Revista Do Direito Unimar

Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira e Maria Christina de Almeida
Unimar
UNIVERSIDADE DE MARLIA
ARGUMENTUM
REVISTA DE DIREITO UNIVERSIDADE DE MARLIA
ANO 2003 Volume 3
ARGUMENTUM - Revista de Direito n.3 - 2003 - UNIMAR
ARGUMENTUM - Revista de Direito - Universidade de Marlia Volume 3 Marlia: UNIMAR, 2003. Anual ISSN - 1677-809X 1. Direito Peridico. I. Faculdade de Direito de Marlia UNIMAR CDDir 340
Unimar
UNIVERSIDADE DE MARLIA REITOR Prof. Mrcio Mesquita Serva VICE-REITORA Prof Regina Lcia Ottaiano Losasso Serva
PR-REITOR DE GRADUAO Prof. Jos Roberto Marques de Castro

DIRETORA DA FACULDADE DE DIREITO
Prof Dr Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira

COORDENADOR DE CURSO DE GRADUAO EM DIREITO
Prof. Srvio Tulio Vialogo Marques de Castro __________________________

Endereo para correspondncia ARGUMENTUM REVISTA DE DIREITO - UNIVERSIDADE DE MARLIA Av. Hygino Muzzi Filho, 1001 MARLIA SP. CEP 17525-902 BRASIL Telefone: (0xx14) 421-4005 fax: (0xx14) 433-8691
ARGUMENTUM
REVISTA DE DIREITO
CONSELHO EDITORIAL
1. Dr. Achim Ernest Rrhmann Corte de Justia Superior de Berlim 2. Dr. Gustavo Jos Mendes Tepedino Universidade Estadual do Rio de Janeiro 3. Dr. Jorge Esquirol Universidade da Flrida - USA 4. Dra. Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira Universidade de Marlia/ Universidade Estadual de Londrina 5. Dr. Leonardo Greco Universidade Gama Filho 6. Dr. Luiz Edson Fachin Universidade Federal do Paran 7. Dr. Luiz Otvio Pimentel Universidade Federal de Santa Catarina 8. Dra. Maria de Ftima Ribeiro Universidade de Marlia/ Universidade Estadual de Londrina 9. Dr. Paulo Roberto Pereira de Souza Universidade Estadual de Maring
Diretora da Revista: Profa. Dra. Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira
ARGUMENTUM
REVISTA DE DIREITO
Publicao Anual Distribuio Gratuita Pede-se Permuta
ANO 2003 - Volume 3 MARLIA - ESTADO DE SO PAULO BRASIL
APRESENTAO
O que o Direito? Arte, Cincia, Tcnica, Poesia Uma pergunta, inmeras respostas Imperioso decidir para seguir vivendo Escolham uma opo sem esquecer das outras Enquanto o Direito positivo produz suas normas A Filosofia zela pela sua precisa compreenso e possvel mudana Cabe Filosofia do Direito perguntar E ao Direito? Postular seus pontos de partida*.
O grande desafio no universo jurdico continua sendo enfrentar os pontos de partidas do Direito, na busca de um porto de chegada e que, por certo, ser, tambm, porto de partida. A Ps-Graduao stricto sensu em Direito, comprometida com a investigao cientfica, realiza busca perene, visando a proporcionar o desvendamento dos fundamentos mais instigantes e complexos do pensamento jurdico, de par com o saber crtico do fenmeno jurdico, indicando possibilidades de sentidos plurais e diversas interpretaes.
O domnio do direito o esprito em geral; a, a sua base prpria, o seu ponto de partida est na vontade livre, de tal modo que a liberdade constitui a sua substncia e o seu destino e que o sistema do direito o imprio da liberdade realizada, o mundo do esprito produzido como uma segunda natureza a partir de si mesmo. (HEGEL, Princpios da filosofia do direito,1990)
O compromisso fundamental de um programa de Mestrado em Direito reside, pois, na conquista do melhor sentido do Direito, enquanto compreen-
BITTAR, Eduardo; ALMEIDA, Guilherme A. Curso de Filosofia do Direito. 3.ed., So Paulo: Atlas, 2004.
so, enquanto entendimento, enquanto capacidade de realizao, de produo de valores que conduzam paz social. sob essa inspirao segura que o Mestrado em Direito da UNIMAR vem realizando misso singular, identificado pelo grupo de pesquisadores que consolidam a vocao do curso, na esteira de um programa que se pe a investigar as dimenses jurdicas do desenvolvimento econmico e as mudanas sociais, em um Estado Democrtico de Direito e Social. A UNIMAR espera, confiante, pela recomendao de seu programa, conquista que, por certo, vir, em nome do reconhecimento de todo um trabalho desenvolvido com seriedade, denodo e competncia. O terceiro volume da Revista Argumentum vem a lume, neste momento de expectativa, neste momento de esperana, neste momento que ainda no inteiro, mas chegada a hora.
Profa. Dra. Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira Diretora da Faculdade de Direito da UNIMAR
SUMRIO APRESENTAO.......................................................................................05 DOUTRINA COMPLEJIDAD INSTITUCIONAL Y AUSENCIA DE MECANISMOS DE MEDIACIN EN AMERICA LATINA Michele Carducci...............................................................................11 A TEORIA CONTRATUAL E AS RELAES DE CONSUMO NA PERSPECTIVA CIVIL-CONSTITUCIONAL Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira Maria Christina de Almeida........................ ......................................33 GLOBALIZAO E DIREITO: A MUNDIALIZAO DO CAPITAL E SEUS EFEITOS NO MODELO NORMATIVO BRASILEIRO Arnaldo Moraes Godoy......................................................................49 OS CONTRATOS DE SEGURO E SUA FUNO SOCIAL. A REVISO SECURITRIA NO NOVO CDIGO CIVIL. Nelson Borges.......................................... .........................................81 A SOBERANIA SEGUNDO OS CLSSICOS E A CRISE CONCEITUAL NA ATUALIDADE Walkiria Martinez Heinrich Ferrer Jacqueline Dias da Silva ........... ......................................................101 EFEITO E ANLISE DAS PROPAGANDAS ENGANOSAS E ABUSIVAS PARA O DIREITO DO CONSUMIDOR Ana Cludia Moraes Juliano.....................................125 A FUNO SOCIAL DA EMPRESA NA SOCIEDADE CONTEMPORNEA: PERSPECTIVAS E PROSPECTIVAS Maria Christina de Almeida............................................ .................141 NORMAS PARA PUBLICAO................... .........................................153
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DOUTRINA
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Michele Carducci
COMPLEJIDAD INSTITUCIONAL Y AUSENCIA DE MECANISMOS DE MEDIACIN EN AMERICA LATINA

COMPLEXITY INSTITUTION AND ABSENCE OF THE MECHANISM OF THE MEDIATION IN THE LATIN AMERICA Michele CARDUCCI1
RESUMO Este trabajo tiene por objetivo describir y analizar las relaciones y lgicas de articulacin que se han dado y se dan entre la poltica, la economa y derecho en la estabilizacin de las complejas democracias modernas, fundamentalmente en la periferia de la modernidad. Interesa observar por qu las expectativas cognitivas y normativas (derecho) no logran acomodos polticos duraderos que faciliten la evolucin sociopoltica en un escenario como el Latinoamericano. Palabras-cave: logicas de articulation; modernidad; derecho. ABSTRACT This paper has as objective to describe and to analyze the relations and logic of the articulation among politics, economy and law in the balance of the complex modern democracy, mainly in the periphery of modernity. Its interesting to observe why the cognitive and normative expectations do not result lasting political agreements that facilitate the socio political evolution in the LatinAmerican setting. Key-Words: mechanism of mediation; modernism; law.
1. Una perspectiva sistmica

La relacin entre los centros de la sociedad contempornea y las periferias histricamente ha sido analizada sobretodo desde el punto de vista econmico y, actualmente, su estudio ha sido orientado cada vez ms por la investigacin en torno a la globalizacin de los mercados y sobre las enormes diferencias que esto
1 Catedrtico de Derecho Constitucional Italiano e ComparadoUniversidad de Lecce Italia Michele.carducci@ateneo.unile.it
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ha generado entre pases ms o menos desarrollados, ms o menos dependientes o ms o menos ricos. Es adecuado incluir en el anlisis de estos procesos y sus resultados, pero tambin, y necesariamente, concentrarnos especficamente en los aspectos polticos y jurdicos implcitos en dichos procesos. Al respecto, resulta particularmente interesante la reflexin acerca de las democracias en la periferia de la sociedad moderna y la relacin siempre difcil con el sistema econmico y con el derecho en Amrica Latina.2 En Amrica Latina la democracia, frecuentemente, se usa para cubrir o denotar cualquier tipo de operacin, mientras en la teora democrtica se sigue pensando al Estado como coincidente con la sociedad (casi como un sinnimo de ella) o, al menos, como su expresin vlida, evitando confrontarse con versiones que dan cabida a una mayor complejidad de la sociedad y de sus subsistemas. Sobre este particular, la perspectiva de la sociologa sistmica asume la idea que la sociedad actual esta basada sobre una diferenciacin de tipo funcional. Por lo tanto, el criterio primario, sobre cuya base la sociedad se reproduce y cualquiera puede participar en la vida social, no es ms aquel discriminatorio y jerrquico de la sociedad ms antigua. Diferenciacin funcional, hoy en da, significa que los problemas de fondo de la sociedad son los que orientan la comunicacin, y no la posicin social de los individuos. Entonces, el carcter de la poltica, en este sentido, no es ms aquel de realizar concretamente la vida buena, o el ideal de la perfeccin, sino el de tomar decisiones vinculantes para todos. Al tiempo que el derecho no parte ms de la estratificacin, como criterio de construccin y composicin del conflicto, sino que se basa exclusivamente sobre sus propios programas. La democracia, entonces, aparece bajo un cariz diferente y slo puede ser desacreditada polticamente. Pero, nuevamente casos como el de Argentina y Venezuela o los temores que se vuelven a despertar de ingobernabilidad, de golpe de estado, de acefala, generan dudas difciles de disipar al respecto. El despliegue de la modernidad conlleva acelerados procesos de diferenciacin funcional que incrementan el dinamismo de la sociedad. A lo largo de la evolucin, este proceso ha advenido en un gradual aumento de diferenciacin social que ha llevado a la constitucin de sistemas parciales, pero
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Vase CARDUCCI M. A aquisio problemtica do constitucionalismo ibero-americano. Passo Fundo RS(Brasil): UPF Editora, 2003. Por um Direito Constitucional Altrusta. Porto Alegre (Brasil): Livraria do Advogado, 2003.
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tambin a una agudizacin de los fenmenos de disgregacin, fragmentacin, integracin y exclusin. Problemas de desintegracin o integracin social, que hoy da tienden a ser redefinidos a partir del nuevo carcter de la exclusin. En efecto, exclusin/ inclusin (fragmentacin/cohesin), han constituido problemticas no slo importantes, sino fundantes de las nacionalidades, identidades y del principio de estaticidad en el proceso de civilizacion y diferenciacin funcional/operativa de la sociedad. Hablamos, en general, de diferenciacin cuando un sistema se diferencia del propio entorno al trazar sus lmites diferenciados, haciendo posible a ste observar que existen otros sistemas en el propio entorno. La caracterstica central de este proceso es que cada funcin, que forma parte del esquema de diferenciacin, sirva a un slo sistema parcial de la sociedad. De otra manera, esta forma de diferenciacin no se realizara y aunque, evolutivamente, se pudiese hablar de divisin del trabajo social, diferenciacin de roles o de una multiplicidad de distinciones semnticas sera implausible afirmar una diferenciacin funcional de este tipo; toda vez que el factor que posibilita operar dicha diferenciacin es la comunicacin.3 Si nos remontamos al tardo medioevo esta forma de diferenciacin no se lleva a cabo todava. All haba diversos campos para la verdad; por ejemplo, la religin, la filosofa, la retrica; haba tambin diversos sistemas monetarios, unos para el comercio local, otros para el comercio ms lejano; haba distintos regmenes polticos, en el plano del imperio, en el de los territorios de los Estados, en el de la Iglesia. Evidentemente, las relaciones entre estos diversos planos parciales de racionalidad funcional eran correspondientemente complicadas. Sin embargo, el orden social no dependa de esta situacin; estaba garantizado mediante estratificacin, la cual se abandona gradualmente una vez que empiezan a aumentar las dificultades de coordinacin de la sociedad. El paso hacia la diferenciacin primaria por funciones se impuso as -frente al orden anterior- en el plano estructural y semntico, por el camino de la diferenciacin y la constitucin del Estado-nacin, territorial y polticamente soberano.4 Soberana que no slo fue entendida como independencia con respecto a otros poderes polticos, lase el imperio o la Iglesia, sino como la capacidad del Estado soberano para responder, en un territorio claramente delimitado, a todos los problemas y cuya solucin exiga que el poder poltico quedara concentrado.
3 Al respecto vase BARALDI C., Voz Diferenciacin, en CORSI G.; ESPOSITO E.; BARALDI C. Glosario sobre la teora social de Niklas Luhmann Mxico DF, : Anthropos Editorial Universidad Iberoamericana, 1996, p. 56-7. 4 LUHMANN N. La poltica de la sociedad, traduccin de Javier Torres Nafarrate, Mxico DF,: Alemania Ed., 2001.
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Luhmann seala que en la temprana Edad Moderna se intenta introducir una combinacin de universalidad y especificacin como capacidad universal de autonoma en cada uno de los campos funcionales de los sistemas parciales de la sociedad. Esta fue la nica manera de sobreponerse con medios polticos a guerras en torno a la verdad. Avanzando en el tiempo, ya en la segunda mitad del siglo XVIII, la semntica sociopoltica de Europa se revoluciona totalmente con el predominio del discurso ilustrado y con el imperativo de la razn, conservndose, desde entonces, casi sin cambios significativos, puesto que la instalacin del Estado Social y Estado de Bienestar, en los siglos XIX y XX respectivamente, sern las nicas recepciones realmente novedosas hasta finales de la centuria a excepcin, claro esta, de las guerras y la cotidiana carnicera que han caracterizado los ltimos cien aos. As, durante los dos ltimos siglos, la modernidad y la sociedad han estado modeladas y orientadas por los principios de la ilustracin que a travs de la cristalizacin de grandes objetivos, explcitos ya desde el Renacimiento, trajo el pensamiento iluminista el cual promovi el Estado moderno, lo cual termin de separar la poltica de las concepciones sacras, sobrepasando al absolutismo para ponerse al pueblo como el sujeto por excelencia de la poltica. Reinaugurando, com la Revolucin francesa, la historia del mundo. Ser a travs de estas semnticas histricas que la sociedad se ha venido observando temporalmente y diferencindose, en relacin con su interior, para construir la diferencia con el entorno. Estas representaciones de la diversidad, que se sedimentan, han producido un patrimonio especfico de la diferencia en cada fase de la evolucin histrica (cristianos/paganos, seores/ciervos, nobles/ plebeyos, capitalistas/proletarios, desarrollados/subdesarrollados). Precisamente, esto nos lleva a la classe cuenta de la cuestin de las diversas descripciones y formas en las cuales la sociedad moderna se ha construido y cmo tambin este proceso de civilizacin de expectativas ha aumentado la incertidumbre y un sentimiento de desamparo, cuyo origen radica como sealamos- en las lgicas de inclusin-exclusin intrnsecas a todo proceso de diferenciacin. Sabido es que la civilizacin de las expectativas, plasmadas en el derecho y en el Estado de derecho, constituye los presupuestos bsicos de la diferenciacin y son el mecanismo crucial para la estabilizacin de las complejas democracias modernas, fundamentalmente en la periferia de la modernidad cuyo rasgo ms caracterstico parece ser lo poco que ste ha evolucionado desde los tiempos coloniales, pues aqu siguen primando las corporaciones y el caudillismo clientelar, pero no las expectativas institucionalizadas. En el caso del sistema poltico, por ejemplo, ste se sirve de la expectativa de sancin negativa del poder como smbolo para generar una vinculacin.
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Toda vez que el poder no opera por su facticidad esta funcin se convierte en una especie de catalizador del poder con sancin negativa, el cual se va solidificando en un sistema poltico, mientras que el derecho slo tiene la funcin de orientar la expectativa; vincula en el caso especfico, por prestacin a la poltica.5 Aunque, histricamente, el derecho ha generado est especie de estructura de presupuestos (expectativa normativizada), del mundo moderno que cubren el presupuesto del funcionamiento de la sociedad (derechos fundamentales garantas individuales), lo nico que puede contener que el poder poltico devenga en vrtice de la sociedad es la operatividad funcional de la totalidad de los otros sistemas sociales y no slo el derecho. Este equilibrio se logra merced a que el conjunto de la totalidad de las expectativas funcione para limitar y/o contener el poder negativo.6 Una vez delimitada, la funcin va a decidir toda la cuestin poltica orientando las decisiones de la administracin, mientras que en el cdigo se decide la cuestin propia de la teora poltica (administracin poltica propiamente dicha). Si a esto agregamos el hecho que la distincin clsica, empleada en el marco de la sociologa poltica, entre poltica / sociedad es inadecuada porque, generalmente y en su expresin ms simple, esta distincin quiere sealar la distancia existente entre la gente que desempea sus funciones en el mbito de las organizaciones formales de la esfera poltica y el conjunto de individuos que se considera constituyen la sociedad y se encuentran fuera de dichas organizaciones. Argumento donde, frecuentemente, se termina apostando y tomando partido por los supuestos atributos normativos de la sociedad a la cual se concibe como opuesta a una poltica caracterizada por su corruptibilidad.7 Sin embargo, y teniendo esta distincin como teln de fondo, no es de extraar que hoy en da se hable de la necesidad del regreso de la sociedad a la
5 En pespectiva sistmica, el poder social puede manifestarse bajo tres dimensiones (formas de influencia) que podemos tipificar como: a) Poder como autoridad: que absorbe inseguridad (aspecto constitutivo de la comunicacin). En toda la sociedad se manifiesta este tipo de poder avalado en el conocimiento, b) Poder positivo: formas modernas de organizar el poder positivamente para movilizar y desarrollar procesos. Se manifiesta tpicamente en las organizaciones mediante la sancin positiva y, c) Poder poltico: mediante sancin negativa. Recordemos que Luhmann considera al poder del mismo modo que cualquier otro medio de comunicacin simblicamente generalizado: como algo que limita la gama de selecciones del otro. Aunque el poder puede realizarse en otros sistemas sociales ocasionalmente, segn sus necesidades. Ver LUHMANN N. La poltica de la sociedad, op. cit., 2001. Cap. 2. 6 Ah la accin deviene finalmente es un proceso de atribucin. Por ello Luhmann contrapone la comunicacin a la accin (por ejemplo, socialmente matar no es una accin indicativa es una conducta que tiene atribucin social). Entonces, la accin por s misma no es mera interaccin, es slo atribucin. 7 La cual remite filosficamente a la distincin entre espacio pblico de la vida poltica y la economa domstica cuyo componente tico se afirma en una supuesta naturaleza humana orientada hacia su perfeccin en la comunidad poltica (vida buena).
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poltica (como condicin de la verdadera democracia), o de la expansin de la poltica ms all de sus fronteras formales, donde ya no slo el pblico sino tambin lo privado es poltico. As, la reflexin sobre la poltica en la sociedad contempornea, particularmente en la periferia latinoamericana, continua anclada en las preocupaciones por la totalidad, por las grandes construcciones sobre el mundo pero no en las necesarias compensaciones que se generan en la simultaneidad y contingencia de las decisiones -o no decisiones- (complejidad) que este proceso de diferenciacin y modernizacin desencadena. Esta situacin se torna ms evidente, y dramtica, en Amrica Latina, donde el referente de la sociedad moderna, que en nuestro continente nunca se cristaliz plenamente, se ve afectada hoy por significativos cambios estructurales: desplazamiento a una economa terciaria y los diversos impactos que genera el advenir globalizador.
2. Complejidad y poltica de la moderna sociedad

Al parecer el triunfo liberal burgus sobre las otras corrientes de la modernidad 8, ha dejado al descubierto un tipo de nuevas complejidades e incertidumbres, de nuevas reparticiones; de inclusiones y exclusiones, de posibilidades y desesperanzas, de libertades y esclavitudes en la sociedad moderna. Resulta del todo evidente que en una realidad social, donde se incrementa la diferenciacin y el dinamismo, se generen distorsiones y desencuentros (entre expectativas y normas) que van minando la credibilidad y confianza entre las elites gobernantes y los ciudadanos, pero tambin, como se ha indicado, que se agudicen gradualmente los fenmenos de exclusin y disgregacin social. En la actualidad, y fundamentalmente en la periferia de la moderna sociedad 9, con la cada vez ms hegemnica presencia del mercado como vehculo de coordinacin social, el sobre codificado capitalismo viene a representar la realizacin plena del proyecto de civilizacin tecnolgica de la modernidad aunque, al mismo tiempo, expresa su negacin pues ya no requiere ni supone la
8 Segn los convencidos del fin de la historia: la victoria de los valores e instituciones occidentales - no slo estadounidenses- hace de la democracia liberal y de la economa de mercado las nicas opciones viables. Ver FUKUYAMA F., Occidente puede resquebrajarse, El Pas, 17 agosto 2002. 9 Entendemos por periferia de la sociedad moderna el tipo de orden social cuya caracterstica central es la estratificacin (es decir, sus formas operativas se encuentran ms en el campo de la organizacin) y donde, evidentemente, su sentido de operacin tiende a la estratificacin social y no a la diferenciacin. La modernidad construye una imagen de s misma y lo que no entra en esta imagen se considera como su periferia, lo cual no significa, en ninguno de los casos, que en ste tipo de diferenciacin la periferia sea menos importante que el centro. Ello equivaldra a aprehender esta forma de diferenciacin de manera falsa, segn el modelo de relacin por rangos jerrquicos. Ver LUHMANN N., Causalit nel Sud, en CORSI G.; DE GIORGI R. Ridescrivere la questione meridionale, Lecce (Italia): Pensa Editore, 1998.
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existencia de un individuo autnomo, racional y emancipador, sino que, por el contrario, necesita de una multitud de replicantes programables y sin discernimiento acerca de los fines. Situacin que se torna ms apremiante cuando el pasaje de un siglo a otro genera la sensacin de poco caso, de prdida de las garantas individuales, de crisis de la representatividad y de la poltica.10 Aunque ciertamente Latinoamrica en el siglo XXI no es la misma, vuelve encontrarse con sus viejos problemas. Como seala Walder, tras diez aos caracterizados por la globalizacin y el neoliberalismo, comienzan emerger los mismos problemas del siglo XX como si se tratara de una enfermedad endmica. Los noventa, que sucedieron a la denominada dcada prdida por el arrastre de la deuda externa, se estrellan con el albor del nuevo milenio y descubren con desengao que las polticas econmicas del ajuste no lograron suavizar las miserias. Quizs la regin sea ms rica que antes al observar las estadsticas de su producto interno, pero este argumento no resuelve de todos modos la inequidad, el alto desempleo, la inseguridad social, la precariedad laboral, la pobreza y, menos an, la frgil institucionalidad y civilizacin de las expectativas. Sin embargo, en el continente, de cara a estos procesos el sistema poltico pareciera haber perdido capacidad de control sobre las diversas expectativas y fases que porta la modernidad, caracterizndose ms bien por su retraso en las formas de hacer y pensar la cuestin poltica y por las posiciones tradicionales y estatistas de las elites (donde no hay una clara idea del nuevo papel y las restricciones que abre el proceso de modernizacin). Es como si la poltica no tuviese tiempo para observar y organizar secuencialmente sus propias operaciones. Por lo tanto, no es de extraar que a escala mundial y continental se viva un fenmeno de desafeccin y, tambin, un cierto malestar por la cuestin poltica.11 En Amrica Latina, histricamente, se instal una pesada estructura de gobierno que, por lo general, ha dificultado la evolucin poltica y social; es como si el impacto y las transformaciones de las revoluciones de fines del siglo XVIII y principios del XIX en Europa y los Estados Unidos no hubiesen soplado sobre estas costas. Por el contrario, al parecer la gran ola revolucionaria que barri al mundo atlntico deposit un conjunto de preceptos practicables slo las sociedades centrales. Porque a diferencia de las sociedades europeas, cuyo proceso de diferenciacin funcional result en un patrn de organizacin social de tipo poli cntrico, tal que los sistemas sociales operan descentralizados y de modo autnomo aunque acoplado, nuestras sociedades se han caracterizado por estar estructuradas en torno a un sistema centralizado y autoritario.
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Vase LEAL A. El crepsculo de la poltica. Santiago del Chile: LOM Ediciones, 1996. Un buen ejemplo al respecto, en BECK U. Qu es la globalizacin? Falacias del globalismo, respuestas a la globalizacin. Barcelona: Paids Editorial, 1999, p. 219-221.
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Actualmente existe el reconocimiento tcito que las sociedades contemporneas ms desarrolladas han fundado sus logros en la creciente civilizacin de las expectativas y la consecuente ampliacin de los derechos individuales, en la generalizacin de las formas democrticas de gobierno, en la asignacin de recursos sobre la base del mercado, en el conocimiento cientfico y tecnolgico y en la instrumentalizacin de los vnculos sociales por medio de organizaciones formales; lo cual es cierto, toda vez que dicho proceso ha estado asociado con una acentuada diferenciacin en sistemas parciales que vienen desplegndose sin reconocer restricciones, salvo las contenidas en sus propias estructuras y que hacen referencia a operaciones auto referenciales. En el continente y tras de la discusin sobre la modernidad y la poltica, en da resurge otra vieja discusin que acompaa su desarrollo y evolucin: la modernizacin. Recordemos que en la regin la instancia privilegiada de coordinacin sociopoltica fue y ha sido el Estado centralizado. Entre 1930 y principios de los aos ochenta, el gran Estado de compromiso social (centralizado) se volvi la norma en prcticamente todo el continente a partir del modelo ideado por la constitucin mexicana de 1917. Ello, en un escenario donde los diferentes sectores sociales exhibieron histricamente una menor propensin a la moderacin y la prudencia poltica en el planteamiento de sus demandas y, donde tambin, las elites dirigentes mostraron ms descarnadamente su irresponsable demagogia avaladas por las instituciones representativas, que operativamente han sido incapaces de refrendar y canalizar las expectativas desbordados de una tumultuosa ciudadana.12 Por ejemplo, amparados por los diseos constituciones los derechos se convirtieron, por lo general, en la fachada de las autoridades centrales para comprar lealtades, cuestin por dems caracterstica en la regin, ya que, tambin histricamente, el fracaso de la ley frente a las estructuras autoritarias puede explicarse, en parte, por la ausencia de movilizacin social a favor de las reformas y por la instrumentalizacin de sta por la clase en el poder. Como seala Langley, histricamente las ideas liberales han sido slo compartidas por las elites, mientras las masas, al tiempo que eran movilizadas a favor de la independencia, tenan que ser controladas para evitar que las nuevas repblicas se salieran de control.13
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El Estado, como se ha sealado, fungi como el motor de la economa y la industrializacin. El esquematismo tradicin/modernidad es abandonado y el discurso en adelante no ser ni heroico ni pico pues ya no hay trnsito a algo distinto, sino lo nico posible es lo que hay, situacin marcada por el resurgimiento de ejes y temas de las etapas precedentes (modernizacin, desarrollismo, dependencia). Se da una vuelta a ideas abstractas y generalizantes de aplicacin universal, una especie de neo-modernismo econmico donde el concepto de democracia vuelve a ser central. 13 Al respecto vase LANGLEY L.D. The Americas in the Age of Revolution 1750-1850. New Haven: Yale University Press, 1996.
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Este tipo de coordinacin social, que se fund en la existencia de una administracin pblica, un particular estado de derecho y en una clsica idea del Estado centralizado, se apoy sobre una cierta concepcin de soberana, toda vez que supona una clara diferenciacin entre sociedad y Estado, donde la centralizacin del poder en el Estado como instancia legtima de dominacin en tanto autoridad reconocida, operara como vrtice de la sociedad.14 As se fueron configurando e nter-penetrando lgicas del que hacer poltico que remitan a ciertas instituciones comunes en el rea; el paradigma de la planificacin racional, cuya mxima expresin fue el Estado desarrollista entre los aos cuarenta y sesenta del siglo pasado. Pero la intervencin racionalizadora del Estado, que en el lenguaje de Lechner presupona a una realidad social de escasa complejidad para que las normas de reciprocidad fuesen aplicables (es decir, la suposicin de un sistema compuesto de las acciones recprocas entre individuos en una cadena de causalidad simple y una ejecucin obediente de las medidas), es una conceptualizacin que descans en la conviccin que las metas, lo medios y criterios estaban claramente determinados y priorizados, y que la accin individual se agregaba sin fisuras tras la consecucin de las metas y fines colectivos.15 Mas, dicha concepcin de la coordinacin total de la sociedad a travs de la planificacin integral se desmoron, porque ya no puede funcionar ms como narrativa de la historia (meta-discurso como referencia existencial a su propio tiempo). Precisamente, en la actualidad, las limitaciones de las distinciones conceptuales clsicas como soberana, poltica y sociedad crean dificultades porque con conceptos tan reificados resulta difcil, cuando no implausible, entender la compleja dinmica poltica de la sociedad moderna. Como se indic, en el vrtice institucional de esta particular forma de estructuracin social se ha situado el sistema poltico y a su referente descriptivo, el Estado. Desde el origen de las Repblicas ha sido la poltica, incluso con prescindencia de la legitimidad jurdica, el sistema funcional que ha definido los lineamientos para el desarrollo de las otras esferas. Claros ejemplos de dicha indiferenciacin son la historia de estados de excepcin en Amrica Latina (indiferenciacin poltica-derecho). En el mbito territorial este carcter concntrico adquiri la forma de centralizacin. El poder -en manos de una elite descendiente en su mayora del colonialismo imperial-, se articul en funcin de generar el Estado-nacin
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Soberana en el doble sentido, como garanta de la unidad nacional respecto al sistema internacional (externa) y como garante de la cohesin interna, donde el Estado articula la vida social mediante la coordinacin poltica, vrtice de la sociedad. 15 LECHNER N. Tres formas de coordinacin social, en Revista de la CEPAL Santiago del Chile, n. 61, p. 9 ss., 1997.
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(homogeneizar el lenguaje, ciertos valores y concepciones, smbolos y patrones culturales) y las instituciones de la sociedad. De all la referencia histrica de la sociedad civil al Estado y luego al sistema de partidos, como legtimo intermediario entre el Estado y sta, que van instituyendo formas en que el sistema poltico (particularmente en la fuerte institucionalidad chilena) garantiza la dominacin social. Una eficiencia de la dominacin que, hacindose fuerte en el Estado, termina por subsumir a la organizacin social y ahogar a la llamada sociedad civil (tpicos caso representados por corporativismo de Estado: Argentina, Mxico).16 El imperativo estadual de la transformacin de la barbarie en civilizacin que defini la accin estatal por medio de la nocin de progreso durante gran parte del siglo XIX, se transform en el XX en la unidad en torno a la idea de desarrollo, con lo cual las diferencias culturales locales slo fueron aceptables en la medida en que no intervinieron con aquellos objetivos mayores. En el campo econmico la centralizacin se tradujo en industrializacin urbana y en el manejo planificado y guiado desde el Estado del proceso de substitucin de importaciones (indiferenciacin poltica-economa). Con ello, el desarrollo se transform en una evolucin controlada jerrquicamente desde un sistema funcional situado en la cspide de la sociedad; el sistema poltico. En su conjunto dichas estructuras y formas de coordinacin han configurado una particular forma de diferenciacin/desdiferenciacin que coexiste al interior de los ordenes sociales de la regin, generando definiciones homogneas y abarcantes que obstaculizan el despliegue y consolidacin de la autonoma sistmica, toda vez que los acoplamientos se transforman en procesos de desdiferenciacin al ser reemplazados por sustitutos funcionales y frmulas de auto-entendimiento (relaciones clientelares, caudillismo), que dificultan el despliegue de la especializacin de funciones y de la operatividad democracia. Observemos por qu.
3. Politica y Cultura en Amrica Latina

Desde otro ngulo, en la actualidad, todava algunos polticos y cientistas sociales, confiando en una supuesta racionalidad y previsibilidad de las decisiones polticas, piensan que es plausible a partir de las operaciones del sistema poltico y del Estado, orientar la economa, la educacin, la ciencia y el derecho, en fin el conjunto de la sociedad y del mundo. Situacin que es agravada, cuando no se torna crtica, por el bajo grado de institucionalizacin de las
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CASTORIADIS C. Qu democracia?, en Figuras de lo pensable, Mxico DF: Fondo de Cultura Econmica, 2001, p. 147.
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expectativas (cognitivas - normativas) y por la especial forma histrica de hacer poltica en el continente; el movimentismo 17 o caudillismo, donde todo el desarrollo y consecucin de objetivos poltico-sociales y econmicos se ha dado a travs de la lucha de movimientos, situacin que a menudo, como se ha indicado, fue interrumpida por la accin de golpes militares. Movimientos que pueden ser definidos como formas de accin colectiva que establecen relaciones verticales entre un lder carismtico y una masa que sigue la presencia e ideologa de ese lder, los cuales tienen caractersticas particularmente esencialistas (centradas en valores) y cuyas articulaciones generan una fuerte identificacin horizontal entre los sujetos miembros, todo lo cual define la accin poltica en una lgica amigo (los movimentistas) y enemigo (los no movimentistas) determinando as el campo poltico.18 La conjugacin de dichos factores, aunque matizados, son centrales en la constitucin y articulacin de la cultura poltica en las sociedades latinoamericanas de fin de siglo y marcan la lgica orientadora de las nuevas democracias, donde sta sigue siendo un problema porque algunos aspectos institucionales de la vida sociopoltica son deficientes ya que, indicbamos, conservan las caractersticas tpicas de movimentismo y de la desdiferenciacin funcional (compadrazgo, caudillismo corporativismo).19 Esto genera que la relacin entre poltica y derecho tambin se torne critica pues, y ms all de la diferenciacin funcional y operativa que suponen como subsistemas, al operar funcionalmente diferenciados estos se vinculan recprocamente a travs de sustantivas prestaciones operativas, toda vez que el
Que surgen principalmente con la crisis del estado oligrquico (dcada de los 30) he intentan presentar un proyecto poltico alternativo (institucionalizacin no pluralista, fusin entre el Estado, la poltica y la sociedad, por ejemplo Mxico). Ver ALBERTI G. La Construccin de la Democracia en Amrica Latina. Mxico DF,: FLACSO ed., 1997. En Asia y Latinoamrica la evolucin poltica se caracteriz por crecientes conflictos tnicos y clasistas, repetidos motines y violencia popular, frecuentes golpes de Estado militares, predominio de dirigentes personalistas inestables que a menudo adoptan desastrosas polticas econmicas y sociales, una amplia y flagrante corrupcin de ministros y empleados pblicos, una violacin arbitraria de los derechos y libertades de los ciudadanos, niveles decrecientes de eficacia y capacidad burocrticas, una difundida alineacin delos grupos polticos urbanos, la prdida de autoridad de legislaturas y tribunales, y la fragmentacin (y a veces desintegracin total) de partidos polticos con amplias bases de afiliados HUNTINGTON S. El orden Poltico en las Sociedades en Cambio. Barcelona: Paids, 1972. 18 Estilo de hacer y ser de la poltica; gobierno por decretismo, situaciones de violencia y marginalidad, tensiones entre la representacin poltica y la actuacin del Estado, exclusin/inclusin, etc. Exponentes paradigmticos de esta caracterizacin quedan representados por los populismos latinoamericanos clsicos: G. Vargas en Brasil y J. D. Pern en Argentina. 19 Por ejemplo, en el Per, donde los gobiernos de transicin o nuevas democracias, han seguido los derroteos histricos en su forma de entender y hacer poltica, es decir, han reavivado la lgica movimentista de corte esencialista (Movimiento cambio 90 de Fujimory). Ah volvemos a ver la figura del lder carismtico que gua a las masas en un escenario que, evidentemente, dista mucho del contexto donde se generaron los populismos clsicos. No pretendo sostener, como algunos suponen, que estamos frente a una suerte de neopopulismo, pues eso sera un anacronismo y un error poltico.
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sistema del derecho ofrece al sistema poltico prestaciones fundamentales en cuanto a la legitimidad de las decisiones polticas y de la operativizacin de las premisas para el uso y aplicacin del monopolio estatal de la violencia, mientras que la poltica ofrece al sistema jurdico las premisas decisorias en forma de ley. Ahora, si el sistema poltico es el sistema social por excelencia que tiene la capacidad de integrar sobre la base de una seleccin tomada (eleccin), su funcin no es otra que coordinar en decisiones colectivas vinculantes tanto a quienes adoptan las decisiones como a quienes son objeto de ellas. Para ello requiere necesariamente del derecho como canal operativo que funcionaliza y hace operativas dichas decisiones, como tambin las prestaciones polticas ocurren cuando se precisa de decisiones vinculantes en otros sistemas funcionales. Pero, sin autonoma funcional, la representacin poltica y el derecho pierden su capacidad de garantizar procedimientos que mantengan abiertas y acrecienten las posibilidades de eleccin, variacin y construccin de alternativas. Reconociendo que la funcin poltica no puede todo, puesto que es mucho menos capaz de transformar los grandes ideales en realidad, mas sin ella, se pierde una pieza fundamental para mantencin de la democracia. De lo contrario, las formas de auto-entendimiento estn en el origen de la frgil institucionalizacin en el continente. El problema entonces es que en Amrica Latina existe un enorme abismo entre expectativa cognitiva y norma, mientras que, por ejemplo, en las democracias consolidadas hay una concordancia razonable entre conducta y ley. Esta situacin se ve agravada por las particularidades del desarrollo histrico del continente, puesto que el proceso de aprendizaje normativo ha sido permanentemente bloqueado a travs del cierre de los espacios de discusin pblica y el mantenimiento de dependencias personales y colectivas respecto al Estado y los agentes econmicos. Este bajo y particular nivel en la construccin institucional est ntimamente ligado a las formas asumidas en el proceso histrico de autoconstruccin de las sociedades civiles, especialmente por la erosin de los acuerdos legales constitucionales, consecuencia de prcticas y formas populistas de coordinacin social. Entonces, en la actualidad aunque la democracia goce de una ampla posibilidad en la regin, se percibe un descontento con relacin a su funcionamiento, porque una cosa es tener democracia y otra gobernar democrticamente al nivel de las instituciones, del sistema de partidos, del poder judicial o legislativo. Ello porque junto al impulso democrtico prevalecen fuertes limitaciones poltico-constitucionales heredadas casi de la poca Colonial, y que han sobrevivido desde el catico constitucionalismo del siglo XIX, hasta el reciente pasado autoritario. Limitaciones que plantean interesantes preguntas sobre la forma cmo operan estas democracias y cmo son posibles.
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A este respecto, uno de los aspectos ms crticos est dado por lo excesivamente integrado de nuestras sociedades; es decir, por el bajo procesamiento de sentido diverso (no hay pluralidad de lenguajes), y por la forma en que se ejerce el poder ejecutivo y la fragilidad del derecho para contenerlo. Por ejemplo, en la regin resulta una caracterstica general que la institucin presidencial haya derivado en un presidencialismo excesivo. El control del Ejecutivo ha sido tomado por Presidentes que no lo eran en el sentido republicano de la palabra, sino mulos del absolutismo que acababan por desconocer la propia institucin, la cual adems no tiene el contrapeso necesario para limitar su poder. De estos excesos han derivado las diversas subespecies del presidencialismo criollo: el strapa, el caudillo o pretor, el patriarca, el cacique y el amo de estancia.20 El caso chileno resulta casi kafkiano; a la fecha de facto se vive un gobierno cvico-militar porque ello quedo consagrado en la Constitucin de 1980. El discurso de Chacarillas en 1977 explicit esa Constitucin muy claramente, sealando que los garantes de la institucionalidad son los militares aunque el gobierno lo ejerzan los civiles. El discurso de Chacarillas no habla de transicin sino de consolidacin. Pero, en el resto del continente la situacin no es muy diversa. En Argentina, por ejemplo, bajo el gobierno peronista de Carlos Menem, el poder Judicial usa toda su autoridad para fortalecer la institucin presidencial y debilitar a otros actores que amenazaban la accin del Ejecutivo. Algunos aos atrs, en Per, los cambios constitucionales para reforzar la independencia del poder Judicial fueron neutralizados por nuevas reformas del presidente Fujimory, mientras en Venezuela Hugo Chvez ha hecho lo imposible por neutralizar la Constitucin de 1961. Por otro lado, en Guatemala, el Ejecutivo esta en manos de un asesino confeso y en Bolivia Hugo Banzer, militar golpista de los 70, ocup constitucionalmente la presidencia de la Repblica. En la realidad, el Estado en Latinoamrica resulta prisionero o de los militares, de instituciones autonomizadas del Estado, de diversos grupos civiles o instituciones religiosas o culturales, de gobiernos extranjeros o actores transnacionales (FMI-BM) o, como en algunos pases de la regin, de grupos ligados al narcotrfico. Adems, si a lo anterior sumamos el hecho que virtualmente todas las constituciones de la regin contienen clusulas para crear regmenes de excepcin donde los Presidentes electos pueden actuar como dictadores constitucionales, dada la amplia definicin del trmino emergencia y dado los repetidos fracasos para crear balances institucionales al ejercicio de poder, los poderes de emergencia se constituyen, a fin de cuentas, en la base jurdica de la dictadura y la tirana, como indica Loveman, o en el sustrato del clientelismo.
LOVEMAN B. The Constitution of Tyranny: Regimes of Exception in Spanish America. Pittsburgh: University of Pittsburgh Press, 1993.
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Esta forma de coordinacin clientelar (que en la actualidad a derivado en pretorianismo civil)21 ha sido una de las prcticas que ms han daado a las democracias de la regin, obstaculizando la institucionalizacin real de las expectativas cognitivas y violentando las normas, formando coaliciones clientelares, casi mafiosas, que privatizando el bien comn hacen implausible los beneficios de largo plazo para las inmensas minoras, promoviendo, a fin de cuentas, la inestabilidad poltica y social.
4. El ausencia de mecanismos claros de mediacin institucional

Hemos sealado que la caracterstica sociopoltica ms sobresaliente del devenir evolutivo en Amrica Latina ha sido la precariedad de la institucin cognitiva y los problemas para operativizar el derecho (normas). Inestabilidad y disfuncin que no son el producto de una osificacin institucional sino de formas sobre-entendidas, donde un tipo de mecanismo integrador, la integracin normativa, ha sido sustituida gradualmente por formas desintegradoras e inadecuadas de integracin sistmica: el caudillismo clientelar. El revival del caudillismo clientelar, que en su variante moderna Huntington denota como pretorianismo22, es el resultado de una precaria y difcil evolucin de la institucionalizacin poltica en relacin con el desarrollo socioeconmico y la movilizacin social, toda vez que el desarrollo del orden social diferenciado supone un mayor simbolismo y una civilizacin de las expectativas, como presupuestos de la comunicacin. Pero en una sociedad, cuya lgica de coordinacin dominante es el caudillismo clientelar o el mercado, aunque compleja y diferenciada, carece de estabilidad institucional. Ms bien es una sociedad donde la diferenciacin e indiferenciacin se presentan a un mismo tiempo.23 De all que si la diferenciacin social y la creciente movilizacin poltica no son seguidas por un incremento en la complejidad institucional, el resultado es un accionar poltico sin integracin poltica. Es decir, una situacin donde los actores sociales y polticos se movilizan sin una construccin simultnea de
El pretorianismo, en acepcin amplia, se define como la influencia poltica abusiva ejercida por algn grupo militar. En la actualidad esta influencia perversa ya no es ejercida por los militares directamente, pero s por sus mulos; los pretores civiles. 22 LEAL A. El crepsculo de la poltica. Santiago del Chile: LOM Ediciones, 1996. 23 La civilizacin de las expectativas supone reglas bsicas fundamentales referidas al individuo y al sistema,constituidas histricamente (institucionalizacin que seala el marco de referencia, las reglas del juego). Son, ms bien, las garantas individuales institucionalizadas y operando las que garantizan la civilizacin de las expectativas y la plausibilidad del consenso.
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instituciones cognitivas y normativas capaces de articular y agregar sus demandas. Por lo tanto, aunque los diferentes sectores sociales busquen tematizar derechos, plasmndolos en el lenguaje de la ley, sin un sistema de jurdico que funcione, esos derechos no pueden ser plenamente gozados, como queda de manifiesto en la historia reciente del continente. En ausencia de mecanismos claros de mediacin institucional, las fuerzas polticas y sociales se confrontan abiertamente unas contra otras en una selva hobbesiana. El aumento de la politizacin no canalizada por mecanismos institucionales tiene por resultado, en la prctica, que las constituciones y el derecho se tornen flexibles y las garantas constitucionales se hagan inciertas, toda vez que son manipuladas por minoritarios pero fuertes grupos de poder. Sabemos que en las sociedades centrales los derechos fundamentales efectivamente se han institucionalizado y progresivamente extendido en sucesivas olas de juridificacin poltica, econmica y social pues, precisamente, lo que distingue al sistema democrtico de formas polticas o caudillescas es la praxis de acuerdos institucionales estables: Pero, en los sistemas polticos de la periferia las dbiles instituciones se encuentran a merced de minoritarias fuerzas sociales que los colonizan con el objetivo de obtener beneficios privados. Incluso, an cuando estos hayan adoptado formalmente dichas instituciones, no pasa de ser un gesto alegrico porque de hecho, en la prctica, son ignoradas o utilizadas funcionalmente como un nuevo instrumento de dominacin (operativas slo para algunos). Por ello, toda vez que se incrementa la participacin poltica, que resulta del proceso de extensin de la ciudadana, el sistema democrtico se tensiona y es incapaz de establecer adecuados mecanismos de agregacin e intermediacin de intereses, dejando la puerta abierta a reacciones autoritarias o manifestaciones caudillistas. Una ilustracin paradigmtica, hasta el dramatismo, del fenmeno de politizacin no mediada est dada por las dictaduras militares. Sabido es que a diferencia y en contraste con los pronunciamientos militares del pasado (los cuales eran una parte integral del juego caudillezco), las dictaduras militares que surgieron a lo largo del mapa poltico latinoamericano, en las dcadas del sesenta y setenta, se vieron a s mismas como un intento fundacional para establecer las bases institucionales de un nuevo orden poltico que solucionara el problema crnico del caudillismo, la politiquera clientelar y el marxismo. Las dictaduras militares, cuyas bases polticas estaban dadas por el modelo de la economa neoliberal y por la Doctrina de Seguridad Nacional , se comprometieron a restaurar el orden a travs de la desactivacin de la sociedad civil y la normalizacin de la economa. Su objetivo principal era contener la movilizacin popular radicalizada en la dcada anterior y el re-establecimiento del orden a travs de la frmula del estado de emergencia. Era, segn algunos
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tericos, una respuesta a la descomposicin del modelo capitalista, al resquebrajamiento y crisis del aparato estatal y la prdida de legitimidad del rgimen poltico24. Los militares se auto concibieron como una solucin al problema del caudillismo y, a la vez, como los nicos actores supra-polticos que encarnaban an los vilipendiados valores patrios. Evidentemente el advenimiento de los militares al poder vino a transformar la funcin del Estado de compromiso en un Estado represivo y vigilante que elimin el mercado poltico competitivo y el sistema tradicional de mediaciones polticas, subordinando el espacio pblico de la sociedad a las nuevas necesidades de control y disciplinamiento de la poblacin, imponiendo nuevas formas de legitimacin y obediencia. En el contexto de la politiquera clientelar, caracterizada por una politizacin no mediada, los militares se pensaron a s mismos como el nico actor capaz de actuar como un poder despolitizador neutral contra la politizacin. Slo ellos estaban en posicin de congregar a la poblacin tras metas nacionales compartidas, dado que su tradicional desdn por la poltica los ubicaba como un poder imparcial capaz de elevarse sobre lo poltico. Por esto no es casual que en el plan de la participacin social, las dictaduras militares, usando fundamentalmente tcnicas represivas y reformas legales, promovieran el orden a travs de la atomizacin y fragmentacin del tejido social, buscando la obsecuencia y el disciplinamiento de la poblacin. Sin embargo, el disgusto de los militares por la poltica, particularmente por los partidos polticos, hizo difcil el proceso de institucionalizacin poltica y generalmente sus propuestas institucionales fallaron en proveer mecanismos eficaces de agregacin de intereses e intermediacin adecuados. En su conjunto, este escenario represent ms bien la pattica manifestacin de una profunda desarticulacin y atomizacin social, cuyos efectos desorganizadores de la matriz histrica de la sociedad, no lograron configurar establemente modos diferentes de orden social, econmico, cultural y poltico. En la prctica las dictaduras militares fueron incapaces de proteger al Estado la colonizacin de los poderes sociales y terminaron siendo vctimas del mismo tipo de politizacin que venan a combatir. La descripcin que hace ODonnell de las tensiones que constantemente permearon la alianza autoritaria desafa la nocin del autoritarismo como un caso extremo de autonoma del Estado, en la cual el Estado reina majestuosamente sobre la sociedad. En realidad el Estado burocrtico autoritario demostr una similar fragilidad y una propensin a ser colonizado por los intereses privados
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Sobre esto ver LECHNER N. Los Patios Interiores de la Democracia. Subjetividad y Poltica. Mxico DF: Fondo de Cultura Econmica, 1995.
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que la asemejaba al Estado pretoriano que trataba de reemplazar. El asalto, o auto golpes internos, al Estado de grupos sociales particulares, que se apropiaron de sectores burocrticos especficos para alcanzar sus intereses privados, min la racionalidad institucional del Estado burocrtico autoritario.25 De esta forma, la privatizacin de las instituciones estatales contribuy, como en el pasado, a la erosin, fragmentacin y, finalmente, a la cada del autoritarismo burocrtico. Slo que en esta ocasin no hubo diques para contener de la destructiva dinmica del pretorianismo, ya que los mismos militares haban sido vctimas de la politizacin; porque las instituciones estatales que eran indispensables para restaurar el orden o no existan, o haban sido desmenuzadas y desintegradas por la maquina militar.26 Resulta evidente entonces que la privatizacin del sistema poltico va represin o corporativismo, puede desacoplar temporalmente al sistema poltico del ambiente social (desdiferenciar), pero slo la legalidad es capaz de establecer estructuras institucionales autnomas y despolitizar las estructuras institucionales evitando el resurgimiento del clientelismo. En tal sentido toma importancia la perspectiva sistmica que considera que estos fenmenos pueden explicarse a partir de la debilidad en la afirmacin de la forma de diferenciacin funcional y su coexistencia con mecanismos de delimitacin de la exclusin que operan de un modo particular; porque, qu duda cabe, ac los gobiernos no han sido de leyes sino de hombres, sean estos dictadores, caudillos o Presidentes. Ahora, si la clave para fortalecer al derecho, con facultades de operativizar las decisiones polticas residen precisamente en la clara diferenciacin entre poltica y derecho, lo cierto es que, en la periferia de la sociedad, el sistema jurdico es el menos poderoso y no puede ejercer plenamente la facultad de operativazar polticas en una sociedad donde, por derecho, existe divisin real de poderes, aunque sta en los hechos no funcione. De ah que las formas de inclusin autoritaria o clientelar continen reproduciendo las contradicciones sociales va violencia poltica organizada, economa informal o abierta corrupcin poltica, toda vez que devienen en sustitutos funcionales de la modernidad en la modernidad y se transforman en impedimentos estructurales para una autntica diferenciacin funcional y operativa en las democracias de la regin. As, con una frgil y precaria institucionalidad; condicin suficiente para que acten y se impongan lgicas de coordinacin caudillistas o autoritarias, las diversas formas de regmenes clientelares se continan unas a otras en una sucesin casi impredecible y desconcertante, toda vez que al no estar asociados con una
ODONNELL G., Delegative Democracy, en Journal of Democracy, n 5, 1997, p 16 ss. Idem El Estado burocrtico autoritario. Triunfos, derrotas y crisis. Buenos Aires: Editorial Belgrano 1982.
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forma de gobierno particular, pueden alternarse con regmenes cuasi democrticos y cuasi despticos. Baste observar el caso de las recientes transiciones democrticas en le cono Sur, donde una de las mximas complicaciones est dada por la existencia del un poder dual; el autoritario (que disminuye relativamente) y el democrtico (que tiende a incrementarse, tambin relativamente). Entonces, establecer el problema del rgimen poltico como el criterio exclusivo del desarrollo poltico, sin contar con la institucionalidad requerida para cristalizar dicho proceso, mas bien conduce a una teora problemtica de la institucionalizacin porque el aislamiento del sistema poltico del contexto social clientelar no es en s suficiente. Las mismas instituciones deben ser despolitizadas, es decir, autonomizadas de intereses y poderes particulares, puesto que para institucionalizar una expectativa o consolidar la autonoma funcional de un sistema, es irreducible desvincular la comunicacin de todo compromiso inmediato, de toda valoracin, condicin necesaria que posibilita crear el orden caracterstico en la moderna sociedad. De lo contrario, los caminos polticos hacia la construccin institucional siempre conspiraran contra la formacin de instituciones autnomas, ya sea bajo las dictaduras militares donde el Estado es colonizado por los intereses de los mismos militares, por sus aliados o por el caudillismo clientelar con su lgica lder movimiento. Slo la constitucionalizacin del poder del Estado completa el proceso de desacoplamiento de las instituciones del Estado de fuerzas sociales particulares. Es sobre esta base que en las democracias consolidadas la ley tiene el consenso social suficiente y la institucionalidad requerida, de modo que se torna difcil, cuando no imposible, escapar de ella. De all la importancia en insistir que cualquier forma de Estado autoritario no es soberana; el Estado soberano, en el sentido moderno del trmino, es el producto del establecimiento del imperio de la ley. A travs de leyes generales el constitucionalismo elimina la pluralidad de privilegios medievales, ubicando al Estado como la institucin poltica soberana. Pero en Amrica Latina, la ley es algo que el poderoso puede ignorar o manipular a sus anchas, situacin que al normalizarse se convierte en expresin de la hipertrofia del sistema ya que bloquea la sensibilidad de los distintos subsistemas y reduce el poder de auto-inmunizacin del mismo. Resulta evidente entonces que si el constitucionalismo emancipa las instituciones de la lgica poltica, garantizando su coherencia y autonoma institucional, un Estado legalmente constituido no puede depender de la voluntad del partido, de los militares, de la Iglesia, los poderes fcticos o grupos corporativos, sino en las normas legales especficamente estipuladas que reaccionan, o impiden, la colonizacin e instrumentalizacin de su aparato administrativo por parte de fuerzas particulares.
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En consecuencia, es errado ver al constitucionalismo como un mero mecanismo de limitacin del poder estatal. El constitucionalismo, es decir, la autonoma e imperio del derecho, crea y organiza el poder del Estado, despolitizando la poltica a travs de la juridificacin. Eso es lo que constituye al Estado legal moderno y, en tal sentido, el constitucionalismo viene a fortalece al Estado ya que lo constituye como una institucin autnoma, separado de la miopa y el particularismo de fuerzas corporativas. Ya lo sealaba Schmitt: es el constitucionalismo quien da nacimiento al Estado legal moderno puesto que la juridificacin del poder del Estado a travs del derecho y la constitucin del Estado como institucin representan dos caras de la misma moneda.27 Slo la formacin de un sistema institucional compatible con el grado de diferenciacin social, caracterstico de las modernas sociedades complejas, es capaz de establecer un complejo constitucional efectivo, cuya base supone la total autonoma del derecho, de la poltica, de la ciencia, de la religin, del arte etc. Pero el bajo nivel en la construccin institucional de las sociedades latinoamericanas, ntimamente ligado a las formas asumidas en el proceso histrico de autoconstruccin de sus sociedades civiles y a la erosin de los acuerdos legales constitucionales por parte de formas populistas de autoentendimiento, imposibilitan tan operacin. Este dficit institucional, fuertemente conectado con la permanencia de formas polticas de auto-entendimiento que erosionan la autoridad del constitucionalismo como institucin, propicia y se imbrica, a su vez, con el surgimiento de movimientos populistas o autoritarios que, a travs de la instrumentacin de propios mecanismos constitucionales, socavan la autoridad de la ley y del derecho. De frente a la carencia de una efectiva complejidad constitucional, el derecho ha sido incapaz de cumplir sus funciones constitutivas o regulativas.28 La juridificacin ha tendido, ms bien, a establecer un proceso de desarrollo no diferenciado, signado por las dramticas crisis autoritarias y clientelares que siguen generando recurrentes cuellos de botella en la historia poltica y social de la regin. Con frgiles instituciones cognitivas y normativas, o en su ausencia, es imposible establecer y mantener los lmites sistmicos, por lo tanto es lgico que las dinmicas del cambio social asuman la forma de caticos choques entre lgicas sectoriales desordenadas y una creciente politizacin no mediada; debilidad que explica, en parte y an bajo regmenes democrticos funcionales, la carencia de derechos con aplicacin universal.
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Vase SCHMITT C. Teora de la Constitucin, Madrid: Alianza Universidad,1982, p. 86.
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Evidentemente, el xito de las reglas y normas est intrnsecamente ligado a la institucionalizacin de un complejo constitucional efectivo, ya que en las sociedades modernas el principio de separacin de poderes debe extenderse mas all de la estabilizacin del dualismo poltica / sociedad hacia un rol ms comprensivo, que posibilite mantener y coordinar una pluralidad diferenciada de lgicas institucionales. De lo contrario, cuando la plausibilidad de cualquier reforma resulta a priori demasiado incierta, toda vez que el futuro tambin se torna incierto; las estrategias de cooperacin devienen improbables porque las negociaciones se hacen cada vez ms difciles y engorrosas al no estar sustentadas en instituciones que delimiten y puedan realmente dar salida a acuerdos, potenciando el crculo vicioso de la coordinacin corporativa. En otras palabras, se requiere una clara conceptualizacin del papel del derecho y del constitucionalismo en la poltica de la consolidacin democrtica, para que los derechos fundamentales no slo protejan al individuo del Estado; si no tambin posibiliten estructurar el ambiente de la burocracia en modo de consolidar al Estado como un subsistema de la poltica y hacer complexivamente plausible una actividad de comunicacin ms eficaz e influyente, toda vez que la institucionalidad cognitiva-normativa adviene un vnculo capital del tejido democrtico. Es decir, la institucionalidad referida a la estructura de los derechos, a las operaciones del sistema jurdico y a los aparatos que garantizan la reproduccin sociocultural de la sociedad. Pero al observar que las dificultades de afirmacin de la democracia en el continente se hacen manifiestas las resistencias que se han sedimentado o estructurado en el paso de la estratificacin a la diferenciacin funcional y que han cobrado un peso significativo en el desarrollo de las delimitaciones territoriales realizadas con la formacin de los estados nacionales en la regin. Por esto, resulta problemtico en sociedades perifricas orientadas por un orden centralizado, cuando la intervencin de los sistemas perifricos por parte del sistema central corrompe la secuencia comunicativa, puesto que hace implausible la comprensin de una nueva comunicacin ya que el sistema as intervenido no esta motivado para comprender, sino tan slo para aceptar la intervencin impuesta. Precisamente, sustitutos funcionales como el autoritarismo o caudillismo han desarrollado funciones de corrupcin comunicativa y de estabilizacin, en el sentido que vienen ha reforzar los impedimentos a la diferenciacin, estabilizando formas de desestabilizacin permanente de los cdigos de funcionamiento en el sistema del derecho y de la poltica, los cuales alcanzan niveles de hipertrofia que seran, paradojalmente, inexplicables sin ellos. Entonces, el desafio es potenciar al conjunto de estas instituciones diferenciadas, las cuales, no obstante su imperfeccin, mantengan a los actores al interior de las reglas del juego democrtico. De lo contrario, lejos de lograr las
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ansiadas metas de consolidacin democrtica y reforma del mercado, reactivaran el estril patrn autoritario o clientelar. No se trata tampoco de abogar slo por la existencia de normas como frmula mgica para resolver todos los problemas, ni tampoco, como de hecho sucede, valorar las reglas en s mismas. A menos que concentremos nuestra atencin en la cuestin ignorada de cmo hacer que el derecho funcione en las cosas ms triviales, el estado de derecho nunca se consolidar en Amrica Latina.
REFERNCIAS
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A TEORIA CONTRATUAL E AS RELAES DE CONSUMO NA PERSPECTIVA CIVIL-CONSTITUCIONAL

THE THEORY OF CONTRACT AND THE CONSUMPTION RELATIONS IN THE CIVILIAN CONSTITUTIONAL PERSPECTIVE Jussara Suzi Assis Borges Nasser FERREIRA1 Maria Christina de ALMEIDA2
RESUMO A teoria dos contratos definida pelo individualismo evolui, especialmente, a partir do dirigismo contratual e conseqente limitao da autonomia privada. A partir de ento, com a interveno estatal, os dogmas da liberdade e igualdade formal restaram relativizados em benefcio do equilbrio contratual. O contrato passa a ser informado por nova principiologia, sendo considerado como fenmeno da realidade social. As mais expressivas transformaes so concretizadas no mbito das relaes de consumo. A busca da justa proporcionalidade entre as obrigaes contratadas, assentada na justeza do pacto, conduz para a efetividade do contrato e a realizao da justia contratual. Palavras-chave: Teoria dos contratos; interveno estatal; relaes de consumo. ABSTRACT The theory of contracts defined by the individualism evolves, especially from the intervention in contracts, and consequent limitation of private autonomy. From now on, with the state intervention, the freedom and formal equality dogmas had remained relativized in benefit of the contractual balance. The contract starts to be informed by new principles, being considered as the social
Doutora em Direito pela PUC-SP. Advogada. Vice- Coordenadora do Programa de Mestrado em Direito da Universidade de Marlia/ Unimar. Diretora da Faculdade de Direito da Universidade de Marlia/ Unimar. 2 Doutora em Direito pela UFPR. Advogada. Professora do Curso de Mestrado em Direito da UNIMAR. Professora de Direito Civil da Unibrasil. Presidente do Instituto Brasileiro de Direito de Famlia/IBDFAM Seccional Paran.
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reality phenomenon. The most expressive transformations are materialized in the scope of the consumption relations. The search of a fair proportionality between the contracted obligations, set in the pact justice, leads to the effectiveness of the contract and the accomplishment of contractual justice. Key-words: Theory of contracts; state intervention; consumption relations.
1. Apresentao do tema
Os institutos fundamentais do Direito Civil passaram por um esfacelamento de suas conceituaes, a partir da nova ordem estatal instalada pelo Estado intervencionista do sculo XX. Essa nova ordem axiolgica e jurdica deixa para trs a idia tpica do Estado Liberal de que o legislador no deveria interferir nos objetivos a serem alcanados pelos indivduos em seu trfego jurdico, limitando-se a atividade legislativa a garantir a estabilidade e a previsibilidade das regras do jogo. A decomposio conceitual que se constata nos institutos fundamentais do Direito Civil famlia, sucesses, propriedade, contratos, h de ser associada, na viso de Gustavo Tepedino, fragmentao das foras de poder poltico e do prprio Estado:
[...] o Estado liberal estava para o Cdigo Civil (tido como verdadeira Constituio do direito privado, expresso monoltica de uma ordem de valores inquebrantvel) assim como o Estado Social estar para uma interveno cada vez mais presente em vrios setores da economia e, em particular, para uma Constituio que o referenda, avocando a si e este um ponto fundamental para a compreenso dos diversos institutos que regem as relaes privadas as normas gerais relativas a praticamente todas as matrias que antes eram reguladas exclusivamente pelo Cdigo Civil e pela autonomia da vontade.3
2. Concepo clssica da teoria contratual

No apogeu do individualismo, a teoria dos contratos adquiriu seus contornos, atendendo ao imperativo exigido pela ordem econmica da poca, a qual requeria expediente hbil e seguro a propulsionar a circulao de riquezas.
TEPEDINO, Gustavo. As Relaes de Consumo e a Nova Teoria Contratual. In: ______. Temas de Direito Civil. 3. ed. Rio de Janeiro, Renovar, p. 221.
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Arnoldo Wald adverte que poucos institutos sobreviveram por tanto tempo e se desenvolveram sob formas to diversas como o contrato, adaptando-se a sociedades com estruturas e escalas de valores distintos, desde a Antigidade, passando pela Idade Mdia, e chegando at as sociedades neocapitalistas de nossos dias4. De fato, erigiu-se este instituto como o mais importante instrumento de circulao de riquezas, verdadeira mola propulsora do incipiente capitalismo do sculo XIX. Tendo o seu ncleo na manifestao livre de vontades, reflexo da autonomia privada, pretendeu-se anunciar o fim do contrato, aps o advento do comunismo e o surgimento do Estado Social. Contudo, mesmo nos regimes socialistas mais severos, a vontade individual embora sufocada nunca deixou de existir e o contrato no perdeu a sua utilidade, passando, sem dvida, por uma importante reestruturao. Nessa perspectiva, bem asseverou Caio Mrio da Silva Pereira:
[...] o mundo moderno o mundo do contrato. E a vida moderna o tambm, e em to alta escala que, se fizesse abstrao por um momento do fenmeno contratual na civilizao do nosso tempo, a conseqncia seria a estagnao da vida social. O homo aeconomicus estancaria as suas atividades. o contrato que proporciona a subsistncia de toda a gente. Sem ele, a vida individual regrediria, a atividade do homem limitar-se-ia aos momentos primrios 5.
A concepo de equanimidade das partes fez slida a idia de que a manifestao de vontade dessas era o suficiente para construir a avena e torn-la obrigatria. O indivduo era onipotente, contratava com quem quisesse sobre o que bem entendesse, a ele cabendo ditar o contedo do ajuste, sua forma de celebrao, de cumprimento, sendo que ao Estado no cabia a interferncia nos negcios de natureza particular. Era a autonomia da vontade manifestada em toda a sua extenso. O dogma da autonomia da vontade reconhecia em favor das partes o poder de criar preceitos vinculantes, regendo a relao obrigacional singular. Assim, a vontade reinava como soberana, estabelecendo o prprio direito, sendo certo que a autonomia das partes apenas estava restrita aos limites da ordem pblica e aos bons costumes.6
4 WALD, Arnoldo. O contrato: passado, presente e futuro. Revista da Associao dos Magistrados Brasileiros. Rio de janeiro, Ano IV, n. 8, 1 semestre de 2000. 5 PEREIRA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. 10 ed. Rio de Janeiro: Forense, 1999, p. 45. v. III. 6 STIGLITZ, Rben. Autonomia de la Voluntad y Revisin del Contrato. Buenos Aires : Delpama, 1992, p. 17.
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Uma vez dada a palavra, assumido o compromisso, obrigatrio restava o vnculo em toda a sua extenso. O contrato se fazia lei entre as partes e a manifestao de vontade vinculava os contraentes s obrigaes assumidas. Nesse vis, a obrigatoriedade era colocada como elemento essencial validade e segurana dos contratos, como garantidora da estabilidade das relaes negociais privadas. Tratava-se da inderrogvel fora obrigatria dos contratos. Nesse contexto, o individualismo no admitia a reviso do contrato, visto que este era resultante de um acordo entre iguais e livres. Logo, o acordo somente era factvel de ser modificado com o consenso das partes, mediante a realizao de outro contrato. Destaque-se, outrossim, que o contrato jamais poderia ser considerado injusto para uma das partes, posto que o nico limite existente na formalizao do acordo era a prpria liberdade de contratar. Portanto, presumia-se, que aquele que contratava, o fazia por sua livre e espontnea vontade, sendo impossvel que o contrato trouxesse, em sua essncia, a injustia. Destarte, a imposio de qualquer limite que se propusesse a proteger o sujeito portador de uma inferioridade contratual, decorrente de sua condio econmica e social, era absolutamente vedado, sob o fundamento de as partes estarem sempre em condies de igualdade frise-se de uma igualdade formal, conquista inquestionvel da Revoluo Francesa, cujos riscos e resultados eram atribudos liberdade individual.7 Tal ordem de idias era prpria do Estado Liberal, defendendo-se no ser funo do Estado a interveno na atividade econmica privada, pois, se assim o fosse, estar-se-ia comprometendo o equilbrio contratual estabelecido pela vontade autnoma das partes e , como conseqncia direta, deflagrar-se-ia a injustia contratual. A nica interveno admitida seria a do juiz, a fim de compelir o cumprimento da avena firmada entre as partes.8 Nesse vis, de se entender que o ordenamento jurdico possua somente carter complementar ao contrato, cuja funo se restringia especificamente ao dever de estabelecer normas interpretativas que viessem a suprir as lacunas existentes, a fim de que fosse traduzida a vontade implcita, mas no expressa, das partes. Isso porque, conforme afirma Stiglitz9, o individualismo consagra a preeminncia
TEPEDINO, Gustavo. As Relaes de Consumo e a Nova Teoria Contratual. In ______. Temas de Direito Civil. 3. ed. Rio de Janeiro: Renovar, p. 221, p. 220. 8 Rubn STIGLITZ destaca: [...] la voluntad no debe limitarse ms que por motivos imperiosos de orden pblico, y que tales restricciones deben redurcirse a su mnima expresin, ya que los intereses privados, librebemente discutidos, concurdan con el bienestar pblico, y que del contrato no puede surgir injusticia alguna, dado que las obrigaciones son asumidas libremente (STIGLITZ, Op. cit., p. 19). 9 STIGLITZ, citando o entendimento de Demogue diz: [...] la teoria de la autonoma fundada sobre el respeto de la voluntad real corresponde a lo que enuncia como sentimiento de la seguridad esttica, en tanto suministra a la liberdadgarantas incontestables. Y la seguridad est dada por el princpio de inmutabilidad de la palabra empeada.(STIGLITZ, Op. cit., p. 20)
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do valor segurana sobre o de justia contratual, sendo que a segurana seria assegurada pelo princpio da imutabilidade da palavra empenhada pelas partes. A liberdade de contratar e a livre manifestao da vontade redundavam na justia contratual, por fora da pressuposio de que as partes encontravam-se em condies de igualdade jurdica. Assim, independentemente da diversidade das classes sociais, os contratantes eram considerados juridicamente iguais e livres para decidir pela contratao ou no, e ainda determinar os termos e contedo do contrato. No se h de negar que os liberais apregoavam toda essa teoria acreditando que, na celebrao dos ajustes, as partes estavam em condies de igualdade e que a equanimidade de relao era automtica, sendo decorrente da ampla e total liberdade de contratar.10 Conclui-se, pois, que a liberdade contratual e a igualdade formal no eram, apenas, pressupostos da concepo liberal do contrato, mas, ao contrrio, constituam o interesse direto da classe burguesa, detentora dos meios de produo, representando, assim, a ideologia fundamental do instrumento funcionalizado de operar o modo de produo capitalista.
3. A Relativizao dos elementos contratuais clssicos

Com o passar do tempo e na medida em que as relaes socioeconmicas e de consumo tornaram-se mais complexas, surgiram limitaes liberdade de contratar. Essa transformao se justificou porque o contrato deixou de ser um ato cujo interesse se restringe apenas e to somente s partes contratantes, transformando-se, pois, em instrumento que traduz o momento poltico, econmico e social em que celebrado. Tal como concebido pelos juristas influenciados pelas idias individualistas do sculo XIX, a justia estaria assentada nos princpios da ampla liberdade
So elucidativas as palavras de Enzo Roppo: Neste sistema, fundado na mais ampla liberdade de contratar, no havia lugar para a questo da intrnseca igualdade, da justia substancial das operaes econmicas de vez em quando realizadas sob a forma contratual. Considerava-se e afirmava-se, de facto, que a justia da relao era automaticamente assegurada pelo facto de o contedo deste corresponder vontade livre dos contraentes, que, espontnea e conscientemente, o determinavam num plano de recproca igualdade jurdica (dado que as revolues burguesas, e as sociedades liberais nascidas destas, tinham abolido os privilgios e as discriminaes legais que o caracterizavam os ordenamentos em muitos aspectos semifeudais do antigo regime afirmando a paridade de todos os cidados perante a lei): justamente nesta igualdade de posies jurdico-formais entre os contraentes consistia a garantia de que as trocas, no viciadas na origem pela presena de disparidades nos poderes, nas prerrogativas, nas capacidades legais atribudas a cada um deles, respeitavam plenamente os cnones da justia comutativa. Liberdade de contratar e igualdade formal das partes eram portanto os pilares que se complementavam reciprocamente sobre os quais formava a assero peremptria, segundo a qual dizer contratual equivale dizer justo ( qui di contractuel dit juste) (sic) (ROPPO, Enzo. O contrato. Coimbra: Almedina, 1998, p. 35).
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contratual e da igualdade formal das partes contratantes. Todavia, desconsideravase que tal isonomia era apenas aparente. Aps as duas grandes guerras, tais desigualdades tornaram-se cada vez mais ntidas, e os Estados passaram a intervir no mbito da autonomia privada para tentar reequilibrar os pratos da balana negocial, caracterizando o processo denominado pela doutrina civilista de dirigismo contratual.11 Destarte, seria inconcebvel imaginar, no atual contexto econmico e social, uma figura contratual em que todo o contedo do negcio fosse ditado apenas por uma das partes, ou que demandasse, para a sua validade, a anuncia dos rgos governamentais. Por fora desta mudana de rumos, sob a influncia de idias solidaristas, as legislaes foram levadas ao dirigismo contratual para proteger o indivduo econmica e socialmente mais fraco.12 Tal ingerncia estatal, traduzida por normas, de ordem pblica, condicionadoras do direito de contratar, foi fruto da necessidade de se impor limites aos organismos empresariais economicamente fortes, cuja situao na relao contratual, por si s, desequilibraria a balana de interesses, em detrimento da outra parte contratante. Com efeito, enquanto absoluta a idia do liberalismo puro, tinha-se como dogma a igualdade dos contratantes, ligado umbilicalmente liberdade de contratar. Ocorre, pois, que as condies scio-econmicas ps-liberais acabaram por demonstrar a irrealidade de tais dogmas, sobretudo pela notria diferena social e econmica entre os contratantes13. Nesse rumo, foroso reconhecer que o dirigismo contratual da segunda metade do sculo XX alterou profundamente a feio do direito
Orlando Gomes, com clareza que lhe peculiar diz: a suposio de que a igualdade formal dos indivduos asseguraria o equilbrio entre os contratantes, fosse qual fosse a sua condio social, foi desacreditada na vida real. O desequilbrio tornou-se patente, principalmente no contrato de trabalho, gerando insatisfao e provocando tratamento legal completamente diferente, o qual leva em considerao a desigualdade das partes. A interferncia do Estado na vida econmica implicou, por sua vez, a limitao legal da liberdade de contratar e o encolhimento da esfera da autonomia privada, passando a sofrer crescentes cortes, sobre todas, a liberdade de determinar o contedo da relao contratual. A crescente complexidade da vida social exigiu, para amplos setores, nova tcnica de contratao, simplificando-se o processo de formao, como sucedeu visivelmente nos contratos em massa, e se acentuando o fenmeno da despersonalizao. (GOMES, Orlando. Transformaes Gerais do Direito das Obrigaes. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1980, p. 7) 12 En consecuencia, si la liberdad contractual conviene a la economa liberal, habremos de conclur que el Estado debe acentuar sus controles para evitar que la liberdad engendre opresin. O, en otras palabras, el control, o la invervencin del Estado, fundado em conideraciones sociales o si, quiere, humanizantes o solidaristas, se trasforma em una exigencia de paz social, pues lo otro, la llamada liberdade contractual, significa descontrol, desigualdad, anarquia, injusticia, desorden. (STIGLITZ, Rubn. op. cit., p. 40). 13 El postulado de la liberdad absoluta es dementido por la simple observatcin del hecho que le individuo, al vivir en sociedad, convive. Y si convive, requiere que sus necesarias relaciones sociales se desenvuelvan en un marco de interdependencia. A su turno, el principio de igualdad es irreal. Es una ficcin ignorar la existencia de confrontacin entre empleadores y trabajadores; proprietarios y locatarios; predisponentes y adherentes; profesionales y profanos; aprovechadores y necessitados; empresa y consumidor. Al Cabo, sera negar a existencia del dbil (STIGLITZ, Rubn. Op. cit., p. 24).
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contratual, mudando, at mesmo, o eixo interpretativo do contrato, que passou a ser, no mais o instrumento de opresso do mais forte contra o mais fraco, mas sim, a oportunidade para a manifestao da verdadeira vontade das partes contratantes. Tal fenmeno, todavia, no poderia significar, a aniquilao da vontade individual, da autonomia privada, ou ainda a decadncia do prprio contrato14. Na realidade, com a interveno estatal, os dogmas da autonomia da vontade e da liberdade de contratar restaram relativizados em benefcio do equilbrio contratual, ou seja, a autonomia da vontade e a liberdade so valores presentes na ordem contratual, contudo, no da forma vislumbrada na concepo liberal do contrato. Diante de tal contexto, o Estado passou a ditar normas, a impor o contedo de certos contratos e a proibir a introduo de certas clusulas, a fim de resguardar o equilbrio contratual.15 Nesse contexto, destaca-se a boa-f objetiva representado o princpio que veio reorientar as relaes patrimoniais estabelecidas em contrato. A boa-f objetiva revela-se como dever de cooperao e de lealdade entre as partes contratantes, de respeito s expectativas criadas, da satisfao de interesses recprocos, da manuteno do equilbrio contratual, o que no entendimento de Cludia Lima Marques, traduz-se no seguinte pensamento:
Boa-f objetiva significa, portanto, uma atuao refletida, uma atuao refletindo, pensando no outro, no parceiro contratual, respeitando-o, respeitando os seus interesses legtimos, suas expectativas razoveis, seus direitos, agindo com lealdade, sem abuso, sem obstruo, sem causar leso ou desvantagem excessiva, cooperando para atingir o bom fim das obrigaes: o cumprimento do objetivo contratual e a realizao dos objetivos das partes.16
Na viso da autora, o princpio da boa-f objetiva possui dupla funo na nova teoria contratual: (1) a primeira reflete-se na fonte de novos deveres especiais de conduta durante o vnculo contratual, os chamados deveres anexos e (2) a segunda funo representa causa limitadora do exerccio dos direitos subjetivos.17 Assim,
Nesse sentido, o pensamento de Morin, Duguit, Savatier, Josserand, Ripert, dentre outros. Trs modificaes no regime jurdico do contrato revelam outras tantas tentativas para a correo do desequilbrio. A primeira consistiu da promulgao de grande nmero de leis de proteo categoria de indivduos mais fracos econmica e socialmente, compensado-lhes a inferioridade com uma superioridade jurdica. A segunda patenteia-se na legislao de apoio aos grupos organizados, como sindicatos, para enfrentar em p de igualdade o contratante mais forte. A terceira, no dirigismo contratual, exercido pelo Estado atravs de leis que impem p probem certo contedo de determinados contratos, ou sujeitam sua concluso ou sua eficcia a uma autorizao de poder poltico. (GOMES, Orlando. Op.cit., p. 8). 16 MARQUES, Cludia Lima. Contratos no Cdigo de Defesa do Consumidor, 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998, p. 107. 17 Op. cit., p. 106.
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no basta que a parte contratante no prejudique a contraparte. Faz-se necessria a colaborao com a outra parte, desde que no prejudique a si prpria de forma tal que o benefcio contraposto desnature a funo mesma do vnculo. O resguardo constitucional ao princpio da boa-f como dever de cooperao no significa o fim da autonomia da vontade, mas ao contrrio, traz a necessidade de uma nova sistemtica de interpretao das relaes patrimoniais, no sentido de funcionaliz-las a valores existenciais, segundo os quais, o mais importante o ser, e no o ter.18 Destarte, o princpio da boa-f possui funo fundamental na nova concepo da teoria contratual e, consoante vocao solidarista da Constituio, tem papel substitutivo no mbito contratual, antes ocupado pela vontade dos contratantes.19 O dever de agir de acordo com a boa-f est presente em todas as fases da vida do contrato20. Manifesta-se, pois, nas negociaes que precedem o contrato, resultando da sua violao a responsabilidade pr-contratual, na execuo do contrato e, inclusive, aps a extino do mesmo, representado pelo momento pseficacial do contrato cumprido.21
NEGREIROS, Tereza. Fundamentos para uma interpretao constitucional do Princpio da Boa-f, Rio de Janeiro: Renovar, 1998, p. 257. A exigncia de justia, imposta como um dos objetivos da ordem econmica expressa o fenmeno da socializao do direito privado, que impede que as relaes intersubjetivas possam ser compreendidas em si mesmas, sem uma contextualizao sistemtica e, especificamente, constitucional. A dignidade da pessoa humana aparece, neste contexto, como princpio unificante, razo e fim do Estado, e que, desde suas referncias normativas mais remotas, vem ligada idia de respeito e solidariedade entre os homens, assim tornados pessoas Todos os seres humano nascem livres e iguais em dignidade e em direitos. Dotados de razo e conscincia devem agir uns para os outros em esprito de fraternidade -; em esprito , poder-se-ia complementar, a boa-f. 19 NALIN, Paulo. Do Contrato: Conceito Ps-Moderno Em busca de sua Formulao na Perspectiva Civil-Constitucional. Curitiba: Juru, 2001, p. 138. Conveniente transcrever a posio completa do autor: A vontade dos contratantes, at porque argumento contrrio seria irreal, no mais est no mago do contrato. Tal espao preenchido pela boa-f contratual. bem verdade que o elemento volitivo do contrato mostra-se mais forte, na inversa vulnerabilidade de uma das partes envolvidas na relao. Ou seja, quanto maior fora a equivalncia de foras na relao, maior tambm ser a autonomia de contratar; por outro lado, quanto maior o distanciamento scio-econmico entre as partes, mais arraigado ser o preenchimento da boa-f no espao do contrato, servindo ele de termmetro da legalidade das obrigaes assumidas e parmetro para se dosar a auto-responsabilidade do contratante mais forte. Nesse balano do mercado entra o julgador para, histrica e contextualmente, preencher a clusula geral da boa-f, medindo as foras dos contratantes e peculiaridades do negcio. 20 Dispe o artigo 4 do CDC: A Poltica Nacional das Relaes de Consumo tem por objetivo a atendimento das necessidades dos consumidores, a respeito sua dignidade, sade e segurana, a proteo de seus interesses econmicos, a melhoria da sua qualidade de vida, bem como transparncia e harmonia das relaes de consumo, atendidos os seguintes princpios: [...] III harmonizao dos interesses dos participantes das relaes de consumo e compatibilizao da proteo do consumidor com a necessidade desenvolvimento econmico e tecnolgico, de modo a viabilizar os princpios nos quais funda a ordem econmica, sempre com base na boa-f e equilbrio nas relaes entre consumidor e fornecedores.(grifos nossos) 21 O Cdigo Civil de 2002 consagrou expressamente o princpio da boa-f, em seu Artigo 421, que diz: A liberdade de contratar ser exercida em razo e nos limites da funo social do contrato
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Assim, h que se concluir que o princpio da boa-f objetiva elemento essencial da teoria contratual, na medida em que atua como limitador da autonomia da vontade e impe s partes o dever recproco de ao e conduta de cooperao e lealdade. Portanto, no suficiente ter boa-f. imprescindvel agir conforme a boa-f.
4. A nova teoria contratual e as relaes de consumo

Desde os primrdios da sociabilidade humana, os indivduos vm estabelecendo relaes entre si a fim de atender suas necessidades de consumo. Inicialmente, atravs do sistema de trocas22, aps, pelo surgimento da moeda, e posteriormente, pela consolidao do mercado, vindo a evoluir e a impor necessidades econmicas e sociais, principalmente no que tange sua regulamentao. As relaes de consumo, como qualquer fenmeno social, impuseram a necessidade de regulamentao jurdica e, por terem se manifestado de modo mais incisivo quando do apogeu do liberalismo, passaram a ser regidas pelas idias contratuais ento em desenvolvimento, aliceradas no ideal de autonomia da vontade e obrigatoriedade do vnculo, advindo da clssica teoria dos contratos. O indivduo manifestava-se como contratante e tinha que se manter como tal, honrando o compromisso assumido, independentemente de qualquer outro aspecto que porventura surgisse. Era o ideal liberal norteando a atividade da contratao em todas as searas. No se considerava nada alm do expresso consentimento dos contratantes para que se tivesse por perfeito o vnculo. Assim, a vontade humana era considerada como ncleo da relao jurdica contratual, tendo a lei mera finalidade de fazer valer as disposies estipuladas. Mas o decurso dos sculos deflagrou vrios movimentos sociais, polticos e econmicos e os mercados se desenvolveram, dando espao ao surgimento de um mercado diferenciado: o mercado de consumo. Com o final da Segunda Grande Guerra e surgimento das grandes potncias mundiais, EUA e URSS, e com a consolidao do mundo polarizado e deflagrao da Guerra Fria, o capitalismo alcanou o seu apogeu. As relaes negociais incrementaram-se e especializaram-se, as relaes de consumo se diferenciaram nesse contexto, passando a requerer uma regulamentao que atendesse s suas peculiaridades. Emerge, ento, a preocupao com a teoria dos contratos, tal como desenvolvida poca do ideal liberal.
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No sistema de trocas, cada qual das partes entregava outra o objeto que no lhe era de interesse, obtendo o que lhe interessava, sem nada mais terem a reclamar, sendo considerado concludo o negcio. A paridade se demonstrava no interesse e na satisfao mtua.
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A impulso nos negcios e o crescimento exacerbado do consumo propiciada pelo capitalismo aflorante em todos os meios, asseverado pela derrocada do socialismo e a dissoluo do bloco sovitico, deu lugar aplicao de uma nova exegese tradicional teoria contratual, passando-se a questionar quais os reais limites dos at ento inatacveis princpios da autonomia da vontade e da obrigatoriedade (pacta sunt servanda). As relaes de consumo passaram a ser alvo de um novo enfoque, agora voltado percepo das particularidades atinentes a essa modalidade de contratao, consistentes, principalmente, no desequilbrio natural existente entre as partes contratantes, deflagradores de um plo hipossuficiente em detrimento de um hipersuficiente. A supervenincia da nova teoria contratual revelou a necessidade do questionamento do que vem a ser realmente o livre consentimento perfazedor do vnculo contratual vlido. o surgimento da teoria da vontade racional, preconizada por Charbin23, segundo a qual a autonomia da vontade s se manifesta de modo vlido se o consentimento for realmente autnomo, surgido de uma relao que se demonstre paritria a partir da situao das suas partes. A conscientizao acerca da desigualdade entre as partes da relao de consumo consumidor e fornecedor desloca o ponto de enfoque para o questionamento acerca da abrangncia dos princpios da autonomia da vontade e da obrigatoriedade. As partes continuam sendo livres para pactuar o que lhes aprouver e o contrato no perde o seu carter de obrigatrio; apenas a ordem pblica se exalta com a finalidade de assegurar eficcia atividade contratual. Passa-se a uma evoluo do conceito e dos princpios contratuais, cedendo espao para a instrumentalizao social do contrato, erigida a partir da segurana de paridade entre as partes contratantes, real cerne da manifestao de suas vontades. Nesse rumo, percebe-se uma inadequao entre o conceito clssico de contrato e a realidade do sculo XX. O fortalecimento da sociedade de consumo, caracterizada por um nmero crescente de produtos e servios, traz tona a impossibilidade de integrar os princpios e as normas contratuais tradicionais com o novo contexto de contratao, em voga na sociedade de consumo. A percepo de que a paridade no pode ser presumida nessas relaes, como o era na contratao tradicional, fez surgir a nova concepo social do contrato, pela qual no importa apenas a manifestao de vontade das partes, mas, tambm, os efeitos do contrato na sociedade.
23 Nicole Charbin, apud MARQUES, Cludia Lima. Contratos no Cdigo de Defesa do Consumidor. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998, p. 108.
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Em busca do equilbrio, a lei limita a autonomia da vontade, sendo suplantada a hegemonia desta em funo do interesse social. Permanecem os conceitos tradicionais, todavia normas imperativas regulam as relaes regidas pelo Cdigo de Defesa do Consumidor. Contratar continua sendo um ato de autonomia privada, contudo, realizado conforme disposies legais, as quais passam a impor uma atuao racional, medida, refletida, tendo em vista a posio do outro plo da relao contratual. Verifica-se um embate entre a eqidade, a segurana, a boa-f e a autonomia volitiva irrestrita, optando-se, na linha da nova teoria contratual, por se definir uma noo de equilbrio mnimo, valorizando-se o sinalagma, a justa proporcionalidade, a comutatividade inerente prpria atividade contratual de consumo. A interveno do Estado na seara das relaes individuais encontrou muitos percalos e barreiras. Porm, frente sociedade de consumo de massa e suas peculiaridades24, concluiu-se pela necessidade de um parcial cerceamento da liberdade dos contraentes, o que veio a reduzir a at ento irrestrita aplicabilidade dos basilares princpios da liberdade e da autonomia das partes no ato da contratao. Delinearam-se, pois, os contornos de uma teoria contratual mais condizente com a nova realidade insurgente, alicerada ainda na principiologia da teoria contratual tradicional. Contudo, com um enfoque hermenutico e exegtico voltado para o real estabelecimento de uma igualdade entre os contratantes, consumidor e fornecedor, equilibram-se os elementos das j reconhecidas hipo e hipersuficincia desses. Nascendo o contrato da iniciativa de duas ou mais partes em estabelecer uma relao de natureza juridicamente obrigatria, mister que tal relao mostre-se consoante com o escopo precpuo do Direito, qual seja, de coordenar, lcita e legitimamente, os interesses de todos aqueles que buscam o agir conforme os seus ditames, destinando ordem ao contexto social. Partes que desejam negociar invocam a figura do contrato, um meio pelo qual se constitui, modifica ou extingue obrigaes de carter patrimonial, da a necessidade de tal meio ser eficaz. A eficcia do contrato vincula-se ao atendimento das pretenses de partes que o celebram, sendo certo que a satisfao no se vincula somente declarao de vontade dessas mesmas partes contraentes. Verificando-se a hipossuficincia de um dos plos da relao contratual, como se acentua na seara das relaes de consumo, tem-se em mente que o homem se obriga na medida em que livre,
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Cludia Lima Marques elenca muitas dessas peculiaridades, advindas das modificaes deflagradas nos mecanismos de produo e distribuio de produtos, dentre as quais se ressaltam os contratos de massa, por adeso, as clusulas e condies gerais dos contratos, os contratos cativos de longa durao, estes intitulados pelo Prof. Ronaldo Porto Macedo Jr. como contratos relacionais.
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que a fora obrigatria advm do poder de escolha, que a obrigao jurdica nasce do consentimento livremente dado. Numa relao de natureza consumerista, muitas vezes, o adquirente de bens ou servios tem como nica opo para satisfao das suas necessidades de natureza material a celebrao de um ajuste nas condies impostas pelo fornecedor, denotando-se, claramente, a inexistncia de liberdade contratual e ainda uma liberdade de contratar flagrantemente deturpada25. A constatao da desigualdade entre as partes contratantes em relaes de consumo ensejou a necessidade de uma participao estatal mais incisiva no cerne das relaes contratuais, com o objetivo de diminuir a discrepncia existente entre as partes por meio de ditames refletores do intuito de fazer valer a igualdade dinmica, isto , o tratamento desigual dos desiguais, equilibrando, de conseguinte, a relao contratual estabelecida. A interveno na formao dos instrumentos de contrato no representa uma supresso imediata da autonomia da vontade, mas sim um meio de que realmente tal princpio reine eqitativamente entre as partes contratantes. A submisso destas, depois de formalizada a avena e durante a formao do instrumento contratual, no significa necessariamente um rechaar do conceito do contrato enquanto forma livre de negociao entre particulares. A submisso a tais organismos conseqncia da necessidade de fornecer resguardo queles que contratam. Assim se reporta Carlos Alberto Bittar acerca do conceito atual do contrato, afirmando que
[...] isso tudo significa que, mesmo com as ingerncias referidas e luz das relaes particulares citadas, persiste sendo o contrato, estrutural e funcionalmente, conceito real e til no plano jurdico, pois preenche, em matria de obrigaes, uma das fontes reconhecidas desde os tempos primitivos, em razo da prpria natureza humana e do sentido dos ajustes negociais [... ]. Com isso, permanece intacta a essncia do conceito, cabendo liberdade de vinculao, de regra, a definitiva insero da parte em qualquer negociao privada, com as ressalvas indicadas, que no lhe retiram. No entanto, a existncia e a influncia no plano obrigacional, mesmo nos casos de simples adeso26
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Orlando Gomes, em sua obra Contratos (Rio de Janeiro: Forense, 1997) faz a distino entre liberdade contratual e liberdade de contratar, definindo a primeira como sendo a liberdade dos indivduos avenarem negcio jurdico e a segunda como a liberdade dos contratantes estipularem o contedo do ajuste. 26 BITTAR, Carlos Alberto. Direito dos Contratos e dos Atos Unilaterais. Rio de Janeiro: Forense, 1990, p. 42 .
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A simplicidade da contratao da era do Direito Romano, em que a regulamentao mxima era a pacta sunt servanda e no havia explcitas restries celebrao de contratos (explcitas porque no dizer de Orlando Gomes27, a ordem pblica e os bons costumes sempre representaram limitaes atuao dos particulares), no se adequam realidade scio-econmica contempornea, mapeada pela ordem civil-constitucional. O modelo de dois particulares declararem suas vontades e isso ser o suficiente para vincul-los milimetricamente ao que pactuaram no se demonstra aceitvel devido notvel evoluo dos elementos econmicos da contemporaneidade. A formalizao e a instituio de prerrogativas e garantias so decorrentes da complexidade das relaes construdas sob o manto da prtica contratual, o que compele o Estado Social Democrtico, revelado pela Constituio Federal de 1988, enquanto titular do dever de assegurar a ordem jurdico-social, a intervir em tal seara do direito privado, almejando preservar o bonum commune, finalidade ltima do Direito28 . A plena eficcia da atividade contratual, to almejada por aqueles que dela fazem uso, torna-se utpica ou, at mesmo, dificultada em razo da persistncia em se afirmar o dever de prevalecimento do concurso direto das vontades livres e soberanas daqueles que contratam, o respeito autonomia da vontade enquanto resguardo concreto do individualismo; sendo precpuo clamar pela observao do real alcance de tais assertivas, para que no se confunda a liberdade de contratar com a liberdade contratual, para que se consagre em cada mente defensora da liberdade, enquanto ausncia de restries, que o intento das partes jamais ser atingido, se no reinar a eqidade no sopesar das foras impostas aos seus objetivos. Se a liberdade jurdica no pode ter o mesmo sentido da liberdade filosfica, o progresso do direito, ora representado pela legislao especfica de proteo e defesa do consumidor, ao menos consiste em aproxim-las, o mximo possvel. Seria obviamente ilgico que a tal aclamada liberdade de atuao pudesse servir de justificativa vontade que se exerce de modo imoral e alberga a explorao escandalosa de um contratante em detrimento de outro. No h justia no contrato se existe o desequilbrio entre as partes. De outra banda, evidente que consolidan-
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GOMES, Orlando. Op. cit., p. 24. A liberdade de contratar, propriamente dita, jamais foi ilimitada. Duas limitaes de carter geral sempre confinaram-na: a ordem pblica e os bons costumes. Entendia-se como ainda se pensa, que as pessoas podem regular seus interesses pelo modo que lhes convenha, contando que no transponham esses limites. 28 PAUPERIO, A. Machado. Teoria Geral do Estado. 7. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1978, p. 21. Alis, como ensina tambm Fleiner, o Direito pblico e o Direito Privado no se acham separados por um abismo. Pelo contrrio, cada vez mais a interpenetrao dos dois direitos se torna maior. Se o estado evolve luz dos imperativos do direito privado, este sofre, por seu turno, indisfarvel influxo do Direito Pblico, que passa a presidir, cada vez mais, a maior nmero de relaes jurdicas.
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do-se a injustia, padece o prprio contrato, eis que impossibilitado de atingir o fim para o qual foi criado e desenvolvido. No mbito da contratao de consumo, no mais se pode defender a autonomia da vontade e a obrigatoriedade como cones irrestritos, quando da celebrao da avena. A ordem pblica se exalta para determinar restries imperativas, como no caso das clusulas de contedo abusivo e, at mesmo, insero de clusulas necessrias no contrato em celebrao. Limita-se a autonomia da vontade para permitir que as vontades realmente se manifestem de forma eqitativa e paritria. A liberdade passa a ser vista como substrato do contrato, apenas na medida em que proporciona a justia nas convenes. A obrigatoriedade resulta simplesmente da funo prtica do contrato, restando condicionada ao equilbrio do ajuste e no mais apenas manuteno das condies contextuais poca da avena. A prpria elaborao do contrato de relao de consumo passa por modificaes. A formao do ajuste passa a ser alvo de proteo, sendo estipulados deveres para o fornecedor e direitos para o consumidor, partindo do princpio da boa-f objetiva29, o qual desdobra-se nos sub-princpios da transparncia, pelos quais a lealdade deve se fazer presente desde o momento pr-contratual, e da confiana, que estabelece que cada uma das partes deve se fazer consciente da expectativa que gera em cada outra, respondendo por aquela, de forma a se imprimir segurana ao vnculo contratual. O contrato se assume como fenmeno da realidade social, criado a fim de possibilitar e regulamentar o movimento de riquezas dentro da sociedade. A nova teoria contratual lana os elementos dos contratos, conforme a atual realidade social, da qual o Cdigo de Proteo e Defesa do Consumidor conseqncia direta. Afinal, para que a justia resulte da confrontao de duas liberdades, como ocorre na contratao, necessrio ter como postulado a igualdade dos sujeitos, necessrio que estes estejam no mesmo patamar de liberdade.
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Em face de sua importncia perante o exercer de qualquer atividade relacionada cincia jurdica, a boaf encontra resguardo perante a legislao. Representa a certeza de que a situao jurdica a se desenvolver sob o seu reflexo dotada de credibilidade e validade perante o ordenamento no qual se insere. No caso de um contrato, a boa-f princpio inafastvel da sua considerao enquanto instrumento destinado a constituir, modificar ou extinguir obrigaes, vez que no se apresentar como existente e norteadora das aes dos contraentes, deflagra-se uma opresso, uma superposio de interesses e suas respectivas concretizaes de uma parte em detrimento dos prejuzos causados a outra. A m-f d cabo autonomia da vontade, suprime a volitividade inicial da contratao nos termos objetivados pelo contraente prejudicado, vicia o instrumento contratual, delineando a sua nulidade para a consecuo dos fins aos quais demonstrava destino, em virtude da impossibilidade de se admitir que um instituto criado para sopesar e garantir uma relao jurdica satisfatria a suas partes constituintes seja voltada para a preponderncia de individualismos exacerbados representantes de supresso imediata da paridade essencial constituio de um contrato, independentemente da sua natureza.
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O desequilbrio natural existe. O fornecedor tem mais poder que o consumidor, porm, havia de ser encontrado um meio de equiparar as duas partes da relao de consumo, e a frmula aplicada pelo Cdigo de Defesa do Consumidor foi a imposio de certas obrigaes no previstas pelas partes, mas que vm a garantir a justia na avena. Assim, o contrato que resulte em desequilbrio entre as partes resta condenado, posto que injusto. Consagrar a explorao do fraco pelo forte, sancionando a execuo de uma conveno injusta, contradiz o senso moral mais elementar. A inequivalncia repercute sobre toda a coletividade, agravando as desigualdades sociais e perturbando a ordem econmica.
5. Consideraes finais
A teoria contratual sofreu inmeras transformaes em sua interpretao doutrinria a fim de se adequar s novas exigncias sociais. O contrato se socializa com o fito de propiciar aos contratantes a consecuo dos objetivos intentados desde os primrdios da atividade contratual: a segurana, o que s se atinge com o pleno equilbrio entre as partes concretizadoras do vnculo. Parte-se de quatro premissas constituintes das vigas mestras do novo pensamento que vem se consolidando acerca das normas e princpios que regem a nova contratao: (1) limitao da liberdade contratual atravs do dirigismo, renascendo o formalismo para assegurar justeza e segurana ao contrato; (2) relativizao da obrigatoriedade, viabilizando, assim, a modificao do contedo do contrato; (3) proteo e segurana e dos interesses legtimos, primados pela boa-f contratual, assegurando a confiana no vnculo e na prestao; (4) busca da justa proporcionalidade entre as obrigaes contratadas, assentada na comutatividade e na justeza do sinalagma. Entende-se, assim, que o Cdigo de Proteo e Defesa do Consumidor representa, concretamente, resposta crise social, decorrente da irrealidade apregoada pelas idias absolutistas da concepo liberal do contrato. Assim, a supervenincia desse microssistema resultou na imposio de uma nova tica realidade contratual de consumo, representada pela harmonia, boa-f e equilbrio nas relaes contratuais. O contrato no deve ser um campo de batalhas entre as partes, mas, sim, de cooperao, a fim de alcanar a satisfao dos interesses de ambas as partes. Em tempos ps-modernos, surge uma nova realidade contratual em que ocorre uma renovao de valores. Na atual concepo, a dignidade humana passa a estar no pice do sistema normativo, sendo incontroverso a efetivao do ser, e no do ter, atrelados realizao da justia contratual, a qual baseia-se na equivalncia econmica, na boa-f objetiva e na comutatividade, sendo certo que a segu47
rana jurdica se situa na condio de poderem os contratantes cumprir com as suas respectivas obrigaes sem abusos, excessos e desequilbrio.30
REFERNCIAS
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NALIN. Paulo. Do contrato: Conceito Ps-Moderno - Em busca de sua formulao na perspectiva civilconstitucional. Curitiba: Juru, 2001, p. 142.
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Arnaldo Moraes Godoy
GLOBALIZAO E DIREITO: A MUNDIALIZAO DO CAPITAL E SEUS EFEITOS NO MODELO NORMATIVO BRASILEIRO

GLOBALIZATION AND LAW: THE INTERNATIONALIZATION OF THE CAPITAL AND ITS EFFECTS IN THE BRAZILIAN NORMATIVE MODEL Arnaldo Moraes GODOY1
RESUMO O artigo relaciona o processo de globalizao com o ordenamento jurdico brasileiro. Identifica como a mundializao do capital projeta efeitos em nosso modelo normativo. Procura uma percepo a propsito das emendas constitucionais, concluindo pela relao entre o deslocamento da noo de soberania e crise constitucional. Investiga os demais campos da normatividade estrita, a exemplo dos direitos administrativo, do trabalho, previdencirio, penal, processual, civil, tributrio, do consumidor, contribuindo para a construo de um saber jurdico crtico e prospectivo. Palavras-chave: Globalizao; Direito; Poltica; Modernidade. ABSTRACT This paper links the process of globalization to the Brazilian legal system. It identifies how globalization of the welfare projects its effects in our normative patterns. It tries to understand the constitutional amendments and it eventually concludes that there is some link between the idea of sovereignty and the constitutional crisis. It also studies several forensic domains such as Administrative Law, Labor Law, Welfare Law, Criminal Law, Process, Private Law, Tax Law, in order to help build a critical juridical knowledge. Key-words: Globalization; Law; Politics; Modernization.
Doutor e Mestre em Direito pela PUC - So Paulo. Hubert Humphrey Fellow na Universidade de Boston. Diplomado pela Academia de Direito Internacional de Haia/Holanda. Professor do Programa de Mestrado em Direito da UNISUL/Florianpolis. Professor visitante dos Programas de Mestrado em Direito da UEL/Londrina e da UNIMAR/Marlia. Procurador Nacional da Fazenda.
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Globalizao metfora de nossos dias, que exprime condio econmica e cultural. Promove a hegemonia do capitalismo e de percepes neoliberais, anunciando uma escatologia que consagra novos moldes de soberania, de relaes humanas e de idiossincracias. A globalizao formata novos modelos epistmicos, saberes, plasmando tambm um inusitado conjunto normativo. A globalizao dita um direito novo, especialmente para pases perifricos, como o nosso. O direito brasileiro vem sendo redesenhado como resultado de nossa insero nesse chamado mundo globalizado. Essa interface entre globalizao e direito no Brasil o tema do presente artigo. A globalizao nos surpreende, encanta, assusta2, realizando vrias formas de alienao, percebidas como naturais no processo civilizatrio3. Surpreende-nos com a velocidade com a qual rearticula nossas vidas, encanta-nos com as promessas que faz, assusta-nos ao evidenciar nossa falibilidade. Percebe-se uma globalizao fbula, cuja crena nos imposta; uma globalizao perversa, que matiza a realidade vivente; uma globalizao utpica, que anuncia um mundo panglossianamente melhor4. ngulo pessimista (e realista) indica-nos que [...] a globalizao mata a noo de solidariedade, devolve o homem condio primitiva do cada um por si e , como se voltssemos a ser animais da selva, reduz as noes de moralidade pblica e particular a um quase nada.5 Global tornou-se adjetivo de uso freqente nas escolas norte-americanas de administrao de empresas, no incio da dcada de 80, quando consultores de estratgia e marketing, a exemplo de K. Ohmae e M. E. Porter, conduziram seminrios em Harvard, Columbia e Stanford, orientados para projetos internacionais6. Falava-se naquele tempo de um mundo sem fronteiras, a merc de um poder tridico 7, representado pelos Estados Unidos da Amrica, pelas naes europias que ento processavam um movimento unificador de economias e pelo Japo. Modelos polticos foram definitivamente cooptados por interesses financeiros. Trata-se da histria do capitalismo em permanente expanso imperialista8, centrado oportunisticamente em plano supra-nacional9, em momento de expanso e de reorientao.10
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IANNI,Octavio. Teorias da Globalizao. 11. ed. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2003, p. 14. Op.cit., p. 197. 4 SANTOS, Mlton. Para uma outra Globalizao do Pensamento nico Conscincia Universal. 10. ed. Rio de Janeiro: Record, 2003, p. 18 e ss. 5 Op.cit., p. 65. 6 CHESNAIS, Franois. A mundializao do capital. Traduo de Silvana Finzi Fo. So Paulo: Xam, 1996, p. 23. 7 Op.cit., loc. cit. 8 LNIN, V. I. U. O Imperialismo, Fase Superior do Capitalismo, p. 366 e ss. 9 MELLO, Alex Fiuza de. Marx e a Globalizao. So Paulo: Boitempo Editorial, 1999, p. 197 e ss. 10 IANNI, Octavio. A sociedade global. 10. ed. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2002, p. 55.
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O imaginrio ligado globalizao remete-nos a vrias nuances tambm metafricas.11 Tem-se o globo enquanto figura astronmica, e de difcil aceitao por parte do catolicismo dominante no medievo, perodo de formao de uma tradio jurdica ocidental instruda pela vertente romanstica.12 Pensa-se um mundo protagonista de uma histria que avana13 na realizao de projeto de civilizao libertadora14. Trata-se de uma nova onda que redimensiona o espao15, explicitando o geomorfismo de uma aldeia global. Na base de todo esse movimento, [...] est o desenvolvimento extensivo e intensivo do capitalismo no mundo. 16 Alavanca-se a politizao das relaes, dado que a empresrios facultado o pleno domnio do poder de negociao; as empresas detm papel central na configurao da economia e da prpria sociedade como um todo17. Percebe-se uma globalizao em termos tecnolgicos, na medida em que a ciberntica delineia fluxo de informaes18 que altera regimes de produo e de consumo. Do ponto de vista poltico a globalizao re-contextualiza a soberania, acenando com modelos democrticos que prenunciam novo equilbrio de fora e que marcadamente muito sutil19. Culturalmente, intercmbios modelam o paradoxo de uma destruio criativa20, prenhe de sonhos, pesadelos e ceticismo21, identificando um imperialismo de instruo que caracterstico do nicho cultural capitalista22. Economicamente, ope-se misria do hemisfrio sul o desconforto da riqueza do hemisfrio norte, circunstncia administrada sob forte presso ideolgica, e que nos promove a desconfiana, dado que [...] a globalizao um mito conveniente a um mundo sem iluses, mas tambm um mito que rouba a
IANNI, Otvio. Teorias da Globalizao. Op. cit., p. 11 e ss. BERMAN, Harold J. Law and Revolution- The formation of the western legal tradition. Cambridge, MA: Harvard University Press, 1983, p. 85 e ss. 13 ANDERSON, Perry. O Fim da Histria- de Hegel a Fukoyama, Traduo de lvaro Cabral. Rio de Janeiro: Jorge Zahar Ed., 1992, p. 81 e ss. 14 POPPER, K.R. The open society and its enemies. The high tide of prophecy: Hegel, Marx and the aftermath.5. ed. London: Routledge, 1996, v. 2, p. 27. 15 TOFFLER, Alvin. The third wave. New York: Bantam Books, 1981, p. 125. 16 IANNI, Octavio. A era do globalismo. 7.ed. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2002, p. 35. 17 BECK, Ulrich. O que Globalizao? equvocos do globalismo: respostas globalizao. Traduo de Andr Carone. So Paulo: Paz e Terra, 1999, p. 14. 18 JAMESON, Fredric. A cutura do dinheiro: ensaios sobre a globalizao. Traduo de Maria Elisa Cevasco e Marcos Csar de Paula Soares. 2. ed. Petrpolis: Vozes, 2001, p.17. 19 HELD, David. Democracy and the Global Order: from the modern state to cosmopolitan governance. Standford: Standford University Press, 1995, p. 80 e ss. 20 COWEN, Tyler. Creative Destruction (how globalization is changing the worlds cultures). Princeton: Princeton University Press, 2002, p. 17. 21 TOMLINSON, John. Globalization and culture. Chicago: The University of Chicago Press, 1999, p. 71 e ss. 22 Idem, Cultural Imperialism: a critical introduction. Baltimore: The Johns Hopkins University Press, 1991, p. 134 e ss. 23 HIRST, Paul; THOMPSON, Grahame. Globalizao em questo: a economia internacional e as possibili12 11
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esperana.23 O reflexo social disso tudo redunda na cesura entre possuidores (haves) e despossudos (have-nots), esses ltimos, os protagonistas das horrendas imagens apresentadas na mdia com a destruio do trabalho e dos postos de trabalho24. Assim como no h autoridade sem democracia, tambm no h direitos sem responsabilidades25, pelo que o custo da periferizao decorrente do imperialismo26 volta-se um dia contra os prprios agentes do capitalismo global. No se percebe aumento de parcela da populao com acesso a novos padres de consumo.27 A globalizao prtica discursiva e nesse sentido os seus defensores apropriam-se da histria, usando a disciplina de Clio para justificarem suas suspeitas verdades. Trata-se de presentesmo, de viso historiogrfica radicalmente subjetivista28. A globalizao seria o resultado de uma evoluo, que remontaria s primeiras movimentaes do homem na terra29. Isso particularmente complexo em mbito de historiografia jurdica, uma vez que se tem amplo repertrio para justificativas da normatividade globalizada; que [...] o presente olha para o passado e encontra l sua imagem, como quem se v ao espelho.30 O historiador simptico globalizao vale-se do pretrito em relao ao qual d um salto de tigre, apropriando-se do que lhe interessa, na deliciosa imagem de Walter Benjamin, em sua XIV tese da filosofia da histria31. Uma potica histrica de sabor hegeliano32 plasma um historicismo do progresso33 que suscita crticas marcadas por questes epistemolgicas que duvidam da objetividade das narrativas34.
dades de governabilidade. Traduo de Wanda Caldeira Brant. Petrpolis: Vozes, 1998, p. 20. 24 BAUMAN, Zygmunt. Globalizao: as conseqncias humanas. Traduo de Marcus Penchel. Rio de Janeiro: Jorge Zahar Ed., 1999, p. 82. 25 GIDDENS, Anthony. A terceira via: reflexes sobre o impasse poltico atual e o futuro da social-democracia. Traduo de Maria Luiza Borges. 4. ed. Rio de Janeiro: Record, 2001, p. 75. 26 BENAYON, Adriano. Globalizao versus desenvolvimento: o jogo da empresas transnacionais ETNs e a periferizao por meio dos investimentos diretos estrangeiros - IDEs. Braslia: LGE, 1998, p.127. 27 FURTADO, Celso. O capitalismo global. 5. ed. So Paulo: Paz e Terra, 2001, p. 26. 28 SCHAFF, Adam. Histria e verdade. Traduo de Maria Paula Duarte. 6. ed. So Paulo: Martins Fontes, 1995, p. 111. 29 STEGER, Manfred B. Globalization avery short introduction. New York: Oxford, 2003, p.20. 30 HESPANHA, Antnio Manuel. Panorama histrico da cultura jurdica europia. 2.ed. S.l: EuropaAmrica, 1998, p.46. 31 BENJAMIN, Walter . Illuminations, p.. 261. 32 WHITE, Hayden. Metahistory: the historical imagination in nineteenth-century Europe. Baltimore/ London: The Johns Hopkins University Press, 1975, p. 81 e ss. 33 BREISACH, Ernst. Historiography ancient, medieval & modern. 2. ed. Chicago/London: The University of Chicago Press, 1994, p. 205 e ss. 34 IGGERS, Georg G. Historiography in the Twentieth Century from scientific objectivity to the postmodern challenge. Hannover/London: University Press of New England, 1997, p.139. 35 FUKUYAMA, Francis. The end of history and the last man. London: Penguin Books, 1992.
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nesse ambiente historiogrfico que parece triunfar a tese de Francis Fukuyama, para quem vivemos O fim da histria e o tempo do ltimo homem35. Com a vitria da democracia e do neoliberalismo, especialmente aps a queda do muro de Berlim, estariam sepultadas todas as utopias. A histria estaria realizada definitivamente na vituperao e na derrota do socialismo. No haveria mais espao para solues exgenas liberal-democracia36 e por isso escusadas e suprfluas todas as lutas polticas. Formaliza-se o avano da direita norte-americana37, agora justificada na luta contra o terrorismo internacional38, epicentro da doutrina Bush39, que se presta a realizar todo o iderio conservador norte-americano40. Uma suposta prosperidade global pressagiaria um mundo sem fronteiras41: alm da histria, morre tambm a geografia... Porm, otimismo para com a globalizao fundamenta-se em bases conceituais muito frgeis 42. A globalizao seria uma conseqncia da modernidade43, atribulada com as relaes com a construo do eu44, ambiguamente marcado pela prpria destruio45. O ps-moderno46 seria o equivalente filosfico do entorno da globalizao. Enquanto a modernidade estaria assentada na admirao por uma cultura elevada47, na arte sofisticada48, na originalidade49, no apego a forma, ao clssico50, no hermetismo, na oposio ao pblico, a ps-modernidade seria determinada pela aceitao de uma cultura banal, pela aporia da anti-arte, pelo pastiche51, pelo contedo, pela simplificao, pelo
Op.cit., p. 39 e ss. COULTER, Ann. Treason: liberal treachery from the cold war to the war on terrorism. New York: Crown Forum, 2003, p. 145 e ss. 38 ROMSFELD, Donald H. Transforming the Military, Foreign Affairs, May/June/2000, p. 20 e ss. 39 Michael Hirs, Bush and the World, Foreign Affairs, October/2002, p. 18 e ss. 40 MOORE, Michael. Stupid white men. New York: Regan Books, 2001, p. 163 e ss. 41 HELD, David; MCGREW, Anthony. Prs e contras da globalizao. Traduo de Vera Ribeiro. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2001, p. 70 e ss. 42 HOFFMANN, Stanley. Clash of Globalizations, Foreign Affairs, July/August/2002, p. 108. 43 GIDDENS, Anthony. As conseqncias da modernidade. Traduo de Raul Fiker. So Paulo: Editora UNESP, 1991, p. 61 e ss. 44 Idem, Modernidade e identidade. Traduo de Plnio Dentzien. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2002, p. 70 e ss. 45 TOURAINE, Alain. Crtica da Modernidade. Traduo de Elia Ferreira Edel. Petrpolis: Vozes, 1994, p. 113 e ss. 46 SILVA, Jair Ferreira da. O que Ps-Moderno, p. 24. 47 CASSIRER, Ernst. The philosophy of the enlightenment. Traduzido para o ingls por Fritz C. A. Koelln e James P. Pettegrove. Princeton: Princeton University Press, 1951, p. 93 e ss. 48 Op.cit., p. 275 e ss. 49 KRAMNICK, Isaac. (ed.) The portable enlightenment reader. New York: The Penguin Books, 1995, p. 314 e ss. 50 RICHARD, Carl J. The founders and the classics (Greece, Rome and the American Enlightenment). 4. ed. Cambridge, MA: Harvard University Press, 1996, p. 53 e ss. 51 ECO, Umberto. The name of the rose. Traduzido para o ingls por William Weaver.London: Picador, 1984. 52 CALVINO, Italo. Seis propostas para o prximo milnio: lies americanas. Traduo de Ivo Barroso. So
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minimalismo52, pela fcil compreenso, pela participao do pblico. Uma vigorosa denncia da razo abstrata53 choca-se com a idia da ordem como uma tarefa a cumprir54 e a crtica radical da razo paga um alto preo pela despedida da modernidade55. A deslegitimizao do conhecimento56 confunde-se com a crise de legitimao do modelo avanado de capitalismo57, que peleja em sufragar ambientes polticos de conotao mais pblica58, enfrentando a dicotomia entre verdade e moral59. Opera-se situao epistmica de desconstruo das fronteiras disciplinares60, amalgamada maliciosamente por circunstncia discursiva de horror ao consenso, como remanescente de odioso totalitarismo61. Aceitando-se premissa marxista que nos d conta de que certo determinismo tecnolgico acompanha o avano do capitalismo62, tem-se que as prticas contemporneas que afeioam a globalizao decorrem da direo tomada pela pragmtica imperialista, bem entendido, com as ressalvas historiogrficas j anotadas. Um vetusto sistema colonial63, que se desenvolveu do sculo XV ao sculo XVIII no contexto do capitalismo comercial, oxigenou uma forma de domnio poltico64 pela qual os europeus subjugaram a Amrica65, na busca de metais preciosos e de gneros tropicais exticos66. No sculo XIX, no entrecho do capitalismo industrial67, financeiro, monopolista, concorrencial e belicoso, desPaulo: Cia das Letras, 1990, p. 13 e ss. 53 HARVEY, David. Condio ps-moderna. Traduo de Adail Ubirajara Sobral e Maria Stela Gonalves. 4.ed So Paulo: Loyola, 1994, p. 46. 54 SMART, Barry. A Ps-modernidade. Traduo de Ana Paula Curado. S.l.: Europa-Amrica, 1993, p. 49. 55 HABERMAS, Jrgen. O discurso filosfico da modernidade. Traduo de Luiz Srgio Repa e Rodnei Nascimento. So Paulo: Martins Fontes, 2000, p. 467. 56 LYOTARD, Jean-Franois. The postmodern condition: a report on knowledge. Traduzido para o ingls por Geoff Bennington and Brian Massumi. Minneapolis: University of Minnesota Press, 1999, p. 37. 57 HABERMAS, Jrgen. Legitimation Crisis. Traduzido para o ingls por Thomas McCarthy. Boston: Beacon Press, 1975, p. 33 e ss. 58 HABERMAS, Jrgen. The structural Transformation of the public sphere. (na inquiry into a category of bourgeois society). Traduzido para o ingls por Thomas Burger e Frederick Lawrence. 8. ed. Cambridge, MA: The MIT Press, 1996, p. 27 e ss. 59 MCCARTHY, Thomas. The critical theory of Jrgen Habermas. 10. ed. Cambridge, MA: The MIT Press,1996, p. 291 e ss. 60 CONNOR, Steven. Cultura ps-moderna introduo s teorias do contemporneo. Traduo de Adail Ubirajara Sobral e Maria Stela Gonalves. 2. ed. So Paulo: Loyola, 1993, p. 23. 61 JAMESON, Fredric. Postmodernism or, the cultural logic of late capitalism. Durham: Duke University Press, 2001, p. 347. 62 RENTON, David. (ed.) Marx on globalisation. London: Lawrence & Wishart, 2001, p. 103. 63 HUNT, E.K. History of economic Thought: a critical perspective. 2.ed. New York: M.E. Sharpe, 2002, p. 24. 64 DONGHI, Tulio Halperin. Histria da Amrica Latina. Traduo de Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 1975, p. 11. 65 FAUSTO, Boris. Histria do Brasil. 2.ed. So Paulo: Edusp, 1995, p. 43 e ss. 66 PRADO JUNIOR, Caio. Histria Econmica do Brasil. 23. d. So Paulo: Brasiliense, 1980, p. 56 e ss. 67 HOBSBAWM, Eric. The age of capital 1848-1875. London: Abacus, 1999, p. 270 e ss. 68 Idem. . The age of the empire 1875-1914. New York: Vintage Books, 1989, p. 56 e ss.
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dobrou-se modelo de domnio poltico e econmico, formal e informal, que genuflectiu povos africanos68, asiticos69 e americanos70, na busca de mercados consumidores, matrias-primas de fcil acesso e de campos para investimento seguro. A partir do ocaso da guerra fria percebe-se capitalismo de molde global, que desconhece fronteiras, que percebe a pobreza como privao das capacidades71 e que persegue mo-de-obra barata, reservas ambientais, plos de investimento e de exportao de problemas. Intrigante estudo de Antonio Negri e de Michael Hardt72 aponta para um Imprio como forma de poder do mundo globalizado. Imprio seria diferente de imperialismo, na medida em que nesse ltimo h guerra entre as potncias; no Imprio uma estrutura hierrquica que alcana os Estados Unidos, os pases ricos da Unio Europia, o Japo, os grandes bancos e corporaes internacionais, exerce o poder por meio de atores globais, a exemplo do Fundo Monetrio Internacional e da Organizao Mundial do Comrcio. Segundo Negri e Hardt, Imprio o poder soberano que governa o mundo 73. Os Estados Unidos exerceriam uma posio de destaque74, o poder de polcia, e disso as guerras contemporneas so inequvoca prova, na medida em que tomam o sentido de guerras justas75 . Recentes conflitos havidos no Afeganisto e no Iraque confirmam a plausibilidade da assertiva. Ideologicamente, desenha-se o Imprio como permanente, eterno e necessrio76. Negri e Hardt evidenciam a falncia do projeto de Hans Kelsen, realizado na formao da Organizao das Naes Unidas, como poder que transcende ao Estado-Nao77. A uma suposta hegemonia dos Estados Unidos, marcada por um enorme vazio de representao para posturas antibelicistas78, pelo controle de mecanismos
SAID, Edward W. Orientalismo o oriente como inveno do ocidente. Traduo de Toms Rosa Bueno. So Paulo: Companhia das Letras, 1990, p. 60 e ss. 70 GALEANO, Eduardo. As veias abertas da Amrica Latina. Traduo de Galeno de Freitas. 40. ed. So Paulo: Paz e Terra, 2001, p. 189 e ss. 71 SEN, Amartya. Desenvolvimento como liberdade. Traduo de Laura Teixeira Motta. So Paulo: Companhia das Letras, 2000, p. 109 e ss. 72 HARDT, Michael; NEGRI, Antonio. Empire. 10. ed. Cambridge-MA: Harvard University Press, 2001. 73 Op. cit., p. XI. Traduo e verso livre do autor. [...] Empire is [...] the sovereign power that governs the world. 74 Op. cit., p. XII. 75 Op. cit., p. 10. 76 Op. cit., p. 11. 77 Op. cit., p. 6. 78 PETRAS, James; VELTMEYER, Henry. Hegemonia dos Estados Unidos no novo milnio. Traduo de Jaime A Clasen e Ricardo A. Rosenbusch. Petrpolis: Vozes, 2000, p.17. 79 ALTHUSSER, Louis. Aparelhos ideolgicos de Estado: notas sobre os aparelhos ideolgicos de Estado.
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de manipulao moda das invectivas de Althusser79, restam no muitas alternativas de resistncia, a exemplo dos rizomas propostos por Deleuze e Guattari80. Realizando o sentido de rizoma cabe que se discuta permanentemente a questo desse capitalismo global. que a globalizao funda-se em falsos mitos, como a idia de que o mercado exige, totalmente fora de sentido, dado que o mercado ser inanimado, formado por pessoas especficas organizadas em classes, como a dos executivos81. A globalizao centra-se teoricamente no neoliberalismo, arauto do domnio irrestrito do mercado82, aqui denunciado. Crticas h de setores medularmente vinculados ao processo de globalizao. Joseph Stiglitz, vencedor do Prmio Nobel de Economia em 2001, que exercera posies de destaque no Banco Mundial, dardejou que o neoliberalismo quebrou promessas e que fundamentalmente no garante liberdade de escolha83. A globalizao suscita um ambiente pragmtico que fomenta um movimento de internacionalizao das reformas econmicas84, em prol dos interesses do Imprio, a adotar-se a imagem de Negri e Hardt. O Imprio vale-se dos global players, dos atores globais, como o Fundo Monetrio Nacional e o Banco Mundial, para garantir condies propcias para o desenvolvimento do capitalismo que defende, centrado em premissas de liberdade85 , de crticas ao totalitarismo86, de dicotomias entre capitalismo e socialismo87. Vive ento o mundo um ambiente perene de instabilidade financeira. A competitividade internacional pressiona as relaes entre capital e trabalho no desiderato de garantir-se mo-de-obra barata. Pressionados pelo FMI os Estados vinculados a emprstimos internacionais aumentam suas bases de imposio tributria sem a conseqente elevao dos servios que podem prestar e das funes que podem desenvolver: a maldio da crise fiscal. Verifica-se uma crise do Estado, que estrutural. Decorre disso uma crise de governabilidade, marcada por uma ingovernabilidade sistmica. Promessas de campanha no se realizam e, particularmente no Brasil ntida a fragilidade ideoTraduo de Walter Jos Evangelista e Maria Laura Viveiros de Castro. (AIE). 2. ed. Rio de Janeiro: Graal, 1985, p. 66 e ss. 80 DELEUZE, Gilles; GUATTARI, Flix. A thousand plateaus capitalism and schizophrenia. Traduzido para o ingls e prefaciado por Brian Massumi. 10. ed. Minneapolis/London: University of Minnesota Press, 2003, p. 25. 81 PETRAS, James e VETMEYER, Henry. Op.cit., p. 68. 82 BOXBERGER, Gerald; KLIMENTA, Harald. As dez mentiras da globalizao. Traduo de Ins Antnio Lohbauer. So Paulo: Aquariana, 1999, p. 9. 83 CHOSSUDOVSKY, Michel. A globalizao da pobreza: impactos das reformas do FMI e do Banco Mundial. Traduo de Marylene Pinto Michael. So Paulo: Moderna, 1999, p. 23 e ss. 84 Op. cit. p. 11. 85 FRIEDMAN, Milton. Capitalism and Freedom. 40.ed. Chicago/London: The University of Chicago Press, 2002, p. 22 e ss. 86 HAYEK, F. A. The road to serfdom. 50.ed. Chicago: The University of Chicago Press, 1994, p. 199 e ss. 87 SCHUMPETER, Joseph A. Capitalism, Socialism and Democracy. New York: Harper Perennial, 1975, p. 232 e ss. 88 WEBER, Max. Ensaios de Sociologia. Traduo de Waltensir Dutra. 5. ed. Rio de Janeiro: LTC, 1982,
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lgica e programtica dos partidos polticos. Tem-se a impresso de que a oposio, ao assumir o poder, troca de programas com a situao, que passa a criticar o que ontem defendia, enquanto a oposio no poder passa a praticar o que ontem criticava. E a situao no configura mero jogo de palavras. Temas de atualidade vociferante, como reforma fiscal, transgnicos e exerccio do direito de greve bem ilustram essas reflexes, fomentadas pela anlise das atuaes dos presidentes Fernando Henrique Cardoso e Lus Incio Lula da Silva, aquele acadmico e de pose intelectual, esse ltimo sindicalista e de postura mais realista. Impressionante inflao legislativa, marcada pela proliferao de emendas constitucionais, de medidas provisrias e de leis ordinrias marca o momento, promovendo o desencanto do administrado para com o administrador. A agenda poltica neoliberal realiza uma ruptura entre Estado e cidado. Uma indiferena recproca matiza as relaes entre indivduo e poder, circunstncia de fcil percepo, e constatada com os baixssimos nveis de interesse popular no voto e na participao no debate poltico. Tem-se a impresso de que o Estado deixou de preocupar-se com as pessoas e de que os indivduos evitam qualquer contato no obrigatrio com as fontes de poder. Opera-se uma inverso das premissas weberianas em torno da burocracia. Se essa fora criada para racionalizar a dominao88, exemplo mais tpico de domnio legal89, manifestao da sociedade moderna90, verifica-se o no cumprimento de outra promessa, na medida em que o ambiente burocrtico parece acolitar os efeitos perversos da globalizao, impessoalizando os moldes de dominao. Os espaos perifricos do sistema so aoitados com o que Michel Chossudovsky nomina de o cardpio do FMI91. Impe-se austeridade oramentria, imperturbvel agravante da crise fiscal. As moedas nacionais so desvalorizadas, em favor do dlar e do euro. Obriga-se a uma inusitada liberalizao do comrcio. Formulam-se programas relmpago de privatizaes. Reorganizam-se ministrios das fazendas e bancos centrais, esses ltimos muitas vezes sob a batuta de empregados das foras componentes do Imprio. As instituies financeiras internacionais exercem governos paralelos aos poderes oficialmente constitudos. Os paises que no aceitam esses planos de ajustes estruturais so elencados em lista negra. Emprstimos so condicionados a programas e desempenhos polticos e econmicos. Documentos de prioridades polticas vinculam dominantes e dominap. 229. 89 FREUND, Julien. Sociologia de Max Weber. Traduo de Lus Cludio de Castro e Costa. 5. ed. Rio de Janeiro: Forense Universitria, 2003, p. 170. 90 SOUZA, Jess. Patologias da modernidade: um dilogo entre Habermas e Weber. So Paulo: Annablume, 1997, p. 51. 91 CHOSSUDOVSKY, Michel. A globalizao da pobreza: impactos das reformas do FMI e do Banco Mundial. Traduo de Marylene Pinto Michael. So Paulo: Moderna, 1999, p. 28 e ss. . 92 Op.cit., p 47 e ss.
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dos. Atnitos, passamos a questionar projetos ilibados de organizaes internacionais no governamentais, como o de grupos como Mdicos sem Fronteiras, Greenpeace, Anistia Internacional, Sierra Club e Human Rights Watch, entre tantos outros. Uma sociedade neoliberal baseada em organizaes complexas, em atores mltiplos, como empresas, bancos e entidades de classe dominante, protagonizam um sistema de domnio ditado pelo mercado . Ainda, segundo Michel Chossudovsky92, os projetos de estabilizao econmica passam por duas fases. Primeiro momento verifica um programa anti-inflacionrio, marcado pela retrao da demanda, pela maxidesvalorizao e destruio da moeda nacional, pela dolarizao dos preos domsticos, pela desindexao dos salrios. Segundo momento percebe o implemento de reformas estruturais. Realiza-se o projeto autoritrio e neoliberal do Consenso de Washington. Fora-se a liberao unilateral do comrcio. Privatizam-se as estatais. Levam-se a termo reformas fiscais, previdencirias e trabalhistas. Desregulamenta-se o sistema bancrio. Criam-se fundos sociais de emergncia para a administrao da pobreza mais ostensiva. A falncia na reestruturao de sistemas de sade implica na indesejvel volta de doenas como o clera, a febreamarela e a malria. A globalizao das manufaturas faz-se custa de mecanismos garantidores de mo-de-obra barata. Modelos de submisso ideolgica realizam o colonialismo cultural. A generalizao de problemas em locais como Somlia, Ruanda, Moambique, Mxico, Peru, Bolvia, Argentina e Brasil confirmam os desajustes que decorrem de polticas de globalizao. O avano do capitalismo, enquanto suposto [...] progresso econmico e acmulo de capital eficiente, 93 causa e conseqncia da globalizao, de apreenso imediata. Consubstancia-se o reino dos maiores bancos do mundo94, que controlam os atores globais em questes como dvida externa de pases perifricos95. As mercadorias colonizam as formas de vida, implementando-se a fetichizao prevista pelo iderio marxista96. Promove-se uma mercadizao do esttico, o que j fora denncia dos frankfurtianos no exlio97, especialmente por parte de Theodor Adorno98, concepes que ensejam um neomarxismo crtico99.
PERROUX, Franois. O capitalismo. Traduo de Gerson de Souza 2. ed. So Paulo: Difuso Europia do Livro, 1970, p. 12. 94 SAMPSON, Anthony. Os credores do mundo. Traduo de Ruy Jungmann. 4. ed. Rio de Janeiro: Record, 1981, p. 160. 95 SABBI, Alcides Pedro. O que a questo da dvida externa. So Paulo: Brasiliense, 1992, p. 66 e ss. 96 BOTTOMORE, Tom. (ed.) Dicionrio do pensamento marxista. Traduo de Waltensir Dutra. Rio de Janeiro: Jorge Zahar, 2001, p. 160. 97 HORKHEIMER, Max; ADORNO, Theodor W. Dialetic of Enlightenment. Traduzido para o ingls por John Cumming. New York: Continuum, 2001, 120 e ss. 98 WIGGERSHAUS, Rolf. The Frankfurt School- its history, theories and political significance. Traduzido para o ingls por Michael Robertson. 3. ed. Cambridge, MA: The MIT Press, 1998, p. 66 e ss. 99 ASSOUN, Paul-Laurent. A escola de Frankfurt. . Traduo de Dra. Helena Cardoso. So Paulo: tica, 1991, p. 56 e ss.
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Nosso tempo globalizado confirma que [...] a sociedade administrada produz uma massa acrtica e manipulvel [...] nela ocorre a extino do sujeito cognoscente, do sujeito responsvel.100 Duvida-se da razo iluminista, instrumental, que passa a perfilar um sentido cnico101 e manipulador102. A razo propiciara a violncia, suscitando poder, fora, autoridade103, aproximando ideologia e terror104. Vivemos um mundo prioritariamente composto de deserdados, marcado pela angstia e pela insegurana, potencializadas pela massificao do desemprego. Boaventura de Souza Santos percebe movimentos hegemnicos e contrahegemnicos no processo de globalizao105. Um localismo globalizado identifica a hegemonia de fragmentos culturais particularizados; a lngua inglesa que de meio de comunicao de uma ilha torna-se lngua franca do mundo. Um globalismo localizado assinala o impacto do global sobre o local. quando a apropriao turstica de valores histricos e de recursos naturais promove a crise ambiental ou quando a converso da lavoura de subsistncia para agricultura de exportao reformata o uso dos solos. Contra-hegemonicamente, um certo cosmopolitismo desenha-se mediante o processo de formao de grupos internacionais interessados na discusso dos problemas decorrentes da globalizao, a propsito da preocupao com temas como patrimnio comum da humanidade, Amaznia, Antrtida, biodiversidade, fundos marinhos, embora abstratamente possveis de apropriao hegemnica e indicativos de uma bambificao da natureza. Todos os mencionados elementos referentes ao processo de globalizao, identificados com o neoliberalismo e divinizados no Consenso de Washington, foram alteraes profundas nos modelos normativos dos pases perifricos. O projeto neoliberal realiza-se localmente e por isso as legislaes so alteradas, como condio de realizao das ordens que possibilitam a hegemonia do Imprio. O Estado perifrico perde a condio de soberania que inveja do estado europeu clssico de governo direto106. Ainda, segundo Boaventura de Souza Santos,
MATOS: Olgria C. F. Os arcanos do inteiramente outro: a escola de Frankfurt, a melancolia e a revoluo. So Paulo: Brasiliense: 1989, p.15. 101 SLOTERDIJK, Peter. Critique of Cynical Reason. Traduzido para o ingls por Michael Eldred. 5. ed. Minneapolis/London: University of Minnesota Press, 2001, p. 76 e ss. 102 HORKHEIMER, Max. Eclipse of Reason. New York: Continuum, 1999, p. 3. 103 ARENDT, Hannah. On violence. San Diego: A Harvest Book, 1970, p. 44. 104 Idem. The Origins of Totalitarism, San Diego: A Harvest Book, 1976, p. 460 e ss. 105 SANTOS, Boaventura de Sousa [org.]. A globalizao e as cincias sociais. 2.ed. So Paulo: Cortez, 2002, p. 72 e ss. 106 TILLY, Charles. Coero, Capital e Estados Europeus. Traduo de Geraldo Gerson de Souza. So Paulo: Editora da Universidade de So Paulo, 1996, p. 166 e ss.
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Nos termos do Consenso de Washington, a responsabilidade central do Estado consiste em criar o quadro legal e dar condies de efetivo funcionamento s instituies jurdicas e judiciais que tornaro possvel o fluir rotineiro das infinitas interaes entre os cidados, os agentes econmicos e o prprio Estado. 107
As recentes transformaes verificadas no direito brasileiro identificam essa realidade. A globalizao projeta-se em todos os campos da normatividade, assim como da apreenso da arena jurdica, ensaiando novos cnones hermenuticos. Nota-se um conflito entre economistas e juristas, um antagonismo declarado, uma [...] polaridade entre eficincia econmica e certeza jurdica, entre programas anti-inflacionrios e ordem constitucional. 108 Os economistas perseguem uma tica weberiana da convico, preocupados que esto com os fins. Os juristas encalam uma tica tambm weberiana da responsabilidade, desassossegados com os meios. Legisladores e magistrados perambulam por esse tiroteio, que atinge mais duramente o cidado. O direito constitucional o maior objetivo dos ataques orquestrados pelas foras da globalizao. O texto constitucional de 1988, por ter representado um reencontro com a ordem democrtica109, uma quebra em relao ordem jurdica autoritria110, uma certa [...] alegria [...] devida sensao do bom trabalho realizado111, recebeu tratamento cannico e fomentou certa idolatria constitucional que se arrasta desde os debates da Assemblia Nacional Constituinte. Porm, a remodelao do Estado, como reflexo de novos paradigmas de soberania e de ordem econmica, tem promovido modificaes substanciais, como a provar a admoestao de Marx, o filsofo de Trier, para quem tudo que slido desmancha no ar, tudo que sagrado ser profanado. A globalizao poderia ter promovido a realizao concreta de um Estado cosmopolita, num sentido habermasiano112; mas no o fez. O Estado perifrico atende s determinaes do Imprio. E, a imaginarmos um Estado ps-moderno113, presumimos tambm um direito constitucional com feio ps-moderna. No sentir de Canotilho,
SANTOS, Boaventura de Souza. Op. cit., p. 43. FARIA, Jos Eduardo. Direito e Economia na democratizao brasileira. So Paulo: Malheiros Ed., 1993, p. 15. 109 COUTO, Ronaldo Costa. Histria indiscreta da ditadura e da abertura. Brasil: 1964-1985. 3. ed. Rio de Janeiro. So Paulo: Record, 1999, p. 343. 110 No obstante a posio de Manoel Gonalves Ferreira Filho, para quem no teria havido uma ruptura revolucionria e consequentemente o texto de 1988 decorreria de um poder constituinte derivado. FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Curso de direito constitucional. 18. ed. So Paulo: Saraiva, 1990, p. 27. 111 BASTOS, Celso Ribeiro. Curso de direito constitucional. 13. ed. So Paulo: Saraiva, 1990, p. 95. 112 FARIAS, Flvio Bezerra de. A globalizao e o Estado cosmopolita: as antinomias de Jrgen Habermas. So Paulo: Cortez, 2001, p. 89 e ss. 113 Idem. O Estado capitalista contemporneo: para a crtica das vises regulacionistas. So Paulo: Cortez, 2000, p. 45 e ss.
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um direito constitucional ps-moderno seria um direito ps-intervencionista, caracterizado por ser processualizado, dessubstantivado, neo-corporativo e ecolgico114. Uma constituio afinada com a ps-modernidade teria cariz reflexivo, garantindo mudanas a partir da construo de rupturas115. E dada uma carncia de efeitos normativos e jurdicos processa-se uma concepo de constituio simblica, plurvoca e autopoitica116. A globalizao exige intervenes rpidas, efetivas, pelo que se pode questionar concepes que fracionavam as normas constitucionais quanto aplicabilidade117, recurso retrico que justificava a no efetividade de normas relegadas condio de programticas ou de efeito contido. Ameaada por condio que a relega a mero documento simblico, intimidada por um reducionismo que a equipolaria ao hino nacional ou a bandeira, a constituio vive uma crise, aprofundada pela proliferao de emendas constitucionais e pela dvida quanto convocao de uma nova constituinte. O constitucionalismo e os constitucionalistas bem poderiam tirar proveito dessas aporias e ambivalncias, assimilando a mudana de paradigmas, mediante a implementao de solues normativas criativas, repensando-se a funo do Direito nas sociedades modernas118. O panorama constitucional brasileiro contemporneo acena com retrocessos e com perda de direitos, como reflexos do processo de globalizao. As emendas constitucionais at o presente aprovadas (e outras viro) identificam esse movimento. A emenda constitucional nmero 5, de 10 de outubro de 1995, suprimiu o monoplio estatal na distribuio do gs. No mesmo dia, a emenda constitucional de nmero 6 suprimiu benefcios para as empresas de capital nacional e a reserva de mercado no subsolo. E tambm no mesmo dia, a emenda constitucional de nmero 7 suprimiu reserva de mercado na navegao interna. E ainda, tambm no mesmo dia, a emenda constitucional de nmero 8 suprimiu o monoplio estatal nas telecomunicaes. Em 9 de novembro de 1995 a emenda constitucional de nmero 9 suprimiu o monoplio estatal na produo de petrleo. A emenda constitucional de nmero 16, de 4 de junho de 1997, permitiu a reeleio do presidente da repblica, propiciando a continuidade, naquele instante, das reformas neoliberais. A emenda constitucional de nmero 19, de 4 de junho de 1998, d forma nova administrao pblica brasileira, permitindo demisso de servidores por mau desempenho ou se a folha de pagamentos superar 60 % da receita. A emenda constitucional de nmero 20, de 15 de dezemCANOTILHO, J. J. Gomes. Direito Constitucional. 6. ed. Coimbra: Livraria Almedina, 1993, p. 13. Op.cit., p. 14. 116 NEVES, Marcelo. A constitucionalizao simblica. So Paulo: Acadmica, 1994, p. 53 e ss. 117 SILVA, Jos Afonso da. Aplicabilidade das Normas Constitucionais. So Paulo: RT, 1968, p. 35 e ss. 118 UNGER, Roberto Mangabeira. False Necessity: Anti-Necessitarian Social Theory in the Service of Radical Democracy. London/New York: Verso, 2001, p. 134 e ss.
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bro de 1998 deu incio reforma da previdncia social. Homenageando perspectivas retricas, a emenda constitucional de nmero 26, de 14 de fevereiro de 2000, incluiu a moradia como direito constitucional. Em 21 de maro de 2000 a emenda constitucional nmero 27 possibilitou a desvinculao das receitas da Unio. Em 25 de maio de 2000, a emenda constitucional de nmero 28 alterou os prazos prescricionais para as aes trabalhistas rurais. Em 13 de setembro de 2000 a emenda constitucional de nmero 30 permitiu o parcelamento de precatrios. Em 19 de dezembro de 2002 a emenda constitucional de nmero 39 permitiu a criao das taxas de iluminao municipais. Em 29 de maio de 2003, a emenda constitucional de nmero 40 revogou a limitao das taxas de juros reais a 12 % ao ano119. O problema da liberdade e do Estado como resistncia ao absolutismo120 ganha nova dimenso. Novas formas de absolutismo desenham-se no horizonte. Desnacionalizar, desestatizar, desconstitucionalizar, desregionalizar so os novos verbos conjugados pela voz neoliberal121. O movimento de desconstitucionalizao provoca debates em torno da plausibilidade de textos constitucionais sintticos ao invs de textos constitucionais analticos122, o que invariavelmente conduz a ensaios comparativos com a hermenutica constitucional norte-americana. Percebese que textos analticos, como o nosso, exigem mudanas instrumentais na constituio, enquanto que textos sintticos, como o norte-americano, que contm 4000 palavras, possibilitam meras mudanas exegticas. J se observou que a constituio norte-americana deveria ser percebida a partir de seu terreiro econmico, dado que garantiria o liberalismo e o grande capital 123 . O antagonismo entre o liberalismo dos democratas 124 e o conservadorismo dos republicanos125 promove um ativismo judicial126 que se ope a um textualismo radical, sentido na jurisprudncia reacionria de alguns juzes da Suprema Corte norte-americana, como Antonin Scalia127, Clarence Thomas128 e
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Folha de S. Paulo, 5 de outubro de 2003. BONAVIDES, Paulo. Do Estado Liberal ao Estado Social. 7. ed. So Paulo: Malheiros, 2001, p. 39 e
ss. Idem. A Globalizao e a Soberania, Aspectos Constitucionais, Revista TST, Braslia, vol. 67, n. 1, jan/ mar/ 2001, p. 127. 122 TEMER, Michel . Reviso Facilitada da Constituio. Folha de S. Paulo, 22 de outubro de 2003. 123 BEARD, Charles Austin. An economic interpretation of the Constitution of the United States. New York: The Free Press, 1963, p. 253 e ss. 124 RUTLAND, Robert Allen. The democrats: from Jefferson to Clinton. Columbia: University of Missouri Press, 1995, p. 202 e ss. 125 Idem. The Republicans- From Lincoln to Bush, Columbia: University of Missouri Press, 1996, p. 239 e ss. 126 POWE JNIOR, Lucas A. The Warren Court and American Politics, p. 217 e ss. 127 SCALIA, Antonin. A matter of interpretation: federal courts and the law: an essay. Princeton: Princeton University Press, 1997, p. 9. 128 GERBER, Scott Douglas. First Principles: the jurisprudence of Clarence Thomas. New York: New York University Press, 1999, p. 191 e ss.
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Sandra Day OConnor129. Minimalismo judicial toma conta da Suprema Corte dos Estados Unidos130, que no faz muita questo de procurar direitos no textualmente enumerados131, pelo que objeto de crticas de setores acadmicos132, que percebem efeitos da globalizao nessa nova ordem constitucional133, que tambm os afeta, em temas econmicos e normativos134, questionando-se a imparcialidade da constituio135, desmistificada com a revelao dos conflitos que se do no interior da Suprema Corte136. Por causa de nossa fragilidade institucional, plasmada no embate que envolve sociedade civil e comunidade137, os efeitos constitucionais da globalizao parecem ser mais relevantes em mbito de regulamentao econmica, o que inconteste com a promulgao da Emenda Constitucional de nmero 40. Redimensiona-se o princpio da eficincia138, to caro ao movimento da jurisprudncia norte-americana que vincula o direito economia139, perspectiva que revela forte tendncia utilitarista140. A universalidade abstrata do direito do modo de produo capitalista141 permite que novas ordens sejam engendradas, na proteo da suposta expanso da capacidade produtiva do ser humano142. Trata-se, efetivamente, de uma questo de soberania:
Pases hoje chamados de emergentes dependem quase todos, igualmente, de recursos financeiros emergenciais para combater a
OCONNOR, Sandra Day. The majesty of the law: reflexitoins of a Supreme Court Justice. New York: Random House, 2003, p. 237 e ss. 130 SUNSTEIN, Cass R. One case at a time: judicial minimalism on the Supreme Court. 2. ed. Cambridge, MA: Harvard University Press, 2001, p. 24 e ss. 131 TRIBE, Laurence H.; DORF, Michael C. On reading the constitution. Cambridge, MA: Harvard University Press, 1991, p. 45. 132 TUSHNET, Mark. Taking the Constitution away from the Courts. Princeton, NJ: Princeton University Press, 2003, p. 154 e ss. 133 ______. The new constitutional order. Princeton/Oxford: Princeton University Press, 2003, p. 142 e ss. 134 SMITH, Rogers M. Liberalism and American Constitutional Law. Cambridge, MA: Harvard University Press, 1990, p. 138 e ss. 135 SUNSTEIN, Cass R. The partial constitution. 3. ed. Cambridge, MA: Harvard University Press, 1997, p. 347. 136 COOPER, Phillip J. Battles on the bench: conflict inside the Supreme Court. Lawrence, KA: University Press of Kansas, 1995, p. 152 e ss. 137 REALE, Miguel. Questes de direito pblico. So Paulo: Saraiva, 1997, p. 29 e ss. 138 FONSECA, Joo Bosco Leopoldino da. 4. ed. Direito Econmico. Rio de Janeiro: Forense, 2003, p. 35. 139 POSNER, Richard A. Economic Alnalysis of Law. 6. ed. New York: Aspen Publishers, 2003, p. 17. 140 Idem. The Economics of Justice, 7. ed. Cambridge, MA: Harvard University Press, 1998, p. 13 e ss. 141 GRAU, Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988 (interpretao e crtica). 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1991, p. 21. 142 VIDIGAL, Geraldo de Camargo. Teoria Geral do Direito Econmico. So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 1977, p. 176.
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volatibilidade de mercados financeiros expostos corrida internacional de capitais. Esses recursos so concedidos por organizaes financeiras internacionais, tais como o FMI e o Banco Mundial, mediante a imposio de cartilhas invariveis, que demonstram como deve ser a poltica econmica de cada pas socorrido. As polticas de juros praticadas por pases economicamente poderosos so decisivas para a orientao das polticas pblicas da periferia do sistema capitalista143.
Valendo-se de realinhamento constitucional enquanto metfora, Oscar Vilhena Vieira admite que [...] os sistemas constitucionais vm sendo fortemente pressionados por diversas demandas impostas por um cenrio internacional em rpida reconfigurao. 144 Por outro lado, opinando pela luta pela manuteno do modelo constitucional vigente, Adroaldo Leo admoesta que
[...] as mudanas e tendncias do constitucionalismo ps-moderno no podero distanciar-se da proteo internacional aos direitos do homem, como meio de conter prticas abusivas dos Estados, de grupos intermedirios, do poder econmico paralelo e das descobertas cientficas contrrias dignidade da pessoa humana. 145
Transforma-se tambm o direito administrativo, que passa a ter uma natureza mais consensual, dado que nosso tempo questiona o axioma da supremacia do interesse pblico em face do interesse privado, como reflexo do fracionamento dos interesses pblicos em primrios e secundrios. A onda crescente de delegao de servios pblicos sugere uma iniciativa privada complementar atividade do Estado. Desregulamentao e desburocratizao anunciam esse novo Estado, que pretende promover uma cidadania de usurios e de clientes. A questo das rodovias pedagiadas e mantidas pela iniciativa privada ilustra essa convergncia, sobremodo por causa do indireto aumento do nus da mantena do espao pblico, por parte de particulares, que recolhem o pedgio, para que possam transitar por rodovias de alta lucratividade para seus administradores.
143 AGUILAR, Fernando Herren. Direito Econmico e Globalizao. In Carlos Ari Sundfeld e Oscar Vilhena Vieira (coord.). Direito Global, p. 271. 144 VIEIRA, Oscar Vilhena. Realinhamento Constitucional, In Carlos Ari Sundfeld e Oscar Vilhena Vieira, op.cit., p. 13. 145 LEO, Adroaldo; PAMPLONA FILHO, Rodolfo. (coord.) Globalizao e direito. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 7.
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O processo de privatizaes ilustra perversos aspectos de novo direito pblico que se desenha. Telesp, Vale do Rio Doce, Light, Embratel, Usiminas, Companhia Siderrgica Nacional, Cemig, Copesul, Rede Ferroviria Federal-Sudeste, Aominas, Cosipa, Banerj, Banco Meridional, entre outras estatais, teriam passado para o controle estrangeiro sem cautelas mnimas de estratgia, com altos custos para a sociedade, que indiretamente teria financiado tais aquisies146. O impacto da globalizao em face do direito administrativo significativo a ponto de autor de muito prestgio ter indagado se o direito administrativo atual estaria fadado a morrer147. Migraes conceituais emergem quando se analisam as agncias regulamentadoras independentes, a exemplo da ANATEL/ Agncia Nacional de Telecomunicaes, da ANEEL/ Agncia Nacional de Energia Eltrica, da ANP/ Agncia Nacional de Petrleo148. Leitura maliciosa pode perceber um papel de privatizao da funo legislativa, em favor do perfil regulamentador dessas agncias. O direito do trabalho parece ser o ambiente jurdico mais suscetvel s transformaes decorrentes do processo de globalizao. Em perigo a ameaa da dignidade do trabalhador na presente conjuntura149. O direito do trabalho fixouse no passado em mbito de direito privado, dada a fico que presumia liberdade contratual absoluta na celebrao do pacto de emprego, ento enfocado sob o prisma da autonomia da vontade e consubstanciado no leading case norte-americano representado pelo caso Lochner vs. New York150. O intervencionismo caracterstico de meados do sculo XX reenfocou o direito laboral, matizando-o com as premissas que informam o direito pblico, coroando tendncia conceitual que se desenhava nitidamente j em Evaristo de Moraes151 e em Lindolfo Collor, no plano menos acadmico e mais poltico152. A onda neoliberal contempornea ensaia uma reprivatizao dos cnones de interpretao do direito do trabalho, processo que emerge como flexibilizao das regras, principalmente percebido no projeto de lei n. 5483/01, que pretende alterar o artigo 618 da Consolidao das Leis do Trabalho, fazendo prevalecer a conveno coletiva em detrimento da legislao153.
BIONDI, Aloysio. O Brasil Privatizado - um balano do desmonte do Estado. So Paulo: Fundao Perseu Abramo, 1999, p. 38 e ss. 147 SUNDFELD, Carlos Ari. A Administrao Pblica na Era do Direito Global. In Carlos Ari Sundfeld; Oscar Vilhena Vieira (coord.), Op.cit., p. 164. 148 Op.cit., p. 162. 149 GOMES, Dinaura Godinho Pimentel. A Dignidade do Trabalhador no Cenrio da Globalizao Econmica. Revista LTr, vol. 66, n. 12, dezembro de 2002. 150 GILLMAN, Horward. The constitution besieged. Durham/London: Duke University Press, 1993, p. 64 e ss. 151 MORAES, Evaristo de. Apontamentos de direito operrio. 3. ed. So Paulo: LTR, 1986, p. 23 e ss. 152 RUSSOMANO, Mozart Victor. Curso de direito do trabalho. 4. ed. Curitiba: Juru, 1991, p. 11. 153 GOMES, Dinaura Godinho Pimentel. Op.cit., p.1443.
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O empresrio v-se forado a competir em condies que exigem mode-obra barata e manipulao de horrios. Uma fria neoliberal estaria minando conquistas laborais construdas ao longo de penosa jornada histrica154. Suposto anacronismo do contrato de trabalho155 exige redrobrado esforo e vigilncia dos juristas para com os efeitos da globalizao no direito do trabalho156. A reverso da concentrao industrial promove uma descompensao da migrao setorial da mo-de-obra, determinando a massificao do desemprego157, provocando o pnico, a adeso a qualquer aceno de emprego, a qualquer preo, sob quaisquer condies. O direito tributrio convive com um movimento normativo que prev reforma fiscal, que pretende ampliar a base de recolhimento, como reflexo da crise pela qual o Estado se v tomado. O mais perverso dos impostos, o ICMS, de competncia estadual e marcado por forte regressividade, passa a justificar guerra fiscal que revela problemas graves de federalismo vertical. Fala-se de uma legislao federal nica, prevendo cinco alquotas, substituindo-se as vinte e sete atuais legislaes, que oxigenam guerra fiscal que denuncia problemas de federalismo horizontal. A CPMF seria prorrogada at 2007, tornando definitivo o que nascera sob a gide da provisoriedade. Impostos de importao e de exportao tambm incidiriam sobre servios, alm de produtos, que hoje gravam em detrimento de eventual paradigma de livre comrcio. A recm criada CIDE- contribuio sobre a venda de combustveis - persistiria, com partilha posterior entre estados e municpios. Aqueles ficariam com 18,75 % da arrecadao, esses ltimos com 6,25 %. A COFINS, contribuio para financiamento da seguridade social, deixaria de ser cumulativa, deixando de incidir em todas as etapas da produo. A tributao internacional passa a exigir maior fiscalizao e empenho, especialmente em mbito de preos de transferncia e seu controle fiscal158. No direito previdencirio, percebe-se uma releitura do princpio da solidariedade e um redimensionamento do sistema, decorrente de um movimento de substituio do direito de feio estatal159, formatado pela hegemonia dos conceiSOUZA, Srgio Alberto de. Direito, Globalizao e Barbrie: estudos crticos de temas de Direito do Trabalho e de Direitos Humanos sob a tica de uma leitura no-liberal. So Paulo: LTR, 1998, p. 66 e ss. 155 DINIZ, Jos Jangui Bezerra. O direito e a justia do trabalho diante da globalizao. So Paulo: LTR, 1999, p. 96 e ss. 156 ROMAGNOLI, Umberto. Os Juristas do Trabalho ante a Globalizao. In SILVA, Diana de Lima e; PASSOS, Edsio. (coord.) Impactos da globalizao: relaes de trabalho e sindicalismo na Amrica Latina e Europa. So Paulo: LTR, 2001, p. 21 e ss. 157 PINTO, Jos Augusto Rodrigues. A Globalizao e as Relaes Capital/Trabalho. In LEO, Adroaldo; PAMPLONA FILHO, Rodolfo. (coord.) Globalizao e direito. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 104 e ss. 158 TRRES, Heleno. Direito tributrio internacional: planejamento tributrio e operaes transnacionais. So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 2001, p. 161 e ss. 159 ARNAUD, Andr-Jean. O direito entre modernidade e globalizao: lies de filosofia do direito e do Estado. Traduo de Patrice Charles Wuillaume. Rio de Janeiro: Renovar, 1999, p. 157.
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tos neoliberais em matria de relaes econmicas160. Certo malthusianismo apocalptico prende-se numa gerontofobia preventiva, prevendo a dilao de prazos de aposentadorias, proclamando a adequao de planos privados de penso e menoscabando percepes analticas de direitos adquiridos. O direito penal v a internacionalizao dos delitos e percebe, nos dizeres de Luiz Flvio Gomes e de Alice Bianchini161, uma progressiva deteriorao, marcada pelas seguintes caractersticas: deliberada poltica de criminalizao, freqentes e parciais alteraes na legislao, aumento dos marcos penais dos delitos clssicos, hipertrofia da proteo penal mediante a proteo institucional ou funcional dos bens jurdicos, ampla utilizao da tcnica dos delitos de perigo abstrato, menosprezo patente ao princpio da lesividade ou da ofensividade, eroso do contedo da norma de conduta, uso do direito penal como instrumento de poltica de segurana, pouca preocupao com os princpios de igualdade e de proporcionalidade, para atender a uma exacerbada preocupao prevencionista, transformao funcionalista de clssicas diferenciaes dogmticas (como autoria, participao, consumao, entre outras), um crescente movimento de responsabilizao da pessoa jurdica, a par da privatizao ou terceirizao da justia e, por fim,
Para alcanar a meta da efetividade, profundas alteraes esto ocorrendo na rea do processo penal, quase sempre orientadas acelerao do procedimento, agilizao da instruo e rapidez da Justia, com o corte de direitos e garantias fundamentais para facilitar a operatividade da interveno penal. 162
O direito internacional procura disciplinar uma nova ordem mundial que presencia o ocaso do modelo supranacional de Kelsen163, perspectiva de possvel comprovao mediante a avaliao do presente papel protagonizado pela Organizao das Naes Unidas. Emergem novos atores internacionais164 e o EstadoNao convencional parece perder espao. A velocidade dos meios de comunicao revela problemas do mundo todo, discute-se direitos humanos num novo
ARNAUD, Andr-Jean; DULCE, Mara Jos Farias. Introduo anlise sociolgica dos sistemas jurdicos. Traduo de Eduardo Pellew Wilson. Rio de Janeiro: Renovar, 2000, p. 352 e ss. 161 GOMES, Luiz Flvio; BIANCHINI, Alice. O direito penal na era da globalizao: hipertrofia irracional (caos normativo), instrumentalizao distorcionante... So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 25 e ss. 162 GOMES, Luiz Flvio; BIANCHINI, Alice. O direito penal na era da globalizao: hipertrofia irracional (caos normativo), instrumentalizao distorcionante... So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 32. 163 HARDT, Michael; NEGRI, Antonio. Empire. 10. ed. Cambridge-MA: Harvard University Press, 2001, p. 5. 164 OLSSON, Giovanni. Relaes internacionais e seus atores na era da globalizao. Curitiba: Juru, 2003, p.150 e ss.
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plano165, embora, bem entendido, no ar, a pergunta a propsito de que valores referenciam os aludidos direitos, dada comunicabilidade dos mesmos com o planisfrio conceitual dos direitos naturais. O direito ambiental equaciona o impacto do modelo capitalista com a preservao da natureza, comprovando que economia e ecologia se completam, suscitando reflexes em torno de desenvolvimento sustentvel. Vive-se hoje o mundo da astronave em oposio ao mundo pretrito do cowboy; naquele nada se perde, tudo se reaproveita, nada se dissipa, nesse no havia limites para a presena do homem. O fechamento dos sistemas exige que se compreenda que as preocupaes com a ecologia [...] no so meramente estticas ou de cunho tico-filosfico166. Realisticamente, a questo ecolgica uma questo social, e a questo social s pode ser adequadamente trabalhada hoje como questo ecolgica.167 Modelos tributrios podem intervir positivamente168, via implemento de incentivos e de sanes positivas, mediante exaes scio-ambientais. Problemas de soberania tambm emergem, por conta da internacionalizao da Amaznia e de ensaio em se transformar partes de nosso territrio em reserva ambiental internacional. Uma estratgia epistemolgica para a construo de uma racionalidade ambiental exige abordagem marcadamente interdisciplinar169, fundada no respeito vida170. Agarra-se em norma constitucional que imputa como direito fundamental o direito a um meio ambiente ecologicamente equilibrado171. O direito processual persiste na tentativa de amalgamar segurana jurdica justia, problema que j atormentara William Shakespeare, quando da composio do Mercador de Veneza172 . Discusses centradas em direitos individuais cedem para processos que vislumbram direitos coletivos, tudo sob forte impacto de uma nova concepo de tempo processual,
[...] nunca o tempo foi to inimigo do processo como o agora. Nunca a funo cautelar do Judicirio foi to utilizada, aqui e no mundo. Nunca o tempo que o juiz tem que ter para refletir sobre
165
PIOVESAN, Flavia. Direitos Humanos e Globalizao. SUNDFELD, Carlos Ari e VIEIRA, Oscar Vilhena (coord.), Op.cit., p. 195 e ss. 166 NUSDEO, Fbio. Curso de economia: introduo ao direito econmico. 2. ed. So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 2000, p. 365. 167 DERANI, Cristiane. Direito ambiental econmico. So Paulo: Max Limonad, 1997, p. 141. 168 BROWN, Lester R. Eco-Economy: building na Economy for the Earth. New York/ London: W.W. Norton & Company, 2001, p. 233 e ss. 169 LEFF, Enrique. Epistemologia ambiental. Traduo de Sandra Valenzuela. 2. ed. So Paulo: Cortez, 2002, p. 59 e ss. 170 GILLESPIE, Alexander. International environmental law policy and ethics. Oxford: Oxford University Press, 2000, p. 150 e ss. 171 LEITE, Jos Rubens Morato. 2. ed. Dano ambiental: do individual ao coletivo extrapatrimonial. So Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, 2003, p. 85 e ss. 172 POSNER, Richard A. Law and Literature. Cambridge, MA: Harvard University Press, 1998, p. 85 e ss.
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determinado conflito de interesses foi to custoso e to demorado, tendente a inviabilizar a prpria prestao jurisdicional. E a utilizao da funo cautelar foi determinada pela prpria sociedade, modificando tambm o velho processo, baseado historicamente no processo de conhecimento. 173
O direito civil perde-se numa mirade de novos problemas, a propsito de questes de biotica, de antecessores genticos, de domiclio lgico, de novas relaes matrimoniais, de infidelidade virtual, tudo contraditoriamente marcado por um movimento de constitucionalizao174 de temas ordinariamente de topografia privatstica175. O direito do consumidor apela para a cidadania como elemento fundamental da ordem jurdica176, centrando a proteo das relaes de consumo naquele que ontologicamente menos suficiente. A intensidade das negociaes pactuadas por meio ciberntico fomenta um estatuto jurdico orientado para apreender realidades negociais em extenses virtuais. Transferncias de tecnologia e planejamento industriais de grande nvel177, com meios eletrnicos de distribuio, a exemplo da amazon.com, pulverizam um dos plos da relao de consumo, dificultando a interveno do judicirio na correo de irregularidades. Em todos os campos do direito, fica muito claro o impacto da globalizao em questes de Estado, Nao e Soberania178, com reflexos intensos na vida cotidiana, mesmerizada numa reforma institucional que nunca se implementa, porque focalizada em uma esperada consolidao democrtica179 de pouca factibilidade. Cticos e globalistas ainda discutem conceitos que dividem perspectivas entre aqueles que apenas acreditam em mitigada internacionalizao, contrapostos por aqueles que se rendem miragem de um mundo unido por fluxos intensos, que aproxi173
BUENO, Carlos Scarpinella. Processo Civil e Globalizao. SUNDFELD, Carlos Ari ; VIEIRA, Oscar Vilhena (coord.), Op.cit., p. 215. 174 PRATA, Ana. A tutela constitucional da autonomia privada. Coimbra: Almedina, 1982, p. 109. 175 PERLINGIERI, Pietro. Perfis do direito civil. Traduo de Maria Cristina de Cicco. 3. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 1997, p. 5. 176 FARIAS, Cristiano Chaves de. A Proteo do Consumidor na Era da Globalizao. In LEO, Adroaldo; PAMPLONA FILHO, Rodolfo. (coord.) Globalizao e direito. Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 25 e ss. 177 Exemplo marcante da empresa Nike, uma das maiores produtoras de sapatos de tnis do mundo, que no produz sequer um cadaro. Segundo Claudio Henrique de Castro, seus quinze mil funcionrios diretos constituem-se em uma estrutura de estratgia mercadolgica, desenvolvimento de produtos e subcontratao de servios de produo, com sua terceirizao gerando noventa mil empregos indiretos. DUPAS, Gilberto, Economia Global e Excluso Social. In CASTRO, Cludio Henrique de. A globalizao: definio, efeitos e possibilidades no Direito. Curitiba: Ed. I. Scherer, 2001, p. 30. 178 FARIA, Jos Eduardo. O Direito na Economia Globalizada. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 16. 179 PUCEIRA, Zuleta. O Processo de Globalizao e a Reforma do Estado. In FARIA, Jos Eduardo [org.]. Direito e Globalizao Econmica: implicaes e perspectivas. So Paulo: Malheiros Ed., 1998, p. 110.
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mam povos e continentes180, realizando uma utopia, qual a imagem do superlativo freudiano que analisa sonhos nunca sonhados.
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OS CONTRATOS DE SEGURO E SUA FUNO SOCIAL. A REVISO SECURITRIA NO NOVO CDIGO CIVIL
THE CONTRACTS OF INSURANCE AND ITS SOCIAL FUNCTION: THE INSURANCE REVISION IN THE NEW CIVIL CODE Nelson BORGES1
RESUMO Os contratos de seguro foram disciplinados por quarenta e quatro artigos, no Cdigo Bevilaqua, e praticamente pelo mesmo nmero, no Cdigo Reale, tendo sido normatizadas neste, inmeras situaes (mais de duas dezenas) no contempladas anteriormente. Sua funo social foi acentuada, marcada que sempre esteve pela comutatividade e, principalmente, pelo mutualismo. So convenes de natureza privada que se apresentam sob o gnero execuo diferida, na espcie continuada ou sucessiva, para ambas ou apenas uma das partes. Oferecem amplo espao para reviso quando alterados por eventos normais ou anormais (CDC e CC). Devem ser considerados como pactos comutativos de garantia, j que seu epicentro se encontra eqidistante de toda e qualquer aleatoriedade. Palavras-chave: funo social; comutatividade; garantia; mutualidade; reviso contratual; no-aleatoriedade. ABSTRACT The insurance contracts were disciplined by forty four articles in Bevilaqua Code and, by the same number of articles in Reale Code. The latter was standardized in several situations (more than two dozens) not previously observed. Their social function was emphasized and was always marked by commutability and, mainly, by mutualism. Theyre private nature conventions which are shown under the deferred transactional genre, within the continued or successive species, for both or just one of the parts. They offer a great field for review when modified by
Advogado e Mestre pela Universidade de Londrina; doutor pela Universidade Federal do Paran; Psdoutor pela Universidad Externado de Bogot, Colmbia. Professor nos Cursos de Graduao e Psgraduao na Faculdade Estadual de Filosofia, Cincias e Letras de Cornlio Procpio-PR e Professor do programa de Mestrado em Direito da Universidade de Marlia -SP - Unimar.
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normal or abnormal events (CDC and CC). They must be considered as commutative guaranteed pacts, since their epicenter is equidistant from all and any randomness. Key words: commutability; mutuality; guarantees; social function; contractual review; non randomness.
1. Origem e Evoluo dos Contratos de Seguro

Os pactos securitrios, no Brasil, sempre mereceram dos legisladores um tratamento especial e diferenciado. Foi assim no Cdigo Bevilaqua e no fugiu regra no Cdigo Reale. Entretanto, de um modo geral, se comparadas as disposies do cdigo revogado com as do Novo Cdigo, ver-se- que, entre todos os setores alterados, o dos seguros foi o que apresentou os mais profundos e benficos avanos. Depois de tecer justificadas crticas ao Novo Cdigo, Fbio Ulhoa Coelho, na Apresentao da obra O Contrato de Seguro, concluiu:
Mas entre as pouqussimas razes para celebrar a entrada em vigor do Cdigo Reale esto as novas regras sobre o Contrato de Seguro. Ao conceituar a obrigao da entidade seguradora como a de garantir o interesse legtimo do segurado (art. 757), a nova codificao atribuiu ao contrato natureza comutativa. Espancou, de vez, a defasada concepo de que na obrigao das seguradoras haveria uma lea (como se elas no estivessem obrigadas a se organizar, empresarialmente, de modo a poder entregar ao segurado o que ele busca atravs do seguro: garantias). De outro lado, ao conferir aplice a condio de documento de prova e no de constituio do vnculo contratual (art. 758), o novo Cdigo desveste o contrato de solenidade, classificando-o acertadamente entre os consensuais. (COELHO, 2000).
Modernamente, os contratos de seguro so classificados como pactos bilaterais e comutativos de garantia, que se apiam, fundamentalmente, no conceito da chamada diviso de riscos entre segurador e segurado. Enquanto o primeiro se responsabiliza pela indenizao do segurado, em caso de sinistro, este tem a seu cargo o pontual pagamento do prmio estabelecido. Seus alicerces histricos podem ser encontrados no clssico caso dos comerciantes da Babilnia (sculo XIII) que, preocupados com os riscos da perda de camelos na travessia do deserto, firmaram contratos de garantia com outros mer-
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cadores da regio, de forma que o prejudicado tivesse direito a outro animal, a ser reposto pelos demais criadores, participantes daquela conveno. Contudo, se, a ditar a fixao das coordenadas no tempo e no espao for o absoluto rigor histrico, o registro de Silney de Souza Ferreira (2001) bastante oportuno ao informar que j no Cdigo de Hamurbi (1690 a.C.) se encontrava a preocupao de assegurar a reposio dos prejuzos apurados quele que perdesse seu navio na tempestade, sob a responsabilidade de uma espcie de associao de navegadores, nascida da idia contida no esprito que deu origem ao mutualismo (grupo de pessoas com interesses comuns de proteo para si ou para seus bens, por via de uma reserva econmica, tendo em vista a diviso dos riscos existentes no cotidiano), como decorrncia lgica e natural da vida em grupo, assentada na constante necessidade de segurana. O mutualismo j era conhecido das primeiras civilizaes e a histria se encontra repleta de exemplos de sua prtica entre os hebreus e fencios, primeiramente, estendendo-se aos gregos e romanos, como a forma mais lgica e racional de suavizar, de forma coletiva, as perdas individuais. Uma grande e significativa mudana foi registrada na primitiva forma de indenizao: no incio, os sinistros eram remediados aps sua ocorrncia; hoje, a preveno das perdas estimada por antecipao atuarial, por via de um pagamento, denominado prmio, considerado como conditio sine qua non para a contrapartida indenizatria das seguradoras. A principal fratura que se observou na primitiva funo social dos contratos de seguro, o mutualismo, ocorreu na Idade Mdia, quando a igreja catlica proibiu seu emprego, chegando ao ponto extremo de consider-lo como sacrilgio, uma vez que, pelos cnones da doutrina crist apenas a vontade divina poderia minorar os infortnios e as desgraas do homem, classificando - como corolrio desse raciocnio - o chamado seguro martimo de garantia nutica como abusivo, conseqente ao que considerou como prtica usurria. O seguro ento proibido era esquematizado da seguinte forma: os navegadores recebiam dos banqueiros um emprstimo em dinheiro, a ser devolvido acrescido de elevados juros, caso o navio segurado no sofresse danos ou perdas, no curso de sua viagem; se algum acidente ocorresse, o navegador ficaria de posse do emprstimo, sem qualquer contrapartida. Silney de Souza destacou:
Com a proibio do seguro martimo pelo Papa Gregrio IX, um criativo mecanismo entrou em ao. Os banqueiros passaram a comprar o navio e a carga. Ocorrendo o sinistro (algum acidente ou perda no percurso) os navegadores ficavam com o dinheiro e o banqueiro com o prejuzo. Se, ao contr-
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rio, nada acontecesse nem com a carga nem com o navio, o navegador rescindia o contrato de venda, ficando com o bem, mas pagando uma multa (equivalente aos juros sobre o capital cobrado anteriormente proibio). (SOUZA, 2001, p. 4).
Com tais antecedentes, em aligeirada viso sobre suas origens, possvel afirmar que o seguro martimo tem sido considerado como o mais antigo nesse gnero e base para muitos outros, responsvel pela criao das sociedades de banqueiros que, com o tempo, se transformaria em sociedades seguradoras. No ano de 1667, um incndio destruiu mais de 13.000 casas, a catedral de Saint- Paul e quase acaba com a cidade de Londres. Em 1684, surgiu a primeira companhia de seguros do mundo contra incndio, na prpria Inglaterra, seguido do seguro de vida. Em 1690, em uma taberna, foi fundada a Lloyds inglesa, a primeira companhia de seguros do mundo que, curiosamente, entre outros segurados famosos, assinou contrato para garantir a travessia do Titanic. Em 1789, veio luz o primeiro Cdigo Uniforme de Seguros, embrio do que viria a ser a normatizao, em todo o mundo, das regras destinadas disciplina daqueles contratos. No Brasil, embora as primeiras normas sobre o tema datem de 1665, a criao da primeira seguradora do pas, Companhia de Seguros Boa F, sediada na capital baiana, deu-se apenas em 24 de fevereiro de 1808, com a chegada de Dom Joo VI e a da famlia real portuguesa. Sua primeira regulamentao constou do Cdigo Comercial de 1850, limitando-se a cobrir navios e cargas, passando a ser disciplinado pelo Cdigo Civil a partir de 1916, j sem o pagamento prvio pela seguradora, como constava em sua origem. Marcello Teixeira Bittencourt (2000, p. 21) esclareceu que o contrato de seguro:
[...] o acordo de vontades firmado entre as sociedades de seguro (seguradoras) e o consumidor (segurado), cujo objetivo a promessa de uma prestao futura pela seguradora (indenizao), mediante pagamento de uma quantia pecuniria pelo segurado (prmio), em face da ocorrncia de um risco coberto pela aplice. (BITTENCOURT, 2000, p. 21).
oportuno destacar que as contrataes securitrias s tm razo de ser quando o risco praticamente suprimido por via de sua diluio na mutualidade. Por tal prisma, constata-se que, a rigor, no existe assuno de risco direto por parte da empresa seguradora, mas, apenas responsabilidade pela segurana da ou-
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tra parte, consubstanciada na garantia de sua indenizao, na ocorrncia do sinistro. Em sntese, os contratos de seguro so verdadeiras redes jurdico-econmicas de proteo que objetivam amparar os contratantes quando em confronto com os riscos a que esto sujeitos na vida diria.
2. Funo Social dos Contratos de Seguro e o Novo Cdigo

O Novo Cdigo Civil disps em seu artigo 421: A liberdade de contratar ser exercida em razo e nos limites da funo social do contrato. Quando a Constituio Federal, em seus artigos 182 e 184, fez referncias (pela primeira vez em um texto constitucional) funo social da propriedade, importantes passos foram dados em direo to desejada Socializao do Direito ou ao seu correlato mais importante: a repersonalizao do homem. Talvez uma das primeiras idias da funo social dos contratos tenha surgido com a prpria atividade mercantil do homem que, na era das navegaes, trazia do outro lado do mundo tudo o que l era abundante para trocar aqui pelo que l era escasso, e aqui, no. Dessa primeira forma de contratao (permuta) surgiu entre os povos que negociavam o interesse pela lngua, costumes, religio, culinria, vesturio, sendo que, a princpio, a funo social dos pactos definiu-se pela aproximao dos homens e circulao de bens e riquezas. Destaque-se que o princpio (agora normatizado no Art. 421) guardou estreita relao com as disposies da vigente Constituio Federal e seguiu suas linhas mestras, sendo uma das razes da expresso Direito Civil Constitucional, cujo objetivo maior foi o de disciplinar os desmandos e injustias cometidas contra os hipossuficientes, sem, contudo, lhe tirar o carter eminentemente privatstico. Acrescente-se que, embora pelo prisma da Socializao do Direito o balizamento normativo da funo social seja louvvel, no chegou a ser propriamente uma novidade, uma vez que a liberdade de contratar nunca foi ilimitada. Doutrina e jurisprudncia j haviam traado coordenadas operacionais no campo do contratatualismo, assentadas, principalmente, na ordem pblica e nos bons costumes. importante destacar que at certo ponto o dispositivo conflitou com a chamada relatividade das convenes ou dos efeitos contratuais, presentes na principiologia clssica (ao lado da autonomia da vontade e da intangibilidade dos pactos). Isso porque, no Cdigo revogado, os efeitos contratuais ocorriam apenas entre as partes e, no Novo Cdigo, isso no se verificou, conseqente
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nova dimenso conferida aos efeitos reflexos da contratao. Mas, isso j fora adotado pelo Cdigo de Defesa do Consumidor, quando praticamente extinguiu a igualdade entre os cidados. Assim, ainda que o Direito Civil haja estabelecido o princpio do efeito relativo dos contratos, o CDC simplesmente o ignorou ao atribuir responsabilidades ao fabricante, ao distribuidor, ao comerciante, ao titular de marca, isto , s partes que no celebraram qualquer pacto com o consumidor. E mais: naquele Cdigo foi outorgado o direito de ao alm daquela conferida ao consumidor - ao usurio, e s associaes de consumidores, partes que tambm no se vincularam contratualmente aos fornecedores ou prestadores de servios (Art. 81 e seguintes). Adite-se que a idia de proteo a terceiros (efeitos reflexos da contratao), contida na expresso [...] em razo e nos limites da funo social [...], j havia sido consagrada pela doutrina e jurisprudncia ptrias, no como regra geral e com as pretenses longitudinais de agora, mas apenas como exceo, assentada fundamentalmente na eqidade. Parece estar fora de dvida que o direito do terceiro que se sentir prejudicado intervir no processo, alm de normatizar uma postura consagrada pelos juristas e tribunais, equiparou, neste aspecto, os contratos privados aos administrativos que, por sua natureza, tm como principal objetivo o interesse social, trazendo, ipso facto, uma salutar restrio liberdade de contratar, que sempre se constituiu na ratio essendi dos contratos privados. Embora hoje no tenha mais a fora que lhe foi conferida pelo artigo 1.1342 do Cdigo Civil francs (1904), o princpio pacta sunt servanda ainda um dos vetores importantes da contratao, razo por que talvez a funo social devesse ser considerada apenas como um limite para os efeitos do contrato e no como pretendeu o artigo 421 sua razo de ser. Neste aspecto s o tempo poder dizer do alcance da pretenso legislativa, coadjuvada pelo trabalho de lapidao doutrinria e jurisprudencial. Procurando dar uma idia da motivao que levou o legislador a esculpir o Artigo 421, Olmpio Costa Jnior explicou que:
[...] se as normas jurdicas so regras de conduta, o sistema jurdico de Direito Positivo o conjunto sistemtico de normas que regulam situaes da vida social, da conduta humana em sua interferncia intersubjetiva, seja direta ou indireta. Direta quando envolve sujeito de direito e deveres correlatos, indireta
2 Artigo 1.134 do Cdigo Civil francs: Les conventions lgalement formes tiennent lieu de loi ceux que les ont faites. Elles ne peuvent tre rvoques que de leur consentement mutuel, ou pour les causes que la loi autorise. Elles doivent tre excutes de bonne foi.
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quando se refere reflexivamente a terceiros. (COSTA JNIOR, 1994, p. 10).
Como sublinhou Lorenzetti (1998, p. 461), a proteo jurdica do indivduo transcende a individualidade; o homem e sua circunstncia (relembrando Ortega y Gasset). Esta ltima um territrio confortvel, sadio e seguro, que a organizao social atual no garante sem uma demonstrao jurdica. Em trabalho publicado pela Malheiros Editores (BORGES, 2002), em consideraes sobre as idias do professor Luiz Edson Fachin (1998, 115-145), registrou-se a nfase por ele dada ao tema, quando disse que
[...] urge a revalorizao da confiana como conditio sine qua non para se repensar o Direito Civil brasileiro na atualidade, buscando recentralizar as relaes jurdicas em torno da pessoa. Mais em sua condio de ser humano, do que em seu patrimnio.
Observou o mesmo autor que:

[...] o tema confiana no pode ser confinado a um incidente de retorno indevido ao voluntarismo do sculo passado, nem apenas um legado da Pandectstica, postulado bsico do direito privado. Pode estar alm de sua formulao inicial essa temtica se for posta num plano diferenciado de recuperao epistemolgica. (BORGES, 2002).
Em seu projeto A Virada de Coprnico - um convite reflexo sobre o Direito Civil brasileiro contemporneo, Fachin desabafou:
Assim nos alimentamos do tormento de saber pouco e por isso no temos o direito de viver em paz. Sabemos, porm, que o Direito (como um todo, e o Direito Civil, em particular) no somente isso que est a. (FACHIN, 1998, p. 318).
O fenmeno da repersonalizao do direito - lembrou Cortiano Jnior (1998, p. 53) - vai se impondo como uma resposta ordem criada e que no mais se encaixa na moldura dos fatos, e tampouco na esperana dos homens. O direito - concluiu - no est apenas centrado funcionalmente em torno do conceito de pessoa, mas tambm seu sentido e finalidade so a proteo da pessoa. Encerrando estas breves digresses sobre a Socializao do Direito, ou Reperso- nalizao do Homem, fontes que formam o caudal chamado de Funo Social do Direito, as paradigmticas consideraes do j citado professor Fachin
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sobre a verdadeira natureza das contrataes devem ser trazidas a esta colao: Sabe-se que quem contrata no contrata mais apenas com quem contrata, e quem contrata no contrata mais apenas o que contrata; h uma transformao subjetiva relevante nos negcios jurdicos. (grifos nossos). Os elementos representativos da funo social dos contratos de seguro residem na comutatividade e, principalmente, na mutualidade. A esses elementos - j, ento, compondo os alicerces de sustentao dessa forma de conveno - devem ser acrescentados, ainda, o risco e a boa-f, identificada esta ltima como a alma da contratao. Embora a tendncia das pessoas que j encontraram dificuldades no trato com as Seguradoras seja a de no reconhecer que aqueles pactos desempenham relevante papel no contexto societrio, h muitos sculos, equiparando aos bancos as empresas especializadas nesse ramo - injustamente, diga-se - a realidade de nossos dias vem apontando, cada vez mais, para o sentido contrrio. Em seu Vocabulrio Jurdico, com bastante propriedade Plcido e Silva forneceu uma idia de mutualidade
[...] derivado de mutual (recproco), exprime o regime de cooperao adotado em certas espcies de sociedades, em que os prprios scios so aqueles que se inscrevem para concorrer aos benefcios distribudos pela sociedade. Nelas, assim, em princpio, no h capital: este ser composto pelas reservas constitudas pelos lucros da sociedade que, no possuindo scios, no os distribui. Aos scios dela, que so precisamente as pessoas que tomam inscrio para concorrer aos seus benefcios, em regra constante de seguros, construes de prdios, d-se o nome de mutalistas. (SILVA, 1986, p. 483).
indispensvel destacar que mutualismo - alm de implicar, no plano subjetivo, na idia de solidariedade - induz, de pronto, sob o prisma objetivo, a concepo de um agrupamento sujeito aos mesmos riscos ou perigos, com as mesmas probabilidades de dano, razo da associao e formao de um colegiado aparelhado para o enfrentamento de eventuais prejuzos que possam sofrer os chamados mutualistas. A funo da companhia seguradora ser apenas de gerenciar o fundo previdencirio, de natureza eminentemente comunitria, verdadeira poupana coletiva, constituda pelos participantes por via do recebimento e gesto dos prmios estabelecidos, pagando as indenizaes devidas, depois de regularmente processadas e comprovadas suas legitimidades, recebendo uma remunerao por esse servio. Srgio Cavalieri Filho esclareceu que:
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[...] o segurador moderno um administrador de fundos mutuais; a rigor, no entra com dinheiro prprio para cobrir ou garantir riscos dos outros, mas, sim com o trabalho, tcnica e experincia capazes de propiciar adequada gesto a esses fundos. A mutualidade, portanto - e essa outra idia-fora - suporte econmico essencial em toda operao de seguro; haver sempre um grupo de pessoas expostas aos mesmos riscos que contribuem, reciprocamente, para reparar as conseqncias dos sinistros que posssam atingir qualquer uma d e la s . (CAVALIERI FILHO, 1998, p. 86).
Em complementao, Cavalieri Fillho (1998, p. 86), analisando a posio da seguradora nessa relao jurdica, de sua condio de mera administradora de um monte previdencirio, nascido - repita-se pela importncia - da idia bsica de um mutualismo, de uma viso social basicamente solidarista, voltou a insistir:
O segurador nada mais que um garante do risco do segurado, uma espcie de avalista ou fiador dos prejuzos que dele podem decorrer. To forte essa garantia que costume dizer que o seguro transfere os riscos do segurado para o segurador. Mas na realidade, no bem isso o que acontece. O risco, de acordo com as leis naturais, intransfervel. Com o seguro ou sem seguro, quem continua exposto a risco a pessoa ou coisa. o operrio que trabalha na mquina perigosa ou l no andaime no 10 andar de uma obra; o carro que circula numa cidade infestada de ladres; a pessoa que vive numa cidade violenta e assim por diante. O que o seguro faz transferir as conseqncias econmicas do risco caso ele venha a se materializar em sinistro. O segurado compra a sua segurana mediante o pagamento do prmio de seguro. Que segurana? De natureza patrimonial, pois sabe que, se ocorrer o sinistro, ter os recursos econmicos necessrios para reparar seu prejuzo e recompor seu patrimnio. (CAVALIERI FILHO, 1998, p. 86).
Considerado por Fbio Ulhoa Coelho, na Apresentao da obra j referida, como o [...] grande lder do Direito do Seguro no Brasil, estimulador e fundador do Instituto Brasileiro de Direito do Seguro (IBDS), organizador de congressos, seminrios, cursos e jornadas da mais elevada qualidade e tcnica operacional, Ernesto Tzirulnik trouxe tambm seu contributo:
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O Segurador o administrador de um fundo coletivo, formado pela pluralidade de segurados expostos a riscos homogneos, visando a garantir cada uma das unidades. A prestao devida pelo segurador desde cada vinculao a garantia de que, realizando o risco previsto, haver um aporte capaz de indenizar o dano da decorrente, obviamente na medida dos limites de garantia desejados, quando da adeso individual ao vnculo geral securitrio. (TZIRULNIK, 2001, p. 58).
E prosseguiu:
Essa concepo, que j tantas vezes ressaltamos para evitar o encarceramento da relao contratual individualista da relao necessariamente social mutualstica que se ergue por detrs da capa contratual, tem, como vimos, o endosso da doutrina especializada, consta de diversos sistemas direito positivo e repercute na jurisprudncia. (p. 59)
A idia da funo social do Direito no nova. Ao longo dos tempos, os mais renomados juristas formularam doutrinas em busca de uma Socializao do Direito que, infelizmente, at hoje no logrou total repercusso, uma vez que o emprego utilitrio da cincia jurdica - menos importante na repersonalizao do homem, de sua colocao no centro do sistema ou, ainda, da atribuio do devido valor aos bens e ao patrimnio - tem se sobreposto sua funo ideolgica que, no campo das obrigaes, acenderia a luz de advertncia aos contratantes para relembr-los, constantemente de que, hoje, aquele que contratou, no mais o fez apenas com quem contratou e que o objeto da conveno no se restringe mais apenas ao que se contratou, porque a solidariedade estar sempre a exigir um pouco mais dos participantes, como advertiu Fachin, com toda propriedade. Nesse diapaso, paradigmtica foi a definio de contrato apresentada por Carlos Cossio quando disse que [...] un contrato comienza y termina como conducta compartida dentro de un mismo proyecto de existencia que ambas partes han coproyectado. (COSSIO, 1961, p. 41). Ao longo dos tempos, muitas doutrinas surgiram, em todo o mundo, procurando despertar o homem para a solidariedade que deveria haver nas contrataes, uma vez que alm das partes implicadas, no raras vezes se encontra, subjacentemente, o interesse de terceiros (e mesmo do prprio grupo societrio), hoje normatizada no artigo 421 do Novo Cdigo Civil brasileiro. Nessa linha pode ser includo o Solidarismo, de Louveau (1937, p. 15-16), ao procurar demonstrar que as partes contratantes no deveriam se postar como ad-
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versrios, mas sim como companheiros associados, com vistas obteno de um fim, por eles determinado, de comum acordo. Tambm os Vnculos Sociais, de Emlio Betti, soam no mesmo diapaso e acorde, assentados na tese de que o direito das obrigaes deveria sofrer uma releitura e, conseqentemente, ser traduzido como vnculos de cooperao social, idia inicialmente desenvolvida por Ferrara, na dcada de 30. No trabalho citado, ao analisar a doutrina de Emlio Bettti (apud BORGES, 2002) apresentou-se oportunidade de dizer:
Quando se fala em cooperao social, a primeira idia que surge a de auxlio mtuo no mbito do comportamento societrio. Neste sentido, a concluso bvia que se impe a de que no universo obrigacional o titular de um direito creditrio no tem condies de satisfazer seus interesses sem a colaborao do devedor, e vice-versa . (p. 232).
Ramn Badenes Gasset e Luiz Alberto de Carvalho Fernandes (1963, p. 128-129) - referidos pelo ltimo - foram os grandes responsveis pela teoria da Socializao do Direito, tambm conhecida como de Cooperao Social. A concepo tinha como fulcro o viver com intensidade a existncia em sociedade, deixando em segundo plano os interesses particulares, colocando acima de tudo os superiores reclamos do objetivo societrio. Disseram seus autores que a justia da doutrina surgiu na conscincia como via de inspirao imperativa em muitos casos prticos, ainda que permanecessem ocultas as razes tcnico-jurdicas de sua sustentao, s quais se poderia chegar por simples intuio. Para Carlos Cossio (1961, p. 32), jurista argentino, autor da Teoria Egolgica do Direito, todo contrato se encontra em uma determinada situao porque a existncia humana est ontologicamente ligada a ela. A confirmao da assertiva pode ser obtida por via da simples tentativa de desvincular o homem - ou o contrato - do contexto situacional em que ele se encontre e, em seguida, pretender interpret-lo ou aplic-lo. De imediato se constatar ser essa uma verdadeira misso impossvel. A doutrina de Cossio de natureza fenomenolgica (porque estrutura da conscincia na constituio dos objetos) e cultural (por ser resultante de um conhecimento transmitido), considerada como uma das grandes formulaes no campo do solidarismo, consubstanciou, em alto nvel, a Socializao do Direito. A existncia de dois elementos fundamentais nos contratos de seguro parece ser a prova definitiva de sua funo social, desde que foram criados: a comutatividade e o mutualismo.
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Na comutatividade sempre se encontrou inserta uma louvvel preocupao com o equilbrio das prestaes - mesmo no plano subjetivo - de forma que os contratantes pudessem, tanto quanto possvel, se sentir seguros quanto ao fato de que a prestao de um deveria encontrar correspondncia na contraprestao do outro. Tzirulnik elucidou:
A comutatividade do contrato tem por base justamente o reconhecimento de que a prestao do segurador no se restringe ao pagamento de uma eventual indenizao (ou capital), o que apenas se verifica no caso de sobrevir leso ao interesse garantido em virtude da realizao do risco predeterminado. Tal prestao consiste, antes de tudo, no fornecimento de garantia e devida durante toda a vigncia material do contrato. A comutao ocorre entre prmio (prestao) e garantia (contraprestao). (TZIRULNIK, 2003, p. 30).
No mutualismo (ratio essendi das contrataes securitrias), sempre existiu um alargamento implcito e consentido da responsabilidade e dos interesses de quantos fizessem parte do grupo, de tal sorte que a efetiva e pontual contribuio de cada um para a formao do fundo previdencirio solidificasse e energizasse a garantia de todos. O curioso da mutualidade que uma empresa seguradora poder ter cinqenta mil associados, estar em plena atividade na mais perfeita e acabada regularidade atuarial de pagamentos dos prmios mensais, sem que nenhum dos participantes tenha conhecimento - ou precise ter - da existncia do outro, na comprovao da existncia da mais elementar boa-f, implcita na adeso silenciosa e no questionada das partes contratantes. Por esse prisma, fica bastante aclarado que no existe seguro de uma s pessoa com uma empresa seguradora, porque, nessa hiptese, haveria a supresso de um de seus alicerces e principal elemento, que sua natureza mutual.
3. Reviso dos Contratos de Seguro

Ainda que fossem - e no so - considerados como aleatrios, os contratos de seguro comportariam reviso, como efeito da ao de evento anormal (aplicao da Teoria da Impreviso, hoje disciplinada pelos Artigos 317, 478, 479 e 480 do Novo Cdigo), desde que identificados seus pressupostos de admissibilidade, alm da que j se encontra normatizada (Art. 6, V, do CDC), para o emprego em situaes de alteraes contratuais, provadas por acontecimentos normais da contratao.
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Os contratos aleatrios ocupam no campo do contratualismo uma posio nica e por tal motivo enquadram-se em uma classificao mpar, trazendo em seu contexto trs leas distintas e independentes, nas quais os incidentes de percurso que atingem a contratao podem ser classificados em normais, sui generis e anormais. Como linha de princpio, todo contrato contm uma lea normal na qual devem ocorrer os eventos prprios da contratao. Quando as partes celebram um pacto de execuo diferida, acompanha-as a conscincia plena de que, com a vinculao, assumem determinados riscos e todos eles encerram uma idia probabilstica. De incio, no mbito da lea normal , a contratao infunde a convico de que em seu curso regular poder haver transformao de uma incerteza em certeza, mas perfeitamente mensurvel, intrinsecamente ligada aos mecanismos de proteo processual. Nesse passo, o locador sabe que seu locatrio poder desviar a finalidade da locao, deixar de pagar os aluguis, causar danos ao imvel, subloc-lo sem consentimento, no pagar os encargos devidos, enfim, descumprir qualquer das clusulas contratuais, tudo dentro de um espectro de riscos previsveis. Se as ocorrncias supervenientes provocadas pelo locatrio forem previsveis, a alterao que trar pretenso do locador poder ser minimizada pelos mecanismos de defesa, de proteo das partes, constantes da prpria lei, seja pela propositura da retomada e ou cobrana de aluguis, estabelecidos justamente para fazer face probabilidade inicial, de carter subjetivo, ento transformado em objetivo. imperioso estabelecer que nos contratos aleatrios esse campo apresenta caractersticas diversas, uma vez que a obrigao de uma das partes - ou mesmo de ambas j nasce impregnada pela dvida, pela incerteza, seja pela indeterminao quanto ocorrncia dos fatos previstos contratualmente, quanto sua data, local, meios, forma de execuo ou qualquer outra condio intrnseca que componha a obrigao. No entendimento de Castro Mendes (1978, p. 747), um contrato considerado aleatrio quando tem como caracterstica a incerteza ou lea, que se define por um fato incerto quanto sua verificao e/ou quanto ao momento de sua constatao. Diante da possibilidade de efetivao de fato incerto que nasceu o nome aleatrio, aplicado a contrataes que apresentavam uma lea (dvida, incerteza quanto efetiva ocorrncia), por que se encontravam condicionadas ao fator sorte, a eventos futuros que podiam ou no ocorrer, diversamente dos pas de deux que se coreografavam nos palcos securitrios, porque assentados em objeto determinado, previamente estabelecido pelos contratantes: a garantia indenizatria.
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Em sua origem latina (e foi dessa forma que os ordenamentos jurdicos em todo o mundo o aceitaram) o termo aleatrio significou toda situao em que se identificasse a probabilidade de perda, concomitante com a de lucro (o dado de jogar um bom exemplo) ou, de forma mais sinttica, que estivesse ao sabor da sorte. A tal propsito, relembre-se Csar ao atravessar o Rubicon: Alea iacta est. Como regra geral, os contratos de execuo diferida possuem uma lea normal de previso de riscos, conhecida como campo natural de ocorrncias possveis, sobre o qual no pairam dvidas nem h incertezas e para o qual a lei prev alternativas. Nele, as inexecues contratuais podem ocorrer ou no, independentemente do fator sorte. Entretanto, paralelamente a esse espao em que medra a lea normal dos pactos, um outro campo existe no qual os chamados acontecimentos anormais surgem e se desenvolvem, trazendo efeitos que s podem ser minimizados pela utilizao do mecanismo revisional que, atualmente, a lei coloca disposio das partes (Art. 317, 478 a 480 do CC), uma vez que, aprioristicamente, se identificam - em todos os pactos de execuo diferida - duas leas perfeitamente diferenciadas, que so a comum, ou normal e a incomum ou anormal. Nas primeiras, os acontecimentos so perfeitamente previsveis quando do ato vinculativo; nas ltimas, totalmente imprevisveis, uma vez que os incidentes de percurso ento identificados no fazem parte do cotidiano, sendo considerados, portanto, extraordinrios. Para essas situaes (normalidade e anormalidade) as solues j se encontram normatizadas. No que tange aos aleatrios, corporificam eles uma exceo com caractersticas diferenciais acentuadas, e, portanto, no seguem a regra mencionada. Alm das discutidas leas normal e anormal, possuem uma outra, caracterizada pela possibilidade de surgimento de evento tambm, assentado na futuridade, especificamente quanto efetiva configurao do fato, mas perfeitamente previsvel, porque identificado contratualmente, postado no campo incomum da incerteza, de natureza sui generis, portanto. Entretanto, embora marcada pela impreciso, essa lea hegemnica de fatos duvidosos, ao contrrio do que se pensou por muito tempo, no tem a faculdade de suprimir as que naturalmente existem em qualquer conveno diferida (normal ou anormal). Apenas a ela se sobrepe de forma temporria nessas contrataes, corretamente chamadas de aleatrias, afastando momentaneamente suas atuaes, para possibilitar a atividade daquelas convenes de gnero prprio e especfico, marcadas pela indeterminao, causa direta da suspenso provisria de suas eficcias. E isso ocorre porque, no subsolo do pacto permanece, por todo o tempo da contratao, em estado hibernal, as leas comum e incomum dos acontecimentos e, at a extino do contrato, ali se mantm. Em sntese: as leas comum e incomum dos contratos de execuo diferida, no se subsumem sui generis dos
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aleatrios. Com eles convivem, apenas cedendo-lhes titularidade e espao de atuao. A rigor, o que existe nada mais do que o surgimento de uma outra lea e no, como se pensou, um desaparecimento, ou alargamento, ou ainda uma substituio das primitivas. Estas continuam a existir e se conservam em estado hiberrnal, passivo, latente enquanto presente a possibilidade de efetivao dos eventos duvidosos previstos contratualmente na conveno excepcional, espera de convocao. E sua aferio extremamente simples: se no contrato aleatrio o incidente de percurso for de natureza certa, induvidosa (como os que podem ser previstos dentro de uma normalidade contratual), recair sobre a lea comum; se for anormal, na lea incomum; e se a incerteza da prestao for a coordenada maior, na lea sui generis. E mais: esses trs incidentes de percurso, de naturezas distintas e especficas, podero ocorrer ao longo de uma contratao aleatria, cada um a seu tempo (ou at ao mesmo tempo, porque de gneses diferenciadas), sem que a atuao de cada um deles possa interferir nas leas dos outros. Em sntese: a natureza do evento que fornece as coordenadas para a seleo do campo de atuao, no sendo de boa poltica jurdica quaisquer engessamentos classificatrios apriorsticos. Em reiterao: se o evento for de natureza previsvel, a lea convocada para atuao ser a normal ou comum; se imprevisvel, a incomum ou anormal, e se vier cercado pela dvida quanto prestao de uma ou ambas as partes, atingir a lea sui generis da conveno, ficando estabelecida assim, a indiscutvel existncia de trs leas hegemnicas e independentes nas chamadas contrataes aleatrias. possvel afirmar com toda a segurana: sempre ser possvel revisar um pacto aleatrio, seja ele alterado por causas normais ou anormais. A Teoria da Impreviso sempre ser aplicvel a essas contrataes, desde que o evento alterador da base contratual no se relacione com sua lea especfica de incertezas; se quela lea estiver ligado, seu emprego estar afastado. A prevalncia da tese at aqui exposta e desenvolvida (trs leas distintas nos pactos aleatrios) condiciona-se estreitamente aceitao e absoro de que lea nada mais do que o espao (em sentido metafrico e em plano subjetivo) no qual os fatos se desenvolvem. O prprio Direito tem seu lugar no campo das cincias humanas e pode ser compreendido como um espao especfico, epistemologicamente estruturado. O Direito algo que ocorre - e se comprova - no tempo, de natureza nem imaginria nem virtual, que se tem valido de expresses como terreno, campo, plano, linha de fuga, instncia e mesmo espao. Ao serem aplicados termos espaciais a objetos e relaes histricas como sabido - adentra-se o terreno das metforas. Dessa forma, espao e tempo, dentro ou fora de um contrato, quando ligados percepo de objetos fsi-
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cos, ficam reduzidos a intuies puras que situam em algum lugar ou instante as coisas que compem a experincia humana. Isso porque, perceber significa aferir no espao e no tempo, isto , atribuir ao objeto lugar e instante. Por esse ngulo, no universo do contratualismo - e tambm fora dele - existir sempre um espao conceitual, tanto para fatos previsveis (normais ou sui generis) como imprevisveis que, embora sendo uma metfora, no representa uma realidade tridimensional, como exposto pela geometria euclididana. uma metfora que no se queda inerte, porque ativa e plena de significados e conceitos, j que seu contedo nada mais do que o conjunto de relaes entre os elementos nela representados. Em sntese: o espao metafrico conceitual destinado efetivao dos riscos contratuais, de qualquer natureza, ser sempre o mesmo, pouco importando quando e onde ocorra (dentro ou fora do contrato), acionando sempre um campo especfico de atuao ou (por que no?) at mesmo mais de um.
4. Contratos de Seguro: Pactos Comutativos de Garantia, sem qualquer Aleatoriedade.

Os contratos de seguro (como igualmente os Planos de Sade, uma vez que neles tambm no existem qualquer aleatoriedade, conseqente ao objeto certo e identificado da contrao que a assistncia sade, em todos os seus aspectos, mediante o pagamento de um prmio previamente estabelecido), no campo classificatrio, enquadram-se no gnero execuo diferida, na espcie continuada ou sucessiva, em estreita correlao e dependncia com a modalidade estabelecida para pagamento dos prmios ( vista ou a prazo), livremente estabelecida pelas partes. Assim, se a prestao do segurado for vista, subsistir como diferida apenas a obrigao da seguradora - que se renova a cada instante normalmente pelo prazo de doze meses, definindo-se a contratao diferida como inserta na modalidade em que uma das partes presta no ato da vinculao e a outra s ir contraprestar no curso da execuo, princpio, meio ou fim, mas sempre condicionada ocorrncia do sinistro; se o pagamento dos prmios pelo segurado for dividido em prestaes mensais (como mais comum), o que se ter ser a mesma execuo diferida apenas com a diferena de que ambos iro cumprir suas respectivas obrigaes no futuro, mas em tempos diferentes: o segurado, todos os meses, em datas prefixadas na contratao; a seguradora, apenas diante da comprovada ocorrncia do sinistro e, logicamente, do regular cumprimento das obrigaes assumidas pela outra parte. Enquanto isso, permanece latente e viva a garantia da indenizao que, de resto, representa a essncia do objeto da relao contratual securitria. A aleatoriedade dos contratos de seguro por muito tempo foi a corrente dominante na doutrina brasileira. Entenderam seus defensores que o carter de
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incerteza, a dvida contida na ocorrncia ou no do sinistro que deveria ser o objeto da contrao. Este, conseqente a seu carter indeterminado, deveria ser classificado como aleatrio, uma vez que a lea - que a tudo se sobrepunha assentava-se na sorte, na impreciso dos fatos (ocorrncia ou no do sinistro), nica razo de ser da contratao, postura ento aceita majoritariamente pelos nossos juristas. Essa viso distorcida e pouco fiel verdadeira identificao sobre qual seria o real objeto da conveno, aos poucos perdeu sentido e espao, podendo, hoje, ser afirmado com absoluta segurana: os contratos de seguro, por sua natureza, so pactos comutativos de garantia. A comutatividade e a mutualidade neles contida leva a essa concluso, sem grande esforo. O que houve, na velha concepo, foi nada mais do que um desvio do real enfoque sobre qual seria o verdadeiro objeto daquelas convenes. Isto certo: no a ocorrncia ou no do sinistro que d corpo e alma ao objeto da contratao, mas, sim, a garantia da indenizao, que constante e imutvel ao longo de toda a vida contratual. A verdade incontestvel - e essa tese vencedora h dcadas a de que a seguradora contrapresta no momento em que celebra o contrato. E isso pode ser observado nas convenes securitrias ao ser determinado por elas, prazos fixos e determinados para o incio da segurana, da garantia contratada. E isso se constata na diligente preocupao dos corretores em informar que mesmo depois de assinado o contrato, a validade da cobertura s se inicia a partir da meia noite daquele dia. E essa garantia, essa segurana, vai existir ao longo da contratao, independentemente da ocorrncia ou no do sinistro que, a rigor, nada mais do que o ponto de referncia, a efetiva pedra de toque para o desencadeamento do processo indenizatrio. A propsito dessa segurana, Srgio Cavalieri Filho observou:
Essa segurana mais importante para o segurado do que a prpria indenizao a que eventualmente ter direito. Quem faz um seguro de vida, por exemplo, no fica torcendo para morrer logo s para que seus dependentes recebam a indenizao. Ele quer viver o mximo possvel (a menos que no esteja em so juzo), mas quer tambm a certeza de que se faltar os seus dependentes no ficaro no desamparo. Quem faz um seguro de vida no busca ficar doente s para passar alguns dias ,internado em um hospital. Se fosse num hotel de cinco estrelas, tudo bem, no verdade? Mas num hospital? O que o segurado busca a garantia de que se ficar doente ter todas, as condies econmicas e materiais para se tratar internao hospitalar, mdicos, cirurgia etc. O mesmo ocorre com quem faz seguro de automvel. No fica torcendo para que seu veculo seja roubado s para ter a satisfao de receber um cheque da seguradora. Em todos esses
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casos o que o segurado quer tranqilidade, segurana e a garantia de que, se os riscos a que est exposto se materializarem em sinistro ter condies econmicas de reparar as conseqncias. (CAVALIERI FILHO, 1998, p. 87).
E se alguma dvida ainda restasse de que os pactos securitrios so convenes comutativas de garantia, o Artigo 757 do Novo Cdigo Civil de imediato a dissiparia: Pelo contrato de seguro o segurador se obriga, mediante o pagamento do prmio, a GARANTIR interesse legtimo do segurado, relativo a pessoa ou a coisa, contra riscos predeterminados. (grifos nossos). Andr Paul Crepeau - citado por Tzirulnik (1998, p. 53) - observou:
Dans lordre contractuel, lobligation de garantie est moins rare quon ne le laisse croire. Un bon exemple est, sans doute, celui du contrat dassurance o lobligation de garantie se retrouve ltat pur puisque cest le but mme de lassurance dassumer le risque des accidents. (CREPEAU apud TZIRULNIK, 1998, p. 53)
Em outra obra, Tzirulnik sublinhou:

indispensvel a advertncia sobre a comutatividade do seguro, pois se a obrigao da seguradora prestar garantia, logo ela o faz desde o incio da relao contratual, com base nas finanas colhidas junto coletividade de segurados, nos ativos que imobiliza para assegurar a solvabilidade da empresa que exerce, em geral e, tambm, em relao a cada contrato que celebra. E no, essencialmente, pagando ou deixando de pagar determinada indenizao. (TZIRULNIK, 2001, p. 43).
Ao negar a aleatoriedade nesses pactos, reconhecendo neles apenas uma natureza comutativa de garantia, acertadamente, muitos juristas entenderam que a responsabilidade da seguradora garantir a indenizao do segurado, inexistindo nessa operao quaisquer indeterminaes conseqentes predeterminao pelas partes do objeto da contratao, especfica e identificada aprioristicamente, estabelecida por via de clculos atuariais que, em momento algum, abrem espaos para dvidas ou incertezas. Concluindo, os contratos de seguro so pactos comutativos de garantia em que uma das partes (seguradora) se compromete a indenizar a outra (segurado) ocorrendo o sinistro previamente determinado, desde que esta se encontre regularmente em dia com suas obrigaes securitrias (pagamento dos prmios), sen-
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do essa garantia a prpria contraprestao estabelecida, comportando reviso normal na forma do Artigo 6, V, do CDC, ou anormal quando atingidos por evento reconhecidamente imprevisvel (Art. 317, 478 a 480 do CC), desde que presentes tambm seus outros pressupostos de admissibilidade, nos quais comutatividade e mutualidade consubstanciam funes sociais perfeitas e acabadas, uma vez que neles no existe qualquer lea, dvidas ou espaos cinzentos encobertos por sombras de incerteza, porque o objeto da contratao a garantia de indenizao que uma das partes oferece outra, previamente estabelecida e identificada, diante da ocorrncia de sinistro constante do elenco probabilstico, expresso na vinculao que deu origem quela conveno sui generis.
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Walkiria Martinez Heinrich Ferrer e Jacqueline Dias da Silva
A SOBERANIA SEGUNDO OS CLSSICOS E A CRISE CONCEITUAL NA ATUALIDADE

THE SOVEREIGNTY ACCORDING TO THE CLASSICS AND THE PRESENT TIME CONCEPTUAL CRISIS Walkiria Martinez Heinrich FERRER1 Jacqueline Dias da SILVA2
RESUMO As transformaes advindas na nova ordem mundial, o chamado processo de globalizao, no se restringe aos aspectos econmicos, polticos e sociais, mas podem ser observadas ao nvel conceitual, onde presenciamos alteraes em diversos conceitos flexibilizados frente ao novo contexto. Dentre esses possvel verificar uma crise conceitual da soberania, pois, frente s determinaes da mundializao do capital presenciamos a necessidade de reformular a concepo clssica do conceito presente na Teoria do Estado. Palavras-chave: Globalizao; soberania; estado.
ABSTRACT The transformations from the world new order or what is called - the globalization process, do not stick only to economical, political and social aspects. Yet, they can be observed in the conceptual level, where we can see alterations in the several flexible concepts facing this new context. Among these it is possible to examine the sovereignty conceptual crisis because facing the determinations of the capital internationalization; we can perceive the necessity of reformulating the classical conception of State theory currently used. Key-words: Globalization; sovereignty; state.
1 Doutora em Educao pela UNESP/MARLIA - Marlia-SP - Docente de Cincia Poltica e Introduo Metodologia da Pesquisa Cientfica da Faculdade de Direito da Universidade de Marlia / UNIMAR Docente de Metodologia da Pesquisa Jurdica do Programa de Mestrado em Direito da Universidade de Marilia / UNIMAR - Marlia-SP. 2 Acadmica do 8. Termo do Curso de Direito pela Faculdade de Direito da Universidade de Marlia / UNIMAR - Marlia - SP.
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1. Soberania no contexto do surgimento do estado moderno

Soberania representa a racionalizao jurdica do poder, ou seja, a transformao da fora em poder legtimo, quando o poder de fato se torna poder de direito. Soberania a autoridade de um Estado para ditar ou eliminar normas, manter a ordem e administrar a justia. Um Estado soberano aquele que possui autoridade mxima num determinado territrio e sobre o poder poltico internacional. O termo surge no final do sculo XVI, juntamente com o Estado Moderno, sendo esse decorrente da necessidade de neutralizar um contexto de instabilidade poltica, econmica e social presente no final da Idade Mdia. Instabilidade gerada, dentre outros fatores, pela disputa constante entre o poder temporal, do rei e o poder espiritual, da Igreja, agravada ainda pela descentralizao do poder entre bares, condes, duques e outros. Durante esse perodo, o termo soberano indicava mais uma privilegiada posio dentro de um sistema hierrquico do que propriamente a unicidade do poder poltico, evidenciando uma situao em que cada baro, conde ou visconde era soberano dentro de seus domnios. Nota-se que podemos identificar uma aparente contradio, pois, se soberania indica o poder supremo do Estado, como justificar o fortalecimento do poder do monarca? Pelo fato de que nesse determinado perodo o Estado estava personificado no monarca, ou seja, o poder soberano do Estado se estendia pessoa do monarca, situao que pode ser sintetizada em uma frase do rei da Frana Lus XIV: o Estado sou eu, sendo expresso mxima da teoria do direito divino do poder do monarca e do absolutismo. Durante seu desenvolvimento histrico, o conceito de soberania vem se transformando e adequando-se ao contexto da poca. Dos clssicos selecionados para anlise no presente texto, embora de forma introdutria devido complexidade do tema, podemos detectar caractersticas que evidenciam a conformidade do conceito com o contexto poltico, econmico e social de um determinado perodo histrico. Fato esse que nos leva ao objetivo central deste trabalho, ou seja, o conceito de soberania na atualidade, pois, tendo em vista as transformaes advindas da nova ordem social, o conceito clssico de soberania no responde mais s atuais circunstncias. At mesmo o papel do Estado transformouse em decorrncia da expresso poltica do chamado processo de globalizao, ou seja, o programa neoliberal de governo.
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1.2 Jean Bodin: o percursor do conceito de soberania

Na Frana do final do sculo XVI pode ser visualizado um clima hostil com relao supremacia do poder poltico, assim como pela disputa religiosa entre catlicos e protestantes pela unicidade da religio, pois ambos no aceitavam a dualidade e exigiam um posicionamento do rei com relao a essa questo. Em defesa ao poder absoluto do rei estava um partido denominado Polticos e em conformidade aos seus ideais encontrava-se o magistrado e professor de Direito Jean Bodin, autor da primeira obra a aprofundar o estudo da teoria da soberania Seis livros da Repblica, comumente conhecida como Repblica. Nessa obra, Bodin expe claramente seu objetivo: fortalecer o poder do rei, ou seja, ao monarca cabe o poder soberano, sendo esse perptuo e absoluto, o nico responsvel pela organizao poltica da Repblica. A preocupao desse filsofo francs consistiu em apontar mecanismos com o objetivo de impedir a desordem, conflitos de interesses, guerras religiosas, enfim, o caos social. Mas, como evitar tal estado de desgoverno? A seu ver, a soluo consiste em fortalecer o poder do Estado na pessoa do monarca, pois esta a nica maneira da Repblica tornar-se uma sociedade poltica ordenada e amparada pela lei. Ao salientar as caractersticas centrais do poder soberano, o filsofo afirma que soberania nada mais do que o poder perptuo e absoluto de uma Repblica. Perptuo em razo da vitaliciedade do poder do monarca, estendido aos sucessores depois de sua morte, mas acima de tudo absoluta, pois ao soberano cabe o monoplio de estabelecer e suprimir as leis. Auferindo um carter absoluto ao poder soberano, Bodin sobrepe o poder do monarca a qualquer outro existente, pois o poder das leis o coloca acima das leis precedentes, assim como no pode estar submetido s suas prprias leis, pois no ir formular mecanismos que limite seu poder soberano. Somente ao soberano cabe o poder de criar e eliminar leis, a nenhum outro indivduo ou conjunto de indivduos, nem mesmo aos funcionrios do Estado, cabe a formulao das leis, pois o poder soberano deve ser absoluto e para tal no pode ter scios. Sendo assim, o poder soberano superior, independente, incondicional e ilimitado. Superior porque somente ao Estado soberano (entenda-se aqui monarca soberano) cabe o poder de elaborar, aplicar ou revogar leis; independente, em decorrncia da caracterstica anterior, o poder soberano do monarca no pode estar submisso a nada ou ningum, pois, se ocorre o contrrio deixar de ser superior. Pelas mesmas razes tambm se caracteriza como incondicional, pois, se a soberania conferida ao monarca tendo em vista algumas obrigaes para com a sociedade, deixa de ser soberano, e por fim ilimitado, pois qualquer limitao contraria sua prpria definio.
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Segundo Jean Bodin, a soberania torna o soberano senhor das leis e, por conseqncia, daqueles que esto a elas submetidos: preciso que o soberano possa dar a lei aos sditos e anular ou revogar as leis inteis para fazer outras; o que no pode ser feito por aquele que est submetido s leis ou por aquele que est sob o comando de outrem (Repblica I, 8, p. 191).3 Bittar salienta alguns pontos em comum entre Bodin, Maquiavel e Hobbes, no que diz respeito ao poder do monarca (centralizado) e as formas de organizao do Estado, mas a questo da origem do poder poltico do monarca torna marcante a diferena entre os autores, ou seja:
Os trs pensadores propem o fortalecimento do poder, sua centralizao como forma de conferir maiores poderes ao Estado; esse o ponto em comum. No entanto, Bodin tem soluo que passa pela via do Direito, Maquiavel tem soluo que passa pela idia de virt. Hobbes prope a delegao completa de poderes e autonomias de governo ao soberano.4
Do exposto, possvel concluir que Bodin confere s leis, ou seja, ao direito, uma importncia inquestionvel na fundamentao de seu conceito de soberania, mas tambm evidencia uma latente contradio, pois o poder soberano est pautado na legislao, que, necessariamente, foi elaborada pelo monarca soberano, pois o soberano vive da legalidade, mas aquela que atende as suas necessidades, sendo ele o princpio, o meio e o fim da base da organizao do Estado. primeira vista, segundo o que foi abordado, o poder soberano do monarca no sofre limitaes. Eis mais um ponto contraditrio, pois, segundo o filsofo francs, o monarca soberano deve obedincia e respeito s leis naturais e divinas e esse fato constitui a diferena latente entre um monarca e um tirano, pois o poder do primeiro sofre limitaes. Novamente surge a contradio, pois como conciliar essa possvel oposio ao soberano com o prprio conceito de soberania, que confere ao soberano poder ilimitado, independente e principalmente incondicional? Jean Bodin responde a essa questo, pois, a seu ver, entre a soberania conferida ao monarca e a obedincia s leis divinas e naturais, torna-se necessria manuteno do poder soberano, pois as leis citadas no so dotadas de eficcia legal, pois no exercem coero jurdica sobre o soberano.5
3 CHEVALLIER, Jean Jacques. As grandes obras polticas: de Maquiavel a nossos dias. Traduo de Andr Praa de Souza Teles. 8. ed. Rio de Janeiro: AGIR, 2001, p. 124. 4 BITTAR, Eduardo C. B. Doutrinas e Filosofias Polticas: contribuies para a Histria da Cincia Poltica. So Paulo: Atlas, 2002, p. 121. 5 BARROS apud BITTAR, Eduardo C. B. Doutrinas e Filosofias Polticas: contribuies para a Histria da Cincia Poltica. So Paulo: Atlas, 2002, p. 129.
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2. Soberania segundo o jusnaturalismo contratual

A instituio Estado no existiu desde os primrdios da humanidade, certamente havia ncleos de poder, mas com uma organizao social muito simples, ou seja, baseada na famlia:
A no ser em poca de crise, o estado no existe na grande maioria das sociedades primitivas fato que indica, provavelmente, ter sido a sua gnese bastante tardia na fase da cultura neoltica. A maior parte das comunidades selvagens no tem um sistema permanente de tribunais, nem fora policial, nem um governo com poderes coercitivos. O costume toma o lugar da lei, a vendeta a nica forma de ministrar justia e quase no existe o conceito de crime contra a comunidade.6
A instituio Estado, ou sociedade poltica surge em um determinado momento histrico, atendendo a algumas determinaes polticas, econmicas e sociais. Nos clssicos da teoria do Estado podemos localizar diversas concepes que retratam o surgimento da instituio Estado, como o desenvolvimento tecnolgico aplicado pecuria e agricultura responsveis pelo surgimento da propriedade privada e os conflitos decorrentes das desigualdades geradas pelo avano do capital. Os autores selecionados para esta exposio pertencem a uma corrente poltica filosfica denominada Contratualismo, presente nos sculos XVII e XVIII, que explica e justifica o surgimento da instituio Estado por meio da celebrao de um Pacto Social, firmado entre os indivduos em razo da delegao dos poderes individuais ao Estado Soberano, a fim de que este proporcione a organizao necessria para o convvio social. Dentre os autores contratualistas possvel visualizar pontos contrrios no que diz respeito aos termos do contrato, pois enquanto Thomas Hobbes prope um pacto de submisso dos indivduos ao Poder soberano, John Locke e, de certa forma, J. J. Rousseau, tratam de um pacto de consentimento, ou seja, os termos do contrato no estabelecem a aceitao plena e absoluta pelos indivduos que celebraram o acordo ao poder do Estado criado pelo pacto.
2.1 Thomas Hobbes O Leviat (1651)

Atento observador da natureza humana, Thomas Hobbes desenvolveu um especial interesse no comportamento dos homens frente s normas e deterBURNS, Edward Macnall. Histria da Civilizao Ocidental: do homem das cavernas bomba atmica. Traduo de Lourival Gomes Machado. 25. ed. So Paulo: Globo, 1983, p. 23.
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minaes oriundas do poder pblico. O sculo XVII, na Inglaterra, foi marcado por conflitos polticos e religiosos, entre a Coroa e o Parlamento, que se estendeu at 1688 com a chamada Revoluo Gloriosa, que representou o fortalecimento do liberalismo em detrimento ao absolutismo. Observando esse contexto, Hobbes constatou que h uma tendncia natural dos indivduos em se afastar das normas de convivncia. A partir dessa constatao, orienta seus estudos para a causa dessa desobedincia s leis institudas, que, a seu ver, est pautada na Lei da Natureza, ou seja, os homens em estado natural ou a natureza humana. A base metodolgica da obra de Hobbes baseia-se em seu entendimento da natureza humana, tanto que as justificativas para a criao do Leviat podem ser encontradas em sua concepo do homem em estado natural: o homem natural vive da imaginao, da desconfiana, da insegurana e, dessa forma, trava uma incessante disputa com os demais, ou seja, um estado de guerra permanente. Sendo o homem o lobo do prprio homem, s h um caminho para evitar sua runa, a instituio do Estado Leviat, dotado no somente de um conjunto de normas, mas especialmente de uma espada para impor o cumprimento dessas normas. Mas, exatamente a qual pacto, acordo ou conveno Hobbes se refere, pois pode causar estranheza a proposta de um pacto entre os indivduos como justificativa para criao do Estado em meio ao contexto do absolutismo e permeando a obra de um autor que evidencia sua propenso centralizao do poder? A caracterstica central do pacto de Hobbes so os termos de seu contrato, pois, a seu ver, o acordo proposto de submisso dos indivduos ao Poder soberano, enquanto que, para os demais autores trata-se de um pacto de consentimento ou de legitimidade. Nesse sentido, seguem algumas consideraes quanto ao pacto que originou o Estado Leviat, o Homem Artificial, que, segundo Hobbes, ir forar os homens obedincia da regulamentao instituda. O Estado tem origem quando uma multido de homens (pois o pacto no pode ser realizado por apenas uma parcela da populao em razo da possibilidade da parte excluda revoltar-se contra o governante), designa um homem ou uma assemblia de homens para representar suas vontades, considerando e reconhecendo cada um como Autor de todos os atos daquele que representa sua pessoa praticar, em tudo o que se refere Paz e Segurana Comuns.7 significando que os sditos no tm direito a contestar os atos de seu governante, pois estar contestando seus prprios atos. Ressaltando ainda que o pacto foi firmado entre os indivduos e no entre o governante e os indivduos e, por essa razo, o governante no pode estar sujeito a determinaes provenientes desse contrato.
7 HOBBES, Thomas. Leviat: ou a matria, forma e poder de um Estado eclesistico e civil. Traduo de Rosina DAngina. So Paulo: cone, 2000, p. 126.
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Ao tratar da soberania, Bodin descreve suas caractersticas (perptua e absoluta), mas no trata de sua origem. Se o poder soberano no est submisso a nenhum outro, como descrever sua origem sem enfraquec-lo? Como outro poder pode dar origem soberania ao mesmo tempo em que deve manter-se submisso ao poder supremo?
Hobbes vai alm de Bodin no que diz respeito origem da soberania ao atribuir ao contrato social uma soberania absoluta e indivisvel precisamente a juno de dois tipos de contratos: Pelo primeiro, dito pactumunionis ou societatis, os homens, isolados do estado de natureza, constituam-se em sociedade. Pelo segundo, dito pactum subjections, ou de submisso, a sociedade assim constituda transferindo ou alienando seus poderes sob certas condies, propiciava-se um senhor um soberano.8 (grifo do autor)
A juno do pacto de constituio e o pacto de submisso confere ao soberano o poder supremo, o poder soberano, pois por um nico ato os homens em estado natural constituem a sociedade e se submetem ao senhor soberano. Dessa forma, Hobbes acaba por fortalecer o poder soberano, pois esse no participa do pacto sendo mais o fruto desse ltimo. Com relao forma de Estado soberano, segundo Hobbes, s h trs tipos de governo: de um homem s (monarquia), de todos (democracia ou governo popular) e de poucos ou de uma assemblia (aristocracia). O autor nega a existncia de outras formas de governo, sendo apenas interpretaes equivocadas das j citadas. Quando os homens esto descontentes com a monarquia temos a tirania, com a aristocracia a denominam de oligarquia e com a democracia a chamam de anarquia. Dos tipos de governos o autor considera a monarquia como a melhor forma de governo, pois, sendo o poder soberano integral e indivisvel, no h como dividi-lo entre muitos (democracia) ou entre poucos (aristocracia) Caso fosse possvel, teramos diversas pores de poder ou pores soberanas que, por definio, contraria a indivisibilidade da soberania absoluta. Ao declarar o Estado leviat como um homem artificial composto pela vontade dos homens em estado natural, Hobbes considera a diviso do poder soberano como uma irregularidade e conseqente enfermidade do corpo social, assim como um indivduo com outros crescendo a partir dele, com estmagos, coraes e espritos prprios. Tendo em vista o exposto podemos concluir que o conceito de soberania de Thomas Hobbes enaltece o poder supremo do Estado, ou seja, o poder supre8 CHEVALLIER, Jean Jacques. As grandes obras polticas: de Maquiavel a nossos dias. Traduo de Andr Praa de Souza Teles. 8. ed. Rio de Janeiro: AGIR, 2001, p. 72.
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mo do monarca soberano que est frente do Estado em um dado momento, retratando claramente o contexto poltico do absolutismo.
2.2 John Locke: Tratados sobre o governo (1689-90)

Fortemente influenciado pelo contexto liberal, John Locke, dentre outras obras, Tratados sobre o Governo, destacando-se dentre os autores que se empenharam, como denominado por Chevallier, no assalto contra o absolutismo. O sculo XVII representou um perodo conturbado na Inglaterra, com embates polticos e religiosos entre a Coroa e o Parlamento. Os conflitos polticos foram marcados pela disputa pelo poder entre a dinastia Stuart, adepta ao absolutismo, e a burguesia ascendente, que compunha o Parlamento, j detentora de um certo poder econmico, e que se empenhava em adquirir tambm poder poltico, partidria do liberalismo. Juntamente ao conflito poltico, esse perodo foi marcado pelo antagonismo religioso entre catlicos, anglicanos, presbiterianos e puritanos. O embate no se restringia ao nvel da gesto dos assuntos pblicos, pois a crise foi acentuada pela rivalidade econmica entre os beneficirios dos privilgios e monoplios mercantilistas concedidos pelo estado e os setores que advogavam a liberdade de comrcio e produo.9 O resultado desse perodo de rivalidades foi a execuo do rei Carlos I, da dinastia Stuart, e a implantao da Repblica em 1649, que ficou conhecida como a Revoluo Puritana. Esse perodo de ascenso poltica da burguesia, sob o governo de Cromwell, termina com sua morte em 1660, retornando os Stuarts ao trono ingls. Longe de representar um perodo de estabilidade poltica, os conflitos se acirraram e culminou na deposio de Jaime II, monarca catlico e absolutista, quando, em 1688, Guilherme de Orange recebe a Coroa do Parlamento, aps a chamada Revoluo Gloriosa, que assinalou a vitria do liberalismo em detrimento do absolutismo. No contexto do liberalismo, Locke retorna de seu exlio na Holanda e publica na Inglaterra, dentre outras obras, Dois Tratados sobre o Governo, provavelmente em 1689-90. O primeiro tratado trata basicamente de uma oposio a obra de Robert Filmer O Patriarca, onde o autor confere legitimidade ao poder dos monarcas absolutistas da mesma forma em que os pais tm poder sobre os filhos. De acordo com esta doutrina, os monarcas modernos eram descenden-
MELLO, Leonel I. Almeida. John Locke e o individualismo liberal. In WEFFORT, Francisco C. (org.) Os clssicos da poltica. 12. ed. So Paulo: tica, 1999, p. 81.
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tes da linhagem de Ado e herdeiros legtimos da autoridade paterna dessa personagem bblica, a quem deus outorgara o poder real.10 Em seu Livro II ou Ensaio concernente verdadeira Origem, extenso e Fim do Governo Civil, ou ainda Segundo Tratado sobre o Governo, Locke se prope exposio da sua teoria do Estado, ou seja, a origem contratual com base no consentimento dos governados e basicamente sua clara oposio ao absolutismo, como tambm a crtica doutrina do direito divino dos governantes. Para John Locke o homem natural no vive em guerra constante, sempre com desconfiana dos demais e pronto para atacar para no ser atacado, assim como os retrata Thomas Hobbes. Para o autor anti-absolutista, no estado de natureza reina paz liberdade e igualdade, no sendo razes para conflitos, mas, ao contrrio, esse estado permite aos homens discernimento suficiente para distinguir represso (imperativa e desumana) de penalidades necessrias ao trmino do conflito e no seu acirramento. Essa distino s possvel porque o Homem em estado natural dotado de razo e, dessa forma, racionalmente podem distinguir entre castigo, para o caso do descumprimento das leis naturais, e represso gratuita, advinda de desavenas comuns vida em conjunto. Sendo assim, em estado natural o homem vive em relativa paz e harmonia, que somente so rompidas em defesa da propriedade. A propriedade, entendida por Locke como vida, liberdade e bens, constitui o ponto central da sua obra na justificao da sociedade poltica, pois, segundo o autor, j existia em estado natural, sendo, portando, anterior sociedade poltica. Tendo em vista esse estado de relativa paz e harmonia, em que os homens, dotados de razo, organizam-se e convivem em igualdade e liberdade, qual seria o fundamento da criao da sociedade poltica, por meio da delegao consciente de poderes ao Governo Civil? Basicamente, a defesa da propriedade por um juiz imparcial, no absoluto e arbitrrio (como proposto por Hobbes), mas uma sociedade formada pelo consentimento dos homens. Aps a constituio da sociedade poltica, por meio do consentimento da maioria expresso no contrato, a forma de governo depende de quem o depositrio do poder de elaborar leis, ou seja, a quem compete o poder legislativo. Se a maioria, por meio de funcionrios escolhidos livremente, detiver o poder de formular leis, teremos a democracia. Se esse poder pertencer a um nmero limitado de pessoas, teremos a oligarquia e no caso de pertencer a um s homem, teremos a monarquia. Ao poder legislativo atribuda uma inquestionvel importncia na constituio da sociedade poltica, pois, segundo Locke, se o objetivo do pacto consis10
MELLO, Leonel I. Almeida. John Locke. Op. cit., p. 84.
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te basicamente na criao de um sistema de leis, que fundamente a organizao e conservao dessa sociedade, nada mais natural que o poder de legislar reine sobre os demais poderes. Mas Locke salienta que essa superioridade do poder legislativo no significa ser absoluto ou arbitrrio, pois constitui um poder restrito preservao do bem pblico. Ao poder executivo cabe a funo da fiscalizao do cumprimento das leis criadas pelo legislativo, como tambm a aplicao de penalidades para casos de descumprimento das mesmas. Por fim, ao poder federativo cabe o poder de guerra e paz. Com base na doutrina do consentimento da maioria dos governantes ao governo institudo, Locke prope a legitimidade do poder soberano, pois esse advm da vontade da maioria dos indivduos e, dessa forma, no pode ser contrrio ao estabelecido pelo conjunto de leis criadas pela maioria, seja diretamente como por meio de representantes. No que diz respeito a essa exposio, como um reflexo do contexto poltico-econmico de sua poca, e pautado na luta contra o absolutismo, na obra de Locke possvel visualizar um conceito de soberania completamente distinto do conceito trabalhado por Bodin e Hobbes, ou seja, da imposio unilateral do monarca soberano e detentor absoluto do poder. No se trata de um poder soberano de origem divina, absoluto, arbitrrio e impositivo. Locke trata da soberania do Governo Civil, do Estado, advinda do consentimento consciente dos governados, muito prximo obra de Jean Jacques Rousseau, considerado Patrono da Revoluo Francesa e cuja obra O Contrato Social passamos a analisar.
2.3 Jean Jacques Rousseau: O contrato social

A obra de Jean Jacques Rousseau est pautada no contexto da Revoluo Francesa, ou seja, um perodo conturbado que exerceu grande influncia no mundo poltico no final do sculo XVIII, onde sua obra mais expressiva, O Contrato Social, forneceu a base metodolgica para profundas transformaes da Frana nesse perodo. Basicamente, como frutos do Iluminismo duas teorias podem ser apontadas como razes intelectuais da Revoluo de 1789: a teoria liberal, tendo como expoentes Locke, Voltaire e Montesquieu e a teoria democrtica, tendo Rousseau como principal representante. A teoria liberal representou mais a averso a qualquer tipo de sobreposio de poderes, seja da minoria quanto da maioria, do que propriamente pelos ideais democrticos, refletindo os interesses da classe burguesa em ascender politicamente, j que, quele momento, j detinham considervel poder econmico. Basicamente, o liberalismo expressou a defesa dos interesses individuais, relegando a um segundo plano os interesses coletivos.
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Representante legtimo da teoria democrtica, a concepo de democracia defendida por Rousseau, pode ser descrita como a igualdade natural e suprema de todos os homens. Considerado o patrono da Revoluo Francesa, a obra de Rousseau demonstra a preocupao em destacar a importncia do Estado Democrtico, a soberania popular em contraposio aos desmandos de um ou de um grupo de governantes. Dentre as transformaes ocorridas no final do sculo XVIII, a Revoluo Francesa se destaca, pois representou um marco divisrio entre o perodo dos desmandos dos monarcas absolutistas e a instaurao de um novo contexto, onde a maioria das naes tornou-se republicana, e aquelas que permaneceram ainda como monarquias, instituram a monarquia parlamentar. Segundo historiadores, a desigualdade imperava absoluta no contexto francs do final do sculo XVIII, os cofres pblicos encontravam-se deficitrios, tendo em vista os gastos suprfluos da nobreza na manuteno de seus dispendiosos castelos e de sua vida luxuosa. Tendo em vista o contexto conturbado da Frana no final do sculo XVIII, marcado pela injustia e despotismo dos governantes, Rousseau escreve sua obra de maior expresso, o Contrato Social, onde prope as bases de uma sociedade mais justa e democrtica, cujos principais aspectos passamos a expor. Assim como os demais autores contratualistas tratados no presente texto, a justificao do contrato social pode ser encontrada na natureza humana, ou seja, na organizao da vida dos homens em estado natural, perodo anterior instituio do Estado. A base para o entendimento dessa questo pode ser encontrada em uma obra anterior ao Contrato Social, ou seja, Discurso sobre a origem e os fundamentos da desigualdade entre os homens (1755), razo pela qual o autor inicia o captulo I do Contrato Social da seguinte forma: O homem nasceu livre e por toda parte encontra-se agrilhoado. Na origem da desigualdade, Rousseau procura traar a trajetria da humanidade desde sua origem at o surgimento da propriedade, que, segundo o autor, onde repousa toda a desigualdade existente entre os homens. Ao afirmar, tambm, no incio da exposio do Contrato, que no sabe exatamente como ocorreu a mudana da liberdade servido, pois a histria real no nos traz elementos suficientes para tal concluso, Rousseau constri hipoteticamente, embora, pautado em argumentos racionais, a passagem do estado de liberdade, existente na origem da humanidade e a servido ocasionada pelo surgimento da propriedade. Dessa hipottica reconstruo da histria da humanidade podemos encontrar suas formulaes com relao natureza humana, expressa na obra, Discurso sobre a origem e os fundamentos da desigualdade entre os homens.
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Com relao natureza humana, Rousseau discorda de Hobbes quando esse afirmou que o homem em estado natural mau, egosta, vive da imaginao e desconfiana e, em decorrncia desse estado, vive em guerra constante. Para Rousseau, nessa nova ordem, o gnero humano carece de responsabilidade e principalmente solidariedade, pois foi corrompido pela competio entre seus semelhantes e tornou-se vtima de uma hierarquia mal distribuda, ou seja, o homem nasce bom, mas a sociedade o transforma, o corrompe. Com base nessas afirmaes, Rousseau desenvolve os princpios da ao poltica propostos pelo Contrato Social, que constitui um pacto legtimo entre os indivduos, pois, por meio da celebrao do pacto, todos imperam em igualdade absoluta, e esse processo de legitimao estende-se ao corpo poltico. Segundo o pensador francs, a legitimidade deve ser mantida com a mquina poltica em funcionamento e, nesse momento, prope os princpios necessrios para a obteno desse fim. Dentre os mecanismos necessrios legitimao do poder poltico podemos citar o soberano como funcionrio do povo, a contrariedade ao sistema de representao poltica, pois a vontade do povo inalienvel, e a temporariedade do exerccio das funes executivas. Certamente a riqueza da obra de Rousseau estende-se alm do exposto, mas, com as colocaes acima, possvel observar a importncia de suas declaraes no contexto francs pr-revolucionrio, pois os princpios da soberania advinda da vontade popular representaram a possibilidade da passagem da servido liberdade por meio de um movimento revolucionrio. Sendo assim, conforme afirmado no incio deste trabalho, durante o desenvolvimento do conceito de soberania, podem ser observados conceitos relativos ao contexto poltico, econmico e social, no qual foram se delineando as caractersticas da soberania, prprias a cada momento histrico. No perodo absolutista, com a centralizao do poder poltico no monarca, Jean Bodin e Thomas Hobbes definem a soberania como o poder imperativo, absoluto, pertencente ao monarca absoluto e no propriamente instituio estatal. Como colocado por Chevallier em um assalto contra o absolutismo, com os autores liberais, John Locke e Jean Jacques Rousseau, temos uma outra concepo de soberania, em que, embora pertencente instituio Estado, advm do consentimento popular.
3. Conceito de soberania segundo a teoria do Estado

Ao tratar do conceito de soberania, o professor Paulo Bonavides inicia sua exposio afirmando ser um conceito histrico e relativo. Quanto primeira afirmao, no h nenhum empecilho para sua concordncia, pois, segundo o autor, no esteve presente na antiguidade como uma forma de organizao poltica. Quanto segunda afirmao, certamente o conceito relativo, pois tanto
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entre os autores clssicos, como entre os contemporneos, podemos visualizar diversas concepes e correntes doutrinrias acerca do conceito de soberania, a ponto de salientarmos uma crise contempornea quanto definio atual do termo. Dentre as vrias teorias que tratam do poder soberano, para o objetivo desta anlise torna-se satisfatria uma abordagem sucinta das teorias teocrticas, de origem divina, e as teorias democrticas, de origem popular. Segundo a Teoria da soberania absoluta do rei, a origem do poder soberano advinha de entidades religiosas, ou seja, as doutrinas teocrticas afirmavam a origem divina do poder do monarca, sendo Jean Bodin um de seus principais representantes. De acordo com essa concepo, o monarca poderia ser visto como o prprio Deus na Terra (doutrina da natureza divina dos governantes), o representante da divindade suprema na Terra (doutrina da investidura divina) e, por fim, a doutrina da investidura providencial, que reconhecia o direito dos governados na escolha do governante ao mesmo tempo em que afirmava sua origem divina. Essa ltima doutrina representou um perodo de transio entre a origem divina e a origem popular do poder soberano, ou seja, preparou as bases para o advento das doutrinas democrticas, que compreende as teorias da soberania popular e soberania nacional. O terico Jean Jacques Rousseau desenvolveu inicialmente o conceito de soberania popular evidenciando a plena participao dos cidados na gesto dos assuntos pblicos e o desdobramento histrico desse conceito, tendo em vista a universalizao do sufrgio como conseqncia do prprio fortalecimento dos ideais democrticos desemboca na teoria da soberania nacional, em que a Nao representa a detentora da autoridade soberana. Segundo a concepo clssica da soberania popular temos centenas ou milhares de partes da soberania unidas em um nico corpo, e, com a soberania nacional, esse corpo transforma-se em uma pessoa privilegiadamente soberana: a Nao, onde povo e Nao formam uma s entidade, compreendida organicamente como ser novo, distinto e abstratamente personificado, dotado de vontade prpria, superior s vontades individuais que o compem. A Nao, assim constituda, se apresenta nessa doutrina como um corpo poltico vivo, real, atuante, que detm a soberania e a exerce atravs de seus representantes.11 O conceito de soberania constitui uma questo central Teoria do Estado, onde h um consenso entre os autores no que diz respeito sua posio de parte integrante e imprescindvel da constituio da instituio estatal.
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BONAVIDES, Paulo. Cincia Poltica. 10. ed. So Paulo: Malheiros, 2002, p. 131-132.
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3.1 Soberania como elemento constitutivo de Estado

Inicialmente convm estabelecer a diferena entre os elementos constitutivos e caractersticos que podem ser verificados em uma sociedade qualquer, ou seja, sociedade comercial, desportiva, religiosa e outras. A sociedade poltica por excelncia ser analisada posteriormente. Os elementos constitutivos de uma sociedade so aqueles que so imprescindveis sua formao, ou seja, com a ausncia de um deles a sociedade extingue-se. Os elementos caractersticos, como a prpria denominao j esclarece, so aqueles que atribuem determinada caracterstica quela sociedade e, dessa forma, sua ausncia no interfere na constituio da mesma. Sendo assim, realizada a necessria distino, passamos a uma breve exposio dos elementos que tradicionalmente constituem uma sociedade: Elementos materiais: Homem e a Base fsica: local onde se desenvolvem as relaes sociais. Elementos formais: Normas jurdicas: Constitutivas: contratos sociais ou estatutos Comportamentais: regimento interno disciplinar, mandamentos (Igrejas), resolues (sociedade comercial) e outros Poder: impor e fiscalizar o cumprimento das normas jurdicas. Elemento final: Constitui o objetivo da criao de cada sociedade: Religiosa (f), comercial (lucro), desportiva (lazer), e outras.
3.1.1 Estado: sociedade poltica por excelncia.

A instituio estatal tambm constitui uma sociedade, s que uma sociedade considerada por excelncia, pois, enquanto as outras sociedades tm seu poder restrito aos seus integrantes e base fsica que ocupam, o poder do Estado abrange todo o territrio, limitando, dessa forma, o poder das demais sociedades. Portanto, segundo essa concepo, no teramos qualquer empecilho na constituio de uma sociedade comercial como, por exemplo, uma loja de sapatos, mas, certamente, nenhum cidado poderia constituir uma sociedade dos traficantes do morro da rocinha, pois estaria contrariando o ordenamento jurdico estatal. Ou seja, o ordenamento jurdico e, conseqentemente, o poder poltico do Estado devem ser soberanos, pois, segundo a Teoria do Estado, necessariamente devem ser incontestveis (no podem ser contrariados por outro
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poder dentro de determinado territrio) incontrastveis (no pode existir outro poder que o iguale ou o subjugue), tendo em vista a obteno de seu elemento final: o bem-comum. Dessa forma, podemos concluir que o Estado a sociedade poltica por excelncia, pois seu poder soberano, sendo esse um dos seus elementos constitutivos, como demonstra o esquema abaixo: Elementos materiais Elementos constitutivos de Estado Elementos formais Elemento final Populao / Povo Territrio Governo soberano (Poder) Ordenamento jurdico Bem-comum
Do ponto de vista interno, a colocao da soberania como poder supremo no representa uma questo polmica, pois, visando a organizao da sociedade para a obteno do bem-comum o poder do Estado necessariamente deve ser condicionante, caso contrrio, teramos uma situao de caos absoluto. Poderamos argumentar que na atualidade o poder estatal esta sendo contestado com certa freqncia, como, por exemplo, o crime organizado, que vem ocupando espao que pertenceria originariamente ao Estado. Mas essa situao de enfraquecimento do poder estatal, se que podemos colocar dessa forma, no significa que o poder deixou de ser soberano, pois caso verificasse essa situao, segundo a teoria dos elementos constitutivos de Estado, esse deixaria de existir pela ausncia de um de seus elementos, resvalando para a teoria anarquista ou at mesmo comunista. Do ponto de vista externo a situao mais complexa, agravando a crise conceitual de soberania estatal, em que o conceito clssico no se aplica ao atual momento poltico-econmico, com o acirramento de tratados internacionais tendo em vista o embricamento das economias em termos mundiais. Segundo Streck e Morais, na atualidade, podemos observar um pluralismo de ordenamentos soberanos, entre os quais se inclui o ordenamento estatal; ainda esclarece que um problema apresentado pela crise atual do conceito de soberania do estado, em virtude da proliferao de ordenamentos soberanos transnacionais, paralelamente ao do Estado.12
12 STRECK, Lnio Luiz; MORAIS, Jos Luis Bolsan. Cincia Poltica e Teoria Geral do Estado. 4. ed., Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2004, p. 157.
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Quanto s limitaes do poder soberano, alm das limitaes impostas pela ordem internacional, visando a convivncia pacfica de diversos Estados soberanos, h que salientar as limitaes do poder estatal do ponto de vista interno. Seguindo a teoria do Estado, o poder poltico estatal deve ser necessariamente incontestvel e incontrastvel, mas no significa que tenha que ser absoluto, pois o Estado no um fim em si mesmo e sim um meio para atingir o bemcomum, ou seja, os interesses coletivos devem estar acima dos interesses particulares. Nesse sentido, o poder estatal est limitado pelo ordenamento jurdico, que, ao mesmo tempo em que lhe confere legitimidade, limita sua ao. Da mesma forma, deve haver um equilbrio entre a interveno estatal e os direitos e garantias dos indivduos, caso contrrio, teria um Estado totalitrio com o uso abusivo do poder poltico. Dentre os elementos constitutivos de Estado no h como eleger prioridades no que diz respeito sua existncia, j que todos elementos citados so imprescindveis para a sua constituio. Apesar de imprescindveis para a existncia da instituio estatal h que salientar que no somente a soberania passa por uma crise conceitual, por se verificar que h certa dificuldade em conciliar a teoria do Estado com a prtica poltica verificada atualmente. Como, por exemplo, o bem-comum, pois sabemos que h problemas latentes com a segurana, educao, sade e demais condies que devem ser propiciadas pelo poder estatal, verificadas, inclusive, no texto constitucional. Situao que nos leva seguinte indagao: se a sociedade no realiza o objetivo para o qual foi criada, como justificar sua existncia? A mesma loja de sapatos citada anteriormente, como sociedade comercial, foi criada para gerar lucros (objetivo de sua criao), se essa situao no for verificada, certamente ser extinta. Portanto, se a sociedade poltica por excelncia no corresponder ao objetivo de sua criao (proporcionar o bem-comum) dever ser extinta? Ou seria apenas um problema de operacionalizao do poder poltico do Estado, ou seja, problemas governamentais na conduo da poltica pblica?
4. Crise conceitual da soberania na atualidade

Convm salientar que esta anlise no tem a pretenso de realizar um estudo aprofundado dos temas apresentados, pois o chamado processo de globalizao e sua expresso poltica, o neoliberalismo, so questes extremamente complexas, podendo constituir objeto de estudo de trabalhos individuais. O objetivo a apresentao de algumas consideraes quanto s principais questes que circundam o tema, a fim de salientar pontos relevantes para a verificao da transformao do papel do Estado frente nova ordem mundial, contextualizando a questo da crise conceitual da soberania.
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4.1 O chamado processo de globalizao: contexto histrico

O mundo vivencia um perodo cujas caractersticas so inovadoras, alteram-se relaes de poder entre potncias econmicas e polticas, as inovaes tecnolgicas ocorrem em um ritmo muito acelerado e afetam o destino de diversas naes. A intensificao do processo de mundializao do capital pode ser visualizada no incio da dcada de 70, perodo em que o sistema capitalista comea a apresentar sinais de saturao, evidenciado por baixas taxas de crescimento e altas taxas inflacionrias. Os primeiros sinais desse perodo de recesso econmica puderam ser observados inicialmente nas grandes potncias, particularmente Estados Unidos, Japo e Europa Ocidental. As economias desses pases sentiam os efeitos de um capitalismo instvel, com elevaes entre crescimento e recesso na economia. Essa instabilidade econmica se caracterizava por um capitalismo no sustentado, pelo qual a lgica do capital no se realizava de maneira completa. Nesse contexto, as grandes potncias econmicas passaram a adotar medidas de conteno de custos na produo, visando um aumento na margem de lucro no produto final. O resultado manifestou-se por um acirramento na concorrncia entre as grandes empresas, que procuravam expandir seus investimentos, principalmente em regies onde os custos de produo seriam minimizados com uma maior disponibilidade de matria-prima, isenes fiscais e facilidades, por parte dos governos nacionais, na instalao de novas indstrias e pela explorao de mo-de-obra barata. As chamadas transnacionais tinham como objetivo a recuperao da estabilidade do crescimento econmico, criando as condies favorveis para ampliao dos nveis de acumulao de capital anteriores crise. Alm das reformas de cunho econmico, voltado reestruturao do capital, nas ltimas dcadas, importantes acontecimentos mudaram o cenrio poltico e econmico mundial, com conseqncias favorveis ao avano do chamado processo de globalizao: a queda do Muro de Berlim, em 1989, com a unificao da Alemanha, a crise do socialismo no Leste Europeu, que desembocou na expanso da economia de mercado em localidades at ento submetidas s premissas do socialismo, e o fim da Guerra Fria iniciada em 1946. Outro componente fundamental na viabilizao dessa determinada etapa de desenvolvimento das foras produtivas do capitalismo, a mundializao do capital financeiro, tambm denominado capital rentista ou fictcio, pode ser visualizado pelo progresso tecnolgico verificado nas ltimas dcadas. A extrema rapidez com que se desenvolveu a comunicao informatizada propiciou uma instantaneidade das operaes financeiras, com a possibilidade de negociao
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de grandes volumes de capitais fictcios entre diferentes e distantes mercados em tempo real. Em linhas gerais, o chamado processo de globalizao, como foi salientado, se configura como uma etapa determinada do processo de acumulao do capital, que se caracteriza pela mundializao do capital financeiro, cuja dimenso no se restringe apenas ao aspecto econmico. Portanto, segundo o objetivo proposto por este trabalho, uma anlise minuciosa das diversas dimenses do chamado processo de globalizao iria se distanciar do propsito inicial. Dessa forma, podemos direcionar a anlise s questes mais abrangentes do processo, com o objetivo de elucidar as transformaes decorrentes da nova ordem econmica.
4.2 O programa neoliberal: expresso poltica da chamada globalizao

Inicialmente, implementado pelo governo de Margaret Thatcher (1979) e, posteriormente, por Ronald Reagan (1981), o projeto neoliberal de governo adquiriu mbito mundial, tornando-se atualmente parte integrante do processo de mundializao do capital. De acordo com os postulados liberais, o homem um ser dotado de elementos naturais que induzem e regulam suas aes no plano da realidade, seja no plano econmico, poltico ou cultural. Tambm naturalmente utilitarista e racional, dotado de razo suficiente para tomar decises que visem maximizao de seu bem-estar social. O Estado, por ser uma instituio, no tem os atributos naturais capazes de maximizar benefcios, pois interfere nas manifestaes naturais dos agentes econmicos. O mercado seria o responsvel pela interao entre os diversos interesses individuais, tendo como resultado no um caos na sociedade, mas uma harmonia entre os interesses opostos.13 Dessa forma, um dos principais componentes do iderio neoliberal a desestatizao da economia, pois sem a regulamentao do poder estatal o mercado mantm a ordem natural do sistema. Essa determinao de desregulamentao no se manifesta apenas no plano econmico, mas tambm no mundo do trabalho com a flexibilizao das relaes trabalhistas, o que significa uma oposio ao protecionismo estatal nas questes trabalhistas. Segundo o iderio neoliberal, a livre negociao entre patres e empregadores traria benefcios no somente aos trabalhadores, pois teriam maior liberdade de escolha, mas,
13 CARCANHOLO, M. D. Neoliberalismo e o Consenso de Washington: a verdadeira concepo de desenvolvimento do governo FHC. In Neoliberalismo: a tragdia do nosso tempo. So Paulo: Cortez, 1998, p. 18.
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principalmente, ao processo de reproduo e acumulao do capital, que teria maior liberdade nas relaes contratuais. Segundo os postulados do programa neoliberal, a soluo seria a minimizao do Estado, ou seja, diminuir sua interveno no mercado para que este se auto-regularize, como tambm a diminuio dos gastos pblicos com o setor social, transferindo esta responsabilidade iniciativa privada. Essas medidas, juntamente com reformas fiscais e estabilizao monetria, trariam as condies necessrias para um efetivo crescimento econmico. Em linhas gerais, o iderio neoliberal consiste em polticas voltadas desestatizao da economia, com a minimizao da interferncia do Estado; abertura de mercado ao comrcio internacional, com o objetivo de estimular a concorrncia com os produtos nacionais e propiciar a modernizao e desenvolvimento da estrutura produtiva nacional; estabilizao monetria, a fim de atrair investimentos estrangeiros e amplo processo de privatizao, com o objetivo de diminuir as dvidas internas e externas. O atual processo de mundializao do capital suscitou diversas correntes de opinio quanto definio precisa desse fenmeno: Constitui uma corrente ideolgica ou um programa econmico? possvel desenvolver projetos autnomos de desenvolvimento econmico, ou seja, desvinculados do mercado globalizado? Visto como o produto do desenvolvimento das foras produtivas do sistema capitalista, pode ser considerado inevitvel? No contexto do chamado processo de globalizao , podem ser visualizados alguns aspectos considerados positivos , como o crescimento da importncia da interferncia da sociedade civil, por meio das ONGs, em questes at ento restritas esfera poltica, como na regulamentao do mercado de trabalho e na universalizao dos direitos humanos e de valores ticos, ou seja, a prtica de uma cidadania global.
4.3 A tese do Estado mnimo: reformulao da atuao estatal

Como colocado anteriormente, uma das determinaes do programa neoliberal consiste na minimizao da interferncia estatal na rea econmica, especificamente em determinados setores do mercado econmico, com a substituio do Estado produtor para um Estado fiscalizador, pela qual, em lugar de ofertar determinados servios, passa a fiscalizar e avaliar a oferta pela iniciativa privada. Nesse sentido, podemos visualizar uma das recomendaes do Consenso de Washington, que recomenda um amplo processo de privatizao com o intuito de enxugar a mquina estatal, para que possa desviar esses recursos para a rea social. Outra conseqncia com relao alterao da atuao estatal
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diz respeito flexibilizao das relaes trabalhistas, no sentido da livre negociao entre patres e empregadores sem a interferncia direta do poder pblico. Por fim, o chamado processo de globalizao e o programa neoliberal de governo, como sua expresso poltica, constituem um tema demasiadamente complexo e contraditrio, que, segundo Otvio Ianni, representa um desafio aos estudiosos neste incio de sculo. O que interessa especialmente ao presente texto diz respeito possvel influncia dessas transformaes na soberania do poder estatal, de acordo com o que nos ensina a teoria do Estado.
4.4 Soberania na atualidade: elemento constitutivo ou caracterstico do Estado?

Ressalvando a amplitude e complexidade do processo, as orientaes polticas e econmicas citadas anteriormente, ainda que no abranjam sua totalidade, nos remetem a algumas inquietaes no que diz respeito atuao estatal e possveis alteraes em seu poder soberano, pois, tanto a abertura econmica, como o processo de privatizao, ferem diretamente o poder estatal no que diz respeito sua capacidade decisria, pois a substituio do Estado produtor para o Estado-fiscalizador, limita sua atuao perante o capital externo, que se instalou no pas por meio dessas polticas. O poder incontestvel e incontrastvel, tanto interna quanto externamente, considerando a convivncia pacfica com outros Estados soberanos, est desconexo com a atualidade, visto a intensificao dos acordos internacionais, da formao dos blocos econmicos e demais consideraes da nova ordem mundial:
As chamadas comunidades supranacionais - Comunidade Econmica Europia CEE/Unio Europia, NAFTA, MERCOSUL, etc. particularmente a primeira, impuseram uma nova lgica s relaes internacionais e, conseqentemente atingiram profundamente as pretenses de uma soberania descolada de qualquer vnculo ou limitao.14
O incontrastvel poder soberano estatal, em que no pode existir outro poder que o iguale ou o subjugue, na atualidade encontra-se, de certa forma, condicionado pelo poder decisrio das transnacionais. Tendo em vista essa afirmao, poderamos argumentar no seguinte sentido: o capital internacional h muito se faz presente nas transaes comerciais entre pases, desde pocas re14 STRECK, Lenio Luiz; MORAIS, Jos Luis Bolsan. Cincia Poltica e Teoria Geral do Estado. 4. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2004, p. 132.
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motas como, por exemplo, com o surgimento dos primeiros mercadores. Sendo assim, no poderamos tambm afirmar que o conceito de soberania est em crise desde seu surgimento? A resposta negativa, pois o momento atual traz um aspecto que no foi verificado em pocas anteriores ao chamado processo de globalizao, ou seja, o embricamento das economias, a interdependncia dos mercados em nvel mundial. O que verificamos anteriormente era a internacionalizao do capital, ou seja, o comrcio alm-fronteiras e, na atualidade, com a interdependncia das economias temos a mundializao do capital. Diante desse fato, que retrata a atual crise conceitual de soberania, pois como conciliar a definio clssica do termo poder supremo, incontestvel e incontrastvel, com as transnacionais, os blocos econmicos e as demais determinaes da nova ordem mundial? Podendo at mesmo ser considerado como um aspecto positivo do chamado processo de globalizao, h que se salientar o crescimento na atualidade da interferncia da sociedade civil, por meio das Organizaes No-Governamentais (ONGs), em questes (at ento restritas esfera pblica) como na regulamentao do mercado de trabalho, fazendo-se valer do espao deixado pelo Estado com a flexibilizao das relaes trabalhistas, e na universalizao dos direitos humanos e valores ticos, ou seja, a prtica da chamada cidadania global. Mas esse fortalecimento das ONGs reflete e acentua a crise da soberania do poder poltico do Estado, pois a atuao dessas organizaes em nvel internacional acaba se sobrepondo ao poder do Estado, visto que acordos internacionais ou at mesmo financiamentos por parte de organismos internacionais, como Fundo Monetrio Internacional e Banco Mundial, esto de certa forma condicionados aos relatrios dessas entidades, no que diz respeito atuao estatal. Tendo em vista o exposto, at ento, podemos concluir que: sendo elemento constitutivo de Estado, segundo a concepo clssica da teoria do Estado, no possvel negar a soberania, tanto interna quanto externa. Com relao soberania interna, como foi colocado anteriormente, mantm-se como um poder incontestvel e incontrastvel dentro de determinado territrio, ao menos no que diz respeito organizao da sociedade para a obteno do bem-comum, pois, se o ordenamento jurdico do Estado no fosse soberano, teramos a sociedade dos traficantes do morro da rocinha. Do ponto de vista externo h necessidade de reformular o conceito, o que tambm no significa extinguir a soberania estatal perante os demais Estados supranacionais. Nesse sentido, poderamos fundamentar essa necessidade da reviso do conceito com a concepo do terico alemo Karl Marx, no que diz respeito produo da conscincia. Marx desenvolveu os conceitos de infraestrutura (base material) e superestrutura (base ideolgica) para explicar as transformaes
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ocorridas no nvel das idias ao longo do processo histrico. Segundo esse terico, as transformaes ocorridas na base material, ou seja, no plano fsico, acarretam transformao no nvel das idias, ou seja, as transformaes tericas so respostas s necessidades trazidas pelo processo evolutivo. Pois bem, utilizando esse argumento, podemos concluir que as transformaes ocorridas atualmente na base material (chamado processo de globalizao) acarretaram novas necessidades no nvel das idias, que precisa ser reformulado para atender ao novo contexto. Mas, qual seria esse novo conceito? Alunos do Curso de Direito, ao serem questionados sobre essa questo, prontamente responderam: poderamos falar de uma soberania neoliberal, visto que as relaes entre Estados soberanos esto pautadas no mercado econmico. Ou, ento, soberania globalizada, como um reflexo das determinaes impostas pelo chamado processo de globalizao. Tendo em vista a Teoria do Estado, em relao aos elementos constitutivos de toda sociedade, at mesmo a sociedade poltica por excelncia, poderamos ressaltar a discusso quanto aos elementos constitutivos (imprescindveis) e caractersticos (cuja existncia no interfere na constituio da sociedade). A soberania, do ponto de vista interno, certamente deve ser considerada um elemento constitutivo, como j colocado anteriormente, entendido como condio para a organizao da sociedade e obteno de seu objetivo, o bem-comum. Por outro lado, a soberania externa, segundo a concepo clssica, pode ser entendida como um elemento caracterstico de Estado, visto que sua debilidade ou at mesmo sua ausncia, como constatado na atualidade, no interfere na constituio do mesmo.
Durante o desenvolvimento do conceito de soberania podem ser observados conceitos relativos aos contextos poltico, econmico e social nos quais foram se delineando as caractersticas da soberania, prprias a cada momento histrico. No perodo absolutista, com a centralizao do poder poltico na monarquia, Jean Bodin e Thomas Hobbes definem a soberania como o poder imperativo, absoluto, pertencente ao monarca absoluto e no propriamente instituio estatal. Como colocado por Chevallier em um assalto contra o absolutismo, com os autores liberais, John Locke e Jean Jacques Rousseau, temos uma outra concepo de soberania, pela qual, embora pertencente instituio Estado, advm do consentimento popular. Nesse sentido, com a nova ordem mundial e as conseqentes implicaes, torna-se necessrio reformular o conceito, principalmente pela transforma-
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o do papel do Estado na atualidade, como j colocado, em razo das transformaes nas relaes internacionais. As questes extremamente complexas e polmicas, prprias de um momento histrico inacabado, pois o desafio do chamado processo de globalizao e seu conseqente entendimento consiste no fato de se tratar de um processo ainda em curso, cujo espaamento histrico no suficiente para o pleno entendimento de suas implicaes. Portanto, est inserida nesse processo, a flexibilizao do conceito de soberania, que utilizando novamente as afirmaes de Otvio Ianni, representa um dos grandes desafios para os estudiosos neste incio de sculo.
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Ana Cludia Moraes Juliano
EFEITOS E ANLISE DAS PROPAGANDAS ENGANOSAS E ABUSIVAS PARA O DIREITO DO CONSUMIDOR

EFFECTS AND ANALYSIS OF THE DECEITFUL AND ABUSIVE ADVERTISEMENT TO THE CONSUMERS LAW Ana Cludia Moraes JULIANO1
RESUMO Este artigo tem por objetivo demonstrar o tipo de propaganda enganosa que envolve como elemento essencial a induo a erro, sendo sujeito ativo o fornecedor (veiculador ou patrocinador) e sujeito passivo, o consumidor. Na propaganda abusiva, que vem expressa no Cdigo de Defesa do Consumidor, surge o mesmo sujeito ativo, mas o passivo pessoa que pratique um dos atos indicados no artigo do Cdigo. Buscam-se os efeitos que a propaganda enganosa e abusiva traz para o consumidor e como ela tratada pelo Direito. Pretende-se tambm fazer uma anlise semitica das propagandas. Palavras-chave: Propaganda enganosa; abusiva; efeitos; semitica
ABSTRACT This article has as main purpose to demonstrate the objective type of the deceitful advertising that involves, as essential elements, the leading to a mistake, whose active subject is the supplier (transmitter or sponsor) and the passive subject is the consumer. In the abusive advertisement, which is stated in the consumers law, the same active subject emerges, but the passive one is the person that makes one of the actions indicated in the article of the law. We intend to analyze what the effects of deceitful and abusive advertisement are and how it is stated by the law. Moreover, we intend to make a semiotic analysis of the ads. Key words: Advertisement; deceitful; abusive; effects; semiotics
Professora do Curso de graduao em Direito. Mestre em Direito das Relaes Privadas e mestranda em Comunicao pela Universidade de Marlia/ UNIMAR, Marlia-SP.
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1. Abordagem histrica do consumerismo e publicidade

Consumerismo um anglicismo derivado de consumerism e que designa o movimento de consumidores e entidades americanas no incio da metade do sculo XX. Esse movimento teve repercusses marcantes no s na estrutura de consumo dos Estados Unidos como em diversos pases capitalistas. (GIACOMINI FILHO, 1991, p.18). Consumerismo tambm usado para designar qualquer movimento de consumidores ou entidades afins, em qualquer regio ou poca. No Brasil, o termo utilizado para mencionar que ele surgiu nas dcadas de 40 e 60, quando foram sancionadas diversas leis e decretos federais legislando sobre sade, proteo econmica e comunicaes. Como melhor significado do termo, na forma como ele ser tratado a seguir, consumerismo designa as foras sociais que buscam um melhor tratamento para o consumidor. Uma abordagem histrica do consumerismo e publicidade no Brasil necessria, principalmente para mostrar particularidades que esses elementos tiveram, na realidade social brasileira. Essa abordagem est contextualizada na estrutura scio-econmica do pas, porque seus reflexos so evidentes em ambos os elementos. Evidenciando-se o interesse maior nas condies recentes da publicidade e consumerismo, no Brasil, acolheram-se os trs ltimos estgios, ou seja, Capitalismo Primitivo, Produo em Massa e Sociedade Afluente. Trs trabalhos foram fundamentais: Do reclame comunicao, de Ricardo Ramos; O marketing no Brasil: evoluo histrica e Histria da propaganda brasileira, ambas de Roberto Simes. Iremos tratar desses trs ltimos estgios.
1.1 Estgio do capitalismo primitivo

Por volta dos sculos XVIII e XIX, a economia girava em torno de negcios e empresas cuja produo artesanal era destinada obteno de excedentes para a realizao de lucro e no apenas para a sobrevivncia individual ou familiar.Durante boa parte desse perodo, o Brasil manteve vnculo colonial, fazendo-se depender das decises de Portugal e algumas naes europias, principalmente a Inglaterra. A classe comercial era diminuta, escassa, sendo formada por pequenos negociantes de aldeia: o comrcio varejista se limitava a atender s fazendas, pois o povoamento disperso obrigava a uma vida ambulante. A situao interna em termos de consumo era crtica: de um lado, estava sendo implantado o modelo sociopoltico da Europa Ocidental, baseado na economia de mercado e na propriedade privada; de outro, havia grande controle da economia do pas, por parte das naes europias, estagnando muitos setores,
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encarecendo sobremaneira outros, criando carncia em quase todos, principalmente para a grande maioria da populao, que se via margem das novidades e avanos. Predominavam largamente produtos a granel, sem marca-fantasia. O consumidor era fiel ao local da compra, embora naqueles tempos no houvesse muitas opes para o comprador; a procedncia da mercadoria geralmente era local (produtos artesanais e agropecurios) ou de procedncia estrangeira, principalmente da Inglaterra e Frana. No havia estabelecimento que empreendesse uma produo nacional, mormente de produtos manufaturados. Alm da propaganda direta (feita pelo balconista, vendedor ou produtor) e da propaganda boca a boca, o consumidor conhecia os produtos e novos lanamentos a partir de amigos, conhecidos e impressos promocionais de tiragens limitadas. Pode-se assinalar como uma das razes pioneiras do consumerismo brasileiro o Cdigo Comercial Brasileiro de 1850, cujo Artigo 210, por exemplo, trazia o seguinte texto:
O vendedor, ainda depois da entrega, fica responsvel pelos vcios e defeitos ocultos na coisa vendida, que o comprador no podia descobrir antes de a receber, sendo tais que a tornem imprpria do uso a que era destinada, ou que de tal sorte diminuam o seu valor, que o comprador, se os conhecera, ou no a comprara, ou teria dado por ela muito menos preo.
O incio do sculo XIX marca a introduo da imprensa, atravs do Correio Braziliense; em 1808, surge a Gazeta do Rio de Janeiro, que publicava anncios gratuitamente, desde que entregues at quarta-feira tarde, pois circulava aos sbados. Os anncios do incio do sculo XIX utilizavam uma linguagem que se assemelhava muito ao quem quiser ou quem quer comprar. Esses classificados revelavam, de um lado, a modalidade oral da escrita, empregando-se a terceira pessoa; de outro, uma preocupao informacional, ou seja, no havia obsesso de se lanar mo de jarges imperativos para a compra ou aceitao de algo, o que dava um tom cavalheiresco aos anncios de ento. A partir de 1808, com a Gazeta do Rio de Janeiro, o Brasil d a partida para massificar a imprensa, abrindo caminho para o desenvolvimento da propaganda, primeiro em forma de classificados, depois incorporando anncios, inclusive com certas ilustraes. Na segunda metade do sculo XIX, era possvel detectar anncios preocupados com a veracidade da propaganda e outros praticando francamente a publicidade enganosa.
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Anncio da Casa Muniz:

Mximas do bom anunciante. A verdadeira reclame aquela que mais proveitosa para o pblico que para o prprio anunciante. O valor de um reclame est na razo directa da authenticidade das suas promessas. Uma boa casa no promete em seus annuncios mais do que pode dar; mas d tudo quanto promete. O bom annunciante no pede que o pblico acredite nas suas palavras. Pede que o pblico lhes verifique, visitando a sua casa. A leitura de um annuncio uma suggesto. A vista do artigo annunciado um argumento. (GIACOMINI FILHO. 1991, p. 29)
Os fatores como a insipincia estrutural da propaganda e a prpria inexperincia empresarial foram elementos que caracterizaram os sculos XVIII e XIX como os de uma publicidade embrionria, mas j carregada de vcios e artimanhas.
1.2 Estgio da produo em massa

Esta fase da produo em massa tem como caracterstica a produtividade e por objetivo a maximizao dos lucros por parte dos agentes produtores e comercializadores. Esse procedimento no refletia a realidade da maioria das empresas brasileiras, mas certos avanos tecnolgicos do incio do sculo XX, que proporcionavam o emprego da linha de produo e comercializao massiva de bens e servios. O setor das comunicaes tambm evolui. um perodo de consolidao dos jornais, oportunidade em que, em 1900, o Jornal do Brasil se capacita a reproduzir fotografias; tambm nesse incio de sculo surgiram as revistas e o rdio. O consumo passa a ter novos atrativos. A 12 de maio de 1918, comemora-se em Porto Alegre, por iniciativa da Associao Crist de Moos, o Dia das Mes. A GE lana o primeiro refrigerador, no Brasil, em 1929. O Estado j manifestava preocupao com o incontrolvel desenvolvimento de novos produtos, muitos dos quais fraudavam as expectativas do consumidor. O Poder Legislativo era pressionado a elaborar normas e leis, a fim de enquadrar prticas empresariais no atendimento dos interesses sociais. Um dos primeiros passos foi a primeira edio, em 1916, do Cdigo Civil. A Lei de Usura, de 1933, tida como o primeiro decreto de proteo ao consumidor. O
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Cdigo Penal Brasileiro de 1940 trazia, nos Artigos 171 e 175, respectivamente, o estelionato e fraude ao comrcio. A Associao Brasileira de Propaganda criada em 1937, almejando trabalhar pelo desenvolvimento e enobrecimento da propaganda, incentivar o desenvolvimento das tcnicas publicitrias e defender os interesses dos que trabalham nessa profisso. Em 1939, o Brasil ganha seu primeiro prmio internacional, na rea da propaganda: meno honrosa para a McCann, na criao da campanha do leo Sade, para a Anderson Clayton, prmio concedido pela Feira Mundial de Nova Iorque. Nessa poca, criada a Publix, dando incio produo do outdoor. Enfim, a publicidade adquire seu real significado com o incremento dos meios de comunicao de massa: o rdio, as revistas, os jornais e os sistemas grficos de altas tiragens so meios para atingir milhes de pessoas, em diferentes regies.
1.3 Estgio da Sociedade Afluente

O estgio da sociedade afluente caracteriza-se pela apresentao de uma quantidade substancial de indivduos com necessidades bsicas satisfeitas, canalizando recursos para atender outras necessidades e desejos, ou seja, necessidades e desejos afluentes. O panorama das comunicaes se altera rapidamente: em 1951, criada a TV Tupi do Rio de Janeiro; dois anos aps, inaugura-se a TV Paulista, que mais tarde faria parte da atual TV Globo, e a TV Record. A primeira sistematizao da tica publicitria no Brasil data de 1957, quando o I Congresso Brasileiro de Propaganda aprovou o Cdigo de tica dos Profissionais de Propaganda. A corrida ao consumo alcanaria tambm o negcio publicitrio, que, no ano do Plano Cruzado (1986), registrou um crescimento. Em 1988, a publicidade recebe ateno constitucional, atravs do artigo 220, principalmente no que se refere promoo de produtos do tabaco, medicamentos e bebidas alcolicas. Em 1990, atravs de portaria do Ministrio da Sade, a propaganda sofre maiores restries. O Cdigo Brasileiro de Defesa do Consumidor de 11/09/1990 a primeira lei dedicada exclusivamente proteo do consumidor, no pas, abarcando questes como qualidades de produtos e servios, contratos de adeso, publicidade, responsabilidade do fabricante e distribuidor, impondo aos infratores sanes que vo desde a aplicao de multa at priso.
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2. Conceitos de propaganda e publicidade

Os termos publicidade e propaganda so utilizados indistintamente por muitos autores e profissionais da rea publicitria, bem como no dia-a-dia do mercado, por exemplo, Plnio Cabral emprega o termo propaganda no sentido de publicidade: produto e mercado podem ficar distantes, como dois ilustres desconhecidos, se no tivssemos, a liga-los, a propaganda, ou seja, a comunicao industrial e comercial (CABRAL,1977, p. 38). Porm, embora usados como sinnimos, no significam rigorosamente a mesma coisa. O vocbulo publicidade deriva de pblico, do latim publicus, e expressa o ato de tornar pblico, vulgarizar, divulgar (SANTANA, 1981, p. 81). O termo publicidade foi empregado, em um primeiro momento, na sua acepo jurdica, adquirindo a conotao comercial no incio do sculo XIX, quando a palavra propaganda, associada aos abusos e mtodos de conscientizao nazifascista, tornou-se indesejvel (FURLAN,1994, p. 99). Pode-se conceituar publicidade como a forma ou meio de comunicao com o pblico que tem como objetivo promover a aquisio de um produto ou a utilizao de um servio. Ao se afirmar que a publicidade forma ou meio de comunicao, devese ressaltar que no qualquer informao que integra o conceito de publicidade, mas aquela conexa atividade econmica. Nesse sentido, ficam excludas do campo publicitrio, as informaes com contedo poltico, cientfico, humanstico e outros (BENJAMIN, 1992, p. 171-172). Alm do contedo comercial da informao, deve estar presente o propsito de incentivar a venda de produtos e servios. O incentivo venda precisamente a funo da publicidade, que atuando na mente do pblico, condiciona-o para o consumo, isto , desperta-lhe o desejo pela coisa anunciada. Pode-se dizer que a publicidade exerce uma ao psicolgica decorrente de um processo de persuaso que utiliza tcnicas que valorizam e destacam suas vantagens e necessidades. Portanto, para a informao se configurar como publicidade, devem estar presentes o objetivo comercial e o incentivo, ao consumidor, de comprar produtos ou servios. Ausentes tais elementos, estar-se- diante de mera informao stricto sensu, como a veiculada nas notcias, nos livros, no cinema etc. Assim, nem toda informao publicidade e nem toda publicidade s informao, conforme Benjamim (1994, p. 33). A palavra propaganda deriva do latim propagare, que significa reproduzir por meio de mergulhia, ou seja, enterrar o rebento de uma planta no solo. Em outras palavras, propagare quer dizer enterrar, mergulhar, plantar. Pode-se entender como propagao de princpios, teorias, doutrinas.
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Foi em Roma, no ano de 1597, que o termo propaganda foi introduzido pelo Papa Clemente VII, quando fundou a Congregao da Propaganda, com o intuito de propagar a f catlica pelo mundo. Posteriormente, em 1740, o vocbulo foi introduzido no Dicionrio da Academia Francesa, com o significado eclesistico. Quanto aos objetivos, a propaganda visa a influenciar ou modificar a opinio alheia a respeito de determinada ideologia; a publicidade, a captar a ateno do pblico para consumo de determinados bens ou para a utilizao de certos servios. Pode-se dizer, portanto, que a diferena essencial entre publicidade e propaganda so os objetivos, que, na primeira, so comerciais, e, na propaganda, no comerciais. Nos prximos itens, trataremos das propagandas enganosas, abusivas e os efeitos que estas causam para os consumidores.
3. Propaganda enganosa
Considera-se propaganda enganosa um anncio que contenha incorreo, gere dano ou induza ao erro. Outros termos podem ser empregados, como propaganda mentirosa, falsa, lesiva, desleal, fraudulenta, falaciosa e deceptiva, mas possuem o mesmo sentido. implcita, na propaganda enganosa, a gerao de dano individual, se considerada a experincia pessoal diante de uma frustrao, ansiedade, leso ou qualquer outra interferncia negativa junto ao consumidor; dano social, j quando o uso da propaganda massivo e orientado a pblico, podendo o anncio causar prejuzos sociais e culturais. O Cdigo de Defesa do Consumidor, no artigo 37, probe a publicidade enganosa, caracterizando-a da seguinte forma:
Qualquer modalidade de informao ou comunicao de carter publicitrio, inteira ou parcialmente falsa, ou, por qualquer outro modo, mesmo por omisso, capaz de induzir em erro o consumidor a respeito da natureza, caracterstica, qualidade, quantidade, propriedades, origem, preo e quaisquer outros dados sobre produtos e servios.
Podemos dizer que a principal caracterstica da publicidade enganosa a probabilidade de induzir o consumidor em erro. Como ensina Antnio Herman de Vasconcellos Benjamin, capacidade de induo em erro quer dizer tendncia a induzir em erro. No se exige, para qualificar a publicidade como enganosa, o requisito de induzir o pblico em erro de maneira efetiva. Pelo contrrio, para que a publicidade seja considerada enganosa, basta que potencialmente induza em
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erro os destinatrios, sem necessidade de que tal erro se consuma. O fato de o consumidor ter sido efetivamente enganado no levado em conta: na caracterizao da publicidade enganosa, o dano um plus (BENJAMIN, 1992, p.197). Como se depreende do artigo citado, a inteno culposa ou dolosa do fornecedor (anunciante, agncia ou veculo) irrelevante para caracterizar a publicidade enganosa; somente no mbito penal se torna necessrio o dolo para caracterizar o crime de publicidade enganosa, conforme Nery Jnior (2001, p. 68). So infindveis os exemplos de propaganda enganosa, algumas apregoando o fim da calvcie, o emagrecimento de vrios quilos em poucos dias, sem efeitos colaterais, o enriquecimento em uma semana, a vela que nunca apaga etc. H porm anncios mentirosos de forma no acintosa, como a animao de um produto inerte a pretexto de criar uma atmosfera mais rica para o produto, iludindo e frustrando principalmente as crianas. Ocorrem, no entanto, exemplos em que a publicidade anuncia de forma plenamente verdica e outros elementos da cadeia de comercializao tornam a informao publicitria sem valor ou at errada. o caso do anncio que sugeria ao comprador de geladeira que, antes de efetuar a aquisio, observasse a etiqueta que informava o consumo de energia eltrica; o fato que algumas lojas de So Paulo s deixavam afixadas as etiquetas dos modelos mais econmicos. A propaganda enganosa est relacionada com a defesa do consumidor, porque a publicidade um ponto informativo e decisivo importante para a aquisio de produtos; o consumidor age diante da publicidade de acordo com o somatrio de experincias que tenha obtido com anncios. Portanto, se a credibilidade for baixa, mais difcil ser a aceitao das mensagens, produtos e anunciantes. A propaganda enganosa talvez seja o procedimento publicitrio que mais desperte o descontentamento social diante do setor.
4. Propaganda abusiva
O Cdigo de Defesa do Consumidor no define a publicidade abusiva; mas, no pargrafo 2 do Artigo 37, define-a, a ttulo exemplificativo, nos seguintes termos:
abusiva, dentre outras, a publicidade discriminatria de qualquer natureza, a que incite violncia, explore o medo ou a superstio, se aproveite da deficincia de julgamento da criana, desrespeite valores ambientais, ou que seja capaz de induzir o consumidor a se comportar de forma prejudicial ou perigosa sua sade ou segurana.
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O abusivo uma noo a ser moldada pelos aplicadores da lei, tendo em vista as variadas prticas mercadolgicas. Oculto idia de abuso de direito, encontra-se o conceito de direito subjetivo. Como diz Caio Mrio da Silva Pereira: Abusa, pois, do seu direito o titular que dele se utiliza levando um malefcio a outrem, inspirado na inteno de fazer mal, e sem proveito prprio (PEREIRA. apud. CHAISE, 2001, p. 39). A teoria do abuso de direito est vinculada prtica de ato que tem o propsito, nico, de causar dano a outrem, sem vantagem para o titular. A ttulo de exemplo, vale lembrar uma campanha publicitria de conhecida marca de roupas, exibida em vrios pases, que foi objeto de ao cautelar movida pelo Ministrio Pblico de So Paulo, objetivando a sustao de sua veiculao. A pea publicitria mostrava a fotografia de um paciente com AIDS, no exato momento de sua morte. O pedido fundamentou-se no dano que a veiculao da publicidade poderia causar aos portadores da doena, inclusive aos assintomticos, conforme vrios depoimentos de especialistas. Ao conceder a liminar, o juiz entendeu que a dignidade humana estava sendo violada, atingindo-se o universo no s dos portadores do vrus, mas tambm de seus parentes e amigos. A abusividade da pea publicitria foi admitida. Outra publicidade veiculada na televiso e caracterizada como abusiva, em conformidade com o artigo 37, pargrafo 2, do Cdigo de Defesa do Consumidor, diz respeito a dois comerciais produzidos para a N. Industrial e Comercial Ltda., intitulados Armazm e Perereca. No primeiro, de noite, um grupo de crianas agachadas entra num armazm. Elas fazem sinal de silncio com o dedo em frente boca; demonstrando medo, se apossam de produtos da marca que estavam na geladeira. O guarda acorda e tenta impedir as crianas, mas escorrega em bolinhas de gude e cai no cho. As crianas fogem para a rua com os produtos. No h qualquer indicao de que tenham pago pelos produtos. O estabelecimento comercial est caracterizado pela indicao Armazm.. O segundo comercial veicula as imagens de um grupo de meninos vestidos de capa de chuva, trazendo pererecas em gaiolas para amedrontar e coagir um grupo de meninas a entregarem os produtos N. que esto na geladeira da casa.. O pedido de proibio definitiva de veiculao dos comerciais foi julgado procedente (Revista de Direito do Consumidor, n.1, 1992, p. 222-228 e n. 4, 1992, p. 200-234). O Conselho de tica do CONAR, cumprindo sua funo de orientar o mercado publicitrio, ao indicar a melhor interpretao dos normativos ticos, possui farta jurisprudncia sobre anncios abusivos, como, por exemplo: o anncio pode estabelecer o debate de idias em torno da privatizao de servio pblico; no deve, no entanto, provocar eventual e injusto pnico entre seus usurios, como no deve contribuir para a banalizao da violncia, problema que vem afligindo toda a sociedade brasileira.
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5. Efeitos das propagandas abusivas e enganosas para o consumidor

Ao elaborar o Cdigo de Defesa do Consumidor, o legislador brasileiro conferiu publicidade a importncia que ela tem hoje, no mercado. Como fenmeno social contemporneo, a publicidade no pode ser proibida, mas deve ser controlada, regrada, para que estimule o consumo de bens e servios sem abusos, de forma sadia. Esse regramento pretende coibir efeitos nocivos sobre a sociedade, protegendo os consumidores de informaes falsas, imprecisas, que no especificam corretamente quantidade, qualidade, preo dos produtos e servios oferecidos. Mas, h sistemas legais de controle de publicidade, especificado a seguir. Existe um controle interno da publicidade realizado por rgo privado e ligado ao setor publicitrio. A auto-regulamentao ou autodisciplina promovida pela edio de cdigos de tica ou conduta. A auto-regulamentao foi decorrncia da necessidade de manter a confiana dos consumidores nas mensagens veiculadas. Os profissionais da publicidade se aperceberam de que, no momento em que a publicidade deixasse de convencer os consumidores, no mais cumpriria sua funo primordial. Um dos objetivos da auto-regulamentao, portanto, melhorar a imagem social da publicidade. No Brasil, a publicidade foi disciplinada no mbito privado, com a criao do Conselho Nacional de Auto-Regulamentao Publicitria (CONAR) e com a edio do Cdigo Brasileiro de Auto-Regulamentao Publicitria. Criado em 5 de maio de 1980, o CONAR uma associao civil formada por agentes do mercado publicitrio, como anunciantes, agncias, veculos, que espontaneamente aderem ao quadro social. O Cdigo Brasileiro de Auto-Regulamentao Publicitria, por sua vez, um conjunto de normas, de carter privado, aprovadas por entidades representativas do mercado publicitrio. Tambm compete ao Estado regulamentar a publicidade, proibindo prticas nocivas, seja mediante leis esparsas ou de forma sistemtica, com o agrupamento de normas em um Cdigo. As vantagens desse controle so o poder coercitivo do Estado, segundo o qual a inobservncia das normas de ordem pblica acarreta sanes de natureza jurdica e, ainda, a capacidade de analisar continuamente o mercado. E ainda um sistema que se denomina misto, pois ocorre adio do controle voluntrio da publicidade por organismo auto-regulamentar aos procedimentos judiciais ou administrativos.
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Nosso Cdigo de Defesa do Consumidor adotou esse sistema, conjugando auto-regulamentao e participao da Administrao e do Poder Judicirio. Saliente-se, porm, que a publicidade visada pelo regime repressivo do Cdigo a abusiva e enganosa. Como exemplo, examinemos um caso de publicidade enganosa anterior edio do Cdigo de Defesa do Consumidor, envolvendo campanhas de duas fabricantes de ar-condicionado. O anncio da primeira mostrava uma situao na qual era testado um microfone e um aparelho de ar-condicionado era ligado. A voz em off do locutor sustentava que tem horas em que a melhor resposta o silncio: linha mundial S. No comercial da segunda, um apresentador argumentava que voc precisa do tamanho certo para o espao que voc tem, e fornecia as medidas e a capacidade dos aparelhos. O apresentador finalizava: M., o silncio sob medida. O CONAR recomendou que as propagandas fossem alteradas. O Conselho de tica entendeu que os anncios eram reprovveis ao apregoar por texto ou imagens um silncio absoluto, no constatado tecnicamente no condicionador de ar, quando em funcionamento. A autodefesa e a defesa tutelada diante da propaganda enganosa abre um outro ponto de discusso. A autodefesa postulada pelos que argumentam ser a propaganda enganosa um corpo doentio no organismo e que, com o contato, o prprio organismo vai criando anticorpos que combater a propaganda enganosa em experincias futuras. No caso de um anncio enganoso, esse efeito inoculador faria com que o consumidor nunca mais comprasse aquela marca. A grande inconvenincia desse procedimento se relaciona a produtos caros, cuja recompra seja difcil de ocorrer, impedindo assim o consumidor de punir o anunciante. A defesa tutelada vem sendo patrocinada tanto na esfera legislativa como na tica do setor. Alm desses procedimentos, pode-se reeditar a experincia americana, no sentido de instituir, desde 1969, a propaganda corretiva, em que o anunciante condenado a veicular o anncio desmentindo o que continha de lesivo na campanha empreendida. No caso brasileiro, muitos defendem a simples aplicao de pesadas multas para o anunciante que patrocinar a propaganda enganosa. A propaganda enganosa relacionada com a defesa do consumidor, porque a publicidade um ponto informativo e decisivo importante para a aquisio de produtos; o consumidor age diante da publicidade de acordo com o somatrio de experincia que tenha obtido com anncios. Portanto, se a credibilidade for baixa, mais difcil ser a aceitao das mensagens, produtos e anunciantes. A propaganda enganosa talvez seja o procedimento publicitrio que mais desperte o descontentamento social diante do setor. A
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seguir, completaremos o trabalho fazendo uma anlise das propagandas, com fundamento em uma viso semitica.
6. Anlise semitica das propagandas

Um fator importante falarmos sobre a ideologia da propaganda e reconhecermos que um componente necessrio da vida humana, pois, se no nos apegssemos a certas atitudes fundamentais e formas de pensar, nossa conscincia estaria num fluxo constante, que nos paralisaria por completo. Devemos lembrar que at mesmo os nossos valores fundamentais so produtos do conhecimento humano e dos processos culturais e, como tais, esto sujeitos a mudanas. Como exemplo, para demonstrar atitudes ideolgicas, observamos uma crena ideolgica muito generalizada no aspecto poltico e que explorada comercialmente pela marca Mothercare (cuidados maternos): a idia de que o amor de me natural. Se rompermos o encanto dessa ideologia e dissermos que o amor da me pelo filho no natural, a maioria no concordar. Esse exemplo serve para ilustrar o fato de que a ideologia pertence ao domnio do senso comum e, por sua vez, o conceito do senso comum nos permite alcanar a essncia da ideologia como aquilo que ao, mesmo tempo, visvel para todos e invisvel por seu carter bvio. Consideram-se ideolgicos, conforme Vestergaard e Schroder, porque transmitem atitudes hoje dominantes em relao histria, natureza etc., como se fossem universalmente verdadeiras e vlidas. No entanto, deve-se entend-los como complexos ideolgicos que pertencem a um nvel diferente das ideologias ligadas conscincia do mercado. As normas e hbitos de comportamento dos sexos, por exemplo, no decorrem estruturalmente do modo capitalista de produo, como tambm os especficos sistemas de referncia usados pela propaganda nunca so estticos: mudam continuamente, acompanhando as mudanas dos costumes e normas sociais. De uma maneira geral, o anunciante quer dar ao seu produto uma imagem destinada a funcionar como vantagem extra para ele, no mercado, onde preciso diferencia-lo um pouco dos produtos concorrentes, que so, na maioria das vezes, quase iguais quanto valor de uso material. A questo para ele consiste em conseguir que o leitor-consumidor associe o produto com a desejada imagem ou qualidade. Portanto, se alguma coisa pode ser utilizada para comunicar, porque a mesma pode representar outra coisa. Tanto na lingstica como na disciplina da semitica, costuma-se chamar a funo representativa de funo sgnica. Segundo Charles Sanders Peirce, signo (ou representamen) aquilo que, sob certo
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aspecto, representa alguma coisa para algum; distingue trs tipos de relao entre um signo e seu objeto, a saber, a icnica, a indicial e a simblica. Dirigindo a essa pessoa, esse primeiro signo criar, na mente (ou semiose) dessa pessoa, um signo equivalente a si mesmo ou, eventualmente, um signo mais desenvolvido. Este segundo signo criado na mente do receptor recebe a designao de interpretante (que no o intrprete), e a coisa representada conhecida pela designao de objeto. Observa-se, no entanto, que, para certos tipos de signos (como o cone, ndice e o smbolo, a seguir descritos), haver uma relao direta entre signo e objeto, quando ento a linha unindo essas duas entidades tambm poder apresentar-se igual s duas outras. Num cone, a relao entre signo e objeto ou natural ou motivada. Tem alguma semelhana com o objeto representado. Exemplos de signo icnico: a escultura de uma mulher, uma fotografia de um carro e, mais genericamente, um diagrama, um esquema. Quer dizer, em certo aspecto culturalmente relevante, o signo nos impressiona pela semelhana com seu objeto. A semelhana pode variar desde as mesmas propriedades fsicas (como no caso de uma espingarda de brinquedo, que representa uma espingarda de verdade) at uma remota igualdade de uso (um cabo de vassoura pode representar um cavalo, pois ambos podem ser cavalgados; ou cone menos convencionalizado, como a maneira em que uma distribuio de sombras de branco e cinza pode representar uma caneca de cerveja geladinha e espumante). Quanto linguagem, os signos icnicos (isto , as palavras) so relativamente raros. De fato, constitui um princpio bsico da lingstica estrutural o fato de no haver nenhuma conexo natural entre uma palavra e o que ela denota, por exemplo: a palavra cavalo denota um quadrpede herbvoro de cascos slidos, de aspecto gracioso e cauda. comum na linguagem da propaganda o recurso s metforas, como a campanha da revista Veja: Se o estudo a luz da sabedoria, o seu investimento o interruptor; ou a propaganda dos postos Esso: Ponha um tigre no seu carro. O ndice um signo que se refere ao objeto denotado em virtude de ser diretamente afetado por esse objeto. O signo indicial tem alguma qualidade em comum com o objeto e, assim, no deixa de ser um certo tipo de cone, um cone especial, embora no seja isto que o torna um signo, mas, sim, o fato de ser modificado pelo objeto. Exemplo: a fumaa um signo indicial de fogo, um campo molhado ndice de que choveu, uma seta colocada num cruzamento ndice do caminho a seguir; so ndices, ainda, um pronome demonstrativo, uma impresso digital, um nmero ordinal. As imagens indiciais so extremamente freqentes nas ilustraes publicitrias; ou melhor, ao usar imagens, muitas ilustraes procuram estabelecer uma relao indicial entre o produto e alguma outra coisa que, via de regra, se considera ter conotaes favorveis.
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O smbolo um signo que se refere ao objeto denotado em virtude de uma associao de idias produzidas por uma conveno. O signo marcado pela arbitrariedade. Peirce observa que o smbolo de natureza geral, tanto quanto o objeto denotado; mas, como aquilo que geral deve existir tambm nos casos determinados, pode-se dizer que esses casos indiretamente afetam o smbolo, razo pela qual h no smbolo uma certa espcie de ndice. Mesmo assim, a razo da existncia do smbolo no deve ser procurada nessa afetao, mas em seu carter convencional, arbitrrio. Exemplo: qualquer das palavras de uma lngua, a cor verde como smbolo de esperana. Portanto, o trinmio cone, ndice e smbolo pode ser considerado uma diviso de signos em grau decrescente de naturalidade: o cone um signo cuja conexo com o objeto repousa num certo tipo de similaridade, a relao indicial uma relao de contigidade e, finalmente, o smbolo um signo cuja conexo com seu objeto baseia-se numa conveno. A maioria dos signos lingsticos (palavras) no motivada, constituindo, portanto, smbolos. Assim, uma cruz representa religio, pois Cristo foi crucificado; a pomba o smbolo da paz e da esperana.
7. Concluso
O consumo uma fora que atua na vida de todas as pessoas e est associado busca de melhor tratamento ao consumidor. Abordar o consumo, defesa e proteo ao consumidor, discorrer sobre questes da humanidade e do homem. Antes de mais nada, o consumo uma questo social e foi dessa forma que o estudo deste assunto foi analisado. A propaganda possui interesse direto atividade comercial e est voltada aos procedimentos de comunicao da sociedade, o que a torna, dentro de uma perspectiva social, um elemento bsico para atender s relaes de consumo e realidade atual. Portanto, mostraram-se, neste trabalho, tendo como objeto as propagandas escritas, as diferentes maneiras que o comerciante se utiliza para vender seu produto, que muitas vezes leva o consumidor a erro. A propaganda enganosa, aquela que contm incorreo, gera dano ou induz ao erro e a propaganda abusiva, aquela que incita violncia, explora a inexperincia da criana. Tambm foi objeto deste trabalho os efeitos que estas propagandas causam ao consumidor e qual o meio empregado para defesa, no deixando de lado a lingstica e a semitica para uma anlise mais detalhada das propagandas.
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REFERNCIAS
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Maria Christina de Almeida
A FUNO SOCIAL DA EMPRESA NA SOCIEDADE CONTEMPORNEA: PERSPECTIVAS E PROSPECTIVAS

THE SOCIAL FUNCTION OF AN ENTERPRISE IN CONTEMPORARY SOCIETY: PERSPECTIVE AND PROSPECTIVE Maria Christina de ALMEIDA1
RESUMO A atividade empresarial, pautada por consideraes eminentemente mercantis, hoje portadora de responsabilidade e comprometimento social. A funo social da empresa representa, portanto, um conjunto de fenmenos importantes para coletividade e indispensvel para a satisfao dos interesses inerentes atividade econmica. Palavras-chave: Empresa; concepo clssica; funo social; direito civil; constitucional. ABSTRACT Business activities have been traditionally governed by commercial considerations. Nowadays, however, companies are increasingly sensitive to their responsibility to a whole community. This social aspect of companies therefore involves important activities geared toward the welfare of society and is not necessary for the achievement of the objectives inherent to the economic sphere. Key-words : Business; classical conception; social function; civil right; constitutional.
1. Apresentao
A funo social da empresa deve ser entendida como o respeito aos direitos e interesses dos que se situam em torno da empresa. Waldrio Bulgarelli
1 Doutora em Direito das Relaes Sociais pela UFPR. Professora do programa de Mestrado em Direito da UNIMAR. Marlia-SP. Professora de Direito Civil da Unibrasil. Presidente do Instituto Brasileiro de Direito de Famlia, IBDFAM Seccional do Paran.
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O incio de um novo tempo a sociedade civil contempornea e de um novo espao o do Direito Civil-Constitucional nas vinculaes jurdicosociais, cujo triunfar se d pela interpenetrao do direito pblico e do direito privado, inaugura uma nova forma de pensar e dialogar tais relaes, ampliando e modificando o espectro exegtico do operador jurdico. Este repensar registra a alterao substancial dos pilares do Direito Privado a famlia, a propriedade, o contrato e a empresa de forma a conceb-los, na contemporaneidade, funcionalizados e voltados ao atendimento da nova ordem ideolgica constitucional. A publicizao do espao privado o resultado de um evoluo tericosocial importante e que produz resultados positivos. A construo de uma organizao social mais justa e coadunada com interesses da coletividade tem inspirado a atividade legislativa. Assim, um conjunto ampliado de regras vem multiplicando o esforo terico que demonstra a vigncia de novos anseios coletivos. O cenrio ampliado do interesse coletivo obrigou uma reordenao do espao de atuao dos entes quando sujeitos privados. Nesse panorama, a alterao do modelo de Estado institudo na sociedade civil brasileira fundamental para destacar que (I) a concepo clssica dos institutos jurdicos do liberalismo e (II) a compreenso da empresa como sujeito de direito voltada, apenas e to somente, para o acumulo de dividendos, apresentam uma nova perspectiva, embasada nos princpios constitucionais da dignidade humana e da solidariedade social. A funo social da propriedade , conseqentemente, uma realidade incorporada ao ordenamento jurdico. O proprietrio, atento a esta nova realidade, tem a responsabilidade de dar aos bens privados uma utilidade coletiva. Em relao propriedade dos meios de produo, o mesmo argumento deve ser instrumentalizado, dando aos bens a utilidade expectada pelo ordenamento.O presente ensaio pretende discutir alguns dos aspectos anteriormente referidos, buscando edificar uma nova leitura hermenutica, voltada aplicao direta e eficaz da ordem constitucional brasileira s relaes privadas. Contudo, essa no uma atividade muito simples. O perodo atual sensibilizado por uma srie de alteraes no quadro econmico-financeiro internacional, que reforam ainda mais essas questes.
2. A empresa na sociedade contempornea

Apresentar sucintamente uma breve digresso evolutiva torna-se imprescindvel para delinear a construo da noo de sujeito de direito que perpassa, necessariamente, determinados aspectos, quais sejam: I) o perfil estatal instalado na sociedade civil; II) a ordem jurdica correlata ao perfil de Estado; III) a noo de sujeito de direito como imagem do perfil de Estado e sistema jurdico ideados e concebidos em um determinado momento da histria social.
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O modelo de Estado Liberal foi concebido na modernidade como garantidor da legalidade e da liberdade. Indivduos livres para agir e iguais diante da norma assumiam uma condio de entes abstratos diante do sistema jurdico. Nesse ambiente de assepsia jurdica, a igualdade formal caracterizava as relaes inter-subjetivas e impedia uma visualizao adequada da realidade social.2 Nesse contexto, a empresa fora concebida como um ente jurdico dotado de potencialidade, para a produo e transformao de bens. Caracterizava-se pela busca de mercados e incessante lucratividade, j que, inserida num modelo de explorao capitalista, sem qualquer entendimento e ou comprometimento com a realidade social. A empresa era, portanto, uma atividade eminentemente econmica. As alteraes de natureza comercial, financeira, econmica e institucional ocorridas no ambiente internacional ampliaram a complexidade da atividade empresarial, ao mesmo tempo em que um novo perfil de Estado hospedou um modelo distinto de sistema jurdico. Aliando-se esses aspectos, certo que o desenho e a estrutura da empresa alteraram-se, passando esse ente jurdico a desempenhar um papel mais relevante na sociedade contempornea. Contudo, num passado recente, a ao empresarial tinha como foco central os aspectos mais elementares de sua atividade. O exerccio da mercancia era pensado em termos de acmulo de capitais, e neste processo eram admitidos quaisquer meios para alcanar a finalidade precpua. Uma das questes mais relevantes, exemplificativamente, que demonstra a alterao no padro de comportamento, est associada destruio do meio ambiente. Os custos da atividade empreendedora, nesse caso, eram divididos com a sociedade civil, enquanto a mais valia obtida no processo manufatureiro e ou de prestao de servios era acumulado de forma exclusiva pelo dono dos meios de produo. A criao de riquezas, desejvel pela comunidade, no poderia ser atuada sem os limites da sustentabilidade e ou dos interesses coletivos. Ainda nessa senda, importante lembrar que os danos ambientais em grande escala no foram uma exclusividade do capitalismo. No perodo de existncia do socialismo real, algumas aes violentaram importantes ecossistemas de forma irreversvel. Assim, no se trata de um cenrio adstrito simplesmente a orientaes econmico-politicas, mas, sobretudo, relaciona-se a uma leitura diferenciada do sujeito. Desse modo, essa viso, apenas parcial da atividade empresarial, tende a mudar em ritmo cada vez mais acelerado e so numerosos os exemplos que apontam para a uma nova realidade incorporadora de valores coletivos. A ampliao dos crculos de interao da empresa com a sociedade, abrangendo interesses e
2
BARCELLONA, Pietro. Formazione e sviluppo del diritto privato moderno. Npole: Jovene, 1993, p. 33.
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responsabilidades coletivas, tornou significativamente mais relevante a funo empresarial. A compreenso dessa mutao pode alterar o comportamento decisrio dos dirigentes empresarias, como tambm, a viso da empresa simplesmente como agente econmico. A atividade empresarial, igualmente, deve redefinir todos os seus conceitos e modificar a interpretao dos elementos que a compem. Quer dizer, ao invs de ser entendida como meio de acmulo de valores para o capitalista, a empresa deve ser observada como um sistema pelo qual se expressa a atividade humana no campo econmico, com objetivos mltiplos de realizao pessoal do empresrio e de todos que com ela colabora, assim, e notadamente, a sociedade civil na qual est inserida. Nesse contexto, a empresa concebida antes de tudo como um poder deve ampliar suas responsabilidades sociais, redefinir seu papel e misso na sociedade, ou seja, deve o empreendimento possuir uma funo social. A empresa, para sua prpria subsistncia, precisa realizar atividades distintas daquelas que at pouco tempo eram consideradas suficientes para sua manuteno, ou seja, as diretamente ligadas produo de riquezas e obteno do lucro. Segundo Comparato
[...] a funo social da propriedade no se confunde com as restries legais ao uso e gozo dos bens prprios; em se tratando de bens de produo, o poder-dever do proprietrio de dar coisa uma destinao compatvel com o interesse da coletividade transmuda-se, quando tais bens so incorporados a uma explorao empresarial, em poder-dever do titular do controle de dirigir a empresa para a realizao dos interesses coletivos. 3
Em uma mercado mundializado4, a posio da empresa necessita de uma adaptao nova realidade. A empresa no Estado contemporneo representa uma fora socioeconmica-financeira determinada, com uma significativa capacidade para gerar riquezas em sentido amplo. Uma atividade empreendedora com uma
3 COMPARATO, Fbio Konder. Funo Social da propriedade dos bens de produo. Revista de Direito Mercantil, n. 63, p. 76. 4 No mago do Estado nacional uma srie de pequenos ncleos so organizados com base em interesses privados e com a condio para satisfazer os seus desgnios. Esto vinculados por possurem caractersticas comuns ou apresentarem padres de atuao semelhantes. Sua ao, bem como, os efeitos de sua ao, transpassa o vnculo fronteirio. [...] Neste conjunto de novos atores alguns podem ser referidos: Grupos Econmicos conglomerados multimiditicos, empresas transnacionais, grupos industriais e financeiros [...] CARVALHO, Leonardo Arquimimo de. Introduo ao estudo das relaes internacionais. Porto Alegre: Sntese, 2003, p. 49-51.
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interessante plataforma de interao com a coletividade, pode modificar profundamente o seu entorno social. Uma empresa da rea de cosmetologia que resolva industrializar determinados bens de forma ecologicamente sustentvel, pode produzir interessantes conseqncias para o entorno onde est instalada e ou produzir efeitos ampliados em sua atividade. Se o fornecedor de matrias primas obrigado a produzir de forma sustentvel, ele passa a respeitar o meio ambiente; se o consumidor atento identifica a atividade empreendedora como sendo ambientalmente sustentvel, ir adquirir simpatia pelo empreendimento. Tendo sido estabelecido um diferencial competitivo, a atividade empresarial tem chances extraordinrias de se tornar um agente multiplicador do bem estar social. Logo, a percepo atual no mais de uma mera produtora ou transformadora de bens ofertados ao mercado, ao contrrio, representa a possibilidade de construir uma comunidade mais justa e equilibrada. A redefinio do papel e ou misso na sociedade, com a conseqente ampliao das responsabilidades sociais, muitas vezes obtendo para si funes inerentes atividade estatal um aspecto polmico da questo5 . Nesse caso, alguns pesquisadores tm entendido como inadequada a substituio da atividade de responsabilidade pblica, por agentes realizadores, imbuindo de outras finalidades que no aquelas que se propuseram a realizar. O paradoxo que parece defluir da nova concepo da empresa como sujeito de direito no Estado contemporneo, a indagao de se atribuir uma funo social empresa numa organizao moldada sob a tica capitalista. Isso no inviabilizaria as empresas por se atribuir funes outras que no as diretamente relacionadas produo de riquezas? Essa postura no anularia ou dificultaria o fim ltimo das mesmas, que o lucro? Parece que no, e importante dizer que essa instituio no ir renunciar sua finalidade lucrativa ao voltar-se para a sua funo social. que as empresas, na atualidade, acabam sendo to responsveis quanto o Estado, no que se refere a assegurar os direitos individuais do cidado, dando-se nfase na melhora no apenas do aspecto econmico, mas tambm do social e da comunidade na qual est inserida, o que, em ltima anlise, beneficia todas as partes.6
5 ARNOLDI, Paulo Roberto Colombo; MICHELAN, Tas Cristina de Camargo. Novos enfoques da funo social da empresa numa economia globalizada. Revista de Direito Privado. So Paulo: Revista dos Tribunais, n. 11, p. 245, jul-set 2002. 6 [...] j no novidade o bom relacionamento que deve prevalecer entre as empresas e os seus empregados, clientes, acionistas e a comunidade. A preocupao com a poluio ambiental, a participao em obras culturais, a contribuio da empresa na oferta de benefcios diretos e indiretos comunidade passou a ser cobrada no seu ambiente de atuao. (ARNOLDI; MICHELAN.Op. cit., p. 248-249).
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A nova empresa pode ser concebida como um sistema de muitos elementos, cada um deles individualizados, que conjugam o rol de atividades atribudas empresa. A estrutura desse sistema pode ser visualizada pelos seguintes aspectos: I) objetivos dos empreendedores; II) a affectio societatis que torna possvel a unio dos mtuos interesses; III) o capital financeiro inicial necessrio e fontes prpria, financiamentos por Bancos e fornecedores, parcerias; IV) a misso da empresa, ou seja, o que ela dever alcanar para remunerar o capital; V) o tipo societrio; VI) a localizao geogrfica da empresa. Tais aspectos podem ser definidos como a estrutura fixa e estratgica da empresa. H, ainda, a estrutura dinmica da empresa operao , cuja composio demanda: I) mo-de-obra; II) tecnologia prpria ou adquirida; III) deciso sobre o tipo de produo, se horizontalizada ou verticalizada; IV) qual a rede ideal de fornecedores de matria-prima e servios e qual o regime de entregas just in time, v.g. ; V) o tipo de armazenagem dos materiais e produtos acabados; VI) o controle de qualidade da produo; VII) a logstica aplicvel. O contato da empresa com a sociedade resulta nos seguintes aspectos: busca do mercado apropriado; tipo de transporte mais eficaz; rede de distribuio e venda; a rede de fornecedores de bens e servios; o tipo de propaganda e a mdia desejada; e a logstica aplicvel. n.1, Servios auxiliares tambm con1992, p. 222-228). centram a estrutura da empresa contempornea, a saber: as assessorias externas; assistncia tcnica e manuteno de instalaes; servios de guarda e segurana; seguros; servios de treinamento da mo-de-obra, que podero ser constitudos e prestados interna ou externamente empresa; servios de assistncia mdico-social. A memria virtual gerada pela empresa destacada pelas informaes do mercado; informaes geradas pelas projees futuras resultantes dos cenrios possveis criados pela empresa; os software de propriedade ou uso da empresa; a marca, patentes, relacionamentos com a sociedade civil; a sensibilidade feeling resultante desse relacionamento. Por derradeiro, a estrutura formal da empresa como sendo as relaes com os governos; o lobbying junto aos mesmos; a adaptao s obrigaes ambientais; e a adaptao s obrigaes comunitrias. Esta descrio da empresa moderna deve incorporar o compromisso com o modelo de responsabilizao vigente, que obriga o empreendedor a atuar imbudo de novas atribuies. Juridicamente, as alteraes que pretendem modificar a realidade scio-empresarial possibilitaram avanos considerveis. Contudo, a existncia de um conjunto normativo garantidor de um novo espao para as interpenetraes pblico-privadas no suficiente para a reestruturao dos modelos de apropriao dos bens da riqueza. Uma nova
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exegese da realidade econmico-social exige o comprometimento dos entes empresariais.
3. A funcionalizao da empresa na nova ordem constitucional

A nova ordem jurdica, consagrada pela Constituio Federal de 1988, impe ao intrprete revisitar os conceitos da viso clssica do Direito. Assim, figura o sujeito de direito empresa que possui atribuies, conforme referido, superiores as classicamente consideradas, inaugurando um novo cenrio em que o mercado, a economia, a sociedade civil e a empresa conjugam-se. A tendncia consagrada pelo texto constitucional est voltada para a funo social dos institutos jurdicos, e a empresa no poderia ser excluda, j que concebida como operadora de um mercado funcionalizado. A norma constitucional assevera explicitamente qual a finalidade da ordem econmica,ressaltando a valorizao do trabalho humano, da livre iniciativa, assegurando coletividade dignidade e justia social. Segundo Fachin,
[...] a dignidade da pessoa humana foi pela Constituio concebida como referncia constitucional unificadora de todos os direitos fundamentais. E, como tal, lana seu vu por toda a tessitura condicionando a ordem econmica, a fim de assegurar a todos existncia digna (art. 170). Da mesma forma, na ordem social busca a realizao da to sonhada justia social (art. 193), na educao e no desenvolvimento da pessoa e seu preparo para o exerccio da cidadania. 7
Os contornos da disciplina civilista, marcada pelo certame da Constituio Federal de 1988, foram profundamente modificados. A existncia da propriedade dos bens sem a utilidade que lhe seriam adequados e sem a consecuo do interesse social passvel de apropriao. Logo, a atividade empresarial destituda de compromissos que atendam ao interesse da coletividade pode, em casos extremados, perder sua personalidade. Configura-se inevitvel, em conseqncia, a inflexo da disciplina civilista (voltada anteriormente para a tutela dos valores patrimoniais) em obedincia aos enunciados constitucionais, os quais no mais admitem a proteo da propriedade e da empresa como bens em si, mas somente enquanto destinados a efetivar valores existenciais, realizadores da justia social. So exemplos marcantes dessa
7
FACHIN, Luiz Edson. Estatuto Jurdico do Patrimnio Mnimo. Rio de Janeiro: Renovar, 2001, p. 193.
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nova perspectiva os dispositivos constitucionais que abrem os captulos do Ttulo dedicado ordem econmica e financeira. Assim, o Art. 170, regulando os princpios gerais da atividade econmica, dispe que a ordem econmica tem por fim assegurar a todos uma existncia digna, conforme os ditames da justia social.8 Dessa forma, conforme descrito, indispensvel estender os efeitos axiolgicos constitucionais tambm empresa. O novo conjunto legal consumidor, antitruste, ambiental tem atentado para a importncia da responsabilidade social da atividade empresarial. A dignidade humana, em vista de um mercado funcionalizado, do sujeito e no somente do homem, tambm havendo espao para a tutela da personalidade jurdica da empresa e do empresrio.9 importante notar que o nus social, que eventualmente o empresrio poderia suportar, certamente um investimento que hoje compe a sua atividade. Cresce, pois, ao lado e concomitantemente ao vis mercantil da empresa, a viso sobre o interesse social a que ela est voltada, condicionando uma grande parte do exerccio da atividade empresarial ao atendimento da funo social. A rede contextual, que pode ser identificada com a comunidade, com a qual a empresa insere-se e compromete-se, estende sua ramificao, por exemplo, nas questes relativas reforma agrria, participao dos empregados nos lucros das empresas, legislao antidumping, ao controle de produtos qumicos e biolgicos, restrio ao abuso do poder econmico, ao Cdigo de Defesa do Consumidor, legislao ambiental, penalizao dos crimes contra o sistema financeiro, lei de informtica, ao Cdigo de Propriedade Industrial, definio dos crimes contra a lavagem de dinheiro e, no mbito do Direito Internacional, s organizaes como a OMC Organizao Mundial do Comrcio e a regionalizao econmica como o Mercosul. Em alguns setores, a responsabilizao do ente empresarial transpassa o limite e a capacidade legal, o caso das regras antitruste. Conforme assevera Carvalho, a dinmica econmico-comercial marcada pela descentralizao da possibilidade de controle jurdico devolve aos entes econmicos prerrogativas como a da fisiocracia francesa do sculo XVIII perodo conhecido como laissezfaire. Nesse cenrio a cooperao entre sujeitos pblicos e privados a nica soluo adequada implementao de controles jurisdicionais.10
8 TEPEDINO, Maria Celina Bodin de Moraes. A caminho de um direito civil constitucional. Revista de Direito Civil. So Paulo, n. 65, p. 28, 1993. 9 CASTRO, Carlos Alberto Farracha de; NALIN, Paulo. Economia, mercado e dignidade do sujeito. In RAMOS, Carmem Lucia Silveira et al. Dilogos sobre Direito Civil. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, p. 121. 10 CARVALHO, Leonardo Arquimimo de. Direito Antitruste e Relaes Internacionais: extraterritorialidade e cooperao. Curitiba: Juru, 2001, p. 157-203.
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Somente na ltima dcada as regras antitruste ganharam notoriedade mundial. Possivelmente, foi por influncia do sistema norte-americano de proteo da concorrncia. Ainda, acrescente-se a isso, uma economia mundial em crescente internacionalizao em que os agentes econmicos ganham status global e suas operaes produzem impactos internacionais. As autoridades antitrustes tm observado que, no mago da economia global, o monitoramento das atividades empresariais, em nvel local, transcende a corriqueira capacidade que a disciplina unilateral dos fatos sociais normalmente requer. A ao dos agentes econmicos pode ser organizada de modo a evitar o controle de qualquer autoridade de concorrncia. 11 De qualquer forma, importante lembrar que o debate acerca da noo de responsabilidade social da empresa teve sua origem nos EUA, cujo estopim foi a Guerra do Vietn, como contestao da sociedade s polticas que vinham sendo adotadas, tanto pelo pas, quanto pelas empresas, especialmente aquelas diretamente envolvidas na fabricao de armamentos de guerra. Em decorrncia desse movimento social, surgiram os primeiros relatrios socioeconmicos que procuraram descrever suas relaes sociais. Tais relatrios eram tambm chamados de balanos sociais, apresentandose como uma outra alternativa na ligao entre a empresa, seus funcionrios e a comunidade. atravs desse instrumento de gesto e informao que se evidencia plenamente as informaes econmicas, financeiras e sociais do desempenho das entidades, de forma a se propiciar uma viso completa da participao e contribuio social e econmica da empresa em seu ambiente de atuao.12 O balano social tem sido publicado nas empresas, ao lado do balano patrimonial, como forma de dar publicidade ou, ao menos, de fazer constar das demonstraes financeiras uma preocupao com a sua responsabilidade social, revelando para o pblico sua preocupao com interesses coletivos13 . A medida vem se tornando uma prtica muito comum entre empreendedores que optaram por uma relao mais transparente com a sociedade. As oportunidades estabelecidas pela nova dinmica jurdica possibilitam um amplo leque de aes que produzem a satisfao dos interesses coletivos e que, ao mesmo tempo, representam um modelo de investimento na prpria imagem do empreendedor. Uma das maiores preocupaes da atividade empresarial moderna est justamente na imagem que o consumidor tem dos servios e dos bens ofertados pelo empreendedor. Com freqncia, so investidos valores
Idem, p. 158. ARNOLDI; MICHELAN. Op. cit., p. 245. 13 BOITEUX, Fernando Netto. A funo social da empresa e o novo Cdigo Civil. Revista de Direito Mercantil. v. 125, p. 52, jan-mar/2002.
12
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considerveis com pesquisas que apontam o obvio: empreendimentos coadunados com as questes sociais so mais respeitados pelos consumidores. A consagrao normativa da funo social dos institutos jurdicos como a empresa so sintomticos no processo de evoluo social. , portanto, fundamental uma evoluo da sociedade disposta a aceitar e legitimar a atividade empresarial da administrao pblica possibilitando todas as formas de incentivos fiscais e tributrios do poder judicirio rompendo com a hermenutica clssica em torno dos institutos jurdicos e do prprio empreendedor flexibilizando sua interpretao sobre o alcance das suas funes para que uma nova realidade cooperativa seja edificada. Conclama-se, pois, a inevitvel atribuio empresa de uma funo social, no significando com isso a imposio de limites atividade empresarial, mas sob o aspecto funcional, o que se proclama a proteo da empresa contra a voracidade patrimonialista do mercado. A funo social encontra no princpio conservativo do ente e da empresa social, que para alm de suas clssicas aplicaes relativas dissoluo das empresas, revela-se neste momento renovado, no sentido de que os interesses da empresa devem prevalecer em face de eventuais posturas divergentes do mercado.14 A esfera do poder de deciso nas empresas da sociedade civil contempornea vem se estendendo do seu centro para a periferia da estrutura organizacional, de forma que outros nveis so includos no processo de tomada de decises, exigindo a participao de empregados que, at h pouco tempo, simplesmente obedeciam a ordens superiores sem a oportunidade de contribuir com idias que, na atualidade, comprovam-se importantes e vitais na empresa. A governana corporativa, por exemplo, como novo regime do processo decisrio, demonstra, claramente, a evoluo que se observa e que afasta a influncia unicamente capitalista do processo que determina os destinos da empresa. Exemplos e frmulas de gesto administrativa pululam e querem apontar para a modificao em curso, que depende do interesse e do comprometimento do empreendedor com as funes que desempenha. Esses so aspectos ligados ao crescimento e complexidade da estrutura empresarial na sociedade civil contempornea, cuja tendncia, talvez, desloque definitivamente a tomada de decises para um processo mais democrtico, pois cresce a importncia dos interesses externos empresa pela sua eficcia, produo de riquezas, garantia dos acionistas, colaboradores e credores em geral. Por tudo isso, razovel esperar-se que a empresa, como ente participante da sociedade civil, interaja com esta, ajudando-a no atendimento aos cidados, principalmente, no tocante educao e treinamento de seus funcionrios, como,
14 CASTRO, Carlos Alberto Farracha de; NALIN, Paulo. Economia, mercado e dignidade do sujeito. In RAMOS, Carmem Lucia Silveira et al. Dilogos sobre direito civil. Rio de Janeiro: Renovar, 2002, p. 121.
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tambm, da comunidade em que a empresa estiver inserida. Os valores investidos devero constar do balano social, enquanto que o passivo, ainda que seja desconhecido ou estimado pelas necessidades da comunidade no atendidas, ficar de fora, por dificuldades na identificao do responsvel se o Estado, se a empresa, ou se so ambos, o que o mais provvel.
A atividade empresarial vem, no curso dos anos, alterando suas funes. Essas modificaes demonstram um salutar aprimoramento nas suas relaes com a coletividade. Inicialmente pautada, por consideraes eminentemente mercantis, hoje, seu escopo transpassa as noes clssicas e apresenta-se como portadora de responsabilidades sociais. A interpretao em torno da funo social da empresa representa um conjunto de fenmenos importantes para a sociedade e indispensvel para a satisfao dos interesses coletivos. A breve discusso estabelecida anteriormente identifica os novos contornos do sistema jurdico e de seus institutos fundamentais, insertos em torno dos valores da dignidade humana, solidariedade social e justia social. A empresa, assim como o contrato, a propriedade e a famlia, recepciona os novos mandamentos constitucionais, dentre os quais a funo social. As alteraes recentemente produzidas no ordenamento jurdico vm ampliando o embate entre modelos de interpretao conservadora e a nova hermenutica em torno da atividade empresarial. Assim, o comportamento social que antecipa a normatividade, vem aprimorando as relaes entre os sujeitos envolvidos na atividade empresarial. Superada a viso essencialmente mercantil do ente societrio para o alcance, cada vez maior, da insero e comprometimento da empresa com as responsabilidades sociais, uma nova relao dever surgir das responsabilidades sociais da empresa. Deste modo, as obrigaes legais passam a ser encaradas com investimento social. Estado e empresa devem trabalhar juntos para a concretizao dos interesses sociais. evidente que a atividade empresarial assumiu dimenses extraordinrias que cada vez mais acentuam a importncia transcendental da circulao e a produo de riquezas. Esse comportamento no implica, contudo, em uma diminuio da lucratividade, mas ao contrrio, pode-se constatar uma melhoria nas condies scio-econmicas das empresas que se voltam para o atendimento de necessidades sociais. A construo de um espao de cooperao pblico-privado dinamiza a funo social da empresa. A responsabilidade social uma tarefa coletiva e uma nova hermenutica em torno dessas atribuies deve permear o comportamento jurdico, quando da subsuno de normas afeitas a atividade empresarial.
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REFERNCIAS
ARNOLDI, Paulo Roberto Colombo; MICHELAN, Tas Cristina de Camargo. Novos enfoques da funo social da empresa numa economia globalizada. Revista de Direito Privado, n. 11, jul-set 2002. BARCELLONA, Pietro. Formazione e svillupo del diritto privato moderno. Npoli: Jovene, 1993. BOITEUX, Fernando Netto. A funo social da empresa e o novo Cdigo Civil. Revista de Direito Mercantil, v. 125, jan-mar 2002. CARVALHO, Leonardo Arquimimo de. Direito antitruste e relaes internacionais: extraterritorialidade e cooperao. Curitiba: Juru, 2001. ______. Introduo ao estudo das relaes internacionais. Porto Alegre: Sntese, 2003. CASTRO, Carlos Alberto Farracha de; NALIN, Paulo. Economia, mercado e dignidade do sujeito. In: RAMOS, Carmem Lucia Silveira et al. (Org.). Dilogos sobre direito civil. Rio de Janeiro: Renovar, 2002. COMPARATO, Fbio Konder. Funo social da propriedade dos bens de produo. Revista de Direito Mercantil, v. 63. FACHIN, Luiz Edson. Estatuto jurdico do patrimnio mnimo. Rio de Janeiro: Renovar, 2001. TEPEDINO, Maria Celina Bodin de Moraes. A caminho de um direito civil constitucional. Revista de Direito Civil. So Paulo, n. 65, 1993.
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NORMAS PARA PUBLICAO

A Revista de Direito da UNIMAR - ARGUMENTUM tem como objetivo principal divulgar trabalhos elaborados pelo corpo docente e discente da Faculdade de Direito da UNIMAR. As contribuies podem ser enviadas nas seguintes formas trabalhos originais, artigos, resenhas. Solicita-se observar as instrues abaixo para o preparo dos trabalhos: 1. Os trabalhos deveram conter de 10 a 30 pginas, com 30 linhas, no espao 1,5 cm, margens de 2,5 cm e Letra Times New Roman (corpo 12), com duas (2) cpias impressas em A-4 e uma cpia em disquete em formato DOC. 2. Os artigos devem ser encaminhados Comisso Editorial da Revista, devendo conter as principais concluses do trabalho e obrigatoriamente um resumo, em portugus e ingls, na seguinte forma: a) Ttulo do trabalho deve ser conciso e indicar o contedo. b) Nome do autor (com chamada de rodap, referente aos autores), devese constar o cargo, a disciplina que autor ministra e a Faculdade a que pertence, sendo em numerao consecutiva chamada de nmeros-ndices colocados logo aps o nome de cada autor. c) Resumo poder vir de vrias formas: apresentar apenas um sumrio das idias do autor, narrar as idias mais significativas, condensar o contedo de modo que dispense a leitura do texto original. O resumo ser constitudo de um s pargrafo, com at 500 palavras. Ser seguido de indicao dos termos de indexao (palavras-chave). A traduo para o ingls formar o abstract e key words. d) As Referncias no texto devero ser feitas numericamente, citando-se o autor, quando estritamente necessrio. e) As tabelas devero ser numeradas com algarismos arbicos, sempre promovidas de ttulos explicativos e constitudas de modo a ser inteligveis independentemente do texto. No devem ser usadas linhas verticais. As horizontais devem aparecer para separar o ttulo do cabealho e este do contedo, alm de uma ao final da tabela. f ) As Referncias devero observar as normas da ABNT (Associao Brasileira de Norma Tcnicas) 6023: 2002 e 10520: 2002. S sero includos traba-
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lhos citados no texto ou tabela(s) que devero ser inseridos em ordem alfabtica e da seguinte forma: Peridicos: Nome de todos os autores. Ttulo do artigo, Ttulo do peridico, local, volume, paginao inicial-final, ano de publicao. Exemplo: COUTO, R. H., J. M. S.; PEREIRA, J. M. S. Estudo da polinizao entomfila em Cucurbeta pepo (Abbora italiana). Cientfica. So Paulo, v. 18, p. 21-29, l990. MENU, B. La condition de la femme das lgyte pharaonique. Rvue Historique de Droit Franais et tranger. Paris, v. 67, n. 1, p. 3-35, jan/mar. 1989. Livros: Autores. Ttulo da publicao, n. de edio, local: firma editora, ano de publicao, pginas consultadas. Exemplo: GARCIA, W. Administrao educacional em crise. 2. ed. rev. e aum. So Paulo: Cortez Editora, 2001, 118 p. Sem autor expresso: CULTURA de algodo. Conj. Econ. Rio de Janeiro, v. 5, n. 4, p. 5-15, 1967. Captulo de livro: ALMEIDA, J. B. de. Solos dos pampas. In: ALVAREZ V. V. H., FONTES, L. E. F.; FONTES, M. P. F. (Ed). O solo nos grandes domnios morfoclimticos do Brasil e o desenvolvimento sustentado. Viosa: SBSC/UFV, 1996, p. 289-306. Trabalhos em Anais de Congresso, Simpsio etc. Exemplo: REIN, T. Uso eficiente dos fertilizantes fosfatados e solubilidade. In: SIMPSIO NACIONAL DO SETOR DE FERTILIZANTES, 1. So Paulo, 1994, Anais... So Paulo, Finep, 1994, p. 101-125. Na Internet: RIBEIRO, P. S. G. Adoo brasileira; uma anlise scio-jurdica. Datavenia, So Paulo, ano 3, n. 18, ago. 1998. Disponvel em << http:www.datavenia.inf.br/ fran-ameart.hml>. Acesso em: 10 set. 1998. Citaes: 1. Especificar no texto a(s) pgina(s), volume(s), ou seo (es), da fonte consultada, se houver. Este(s) deve(m) seguir a data, separado(s) por vrgula e
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precedido(s) pelo designativo, de forma abreviada, conforme a NBR 10520:2002, que o(s) caracteriza. Exemplos: A produo do ltio comea em Searles Lake, Califrnia, em 1928 (MUMFORD, 1949, p. 513). Oliveira e Leonards (1943, p. 146) dizem que a [...]relao da srie So Roque com os granitos porfirides pequenos muito clara [...]. 2. As transcries no texto de at trs linhas devem estar encerradas entre aspas duplas. As aspas simples so utilizadas para indicar citao no interior da citao. Exemplos: Barbour (1971, p. 35) descreve: [...] o estudo da morfologia dos terrenos [...] ativos ou No se mova, faa de conta que est morta (CLARAC; BONNIN, 1985, p. 72). 3. As transcries no texto com mais de trs linhas devem ser destacadas com recuo de 4 cm da margem esquerda, com letra menor que a do texto utilizado e sem as aspas. (NBR 10520:2002) 4. As citaes devem ser indicadas no texto por um sistema numrico ou autor-data. Qualquer que seja o mtodo adotado deve ser seguido consistentemente ao longo de todo o trabalho, permitindo sua correlao na lista de referncias ou em notas de rodap. Todos os trabalhos sero examinados por consultores cientficos e pelo Conselho Editorial. Os que precisarem de modificaes sero devolvidos ao(s) autor (es) para reviso, at serem definitivamente aprovados. So de exclusiva responsabilidade dos autores opinies e conceitos emitidos nos trabalhos. A Revista ARGUMENTUMreserva-se o direito de no publicar o trabalho enviado ou utiliz-lo em outra edio.
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ARGUMENTUM - Revista de Direito n.3 - 2003 - UNIMAR

Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira e Maria Christina de Almeida

PR-REITOR DE GRADUAO Prof. Jos Roberto Marques de Castro

Prof Dr Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira

Prof. Srvio Tulio Vialogo Marques de Castro __________________________

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ANO 2003 - Volume 3 MARLIA - ESTADO DE SO PAULO BRASIL

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COMPLEJIDAD INSTITUCIONAL Y AUSENCIA DE MECANISMOS DE MEDIACIN EN AMERICA LATINA

1. Una perspectiva sistmica

ARGUMENTUM - Revista de Direito n.3 - 2003 - UNIMAR

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2. Complejidad y poltica de la moderna sociedad

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3. Politica y Cultura en Amrica Latina

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4. El ausencia de mecanismos claros de mediacin institucional

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Vase SCHMITT C. Teora de la Constitucin, Madrid: Alianza Universidad,1982, p. 86.

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Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira e Maria Christina de Almeida

A TEORIA CONTRATUAL E AS RELAES DE CONSUMO NA PERSPECTIVA CIVIL-CONSTITUCIONAL

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2. Concepo clssica da teoria contratual

Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira e Maria Christina de Almeida

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Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira e Maria Christina de Almeida

3. A Relativizao dos elementos contratuais clssicos

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Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira e Maria Christina de Almeida

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Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira e Maria Christina de Almeida

4. A nova teoria contratual e as relaes de consumo

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Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira e Maria Christina de Almeida

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Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira e Maria Christina de Almeida

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Jussara Suzi Assis Borges Nasser Ferreira e Maria Christina de Almeida

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Arnaldo Moraes Godoy

GLOBALIZAO E DIREITO: A MUNDIALIZAO DO CAPITAL E SEUS EFEITOS NO MODELO NORMATIVO BRASILEIRO

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Arnaldo Moraes Godoy

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Arnaldo Moraes Godoy

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Arnaldo Moraes Godoy

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