Manual de Oslo

DIRETRIZES PARA COLETA DE DADOS SOBRE INOVAO

Manual de Oslo
E INTERPRETAO

Terceira edio

 Copyright OECD, 1997. A OECD no responsvel pela qualidade da traduo em portugus e sua conformidade com o texto original.

Traduzido sob a responsabilidade da FINEP Financiadora de Estudos e Projetos das edies originais em ingls e francs publicadas sob os ttulos: The Measurement of Scientific and Technological Activities Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation Data: Oslo Manual / La mesure des activits scientifiques et technologiques Prncipes directeurs proposs pour le recueil et l'interpretation des donns sur l'innovation technologique: Manuel d'Oslo.

Presidente da FINEP

Odilon Marcuzzo do Canto

Diretores

Carlos Alberto Arago Carvalho Eliane de Britto Bahruth Fernando de Nielander Ribeiro

Produo: ARTI/FINEP

Coordenao editorial: Palmira Moriconi

Traduo: Flvia Gouveia Reviso tcnica: Joo Furtado

Reviso ortogrfica, projeto grfico e editorao: DCOM/FINEP

Ilustrao da capa: acervo do Arquivo Nacional MENSURAO DAS ATIVIDADES CIENTFICAS E TECNOLGICAS

Manual de Oslo
DIRETRIZES PARA COLETA E INTERPRETAO DE DADOS SOBRE INOVAO

Terceira edio

Uma publicao conjunta de OCDE e Eurostat | Financiadora de Estudos e Projetos

ORGANIZAO PARA COOPERAO E DESENVOLVIMENTO ECONMICO GABINETE ESTATSTICO DAS COMUNIDADES EUROPIAS

A OECD um frum nico no qual os governos de 30 democracias trabalham juntos para enderear os desafios econmicos, sociais e ambientais da globalizao. A OECD tambm est na vanguarda dos esforos para compreender e ajudar os governos a responder a novos desenvolvimentos e inquietaes, como a governana corporativa, a economia da informao e os desafios de uma populao que envelhece. A Organizao prov um ambiente no qual os governos podem comparar experincias de polticas, buscar respostas para problemas comuns, identificar boas prticas e trabalhar para coordenar polticas domsticas e internacionais.

Os membros da OECD so: Austrlia, ustria, Blgica, Canad, Repblica Tcheca, Dinamarca, Finlndia, Frana, Alemanha, Grcia, Hungria, Islndia, Irlanda, Itlia, Japo, Coria, Luxemburgo, Mxico, Pases Baixos, Nova Zelndia, Noruega, Polnia, Portugal, Repblica Eslovaca, Espanha, Sucia, Sua, Turquia, Reino Unido e Estados Unidos. A Comisso das Comunidades Europias participa do trabalho da OECD.

A OECD Publishing dissemina amplamente os resultados dos levantamentos estatsticos e pesquisas da Organizao sobre questes econmicas, sociais e ambientais, assim como convenes, diretrizes e padres acordados por seus membros.

SUMRIO

APRESENTAO

PREFCIO

CAPTULO

1 OBJETIVOS E ESCOPO DO MANUAL

1. Introduo 2. Fatores de influncia sobre o escopo do Manual 2.1. O que mensurvel? 2.2. O que vale a pena mensurar? 3. Escopo do Manual 3.1. Amplitude setorial 3.2. Inovao no mbito da empresa 3.3. Tipos de inovao 3.4. Difuso e grau de novidade 4. Fornecendo dados em assuntos-chave 4.1. Atividades de inovao e despesas 4.2. Fatores que influenciam a inovao 4.3. A empresa inovadora e o impacto da inovao 4.4. Interaes no processo de inovao 5. Algumas questes de pesquisa 5.1. Introduo coleta de dados 6. A relao entre o Manual de Oslo e outros padres e conceitos relacionados 6.1. Manuais para mensurao de cincia e atividades tecnolgicas 6.2. Outros padres e classificaes 6.3. Outros conceitos relacionados e pesquisas 7. Observao final

CAPTULO

2 TEORIAS DA INOVAO E NECESSIDADES DE MENSURAO

1. Introduo 2. Economia da Inovao 3. Uma estrutura de mensurao 4. Aspectos setoriais e regionais da inovao 4.1. Inovao em Servios 4.2. Inovao nas indstrias de baixa e mdia tecnologia 4.3. Inovao em pequenas e mdias empresas 4.4. Inovao regional 4.5. Globalizao 5. reas para investigao 5.1. O que pode ser mensurado? 5.2. Insumos para a inovao 5.3. Interaes e o papel da difuso 5.4. O impacto da inovao 5.5. Incentivos e obstculos inovao 5.6. Demanda 5.7. Outros

CAPTULO

3 DEFINIES BSICAS

1. Introduo 2. Inovao 3. Principal tipo de inovao 4. Distino entre os tipos de inovao 4.1. A distino entre inovaes de produto e de processo 4.2. A distino entre inovaes de produto e de marketing 4.3. A distino entre inovaes de servios (produto) e de marketing 4.4. A distino entre inovaes de processo e de marketing 4.5. A distino entre inovaes de processo e inovaes organizacionais 4.6. A distino entre inovaes de marketing e inovaes organizacionais 5. Mudanas que no so consideradas inovaes 5.1. Interromper o uso de um processo, um mtodo de marketing ou organizacional, ou a comercializao de um produto

5.2. Simples reposio ou extenso de capital 5.3. Mudanas resultantes puramente de alteraes de preos 5.4. Personalizao 5.5. Mudanas sazonais regulares e outras mudanas cclicas 5.6. Comercializao de produtos novos ou substancialmente melhorados 6. Grau de novidade e difuso 7. A empresa inovadora 8. A coleta de dados sobre inovao
CAPTULO

4 CLASSIFICAES INSTITUCIONAIS

1. A abordagem 2. As unidades 2.1. A unidade estatstica primria 2.2. A unidade estatstica secundria 3. Classificao por atividade econmica principal 4. Classificao por tamanho 5. Outras classificaes 5.1. Tipo de instituio 5.2. Outros

CAPTULO

5 INTERAES NO PROCESSO DE INOVAO

1. Introduo 2. Difuso intra-fronteiras 2.1. Tipos de interaes 2.2. Coleta de dados sobre as interaes no processo de inovao 2.3. Outros indicadores de interao 3. Difuso extra-fronteiras 4. Gesto do conhecimento

CAPTULO

6 A MENSURAO DAS ATIVIDADES DE INOVAO

1. Introduo

2. Os componentes e a cobertura das atividades de inovao 2.1. Pesquisa e desenvolvimento experimental 2.2. Atividades para as inovaes de produto e processo 2.3. Atividades para as inovaes de marketing e organizacionais 2.4. Design 2.5. O limite entre as atividades de inovao baseadas e no baseadas na P&D 2.6. O desenvolvimento e o uso de softwares em atividades de inovao 3. A coleta de dados sobre as atividades de inovao 3.1. Dados qualitativos sobre a atividade de inovao 3.2. Dados quantitativos sobre a atividade de inovao 3.3. Outras questes de mensurao 3.4. Classificao por tipo de gasto 3.5. Classificao por fontes de financiamento 3.6. A abordagem sujeito versus a abordagem objeto
C APTULO

7 OBJETIVOS, OBSTCULOS E RESULTADOS DA INOVAO

1. Introduo 2. Objetivos e efeitos das inovaes 3. Outras medidas dos impactos sobre o desempenho da empresa 3.1. O impacto sobre o faturamento 3.2. O impacto das inovaes de processo sobre os custos e o emprego 3.3. O impacto da inovao sobre a produtividade 4. Fatores que obstruem as atividades de inovao 5. Questes sobre a apropriabilidade das inovaes

C APTULO

8 PROCEDIMENTOS DAS PESQUISAS

1. Introduo 2. Populaes 2.1. A populao-alvo 2.2. A populao de inferncia 3. Mtodos de pesquisas 3.1. Pesquisa obrigatria ou voluntria 3.2. Censo ou Pesquisa por amostragem 3.3. Domnios

3.4. Tcnicas de amostragem 3.5. Pesquisas de dados em painel 3.6. Os mtodos da pesquisa e os respondentes apropriados 3.7. O questionrio 3.8. Pesquisas sobre inovao e P&D 4. Estimativa dos resultados 4.1. Mtodos de ponderao 4.2. No-resposta 5. Apresentao de resultados 6. Freqncia da coleta de dados
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
ANEXO A PESQUISAS SOBRE INOVAO EM PASES EM DESENVOLVIMENTO ANEXO B

EXEMPLOS DE INOVAES

ACRNIMOS NDICE REMISSIVO

APRESENTAO

A Financiadora de Estudos e Projetos reconhece a inovao como um poderoso aliado no esforo para elevar a competitividade das empresas brasileiras. Neste sentido, esta Agncia Brasileira da Inovao promove o Prmio FINEP de Inovao Tecnolgica, o mais importante instrumento de sensibilizao para reconhecer e premiar empresas e instituies cientficas e tecnolgicas em nosso Pas. Em todas as suas atividades, as referncias usuais sobre inovao tm como base o Manual de Oslo em sua verso original.

Parte de uma srie de publicaes da instituio intergovernamental Organizao para Cooperao Econmica e Desenvolvimento OCDE, o Manual de Oslo tem o objetivo de orientar e padronizar conceitos, metodologias e construo de estatsticas e indicadores de pesquisa de P&D de pases industrializados. Seu antecessor, o Manual Frascati, editado em 1962, originou a srie de publicaes da OCDE que ficou conhecida como Famlia Frascati. Cada conferncia de seus pases membros, para a atualizao de dados, toma o nome da cidade em que se realiza. So 28 os pases membros da OCDE, que so, tambm, a base para os indicadores. A primeira edio do Manual de Oslo data de 1990. A primeira traduo para o portugus foi produzida e divulgada pela FINEP em meio eletrnico, em 2004. Esta nova edio impressa do Manual de Oslo agrega as atualizaes apresentadas na terceira edio, de 2005. Em que pese o fato de se ter como fonte padres de pases desenvolvidos, o Manual de Oslo bastante abrangente e flexvel quanto a suas definies e metodologias de inovao tecnolgica e, por isso mesmo, tem sido uma das principais referncias para as atividades de inovao na indstria brasileira que se quer cada vez mais competitiva. , portanto, com grande satisfao que a Financiadora de Estudos e Projetos FINEP traz a pblico a verso impressa da traduo para o idioma portugus

do Manual de Oslo, apostando na utilidade de seu contedo para que as empresas e instituies brasileiras possam usufruir seus conceitos, adot-los, discuti-los ou utiliz-los como referncia para suas iniciativas de inovao tecnolgica em prol do desenvolvimento do Pas.

Odilon Marcuzzo do Canto

Financiadora de Estudos e Projetos
PRESIDENTE

PREFCIO

A gerao, a explorao e a difuso do conhecimento so fundamentais para o crescimento econmico, o desenvolvimento e o bem-estar das naes. Assim, fundamental dispor de melhores medidas de inovao. Ao longo do tempo a natureza e o panorama da inovao mudaram, assim como a necessidade de indicadores que apreendem tais mudanas e ofeream aos formuladores de polticas instrumentos apropriados de anlise. Um trabalho considervel foi realizado durante os anos 1980 e 1990 para desenvolver modelos e estruturas de anlise para estudos sobre inovao. Experimentos com pesquisas pioneiras e seus resultados, juntos com a necessidade de um conjunto coerente de conceitos e instrumentos, levaram primeira edio do Manual de Oslo em 1992, centrada na inovao tecnolgica de produto e processo ( TPP) na indstria de transformao. O Manual se tornou referncia para vrias pesquisas que examinaram a natureza e os impactos da inovao no setor comercial, tais como o European Community Innovation Survey (CIS), atualmente em sua quarta edio. Os resultados dessas pesquisas levaram a refinamentos na estrutura do Manual de Oslo em termos de conceitos, definies e metodologia, originando a segunda edio publicada em 1997, que, entre outras coisas, expandiu o tratamento para o setor de servios. Desde ento, a anlise dos resultados de pesquisas e de necessidades de polticas levaram ao lanamento de outra reviso do Manual, cujo resultado pode ser visto nesta terceira edio. Como existe uma noo crescente de que muita inovao no setor de servios no apreendida de maneira adequada pelo conceito TPP, decidiu-se adicionar a questo das inovaes notecnolgicas nesta reviso. Dessa forma, o escopo do que considerado uma inovao foi agora expandido para incluir dois novos tipos: inovao de marketing e inovao organizacional. Esses so certamente conceitos novos,

mas eles j foram testados em vrios pases da OCDE, com resultados promissores.

 tambm uma novidade desta edio o esforo em tratar a dimenso sistmica da inovao, em um captulo centrado nas interaes relativas inovao. Lies retiradas de outras pesquisas tambm foram incorporadas com o objetivo de refinar conceitos existentes e questes metodolgicas, tais como a mensurao dos insumos e resultados da inovao, e tambm a melhoria dos mtodos de coleta de dados. A inovao ocorre tambm em pases fora da regio da OCDE: um nmero crescente de pases na Amrica Latina, leste da Europa, sia e frica iniciaram a realizao de pesquisas baseadas no Manual de Oslo. Embora o desenho dessas pesquisas tenha visado normalmente estar de acordo com os padres do Manual de Oslo, muitas delas adaptaram sua metodologia para considerar as necessidades especficas dos usurios e as caractersticas dos sistemas estatsticos nesses pases com diferentes cenrios econmicos e sociais. Adaptaes nacionais foram desenvolvidas por pas e seguiram diferentes abordagens. Por exemplo, aceita-se amplamente que a difuso e as mudanas incrementais da inovao respondem por grande parcela da inovao em pases fora da OCDE. Utilizando essas experincias ricas e diversas, adicionou-se um anexo a esta edio do Manual de Oslo, que incorpora algumas lies aprendidas e oferece um guia para novas pesquisas sobre inovao em pases fora da OCDE. O Manual de Oslo, desenvolvido conjuntamente pelo Eurostat e a OCDE, constitui parte de uma famlia de manuais dedicada mensurao e interpretao de dados relacionados a cincia, tecnologia e inovao. Esse material compreende manuais, diretrizes e guias sobre P&D (Manual Frascati), indicadores de globalizao, patentes, a sociedade da informao, recursos humanos em C&T (Manual Canberra) e estatsticas de biotecnologia. Preparada com o patrocnio da OCDE e da Comisso Europia (Eurostat), esta terceira edio do Manual de Oslo o resultado de um processo colaborativo de trs anos que envolveu o Grupo de Trabalho de Especialistas Nacionais da OCDE em Indicadores de Cincia e Tecnologia (OECD Working Party of National Experts on Science and Technology Indicators NESTI) e o Grupo de Trabalho do Eurostat em Estatsticas de Cincia e Tecnologia (Eurostat Working Party on Science, Technology and Innovation Statistics WPSTI) assim como vrios outros especialistas externos. Este Manual oferece diretrizes para a coleta e a interpretao de dados sobre inovao de maneira

internacionalmente comparvel. Chegar a um consenso significou algumas vezes

assumir compromissos e concordar com convenes. Assim como outras diretrizes do tipo, h limitaes conhecidas, mas cada edio do Manual de Oslo constitui um passo a mais em direo a nosso entendimento sobre o processo de inovao. Ainda que esse aprendizado contnuo e incremental incorpore as lies de estudos anteriores, o Manual tambm uma ferramenta ambiciosa na qual experimentos e testes so usados para desafiar as fronteiras do que entendido por inovao. Muitas pessoas merecem um agradecimento pela valiosa contribuio. Um agradecimento especial dedicado aos especialistas do Canad, Frana, Alemanha, Itlia, Japo, Pases Baixos, Noruega e Reino Unido, que realizaram o trabalho em seis ncleos principais que examinaram uma grande variedade de tpicos e expressaram recomendaes importantes para a reviso. A reviso do Manual de Oslo foi assumida por Peter Mortensen e Carter Bloch do Centro Dinamarqus para Estudos em Pesquisa e Polticas de Pesquisa, sob o comando da OCDE e do Eurostat. O anexo sobre pesquisas de inovao em pases desenvolvidos foi realizado pelo Instituto para Estatsticas da UNESCO, baseado em uma proposta e um documento da Rede Iberoamericana de Indicadores de Cincia e Tecnologia (Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologia RICYT) e seguiu um amplo processo de consulta a vrios especialistas nacionais.

Nobuo Tanaka
Diretor para Cincia, Tecnologia e Indstria, OCDE

Michel Glaude
Manual de Oslo

Diretor, Diretrio F (Estatsticas Sociais e Sociedade da Informao), Eurostat

Fred Gault
Presidente do NESTI; Diretor, Diviso de Cincia, Tecnologia, Inovao e Informao Eletrnica, Estatsticas Canad

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OBJETIVOS E ESCOPO DO

MANUAL

1. Introduo

Aceita-se amplamente que a inovao seja central para o crescimento do produto e da produtividade. Entretanto, embora nosso entendimento sobre as atividades de inovao e de seu impacto econmico tenha aumentado muito desde a primeira edio do Manual, ele ainda deficiente. Por exemplo, assim como a economia mundial evolui, o mesmo ocorre com o processo de inovao. A globalizao conduziu empresas a crises dramticas no que diz respeito ao acesso informao e a novos mercados. Ela tambm resultou em maior competio internacional e em novas formas de organizao para lidar com cadeias de fornecimento global. Devido a vantagens em tecnologias e maiores fluxos de informao, o conhecimento cada vez mais percebido como um condutor central do crescimento econmico e da inovao. Porm, ainda no se sabe como tais fatores afetam a inovao. Para o desenvolvimento de polticas de suporte apropriado inovao, necessrio um melhor entendimento de vrios aspectos crticos do processo de inovao, tais como as atividades de inovao que no esto includas na Pesquisa e Desenvolvimento (P&D), as interaes entre os atores e os fluxos relevantes de conhecimento. O desenvolvimento de polticas tambm exige a obteno de melhores informaes. A primeira edio do Manual, publicada em 1992, e as pesquisas que a utilizaram, incluindo o Community Innovation Survey (CIS) organizado pela Unio Europia (UE) e comparvel s pesquisas da Austrlia e do Canad,

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mostraram que possvel desenvolver e coletar dados no complexo e diferenciado processo de inovao.
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A segunda edio, de 1997, atualizou a estrutura dos conceitos, definies e metodologia para incorporar experincias de pesquisas e uma maior compreenso

do processo de inovao, assim como para cobrir um conjunto maior de indstrias. A publicao aprimorou as diretrizes para desenvolver indicadores de inovao internacionalmente comparveis para os pases da OCDE e discutiu os problemas analticos e de polticas para os quais os indicadores so relevantes.
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As duas primeiras edies usaram a definio de inovao tecnolgica de produto e de processo (TPP). Isso refletiu um foco em desenvolvimentos tecnolgicos de novos produtos e de novas tcnicas de produo pelas empresas e sua difuso para outras firmas. Uma discusso sobre inovao notecnolgica foi includa no anexo. Desde 1992, o nmero de pases que realizaram pesquisas sobre inovao cresceu muito: pases da UE, outros pases da OCDE como Canad, Austrlia, Nova Zelndia e Japo, e um grande nmero de economias fora da OCDE, entre as quais vrios pases latino-americanos, Rssia e frica do Sul. Esta terceira edio do Manual conta com uma vasta quantidade de dados e com a experincia resultante dessas pesquisas. Ela expande a estrutura de mensurao da inovao em trs importantes sentidos. Primeiro, h uma maior nfase no papel das interaes com outras empresas e instituies no processo de inovao. Alm disso, a importncia de inovao reconhecida em indstrias menos intensivas em P&D, como os servios e a indstria de transformao de baixa tecnologia. Esta edio modifica alguns aspectos da estrutura (tais como definies e atividades relevantes) para melhor acomodar o setor de servios. Finalmente, a definio de inovao expandida para incluir dois outros tipos de inovaes: inovao organizacional e inovao de marketing. Outra novidade do Manual um anexo sobre as pesquisas de inovao em pases fora da OCDE e reflete o fato de que um nmero crescente desses pases conduz atualmente pesquisas sobre inovao.

A avaliao das interaes foi ampliada em virtude da importncia dos fluxos de conhecimento entre as firmas e outras organizaes para o desenvolvimento e a difuso de inovaes. Isso ajuda a entender o papel das estruturas organizacionais e das prticas que promovem o compartilhamento e o uso do conhecimento e da interao com outras empresas e instituies pblicas. Isso inclui tambm a formao de relacionamentos mais prximos com fornecedores e o avano do desenvolvimento de prticas de marketing para melhor atingir os consumidores. As interaes esto agora em um captulo separado que cobre uma variedade de interaes que vo das trocas entre unidades autnomas de informao ao envolvimento ativo em projetos de inovao conjuntos.

Manual de Oslo

Ainda que a segunda edio do Manual tenha includo os servios, seu foco principal foram as indstrias de transformao. Todavia, a inovao em setores voltados para servios difere substancialmente da inovao em muitos setores de transformao. A inovao em servios organizada de forma menos formal, possui natureza mais incremental e menos tecnolgica. Para o estabelecimento de uma estrutura que acomoda melhor esse amplo conjunto de indstrias, esta edio modifica diversas definies, termos e conceitos. Para identificar a grande variedade de mudanas que as firmas implementam em busca de melhor desempenho e seu sucesso em aprimorar o resultado econmico, necessrio uma estrutura mais abrangente do que a de inovaes tecnolgicas de produto e processo. A incluso das inovaes organizacionais e de marketing origina uma estrutura mais completa, que est mais apta a apreender as mudanas que afetam o desempenho da firma e contribuem para o acmulo de conhecimento. O papel da inovao organizacional ressaltado por Lam (2005): Os economistas supem que a mudana organizacional uma resposta a uma mudana tcnica, quando de fato a inovao organizacional poderia ser uma condio necessria para a inovao tcnica. As inovaes organizacionais no so apenas um fator de apoio para as inovaes de produto e processo; elas mesmas podem ter um impacto importante sobre o desempenho da firma. Inovaes organizacionais podem tambm melhorar a qualidade e a eficincia do trabalho, acentuar a troca de informaes e refinar a capacidade empresarial de aprender e utilizar conhecimentos e tecnologias. As empresas podem tambm alocar grandes quantidades de recursos para pesquisas de mercado e para o desenvolvimento de novas prticas de marketing, tais como objetivar novos mercados ou segmentos de mercado e desenvolver novos meios de promover seus produtos. Novas prticas de marketing podem exercer um papel central no desempenho das empresas. Prticas de marketing so tambm importantes para o sucesso de novos produtos. Pesquisas de mercado e contatos com os consumidores podem atuar de forma crucial no desenvolvimento de produtos e de processos por meio da inovao conduzida pela demanda. A incluso da inovao organizacional e de marketing tambm permite anlises extensivas das interaes entre diferentes tipos de inovao, em particular da importncia
OBJETIVOS E ESCOPO DO MANUAL

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da implementao de mudanas organizacionais para tirar proveito de outros tipos de inovaes.

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As inovaes organizacionais foram discutidas na segunda edio do Manual e h agora uma experincia prtica com a coleta de dados em mudanas

organizacionais. Essa experincia inclui pesquisas especializadas em inovao organizacional (Wengel et al., 2000), a participao da inovao organizacional em pesquisas sobre inovao (como o Australian Innovation Survey 2003) ou discusses sobre mudanas organizacionais (a pesquisa CIS3, o Japanese National Innovation Survey 2003, entre outros). Essa abordagem tem sido utilizada tambm em anlises empricas, como a da relao entre inovao organizacional, investimento em Tecnologia da Informao e da Comunicao (TIC) e produtividade (por exemplo Brynjolfsson & Hilt, 2000; OCDE, 2004).
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As inovaes de marketing so novas no Manual. Embora haja menos experincias com inovaes de marketing vis--vis as inovaes organizacionais, discusses sobre mudanas em marketing foram includas em vrias pesquisas sobre inovao,1 e h campos de teste dos conceitos de marketing em diversos pases. Para realizar um retrato completo das atividades de inovao necessrio incluir mtodos de marketing em sua estrutura. H pelo menos duas razes para inclu-los em uma categoria separada, ao invs de integr-los em inovaes organizacionais ou de processo. Inicialmente, inovaes de marketing podem ser importantes para o desempenho da firma e o processo geral de inovao. Identificar inovaes de marketing permite a anlise de seu impacto e de sua interao com outros tipos de inovaes. Ademais, uma caracterstica que define inovaes de marketing o fato de estarem orientadas aos consumidores e mercados, com o objetivo de incrementar as

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Esses estudos incluem discusses sobre mudanas de marketing (a pesquisa CIS3, o Japanese National Innovation Survey 2003, entre outros). Ademais, o Intangible Assests Survey 2004 na Frana incluiu todos os quatros tipos de inovao (isto , de marketing, organizacional, de produto e de processo) assim como vrias outras discusses em prticas de marketing. A pesquisa CIS4, em curso no momento de publicao do Manual, tambm incluiu todos os quatro tipos de inovao.

Manual de Oslo

vendas e a fatia de mercado. Esses objetivos econmicos podem ser muito diferentes daqueles ligados a inovaes de processo, que tendem a focar em qualidade produtiva e eficincia. Agrupar inovaes de marketing com inovaes organizacionais seria tambm problemtico, porque algumas prticas de marketing no se ajustam a conceitos de mudanas organizacionais e porque diluiria bastante os dados em inovaes organizacionais, levando a uma difcil interpretao dos resultados.
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As definies e conceitos do Manual foram ento adaptados, baseados em experincias de pesquisas na Austrlia e outros pases, para incluir inovaes

organizacionais e de marketing nas pesquisas sobre inovao. As definies desses tipos de inovao esto ainda em desenvolvimento e esto menos estabelecidas do que as definies de inovao de produto e de processo.
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Os objetivos e o escopo das pesquisas sobre inovao podem diferir no que diz respeito aos aspectos da inovao a serem tratados e ao nvel de detalhe. Alm disso, no tratamento expandido da inovao de produto e de processo, incluindo as inovaes organizacionais e de marketing, as pesquisas podem adotar uma entre vrias abordagens. Por exemplo, eles podem tratar todos os tipos de inovao, compreendendo as inovaes organizacionais e de marketing em alguma medida, mas ainda mantendo as inovaes de produto e processo como os elementos centrais, ou podem focar exclusivamente nas inovaes de produto e de processo. O Manual oferece diretrizes que podem ser utilizadas para todos os tipos de abordagens. Ademais, pode-se tratar um ou mais tipos de inovao com maior detalhe em pesquisas especiais. A incluso de inovaes organizacionais e de marketing, ao lado do uso de uma definio que compreende as atividades para desenvolver e adotar inovaes, denota que uma porcentagem crescente de firmas est apta a encontrar os requisitos bsicos para serem inovadoras. Entretanto, so ainda necessrios mtodos de identificao dos diferentes tipos de firmas inovadoras, baseados nos tipos de inovaes que elas implementaram e em suas capacidades e atividades inovadoras. No suficiente saber se as empresas so inovadoras ou no; necessrio saber como elas inovam e quais so os tipos de inovaes que elas implementam. Com base nesses parmetros, o propsito do presente captulo oferecer uma viso geral do espectro e do contedo do Manual (ver Box 1.1).
OBJETIVOS E ESCOPO DO MANUAL

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2. Fatores de influncia sobre o escopo do Manual

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O objetivo do Manual oferecer diretrizes para a coleta e a interpretao de dados sobre inovao. Os dados sobre inovao podem ter muitos usos e o Manual foi concebido para acomodar esses usos. Uma razo para a coleta de dados de inovao compreender melhor essas atividades e sua relao com o crescimento econmico. Isso exige conhecimentos em atividades de inovao que tm impacto direto no desempenho da empresa (por exemplo, no aumento da demanda ou em custos reduzidos), e dos fatores que afetam sua capacidade de inovar. Outro propsito disponibilizar indicadores para cotejar o desempenho nacional com as melhores prticas existentes. Ambos informam os formuladores de polticas e permitem a comparao internacional. H uma necessidade de coletar novos indicadores mas tambm um desejo de manter os indicadores existentes para comparaes ao longo do tempo. O Manual foi planejado para alcanar um equilbrio entre essas diferentes necessidades.

Box 1.1 Estrutura do Manual

O Manual comea com uma discusso geral dos pontos que provavelmente tm algum efeito na escolha de indicadores (Captulo 2): uma compreenso conceitual adequada da estrutura e das caractersticas do processo de inovao e suas implicaes para a formulao de polticas; os problemas-chave no resolvidos que dados adicionais poderiam esclarecer. Em seguida, h um arcabouo para pesquisas sobre inovao: definies bsicas de inovao, atividades inovadoras e empresas inovadoras (Captulo 3); classificaes institucionais (Captulo 4) Posteriormente, so feitas recomendaes e sugestes relacionadas com os tipos de temas a serem tratados em pesquisas nacionais e internacionais: mensurao das interaes no processo de inovao; tipos de conhecimento e suas fontes (Captulo 5);
Manual de Oslo

 atividades de inovao e sua mensurao (Captulo 6); objetivos, impactos da inovao (Captulo 7). O Manual contm ainda dois anexos:

barreiras

pesquisas sobre inovao em economias em desenvolvimento (Anexo A);

uma lista detalhada de exemplos de inovao (Anexo B).

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Como se poderia decidir sobre o escopo, a estrutura e a terminologia apropriados para uma coleta de dados internacionalmente comparvel? A variedade de assuntos cobertos tanto por pesquisas especializadas como por pesquisas gerais de inovao evidencia que muitos tipos de dados so potencialmente disponveis. Evidentemente, uma pesquisa cobrindo todos os tpicos possveis seria excessivamente enfadonha. Deve-se identificar prioridades e selecionar assuntos, indstrias e abordagens de pesquisas. H duas questes principais: o que mensurvel e o que vale a pena mensurar?

2.1. O que mensurvel?

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A inovao um processo contnuo. As empresas realizam constantemente mudanas em produto e processo e buscam novos conhecimentos, e vale lembrar que mais difcil medir um processo dinmico do que uma atividade esttica. Com o objetivo de apreender esse movimento, o Manual apresenta diretrizes para a coleta de dados sobre o processo geral de inovao (por exemplo, atividades de inovao, despesas e interaes), a implementao de mudanas significativas na empresa (isto , inovaes), os fatores que influenciam as atividades de inovao e os resultados da inovao.

2.2. O que vale a pena mensurar?

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Na construo de indicadores de inovao, as necessidades dos formuladores de poltica e dos analistas em termos de informaes representam uma considerao suprema. O Captulo 2 retoma essas necessidades, que so parte
OBJETIVOS E ESCOPO DO MANUAL

de um amplo sistema de informao capaz de ajudar a reduzir a incerteza na formulao de polticas e que foram influenciadas, desde a primeira edio do Manual, por desenvolvimentos na economia da inovao.
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Polticas de inovao desenvolveram-se como um amlgama de polticas de cincia e tecnologia. Elas tomam como um dado o fato de que o conhecimento em todas as suas formas desempenha um papel fundamental no progresso econmico e a inovao um fenmeno complexo e sistmico. A abordagem de sistemas para a inovao muda o foco de poltica em direo a uma nfase na interao das instituies e nos processos interativos no trabalho de criao de conhecimento e em sua difuso e aplicao. O termo sistema nacional de inovao foi cunhado para representar esse conjunto de instituies e esses fluxos de conhecimentos. Essa perspectiva terica influencia a escolha de questes para incluir em uma pesquisa sobre inovao, e a necessidade, por exemplo, de um tratamento extensivo das interaes e fontes de conhecimento. As abordagens de sistemas complementam teorias com foco na empresa inovadora, nas razes para inovar e nas atividades assumidas por essas empresas. As foras que conduzem a inovao no mbito da empresa e as inovaes bemsucedidas para melhorar o desempenho da firma so de importncia central para a formulao de polticas. Questes sobre a implementao de inovaes, a interao entre diferentes tipos de inovao, e os objetivos e barreiras inovao so a fonte dos dados relevantes.

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3. Escopo do Manual

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O escopo do Manual est sumariamente fundamentado em: tratamento da inovao apenas em empresas com atividades de negcios (comerciais); inovao no mbito da empresa; quatro tipos de inovaes: de produto, de processo, organizacional e de marketing; aborda a difuso at o ponto de nova para a firma.

3.1. Amplitude setorial

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A inovao pode ocorrer em qualquer setor da economia, incluindo servios governamentais como sade e educao. As diretrizes do Manual, entretanto, so essencialmente voltadas para as inovaes de empresas comerciais. Isso abarca a indstria de transformao, indstrias primrias e o setor de servios. A inovao tambm importante para o setor pblico. Porm, pouco se sabe sobre o processo de inovao em setores no orientados ao mercado. Muitos trabalhos devem ainda ser feitos para estudar a inovao e desenvolver um arcabouo para a coleta de dados de inovao no setor pblico. 2 Tais trabalhos poderiam conformar a base para um manual parte.

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3.2. Inovao no mbito da empresa

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O Manual visa a coleta de dados sobre inovao no mbito da firma. Ele no trata de mudanas amplas na indstria ou na economia, entre as quais a emergncia de um mercado novo, o desenvolvimento de uma nova fonte de matriasprimas ou de bens semimanufaturados, ou a reorganizao da indstria. Contudo, possvel em alguns casos estimar mudanas mais abrangentes na indstria e na economia, tais como a emergncia de um novo mercado ou a reorganizao da indstria, por meio da agregao de dados de firmas individuais. Os primeiros trs captulos do Manual utilizam o termo genrico empresa. O termo possui uma definio estatstica estabelecida no Captulo 4, que aborda as classificaes. A definio precisa usada em um estudo ou uma pesquisa pode

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Earl (2003) um exemplo de trabalho pioneiro nessa rea.

OBJETIVOS E ESCOPO DO MANUAL

afetar os resultados, pois as subsidirias das corporaes multinacionais podem estar organizadas de maneiras diferentes, ou uma multinacional pode introduzir certa inovao pas por pas, mercado por mercado ou simultaneamente no grupo todo.
3.3. Tipos de inovao
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Uma empresa pode realizar vrios tipos de mudanas em seus mtodos de trabalho, seu uso de fatores de produo e os tipos de resultados que aumentam sua produtividade e/ou seu desempenho comercial. O Manual define quatro tipos de inovaes que encerram um amplo conjunto de mudanas nas atividades das empresas: inovaes de produto, inovaes de processo, inovaes organizacionais e inovaes de marketing. Definies completas dos quatro tipos de inovao podem ser encontradas no

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Captulo 3. Inovaes de produto envolvem mudanas significativas nas potencialidades de produtos e servios. Incluem-se bens e servios totalmente novos e aperfeioamentos importantes para produtos existentes. Inovaes de processo representam mudanas significativas nos mtodos de produo e de distribuio.
33

As inovaes organizacionais referem-se implementao de novos mtodos organizacionais, tais como mudanas em prticas de negcios, na organizao do local de trabalho ou nas relaes externas da empresa. As inovaes de marketing envolvem a implementao de novos mtodos de marketing, incluindo mudanas no design3 do produto e na embalagem, na promoo do produto e sua colocao, e em mtodos de estabelecimento de preos de bens e de servios. Uma importante preocupao quando se expande a definio de inovao diz respeito continuidade da definio precedente de inovao tecnolgica de produto e de processo (TPP).3 Porm, a deciso de incluir os setor de servios

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Inovaes tecnolgicas de produto e de processo (TPP) compreendem a implementao de produtos e de processos tecnologicamente novos e a realizao de melhoramentos tecnolgicos significativos em produtos e processos. Uma inovao TPP foi implementada se ela foi introduzida no mercado (inovao de produto) ou usada em um processo de produo (inovao de processo) (OCDE/Eurostat, 1997, 130).
3

Manual de Oslo

requer algumas pequenas modificaes nas definies de inovaes de produto e de processo para refletir as atividades de inovao no setor de servios de forma mais adequada e para reduzir a orientao industrial. As definies revisadas (ver Captulo 3) permanecem muito comparveis s anteriores (TPP).
3

A palavra design, na lngua inglesa, pode ter diferentes interpretaes, alm da mais conhecida pelos brasileiros ligada a estilo, moda, layout do produto. As demais acepes dessa palavra aparecem neste Manual e so traduzidas pelos seus sentidos. Empregam-se assim, alm da palavra design, as palavras concepo, desenho, delineamento e formulao. (N. T.)

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Uma mudana a remoo da palavra tecnolgica das definies, visto que a palavra evoca a possibilidade de que muitas empresas do setor de servios interpretem tecnolgica como usuria de plantas e equipamentos de alta tecnologia, e assim no seja aplicvel a muitas de suas inovaes de produtos e processos.

3.4. Difuso e grau de novidade

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O Manual lida com mudanas que envolvem um grau considervel de novidade para a firma. Isso exclui mudanas pequenas ou com grau de novidade insuficiente. Entretanto, uma inovao no precisa ser desenvolvida pela prpria empresa, mas pode ser adquirida de outras empresas ou instituies por meio do processo de difuso. A difuso o meio pelo qual as inovaes se disseminam, atravs de canais de mercado ou no, a partir da primeira introduo para diferentes consumidores, pases, regies, setores, mercados e empresas. Sem difuso uma inovao no tem impacto econmico. A exigncia mnima para que uma mudana nos produtos ou funes da empresa seja considerada uma inovao que ela seja nova (ou significativamente melhorada) para a empresa. Trs outros conceitos para a originalidade das inovaes so discutidos no Captulo 3: nova para o mercado, nova para o mundo e inovaes capazes de provocar rupturas. H duas razes principais para o uso do termo nova para a firma como o requisito mnimo de uma inovao. Inicialmente, a adoo de inovaes

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38

importante para o sistema de inovao em seu conjunto. Ela envolve um fluxo de conhecimentos por parte das firmas que adotam a inovao. Alis, o processo de aprendizado na adoo de uma inovao pode levar a desenvolvimentos posteriores na inovao e ao desenvolvimento de novos produtos, processos e outras inovaes. Ressalte-se ainda que o principal impacto da inovao na atividade econmica provm da difuso de inovaes iniciais por outras empresas. A difuso apreendida pelo tratamento das inovaes que so originais para a empresa.
39

Note-se que o Manual no cobre a difuso de uma nova tecnologia para outras divises ou partes da empresa aps sua adoo inicial ou comercializao.5 Por

Uma exceo seria uma pesquisa no mbito dos estabelecimentos*, que poderia coletar dados da primeira introduo de uma inovao em cada estabelecimento.

* O estabelecimento definido como uma unidade produtiva de uma empresa. Uma planta industrial pode ter um ou mais
estabelecimentos. (N.T.)

exemplo, a primeira implementao de uma nova tecnologia de produo em uma de cinco fbricas pertencentes a uma mesma empresa contada como inovao, mas a implementao da mesma tecnologia nas demais quatro fbricas daquela empresa no .
4. Fornecendo dados em assuntos-chave

4.1. Atividades de inovao e despesas

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As atividades de inovao incluem todas as etapas cientficas, tecnolgicas, organizacionais, financeiras e comerciais que realmente conduzem, ou que pretendem conduzir, implementao de inovaes. Algumas dessas atividades podem ser inovadoras em si, enquanto outras no so novas mas so necessrias para a implementao. A inovao compreende vrias atividades que no se inserem em P&D, como as ltimas fases do desenvolvimento para pr-produo, produo e distribuio, atividades de desenvolvimento com um grau menor de novidade, atividades de suporte como treinamento e preparao de mercado,
Manual de Oslo

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e atividades de desenvolvimento e implementao para inovaes tais como novos mtodos de marketing ou novos mtodos organizacionais que no so inovaes de produto nem de processo. As atividades de inovao podem tambm incluir a aquisio de conhecimentos externos ou bens de capital que no so parte da P&D. Uma anlise detalhada das atividades de inovao e suas descries, juntamente com questes de mensurao, pode ser encontrada no Captulo 6.
42

Durante um dado perodo, as atividades de inovao de uma empresa podem ser de trs tipos: bem-sucedida, por ter resultado na implementao de uma inovao (embora no necessariamente bem-sucedida comercialmente); em progresso, por ainda no ter resultado na implementao de uma inovao; abandonada antes da implementao da inovao.

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As despesas so mensuradas com base na soma desses trs tipos de atividades ao longo de um determinado perodo de tempo (ver Captulo 6). Uma alternativa seria coletar informaes sobre as despesas totais em atividades relacionadas a inovaes individuais. As empresas consideraram difcil relatar todo um conjunto de dados, qualquer que seja a abordagem utilizada, ainda que seja um conjunto de

dados essenciais para os propsitos econmicos e de anlises de polticas. Esperase que, com exerccios sucessivos, as empresas interpretem isso como de seu interesse para orar suas atividades de inovao.
4.2. Fatores que influenciam a inovao
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As empresas engajam-se em inovaes em virtude de inmeras razes. Seus objetivos podem envolver produtos, mercados, eficincia, qualidade ou capacidade de aprendizado e de implementao de mudanas. Identificar os motivos que levam as empresas a inovar e sua importncia auxilia o exame das foras que conduzem as atividades de inovao, tais como a competio e as oportunidades de ingresso em novos mercados.

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As atividades de inovao podem ser obstrudas por diversos fatores. Pode haver razes para que no sejam iniciadas atividades de inovao e fatores que refreiam tais atividades ou as afetam negativamente. Incluem-se fatores econmicos, como custos elevados e deficincias de demanda, fatores especficos a uma empresa, como a carncia de pessoal especializado ou de conhecimentos, e fatores legais, como regulaes ou regras tributrias. A capacidade que as empresas possuem para apropriar-se dos ganhos provenientes de suas atividades de inovao tambm afeta o processo de inovao. Se, por exemplo, as empresas no esto aptas a proteger suas inovaes da imitao de seus competidores, elas tero menos incentivo para inovar. Por outro lado, se uma indstria funciona bem sem proteo formal, promover essa proteo pode diminuir o fluxo de conhecimentos e de tecnologia e conduzir a preos mais elevados para os bens e servios.

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4.3. A empresa inovadora e o impacto da inovao

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A empresa inovadora (definida no Captulo 3) aquela que introduziu uma inovao durante o perodo em anlise. Essas inovaes no precisam ter sido um sucesso comercial: muitas inovaes fracassam. As empresas inovadoras podem ser divididas entre as que desenvolveram principalmente inovaes prprias ou em cooperao com outras empresas ou organizaes pblicas de pesquisa, e aquelas que inovaram sobretudo por meio da adoo de inovaes (por exemplo, novos equipamentos) desenvolvidas por outras empresas. As firmas inovadoras podem tambm ser classificadas segundo os tipos de inovaes implementadas;

elas podem ter implementado um novo produto ou processo, ou um novo mtodo de marketing, ou ainda uma mudana organizacional.
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Os impactos das inovaes no desempenho de uma empresa variam de efeitos sobre as vendas e sobre a fatia de mercado detida a mudanas na produtividade e na eficincia. So impactos importantes no mbito industrial e nacional as mudanas na competitividade internacional e na produtividade total de fatores, os transbordamentos de conhecimento a partir de inovaes na esfera da firma, e o aumento na quantidade de conhecimentos que circulam atravs das redes de comunicao.
Manual de Oslo

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Os resultados das inovaes de produto podem ser medidos pela porcentagem das vendas dos produtos novos ou melhorados (ver Captulo 7). Tratamento similar pode ser utilizado para medir os resultados de outros tipos de inovaes. Indicadores adicionais dos resultados da inovao podem ser obtidos por meio de questes qualitativas sobre os efeitos das inovaes.

4.4. Interaes no processo de inovao

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As atividades de inovao de uma empresa dependem parcialmente da variedade e da estrutura de suas relaes com as fontes de informao, conhecimento, tecnologias, prticas e recursos humanos e financeiros. Cada interao conecta a firma inovadora com outros atores do sistema de inovao: laboratrios governamentais, universidades, departamentos de polticas, reguladores, competidores, fornecedores e consumidores. As pesquisas sobre inovao podem obter informao sobre a prevalncia e a importncia de diferentes tipos de interao e sobre os fatores que influenciam o uso de interaes especficas. Identificam-se trs tipos de interaes externas. As fontes de informao abertas oferecem informaes de livre acesso, que no exigem qualquer pagamento sobre os direitos de propriedade tecnolgica ou intelectual ou interao com a fonte. A aquisio de conhecimento e tecnologia provm da compra de conhecimento externo e de bens de capital (mquinas, equipamentos, software) e de servios incorporados no novo conhecimento ou tecnologia, sem interao com a fonte. A inovao cooperativa exige a cooperao ativa com outras empresas ou instituies de pesquisa em atividades tecnolgicas (e pode compreender a compra de conhecimentos e tecnologia).

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5. Algumas questes de pesquisa

5.1. Introduo coleta de dados 5.1.1. A escolha da abordagem da pesquisa

52

Existem duas abordagens essenciais para a coleta de dados sobre inovaes: i) a abordagem sujeito parte do comportamento inovador e das atividades da firma em sua totalidade. A idia explorar os fatores que influenciam o comportamento inovador da empresa (estratgias, incentivos e barreiras inovao) e o escopo de vrias atividades de inovao, mas sobretudo examinar os resultados e os efeitos da inovao. Essas pesquisas so delineadas para serem representativas de todas as indstrias de modo que os resultados possam ser consolidados e que sejam feitas comparaes entre as indstrias; ii) a abordagem objeto compreende a coleta de dados sobre inovaes especficas (normalmente uma inovao significativa de algum tipo ou uma inovao essencial de uma empresa). A abordagem envolve a coleta de dados descritivos, qualitativos e quantitativos sobre a inovao particular ao mesmo tempo em que dados sobre a empresa so investigados.

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Do ponto de vista do desenvolvimento econmico, o sucesso diferencial das empresas que forja os resultados econmicos e que so importantes para as polticas. Isso favorece uma abordagem-sujeito, embora os exames da inovao possam combinar ambas as abordagens pela incluso de questes gerais sobre a firma e questes especficas sobre uma nica inovao. Esse o sujeito, a empresa, que importante, e essa a abordagem escolhida como a base destas diretrizes.

5.1.2. Mtodos de pesquisa

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Para que haja comparabilidade internacional entre as pesquisas sobre inovao tipo sujeito, importante harmonizar os mtodos de pesquisa. As diretrizes so

apresentadas no Captulo 8.
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A populao-alvo para as pesquisas sobre inovao considera unidades estatsticas (os que realizam ou no inovaes, P&D) no setor privado, incluindo produtores de bens e de servios. As atividades inovadoras efetivam-se em unidades pequenas e mdias assim como em grandes unidades. Para apreender as atividades

Manual de Oslo

de inovao nas unidades menores, a populao-alvo deve inserir, no mnimo, todas as unidades estatsticas com pelo menos dez empregados. No caso de pesquisas com amostras, a composio da amostra deve se aproximar ao mximo da populao-alvo.
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Com o intuito de garantir um padro de respostas satisfatrias, o questionrio deve ser o mais curto possvel e com questes e instrues claramente formuladas. Isso pode implicar a explanao das definies formais do Captulo 3 de maneira apropriada e coerente para os entrevistados na indstria considerada. Na fase de coleta de dados, deve-se dar especial ateno verificao da confiabilidade e da consistncia dos dados e aos procedimentos recordativos e de continuidade. A comparabilidade internacional dos dados resultantes ser futuramente melhorada pela adoo de mtodos uniformes de insero de valores faltantes, fatores de ponderao, mtodos de apresentao de resultados, etc.

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6. A relao entre o Manual de Oslo e outros padres e conceitos

relacionados 6.1. Manuais para mensurao de cincia e atividades

tecnolgicas

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Duas famlias bsicas de indicadores de Cincia e Tecnologia (C&T) so diretamente relevantes para a mensurao da inovao: recursos direcionados P&D e estatsticas de patentes. Alm disso, indicadores bibliomtricos e vrios outros tipos de indicadores oferecem informaes complementares, ainda que as informaes no estejam disponveis para o mbito da empresa. Dados sobre P&D so coletados por pesquisas nacionais em conformidade com as diretrizes dadas pelo Manual Frascati (OCDE, 2002). Esses dados mostraramse vlidos em vrios estudos: por exemplo, os efeitos da P&D na produtividade foram estimados por tcnicas economtricas, tanto para pases como para setores e empresas. Tais dados tm duas limitaes principais. A primeira o fato de que a P&D seja um insumo. Embora isso evidentemente

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se relacione a mudanas tcnicas, elas no so medidas pela P&D. A segunda que a P&D no abarca todos os esforos das empresas e governos nessa rea porquanto existem outras formas de mudanas tcnicas, como o aprendizado pela prtica, que no so tratadas por essa definio restrita.
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A patente um direito legal de propriedade sobre uma inveno, garantido pelos escritrios de patentes nacionais. Uma patente confere a seu detentor direitos exclusivos (durante um certo perodo) para explorar a inveno patenteada.

Ao mesmo tempo, ela revela os detalhes da inveno como um meio de permitir seu uso social mais amplo. Estatsticas de patentes so cada vez mais utilizadas como indicadores do resultado das atividades de pesquisa. O nmero de patentes concedidas a uma dada empresa ou pas pode refletir seu dinamismo tecnolgico; exames sobre o crescimento das classes de patentes podem fornecer alguma indicao acerca da direo da mudana tecnolgica. Em contrapartida, os problemas referentes ao uso de patentes como indicadores de inovao so bem conhecidos. Muitas inovaes no so patenteadas, enquanto algumas so protegidas por patentes mltiplas; muitas patentes no possuem valor tecnolgico ou econmico, e outras possuem valores muito elevados (ver o Patent Manual, OCDE, 1994).
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Essas duas famlias bsicas de estatsticas so complementadas por vrias outras: estatsticas sobre publicaes cientficas (bibliomtricas), publicaes em jornais tcnicos e de comrcio (LBIO ou indicadores de resultados de inovao baseados em publicaes, recursos humanos capacitados, balano de pagamentos tecnolgico, indicadores da globalizao e indicadores de atividade em setores de alta tecnologia (investimentos, emprego, comrcio internacional). Ademais, algumas informaes sobre inovao e atividades inovadoras podem ser obtidas indiretamente por vrias outras fontes, como as pesquisas sobre negcios ou estatsticas de educao. O processo de globalizao afeta a inovao em um grande nmero de pases por causa do aumento da competio internacional, dos fluxos de bens, servios e conhecimentos entre as fronteiras nacionais, e das interaes internacionais. As empresas multinacionais (EMs) exercem um importante papel nesse processo. O Handbook on Economic Globalisation Indicators
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(OCDE, 2005) discute questes ligadas globalizao e fornece um conjunto de indicadores relevantes de globalizao.
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Sempre que possvel, o Manual conta com os conceitos e classificaes estabelecidos no conjunto dos manuais da OCDE para a mensurao das atividades cientficas e tecnolgicas (ver Box 1.2), especialmente o Manual Frascati, no que tange aos recursos dirigidos P&D (OCDE, 2002). Essa observao refere-se particularmente a vrias questes em P&D e outras atividades de C&T que recebem recomendaes de incluso em pesquisas sobre inovao nos Captulos 6 e 7.

6.2. Outros padres e classificaes

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Devido a necessidade de inserir a inovao em um contexto mais amplo, conceitualmente e em termos de bases de dados, as diretrizes e classificaes

Box 1.2 Manuais e outras diretrizes para a mensurao das atividades cientficas e tecnolgicas

Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development Frascati Manual, sexta edio (OCDE, 2002).
OECD Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation

Data Manual de Oslo, terceira edio (OCDE/UE/Eurostat, 2005). Using Patent Data as Science and Technology Indicators Patent Manual (OCDE,
GD 1994).

The Measurement of Human Resources Devoted to S&T Canberra Manual (OCDE/ UE/Eurostat, GD 1995). Proposed Standard Method of Compiling and Interpreting Technology Balance of Payments Data TBP Manual (OECD, GD 1992). Handbook on Economic Globalisation Indicators (OCDE, 2005).

Measuring Productivity Manual (OCDE, 2001). A Guide for Information Society Measurements and Analysis (OCDE, 2005). A Framework for Biotechnology Statistics (OCDE, 2005).

das Naes Unidas (NU) so utilizadas ao mximo, notadamente o Sistema de Contas Nacionais (System of National Accounts) SCN (CCE et al., 1994), a Classificao Industrial Internacional Padro (International Standard Industrial Classification) ISIC Rev 3.1 (NU, 2002) e, como este um Manual conjunto da OCDE e do Eurostat, os padres europeus correspondentes, sobretudo a Classificao Estatstica de Atividades Econmicas na Comunidade Europia (Statistical Classification of Economic Activities in the European Community) NACE Rev. 1.1 srie 2E.
6.3. Outros conceitos e pesquisas relacionadas
65

Como ressaltado anteriormente, h outros meios de examinar as mudanas nas empresas que incrementam sua produtividade e desempenho. Alguns dos investimentos intangveis mais relevantes so examinados: gerao e adoo de tecnologias da informao e da comunicao (TIC), biotecnologia e gerenciamento do conhecimento.

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Tecnologias da informao e da comunicao abarcam tanto hardware como software. Acredita-se que seu desenvolvimento e difuso tiveram grande impacto sobre o padro de produo e o emprego em um amplo conjunto de indstrias. No caso de hardware pode ser interessante saber no apenas quando uma empresa introduziu um equipamento de TIC novo ou melhorado, mas tambm a proporo de TIC em seu estoque total de equipamentos, inclusive compras subseqentes de mquinas do mesmo modelo. Mapear o desenvolvimento, a produo, a adaptao e o uso de softwares uma tarefa ainda mais complexa, uma vez que essas atividades so executadas por toda a economia. As pesquisas dedicam-se aos usos da TIC e s atividades de P&D realizadas pelas empresas que desenvolvem produtos de TIC.

Manual de Oslo

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Embora menos penetrante que a TIC, a biotecnologia tambm vista como causadora de grande impacto econmico, devido a seu crescente uso na execuo de produtos e processos. Vrias pesquisas sobre biotecnologia tm sido realizadas, primordialmente a respeito dos desenvolvedores de biotecnologia. Porm, algumas pesquisas examinam tambm os usurios de biotecnologia (por exemplo, o Statistics Canada, 1999). O gerenciamento do conhecimento compreende atividades relacionadas apreenso, uso e compartilhamento do conhecimento pela organizao. Essa uma importante parte do processo de inovao. Diversas pesquisas sobre prticas de gerenciamento do conhecimento foram realizadas nos ltimos anos.6 Elas abordam polticas e estratgias, liderana, apreenso de conhecimento, treinamentos e comunicaes, assim como as razes para o uso das prticas de gerenciamento do conhecimento e os motivos por trs do desenvolvimento dessas prticas. Incluem-se tambm questes sobre o gerenciamento do conhecimento em pesquisas sobre inovao.7 O investimento intangvel abrange as despesas com marketing no rotineiro, treinamento, software e alguns itens similares, alm das despesas correntes em P&D. Inserem-se as despesas correntes com inovao assim como os elementos que no fazem parte das despesas correntes com inovao (por exemplo, todas as despesas de uma empresa com treinamento e marketing, e no apenas treinamento e marketing relacionados implementao de inovaes). No so considerados como gastos com inovaes de capital, os conhecimentos tangveis, que inserem despesas de capital para P&D, a aquisio de outros maquinrios e equipamentos ligados a inovaes.

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Ver Foray e Gault (2003). Ademais, uma pesquisa piloto do Eurostat sobre gerenciamento do conhecimento ser realizada em 2006. 7 Por exemplo, a pesquisa CIS3 na Frana, o J-NIS 2003 no Japo e o 2003 Innovation Survey na Austrlia.

7. Observao final

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O Manual baseado em um consenso de opinies sobre a demanda de indicadores de inovao e as necessidades fundamentais de polticas e teoria econmica, sobre as definies e a abrangncia da inovao e sobre as lies a serem aprendidas a partir de outras pesquisas. Realizado conjuntamente pela

OCDE e o Eurostat, o Manual foi escrito para e por especialistas de cerca de 30

pases que coletam e analisam dados sobre inovao. Encontrar um consenso significou algumas vezes assumir compromissos e concordar com convenes. Alm disso, a complexidade do processo de inovao em si torna difcil o estabelecimento totalmente preciso das diretrizes. Ainda assim, o objetivo do Manual fornecer um conjunto robusto de diretrizes que podem ser usadas para produzir indicadores de inovao significativos.

Manual de Oslo

Manual de Oslo

TEORIAS DA INOVAO E

NECESSIDADES DE MENSURAO

1. Introduo

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Economia baseada em conhecimento uma expresso cunhada para descrever tendncias em economias avanadas no sentido de maior dependncia do conhecimento, informao e altos nveis de especializao, e a crescente necessidade de pronto acesso a esses fatores pelos setores privado e pblico. O conhecimento e a tecnologia tornaram-se cada vez mais complexos, aumentando a importncia das interaes entre empresas e outras organizaes como uma forma de adquirir conhecimento especializado. Um desenvolvimento econmico paralelo o crescimento da inovao em servios nas economias avanadas. Pesquisas sobre inovao e discusses de polticas enfatizam a importncia de se considerar a inovao de uma perspectiva ampla. Uma viso baseada em conhecimento concentra-se nos processos interativos atravs dos quais o conhecimento criado e trocado dentro das empresas e entre empresas e outras organizaes. Muitas indstrias intensivas em conhecimento, como a indstria de transformao de alta tecnologia e os servios comerciais, cresceram fortemente em vrias economias desenvolvidas. Ademais, um vasto conjunto de indstrias de transformao e de servios ampliaram o uso de tecnologias intensivas em conhecimento para processos de produo e provises de servios. Apesar de a P&D atuar de forma vital no processo de inovao, muitas atividades inovadoras no so baseadas em P&D, ainda que elas dependam de trabalhadores altamente capacitados, interaes com outras empresas e instituies pblicas de pesquisa e uma estrutura organizacional que conduz ao aprendizado e explorao do conhecimento.

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O propsito deste captulo examinar teorias e pesquisas sobre inovao e temas de polticas influenciados por essas teorias, assim como discutir como e em que medida as pesquisas sobre inovao podem oferecer informaes sobre tais temas. A teoria da inovao informa o desenho das polticas e da mensurao enquanto a

anlise emprica dos dados refina nosso entendimento sobre a inovao, as avaliaes de polticas e a formao de novas iniciativas de polticas.
2. Economia da Inovao

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Pesquisas sobre inovao abarcam vrias disciplinas, sendo que as abordagens econmicas adotam diversas perspectivas tericas diferentes, cada qual forne-

cendo entendimentos significativos. Se por um lado elas se apresentam como alternativas, elas podem tambm ser complementares. Esta seo avalia as vrias abordagens tericas para a inovao e estima suas implicaes sobre as polticas e sobre a coleta de dados.
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Tais teorias apontam para diversas polticas de inovao e questes de mensurao, como por exemplo por que as empresas inovam, quais so as foras que conduzem inovao e os fatores que a obstruem. Questes relacionadas versam sobre o funcionamento interno das empresas e os tipos de prticas de negcios usadas para promover a inovao. Outro tema importante diz respeito natureza do conhecimento, como ele acumulado e como ele circula entre os atores. Finalmente, explora-se a forma como os processos de inovao so desenvolvidos no mbito da indstria e nas esferas regionais ou nacionais. O trabalho de Joseph Schumpeter influenciou bastante as teorias da inovao.

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Seu argumento de que o desenvolvimento econmico conduzido pela inovao por meio de um processo dinmico em que as novas tecnologias substituem as antigas, um processo por ele denominado destruio criadora. Segundo Schumpeter, inovaes radicais engendram rupturas mais intensas,

Manual de Oslo

enquanto inovaes incrementais do continuidade ao processo de mudana. Schumpeter (1934) props uma lista de cinco tipos de inovao: i) introduo de novos produtos; ii) introduo de novos mtodos de produo; iii)abertura de novos mercados; iv) desenvolvimento de novas fontes provedoras de matrias-primas e outros insumos; v) criao de novas estruturas de mercado em uma indstria.
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fundamental entender por que as empresas inovam. A razo ltima a melhoria de seu desempenho, por exemplo, pelo aumento da demanda ou a reduo dos custos. Um novo produto ou processo pode ser uma fonte de vantagem

mercadolgica para o inovador. No caso de inovaes de processo que aumentam a produtividade, a empresa adquire uma vantagem de custo sobre seus competidores permitindo uma margem sobre custos mais elevado para o preo de mercado prevalecente ou, dependendo da elasticidade da demanda, o uso de uma combinao de preo menor e margem sobre custos maior em relao a seus competidores, para ganhar fatias de mercado e aumentar os lucros. No caso da inovao de produto, a empresa pode ganhar uma vantagem competitiva por meio da introduo de um novo produto, o que lhe confere a possibilidade de maior demanda e maiores margem sobre custos.
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As empresas podem tambm aumentar a demanda em virtude da diferenciao de produto, objetivando novos mercados e influenciando a demanda por produtos existentes. Mudanas nos mtodos organizacionais podem elevar a eficincia e a qualidade de suas operaes e assim aumentar a demanda ou reduzir os custos. A inovao pode tambm melhorar o desempenho da empresa pois ela faz aumentar sua capacidade de inovar. Por exemplo, melhoramentos nos processos de produo podem permitir o desenvolvimento de um novo leque de produtos, e novas prticas organizacionais podem melhorar a capacidade empresarial de adquirir e criar novos conhecimentos que podero ser usados para o desenvolvimento de outras inovaes.

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Uma perspectiva schumpeteriana tende a enfatizar a inovao como experimentos de mercado e a procurar mudanas amplas e extensivas que reestruturam fundamentalmente indstrias e mercados. A Economia da corrente dominante ou os neoclssicos vem a inovao em termos de criao de ativos e de experimentos de mercado. Nessa viso, a inovao um aspecto da estratgia de negcios ou uma parte do conjunto de decises de investimentos para criar capacidade de desenvolvimento de produto ou para melhorar a eficincia. Desenvolvimentos recentes centramse na idia de sunk costs, comprometimento irrecupervel de recursos para entrar em novos mercados ou para criar vantagens competitivas por meio do reposicionamento da produo ou de seus resultados na cadeia de valor (Sutton, 1992, 1998). A apropriao um importante fator em inovao, dado que os resultados de pesquisas e as novas tecnologias tm freqentemente aspectos de bem pblico pois os custos para torn-las disponveis a vrios usurios so baixos se comparados a seus custos de desenvolvimento. Uma vez disseminada a inovao, no poder mais ser vedado aos usurios seu acesso futuro. Nesses casos, a firma no pode captar

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todos os benefcios gerados pela inovao realizada, o que diminui o incentivo a investir nesse tipo de atividade. Assim, a capacidade de proteger inovaes ter uma importante influncia na atividade inovadora.
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Outros trabalhos, notadamente em teoria da organizao industrial (por exemplo, Tirole, 1995), enfatizam a importncia do posicionamento competitivo. As empresas inovam para defender sua atual posio competitiva assim como para buscar novas vantagens em seu mercado. Uma empresa pode ter um comportamento reativo e inovar para evitar perder mercado para um competidor inovador ou pode ter um comportamento prativo para ganhar posies de mercado estratgicas frente a seus competidores, por exemplo desenvolvendo e tentando impor padres tecnolgicos mais altos para os produtos que ela fabrica. A deciso de inovar geralmente ocorre sob grande incerteza (Rosenberg, 1994).

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Manual de Oslo

Os desenvolvimentos futuros em conhecimento e tecnologia, mercados, demanda de produtos e usos potenciais para tecnologias podem ser altamente imprevisveis, embora o nvel de incerteza varie de acordo com o setor, o ciclo de vida do produto e muitos outros fatores. A adoo de novos produtos ou processos ou a implementao de novos mtodos organizacionais e de marketing so tambm carregados de incerteza. Ademais, a busca e a coleta de informaes relevantes podem consumir muito tempo e muitos recursos.
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A incerteza pode levar as empresas a hesitarem em implementar mudanas significativas quando elas encontram um ambiente voltil, que aumenta as presses para a introduo de novos produtos, a busca de novos mercados e a introduo de novas tecnologias, prticas e mtodos organizacionais em seus processos de produo. A incerteza tambm pode tornar difcil para as empresas a obteno de financiamento externo para seus projetos de inovao. A literatura sobre a inovao organizacional (por exemplo, Lam, 2005) centrase no papel das estruturas organizacionais, dos processos de aprendizado e da adaptao a mudanas na tecnologia e no meio-ambiente (estas incluem a estrutura institucional e os mercados). A estrutura organizacional de uma empresa pode afetar a eficincia das atividades de inovao, sendo algumas estruturas mais apropriadas a determinados ambientes. Por exemplo, um grau maior de integrao organizacional pode melhorar a coordenao, o planejamento e a implementao de estratgias de inovao. A

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integrao organizacional pode funcionar particularmente bem em indstrias caracterizadas por mudanas incrementais em conhecimentos e em tecnologias. Uma forma de organizao mais livre e flexvel, que permite aos trabalhadores maior autonomia para tomar decises e definir suas responsabilidades, pode ser mais efetiva na gerao de inovaes mais radicais.
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O aprendizado organizacional depende de prticas e de rotinas, de padres de interao dentro e fora da empresa, e da capacidade de mobilizar conhecimento tcito individual e promover interaes. Tal aprendizado pode ser estimulado por meio de um cuidadoso arranjo de prticas, rotinas e

relacionamentos ou atravs de uma organizao mais fluida e flexvel na qual os indivduos so incentivados a desenvolver novas idias e formas de realizar as tarefas.
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As teorias de marketing (por exemplo, Hunt, 1983) colocam o foco no comportamento do consumidor, nas trocas de mercado entre compradores e vendedores, e nas abordagens normativas. Como compradores e vendedores so heterogneos, as empresas enfrentam o grande desafio de adequar seus produtos demanda. A heterogeneidade dos consumidores tambm significa que a diferenciao de produto freqentemente to importante para capturar a demanda quanto o desenvolvimento de novos produtos. A demanda pode depender no apenas das caractersticas objetivas dos produtos mas tambm de sua imagem e de suas caractersticas sociais, que podem ser usadas pelas empresas para influenciar a demanda por seus produtos. Teorias normativas de marketing centram-se na implementao de prticas de marketing. Um exemplo o Modelo Marketing Mix (por exemplo, Perreault & McCarthy, 2005) que se baseia nos 4 Ps do marketing: produto, preo, promoo e posicionamento. O P de Produto compreende mudanas na concepo do produto e em sua embalagem com o intuito de mudar ou aprimorar sua atratividade ou para conquistar um novo mercado ou segmento de mercado. Preo envolve o uso de mtodos de fixao de preos para bens e servios de mercado. Promoo abarca esforos promocionais realizados pelas empresas para melhorar a imagem ou aumentar o reconhecimento de seus produtos. O P final, Posicionamento, diz respeito aos tipos de canais de vendas que as empresas escolhem e a como esses canais so estruturados para vender melhor seus produtos. A difuso do conhecimento e da tecnologia parte central da inovao. O processo de difuso requer com freqncia mais do que a mera adoo de

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conhecimento e de tecnologia, pois as empresas adotantes aprendem e constrem novos conhecimentos e tecnologias. Teorias da difuso (por exemplo, Hall, 2005) esto centradas nos fatores que afetam as decises das empresas sobre a adoo de novas tecnologias, no acesso das empresas a novos conhecimentos e na sua capacidade de absoro.
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Vises sociolgicas sobre a difuso de novas tecnologias (por exemplo, Rogers,

1995) ressaltam os atributos das empresas que influenciam suas decises de adotar novos conhecimentos e tecnologias, tais como a vantagem relativa de uma nova tecnologia, sua compatibilidade com as formas existentes de realizar as tarefas, sua complexidade e a aptido com a qual a empresa avalia a nova tecnologia. Vises econmicas sobre a difuso tendem a focar em custos e benefcios da adoo de novas tecnologias. Esses benefcios potenciais podem ser muitas vezes estratgicos, assim como podem sustentar ou adicionar vantagens sobre os competidores.
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O acesso ao conhecimento e tecnologia pode depender em grande medida das conexes entre empresas e organizaes. Esse particularmente o caso para o conhecimento tcito que reside na mente das pessoas, ou para a informao que se encontra nas rotinas das organizaes. A interao direta com pessoas que possuem conhecimento tcito ou acesso a rotinas necessria para se obter tais tipos de conhecimento. Muitos conhecimentos so codificados e podem ser acessados e usados sem a interao direta com a fonte. As transferncias de conhecimentos codificados compreendem um grande compartilhamento de difuso de tecnologia e os esforos para promover a codificao do conhecimento podem ter impactos importantes na produtividade, no crescimento e na inovao. Um exemplo o trabalho para o estabelecimento de padres tecnolgicos. Mesmo para a informao disponvel e aberta, encontr-la pode ser um grande desafio, sobretudo quando buscar novas informaes custoso demais. Assim, a facilidade de comunicao, os canais efetivos de informao e a transmisso de experincias, dentro e entre as organizaes, so muito importantes para a difuso. As abordagens evolucionistas (Nelson & Winter, 1982) vem a inovao como um processo dependente da trajetria, por meio do qual o conhecimento e a tecnologia so desenvolvidos a partir da interao entre vrios atores e fatores. A estrutura dessa interao afeta a trajetria futura da mudana econmica. Por

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exemplo, a demanda de mercado e as oportunidades de comercializao influenciam quais produtos devem ser desenvolvidos e quais so as tecnologias bem-sucedidas.
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Muito prxima da abordagem evolucionista est a viso que assume a inovao como um sistema. A abordagem dos sistemas de inovao (Lundvall, 1992; Nelson, 1993) estuda a influncia das instituies externas, definidas de forma ampla, sobre as atividades inovadoras de empresas e outros atores. Ela enfatiza a importncia da transferncia e da difuso de idias, experincias, conhecimentos, informaes e sinais de vrios tipos. Os canais e as redes de comunicao pelas quais essas informaes circulam inserem-se numa base social, poltica e cultural que guia e restringe as atividades e capacitaes inovadoras. A inovao vista como um processo dinmico em que o conhecimento acumulado por meio do aprendizado e da interao. Esses conceitos foram introduzidos inicialmente em termos de sistemas nacionais de inovao, mas eles se aplicam tambm a sistemas regionais e internacionais. As abordagens sistmicas da inovao alteram o foco das polticas em direo a uma nfase na interao entre instituies e observam processos interativos na criao, difuso e aplicao de conhecimentos. Elas ressaltam a importncia das condies, regulaes e polticas em que os mercados operam e assim o papel dos governos em monitorar e buscar a harmonia fina dessa estrutura geral.

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3. Uma estrutura de mensurao

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Essas diferentes teorias formam a base para a estrutura de mensurao da inovao usada neste Manual. Elas ressaltam, entre outras coisas, as foras motoras por trs da inovao, a importncia no apenas dos produtos e dos processos mas tambm do marketing e das prticas organizacionais, o papel das interaes e da difuso e a viso da inovao como um sistema. O elo entre a inovao e a mudana econmica de central interesse. Por meio da inovao, novos conhecimentos so criados e difundidos, expandindo o potencial econmico para o desenvolvimento de novos produtos e de novos mtodos produtivos de operao. Esses melhoramentos
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dependem no apenas do conhecimento tecnolgico mas tambm de outras formas de conhecimento que so usadas para desenvolver inovaes de produto, processo, marketing e organizacionais. Os tipos especficos de inovao podem diferir muito com relao a seus impactos sobre o desempenho da empresa e sobre a mudana econmica. Por essa razo, importante saber identificar a implementao e os impactos dos diferentes tipos de inovao.

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A figura 2.1 apresenta essa estrutura da perspectiva da empresa, o alvo das pesquisas sobre inovao. Outros modelos sobre o processo de inovao, como o modelo chain-link de Kline e Rosemberg (Kline & Rosemberg, 1986) ou o dnamo da inovao (OCDE/Eurostat, 1997), oferecem uma viso terica til para os processos de inovao mas so menos adaptados para guiar o delineamento de pesquisas de inovao. A estrutura utilizada no Manual representa, pois, uma integrao de vises de vrias teorias da inovao baseadas na empresa com as abordagens que assumem a inovao como um sistema. As principais caractersticas dessa estrutura so:

a inovao na empresa; as interaes com outras empresas e instituies de pesquisa; a estrutura institucional nas quais as empresas operam; o papel da demanda.

Figura 2.1 A estrutura de mensurao da inovao

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As inovaes nas empresas referem-se a mudanas planejadas nas suas atividades com o intuito de melhorar seu desempenho. A partir da discusso da teoria da inovao acima, o conceito de inovao utilizado no Manual refere-se a mudanas caracterizadas pelos seguintes aspectos:

a) a inovao est associada incerteza sobre os resultados das atividades inovadoras. No se sabe de antemo qual ser o resultado das atividades de inovao, por exemplo se a P&D vai resultar no desenvolvimento bemsucedido de um produto comercializvel ou qual a quantidade necessria de tempo e de recursos para implementar um novo processo de produo, marketing ou mtodo de produo, ou o quo bem-sucedidas essas atividades sero; b) a inovao envolve investimento. O investimento relevante pode incluir a aquisio de ativos fixos ou intangveis assim como outras atividades (tais
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como o pagamento de salrios ou as compras de materiais ou de servios) que podem render retornos potenciais no futuro; c) a inovao o substrato dos transbordamentos. Os benefcios da inovao criadora so raramente apropriados por completo pela empresa inventora. As empresas que inovam por meio da adoo de uma inovao podem beneficiar-se dos transbordamentos de conhecimentos ou do uso da inovao original. Para algumas atividades de inovao os custos da imitao so substancialmente menores que os custos de desenvolvimento, por isso devese exigir um mecanismo efetivo de apropriao, que oferea um incentivo a inovar; d) a inovao requer a utilizao de conhecimento novo ou um novo uso ou combinao para o conhecimento existente. O conhecimento novo pode ser gerado pela empresa inovadora no curso de suas atividades (isto , pela P&D intramuros) ou adquirido externamente de vrios canais (por exemplo, pela compra de uma nova tecnologia). O uso de conhecimento novo ou a combinao do conhecimento existente requer esforos inovadores que podem ser distinguidos das rotinas padronizadas; e) a inovao visa melhorar o desempenho de uma empresa com o ganho de uma vantagem competitiva (ou simplesmente a manuteno da competitividade) por meio da mudana da curva de demanda de seus produtos (por exemplo, aumentando a qualidade dos produtos, oferecendo novos produtos ou conquistando novos mercados ou grupos de consumidores), ou de sua curva de custos (por exemplo, reduzindo custos unitrios de produo, compras, distribuio ou transao), ou pelo aprimoramento da capacidade de inovao da empresa (por exemplo, aumentando sua capacidade para desenvolver novos produtos ou processos ou para ganhar e criar novos conhecimentos);

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H duas opes principais para a empresa que deseja mudar seus produtos, capacitaes ou sistemas de produo, marketing e organizao. A empresa pode investir em atividades de criao para desenvolver inovaes internamente sozinha ou em parceria com outras empresas ou pode adotar inovaes desenvolvidas por outras empresas ou instituies como parte de um processo de difuso. Essas duas possibilidades oferecem incontveis combinaes, como a empresa adotar uma inovao organizacional desenvolvida por outra e ajust-la para operar de acordo com

suas prprias rotinas, ou a empresa adaptar uma nova tecnologia de fabricao para sua linha de produo, ou mesmo introduzir um novo componente, obtido de um fornecedor, em um produto de consumo. Ambas, criao e adoo de inovaes, podem envolver o aprendizado intensivo, a interao com outros atores ou interaes externas mnimas.
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As atividades inovadoras especficas utilizadas pelas empresas para o desenvolvimento ou aquisio de inovao abarcam a P&D e muitas outras atividades

que so sumarizadas abaixo. P&D: define-se P&D no Manual Frascati (OCDE, 2002) e esto includas as seguintes propriedades: i) a empresa pode engajar-se em pesquisa bsica ou aplicada para adquirir novos conhecimentos e em pesquisas diretas em busca de invenes especficas ou modificaes de tcnicas j existentes; ii) a empresa pode desenvolver novos conceitos de produtos ou processos ou outros mtodos novos para estimar se eles so factveis e viveis, um estgio que pode compreender: a) desenvolvimento e teste; e b) pesquisas adicionais para modificar desenhos ou funes tcnicas. Outras atividades de inovao: a empresa pode dedicar-se a muitas atividades no-P&D que podem constituir a inovao. Essas atividades podem fortalecer as capacitaes que permitem o desenvolvimento de inovaes ou a capacidade de adoo bem-sucedida de inovaes desenvolvidas por outras empresas ou instituies: iii) a empresa pode identificar novos conceitos para produtos, processos, mtodosde marketing ou mudanas organizacionais: a) via marketing e relaes com os usurios; b) via identificao de oportunidades para comercializao, resultante seja de sua prpria pesquisa bsica ou estratgica, seja da pesquisa realizada por outras empresas; c) via suas capacidades de concepo e desenvolvimento de produtos; d) pelo monitoramento dos competidores; e d) pela utilizao de consultores;

iv)a empresa pode comprar informaes tcnicas, pagando taxas ou royalties por invenes patenteadas (que normalmente exigem trabalho de pesquisa e desenvolvimento para adaptar e modificar a inveno de acordo com suas
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prprias necessidades), ou comprar experincia e know-how por meio de engenharia, design ou outros servios de consultoria; v) as habilidades humanas podem ser desenvolvidas (por meio de treinamento interno) ou compradas (pela contratao); o aprendizado tcito e informal learning by doing pode tambm estar includo; vi) a empresa pode investir em equipamentos, softwares ou insumos intermedirios que incorporam o trabalho inovador de outros; vii) ela pode reorganizar os sistemas de gerenciamento e todas as suas atividades de negcios; viii) ela pode desenvolver novos mtodos de marketing e vender seus produtos e servios.
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Todas essas atividades de inovao tm como objetivo final a melhoria do desempenho da empresa. Elas podem ter o objetivo de desenvolver e implementar novos produtos e processos, novos mtodos de promoo e vendas dos produtos e/ou mudanas nas prticas e na estrutura organizacional da empresa. O ambiente institucional determina os parmetros gerais com os quais as empresas operam. Os elementos que o constituem incluem:

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o sistema educacional bsico para a populao em geral, que determina padres educacionais mnimos na fora de trabalho e o mercado consumidor domstico; o sistema universitrio; o sistema de treinamento tcnico especializado; a base de cincia e pesquisa; reservatrios pblicos de conhecimento codificado, tais como publicaes, ambiente tcnico e padres de gerenciamento; polticas de inovao e outras polticas governamentais que influenciam a inovao realizada pelas empresas; ambiente lesgislativo e macroeconmico como lei de patentes, taxao, regras de governana corporativa e polticas relacionadas a taxas de lucro e de cmbio, tarifas e competio; instituies financeiras que determinam, por exemplo, a facilidade de acesso ao capital de risco;

 facilidade de acesso ao mercado, incluindo possibilidades para o estabelecimento

de relaes prximas com os consumidores, assim como assuntos como o tamanho e a facilidade de acesso; estrutura industrial e ambiente competitivo, incluindo a existncia de empresas fornecedoras em setores complementares.
4. Aspectos setoriais e regionais da inovao

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Processos de inovao diferem muito de setor para setor em termos de desenvolvimento, taxa de mudana tecnolgica, interaes e acesso ao conhecimento, assim como em termos de estruturas organizacionais e fatores institucionais (por exemplo, Malerba, 2005). Alguns setores so caracterizados por rpidas mudanas e inovaes radicais, outros por mudanas menores e incrementais. Em setores de alta tecnologia, a atividade de P&D possui um papel central entre as atividades de inovao, enquanto outros setores fiam-se em maior grau na adoo de conhecimento e de tecnologia. Diferenas na atividade de inovao entre setores (por exemplo, se as inovaes so principalmente incrementais ou radicais) tambm posicionam diferentes demandas na estrutura organizacional das empresas, e fatores institucionais como regulaes e direitos de propriedade intelectual podem variar bastante no tocante a seu papel e importncia. essencial considerar essas diferenas para o delineamento de polticas. Elas so tambm importantes para a mensurao, quando so coletados dados que permitem a anlise entre setores e regies e quando se assegura que uma estrutura de mensurao aplicvel a um amplo conjunto de indstrias.

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4.1. Inovao em servios

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A importncia da inovao no setor de servios e da contribuio do setor de servios para o crescimento econmico crescentemente reconhecida e orientou vrios estudos sobre inovao em servios (De Jong et al., 2003; Hauknes, 1998; Howells & Tether, 2004; tambm Miles, 2005).
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O setor de servios diverso. Howells e Tether (2004) classificam os servios em quatro grupos: servios que lidam sobretudo com produtos (como transporte e logstica), os que trabalham com informao (tais como os call centres), servios baseados em conhecimento, e servios que lidam com pessoas (como cuidados com a sade). Embora essa diversidade deva ser lembrada, diversas caractersticas gerais aplicam-se maioria dos servios.

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Um elemento fundamental acerca dos servios o fato de que a distino entre produtos e processos com freqncia obscura, com produo e consumo ocorrendo simultaneamente. O desenvolvimento de processos pode ser mais informal para servios do que para bens, com uma fase inicial consistindo de pesquisa, unio de idias e de avaliao comercial, seguida pela implementao. As atividades de inovao em servios tambm tendem a ser um processo contnuo, consistindo em uma srie de mudanas incrementais em produtos e processos. Isso pode eventualmente complicar a identificao das inovaes em servios em termos de eventos isolados, isto , como a implementao de uma mudana significativa em produtos, processos e outros mtodos.

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4.2. Inovao nas indstrias de baixa e mdia tecnologia

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A inovao nas indstrias de baixa e mdia tecnologia (BMTs) recebem freqentemente menos ateno do que a inovao em indstrias de alta tecnologia. Entretanto, a inovao em BMTs pode ter um impacto substancial no crescimento econmico, devido ao peso desses setores na economia.
BMTs so geralmente caracterizadas pela inovao incremental e pela

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adoo. Dessa forma, as atividades de inovao so geralmente centradas na eficincia da produo, na diferenciao de produto e no marketing (Von Tunzelmann & Acha, 2005). Um importante aspecto da inovao nessas indstrias o fato de ela ser mais complexa do que a simples adoo de novas tecnologias. Em muitos casos, as atividades de inovao em BMTs envolvem a incorporao de produtos e de conhecimentos de alta tecnologia. Exemplos proeminentes so o uso

de TIC e de biotecnologia (por exemplo, no processamento de alimentos) no desenvolvimento de novos produtos e processos de produo. O uso e a aplicabilidade de tecnologias avanadas pelas BMTs podem estabelecer novas demandas para as capacitaes de sua fora de trabalho e podem afetar sua estrutura organizacional e suas interaes com outras empresas e instituies pblicas de pesquisa.
4.3. Inovao em pequenas e mdias empresas
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As pequenas e mdias empresas (PMEs) possuem necessidades mais especializadas em suas atividades. Isso aumenta a importncia de uma interao eficiente com outras empresas e com instituies pblicas de pesquisa para P&D, troca de conhecimentos e, potencialmente, para comercializao e atividades de marketing.

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O financiamento pode ser um fator determinante para a inovao em PMEs, que no raro carecem de fundos prprios para conduzir projetos de inovao e enfrentam muito mais dificuldades para obter financiamento externo do que as empresas maiores. As pesquisas podem fornecer mais dados sobre o grau em que as restries financeiras afetam a capacidade de inovar das PMEs.

4.4. Inovao regional

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A noo de que fatores regionais podem influenciar a capacidade inovadora das empresas levou a um interesse crescente na anlise da inovao no mbito regional. Diferenas regionais nos nveis de atividade de inovao podem ser substanciais, e identificar as principais caractersticas e fatores que promovem a atividade de inovao e o desenvolvimento de setores especficos no mbito regional pode auxiliar o entendimento dos processos de inovao e ser vlido para a elaborao de polticas. Os sistemas regionais de inovao podem desenvolver-se paralelamente aos sistemas nacionais de inovao. A presena, por exemplo, de instituies locais de pesquisa pblica, grandes empresas dinmicas, aglomeraes de indstrias, capital de risco e um forte ambiente empresarial pode influenciar o desempenho inovador das regies. Isso gera um potencial para contratos
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com fornecedores, consumidores, competidores e instituies pblicas de pesquisa. A infra-estrutura tambm exerce um papel importante.
4.5. Globalizao
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Os sistemas nacionais de inovao fundamentam-se na idia de que muitos dos fatores que influenciam as atividades de inovao so nacionais, tais como fatores institucionais, cultura e valores. Ao mesmo tempo, tambm claro que os processos de inovao so, em muitos sentidos, internacionais. Tecnologias e conhecimentos circulam entre fronteiras. Empresas interagem com empresas estrangeiras e universidades. Muitos mercados, em termos de empresas e seus competidores, so globais. A internet aumentou muito as oportunidades de comunicao e de realizao de negcios com empresas de outros pases. Empresas multinacionais so agentes centrais no processo de globalizao. Suas atividades transcendem as fronteiras nacionais medida que envolvem transferncias internacionais de capital, conhecimento e tecnologia.

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O processo de globalizao tambm uma fora poderosa para a inovao. A competio internacional fora as empresas a aumentar sua eficincia e desenvolver novos produtos. A globalizao pode tambm mudar a estrutura industrial das economias, impelindo-as a desenvolver novas indstrias e a adaptar suas estruturas institucionais.

5. reas para investigao

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essencial alimentar o debate de polticas com informaes relevantes e com anlises sobre muitos aspectos da inovao. Idealmente, um sistema de informao abrangente deveria ser construdo com a cobertura de todos os tipos de fatores relevantes para a poltica de inovao e a pesquisa. Esse sistema colocaria os governos em uma posio slida para lidar apropriadamente com questes de polticas especficas que pudessem surgir. Na prtica, apenas algumas partes desse sistema podem ser tratadas por indicadores, enquanto outras demandam informaes qualitativas. Ademais, como bem sabem os analistas de indicadores e de polticas, apenas

ocasionalmente os indicadores relacionam-se com um s fator ou assunto; mais freqente que eles se relacionem a um conjunto de fatores e s parcialmente a um nico fator. Qualquer informao mais ampla ou sistema de monitoramento precisar ser suplementado com estudos de caso ou com pesquisas especializadas quando se fizer necessria uma anlise especfica e detalhada.
5.1. O que pode ser mensurado?
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As pesquisas sobre inovao podem fornecer um leque de informaes sobre o processo de inovao no mbito empresarial. Eles podem identificar os motivos e obstculos inovao, mudanas na forma de operao das empresas, os tipos de atividades de inovao em que elas se inserem, e os tipos de inovao que elas implementam. Em termos da viso do processo de inovao como um sistema, as pesquisas sobre inovao podem fornecer informaes sobre as interaes das empresas com outros atores econmicos e sobre os mtodos que elas utilizam para proteger suas inovaes. Essas reas so discutidas a seguir com mais detalhe. H tambm uma srie de limitaes para os tipos de dados que podem ser obtidos por pesquisas sobre inovao. Primeiro, as anlises geralmente vo exigir dados econmicos adicionais sobre a empresa, de modo que os dados de pesquisas sobre inovao precisem freqentemente ser combinados com outras fontes de informao.

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Ademais, a inovao um processo contnuo, e portanto difcil de ser mensurado, particularmente para empresas cujas atividades de inovao so caracterizadas sobretudo por mudanas pequenas e incrementais em oposio a projetos isolados e bem definidos para a implementao de mudanas significativas. As inovaes so definidas no Manual como mudanas significativas, com o intuito de distingui-las de rotinas e mudanas menores. Todavia, importante reconhecer que uma inovao pode tambm consistir em uma srie de pequenas mudanas incrementais. Outra limitao reside no fato de que a informao sobre os gastos com inovao no est normalmente especificada na contabilidade das empresas, tornando difcil seu clculo. Ainda que isso no impea a mensurao das
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despesas com inovao, tais dificuldades devem ser consideradas tanto no delineamento de uma pesquisa quanto na sua anlise subseqente.
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Ressalte-se ainda que difcil para as pesquisas a captura do tempo das atividades de inovao, sua implementao e seu impacto. As despesas com atividades de inovao devem render retornos potenciais no futuro. Os resultados dessas atividades, do desenvolvimento e da implementao das inovaes aos melhoramentos na capacidade inovadora e aos impactos sobre o desempenho, so pouco observveis durante o perodo de anlise. Finalmente, as pesquisas sobre inovao no esto aptas a fornecer informao sobre o ambiente institucional geral, como o sistema educacional, o mercado de trabalho e os sistemas financeiros, mas sobre como esses fatores institucionais so percebidos pelas empresas respondentes.

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5.2. Insumos para a inovao

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Um amplo entendimento sobre a distribuio das atividades de inovao entre as indstrias claramente importante para as polticas de inovao. Um objetivo relevante compreender o papel dos insumos oriundos ou no da P&D no processo inovao e como a P&D pode estar relacionada com outros insumos de inovao. Melhores informaes sobre a prevalncia dos insumos da inovao do tipo no-P&D so particularmente importantes para muitos servios pois eles fazem uso da P&D com menos freqncia. As atividades de inovao podem conduzir tanto ao desenvolvimento e implementao de inovaes no curto prazo como a melhorias na capacidade

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de inovao na empresa. A empresa aprende com o desenvolvimento e a implementao de inovaes, com a conquista de insumos valiosos a partir das interaes e da atividade de marketing, e com a melhoria de sua capacidade inovadora atravs de mudanas organizacionais.
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As pesquisas sobre inovao podem oferecer dados quantitativos e qualitativos sobre os insumos das empresas. A coleta de dados quantitativos

apresenta dificuldades prticas, especialmente quando as empresas possuem muitas divises, mas dados sobre os insumos inovao esto entre os mais teis resultados de pesquisas sobre inovao.
5.3. Interaes e o papel da difuso
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As pesquisas sobre inovao podem fornecer dados para serem usados em anlises de mudana tecnolgica e de crescimento da produtividade, baseados no rastreamento dos fluxos de conhecimentos novos e de tecnologias de uma indstria para outra. Um exemplo o uso das TCIs em uma ampla variedade de produtos. Como as empresas incorporam conhecimentos novos e inovaes que foram desenvolvidas em outro lugar? E qual o peso relativo da difuso, comparada com a inovao criadora? Um assunto distinto mas relacionado concerne s interaes de uma organizao com outra e entre as organizaes e seus entornos. As abordagens sistmicas ressaltam freqentemente as interaes como a rea mais vital para a promoo da atividade de inovao. importante determinar os tipos de interao e as principais fontes de conhecimento externo. Essas interaes podem consistir em contatos informais e fluxos de informao, ou em uma colaborao mais formal em projetos de inovao. Elas incluem ajustes na cadeia de valor, como relacionamentos mais prximos com fornecedores ou usurios, ou pesquisas sobre a demanda de mercado ou sobre os usos potenciais de tecnologias. As empresas podem ter relacionamentos prximos com outras empresas dentro de uma aglomerao industrial ou fazer parte de redes de comunicao mais livres. Elas podem valer-se do trabalho de instituies pblicas de pesquisa ou trabalhar diretamente com elas em projetos colaborativos. As pesquisas sobre inovao podem ressaltar tipos especficos de informao teis para a inovao e os tipos de instituies e mecanismos de transmisso

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que esto disponveis para as empresas. Esses mecanismos abrangem dados sobre fontes de informao, fluxos de conhecimento e de tecnologia, parcerias
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colaborativas e sobre barreiras inovao decorrentes da falta de informao, por exemplo a respeito de tecnologias ou mercados.
5.4. O impacto da inovao
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O efeito da inovao sobre o produto, a produtividade e o emprego de particular interesse para as polticas de inovao, tanto no mbito nacional como para setores especficos e regies. Melhores informaes sobre as condies de sucesso poderiam auxiliar o aperfeioamento de polticas que visam alcanar benefcios econmicos e sociais provenientes da inovao. As pesquisas sobre inovao podem fornecer dados qualitativos e quantitativos sobre os resultados da inovao. Ademais, os dados de pesquisas podem ser

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insumos muito teis para anlises empricas sobre os impactos da inovao.

5.5. Incentivos e obstculos inovao
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Vrias polticas de apoio inovao seriam beneficiadas pela identificao das principais foras que orientam a atividade de inovao nas empresas. Essas foras podem estar relacionadas com mercados, voltadas para a crescente qualidade e eficincia, ou podem envolver a adaptao da organizao das empresas para melhor ajuste a suas necessidades. Informaes sobre os objetivos da inovao so prontamente obtidas por meio de pesquisas sobre inovao. Os obstculos inovao so igualmente importantes para as polticas, pois uma boa parcela das medidas governamentais , de um jeito ou de outro, alcanada pela superao desses obstculos. Muitos deles escassez de experincias, problemas de competncia, financiamento e apropriao so de avaliao relativamente direta com mtodos de pesquisas.

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5.6. Demanda
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Os fatores de demanda conformam a atividade de inovao em aspectos.

vrios

A demanda afeta o desenvolvimento de novos produtos, uma vez que as empresas modificam e diferenciam os produtos para aumentar suas vendas e seu market share. Os fatores de demanda podem forar as empresas a melhorar seus

processos de produo e abastecimento com o objetivo de reduzir custos e preos. Em muitos casos, eles so tambm o principal condutor da inovao. As empresas muitas vezes despendem recursos substanciais para pesquisar a demanda e podem adotar medidas de marketing para influenciar ou criar a demanda para seus produtos. Fatores de mercado determinam o sucesso comercial de tecnologias e produtos especficos e afetam a trajetria de mudana tecnolgica. Eles tambm determinam se as empresas inovam ou no. Se as empresas no acreditam que haja demanda suficiente para novos produtos em seu mercado, elas podem decidir no inovar ou adiar suas atividades de inovao.
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A mensurao e a anlise do papel da demanda na inovao so problemticas.

muito difcil isolar os efeitos originrios da demanda daqueles provenientes da oferta, e pouco se sabe sobre como mensurar efeitos de demanda em pesquisas. Porm, alguns aspectos da demanda podem ser tratados em uma pesquisa, como a extenso com a qual as inovaes de produtos e servios, e a forma como elas so oferecidas, so guiadas por exigncias dos consumidores ou pela oferta. A natureza dos consumidores e usurios tambm um fator de demanda que a empresa inovadora deve considerar. Algumas informaes podem ser obtidas por pesquisas sobre inovao no que se refere importncia de fatores mercadolgicos (positivos e negativos) sobre a atividade inovadora.
5.7. Outros 5.7.1. Recursos humanos
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Muitos conhecimentos sobre inovao esto incorporados nas pessoas e em suas habilidades, e habilidades apropriadas so necessrias para se fazer um uso inteligente das fontes de conhecimento externas ou codificadas. O papel do capital humano na inovao importante tanto para a empresa quanto em nvel agregado. Alguns temas de interesse aqui so a qualidade do sistema educacional e como ele integra as necessidades das empresas inovadoras e de outras organizaes; quais esforos as firmas fazem para investir no capital
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humano de seus empregados; se a atividade de inovao dificultada pela carncia de pessoal qualificado; se h oportunidades suficientes para o treinamento dos trabalhadores; e o quo adaptativa a fora de trabalho em termos da estrutura do mercado de trabalho e da mobilidade entre as regies e setores. Entretanto, os mtodos de mensurao do papel do capital humano na inovao no esto bem desenvolvidos, e a limitada informao disponvel encontra-se em pesquisas sobre inovao.

5.7.2. Leis e regulaes

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Leis e regulaes so parte da estrutura na qual as empresas operam. Regulaes e padres bem delineados podem fornecer um forte indcio para sustentar e guiar atividades inovadoras. Eles afetam o acesso informao, direitos de propriedade, encargos tributrios e administrativos (em particular para empresas pequenas) e padres ambientais. Todos so importantes para polticas de inovao, mas as necessidades de polticas podem variar muito de setor para setor. Por exemplo, polticas que reduzem barreiras administrativas para PMEs podem ter um efeito significativo na atividade de inovao em empresas menores. Direitos de propriedade claros so tambm vitais para a melhoria dos incentivos a inovar em algumas indstrias. As pesquisas sobre inovao podem oferecer dados sobre esses temas por meio de questes a respeito dos obstculos inovao e dos mtodos de apropriao usados pelas empresas inovadoras.

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DEFINIES BSICAS

1. Introduo
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Com base nos conceitos apresentados no Captulo 2, este captulo visa fornecer definies concisas para os tipos de inovao, atividades de inovao e empresas inovadoras. 4 Dada a complexidade do processo de inovao e as variaes com que a inovao ocorre nas empresas, foi necessrio adotar convenes com o objetivo de fornecer definies operacionais que pudessem ser usadas em pesquisas padronizadas sobre empresas. O Manual divide a inovao em quatro reas: produto, processo, marketing e organizao. Inovaes de produto e de processo so conceitos familiares no setor privado, e foram o nico foco das edies prvias no Manual, onde a inovao organizacional foi tratada em anexo e as inovaes de marketing no apareceram. As inovaes de marketing e organizacionais so discutidas extensivamente nesta edio do Manual. Esses conceitos so familiares para empresas de alguns pases e foram includos em algumas pesquisas sobre inovao, embora suas definies no estejam geralmente to bem estabelecidas como as de inovao de produto e de processo. As definies desses novos tipos de inovao para o uso em pesquisas esto ainda em desenvolvimento, em grande

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Neste captulo, emprega-se o termo genrico empresa. A unidade estatstica primria para a coleta de dados, que em geral a empresa, discutida do Captulo 4. Em particular, a questo sobre o que novo para a empresa torna-se mais complicada quando se consideram grandes grupos de empresas ou empresas multinacionais. Esses temas sero abordados no Captulo 4.
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medida no mesmo processo por que passaram as inovaes de produto e de processo na primeira edio do Manual de Oslo.
2. Inovao
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Uma inovao a implementao de um produto (bem ou servio) novo ou significativamente melhorado, ou um processo, ou um novo mtodo de marketing, ou um novo mtodo organizacional nas prticas de negcios, na organizao do local de trabalho ou nas relaes externas.

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Essa definio abrangente de uma inovao compreende um amplo conjunto de inovaes possveis. Uma inovao pode ser mais estreitamente categorizada em virtude da implementao de um ou mais tipos de inovao, por exemplo inovaes de produto e de processo. Essa definio mais estreita de inovaes de produto e de processo pode ser relacionada definio de inovao de produto e de processo usada na segunda edio do Manual de Oslo. O requisito mnimo para se definir uma inovao que o produto, o processo, o mtodo de marketing ou organizacional sejam novos (ou significativamente melhorados) para a empresa. Isso inclui produtos, processos e mtodos que as empresas so as pioneiras a desenvolver e aqueles que foram adotados de outras empresas ou organizaes. As atividades de inovao so etapas cientficas, tecnolgicas, organizacionais, financeiras e comerciais que conduzem, ou visam conduzir, implementao de inovaes. Algumas atividades de inovao so em si inovadoras, outras no so atividades novas mas so necessrias para a implementao de inovaes. As atividades de inovao tambm inserem a P&D que no est diretamente relacionada ao desenvolvimento de uma inovao especfica. Um aspecto geral de uma inovao que ela deve ter sido implementada. Um produto novo ou melhorado implementado quando introduzido no mercado. Novos processos, mtodos de marketing e mtodos organizacionais so implementados quando eles so efetivamente utilizados nas operaes das empresas. A natureza das atividades de inovao varia muito de empresa para empresa.

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Algumas empresas inserem-se em projetos de inovao bem definidos, como o desenvolvimento e a introduo de um novo produto, enquanto outras realizam primordialmente melhoramentos contnuos em seus produtos, processos e operaes. Empresas de ambos os tipos podem ser inovadoras: uma inovao pode consistir na implementao de uma nica mudana significativa, ou em uma srie de pequenas mudanas incrementais que podem, juntas, constituir uma mudana significativa.

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Uma empresa inovadora aquela que implementou uma inovao durante o perodo de anlise. A definio geral de uma empresa inovadora pode no ser apropriada para todas as necessidades de polticas e de pesquisa. Definies mais estreitas podem ser

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teis em vrios casos (ver sees 7 e 8 deste captulo), particularmente para comparar a inovao entre setores, tamanhos das empresas ou pases. Um exemplo de uma definio mais estreita a de um inovador de produto ou processo.
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Uma empresa inovadora em produto/processo a que implementou um produto ou processo novo ou significativamente melhorado durante o perodo de anlise. Essa definio, que considera todas as empresas que implementaram uma inovao de produto ou de processo, similar definio de empresa inovadora tecnolgica de produto e de processo (TPP) na edio anterior do Manual.

3. Principal tipo de inovao

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Diferenciam-se quatro tipos de inovao: de produto, de processo, de marketing e organizacional. Essa classificao possui o maior grau de continuidade possvel com a definio precedente de inovao de produto e de processo utilizada na segunda edio do Manual. Inovaes e produto e inovaes de processo relacionam-se estreitamente com os conceitos de inovao tecnolgica de produto e inovao tecnolgica de processo. As inovaes de marketing e as inovaes organizacionais ampliam o conjunto de inovaes tratadas pelo Manual em relao edio anterior. Uma inovao de produto a introduo de um bem ou servio novo ou significativamente melhorado no que concerne a suas caractersticas ou usos previstos. Incluem-se melhoramentos significativos em especificaes tcnicas, componentes e materiais, softwares incorporados, facilidade de uso ou outras caractersticas funcionais.

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As inovaes de produto podem utilizar novos conhecimentos ou tecnologias, ou podem basear-se em novos usos ou combinaes para conhecimentos ou tecnologias existentes. O termo produto abrange tanto bens como servios. As inovaes de produto incluem a introduo de novos bens e servios, e melhoramentos significativos nas caractersticas funcionais ou de uso dos bens e servios existentes. Novos produtos so bens ou servios que diferem significativamente em suas caractersticas ou usos previstos dos produtos previamente produzidos pela empresa. Os primeiros microprocessadores e cmeras digitais foram exemplos de novos produtos usando novas tecnologias. O primeiro tocador de MP3 porttil, que combinou padres de softwares existentes com a tecnologia de disco rgido miniaturizado, foi uma nova combinao de tecnologias existentes.

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O desenvolvimento de um novo uso para um produto com apenas algumas pequenas modificaes para suas especificaes tcnicas uma inovao de produto. Um exemplo a introduo de um novo detergente com uma composio qumica que j tinha sido previamente utilizada como um insumo apenas para a produo de revestimentos. Melhoramentos significativos para produtos existentes podem ocorrer por meio de mudanas em materiais, componentes e outras caractersticas que aprimoram seu desempenho. A introduo dos freios ABS, dos sistemas de navegao GPS (Global Positioning System), ou outras melhorias em subsistemas de automveis so exemplos de inovaes de produto baseadas em mudanas parciais ou na adio de um subsistema em vrios subsistemas tcnicos integrados. O uso de tecidos respirveis em vesturio um exemplo de uma inovao de produto que utiliza novos materiais, capazes de melhorar o desempenho do produto. As inovaes de produtos no setor de servios podem incluir melhoramentos importantes no que diz respeito a como elas so oferecidas (por exemplo, em termos de eficincia ou de velocidade), a adio de novas funes ou caractersticas em servios existentes, ou a introduo de servios inteiramente novos. So exemplos as melhorias significativas em servios bancrios via internet, tais como um grande aumento na velocidade e na
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facilidade de uso, ou a introduo de servios de retirada e devoluo em casa que melhoram o acesso de clientes a carros de aluguel.
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A concepo parte integrante do desenvolvimento e da implementao de inovaes de produto. Entretanto, mudanas na concepo que no implicam em uma mudana significativa nas caractersticas funcionais do produto ou em seus usos previstos no so inovaes de produto. Ainda assim, elas podem ser inovaes de marketing, como ser discutido abaixo. Atualizaes de rotina 5 ou mudanas sazonais tambm no configuram inovaes de produto. Uma inovao de processo a implementao de um mtodo de produo ou distribuio novo ou significativamente melhorado. Incluem-se mudanas signifiAs inovaes de processo podem visar reduzir custos de produo ou de distribuio, melhorar a qualidade, ou ainda produzir ou distribuir produtos novos ou

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cativas em tcnicas, equipamentos e/ou softwares.

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significativamente melhorados.
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Os mtodos de produo envolvem as tcnicas, equipamentos e softwares utilizados para produzir bens e servios. So exemplos de novos mtodos de produo a introduo de novos equipamentos de automao em uma linha de produo e a implementao de design auxiliado por computador para o desenvolvimento de produto. Os mtodos de distribuio dizem respeito logstica da empresa e seus equipamentos, softwares e tcnicas para fornecer insumos, alocar suprimentos, ou entregar produtos finais. Um exemplo de um novo mtodo

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Uma atualizao de rotina envolve mudanas em um bem ou servio menores do que as esperadas e planejadas inicialmente. O desenvolvimento da atualizao tambm baseado em atividades de rotinas bem-estabelecidas. Por exemplo, adquire-se um software antivrus com a expectativa de que se faam freqentes atualizaes para cobrir o aparecimento novos vrus. Uma cadeia de hotis constri novos hotis com a expectativa de que o mobilirio, as lmpadas e os acessrios de banheiro sejam renovados regularmente, mesmo que isso ocorra em ciclos de dez ou vinte anos.

de distribuio a introduo de um sistema de rastreamento de bens por cdigo de barras ou de identificao ativa por freqncia de rdio.
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As inovaes de processo incluem mtodos novos ou significativamente melhorados para a criao e a proviso de servios. Elas podem envolver mudanas substanciais nos equipamentos e nos softwares utilizados em empresas orientadas para servios ou nos procedimentos e nas tcnicas que so empregados para os servios de distribuio. So exemplos a introduo de dispositivos de rastreamento para servios de transporte, a implementao de um novo sistema de reservas em agncias de viagens e o desenvolvimento de novas tcnicas para gerenciar projetos em uma empresa de consultoria. As inovaes de processo tambm abarcam tcnicas, equipamentos e softwares novos ou substancialmente melhoradas em atividades auxiliares de suporte, como compras, contabilidade, computao e manuteno. A implementao de tecnologias da informao e da comunicao (TIC) novas ou significativamente melhoradas considerada uma inovao de processo se ela visa melhorar a eficincia e/ou a qualidade de uma atividade auxiliar de suporte. Uma inovao de marketing a implementao de um novo mtodo de marketing com mudanas significativas na concepo do produto ou em sua embalagem, no

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posicionamento do produto, em sua promoo ou na fixao de preos.

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Inovaes de marketing so voltadas para melhor atender as necessidades dos consumidores, abrindo novos mercados, ou reposicionando o produto de uma empresa no mercado, com o objetivo de aumentar as vendas.

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A caracterstica distintiva de uma inovao de marketing comparada com outras mudanas nos instrumentos de marketing de uma empresa a implementao de um mtodo de marketing que no tenha sido utilizado previamente pela empresa. Isso deve fazer parte de um novo conceito ou estratgia de marketing que representa um distanciamento substancial dos mtodos de marketing existentes na empresa. O novo mtodo de marketing pode ser desenvolvido pela empresa inovadora ou adotado de outras
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empresas ou organizaes. Novos mtodos de marketing podem ser implementados para produtos novos ou j existentes.
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Inovaes de marketing compreendem mudanas substanciais no design do produto, constituindo um novo conceito de marketing. Mudanas de design do produto referem-se aqui a mudanas na forma e na aparncia do produto que no alteram as caractersticas funcionais ou de uso do produto. Elas tambm incluem mudanas na forma de embalar produtos como alimentos, bebidas e detergentes, em que a embalagem o principal determinante da aparncia do produto. Um exemplo de inovao de marketing em design de produto a implementao de uma mudana significativa no estilo de uma linha de mveis para dar-lhe uma nova aparncia e ampliar seu apelo. Inovaes em design de produtos podem tambm incluir a introduo de mudanas significativas na forma, na aparncia ou no sabor de alimentos ou bebidas, como a introduo de novos aromatizantes em produtos de alimentao com o objetivo de atingir um novo segmento de consumidores. Um exemplo de inovao de marketing em embalagens o uso de um recipiente com um formato totalmente novo para uma loo para o corpo, com vistas a dar ao produto um visual novo e um apelo diferente para um novo segmento de mercado. Novos mtodos de marketing em posicionamento de produtos envolvem primordialmente a introduo de novos canais de vendas. Os canais de vendas referem-se aqui aos mtodos usados para vender bens e servios para os consumidores, e no aos mtodos de logstica (transporte, armazenamento e manuseio de produtos) que lidam sobretudo com a eficincia. Exemplos de inovaes de marketing em posicionamento de produtos so a introduo pela primeira vez de um sistema de franquias, de vendas diretas ou varejo exclusivo, e do licenciamento de produto. Inovaes em posicionamento de produto podem tambm envolver o uso de novos conceitos para a apresentao de produtos. Um exemplo a introduo de salas de exposio de mveis, redesenhadas de acordo com temas, o que permite aos consumidores visualizar os produtos em salas plenamente decoradas. Os novos mtodos de marketing em promoo de produtos envolvem o uso de

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novos conceitos para promover produtos ou servios de uma empresa. Por exemplo, o primeiro uso de um meio de comunicao ou de uma tcnica substancialmente diferente como o posicionamento de produtos em filmes ou programas de televiso, ou o uso de endossos de celebridades uma inovao de marketing. Outro exemplo refere-se ao estabelecimento da marca, como o desenvolvimento e a introduo de um smbolo fundamentalmente novo para uma marca (diferente de atualizaes regulares na aparncia da marca) que visa posicionar o produto de uma empresa em um novo mercado ou dar-lhe uma nova imagem. Pode tambm ser considerada uma inovao de marketing a introduo de um sistema de informao personalizado, obtido por exemplo com cartes de fidelidade, para adaptar a apresentao dos produtos s necessidades especficas dos consumidores individuais.
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As inovaes em fixao de preos compreendem o uso de novas estratgias de fixao de preos para comercializar os bens ou servios de uma empresa. So exemplos o primeiro uso de um novo mtodo de variao de preos de um bem ou servio conforme a demanda (por exemplo, quando a demanda est baixa, o preo baixo) ou a introduo de um novo mtodo que permite aos consumidores escolher as especificaes desejadas de um produto no web site de uma empresa e ento ver o preo para o produto especificado. Novos mtodos de fixao de preos cujo propsito nico diferenciar preos em funo dos segmentos de consumo no so considerados inovaes. Mudanas sazonais, regulares ou rotineiras nos instrumentos de marketing geralmente no so inovaes de marketing. Para que tais mudanas configurem inovaes de marketing, elas devem envolver mtodos de marketing no utilizados previamente pela empresa. Por exemplo, uma mudana significativa no design ou na embalagem de um produto que se baseie em um conceito de marketing j usado pela empresa para outros produtos no uma inovao de marketing, tampouco o uso de mtodos de marketing existentes para atingir um novo mercado geogrfico ou um novo segmento de mercado (por exemplo, um grupo de clientes sociodemogrficos). Uma inovao organizacional a implementao de um novo mtodo organizacional nas prticas de negcios da empresa, na organizao do seu local de trabalho
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ou em suas relaes externas.

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Inovaes organizacionais podem visar a melhoria do desempenho de uma empresa por meio da reduo de custos administrativos ou de custos de transao,

estimulando a satisfao no local de trabalho (e assim a produtividade do trabalho), ganhando acesso a ativos no transacionveis (como o conhecimento externo no codificado) ou reduzindo os custos de suprimentos.
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Os aspectos distintivos da inovao organizacional, comparada com outras mudanas organizacionais em uma empresa, a implementao de um mtodo organizacional (em prticas de negcios, na organizao do local de trabalho ou nas relaes externas) que no tenha sido usado anteriormente na empresa e que seja o resultado de decises estratgicas tomadas pela gerncia. As inovaes organizacionais em prticas de negcios compreendem a implementao de novos mtodos para a organizao de rotinas e procedimentos para a conduo do trabalho. Isso inclui, por exemplo, a implementao de novas prticas para melhorar o compartilhamento do aprendizado e do conhecimento no interior da empresa. Um exemplo a primeira implementao de prticas para a codificao do conhecimento, por exemplo pelo estabelecimento de bancos de dados com as melhores prticas, lies e outros conhecimentos, de modo que se tornem mais acessveis a outros. Outro exemplo a primeira implementao de prticas para o desenvolvimento dos empregados e melhorias na permanncia do trabalhador, como os sistemas de educao e de treinamento. Outros exemplos so a primeira introduo de sistemas de gerenciamento para a produo geral ou para as operaes de abastecimento, tais como sistemas de gerenciamento da cadeia de fornecedores, reengenharia de negcios, produo enxuta e sistemas de gerenciamento da qualidade. As inovaes na organizao do local de trabalho envolvem a implementao de novos mtodos para distribuir responsabilidades e poder de deciso entre os empregados na diviso de trabalho existente no interior das atividades da empresa (e unidades organizacionais) e entre essas atividades. Participam tambm novos conceitos para a estruturao de atividades, tais como a integrao de diferentes atividades de negcio. Um exemplo de inovao no local de trabalho a primeira implementao de um modelo organizacional que confere aos empregados de uma empresa maior autonomia na tomada de decises e os encoraja a contribuir com suas idias. Isso pode ser alcanado por meio da descentralizao das atividades de grupo e do controle gerencial ou pelo estabelecimento de times de trabalho formais ou informais nos quais trabalhadores individuais tm
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responsabilidades de trabalho mais flexveis. Entretanto, inovaes organizacionais podem tambm envolver a centralizao de atividades e maior responsabilidade final para a tomada de decises. Um exemplo de inovao organizacional nas atividades de estruturao de negcios

a introduo de sistemas de produo build-to-order (vendas integradas produo) ou a integrao da engenharia e do desenvolvimento com a produo.
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Novos mtodos organizacionais nas relaes externas de uma empresa compreendem a implementao de novos meios para organizar as relaes com outras firmas ou instituies pblicas, tais como o estabelecimento de novos tipos de colaboraes com organizaes de pesquisa ou consumidores, novos mtodos de integrao com fornecedores e o uso de outsourcing ou a introduo da subcontratao das atividades de negcios na produo, no aprovisionamento, na distribuio, no recrutamento e em servios auxiliares. Mudanas nas prticas de negcios, na organizao do local de trabalho ou nas relaes externas baseadas em mtodos organizacionais j em uso na empresa no so inovaes organizacionais. Tampouco considerada uma inovao a formulao de estratgias de gerenciamento em si. Todavia, mudanas organizacionais que so implementadas em resposta a uma nova estratgia gerencial so consideradas uma inovao se elas representarem a primeira implementao de um novo mtodo organizacional em prticas de negcios, organizao do local de trabalho ou relaes externas. Por exemplo, a introduo de um documento escrito sobre uma estratgia para melhorar o uso eficiente de conhecimentos da firma no , em si, uma inovao. A inovao ocorre quando a estratgia implementada por meio do uso de novos softwares e prticas para documentar informaes voltadas a encorajar o compartilhamento do conhecimento entre diferentes divises. Fuses ou aquisies de outras firmas no so consideradas inovaes organizacionais, mesmo se uma firma se unir a outras ou adquiri-las pela primeira vez. Fuses e aquisies podem envolver inovaes organizacionais, porm, se a firma desenvolver ou adotar novos mtodos organizacionais no curso da fuso ou da aquisio.

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4. Distino entre os tipos de inovao

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importante para os propsitos das pesquisas a capacidade de distinguir entre os tipos de inovao em casos de fronteira. Entretanto, muitas inovaes podem ter caractersticas que aparecem em mais de um tipo de inovao. Pode ser difcil e enganoso, no tocante aos tipos de atividades de inovao assumidas pelas empresas, categorizar essas inovaes como sendo de um nico tipo. Esta seo fornece diretrizes para a distino entre os diversos tipos de inovao.

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A coleta de dados sobre diferentes caractersticas encontradas em vrios tipos de inovao raramente ir criar problemas para interpretao e, de fato, melhorar normalmente a qualidade dos resultados. Por exemplo, uma empresa que introduz um novo produto que tambm requer o desenvolvimento de um novo processo claramente uma inovadora tanto de produto como de processo. O mesmo vlido para uma empresa que introduz um novo mtodo de marketing para comercializar um novo produto, ou uma empresa que adota pela primeira vez um novo mtodo organizacional no curso da introduo de uma nova tecnologia de processo.

4.1. A distino entre inovaes de produto e de processo

187

Com relao aos bens, a distino entre produtos e processos clara. Para os servios, porm, ela pode ser menos evidente pois a produo, a distribuio e o consumo de muitos servios podem ocorrer ao mesmo tempo. Algumas diretrizes diferenciadoras so: se a inovao envolve caractersticas novas ou substancialmente melhoradas do servio oferecido aos consumidores, trate-se de uma inovao de produto; se a inovao envolve mtodos, equipamentos e/ou habilidades para o desempenho do servio novos ou substancialmente melhorados, ento uma inovao de processo; se a inovao envolve melhorias substanciais nas caractersticas do servio oferecido e nos mtodos, equipamentos e/ou habilidades usados para seu desempenho, ela uma inovao tanto de produto como de processo.

Em muitos casos, uma inovao de servio pode ser apenas de um tipo. Por exemplo, as empresas podem oferecer um novo servio ou novas caractersticas de um servio sem mudar substancialmente o mtodo pelo qual ele oferecido. Do mesmo modo, melhoramentos significativos em processos, por exemplo a reduo
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de custos de distribuio, podem no fazer qualquer diferena para as caractersticas do servio vendido aos consumidores.
4.2. A distino entre inovaes de produto e de marketing
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O principal fator diferenciador das inovaes de produto e de processo uma mudana significativa nas funes ou nos usos do produto. Os bens ou servios que possuem caractersticas funcionais ou de uso significativamente melhoradas em comparao aos produtos existentes so inovaes de produto. Por um lado, a adoo de um novo conceito de marketing que envolve uma mudana substancial

no design de um produto existente uma inovao de marketing mas no uma inovao de produto, medida que as caractersticas funcionais ou de uso do produto no mudaram significativamente. Roupas produzidas com novos tecidos e melhor desempenho (respirveis, a prova dgua, etc.), por exemplo, so inovaes de produto, mas a introduo de um novo formato para roupas voltadas para um novo grupo de consumidores ou para dar ao produto um alto grau de exclusividade (e assim permitir um maior mark-up comparado verso prvia do produto), uma inovao de marketing.
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Em alguns casos as inovaes podem ser consideradas de produto e de marketing, se as empresas implementam alteraes em produtos existentes que envolvem tanto mudanas significativas nas funes ou no uso do produto como mudanas significativas na forma e na aparncia ou na embalagem do produto, constituindo um novo conceito de marketing.

4.3. A distino entre inovaes de servios (produto) e de marketing

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O principal fator que diferencia as inovaes de servios das inovaes de marketing se a inovao envolve um mtodo de marketing ou um servio (isto , um produto). As empresas sero geralmente capazes de distinguir entre seus mtodos de vendas/marketing e seus produtos. Essa distino pode depender da natureza dos negcios da empresa. Um exemplo a inovao referente a vendas pela internet. Para uma empresa que

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produz e vende bens, a primeira introduo do comrcio eletrnico uma inovao de marketing no posicionamento do produto. As empresas que esto em negcios de comrcio eletrnico (por exemplo, empresas de leilo, provedores de web sites que permitem que outras empresas anunciem ou vendam seus produtos, empresas que organizam a venda de bilhetes de viagem etc.) esto oferecendo servios de vendas. Para essas empresas, uma mudana significativa nas caractersticas ou nas capacidades de seu web site uma inovao de produto (servio).
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Algumas inovaes so simultaneamente de produto e de processo, como quando uma empresa implementa uma nova operao de vendas ou de servios ao consumidor, introduzindo um novo mtodo de marketing para seus produtos (vendas diretas), ao mesmo tempo em que oferece aos consumidores servios adicionais (por exemplo, de reparao) e informaes sobre seus produtos.

4.4. A distino entre inovaes de processo e de marketing

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As inovaes de processo e de marketing podem envolver novos mtodos para transportar bens ou transmitir informaes, mas seus propsitos so diferentes. As inovaes de processo referem-se a mtodos de produo e de distribuio e a outras atividades auxiliares de suporte visando a reduo dos custos unitrios ou o aumento da qualidade do produto, enquanto as inovaes de marketing objetivam o aumento do volume das vendas ou da fatia de mercado, por meio de mudanas no posicionamento do produto e na sua reputao. Casos de fronteira podem surgir em inovaes de marketing que envolvem a introduo de novos canais de vendas. Por exemplo, inovaes que introduzem um novo canal de vendas (isto , um novo meio para a venda de bens e servios aos consumidores) podem tambm incluir a implementao de novos mtodos de logstica (isto , transporte, armazenamento e movimentao de produtos). Se essas inovaes visam tanto um aumento das vendas como a reduo dos custos unitrios de distribuio, elas devem ser consideradas de processo e de marketing.

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4.5. A distino entre inovaes de processo e inovaes organizacionais

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A distino entre as inovaes de processo e as inovaes organizacionais talvez o caso de fronteira mais freqente em pesquisas sobre inovao pois ambos os tipos de inovao procuram entre outras coisas reduzir custos por meio de conceitos novos e mais eficientes de produo, distribuio e organizao interna. Muitas inovaes contm aspectos dos dois tipos. Por exemplo, a introduo de novos processos pode tambm envolver o primeiro uso de novos mtodos organizacionais, como o trabalho em grupo. As inovaes organizacionais, como a introduo de um sistema gerencial de qualidade total, podem envolver melhorias significativas nos mtodos de produo para evitar certos tipos de falhas, como novos sistemas logsticos de produo, ou sistemas de informao novos e mais eficientes baseados em novos softwares e novos equipamentos de TIC. O ponto de partida para diferenciar inovaes de processo e/ou organizacionais o tipo de atividade: inovaes de processo lidam sobretudo com a implementao de novos equipamentos, softwares, tcnicas ou procedimentos, enquanto as inovaes organizacionais lidam primordialmente com pessoas e a organizao do trabalho. As diretrizes para distinguir os dois tipos em casos de fronteira so as seguintes: se a inovao envolve mtodos de produo ou de abastecimento novos ou

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significativamente melhorados que visam reduzir custos unitrios ou aumentar a qualidade do produto, trata-se de uma inovao de processo; se a inovao compreende o primeiro uso de novos mtodos organizacionais nas prticas de negcios, na organizao do local de trabalho ou nas relaes externas da empresa, ela uma inovao organizacional; se a inovao implica em mtodos de produo ou de abastecimento novos ou significativamente melhorados, tem-se uma inovao de processo e organizacional.
4.6. A distino entre inovaes de marketing e inovaes organizacionais
197

Casos de fronteira podem surgir para inovaes que envolvem a introduo de mtodos de marketing e organizacionais. Como se observou anteriormente, se uma inovao possui caractersticas dos dois tipos, ela uma

inovao tanto de marketing quanto organizacional. Contudo, inovaes organizacionais que envolvem atividades de vendas (por exemplo, a integrao dos departamentos de vendas com outros departamentos), mas no envolvem a introduo de novos mtodos de marketing, no so inovaes de marketing.
5. Mudanas que no so consideradas inovaes

5.1. Interromper o uso de um processo, um mtodo de marketing ou

organizacional, ou a comercializao de um produto

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A interrupo de uma atividade no uma inovao, mesmo que resulte em melhor desempenho para a empresa. Por exemplo, no h inovao quando um produtor de televisores pra de produzir e vender um aparelho que combina televiso e tocador de DVD, ou quando uma incorporadora imobiliria ou uma empresa de construo pra de construir determinados tipos de condomnios. Da mesma forma, interromper o uso de determinado mtodo de marketing ou organizacional no uma inovao.

5.2. Simples reposio ou extenso de capital

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A compra de equipamentos idnticos aos j instalados ou pequenas extenses e atualizaes em equipamentos ou softwares existentes no so inovao de processo. Novos equipamentos ou extenses devem ser novidade para a empresa e envolver uma melhoria significativa em suas especificaes.

5.3. Mudanas resultantes puramente de alteraes de preos

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A mudana de preo de um produto ou da produtividade de um processo resultante exclusivamente de alteraes no preo dos fatores de produo no uma inovao. Por exemplo, no ocorre uma inovao quando um mesmo modelo de computador produzido e vendido por um preo menor simplesmente porque reduziu o preo dos chips do computador.

5.4. Personalizao

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As empresas que produzem sob encomenda fazem itens nicos e freqentemente complexos, de acordo com os pedidos dos consumidores. A menos que esse item exclusivo apresente atributos significativamente diferentes em relao aos produtos que a empresa produzia anteriormente, no se trata de uma inovao de produto. Vale notar que isso diz respeito a mudanas nos produtos resultantes da personalizao e no implementao da produo personalizada em si. Por exemplo, a integrao das operaes de produo, vendas e distribuio uma inovao organizacional.

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5.5. Mudanas sazonais regulares e outras mudanas cclicas

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Em algumas indstrias como vesturio e calados h mudanas sazonais nos tipos de bens ou servios oferecidos, que podem ser acompanhadas por mudanas na aparncia dos produtos considerados. Esses tipos de mudanas de rotina no design geralmente no so inovaes de produto nem de marketing. Por exemplo, a introduo de uma nova jaqueta por uma empresa de vesturio no uma inovao de produto a menos que a jaqueta tenha, por exemplo, um revestimento com caractersticas substancialmente melhoradas. Entretanto, se a ocasio das mudanas sazonais aproveitada para uma mudana fundamental na concepo de um produto que constitui um novo conceito de marketing usado pela primeira vez pela empresa, essa mudana deve ser considerada uma inovao de marketing.

5.6. Comercializao de produtos novos ou substancialmente melhorados

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A situao para novos produtos complicada em servios de movimentao de bens e de comercializao e distribuio (vendas no atacado e no varejo,

transporte e de armazenamento). A comercializao de produtos novos ou melhorados no em geral uma inovao de produto para o atacadista, o varejista ou a empresa de transporte e de armazenamento. Porm, se essa empresa comea a lidar com uma nova linha de bens (isto , tipos de bens que a empresa no vendia anteriormente) ento essa atividade considerada uma inovao de produto, pois a empresa passa a oferecer um novo servio.

6. Grau de novidade e difuso

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Por definio, todas as inovaes devem conter algum grau de novidade. Trs conceitos para a novidade das inovaes so discutidos abaixo: nova para a

empresa, nova para o mercado, e nova para o mundo.

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A entidade que desenvolve a inovao, discutida no Captulo 5, relaciona-se tambm com seu grau de novidade e difuso e estabelece se as inovaes so primordialmente desenvolvidas no interior das empresas ou em cooperao com outras empresas ou instituies pblicas de pesquisa, ou se elas so desenvolvidas majoritariamente fora da empresa. Como j foi observado, o requisito mnimo para se considerar uma inovao que a mudana introduzida tenha sido nova para a empresa. Um mtodo de produo, processamento e marketing ou um mtodo organizacional pode j ter sido implementado por outras empresas, mas se ele novo para a empresa (ou se o caso de produtos e processos significativamente melhorados), ento trata-se de uma inovao para essa empresa.6 Os conceitos de nova para o mercado e nova para o mundo dizem respeito ao fato de determinada inovao ter sido ou no implementada por outras empresas, ou de a empresa ter sido a primeira no mercado ou na indstria ou no mundo a implementar tal inovao. As empresas pioneiras na implementao de inovaes podem ser consideradas condutoras do processo de inovao. Muitas idias novas e conhecimentos originam-se dessas empresas, mas o impacto econmico das inovaes vai depender da adoo das inovaes por outras empresas. Informaes sobre o grau de novidade podem ser usadas para identificar os agentes que desenvolvem e adotam as inovaes, para examinar padres de difuso, e para identificar lderes de mercados e seguidores.

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A empresa aqui referida a unidade estatstica na qual os dados so coletados, que em geral o grupo empresarial. Novo para a empresa significa, portanto, novo para a unidade estatstica em anlise.

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As inovaes so novas para o mercado quando a empresa a primeira a introduzir a inovao em seu mercado. O mercado definido como a empresa e seus concorrentes e ele pode incluir uma regio geogrfica ou uma linha de produto. O escopo geogrfico para o que novo para o mercado est sujeito, pois, prpria viso da empresa sobre seu mercado de operao e pode incluir empresas domsticas ou internacionais. Uma inovao nova para o mundo quando a empresa a primeira a introduzir a inovao em todos os mercados e indstrias, domsticos ou internacionais. Assim, uma inovao nova para o mundo implica em um grau de novidade qualitativamente maior do que uma inovao nova somente para o mercado. Embora vrias pesquisas possam afirmar que questes sobre a novidade para o mercado sejam suficientes para examinar o grau de novidade das inovaes, considerar o fato de a inovao ser nova para o mundo oferece uma opo para as pesquisas que desejam examinar o grau de novidade com maior detalhe. Um conceito relacionado o de inovao radical ou disruptiva. Pode-se definir essa inovao como aquela que causa um impacto significativo em um mercado e na atividade econmica das empresas nesse mercado. Esse conceito centrado no impacto das inovaes, em oposio a sua novidade. O impacto pode, por exemplo, mudar a estrutura do mercado, criar novos mercados ou tornar produtos existentes obsoletos (Christensen, 1997). Todavia, pode no ser evidente se uma inovao disruptiva at bem depois de sua introduo. Isso dificulta a coleta de dados sobre inovaes disruptivas dentro de um perodo de anlise em uma pesquisa sobre inovao.

210

211

7. A empresa inovadora

212

A condio de inovadora de uma empresa pode ser definida de vrias formas. A definio bsica de uma empresa inovadora (ver Seo 2) a empresa que implementou ao menos uma inovao. Uma empresa inovadora de produto ou de processo definida como uma empresa que implementou uma inovao de produto ou de processo.

213

Outras formas de classificao de uma empresa inovadora so possveis,

dependendo das necessidades de polticas ou de pesquisa. Elas podem ser usadas para especificar o percentual de empresas (por classes de tamanho, setor, pas ou outro fator) que introduzem cada um dos quatro tipos de inovao, ou a parcela de empresas que implementaram combinaes de inovaes, tais como inovaes de produto e de marketing ou inovaes de processo e organizacionais. A classificao por condio inovadora pode tambm incluir outras informaes como, por exemplo, sobre a entidade que desenvolve a inovao, que podem ser usadas para identificar empresas que apenas adotam inovaes de produto e de processo desenvolvidas por outras empresas.
214

As empresas podem realizar atividades de inovao no perodo de anlise sem que tenham efetivamente implementado uma inovao. Todas as atividades envolvidas no desenvolvimento ou na implementao de inovaes, inclusive aquelas planejadas para implementao futura, so atividades de inovao (ver Seo 2). Durante um dado perodo, as atividades de inovao podem ser de trs tipos: bem-sucedida, por ter resultado na implementao de uma inovao (embora a de inovao no tenha necessariamente sido comercialmente bemsucedida); em processo, para as atividades em curso que ainda no resultaram na implementao de uma inovao; abandonadas antes de serem implementadas.

215

Uma empresa ativamente inovadora aquela que realizou atividades de inovao durante o perodo de anlise, incluindo as atividades em processo e abandonadas. Em outras palavras, empresas que tiveram atividades de inovao no perodo analisado, independentemente de sua atividade ter resultado na implementao de uma inovao, so empresas ativamente inovadoras. Empresas podem surgir durante o perodo de anlise. Incluem-se as empresas novas e as que resultaram de fuses, cises ou outros tipos de reorganizao. A condio dessas empresas, por exemplo se elas so inovadoras ou ativamente inovadoras, definida da mesma forma que se definem as demais empresas.
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216

8. A coleta de dados sobre inovao

217

Conforme os objetivos e o escopo da pesquisa, a coleta de dados sobre inovao pode assumir vrias abordagens. Uma abordagem abrangente cobriria todos os tipos de inovao da mesma forma. Alternativamente, inovaes de produto e de processo podem ser mantidas como os tipos centrais de inovao mas as inovaes de marketing e organizacionais podem ser parcialmente cobertas, ou as inovaes de produtos e de processos podem ser o foco exclusivo. Ademais, um ou mais tipos de inovao podem ser cobertos com maior detalhe em pesquisas especializadas.

218

As diretrizes apresentadas aqui e nos captulos subseqentes sumarizam vrias opes para a coleta de dados. Evidentemente, no possvel abordar todos os tpicos e subtpicos em uma pesquisa sobre inovao, e as pesquisas devem selecionar as questes consideradas mais relevantes. Um conjunto limitado de tpicos eleitos como particularmente importantes para pesquisas sobre inovao recomendado em negrito. Dados sobre cada tipo de inovao podem ser coletados por meio de uma nica questo ou por meio de uma srie de subquestes em subgrupos separados para cada tipo de inovao. Esta ltima sugesto resultar em informaes mais detalhadas sobre as inovaes de cada empresa. Maiores detalhes sobre os tipos de inovao implementados pelas empresas seriam muito teis para a anlise e interpretao de dados. Informaes sobre fatores suplementares, como as interaes, os objetivos da inovao e suas barreiras, podem ser coletadas separadamente para cada tipo de inovao ou para subconjuntos intimamente relacionados dos quatro tipos, como uma combinao de inovao de produto e de processo. Para algumas questes suplementares, coletar dados para os quatro tipos de inovao combinados pode tornar a interpretao dos dados mais difcil. Por exemplo, combinar os quatro tipos de inovao em questes sobre as interaes tornaria muito difcil a tarefa de definir se determinada interao foi usada no desenvolvimento de uma inovao de produto, processo, marketing ou organizacional.

219

220

221

Restries de tamanho tornam as questes separadas sobre cada fator suplementar para cada tipo de inovao algo problemtico. Assim, os Captulos 6 e 7 apresentam opes para as questes suplementares: referindo-se aos quatro tipos de inovao combinados, centrando-se nas inovaes de produto e processo, ou direcionando as questes para tipos individuais de inovao. O Captulo 5 oferece diretrizes para conduzir as questes sobre as interaes em direo aos quatro tipos (sejam combinados ou separados) ou a um subconjunto de tipos, tais como as inovaes de produto e de processo. O Captulo 6 separa as atividades de inovao de produto e de processo das atividades de marketing e organizacionais. O Captulo 7 lista os objetivos, os fatores impeditivos e outros indicadores para cada tipo de inovao individualmente. Essas listas podem ser igualmente teis para as questes que focalizam apenas um subconjunto de inovaes, ou os subconjuntos que cobrem todos os tipos de inovao, ou ainda os que cobrem tipos de inovao de forma individual.

222

As inovaes que abrangem mais de um tipo, tais com as que incluem umcomponente de processo e um organizacional, podem exercer um papel crescentemente importante na competitividade da empresa em seus ganhos de produtividade. Por exemplo, uma reestruturao das operaes de produo poderia envolver inovaes de processo, organizacionais e de marketing; inovaes de marketing e organizacionais poderiam ser implementadas visando tirar melhor proveito de uma inovao de produto. Uma opo incluir questes sobre a conexo entre os diferentes tipos de inovao. Especialmente interessante a ligao entre as inovaes organizacionais e de processo, ainda que as conexes entre os outros tipos, como inovaes de produto e de marketing ou as inovaes de produto e de processo, tambm possam ser de grande interesse. Para assegurar a comparabilidade, as pesquisas devem especificar um perodo de observao para as questes sobre inovao. Recomenda-se que a extenso do perodo de observao para as pesquisas sobre inovao no exceda trs anos nem seja inferior a um ano. Os fatores que influenciam a escolha da extenso do perodo de observao so discutidos no Captulo 8, quando so abordados os mtodos das pesquisas. O mesmo perodo de observao deve ser usado para todas as questes em pesquisas sobre inovao, com exceo de alguns indicadores quantitativos difceis de coletar, que devem,
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223

224

ento, referir-se ao ano mais recente do perodo de observao, o ano de referncia.

225

O conceito de novidade , em princpio, aplicvel aos quatro tipos de inovao, possivelmente em diferentes graus. As questes sobre o grau de novidade so provavelmente as mais fceis de serem respondidas no caso das inovaes de produto. As empresas podem considerar as questes sobre a novidade das inovaes de processo mais difceis, visto que elas podem no possuir total conhecimento sobre os mtodos de produo e de distribuio das outras empresas. O conceito de novidade aplicvel para a maioria das inovaes de marketing (como novos mtodos de contratao, posicionamento de produto e promoo de produto), embora sejam menos relevantes para novos conceitos de design de produto. Para a inovao organizacional, alguns mtodos novos de organizao podem ser especficos para uma nica empresa, e, portanto, dificultar a comparao com as demais. Alm disso, as empresas podem no ter informaes sobre se determinados mtodos organizacionais j foram aplicados por outras empresas.

226

Recomenda-se que as pesquisas sobre inovao investiguem se alguma inovao de produto introduzida durante o perodo de observao foi nova para o mercado. As pesquisas sobre inovao podem tambm coletar dados sobre as inovaes de processo que foram novas para o mercado. Uma outra opo perguntar se essas inovaes foram novas para o mundo.

CLASSIFICAES INSTITUCIONAIS

1. A abordagem

227

A abordagem institucional centra-se nas propriedades caractersticas da empresa inovadora. Todas as caractersticas das atividades de inovao, e seus insumos e produtos, alocam-se em uma classe ou subclasse de acordo com a principal atividade da unidade.

2. As unidades

228

Deve-se distinguir claramente a unidade investigada, a unidade de observao e a unidade estatstica. A unidade investigada a entidade para a qual os dados so coletados. Elas podem variar de setor para setor e de pas para pas, dependendo das estruturas institucionais, da condio legal para a coleta de dados, da tradio, das prioridades nacionais e dos recursos da pesquisa. Assim, difcil tecer recomendaes internacionais sobre a unidade investigada para pesquisas sobre inovao. Contudo, as unidades investigadas devem ser especificadas quando os pases oferecem estatsticas para comparaes internacionais.

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229

A unidade de observao a entidade a que se referem os dados recebidos. A unidade de observao equivalente unidade investigada se os dados recebidos referem-se mesma unidade.7 A unidade estatstica pode ser uma unidade de observao sobre a qual as informaes so recebidas e as estatsticas compiladas, ou uma unidade analtica que os estatsticos criam pela diviso ou pela combinao de unidades de observao com a ajuda de estimativas ou de imputaes visando oferecer dados mais detalhados e/ou homogneos do que seria possvel de outra maneira. A unidade estatstica deve ser a mais uniforme possvel para todos os pases.

230

Esse objetivo pode, porm, ser de difcil alcance na prtica. Isso porque as estruturas legais diferem de pas para pas. As definies para as unidades, como a empresa, podem tambm variar entre os pases. Outra razo a interao da unidade estatstica com a unidade de observao ou com a unidade investigada. Se a unidade investigada ou de observao maior que a unidade estatstica, pode haver problemas de distribuio dos dados no interior das unidades estatsticas apropriadas.
231

Idealmente, os dados sobre inovao devem ser compilados (e coletados) no nvel organizacional para o qual as decises sobre as atividades de inovao so tomadas. Considerando-se como as atividades de inovao so normalmente organizadas, a empresa em geral a unidade estatstica mais apropriada. Entretanto, no h uma nica definio de empresa utilizada em todos os pases. As duas definies principais so as da ISIC e da UE. Conforme a ISIC Rev. 3.1, 54-55, uma empresa possui autonomia com relao tomada de deciso sobre questes financeiras e de investimento, assim como autoridade e responsabilidade para alocar recursos para a produo de bens e servios. Ela pode estar engajada em uma ou mais atividades produtivas. A empresa o nvel para o qual so mantidas as contas financeiras e o balancete e a partir da qual as transaes internacionais, a posio dos investimentos internacionais (quando aplicvel) e a posio financeira consolidada podem ser deduzidas. A definio de

Elas no so as mesmas se, por exemplo, um questionrio enviado para uma empresa (unidade investigada), mas os

dados referem-se individualmente a cada diviso da empresa (unidades de observao).

empresa da UE mais restrita: A empresa a menor combinao de unidades legais que constitui uma unidade organizacional produtora de bens e servios, que possui certo grau de autonomia para a tomada de decises, especialmente para a alocao de seus recursos correntes. Uma empresa conduz uma ou mais atividades em um ou mais locais. 8
232

Embora as duas definies sejam muito similares, uma diferena central o fato de que um grupo de empresas no considerado uma empresa pela definio da UE (visto que esse grupo no configura a menor combinao de unidades legais constituintes de uma unidade organizacional), ao passo que um grupo de empresas ainda se ajusta definio de empresa da ISIC. As caractersticas comuns so a presena de um certo grau de autonomia na tomada de decises e o fato de a empresa ter contas financeiras completas.

2.1. A unidade estatstica primria

233

A empresa a unidade estatstica primria apropriada para pesquisas sobre inovao na maioria dos casos. A unidade empresarial no deve, porm, ser confundida com a unidade legal. Ainda que as unidades legais sejam independentes no sentido legal, elas podem no constituir entidades econmicas independentes com autonomia para a tomada de decises sobre suas atividades produtivas. Esse ponto decorre da definio de empresa da 9 UE e da ISIC Rev. 3.1, 49. Isso importante para as amostras extradas dos registros de negcios baseados em unidades legais, visto que os dados para unidades legais sem autonomia de deciso podem no ser comparveis com os dados das empresas. Se os dados so coletados para unidades legais, desejvel compilar os dados para uso estatstico no mbito da empresa.

Regulao do Conselho (CEE) No 696/93 de maro de 1993 sobre as unidades estatsticas para a observao e anlise do sistema de produo na Comunidade, OJ No L 76, p.1, seo III/A do anexo.

Isto , ...a menor combinao de unidades legais que constitui uma unidade organizacional.... ISIC Rev 3.1 49: Nesses casos, para propsitos estatsticos no apropriado nem necess rio considerar cada entidade legal como uma unidade institucional separada.
9

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234

A empresa geralmente a unidade estatstica mais apropriada. Incluemse:

empresas que consistem em uma nica unidade legal engajada primordialmente em um tipo de atividade econmica; empresas que so um grupo de unidades legais, em que as unidades legais individuais no podem ser consideradas entidades econmicas separadas, incluindo: unidades legais que so integradas vertical ou horizontalmente na empresa; unidades legais individuais que desempenham funes auxiliares, inclusive P&D.
235

Alguns casos requerem maiores esclarecimentos. Esses casos incluem: i) grupos de empresas; ii) grandes empresas que podem ter vrias reas de atividade e

iii) empresas e grupos multinacionais.

236

Um grupo de empresas a associao de empresas unidas por laos legais e/ou financeiros. Para os grupos de empresas, a questo de se os dados sobre inovao devem ser compilados no mbito do grupo ou para cada empresa individualmente depende da esfera em que as decises sobre as atividades de inovao so tomadas. Se cada unidade empresarial possui autonomia de decises sobre a inovao, prefervel coletar e compilar dados no mbito da empresa e no do grupo. As grandes empresas podem realizar vrias atividades produtivas diferentes.

237

Para as empresas maiores, a tomada de decises sobre a atividade de inovao provavelmente no ser realizada no mais alto nvel da organizao, mas em cada atividade produtiva ou diviso. Nesse caso, pode ser prefervel, quando possvel, coletar e compilar os dados para a unidade por tipo de atividade (UTA), definida como uma empresa ou parte de uma empresa engajada em um tipo de atividade econmica sem que ela esteja restrita a uma rea geogrfica em que essa

atividade realizada.10 Isso significa que a UTA pode consistir em uma ou mais unidades legais, ou em uma parte de uma unidade legal.
238

As empresas multinacionais (EMs) colocam vrios desafios pois muitas atividades podem ocorrer atravs das fronteiras nacionais. Por exemplo, as atividades de inovao em EMs podem ser realizadas conjuntamente por unidades de mais de um pas, e muitas atividades podem ser segmentadas, com o desenvolvimento de atividades em um pas e a produo e as vendas em outro. Visto que as pesquisas sobre inovaes so pesquisas nacionais, os dados sero restritos (s) unidade(s) domstica(s) da EM. Todavia, pode ser muito til a obteno da maior quantidade possvel de informaes sobre as conexes entre as atividades de inovao das unidades domsticas e as de unidades estrangeiras. Sugerem-se as seguintes diretrizes para o tratamento das EMs: a parcela domstica da EM representa a unidade estatstica a ser includa, independentemente da localizao da matriz. Pode-se coletar dados que informem se as unidades de observao so parte de EMs (ver abaixo); as unidades estrangeiras de uma EM devem ser observadas como entidades separadas (e no como parte da unidade estatstica, embora pertencentes ao mesmo grupo de empresas): as atividades conjuntas de inovao entre as unidades domsticas e as unidades estrangeiras da EM devem ser consideradas como inovao cooperativa entre duas empresas de um mesmo grupo. As trocas de informaes ou compras de conhecimento e tecnologia devem tambm ser tratadas como transferncias entre duas empresas separadas; as atividades de P&D conduzidas no exterior ou outros conhecimentos novos e tecnologias adquiridos do mercado externo (e includos na contabilidade da unidade domstica da EM) devem ser classificados como P&D Extramuros e Aquisio de conhecimento externo, respectivamente (ver Captulo 6);

10

Regulao do Conselho (CEE) No 696/93 de 15 de maro de 1993, OJ No L76 de 3 de maro e ISIC Rev. 3 91.

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 Para as questes acerca das entidades que desenvolvem uma inovao, a categoria outras empresas pode ser segmentada para aquelas que so parte de uma EM ou de um grupo de empresas, e para todas as outras empresas. As inovaes desenvolvidas por unidades estrangeiras de uma EM e adotadas pelas unidades domsticas so inovaes consideradas novas para a empresa. As inovaes desenvolvidas por unidades estrangeiras mas no adotadas pelas unidades domsticas de uma EM no devem ser includas.
239

As diretrizes para a unidade estatstica primria so sumarizadas abaixo. A unidade estatstica primria mais apropriada a empresa, incluindo:

as empresas que so unidades legais nicas com uma atividade econmica primria; as empresas que so grupos de unidades legais que no podem ser consideradas entidades econmicas separadas; as empresas que so parte de um grupo de empresas, em que a tomada de decises sobre inovao ocorre no mbito da empresa: em alguns casos, para empresas muito grandes com mais de uma atividade econmica, a unidade estatstica primria apropriada pode ser uma unidade por tipo de atividade (UTA), sendo a UTA uma ou mais unidades legais ou parte de uma unidade legal; para as EMs, as unidades domsticas das empresas multinacionais so as unidades estatsticas apropriadas, e podem ser uma empresa ou parte de uma empresa (por exemplo, uma unidade legal).
240

Com base nas discusses acima, recomenda-se que sejam coletados dados sobre a condio institucional da unidade de observao:

se a unidade de observao parte de uma empresa ou grupo de empresas e, neste caso, sua funo: por exemplo, matriz, centro de pesquisa, centro administrativo, marketing; se a unidade de observao parte de uma empresa multinacional e, neste caso, sua funo e onde se localiza a matriz.
2.2. A unidade estatstica secundria

241

Em algumas instncias, pode ser interessante a coleta de dados em uma esfera organizacional menor do que a empresa. Isso pode dar-se, por exemplo, para a compilao de estatsticas regionais ou para empregar uma abordagem em dois nveis na coleta de dados.

242

Nesses casos, uma unidade estatstica secundria apropriada a unidade estabelecimento, que pode ser definida (segundo a ISIC Rev. 3.1) como: uma empresa ou parte de uma empresa, situada em apenas um local, e na qual somente uma atividade produtiva (no auxiliar) desenvolvida ou na qual a atividade produtiva principal responde pela maior parte do valor adicionado. Uma alternativa a unidade local definida pela UE.11 A unidade estatstica secundria pode ser til para empresas maiores que possuem operaes em mais de uma regio. Em anlises regionais, a unidade estabelecimento ou unidades similares podem ser teis 12 para a coleta de dados sobre inovao. Porm, as informaes sobre algumas variveis no devem ser coletadas no mbito das unidades estabelecimento (ou similares) pois elas se referem diretamente empresa. Um exemplo a informao acerca dos objetivos da inovao, que se referem a decises estratgicas da empresa que so raramente realizadas pelas unidades estabelecimento. Para grandes empresas em particular, as decises sobre as atividades de inovao podem estar descentralizadas e pode ser difcil o fornecimento de dados sobre todas as atividades de inovao na empresa por uma pessoa. Uma opo nesse caso usar uma abordagem em dois nveis para a coleta de dados. Mais de um mtodo pode ser utilizado. Um deles consiste em coletar dados no mbito dos estabelecimentos para ento compilar os dados para a

243

244

Segundo a definio da UE: A unidade local uma empresa ou parte de uma empresa (por exemplo, uma oficina, uma fbrica, um armazm, um escritrio, um centro ou um depsito) situada em determinado local da empresa. Nesse local, ou a partir dele, a atividade econmica realizada salvo em algumas excees por um ou mais trabalhadores (ainda que em jornadas parciais) para a prpria empresa. (Regulao do Conselho [CEE]No 696/93 de 15 de maro de 1993, OJ No L76 de 3 de maro de 1993).
11 12

Para uma discusso detalhada do problema da unidade local como unidade estatstica em pesquisas sobre inovao, ver Eurostat (1996), particularmente a parte B.

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empresa. As anlises em nvel regional ou de estabelecimentos podem apoiar-se nos dados dos estabelecimentos. Um problema reside no fato de que, como j mencionado, os estabelecimentos podem no estar aptos a responder todas as questes sobre inovao. Um segundo mtodo consiste em coletar alguns dados sobre inovao no mbito da empresa e outros dados na esfera dos estabelecimentos. A maneira pela qual esse mtodo utilizado na prtica pode depender das preferncias dos gestores de cada empresa.
245

Deve-se tomar cuidado na agregao dos resultados dos estabelecimentos para a esfera empresarial. Por exemplo, a introduo de uma tecnologia nova pode ser uma inovao para um estabelecimento mas no para a empresa se ela j tiver sido usada em outra parte da empresa.

3. Classificao por atividade econmica principal

246

As unidades estatsticas das pesquisas sobre inovao podem ser categorizadas segundo diferentes classificaes. A classificao mais importante a atividade econmica principal da unidade estatstica (indstria). A Classificao Industrial Internacional Padro (ISIC Rev. 3.1) e a classificao estatstica das atividades econmicas na Comunidade Europia (NACE Rev. 1.1)17 so classificaes internacionais apropriadas para esse propsito. Os pases que utilizam um sistema nacional de classificao industrial em vez da ISIC Rev. 3.1 devem usar tabelas de compatibilizao para converter seus dados classificados por indstria para a ISIC Rev. 3.1. O critrio de classificao das unidades estatsticas por atividade principal deve ser determinado pela classe ISIC (NACE) em que se inclui a atividade principal, ou o conjunto de atividades, da unidade (UN, 2002, ISIC Rev. 3.1, 79). A atividade principal a classe ISIC que responde pela maior parte do valor adicionado da empresa proveniente de seus bens e servios. No sendo possvel proceder dessa forma, a atividade principal pode ser determinada seja sobre a base do resultado bruto dos bens vendidos ou dos servios oferecidos em cada classe ISIC, pelo valor das vendas, seja pelo emprego (NU, 2002, ISIC Rev. 3.1, 80).

247

248

A lista de classificao proposta apresentada na Tabela 4.1, que contm o arranjo bsico das divises, grupos e classes da ISIC Rev. 3.1/NACE Rev. 1.1 para o propsito das estatsticas de inovao. A tabela poder ser posteriormente dividida ou agregada, para propsitos especficos.

4. Classificao por tamanho

249

Para as pesquisas sobre inovao, o tamanho orienta outra classificao essencial das unidades estatsticas. Embora diferentes unidades possam ser usadas para definir o tamanho de uma unidade estatstica em pesquisas sobre inovao, recomenda-se que o tamanho seja medido com base no nmero de empregados. Essa recomendao est de acordo com propostas similares de outros manuais da famlia Frascati. Dados os requisitos de estratificao em pesquisas amostrais (ver Captulo 8), e dado que outras atividades alm da P&D so amplamente desempenhadas por unidades pequenas e mdias, recomenda-se que as classes de tamanho incluam

17

As revises da Classificao Industrial Internacional Padro (ISIC Rev. 4) e da Classificao Estatstica de Atividades Econmicas na Comunidade Europia (NACE Rev. 2) devero ser completadas em 2007. As classificaes industriais devem ser modificadas de acordo com a implementao dessas revises.

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Tabela 4.1 Classificao industrial proposta para pesquisas sobre inovao no setor privado, baseada na ISIC Rev 3.1 e na NACE Rev. 1.1

Ttulo

ISIC Rev. 3.1 Diviso/Grupo/Classe

NACE Rev 1.1 Diviso/Grupo/Classe

MINERAO E INDSTRIA EXTRATIVA INDSTRIA DE TRANSFORMAO Alimentos e bebidas Tabaco Txteis Vesturio e confeces com peles Couro e calados Madeira e cortia (no mobilirio) Pasta de papel, papel e produtos de papel Edio, impresso e reproduo de gravaes Coque, refino de petrleo e combustvel nuclear Fabricao de produtos qumicos Produtos qumicos exceto farmacuticos Farmacuticos Produtos de borracha e plstico Minerais no-metlicos Metais bsicos Metais bsicos, ferrosos Metais bsicos no ferrosos Fabricao de produtos de metal (exceto mquinas e equipamentos) Mquinas n.e.c.
13

10 a 14 15 a 37 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 24, exceto 2423 2423 25 26 27 271 + 2731 272 + 2732

10 a 14 15 a 37 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 24, exceto 24.4 24.4 25 26 27 27.1 a 27.3 + 27+51/52 27.4 + 27.53/54

28 29

28 29

Fabricao de mquinas para escritrio e equipamentos de informtica Mquinas eltricas Equipamentos eletrnicos (rdio, TV e comunicaes) Componentes eletrnicos (inclusive semicondutores) Equipamentos de televiso, rdio e comunicao

30 31 32 321

30 31 32 32.1

13

n.e.c = no especificados ou classificados.

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32, exceto 321 Instrumentos mdicos, de preciso e ticos, equipamentos para automao industrial, cronmetros e relgios Veculos automotores 33 34

32, exceto 32.1

33 34

Tabela 4.1 Classificao industrial proposta para pesquisas sobre inovao no setor privado, baseada na ISIC Rev 3.1 e na NACE Rev. 1.1 (cont.)
Ttulo
Servios prestados principalmente a empresas Atividades de arquitetura, engenharia e outras atividades tcnicas Outras atividades de Reciclagem Abastecimento de eletricidade, gs e gua Construo Servios comercializados Vendas, varejo, manuteno e reparos de veculos motores e motocicletas Outro comrcio no atacado 353 Outro comrcio no varejo 352 + 359 Hotis e restaurantes Transporte terrestre e via oleodutos Transporte hidrovirio Transporte areo Atividades de suporte e auxiliares, agncias de viagens Correios e telecomunicaes Correios Telecomunicaes Intermediao financeira Bens imveis, aluguel Atividades de informtica e servios e relacionados Consultoria e suprimento de softwares Outros servios computacionais n.e.c. Pesquisa e Desenvolvimento* 50 51 52 55 60 50 36 361 369 37 40 + 41 45 50 a 74 35 35.1 35.3 35.2 + 35.4 + 35.5 36 36.1 36.2 a 36.6 37 40 + 41 45 50 a 74 35 351 742 74, exceto 742 + 743 NACE Rev 1.1 Diviso/Grupo/Classe negcios n.e.c. ISIC Rev. 3.1 Diviso/Grupo/Classe 72, exceto 722 722 73 74 61 62 63 64 641 642 65 a 67 70 + 71 72

Outros equipamentos de transporte Navios Aeroespacial Outros transportes n.e.c. Mobilirio, outros produtos n.e.c. Mobilirio Outros produtos n.e.c.

51 52 55 60 61 62 63 64 64.1

65 a 67 70 + 71 72 72, exceto 72.2 72.2 73 74

74.2 + 74.3 74, exceto 74.2 + 74.3

64.2

* Apenas empresas no setor privado devem ser includas, segundo o Manual Frascati, 163 168. Para esse grupo NACE/ISIC (73),
dados sobre o campo de produtos devem tambm ser coletados, de acordo com o Manual Frascati, 272.

empresas menores. Para se manter a comparabilidade internacional e ao mesmo tempo flexibilizar o nmero das classes de tamanho, recomendam-se as seguintes classes de tamanho, no mnimo: Classificao das unidades estatsticas para pesquisas sobre inovao por tamanho Nmero de empregados: 10 49 50 249 250 e mais Segmentaes mais detalhadas por classe de tamanho podem tambm ser usadas, como por exemplo uma classe de tamanho para empresas com menos de dez empregados. importante que as classes de tamanho mais detalhadas sejam consistentes com os grupos acima. Uma proposta seria: Classificao das unidades estatsticas para pesquisas sobre inovao por tamanho detalhada: 0

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1-9 10-49 50-99 100-249 250-499 500-999 1.000-4.999 5.000 e mais.

5. Outras classificaes

5.1. Tipo de instituio

250

Uma classificao adicional das unidades estatsticas para pesquisas sobre inovao tem como critrio o tipo de instituio. Essa segmentao parece particularmente importante quando a unidades estatstica a empresa e em virtude do aumento da internacionalizao das atividades de inovao. Considerando-se esses pontos, e propostas similares do Manual Frascati e do Handbook on Economic Globalisation Indicators, recomenda-se que quando a empresa a unidade estatstica em pesquisas sobre inovao, a classificao deve ser a seguinte:

Classificao das unidades estatsticas para pesquisas sobre inovao por tipos de instituio Empresa privada: a) nacional (sem filiais controladas19 (FC) no exterior); b) multinacional, que pode ser de trs tipos: filiais controladas pelo exterior20 (FCs) (a filial no controla nenhuma outra filial no exterior); filiais controladas pelo exterior com FCs (matrizes domsticas sob controle estrangeiro); matrizes com FCs no exterior (matrizes no submetidas a controle externo);

 empresa pblica (Manual Frascati, 180), corporaes e quase corporaes no financeiras residentes que so alvo de controle de unidades governamentais, sendo o controle sobre a corporao definido como a capacidade de determinar polticas corporativas gerais pela escolha dos diretores apropriados, se necessrio.
5.2. Outros
251

Muitos outros tipos de classificaes de unidades estatsticas podem ser usados em pesquisas sobre inovao para propsitos analticos. Eles incluem: Caractersticas gerais da empresa:

forma das atividades, com as categorias: capital-intensiva/ trabalho-intensiva/ conhecimento-intensiva; tipos de bens produzidos, com as categorias: bens de consumo/ bens intermedirios/ bens de investimento; intensidade exportadora: as exportaes da empresa como uma razo da receita de vendas/faturamento; 21 localizao geogrfica. Indicadores de inovao: intensidade de inovao ou de P&D: a razo entre as despesas com inovao (ou com P&D) e o faturamento; cooperao com outras empresas/instituies pblicas.
19

Uma empresa controlada aquela que direta ou indiretamente controlada pela empresa matriz. Ver OCDE (2005).
20

O controle definido pela OCDE (2005) como a posse de mais de 50% da propriedade ou o controle de mais de 50% das aes votantes. 21 O faturamento ou receita de vendas a quantidade total de dinheiro que a empresa ganhou a partir das vendas de todos os seus produtos durante um certo perodo de tempo.

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INTERAES NO PROCESSO DE

INOVAO

1. Introduo

252

As atividades inovadoras de uma empresa14 dependem em parte da variedade e da estrutura de suas interaes com as fontes de informao, conhecimentos, tecnologias, prticas e recursos humanos e financeiros. As interaes atuam como fontes de conhecimento e de tecnologia para a atividade de inovao de uma empresa, abarcando desde fontes passivas de informao at fornecedores de conhecimento e de tecnologia de forma incorporada ou no, e parcerias cooperativas. Este captulo faz recomendaes sobre como medir essas interaes, com um foco nas ligaes com as fontes fora das empresas. As interaes podem relacionar-se a qualquer um dos quatro tipos de inovao (isto , de produto, de processo, de marketing e organizacional). Este captulo visa oferecer diretrizes para medir as interaes para tipos individuais de inovao ou subconjuntos de tipos de inovao (como as inovaes de produto e de processo) e para todos os tipos de inovao combinados. Cada interao conecta a empresa inovadora a outros atores no sistema de inovao: laboratrios governamentais, universidades, departamentos de polticas, reguladores, concorrentes, fornecedores e consumidores. As pesquisas sobre inovao podem obter informaes acerca da prevalncia e

253

14

Doravante, o termo empresa deve ser entendido como a unidade estatstica primria.

da importncia de diferentes tipos de interao. Identificar as interaes em atividades de inovao fornece evidncias sobre a complexidade da atividade, mas insuficiente para prover a informao necessria para um modelo dinmico, com circuitos de respostas e resultados no lineares positivos e negativos decorrentes da mudana. Todavia, essas informaes podem representar uma contribuio valiosa para o entendimento de sistemas de inovao e ajudar a determinar a influncia de programas governamentais para a promoo do compartilhamento de conhecimentos e da difuso de tecnologia.
254

As interaes podem depender da natureza da empresa e de seu mercado

(Dierkes, 2003). Por exemplo, as atividades de inovao de uma empresa que opera em um setor estvel e maduro sero conduzidas pelo valor de suas vendas e pelo custo de seus insumos. Sob tais circunstncias, a empresa pode centrar-se na inovao incremental e suas principais interaes podem ocorrer com fornecedores e com os sinais de mercado dos consumidores. Em um ambiente mais voltil, a empresa pode precisar introduzir rapidamente novos produtos, buscar novos mercados, e introduzir novas tecnologias, mtodos de produo e mtodos organizacionais. A empresa pode desenvolver mltiplas interaes para obter novas informaes, conhecimentos, tecnologias, prticas de produo e recursos humanos e financeiros. Em qualquer caso, as informaes sobre as interaes mostram como a empresa responde a seu ambiente de negcios.
255

As interaes variam segundo as fontes (com as quais elas se estabelecem), os custos (a quantidade de investimento exigida), e a intensidade (a direo dos fluxos de informao e o nvel de contato interpessoal). Algumas fontes externas oferecem informaes consistentes a custos baixos, como a divulgao de patentes ou de publicaes, enquanto outras, como os consultores, so em geral dispendiosas. A intensidade das interaes existentes influencia as caractersticas das informaes ou dos conhecimentos que podem ser obtidos. As interaes menos intensas, que no exigem contato interpessoal e que so baseadas em fluxos unidirecionais de informao, como a leitura de publicaes ou a busca nas bases de dados de patentes, podem apenas oferecer informaes codificadas. Por outro lado, as interaes intensas envolvendo relacionamentos de trabalho prximos, como as estabelecidas com um fornecedor, podem oferecer tanto informaes codificadas quanto conhecimentos tcitos e assistncia para a resoluo de problemas em tempo real. Porm, as empresas podem evitar
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alguns tipos de interao altamente complexas se elas ameaarem a propriedade intelectual.

256

Uma interao pode ser interna ou externa a uma unidade, dependendo de como a unidade definida (ver Captulo 4). Mesmo que as unidades de negcios sejam formalmente organizadas como empresas separadas, elas podem pertencer a um mesmo grupo de empresas. As unidades podem fazer parte de empresas multinacionais de tal modo que as interaes dentro da empresa ultrapassem as fronteiras nacionais. As empresas que pertencem a cadeias de marketing (por exemplo, em vesturio) ou a cadeias de valor altamente integradas podem considerar as interaes com as outras empresas da cadeia como sendo mais internas do que externas.

257

O influxo de conhecimentos e de tecnologias um aspecto do que se denomina freqentemente como difuso. A difuso tambm envolve efluxos da empresa inovadora. A difuso extrafronteiras relevante para identificar os efeitos econmicos da inovao e para estabelecer os contornos de uma rede de comunicao de empresas. Com interaes muito intensas, a difuso extrafronteiras influenciada pelos transbordamentos de conhecimento e pelos mtodos usados pelas empresas para proteger sua propriedade intelectual. As questes sobre a entidade que desenvolve tecnologia so igualmente relacionadas com as interaes. Essas questes estabelecem se as inovaes so principalmente desenvolvidas pelas prprias empresas ou em cooperao com outras empresas e instituies pblicas de pesquisa, ou se as inovaes so primordialmente desenvolvidas fora da empresa. Os benefcios das interaes vo depender de quo bem o conhecimento compartilhado na empresa e ligado ao desenvolvimento de novos produtos, processos e outras inovaes. A gesto do conhecimento envolve prticas para adquirir conhecimentos externos e interagir com outras organizaes, e para compartilhar e utilizar o conhecimento no interior da empresa. A confiana, os valores e as normas podem ter um impacto importante sobre o funcionamento das relaes externas e sobre a troca de conhecimentos no

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interior da empresa. Assim, construir o capital social pode ser uma parte vital das estratgias de inovao das empresas. O termo capital social possui muitos significados, para alm das anlises econmicas, e isso pode causar alguma confuso. O termo rede de capitais tem sido usado como alternativa.
261

Trs tpicos adicionais relevantes para as interaes so tratados no Captulo 4.

Vrios fatores que dificultam a atividade de inovao envolvem as interaes, tais como o acesso a informao e as oportunidades de cooperao. A seo sobre os objetivos e os efeitos da inovao aborda os melhoramentos na captura e no uso dos conhecimentos. As empresas podem usar diferentes mtodos de proteo para controlar o fluxo de conhecimentos para outras empresas. Eles so relevantes para alguns tipos de interaes de alta intensidade.
2. Difuso intrafronteiras

262

A difuso a propagao das inovaes, por meio de canais mercadolgicos ou

no, a partir de sua primeira implementao em direo a outros pases e regies, e a outros mercados e empresas. O processo de difuso em geral envolve mais do que a mera adoo de conhecimentos e de tecnologias, pois as empresas que adotam a inovao aprendem e desenvolvem o conhecimento e a tecnologia novos. Por meio do processo de difuso, as inovaes podem mudar e fornecer respostas para o inovador original.
263

Identificar como as transferncias de conhecimentos e de tecnologia ocorrem, o que as principais fontes de fluxos de conhecimentos e de tecnologias so para as empresas, e quais dessas fontes possuem maior relevncia so tarefas centrais para compreender as interaes no processo de inovao. O resultado o melhor entendimento dos processos de difuso e a possibilidade de mapear as interaes e os fluxos de conhecimentos, com relevncia direta para polticas de inovao. Por exemplo, ser que o foco da poltica deve estar sobre a promoo de cooperao ativa e, neste caso, que tipos de parceiros so mais importantes? Ou, os fluxos de conhecimentos e
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de tecnologias so mais importantes quando decorrentes de redes e de outros arranjos informais que no envolvem a cooperao ativa?
264

Esta seo discute trs tipos de interaes ou fluxos de conhecimentos e de tecnologias para empresas: fontes de informao abertas, que no envolvem compras de conhecimento e de tecnologia nem interao com a fonte; compras ou aquisio de conhecimentos e tecnologia; e inovao cooperativa.

2.1. Tipos de interaes

265

As fontes de informao abertas oferecem acesso a conhecimentos sem a necessidade de pagamento pelo conhecimento em si, embora seja possvel haver remuneraes marginais pelo acesso (filiao a associaes de comrcio, participao em conferncias, assinaturas de jornais). As fontes de informao abertas no do acesso ao conhecimento incorporado em mquinas ou equipamentos ou ao direito de uso do conhecimento protegido por patentes e outras formas de propriedade intelectual, embora o conhecimento relativo a uma patente possa ser acessado em bases de dados. Algumas fontes abertas, como a participao em feiras e exposies, podem oferecer acesso a alguns conhecimentos tcitos por meio de interaes pessoais com outros participantes. O conhecimento codificado pode assumir vrias formas, tais como artigos publicados, padres, metrologia (mtodos de mensurao de itens como fluxos

266

de lquidos ou gs, tempo, poluentes qumicos, etc.), conhecimentos adquiridos de redes, relacionamento de mercado com fornecedores, ou feiras de comrcio.
267

Algumas informaes, como as respostas de clientes ou de fornecedores, podem ser muito fceis de usar. Pode ser mais difcil, dependendo das capacitaes dos empregados, usar outras informaes, por exemplo das universidades. Um desafio adicional para o uso de fontes de informao localiz-las. As empresas podem ter conhecimentos limitados sobre as fontes potenciais de informao. Os dados sobre fontes de informao podem

auxiliar o delineamento de iniciativas de polticas para treinamento, a melhoria nas potencialidades em TIC e o estabelecimento de redes e de servios de suporte.
268

As redes de conhecimentos facilitam a troca de informaes tecnolgicas e comerciais. As redes informais tendem a basear-se em contatos pessoais ou em comunidades de prticos, ou simplesmente surgem no curso normal dos negcios. As redes formais ou coordenadas podem ser orientadas por organizaes de negcios como as cmaras de comrcio, associaes de pesquisa, companhias de servios tecnolgicos, consultores, universidades, organizaes pblicas de pesquisa ou patrocinadas por recursos de governos locais, regionais ou centrais. A aquisio de conhecimentos e de tecnologias envolve a compra de conhecimentos e de tecnologias externos sem cooperao ativa com a fonte. Esse conhecimento externo pode estar materializado em mquinas ou equipamentos que o incorporam. Pode-se tambm incluir a contratao de empregados que possuem o novo conhecimento, ou o uso de pesquisas contratadas e de servios de consultoria. A tecnologia ou o conhecimento desincorporados tambm incluem outras formas de know-how, patentes, licenas, marcas registradas e softwares. Os dados sobre as fontes de aquisies oferecem informaes sobre os fluxos de conhecimentos e de tecnologia e sobre onde (em termos de regies, indstrias) essas aquisies prevalecem. Identificar a importncia das compras de conhecimento e de tecnologia tambm til para motivar anlises adicionais sobre como funciona o comrcio de conhecimento e de tecnologia. A inovao cooperativa envolve a participao ativa em projetos de inovao com a participao de outras organizaes, que podem ser outras empresas ou instituies no comerciais. Os parceiros no precisam obter benefcios comerciais imediatos do empreendimento. A simples contratao em que no existe colaborao ativa,

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no considerada cooperao. A cooperao difere das fontes de informao abertas e da aquisio de conhecimentos e de tecnologia no sentido de que todos os intervenientes assumem um papel ativo no trabalho.
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A inovao cooperativa permite que as empresas tenham acesso ao conhecimento e tecnologia que elas no estariam aptas a utilizar sozinhas. H tambm um grande potencial para sinergias na cooperao, pois os parceiros aprendem uns com os outros. Pode haver inovao cooperativa ao longo das cadeias de fornecimento, com o envolvimento de consumidores e de fornecedores no desenvolvimento conjunto de novos produtos, processos ou outras inovaes. O nvel de interao nas cadeias de fornecimento (isto , se as interaes envolvem cooperao, ou trocas de informao a distncia ou compras de tecnologia) pode depender do tipo de conhecimento e de tecnologia. Por exemplo, no desenvolvimento de produto, se a tecnologia no modular, a inovao ao longo da cadeia de fornecimento deve ser coordenada de perto, pois mudanas na configurao tecnolgica de uma parte do produto devem considerar mudanas em outras partes. Se as tecnologias envolvidas so completamente modulares, os montadores do produto final podem lidar com os fornecedores de componentes de materiais, etc. em uma base distncia, na qual a interao consista sobretudo em compras de equipamentos ou de servios que incorporam o novo conhecimento. As trocas de informaes tecnolgicas e de negcios acompanham naturalmente o comrcio de bens e servios. As informaes sobre as necessidades dos consumidores e suas experincias sobre os produtos de um fornecedor assumem um papel-chave na inovao. A inovao cooperativa pode tambm compreender a colaborao horizontal, em que as empresas trabalham em conjunto com outras empresas ou com instituies pblicas de pesquisa. Tem-se como exemplo o desenvolvimento conjunto de novas tecnologias, produtos ou processos por empresas que vendem o mesmo tipo de produto mas que possuem ativos complementares, como ocorre quando se realizam vendas em diferentes mercados geogrficos ou em diferentes nichos de mercado. A cooperao horizontal em inovao pode tambm incluir alianas estratgicas para desenvolver e implementar novos conceitos de marketing. Ela pode ocorrer entre empresas que produzem produtos diferentes mas altamente

273

274

complementares, como por exemplo uma nova mquinaferramenta controlada por computador e o pacote de softwares necessrio para monitor-la e control-la.

275

Embora o foco deste captulo repouse sobre as interaes externas, o fornecimento interno de informao tambm importante. A identificao de quais partes da empresa (por exemplo, P&D, marketing, distribuio) so fontes importantes de informao para as atividades de inovao, oferece esclarecimentos sobre como se d o fluxo de conhecimentos dentro da empresa. As fontes potenciais para os trs tipos de interaes so similares, ainda que algumas sejam relevantes somente como fontes abertas de conhecimento e de tecnologia. A Tabela 5.1 mostra as fontes para os trs tipos de interaes e indica para quais tipos cada fonte relevante. Incluem-se fontes internas, outras empresas, instituies de pesquisa pblicas e sem fins lucrativos, e diversas fontes de informaes gerais. A definio de vrias fontes deve ser adaptada para a terminologia especfica de cada pas para se identificar claramente os laboratrios comerciais, os institutos de pesquisa governamentais e os institutos privados sem fins lucrativos. As empresas multinacionais (EMs) so um caso especial. As interaes no interior da EM podem ocorrer entre pases. Uma vez que as unidades estatsticas para pesquisas sobre inovao incluem apenas as pores domsticas das EMs (ver Captulo 4), as interaes com as unidades estrangeiras da EM devem ser consideradas como interaes externas, com outras empresas de um grupo empresarial. 2.2. Coleta de dados sobre as interaes no processo de inovao

276

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Recomenda-se que os dados sejam coletados para os trs tipos de interaes, conforme a lista de fontes apresentada. Para o uso em pesquisas sobre inova-

o, esses tipos de interaes podem ser definidos como:

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 fontes abertas de informao: informaes disponveis que no exigem a compra de tecnologia ou de direitos de propriedade intelectual, ou interao com a fonte; aquisio de conhecimentos e tecnologia: compras de conhecimento externo e/ou conhecimentos e tecnologias incorporados em bens de capital (mquinas, equipamentos, softwares) e servios, que no envolvem interao com a fonte; inovao cooperativa: cooperao ativa com outras empresas ou instituies pblicas de pesquisa para atividades de inovao (que podem incluir compras de conhecimento e de tecnologia).
279

A formulao de questes sobre os tipos de interao em pesquisas sobre inovao apresenta vrios desafios. Ainda que os trs tipos de interao sejam de interesse, questes separadas para cada tipo podem resultar em respostas muito longas

Tabela 5.1 Fontes para transferncias de conhecimento e tecnologia

Fontes abertas de Fontes para compras de informao

Parceiros para


Fontes no interior da empresa: P&D Produo Marketing Distribuio Outras empresas no grupo empresarial Mercado externo e fontes comerciais: Concorrentes Outras empresas na indstria Clientes ou consumidores Consultores/empresas de consultoria Fornecedores de equipamentos, materiais, componentes Softwares ou servios Laboratrios comerciais Fontes do setor pblico: Universidades e outras instituies de ensino superior Institutos de pesquisa governamentais/pblicos Institutos de pesquisa privados e sem fins lucrativos Servios especializados pblicos/semipblicos de suporte inovao Fontes de informaes gerais: Divulgao de patentes Conferncias profissionais, encontros, publicaes especializadas e jornais Feiras e exibies Associaes profissionais, sindicatos trabalhistas Outras associaes locais Contatos informais ou redes Padres e agncias de padronizao Regulaes pblicas (ambiente, segurana)

conhecimentos e tecnologia

cooperao

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e onerosas e, dada a similaridade das questes, podem ser muito cansativas para as empresas que as respondem. Os pargrafos abaixo discutem diversos aspectos relevantes e algumas opes para a cobertura desses tpicos em pesquisas sobre inovao.
280

As interaes podem gerar conhecimento e tecnologia para qualquer tipo de inovao (seja de produto, de processo, de marketing ou organizacional). Uma grande parte das interaes envolve o desenvolvimento de novos produtos ou processos; porm as interaes podem tambm, em muitos casos, envolver a concepo do produto, o desenvolvimento de novas tcnicas de marketing, ou o trabalho em inovaes organizacionais tais como a integrao de empresas com consumidores, fornecedores e varejistas. As questes sobre as interaes podem referir-se a todos os tipos de inovao combinados, aos tipos individuais, ou a subconjuntos estreitamente relacionados dos quatro tipos, como as inovaes de produto e de processo. A capacidade de identificar a qual tipo de inovao uma interao se refere primordialmente (por exemplo, a tipos individuais de inovaes, ou a um subconjunto de tipos como as inovaes de produto e de processo) pode ajudar muito na interpretao dos dados. Por exemplo, as interaes envolvendo o desenvolvimento de um novo bem ou servio podem diferir muito das interaes que envolvem o desenvolvimento de novos mtodos de marketing. As questes sobre as interaes podem usar uma escala binria (isto , sim/ no) ou uma escala ordinal, perguntar s empresas se elas usaram a fonte e, nesse caso, qual sua importncia. Uma escala ordinal til para identificar as fontes mais importantes (ver a discusso de escalas binrias e ordinais no Captulo 8). Entretanto, o uso da escala ordinal pode tambm limitar as opes para formulao das questes sobre as interaes. Algumas informaes sobre a aquisio de conhecimentos e de tecnologia podem ser obtidas a partir de questes sobre as atividades de inovao (ver Captulo 6), embora essas questes no indaguem sobre a fonte da compra. Para detectar e entender melhor o processo de aglomerao ou de formao de redes no campo da inovao, pode-se obter informaes

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adicionais pelo questionamento da localizao geogrfica dos parceiros da cooperao (local, nacional, estrangeira por regio ou pas). As informaes sobre a localizao geogrfica das fontes (domsticas ou estrangeiras) podem tambm ser teis para fontes abertas de informao e aquisio de conhecimentos e de tecnologia.

285

Para melhor interpretar os resultados sobre as interaes, pode haver questes sobre a condio da empresa como parte de um grupo empresarial e sobre sua

posio na cadeia de valor.

2.2.1. As opes para a formulao de questes sobre as interaes para

pesquisas sobre inovao

286

Identificaram-se os tipos de interao, as referncias aos tipos de inovao, o uso escalas binrias ou ordinais e a localizao geogrfica das interaes como os quatro fatores principais que as pesquisas sobre inovao devem considerar na formulao das questes sobre as interaes. Para fornecer uma orientao adicional, trs opes so descritas abaixo. Uma opo quando se formulam questes sobre as interaes para pesquisas sobre inovao incluir uma questo combinada que indaga se as fontes so relevantes como provedoras de informao, de compras de conhecimentos e tecnologia, ou como parceiras cooperativas. Isso permite incluir trs tipos de interao e elimina a repetio. Para tal opo, praticvel apenas a utilizao de uma escala binria (sim/no). A questo poderia referir-se inovao de produto e processo ou a todos os tipos de inovao. Entretanto, restringir a questo para inovaes de produto e processo (em oposio a combinar todos os tipos de inovao) ajudaria no momento de interpretar os dados. Questes suplementares poderiam investigar se as empresas tiveram interaes (por exemplo, parcerias cooperativas ou fontes de informao sem especificao de tipos) em cada tipo de inovao. Uma questo adicional pode indagar sobre a localizao geogrfica das interaes da empresa. Uma segunda opo, que tem sido usada em diversas pesquisas sobre inovao, incluir duas questes separadas sobre as interaes, uma sobre as fontes de informao e sua importncia relativa, outra sobre os parceiros de
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cooperao, sua importncia relativa e sua localizao. Ao utilizar essa opo, importante distinguir as fontes de informao, de um lado, e os parceiros de cooperao, de outro lado (por exemplo, na ausncia de diretrizes, qualquer parceiro de cooperao ser tambm considerado uma fonte aberta de informao). As vantagens dessa abordagem incluem a possibilidade de indagar sobre a importncia relativa da cada fonte e sobre a localizao geogrfica dos parceiros cooperativos. As desvantagens incluem o fato de que a aquisio de conhecimentos e de tecnologia no coberta (alm das informaes obtidas de questes sobre a atividade de inovao) bem como uma considervel

repetio nas duas questes. Como na opo anterior, as questes podem referir-se inovao de produto e de processo ou a todos os tipos de inovao, e as mesmas questes suplementares podem ser feitas.
289

Uma terceira opo seria incluir duas questes separadas sobre as interaes, uma sobre as fontes de informao e outra sobre os parceiros de cooperao, tal como sugerido acima. Porm, ao invs de se perguntar sobre a importncia relativa das interaes, as questes poderiam explorar (utilizando uma escala binria) quais so os tipos de inovao (isto , de produto, de processo, de marketing ou organizacional) envolvidos em cada interao. A principal vantagem dessa opo que ela permite a obteno de informaes mais detalhadas sobre o tipo de inovao referente a cada interao.

2.2.2. A instituio que desenvolve a inovao

290

Informaes adicionais sobre a difuso podem ser obtidas pela coleta de dados acerca da instituio que desenvolve as inovaes das empresas. Essas questes foram includas em vrias pesquisas e podem oferecer uma indicao sobre o quo ativa a empresa no desenvolvimento de suas inovaes, se ela interage com outras empresas no seu desenvolvimento, ou se o desenvolvimento de suas inovaes foi primordialmente conduzido fora da empresa. As informaes fornecida so diferentes das informaes obtidas a partir das questes sobre o grau de novidade (ver Captulo 3), pois as empresas podem

291

desenvolver inovaes que j tenham sido implementadas por outras empresas. Isso indica, portanto, como as empresas inovadoras so, embora no necessariamente o grau de novidade de suas inovaes.
292

Recomenda-se a incluso de questes sobre as instituies que desenvolvem as inovaes das empresas. s empresas pode-se perguntar, por exemplo, para cada

tipo de inovao, se: as inovaes foram desenvolvidas sobretudo pela prpria empresa; as inovaes foram desenvolvidas pela empresa em cooperao com outras empresas ou instituies; as inovaes foram desenvolvidas principalmente por outras empresas e instituies. As duas ltimas categorias podem ser tambm divididas em duas subcategorias, por exemplo fazendo-se a distino entre as inovaes desenvolvidas em cooperao com outras empresas e aquelas realizadas em cooperao com instituies pblicas de

pesquisa, ou de acordo com o fato de outras empresas fazerem (ou no) parte de uma mesma empresa multinacional ou grupo empresarial. Tal como nas questes sobre o grau de novidade, as questes sobre a instituio que desenvolve as inovaes podem ser colocadas para os quatro tipos de inovao ou para um subconjunto deles.
2.3. Outros indicadores de interao
293

Esta subseo examina opes para a coleta de dados adicionais sobre as interaes que so mais relevantes para pesquisas especializadas.

2.3.1. Tipos de conhecimento e mtodos de transferncia

294

Alm da identificao dos tipos de interao e suas fontes, pode tambm ser til a coleta informaes mais detalhadas sobre caractersticas importantes das interaes, como os tipos de conhecimentos transferidos e o mtodo de transferncia. Questes desse tipo podem requerer uma pesquisa
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especializada, capaz de ligar-se aos resultados de pesquisas sobre a inovao em geral. Como alternativa, questes suplementares podem ser includas em pesquisas sobre a inovao em geral, por exemplo acerca da interao externa mais importante.23
295

As questes sobre os tipos de conhecimentos obtidos por meio de uma interao podem investigar se o conhecimento era incorporado ou desincorporado, tcito ou codificado, pblico ou privado, baseado em P&D, especfico ou genrico, e qual o seu grau de novidade. Questes sobre como a transferncia efetiva ocorre podem indagar sobre o uso de relatrios, projetos, compras de maquinrio, componentes e softwares, contatos informais, trabalhos conjuntos, treinamentos e apresentaes.

2.3.2. Capital social ou de rede

296

O capital social ou de rede refere-se aos estoques de confiana social, valores e normas das empresas. Dele decorrem importantes impactos sobre a circulao da informao dentro de uma empresa e sobre o compartilhamento de conhecimentos em atividades colaborativas com outras organizaes. As empresas podem implementar novas estruturas organizacionais ou novas prticas para introduzir uma nova cultura de negcios, normas e valores, com o objetivo de melhorar a capacidade de inovar da empresa. O estabelecimento da confiana tambm um fatorchave para a

23

Ver, por exemplo, os DISKO-surveys sobre inovao na Dinamarca e na Noruega, e OECD (2001).

manuteno e a melhoria dos relacionamentos, dentro e fora da empresa. Os relacionamentos de longo prazo que podem construir a confiana mtua podem oferecer benefcios a todos os participantes.
297

As informaes sobre as atividades empresariais que visam melhorar o capital social podem ser obtidas por meio de questes sobre a inovao organizacional, por exemplo, perguntando se as empresas implementaram novas prticas e rotinas para introduzir uma nova cultura de negcios e novos valores. Informaes adicionais podem ser extradas de pesquisas

especializadas. Por exemplo, questes sobre a durao de uma interao externa podem oferecer um indicador do nvel de confiana no relacionamento. Uma opo incluir questes sobre a data de instituio das parcerias ou alianas estratgicas, por exemplo nos ltimos cinco anos, mais de dez anos atrs, etc. As questes sobre o grau de formalizao do relacionamento, como as que indagam sobre o uso de contratos formais, adicionam informaes sobre os valores sociais e culturais envolvidos e sobre o grau de confiana. Mais detalhes sobre o papel da confiana podem ser obtidos questionando-se a forma como o parceiro foi identificado, se por meio de conhecimentos prvios, recomendaes, ou por meios distantes como os anncios.
2.3.3. Informaes adicionais sobre a inovao cooperativa
298

Pode-se coletar informaes adicionais sobre as formalidades que regulam a cooperao, a disponibilizao de conhecimentos especficos no campo dos acordos de cooperao, e informaes econmicas mais gerais sobre cada parceiro (como seu setor, tamanho e idade). Outra opo perguntar o nmero de parceiros diferentes para cada categoria.

299

Isso tornaria possvel a distino entre os maiores e os menores agentes das redes. So tambm importantes o nmero e a durao dos relacionamentos. Idealmente, isso poderia contribuir para a identificao da importncia dos diferentes relacionamentos que constituem as redes em torno das empresas.
3. Difuso extrafronteiras

300

O valor das inovaes vai muito alm do impacto sobre o

desenvolvimento da empresa em si. interessante, portanto, examinar os efeitos e os benefcios das inovaes para outras empresas, consumidores e para o pblico em geral. A difuso extrafronteiras pode ocorrer por meio da venda de um novo bem ou servio aos consumidores ou pela venda de um novo produto ou processo para outra empresa. Todavia, a difuso extrafronteiras muito mais abrangente do que isso, e pode
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tambm incluir o compartilhamento de informaes e a difuso de inovaes organizacionais e de marketing. Algumas partes desse processo tm sido discutidas em conexo com a colaborao, que por definio envolve a participao ativa e a transferncia de conhecimentos ou de tecnologia para todos os parceiros.
301

Embora seja difcil para as empresas estimar o impacto de suas inovaes fora dos seus limites ou rastrear o uso de algum tipo de conhecimento novo, possvel obter informaes sobre os usurios das inovaes de uma empresa. Isso pode ser realizado com a identificao dos principais usurios de suas inovaes para as seguintes classificaes: mercados consumidores: domsticos estrangeiros insumos para outras empresas: domsticos (dentro/fora do grupo) estrangeiros (dentro/fora do grupo)

Essas informaes podem tambm ser teis para identificar a estrutura da demanda para as inovaes das empresas. As atividades inovadoras, estratgias e problemas das empresas que vendem para usurios intermedirios, como outras empresas, podem diferir das atividades de empresas que vendem para consumidores finais.
4. Gesto do conhecimento

302

Pode-se considerar que os conhecimentos sobre os processos, produtos e mercados essenciais so aquilo que constitui uma empresa. As decises sobre como usar e trocar os conhecimentos existentes e como obter novos conhecimentos so fundamentais para a operao das empresas. Assim, os sistemas adequados gesto do conhecimento podem melhorar a competitividade e a capacidade inovadora. A gesto do conhecimento envolve as atividades relativas apreenso, ao uso e ao compartilhamento de conhecimentos pela organizao. Ela envolve a gesto das interaes externas e dos fluxos de conhecimento no interior da empresa, incluindo mtodos e procedimentos de busca de conhecimento externo e

303

o estabelecimento de relacionamentos mais estreitos com outras empresas (fornecedores, concorrentes), consumidores ou instituies de pesquisa. Alm das prticas de obteno de novos conhecimentos, a gesto do conhecimento envolve mtodos para o compartilhamento

e o uso dos conhecimentos, incluindo a implantao de sistemas de valores para o compartilhamento do conhecimento e prticas para a codificao de rotinas.
304

So exemplos de prticas de gesto do conhecimento voltadas para a melhoria do fluxo interno e do uso das informaes:

as bases de dados sobre as melhores prticas dos trabalhadores; a educao regular ou os programas de treinamento; os grupos de trabalho formais e informais para promover a comunicao entre os trabalhadores e sua interao; as atividades de integrao, que promovem a interao entre os empregados de diferentes reas, por exemplo engenheiros e operrios da produo.
305

Vrias pesquisas sobre prticas de gesto do conhecimento tm sido conduzidas nos ltimos anos, notadamente no Canad (ver Foray & Gault, 2003; Earl, 2003) em consonncia com a OCDE e especialistas internacionais. Essa pesquisa cobriu diversos aspectos sobre as prticas de gesto do conhecimento (tais como polticas e estratgias, liderana, captura de conhecimento, treinamentos e comunicaes), as razes para o uso de prticas de gesto do conhecimento e as fontes que motivam o desenvolvimento dessas prticas. Ademais, as questes sobre a gesto do conhecimento foram includas em pesquisas sobre inovao. 15 Ambas as abordagens tiveram algum sucesso na obteno de informaes sobre as prticas de gesto do conhecimento. Como se discutiu no Captulo 3, as inovaes organizacionais podem envolver a implementao de mudanas significativas nas prticas de gesto

306

15

Por exemplo, a pesquisa CIS na Frana, a pesquisa J-NIS 2003 no Japo, e o Australian Innovation Survey 2003.

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do conhecimento, e algumas informaes sobre a gesto do conhecimento podem ser obtidas a partir das questes sobre a inovao organizacional. Entretanto, exames detalhados sobre as atividades de gesto do conhecimento requerem pesquisas especializadas. Essas informaes podem unir-se s informaes de pesquisas sobre inovao em geral.

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A MENSURAO DAS ATIVIDADES DE INOVAO

1. Introduo

307

As informaes sobre a atividade de inovao so teis por vrias razes. Elas podem nos fornecer dados sobre os tipos de inovaes implementadas pelas empresas, por exemplo: se as empresas inovadoras realizam P&D; se elas compram conhecimentos e tecnologia na forma de P&D extramuros, mquinas e equipamentos, ou outros conhecimentos externos; se o desenvolvimento e a implementao de inovaes tambm envolve o treinamento de empregados; e se as empresas so engajadas em atividades para mudar parte de sua organizao. As atividades de inovao das empresas, incluindo as compras de capital, as despesas com P&D e outras despesas correntes ligadas s inovaes, podem ser caracterizadas como investimentos capazes de render retornos no futuro. Esses retornos freqentemente vo alm da inovao especfica para a qual a atividade se direciona. Por exemplo, os investimentos em P&D e o treinamento ligado inovao so muitas vezes de uso amplo, permitindo sua aplicao em outras tarefas. As medidas quantitativas das despesas para cada atividade de inovao oferecem uma medida importante do nvel da atividade de inovao na esfera da empresa, da indstria e do pas. Essas medidas podem tambm ser usadas, juntamente com as medidas de resultados, para calcular os retornos para as atividades de inovao. Como afirma o Manual Frascati, a P&D apenas uma etapa no processo de inovao. A inovao envolve vrias atividades no includas na P&D, tais

308

309

310

como as fases finais de desenvolvimento para a pr-produo, a produo e a distribuio, as atividades de desenvolvimento com um menor grau de novidade, as atividades de suporte como o treinamento e a preparao de mercado para inovaes de produto, o desenvolvimento e a implementao de atividades para novos mtodos de marketing

ou novos mtodos organizacionais. Ademais, muitas empresas podem possuir atividades de inovao que no envolvem a P&D.
311

Alm das atividades de inovao, vrios outros fatores podem afetar a capacidade de absoro dos novos conhecimentos e tecnologias e a capacidade de inovao. Entre esses fatores destacam-se as bases de conhecimentos das empresas, as capacidades e a experincia acadmica dos trabalhadores, a implementao de TICs, e a proximidade de instituies pblicas de pesquisa e de regies com alta densidade de empresas inovadoras. Identificar os principais fatores que permitem a inovao nas empresas bem como os fatores que aprimoram sua capacidade de inovar de grande importncia para as polticas. Conforme descreve o Captulo 2, a inovao um processo complexo e a escala de atividades requeridas para a inovao pode variar consideravelmente. Por exemplo, o desenvolvimento interno de um produto eletrnico radicalmente diferente e sofisticado para o mercado de massa vai envolver muito mais etapas comparativamente implementao de um processo melhor que resulta da introduo de uma mquina pr-programada com tecnologia mais avanada. As atividades de inovao podem ser desenvolvidas na empresa ou envolver a aquisio de bens, servios e conhecimentos de fontes externas, incluindo servios de consultoria. Uma empresa pode adquirir conhecimentos externos e tecnologias de forma incorporada ou desincorporada.

312

313

2. Os componentes e a cobertura das atividades de inovao

314

Como se definiu no Captulo 3, as atividades de inovao so etapas cientficas, tecnolgicas, organizacionais, financeiras e comerciais, incluindo o investimento em conhecimentos, que de fato conduzem, ou pretendem conduzir, implementao de inovaes. Essas atividades podem ser

inovadoras em si ou requeridas para a implementao de inovaes. Incluem-se tambm as atividades de pesquisa bsica que (por definio) no so diretamente relacionadas ao desenvolvimento de uma inovao especfica.
315

Para permitir a comparabilidade com os resultados de pesquisas sobre inovao baseados na segunda edio do Manual de Oslo, todas as atividades de inovao exceto a P&D so divididas entre inovaes de produto e de processo, de um lado, e de marketing e organizacionais, de outro.

316

Com o intuito de manter a continuidade com as medidas mais antigas das atividades de inovao de produto e de processo bem como expandir a cobertura para incluir as atividades relacionadas a todos os tipos de inovao, adotam-se as seguintes convenes:

embora a maior parcela da P&D esteja relacionada a inovaes de produto e de processo, algumas inovaes podem relacionar-se a inovaes de marketing ou organizacionais. A pesquisa bsica, por definio, no se relaciona a uma inovao especfica. Toda a P&D considerada atividade de inovao. Ademais, a P&D definida como uma categoria parte que inclui atividades relevantes para as inovaes de produto, de processo, de marketing e organizacionais, juntamente com a pesquisa bsica; todas as atividades de inovao afora a P&D que so especificamente relacionadas a inovaes de marketing e organizacionais e no relacionadas a inovaes de produto ou processo incluem-se nas categorias preparao para inovaes de marketing e preparao para inovaes organizacionais, respectivamente. Isso inclui a aquisio de outros conhecimentos externos ou de bens de capital e treinamento especificamente relacionados a inovaes de marketing ou organizacionais.
2.1. Pesquisa e desenvolvimento experimental
317

A pesquisa e o desenvolvimento experimental (P&D) compreendem o trabalho criativo realizado de forma sistemtica com o objetivo de aumentar o estoque de conhecimentos, incluindo os conhecimentos do homem, da cultura e da sociedade, e o uso desse estoque de conhecimentos para antever novas aplicaes (como define o Manual Frascati).
Manual de Oslo

318

Todas as atividades de P&D financiadas ou desenvolvidas pelas empresas so consideradas atividades de inovao. Elas incluem a P&D intramuros e extramuros, conforme define o Manual Frascati. Vale notar a importncia do uso da definio e das diretrizes relativas P&D contidas no Manual Frascati ao se coletarem dados de P&D em pesquisas sobre inovao. Assim, as pesquisas devem mencionar que a definio de P&D a mesma definio utilizada em pesquisas sobre inovao. Isso permitir a comparao com pesquisas sobre inovao e facilitar o uso de dados de P&D em separado. O desenvolvimento de softwares classificado como P&D e envolve a realizao de avanos cientficos e tecnolgicos e/ou a resoluo de incertezas cientficas e tecnolgicas em uma base sistemtica. O desenvolvimento de servios classificado

319

como P&D caso resulte em um novo conhecimento ou caso envolva o uso de novos conhecimentos para antever novas aplicaes.
320

Classificam-se como P&D a construo e o teste de um prottipo se seu objetivo principal a realizao de novos melhoramentos. Essa geralmente a fase mais

importante do desenvolvimento experimental de uma inovao. Um prottipo um modelo original (ou uma situao de teste) que inclui todas as caractersticas tcnicas e as funes do novo produto ou processo. A aceitao de um prottipo significa freqentemente o trmino da fase de desenvolvimento experimental e o incio de uma nova fase do processo de inovao (as diretrizes adicionais podem ser encontradas abaixo e no Manual Frascati).
321

A P&D intramuros compreende toda a P&D desenvolvida no interior da empresa segundo a definio do Manual Frascati e conforme registram as pesquisas sobre P&D. Incluem-se a P&D que tem por objetivo contribuir para o desenvolvimento e para a implementao de inovaes de produto, de processo, de marketing ou organizacionais assim como a pesquisa bsica que no est diretamente relacionada com o desenvolvimento de uma inovao especfica. Note-se que, segundo a definio Frascati, a P&D intramuros tambm inclui a aquisio de bens de capital diretamente relacionados com a P&D.

322

A P&D extramuros compreende a aquisio de servios de P&D. Incluem-se a aquisio de servios de P&D oriundos de unidades de EMs localizadas no

exterior.16
2.2. Atividades para as inovaes de produto e de processo 2.2.1. Aquisio de outros conhecimentos externos
323

Alm da P&D, as empresas podem adquirir tecnologia e know-how de diversas formas e de vrias fontes juntamente com o desenvolvimento e a implementao de inovaes. Isso tambm inclui as aquisies originrias de unidades estrangeiras de EMs. A aquisio de conhecimentos e de tecnologias externos pode assumir a forma de patentes, invenes no patenteadas, licenas, divulgao de conhecimentos,

324

marcas registradas, designs e padres.

325

A aquisio de conhecimentos externos pode tambm incluir os servios computacionais e outros servios cientficos e tcnicos para as atividades de inovao

de produto e de processo.
2.2.2. Aquisio de mquinas, equipamentos e outros bens de capital
326

As atividades de inovao tambm compreendem a aquisio de bens de capital, tanto os que apresentam um desempenho tecnolgico melhor quanto os que no apresentam melhor desempenho mas so requeridos para a implementao de produtos e de processos novos ou melhorados. Essa categoria inclui apenas a aquisio de bens de capital para a inovao que no est includa nas atividades de P&D. Note-se que faz parte dessa

16

As unidades estrangeiras das EMs so consideradas unidades estatsticas separadas para pesquisas sobre inovao. Ver Captulo 4.

Manual de Oslo

categoria a aquisio de bens de capital oriundos de unidades estrangeiras de EMs (no includa na P&D).
327

Os bens de capital para as inovaes abarcam a aquisio de terras e edificaes, mquinas, instrumentos e equipamentos e, em conformidade com o Sistema de Contas Nacionais (SCN) revisado, a aquisio de softwares para computadores, que compem o investimento intangvel e so considerados formao de capital.17 As terras e edificaes compreendem a aquisio de terras e edificaes para as inovaes de produto e de processo incluindo os melhoramentos substanciais,

328

as modificaes e os reparos.
329

Mquinas, instrumentos e equipamentos incluem os principais instrumentos e equipamentos requeridos para o uso em atividades de inovao de produto e de

processo realizadas pela empresa.

330

Softwares para computadores, de acordo com o SNA revisado, compreendem, alm dos softwares para computadores propriamente, as descries dos programas e materiais de suporte para sistemas e aplicaes de softwares usados nas atividades de inovao de produto e de processo realizadas pela empresa. A aquisio, o desenvolvimento ou a extenso de bases de dados computacionais para serem usadas por mais de um ano nas atividades de inovao de produto e de processo da empresa tambm esto includas.

2.2.3. Outras preparaes para inovaes de produto e de processo

17

Prev-se que a reviso corrente do 1993 SNA mudar o tratamento dos gastos em P&D, de consumo para formao de capital.

331

O desenvolvimento das inovaes das empresas pode abarcar diversas atividades no includas na P&D tal como definida no Manual Frascati. Incluem-se as fases finais das atividades de desenvolvimento e, fundamentalmente, a introduo de inovaes de produto e de processo que so novas para a empresa, mas no para o mercado (ou, em termos da definio de P&D, que no aumentam o estoque de conhecimentos nem contm um elemento considervel de novidade). As atividades de desenvolvimento e implementao para a adoo de novos bens, servios e processos podem representar uma importante parcela da atividade de inovao. Outras preparaes para inovaes de produto e de processo incluem as atividades internas relacionadas com o desenvolvimento e a implementao de inovaes

332

de produto e de processo no englobadas na P&D. Entre elas est o desenvolvimento de atividades parcialmente excludas da P&D (como o desenho industrial, a engenharia e a colocao em funcionamento, e a produo para testes) ou totalmente excludas dessa rubrica (como patentes e licenas, a fase inicial da produo e os testes), assim como as atividades de desenvolvimento para as inovaes de produto ou de processo que no possuem o grau de novidade exigido para realizar a P&D (isto , novas para a empresa mas no para o mercado). Alguns elementos dessa categoria esto descritos com mais detalhes a seguir.
333

Outras atividades de desenvolvimento para servios incluem as atividades internas envolvidas no planejamento e no desenvolvimento de servios novos ou

significativamente melhorados no constituintes da P&D (ver tambm Manual Frascati, 145-151).

334

O design pode abarcar um amplo conjunto de atividades voltadas para o planejamento e o desenho de procedimentos, as especificaes tcnicas e outras caractersticas funcionais e de uso para novos produtos e processos. Entre elas esto as preparaes iniciais para o planejamento de novos produtos e processos, e o trabalho em sua concepo e implementao, incluindo ajustes e mudanas posteriores. Inclui-se tambm o desenho industrial, tal como definido no Manual Frascati, que envolve o planejamento das especificaes tcnicas para novos produtos e processos.
Manual de Oslo

Alguns elementos do desenho industrial devem ser includos na P&D (ver Manual Frascati, 124-125) caso eles sejam requeridos para execut-la.
335

Testes e avaliaes compreendem os testes de produtos e de processos novos ou

significativamente melhorados, embora os testes de prottipos faam parte da P&D e estejam, portanto, excludos dessa rubrica. No que diz respeito indstria de transformao, incluem-se nessa categoria a produo para ensaios e as plantas piloto, caso j no tenham sido inseridas em P&D. A produo experimental insere-se na P&D se ela implicar em testes de escala mxima e em concepes e tcnicas de engenharia subseqentes, enquanto as plantas piloto so consideradas P&D caso seja a P&D seu objetivo principal. Incluem-se tambm as atividades de ensaios e testes para a proviso de servios, como os testes sobre o funcionamento da proviso de servios com o uso de novas tecnologias ou os ensaios para examinar o desempenho de melhorias substanciais nos servios existentes.
336

Instalao de equipamentos e engenharia referem-se a mudanas nos procedimentos, mtodos e padres de controle da produo e da qualidade bem como aos softwares associados requeridos para a produo de produtos novos ou melhorados ou para o uso do processo novo ou melhorado. Incluem-se as mudanas nos procedimentos e softwares exigidos para o fornecimento de novos servios ou o uso de novos mtodos de distribuio.

2.2.4. Preparao de mercado para as inovaes de produto

337

Preparao de mercado para as inovaes de produto pode incluir uma pesquisa de mercado preliminar, testes de mercado e o lanamento de anncios para

bens ou servios novos ou significativamente melhorados.

2.2.5. Treinamento
338

Treinamento uma atividade de inovao de produto ou de processo quando ele necessrio para a implementao de uma inovao de produto ou de processo, por exemplo quando os trabalhadores da produo de uma fbrica

de alimentos esto aptos a identificar a consistncia desejada de um novo tipo de iogurte, ou quando a gerncia de marketing de uma empresa compreende as caractersticas de um sistema de freios de um novo modelo de automvel com o objetivo de preparar seu lanamento no mercado, ou ainda quando o quadro de funcionrios capaz de utilizar diferentes programas Linux aps a introduo na empresa de uma rede de computadores baseada em Linux. Essa categoria deve excluir o treinamento que j tenha sido inserido em P&D.
339

O treinamento no uma atividade de inovao de produto ou de processo

quando ele no est orientado a uma inovao especfica de produto ou de processo na empresa. Por exemplo, no so atividades de inovao: o treinamento em mtodos existentes de produo para novos empregados, o treinamento para atualizao geral dos indivduos (supervisores, gerentes, etc.), o treinamento computacional regular, e os cursos de idiomas. Os treinamentos sobre novos mtodos de marketing ou organizacionais introduzidos pela primeira vez fazem parte das atividades para as inovaes de marketing e organizacionais.
2.3. Atividades para as inovaes de marketing e organizacionais 2.3.1. Preparaes para as inovaes de marketing
340

A preparao para as inovaes de marketing compreende as atividades relacionadas ao desenvolvimento e implementao de novos mtodos de marketing no utilizados anteriormente pela empresa. Incluem-se o desenvolvimento e o planejamento de novos mtodos de marketing bem como o trabalho envolvido na sua implementao. As atividades relacionadas s inovaes de marketing incluem apenas aquelas voltadas para o desenvolvimento e a implementao de novos mtodos de marketing, e no as despesas com o uso desses mtodos no cotidiano dos negcios (como os gastos com a veiculao de anncios, eventos de marketing ou patrocnios no decorrer de um mtodo de marketing recentemente introduzido). Note-se que essa categoria tambm inclui a aquisio de outros conhecimentos externos e de mquinas, equipamentos, outros bens de capital e atividades de treinamento que se relacionam especificamente s inovaes de marketing.
Manual de Oslo

341

As preparaes para as inovaes de marketing podem relacionar-se ao desenvolvimento e implementao dos quatro tipos de instrumentos de marketing tipicamente identificados no mundo dos negcios: a preparao para a introduo de novos mtodos de marketing na concepo ou na embalagem de um produto, nos mtodos de formao de preos, no posicionamento do produto e na promoo do produto.

2.3.2. Preparaes para as inovaes organizacionais

342

A preparao para as inovaes organizacionais inclui o desenvolvimento e o planejamento de novos mtodos organizacionais e o trabalho envolvido na sua implementao. Note-se que essa categoria tambm inclui a aquisio de outros conhecimentos externos e de mquinas, equipamentos e outros bens de capital,

assim como as atividades de treinamento especificamente relacionadas s inovaes organizacionais.

343

A preparao para as inovaes organizacionais pode ser caracterizada por novos mtodos nas prticas de negcios, na organizao do local de trabalho e na

organizao das relaes externas.

2.4. Design

344

O termo design do produto, usado na definio das inovaes de marketing, refere-se forma e aparncia dos produtos e no a suas especificaes tcnicas ou outras caractersticas funcionais. Porm, as atividades de design podem ser interpretadas pelas empresas em termos mais gerais, como parte integrante do desenvolvimento e da implementao de inovaes de produto ou de processo, tal como descreve a Seo 2.2.3 deste captulo. A categorizao das atividades de design depender, pois, do tipo de inovao ao qual as atividades esto relacionadas.

345

Todas as atividades de design para o desenvolvimento e a implementao das inovaes de produto (incluindo o trabalho na forma e na aparncia) e das inovaes de processo devem ser includas na rubrica P&D ou em outras preparaes para as inovaes de produto ou de processo. O trabalho relacionado a mudanas no design do produto que configuram inovaes de marketing (e no inovaes de produto, isto , quando as caractersticas funcionais ou os usos previstos do produto em questo no foram significativamente melhorados) deve ser includo em preparaes para inovaes de marketing.

346

2.5. O limite entre as atividades de inovao baseadas e no-baseadas na P&D

347

As empresas podem sentir dificuldade em diferenciar os gastos de P&D das outras atividades de inovao, especialmente nos casos de fronteira entre as atividades de P&D e as demais atividades de inovao. Deve-se tomar o cuidado de excluir das atividades de P&D qualquer atividade que seja parte do processo de inovao mas que raramente envolva P&D (por exemplo, o trabalho de patenteamento, o licenciamento, as pesquisas de mercado, o incio da produo, a reengenharia de processo, a proviso de ferramentas). Ao mesmo tempo, algumas atividades so pelo menos parcialmente consideradas como P&D (por exemplo, plantas-piloto, prottipos, desenho industrial, desenvolvimento de processo).

348

A distino entre P&D e outras atividades de inovao particularmente difcil para os servios (ver Manual Frascati, 145-151), em parte devido ao fato de que as atividades de inovao em servios tendem a ser menos formalmente organizadas, mas tambm porque a P&D menos bem definida para os servios do que para a indstria de transformao. Os critrios bsicos para a distino das atividades de inovao baseadas em

349

P&D das atividades no baseadas em P&D so a presena em P&D de um elemento de novidade considervel e a resoluo da incerteza cientfica e/ou tecnolgica ou o fato de que essas atividades resultam em novos conhecimentos ou no uso dos conhecimentos para projetar novas aplicaes (ver Manual Frascati, 84 e 146). Esses critrios implicam que um projeto particular pode ser considerado P&D se ele for empreendido por uma dessas razes, mas no se
Manual de Oslo

ele for efetuado por outra razo (Manual Frascati, 85). Recomenda-se que as diretrizes do Manual Frascati, 110-130 e 145-151, sejam aplicadas em pesquisas sobre inovao.
2.6. O desenvolvimento e o uso de softwares em atividades de inovao
350

O desenvolvimento, a aquisio, a adaptao e o uso de softwares permeiam as atividades de inovao. O desenvolvimento de softwares novos ou substancialmente melhorados, seja como um produto comercial ou para ser usado em um processo interno (ele prprio uma inovao), envolve a pesquisa e o desenvolvimento experimental e um conjunto de atividades psP&D. Ademais, todos os tipos de inovao podem envolver a aquisio e a adaptao de softwares; o software no uma inovao em si, mas necessrio para o desenvolvimento e a implementao das inovaes.

3. A coleta de dados sobre as atividades de inovao

351

Para resumir a seo anterior, as atividades de inovao podem ser divididas da seguinte maneira: Pesquisa e desenvolvimento experimental

P&D intramuros (interna): trabalho criativo empreendido em uma base sistemtica no interior da empresa com o intuito de aumentar o estoque de conhecimentos e us-lo para projetar novas aplicaes. Fazem parte da P&D intramuros toda a P&D conduzida pela empresa, incluindo a pesquisa bsica. Aquisio de P&D extramuros: as mesmas atividades da P&D intramuros, mas

adquiridas de instituies de pesquisa pblicas ou privadas ou de outras empresas (inclusive outras empresas no interior do grupo). Atividades para as inovaes de produto e de processo Aquisio de outros conhecimentos externos: aquisio dos direitos de uso de invenes patenteadas ou no patenteadas, marcas registradas, know-how e outros tipos de conhecimentos oriundos de outras empresas e instituies

como as universidades e instituies de pesquisa governamentais, exceto a P&D. Aquisio de mquinas, equipamentos e outros bens de capital: aquisio de mquinas avanadas, equipamentos, hardwares e softwares para computadores, e terras e instalaes (incluindo melhoramentos fundamentais, modificaes e reparos), que so requeridos para implementar as inovaes de produto ou de processo. Exclui-se a aquisio de bens de capital que integra as atividades de P&D intramuros. Outras preparaes para inovaes de produto e de processo: outras atividades relacionadas ao desenvolvimento e implementao de inovaes de produto e de processo, tais como design, planejamento e teste para novos produtos (bens ou servios), processos de produo, e mtodos de distribuio que no tenham ainda sido includos em P&D. Preparaes de mercado para inovaes de produto: atividades voltadas para a introduo de bens ou servios novos ou significativamente melhorados no mercado. Treinamento: treinamento (incluindo o treinamento externo) ligado ao desenvolvimento de inovaes de produto ou de processo e sua implementao. Atividades para as inovaes de marketing e organizacionais Preparaes para inovaes de marketing: atividades relacionadas ao desenvolvimento e implementao de novos mtodos de marketing. Incluise a aquisio de outros conhecimentos externos e outros bens de capital especificamente relacionada s inovaes de marketing. Preparaes para inovaes organizacionais: atividades empreendidas para o planejamento e a implementao de novos mtodos organizacionais. Inclui-se a aquisio de outros conhecimentos externos e outros bens de capital especificamente relacionada a inovaes organizacionais.
352

Os gastos totais com as atividades de inovao compreendem as despesas correntes e de capital realizadas para as atividades de inovao definidas acima. As despesas com inovao corrente so compostas pelos custos do trabalho e outros

Manual de Oslo

custos correntes. As despesas de capital para as inovaes so compostas de despesas brutas com terras e instalaes, instrumentos e equipamentos, e softwares para computadores. Os gastos de capital que fazem parte da P&D esto includos em P&D intramuros, enquanto as despesas de capital no baseadas em P&D ligadas s inovaes de produto e de processo incluem-se em aquisio de mquinas, equipamentos e outros bens de capital. As despesas de capital no baseadas em P&D especialmente ligadas ao marketing ou a inovaes organizacionais so includas em preparaes para as inovaes de marketing e preparaes para inovaes organizacionais, respectivamente. As demais categorias das atividades de inovao consistem apenas em despesas correntes.
353

As pesquisas sobre inovao podem coletar dados qualitativos e quantitativos referentes s atividades de inovao. Os dados qualitativos envolvem questes que verificam se as empresas se engajaram ou no em uma atividade de inovao. Os dados quantitativos envolvem questes sobre os gastos com uma atividade de inovao. Os dados de despesas com inovao esto entre os mais importantes e so muito procurados pelas pesquisas e pelas polticas. Contudo, as respostas s questes sobre despesas com inovao esto entre as mais difceis e demoradas. As pesquisas sobre inovao podem considerar a limitao do nmero de categorias das atividades de inovao para as questes quantitativas. A dificuldade em informar as despesas com inovao levanta duas questes que podem ser consideradas pelas pesquisas ao elaborarem as questes quantitativas sobre as atividades de inovao. A primeira o custo da resposta. Embora as atividades como a P&D possam ser confinadas a um departamento, a atividade de inovao pode ocorrer em toda a empresa. Ademais, as despesas com diversas atividades podem no estar disponveis diretamente nos sistemas contbeis das empresas. Assim, as questes acerca das despesas so as que provavelmente consomem mais tempo para serem respondidas, e podem, portanto, ter um impacto negativo sobre as taxas de resposta por unidade e por item quanto mais detalhadas elas forem. Isso particularmente interessante para as pesquisas no-obrigatrias. Um segundo ponto relacionado a qualidade dos dados. A qualidade dos dados provavelmente a melhor para as despesas que podem ser extradas

354

355

356

das informaes contbeis; outras despesas podem ser estimaes imprecisas, se que so possveis. A formulao do questionrio, o nmero de categorias de gastos e a forma de redao podem ser muito importantes para a qualidade dos dados coletados sobre as despesas com inovao.

3.1. Dados qualitativos sobre a atividade de inovao

357

Recomenda-se que sejam coletados dados qualitativos sobre as atividades de inovao. As questes sobre se as empresas se engajaram ou no nas atividades acima podem referir-se a um nico ano ou a todo o perodo de observao. As pesquisas podem desejar coletar dados qualitativos sobre todas as categorias das atividades de inovao ou sobre um subconjunto delas. A abordagem plurianual tem a vantagem de capturar a atividade de inovao para as empresas que podem no desempenhar atividades de inovao em bases regulares. Podem tambm ser coletadas informaes adicionais sobre os tipos individuais de atividades de inovao. So exemplos as informaes referentes ao fato de a atividade de P&D ser contnua ou ocasional, quais so os tipos de conhecimentos externos adquiridos pela empresa, ou ainda uma questo separada sobre as despesas com softwares.

358

3.1.1. Outros indicadores qualitativos da atividade de inovao

359

As pesquisas sobre inovao podem tambm coletar informaes sobre as caractersticas dos empregados, como o nvel educacional e o nmero de funcionrios tcnicos. Por exemplo, a parcela de empregados com um certificado ou diploma de ensino superior (ISCED 5-6) 18 e a parcela do pessoal envolvida em atividades de inovao ou P&D podem ser usadas

ISCED International Standard Classification of Education (ISCED97) a Classificao Internacional Normalizada da Educao, um instrumento de referncia da UNESCO que permite a harmonizao e comparabilidade das estatsticas educativas. Distinguem-se sete nveis educativos: ISCED 0 ensino pr-escolar; ISCED 1 ensino bsico (1o e 2o ciclo); ISCED 2 ensino bsico (3o ciclo); ISCED 3 ensino secundrio; ISCED 4 ensino ps-secundrio; ISCED 5 ensino superior (bacharelado e licenciatura) e ISCED 6 ensino superior (mestrado, doutoramento e ps-doutoramento).(N.T.)
18

Manual de Oslo

como medidas suplementares da capacidade de inovao do estoque de conhecimentos da empresa e de seus empregados. Alm disso, a maioria das empresas deve ter informaes sobre o nvel educacional de seus empregados. Um outro indicador qualitativo obtido com questes sobre a participao das empresas em programas nacionais ou supranacionais que oferecem suporte financeiro para a educao e o treinamento dos empregados ou para o emprego de pesquisadores.
3.2. Dados quantitativos sobre a atividade de inovao
360

Para a coleta de dados quantitativos sobre as despesas com inovao, recomenda-se a utilizao de uma classificao por tipo de atividade (ver Seo 3 deste captulo). As pesquisas podem desejar coletar dados quantitativos sobre todas as categorias das atividades de inovao ou, como difcil mensurar as despesas com inovao, as pesquisas podem optar pela coleta de dados de um subconjunto dessas categorias. As despesas com inovao podem tambm ser classificadas por tipo de gastos

361

(gastos correntes com inovaes versus gastos de capital para inovaes) e por fontes de financiamento. Esses temas so discutidos nas Sees 3.4 e 3.5.
362

Embora seja possvel a coleta de dados sobre as atividades de inovao para um perodo plurianual no que concerne s questes qualitativas sobre as atividades de inovao, a disponibilidade restrita de dados nas empresas um obstculo srio para a abordagem plurianual para dados quantitativos. Por essa razo, recomenda-se que as questes quantitativas sobre as despesas com inovao refiram-se apenas ao ltimo ano do perodo de observao, o ano de referncia. No que diz respeito s compras de capital, as despesas para a categoria aquisio de mquinas, equipamentos e outros bens de capital devem excluir as compras de bens de capital que j estiverem includos em P&D intramuros. As aquisies de bens de capital devem ser totalmente includas para o perodo em que elas ocorreram. Todas as provises de depreciao para construo, plantas e equipamentos, sejam efetivas ou imputadas, devem ser excludas da mensurao dos gastos internos.

363

364

As empresas muitas vezes enfrentam srios problemas para o fornecimento de estimativas confiveis das despesas de capital com as atividades de inovao. Para auxili-las, os dados sobre as despesas totais de capital (incluindo os gastos de capital no relacionados s atividades de inovao) podem ser igualmente coletados. Isso ir ajudar a verificao da confiabilidade dos dados sobre as despesas com inovao. Algumas inovaes abarcam mais de um tipo de inovao. Um exemplo a implementao de uma inovao de marketing conectada a uma inovao de produto. Para evitar a dupla contagem, as pesquisas sobre inovao devem garantir que as despesas com inovao sejam includas em apenas uma categoria de atividades de inovao.

365

3.3. Outras questes de mensurao 3.3.1. Despesas intramuros e extramuros

366

Ainda que as atividades de inovao estejam classificadas de acordo com o tipo de despesa, intramuros e extramuros, a separao total entre os dois tipos pode

no ser factvel para a maioria das empresas e no recomendada.

367

A incluso das despesas extramuros importante no plano micro para medir as despesas das empresas individualmente. Porm, deve-se tomar um cuidado especial ao agregar as quantidades individuais das empresas para as esferas industrial ou nacional, devido dupla contagem. A dupla contagem tende a ocorrer mais freqentemente para a P&D extramuros e para a aquisio de outros conhecimentos externos.

3.4. Classificao por tipo de gasto

368

As despesas com as atividades de inovao podem tambm ser classificadas em despesas correntes e despesas de capital. Isso pode ser til caso esses dados devam ser comparados com os dados de investimentos intangveis,
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com os quais as despesas com inovao so algumas vezes confundidas (ver Seo 3.4.1.). Entre as categorias das atividades de inovao, incluem-se as despesas de capital com inovao em P&D intramuros, aquisio de mquinas, equipamentos e outros bens de capital, e tambm potencialmente em preparaes para as inovaes de marketing e preparaes para as inovaes organizacionais. Todas as outras categorias consistem unicamente nas despesas correntes. Assim, pode-se obter uma classificao das despesas de inovao por tipo de gastos pedindo s empresas que especifiquem P&D, preparaes para as inovaes de marketing e preparaes para as inovaes organizacionais conforme o tipo de despesa, corrente ou de capital. Entretanto, uma vez que isso pode aumentar o custo das respostas e que as despesas com P&D so coletadas em detalhes considerveis em outras pesquisas na maioria dos pases, essa classificao no recomendada para as pesquisas sobre a inovao em geral.
369

As despesas correntes com inovaes compem-se de custos do trabalho e outros custos correntes:

os custos do trabalho compreendem as remuneraes e os salrios anuais bem como todos os custos associados aos benefcios adicionais como os pagamentos de bnus, frias, contribuies de fundos de penso e outros pagamentos de

seguridade social e encargos da folha de pagamentos. Os custos do trabalho de pessoas no envolvidas nas atividades de inovao (como o pessoal de segurana e os funcionrios da manuteno) devem ser excludos dessa rubrica e includos em outros custos correntes; os outros custos correntes compreendem as compras de materiais que no configuram bens de capital, suprimentos, servios e equipamentos de suporte s atividades de inovao desenvolvidas pela empresa em um dado ano.
370

As despesas de capital com inovaes esto definidas acima.

3.4.1. A relao entre o investimento intangvel e as despesas com inovao

371

O investimento intangvel cobre todas as despesas para o desenvolvimento da empresa, exceto as de capital, que devem oferecer retornos por um perodo

maior do que o ano em que essas despesas foram realizadas. Geralmente, incluem-se as despesas com o marketing no rotineiro, treinamentos, softwares e outros itens similares, alm das despesas com P&D.
372

As despesas correntes com inovao so claramente uma parcela do investimento intangvel, mas o investimento intangvel compreende elementos que no fa-

zem parte das despesas correntes com inovao. Por exemplo, o treinamento ligado introduo de inovaes classificado como uma despesa com inovao, ao passo que o investimento intangvel inclui todas as despesas da empresa com treinamento. O marketing ligado introduo de novos produtos ou ao desenvolvimento e implementao de novos mtodos de marketing considerado uma despesa com inovao. O investimento intangvel, por outro lado, inclui todas as despesas de marketing em geral.
373

Ao mesmo tempo, as despesas com inovao incluem os investimentos tangveis, tais como as despesas de capital com P&D, e a aquisio de novas mquinas

e equipamentos relacionados inovao.

3.5. Classificao por fontes de financiamento
374

importante saber como as despesas com inovao so financiadas, por exemplo para avaliar o papel das polticas pblicas e da internacionalizao no processo de inovao. A seguinte classificao por fontes de financiamento pode ser utilizada:

financiamento prprio; financiamento originrio de empresas relacionadas (subsidirias ou associadas); financiamento de outras empresas (no-financeiras); financiamento de empresas financeiras (emprstimos bancrios, capitais de risco, etc.); financiamento do governo (emprstimos, subvenes, etc.);

Manual de Oslo

 financiamento de organizaes supranacionais ou internacionais (UE etc.); outras fontes. Alm disso, as fontes externas de financiamento podem ser separadas em fontes de financiamento domsticas e internacionais.
375

Dependendo da entidade para a qual os formuladores das pesquisas desejem explorar esses tpicos, pode ser suficiente, para vrias questes de polticas e de pesquisa, coletar informaes sobre a utilizao (ou no) de cada fonte, em vez de procurar uma estimativa, provavelmente imprecisa, da quantidade (seja em termos monetrios ou percentuais) contribuda por cada fonte. Isso ir reduzir consideravelmente o custo das respostas para as empresas, aumentar a taxa total de resposta pesquisa e reduzir a ausncia de respostas ao item dessa questo. Devido aos problemas referentes aos custos das respostas para as pesquisas sobre inovao em geral, o Manual no faz recomendaes acerca da extenso da cobertura das fontes de financiamento. Para avaliar o papel das compras governamentais nos processos de inovao, til saber se uma empresa participa ou no das compras governamentais de

376

produtos e de processos inovadores nas esferas regional, nacional e internacional.

3.6. A abordagem sujeito versus a abordagem objeto
377

As questes das pesquisas sobre as despesas com inovao podem ser formuladas de duas formas:

as despesas totais da empresa com atividades de inovao em um dado ano ou perodo (= a abordagem sujeito); as despesas totais com inovaes especficas implementadas em um dado ano ou durante um dado perodo independentemente do ano em que as despesas ocorreram (= a abordagem objeto).
378

H uma diferena fundamental entre as duas abordagens e elas conduzem a diferentes resultados. Visto que ambas foram utilizadas em pesquisas sobre inovao, parece vlido esclarecer a relao entre elas.

379

A abordagem sujeito cobre as despesas com as atividades de inovao implementadas, potenciais e abandonadas, como se definiu anteriormente. A

esse respeito, trata-se de uma extenso direta da mensurao tradicional da P&D.

380

Na abordagem objeto o teor relatado compreende as despesas totais com inovaes definidas, ou com as principais inovaes, implementadas durante um dado perodo. Excluem-se as despesas com projetos de inovao que foram abandonados ou que estejam em curso, e a P&D geral, no ligada a uma aplicao especfica. Essa abordagem parece particularmente desejvel para as pesquisas sobre inovao que partem de um conjunto de inovaes identificadas, mas ela pode tambm ser usada em pesquisas sobre as atividades de inovao das empresas em geral. luz das vantagens e desvantagens de ambas as abordagens, a abordagem sujeito recomendada para relatar as despesas com inovao. Por conseguinte, as diretrizes do Manual orientam-se pela abordagem sujeito.

381

Manual de Oslo

OBJETIVOS, OBSTCULOS E RESULTADOS DA

INOVAO

1. Introduo

382

Este captulo discute os incentivos e obstculos ao engajamento em atividades de inovao e os impactos da inovao. A identificao dos fatores que conduzem a inovao e os que a dificultam de grande valia para o entendimento do processo de inovao e para a formulao de polticas. O interesse na mensurao do processo de inovao deve-se sua relao com o desempenho das empresas, das indstrias e da economia em seu conjunto. As medidas do impacto da inovao sobre o desempenho da empresa esto entre os indicadores de inovao mais importantes, mas elas esto tambm entre as mais difceis de se obter. O impacto das inovaes no desempenho da empresa varia dos efeitos sobre o faturamento e a parcela de mercado detida s mudanas na produtividade e na eficincia. Entre os impactos significativos nas esferas industrial e nacional esto as mudanas na competitividade internacional e na produtividade total dos fatores, os transbordamentos de conhecimento das inovaes realizadas nas empresas, e um aumento no montante de conhecimentos que circulam nas redes. Os objetivos e barreiras variam por tipo de inovao. Por exemplo, os objetivos das inovaes de produto ou de marketing relacionam-se primordialmente demanda (por exemplo, melhorando a qualidade do produto, aumentando a parcela de mercado detida pela empresa, entrando em novos mercados), enquanto as inovaes de processo ou organizacionais tendem a relacionar-se com a oferta (por exemplo, reduzindo custos,

383

384

melhorando as competncias de produo). Algumas barreiras relacionam-se a todos os tipos de inovao (por exemplo, o custo de fatores) enquanto outras referem-se a um subconjunto dos tipos de inovao.
385

Este captulo descreve diversos indicadores para as pesquisas sobre inovao e discute outras medidas que, embora relevantes, podem ser de difcil incluso

em pesquisas sobre inovao em geral mas aparecer em pesquisas especializadas. possvel que as pesquisas abordem as questes sobre os objetivos, barreiras e outros indicadores para todos os tipos de inovao, para subconjuntos tais como as inovaes de produto e de processo, ou para tipos individuais de inovao. Este captulo formulado para oferecer diretrizes para todas essas abordagens.
2. Objetivos e efeitos das inovaes

386

As empresas podem engajar-se nas atividades de inovao por inmeras razes.

Seus objetivos podem relacionar-se a produtos, mercados, eficincia, qualidade ou capacidade de aprendizado e de implementao de mudanas. A identificao dos motivos das empresas para inovar e sua importncia auxilia no exame das foras que conduzem a atividade de inovao, como a competio e as oportunidades de entrada em novos mercados. Os dados sobre os objetivos podem tambm fornecer informaes adicionais sobre as caractersticas dos tipos de inovao.
387

As empresas podem ou no ser bem-sucedidas na realizao de seus objetivos com a implementao de inovaes, ou as inovaes podem ter outros efeitos adicionais alm dos que motivaram inicialmente a sua implementao. Ainda que os objetivos refiram-se aos motivos das empresas para a inovao, os efeitos dizem respeito aos resultados das inovaes efetivamente observados. Os mesmos fatores podem atuar nos objetivos e efeitos das inovaes, embora eles sejam interpretados de formas diferentes. A tabela lista os fatores relevantes para os objetivos e efeitos concernentes aos quatro tipos de inovao. Vrios efeitos podem ser relevantes para mais de um tipo de inovao. Em particular, as inovaes de produto e de
Manual de Oslo

marketing ou as inovaes de processo e organizacionais podem apresentar diversos fatores em comum.

388

Os fatores listados visam esclarecer diversas foras que orientam as atividades de inovao nas empresas. Competio, demanda e mercados referem-se aos principais incentivos para as inovaes de produto e em alguns casos para as inovaes de marketing. O objetivo das questes sobre esses fatores determinar a importncia dos motivos para as inovaes de produto, como: o curto ciclo de vida do produto que exige o desenvolvimento de novos produtos; a necessidade de diversificao dos portfolios de produtos; ou os esforos para aumentar ou evitar um declnio da parcela de mercado detida pela empresa. Ademais, vrios fatores tm por objetivo identificar os principais motivos para

389

as mudanas na produo e distribuio, isto , se seu principal intento melhorar a qualidade, a flexibilidade ou a eficincia/reduo de custos. Em particular, os fatores relacionados reduo de custos so especificados para possibilitar uma melhor interpretao dos resultados. Os fatores relativos organizao do local de trabalho identificam as foras essenciais por trs das mudanas organizacionais: se elas so orientadas para as relaes com os consumidores, a eficincia operacional ou a melhoria da captura e do compartilhamento dos conhecimentos.
390

Recomenda-se a coleta de dados sobre os objetivos ou os efeitos das inovaes implementadas pelas empresas durante o perodo de anlise. Recomenda-se o uso de uma escala ordinal para perguntar s empresas se o fator relevante e, sendo o caso, qual a sua importncia. As questes sobre os objetivos da inovao e seus efeitos reais podem oferecer informaes valiosas sobre as atividades de inovao das empresas. No obstante, pode no ser possvel incluir essas duas questes em pesquisas sobre inovao. A escolha de uma das questes pode depender de qual delas considerada mais til para as polticas. Entretanto, um inconveniente das questes sobre os efeitos que o impacto das inovaes recentes pode no ser sentido dentro do perodo de tempo da pesquisa. A desvantagem das

questes sobre os objetivos que os efeitos reais podem diferir substancialmente das expectativas.
391

As questes sobre os objetivos e efeitos podem referir-se a todos os tipos de inovao ou a um subconjunto deles, como as inovaes de produto e de processo. Ao limitar os tipos de inovao essas questes podem facilitar a interpretao dos dados (uma vez que a maioria dos fatores relevante para pelo menos dois tipos, por exemplo, inovaes de produto e de marketing ou inovaes de processo e organizacionais). Um outra opo incluir questes para cada tipo de inovao (ou subconjuntos de tipos) separadamente.

3. Outras medidas dos impactos sobre o desempenho da empresa

392

Esta seo contempla os indicadores de resultado alm daqueles discutidos na Seo 2, em particular os indicadores de desempenho da inovao. O sucesso de uma inovao pode depender de diversos fatores. Ele certamente depender da qualidade da inovao. O impacto das inovaes pode tambm variar muito de setor para setor ou de regio para regio. Ademais, tal impacto pode depender de outras mudanas na empresa que favorecem as inovaes. Por exemplo, o sucesso das inovaes de produto pode depender em grande medida das iniciativas

393

Tabela 7.1 Fatores relacionados aos objetivos e efeitos da inovao

Relevante para:

Inovaes de

Inovaes Inovaes de processo organizacionais

Inovaes de

Manual de Oslo

Competio, demanda e mercados

Reposio de produtos tornados obsoletos Aumento da gama de bens e servios Desenvolvimento de produtos no agressivos ao meio ambiente Aumento ou manuteno da parcela de mercado Entrada em novos mercados Aumento da visibilidade ou da exposio dos produtos Tempo reduzido de resposta s necessidades dos consumidores

produto

marketing

Produo e distribuio
Aumento da qualidade dos bens e servios Aumento da flexibilidade de produo ou proviso de servios Aumento da capacidade de produo ou de proviso de servios Reduo dos custos unitrios de produo Reduo do consumo de materiais e energia Reduo dos custos de concepo dos produtos Reduo dos tempos de produo Obteno dos padres tcnicos industriais Reduo dos custos operacionais para a proviso de servios Aumento da eficincia ou da velocidade do fornecimento e/ou distribuio de bens ou servios Melhoria das capacitaes de TI

Organizao do local de trabalho

Melhoria da comunicao e da interao entre as diferentes atividades de negcios Melhoria do compartilhamento e da transferncia de conhecimentos com outras organizaes Melhoria da capacidade de adaptao s diferentes demandas dos clientes Desenvolvimento de relaes fortes com os consumidores Melhoria das condies de trabalho

Outros: Reduo
de impactos ambientais melhoria da sade e da segurana Execuo de exigncias regulatrias ou

de marketing para lanar o produto. Da mesma forma, o impacto das inovaes de processo pode depender de mudanas organizacionais para tirar vantagem desses novos processos. Um exemplo bem documentado a importncia das mudanas organizacionais para o impacto dos investimentos em tecnologia da informao e da comunicao (TIC) sobre a produtividade (Brynjolfsson & Jitt, 2000; OECD, 2004).
394

Geralmente difcil solicitar medidas quantitativas sobre os efeitos das inovaes em pesquisas, mesmo para estimativas muito grosseiras, pois os clculos muitas vezes requerem anlises substanciais por parte da empresa. Esta seo discute alguns indicadores de resultado que podem ser usados em pesquisas sobre inovao. Um aspecto importante para qualquer anlise do impacto das inovaes a defasagem entre uma inovao e seu impacto. Alguns efeitos podem materializar-se durante o perodo de observao, enquanto outros podem levar mais tempo. A disponibilidade de dados sobre inovao para uma amplo corte temporal transversal (isto , dados em painel) de grande valia para essas anlises. As pesquisas em painel podem oferecer possibilidades interessantes para a anlise dos resultados da inovao. Para ajudar a criar uma viso de como a inovao afeta o desempenho geral da empresa, pode-se coletar alguns dados gerais das empresas para o incio e o final do perodo de observao, tais como dados sobre o faturamento, as exportaes, os empregados e as margens operacionais. Esses dados podem ser usados em anlises subseqentes para examinar o efeito de vrios indicadores sobre essas variveis. Os dados podem ser coletados em pesquisas sobre inovao ou obtidos de outras fontes disponveis.

395

396

3.1. O impacto sobre o faturamento

3.1.1. A proporo do faturamento devida a produtos novos ou

significativamente melhorados
397

Um indicador da proporo do faturamento que decorre de produtos novos ou significativamente melhorados fornece informaes importantes acerca do impacto das inovaes de produto sobre a composio geral do
Manual de Oslo

faturamento (isto , a parcela das vendas oriunda de novos produtos) e sobre o grau de inovatividade da empresa.

398

As questes sobre a proporo do faturamento devida s inovaes de produto devem referir-se ao impacto da inovao de produto durante o perodo de observao sobre o faturamento no ano de referncia (isto , o ltimo ano do perodo de observao). Recomenda-se pedir s empresas que estimem o percentual do faturamento total no ano de referncia que decorrem de:

bens e servios novos ou significativamente melhorados introduzidos durante o perodo de observao que foram novos para o mercado (como definido no Captulo 3); bens e servios novos ou significativamente melhorados introduzidos durante o perodo de observao que foram novos para a empresa, ainda que no tenham sido novos para o mercado; produtos que no foram modificados ou que sofreram apenas modificaes marginais durante o perodo de observao.
399

Diversas empresas podem ter se estabelecido durante o perodo de anlise.

Incluem-se as novas empresas e as empresas que resultaram de fuses, cises e outros tipos de reorganizao. Essas empresas devem ser tratadas como as outras para a construo do indicador de proporo das vendas ligadas a produtos novos ou melhorados.
400

As empresas respondentes devem fornecer suas melhores estimativas das percentagens reais. Ao se apresentarem os resultados por indstria, tamanho da empresa, regio ou pas, os percentuais devem ser calculados como a razo do faturamento total decorrente de novos produtos sobre o faturamento total da indstria etc.

Ciclos de vida dos produtos

401

Os indicadores de resultado so diretamente afetados pela dimenso dos ciclos de vida dos produtos. Eles tendem a ser mais elevados para os grupos

de produtos com ciclos de vida curtos, em que a inovao deve ocorrer com mais freqncia.
402

Para se considerar os efeitos dos ciclos de vida dos produtos, uma opo pedir s empresas que estimem a dimenso mdia dos ciclos de vida de seus produtos. Essa informao pode ser usada para ponderar os indicadores de resultado com as parcelas de faturamento. Uma alternativa para a formulao dessa questo perguntar com que freqncia a empresa geralmente introduz inovaes.

3.1.2. As inovaes de processo

403

As pesquisas sobre inovao podem tambm pedir s empresas para estimar o percentual do faturamento afetado pelas inovaes de processo. Isso pode for-

necer uma indicao da extenso das inovaes de processo em termos das operaes totais das empresas.
3.1.3. As inovaes de marketing
404

O desenvolvimento e a implementao das inovaes de marketing constituem uma atividade de inovao importante para muitas empresas no tocante ao impacto sobre o desempenho. Para se ter uma idia do escopo das inovaes de marketing, pode-se pedir s empresas que estimem o percentual do faturamento total afetado pelas inovaes de marketing. As pesquisas sobre inovao podem colocar duas questes separadas sobre as inovaes de marketing. Uma delas pede uma estimativa do percentual das vendas decorrente dos bens e servios com melhorias significativas na concepo do produto ou na sua embalagem. A segunda pede uma estimativa da parcela de vendas afetada por novos mtodos de marketing em formulao de preos, promoo e posicionamento. Note-se que as questes sobre a parcela de vendas decorrente de mudanas na concepo do produto no devem ser combinadas com questes sobre a parcela de vendas decorrente da inovao de produto (isto , essas duas questes devem ser separadas), uma vez que alguns produtos novos ou melhorados podem resultar de inovaes tanto de produto como de marketing. Tampouco deveManual de Oslo

se combinar questes sobre os novos mtodos de marketing na concepo do produto com questes sobre a parcela de vendas devida a outros mtodos de marketing novos. Assim como ocorre quando se colocam outras questes acerca do impacto sobre as vendas, as empresas devero estar aptas a fornecer estimativas no mais do que grosseiras na melhor das hipteses.
3.2. O impacto das inovaes de processo sobre os custos e o emprego

405

Como descreve a Seo 2, as pesquisas sobre inovao podem incluir questes sobre os efeitos das inovaes e sua importncia relativa. Uma opo para a

obteno de informaes adicionais sobre as inovaes de processo a incluso de questes referentes a seus impactos sobre os custos e o emprego.
406

H diversas opes para o questionamento do impacto das inovaes de processo sobre os custos. Pode-se perguntar primeiramente s empresas se as inovaes de

processo implementadas durante o perodo de observao conduziram ao aumento, reduo ou a nenhuma mudana nos custos. Uma resposta sim para a reduo ou o aumento pode ser seguida de outras questes para quantificar a dimenso da mudana.
407

Essas questes podem referir-se aos custos mdios ou a custos especficos, como por exemplo as mudanas no custo dos materiais, da energia ou dos insumos de trabalho. As questes quantitativas podem requerer uma estimativa de intervalo da mudana percentual nos custos, ou pedir que as empresas escolham a partir de um conjunto de categorias pr-definidas (por exemplo, um aumento ou uma reduo de menos de 5%, 5% a 25%, mais de 25%). A experincia a partir de pesquisas mais antigas indica que as empresas julgam o ltimo mtodo mais fcil de responder e o resultado so taxas de resposta por item mais elevadas. As mesmas tcnicas podem tambm ser usadas para perguntar sobre o efeitos das inovaes de processo sobre o emprego, isto , se o emprego aumentou ou diminuiu, e em que medida.

408

Essa abordagem pode tambm ser empregada para as inovaes organizacionais.

Nesse caso, as questes devem repousar sobre os custos mdios e no sobre custos especficos.
3.3. O impacto da inovao sobre a produtividade

409

No que diz respeito aos impactos sobre a produtividade, vrias questes so de grande interesse, por exemplo se as inovaes de processo ou as inovaes organizacionais conduzem melhoria da eficincia. Um exame detalhado desses temas exigiria anlises separadas com dados sobre inovao e outros dados econmicos sobre o desempenho da empresa. Em muitos casos, os dados em painel sobre a inovao seriam necessrios, embora algumas anlises possam ser desenvolvidas usando-se dados sobre inovao de uma nica pesquisa combinados com dados econmicos para mais de um ano. Um exemplo so as anlises empricas dos investimentos em TCI e das inovaes organizacionais, que geralmente demonstram que os efeitos dos investimentos em TCI sobre a produtividade dependem em grande parte das inovaes organizacionais (Brynjolfsson & Hitt, 2000).

4. Fatores que obstruem as atividades de inovao

410

A atividade de inovao pode ser obstruda por diversos fatores. Pode haver razes para no se dar incio s atividades de inovao, ou fatores que refreiam a atividade de inovao ou que tm um efeito negativo sobre os resultados esperados.

Incluem-se fatores econmicos, como os custos altos ou a ausncia de demanda, fatores empresariais, como a carncia de pessoal qualificado ou de conhecimentos, e fatores legais, como as regulaes e as regras tributrias.
411

As questes sobre as barreiras inovao podem oferecer informaes sobre diversos temas relevantes para a poltica de inovao. As pequenas e mdias empresas (PMEs) podem identificar a deficincia de financiamento disponvel como uma barreira importante aos investimentos em inovao. As empresas podem estar preocupadas com a ausncia de demanda por novos produtos aos
Manual de Oslo

preos considerados necessrios para que suas inovaes sejam compensadoras. As empresas podem no possuir pessoal suficientemente qualificado para empreender atividades de inovao, ou suas atividades de inovao podem ser refreadas em virtude de sua incapacidade de encontrar o pessoal necessrio no mercado de trabalho. A ausncia de infra-estrutura pode ser uma barreira importante inovao, em particular fora das grandes cidades. Outras razes podem incluir a falta de conhecimentos sobre as tecnologias ou os mercados que seriam necessrios para desenvolver uma inovao, ou a incapacidade da empresa para encontrar os parceiros apropriados para projetos conjuntos de inovao. A Tabela 7.2 lista os fatores que podem atuar como barreiras inovao.
412

Essas barreiras podem relacionar-se a um tipo especfico de inovao ou a todos os tipos. Por exemplo, os fatores relativos a custos podem ser relevantes para todos os tipos de inovao, e os fatores de mercado podem afetar tanto o desenvolvimento de inovaes de produto como o trabalho na concepo do produto (isto , as inovaes de marketing). A Tabela tambm mostra quais so os tipos de inovao relevantes para cada barreira. Recomenda-se a coleta de dados sobre as barreiras atividade de inovao e sua importncia relativa para o perodo de anlise. As questes sobre as barreiras atividade de inovao devem ser colocadas para as empresas inovadoras e para as empresas no inovadoras. As questes sobre as barreiras podem referir-se a todos os tipos de inovao ou a subconjuntos de tipos, como as inovaes de produto e de processo.

413

5. Questes sobre a apropriabilidade das inovaes

414

A capacidade que as empresas possuem de se apropriar dos ganhos provenientes das atividades de inovao um fator importante com efeitos sobre a inovao. Se, por exemplo, as empresas no esto aptas a proteger suas inovaes da imitao dos

Tabela 7.2 Os fatores que dificultam as atividades de inovao

Relevante para:

Inovaes de produto

Inovaes Inovaes de processo organizacionais

Inovaes de marketing

Fatores relativos ao custo:

Riscos percebidos como Custo elevado Carncia de financiamento interno Carncia de financiamento de outras fontes fora da empresa: capital de risco fontes pblicas de financiamento excessivos muito

Fatores relativos aos conhecimentos:

Potencial inovador (P&D, design, etc.) insuficiente Carncia de pessoal qualificado: no interior da empresa no mercado de trabalho Carncia de informaes sobre tecnologia Carncia de informaes sobre os mercados Deficincias na disponibilizao de servios externos Dificuldade de encontrar parceiros para cooperao em: desenvolvimento de produto ou processo parcerias em marketing Inflexibilidades organizacionais no interior da empresa: atitude do pessoal com relao a mudanas atitude da gerncia com relao a mudanas estrutura gerencial da empresa Incapacidade de direcionar os funcionrios para as atividades de inovao em virtude dos requisitos da produo

Fatores de mercado:
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Demanda incerta para bens ou servios inovadores Mercado potencial dominado pelas empresas estabelecidas

Fatores institucionais:
Carncia de infra-estrutura Fragilidade dos direitos de propriedade Legislao, padres, regulaes,

tributao

Outras

razes para no inovar:

No necessidade de inovar decorrente de inovaes antigas No necessidade decorrente da falta de demanda por inovaes

concorrentes, elas tero menos incentivo para inovar. Por outro lado, se uma indstria funciona bem sem os mtodos formais de proteo, a promoo desses

mtodos pode refrear o fluxo de conhecimentos e tecnologias e conduzir a preos maiores para os bens e servios.
415

As polticas atuam de forma central na concepo dos mtodos legais de proteo s inovaes. Os dados sobre quais tipos de mtodos so usados e sua importncia relativa podem ajudar a instruir as empresas para a maximizao dos benefcios econmicos e sociais provenientes dos direitos de propriedade intelectual. Sugere-se a seguinte lista de mtodos de proteo: Mtodos formais:

416

patentes registros de design; marcas registradas; direitos autorais; acordos confidenciais e segredos comerciais. Mtodos informais: segredos no cobertos por acordos legais; complexidade do design do produto; vantagens de tempo sobre os concorrentes. Outro mtodo formal utilizado em alguns pases so as patentes menores ou as patentes de modelo de utilidade, que so direitos para proteger invenes garantidas sem qualquer exame formal.
417

Os dados de patentes, tanto as solicitaes como as concesses, funcionam como um resultado intermedirio da atividade de inovao e tambm fornecem informaes sobre as capacitaes inovadoras da empresa. Por exemplo, uma empresa que solicitou patentes presumivelmente capaz de desenvolver inovaes que so novas para o mundo (ocasionalmente apenas novas para o mercado, dependendo das estratgias de patenteamento das demais empresas). Os dados sobre se as empresas solicitaram ou no, ou obtiveram ou no, uma patente podem ento fornecer informaes teis para pesquisas sobre inovao e podem ser usados em pesquisas especializadas sobre os direitos de propriedade intelectual (DPIs). Note-se que os dados de patentes devem ser relativos ao pas onde a patente foi desenvolvida e no ao
Manual de Oslo

pas onde se fez a solicitao da patente. Os dados de patentes so discutidos com mais detalhe no Manual de Patentes (OECD, 1994).

418

O registro de design o principal mtodo de proteo do desenho esttico dos produtos, para impedir que outras empresas o utilizem. As empresas podem tambm registrar marcas relativas empresa em seu conjunto ou a uma linha de produto, protegendo assim a imagem da empresa e a associao dos produtos com a empresa. Os direitos autorais relacionam-se ao uso final de alguns tipos de produtos e de direitos estabelecidos para reclamar o pagamento pelo uso de produtos protegidos por direitos autorais. As patentes so mtodos de proteo dos resultados da P&D. Os acordos confidenciais entre as empresas e outras organizaes so tambm formulados para proteger o trabalho da P&D, enquanto permite que a empresa interaja com outras organizaes nesse trabalho. Recomenda-se a coleta de dados sobre a utilizao ou no, pela empresa, dos vrios mtodos de proteo para suas inovaes durante o perodo de observao. As questes podem utilizar uma escala binria ou ordinal. Os mtodos de proteo podem ser relevantes para todos os tipos de inovao, embora as questes para todos os tipos de inovao combinados possam tornar mais difcil a interpretao dos dados (isto , para relacionar os mtodos de proteo a tipos especficos de inovaes). 421 Entre as opes para as questes sobre os mtodos de proteo destacam-se:

419

420

referncias inovao de produto e de processo apenas. Pode-se colocar uma questo suplementar sobre as inovaes de marketing e as inovaes organizacionais (por exemplo, se algum mtodo formal de proteo foi usado para essas inovaes). Uma escala ordinal pode ser usada para perguntar sobre a importncia relativa dos diferentes mtodos; referncias a todos os tipos de inovao combinados. Uma escala ordinal pode ser usada; referncias a cada tipo de inovao individualmente, permitindo que as empresas escolham as inovaes que so relevantes para cada mtodo de proteo. Isso permitiria um maior grau de detalhe sobre o uso dos mtodos

de proteo, como a identificao de mtodos formais usados para mtodos de marketing, para que as patentes de inovao so usadas, e se os segredos e outros mtodos so usados para as inovaes organizacionais ou outras inovaes.

PROCEDIMENTOS DAS PESQUISAS

1. Introduo

422

A aplicao correta da metodologia estatstica crucial para a coleta e a anlise dos dados sobre inovao. Com base nos conhecimentos tericos e na experincia prtica de pesquisas recentes sobre inovao nas esferas nacionais e internacionais, este captulo apresenta discusses e diretrizes sobre os elementos centrais da coleta e da anlise de dados sobre inovao. Seguir essas diretrizes geralmente conduzir a resultados comparveis ao longo do tempo e entre os pases. Circunstncias particulares podem exigir que um pas utilize outra metodologia. Nesses casos, os mtodos utilizados devem ser cuidadosamente considerados para que assegurem que os resultados permaneam comparveis. As divergncias provenientes das diretrizes devem ser documentadas com um grau de detalhe suficiente para explicar as questes de comparabilidade com os dados de outros pases. 2. Populaes

423

2.1. A populao-alvo
Manual de Oslo

424

As atividades de inovao ocorrem em toda a economia: na indstria de transformao, nas indstrias de servios, nas administraes pblicas, no setor de sade e mesmo nas famlias. Na realidade, por vrias razes tericas e prticas, uma pesquisa no cobrir todas as unidades possveis. O conceito de inovao pode ser menos claro em algumas partes da economia, especialmente para as atividades no-mercantis. Como se discutiu no Captulo 1, recomenda-se que as pesquisas sobre inovao refiram-se s atividades de inovao no setor empresarial. Assim, a populaoalvo para as pesquisas sobre inovao refere-se s unidades estatsticas (inovadoras e

425

no inovadoras, realizadoras de P&D e realizadoras de atividades no includas em P&D) no setor empresarial. Esse setor inclui as indstrias de bens e servios. Uma lista das classificaes industriais para ser includa na populao-alvo de pesquisas sobre inovao apresentada no Captulo 4.
426

As atividades de inovao ocorrem nas unidades pequenas e mdias assim como nas grandes. Para a captura das atividades de inovao nessas unidades menores, recomenda-se que a populao-alvo inclua, no mnimo, todas as unidades estatsticas com pelo menos dez empregados. Esse limite pode ser maior para indstrias especficas, como a da Construo e o Comrcio Varejista. As pesquisas podem tambm considerar til incluir as unidades com menos de dez empregados. As atividades de inovao nessas unidades menores so especialmente interessantes para as polticas voltadas para diversos setores, como a indstria de transformao de alta tecnologia e os servios intensivos em conhecimentos.

2.2. A populao de inferncia

427

As unidades das quais retirada a amostra de uma pesquisa ou um censo constituem a populao de inferncia. Ao se preparar uma pesquisa, as populaes-alvo e de inferncia devem ser tanto mais prximas quanto possvel. Na prtica, a populao de onde provm a amostra ou o censo pode no ser igual populaoalvo. Por exemplo, a populao de inferncia tratada na pesquisa (como um registro) pode incluir unidades que j no existem mais, ou unidades que no

pertencem mais populao-alvo. Ao mesmo tempo, ela pode no conter unidades que de fato pertencem populao-alvo.
428

A populao de inferncia baseia-se no ltimo ano do perodo de observao das pesquisas. Deve-se dar especial ateno s diversas mudanas que podem ter ocorrido nas unidades durante o perodo de observao. Entre elas esto: as mudanas nas classificaes industriais, novas unidades criadas durante o perodo, fuses, cises de unidades, e unidades que interromperam suas atividades durante o ltimo ano do perodo. Uma estrutura ideal um cadastro oficial de empresas atualizado, estabelecido para propsitos estatsticos. Os escritrios nacionais de estatsticas normalmente mantm esses cadastros. Outros cadastros podem tambm ser usados, desde que sua qualidade seja comparvel do registro oficial. As unidades no cadastro sero, em muitos pases, unidades legais, de tal forma que elas possam no ser todas unidades

429

estatsticas em termos de pesquisas sobre inovao, como define o Captulo 4. As diretrizes para verificar a validade da unidade estatstica respondente devem ser fornecidas no questionrio.
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Se o registro forma a base para vrias pesquisas, como a pesquisa sobre inovao, a pesquisa sobre P&D e a pesquisa de estatsticas gerais de empresas, as informaes coletadas em pesquisas sobre inovao podem restringir-se aos pontos especficos inovao. Outras informaes, por exemplo, sobre a P&D ou sobre as variveis econmicas gerais como o emprego, o faturamento, as exportaes ou os investimentos, podem ser obtidas diretamente de outras pesquisas baseadas no cadastro. Conseqentemente, desejvel basear os diferentes tipos de pesquisas em um nico cadastro de empresas compilado para os propsitos estatsticos.

3. Mtodos de pesquisas

3.1. Pesquisa obrigatria ou voluntria

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As pesquisas sobre inovao podem ser obrigatrias ou voluntrias. Caso elas sejam voluntrias, espera-se uma taxa maior de no-resposta. Baixas taxas de resposta significam uma amostra menor do que a esperada e, portanto, maior varincia. Isso pode ser compensado em alguma medida, no caso das pesquisas amostrais, por fraes de amostra maiores. Entretanto, aumentar as fraes de amostra no resolve o problema bsico nas estimativas para a populao-alvo, que decorre de uma alta taxa de noresposta e torna as anlises posteriores menos representativas. 3.2. Censo ou pesquisa por amostragem Os dados sobre inovao podem ser coletados por meio de censos ou de pesquisas por amostragem. As limitaes de recursos e o custo das respostas em muitos casos descartam uma pesquisa de toda a populao (censo). Se so utilizados as pesquisas por amostragem, as unidades devem ser selecionadas com base em um procedimento aleatrio (pesquisas por amostragem aleatria com probabilidades de seleo conhecidas). As pesquisas por amostragem devem ser representativas das caractersticas bsicas da populao-alvo, como a indstria, o tamanho e a regio, sendo ento necessria uma amostra estratificada. Um censo pode ser inevitvel em alguns casos. Pode ser um requisito legal que todas as pesquisas sobre negcios sejam censos. Ademais, quando a populao de

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inferncia realmente pequena (por exemplo, em pases pequenos), uma amostragem apropriada pode produzir tamanhos de amostras para alguns estratos relativamente prximos ao tamanho da populao de inferncia dos estratos. Nesses casos pode valer a pena considerar a realizao de censos. Finalmente, pode-se decidir que todas as unidades da populao de inferncia com nmero de empregados maior do que determinado valor sejam includas.
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Para as pesquisas por amostragem a amostra de empresas deve ser grande o suficiente para fornecer resultados confiveis para as unidades na populaoalvo, como os setores especficos. Estimativas de coeficientes aceitveis de variao podem ser usadas para estimar o nmero necessrio de respostas para que os resultados sejam confiveis. A frao total da amostra ir variar conforme o tamanho da populao total de inferncia, enquanto as

fraes da amostra de cada estrato dependero do nmero de unidades, do tamanho das unidades e da variabilidade dos principais indicadores. Em geral, a frao da amostra necessria ir decrescer com o nmero de unidades na populao e aumentar com o tamanho das unidades e da variabilidade da amostra.
3.3. Domnios
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Os subconjuntos particulares da populao-alvo podem ser de especial interesse para os usurios ou os usurios podem precisar de informaes detalhadas na esfera setorial ou regional. Esses subconjuntos so chamados domnios (ou subpopulaes). Para se obter resultados representativos para os domnios, eles devem ser subconjuntos dos estratos da amostra. A abordagem mais freqente a superalocao, para produzir resultados confiveis para os domnios. Adicionalmente, o estabelecimento de domnios pode permitir a coordenao de diferentes pesquisas sobre as empresas privadas, assim como para comparaes ao longo do tempo entre as empresas com caractersticas similares. Algumas subpopulaes potenciais que podem ser consideradas so: os agrupamentos industriais, as classes de tamanho, as regies, as unidades que realizam P&D e as unidades ativamente inovadoras. Algumas diretrizes para o uso dos domnios so:

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as unidades estatsticas e classificaes devem ser as mesmas em qualquer parte da amostra, incluindo os domnios; os mtodos usados (por exemplo os mtodos de ponderao) para calcular os resultados para os subconjuntos devem ser consistentes com aqueles usados para os resultados a partir da amostra principal;

os desvios no tratamento dos dados ou as diferenas na qualidade dos resultados dos domnios devem ser documentados.
3.4. Tcnicas de amostragem
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As pesquisas sobre inovao so em geral pesquisas gerais de amostras aleatrias.

Manual de Oslo

A literatura relevante oferece vrias tcnicas de amostragem, tais como a tcnica de amostragem aleatria simples, as tcnicas de estratificao, as tcnicas de amostragem por grupos e as tcnicas de amostragem pps.19 As tcnicas podem ser combinadas. No passado, as pesquisas de amostragem estratificada mostraramse eficientes na produo de resultados confiveis.
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Se as tcnicas de estratificao so usadas, algumas regras devem ser observadas com relao seleo das variveis de estratificao. Em princpio, a estratificao da populao deve conduzir aos estratos mais homogneos possveis em termos de suas atividades de inovao e de suas outras atividades. Uma vez que as atividades de inovao das unidades em diferentes indstrias e em diferentes classes de tamanho podem diferir significativamente, recomenda-se que a estratificao de pesquisas por amostragem aleatria baseie-se no tamanho e na atividade principal das unidades. O tamanho das unidades deve ser medido pelo nmero de empregados. O Captulo 4 apresenta as classes de tamanho recomendadas. Algumas recomendaes para os propsitos analticos, que podem tambm ser usadas para a estratificao, so fornecidas abaixo. A estratificao das unidades de acordo com suas atividades principais deve basear-se nas classificaes ISIC Rev. 3.1/NACE Rev. 1.1. O nvel de classificao depende em grande parte das circunstncias nacionais. Tome-se o exemplo de uma economia especializada na produo de madeira (Diviso 20 da ISIC Rev. 3.1/ NACE Rev. 1.1). Para esse pas, pode ser til uma subdiviso adicional em um grupo ou mesmo uma classe, mas no seria til em outra economia onde a produo de madeira no importante. Entretanto, os estratos no devem ser agregados acima do nvel da diviso (dois dgitos da ISIC Rev. 3.1/NACE Rev. 1.1).

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19

Amostragem pps = As unidades so includas com Probabilidades Proporcionais a seu Tamanho ( Probabilities Proportional to their Size), muitas vezes medido pelo nmero de empregados no setor empresarial.

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Se os aspectos regionais forem importantes, a estratificao deve tambm incluir uma dimenso regional. Deve-se usar uma classificao regional apropriada. A

discusso das anlises regionais encontra-se no Captulo 4.

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As fraes da amostragem no devem ser as mesmas para todos os estratos.

Recomenda-se geralmente que a frao de um estrato da amostragem seja maior para os estratos mais heterogneos (alocao tima), e tambm maior para os estratos menores. As fraes da amostragem devem ser da ordem de 100% em estratos com apenas algumas unidades (ou em certas regies). O tamanho das unidades deve tambm ser considerado ao se usar a abordagem por amostragem pps, usando-se assim as fraes de amostragem mais baixas em estratos com unidades menores. Alm disso, as unidades em cada estrato podem ser classificadas por tamanho ou pelo faturamento e ento testadas sistematicamente. Outro fator, que deve ser levado em considerao quando se fixam as fraes de amostragem individuais, a taxa de resposta esperada em cada estrato.
3.5. Pesquisas de dados em painel
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A abordagem padro para as pesquisas sobre inovao a de cortes transversais repetidos, em que uma nova amostra aleatria retirada de uma dada populao para cada pesquisa sobre inovao. Uma abordagem alternativa ou suplementar a imposio de uma estrutura de dados em painel, por meio da qual uma dada amostra de unidades estudada mais vezes e em cada pesquisa subseqente usandose o mesmo conjunto de questes. Os dados em painel oferecem a oportunidade de seguir o desenvolvimento do processo de inovao ao longo do tempo na esfera microeconmica. Em particular, eles permitem a anlise no tempo dos efeitos de vrios indicadores de inovao sobre variveis econmicas como vendas, produtividade, exportaes e empregados. As pesquisas de dados em painel podem ser conduzidas paralelamente a pesquisas de inovao de cortes transversais maiores. Todavia, diversas diretrizes

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devem ser seguidas:

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 as unidades devem ser integradas com pesquisas de cortes transversais em escala completa nos anos em que ambos so realizados, para reduzir os custos sobre as unidades e para assegurar um nvel aceitvel de consistncia entre os resultados das duas pesquisas;

os painis devem ser construdos de tal forma que eles no afetem a pesquisa de corte transversal principal; se possvel, as informaes de outras pesquisas sobre o emprego, as vendas, o valor adicionado e o investimento devem ser relacionadas pesquisa em painel assim como pesquisa de cortes transversais maiores para as anlises empricas. 3.6. Os mtodos da pesquisa e os respondentes apropriados

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Vrios mtodos podem ser usados para conduzir pesquisas sobre inovao, incluindo-se as pesquisas postais e as entrevistas pessoais. Cada mtodo possui diferentes pontos fortes e fracos. As pesquisas postais so bem estabelecidas e comparativamente menos custosas, mas podem apresentar problemas. Geralmente so necessrios vrios lembretes, incluindo os telefnicos, para aumentar as taxas de resposta para nveis aceitveis. As aes que podem ser realizadas para aumentar as taxas de resposta futuras incluem: contatar os respondentes previamente conduo da pesquisa, enviar uma carta de apresentao do ministro, enviar os resultados bsicos de pesquisas anteriores, fornecer a possibilidade de acesso a um questionrio inteligente via internet ou prometer enviar aos respondentes os principais achados da pesquisa em andamento.20 Muitos dos problemas com pesquisas postais podem ser evitados quando se coletam os dados por meio de entrevistas pessoais usando-se, por exemplo, as

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20

Encontram-se diretrizes adicionais para melhorar as taxas de resposta para as pesquisas postais em Dillman (1978) e em Moore e Baxter (1993).

tcnicas de entrevistas telefnicas ou presenciais auxiliadas por computador, denominadas respectivamente CATI (computer-assisted personal interviews) ou CAPI (computer-assisted telephone interviews). As entrevistas podem fornecer diretrizes para a resposta do questionrio. Espera-se que a qualidade dos resultados para as tcnicas CAPI seja maior e que as taxas de no-resposta por item sejam menores. Porm, os mtodos CAPI so particularmente mais custosos que as pesquisas postais.
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Um obstculo para a CATI a questo da coleta de dados quantitativos sobre a atividade de inovao. Essa questo geralmente consome tempo para os clculos, de modo que os entrevistados possam no conseguir responder o questionrio inteiro em um nico telefonema. Ademais, nas unidades grandes, os questionrios so respondidos conjuntamente por diferentes reas ou setores, o que pode exigir diversas chamadas para que um questionrio seja completado. Uma abordagem alternativa consiste no uso de tecnologias on-line ou automatizadas para a coleta e troca de dados. Essas tecnologias apresentam uma diferena no tocante ao uso das questes de filtro. Em um questionrio em papel os respondentes vem todas as questes e podem modificar suas respostas para uma questo de filtro. Um questionrio eletrnico pode ser formulado de tal forma que os respondentes no vejam todas as questes e no possam, portanto, alterar suas respostas aps terem visto outras informaes (o mesmo pode ser feito para os formatos CATI e CAPI). Uma opo seria permitir a todos os respondentes ver o questionrio inteiro, inclusive as questes que eles no precisam responder. Essa abordagem tambm levanta discusses sobre a confidencialidade e a continuidade (por exemplo, retornar ao questionrio diversas vezes antes que ele seja concludo). A escolha do respondente mais apropriado particularmente importante em pesquisas sobre inovao, pois as questes so muito especializadas e podem ser respondidas por apenas poucas pessoas na unidade, que muitas vezes no so aquelas que completam outros questionrios estatsticos. Em unidades pequenas, os gerentes so freqentemente bons respondentes. Em unidades maiores, muitas pessoas esto envolvidas, mas uma delas deve ser a responsvel pela coordenao das respostas. Recomenda-se fortemente a realizao de um esforo especial para identificar os respondentes pelo nome antes que a coleta de dados comece.
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3.7. O questionrio
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Algumas regras bsicas devem ser seguidas quando da formulao do questionrio para uma pesquisa sobre inovao. Cada questionrio deve ser testado antes de ser usado em campo (pr-teste). O pr-teste pode incluir entrevistas com um grupo de gerentes ou especialistas a respeito de seu entendimento do projeto do questionrio e o envio do questionrio a uma pequena amostra de unidades. Essas duas etapas podem ser valiosas para o melhoramento da qualidade do questionrio. O questionrio deve ser o mais simples possvel, logicamente estruturado, e ter definies e instrues claras. Geralmente, quanto mais longo o questionrio, menores so as taxas de resposta por unidade e por item. Esse efeito pode ser minimizado dando-se especial ateno concepo e ao desenho do questionrio e fornecendo-se notas explicativas e exemplos claros e suficientes. particularmente importante a formulao do questionrio de maneira que as unidades que no realizaram atividades de inovao respondam apesar disso as questes que para elas so relevantes.

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O entendimento do questionrio por parte dos respondentes pode aumentar medida que eles passam de uma questo para outra. Isso significa que suas respostas podem depender da ordem das questes. Adicionar ou excluir uma questo pode influenciar as respostas subseqentes. As questes sobre diversos indicadores quantitativos podem usar uma escala binria (sim ou no), ou uma escala ordinal, por exemplo quando se pergunta s empresas se determinado fator relevante e, sendo o caso, qual sua importncia. A escala binria possui a vantagem de ser simples e confivel mas ela fornece apenas informaes limitadas sobre os fatores considerados. No obstante, ela pode introduzir um alto grau de subjetividade se a resposta no pode basear-se em fatos, devido a diferenas na interpretao da questo. Uma escala ordinal permite a ordenao dos fatores de acordo com sua importncia, embora isso tambm introduza algum grau de subjetividade. Porm, esto disponveis mtodos analticos para minimizar esses problemas com as escalas ordinais de respostas.

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No caso das pesquisas internacionais sobre inovao, deve-se dar especial ateno traduo e estrutura do questionrio. Mesmo pequenas diferenas entre os questionrios nacionais podem restringir a comparabilidade dos resultados. Tais diferenas podem derivar, por exemplo, da traduo, de mudanas na ordem das questes, ou da adio ou eliminao de categorias. Uma traduo pertinente, que considera circunstncias locais particulares (como o sistema legal de um pas), ajudar a evitar equvocos em conceitos e definies.

3.7.1. Questionrios curtos

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Para muitas unidades pequenas e unidades em setores com atividades de inovao menos intensas, o custo das respostas para um questionrio que voltado totalmente para a inovao pode ser muito grande vis--vis as atividades de inovao realizadas. As taxas de no-resposta podem ser ainda maiores para essas unidades. Nesses casos, questionrios mais curtos centrados em um conjunto de questes-chave podem ser teis. Os questionrios curtos podem tambm ser usados nas unidades de avaliao que no registraram atividades de inovao em pesquisas anteriores sobre inovao. Por outro lado, para as unidades individuais dos grupos mencionados (unidades pequenas e setores menos inovadores) que registraram atividades de inovao anteriormente, os questionrios completos podem ser usados.

3.8. Pesquisas sobre inovao e P&D

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Uma vez que P&D e inovao so fenmenos relacionados, alguns pases podem considerar a combinao de pesquisas sobre P&D e inovao. H vrios

argumentos a favor e contra: com uma pesquisa combinada, o custo total das respostas das unidades sob anlise ser reduzido (apenas um questionrio, em vez de duas pesquisas separadas que apresentam questes iguais); se o tamanho do questionrio para pesquisas combinadas for muito maior do que para uma pesquisa separada, as taxas de resposta podem diminuir;
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 uma pesquisa combinada permite a anlise das relaes entre a P&D e as atividades de inovao na esfera da unidade. H menos flexibilidade para isso em pesquisas separadas, especialmente quando elas so conduzidas por instituies diferentes; h um risco de que as unidades no familiarizadas com os conceitos de P&D e inovao confundam esses conceitos em uma pesquisa combinada; as pesquisas combinadas oferecem um mtodo eficiente para aumentar a freqncia das pesquisas sobre inovao; as experincias de alguns pases (por exemplo, Dinamarca, Finlndia, Pases Baixos, Noruega e Espanha) indicam que possvel obter resultados confiveis para as despesas com P&D em pesquisas combinadas; as estruturas para as duas pesquisas so geralmente diferentes. Por exemplo, a populao de inferncia para as pesquisas sobre inovao pode cobrir as classificaes industriais (e as unidades pequenas) que no esto includas em pesquisas sobre P&D. Combinar os dois tipos de pesquisa pode envolver enviar questes sobre P&D para um grande nmero de insituies que no desenvolvem P&D e que esto includas na populao de inferncia para a pesquisa sobre inovao. Isso aumentaria o custo da pesquisa conjunta.
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Em princpio, as pesquisas sobre empresas afora aquelas sobre P&D podem tambm combinar-se com pesquisas sobre inovao. Realizaram-se algumas experincias na combinao de pesquisas sobre inovao com pesquisas estruturais sobre empresas (por exemplo, na Bulgria, Itlia e Pases Baixos). Ademais, as pesquisas sobre inovao podem integrar-se s pesquisas de atividades econmicas privadas sobre a difuso das TICs, e sobre a adoo de prticas de gesto do conhecimento. Embora o Manual no recomende o uso de pesquisas combinadas, a experincia de alguns pases indica que eles fornecem uma opo praticvel para aumentar

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a freqncia da coleta de dados. Algumas diretrizes para a conduo de pesquisas combinadas so: para reduzir o risco de uma confuso conceitual entre P&D e inovao, o questionrio deve ter duas sees distintas. Sees separadas devem tambm

ser usadas quando se combinam pesquisas sobre inovao com outros tipos de pesquisas; para evitar redues nas taxas de resposta, as sees individuais para P&D e inovao devem ser menores do que em pesquisas separadas, para que o tamanho da pesquisa combinada seja comparvel ao de uma pesquisa sobre um nico tema; as comparaes dos resultados de pesquisas combinadas com os de pesquisas separadas sobre inovao devem ser feitas com cuidado, e deve-se descrever os mtodos de avaliao; as amostras dessas pesquisas devem ser extradas de um cadastro comum de empresas com o intuito de evitar inconsistncias nas populaes de inferncia.
4. Estimativa dos resultados

4.1. Mtodos de ponderao

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Os resultados das pesquisas por amostragem precisam ser ponderados para se obter informaes que sejam representativas para a populao-alvo. Existem vrios mtodos para ponderar os resultados amostrais. O mais simples consiste na ponderao pelo inverso das fraes amostrais das unidades da amostra, corrigida pelas unidades que no responderam. Se usada uma tcnica de amostragem estratificada com fraes amostrais diferentes, os pesos devem ser calculados individualmente para cada estrato. Os pesos podem ser refinados posteriormente pela calibragem se a populao de inferncia inclui algumas informaes quantitativas e qualitativas sobre todas as

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unidades, como o nmero de empregados, o faturmento, a condio legal ou a regio. A calibragem ir assegurar que a amostra ponderada resuma a populao total ou a distribuio e assim a preciso aumenta e o vis diminui. Os softwares de calibragem efetiva, particularmente o CLAN do Statistics Sweden, o CALMAR do INSEE (Frana) e o CALJACK do Statistics Canada, esto disponveis para uso por outros pases.

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Os pesos so mais comumente baseados no nmero de empresas em um estrato. Porm, para as variveis quantitativas pode ser til ponderar os resultados pelo

nmero de empregados ou pelo faturamento. Em comparaes internacionais e em outras comparaes importante assegurar que usado o mesmo mtodo de ponderao.
4.2. No-resposta
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Na prtica, as respostas s pesquisas sobre inovao so sempre incompletas, qualquer que seja o mtodo utilizado. Dois tipos de valores ausentes podem ser identificados: as no-respostas por item e por unidade. A no-resposta por unidade significa que a unidade investigada simplesmente no respondeu. As razes possveis so, por exemplo, a impossibilidade de contato entre o instituto que realiza a anlise e a unidade a ser analisada ou a recusa em responder por parte da unidade a ser analisada. Por sua vez, a noresposta por item refere-se taxa de resposta a uma questo especfica e igual porcentagem de respostas em branco ou ausentes das unidades em estudo. As taxas de no-resposta por item so freqentemente maiores para as questes quantitativas do que para as questes que usam categorias de respostas binrias ou ordinais. As no-respostas por item e por unidade seriam um problema menor se os valores faltantes fossem distribudos aleatoriamente entre todas as unidades da amostra e entre todas as questes. Na realidade, porm, os dois tipos de valores faltantes podem estar viesados no que diz respeito a certas caractersticas da populao e do questionrio. Desconsiderar os valores ausentes e aplicar os procedimentos simples de ponderao baseados apenas nas respostas recebidas assume implicitamente que os no-respondentes esto distribudos da mesma forma que os respondentes. Se os no-respondentes no seguem a mesma distribuio, por exemplo se as unidades no-respondentes tm uma propenso a inovar mais baixa, essa prtica conduzir a resultados viesados.

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Diversos mtodos podem ser usados para minimizar os problemas da noresposta. Como diferentes mtodos podem conduzir a diferentes resultados, algumas diretrizes gerais devem ser seguidas. Uma primeira etapa apropriada para lidar com os valores ausentes contatar o respondente para coletar a informao faltante. Por razes prticas e tericas, uma forma de minimizar o problema da noresposta por item usar mtodos de imputao de valores para estimar os

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valores ausentes com base em informaes adicionais. A idia que o uso da informao adicional permitir estimativas mais acuradas dos valores ausentes em vez de simplesmente usar o valor mdio observado e minimizar o vis da noresposta.
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Entre os mtodos de imputao de valores, as tcnicas cold-deck podem ser empregadas primeiro. Elas consistem na estimao da informao faltante a partir de dados de outras pesquisas estatsticas (inclusive pesquisas anteriores) ou de outras fontes relacionadas. Para qualquer valor ausente que persista, as pesquisas podem considerar os mtodos hot-deck. Esses mtodos cobrem uma grande variedade de opes, como a substituio dos valores ausentes para cada varivel pela mdia dos estratos, prevendo o valor por meio de tcnicas de regresso, ou por meio das tcnicas do vizinho mais prximo em que os valores ausentes so substitudos pelos valores da unidade mais parecidos com os de outras variveis relevantes. A deciso sobre o mtodos hot-deck mais apropriado deve tambm basear-se no tipo de varivel (quantitativa ou qualitativa). A escolha do mtodo de tratamento do problema de no-resposta por unidade depender do nvel de no-resposta. Se a taxa de no-resposta realmente baixa,21a ponderao deve ser calculada com base nas unidades

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difcil, se no impossvel, definir quando uma taxa de no-resposta por unidade considerada alta ou baixa. Entretanto, sabese que quanto maior for a taxa de no-resposta, mais baixa ser a comparabilidade dos resultados das pesquisas sobre inovao.

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que responderam. Esse procedimento assume que o comportamento inovador das unidades respondentes e no-respondentes idntico. Essa hiptese pode ser testada por meio de uma anlise de no-resposta. Mesmo que essa suposio seja incorreta, o vis introduzido pode ser desconsiderado se a frao de unidades no-respondentes for muito pequena.
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Por outro lado, se a taxa de no-resposta por unidade for muito alta, nenhum mtodo pode ser recomendado para resolver o problema. Nesse caso os resultados da pesquisa sobre inovao podem apenas ser usados como estudos de caso. No se deve tirar nenhuma concluso sobre a populaoalvo, pois o vis pode ser grande demais. Em todos os outros casos, isto , quando a taxa de no-resposta por unidade estiver acima de um limite inferior mas abaixo de um limite superior, algumas tcnicas um pouco mais complicadas e em alguma medida mais dispendiosas podem ser usadas. Uma delas selecionar as unidades que responderam aleatoriamente at que a taxa de resposta seja de 100%, isto , usar os resultados de unidades aleatoriamente selecionadas duas ou mais vezes. Outros mtodos baseiam-se nos resultados de uma anlise de no-respostas. O objetivo das anlises de no-respostas obter informaes sobre por que as unidades participantes no responderam. As unidades no-respondentes devem ser contatadas por telefone ou por correio eletrnico (usando-se um questionrio muito simples, que no exceda uma pgina) para que forneam informaes gerais como o setor de atividades em que atuam e seu tamanho (se no estiverem disponveis em outras fontes), o motivo pelo qual elas no responderam. Deve-se pedir s empresas para responder algumas questeschave na pesquisa original para verificar se os resultados esto viesados. Essas informaes podem ento ser usadas para ajustar os pesos. Os resultados das anlises de no-resposta devem ser usados apenas se a taxa de resposta for muito alta.

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5. Apresentao de resultados

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Os resultados das pesquisas sobre inovao podem ser usados para anlises descritivas ou inferenciais. O objetivo das anlises descritivas descrever

as unidades estatsticas em termos de suas atividades inovadoras e no inovadoras sem retirar qualquer concluso sobre a pesquisa bsica ou sobre a populao-alvo (se no for um censo). Nesse tipo de anlise os resultados no so posteriormente ponderados, como se observa para as unidades individuais. No possvel a generalizao dos resultados no mbito da pesquisa ou da populao-alvo porque os valores referem-se apenas s unidades participantes. Para esse tipo de anlise, a taxa de resposta por unidade menos importante.
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Por sua vez, o objetivo da anlise inferencial retirar concluses sobre a populao-alvo. Nesse caso as unidades devem fornecer uma estimativa que represente a situao das unidades estatsticas observadas e no observadas consideradas de forma conjunta. A anlise inferencial requer resultados ponderados. Para esse tipo de anlise, a taxa de no-resposta por unidade muito importante: se a taxa de noresposta por unidade ultrapassar um certo limite, o vis potencial pode ser to grande que a anlise inferencial se torna intil. Como j mencionado anteriormente, a maioria das pesquisas sobre inovao conduzida com amostras aleatrias. Os resultados dessas pesquisas incluem dois tipos de erro: erros aleatrios decorrentes de processos aleatrios usados para selecionar as unidades, e erros sistemticos contendo todos os erros no-aleatrios (vieses). Para se ter pelo menos uma idia da varincia dos resultados, recomenda-se o clculo dos valores mdios dos indicadores de inovao e tambm de seus coeficientes

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de variao e/ou intervalos de confiana. Esses intervalos incluem os valores reais porm desconhecidos na populao da pesquisa com uma probabilidade muito alta, considerando-se a inexistncia de vis. Os erros padro fornecem um limite inferior para o erro total desconhecido dos indicadores em anlise.
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A apresentao dos resultados deve conter dados acessrios, incluindo-se as informaes sobre o procedimento usado para a coleta de dados, os mtodos de amostragem, os procedimentos para lidar com os indicadores de no-resposta e de qualidade. Isso permitir aos usurios uma melhor interpretao dos dados e um melhor julgamento de sua qualidade.

6. Freqncia da coleta de dados

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As consideraes tericas e prticas, assim como as necessidades dos usurios nas esferas internacional, nacional e regional, determinam a freqncia das pesquisas sobre inovao. A importncia progressiva da inovao para o crescimento das economias exige dados mais freqentes e atualizados. Desse ponto de vista, as informaes sobre as atividades de inovao devem ser idealmente coletadas ano a ano. Alm disso, as consideraes tericas indicam que as atividades de inovao ocorrem em ondas, de modo que os resultados de pesquisas menos regulares dependem do perodo em que a pesquisa realizada. Apenas alguns pases, porm, conseguem ou desejam realizar pesquisas sobre inovao todo ano. Dadas as consideraes prticas e as necessidades dos usurios, recomenda-se a conduo de pesquisas sobre inovao a cada dois anos. Todavia, onde isso no for economicamente exeqvel, uma freqncia de trs ou quatro anos pode ser adotada. Para garantir a comparabilidade entre os respondentes, as pesquisas devem especificar um perodo de observao para as questes sobre inovao. A escolha da amplitude do perodo de observao um compromisso entre diferentes requisitos. Um longo perodo de observao permite a coleta de dados sobre as atividades de inovao intermitentes e os efeitos das inovaes. Por exemplo, as empresas com produtos que tm longos ciclos de vida podem inovar com menos freqncia. Por outro lado, um perodo de observao curto melhor para a memria do respondente e a acurcia dos resultados. Para perodos de observao mais longos, a memria organizacional pode ser mais fraca, devido rotatividade dos funcionrios ou s lembranas menos confiveis do respondente. Outros pontos referem-se

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relao entre a freqncia da coleta e o perodo de observao. Um perodo de observao maior do que a freqncia da coleta (criando sobreposio na cobertura das pesquisas sobre inovao) coloca alguns problemas. A sobreposio na cobertura das pesquisas pode dificultar a atribuio da inovao para o perodo de tempo desde a pesquisa precedente. Isso pode tambm afetar a comparao dos resultados ao longo do tempo, visto que pode no ser claro se as mudanas nos resultados se devem principalmente s atividades de inovao no perodo a partir da ltima pesquisa ou no ano que tambm foi coberto pela pesquisa anterior. Como afirma o Captulo 3, Seo 8, recomenda-se que a dimenso do perodo

de observao para as pesquisas sobre inovao no exceda trs anos e no seja menor que um ano.

Referncias

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Manual de Oslo

Manual de Oslo

ANEXO A PESQUISAS SOBRE INOVAO EM PASES EM DESENVOLVIMENTO

1. Introduo
480

Este anexo apresenta diretrizes para a implementao de pesquisas sobre inovao em pases em desenvolvimento. O termo pases em desenvolvimento usado aqui supondo-se que no se trata de um conjunto homogneo de pases, e que o anexo deve refletir as diferentes caractersticas das economias e das sociedades em um mundo em desenvolvimento que evolui rapidamente. Aps a publicao da segunda edio do Manual de Oslo, muitos pases em desenvolvimento em vrias regies do mundo conduziram pesquisas sobre inovao. O desenho dessas pesquisas foi concebido em concordncia com os padres do Manual de Oslo. Porm, quase todos esses exerccios de medidas de inovao resultaram em adaptaes das metodologias propostas, com o objetivo de capturar as caractersticas particulares dos processos de inovao em pases com estruturas econmicas e sociais diferentes daquelas dos pases mais desenvolvidos da OCDE. Essas adaptaes foram preparadas por pas e foram adotadas diferentes abordagens. Fora da OCDE e da UE, o primeiro esforo para compilar essas particularidades e guiar a concepo de pesquisas nacionais sobre inovao comparveis foi realizado na Amrica Latina pela RICYT (Rede Iberoamericana de Indicadores de Cincia e Tecnologia Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa) e resultou na publicao do Manual de Bogot, que foi posteriormente usado pela maioria das pesquisas sobre inovao conduzidas na Amrica Latina e estendido para outras regies. A importncia e o impacto desse trabalho de estabelecimento de um padro inspirou a produo deste anexo.

481

482

A preparao do anexo foi coordenada pelo Instituto de Estatsticas da

UNESCO

(UNESCO Institute for Statistics UIS). Um documento-base fornecido pela

RICYT

foi submetido a um conjunto de pesquisadores e especialistas com experincia

31

31

Lugones e Peirano (2004). Esse documento baseou-se em contribuies feitas como parte das atividades da RICYT por um grupo de especialistas latino-americanos M. B. Baptista (DINACYT-Uruguai), J. E. Cassiolato (IE/UFRJ-Brasil), M. Mainieri (SENACYT-Panam), F. Malaver Rodrguez e M. Vargas Prez (Comcyt/OcyT-Colmbia), A. Martinez Echeverria (INE-Chile), M. Salazar Acosta (Simon Frase University, Canad).

em pesquisas sobre inovao em pases em desenvolvimento.32 Este anexo baseiase nas concluses desse exerccio. As propostas e recomendaes podem ser mais ou menos aplicveis dependendo das caractersticas da regio e dos pases considerados.
483

As recomendaes no anexo baseiam-se principalmente na experincia dos pases que j conduziram pesquisas sobre inovao, a maioria dos quais est entre os pases do mundo em desenvolvimento com renda alta e mdia, onde a inovao j se tornou uma questo de poltica. No obstante, os conhecimentos adquiridos por esses pases devem ajudar outros pases em desenvolvimento a adquirir sua prpria experincia sem precisar constru-la exclusivamente a partir dos exerccios de mensurao realizados em pases desenvolvidos.

2. As caractersticas da inovao em pases em desenvolvimento

484

Aceita-se amplamente que os mecanismos de disseminao e as mudanas

incrementais respondam pela maioria das inovaes realizadas nos pases em desenvolvimento, 22 devido s caractersticas particulares da sociedade e da economia em muitos desses pases, que influenciam os processos de inovao de vrias formas. 2.1. O tamanho e a estrutura dos mercados e das empresas

22

Por exemplo, a primeira pesquisa sobre inovao sul-africana encontrou 86% das inovaes na indstria sul-africana como sendo de natureza incremental.

Manual de Oslo

485

Para entender os processos de inovao nos pases em desenvolvimento importante conhecer o tamanho e a estrutura das empresas e dos mercados. Embora o setor das pequenas e mdias empresas (PMEs) seja muito significativo (incluindo um grande nmero de empreendimentos de porte micro e pequeno e, em alguns pases, de mdio porte, muitas vezes no registrados), mesmo as empresas consideradas grandes na maioria dos pases em desenvolvimento geralmente operam com escalas de produo subtimas, com custos unitrios mais elevados e longe da eficincia tima. A competitividade baseada majoritariamente na explorao de recursos naturais ou no trabalho barato, e no na eficincia ou em produtos diferenciados. Isso conduz a uma organizao informal da inovao e em menos projetos de P&D.

32

O painel do UIS foi coordenado por Simon Ellis e Ernesto Fernndez Polcuch, com a contribuio dos autores do documento-base Gustavo Lugones e Fernando Peirano, RICYT; Pierre Tremblay, IDRC, Canad; Gao Changlin, e Jiancheng Guan, China; Javier Revilla Diez, Alemanha (com experincia na Tailndia, Cingapura e no Estado de Pinang, Malsia); Annamria Inzelt, Hungria; Laxman Prasad, ndia; Antoine Zahlan, Lbano; Fadzilah Ahmad Din (com Anita Bahari e Dr Cassey), MASTIC, Malsia; Anna Ong, Estado de Pinang, Malsia; Michael Kahn (com William Blankley e Simon Mpele) e Tinus Pretorius (com Andre Buys), frica do Sul; Bitrina Diyamett, Tanznia; e Patarapong Intarakumnerd, Tailndia. Foram recebidos comentrios valiosos do Secretariado da OCDE, assim como de vrios membros do NESTI (particularmente Carter Bloch e Frank Foyn). Entretanto, o contedo deste anexo de inteira responsabilidade do Instituto de Estatsticas da UNESCO e dos editores do Manual de Oslo.

486

Falhas de mercado importantes relacionadas s economias de escala e s externalidades colocam altas barreiras inovao. Por exemplo, os processos produtivos e, mais especificamente, as atividades de inovao esto sujeitos a indivisibilidades e falta de economias de escala, e isso influencia a viabilidade dos projetos de P&D.

2.2. O cenrio da inovao em pases em desenvolvimento

487

Vrios fatores sistmicos exgenos conformam o cenrio da inovao nos pases em desenvolvimento, tais como: incerteza macroeconmica; instabilidade; infra-estrutura fsica (falta de servios bsicos como eletricidade ou tecnologias de comunicao velhas); fragilidade institucional; ausncia de conscincia social sobre a inovao; natureza empresarial de averso ao risco; falta de empreendedores; existncia de barreiras aos negcios nascentes; ausncia de instrumentos de polticas pblicas para dar suporte aos negcios e para o treinamento gerencial.

2.2.1. Instabilidade

488

A instabilidade nos negcios pequenos e mdios pode significar que alguns possuem um bom potencial para aperfeioar o desempenho inovador nacional e funcionam como bero dos inovadores, enquanto outros carecem de recursos e de suporte para qualquer inovao. A incerteza na esfera macroeconmica limita qualquer atividade de inovao de longo prazo.

2.2.2. Informalidade
489

As economias de pases em desenvolvimento dependem muito de prticas informais. A informalidade no um contexto favorvel inovao. A criatividade espordica empregada na resoluo de problemas na economia informal no conduz aplicao sistemtica e assim tende a resultar em aes isoladas que no aumentam as capacitaes nem ajudam a estabelecer uma trajetria de desenvolvimento baseada na inovao.

2.2.3. Ambientes econmicos e de inovao particulares

490

Muitas empresas em pases em desenvolvimento operam em ambientes econmicos e de inovao no usuais devido existncia, e em alguns casos prevalncia, de empresas pblicas (China) ou empresas slidas paraestatais (alguns

estados rabes), onde a ausncia de competio s vezes desencoraja as inovaes ou drena o potencial inovador dos mercados locais. Todavia, as grandes empresas estatais (por exemplo, em setores como petrleo, aeroespacial ou telecomunicaes) s vezes se tornam lderes tecnolgicas por meio de investimentos importantes no trabalho de desenvolvimento experimental (como em alguns pases da Amrica Latina). Ademais, em pases com sistemas econmicos menos desenvolvidos, as principais polticas e programas governamentais de C&T podem ter mais impacto sobre a inovao do que as atividades e as estratgias das empresas privadas.
491

Os paradigmas tecnoeconmicos anteriores ainda mantm importncia econmica em alguns casos; em outros, uma mudana de paradigma retardada em virtude dos altos custos envolvidos, das ofertas insuficientes de capital local e da ausncia de crdito para grandes investimentos tecnolgicos.
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492

Os mercados locais em pases em desenvolvimento tendem a ser pequenos, s vezes como resultado de uma infra-estrutura menos desenvolvida, e isso reduz o alcance das aes das empresas e a relevncia das inovaes realizadas (nova para o mercado pode ter um significado diferente nesses ambientes). As inovaes no setor agrcola tm alto impacto econmico, em virtude do elevado peso do setor na economia.

493

2.2.4. Poderes reduzidos para a tomada de deciso sobre inovao

494

A dominncia das corporaes controladas pelo exterior ou multinacionais resulta em um menor poder de deciso das empresas locais ou das subsidirias (especialmente no tocante inovao), sobretudo por causa da diviso de funes nessas organizaes. Nos ltimos anos, essa diviso foi estendida para empresas locais independentes na estrutura das redes internacionais de produo. A transferncia tecnolgica proveniente das corporaes multinacionais e do exterior portanto uma fonte de inovao fundamental.

2.2.5. Sistemas de inovao frgeis

495

Dedicam-se menos recursos s atividades de inovao de sistemas amplos, reduzindo assim o potencial de inovao das empresas. O governo um importante agente na execuo de P&D e no financiamento, sobretudo em virtude do baixo nvel de recursos destinados pelas empresas P&D.

496

Os fluxos de informaes no interior dos sistemas nacionais de inovao so fragmentados, e em alguns casos faltam interaes entre a cincia e as empresas. As interaes fracas ou ausentes desafiam as capacidades das empresas para superar os problemas (relativos tecnologia) e levam as empresas a solues que, na maioria das vezes, contam com a aquisio de tecnologia incorporada. As barreiras acumulao de capacitaes pelas empresas so elevadas e difceis de superar, particularmente no caso do capital humano altamente

497

qualificado, das interaes locais e internacionais, e dos conhecimentos tcitos incorporados nas rotinas organizacionais.
2.2.6. Caractersticas da inovao
498

A aquisio de tecnologia incorporada (equipamentos) para a inovao de produto e de processo um componente essencial da inovao. As mudanas menores ou incrementais so o tipo de atividade tecnolgica mais freqente em alguns pases em desenvolvimento, juntamente com as

499

aplicaes inovadoras de produtos ou de processos existentes.

500

A mudana organizacional um aspecto extremamente importante do processo de inovao. Alm de seu impacto direto sobre o desempenho da empresa, ela tambm contribui para a capacidade empresarial de absoro de novas tecnologias incorporadas nas mquinas e em outros equipamentos (o tipo mais comum de inovao). A heterogeneidade freqentemente prevalece em relao aos padres empresariais tecnolgicos, organizacionais e gerenciais, com a coexistncia de empresas de alta tecnologia com empresas informais, e com muitas empresas desprovidas de uma estrutura organizacional formal. Isso cria uma necessidade de mudana organizacional, muitas vezes independente da inovao de produto e de processo.

3. A mensurao da inovao em pases em desenvolvimento

501

A mensurao da inovao em pases em desenvolvimento deve produzir resultados comparveis aos obtidos em pases desenvolvidos que utilizam o Manual de Oslo, com o intuito de permitir a comparao com uma referncia e construir um sistema internacional coerente de indicadores de inovao. Ao mesmo tempo, as pesquisas sobre inovao precisam respeitar e ser capazes de assimilar as caractersticas da inovao em pases em desenvolvimento apresentadas na Seo 2. Por essa

razo, as definies de inovao, de seus subtipos (inovao de produto, de processo, de marketing e organizacional), das atividades de inovao e da empresa
Manual de Oslo

inovadora, como apresentadas no Captulo 3, devem ser aplicadas em pesquisas sobre inovao em pases em desenvolvimento.
502

Embora a maioria das questes apresentadas na Seo 2 seja tratada abaixo, algumas ainda apresentam problemas do ponto de vista da mensurao. Isso se deve principalmente dificuldade de aplicao das definies existentes. Uma das definies fundamentais, tambm mencionada na Seo 5, o problema da mensurao das mudanas incrementais, que podem no resultar em produtos ou processos novos ou significativamente melhorados. Outra questo pendente diz respeito ao alcance das inovaes, dado que conceitos como nova para o mercado podem ter interpretaes diferentes em ambientes com infra-estruturas menos desenvolvidas.

3.1. Necessidades especficas para as polticas pblicas e para as estratgias

privadas: as firmas potencialmente inovadoras

503

As pesquisas sobre inovao em pases em desenvolvimento devem basearse em mtodos e procedimentos que considerem os aspectos mencionados na Seo 1 para que se tornem instrumentos teis para a tomada de decises nas esferas pblica e privada. Em pases em desenvolvimento, a principal razo para a conduo de pesquisas sobre inovao informar a concepo das polticas pblicas e a formulao das estratgias de negcios, com o principal foco na gerao, difuso, apropriao e uso dos novos conhecimentos nas empresas. D-se menos prioridade s comparaes entre os pases e comparao com uma referncia. Os exerccios de mensurao devem, portanto, centrar-se no processo de inovao e no nos seus resultados e enfatizar como as capacitaes, os esforos e os resultados so tratados. Por essa razo, igualmente ou mais importante determinar e analisar os esforos realizados pelas empresas e organizaes (as atividades de inovao) e suas capacitaes (estoques e fluxos) do que os resultados (inovaes). Os fatores que dificultam ou facilitam a inovao so vistos como indicadores-chave nesse contexto. Um assunto particularmente interessante para pases em desenvolvimento a

504

505

empresa potencialmente inovadora. As empresas ativamente inovadoras so aquelas que tiveram atividades de inovao durante o perodo de anlise,

incluindo-se as atividades potencialmente inovadoras

em

curso

ou

abandonadas.

As

empresas

so um subconjunto dessas, as que realizaram esforos de inovao (isto , conduziram atividades de inovao) mas no atingiram resultados (inovaes) durante o perodo de anlise.
506

Dentro do grupo, encontram-se empresas que inovaram no passado, ou que podem inovar no futuro prximo. Todavia, considerando-se que os produtos e processos tornam-se obsoletos rapidamente, a existncia de um grande nmero de empresas potencialmente inovadoras pode sugerir fortes barreiras inovao, ou tentativas de inovar prematuras na ausncia dos recursos necessrios. Um elemento-chave nas polticas de inovao em pases em desenvolvimento apoiar as empresas potencialmente inovadoras para que elas superem os obstculos que as impedem de ser inovadoras e para converter seus esforos em inovaes.

3.2. As prioridades de mensurao

507

As prioridades de mensurao em pases em desenvolvimento devem considerar as diferentes respostas a questes comuns (como se mede a inovao, o que se deve medir, e como se deve medir), que resultam em diferentes prioridades quando se concebe uma pesquisa sobre inovao. A primeira questo refere-se aos objetivos ou s principais funes dessas pesquisas. A segunda e a terceira ajudam a esclarecer o objeto a ser mensurado e os mtodos e procedimentos mais apropriados. A terceira questo est intimamente relacionada com a primeira ou dela deriva. Em pases em desenvolvimento as respostas procuradas nas pesquisas sobre inovao referem-se menos ao nmero de empresas inovadoras, ou mesmo aos nmeros sobre a inovao, do que s informaes que permitiro aos interessados analisar as vrias estratgias de inovao presentes no sistema de inovao em anlise, bem como avaliar e compreender como esses padres contribuem para fortalecer a competitividade das empresas particulares e, de modo mais geral, para o desenvolvimento econmico e social.
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508

509

Essa abordagem requer uma ligao entre as anlises nas esferas micro, meso e macroeconmicas; relacionando os dados sobre inovao aos contedos tecnolgicos das exportaes; estudando os pontos fortes e fracos de indstrias particulares ou de sistemas de inovao em geral; estimando a capacidade de absoro dos sistemas de inovao; identificando redes; explorando o relacionamento entre o sistema de educao formal e o emprego; e obtendo indicaes sobre a efetividade dos diferentes instrumentos pblicos para dar suporte e para promover a inovao.

510

Para construir os indicadores das empresas potencialmente inovadoras, os instrumentos de mensurao devem considerar todas as empresas (isto , as inovadoras e as no inovadoras), particularmente quando abordam as principais questes relacionadas s estratgias de inovao, como as atividades de inovao, os obstculos, as capacitaes, as interaes e os resultados.

3.2.1. Capacitaes para a inovao

511

As capacitaes para a inovao so extremamente teis para classificar as empresas e os setores industriais em pases em desenvolvimento. As capacitaes de uma empresa so o que mais lhe permite tirar vantagem das oportunidades de mercado. A capacitao para a inovao mais significativa o conhecimento acumulado pela empresa, que est principalmente incorporado nos recursos humanos, mas tambm nos procedimentos, nas rotinas e em outras caractersticas da empresa. As capacitaes para a inovao, assim como as capacitaes tecnolgicas, so o resultado de processos de aprendizado, que so conscientes e propositais, dispendiosos e demorados, no lineares, dependentes da trajetria e cumulativos. Devido a natureza interativa, tecnologicamente especfica e culturalmente influenciada das trajetrias, existe um conjunto de trajetrias possveis de desenvolvimento, particularmente em pases em desenvolvimento onde a inovatividade e o empreendedorismo podem ser raros e possuir caractersticas particulares. O conhecimento sobre as capacitaes para a inovao e sobre os esforos das empresas para aument-las fundamental para o entendimento de seu desempenho presente e futuro. As capacitaes para a inovao condicionam

512

o desenho das estratgias para introduzir mudanas, melhoramentos e/ou inovaes (estratgias de inovao). Se as estratgias para a inovao esto no centro dos interesses de polticas, as capacitaes para a inovao so o ponto mais importante para a formulao de uma pesquisa sobre inovao em pases desenvolvidos.
513

Muitas dificuldades esto envolvidas na mensurao das capacitaes para a inovao, dado que necessrio medir os conhecimentos no codificados, mas armazenados nas mentes individuais ou nas rotinas organizacionais. Ao mesmo tempo, no fcil obter dados confiveis das empresas sobre a troca de conhecimentos com outros agentes e organizaes. Em pases em desenvolvimento, a prioridade dada mensurao das capacitaes para a inovao motiva a nfase adicional depositada em certos aspectos das pesquisas:

514

recursos humanos; interaes; tecnologias da informao e da comunicao (TCIs), sua incorporao e uso.
515

H tambm uma necessidade crescente de examinar questes mais complexas como os tipos dos sistemas de suporte tomada de decises estabelecidos pela direo e pela gerncia das empresas, assim como o potencial real das empresas para a absoro de conhecimentos.

3.2.2. Gastos com as atividades de inovao

516

Para mensurar os esforos de inovao das empresas de forma apropriada, essencial compreender a intensidade das atividades de inovao desenvolvidas. Recomenda-se, portanto, a obteno de mais detalhes sobre quais atividades de inovao foram empreendidas pela empresa no perodo de referncia e, quando possvel, a coleta de dados sobre os gastos por atividade de inovao, como indicado no Captulo 6. Esse indicador serve como um discriminador poderoso do comportamento e das estratgias das empresas. Para explicar o desenvolvimento da empresa, os gastos com inovao devem ser complementados com informaes mais gerais sobre o
Manual de Oslo

desenvolvimento do setor de atividade econmica no qual a empresa atua. Essa informao pode ser obtida em pesquisas sobre inovao caso no esteja facilmente disponvel em outras fontes dos escritrios de estatsticas nacionais.
3.2.3. Inovao organizacional
517

A absoro de novas tecnologias, a maioria das vezes incorporadas em mquinas e outros equipamentos, pode requerer mudanas organizacionais significativas para muitas empresas em pases em desenvolvimento. Visto que a inovao em pases em desenvolvimento possui um forte componente de absoro de tecnologias geradas em pases industrializados, a mudana organizacional adquire uma relevncia substancial. O comportamento da empresa nesse sentido torna-se ento importante para explicar as diferenas no desempenho e na competitividade.34 Para obter informaes adicionais sobre as capacitaes inovadoras das empresas em pases em desenvolvimento, as questes sobre a implementao das inovaes organizacionais podem ser suplementadas por questes sobre os recursos

518

34

No caso particular de muitos pases latino-americanos, a necessidade permanente que as empresas tm de adaptar-se e ajustar-se s alteraes correntes no contexto econmico refora a idia de que a mudana organizacional seja uma dimenso essencial da competitividade das empresas.

humanos, treinamento e a incorporao de TCIs. Os dois tipos de questes ajudariam a oferecer uma indicao das capacitaes inovadoras das empresas.
4. As adaptaes principais

519

Trs tpicos fundamentais podem ser considerados em pesquisas sobre inovao adaptadas aos pases em desenvolvimento: as TCIs, as interaes e as ativi-

dades de inovao.
4.1. As TICs nas pesquisas sobre inovao

520

O papel das TCIs na inovao relaciona-se com as aplicaes front-office e backoffice (sistemas de interface com os usurios e clientes e sistemas de suporte e retaguarda ver Box A.1). Em pases em desenvolvimento, a incorporao de TCIs nas empresas tem sido freqentemente limitada s aplicaes front-office (como pginas na internet, call center, e-mail ou publicidade digital e catlogos). Entretanto, considera-se que o principal impacto sobre o desempenho da empresa pode ser obtido pela implementao de TCIs para dar suporte ou automatizar as atividades ou processos crticos (back-office). Assim, as pesquisas sobre inovao em pases em desenvolvimento devem centrar-se no uso das TCIs, uma ferramenta poderosa para situaes diferenciadas, visto que mesmo as empresas mdias e grandes muitas vezes no possuem um sistema de gerenciamento consolidado, o que constitui um srio obstculo para um melhor desempenho nas vrias reas de uma empresa.

Box A.1 Front-office versus back-office

As aplicaes front-office incluem as aplicaes focadas em vendas e marketing, auto-atendimento dos consumidores, portais na internet e call centers. O trao comum um alto nvel de interao com os empregados ou os consumidores. O back-office faz parte da maioria das corporaes e executa as tarefas necessrias ao funcionamento da empresa. As atividades back-office so as operaes internas das organizaes que do suporte aos processos centrais e que no so acessveis ou visveis ao pblico geral. As aplicaes back-office assessoram e automatizam as atividades ou os processos crticos.

521

Essa anlise das dimenses mais profundas da implementao das TCIs nas empresas ajudaria a expor as diferenas entre as caractersticas das empresas em pases em desenvolvimento e em pases industrializados, especialmente nos pases em desenvolvimento com renda mdia onde a diferena pode no ser evidente quando se analisam apenas as TCIs front-office mais
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superficiais. Ainda no possvel realizar uma anlise estatstica definitiva da relao entre a integrao mais profunda e complexa das TCIs e o desempenho das empresas em pases em desenvolvimento. Porm, as evidncias parciais e os estudos de caso mostraram o potencial para pesquisas futuras, particularmente por meio de pesquisas sobre inovao. As evidncias adicionais ajudaro a esclarecer o relacionamento entre as TCIs e a inovao, complementando a literatura mais prontamente disponvel sobre TCI e produtividade.
522

Considerando-se que os questionrios devem ser tanto mais curtos e simples quanto possvel, nos casos em que nenhuma pesquisa especfica sobre TCIs nas empresas esteja disponvel, as pesquisas sobre inovao devem investigar a infra-estrutura existente; o uso das TCIs (separando as atividades front e backoffice) e o seu propsito ltimo; a existncia de gerenciamento interno da TCI e de capacitaes de desenvolvimento; as despesas com TCI e seu relacionamento com a inovao organizacional.

4.2. As interaes
523

De acordo com as recomendaes do Captulo 5, deve-se dar nfase mensurao das interaes. Para permitir a determinao dos pesos das diferentes interaes das empresas, uma medida representativa da complexidade pode ser desenvolvida com o cruzamento entre o tipo e os objetivos das interaes. Isso pode ser feito por meio do estabelecimento de uma matriz dos agentes das interaes (isto , universidades, instituies de treinamento tcnico e vocacional, centros tecnolgicos, laboratrios de testes, fornecedores, clientes, escritrios centrais, empresas pertencentes ao mesmo grupo, outras empresas, consultores, empresas de P&D, agncias pblicas de C&T), e dos tipos de interao (incluindo as fontes abertas de informao, a aquisio de conhecimentos e tecnologia, e a inovao cooperativa, suplementada pelas atividades complementares, o acesso particular a novas fontes de financiamento e informao comercial). O sucesso da inovao nos pases desenvolvidos est relacionado com o fato de que esses pases oferecem ambientes regionais em que as empresas podem ter acesso s fontes de conhecimento de que precisam, alm do acesso amplo s principais

524

bases globais de conhecimento. As empresas em pases em desenvolvimento na maioria das vezes no tm acesso ao conhecimento de ponta, e assim o ambiente local muito importante para elas. Conseqentemente, recomenda-se a incluso de questes sobre a localizao geogrfica das interaes. Uma possvel estratificao so as suas posies locais, regionais, nacionais e internacionais.
4.3. As atividades de inovao
525

A necessidade de dar nfase s atividades e capacitaes das empresas conduz a uma ateno maior a algumas atividades de inovao especficas, como classifica o Captulo 6. Para satisfazer os critrios de prioridade apresentados, recomendase a incluso de atividades como:

compra de hardware e de compra de software (separadamente, no apenas includas em aquisio de mquinas, equipamentos e outros bens de capital); desenho industrial e atividades de engenharia (separadamente, no apenas includas em desenvolvimento de outros produtos e processos); arrendamento ou aluguel de mquinas, equipamentos e outros bens de capital; desenvolvimento interno de sistemas de software; engenharia reversa.

4.4

Adaptaes adicionais
Recomenda-se a coleta de dados sobre os recursos humanos, da perspectiva de sua composio (por qualificao, tipo de ocupao ver Captulo 6 e gnero) e de sua gesto. Do ponto de vista da gesto dos recursos humanos, particularmente importante coletar informaes sobre as aes realizadas pelas empresas no que diz respeito ao treinamento, incluindo os recursos envolvidos. Para se obter informaes sobre as capacitaes inovadoras das empresas, pode-se coletar dados no apenas sobre as atividades de treinamento que se relacionam com a inovao mas tambm sobre o treinamento geral em reas como treinamento gerencial e administrativo, TCI, segurana industrial e controle de qualidade.

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5. Questes metodolgicas para os contextos de pases em desenvolvimento 5.1. Especificidades do sistema de informaes

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O desenho e o planejamento das pesquisas sobre inovao em pases em desenvolvimento devem considerar a fragilidade relativa dos sistemas estatsticos.

As interaes entre as pesquisas e os conjuntos de dados tendem a ser frgeis ou inexistentes, impedindo o uso das informaes de outras pesquisas na concepo do exerccio e na anlise de seus resultados. A fragilidade, ou s vezes a ausncia, de cadastros oficiais de empresas, que so normalmente usados como modelos de estruturas, outro exemplo desse tipo de problema.
528

particularmente importante envolver os escritrios de estatsticas nacionais

(EENs) em pesquisas sobre inovao, mesmo que essas pesquisas no constituam uma alta prioridade nos programas de estatsticas nacionais de alguns pases em desenvolvimento. O envolvimento de EENs pode s vezes incluir a assinatura de acordos entre vrias instituies (que freqentemente incluem departamentos governamentais e universidades). A participao dos EENs em pesquisas sobre inovao traz experincias sobre a concepo e a aplicao das pesquisas e permite a resoluo de problemas nos registros e em outras informaes de apoio. Ela tambm ajuda a obter taxas de resposta mais elevadas e aumenta a possibilidade de tornar as pesquisas compulsrias. Ademais, se a amostra utilizada for a mesma para outras pesquisas econmicas, ela apresenta a possibilidade de anlises mais abrangentes.
529

Os sistemas estatsticos em pases em desenvolvimento carecem freqentemente de informaes necessrias sobre o desempenho das empresas (como os dados sobre vendas, investimento, exportaes) possuem apenas dados desatualizados ou no podem fornecer dados de uma forma apropriada para as anlises estatsticas. Nesses casos, diversas variveis bsicas podem ser includas na pesquisa sobre inovao com o intuito de possibilitar as anlises do relacionamento entre as aes das empresas para a inovao e o desempenho de mercado (competitividade). Todavia, existe uma tenso entre a necessidade de questes extra e o custo das respostas.

Para maximizar as taxas de resposta e melhorar a cobertura, deve-se procurar um equilbrio considerando-se que a simplicidade operacional e a fluidez podem ser prejudiciais ao potencial analtico do exerccio.
5.2. Consideraes metodolgicas gerais 5.2.1. A aplicao da pesquisa
530

Recomendam-se as entrevistas pessoais (em vez das pesquisas por e-mail ou por telefone) e realizadas por uma equipe adequadamente treinada (por exemplo, estudantes de graduao ou ps-graduao), uma vez que elas provaram ter um impacto positivo sobre a taxa de resposta e sobre a qualidade dos resultados

obtidos.35 Isso particularmente importante em contextos de pases em desenvolvimento onde os servios postais podem no ser confiveis. Alm disso, as entrevistas conduzidas por uma equipe qualificada fornecem ao respondente uma assistncia imediata e relevante para completar o questionrio, melhorando assim a qualidade dos resultados.
5.2.2. A concepo do questionrio
531

O questionrio pode ser concebido de tal forma que as sees possam ser separadas para permitir que diferentes pessoas na empresa respondam a diferentes sees. Isso particularmente vlido para as questes relativas aos dados econmicos gerais das empresas, que podem ser fornecidos pela diviso financeira ou as questes especficas sobre o processo de inovao, que podem ser completadas pelo gerente de produto ou pelo gerente da unidade. Isso pode resultar em informaes mais confiveis.23 No obstante, importante evitar atrasos na pesquisa ou a perda de um questionrio parcialmente completo por causa dessa estratgia.

23

A abordagem de mltiplos informantes provou aumentar a confiabilidade e a validade da pesquisa sobre inovao na China.
Manual de Oslo

532

tambm aconselhvel incluir orientaes no questionrio principal para ajudar o respondente a entender as instrues e evitar desviar-se delas. importante reconhecer que em alguns pases em desenvolvimento os respondentes podem no compreender o conceito de inovao ou mesmo a palavra. Se esse for o caso, as questes devem incluir definies. Deve-se dar especial ateno linguagem em que o questionrio escrito. A redao deve estar adaptada aos conhecimentos e experincia do respondente mdio. Em alguns casos, pode ser necessrio apresentar os questionrios em mais de uma lngua para ajudar os respondentes.24

533

5.2.3. Freqncia e outras recomendaes

534

Enquanto o Captulo 8 do Manual recomenda a conduo de pesquisas sobre inovao a cada dois anos, reconhece-se que em contextos de pases em desenvolvimento a periodicidade deve ser a cada trs ou quatro anos. Se possvel, as pesquisas sobre inovao devem coincidir com as principais pesquisas internacionais, como as

35

Acredita-se que isso seja particularmente importante na Amrica Latina, e tambm na frica, onde a experincia mostrou que a taxa de resposta aos questionrios enviados pelo correio extremamente baixa.

sries do Community Innovation Survey (CIS) na Europa, com o intuito de obter dados comparveis para perodos similares. tambm conveniente atualizar um conjunto mnimo de variveis todo ano (as principais variveis quantitativas, por exemplo), se os recursos permitirem. Uma estratgia menos custosa anexar um questionrio significativamente reduzido a uma pesquisa de atividades econmicas existente.
535

Os resultados das pesquisas sobre inovao devem ser amplamente publicados e distribudos para encorajar a participao futura das empresas

24

No caso da pesquisa tailandesa, as questes foram apresentadas em ingls e em tailands, pois considerou-se que s vezes as pessoas podem compreender termos tcnicos em ingls mais facilmente do que na sua lngua de origem.

em rodadas posteriores e para aumentar a conscincia e o uso por parte dos pesquisadores e dos formuladores de polticas. Os mecanismos de difuso devem ser includos no oramento antes do exerccio.
536

Uma dificuldade recorrente na obteno de informaes confiveis sobre a inovao em pases com uma tradio estatstica menos desenvolvida a falta de reconhecimento das empresas sobre a importncia da inovao e dos instrumentos relevantes de polticas pblicas. Os gerentes so freqentemente reticentes no que diz respeito s finanas e as informaes qualitativas so s vezes mais confiveis do que as quantitativas. O propsito das pesquisas deve ser claramente definido e as questes devem ser claramente formuladas. Sob tais circunstncias, uma base legislativa adequada para a coleta de estatsticas sobre inovao pode ajudar a assegurar o sucesso desse exerccio. Em alguns casos, pode-se conceber questionrios simplificados para cobrir empresas pequenas com o intuito de encorajar sua participao em pesquisas sobre inovao.

6. Pensando o futuro

537

Diversas questes importantes sobre a mensurao da inovao em pases em desenvolvimento permanecem sem resposta. Porm, vrias abordagens tm sido testadas em diferentes pases e merecem pesquisas adicionais, envolvendo questes como: o papel dos empresrios e suas atitudes em relao inovao; a inteno de capturar as inovaes conduzidas por fatores no ligados s foras de mercado, e particularmente as inovaes conduzidas pelo setor pblico (Salazar e Holbrook, 2004); a adaptao da metodologia para mensurar a inovao no setor primrio (particularmente na agricultura); o desenvolvimento de indicadores que refletem os sistemas de inovao subnacional (regional).

538

A aplicao das sugestes feitas aqui pode conduzir a uma experincia mais abrangente com pesquisas sobre inovao em pases em desenvolvimento. Espera-se que alguns pases com mais experincia em estatsticas de C&T rapidamente vo mais longe na conduo de pesquisas sobre P&D e incluam
Manual de Oslo

pesquisas sobre inovao em seus programas estatsticos. A consolidao dos padres, conceitos, formatos e outros aspectos mais bem ajustados aos pases em desenvolvimento, como aqueles propostos neste anexo, deve ajudar a construir a conscientizao e novas capacidades. Os esforos adicionais no direcionamento da capacidade de estruturao para pesquisas sobre inovao sero fundamentais para o sucesso deste esforo.

ANEXO B

EXEMPLOS DE INOVAES

1. Introduo

539

Este anexo fornece uma lista de exemplos para cada tipo de inovao. Essas listas foram elaboradas como ilustraes e no devem ser consideradas exaustivas. Elas visam dar queles que desenvolvem as pesquisas um entendimento melhor de cada tipo de inovao, mas no so concebidas para ser mostradas s empresas como exemplos de inovaes. H duas razes para isso. Primeiro, a incluso das listas pode conduzir as empresas a descartar as inovaes no listadas. Segundo, a lista datada, sendo muitas inovaes imprevisveis. Vale a pena ressaltar que os dois critrios centrais para identificar as inovaes so a introduo de mudanas significativas e o fato de serem novas para a empresa. Assim, uma mudana pode representar uma inovao para uma empresa e no para outra. Muitas vezes so necessrias descries mais detalhadas para determinar se uma mudana deve ser classificada como uma inovao e de qual tipo.

2. Exemplos de inovaes

540

Uma inovao de produto a introduo de um bem ou servio novo ou significativamente melhorado no que se refere a suas caractersticas ou a seus usos previstos. Isso inclui melhoramentos expressivos nas especificaes tcnicas, componentes e materiais, softwares incorporados, facilidade de uso ou outras caractersticas funcionais. As inovaes de produtos excluem:

541

mudanas ou melhoramentos menores; atualizaes de rotina; mudanas sazonais regulares (como nas linhas de vesturio);

Manual de Oslo

 personalizao para apenas um cliente que no inclua atributos fundamentalmente diferentes se comparados a produtos feitos para outros clientes;

mudanas no desenho que no alteram a funo, o uso previsto ou as caractersticas tcnicas do bem ou servio; a simples revenda de novos bens e servios adquiridos de outras empresas.
542

Exemplos de inovaes de produto: Bens

A substituio de insumos por materiais com caractersticas melhoradas (tecidos respirveis, ligas leves mas resistentes, plsticos no agressivos ao meio ambiente, etc.). Sistemas de posicionamento global (GPS) em equipamentos de transporte; Cmeras em telefones celulares. Sistemas de fecho em vesturio. Aparelhos domsticos que incorporam softwares que melhoram a facilidade ou a convenincia de uso, como torradeiras que desligam automaticamente quando o po est torrado. Softwares antifraude que perfilam e rastreiam as transaes financeiras individuais. Redes sem fio embutidas em laptops. Produtos alimentcios com novas caractersticas funcionais (margarinas que reduzem os nveis de colesterol no sangue, iogurtes produzidos com novos tipos de culturas, etc.). Produtos com consumo de energia significativamente (refrigeradores com o uso eficiente de energia, etc.). Aquecedores programveis e termostatos. Telefones IP (protocolo de internet). Novos medicamentos com efeitos significativamente melhorados. Servios reduzido

Mudanas significativas em produtos para atender padres ambientais.

 Novos servios que melhoram muito o acesso dos consumidores a bens ou servios, como o servio de entrega e retirada em casa para aluguel de automveis. Servio de assinatura de DVD em que, por uma taxa mensal, os consumidores podem pedir um nmero predefinido de DVDs via internet com entrega postal em casa e retorno via envelope pr-endereado. Vdeo contra apresentao via internet banda larga. Servios de internet como bancos ou sistemas de pagamentos de contas. Novas formas de garantia, como a garantia estendida para bens novos ou usados,

ou garantias em pacotes com outros servios, como cartes de crdito, contas bancrias ou cartes de fidelidade para os consumidores. Novos tipos de emprstimos, por exemplo emprstimos a taxas variveis com um teto fixo para o valor da taxa. Criao de sites na internet, onde novos servios como a oferta gratuita de informaes sobre produtos e vrias funes de suporte ao cliente. A introduo de cartes inteligentes e de cartes plsticos de vrias funes. Um novo escritrio bancrio de auto-atendimento. A oferta aos clientes de um novo sistema de controle de fornecimento que possibilite aos clientes checar se as entregas dos contratantes atendem s especificaes.
543

Uma inovao de processo consiste na implementao de mtodos de produo ou distribuio novos ou significativamente melhorados. Isso inclui mudanas

significativas nas tcnicas, equipamentos e/ou softwares.

544

As inovaes de processos excluem:

mudanas ou melhoramentos menores. um aumento nas capacitaes dos produtos ou servios por meio da adio de sistemas de fabricao ou de logstica muito similares queles j em uso.
545

Exemplos de inovaes de processos: Produo

Manual de Oslo

 Instalao de uma tecnologia de fabricao nova ou melhorada, como os equipamentos de automao ou sensores em tempo real capazes de ajustar processos. Novos equipamentos exigidos para produtos novos ou melhorados. Instrumentos de corte a laser. Embalagem automatizada. Desenvolvimento de produto auxiliado por computador. Digitalizao de processos de impresso. Equipamentos computadorizados para o controle da qualidade da produo Equipamentos de testes melhorados para o monitoramento da produo. Entrega e operaes Scanners/computadores portteis para registrar bens e estoques. Introduo de cdigos de barras ou de chips de identificao por freqncia de rdio passiva (RFID) para rastrear materiais ao longo da cadeia de fornecimento Sistemas de rastreamento GPS para equipamentos de transporte.

Introduo de softwares para identificar rotas de distribuio ideais. Softwares ou rotinas novos ou melhorados para sistemas de compra, contabilidade ou manuteno. Introduo de sistemas eletrnicos de liquidao. Introduo de um sistema automatizado de resposta por voz. Introduo de um sistema eletrnico de fornecimento de tickets. Novas ferramentas de softwares desenhadas para melhorar os fluxos de oferta. Redes de computadores novas ou significativamente melhoradas.
546

Uma inovao de marketing a implementao de um novo mtodo de marketing envolvendo mudanas significativas na concepo ou na embalagem do produto, no posicionamento do produto, na promoo do produto ou na formao de preos. As inovaes de marketing excluem:

547

 mudanas na concepo ou na embalagem do produto, no posicionamento do produto, na promoo do produto ou na formao de preos baseadas em mtodos de mercado previamente utilizados pela empresa; mudanas sazonais, regulares ou de rotina nos instrumentos e marketing; o uso de mtodos de marketing j aplicados, para atingir um novo mercado geogrfico ou um novo segmento de mercado (por exemplo, grupos de clientes sociodemogrficos).
548

Exemplos de inovaes de marketing:

as inovaes de marketing podem referir-se a qualquer mtodo de marketing (concepo do produto/embalagem, posicionamento, formao de preos, promoo) desde que ele tenha sido usado pela primeira vez pela empresa. Concepo e embalagem Implementao de uma mudana significativa na concepo de uma linha de mveis para dar-lhe nova aparncia e ampliar seu apelo. Implementao de uma concepo fundamentalmente nova para frascos de loo para o corpo visando dar ao produto uma aparncia exclusiva. Posicionamento (canais de vendas) Introduo pela primeira vez de licenciamento de produtos. Introduo pela primeira vez de vendas diretas ou de varejo exclusivo. Implementao de um novo conceito para a apresentao de produtos como os

sales de vendas para mveis desenhados de acordo com temas, permitindo aos consumidores visualizar os produtos em salas totalmente decoradas. Implementao de um sistema de informao personalizado, obtido por exemplo a partir de cartes de fidelidade para adequar a apresentao de produtos s necessidades especficas dos consumidores individuais. Formao de preos Introduo de um novo mtodo que possibilite aos consumidores escolher as especificaes do produto desejado no site da empresa e ento ver o preo para o produto especificado.
Manual de Oslo

 O uso pela primeira vez de um mtodo para variar o preo de um bem ou servio segundo sua demanda. O uso pela primeira vez de ofertas especiais reservadas, acessveis apenas aos possuidores de carto de crdito da loja ou carto de recompensas. Promoo O uso pela primeira vez de marcas registradas. O uso pela primeira vez de posicionamento de produto em filmes ou em programas de televiso. Introduo de um smbolo de marca fundamentalmente novo visando posicionar o produto da empresa em um novo mercado. O uso pela primeira vez do lanamento de um produto por meio de lderes de opinio, celebridades ou grupos particulares que estejam na moda ou que estabeleam tendncias de produtos.
549

Uma inovao organizacional consiste na implementao de um novo mtodo organizacional nas prticas de negcios da empresa, na organizao do local de

trabalho ou nas relaes externas.

550

As inovaes organizacionais excluem:

mudanas nas prticas de negcios, na organizao do local de trabalho ou nas relaes externas baseadas em mtodos organizacionais j em uso na empresa; mudanas na estratgia de gerenciamento da empresa, a menos que estejam acompanhadas pela introduo de um novo mtodo organizacional; fuses e aquisies de outras empresas.
551

Exemplos de inovaes organizacionais: organizacionais podem referir-se a qualquer mtodo

as inovaes organizacional

nas prticas de negcios da empresa, na organizao do local de trabalho ou nas relaes externas desde que tenham sido usadas pela primeira vez na empresa.

Prticas de negcios Estabelecimento de uma nova base de dados das melhores prticas, lies e outros conhecimentos mais facilmente acessveis a outros. Introduo pela primeira vez de um sistema de monitoramento integrado para as atividades da empresa (produo, financiamento, estratgia, marketing). Introduo pela primeira vez de sistemas de gerenciamento para a produo geral ou para operaes de fornecimento, como gerenciamento da cadeia de fornecimento, reengenharia de negcios, produo enxuta, sistema de gerenciamento de qualidade. Introduo pela primeira vez de programas de treinamento para criar equipes eficientes e funcionais que integram funcionrios de diferentes setores ou reas de responsabilidade. Organizao do local de trabalho Implementao pela primeira vez da responsabilidade de trabalho descentralizada para os trabalhadores da empresa, como conceder muito mais controle e responsabilidade sobre os processos de trabalho para o pessoal de produo, distribuio e vendas. Estabelecimento pela primeira vez de equipes de trabalho formais e informais para melhorar a acessibilidade e o compartilhamento de conhecimento de diferentes departamentos, como marketing, pesquisa e produo. Implementao pela primeira vez de um sistema annimo de relato de incidentes para encorajar a comunicao de erros ou riscos visando identificar suas causas e reduzir sua freqncia. Relaes externas Introduo pela primeira vez de padres de controle de qualidade para fornecedores e subcontratados. Uso pela primeira vez do fornecimento externo (outsourcing) de pesquisa e de produo. Ingresso pela primeira vez na colaborao de pesquisas com universidades ou outras organizaes de pesquisa.

Manual de Oslo

ACRNIMOS

BMTs CAPI

Indstrias de Baixa e Mdia Tecnologia Computer-Assisted Personal Interview Entrevistas Presenciais Auxiliadas por Computador Computer-Assisted Telephone Telefnicas Auxiliadas por Computador Interview Entrevistas

CATI

CCE C&T CEE CIS

Comisso das Comunidades Europias Cincia e Tecnologia Comunidade Econmica Europia Community Innovation Survey Pesquisa de Inovao da Comunidade Europia Direitos de Propriedade Intelectual Escritrio de Estatsticas Nacionais Empresa Multinacional Filial Controlada Global Positioning System Sistema de Posicionamento Global Institut National de la Statistique et des tudes conomiques Instituto Nacional de Estatstica e Estudos

DPIs EEN EM FC GPS INSEE

IP

ISCED

Econmicos internet Protocol Protocolo de internet

International Standard Classification of Education

Classificao Internacional Normalizada da Educao

Manual de Oslo

conomic

Indicadores s

de la

des

abilidades

Rdio

ecnologa Cincia e

icas da

NDICE REMISSIVO

Manual de Oslo

Palavra-chave objeto amostra

abordagem sujeito referncia

Nmeros dos pargrafos

377-381 52, 54, 377-381 55, 427, 431, 432-442, 443, 451, 459-461, 475, 528

abordagem ano de

apropriabilidade aquisio de conhecimento e tecnologia de

224, 362, 398

conhecimento externo
81, 414-421

de mquinas, equipamentos e outros bens de capital atividades de inovao dados qualitativos sobre dados
41, 238, 269, 313, 316, 323-325, 340, 342, 351, 367 51, 238, 264, 269, 278, 283, 313, 323-325

quantitativos sobre definio de

para inovaes de marketing e 313, 316, 326-330, 340, 342, 351-352, 363, 368 organizacionais para inovaes de
357-359 360-365

produto e processo bens de capital

biotecnologia canais de vendas capital social ciclo de vida do produto classificao

40, 103, 149, 214-215, 310, 314-318, 347-349

340-343 323-339 41, 51, 278, 316, 321, 326-330, 342, 351, 352, 363, 368, 525 67, 113 89, 173, 194, 548 260, 296-297 83, 401-402 63, 64, Box 1.2, 213, Captulo 4, 301, 374, 440-441

64, 246-248, Tabela 4.1, 425, 440 153, 249 250

Ver classificao/industrial
27-28, 106-113, 246-248, Tabela 4.1, 425 3, 13, 534 93, 105, 266 87, 92, 103, 255, 265, 295, 497 47, 51, 206, 258, 263, 258, 263-264, 271-274, 278, 284, 287-289, 292, 298-299 20, 43, 45, 77-78, 80-81, 91, 101, 139, 164, 178, 187, 193-196, 352, 369, 384, Tabela 7.1, 405-408, 410, 485, 491 352, 369

y (CIS)

149-151 152-154, 212-216 7, 18, 31-35, 144-148, 205-211 169-176 163- 168 156-162 177-184 5, 34, 154 12, 45, 77-78, 83, 88, 95, 100, 101, 133, 139-140, 175, 301, 384, Tabela 7.1, 388, 410-411, 548 206, 208, 213, 238, 258, 290-292

produto
Manual de Oslo

162, 169, 172, 176, 188, 203, 334, 344-346, 418, 548 33, 89, 103, 162, 165, 169, 172, 176, 188, 203, 225, 280, 324, 334, 344-346, 404, 412, 416, 418, 525, 541, 546-548

73,

336,

44-245,

, 227,

323, 326

17, 490,

a 7.2

2, 461,

Manual de Oslo

284

287-289 546-548

freqncia da coleta de dados fronteira entre as atividades de inovao P&D e no-P&D 347-349

477-479, 534

entre as inovaes e outras mudanas de inovao

185-186, 194-197, 347-349

198-204

entre os tipos

gerenciamento/gesto do conhecimento (GC) 68, 259, 302-306, 458 globalizao

62, 118-120

impacto 48-49, 52-53, 101, 135-136, 300-301,

382-383, 387-409, Tabela 7.1

sobre a produtividade 409 sobre o faturamento

397-404

sobre os custos e o emprego

349, 487-488

405-408 incerteza 23, 83-84, 101, 319,

inovao atividades de 40-43, 103-104, 126, 149, 151, 214-215,

Captulo 6, 410-413

barreiras

Ver fatores que obstruem/refreiam definio de 5, 7, 18, 31-35, 144-148

de marketing 14-18, 33, 145, 155, 169-176, 188-194, 197,

340-341, 346, 351, Tabela 7.1, 404, Tabela 7.2, 546-548

de produto

31-32, 49, 77, 155-162, 187-192, 204, 225-226, 337-339, 345-346, 351, Tabela 7.1, 388, 393, 397-398, 404, 412, Tabela 7.2, 540-542

de processo

15, 17, 31-32, 77, 145-147, 154-155, 163-168, 187,

Manual de Oslo

193-196, 212-213, 217, 225, 315-316, 331-332, 338-339, 351, Tabela 7.1, 403, 405-408, Tabela 7.2, 543-545

capacitaes para 511-515 cooperativa

Ver cooperao

despesas/gastos economia da efeitos da

com

resultados da tipos de TPP

inovao tecnolgica de produto e em empresas pequenas e mdias processo (EPMs) interaes em indstrias de baixa e mdia tecnologia em servios (TPP) intangveis

Ver despesas/gastos
74-97 47-79, 52, 135-136, 140, 257, 300-301, 383,

estrutura de mensurao exemplos de impacto da incremental

386-409, Tabela 7.1

Ver empresas pequenas e mdias (PMEs)

112-113

interaes da objetivos obstculos da

9, 27, 34, 108-111, 161, 167, 187, 190-192, 333, 348, 542 7, 98-105, 107

Anexo B

organizaciona l

Ver inovao/efeitos
9, 76, 86, 106-107, 111, 113, 124, 151, 254, 484, 499, 502

radical regional

Ver interaes
44, 77, 137, 386-391

Ver fatores que obstruem/refreiam

7, 11, 13, 17, 33, 85, 145, 177-184, 195-197, 225, 306, 316, 342-343, 351, Tabela 7.1, 408, Tabela 7.2, 517-518, 549-551 76, 86, 106-107, 211, 312 106-107

Ver inovao tecnolgica de produto e processo (TPP)

5, 34, 154 65, 69, 101, 327, 368, 371-372 50-51, 131-134, Captulo 5, 523-524

Ver inovao/efeitos
31-35, 76, 99, 144-145, 147, 155-197

Manual de Oslo

, 440

-322, 331, 333-

, 523

92, 502

ela 7.1, 389, 551,

1, 528

24,

251, 310, 316-322,

-459

Manual de Oslo

perodo de observao personalizao pesquisas

224, 357, 362, 395-396, 398, 428, 479

201-202, 541 3-4, 6-7, 17, 21, 52-57, 65-70, Captulo 08, Anexo A

amostragem censo 432-434

432-442, 459-461

dados em painel
356

395, 409, 443-445 freqncia 459, 477-479, 354-

mtodos de ponderao 436, 460-462, 465, 469, 523 no-resposta 431, 447, 456, 463-474 obrigatrias questionrio respondente
457, 463, 471-472 431 451-456, 530, 531-533 56, 446-450, 453, 465-466, 479, 530, 532-533 unidade

investigada

228-230,

voluntrias populao
459, 461 alvo

431 55, 424-438, 443, 460-462, 464 de

inferncia

427-430, 457,

55, 424-427, 431-435, 460, 473-474

posicionamento 33, 88-89, 169, 173-174, 191, 225, 341, 404, 546-548 prticas de negcios
33, 75, 146, 180, 551

preparaes para inovaes de marketing 340-341, 346, 351-352, 368 para inovaes de produto e processo 331-336, 345, 351 para inovaes organizacionais 342-343, 351-352, 368 preparao de mercado para inovaes de produto 41, 310, 337, 351

produtividade

1, 31, 48, 59, Box 1.2, 65, 77, 93, 131, 135, 178, 200, 222, 383, 393, 409, 444

promoo

33, 88-89, 169, 174, 225, 341, 546-548

72, 522,

bela 5.1,

43, 549-551

187, 190-192,

0-351, 336, 525,

9, 519-522 149, 155, 273,

, 338-339,

Manual de Oslo