Documenti di Didattica
Documenti di Professioni
Documenti di Cultura
Aprobat, Manager Dr. Bica Antonica Georgeta__________________________ Data: _________________________ REGISTRUL RISCURILOR
Nr. crt
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Descrierea riscului
Impac t
Nivel risc
Stadiu
9 =7 X 8
10
10
Financiar contabil
10
40
Reducere prin instituirea unei proceduri de elaborare a BVC (POE.1) si a unui plan anual de achizitii publice (POE.5) coroborate cu planul anual de management (POD.1) Reducere prin angajarea de personal calificat pe baza de concurs (POR.1) si instituirea unor proceduri financiar-contabile (POE.2, POE.8, POE.9,
Implement at
Financiar contabil
Contabilitatea institutiei
28
Implement at
Nr. crt
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Descrierea riscului
Impac t
Nivel risc
Stadiu
9 =7 X 8
10
10
POE.10, POE.11) 3 Financiar contabil Utilizarea eficienta a resurselor Toate achizitiile sa fie efectuate in cele mai bune conditii pentru institutie Existenta bazei materiale pentru desfasurarea activitatii institutiei Achizitiile publice Achizitiile sa nu fie conforme cu legislatia, sa nu fie cele mai avantajoase dpdv financiar sau economic Sustragerea sau deteriorarea bunurilor institutiei si astfel incapacitatea de asi desfasura activitatea in conditii normale 7 7 49 Reducere prin elaborarea unei proceduri de achizitie publica (POE.7) Implement at
Financiar contabil
Utilizarea bazei materiale/patrimon iului sa conduca la sustragerea lor sau la deteriorarea lor
40
Implement at
Nr. crt
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Descrierea riscului
Impac t
Nivel risc
Stadiu
9 =7 X 8
10
10
Financiar contabil
Toate platile catre furnizori sa fie efectuate pentru datorii certe si exigibile
35
Reducere prin instituirea unui sistem de aprobare a platilor catre furnizori, doar pentru achizitii efectuate si servicii/bunuri/lucrari care sunt prestate/livrate/execu tate conform contractelor (POE.3 si POE.4) Reducere prin instituirea unui sistem de monitorizare a procesului de acreditare de catre CONAS
Implement at
Manager
54
Implement at
Nr. crt
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Descrierea riscului
Impac t
Nivel risc
Stadiu
9 =7 X 8
10
10
Manager
35
Reducere prin instituirea unui sistem formalizat de management prin intermediul dispozitiilor manageriale (POD.3) care sa fie avizate de catre compartimentul juridic Reducere prin instituirea unui sistem de delegare a sarcinilor (POD.4)
Implement at
Manager
Personalul sa fie calificat corespunzator pentru sarcinile derulate Buna colaborare si comunicare cu mediul in care isi desfasoarea activitatea
Procesul de delegare a sarcinilor catre personalul institutiei de catre manager Comunicarea ca urmare a petitiilor primite de la presa, furnizori, publicul larg, etc.
Sarcinile sa fie delegate catre personal necalificat sau sarcinile sa nu fie conforme Raspunsurile sa nu fie relevante si conforme cu legislatia in vigoare si astfel crearea unui climat nefavorabil institutiei
30
Implement at
Manager
48
Implement at
Nr. crt
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Descrierea riscului
Impac t
Nivel risc
Stadiu
9 =7 X 8
10
10
10
Manager
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta si conformitate cu legislatia Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta si conformitate cu legislatia
Personalul institutiei sa respecte principiile morale si legislatia aplicabila Actiunile institutiei sa fie in conformitate cu legislatia in vigoare
Personalul institutiei sa nu respecte legislatia in vigoare sau principiile etice si morale in derularea activitatilor sale Actiunile institutiei ca urmare a deciziilor luate sa nu fie conforme cu legislatia in vigoare
42
Reducere prin instituirea unui sistem de avertizare a neregularitatilor (POD.6) si de investigare disciplinara (POR.4) Reducere prin crearea unui sistem prin care managerul si personalul institutiei solicita consilierului juridic o opinie profesionala (POJ.1) sau avizarea pentru legalitate a unor documente de catre consilierul juridic (POJ.2)
Implement at
11
Juridic
Procesul de luare a deciziilor de catre manager, personal achizitii, personal medical, etc.
48
Implement at
Nr. crt
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Descrierea riscului
Impac t
Nivel risc
Stadiu
9 =7 X 8
10
10
12
Juridic
Avizarea pentru legalitate a documentaiilor de atribuire Verificarea din punct de vedere juridic a documentelor de calificare in cadrul achizitiilor Redactarea i avizarea pentru legalitate a contractelor cu terii
Procedura de achiziie public nu e legal, putnd cauza ntrzieri, disfuncionaliti n activitatea instituiei, daune materiale
56
Reducere prin emiterea unei proceduri privind avizarea pentru legalitate a documentelor din cadrul procedurilor de achiziie public (POJ.2)
Implement at
13
Juridic
Asigurarea legalitii contractelor cu terii i stabilirea clauzelor contractuale n conformitate cu interesele instituiei
Contractele cu terii cuprins clauze ilegale sau contrare intereselor instituiei, putnd cauza daune materiale
63
Reducere prin emiterea unei proceduri privind avizarea pentru legalitate a documentelor din cadrul procedurilor de achiziie public (POJ.2)
Implement at
Nr. crt
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Descrierea riscului
Impac t
Nivel risc
Stadiu
9 =7 X 8
10
10
14
Juridic
Procedura de cercetare disciplinar nu se desfoar potrivit prevederilor legale sau decizia de sancionare disciplinar nu se ntocmete i nu se comunic potrivit prevederilor legale, fiind atacabile de salariat i putnd cauza daune materiale Interpretarea sau aplicarea greit a dispoziiilor normative, ce pot provoca daune materiale
56
Reducere prin emiterea unei proceduri privind avizarea pentru legalitate a documentelor din cadrul procedurilor de cercetare disciplinara (POJ.2)
Implement at
15
Juridic
Evitarea apariiei de situaii litigioase care pot genera daune materiale instituiei
40
Reducere prin emiterea unei proceduri privind avizarea pentru legalitate (POJ.2) si de reprezentare a institutiei in instanta (POJ.3)
Implement at
Nr. crt
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Descrierea riscului
Impac t
Nivel risc
Stadiu
9 =7 X 8
10
10
16
Juridic
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta si conformitate cu legislatia Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta si conformitate cu legislatia Prestarea de servicii de sanatate publica de calitate
Luarea la cunostiinta cu promptitudine ctre compartimente a actelor normative specifice activitii acestora Gestionarea litigiilor aflate pe rolul instanelor, redactarea i depunerea nscrisurilor, reprezentarea n instan Procesul de selectie si de angajare
Compartimentele nu aplic legislaia n vigoare, ncepnd cu data apariiei acesteia, riscul fiind de daune materiale si amenzi Cderea n pretenii, ceea ce semnific daune materiale pentru instituie
40
Reducere prin emiterea unei proceduri de responsabilizarea a consilierului juridic in informarea personalului privind modificarile legislative (POJ.4) Reducere prin instituirea unui sistem de monitorizare, comunicare si consultare in legatura cu litigiile in care este implicata institutia (POJ.3) Reducere prin instituirea unui sistem de selectie si de angajare (POR.1)
Implement at
17
Juridic
63
Implement at
18
RUNOS
42
Implement at
Nr. crt
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Descrierea riscului
Impac t
Nivel risc
Stadiu
9 =7 X 8
10
10
19
RUNOS
Informatiile referitoare la personalul institutiei sa nu fie inregistrate si arhivate corespunzator, litigii de munca si amenzi Salariatii sa fie incadrati salarial eronat sau salariile sa fie platite pentru zile nelucrate Salariatii incalca legislatia si regulamente si se creaza prejudicii de imagine, disturbante organizationale, amenzi, etc.
36
Reducerea prin existenta unui sistem de evidenta si arhivare a informatiilor despre salariatii institutiei (POR.2)
Implement at
20
RUNOS
Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta Prestarea de servicii de sanatate publica in conditii de eficienta
Personalul este remunerat corespunzator incadrarii si muncii prestate Personalul va respecta legislatia specifica si regulamentele interne
42
Implement at
21
RUNOS
35
Reducere prin existenta unei proceduri de semnalare a neregularitatilor si abaterilor (POD.6) si a unei proceduri de cercetare disciplanara (POR.4)
Implement at
Nr. crt
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Descrierea riscului
Impac t
Nivel risc
Stadiu
9 =7 X 8
10
10
22
RUNOS
Personalul devine demotivat si nu mai performeaza, nu este calificat sau instruit corespunzator sau identifica slabiciunile SCI si creaza prejudicii Baza materiala (constructii, dotare cu echipamente, mobilier sanitar, etc) nu este suficienta sau nu respecta standardele tehnce specifice
28
Reducere prin stabilirea unei politici de evaluare periodica a performantelor angagajatilor (POR.5) si de rotatie a personalului cu functii sensibile (POR.6) Reducere prin stabilirea unei politici de evaluare periodica a starii tehnice a bazei materiale a institutiei (POT.2)
Implement at
23
Tehnic
35
Implement at
Nr. crt
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Descrierea riscului
Impac t
Nivel risc
Stadiu
9 =7 X 8
10
10
24
Tehnic
56
Reducerea prin stabilirea unei metode de achizitii in care sa se prevada ca in comisia de evaluare va face parte personal tehnic si medical (POE.6) si prin stabilirea unei proceduri de evaluare a necesitatii investitiilor (POT.2)
Implement at
Nr. crt
Comparti ment
Obiectiv general
Obiectiv specific
Descrierea riscului
Impac t
Nivel risc
Stadiu
9 =7 X 8
10
10
25
Medical
Serviciile prestate nu sunt evidentiate si raportate corect, ca urmare cheltuielile si veniturile institutiei nu sunt corecte
20
Acceptare Elaborarea unei proceduri operationale de evidentiere a activitatii medicale si de raportare catre CAJS si Minister (POM.2) precum si de gestionare a farmaciei cu circuit inchis (POM.1)
Implement at
26
Manager/ Medical
10
50
Reducere prin elaborarea unui proces intern formalizat de monitorizare si de gestionare a acreditarii de catre CONAS (POD.2)
Implement at