Coleccin: Apuntes sobre Constitucin y Poltica

NDICE

CAPTULO VI. LA TRANSICIN AL CAPITALISMO: EL BARROCO I. CARACTERIZACIN GENERAL DEL SIGLO XVII Y LAS TRANSFORMACIONES DEL ABSOLUTISMO 1. Posiciones bsicas sobre la especificidad del siglo XVH 2. Circunstancias que contribuyen a consolidar el Absolutismo II. LA SOCIEDAD EUROPEA DEL BARROCO: CONFLICTO SOCIAL Y RESPUESTA ESTATAL COMO ELEMENTOS CONFIGURADORES 1. La idea de movimiento 2. La idea de conciliacin 3. La cultura barroca como cultura dirigida 4. La peculiaridad inglesa III. PROBLEMTICA TERICO-POLTICA DEL PERODO 1. La teora poltica como teora de la forma de actuar del Estado A. Los cambios en la relacin Razn de Estado-Lmites del Poder: las nuevas formas y funciones del Derecho en el orden social y poltico B. La historificacin de la Razn de Estado: sus cambios al aparecer la Comunidad Internacional y la Opinin Pblica 2. La Teora poltica como teora de la forma de ser o constituirse del Estado A. Las tendencias absolutistas de fundamento iusnaturalista y de fundamento teolgico... B. La tendencia antiabsolutista

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Primera edicin: 1993 Quedan rigurosamente prohibidas, sin la autorizacin escrita de los titulares del Copyright, bajo las sanciones establecidas en las leyes, la reproduccin parcial o total de esta obra por cualquier medio o procedimiento, comprendidos la reprografa y el tratamiento informtico, y la distribucin de ejemplares de ella mediante alquiler o prstamo pblicos. Carlos de Cabo Martn PPU, S.A. Marqus de Campo Sagrado, 16. 08015 Barcelona Tfno. (93) 442-03-91 Fax (93) 442-14-01 I.S.B.N.: 84-477-0064-X (Vol. II) I.S.B.N.: 84-477-0065-8 (Obra completa) D.L.: L-1509-92 Imprime: Poblagrfic, S.A. Av. Estaci, s/n. La Pobla de Segur (Lleida).

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CAPTULO VII. LA TRANSICIN AL CAPITALISMO) LA ILUSTRACIN I. CONSIDERACIN GENERAL DE LA ILUSTRACIN: SUS CAUSAS Y SIGNIFICADO 1. El hecho econmico 2. El hecho cientfico 3. El hecho viajero II. LA ILUSTRACIN CULTURAL 1. El ncleo esencial: despliegue de la Razn y crtica al Cristianismo A. El Concepto de Razn B. La nueva concepcin de la Historia: la idea de Progreso C. Educacin y Divulgacin: los cambios en la expresin artstica y la aparicin de la novela D. La crtica al Cristianismo 2. Grados de desarrollo, contradicciones y antiluces III. LA ILUSTRACIN POLTICA 1. Supuestos generales de la teora jurdico-poltica ilustrada 2. Manifestaciones especficas: las aportaciones de Montesquieu y Rousseau 3. La realidad poltica: el Despotismo ilustrado... 4. Las crticas modernas a la Ilustracin PARTE TERCERA LOS SUPUESTOS JURDICO-POLTICOS DEL MODO DE PRODUCCIN CAPITALISTA CAPTULO VIII. LA APARICIN DEL CAPITALISMO: LIBERALISMO Y CONSTITUCIONALISMO I. ORIGEN Y ESPECIFICIDAD DEL MODO DE PRODUCCIN CAPITALISTA 1. El criterio de los pre-requisitos

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2. El criterio de los factores 3. El criterio del proceso II. EL 1. 2. 3. LIBERALISMO Significado ideolgico general Formas histricas concretas Relaciones con otros movimientos ideolgicos....

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III. EL CONSTITUCIONALISMO 1. El concepto moderno de Constitucin: El criterio del contenido, el criterio de la forma y el criterio del origen 2. Configuracin histrica en torno a esos criterios CAPTULO IX. CONFIGURACIN TERICA Y POSITIVA DEL CONSTITUCIONALISMO: LOS MODELOS CONSTITUCIONALES HISTRICOS Y LA INSERCIN DE LA CONSTITUCIN EN EL MODO DE PRODUCCIN CAPITALISTA I. LOS MODELOS CONSTITUCIONALES HISTRICOS 1. El Constitucionalismo evolutivo 2. El Constitucionalismo originario 3. El Constitucionalismo revolucionario

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II. UN MODELO TERICO DE CONSTITUCIONA- ~" LISMO: LA APORTACIN ALEMANA 253 1. La tradicin cultural: el ingrediente jurdico y el filosfico 253 2. La realidad histrico-poltica como base de la actitud terica: exaltacin estatal y legitimacin jurdico-formal 257 III. LA INSERCIN DEL CONSTITUCIONALISMO EN EL MODO DE PRODUCCIN CAPITALISTA 1. La relacin estructural: Constitucionalismo-Capitalismo 2. La relacin superestructural: Constitucionalismo-Liberalismo-Repblica

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CAPTULO X. LAS CRISIS DEL CAPITALISMO Y SUS REPERCUSIONES EN EL MBITO ESTATAL Y CONSTITUCIONAL

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I. LA CRISIS DE 1848: CAUSAS Y EFECTOS JURDICO-POLTICOS 283 1. Significado social, poltico y constitucional de la Restauracin 283 2. La Revolucin Industrial como supuesto bsico de las Revoluciones de 1848 287 3. Efectos polticos y constitucionales de las Revoluciones de 1848 291 II. DE LA CRISIS DE POSGUERRA A LA RUPTURA DEL ORDEN CONSTITUCIONAL: EL FASCISMO 296 1. El Constitucionalismo de posguerra 296 2. El fascismo 302 A. Explicaciones del fenmeno fascista 302 B. Aspectos ideolgicos y jurdicos: la quiebra del orden constitucional 315 III. ESTADO Y CONSTITUCIN EN EL CAPITALISMO MONOPOLSTICO: LA CRISIS DEL ESTADO SOCIAL 331 1. El Estado social y sus crisis 333 2. Los efectos de la crisis del Estado social en el Estado Democrtico 341 3. Los efectos de la crisis del Estado social en el Estado de Derecho 346

CAPTULO VI: LA TRANSICIN AL CAPITALISMO: EL BARROCO

CARACTERIZACIN GENERAL DEL SIGLO XVII Y LA TRANSFORMACIN DEL ABSOLUTISMO

1. Posiciones bsicas sobre la especificidad del siglo XVII El tiempo histrico que se cierra con el siglo xvi tiene un nombre concreto: Renacimiento. El que comienza con el siglo xviil, lo tiene tambin: Ilustracin. Pero, entre uno y otro, el siglo XVII fue durante mucho tiempo el siglo sin nombre, sin un contenido y significados especficos que permitiera designarlo con una expresin de equivalente rotundidad y concisin. Se debe precisamente a la utilizacin de la metodologa del modo de produccin y en particular al estudio de la transicin (del feudalismo al capitalismo, propuesto por Maurice Dobb) el que se intentara descubrir su peculiaridad. Al hacerlo as, al profundizarse en ese perodo hasta entonces slo considerado intermedio entre aqullos, surgen dos posiciones: La que entiende que el siglo xvn puede tener tambin un nombre concreto, puede tambin comprenderse bajo una designacin rotunda: Crisis general. El siglo xvn sera

el siglo de la Crisis general.1 Tras observarse la existencia a lo largo del mismo de mltiples conflictos de naturaleza distinta (Guerra de los 30 aos, rebelin de la Fronda, revoluciones inglesas de 1649-1688, sublevaciones de Catalua y Portugal en 1640 y Andaluca en 1641, de aples en 1647, junto a otros fenmenos que muestran igualmente una situacin conflictiva en el orden religioso aparicin del jansenismo, quietismo, revocacin del Edicto de Nantes y vuelta a la intolerancia y cultural, con los libertinos o el preciosismo) y analizarse sus causas, se concluye que su origen se encuentra en una extendida crisis econmica. Y que, a su vez, la crisis econmica (sobre la que se dan explicaciones diversas: Mousnier la atribuye al desajuste entre crecimiento demogrfico y posibilidades alimenticias; Hobsbawm a un decaimiento del mercado, a una crisis de ventas) desencaden progresivamente una crisis general (que se ha llegado a considerar como una revolucin universal en el caso de TrevorRoper) en la que subyace el conflicto bsico del perodo: el enfrentamiento nobleza burguesa. Esta crisis no tendra slo aspectos negativos, pues en el orden econmico elimin los obstculos finales al desarrollo del capitalismo y produjo una concentracin econmica que repercuti favorablemente en la aparicin de la Revolucin Industrial (Hobsbawm) y en el orden social actu de estmulo a la ciencia y al arte, ya que los avances logrados en estos campos de tal entidad que han permitido calificar al siglo xvii como el Gran Siglo se deben a los esfuerzos hechos para superarla (Mousnier). La otra posicin entiende que ciertamente el siglo xvn
1. Su defensor ms caracterstico es R. MOUSNIER (Historia General de las Civilizaciones, T. IV, Ed. Destino, Barcelona, 1959).

posee una cualidad propia, pero rechaza su consideracin como Siglo de la Crisis General. No existe crisis econmica como ruptura o anormalidad surgidas en el desarrollo de un proceso, sino una fase de transicin al capitalismo que tiene su propia especificidad. Esta especificidad, que abarca globalmente a las formaciones sociales que se encuentran en esa fase, deriva de la especificidad que en el nivel econmico tiene la produccin caracterstica del perodo: la lentitud del desarrollo capitalista como inherente a la etapa de la manufactura. Al seguir utilizando la manufactura el trabajo manual (aunque introduzca una divisin del trabajo por operaciones parciales) tiene necesariamente un ritmo lento de produccin; asimismo, por ser manual el trabajo, mantiene su importancia la destreza del trabajador que, por una parte, se tarda en adquirir y, por otra, otorga a los que la poseen una fuerza tal que les permite impedir el intento de los patronos de aumentar la plusvala absoluta (prolongar la jornada de trabajo), hechos ambos que, de nuevo, retardan el desarrollo capitalista. La falta de una competencia libre para la produccin manufacturera por la proteccin y privilegios de que gozan los gremios, es un nuevo obstculo. Por otra parte los conflictos entre pases se consideran resultado del desarrollo desigual y no de revolucin universal. No se tratara, por tanto, de crisis general, sino de una especfica fase de la transicin al capitalismo con caractersticas propias.

2. Circunstancias que consolidan el Absolutismo en el siglo XVII Sin entrar en la polmica, lo que interesa destacar es que en cada una de esas posiciones se incluyen dos cir11

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cunstancias que contribuyen a consolidar el Absolutismo en el siglo XVII: el conflicto sociopoltico y las exigencias del desarrollo capitalista. El conflicto sociopoltico, en su aspecto exterior, se manifiesta en forma de conflicto blico ms o menos generalizado y frecuente con otros pases que determina una nueva dimensin del Ejrcito, con lo que supone de fortalecimiento del poder del Estado, a la vez que su costoso mantenimiento y la urgencia de sus gastos exigen y justifican la aprobacin de impuestos y la obtencin de medios sin esperar el consentimiento de los subditos (de las Cortes o Estados Generales); en su aspecto interior, el conflicto se manifiesta de manera ms o menos directa a travs del enfrentamiento nobleza-burguesa, lo que, dada la debilidad relativa de ambas y la incapacidad de cada una para imponerse como dominante, permite al Estado aumentar su autonoma sobre ellas y ostentar el protagonismo en el conjunto de la formacin social. El desarrollo capitalista y sus exigencias en esta fase, se traducen asimismo en un fortalecimiento del papel del Estado. Porque para que se inicien las primeras formas de produccin capitalista con la manufactura, es preciso un mnimo de capital que todava no existe en poseedores individuales y se necesita la ayuda del Estado; igualmente, una vez iniciada, implica un crecimiento peridico del capital constante (y en concreto de materias primas) proporcional al aumento experimentado en la capacidad productiva al introducirse la divisin del trabajo propia de la manufactura. Por eso, las distintas maneras en las que el Estado cubre estas exigencias (concesin de crditos, monopolios, exenciones, subsidios, etc.) son otras tantas vas de revalorizacin de la funcin y fortalecimiento del Estado. As se produce el paso de las primeras monarquas 12

absolutas, como forma en la que aparece el Estado moderno, al Absolutismo del siglo xvii, caracterizado porque ahora el Estado pasa a ser el eje y apoyo fundamental del sistema social. El Absolutismo en esta etapa sobrepasa el aparato del Estado, el mbito puramente institucional, para extender su dominio a la sociedad, a los grupos sociales, a su articulacin y movimientos, de manera que el Estado se convierte progresivamente en la nica base de sustentacin del conjunto del sistema sociopoltico al que penetra y dirige.2 Sin embargo, no puede deducirse de lo anterior que el Estado absolutista del siglo xvii flote en el aire, es decir, carezca de un apoyo social concreto y acte como un arbitro neutral respecto de los distintos intereses en conflicto. Por el contrario, ese Estado se apoya en un grupo social y acta en defensa de unos intereses concretos: el grupo y el inters nobiliario. Se trata de una nobleza en transformacin; por una parte, la pertenencia a la misma se hace ms rigurosa (se expulsa al escaln inferior como escuderos e hidalgos y se excluye a los manchados por conversos o por trabajo lucrativo); por otra, se acepta que la nobleza es antigua riqueza y, por tanto, el acceso gradual de ciertos ricos, de forma que el ingrediente econmico se impone en estos casos a aquel rigor que, no obstante, se mantiene vigente hacia fuera como medio de exclusin, defensa y justificacin del grupo. Esta transformacin, con su sistema de exclusiones e inclusiones, unida al deterioro de las instituciones representativas de la nobleza tradicional (Estados generales o locales) que proporcionaban una cierta proteccin general, se prestaba al arbitrismo y al privilegio, lo que suscit rebe2. J. A. MARAVALL, Estado moderno y mentalidad social, Revista de Occidente, Madrid, 1972, T. I, pgs. 298 y ss.

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liones de algunos sectores mobiliarios descontentos (a veces unidos a burguesas urbanas excluidas y a muchedumbres populares marginadas en todo caso) pero nunca con el carcter de asalto unitario y total de la nobleza como tal contra el Absolutismo, ya que estaban unidos entre s por un cordn umbilical de clase. Precisamente ste es uno de los caracteres definitorios del siglo xvn: el proceso dialctico de adaptacin de las nuevas relaciones entre clase y Estado para que siga siendo posible el dominio poltico de la aristocracia.3 Porque de eso se trata ahora: de la conversin de la nobleza tradicional, con sus caractersticos medios de actuacin (la fuerza y la depredacin), en grupo dominante capaz de lograr con otros medios la preeminencia econmica y poltica. Es lo que se ha llamado el paso del estamento a la lite del poder.4 Un grupo notablemente transformado tanto en sus componentes como en su actuacin, aunque todava se le reviste con viejas formas como el honor y el ideal caballeresco, lo que aade ambigedad y dificulta la toma de conciencia de lo que realmente ocurra por los contemporneos y explicara el carcter confuso de la protesta que parece provenir de los distintos sectores sociales con paradjicas dinmicas coyunturales.

II. LA SOCIEDAD EUROPEA DEL BARROCO: CONFLICTO SOCIAL Y RESPUESTA ESTATAL COMO ELEMENTOS CONFIGURADORES

Porque, efectivamente, esta dominacin de clase no se hace sin costes y conflictos en una sociedad cambiante y cada vez ms compleja como antes se indicaba. Y hasta tal punto, que estos conflictos de una parte, as como la especfica respuesta del Estado absolutista del siglo xvn (caracterizada, adems de por la represin que alcanza niveles nuevos y se vincula con frecuencia a supuestos religiosos como ocurre con la Inquisicin, por los intentos de conciliacin, integracin y dirigismo social) de otra, son los dos elementos que conforman la sociedad y cultura del xvn, es decir, del Barroco, trmino que, por tanto, se puede utilizar para designar globalmente el perodo y no slo su manifestacin artstica, en la forma en que en el captulo correspondiente se haca con el trmino Renacimiento.5

, 3. P. ANDERSON, El Estado Absolutista, Siglo XXI, Madrid, 1979, pgs. 38 y ss. 4. J. A. MARAVALL, Poder, Honor y lites en el siglo XVII, Ed. Siglo XXI, Madrid, 1979. 14

5. El trmino Barroco se usa en el sentido de extravagante y deforme, parece que en el mismo siglo xvn. Una de las primeras definiciones se encuentra en Rousseau que en su Diccionario de la Msica (1767) dice: una msica barroca es aquella cuya Harmona es confusa, cargada de modulaciones y disonancias, el canto duro y poco natural y el movimiento forzado (J. Mara VALVERDE, El Barroco, Ed. Montesinos, Barcelona, 1980, pgs. 7 y ss.). Junto a la concepcin que se da en el texto, existe tambin al menos desde Benedetto Croce y en Espaa desde Eugenio D'Ors la que considera que el Barroco es una constante histrica que aparece de manera recurrente con episodios concretos que son manifestaciones especficas de ese pecado esttico, universal y perpetuo como todos los pecados humanos (Emilio OROZCO DAZ, Introduccin al Barroco, Edicin al cuidado de Jos Lara Garrigo, Universidad de Granada, 1988, Vol. I, pg. 37.

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1. La idea de movimiento En esa sociedad sacudida por el conflicto, la inestabilidad y la inseguridad, la realidad se percibe como realidad que cambia, como realidad en movimiento y la idea de movimiento se constituye en una categora caracterstica de la cultura barroca en el orden de las preocupaciones cientficas, sociales y estticas. En el orden cientfico, la idea de movimiento est en la base de los descubrimientos cientficos del xvn, no slo en lo que al macrocosmos se refiere (como es el caso de la fsica de Newton, de Kepler o Galileo que intentan, adems, averiguar sus leyes) sino en el microcosmos del organismo humano, con los hallazgos en torno a los movimientos del corazn o a la circulacin de la sangre que se producen ahora. En el orden social, es caracterstica la preocupacin por encontrar, como en el ordenfsico,las leyes que regulan el movimiento de las sociedades y de los individuos, es decir, su conducta (las leyes naturales o Derecho Natural en la significacin que ahora adquiere); la atencin a la conducta individual tiene, adems, comofinalidad,dirigirla y controlarla, como es patente en el moralismo de Gracin o en los ejercicios de San Ignacio, pero que es tendencia generalizada en la cultura barroca; se intenta descubrir los resortes ltimos que mueven a los hombres (como ocurrir con Hobbes) con un importante desarrollo de tcnicas aplicadas al comportamiento que permite calificar a la cultura barroca como conductista.6 Esta profundizacin en la conducta del hombre despierta, no obstante, un notable pesimismo acerca de la condicin humana y sus potencialida6. J. A. MARAVALL, La Cultura del Barroco, Ariel, Barcelona, 1981, pgs. 70 y ss. 16

des como ser solidario y social, hasta el punto de que el verso de Plauto homo homini lupus, se utiliza para expresar ese pesimismo en obras tan distintas como el Leviatn de Hobbes o El Criticn de Gracin, que aparecen en el mismo ao (1651), lo que parece probar que se trataba de una idea ampliamente extendida, e incluso expresada en esa misma forma, por la cultura europea. Finalmente, esa idea de movimiento parece tan aceptada que se incorpora a los hbitos del perodo en el que se registra el gusto y, en todo caso, el hecho del viaje como algo usual y generalizado que delata los primeros sntomas de la modernidad frente a la anterior fijacin del hombre al suelo, propio de la mentalidad antigua. En el orden esttico, porque en cierta medida buena parte del arte barroco se configura en torno a las sugerencias que inspiran la idea de movimiento; unas veces porque es el movimiento mismo el que trata de captarse (el ejemplo ms citado es la actitud dinmica de los caballos de Velzquez, cuyos retratos ecuestres se han entendido a veces como la representacin simblica de la inestabilidad institucional-monrquica espaola) pero, sobre todo, porque el arte barroco y especficamente la pintura, es un arte concebido desde el movimiento, referido ahora al tiempo, desde la fugacidad en cuanto es una pintura de instantes de una realidad (ms o menos deformada) a la que se sorprende en un momento necesariamente efmero. En este sentido se ha sealado la utilizacin frecuente de un objeto como el espejo, destinado especficamente a reflejar el instante, tanto en la pintura como en la literatura (donde la imagen del espejo es frecuentemente utilizada incluso en el ttulo de los autores barrocos).7
7. E. TIERNO GALVN, Notas sobre el Barroco, en Desde el espectculo a la trivializacin, Taurus, Madrid, 1961, pgs. 163 y ss. 17

2. La idea de conciliacin Esta sociedad en la que el conflicto genera inestabilidad y el movimiento aparece como categora bsica, tiende tambin como una necesidad primera a recobrar el equilibrio, a resolver el conflicto mediante la conciliacin. Las ideas de equilibrio y conciliacin como respuesta al movimiento y al conflicto, son, por consiguiente, otro componente fundamental de la sociedad y culturas barrocas. Abarcan, como la de movimiento, desde el mundo fsico (donde el equilibrio es el supuesto en el que se apoya todo el sistema planetario en la hiptesis de Newton) al mundo socio-poltico; y en este ltimo, tanto en su vertiente internacional (con la bsqueda del equilibrio de poder en Europa que cristaliza en la paz Westfalia) como en el nacional, en el interior de cada pas, en el que la monarqua acta de mediadora en el conflicto nobleza-burguesa (la poltica mercantilista ser un instrumento con el que se intenta superar la contradiccin entre viejos y nuevos intereses), de manera que favorece la formacin del grupo dominante antes citado compuesto finalmente por sectores de ambas, homogeneizados en la forma tambin antes indicada. Por eso se ha llegado a sostener que, en esta fase, el absolutismo articula las relaciones de clase, encauza y dirige las luchas de clases (Mousnier), lo que se acepte o no8 expresa con fuerza esa prctica conciliadora que el absolutismo realiza.
8. Es ciertamente una afirmacin arriesgada porque, por una parte, en el anlisis de la coyuntura poltica del perodo, es decir, en la situacin de la lucha de clases, hay que incluir como ingrediente fundamental a las capas populares y trabajadoras y, de otra, porque no es la Monarqua la que determina el nivel de esa coyuntura poltica sino que es la coyuntura poltica la que configura la situacin de la Monarqua. 18

Por ello no es exagerado que el espritu de conciliacin entre opuestos se generalice en la cultura barroca, que ser, preferentemente, una cultura de tonos intermedios; a consecuencia de ese equilibrio entre contrarios, no aparecen las claridades sino las mezclas, las totalidades complejas aunque armnicas; se rechaza el simplismo y lo inequvoco para desplegarse en lo complicado, en formas dominadas por sntesis difcilmente logradas sobre tensiones entre contrarios y que cobran con frecuencia expresiones dramticas.9

3. La cultura barroca como cultura dirigida Este esfuerzo conciliador del Absolutismo no basta, sin embargo, para resolver el conflicto subyacente a la sociedad del xvii.10 Ello se pone de manifiesto no slo en los enfrentamientos blicos y en las rebeliones abiertas, sino en la protesta ms difusa que supone la aparicin cuantitativamente significativa de conductas antisociales (bandolerismo, vagabundeo y todo lo que se conoce como picaresca) deslegitimadores tcitos del sistema, a lo que se une el comienzo de procesos deslegitimadores expresos con el surgimiento de la crtica, la murmuracin, el rumor y hasta una especfica literatura panfletaria que ha permitido afirmar que todo ello supone el inicio de la existencia y funcin de la Opinin Pblica. Ante esta protesta y junto a la represin que alcanza nuevos niveles en extensin, tcnicas utilizadas y justificacin
9. M. GARCA PELA YO, Del mito y de la razn en el pensamiento poltico, Revista de Occidente, Madrid, 1968, pg. 288. 10. Entre otras razones porque no se reduce al enfrentamiento nobleza-burguesa como se indica en la nota (8).

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ideolgica basada a veces en supuestos religiosos como en el caso de la Inquisicin antes citado y que se hizo de manera frecuente a travs de la nobleza como agente absolutista se recurre a hacer de la cultura un vehculo de integracin social, se la utiliza como medio para afirmar el sistema, para extender de forma propagandstica los valores en que se asienta y se termina convirtiendo a la cultura del Barroco en una cultura dirigida y, en este sentido, politizada desde el poder en un grado difcilmente comparable al de otras pocas y, por ello, constitutivo de otro de sus elementos caractersticos. Como esta cultura tiende a la integracin de sectores sociales bien distintos donde puede generarse la protesta (sectores nobiliarios o burgueses no incluidos o que no se sienten incluidos en aquel grupo dominante y sectores populares) se encuentra en ella una doble manifestacin: una manifestacin en la que aparece como una cultura refinada y para lites y una manifestacin popular que, a veces, al entenderse que era la ms representativa del Barroco en su conjunto, ha servido para considerar a la cultura del Barroco como la cultura del mal gusto. Es la diferencia que puede haber entre el culteranismo de Gngora o el populismo de Lope de Vega (del que este autor es plenamente consciente cuando seala que puesto que lo paga el vulgo es justo / hablarle en necio para darle gusto) por citar dos supuestos del Barroco espaol, perodo tan importante e influyente en la Historia de Espaa que se ha llegado a sostener que a travs de l se define y fija definitivamente el carcter de lo espaol.11 Esta tenden< 11. E. TIERNO, cit. Define el barroco espaol en funcin del contraste Gracia-Naturaleza como tensin entre el mundo y lo transcendente, tensin que se resuelve en el intento de recobrar el equilibrio entre uno y otro y que con frecuencia lleva al paso sin 20

ca popular de la cultura barroca se caracteriza por la proliferacin y abundancia de las obras en la que se manifiesta (en este sentido Lope de Vega no slo confiesa que ms de 100 obras en horas 24 pasaron de las musas 1 teatro, sino que considera esa prctica una exigencia de los nuevos tiempos y por ello escribe lo que llama arte nuevo de hacer comedias, que es una especie de recetario para la confeccin rpida de obras teatrales); la manifestacin quizs ms caracterstica de esta produccin masiva de la obra de arte, tiene lugar en el llamado Barroco protestante o burgus12 cuyo representante ms notorio es el caso holands, en el que se aplica a la obra artstica la tcnica de la manufactura, especialmente en el mbito de la pintura en cuanto se produce ya en talleres y se acta conforme a la divisin del trabajo tpica de la manufactura en forma de obrero colectivo (as Rubens disea los cuadros que ejecutan y terminan sus discpulos) aproximndose el producto final a la mercanca, al darse, adems, la circunstancia favorable de una
transicin de uno a otro, inexplicable para otras culturas. Lo que Tierno llama tensin entre Gracia y Naturaleza es lo que otros autores simplifican en la tensin carnal-espiritual (es el caso de Spitzer) y que supondra la tensin y sntesis entre el sensualismo que se despliega a partir del Renacimiento y el residuo espiritual de lo medieval; el cultismo y conceptismo espaol seran as formas de conjugar un contenido espiritual y una forma sensorial (E. OROZCO, cit. Vol. I, pgs. 39 y ss.). 12. Es la posicin de A. HAUSER (Historia Social de la Literatura y el Arte, T. I, Guadarrama, Madrid, 1964, pgs. 475 y ss.) que distingue entre un barroco catlico y cortesano y otro protestante y burgus. El primero sera un arte ms solemne, protocolario y autoritario; el segundo tendra, a su vez, dos tendencias: una sencilla, natural, con temas de la vida cotidiana y otra ms clsica y cultural en la que aparecen los motivos mitolgicos o los interiores elegantes.

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amplia demanda de cuadros permitida por la coyuntura econmica favorable resultante del precoz desarrollo del comercio en Holanda. No obstante, lo que de forma primordial define en este orden de ideas al Barroco, es el ser el arte catlico de la Contrarreforma, del Absolutismo contrarreformista. La presin en favor del cambio que de manera indudable se contiene en estas formaciones sociales de transicin, se trata de desviar y canalizar a sectores que se consideran irrelevantes, como el literario y, en general, el artstico; las novedades y excesos que en ellos se introducen intentan compensar el inmovilismo en los dems mbitos; de ah que en los sectores artsticos se recarguen los caracteres y se cultive el anticlasicismo, con lo que desaparecen tambin los modelos estticos y, por tanto, los elementos de referencia, quedando el pblico inerme, abandonado a su propio juicio o gusto personal y ms indefenso ante la manipulacin. Porque esa libertad canalizada hacia lo artstico es ms bien de estilo, ya que bajo esa libertad est el sometimiento profundo del artista al autoritarismo religioso, moral y poltico. Los contenidos y temtica de la obra artstica se dictan por los telogos y los escritores barrocos predican constantemente la sumisin a las leyes cualesquiera que sean, a los prncipes aunque sean tiranos, a los magistrados y a todo superior y, en general, exaltan la obediencia. Este mensaje se envuelve en una forma o estilo destinado a conmover, es decir, a la captacin irracional, por lo que el naturalismo o realismo se sacrifica a la expresividad. De ah la utilizacin de la reiteracin (ms que abundancia o exuberancia) caracterstica de las formas barrocas as como l deformacin de las figuras o de los espacios (el ejemplo ms brillante de esto ltimo lo constituyen las Meninas, cuadro ante el que el espectador no puede situarse
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pera dar verosimilitud a la escena). Un arte concebido en Utos trminos (Colbert lo considera un instrumento de gobierno) debe presentar un aspecto atractivo, vital y huta triunfalista del sistema que defiende; pero al mismo tiempo no puede ocultar la tensin, el dramatismo y en definitiva el pesimismo y la desorientacin ante el mundo, con los tpicos habituales del mundo como laberinto, del mundo al revs, del mundo como teatro o la locura del mundo, propios del hombre del Barroco. De ah esa doble faz del arte Barroco, de alegra y tristeza, que, aunque como siempre en el Barroco trate de resolverse en forma conciliadora, presenta tambin al equvoco y la ambigedad como supuestos bsicos de la esttica barroca.

4. La peculiaridad inglesa Inglaterra es una excepcin a este panorama europeo continental. La sociedad inglesa del xvu no es una sociedad barroca en el sentido global que se utiliza aqu ese trmino, aunque puedan encontrarse algunas manifestaciones aisladas de la cultura barroca. Y no es una sociedad barroca porque segn el planteamiento adoptado no se dan sus ingredientes bsicos: Ni el Absolutismo contrarreformista ni la tensin nobleza-burguesa tal como se dan en el continente. Por lo que se refiere al primero, obviamente no existe la influencia que la Contrarreforma ejerce en el Continente, pero tampoco existe el Absolutismo en forma homologable al resto de Europa. ELproceso histrico poltico ingls sigue en el orden monrquico un desarrollo rontrario aLcontinmal. Mientras en el continente sel parte de una monarqua dbil (la inicial monarqua feu^
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dal) que va sucesivamente fortalecindose hasta alcanzar el grado de absolutismo consolidado del siglo XVII, en Inglaterra se parte de una monarqua fuerte (la que se implanta a partir de la conquista normanda) que se va sucesivamente debilitando hasta alcanzar el grado de una monarqua limitada, constitucional. Los dos intentos de implantar el absolutismo en Inglaterra terminan con otras tantas derrotas (la Guerra Civil q Revolucin Puritana de Cronwell en 1649 y la Gloriosa revolucin de 1688) que producen el efecto contrario al establecer lmites jurdico-polticos al poder del monarca; cada una de ellas, en efecto, dejar su impronta en la historia constitucional inglesa y en el constitucionalismo europeo: la Revolucin puritana de Cronwell da lugar al Instrumento de gobierno (Instrument of Government 1649), considerado como la primera Constitucin escrita y concebido como marco delimitador del ejercicio del poder que aparece situado no slo en el monarca sino compartido con otras instituciones especialmente el Parlamento; la Gloriosa Revolucin producir la Relacin de Derechos (Bill of Rights, 1689) considerada como la primera Declaracin de derechos individuales y, por consiguiente, como una nueva forma de delimitar el poder en lo que se refiere a su imposibilidad de penetrar en el mbito individual. As, tanto desde el punto de vista de la organizacin del Estado como desde el punto de vista del ciudadano, el siglo XVII ingls anticipa lo que tardar un siglo en manifestarse en el continente con la Revolucin francesa. La expresin radical de la oposicin inglesa al absolutismo en el siglo XVII la constituye el cumplimiento de la amenaza puritana de quitarle al rey la corona con la cabeza puesta, al ejecutar en 1649 a Carlos I mientras se vive en el continente la exaltacin de la monarqua y que slo ms de un siglo despus, con
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la Revolucin Francesa, se repetir igualmente en Francia.13 Por lo que se refiere al segundo de los ingredientes antes citados, la relacin nobleza-burguesa, tiene en Inglaterra una notable peculiaridad. Debido probablemente tanto a causas internas (la rpida penetracin capitalista en la produccin industrial y agrcola caracterstico del desarrollo econmico ingls en comparacin con el resto de Europa) como externas (su conversin en la primera potencia colonial con una peculiar forma de entender la explotacin y relacin comercial) la nobleza inglesa, a diferencia de la continental, pierde pronto el espritu estamental de la vieja nobleza. Son nobles pero actan como burgueses. El caballero ingls es un burgus. La conexin entre nobleza y burguesa es tan estrecha a medida que avanza el siglo, que resulta difcil determinar quin es una y quin es otra tanto en la ciudad como en el campo dada la penetracin capitalista en ambos espacios. De ah la permeabilidad entre estratificacin social y situacin econmica que permite pasar con facilidad del protagonismo econmico (burgus) a la relevancia social (nobiliaria).14 Este carcter ambivalente de la clase dominante se proyecta en el desarrollo histrico ingls que adquiere las siguientes peculiaridades: 1) Impide que el proceso histrico cristalice en una abierta lucha de clases de manera frontal y en un determinado momento (como ocurre con la Revolucin Francesa) lo que ha contribuido a sostener una visin de la
13. J. PEROT, Les grandes tapes du Rgime Rpublicain Franqais, 1792-1969, Ed. Cuyas, Pars, 1979, pgs. 11 y ss. 14. W. NAEF, La idea del Estado en la Edad Moderna, Nueva poca, Madrid, 1947, pgs. 15 y 16. 25

historia inglesa como evolutiva, continua, sin cortes ni cambios bruscos. 2) El proceso revolucionario ingls del siglo XV se realiza bajo la direccin de una clase que econmicamente es burguesa pero que polticamente sigue siendo nobleza. Ello explica no slo la detencin de la Revolucin en un determinado lmite y la restauracin monrquica posterior, sino esa constante confusin de planos y aparentes contradicciones caractersticas del proceso histrico ingls (mantenimiento de formas tradicionales pero con contenidos precozmente modernos que llega en muchos aspectos hasta hoy) y el resultado poltico final, formalmente monrquico y materialmente republicano. 3) No es posible en Inglaterra el sistema de alianzas caracterstico del continente (nobleza-monarqua en defensa del modo de produccin feudal) sino ms bien el inverso (nobleza-burguesa frente a monarqua) concentrndose la oposicin al monarca en el parlamento que pronto tambin precozmente se convierte en la institucin central del sistema poltico, hasta el punto de que se ha llegado a sostener que el Parlamento desempea en Inglaterra el mismo papel configurador del Estado moderno que en el continente realiza la monarqua, de forma que lo nico que cambiara sera el titular pero no la calidad del poder. As pues, la especificidad inglesa observada a la altura del siglo xvn consiste en gran medida en anticipar y recorrer previamente lo que sern despus los caminos de la historia continental, avalndose as la tesis que considera a Inglaterra como el futuro de Europa.

III. PROBLEMTICA TERICO-POLTICA DEL PERODO

La problemtica terico-poltica del perodo contina formada por aquella doble temtica que suscit el surgimiento del Estado moderno: la que tiene por objeto la forma de actuar del Estado y la que tiene por objeto la forma de ser o constituirse el Estado, doble temtica que alcanza a lo largo del siglo xvn nuevos desarrollos.

1. La teora poltica como teora de la forma de actuar del Estado: los nuevos contenidos de la Razn de Estado La temtica sobre la forma de actuar del Estado se centra bsicamente en la cuestin de la Razn de Estado. Esta cuestin alberga en el siglo xvn dos tipos de contenidos: el referido a un tema clsico de la Razn de Estado como es el de sus relaciones con los lmites del Poder pero que experimenta ahora importantes cambios y el referido a la problemtica nueva que surge del proceso de historifcacin de la Razn de Estado, es decir, de su adaptacin y utilizacin en funcin de las nuevas circunstancias y demandas. A. Los cambios en la relacin Razn de Estado-Lmites del Poder: Las nuevas formas y funciones del Derecho en el orden social y poltico En lo relativo al primero de esos contenidos (la relacin Razn de Estado-lmites del Poder) debe tenerse en

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cuenta inicialmente que el Absolutismo, aun en su fase ms desarrollada, nunca fue considerado por los contemporneos como un rgimen tirnico: lo que le caracteriza dirn es la ausencia de control pero no la ausencia de lmites. Estos lmites siguen siendo (como se indicaba en Bodino) de carcter moral y de carcter jurdico o jurdico-poltico. Los de carcter moral proceden del Derecho divino y del Derecho natural aunque ste se desconecta cada vez ms de su directo origen divino y transcendente a la naturaleza (es decir, de su entendimiento como la proyeccin en la naturaleza de la voluntad y regulacin divinas) y se le considera como una legalidad inmanente a la naturaleza, exigida por y procedente de ella misma como se ver despus. Los de carcter jurdico o jurdico-poltico estn formados por las Leyes Fundamentales (que adems de regular el orden sucesorio y garantizar la indisponibilidad del territorio y del patrimonio Real, comprenden otras materias derivadas del pactum subjectionis, es decir, del pacto rey-estamentos que aun en los momentos de mximo apogeo absolutista sigui considerndose pieza bsica del sistema poltico, tales como derecho de los estamentos a tener representacin, necesidad de convocatoria de esos representantes en casos determinados, obligatoriedad de que los impuestos se acuerden por los rganos representativos etc.), el Derecho positivo emanado del Estado (que aumenta progresivamente en importancia porque, al multiplicarse las actividades estatales en espacios territoriales cada vez ms amplios, crece la necesidad de normativizar esa actividad y ante la existencia de mltiples casos semejantes es necesario realizarlo mediante normas generales o leyes, l que a su vez exige los correspondientes elementos y rganos tcnicos para hacerlas y aplicarlas; y todo ese complejo normativo y orgnico se constituye en un lmite
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de hecho aunque se siga sosteniendo en el plano terico que el monarca est liberado de las leyes, solutus lgibus, de donde procede precisamente el trmino Absolutismo) el Derecho privado (en el que el protagonismo casi exclusivo del derecho de propiedad propio de una situacin que se pretende defender inmovilizando la economa esttica feudal con dominio nobiliario, cede ante la categora del negocio jurdico y del contrato propio de la nueva fase de transicin en la que aumenta el trfico comercial cuyas formas no slo es necesario respetar sino garantizar) as como aquellos otros lmites procedentes del sistema feudal y de indudable importancia todava, como la costumbre, los fueros, las franquicias o los privilegios corporativos. Pues bien, en lo que se refiere a los lmites morales el planteamiento de su relacin con la Razn de Estado se inscriba en el planteamiento de las relaciones entre Religin y Poltica. Estas relaciones se intensifican, ya que la Contrarreforma (que se corresponde a la etapa absolutista que ahora se considera) es el perodo de mxima vinculacin entre los intereses religiosos y los intereses polticos en funcin de la lucha poltica en la que unos y otros estn inmersos. Pero esa vinculacin exige resolver la oposicin entre ambas, de forma que la situacin se presenta en estos trminos: en virtud del carcter poltico-religioso del conflicto que subyace en la Contrarreforma, el mantenimiento y defensa del Estado es necesario para el mantenimiento y defensa de la religin (que a su vez contribuye a la defensa de aqul) pero aquellos mantenimientos y defensa implican una lgica (la de la Razn de Estado) que puede entrar en contradiccin con la religin (con la Ratio Confesionis). En este caso, en caso de oposicin entre la Ratio Status y la Ratio Confesionis, caben dos actitudes: o la primaca de la 29

Ratio Confesionis y, por tanto, la prohibicin al Estado de toda accin contraria a los preceptos morales y religiosos con el consiguiente peligro para su subsistencia o la primaca de la Ratio Status con la consiguiente quiebra de esos preceptos. Sin embargo la tesis dominante trat de compatibilizar ambas (la Ratio Status y la Ratio Confesionis) y considerarlas complementarias en cuanto se entendi que formaban parte del mismo orden, de una comunidad ontolgica existente entre Dios y Rey.15 Por ello se afirma que la Razn de Estado (la buena Razn de Estado, la que tiende al bien comn y a la felicidad de todos) debe valerse habitualmente de medios morales o permitidos religiosamente sin que autorice al poder poltico para actuar de forma general contra los preceptos morales o religiosos, pero individual o excepcionalmente puede justificarse alguna actuacin concreta cuando sea necesaria para salvar al Estado. Se produce as un supuesto ms de la conciliacin entre opuestos caracterstica del Barroco y se abre la va al casuismo posibilista tpico de la Contrarreforma. En lo que se refiere a los lmites jurdico-polticos, la concepcin anterior supona que si se observaban las exigencias religioso-morales en la forma expuesta la Razn de Estado permita pasar por encima de las leyes positivas y modificarlas, as como apartarse de los pactos, convenciones o precedentes histricos. El hecho es de gran importancia ya que posibilit la inaplicacin del viejo Derecho estamental y en consecuencia contribuy a eliminar los poderes privilegiados. Es la funcin liberadora del Absolutismo (respecto del orden feudal) que se
15. M. GARCA PELA YO, Sobre las razones histricas de la Razn de Estado, en El mito y la razn en el pensamiento poltico, cit., pgs. 278 y ss. 30

manifiesta tanto en el orden jurdico individual mediante la supresin de los poderes intermedios y el sometimiento exclusivo de cada hombre a la jurisdiccin Real potenciando as el proceso de individualizacin, como en el poltico institucional mediante el importante papel que desempea el Monarca absolutista en el hecho de que los mandantes se conviertan en representantes al presionar para que la facultad de decidir se extendiera ms all de las instrucciones recibidas (cuyos lmites se utilizaban a su vez como excusa por los diputados para resistir esas presiones) y que con la redaccin cada vez ms genrica de los mandatos eliminaba buena parte de la fuerza de los colectivos correspondientes. No obstante, si bien una Razn de Estado concebida en estos trminos tena la ventaja de facilitar la desaparicin del Feudalismo, simultneamente entraba en contradiccin con el nuevo proceso de juridizacin que la progresiva transformacin social llevaba consigo. Es decir, se planteaba la dialctica Razn de Estado-Derecho Nuevo, que implica el intento de juridizar la Razn de Estado, de convertirla en una categora jurdica. Para ello se intenta someter la Razn de Estado al Derecho, a ciertas reglas, a la vez que se introduce en esas reglas, en el Derecho, la excepcin (es decir la Razn de Estado). Se distingue as entre Ius Imperii o Derecho adecuado para gobernar en situaciones de normalidad un Estado pacificado y el Ius Dominationis (o Razn de Estado) apropiado para las situaciones excepcionales en las que es imposible el gobierno mediante el Derecho ordinario. Se trata de una solucin del mismo carcter que la adoptada respecto de los lmites morales (permitirse en ambos casos la excepcin al principio sin demasiada precisin) y con el mismo sentido de conciliacin y sntesis entre opuestos caracterstico de la cultura barroca. Es el precedente ms prximo de 31

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lo que con posterioridad, en el Estado de Derecho, se conocer como Estados de Excepcin. B. La historificacin de la Razn de Estado: sus cambios al aparecer la Comunidad Internacional y la Opinin Pblica. En lo relativo al segundo de aquellos contenidos, es decir, al proceso de historificacin de la Razn de Estado, tiene lugar bajo la presin de dos hechos nuevos: la aparicin de la Comunidad Internacional y la aparicin de la Opinin Pblica. La aparicin de la Comunidad Internacional se produce al configurarse el mapa poltico europeo como un conjunto de Estados soberanos, cada uno con su peculiaridad e intereses especficos, que se relacionan entre s de igual a igual. La teora de la Razn de Estado responde a esta nueva realidad a travs de su transformacin en la llamada Teora de los intereses de los Estados, segn la cual hay que proceder al estudio individualizado de cada Estado para deducir sus intereses y prever sus comportamientos y en base a todo ello disponer la actuacin ms adecuada del Estado propio en funcin a su vez de sus intereses. De esta forma se introduca el antidogmatismo en las relaciones polticas (al aceptarse el derecho de cada Estado a tener su propia visin del mundo europeo y a la configuracin de una poltica segn sus intereses) y hasta la tolerancia en cuanto la poltica de los intereses legitimaba alianzas entre Estados de confesiones distintas. El intrprete ms destacado de la Teora de los intereses fue Richelieu. La aparicin de la Opinin Pblica deja igualmente su impronta en la Razn de Estado, no porque sea un valor al que haya que respetar sino porque es un hecho con el
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que hay que contar. No obstante, como se trata de una Opinin Pblica escasamente articulada e institucionalizada y, por tanto, fcilmente manipulable, las concesiones que la Razn de Estado le hace son ms aparentes que reales: el poder debe parecer que se ajusta a ella en la forma aunque la desconozca en el fondo. Surgen as nuevas tcnicas (o arcana) respecto a la Opinin Pblica, sobre todo en dos mbitos: en el de las libertades (para reconocerlas formalmente pero vaciarlas de contenido) y en el de la forma de gobierno (para defender la que se tenga frente a los partidarios de otra, incluyendo en aqulla instituciones de sta pero hacindolas intiles en la prctica).

2. La teora poltica como teora de la forma de ser o constituirse el Estado: las nuevas tendencias absolutistas y antiabsolutistas La gran aportacin del siglo xvn es la idea de naturalezaTLos descubrimientos cientficos han puesto de manifiesto la existencia de una realidad que tiene unas leyes, exigencias y caracteres que la configuran como algo explicable en s misma y cuyo cumplimiento es inexcusable para su mantenimiento y desarrollo. Se va a entender a partir de aqu que el hombre forma parte de la naturaleza, que l tambin tiene su propia naturaleza y que la naturaleza del hombre tiene tambin unas leyes, exigencias y caracteres explicables y basados nicamente en ella misma y cuyo cumplimiento es asimismo inexcusable para su mantenimiento y desarrollo. Estas leyes, exigencias y caracteres constituyen, .por. tanto, un conjunto normativo de carcter natural, son el Derecho natural, basado exclusivamente en la naturaleza del hombre. La novedad
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de este Derecho natural como formulacin del siglo XVII es importante aunque relativa. Porque desde Sfocles (Antgona) se distingue la existencia junto a las leyes escritas, de otro tipo de leyes no escritas aunque grabadas y presentes en la conciencia de los hombres, de todos los hombres de todo tiempo y lugar y as se recogi despus y se fue formalizando su tratamiento por la teologa cristiana. La novedad que se introduce en el siglo xvn como antes se indicaba es que mientras hasta ahora estas leyes no escritas, este Derecho natural, tena un origen divino pues Dios era el autor de la imborrable inscripcin de esas normas en la conciencia del hombre, a partir de este momento se le considera fundado exclusivamente en la naturaleza del hombre y como una exigencia estrictamente humana. JLajiovedades. pues, el paso de un De^ recho natural de base teolgica y trascendente (en cuanto su origen y explicacin trasciende de la naturaleza y remite a la divinidad) a un Derecho natural de base racional e inmanente (en cuanto su origen y explicacin no hay que buscarlos fuera sino en la misma naturaleza). Ahora bien, puesto que esas normas y exigencias valen y deben respetarse y cumplirse exclusivamente porque se basan en la naturaleza humana, resulta que lo natural se convierte en una referencia justificadora indiscutible: vale lo que es natural y porque es natural. Pero como lo natural no es algo claramente definido, resulta que esa apelacin puede aplicarse a los ms diversos contenidos. De ah la ambigedad de ese nuevo Derecho natural racionalista susceptible no slo de formulaciones distintas sino de servir a finalidades diferentes. As resulta que ser utilizado tanto para la defensa del Absolutismo (como es el caso de Puffendorf, Thomasius, Wolf y, sobre todo, de Hobbes) como para la defensa de posiciones antiabsolutistas (desde Grocio o Spino34

za, a Locke) en una tensin y ambigedad caracterstica de la cultura barroca.16 Junto a este elemento nuevo que supone el Derecho natural racionalista, se mantienen las perspectivas teolgicas del poder en apoyo del Absolutismo (Teora del derecho divino de los reyes, con la aportacin especfica de Filmer en su manifestacin inglesa y el Providencialismo de Bossuet en su versin francesa). Cabe, pues, agrupar las tendencias que sigue la teora poltica del xvn de la siguiente manera: tendencias de carcter absolutista o que contribuyen a la defensa del Poder Absoluto, a las que pertenecen dos de naturaleza tan distinta como son, de una parte, la constituida por un sector del Iusnaturalismo racionalista (con las manifestaciones a su vez tan diferentes del Iusnaturalismo alemn y la que representa el autor ingls Hobbes) y de otra la de fundamento teolgico, que comprende la teora del derecho divino de los reyes (con la peculiar versin del Ingls Filmer) y el Providencialismo del francs Bossuet; y tendencias de carcter antiabsolutista o que contribuyen a la defensa del Poder limitado, protagonizadas por el otro sector del Iusnaturalismo racionalista con las variantes que implican Grocio, Spinoza y Locke. Con arreglo a este esquema se las expone seguidamente. A. Tendencias absolutistas de fundamento iusnaturalista y de fundamento teolgico. El iusnaturalismo racionalista alemn parte de una Idea comn a las diversas manifestaciones del Iusnatura16. Aunque el contenido concreto de este pensamiento iusnaturalista sea quiz lo ms barroco de la cultura del xvm (J. M. VALVERDE, cit, pg. 116).

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lismo racionalista y que es una de las seas de identidad de este Iusnaturalismo globalmente considerado: la concepcin del pacto social como origen y fundamento del poder. La utilizacin de la idea de pacto o contrato para explicar el surgimiento de la sociedad y autoridad polticas no es algo nuevo que aparece ahora por primera vez con el Derecho natural racionalista. Tiene, por el contrario, una larga historia (y a ella se ha hecho referencia en los captulos cuarto y quinto) en la que se inserta lo que es la aportacin especfica de ese Iusnaturalismo racionalista. Cabe as distinguir tres fases en el desarrollo de esa teora contractual o pactista: La primera comprende las iniciales formulaciones que tienen lugar hacia el siglo xn. Tericamente surge porque en esta etapa de indefinicin o dbil separacin entre el Derecho Pblico y el Derecho Privado y de una mayor elaboracin de ste, la explicacin de las instituciones pblicas se hace apelando a categoras que se toman del derecho privado. Tal ocurre con la utilizacin del pacto o contrato para explicar la sociedad y autoridad polticas. Pero es que, adems, prcticamente, recurrir a esa categora procedente del derecho privado estaba perfectamente justificado, porque la idea de contrato serva para dar cuenta con precisin de la realidad social y poltica en la medida en que el reconocimiento de los derechos y prerrogativas de las partes en una relacin feudal se expresaba en documentos de carcter contractual (escritos y con formalidades especficas, celosamente defendidos y guardados como garanta de la situacin jurdica respectiva) en los diferentes grados de la escala social: vasallos respecto del seor, burgueses de una ciudad respecto de un obispo, miembros de una corporacin de oficios respecto del Consejo de Comercio, etc. Y cuando se llega al grado ms alto, a la relacin con el monarca, se procede
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de la misma manera: el monarca debe respetar los derechos de los gobernados como el seor los de los vasallos, el obispo los de la ciudad o el Consejo de Comercio los de la corporacin de oficios; y de igual manera que en los otros grados de la escala social esa relacin se expresa en los correspondientes documentos que forman el que a veces se ha llamado constitucionalismo estamental (del que la Carta Magna es un ejemplo representativo) y que reflejan ese carcter contractual: slo se puede ejercer el poder en las condiciones contractualmente fijadas. A ello hay que aadir que la categora de contrato se acomodaba a los presupuestos de la filosofa y teologa medievales a medida que a partir de la recepcin aristotlica y Santo Toms de Aquino se aceptaba y defenda la peculiaridad social de la naturaleza humana: el contrato permita relacionar armnicamente la idea indiscutible de autoridad con la de ese papel socialmente activo de la naturaleza humana exigido por los caracteres que Dios haba impreso en ella y que la revestan de la dignidad que le corresponde a su ms alta criatura. De ah que la escolstica utilizara de forma generalizada la idea de pacto o contrato al exponer la problemtica del poder y la sociedad. La segunda fase se inicia con los monarcmacos. Para defenderse de la monarqua catlica y limitar su poder (segn se vio en el volumen anterior17) los tericos hugonotes apelan al derecho de resistencia. Inicialmente lo fundamentan en un argumento de naturaleza histrica (los caracteres de la antigua monarqua de Francia) pero 1 descubrirse su inexactitud, acuden a otro de naturaleza lgica ajeno a la tradicin protestante: el contrato. En virtud del contrato pueblo-rey, el monarca adquiere unas
17. Vol. I, pgs. 321 y 330 y 344-345. 37

obligaciones que en caso de incumplimiento justifican la resistencia del pueblo.18 Pero el pueblo est formado por los magistrados designados por l y, por tanto, es a los nicos a los que, como partes del contrato, les corresponde ejercer ese derecho de resistencia; con el calvinismo escocs (Buchanan) la concepcin contractual se radicaliza y se entiende que la participacin en el contrato y, por consiguiente, el derecho de resistencia, corresponde a los individuos. Con posterioridad, cuando el heredero al trono de Francia es un hugonote (Enrique de Navarra) el argumento contractual se retoma por los catlicos que reproducen la concepcin radical de Buchanan y llegan a defender el tiranicidio. Con ello, al servir a las finalidades ms diversas, el argumento contractual se independiza de los credos religiosos y muestra su disponibilidad para ser utilizado en las luchas polticas del siglo xvn. Y es precisamente en el siglo xvn cuando se inicia la tercera fase. Supone el paso del contrato poltico tal

18. Hay que hacer aqu una doble observacin. Por una parte, que no todos los tericos hugonotes utilizaron este argumento escolstico, sino el providencialista caracterstico de la tradicin protestante, de manera que la afirmacin paulina de que todo poder viene de Dios es aplicable no slo a los Prncipes, sino a las autoridades inferiores, quienes tienen la funcin de velar por el cumplimiento de los principios y deberes religiosos de forma que cuando no se proceda de acuerdo con ellos, es tambin su deber oponerse al Gobierno o autoridad responsable. Por otra, que, en los que siguen el argumento escolstico, se distinguen dos contratos: el inicial, mediante el que el pueblo decide constituirse en comunidad (pactum societatis) y en el que reside permanentemente la soberana (Majestas realis) y otro estrictamente poltico entre el Rey y el Pueblo (Pactum subjectionis) en virtud del cual aqul acepta ejercer la autoridad que le transmite el pueblo en determinadas condiciones (Majestas personalis). 38

como se entenda hasta ahora (el celebrado entre dos partes contratantes pueblo y rey en virtud del cual se transmita la autoridad de una a otra) al contrato social (celebrado entre los miembros del pueblo). Este paso vena anunciado por la evolucin anterior. Progresivamente fue apareciendo con ms claridad que de las dos partes contratantes (pueblo y monarca), la voluntad del pueblo era la ms importante, ya que era la que conceda al monarca la autoridad para gobernar, mientras que la del monarca slo se refera a las condiciones en las que aceptaba gobernar. De la constatacin de esta diferente importancia a la consideracin de que slo el pueblo deba Intervenir mediante un acuerdo entre sus miembros (contrato o pacto social), no haba ms que un paso. Y alte paso fue el que dio y es su aportacin bsica a la teora contractual o pactista la llamada Escuela del Derecho natural: el acuerdo entre los miembros del pueblo II el que los constituye como sociedad y, a la vez, funda I poder necesario para su mantenimiento y para garantiUr los derechos que los individuos conservan por no haberse entregado en el pacto.19 Ello supone afirmar que la participacin en la soberana es un derecho inherente a la naturaleza humana, creer en un derecho natural de liber1 tld y admitir la necesidad del consentimiento de los 'Itllembros del grupo para que se constituya la sociedad poltica y el poder que la cohesiona.20
19. Lo que no quiere decir que ni antes de la Escuela del Deftcho Natural no aparezca ya la idea de pacto social (Marsilio de Padua es probablemente el antecedente ms brillante) ni que en la flllima Escuela no se encuentren todava en algn autor (Puffendorf) los dos contratos. 20. El momento de transicin entre la fase anterior y esta ltima le sita habitualmente en Althusio y Surez para quienes el podar tiene su origen en la sociedad, en el vnculo que existe entre

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Pues bien, de esta idea de pacto que ser comn a las distintas formulaciones del Iusnaturalismo racionalista y se utilizar confinalidadesdiferentes como antes se apuntaba parte el Iusnaturalismo racionalista alemn que representa la manifestacin ms sistemticamente sostenida de su puesta al servicio del Absolutismo y, en concreto, de la Monarqua Absoluta y el Estado policaco prusiano. Porque aunque en los diferentes autores se sita el origen natural de la autoridad en un pacto y por consiguiente en un consentimiento previo de la autoridad, se termina en todos ellos justificando y defendiendo el poder absoluto del monarca. As, a partir de la consideracin de los fenmenos sociales como naturales se trata de estudiarlos bajo las reglas de la matemtica, con el fin de asentar en una fundamentacin objetiva el poder ilimitado del Estado ante el que no cabe resistencia (Puffendorf) o, tras deducir el fundamento del Derecho natural exclusivamente a partir del sentido comn ex sensu comune es decir, dndole un fundamento exclusivamente racional, se le utiliza para justificar la facultad del soberano de imponer coactivamente el derecho (Thomasius); o, incluso, se llega a sostener, en lo que es, quizs, la expresin de la defensa ms radical de ese carcter policaco del absolutismo prusiano, que ningn mbito, ni siquiera el interior espiritual del hombre, debe escapar al Poder y a la intervencin del Estado (Wolf). Pero la utilizacin ms brillante de esa idea de pacto tiene lugar a travs de la construccin del ingls Thomas Hobbes, el representante ms destacado de ese sector del
sus miembros (Althusio lo llama consociatio simbitica, Surez Corpus mysticum) que es lo que permite el surgimiento de la organizacin y autoridad necesarias para que esa sociedad obtenga sus fines. 40

Iusnaturalismo racionalista defensor del Absolutismo. Aunque esta calificacin de Hobbes es necesario incluirla en otra ms amplia: la de ser uno de los exponentes ms representativos de la cultura europea del siglo xvn, globalmente considerada. Porque en la cultura del siglo xvu europeo, cabe distinguir, junto a una manifestacin ms especficamente barroca que es seguramente la ms definitoria del perodo como antes se indicaba, otra en la que se encuentran caracteres distintos a los que definen el Barroco, como ocurre en el mbito del pensamiento. Efectivamente el pensamiento de la poca est presidido ya por la lgica, la deduccin, la bsqueda de la certeza, tal como aparecen en el pensamiento matemtico que representa Descartes y por la experiencia que comprueba la hiptesis tal como aparece en el pensamiento cientfico que representa Galileo. Es decir, algo ciertamente distinto de la reiteracin de las formas y dems vehculos de captacin y expresin irracionales que distinguen especficamente a lo barroco segn se indic anteriormente. Pues bien, elementos de una y otra manifestacin de la cultura del xvn se integran en la construccin de Hobbes que sintticamente se expone a continuacin. Hobbes trata de establecer un sistema cientfico global en el que se inserte el estudio del hombre y de sus relaciones con los dems. Este sistema cientfico comprende el estudio de los cuerpos naturales (entre los que incluye minerales, animales y al hombre, estudiados tanto a travs de sus cualidades especficas como a travs de sus cualidades comunes, perspectiva esta ltima que corresponde a la matemtica y a la fsica) y el de los cuerpos artificiales o cuerpos polticos.21 Unos y otros, los estudia
21. En el cap. IX de El Leviathn a esas dos clases de conocimientos se les llama, respectivamente, Filosofa Natural y Poltica

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a partir del anlisis de sus caracteres (accidentes) y trata de deducir despus sus consecuencias, planteamiento que es dice Hobbes el propio del conocimiento cientfico. El estudio del hombre, pues, se aborda inicialmente desde su consideracin como cuerpo natural (aunque con cualidades especficas) sin referencia metafsica alguna, lo que define una metodologa materialista. Un elemento comn a los cuerpos naturales y fundamental para el conocimiento de los mismos es afirma el movimiento. El mundo fsico es un sistema permanente de movimientos en el que todo puede explicarse por el desplazamiento de unos cuerpos respecto de otros.22 El hombre es, igualmente, un ser definido por el movimiento, movimiento que en este caso se conoce como conducta y explicable en funcin de la naturaleza especfica del hombre (objeto de estudio de la fisiologa y la psicologa). As, resulta que lo que determina el movimiento, la conducta del hombre, es la tendencia de su naturaleza hacia su conservacin.23 En este sentido, el hombre funciona como un mecanismo tcnico, como una mquina, en cuanto el mundo exterior penetra y se capta por los sentidos (en los que comienza toda reaccin humana pues hasta el pensamiento surge de las sensaciones en el materialismo de Hobbes) y desencadena un
(Filosofa Civil) ya que equipara Ciencia y Filosofa: conocimiento de la consecuencia de una afirmacin sobre otra. 22. El apoyo cientfico de esta idea de Hobbes se ha situado en el Heliocentrismo de Coprnico y en la ley de la inercia de Galileo. T. HOBBES, Elementos de Derecho Natural y Poltico, CESC, Madrid, 1979, prlogo de D. Negro, pg. 20. ' 23. Se ha interpretado esta afirmacin de Hobbes como resultado del influjo de las ideas calvinistas, pues sera la vinculacin entre la salvacin en este mundo (que es conservarse) y la salvacin definitiva en el otro (D. NEGRO, cit. pg. 39). 42

proceso de respuesta que genera un movimiento bien de atraccin o acercamiento hacia lo que le es favorable (es el apetito) bien de rechazo o alejamiento de lo que le es desfavorable (es la aversin). Cuando el hombre se relaciona con los dems, ese movimiento se hace ms complejo, la conducta humana se hace conducta social: todos los hombres que viven en el mismo grupo se determinan e influyen recprocamente, de manera que la conducta de cada uno se configura en funcin de los dems. Pero como todos participan de la misma naturaleza, como todos son iguales en lo fundamental, tambin todos desean lo mismo (bienes, poder, gloria). Y disponen para conseguirlo de medios y fuerzas bsicamente iguales (pues el ms dbil puede matar al ms fuerte). El resultado es la lucha permanente, la guerra de todos contra todos, de forma que Hobbes vuelve a utilizar la antigua expresin de Plauto: homo homini lupus. Tal es la situacin en el estado de naturaleza, estado en que se encuentran los hombres antes de que ordenen su convivencia mediante la organizacin poltica. En esas condiciones afirma Hobbes el llamado Derecho Natural (al que define como libertad para usar del propio poder para preservar la propia naturaleza) tiene un contenido fundamentalmente biolgico: defindete y te conservars. Para evitar esta situacin de tensin y lucha permanentes, la tendencia a la conservacin existente en la naturaleza del hombre, adquiere una expresin racional. La paz se presenta como la primera Ley natural (entendida como prescripcin concreta deducida racionalmente para evitar la propia destruccin) y para lograrla los hombres acuerdan entre s conferir todo su poder y fuerza, transferir sus derechos, a un solo centro de poder (a un hombre o a una asamblea de hombres) de forma que todas sus voluntades individuales se reducen en adelante a
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una sola voluntad. Surge as un poder comn y superior capaz de proteger a cada uno frente a todos los dems. Es el paso del desorden del estado de naturaleza al orden que supone el surgimiento de la organizacin poltica, de la Repblica, dice Hobbes, en definitiva, del Estado. Este paso del desorden al orden tiene en alguien tan buen conocedor y seguidor respetuoso de la Biblia como Hobbes24 algo del discurso propio de la cosmogona cristiana que se recoge en el Gnesis: el paso del caos al orden a travs de la actuacin creativa del poder de Dios. Precisamente Hobbes recurre a la Biblia y designa al poder surgido de aquel pacto con el nombre de Leviatan que da ttulo a su principal obra. La utilizacin de este nombre Leviatan para esta finalidad suscita alguna perplejidad. Est tomado del libro de Job25 en el que aparece dos veces:26 en una de ellas es el propio Yhaveh el que hace una amplia descripcin de la fuerza del monstruo Leviatan como prueba de su propia fuerza;27 En la otra, sin embargo, es Job en su lamento quien le nombra,

pero en este caso en una clara referencia al sentido que El Leviatan tiene en la mitologa fenicia de donde parece que procede y en la que era un monstruo perteneciente al caos primitivo, anterior al orden csmico y respecto del cual exista el miedo popular a que una maldicin eficaz despertara y acometiera contra el orden existente,28 con lo que resultara extrao la utilizacin por Hobbes de este Leviatan enemigo del orden para designar el poder del Estado que surge del pacto y que garantiza el orden social. En todo caso, es la utilizacin de Leviatan como sinnimo de fuerza la que prevalece en la obra de Hobbes.29 Esa es tambin la que se recoge en la famosa portada de la primera edicin del libro,30 ex28. Efectivamente, al comienzo del Libro de Job, se inicia el lamento as: Perezca el da en que nac y la noche que dijo: un varn ha sido concebido y aquella noche hgase inerte impenetrable a los clamores del da. Maldganla los que maldicen el da, los dispuestos a despertar a Leviathn. (Biblia de Jerusaln, Edicin Espaola, Bilbao, 1985). 29. Acaso de la segunda podra decirse que se recoge en la obra de Hobbes al referirse al terror que inspira Leviathn (as en el cap. XVII). 30. Se publica en 1651, en el mismo ao que aparece la versin inglesa de la latina De Cive (1642) con el ttulo de Philosophical Rudiments Conceming to Government and Society; junto a ellas los trabajos ms destacados de Hobbes son The elements of Law Natural and Political, que en copias manuscritas circula en 1640 y se imprime en 1650 (en dos partes separadas: Human nature y De corpore poltico); De Corpore (Elementorum philosophiae sectio prima), traducido al ingls al ao siguiente en que apareci De homine (Elementorum philosophiae sectio secunda) y Be45

24. Ya en el captulo XXH de El Leviathn, tras indicar qu entiende por Sagrada Escritura (los libros reconocidos como tales por la autoridad de la Iglesia de Inglaterra) hace un comentario individualizado de cada uno de ellos y, en general, las partes tercera y cuarta estn construidas a partir de la Sagrada Escritura, en una permanente apelacin a pasajes de la misma para mostrar que lo sostenido por l no es contrario a la palabra de Dios. 25. Uno de los Libros de la Sabidura, entendindose por sabidura las pautas que eran ms aconsejables a los hombres, resultantes de la experiencia, para obtener el bienestar en esta vida y que dan lugar a una literatura que se encuentra tambin en las culturas del Antiguo Oriente. , 26. Con el especfico nombre de Leviathn, pues otra vez aparece designado como serpiente huidiza, Libro de Job, 26, 13. 27. Libro de Job, a partir de 40.25 y tras la que hace de Behemoth a partir de 40.15. 44

presin plstica genial del pensamiento de Hobbes: un gigante de forma humana se yergue y sobresale por encima de un paisaje de montaas, bosques y castillos y con una ciudad a sus pies, todo ello miniaturizado respecto del tamao del gigante; cie corona y tiene en su mano derecha una espada y en la izquierda un bculo, de forma que concentra las tres legitimidades y fuentes de poder; todava, en la parte inferior se aaden nuevos smbolos del poder (la trompeta, el can, el rayo, etc.); pero lo ms notable es que la figura del gigante est formada de innumerables figuras reducidas de hombres en una composicin de corte surrealista pero expresiva de cmo se forma en la concepcin de Hobbes el poder del Estado: con la suma de los individuos a los que absorbe e integra en una unidad superior como medio necesario para obtener la seguridad y la proteccin general. Slo as puede ponerse fin a la desconfianza y miedo a los dems. Porque el miedo, y en particular el miedo poltico, parece que era un sentimiento generalizado en la Europa del XVII. La permanente conflictividad y el superior nivel de la represin que consigue el Absolutismo, extienden la sensacin de inseguridad y miedo. Hobbes, personalmente, lo ha sentido muy de cerca a travs de los acontecimientos que preceden y desembocan en la revolucin y dictadura de Cronwell que constituyen el teln de fondo de su vida y de su obra31 y que provocan sus largos exihemoth or The Long Parliament, que, concluido en 1668, se publico tres aos despus de morir Hobbes (D. NEGRO, cit.). 31. l mismo conesa su gran miedo, refiriendo (en su Autobiografa) no sin irona que ya naci de forma prematura por el terror que sinti su madre al tener noticia de la proximidad de la Invencible (1588); y sus contemporneos destacan el contraste entre el imponente aspecto fsico de Hobbes, de enorme estatura, y sus exagerados temores. 46

los y estancia en Pars, donde comprueba la vigencia generalizada de ese sentimiento a la vez que se familiariza con la cultura y ciencia europeas. Resulta as que, mediante la transferencia de los poderes y derechos de cada uno de los hombres que intervienen en el pacto, se configura el gran Leviatan, un poder de tal naturaleza que pasa a prevalecer y ejercer su dominio sobre mbitos que hasta entonces aparecan como lmites del poder del Estado: Sobre las leyes naturales, que ceden ante las leyes positivas, ante las leyes que proceden de ese poder indiscutible. Tericamente se justifica porque segn Hobbes con la transmisin de los derechos, los hombres transmiten tambin su libertad de juicio acerca de lo justo e injusto, cuya determinacin pasa a ser competencia exclusiva del Estado y que se manifiesta en las leyes positivas que dicta; prcticamente, porque nadie puede obligar al soberano a cumplir esas leyes naturales, pues mientras de la conducta del subdito el juez es el soberano, de la conducta del soberano l es el juez de s mismo. Otra cosa es que las leyes positivas contengan supuestos propios de las leyes naturales, pero, en todo caso, slo adquieren validez y obligatoriedad esos supuestos en cuanto se convierten en leyes positivas.32 Sobre la propiedad, que pasa a regularse por el Estado. Con anterioridad, en el estado de naturaleza, los hombres no tenan lmites para la obtencin de cualquier cosa, lo que conduca a la guerra; ahora,
32. N. BOBBIO, La teora delle forme di governo nella storia el pensiero poltico, G. Giappichelli Editora, Milano, Tormo, 1976. 47

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tras la institucin de la Repblica, tras el surgimiento del Estado, son las leyes del Estado las que establecen qu bienes puede disfrutar y qu actuaciones puede emprender cada uno para conseguirlo. Sobre el poder eclesistico, que pasa igualmente a manos del Estado convertido tambin en cabeza de la Iglesia; de ah la justeza expresiva de la portada del Leviatan con el gigante portador de la espada o smbolo del poder civil y del bculo o smbolo del poder religioso. Dejando aparte el mundo interior de las conciencias, en lo que se refiere a la manifestacin externa de las creencias y de las funciones eclesisticas, la Religin y el hecho religioso en su conjunto adquieren el carcter de leyes e instituciones del Estado, de las que ste se sirve como instrumentos tiles para la paz.33 Este poder sin lmites que da lugar a la aparicin del autntico soberano en trminos reales, viene exigido por la funcin que se le asigna (la produccin de seguridad) de manera que es una exigencia tcnica de esa mquina estatal construida artificialmente, de la misma forma que lo es disponer de la capacidad de su reproduccin (es decir de designar el titular de ese poder sucesor) para que la mquina funcione perfectamente y se eludan

33. Se afirma, por ello, que en el Leviathn se acepta el Erastianismo, postura sostenida por el polifactico Erasto (mdico, telogo, catedrtico de Heidelberg) que consideraba al Estado juez de la Religin y a sta instrumento de aqul, a travs de una serie de tesis reunidas bajo el ttulo de Explicado, que circulan desde 1568 y se publican en 1589. 48

los peligros que para la seguridad encierran los momentos sucesorios.34 Parece, pues, que todo lo puede el Estado y todo le est permitido y, sobre todo, justificado. Podra pensarse, por tanto, que la Razn de Estado tiene aqu su mximo desarrollo. Sin embargo no es as, porque ahora la finalidad no es como en la Razn de Estado tradicional el beneficio del propio Estado, sino de los individuos, su seguridad y, en consecuencia, bienestar personal. El Estado no es ya como en la Razn de Estado un fin en s mismo (su fortalecimiento y engrandecimiento) sino un medio al servicio de los individuos, hasta el punto de que el incumplimiento de esa finalidad por parte del Estado (la produccin de la seguridad) es la nica excepcin a la obligacin contrada por los individuos de cumplir el pacto, al carcter irrevocable de la transmisin de sus derechos y a la obediencia al poder, de forma que quedan liberados de todo ello y en situacin de buscarse otro protector que les consiga la seguridad perdida. Pero mientras eso no ocurra, mientras el poder instituido siga produciendo la seguridad necesaria, quienes intervinieron en el pacto estn obligados a cumplirlo, de manera que contraen con el soberano una obligacin poltica y de obediencia que segn Hobbes se fundamenta tanto en razones de utilidad y conveniencia como en los caracteres jurdico-morales de los vnculos que el pacto genera respecto del soberano (al que han cedido su propia capacidad de decisin de manera que la voluntad del soberano es la voluntad de cada uno) y respecto a
34. Stato e Rivoluzioni in Inghilterra. Teora e practica della prima rivoluzioni Inglesa. A cura di Mario Tronti, II Saggiatori, 1977, pgs. 272 y 273.

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los dems (al estar todos mutua e igualmente obligados, dada su igualdad bsica y por tanto la de sus derechos cedidos as como las finalidades y expectativas buscadas). Esta exposicin aunque simplificada del sistema de Hobbes, justifica la afirmacin que se haca al principio de considerarlo como exponente global de la cultura del xvii en cuanto se perciben con claridad en l los dos elementos que se deca entonces la constituyen. Uno de ellos era aquel elemento no barroco que se manifestaba preferentemente en el mbito del pensamiento (filosfico y cientfico). Este elemento se encuentra sin duda en Hobbes y est representado por ese planteamiento cientfico global que trata de dar a su sistema y en el que incluye como una parte del mismo la problemtica del hombre y de sus relaciones sociales. En el desarrollo que hace de este planteamiento, se conjugan, a su vez, las dos manifestaciones quizs ms destacadas del pensamiento del xvn: el mtodo cientfico y especialmente el mtodo analtico-sinttico que utilizar Galileo (consistente en descomponer la realidad objeto de estudio en sus elementos ms simples para recomponerla despus en un todo unitario y coherente y que Hobbes aplica en su anlisis a partir de los componentes y mecanismos del hombre como partcula de la naturaleza, hasta llegar a la construccin del cuerpo poltico) y el filosfico que para el problema del conocer utiliza Descartes y que se traduce en Hobbes en la utilizacin de la deduccin y los procedimientos lgicos (como ocurre con sus referencias al Estado de Naturaleza que es una deduccin sobre cul sera la situacin de los hombres sin la existencia del Estado o al pacto, que es una hiptesis lgico-jurdica y no histrica) como formas explicativas que sirvan para el conocimiento del Estado, de ma50

era que tambin en Hobbes, como en Descartes, el problema es el conocer (en este caso las bases y funcionamiento del Estado) por lo que, en buena medida, la Teora del Estado se hace tambin epistemologa. El otro elemento de la cultura del xvn, probablemente el predominante (dado el amplio sentido que se le daba) y en todo caso se deca el ms definitorio, era el elemento barroco. Pues bien, puede afirmarse que en Hobbes se encuentra tambin y de forma no secundaria este elemento, configurndose as el carcter excepcional y aun contradictorio segn lo ha afirmado antes sobre el carcter no barroco del pensamiento de un pensamiento barroco. Y no slo porque de manera concreta incorporara ingredientes bsicos de la cultura barroca (como ocurre con la idea de movimiento o el miedo tras el que subyace el pesimismo profundo que encierra la consideracin, bsica para la elaboracin de su sistema, de la naturaleza del hombre: homo homini lupus) sino porque de manera general cabe encontrar en l las contradicciones y sirve, en ltimo trmino a los fines, caractersticos ambos del Barroco pese a proceder de y referirse a una sociedad como la inglesa que segn se indic antes no puede considerarse como una sociedad barroca. Respecto a las contradicciones, puede decirse que l mismo es un resultado de las que vive y sufre la Inglaterra de mediados del XVII. Se trata de una sociedad en la que se registran todava las tensiones de la transicin al capitalismo (enfrentamiento monarca-parlamento, guerra civil, decapitacin de Carlos I, repblica de Cronwell, etc.) que constituyen el teln de fondo de su obra en la que se expresan y contienen, aunque con una ambigedad tpicamente barroca que ha permitido diversas interpretaciones; as, se ha sostenido que la sociedad que expresa la obra de Hobbes es ya una sociedad predominantemente burguesa, una 51

sociedad de mercado35 en la que las relaciones competitivas propias de este tipo de sociedad, seran las que le habran sugerido ante la guerra de la competencia la necesidad de un poder capaz de garantizarlas, a la vez que de mantener esa competitividad en los lmites adecuados para hacerla compatible con la conservacin de esa misma sociedad que, en ausencia del mismo, se convertira en el estado de naturaleza. Por otra parte, sin embargo, es posible tambin afirmar que la obra y perspectiva de Hobbes estn anclados en el modelo anterior de sociedad desde el que reacciona a la defensiva ante el temor a que los acontecimientos de su tiempo lo destruyan; que, en gran parte, su miedo, es su miedo al cambio, como se manifiesta en su consideracin de la Revolucin (a la que ahora se refiere utilizando otro nombre bblico: Behemoth x) ante todo co35. Es la interpretacin de C. B. MACPHERSON, La teora poltica del individualismo posesivo, Fontanella, Barcelona, 1978. No obstante el autor seala que no parece que Hobbes sea claramente consciente de la existencia de esa sociedad, porque, entre otras cosas, las relaciones sociales capitalistas todava no aparecen con nitidez como es propio de la fase de transicin al capitalismo. 36. En su obra Behemoth or The Long Parliament, traza la historia azarosa de Inglaterra entre 1640-1660; aqu recurre tambin (para expresar esa conmocin que supone la Revolucin de Cronwell, la guerra civil, etc.) al libro de Job 40.15 con referencia a Behemoth que tambin en el discurso de Yahveh se pone como prueba del poder de Dios que domina a la fuerza poderosa de Behemoth. Nada hay aqu que signifique desorden (como no lo haba en la referencia a Leviathn que signifique orden y aun ms bien parece sugerirse lo contrario como se deduca del carcter de Leviathn) salvo el que Behemoth, en cuanto fuerza bruta y dejado a su puro arbitrio, introduce la irracionalidad y por tanto podra pensarse la posibilidad del desorden; otra interpretacin es que al parecer Behemoth es una forma plural de un trmino hebreo y este pluralismo de fuerzas sembrara la divisin, que produce, a su vez, la Revolucin. 52

mo fuente de desunin y descomposicin de un orden social que parece entender en trminos claramente preburgueses," aunque junto a todo ello y como es caracterstico de las culturas de transicin, introduzca esos elementos nuevos del individualismo o un cierto apunte de igualdad (que es, en realidad, una igualdad bsicamente de orden biolgico o biosquica: iguales capacidades fsicas en lo fundamental, igualdad bsica en los comportamientos, deseos o expectativas). Respecto del fin al que trata de servir la obra de Hobbes, es, indudablemente, el Absolutismo, como es caracterstico segn se vio del Barroco aunque en Inglaterra fracase. Ciertamente hay que matizar esta afirmacin en el sentido de que se trata de un Absolutismo objetivado de un Absolutismo del Estado ms que del prncipe,38 construido mediante una argumentacin estrictamente lgica, que, unido a su puesta al servicio de la utilidad individual, hacen que su sistema rebase ampliamente la coyuntura en la que surge y anticipe ideas y sirva para la defensa de intereses distintos y an contrarios a los que inicialmente la inspiraron.39 En cual37. As, cuando habla cap. XIII de El Leviathn de las tres principales causas de lucha en la naturaleza del hombre (competicin, bsqueda de seguridad y de gloria) seala que la primera de esas causas hace que los hombres invadan por ganancia y usen de la violencia para hacerse dueos de personas, esposas, hijos y ganado de otros hombres, formulacin que parece hacer referencia a valores propios de una sociedad preburguesa. 38. F. BATTAGLIA, Estudios de Teora del Estado, Publicaciones del Real Colegio de Espaa en Bolonia, 1966. 39. As, respecto a la anticipacin de ideas, se ha relacionado, en lo referente a la construccin del pacto, con la formulacin de Rousseau del contrato social y en cuanto a la defensa de otros intereses, cabe sealar su utilizacin liberal, lo que explica el escaso entusiasmo que despert su obra aun entre aquellos absolutistas cuya defensa inicialmente pretenda y, en fin, la desconfianza 53

jg,

quier caso, es innegable ese propsito de defender el Absolutismo y an su inclinacin por la forma monrquica por la mayor aptitud que ofrece para producir la paz y la seguridad del pueblo.40 Esta defensa del Absolutismo se hace desde los presupuestos de esa tendencia del lusnaturalismo racionalista en la que Hobbes se alinea y a la que antes se haca referencia, pero en una forma, asimismo, tan contradictoria y extremada en su formulacin y resultados, que la revisten de una complicacin y exageracin igualmente barrocas. Se manifiesta sobre todo en la utilizacin que hace de estos dos supuestos bsicos en su obra: el de naturaleza o ley natural y el de pacto o contrato. La ley natural bsica afirma Hobbes es la de la supervivencia. Pero, a la vez, el miedo a que se interrumpa esa supervivencia lleva a los hombres a intentar sobrevivir por cualquier medio y aunque sea a costa de los dems. Es decir, la naturaleza humana lleva a su destruccin. Hay, pues, que construir un mecanismo (en cuanto construido, es artificial) que lo evite. Este mecanismo artificial es, por un lado, antinatural, porque va contra la tendencia de la naturaleza humana que lleva a su destruccin, pero, por otro y aunque es artificial por su origen es natural por su finalidad, en cuanto sirve a la supervivencia, primera ley natural. De esta forma, la naturaleza y la ley natural justifican al Estado como construccin artificial y, por tanto, sus decisiones, sus rdenes, sus normas, es decir, el Derecho Positivo, con lo cual se lleva, en efecto, a la exageracin y a la paradoja la conclusin final: el lusnaturalismo le sirve para
que termin inspirando a los diferentes sectores enfrentados en la Inglaterra de su tiempo. 40. Leviathn, cap. XIX, pg. 280, cit. 54

justificar el positivismo, el Derecho Natural justifica al Derecho Positivo.41 El pacto o contrato que haba servido tradicionalmente para limitar el poder, se convierte en Hobbes en un supuesto justificador del poder absoluto, pero hasta un extremo nunca alcanzado. El pacto del que parte Hobbes es entre individuos que acuerdan cada uno con cada uno la cesin de su poder y fuerza particulares; el poder que surge es el resultado de ese acuerdo y de esa cesin. Por ello, ese Poder, por un lado, carece de lmites y, por otro, es un poder omnmodo respecto de estos individuos ya que rene el de todos ellos, quienes, simultneamente se han quedado sin ninguno. Este poder adems es de tal naturaleza que resume en s mismo la multitud de individuos, la unifica, la convierte en persona que quiere y acta a travs de su voluntad. Con ello se anticipa todo el despliegue posterior de la problemtica en torno al Estado-Persona en sus dos ms destacados desarrollos: el de la concepcin lgico-abstracta de Hegel para quien el estado-persona surge mediante la totalidad orgnica que forman pueblo y monarca y que se expresa en la persona del monarca;42 y el de la concepcin jurdica, que va desde la construccin de la personalidad jurdica del Es-

41. Esta paradoja de Hobbes, iusnaturalista y positivista a la vez, se ha explicado por la necesidad que tuvo de encubrir y justificar su postura, claramente positivista, en un medio en el que predominaba y se aceptaba de manera casi dogmtica el iusnaturalismo; Mario TRONTI, cit.; N. BOBBIO, Hobbes e il iusnaturalismo, en De Hobbes a Marx, Napoli, 1965; E. TIERNO, Introduccin a T. Hobbes, Antologa: Del Ciudadano. El Leviatn, Madrid, 1965. 42. En un pueblo que se piensa como verdadera totalidad orgnica en s... la soberana existe como personalidad del todo y sta como la persona del Monarca. Es el conocido pargrafo 279 de los Principios de Filosofa del Derecho (Buenos Aires, 1975). 55

tado a partir de Gerber (como medio para onstruir el Estado de Derecho y revestir de carcter jurdco las relaciones entre los individuos y el Estado para le cual el Estado como los individuos debe ser tambii sujeto de derecho) a la utilizacin que de esa categora de persona jurdica hace Kelsen como elemento necesaio para su consideracin del Estado como Orden jurdic. Pero como se indicaba al hacer la agruparon de las tendencias que exige la teora poltica del sigloxvir, la defensa del Poder Absoluto se hace tambin desle posiciones que tienen un fundamento teolgico, com( ocurre en la teora del Derecho Divino de los Reyes (y a peculiar visin del ingls Filmer) y con el Providenclismo del francs Bossuet. La teora del Derecho Divino de los Reyes surge como consecuencia de una doble circunstancia: el enfrentamiento poltico-religioso que extiende la insegiridad general ante la cual se siente la necesidad de combatirla mediante el fortalecimiento del poder del Estado amenazado, y la vinculacin todava existente entre Teologa y Poltica que permita y para amplios sectores exiga legitimaciones teocrticas. De ah que, en esta etapa conflictiva de la Historia de Europa, se recurriera a la afirmacin del origen divino del poder temporal cono medio de fortalecerlo frente a los sectores enfrentado en el interior y frente al Papa en el exterior (cuyos partidarios defendan el monopolio de ese origen divino para la Iglesia hasta el punto de que algunas de las iniciales legitimaciones democrticas del poder temporal especialmente las procedentes de la escuela jesutica basadas en el pacto o consentimiento, se esgrimen como modo de debilitar ese poder, al situarlo en el plano inferior de lo humano, frente al de la Iglesia). En Francia, la lucha poltico-religiosa demanda con
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urgencia la necesidad de unidad, independencia y estabilidad del poder; no obstante, el reconocimiento del Papa como Jefe de la Iglesia y las peculiaridades de la Ley Slica, que impona correcciones al derecho sucesorio, suponan ciertas dificultades a la aceptacin plena de la teora que, a pesar de todo, se recoge como se deca en el volumen primero ya en Bodino. En Inglaterra, sin embargo, ninguna de estas limitaciones existen porque, por una parte, no slo no se reconoce al Papa como Jefe de la Iglesia sino que fue la intervencin del Papa, al instigar el abandono de la fidelidad a la monarqua inglesa en base a creencias religiosas, uno de los factores que hicieron surgir la teora poltica del derecho divino de los reyes que fundamenta la obediencia al rey precisamente en razones religiosas; por otra, el derecho sucesorio radicalmente observado, era uno de los objetivos polticos buscados por la teora.43 Y ambos (un poder basado en un origen divino y asegurada su permanencia por el derecho sucesorio) eran las bases sobre las que se apoyaba un poder superior ante el que no cabe sino la obediencia pasiva, al que no es lcito resistir y que, por todo ello, es capaz de asegurar la unidad, la estabilidad y el orden que la guerra civil y la revolucin de Cronwell han puesto en peligro. Es esta poca de mediados del xvil, a consecuencia de esos conflictos, cuando la doctrina se consolida y cuando al inicial carcter negativo con la que se inicia en el siglo xvil (y del que todava participa la doctrina de Bodino: no reconocer superior) sustituye una formulacin ms positiva:
43. Debe tenerse en cuenta que la teora tiene como uno de sus mximos exponentes a Jacobo I que, combatido por el Parlamento, catlicos, presbiterianos, escoceses, etc., su ttulo al trono provena de su ascendencia. 57

la afirmacin de los caracteres del poder real y la obediencia necesaria a sus leyes como factor de paz, cohesin y continuidad. Una peculiar forma de entender la teora del Derecho Divino de los Reyes es la que representa Sir Robert Filmer. Contemporneo de Hobbes (nace en el mismo ao, el ao de la Armada Invencible) es testigo, por tanto, del convulso perodo de la historia inglesa y busca, como l, soluciones de seguridad aunque por caminos distintos. Las Sagradas Escrituras son en este caso la fuente de inspiracin y la base en la que trata de apoyarse esa peculiar visin de la teora del Derecho Divino de los Reyes. Esta peculiaridad se deduce de los dos aspectos bsicos que tiene la obra de Filmer: Negativamente, rechaza por absurda la posibilidad histrica de la tesis voluntarista o pactista del Iusnaturalismo como origen del poder. El hombre libre afirma no existi jams, puesto que todos nacen en una familia y estn sometidos a la autoridad del padre. Pero, aunque no fuera as, nadie puede convocarlos a una asamblea universal para pactar o establecer la sociedad. Y, an aceptada esta posibilidad, nadie puede ceder su libertad o contratar ms que en nombre propio y no afectara a los descendientes que, si as no fuera, ya no seran ni libres ni iguales como afirmaban los defensores de los derechos naturales. Asimismo, tal pacto no podra someter a las minoras, cuya voluntad es igualmente respetable por tratarse de voluntades individuales tambin libres e iguales, ni podra explicar la divisin en naciones que aparecera como un acto sedicioso contra la voluntad social general. 58

Positivamente, frente a lo anterior, afirma que ya desde el momento en el que Dios crea al hombre en un solo individuo quiso mostrar el origen unitario (esto es monrquico) del poder. Al formar a la mujer a partir de Adn y de ambos a los hijos, quiso establecer, tambin desde el principio, una sucesin continua de subordinaciones que se extiende de la familia a la sociedad, que es una familia prolongada e igualmente jerarquizada. El origen del poder se encuentra en la transmisin que Dios hizo a Adn concedindole el dominio sobre todo lo creado. A partir de l, el poder se transmiti a sus descendientes, a los Patriarcas o Padres y jefes de las diferentes familias y divisiones sociales que fueron surgiendo, de donde procede el poder de los Reyes que, igualmente, lo transmiten y heredan conforme al orden de sucesin familiar; la posterior existencia de pases y soberanas distintas se explica por el mandato de un Patriarca, No, que dividi las tierras entre sus hijos (reservndose el dominio del pueblo elegido), de donde proceden las distintas naciones existentes. Por todo ello, el poder del monarca es nico (los parlamentos slo son instrumentos auxiliares del rey), ante l no cabe sino la obediencia y est por encima de las leyes positivas. Los reyes son anteriores a las leyes.44 Sin embargo, pese a su apariencia, lo cierto es que estos dos aspectos no se contraponen tan radicalmente como seguramente fue la intencin de Filmer. Porque, al
44. Patriarca o el Poder natural de los Reyes, IEP, Madrid, cap. III, pg. 52, Madrid, 1966.

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basar la monarqua en el desarrollo natural del hombre (la obra en la que sostiene de manera fundamental su teora se llama precisamente Patriarca o el Poder natural de los Reyes) tal como fue creado por Dios, vinculaba la concepcin teolgica a la naturaleza, abra el paso a la concepcin divina de lo natural y, con ello, a la admisin de los derechos naturales. Por otro lado, al vincular teologa y naturaleza, la teora perda rigidez y el carcter absoluto que haba pretendido tener, pues como ya se indic la determinacin de lo que es naturaleza y ley natural es discutible y relativizable y por aqu se abre camino al pragmatismo y a la relativizacin de la teora poltica. Por ello se ha dicho que Filmer prepara el paso a Locke y a Rousseau. Pero si este es el significado o la consecuencia ms destacada de la obra de Filmer desde el punto de vista terico, desde el punto de vista polaco su aportacin bsica, dada la poca de enfrentamientos y conflictos en la que surge, fue su funcin social integradora a travs del refuerzo emocional que prest tanto al sentimiento comunitario como al monrquico de la sociedad inglesa.45 En su conjunto, pues, la teora del Derecho Divino de los Reyes trat de servir al Absolutismo monrquico (el origen divino se predica no del poder del Estado en abstracto, sino del poder del monarca en concreto) libelndolo del poder eclesistico, asegurando su continuidad mediante el Derecho sucesorio y hacindolo indiscutible a travs de la obligacin de obediencia pasiva y la prohibicin del derecho de resistencia. Todo lo cual implic una buena carga de intolerancia, especialmente en Ingla45. Rafael GOMBRA, Estudio Preliminar a Filmer-Locke [Patriarca o el Poder de los Reyes y Primer libro sobre el Gobierno, cit., pg. XXXIX). 60

trra donde la teora alcanza su ms pleno desarrollo; la revolucin de 1688 supuso, por ello, una fuerte quiebra de sus principios bsicos (lo que la revolucin tuvo de negacin del derecho de resistencia, del derecho sucesorio o del poder absoluto) aunque permaneci lo que en ella haba de apego y respeto al pasado y de la necesidad de la obediencia ms all de la mera utilidad.46 Muy prxima a la teora del Derecho Divino de los Reyes se encuentra la concepcin providencialista de Bossuet, ltima de las tendencias defensoras del Absolutismo desde posiciones con fundamento teolgico. La Francia del xvn, que registra notables aportaciones en el campo cientfico y filosfico, presenta un pobre balance en el de la teora poltica como corresponde a los perodos absolutistas poco propicios a su desarrollo. Slo surgen expresiones tericas congruentes y justificadoras. En este sentido la obra de Bossuet es la expresin terica francesa ms congruente con el absolutismo de Luis XIV. Bossuet es con su Discurso sobre la Historia Universal el ltimo representante de aquella forma cristiana de entender la Historia como Historia de salvacin segn el modelo Agustiniano de la Ciudad de Dios. Los mltiples y contradictorios acontecimientos de la Historia, slo cobran sentido desde una perspectiva universal y superior a esa Historia, ya que est conducida por la Providencia. Esta Historia dir en la Poltica sacada de las Sagradas Escrituras es la Historia del hombre, entendido a la manera aristotlica como ser social. Pero la naturaleza sociable del hombre se transforma en virtud del pecado original y se convierte en una naturaleza que
46. J. N. FIGGIS, El Derecho divino de los Reyes, FCE, Mxico, 1970, pgs. 202 y ss.

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provoca la lucha y la guerra entre los hombres. En este momento Bossuet aunque formalmente se apoya en citas de las Sagradas Escrituras est utilizando el argumento de Hobbes; y, como l, siente el peligro de la inseguridad y la angustia que la Revolucin Inglesa y la revuelta de la Fronda le han hecho percibir con fuerza. Ante ese peligro entiende que el remedio es la afirmacin y fortalecimiento de la institucin monrquica, forma de Gobierno que dada por Dios al pueblo elegido es la ms antigua y natural, como lo prueba el que se perpete hereditariamente a travs del primognito, es decir, de la misma forma que el gnero humano y el que de ella queden excluidas las mujeres (cuyo sexo ha nacido para obedecer, pues cada mujer al casarse se da a un dueo) prueba tambin el carcter natural de la ley sucesoria francesa. La Monarqua tiene, adems, la ventaja poltica de la unidad y la ventaja prctica de vincular la suerte y el inters personal del Monarca al del Reino. En virtud de todo ello deduce los caracteres de la Monarqua: sagrada, como representativa de Dios (aunque deja confusa y no llega a afirmar la transmisin directa del poder de Dios al Monarca para no incurrir en la heterodoxia desde la perspectiva catlica de la teora del Derecho Divino de los reyes); absoluta, en cuanto superior e irresistible, aunque nunca arbitraria; paternal, con el comportamiento hacia los subditos propio del padre y merecedor del amor que a ste se debe; racional, en el sentido de actuar fundada y prudentemente, para lo que se extiende en consejos sobre l buen gobierno ya que buena parte de la obra en la que se contienen estas referencias de la monarqua la Poltica sacada de las Sagradas Escrituras est dedicada a la educacin del Delfn, del que Bossuet fue preceptor. Ante esta Monarqua slo cabe por parte de los subditos la obediencia indiscutida, salvo cuando ordene algo con62

tra Dios y, an en este caso, no se la puede desobedecer, sino nicamente rogar respetuosamente al Monarca un cambio de actitud. B. La tendencia antiabsolutista: Las variantes de Grocio, Spinoza y Locke El otro grupo de tendencias de la teora poltica del xvn est formado segn se indicaba por las de carcter antiabsolutista o que defienden el poder limitado y protagonizado por el otro sector del Iusnaturalismo racionalista con las variantes que representan Grocio, Spinoza o Locke. Surge en las formaciones sociales europeas en las que la transicin al capitalismo est ms avanzada. De una u otra manera sus formulaciones se corresponden con los intereses y concepciones de la burguesa ascendente. As, Grocio y Spinoza aparecen en un medio econmicamente tan dinmico y de un desarrollo tan precoz como es el de la Holanda de la primera mitad del siglo xvn. Grocio, adems, se encuentra bajo la influencia directa de los esfuerzos del pueblo holands por conseguir la independencia y libertad religiosa, comercial y poltica frente a Espaa sobre todo, aunque tambin frente a Inglaterra en lo que se refiere al comercio martimo (cuestin que le inspirar su primera obra: El mar libre). Probablemente esta situacin explica su aportacin bsica: el rechazo de la fuerza como base de las relaciones sociales y de sus legitimaciones justificadoras y la afirmacin del Derecho como regulador de las mismas. Esta juridizacin del mundo es su contribucin ms destacada. Su punto de partida, como el de todo el Iusnaturalismo, es la naturaleza del hombre. Lo propio de ella es la aspiracin de todo hombre a relacionarse con los de63

ms pacficamente, de forma organizada y conforme a la razn. Esta es la fuente originaria del Derecho Natural de donde surgirn sus normas bsicas: respetar lo ajeno, reparar el dao, cumplir las promesas; de esta ltima resulta que la voluntad de los hombres es el fundamento de las reglas establecidas mediante convenio, es decir, del Derecho humano y positivo. Por todo ello, para conseguir esa aspiracin a la paz propia de la naturaleza humana a travs de las adecuadas normas jurdicas reguladoras de las relaciones sociales, los hombres acuerdan mediante contrato el surgimiento del Estado. La soberana inicialmente est, pues, en el pueblo, en esas voluntades que acuerdan o contratan, pero una vez surgido el Estado, la Soberana se le ha transmitido y la conserva definitivamente, por lo que, en este punto, el antiabsolutismo de Grocio es menos claro. Asimismo, las relaciones entre los Estados deben basarse no en la fuerza, sino en el Derecho y la Justicia; as construye el sistema del Derecho Internacional (en su obra ms conocida: Del Derecho de la Guerra y de la Paz) en forma un tanto idealista, como si no hubiera Razn de Estado, como si no existieran los intereses y la violencia que empujan a los Estados a salirse de los lmites del Derecho y la Moral y fuese posible encerrar su comportamiento en lmites ticos y jurdicos.47 A diferencia de la construccin bsicamente jurdica de Grocio, la de Spinoza es bsicamente filosfica. Considera lo existente como una sustancia nica y eterna explicable por s misma, de manera que ella misma es la divinidad, por lo que rechaza toda concepcin de un Dios personal y transcendente. Esta sustancia o naturaleza se regula mediante un determinismo inexorable de causa a
47. F. MEINECKE, cit., pg. 213.

efecto. En este esquema hay que introducir al hombre como un elemento ms de esa naturaleza, como un plano o una lnea de esa geometra universal conforme a la que est construida y funciona (tica demostrada por el mtodo geomtrico, es su obra filosfica fundamental). Este hombre (al que describe de forma pesimista como cruel, egosta, rapaz) est sometido, como todos los seres, a las reglas de la Naturaleza (de su naturaleza) de la que proceden y en la que se fundamentan sus Derechos Naturales; y la primera de esas reglas es la de autoconservarse. Para ello surge la sociedad poltica, el Estado, como medio de evitar los conflictos y garantizar el ejercicio de los derechos naturales que el hombre no puede ceder o transmitir, entre los que destacan los de libertad poltica (entendida tanto como limitacin como participacin del poder, temtica estudiada en su Tratado Poltico, que no lleg a terminar) y religiosa, pues el hombre es libre para seguir cualquier religin que se acomode a las exigencias del Estado y a la vida en comn; en este sentido rechaza que la religin cristiana sea la verdadera y somete a las Sagradas Escrituras a una crtica sistemtica a travs de las contradicciones y errores que contienen, lo que prueba que se trata de una obra puramente humana (cuestin que trata en su Tratado teolgico-poltico). Spinoza es una muestra ms de la enorme influencia de Hobbes en el pensamiento europeo. Esta influencia se advierte en el planteamiento materialista global de Spinoza, en su visin pesimista del hombre, en la necesidad del Estado como exigencia de autoconservacin; se diferencia de l, no obstante, en que no alude al pacto como explicacin para el surgimiento del Estado y en su frontal ataque a la Religin como transcendencia y a las Sagradas Escrituras que harn de Spinoza el enemigo no cita65

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do pero siempre presente en los esfuerzos apologticos de Bossuet.48 Finalmente, en el Iusnaturalismo Antiabsolutista se encuentra de manera destacada la aportacin del mdicofilsofo ingls John Locke, contemporneo de la Revolucin Inglesa de 1688 en la que se ve implicado y cuyos intereses e ideales expresa y legitima en sus escritos ms importantes aparecidos hacia 1690. Utiliza un mtodo emprico y analtico que se pone de manifiesto en su estudio fsico-psquico del hombre (Ensayo sobre el entendimiento humano) en el que rechaza como un a priori metafsico la consideracin de las ideas como datos originarios e innatos del entendimiento (en oposicin al racionalismo cartesiano) y trata de descubrir el funcionamiento de la razn humana mediante la descomposicin de esas ideas en sus elementos ms sencillos para ver cmo se forman; intenta as mostrar ese funcionamiento de la razn a partir de la relacin entre soma y psiquis, entre cuerpo o materia y espritu, afirmando que el proceso se inicia a travs de la materia, de los sentidos, mediante las sensaciones, de las que surgen las ideas ms simples cuya combinacin da lugar a las ms complejas. Un planteamiento semejante utiliza para abordar la problemtica poltica (en sus Primero y Segundo Tratado sobre el Gobierno Civil). Rechaza igualmente el a priori de un poder originario e indiscutible y trata de analizarlo a travs de su descomposicin en los diferentes elementos a partir de los cuales se forma: el estado de naturaleza y el contrato. El estado de naturaleza o momento presocial, se caracteriza porque los hombres ya poseen unos derechos
48. E. TIERNO, Introduccin a B. Spinoza. Tratado Teotgicopoltico y Tratado Poltico, Tecnos, Madrid, 1966.

naturales comunes a todos, que los hacen en principio no slo moral sino prcticamente iguales. Estos derechos naturales se resumen, en buena medida, en el derecho de propiedad, que comprende en la formulacin de Locke los derechos a la libertad y a la vida y los derechos sobre la tierra y los dems bienes. Respecto de los primeros (libertad y vida) la situacin de igualdad en los hombres permanece invariable, no as en los segundos (tierra y bienes); porque en stos, comienza a producirse una diferenciacin consecuencia de su adquisicin individual. Y es que sucede que, aunque inicialmente la tierra y los bienes fueron concedidos en comn, como la necesidad de conservacin es individual, se justific la apropiacin individual como una exigencia de esa conservacin. Pero esta apropiacin individual no slo tiene una justificacin existencial, sino que tiene tambin un fundamento jurdico. El derecho a esta apropiacin deriva de que todo hombre tiene la propiedad sobre su propia persona y, por tanto, sobre su trabajo, por lo que el objeto sobre el que ese trabajo acta se hace suyo, propiedad suya. Inicialmente esta propiedad estaba sometida a las siguientes limitaciones: que permita una propiedad suficiente y de igual calidad (de la tierra y bienes) a los dems; que se apropie solamente lo que pueda utilizarse con provecho, pues lo que exceda de ello pertenece a los dems; y que slo se apropie lo que permita el trabajo de cada hombre. Sin embargo, la evolucin y desarrollo del hombre ha hecho desaparecer esos lmites. Los dos primeros desaparecen a consecuencia de la aparicin del dinero con todas sus implicaciones, ya que permiti unas posibilidades ilimitadas en la apropiacin (compatibles con la apropiacin de los dems) as como en su utilizacin y aprovechamiento sin deterioro e, incluso, su acumulacin funcion como estmulo para la produccin y
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el comercio que sirve mejor a la conservacin de los hombres que los recursos sin utilizar; el tercero de los lmites desaparece tambin, porque Locke admite el trabajo asalariado como relacin natural, dado que la propiedad del hombre, su persona y su trabajo, incluye la posibilidad de vender este ltimo y el dinero, de nuevo, facilita el que esto ocurra (al crear, mediante su carencia en unos, la necesidad de venderlo y, mediante su acumulacin en otros, la posibilidad de comprarlo). Esta funcin del dinero, tan importante para la transformacin de la propiedad, se acepta mediante consenso tcito en el estado de naturaleza y da lugar al quebrar los lmites iniciales a una diferenciacin social bsica: propietarios y no propietarios, que se traduce en una diferenciacin poltica importante cuando los hombres deciden fundar la sociedad civil (as llama Locke a la sociedad tras el surgimiento del poder estatal) mediante el contrato:49 El contrato es, pues, el mecanismo mediante el cual los hombres pasan del estado de naturaleza o presocial a constituirse en sociedad civil, ordenada bajo el poder del Estado. Esta sociedad civil y, por consiguiente, la celebracin del contrato de la que esa sociedad procede, surgen por una iniciativa de la razn del hombre que busca a su travs mejorar la situacin del estado de naturaleza, vivir mejor que en el estado de naturaleza, mediante la cesin a ese nuevo poder que surge de los poderes individuales que tenan para proteger sus derechos en el estado de naturaleza. Es decir, la constitucin de la sociedad civil, la aparicin del poder del Estado, no es en Locke ni sagrada (como en Filmer, contra el que
49. C. B. MACPHERSON, La Teora poltica del individualismo posesivo, cit., pgs. 165 y ss. 68

escribe el Primer Tratado sobre el Gobierno Civil) ni necesaria (como en Hobbes). Est basada en una decisin de origen humano, racional y caracterizada por un relativismo utilitario (vivir mejor que antes), que conducir al relativismo (es decir, lo contrario al absolutismo) del poder: que sirva a ese fin de vivir mejor. Y es que, en efecto, como se ha visto, los hombres en el estado de naturaleza ya poseen los derechos naturales. Se trata con el contrato y la sociedad civil de que los posean de una manera ms segura y pacfica. El hombre, por consiguiente, mediante el contrato y despus de l, despus del surgimiento del poder estatal, conserva a diferencia de Hobbes sus derechos (hasta el punto de que esa conservacin es, como se acaba de ver, la razn de ser del contrato) lo que implica, por tanto, no slo una limitacin del poder por esos derechos que el hombre conserva, sino su servicio al mejor disfrute de los mismos. Ahora bien, en ese contrato intervienen dos clases de hombres: los que poseen nicamente su persona y, por tanto, su vida y libertad y los que, adems, son propietarios de tierra u otros bienes. Ambos intervienen en el contrato porque ambos tienen derechos que conservar. Sin embargo, slo los segundos tienen en la sociedad civil, una vez constituida, una participacin plena. En este punto Locke sigue la tendencia generalizada en Inglaterra de que si bien la clase trabajadora (en la que se incluye a asalariados y mendigos) forma parte de la nacin en tanto que fuerza creadora de riqueza, queda sin embargo excluida del cuerpo poltico y, por tanto, de la participacin poltica, que se reserva a los propietarios. Y ello indica Locke porque nicamente stos han demostrado capacidad para la comprensin racional de la ley natural, ya que si la apropiacin fue inicialmente un mandato de la razn natural, al aparecer el dinero lo fue 69

la apropiacin ilimitada, de manera que los no propietarios han mostrado su incapacidad para una vida plenamente racional. Por ello, cuando habla de que el gobierno debe ser el gobierno de la mayora, debe entenderse de la mayora de los propietarios. Asimismo, no debe entenderse que hay contradiccin o incompatibilidad entre este gobierno o decisiones de la mayora y la libre disposicin individual sobre la propiedad; porque, ciertamente, el poder del Estado no puede tocar la propiedad de ningn hombre sin su consentimiento, ya que ese poder surgi para protegerlo. Ahora bien, resulta que ese poder necesita medios para cumplir ese fin, por lo que todo hombre racional debe consentir en ceder los medios que la mayora de los propietarios estiman necesarios para la mejor proteccin de la propiedad de todos, inters prevalente sobre los dems, de manera que el consentimiento de la mayora y el consentimiento personal son coincidentes y no contradictorios. Igualmente, si el poder reside en la mayora de los propietarios, no debe infundir tanto recelo, porque, en definitiva, est controlado por ellos. Pero, junto a este control por la mayora, el poder tiene otro tipo de control que resulta de su configuracin organizativa.50 Y en este punto se encuentra en Locke una concepcin antropolgica del poder: el hombre dice Locke tiene dos tipos de poderes: el poder de decidir lo necesario para su conservacin y el poder de castigar a quien se oponga a las leyes naturales o sea el poder de hacer cumplir y ejecutar esas leyes. Ambos poderes los transmite a la sociedad civil, de manera que el Estado se organiza segn esos poderes: el poder de decidir se convierte ahora en el poder legislativo (que, en cuanto de l depende la conservacin de la sociedad, es el poder su50.
FILMER-LOCKE,

perior) y el poder de castigar se convierte ahora en el poder ejecutivo que es un poder subordinado, aunque con facultades de discrecionalidad pues el legislativo no puede preverlo todo. Estos poderes deben estar separados, recaer en rganos diferentes tanto por su funcin (el legislativo no acta siempre, el ejecutivo s) como por evitar la tentacin de abusar del poder que podra suscitarse en quien dispusiera de ambos. A estos dos poderes aade un tercer poder encargado de las relaciones con el exterior (tratados, paz y guerra), al que llama federativo. De esta descripcin de la obra de Locke cabe deducir lo siguiente: En el plano cultural general, supone, de un lado, la expresin poltica del calvinismo triunfante en la revolucin de 1688, con el traslado de la libertad de conciencia del plano religioso al plano poltico y la vinculacin entre calvinismo y capitalismo, lo que se pone de manifiesto en la legitimacin de los propietarios y la minusvaloracin de los no propietarios;51 por otro, implica una actitud materialista y emprica en su planteamiento metodolgico general segn el cientificismo que comenzaba a extenderse por Europa. En el plano econmico, supone la justificacin de una sociedad en rpida transicin al capitalismo, con su legitimacin de la diferenciacin de clases que empieza a aparecer (propietarios y no propietarios) as como del proceso de acumulacin capitalista. En el plano poltico, supone la legitimacin del sistema constitucional ingls tal como queda tras la
51. P. HAZARD, La Crisis de la Conciencia Europea, Edit. Pegaso, 1952, pgs. 82 y 83.

cit., pgs. XXXIX y ss.

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Revolucin de 1688 y, especficamente, la divisin de poderes que se produca ya en la realidad a partir del enfrentamiento y consiguiente separacin entre el Rey y el Parlamento, con la superioridad final del Parlamento sobre la Corona pero tambin con el reconocimiento a sta de los poderes de prerrogativa, que es lo que se esconde tras la admisin por parte de Locke de poderes discrecionales al ejecutivo tal como antes se vea.

CAPTULO VII: LA TRANSICIN AL CAPITALISMO: LA ILUSTRACIN

CONSIDERACIN GLOBAL DE LA ILUSTRACIN: SUS CAUSAS Y SIGNIFICADO

Tras el Renacimiento y el Barroco, con la Ilustracin culmina la transicin al capitalismo. Son, por tanto, fases distintas pero constitutivas de esa transicin, lo que supone, junto a la peculiaridad de cada una, formar parte del movimiento liberador iniciado en el Renacimiento, que, tras la desaceleracin del Barroco, se consolida en el perodo ilustrado. Como punto de partida y referencia inicial, puede caracterizarse a la Ilustracin de la manera siguiente: En el mbito de las fuerzas productivas, supone un avance cientfico-tcnico tal que da lugar a los primeros signos de la Revolucin Industrial. En el mbito de las relaciones de produccin, se registra el paso del predominio de la propiedad tradicional a la propiedad capitalista y, en consecuencia, de la Aristocracia a la Burguesa. En el mbito cultural, se impone la visin inmanente del mundo y la confianza en la Razn tanto para expli72 73

cario como para construir su historia como una historia en continuo Progreso. En el mbito poltico, la libertad y voluntad individual se configuran como los supuestos legitimadores y la felicidad general como el fin del Poder en la teora, aunque la prctica poltica siga protagonizada por un absolutismo slo superficialmente impregnado de los nuevos valores. Se considera, pues, que la Ilustracin (como el Renacimiento y el Barroco) en cuanto fase de un modo de produccin, abarca los diversos niveles de ste. As entendida, la Ilustracin alcanza su desarrollo ms completo, definido y con mayor sentido de ruptura en Francia (cuya influencia la extender en aspectos superestructurales al resto de Europa y, al combinarse con el nivel estructural de cada pas, adquiere expresiones parciales, alguna tan especfica como la alemana) aunque sus primeras formas y su impulso original proceden de Inglaterra donde aparece ms integrada en su trayectoria histrica y con aires de menor novedad. Francia e Inglaterra protagonizan, pues, el perodo y mantienen a lo largo del mismo una relacin compleja. De un lado, su enfrentamiento es el hecho ms significativo de la historia internacional del siglo, hasta el punto de que el ao en el que comienza y el ao en el que termina son de guerra entre ambas. De otro, su interrelacin cultural alcanza la mxima intensidad; Pars y Londres son los dos focos ms importantes de la cultura europea y lo que se produca en uno tena inmediata repercusin en el otro. Pero, sobre todo, Inglaterra suscitaba en Europa y en concreto en Francia, una especial atraccin, en cuanto apareca de manera destacada como el pas ms avanzado econmica, cientfica y polticamente y, a partir de la sociedad inglesa como modelo, los escritores franceses, adems de
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descubrir el sentido del progreso y formular toda una teora de la libertad, atribuyen a lo poltico (a la organizacin poltica y a la accin de gobierno) el desarrollo en los dems niveles.1 De ah que la cuestin poltica se convierta en el tema central y previo. De todos los sectores del saber surgen reflexiones y aportaciones polticas, se registra una politizacin general de la cultura y, en definitiva, ese amplio movimiento que la ilustracin supone, se convierte en gran medida en ilustracin poltica. Caracterizada la ilustracin con aquella globalidad de que se parta y que la configuraba como una fase especfica y culminante de la transicin al capitalismo, entre los hechos que contribuyen a su aparicin destacan los siguientes: 1. El hecho econmico Se trata de subrayar la indudable conexin entre el auge econmico del siglo xvm (acentuado y generalizado en su segunda mitad) y la mentalidad ilustrada.2 Inicialmente la reaccin ms significativa (sobre todo en
1. Hay que tener en cuenta que en el siglo xvm el Parlamento ingls es de simple nombramiento en sus dos tercios y que el resto es elegido por no ms de 160.000 electores cuyos votos podan comprarse y que el derecho a la eleccin se vinculaba a una renta determinada procedente principalmente de la propiedad territorial. Pero, pese a todo, los ciudadanos ingleses disfrutaban de una libertad desconocida en Europa; los privilegios se basaban en la propiedad y no en metafsicos derechos de nacimiento, lo que los converta en racionales y explicables para las clases inferiores y los impuestos los pagaban no los pobres sino los ricos, nobles o burgueses. 2. G. ANES, Economa e Ilustracin, Ariel, Barcelona, 1969. 75

Francia) tiene lugar en la agricultura. El crecimiento de la poblacin rural y urbana supone un aumento de la demanda y, consiguientemente, de los precios de los productos agrcolas; la posibilidad de mayor renta estimula, a su vez, los cambios de las tcnicas de cultivo en busca de mayor productividad. Todo ello implica, en principio, un fortalecimiento de los intereses tradicionales, de los propietarios de la tierra, frente a los nuevos vinculados a la industria y al comercio.3 La expresin terica de esta situacin es la aparicin de la Fisiocracia defensora de la agricultura y su enfrentamiento al Mercantilismo, defensor como se indic en el captulo anterior de la industria y del comercio.4 As, la Fisiocracia sostiene que el objetivo de la Economa no es ni el enriquecimiento privado ni siquiera el del Estado, a lo que conduca el Mercantilismo, sino el bienestar de la mayora de la poblacin; este bienestar depende sobre todo de la agricultura ya que es el sector realmente productivo, el nico que crea valor, pues los dems (el comercio y la

3. Los grandes propietarios agrcolas eran todava la nobleza y el clero, que vieron aumentar sus ingresos al poder vender a precios crecientes los productos cobrados en concepto de rentas, diezmos y derechos seoriales. 4. Es un movimiento especficamente francs al que se atribuye una fecha de nacimiento (1757, ao en que se conocieron Quesnay y Mirabeau), un jefe (Quesnay), un texto bsico (Tableau conomique, publicado en 1758) y una duracin determinada (20 aos, que es lo que tarda en aparecer Lariquezade las Naciones, de Adam Smith, publicado en 1776). La mayor influencia la alcanza cuando otrofisicratailustre, Turgot, es Ministro de Hacienda entre 1774 y 1776. El nombre de la Escuela Fisiocracia procede de los historiadores de la Economa, pues sus componentes se autodesignaron Economistas, nombre de indudable modernidad para la poca y un contemporneo tan ilustre como Adam Smith llam a la Escuela Sistema agrcola (J. K. GALBRAITH, Historia de la Economa, Ariel, Barcelona, 1989, pg. 61).
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industria en los que pona el acento el Mercantilismo) slo transforman lo producido por ella; pero, para que la agricultura pueda desplegar todas sus posibilidades y la vida econmica alcanzar su mximo desarrollo, es necesario afirman los fisicratas dejar actuar a las leyes naturales que la regulan y acabar con la intervencin del Estado propugnada por el Mercantilismo y que se traduca en privilegios a fabricantes y comerciantes. La Fisiocracia trata, sin duda, de conservar una sociedad como la francesa, en la que los intereses agrcolas seguan gobernando, a travs de reformas que detuvieran el avance del capital mercantil y de las fuerzas industriales.5 Entre las reformas propugnadas, la de mayor repercusin fue la solicitud de libertad econmica (en el sector agrcola significaba sobre todo libertad para la circulacin de granos y adquisicin de tierras que en gran cuanta estaban inmovilizadas en las manos muertas) en cuanto produjo efectos distintos a los pretendidos: por una parte, desencaden contradicciones en el interior de la sociedad tradicional (el choque frontal con las poderosas manos muertas, bienes de propios, baldos, mayorazgos, etc.) y por otra, permiti aunar y sistematizar la crtica as como extenderla a los fundamentos de la sociedad tradicional al ser recogida por una burguesa que, en cuanto creca y extenda sus actividades (resultado de una coyuntura favorable iniciada tambin con un aumento de la demanda) intentaba salir tanto del viejo esquema gremial como del sistema mercantilista de estricta regulacin y dependencia estatal favorecedora de ncleos reducidos y que frenaba a una actividad econmica y a una clase que disponan, por s mismas, de nuevas potencialidades. En adelante, pues, la burguesa comercial y manufacturera, representante y protagonista de la sociedad nueva, hizo suya la ban5. J. K. GALBRAITH, cit., pg. 65.

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dera de la libertad (econmica) que al principio haban empezado a defender los representantes de la sociedad vieja. Y Voltaire expres el nuevo credo burgus que a partir de este momento estara ya vigente: el comercio produce la riqueza; la riqueza hace a los hombres libres; la libertad favorece el comercio; y el resultado de todo ello es el engrandecimiento del Estado.

2. El hecho cientfico Se hace referencia aqu a dos tipos de fenmenos: Uno es el gran avance que registra la ciencia pura desde el siglo xvn con los descubrimientos que tienen lugar tanto en el campo de la fsico-matemtica (Newton, Kepler, Galileo, Torricelli, Pascal) como en el de las ciencias naturales y biolgicas con aportaciones tan decisivas como las que llevan a iniciar la concepcin evolutiva de la naturaleza y de la vida (Buffon). El otro, es el gran desarrollo que alcanza en el siglo xvni la ciencia aplicada. Especialmente desde la segunda mitad del siglo, aparecen una serie de innovaciones en la agricultura, industria, transportes, comercio, etc. como no ha ocurrido quizs en ninguna poca y que comprenden tanto el llamado gran invento (tal como la mquina de vapor) como el denominado pequeo invento, es decir, una multitud de nuevos instrumentos que, aunque aisladamente considerados carecen de relevancia cientfica o tcnica, contribuyeron eficazmente a facilitar el trabajo y aumentar su rendimiento.6 Junto a la existencia
6. T. S. ASTHON, La Revolucin industrial, FCE, Mxico, 1969, pgs. 96 y ss. 78

previa de descubrimientos cientficos que permite ahora su aplicacin e incorporacin al proceso de trabajo, el otro requisito que facilit esta proliferacin de innovaciones fue el estmulo y posibilidades que ofreca la coyuntura econmica favorable (la disponibilidad de capital y las perspectivas de beneficios, etc.) establecindose entre ambos una relacin tan intensa que la evolucin de la primera condiciona la evolucin de la segunda.7 En todo caso, esta aplicacin de la ciencia, su traslado de la teora a la prctica, al campo de la utilidad concreta en los ms diversos mbitos, es lo que distingue al siglo xvni del xvn en el que se produce exclusivamente el descubrimiento cientfico. 3. El hecho viajero El estmulo y gusto por el viaje que comienza a sentir el hombre del xvn, da lugar ahora a la aparicin de

7. As, en Inglaterra, en los primeros aos del siglo, cuando empiezan a existir posibilidades de inversin (abundancia de capital y baja tasa de inters) sta se dirige a la primera necesidad, que es buscar nuevas energas para los nuevos procesos. Despus, cuando el capital sigue siendo abundante pero escasea el trabajador industrial, las inversiones se dirigen a ahorrar trabajo (es el caso de las innovaciones en la maquinaria textil); al escasear alguna de las anteriores energas (como el carbn) aparece la mquina de vapor; y, al nalizar el siglo, cuando aumenta la tasa de inters las inversiones se dirigen al ahorro de capital (nuevos sistemas de transmisin de energa, de transporte, etc.). Un dato de inters para la sociologa de las invenciones es que stas procedieron en su mayora de sectores disidentes de la religin oficial de Inglaterra y sobre todo de la Escocia presbiteriana, de manera que la Universidad de Glasgow contribuy mucho ms a esta fase del desarrollo industrial que Oxford o Cambridge. 79

una literatura de viajes del ms variado tipo (descriptiva, turstica, psicolgica o narrativa) bien acerca de los distintos pases de Europa cuyas caractersticas se divulgan, bien sobre los lugares ms lejanos del globo de los que se ofrece un testimonio directo y cada vez ms completo a medida que los europeos exploran, conquistan, evangelizan o abren nuevos mercados. Este testimonio conmueve la conciencia europea porque quiebra sus principios bsicos. As ocurre con la creencia en lo universal, en saberes o normas de vigencia universal. Los hechos demuestran que no existe tal universalidad y que los conceptos a los que se les atribua tal carcter result que dependan de lugares y circunstancias especficos. Las ideas sobre la justicia, libertad o propiedad vuelven a discutirse, puesto que su contenido cambia. Prcticas que parecan fundadas en la razn, resultan simplemente fruto de ciertas costumbres. Costumbres que se tenan por extravagantes resultaron lgicas una vez conocidos su origen y ambiente. Es decir, frente a lo dogmtico aparece lo dudoso y condicionado; frente a lo metafsico e inmutable, lo histrico y, en definitiva, frente a la crisis de lo absoluto el triunfo de lo relativo. Con ello quiebra tambin la cosmovisin europea. Aparecen formas de existencia distintas, ante las que el europeo se siente sorprendido en un doble sentido: por una parte, porque observa la figura del hombre no europeo, sencillo, bondadoso, valiente, capaz y feliz, que vive en una sociedad equilibrada, ms producto de la naturaleza que de la civilizacin, es decir, la figura del buen salvaje.8 De otra, se siente observado por la mirada pura
8. P. HAZARD, La Crisis de la Conciencia Europea, Ed. Pegaso, cap. primero. 80

de este mismo hombre que ve a Europa tal como es, sin prejuicios ni justificaciones histricas, lo que permite apreciar el absurdo de sus instituciones ms prestigiosas (as ocurre en las Cartas Persas de Montesquieu o las Cartas Marruecas de Jos Cadalso). Estos hechos econmico, cientfico y viajero, contribuyen a perfilar de manera definida a la burguesa como clase social especfica, as como a configurar esa nueva concepcin del mundo que es la concepcin ilustrada. Ambos efectos estn interrelacionados en cuanto, desde la perspectiva de su contenido de clase, la ilustracin responde preferentemente al conjunto de representaciones e intereses vinculados a la burguesa en una determinada fase de su desarrollo, aqulla en la que al finalizar su etapa ascendente empieza a adquirir protagonismo econmico y social. De acuerdo con ello, la concepcin ilustrada va a tener desde el principio una de las caractersticas que tendrn en adelante las concepciones burguesas: no se presentarn a s mismas como ideologas de clase sino como representaciones objetivas, generales y abstractas con las que puede identificarse cualquier hombre con independencia de su condicin. Es, asimismo, la primera que puede considerarse como tal una vez que la burguesa se consolida como clase dominante.

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II. LA ILUSTRACIN CULTURAL

1. El ncleo esencial: despliegue de la Razn y crtica al Cristianismo A. El concepto de Razn La Ilustracin se configura y desarrolla en torno a la idea de Razn. La Ilustracin es ante todo soberana de la Razn. A la altura del siglo xvm los avances de la ciencia as parecan demostrarlo se adquiri la conviccin de que la realidad natural era algo regulado y ordenado, es decir, racional y, por tanto, racionalmente comprensible. Por eso, por ese origen, la soberana de la Razn se ejerce slo sobre un campo previamente acotado: el mundo del hombre y de lo inmanente, no de lo divino ni de lo trascendente. Empieza, pues, reconociendo sus limitaciones: no puede explicar los absolutos, hay que abandonar el pretendido conocimiento de las sustancias o de las esencias que no conduce ms que a la ilusin y al engao. En este sentido, la Razn se extiende exclusivamente al mbito de lo natural que pasa a definirse en funcin de la Razn: Naturaleza significa ahora no ya una clase de objetos sino lo que es comprensible por la Razn, por las fuerzas naturales del conocimiento. Se entiende por Razn la capacidad para comparar, diferenciar, juzgar y as llegar a distinguir una cosa de otra y, por consiguiente, lo verdadero de lo falso. Por tanto, no se trata de una Posesin (de conocimientos) sino de una posibilidad de adquirirlos. No es, pues, una especie de archivo del espritu en el que se guarda la verdad, sino la fuerza espiritual que es capaz de conducir
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al descubrimiento de la verdad. No es un contenido de conocimientos, sino una energa que en su despliegue llega a producirlos. Esta Razn, as entendida, necesita para su desarrollo un requisito subjetivo y otro objetivo. El requisito subjetivo es la decisin y el valor para servirse del entendimiento propio sin aceptar la gua de nadie; la importancia que se le atribuy en la poca ilustrada fue tal que se le hizo elemento definitorio de la Ilustracin, a la que se consider en la famosa definicin de Kant como la salida del hombre de su minora de edad precisamente por su voluntad y esfuerzo personal.9 El requisito objetivo es la existencia de la libertad necesaria para que ello sea posible y la Razn pueda ejercitarse y de manera preferente se destaca la libertad para hacer uso pblico de la propia razn.10 Porque la vocacin de la Razn ilustrada es ser comunicativa, extenderse; es lo contrario a la razn o el conocimiento a que se aluda en la poca feudal como atesoramiento y secreto. Lo reservado es impropio de la ilustracin ya que al confiarse en la Razn como agente de la nueva sociedad, su eficacia es proporcional a su extensin social. ste es el motivo ltimo de la vinculacin entre ilustracin y educacin que se tratar ms ampliamente despus. El cumplimiento de estos requisitos crea las condiciones para que la Razn pueda actuar. Y la Razn
9. La Ilustracin dice Kant en Respuesta a la pregunta qu es La Ilustracin es la salida del hombre de su autoculpable minora de edad. La minora de edad significa la incapacidad de servirse de su propio entendimiento sin la gua de otro. Sapere aude! Ten el valor de servirte de tu propio entendimiento. He aqu el lema de la Ilustracin.... 10. Es la postura de Kant o Wieland, Qu es la Ilustracin, Tecnos, 1958. 83

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ilustrada, para actuar, va a utilizar un nuevo mtodo. Frente al mtodo anterior caracterizado por partir de hiptesis para llegar por deducciones abstractas hasta el conocimiento de lo fctico y particular (mtodo deductivo) se van a invertir los trminos: no la deduccin sino el anlisis; los hechos son lo dado (datum), los principios lo buscado (quaesitum). Es el paso de Descartes a Newton. Ello supone una inversin metdica en la que tuvo sin duda influencia el hecho cientfico antes aludido. En adelante, el conocimiento cientfico se vincula a la experiencia y se desarrolla en dos direcciones: en la de los investigadores que recorren el mundo para observar directamente las distintas formas de la realidad (es el caso del naturalista Linneo) y la de los que se recluyen en el espacio reducido del gabinete para proceder al anlisis de la misma a travs de los medios tcnicos disponibles, de manera que es ahora cuando surge el laboratorio y el sabio de laboratorio (es el caso de Lavoisier). No obstante, hay que indicar que la nueva orientacin metdica no se reduce al mbito fsico-matemtico o de las ciencias naturales, sino que la cultura del xvm se caracteriza por extenderla a todo el pensamiento en general, de tal forma que, aunque difieran en sus resultados, escritores como Voltaire o filsofos como Kant hablan el mismo lenguaje que cientficos como D'Alembert." As entendida, la Razn conduce a la liberacin del hombre. Slo el hombre que acta siguiendo los postulados de su razn, es libre, de manera que mientras existan hombres que no obedezcan exclusivamente a su razn, que reciban y formen sus opiniones de una opinin o in11. E. CASSIRER, La Filosofa de la Ilustracin, FCE, Mxico, 1943, pgs. 20 y ss. 84

fluencia ajena, todas las cadenas se habrn roto en vano (Condorcet); para el ignorante, la libertad es imposible. De aqu derivar una doble perspectiva de la Razn entre los ilustrados: la que la considera como fundamento de reivindicacin y de lucha, ya que el acceso a esa libertad es un derecho del hombre y de los pueblos tan incondicionado que fundamenta un derecho a la revolucin si fuera necesario para conseguirla (es la postura radical de Erhard) y la que la considera fundamento del orden y paz de los Estados, ya que justamente el hombre ilustrado es el que mejor comprende la necesidad de las leyes y les prestar voluntaria y consciente obediencia, mientras que la ignorancia est ms presta a rebelarse contra un orden cuyos fundamentos y bondad no percibe (Geich). B. La nueva concepcin de la Historia: la idea de Progreso A partir de estos supuestos comienza a abrirse paso una concepcin nueva de la Historia. De la misma forma que en el mundo natural se ha descubierto la existencia de leyes que regulan su funcionamiento y que le hacen explicable sin necesidad de acudir a justificaciones trascendentes, se piensa que cabe hacer lo mismo con el mundo histrico: es posible hallar las leyes que regulan el curso de la Historia y explicarla en trminos de racionalidad exclusivamente humana. Es el paso de la Teologa de la Historia presente todava en Bossuet, a la Filosofa de la Historia presente ya en Voltaire a quien se debe tambin este nuevo nombre (con la postura intermedia de Vico a caballo entre la racionalidad y la providencia como motores de la historia), que se define ya en Kant como un plan de la naturaleza y alcanza en Hegel su mayor exaltacin idealista al hacer de la Historia el desarro85

lio del Espritu. En esta concepcin, la Historia sigue como en la concepcin cristiana una direccin continua, aunque ahora no se trata de la que conduce al reencuentro con la divinidad y por tanto a un final trascendente situado fuera de la Historia, sino de la que conduce al perfeccionamiento constante del hombre y, por tanto, a un fin inmanente situado dentro de la Historia. Esta concepcin de la Historia es la que se encuentra detrs de la idea ilustrada de Progreso. Esta idea de Progreso junto a otras causas ms genricas tiene dos fuentes de inspiracin: una de naturaleza terica y otra de naturaleza prctica. La de naturaleza terica se encuentra en la clebre discusin sobre Antiguos y modernos que se extiende a lo largo del xvn y que, aunque centrada bsicamente en la literatura, termina afectando a la totalidad del saber; de forma simplificada esa discusin consiste en comparar las creaciones o aportaciones de la antigedad frente a las de la modernidad para deducir cul era superior. La defensa de la superioridad de los Modernos sobre los Antiguos llevaba implcita la idea de un progreso desde la antigedad; de ah que en sus defensores y especialmente en Fontenelle se encuentre la primera defensa clara de ese progreso del saber, cuidando, no obstante, de hacerlo compatible con el cartesianismo todava vigente y dominante y segn el cual la naturaleza humana es inmutable, por lo que las causas del progreso haba que situarlas en factores externos a ella, en el cambio de las circunstancias.12
12. Aunque la discusin entre Antiguos y Modernos, con la defensa de la superioridad de estos ltimos, es la manifestacin ms explcita de la modernidad, en realidad tal ruptura y discusin haba sido preparada por Bacon (al fundar el conocimiento en la 86

La de naturaleza prctica se refiere al hecho del espectacular desarrollo ingls en el orden econmico, cientfico y poltico. Este desarrollo no slo produjo en la cultura europea y especficamente en Francia asombro y atraccin como se indicaba anteriormente sino que permiti comprobar experimentalmente la existencia de un progreso que no slo se refera al orden concreto del saber, sino que mostraba una lnea evolutiva global, general. Por ello no es extrao que surja una concepcin del Progreso que lo refiera a la marcha general de la Historia: la Historia de la Humanidad dir el Abb de Saint Pierre a quien se debe esta primera formulacin marcha en sentido contrario a la del hombre individual; mientras el individuo crece hasta la vejez en la que se debilita su razn y disminuye su felicidad, la Humanidad cuantos ms aos cumple ms aumenta el desarrollo de su razn y su felicidad (una de las obras del citado Abb se llama precisamente Observaciones sobre el progreso continuo de la razn universal). La vieja idea de la degeneracin sucesiva de la civilizacin desde la inicial y feliz edad de oro, a las de plata, bronce y hierro, de continuo deterioro, es sostiene Saint Pierre exactamente el contrario a la verdad histrica: la edad de hierro es la primera, la infancia de la sociedad en la que los hombres eran pobres e ignorantes; la edad de bronce le sigue con mejores leyes, ms seguridad y comienzo de las primeras invenciones tcnicas; la edad de plata es dice la actual de Europa, pero la razn alcanza ya la posibilidad de evitar la guerra con lo que comenzara la edad de oro. En todo este proceso se observa un descuido de lo poltico,
experiencia y su finalidad en la utilidad) y Descartes (con la afirmacin de la supremaca de la Razn que independizaba al hombre de los criterios de autoridad, tradicin, etc.) 87

I II

en el que hay que poner ahora el acento pues del progreso en el arte de gobernar depende dir el acceso a la felicidad.13 Esta idea de Progreso es uno de los caracteres ms generales y definitorios de la Ilustracin europea en su sonjunto. Sin embargo, aparte de los inevitables elementos comunes que forman su significado primero (su sertido dinmico de proceso en la misma direccin, de avance debido a causas estrictamente naturales) su contenido y formulacin es variable. As, en Inglaterra, aunque est presente de manera ms o menos explcita, la teorizacin del progreso es de escasa intensidad como corresponde por otra parte a un medio como el ingls que, porque lo posee y lo disfruta en la realidad, siente con menos fuerza la necesidad de formularlo en la teora; por eso ocurre que o bien en autores de gran relevancia no aparece la preocupacin por esa idea (es el caso de Hume), o bien cuando aparece es de manera notablemente relativkada (es el caso de Benthan: hacer de este mundo, que nunca ser un paraso, algo ms placentero) o tcnica (es el caso de Adam Schmit: importancia de la eliminacin cb las trabas al comercio entre las naciones para conseguiro) o incluso crtica (es el caso de Malthus que indica cono el progreso genera una contradiccin entre el aumenta de la produccin y el aumento mayor de la poblacn). En otros pases europeos adquiere significados limitados y distintos; as, mientras en la Ilustracin alemana sevin13. Precisamente la obra que publica en 1773 se llama Progreso para perfeccionar el gobierno de los Estados; y tanta inportancia atribuye a la obra de los Gobiernos, que propone le mismo que existen Academias en el mbito de las Ciencias lacreacin de una Academia Poltica dedicada al arte de gobernar y ;omo rgano consultivo para los asuntos pblicos. 88

cula a contenidos de naturaleza preferentemente espiritual (es el progreso de la libertad en Fichte y Hegel o de la moral en Kant) en la Ilustracin espaola se vincula a contenidos de naturaleza preferentemente econmica (hasta el punto de que aporta al lenguaje ilustrado el trmino de fomento para designar el conjunto de actividades destinadas a promover el avance econmico.14 Es en Francia, sin embargo, donde la idea de Progreso presenta un mayor desarrollo. Si la Ilustracin como fenmeno global alcanza en Francia su manifestacin ms completa segn antes se indicaba as debe ocurrir con la idea de Progreso en cuanto constituye uno de sus componentes bsicos. Este mayor desarrollo se caracteriza inicialmente por la mayor extensin de la preocupacin en torno a esa idea, as como en el nivel ms alto de teorizacin y confianza en sus logros, a diferencia de lo que ocurra en Inglaterra; pero, sobre todo, porque desaparece aquella diferencia que se perciba entre su contenido espiritual (Alemania) o econmico (Espaa). Efectivamente, en Francia, en correspondencia con la naturaleza global del fenmeno ilustrado a que antes se hizo referencia, la idea de progreso tiene un contenido tanto espiritual como econmico. Ello se manifiesta no slo en los autores en los que as se expresa de manera directa (es el caso de Voltaire para quien la razn y la industria progresan juntas) sino en los que la relacin entre ambos contenidos es menos clara (es el caso de Turgot en el
14. A. ESCOLANO BENITO, Educacin y Economa en la Espaa lustrada, MEC, 1980. La palabra Fomento sirve para articular, como palabra clave, un convoy semntico al que se asocian una serie de trminos, adscritos a una significacin econmica, como regeneracin, aplicacin, trabajo, ociosidad, decadencia, utilidad, produccin, progreso, prctico, industrioso, provechoso, honrado, ocupado, inventar, recompensar, perfeccionar, adelantar.

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que la marcha del progreso de la fase anmica y especulativa a la experimental es tambin de la gradualmente acentuada interconexin entre ellas) incluso en la de quienes la formulacin literal parece inclinarse por dar preferencia a uno slo de ellos (es el caso de Condorcet que al hablar de progreso en el conocimiento parece darle un carcter preferentemente espiritual pero que cuando lo describe vincula con claridad el desarrollo del espritu a los problemas materiales).15 Y hasta se comienza a establecer la relacin dialctica entre ambos: conocimiento y riqueza se potencian mutuamente. Con ello, el reduccionismo cartesiano a la problemtica puramente especulativa quedaba superado y el materialismo se afirmaba frente al idealismo.16 C. Educacin y Divulgacin: los cambios en la expresin artstica y la aparicin de la novela El medio ms adecuado para extender el dominio de la Razn y a travs de ella acelerar el Progreso es para la concepcin ilustrada la Educacin. Y, en consecuencia, la educacin comprende y se refiere a esos dos aspectos que integraba la idea de progreso: el econmico y el espiritual. Por lo que se refiere al aspecto econmico, la educis. En el Bosquejo de un cuadro histrico de los progresos
del Espritu humano establece diez pocas que marcan ese progreso, en las que continuamente se relacionan ambos aspectos y al sealar en la dcima poca los futuros progresos, se refiere con claridad, junto a la igualdad entre los hombres y las naciones, al progreso real, moral y material. J. BURY, La idea de Progreso, Alianza Editorial, Madrid, 1971. 16. G. LUKCS, El Asalto a la Razn, Grijalbo, Barcelona, 1967. cap. II.

cin tiene por objeto proporcionar los conocimientos tcnicos ya existentes para conseguir responder a las nuevas demandas que han generado las transformaciones econmicas. Se tendera, pues, no slo a actualizar los conocimientos de los trabajadores ya existentes, sino tambin a aumentar el nmero de stos mediante un intenso esfuerzo ideolgico que, de una parte, exaltara la honorabilidad de todo trabajo til y, de otra, acabara con la mentalidad del desocupado y marginal que caracterizaba a un amplio sector ocioso de la poblacin al que se trataba de integrar en el proceso productivo. Este aumento de la poblacin trabajadora estaba facilitado por las circunstancias en que se desarrollaba el mercado de trabajo. Porque en una economa todava en transicin al capitalismo como era en trminos generales la del siglo xviu, el mercado de trabajo no es todava completamente autnomo, es decir, no se autorregula, no se rige exclusivamente por la ley de la oferta y la demanda; de ah que los salarios se determinen en gran parte por circunstancias ajenas al mercado (la costumbre, el status social de los diversos grupos o profesiones, etc.) y, en consecuencia, sean poco sensibles a las variaciones de la poblacin trabajadora. Por ello, la educacin tcnica e integracin en el proceso productivo de ese amplio sector ocioso, potenciaba la produccin sin encarecer su coste al no producir un alza de salarios." Todo ello enmarcado en una nueva concepcin del hombre frente al mundo. A la pregunta qu hacer con el mundo, la respuesta medieval era eludirle; la respuesta ilustrada, burguesa, ser poseerle. Y precisamente al mundo se le posee y se le conquista me17. J. M. BARRENECHEA, Ilustracin y modernidad en el pensamiento econmico vasco del siglo XVIII, en La Ilustracin, Universidad de Deusto, 1988.

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diante el trabajo, que adquiere, por eso, una nueva valoracin. Por lo que se refiere al aspecto espiritual, se entiende que la educacin es el instrumento adecuado para conseguir, en el orden individual, el desarrollo de la persona en el sentido de hacerla ms libre de toda atadura o prejuicio irracional, ms consciente del mundo en que vive y en consecuencia ms feliz y, en el orden social, buenos ciudadanos mediante la prctica de una moral laica y cvica, establecindose una relacin tan intensa entre educacin y sistema poltico que un cambio en aqulla se entiende que determinara un cambio en ste. Por esta razn, por la trascendencia que se le atribuye, se considera que la Escuela debe ser Nacional y el Estado tener un papel protagonista en su organizacin, sin que pueda abandonarla a intereses privados o diferentes a los de la Comunidad.18 Ambos aspectos se recogen en el sistema educativo que experimenta una profunda transformacin tanto en los contenidos como en los mtodos. En los contenidos, se concede menor importancia a los saberes tradicionales y se acenta el inters por lo que se estiman conocimientos tiles de carcter ms tcnico y en consonancia con los que demandan las nuevas actividades productivas; en los mtodos, se registra una renovacin pedaggica que busca, por una parte, adecuar la educacin a la evolucin psicolgica de la personalidad y por otra, dotarla de un carcter ms prctico y experimental. Pero, adems del sistema educativo formal o pblico, dependiente del Estado, el llamado sistema educativo informal o privado procedente de distintos sectores socia18. P. HAZARD, El pensamiento europeo en el siglo XVIII, Guadarrama, Madrid, 1958, pg. 249 y ss.

les se preocupa de transmitir ese mismo sistema de valores. Quizs no haya otra poca en la que este sistema educativo informal tenga un significado tan especfico y alcance una importancia tan considerable como en la Ilustracin. Y ello porque al ser la Ilustracin ms una filosofa de la sociedad que del Estado, son los sectores sociales ms vivos e influyentes los que defienden con ms intensidad sus principios bsicos y, por tanto, la valoracin que hace del conocimiento (en el doble sentido que antes se indicaba de prctico o productivo y espiritual) y de la educacin como instrumentos adecuados para proporcionarlos; de ah que, como se apuntaba antes, a diferencia de la concepcin del saber como atesoramiento caracterstica de la cultura medieval, la Ilustracin entiende el saber como divulgacin. Y este gran programa de difusin del saber, de las innovaciones en los distintos campos de la actividad econmica y, en general, la extensin de los conocimientos tiles al mayor nmero posible de empresarios, operarios, labriegos y mercaderes, exiga instrumentar una accin pedaggica que desbordaba las posibilidades de los cauces estrictamente acadmicos. Se trata, no obstante, de la difusin de un saber simplificado. Lo que se intenta no es profundizar en el conocimiento de los grandes temas, sino divulgar el conocimiento exclusivamente til y necesario de todo. Por eso abundan en el perodo ilustrado los libros de resmenes y nacen los titulados Espritus (as el Espritu del arte musical, de Blainville, el Espritu de las bellas artes, de Fontenelle o el Espritu de las leyes, de Montesquieu, utilizndose aqu el trmino Espritu en el sentido de esencia o significado ltimo de las cosas) o Diccionarios, no en el sentido idiomtico, sino en el de reunin de los ms diversos contenidos. El diccionario por excelencia y una de las manifestaciones ms repre93

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sentativas de la Ilustracin, es, justamente, la Enciclopedia o Diccionario de las ciencias, las artes y los oficios y que en esa lnea de hacer compatible ciencia y divulgacin, es una especie de inventario general del saber de la poca, sistematizado, procurando evitar la separacin tradicional entre el intelectual y el prctico, aunque inclinndose claramente por una revalorizacin de los oficios y de las artes mecnicas, de manera que como indic Voltaire se recoge desde cmo fabricar un alfiler, hasta el modo de fundir y apuntar los caones, desde lo infinitamente pequeo hasta lo infinitamente grande.19 Es, asimismo, caracterstico, la multiplicacin de crculos ilustrados desde los que surgen las ms diversas iniciativas de ese orden (imparticin de enseanzas, publicaciones, convocatorias de premios para estimular las innovaciones, etc.) e incluso la creacin de un tipo de sociedades con esta exclusiva finalidad pedaggica como las espaolas Sociedades Econmicas de Amigos del Pas.20
19. La idea original, como tantas veces ocurre en la Ilustracin y como de manera general se indica en el texto al comienzo del captulo, llega a Francia procedente de Inglaterra, donde aparece en 1728 una Cyclopaedia or an Universal Dictionary of Arts and Sciences publicado en Londres. Inicialmente el librero francs Le Bretn, trata de hacer una traduccin de esa obra y se dirige a Diderot y D'Alembert que son quienes transforman la proyectada traduccin en una obra distinta (A. SoBOUL, La Enciclopedia: Historia y textos, Ed. Crtica, Barcelona, 1988). 20. Estas sociedades en Espaa tienen la peculiaridad de que se vinculan bsicamente a la problemtica de la Agricultura (intensamente sentida en la Espaa del interior y que llega hasta finales de siglo expresada en el Informe sobre la Ley Agraria de Jovellanos de 1795) y se dinamizan por nobles, eclesisticos y otros grupos econmicamente activos pero no especficamente burgueses, que aparecen mejor representados en otro tipo de instituciones como las Juntas o Consulados de Comercio localizados en la Espaa perifrica y que proliferan a partir sobre todo de los Discursos de

Dentro de ese sistema educativo informal o privado, procedente de la sociedad y no del Estado, hay que incluir tambin la expresin artstica o cultural en sus diferentes formas. El arte ilustrado no slo se utiliza con finalidades ideolgicas concretas de transmitir e incorporar una serie de valores como haba hecho el arte en pocas anteriores, sino que ahora, y a medida que avanza el siglo, esta finalidad se plantea por el propio artista que la sirve de manera consciente y la convierte en un verdadero programa a realizar. Y ello es en gran medida resultado del nuevo destino de la obra artstica que es, bsicamente, un destino burgus. Es decir, es la burguesa la que se apodera de todas las manifestaciones y formas de la cultura: es la que escribe los libros, los lee y los compra, lo mismo que pinta y adquiere los cuadros. Es el paso de la Aristocracia de los espritus a una burguesa ilustrada. Y en la medida en que esto es as, la cultura y el arte se transforman tambin al incorporar y transmitir los valores de la nueva clase. Porque ahora el producto cultural o artstico se ofrecen a un pblico desconocido para el autor (a diferencia de la etapa anterior en la que se haca a requerimientos de demandantes concretos) como corresponde a una sociedad que empieza a configurarse a partir de la annima circulacin de mercancas. La literatura expresa ejemplarmente estos cambios. El escritor, desde mediados de siglo, empieza a depender exclusivamente de que su obra, libremente concebida, sea libremente aceptada por el mercado de ese pblico ampliado. El editor sustituye al mecenas. El escritor vive de su oficio y gana con ello su independencia econmica a la
Campomanes (Discurso sobre el fomento de la industria popular y Discurso sobre la educacin popular de los artesanos y su fomento, publicados en 1774 y 1775).

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vez que, por su capacidad e influencia en la opinin pblica, intenta atrarselo el poder. La obra literaria experimenta tambin un cambio profundo. En la forma, se caracteriza no ya por el predominio de la prosa sobre la poesa en cuanto ms apta para la expresin racional, sino por la aparicin de una prosa en cierto modo nueva, ms precisa, depurada de lo innecesario, servidora dcil de un pensamiento claro.21 En el contenido, sufre un acentuado proceso de burguesizacin que se manifiesta en la prdida de importancia de la grandeza y el poder como caracteres de los protagonistas, en la desheroizacin de sus personajes y en la presentacin de escenarios ms humanos y accesibles. En el teatro se hace especialmente visible este cambio. La aparicin del drama burgus supone el protagonismo de personajes representativos y pertenecientes a la burguesa frente a los hroes de la antigua tragedia representativos de y pertenecientes a la nobleza y, por tanto, la sustitucin de las virtudes heroicas de carcter aristocrtico por los nuevos valores de la moral burguesa. Ciertamente el teatro siempre ha respondido a la ideologa de la clase que lo ha sostenido econmicamente, pero los conflictos de clase constituan el contenido latente y no explcito de sus creaciones. Ahora tal como antes se deca en general de la cultura ilustrada el contenido ideolgico es explcito, propagandstico, como corresponde a una poca como la ilustracin que tiene tanta confianza en el discurso educativo y pedaggico. Para ello es necesario ofrecer al nuevo pblico espectador creaciones nuevas con las que pueda identificarse: personajes humanizados que compensan con una mayor complejidad psi21. P. 315.
HAZARD,

colgica la anterior grandeza del hroe, ambientes y sociedades ms verdaderos y reales (lugares reconocibles, tiempos apropiados, lenguaje cotidiano) destructores por s mismos de prejuicios y delatores de injusticias, anticipando ya el naturalismo y destacando con claridad el condicionamiento que las circunstancias sociales ejercen sobre los personajes, como corresponde a una sociedad que slo cree en explicaciones inmanentes. En definitiva, desaparecen gran parte de los elementos clsicos de la tragedia, poco adecuados para expresar el triunfo y optimismo de la nueva clase dominante.22 De ah que la aportacin ms original de la Ilustracin en el orden literario sea la aparicin de la novela moderna que representa Robinson Crusoe.23 La consideracin de novela en sentido moderno se vincula a caracteres formales (interaccin entre circunstancia y personaje que produce la evolucin de ste, a diferencia del relato tradicional en el que el personaje permaneca idntico y lo nico que cambiaban eran los acontecimientos o situaciones por las que pasaba, expresado todo ello en prosa escrita con preocupacin por la forma mientras que en el relato tradicional slo importaba el contenido) pero tambin a su configuracin como el gnero literario especfico de la burguesa en la fase histrica de su ascenso y consolidacin. El Robinson se ajusta a esta consideracin, pues, precisamente la narracin tiene por objeto mostrar la evolucin del personaje ante una situacin que permanece, a la vez que esta evolucin permite exponer de forma ejemplari22. A. HAUSER, Historia Social de la Literatura y el Arte, vol. II, Guadarrama, Madrid, 1964, pgs. 93 y ss. 23. Se sigue aqu la tesis sostenida por Antonio MARTNEZ MENCHN en su excelente ensayo Narraciones infantiles y cambio social, Cuadernos Taurus, Madrid, 1971, pgs. 56 y ss.

La crisis de la conciencia europea, cit. pg.

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zante los valores de la burguesa ilustrada: el triunfo de la razn en las circunstancias ms adversas y su capacidad para encontrar soluciones prcticas que conducen a un aceptable nivel de bienestar y hasta de felicidad; los frutos que produce el trabajo constante realizado en los ms diversos sectores de la actividad, ya que Robinson ejerce los ms variados oficios todos igualmente tiles; el estmulo y la finalidad de producir no slo lo necesario para subsistir sino para acumular como hace Robinson, lo que contribuye a darle ese carcter emblemtico. D. La crtica al Cristianismo Pero, simultneamente al nuevo sistema de valores, surge tambin una crtica radical hacia el pasado y una bsqueda de responsables que impidieron o retrasaron la llegada del presente. El significado y nivel que alcanza esta crtica es de tal naturaleza, que debe considerarse que forma parte, como un elemento especialmente caracterstico, de la cultura ilustrada. Se trata de una crtica de tal intensidad, que se convierte en repulsa hacia ese pasado que ha producido una sociedad desgraciada y engaada y que, frente a la luz que ha comenzado a iluminar al mundo, mantuvo al hombre en las tinieblas y el oscurantismo. Se investigan las causas y se encuentra un culpable: el cristianismo es el culpable de la oscuridad y el engao, pues impidi que actuara la Razn, priv al hombre de la luz. Se abre as el proceso al cristianismo, al que se le hace una acusacin frontal.24 Los argumentos en que se basaba eran los tres siguientes: En primer lugar, el Cristianismo se haba confundido
24. P. HAZARD, El Pensamiento Europeo en el siglo XVIII, Guadarrama, Madrid, 1958, pgs. 22, 71 y ss. y 212 y ss.

con la historia de Europa y haba conformado una civilizacin que se defina como cristiana. Se haba constituido en la concepcin dominante durante los dieciocho siglos anteriores y, por todo ello, responsable no slo del pasado sino del presente. De ah que se haga la crtica del pasado y del presente. Respecto del pasado, comienza la desmitificacin de la Historia, desde la Historia sagrada (cuya falsedad se trata de demostrar) a la de Grecia o Roma y la Historia moderna. La crtica no se detiene ante nada y utiliza la stira y la burla sin respeto alguno: hasta las obras consideradas cumbres de esa cultura (como la Ilada) son objeto de la caricatura en la que se las convierte mediante transformaciones y versiones irreverentemente cmicas; respecto del presente, se utiliza, entre otros recursos, la visin pura de viajeros procedentes de otros mundos que, sin prejuicios como antes se apuntaba ven a Europa tal como es, sin su historia ni justificaciones y ante la cual sus instituciones ms prestigiosas parecen absurdas. En segundo lugar, el Cristianismo haba partido de la naturaleza cada del hombre, en consecuencia de su carcter perverso, y, en relacin con ello, del entendimiento de este mundo como un mundo de paso que slo como transicin a una trascendencia tiene sentido. Los ilustrados se oponen radicalmente. Hay que desterrar la idea se afirma de que el hombre es vicioso por naturaleza, de donde derivaba una moral represora de esos vicios. Se sostiene precisamente lo contrario: lo originario y natural del hombre es lo bueno, lo malo es lo sobrevenido. La miseria del hombre dir Diderot procede de que en el hombre natural se introdujo el hombre artificial que termin dominando. Por eso no hay ms moral que la natural, la que sigue las tendencias naturales que persiguen la felicidad del hombre. Se reivin99

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dican, por tanto, todas las caractersticas de esa naturaleza, incluidas las pasiones, en cuanto humanas. El hombre en s y por s mismo, libre de Dios, es el fundamento del mundo y la fuente de sus valores. Este es el nuevo humanismo de la ilustracin.25 En tercer lugar, el cristianismo sostena que la razn humana slo llega hasta un punto a partir del cual empieza el Misterio, por lo que hay que depositar la confianza en una Razn Superior cuya autoridad hay que aceptar con la indiscutibilidad del dogma. La Ilustracin pone su confianza en una razn totalmente humana y afirma que justamente el obstculo mayor para la indagacin de la verdad y la liberacin del hombre, no se encuentra en las deficiencias del saber, la ignorancia o la duda, sino en el dogma, en la imposicin de algo como verdad con anterioridad a su obtencin fundamentada. Se vuelven los ojos de nuevo al buen salvaje al que se pone como ejemplo de ser libre, precisamente porque no est sometido ni a la autoridad ni al imperativo religioso.26 No cabe, pues, el dogma sino la tolerancia como una exigencia del conocimiento. Porque la ilustracin no es antirreligiosa sino anticristiana. Se sostiene as que la religin no debe entenderse como algo dado, que viene de fuera, basado exclusivamente en la gracia, con un papel puramente pasivo del hombre, sino que debe entenderse como algo en lo que el hombre participa al contribuir a desvelarla a partir de s mismo; se piensa, por tanto, en una religin natural basada en principios naturales que el hombre conoce por s mismo y que no hay inconveniente en adi 25. A. FiNKlELKRAUT, La derrota del pensamiento, Anagrama, Barcelona, 1988, pgs. 66 y 67. 26. Helena CLASTRES, Salvajes y civilizados en el siglo XVIII, Historia de las Ideologas, de F. Chtelet, Zerozyx, Madrid, 1978.

mitir que son obra de un Ser Superior, llegndose as a la aceptacin de un cierto Desmo superador de las religiones concretas y, por consiguiente, de sus luchas.27 Entre los supuestos de esta religin natural est la idea de que la naturaleza que es razn ha establecido entre todas las cosas creadas relaciones racionales y que el bien es la comprensin y aceptacin de esas relaciones. Pues bien, entre ellas est la relacin del hombre con los dems, la sociabilidad, ya que el inters del hombre y el inters del grupo nunca se oponen (Spinoza). De ah resulta un nuevo fundamento de la tolerancia (en la aceptacin de los otros) y la posibilidad y sentido de la beneficencia (hacer el bien a los dems) trmino que debe sustituir al cristiano de caridad y que se encuadra en la virtud propia de esa religin natural que se conoce desde entonces como humanidad (comportamiento racionalmente solidario humano con los dems). No se trata por tanto de una discrepancia parcial, de una hereja, sino de un choque frontal, de una negacin prcticamente total. Tampoco es fruto de la actividad individual de algn telogo ni se produce en el mbito reducido de unos muros conventuales, sino que es un clamor de multitud que se extiende sin lmites a la consideracin pblica. Su fuerza se manifiesta en el impacto que produce en la misma Iglesia, donde, aparte de otros efectos de notable espectacularidad (como la disolucin de la Compaa tras la expulsin de los jesutas en distintas partes28) el resultado ms notable es la influencia
27. E. CASSIRER, cit., pg. 184.

28. La expulsin de los jesutas se produce en Francia, Portugal, Espaa, Repblica de Venecia, Gran Ducado de Parma y Reino de las Dos Sicilias y fue suprimida por la bula Dominus ac Redemptor de 21 de julio de 1773 de Clemente XIV.

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de la razn y sus mtodos en el cristianismo, dando lugar a un cristianismo ilustrado (del que es un buen ejemplo el espaol Padre Feijoo y su racional e ilustrada obra calificada por l mismo como crtica) que contribuye por otra parte a renovar y modernizar el pensamiento religioso.

2. Grados de desarrollo, contradicciones y anti-luces Lo expuesto hasta aqu es lo que se considera ms caracterstico de la Ilustracin. Pero no debe entenderse como descriptivo de un panorama cultural europeo uniforme y generalizado. Por de pronto hay que sealar como ya se indicaba al principio que existen diferentes grados de desarrollo del movimiento ilustrado;29 pero a ello hay que aadir tres hechos diferentes: que en algn caso como ocurre con Alemania junto al grado de desarrollo especfico, existe una peculiaridad tal que le aparta notablemente de la cultura predominante en el perodo ilustrado; que, an dentro del movimiento cultural de la ilustracin, se registran divergencias y contradicciones importantes, de manera que no es posible contemplar a la Ilustracin como un bloque unitario; y que, finalmente, paralelo y contemporneo a la ilustracin surge un movimiento Anti-ilustrado que trata de combatirla.
29. Es el caso espaol, en el que apenas se registra peculiaridad alguna que no proceda del atraso general en el desarrollo socioeconmico; el movimiento ilustrado es reducido, aunque entusiasta y el foco de mayor intensidad se sita en torno a los Monarcas (Carlos III y Carlos IV) y, en todo caso, reproduce las ideas de la Ilustracin Francesa. 102

En Alemania el movimiento ilustrado alcanza un bajo grado de desarrollo. Como movimiento nuevo con un contenido semejante al europeo, tiene una escasa extensin, manifestndose en torno a personalidades concretas (como Lessing) o crculos cerrados como la Universidad. La explicacin de este hecho se ha basado en las diferencias existentes respecto de Francia en el orden religioso y en el del poder poltico. Porque se afirma30 la Ilustracin en Europa atac dos frentes: el de la Religin y el del Estado. Pero respecto de la Religin, en Alemania la Reforma haba adaptado tanto la religin al orden temporal, destruido el poder de la Iglesia, secularizado la ciencia y la cultura y destacado el poder del ciudadano en la conciencia personal, que la Ilustracin apenas encontr enemigo;31 igualmente, respecto del Estado, as como la ilustracin francesa se configura como cuerpo doctrinal en tanto se opone a un poder estatal unitario, en Alemania la divisin poltica hizo que no existiera ese frente unitario y centralista generador de un frente tambin unitario y consistente.32 Pero junto a este bajo grado de desarrollo, el perodo que se corresponde con la ilustracin europea, tiene en Alemania una particularidad: la extensin y el predominio de corrientes irracionalistas precisamente como expresin cultural de la burguesa alemana, en fuerte contradiccin, por tanto, con lo que signific en el resto de Europa la Ilustracin como expresin de la burguesa europea. Este hecho (y seguramente
30. F. HEGEL, Lecciones sobre la Filosofa de la Historia Universal, Alianza Universal, Madrid, 1982, pg. 684. 31. Este papel destacado del protestantismo en la Ilustracin Alemana se encuentra fundamentalmente en autores alemanes; as en R. VON WlESE, La cultura de la Ilustracin, IEP, Madrid, 1954. 32. W. NAEF, La idea del Estado en la Edad Moderna, Nueva poca, Madrid, 1944, pgs. 122 y ss.

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el antes citado del bajo grado de desarrollo del movimiento ilustrado) encuentra su explicacin en las caractersticas del desarrollo histrico y del capitalismo alemn.33 Este desarrollo, que empieza con rapidez a registrar una fuerte presencia burguesa en los siglos xiv y xv, declina a partir del xvi (el comercio internacional se desplaza del Mediterrneo al Ocano Atlntico y la liga Hansetica y las ciudades alemanas se sustituyen como redes y centros comerciales por las holandesas e inglesas) y se prolonga durante el siglo xvu a travs de la Guerra de los 30 Aos y sus mltiples secuelas. Con la interrupcin del ascenso de la burguesa, es la nobleza la que prolonga su dominacin a travs de un ejrcito y una burocracia que crecen continuamente. En estas condiciones, la burguesa comienza a ser desde el principio una clase dominada que slo produce ideas de sumisin aunque justificadas y presentadas como servicio a un alto ideal oscuramente entrevisto. Y an cuando avance el comercio y se desarrolle la industria, la burguesa continuar sin desempear un papel directivo influyente en una realidad que se le impone. Esta situacin sociopoltica de la burguesa alemana adquiere pronto una expresin cultural e ideolgica: se aleja de esa realidad objetiva, de su anlisis y comprensin y se vuelve sobre s misma, proyectndose en formulaciones ideales subjetivas que conducen al irracionalismo.34 Aqu se inicia tambin 33. G. LUKCS, El Asalto a la Razn, cit., pgs. 29 y ss. 34. Se trata de algo ms complejo, pues la actitud ante la vida y los hbitos mentales, son racionalistas y el intelectual se sita al margen de los convencionalismos conservadores, en una postura liberal y crtica, mientras en sus construcciones termina oponindose al racionalismo que practica y defiende el conservadurismo contra el que cree estar luchando. Asimismo, aunque el idealismo alemn parti de la teora del conocimiento de Kant, que tena sus 104

una particularidad de la cultura alemana: su tendencia a la oscuridad, a la originalidad subjetiva buscada por caminos estrafalarios, utilizndose una jerga personal incomprensible para los dems y tratando de vincular oscuridad y profundidad. No se trata, pues, de algo propio del carcter alemn sino fruto de esta poca histrica de la segunda mitad del siglo xvm en la que su intelectualidad, a la que est vedada toda influencia social y poltica, se aleja de la realidad y se encierra en s misma para resarcirse de esa exclusin, haciendo de la vida intelectual un vedado restringido como se haba hecho con ella en el orden sociopoltico. Las divergencias y contradicciones que se registran en el interior del movimiento ilustrado aparecen en distintos mbitos. En el filosfico, las divergencias tienen diversas manifestaciones: as, la obra de Kant es inicialmente producto de la Razn y de las luces y en este sentido debe considerarse una obra ilustrada, sin embargo, en cuanto afirma que el conocimiento no viene del exterior, del anlisis de la naturaleza y sus leyes (conforme al objetivismo y naturalismo dominante en la ilustracin procedente de su concepto de naturaleza) sino del interior del sujeto cograces en la Ilustracin, su subjetivismo le hizo derivar hacia un desprecio de la realidad objetiva, de manera que lo relativo, lo histrico, lo contingente, como caracteres de la misma, se sustituyen por lo absoluto, eterno, necesario, hasta situarse en oposicin al realismo ilustrado. Este irracionalismo que surge en el perodo, encuentra expresiones tan caractersticas como el movimiento Sturm und Drung que pertenece ya al Romanticismo; de ah que pueda decirse que Alemania pas al irracionalismo romntico sin pasar antes por el racionalismo ilustrado (A. HAUSER, Historia Social de la Literatura y el Arte, cit., pgs. 109 y ss.). 105

noscente, de nuestro yo que enjuicia y conoce el mundo a travs de juicios a priori, parece alejarse de ella; en una actitud semejante pese a las diferencias en otros rdenes se encuentran el empirismo y el sensualismo (Berkeley) al prescindir tambin de lo material y objetivo, de lo exterior, para explicar el mundo y considerar como punto de partida la sensacin que se tiene y se capta desde el interior del sujeto. Tambin hay un alejamiento y rechazo de lo material en el espiritualismo que inspira la filosofa de Leibnitz, en cuanto es un principio ltimo de carcter espiritual el que le sirve de elemento explicativo de la vida (la mnada). Y en otro orden de cosas pero igualmente alejado de las explicaciones habituales de la Ilustracin, se encuentra la negacin de la idea de causa en el ingls Hume. En el esttico, surgen igualmente y frente al racionalismo dominante un emocionalismo y sentimentalismo que impregnan la obra de arte, en la medida que se trata de extender su mercado para que sea consumida por un pblico ms popular. De manera ms concreta, en el orden literario, frente a la razn como protagonista, comienza a serlo el sentimiento amoroso, con ejemplos tan destacados como Manon Lescaut (del Abate Prevost, 1731), Pamela (de Richardson, 1740), la nueva Elosa (de Rousseau, 1761) o las aventuras del joven Werther (Goethe, 1774). En el social, un tipo de asociacionismo tan caracterstico del siglo XVHI como es el de la masonera, rene en su seno y muestra de forma evidente las contradicciones de la Ilustracin. Se trata sin duda de una institucin que surge precisamente para defender y propugnar el espritu de las Luces: cambiar la sociedad, despojarla de toda tirana, despotismo y privilegio y convertir al hombre en un ser virtuoso y solidario. La falta de esa libertad por 106

la que luchan y del poder que necesitan, les obliga, respectivamente, a la clandestinidad y a la bsqueda de apoyos y vnculos internacionales. Esta situacin hace aparecer las contradicciones: entre las fuerzas oscuras contra las que lucha est la Iglesia y la forma en que transmite su mensaje a travs de un conjunto ritual y simblico terminan paradjicamente convirtindola en algo parecido a otra iglesia con sus propios ritos y simbologa; rechaza el misterio y sus miembros se comprometen al secreto absoluto; es antisectaria y se configura como una secta; es, tericamente, el exponente mximo de la confianza en la razn y termina cayendo en el misticismo; pretende la vinculacin espontnea y libre de todos los hombres a travs de la solidaridad y recurre a la conjura internacional.35 El movimiento antiilustrado (las Antiluces) al que antes nos referamos como paralelo y contemporneo a la Ilustracin y surgido para combatirla, es una manifestacin de la lucha de clases en el orden ideolgico. A la Ilustracin como ideologa de la nueva clase dominante, responde ese movimiento llamado a veces de las Antiluces que representa los de las viejas clases dominantes que se baten en retirada. Comprende as el conjunto de los sistemas de defensa de los que se resisten al cambio. Se constituye, por tanto, como la expresin del pensamiento reaccionario del siglo xvni en el que se manifiesta la ideologa dominante del Ancien Regime: en el orden religioso la defensa de la ortodoxia y de una moral basada en el sentido tradicional del pecado; en el jurdico, la defensa del estatuto diferenciado (que supone privilegio) frente al contrato (que es igualdad) y de la jerarqua
35. P. HAZARD, El pensamiento europeo del siglo XVIII, cit., pgs. 341 y ss. y 355 y ss. 107

preestablecida frente al valor competitivo de la individualidad; en el metafsico, defensa de la filosofa cartesiana; y en el simblico, la creencia en una Luz estable, fija, venida de arriba y dada desde el principio a los hombres; porque la Anti-luz no es el rechazo de la Luz, sino de la Luz concebida como algo conseguido por el esfuerzo del hombre.36 Toda esta concepcin se contiene en publicaciones especficamente combativas,37 pero tambin alcanza la produccin literaria. ste es el sentido que puede darse a los Viajes de Gulliver de J. Swift, que, desde este punto de vista, puede entenderse como el reverso de Robinson Crusoe. Los Viajes de Gulliver estn concebidos desde el ngulo pesimista de una clase social que se siente derrotada. No se mira al nuevo mundo que empieza a surgir con optimismo, sino con desilusin y an con desprecio. No se trata de exaltar valores o virtudes ni siquiera divertir sino zaherir y atormentar.38 No slo desaparece el entusiasmo y la confianza en lo humano, sino que se deforma; todo es absurdo, los gobernantes son estpidos (dan condecoraciones a los que mejor saltan la comba); los sabios, locos ridculos (empeados en extraer el sol de los pepinos para guardarlo en reserva para el invierno); los conflictos sociopolticos no tienen

sentido (los partidarios de que los huevos se casquen por el lado estrecho contra los partidarios de que se hagan por el lado ancho, etc.).39 Por consiguiente, se trata de combatir todo un ncleo de valores de la ilustracin: racionalismo, optimismo, felicidad, progreso. El libro de Los Viajes de Gulliver se alinea, bien que genialmente, dentro del gnero de la utopa satrica de carcter conservador, ms cerca todava de la creacin por otra parte tambin genial del conservador Quevedo que de la novela que se inicia en la Ilustracin.

III. LA ILUSTRACIN POLTICA

1. Los supuestos generales de la teora jurdico-poltica ilustrada La llamada ilustracin poltica (aunque responde en ltimo trmino a las causas que dieron lugar al fenmeno ilustrado del que forma parte) adquiere su configuracin concreta a partir de un elemento histrico y de un elemento terico. El elemento histrico procede de los ejemplos que ofrece y las consecuencias que se extrae de la comparacin del proceso histrico contemporneo ingls y francs. El proceso histrico ingls, protagonizado por el enfrentamiento Corona-Parlamento, ha culminado en la organizacin poltica que alberga la sociedad econmicamente ms desarrollada y polticamente ms libre de Eu39. P. pg. 22.
HAZARD,

36. Jean DEPRUN, Racionalismo, Empirismo, Ilustracin, en Historia de la Filosofa, Siglo XXI, Madrid, 1978. 37. Tal como la publicacin jesutica Memoires de Trevoux, dedicada bsicamente a la defensa de la Religin; L'Ann Literaire, dirigido a la defensa de las ideas polticas y estticas tradiciones u otras dirigidas contra la Enciclopedia como la obra de A. Chaumaix Prjuges legitimes contre l'Encyclopdie de notable repercusin y a la que Voltaire responder despectiva y mordazmente en su pieza cmica, Le pauvre diable (R. SORIANO, La Ilustracin y sus enemigos, Tecnos, Madrid, 1988). 38. A. HAUSER, Historia Social de la Literatura y el Arte, cit., vol. II, pgs. 57 y ss. 108

El pensamiento europeo del siglo XVIII, cit.,

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ropa. El proceso histrico francs, protagonizado por el Absolutismo ms radical, ha producido en su fase final declinante la represin, la arbitrariedad, el empobrecimiento y la guerra, a la vez que la destruccin de las bases de la Monarqua francesa tradicional. Pues bien, de ambos procesos y aparte de las reflexiones concretas que cada uno suscita (la bondad del primero, las crticas al segundo) se va a deducir una proposicin general: la importancia de la Poltica. La lectura que se har de ambos procesos (sobre todo desde la perspectiva francesa) es que La Poltica, la organizacin poltica, la forma de gobierno, han producido en un caso el bienestar y la libertad y en otro la desgracia y el despotismo. Por ello se vuelven los ojos a la Poltica que experimenta una revalorizacin tal que se convierte en uno de los temas centrales de la cultura francesa. Porque no puede olvidarse, en efecto, que la Ilustracin poltica, en mayor medida si cabe que la ilustracin general, es especficamente francesa y francs es tambin el protagonismo de la teorizacin poltica que se realiza desde los ms diversos campos, de manera que apenas puede encontrarse un autor de cierto nivel, cualquiera que sea su campo concreto de estudio, que no dedique una parte de su obra a la temtica poltica. El elemento terico tiene, a su vez, un doble componente. Uno es el que procede de la reflexin que suscitan desde el comienzo de la Ilustracin los nuevos planteamientos econmicos; y al surgir la Economa como estudio especfico, se puso de manifiesto inmediatamente su relacin con la Teora poltica, con el problema de la organizacin y fines de la sociedad: la produccin se conectaba de manera necesaria con la funcin de los gobiernos y los lmites de su intervencin y la distribucin y empleo de la riqueza no poda deslindarse de la problemtica so110

bre la propiedad, la igualdad o la justicia; es decir, la reflexin sobre las nuevas realidades econmicas hizo necesario contar con la Poltica. El otro componente procede de los supuestos generales de la cultura ilustrada que precisamente se caracteriza por la extensin de los logros obtenidos en otros campos (especialmente en el fsico-natural) al mbito social y poltico; y en esta influencia general que la Ilustracin cultural ejerce sobre la ilustracin poltica, destaca la que resulta de la aplicacin a sta de un supuesto bsico de aqulla: la idea de racionalidad. La Poltica se entiende desde supuestos racionales y se le atribuye, a su vez, capacidad para racionalizar el orden y la conveniencia. De ah que la Ilustracin poltica conlleve un programa reformista en consonancia por otra parte con la confianza que se tiene en la Poltica.40 Pues bien, esta Ilustracin poltica que se nutre de esas fuentes, descansa sobre una categora bsica que constituye su aportacin fundamental: el individualismo. Y el individualismo, como categora ilustrada, se configura tambin a partir de un elemento histrico y de un elemento terico. El elemento histrico procede aqu de la presin de las nuevas relaciones de produccin que se van imponiendo, en cuanto liberan al trabajador de su vinculacin a los medios de produccin e impulsan al propietario a la libre iniciativa en una economa cada vez ms de mercado y que resulta potenciada por la labor realizada por el Absolutismo. Porque el Estado Absolutista, a tra40. De ah que este hallazgo de la importancia de la Poltica lleve en su profundizacin a descubrir que es el lugar del conflicto y sean los historiadores franceses de la Revolucin (Roederer o Barnave) los que inicien la consideracin de la importancia de las clases y de la lucha de clases en la dialctica histrica, en la lnea que seguirn y culminarn despus Thierry y Guizot.

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vs de los procesos de centralizacin, burocratizacin y racionalizacin general que desencadena, contribuye a conformar una sociedad cada vez ms homognea en la que las corporaciones dejan de tener vigencia y los individuos, situados progresivamente en un mismo nivel, aparecen como los nicos componentes sociales. Y slo cuando se ha producido en la realidad la aparicin del individuo, se traduce despus en la teora su aparicin como categora poltica. El elemento terico se nutre asimismo de dos ingredientes. Uno es el que procede de la idea de naturaleza; la indiscutibilidad y dignidad absoluta de la Naturaleza humana hace que se entienda que nadie tiene, por naturaleza, derecho a mandar sobre ningn hombre, que cada hombre es, por tanto, un absoluto en s mismo, individualmente y, por consiguiente libre e igual en el origen y ante la ley;41 por ello, slo voluntariamente puede aceptarse la obediencia y en consecuencia el poder slo puede surgir del consentimiento de todas las voluntades individuales.42 El otro ingrediente es el que procede del mtodo cientfico caracterstico del pensamiento ilustrado

que antes se expuso; segn ese mtodo (descomposicin y anlisis y recomposicin y sntesis) se procede a la descomposicin de la Sociedad y del Estado en sus componentes que son los individuos y se entiende que surgen a travs de un proceso de unificacin de stos; los individuos adquieren, pues, el carcter de partes que ejercen entre s influencia recproca de manera que componen armnicamente el todo (el Estado o la Sociedad) que logra as un equilibrio estable.

2. Manifestaciones especficas: las aportaciones de Montesquieu y Rousseau A partir de esta concepcin de la Poltica y de este cuerpo ideolgico predominante y compartido, surgen dos direcciones tericas diferentes: una, que, aunque traza un programa reformista sobre la situacin de Francia, tiene un indudable carcter conservador, con una visin oligrquica de la poltica, un protagonismo de los propietarios y una restringida interpretacin de los derechos del individuo y otra ms radical que mantiene ya un programa alternativo, con una extensin de la participacin en la poltica y una profundizacin en los derechos que alumbra ya una formulacin democrtica.43 Ambas res43. Se ha indicado que esta doble perspectiva se debe a la doble lectura que se hace en Francia de la obra de Locke, a quien se considera el inspirador de la Ilustracin poltica. Se afirma que las formulaciones de Locke (sus propuestas sobre los derechos o la participacin poltica) que en Inglaterra tenan un referente concreto y definido en una realidad oligrquica respecto de la que funcionaba como mecanismo estabilizador, en Francia sin referente alguno en la realidad, adquirir un carcter abstracto y (con el racionalismo dominante) dogmtico. Apareca, pues, susceptible de 113

41. Se trata de una igualdad formal conscientemente expresada, pues se indicar de forma explcita que la igualdad real es una quimera (D'Alembert). Igual que en el orden cientfico se comprueba la organizacin del universo segn los grados de la gran escala de los seres, con cada animal, planta o piedra en su puesto inmutable (de manera que supuso un gran esfuerzo la aparicin y aceptacin del comienzo de una concepcin evolucionista) del mismo modo se pensaba que la fijeza de las clases aseguraba la permanencia de la sociedad. 42. Se habla aqu de posiciones predominantes, pues no puede olvidarse que el empirismo ingls niega los derechos naturales y Hume el consentimiento como base de la sociedad que entiende se basa en la necesidad de orden y en el inters comn de preservar el inters de todos.

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ponden a la complejidad de la sociedad francesa, que contiene ya una diversidad y oposicin de clases suficientemente desarrolladas como para que esta oposicin se manifieste ya en el orden ideolgico.JLa expresin de cada una de ellas dar lugar a la obra: de los autoresuas ,des_-__ tacados "del perodo: Montesquieu representa a la primera y Rousseau a la segunda. La aportacin de Montesquieu encarna con notable grandeza los esfuerzos para comprender el mundo propios del ideal ilustrado. Para este ambicioso intento se recurre con frecuencia a la utilizacin de conocimientos procedentes de las ms diversas disciplinas, de manera que el intelectual cultiva un saber que, precisamente desde entonces, se definir como enciclopdico. Por ello y dado el avance de las ciencias fsicas y naturales (lo que se llamaba antes el hecho cientfico) ser este modelo de conocimiento cientfico el que se impone y se proyecta sobre los dems campos de estudio. El modelo de conocimiento citado implica la consideracin de la naturaleza como algo inteligible. Y esta inteligibilidad es posible, en cuanto esa naturaleza es tambin inmutable. Slo a partir de esa inmutabilidad, de la permanencia de sus caracteres y la fijeza de sus comportamientos, tiene sentido el mtodo experimental y es posible el conocimiento y el progreso cientfico. Este supuesto es igualmente aplicable al ms problemtico mundo de los seres vivos, pues, se entiende, de una parte, que ei medio puede favorecer o perjudicar su perpetuacin
acoger un contenido diferente, lo que realmente ocurri al combinarse con la existencia ya de unas clases bien diferenciadas y opuestas pues no puede olvidarse que Locke en Inglaterra pertenece al siglo XVII y cuando se recibe en Francia es un siglo despus.

pero no ejerce una accin transformadora y, de otra, que la diversidad de especies actuales se produce y explica a partir de unos modelos-tipo existentes ya en el origen del mundo. Y cuando, al divulgarse el Newtonismo, se impone la concepcin del mundo y de los seres como maquinaria, es decir, como conjunto de elementos en movimiento que interactan entre s de forma tal que producen un equilibrio, un orden armnico, son tambin un equilibrio y un orden permanentes, porque se trata de movimientos repetitivos y, por tanto, una vez conocidos sus caracteres y regularidades, son tambin previsibles. Desde mediados de siglo comienzan a surgir tendencias en el campo de las ciencias de la vida que critican la creencia en la fijeza de las especies y parecen admitir que la naturaleza por s misma es capaz de reproducirse en forma no exactamente igual al momento anterior, es decir, que existe una posibilidad de evolucin. Con ello aparece tambin una cierta ambigedad en el pensamiento ilustrado en torno a la temtica permanencia-cambio. Esta ambigedad, acentuada, se encuentra en la obra de Montesquieu. Porque encarnando ejemplarmente la actitud del intelectual ilustrado, explora y maneja conocimientos de diversa procedencia, pero, sobre todo, de las ciencias fsico-naturales, de las que toma el modelo de conocimiento cientfico que proyecta a su campo concreto de estudio. Y hasta tal punto es importante esta utilizacin y proyeccin de ese modelo en su obra, que puede afirmarse que sta, en lo que tiene de ms relevante, consiste precisamente en el intento de aplicar ese modelo y mtodo de conocimiento al mundo social que se propone analizar.44
44. M. C. IGLESIAS, El pensamiento de Montesquieu, Alianza Universidad, Madrid, 1984.

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Esta aplicacin encuentra una dificultad bsica: si ya en el mbito fsico-natural comenzaba a crear problemas la temtica permanencia-cambio, en el mundo social el problema se agudiza por el componente de indeterminacin que tiene el comportamiento (libre) de cada hombre, en el que resulta, por ello, especialmente difcil encontrar regularidades y, por tanto, explicaciones generales. El esfuerzo de Montesquieu consistir precisamente en salvar esa dificultad y encontrar una explicacin cientfica tanto de la esttica como de la dinmica social, a travs del anlisis de tres mbitos sucesivamente ms reducidos y concretos: el de las sociedades humanas, el de las clases o tipos de gobierno y el de la organizacin del poder. Las sociedades humanas en su universalidad son el objeto inicial del estudio de Montesquieu. Tras haber considerado un caso concreto (el estudio de Roma en Consideraciones sobre las causas de la grandeza y decadencia de los romanos, de gran importancia en el conjunto de su obra pues considera a Roma como el espejo de la historia que refleja lo que ha de venir y a la historia de Roma volver cuando estudie la Inglaterra de su tiempo tratando de compararla con la organizacin poltica de la Roma republicana) se propone el estudio prcticamente universal de todos los pueblos en su obra bsica (El espritu de las leyes), en un intento de tal naturaleza que le hace temer en algn momento que acabe con su resistencia y hasta con su vida. Lo que intenta es percibir en esas sociedades como en la naturaleza lo ha conseguido la ciencia su inteligibilidad. Descubrir debajo del aparente caos que presentan las sociedades e historia de los diferentes pueblos del planeta, conjuntos relativamente ordenados y con elementos comunes. Para ello es necesario proceder como en el mtodo cientf116

co mediante la observacin, la recogida de datos y el anlisis de los hechos que permitan comprobar las manifestaciones y formas concretas que adopta en cada tiempo y lugar la razn primigenia y universal que afirma en una lnea tpicamente ilustrada gobierna al mundo; todo ello expuesto a travs de una forma literaria que se acerca al ensayo, gnero literario tpico del siglo xvm y especialmente adecuado para la divulgacin, propsito buscado por Montesquieu que confa de acuerdo tambin con la mentalidad ilustrada en los efectos del discurso pedaggico y a quien podra calificarse desde esta perspectiva como intelectual divulgador. El punto de partida sigue siendo como es tambin comn al pensamiento de la poca el Estado de Naturaleza en el que entiende que los hombres eran iguales y pacficos, pero que, ante la situacin de precariedad y debilidad en que se encuentran, se ven obligados a constituirse en sociedad. Y es a partir de este momento cuando surgen los problemas; porque Montesquieu participa de una de las notas que caracterizan el pensamiento conservador desde Platn como es el temor al cambio, al considerarlo como decadente y degenerativo. En este sentido, con la constitucin de la sociedad se desarrollan afirma con cierto pesimismo antropolgico en la lnea de Hobbes las pasiones de los hombres, surge la desigualdad, la inseguridad y la guerra, tanto en el interior de cada sociedad como entre las distintas sociedades constituidas.45 Esta situacin es la que hace necesaria la aparicin de las leyes positivas, nico medio de recuperar la seguridad y la igualdad que, aunque no sea ya la igualdad natural, es al menos una igualdad ante la ley. Hay por 45. El Espritu de las Leyes (Traduccin de M. Blzquez y P. de Vega), Libro I, cap. III, pg. 53. 117

consiguiente aqu una creencia en la posibilidad del hombre para controlar el devenir de las sociedades (superador por tanto del determinismo naturalista) depositndose en este caso la confianza en la Poltica, en la accin de gobierno (creadora de las leyes positivas) y en su capacidad para resolver los problemas, de acuerdo con la idea generalizada en la ilustracin. Ahora bien, las Leyes positivas no son sino una forma de la ley como categora general que indudablemente toma del mtodo cientfico y a la que define como la relacin necesaria que deriva de la naturaleza de las cosas. Porque al observar las distintas sociedades, descubre que bajo la aparente dispersin de los hechos se encuentran conexiones entre ellos y que precisamente slo a partir de estas conexiones y relaciones que los vinculan adquiere cada uno su propio sentido. De esta forma entiende que las sociedades son tambin, en el orden esttico, un conjunto de interacciones entre sus componentes y en el dinmico siguen un proceso regulado que obedece a leyes racionales. Estas leyes (positivas) son un resultado que procede de la interaccin de elementos de naturaleza fsica o natural (como las caractersticas del territorio y el clima, a los que atribuye una poderosa influencia en el espritu y pasiones de los hombres que los habitan y, consiguientemente, en buena parte de sus instituciones, hasta el punto de que en base a ellos explica la aparicin de la servidumbre, la poligamia o la prohibicin mahometana del consumo de alcohol, etc.) y otros de naturaleza social o moral (como la religin o los usos y costumbres); de la interaccin entre esos diversos elementos surge una sntesis, un Espritu al que deben acomodarse las leyes en cuanto relaciones necesarias que derivan de la naturaleza de las en este caso sociedades. De ah que cada pueblo, que tiene su propio Espritu, deba
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tener sus propias leyes. Y, a su vez, las leyes de cada pueblo se explican en funcin de su Espritu, de la interaccin entre sus especficos elementos fsicos y morales. Surge as, por tanto, la ambigedad entre la necesidad (propia de las ciencias fsico-naturales) y la indeterminacin o libertad propia de las sociedades humanas y de su proceso su movimiento histrico como objeto de estudio. Porque, por una parte, aparece el concepto de ley como relacin necesaria, como explicable en virtud de esos condicionantes a los que responde (especialmente los fsicos que ejercen su influencia de manera natural) pero, de otra, puede entenderse que el conocimiento de esos elementos es la base y garanta de una decisin acertada (pero en todo caso libre) de los hombres que componen las diversas sociedades para dotarse de las leyes que se ajusten a ellos, que recojan el Espritu que de ellos resulta y no lo contradigan como requisito imprescindible para que la dinmica social sea ordenada y segura. Las clases o tipos de gobierno en la obra de Montesquieu, son tambin un resultado obtenido a travs del mismo mtodo de observacin y anlisis de los hechos histricos y del establecimiento entre ellos de sus conexiones profundas. En base a ello obtiene del estudio de las distintas formas histricas de gobierno, tres tipos ideales que no existen empricamente en la manera exacta en que se describen, pero que construidos en base a los diferentes casos observados son, sin embargo, reconocibles en sus diferentes manifestaciones concretas.46 La preocupacin por la cuestin esttica-dinmica se re46. R. MORODO, Modelos y antimodelos polticos: Montesquieu y Espaa, en Estudios de Pensamiento Poltico, Tcar Ed., Madrid, 1976.

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fleja aqu en el intento de encontrar las claves que expliquen tanto la estructura como el funcionamiento de cada una: Repblica, Despotismo y Monarqua. La Repblica tiene como naturaleza (o estructura, es decir, configuracin esttica) la de que el pueblo es (en todo o en parte segn se trate de una Repblica democrtica o aristocrtica) el soberano, en el sentido de que su voluntad decide quienes han de gobernarle, es decir, elige a los gobernantes, para lo que s es apto aunque no lo sea para gobernarse a s mismo. En este sentido es el soberano porque afirma con expresin que anticipa desarrollos de autores posteriores la voluntad del soberano es el soberano mismo. Este tipo de gobierno tiene como principio o elemento a travs del cual funciona (aspecto dinmico) el de la virtud cvica, absolutamente necesario en un sistema que se basa en la mayora y que exige, por tanto, una permanente conciencia del inters pblico y renuncia del privado; para fomentarla, la educacin adquiere como en todo el planteamiento ilustrado una importancia mxima. Todo ello hace que la Repblica sea adecuada nicamente para pueblos pequeos que habitan territorios poco extensos en los que la proximidad y el conocimiento de todos facilitan la percepcin y el sentimiento del inters general. As ocurri en las repblicas histricas de la antigedad a las que parece referirse especialmente: la Polis griega y la Roma republicana. El Despotismo o Gobierno desptico tiene como naturaleza (aspecto esttico) el constituirse mediante el gobierno de uno solo, sin el sometimiento a otro criterio o norma que no sea el de su voluntad y como principio (aspecto dinmico) el temor como base de apoyo y actuacin del poder desptico que exige una constante obediencia instintiva prxima al comportamiento animal; se consigue un resultado que no es propiamente la paz, sino
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una temerosa calma semejante al silencio de las ciudades que el enemigo est a punto de ocupar. Es propio de las grandes llanuras asiticas, aptas para que el poder llegue a todas partes ante la ausencia de obstculos montaosos y para albergar, en consecuencia, sociedades fuertemente centralizadas, inmovilizadas y estancadas sin apenas evolucin o cambio. Estos hechos, combinados con su teora de los climas (segn la cual los hombres del Norte, de las tierras fras, son ms fuertes que los del Sur, de las tierras clidas) le lleva a sostener que el destino de Asia es la servidumbre, ya que, al no haber zonas templadas, las naciones fuertes son vecinas de las ms dbiles a las que conquistan y reducen con facilidad. Porque lo cierto es que a pesar de la crtica que en las Cartas persas hace de Europa, es a los pases no europeos a los que atribuye con preferencia los sistemas e instituciones ms brutales y envilecedores. La Monarqua o Gobierno monrquico, finalmente, tiene como naturaleza (aspecto esttico) el ser el gobierno de uno, pero sometido a leyes fijas y establecidas. Y como principio (aspecto dinmico) el honor, entendido como el punto de vista, opinin o incluso inters de cada individuo o grupo en el que se integra. Pero en este caso la relacin entre uno y otro aspecto es ms compleja y elaborada. Porque resulta que, para que el monarca no traspase los lmites sealados por esas leyes, es necesario que exista una institucin (un cuerpo judicial bien elegido) encargada especficamente de su salvaguardia y cumplimiento como una especie de garanta formal, pero sobre todo es necesario segn Montesquieu la existencia de una garanta real, instalada en la realidad misma de la dinmica social: los que llama poderes intermedios o grupos sociales ms relevantes (nobleza, clero, ciudades privilegiadas) entre los que concede una impor121

tancia especial a la Nobleza, hasta el punto de que entiende que sin nobleza no hay monarqua. Estos poderes intermedios lo son en cuanto se sitan entre monarca y pueblo como una especie de amortiguador de los excesos que provengan de uno o de otro; puede que se opongan entre s o que se opongan al monarca o al pueblo o el monarca o el pueblo a ellos, pero es que esto es justamente la base del sistema monrquico: este pluralismo de fuerzas que se contraponen y de donde resultan la moderacin y la estabilidad. Y esto se consigue precisamente defendiendo cada uno su inters (su honor: el principio monrquico) de manera que de la persecucin de los intereses de cada uno (distintos porque la monarqua se basa en la desigualdad) resulta un inters general, recogindose as una idea generalizada en la poca que tiene su origen en Spinoza como se indicaba con anterioridad y ser aplicada a la defensa del mercado por Adam Smith, pero que se encuentra tambin formulada de manera distinta en la conocida Fbula de las abejas (de Mandenville) o en el Cndido (de Voltaire) en donde el orden y bienestar general resultan de los egosmos y defectos particulares. De esta forma se articulan en Montesquieu esttica y dinmica social en un sistema que conduce afirma tanto a la glora del Estado como al bienestar social. Indudablemente, con esta formulacin y la preferencia clara que muestra por el sistema monrquico (seala que es el propio de la Europa de su tiempo y adecuado a ese tipo tie naciones cuyos territorios tienen una extensin intermedia) parece que est tratando de reconstruir y recordar las excelencias de la monarqua francesa tradicional, en un momento en el que tema que se destruyeran sus virtualidades y el sistema poltico francs se encaminara hacia el Despotismo. 122

La organizacin del Poder es como se deca el mbito de anlisis de Montesquieu ms reducido y concreto. De nuevo las leyes son el punto de partida. Slo el cumplimiento de las leyes, es decir, slo el gobierno de las leyes frente a los gobiernos basados en voluntades personales, es garanta de bienestar general. Porque slo de ah surgir la seguridad de cada uno frente a los dems y la posibilidad de disfrutar la libertad as garantizada. Porque libertad no es poder hacer lo que se quiere, sino poder hacer lo que las leyes permiten, pues si se pudiera hacer lo que las leyes no permiten se habra acabado la libertad al disponer todos de este poder. Pero para que se produzca una situacin semejante, un gobierno de las leyes, es necesario una determinada organizacin del poder que lo haga posible. Y al llegar a este punto (el famoso Captulo VI del libro XI de El Espritu de las leyes) oscila entre un pensamiento y una formulacin abstractos y el anlisis histrico de un rgimen y de un pas en concreto (Inglaterra) sin que se perciba con claridad si la formulacin abstracta es deduccin o resultado de la observacin de la realidad o las referencias a la realidad son un ejemplo de la formulacin abstracta. En cualquier caso, con ingredientes de uno y otro tipo, establece las bases tanto estticas como dinmicas de una organizacin del poder que haga posible ese gobierno de las leyes. Desde el punto de vista esttico comienza sealando que es una experiencia eterna que todo el que tiene poder tiende a abusar de l, por lo que es necesario que, por la disposicin de las cosas, el poder detenga al poder; quiere decirse, pues, que de nuevo el pesimismo antropolgico no hay que poner la confianza en los hombres que mandan, en el componente subjetivo, sino 123

III
en la organizacin, en el componente objetivo del poder. Es la organizacin del poder la que tiene que hacer imposible su abuso. Y la nica organizacin capaz de lograrlo es la que fragmenta y distribuye el poder total del Estado en tres poderes distintos: El poder ejecutivo, el poder legislativo y el poder judicial, tal como entiende que ocurre en Inglaterra donde el ejecutivo se corresponde con el Monarca, el legislativo con la nobleza (cmara de los Lores) y lo que llama pueblo (cmara de los comunes), configurndose el judicial como un poder nulo en cuanto no interviene directamente en el Gobierno o proceso poltico y el juez est sometido a la literalidad de la ley. La cuestin es tan decisiva que dice todo estara perdido si alguien ejerciese simultneamente esos tres poderes. El aspecto dinmico se basa en la interrelacin que en esa organizacin que describe existe entre los tres poderes, de forma que las atribuciones de cada uno estn moderadas por las de los dems. As, el poder ejecutivo depende del legislativo en cuanto ste debe aprobar anualmente el presupuesto y la ley que autoriza el ejrcito permanente (lo que exige contar con el parlamento peridicamente) as como controlar la forma en la que ha ejecutado las leyes aprobadas por l; el poder legislativo depende del Ejecutivo en cuanto es ste quien regula su actuacin, pues es al que corresponde la convocatoria y suspensin de sus sesiones a la vez que al monarca le compete tener un derecho de veto sobre el legislativo para defender sus prerrogativas (mientras el legislativo puede exigir responsabilidad a sus consejeros, pero no al monarca); y el poder judicial, finalmente, no puede sino actuar en el marco determinado por las leyes, aunque dentro de l sea independiente de los otros poderes. Pero, establecida as la organizacin del poder y dado que
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cada uno est frenado por las competencias de los dems, podra ocurrir que el resultado fuera la paralizacin, el bloqueo de su funcionamiento; sin embargo indica Montesquieu esto no es posible porque por el movimiento necesario de las cosas estn obligados a caminar, lo que ocurre es que, entonces, lo que tienen que hacer, tambin necesariamente, es caminar de acuerdo. Se trata, pues, de una mezcla de mecanicismo al entender esa organizacin como maquinaria que consigue el equilibrio a travs de fuerzas contrapuestas y de superacin del mismo al admitir el movimiento como necesario y, adems, no repetitivo, como corresponde a la evolucin e historia de las sociedades; precisamente este carcter no repetitivo es lo que hace necesario controlarlo y convertirlo en un movimiento regulado mediante ese esquema organizativo. Esta organizacin del poder, a medio camino entre la propuesta abstracta y el anlisis concreto de la realidad histrica inglesa, es la aportacin ms difundida tericamente y utilizada polticamente de la obra de Montesquieu y a la que simplificadamente se conoce como doctrina de la Divisin de Poderes. Sin embargo, lo cierto es que guarda notables coincidencias con su descripcin del gobierno monrquico que se vio antes hasta el punto de que parece tratarse del mismo modelo: en ambos se parte de las mismas tres fuerzas sociales que intervienen en el proceso poltico (monarqua, nobleza, pueblo) y del mismo supuesto mecanicista del juego de fuerzas contrapuestas. Quizs la diferencia ms apreciable en todo caso accidental es que en el caso de lo que aqu se llama especficamente organizacin del poder, aunque no se deja de hacer referencia a las fuerzas sociales, el anlisis se hace ms sobre los rganos o instituciones en los que recaen los distintos poderes, con una ma125

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yor elaboracin de sus relaciones y una pretensin de colaboracin ms dinmica entre ellos que la que supona en el anterior el sometimiento a leyes fijas y establecidas. De todas formas, tampoco puede decirse que la aportacin sea completamente original, porque no slo existe el precedente de Locke en la forma en que se vio en el captulo anterior sino porque la idea de distintos poderes que se contraponen y equilibran, se encuentra con anterioridad en la doctrina italiana desde Maquiavelo (que utiliza la expresin de L'uno guarda l'altro) al referirse a los poderes en el rgimen mixto y generalizada a partir del siglo xvn, aunque refirindose, ms que a rganos, a grupos estamentales que se equilibran entre s, es decir, en una forma ms prxima a la descripcin que hace Montesquieu del gobierno monrquico.47 El objetivo que Montesquieu afirma buscar a travs del Gobierno moderado que surge de esa organizacin del poder, es la libertad poltica. Se considera por tanto y a diferencia de lo entendido hasta entonces, que la libertad no es un principio, sino un resultado obtenido a partir de una determinada organizacin del poder.48 Se trata en todo caso de una libertad poltica formulada abstractamente y, por consiguiente, sin limitaciones en su disfrute, en el que todos participan de manera igual. En gran medida sta ha sido tambin la interpretacin ms extendida y desde luego la ms utilizada de la llamada doctrina de la Divisin de Poderes como se ver despus. Sin embargo, cabe tambin entender la doctrina de referencia y la construccin de Montesquieu de una ma 47. J. M. MARAVALL, Introduccin a Juan Bodino en la Historia del Pensamiento, IEP, Madrid, pgs. 21 y ss. 48. E. TIERNO, Prlogo al Espritu de las Leyes, Tecnos, Madrid, 1972.

era diferente. Para ello hay que partir de aquella caracterstica de Montesquieu antes apuntada y que se refera a su temor al cambio, lo que se proyectaba en su postura ante el movimiento (evolucin) social. Se trata de una caracterstica presente a lo largo de su obra, en la que se manifiesta de formas diversas; una de ellas es entender que existe, tanto en las personas como en las instituciones, un impulso irracional y oscuro que les lleva a procurar un engrandecimiento tal que termina llevndolos a su propia destruccin.49 Aplicando esta idea a la problemtica del poder, resultara que un crecimiento desmesurado del mismo terminara produciendo su destruccin, con el gravsimo coste del caos social. El Despotismo, por consiguiente, en cuanto crecimiento desmesurado del poder, no slo es rechazable por la ausencia de libertad que implica, sino porque no garantiza el orden social. De esta forma, la organizacin del poder de forma moderada a travs de la divisin de poderes, sera el medio adecuado para evitar la desmesura del poder, su destruccin y el desorden consiguiente. El valor a conseguir, por tanto, sera ms el orden y la seguridad que la libertad. En este sentido Montesquieu estara prximo a Hobbes. En ambos, el temor les llevaba a buscar mecanismos que, aunque difieran radicalmente, tienden al mismo fin: la consecucin de la seguridad como valor prevalente.50 Pero resulta, adems, que ese efecto se trata
49. El profesor Tierno es el primero que se ha referido a ello denominndolo idea de autodestruccin, aunque refirindola a las Consideraciones acerca de las causas de la grandeza y decadencia de los romanos. Sin embargo, la idea aparece tambin en el Espritu de las Leyes, tal como expuse en A propsito de Hobbes y Montesquieu, Revista de Poltica Comparada, n. 10 y 11. 50. Las relaciones Hobbes-Montesquieu se estudian con detenimiento en mi trabajo citado en la nota anterior. 127

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de conseguir a travs de un esquema organizativo no basado exclusivamente en una funcionalidad estrictamente tcnica sino de claro contenido poltico. Este contenido poltico se deduce de las dos consideraciones siguientes: de un lado se prescinde de lo que Montesquieu llama el bajo pueblo (artesanado y campesinado) al que se niega representacin poltica, pues el pueblo que se incluye en una de las cmaras hace referencia al sector comercial y mercantil (burguesa) al que Montesquieu concede ya la importancia suficiente como para integrarlo en el sistema poltico; el bajo pueblo es en este momento o Montesquieu as lo entiende el enemigo, la contradiccin respecto del resto del orden social como un todo, al no aparecer todava o Montesquieu no lo advierte con claridad la contradiccin Nobleza-burguesa; de ah que el miedo al despotismo pueda considerarse el miedo a que dadas las circunstancias que se vivan en Europa ese despotismo pueda provocar la revolucin popular y el ejercicio despus del poder desptico por parte del pueblo. De otro, se favorece en el esquema de referencia a la nobleza, a la que no slo le concede una de las cmaras del parlamento, sino que la rodea de privilegios (transmisin hereditaria, veto en materia de finanzas, etc..) y sobre todo le concede el poder excepcional de autojuzgarse, con lo que se situaba fuera del alcance del monarca y de la otra cmara y, en gran medida, fuera del sistema.51 Resultara, pues, que la construccin de Montesquieu fendra un claro contenido de clase y la libertad poltica un carcter restringido y privilegiado. Se integra, por tan51. En ALTHUSSER, Montesquieu, La Poltica y la Historia, Ed. Ciencia Nueva, Madrid, 1968, se encuentra un resumen de las distintas aportaciones en esta direccin.

to, entre quienes conciben al Estado de su tiempo como fuertemente oligrquico y a la Poltica como el medio para preservar un orden social que aunque de manera confusa sobre su diagnstico se adverta cada vez ms en peligro.52 Desde estos supuestos Montesquieu habra interpretado restrictivamente a Locke. En todo caso, la doctrina de la divisin de poderes es, del conjunto de la obra de Montesquieu, la parte que ms influencia ha tenido tanto en el orden constitucional como en el de la Teora del Estado. En el orden constitucional porque es una de las bases del constitucionalismo occidental, en el sentido de que ha pasado a prcticamente todas las constituciones que la han utilizado tanto como principio poltico garantizador de la libertad frente a los peligros de concentracin del poder, como principio tcnico de organizacin del Estado a travs del cual se configuran sus rganos, sus competencias y sus relaciones. En el orden de la Teora del Estado, porque buena parte de su desarrollo posterior ha tenido por objeto hacer frente a los peligros que poda suponer para la necesaria unidad del Estado la idea misma de la divisin (las teoras de la personalidad jurdica del Estado, la concepcin del Estado como orden jurdico unitario, la consideracin del Estado como organizacin para la unidad de la accin o de la decisin polticas, son una muestra de ello) o el supuesto bsico de la doctrina, el de la igualdad de los poderes, que se ha reconocido siempre como no slo tericamente incompatible con esa unidad, sino histricamente inexacto, al existir siempre un poder prevalente (aquel en el que se sita la clase dominante en el perodo y sociedad de que se trate).
52. R.H.S. CROSSMAN, Biografa del Estado Moderno, FCE, Mxico, 1965, pgs. 100 y 101.

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Finalmente, cabe indicar que la obra de Montesquieu recoge buena parte de las ideas comunes al perodo ilustrado (las diversas formas en que se manifiesta su preocupacin por la racionalidad, la presencia terica del individualismo, la importancia de la Poltica, etc..) pero tambin refleja las contradicciones y ambigedades propias de las pocas de transicin, como se pone de manifiesto no slo en la temtica esttica-dinmica aqu especficamente contemplada, sino en otros aspectos como el referente al citado tema del individualismo que, aceptado como prevalente tericamente, en la prctica se pospone a los grupos sociales en la forma que se vio y que autoriza a hablar en Montesquieu, como antes se indicaba, de una interpretacin restrictiva de Locke. La otra direccin terica a la que antes se aluda, de carcter ms radical, que apunta hacia una extensin de la participacin poltica y en este orden ampla la vigencia de los derechos individuales y supera por tanto la perspectiva de Locke, est representada por Rousseau. Rousseau pertenece al tipo de intelectuales con biografa.53 Es decir, a esa clase de personalidades en las que junto a su itinerario intelectual, existe de forma bien notoria un itinerario vital lleno de acontecimientos y cambios significativos. No puede olvidarse que se vive ya una circunstancia histrica que es propicia a la aventura y el viaje sin que el pas extranjero se perciba como hostil como lo demuestra la aparicin del trmino cosmopolita.54 Comienzan a surgir biografas de gran dinamismo cuya manifestacin ms exagerada es la del aventurero
. 53. E. TIERNO, Acotaciones a la Historia de la Cultura Occidental, Tecnos, Madrid, 1964. 54. P. HAZARD, El pensamiento europeo del siglo XVIII, cit., pgs. 319 y ss. 130

que explota las grietas de un sistema (jerarqua, religin, moral, etc..) que se extingue y en las que en cierta forma brilla tambin la luz del siglo: la razn, en forma de ingenio, al servicio exclusivo del xito, es un arma suficiente para conseguirlo. Casanova es un tpico aventurero del siglo xvin. Rousseau es, ciertamente, algo bien distinto porque la conciencia intelectual y dramtica le acompaar siempre desde su infancia traumtica hasta su atormentada y apasionada juventud. Ms que del aventurero, la vida de Rousseau prefigura la del romntico. En todo caso, el hecho de ser un intelectual con biografa tiene una consecuencia destacada: se ha querido interpretar su obra desde su biografa. La obra de Rousseau no sera sino la proyeccin escrita de una intensa problemtica personal. La manifestacin ms clara se afirma seran sus Confesiones. Hay que tener en cuenta, sin embargo, que la literatura de confesiones surge precisamente en pocas de cambio y lo que suelen reflejar no son estrictos problemas personales sino problemas colectivos personalizados. Esto es lo que ocurre con Rousseau en el que la problemtica de su tiempo es percibida de una forma sin duda muy personal, pues no puede negarse que se trata de una personalidad inadaptada. Otra cosa es la relacin existente entre inadaptacin y creatividad dada la frecuencia con la que los intelectuales creativos presentan personalidades inadaptadas. Y no cabe duda de que si Montesquieu puede incluirse entre los intelectuales divulgadores, a Rousseau debe inclursele entre los creativos. La aportacin de Rousseau se basa en estos dos supuestos: en la crtica a la sociedad de su tiempo por una parte y en la propuesta alternativa de un modelo radicalmente distinto, por otra. La crtica a la sociedad de su tiempo se apoya en este
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punto de partida: la situacin a la que ha llegado la sociedad actual es fruto de la historia, que ha sido una historia de decadencia y degeneracin progresiva, pero no de la naturaleza del hombre. Por consiguiente, para profundizar en esa crtica a lo que Rousseau considera lamentable situacin actual, hay que buscar en la historia las causas de ese continuo avance hacia la decadencia. Y estas causas son, segn Rousseau, de dos clases: de orden espiritual y de orden material. Las causas de orden espiritual las atribuye Rousseau a la forma en la que se ha producido el desarrollo cientfico y cultural que analiza en su Discurso sobre las ciencias y las artes. Frente a la creencia generalizada en el mundo de la ilustracin de que la felicidad del hombre procede del progreso y desarrollo de los conocimientos, sostiene que la decadencia de las grandes civilizaciones y los problemas contemporneos proviene, en gran parte, de esos avances que alejan al hombre de su estado primigenio y natural. Esos efectos negativos que producen las ciencias y las artes se proyectan unos sobre la sociedad y otros sobre el poder. Sobre la sociedad, porque destruyen los fundamentos de la vida social en cuanto todo se cuestiona, se quiere tener independencia de criterio y se hace por ello ms difcil la obediencia, se pierde el sentido de la peculiaridad del grupo ante la universalidad que exige el conocimiento y, en definitiva, destruyen la virtud del ciudadano para comportarse de acuerdo con los deberes que le impone la vida en sociedad; y todo ello porque la ciencia al ser divulgada y generalizada deja de ser tal y el ciudadano corriente no recibe sino los elementos negativos de una ciencia deformada; por eso la cienca verdadera contra la que Rousseau afirma no slo no tener nada sino que valora en sus justos trminos slo es posible para ese pequeo nmero de sabios que
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no slo son capaces de compatibilizarla con la virtud, sino de desarrollarla eficazmente y ponerla al servicio de la sociedad, por lo cual deben ser asociados de alguna forma al gobierno de los Estados. Sobre el poder, el efecto que producen las ciencias y las artes es contribuir a su justificacin, ocultamiento, hacer ms llevadera la dominacin y, por tanto, a reafirmarlo. Las ciencias y las artes extienden guirnaldas de flores sobre las cadenas de hierro... ahogan el sentimiento de libertad original... hacen amar la esclavitud... la necesidad alz los tronos, las ciencias y las artes los han afirmado.55 De ah que pueda pensarse que el rechazo de Rousseau a las ciencias y las artes es porque considere que se comportaban como aliados del Absolutismo.56 Las causas de orden material, las encuentra Rousseau en el surgimiento y consolidacin progresivos de la desigualdad entre los hombres. Es la cuestin que trata en su Discurso sobre el origen y los fundamentos de la desigualdad entre los hombres, subrayando Rousseau que el estudio lo hace a travs de las nicas luces de la razn e independientemente de los dogmas sagrados, es decir, con un planteamiento en este caso de ilustrado ortodoxo. Parte del hombre de los primeros tiempos que va desarrollando sus facultades (una caracterstica bsica del hombre es sta: su perfectibilidad) a medida que lo exige la satisfaccin de sus necesidades; esta circunstancia de orden material le lleva a un segundo momento de su evolucin en el que abandonando el primitivismo inicial, se convierte en un ser sedentario que vive en grupo, aunque
55. Discurso sobre las Ciencias y las Artes, Alianza, Madrid, 1989, pg. 149. 56. Len STRAUSS, L'intention de Rousseau, en Pense de Rousseau, Seuil, Pars, 1984. 133

se mantiene la individualizacin, el autoabastecimiento y el no sobrepasar la satisfaccin de las necesidades mnimas. Este segundo momento (en el que la bondad y la piedad natural hacen la funcin de las leyes) a medio camino entre el estadio primero y el actual debi ser la poca ms feliz y duradera. El problema surgi cuando alguien almacen ms de lo necesario para satisfacer sus necesidades individuales y alguien result incapaz para satisfacer las suyas. Se crearon las relaciones de dominacin y dependencia. Surgi, pues, la propiedad, el trabajo, la esclavitud... y la inseguridad que movi a los hombres a crear la sociedad civil. Todos corrieron hacia sus grilletes creyendo asegurar su libertad. Tal fue o pudo ser concluye Rousseau el origen de la sociedad y de las leyes que le dieron nuevas cadenas al pobre y nuevas fuerzas al rico, destruyeron la libertad natural y sometieron al gnero humano, para provecho de algunos ambiciosos, a la servidumbre y la miseria. Este camino hacia la desigualdad est marcado por tres momentos decisivos: la aparicin de la propiedad privada al que Rousseau concede una importancia decisiva y destaca en trminos vibrantes como responsable de las desgracias de la humanidad," la del Estado y las leyes que surgieron para

57. Todos los entrecomillados se refieren al Discurso sobre el origen y los fundamentos de la desigualdad entre los hombres, Alianza, Madrid, 1989 y es al comienzo de la segunda parte donde se encuentra ese notable ataque a la propiedad: ... el primero que, tras cercar un terreno, se le ocurri decir esto es mo y encontr personas lo bastante simples para creerle, fue el verdadero formulador de la sociedad civil. Cuntos crmenes, guerras, asesinatos, miserias y horrores no habra ahorrado al gnero humano quien, arrancando las estacas o rellenando la zanja, hubiera gritado a sus semejantes: Guardaos de escuchar a este impostor!, estis perdidos si olvidis que los frutos son de todos y que la tierra no es de nadie....

protegerla y perpetuar esa situacin y, finalmente, la del Despotismo, con el que se cierra el crculo y se vuelve en cierta forma al estado de naturaleza, pues ahora todos vuelven a ser iguales aunque en este momento iguales en la miseria a la que les ha conducido el dspota. Rousseau termina, al final del Discurso sobre la desigualdad en un pasaje ciertamente oscuro, haciendo una condena de esa desigualdad y de su reconocimiento por el derecho positivo, aunque advierte de la necesidad de tratar desigualmente a los desiguales precisamente para combatirla. De ambos tipos de causas surge no slo una sociedad injusta de la que ha desaparecido la igualdad, sino unos hombres infelices que han perdido la autenticidad del salvaje y slo saben vivir de la opinin de los dems, con lo que todo se hace engao y apariencia. La propuesta alternativa de un modelo social distinto se apoya en este punto de partida: dado que la sociedad existente y, por tanto, la situacin del hombre en ella, no son resultado necesario de la naturaleza sino contingente de la historia, es posible configurar una sociedad diferente que segn la hiptesis bsica de la ilustracin no sea resultado azaroso de la historia sino fruto de una elaboracin racional.58 De ah que en las obras en las que se encuentra la alternativa que propone (bsicamente Del contrato social y Emilio), se pase del terreno histrico en el que se desenvolva la crtica a la sociedad existente que se acaba de exponer, a moverse en un mbito preferentemente lgico. Entiende Rousseau tambin de acuerdo con las ideas polticas ilustradas que la Poltica es lo determinante. En las Confesiones haba manifestado ya que
58. M. C. IGLESIAS y otros, Los orgenes de la Teora Sociolgica, Akal, Madrid, 1980.

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todo dependa de la poltica y, por consiguiente, que los hombres sean felices y los pueblos virtuosos e ilustrados depende de que se consiga la organizacin poltica adecuada. A disearla se dispone Rousseau. Es la dificultad para conservarse en el Estado de naturaleza afirma en la lnea que viene sostenindose desde Hobbes lo que mueve a los hombres a asociarse. Por tanto la asociacin ideal ser la que les permita no perder, pese a la vida en comn, lo que cada individuo tiene y, adems, proporcione a cada uno ms seguridad para su conservacin. Ello puede lograrse a travs del Contrato social por el cual cada uno se entrega con todos sus derechos a la comunidad y se pone bajo la suprema direccin de la Voluntad General que en ese mismo momento de entrega surge; de esta forma, al darse cada uno todo entero, la condicin es igual para todos, que quedan en situacin de igualdad, pues ninguno conserva ya nada sobre los dems; asimismo, como cada uno ha contribuido por su propio consentimiento a formar la Voluntad General, en la medida en que se somete a ella se est obedeciendo a s mismo y, por tanto, es tan libre como antes, conserva su libertad; finalmente, a cambio de lo que cada uno da, recibe todo lo de los dems, es decir, la fuerza colectiva que se ha formado, para defenderse, y, por consiguiente, mucha ms seguridad que antes de entrar en el Contrato social.59 De esta forma considera que se ha resuelto el problema de la articulacin individuo-comunidad a travs del surgimiento de la Vo59. La formulacin de manera esquemtica se encuentra en el cap. VI, Libro I, de El Contrato Social, al que titula Del pacto social aunque su configuracin completa est en realidad dispersa por toda la obra. J. J. ROUSSEAU, Del Contrato Social, Alianza, 1989. 136

luntad General que permite la libertad, igualdad y mantenimiento de los derechos de cada uno y que se vale de un gobierno convertido en mero ejecutor de sus dictados. Cada uno de estos elementos requiere precisiones especficas. La Voluntad General no es la voluntad de todos. La voluntad de todos es simplemente la reunin yuxtapuesta de la voluntad de cada uno, es, pues, el conjunto de las voluntades particulares. La Voluntad General es esa voluntad unitaria que se forma con lo que en cada uno hay de comn con los dems, con lo que en cada voluntad particular hay de voluntad general, de inters general. No exige la unanimidad salvo en el acto inicial de constitucin del Contrato social, pues nadie puede asociarse sin su consentimiento, de forma que si en ese momento hubiera oponentes deben considerarse no incluidos en el pacto. Pero fuera de este contrato primero, el voto del mayor nmero obliga a los dems, pero no por razones cuantitativas (en cuyo caso la minora se sometera contra su voluntad) sino porque indica cul es la Voluntad General y, de esta forma, la minora (que se ha equivocado en su opinin sobre cul era la Voluntad General) a lo que obedece es a esa Voluntad General que es tambin la suya y mantiene, por ello, su libertad.60 La nica condicin que se exige para que se forme la Voluntad General, es que cada uno, debidamente informado, se exprese libre y aisladamente, es decir, sin agruparse en asociaciones, ya que stas se comportan como voluntad particular.61
60. Del Contrato Social, cit., cap. II, Libro IV. 61. Hay que sealar que en el siglo xvm comienza a desplegarse el asociacionismo en diversos mbitos: desde el club ingls en sus mltiples variedades hasta las Sociedades de amigos del pas; pero, sobre todo, el asociacionismo de los trabajadores, que, con frecuencia, se ocultaba bajo apariencias distintas, aunque to-

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La Voluntad General se expresa de manera ordinaria en la Ley, que, por consiguiente, es la autoridad mxima. Pero la ley no es fuente de esclavitud para el hombre, sino, por el contrario, el marco de la verdadera libertad. Porque esa ley a la que obedece como subdito, la ha hecho como ciudadano; pero, adems, porque la verdadera libertad consiste en la facultad de hacer predominar sobre la voluntad particular lo que en cada uno hay de Voluntad General y que expresan las leyes. De ah que Rousseau afirme que, incluso, obligar a alguien a cumplir las leyes no es sino obligarle a ser libre. Por otra parte, las leyes, en cuanto expresin de la Voluntad General, tienen lugar cuando el pueblo estatuye para todo el pueblo. Es decir, las leyes deben ser generales e impersonales como garanta frente a la arbitrariedad o al predominio de lo particular. A travs de ellas, pues, se mantiene la igualdad inicial nacida del pacto. Esta igualdad surge de que todos entregan lo mismo a la comunidad: aquello cuyo uso importa a la comunidad, aunque es la comunidad la que decide sobre este punto. Lo dems permanece en manos de cada uno, de manera que lo que antes del pacto era mera posesin basada en el hecho de la ocupacin de una cosa y protegida por la fuerza de cada uno, ahora es propiedad basada en un ttulo jurdico y protegida por la voluntad general y sus leyes. En definitiva que la articulacin individuo-comunidad que se produce en el pacto social, da lugar al paso de la situacin instintiva de la bondad natural y de la amoralidad propia del estado de naturaleza, a la vert (control sobre los intereses particulares) y moralidad del Estado dava se pareca ms al gremio medieval que al sindicato moderno. De todas formas una de las primeras huelgas en la minera data de 1768. 138

civil (el surgido del contrato) en el que las relaciones sociales suponen el mutuo reconocimiento de los derechos y deberes fijados por la comunidad.62 De aqu resulta una concepcin especfica de los derechos: no existen del individuo en cuanto tal, sino en cuanto miembro de la comunidad, que es, finalmente, la que los determina y sin que pueda hablarse de lmites absolutos intraspasables por la comunidad pues la cuestin se remite a la capacidad de obligarse a s mismo. No obstante, debe sealarse que a esta democracia radical que parece establecer Rousseau, hay que hacer dos tipos de salvedades: por una parte, que parece tratarse de una democracia de propietarios, de manera que el obrero no sera ciudadano y, de otra, que se excluye a la mujer, siguiendo en esto la tendencia general de la Ilustracin en la que, si bien de forma individual la mujer desarrolla un cierto protagonismo social en cuanto en torno a figuras femeninas destacadas se organizan los salones o alguna de ellas compite con xito en el campo cientfico (como Madame Chatelet, la compaera de Voltaire), lo cierto es que, con carcter general, se las sigue reduciendo a un papel pasivo tradicional.63 La Voluntad General es, pues, la nica que tiene el poder para legislar. Ahora bien, aunque es siempre recta en cuanto a sus intenciones, su juicio no es siempre claro, por lo que indica Rousseau, puede ser til que est asistida por un legislador individual, por un hombre excepcional que proponga a la Voluntad General nica que puede adoptarlas ya que el legislador indivi62. Sobre el concepto de vertu, I. FETSCHER, Filosofa moral y poltica, en }. J. Rousseau, REP, Nueva poca, n. 8. 63. E. WlEL, Rousseau et sa politique, en Pense de Rousseau, cit, pg. 32.

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dual es slo un tcnico sin autoridad las leyes ms adecuadas. Por ltimo, hay que sealar que esta Voluntad General es la soberana de manera absoluta, indivisible e intransmisible, de manera que no cabe la representacin. De ah que el Gobierno sea simplemente un conjunto de comisionados, de empleados, a quienes el soberano puede destituir en cualquier momento y encargados exclusivamente de ejecutar sus decisiones. Supuesto esto, el Gobierno puede encomendarse a todo el pueblo, que tendra entonces la funcin de legislar y ejecutar y se tratara en ese caso de una democracia (contra la que Rousseau se pronuncia, lo que a veces ha dado lugar a confusiones al no tenerse en cuenta que se trata slo de distintas formas del ejecutivo pues el poder legislativo siempre pertenece al pueblo soberano); a un pequeo nmero, y entonces se tratara de una aristocracia, bien hereditaria o colectiva, que es la mejor cuando los ms sabios gobiernan a la multitud; o a uno slo y se tratara de una monarqua que, aunque tiene la ventaja de que fortalece la unidad, tiene el riesgo de confundir el inters personal con el general, riesgo del que, por otra parte, no est exento ningn gobierno, pues el mayor peligro de todos ellos es el caer en la tentacin de seguir su inters particular, de independizarse del soberano. En este esquema de la relacin soberana-gobierno, introduce Rousseau una excepcin: la de que, en momentos de crisis, pueda suspenderse el funcionamiento normal de la sociedad y entregarse el poder a un hombre tambin excepcional (el ms digno) que haga callar todas las leyes y suspenda un momento la autoridad soberana; este hecho no rompe la lgica de la construccin de Rousseau ya que se trata de cumplir la Voluntad General cuyo contenido en este caso es bien claro: que el Estado no perezca. 140

Los medios que propone Rousseau para hacer realidad este modelo alternativo de sociedad son lo que llama una religin civil que refuerce los valores bsicos de la sociedad que proyecta (solidaridad, respeto a las leyes, prevalencia del inters general) y eluda los problemas que conllevan las religiones convencionales (intolerancia y divisin de las lealtades del ciudadano entre los valores civiles y religiosos) y un determinado tipo de educacin (individualizada, de aislamiento social, austera, de autocontrol, etc., como es la de Emilio), medios ciertamente dbiles para la gran transformacin a la que aspira, por mucha que sea la confianza ilustrada que se ponga en el discurso pedaggico. En la obra de Rousseau como antes sealbamos en la de Montesquieu se recogen buena parte de las ideas comunes del perodo (la consideracin panormica de pocas permite observar su difusin y suele reducir la supuesta originalidad de las aportaciones personales) as como las contradicciones y ambigedades propias de esa poca de transicin. Sin embargo, la obra de Rousseau tiene, en este sentido, la peculiaridad de que sus contradicciones son tan reiteradas y significativas que constituyen una de sus caractersticas ms destacadas, hasta el punto de que buena parte de los estudios sobre la misma estn dedicados a interpretarlas o superarlas.64 Las ms importantes son: las que se producen entre supuestos racionales y no racionales, individuales y comunitarios y entre democrticos y autoritarios.64 bis
64. Un buen ejemplo se encuentra en E. CASSIRER, L'unit chez Rousseau, Pense de Rousseau, cit. 64 bis. A veces se ha indicado como otra contradiccin la existente entre su obra terica que es la que aqu se ha considerado bsicamente {El Contrato Social, Los Discursos, Emilio, etc.) y su obra prctica (fundamentalmente Proyecto de Constitucin para

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La contradiccin entre supuestos racionales y no racionales se manifiesta inicialmente en los antes sealados puntos de partida de su crtica de la sociedad y de la alternativa que propone, respectivamente. En el primero, esa crtica niega lo que es uno de los elementos racionalistas bsicos de la Ilustracin como es la concepcin de la Historia como Progreso y defiende el contrario de la Historia como decadencia; sin embargo, el punto de partida de la alternativa que propone se basa en el supuesto ms caracterstico del racionalismo ilustrado: la capacidad de la razn para configurar una sociedad diferente. Asimismo, si bien sostiene que con su propuesta se consiguen fines que se vinculan ms a la moralidad y al sentimiento de sociabilidad o solidaridad, es decir, no racionales en sentido estricto, lo cierto es que el fundamento de la nueva sociedad est en criterios de racionalidad utilitaria, de lograr la conservacin y la seguridad tal como se pone de manifiesto al indicar Rousseau lo que se gana con el pacto: la libertad ahora garantizada y la propieCrcega y Consideraciones sobre el Gobierno de Polonia y el Proyecto de su Reforma). La diferencia ms acusada es que en las Consideraciones, se admite (por exigencias de la extensin del pas y de la organizacin federal) la representacin para la Asamblea Federal, aunque rodeada de cautelas (mandato imperativo y renovacin frecuente) crticas y desconfianzas que hacen que la participacin directa se siga considerando la correcta; a ello podra aadirse la acentuacin del carcter ideal y la prdida del carcter histrico del Contrato Social (Estudio preliminar de A. Hernndez Andjar a Proyecto de Constitucin para Crcega y Consideraciones sobre el Gobierno de Polonia y Proyecto para su Reforma). Junto a ello, en esas obras de carcter prctico, se encuentran constantemente repetidos los presupuestos e ideas ms caractersticos de las obras tericas, por lo que parece excesivo sostener la existencia de contradicciones entre ambas al menos con una cierta globalidad. 142

dad, igualmente protegida por el derecho (propiedad que, a su vez, haba sido condenada antes en la crtica y defendida en la alternativa, contradiccin que se ha querido explicar sealando que lo que combate en la crtica es la gran propiedad y lo que defiende en la alternativa es la pequea propiedad).65 La contradiccin entre supuestos individuales y comunitarios reviste mltiples manifestaciones, pero pueden concretarse en que, de un lado, parte de la exaltacin del hombre individualmente considerado (de acuerdo con los presupuestos individualistas ilustrados) en el Estado de Naturaleza y sita las causas de su corrupcin en la sociedad, pero despus afirma que es justamente la sociedad, la configuracin de un tipo de sociedad como la que surge del Contrato social, la que puede salvar al hombre elevndolo a unos niveles de moralidad inalcanzables en el Estado de Naturaleza. Y en esta nueva sociedad, el individuo, el valor inicial y prevalente y en funcin del cual se hace todo, cede el protagonismo a la Voluntad General, a la Comunidad. La contradiccin entre supuestos democrticos y autoritarios se produce porque si bien afirma la soberana popular de base ciudadana e indelegable, de forma que configura una democracia directa, despus introduce dos elementos que modifican esta situacin: uno es que la Voluntad General, convertida en una especie de ente abstracto, dispone de un poder prcticamente absoluto y autnomo sobre los ciudadanos y el otro es que, en diferentes circunstancias (unas ordinarias como en el caso del legislador individual y otras extraordinarias como en los momentos de crisis), abre la va al protagonismo de la
65. J. M. VALVERDE, Rousseau y el Pensamiento de las Luces, Tecnos, Madrid, 1987. 143

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personalidad excepcional con el riesgo que implica de dictadura. Por eso se ha dicho de Rousseau que establece un marco terico que puede ser fcilmente rellenado con un contenido autoritario. Y as, el propio Rousseau (en una famosa carta a Mirabeau de 27 de julio de 1767, posterior al Contrato social) llega a decir que si no es posible la democracia mi consejo es pasar al otro extremo, al despotismo ms arbitrario ya que no ve punto medio. Dada la diversidad de direcciones en las que se mueve el pensamiento de Rousseau, no es extrao que haya influido o se le haya utilizado en mbitos tan distintos como los siguientes: La vinculacin en Rousseau de la pura razn formal a elementos morales y sentimentales se ha considerado un precedente inmediato de la razn prctica de Kant.66 La exaltacin que se encuentra en Rousseau de la Voluntad general y su consideracin de la misma en forma abstracta, se ha relacionado con la Teora del Estado formulada por Hegel.67 Con Marx o el marxismo, la relacin o influencia de Rousseau se ha establecido desde planos distintos: el anlisis del origen de la propiedad esboza el anlisis marxista posterior sobre el desarrollo de las fuerzas productivas, la divisin del trabajo, etc. as como el surgimiento de la autoridad para protegerla; la crtica a la sociedad que Rousseau hace, sobre todo en el Discurso sobre las ciencias y las artes y la situacin a que ha llegado el hombre en ella, se ha relacionado con la categora de alienacin y de hombre alienado desarrollado por el marxismo; la forma en que en el Discurso sobre los orgenes
66. A. TRUYOL, La Guerra y la Paz en Rousseau y Kant, REP, n. 8. 67. }. M. RIPALDA, Hegel y Rousseau, REP, n. 8.

y fundamentos de la desigualdad entre los hombres propone un trato desigual para ciertas formas de desigualdad humana, se ha puesto en conexin con la reivindicacin marxista del derecho de todo hombre al reconocimiento de su peculiaridad como base de un tratamiento diferenciado en la construccin de la sociedad realmente igualitaria (a cada uno segn sus mritos primero, a cada uno segn sus necesidades despus);68 incluso se han analizado algunas de las contradicciones de Rousseau como expresin del pensamiento que funciona a travs de la oposicin de contrarios, es decir, dialcticamente.69 En el campo especficamente poltico, su influencia es igualmente notable tanto en el orden terico como en el constitucional. En el orden terico y pese a las reservas que antes se hicieron lo cierto es que se le ha utilizado como el primer formulador de la soberana popular y de la democracia directa, con influencia difcilmente medible pero indiscutible tanto en la Revolucin Francesa como en los diversos movimientos y teorizaciones posteriores de carcter democrtico radical; y en el orden constitucional, junto a su influencia inicial en el constitucionalismo revolucionario francs (especialmente en la constitucin de 1793) y americano (en la teora y prctica del poder constituyente) su repercusin ha continuado manifestndose con diferentes intensidades en el Constitucionalismo de los pases que se han llamado pases del socialismo real y que, de manera simplificada, puede concretarse en el protagonismo y concentracin del poder en las Asambleas. Desde este punto de vista puede,
68. G. DE LA VOLPE, Rousseau y Marx, Ed. Platino, Buenos Aires, 1963. 69. Es lo que afirma Engels en Anti-Dring, Ciencia Nueva, Madrid, 1968, pgs. 155 y ss. 145

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pues, concluirse que la obra de Montesquieu y Rousseau cobra importancia no slo por el lugar que ocupa en su poca, sino porque saltan sobre el tiempo, influyen en la teora y en la historia y representan las fuentes de inspiracin de los dos grandes modelos del constitucionalismo europeo: el occidental y el oriental hasta su crisis, respectivamente.

3. La realidad poltica: el Despotismo ilustrado La realidad poltica de la poca ilustrada no se corresponde con la teora. El enriquecimiento que experimenta la teora no se proyecta en la realidad poltica que permanece prcticamente sin cambios. Porque la realidad poltica que corresponde a la Ilustracin sigue siendo el Absolutismo. Hay que deshacer por tanto un equvoco habitual: el Despotismo ilustrado (aunque es una variante, como se ver despus, del Absolutismo) no es el rgimen poltico de la Ilustracin. Entre Despotismo Ilustrado e Ilustracin no hay coincidencia espacial y temporal ni compatibilidad ideolgica. No hay coincidencia espacial ni temporal, porque el Despotismo Ilustrado surge precisamente en los pases en los que no hay Ilustracin o en los que el movimiento ilustrado tiene escasa vigencia (Federico II en Prusia, Jos II en Austria, Catalina II en Rusia, Gustavo III en Suecia, Christian VII de Dinamarca, Estanislao Augusto de Polonia, Carlos III de Espaa); y por el contrario, la Ilustracin se extiende a pocas y pases donde no surge el Despotismo Ilustrado (Francia, Inglaterra, Norteamrica).70
70. W. NAEF, La idea del Estado en la Edad Moderna, cit, pgs. 81 y ss.

No hay tampoco compatibilidad ideolgica, porque la Ilustracin haba hecho del hombre individual la categora social y poltica fundamental. Y este hombre individual estaba dotado de unos derechos basados en la naturaleza que eran no slo anteriores y superiores a todo poder, sino que el mismo poder surga de ellos (de la libertad del hombre para obligarse) y deba ejercerse en la forma equilibrada que permitiera su desarrollo; todo ello potenciado por la creciente presin de la creencia en el funcionamiento de un orden natural y en que en el mbito social el orden se produce dejando actuar los intereses y libertades individuales. Estos supuestos se acomodaban mal a cualquier forma de Absolutismo y el Despotismo ilustrado lo es. De ah que en pases como Francia, donde hubo un fuerte movimiento ilustrado, la oposicin entre teora y realidad, entre Ilustracin y Absolutismo, fuera radical y terminara solventndose junto con otras causas de forma violenta en la Revolucin Francesa. Sin embargo, el hecho de que el Despotismo ilustrado no sea el rgimen poltico correspondiente a la Ilustracin, no quiere decir que no exista relacin entre uno y otra. Esta relacin tiene lugar en dos niveles: en el de la actitud que los monarcas dspotas tienen ante la Ilustracin, de un lado y en el que algunos sectores o filsofos ilustrados tienen hacia esos monarcas, de otro. La actitud que los monarcas dspotas tienen hacia la Ilustracin, se define bsicamente por la utilizacin poltica que hacen de ella, presentndose como sus ejecutores directos. Porque, urgidos por causas objetivas complejas a realizar una racionalizacin de sus polticas (una cierta nivelacin de las cargas pblicas que permitiera aumentar los recursos, centralizacin administrativa con uniformidad creciente en la administracin de todo el 147

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pas, homogeneizacin social y poltica destruyendo viejos privilegios, polticas econmicas dirigidas aunque con las concesiones a las exigencias de libertad de produccin y circulacin de bienes que demandaban las circunstancias, tolerancia religiosa, etc.) tratan de presentarlas como resultado de decisiones subjetivas, voluntariamente tomadas para la realizacin de los valores del Progreso y la Razn ilustrados; todo ello acompaado de una retrica adecuada mediante la cual los soberanos dspotas se declaraban virtuosos, ciudadanos, hablan de la felicidad y del pueblo, etc.71 El representante ms destacado de esta actitud, es tambin el representante ms destacado del Despotismo ilustrado: Federico II. El inters de Federico II reside en que es l mismo en sus escritos quien expone esta especie de sntesis entre Absolutismo e Ilustracin; admite que el poder procede del pueblo que lo transmite al rey, pero que una vez hecho esto, el monarca es el nico soberano sin sometimiento al pueblo ni lmite alguno; cierto que la vida, la propiedad, etc. se hallan bajo la proteccin de la ley que el monarca respeta, pero no excluye la intervencin en esos mbitos pues la decisin ltima a l corresponde; la justificacin de todo ello es el engrandecimiento del Estado, lo que exige, a su vez, del monarca, los ms altos valores intelectuales (capacidad) y ticos (desinteresada dedicacin) que le acercan a una suprema conjugacin de hroe y genio. La actitud de algunos sectores y filsofos ilustrados hacia los monarcas dspotas (y en concreto la admiracin que despierta Federico II), muestran el xito de stos al utilizar la retrica y presentarse como los realizadores del programa ilustrado. A ello va a contribuir,
71. R. MOUSNIER, La Monarqua absoluta en Europa, Taurus, Madrid, 1986, pg. 128.

adems, la experiencia que van a vivir los filsofos ilustrados y que les va a rebajar su entusiasmo y optimismo inicial en la realizacin inevitable de la Razn y el Progreso. Una de estas experiencias es la catstrofe originada por el terremoto de Lisboa de 1755. Se puso de manifiesto que la naturaleza no funciona por s misma, que tiene sus deficiencias, que existe el mal en el mundo y, en definitiva, que la Razn no se impone por s sola. Voltaire y las mentes ms lcidas y sensibles de la Ilustracin se sumen en una profunda perplejidad y revisan sus presupuestos iniciales: en adelante se dir no basta la Razn, la comprensin de los fenmenos, es necesario intervenir en la Historia para conseguir la realizacin del bien; y es necesario que intervenga quien tiene poder para hacerlo eficazmente, pero, a la vez, con la sabidura necesaria.72 La Historia es en gran medida el resultado de la intervencin de los hombres que, teniendo el poder, son, al mismo tiempo, ilustrados. Cuando estos hombres surgen, es cuando tiene lugar la poca de esplendor en la que la Humanidad avanza (Pericles, Alejandro, Augusto, etc.). Y a estos hombres excepcionales se refiere Rousseau, sobre todo en su ltima poca (el de la antes citada carta a Mirabeau), no lejos, por tanto, de la propuesta de Federico II. Porque el alojamiento de la Razn entre los poderosos es el camino de la luz que disipar las tinieblas y permitir despus a la Humanidad y no slo a unos pocos, participar de la Razn.73
72. P. HAZARD, El pensamiento europeo en el siglo XVIII, cit., pgs. 391 y ss. 73. J. FERRATER MORA, Cuatro visiones de la Historia Universal, Ed. Sudamericana, Buenos Aires, 1963.

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4. Las crticas modernas a la ilustracin Hay que indicar que la Ilustracin, adems de sus componentes especficos, comportaba un proyecto utpico: el de iluminar toda la tierra y disipar las sombras, liberar al hombre del miedo y, mediante la ciencia y el conocimiento, expulsar lo mgico y lo mtico de la mente y vida del hombre y realizar el sueo kantiano de la paz universal y perpetua. El proyecto utpico no se ha realizado y an se culpa a la Razn de dos tipos de deformaciones: la deformacin idealista y la deformacin positivista. A travs de la deformacin idealista (que se inicia con Hegel) se considera que se ha producido un encubrimiento de la realidad que tiene entre otras manifestaciones la de suprimir las diferencias (de naciones, de clases, etc.).74 A travs de la deformacin positivista, se entiende que se hizo abstraccin de la realidad, a la que se consider como un absoluto, como algo dado, inmodificable, y la Razn dej de hacerse cuestin de ella, de los fines y se convirti exclusivamente en una Razn de los medios, en Razn instrumental, en pura tcnica o procedimiento eficaz, convertido, en ltimo trmino, en mecanismo de dominacin." Junto a estas crticas que destacan las desviaciones ciertas del programa ilustrado, hay que recordar tambin sus indudables logros: no ha existido en ninguna parte
74. C. BEORLEGUI, La Ilustracin en la Encrucijada, en La Ilustracin, W . AA., Deusto, 1988. 75. M. HORKHEIMER y T. ADORNO, Dialctica del iluminismo, Ed. Sudamericana, Buenos Aires, 1988; A. HELLER, Crtica de la Ilustracin, Pennsula, Barcelona, 1974; M. HORKHEIMER, Crtica de la Razn Instrumental, Ed. Sudamericana, Buenos Aires, 1973. 150

del mundo transformacin progresiva que no haya estado apoyada en supuestos bsicos de ese proyecto ni la esperanza presente o futura parece que pueda prescindir de las capacidades de comprensin-transformacin de la Razn Crtica. Y por el contrario, hay que destacar que todo efecto regresivo en la Historia se ha vinculado a la negacin de esa Razn crtica y a toda suerte de irracionalismo. Un ejemplo de ello es lo que actualmente propone la llamada postmodernidad para apartarse de los peligros de la Ilustracin: ha terminado se afirma la poca de las explicaciones globales; no tiene sentido se dice la visin de la Historia como totalidad que progresa. Frente al pensamiento fuerte de las explicaciones con intencin de totalidad, hay que partir del pensamiento dbil de lo prximo y lo concreto, de lo inseguro y de lo fragmentario, sin sitio para las seguridades, los proyectos o los ideales. La funcin conservadora respecto de una realidad a la que globalmente no se cuestiona, aparece con toda evidencia.

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PARTE TERCERA LOS SUPUESTOS JURDICO-POLTICOS DEL MODO DE PRODUCCIN CAPITALISTA

CAPTULO VIII: LA APARICIN DEL CAPITALISMO: LIBERALISMO Y CONSTITUCIONALISMO

I. ORIGEN Y ESPECIFICIDAD DEL MODO DE PRODUCCIN CAPITALISTA

El origen del capitalismo es todava hoy objeto de investigacin, lo que indica, por una parte, su dificultad y, por otra, la ausencia de una explicacin indiscutida. En la bsqueda de esa explicacin se manejan tres criterios: el de los prerrequisitos, el de los factores y el del proceso. 1. El criterio de los prerrequisitos entiende que para el surgimiento del capitalismo es necesario que se den previamente unos prerrequisitos que lo hagan posible y que constituyen por ello el elemento decisivo. Sobre su determinacin y anlisis debe centrarse por tanto el estudio de esta problemtica. Entre esos prerrequisitos, se han destacado los siguientes: 1. La disolucin de las relaciones de dependencia personal, lo que vinculara el surgimiento del capitalismo a la destruccin del feudalismo. 155

La superacin del localismo urbano y el quebrantamiento de las exigencias de carcter gremial. La emancipacin del capital industrial de las restricciones monopolsticas en las que est previamente instalado el capital comercial. La aparicin de una economa-mundo, a partir de la expansin geogrfica del siglo xvi, como interrelacin econmica entre unidades polticas diferenciadas, entre las que se empieza a distinguir ya el centro (Europa Occidental) y la periferia (Europa Oriental y la Amrica Espaola1).

2. El criterio de los factores destaca elementos o factores concretos a los que atribuye una especial relevancia en el desencadenamiento del capitalismo, tales como los siguientes:

1. El comercio, que empieza a desarrollarse a partir de la apertura de las nuevas rutas transocenicas y los mltiples efectos que produce sobre la economa europea. 2. La inflacin que tiene lugar en la economa europea del siglo xvi y que a travs del caracterstico desajuste entre el alza de precios y el mantenimiento de salarios, permiti una alta tasa de beneficios y una acumulacin rpida de capital.2
1. I. WALLERSTEIN, El moderno sistema mundial, Siglo XXI, Madrid, 1979. 1 2. David S. LANDES, Estudios sobre el origen y desarrollo del capitalismo, Ed. Ayuso, Madrid, 1972, pg. 15, donde se recoge la tesis de Earl J. Hamilton as como la crtica a la misma de Pierre Vilar.

3. La esencia del capitalismo se afirma3 viene dada por el espritu de una poca determinada. Porque cada poca est presidida por un espritu diferente al que se debe el tipo de economa de cada uno. As, mientras el espritu precapitalista genera una actividad econmica basada en la simple satisfaccin de las necesidades, el espritu de la poca capitalista genera una actividad econmica que tiene como objetivo prevalente el permanente aumento de capital y cuyos componentes son el espritu de aventura que da lugar al espritu de empresa y el espritu de clculo. Naturalmente la pregunta inmediata es y este espritu capitalista de dnde procede? La respuesta que se dio4 es que procede de la tica protestante. Es lo que explica el cambio del eje econmico de los pases catlicos a los pases protestantes en la fase de despegue del capitalismo. 4. El factor poltico, destacndose la importancia del Estado como elemento impulsor en sectores y momentos clave de la evolucin hacia el capitalismo, a travs de las mltiples formas de ayuda, subvenciones, prstamos, concesiones de actividades econmicas en rgimen de monopolio o proteccin, que desarrolla a partir del mercantilismo, junto a los efectos que de manera indirecta provoca como consecuencia de la centralizacin y unificacin territorial y nacional y su impacto en el mercado y el trfico econmico en general.
3. Es la tesis de Wemer Sombart. 4. Es la tesis de Max Weber.

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3. El criterio del proceso (que es el que aqu se sigue) considera el origen del capitalismo como un proceso histrico global y complejo (ms que resultado de factores concretos y aislados como los anteriores, aunque los tenga en cuenta) y son los mecanismos determinantes y especficos de ese proceso los que trata de poner de manifiesto. Para ello se intenta identificar la tendencia histrica de la acumulacin capitalista; y se entiende que comienza a partir de la aparicin de la figura del trabajador que es a la vez propietario libre de las condiciones de trabajo en que se desenvuelve: el campesino dueo de la tierra que trabaja, el artesano dueo del instrumento que maneja. Ello supone la dispersin de la propiedad de la tierra y de los dems medios de produccin y excluye su concentracin. Se trata, no obstante, de una situacin propia de estadios atrasados de la produccin que, precisamente en la medida en que alcanzan un mayor desarrollo, terminan destruyndola. Esta destruccin supone la transformacin de aquellos medios de produccin individuales y dispersos en medios sociales y concentrados de produccin, de la pequea propiedad de muchos en la gran propiedad de pocos y, por consiguiente, implica la expropiacin de la tierra, medios de vida e instrumentos de trabajo, a la gran mayora, expropiacin que, realizada de mltiples formas (muchas de ellas violentas5) constituye la prehistoria del Capital. La propiedad privada basada en el trabajo propio se sustituye por la propiedad privada (capitalista) basada en el trabajo ajeno.6 Pero si este es el esquema o sentido general de la acumulacin capitalista, se trata a continuacin de buscar como se
5. Tal como se expuso en el Cap. V del Vol. I, pgs. 294 y 295. 6. C. MARX, El Capital, Vol. I, FCE, Mxico, 1973, pgs. 647 y 648.

deca los mecanismos dominantes de ese proceso. Las alternativas posibles que se han manejado son bsicamente estas dos: la que considera al comercio como decisivo al apoderarse el comerciante de la produccin (y que a veces se ha entendido como una va externa al sistema econmico) y la que considera que es la produccin y su propio desarrollo (al convertirse el productor en comerciante y capitalista) la verdaderamente determinante (y que por ello se ha entendido como una va interna al sistema econmico7).
7. Aunque en el texto se exponen por razones didcticas cada una de ellas de forma ms individualizada y separada, no puede desconocerse ni dejar de advertirse la interrelacin compleja que existe entre ambas. Por ello, pese a que probablemente se deduce de la exposicin y se incurra en cierta reiteracin, conviene subrayar esta interrelacin. Inicialmente, el comerciante somete a la produccin y hace que la pequea industria artesana, especialmente la campesina, trabaje para l. Con posterioridad, el productor se convierte en comerciante: compra por s mismo las materias primas y las vende, de manera que el capital comercial acta ya slo en el proceso de circulacin. Primitivamente, el comercio fue, pues, la premisa, para la transformacin de la industria gremial, rural, domstica y de la agricultura feudal, en explotacin capitalista; es el comerciante el que hace que el producto se convierta en mercanca, bien creando o ampliando el mercado, bien a travs de nuevas materias primas o materias auxiliares creando nuevos productos para el mercado. Tan pronto la manufactura se fortalece y surge la gran industria, crea su propio mercado, lo condiciona y conquista con sus productos. Ahora el comercio se convierte en servidor de la produccin industrial que presiona cada vez ms la expansin de ese mercado y en consecuencia la destruccin de sus trabas y barreras; es, pues, el capital industrial el que a la vista de las condiciones de fabricacin, costes y precios, decide. En el perodo anterior era el comerciante el que decida y, por tanto, corresponda la supremaca al capital mercantil sobre el industrial. Por eso y dado que el capital mercantil fue la primera modalidad bajo la que apareci el capital, fue tambin por lo que se pens en su importancia. Lo cierto es, sin embargo, que el momento real-

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La primera alternativa surge al entender que en un rgimen de pequea produccin (como sera el punto de partida de la acumulacin capitalista, segn se apunt antes) la acumulacin no debe buscarse en el interior de ese sistema, en el que las dimensiones de las unidades de produccin y de la divisin de trabajo tienen unos niveles mnimos que la hacen imposible, sino fuera de l, en el desarrollo de un comercio mayorista que dio lugar a una incipiente clase privilegiada de burgueses. El excedente se obtuvo necesariamente (al haber desaparecido la clase servil de la que se haba nutrido la sociedad feudal y no existir todava el proletariado que nutrir a la sociedad capitalista) del campesino y el artesano. El medio para la obtencin de ese excedente estuvo constituido por toda una serie de organizaciones y regulaciones controladoras y restrictivas de la actividad comercial que crearon condiciones monopolistas y privilegiadas en beneficio de aquella clase y volcaron en su favor las relaciones con productor y consumidor. Ello creaba un escaso desarrollo del mercado que proporcionaba al capital mercantil otras circunstancias favorables de ganancias: la separacin entre materia prima y artesano (que dio lugar al putting-out system8) entre productor en general (artesano o

mente decisivo es cuando se produce el paso de la supremaca del capital mercantil al capital industrial. Y lo que ocurre en la realidad se manifiesta en la teora: justamente la Economa Poltica como ciencia empieza cuando el estudio terico se desplaza del proceso de circulacin al proceso de produccin (C. MARX, El Capital, cit., Vol. III, pg. 325). 8. Consista en el suministro por parte del comerciante de las materias primas que el trabajador-artesano elabora en su domicilio y que despus el comerciante colocar en el mercado. Segn Hobsbawm es la norma general y forma de produccin dominante a finales del siglo XVI y comienzos del xvu. E. HOBSBAWM, En torno a

campesino) y consumidor, la existencia de pequeos mercados locales separados unos de otros y fcilmente manipulables con un pequeo cambio en el volumen de compras o ventas etc.. As pues en la medida en que perduraron esas circunstancias, lo hacan tambin las posibilidades de ganancia para quienes tenan la ocasin de explotarlas; por tanto, su perpetuacin y no su cambio parece que fue el propsito natural del capital mercantil. Por esta razn, si bien la influencia del comercio como disolvente de las relaciones feudales acab siendo considerable, por una serie de efectos que termin provocando (estmulo a la produccin, financiacin de nuevas actividades, etc.) lo cierto es que el capital mercantil estaba vinculado al mantenimiento del orden en el que surgi y su papel consciente fue conservador y no transformador.9 Por ello se entiende que es en la otra alternativa en la que se encuentra el camino realmente revolucionario y transformador que condujo al capitalismo.10 En la llamada va interna, en la produccin y su desarrollo, y, en concreto, al comienzo, en la pequea produccin tanto en el campo (son los agricultores libres y no la nobleza territorial la que cre la industria paera en el campo, en Inglaterra) como en la ciudad (es el pequeo empresario el que empez a emplear artesanos ms pobres). Fue este productor el que termin liberndose del dominio del comercio y consigui someterlo a sus dictados (adquiriendo las materias primas y vendiendo directamente los productos); es decir, el desarrollo de esta va de la produclos orgenes de la Revolucin Industrial, Siglo XXI, Buenos Aires, 1972, pg. 97 y ss. 9. M. DOBB, Estudios sobre el desarrollo del capitalismo, Siglo XXI, Buenos Aires, 1971, pgs. 10 y ss. 10. C. MARX, El Capital, cit., Vol. III, pgs. 323 y ss.

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cin y, en definitiva, del capital industrial, tiene lugar en oposicin al anterior, porque mientras el comercio y el capital comercial ligaban su suerte a la permanencia de unas circunstancias, de un modo de produccin, el productor y el capital industrial lo hacen a su destruccin. Esta va interna, que subraya el valor decisivo del desarrollo del proceso productivo, se sigue considerando determinante en el avance posterior del capitalismo y en la aparicin de la revolucin industrial; se entiende as que fueron las caractersticas de la produccin manufacturera y sobre todo la divisin del trabajo, las que demandaron y posibilitaron las invenciones mecnicas, el instrumento especfico para las funciones cada vez ms especializadas primero, y la combinacin de instrumentos (es decir la mquina) despus y la necesidad y aplicabilidad de la correspondiente fuerza motriz (que comienza con el vapor) finalmente; se rechaza, por tanto, el carcter de efectos externos a los que sobre el proceso productivo caus la aparicin de la nueva fuerza motriz y se sostiene por el contrario que esa nueva fuerza motriz fue funcin del proceso productivo y no al revs, de manera que por decirlo arbitrariamente la revolucin industrial no se hubiera producido aunque los romanos hubieran inventado la mquina de vapor. Pero volviendo a los orgenes del capitalismo, el punto de partida se sita en ese productor que fue quien incorpor el espritu capitalista del puritanismo y se manifest polticamente defendiendo algo tan inslito como el republicanismo en Inglaterra, mostrndose de forma especialmente significativa la vinculacin entre la aparicin del capitalismo y de la repblica."
11. C. DE CABO, La Repblica y el Estado Liberal, Tcar, Madrid, 1977, pgs. 48 y ss.

Supuesto lo anterior, debe explicarse cmo este tipo de productor estuvo en condiciones de desarrollar esa funcin decisiva, es decir, la forma en la que consigui una acumulacin previa y suficiente para invertir en el proceso productivo. En este planteamiento se apunta ya a la existencia de dos fases sucesivas: la de una acumulacin previa y la de una inversin posterior. Respecto de la acumulacin previa, la hiptesis ms aceptada12 entiende que fue necesario la aparicin de una serie de circunstancias que deprimieron el valor de la propiedad (de la tierra); estas circunstancias fueron bsicamente dos: de un lado, la ruina de sus antiguos propietarios que les forzaba a deshacerse de la tierra y, de otro, la inclinacin de esos mismos propietarios por la posesin y el gasto dinerario. Ambas circunstancias produjeron un fuerte aumento de la oferta de tierras que determin la cada de su precio. Y este abaratamiento de la tierra (es todava mayor en trminos de comparacin con el aumento de otros productos fruto de la inflacin que se produce en el siglo xvi) permiti su adquisicin y acaparamiento por el grupo de productores ms dinmico (al que, por el contrario, favoreci el alza de precios de sus productos). A ello hay que aadir que, en un segundo momento, cuando la nueva clase iba aumentando su poder, las frmulas para adquirir tierras baratas se ampliaron a travs de mecanismos menos ortodoxos tales como la mediacin o la influencia poltica, la presin social, el engao y hasta la violencia. Respecto de la inversin posterior, es necesario que se produzcan las circunstancias que permitan la venta
12. Es la defendida por M. DOBB, cit, pgs. 215 y ss. Ha sido criticada en parte entre otros por K. TAKAHASHI en La transicin del Feudalismo al Capitalismo, Ed. Ayuso, Madrid, pgs. 65 y ss.

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primero de esa propiedad acumulada y la inversin posterior en la produccin industrial. Parece que el hecho decisivo fue la aparicin de unas condiciones y medios para esa produccin industrial que la hicieron clara y directamente rentable; aunque existieran otras (tales como la existencia de materias primas abundantes) parece que la ms destacada fue la existencia de una abundante y barata mano de obra. Es decir, la aparicin del proletariado parece el requisito esencial. Sin l, no hubiera existido esa mano de obra barata y abundante. Por tanto, las condiciones necesarias para parecer atractiva la inversin en la industria no pudieron existir hasta que el proceso de concentracin de la propiedad llevara a una desposesin efectiva de propietarios anteriores y, por tanto, a la creacin de una numerosa y nueva clase de desposedos. Es decir, la primera fase, fue esencial para crear las condiciones de la segunda. As, a travs de este proceso, aparecen los elementos especficos del modo de produccin capitalista:

Un mercado a travs del cual los trabajadores y propietarios entren en relacin y se produzca el intercambio entre ellos en condiciones de libertad e igualdad como partes de un contrato. Es decir, es la conversin de la fuerza de trabajo en mercanca (con su caracterstica de que a travs del aparente intercambio de las mismas como equivalentes se oculta la diferencia real entre ellas, lo que constituye el llamado fetichismo de la mercanca) lo que permite establecer la plusvala como un hecho econmico natural y, asimismo, es el mercado el que hace posible la propiedad en cuanto permite su rentabilidad. Por consiguiente, en el modo de produccin capitalista, las relaciones propietario-trabajadores, las relaciones de produccin, son estrictamente econmicas: la obtencin del excedente se realiza a travs del mecanismo econmico del mercado y sus leyes econmicas: oferta-demanda de funcionamiento. Ahora bien, ello no quiere decir que la superestructura no tenga relevancia aunque sea en forma distinta a los modos de produccin precapitalistas. Porque, como se acaba de ver, es necesario que esas relaciones de produccin funcionen con un determinado tipo de libertad, igualdad, seguridad jurdica contractual, etc., es decir, demandan un determinado tipo de elementos superestructurales que, a su vez, permiten su desarrollo. De ah que una vez que se consolidaron los elementos estructurales, una vez que el modo de produccin capitalista estaba dispuesto para el funcionamiento econmico, se planteara la exigencia de la formalizacin de los elementos superestructurales: el liberalismo contiene los aspectos ideolgicos y el constitucionalismo los jurdico polticos. Y las Revoluciones burguesas se confi165

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Una clase de trabajadores que se ha separado e independizado de los medios de produccin, que ha roto las relaciones de dependencia personal y en este sentido y a diferencia de lo que ocurra en los modos de produccin precapitalista, es libre. Ahora bien, simultneamente, despojado de todo otro medio de subsistencia, se encuentra obligado a vender su fuerza de trabajo aunque nadie ejerza compulsin alguna sobre l y sea tambin libre para escoger su comprador. Una clase de propietarios capaces y deseosos de aumentar el valor de su propiedad mediante la compra de fuerza de trabajo ajena. 164

guraron en gran medida como el vehculo impulsor y transmisor de ambos. Porque tambin aqu el modo de produccin capitalista tiene una especificidad respecto de los anteriores: si bien la formacin de sus elementos bsicos es fruto de una larga maduracin, en la fase final experimenta una notable aceleracin, en cuanto que, dirigido de manera consciente por una clase (otra diferencia respecto de los modos precapitalistas) al final se impone revolucionariamente. Aunque debe aadirse inmediatamente que si bien las llamadas revoluciones burguesas suponen todas, finalmente, tanto la imposicin del modo de produccin capitalista como de la burguesa como clase dominante y que, por tanto, cabe hablar de un mismo modelo terico, sin embargo en el orden histrico concreto en ninguna de ellas (dejando aparte por su peculiaridad la guerra de secesin americana a travs de la cual el capitalismo del norte se generaliza e impone al esclavismo de plantacin del sur) la burguesa se bast a s misma para conducir y hacer triunfar estos procesos. As, en Inglaterra (desde 1640) la clase protagonista tiene un carcter ambiguo al que se aludi en el captulo VI en cuanto que si econmicamente puede considerarse ya burguesa, polticamente es todava nobleza, de manera que el ingrediente burgus (aspecto econmico) se apoy en el ingrediente nobiliario (impulsor poltico) que predominaba en el Estado; en Francia es la pequea produccin, la pequea burguesa y el campesinado (aparte del empuje que presta el incipiente proletariado) la que culmina la imposicin del modo de produccin capitalista; y en Alemania en concreto en Prusia se sigue un proceso singular en cuanto es a partir de la actuacin del Estado (presidido por estructuras feudales y con el dominio de la nobleza terrateniente) como la burguesa llegar a conseguir el dominio poltico
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en un supuesto caracterstico de la denominada revolucin desde arriba. A su vez, cada una de estas formas histricas condicionar y contaminar el movimiento obrero respectivo: el ingls con la separacin tpica entre lo econmico y lo poltico, concentrndose en lo primero, en la reivindicacin econmica, en lo que se conoce como trade-unionismo; el francs con el elemento jacobino del radicalismo democrtico de carcter pequeo burgus; y el alemn de estatalismo o confianza en la actuacin del Estado, propio por otra parte, en adelante, de toda la cultura alemana.13 En todo caso y tras exponerse los aspectos estructurales corresponde exponer a continuacin aquellos elementos superestructurales liberalismo y constitucionalismo p a r a completar el examen del modo de produccin capitalista como el todo que abarca unos y otros y descubrir su coherencia y mutua interrelacin.

II. EL LIBERALISMO

1. Significado ideolgico general No se trata aqu de intentar una exposicin general del liberalismo, sino de destacar los aspectos que lo configuran como superestructura ideolgica del modo de produccin capitalista, de acuerdo con el concepto se superestructura del que se parti al exponerse el concepto de modo de produccin: conjunto de elementos especfi13. N. POULANTZAS, Poder Poltico y Clases Sociales en el Estado Capitalista, Siglo XXI, Madrid, 1972, pg. 214.

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camente relacionados con la estructura, determinados por ella y explicables, en su significado fundamental, en virtud de ese tipo de relacin.14 Con ello se acota pero no se simplifica la cuestin dada la complejidad temtica del fenmeno liberal tan irreductible a una referencia unitaria que se ha llegado a afirmar que hay liberales de mltiples signos pero no hay liberalismo.15 Sin negar esta complejidad, es indudable tambin que el mtodo utilizado frecuentemente no contribuye a precisar el contenido bsico del liberalismo y que, por el contrario, la metodologa del concepto de modo de produccin vuelve a mostrar su servicio a la coherencia. En este sentido, el liberalismo surge en un determinado momento histrico que es como se indic el de imposicin del capitalismo como modo de produccin dominante a travs de las revoluciones burguesas y se concreta de manera inmediata en lo que pueden considerarse sus manifiestos o textos bsicos: las Declaraciones de derechos. Sin embargo, en cuanto complejo ideolgico se basa en concepciones y tendencias que haban ido apareciendo y desarrollndose en la cultura europea en la larga fase de transicin al capitalismo y cobran ahora nuevo alcance y significado: A. El naturalismo, en un doble sentido: el primero aparece como relevancia de lo natural frente a lo sobrenatural y en este orden cabe afirmar que el liberalismo incorpora el ingrediente secularizador que se haba ido abriendo paso desde el Renacimiento. La felicidad en este mundo no slo se
14. Vol. I, pg. 64. 15. N. MATTEUCI, Organizacione del potete libert, UTET, 1976. 168

considera posible como en la Ilustracin sino que se eleva a fin de la existencia humana y se incluye en las Declaraciones de derechos como una especie de derecho a la felicidad. Con ello, el inicial ingrediente secularizador se transforma convirtindose en laicismo y lo pragmtico, lo til (respecto de la consecucin de esa felicidad) aparece como un nuevo valor; el segundo sentido del naturalismo es el de tomar la naturaleza fsico-biolgica como modelo explicativo de las sociedades humanas y, especialmente, considerar que as como en esa naturaleza el orden se produce de manera espontnea sin ms que permitir el funcionamiento de las leyes que la regulan, as ocurre con las sociedades humanas tambin sometidas a sus propias leyes. B. El racionalismo, en su manifestacin ilustrada, se acepta como criterio decisivo de la actitud y conducta humanas, desplegndose tambin en una doble perspectiva: en la del rechazo de toda justificacin que no tenga un fundamento racional lo que dota al liberalismo de una fuerte potencialidad antidogmtica y en la de vinculacin de la Razn al progreso, a la evolucin, lo que proporciona al liberalismo una mentalidad moderna en el sentido de predisposicin para la aceptacin del cambio. C. El individualismo, que, desde la aportacin religiosa de la Reforma protestante y su exaltacin del libre examen de cada conciencia individual (a lo que el catolicismo slo se aproxima a travs de la mstica, con su exaltacin del yo absolutamente solo en su relacin con Dios) y el componente secular que adquiere en el Renacimiento, ha con169

tinuado reafirmndose hasta llegar ahora a su plena consolidacin, configurndose como el elemento central del liberalismo; si en principio parece que el individualismo, en cuanto particularismo, entrara en contradiccin con naturalismo y racionalismo, en cuanto universales, de forma que debera someterse a la naturaleza (a la implacabilidad de sus leyes) y ser un sujeto paciente del progreso en cuanto movimiento necesario de la Razn resultar sin embargo que precisamente la sntesis liberal consistir en convertir al individuo en el sujeto activo dominante sobre ellos: la Razn ser el instrumento a su servicio, adecuado para dominar la naturaleza.16 El individuo se eleva (a partir de la obra de Kant) al absoluto moral, a la base de la tica, en cuanto el juicio que merezca cierta accin o conducta depender de su comportamiento respecto del individuo, que es el supremo valor a respetar. Por consiguiente, las relaciones entre individuos implican el reconocimiento mutuo de ser cada uno de ellos fuente de valores y derechos y en este sentido son relaciones morales. Pero si cada individuo es un valor absoluto, un fin en s mismo (la comunidad dice Kant es un reino de fines) el nico problema es el de la compatibilidad entre todos ellos, que nunca se permitir lograr mediante la imposicin, sino mediante el acuerdo. Pero, en todo caso, ello no parece representar mayor problema porque si bien todo hombre est primaria y principalmente recomendado por la naturaleza a su propio cuidado, tambin, a medida que atiende a sus
16. A. VACHET, La ideologa liberal, Barcelona, 1972, pgs. 137 a 154.

propias necesidades, es conducido por una mano invisible a promover un fin que no entraba en sus intenciones: el fin y bien social que se forma a partir de las acciones individuales (Adam Smith). El orden social, surge, pues, espontneamente. Toda esta construccin del individualismo reposa sobre un primer y slido asiento: la propiedad. Se funda desde los comienzos del liberalismo y Locke en la misma naturaleza del hombre que implica la propiedad sobre su persona y, por tanto, sobre sus capacidades y sobre el fruto de stas, es decir, sobre su trabajo. La propiedad es, pues, resultado del trabajo y su fin se justifica tambin en base a la naturaleza del hombre que tiende a la felicidad; y como sta es una necesidad permanente, se justifica tambin la acumulacin de la propiedad como garanta para proveer, tambin de manera permanente a esa necesidad bsica del hombre. As, el hombre adquiere unas capacidades que le otorgan la dignidad necesaria para configurarse como aquella persona moral de que habla Kant. Y a partir de aqu, a partir de la propiedad, surgen el resto de los caracteres de la individualidad humana: la libertad, la igualdad, la interrelacin y la participacin en la sociedad. La libertad, porque slo se es libre en la medida en que se es propietario; slo los propietarios son libres porque slo la propiedad dir Constant suministra las circunstancias adecuadas para adquirir las luces y rectitud de juicio y, por tanto, la nica que hace a los hombres capaces de la libertad, capaces de ejercer sus derechos polticos. Pero, adems, en esto son todos iguales: todos los hombres poseen una igualdad inicial como es la de ser propietarios de s mismos, lo que es una igualdad en esa libertad inicial; la igualdad puede decirse por ello que es una mera forma cuyo contenido es la li171

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bertad. Se trata de la igualdad en la libertad y, en consecuencia, de la igualdad en la capacidad para ser diferente. Pero, simultneamente, la propiedad slo existe en cuanto disponibilidad sobre la misma y por consiguiente implica el intercambio. Intercambio, a su vez, slo posible en la medida en que se den las condiciones de libertad e igualdad. De esta forma el liberalismo supone el paso del estatus al contrato, con lo que se quiere expresar no slo la importancia que adquiere una categora jurdica concreta (el contrato) sino la transformacin de la sociedad, que, en adelante, va a reposar, como en uno de sus supuestos bsicos, en la interrelacin libre de los ciudadanos.17 Todo esto que procedente en gran medida de la propiedad compone el mbito individual (la propiedad, la libertad, la igualdad necesarias para el intercambio) es en realidad el mbito de lo privado, de la sociedad, de lo econmico y constituye por ello la base del liberalismo econmico. Pero, a su vez, su existencia, la existencia de este mbito de lo privado, exige la existencia de otro, el mbito de lo pblico constituido bsicamente por el Estado en cuanto el orden privado por s solo sera incapaz de subsistir y reproducirse socialmente y necesita de una serie de elementos y requisitos que lo hagan posible. Se trata, pues, de que el Estado, el mbito de lo pblico, acte como garante del mbito de lo privado. Para ello es necesario un Estado adecuado a esas exigencias: que reconozca los derechos de libertad e igualdad, que tenga limitado el poder a travs de diferentes mecanismos (entre los que se pone el acento en la divisin de poderes y el someti17. H. LASKI, El liberalismo europeo, FCE, Madrid, 1961, pgs. 11 y ss.

miento de su actuacin a determinadas normas) y que se abstenga de intervenir en la sociedad mientras no sea necesario, todo lo cual constituye el liberalismo poltico; pero se trata asimismo de un mbito el estatal que procede, segn la justificacin liberal, tambin de la propiedad. Porque en la concepcin liberal, la propiedad incluye el poder de defenderla, de manera que el Estado es una exigencia, est ya inscrito en la misma idea de propiedad que se constituye de esta forma en un principio de configuracin y legitimacin poltica.18 Y al mismo tiempo, la propiedad determina la participacin del ciudadano en esta esfera de lo pblico ya que, para una serie de tendencias del primer liberalismo, se apuesta claramente por el predominio poltico de las minoras sobre las masas como trasunto directo del gobierno de los propietarios sobre los no propietarios (es el caso de Voltaire19); y explcitamente, el llamado liberalismo doctrinario sostiene que a travs del voto se expresa el inters de

18. G. MlRET, El liberalismo: presupuestos y significaciones, en Historia de las Ideologas, Vol. II, Zero-zyx, Madrid, 1978. De ah tambin que pueda decirse que los principios del liberalismo se concentran en una sencilla palabra "propiedad",... todas las dems exigencias liberales derivan de tan fundamental presupuesto. L. VON MISES, Liberalismo, Ed. Universidad F. Marroqun, Guatemala, 1975, pg. 37. 19. Voltaire defiende la conveniencia de la pobreza como base del trabajo, que es, a su vez, fuente de riqueza. En su Diccionario Filosfico puede leerse que es inevitable que la Humanidad est dividida en dos clases con muchas subdivisiones: opresores y oprimidos. Afortunadamente, dice, la costumbre, la necesidad y la falta de ocio impiden al hombre darse cuenta de su condicin. A estos fines considera que sirven tambin de manera fundamental las creencias religiosas, de forma que se ha podido decir con fundamento que el Dios de Voltaire es una necesidad social (H. J. LASKI, El liberalismo europeo, cit., pgs. 179 y ss.

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la sociedad, determinado de manera racional, para lo que el votante debe tener una capacidad, instruccin e inters personal que lo motive y responsabilice, slo existente entre los propietarios (Roger-Collard). Slo a travs de la mayora de los capaces puede determinarse lo conveniente a cada sociedad, lo racional objetivo, e imponerse, por tanto, la soberana de la razn.20 De lo expuesto hasta aqu se deduce con claridad la coherencia de la propuesta ideolgica liberal con las caractersticas del capitalismo: la aparicin de una propiedad capitalista y de una clase de propietarios capaces de comprar la fuerza de trabajo, encuentra su expresin ideolgica en la justificacin de la propiedad como base de toda la construccin liberal; la separacin del trabajador de los medios de trabajo de manera que se encuentre libre para vender su fuerza de trabajo, se expresa en la consideracin de la libertad como valor comn a todos los hombres; lo mismo ocurre con la defensa y justificacin que se hace tanto de la igualdad, condicin requerida para las partes que intervienen en el intercambio, como de este intercambio que se produce segn los mecanismos del mercado y a travs de los cuales se obtiene el excedente; y, asimismo, esa separacin entre lo privado y lo pblico, entre lo econmico y lo poltico, expresa igualmente el hecho de que ese excedente se obtiene ya en el mbito estrictamente econmico y por tanto (a diferencia de lo que ocurra en los modos de produccin precapitalistas) sin intervencin de lo poltico, por lo que esos dos mbitos son ahora distintos y estn separados. Ahora bien, aunque esto es lo que puede considerarse el, ncleo y significado ideolgico general del liberalismo
20. G. RUGGIERO, El liberalismo europeo, Ed. Pegaso, Madrid, 1944, pgs. 341 y ss. 174

(y que a los efectos que aqu se pretenden ms interesan) sin embargo debe indicarse que, en su concreta manifestacin histrica, se presenta de distintas formas segn los caracteres de cada pas o formacin social y al mismo tiempo se proyecta y relaciona con otros movimientos ideolgicos.

2. Formas histricas concretas Las formas histricas ms destacadas son las que revisten los llamados liberalismo ingls y francs. Inicialmente, las diferencias ms apreciables entre uno y otro son estas dos: de una parte, el liberalismo ingls, en cuanto liberalismo de la industria, sostenido por la burguesa industrial, ms radical en su concepcin de la lucha competitiva y el esfuerzo individualista que el francs, como liberalismo de la agricultura, sostenido por la burguesa francesa terrateniente, en el que por las caractersticas de la tierra (limitada y por tanto menos susceptible de competencia, productora por s misma lo que oculta o amortigua el esfuerzo de cada uno, etc.) estos valores estn ms relativizados; de otra, el liberalismo francs se caracteriza por un racionalismo abstracto que se basa en La Libertad en singular, mientras que el ingls se caracteriza por un empirismo prctico que se basa en las libertades, en plural; para los franceses de la fase posrevolucionaria, las libertades inglesas no eran sino privilegios de unos pocos, lo que chocaba con la concepcin abstracta y por eso general de la libertad; para los ingleses de la poca, por el contrario, la libertad en abstracto no era sino una forma de eludir los aspectos prcticos y los resultados que ha producido la evolucin histrica.
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En su evolucin posterior, el liberalismo ingls va configurndose cada vez ms como una concepcin global en la que apenas es posible distinguir un liberalismo poltico y un liberalismo econmico, como lo prueba el hecho de que sus defensores e intrpretes (que eran los de la Revolucin inglesa) son los creadores de la Ciencia econmica que se llamar precisamente Economa Poltica, lo que muestra la interrelacin entre ambos campos; esta globalidad de planteamientos, har que el liberalismo ingls se haga ms analtico y en cierta forma ms progresista, al advertir, al menos entre algunas de sus tendencias, la falsedad de la armona espontnea de las sociedades y los inconvenientes de una actitud radical de abstencionismo del gobierno. No obstante, hay que sealar la existencia de otras tendencias como la representada por la Escuela de Manchester basada en la defensa radical de los supuestos liberales de individualismo y libre cambio. La evolucin del liberalismo francs camina, sin embargo, por cauces conservadores a partir de la Restauracin, aunque debe indicarse que nunca perder sus seas de identidad y ante los peligros que podan provenir de la soberana monrquica restaurada (los mismos que pueden proceder de la soberana popular) se defender la existencia de una parte de la naturaleza humana, que es individual, independiente y fuera de toda competencia social y que ah justamente se detiene la jurisdiccin de la soberana; la cuestin se dir es arbitrar garantas polticas frente al soberano y es el momento en el que Benjamn Constant propone la separacin entre el poder del rey y el del gobierno configurando aqul como una instancia neutra que unifica y modera a los dems poderes. Pese a estas diferencias, aparecern tambin puntos de encuentro: por un lado, sufrirn un proceso de con176

vergencia en torno a la cuestin antes sealada de racionalismo-empirismo, de manera que se aceptar por el liberalismo francz que las libertades en plural son necesarias para que la Libertad en singular no se reduzca a una mera forma abstracta y por el liberalismo ingls que la Libertad como concepto formal es necesario para evitar que las libertades se conviertan en privilegios (a veces se ha considerado a Bentham una muestra inglesa de esa sntesis con su desarrollo de la lgica del inters o de la utilidad, suficientemente general para servir de base a un sistema y suficientemente concreto para ser eficaz); por otro, se registra en ambos (a travs de la obra de representantes tan calificados como Tocqueville y Stuart Mili respectivamente) un cambio en la temtica del Poder, en el sentido de poner el acento no tanto en la tradicional cuestin de la divisin de poderes, cuanto en la forma de hacer intervenir en el gobierno las virtualidades de uno (en Tocqueville el Presidente de la Repblica, en Stuart Mili el Premier) de pocos (la nueva aristocracia que surge de la competencia poltica necesaria para dirigir la mediocridad general) y de muchos (porque ambos vinculan liberalismo y democracia y propugnan el sufragio universal) apareciendo, tambin en los dos, el temor al despotismo de la mayora que puede surgir de la soberana popular, y, asimismo, se pasa a dar ms importancia a los anlisis de la sociedad y sus transformaciones, tratndose de encontrar en ella nuevos mecanismos para garantizar la libertad tales como el asociacionismo poltico y social.21 En los dems pases europeos la peculiaridad de su aportacin al liberalismo es de escasa entidad. As, puede decirse que en Alemania el liberalismo poltico es prcti21. W.
MATTEUCI,

Organizacione del potete liberta, cit. 177

camente inexistente, garantizndose las exigencias del desarrollo capitalista a travs de la construccin del Estado de Derecho, por lo que cabe hablar ms de un liberalismo jurdico que alcanza su desarrollo a partir de Jellinek y su construccin de los derechos pblicos subjetivos como derechos frente al Estado. En Italia, la manifestacin liberal tiene marcado carcter extranjero tratndose de adaptar a las exigencias internas y en este sentido se vincula a movimientos en pro de la unidad nacional (Risorgimento), apareciendo asimismo una influencia contradictoria del Derecho Romano, pues, si por una parte tiende a la unificacin y extensin del Derecho y por tanto a la extensin tambin de las garantas, por otra, aporta una idea del ciudadano y de la sociedad ordenadas y obedientes que amortiguan en parte ese supuesto antiestatismo. En Espaa, el liberalismo se manifiesta en forma de un individualismo radical, pero en el sentido de afirmarse ms lo que de personal concreto hay en cada hombre que lo que de natural comn tiene cada uno con los dems, vinculndose adems a valores trascendentes, por lo que el liberalismo espaol est presidido por un fuerte idealismo y se aleja de toda significacin econmica.22

3. Relacin con otros movimientos ideolgicos. Finalmente, respecto de la proyeccin y relacin del liberalismo con otros movimientos ideolgicos, debe sealarse la relacin indudable, aunque tambin contradictoria, con el nacionalismo y el romanticismo. Porque, en lo que se refiere al Nacionalismo, inicial22. L. DEZ DEL CORRAL, El liberalismo doctrinario, CESC, Madrid, 1984, pgs. 476 y ss.

mente la proyeccin del liberalismo es clara: de la misma forma que se peda la libertad de los individuos, se defiende la libertad de las naciones; el principio liberal de la nacionalidad lleva a exigir la unidad cuando la nacin est dividida y la independencia cuando est sometida. De hecho, en una parte importante de Europa, las reivindicaciones liberales aparecen asociadas a las reivindicaciones nacionales, de manera que el Estado nacional puede considerarse la expresin sinttica de la poca liberal. Pero, simultneamente, surge la contradiccin, al aparecer junto a la concepcin racional francesa de la nacin como contrato, como acuerdo consciente de sus miembros, la concepcin alemana de la nacin sentimiento y frente a la abstracta razn liberal que unlversaliza, opone el particularismo nacional alcanzado por cada proceso histrico, en el curso del cual surge como ser vivo, como comunidad inconsciente y objetiva esa fusin de lengua, cultura, raza, costumbres y medio fsico que dan lugar al sentimiento nacional. Y lo mismo ocurre con el Romanticismo. El principio de libre competencia y el derecho a la iniciativa personal que aporta el liberalismo, tienen su paralelo en la tendencia del autor a expresar sus sentimientos personales, subrayndose de manera radical el aspecto subjetivo caracterstico del romanticismo en su vertiente esttica. En esta perspectiva se afirma (de Stendhal a Vctor Hugo) que el romanticismo es el liberalismo de la literatura,23 pero, al mismo tiempo, el romanticismo incluye una protesta contra la despersonalizacin de un mundo convertido en un mercado de compradores-vendedores de mercancas y de ah su huida del presente y su inmersin en la
23. A. HAUSER, Historia Social de la Literatura y el Arte, Guadarrama, 1964, pgs. 69 y 72.

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historia, bien como motivo artstico (la novela histrica de Walter Scott o los motivos pictricos de Lacroix), bien como propuesta poltica y, por este camino, el romanticismo (poltico) se vincula al nacionalismo de la nacin sentimiento. Esta reaccin de protesta tendr, no obstante, distintas versiones que dan al romanticismo un carcter errtico y cambiante, aunque en l estos frecuentes cambios de orientacin tienen una constante: su ausencia de base racional. Lo que debe retenerse, sin embargo, es lo que antes se llam el ncleo o significado ideolgico general del liberalismo, lo que constituye la superestructura ideolgica del capitalismo y que como tal, si bien procede de las condiciones materiales que con el modo de produccin capitalista aparecen, tambin incide sobre ellas, pues el clima creado por el liberalismo de estmulo, competencia, legitimacin del inters y la utilidad, libertad, etc. gener las condiciones para el progreso cientfico y tcnico y en general para el desarrollo de todas las potencialidades productivas que albergaba el capitalismo.

en la realidad de Estado y Constitucin debe corresponder la de Teora del Estado y Derecho Constitucional.24 En el mbito jurdico-poltico, el trmino Constitucin se ha utilizado con diversos significados que pueden agruparse as: A. Constitucin en sentido material, se utiliza para designar las fuerzas sociales que actan en una comunidad determinada y la manera en que se interrelacionan y articulan, pues se considera que ah se encuentra el elemento que condiciona y configura (que constituye) la comunidad estatal. B. Constitucin en sentido sustancial, se utiliza para designar el conjunto de normas que regulan los aspectos fundamentales de la sociedad estatal, sin tener en cuenta su origen ni rango y que forman, por tanto, un conjunto heterogneo de normas que slo tienen en comn la importancia de la cuestin que regulan para la vida del Estado. Es lo que se conoce con el nombre de ordenamiento constitucional, cuyo contenido es difcil de determinar dada la imprecisin de ese criterio de la importancia. C. Constitucin en sentido formal, se utiliza para designar un tipo concreto de normas de especial trascendencia jurdico-poltica y que rodeadas de ciertas formalidades y caracteres que slo a ellas corresponden, se configuran como una particular fuente del Derecho.25
24. Es uno de los supuestos de que se parta en la presentacin del Volumen I. 25. C. LAVAGNA, Istituzioni di Diritto Publica, UTET, Torino, 1985, pg. 168.

III. EL CONSTITUCIONALISMO

1. El concepto moderno de Constitucin Si el liberalismo expresa en el orden ideolgico una serie de exigencias del capitalismo, el constitucionalismo las expresa en el orden jurdico-poltico. Por eso es necesario estudiarlo ahora, cuando aparece, contribuyendo a configurar de manera decisiva el Estado en las formaciones sociales capitalistas, de manera que a esta inseparabilidad 180

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Cuando se habla aqu de Constitucionalismo nos referimos al movimiento que desde finales del siglo xvni, a partir del triunfo de las revoluciones burguesas a las que en buena medida sanciona y afirma, alumbra y consolida de manera prevalente el concepto formal de Constitucin. Desde estos supuestos, el constitucionalismo aparece inicialmente bajo las siguientes manifestaciones que terminarn configurndose como otros tantos modelos constitucionales: a) Un constitucionalismo evolutivo, como es el constitucionalismo ingls, en cuanto si bien tiene momentos en su desarrollo de especial relevancia, es tambin y fundamentalmente resultado de un proceso continuo de evolucin y acumulacin histrica: la nota ms destacada es la persistencia, histricamente sostenida, en lograr la limitacin del poder (del monarca) a travs de diversos medios (reivindicacin de competencias para el Parlamento, reconocimiento de derechos y libertades para los ciudadanos ingleses, etc.). b) Un constitucionalismo originario, en cuanto da origen a Estados antes inexistentes como es el caso de los Estados Unidos de Amrica del Norte. La nota ms destacada es su nfasis en consagrar (terica y prcticamente) el carcter de norma suprema de la Constitucin. c) Un constitucionalismo revolucionario, en cuanto resultado directo de la Revolucin Francesa. Rene como notas destacadas las sealadas antes en cada uno de los modelos anteriores: la idea de la Constitucin como norma suprema (al menos inicialmente, si bien la proclamacin no rebasa el ni182

vel terico y va convirtindose en la pretensin sta s que slidamente afirmada de juridizacin del poder, todo lo cual se ver despus) y la de limitacin del poder a travs de las vas ampliamente explicitadas y muy precisamente definidas de la divisin de poderes por una parte y del reconocimiento de los derechos individuales por otra. Asimismo, debe sealarse como rasgo comn, que, en los tres, aparece, aunque se exprese de distinta manera, la idea de que la normativa constitucional procede de la propia comunidad. d) Puede hablarse con ciertas reservas de un cuarto modelo de constitucionalismo, considerando como tal al constitucionalismo alemn en base a la relevancia que adquiere su aportacin terica, si bien en el orden estrictamente positivo constitucional carece de originalidad (es en este sentido un modelo derivado del francs) y aparece en un momento posterior (el que corresponde poltica y jurdicamente a la Restauracin). Pues bien, el concepto moderno de Constitucin rene las caractersticas de estos tres modelos o manifestaciones histricas del constitucionalismo: la de limitacin del poder o criterio del contenido, la de la norma suprema o criterio de la forma y la de la procedencia de la comunidad o criterio del origen democrtico de la Constitucin. El criterio del contenido se despliega en un doble orden de referencias: el poltico-organizativo (divisin de poderes, definicin de rganos, competencias y relaciones entre ellos y, con posterioridad, las organizaciones sociales y polticas que realizan la mediacin entre la so183

ciedad y el Estado) y el valorativo (fines y objetivos sociales, valores preferentes, derechos del hombre) de manera que su cumplimiento (del valorativo) implica una vocacin conformadora y transformadora del orden social. De todas maneras este contenido hay que matizarlo en un doble sentido: en el de que no es inmutable sino dotado del dinamismo necesario para acomodarse al cambio social y en el que el significado de buena parte de las instituciones que comprende no se aprecia a travs de la exclusiva consideracin de las competencias recogidas en la Constitucin sino que hay que acudir a su comportamiento y significado en la realidad sociopoltica. El criterio de la forma hace referencia al orden jurdico en estos tres sentidos: En primer lugar, la Constitucin en cuanto norma suprema determina todo el sistema de produccin jurdica; a partir de ella se construye el ordenamiento jurdico y el resto de las normas, puesto que en ella se fundamentan, no pueden transgredirla. En segundo lugar, esa supremaca constitucional supone unas especiales caractersticas en cuanto a su vigencia (la obligatoriedad se extiende simultneamente a gobernantes y gobernados) y reforma (al exigirse un procedimiento nico, distinto y ms complejo que para la modificacin del resto de las normas). En tercer lugar, al ser la Constitucin la expresin jurdica del orden poltico, el Derecho de lo poltico, se establece entre ambos, entre orden poltico y Constitucin, una interrelacin compleja: el contenido poltico influye en la forma jurdica y hace de la Constitucin una norma peculiar distinta tcnicamente a las dems, lo que demanda un tratamiento diferenciado y, por otra parte, la supremaca y dems caracteres que destacan la particular relevancia de la norma constitucional, hace que si bien es
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indiscutible el sometimiento a ella del poder y el orden polticos, al mismo tiempo ese poder y ese orden polticos se fortalecen al basarse en la norma constitucional y se benefician de sus caracteres, lo que se convierte a su vez en una garanta del cumplimiento de esta norma constitucional. A todo lo cual hay que aadir que cada uno de los preceptos de la norma constitucional no existen ni deben entenderse en su mayora a travs de s mismos, de su aislada consideracin sino bajo la perspectiva de los principios bsicos que recoge la norma constitucional, lo que refuerza la exigencia de una tcnica o forma especfica de leer, interpretar y aplicar la Constitucin. El criterio del origen democrtico de la Constitucin hace referencia a la existencia y caracteres de un poder constituyente, el poder democrtico de donde procede la Constitucin, lo que aade la particularidad de que si bien la Constitucin no slo es Derecho sino el origen y fundamento de todo el ordenamiento jurdico, ella misma no tiene una fuente jurdica, sino poltica, no procede de un Derecho sino de un Poder. Todo ello muestra la complejidad especfica de ese entramado de interrelaciones y por tanto de la disciplina cientfica que pretende dar cuenta de ellas, como es el Derecho constitucional, necesitado de un aparato conceptual y metodolgico bien diferenciado del resto de las ramas del Derecho. 2. Configuracin histrica en torno a esos criterios Aunque en sentido moderno, con la precisin jurdica y el especfico contenido y funcin polticas, aparece, como antes se dijo, a fines del siglo xvm con las revolucio185

nes burguesas, la configuracin del concepto de Constitucin tiene una notable peculiaridad: a lo largo de la historia jurdco-poltica de Occidente se encuentra, prcticamente de manera permanente aunque con las diferencias que a sus distintas etapas corresponde, la idea de una ordenacin de la organizacin bsica de la comunidad a la que se considera de rango superior para asegurar su continuidad y procedente de la que en cada momento se entiende como autoridad mxima. Es decir, que de forma ms o menos embrionaria, con distintos niveles de desarrollo y diferenciacin, aparecen las tres notas o criterios antes aludidos: el del contenido, el de la forma y el del origen. En Grecia la estructura jurdico-poltica de la polis se base en estos tres elementos: Politeia, nomos y psefismata. Politeia, aunque a veces adquiere el significado de una concreta forma de organizacin poltica, en su sentido ms propio viene a significar en Aristteles de manera general organizacin de las ciudades relativa a las magistraturas, a como estn repartidas, cul es la autoridad del rgimen y cul el fin de la comunidad.26 Esta definicin aristotlica se ha entendido de dos formas diferentes: como una referencia a la manera de ser de la comunidad poltica, a la realidad de su estructuracin socio-poltica (es la interpretacin de Cari Schmitt27), o bien como una referencia a la ordenacin de la comunidad poltica, es decir, se tratara no tanto del ser o
26. ARISTTELES, Poltica, Alianza, Madrid, 1986, 1289a; este significado de Politeia se encuentra tambin en Las Leyes de PLATN, CESC, Madrid, 1983, 625". 27. Cari SCHMITT, Teora de la Constitucin, Alianza, 1982, pg. 30. 186

realidad sino de la normativa conforme a la cual se configurara aqulla (es la postura de Jellinek28). Pero en ningn caso se discute que es el orden superior base de todos los dems elementos de la organizacin poltica. Nomos tiene inicialmente un doble sentido: un sentido amplio en el que viene a significar el orden general de la polis29 y un sentido ms restringido referido ya al orden jurdico (que forma parte del orden general). En este ltimo sentido se trata de un tipo de normas que tienen los caracteres siguientes: en cuanto al contenido, se refieren a las cuestiones bsicas de la politeia y son por consiguiente de aplicacin general y en cuanto a la forma, si bien tienen como marco esa politeia que desarrollan, son el nivel ms alto del orden jurdico como pone de manifiesto la especial proteccin que las rodea: su violacin se sanciona con el tipo ms alto de penas y, sobre todo, ante la aprobacin de cualquier otra norma por las asambleas que est en contradiccin con ella, se concede a todo ciudadano la posibilidad de recurrir ante los tribunales populares para que declaren su nulidad y, si as ocurriera, habra un fuerte castigo para los responsables de la propuesta por atentar contra el orden de la polis. Se comprende as las escasas posibilidades de cambio de este tipo de normas, ya que dados los riesgos que implicaba slo se iniciara y culminara cuando existiese un altsimo consenso (como ocurre salvando las distancias con los actuales procedimientos de reforma constitucional de las constituciones rgidas). La estabilidad, pues, estaba garantizada. Exista, adems, una valoracin positiva de esta estabilidad; as en la Poltica de Arist28. J. JELLINEK, Teora General del Estado, Albatros, Buenos Aires, 1954, pgs. 381 y ss. 29. Vol. I, pg. 111.

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teles se afirma que cambiar con frecuencia las leyes contribuye a debilitarlas, a quitarles autoridad, a facilitar su desobediencia, pues al recibir la ley su fuerza de la costumbre y depender sta del paso del tiempo, no dejar que transcurra supone quitarles esa fuerza.50 En cuanto al origen, la procedencia concreta de este tipo de normas no aparece con precisin, si bien se relaciona como acaba de verse con la costumbre, con el transcurso del tiempo, estimndose aunque sea de manera oscuramente entrevista que son algo as como leyes naturales, sobre todo en relacin con la naturaleza especfica de la Politeia o sistema poltico que a travs de ella se realiza. Y, pese a esas imprecisiones y oscuridades, no cabe duda de que ese origen o procedencia apunta a lo que se considera la ms alta fuente de legitimacin y autoridad. Psefismata designa una norma caracterizada por referirse a cuestiones concretas, de nivel inferior a las nomoi, de manera que como antes se vea tena que ajustarse a ellas y se formulaba por las asambleas. Se trata de la regulacin de cuestiones de menor importancia que pueden dejarse sin grave peligro a los cambios ms o menos improvisados de las asambleas. En algn caso se han considerado como equivalentes a los Decretos actuales31 y son el ncleo bsico de lo que en lenguaje moderno se llamara Derecho positivo. De todo lo anterior interesa destacar especialmente la caracterizacin del nomos en el sentido ms restringido, en el que aparecan esos criterios de referencia, as como la apuntada jerarqua que se perfila entre la politeia, el nomos y la psefismata.
30. ARISTTELES, Poltica, cit., 1269". 31. M. CAPELLETTI, // controllo giudiziario di costituzionalit delle leggi nel dirito comprate, Milano, 1966. 188

En Roma en lo que se refiere al contenido, desde la poca republicana se distingue una normativa especfica que tiene por objeto la organizacin de la ciudad y su forma poltica concreta, es decir, fundar e instituir un Estado que en adelante estar sometido a un estatuto jurdico fundamental.32 Es lo que se conoce con dos tipos de expresiones: la ms descriptiva de ius quod ad statum romanae spectat o derecho que afecta al Estado romano y la ms significativa de rem publicam constituere en la que este infinitivo constituere significa no slo organizar, sino hacerlo de manera estable, permanente, lo que apunta a la idea de un orden inmodificable, con lo que se relaciona con el criterio de la forma.33 Y efectivamente en cuanto a la forma se encuentra en el Derecho pblico romano el principio que afirma con rotundidad la existencia de una normativa general y estable distinta de las disposiciones legislativas particulares, a la que el poder legislativo de las asambleas no puede modificar y que adems las vincula.34 En lo que se refiere al origen parece que inicialmente se atribuye a una voluntad individual su creacin, por lo

32. P. LUCAS VERD, Curso de Derecho Poltico, Vol. II, Tecnos, Madrid, 1974, pg. 409. 33. En Cicern aparece la expresin composita et constituta res publica (De legibus, IEP, 1979, Libro tercero, 42) en la que composita hace referencia a la organizacin, a la buena organizacin para ser ms exactos y constituta aade los otros caracteres (la traduccin de A. D'Ors en la edicin bilinge citada es tan libre que no recoge estas precisiones). Y en otro lugar (De Repblica, II, 64) Rem publicam quibus moribus aut legibus constituere vel conservare possimus, H. MERGUET, Handlexicon zu Cicero (1905). 34. Teodoro MOMMSEN, Compendio de Derecho Pblico Romano (Traduccin de P. Dorado), La Espaa Moderna, Madrid,
1893, pg. 318; y G. JELLINEK, cit., pg. 384.

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que se reconoce que su transformacin debe ser tambin competencia de una voluntad individual. Y as ocurre en la realidad. Entre los magistrados romanos de carcter extraordinario hay que incluir aqullos nombrados para modificar la Constitucin de la comunidad; estos magistrados tienen su origen formalmente en una suspensin del orden legal vigente y su misin es precisamente rem publicam constituere. Por tanto, cabe decir que a ellos corresponde el poder constituyente, un poder ilimitado en el tiempo y en las atribuciones.35 Esta relevancia del factor individual en la elaboracin de la Constitucin romana parece, adems, confirmarse cuando en el Imperio se unifica el sistema de fuentes a travs de la persona del Emperador que prcticamente monopoliza la creacin del Derecho, ocupando precisamente el ms alto rango las llamadas constituciones imperiales con lo que aparece por vez primera el trmino Constitucin para referirse de manera clara a una norma jurdica concreta.56 Al Emperador se ha considerado, adems, como guardin constante de la Constitucin (Momsem) con lo que supone igualmente de relevancia del factor individual.

No obstante, este protagonismo de la voluntad individual o personal en el origen y transformacin de la Constitucin romana, hay que entenderlo de acuerdo con estos dos principios fuertemente interrelacionados del Derecho pblico romano: 1. La peculiar forma de entender la representacin en el mbito del Derecho pblico, segn la cual y como ocurra en el Derecho privado de donde procede no es posible la capacidad de querer y de obrar colectiva, sino que, por el contrario, la capacidad de querer y de obrar es una posibilidad exclusiva de la voluntad individual. 2. El principio conocido como de la lex regia, segn la cual se entiende que an en el momento de mxima concentracin del poder poltico y jurdico, el fundamento de ese poder no est en la persona del que lo ejerce, sino en la transmisin previa de ese poder por parte de la comunidad. El texto bsico en la materia es el siguiente: quod principi placuit, legis habet vigorem: utpote cum lex regia, quae de imperio eius lata est, populus ei et in eum omne suum imperium et potestatem conferat; es decir, lo que al prncipe place tiene fuerza de ley: pues, por la ley regia en la que se basa su imperio, el pueblo le transmite todo su imperio y potestad.37
37. Digesto, 1.4.1 (Ed. Kineger). La traduccin que ofrece D'Ors es: lo que plugo al Prncipe tiene fuerza de ley: as es, en efecto, dado que por la ley regia, que se promulg acerca del Imperio del Prncipe, el pueblo le confiere todo su imperio y potestad. La que se hace en el texto sacrifica algn aspecto literal (como la oracin de relativo) en beneficio de la claridad. Un texto semejante, con ligeros matices diferenciales, se encuentra en las Institucio191

35. Mommsen incluye en esta categora al decemvirato que hizo la legislacin de las Doce Tablas, las dictaduras de Sila y Csar y el Triunvirato que sigui a la muerte de Csar del que deriv el Principado de Augusto. De todas formas, en Cicern (De Repblica) se encuentra tambin un sentido distinto ms prximo a la politeia griega; as, cuando habla de la forma de gobierno mixta la considera una constitucin de gran equilibrio y seala que la constitucin (as entendida) no es obra de una sola poca ni de un solo hombre (Ch. H. MclLWAiN, Constitucionalismo antiguo y moderno, CESC, 1991). 36. Existe alguna discrepancia entre la doctrina romanista acerca del carcter y valor de estas Constituciones: si eran normas de carcter general y permanente (edicta) o particular y conyunturales (Decreta o Mandata).

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De ah que se haya sostenido que el poder del emperador es un poder jurdico en cuanto procede de la soberana del pueblo romano lo mismo que las instituciones republicanas. En lo que no hay duda alguna es en la consideracin que existe en Roma de que su Constitucin tiene su origen en el poder y autoridad ms alto de la comunidad. Pero, aparte de cuestiones concretas, la aportacin de Roma va mucho ms all. Como se ver ms detenidamente en su momento, el Derecho romano aporta las bases sobre las que se construir el Derecho pblico moderno y por tanto el Derecho constitucional; la generalidad, la racionalidad normativa y las categoras bsicas sern suministradas desde el principio por el Derecho romano que se configura as como el continente formal en el que comenz a verterse el contenido constitucional, lo que a su vez no ha dejado de plantear otro tipo de problemas, pero siempre reconociendo su imposible existencia sin la base prestada por el Derecho romano al menos en su versin continental; precisamente uno de los factores que explica las mltiples diferencias con el sistema constitucional ingls es el diferente papel (prcticamente inexistente en este ltimo) que en su configuracin histrica juega el Derecho romano. En el amplio proceso de desarrollo del Feudalismo, las aportaciones ms significativas son las que implican el Pactum subjectionis y la Lex fundamentales, si bien deben mencionarse el llamado Derecho constitucional estamental y la influencia siquiera sea directa de otros hechos del perodo. El Pactum subjectionis supone aplicar al campo polines 1,2,6: Sed et quod principi placuit, legis habet vigorem, cum lex regia, quae de imperio eius lata est, populus ei et in eum suum imperium et potestatem concessit.

tico una categora jurdica propia del Derecho privado como es el contrato. De acuerdo con ello, se entiende que el orden poltico se configura en base al pacto prncipe-subditos. A partir de esta concepcin general, surge una formulacin (especialmente desde Juan de Salisbury y toda la corriente democrtica medieval de Marsilio de Padua, Guillermo de Ockam, Nicols de Cusa) que viene a potenciar el papel de una de las partes contratantes los subditos hasta el punto de que, de forma ms o menos explcita, se sostiene que el prncipe ejerce el poder que los subditos le han concedido; de ahi que se haya deducido por parte de alguna interpretacin modernizante (como es el caso de Gierke) que subyacente a la idea de pacto se encontraba la idea de un titular anterior de la soberana, el pueblo, cuya intervencin era necesaria para legitimar el ejercicio del poder. La interpretacin parece exagerada y supone adelantar al perodo que va de los siglos xn al xv nociones que no aparecen hasta la filosofa poltica del siglo xvm.38 Frente a esa interpretacin hay que situar el pactum subjectionis en la rbita feudal a la que realmente pertenece. Hay que recordar aqu la doble naturaleza de la monarqua feudal: de un lado, su carcter teocrtico (gratia dei) que la desvinculaba de los subditos y, de otro, su carcter feudal que la interrelacionaba con ellos a travs de los recprocos derechos y obligaciones propios del mundo feudal; esta naturaleza feudal es el horizonte terico en el que se integra y desde el que se comprende el pactum subjectionis. Debe tenerse en cuenta, por ello, que este pacto slo tiene lugar con un tipo de
38. G. BURDEAU, Traite de Science Politique, T. III, Le statut du pouvoir dans l'tat, Librairie General de Droit et de Jurisprudence, Pars, 1959, pgs. 50 y ss.

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subditos privilegiados como son los llamados cuerpos intermedios: estamentos y corporaciones, organizaciones por consiguiente, nunca individuos, que, adems, representan a los elementos ms poderosos social y econmicamente, de forma que el bajo pueblo estaba excluido. No obstante, supone un indudable avance respecto de la inicial etapa feudal pues, en cuanto al contenido, implica, pese a todo, una cierta limitacin del poder ya que se entiende que debe ejercerse sometido a las condiciones establecidas en el pacto; en cuanto a la forma porque supone, frente a las relaciones interpersonales del vasallaje, una cierta objetivacin y formulacin del compromiso que se considera, adems, como la base y norma superior del orden poltico, hasta el punto de que si el monarca incumple las condiciones del pacto, se entiende que desaparece el deber de obediencia e incluso el subdito dispone a partir de ese momento de un derecho de resistencia contra ese poder convertido ya en ilegtimo; y respecto del origen, an con todas las limitaciones que supone el carcter de parte que contrata con el monarca, no cabe duda que supuso un avance en cuanto que se reconoce a ese acuerdo como fuente de derecho y de legitimacin del poder. La manifestacin histrica y formalizada ms notable del Pactum subjectionis tiene lugar en Inglaterra con la Carta Magna (1215), uno de los textos ms destacados de la historia del constitucionalismo; porque si bien inicialmente se presenta como una concesin del monarca (como no poda ser menos en virtud del carcter teocrtico) su contenido sustancial es el de un pacto entre el rey y los barones, recogindose expresamente el principio de que el derecho aplicable en el futuro y al que debe someterse la actuacin del monarca, ser el que resulte del acuerdo entre ambas partes. Comienza a manifestarse as 194

las diferencias que continuarn acentundose entre el sistema ingls y el continental. El sistema ingls se caracteriza en esta fase del desarrollo histrico por el predominio del carcter feudal de la monarqua, es decir, de una monarqua que acta conforme al marco contractual acordado con sus subditos y precisamente por ello, porque se trata de un sistema contractual, es por lo que demanda, como todo contrato, la fijeza y garanta del texto escrito;39 de ah que un sistema como el ingls del que siempre se ha destacado su escaso nivel de fo'rmalizacin comparado con el continental, produzca en esta etapa un documento inexistente en el continente en todo el perodo feudal. La explicacin de la ausencia en el continente de documentos de este tipo, se debe a que, al contrario que en Inglaterra, el carcter predominante de la monarqua fue el teocrtico, con un mucho menor desarrollo de su carcter feudal. No obstante, an con retraso y sin ese nivel de formalizacin, se va abriendo paso en el continente, en la prctica, la institucionalizacin del pacto a travs de la representacin estamental Estados generales, Cortes, etc. cuyo asentimiento debe obtener el rey para alterar el orden jurdico existente, surgiendo una especie de juez constitucional encargado de resolver los conflictos que planteara esa relacin rey-estamentos (Constitucin estamental), el llamado Iudex Medius, que recibe nombres distintos (Justicia Mayor en Aragn, Palatino en Hungra, etc.); y en la teora se formula bsicamente a travs de la obra de los monarcmacos la doctrina del Derecho de resistencia de los subditos cuando el monarca incumpla las condiciones del pacto, con lo que se da un paso
39. W. ULLMAN, Principios de Gobierno y Poltica en la Edad Media, Revista de Occidente, Madrid, 1971, pgs. 155 y ss.

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importante en la juridizacin del conflicto entre las partes contratantes (se le da una base jurdica y se le canaliza, se le mantiene dentro del orden institucional) a la vez que se dejaba sin base legal a toda oposicin o conflicto que procediera del pueblo, de los sectores sociales que no pertenecan a los grupos dominantes y, por tanto, no formaban parte del pacto.40 La otra aportacin del perodo feudal a que antes haca referencia era la Lex fundamentalis. El concepto de Lex fundamentalis o Ley fundamental supone (an dentro de la ambigedad material o multiplicidad de significados que se le atribuyen) un extraordinario avance en la aproximacin al concepto moderno de Constitucin respecto del pactum subjectionis, en cuanto que, de una parte, deja de ser ya una referencia terica para convertirse en la designacin de un especfico tipo de normas y, de otra, porque en la construccin jurdica que de ellas hace la tratadstica medieval predominantemente francesa se trata ya de unas normas que tenan unas caractersticas que prefiguran aspectos bsicos del concepto moderno de Constitucin. Ocurre as que, por lo que se refiere al contenido aunque vare segn lugares y tiempos dada la amplitud espacial y temporal en la que el trmino se utiliza el elemento definitorio es estar formado por aquellos preceptos que regulan el poder del soberano, lo objetivan, lo convierten en competencia, lo limitan y, en consecuencia, su desconocimiento implicara su destruccin.41 Este contenido se proyecta en los rasgos
40. Vol. I, pgs. 274 y ss. y 343 y 344. 41. Es la concepcin que se encuentra en Bodino (son aquellos sobre los que se apoya y funda la majestad soberana, Los Seis Libros de la Repblica, Cap. VIII) o Hobbes (las define como aquellas sin la cual toda Repblica fracasa y es radicalmente disuelta como un edificio cuyos cimientos son destruidos, Leviat-

que respecto de la forma adquieren estas Leyes Fundamentales, ya que no slo se perfilan como las de ms alta jerarqua, sino que son inmodificables, su cambio est vedado al soberano (se separa ya el Estado, la soberana a la que protegen y garantizan de quien la ejerce) pues si lo hiciera destruira la base de su poder; es decir, se aprecia en ellas una caracterstica semejante a la que se encuentra en la norma y derecho constitucional modernos como es la de llevar en s mismas la garanta de su efectividad, pues su incumplimiento conlleva la destruccin de la base del poder, lo que implica que ciertamente con un tipo distinto de necesidad no puede existir sino como poder juridizado (constitucionalizado). Asimismo, estos caracteres contribuyen al proceso de despersonalizacin y objetivacin del poder poltico. El aspecto menos preciso de las Leyes Fundamentales es el que se refiere al origen. El que ms frecuentemente se atribuye es el de proceder del contrato rey-sbditos, de manera que vendra a ser una expresin formalizada del pactum subjectionis;42 no obstante se encuentran

han, cap. XXVI). Bodino incluye entre ellas la transmisin de la herencia real incluida la peculiaridad francesa de la Ley Slica y la prohibicin del Monarca de disponer del patrimonio; Hobbes, aquellas en cuya virtud los subditos estn obligados a apoyar cualquier poder atribuido al soberano, sea ste un hombre o una Asamblea, condicin sin la cual no puede mantenerse la Repblica, tal como ocurre con el poder de declarar la guerra o la paz, administrar justicia, nombramiento de funcionarios y cuanto el soberano considere necesario para el bien pblico. No fundamental sigue Hobbes es aquella ley cuya derogacin no implica la disolucin de la Repblica y tales son las leyes relativas a controversias entre subdito y subdito. 42. Cari SCHMITT, refirindose a Alemania, es quien le atribuye ese significado de manera ms concreta y particularizada, al 197

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tambin atribuciones imprecisas a la Historia o a la Naturaleza (Bodino) e, incluso, a la autoridad divina (como Jacobo I en Inglaterra). Pero en cualquier caso se trata de una fuente de autoridad que se considera por encima del poder ordinario. Junto a estas aportaciones referidas a la configuracin progresiva del concepto de Constitucin deben mencionarse como pertenecientes al ltimo perodo feudal las que integran el llamado Derecho constitucional estamental. Se conoce como tal una serie de estudios en los que se intentan ya hacer exposiciones completas del orden jurdico-poltico de determinadas comunidades. En este sentido lo ms destacado' de este Derecho constitucional estamental est formado por los estudios referentes al orden francs (La grand monarquie de France, de Claude de Seysel, 1519), ingls (De Repblica anglorum, de Sir Thomas Smith, 1583) y alemn (De Statu Imperii Germanici, de Pufendorff, 1667).45 Finalmente, respecto de los otros hechos del perodo a los que antes se aluda y que tenan algn inters mencionar, aunque su influencia slo fuera indirecta, cabe citar estos dos: uno es la depuracin que (a travs de las controversias entre voluntaristas e intelectualistas con la obra decisiva de Santo Toms) experimenta el concepto de ley, en virtud de la cual se contrapone su racionalidad a los caprichos de la voluntad desptica y especialmente como destacara la doctrina escolstica sobre la ley
afirmar que se llaman as las mltiples estipulaciones, disposiciones, capitulaciones y privilegios de los diversos estamentos frente al Emperador y, desde el siglo xvii, especialmente, a los pactos electorales entre los Prncipes electores y el Emperador (Teora de la Constitucin, Alianza, Madrid, 1982, pgs. 63 y 69). 43. M. GARCA PELAYO, Derecho Constitucional Comparado, Revista de Occidente, Madrid, 1961, pg. 26.

la vinculacin del prncipe a sus propias leyes;44 el otro es la potenciacin, con la Reforma, del individuo frente al poder, a travs del reconocimiento de esa autodeterminacin individual que supona la libertad de conciencia con los efectos que en la etapa inmediatamente posterior tendra sobre el desarrollo histrico constitucional en su vertiente puritana. Pero, en todo caso, en este momento, tanto uno como otro hecho tienen la importancia de suponer desde ahora nuevas fuentes de limitacin del poder. La etapa siguiente, en la que son reconocibles los caracteres de la ltima fase de transicin al capitalismo, registra dos tipos de aportaciones: en el orden terico, la que procede de la escuela de Derecho natural, y en el orden positivo la aparicin de una serie de documentos escritos el precedente ms prximo de las modernas constituciones resultado de la influencia puritana a la que se acaba de aludir. La llamada escuela de Derecho natural es una tpica expresin ideolgica de esta fase de transicin al capitalismo. A travs de ella se manifiesta el enfrentamiento entre un tipo de Estado (el absolutista) perteneciente al orden viejo que se bate en retirada y una sociedad en la que empiezan a predominar fuerzas y valores sociales del orden nuevo que pugna por imponerse. De ah que entre sus representantes se encuentren defensores de uno u otro y en conjunto presente un aspecto disperso y hasta contradictorio.45 No obstante, puede advertirse, de una parte, la existencia de ciertos elementos comunes a la es44. LEGAZ LACAMBRA, Estado de Derecho e idea de legalidad, Revista del IEP, n. 6. 45. Es lo que se adverta ya en el Cap. VI.

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cuela y, de otra, el predominio como en la realidad que expresan de ciertos elementos que conceden relevancia a la sociedad sobre el Estado. Cabe as sealar que, respecto al tema de referencia, se parte de manera general de estos dos supuestos: 1. El Estado de naturaleza, situacin del hombre antes de vivir en sociedad y en el que rigen exclusivamente los principios del Derecho natural dictados por la razn humana. 2. El contrato social o acuerdo que celebran los hombres entre s y mediante el cual se configura la sociedad con una autoridad comn superior a la de cada uno.

2. Entre esos derechos, todos los hombres tienen un derecho natural de libertad del que se deduce de manera necesaria el derecho de cada uno a dar su consentimiento para la formacin de la sociedad poltica. O, en otros trminos, que la soberana, la capacidad para la decisin suprema tiene su origen en el pueblo. 3. Todo ello se recoge en la concepcin de unas normas jurdico polticas que en cuanto a la forma se consideran de nivel superior a las que, precisamente para distinguirlas de las dems, se prefiere designar como Leyes Fundamentales, en las que se basan los poderes del Estado y las que el Estado no puede modificar.46 Junto a esta aportacin terica, en el orden positivo, se aluda antes a unos documentos escritos resultado de la influencia puritana. Los primeros aparecen en Amrica del Norte como consecuencia de la decisin de los colonos de celebrar pactos de establecimiento (plantation convenants) o acuerdos mediante los que se establecan las reglas de funcionamiento de cada comunidad colonial. De esos pactos, el Fundamental Orders Of Conneticut (1639) es el que de forma ms completa se acerca a los supuestos constitucionales modernos. La manera en que se constituye la comunidad poltica es la transposicin al orden poltico de los supuestos de organizacin y funcionamiento de la comunidad en el orden religioso puritano; segn la concepcin puritana, en la sociedad eclesistica (y en contraposicin a la concentracin personal del po46. A. ESMEIN, Elements de Droit Constitutionnel Frangais et Compar, Recueil Sirey, Pars, 1927, pgs. 294 y ss.

Estos supuestos van a tener una gran trascendencia en la construccin del Derecho pblico moderno. As, el Derecho Internacional o de gentes se basar en el primer supuesto: las naciones, como los individuos, no tienen superior, viven como ellos en estado de naturaleza y las reglas y principios a travs de los cuales se relacionan, proceden del derecho natural; y el Derecho Constitucional moderno se entiende que, en gran medida, se basa en aquellos dos supuestos en cuanto de ellos derivan estos principios: 1. Todos los hombres nacen libres e iguales en derecho, de donde resulta que ese derecho natural deducido y formulado racionalmente, implica (en cuanto contenido) una limitacin jurdica infranqueable para el poder del Estado que no puede sobrepasar la barrera que suponen esos derechos de libertad e igualdad.
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der que existe en la iglesia catlica en la figura del Papa) el protagonismo, la autoridad mxima, recae en la congregatio fidelium, en la asamblea de fieles origen de todos los poderes cuyo ejercicio delega en los ministros del culto que elige. Trasladando este modelo a la sociedad civil, los primeros colonos convierten en protagonista al conjunto de los miembros de la colonia que, ms que un contrato (partes que realizan intercambios), establecen mediante acuerdo el estatuto de la comunidad. La influencia puritana tuvo, pues, de forma inmediata transcendencia prctica fuera de su pas de origen, Inglaterra, aunque tambin aqu se reflej en textos escritos de naturaleza jurdico-poltica, sin llegar a tener la vigencia y alcance real de aqullos pero que son una contribucin importante a la historia constitucional. Se trata del Agreement of the people (de 1947) y el Instrument of governement (de 1653). Aunque son dos textos con evidentes diferencias (entre otras, el primero como se subraya ya con su denominacin: contrato del pueblo pone el acento en el momento fundacional, confundindose pacto social con pacto constitucional, mientras en el segundo predomina el carcter tcnico de organizacin del Estado por lo que se le ha dado ms relevancia como precedente de la constitucin moderna) tienen sin embargo ingredientes importantes en comn; as y adems de proceder ambos del mismo movimiento antiabsolutista protagonizado por una fuerza con predominio puritano (en el ejrcito de Cronwell) y de recogerse en el segundo buena parte del contenido del primero, en ambos se encuentra: 1. En cuanto al contenido, la idea de limitacin del poder a travs de una adecuada organizacin del mismo y del reconocimiento de unos derechos que, sobre todo en el caso del Instrument of go202

vernement, han permitido afirmar que se trata del primer documento en el que se contiene lo que despus se llamar la parte orgnica y dogmtica de las constituciones. 2. En cuanto a la forma el entendimiento de que se trataba de unas normas situadas por encima de las autoridades, que surgan precisamente de ellas y para las que resultaban inalcanzables. Y ello basado en la conviccin de Cronwell de que en todo gobierno debe haber algo fundamental, algo as como una Carta Magna permanente e inalterable. 3. En cuanto al origen es obra del soberano entendido como el conjunto de voluntades individuales de los ciudadanos. A este significado destacado para la historia constitucional general por encontrarse en ellos en grado avanzado los elementos de la constitucin moderna, debe aadirse el especfico que tienen para la historia constitucional inglesa, respecto de la cual presentan la originalidad de: 1. Establecer lmites a la institucin parlamentaria, algo completamente inusual en el constitucionalismo ingls. 2. Sealar una diferencia jerrquica entre las leyes constitucionales y las ordinarias en contraste con todo el desarrollo posterior del sistema jurdico ingls. 3. Esbozar los caracteres de la constitucin escrita precisamente en un sistema cuya peculiaridad ms destacada es incorporar el prototipo de constitucin consuetudinaria como es el caso de la constitucin inglesa. Por ello, aunque algunos documentos posteriores tengan una vigencia y alcance real incomparablemente
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superior, desde un punto de vista general de la historia del constitucionalismo, los documentos de la poca puritana presentan una imagen ms avanzada y completa del concepto de constitucin (tal ocurre con el Bill of Rights de 1688 que en cuanto se limita a prever una serie de garantas frente a la corona y sus agentes, tiene, desde el punto de vista tcnico, un carcter ms limitado). La ltima etapa corresponde al momento que puede llamarse preconstitucional en cuanto es el inmediatamente anterior al surgimiento de las primeras constituciones y comprende tambin esos dos tipos de aportaciones que se registraban en la etapa anterior: terica, representada por la reflexin jurdico-poltica del siglo XVIII y positiva, representada en este caso por las Declaraciones de Derechos. La aportacin terica que supone la reflexin jurdico-poltica del siglo XVIII se la ha considerado dependiente o continuadora de la del siglo xvn. Se entiende as que los filsofos y representantes de la escuela del derecho natural del XVII son los maestros de los filsofos del xvin. No obstante, entre unos y otros hay dos importantes diferencias: la primera es la escasa difusin de la obra de los autores del xvii por estar escrita en latn, en un estilo oscuro y con el uso y abuso de trminos procedentes de la escolstica que la impedan traspasar el mbito de escuelas o crculos muy restringidos; por el contrario los filsofos del xvii i se expresan en su mayora en el accesible y vivo francs del momento, por lo que su obra se extendi a las capas medias y fueron, adems, objeto de divulgacin a travs de una serie innumerable de folletos que simplificaban las exposiciones y las hacan fcilmente captables para amplios sectores sociales. La segunda
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diferencia se refiere a una cuestin bien distinta: los filsofos del xvii haban establecido los principios pero eludido consciente y voluntariamente las consecuencias que de ellos derivaban. Protegidos por los prncipes de Europa trataran siempre de que sus doctrinas no afectaran y an sirvieran a los poderes de sus protectores. La acusacin se encuentra ya en el siglo xviii con una dura crtica a los maestros del xvii. As, respecto de Grocio, se dir que, refugiado en Francia y queriendo hacer la corte a Luis XIII a quien su libro est dedicado, no ahorra nada para despojar a los pueblos de sus derechos y revestir de ellos a los reyes, con todo el arte posible... porque la verdad no lleva a la fortuna y el pueblo no da embajadas ni ctedras ni pensiones;47 Puffendorf parece animado de las mismas tendencias y fue acusado (por Mably) de no querer sacrificar a la verdad los beneficios que le otorgaban los prncipes que le protegan; y Wolf se muestra igualmente condicionado por la relacin que tiene con Federico de Prusia a quien dedica su obra fundamental (Ius Naturae Methodo Scientifica per tractatum). Pero donde ms claramente se manifiesta esa distorsin de los principios, es en el punto central de la teora en el que, inexorablemente, esos principios se ponen a prueba: en el del origen y fundamento del poder. Porque inicialmente se admite de una manera general que es en la comunidad, en el consentimiento del pueblo, donde radica el origen y fundamento del poder, pero inmediatamente despus y con diversas formas, se relativiza la eficacia en la prctica de esa afirmacin en la teora; as Grocio afirmar que la soberana est inicialmente en el pueblo, en las voluntades que intervienen en el contrato del que segn su explicacin surge el Estado, pero una vez
47. J. I. ROUSSEAU, El contrato Social, Libro II, cap. II. 205

aparecido ste, la soberana se le transmite y la conserva indefinidamente;48 y Puffendorf y Wolf, tras afirmar igualmente que el origen y fundamento del poder se encuentran en el consentimiento, con posterioridad, cuando se trata de precisar la forma en que este consentimiento se configura, consideran innecesario que sea expreso, entendiendo que existe de forma tcita con lo que se puede justificar cualquier poder. En cambio, en el siglo xvm la teora adquiere plena coherencia al extraer y expresar con libertad las consecuencias que derivan de esos principios que se formularon en el siglo anterior. Y precisamente se pone de manifiesto en aquel punto central en el que antes se distorsionaba: en el del origen y fundamento del poder. Rousseau es un claro ejemplo. Aunque delimitar y exponer con alguna precisin la aportacin constitucional de Rousseau choca con dos dificultades iniciales: una es la de dilucidar si la Constitucin se confunde en su obra con o integra en el pacto social (postura defendida por Burdeau49) o cabe diferenciar entre el pacto social del que surge la comunidad poltica y la adopcin por sta de una determinada Constitucin (postura de Cari Schmitt50); otra es que, resuelta la anterior cuestin en el sentido de la segunda opcin51 definir qu se entiende en la obra de Rousseau
48. Ver captulo VI de este volumen.
49. 50. G. BURDEAU, cit., pg. 83. C. SCHMITT, cit., pg. 80.

cuando se utiliza, por cierto con bastante profusin (sobre todo en las llamadas obras prcticas: el Proyecto de Constitucin para Crcega y las Consideraciones sobre el Gobierno de Polonia y su Proyecto de Reforma) el trmino Constitucin. As, el contenido que incluye en la Constitucin (cuando expone los proyectos para Crcega y Polonia) comprende los fines individuales y sociales a conseguir (tales como la libertad y la igualdad que, adems de derechos, tienen la consideracin de fines) y la organizacin de los poderes con el predominio del legislativo y el arbitrio de mecanismos para evitar el despotismo de cualquiera de ellos como son su frecuente renovacin y la responsabilidad, que en el ejecutivo y judicial opera a travs de la revocabilidad y en el legislativo (cuando est formado por representantes) a travs del mandato imperativo.52 Hasta aqu se trata de un contenido que encaja perfectamente con un concepto de Constitucin en un

51. Adems de una deduccin lgica dentro del sistema de Rousseau y de otras referencias puntuales y concretas que se encuentran en el Proyecto de Constitucin para Crcega y en las Consideraciones sobre el Gobierno de Polonia en las que claramente se separan estas constituciones del pacto social (que por 206

cierto desaparece en el caso de Polonia y queda reducido a un juramento previo de los ciudadanos en el de Crcega) en el Contrato Social captulo V del libro I se dice antes de examinar el acto por el que un pueblo elige rey, ser conveniente examinar el acto por el que un pueblo es un pueblo, porque siendo necesariamente anterior este acto al otro, es el verdadero fundamento de la sociedad. Y en el mismo sentido se encuentran textos en el Libro III, caps. XVI y XVII y en el Libro IV, cap. II. 52. En el caso del Ejecutivo, cuando se trata de un Ejecutivo a cuyo frente se encuentra un Rey (como era el caso de Polonia) formula una original ley antihereditaria: en lugar de la ley fatal que hara hereditaria la Corona, propondra una del todo opuesta: la de ordenar que por medio de una Ley Fundamental que, en ningn caso, pasara de padre a hijo y que todo hijo de un Rey polaco sea excluido del trono para siempre (Consideraciones sobre el Gobierno de Polonia y su Proyecto de Reforma, Tecnos, Madrid, 1988, pg. 85). 207

avanzado grado de desarrollo (comprensivo ya de elementos de lo que despus se llamar parte dogmtica y orgnica de la Constitucin). Pero ocurre que, adems de lo anterior, incluye la ordenacin social, la organizacin de la economa y hasta la forma en que deben recogerse los condicionamientos derivados de la historia de cada pas o del medio fsico.53 Una extensin del contenido de este tipo, desvirta el significado del trmino Constitucin y hace muy difcil su construccin como categora jurdico-poltica con el mnimo de precisin exigible. Se trata ms de una concepcin totalizadora en cuanto identifica Constitucin con planificacin de la vida entera de la sociedad y del Estado. Esta imprecisin en el contenido repercute igualmente en los aspectos formales. No se encuentra en Rousseau ninguna referencia clara que permita definir o caracterizar a la Constitucin desde el punto de vista formal. Los elementos jurdico formales ms destacados que se encuentran en su obra son los siguientes: 1. Para referirse a las normas de mayor nivel que regulan la materia que considera ms importante, utiliza todava el trmino de Ley Fundamental.
53. Respecto de la estructura social, recoge todava el modelo trifuncional, tanto en el que propone para Crcega (aspirantes, patriotas y ciudadanos) como el que considera existente en Polonia (nobles, burgueses y campesinos) con una formulacin que, en este ltimo caso, recuerda la exposicin de Sieyes al comienzo de Qu es el Tercer Estado: La Nacin polaca dice Rousseau est compuesta de tres rdenes: los nobles que lo son todo, los burgueses que no son nada y los campesinos que son menos que nada. En el aspecto econmico considera a la Agricultura como el eje central, con el mnimo posible de comercio, industria y, por tanto, dinero. 208

2. Estas Leyes Fundamentales (a las que parece asignar el significado antes sealado como ms general en cuanto las vincula a la existencia del cuerpo poltico) se las considera como parte de la Constitucin y revocables a travs del mismo procedimiento por el que fueron establecidas.54 3. Pese a que pueda decirse que se encuentra en Rousseau afirmado con rotundidad el principio de legalidad como base de actuacin del Estado,55 se niega tambin con rotundidad la idea de un Derecho distinto y superior al Estado, ya que el poder legislativo como autor de las leyes est siempre por encima de ellas. Sin embargo, en lo que no hay imprecisin ni ambigedad es precisamente en aquel punto central a que antes se aluda: el del origen y fundamento del poder. No
54. El texto bsico se encuentra en las Consideraciones (ap"10 IX): Es necesario sopesar y meditar calculadamente los puntos capitales que sern establecidos como Leyes Fundamentales y se har recaer nicamente sobre tales puntos la fuerza del "Liberum veto" (institucin tradicional polaca). Ser de este modo como se conferir solidez a la Constitucin y como las leyes sern tan irrevocables como puedan serlo; pues, ciertamente, va contra la naturaleza del cuerpo poltico darse leyes que luego no pueda revocar, pero no va contra la naturaleza ni contra la razn que no pueda revocarlas ms que con la solemnidad puesta en la prctica al establecerlas... y esto es suficiente... para dar solidez a la Constitucin. 55. Al comienzo de las Consideraciones, en el Estado de la cuestin, afirma que poner la ley por encima del hombre es un problema en poltica al que comparo con la cuadratura del crculo en Geometra. Y ms adelante, al final del ap"10 X (Administracin) quien dice ley en un Estado liberal dice una cosa ante la cual todo ciudadano tiembla y el primero el Rey. En una palabra, soportad cualquier cosa antes que desgastar el mecanismo de las leyes, pues una vez deteriorado, el Estado est perdido. 209

es necesario repetir aqu (se expuso en el captulo sptimo) lo que es la base de su obra: la participacin de todos y cada uno de los ciudadanos en la formacin de la voluntad general (que a su vez se expresa en las leyes), de la soberana de la comunidad. Ahora, pues, la soberana del pueblo ya no es un equvoco sino la realidad siempre actuante que sirve de fundamento a todo el edificio social, pues toda ley que el pueblo en persona no haya ratificado es nula56 y la actuacin del pueblo sigue manifestndose despus, en la ejecucin de las leyes.57 La claridad de la formulacin y la radicalidad de las consecuencias, conforman el supuesto contrario a los filsofos del siglo xvii. La misma claridad en la formulacin y consecuencias sobre el origen y fundamento del poder se encuentra en Sieyes. Con la diferencia de que en Sieyes esa claridad se extiende a los dems aspectos de la problemtica constitucional, hasta el punto de que se encuentran ya definidos con precisin los elementos bsicos del concepto moderno de Constitucin. As, en lo que se refiere al contenido de la Constitucin, se pone el acento inicialmente en los aspectos orgnicos, pues se afirma con toda precisin que la Constitucin abarca la formacin y organizacin de los diferentes poderes pblicos, su correspondencia (interrelacin) necesaria e interdependencia recproca, as como las precauciones polticas de las que es prudente rodearlos a fin de que, siempre tiles, no puedan jams volverse peligrosos. Tal es afirma con seguridad el verdadero senti56. El Contrato Social, Libro III, cap. XV.

do del trmino Constitucin que aclara es relativo (se refiere) al conjunto y separacin de los poderes pblicos. Por consiguiente, la Constitucin es bsicamente organizacin del poder de tal forma que se trate siempre de un poder til pero no peligroso, es decir, controlado y limitado (a travs de los mecanismos polticos de que es prudente rodearlos). Pero, adems, esta organizacin del poder est limitada de manera fundamental por el cumplimiento de su finalidad bsica: los derechos del hombre y del ciudadano, ya que afirma que toda Constitucin poltica no puede tener otro objeto que manifestar, extender y asegurar los derechos del hombre y del ciudadano. Por tanto, organizacin del poder y derechos del ciudadano se afirman en Sieyes como el contenido y finalidad de la Constitucin, lo que es ya el contenido propio del concepto moderno de constitucin.58 Respecto de los aspectos formales, a diferencia de Rousseau, en Sieyes aparece como un elemento fundamental de la Teora de la Constitucin la existencia de un Derecho positivo por encima del Estado, del que ste procede y que es, justamente, la Constitucin;59 y de tal manera, que el Estado no ejerce un poder real afirma ms que si es constitucional. Este sometimiento implica la imposibilidad de cambiar ese Derecho. As pues, los poderes del Estado estn sometidos a unas leyes, reglas y formas que no tienen posibilidad de cambiar, ya que como no han podido constituirse (por ellos
58. La exposicin ms clara de la posicin de Sieyes sobre el concepto de Constitucin se encuentra en su escrito Preliminaire de la Constitution (incluido en la seleccin realizada por R. Zapperi, crits poli tiques, dition des archives contemporaines, Pars, 1985. 59. Qu'est-ce que le tiers tat?, crits politiques, cit., pg. 161.

57. Contrato Social, Libro III, cap. XVII, al distinguirse entre la ley por la que el soberano estatuye sobre la forma de Gobierno y la ejecucin de esa ley (nombramiento por el pueblo de sus jefes).
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mismos) tampoco pueden cambiar su constitucin ni la de los dems. De ah que afirme que, dentro de las leyes positivas, estn en primera lnea las Leyes constitucionales a las que llama fundamentales, pero aade para evitar la confusin con el significado tradicional de esta expresin no en el sentido de que puedan ser independientes de la voluntad nacional, sino en el de que los cuerpos que existen y actan segn ellas no pueden tocarlas, ya que ninguna clase de poder delegado (y el de esos rganos lo es, pues no lo tienen por s mismos sino por delegacin de la nacin en la forma en que la Constitucin precise, de tal forma que afirma Sieyes la denominacin de poderes no es precisa ya que los rganos del Estado no tienen poder sino competencias delimitadas con la mxima precisin as debe ser al menos en su opinin por la Constitucin) puede cambiar las condiciones de su delegacin. Y, finalmente, en la cuestin del origen y fundamento del poder, no slo se mantiene esa claridad y precisin, sino que se registra su aportacin ms definitiva al concepto moderno de Constitucin: la teora del Poder Constituyente. Los aspectos bsicos de esta teora se contienen en estos puntos: 1. En primer lugar, la Constitucin no procede de los poderes constituidos, como se acaba de ver, sino de un poder especfico que es el Poder Constituyente. Este poder reside en la nacin que es el origen de todo. 2. En segundo lugar, no es necesario que todos los miembros de la Nacin o del Pueblo (Sieyes afirma que estos dos trminos deben ser sinnimos, lo que obliga a revisar la idea extendida de la oposicin radical entre la concepcin inorgnica 212

del Pueblo de Rousseau en cuanto formado por todos y cada uno de los ciudadanos y la orgnica de Nacin de Sieyes en cuanto ente abstracto) ejerzan individualmente el Poder Constituyente; pueden dar su confianza a representantes que se reunirn en asamblea con este nico objeto (asambleas constituyentes: establecer una Constitucin) sin competencias para ejercer ninguno de los poderes constituidos. Basta la mayora para expresar la voluntad general y, por tanto, para que surja la Constitucin. 3. En tercer lugar, este Poder Constituyente lo posee siempre la Nacin que, por consiguiente, puede cambiar en cualquier momento la Constitucin que se ha dado, pues cualquiera que sea su voluntad, no puede perder el derecho a cambiarla. De ah que seale que en el primer captulo de las Constituciones deben figurar los medios de formar y reformar todas las partes de una Constitucin. El otro tipo de aportacin que antes se denominaba positiva en cuanto resultado de decisiones tomadas por los rganos representativos del Estado y reflejadas en documentos especficos son las llamadas genricamente Declaraciones de derechos, en las que se reconocen una serie de derechos al hombre como tal, como individuo aisladamente considerado y que suponen una novedad radical. Porque desde el punto de vista valorativo, la consideracin del valor individual del hombre es ciertamente antiguo y en la cultura occidental procede de una fuente religiosa y otra laica; la fuente religiosa representada por el cristianismo (con su reconocimiento a todo hombre de un valor absoluto por el carcter transcenden213

te del alma humana); la fuente laica representada por el estoicismo con su reconocimiento de la capacidad de todo hombre para determinar y seguir unos principios de conducta. Sin embargo, desde el punto de vista poltico el individualismo es un valor inexistente (dada la inexistencia jurdico-poltica del individuo en la realidad) tanto en la antigedad como en el feudalismo. Es en la transicin al capitalismo cuando comienza a surgir y es con su imposicin (y el aislamiento, la separacin del trabajador de los medios de produccin y por tanto su individualizacin como elemento necesario para el funcionamiento del sistema, el desarrollo del intercambio y la competencia) cuando surge el individualismo que justamente las Declaraciones de Derechos consagran. De ah que no tengan nada que ver las Declaraciones de Derechos del siglo xvni con supuestos precedentes medievales que no son sino el reconocimiento de ciertas franquicias o derechos a sujetos colectivos especficos (nobleza, ciudades, etc.). Sin embargo y aunque ste sea el substrato socioeconmico, en el orden ideolgico-cultural, las fuentes inspiradoras son tambin al menos preferentemente de carcter religioso y de carcter laico. La fuente inspiradora de carcter religioso est representada por el puritanismo, que impregna las declaraciones de derechos surgidas en las colonias norteamericanas a partir de la independencia; la fuente inspiradora de carcter laico est representada por el naturalismo racionalista que subyace en la Declaracin Francesa de los Derechos del hombre y del ciudadano de 1789. Porque ambas son los modelos bsicos de lo que se consideran las modernas Declaraciones de derechos. Y desde muy pronto su estudio se ha planteado desde la perspectiva de la relacin y diferencia entre ellas. En este sentido se mantuvo inicialmente una oposicin frontal entre la tesis que sostena la influencia
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predominante del modelo americano en el francs hasta el punto de que ste apenas era algo ms que una copia de aqul (Jellinek) y la que, contrariamente, sostena la radical originalidad de la Declaracin francesa (Boutmy). Con posterioridad se ha generalizado una postura ms matizada. En cuanto a sus relaciones se sostiene que, si bien es indudable que el modelo americano es el primero y por tanto inaugura el mtodo de las Declaraciones modernas con todo el valor que tienen los precedentes inspiradores de las siguientes, no puede tampoco negarse que sobre ese modelo est influyendo tambin el espritu racionalista del xvm europeo, fuente bsica del modelo francs y que, por tanto, no puede desconocerse un cierto substrato cultural comn. En cuanto a sus diferencias, se subraya la distinta concepcin que aparece en una y otra. As, por lo que se refiere a las americanas y aunque la primera es la Declaracin de Virginia de 177660 a la que seguirn e imitarn las de las dems colonias, ya antes, a lo largo del siglo xvn, haban ido apareciendo formulaciones que recogan una serie de medidas concretas de proteccin frente a la metrpoli, con lo que salvando la diferente circunstancia histrica enlazan con la tradicin pragmtica inglesa de lucha y reivindicacin de aspectos parciales pero reales de libertad; este carcter subsiste en las Declaraciones de la poca de la independencia de manera que cada uno de los apartados en que se estructuran, tienen por objeto la proteccin o defensa de una libertad concreta o de una prctica poltica;61 resulta as un carcter ciertamente pragmtico pero
60. Parece que el primer proyecto se debe a la iniciativa privada, a un proyecto que presentaron James Otis y Samuel Adams en un meeting celebrado en Boston en 1772.
61. G. BURDEAU, cit., pg. 114 y ss.

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tambin defensivo, temeroso, propio de sociedades que acaban de llegar a la independencia. En estas condiciones se concluye no cabe la gran formulacin poltica de elevado nivel terico ni la aspiracin a presentar un sistema social de validez universal, sino el objetivo ms modesto de idear un instrumento til que sirva eficazmente en esa situacin especfica. La Declaracin francesa, sin embargo, junto a indudables necesidades inmediatas, pone el acento en la formulacin terica, en el aspecto dogmtico, en la enunciacin de principios en los que debe basarse una organizacin poltica racional, conforme a la naturaleza humana y, por tanto, de validez universal, expresado todo ello con la confianza propia del siglo XVIII en la fuerza de la verdad para imponerse y en el irresistible avance del Progreso. De ah que se pudiera hablar de un nuevo credo y de atribuirle a su contenido cierto carcter religioso (Tocqueville62). A ello hay que aadir la incomparable mayor repercusin de la Declaracin Francesa que, incluso, acta como altavoz de la americana, mucho ms localista, como expresin de un medio ms rural y culturalmente menos complejo. De ah que cuando se hable de manera general de Declaraciones de Derechos, la que se tiene como elemento de referencia es la francesa y en ella cobran especial relieve los caracteres que pueden considerarse definitorios de las Declaraciones de Derechos: Desde el punto de vista ideolgico, son un precipitado de las corrientes dominantes en el siglo xvm y de manera fundamental del liberalismo basado en un individualismo abstracto (el hombre como categora universal) a que antes se hizo referencia.
62. A. TOCQUEVILLE, El Antiguo Rgimen y la Revolucin, Guadarrama, Madrid, 1969, pgs. 38 y 39. 216

Desde el punto de vista jurdico general, suponen una ruptura con el Derecho medieval (fragmentado, de carcter orgnico, basado en el Derecho de los grupos sociales y desconocedor del sujeto individual) al que sustituye ahora por un Derecho nuevo, generalizado, independiente de las caractersticas sociales de quienes intervienen en las relaciones que regula, es decir, objetivado y racionalizado, construido con categoras lgicas que aspiran a formar un sistema coherente. Desde un punto de vista constitucional cabe sealar los aspectos siguientes: 1. Representa la proclamacin solemne de un nuevo proyecto poltico que pone en el respeto a los derechos que contiene, la finalidad global del proceso constituyente.63 2. Con las Declaraciones de derechos se establece uno de los supuestos que se han considerado bsicos (Cari Schmitt) en el Estado liberal de Derecho: el principio de distribucin segn el cual mientras la esfera de libertad del individuo es ilimitada (en principio) las facultades del Estado son limitadas (tambin en principio). 3. No slo se establece el catlogo de los derechos que se consideran inviolables (libertad, igualdad, propiedad, resistencia a la opresin, etc.) sino que las Declaraciones van ms all y en realidad abarcan prcticamente todas las materias que se
63. Es lo que se expresa cuando se afirma: Los representantes del pueblo francs constituidos en Asamblea Nacional, considerando que la ignorancia, el olvido o el menosprecio de los derechos del hombre son la causa nica de las desgracias pblicas y la corrupcin de los Gobiernos.... 217

incluirn con posterioridad en las Constituciones modernas (desde los criterios del sistema impositivo a la responsabilidad de los cargos pblicos, el principio de legalidad, la soberana nacional o la organizacin del poder) llegando incluso a definir lo que debe ser el contenido mnimo de toda Constitucin (tal ocurre con el famoso artculo 16 de la Declaracin Francesa en el que se establece que aquella sociedad en la que no se reconozcan los derechos y las libertades ni exista divisin de poderes, carece de Constitucin). 4. Pese a su formulacin solemne, a su contenido decisivo y a su procedencia del rgano supremo (las asambleas constituyentes) no tienen jurdicamente la consideracin de Constitucin, no forman parte de ella. Se entenda y as lo expone Sieyes que en cuanto son el objeto que toda Constitucin poltica debe esforzarse en alcanzar, deben preceder a la Constitucin; por eso Sieyes llamaba a esta parte que anteceda a las constituciones preliminar, nombre que se ha mantenido para calificar precisamente al primer ttulo de las constituciones, pero que, por ello, porque ya forma parte de la Constitucin, no es exacto. Resulta, sin embargo, que tambin en las Declaraciones de Derechos se apuntan los caracteres del concepto moderno de Constitucin a que se ha venido aludiendo, ya que si es evidente respecto al contenido (ya que como se acaba de decir abarca el que ser propio de las Constituciones cuando surjan) y origen (representantes populares que ostentan el poder constituyente del pueblo) tambin puede afirmarse de lo que puede ser ms 218

discutible, la forma, en cuanto, si bien no son literalmente parte de la Constitucin, al considerarse su objeto y finalidad, proceder del poder constituyente y expresarse con la solemnidad, fe y confianza de un evangelio, pocas dudas pueden caber acerca de su entendimiento como la referencia suprema, incluso podra decirse supraconstitucional y que, precisamente por ello (y no como a veces desde una mentalidad positivista se piensa hoy para rebajar su valor) debe anteponerse a la Constitucin, a la que en este sentido se la considera el instrumento adecuado para garantizar su cumplimiento. Y hasta tal punto es as que en el sistema constitucional francs, cuando en algn momento de su desarrollo histrico la Constitucin vigente careca de Declaracin de Derechos, se daba siempre por supuesto que estaba vigente, sin necesidad de expresarlo positivamente, la Declaracin francesa de los Derechos del hombre y del ciudadano de 1789.

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CAPTULO IX: CONFIGURACIN TERICA Y POSITIVA DEL CONSTITUCIONALISMO MODERNO: LOS MODELOS CONSTITUCIONALES HISTRICOS Y LA INSERCIN DE LA CONSTITUCIN EN EL MODO DE PRODUCCIN CAPITALISTA

I. LOS MODELOS CONSTITUCIONALES HISTRICOS

Cuando finalmente aparece la Constitucin en sentido moderno, lo hace bajo tres formas que como se apunt configuran los tres modelos histricos del constitucionalismo: el constitucionalismo evolutivo, el constitucionalismo originario y el constitucionalismo revolucionario. A ellos hay que aadir, por su importancia doctrinal, la aportacin alemana que se expone bajo la denominacin de modelo terico de constitucionalismo.

1. El constitucionalismo evolutivo El constitucionalismo evolutivo, propio de Inglaterra, plantea inicialmente una dificultad cuando se trata de in221

cluirlo entre las manifestaciones modernas del concepto de Constitucin, ya que una de sus caractersticas es precisamente la de presentarse como una excepcin a ese concepto de Constitucin en algo tan definitorio del mismo como es su construccin jurdica formal. Sin embargo, como desde un punto de vista material s responde a los mismos planteamientos (en concreto, al arbitrio de mecanismos limitadores del poder, segn antes se indic) e incluso desde el punto de vista jurdico, aunque muy especial y diferenciado, no deja de configurarse como un completo sistema debidamente formalizado, parece adecuado incluirlo en un planteamiento histrico global acerca de la aparicin del constitucionalismo. Hay que recordar que, desde el punto de vista histrico poltico, la peculiaridad inglesa est en buena medida condicionada por las caractersticas de su bloque social dominante.1 La precocidad del desarrollo capitalista ingls tanto en el interior como en el exterior (relacin con las colonias), presiona para que la nobleza se incorpore a los nuevos procesos y se establezca una vinculacin profunda de intereses con la burguesa. De ah derivan los siguientes hechos: A. No se produce la confrontacin nobleza-burguesa como ocurre en Europa (paradigmticamente en la Revolucin Francesa) ni correspondientemente la imposicin del capitalismo de forma revolucionaria en el orden de la superestructura. Antes bien, en ese mbito superestructural se produce tambin una sntesis de ambos elementos, antiguos y modernos, que permiten la adaptacin del viejo orden estamental a las nuevas nece1. Ver cap. V de este mismo volumen. 222

sidades polticas a travs de un proceso evolutivo en el que las viejas instituciones se mantienen, aunque adquieren un sentido nuevo, aparecen otras y slo muy excepcionalmente desaparecen algunas. No aparece el Absolutismo al no existir las condiciones sociales que lo hicieron posible en Europa. La fortaleza y unidad de ese bloque social dominante impide la configuracin de la Monarqua Absoluta a la manera continental. Incluso como se dijo en su momento los intentos de configurarse como tal, dieron lugar a indudables avances en el orden de la limitacin de su poder, como ocurre con el Instrument of Government (de 1649) y el Bill of Rights (de 1688). Ese bloque social dominante se instala desde muy pronto en el Parlamento y desde ah plantea victoriosamente sus reivindicaciones a la Corona. Esta lucha se convertir en uno de los determinantes bsicos del sistema poltico ingls, pues no slo convierte al Parlamento en la institucin central, sino que configura tambin a los dems poderes y a las relaciones entre ellos. As, muy tempranamente, el Parlamento somete a control al ejecutivo (con la responsabilidad poltica ministerial surgida a partir de la responsabilidad penal o impeachement que hizo dimitir a Lord Nord en 1782 considerado como el primer precedente de esa responsabilidad poltica) incluyndose en ese control los actos del Rey refrendados por algn Ministro; el Rey pierde prcticamente todos sus poderes discrecionales (de prerrogativa en la terminologa histrica inglesa) objetivndose la institucin de la Corona que pasa a ser el
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vnculo entre los tres poderes (que se expresa con las frmulas Rey en Parlamento, Rey en Consejo, Rey en Tribunal) respecto de los cuales apenas conserva sino en la clebre frmula de Bagehot el derecho a opinar, el derecho a impulsar y el derecho a advertir, en una funcin moderadora propia de un poder neutral y de unificacin e integracin jurdico poltica; finalmente, esa tensin entre los poderes ejecutivo y legislativo terminar tambin condicionando una peculiar posicin e influencia del poder judicial que resultar notablemente potenciado.2 Estos hechos explican, respectivamente, estos tres aspectos bsicos del constitucionalismo ingls: a) La inexistencia de un momento de ruptura radical respecto del orden jurdico estamental, es decir, la ausencia de un verdadero proceso constituyente. Por tanto, tampoco aparece un poder constituyente ni, en consecuencia, una Constitucin producto del mismo, establecida racionalmente, de una sola vez y con las caractersticas formales de la norma emanada del poder soberano. En este sentido no hay en Inglaterra el concepto de Constitucin como norma superior. Por el contrario, las normas que regulan los contenidos constitucionales estn sometidas al mismo rgimen de produccin y modificacin que el

2. Sobre la relacin entre los poderes, I. JENNING, El Rgimen Poltico de la Gran Bretaa, Tecnos, Madrid, 1962; sobre el Parlamento, ILBERT, El Parlamento, Labor, Barcelona, 1930. 224

derecho ordinario del que realmente forman parte. b) No existe tampoco la idea de Estado, que en el continente va surgiendo como concepcin abstracta del poder, formado a partir del desarrollo y consolidacin del poder (Estado) absoluto. Por consiguiente, tampoco sern posibles unas construcciones jurdicas que a partir de l configurarn en el continente el Estado de Derecho. Entre ellas, la consideracin del Estado como sujeto de derecho (lo que en la doctrina alemana ser el dogma de la personalidad jurdica del Estado a la que se aludir despus) y de esos dos mbitos jurdicos que en torno a l se generan: el de un tipo de normativa especial aplicable exclusivamente a l en su actuacin pblica interna (el Derecho Administrativo) y el del surgimiento de la categora abstracta del Derecho subjetivo como definitoria de una clase de relaciones jurdicas que se establece entre los individuos de ese Estado. Resulta as una de las ms caractersticas peculiaridades del sistema ingls: si bien histricamente es uno de los aspectos en los que se manifiesta ms claramente su precocidad (con toda una continuidad histrica de conquista y formulacin de derechos desde 1215 con la Carta Magna, la peticin de derechos de 1628, el Bill de derechos de 1688, etc.) cuando se consolida el constitucionalismo moderno y hasta la actualidad, resulta que en el sistema ingls no se encuentra una declaracin de derechos y su correlativo sistema de garantas a la manera continental. La explicacin ms generalmente utilizada es que, precisamente porque se han venido disfrutando real225

mente las libertades en concreto, es por lo que no se ha sentido la necesidad de proclamar formalmente la libertad en abstracto. El hecho se vincula a las caractersticas generales del desarrollo histrico ingls que tiene lugar a travs de logros parciales y continuos y que se manifiesta en el mbito cultural y jurdico-poltico por la preferencia pragmtica de lo emprico frente a la retrica de lo terico. En este caso concreto es, adems, coherente con la ausencia de toda esa serie de categoras y abstracciones en el sistema ingls ya citadas (Pueblo o Soberano constituyente, Estado, Constitucin, etc.) sin las que es imposible su deduccin lgico jurdica. En todo caso, ello no supone la inexistencia en el sistema ingls de los derechos incluidos habitualmente en las Declaraciones. Por el contrario, existen y se mantienen vigentes con una radicalidad que se ha considerado superior a la de la mayora de los sistemas que los poseen expresamente constitucionalizados. Lo que ocurre es que, en el caso ingls, la delimitacin de estos derechos ha sido fruto, no de una declaracin establecida de una vez, sino de la constante y sucesiva actuacin judicial. Son, en este sentido, una construccin judicial. En base a ella se enmarca en estos dos principios garantizadores: a todo ciudadano ingls le est permitido aquello que no est expresamente prohibido y los poderes pblicos slo pueden actuar en las circunstancias y formas expresamente establecidos, c) La lucha por evitar el Poder absoluto de la Corona y el enfrentamiento Corona-Parlamento contri226

buyen de manera decisiva a configurar el sistema jurdico ingls.3 La lucha por evitar el Poder absoluto de la Corona va a conceder un especial relieve al Derecho como garanta frente al mismo, dando lugar a la elaboracin del principio, tan peculiar del sistema ingls, Rule of Law o gobierno del Derecho. Desde la poca medieval se comienza a formular la idea de que lex facit regem (Bracton, siglo xm) que supone la visin contraria que se mantiene en el continente hasta mucho ms tarde: lex est quod principi placuit. Esta idea inicial terminar por consolidarse, desplegndose en estos dos significados que son el contenido fundamental de lo que se conoce como Rule of Law: toda actuacin del Poder debe estar sometida al Derecho de manera tal que desaparezca toda posibilidad de arbitrariedad y, por consiguiente, tanto la llamada prerrogativa de la corona (objetivo fundamental del principio) como la discrecionalidad de los dems poderes (incluido el Parlamento) o autoridades en cuanto facultades no regladas jurdicamente. El enfrentamiento Corona-Parlamento, contribuye de forma decisiva a fijar los mecanismos de produccin del Derecho Constitucional ingls, de la manera siguiente: 1) El desenlace de ese enfrentamiento, da lugar al triunfo del Parlamento sobre la Corona. Este triunfo, que convierte al Parlamento en la institu3. La teorizacin del sistema jurdico ingls es sobre todo en relacin con la precocidad del desarrollo histrico-poltico relativamente tarda y procede de los tres grandes autores de la poca victoriana Bagehot, Dicey y Bryce (P. LUCAS VERD, Estudio Preliminar a Constituciones Flexibles y Constituciones rgidas, CESC, 1988). 227

cin superior y central del sistema poltico, se proyect tambin en el mundo del Derecho, convirtiendo al Parlamento en el detentador de la supremaca jurdica. Esta supremaca se manifiesta de dos formas: las normas por l aprobadas (Statute Law o derecho estatutario) ocupan el lugar ms alto en el sistema jurdico, sin que puedan modificarse o anularse sino por otras del mismo origen y el Parlamento no tiene ningn lmite a priori para legislar, de manera que puede regularlo todo, cambiarlo todo y hasta convertir en jurdico y legal lo que hasta ese momento era antijurdico, ilegal o delictivo (a travs de los llamados Bill de indemnidad). Por consiguiente, al no existir normas superiores a las leyes aprobadas por el Parlamento, no puede haber distincin formal entre leyes constitucionales y leyes ordinarias. La constitucionalidad de una ley viene dada exclusivamente por el contenido, por la materia que regula (lo que no siempre es fcil de identificar). En consecuencia, la promulgacin, modificacin o derogacin de las normas constitucionales, se hace segn el mismo procedimiento que se utiliza para las leyes ordinarias; de ah que Bryce, uno de los grandes juristas ingleses de la poca victoriana, calificara a la Constitucin Inglesa de constitucin flexible, carcter que considera que renen las Constituciones de tipo ms antiguo (incluye a la inglesa y a la de la antigua Roma que posea una sola autoridad legislativa: el pueblo votante en los Comitia) mientras que las Constituciones de tipo ms moderno (entre las que incluye a Francia y Suiza) las denomina rgidas por su
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mayor dificultad para modificarse, pues al proceder de una autoridad mayor, exigen un procedimiento distinto (ms complicado) que el que se sigue con las leyes ordinarias.4 2) Asimismo, el enfrentamiento entre Corona-Parlamento, entre Ejecutivo y Legislativo, potencia la posicin del tercer poder, el Poder judicial, que tambin desde poca muy temprana se afirma no slo como poder realmente independiente, sino con pretensiones de superioridad sobre los otros dos como encargado no ya del ius dcere (de aplicar el Derecho) sino del ius dar, es decir, sancionar el Derecho a que deben someterse aqullos. Aunque tal posicin (defendida desde comienzos del siglo XVII por el juez Coke) no llega a consolidarse, el lugar que ocupan los tribunales de justicia sigue siendo fundamental en el constitucionalismo ingls, tanto por su funcin interpretativa del Statute Law, que desarrollada con amplia libertad implica una funcin creadora del Derecho, como por su papel en la fijacin del Common Law. El Common Law es el Derecho histrico, formado y mantenido consuetudinariamente, de manera que representa el ingrediente tradicional, inmemorial y, en buena medida, oscuro y misterioso, destinado a suscitar una aceptacin sentimental e indiscutida de la Constitucin inglesa; sin embargo, este Derecho necesita ser reconocido a travs de decisiones judiciales que lo hayan tenido en cuenta y hayan resuel-

4. J. BRYCE, Constituciones Flexibles y Constituciones Rgidas, CESC, Madrid, 1988, pgs. 9 y ss.

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to conforme al mismo. Resulta as que el common law se forma en base a dos elementos: el histrico que lo origina y fundamenta y el institucional (la actuacin del juez) slo a partir del cual cobra vigencia. La importancia de su aportacin se deduce de que tanto las prerrogativas de la Corona (incluido el principio The King can do not wrong, el Rey no puede hacer nada mal, y que le exime de toda responsabilidad) como la configuracin de los derechos individuales y sus garantas, proceden de l. En todo caso el Common Law est sometido al Statute Law o Derecho emanado del Parlamento. Y el conjunto de ambos constituye el denominado Derecho estricto (Strict Law). 3) Finalmente, hay que hacer referencia a la que, dentro de la especificidad que ya tienen todos los componentes del constitucionalismo ingls, es la ms peculiar de sus fuentes constitucionales: las convenciones. Ni siquiera es fcil definirlas. No son un concepto ni suponen ninguna teora, sino que son simplemente actuaciones, comportamientos, formas de relacionarse en la prctica las diferentes instituciones y sobre todo el ejecutivo y el legislativo. Convenciones son la exigencia de responsabilidad poltica del gabinete por parte de la cmara de los comunes, as como la posibilidad del gabinete de disolver dicha cmara. Son resultado tambin de la tensin Corona-Parlamento, de la necesidad de adaptar sus relaciones a las exigencias de la realidad poltica inglesa, salvando, a su vez, el notable grado de formalismo y el escaso margen de maniobra que deja el principio de Rule of Law.
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Porque, efectivamente, estas convenciones, que no son sino prcticas acordadas ms o menos explcitamente por las instituciones en juego, no forman parte ni del Statute law ni del Common law. Y, sin embargo, son Derecho Constitucional pues su efectividad est garantizada por la necesidad de su cumplimiento, es decir, porque es hasta tal punto necesaria su vigencia que su desconocimiento implicara en buena medida una quiebra del sistema en su conjunto. Y sta es precisamente una de las caractersticas de la norma constitucional: que la garanta de su efectividad se encuentra en que su contenido es necesario y fundamento del sistema en su conjunto.

2. El constitucionalismo originario Se indicaba antes que este modelo da origen a Estados hasta entonces inexistentes como es el caso de los Estados Unidos de Amrica del Norte y su aportacin ms importante y su especificidad ms radical, es la configuracin terica y prcticamente de la Constitucin como norma suprema. Esta aportacin y especifidad del constitucionalismo que surge en Amrica del Norte al independizarse las colonias inglesas de la metrpoli, tiene una doble procedencia: A. Es la consecuencia jurdica de una determinada concepcin poltica La concepcin poltica es el entendimiento democrtico del origen del poder y del funcionamiento de la comunidad. Y a su vez esta concepcin tiene tambin un doble origen: 231

a) De una parte procede del iusnaturalismo racionalista europeo que como se vio al exponer la formacin histrica del concepto de Constitucin sostiene como punto central el origen comunitario del poder (a travs del pacto social), lo que se recoge en la Declaracin de Independencia de 1776 al afirmarse que los Gobiernos han sido instituidos entre los hombres para asegurar sus derechos (concepcin de Locke) derivando sus poderes del consentimiento de los gobernados, de tal forma que cuando cualquier Gobierno incumple ese fin, el pueblo tiene derecho a abolido y sustituirlo por otro ms idneo para realizarlo. b) De otra, procede de trasladar la concepcin puritana de la comunidad religiosa a la comunidad poltica. Segn esa concepcin tal como se vio en el captulo anterior la comunidad religiosa o eclesistica se constituye mediante un acuerdo en el que participan todos sus componentes; pues bien, esta concepcin puritana que era la dominante entre la emigracin inglesa a Amrica del Norte, se traslada al orden poltico y se entiende que la sociedad poltica y el Estado surgen de la misma forma. Suele sealarse en este sentido que la primera manifestacin de ello es el contrato que los Pilgrims Fathers o padres peregrinos celebran a bordo del May Flower. En cualquier caso, una vez que se establecen, los colonos, siguiendo ese modelo, celebran entre ellos acuerdos (contratos sociales) en los que se establecen los principios bsicos de gobierno y administracin de cada comunidad colonial; estos acuerdos son la base primero de las Cartas que la metrpoli concede a las colonias y des232

pues, cuando se consigue la independencia y esas colonias se convierten en Estados, de las Constituciones de cada uno, en las que seguir estando presente ese principio del acuerdo al proponerse su aprobacin a los ciudadanos; y seguir igualmente proyectndose tanto en la elaboracin como en el contenido y aprobacin de la Constitucin federal de los Estados Unidos de 1787. A travs de ambas vas se afirma el origen democrtico del poder o, lo que es lo mismo, el principio poltico fundamental de la soberana popular. Es el pueblo el que, en cuanto soberano, decide auto-organizarse y la forma de hacerlo lo expresa en la Constitucin. Acta, pues, como nico Poder Constituyente. Ahora bien, dado que la actuacin del pueblo como Poder Constituyente acaba al aprobar la Constitucin, la nica forma de mantener su decisin como soberana y por tanto legitimar democrticamente en el futuro el funcionamiento del sistema, es configurar esa Constitucin como soberana; lo que no es sino trasladar al orden jurdico esa concepcin poltica, es decir, transformar el principio poltico de soberana popular en la frmula jurdica de la supremaca constitucional. La soberana poltica se convierte as en soberana jurdica.5 B. Es la aplicacin de una concepcin jerarquizada del derecho Esta concepcin tiene tambin una doble procedencia: 5. La brillante argumentacin y exposicin se encuentra en P.
DE VEGA, La Reforma Constitucional y la problemtica del poder constituyente, Tecnos, Madrid, 1985, pg. 40. 233

a) El iusnaturalismo racionalista europeo En las colonias establecidas en Amrica del Norte, existe una gran diversidad entre la zona norte industrial con una sociedad dinmica y burguesa, la zona sur agrcola de plantacin con una sociedad esttica y aristocrtica y una zona central ms inespecfica, escenario de la contradiccin entre las otras dos; esta diversidad experimenta una cierta neutralizacin en base a la defensa de intereses comunes frente a enemigos comunes: frente al indio primero, con una cierta conciencia de empresa colectiva (conquista de tierras de la que se extrae la pica necesaria a toda historia nacional y cuya expresin literaria la representa la obra de Foeminore Cooper), el enfrentamiento con los intereses franceses de Canad y, finalmente, el conflicto con la metrpoli que, en cierta forma, se relaciona con el anterior (la victoria sobre los franceses dej sin justificacin la presencia de tropas inglesas en las colonias; dej asimismo en mala situacin al gobierno de su Majestad que decidi cargar los gastos producidos sobre las colonias, lo que aument el descontento de stas, etc.)- Este ltimo conflicto, sin duda el de efectos constitucionales ms importantes, pasa desde el punto de vista jurdico-poltico por dos fases: La primera es la que contiene todava el conflicto dentro del esquema jurdico-poltico britnico, de manera que en la respuesta de las colonias a las medidas de la metrpoli (imponer el rgimen de pacto en materia comercial lo que obligaba a comerciar exclusivamente con la metrpoli y nuevos impuestos) se presenta como una defensa de derechos que se poseen en cuanto ciudadanos ingleses y que se basan en su reconocimiento por el derecho ingls (es la postura que se mantiene en el primer Congreso Continental de Filadelfia). La segunda
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tiene lugar cuando las colonias abandonan la posicin anterior y pasan a fundamentar su pretensin y su accin no ya en el Common Law, sino en un derecho natural, racional y universal, considerndose no como subditos britnicos sino como una comunidad con un derecho propio, independiente del ordenamiento jurdico ingls (es la postura mantenida en el segundo Congreso continental de Filadelfia y consiguientemente en la Declaracin de Independencia que ese Congreso proclama). Pues bien, esa ruptura con la metrpoli se fundamenta en que el Derecho natural que se invoca es un Derecho superior a los derechos positivos concretos que, en consecuencia, no pueden resistirle. Se establece as una jerarqua entre mbitos jurdicos de distinto rango que se proyecta al orden constitucional, dado que, adems, la Constitucin se entiende surge a partir de aquel Derecho superior. b) El orden jurdico anterior a la independencia Ese orden se caracterizaba porque el Derecho emanado de los rganos legislativos de las colonias deba someterse al control del juez ingls (al examen del Judicial Committee del Privy Council) al objeto de comprobar si se adecuaba a las normas superiores del Derecho ingls y por tanto a la Carta de cada colonia que, en cuanto concedida por el Imperio, era, consiguientemente, Derecho ingls.6 De ah surge, por tanto, no slo la configuracin de una jerarqua normativa efectivamente llevada a la prctica, sino el reconocimiento como Derecho superior de una norma como la Carta, tan prxima a las Constitu6. G. JELLINEK, Teora General del Estado, Albatros, Buenos Aires, 1954, pgs. 390 y ss. 235

ciones que surgiran en cada una de esas colonias tras la independencia en la forma (escritas) y en el contenido y tan ntimamente conectadas (en cuanto en muchos casos las Constituciones de las colonias eran simplemente las anteriores Cartas elevadas ahora a esa condicin) que la asociacin entre una y otras y la trasposicin de ese carcter de norma superior, se hace de forma inmediata. Resulta, pues, que la consideracin de la Constitucin como norma suprema si inicialmente es el resultado jurdico necesario y consecuente de una concepcin poltica, se refuerza despus con estas influencias formales que hacen que el poder constituyente americano aprenda y aplique la idea de jerarqua normativa. Esa supremaca jurdica a travs de la cual la Constitucin aparece como norma superior, se despliega en dos manifestaciones o efectos de gran trascendencia: la rigidez constitucional y la llamada revisin judicial (Judicial Review) o competencia judicial para revisar la adecuacin de las leyes a la Constitucin e inaplicar las que estime contrarias a la misma. La rigidez constitucional (para seguir utilizando la terminologa de Bryce) adquiere expresin por primera vez en el constitucionalismo americano (artculos 5 y 6 de la Constitucin de los Estados Unidos de Amrica de 1787) y significa la prohibicin o imposibilidad jurdica de que la Constitucin pueda modificarse mediante leyes ordinarias. Para hacer eficaz esta prohibicin se establece la necesidad de seguir un procedimiento distinto y ms complejo que el que se sigue para las leyes ordinarias si se quiere modificar formalmente la Constitucin. Por consiguiente y aunque con frecuencia se define la rigidez en base a las particularidades de ese procedimiento para modificar la Constitucin, lo cierto es que ese procedimiento peculiar (distinto y ms complejo que el exigido
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para las leyes ordinarias) no es sino la realizacin prctica del principio de la rigidez, su manifestacin e incluso su garanta. Pero la rigidez constitucional as concebida, adems de ser una manifestacin de la supremaca de la Constitucin y configurarse como uno de los aspectos ms estrictamente formales de la misma, es, a la vez, una exigencia de unas determinadas circunstancias materiales e histricas. Fundamentalmente estas dos: la independencia de la metrpoli y el proceso de unificacin socio-poltica. La independencia de las colonias respecto de la metrpoli es una situacin recin alcanzada y a la que se siente la necesidad de proteger y estabilizar. La idea de supremaca de la Constitucin, hecha realidad a travs de su intangibilidad por cualquier otro tipo de normas y slo susceptible de modificarse a travs de procedimientos tan complicados como el previsto (artculo 5 de la Constitucin de 1787) se entiende como una base slida que garantice esa independencia y d a la situacin lograda un carcter irreversible. El proceso de unificacin socio-poltica de aquella diversidad inicial que son las colonias, al desaparecer el enemigo comn, demanda una serie de medidas a las que la Constitucin debe prestar asimismo la seguridad que otorga la rigidez. Estas medidas son tanto de orden poltico, como de orden socio-econmico. Las de orden poltico se relacionan con la solucin federal adoptada; los Estados Unidos se definen como un Estado federal, resultado de un costoso proceso de negociacin entre los diferentes Estados que termina dando a la Constitucin el carcter de un pacto entre ellos y este pacto, base de su existencia tanto como Estados particulares como unidad poltica, exige la mxima seguridad en
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su mantenimiento o, en su caso, en la participacin de todos en su modificacin; a ello, como circunstancia poltica aadida, se suma la necesidad de proteger a un Estado que nace sin la fortaleza del aparato que tienen los Estados europeos herederos de toda una historia de potenciacin de la organizacin poltica y al que adems se estructura con fuertes cautelas antiabsolutistas y una radical separacin de los poderes.7 Las de orden socio-econmico resultan de la necesidad de asegurar, ante todo, el orden, el nuevo orden nacido de la independencia y necesitado de especial proteccin en tiempos de anarqua. Ese nuevo orden, incluye asegurar la propiedad y el trfico comercial en el marco de una unidad de mercado en el que deben garantizarse las libertades necesarias a la competencia, pero tambin el mantenimiento de sta en lmites adecuados ante la posible guerra entre Estados. Resulta as que la rigidez aparece como una caracterstica de naturaleza estrictamente jurdica y formal pero en su fundamento y orgenes hace referencia a causas de naturaleza histrica y material. De ah que la comparacin entre rigidez (de este modelo originario) y la flexibilidad (del modelo evolutivo) no puede hacerse en trminos de diferencias estrictamente formales y graduales
7. Se afirma as que el Constitucionalismo americano combina Rousseau (Democracia) y Montesquieu (Divisin de Poderes). Hay que sealar, no obstante, la importancia del ingrediente puritano calvinista no slo en el primer aspecto (el de la democracia a partir de la concepcin del covenant, antes citado) sino en el segundo (el de la Divisin de Poderes) pues como se indic en el volumen anterior al exponerse la Reforma protestante en las iglesias calvinistas estaba muy presente la separacin entre las funciones (de estudio, gestin, sacramentos, etc.) para evitar el ejemplo catlico de su concentracin en el Papa. 238

de manera que se incluyan en un mismo mbito categorial (la flexibilidad sera menor o ausencia de rigidez) ya que responden a supuestos socio-histricos radicalmente distintos.8 Es este modelo originario el que primero configura en el constitucionalismo moderno la rigidez constitucional. A partir de l, la rigidez se incorpora a la inmensa mayora de las Constituciones, hasta tal punto que, de un lado, ha dejado sin sentido la clasificacin de Bryce de las constituciones rgidas y flexibles al no haber aparecido ninguna de estas ltimas (permaneciendo la inglesa como un excepcional residuo histrico) y, de otro, se ha llegado a considerar que sin rigidez no puede existir Constitucin. Hay que sealar, no obstante, que precisamente por haberse configurado la Constitucin americana como una Constitucin rgida, por su necesaria adaptacin a las exigencias del cambio social y ante las dificultades de su reforma, comenz pronto a adquirir una gran relevancia la labor interpretativa de la judicatura que pas a ser el mecanismo encargado de atenuar las disfuncionalidades que pudiera crear esa rigidez. Finalmente debe indicarse que si bien como se ha expuesto la rigidez es una consecuencia de la supremaca de la Constitucin, esto es as en el plano prejurdico o poltico (es porque se quiere polticamente asegurar la supremaca de la Constitucin por lo que se le da el carcter de rgida) pues en el plano estrictamente jurdico los trminos se invierten y slo en cuanto la Constitucin se define como rgida (en el sentido en que antes se precis) puede decirse que es suprema.9
8. P. LUCAS VERD, Curso de Derecho Poltico, Vol. II, cap. V, pg. 592, Madrid, 1974. 9. P. LUCAS, idem, pg. 398. 239

La Revisin Judicial (Judicial Review) o competencia judicial para revisar la adecuacin de las leyes e inaplicar las que se estime contrarias a la misma, no est explcitamente recogida en la Constitucin de los Estados Unidos. Su aparicin tiene lugar en el perodo post-constitucional y se configura en base a estos dos supuestos: 1) uno de naturaleza lgico-jurdica: si la Constitucin es la norma suprema de manera que las leyes ordinarias deben sometrsele y no pueden contradecirla, debe establecerse el mecanismo adecuado para asegurar que esta exigencia se cumpla. 2) otro de naturaleza histrica relacionado con el papel preponderante que el juez tiene en el mbito constitucional en los pases del Common Law como definidor del Derecho a travs de sus decisiones. De ambos existen precedentes. Del primero, se registra la aparicin de toda una literatura que defiende esa argumentacin y de la que es buena prueba los artculos que sobre el tema se recogen en la coleccin El Federalismo (en concreto los de Hamilton); del segundo hay que recordar como se aluda antes al papel que el juez ingls tuvo en la poca colonial al corresponderle examinar y decidir si el Derecho de las colonias se ajustaba al Derecho superior de la metrpoli. Sin embargo, se entiende que la Judicial Review tiene un origen concreto: la resolucin dictada en 1803 por el juez Marshall (en el desde entonces famoso Leading Case Marbury versus Madison). En esa resolucin se recogen ambos supuestos. Por lo que se refiere al primero (lgico-jurdico) la argumentacin del juez es la siguiente: o la Constitucin es una ley fundamental suprema no modificable por medios ordinarios o se encuentar al mis240

mo nivel que la legislacin ordinaria que la puede modificar; si es cierta la primera parte de esa alternativa, cualquier acto contrario a la Constitucin no es Derecho; es as que las Constituciones escritas son la ley suprema y fundamental de la Nacin, luego cualquier acto contrario a la Constitucin es nulo. Por lo que se refiere al segundo (el papel protagonista del juez) se manifiesta en la reivindicacin que se hace de esta funcin como competencia del juez ordinario. Se considera que forma parte de la misin del juez, que es aplicar la ley correspondiente al caso. Cuando, al tratar de hacerlo, se encuentre con dos leyes en conflicto, ha de decidir cul es la aplicable con arreglo a los criterios propios del Derecho: la superior deroga a la inferior, la especial a la general, la posterior a .la anterior, etc. Por ello, si se encuentra con que son aplicables una ley ordinaria y la Constitucin y existe oposicin entre ellas, el juez debe resolver con arreglo a los anteriores criterios aplicables en caso de conflicto de normas y, en este caso, con arreglo al primero de ellos dada la superioridad de la Constitucin. A partir de aqu se admite y generaliza la Judicial Review con los siguientes caracteres: la competencia para juzgar de la constitucionalidad de las leyes, en cuanto se entiende que forma parte de la funcin judicial, corresponde a todo rgano que la ejerza, a cualquier juez, cualquiera que sea su nivel o categora; asimismo, esta cuestin slo puede surgir con motivo de un litigio planteado ante el juez que, al resolverlo, se encuentre con que la ley aplicable al caso es contraria a la Constitucin, es decir, no cabe la impugnacin directa de la inconstitucionalidad de una ley; como se trata de un litigio entre partes, los efectos de la inaplicacin de la ley inconstitucional se refieren slo a ese caso, afectan slo a esas partes, de mane241

ra que, en principio, la ley sigue formando parte del ordenamiento jurdico. Se entiende, adems, que la ley carece de efectos desde su origen, pues al ser desde su origen contraria a la Constitucin, desde entonces es inaplicable. Una institucin as concebida implicaba importantes riesgos. En el aspecto poltico, al carecer de restricciones, esta competencia de los jueces poda dar lugar a un poder exorbitante de los mismos respecto de los otros dos, desequilibrando el esquema constitucional; para evitarlo, se ha formulado la doctrina de las cuestiones polticas en cuya virtud la judicatura declina pronunciarse sobre aquellos casos que considere tienen ese carcter; aunque la casustica es muy variada se han ofrecido como criterios los siguientes: aquellos supuestos para los que no exista norma jurdica reguladora (para evitar convertirse el juez en legislador), los que afectan a la divisin de poderes o los que corresponda su decisin al electorado, aunque la realidad es que cada juez o tribunal decide en cada caso. En el aspecto jurdico, los riesgos son la posible existencia de una jurisprudencia contradictoria sobre las mismas leyes, la falta de certeza sobre la vigencia de normas dado que el efecto se limita al caso planteado y la inseguridad jurdica derivada de la consideracin inconstitucional de una ley al extenderse sus efectos desde el origen de la misma. Junto a otros mecanismos (como el de la vinculacin por el precedente propio de los pases del Common Law10) destaca el papel corrector del Tribunal Supremo: unifica la jurisprudencia pues su decisin es vinculante para los tribunales inferiores, otorga certeza sobre la vigencia de normas ya que su declaracin de inconstitucionalidad de una ley equivale a su desaparicin del ordenamiento jurdico y ha crea10. G. TRUJILLO, DOS estudios de Constitucionalidad de las Leyes, Universidad de La Laguna, 1970. 242

do seguridad jurdica al quitar radicalidad al principio de que la ley declarada inconstitucional en un momento lo es desde su origen, a travs de la admisin de cambios en el significado de la Constitucin como consecuencia de la evolucin histrica, lo que permite entender que lo que en un momento es inconstitucional puede no serlo con anterioridad y consiguientemente evitarse los efectos retroactivos de las sentencias. Esta funcin se completa con el principio stare decisis segn el cual las decisiones del Tribunal Superior de cada jurisdiccin obligan a los dems de esa misma jurisdiccin.

3. El Constitucionalismo revolucionario Hace referencia al que surge a partir de la Revolucin Francesa. Ciertamente el movimiento que se inicia ahora adquirir despus una variedad y desarrollos tales que hacen de la historia constitucional de Francia la ms compleja del mundo moderno. Sin embargo, cabe sealar un elemento permanente: en una u otra forma se trata siempre de realizar los principios jurdico-polticos que aparecen con el triunfo revolucionario." Este elemento que permite unificar el sentido de ese complejo desarrollo constitucional, es el que permite tambin hablar de un modelo constitucional aunque haya que incluir en l a distintas variantes del mismo. Inicialmente puede decirse que rene aquellos caracteres que se encontraban en cada uno de los anteriores: la Constitucin como limitacin del poder que se destacaba en el evolutivo y la Constitucin como norma superior en el originario.
11. M. GARCA PELA YO, Derecho Constitucional Comparado, Revista de Occidente, Madrid, 1961, cap. X. 243

La Constitucin entendida como mecanismo que tiene por objeto fundamental limitar el poder, se encuentra formulada explcitamente con la contundencia caracterstica del famoso artculo 16 de la Declaracin francesa de los Derechos del Hombre y del Ciudadano: toda sociedad en la que la garanta de los derechos no est asegurada y la separacin de poderes determinada, carece de Constitucin. Y efectivamente as ocurre ya en la primera Constitucin que aparece en Francia: se aseguran los derechos y se establece la divisin de poderes (Constitucin de 1791). Los derechos dejan de ser una proclamacin dogmtica y se los incluye en la Constitucin. Pasan a ser derecho positivo. Los artculos de la Constitucin que los reconocen son verdaderas leyes positivas y obligatorias que aseguran al ciudadano su disfrute. Son la garanta de esos derechos, a los que se confiere la fuerza propia de las disposiciones constitucionales. Y esta fuerza aparece expresamente reconocida en una garanta que los protege globalmente frente al legislador, al establecerse que el poder legislativo no podr hacer ninguna ley que atente u obstaculice el ejercicio de los derechos naturales y civiles considerados en el presente ttulo y garantizados por la Constitucin (Ttulo I de la Constitucin de 179112). A partir de ese primer momento, estos derechos y sus garantas son una constante del constitucionalismo francs, con la excepcin de las leyes constitucionales de 1875 en las que no aparecen; pero, precisamente ah, en esa excepcin, se pone ms de manifiesto el enraizamiento y significado de este elemento en el constitucionalismo que ahora se inicia, ya que la generalidad de la tratadstica
12. A. ESMEIN, Elments de Droit Constitutionnel, Recueil Sirey, Pars, 1927. 244

constitucional entendi que, pese a no estar expresamente formulados, la vigencia de los derechos era indudable y su alcance incluso supraconstitucional; estaba ms all del texto escrito, eran la base de la legitimidad constitucional, supuesto de la constitucin y por encima de ella y de las leyes ordinarias, por lo que era innecesario proclamarlos. Estos derechos siguen teniendo naturalmente una naturaleza y finalidad subjetivas, pero, al estar configurados constitucionalmente y disfrutar ya de ese nivel de proteccin que su inclusin en la Constitucin supone, adquieren tambin un carcter objetivo definitorio del sistema poltico: son un lmite al poder del Estado que slo puede actuar en el marco que le imponen tales derechos y cobran por ello un carcter racional, contribuyen as a realizar la Razn.13 Asimismo, si bien se recogen con una formulacin individualista y abstracta, en su ejercicio se vinculan a categoras supraindividualistas y adquieren un carcter concreto. Porque (dejando aparte la concrecin que deriva de su contenido de clase que no es el momento de considerar en este nivel de anlisis jurdico-constitucional) el ejercicio de esos derechos se concreta en quienes forman parte de una categora supraindividual: la Nacin. Los derechos son para quienes son nacionales: el ciudadano pertenece a la Nacin y por ello accede a esos derechos. Se encuentra as desconocido en la prctica el iusnaturalismo como fundamento de los derechos, pues el disfrute de stos depende slo de la condicin de ciudadano; se reconoce, pues, jurdicamente el presupuesto terico que defendiera Rousseau: los derechos slo exis13. C. SCHMITT, Teora de la Constitucin, Alianza, Madrid, 1982, pg. 137. 245

ten dentro de la comunidad, que es quien los determina.14 No es sta sin embargo la nica relacin que existe entre los mencionados derechos y la idea de Nacin. La configuracin e idea de sujeto de derecho que el reconocimiento de los derechos suponen en el orden individual, sirve tambin para construir como sujeto jurdico-poltico a la Nacin con sus propios derechos.15 Se considerar, incluso, a la Nacin como la encarnacin ms alta y compleja de aquella personalidad humana que con la Revolucin alcanz el mximo valor moral y poltico; y se aplicarn a la Nacin, por analoga, los derechos que se consideraban inherentes a esa personalidad: todas las naciones (como todos los hombres) son iguales; los derechos de las naciones (como los de los individuos) son inviolables; por consiguiente, ninguna nacin puede invadir la esfera de derechos de las dems; y hasta se dir que las aspiraciones a constituirse como tal personalidad, como Nacin, es decir, las aspiraciones a la independencia, son legtimas y debern fomentarse como actos de personalidad en formacin.16 La divisin de poderes se establece al margen de todo fundamento iusnaturalista. A diferencia de los derechos del hombre, su base y configuracin es exclusivamente racionalista. Si, como se afirma, el constitucionalismo revolucionario, en cuanto modelo global, es la proyeccin al orden poltico del racionalismo ilustrado y supone la confianza en la razn para organizar la convivencia conforme a ese plan que es la Constitucin, cabe indicar que
14. Cap. VI de este volumen. 15. R. GALLISOT, tat National et tat de Droit dans et depuis de la Rvolution Francaise, Universidad del Pas Vasco, 1991. 16. G. RuGGlERO, El Liberalismo europeo. Pegaso, Madrid, 1944, pgs. 431 y ss. 246

la separacin de poderes es probablemente su ejemplo ms representativo. En el constitucionalismo francs que ahora comienza, la divisin de poderes no procede ni de la realidad ni de la historia sino de la Razn. Lo que no quiere decir que no guarde relacin con la realidad ni con la historia, pues, justamente se trata de convertirlo en un instrumento para luchar contra ellas. Y es que, en efecto, el principio de divisin de poderes se utiliza ms como mquina de guerra contra el monarca absolutista y las caractersticas antirrevolucionarias de los tribunales franceses y como proteccin de las asambleas parlamentarias, que con la voluntad jurdica de establecer tres poderes distintos e independientes.17 En todo caso, su consagracin constitucional da lugar al cumplimiento de una doble finalidad: 1. Una de carcter tcnico, como principio de organizacin del Estado. En este sentido supone la distincin en el Estado de unas funciones determinadas as como su asignacin correspondiente a rganos especficamente dispuestos para ejercerlas; desde el punto de vista jurdico supone as mismo la diferenciacin entre la produccin y la aplicacin del derecho.18 2. Otra de carcter poltico, como supuesto necesario para la consecucin de la libertad. Representara as la realizacin del otro principio (junto al antes sealado de distribucin) que se ha considerado bsico en el sistema jurdico-poltico que ahora naca: el de organizacin, que no es sino la
17. R. GALLISOT, cit. 18. F. BALAGUER, Fuentes

del Derecho, I, Principios del Ordenamiento Constitucional, Tecnos, Madrid, 1991, Introduccin. 247

realizacin del principio de distribucin, pues al dividirse el Estado y encerrrsele en un sistema de competencias, se evita la invasin de la esfera de la libertad. De ah que pueda decirse que la divisin de poderes y su reconocimiento constitucional, no son sino el correlato y garanta necesarios al reconocimiento de los derechos. De esta forma los dos requisitos que exiga el artculo 16 de la declaracin francesa y que suponen la definicin de la Constitucin por su contenido, no son elementos aislados o circunstancialmente yuxtapuestos sino que guardan entre s una necesaria conexin de lgica jurdico-poltica. Junto a este carcter de la Constitucin como mecanismo que tiene por objeto limitar el poder (a travs del reconocimiento de los derechos del hombre y de la divisin de poderes) se deca que el constitucionalismo revolucionario inclua tambin el de considerarla como la norma suprema. ste es el aspecto ms discutido, pues se ha entendido el constitucionalismo francs de manera uniforme y que en todo su desarrollo habra estado vigente una concepcin que tendera a equiparar preferentemente en el orden jurdico Constitucin y ley ordinaria. Sin embargo, esta consideracin uniforme no se ajusta a la realidad y cabe distinguir una primera fase, la de aparicin del modelo que se contempla, en la que la diferenciacin existe y la configuracin de la Constitucin como norma superior es indudable. Es, en efecto, una realidad constatable la generalidad con la que los juristas de los siglos xvii y XVIII conciben la Constitucin como el acto inicial de la soberana de la comunidad del que los dems no son sino su continuacin y consecuencia. Por ello se afirma que
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es el origen y fundamento de todos los poderes. Y esta concepcin se pone de manifiesto de dos formas: 1. En la afirmacin de la rigidez constitucional Precisamente porque se entiende que la Constitucin tiene aquella procedencia y significacin, surge inmediatamente el problema de cmo puede realizarse el cambio constitucional. Aparecen tres posiciones: La que entiende que la constitucin es la expresin formal del contrato social y como en la celebracin de ste es necesaria la unanimidad (al tratarse de una asociacin basada en la voluntariedad) tambin debe serlo para cambiar la Constitucin, en cuanto supone la alteracin de los trminos del contrato (Wattel). La que sostiene que la Nacin, de quien la Constitucin procede, no puede quedar vinculada por sus propias decisiones y por consiguiente puede, en cualquier momento, cambiarla sin someterse a formalidad alguna que sera incompatible con su soberana (Sieyes). La que considera que la Constitucin puede modificarse por la misma autoridad que la estableci y a travs de la forma que esa misma autoridad prescriba. Va contra la naturaleza del cuerpo social se dice imponerse leyes que no pueda revocar; pero no va contra la naturaleza ni contra la razn, que no pueda revocar estas leyes ms que con la misma solemnidad con que las estableci; es la nica limitacin que puede darse para el futuro (dir Rousseau en Consideraciones sobre el Gobierno de Polonia). Esta tesis se defendi en la discusin de la Constitucin de 1791 y se termin imponiendo;19 y as, esta primera Constitucin
19. A. ESMEIN, lments, cit., pgs. 603 y ss. Vid. nota 54 del cap- VIII. 249

incluye la posibilidad de la reforma constitucional. No obstante, se hace de una manera tan restrictiva que puede hablarse de una superrigidez.20Pero en relacin con la cuestin de que se trata, lo que importa es destacar que existe la rigidez y por tanto la supremaca jurdica de la Constitucin. Tambin se da aqu como antes en el constitucionalismo originario una circunstancia histrica explicativa: es el deseo y la necesidad de asegurar la nueva situacin. Si en el caso de los Estados Unidos era la independencia recin alcanzada, en el caso francs lo que se trata de asegurar es la permanencia del Nuevo Rgimen salido de la Revolucin y evitar la vuelta al Antiguo, lo que se trata de conseguir. La Constitucin se entenda no slo como expresin del nuevo orden sino tambin como su garanta. 2. En la afirmacin directa de la supremaca jurdica de la Constitucin En la misma Constitucin del 91 se recoge el principio al establecerse la prohibicin al poder legislativo ordinario para dictar leyes que vayan en contra de los derechos reconocidos en la Constitucin (ttulo I antes citado). Esta misma idea estar presente en las discusiones constituyentes de la Convencin (Robespierre dir: que el primer artculo de la nueva Constitucin sea la garanta formal
20. Se establece primero la prohibicin de modificar la Constitucin durante dos legislaturas y una vez transcurridas se exige que tres legislaturas consecutivas propongan por unanimidad la modificacin y en este caso se elegir una Cmara reformadora con un nmero de miembros superior al ordinario. 250

de todos los derechos del hombre; que el segundo, implique la nulidad de toda ley que los lesione). Lo que ocurre en Francia es que, a diferencia de Estados Unidos, no se sacan las consecuencias del principio ni se establece el mecanismo garantizador a travs de la revisin judicial de la constitucionalidad de las leyes. Unas veces se apela, en caso de violacin por el legislativo, a la accin revolucionaria; otras, a un instrumento poltico como es el Jury Constitutionnel de Sieyes. La propuesta de Sieyes es bien significativa; sostiene que para hacer respetar una Constitucin es necesario una autoridad, un poder especial con competencia para anular los actos y leyes que sean contrarios a la misma, lo cual no es sino una consecuencia de la separacin entre el poder constituyente y el legislativo. Este jury o tribunal no debe pertenecer al poder judicial, sino que se trata de un verdadero cuerpo de representantes con la misin de examinar las reclamaciones contra todo atentado a la Constitucin.21 Aunque no se puede situar en la lnea de los modernos tribunales constitucionales, no puede menos de considerarse que la propuesta de Sieyes parte de la supremaca constitucional. La elusin que se hace del poder judicial junto a otras razones obedece a una circunstancia histrico-concreta ya aludida: la actitud desconfiada de las fuerzas revolucionarias frente a los jueces franceses, tanto por su actitud contraria a los nuevos poderes, como por la prctica histrica que haba registrado un abuso, una invasin de los tribunales judiciales sobre las leyes, ejerciendo en la prctica un veto sobre las mismas.22
21. E. ESMEIN, (lments, cit.) entiende que la propuesta de Sieyes se recogera ms tarde en el Constitucionalismo francs en el Senado de las Constituciones del ao VIII y de 1852. 22. De ah que se prohibiera expresamente en el Decreto de 16 de agosto de 1790 que los Tribunales pudieran tomar parte directa ni indirecta en el ejercicio del poder legislativo ni impedir o

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Pero, al margen de datos positivos o referencias concretas, existe una argumentacin de otra naturaleza en la que se basa la afirmacin de la supremaca de la Constitucin. Se trata de la manera en que en esta primera fase del constitucionalismo se concibe y configura el Estado constitucional. Se parte de la distincin entre Poder constituyente y Poder constituido, lo que supone que, al dictarse la Constitucin, el poder constituyente y, por tanto, la soberana que l incorpora, desaparece, pues slo existe (ese poder constituyente) mientras no existe el Estado constitucional; pero una vez que esto ocurre y surge la Constitucin, desaparece esa soberana, pues en el Estado constitucional nadie tiene la soberana, slo existen las competencias. Y las competencias estn determinadas en la Constitucin, a la que por consiguiente tienen que someterse todos los rganos y funciones del Estado.23 Slo en una segunda etapa, cuando se introduce la soberana en los poderes del Estado (bien la soberana de las Asambleas, bien la soberana del Monarca o, incluso, ambas) es cuando puede empezar a defenderse la equiparacin de la Constitucin y de la ley ordinaria en cuanto proceden ambas de la misma fuente soberana.

II. UN MODELO TERICO DE CONSTITUCIONALISMO Hace referencia a la aportacin alemana. Su peculiaridad consiste en que, en contraste con la escasa originalidad, retraso y bajo desarrollo de su constitucionalismo histrico, alcanza sin embargo un alto nivel su desarrollo doctrinal hasta el punto de que se le ha llegado a considerar como la base del Derecho Pblico moderno. Seguramente esta peculiaridad hay que ponerla en relacin con una caracterizacin que a mediados del siglo xix se hizo del desarrollo alemn en general: los alemanes son contemporneos filosficos del presente sin ser sus contemporneos en la realidad.24 De manera ms concreta, el origen de esa peculiaridad, la aparicin de ese modelo terico, procede de la combinacin de dos factores: una tradicin cultural por una parte y una realidad histrico-poltica por otra. 1. La tradicin cultural que aqu interesa tener en cuenta est formada, a su vez, por un ingrediente jurdico y otro filosfico. El ingrediente jurdico se articula en torno a la importancia que en la historia del derecho alemn tiene el Derecho Romano. Se acepta de manera general que el Derecho Romano es el presupuesto bsico del que arranca la formacin de la Ciencia del Derecho (aunque no se niega la existencia de otras fuentes derivadas del Cristianismo: en su vertiente positivista el Derecho cannico, en su vertiente terica su influencia en el iusna24. K. MARX, Manuscritos: Economa y Filosofa, Alianza, Madrid, 1968, Introduccin, pg. 9.

suspender la ejecucin de los Decretos del cuerpo legislativo sancionados por el Rey. 23. M. KRIELE, Introduccin a la Teora del Estado, Ed. De Palma, Buenos Aires, 1980, pgs. 366 y ss.

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turalismo25). En Alemania esta importancia se acenta a partir de la concepcin del Sacro-Imperio, porque, en la medida en que se considera (a ste) manifestacin del Imperio Romano y por tanto romano en sentido estricto (en virtud de la Traslatio Imperii, los emperadores alemanes desempean el cometido de los Csares por lo que no se trata de imitacin, reproduccin o herencia sino de continuacin) se considera que el Derecho Romano era el vigente.26 Ahora bien, se trataba de un Derecho sobre el que fue necesario realizar una profunda labor de transformacin para depurarlo de localismo, de sus condicionamientos histrico-concretos y poder aplicarlo a situaciones que nada tenan que ver con sus orgenes. El Corpus Iuris Civilis, que se entenda vigente, fue objeto de un gigantesco esfuerzo de adaptacin e interpretacin palabra por palabra, lex por lex, con el esfuerzo aadido de verterlo a un idioma distinto, configurndose as el Usus modernum pandectarum. En este esfuerzo, los juristas alemanes realizan ya una labor que necesariamente incluye el mtodo de abstraccin y conversin en categoras y principios generales de lo que en su origen no eran sino formas o mximas jurdicas en conexin con el caso concreto, tal como aparecan en las pandectas.27 Esta labor se vio potenciada por el impulso ilustrado, que llev a la aplicacin al campo del Derecho del mtodo lgico de las Ciencias de la Naturaleza, configurndose como un sistema de proposiciones o premi25. P. LUCAS VERD, Curso, cit., vol. IV, pgs. 227 y ss. 26. La vigencia se explicaba bien por un acto formal (que se atribua al Emperador Lotario que en base a un acto normativo as lo haba dispuesto) bien por la costumbre o la Historia (como afirmaban Couring primero y Savigny despus).
27. P. LUCAS VERD, cit.

sas mayores y menores que facilitara el impulso racionalizador de la codificacin (el gran impulsor de este movimiento ilustrado es Christian Wolf). Y toda esta trayectoria de creacin y formalizacin jurdica en torno al Derecho Romano se contina y ampla a travs de la Escuela Histrica y en concreto con la obra del gran jurista alemn Friedrich Karl von Savigny. Como se sabe, con Napolen se produce una recepcin del Derecho francs (que tiene su mxima expresin en la penetracin y vigencia del cdigo de Napolen y que tuvo un influjo indudable en cuanto a la extensin de la idea de igualdad jurdica y definicin de las relaciones jurdicoprivadas cuya repercusin en el desarrollo jurdico posterior no cabe desconocer) pero a su cada se suscita la cuestin de la conveniencia o no de establecer un cdigo especficamente alemn, con vigencia en todos los Estados. Frente a posturas afirmativas (cuyo representante ms notable es Thibaut) Savigny responde negativamente (en su obra De la vocacin de nuestro tiempo para la Legislacin y la Ciencia del Derecho, aparecida en 1814). La codificacin afirma es una muestra de decadencia cultural que no cabe aceptar en el presente. Es una forma menor, deteriorada, del Derecho. Porque lo importante no es la ley como fuente del derecho, sino que la verdadera fuente del Derecho, la autnticamente creadora del mismo, es la Ciencia del Derecho. Y esta Ciencia consiste en la realizacin de operaciones de clculo mediante conceptos. Es una especie de matemtica jurdica en la que de lo conocido se obtiene lo desconocido. Lo que importa, pues, son los conceptos y el mtodo. Pues bien, supuesto esto, la nica posibilidad de construir una ciencia jurdica es partir del Derecho Romano. Intentar otra cosa (un nuevo Derecho alemn) es asegurar el caos. Slo el Derecho Romano puede ga255

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rantizar la unidad jurdica y la validez y dignidad cientficas. Es el nico Derecho verdaderamente cientfico, pues ya los antiguos juristas romanos haban practicado y dominado el arte de calcular conceptos. De ah que se defienda su vigencia ms all del Imperio como el producto ms relevante de la Ciencia (en cuanto fuente) del Derecho. Es decir, el Derecho Romano tiene para Savigny validez no en cuanto Derecho imperial sino en cuanto Derecho cientfico.28 A esta postura de Savigny se le ha hecho una valoracin crtica de carcter poltico-jurdico. As, se ha destacado que con sus propuestas se trataba de eludir las consecuencias que la Revolucin Francesa implicaba en el mbito del Derecho y que se recogeran si triunfaba la propuesta del nuevo cdigo, mientras que, por el contrario, si triunfaba su alternativa, se restableceran las situaciones legales prerrevolucionarias. Por eso debe incluirse en el horizonte cultural (antirrevolucionario) de la Restauracin ms que del Romanticismo; y es que, aunque no pueda negarse que pertenece a la Escuela histrica, su historicismo no es romntico sino lgico y discursivo (la pura forma, clara y ordenada de la Historia, contiene el presente afirma). Y es precisamente esta caracterstica de Savigny la que ms interesa retener ahora: su racionalismo y la aplicacin de esa metodologa lgica y conceptual al estudio del Derecho, continuando en forma progresiva y notablemente perfeccionada, la tradicin de los viejos juristas alemanes del Usus modernus pandectarum. El ingrediente filosfico, aunque parte del iusnaturalismo racionalista (y su consideracin estrictamente ra28. H. HATTENNAUER, LOS Fundamentos histrco-ideolgicos del Derecho alemn, Revista de Derecho Privado, Madrid, 1981.

cional del Derecho en la obra de Wolf, por ejemplo) tiene su manifestacin ms destacada en el idealismo caracterstico de la filosofa alemana a partir de la Ilustracin y que expresa magistralmente la obra de Kant. Lo que aqu interesa de la concepcin kantiana, es tener en cuenta su aproximacin al conocimiento a travs de un sistema de categoras racionales y formales, es decir, desprovistas de todo contenido concreto o emprico, por lo que tienen validez universal; esta concepcin la traspone al mbito de la Razn Prctica con su formulacin de un imperativo categrico, un referente tico universal (actuar de tal modo que la conducta individual pueda elevarse a norma general) estrictamente formal, que tiene como supuesto que lo posibilita una libertad igualmente abstracta, sin contenido concreto. A partir de aqu, el Derecho se fundamenta en cuanto encarna la racionalidad y la universalidad que hagan posible la libertad, asimismo racional y universal. ste es el fin ltimo de la organizacin de la convivencia, un fin jurdico abstracto: crear las condiciones que hagan posible esa libertad. Hay que renunciar a los fines concretos (bsqueda de la felicidad y del bienestar) por parte de la organizacin poltica, pues el contenido de ese fin est, ms all de toda organizacin poltica, en los principios a priori de la libertad del hombre, de la igualdad del subdito y de la autonoma del ciudadano. De ah que la funcin del Estado sea, exclusivamente, el establecimiento y mantenimiento del orden jurdico, de manera que se asegure la certeza de la libertad que permite la Ley (Humboldt). 2. La realidad histrico-poltica que interesa destacar, procede de la peculiaridad del desarrollo alemn. Es bien conocido el caracterstico retraso en la transforma257

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cin capitalista alemana respecto de otros pases como Inglaterra y Francia. Pero tambin que a este retraso, que le hace llegar al siglo xix con estructuras e instituciones feudales, sucede a partir de la Revolucin Industrial un desarrollo extremadamente rpido. Sin embargo, el cambio socio-poltico no se realiza ni tiene lugar propiamente la Revolucin burguesa. Y ello por la especial situacin en que se encuentra la burguesa alemana que le hace no slo buscar la alianza sino ponerse en manos de las viejas clases dominantes en los Estados alemanes ms pujantes, como el prusiano, por dos tipos de razones: 1.) porque al producirse al principio lenta pero ms tarde muy rpidamente el crecimiento industrial y con l la aparicin tambin excepcionalmente repentina de un proletariado numeroso, la contradiccin que se produce no es nobleza-burguesa primero (Francia de 1789) y despus burguesa-proletariado (Francia 1848), sino proletariado-clases poseedoras, en las que se encuentra la burguesa en necesaria alianza con la nobleza;29 2.) porque a la burguesa le urga la realizacin de la unidad alemana, tanto a efectos de mercado interior como para acelerar la expansin hacia mercados exteriores a los que llegaba tarde y, como la consecucin por ella misma implicaba el largo y dudoso camino de obtener el cambio poltico y el dominio del Parlamento, aceptaron que el proceso fuera dirigido por el Estado prusiano en su configuracin tradicional, con las mnimas modificaciones que lo hicieran compatible con las nuevas formas de obtencin del excedente. Todo lo cual desemboca no slo en el mantenimiento hegemnico de la nobleza sino y sobre todo en la funcin protagonizadora del Estado (a diferencia de
29. F. ENGELS, Prlogo a la Edicin de 1870 de Las guerras campesinas en Alemania, Ed. Andes, Buenos Aires, 1970. 258

los procesos ingls o francs) que adquiere un gran desarrollo tanto en su Administracin civil como militar bajo la direccin de una Monarqua rgida y dominadora, legitimada a travs de valores tradicionales.30 ste es el factor que interesa retener. Ambos ingredientes se van a traducir, respectivamente, en una exaltacin terica del Estado y de la Monarqua por un lado y en la configuracin de su actuacin a travs de esquemas jurdico-formales, por otro. La exaltacin terica del Estado se manifiesta en su consideracin (sobre todo a partir de Hegel) como una entidad existente por s misma, que trasciende a y a travs de la cual se articula la sociedad; es la expresin del espritu objetivo, de la idea moral y de la libertad a la vez que garanta de la unidad, objetividad y permanencia frente a lo fragmentario, subjetivo y cambiante de los concretos intereses sociales, respecto de los cuales debe evitarse su penetracin en el Estado pues supondra su destruccin. Este Estado, as considerado, se forma a partir de tres momentos: el del poder de establecer lo universal (o poder legislativo), el de integrar lo particular en lo universal (o poder ejecutivo) y el de la autodeterminacin o decisin ltima. Pues bien, los tres momentos se renen en la unidad individual que supone la persona del Monarca, en quien (como unificacin del todo) radica la Soberana.3' Se formula as lo que se conoce como el Principio Monrquico.32 Sin embargo, esta consideracin del Es30. C. DE CABO, La Repblica y el Estado Liberal, Tcar, Madrid, 1977, pgs. 69 y ss. 31. G. F. HEGEL, Principios de la Filosofa del Derecho, Ed. Sudamericana, Buenos Aires, 1975, pargrafos 272 a 279. 32. El Principio Monrquico es de origen francs y aparece en la Carta otorgada de 1814; de ah pasa con el vigor proselitista de

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tado como entidad existente por s misma y del Monarca como Soberano, no supone una continuacin del absolutismo ni la instalacin de un orden arbitrario. Por el contrario, la actuacin del Estado y del Monarca tiene lugar a travs del esquema jurdico-formal a que antes se aluda. Este esquema jurdico-formal, parte de la idea de que si bien el Estado es el creador del orden jurdico (a travs dir Jellinek de un proceso de autolimitacin) su actuacin debe someterse al mismo en su totalidad. Aunque el Soberano conserva la capacidad de cambiarlo es el Poder Constituyente est a la vez sometido a l. Este sometimiento abarca, adems, todo tipo de actuacin, pues ese orden jurdico tiene la peculiaridad de ser expansivo, de no tener lagunas, de manera que lo no expresamente previsto puede deducirse a partir del Derecho existente. Porque la funcin del jurista es determinar las consecuencias jurdicas de los hechos jurdicamente relevantes, para lo que debe realizar la subsuncin de los hechos en las categoras correspondientes y cuando no existan, construirlas a partir de las conocidas. Esto supone que la funcin de construccin realizada por el jurista, es puramente deductiva, lgica y al margen, por tanto, de cualquier referencia valorativa. Y el Derecho, (y el Derecho Poltico, por tanto) se configura como un sistema formal, abstracto y cientficamente autnomo, es decir, separado de la Sociologa o la Ciencia Poltica.33
las cosas galas a Europa. Se introduce en las Constituciones de la Alemania meridional y el Acta Final de la Conferencia de Viena de 1820 lo proclamar como el principio fundamental del Derecho
Constitucional de Alemania (L. DEZ DEL CORRAL, El liberalismo

Pero este carcter envolvente del Derecho respecto de la actuacin del Estado (en el sentido de que toda esa actuacin debe realizarse conforme al mismo) plantea otras exigencias; y es que todo Derecho es relacin entre sujetos de derecho, de manera que para que las relaciones en las que intervenga el Estado sean relaciones jurdicas, es necesario que los trminos o miembros de la misma sean sujetos de derecho; es decir, la juridizacin de la actuacin del Estado lleva a su consideracin como sujeto, a reconocerle personalidad jurdica.34 Porque sujeto de derecho no es una cualidad real, natural, que deba forzosamente referirse al hombre, sino un concepto jurdico, una capacidad creada por voluntad del orden jurdico. El hombre es normalmente el supuesto de esa capacidad jurdica, pero nada exige que lo sea exclusivamente si se renen los requisitos que capacitan para la subjetividad jurdica y que en el caso del Estado proceden de la caracterstica unidad estatal. Es la unidad estatal la que fundamenta su subjetividad jurdica. El reconocimiento del Estado como sujeto de derecho, posibilita no slo que el Estado pueda plantear sus exigencias a los ciudadanos como jurdicas, sino que tambin los ciudadanos puedan plantearlas al Estado, es decir, permite la aparicin de los Derechos pblicos subjetivos. Entendido as el Estado como persona jurdica, su acEn Jellinek se matiza esta separacin, pues entiende que la Teora del Estado comprende tanto lo jurdico como lo poltico, aunque ms yuxtapone que integra cientficamente ambas perspectivas. 34. G. JELLINEK, Teora General del Estado, cit., Prlogo, caps. XII y XIV. 261

doctrinario, CESC, Madrid, 1984, pg. 69). 33. J. A. ESTVEZ ARUJO, La Crisis del Estado de Derecho Liberal, Barcelona, 1988, pgs. 74 y ss. 260

tuacin tiene lugar a travs de rganos que expresan su voluntad. El Estado, pues, se estructura a travs de rganos que actan segn la jerarqua y competencia que les atribuyen las normas. Jerarqua y competencia se convierten en los dos principios que ordenan la actuacin del Estado. En base al principio de jerarqua, el Monarca se configura como un rgano del Estado, si bien es el rgano supremo, al que corresponde en exclusiva la soberana y expresar, por tanto, la voluntad del Estado (de acuerdo con el Principio Monrquico antes aludido). Ocurre, pues, algo muy distinto de lo que ocurra en la fase inicial del sistema francs: aqu s est la Soberana dentro del Estado de manera permanente y actuante. La consecuencia jurdica ms relevante de este hecho es que, si el Monarca es el Soberano, nada existe superior a l, ni siquiera la Constitucin. Y de ah que se admita que la ley (obra del soberano a travs de la sancin, acto que da al contenido de la norma el valor imperativo y obligatorio que la convierte en una ley del Estado35) pueda contradecir la Constitucin de la misma manera que pueden existir discrepancias entre el Cdigo Penal y una ley posterior a l. La afirmacin de que las leyes ordinarias deben estar en armona con la Constitucin y no resultar incompatibles con ella es un simple postulado de prctica legislativa, pero no un axioma jurdico. Es deseable, pero en absoluto necesario (tal es la postura defendida por Laband). En base al principio de competencia (junto con la diferenciacin por el contenido de las funciones del Estado) se establece una distincin caracterstica del modelo alemn: la de Ley material y Ley formal; la Ley material 35. R. CARR DE MALBERG, Teora General del Estado, FCE, Mxico, 1948, pgs. 358 y ss.
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es la nica en la que se manifiesta la legislacin como funcin del Estado que tiene por objeto la regulacin de los derechos y deberes de los ciudadanos (lo que afecta fundamentalmente a su propiedad y libertad) y cuya competencia corresponde a la actuacin conjunta de dos rganos: el Rey y el Parlamento (que es rgano del Estado y no representacin del Pueblo). Se crea as un mbito material exclusivo de la ley material (es la llamada reserva de ley) entendindose que todas las dems normas, cualquiera que sea la forma que revistan, son en realidad Administracin y pueden regularse por el Ejecutivo (es decir por el Monarca) exclusivamente. De esta manera, la llamada dogmtica alemana crea a partir del Derecho privado las bases del Derecho pblico moderno mediante esta construccin formal que es el Estado de Derecho. Porque si bien en sentido amplio puede llamarse Estado de Derecho a la configuracin del Estado que establece el constitucionalismo moderno con una serie de elementos compartidos por los diferentes modelos (Divisin de poderes, reconocimiento de derechos, actuacin a travs del Derecho) en sentido estricto, esa expresin debe reservarse a esta creacin alemana que, por otra parte, no es sino la respuesta a la nueva problemtica poltica planteada por la Revolucin Francesa. Es bien conocida en este sentido la peculiar capacidad de la cultura alemana para recibir, pero tambin para transformar y adaptar a sus circunstancias, las influencias francesas. As, cuando a consecuencia del revolucionarismo francs se ponen en marcha, junto a la cada y crtica del Absolutismo, las nuevas formas de legitimacin democrtica del sistema poltico, en Alemania se responde a travs de esa creacin del Estado de Derecho: una construccin abstracta, jurdico-formal, que tiende a la legitimacin de un Estado, que permanece dominado
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por el Monarca, a travs del derecho. El impulso poltico revolucionario francs se elude, convierte y transforma jurdicamente en Alemania.

La evolucin de estos modelos, ha dado lugar a que se acepte de manera generalizada la existencia de dos tipos de constitucionalismo: el americano, caracterizado porque la Constitucin se considera la norma jurdica suprema, de imposible modificacin por las leyes ordinarias que necesariamente deben adecuarse a ellas y el europeo, en el que las diferencias entre Constitucin y leyes ordinarias se difuminan y su carcter histrico ms destacado viene dado no tanto por la supremaca y protagonismo de la Constitucin como de la ley. Este hecho es el elemento comn ms importante de las distintas aportaciones alemana (Estado de Derecho), francesa (Imperio de la ley) e inglesa (Rule of law). Asimismo (y dejando aparte el sistema ingls en el que ese hecho es una obviedad al no existir el concepto formal de Constitucin) se entiende que en el sistema europeo ello se produce de dos maneras: a travs del denominado monismo francs (la nica voluntad del Parlamento) de una parte y del dualismo germnico (la actuacin de las voluntades de Monarca y Asambleas) de otra. Hay que hacer sin embargo algunas precisiones. La afirmacin de que en el continente se produce una identificacin entre Constitucin y ley ordinaria se atribuye a que ambas tienen la misma procedencia: el poder soberano, al producirse como se indicaba al hablar del modelo francs la penetracin de la Soberana en la Constitucin. En el caso alemn, el supuesto bsico es el Principio Monrquico, que da lugar a que el Monarca, si bien se li264

mita a travs de la Constitucin, conserva la Soberana de manera exclusiva; de ah que haya que relativizar el llamado dualismo germnico porque, si bien intervienen dos rganos en la elaboracin de la ley (material, en el sentido antes visto de Laband) y la actuacin de las Asambleas es una condicin o lmite a la del Monarca que slo puede sancionar las leyes aprobadas previamente por ellas porque as lo dispone la Constitucin, el resultado final, la ley, es producto de su voluntad y no de dos voluntades iguales que comparten un mismo poder.36 Slo desde esta interpretacin es comprensible la antes expuesta postura de la doctrina alemana que estimaba admisible en Derecho la posible contradiccin de la Constitucin por la ley ordinaria. Por lo que se refiere a Francia (y dejando aparte los supuestos en los que la penetracin de la soberana en la Constitucin tiene lugar a travs del Monarca, de manera exclusiva en la Carta otorgada de 1814 y de manera compartida aqu s entre Monarca y Parlamento en la Constitucin de 1830) la equiparacin se ha sostenido en base a la concepcin francesa de ser la ley expresin de la voluntad general (representada en el Parlamento), por lo que al ser la voluntad siempre e igualmente soberana (tanto cuando hace la Constitucin como cuando hace la ley) desaparecera la diferencia entre Poder constituyente y Poder constituido. Tal es la formulacin que hace Carr de Malberg al que normalmente se cita como el ejemplo ms representativo de esta tendencia.37
36. M. HERRERO y R. DE MIN, El principio monrquico, EDICUSA, Madrid, 1972. 37. El texto es el que se contiene en R. CARR DE MALBERG, La Loi expression de la volante genrale. Econmica (clsicos), Pars, 1984, pgs. 103 y 104. 265

Esa formulacin hay que relativizarla en base a las tres observaciones siguientes: 1. El mismo autor seala que en la tradicin francesa de Derecho Constitucional, el sistema de Soberana Nacional implica que slo la Nacin considerada en su conjunto es soberana y exige por ello que la potestad de los rganos constituidos se halle determinada por una regla superior, la Constitucin, obra de ella misma.38 2. La formulacin de referencia se hace exclusivamente en base a la Constitucin de 1875 que representa una excepcin, una quiebra en la trayectoria general y ms significativa del constitucionalismo francs, pues no slo atribuye al Parlamento y a la ley ser la representacin y expresin, respectivamente, de la voluntad general, sino que lo hace de manera inconsecuente, ya que, si no se quiere afirma que esa terminologa se quede en un puro misticismo o vaca de contenido, hay que conferir a los ciudadanos (al cuerpo popular) un papel activo en la legislacin, tal como la iniciativa legislativa o la posibilidad de rechazar una ley aprobada por las Cmaras.59 Y al no hacerlo as lo que realmente delata el autor es que esa voluntad general no es ms que una mistificacin destinada a legitimar la confiscacin de la voluntad del pueblo real.
38. R. CARR DE MALBERG, Teora General del Estado, cit., pgs. 1214 y 1215. 39. R. CARR DE MALBERG, La Loi expression de la volante genrale, cit., conclusin.

3. Y quizs fundamentalmente, lo que hay que sealar es que el mismo autor termina poniendo en duda si la llamada Constitucin de 1875 (formada como se sabe por una serie de leyes muy escuetas sobre la organizacin de los poderes) es propiamente una Constitucin, precisamente porque pueda dudarse de si est o no por encima de las leyes ordinarias. Por todo ello es muy dudoso asimilar el sistema francs al alemn en cuanto a la equiparacin de ley y Constitucin. Pero es que, adems, hay un hecho extraordinariamente significativo y en este caso comn a ambos sistemas. Y es que, tanto en la doctrina constitucional francesa como alemana, se sostiene que, en Derecho, el criterio que permite distinguir las leyes constitucionales de las leyes ordinarias reside nicamente en un elemento de forma, pues el concepto de Constitucin es puramente formal. As, en la doctrina alemana se sostiene que el signo distintivo de las leyes constitucionales reside exclusivamente en la superioridad de su fuerza reguladora, que proviene del hecho de que los principios que formula no pueden modificarse sino por un procedimiento sujeto a condiciones ms complicadas que el procedimiento legislativo ordinario (Laband) de manera que la nota jurdica esencial de esas leyes radica nicamente en la superioridad de su fuerza como leyes desde el punto de vista formal (Jellinek). Y en la doctrina francesa se parte del mismo criterio y an se extrema, pues, se afirma,40 que incluso cuando la Constitucin confa la revisin constitucional a los mismos representantes que componen el
40. G. BURDEAU, Prface a R. Carr de Malberg, La Loi, cit.

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Lik

cuerpo legislativo, la distincin entre Constitucin y leyes ordinarias no deja de existir, en cuanto esos representantes funcionan en otras circunstancias que para la votacin de las leyes ordinarias (Carr, Esmein) y esto es lo que ocurre justamente en la Constitucin francesa de 1875 que, aunque concede el poder de revisin a las asambleas ordinarias (la nica en que esto ocurre en el constitucionalismo francs) sin embargo se trata de un procedimiento distinto del ordinario (reunin por separado y aprobacin por mayora absoluta de cada una de las dos Cmaras y reunin conjunta de los miembros de ambas en un rgano al que se denomina, para indicar su especificidad, como Asamblea Nacional, que se configura en palabras de Carre de Malberg4I como un colegio superior en nmero, majestad y potestad al ordinario). De todo ello cabe deducir que no se puede sostener con la rotundidad con que habitualmente se hace, la inexistencia en el constitucionalismo europeo de la supremaca de las constituciones. Porque si bien desde supuestos polticos puede resultar defendible en el caso alemn y ms dudosamente en el francs, desde supuestos jurdicos la idea de supremaca constitucional parece indudable.42 Otra cosa es que no se deduzcan de ah las consecuencias y se establezca un especfico sistema (control de constitucionalidad) para garantizar su eficacia, pero esto s que es atribuible a razones y a circunstancias extrajurdicas (la desconfianza hacia los parlamentos y confianza en los jueces en los Estados Unidos frente a la confianza en los parlamentos y desconfianza en los jueces en Francia) ya que jurdicamente no existen motivos que lo impidan.
41. R. CARR DE MALBERG, La Loi, cit. pg. 138 y conclusin 42. Y es sorprendente que sea desde supuestos de pretendido juridicismo estricto, desde los que se apele a supuestos polticos. 268

III. LA INSERCIN DEL CONSTITUCIONALISMO EN EL MODO DE PRODUCCINCAPITALISTA: SU RELACIN ESTRUCTURAL (CONSTiTUCIONALISMO-CAPITALISMO)Y SUPERESTRUCTURAL(CONSTITUCIONALISMOLIBERALISMO-REPBLICA)

1. La relacin estructural: constitucionalismo-capitalismo Conforme a la concepcin que aqu se mantiene, la inicial consideracin del Derecho puede expresarse en esta forma slo aparentemente paradjica: el Derecho carece de Historia pero es un producto histrico. El Derecho carece de Historia en el sentido de que al no tener una existencia autnoma tampoco puede tener un proceso autnomo de desarrollo; y es un producto histrico en el sentido de que aparece en la Historia en un momento determinado. Este entendimiento del Derecho como producto histrico es el punto de partida para el anlisis siguiente. Desde el momento que se entiende que el Derecho aparece en la Historia en un momento determinado, se estn haciendo tambin estas dos reflexiones: de un lado, que el Derecho no tiene su origen fuera de la Historia, en unos supuestos trascendentes a toda sociedad; y de otro, que tampoco es inmanente ni exigencia comn a todas las sociedades (conforme expresaba el viejo aforismo ubi societas ibi ius). Y una afirmacin: el Derecho slo aparece en unas determinadas sociedades, precisamente en aqullas en que la propiedad y la dominacin alcanzan un grado tal que lo hacen necesario y que en este amplio sentido pueden considerarse sociedades de clases. Desde
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este punto de vista el Derecho expresa este tipo de relaciones, por lo que puede afirmarse que la fuente primera del Derecho es a travs de las mediaciones correspondientes el inters o voluntad de la clase dominante.43 Sobre esos supuestos, la especificidad de la Constitucin y el Derecho constitucional proviene de la especificidad de la sociedad en la que aparecen, que es aqulla en la que el modo de produccin capitalista se impone como dominante a travs de las Revoluciones burguesas; y este hecho, que supone la imposicin como dominante de la nueva clase burguesa, implica un progreso histrico tambin nuevo en cuanto por primera vez y sta es tambin la peculiaridad del triunfo y el papel histrico de la burguesa lo es para el conjunto del cuerpo social, de manera que el constitucionalismo, en cuanto lo sanciona y an siendo preferentemente voluntad de una clase, incorpora tambin el inters general en esa peculiar fase histrica. Resulta, pues, que la Constitucin es un hecho y un concepto histrico, asentado y referido a una realidad histrica; y esta realidad no es un conjunto de elementos aislados sino componentes de una totalidad en la que cada elemento se conexiona con el todo, se unen entre s mediante un condicionamiento recproco; por ello, los diferentes aspectos de esa realidad no son aislables sino captables en su referencia recproca; de ah que se sostenga que la misin de las ciencias que se ocupan de lo histrico no se cumple con la exclusiva consideracin de sus objetos, sino con su puesta en relacin con la conexin total en la que estn insertos, como nica forma de obtener su significado. Este planteamiento, hecho con
43. K. STOYANOVICH, El pensamiento marxista y el Derecho,

esa generalidad, tiene una amplia tradicin y se acepta desde amplios sectores doctrinales; basta recordar como uno de los supuestos que se utilizaron desde el principio para la distincin de las llamadas Ciencias del Espritu, fue entender que se caracterizaban porque trataban de comprender su objeto de estudio y esta comprensin, consista en el descubrimiento de las conexiones necesarias que se vinculaban al todo del que formaban parte de manera que sin este descubrimiento se hacan ininteligibles.44 La singularidad proviene de la manera concreta de entender esa totalidad que aqu se identifica con el modo de produccin. La cuestin es por tanto descubrir las conexiones de la Constitucin y el constitucionalismo con el resto de los elementos del modo de produccin que, en este caso, es el capitalista. De ah que, aunque lo fundamental sea descubrir las relaciones con los elementos estructurales, para que la consideracin de esas conexiones sea completa es necesario establecer tambin sus relaciones con los otros elementos superestructurales. Siempre la relacin general entre estructura y superestructura es compleja, difcil de delimitar el sentido de sus mutuas interrelaciones y de captar en un determinado momento la prevalencia metodolgica que se asigna a unas relaciones sobre otras dentro de la unidad social de la que todas forman parte. Esta dificultad se encuentra presente a la hora de establecer las relaciones entre Derecho y Capitalismo. Y se acentan cuando del Derecho Pblico se trata. Porque as como el Derecho Privado se encuentra ms cerca de las relaciones socio-econmicas hasta el punto de que con frecuencia las relaciones
44. M. GARCA cit., cap. V.
PELAYO,

Derecho Constitucional Comparado,

Siglo XXI, Madrid, 1977.

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econmicas aparecen bajo formas jurdicas o las formas jurdicas expresan directamente relaciones econmicas, en el Derecho Pblico se registra un alejamiento en cuanto existen una serie de mediaciones que dan apariencia de una existencia autnoma. Sin embargo, la Constitucin es un mbito especfico en cuanto en ella y a travs de ella se relacionan lo Pblico y lo Privado45 (desde esta perspectiva podra hacerse una lectura del artculo 16 de la Declaracin Francesa de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789 en la que se afirma como varias veces se ha indicado que aquella sociedad en la que no exista la Divisin de poderes Lo pblico ni la garanta de los derechos individuales Lo privado carece de Constitucin). Y sta sera una inicial manifestacin de la relacin entre Constitucin y Capitalismo, porque precisamente el capitalismo se caracteriza por la necesidad que conlleva de la aparicin de esos dos espacios, el pblico y el privado, que la Constitucin expresa. Es la contradiccin bsica del capitalismo, la de Capital-Trabajo, la que hace necesaria la existencia tanto del mercado como del Estado, de lo econmico y de lo poltico, de lo privado y lo pblico, es decir, de un espacio donde se genera la plusvala y otro que suministra las condiciones que la posibilitan y garantizan su permanencia.46 Esta exigencia se traslada al sistema jurdico-polti45. R. FERNNDEZ CARVAJAL, Nota sobre el Derecho Constitucional como Derecho Comn, Anuario de Derecho Constitucional y Parlamentario, n. 1, Murcia, 1989. 46. P. BARCELLONA y A. CNTARO, El Estado social entre la crisis y la reestructuracin, en Derecho y Economa (coordinadores M. A. Garca Herrera y J. Corcuera Atienza), Tecnos, Madrid, 1988. 272

co, de tal manera que una respuesta a la misma se encuentra, incluso, en aquellos sistemas en los que todava es dudoso hablar de Constitucin en sentido moderno, como es el alemn de mediados del siglo pasado antes considerado, en el que la construccin de la ley en sentido material viene, por una parte, a establecer la divisin funcional de los poderes (es decir, lo pblico) y, por otra, a garantizar los derechos de los ciudadanos (es decir, lo privado). Pero, en todo caso, es ciertamente en la Constitucin donde se manifiesta la respuesta jurdico-poltica ms ostensible y completa a esta exigencia, en cuanto viene a expresar la existencia de esos dos espacios y por tantp su lnea de separacin, pero tambin y simultneamente su articulacin, es decir, se configura como la garanta de la coexistencia de lo contradictorio ya que es precisamente la posibilidad destructiva del conflicto de clases (capital-trabajo: lo privado) lo que hace necesaria la construccin de un orden artificial en el que los intereses puedan competir hasta cierto lmite sin destruirse (como interpreta Hobbes desde supuestos individualistas cuando se perciban ya los primeros efectos de la lucha competitiva). Por lo que se refiere al mbito privado, la imposicin como dominante del modo de produccin capitalista se manifiesta inmediatamente en el orden jurdico en toda esa reelaboracin del Derecho (unidad del mismo, nueva configuracin de la propiedad, del Derecho de familia y sucesiones, etc.) que se expresa en la frmula codificadora. Pero toda esa reelaboracin tiene como base garantizar el funcionamiento del mercado. Porque el capitalismo supone la separacin del trabajador de los medios de produccin, de manera que se convierta en libre para vender su trabajo en condiciones de igualdad a los propietarios capaces de adquirirlo en un mercado de mer273

cancas. Por consiguiente, la libertad e igualdad son las condiciones para el funcionamiento de ese mercado. Y su garanta corresponde al Derecho. Lo que ocurre es que esta funcin del Derecho en la sociedad capitalista adquiere una mayor opacidad por su alto grado de abstraccin. No obstante, su verdadero sentido se descubre cuando se le pone en relacin con esa otra forma abstracta que es la mercanca; porque, en las sociedades capitalistas, los diferentes productos o lo que es lo mismo, las diferentes formas de trabajo concreto se transforman en mercancas, en formas de valor general o abstracto que se intercambian entre propietarios convertidos en sujetos de derecho, en formas jurdicas igualmente abstractas. Es decir, a la forma general y abstracta del valor mercanca corresponde la forma general y abstracta del sujeto de derecho, cuyo comportamiento social su actuacin en el mercado como sujeto del cambio se asegura a travs del derecho subjetivo que deviene as categora bsica del Derecho en las sociedades capitalistas.47 Porque a travs de l, el sujeto de derecho se configura como tal en base al reconocimiento jurdico de aquellas dos exigencias del intercambio, la libertad y la igualdad. As tambin, el sujeto de derecho se configura como autnomo que demanda una exigencia de certeza sobre el mbito de esa autonoma, sus lmites y procedimientos para desarrollarla;48 y, finalmente, como una categora nica, en la que todos los sujetos de derecho estn equiparados, son jurdicamente iguales, lo que hace desaparecer las diferencias reales y las diferencias de cla47. PASHUKANIS, Thorie general du Droit et le marxisme, EDI, Pars, 197, Cap. Marchandise et Sujet. 48. G. U. RESCIGNO, Corso di Diritto e principio democrtico,

se, de manera que la mxima juridizacin o formalizacin supone la mxima politizacin, mostrndose as el carcter dominante de lo poltico e instrumental de lo jurdico.49 Y la Constitucin es la que conforma y garantiza la existencia de la subjetividad jurdica y el despliegue de su libertad (autonoma) e igualdad, con lo que se aprecia el carcter subsiguiente que tiene el Derecho privado respecto del Constitucional.50 En el mbito pblico las demandas al sistema jurdico-constitucional provienen de la lgica del capitalismo que, en cuanto supone la progresiva socializacin del proceso productivo (extensin del trabajo sometido a explotacin) y la concentracin de la apropiacin privada de la plusvala, su dinmica llevara a la unidad de la clase trabajadora y a la desunin de la clase propietaria por la lucha competitiva. El sistema jurdico-poltico debe evitar ambas cosas de manera que, de una parte, se logre desorganizar a la clase trabajadora y de otra unificar a la clase dominante. La desorganizacin de la clase trabajadora o clases dominadas, se hace precisamente trasladando al mbito poltico (pblico) lo que se haca en el privado: desconociendo la realidad de la existencia de las clases y sustituyndola por la abstraccin del ciudadano, libre e igual, como nica entidad a la que se reconoce con capacidad para la actuacin poltica. Se trata ciertamente como indic el mximo exponente del formalismo, Kelsen de un artificio, de una hiptesis (considerar a los hombres como si fueran libres e iguales) fundada
49. P. BARCELLONA, Stato di Diritto e principio democrtico, Democrazia e Diritto, 2, 1990. 50. A. NEGR, La Forma Stato, Feltrinelli, Milano, 1979, pg. 161 y ss. frente a la interpretacin de Pashukanis. 275

Democrazia e Diritto, 2, 1990.

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exclusivamente en una decisin poltica (constituyente); pero es un artificio que por su abstraccin e individualismo desconoce la clase como tal; todo queda reducido a un conjunto de hombres libres e iguales sobre el que puede establecerse ya, a partir de esta homogeneizacin de sus elementos, el resto de los procesos ideolgicos basados en ese conjunto: Nacin, Pueblo, Soberano, Representacin, Inters general, etc. La organizacin del dominio de clase se realiza a travs de los mecanismos constitucionales que organizan y vertebran el poder, consiguiendo la unificacin y articulacin de los intereses dominantes mediante la unidad del Estado que la Constitucin realiza. Por eso, se ha definido a la Constitucin desde supuestos no marxistas como es el caso de H. Heller como la expresin sistemtica del ncleo central de la organizacin y actuacin del Estado, de manera que afirma lo que distingue la Constitucin moderna es esa voluntad consciente de determinacin y expresin unitaria del Estado.51 Hay que indicar, no obstante, que en este proceso que conduce finalmente a la unificacin e imposicin del inters dominante, las Constituciones arbitran mecanismos que permiten actuar y tener en cuenta hasta cierto punto intereses contrarios a los dominantes, lo que permite con fundamento presentar a la Constitucin como marco, como regla de juego, dentro del cual caben diversas formas de compromiso (realizadas en el lugar constitucionalmente previsto: el Parlamento) lo que, a su vez, potencia la funcin de legitimacin poltica de todo el sistema que la Constitucin realiza y que se aade a la virtualidad legitimadora del Derecho que, con la Constitucin,
51. H. 289 y ss. 276
HELLER,

abarca a la totalidad social, a la que presta, adems, nuevos niveles de seguridad jurdica, de cohesin e integra52 con. Por ello puede decirse que toda Constitucin es necesaria y primariamente Constitucin econmica, en cuanto se configura a partir de una serie de conceptos y abstracciones slo posibles a partir de una realidad econmica a la que se transforma ideolgicamente pero en la que se fundamenta. Por eso cabe afirmar que la funcin bsica de la Constitucin es que fetichiza u oculta la realidad a la que responde; porque, ms que un instrumento de clase, la Constitucin es la expresin jurdica de una sociedad de clases. Pero, simultneamente, la Constitucin represent un indudable progreso de liberacin poltica de las clases dominadas respecto de la situacin anterior, les abri las posibilidades garantistas que, pese a todo, ofrece el Derecho y permiti ir ms all de lo inicialmente previsto, como lo prueba entre otros logros posteriores los derechos de asociacin y huelga inexistentes en los orgenes del constitucionalismo y fundamentales para la organizacin y actuacin como clase.

2. La relacin superestructura! Finalmente hay que sealar la profunda vinculacin y coherente integracin del constitucionalismo con otros
52. La seguridad jurdica como algo absolutamente necesario para el intercambio, es la funcin que ms suele destacarse en la relacin entre capitalismo y Constitucin por parte de los autores no marxistas. Es significativa a este respecto la postura de M. Kriele, cit. pgs. 274 y 275. 277

Teora del Estado, FCE, Mxico, 1963, pgs.

elementos superestructurales del capitalismo como son, en el orden ideolgico, el liberalismo, y, en el polticoinstitucional, la forma republicana. La vinculacin entre liberalismo y constitucionalismo es de tal intensidad, que puede decirse que se trata de manifestaciones del mismo cuerpo de ideas que se concreta en la Ilustracin a partir de aquellos supuestos culturales del naturalismo, racionalismo, individualismo, modernismo y antidogmatismo. Ambos (liberalismo y constitucionalismo) parten de la concepcin natural de la sociedad como una serie de relaciones basadas en el intercambio entre individuos independientes, en el que cada uno es libre propietario de s mismo " y de que en esa sociedad surgir la armona y el equilibrio si se cumplen ciertos requisitos que puede suministrar la organizacin jurdico-poltica, ya que se confa en la posibilidad de como en otros campos aplicar la razn al orden social. Desde estos supuestos, la Constitucin y el Constitucionalismo vendran a ser la expresin jurdica de la utopa liberal, el medio a travs del cual se garantiza el cumplimiento de esos requisitos de los que brotar la armona social: los derechos de los individuos y la organizacin adecuada del poder del Estado. Pero, en este ltimo aspecto, el Constitucionalismo va ms all del liberalismo, lo completa y suple algunas de sus deficiencias. Porque el liberalismo sostena como consecuencia de la autorregulacin suficiente de lo econmico la mxima abstencin del Estado respecto del funcionamiento social, lo que llevaba a la separacin entre Estado y sociedad que, tomada en su radicalidad, poda ser contradictoria con los objetivos liberales; de ah que fuera nece53. N. MATTEUCCI, Organizazione del potete e liberta, UTET, 1976.
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sario y es lo que complet el Constitucionalismo establecer su forma de articulacin de la manera ms adecuada. La definicin jurdica de los sujetos polticos, su forma de participacin, el carcter de la representacin, etc. configuran un sistema orgnico de competencias tasadas que posibilitan la necesaria canalizacin de los intereses y conflictos y en definitiva, una adecuada interrelacin Estado-Sociedad. La vinculacin entre Constitucionalismo y Repblica cabe establecerla desde un triple nivel: 1. Desde los hechos, en cuanto la vinculacin Constitucin-Repblica es una vinculacin histrica, pues toda Repblica tiene como primer afn proyectarse en una Constitucin escrita que contendr, adems, una fuerte carga doctrinal; el entusiasmo por la Repblica y la confianza en ella, se extienden al entusiasmo y la confianza en la Constitucin. La Repblica, en el momento en que nace tambin en los albores de la modernidad, en los orgenes del capitalismo se estima una conquista frente al viejo rgimen (Monrquico) de tal naturaleza, que se considera absolutamente necesario rodearla de las garantas de la Constitucin. Hasta tal punto es as, que, en Inglaterra, en cuya historia constitucional predomina el modelo no escrito de Constitucin, la proclamacin de la nica Repblica de su historia fue acompaada de lo que se ha considerado la primera de las Constituciones escritas (el Instrument of Government).54
54. J. PETTO, Les grandes tapes du rgimen rpublicain frangais, Ed. Cujas, Pars, 1979, pg. 229. 279

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2. Desde supuestos tericos, porque los supuestos constitucionales se completan y desarrollan en su plenitud, ya que, inicialmente, el Poder constituyente en una Repblica es pleno y condicionante de la totalidad, sin que se encuentre limitado, como ocurre en las Constituciones monrquicas, donde se encuentra al menos con el tope mnimo a que obliga el mantenimiento de la institucin y la dinasta; pero, adems, lo caracterstico de las repblicas es que las ms altas decisiones del Estado nunca se forman mediante decisiones personales, sino que expresan la voluntad de un grupo mayor o menor que tiene una existencia estrictamente jurdica y esa voluntad se forma mediante un proceso tambin jurdico determinado por reglas establecidas constitucionalmente;55 y, en definitiva, porque la Repblica rechaza todo tipo de autoridad que no provenga del proceso poltico y por tanto racionalizado y objetivado jurdicamente. 3. Desde supuestos prcticos, porque tanto lo que se ha llamado el sistema de legitimidad republicano (radicalismo de los derechos y libertades, relativismo, tolerancia, racionalismo educacin y cultura laicismo y neutralismo del Estado) como sus presupuestos organizativos (el Parlamento bicameral como institucin central y soberana, las distintas variedades de la descentralizacin, la separacin de la Iglesia del Estado) exigen no slo la garanta sino la precisa determinacin constitucional. Por todo ello la Repblica se configur como la forma de gobierno adecuada a los orgenes del capitalismo y a la implantacin del dominio burgus basado sobre todo en su capacidad para la canalizacin del conflicto y la conciliacin,56 lo que, en ltimo trmino, establece su vinculacin ms profunda con el constitucionalismo.

55. G. 280

JELLINEK,

Teora General del Estado, cit., pg. 537.

56. C. DE CABO, La Repblica y el Estado Liberal, cit. 281

CAPITULO X: LAS CRISIS DEL CAPITALISMO Y SUS REPERCUSIONES EN EL MBITO ESTATAL Y CONSTITUCIONAL

I. LA CRISIS DE 1848: CAUSAS Y EFECTOS JURDICO-POLTICOS 1. Significado social, poltico y constitucional de la Restauracin. Con el final de la Era Napolenica se inicia en Europa la etapa conocida como Restauracin. El trmino alude literalmente a la Restauracin de la monarqua, pero implica un proyecto ms ambicioso: la restauracin global del sistema social, poltico y constitucional prerrevolucionario. Desde el punto de vista social, el protagonismo corresponde a las viejas clases dominantes del Anden Regime que pasan a ejercer un dominio excluyente en el interior de cada pas, reforzado con una articulacin internacional que intenta tambin restaurar el antiguo mapa de Europa (lo que contribuir a estimular los nacionalismos). Desde el punto de vista poltico, la Restauracin supone la puesta en marcha de un Estado antiliberal cuya
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justificacin se hace, bien desde el legitimismo monrquico francs' que en su versin ms extrema llega a una concepcin patrimonial del mismo (el monarca gobierna por derecho propio procedente de la Divinidad y de la Historia lo que viene a ser lo mismo, pues la Historia es la manifestacin visible de los designios de la Divinidad y de tal naturaleza que le confiere el dominio sobre el Estado como su patrimonio, sin ms lmites que los que resultan de la propiedad privada) bien desde el ms encubierto monarquismo alemn que, con una aparente mayor objetividad y abstraccin, sostiene que la voluntad del Estado preexiste a la de los individuos y no reconoce voluntad superior (se rechaza incluso el lmite que supone la ley internacional para la poltica que debe desarrollar una potencia, pues el gran Estado tiene el deber de vigilar a los dems).2 Desde el punto de vista constitucional, la Restauracin implica, en principio, como en los dems aspectos, la vuelta a la situacin prerrevolucionaria, que en este caso es volver a la Constitucin Estamental, es decir, a la que surge en virtud de un pacto entre el Rey y los Estamentos (y este carcter tienen y as se denominan pactos o convenios las constituciones que surgen en los Estados de la Confederacin Germnica). Sin embargo, esta vuelta al constitucionalismo estamental supona que o bien se renunciaba a la unidad poltica (que repre1. Llega a hablarse, en plena exaltacin del legitimismo, de La Ciencia Legtima (del Estado). As se hace en el libro de L. VON HALLER, Restauracin de la Ciencia del Estado, que aparece en 1816, para referirse a esa concepcin patrimonial de que se habla en el texto. 2. Es la postura de HEGEL que publica su Filosofa del Derecho en 1829 y que evoluciona desde un inicial entusiasmo revolucionario a esta postura fuertemente conservadora.
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sentaba el Monarca) entendindose que lo que exista no era la unidad sino la divisin en estamentos con sus distintos intereses o bien se consideraba que los estamentos eran representantes de todo el pueblo, lo que supona reconocer al pueblo como unidad poltica, justamente el dogma a combatir desde supuestos monrquicos. La superacin de este dilema se produce en el constitucionalismo francs: como no es posible compatibilizar el pacto constitucional estamental con la afirmacin de la soberana y representacin monrquica de la unidad poltica, se termina dando preferencia a sta sobre aqul. Es lo que tiene lugar con la Carta constitucional de 1814 en la que se manifiesta por primera vez el principio monrquico: el Poder Constituyente reside exclusivamente en el Monarca, de manera que no slo de l surge la Constitucin (la Carta citada dice en su prembulo: voluntariamente y por el libre ejercicio de nuestra autoridad real acordamos hacer concesin y otorgamiento a nuestros subditos de la siguiente Carta Constitucional) sino que aun despus de establecida lo sigue conservando.3

3. Cari SCHMITT, Teora de la Constitucin, Alianza, Madrid, 1986, pgs. 72 y 73. Para otros sectores de la doctrina, pese a lo que se dice en el Prembulo de la Carta, aparece ya adjetivada con el trmino Constitucional y el Monarca, aunque autor de la misma, ya no est por encima ni fuera de ella sino sometido a un orden jurdico del que forma parte y es, por tanto, una Monarqua limitada; asimismo, aunque con otra denominacin para huir de toda resonancia revolucionaria (Derecho Pblico de los franceses) se reconocen una serie de Derechos bsicos, se hace coexistir algunos supuestos del Derecho estamental (una Cmara de los Pares formada por miembros de la nobleza y otros de nombramiento real) con una Cmara que aunque sea a travs de un sufragio ultracensitario es ya elegida y,finalmente,si bien el Monarca es prevalente, debe gober285

Sin embargo, el protagonismo de las viejas clases dominantes en el Ancien Regime y su dominio de la escena poltica que supuso la Restauracin, slo podan tener una vigencia coyuntural. El nivel del desarrollo socioeconmico, la complejidad de la estructura social, la situacin de las relaciones de clase, hacan del proyecto de la Restauracin un imposible histrico. Precisamente el desarrollo histrico posterior consiste en la progresiva inclusin en el orden poltico-constitucional de las clases que haban sido excluidas: en 1830 la burguesa, en 1848 el proletariado. Efectivamente y aunque sea de manera simplificada, puede decirse que 1830 registra como contradiccin fundamental la de Aristocracia-Burguesa, con el resultado final del triunfo de esta ltima. Sin embargo, los hechos fueron ms complejos, pues en los acontecimientos de 1830 estuvieron presentes ya amplios sectores populares y fuerzas de claro contenido republicano; de ah que se haya considerado la Revolucin de 1830 como una Revolucin escamoteada tanto social como polticamente (se eludi el cambio de Rgimen y se le sustituy por el cambio de dinasta). Con todo, permiti ya advertir las potencialidades que tenan esas clases populares, contribuy a darles coherencia y a que cobraran conciencia poltica, a la vez que despert la sensibilidad general sobre el nuevo problema social, lo que se manifiesta de fornar de acuerdo con una pluralidad de rganos en los que comienza a abrirse la posibilidad de que los miembros del Gobierno puedan ser responsables, con lo que empieza a configurarse un cierto parlamentarismo en la prctica (es la posicin de J. J. CHEVALIER, Histoire des Institucions et des Rgimes Politiques de la 1ranee Moderne, Dalloz, Pars, 1971, pgs. 172 y ss; y M. PRELOT, Institutions Politiques et Droit Constituonnel, Dalloz, Pars, 1972, pgs. 379 y ss.) 286

ma notable en el giro que se aprecia en el Romanticismo, representado emblemticamente en el Vctor Hugo de Los miserables. Constitucionalmente tambin el cambio se elude en su radicalidad. El enfrentamiento entre el Principio monrquico y el Principio representativo (poder constituyente del pueblo) se salda en el orden formal (en la Constitucin de 1830) a travs de una frmula conciliadora de naturaleza claramente doctrinaria: el pacto entre ambos; el monarca ya no otorga sino que acepta la Constitucin procedente de la representacin nacional, es decir, acepta ejercer la monarqua en determinadas condiciones. El soberano, en adelante, ya no es en realidad ni uno ni otro principio, sino la Constitucin a la que ambos se someten.4 No obstante, no cabe desconocer el avance que supuso (la Constitucin de 1830) en la ampliacin de los derechos as como del sufragio e, incluso, en la consolidacin de los supuestos de rgimen parlamentario.

2. La Revolucin Industrial como supuesto bsico de las Revoluciones de 1848 En esa progresiva incursin de las clases en el orden poltico-constitucional, 1848 supone como antes se deca la inclusin del proletariado, de manera que, aun con cierto esquematismo, puede afirmarse que ahora la contradiccin bsica es burguesa-proletariado, es decir, el enfrentamiento de las clases que han adquirido un nuevo desarrollo a partir de la Revolucin industrial.
4. Cari Schmitt estima, sin embargo, que esa solucin es imposible y que en realidad se consagr ya el triunfo del Poder Constituyente del Pueblo sobre el Principio Monrquico, cit., pg. 73). 287

Aunque un fenmeno tan complejo como la Revolucin Industrial tiene tambin un complejo conjunto de causas, parece que un desencadenante de especial trascendencia lo constituy el estmulo que supusieron los mercados coloniales al demandar una gran cantidad de productos sencillos aptos para su fabricacin en serie, es decir, por medios mecnicos; ello estimul los esfuerzos y las inversiones tendentes a conseguir los recursos tcnicos adecuados. Por consiguiente, la Revolucin Industrial hace referencia inicialmente a las fuerzas productivas, introduciendo como elementos nuevos estos dos: 1. La sustitucin del utensilio por la mquina que combina varios utensilios y hace simultneamente lo que antes deba hacerse sucesivamente, con lo que disminuye el tiempo de trabajo y aumenta la productividad; otros efectos subsiguientes sern la posibilidad de incorporar un mayor nmero de trabajadores al no ser necesaria la habilidad o destreza del artesano y hacer que el producto final se vuelva ms lejano, ms ajeno e impersonal, a diferencia de la impronta personal que el artesano dejaba en el que era resultado directo de su particular forma de trabajar. 2. La aparicin de nuevas energas movilizadoras de los procesos productivos, que sustituyen a las anteriores formas de traccin humana y animal, de las que la primera que pasa a ser representativa del perodo es el vapor.5
5. A. BIRNIE, Historia econmica de Europa 1760-1933, FCE, xico, 1944; E. HOBSWAM, En torno a los orgenes de la Revolu-

Estos elementos dejarn sentir sus efectos en el mismo mbito de las fuerzas productivas, extendiendo y multiplicando sus desarrollos: sustitucin de los materiales anteriores, incapaces de soportar y adecuarse a las nuevas energas (el ms comn era la madera), por otros ms resistentes como el hierro, lo que dar lugar al surgimiento de la industria metalrgica que, a su vez, impulsar el desarrollo de industrias extractivas como la del carbn; la introduccin de la mquina determina, asimismo, la sustitucin del taller por la fbrica, que lleva consigo la concentracin de trabajadores, una ms adecuada divisin del trabajo, un mejor control de la produccin y una mayor disciplina, etc.; la progresiva diferenciacin entre zonas industrializadas y no industrializadas, con los consiguientes desequilibrios tanto en el interior como el exterior de los pases; la diferenciacin clara de la ciudad y el campo en cuanto a la divisin del trabajo y sus respectivos papeles en el orden de la produccin etc. Pero tambin y simultneamente extendieron sus efectos al mbito de las relaciones de produccin y por tanto a las relaciones de clase en cuanto que, de una parte, el nuevo utillaje industrial encareci las inversiones aunque a la vez aumentaba notablemente la rentabilidad, es decir, que cada vez un menor nmero poda ser dueo de los medios de produccin pero, a su vez, a ese menor nmero iba, cada vez en mayor proporcin, el aumento del beneficio, en definitiva, empezaba a funcionar la ley de concentracin capitalista, con una configuracin cada vez ms precisa de la burguesa, que ahora aparece ya definida como la propietaria de esos medios de produccin. Y, de otra, que, en consecuencia con lo anterior, se produce lo que se ha llamado la socializacin del proceso productivo para referirse al hecho de la multiplicacin del nmero de individuos que pasan a integrarse en 289

cin Industrial, Siglo XXI, Buenos Aires, 1972; T. S. Ashton, La Revolucin Industrial, FCE, Mxico, 1959; P. DEANE, La Primera Revolucin Industrial, Ed. Pennsula, 1972, cap. I.
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el proceso de produccin en condiciones exclusivamente de trabajadores, configurndose tambin de forma cada vez ms precisa, la otra clase social correspondiente a la burguesa: el proletariado; por eso la burguesa se diferencia de las anteriores clases que han existido, porque, en la medida en que se desarrolla, genera su contrario, de forma que si ella crece en progresin aritmtica el proletariado crece en progresin geomtrica.6 Es lo que ocurre en este momento en Europa, que, mientras globalmente (en trminos macroeconmicos se dira en el lenguaje de hoy) se enriqueci, la mayora de la poblacin se empobreci.7 Y cuando esta situacin se combina con una fuerte crisis econmica como la que sacude la economa europea hacia 1847 y que afecta prcticamente a todos los sectores,8 se produce por primera vez el enfrentamiento de esas dos clases fruto de la Revolucin Industrial y de la evolucin del capitalismo. Porque este es el significado profundo, la gran novedad que aportan las revoluciones del 48 como primera revolucin social moderna: el que aunque en algunos lugares aparezca ms confuso, como Alemania e Italia, donde al menor desarrollo capitalista se unen las reivindicaciones nacionalistas de pases que todava no han conseguido la unidad nacional por primera vez se produce ese enfrentamiento entre las dos clases especficas del capitalismo, haciendo el proletariado su primera aparicin en la Historia. Francia es el escenario en el que se representa ms fielmente este primer drama de la Historia moderna, que tiene dos actos: febrero y junio de 1848. En febrero, el movimiento revolucionario todava est indefinido porque agrupa a sectores de la burguesa excluidos de la dominacin poltica, a la pequea burguesa y tambin a las clases trabajadoras, a todos los cuales une la lucha contra el rgimen anterior y en favor de la Repblica; en junio, sin embargo, el sentido del movimiento se clarifica con el enfrentamiento violento en las jornadas de Pars: a la bella Revolucin, la de febrero, la de la unidad y la de la palabra, sucede la fea Revolucin, la de la divisin y la de la realidad.9

3. Efectos polticos y constitucionales de las Revoluciones de 1848: Desde el interior y desde fuera del sistema. En el orden poltico y constitucional los efectos de la crisis de 1848 se dejan sentir de manera especial en Francia, en lgica correspondencia con la mayor profundizacin revolucionaria. Porque, aunque la Revolucin del 48 pueda considerarse una revolucin fracasada, deja una profunda huella en el interior del sistema y provoca una importante reaccin desde fuera del sistema.
9. C. MARX, La lucha de clases en Francia, Ed. Claridad, Buenos Aires, Madrid, 1973.

6. F. ENCELS, Las guerras campesinas en Alemania, prlogo a la edicin de 1870, Ed. Andes, Buenos Aires, 1970. 7. J. DROZ, Europa. Restauracin y Revolucin, Siglo XXI, Madrid, 1985, pgs. 63 y ss. 8. Contina abierta la discusin sobre el carcter de la crisis de la economa europea de 1847. Las dos posiciones ms definidas son, de un lado, la que pone su origen en la agricultura de donde se extendera a los dems sectores, y, de otro, la que le atribuye una causa inicial propia ya de una economa moderna de carcter financiero que da lugar a una crisis industrial que termina propagndose tambin a la agricultura. Sin embargo y aunque se discute la prevalencia de una u otra causa, no se discute la coexistencia de ambas.

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En el interior del sistema, en cuanto tiene lugar una transformacin del mismo a travs de una serie de aspectos que se recogen en el nuevo constitucionalismo que aparece (Constitucin de 1848): implantacin de la Repblica y del sistema de valores que conlleva y, entre ellos, el de extender la representatividad a todos los rganos incluida la jefatura del Estado; extensin y radicalizacin de los derechos y libertades, consagrndose por primera vez el sufragio universal (vieja reivindicacin de las clases trabajadoras ahora conseguida, lo que pone de manifiesto el origen y carcter de la democracia bien distintos del origen y carcter burgueses del liberalismo); la configuracin del Parlamento como institucin central del sistema poltico, posicin que en adelante no har sino fortalecerse en la medida en que se acepta el principio de que en y a travs de las Cmaras se forma y expresa la voluntad nacional y son, por tanto, el rgano detentador de la Soberana.10 De esta forma se inicia el paso del constitucionalismo liberal al constitucionalismo democrtico. Desde fuera del sistema, aparece por primera vez la negacin del mismo. As como esa negacin ha aparecido en la realidad (el proletariado como negacin, como contrario al modo de produccin capitalista) aparecer tambin en la teora. Debe destacarse en este
10. La consagracin definitiva de esta situacin tendr lugar bajo las leyes constitucionales de 1875, y la teorizacin de la misma, de manera extraordinariamente brillante, la har R. CARR DE MALB E R G en su Teora General del Estado, en la que, simultneamente, se hace bien que con afn crtico una exposicin de la doctrina alemana, por lo que resulta una obra sntesis de la cultura jurdicopoltica europea de ese perodo decisivo en la construccin del Estado de Derecho, lo que unido a una notable claridad argumental, la convierte en imprescindible desde el punto de vista formativo.

sentido la gran importancia que tienen las Revoluciones del 48 (especialmente la francesa) en el desarrollo y maduracin del marxismo, en cuanto permite observar en la prctica el grado de cumplimiento de los anlisis tericos." A partir de esa observacin se concreta ya la crtica marxista como una crtica antisistema que delata el carcter ideolgico (en el sentido tambin marxista de representacin falseada de la realidad) del liberalismo en los siguientes aspectos: La armona no es el resultado espontneo del libre juego de las fuerzas y leyes que regulan las sociedades como sostiene el liberalismo. Por el contrario, el resultado no es otro que la contradiccin y el conflicto, de manera que la historia de todas las sociedades que han existido no es sino la historia de la lucha de clases (dir el manifiesto comunista que precisamente aparece tambin en 1848). El individuo no es, como igualmente sostiene el credo liberal, una categora absoluta que se basta a s misma en el sentido de que el individuo decide su destino y hace su propia historia; por el contrario, el individuo no es un libre absoluto en el sentido de que slo depende de factores subjetivos, sino condicionado y hasta determinado por estructuras objetivas, porque no es la conciencia de los hombres la que determina su ser social, sino que es su ser social el que determina su conciencia.
11. Son los movimientos de 1848 y sus consecuencias los que, efectivamente dan lugar a gran parte de la llamada obra poltica de Marx y en concreto a las que se publican bajo los ttulos de La lucha de clases en Francia y El 18 de Brumario.

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Los derechos y libertades de los ciudadanos son ciertamente un progreso porque a travs de ellos los hombres consiguen la libertad (poltica), pero no su liberacin (de la misma manera dice Marx que la obtencin de la libertad religiosa no libera al hombre de la religin). Se trata de derechos y libertades que se aplican de manera general e igual para todos, cuando la realidad es la desigualdad concreta de los hombres segn la clase a la que pertenecen. Esos derechos y libertades no lo son, pues, en la misma medida para todos, hasta el punto de que la mayora no se encuentra en condiciones de ejercerlos ni disfrutarlos. El Estado no es un Estado neutral que limita su actuacin a vigilar lo que ocurre en las sociedades, sino que es expresin de una sociedad de clases y garante del orden existente y, en este sentido, se convierte objetivamente en un mecanismo de dominacin. Fuera de Francia, los efectos constitucionales de la crisis de 1848 son menos profundos (y en algn caso aparecen diferidos en el tiempo: tal ocurre con el caso espaol en el que no parecen percibirse sus ecos hasta la Constitucin de 1869) en correspondencia con la tambin menor profundidad que alcanza la crisis. Pese a ello, son destacables algunas influencias como la que tiene lugar en el constitucionalismo alemn. En la compleja situacin de una Alemania dividida y sacudida por movimientos nacionalistas, la burguesa alemana atemorizada por los acontecimientos de Francia hace un frente comn con las viejas clases dominantes y el aparato del Estado cuando, al extenderse la crisis econmica, se extiende tambin la efervescencia social; de ah 294

que se detenga antes el movimiento revolucionario y aparezca menos claro su componente de clase. No obstante, su impacto en el constitucionalismo alemn es tal que surgirn las expresiones de antes de marzo (Vormrz) y despus de marzo (Nachmrz) de 1848, para referirse a las diferencias que en el orden constitucional separan uno y otro perodo. Estas diferencias tienen su origen en la aparicin de la llamada Monarqua Constitucional, es decir, una Constitucin y un sistema constitucional basado en dos elementos, en un dualismo, Monarqua y Representacin popular, en el que ambos actan como representantes de la unidad poltica. Se introduca, pues, la contradiccin, al no establecerse ninguna primaca entre ellos, al no decidirse en cul de los dos resida el Poder Constituyente. La Constitucin se presentaba como un pacto entre ambos, pero, en realidad, el pacto consista en no decidir esa cuestin, se pactaba no resolverla; de esa forma apareca que la soberana no estaba ni en uno ni en otro sino en la Constitucin.12 Se registra as una revalorizacin de la Constitucin en cuanto tal, en cuanto a sus caracteres normativos o formales, frente a un contenido que, en sus aspectos bsicos, no se tiene inters en precisar. De ah que aparezcan los tratamientos de la Constitucin en los que priman las consideraciones estrictamente tcnicas y jurdicas, lo que contribuye a preparar el camino de la dogmtica que se desarrollar inmediatamente (es lo que distingue este Nachmrz del Vormrz en el que
12. C. SCHMITT, Teora de la Constitucin, cit, pg. 73. Sostiene que, en realidad, era pura apariencia, porque en la prctica jurdico-poltica cuando hubo que decidir se hizo en el sentido del Principio Monrquico que, en cuanto no fue abolido, continuaba vigente.

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predominaban los planteamientos propios del historicismo y del romanticismo). Si a ello se aade que fuera de Alemania el rgimen constitucional a medida que se avanza hacia el fin de siglo se estabiliza y generaliza, se crearn las condiciones para la aparicin de manera definida de un objeto que permite y exige un tratamiento cientfico autnomo el Estado Constitucional y a la vez para que ese tratamiento se haga desde supuestos que faciliten el paso al emergente Derecho Constitucional, del positivismo jurdico.13

II. DE LA CRISIS DE POSGUERRA A LA RUPTURA DEL ORDEN CONSTITUCIONAL: EL FASCISMO

1. El constitucionalismo de posguerra El comienzo del siglo xx, en su primer cuarto, registra un desarrollo del Constitucionalismo de tres formas diferentes: El surgimiento del constitucionalismo en Amrica Latina tras alcanzarla independencia sus diferentes naciones; este constitucionalismo no es de inspiracin europea ni sigue el modelo constitucional de las respectivas metrpolis, sino que trata de reproducir el de los Estados Unidos de Amrica del Norte y, de manera especial, su carcter presidencialista que (al combinarse con una estructura socioeconmica fuertemente desequilibrada y en
13. M. GARCA PELA YO, Derecho Constitucional Comparado, Revista de Occidente, Madrid, 1961. 296

gran medida precapitalista) se acompaa de unas Asambleas estrictamente oligrquicas, por lo que desde el principio se desvirtan los supuestos democrticos de las Constituciones y empiezan a desempear su real funcin: enmascarar y legitimar regmenes autocrticos. La aparicin de un nuevo tipo de constitucionalismo, el constitucionalismo socialista (resultado del triunfo de la Revolucin Rusa de 1917) que presenta caracteres nuevos; en lo que se refiere a los aspectos formales, el Derecho no tiene una consideracin autnoma sino instrumental, de manera que no es derecho objetivo sino relativizado a la consecucin de finalidades concretas, lo que se manifiesta en que el criterio prevalente en la ordenacin del sistema jurdico no es el de la jerarqua de las normas, sino el de la materia que regulan, por lo que sus relaciones o diferencias no se establecen en virtud del distinto rango, sino del distinto alcance o mbito de aplicacin, es decir, segn su objeto. En lo que se refiere al contenido de la Constitucin, no es un apriori, una previsin para el futuro, un programa a realizar, sino un a posteriori, un resultado de la estructura socioeconmica, nica garanta real de los valores que la Constitucin expresa. En lo que se refiere a la organizacin, desaparece la divisin de poderes tanto como principio de carcter tcnico (porque todas las funciones y competencias se concentran en las asambleas) como de carcter poltico (porque la garanta de la libertad abstracta que supone en el constitucionalismo no socialista no tiene sentido en un sistema en el que la libertad concreta y generalizada se obtiene a travs de las estructuras socioeconmicas) como de carcter social (pues la funcin de servir los diferentes poderes como lugares de localizacin de las distintas clases caracterstica del constitucionalismo no socialista no tiene sentido el existir la unidad de clase como sujeto actuante). 297

La transformacin experimentada en el constitucionalismo europeo (con la reforma o surgimiento de nuevas Constituciones en el centro-norte de Europa) como consecuencia de la situacin creada tras el final de la 1.a Guerra Mundial y que condicionan fuertemente al que, por eso, puede llamarse Constitucionalismo de posguerra. Es esta forma de desarrollo del constitucionalismo la que interesa especialmente. Su origen est marcado porque la poca en la que surge es una poca no slo de crisis, propia de una posguerra, sino de una gran complejidad: relaciones internacionales problemticas, nacionalismos, contradicciones sociales, corrientes culturales muy distintas, componen un complicado panorama de tensiones, intereses y perspectivas. El ejemplo ms notable es la Constitucin y Repblica de Weimar. La complejidad est presente desde el comienzo, pues nace de una situacin en la que al conflicto exterior (y la derrota alemana) sigue el conflicto interior provocado por la Revolucin de 1918; y tambin la contradiccin, pues la Repblica no surge como es habitual en la aparicin de las Repblicas por la presin de un bloque de clases en el que se incluye el proletariado y la burguesa,14 sino por la presin y lucha de la clase trabajadora frente al bloque dominante en el que se encuentra la burguesa; es decir, en este caso, burguesa y proletariado estn en frentes opuestos. Y ser la presin de las clases trabajadoras la que liberar a la burguesa alemana de la hegemona que mantenan las clases tradicionales y permitir la implantacin bien tarda por otra parte de un rgimen burgus.
14. C. KLEIN, De los espartaquistas al nazismo: la Repblica de Weimar, Pennsula, Barcelona, 1970; C. DE CABO, La Repblica y el Estado Liberal, Tcar, Madrid, 1977. 298

La Constitucin de Weimar15 acusar igualmente en su contenido una diversidad de tensiones: entre lo nuevo y lo viejo (junto a la democracia individualista reminiscencias de una concepcin orgnica del Estado) lo individual y lo social, unitarismo y federalismo, Estado e Iglesia, Gobierno personal y parlamentario, configurndose, pues, como un mltiple y, por tanto, difcil compromiso, quizs uno de los ms complejos compromisos que pueden encontrarse en toda la historia de las Constituciones. No es extrao, por ello, que a partir de ese complicado entramado se produzcan tambin mltiples, complejas y contradictorias construcciones tericas, de las que cabe destacar la tensin entre el formalismo neokantiano (Kelsen) y una concepcin sustancialista abierta a los contenidos que prepara el concepto de Constitucin material (y que desde diferentes perspectivas representan Trieppel, Heller o Smend y en otro orden Karl Schmit). Por todo ello se ha considerado a Weimar como una encrucijada o microcosmos del Derecho Constitucional europeo.16 El carcter ms destacado de este Constitucionalismo de posguerra es su perfeccionamiento jurdico, la acentuacin del protagonismo del Derecho. Se confa en que una adecuada previsin y regulacin por el Derecho puede resolver los conflictos y ordenar la complejidad de la situacin histrica. Se trata de convertir la problemtica poltica en problemtica jurdica, las cuestiones polticas
15. E. VERMEIL, La Constitution de Weimar et le principe de la dmocratie allemande, Strasbourg, 1923; Claudio TOMASSI, Dal Kaisserreich a Weimar: la forma di govemo in Germania e Hugo Preuss, en Crisis instituzionale e teora dello stato in Germania dopo la Prima Guerra Mondiale, II Mulino, Bologna, 1987. 16. P. LUCAS, La lucha contra el positivismo en la Repblica de Weimar, Tecnos, Madrid, 1987, pg. 20 y ss. 299

en cuestiones tcnicas. Es, probablemente, el mayor intento de racionalizar el poder y normativizar la poltica, hasta el punto de que pudo decirse que la democracia poltica se haba convertido en una democracia jurdica.17 Este reforzamiento del papel del Derecho, se manifiesta en la regulacin de los nuevos contenidos que se introducen en estas Constituciones de posguerra, tanto en la parte dogmtica como en la orgnica. En la parte dogmtica, la formulacin que se hace de la soberana popular va ms all de la mera enunciacin como principio y se despliega en una serie de medidas precisadas y reguladas jurdicamente: adems de hacer ms real la proclamacin del sufragio universal concedindose el voto a la mujer, se reconocen y regulan los procedimientos de la iniciativa popular y el referndum legislativo (considerado este ltimo como un control del diputado por el elector), reconocindose, asimismo, efectos jurdicos a los partidos como medios eficaces de articular esa voluntad popular (los tribunales electorales pueden despojar de su escao al diputado que abandone el partido por el que fue elegido); en el orden de los derechos se registra la aparicin embrionaria de los Derechos Sociales como muestra del intento de llevar el Derecho a los diferentes aspectos de la sociedad, de juridizar no slo la vida poltica sino la vida social. En la parte orgnica las aportaciones ms destacadas en el sentido apuntado se refieren al federalismo, que, tanto en los pases en que se implanta por pri17. B. MiRKlNE-GuETZEVlCH, Essai Syntetique, en Les Constitucions de l'Europe Nouvelle, Librairie Delagrase, Pars, 1928. Destaca en este sentido el papel de los juristas en las Asambleas Constituyentes con las figuras de los profesores Hugo Preuss y su papel en la Constitucin de Weimar y Kelsen en la Austraca de 1920. 300

mera vez (Austria) como en los que ya exista (Alemania), pierde su carga poltica y se convierte en una tcnica organizativa para la consecucin de fines econmicos y culturales, instrumentalizada jurdicamente; al control de constitucionalidad de las leyes, que se introduce por primera vez en el constitucionalismo europeo (Constitucin austraca) y supone, de una parte, el mximo exponente de ese perfeccionamiento jurdico (la realizacin efectiva de la supremaca constitucional) y, de otra, el control jurdico del poder legislativo y, en definitiva, un mecanismo ms de control del Poder por el Derecho; y a la relacin entre los poderes, con la inclusin expresa del rgimen parlamentario (exigencia de que el gobierno cuente con la confianza de los parlamentos) y el predominio claro del legislativo sobre el ejecutivo, si bien moderado por la introduccin de procedimientos reguladores de la prdida de confianza para evitar cadas irresponsables de los gobiernos (lo que da lugar al llamado parlamentarismo racionalizado).18 La evolucin de este constitucionalismo de posguerra, muestra un progresivo divorcio con la realidad que hace que las constituciones sean no slo ineficaces sino frecuentemente paralizantes (como es el caso de la Constitucin de Weimar por el sistema de desconfianza y controles recprocos entre los poderes). Los brillantes esquemas formales se adaptan mal a una situacin de crisis y transformacin capitalista que produce cambios profundos en las relaciones de clase; en su virtud, la fraccin dominante de la burguesa capital monopolstico abandona el Parlamento y se instala en el Ejecutivo como lugar ms adecuado para la defensa de sus intereses es18. B. MIRKINE-GUETZEVICH, Modernas tendencias del Derecho Constitucional, Ed. Reus, Madrid, 1934, pgs. 20 y ss. 301

pecficos y para, desde ah, ejercer la hegemona. Por esta razn, bien de manera expresa a travs de las distintas reformas que experimentan estas constituciones en la dcada de los aos 20 bien de manera tcita a travs de las denominadas por la doctrina alemana mutaciones constitucionales se produce el hecho constitucional ms relevante: el paso del predominio del Legislativo consagrado inicialmente por las constituciones, a un Ejecutivo que apoyado en una propia y directa legitimacin democrtica (Presidentes de las Repblicas elegidos por sufragio universal) se arroga a travs de la capacidad normativa que se le atribuye slo de modo excepcional para situaciones de necesidad la facultad de dictar normas con valor de ley.19 Esta configuracin inadecuada de las relaciones Ejecutivo-Legislativo, se considera una de las circunstancias que determin el fracaso del constitucionalismo y facilit el mecanismo juridicopoltico adecuado a los fascismos.

2. El fascismo A. Las explicaciones del fenmeno fascista La primera singularidad del fenmeno fascista es la simultaneidad entre su aparicin y la de los intentos de
19. C. D E CABO, Divisin y Predominio de Poderes, en El Control Parlamentario del Gobierno en las Democracias Occidentales, Labor, Barcelona, 1978, pgs. 71 y ss.; otro tipo de explicaciones basadas en razones estrictamente tcnicas (tanto en una Administracin cada vez ms expansiva como de una legislacin ms especializada, concreta y urgente) son las que primero se dieron: as Mirkine-Guetzevich, cit. y M. HAURION, Principios de Derecho Pblico y Constitucional, Ed. Reus, pgs. 431 y ss. 302

explicacin del mismo, de manera que la historia del fascismo es tambin la historia de su anlisis terico.20 Esta simultaneidad se debe por una parte a que su aparicin sbita pareci alterar el curso de la historia hacia un continuado progreso; la impresin que produjo fue ms fuerte al revestirse de una desconocida violencia, ya que, bruscamente, el destino colectivo de grupos, instituciones y millones de individuos se vio amenazado y en buena parte destruido; por eso, puede entenderse que aquellos que se sintieron directamente afectados y sorprendidos, se preguntaran inmediatamente qu ocurra y porqu ocurra. Pero, por otra parte, junto a esa pregunta que surge como una reaccin instintiva, de carcter existencial, hay que sealar otra cargada ya de racionalidad: y es que, como desde la Ilustracin es una constante en la cultura europea la creencia de que para actuar sobre la realidad era necesario antes comprenderla, se pens que una comprensin inmediata y previa del fenmeno fascista era necesaria para dominarle y combatirle, lo que si se contina el razonamiento permitira concluir que la historia y ascenso del fascismo fue tambin la del fracaso de ese intento de comprenderlo.21 La situacin, no obstante, de cierta perplejidad, al menos ante algunos caracteres del fascismo, se percibe todava. Y ello parece atribuible en gran parte a que la
20. Y lo cierto es que como seala Laclau las explicaciones actuales, en los aspectos bsicos, siguen dependiendo de algunos pocos grandes libros escritos antes de 1945 como son los de GUERIN (Fascisme et grand capital); NEUMANN (Behemoth; estructura y prctica del Nacional Socialismo); TOGLIATTI (Lecciones sobre el fascismo) junto a los diversos escritos de Trotsky (E. LACLAU, Poltica e ideologa en la teora marxista, Siglo XXI, Madrid, 1978). 21. E. MANDEL, El Fascismo, Akal, Madrid, 1976. 303

mayora de las explicaciones que se han dado sobre el fenmeno fascista han tratado de atribuirlo a un aspecto dominante, de manera que se reduca a determinaciones relativamente simples, a la vez que se le consideraba como algo excepcional y ajeno al proceso histrico europeo respecto al cual apareca como un parntesis o extraa patologa.22 A este tipo de explicaciones pertenecen las siguientes: 1. Las que sealan la importancia primordial de un hecho histrico como la 1 .a Guerra Mundial o el triunfo de la Revolucin Rusa. La atribucin a la 1.a Guerra Mundial de un papel determinante, tiene lugar desde posiciones muy distintas segn se haga de ese acontecimiento y de sus efectos una lectura idealista y se considere que produjo una depresin de la conciencia mundial (es el caso de Benedetto Croce), que en el supuesto alemn adquiere un carcter de frustracin y consiguiente agresividad por la derrota, o una desviacin de la historia de Europa con una crisis de los valores morales sustituidos por los materiales (Meinecke, Maritain); materialista, al entender que la crisis econmica que deriv de ella, de una parte, redujo el beneficio de la burguesa y la lanz a una rpida recuperacin del mismo aumentando la explotacin de la clase trabajadora y, de otra, dej en la miseria a amplios sectores de la pequea burguesa (Bauer y despus Dobb, Baran, Sweezy); o funcionalista, al vincularla de una u otra forma a disfunciones relacionadas con los procesos de industrializacin (Keanet Organski), agudizados en el caso de Alemania e Italia, cuyo retraso llev a sus
22. E.
cit.
LACLAU,

burguesas a pactos y polticas antiliberales para afirmar su dominacin, excluyendo a las masas de toda participacin (Vermeil). La atribucin a la Revolucin Rusa de un papel determinante, se basa en que en cuanto desafo triunfante al sistema liberal extendi un temor por Europa de tal naturaleza, que cre las condiciones para engendrar su contrario (el fascismo) y suministrarle amplias simpatas y apoyos (Nolte); para algunas interpretaciones de pensadores catlicos, estos dos fenmenos (bolchevismo-fascismo) crecen simultneamente, apoyndose cada uno contra el otro, haciendo del odio virtud, reclamando para la comunidad temporal el amor mesinico que slo corresponde a Dios y sometiendo al hombre al humanismo ateo de la dictadura del proletariado, al humanismo idlatra del Csar o al humanismo zoolgico de la sangre y de la raza (Maritain). 2. Las que destacan como factor prevalente los aspectos psicolgicos tales como las teoras de la psicologa de masas, del miedo a la libertad o de la personalidad autoritaria. Segn la tesis de la Psicologa de masas (sostenida por Wilhem Reich) la estructura psquica del hombre consta de tres niveles: un nivel superficial en el que el individuo medio es educado y comprensivo, un nivel intermedio en el que se asientan los impulsos agresivos (rapacidad, sadismo, crueldad, envidia, etc., en gran medida condicionados por la configuracin de la sexualidad) y el nivel ms profundo en el que el hombre aparece como un ser honrado, trabajador, cooperativo y solidario. Estos tres niveles tienen su correspondencia poltica: el liberalismo representa el nivel superficial, el socialismo el ms profundo y el fascismo es la expresin polticamente or305

Fascismo e Ideologa en Poltica e Ideologa,

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ganizada del nivel intermedio del individuo de cualquier condicin (aunque preferentemente del perteneciente a la pequea burguesa, cuya familia autoritaria y la consiguiente represin sexual le hacen especialmente proclive a su identificacin con el fascismo) en momentos de crisis generalizada. La teora aqu identificada como el miedo a la libertad (segn el ttulo del conocido libro de su ms notable defensor terico Erich Fromm) parte del entendimiento de la Historia en trminos de tensin individuo-sociedad, como el proceso a travs del cual cada hombre va rompiendo los vnculos que le unen a los grupos sociales en los que nace y se desarrolla, hasta adquirir su propia identidad y convertirse en individuo, en un ser independiente y constituido slo por s mismo; este proceso puede transcurrir de manera normal y el hombre madurar su personalidad de forma equilibrada y satisfactoria, de forma que, una vez consolidada y siendo ya independiente, decida, voluntaria y conscientemente, establecer nuevos vnculos sociales tanto afectivos como de incorporacin al proceso productivo; pero puede ocurrir tambin que este proceso no culmine en una personalidad madura y equilibrada, sino que, al sentirse solo, se adhiera a fuerzas que destruyan esa situacin en la que se encuentra, que le den seguridad y que le permitan superar su existencia individual. El fascismo sera la forma extrema de esta segunda alternativa, que surge, por tanto, del miedo del hombre ante su libertad como individuo. La postura designada antes como de la personalidad autoritaria (formulada por Theodor Adormo) seala que las creencias, actitudes y convicciones polticas, sociales y econmicas, forman un conjunto unificado la mentalidad que es la expresin de las tendencias profundas de la personalidad; de acuerdo con ello, caben
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distintos tipos de personalidad entre los que se encuentra la personalidad autoritaria, definida por su particular sensibilidad respecto de la propaganda antidemocrtica y por su tendencia a la que la empuja su carcter sadomasoquista a la autorrepresin del propio super ego y, por consiguiente, a encontrar su adaptacin e integracin social mediante la obediencia, la subordinacin y la adhesin a figuras autoritarias, a travs de lo cual descarga su agresividad. Esta es la personalidad potencialmente fascista. 3. Las que dan especial relevancia a las formas polticas externas que revisten, de manera que ms que explicar el fascismo lo describen. Tal ocurre con las llamadas teoras de los totalitarismos y de la dictadura. Las teoras de los totalitarismos reciben esta denominacin porque consideran al fascismo una especie de totalitarismo, entendiendo que los diversos totalitarismos (entre los que incluyen tambin al comunismo) son bsicamente iguales al compartir una serie de aspectos polticos externos, sin entrar en otro tipo de consideraciones ni en el anlisis de sus diferencias. As, se afirma que en los momentos de crisis determinados por el paso del Estado Nacional al Imperialista, se destruyen los sistemas de vinculacin e integracin social tradicionales, apareciendo unas masas marginadas (masas irracionales las llamar Manheim) que permitirn el surgimiento de los totalitarismos como regmenes sustancialmente idnticos, en cuanto definidos por una ideologa que abarca todos los aspectos de la vida (totalitaria), protagonismo de la figura del jefe, importancia de los medios tcnicos modernos de control social, centralizacin econmica, etc. (Hanna Arendt, Brzecinski). Las teoras de la dictadura incurren en una simplifica307

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cin an mayor. Se desarrollaron por los partidos comunistas como una exigencia de la lucha poltica contra el fascismo. Porque, aunque con anterioridad los partidos comunistas haban albergado teorizaciones mucho ms consistentes (Trosky, Bauer, Togliatti, Gramsci, etc.), cuando la lucha antifascista oblig a los partidos comunistas a una poltica de amplias alianzas para combatirlos, hubo que definir al enemigo comn en base a un mnimo que fuera fcilmente compartido por las diferentes fuerzas democrticas; y este mnimo se entendi que poda ser la Dictadura; los fascismos seran ante todo regmenes dictatoriales y la lucha contra ellos sera una lucha genricamente antiautoritaria y tambin genricamente en favor de la Democracia. Ninguna fuerza democrtica podra oponerse a ese planteamiento destinado a conseguir, lo que se llamaron, los Frentes Populares.23 Aparte de estas explicaciones que, como se deca antes, son explicaciones simples y presentan el fascismo como un parntesis o algo excepcional o ajeno al proceso histrico europeo existe otra va de anlisis que trata de superarlas. Para ello, se parte de considerar que el auge o triunfo del fascismo es la expresin de una crisis del capitalismo maduro, de una crisis profunda, estructural, que (como en los aos 1929-1933) puede coincidir con una crisis econmica coyuntural, pero que rebasa ampliamente el marco de la coyuntura. Se rechaza, pues, la tesis segn la cual el fascismo surge exclusivamente a partir de la crisis
23. La exposicin de las distintas explicaciones sobre el fascismo se inicia en Renzo DE FELICE, Le interpretazioni del Fascismo, Editori Laterza, Bar, 1974, que sigue siendo una de las ms completas. 308

econmica de 1929 y se afirma, por el contrario que el fascismo surge a partir de la crisis que general el propio desarrollo capitalista; se tratara de una crisis de reproduccin del capital, es decir, de la imposibilidad de proseguir el proceso de acumulacin dadas las circunstancias de la concurrencia en el mercado mundial (nivel de los salarios, productividad del trabajo, acceso a materias primas, mercado de productos transformados, etc.). La funcin histrica objetiva desarrollada por el fascismo sera, pues llegado ese momento de dificultad de acumulacin la de modificar por la fuerza las condiciones de reproduccin del capital (es decir de extraccin de la plusvala) eliminando toda resistencia del movimiento obrero en favor del capital monopolista. Esta referencia al papel del capital monopolista se hace porque se entiende24 que el fascismo se sita en esa fase de transicin entre el capitalismo liberal y el monopoIstico que es el Imperialismo. El Imperialismo se define no slo por modificaciones en el orden econmico (concentracin capitalista, fusin del capital bancario e industrial en el denominado capitalfinanciero,exportacin de capital y expansin colonial por razones estrictamente econmicas, etc.) sino que implicara una nueva reordenacin del sistema capitalista en el orden internacional y en el orden nacional una nueva articulacin de los niveles econmicos, ideolgicos y polticos de la formacin social. Esta nueva articulacin lleva consigo dos tipos de transformaciones: una transformacin en el carcter y
24. Es la postura de N. POULANTZAS, cuyo libro Fascismo y Dictadura (Siglo XXI, Madrid, 1973) es una de las aportaciones ms importantes al estudio moderno de los fascismos y es al que en esta parte de la explicacin se sigue con algunas reelaboraciones.

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funcin del Estado y una transformacin en las relaciones de clase. La transformacin en el carcter y funcin del Estado tiene lugar porque, como es caracterstico de las fases de transicin, el Estado cobra un peculiar y acentuado grado de autonoma que le permite desarrollar la nueva funcin que va a desempear; porque, dado el grado de desarrollo alcanzado con el advenimiento del capital monopolista, el nivel econmico demandaba al poltico una serie de exigencias, o, lo que es lo mismo, un Estado intervencionista que actuara de acuerdo con ellas y acentuara su carcter de mecanismo de seguridad de los nuevos intereses predominantes. Y esto es lo que no ocurri, por la estructura del bloque en el poder, con un peso desproporcionado de los grupos no monopolistas y del capitalismo tradicional (en Alemania los junker prusianos, en Italia los terratenientes del Mezzogiorno). Es decir, el nivel econmico fue ms deprisa que el poltico, por lo que tuvo que establecerse entre ambos un nuevo tipo de correspondencia: surgi un Estado que, dotado de ese grado de particular autonoma antes referido, rompe la forma tpica de dominacin burguesa a travs de procedimientos democrticos y los sustituye por un dominio basado en la fuerza y en el que la burguesa, directamente, no participa. La transformacin de las relaciones de clase presenta una dinmica en la que pueden distinguirse dos fases sucesivas. La primera fase est caracterizada por una crisis de dominacin que conduce, en los comienzos del proceso de fascistizacin, a un equilibrio de clases. La crisis de dominacin se produce por las contradicciones que surgen en 310

esa alianza de clases y fracciones de clase que forman el bloque dominante, al desarrollarse el capital monopolstico, y de manera especial por la aparicin de una fraccin de la burguesa monopolstica con intereses muy distintos a los de las dems. A partir de este momento, se produce una incapacidad de aquella alianza de clases en el poder para desarrollar una actuacin relativamente unificada bajo la direccin hegemnica de alguno de sus componentes, una incapacidad para sobrepasar por s misma sus propias contradicciones. Este hecho se manifiesta en el mbito poltico en cuanto se altera la relacin entre las clases y fracciones de clase dominante y sus respectivos partidos polticos; desaparece la correspondencia entre unas y otros, dando lugar al fenmeno conocido como ruptura de la representacin. Esta situacin dar lugar a que la clase dominante busque la penetracin y conquista del Estado por otros medios grupos de presin, organizaciones clandestinas, etc., cese la importancia del Parlamento en beneficio del Ejecutivo y, en definitiva, todo ese vaco de la escena poltica que permitir despus ser ocupado por el partido fascista, sobre todo en la medida en que vaya demostrando su fuerza y por tanto su utilidad para la clase dominante (pues no puede olvidarse que slo despus de acreditar su capacidad y posibilidades fue cuando se estableci el vnculo entre el partido fascista y la fraccin dominante de la burguesa). Como consecuencia de todo ello aparece ese caracterstico equilibrio que reviste la contradiccin clases dominantes-clases dominadas, con una desaparicin de los espacios polticos de Centro y una progresiva polarizacin y que potencia asimismo la autonoma especfica del Estado fascista.25
25. Este equilibrio es un elemento generalmente aceptado por la tradicin marxista de las explicaciones sobre el Fascismo, hasta

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La segunda fase se caracteriza por la ruptura de ese equilibrio en favor de la burguesa monopolista por las alianzas de clase que consigue, de una parte y por la crisis que se produce en la clase trabajadora, de otra. Las alianzas de clase se revelaron como un elemento imprescindible, porque, en las condiciones del moderno capitalismo monopolista, una centralizacin tan extrema del poder del Estado como la que supone el fascismo (que implica, adems, la destruccin de la mayor parte de las conquistas del movimiento obrero, como son, en primer trmino, sus organizaciones) es prcticamente irrealizable por medios puramente tcnicos; es decir, una dictadura militar o un Estado meramente policaco no disponen de medios suficientes para atomizar y desalentar durante un largo perodo a una clase social consciente, formada por millones de individuos y evitar durante un amplio espacio de tiempo toda reactivacin y relanzamiento de la lucha de clases que se produce cclicamente por el simple funcionamiento de las reglas del mercado. En definitiva, el fascismo es imposible sin un amplio movimiento de masas que lo apoye. Este movimiento de masas es del que se nutre el aparato gigantesco de control que el fascismo necesita (esa inmensa red de policas, vigilantes, clulas de control en las empresas, delatores, etc.) para castigar, diezmar y desmoralizar a la franja ms consciente del movimiento obrero y a los sectores sociales y polticos ms crticos, a la vez que sirve para influenciar ideolgicamente y hasta absorber e integrar

amplias capas sociales incluida una parte importante de la misma clase trabajadora. Pues bien, este movimiento de masas se lo suministra al fascismo la pequea burguesa, aliada decisiva de la gran burguesa monopolstica. Esta alianza se ha tratado de explicar en base a las caractersticas propias de la pequea burguesa. Respecto a la situacin que ocupa en el proceso productivo, est constituida por la pequea produccin, pequea propiedad y trabajadores no productivos pertenecientes bsicamente al mbito de la circulacin del capital (empleados de banca, de seguros, de publicidad, de comercio, de transportes y funcionarios); y esta situacin se expresa en la ideologa pequeoburguesa que comprende como principales ingredientes los siguientes: El ingrediente reformista (nunca revolucionario por el apego al orden y a la pequea propiedad) tendente a evitar los efectos para ella erosionantes del gran capital, conseguir la igualdad en la competencia, en el tratamiento fiscal, la igualdad de oportunidades, etc. El ingrediente individualista y meritcrata: la confianza en que a travs del mrito y capacidad individual puede conseguirse, individualmente, ascender de clase. El ingrediente estatalista: la creencia en la neutralidad, imparcialidad y bondad del Estado. El ingrediente moralista o conciliador, pues, como se considera ajena al proceso de explotacin capitalista, se encuentra libre de toda culpa y propensa a apelar a criterios moralistas o de buena voluntad que concilien intereses contrapuestos, a ser arbitro moral de un conflicto en el que no participa.
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el punto de que a partir de l se ha definido a veces al Fascismo como un tipo de Bonapartismo (Thalheimer), como un Cesarismo, resultado de la dialctica final de ese equilibrio (Gramci) o como un perodo entre dos Bonapartismos (Trotsky). 312

El odio de clase hacia el proletariado, manifestado en el temor a proletarizarse y que se acenta, convirtindose en un deseo incontenible de alejarse de l y de combatirle, justamente en la medida en que objetivamente (en situaciones de crisis) ms prxima a l se encuentra. Estos caracteres hacen que la pequea burguesa en condiciones normales no tenga expresin poltica propia, es ms bien ese tranquilo apoyo del Poder cualquiera que sea su signo ideolgico (es el voto seguro de cualquier Gobierno por el mero hecho de serlo) pero en situaciones de crisis, cuando siente su existencia amenazada, muestra una gran inseguridad y comienza a buscar proteccin; as ocurri en los comienzos del fascismo en el que oscil de unos a otros partidos tradicionales y, al no encontrarla, se integr en los partidos fascistas, en cuyos programas no es difcil reconocer, retricamente formulados, los supuestos de la ideologa pequeo burguesa; y hoy es un hecho empricamente comprobado que las masas que llenaron las calles y plazas en la liturgia fascista y los afiliados de los grandes partidos fascistas, pertenecan, en su mayora, a la pequea burguesa. La crisis que se produjo en la clase trabajadora viene determinada por una crisis organizativa y por una crisis ideolgica. La crisis organizativa se produce por el grave error que en la direccin del movimiento obrero cometieron sus organizaciones ms representativas (la socialdemcrata con su poltica permisiva y la comunista que se orienta, hasta bien avanzado el proceso, a combatir ms a la socialdemocracia que al fascismo) lo que desorient a gran parte de la clase trabajadora que en buena medida se alej de ellas. 314

La crisis ideolgica se vio fomentada por la anterior, pues, cuando las organizaciones obreras fracasaron en su direccin, las clases trabajadoras se quedaron desprotegidas y fueron ms fcilmente influenciadas por aspectos de la ideologa burguesa y pequeo burguesa. Esta crisis de la clase trabajadora, no slo ayuda a explicar su derrota sino el aparente contrasentido de que tambin los sectores menos conscientes de la misma pasaran a formar parte del movimiento de masas que hizo posible el triunfo y consolidacin del fascismo. B. Aspectos ideolgicos y jurdicos: la quiebra del orden constitucional Siguiendo la orientacin seguida hasta aqu de considerar a los fenmenos histrico-culturales estudiados renacimiento, barroco, ilustracin como fenmenos globales (es decir, con un significado estructural y superestructural) cabe hacer lo mismo con el fascismo. En este sentido hay que sealar que, junto a su significado econmico y social, el fascismo supuso tambin una determinada representacin moral e intelectual fruto de la crisis general y que ejerci una innegable atraccin sobre cierto tipo de intelectuales europeos que terminaron integrndose en ella y contribuyeron a configurarla.26 No obstante, hay que reducir esta aportacin intelectual del fascismo a sus justos lmites, ya que es, precisamente, un movimiento que se define a s mismo como antiintelectual. A diferencia de otras tendencias (como el socialismo) que trata de aplicar una doctrina a la reali26. Henry MICHEL, Les Fascismes, PUF, 1977, pg. 123. Tal ocurre con Heidegger, Yeats, T.S. Eliot, Ezra Pound, Pirandello, Richard Strauss, Konrad Lorenz, Celine, La Rochelle, etc.
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dad, el fascismo acta primero y despus trata de justificar lo realizado, de construir la doctrina; primero se hizo de forma totalmente emprica la revolucin fascista y despus se busc la concepcin del mundo a que responda. Por la misma razn, tampoco debe exagerarse la bsqueda de antecedentes y fuentes doctrinales que llevaran a encontrar puntos mltiples de conexin.27 Sin embargo, s cabe sealar que en la cultura europea de los aos 20, comienzan a observarse comportamientos y actitudes vinculados a esa situacin de crisis general, que componen lo que puede llamarse la cultura prefascista y que se caracteriza por estas dos notas: 1. Por una huida de lo real. El arte deja de expresar la realidad. Es lo que ocurre con las llamadas vanguardias que surgen ahora. El surrealismo o el dadasmo, no reproducen la realidad sino que la violentan y la distorsionan de manera agresiva. La obra de Kafka lo expresa literariamente. El arte trata ms de agredir que de gustar, hasta el punto de que puede hablarse paradjicamente del feismo como corriente esttica. 2. Por una huida de las masas. Pasados los aos de posguerra, el desarrollo europeo presencia por primera vez el acceso generalizado de nuevas masas de consumi27. As se ha hablado de Hegel, su concepcin del Estado orgnico y su influencia en la Derecha hegeiiana, de Comte o Durkheim y su consideracin de la preponderancia del grupo sobre los individuos o la relacin de Nietzche con sufilosofaheroica y del superhombre; del existencialismo (Kierkegard), Vitalismo (Bergson) o de las posturas de Cola di Rienzo, Vico, Gioberti o includo De Bonald, De Maistre, Taine, Bourget o Maurras; y ms prximamente, la utilizacin de teoras como la del nacionalismo alemn o las de autores italianos como Mosca, Pareto, etc. 316

dores a ciertos bienes y usos antes reservados a minoras. Es lo que da la imagen del clima social que define la Belle epoque y que expresa de manera especfica el desarrollo del cine como tpica cultura de masas. Ante este hecho, una parte de los intelectuales europeos reaccionan agresivamente, tratando de separarse de ellas: hacen construcciones no inteligibles para las masas (como pueden ser el constructivismo o el cubismo) o incluso delatan y critican directamente lo que se llega a denominar como rebelin de las masas (segn el ttulo emblemtico de la obra de Ortega y Gasset). En definitiva, se trata de configurar, frente a las masas, el superior valor de las lites o minoras selectas. Estos comportamientos y actitudes que se registran en la prctica cultural europea, manifiestan ya la presencia de lo que ser el substrato ideolgico bsico del fascismo: el irracionalismo. Efectivamente, el irracionalismo eleva a principio general, fundamenta y da aplicacin poltica a esas dos notas que comenzaban a aparecer, en la prctica, en la cultura europea: 1. La huida de la realidad. El irracionalismo como corriente filosfica que conduce de Schelling a Hitler en la expresin conocida de Georg Lukacs28 sostiene que no hay una realidad social objetiva que evolucione conforme a regularidades determinadas y por consiguiente inteligible, previsible y, en consecuencia, controlable mediante el conocimiento, sino que todo es resultado de tendencias profundas y desconocidas de la naturaleza humana. No hay hechos sociales objetivos sino manifesta28. G. LUCHAS, El Asalto a la Razn, Grijalbo, Barcelona, 1968, Introduccin. 317

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ciones subjetivas e imprevisibles de la conciencia de los hombres. No cabe, pues, el conocimiento de lo histrico como totalidad racional, por el contrario, la Historia es el marco donde se refleja la irracionalidad de los hombres.29 Es, en el orden del pensamiento, la quiebra de la Ilustracin y en este sentido se configura como la corriente antiilustrada por excelencia: no es posible la comprensin del mundo a travs de la Razn, ni tampoco, a travs de ella, transformarlo. Si, por el contrario, el mundo histrico-social obedece a fuerzas oscuras ante las que la Razn es impotente, slo cabe la afirmacin ante ellas a travs de la voluntad, del poder y de la accin. De ah que la accin sea lo prevalente. Y el rechazo de todo programa en cuanto construccin racional y a priori. Y de ah, tambin, la confianza idealista en que un acto de voluntad (de un ser individual o colectivo como la Nacin) pueda, a travs de la accin, decidir el destino histrico de un pueblo. La cuestin es, pues, cmo descubrir los mecanismos que desencadenen la accin, lo que dar lugar al desarrollo de la psicologa de masas caracterstica del fascismo. 2. La huida de las masas. A partir de lo anterior, se afirma que la Historia no la protagonizan los pueblos sino los individuos superiores, las lites (el triunfo es de los fuertes y el resto como botn, dir Spengler) que son los destinados por la naturaleza a dirigir a los dems, porque la desigualdad est en la base de la naturaleza hu29. P. DE VEGA, Gaetano Mosca y la responsabilidad social del intelectual en Estudios Poltico-Constitucionales, UNAM, Mxico, 1980, pg. 70 y ss. donde se analiza lcidamente la responsabilidad de los creadores de este clima intelectual (Mosca, Pareto) en la utilizacin de sus ideas por el Fascismo.

mana. Por eso, el poder corresponde al hombre excepcional de manera natural, por una ley natural al margen y por encima de toda ley jurdica (electoral) y la cultura poltica fascista crear una esttica admirativa de los valores heroicos, aristocrticos, del entusiasmo por la victoria, la lucha y la disciplina que producir toda una mitologa del jefe capaz de desencadenar la accin de las masas, a las que, aunque se las desprecia y es una de las paradojas del fascismo se las necesita y, por ello, siempre se las tiene presente. A partir de este substrato ideolgico general, se registran una serie de elementos comunes en los diversos fascismos tanto en el mbito poltico, como en el jurdico. En el mbito poltico, el punto de partida lo constituye la llamada entifcacin de lo colectivo que se produce a partir del concepto metafsico de Nacin. La Nacin, en efecto, pasa a ser un ente especfico constituido por las generaciones pasadas, presentes y futuras, que tiene su vida propia (como organismo vivo que es) y, por tanto, sus propios fines, distintos y superiores a los de los individuos y miembros que la componen, que deben sacrificarse siempre en su beneficio. Este ente acta a travs del Estado que, por consiguiente, adquiere todo el poder sobre la sociedad (un poder totalitario) para conseguir el destino superior de la Nacin; para obtenerlo, los dos mecanismos bsicos son el Jefe, que realmente es quien encarna y personaliza al Estado (y por tanto a la Nacin) y a la vez dirige a las masas a partir del partido fascista (el otro mecanismo) que, en cuanto aspira a englobar a la Nacin entera en su momento presente, ejecutar la voluntad nica del jefe y servir al nico destino nacional, es no slo un partido necesariamente nico, sino, ms que un partido, un Movimiento hacia esos objetivos. No cabe, pues, ni la 319

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divisin de poderes, al concentrarse todos en el jefe, ni la competencia pluripartidista a travs de las elecciones, es decir, ni liberalismo ni democracia. En el mbito jurdico, el fascismo tiene una incompatibilidad radical con las caractersticas propias del Estado de Derecho. Por de pronto, los fascismos son incompatibles de manera general con la idea de Constitucin en cuanto a priori racionalizador de la vida poltica, en cuanto programa jurdico-poltico a realizar, dado su rechazo a todo programa como antes se vio. Pero es que, adems de esta razn de principio, la Constitucin y el Estado de Derecho que conlleva, son incompatibles con la prctica del Estado fascista y no slo por el diferente mundo de valores sino por estrictas razones tcnicas: la Constitucin y el Estado de Derecho suponen un sistema jurdico de regulacin del ejercicio del poder, del acceso al mismo y de su propia modificacin, as como de limitacin del poder al fijar el espacio privado (los derechos subjetivos) en el que no puede penetrar; todo ello realizado a travs de normas generales, abstractas, fijadas explcitamente que permiten, por tanto, la previsin. Por el contrario, el fascismo exige la arbitrariedad en sentido estricto, es decir, no es que tenga sus propias reglas de funcionamiento, su propio sistema, sino que no puede tener ni reglas ni sistema; y ello, no slo porque as lo exigen las caractersticas del poder fascista, de un lado (que le impide someterse a reglas) y la subordinacin del individuo al Estado de otro (que elimina su limitacin por los derechos subjetivos) sino porque el sistema del Estado Constitucional implica una estabilidad (en la correlacin de fuerzas que registre el sistema de dominacin) de la que carece la situacin a la que responde el Estado fascista que, en cuanto Estado capitalista de excepcin, tiene la funcin provisional de reorganizar la hegemona.
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En este sentido, la autonoma especfica que tiene el Estado fascista se corresponde con esa libertad de que dispone para cumplir sus objetivos histricos.30 Todo lo cual puede contribuir a explicar que los Estados fascistas no conozcan procesos constituyentes que alumbren una Constitucin formal, sino que mantuvieron ambiguas relaciones con las que les precedieron, desconocindolas de hecho pero sin derogarlas de Derecho (as ocurri con el Estatuto Albertino en Italia o con la Constitucin de Weimar en Alemania). Su instrumental jurdico estuvo representado por la promulgacin de una serie de normas sucesivas a travs de las cuales buscaban una legitimacin jurdica, una apariencia de constitucionalidad, si bien se trataba en todo caso de un constitucionalismo nominal en el sentido de que ms que regular nada lo que hacan esas normas era sancionar situaciones de hecho ya existentes. Y es que, a diferencia del Estado de Derecho en el que el acto sigue a la norma, en el fascismo como ocurra en el orden general del pensamiento el acto precede a la norma. De todas formas, la incapacidad del fascismo para someterse a reglas se pone finalmente de manifiesto en el incumplimiento de que fueron objeto esas mismas normas pese a que nicamente ratificaban el ejercicio del poder fascista. Junto a estos supuestos comunes cabe no obstante sealar algunas peculiaridades propias tanto del fascismo italiano como del nacionalsocialismo alemn en el mbito poltico y en el mbito jurdico. El fascismo italiano en lo que se refiere al mbito poltico tiene como protagonista al que se llama Estado tico, aunque tambin el punto de partida es la Nacin. La Nacin italiana se dir en la Carta del Lavoro es un orga30. N.
POULANTZAS,

cit., pgs. 370 y ss. 321

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nismo que tiene unos fines superiores a los de los individuos aislados o agrupados que la componen y es una unidad moral, poltica y econmica que se realiza ntegramente en el Estado fascista. El Estado, pues, es el Soberano y representa a la colectividad nacional, por lo cual todo est en el Estado, nada fuera de l, nada contra l.31 Pero, a la vez que el Estado procura el cumplimiento de los fines superiores de la Nacin, vela tambin por el perfeccionamiento de los individuos en el desarrollo de una misin educativa. De ah que si en el Estado liberal exista la contraposicin individuo-Estado, en el Estado fascista el individuo se despoja de todo egosmo particularista y se funde en el Estado: la voluntad del Estado es su voluntad y la libertad y poder del Estado son la libertad y poder del individuo; por eso no tiene sentido se afirma entender que el Estado fascista despoja al individuo de sus derechos, porque ha desaparecido la distincin entre la esfera del individuo y la del Estado. El Estado fascista est marcado por su fin espiritual, es un Estado tico en el sentido ms fecundo; porque, ciertamente, hay una tica cristiana (la tica del amor) que conduce a la resignacin y, por tanto, a la debilidad y una tica socrtico-kantiana (la del Derecho) que lleva al mundo gris y corrupto de la burguesa, pero, junto a ellas, est la tica de la accin que es la que realiza el Estado fascista;32 y a travs de ella el fascismo despliega sus dos almas: el alma renovadora de cambiar la realidad y el alma conservadora de preservar la sociedad de sus propias contradicciones.33 31. Francesco ERCOLE, La Revolucin Fascista, Librera General, Zaragoza, 1940. 32. H. HELLER, Escritos polticos, Alianza, Madrid, 1985, pg. 60. 33. Emilio GENTILE, Le origine delle ideologa fascista, Ed. Biblioteca de cultura moderna Laterza, Bari, 1975.
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La base fsica del fascismo no son los individuos sino el conjunto orgnico formado por los sindicatos y las corporaciones (organizaciones de integracin intersindical), en el que se integran por sectores todos los elementos que intervienen en el proceso productivo (y por tanto capital y trabajo que de esta manera se afirmaba se coordinan y no se contraponen, logrndose la desaparicin de la lucha de clases) y a travs del cual se mantiene el control centralizado de la economa y los trabajadores (las Corporaciones son rganos del Estado, se coordinan en el Consejo nacional de Corporaciones y se regulan por el Ministerio de Corporaciones).34 En el mbito jurdico, la construccin del marco legal del Estado fascista se hace como se deca gradual y sucesivamente a travs de una serie de leyes llamadas fascistissimas35 (a travs de las cuales se concentran los poderes en el jefe del Gobierno, se autoriza al Ejecutivo a dictar las normas necesarias para regular la administracin del Estado, se vincula el partido al Estado a travs de la integracin en l del Gran Consejo del fascismo y se establece el sistema electoral de lista nica y ratificacin por el electorado). La singularidad de la situacin viene dada porque, desde el campo jurdico fascista, se sostena la compatibilidad del nuevo marco legal fascista con la Constitucin de 1848 o Estatuto albertino; el carcter flexible de esa Constitucin y su enunciacin de principios generales interpretables de forma muy distinta, favorecan esa posicin y cuando no era as, los juris34. Pietro GAROFALO, Principios de Derecho Constitucional y organizacin poltica del Estado fascista italiano, Centro Cultural Gngora, Madrid, 1934. 35. Cario GHISALBERT, Storia Constituzionale D'Italia, Ed. Laterza, Roma-Bari, 1974.
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tas del fascismo pusieron todo su empeo en encontrar los argumentos para demostrarlo. Se trata de un hecho notable, pues no se explica bien este respeto a la Constitucin (ciertamente ms aparente que real dada la aquiescencia prestada a la indudable ruptura constitucional que supusieron las mencionadas leyes fascistas) ni desde los supuestos lgico-jurdicos, antes sealados, que conducan al rechazo de toda Constitucin ni como actitud dirigida a la opinin pblica en un Rgimen que la controlaba y la manipulaba de tal forma que no tuvo la menor dificultad para justificar hechos poltica y socialmente mucho ms graves; quizs lo que contribuye a explicarlo fuera el carcter esencialmente Monrquico de la Constitucin, ya que la Monarqua siempre apareci como un cierto obstculo o al menos como un cierto lmite institucional intocable, pues mantuvo un nivel de preferencia no slo entre influyentes sectores sociales sino entre amplios sectores de la jerarqua militar que anteponan su fidelidad a la Monarqua, al fascismo.36 Pero en todo caso, ese empeo de los juristas del fascismo dio lugar a que se intentase una cierta teorizacin jurdico-poltica. La manifestacin ms destacada de todo ello, seguramente, es la que tuvo lugar con motivo de resolver el problema que planteaba el artculo segundo de la Constitucin, que prevea una forma monrquico-representativa para la configuracin del Estado;37 inicialmente, la dificultad se eludi afirmndose que esa forma se haba realizado de modos distintos segn las diferentes fases de la historia poltica italiana: a la tentativa primera de introducir un tipo de Estado monrquico en un rgimen
36. Alberto AQUARONE, L'organizacione dello Stato totalitario, Einandi, Torino, 1965, pgs. 293 y 295. 37. G. GHISALBERTI, cit., pgs. 374 y ss. 324

constitucional puro, haba seguido un segundo momento definido por la existencia de un rgimen parlamentario y una tercera fase dominada por un sistema totalitario y corporativo en el que la Representacin estaba garantizada por el partido y las corporaciones. Pero ello conduca a tener que explicar en el plano lgico este tipo de Representacin ante una cultura jurdico poltica acostumbrada a entender que la Representacin slo se realizaba mediante elecciones y la actuacin posterior de los representantes elegidos en nombre de los representados. Los juristas acudieron entonces a distintos argumentos tericos: as, se habl de Representacin poltica directa bajo la forma de plebiscito, lo que supona la organizacin de la Nacin en su conjunto como un cuerpo electoral y, por tanto, su integracin total en el Estado (Pannunzio); o de Representacin real de un todo orgnico superior a los individuos y a los grupos que acta realmente a travs de los representados, a diferencia de la Representacin liberal basada exclusivamente en el elemento formal de la eleccin; o de la Representacin institucional, en el sentido de atribucin a la Nacin de los actos de poder de los rganos del Estado y que se basa, adems, en la ley y no en la voluntad del representado (a la manera como en el Derecho privado se entiende la representacin de los menores o incapaces). Asimismo, se trat de justificar la posicin del Ejecutivo fascista, que pareca no integrable en el esquema Constitucional estatutario, aunque ciertamente de manera no muy brillante: se defini al ordenamiento italiano como un Rgimen de Jefe de Gobierno dada la preminencia de este rgano sobre los dems y, a partir de aqu, se explicaba pacficamente la prdida del poder del rey. A ello se uni la justificacin global que represent la actitud de algunos juristas que, an con la intencin de
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mantener algunas garantas liberales previstas en la Constitucin, trataron de entender al ordenamiento fascista como un Estado de Derecho y con ello contribuyeron a extender la idea de que el Estado totalitario y la Dictadura personal, respondan a un cierto concepto abstracto de legalidad; y no cabe tampoco despreciar, en este nivel legitimador, la importancia que tuvieron las adhesiones de algunos juristas de gran prestigio como es el caso de Santi Romano. Sin embargo, la aportacin e innovacin representada por el Derecho fascista (Rocco, Costamagna, etc.) es prcticamente nula. Desde dentro del fascismo se afirma que, pese a todas las reformas, en el Derecho pblico y en el privado no se ha producido una fasciscizacin del Derecho y se ha sido demasiado deudor de la tradicin jurdica liberal. Por ello se proclama la necesidad de formular los principios generales del ordenamiento jurdico fascista que establecieran el sistema de fuentes y la gua de interpretacin para la jurisprudencia y la doctrina y sirvieran para clarificar la naturaleza y finalidad de las instituciones.38 Para ello se trata de partir de una interpretacin fascista del Derecho romano distinta de la

francesa (reflejada en el cdigo de Napolen) y de la alemana (expresada por la pantectstica y el cdigo civil germnico) y que destacara su carcter de Derecho del Estado romano como Estado autoritario, jerrquico y expansionista y pudiera servir de modelo. Lo cierto es que nada se consigui y se termin sealando a la Carta del Lavoro como expresin de los principios del Derecho fascista. El Nacional-Socialismo alemn, en el aspecto poltico, se sustenta tambin en una concepcin organicista de la Nacin alemana que, como todo organismo vivo, consta de un elemento fsico y otro espiritual. El elemento fsico est representado por el conjunto de individuos que tienen como vinculacin fundamental la racial, lo que los constituye en unidad biolgica configurada a partir de una Historia, lengua, costumbres y cultura compartidas (es el Volk en sentido estricto, el Pueblo en sentido racial). El elemento espiritual est constituido por la coordinacin, por la interrelacin especial que se produce entre esos individuos en cuanto pertenecientes a la misma raza, que convierte al Volk en una totalidad, en un ser de naturaleza espiritual que existe y acta unitariamente. No obstante, esta coordinacin e interrelacin que se establece entre los miembros del Volk no es igual para todos, sino que algunos de entre ellos (la lite, una minora) participan con especial intensidad y, de entre esos mismos, uno la incorpora en tal grado, que puede decirse que en l se encarna y expresa esa comunidad espiritual. Por eso, nadie como l para saber lo que le conviene. Nadie como l para dirigirla. De ah que se convierta en el Fhrer, en el conductor, en el que marcha delante mostrando el camino y el pueblo le sigafiely voluntariamente, por la intensa relacin que los une y que genera una mutua confianza ilimitada.
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38. Entre los intentos realizados destaca el Convegno Nazionale Universitario sui principi generali deH'ordinamento giuridico fascista, celebrado en Pisa en mayo de 1940, como resultado del cual se public Studi sui principi generali deH'ordinamento giuridico fascista, Pisa, 1943, en el que colaboraron Sergio Pannunzio, Giacomo Perticone, Giuseppe Magiore, Widor Cesarini-Sforza, Constantino Mortati, Roberto Lucifredi, Vezio Crisafulli, Ferruccio Pergolessi, Constantino Jannacone, Arturo Santoro, Francesco Ferrara, Emilio Betti, Francesco Santro-Passarelli, Mario Alleva, Giuseppe Grosso, Salvatore Pugliatti, Lorenzo Mossa, Giovanni Batista Funandi, Cario Alberto Biggini (Alberto Aquarone, cit. pgs. 283 y ss.).

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A partir de aqu se explica el carcter del Partido y el papel del Fhrer. El Partido nacional-socialista tiene necesariamente que ser nico, dada la unidad del Volk al que pretende integrar en su totalidad. Es, tambin, un partido jerarquizado en cuanto presidido por las lites, por quienes ms intensamente expresan el espritu del pueblo y, en este sentido, el poder no viene de abajo sino de arriba, de la cspide en la que est el Fhrer. El papel del Fhrer se define a partir de los caracteres de su poder: es, indudablemente, personal, basado en las cualidades excepcionales que rene, aunque matizado por la idea de que es como se vea antes quien posee al mximo la conciencia comunitaria, lo que supone un cierto dato objetivo; originario, en cuanto nadie se lo ha concedido sino que lo posee por s mismo; autnomo, porque no est sometido a ninguna autoridad; autoritario, en el sentido de que es un poder irresistible, de manera que sus decisiones no son susceptibles de oposicin; unitario, con exclusin del pluralismo poltico, de la divisin territorial del poder (de ah la supresin del Federalismo y la conversin de Alemania en Estado unitario) y de la divisin de poderes, ya que concentra el Legislativo, el Ejecutivo y el Judicial.59 Y como consecuencia de todo ello, las elecciones cambian de sentido: no consisten en la eleccin de los diputados por los electores, sino en la ratificacin de la poltica del Fhrer. Los electores slo pueden o votar por el partido o abstenerse (se atribuye al partido un diputado por cada sesenta mil electores conforme al sistema pro39. Rober BONNARD, El Derecho y el Estado en la doctrina Nacional-Socialista, Bosch, Barcelona, 1950.

porcional de Weimar) y los elegidos reciben el nombramiento del Fhrer. En el aspecto jurdico, por lo que se refiere al Derecho positivo ocurre como en el fascismo italiano: la Constitucin de Weimar no se cumpla pero tampoco se propuso directamente su derogacin. La nueva legislacin nace apoyndose formalmente en ella, aunque la converta en un residuo inoperante. La normativa constitucional realmente vigente estaba formada por el Programa del Partido Nacional Socialista (considerado como Fuente del Derecho), las llamadas Leyes Fundamentales (la de plenos poderes, la que armoniza la composicin de las Asambleas de forma que las locales reproducen la composicin del Reichstag, las que aseguran la unidad del Partido y del Estado, la que establece el Estado unitario, etc.) y, adems, otras complementarias, entre las que destaca toda la legislacin en la que se proyectaba la concepcin racial (la que asegura a la raza aria el dominio del Estado; la destinada a impedir la mezcla de razas; la que protege el Honor alemn; la legislacin antijuda, etc.). La justificacin terica de este derecho positivo que destrua el Estado de Derecho, se hace en base a dos tipos de consideraciones: la que se refiere al Estado-persona por una parte y a la concepcin general del Derecho por otra. Es una caracterstica peculiar del Nacional Socialismo, la ruptura con la tradicin estatista de la doctrina alemana y con su construccin de la Teora Jurdica del Estado (mientras que el fascismo italiano parte de sus supuestos y la utiliza). Se argumenta por parte de los juristas alemanes (en especial Hhn), que el concepto de Estado y su construccin como persona jurdica, es producto del individualismo liberal, pues slo es posible si se considera al Dere329

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cho como un sistema de relaciones entre individuos, para lo cual es necesario, si se quiere que exista una relacin jurdica, considerar al Estado (desde la perspectiva del Derecho) como individuo, lo que exige dotarle de personalidad jurdica. El Estado-persona no se adapta, pues, a una situacin en la que lo determinante es el ente colectivo y no el individuo. Es incompatible, en consecuencia, con la idea de Volk, pero tambin con la de Fhrer, que pasara a ser, si se aceptase, un rgano del Estado y, por consiguiente, con poderes limitados. Respecto de la concepcin general del Derecho, se rechaza la separacin entre Derecho y Nacin: no hay Derecho sino de y para la Nacin. La separacin entre ambos se afirma se deba a diferentes causas: a que el Derecho aplicado en Alemania no era germnico sino romano; a que la doctrina demoliberal era ajena a la idea de Nacin y haba realizado una construccin artificial del Derecho a base de acuerdos y supuestas mayoras representativas al margen del pueblo; y a que la Ciencia Jurdica, impregnada de positivismo, haba alejado al Derecho de la realidad social. Frente a ello, hay que crear un Derecho Nacional basado en el viejo espritu germnico, que sea expresin de la raza nrdica en su configuracin como Nacin alemana. El Derecho encontrar as su fundamento en ser manifestacin del Espritu objetivo del Pueblo en cuanto voluntad comn que se determina y concreta por decisin de quien es su ms pura expresin: el Fhrer, que transforma el oscuro sentimiento de la masa en espritu consciente del Pueblo (es el Fhrer Prinzip, al que se ha situado en la lgica alemana del Principio Monrquico).40 Entendido as, el Derecho sirve al in40. Por eso no tiene porqu estar sometido a formas: basta con que sea decisin del Fhrer que, por otra parte, no tiene lmites y 330

teres nacional de manera tan absoluta y prevalente sobre los individuos, que se borra la distincin entre Derecho pblico y privado, pues el individuo no existe en cuanto tal, sino en cuanto miembro del grupo (Nacin); de ah tambin la negacin del Derecho subjetivo, que se considera extrao a la tradicin jurdica germnica y que, con la exacerbacin liberal, se ha situado por encima de la ley, rompe el grupo y erosiona la idea de deber; por eso se suprime en el Derecho pblico y se revisa en el Derecho privado, en el que ms que derechos subjetivos habr proteccin a determinados derechos, pero no abstractamente, sino segn la posicin de cada individuo en la comunidad; es por tanto esa posicin la que se protege, ms que al individuo como tal, porque el inters general es siempre el determinante y el que relativiza el principio de la autonoma de la voluntad, base de las relaciones privadas contractuales.41

III. ESTADO Y CONSTITUCIN EN EL CAPITALISMOM ONOPOLSTICO: LA CRISIS DEL ESTADO SOCIAL Y SUS EFECTOS EN EL ESTADO DEMOCRTICO Y EN EL ESTADO DE DERECHO

El desorden fascista mostr que el orden en las sociedades no surge espontneamente, sino que haba
por eso puede ser retroactivo incluso en materia penal. Se destrua as el principio bsico del Derecho Penal nulla poena sine lege. 41. Marcel COT, La Conception Hitlerienne du Droit, Imprimerie du Commerce, Toulouse, 1938.

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que construirlo. Es lo que se intenta con el Estado social. Efectivamente, tanto desde la Teora del Estado como desde el Derecho Constitucional, se ha generalizado la caracterizacin del Estado contemporneo como Estado Social, Democrtico y de Derecho, y as ocurre con la llamada norma de apertura de la Constitucin espaola en la que se afirma que Espaa se constituye en Estado Social y Democrtico de derecho (artculo 1.). Sobre esta caracterizacin cabe hacer la siguiente consideracin: Los tres trminos, Estado social, Estado Democrtico, Estado de Derecho, expresan una unidad, en cuanto se refieren, respectivamente, a la actuacin del Estado sobre la sociedad (Estado Social) a travs de procedimientos y con vistas a la realizacin de principios democrticos (Estado Democrtico) y sometido todo ello a la disciplina del Derecho de acuerdo con el marco competencial constitucionalmente establecido (Estado de Derecho). Pero se trata de una unidad configurada por tres elementos que no estn en la misma situacin de igualdad, sino que hay uno de ellos que es prevalente sobre los dems, que, por referirse a elementos estructurales, tiene una influencia prevalente sobre los otros dos. Este elemento es el Estado Social. El Estado Social, pues, ejerce una influencia dominante sobre el Estado Democrtico y el Estado de Derecho. Lo que permite afirmar que si en el Estado social se producen cambios, tambin se producirn en el Estado Democrtico y en el Estado de Derecho. Por tanto, si en la situacin actual se ha producido una crisis del Estado Social esta crisis no se agota en s misma, sino que se proyecta tambin en el Estado Democrtico y en el Estado de Derecho.

1. El Estado social y su crisis De manera muy general por tratarse de ideas suficientemente conocidas y expuestas con anterioridad hay que sealar que el modo de produccin capitalista es el primero en el que la extraccin del excedente se hace por mecanismos exclusivamente econmicos. En los modos de produccin anteriores, en los modos de produccin precapitalistas, en el esclavismo y en el feudalismo, la obtencin del excedente se haca a travs de mecanismos ideolgicos, de tal manera que lo ideolgico-poltico se introduca en las relaciones de produccin. La extraccin del excedente dependa en el esclavismo del mantenimiento de la relacin de esclavitud. En el feudalismo del mantenimiento de la relacin de servidumbre. Y en ambos casos, esclavitud y servidumbre eran relaciones ideolgicas y no mecanismos econmicos. En el capitalismo, por el contrario, las cosas ocurren de otro modo. La obtencin del excedente se hace a travs del mercado, es decir, a travs de un mecanismo estrictamente econmico y, por consiguiente lo ideolgico poltico no interviene. Lo econmico se separa de lo ideolgico y lo poltico funciona por s solo; es lo que se expresa en las ideas de separacin entre Estado y Sociedad y armona espontnea de la sociedad, propias del liberalismo. Sin embargo, las circunstancias van a cambiar de manera especfica y, aparte de otros antecedentes, de forma generalizada a partir de la Segunda Guerra Mundial. Las posibilidades de acumulacin capitalista en ese momento, las exigencias de esa misma acumulacin y, simultneamente, las demandas producidas por la lucha de clases, van a someter al Estado a una doble tensin: tener que atender, por un lado, a las exigencias de ese proceso de acumulacin y, por otro, a la demanda de la lucha de
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ciases. La contradiccin entre acumulacin y lucha de clases va a producir lo que se conocer de manera generalizada como Estado Social. Un Estado que, en adelante, va a intervenir para satisfacer ambos tipos de pretensiones. Por eso se hablar del Estado social como de aquel Estado en el que se produce una conciliacin objetiva, un acuerdo tcito o pacto entre capital y trabajo.42 Por esta razn, por tratarse de esta doble pretensin al Estado desde el punto de vista del capital y desde el punto de vista del trabajo, la actuacin del Estado Social, la intervencin del Estado social, tendr este doble mbito: el del capital o el mbito econmico y el del trabajo o el mbito social. Por eso se conocer al Estado social como el Estado intervencionista en lo econmico y en lo social. Por lo que se refiere a la intervencin del Estado en el mbito econmico tiene fundamentalmente como objetivos desarrollar actuaciones que favorezcan el aumento de la productividad por un lado y evitar la sobreacumulacin por otro. Entre las que tienden a favorecer el aumento de la productividad cabe incluir las referentes a transportes, comunicaciones, infraestructura en general, investigacin y, en definitiva, todas aquellas que siendo necesarias para el funcionamiento del sistema econmico, el sistema econmico no produce por encontrarse fuera de la lgica del beneficio, fuera de la lgica capitalista. Estas actuaciones son fuente de productividad y de enriquecimiento general, pero de manera especfica favorecen la productividad del capitalismo monopolstico por su ms intensiva utilizacin por l y por ser en buena me42. J. BOWLES y H. GlNns, La Crisis del Estado Democrtico Liberal en los Estados Unidos, Les Temps Modernes, mayo, 1982. 334

dida el nico que est en condiciones de hacerlo, como es el caso de la investigacin o de la capacidad para integrar la ciencia aplicada al proceso productivo. Junto a ellas hay que incluir tambin las referentes a la reestructuracin de sectores que frecuentemente encubran mecanismos de concentracin capitalista; asimismo, todas aquellas que tendan a favorecer la vinculacin de la economa nacional con la extranjera o, en otros trminos, de vincularla con el mercado mundial, favoreciendo tanto la entrada de capital extranjero como la salida'del capital nacional; y, finalmente, las compras pblicas, en cuanto, generalmente, el Estado se dirige a las grandes empresas, porque, con frecuencia, no solamente son ellas las nicas que pueden suministrar determinados productos, sino que tambin lo suelen hacer en las mejores condiciones. Entre las actuaciones del Estado tendentes a evitar la sobreacumulacin de capital, es caracterstica aquella funcin de absorcin del capital en crisis, es decir, la adquisicin de aquellas empresas en crisis, actuando como la Cruz Roja del capitalismo. Es lo que desde otro punto de vista se designaba como la nacionalizacin de las prdidas. El mismo carcter de incidir en la sobreacumulacin de capital tienen todos los gastos armamentistas, en cuanto el gasto en armamento tiene la ventaja de eliminar el capital constante y evitar su utilizacin posterior retirndolo definitivamente del mercado. Por lo que se refiere a la intervencin del Estado en el mbito social, tiene como efectos econmicos costear la reproduccin de la fuerza de trabajo (como ocurre con todas las referentes a gastos en Seguridad Social, Sanidad, Vivienda, etc.) cualificar la fuerza de trabajo adecundola a las nuevas exigencias de tecnificacin del proceso productivo (bsicamente a travs de las distintas formas de enseanza) y, simultneamente, producir un 335

aumento en la demanda. Entre los efectos de carcter poltico cabe destacar los de legitimacin general, en cuanto que los llamados derechos sociales dan la impresin de que el Estado es efectivamente un Estado de todos, incluso que es un Estado especialmente protector de los ms dbiles; los llamados derechos sociales producen, igualmente, efectos de integracin social en cuanto que estos derechos sociales, los derechos a la Seguridad Social, los derechos al desempleo, etc. son derechos que slo se otorgan en la medida en que se haya estado un cierto tiempo en el mercado de trabajo y, por tanto, funcionan como mecanismos de disciplina social que obligan al trabajador, si quiere disfrutar de esos derechos o beneficios sociales, a aceptar, en algn perodo de su existencia, las condiciones que ofrece el mercado de trabajo; y, finalmente, estos derechos o beneficios sociales funcionan tambin como mecanismos de absorcin del conflicto bsico capital-trabajo en cuanto que se transforma el objetivo inicial de cambio total por una reivindicacin concreta de beneficios especficos y se convierte la compleja problemtica del trabajador en la simple aspiracin del consumidor y la del ciudadano en la del cliente del Estado social.43 De lo anterior se deduce lo siguiente: Por una parte, la interrelacin que se establece entre lo econmico y lo social. Si la interrelacin entre lo econmico y lo social siempre ha existido, en la fase actual del capitalismo monopolstico, que es la propia del Estado social, esta interrelacin se intensifica, en cuanto la dinmica econmica influye de manera decisiva en la ne43. J. HABERMAS, Un modelo de compromiso del Estado Social, Teorema, 13-14, 1983. 336

cesara intervencin del Estado en lo social (la progresiva socializacin de la produccin, los procesos de proletarizacin, de movimientos migratorios, de urbanizacin con los consiguientes problemas derivados, etc. son los que obligan al Estado a la intervencin en lo social); y, a su vez, la intervencin del Estado en lo social tiene inmediatas repercusiones econmicas (las actuaciones antes contempladas y que tenan como efecto costear la reproduccin de la misma, aumentar la demanda, etc.). Pues bien, esta relacin entre lo econmico y lo social tiene lugar a travs del Estado. Lo econmico y lo social se relacionan a travs del Estado. O lo que es lo mismo, el capital y el trabajo se relacionan a travs del Estado. Es decir, la lucha de clases se desarrolla en el Estado. El Estado se convierte en el lugar privilegiado de la lucha de clases. Este es el origen de la caracterstica politizacin objetiva de las sociedades modernas en las que prcticamente no existe un conflicto econmico que no termine desencadenando una reivindicacin ante o frente al Estado. Por otra parte, se desarrolla una nueva interrelacin entre lo econmico y lo poltico. Si en la fase del capitalismo liberal hablbamos de la separacin entre lo econmico y lo poltico, en la fase del capitalismo monopolstico se produce una interrelacin entre lo poltico y lo econmico de tal intensidad, que ha pasado a condicionar el proceso de acumulacin; y si esto es as, si el proceso de acumulacin depende de la articulacin entre el Estado y el sistema econmico, quiere decirse que el cambio en uno de ellos va a repercutir inmediatamente en el otro. Y que, en definitiva, la crisis econmica, la transformacin en lo econmico que se produce a partir de los aos setenta con la llamada crisis de la energa, va a exigir una transformacin del Estado. Por ello es por lo que puede decirse que no existe tanto crisis del Estado Social co337

mo transformacin o adecuacin del Estado a las nuevas exigencias del capitalismo. Estas exigencias del capitalismo vienen producidas, pues, en virtud de la crisis econmica a que se acaba de hacer referencia. Y es que, cualquiera que sea el origen que se atribuya a las crisis econmicas, parece que los mecanismos bsicos para salir de las mismas eran el libre funcionamiento del mercado de trabajo y la adecuacin de los gastos y actuaciones del Estado a la nueva situacin econmica.44 Sin embargo, la actuacin del Estado Social impeda el funcionamiento de estos mecanismos. Por lo que se refiere al funcionamiento del mercado de capital constante, este libre funcionamiento debera producir la ruina de los capitales ms dbiles, su desvalorizacin y su adquisicin en condiciones favorables por los capitales que mejor resistan la crisis, que, de esta manera, resultaran fortalecidos, por lo que las crisis, hasta cierto punto, funcionaban como purgas del capitalismo; sin embargo, la actuacin del Estado Social como se vea antes impeda el funcionamiento de este mercado de capital constante al actuar como Cruz Roja del capitalismo y adquirir las empresas en crisis a travs de la que se llamaba tambin nacionalizacin de las prdidas. Por lo que se refiere al funcionamiento del mercado de trabajo, la actuacin del Estado en lo social (a travs de la Seguridad Social, seguros de desempleo, etc.) haca que el trabajador pudiera resistir las presiones del mercado y no aceptar cualquier condicin de empleo, puesto que los beneficios sociales lo ponan en cierta manera a cubierto del simple funcionamiento de la oferta y la demanda en el mercado de trabajo. Finalmente, por lo que
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se refiere a los gastos del Estado han ido en aumento permanente debido al aumento tambin constante de las demandas sociales, lo que ha hecho que el sector pblico se afirma sea insoportable para el sector privado, desestimule y desincentive las inversiones, efecto que se acenta por la prctica habitual de los Estados de recurrir al dficit fiscal para financiarse, todo lo cual convierte al capital monetario en escaso y caro, dispara los intereses y termina produciendo una contraccin de la economa; a todo lo cual hay que unir una serie de mecanismos legales e institucionales que ha desarrollado el Estado Social y que actan sobre la economa ponindole lmites en materia sanitaria, medioambiente, obtencin de materias primas o energa, etc. Por consiguiente, el Estado social actuaba como un obstculo para salir de la crisis. O lo que es lo mismo, que la salida de la crisis implicaba tambin una transformacin o Crisis del Estado Social. Por ello, nada tiene de extrao que las polticas seguidas para salir de la crisis tuvieran una serie de elementos comunes, en cuanto necesarios. Porque, en efecto, para la salida de la crisis, se siguieron fundamentalmente dos tipos de polticas: la que puede llamarse social-demcrata y la que puede llamarse liberal, bien entendido que las diferencias entre ambas son ms bien de carcter simblico y obedecen ms al juego poltico que a diferencias fundamentales de contenido. En cualquier caso, puede hacerse una mnima diferenciacin: La llamada poltica social demcrata, se caracteriza por sostener que son vlidas algunas de las actuaciones del Estado social, en cuanto compatibles con y an exigidas por una supuesta modernizacin econmica, entendida ya exclusivamente en el marco de una economa de mercado. Se entiende que cabe un cierto intervencionis339

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mo del Estado, pero un intervencionismo que est decidido exclusivamente en base a supuestos de racionalidad econmica, estrictamente tcnicos y no polticos. La llamada poltica liberal, sostiene con ms radicalidad que ha llegado el momento de hacer desaparecer el Estado intervencionista. Que es el momento de dejar funcionar al mercado, hasta el punto de que solamente deben realizarse aquellas actuaciones que sean funcionales al y estimuladoras del mismo y, por tanto, de los intereses privados, como algunas referidas a poltica fiscal, poltica monetaria, actuacin sobre la oferta y otras de carcter ms especficamente poltico destinadas sobre todo a disminuir el grado de ideologizacin y politizacin de las sociedades en cuanto termina produciendo una inflacin de las demandas. Sin embargo, pese a estas diferencias, lo cierto es que son ms profundas las coincidencias. As, coinciden ambas polticas en sostener lo mismo en aquellos dos mbitos de intervencin del Estado Social: el mbito de lo econmico y el mbito de lo social. En el mbito de lo econmico, desaparece aquella actuacin del Estado Social que se denominaba Cruz Roja del capitalismo. El Estado Social deja de actuar sobre los sectores en crisis. Deja de adquirir el capital desvalorizado. Se cambia el sentido de su intervencin. Ya no se acta sobre los sectores en crisis sino sobre los sectores en expansin, los sectores con posibilidades de rentabilidad econmica. Es decir, el Estado tambin est presidido por la lgica del beneficio, de manera que en este orden de cosas lo pblico se convierte en buena medida en privado y se asiste a un proceso de privatizacin general, de reprivatizacin de una serie de mbitos y sectores. A una crisis de la empresa pblica y a una exaltacin de la empresa privada. Aunque todo ello se hace compatible
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con algunas actuaciones intervencionistas del Estado en sectores que se entienden estratgicos para el sistema, como puede ser el de la energa, la industria pesada, etc. En el orden social, tambin se cambia la poltica del Estado en cuanto comienzan a relativizarse y hasta desaparecer todas aquellas actuaciones del Estado que impedan que funcionara el mercado de trabajo, al menos en los trminos clsicos de lo que se conoca como ejrcito de reserva. Se va a permitir la flexibilidad de plantillas y todos los mecanismos de precariedad en el empleo, acompandose de una continua disminucin de los gastos sociales. Todo lo cual supone una transformacin de la fuerza de trabajo para adecuarla a las nuevas necesidades del proceso de acumulacin. Supone, en definitiva, una nueva articulacin de lo econmico y lo poltico.

2. Los efectos de la crisis del Estado Social en el Estado Democrtico Pero toda esa transformacin de que hemos venido hablando, toda esa nueva articulacin de lo poltico y econmico, este nuevo ajuste de la fuerza de trabajo a las necesidades del proceso de acumulacin y, por consiguiente, estas nuevas actuaciones del Estado que son perjudiciales para la mayora, parece que no pueden hacerse con el consentimiento de la mayora, es decir, que no pueden hacerse de manera democrtica; por eso se piensa si no existir una incompatibilidad radical entre democracia y capitalismo. Si la compatibilidad entre democracia y capitalismo no ser propia de pocas de especial prosperidad pero que, en ltimo trmino, la relacin entre democracia y capitalismo deber deducirse del principio de que toda dominacin de clase es tendencialmente
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autoritaria. Por ello, se afirma, en la medida en que la democracia supera el puro mbito de la persona, el puro mbito de los derechos y libertades personales y pasa al mbito de la economa, al mbito de la produccin, la incompatibilidad entre democracia y capitalismo parece acentuarse. Esta influencia del Estado Social en el Estado Democrtico y, en definitiva, este deterioro de la democracia, tiene como manifestaciones ms destacadas las transformaciones que se producen tanto en el mbito estrictamente poltico (Parlamento y Partidos) como en el mbito social (Movimiento Obrero). En el mbito poltico, una de las manifestaciones ms destacadas la constituye el hecho de que los Parlamentos comiencen a estar ausentes en la sustanciacin del conflicto bsico capital-trabajo; los convenios o acuerdos sociales entre capital y trabajo, de los que depende en gran medida la poltica econmica, se desarrollan fuera de los Parlamentos, en un marco institucionalmente no definido, pero desde luego al margen de la institucin representativa. Este conflicto escapa tambin a los partidos polticos que dejan de tener participacin en el mismo e incluso el hecho de no estar presentes en esa gran concertacin entre capital y trabajo, funciona didcticamente, de manera que comienzan a estar ausentes prcticamente de todos los dems conflictos sociales; apenas hay colectivo importante que no acte como representante de s mismo, de sus propios intereses y trate de gestionar sus propios problemas al margen de los partidos. A ello habra que aadir la situacin por la que pasan los partidos, una situacin que viene definida, en trminos generales, porque, dada la nueva relacin que existe entre lo econmico y lo poltico, al ser las demandas de lo econmico a lo poltico unas demandas muy concretas,
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tambin lo tienen que ser las respuestas; de ah que las respuestas de los partidos polticos y, consiguientemente, sus programas sean notablemente coincidentes; de ah tambin la escasa diferenciacin entre ellos y el que pueda decirse hoy que las democracias contemporneas tienden a ser objetivamente consensales, es decir, que no se depende tanto del convencimiento subjetivo de la bondad del consenso, como que de las circunstancias objetivas resulta la coincidencia bsica entre las diferentes opciones polticas que, cada vez ms, dejan de configurarse como alternativas diferenciadas; como consecuencia, los partidos polticos pierden identidad y, tambin, por ello, pierde intensidad la relacin de cada militante con su partido. Se aprecia aqu lo que puede considerarse una nueva ruptura de la Representacin. Todo lo cual se acenta porque coincide con la caracterstica complejidad en la estratificacin social de las sociedades modernas; esta complejidad en la estratificacin social, hace que aparezcan demandas cada vez ms especficas y como los partidos polticos tratan de atender a todas, tratan de representar a todas, terminan por no representar a nadie; se difumina por aqu, de nuevo, el mensaje de los partidos y vuelve a establecerse una relacin cada vez menos intensa entre el partido y sus militantes, aunque ciertamente esta relacin menos intensa es, hasta cierto punto, funcional, porque los partidos polticos de las sociedades modernas son casi necesariamente oligrquicos; y no solamente debido a las tradicionales tesis que sostienen la necesaria oligarquizacin de las organizaciones, sino porque dadas esas concretas respuestas que el sistema poltico debe dar al sistema econmico, los programas de los partidos vienen ya, en buena medida, decididos y, por consiguiente, cabe escasamente la discusin; por ello, las cpulas deben imponerse, tambin necesariamente, a la
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voluntad de los militantes y la democratizacin de los partidos no es sino un referente cada vez ms ideolgico y destinado al consumo general, pero no a tener una eficacia clara. A esta circunstancia hay que aadir la situacin de los partidos polticos que, tendentes a buscar el voto en las mltiples franjas sociales en las que se divide la compleja estratificacin social de las sociedades modernas a la que antes nos referamos, tienen que dar preferencia al votante sobre el militante. Una nueva circunstancia que relaja la intensidad de la relacin entre los partidos y sus militantes. Todo lo cual contribuye a rebajar el nivel de politizacin de las sociedades modernas y a aumentar el abstencionismo, lo que, mientras se mantenga la participacin en los niveles mnimos necesarios para la legitimacin, no es sino funcional a la dominacin poltica. En el mbito social es caracterstica la crisis del movimiento obrero, que deriva de una triple circunstancia: En primer lugar, de la divisin que se produce en el mismo en base fundamentalmente a tres ejes: el que separa a los trabajadores con empleo de los trabajadores sin empleo, con una problemtica radicalmente distinta; el que separa a los trabajadores del sector monopolstico (de la gran empresa) de los de la mediana y pequea empresa, con una problemtica bien diferente en cuanto a seguridad en el empleo, aplicacin de la legislacin laboral, nivel de salarios, de organizacin sindical, etc.; y el que separa al trabajador nacional del extranjero, con el desencadenamiento de los procesos xenofbicos caractersticos de las sociedades europeas. En segundo lugar, la crisis del movimiento obrero viene producida, en gran parte, por la aparicin de mecanismos de amortiguacin de los efectos del desempleo, como pueden ser todos los que se refieren a la llamada fle344

xibilidad de plantillas, trabajos temporales, etc. que producen el efecto caracterstico de la rotacin de los desempleados, de manera que aunque el nmero de trabajadores permanezca o incluso aumente no siempre se trata personalmente de los mismos; en esta lnea hay que aadir la ocupacin con frecuencia de distintas situaciones de clase (campesino que trabaja a la vez en la ciudad) y que tiene una importancia notable en las sociedades del sur de Europa; a lo que habra que aadir la diferente valoracin que se hace del trabajo como ocupacin permanente, del nuevo valor que adquiere el ocio, etc. a consecuencia de las nuevas pautas culturales. En tercer lugar, la crisis del movimiento obrero se relaciona con la actuacin y caractersticas que adquieren los sindicatos. Los sindicatos actuaron, sobre todo en la primera poca de la crisis, ms como mecanismos de disciplina y control que como instrumentos de reivindicacin y de lucha de la clase trabajadora. Por eso se ha extendido la idea de que los partidos de izquierda son los mejores gestores de la crisis, porque sus sindicatos aceptan con ms docilidad sus polticas econmicas o, al menos, con un nivel de reivindicacin distinto al que tendran en otras circunstancias. Esta actuacin de los sindicatos, dio lugar a la aparicin de sindicalismos corporativos que fragmentan y debilitan el movimiento obrero; asimismo, a la aparicin de reivindicaciones locales y en muchos casos individuales, de manera que terminan pagando la crisis los sectores ms dbiles y desorganizados que, frecuentemente, acaban deshacindose en la delincuencia, finalmente reprimida por el Estado con toda la legitimidad que le otorga tener que defender la seguridad ciudadana. Desde estos supuestos puede llegar a sostenerse que un cierto nivel de inseguridad ciudadana es funcional a un Estado que incapaz de satisfacer to345

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das las demandas, puede contestar con la represin, que, de esta manera, est ideolgica y polticamente justificada. Todo lo cual puede contribuir a explicar dos hechos caractersticos que apuntan a una indudable distorsin democrtica: por una parte, la falta de relacin existente entre polticas econmicas practicadas y resultados electorales (es decir, Gobiernos que han practicado polticas econmicas duras se han visto sin embargo premiados electoralmente) y, de otra, la escasa conflictividad social, mucho menor de la que poda preverse inicialmente dada la profundidad de la crisis y la repercusin que de ella se hizo sobre la clase trabajadora a la que, casi de manera exclusiva, se hizo pagar el coste de la misma. te, colaborando directa y activamente con los intereses privados. Ello repercute inmediatamente en el instrumental jurdico, de la siguiente manera: En primer trmino, en las transformaciones que se operan en la forma clsica de regulacin que es la ley. Estos efectos se manifiestan a travs del procedimiento legislativo que es una de las virtualidades que conlleva la utilizacin de la forma ley. Porque, como se sabe, una de las garantas del procedimiento, consiste justamente en la tramitacin parlamentaria y en sus caractersticas de publicidad, discusin, etc. Pues bien, este procedimiento ha sufrido un profundo deterioro en cuanto que estas caractersticas de la tramitacin parlamentaria han sido en gran parte eludidas; as ocurre que, cuando se trata de leyes que afectan a grupos o colectivos, se trata de leyes pactadas con anterioridad, de manera que el parlamento no funciona sino como la ratificacin de un acuerdo decidido previamente en funcin de esos intereses. Es la manifestacin jurdica del fenmeno social corporatista caracterstico de las sociedades contemporneas. Igualmente, cuando se trata de leyes que afectan a lo que cada vez ms ampliamente comienzan a llamarse cuestiones de Estado, tambin el acuerdo se produce con anterioridad, reclamndose la coincidencia de todos los grupos polticos y deslegitimndose la existencia de cualquier grupo antisistema. Asimismo, la forma ley queda deteriorada en su eficacia, porque se la incumple e incluso se induce a su incumplimiento desde los mbitos del poder. Uno de los ejemplos ms claros tiene lugar en el mbito de la economa sumergida, en la que la normativa laboral e industrial se incumple sistemticamente. En este mismo sentido opera toda la potenciacin normativa del Ejecutivo en perjuicio del Parlamento as como las diferentes formas de delegacin o de deslegalizacin.
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3. Los efectos de la crisis del Estado Social en el Estado de Derecho. Los efectos de la crisis del Estado Social en el Estado de Derecho se generan y manifiestan de la siguiente manera: 1. Como consecuencia del cambio en las actuaciones y funciones del Estado. Porque el Estado no ha pasado del intervencionismo al abstencionismo pura y simplemente. Sino que, pese a todo, lo cierto es que las distintas polticas pblicas y las distintas propuestas polticas (conservadora o social-demcrata) han coincidido en propugnar un Estado que, por una parte, realice intervenciones selectivas exigidas y presididas exclusivamente por la racionalidad tcnica y por otra, porque el Estado acta impulsando y posibilitando la actuacin de la sociedad o, dicho ms claramen346

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Simultneamente, hay que indicar la aparicin de un Derecho progresivamente desustancializado, de un tipo de normas que tienen por objeto exclusivamente posibilitar el logro de unas determinadasfinalidades,pero cuyos mecanismos concretos de obtencin no se especifican o en las que hasta esasfinalidadesson tan abstractas (coordinar, armonizar, etc.) que se trata de un Derecho referido a procesos relativamente abiertos en cuanto a contenido, un Derecho marco para procesos inciertos que manifiesta una clara tendencia a un entendimiento del Derecho como procedimiento.45 La exigencia a que en ltimo trmino responde se extiende al entendimiento, desarrollo e interpretacin de la Constitucin en clave procedimental y por tanto aerifica e integradora. Esta prctica que se advierte en el Derecho positivo, se avala desde dos planos doctrinales inicialmente distintos aunquefinalmenteconfluyen tes. Uno, que defiende el carcter formal del Derecho y especficamente del Derecho constitucional y que tiene sus races en la teora de los sistemas; ms que una funcin reguladora, el Derecho debe servir se afirma para integrar disfunciones sociales y establecer equilibrios en sociedades altamente diferenciadas y potencialmente conflictivas. Otro, que procede de una concepcin neopositivista, entiende que lo significativo y comn de todo el Derecho y por tanto del Derecho Constitucional es su positividad, por lo que cuando esto se produce, cualquiera que sea el contenido de las normas, el tratamiento comn a todas ellas
45. L. PAREJO, Crisis y Renovacin del Derecho Pblico, CESC, Madrid, 1991, pg. 23. V. K. PREUSS, La crisis del mercado de trabajo y sus consecuencias para el Estado Social (en Derecho y Economa, Tecnos, Madrid, 1991, edicin de M. A. Garca Herrera y J. Corcuera. N. REICH relaciona estos fenmenos con el fracaso del mercado (Mercado y Derecho, Ariel, Barcelona, 1984). 348

debe tener como objetivo la consecucin de finalidades estrictamente tcnicas de precisin, coherencia, sistemtica jurdica, etc. Es lo que desde sectores de la doctrina espaola se ha llamado la visin administrativa o administrativacin del Derecho Constitucional. Y junto a la utilizacin, bien que transformada, de la Ley, para alguna de las nuevas actuaciones del Estado antes sealadas, especialmente las que tienen por objeto la colaboracin activa y directa con los intereses privados, se sustituye esa categora, manifestacin jurdica por excelencia de la esfera de lo pblico, por el Contrato, manifestacin jurdica por excelencia de la esfera de lo privado. Progresivamente las actuaciones del Estado adquieren forma contractual. Se trata de un proceso de privatizacin jurdica que a partir del supuesto bsico del Acuerdo Social antes indicado parece que tiende a generalizarse y que debe ponerse en relacin con el proceso de privatizacin general, de restriccin de lo pblico y ampliacin de lo privado. 2. Como consecuencia de la resolucin de la crisis del Estado social de forma desequilibrada, en el sentido de que el Estado se puso prioritariamente al servicio del proceso de acumulacin, es decir, que se produjo el paso del Estado social entendido como pacto entre partes a un Estado que toma claramente partido por una de ellas. Ello signific de manera fundamental la desaparicin en gran parte de aquellas circunstancias y situaciones que configuradas y avaladas por el Estado, impedan que funcionara el mercado de trabajo con arreglo a la ley de la oferta y la demanda y, por tanto, eran un obstculo para la obtencin de la plusvala. Este es un aspecto central, en su relativa simplicidad, de la aparentemente compleja situacin actual. Y gran parte de toda la ideologa 349

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que se vierte en torno a la defensa y exaltacin de la economa de mercado, no hace sino encubrir el objetivo prioritario de permitir que funcione en el orden nacional y en el internacional (especialmente en las distintas integraciones de las que es modlica la integracin europea) el mercado de trabajo en base exclusivamente a la competencia. La economa de mercado es en realidad y preferentemente, economa de mercado de trabajo. Cabe sealar como manifestacin ms especfica, el desconocimiento o notable disminucin de los derechos sociales constitucionalmente reconocidos, hasta los niveles mnimos exigidos social y polticamente para mantener niveles de armona social y legitimacin poltica y compatibles con las magnitudes macroeconmicas. Todo lo cual ha puesto de manifiesto, una vez ms, la ineficacia de los mecanismos jurdicos: la falta de una estructura institucional garantista adecuada a las exigencias del Estado social como lo fueron los derechos y libertades para las exigencias del Estado liberal y el evidente fracaso de algunos intentos de construirla como ha ocurrido con la denominada doctrina de la irreversibilidad en materia de conquistas o derechos sociales. Es decir, la deficiente constitucionalizacin del Estado Social que ha facilitado, jurdicamente, su crisis. No obstante, el tipo de polticas econmicas seguidas ha aumentado las desigualdades, multiplicado las demandas y agudizado las necesidades para las que no se tiene respuesta. Y entonces, cuando estas desigualdades, necesidades y demandas afloran, la nica respuesta que se tiene es la respuesta autoritaria. En definitiva, al liberalismo econmico se corresponde el autoritarismo poltico. Estos hechos estn en la base de un nuevo tipo de Derecho que surge en las sociedades de crisis del Estado social: el llamado Derecho de Ex350

cepcin, a travs del cual se ponen a disposicin del Estado, de una manera suficientemente discrecional, posibilidades de restringir los derechos y libertades individuales constitucionalmente reconocidos, tanto pblicos (expresin, reunin, asociacin) como privados (inviolabilidad de domicilio, libertad de circulacin, secreto de las comunicaciones), etc. De lo anterior resulta lo siguiente: En primer lugar, hay que relativizar el carcter de la ley, de la reserva de ley, como garanta constitucional de los derechos y libertades, pues ha sido precisamente a travs de la ley como se ha posibilitado jurdicamente su restriccin o desconocimiento. En segundo lugar, que no cabe hacer la separacin, que a veces se intenta, entre derechos sociales y derechos individuales, por utilizar una terminologa tradicional, pues el desconocimiento de los primeros provoca el de los segundos y, por tanto, la lucha por los derechos y libertades es, simultneamente, la lucha por los derechos sociales o, lo que es lo mismo, por la transformacin social. Esta segunda consideracin necesita, no obstante, alguna matizacin en cuanto contiene un programa de actuacin en defensa de los derechos y libertades. Y es que se ha comenzado a poner en duda la generalizacin de su supuesto bsico, es decir, la idea de subjetividad jurdica en su proyeccin socioeconmica, pues en este mbito se observa: Primero, que los derechos sociales se han configurado de acuerdo con el viejo molde del derecho individual y, por tanto, su concesin y disfrute ha dependido ms de una circunstancia personal que de la incursin del sujeto en una situacin objetiva de carencia o necesidad.
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Segundo, que aparecen situaciones e intereses necesitados de proteccin y que no entran bajo la cobertura del derecho subjetivo; entre ellos se encuentran los llamados derechos sin sujeto (como los de la salud, medio ambiente, consumo, etc.) que, hasta ahora, a lo ms que se ha llegado es a la formulacin hecha por la teora de los intereses difusos; e, inversamente, se encuentran sujetos no individuales incapacitados para accionar la proteccin del derecho subjetivo (los diferentes tipos de organizaciones). Tercero, que contrariamente y por lo que se refiere a mbitos relacionados con formas de propiedad y actuacin empresarial y comercial, la aplicacin extensiva de la idea de derecho subjetivo, amparado en una concepcin cada vez ms amplia de los derechos de la personalidad, ha conducido a la consolidacin de espacios privilegiados para grupos de intereses, protegidos frente a toda interferencia poltica y que imposibilita la realizacin de las ms mnimas exigencias de ordenacin social.46 Estos hechos avalaran la tesis que propugna formas de relativizacin de la subjetividad y potenciacin de la objetividad jurdica, de manera que como se apuntaba antes respecto de los derechos sociales la proteccin se vincule ms a circunstancias objetivas que a las personales, a travs de categorizaciones jurdicas que incorporen y protejan de manera prevalente intereses colectivos y generales, amplindose de forma correspondiente la legitimacin, lo que, por otra parte, concuerda con la finalidad y estructura lgica del Derecho pblico y con el protagonismo progresivo que debera tener este Derecho en
46. N. REICH, Formas de socializacin de la Economa: reflexiones sobre el posmodernismo en la teora jurdica, en Derecho y Economa, cit. 352

sociedades democrticas avanzadas. Lo cierto es, sin embargo, que como tambin se indicaba anteriormente, la tendencia dominante no es precisamente la publicacin sino la privatizacin en el mbito del Derecho. 3. Como consecuencia de la articulacin polticoeconmica que pese a las propuestas liberales y como ha ocurrido siempre con los liberalismos que han encubierto el real papel del Estado convierte al Estado en el lugar en el que se dirimen los conflictos bsicos o, en otra terminologa, en el lugar privilegiado de la lucha de clases. Porque ahora este conflicto que, naturalmente, es poltico, se trata de canalizar jurdicamente. Ello explicara la avalancha de reivindicaciones individuales o colectivas, que, con la cobertura de la forma jurdica, se dirigen hacia el Estado, lo que implica una utilizacin del Derecho, de la Constitucin y, en terminologa funcionalista bien expresiva, los operadores jurdicos, de forma distorsionada. El supuesto ms notable de este fenmeno general es seguramente la hipertrofia funcional de jueces y tribunales. Este hecho se relaciona con los otros dos descritos anteriormente (1. y 2.) en cuanto que en su generacin confluyen causas tcnicas vinculadas al primero de ellos y causas polticas vinculadas al segundo. Las causas tcnicas hacen referencia a aquel tipo de Derecho que indicbamos estaba surgiendo, ese Derecho formal, procesal, de contenido indeterminado, que hace ms discutibles, ms judiciables las decisiones del Ejecutivo; las causas polticas, hacen referencia, de una parte, a aquella tendencia a vincular la obtencin de los Derechos sociales al reconocimiento de una determinada circunstancia personal, lo que mueve a la obtencin judicial de ese reconocimiento, acentundose en una fase como la actual de crisis del Estado Social; de otra, por la ineficacia o
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anormal funcionamiento de las instituciones democrticas cara a la resolucin de los conflictos o exigencias de responsabilidad poltica, lo que hace que se desplacen bien a los Tribunales Constitucionales (preferentemente los primeros) bien a los Tribunales Ordinarios (preferentemente las segundas). De esta manera, Jueces y Tribunales se encuentran enfrentados a la resolucin de una problemtica que les implica directamente en intereses, ideologas y luchas polticas. De forma que a esa especie de invasin de la sociedad por el Derecho, a esa juridizacin de la sociedad, se corresponde una politizacin de la justicia. El Poder Judicial cobra un nuevo relieve, pues a los tradicionales papeles de represin o legitimacin se aade hoy el de integrador del conflicto (magnficamente reflejado en la expresin ya indicada antes de operadores jurdicos) que de l se espera, aunque, de forma correspondiente, se abran tambin al Poder Judicial posibilidades desestructurantes absolutamente nuevas. Resulta de aqu una situacin contradictoria respecto del Derecho: porque si por una parte parece extenderse a todas las actuaciones de la vida individual, social y poltica, por otra su instrumentacin de una manera cada vez ms clara y directa, termina por restarle credibilidad, al producir una distorsin real y hasta una utilizacin fraudulenta de los mecanismos del Estado de Derecho.

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