UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA DIRECCIN DE INVESTIGACIONES Y POSTGRADO MAESTRA EN EDUCACIN ABIERTA Y A DISTANCIA Epistemologa e Investigacin Unidad Curricular: Metodologa

de la Investigacin II

Captulo 25: Fundamentos de la Medicin

Kerlinger, F. (1988). Investigacin del Comportamiento. Segunda Edicin. Mxico: Editorial McGraw-Hill.

(compilacin con fines instruccionales)

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Fundamentos de la medicin
En su sentido ms amplio, la medicin es la asignacin de valores numricos a objetos o eventos de acuerdo con reglas1. Esta definicin expresa en forma sucinta la naturaleza bsica de le medicin. Sin embargo, para entenderla se requiere de la definicin y la explicacin de cada trmino importante tarea a la cual se dedica gran parte de este captuloSupngase que se solicita a un juez que se site a siete pies de distancia de un grupo de estudiantes. Se pide al juez mirar a los estudiantes y luego estimar el grado en el cual cada uno de ellos posee cinco atributos: amabilidad, fuerza de carcter, personalidad, habilidad musical e inteligencia. Las estimaciones debern darse en forma numrica con una escala de nmeros que va de 1 a 5, indicando con 1 una cantidad muy pequea de la caracterstica en cuestin y con 5 una gran cantidad de ella. En otras palabras, el juez, con slo mirar a los estudiantes, deber evaluar qu tan amables son, qu tan fuertes son sus caracteres, etc., mediante el uso de los nmeros 1,2,3,4 y 5 para indicar las cantidades de cada caracterstica que los estudiantes poseen. Este ejemplo puede ser un poco ridculo. Sin embargo, la mayora de la gente pasa por gran parte del mismo procedimiento durante su vida. Con frecuencia, uno juzga qu tan amables, qu tan fuertes, qu tan inteligentes son las personas con tan slo mirndolas y hablando con ellas. Esto parece en verdad ridculo cuando se da como ejemplo serio de medicin. Ridculo o serio, es un ejemplo de medicin, puesto que satisface la definicin. El juez asign valores numricos a objetos de acuerdo con las reglas. Se especificaron los objetos, los valores numricos y las reglas para la asignacin de los valores numricos a los objetos. Los valores numricos fueron 1, 2, 3, 4 y 5; los objetos fueron los estudiantes; las reglas para la asignacin de los valores numricos a los objetos estaban contenidas en las instrucciones del juez. De este modo, el producto terminado del trabajo, los valores numricos, podran usarse para calcular medidas de relacin, anlisis de varianza y dems aspectos similares.

S. Stevens, Mathematics, Mathematics, Measurements, and Psychophysics. In S. Stevens, ed., Handbook of Experimental Psychology. New York:1951, p. 1; S. Stevens, Measurement, Statistic, and the Schemapiric View, Science, 161 (1968), 849-856.

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MEDICIN

La definicin de medicin no incluye una explicacin acerca de la calidad del procedimiento de medicin. Solamente afirma que, de alguna manera, los valores numricos son asignados a objetos o eventos. Por supuesto que el de alguna manera es importante, pero no para la definicin. La medicin es un juego realizado con objetos y valores numricos. Los juegos tienen reglas. Desde luego, es importante por otras razones que las reglas sean buenas reglas, pero independientemente de si las reglas son buenas o malas, el procedimiento es todava una medicin. Por qu se da este nfasis a la definicin de medicin y a la calidad de sus reglas? Existen tres razones. Primero, la medicin es mal entendida en especial la psicolgica y educativa. No es difcil entender ciertas mediciones que se usan en las ciencias naturales: por ejemplo, longitud, peso y volumen. Aun las mediciones ms alejadas del sentido comn pueden entenderse sin deformar demasiado ciertas nociones elementales e intuitivas. Pero es mucho ms difcil entender que la medicin de caractersticas de los individuos y grupos como inteligencia, agresividad, cohesividad y ansiedad implica bsica y esencialmente el mismo pensamiento y procedimiento general. En efecto, muchos dicen que no puede hacerse. Saber y entender que la medicin es la asignacin de valores numricos a objetos o eventos a travs de reglas, ayuda a borrar ciertas concepciones errneas y engaosas de la medicin psicolgica y educativa. Segundo, la definicin nos dice que, si se pueden establecer reglas sobre alguna base emprica o racional, la medicin de cualquier cosa es tericamente posible. Esto ampla en gran medida los horizontes de la medicin para el cientfico. El no rechaza la posibilidad de medir alguna propiedad aunque la propiedad sea compleja y elusiva; entiende que la medicin es un juego que puede el ser o no capaz de jugar con esta o aquella propiedad en este momento. Pero nunca rechaza la posibilidad de jugar el juego, aunque puede entender sus dificultades en forma realista. Tercero, la definicin pone en estado de alerta respecto del ncleo esencial de la medicin y de los procedimientos de medicin, y respecto de la necesidad de establecer buenas reglas cuya virtud pueda ser probada en forma emprica. Ningn procedimiento de medicin es mejor que sus reglas. Las reglas dadas en el ejemplo anterior eran deficientes. El procedimiento fue un procedimiento de medicin; la definicin fue satisfecha. Pero era un procedimiento deficiente por razones que debern parecer evidentes mas tarde. DEFINICIN DE MEDICION Se repetir la definicin: la medicin es la asignacin de valores numricos a objetos o eventos de acuerdo con reglas. Un valor numrico es un smbolo de la forma 1, 2, 3, . . ., o I, II, III, . . . No tiene significado cuantitativo a menos que se le d tal significado; es un simple smbolo de un tipo especial. Puede ser usado para marcar objetos como jugadores de bisbol, bolas de billar o individuos extrados de una muestra a partir de un universo. Tambin se podra utilizar la palabra smbolo en la definicin. Es del todo posible, e incluso necesario, asignar smbolos a objetos o conjuntos de objetos de acuerdo con reglas. El valor numrico se emplea porque la medicin de ordinario usa cifras que, despus de asignrseles un significado cuantitativo, se convierten en nmeros. Un numero, entonces, es un valor numrico al que se ha dado un significado cuantitativo. El trmino asignado en la definicin quiere decir mapeo o presentacin. Recurdese que ya se hablo acerca de mapear los objetos de un conjunto dentro de los

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objetos de otro conjunto. Una funcin, f, es una regla, una regla de correspondencia. Es una regla que asigna a cada miembro de un conjunto algn miembro de otro conjunto. Los miembros de los dos conjuntos pueden ser cualesquiera objetos del todo. En matemticas, los miembros son por lo general nmeros y smbolos algebraicos. En investigacin, los miembros de un conjunto pueden ser individuos, o smbolos que representan individuos, y los miembros del otro conjunto pueden ser valores numricos o nmeros. En la mayor parte de las mediciones psicolgicas y educativas, los valores numricos y los nmeros son mapeados sobre individuos o asignados a estos.2 El ms interesante y ms difcil- trabajo de medicin es la regla. Una regla es una gua, un mtodo, un mandato que dice que hacer. Una regla matemtica es f, una funcin; f es una regla para asignar los objetos de un conjunto a los objetos de otro. En la medicin, una regla podra especificar: Asigne los valores numricos 1 a 5 a individuos de acuerdo con qu tan amables sean. Si un individuo es muy, muy amable, asgnele el nmero 5. Si un individuo no es del todo amable, asgnele el nmero 1. Asigne, a los individuos entre estos lmites, nmeros entre los lmites. Otra regla es aquella que ya se ha planteado varias veces: Si un individuo es hombre, asgnele 1. Si un individuo es mujer, asgnele 0. Desde luego, sera necesario tener una regla o conjunto de reglas anteriores que definieran a los hombres y mujeres. Supngase que se tiene un conjunto, A, de cinco personas, tres hombres y dos mujeres: a1, a3 y a4 son hombres; a2 y a5 son mujeres. Se desea medir la variable sexo. Suponiendo que se tiene una regla anterior que nos permite sin ambigedades determinar el sexo, se utiliza la regla dada en el prrafo anterior: Si una persona es hombre, asgnele 1; si es mujer, asgnele 0. Sean 0 y 1 un conjunto. Llmese B. Entonces B = {0, 1}. El diagrama de medicin se muestra en la figura 25-1. Este procedimiento es el mismo que el utilizado en el capitulo 5 para analizar las relaciones y las funciones. Es evidente que la medicin es una relacin. Puesto que a

a1 a2 0 a3 a4 a5 1

Figura 25-1

Por lo general, en un mapeo se dice que los miembros del dominio se ubican sobre los miembros del rango. Para mantener la consistencia con la definicin de medicin dada antes y para poder concebir siempre el procedimiento de medicin como una funcin, se ha dado la vuelta al mapeo. Esta concepcin del mapeo, adems, es consistente con la definicin anterior de funcin como una regla que asigna a cada miembro el dominio de un conjunto alguno de los miembros del rango. La regla plantea la forma en la que deben ordenarse los pares.

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cada miembro de A, el dominio, se asigna uno y tan slo un objeto de B, el rango, la relacin es una funcin. Son entonces funciones todos los procedimientos de medicin? S lo son, siempre que los objetos que estn siendo medidos se consideren el dominio y que los valores numricos que estn siendo asignados a los objetos, o representados por ellos, se consideren el rango. He aqu otra forma de unir las ideas de conjunto, relacin-funcin y medicin. Recurdese que una relacin es un conjunto de pares ordenados. As lo es tambin una funcin. Cualquier procedimiento de medicin, entonces, establece un conjunto de pares ordenados, siendo el primer miembro de cada par el objeto medido y el segundo miembro el valor numrico asignado al objeto de acuerdo con la regla de medicin, cualquiera que sta sea. Por lo tanto, es posible escribir una ecuacin general para cualquier procedimiento de medicin: f = {(x, y)}; x = cualquier objeto, y y = un valor numrico} Esto se lee: La funcin, f, o la regla de correspondencia, es igual al conjunto de pares ordenados (x, y) de tal forma que x es un objeto y cada y correspondiente es un valor numrico. Esta es una regla general y podr ajustarse a cualquier caso de medicin. Se citar otro ejemplo para hacer ms concreto el anlisis. Los eventos a ser medidos, las x, son cinco nios. Los valores numricos, las y, son los rangos 1, 2, 3, 4 y 5. Supngase que f es una regla que instruye al profesor de la siguiente manera: D el rango de 1 al nio que tenga la mayor motivacin por hacer el trabajo escolar. D el rango de 2 al nio que tenga la siguiente mayor motivacin por hacer el trabajo escolar, y as sucesivamente hasta el rango de 5, el cual deber usted asignar al nio que tenga la menor motivacin para hacer el trabajo escolar. La medicin o la funcin se muestra en la figura 25-2. Ntese que f, la regla de correspondencia, podra haber sido: Si un nio tiene una alta motivacin por el trabajo escolar, dele un 1, pero si un nio tiene una baja motivacin por el trabajo escolar, dele un 0. Entonces el rango se convierte en {0, 1}. Esto sencillamente significa que el conjunto de cinco anos ha sido dividido en dos subconjuntos, a cada uno de los cuales se asignaran, por medio de f, los valores

X1 X2 X3 X4 X5
Dominio (nios)

1 2 3 4 5
Rango (rangos)

Figura 25-2.

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numricos de 0 y 1. Un diagrama de esto se vera como la figura 25-1, con el conjunto A como el dominio y el conjunto B como el rango. Se regresar a las reglas. Aqu es donde la evaluacin toma forma. Las reglas pueden ser buenas o malas. Con buenas reglas se tienen mediciones, buenas, o slidas, manteniendo constante todo lo dems. Con malas reglas se tienen mediciones malas, o deficientes. Muchas cosas son fciles de medir, porque las reglas son fciles de redactar y medir. Medir sexo es fcil, por ejemplo, puesto que se deben usar varios criterios sencillos y bastantes claros para determinar el sexo y para indicar al investigador cuando asignar un 1 y cuando un 0. Tambin es fcil medir otras caractersticas humanas: el color del pelo, el color de los ojos, la estatura, el peso. Por desgracia, casi todas las caractersticas humanas son mucho ms difciles de medir, sobre todo porque es difcil disear reglas claras que sean buenas. Sin embargo, siempre se deben tener reglas de algn tipo para medir algo.

ISOMORFISMO ENTRE MEDICIN Y REALIDAD Como ya se ha visto, la medicin puede ser algo sin significado alguno. Cmo puede evitarse esto? La definicin de los conjuntos de objetos que se estn midiendo, la definicin de los conjuntos numricos a partir de los cuales se asignan valores numricos a los objetos que se estn midiendo, y las reglas de asignacin y correspondencia tienen que estar ligadas con la realidad. Cuando se mide la dureza de los objetos, existe poca dificultad. Si una sustancia a puede rasgar a b (y no al revs), entonces a es mas dura que b. En forma semejante, si a puede rasgar a b, y b puede rasgar a c, entonces (quiz) a puede rasgar a c. Estos son aspectos empricos que pueden probarse con facilidad, de manera que es posible encontrar un orden de rango de dureza. Un conjunto de objetos puede ser medido respecto de su dureza mediante algunas pruebas de rasgueo, y se pueden asignar valores numricos para indicar los grados de dureza. Se dice que el procedimiento de medicin y el sistema de nmeros son isomrficos respecto de la realidad. El isomorfismo significa identidad o similitud de forma. Se hace esta pregunta: Es este conjunto de objetos isomrfico respecto de aquel conjunto de objetos? Son los dos conjuntos el mismo o son similares en algn aspecto formal? Por ejemplo, los dos conjuntos de la figura 25-3 son isomrficos respecto de los nmeros cardinales: los dos tienen la caracterstica de tres. En la medicin, debe hacerse esta pregunta: Tienen los procedimientos de medicin

A B C

Figura 25-3.

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que estn emplendose alguna correspondencia racional y emprica con la realidad? Para mostrar la naturaleza de este fenmeno del isomorfismo, se puede utilizar de nuevo la idea de la correspondencia de los conjuntos de objetos. Se podra desear medir la persistencia de siete individuos. Supngase tambin que yo soy un ser omnisapiente. S de manera exacta cunta persistencia posee cada individuo, es decir, conozco los verdaderos valores de persistencia de cada individuo (supngase que la persistencia ha sido definida en forma adecuada). Pero la persona que hace la medicin no conoce estos verdaderos valores: es necesario que evale la persistencia de los individuos en alguna forma falible y que piense que ha encontrado tal forma. Por ejemplo, el investigador podra evaluar la persistencia dando a los individuos tareas a ejecutar y anotando el tiempo total que cada individuo requiere para completar una tarea, o podra anotar el nmero total de veces que l trata de hacer una tarea antes de que cambie a alguna otra actividad.3 El investigador usa su mtodo, mide la persistencia de los individuos y termina con, por ejemplo, los valores 6, 6, 4, 3, 3, 2, 1. Ahora yo conozco los verdaderos valores. Estos son: 8, 5, 2, 4, 3, 3, 1. Este conjunto de valores es realidad. La correspondencia de su conjunto con la realidad se muestra en la figura 25-4. En dos casos, se han evaluado los valores verdaderos en forma exacta. Se han descartado todos los dems. Sin embargo, solo uno de estos valores descartados es serio, y existe una justa correspondencia entre los dos rdenes de rango de los valores. Ntese tambin que en mi omnisapiencia yo saba que los valores verdaderos de persistencia iban de 0 a 8, mientras que el sistema de medicin solo abarca de 1 a 7. Aunque este ejemplo es un poco fantasioso, muestra en una forma aproximada el problema referente a la naturaleza del isomorfismo. La pregunta final que debe hacerse respecto de cualquier procedimiento de medicin es: El procedimiento de medicin es isomrfico respecto de la realidad? No se estuvo muy alejado de medir la persistencia. El nico problema es que rara vez se descubre en una forma tan sencilla el grado de correspondencia respecto de la realidad de las mediciones. De hecho, con frecuencia ni siquiera se sabe si se esta midiendo lo que se trata de medir! A pesar de esta dificultad, los cientficos deben comprobar, de alguna manera, el isomorfismo con la realidad de los nmeros de medicin de los juegos que juegan.

Realidad

Medicin

Figura 25-4.

N. Feather, The Study of Persistence, Psychological bulletin, 59 (1962), 94.

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PROPIEDADES, PROYECCIONES, E INDICADORES DE OBJETOS Se dice que se miden objetos, pero esto no es del todo cierto. Se miden las propiedades, o las caractersticas, de esos sujetos. Sin embargo, aun esta clasificacin no es del todo cierta. En realidad, se miden los indicadores de las propiedades de los objetos, de modo que cuando se dice que se miden objetos en realidad se est diciendo que se miden los indicadores de las propiedades de los objetos, de modo que cuando se dice que se miden objetos en realidad se esta diciendo que se miden los indicadores de las propiedades de los objetos. Esto por lo general es cierto en toda la ciencia, aunque las propiedades de algunos objetos naturales estn mas cerca de la observacin directa que otros. Por ejemplo, la propiedad referente al sexo asociado con objetos animales est relacionada en forma estrecha con la observacin directa. Tan pronto como las propiedades fsicas relativamente sencillas se quedan atrs y surgen propiedades ms complejas y elusivas que son de mucho mayor inters para los cientficos sociales y los educadores- la observacin directa de las propiedades es imposible. La hostilidad no puede ser observada en forma directa, ni tampoco pueden serlo la moral, la ansiedad, la inteligencia, la creatividad y el talento. Siempre se debe inferir estas propiedades o caractersticas a partir de la observacin de los indicadores supuestos de las propiedades. Indicador es solo una palabra conveniente que se usa para designar algo que se refiere a otra cosa. Si un muchacho molesta en forma continua a otos chicos, es posible decir que su conducta es un indicador de su hostilidad fundamental. Si las manos de alguien sudan en exceso, se puede decir que esa persona es ansiosa. Una nia toca un impromptu de Schubert en forma hermosa, se dice que tiene talento. Si un nio marca de manera correcta cierto numero de partidas de tipo objetivo en una prueba de logro, se dice que tiene cierto nivel de logro. En cada uno de estos casos, algn comportamiento identificable es un indicador de una propiedad fundamental. Resulta obvio que es un terreno ms movedizo cuando se hacen tales inferencias a partir de un comportamiento observado que cuando se observan de modo directo propiedades como el dolor de la piel, la estatura y el sexo. Medir la cooperatividad, la dependencia y la imaginacin de un nio es muy diferente de medir su altura, su peso o el desarrollo de sus muecas. El proceso fundamental de medicin es el mismo, pero las reglas son mucho ms difciles de prescribir. Adems, las observaciones de las propiedades psicolgicas estn mucho ms alejadas de las propiedades reales de lo que estn de las propiedades fsicas. Esta es quiz la dificultad individual ms grande de la medicin psicolgica y educativa. Los indicadores a partir de los cuales se infieren las propiedades, son especificadas mediante definiciones operacionales, que especifican las actividades o las operaciones necesarias para medir variables o constructos. Un constructo es un nombre inventado para una propiedad. Muchos contructos han sido usados en captulos anteriores: autoritarismo, logro, clase social, inteligencia, persistencia y otros4. Los constructos, denominados comn e inadecuadamente variables, se definen en dos formas generales en la ciencia: mediante otros constructos y por procedimientos experimentales y de medicin. Estas se llamaban antes definiciones constitutivas y operacionales. Una definicin operacional es necesaria para medir una pro4

Los conceptos o constructos que se analizan tambin se denominan variables latentes. Esta es una importante expresin que esta siendo utilizada de manera fructfera en lo que se ha llamado anlisis de estructuras de covarianza, o el llamado anlisis casual. Una variable latente es un constructo, una variable no observada, que se presume fundamenta diversos comportamientos y que se usa para explicar estos comportamiento. La habilidad verbal, el conservadurismo y la ansiedad, por ejemplo, son variables latentes. Su uso ser estudiado mas adelante, cuando se estudie el anlisis factorial y el anlisis de estructuras de covarianza

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piedad o un constructo. Esto se hace mediante la especificacin de las observaciones de los indicadores de comportamiento de las propiedades. Los valores numricos se asignan a los indicadores conductuales de las propiedades. As, despus de hacer observaciones de los indicadores, los nmeros (valores numricos) son sustituidos por los indicadores y analizados de manera estadstica. Como ejemplo, considrese a los investigadores que trabajan en la relacin entre inteligencia y honestidad. Ellos definen operacionalmente inteligencia como el marcador de una prueba de inteligencia. La honestidad se define, desde el punto de vista operacional, como las observaciones hechas en una situacin ideada que permite a los alumnos hacer o no trampa. Los valores numricos de inteligencia asignados a los alumnos pueden ser el numero total de respuestas correctas en una prueba, o alguna otra forma de calificacin. Los valores numricos de honestidad asignados a los alumnos son el nmero de veces que no hicieron trampa cuando podran haberlo hecho. Los dos conjuntos de nmeros que pueden estar correlacionados o pueden analizarse de alguna otra forma. El coeficiente de correlacin, por ejemplo, es .55, significativo al nivel de .01. Todo esto es muy sencillo y del todo familiar. Lo que no es tan sencillo y tan familiar es esto: si los investigadores llegan a la conclusin de que existe una relacin positiva significativa entre inteligencia y honestidad, estarn dando un brinco inferencial considerable de los indicadores conductuales bajo la forma de marcas sobre papel y de observaciones de conducta tramposa, a propiedades psicolgicas. Debe ser obvio que pueden estar equivocados.

NIVELES DE MEDICIN Y DE ESCALAS Los niveles de medicin, las escalas asociadas con los niveles y las estadsticas apropiadas a los niveles son problemas complejos, e incluso polmicos. Las dificultades surgen sobre todo del desacuerdo en cuanto a las estadsticas que pueden utilizarse en forma legitima en los diferentes niveles de medicin. El concepto de medicin de Stevens y su posicin, ya citados, son un panorama amplio que, con un punto de vista liberal, se sigue en este libro5 En el anlisis que se presenta a continuacin, se considera primero el fundamental problema cientfico y de medicin referente a la clasificacin y a la enumeracin.

Una posicin ms restrictiva y sin embargo defendible- exige que las diferencias entre las mediciones sean interpretables como diferencias cuantitativas en la propiedad medida. Cuantitativo, desde el punto de vista de algunos expertos, significa que una diferencia de magnitud entre dos valores de atributos representa una correspondiente diferencia cuantitativa en los atributos. Vase L. Jones The Nature of Measurement. In R. Thorndike, ed., Educational Measurements, 2d ed. Washington, D.C.: American Council on Education, 1971, pp. 553-355. En un sentido estricto, este punto de vista descarta, como medicin, las escalas ordinales y nominales. Pienso que las experiencias reales de medicin en las ciencias del comportamiento y de la educacin justifican una posicin mas relajada. Una vez ms, no es algo de suma importancia, siempre y cuando el estudiante entienda las ideas generales que se estn presentando. Recomiendo que los estudiantes mas avanzados lean las excelentes presentaciones de Torgerson y de Nunnally: W. Torgerson, Theory and Methods of Scaling. New York: Wiley, 1958, caps. 1 and 2; J. Nunnaly, Psychometric Theory, 2 ed. New York: McGraw-Hill, 1978, cap. 1. Un sobresaliente y mas antiguo tratado que ha influido en forma determinante en este texto es: J. Guilford, Psychometric Methods. 2. Ed. New York: McGraw-Hill, 1954, cap. 1. El estudiante curioso disfrutar la serie de artculos sobre esta controversia publicados en R. Kirk, ed., Statistical Issues: A Reader for the Behavioral Sciences. Monterrey, Calif.: Brooks/Cole, 1972, cap. 2. Los lectores que pretendan realizar investigaciones y que siempre debern enfrentarse a los problemas de medicin deberan leer cuidadosa y repetidamente la excelente presentacin de Nunnaly acerca de los problemas y su solucin: Nunnally, op. cit., p. 24-33.

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El primero y ms elemental paso en cualquier procedimiento de medicin consiste en definir los objetos del universo de informacin. Supngase que U, el conjunto universal, se define como todos los alumnos del dcimo grado de una preparatoria. A continuacin, deben ser definidas las propiedades de los objetos de U. Toda medicin requiere que U se divida por lo menos en dos subconjuntos. La forma ms elemental de medicin sera clasificar o categorizar todos los objetos en funcin de si poseen o no cierta caracterstica. Supngase que esta caracterstica es la condicin masculina. Se divide U en masculinos y no masculinos, o masculinos y femeninos. Estos son, desde luego, dos subconjuntos de U, o una particin de U (recurdese que la particin de un conjunto consiste en dividirlo en subconjuntos que sean mutuamente excluyentes y exhaustivos. Es decir, cada objeto del conjunto debe ser asignado a uno y slo a un subconjunto, y todos los objetos el conjunto de U deben ser asignados as). Lo que se hizo es clasificar los objetos de inters. Se han puesto en categoras: se ha hecho con ellos una particin. La obvia simplicidad de este procedimiento parece causar dificultades a los estudiantes. Los individuos pasan gran parte de sus vidas categorizando cosas, eventos y personas. La vida no podra seguir sin tal categorizacin; sin embargo, parece difcil asociar el proceso con la medicin. Despus de encontrar un mtodo de clasificacin se tiene, en efecto, una regla para determinar qu objetos de U deben quedar dentro de qu clases, subconjuntos o particiones. Se utiliza esta regla y los objetos del conjunto son puestos dentro de los subconjuntos. Aqu estn los chicos; aqu estn las chicas. Fcil. Aqu estn los chicos de clase media; aqu estn los chicos de clase trabajadora. No tan fcil, pero no tan difcil. Aqu estn los delincuentes; aqu estn los no delincuentes. Ms difcil. Aqu estn los sobresalientes; aqu estn los de nivel promedio; aqu estn los perezosos. Mucho ms difcil. Aqu estn los creativos; aqu estn los no creativos. Muchsimo ms difcil. Despus de que han sido clasificados los objetos del universo en subconjuntos designados, es posible contar a los miembros de los conjuntos. En caso de dicotoma, la regla para contar se dio en el capitulo 14: Si un miembro de U tiene la caracterstica en cuestin, por ejemplo, cualidad de masculino, entonces asgnesele un 1. Si el miembro no tiene la caracterstica, asgnele un 0 (vase la fig. 25-1). Cuando los miembros del conjunto son contados en esa forma, todos los objetos de un subconjunto se consideran iguales entre s y desiguales respecto de los miembros de otros subconjuntos.

Medicin Nominal Existen cuatro niveles generales de medicin: nominal, ordinal, de intervalo y de razn. Estos cuatro niveles conducen a cuatro tipos de escalas. Algunos autores admiten solo las mediciones ordinal, de intervalo y de razn, mientras que otros dicen que las cuatro pertenecen a la familia de la medicin. No es necesario preocuparse mucho por ello, en tanto se entiendan las caractersticas de las diferentes escalas y niveles. Las reglas utilizadas para asignar valores numricos a objetos definen el tipo de escala y nivel de medicin. El nivel mas bajo de medicin es la medicin nominal (vase la anterior exposicin de categorizacin). Los nmeros asignados a los obje-

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tos son valores numricos sin un significado numeral; no pueden ser ordenados o aadidos. Son etiquetas muy similares a las letras que se usan para designar conjuntos. Si se asigna a los individuos o a los grupos los valores 1, 2, 3, . . ., estos valores numricos son solo nombres. Por ejemplo, a los jugadores de bisbol y ftbol se les asignan tales nmeros. A los telfonos tambin. A los grupos se les pueden dar las etiquetas I, II, III o A1, A2 Y A3. En el pensamiento cotidiano y en la vida diaria se utiliza una medicin nominal. Uno identifica a los dems como hombres, mujeres, protestantes, australianos, etctera. En cualquier caso, los smbolos asignados a los objetos, o ms bien a los conjuntos de objetos, constituyen escalas nominales. Algunos expertos piensan que esto no es una medicin, como ya se coment. Tal exclusin de la medicin nominal habra evitado que gran parte del procedimiento de la investigacin social cientfica se llama medicin. Puesto que la definicin de medicin es satisfecha, y puesto que los miembros de los conjuntos etiquetados pueden ser contados y comparados, parecera que los procedimientos nominales son medicin. Los requerimientos de la medicin nominal son sencillos. A todos los miembros de un conjunto se le asigna el mismo valor numrico, y no se asigna el mismo valor numrico a dos conjuntos. La medicin nominal por lo menos en una forma sencilla- se expreso en la figura 25-1, donde los objetos del rango, {0, 1}, fueron representados en las a, los objetos de U, las cinco personas, por la regla: si x es masculino, asgnesele 1; si x es femenino, asgnesele 0. Esta es la forma de cuantificar una medicin nominal cuando se tiene slo una dicotoma. Cuando la particin contiene mas de dos categoras, debe utilizarse algn otro mtodo. Bsicamente, la cuantificacin de medicin nominal equivale a contar los objetos situados dentro de las celdillas de los subconjuntos o particiones.

Medicin ordinal La medicin ordinal requiere que los objetos de un conjunto puedan tener un rango y ser ordenados con base en alguna caracterstica o propiedad definida de manera operacional. Debe satisfacerse el llamado postulado de transitividad: si a es mayor que b, y b es mayor que c, entonces a es mayor que c. Otros smbolos o palabras pueden sustituirse por mayor que, menor que, precede, domina, etc.; la mayor parte de la investigacin del comportamiento depende de este postulado. Debe ser posible hacer afirmaciones ordinales o con rango y orden similares a las que se acaba de emplear. Es decir, supngase que se tienen tres objetos, a, b, y c, y que a es mayor que b, y b es mayor que c. Si podemos, es posible decir con justificacin que tambin a es mayor que c, entonces la principal condicin para la medicin ordinal queda satisfecha. Sin embargo, hay que tener cuidado. Puede parecer que una relacin satisface el postulado de transitividad, pero en realidad puede no hacerlo. Por ejemplo, es posible decir siempre: a domina a b, y b domina a c: por lo tanto, a domina a c? Pinsese en un esposo, en una esposa y en un nio. Pinsese tambin en las relaciones ama, gusta, es amigable con o acepta. En tales casos, la transitividad debe ser demostrada por el investigador. El procedimiento puede generalizarse en tres formas. Una, cualquier numero de objetos de cualquier tipo puede medirse ordinalmente por una mera extensin a a, b, c, . . ., n (aunque dos objetos puedan algunas veces ser iguales, la medicin ordinal seria aun posible). Solo se necesita ser capaz de decir a > b > c > . . . > n respecto de alguna propiedad.

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La segunda extensin consiste en utilizar propiedades o criterios combinados. En lugar de usar slo una propiedad, se pueden emplear dos o ms. Por ejemplo, en vez de ordenar a un grupo de estudiantes universitarios respecto de sus logros acadmicos mediante promedio de sus calificaciones, es posible ordenarlos con base en los criterios combinados de promedios de calificaciones y puntuaciones de pruebas. (Los promedios de calificaciones tambin son puntuaciones compuestas). La tercera extensin se logra mediante criterios distintos a los de mayor que. El menor que se le ocurre a uno inmediatamente. Precede a, est por arriba de y es superior a pueden ser criterios tiles. De hecho, se podra sustituir un smbolo distinto a > o <. Uno de tales smbolos es !. Puede ser usado para designar cualquier operacin, como las que se acaban de nombrar, en la cual el postulado de transitividad quede satisfecho: a ! b podra significar a precede a b o a esta subordinada a b y a ! b ! c podra significar a es superior a b, b es superior a c, y a es superior a c. Los valores numricos asignados a objetos ordenados se denominan valores de rango. Sea R igual al conjunto de objetos ordenados: R = {a > b > . . . > n}. Sea R* igual al conjunto de valores ordenados R* = {1, 2, . . ., n}. Se asignan los objetos de R* a los objetos de R en la siguiente forma: al objeto ms grande se le asigna 1, al siguiente en tamao se le asigna 2, y as sucesivamente hasta el objeto ms pequeo, al cual se le asigna el ultimo valor numrico de la serie particular. Si se usa este procedimiento, los valores de rango asignados estn en el orden inverso. Si, por ejemplo, existen cinco objetos, siendo a el ms grande, b el siguiente, hasta e, el ms pequeo, entonces se tiene: Objetos a b c d e R 1 2 3 4 5 R* 5 4 3 2 1

Desde luego, es posible saltarse un paso al asignar R* en forma directa: se asigna 5 a a, 4 a b, hasta 1 a e. Los nmeros ordinales indican un orden de rango y nada ms. Los nmeros no indican cantidades absolutas, ni tampoco indican que los intervalos entre los nmeros son iguales. Por ejemplo, no puede suponerse que, debido a que los valores numricos se encuentran igualmente espaciados, las propiedades fundamentales que representan sean espaciadas en forma igual. Si dos sujetos tienen los rangos 8 y 5, y otros dos sujetos tienen los rangos 6 y 3, no se puede decir que las diferencias entre el primero y el segundo pares son iguales. Tampoco hay forma de saber si cualquiera de estos individuos no tiene ninguna de las propiedades que se estn midiendo. Las escalas de orden de rango no son escalas con intervalos iguales ni tienen puntos absolutos de cero.

Medicin de intervalo (escalas) Las escalas de intervalo o de intervalos iguales poseen las caractersticas de escalas nominales y ordinales, en especial el orden de rango. Adems, las distancias numricamente iguales en las escalas de intervalo representan distancias iguales en la pro

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piedad que se est midiendo. As, supnganse que se hubieran medido cuatro objetos en una escala de intervalo y que se hubieran obtenido los valores 8, 6, 5 y 3. Entonces, se puede decir de manera legitima que la diferencia entre el primero y el tercer objetos en la propiedad medida, 8 5 = 3, es igual a la diferencia entre el segundo y el cuarto objeto, 6 3 = 3. Otra forma de expresar la idea de intervalos iguales consiste en decir que los intervalos pueden ser aadidos o sustrados. Una escala de intervalo se supone de la siguiente manera: a 1 b 2 c 3 d 4 e 5

El intervalo de a a c es 3 1 = 2. El intervalo de c a d es 4 3 = 1. Se pueden aadir estos dos intervalos: (3 1) + (4 3) = 2 + 1 = 3. Expresado en una ecuacin: (d a) = (c a) + (d c). Si estos intervalos fuesen cinco estudiantes medidos con una escala de intervalo de logro, entonces las diferencias en logro entre los estudiantes a y c, y b y d seran iguales. Sin embargo, seria imposible decir que el logro de d fue dos veces ms grande que el del alumno b (tal afirmacin requerira de un nivel mas elevado de medicin). Obsrvese que no son las cantidades o los montos lo que se aade o sustrae; son los intervalos o distancias.

Medicin de razn (escalas) El nivel mas alto de medicin es la medicin de razn, y la medicin ideal del cientfico es la escala de razn. Esta, adems de poseer las caractersticas de las escalas nominales, ordinales y de intervalo, tiene un cero absoluto o natural que tiene significado emprico. Si una medicin es de cero en una escala de razn, entonces existe una base para decir que algn objeto no tiene ninguna de las propiedades que se estn midiendo. Puesto que existe un cero absoluto o normal, todas las operaciones aritmticas son posibles, incluyendo la multiplicacin y la divisin. Los nmeros de la escala indican las cantidades reales de la propiedad que se mide. Si existiera una escala de razn para medir el logro, entonces sera posible decir que un alumno que tuviera una puntuacin de 8 en la escala tiene un nivel de logro dos veces mayor que el de un alumno con una puntuacin de 4.

COMPARACIN DE ESCALAS: CONSIDERACIONES PRACTICAS Y ESTADSTICAS Se han analizado ya las caractersticas bsicas de los cuatro tipos de medicin y sus escalas acompaantes. Qu tipos de escalas se usan en la investigacin educativa y del comportamiento? Se utilizan sobre todo las nominales y ordinales, aunque existe una buena probabilidad de que muchas escalas y pruebas empleadas en la medicin psicolgica y educativa aproximen bastante bien la medicin de intervalo para propsitos prcticos, como se ver. Primero, considrese la medicin nominal. Cuando los objetos se dividen en dos, tres o ms categoras con base a la membresa de grupo sexo, identificacin tnica, casado-soltero, protestante-catlico-judo, etctera- la medicin es nominal.

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Cuando las variables continuas son convertidas a atributos, por ejemplo cuando se dividen los objetos en alto-bajo y viejo-joven, se tiene lo que puede llamarse una medicin cuasinominal. Aunque los valores se pueden ordenar por lo menos en cuanto a rango, en efecto se ven reducidos a 1 y 0. Es instructivo estudiar las operaciones numricas que son, en sentido estricto, legitimas en cada tipo de medicin. Con la medicin nominal, el conteo de nmeros de casos en cada categora y subcategora es, desde luego, permisible. Pueden utilizarse estadsticas de frecuencia como x, porcentajes y ciertos coeficientes de correlacin (coeficientes de contingencia). Esto suena muy vago. En realidad es algo bueno. Un buen principio que se debe recordar es ste: si no se puede usar ningn otro mtodo, casi siempre se pueden hacer una particin o particin cruzada con los sujetos. Si se estn estudiando las relaciones entre dos variables y no se tiene ningn modo de medirlas adecuadamente en una forma ordinal o de intervalo, quiz se pueda encontrar alguna forma de dividir los objetos de estudio por lo menos en dos grupos. Por ejemplo, al estudiar la relacin entre la motivacin de los miembros de la junta educativa para ser miembros de la junta y su religin, como lo hicieron Gross y colegas, se pueden tener juicios bien fundados para dividir la muestra de los miembros de la junta en aquellos que tienen una buena motivacin y que tienen una mala motivacin. De este modo, es posible hacer una particin cruzada entre la religin y la dicotoma de la motivacin, y estudiar as la relacin. Los puntajes de las pruebas de inteligencia, de aptitudes y de personalidad son, hablando en forma estricta y bsica, ordinales. Indican con mayor o menor exactitud no las cantidades de inteligencia, aptitudes y rasgos de personalidad de los individuos, sino ms bien las posiciones de orden por rango de los individuos. Para ver esto, uno se debe dar cuenta de que las escalas ordinales no poseen las caractersticas deseables de intervalos iguales o ceros absolutos. Los puntajes de pruebas de inteligencia son algunos ejemplos. No es posible decir que un individuo tiene una inteligencia de cero. Si est vivo, debe tener una puntuacin por arriba de cero. Pero no existe el cero absoluto en una escala de pruebas de inteligencia. El cero es arbitrario, y sin un cero absoluto, la adicin de las cantidades de inteligencia tiene poco significado, porque los puntos arbitrarios de cero pueden conducir a sumas diferentes. En una escala con un punto arbitrario de cero se realiza la siguiente suma: 2 + 3 = 5. As, la suma est cinco unidades de escala por arriba de cero. Pero si el punto arbitrario de cero es inexacto y punto real de cero est, en la posicin de la escala, cuatro puntos mas abajo que la posicin arbitraria de cero, entonces los 2 y 3 anteriores deben en realidad ser 6 y 7, y 6 + 7 = 13. La falta de un cero real en las escalas ordinales no es tan seria como la falta de intervalos iguales. Aun sin un cero real, se pueden aadir las distancias dentro de una escala, siempre que esas distancias sean iguales (empricamente). La situacin podra ser un tanto como se indica en la figura 25-5. La escala de la parte superior (escala verdadera) indica los valores verdaderos de una variable. La escala de la parte inferior (escala ordinal) indica la escala de orden por rango usada por un investigador. En otras palabras, el investigador ha ordenado muy bien el rango de siete personas, pero sus valores numricos ordinales, que se ven iguales en el intervalo, no son verdaderos, aunque pueden ser representaciones muy exactas de los hechos empricos. De manera estricta, las estadsticas que pueden ser utilizadas con las escalas ordinales incluyen medidas de orden por rango como el coeficiente de correlacin de orden por rango, p, la W de Kendall y el anlisis de varianza de orden por rango, las medianas y los percentiles. Si slo estos estadsticos (y otros iguales a ellos) son

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Escala verdadera 1

Escala ordinal

Figura 25-5. legtimos, cmo pueden usarse estadsticos del tipo de r, t y F con lo que en realidad son medidas ordinales? Y sin embargo se utilizan as, sin escrpulos por parte de la mayora de los investigadores. Aunque este no es un punto de discusin, la situacin no es tan difcil como parece. Torgerson afirma que algunos tipos de origen natural han sido diseados para ciertos tipos de medicin.6 Al medir las preferencias y aptitudes, por ejemplo, los puntos neutrales (en cualquier lado que se encuentren los grados positivos o negativos de favoritismo, aprobacin, gusto y preferencia) pueden considerarse orgenes naturales. Por otra parte, las escalas de razn, aunque deseables, no son por completo necesarias, pues lo principal que se necesita hacer en la medicin psicolgica puede realizarse con escalas de intervalos iguales. La falta de intervalos iguales es ms seria, puesto que las distancias dentro de una escala tericamente no pueden ser aadidas sin igualdad de intervalos. Sin embargo, aunque la mayor parte de las escalas psicolgicas son sobre todo ordinales, es posible, con considerable certeza, suponer a menudo la igualdad de intervalos. El argumento es evidente. Por ejemplo, si se tienen dos o tres medidas de la misma variable, y si todas estas medidas estn relacionadas en forma sustancial y lineal, entonces se pueden suponer intervalos iguales. Este supuesto es valido porque entre mas se acerque una relacin a la linealidad, mas tendern a ser iguales los intervalos de las escalas. Esto tambin se aplica, por lo menos hasta cierto punto, a determinadas medidas psicolgicas como las pruebas y las escalas de inteligencia, logro y aptitudes. Un argumento relacionado con este tema es que muchos de los mtodos de anlisis utilizados funcionan muy bien en la mayor parte de las escalas psicolgicas. Es decir, los resultados obtenidos del uso de las escalas y del supuesto de intervalos iguales son del todo satisfactorios. El punto de vista adoptado en este libro es, entonces, pragmtico, en el sentido de que el supuesto de igualdad de intervalo funciona. Sin embargo, existe un dilema: si se emplean medidas ordinales como si fuesen medidas de intervalo o de razn, es posible errar al interpretar los datos y las relaciones inferidas a partir de ellos, aunque el peligro quiz no es tan grave como se ha hecho que parezca. No existe problema con los nmeros, como nmeros. Ellos no conocen la diferencia entre p y r, o entre la estadstica paramtrica y la no paramtrica, ni tampoco conocen los supuestos que apoyan su uso. Pero uno si sabe, o debe saber, las diferencias y las consecuencias de ignorarlas. Por otra parte, si uno se atiene de manera estricta a las reglas, descarta poderosas formas de medicin y anlisis y se queda con herramientas inadecuadas para tratar los problemas que desea resolver.7

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Torgerson, op. cit., p. 30 De nuevo, vase Nunnally, op. cit., pp. 24-33, para una ilustrativa exposicin de ste y otros asuntos de la misma naturaleza

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Cul es la respuesta, la solucin del conflicto? Parte de la respuesta fue dada antes: es probable que la mayor parte de las escalas psicolgicas y educativas se aproximen bastante bien a la igualdad de intervalo. En aquellas situaciones en las que existe seria duda en cuanto a la igualdad de intervalo, existen medios tcnicos para tratar algunos problemas. El investigador competente debe saber algo acerca de los mtodos de valoracin escalar y de ciertas transformaciones que cambian las escalas ordinales en escalas de intervalo8.8 En el estado actual de las tcnicas de medicin, no es posible estar seguro de que los instrumentos de medicin tengan intervalos iguales. Es importante hacer la pregunta: Qu tan serias son las distorsiones y errores originados al tratar las mediciones ordinarias como si fuesen mediciones de intervalo? Con cuidado en la construccin de instrumentos de medicin, y en especial con cuidado en la interpretacin de los resultados, evidentemente las consecuencias no son serias. El mejor procedimiento parecera ser tratar las mediciones ordinarias como si fuesen mediciones de intervalo, pero es necesario estar siempre alerta ante la imposibilidad de una fuerte desigualdad de intervalos. Debe aprenderse tanto como sea posible acerca de las caractersticas de las herramientas de medicin. Una gran cantidad de informacin til ha sido obtenida mediante este enfoque, y se han producido avances cientficos en psicologa, sociologa y educacin. En sntesis, es poco probable que los investigadores se desven si toman en cuenta este consejo, si tienen cuidado en su aplicacin9.9 (Nota: Las sugerencias para estudio de los tres captulos de la Parte 8 aparecen al final del captulo 27).

M. Barlett, The Use of Transformations, Biometrics, 3 (1947), 39-52 (sobre todo pp. 49-50); Guiford, op.cit.,cap.8. El tema de las transformaciones, sus propsitos y usos es importante, pero no se le ha dado la atencin que merece. Dos tratamientos autorizados e informativos son: G. Snedecor andW. Cochran, Statistical Methods, 6. Ed. Ames, IowaState University Press, 1967, pp. 325ff.; F. Mosteller and R. Bush, Selected Quantitative Techiques. In G. Lindzey, ed., Handbook of Social Psychology, vol. 1 Cambridge, Mass.: Addison Wesley, 1954, pp. 324-328. 9 Una til revisin acerca de la literatura sobre el problema de las escalas de medicin y de los estadsticos es P. Gardner, Scales and Statistics. Review of Educational Research, 45 (1975), 43-57.