GUIA LEGAL 02

CONTRATOS: ASPECTOS BASICOS PARA SU VALIDEZ E INVALIDEZ

Por Ivan Cavero de la Pea Abogado

I. II.

I TRODUCCI CO CEPTOS ESE CIALES

1 3 3 3 3 4 4 4 5 5 7 9 10 10 10 11 12 12 13 13 14

2.1. QU ES U CO TRATO? 2.2. CUA OBLIGATORIO ES U CO TRATO? 2.3. CUL ES LA ESTRUCTURA DE U CO TRATO? (A) LOS ELEMENTOS (B) LOS PRESUPUESTOS (C) LOS REQUISITOS 2.4. CU DO U CO TRATO PUEDE SER DECLARADO I VLIDO?- CASOS PRCTICOS 2.4.1. LA INVALIDEZ POR LA NULIDAD DEL CONTRATO 2.4.2. LA INVALIDEZ POR ANULACIN DE LOS CONTRATOS III. LA ADMI ISTRACI DE LOS CO TRATOS

3.1. PU TOS MEDULARES E LA ADMI ISTRACI DE LOS CO TRATOS ASIGNACIN DE RIESGOS MANEJO DE RECLAMOS GESTIN DE DISPUTAS IV. GRFICAS DE GUA PRCTICA

4.1. PU TOS A TE ER E CUE TA A TES DE FIRMAR U CO TRATO 4.2. PU TOS A TE ER E CUE TA DURA TE LA FIRMA DEL CO TRATO 4.3. PU TOS A TE ER E CUE TA LUEGO DE FIRMAR DEL CO TRATO V. DATOS DE CO TACTO Y DERECHOS RESERVADOS

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Introduccin

I.

Introduccin

Cualquier negocio sea este el ms sencillo o muy complejo, implica la elaboracin de un contrato, pues esencialmente este documento contendr todas aquellas reglas obligatorias1 que permitirn desarrollar el negocio, e inclusive prevenir y/o resolver conflictos que puedan surgir. Lo sealado podra sonar como una verdad demasiado obvia, sin embargo, la prctica contractual revela que muchas empresas o individuos implementan sus negocios con contratos modelo, sin tener en cuenta la limitacin de los riesgos, los costes de la ejecucin de la operacin contenida en el contrato o sin tomar en cuenta las especiales circunstancias del caso. Es decir, muchas empresas operan sin tener cuenta polticas de administracin de sus propios contratos. La consecuencia de hechos, como los indicados, no son sino el perfecto caldo de cultivo para la generacin de disputas o conflictos, que a la larga terminan en arbitrajes o procesos judiciales. En donde lo que esencialmente prima es el agravamiento de la situacin anterior y los mayores costos que la solucin a la disputa exige. Lo sealado hasta ahora es la situacin anterior al conflicto contractual, pero tambin es claro que cuando las diputas ocurren, debe existir un claro marco de comprensin acerca de cmo enfrentar la solucin del conflicto. Pues en esta etapa cualquier posicin debe estar respaldada con evidencia que la sostenga, pues slo as se podr construir un caso, con la posibilidad de limitar los riesgos y a los menores costos. Esta gua contiene informacin bsica relacionada a la forma de limitar y/o enfrentar disputas relacionadas a la VALIDEZ E INVALIDEZ DE LOS CONTRATOS, que pueden ocurrir antes, durante y despus de que dicho documento se haya firmado. Para ello expondremos temas como la administracin contractual, aspectos fundamentales de la estructura de todo contrato, y la evidencia concreta que exige demandar la invalidez de un contracto en caso sea necesario hacerlo, respaldando nuestra posicin en Jurisprudencia de Tribunales peruanos.
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Legalmente a esto se le identifica con el aforismo: Pacta sunt servanda, que significa: lo pactado es obligatorio entre las partes.

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Introduccin

Esperamos as, que esta Gua N02 pueda servirle en todo momento en lo que corresponde a la administracin de sus contratos y la defensa de sus derechos. Ivan Cavero de la Pea

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Conceptos esenciales

II.

Conceptos esenciales

2.1. Qu es un contrato?
Un contrato o negocio jurdico es un acuerdo entre individuos o empresas, o entre cualquiera de stas, cuyo objeto persigue desarrollar o implementar un negocio. Y debe tenerse en cuenta que ese objeto debe ser relevante para la ley. La penetracin que tienen los contratos en nuestras actividades diarias, juega un importante rol. Pues interviene en todas las fases de la economa y desarrollo de negocios: Produccin, circulacin, distribucin y consumo. Y adems interviene en ilimitadas actividades de las personas. Es por eso que algunos reputados autores han sostenido que el contrato est en la persona como el esqueleto en la piel2.

2.2. Cuan obligatorio es un contrato?

Lo expresado en un contrato, es decir el contenido contractual, es obligatorio o vinculante para quien lo ha firmado. As se exige a las partes contratantes que satisfagan las obligaciones que han asumido. Y en caso de incumplimiento, el Derecho ofrece mecanismos o medios destinados a corregir o compensar esa situacin.

2.3. Cul es la estructura de un contrato?

Lo sealado hasta aqu nos revela que todos los contratos tienen efectos entre las partes que lo han firmado, e inclusive ante terceras personas que no hayan participado en el mismo. En trminos legales a esto se le denomina: Efectos jurdicos. Para que estos efectos sean obligatorios, es imprescindible saber cul es la estructura que debe tener un contrato o negocio jurdico. La estructura est compuesta por tres puntos: (a) Los elementos, (b) los presupuestos; y (c) los requisitos. Veamos cada uno de stos.
Elementos Estructura de los contratos Presupuestos Requisitos

Frase expresada por el jurista francs Toulemon.

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Conceptos esenciales

(a)

Los elementos

Son aquellos componentes que forman parte de todo contrato o negocio jurdico. Para ser precisos, los elementos son: La declaracin de voluntad de los sujetos, es decir aquella expresin declarada por las partes en un contrato, que tiene por objeto la celebracin del mismo. La causa o finalidad, es decir aquella razn por la cual las partes celebran un contrato. Las formalidades, es decir aqullos actos que las partes o la ley exige para la validez de un contrato. Por ejemplo, en el caso de las hipotecas, la ley exige que el contrato conste en Escritura Pblica y se inscriba en el Registro Pblico.

(b)

Los presupuestos
El objeto, es decir a travs del contrato se van a crear, regular, modificar o extinguir alguna obligacin. Los sujetos, es decir las partes contratantes propiamente dichas.

Es todo aquello que debe existir antes de que el contrato pueda implementarse. Estos son:

(c)

Los requisitos

Son todas aquellas condiciones que deben cumplir los elementos y presupuestos para que un contrato pueda generar efectos jurdicos vlidos. Los requisitos son: Capacidad legal de ejercicio, es decir aquella aptitud necesaria para firmar contratos (Ejemplo, en caso de individuos: Se adquiere con la mayora de edad, y tratndose de empresas: Personas autorizadas con poder que los faculte, y en algunos casos se requiere inscripcin registral, inclusive). Capacidad natural, es decir el discernimiento que tiene cada parte en el contrato para expresar su voluntad al momento de contratar. Licitud, es decir lo perseguido en el contrato debe estar permitido por la ley. Posibilidad fsica y jurdica del objeto, es decir las prestaciones que deben cumplir las partes, en mrito al contenido del contrato, deben tener la posibilidad de cumplirse tanto fsica como jurdicamente. Determinacin en especie y cantidad, es decir la prestacin a cumplirse debe ser determinada o determinable.

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Conceptos esenciales

Voluntad generada a un proceso normal de formacin, es decir la voluntad para firmar un contrato debe de generarse con libertad. En otras palabras sin presiones y/o imposiciones.

2.4. Cundo un contrato puede ser declarado invlido?Casos prcticos

Cuando un contrato presenta defectos en su estructura se debe declarar la invalidez del mismo. Y dicha invalidez es sancionada por la ley a travs de La Nulidad y La Anulabilidad. Ambos trminos si bien tienen en comn el ser sanciones legales a contratos, son diferentes en cuanto a su aplicacin.

2.4.1. La invalidez por la nulidad del contrato

La Nulidad es una sancin muy grave, pues esta slo es impuesta a aquellos contratos que tienen severos defectos en su estructura. Tan grave es el defecto, que no existe forma de poder subsanarlo. A continuacin enumeramos las causales de contratos nulos, citando para ello sentencias de Tribunales del Poder Judicial dictadas en casos reales: 1. Falta de manifestacin de voluntad del agente. Como dijimos anteriormente, la manifestacin de voluntad se encuentra dentro de los elementos de estructura de los contratos. Veamos lo que sancion el Poder Judicial cuando un contrato adolece de sta. Casacin 1772-98-Apurimac para que exista voluntad jurdica se requiere de la concurrencia de elementos internos (discernimiento, intencin y voluntad) y externos (manifestacin); que, con los elementos internos queda formada la voluntad, la misma que para producir efectos jurdicos requiere que sea manifestada; que, la voluntad declarada es la voluntad exteriorizada por medio de declaraciones y comportamientos, siendo la nica que puede ser conocida por el destinatario.al haberse determinado que la minuta anteriormente glosada ha sido firmada slo por el demandante, es claro que no se ha producido la manifestacin de voluntad 2. Cuando se haya practicado por persona absolutamente incapaz. La capacidad legal de ejercicio y la capacidad natural, son requisitos en la estructura de los contratos. Veamos lo que sancion el Poder Judicial ante un caso de defecto por incapacidad. 5

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Expediente 2352-92 (Corte Suprema) para la validez de un acto jurdico, en primer lugar debe existir un agente capaz, esto es, que los sujetos que intervienen sean personas que gocen de lucidez mental que les permita discernir sobre los alcances de los actos que realicen; que en la minuta de fecha treintiuno de julio de mil novecientos ochentiseis, la actora, cuando ya contaba con ms de ochenta aos de edad, aparece transfiriendo a ttulo oneroso la nica casa de su propiedad, en la que vive, por la suma de cincuenta mil intis, declarando en la clusula quinta, despus de dibujar su firma e imprimir su huella digital, que a la firma de esa "escritura" y no "minuta" ha recibido dicha suma a su entera satisfaccin, agregando en la clusula octava que el contrato no podr ser invalidado por supuesto error o precio no recibido; que de esta fe de entrega del precio no ha podido dar razn el notario porque recepcion la minuta ya firmada; que estos hechos unidos a la incapacidad mental y fsica por senilidad de la vendedora, segn el mrito del informe psiquitrico y la resolucin de interdiccin civil, as como las dems pruebas actuadas que revelan que el referido estado mental se remonta, incluso, a la poca en que se suscribi la glosada minuta, determinan obviamente la nulidad del acto jurdico que contiene 3. Cuando su objeto es fsica o jurdicamente imposible o cuando sea indeterminable. Este se trata de un requisito de la estructura de los contratos. Veamos lo que resolvieron los jueces respecto a ello: Sentencia del 27 de febrero de 1999. Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento de la Corte Superior de Lima: Resulta evidente que los cnyuges demandados no podan transferir por va de anticipo de legtima un bien que ya no les perteneca, por lo tanto el objeto de dicho acto jurdico para favorecer a su hijo deviene en un imposible jurdico 4. Cuando su causa o fin sea ilcita. La causa es un elemento de la estructura, y la ilicitud es un requisito de la estructura. Veamos lo que resolvieron los jueces respecto a esta causal: Cas. 2988-99 LIMA hay que convenir que es ilcito todo aquello contrario a las normas legales imperativas (ius cogens), especialmente aquellas que tipifican un ilcito penal; y que para determinar si se produce ese fin ser necesario examinar la causal del contrato, el motivo comn a las partes contratantes, las condiciones que lo delimitan y su objeto

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5. Cuando exista simulacin absoluta. La simulacin implica un contrato sin justificacin o razn de existencia. La causa es un elemento de la estructura. 878-94 .Corte Suprema. Lima Por la simulacin absoluta se aparenta celebrar un acto jurdico cuando no existe realmente voluntad para celebrarlo; requiere por tanto la concurrencia de tres presupuestos, tales como la disconformidad entre la voluntad real y la manifestacin, el concierto entre las partes para producir el acto simulado y el propsito de engao. En el caso de autos el contrato fue celebrado con el objeto de simular una transferencia de acciones para aparentar un patrimonio menor al real y ganar seguridad frente a posibles actos criminales. 6. Cuando incumpla con la formalidad establecida en la ley. Las formalidades son elementos de la estructura de los contratos. Casacin 217-2003 Para que un acto jurdico pueda ser admitido como vlido es menester que cumpla con los requisitos de validez previstos para tal efecto, que en el caso especfico sub-materia tratndose de hipoteca se ha establecido como formalidad para su constitucin que sea otorgada por escritura pblica salvo disposicin diferente de la ley y como requisito de validez que dicha garanta real se inscriba en el Registro de Propiedad Inmueble () la inobservancia de estos requisitos se sanciona con nulidad 7. Cuando la ley lo declara nulo. En este caso estamos ante una sancin por un hecho tan grave que la propia ley reprocha. Casacin3702-2002-Moquegua sern nulos si son contrarios a las leyes que interesen el orden pblico; debiendo entenderse por orden pblico al conjunto de normas jurdicas que el Estado considera de cumplimiento ineludible, y de cuyos mrgenes no puede escapar ni la conducta de los rganos del Estado, ni la de los particulares

2.4.2. La invalidez por anulacin de los contratos

La Anulacin es sancionada por defectos menores en la estructura del contrato. En tal sentido, pueden ser convalidados o subsanados por las partes. A continuacin enumeramos las causales de anulacin de contratos: 1. Incapacidad relativa del contratante. La capacidad es un requisito de estructura de los contratos. Son incapaces relativos los mayores de 16 aos y menores de 18. 2. Cuando haya mediado error, dolo, violencia moral y violencia fsica para que se declare la voluntad. Como dijimos, la voluntad en los contratos o negocios jurdicos debe conformarse

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libremente por eso es condurada como un elemento de estructura. Si media error, dolo y/o violencia la voluntad se encuentra viciada. 3. Cuando haya simulacin relativa. En este caso existen dos contratos uno que es el real o disimulado, y otro el simulado o aparente. El aparente no tendr validez si es que perjudica los derechos de algn tercero; mientras que el disimulado mantendr su validez

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La administracin de los contratos

III.

La administracin de los contratos

Un mayor valor por las prestaciones que deben efectuar las partes; y, La maximizacin de las utilidades por las prestaciones que las partes reciben.

Administrar adecuadamente un contrato asegura dos cosas:

Para realizar dichas prcticas, esencialmente deben conocerse los alcances de los contratos. Y esto slo se logra realizando una actividad sencilla: Se debe leer y entender el contrato. Pues bien, la tarea de administrar contratos implica todas aquellas actividades que van desde la preparacin misma del contrato, conocer perfectamente a todos los involucrados en ste, e inclusive la forma en cmo se van a manejar las relaciones que dichos involucrados tengan por el contrato. Por ejemplo, en el caso de un arrendamiento, una administracin bsica implica lo siguiente: Respecto a las actividades para preparar el contrato: La eleccin de una confiable asesora legal, para que analice las situaciones especiales que precisa la redaccin del contrato. Respecto a conocer a los involucrados: (Propietario Arrendatario) Saber de sus antecedentes o historial de arrendamientos; y, Respecto a la forma en cmo se van a manejar las relaciones: La eleccin de las formas de comunicacin entre las partes del contrato, y cuales son las consecuencias por incumplimientos y no comunicacin de eventos importantes. Estas mismas prcticas aplican a todo tipo de contratos, inclusive aquellos en donde el nmero de participantes es mayor. Como por ejemplo, el caso de los contratos de construccin en donde las actividades y manejo de relaciones abarcan a los: Propietarios, Proyectistas, Supervisores, Contratistas, y Sub-contratistas.

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La administracin de los contratos

3.1. Puntos medulares en la administracin de los contratos

Las actividades sealadas representan buenas prcticas relacionadas a la administracin de contratos. Sin embargo, para que estas no sean consideradas como acciones aisladas, a continuacin presentamos los tres puntos medulares en donde deben estar incluidas prcticas como las que sugerimos anteriormente. Estos son:

Asignacin de riesgos

Manejo de reclamos

Gestin de disputas

Asignacin de riesgos. Se considera que un contrato ideal, en costo y beneficio, es

aqul que asigna cada riesgo a la parte que est en mejor posicin para manejar y minimizar el mismo, y al menor costo. Esencialmente, la asignacin adecuada de riesgos entre las partes de un contrato, reducir sus costos y promover una relacin ms positiva. Por ejemplo, en un contrato de depsito de bienes, se sugiere que la parte contratante que se compromete a custodiarlos ofrezca una garanta o seguro por los daos o prdidas que stos puedan sufrir, y de esa manera se puedan limitar los riesgos.

Manejo de reclamos. Los reclamos son eventos regulares en el desarrollo de un

contrato, y estos, esencialmente, pueden surgir porque ya han sido previstos en el contrato, por alguna discrepancia en alguna clusula del contrato; o por un origen distinto al contrato. Ante eso, nuestra sugerencia en la administracin del manejo de reclamos, es que se establezca como contenido contractual un procedimiento para reclamar, que responda a las siguientes preguntas: Qu reclamo? Cmo planteo el reclamo? Cmo pruebo el reclamo? Cundo reclamo, y si hay plazos fatales? Las respuestas a estas sencillas preguntas, van a definir con rectitud y seriedad si estamos frente a reclamos fundados o infundados.

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La administracin de los contratos

Gestin de disputas. Si el conflicto se presenta como una situacin inevitable,

existen dos vas para que estos sean resueltos. Uno es a travs de los Tribunales de justicia del Poder Judicial, o por medio de la justicia arbitral. Desde un punto de vista de gestin contractual, sugerimos que la va ms adecuada para resolver una disputa, se realice a travs de mtodos en donde las partes del contrato tengan un control directo del conflicto. Y uno de esos mtodos es el arbitraje. Sin embargo, debe tomar especial atencin que en caso se pretenda demandar la nulidad de un contrato celebrado entre sujetos privados, esta slo podr plantearse y resolverse a travs del Poder Judicial. No podr plantearse a travs de la va arbitral debido a que la nulidad contractual no es un derecho que est a disposicin de las partes de un contrato, sino es una facultad que nicamente la puede declarar el Estado, a travs de los jueces del Poder Judicial.

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Grficas de gua prctica

IV.

Grficas de gua prctica

En este apartado presentamos 3 grficas, las cuales contienen sumariadamente toda la informacin contenida en esta gua. Nosotros las hemos identificado con Puntos a tener en cuenta respecto de cada una de las 3 etapas que tiene todo desarrollo contractual: Nos referimos al antes, durante y despus de la firma de un contrato. Cada grfica puede ser utilizada de manera independiente, dependiendo de la etapa en que se encuentre el contrato que est concertando o ya haya concertado. En caso tenga alguna duda respecto al significado de algn tpico indicado en las grficas, puede ingresar al texto de la gua en donde encontrar el desarrollo de todos los puntos contenidos en cada grfica.

4.1. Puntos a tener en cuenta antes de firmar un contrato

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Grficas de gua prctica

4.2. Puntos a tener en cuenta durante la firma del contrato

4.3. Puntos a tener en cuenta luego de firmar del contrato

Advertimos al lector que esta grfica aplica nicamente en aquellos casos que advierta que el contrato que haya firmado tenga un defecto en su estructura, y que por ende venga causando el perjuicio de sus derechos, o exista un riesgo potencial de que vaya a causarlos.

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Datos de contacto y Derechos reservados

V.

Datos de contacto y Derechos reservados

En caso requiera que ampliemos algunos de los puntos desarrollados en esta Gua N02, o desee que le brindemos nuestra opinin sobre algn tema en particular que se relacione con los contenidos de esta Gua N2, puede tomar contacto con nosotros. A continuacin encontrar nuestra informacin de contacto. Direccin: Flora Tristn 617 Of. 302 Santa Patricia-La Molina. Correo electrnico: tfarfan@ivancaverolaw.com. Telfonos: (51-1) 654 5965| (51-1) 401 4880. Horario: De Lunes a Viernes de 9.00am -1.00pm y de 3.30pm a 5.30pm. Sitio web: www.ivancaverolaw.com Este estudio titulado GUIA N02: ASPECTOS BASICOS PARA SU VALIDEZ E INVALIDEZ ha sido elaborado por: ICP Firma Legal. 2011 Copyright. Los conceptos e informacin contenida en este estudio estn destinados para fines educativos y son enteramente referenciales. Y los mismos no representan o deben ser considerados como una consulta, asesora o respuestas por un tema o caso en particular. ICP Firma Legal no se hace responsable por la forma en cmo sea utilizado el contenido de este documento, y sugiere que para la defensa o asesora por temas concretos, el usuario o lector reciba el consejo legal de su abogado.

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