Documenti di Didattica
Documenti di Professioni
Documenti di Cultura
Es conocido que el mayor comprador de bienes y servicios de un pas es el Estado, y ste tiene mecanismos y normas de negociacin que se centran en legislaciones respectivas. Entender estos mecanismos supone para las empresas una ventaja competitiva esencial y para los funcionarios pblicos una seguridad de buen desempeo de sus funciones. En el 2012, entr en vigencia la Ley N 29873, que modifica la Ley de Contrataciones del Estado (Decreto legislativo N 1017) y el Decreto Supremo N 138-2012-EF, que aprueba las modificaciones al Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado (Decreto Supremo N 184-2008-EF), adems de diversas directivas que regulan los renovados procedimientos de contratacin estatal. Desde esta fecha, y anterior a ella, la Ley y el Reglamento han sido afectados por constantes modificaciones, las mismas que an no han concluido, hecho que le da la condicin de voltil y dinmica a la norma acotada. Adems de esta volatilidad, sta se encuentra regulada en forma indirecta por otras normas, directivas y precedentes emitidas, tanto por el mismo OSCE y el Tribunal de Contrataciones del Estado, como por parte de otros rganos del Estado, el Congreso de la Repblica, el Poder Ejecutivo o el Sistema Nacional de Control. En este contexto, deviene en prioritario que los funcionarios y servidores pblicos y, en especial, los empresarios operadores de la norma, cuenten con un conocimiento amplio y detallado de los diversos aspectos que involucra la normativa citada, as como de la que se articula a ella. El diplomado en Contrataciones del Estado se orienta a una integracin de intereses del funcionario pblico como agente demandante, y a su vez del empresario como agente ofertante, de manera que se potencia en ellos la capacidad tcnico-cognoscitiva de conocimiento de las reglas de juego, lo que significa contratar con el Estado peruano, con la finalidad convenir operaciones dinmicas, eficientes y sobre todo transparentes.
MDULO I EL CONTEXTO DE LAS CONTRATACIONES DEL ESTADO, LOS PRINCIPIOS Y LA ORGANIZACIN DE LOS PROCESOS DE SELECCIN
C ontenido
1. 2. 3. Alcances de la normativa en contrataciones del Estado Objeto de la ley de contrataciones del Estado Especialidad de la norma y delegacin de contrataciones 3.1 Especialidad de la norma 3.2 Delegacin 4. 5. Aplicacin supletoria de la Ley Principios que rigen las contrataciones del Estado 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 6. Principio de legalidad Actuaciones regladas Actuaciones discrecionales Principios del Procedimiento Administrativo General Principios del rgimen de la Contratacin Pblica
mbito de aplicacin subjetivo y objetivo de la normativa de contrataciones del Estado 6.1 Entidades dentro del mbito de aplicacin de la presente Ley 6.2. mbito de inaplicacin 6.3. Excepciones a su aplicacin por Normas Especiales 6.4. Excepciones establecidas en la Ley de Contrataciones del Estado
7.
Mdulo I
Mdulo I
I
1. ALCANCES DE LA NORMATIVA EN CONTRATACIONES DEL ESTADO
La normativa de contrataciones del Estado est conformada por normas imperativas (disposiciones y lineamientos), llamadas tambin normas necesarias, cogentes (normae cogenti o ius cogens), inderogables, categricas, taxativas o de orden pblico. Las normas imperativas son establecidas con carcter obligatorio, independientemente de la voluntad del sujeto, a quin no le est permitido dejarlas sin efecto, ni en forma total ni parcial en sus actos privados (Ius publicum privatorum pactis mutari nequit: El derecho pblico no puede ser mudado por pactos privados). El mandato de las normas imperativas en el mundo del derecho debe ser cumplido obligatoriamente sin excusa alguna, puesto que, regulan intereses que transcienden la esfera de los particulares, por lo cual no admiten ser derogadas por pactos privados. Ahora bien, el carcter coactivo de las normas imperativas puede resultar de modo peculiar de la formacin de la norma, la cual prohbe o impone comportamientos; pero puede resultar, tambin, de indicios indirectos, como la irrogacin de la nulidad de un determinado acto que sea contrario a la norma. En las ramas del derecho pblico (constitucional, penal, administrativo, tributario, etc.) priman las normas imperativas, no derogables por voluntad individual. As, en el marco de la normativa de contrataciones del Estado que se enfrasca dentro del mundo del derecho administrativo, la relacin contractual entre una entidad y un proveedor, que surge a partir de la celebracin de un contrato, se encuentra expresamente regulada, desde su perfeccionamiento y ejecucin, hasta su culminacin por un conjunto de normas imperativas; en esa medida, las disposiciones que regulan la ejecucin contractual rigen independientemente si se encuentran consignadas o no en el documento que contiene el contrato celebrado, justamente en atencin al carcter imperativo que ostenta la normativa de contrataciones del Estado. Material de respaldo: Opinin N 096-2011/DTN
Mdulo I
2.
En el Plan Estratgico de Contrataciones Pblicas del Estado peruano se seala como uno de los principios esenciales de las contrataciones pblicas en los pases de muy buena gobernabilidad al mejor valor por la inversin: obtener la mejor alternativa posible con los recursos disponibles (Value for Money) (pgina 6 del referido documento).
Mdulo I
No obstante, el principio de valor por dinero no debe ser aplicado aisladamente, por ejemplo si una entidad decide contratar bienes usados no solo debe analizar la contratacin a travs del principio de valor por dinero, sino que tambin debe evaluar dicha situacin en funcin de otros principios como los de Eficiencia2, Vigencia Tecnolgica3 o Razonabilidad4. De esta manera, si luego del anlisis pertinente, una entidad determina que en un caso concreto es vlido contratar bienes usados, pues ello resulta ms eficiente, tendra que observar los requisitos y procedimientos previstos en la Ley y el Reglamento para la contratacin de bienes. Material de respaldo: Opinin N 066-2011/DTN
3.
2 Artculo 4 de la Ley.- Principios que rigen las contrataciones () f) Principio de Eficiencia: Las contrataciones que realicen las Entidades debern efectuarse bajo las mejores condiciones de calidad, precio y plazos de ejecucin y entrega y con el mejor uso de los recursos materiales y humanos disponibles. Las contrataciones deben observar criterios de celeridad, economa y eficacia. 3 Artculo 4 de la Ley.- Principios que rigen las contrataciones () j) Principio de Vigencia Tecnolgica: Los bienes, servicios o la ejecucin de obras deben reunir las condiciones de calidad y modernidad tecnolgicas necesarias para cumplir con efectividad los fines para los que son requeridos, desde el mismo momento en que son contratados, y por un determinado y previsible tiempo de duracin, con posibilidad de adecuarse, integrarse y repotenciarse si fuera el caso, con los avances cientficos y tecnolgicos. 4 Artculo 4 de la Ley.- Principios que rigen las contrataciones () e) Principio de Razonabilidad: En todos los procesos de seleccin el objeto de los contratos debe ser razonable, en trminos cuantitativos y cualitativos, para satisfacer el inters pblico y el resultado esperado.
Mdulo I
rcter especial, que regulan otras materias relacionadas con las contrataciones del Estado, como las normas presupuestarias, de abastecimiento, entre otras.
3.2. Delegacin
La normativa de contrataciones del Estado ha previsto que el expediente de contratacin y las Bases de los procesos de seleccin sean aprobados por el Titular de la Entidad o el funcionario al que se le haya delegado esta facultad. En relacin con lo anterior, debe precisarse que, si bien la normativa de contrataciones del Estado permite la delegacin de la mayora de las funciones de competencia del Titular de la Entidad, corresponde al Titular de cada Entidad determinar si delegar o no sus funciones, as como determinar al funcionario o funcionarios delegados, y el criterio o criterios para efectuar tal delegacin. As, por ejemplo, puede darse el caso que el Titular de una entidad se reserve la funcin de aprobar el expediente de contratacin y las Bases de los procesos cuyos montos sean de mayor envergadura y opte por delegar dichas funciones, nicamente, cuando se trate de procesos de menor envergadura, como en el caso de las adjudicaciones de menor cuanta; en cambio, el Titular de otra entidad podra decidir delegar la aprobacin de todos los expedientes de contratacin y Bases de los procesos de seleccin, independientemente de su envergadura; y, por ltimo, podra darse el caso que el Titular de otra entidad decida no delegar sus funciones. As, el Titular de la Entidad puede delegar las funciones de su competencia, siempre que no incurra en aquellos supuestos en los que la delegacin se encuentra expresamente prohibida. Por ejemplo, el artculo 5 de la Ley establece que la potestad del Titular de la Entidad de declarar de oficio la nulidad de un proceso de seleccin es indelegable. Toda vez que el artculo 56 de la Ley establece que la autoridad competente para declarar la nulidad de oficio de un proceso de seleccin es el Titular de la Entidad, Por tanto, para el caso de determinar si una gerencia subregional de un gobierno regional puede declarar la nulidad de oficio de un proceso, deber, en primer lugar, determinarse si aquella tiene la calidad de entidad, de acuerdo con lo dispuesto en el artculo 3 de la Ley. Para ello, es importante precisar que no bastar con que nominalmente un ente u organismo se denomine unidad ejecutora, dependencia y/o reparticin5 para que este se considere una entidad, sino que, a la luz de las definiciones
5 Ello debido a que existen entes u organismos que tienen una denominacin que no se colige con la funcin que cumplen en la estructura del Estado. As, por ejemplo, de acuerdo con la denominacin del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado FONAFE este debera ser un fondo; no obstante, en realidad es una empresa del Estado que hace las veces de holding de todas las empresas que conforman la actividad empresarial del Estado.
Mdulo I
antes detalladas, debe analizarse sus normas de organizacin interna a efectos de determinar si cuenta con autonoma organizacional, presupuestal, entre otros aspectos, que le permitan adquirir bienes, contratar servicios o ejecutar obras por su propia cuenta, sin necesidad de recurrir a la autorizacin de un funcionario o autoridad superior fuera del propio ente u organismo. As, en el supuesto que una gerencia subregional de un gobierno regional cuente con un nivel de independencia administrativa y presupuestal que le permita ejecutar gasto y llevar a cabo las contrataciones necesarias para cumplir con sus funciones, por cuenta propia, deber ser considerada una Entidad y, como tal, tambin le corresponder a su Titular declarar la nulidad de oficio de los procesos que convoque. Material de respaldo: Opinin N 104-2011/DTN, OPININ N 094-2011/DTN.
4.
OPININ N. 051-2008/DOP
Mdulo I
compatibles con la naturaleza de las normas suplidas. Asimismo, respecto de la manera de determinar dicha compatibilidad, indica que () no puede establecerse reglas generales y vlidas para todos los casos. Simplemente, el criterio metodolgico a adoptar ser el de analizar en cada situacin, los principios subyacentes al caso materia de estudio, y compararlos con los principios correspondientes a la normatividad civil que sera supletoriamente aplicable7. Como se advierte, el Cdigo Civil establece la aplicacin supletoria de sus normas a las relaciones y situaciones jurdicas reguladas por otras leyes del ordenamiento jurdico nacional, siempre que sean compatibles. Es decir, que la naturaleza de las normas suplidas sea compatible con la naturaleza de las normas supletorias. Por ejemplo, para el caso de vinculaciones a travs de contratos administrativos, cabe precisar que si bien el contrato administrativo presenta caractersticas especiales que lo diferencian de los contratos privados regulados por el Cdigo Civil en el primero prima el inters pblico que la entidad contratante persigue-, ello no enerva el hecho que nos encontremos ante un acuerdo de voluntades a travs del cual tanto la entidad como el contratista buscan satisfacer su respectivo inters. En este aspecto no existe mayor diferencia entre los contratos administrativos y los contratos privados. La diferencia fundamental se encuentra en la potestad de la entidad contratante de ejercer sus especiales prorrogativas, tambin denominadas clusulas exorbitantes, que le permiten un margen de discrecionalidad en la ejecucin contractual a efectos de conseguir la satisfaccin del inters pblico por el que ha contratado. Por consiguiente, puede y debe reconocerse la aplicacin supletoria del Cdigo Civil () en los aspectos en que resulten compatibles8. Material de respaldo: Opinin N. 050-2009/DTN
5.
7 8
Rubio Correa, Marcial. Biblioteca para leer el Cdigo Civil, Vol. III, Ttulo Preliminar, 6 edicin. Lima: Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Catlica del Per, 1993, Pg. 163. OPININ N. 050-2009/DTN
10
Mdulo I
contratacin de bienes, servicios y/u obras responda a criterios de proporcionalidad, racionalidad y razonabilidad, objetivamente sustentados.
5.2
Actuaciones regladas
Las potestades regladas son aquellas en las que la Ley determina exhaustivamente las condiciones de su ejercicio y regula las consecuencias o efectos que produce. En estos casos, la Administracin se limita a aplicar la ley en sus propios trminos. A continuacin citamos algunos ejemplos de esta clase de actuacin pblica, contemplados en el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado,
Mdulo I
11
aprobado por Decreto Supremo N 184-2009-EF, modificado por el Decreto Supremo N 138-2012-EF: Ejemplo N 1: La emisin del informe por el Comit Especial o el rgano encargado de las contrataciones en el proceso de seleccin declarado desierto. Cuando un proceso de seleccin es declarado desierto total o parcialmente, el Comit Especial o elrgano encargado de las contrataciones, segn corresponda, deber emitir informe al Titular de la Entidad o al funcionario a quien haya delegado la facultad de aprobacin del Expediente de Contratacin en el que justifique y evale las causas que no permitieron la conclusin del proceso, debindose adoptar las medidas correctivas antes de convocar nuevamente. (Prrafo del Art. 78 del Reglamento). Ejemplo N 2: Rechazo de plano por las unidades de trmite documentario de las entidades o del Tribunal de OSCE, del recurso de apelacin presentado prematuramente. El recurso de apelacin contra el otorgamiento de la Buena Pro o contra los actos dictados con anterioridad a ella que sea presentado antes de haberse efectuado el otorgamiento de la Buena Pro, ser rechazado de plano, sin mayor trmite, por la Unidad de Trmite Documentario de la Entidad, por la Mesa de Partes del Tribunal o las Oficinas Zonales del OSCE, segn corresponda9, con la simple verificacin en el SEACE de la fecha programada para el otorgamiento de la Buena Pro (Numeral 3 del art. 110 del Reglamento). Ejemplo N 3: Aplicacin de la penalidad por mora por la entidad al contratista. En caso de retraso injustificado en la ejecucin de las prestaciones objeto del contrato, la Entidad le aplicar al contratista una penalidad por cada da de atraso, hasta por un monto mximo equivalente al diez por ciento (10%) del monto del contrato vigente o, de ser el caso, del tem que debi ejecutarse (Primer prrafo del art. 165 del Reglamento).
12
Mdulo I
tales condiciones y efectos, pudiendo, consiguientemente, actuar en un sentido o en otro. La potestad discrecional no supone, sin embargo, que la Administracin disponga de una libertad incondicionada para actuar, por cuanto el mbito de discrecionalidad que la ley le otorga no afecta en bloque a todos los elementos de la actuacin administrativa, sino slo alguno de ellos, estando los dems regulados y excluidos de la libre apreciacin administrativa. A continuacin citamos algunos ejemplos de esta clase de actuacin pblica, contemplados en el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N 184-2009-EF, modificado por el Decreto Supremo N 138-2012-EF, donde se advierte claramente la adopcin de potestades de esta ndole. Ejemplo N 1: En determinadas circunstancias, la entidad podr requerir el cumplimiento de las obligaciones contractuales al contratista otorgndole plazos mayores a cinco das pero nunca mayores a quince. Si alguna de las partes falta al cumplimiento de sus obligaciones, la parte perjudicada deber requerirla mediante carta notarial para que las satisfaga en un plazo no mayor a cinco (5) das, bajo apercibimiento de resolver el contrato. Dependiendo del monto contractual y de la complejidad, envergadura o sofisticacin de la contratacin, la Entidad puede establecer plazos mayores, pero en ningn caso mayor a quince (15) das, plazo este ltimo que se otorgar necesariamente en el caso de obras. (Primer y segundo prrafo del art. 169 del Reglamento). Ejemplo N 2: Una Entidad fija el plazo que otorgar al postor adjudicatario, para efectos de la suscripcin del contrato. 1. Dentro de los siete (7) das hbiles siguientes al consentimiento de la Buena Pro, sin mediar citacin alguna, el postor ganador deber presentar a la Entidad la documentacin para la suscripcin del contrato prevista en las Bases. Asimismo, dentro de los tres (3) das hbiles siguientes a la presentacin de dicha documentacin, deber concurrir ante la Entidad para suscribir el contrato10. (Numeral 1 del art. 148 del Reglamento). Resulta muy interesante advertir que en el siguiente ejemplo confluyen las dos potestades explicadas. La potestad reglada aparece cuando se especifican cules son los factores de evaluacin que debern considerarse en los procesos de
10 Antes deca: Dentro de los dos (2) das hbiles siguientes al consentimiento de la Buena Pro, la Entidad deber citar al postor ganador, otorgndole el plazo establecido en las Bases, el cual no podr ser menor de cinco (5) ni mayor de diez (10) das hbiles, dentro del cual deber presentarse a la sede de la Entidad para suscribir el contrato con toda la documentacin requerida.
Mdulo I
13
seleccin para contratacin de obras y; la potestad discrecional deber emerger de los mrgenes que la norma establece respecto a los puntajes a asignar, los cuales sern determinados por la autoridad administrativa sobre la base de los principios que rigen en la contratacin pblica y, supletoriamente, en el procedimiento administrativo general. Ejemplo N 3: El Comit Especial, al elaborar las Bases, fija el puntaje de los factores de evaluacin dentro de los parmetros que el Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado establece. 3. Las Bases debern considerar los siguientes mrgenes de puntaje para los factores de evaluacin: 3.1 Experiencia en obras en general: De 15 a 20 puntos. 3.2 Experiencia en obras similares: De 30 a 35 puntos. 3.3 Experiencia y calificaciones de personal profesional: De 30 a 35 puntos. 3.4 Cumplimiento de ejecucin de obras: De 15 a 20 puntos (Numerales 3 y 4 del art. 47 del Reglamento). Resulta relevante indicar que los principios generales del derecho son un criterio de interpretacin cuando las normas son poco claras o existe algn vaco legal. Todos los principios suelen ser concurrentes al caso en que se pretende aplicar, pero solo algunos tienen mayor afinidad con la naturaleza de la materia que se discute. En el caso de la contratacin pblica, la Ley y el Reglamento consagran las normas bsicas y los procedimientos que deben observar las entidades del sector pblico para adquirir o contratar bienes, servicios u obras. Ello por cuanto el artculo 76 de la Constitucin Poltica del Per reconoce a la normativa de contrataciones del Estado como de orden pblico, y, por ende, de cumplimiento obligatorio. En esa medida, los actos y decisiones que adopten las entidades o, especficamente, los Comits Especiales durante la tramitacin de un proceso de seleccin, deben sujetarse de manera estricta a lo dispuesto por la Ley, el Reglamento y toda norma sobre contrataciones del Estado que resulte aplicable, sin que pueda adicionarse supuestos no contemplados expresamente por la normativa o que no deriven de dichas disposiciones. Por tanto se concluye que la Administracin no puede escapar a la legalidad de la norma, que le dicta con precisin lo que debe hacer: por cuanto el operador carece de un margen para valorar individualmente la mejor solucin.
14
Mdulo I
15
Resolucin N 227.2008.TC-2.- Asimismo, sobre ambos alegatos del impugnante tambin debe tenerse en cuenta que el Principio de Informalismo, establece que se deben evitar formalismos excesivos que puedan afectar los derechos de los administrados; por lo que no cabe descalificar a ningn postor por no presentar el ndice de documentos ni la Declaracin de ser Micro o Pequea empresa. Al respecto, este principio impone la obligacin de interpretar las normas en forma favorable a los administrados subsanando posibles omisiones u errores formales dentro del procedimiento, en este sentido la exigencia de un orden en la preparacin de la propuesta tcnica no constituye siquiera un error en algn aspecto formal, por lo cual el argumento que se debe aplicar el principio de Informalismo para subsanar este hecho no es compartido por este Colegiado, toda vez que el mismo no sera de aplicacin para el presente caso.
17
entendida, la eficacia no es una regla jurdica con contenido sustancial que permita su aplicacin inmediata ni tampoco una tcnica administrativa que lo haga asumible sino, ms bien, es una calidad axiolgica alcanzada, que supone un juicio sobre los resultados de la actuacin administrativa, por lo que no puede medirse por la propia Administracin ni coetneamente sino por los usuarios o administrados. Por tal motivo, debe entenderse el valor de la eficacia como una obligacin de la Administracin y de los administrados a ser virtuosos en sus actos procedimentales, y no como un mero principio de orden programtico a futuro para la Administracin en general. De este principio se desprende que la regla de la economa procesal se dirija a evitar la realizacin de trmites innecesarios, producir actos ya efectuados, retrotraer actuaciones procesales y a propiciar, entre otros, la conservacin de actos.
19
5.5
20
Mdulo I
plados en el artculo 4) de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N 184-2009-EF, modificada por la Ley N 29873:
Mdulo I
21
RESOLUCIN N 983-2008.TC.- En consecuencia, no debe perderse de vista que el documento cuestionado fue utilizado para acreditar un hecho determinado que es la experiencia del profesional propuesto para el cargo de Evaluador/Diseador de Procesos y obtener as un mayor puntaje, lesionndose, conforme lo considera este Colegiado, los Principios de Presuncin de Veracidad y de Moralidad que la normativa de contratacin pblica, con sustento legal, cautela. Considerando que las propuestas tcnicas estn compuestas bsicamente por documentos, los postores se encuentran obligados a responder por la veracidad formal y sustancial de los mismos, en cumplimiento de los Principios de Moralidad y Presuncin de Veracidad. En este sentido, toda vez que las propuestas tcnicas presentadas por los postores deben ser claras y contener informacin congruente, atributos sin los cuales resulta imposible determinar no slo la exactitud de la informacin, importante de por s en el orden formal, sino que, adems, impide una correcta y unvoca evaluacin del alcance de estas, se concluye que existen razones suficientes que desvirtan la presuncin de veracidad que amparaba la cuestionada constancia de trabajo, al evidenciarse que se ha presentado un documento que no corresponde a la realidad, lo que constituye una infraccin del Principio de Moralidad. Por tanto, corresponde descalificar la propuesta del postor adjudicatario.
5.5.3. Principio de Libre Concurrencia y Competencia.Fomentar la participacin (en trminos positivos), a diferencia de competencia que es no discriminar (lo negativo). Ejemplo: Actualmente el principio de competencia ha sido fusionado al principio de libre concurrencia, entendindose por este doble concepto que en los procesos de contrataciones se incluirn regulaciones o tratamientos que fomenten la ms amplia, objetiva e imparcial concurrencia, pluralidad y participacin de postores. Resolucin N 1058.2008.TC-02.- En el caso que nos ocupa, los bienes a adquirirse en el tem N 07, son: ESTANTERA METLICA DE NGULOS RANURADOS; por lo que, conforme a lo establecido en las Bases Integradas, la experiencia puede ser acreditada con la venta de este bien o de sus similares. Para efecto de considerar a los bienes similares, en el presente caso, tratndose de experiencia en ventas, vlidamente se puede acreditar con la documentacin que respalde haber realizado ventas en bienes relacionados a mobiliario; es decir, muebles en general; criterio que ha sido considerado por este Colegiado en anteriores pronunciamientos. Ahora bien, la experiencia puede acreditarse no nicamente con prestaciones en ventas de bienes iguales, sino con aquellos que resultan similares; por lo que, establecer lo contrario, implicara contravenir el principio de libre competencia, y restringir la experiencia de manera exclusiva
22
Mdulo I
a la ejecucin de una determinada prestacin, recortando dicha experiencia del postor, que si bien no se ha dedicado a suministrar idntico producto, cuenta con experiencia en el mercado por suministrar productos similares.
23
forma favorable a la admisin y decisin final de las pretensiones de los administrados, de modo que sus derechos e intereses no sean afectados por la exigencia de aspectos excesivamente formales.
Mdulo I
25
De todo lo anterior se pude concluir que, frente a terceros, los actos de renuncia, nombramiento o modificacin en los integrantes de los rganos de administracin, apoderados o representantes legales de personas jurdicas recin surten efectos con la inscripcin en Registros Pblicos, porque es en ese momento en el que se pude tener conocimiento que se encuentra o no dentro de los alcances del impedimento. 2.1.3. Por otro lado, el artculo 2012 del Cdigo Civil establece, respecto de los Registros Pblicos, que se presume, sin admitirse prueba en contrario, que toda persona tiene conocimiento del contenido de las inscripciones. Al presumirse que lo consignado en los Registros Pblicos es conocido por todos sin excepcin, los participantes y el Comit Especial deben guiarse por lo consignado en los citados Registros. Adicionalmente, el artculo 2013 del mencionado Cdigo, refirindose a los Registros Pblicos, establece que El contenido de la inscripcin se presume cierto y produce todos sus efectos, mientras no se rectifique o se declare judicialmente su invalidez (resaltado nuestro). De acuerdo a lo anterior, al no haberse modificado el apoderado designado en los Registros Pblicos, estos datos se toman como ciertos.
2.1.4. Esto se ve confirmado, por los principios que rigen las contrataciones pblicas, contemplados en el artculo 4 de la Ley, como por ejemplo el Principio de Transparencia14 y de Publicidad15. En virtud de estos principios, si no se publican estas modificaciones en los Registros Pblicos, no hay forma de que los potenciales participantes o postores puedan tener conocimiento cabal de la situacin de una empresa participante, lo que acarrea que se pueda desincentivar la participacin, pues no existi difusin adecuada de un hecho que afecta a una empresa postora. Por otro lado, el Comit Especial de un proceso tampoco tiene forma de saber, en un caso concreto, si una empresa se encuentra dentro de una causal de impedimento si su situacin societaria ha sido modificada y no ha sido consignada en los Registros Pblicos.
14 Artculo 4 de la Ley.- Principios que rigen las contrataciones () h) Principio de Transparencia: Toda contratacin deber realizarse sobre la base de criterios y calificaciones objetivas, sustentadas y accesibles a los postores. Los postores tendrn acceso durante el proceso de seleccin a la documentacin correspondiente, salvo las excepciones previstas en la presente norma y su Reglamento. La convocatoria, el otorgamiento de la Buena Pro y los resultados deben ser de pblico conocimiento. 15 Artculo 4 de la Ley.- Principios que rigen las contrataciones () g) Principio de Publicidad: Las convocatorias de los procesos de seleccin y los actos que se dicten como consecuencia debern ser objeto de publicidad y difusin adecuada y suficiente a fin de garantizar la libre concurrencia de los potenciales postores.
26
Mdulo I
En ese sentido, si bien se encuentra reconocido el Principio de Presuncin de Veracidad16, el cual respalda la declaracin jurada presentada por el postor durante un proceso de seleccin, esta presuncin admite como prueba en contrario que durante el proceso exista una inscripcin en Registros Pblicos que demuestre que hasta cierta fecha la persona jurdica no haba modificado a sus integrantes o representantes. Teniendo en cuenta todo lo anterior, el Comit Especial debe considerar como vlida la informacin consignada en los Registros Pblicos, no pudiendo argumentar que la desconoce. En ese sentido, de encontrarse un integrante de una persona jurdica, dentro de los supuestos de impedimento de acuerdo a la informacin de los mencionados Registros, la citada persona jurdica estara impedida de ser participante, postor o contratista en los procesos de contratacin con el Estado.
2.1.5. Asimismo debe tomarse en cuenta el artculo 237 del Reglamento17 que seala que Adicionalmente a los impedimentos establecidos en el artculo 10 de la Ley, se encuentran impedidos de ser participantes, postores y/o contratistas aquellas personas naturales o jurdicas a travs de las cules una autoridad, funcionario pblico, empleado de confianza, servidor pblico o proveedor pretenda eludir su condicin de impedido valindose de cualquier modalidad de reorganizacin societaria y/o la utilizacin de testaferros para participar en un proceso de seleccin (resaltado nuestro). De lo anterior, se desprende que las acciones que tome un regidor respecto de su participacin en procesos de seleccin o las modificaciones que se produzcan en una persona jurdica de la que forma parte un regidor, deben ser analizadas a la luz de este artculo y verificar en cada caso concreto que no se configure el impedimento del artculo 237 del Reglamento. En conclusin, una persona jurdica que tena como apoderado inscrito en Registros Pblicos a un regidor, al momento de la convocatoria del proceso, se encuentra impedida de ser participante, postor o contratista, de acuerdo al artculo 10 de la Ley. De haberse trasgredido esta disposicin, se configurara una de las causales para declarar la nulidad del proceso de seleccin o del contrato, de acuerdo a lo establecido en el artculo 56 de la Ley18.
16 17 18
Ley N 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, Ttulo Preliminar, artculo IV () 1.7 Principio de presuncin de veracidad.- En la tramitacin del procedimiento administrativo, se presume que los documentos y declaraciones formulados por los administrados en la forma prescrita por esta ley, responden a la verdad de los hechos que ellos afirman. Esta presuncin admite prueba en contrario. Modificado por el artculo 2 del Decreto Supremo N 046-2011-EF, publicado el 25 de marzo del 2011 en el Diario Oficial El Peruano. Artculo 56.- Nulidad de los actos derivados de los procesos de seleccin
Mdulo I
27
28
Mdulo I
extranjero, el postor podr presentar copia simple de dichos documentos, los cuales debern ser presentados por el postor ganador de la buena pro, con las legalizaciones respectivas, para la suscripcin del contrato. De lo indicado en los prrafos precedentes se advierte que, tanto la norma de contratacin pblica, como la normativa de derecho administrativo general, establecen regulaciones que privilegian la simplificacin de los procedimientos administrativos, por lo que sera excesivo requerir que los postores presenten documentos con formalidades que resulten contrarias a lo dispuesto por la normativa de la materia.
29
Tiene una connotacin de justicia e igualdad social con responsabilidad y valoracin de la individualidad, llegando a un equilibrio. Ejemplo: Todo postor de bienes, servicios o de obras debe tener participacin y acceso para contratar con las entidades en condiciones semejantes, estando prohibida la existencia de privilegios, ventajas o prerrogativas. RESOLUCION N 728-2008.TC-1.- En aplicacin de los dispositivos antes reseados, existe un mandato expreso de la Ley y su Reglamento que dispone la obligatoriedad por parte de los postores de presentar su propuesta econmica con un precio unitario de 2 decimales, libre de incorrecciones aritmticas y adems enmarcadas dentro de los lmites previsto en el artculo 33 de la Ley. Es por ello que, en sujecin de la norma, en aplicacin del principio de trato justo e igualitario, que se encuentra comprendido en el inciso 8 del artculo 3 de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, todos los postores deben ser sometidos a las mismas reglas de participacin sin obstculo ni distincin alguna.
30
Mdulo I
PRONUNCIAMIENTO N 094 - 2011/DSU.- Al respecto, en el informe tcnico remitido con ocasin de la elevacin de observaciones el Comit Especial manifiesta que no se permite la acreditacin del gas refrigerante R404A, dado que es la combinacin de diferentes tipos de refrigerantes y por tener estas caractersticas segn el Reglamento CE N 842/2006, tiene un potencial de calentamiento global GWP de 3784 en comparacin a los 1300 de potencial de calentamiento global GWP del Gas Refrigerante R-134, en tal sentido y en aplicacin al Principio de Sostenibilidad Ambiental, procurando evitar impactos ambientales negativos en concordancia con las normas de la materia, no se acogi dicha observacin.
6.
MBITO DE APLICACIN SUBJETIVO Y OBJETIVO DE LA NORMATIVA DE CONTRATACIONES DEL ESTADO.La Ley de Contrataciones del Estado detalla en su cuerpo normativo aquellos supuestos en los cuales es obligatorio su cumplimiento, y del mismo modo detalla los supuestos en los cuales dicha normativa no ser aplicable, ello en respuesta de las diversas modalidades en que el Estado puede contratar los bienes, servicios u obras necesarios para satisfacer sus necesidades. Por ello, y a raz de las grandes cantidades de necesidades del Estado, (lo cual conlleva un no despreciable nmero de mecanismos para poder satisfacer estas necesidades), es que se coexisten variadas formas especiales y diferentes de solventar estas necesidades, que no necesariamente van ser cubiertas a travs de los mecanismos previstos en la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento. Por tal motivo detallamos a continuacin los mbitos de aplicacin de la Ley de Contrataciones del Estado y de qu forma podemos distinguir -los de aquellas situaciones especiales en donde no resulta aplicable la Ley de Contrataciones del Estado:
6.1. Entidades dentro del mbito de aplicacin de la presente ley.Para determinar el mbito de aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado se tiene que distinguir dos criterios en los que debe repararse para su delimitacin: el aspecto subjetivo y el aspecto objetivo. El primer criterio se refiere a las personas que deben someter su comportamiento a las prescripciones establecidas en la Ley cuando se configuren los supuestos de hecho previstos en la misma. El segundo criterio, se refiere a la materia u objeto que pretende regular la norma. Para ello, el mbito de aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado se encuentra definido en el artculo 3 de la Ley. El numeral 3.1 del artculo 3
Mdulo I
31
detalla a las entidades que se encuentran en la obligacin de aplicar la normativa de contrataciones del Estado, delimitando su mbito subjetivo de aplicacin. Mientras que el numeral 3.2 delimita el mbito objetivo de aplicacin, estableciendo que la Ley se aplica a las contrataciones que realicen las entidades para proveerse de los bienes, servicios u obras necesarios para el cumplimiento de sus funciones, asumiendo el pago del precio o de la retribucin correspondiente al contratista con fondos pblicos, y dems obligaciones derivadas de la calidad de contratante. Como se advierte, se encuentran dentro del mbito de aplicacin de la Ley y de su Reglamento las contrataciones que las entidades sealadas en el numeral 3.1 del artculo 3 de la Ley lleven a cabo, asumiendo la obligacin de pagar al contratista una retribucin pecuniaria con cargo a fondos pblicos.
Las contrataciones necesarias para la atencin de las funciones de las municipalidades de centros poblados s se encuentran dentro del mbito de aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado. No obstante, los actos relacionados con la planificacin y programacin, ejecucin de procesos de seleccin y administracin de los contratos pertinentes para la atencin de dichas funciones, corresponder asumirlos a las municipalidades distritales o provinciales de las cuales las municipalidades de centros poblados dependen econmica y administrativamente, salvo que exista delegacin expresa.
6.1.1.4. Las Universidades Pblicas, las Sociedades de Beneficencia y las Juntas de Participacin Social, las Fuerzas Armadas y la Polica Nacional del Per y sus Fondos de Salud, de Vivienda, de Bienestar y dems de naturaleza anloga.
Tales como el Fondo de Salud del Personal de la Polica Nacional (FOSPOLI), Fondo de Apoyo Funerario a la Polica Nacional (FONAFUN-PNP), Fondo de Vivienda Militar del Ejrcito (FOVIME), Fondo de Bienestar de la Polica Nacional (FONBIEPOL) y Fondo de Vivienda de la Polica Nacional del Per (FOVIPOL), entre otros.
33
PERU, ENAPU, Banco de la Nacin, Editora Per, CORPAC, COFIDE, SIMA PERU y SERPOST entre otras empresas pblicas. Cabe indicar que la empresa PETROPERU no se encuentra bajo el mbito del FONAFE y sus contrataciones las realiza de acuerdo a un Reglamento aprobado por el OSCE.
2.1.1.6. Los proyectos, programas, fondos, rganos desconcentrados, organismos pblicos del Poder Ejecutivo, instituciones y dems unidades orgnicas, funcionales, ejecutoras y/o operativas de los Poderes del Estado; as como los organismos a los que alude la Constitucin Poltica y dems que son creados y reconocidos por el ordenamiento jurdico nacional, siempre que cuenten con autonoma administrativa, econmica y presupuestal.
Entre los Programas podemos mencionar el QALI WARMA que remplazar al extinto PRONAA, Programa Agua para Todos, el Programa Subsectorial de Irrigaciones (PSI), el Programa Nacional de Infraestructura Educativa (PRONIED) y entre los Fondos, podemos sealar al FONCODES, FITEL, FONDEPES, INVERMET, FONDEBOSQUE y FORSUR.
34
Mdulo I
Un aspecto importante que se debe analizar en cada caso concreto para determinar si estamos en el mbito de aplicacin de la citada normativa, es vislumbrar si se trata de fondos pblicos, entendidos stos como los recursos financieros y monetarios aportados por el Estado, a travs de sus diferentes niveles de gobierno y entidades que los componen. De igual modo podemos entender en forma amplia por Fondos Pblicos a aquellos ingresos del Tesoro Pblico que se orientan a la atencin de los gastos que genere el cumplimiento de sus fines, independientemente de la fuente de financiamiento de donde provengan. Su percepcin es responsabilidad de las Entidades competentes con sujecin a las normas de la materia. Los fondos se orientan de manera eficiente y con atencin a las prioridades del desarrollo del pas23. Asimismo los fondos pblicos se estructuran siguiendo las Clasificaciones Econmica y por Fuente de Financiamiento que son aprobadas, segn su naturaleza, mediante Resolucin Directoral de la Direccin Nacional del Presupuesto Pblico: 1. Clasificacin Econmica.- Agrupa los fondos pblicos dividindolos en: Ingresos Corrientes.- Agrupa los recursos provenientes de tributos, venta de bienes, prestacin de servicios, rentas de la propiedad, multas, sanciones y otros Ingresos Corrientes. Ingresos de Capital.- Agrupa los recursos provenientes de la venta de activos (inmuebles, terrenos, maquinarias, etc.), las amortizaciones por los prstamos concedidos (reembolsos), la venta de acciones del Estado en Empresas y otros Ingresos de Capital. Transferencias.- Agrupan los recursos sin contraprestacin y no reembolsables provenientes de Entidades, de personas naturales o jurdicas domiciliadas o no domiciliadas en el pas, as como de otros gobiernos. Financiamiento.- Agrupa los recursos provenientes de operaciones oficiales de crdito interno y externo, as como los saldos de balance de aos fiscales anteriores.
2. Clasificacin por Fuentes de Financiamiento.- Agrupa los fondos pblicos que financian el Presupuesto del Sector Pblico de acuerdo al origen de los recursos que lo conforman. Las Fuentes de Financiamiento se establecen en la Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Pblico24.
23 24
Artculo 10 de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto Artculo 11 de la Ley N 28411, Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto
Mdulo I
35
Si el rgano competente determina que los fondos con los que la Entidad llevar a cabo la contratacin constituyen fondos pblicos, dicha contratacin se encontrar inmersa en el mbito de aplicacin de la Ley y su Reglamento, pues se verificara el supuesto general para su aplicacin. Como se advierte, se encuentran dentro del mbito de aplicacin de la Ley y de su Reglamento las contrataciones que las Entidades sealadas en el numeral 3.1 del artculo 3 de la Ley lleven a cabo, asumiendo la obligacin de pagar al contratista una retribucin pecuniaria con cargo a fondos pblicos. Por tanto, con la finalidad de verificar si una entidad se encuentra bajo el mbito de la normativa de contrataciones del Estado, deber constatarse el cumplimiento del aspecto subjetivo como del aspecto objetivo de aplicacin de la Ley de Contrataciones del Estado, para lo cual deber revisarse, entre otros, el ordenamiento presupuestal vigente, laLey General del Poder Ejecutivo, y las normas de creacin y organizacin de la Entidad.
36
Mdulo I
en el numeral 3.3 del artculo 3 de la Ley de Contrataciones, y finalmente, (iii) las fijadas en Ley Anual del Presupuesto:
37
vencido el cual, de no haber pronunciamiento, se producir su aprobacin automtica. El mismo procedimiento se aplicar para las modificaciones del referido Reglamento lo cual implica que para PETROPER, en los casos pertinentes no ser aplicable la normativa de contrataciones del Estado]. [No obstante], las modalidades de adquisiciones y contrataciones de PETROPERU S.A. sern definidas en su Reglamento y se regirn por los principios de eficiencia, economa, transparencia y auditabilidad, as como los dems principios contenidos en la legislacin sobre la materia. Los criterios de evaluacin y calificacin debern ser congruentes con el objeto contractual y con las condiciones que ofrece el mercado. [Asimismo], PETROPERU S.A. est obligada a informar a travs del Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado - SEACE, las adquisiciones y contrataciones que realice y el estado de los procesos que convoque. Asimismo, publicar su Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones - PAAC y un informe anual sobre sus procesos de adquisicin y contratacin. Adems, contar con una base de datos de proveedores calificados, la misma que formar parte del Registro Nacional de Proveedores del CONSUCODE (actual OSCE).
Ley del Martillero Pblico (Ley N 27728).- Dicha ley establece que el martillero est autorizado a pactar sus honorarios en forma libre, y a falta de pacto se aplicar el arancel concertado ello, y en conjuncin con la Opinin N 019-2010/DTN se puede concluir que la contratacin de martilleros pblicos que se ejecute con cargo a recursos directamente aportados por el comprador, se encuentra excluida del mbito de aplicacin de la normativa de contrataciones.
38
neraciones del Sector Pblico y su Reglamento26; normas a las que se les debe agregar aquellas que vienen configurando el nuevo escenario de la funcin pblica, como son: La ley N 28175, Ley Marco del Empleo pblico, el Decreto Legislativo N 1023 (por el que se cre la Autoridad nacional del Servicio Civil), el Decreto Legislativo N 1024, (que cre el cuerpo de gerentes pblicos), y el Decreto Legislativo N 1025, (que aprob las normas de capacitacin y rendimiento para el Sector Pblico). Asimismo se aplica este precepto de inaplicacin al nuevo rgimen especial de contratacin administrativa de servicios, establecido en el Decreto legislativo N 1057 (que regula el rgimen especial de contratacin administrativa de servicios), el mismo que dispone la prohibicin de contratar bajo la modalidad de servicios no personales, los que son contratados a plazo fijo o plazo indeterminado de acuerdo a lo dispuesto en el Decreto Legislativo N 728, Ley de Productividad y Competitividad Laboral. b. La contratacin de auditoras externas en o para las Entidades, que se sujeta a las normas que rigen el Sistema Nacional de Control. Sin embargo, es importante sealar que todas las dems contrataciones que efecte la Contralora General de la Repblica se sujetan a lo dispuesto en la Ley y su Reglamento. Para desarrollar esta actividad, la Contralora General de la repblica debe sujetarse a lo establecido en forma especial por el Decreto Legislativo N 850.
c. Las operaciones de endeudamiento y administracin de deuda pblica. Visto que las operaciones de endeudamiento y planificacin presupuestaria de las entidades del Estado resultan complejas y dinmicas, el ordenamiento jurdico ha considerado pertinente que stas sean reguladas por mecanismos tales como la Ley N 28563, Ley General del Sistema Nacional de Endeudamiento.
d. La contratacin de asesora legal y financiera y otros servicios especializados, vinculados directa o indirectamente a las operaciones de endeudamiento interno o externo y de administracin de deuda pblica. En el marco de lo establecido en la Ley general del sistema Nacional de Endeudamiento, Ley N 28563, mediante Decreto Supremo N 0332006-EF, se aprob el Procedimiento para la contratacin de servicios de asesora legal y financiera especializados en el marco de la Ley N 28563, Ley General del Sistema Nacional de Endeudamiento.
26
Mdulo I
39
En este contexto tenemos como ejemplo a la Resolucin Ministerial N 578-2010-EF/75 y la N 530-2010-EF/75, por las que se aprobaron la contratacin de asesora legal especializada externa y local para prestar sus servicios de operaciones de endeudamiento y/o de administracin de deuda que realice la Direccin Nacional de Endeudamiento Pblico27.
e. Los contratos bancarios y financieros celebrados por las Entidades. Los contratos bancarios son los acuerdos celebrados por las empresas y entidades del sistema financiero con sus clientes y usuarios carcter que en dichas operaciones pueden asumir las entidades pblicas sujetas a la Ley con la finalidad de crear, regular, modificar o extinguir una relacin jurdica patrimonial orientada al desarrollo de diversas operaciones de intermediacin financiera. La naturaleza e importancia de estas operaciones constituye el sustento para que sean reguladas bajo un ordenamiento especial. Los contratos bancarios28 son aquellos detallados en laLey N 26702, Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS), que celebra una entidad pblica en su calidad de cliente o usuario, y que se encuentran fuera del mbito de aplicacin de la Ley, aun cuando puedan involucrar la erogacin de recursos pblicos. Por otro lados los contratos financieros son acuerdos celebrados entre un prestamista que ofrece recursos financieros a un deudor, y por el cual ste se compromete a ejecutar determinados actos estipulados en l, como proporcionar estados financieros o bien no endeudarse ms all de cierto nivel. Es decir, el objetivo de esta modalidad contractual radica en la necesidad que tiene una de las partes de obtener liquidez. Por ello se dice que estos contratos son celebrados con la finalidad de que una organizacin puede obtener recursos a travs del financiamiento que es la forma como una empresa, persona o institucin se agencia de los recursos econmicos mnimos indispensables para el desarrollo de sus actividades. Es importante precisar que el contrato de seguro no constituye un contrato financiero. Por ello, la contratacin de una empresa aseguradora s se encuentra dentro del mbito de aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado, en la medida que el q de seguros es un contrato en el que, ante la prestacin de la empresa aseguradora que es cubrir el riesgo del acaecimiento de un siniestro , le corresponde a la Entidad efectuar el pago de una suma dineraria, prima, si dicho precio es pagado con recursos pblicos.
27 28
RETAMOZO LINARES, Alberto, CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES del Estado y Normas de Control, Tomo I, Octava Edicin, Editorial Jurista Editor, Agosto 2011, p. 209 Entre los contratos financieros y bancarios tenemos, entre otros, los de Factoring, de Leasing, de prstamos, de Depsito, de cuenta Corriente, de Tarjetas de crdito y de Dbito, de Custodia y Gestin.
40
Mdulo I
f. Los contratos administrativos de servicios o rgimen que haga sus veces. En el numeral 3.3 relativo a los contratos a los que no se les aplica la Ley, se agrega un nuevo literal f) en el que se incorpora a los contratos administrativos de servicios o rgimen que haga sus veces.
g. Los contratos de locacin de servicios celebrados con los presidentes de directorios, que desempean funciones a tiempo completo en las Entidades o Empresas del Estado. El literal g) es el antiguo literal f) pero recortado, limitndose ahora slo a los contratos de locacin de servicios celebrados con los presidentes de directorios, que desempeen funciones o tiempo completo en las Entidades o empresas del Estado. Dejando de lado los contratos de servicios no personales de la anterior regulacin, puesto que se entiende que dentro de nuestro ordenamiento jurdico todos los enunciados que hacen referencia a los contratos de servicios no personales, hacen referencia a los contratos de locacin de servicios, pues ambos tienen el mismo tratamiento legal y jurdico en nuestro ordenamiento y no poseen ninguna diferencia. Cabe precisar que ni la Ley ni el Reglamento han previsto una definicin de locacin de servicios. por ello, para delimitar el contenido de dicho contrato es necesario recurrir al tratamiento que dicha categora ha merecido en ordenamientos complementarios o supletorios al de contratacin pblica. As tenemos que el Cdigo Civil distingue dentro de los contratos nominados a los vinculados con la prestacin de servicios, entre los cuales se considera al contrato de locacin de servicios. Una de las caractersticas esenciales del referido contrato es que las prestaciones se ejecutan sin mediar subordinacin entre contratante y contratado. Como se aprecia, la locacin de servicios implica una relacin contractual entre el locador o contratista y la Entidad contratante, de absoluta independencia, puesto que ambos son partes del contrato, en donde el locador no se encuentra subordinado a la Entidad, ni viceversa. Por su parte, elDecreto Legislativo N 1057y su Reglamento aprobado porDecreto Supremo N 075-2008-PCM, regula el Rgimen Especial de Contratacin Administrativa de Servicios (CAS), con el fin de diferenciarlo y sustraerlo del rgimen general de contratacin de servicios al que se sujeta la generalidad de la Administracin Pblica en el Per. Estimula que el elemento distintivo del mbito objetivo de este nuevo rgimen es la no autonoma de los servicios a ser prestados a favor de una Entidad.
41
Mdulo I
Por tanto, cuando el literal g) del numeral 3.3 del artculo 3 de la Ley establece que no es aplicable a los celebrados con los presidentes de directorios, que desempean funciones a tiempo completo en las Entidades o Empresas del Estado, en realidad est excluyendo del mbito de aplicacin de la Ley y de su Reglamento la celebracin de Contratos Administrativos de Servicios. Por el contrario, se encuentran dentro del mbito de la Ley y su Reglamento la contratacin de personas naturales en calidad de locadores de servicios esto es, la contratacin de un servicio o su resultado, que es prestado por el locador a la Entidad sin estar subordinado a esta pues con dicha contratacin se verifica el supuesto general de aplicacin de la normativa de contrataciones del Estado la contratacin de un servicio por parte de una de las Entidades detalladas en el numeral 3.1 del artculo 3 de la Ley, con cargo a fondos pblicos. En consecuencia, cuando se trate de servicios no profesionales, corresponde tramitar la contratacin de los mismos en tanto servicios en general. Para ello se debe observar los requisitos, formalidades y procedimientos previstos en la Ley y su Reglamento: convocarse al proceso de seleccin conforme el monto involucrado y considerar los factores de evaluacin previstos en el artculo 45 del Reglamento. Las empresas del Estado pueden celebrar contratos de locacin de servicios con personas naturales cuando requieran contratar la prestacin de un servicio o su resultado, solo si el locador presta sus servicios de forma independiente, es decir, sin estar subordinado a la Entidad. Para individualizar a la persona natural que prestar sus servicios, a la empresa del Estado debe observarse las disposiciones de la Ley y su Reglamento. Por tanto, dichas empresas no pueden emitir directivas que establezcan procedimientos para la contratacin directa de personas naturales como locadores de servicios, pues estaran contraviniendo las disposiciones de la Ley y su Reglamento.
h. Los actos de disposicin y de administracin y gestin de los bienes de propiedad estatal, tales como venta, arrendamiento, comodato, donacin, afectacin y cesin en uso de bienes muebles e inmuebles de propiedad de las Entidades. Para ello tales actos de disposicin, administracin y gestin, se encuentran regulados por la Superintendencia de Bienes Nacionales, a travs de la ley N 29151, Ley General del Sistema de Bienes Nacionales y su Reglamento, aprobado por el Decreto Supremo N 007-2008-VIVIENDA, y dems normas complementarias.
Mdulo I
42
i. Las contrataciones cuyos montos sean iguales o inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias, vigentes al momento de la transaccin, lo cual no enerva la responsabilidad de la Entidad de salvaguardar el uso de los recursos pblicos de conformidad con los principios de moralidad y eficiencia. Esta es una disposicin que busca dinamizar el da a da de la Administracin pblica donde las contrataciones y adquisiciones menores son las de mayor incidencia. Hasta antes de la vigencia de la actual normativa se podra contratar hasta 01 unidad impositiva tributaria, despus de lo cual se convertan en Adjudicaciones de Menor Cuanta; ahora con la modificacin efectuada, se puede contratar o adquirir sin aplicar la normativa hasta 03 unidades impositivas tributarias. No obstante tomando en cuenta las ltimas modificaciones, dicha libertad de no aplicar los procedimientos establecidos en la Ley de Contrataciones y su Reglamento, no excusan a las entidades de obviar la aplicacin de los principios de moralidad y eficiencia en todo procedimiento para contratar. Por ltimo, la Ley establece que este supuesto no es aplicable a las contrataciones de bienes y servicios incluidos en el Catlogo de Convenios Marco, conforme a lo establecido en el Reglamento.
j. La contratacin de notarios pblicos para que ejerzan las funciones previstas en la Ley y su Reglamento. Este precepto hace referencia a la contratacin de notarios pblicos para desempear su labor pblica en la ejecucin de actos pblicos de presentacin y apertura de propuestas y otorgamiento de Buena Pro, para lo cual no ser aplicable la Ley de Contrataciones del Estado.
k. Los servicios brindados por conciliadores, rbitros, centros de conciliacin, instituciones arbitrales y dems derivados de la funcin conciliatoria y arbitral; salvo en lo que respecta a las infracciones y sanciones previstas para los rbitros. Con esta disposicin se busca facilitar el procedimiento de solucin de controversias, tanto a nivel de conciliacin como de arbitraje. En cuanto a la referencia a los dems derivados, diramos que estos seran las inspecciones oculares, peritajes, gastos de transporte y viticos de los participantes de la conciliacin o arbitraje, de la secretaria arbitral, por ejemplo, entre otros. Asimismo, el OSCE en la Directiva N 013-2005/CONSUCODE/PRE ha establecido las mismas precisiones especficas a los alcances que son causales de inaplicacin de la normativa de contrataciones.
43
Mdulo I
Por ltimo, las nuevas modificaciones a la Ley se han encargado de precisar que si resulta aplicable la Ley de Contrataciones para los casos en que tenga que imponer sanciones e infracciones, previstas para los rbitros, (cosa extraa pues estas infracciones no podran constar como un proceso de contratacin de algn bien o servicio).
l. Las contrataciones que deban realizarse con determinado proveedor, por mandato expreso de la ley o de la autoridad jurisdiccional. Este numeral comprende dos supuestos diferentes. El primero cuando, a travs de una ley, se dispone que una entidad deba realizar sus contrataciones con determinado proveedor; como es el caso de las publicaciones que se deben realizar en el Diario Oficial El Peruano o las tasaciones que debe efectuar el Consejo Nacional de Tasaciones. El segundo, cuando por mandato de un juez o de un tribunal judicial se deba contratar a un determinado proveedor, como sera el caso en que un juez designe un perito para que efecte un peritaje en el marco de un proceso judicial en el que una de las partes es una Entidad del Estado. En virtud de lo dispuesto por laLey N 29314 - Ley de la Fbrica de Armas y Municiones del Ejrcito- FAME S.A.C., cuando las instituciones de las Fuerzas Armadas, la Polica Nacional del Per, los Comits de Autodefensa y otros organismos del Estado contraten con dicha empresa, la comercializacin, desarrollo, fabricacin, modificacin, modernizacin, mantenimiento de sistemas de armas y municiones de guerra y de uso civil, as como la investigacin y desarrollo tecnolgico; y las actividades conexas para abastecer a las Entidades mencionadas, no resulta de aplicacin la Ley ni su Reglamento.
m. La concesin de recursos naturales y obras pblicas de infraestructura, bienes y servicios pblicos. La concesin implica una forma de participacin privada que puede involucrar, total o parcialmente, el uso de recursos privados para la ejecucin y explotacin de servicios y obras pblicas, a costa y riesgo del concesionario. Su regulacin hasta la fecha no se encuentra unificada y est reglada por diversas normas especiales, motivo por el cual, no se encuentra incluida en el mbito de aplicacin de la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento. Ahora bien para este rubro resultan de aplicacin esquemas normativos tales como: Ley de Concesiones Elctricas (Ley N 28737) Ley de Promocin de la Inversin Privada en Obras Pblicas (Decreto Legislativo N 839)
44
Mdulo I
Texto nico Ordenado de las normas con rango de Ley que regulan la entrega en concesin al sector privado de obras pblicas de infraestructura y de servicios pblicos y su Reglamento (Decreto Supremo N 059-96-PCM y Decreto Supremo N 060-96-PCM) Ley de incentivos a las concesiones de obras de infraestructura y de servicios pblicos (Decreto Legislativo N 26885) Ley Marco de Asociaciones Pblico Privadas (Decreto Legislativo N 1012) Entre otras. n. La transferencia al sector privado de acciones y activos de propiedad del Estado, en el marco del proceso de privatizacin. Esto hace referencia a los activos de la Empresas del Estado que se encuentran bajo el mbito de FONAFE.
. La modalidad de ejecucin presupuestal directa contemplada en la normativa de la materia. Este precepto establece que se exceptan las contrataciones de bienes y servicios que se requieran para la ejecucin presupuestal de las actividades y proyectos. Sobre el particular, el artculo 59 del TUO de la Ley D.S. 304-2012-EF de laLey N 28411, Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto, distingue dos modalidades de ejecucin presupuestal de las actividades, proyectos y componentes de las entidades: La ejecucin presupuestaria directa, que se produce cuando la Entidad, con su personal e infraestructura, es el ejecutor presupuestal y financiero de las actividades y proyectos, as como de sus respectivos componentes. La ejecucin presupuestaria indirecta, que se produce cuando la ejecucin fsica y/o financiera de las actividades y proyectos, as como de sus respectivos componentes, es realizada por una entidad distinta al pliego, sea por efecto de un contrato o convenio celebrado con una entidad privada o una entidad pblica, sea a ttulo oneroso o gratuito. En este sentido, la celebracin de un contrato por una entidad para proveerse de bienes, servicios y obras se enmarca dentro de la modalidad de ejecucin presupuestaria indirecta de las actividades de la entidad, puesto que, mediante dichos acuerdos, el Estado obtiene el concurso de
Mdulo I
45
los proveedores para la satisfaccin de sus necesidades y el cumplimiento de sus fines y funciones. Distinto es el caso en que la Entidad, atendiendo a sus posibilidades materiales, decide satisfacer sus necesidades de bienes, servicios y obras de propia mano, aprovechando su infraestructura, recursos humanos, maquinaria y logstica, sin requerir, para tal efecto, celebrar los contratos regulados por la Ley. Dentro de esta lgica encontramos la ejecucin de obras por administracin directa como modalidad de ejecucin presupuestaria directa. En este caso la Entidad, con su personal e infraestructura, ejecuta determinadas obras. No existiendo para estos casos contratacin de terceros para la ejecucin de la obra, en tanto que la ejecucin de tal labor por parte de la Entidad supone contar con la asignacin presupuestal correspondiente, el personal tcnico administrativo y los equipos necesarios. Por ello, considerando que la normativa de contrataciones del Estado es de aplicacin cuando la Entidad contrata a terceros para que le presten servicios, suministren bienes o ejecuten obras (en la ejecucin de obras por administracin directa no se configura el supuesto de aplicacin de la mencionada normativa). o. Las contrataciones realizadas con proveedores no domiciliados en el pas cuyo mayor valor estimado de las prestaciones se realice en el territorio extranjero. Para que se configure este supuesto de inaplicacin de la Ley debe cumplirse las siguientes condiciones: Que el proveedor no se encuentre domiciliado en el pas La normativa de contrataciones del Estado ser aplicable cada vez que una Entidad del sector pblico peruano contrate con una persona natural o jurdica, nacional o extranjera, domiciliada en el Per. Para tales efectos, el domicilio de una persona se constituye por la residencia habitual de sta en determinado lugar. En el caso de las personas jurdicas, el domicilio corresponde al lugar designado en el instrumento de constitucin para el cumplimiento del objeto social o los fines de la persona jurdica, tanto para su sede social como para las sucursales constituidas en el extranjero. Que el mayor valor de ejecucin del contrato se efecte fuera del territorio nacional
46
Mdulo I
Segn el principio de Competencia Funcional y territorial de la legislacin, las normas de un sistema jurdico se aplican a los hechos, situaciones y relaciones jurdicas, producidas o celebradas dentro del territorio nacional. Por tanto, su aplicacin no podra ser extensible a situaciones o relaciones jurdicas ocurridas en territorio extranjero, como sucede cuando las prestaciones del contrato se ejecutan mayoritariamente fuera del pas. Que no exista proveedor en el mercado nacional que pueda ofrecer dichos bienes y/o servicios en las condiciones requeridas por la Entidad para satisfacer su necesidad. Es necesario que, previamente a la celebracin del contrato, la Entidad determine la inexistencia de proveedores nacionales que puedan satisfacer sus necesidades. Los contratos celebrados con proveedores no domiciliados en el pas que no verifiquen las condiciones mencionadas se encontrarn bajo el mbito de aplicacin de la citada ley. Por tanto, previo a su perfeccionamiento, tendr que observarse los requisitos, procedimientos y formalidades establecidas en la normativa nacional de contrataciones del Estado. p. Las contrataciones que realicen las Misiones del Servicio Exterior de la Repblica, exclusivamente para su funcionamiento y gestin, fuera del territorio nacional. Esta disposicin tiene como objetivo facilitar el gil funcionamiento de nuestras representaciones diplomticas.
q. Las contrataciones de servicios de abogados, asesores legales y de cualquier otro tipo de asesora requerida para la defensa en las controversias internacionales sobre inversin en foros arbitrales o judiciales. Esta excepcin se encuentra regulada por la Ley N 28933, ley que establece el sistema de coordinacin y respuesta del Estado ante controversias internacionales de inversin, y el Decreto Supremo N 002-2009-EF , el cual determin el procedimiento de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y normas de control a seguir para la contratacin del servicio de abogados, estudio de abogados y de otros profesionales Para ello, la Ley que establece el sistema de coordinacin y respuesta del Estado en controversias internacionales de inversin establece como procedimientos generales: a) La comunicacin de suscripcin de acuerdos y tratados en materia de inversin
Mdulo I
47
Toda Entidad Pblica que suscriba o haya suscrito un acuerdo en materia de inversin sealado en el literal a) del prrafo 3.1 del artculo 3 o que represente al Estado peruano en la suscripcin de un tratado sealado en el literal b) del prrafo 3.1 del artculo 3, en el que se estipule un mecanismo internacional de solucin de controversias, deber informar al Coordinador acerca de la suscripcin de dicho acuerdo o tratado y remitir copia del mismo, conforme al procedimiento que establezca el reglamento de la presente Ley. b) La alerta frente al surgimiento de una controversia Toda Entidad Pblica que sea notificada por un inversionista respecto de su intencin de someter una controversia de inversin a un mecanismo internacional de solucin de controversias, deber informar al Coordinador conforme al procedimiento que establezca el reglamento de la presente Ley. Asimismo, esta obligacin se extiende a las Entidades Pblicas que tengan la intencin de someter una controversia de inversin a un mecanismo internacional de solucin de controversias. Para lo cual en estos casos la seleccin y la contratacin de los servicios de abogados y otros profesionales necesarios para la participacin del Estado en estas controversias internacionales de inversin, sern efectuadas de acuerdo con los procedimientos que se establezcan mediante decreto supremo, con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros. Siendo que, slo en caso de vaco o deficiencia de los mencionados procedimientos, se aplicar supletoriamente lo establecido en las normas sobre contrataciones y adquisiciones del Estado. r. Las compras de bienes que realicen las Entidades mediante remate pblico, las que se realizarn de conformidad con la normativa de la materia. Este supuesto se encuentra regulado en cierta forma por lo establecido en la Ley General del Sistema Nacional de Bienes Nacionales, Ley N 29251. Por tanto, para ello no resulta aplicable la Ley de Contrataciones del Estado y su Reglamento.
s. Los convenios de cooperacin, gestin u otros de naturaleza anloga, suscritos entre Entidades, organismos internacionales, siempre que se brinden los bienes, servicios u obras propios de la funcin que por ley les corresponde, y adems no se persiga fines de lucro. Los convenios a que se refiere el presente numeral, en ningn caso se realizarn para el encargo de la realizacin de procesos de seleccin. Para que se configure este supuesto de inaplicacin de la Ley debe cumplirse las siguientes condiciones: Acuerdo celebrado entre Entidades, u organismos internacionales
48
Mdulo I
Una de las caractersticas distintivas de los convenios de cooperacin, gestin u otros de naturaleza anloga, es que se celebran entre Entidades u organismos internacionales acreditados en el Per de acuerdo con las normas sobre la materia. Acuerdo sin fin de lucro A travs de la celebracin del acuerdo, las partes no buscan obtener un beneficio econmico (ganancia o utilidad), sino de otro: cooperacin mutua, gestin especializada, u otro fin de naturaleza anloga. En esa medida, la ausencia de beneficio econmico se evidencia cuando la Entidad que recibe los bienes, servicios u obras no se encuentra obligada a pagarle una retribucin a la otra Entidad u organismo internacional, segn corresponda. A partir de la celebracin de un convenio de cooperacin, gestin u otro de naturaleza anloga, puede generarse el compromiso de alguna de las partes de cubrir determinados costos o gastos administrativos, o de realizar contrataciones para alcanzar la finalidad del convenio. No obstante, ello no enerva la ausencia de un beneficio econmico, pues dichos desembolsos no tienen la calidad de retribucin o contraprestacin. Acuerdo celebrado para brindar los bienes, servicios u obras propios de la funcin que corresponde a la Entidad. El acuerdo se celebra para brindar los bienes, servicios u obras propios de la funcin que corresponde a las entidades involucradas. Por tal razn, bienes, servicios u obras distintos a los antes indicados no podran ser materia de estos convenios. Dichos convenios en ningn caso se utilizarn para el encargo de la realizacin de procesos de seleccin, que se sujetar a lo dispuesto en el artculo 6 y el artculo 83 de la Ley siguientes artculos del Reglamento. t. La contratacin de servicios pblicos, siempre que no exista la posibilidad de contratar con ms de un proveedor. u. Las contrataciones realizadas de acuerdo con las exigencias y procedimientos especficos de organismos internacionales, Estados o Entidades cooperantes, siempre que se deriven de operaciones de endeudamiento externo y/o donaciones ligadas a stas. En virtud a este precepto, las adquisiciones y contrataciones que deriven de exigencias y procedimientos especficos de organismos internacionales
49
Mdulo I
y siempre que stos deriven de operaciones de endeudamiento externo y/o donaciones ligadas a stas, se regirn por las disposiciones establecidas en dichos compromisos, cuando sean normas uniformes aplicables a nivel internacional, y cumplan con los principios que rigen las contrataciones del Estado, vigentes al momento de la celebracin del convenio que ser aplicable a dichos compromisos. No obstante, en dichas contrataciones, que se genere un caso de vaco o deficiencia en la regulacin de los procesos de seleccin convocados, ser de aplicacin supletoria las disposiciones de la Ley y el Reglamento. En uno u otro supuesto corresponder al OSCE supervisar el cumplimiento de los principios que rigen los procesos de seleccin contemplados en el artculo 3 de la Ley. Si el vaco o deficiencia (a que se refiere el prrafo anterior) est referido al procedimiento o a las reglas para la determinacin de la competencia en la solucin de controversias e impugnaciones, corresponder al OSCE resolver la controversia y/o impugnacin suscitada en calidad de ltima instancia administrativa. En trminos generales, la Ley y el Reglamento sern de aplicacin supletoria a todas aquellas contrataciones de bienes, servicios u obras sujetas a regmenes especiales bajo ley especfica, siempre que dicha aplicacin no resulte incompatible con las normas especficas que las regulan y sirvan para cubrir un vaco o deficiencia de dichas normas.
v) Las contrataciones realizadas de acuerdo con las exigencias y procedimientos especficos de organismos internacionales, Estados o entidades cooperantes, que se deriven de donaciones efectuadas por estos, siempre que dichas donaciones se presenten por lo menos el 25% del monto total de las contrataciones involucradas en el Convenio suscrito para tal efecto. En todos los supuestos sealados en el presente numeral, salvo el literal u), intervendr la Contralora General de la Repblica.
50
Mdulo I
7.
DISPOSICIONES GENERALES Artculo 3.- mbito de aplicacin 3.1 Se encuentran comprendidos dentro de los alcances de la presente norma, bajo el trmino genrico de Entidad(es): (...) Literales a), b), c), d), e), f), g), h), i) omitidos y sin ninguna modificacin (). j) Los proyectos, programas, fondos,rganos desconcentrados, organismos pblicos del Poder Ejecutivo, instituciones y dems unidades orgnicas, funcionales, ejecutoras y/o operativas de los Poderes del Estado; as como los organismos a los que alude la Constitucin Poltica del Per y dems que sean creados y reconocidos por el ordenamiento jurdico nacional. 3.2 La presente norma se aplica a las contrataciones que deben realizar las Entidades para proveerse de bienes, servicios u obras, asumiendo el pago del precio o de la retribucin correspondiente con fondos pblicos, y dems obligaciones derivadas de la calidad de contratante. 3.3 La presente norma no es de aplicacin para: (...) Literales a), b), c), d) omitidos y sin ninguna modificacin (). e) Los contratos bancarios y financieros celebrados por las Entidades; f) Los contratos de locacin de servicios o de servicios no personales que celebren las Entidades con personas naturales, con excepcin de los contratos de consultora. Asimismo, estarn fuera del mbito de la presente norma, los contratos de locacin de servicios celebrados con los presidentes de directorios o consejos directivos, que desempeen funciones a tiempo completo en las Entidades o empresas del Estado; g) Los actos de disposicin y de administracin y gestin de los bienes de propiedad estatal; h) Las contrataciones cuyos montos, sean iguales o inferiores a tres (3) Unidades Impositivas Tributarias, vigentes al momento de la transaccin; salvo que se trate de bienes y servicios incluidos en el Catlogo de Convenios Marco; i) La contratacin de notarios pblicos para que ejerzan las funciones previstas en la presente norma y su Reglamento; j) Los servicios brindados por conciliadores, rbitros, centros de conciliacin, instituciones arbitrales y dems derivados de la funcin conciliatoria y arbitral; k) Las contrataciones que deban realizarse con determinado proveedor, por mandato expreso de la ley o de la autoridad jurisdiccional; (...) Literales l), m), n), o), p), q) omitidos y sin ninguna modificacin ().
La presenta ley entra en vigencia a partir del trigsimo da hbil siguiente de la publicacin de la modificacin del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado
Mdulo I
51
DISPOSICIONES GENERALES
NOTA: - El literal f) del numeral 3.3 del artculo 3 de la Ley de Contrataciones sealaba antes que no estaban sujetos a la norma los contratos de locacin de servicios o servicios no personales, salvo las consultoras. Ahora dicho literal seala que no estarn sujetos a la normativa los contratos administrativos de servicio (CAS) o el rgimen que haga sus veces. - El literal i) del numeral 3.3 del artculo 3 de la Ley de Contrataciones regula ahora el supuesto de las contrataciones directas antes reguladas en el literal h); lo interesante es la inclusin de la precisin: lo que no enerva la responsabilidad de la Entidad de salvaguardar el uso de los recursos pblicos de conformidad con los principios de moralidad y eficiencia y su caso de inaplicacin. - En el literal k) se regula ahora los supuestos de contratacin de notarios, conciliadores, instituciones arbitrales. Mantiene la disposicin de no aplicar la ley para sus contrataciones; pero precisa que s se aplica para los supuestos de infracciones y sanciones previstas por inconductas. - En el literal u) se regula ahora las contrataciones realizadas con disposiciones de los organismos internacionales, Estados o entidades cooperantes. Se ha sealado que se acepta que la contratacin sea regulada por otras disposiciones, siempre que deriven de operaciones de endeudamiento externo y/o donaciones ligadas a dichas operaciones.
52
Mdulo I
- Se incluye el numeral v) con el siguiente tenor: Las contrataciones realizadas de acuerdo con las exigencias y procedimientos especficos de organismos internacionales, Estados o entidades cooperantes, que se deriven de donaciones efectuadas por estos, siempre que dichas donaciones representen por lo menos el 25% del monto total de las contrataciones involucradas en el Convenio suscrito para tal efecto.
- Se incluye tambin un prrafo final: En todos los supuestos sealados en el presente numeral, salvo el literal u), intervendr la Contralora General de la Repblica.
Mdulo I
53