meio e mesmo do fato-crime, para a reao social da conduta desviada, em especial para o sistema penal. precisamente nesse ponto que se situa o criminological turn, a ruptura epistemolgica e metodolgica operada com a criminologia tradicional, traduzida no abandono do paradigma etiolgico-determinista (sobretudo na perspectiva biopsicolgica individual) e na redefinio do prprio objeto da cincia criminolgica. Afirma-se ser uma revoluo de paradigma no sentido kuhneano consubstanciado na passagem de um paradigma baseado na investigao das causas da criminalidade a um paradigma baseado na investigao das condies da criminalizao, que se ocupa hoje em dia, fundamentalmente, da anlise dos sistemas penais vigentes, na sua natureza, estrutura e funes. A criminologia contempornea desenvolvida na base desse paradigma,

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012

13

14

15

ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Do paradigma etiolgico ao paradigma da reao social: mudana e permanncia de paradigmas criminolgicos na cincia e no senso comum. Revista CCJ/UFSC, Florianpolis, ano 16, n. 30, p. 24-36, jun. 1995. Disponvel em: <www.buscalegis.ufsc.br>. Acesso em 20 mar. 2012. BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal. 3. ed. Rio de Janeiro: Revan/ICC, 2002. p. 159. ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Do paradigma etiolgico ao paradigma da reao social: mudana e permanncia de paradigmas criminolgicos na cincia e no senso comum. Revista CCJ/UFSC, Florianpolis, ano 16, n. 30, p. 24-36, jun. 1995. Disponvel em: <www.buscalegis.ufsc.br>. Acesso em 20 mar. 2012.

16

ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Do paradigma etiolgico ao paradigma da reao social: mudana e permanncia de paradigmas criminolgicos na cincia e no senso comum. Revista CCJ/UFSC, Florianpolis, ano 16, n. 30, p. 24-36, jun. 1995. Disponvel em: <www.buscalegis.ufsc.br>. Acesso em 20 mar. 2012.

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo

especialmente a criminologia crtica, tende a transformar-se, assim, de uma teoria da criminalidade em uma teoria crtica e sociolgica do sistema penal. A sociologia criminal no mais uma cincia auxiliar da dogmtica penal e da poltica criminal oficial: o seu ponto de vista deixa de ser interno e passa a ser externo ao sistema de justia criminal, abrangendo no somente os processos institucionais de criminalizao, mas tambm os processos informais, tais como reaes da opinio pblica e da mdia.17 Eleger uma perspectiva externa significa que as definies de comportamento criminal produzidas pelas instncias do sistema no so assumidas como ponto de partida, mas sim como problema e objeto de estudo no contexto mais geral da teoria, da histria e da anlise contempornea da estrutura social. Ao mesmo tempo em que do ponto de vista epistemolgico assume essa perspectiva externa, a criminologia crtica adota uma agenda de ao poltica consistente em um elaborado programa visando exposio da deslegitimao do sistema penal. Junto com a perspectiva externa sobre o sistema penal, vem a anlise de outras funes que as demais instncias formais e informais de controle cumprem na sociedade, ou seja, do reflexo, da produo e reproduo de condies desiguais entre os indivduos e na proliferao de definies negativas de desvio resultantes dessas desigualdades e do estranhamento, principalmente entre indivduos colocados em planos diversos no interior da estrutura social.18 Nem quando cumpre suas funes declaradas, o sistema penal visto de forma positiva, no sentido de desfuncionalidade funcional de Alessandro Baratta: o direito penal funciona bem, na exata medida em que funciona mal.19 Como resultado, criminologia crtica esto relacionados os movimentos deslegitimadores do Abolicionismo e do Minimalismo Penal. Todavia, a ausncia de possibilidade de delimitao cientfica das condutas das quais se ocupa o siste-

ma criminal contribuiu para a emergncia de problemas epistemolgicos graves da criminologia crtica, ainda sem respostas, reconhecidos pelos prprios criminlogos crticos. Na dimenso comportamental, o objeto do discurso da criminologia crtica o referente material ou as situaes problemticas ou de violao de direitos imputveis aos indivduos. Ao contrrio do que ocorre na dimenso da definio, posta pelo direito penal, na dimenso comportamental o universo dos eventos objeto da criminologia, tanto da tradicional quanto da crtica, no apresenta fronteiras estveis e tampouco possui homogeneidade. No h homogeneidade entre as formas singulares de criminalidade tradicional e as vrias formas da nova criminalidade ligada a fenmenos especficos da sociedade ps-industrial, e enormemente complexos em si, como os crimes ecolgicos, crime organizado, crimes tecnolgicos e trfico de drogas.20 A mudana de paradigma da criminologia, do etiolgico para o do etiquetamento, ps a perder a pretenso de se estabelecer princpios tericos e metodolgicos rgidos na criminologia.21 O objeto de investigao deste trabalho, a incompatibilidade de alguns elementos formulativos e pressupostos da criminologia crtica com a poltica AML-CTF, encaixa-se como um dos sintomas dessa crise. Definimos, para tais fins, a incompatibilidade como o afastamento, a falta de preocupao analtica da criminologia crtica sobre a AML-CTF e a ausncia de dilogo, que gera esse afastamento epistemolgico entre os dois saberes. Em termos de metodologia, o problema escolhido para este trabalho que alguns dos pressupostos das formulaes mais comuns da criminologia crtica no so adequados ao estudo da poltica AML-CTF, pois obnubilam a viso sobre o fenmeno posto da poltica criminal em questo, e limitam a sua compreenso. A incompatibilidade entre a criminologia crtica e a poltica AML-CTF situa-se dentro de um quadro mais amplo, de incompatibilidade mais geral entre a criminologia crtica e formas modernas de criminalidade, como a criminalidade econmica, a criminalidade organizada e

17

18

19

BARATTA, Alessandro. Defesa dos direitos humanos e poltica criminal. Discursos Sediciosos, Rio de Janeiro, ano 2, n. 3, p. 60, 1997. ZACKSESKI, Cristina. A guerra contra o crime: permanncia do autoritarismo na poltica criminal latino-americana. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. (Org.). Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002. v. 2, p. 125. BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal. Introduo sociologia do direito penal. 2. ed. Rio de Janeiro: F. Bastos, 1999.

20

21

BARATTA, Alessandro. Defesa dos direitos humanos e poltica criminal. Discursos Sediciosos, Rio de Janeiro, ano 2, n. 3, p. 62,1997. CARVALHO, Salo de. Criminologia cultural, complexidade e as fronteiras de pesquisa nas cincias criminais. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 17, n. 81, p. 295, nov./dez. 2009.

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012 7

Felipe Dantas de Arajo

a lavagem de dinheiro e terrorismo, estes ltimos, objetos mais prximos deste trabalho. Concluiu-se da literatura consultada que essa incompatibilidade se deve a uma srie de barreiras epistmicas, que agrupamos e expomos a seguir. Apesar de reconhecer que os dois momentos mais importantes da criminologia foram o aparecimento do livro de Cesare Lombroso, o Homem Delinquente, em 1876, o qual marca o nascimento da criminologia; e em segundo lugar, o discurso pronunciado por Sutherland perante a Sociedade Americana de Criminologia, 1949, na qual ele define o conceito de crime de colarinho branco,22 Lola Anyar de Castro reconhece que [...] evidentemente a grande misria da Criminologia de ter sido somente uma criminologia da misria.23 O estudo da criminalidade esteve por muito tempo voltado s camadas sociais menos favorecidas: a criminalidade econmica, a organizada e a lavagem de dinheiro surgem como novas vertentes no cometimento de crimes, afastando da associao scio-econmico-cultural tradicional de crime/criminalizados pobreza. Ademais, os delitos econmicos e ecolgicos, a corrupo, os desvios criminais dentro dos rgos civis e militares do Estado, assim como as conivncias delituosas dos detentores do poder poltico e econmico com a mfia fazem parte da questo moral, mas no tanto do problema da segurana urbana.24
Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012

impedir a exposio do fato criminoso. Da a expresso cifras douradas de delinquentes, de Versele, citada por Lola Anyar,25 que aparece ligada aos que detm o poder pblico e o exercem impunemente, lesando a coletividade e cidados em benefcio da sua oligarquia, ou que dispem de um poderio econmico que se desenvolve em detrimento da sociedade. Da mesma forma, a criminalidade moderna no se encaixa em padres explicativos comuns criminalidade tradicional, como a vtima possuir maior status socioeconmico do que o delinquente (a no ser que o de ambos seja igualmente baixo); no poder ser explicado por pobreza, nem por m habitao, nem por carncia de recreao, nem por falta de educao ou pouca inteligncia, nem por instabilidade emocional; e, como sua essncia danosa no captada pelo pblico, o delinquente no estigmatizado ou segregado.26 A transformao da criminologia liberal crtica se desenvolve a partir das bases do interacionismo simblico, mas tambm, em boa medida, sob a influncia do materialismo histrico.27 Se nem o criminoso nem o crime so mais entes/objetos naturais como o eram no paradigma etiolgico, a criminologia crtica passa a desejar entender os processos de construo social de formao dos delinquentes, da criminalidade e da criminalizao, delimitando-se, inicialmente, os bens e as condutas tuteladas pelos mecanismos de controle e sobre quem recai a seletividade. Sob a tica do marxismo, representado pelo materialismo histrico, pelo relativismo moral, e pela ideia de luta de classes como motor da histria, a criminologia crtica conclui que a criminalidade um bem negativo, distribudo desigualmente conforme a hierarquia dos interesses fixada no sistema socioeconmico e conforme a desigualdade social entre eles.28 O conceito marxista de luta de classes transposto para a criminologia crtica como a categoria da seletividade do sistema penal. Por seletividade Zaffaroni e Pierangelli dizem ser [...] um processo de seleo das pes-

A alta cifra negra dessas formas modernas de criminalidade, se comparada cifra negra de crimes tradicionais como homicdio, furto e roubo, um dos fatores que afasta o conhecimento criminolgico (de qualquer corrente, no importando se crtico ou no), pela impossibilidade de produo de estatsticas criminais confiveis por mtodos convencionais de contagens de investigaes/processos penais. Criminalidade organizada, econmica e lavagem de dinheiro incidem sobre bens jurdicos abstratos e no possuem vtimas diretas. Ademais, envolvem no seu contedo semntico um considervel grau de profissionalizao/especializao tcnica de seus autores, que invariavelmente tomam medidas ativas para

25

26 22

23

24

ANIYAR DE CASTRO, Lola. A criminologia da reao social. Rio de Janeiro: Forense, 1983. p. 72. ANIYAR DE CASTRO, Lola. A criminologia da reao social. Rio de Janeiro: Forense, 1983. p. 75. BARATTA, Alessandro. Defesa dos direitos humanos e poltica criminal. Discursos Sediciosos, Rio de Janeiro, ano 2, n. 3, p. 59,1997.

27

28

ANIYAR DE CASTRO, Lola. A criminologia da reao social. Rio de Janeiro: Forense, 1983. p. 75. ANIYAR DE CASTRO, Lola. A criminologia da reao social. Rio de Janeiro: Forense, 1983. p. 77. BARATTA, Alessandro. Defesa dos direitos humanos e poltica criminal. Discursos Sediciosos, Rio de Janeiro, ano 2, n. 3, p. 159,1997. BARATTA, Alessandro. Defesa dos direitos humanos e poltica criminal. Discursos Sediciosos, Rio de Janeiro, ano 2, n. 3, p. 161,1997.

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo

soas s quais se qualifica como delinquentes e no, como se pretende, um mero processo de seleo de condutas ou aes qualificadas como tais.29 Nesse contexto, para os criminlogos crticos, o direito penal tende a privilegiar os interesses das classes dominantes e a imunizar do processo de criminalizao comportamentos socialmente mais danosos tpicos dos indivduos a elas pertencentes, e ligados funcionalmente existncia da acumulao capitalista, e tende a dirigir o processo de criminalizao, principalmente, para formas de desvio tpicas das classes subalternas.30 O labelling approach conduz ao problema da distribuio do poder social da definio de criminoso/ crime, isto , para o estudo de quem detm, em maior ou menor medida, esse poder na sociedade. Ao chamar a ateno para a importncia do processo interativo (de definio e seleo) para a construo e a compreenso da realidade social da criminalidade, a criminologia crtica preocupa-se em demonstrar tambm como as diferenas nas relaes de poder influenciam essa construo. A seletividade do sistema penal seria demonstrada a partir da premissa de que a criminalidade se manifesta como o comportamento da maioria, em oposio ao fato estatstico de que a clientela do sistema penal composta, regularmente em todos os lugares do mundo, por pessoas pertencentes aos mais baixos estratos sociais. Isso indicaria a existncia de um processo de seleo de pessoas, dentro da populao total, s quais se qualifica como criminosos, e no uma incriminao (igualitria) de condutas qualificadas como tais, como pretende a dogmtica jurdica. O sistema penal se dirigiria quase sempre contra certas pessoas, mais que contra certas aes legalmente definidas como crime.31 Em um processo de feed back argumentativo, o conflito de classes novamente utilizado pela criminologia crtica para explicar o sintoma da seletividade. A

conduta criminal no , por si s, condio suficiente do processo de criminalizao, pois os grupos poderosos na sociedade possuiriam a capacidade de impor ao sistema uma quase que total impunidade das prprias condutas criminosas.32 A evoluo dessa linha argumentativa, que se inicia na luta de classes, e da qual deriva a seletividade, prossegue na conjectura sobre fins ocultos do sistema penal. Assim, tendo em vista o carter de produo e reproduo das desigualdades sociais que seria imposto pelo modelo de produo capitalista e pela funo de criminalizao pelo Direito Penal,
[...] impossvel enfrentar o problema da marginalizao criminal sem incidir na estrutura da sociedade capitalista, que tem necessidade de desempregados, que tem necessidade, por motivos ideolgicos e econmicos, de uma marginalizao criminal.33

E a funo latente e real do sistema penal no seria a de combater a criminalidade, protegendo bens jurdicos universais e gerando segurana pblica e jurdica, mas, ao invs, construir seletivamente a criminalidade e, nesse processo, reproduzir, material e ideologicamente, as desigualdades e assimetrias sociais (de classe, gnero, raa).34 O quarteto relativismo moral, luta de classes, seletividade e fins ocultos do sistema penal o principal fundamento da deslegitimao do sistema penal sob a viso da criminologia crtica. Parte-se do pressuposto de que no h condutas intrinsecamente danosas [relativismo]. Como os processos de criminalizao da conduta seriam desiguais [seletividade], tipificando de forma mais exacerbada condutas praticadas com mais frequncia pelas classes menos favorecidas (e tratando com menos vigor condutas to ou mais nocivas praticadas pelas classes altas) [luta de classes], at quando o direito penal aplicado na forma prevista pela dogmtica, o sistema seria injusto: o eficientismo s aumenta as injustias e desigualdades [fins ocultos]. Esse argumento da crimi-

29

30

31

ZAFFARONI, E. Ral; PIERANGELLI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro: parte geral. 7. ed. rev. atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007. v. 1, p. 56. BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal. Introduo sociologia do direito penal. 2. ed. Rio de Janeiro: F. Bastos, 1999. p. 165. ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Do paradigma etiolgico ao paradigma da reao social: mudana e permanncia de paradigmas criminolgicos na cincia e no senso comum. Revista CCJ/UFSC, Florianpolis, ano 16, n. 30, p. 24-36, jun. 1995. Disponvel em: <www.buscalegis.ufsc.br>. Acesso em 20 mar. 2012. p. 29

32

33

34

ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Do paradigma etiolgico ao paradigma da reao social: mudana e permanncia de paradigmas criminolgicos na cincia e no senso comum. Revista CCJ/UFSC, Florianpolis, ano 16, n. 30, p. 24-36, jun. 1995. Disponvel em: <www.buscalegis.ufsc.br>. Acesso em 20 mar. 2012. p. 29. BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal. Introduo sociologia do direito penal. 3. ed. Rio de Janeiro: Revan/ICC, 2002. p. 190. ANDRADE, Vera R. P. Sistema penal mximo versus cidadania mnima: cdigos da violncia na era da globalizao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003b. p. 133.

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012 9

Felipe Dantas de Arajo

nologia crtica foi nitidamente construdo para descrever e criticar os processos de criminalizao tradicional, urbana, de rua e que recaem sobre as classes sociais mais desfavorecidas. Mas ele extrapola esse campo original e tem consequncias na forma como a criminologia crtica enxerga a criminalidade moderna, no tradicional. O efeito principal desse conjunto de pressupostos sobre a criminalidade seria uma desconfiana ex ante por parte da criminologia crtica para com qualquer forma de criminalizao no convencional. Apesar de entender como enganosa a leitura da criminalidade violenta de rua como sendo o grande inimigo causador da insegurana individual e coletiva, reconhecendo indiretamente a grande danosidade social da criminalidade no convencional, Vera Andrade afirma que o campo da criminalizao das elites circunscreve uma demanda pela compensao da seletividade penal, e aglutinaria medidas meramente simblicas, na forma de criao de leis penais e modelos minimalistas (penas alternativas e pecunirias). A criminalizao de ilcitos econmicos
[...] alarga o tradicional horizonte de projeo do controle penal moderno em nvel de criminalizao primria, ou seja, em nvel simblico, gerando a iluso de que esta criminalidade est sendo olhada e combatida. Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012

minalidade econmica moderna, a sua reao expanso do direito penal nesse campo. Ao mesmo tempo aponta desculpas de desmerecimento de investigao sobre esse fenmeno em particular, j que seria tudo metafisicamente simblico. Assim, a criminologia crtica possui verdadeiras barreiras epistemolgicas que a impedem de se aproximar e descrever com mais profundidade os fenmenos mais modernos de criminalidade transnacional, econmica e supraindividual, e dos microssistemas penais criados em virtude dessas formas de criminalidade. Partindo da premissa de que como o sistema seletivo, a criminologia crtica conclui, a priori, que poderosos no so punidos e, portanto, falha em investigar e elaborar cientificamente sobre as causas diferentes, os processos de criminalizao primria e secundria que redundam efetivamente na persecuo e punio, pela prtica de lavagem de dinheiro, de grupos com poder econmico. Especificamente, temos a percepo de que esta abordagem de desinteresse a priori da criminologia crtica pela investigao aprofundada da criminalidade moderna faz com que se subestimem os genunos esforos e polticas desenvolvidas para a persecuo dos crimes de lavagem de dinheiro (ver ponto de contato 14, adiante, sobre a ENCCLA). muito difcil obter estatsticas precisas e oficiais acerca dos delitos em comento, mas os nmeros que se veem reportados ainda que baixos, em absoluto demonstram no tempo um aumento crescente da carga de persecuo especializada, conforme se v a seguir, em ilustraes (Grficos 1 e 2) produzidas pelo Ministrio da Justia que sintetizam ocorrncias de procedimentos penais relacionados lavagem de dinheiro, desde 1998 at 2007. Mais recentemente, em 2010, o GAFI produziu um relatrio de avaliao do sistema AML-CTF no Brasil investigando a magnitude da observncia das citadas 40+9 Recomendaes. Constatou-se que o Brasil no mantm estatsticas abrangentes sobre processos e condenaes por lavagem de dinheiro. Cada instituio responsvel por manter suas prprias estatsticas, e ainda assim dentro de cada instituio haveria deficincias na coleta de dados, principalmente sob o ponto de vista qualitativo:37

Ao tempo em que, [...] em nvel de criminalizao secundria, o sistema penal lhe preserva inmeros mecanismos de impunidade, com toda sorte de artifcios jurdicos e protees.35. Haveria um processo de implementao diferencial pelo sistema: varas especializadas aplicam penas mais leves e a legislao, invariavelmente especial, prev multas ou outras medidas administrativas como formas sancionatrias preferenciais priso.36 Como consequncia das incompatibilidades tericas da criminologia crtica com a poltica AML-CTF, h relativamente pouca literatura criminolgica a respeito, se comparada produo cientfica no campo da dogmtica. A criminologia crtica persiste mais dedicada criminalidade urbana, de violncia e patrimonial rasteira, e deixa clara, na pouca literatura que produz sobre a cri-

35

36

10

ANDRADE, Vera Regina Pereira de. O controle penal no capitalismo globalizado. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 17, n. 81, p. 340, nov./dez. 2009. ANIYAR DE CASTRO, Lola. A criminologia da reao social. Rio de Janeiro: Forense, 1983. p. 77.

37

FATF/OECD. Mutual evaluation report anti-money laudering and combating the finacing of terrorism in Brazil, 2010. p. 35.

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo

no se diferenciam os casos de autolavagem38 e nem os casos nos quais ocorreu condenao por lavagem de forma autnoma.39 De qualquer forma, o relatrio considerou satisfatrios os nmeros de inquritos e aes penais (levando em conta os elevados custos e complexidade das investigaes de delitos dessa natureza), mas entendeu que as limitadas estatsticas fornecidas indicaram um nmero muito baixo de condenaes transitadas em julgado. Como no h informao disponvel para todos os tribunais, possvel que o nmero de condenaes finais seja, de fato, maior. Entretanto, com base nas estatsticas fornecidas, o GAFI consignou uma grave preocupao sobre a efetividade geral do sistema AML no Brasil, dado o tamanho e a complexidade do sistema financeiro do pas.40 Mas o relatrio registra que, em grande medida, as razes para o baixo nmero de condenaes parecem ser problemas sistmicos que impedem o trnsito em julgado das condenaes, algo que ocorre no apenas em casos de lavagem, mas em processos penais em geral no Brasil, segundo a avaliao.41 Como resultado dessas consideraes, o Brasil recebeu na Recomendao n 1 (tipificar como crime a lavagem de dinheiro) a avaliao de observncia parcial, com registro expresso de [...] muito poucas condenaes com trnsito em julgado e [...] baixo nmero de condenaes em primeira instncia.42 A seguir, tabelas com os dados apresentados, que, no geral, apontam um crescimento no tempo dos nmeros de inquritos, denncias e sentenas em aes penais sobre lavagem de dinheiro no Brasil.

Tabela 2 - Procedimentos Investigativos na Polcia Federal (DPF) e Ministrio Pblico Federal (MPF) sobre lavagem de dinheiro de 2004 a 2008.

Ano

Notciascrime prestadas pelo MPF 235 195 204 286 294 1214

Inquritos Inquritos Instaurados com pelo DPF Indiciamentos 1035 697 1613 1437 1289 6071 477 249 458 612 1493 3289

2004 2005 2006 2007 2008 Total

Tabela 3 - Denncias, condenaes e outros incidentes processuais em aes penais de lavagem de dinheiro na Justia Federal, de 2006 a 2009.

Descrio N de denncias N de arquivamentos N de casos nos quais ocorreu prescrio N de casos com condenaes na 1 instncia (possibilidade de mais de um ru por caso) N de casos resultando em condenaes com trnsito em julgado N de procedimentos de bloqueios/ apreenses de valores Valor total de bens e direitos bloqueados/ apreendidos

2006 462 7 1

2007 187 13 10

2008 131 47 40

2009 780 67 51

14

30

47

91

11

38

39

40

41

42

Praticada no por terceiros especializados, mas pelo prprio autor da infrao penal cujo produto lavado. Hiptese na qual o ru condenado apenas pelo crime de lavagem, sem ter sido condenado por um crime antecedente. FATF/OECD. Mutual evaluation report anti-money laudering and combating the finacing of terrorism in Brazil, 2010. p. 38. Segundo o relatrio, um dos exemplos desses problemas seria um sistema de apelos muito complexo e estruturado em mltiplos nveis de instncias, o que gera processos demasiados longos, particularmente nos casos nos quais os rus possuem recursos suficientes para continuar recorrendo. Mesmo que a persecuo penal seja ao fim bem sucedida, comum que a condenao deixe de ser possvel em virtude da prescrio. FATF/OECD. Mutual evaluation report anti-money laudering and combating the finacing of terrorism in Brazil, 2010. p. 38. FATF/OECD. Mutual evaluation report anti-money laudering and combating the finacing of terrorism in Brazil, 2010. p. 259.

350

73

48

471

R$ 1,2 R$ 30,6 R$ 602 R$ 1,8 Bilho Milhes Milhes Bilho

4 Por uma agenda para a criminologia voltada poltica criminal AML-CTF


O pensamento ps-moderno permite crtica aos idealismos de algumas vertentes da criminologia crtica,

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012 11

Felipe Dantas de Arajo

visto a proliferao de inmeras tendncias da criminologia radical em romantizar o autor de atos delitivos e incorrer em determinismos economicistas, como tratado na parte 2 deste trabalho, no tocante relao com o materialismo histrico. importante pontuar as tendncias metafsicas em todos os campos de construo do pensamento criminolgico, inclusive nas correntes crticas.43 Assim, enunciado o problema das incompatibilidades tericas da criminologia crtica com a poltica criminal relativa aos processos de criminalizao que categorizamos como criminalidade moderna, notadamente a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo, resta elaborar sobre a hiptese do presente trabalho, que a de que, muito embora as incompatibilidades demonstradas, possvel propor uma agenda para a criminologia crtica adequada poltica criminal AML-CTF, obviamente com o ajuste de alguns de seus pressupostos epistemolgicos. Dividimos esta agenda proposta em trs eixos: (I) eixo epistemolgico, no sentido de elementos mais gerais da cincia criminolgica e mais compatveis com a poltica criminal AML-CTF, os quais, se ressaltados pela literatura crtica, poderiam servir de referencial terico adequado anlise mais realista da poltica em questo; (II) eixo interno, englobando pontos de explicao causal dos fenmenos fticos da lavagem de dinheiro e do financiamento ao terrorismo; e (III) eixo externo, ressaltando a abordagem paradigmtica crtica de ter como objeto de investigao o microssistema penal e a poltica criminal da AML-CTF (e no apenas o crime. No total da agenda elencamos 15 pontos numerados sequencialmente. (I) Quanto agenda epistemolgica, um dos primeiros avanos seria o restabelecimento de relaes pacficas na interdisciplinaridade entre a criminologia crtica e o direito penal (1). No se trata de reduzir o discurso da questo do bem e do mal a um aspecto cndido, ou de se afirmar que determinado sistema jurdico seja inquestionvel. Mas o relativismo em excesso e o discurso radical de deslegitimao relegam a segundo plano diversos avanos recentes em teorias de justia, que demonstram que possvel conceber o valor justia como medida de

qualidade do direito e de um sistema jurdico. Se as relaes entre criminologia e dogmtica tm sido historicamente pouco cordiais e sujeitas a fortes tenses, Vera Andrade afirma que h tanto irracionalismo na atitude dos penalistas que rechaam indiscriminadamente toda a criminologia chamada crtica, como na dos criminlogos radicais que negam em bloco toda a legitimidade do direito penal. Pode-se constatar que a incomunicabilidade entre os dois saberes no mais absoluta, na medida em que penalistas iniciam reflexes crticas no apenas sobre o direito penal e o direito em geral, mas tambm sobre a criminologia crtica, e que incumbe ao criminlogo sua reflexo crtica da criminologia crtica e do direito.44 Para a autora, um dos elos fundamentais da referida interao seria o desenvolvimento do aspecto crtico da criminologia ao encontro do aspecto garantidor do direito penal dogmtico, ou seja, um garantismo crtico entendido como vigilncia sobre o respeito aos direitos individuais no marco do funcionamento efetivo (e no idealizado) do sistema penal e sua crise de legitimidade.45 Ainda na agenda epistemolgica, uma das vantagens de a criminologia no ser uma hard science a liberdade metodolgica de propor temas e problemas criminolgicos mais abertos (problem-raising), como mapear a prpria multiplicidade dos campos de investigao.46 Esse esforo de problematizao da criminologia crtica voltado lavagem de dinheiro pode significar a catalogao e incio do dilogo com cincias interdisciplinares apropriadas investigao desse microssistema do direito penal (2), cincias estas que vo alm da sociologia, com a qual a criminologia j solidificou sua parceria: relaes internacionais, direito internacional, economia, geopoltica, contabilidade e finanas, cincia da informao, tri-

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012

44

45

43

12

CARVALHO, Salo de. Criminologia cultural, complexidade e as fronteiras de pesquisa nas Cincias Criminais. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 17, n. 81, p. 318, nov./dez. 2009.

46

ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Dogmtica e sistema penal: em busca da segurana jurdica prometida. 1994. 359f. Tese (Doutorado em Direito) - Universidade Federal de Santa Catarina, Florianpolis, 1994. Disponvel em: <http://www. buscalegis.ufsc.br/arquivos/Andrade-Dogm%E1ticaSPBSJP. pdf>>. Acesso em: 20 mar. 2012. ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Dogmtica e sistema penal: em busca da segurana jurdica prometida. 1994. 359f. Tese (Doutorado em Direito) - Universidade Federal de Santa Catarina, Florianpolis, 1994. Disponvel em: <http://www. buscalegis.ufsc.br/arquivos/Andrade-Dogm%E1ticaSPBSJP. pdf>>. Acesso em: 20 mar. 2012 p. 362. CARVALHO, Salo de. Criminologia cultural, complexidade e as fronteiras de pesquisa nas Cincias Criminais. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 17, n. 81, p. 334, nov./dez. 2009.

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo

butao, direito financeiro e corporativo, so campos do saber essenciais compreenso epistmica das diversas disciplinas que condicionam e regem a lavagem de dinheiro e sua proibio. Por outro lado, ressente-se a disciplina da AML-CTF de uma elaborao mais cuidadosa, especialmente pela literatura nacional, sobre a preciso de seus conceitos (3). As obras sobre o tema, a maioria no campo do direito penal, limitam-se a tratar de forma conjunta todos os fenmenos da criminalidade moderna ou no convencional, e confundem conceitualmente fenmenos enormemente distintos entre si: criminalidade organizada, criminalidade econmica47, criminalidade do colarinho branco e lavagem de dinheiro. Cada um desses sistemas penais possui suas especificidades de poltica criminal, e, obviamente, devem ser estudados de forma separada pela criminologia. Mesmo, e principalmente, quando tipos penais distintos se relacionam no mundo dos fatos, como a lavagem de bens oriundos de corrupo, ou a prtica de delitos econmicos de forma organizada. Alm disso, h dois pontos de aproximao epistemolgica entre a criminologia crtica e os processos de criminalizao da lavagem de dinheiro e do financiamento ao terrorismo, os quais podem ser encarados como elementos de identidade em termos de referenciais tericos para a investigao da poltica criminal AML-CTF pela criminologia crtica. Refiro-me s questes da expanso e do eficientismo do sistema penal (4). Para a criminologia crtica, o eficientismo penal seria uma nova forma de direito penal de emergncia. A leitura dos conflitos sociais numa clave puramente criminal um libi para a compreenso de fenmenos extremamente complexos como a mfia e as grandes organizaes, criminosas, o terrorismo e a corrupo. o paradoxo da ausncia de custos para criminalizar primariamente e recursos escassos para promover a criminalizao secundria. A criminalizao dos conflitos acarreta, assim, a sua despenalizao: ao aumentar o nmero de previses de pena, o eficientismo aumenta tambm o nvel de impunidade, elevando, em consequncia, o nvel da seletividade estrutural do

sistema punitivo.48 Alm disso, a criminologia crtica relaciona o eficientismo ao modelo atuarial de controle penal, refutado por essa corrente por concentrar os diversos movimentos como os de lei e ordem e tolerncia zero, com origens na denominada criminologia administrativa, que objetivava o mero cumprimento burocrtico de administrao prisional destituda de qualquer ideologia. O fracasso da ideologia do tratamento ressocializador direcionou a resposta penal para uma forma retributiva simblica e para a neutralizao ou intimidao especfica dos infratores funes que ainda poderiam ser desempenhadas pelo direito penal e por uma justia meramente atuarial, mas inadequadas aos fins preventivos e ao respeito dignidade da pessoa humana. A ao seletiva do sistema penal geraria dificuldades no envolvimento dos maiores interessados na formulao e orientao das polticas de segurana, impedindo a comunicao entre grupos identificados como perigosos e as instncias oficiais de controle. Dificulta-se, assim, o desenvolvimento de estratgias no essencialmente repressivas.49 Dessa forma, poderia a criminologia crtica voltar sua ateno para a AML-CTF e enxergar o processo de criminalizao de delitos econmicos, crime organizado e lavagem de dinheiro como parte do contexto do eficientismo e da expanso do sistema penal, duas categorias criminolgicas intimamente relacionadas e indistinguveis em certo ponto. Referem-se ambas expanso desproporcional que a legislao penal experimentou nos ltimos poucos anos e que continua a experimentar. Constitui-se essa expanso em um dos arqutipos legais de nossas sociedades contemporneas. A literatura aponta que, em torno da expanso do direito penal, orbitam dois conceitos primeiro, o surgimento do direito penal da sociedade de risco com alto contedo simblico, e segundo, o endurecimento da resposta penal punitiva como resposta insegurana urbana. Se a expanso abrange tambm a criminalidade tradicional, das cinco caracte-

48

49 47

Este termo por si s de abrangncia semntica mpar por envolver crimes relativos a tributos, medicamentos, consumidor, meio ambiente, economia, direito autoral, fraudes corporativas, corrupo.

BARATTA, Alessandro. Defesa dos direitos humanos e poltica criminal. Discursos Sediciosos, Rio de Janeiro, ano 2, n. 3, p. 65-66, 1997. ZACKSESKI, Cristina. A guerra contra o crime: permanncia do autoritarismo na poltica criminal latino-americana. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. (Org.). Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002. v. 2, p. 126

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012 13

Felipe Dantas de Arajo

rsticas desse fenmeno50 pelo menos quatro tem relao direta com a poltica criminal AML-CTF: (i) aumento da quantidade de tipos penais, em decorrncia da expanso da tutela sobre novas realidades sociais problemticas novas tecnologias, terrorismo ou sobre realidades existentes cuja vulnerabilidade aumentou crime organizado e criminalidade transnacional; (ii) transformao do alvo da poltica criminal que passa a concentrar cada vez mais esforos na criminalidade dos poderosos; (iii) predominncia de interveno criminal sobre outras formas de controle (por exemplo, direito administrativo) afetando o princpio da ultima ratio; (iv) necessidade de adaptar o contedo do direito penal e do processo penal s caractersticas especficas colocadas pela persecuo dessa nova criminalidade51. Muito embora a CTF seja claramente de emergncia (vide na primeira parte deste trabalho a breve narrao de seu surgimento), a AML deve ser estudada com suas peculiaridades: diferentemente de outros setores temticos, a poltica criminal AML sopesada por uma comunidade formada por mltiplas agncias federais (a ENCCLA), de forma a aumentar a racionalidade do sistema, ainda que em um vis persecutrio. (II) A aproximao da criminologia crtica com a poltica criminal AML-CTF deve passar tambm pelo resgate de um nvel interno de preocupao criminolgica com aspectos fticos da AML-CTF (5), isto , com a criminalidade, crimes e criminosos que perpetram os delitos de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo. O discurso de criao da identidade epistemolgica da criminologia crtica afirma que a revoluo paradigmtica desta vertente em relao criminologia positivista ocorreu justamente com a mudana de objeto de investigao: da criminalidade para os processos de criminalizao; do criminoso para o sistema penal. No obstante, essa revoluo paradigmtica, que ampliou o objeto de estudo, o processo de criminalizao secun-

dria ainda deve ser de interesse para criminologia crtica, principalmente tendo em vista a escassez de estudos empricos sobre o universo ftico da criminalidade no convencional, do qual faz parte a lavagem de dinheiro. At mesmo em termos kuhneanos, o criminological turn da criminologia crtica, apesar da reconstruo das generalizaes tericas e tambm dos mtodos, essa cincia ainda opera sobre o mesmo mundo. Os criminlogos crticos ainda observam o mesmo sistema penal, da ser impossvel que o novo paradigma abandone por completo o jargo, os mtodos e os instrumentos do paradigma superado.52 Urge, portanto, reduzir a dimenso puramente normativo-filosfica (que caracteriza a tradio criminolgica latino-americana mais recente) e investir em pesquisa emprica.53 No universo da AML, esse resgate do mtodo emprico poderia significar pesquisas de quantificao de casos e de valores monetrios, saberes estes que seriam deveras teis, em termos de poltica criminal e financeira, para detectar fragilidades no sistema financeiro, definir prioridades de investigao e persecuo penal, avaliar a eficincia do controle e mensurar o poder de grupos criminosos organizados. Ainda em termos empricos, h uma grande carncia, especialmente no Brasil, de investigaes criminolgicas que se debrucem sobre algumas caractersticas do sistema financeiro internacional, potencialmente atrelveis e propcias lavagem de capitais: dificuldade de regular transferncias internacionais, crescimento do nmero e volume de transferncias eletrnicas e crescimento acelerado do comrcio mundial.54 A grande maioria da literatura, inclusive internacional, sobre a lavagem de dinheiro, mesmo quando foge de aspectos dogmticos, puramente especulativa o comum autores referenciarem-se uns aos outros sem muito su-

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012

52

53 50

51

14

FORTETE, Cesar; CESANO, Jose Daniel. Punitive attitudes in Latin America. Europpean Journal on Criminal Policy, n. 15, p. 128-129, 2009. Tais como punio autnoma de atos preparatrios e da associao para prtica de crimes; tipos penais menos precisos, menos taxativos e mais abertos; tcnicas especiais de investigao; requisitos mais flexveis para decretao de prises temporrias, de quebras de sigilo e de uso de tecnologia de vigilncia e rastreamento; diminuio das garantias processuais; padres probatrios menos rgidos para condenao; regimes penitencirios diferenciados; prises federais de segurana mxima longe de centros urbanos; etc.

54

KUHN, Thomas S. The structure of scientific revolutions. 3. ed. Chicago: The University of Chicago, 1996, p. 84-85 e 129-130. CARVALHO, Salo de. Criminologia cultural, complexidade e as fronteiras de pesquisa nas Cincias Criminais. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 17, n. 81, p. 307, nov./dez. 2009. CERVINI, Ral; OLIVEIRA, William Terra de; GOMES, Luiz Flvio. Lei de lavagem de capitais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998. p. 42-43. s quais acrescentamos a questo da soberania dos parasos fiscais, e, internamente no Brasil, a obscura capilaridade e localidade do nosso registro de imveis (que impossibilita o conhecimento centralizado das operaes imobilirias e seus reais valores), e a ausncia de regulao financeira sobre o mercado agrcola-pecurio e da exportao de atletas profissionais.

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo

porte emprico.55 De fato, como visto anteriormente neste trabalho, h uma grande dificuldade na elaborao de estatsticas sobre delitos da criminalidade moderna. Mas, se o sistema penal no produz estatsticas, mais por no ter tcnicas apropriadas do que por no querer faz-lo, cabe criminologia desenvolver ferramentas cientificamente confiveis e influenciar a poltica criminal para a expanso de seu uso. Um bom ponto de partida so as iniciativas interdisciplinares, que se valem de modelos econmicos para quantificar o fenmeno da lavagem de dinheiro, como a obra de Brigitte Unger: The Scale and Impacts of Money Laundering Se a mera quantificao da lavagem de dinheiro j padece de obstculos instrumentais quase insuperveis, o que dizer da expectativa de agregar algum conhecimento das causas desse tipo de criminalidade? Em um cenrio de inaplicabilidade de modelos explicativos mais tradicionais, como os do paradigma etiolgico, sociopatolgicos e ligados misria social, nem mesmo os modelos mais recentes e adequados ao paradigma da criminologia crtica (como os do etiquetamento ou da associao diferencial)56 possuem sucesso em explicar as causas do comportamento criminoso de colarinho branco. Diversos modelos econmicos, e at psicanalticos,57 explicam a necessidade de algum que teve ganhos patrimoniais com a prtica de um ato criminoso ocultar esses ganhos em um primeiro momento com o objetivo de goz-los futuramente de forma insuspeita o problema da explicao causal no caso da autolavagem transferido para o momento anterior, para as causas da prtica do delito antecedente. Mas no se explicam as causas do comportamento criminoso do autor de colarinho branco na prtica da lavagem: o indivduo, profissional liberal (advogado, contador, corretor de imveis) ou do sistema financeiro que presta servios a terceiros gngsteres ou que per-

missivo o suficiente para tolerar, em sua instituio, a lavagem operada em benefcio de um cliente criminoso. Em termos tericos, essa aproximao investigativa interna da criminologia crtica com o microssistema penal da lavagem de dinheiro poderia passar por um processo de reviso do antipostulado do delito natural (6).58 Em decorrncia da forte associao com o paradigma positivista, o delito natural um dos principais antipostulados da criminologia crtica, que se vale da inconstncia da legislao penal e do relativismo moral apropriado do marxismo para criticar com mais veemncia o sistema criminal presente. Invariavelmente citando um rol pitoresco de condutas criminosas que no so ou no eram consideradas delitos em civilizaes extintas ou em culturas exticas, o paradigma crtico apega-se ferrenhamente ao argumento de que [...] no h fatos que tenham sido reprovados pela coletividade em todos os tempos, com a ressalva de Lvi-Strauss, segundo quem a nica regra universal que existe a proibio do incesto.59 Entretanto, a retomada de investigaes empricas pela criminologia crtica sobre fatores causadores do crime seria favorecida pela reviso do antipostulado do delito natural, porque a inexistncia de um crime natural para a criminologia crtica relega para segundo plano a investigao de por que condutas de natureza to diversas so colocadas sob a tutela do direito penal a investigao da danosidade da conduta e da personalidade do criminoso transferida para a investigao dos fins ocultos e das relaes de poder que levaram criminalizao. Elementos de fato s seriam importantes na medida em que deslegitimam o sistema penal. Todavia, por mais que haja referncias antropolgicas modernas que do suporte ideia de um conjunto de condutas proscri-

55

56

57

UNGER, Brigitte. The scale and impacts of money laundering. Cheltenham: Edward Elgar, 2007. p. 17. O prprio Sutherland admite que possuem fundamento as objees sua teoria, quanto aos criminosos do colarinho branco. SUTHERLAND, Edwin H.; CRESSEY, Donald R.; LUCKENBILL, David F. Principles of criminology. 11. ed. Oxford: General Hall, 1992. p. 109. CARLI, Carla Verssimo de. Lavagem de dinheiro: ideologia da criminalizao e anlise do discurso. Porto Alegre. 2006. Dissertao (Mestrado em Direito - Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul, Porto Alegre, 2006. Disponvel em: <www.dominiopublico.gov.br/download/texto/ cp020509.pdf>>. Acesso em: 20 mar. 2012.

58

59

A ideia de um delito natural, de uma conduta que fosse ontologicamente criminosa, independentemente inclusive de processos jurdicos de tipificao, a ideia, portanto, de um crime anterior ao crime, era um postulado caro para a criminologia positivista: combinava metodologicamente com os anseios naturalsticos do paradigma antigo, e funcional-ideologicamente com a submisso da criminologia dogmtica, com a separao maniquesta entre o bem e o mal e com a ideia de defesa social promovida pelo controle penal. ANIYAR DE CASTRO, Lola. A criminologia da reao social. Rio de Janeiro: Forense, 1983. p. 63.

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012 15

Felipe Dantas de Arajo

tas em qualquer comunidade humana,60 a reviso do antipostulado do delito natural pela criminologia no deve ir nesse sentido, vez que no h nenhuma utilidade em termos criminolgicos atuais de se resgatar essa ideia.61 A reviso que se prope no deve ocorrer na escala do tempo, mas sim na escala do espao. Em termos de poltica criminal, pouco importa saber se um delito natural se sempre existiu ou se existe independentemente de tipificao ou no. Mas, na esteira da internacionalizao dos direitos, ganham relevo as preocupaes com formas jurdicas que ultrapassam as barreiras de espao entre as jurisdies. Em uma poca na qual se destacam as discusses sobre a universalizao da ideia de justia e de direitos humanos, a AML-CTF se apresenta, tal como definido na primeira parte deste trabalho, como um regime global de proibio. Regime esse adotado convencionalmente por vrios pases62, e com instncias extratratados de incentivo e coao dos Estados sua adoo (como o GAFI). Essa constatao de que em alguns casos no se pode mais falar da relatividade do delito ainda que no no tempo, mas certamente no espao deve ser encarada pela criminologia crtica como uma forma no de delito natural, mas de delito universal. O reconhecimento epistemolgico dessa nova categoria pela criminologia

crtica favoreceria estudos aprofundados de criminologia comparada, para alm do direito penal comparado, bem como facilitaria o dilogo cientfico na produo de instrumentos e modelos explicativos empricos, dada a preocupao com a lavagem de dinheiro ser agora mundial, com polticas AML-CTF tambm globalizadas. Essa ideia de delito universal serve de ponto de contato entre a criminologia crtica e a poltica AML-CTF no s em um aspecto interno, ao favorecer a pesquisa emprica da lavagem de dinheiro, mas tambm, e especialmente, propicia uma agenda de investigao criminolgica no seu aspecto externo, isto , aquele aspecto no qual o objeto de estudo da criminologia , mais do que o crime, o sistema penal. Assim, a preocupao criminolgica com a poltica criminal AML-CTF enquanto regime internacional de proibio pode servir de contraponto uma das incompatibilidades tericas entre a criminologia crtica e o estudo das formas modernas de criminalidade. Como visto na segunda parte deste trabalho, a hiptese de fins ocultos do sistema penal com base em uma ideologia de luta de classes a base do discurso de deslegitimao de todo o sistema penal. Essa incompatibilidade atinge de forma particular a viso que a criminologia crtica possui da criminalidade moderna: a grande cifra negra desses delitos tomada como intencional a criminalizao primria inquestionvel, mas, dados os fins ocultos do sistema penal, esta seria apenas simblica porque haveria diversos mecanismos e artifcios de proteo. A cifra negra da criminalidade econmica , sob a lente da criminologia crtica, uma cifra dourada. Essa postura epistemolgica leva ao desinteresse cientfico: o sistema penal tradicional, com seus fins ocultos, insincero, mas merece ser pesquisado, tendo em vista o aprofundamento de sua deslegitimao, porque seus efeitos reais prejudicam as classes menos favorecida. Quanto ao microssistema penal da lavagem de dinheiro, a afirmao de que ele incuo (por no possuir criminalizao secundria), encerra as preocupaes da criminologia crtica. Por outro lado, enxergar a lavagem de dinheiro como um delito universal pode propiciar ao criminlogo crtico a ampliao de seu objeto de estudo o sistema penal no se resume mais apenas ao sistema penal tradicional, mas engloba outros microssistemas penais (7). Mais ainda, esses microssistemas penais (h regulaes penais diferentes para lavagem de dinheiro, crime organizado e as diversas modalidades de direito penal

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012

60

61

62

16

Dentre os comportamentos e elementos de linguagem observados como universais humanos por etngrafos, destacamse: incesto entre me e filho, impensvel ou tabu; homicdio proibido; estupro proibido; sanes por crimes contra a coletividade; sanes incluem remoo do ofensor para fora da unidade social; algumas formas de violncia proibidas (traduo do autor). Cf. BROWN, D. E. 2000. Human universals and their implications. In: ROUGHLEY, N. (Ed.). Being humans: anthropological universality and particularity in transdisciplinary perspectives. New York: Walter de Gruyter. PINKER, Steven. The blank slate: the modern denial of human nature. London: Penguin Books, 2002. p. 435-439 A no ser a de refutar vertentes mais radicais do abolicionismo. A demonstrao da universalidade do sancionamento de determinadas condutas pode influir no dilogo entre a crtica e a dogmtica no sentido de que possvel conceber a legitimidade e justia de um sistema punitivo, de acordo com padres de proibio adequados a cada comunidade. Se determinadas prticas de um sistema penal so injustas, isso, no significa, a priori, que qualquer prtica punitiva seja ilegtima. Dos 193 Estados-membros da ONU, 168 adotaram a Conveno de Viena, contra drogas, e 181 a Conveno de Palermo, contra o crime organizado transnacional. Ambas obrigam os Estados a tipificar a lavagem de dinheiro como delito penal. Dados disponveis em: <http://treaties.un.org/ Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=VI-19&chapter=6&lang=en>;<http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.aspx?src=TREATY&mtdsg_no=XVIII-12&chapter=18&lang=en>. Acesso em: 19 mar. 2012.

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo

econmico) se relacionam entre si no mundo dos fatos; sua adoo na legislao nacional decorre da obrigao assumida em convenes internacionais (que so em si microcosmos regulatrios, mas que dialogam entre si), e essas convenes criam procedimentos de contato jurdico cooperao jurdica internacional entre as diversas jurisdies nacionais, tendo em vista a repatriao de recursos, a troca de evidncias e a extradio de pessoas. O estudo desses fenmenos at agora, em toda a sua complexidade, tem sido dominado pelo direito internacional pblico, e pelo direito processual, que engatinha na tentativa de consolidar conhecimentos sobre os dilogos procedimentais entre sistemas processuais diferentes que a cooperao jurdica internacional.63 Se, tal como a criminologia crtica afirma, seu paradigma se caracteriza por ter como objeto o sistema penal, deve ela preocupar-se com o fato de que, para a lavagem de dinheiro, esse em boa medida supranacional, assim como supranacional tambm , largamente, a poltica criminal AML-CTF. Assim, o reconhecimento e o aprofundamento da investigao dos delitos universais e dos que ocorrem transnacionalmente favoreceriam a compreenso de que existem processos de incriminao muito mais complexos do que a luta de classes entre ricos e miserveis. Esse maniquesmo social deveras elementar para explicar a sociedade e o sistema penal tradicional em nvel interno o modelo de burgueses vtimas e proletrios etiquetados temperado com vtimas pobres, burocracia policial, persecutria, judicial, advogados, polticos, sociedade civil, mdia. Cada setor com sua agenda e, no ntimo, muitos desses indivduos possuem a ideia genuna de que o que fazem justo. Se o modelo de luta de classes limitado para explicar a criminalidade tradicional, tambm

inadequado para retratar o complexo universo dos atores AML-CTF, ao qual se agregam grupos criminosos organizados, burocracias de agncias tematicamente distintas, burocracias supranacionais e as redes temticas globais64 formadas pelos contatos entre essas burocracias de nveis distintos. Neste ponto de se temperar o axioma da criminologia acerca dos fins ocultos do sistema penal. A comprovada desigualdade nas estatsticas de aprisionamento de pobres e ricos um fato. Saber se a causa dessa desigualdade um acidente indesejado da construo histria da tipificao de certos atos, e reconhecer que h propostas no sentido de corrigi-lo, ou, por outro lado, saber se as cifras douradas da criminalidade se devem a alguma espcie de conspirao de classe social uma indagao sem respostas. No h mecanismos metodolgicos para falsear a afirmao segundo a qual a criminalidade um bem negativo propositalmente distribudo (por quem?) de acordo com as desigualdades sociais. Uma afirmao dessa natureza , do ponto de vista popperiano, um tpico argumento no cientfico. A criminologia crtica poderia se beneficiar, nesse sentido, de uma viso menos ideologicamente clivada ao assumir uma postura de incerteza no campo da filosofia social, tal como proposta por Hayek:65 o fato da necessria e irremedivel ignorncia por parte de todos sobre a maioria dos fatos particulares que determinam a ao dos muitos membros da sociedade humana. A ignorncia se refere estrutura das aes humanas, que constantemente se adaptam a milhes de fatos que em sua inteireza no so conhecidos por ningum. O significado desse processo mais bvio e foi primeiro discutido no campo da economia. Um dos principais pontos da teoria que a maioria das regras de conduta que governam nossas aes e a

63

A categoria do delito universal vai alm da categoria do crime transnacional. Dizer que um crime transnacional uma afirmao ligada ao crime enquanto fato: remete a um fato criminoso que acontece entre fronteiras, e que de certa forma sua ocorrncia propiciada por este ambiente fronteira, que remete a anomia regulatria, a conflitos negativos de competncias entre jurisdies, a dificuldades maiores de investigao e persecuo. O delito universal, por sua vez, engloba todas as evolues do sistema penal ocorridas em nvel nacional e internacional que de alguma forma suprem essas dificuldades apresentadas pelo crime transnacional, e vai ainda alm: ainda que um crime tenha ocorrido apenas no Estado A, e no tenha ultrapassado fronteiras, em virtude da universalizao de certos delitos, hoje h formas jurdicoprocessuais previstas para, digamos, tomar o depoimento de uma testemunha que tenha emigrado.

64

65

Para uma descrio de como essas redes globais se caracterizam e qual a sua influncia nas relaes internacionais e nas polticas pblicas internas, ver SLAUGHTER, Anne-Marie. A new world order. Princeton: Princeton University, 2004. O ponto da autora que a globalizao, a mundializao de certos assuntos e a revoluo da informao fizeram com que os dilogos institucionais deixassem de ser diplomticos (Estado a Estado), e passassem a ser tcnicos (especialistas/ tecnocratas de determinado tema conversam com congneres de outros pases), em redes de naturezas diversas (direitos humanos, ambientalismo, de justia criminal). A intensificao desse dilogo legou s agncias um papel prprio na ordem mundial. HAYEK. Friedrich A. Law, legislation and liberty. Chicago: Chicago University, 1973. v. 1, p. 11.

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012 17

Felipe Dantas de Arajo

maioria das instituies que emergem desse ordenamento so adaptaes impossibilidade de qualquer pessoa conhecer todos os fatos particulares na sociedade. O erro caracterstico da criminologia crtica a esse respeito seria tender a basear seus argumentos em uma iluso sinptica: a crena na fico de que todos os fatos relevantes na sociedade so conhecidos por uma mente, e que possvel construir uma ordem social desejada a partir desse conhecimento de particulares. Os adeptos mais radicais da criminologia crtica esquecem que a aparente clareza da trilogia [luta de classes] [seletividade] [fins ocultos do sistema penal] se deve desconsiderao de todos os inmeros outros termos que fariam correta essa equao, e cujo conhecimento , todavia, impossvel. Uma postura de aproximao da criminologia crtica com o microssistema penal da AML-CTF enquanto objeto de estudo serviria tambm para refinar as hipteses formuladas sobre os baixos nmeros de criminalizao secundria (8). Da afirmao de que no h criminalizao secundria porque o microssistema penal em discusso apenas simblico, poder-se-ia partir para investigaes sobre problemas de qualidade tcnica na persecuo penal que impedem a efetividade da norma penal, e explicam em parte a dificuldade para a criminalizao secundria dos autores dos novos delitos tipificados.66 Nesse campo da investigao sobre a criminalizao
Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012

de artifcios jurdicos e protees, diferentemente do que afirma a autora citada.68 O que se v no mbito da poltica criminal AML-CTF justamente o contrrio: expanso legislativa da criminalizao primria, juntamente com polticas criminais de cunho eficientista promovidas pela ENCCLA, cujo objetivo declarado o de aumentar o nmero de investigaes e condenaes penais por lavagem de dinheiro: intercmbio de informaes entre rgos, modificao das leis processuais69, criao de varas federais especializadas com o objetivo de punir com mais efetividade casos de lavagem de dinheiro.70 (III) H, portanto, espao para crtica dentro dessa proposta de agenda da criminologia crtica voltada para a poltica criminal AML-CTF. A proposta de aproximao acadmica, to somente, e no de legitimao automtica de todas as prticas contra a lavagem de dinheiro. A criminologia crtica pode continuar desenvolvendo o paradigma do criminological turn focando sua preocupao no sistema penal ao invs de no crime, no sentido de estudo do microssistema penal da AML-CTF. Nesse sentido, merece ser investigado o discurso nitidamente eficientista e a ideologia de guerra contra o crime que permeia a poltica criminal AML-CTF (9), inclusive com o extenso uso da

secundria da lavagem de dinheiro, h espao tambm para aprimoramento das distines. Em determinados sistemas especficos de delitos econmicos, como as sonegaes tributrias, existem diversas instncias legais de conciliao. Por exemplo, o pagamento do tributo acarreta a extino da ao penal, gerando o que Vera Andrade chama de [...] criminalizao que reverte em beneficio financeiro do Estado.67 No h previses dessa natureza na lavagem de dinheiro e nos delitos mais aproximados da criminalidade organizada. Para alm das garantias constitucionais para a defesa, no h, no microssistema da lavagem, mecanismos de impunidade, com toda sorte

68

69

70

66

67

18

MACHADO, Bruno Amaral. Controle penal dos crimes de colarinho branco no Brasil. De Sutherland A Baratta Reflexes sobre uma poltica criminal possvel. Rev. Fund. Esc. Super. Minist. Pblico Dist. Fed. Territ., Braslia, ano 9, v. 18, p. 42 72, jul./dez. 2001. p. 52. CARVALHO, Salo de. Criminologia cultural, complexidade e as fronteiras de pesquisa nas Cincias Criminais. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 17, n. 81, p. 348, nov./dez. 2009.

CARVALHO, Salo de. Criminologia cultural, complexidade e as fronteiras de pesquisa nas Cincias Criminais. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 17, n. 81, p. 340, nov./dez. 2009. Por exemplo, tcnicas especiais de investigao; requisitos mais flexveis para decretao de prises temporrias, de quebras de sigilo e de uso de tecnologia de vigilncia e rastreamento; diminuio das garantias processuais; padres probatrios menos rgidos para condenao. A criao de rgos judicirios especializados vista tradicionalmente no contexto dos crimes de colarinho branco como uma medida seletiva e menos estigmatizante. ANIYAR DE CASTRO, Lola. A criminologia da reao social. Rio de Janeiro: Forense, 1983. p. 77. Serviriam para afastar os criminosos do colarinho branco da justia criminal tradicional, ao mesmo tempo em que propiciariam a aplicao mais leve da lei e seriam regidas por regras processuais mais brandas, que favoreceriam formas de sancionamento administrativo. No nos parece ser este o caso da criao das varas federais especializadas em lavagem de dinheiro. A justia federal em si uma justia especializada, majoritariamente cvel, a no ser por alguns casos penais de interesse da Unio, estes sim em crimes tributrios, ambientais, contra a economia popular. A regra geral da justia federal j era lidar com microssistemas especiais de colarinho branco, e que j contavam com instncias mais brandas dentro da legislao penal. Uma especializao dentro da especializao, as varas de lavagem foram criadas para se distinguir como mais duras, dentro de um sistema de justia criminal que anteriormente mais brando.

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo

palavra combate: ENCCLA Estratgia Nacional de Combate Corrupo e Lavagem de Dinheiro, expresso esta que [...] deriva de uma terminologia de guerra, sendo inadequada para uma agenda de paz nas polticas pblicas nesta rea.71 Mais do que em palavras, o contexto blico se insere em quadro moderno de relaes internacionais de Guerra ao Terror. Se a Lei de Segurana Nacional brasileira, a Lei dos Crimes Hediondos e a nova Lei Antidrogas72 alimentam uma noo de direito penal do inimigo, mesclando resqucios da Ideologia da Segurana Nacional e da Ideologia da Defesa Social, a AML est um passo alm. Quanto ao CTF, problemas antes circunscritos s relaes exteriores, pacficas ou no, e que pertenciam a preocupaes de segurana nacional contra elementos externos, foram agora relegados ao sistema penal. Mais um campo de preocupao para a criminologia (distinta, portanto, da segurana nacional dos anos de chumbo, interna). A aproximao acadmica, ainda que crtica, com a poltica criminal AML-CTF poderia se traduzir em influncias sobre ela por meio do dilogo intersaberes. A criminologia viu seu campo progressivamente enriquecido, ao ponto de hoje aspirar a participar decisivamente na resposta s mais relevantes questes de poltica criminal.73 Em termos de poltica criminal, um dos elementos que merece ser mais bem tratado o da funo da pena nos delitos de lavagem de dinheiro (10). A questo da funo da pena um elemento essencial das preocupaes da poltica criminal, com desenvolvimentos reflexos no direito penal e na criminologia. Essa discusso, que no ser revisitada neste trabalho, envolve argumentos de justia, de legitimidade, de psicologia social, e at de economia, mas acaba invariavelmente na questo das fi-

nalidades preventivas.74 Dada a especificidade da conduta na lavagem de dinheiro, a modalidade de preveno geral positiva (afirmao simblica da validade das normas, dirigida aos cidados respeitosos lei) no parece vir ao caso. Quanto preveno especial positiva, consolidou-se a hiptese crtica de que a pena de encarceramento no ressocializa porque estigmatizante, alm de consolidar carreiras criminais75. Dois breves experimentos mentais demonstram a inaplicabilidade da preveno geral negativa (contramotivao a comportamentos ilegais/dissuaso de infratores potenciais) lavagem. No primeiro, preveno da lavagem em si, trivial cogitar que se a preveno geral negativa no impediu a prtica do crime antecedente, isto , a obteno de ganhos ilcitos, no ser outra norma de direito penal que prevenir a ocultao desses valores. O segundo experimento ligado ao discurso oficial das agncias AML segundo o qual a tipificao penal da ocultao de valores um elemento que dissuade a prtica do crime antecedente algo no sentido de que [...] se o criminoso j sabe com antecipao que no poder gozar dos seus lucros, no praticar o ato que gera os lucros. Apesar de psico-economicamente fazer certo sentido, esse modelo peca ao ignorar estruturas bsicas de formao da criminalidade organizada.76 O ponto aqui : a preocupao com instncias AML algo vlido para um criminoso ou uma organizao criminosa bem-sucedidos e experientes, e no para quem ainda cogita o incio da prtica de aes criminosas rentveis. Em outras palavras, quem tem uma carreira criminosa bem-sucedida j praticou os crimes antecedentes, e, de posse do produto

74

75 71

72

73

ZACKSESKI, Cristina. A guerra contra o crime: permanncia do autoritarismo na poltica criminal latino-americana. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. (Org.). Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002. v. 2, p. 123. ZACKSESKI, Cristina. A guerra contra o crime: permanncia do autoritarismo na poltica criminal latino-americana. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. (Org.). Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002. v. 2, p. 130. CARVALHO, Salo de. Criminologia cultural, complexidade e as fronteiras de pesquisa nas Cincias Criminais. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 17, n. 81, p. 304, nov./dez. 2009.

76

A crueza da ideia de retributividade puramente punitiva nunca agradou os espritos mais instrudos. A brutalidade dos mtodos punitivos necessitava de valores mais elevados para ser justificada, da a ideia de preveno. ZACKSESKI, Cristina. Da preveno penal nova preveno. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, v. 29, p. 171, 2000. Invariavelmente, uma operao criminosa monetariamente bem sucedida no se consolida em apenas um ato um volume financeiro apto a ser detectado pelas agncias da AML s atingido depois de reiteradas operaes ilcitas: grande volume de produtos ilcitos traficados, vrias fraudes corporativas, vrios desvios de dinheiro pblico. Isso porque a deteco de casos de lavagem de dinheiro depende em larga medida da constatao de operaes suspeitas, ou seja, transaes financeiras ou comerciais no convencionais e, na maioria dos casos, o que chama a ateno dos analistas para uma operao suspeita, o que a diferencia de um mau negcio financeiro, justamente o padro de repeties.

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012 19

Felipe Dantas de Arajo

deles, tem poucas opes em escolher se vai lav-lo ou no. Para o criminoso iniciante, se o sistema tradicional convencional no o desmotivou a praticar os crimes antecedentes, a perspectiva de eventualmente ser impedido de usufruir do ganho destes tampouco o far. O mesmo vale para o CTF: quem convicto o suficiente de uma causa poltica radical, a ponto de financiar a prtica de atos terroristas, no ser convencido a cumprir as regras penais por sentimentos de contramotivao, os quais proveem precisamente da realidade poltica que se deseja alterar por meio do uso extremo da fora. Assim, a preveno penal quanto lavagem de dinheiro encontra-se mais ligada preveno especial negativa, mas de uma maneira modificada. A preveno especial negativa visa neutralizao/intimidao do criminoso e transforma definitiva ou temporariamente o autor de uma infrao delitiva em um ser incapaz de cometer outros delitos, valendo-se de mtodos como destruio fsica ou psquica, priso de mxima segurana, intervenes cirrgicas e controle eletrnico em liberdade. Nos EUA, essa viso sustentada como ltima resistncia da instrumentalidade do Direito Penal77. No universo da AML, a preveno especial negativa vista de forma modificada pelos atores da respectiva poltica criminal em alguns aspectos. Primeiro, permanece a ideia de neutralizao, mas ela recai menos sobre os corpos e mais sobre o patrimnio dos punidos. Em outras palavras, isso significa que o objeto jurdico verdadeiramente relevante para os operadores persecutrios da AML a imobilizao dos ativos patrimoniais sob controle das organizaes criminosas. O consenso entre a comunidade da burocracia AML-CTF, especialmente no Brasil, o de desconfiana nas funcionalidades do encarceramento. O surgimento das duas macrofaces criminosas mais poderosas da nossa histria recente (Comando Vermelho e Primeiro Comando da Capital) mostra que as comunidades penitencirias podem atuar como um fator catalisador do crime organizado.

Em pesquisa nas 220 metas elaboradas nos sete anos da ENCCLA, constatamos que at a edio de 2009, nenhuma meta tratou de qualquer forma de priso, ps ou pr-condenao. S em 2010, uma das diretrizes (de 25 para este ano) foi direcionada ao crime organizado nos presdios.78 Por outro lado, h 17 diretrizes que visam o aperfeioamento do sistema de apreenso e gerenciamento de bens em processos de lavagem de dinheiro. Em 2005 e 2007, as metas sobre apreenso de bens chegaram a atingir 13% e 15%, respectivamente, das metas desses anos.79 Um sinal de que a poltica criminal AML-CTF ou est satisfeita com as ferramentas de captura de corpos propiciadas pelo sistema penal atual, ou, o que mais provvel, conformada com sua ineficcia e alarmada com seus efeitos colaterais crimingenos. Destaque-se que no h que se confundir o bloqueio de bens e valores lavados, denominada no meio AML de recuperao de ativos, com funes tributrias ou arrecadatrias de outros microssistemas penais, como o prprio direito penal tributrio e previdencirio.80 Vez que a reverso definitiva dos ativos depende do trnsito em julgado da sentena penal, a deteco e imobilizao em si dos ativos j cumpre seu papel de estrangulamento

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012

78

79

80

77

20

ZACKSESKI, Cristina. Da preveno penal nova preveno. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, v. 29, p. 167-191, 2000.

2010 Ao 14 - Analisar a atuao de organizaes criminosas existentes nos estabelecimento prisionais e/ou carcerrios na prtica de corrupo e lavagem de dinheiro. Como exemplos de diretrizes sobre apreenso de bens: 2005 Meta 16 - Avaliar e elaborar proposta normativa para disciplinar a administrao e destinao de bens, direitos e valores tornados indisponveis ou expropriados no curso do processo penal, bem como aps o trnsito em julgado da sentena condenatria. A proposta dever prever o afastamento dos nus existentes sobre os bens alienados ou destinados e o repasse de recursos para atividades de preveno e represso ao crime. 2007 Meta 11 - Elaborar anteprojeto de lei que crie o Fundo Nacional de Ativos Ilcitos e aperfeioe o regime jurdico de confisco de bens, direitos e valores em processo criminal. Apesar de que a Asset Recovery Agency britnica foi desativada por, dentre outros motivos, constatao da falncia de sua misso de arrecadar valores decorrentes de crime. Ver: <http://news.bbc.co.uk/2/hi/uk_news/politics/5077846. stm>. Acesso em: 20.mar.2012.

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo

financeiro do grupo criminoso, o que acarreta, pelo menos em tese, a diminuio do seu poder.81 82 Todavia, da mesma forma que para a preveno geral negativa levantamos a hiptese de ineficcia da criminalizao da lavagem de dinheiro, um aprofundamento dos estudos criminolgicos crticos sobre esse universo poderia demonstrar que h alguns problemas tambm com a preveno especial negativa financeira, escolhida pela poltica criminal AML-CTF como um dos seus principais focos de atuao. A comear pela prpria criminalizao primria da lavagem, que possui uma das caractersticas apontadas no contexto do eficientismo e da expanso do direito penal: a tipificao de atos satlites ao crime principal (11). A lavagem em si no acarreta nenhum dano e no viola diretamente nenhum interesse ou bem jurdico. Criminaliza-se um ato que no regime do direito penal tradicional tratado como mero exaurimento da conduta criminosa e, portanto, no punvel. O contra-argumento de que o delito de lavagem de dinheiro necessita da ocorrncia de um crime grave anterior, e, portanto, a punio seria decorrente desse ato no vlido por dois motivos. Primeiro, em termos dogmticos, a lavagem de dinheiro a ocultao de recursos provenientes da prtica de crime, mas se prescinde de condenao por esse crime antecedente.83 O crime antecedente, portanto,

(diferentemente do que ocorre para efeitos de atribuio da reincidncia, por exemplo) uma mera elementar do tipo, e no uma condio do processo penal. possvel, portanto, que algum seja absolvido da prtica do crime antecedente, por, digamos, prescrio ou insuficincia de provas,84 e, em um juzo diferente (caso as aes no tenham sido reunidas por conexo), ser condenado pela lavagem dos recursos que se consideraram advindos da prtica de um crime anterior no qual no se obteve a condenao. Assim, um aprofundamento criminolgico crtico poderia relacionar a criminalizao primria da lavagem com resqucios de um ideal etiolgico, no sentido de que o sistema penal se dirige no contra o ato danoso (os crimes antecedentes, difceis de provar, detectar etc.), mas sim contra a pessoa, simbolizada pelo patrimnio adquirido com um estilo de vida antissocial. Segundo, o que mais grave, h uma tendncia, j em vias de efetivao legislativa, de se expandir o rol de crimes antecedentes. As primeiras leis de lavagem de dinheiro aplicavam-se apenas aos capitais oriundos do trfico de drogas, sendo classificadas como leis de 1 Gerao. As de 2 Gerao criminalizam a ocultao de capitais advindos de outros crimes graves, como corrupo. A Lei 9.613/98 pertence a essa gerao, mas a ENCCLA encampou internamente a poltica internacional de se ter no Brasil uma lei de lavagem de 3 Gerao, o que significa acabar com o rol de crimes antecedentes, ou seja, os atos de ocultao dos produtos de qualquer crime passariam a ser tipificados como lavagem de dinheiro.85 Nesses termos, a lavagem resgata, em certo nvel, um direito penal do autor e no do fato, o que pode sofrer contestaes, no contexto do garantismo crtico como afronta ao princpio da legalidade-taxatividade, no sentido de que a lei condiciona a conduta submetida lei penal, mas

81

82

83

A perda do poder econmico geraria incapacidade de corromper agentes pblicos a defeco de tenentes e soldados que deixam de ser remunerados; e a paralisao da atividade criminosa de primeiro nvel (aquela que gera lucro direto), ou de parte dela, pela impossibilidade de aquisio de insumos. Ver Winfried Hassemer, para quem o elemento essencial do conceito de crime organizado a corrupo de agentes pblicos, no sentido de que a operao criminosa cresce a tal ponto que precisa infiltrar-se no Estado para influenciar a continuidade tolerada das prticas delitivas. HASSEMER, Winfried. Segurana pblica no estado de Direito. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 2, n. 5, p. 57, jan./mar. 1994. No financiamento ao terrorismo, a apreenso de recursos tambm possui funes instrumentais, mas levadas a outro nvel. O envolvimento do sistema penal e das agncias regulatrias na deteco de operaes financeiras de financiamento ao terrorismo no tem como objetivo principal prender o financiador, mas sim seguir os recursos at seu destino, uma clula ou organizao terrorista. Nesse momento, sai o sistema penal, e entram os arremedos modernos de direito blico, com categorias como combatentes ilegais, e black sites no estilo de Guantnamo e Abu Ghraib. Ver Lei 9.613/1998, Art. 2: O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: II - independem do processo e julgamento dos crimes antecedentes referidos no artigo anterior, ainda que praticados em outro pas;

84

85

Salvo se a absolvio for por negativa de autoria, caso em que a coisa julgada se estenderia como matria de fato para o processo penal da lavagem. ENCCLA 2004 Meta 20 - Avaliar e propor alteraes nos projetos de lei que: ampliam a tipificao do crime de lavagem de dinheiro, desvinculando-o de rol exaustivo de crimes antecedentes; introduzem o bloqueio administrativo de ativos ilcitos. Essa meta deu origem ao Projeto de Lei 3.443/08, que extrapola a AML no Brasil para uma 3 Gerao, ao considerar como lavagem qualquer ato que importe em ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infrao penal (nova redao do art. 1 da Lei 9.613/1998 de acordo com o PL 3443/2008).

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012 21

Felipe Dantas de Arajo

tambm a prpria lei deve ser condicionada quanto sua forma de enunciao e contedo.86 A criminologia crtica poderia intervir academicamente e gerar uma discusso, at agora ausente, desse movimento de poltica criminal de ampliar o rol dos delitos antecedentes da lavagem de dinheiro (12). uma discusso que tangencia outras j travadas pela criminologia crtica, como a do relacionamento do sistema penal com a questo das drogas, e de outras condutas de comrcio penalmente proibidas. Focando tambm na pessoa do condenado por lavagem de dinheiro, a criminologia poderia aprofundar o cenrio que consiste no seguinte modelo: preveno geral negativa falha, combinada com preveno especial negativa financeira bem-sucedida. Isto , algum obteve lucros considerveis com determinado(s) crime(s), mas desiste de lavar esses produtos na inteno de legalizar os negcios da famlia. Rememore-se que as prticas de lavagem de dinheiro resultam na emergncia de ativos como lcitos (aes, empresas, imveis etc.), aps diversas camadas de operaes financeiras anteriores (que servem para justificar o patrimnio aparente e despistar sua origem criminosa). Ou seja, em outras palavras, nesse cenrio, impede-se a legalizao do capital ilcito, e de se temer que a organizao criminosa decida reinvesti-lo em outras operaes ilcitas, que no sero percebidas pelas instncias AML justamente porque ocorrem fora do sistema financeiro legtimo.87 Impede-se tambm o processo, descrito por Sutherland, de gentrificao e legalizao das futuras geraes de famlias de gngsteres (13).88 Todos esses pontos de complexidade da poltica

criminal da AML demonstram que a criminologia crtica, caso a eleja como objeto de estudo, encontraria um amplo campo ainda carente de tratamento cientfico. No s o contedo das decises dessa poltica criminal poderia ser objeto de investigao, mas tambm os processos criativos dessa poltica. Se o regime internacional de proibio da lavagem de dinheiro criou um delito universal, diversas instncias e redes internacionais funcionam como atores de uma poltica criminal globalizada, e merecem ser estudadas as prticas de influncia dessas redes internacionais sobre as polticas criminais AML-CTF internas dos pases. E da mesma, forma, a complexidade e multidisciplinariedade da poltica criminal AML-CTF se replica em nvel interno, tendo como principal exemplo a ENCCLA (14). Tecnicamente, a ENCCLA no existe enquanto ente da Administrao. A ENCCLA no uma autarquia ou um rgo. Ela no possui servidores, sede, ou chefia. No h portarias, convnios ou decretos que ligam os rgos participantes. A busca de um modelo para categorizar a ENCLA deve, portanto, ser fundamentalmente mais terica do que dogmtica e, nesse ponto, a criminologia teria seu espao, no sentido de categorizao dos elementos institucionais que figuram como atores de uma poltica criminal. Finalmente, h um ltimo elemento de contato entre a criminologia crtica e a AML-CTF que pode igualmente incentivar o dilogo entre ambas: as formas alternativas ao sistema penal propostas por ambas, e que guardam algumas similaridades de mtodo entre si. Do lado crtico, a ideia de Nova Preveno, que, partindo de uma concepo crtica, recorre a mtodos diversos da sano penal para encontrar solues alternativas aos problemas da microcriminalidade urbana e s condutas incivilizadas. O objetivo seria resolver as incivilidades89 por meio de estratgias que envolvessem a participao da comunidade e a pluralidade de agncias na esfera local

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012

86

87

88

22

FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. Madrid: Trotta, 1995, p. 95. Essa discusso sobre a lavagem no diretamente levantada, mas o livro descreve como os lucros obtidos com o trfico de cigarros do leste europeu para a Europa Central so reinvestidos no trfico de mulheres no mesmo sentido. Ver GLENNY, Micha. McMafia. Crime sem fronteiras. So Paulo: Companhia das Letras, 2008. Segundo o autor, em traduo nossa. SUTHERLAND, Edwin H.; CRESSEY, Donald R.; LUCKENBILL, David F. Principles of criminology. 11. ed. Oxford: General Hall, 1992. p. 254: Lderes do crime organizado eram no passado geograficamente segregados, vivendo em apartamentos de conjuntos habitacionais, cada qual em seu territrio. Mas, na medida em que seu negcio ilcito se expandiu e tornou-se de alguma forma burocratizado, na medida em que os gngsteres partiram para negcios legtimos [...] eles se juntaram ao movimento de cidados respeitveis para os subrbios de cidades como Detroit, Nova Iorque e Chicago.

89

Incivilidades seriam apenas infraes e pequenos delitos, que na prtica judicial no so perseguidos ou que no do lugar a muitas denncias, e que consistem em uma pequena parte da negatividade social (e.g., conflitos relativos juventude e dependncia de drogas), limitando-se aos objetivos clssicos da preveno (agresso integridade fsica e patrimnio), permanecendo excludas as temticas referentes delinquncia oculta e aquela mais prxima dos poderes econmicos e polticos.

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo

e nacional90. Ocorre que, dentro das prticas da AML-CTF, destacam-se aquelas de dimenso administrativa (15), e que consistem nos regulamentos que obrigam os operadores do sistema financeiro a manterem registros de transaes e de seus clientes, e a comunicarem aos respectivos rgos regulatrios as operaes consideradas suspeitas,91 sob pena da imputao em sanes administrativas. O agente do sistema financeiro que sonega a prestao de informao sobre uma operao tabulada como suspeita pratica no o crime de lavagem de dinheiro, mas uma mera sano administrativa. Observe-se que um reporte de uma operao suspeita, por parte de uma instituio financeira a um rgo regulador ou unidade de inteligncia financeira, uma prtica meramente administrativa tornada corriqueira, e no uma notitia criminis. Os regulamentos que definem uma operao suspeita so deveras minuciosos e o adjetivo suspeita se refere mais no usualidade da operao (grandes retiradas ou depsitos em espcie, mltiplas operaes entre os mesmos destinatrios em valores pequenos, como que para disfarar uma transao de montante maior etc.) do que suspeita propriamente da ocorrncia de um crime. Com efeito, um dos raciocnios subjacentes anlise financeira de uma operao no usual que, se um cliente fez uma operao financeira mais cara, redundante, logisticamente mais custosa ou arriscada ou tributariamente desvantajosa, porque outros motivos, que no apenas o giro econmico, levaram-no a essa atitude. Assim, as inmeras operaes suspeitas reportadas so recebidas, catalogadas e analisadas pelas unidades de inteligncia financeira na busca por padres, repeties, anormalidades, correlaes com casos criminais em andamento ou com pessoas j alvos de investigaes, de forma que uma minoria de reportes de operaes suspeitas encaminhada para os rgos persecutrios para tornar-se efetivamente um caso penal. Segundo Relat-

rio de Gesto do COAF92 em 2009 foram recebidas 1,8 milho de SARs, que geraram apenas 1.524 Relatrios de Inteligncia Financeira, encaminhados a autoridades persecutrias. Essas, por sua vez, englobando polcias, ministrios pblicos, juzes, e unidades de inteligncia financeira de outros pases pediram informaes ao COAF 2.575 vezes. No total, no ano de 2009, o COAF investigou financeiramente 9.522 pessoas. Esse campo de gesto administrativa no se confunde com a comprovao efetiva de participao da instituio financeira na lavagem, caso em que a soluo seria penal. O que se quer mitigar so os riscos de ocultao de capitais provenientes de crime nos complexos padres do sistema financeiro, que exploram fragilidades em certos modelos de operaes. De certa forma, pode-se afirmar que parte considervel do regime da AML se aplica a deslizes, incivilidades praticadas pelo mercado financeiro (tais como no cobrar certos requisitos de clientes para facilitar sua captao) e que historicamente foram exploradas por grupos criminosos como brechas para a lavagem. Nessa dimenso administrativa da AML, h, como na Nova Preveno, a participao de agncias mltiplas (regulatrias e de inteligncia financeira) e, sobretudo, a busca do envolvimento da comunidade financeira no discurso e nas prticas de preveno da ocorrncia de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo. Pretende-se que os operadores do sistema financeiro figurem no regime da AML no como suspeitos ou vtimas do crime de lavagem, mas na qualidade de principais interessados na manuteno da lisura do sistema.

5 Concluso
A primeira parte deste trabalho descreveu o panorama atual da Poltica Criminal Brasileira Antilavagem de Dinheiro e Contrafinanciamento do Terrorismo, destacando as origens internacionais do regime internacional de proibio AML-CTF e os respectivos processos de internalizao no Brasil, por meio da adoo de um microssistema penal (Lei 9.613/1998) e de uma instncia

90

91

ZACKSESKI, Cristina. Da preveno penal nova preveno. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, v. 29, p. 177-178, 2000. Cada rgo regulatrio (Banco Central, COAF, CVM etc.) tem o poder, conferido pela Lei 9.613/1998, de emanar instrues a respeito das obrigaes de KYC e SAR.

92

COAF/MF Relatrio de Gesto 2009. Braslia: maro de 2010, p. 31-37. Disponvel em: <https://www.coaf.fazenda.gov.br/ conteudo/processos-de-contas-anuais/downloads/relatorio-de-gestao-coaf/Relatorio%20de%20Gestao_COAF_2009. pdf>. Acesso em 20 de mar. de 2012.

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012 23

Felipe Dantas de Arajo

prpria, na forma de uma rede ou comunidade, de produo de diretrizes para esta poltica, a ENCCLA. A segunda parte, epistemolgica, tratou da criminologia crtica e apresentou os conceitos ligados ao criminological turn (mudana do paradigma etiolgico da criminologia positivista, para o atual da reao social, e mudana do objeto de investigao: do crime para o sistema penal), destacando elementos e pontos de evoluo dessa vertente criminolgica que so de alguma forma incompatveis (barreiras epistmicas) com a AML-CTF: o fato de ser dirigida criminalidade urbana e das massas; origens no materialismo histrico; pressupostos da luta de classes/seletividade sobre as classes subalternas; alta cifra negra dessas formas modernas de criminalidade, se comparada cifra negra de crimes tradicionais como homicdio, furto e roubo; funes ocultas e reais do sistema penal; novas formas de criminalidade so vistas como apenas simblicas (criminalizao primria sem criminalizao secundria). A terceira e ltima parte elaborou acerca de possveis pontos de contato entre a criminologia crtica e a poltica criminal AML-CTF, propondo uma agenda de atualizaes e desenvolvimentos para que a criminologia crtica possa, enquanto cincia, conhecer melhor a AMLCTF e, nesse processo, aprimor-la. Nessa parte foram expostos os seguintes pontos de aproximao: 1. Restabelecimento de relaes pacficas na interdisciplinaridade entre a criminologia crtica e o direito penal, no desenvolvimento do aspecto crtico da criminologia ao encontro do aspecto garantidor do direito penal dogmtico, ou seja, um garantismo crtico. 2. Catalogao e incio do dilogo com cincias interdisciplinares apropriadas investigao da AML-CTF. 3. Preciso dos conceitos e das distines entre fenmenos que so tradicionalmente tratados em conjunto, mas que so enormemente distintos entre si: criminalidade organizada, criminalidade econmica, criminalidade do colarinho branco e lavagem de dinheiro.

4. Questes da expanso e do eficientismo do sistema penal so elementos de identidade em termos de referenciais tericos para a investigao da poltica criminal AML-CTF pela criminologia crtica. 5. Reduo da dimenso puramente normativo-filosfica da criminologia crtica e investimento em pesquisa emprica (pesquisas de quantificao de casos e de valores monetrios envolvidos na lavagem), tais como modelos econmicos representativos de esquemas e padres de lavagem. 6. Reviso do antipostulado do delito natural, no na escala do tempo, mas sim na escala do espao, constatando que, em alguns casos (regimes globais de proibio), no se pode mais falar da relatividade do delito e sim na existncia de delitos universais. 7. Ampliao do objeto de estudo da criminologia o sistema penal no se resume mais apenas ao sistema penal tradicional, mas engloba outros microssistemas penais. Mais ainda, esses microssistemas penais (h regulaes penais diferentes para lavagem de dinheiro, crime organizado, e as diversas modalidades de direito penal econmico), sua positivao interna decorre da adoo de convenes internacionais (que so em si microcosmos regulatrios), e essas convenes criam procedimentos de contato jurdico cooperao jurdica internacional entre as diversas jurisdies nacionais, tendo em vista a repatriao de recursos, a troca de evidncias e a extradio de pessoas. 8. Refinamento das hipteses sobre os baixos nmeros de criminalizao secundria. Da afirmao de que no h criminalizao secundria porque o microssistema penal em discusso apenas simblico, poder-se-ia partir

24

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo

para investigaes sobre problemas de qualidade tcnica na persecuo penal que impedem a efetividade da norma penal. 9. Anlise do discurso nitidamente eficientista e a ideologia de combate e guerra contra o crime que permeia a poltica criminal AML-CTF. 10. Aprofundamento da investigao sobre as funes do sistema penal no campo da AML-CTF, e das formas de preveno buscadas e efetivamente praticadas. 11. Discutir, no contexto do garantismo crtico, a questo da lavagem enquanto criminalizao de condutas essencialmente no danosas, mas apenas satlites ao ato criminoso em si (crime antecedente), e ponderar sobre a desnecessidade de condenao pelo crime antecedente para configurao da lavagem, e sobre as propostas de alargamento das hipteses de crimes antecedentes, de um rol fechado, para qualquer crime. 12. Relao da AML-CTF com um ideal etiolgico, no sentido de que o sistema penal se dirige no contra o ato danoso (os crimes antecedentes, difceis de provar, detectar etc.), mas sim contra a pessoa, simbolizada pelo patrimnio adquirido com um estilo de vida antissocial, e possveis afrontas ao princpio da legalidade-taxatividade por parte desse modelo de estrutura de imputao. 13. Foco na pessoa do condenado por lavagem, no sentido de investigar possveis padres de reinvestimento do capital ilcito em mais operaes criminosas (e no no sistema financeiro lcito, blindado pela AML). 14. Estudo da ENCCLA, no contexto da complexidade e multidisciplinariedade da poltica criminal AML-CTF. 15. Dimenso administrativa da AML-

CTF (regulamentos de KYC e SAR), como forma de tratamento alternativo ao sistema penal de incivilidades financeiras, em um paralelo com as incivilidades da Nova Preveno. A proposta do artigo foi a de destacar os problemas de determinado paradigma da criminologia (a crtica) para explicar uma realidade (as polticas criminais AML-CTF). O artigo NO sobre a AML-CTF, mas sobre questes epistemolgicas de uma vertente da criminologia que investiga de forma deficitria uma poltica criminal especfica. A pretenso da criminologia crtica como paradigma recomenda ou melhor, exige, em termos de falseabilidade popperiana que questionamentos dessa natureza sejam levantados academicamente. Deixar de faz-lo, em detrimento de outro referencial terico mais dcil ao enfretamento da questo, seria subverter o mtodo cientfico. A problematizao que desejamos representar no artigo no poderia ter sido feita, portanto, com base em outro referencial terico que no a criminologia crtica. Ademais, o artigo no afirma ou conclui que a criminologia crtica incompatvel, mas que ela possui pontos de incompatibilidade com a AML-CTF. Toda a argumentao foi desenvolvida no sentido de identific-los e, de certa forma, resolv-los, propondo uma agenda de contato entre a relevante viso de mundo proporcionada pela criminologia crtica e a premente realidade do regime da AML-CTF.

Referncias
ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Dogmtica e sistema penal: em busca da segurana jurdica prometida. 1994. Tese (Doutorado em Direito) - Universidade Federal de Santa Catarina, Florianpolis, 1994. Disponvel em: <www.buscalegis.ufsc.br/arquivos/Andrade-Dogm% E1ticaSPBSJP.pdf >. Acesso em: 20 mar. 2012. ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Do paradigma etiolgico ao paradigma da reao social: mudana e permanncia de paradigmas criminolgicos na cincia e no senso comum. Revista CCJ/UFSC, Florianpolis, ano 16, n. 30, p. 24-36, jun. 1995. Disponvel em: <www. buscalegis.ufsc.br>. Acesso em 20 de mar. 2012. ANDRADE, Vera Regina Pereira de. A iluso de segurana jurdica: do controle da violncia a violncia do controle penal. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003a.

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012 25

Felipe Dantas de Arajo

ANDRADE, Vera Regina Pereira de. Sistema penal mximo versus cidadania mnima: cdigos da violncia na era da globalizao. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2003b. ANDRADE, Vera Regina Pereira de. O controle penal no capitalismo globalizado. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 17, n. 81, nov./dez. 2009. ANIYAR DE CASTRO, Lola. A criminologia da reao social. Rio de Janeiro: Forense, 1983. BARATTA, Alessandro. Defesa dos direitos humanos e poltica criminal. Discursos Sediciosos, Rio de Janeiro, ano 2, n. 3. p. 57 69, 1997. BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal. Introduo sociologia do direito penal. 2. ed. Rio de Janeiro: F. Bastos, 1999. BARATTA, Alessandro. Criminologia crtica e crtica do direito penal. 3. ed. Rio de Janeiro: Revan/ICC, 2002. BRASIL. Lei n 9.613, de 3 de maro de 1998. Dispe sobre os crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e valores; a preveno da utilizao do sistema financeiro para os ilcitos previstos nesta Lei; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras - COAF, e d outras providncias. BRASIL. Decreto n 154 de 26 de junho de 1991. Promulga a Conveno Contra o Trfico Ilcito de Entorpecentes e Substncias Psicotrpicas.
Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012

CERVINI, Ral; OLIVEIRA, William Terra de; GOMES, Luiz Flvio. Lei de lavagem de capitais. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998. COAF/MF Relatrio de Gesto 2009. Braslia: maro de 2010. Disponvel em: <https://www.coaf.fazenda.gov. br/conteudo/processos-de-contas-anuais/downloads/ relatorio-de-gestao-coaf/Relatorio%20de%20Gestao_ COAF_2009.pdf>. Acesso em 20 de mar. 2012. DANTAS DE ARAJO, Felipe. Direito anticorrupo no Brasil: internacionalizao, poltica interna e novos paradigmas sancionatrios e institucionais. 2010. Dissertao (Mestrado em Direito)-. Centro Universitrio de Braslia, Braslia, 2010. DE CARLI, Carla Verssimo. Lavagem de dinheiro: ideologia da criminalizao e anlise do discurso. 2006. Dissertao (Mestrado em Direito) - Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul, PUC/ RS, Porto Alegre, 2006. Disponvel em: <www. dominiopublico.gov.br/download/texto/cp020509.pdf>. Acesso em 20 mar. 2012. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. Madrid: Trotta, 1995. FATF/OECD -Financial Action Task Force e Grupo de Ao Financeira Internacional na Amrica do Sul (GAFISUD). Mutual evaluation report: anti-money laundering and combating the financing of terrorism in the Federative Republic of Brazil. 25-06-2010. Disponvel em: <http://www.fatf-gafi.org/dataoecd/13/50/45800700. pdf>. Acesso em: 20 mar. 2012. FORTETE, Cesar; CESANO, Jose Daniel. Punitive attitudes in Latin America. Europpean Journal on Criminal Policy, n. 15, p. 121136. 2009. GLENNY, Micha McMafia. Crime sem fronteiras. So Paulo: Companhia das Letras, 2008. HASSEMER, Winfried. Segurana pblica no estado de Direito. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 2, n. 5, p. 55-69, jan./mar. 1994. HAYEK. Friedrich A. Law, legislation and liberty. Chicago: Chicago University, 1973. KUHN, Thomas S. The structure of scientific revolutions. 3. ed. Chicago: The University of Chicago, 1996. MACHADO, Bruno Amaral. Controle penal dos crimes de colarinho branco no Brasil. De Sutherland A Baratta Reflexes sobre uma poltica criminal possvel. Rev. Fund. Esc. Super. Minist. Pblico Dist. Fed. Territ., Braslia, ano 9, v. 18, p. 42 72, jul./dez. 2001.

BRASIL. Decreto n 3.267, de 30 de novembro de 1999. Dispe sobre a execuo, no Territrio Nacional, da Resoluo 1.267 (1999) do Conselho de Segurana das Naes Unidas. BRASIL. Decreto n 3.976, de 18 de outubro de 2001. Dispe sobre a execuo, no Territrio Nacional, da Resoluo 1373 (2001) do Conselho de Segurana das Naes Unidas. BRASIL. Decreto n 5.015, de 12 de maro de 2004. Promulga a Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional. BROWN, D.E. Human universals and their implications. In: ROUGHLEY, N. (Ed.). Being humans: anthropological universality and particularity in transdisciplinary perspectives. New York: Walter de Gruyter, 2000. CARVALHO, Salo de. Criminologia cultural, complexidade e as fronteiras de pesquisa nas cincias criminais. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, ano 17, n. 81, nov./dez. 2009.

26

Criminologia crtica e poltica criminal antilavagem de dinheiro e contrafinanciamento do terrorismo: barreira epistmica e agenda de dilogo

MELO, Sebstian Borges de Albuquerque. Direito penal: sistemas, cdigos e microssistemas jurdicos. Curitiba: Juru, 2004. NADELMANN, Ethan. Global prohibition regimes: The evolution of norms in international society. International Organization, Cambridge, v. 44, n. 4, p. 479-526, 1990. PINKER, Steven. The blank slate: the modern denial of human nature. London: Penguin Books, 2002. SLAUGHTER, Anne-Marie. A new world order. Princeton: Princeton University, 2004. SUTHERLAND, Edwin H.; CRESSEY, Donald R.; LUCKENBILL, David F. Principles of criminology. 11. ed. Oxford: General Hall, 1992.

UNGER, Brigitte. The scale and impacts of money laundering. Cheltenham: Edward Elgar, 2007. ZACKSESKI, Cristina. Da preveno penal nova preveno. Revista Brasileira de Cincias Criminais, So Paulo, v. 29, p. 167-191, 2000. ZACKSESKI, Cristina. A guerra contra o crime: permanncia do autoritarismo na poltica criminal latino-americana. In: ANDRADE, Vera Regina Pereira de. (Org.). Verso e reverso do controle penal: (des)aprisionando a sociedade da cultura punitiva. Florianpolis: Fundao Boiteux, 2002. v. 5, p. 123-132. ZAFFARONI, E. Ral; PIERANGELLI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro: parte geral. 7. ed. rev. atual. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007.

Revista Brasileira de Polticas Pblicas, Braslia, v. 2, n. 2, p. 1-27, jul./dez. 2012 27

Para publicar na revista Brasileira de Polticas Pblicas, acesse o endereo eletrnico www.publicacoesacademicas.uniceub.br. Observe as normas de publicao, para facilitar e agilizar o trabalho de edio.

Potrebbero piacerti anche