Planejamento, Contratação e Implantação de Soluções de Tecnologia Da Informação - TI

20/09/2012
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Planejamento,Contrataoe ImplantaodeSoluesde TecnologiadaInformao TI

Flvio Jos Fonseca de Souza
Asconsideraesexaradasduranteesseeventodecapacitaosode responsabilidadedofacilitador,comfundamentoemdecisesdoTCDF,doTCUe emboasprticasdegovernanaegestodeTI.
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Agenda
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.
Normativos/Referncias TraosdistintivosdoDireitoAdministrativo EvoluodoProcessodeContrataodeTI GovernanadeTI AntesdaContratao PlanejamentodaContratao SeleodoFornecedor GerenciamentodoContrato

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Normativos /Referncias
ConstituioFederal Lein.8.666/93(licitaes)comasalteraesdasLeis n.12.349/10(promoododesenvolvimentonacional sustentvel)e12.440/11(regularidadetrabalhista),Lei n.9.784/99(processoadministrativo) DecretoFederaln.7.174/10(contrataodebense serviosdeinformticaeautomao) DecretoDistritaln.32.218/10(recepcionaDecreto Federaln.7.174/10eINn.4/2008) INSn.s 4/2010(INn.4/2008)e2/2008 SLTI/MPOG
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Normativos /Referncias
JurisprudnciadoTCUeTCDF NBR38.500(governanadeTI)/NBR27.001(gestode seguranadainformao) COBIT4.1/5.0 ITIL
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Traosdistintivosdo DireitoAdministrativo
Supremaciadointeressepblicosobreoprivado
oPoderPblicoseencontraemsituaode autoridade,decomandoemrelaoaosparticulares. Ointeressepblicoprevalecesobreoindividual, respeitadasasgarantiasconstitucionaisasseguradas aoscidados.
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indisponibilidade,pelaAdministrao,dos interessespblicos
significaquesendointeressesqualificadoscomoprpriosda coletividadenoseencontramlivredisposiodequemquer queseja,porinapropriveis.Oprpriorgoadministrativoque osrepresentanotemdisponibilidadesobreeles,nosentido quelheincumbeapenascurlos.
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Art.37,caput,daConstituioFederal Princpiodalegalidade
aogestorpblicospermitidofazeroquealeiautoriza ParaMariaSylviaDiPietrooprincpiodaeficinciaimpeao agentepblicoummododeatuarqueproduzaresultados favorveisconsecuodosfinsquecabemaoEstadoalcanar
Princpiodaeficincia
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Art.2,Lei9.784/99 Princpiodamotivao
Todoatoadministrativodevesermotivado.Se vinculados,asimplesmenodofatoedaregrade direitoaseraplicadapodesersuficiente,vezquenos atosvinculadososmotivosestoexpressosnalei.Se discricionrios,oatodeveserpraticadoemrazodo queconstaemprocessoadministrativooucomapoio emparecer.
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EvoluodoProcessode ContrataodeTI
Antigomodelo Diretrizesdonovomodelo
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AntigomodelodeContrataode SoluesdeTI
CaractersticasabordadasnoAcrdo786/2006TCUPlenrio
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Antigomodelode ContrataodeTI
Restriocompetitividadedaslicitaes(um nicoegrandecontrato) Requisitosdehabilitaoedepontuaoda propostatcnicaestabelecidosnoeditalmuito abrangenteseexcessivos; Riscodesobrepreo(ausnciadecompetioe serviosprestadosporgeneralistas)
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Opagamentocombaseemhorastrabalhadas,sem consideraroprodutoouresultadodocontrato (antieconomicidade Paradoxolucroincompetncia/ riscoexclusivodocontratante=Adm.Pblica)
MonopolizaodoconhecimentodosetordeTI pelanicaempresacontratada(riscoestratgico =>dependncia); FragilizaodocontroledaAdministraosobre dados,aplicaesesistemasinstitucionais;

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Riscodedescontinuidadedoservio; GerenciamentodosetordeTIrealizado efetivamentepelaempresacontratada; Segregaodefunesprejudicada contratanteecontratadoscomvnculos
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Ausnciademecanismosparagestodocontrato (devidoausnciadeplanejamento):

Qualotamanhodoservio? Qualaqualidadeesperadadoservio? Quaisosindicadores(objetivos)paramensurao? Qualoprocedimentoparaacompanhamentoefiscalizao? Qualseroinstrumentodecontroleutilizado?
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Risco de Segurana da Informao: Uma nica empresa contratada teria acesso a todos os
sistemas e dados do rgo/entidade, inclusive os estratgicos e sigilosos, aliado ao fato de, em regra, no existir poltica de segurana definida e implementada;
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DiretrizesdoNovoModelode ContrataodeServiosdeTI
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NOVOMODELODE CONTRATAODETI
Envolvimento das reas de negcio no processo de contratao; nfase no planejamento da contratao; Estruturao das reas de TI com servidores capacitados na gesto de TI;
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Parcelamento das solues, sempre que possvel; Mensurao e pagamento dos servios por resultado alcanado e verificado, no por horas trabalhadas; Avaliao da qualidade dos servios (definio prvia dos nveis mnimos de servios desejados - NMS); Controle efetivo da execuo dos servios (aperfeioamento da gesto do contrato).
** Acrdos786/2006TCUPlenrio, item9.4,1480/2007TCUPlenrio, item9.1.2.6e 1999/2007TCUPlenrio, item9.4.1.1)
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A Secretaria de Logstica e Tecnologia da Informao SLTI do Ministrio do Planejamento editou as Instrues Normativas 02/2008, 04/2008 (19/05/2008) e, posteriormente, a 04/2010, que contemplaram a maior parte das recomendaes do TCU.
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A IN/SLTI 04/2010 dispe sobre o processo de contratao de solues de Tecnologia da Informao pela Administrao Pblica Federal direta, autrquica e fundacional. A IN/SLTI 02/2008 dispe sobre regras e diretrizes para a contratao de servios, continuados ou no. Essa norma aplicase subsidiariamente IN/SLTI 04/2010.
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No DF, Deciso n 3016/2010 TCDF, DODF 05/07/2010: III ordenar atual Secretria de Planejamento, Oramento e Gesto SEPLAG que adote: ... c) no prazo de 90 (noventa) dias, providncias tendo por fim a edio de normativo com vistas regulamentao das contrataes de servios de tecnologia da informao no mbito do GDF, bem como a definio de procedimentos que permitam identificar se todas as obrigaes do contratado foram cumpridas antes da atestao do servio, relativo s suas contrataes, nos termos da Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra "e"; Decreto n 2.271/1997, art. 3, 1; e COBIT 4.1, item ME 2.4 Controle de autoavaliao, utilizando, como parmetro, a Instruo Normativa n 04/2008 da SLTI/MPOG
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Por fora dessa determinao, o Governador do DF exarou o Decreto 32.218/2010, DODF 17/09/2010, verbis: Art.1Acontrataodebenseserviosdetecnologiada informao nombitodaAdministrao DiretaeIndiretado DistritoFederalregerse,noquecouber,pelodispostono DecretoFederaln7.174,de12demaiode2010ena Instruon04,de19demaiode2008,daSecretariade LogsticaeTecnologiadaInformaodoMinistriodo Planejamento,OramentoeGesto.
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Decreto 32.218/2010, verbis: Art.1... Pargrafonico.Excetuamsedodispostonocaputasempresas pblicasesociedadesdeeconomiamista*mantidascomrecursos prprios.... Art.3CompeteSecretariadeEstadodePlanejamento,Oramentoe GestodoDistritoFederalexpedirnormascomplementaressobreos procedimentosparacontrataodebenseserviosdeinformticano mbitodoDistritoFederal. *Decison.4472/12,unnime, determinaTerracapquepassea observarprocessodecontrataodeTIcontemplando,nomnimo,o dispostonaIN04/2008
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GovernanadeTI
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GovernanadeTI
responsabilidade de toda a direo da empresa e consiste em liderana, estruturas e processos organizacionais que assegurem que a tecnologia da informao sustenta e amplia as estratgias e objetivos da organizao. (COBIT 4.1 Executive Overview)
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GovernanadeTI
NBR38.500 GovernanadeTI Definio:Osistemapeloqualousoatuale futurodeTIdirigidoecontrolado Responsabilidade:Aresponsabilidadeporprover umaboagovernanadeTIdaaltaadministrao daorganizao
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GovernanadeTI
NBR38.500 ModelodeGovernanaCorporativadeTI
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Evoluodo PapeldaTI
Como ou ser ParceiroEstratgico TIparaocrescimento donegcio Oramentoscontrolados pelaestratgia donegcio TIinseparvel donegcio TIvistacomouminvestimento aser gerenciado Gerentes deTIsosolucionadores de problemas donegcio
Comoeraou ProvedordeServios TIparaaeficincia Oramentoscontrolados porbenchmarks externos TI separadadonegcio TIvistacomoumadespesaaser controlada Gerentes deTIsotcnicos especializados
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Evoluodo PapeldaTI
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Estruturasde GovernanadeTI
Comit Diretivo Decide onvelgeraldegastosdeTIe comooscustosseroalocados AlinhaeaprovaaarquiteturadeTIdo negcio Aprovaprojetos deplanoseoramentos, defineprioridades edataslimites Adquireedestinaosrecursosadequados Garantequeosprojetosseguem os requerimentos donegciocontinuamente Monitoraosplanosdeprojetovisandoa entregadovaloredosprodutos esperados, noprazoeoramento definidos Comunicaosobjetivosestratgicoss equipes deTI
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ComitEstratgico Provaconselhamento paraaAlta Administraonos seguintes tpicos: RelevnciadosavanosemTIdeuma perspectivadosnegcios AlinhamentodaTIcomasdiretrizesdo negcio Alcancedosobjetivos estratgicosdeTI Disponibilidade adequadaderecursos, habilidadeseinfraestruturadeTI OtimizaodoscustosdeTI Risco,retornoeaspectoscompetitivos dosinvestimentos emTI Progressodosmaioresprojetos deTI Acontribuio deTIparaonegcio
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Estruturasde GovernanadeTI
Comit Diretivo Fazrecomendaes erequisies para mudanasdosplanosestratgicos (prioridades,financiamento, abordagem tecnolgicas,recursos, etc.) Apoiaosexecutivos naentregada estratgiadeTI Supervisionao diaadiado gerenciamento deservioseprojetosdeTI Focaaimplementao Compostapor1membro daAlta Administrao,pelosexecutivos denegcio (usurioschaves),peloDiretordeTI(CIO)e conselheiros chave(jurdico,financeiro, auditoria,etc.)
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ComitEstratgico Aconselhasobre: OsriscosdeTIaqueonegcio est exposto,incluindoosdeconformidade Conteno deriscosdeTI DiretrizesparaaAdministrao relacionadasestratgiadeTI Focanasquestes estratgicasatuaise futuras Compostaporrepresentantes daAlta Administraoeespecialistas
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SituaodaGovernanadeTI noGovernoFederal
Acrdo1.603/08 TCU/Plenrio Deficinciasem GovernanadeTI

51%NOalocamgastosdeTIdeacordocomplanejamento 51%NOseguemmetodologiadedesenvolvimentodesistemas 57%NOtmcarreiraespecficaparaTI 59%NOtmplanejamentoestratgicoemvigor 64%NOtmpolticadeseguranadainformao 75%NOfazemanlisederiscosdeTI 80%NOfazemclassificao dainformao 88%NOtmplanodecontinuidadedenegcios
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Acrdo 2.471/2008-TCU-Plenrio
9.4.4. elabore um modelo de governana de TI para os entes integrantes do Sisp a partir das boas prticas existentes sobre o tema (Cobit, Itil, NBR ISO/IEC 27002) e promova sua implementao nos diversos rgos e entidades sob sua coordenao, mediante orientao normativa. Referida orientao deve conter, no mnimo: o conjunto de processos que devem ser considerados de alta importncia; o processo de trabalho utilizado para identificar quais processos de TI devem ter sua implementao priorizada; um guia para implantao dos processos de TI e os nveis de maturidade mnima para os processos implementados;
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Acrdo2.308/10 TCU/Plenrio Deficinciasem GovernanadeTI(dimensoProcessos)

53%NOtmprocessodesoftwareaomenosgerenciado 63%NOaprovamepublicamPDTIinternaouexternamente 65%NOpossuempolticacorporativadeseguranadainformao 74%NOinventariamtodososativosdeinformao 75%NOgerenciamosincidentesdeseguranadainformao 83%NOanalisamosriscosaosquaisainformaoestsubmetida 89%NOclassificam ainformaoparaonegcio 97%NOpossuemplanodecontinuidadedenegcioemvigor
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Acrdo2.308/10 TCU/Plenrio Deficinciasem GovernanadeTI(dimensoLiderana)

AAltaAdministraono:
...seresponsabilizapelaspolticasdeTI(51%) ...designouformalmenteumcomitdeTI(48%) ...estabeleceuobjetivosdedesempenhodegestoeusodeTI(57%) ...definiuindicadoresdedesempenhodegestoeusodeTI(76%)
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SituaodaGovernanadeT noGovernoFederal
Acrdo 2308/10 TCU/Plenrio (aos rgos Governantes Superiores):

orientar as instituies sob sua jurisdio sobre a necessidade de a respectiva alta administrao estabelecer formalmente: objetivos institucionais de TI alinhados s estratgias de negcio indicadores para cada objetivo metas para cada indicador mecanismos que a alta administrao adotar para acompanhar o desempenho da TI da instituio promover, mediante orientao normativa, a obrigatoriedade de a alta administrao de cada instituio sob sua jurisdio estabelecer os itens citados.
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AntesdaContratao
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AntesdaContratao
1. 2. 3. 4.
Planejar fundamentaolegal Planejamentodorgo/Entidade EstratgiaGeraldeTI PlanejamentodosetordeTI
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Planejar fundamentao legal
requisitolegalparapodercontratar: ConstituioFederal,art.37,caput(legalidadeeeficincia); DecretoLei200/1967,arts.6,I,7e10, 7; Decreto2.271/1997,art.2; Decreton7.174/2010; IN4/2010SLTI/MP,art.3; Acrdo1.558/2003TCUPlenrio,item9.3.9; Acrdo1.603/2008TCUPlenrio,item9.4.1; boaprticareconhecida: eSCMSP(boasprticasparacontrataodeserviosdeTI) Cobit4.1PO1e5,AI1,2,3e5; ABNTNBRISO/IEC38.500(aquisies).
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Art.37,caput,daConstituioFederal
Art. 37. A administrao pblica direta e indireta de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios obedecer aos princpios de legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficincia e, tambm, ao seguinte: ...
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Planejar,almdenecessrio,tambmdeverjurdico: Quem no planeja ofende s disposies dos artigos 6, I, 7 e 10, 7 do DecretoLei 200/67, e atenta, portanto, contra o princpio constitucional da legalidade (art. 37, CF): Art. 6 As atividades da Administrao Federal obedecero aos seguintes princpios fundamentais: I Planejamento. (...)
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DecretoLei200/1967
Art. 7 A ao governamental obedecer a planejamento que vise a promover o desenvolvimento econmicosocial do Pas e a segurana nacional, norteandose segundo planos e programas elaborados, na forma do Ttulo III, e compreender a elaborao dos seguintes instrumentos bsicos: a) plano geral de governo; b) programas gerais, setoriais e regionais, de durao plurianual; c) oramento programa anual; programao financeira de desembolso.
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DecretoLei200/1967
Art. 10 (...) 7 Para melhor desincumbirse das tarefas de planejamento, coordenao, superviso e controle e com o objetivo de impedir o crescimento desmesurado da mquina administrativa, a Administrao
procurar desobrigarse da realizao material de tarefas executivas, recorrendo, sempre que possvel, execuo indireta, mediante contrato, desde que exista, na rea, iniciativa privada suficientemente desenvolvida e capacitada a desempenhar os encargos de execuo.
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Assim,segundooDL200/67,aAdministraodeve:
Possuirservidorescapazesde
Planejar Coordenar Fiscalizar Controlar
Transferiraexecuoparaterceiroscapazes
TCDF - SEMAT/2008
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PLANEJAMENTODO RGO/ENTIDADE
PlanejamentoEstratgico Druker,1984 Processocontnuode,sistematicamenteecomo maiorconhecimentopossveldofuturo,

tomardecisesatuaisqueenvolvemriscos; organizarsistematicamenteasatividadesnecessrias execuodessasdecises;e mediroresultadodessasdecisesemconfrontocomas expectativasalimentadas.
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9.1.1. todas as aquisies devem ser realizadas em harmonia com o planejamento estratgico da instituio e com seu plano diretor de informtica, quando houver, devendo o projeto bsico guardar compatibilidade com essas duas peas, situao que deve estar demonstrada nos autos referentes s aquisies;
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As aes oramentrias devem ser pautadas por um planejamento prvio do rgo; O planejamento da contratao deve vincular-se ao plano diretor de TI, que, por sua vez, deve vincular-se ao planejamento estratgico da instituio;
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Acrdo 1.603/2008-TCU-Plenrio promovam aes com o objetivo de disseminar a importncia do planejamento estratgico, procedendo aes voltadas implantao e/ou aperfeioamento de planejamento estratgico institucional, planejamento estratgico de TI e comit diretivo de TI;
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Acrdo 1.603/2008-TCU-Plenrio adotem providncias com vistas a garantir que as propostas oramentrias para a rea de TI sejam elaboradas com base nas atividades que efetivamente pretendam realizar e alinhadas aos objetivos do negcio;
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Deciso 4472/12 TCDF de 23/08/12

II. recomendar ... que em ateno aos princpios da legalidade e eficincia: i. estabelea processo de planejamento estratgico institucional contemplando, pelo menos: 1. elaborao, com participao de representantes dos diversos setores da companhia, de um documento que materialize o plano estratgico institucional de longo prazo, contemplando, pelo menos, objetivos, indicadores e metas para a organizao; 2. aprovao, pela mais alta autoridade da companhia, do plano estratgico institucional;
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Deciso 4472/12 TCDF de 23/08/12

3. desdobramento do plano estratgico pelas unidades executoras; 4. divulgao do plano estratgico institucional para conhecimento dos cidados, exceto nos aspectos formalmente declarados sigilosos ou restritos; 5. acompanhamento peridico do alcance das metas estabelecidas, para correo de desvios; 6. divulgao interna e externa do alcance das metas, ou dos motivos de no as ter alcanado;
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ESTRATGIAGERALDE TECNOLOGIADEINFORMAO
IN 4/10 Art. 2, XIV

EstratgiadaContratao:documentocontendoadefiniode critriostcnicos,obrigaescontratuais,responsabilidadese definiesdecomoosrecursoshumanosefinanceirossero alocadosparaatingiroobjetivodacontratao;
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IN 4/10 Art. 3 Em consonncia com o art. 4 do Decreto n 7.579, de 2011, o rgo central do SISP elaborar, em conjunto com os rgos setoriais e seccionais do SISP, a Estratgia Geral de Tecnologia da Informao EGTI para a Administrao direta, autrquica e fundacional do Poder Executivo Federal, revisada e publicada anualmente, para servir de subsdio elaborao dos PDTI pelos rgos e entidades integrantes do SISP. (Redao dada pela Instruo Normativa N 2,
de 14 de fevereiro de 2012)
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Extrado da EGTI 2011 2012 do SISP
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AEGTI/DF,elaboradapeloComitGestorde TecnologiadaInformaoeComunicaodo DistritoFederal,foiaprovadapeloDecreton. 33.528/2012,nostermosdeseuanexonico.
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ESTRATGIAGERALDE TECNOLOGIADEINFORMAO Merecedestaqueoart.2doDecreton. 33.528/2012,verbis:

Art.2ApartirdapublicaodesteDecretoosrgosdaAdministraoDiretae Indiretatmprazode120diasparaaelaboraoepublicaodeseuPlano DiretordeTecnologiadaInformao PDTI. Pargrafonico.CabeaoComitGestordeTecnologiadaInformaoe Comunicaoaorientaoaosrgos,emcasodedvida,eaaprovaodo PlanoDiretordeTecnologiadaInformao,conformeDecreton33.050,de19 dejulhode2011.
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=>Datafatal=13/2/2012+120dias=12/6/2012
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PLANEJAMENTODOSETORDE TECNOLOGIADAINFORMAO
Planejamento de TI foi tratado nos seguintes Acrdos do TCU 1.521/2003 Plenrio 1.558/2003 Plenrio 2.094/2004 - Plenrio 667/2005 Plenrio 1.970/2006 Plenrio 1.603/2008 Plenrio 1.233/2012 - Plenrio
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Deciso 4472/12 TCDF de 23/08/12

II. recomendar ... que em ateno aos princpios da legalidade e eficincia: ... ii. estabelea processo de planejamento estratgico de TI, observando as boas prticas sobre o tema, a exemplo do processo "PO1 Planejamento Estratgico de TI" do Cobit 4.1, contemplando, pelo menos: 1. objetivos, indicadores e metas para a TI organizacional, sendo que os objetivos devem estar explicitamente alinhados aos objetivos de negcio constantes do plano estratgico institucional; 2. alocao de recursos (financeiros, humanos, materiais etc);
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Deciso 4472/12 TCDF de 23/08/12

3. estratgia de terceirizao; 4. aprovao, pela mais alta autoridade da companhia, do plano estratgico de TI; 5. desdobramento do plano estratgico de TI pelas unidades executoras; 6. divulgao do plano estratgico de TI para conhecimento dos cidados, exceto nos aspectos formalmente declarados sigilosos ou restritos; 7. acompanhamento peridico do alcance das metas estabelecidas, para correo de desvios; 8. divulgao interna e externa do alcance das metas, ou os motivos de no as ter alcanado;
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PLANEJAMENTODOSETORDE TECNOLOGIADEINFORMAO
IN/SLTI04/2010,art.2,XXII
PlanoDiretordeTecnologiadaInformao PDTI: instrumentodediagnstico,planejamentoegestodos recursoseprocessosdeTecnologiadaInformaoquevisa atendersnecessidadestecnolgicasedeinformaode umrgoouentidadeparaumdeterminadoperodo.
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COBITPO1 DefinirumPlanoEstratgicodeTI
OplanejamentoestratgicodeTInecessrioparagerenciartodos osrecursosdeTIemalinhamentocomasprioridadeseestratgias denegcio.AfunodeTIeaspartesinteressadaspelonegcioso responsveisporgarantiraotimizaodovaloraserobtidodo portfliodeprojetoseservios.Oplanoestratgicodevemelhoraro entendimentodaspartesinteressadasnoquedizrespeitoa oportunidadeselimitaesdaTI,avaliarodesempenhoatuale esclareceronveldeinvestimentorequerido.Aestratgiaeas prioridadesdenegciodevemserrefletidasnosportfliose executadaspormeiodeplanostticosdeTIqueestabeleam objetivosconcisos,tarefaseplanosbemdefinidoseaceitospor ambos,negcioeTI.
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COBITPO1.1 GerenciamentodoValordaTI
TrabalharcomaDireodoNegcioparaassegurarqueoportfliode investimentosemTIdaempresacontenhaprogramasbaseadosem slidosestudosdecasodenegcio.Reconhecerquehinvestimentos obrigatrios,sustentveisediscricionriosquediferememcomplexidade egraudeliberdadenaalocaodefundos.OsprocessosdeTIdevem proveraentregaeficazeeficientedoscomponentesdeTIeprvia advertnciadequalquerdesviodoplano,incluindocusto,cronogramaou funcionalidade,quepossaafetarosresultadosesperadosdosprogramas. OsserviosdeTIdevemserexecutadosemconformidadecomacordosde nveisdeservio(service level agreeement,SLA)equilibradose controlveis.Aresponsabilidadepeloalcancedosbenefcioseocontrole doscustosdeveserclaramenteatribudaemonitorada.Estabelecer avaliaoadequada,transparente,repetvelecomparveldeestudosde casodenegcio,incluindovalorfinanceiro,oriscodenoforneceruma capacidadeeoriscodenoatingirosbenefciosesperados.
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COBITPO1.2 AlinhamentoentreTIeNegcio
Estabelecerprocessosdeeducaobidirecionale envolvimentorecproconoplanejamentoestratgicopara atingiroalinhamentoeaintegraodenegcioseTI.Mediar osimperativosdenegciosedeTIparaqueasprioridades sejammutuamenteaceitas.
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COBITPO1.3 AvaliaodaCapacidadeeDesempenho Correntes

Avaliaracapacidadeeodesempenhoatuaisdasentregasde solueseserviosparaestabelecerummodelocomoqualos requisitosfuturospodemsercomparados. DefinirodesempenhoemtermosdacontribuiodeTIcomos objetivosdenegcio,funcionalidades,estabilidade, complexidade,custos,pontosfortesefragilidades.
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COBITPO1.4 PlanoEstratgicodeTI
Criarumplanoestratgicoquedefina,emcooperaocomaspartes interessadasrelevantes,comoaTIcontribuircomosobjetivosestratgicos daorganizao(metas)equaisoscustoseriscosrelacionados.Esseplano estratgicodevecontemplarcomoaTIaplicarosprogramasde investimentosecomodarsustentaoentregaoperacionaldeservios.O planodevedefinircomoosobjetivosseroatingidosemedidosedeveser formalmenteliberadoparaimplementaopelaspartesinteressadas.O planoestratgicodeTIdevecontemplarooramentooperacionalede investimento,asfontesderecursosfinanceiros,aestratgiade fornecimento,aestratgiadeaquisioerequisitoslegaiseregulamentares. Oplanoestratgicodevesersuficientementedetalhadoparapossibilitara definiodosplanostticosdeTI.
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COBITPO1.5 PlanosTticosdeTI
CriarumportfliodeplanostticosdeTIderivadosdoplanoestratgicode TI.EssesplanostticosdevemdescreverquaissoasiniciativasdeTI requeridas,quaisosrecursosnecessriosecomoousoderecursoseos benefciosalcanadosseromonitoradoseadministrados.Osplanostticos devemsersuficientementedetalhadosdeformaapermitiro desenvolvimentodeplanosdeprojetos.Gerenciarativamenteoconjuntode planoseiniciativastticasdeTIatravsdeanlisedoportfliodeprojetose servios.Issocontemplaoacompanhamentofrequentederequisitose recursos,comparandoosaoalcancedemetasestratgicasetticaseos benefciosesperados,etomandoseasaesapropriadasemcasode desvios.
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COBITPO1.6 GerenciamentodoPortfliodeTI
Gerenciarativamentecomasreasdenegciooportfliodosprogramasde investimentosdeTInecessriosparaatingirosobjetivosestratgicos especficosdenegcio,atravsdeidentificao,definio,avaliao, priorizao,seleo,incio,gerenciamentoecontroledeprogramas.Isso incluiesclarecerosresultadosdenegciodesejados,assegurarqueos objetivosdoprogramasustentemoalcancedosresultados,entendero escopocompletodoesforonecessrioparaatingirosresultados,atribuir responsabilidadescommedidasdesuporte,definirprojetosdentrodo programa,alocarrecursosefundos,delegarautoridadeeatribuir responsabilidadespelosprojetosnolanamentodoprograma.
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PLANEJAMENTODOSETORDE TECNOLOGIADEINFORMAO Emresumo,oPDTIdeve:

ser elaborado com participao das reas de negcio da organizao, bem como das subunidades de TI; estabelecer indicadores de desempenho, em conformidade com os objetivos estratgicos da instituio (BSC); ser escrito, publicado e divulgado no mbito da organizao;
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Emresumo,oPDTIdeve(cont.): contemplar oramento e estratgias de aquisio e de terceirizao, relativamente TI; ser acompanhado e avaliado periodicamente; definir, com base nos objetivos da organizao, ou seja, com base no seu plano estratgico, que recursos sero necessrios contratar (Plano de Contratao de curto, mdio e longo prazo)
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PlanejamentodaContratao
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PLANEJAMENTODA CONTRATAO
A forma pela qual se definem os bens e servios de TI

que se necessita adquirir e os produtos e resultados decorrentes; O instrumento por meio do qual se definem quantidades, prazos e forma de entrega; Processo que conduz elaborao de projeto bsico (Termo de Referncia);
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InstruoNormativa SLTI4/2010 Art.4AscontrataesdequetrataestaInstruoNormativadevero serprecedidasdeplanejamento, elaborado emharmonia comoPDTI, alinhado aoplanejamento estratgicodorgoouentidade. Pargrafonico.Inexistindooplanejamento estratgicoformalmente documentado, serutilizadoodocumentoexistentenorgoou entidade,aexemplodoPlanoPlurianualouinstrumentoequivalente, registrandonoPDTIaausncia doplanejamento estratgicodo rgoouentidadeeindicando osdocumentos utilizados.
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AIN4/2010daSLTI/MPveda:
Art.5Nopoderoserobjetodecontratao: I maisdeumaSoluodeTecnologiadaInformaoemumnicocontrato; e II gestodeprocessosdeTecnologiadaInformao,incluindogestode seguranadainformao. Pargrafonico.Osuportetcnico aosprocessosdeplanejamentoe avaliaodaqualidadedasSoluesdeTecnologiadaInformaopoder serobjetodecontratao,desdequesobsupervisoexclusivade servidoresdorgoouentidade.
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Smula TCU n 247

obrigatria a admisso da adjudicao por item e no por preo global, nos editais das licitaes para a contratao de obras, servios, compras e alienaes, cujo objeto seja divisvel, desde que no haja prejuzo para o conjunto ou complexo ou perda de economia de escala, tendo em vista o objetivo de propiciar a ampla participao de licitantes que, embora no dispondo de capacidade para a execuo, fornecimento ou aquisio da totalidade do objeto, possam faz-lo com relao a itens ou unidades autnomas, devendo as exigncias de habilitao adequar-se a essa divisibilidade.
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Licitaesguardachuva
Geramgrandedependnciado fornecedor Reduzemacompetitividadedo certame Impactamaqualidadedoservio contratado(generalistax especialista) DecisesTCDF615/08,1294/09, 3016/10,4521/10,4287/10, 4983/10,1489/11
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Parcelamentodoobjeto(art.23, 1,Lei8.666/93)
Identificarolotedebenseserviosideal
Desenvolvimento deSistemas Equipamentos / serviospara usuriofinal Equipamentos / servios corporativos Consultoria Central deServios (Service Desk)
DataCenter
Equipamentos / serviosderede/ comunicao*
...
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*Deciso1138/12 OTribunal,por unanimidade,...,decidiudeterminar:I SecretariadeEstadodePlanejamentodo DistritoFederalqueacompanheemantenha registrodasaquisiesdebenseserviospara interligaodedados,voze/ouimagem realizadaspelaAdministraoDistrital;II ao complexoadministrativodoDistritoFederal queantesdecontratarourenovarenlacesde comunicaoparainterligaodesuas unidades,formalizemconsultaSecretariade EstadodePlanejamentodoDistritoFederal paraverificarapossibilidadede compartilhamentodainfraestruturaexistente, comvistasampliaodoalcanceeda disponibilidadedasredesmetropolitanas pblicas; ...
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Art.6Noscasosemqueaavaliao,mensurao oufiscalizao daSoluodeTecnologia daInformao sejaobjetode contratao,acontratadaqueprovaSoluodeTecnologia daInformaonopoderseramesmaqueaavalia, mensuraoufiscaliza.
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Art.7vedado: I estabelecervnculodesubordinaocomfuncionriosda contratada; II preveremeditalaremunerao dosfuncionrios dacontratada; III indicarpessoasparacomporoquadrofuncionaldacontratada; IV demandaraoprepostoqueosfuncionriosdacontratada executemtarefasforadoescopodoobjetodacontratao;
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Art.7vedado: V reembolsardespesas comtransporte,hospedagem eoutros custosoperacionais, quedevemserdeexclusiva responsabilidade dacontratada; VI preveremeditalexignciasqueconstituaminterveno indevidadaAdministrao nagestointernadosfornecedores; e VII preveremeditalexignciaqueosfornecedores apresentem, emseusquadros,funcionrios capacitados oucertificadospara ofornecimentodaSoluo, antesdacontratao.
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PLANEJAMENTODA CONTRATAO AIN4/2010daSLTI/MPveda:

Art.7vedado: V reembolsardespesas comtransporte,hospedagem eoutroscustos operacionais, quedevemserdeexclusivaresponsabilidade da contratada; VI preveremeditalexignciasqueconstituamintervenoindevidada Administrao nagestointernadosfornecedores;e VII preveremeditalexignciaqueosfornecedores apresentem,em seusquadros,funcionrios capacitados oucertificadosparao fornecimentodaSoluo,antesdacontratao.
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Riscotrabalhista TST Enunciadon.331 redaode24/05/2011 IAcontrataodetrabalhadoresporempresainterpostailegal, formandoseovnculodiretamentecomotomadordosservios, salvonocasodetrabalhotemporrio(Lein.6.019,de03.01.1974). IIAcontrataoirregulardetrabalhador,medianteempresa interposta,nogeravnculodeempregocomosrgosda administraopblicadireta,indiretaoufundacional(art.37,II,da CF/1988).
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Riscotrabalhista TST Enunciadon.331 redaode24/05/2011 IIINoformavnculodeempregocomotomador acontrataode serviosdevigilncia(Leino7.102,de20.06.1983)edeconservao elimpeza,bemcomoadeserviosespecializadosligados atividademeiodotomador,desdequeinexistenteapessoalidadee asubordinaodireta. IV Oinadimplementodasobrigaestrabalhistas,porpartedo empregador,implicaaresponsabilidadesubsidiriadotomadorde serviosquantoquelasobrigaes,desdequehajaparticipadoda relaoprocessualeconstetambmdottuloexecutivojudicial.
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Riscotrabalhista TST Enunciadon.331 redaode 24/05/2011

V Osentesintegrantesdaadministraopblicadiretaeindireta respondemsubsidiariamente,nasmesmascondiesdoitemIV,caso
evidenciadaasuacondutaculposanocumprimentodas obrigaesdaLein8.666/93,especialmentenafiscalizaodo
cumprimentodasobrigaescontratuaiselegaisdaprestadorade serviocomoempregadora.Aaludidaresponsabilidadenodecorre demeroinadimplementodasobrigaestrabalhistasassumidaspela empresaregularmentecontratada.(STFADC16) VI Aresponsabilidadesubsidiriadotomadordeserviosabrange todasasverbasdecorrentesdacondenaoreferentesaoperododa prestaolaboral.
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PLANEJAMENTODA CONTRATAO AIN4/2010estabeleceasfasesdacontratao:

Art.8AscontrataesdeSoluesdeTecnologia daInformao deveroseguirtrsfases: I Planejamento daContratao; II SeleodoFornecedor;e III GerenciamentodoContrato.
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*VERFLUXO
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PROCESSODE CONTRATAOPBLICA
PLANEJAMENTO DA CONTRATAO (FASE INTERNA)
IDENTIFICAO DAS NECESSIDADES SOLUO PROPOSTA (MODELO PARA A PRESTAO DOS SERVIOS) A DEFINIO DO ENCARGO (OBJETO A SER CUMPRIDO) E DA REMUNERAO ESTABELECIMENTO DE MECANISMO DE CONTROLE (SLA) DAS REGRAS DE DISPUTA (EXIGNCIAS TCNICAS) ESCOLHA DO REGIME JURDICO APLICVEL (LEI N 8.666/93 OU LEI N 10520/02)
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SELEO DO FORNECEDOR (FASE EXTERNA)
Selecionar a melhor proposta de acordo com as

exigncias do Edital
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GERENCIAMENTO DO CONTRATO (FASE CONTRATUAL)
Execuo do objeto (solicitao dos servios OS) Ateste da realizao dos trabalhos Avaliao da qualidade e aderncia s especificaes Pagamento da remunerao contratada Aplicaes de penalidades quando for o caso Encerramento do contrato / transio contratual
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Comooprocessodecontrataodeveseriniciado: Art.9AfasedePlanejamentodaContrataoterincio comorecebimentopelareadeTecnologiadaInformao doDocumentodeOficializaodaDemanda,acargoda reaRequisitantedaSoluo,queconternomnimo:
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DocumentodeOficializaodaDemanda DOD: I necessidadedacontratao,considerandoosobjetivos estratgicoseasnecessidadescorporativasdainstituio, bemcomooseualinhamentoaoPDTI;(fundamentolegal: Lei8.666,art.6,IX,dc/cart.3,1,I) II explicitaodamotivaoedemonstrativoderesultados aseremalcanadoscomacontrataodaSoluode TecnologiadaInformao;(fundamentolegal:Lei9.784, art.2)
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DocumentodeOficializaodaDemanda DOD: III indicaodafontedosrecursosparaacontratao; (fundamentolegal:Lei8.666,art.7,2,III) IV indicaodoIntegranteRequisitanteparacomposioda EquipedePlanejamentodaContratao.
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PassosseguintesprevistosnaIN4/10: 1. readeTIdeveindicarintegrantetcnicoparaa EquipedePlanejamentodaContratao EPC(art. 9, 1) 2. DODencaminhadoparaautoridadecompetenteda reaAdministrativaquedeve:

1. 2. 3. decidirmotivadamentesobreoprosseguimentodacontratao(art.9, 2,I); sefavorvel,indicarointegranteadministrativo paracomposioda EPC(art.9, 2,I); instituiraEPC(art.9, 2,I)
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EquipedePlanejamentodaContratao: deveracompanhareapoiar,noquefordeterminadopelas reasresponsveis,todasasatividadespresentesnasfases dePlanejamentodaContrataoeSeleodoFornecedor. REQUISITANTE(NEGCIO)+TCNICO(TI)+ ADMINISTRATIVO(CONFORMIDADE)
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Planejamentoda Contratao
Art.10.AfasedePlanejamentodaContratao consistenasseguintesetapas:
I AnlisedaViabilidadedaContratao II PlanodeSustentao III EstratgiadeContratao IV AnlisedeRiscos V TermodeRefernciaouProjetoBsico
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ANLISEDEVIABILIDADE DACONTRATAO
Cobit4.1AI1IdentificarSoluesAutomatizadas
Anecessidadedeumanovaaplicaooufunorequerumaanliseprvia aquisioouaodesenvolvimentoparaassegurarqueosrequisitosdenegcio sejamatendidosatravsdeumaabordagemeficazeeficiente.Esteprocesso contemplaadefiniodasnecessidades,considerafontesalternativas,a revisodeviabilidadeeconmicaetecnolgica,aexecuodasanlisesde riscoedecustobenefcioeaobtenodeumadecisofinalpor desenvolveroucomprar.Todosessespassospermitemsorganizaes minimizaroscustosdeaquisioeimplementaodesoluesepermitem aonegcioalcanarseusobjetivos.
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Art.11.AAnlisedeViabilidadedaContrataoserrealizadapelos IntegrantesTcnicoeRequisitante,compreendendoasseguintestarefas: I definioeespecificaodosrequisitos,conformeosarts.12e13desta InstruoNormativa,apartirdaavaliaodoDocumentode OficializaodaDemandaedolevantamentode:(fundamentolegal Lei8.666/93,art.6,IX) a)demandasdospotenciaisgestoreseusuriosdaSoluodeTecnologia daInformao; b)soluesdisponveisnomercado;e c)anlisedeprojetossimilaresrealizadosporoutrosrgosouentidades daAdministraoPblica;
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Art.11....:
II identificaodasdiferentessoluesqueatendamaos requisitos,considerando:(fundamento legal Lei8.666/93,art. 6,IX) a)adisponibilidadedesoluosimilaremoutrorgoouentidade daAdministraoPblica; b)assoluesexistentesnoPortaldoSoftwarePblicoBrasileiro (http://www.softwarepublico.gov.br); c)acapacidadeealternativasdomercado,inclusiveaexistnciade softwarelivreousoftwarepblico;
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Art.11....II...:
d)aobservnciaspolticas,premissaseespecificaestcnicas definidaspelosPadresdeInteroperabilidadedeGoverno Eletrnico ePING eModelodeAcessibilidadeemGoverno Eletrnico eMAG,conformeasPortariasNormativasSLTIn5, de14dejulhode2005,en3,de7demaiode2007; e)aadernciasregulamentaesdaInfraestruturadeChaves PblicasBrasileira ICPBrasil,conformeaMedidaProvisrian 2.2002,de24deagostode2001,quandohouvernecessidadede utilizaodecertificaodigital;e
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Art.11....II...:
f)aobservnciasorientaes,premissaseespecificaestcnicas efuncionaisdefinidaspeloModelodeRequisitosparaSistemas InformatizadosdeGestoArquivsticadeDocumentos eARQ Brasil,quandooobjetivodasoluoabrangeragestode documentosarquivsticos digitaisenodigitais,conforme ResoluodoCONARQn25,de27deabrilde2007; g)ooramentoestimado;
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Art.11.... III anliseecomparaoentreoscustostotaisdepropriedadedas
soluesidentificadas,levandoseemcontaosvaloresde aquisiodosativos,insumos,garantiaemanuteno; (fundamento legal Lei8.666/93,art.6,IX,f)
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Art.11....
IV escolhadaSoluodeTecnologiadaInformaoejustificativadasoluo escolhida,quecontemple,nomnimo:(fundamentolegal Lei8.666/93,art. 6,IX) a)descriosucinta,precisa,suficienteeclaradaSoluodeTecnologiada Informaoescolhida,indicandoosbenseserviosqueacompem; b)alinhamentoemrelaosnecessidadesdenegcioerequisitostecnolgicos;e c)identificaodosbenefciosaseremalcanadoscomasoluoescolhidaem termosdeeficcia,eficincia,efetividadeeeconomicidade;
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Art.11.... V avaliaodasnecessidadesdeadequaodoambientedorgoou entidadeparaviabilizaraexecuocontratual,queservirdesubsdio paraoPlanodeInsero,abrangendonoquecouber:(fundamentolegal art.37,CF eficincia) a) infraestruturatecnolgica; b) infraestruturaeltrica; c) logstica; d) espaofsico; e) mobilirio;e f) outrasqueseapliquem.
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IntegranteRequisitantedevedefinirosrequisitos, quandoaplicveis(art.12):
I denegcio,queindependemdearquiteturatecnolgica edefinemosaspectosfuncionaisdasoluodeTI; II de capacitao,quedefinemanecessidadede treinamento,decargahorriaedemateriaisdidticos; III legais,quedefinemasnormascomasquaisaSoluo deTIdeveestaremconformidade;
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IntegranteRequisitantedevedefinirosrequisitos,quando aplicveis(art.12):
IV demanuteno,queindependemdeconfiguraotecnolgica e definemanecessidadedeserviosdemanutenopreventiva,corretiva, evolutivaeadaptativa; V temporais,quedefinemasdatasdeentregadaSoluodeTIcontratada; VI desegurana,juntamentecomoIntegranteTcnico;e VII sociais,ambientaiseculturais,quedefinemrequisitosqueaSoluo deTIdeveatenderpararespeitarnecessidadesespecficasrelacionadasa costumeseidiomas,eaomeioambiente(TIVerde),dentreoutros
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IntegranteTcnicodevedefinirosrequisitos,quando aplicveis(art.13):
I dearquiteturatecnolgica,compostadehardware,softwares bsicos,padresdeinteroperabilidade,linguagemdeprogramao, interfaces,dentreoutros; II deprojetoedeimplementao,queestabelecemoprocessode desenvolvimento desoftware,tcnicas,mtodos,formadegesto, dedocumentao,,dentreoutros; III deimplantao,quedefinemoprocessodedisponibilizaoda soluoemproduo,dentreoutros;
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IntegranteTcnicodevedefinirosrequisitos, quandoaplicveis(art.13):
IV degarantiaemanuteno,quedefinemaformacomoserconduzidaa manutenoeacomunicao entreaspartesenvolvidas; V decapacitao,quedefinemoambientetecnolgicodostreinamentosa seremministrados,osperfisdosinstrutores,dentreoutros; VI deexperinciaprofissionaldaequipequeprojetar,implementar eimplantaraSoluodeTecnologiadaInformao,quedefinema naturezadaexperinciaprofissionalexigidaeasrespectivasformas decomprovaodessaexperincia,dentreoutros;
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IntegranteTcnicodevedefinirosrequisitos, quandoaplicveis(art.13):
VII deformaodaequipequeprojetar,implementareimplantara SoluodeTecnologiadaInformao,quedefinemcursos acadmicosetcnicos,formasdecomprovaodessaformao, dentreoutros;e VIII demetodologiadetrabalho;
IX deseguranadainformao;e X demaisrequisitosaplicveis.
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COBIT4.1 DS5GarantiraSeguranadosSistemas.
ParamanteraintegridadedainformaoeprotegerosativosdeTI, necessrioimplementarumprocessodegestodesegurana.Esse processoincluioestabelecimentoeamanutenodepapis, responsabilidades,polticas,padreseprocedimentosdeseguranade TI.Agestodeseguranaincluiomonitoramento,otesteperidicoea implementaodeaescorretivasdasdeficinciasoudosincidentes desegurana.AgestoeficazdeseguranaprotegetodososativosdeTI eminimizaoimpactosobreosnegciosdevulnerabilidadese incidentesdesegurana
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SeguranadaInformao NBRISO/IEC 27002

Competnciadefinidaemseguranadainformao; PolticadeSeguranadaInformao(PSI); ClassificaodaInformao; PolticadeControledeAcesso(PCA); PlanodeContinuidadedeNegcios(PCN) Anlisedeimpactonosnegcios(BusinessImpact Analisys)
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Classificaodainformao Lei12.527/11,art. 6
Art.6o Cabeaosrgoseentidadesdopoderpblico,observadasasnormas eprocedimentosespecficosaplicveis,assegurara: I gestotransparentedainformao,propiciandoamploacessoaelaesua divulgao; II proteodainformao,garantindosesuadisponibilidade, autenticidadeeintegridade;e III proteodainformaosigilosaedainformaopessoal,observadaa suadisponibilidade,autenticidade,integridadeeeventualrestriode acesso.
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SeguranadaInformao
NBR ISO/IEC27002,item14.1.3 Desenvolvimentoeimplementaode planosdecontinuidade relativosseguranadainformao:convm queosplanossejamdesenvolvidoseimplementadosparaa manutenoourecuperaodasoperaeseparaassegurara disponibilidadedainformaononvelrequeridoenaescaladetempo requerida,apsaocorrnciadeinterrupesoufalhasdosprocessos crticosdonegcio.
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Identificar processos crticos BIA
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SeguranadaInformao Continuidadedos Servios

Cobit4.1 DS4AsseguraraContinuidadedosServios ProveracontinuidadedosserviosdeTIrequero desenvolvimento,manutenoetestedeumplanode continuidadedeTI,armazenamentodecpiasdesegurana (backup)eminstalaesremotas(offsite)erealizar treinamentosperidicosdoplanodecontinuidade.
VertreinamentodoAlbertEinstein http://www.youtube.com/watch?v=KeI6l7vwnmU
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SeguranadaInformao +Legislao,Jurisprudnciaeboas prticas

Decreton.3.505/00(PSI) Decreton.4.553/02(Classificaodasinformaes) IN01GSI/PRde13.06.2008(PSIeSI) NotasComplementares1a9IN01GSI/PR Acrdo2.023/2005TCUPlenrio(PSI,PCA,ClassificaodaInformaoe SI) Acrdo71/2007TCUPlenrio(PSI,PCA,eSI) Acrdo1.092/2007TCUPlenrio(PSI,PCA,ClassificaodaInformao, SIePCN) Acrdo1.603/2008TCUPlenrio Cobit4.1 DS5 Garantiraseguranadesistemas
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PlanodeSustentao
Elaboradopelosintegrantestcnicoe requisitantedetalhando(art.14):
I recursosmateriaisehumanosnecessrios continuidadedonegcio;(fundamentolegal art.37,CF eficincia) II continuidadedofornecimentodaSoluode TecnologiadaInformaoemeventualinterrupo contratual;(fundamentolegal Lei8.666/93 art.30, 8e9)
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PlanodeSustentao
Elaboradopelosintegrantestcnicoerequisitante detalhando(art.14):
III atividadesdetransiocontratualeencerramentodocontrato, queincluem:(fundamentolegal Lei8.666/93 art.30, 8e9) a)aentregadeversesfinaisdosprodutosedadocumentao; b)atransfernciafinaldeconhecimentossobreaexecuoea manutenodaSoluodeTecnologiadaInformao; c)adevoluoderecursos;d)arevogaodeperfisdeacesso; e)aeliminaodecaixaspostais;f)outrasqueseapliquem
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PlanodeSustentao
Elaboradopelosintegrantestcnicoerequisitante detalhando(art.14):
IV estratgiadeindependnciadorgoouentidadecontratante comrelaocontratada,quecontemplar,pelomenos: (fundamento legal Lei8.666/93 art.111, nico)
a)formadetransfernciadeconhecimentotecnolgico;e b)direitosdepropriedadeintelectualedireitosautoraisdaSoluodeTecnologia daInformaosobreosdiversosdocumentoseprodutosproduzidosaolongo docontrato,incluindoadocumentao,osmodelosdedadoseasbasesde dados,justificandooscasosemquetaisdireitosnovieremapertencer Administraodireta,autrquicaefundacionaldoPoderExecutivoFederal.
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PlanodeSustentao
Cobit4.1AI4HabilitarOperaoeUso
Conhecimentosobrenovossistemasdeveestardisponvel.Esteprocessorequer aelaboraodedocumentaoemanuaisparausurioseparaTIeapromoo detreinamentosparaasseguraraoperaoeusoapropriadodasaplicaese infraestrutura.
Cobit4.1AI4.4TransfernciadeConhecimentossEquipesde OperaoeSuporte
Transferirconhecimentoehabilidadesparapermitirqueasequipesde operaesesuportetcnicoentreguem,suportememantenhamossistemase ainfraestruturaassociadadeformaeficazeeficiente
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EstratgiadeContratao
CombasenaAnlisedeViabilidadeenoPlanodeSustentaoser elaboradaaEstratgiadeContratao(art.15),contendo: DefinioSoluo Lei8.666,art.6,IX DefinioResponsabilidades Lei8.666,art.54,1 TermosContratuais Lei8.666,arts.54e55 OramentoDetalhado Lei8.666,art.6,IX,f FontesdeRecurso Lei8.666,art.7,2,III;art.14 TermosdeCompromisso Lei8.666,art.54,1 CritriosTcnicosdeJulgamento Lei8.666,art.3,1,I;arts.44e 45
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ContedodaEstratgiadeContratao(art.15): I indicao,peloIntegranteTcnico,daSoluode TecnologiadaInformaoasercontratada; II definio,peloIntegranteTcnico,das responsabilidadesdacontratadaquenopoderse eximirdocumprimentointegraldocontratomesmo havendosubcontratao;
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ContedodaEstratgiadeContratao(art.15):
III indicao,pelaEquipedePlanejamentodaContratao,dostermos contratuais,observadoodispostonos 1e2desteartigo,sem prejuzodoestabelecidonaLein8.666,de1993,relativosa: a)fixaodeprocedimentoseCritriosdeAceitaodosservios prestadosoubensfornecidos,abrangendomtricas,indicadorese valoresmnimosaceitveis; b)quantificaoouestimativaprviadovolumedeserviosdemandados ouquantidadedebensaseremfornecidos,paracomparaoe controle;
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III ... c)definiodemetodologiadeavaliaodaqualidadeedaadequaoda SoluodeTecnologiadaInformaosespecificaesfuncionaise tecnolgicas;
d)garantiadeinspeesediligncias,quandoaplicveis,esuas formasdeexerccio; e)formadepagamento,queserefetuadoemfunodos resultadosobtidos; f)cronogramadeexecuofsicaefinanceira;
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III ...
g)definiodemecanismosformaisdecomunicaoaserem utilizadosparatrocadeinformaesentreacontratadaea Administrao;e h)definioclaraedetalhadadassanesadministrativas,de acordocomosarts.86,87e88daLein8.666,de1993, juntamentecomoart.7daLein10.520,de2002,observando: 1.vinculaoaostermoscontratuais;
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III ...
h)... 2.proporcionalidadedassanesprevistasaograudoprejuzo causadopelodescumprimentodasrespectivasobrigaes; 3.assituaesemqueadvertnciasoumultasseroaplicadas,com seuspercentuaiscorrespondentes,queobedeceroumaescala gradualparaassanesrecorrentes;
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III ...
h)... 4.assituaesemqueocontratoserrescindidoporparteda Administraodevidoaonoatendimentodetermos contratuais,darecorrnciadeaplicaodemultasououtros motivos; 5.assituaesemqueacontratadatersuspensaaparticipao emlicitaeseimpedimentoparacontratarcoma Administrao;e
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III ...
h)... 6.assituaesemqueacontratadaserdeclaradainidneaparalicitar oucontratarcomaAdministrao,conformeprevistoemLei; IV elaborao,pelosIntegrantesAdministrativoeTcnico,do oramentodetalhadoempreosunitrios,fundamentadoem pesquisanomercado,aexemplodecontrataessimilares,valores oficiaisdereferncia,pesquisajuntoafornecedoresoutarifas pblicas;
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Pesquisadepreosinidnea
Primeiropassoparao sobrepreo Problemascomuns
Empresasquenoatuamno ramodocertame Scioscomunsentreos pesquisados Empresasdefachada
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Pesquisadepreosinidnea Agravante histricodoGDF Sugestes:

noaceitarpesquisasprontas preosdspares=>reverobjeto/ampliarpesquisa usarresultadosdecertames
DecisesTCDF918/11,1489/11,1495/11, 2858/11
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V elaborao,peloIntegranteRequisitante,daestimativadoimpacto econmicofinanceironooramentodorgoouentidade,com indicaodasfontesderecurso; VI elaborao,pelaEquipedePlanejamentodaContratao,dos seguintesmodelosdedocumentos: a)termodecompromisso,contendodeclaraodemanutenode sigiloerespeitoasnormasdeseguranavigentesnorgoou entidade,aserassinadopelorepresentantelegaldafornecedor;e
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VI ... b)termodecinciadadeclaraodemanutenodesigiloedas normasdeseguranavigentesnorgoouentidade,aserassinado portodososempregadosdacontratadadiretamenteenvolvidosna contratao;
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VII definio,peloIntegranteTcnico,doscritriostcnicosde julgamentodaspropostasparaafasedeSeleodoFornecedor, observandooseguinte: a)autilizaodecritrioscorrentesnomercado; b)aAnlisedeViabilidadedaContratao; c)apossibilidadedeconsiderarmaisdeumatestadorelativoaomesmo quesitodecapacidadetcnica,quandonecessrioparaa comprovaodaaptido;
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VII ... d)avedaodaindicaodeentidadecertificadora,excetonoscasos previamentedispostosemnormasdogovernofederal; e)avedaodepontuaocombaseematestadosrelativosdurao detrabalhosrealizadospelolicitante; f)avedaodepontuaoprogressivademaisdeumatestadoparao mesmoquesitodecapacidadetcnica;e g)ajustificativadoscritriosdepontuaoemtermosdobenefcioque trazemparaacontratante.
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2Aaferiodeesforopormeiodamtricahomenshoraapenas poderserutilizadamediantejustificativaesemprevinculada entregadeprodutosdeacordocomprazosequalidadepreviamente definidos. 3vedadocontratarporpostosdetrabalhoalocados,salvooscasos justificadosmedianteacomprovaoobrigatriaderesultados compatveiscomopostopreviamentedefinido.
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PagamentoporResultados Decreton.2.271/97:
Art .3Oobjetodacontrataoserdefinidodeformaexpressano editaldelicitaoenocontratoexclusivamentecomoprestaode servios. 1Semprequeaprestaodoservioobjetodacontrataopuder seravaliadapordeterminadaunidadequantitativadeservio prestado,estadeverestarprevistanoeditalenorespectivo contrato,eserutilizadacomoumdosparmetrosdeaferiode resultados.
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Usodemtricasinadequadas
Homem/hora(bodyshop)
riscodocontratante(Administrao Pblica) novinculadaaosresultados exceoquedeveserjustificada Decises4983/10,1489/11,1495/11
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Mtricassugeridas:
Desenvolvimento/manutenosistemas (DWeERP)=>pontodefuno Justificardimensionamento Quadrocapacitado Fatordeajuste=1 Fatorredutorparamanutenes Decises1230/08,4287/10,4983/10,5413/10
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Mtricassugeridas:
Consultoria=>produtos definidosentregues Atendimento/infraestrutura=> resultados/dimensodoparque
Decises1230/08,4983/10,5413/10, 2858/11
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4Naslicitaesdotipotcnicaepreo,vedado: I incluircritriosdepontuaotcnicaquenoestejamdiretamente relacionadoscomosrequisitosdaSoluodeTecnologiada Informaoasercontratadaouquefrustremocartercompetitivo docertame;e II fixarosfatoresdeponderaodaspropostastcnicasedepreo semjustificativa.
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Licitaes de TI
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5Naslicitaesdotipotcnicaepreo,devese: I incluir,paracadaatributotcnicodaplanilhadepontuao,sua contribuiopercentualcomrelaoaototaldaavaliaotcnica;e II procederaavaliaodoimpactodepontuaoatribudaemrelao aototaldepontos,observandoseoscritriosdemaiorpesosode fatoosmaisrelevanteseseaponderaoatendeaoprincpioda razoabilidade.
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AnlisedeRiscos
FundamentoLegal:
ConstituioFederal,art.37 Lei8.666,art.30,8e9
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AnlisedeRiscos
Cobit4.1PO9.4AvaliaodeRisco:Avaliar regularmenteaprobabilidadeeoimpactodetodosos riscosidentificados,utilizandomtodosqualitativose quantitativos.Aprobabilidadeeoimpactoassociadoao riscoinerenteeresidualdevemserdeterminados individualmente,porcategoriaecombasenoportflio daorganizao.
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AnlisedeRiscos
Acrdon.1.603/98 TCU Plenrio:

AausnciadaanlisederiscosnareadeTI,informadapor75%dos rgos/entidadespesquisados,umindciodequeasaesdesegurananoso executadasdemaneirasintonizadacomasnecessidades donegciodessas organizaes.Istoporque,semanlisederiscos,nohcomoogestorpriorizar aeseinvestimentoscombaseemcritriosclaroserelacionadoscomonegcio daorganizao.Oresultadopodeserdesperdcio,usoineficazderecursos,carncia deaesprioritrias. Almdisso,odesconhecimentodosriscosnareadeTIaumentaaexposios ameaasdeacessoindevido,indisponibilidadeeperdadeintegridade(intencional, comonocasodasfraudes,ouporfalhas)dasinformaessobresponsabilidade dessasorganizaes.
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AnlisedeRiscos
Art.16:aAnlisedeRiscos,elaboradapelaEquipede PlanejamentodaContratao,deverconter: I identificaodosprincipaisriscosquepossamcomprometero sucessodosprocessosdecontrataoedegestocontratual; II identificaodosprincipaisriscosquepossamfazercomquea SoluodeTecnologiadaInformaonoalcanceosresultados queatendamsnecessidadesdacontratao; III mensuraodasprobabilidadesdeocorrnciaedosdanos potenciaisrelacionadosacadariscoidentificado; IV definiodasaesprevistasaseremtomadasparareduzirou eliminaraschancesdeocorrnciadoseventosrelacionadoacada risco;
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AnlisedeRiscos
Art.16:aAnlisedeRiscos,elaboradapelaEquipede PlanejamentodaContratao,deverconter: ... V definiodasaesdecontingnciaaseremtomadascasoos eventoscorrespondentesaosriscosseconcretizem;e VI definiodosresponsveispelasaesdeprevenodosriscos edosprocedimentosdecontingncia. 1Aanlisederiscospermeiatodasasetapasdafasede PlanejamentodaContrataoeserconsolidadanodocumento finalAnlisedeRiscos.
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AnlisedeRiscos
Vertambm:
NBRISO/IEC27002,Item4.1 Analisando/avaliandoosriscosde seguranadainformao NBRISO/IEC27005:2005 fornecediretrizesparaogerenciamento dosriscosdeseguranadainformao NBRISO/IEC31000:2009 tratadaGestodeRiscos,identificando seusprincpiosediretrizes
VerExemplo
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Projeto Bsico
RequisitospresentesnaLei8.666/93:
Os servios somente podero ser licitados quando houver projeto bsico aprovado pela autoridade competente (LL, art. 7, I e 2,I). O objeto da contratao deve estar precisamente caracterizado e quantificado no projeto bsico (LL, arts. 7,4, 8, 14, 15,7,55) O projeto bsico deve conter, no que couber, o detalhamento previsto no LL, art. 6, IX, devendo a sua definio ser precisa, suficiente e clara.
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Projeto Bsico
RequisitosdaLei8.666/93,emrelaoaoPB(art. 12.):
I segurana; II funcionalidade e adequao ao interesse pblico; III economia na execuo, conservao e operao; IV possibilidade de emprego de mo de obra, materiais, tecnologia e matriasprimas existentes no local para execuo, conservao e operao; V facilidade na execuo, conservao e operao, sem prejuzo da durabilidade da obra ou do servio; VI adoo das normas tcnicas, de sade e de segurana do trabalho adequadas; VII impacto ambiental
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TermodeReferncia
Identificao do objeto Fundamentao da contratao Requisitos da contratao Modelo para prestao dos servios Mecanismos de gesto do contrato
Acrdo 2.471/2008Adequao TCU-Plenrio oramentria apresenta proposta de detalhamento Critrios de de contedo seleo do do termo de fornecedor referncia Forma de seleo do fornecedor
REQUISITOS DO TERMO DE REFERNCIA
Estimativa de preos
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Termo de Referncia
Art. 17. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico ser elaborado a partir da Anlise de Viabilidade da Contratao, do Plano de Sustentao, da Estratgia da Contratao e da Anlise de Riscos. 1OTermodeRefernciaouProjetoBsicoser elaboradopelaEquipedePlanejamentodaContratao econter,nomnimo,asseguintesinformaes:
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Termo de Referncia
Art. 17. ... 1... I definiodoobjeto,conformeart.11,incisoIV,alneaa; II fundamentao dacontratao,conformeart.9,incisosIeIIe art.11,incisoIV; III descriodaSoluodeTecnologia deInformao, conforme art.15,incisoI; IV requisitosdasoluo,conformeart.11,incisoI;
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Termo de Referncia
Art. 17. ... 1... V modelodeprestaodeserviosoudefornecimentodebens,conformeart. 13,incisoVIII; VI elementosparagestodocontrato,conformeart.15,incisoIII,arts.25e26; VII estimativadepreos,conformeart.15,incisoIV; VIII adequaooramentria,conformeart.15,incisoV; IX definiesdoscritriosdesanes,conformeart.15,incisoIII,alneah;e X critriosdeseleodofornecedor,conformeart.15,incisoVII.
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Termo de Referncia
Art. 17. ... 2AEquipedePlanejamentodaContrataoavaliaraviabilidadede parcelamentodaSoluodeTecnologiadaInformaoasercontratada,em tantositensquantosejamtecnicamentepossveisesuficientes. 3AEquipedePlanejamentodaContrataoavaliar,ainda,anecessidadede licitaesecontrataesseparadasparaositensque,devidoasuanatureza, possamserdivididosemtantasparcelasquantassecomprovaremtcnicae economicamenteviveis,procedendoselicitaocomvistasaomelhor aproveitamentodosrecursosdisponveisnomercadoeampliaoda competitividadesemperdadaeconomiadeescala,conformedispostono art.23, 1.daLein 8.666/93.
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TermodeReferncia
Definiodoobjeto ParcelamentodosServios
Fundamento Constitucional:
PrincpiodaIsonomia: oparcelamentodoobjeto implicaoparcelamentodosrequisitosdehabilitao edeavaliaodepropostatcnica,queimplicaa ampliaodonmerodeadministradoshabilitadosa participardascontrataespblicas,oqueimplica maioreficciadoprincpiodaisonomia;
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TermodeReferncia
Fundamento Constitucional: (cont.)
Princpio da Eficincia: o melhor aproveitamento dos recursos do mercado, p.ex. a possibilidade de participao de empresas especialistas,implica maior eficincia nas contrataes pblicas, vez que tais empresas so capazes de oferecer melhor esse servios ou produtos a melhores preos.
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TermodeReferncia
Fundamento Constitucional: (cont.)
Princpio da economicidade: o aumento da competio e o incentivo criao de empresas especialistas em determinados servios de TI implica reduo dos custos contratuais
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Licitaes de TI
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TermodeReferncia
Vantagens: A reduo do risco estratgico e de segurana para a Administrao, que no depender, como antes,de uma nica empresa para dar andamento s atividades do setor de informtica;
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TermodeReferncia
Definio do objeto
TCDF Decison615/08
... 3) possibilidade de separao dos servios a serem contratados, na forma como aventada pelo rgo instrutivo desta Corte de Contas, em face do disposto no art. 23,1, da Lei 8.666/93, com os consequentes ajustes no tipo de licitao a ser adotada para cada item, de acordo com as caractersticas dos servios;
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TermodeReferncia
Definio do objeto
TCDF Decison1294/09 ..a) fracionar o objeto do contrato em pelo menos dois lotes distintos: desenvolvimento/manuteno de sistemas e servios de infraestrutura, ocasionando, assim, o melhor aproveitamento dos recursos do mercado, a reduo dos custos e a ampliao da competitividade, ou justificar o no parcelamento
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TermodeReferncia
Definio do objeto
TCDF Decison3803/12 .. a) licitao dos servios especificados no Lote 2 (Apoio Tcnico a Operao de Infraestrutura de TI) em, pelo menos, 3 (trs) lotes ou certames distintos, com possibilidade de adjudicao parcelada, para melhor aproveitamento das especializaes existentes no mercado de TI, bem como para ampliao da competitividade do certame, como preconiza o art. 23, 1, da Lei n 8.666/93;
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Termo de Referncia
Art. 17. ... 4OTermodeRefernciaouProjetoBsicoserassinadopelaEquipede PlanejamentodaContrataoeaprovadopelasautoridadescompetentes. Ateno,osdemaisdocumentos(AnlisedeViabilidadedaContratao,Plano deSustentao,EstratgiadaContrataoeAnlisedeRiscos),soaprovadose assinadospelaEquipedePlanejamentodaContrataoedevemconstardos autos.
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TermodeReferncia
Fundamentaodacontratao deverexplicitar,no mnimo:

ajustificativadanecessidadedoservio(Decreton2.271/97, art.2,incisoI); arelaoentreademandaprevistaeaquantidadedeservio asercontratada(Decreton2.271/97,art.2,incisoII);
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TermodeReferncia
Fundamentaodacontratao deverexplicitar,no mnimo:

Demonstrativodosresultadosaseremalcanados(Decreton 2.271/97,art.2,incisoIII); Indicaodecomquaiselementos(objetivos,iniciativase aes)dasestratgiasinstitucionaisedeTecnologiada Informaoacontrataoestalinhada.
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TermodeReferncia
Requisitosdoservio
limitandosequelesindispensveis execuodoobjetopretendido(Lei8.666/93, art.6,IX,dc/cart.3, 1,incisoI).
VdeodoMogli http://www.youtube.com/watch?v=AqcS2oreQd4
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TermodeReferncia
Modelo de prestao dos servios

estudos preliminares das solues existentes no mercado e a justificativa da escolha; identificao da soluo de TI adotada, composta pelos servios, produtos e outros elementos necessrios;
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TermodeReferncia
Modelodeprestaodosservios necessidadededetalharosservios,ex: administraodeRedes;

administraodeBasedeDados; serviosdeSuporteTcnico; serviosdeHelpDesk.
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TermodeReferncia
Modelo de prestao dos servios

definio da forma de execuo dos servios, preferindose a execuo indireta por resultados, justificandose a impossibilidade de sua adoo.
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TermodeReferncia
Modelodeprestaodosservios
fixaodeprocedimentosedecritriosde mensuraodosserviosprestados,abrangendo mtricas,indicadoresevalores.
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TermodeReferncia
Modelodeprestaodosservios
TCDF DecisoORD 1230/08
...IV) recomendar Agncia de Tecnologia da Informao do Distrito Federal AGEMTI que examine a possibilidade de regulamentao da contratao de servios de manuteno/desenvolvimento de sistemas, pelo regime de Fbrica de Software, contemplando os seguintes pontos indicados no Acrdo n 786/2006 do Tribunal de Contas da Unio, encaminhando a esta Corte, no prazo de 90 (noventa) dias, as concluses sobre a matria: a) a fixao dos procedimentos e dos critrios de mensurao dos servios prestados, abrangendo mtricas, indicadores e valores aceitveis; b) a quantificao ou a estimativa prvia do volume de servios demandados, para fins de comparao e controle; c) a definio de metodologia de avaliao da adequao s especificaes e da qualidade dos servios com vistas aceitao e pagamento; d) a definio dos procedimentos de acompanhamento e fiscalizao a serem realizados concomitantemente execuo para evitar distores na aplicao dos critrios; ...
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TermodeReferncia
Mecanismos de gesto do contrato

definio dos setores que fiscalizaro o contrato, e a responsabilidade de cada um deles; (Lei n 8.666/1993, art. 67); protocolo de interao entre contratante e contratada; (Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra e) procedimentos para mensurao, faturamento e pagamento dos servios prestados; (Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra "e);
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TermodeReferncia
Mecanismos de gesto do contrato (cont.)

definio do mtodo para quantificar o volume de servios demandados; (Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra "e); definio do mtodo de avaliao da adequao s especificaes e da qualidade dos servios, com vistas aceitao e pagamento; (Lei n 8.666/1993, art. 6, inciso IX, letra "e)
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TermodeReferncia

modelo do instrumento de controle dos servios solicitados e recebidos (ordem de servio ou solicitao de servio);
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TermodeReferncia

lista de verificao que permita identificar se todas as obrigaes do contratado foram cumpridas antes do ateste do servio; (Cobit 4.1, item ME 2.4 Controle de autoavaliao);
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TermodeReferncia

DECISO N 1230/2008, item IV
e)autilizao,comoinstrumentodecontroledasetapasdesolicitao, acompanhamento,avaliao,atestaoepagamentodeservios,daordemde servioousolicitaodeservio,quedeveconter,nomnimo:e.1)a definioeaespecificaodosserviosaseremrealizados;e.2)ovolumede serviossolicitadoserealizadossegundoasmtricasdefinidas;e.3)os resultadosouprodutossolicitadoserealizados;e.4)ocronogramaderealizao dosservios,includastodasastarefassignificativas eseusrespectivosprazos;a avaliaodaqualidadedosserviosrealizadoseasjustificativasdoavaliador; e.5)aidentificaodosresponsveispelasolicitao,pelaavaliaoda qualidadeepelaatestaodosserviosrealizados,osquaisnopodemter nenhumvnculocomaempresacontratada;
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TermodeReferncia

regras para aplicao das penalidades, observando os Princpios da Proporcionalidade, Razoabilidade e Prudncia (Lei n 8.666/1993, art. 55, VII, VIII e IX); garantias contratuais 8.666/1993, art. 55, VI). necessrias. (Lei n
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TermodeReferncia

Designar servidor com a capacidade de realizar a medio dos servios utilizando a tcnica de Anlise de Pontos de Funo, nos casos de contratao de desenvolvimento de sistemas e remunerao pela mtrica Ponto de Funo.
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TermodeReferncia

Art. 41 do Decreto 32.598/10 com a redao do Decreto 32.753 (4/2/11)
10OscontratoscujovalorglobalexcedaR$150.000,00(centoecinquenta milreais)terocomoexecutor,obrigatoriamente,servidorocupantede cargodeprovimentoefetivoouempregadopermanente,oucomissopor estescomposta. 11Nopodersernomeadoexecutoroumembrodecomissoexecutora aquelequeexerceratividadeincompatvelcomafiscalizaodecontratosou possuirrelaodeparentesco,atoterceirograu,comsciogerenteou administradordocontratado. 12permitidaacontrataodeterceirosparaassistiresubsidiaroexecutor ouacomissoexecutoranoexercciodesuasatribuies,quando comprovadamentenecessrio.
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TermodeReferncia

Um acordo de nvel de servio um instrumento para a gesto das expectativas em relao ao contrato. Sua meta consiste em definir uma estrutura para a gesto da qualidade e quantidade dos servios entregues e, por conseguinte, atender demanda contratada a partir de um entendimento claro do conjunto de compromissos.
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TermodeReferncia

Previso de Acordo de Nvel de Servio (SLA) ou, no caso da Administrao, Nveis Mnimos de Servio, nos editais de licitao.
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TermodeReferncia

Elementos do Acordo de Nvel de Servio: participantes do acordo; descrio clara dos servios e funcionalidades disponveis, para contratos de prestao de servios; descrio clara dos perfis profissionais desejados, para contratos de locao de mo de obra; funes e responsabilidades;
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TermodeReferncia

Elementos do Acordo de Nvel de Servio (cont): nveis de servios desejados em termos de disponibilidade, prazos, desempenho, segurana, quantidade, qualidade e outros; indicadores de nveis de servios; responsvel pela medio dos servios; aes a serem tomadas quando da ocorrncia de problemas de mau desempenho (aes corretivas, penalidades financeiras e outras).
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TermodeReferncia

TCDF Deciso 615/08 ..IV recomendar jurisdicionada que avalie a possibilidade de adoo do instrumento chamado Acordo de Nvel de Servio, prtica estabelecida pelo mercado, para se buscar a qualidade e eficincia dos servios prestados na rea de informtica;
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Termo de Referncia

Acrdo 669/2008TCUPlenrio
9.4.9. exija, nas prximas contrataes de TI, nveis de
servio a serem cumpridos pelas empresas contratadas, especialmente para atividades como suporte de infra estrutura de TI e atendimento e suporte aos usurios, em ateno ao 1 do art. 3 do Decreto n 2.271/1997;
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TermodeReferncia
Unidade de medida % % % % % % % % %
Acordosdenveldeservio(PregoTCDFn40/2007)
Item 01 02 03 04 05 06 07 08 09 Indicadores de nveis de servio ndice de chamadas telefnicas atendidas em at 30 segundos ndice de chamadas telefnicas abandonadas ndice de solicitaes resolvidas em at 15 minutos no 1 atendimento pelo telessuporte ndice de solicitaes resolvidas (telessuporte e suporte local) em at 02 horas teis do seu recebimento ndice de solicitaes resolvidas em at 08 horas teis do seu recebimento ndice de solicitaes resolvidas em at 48 horas teis do seu recebimento ndice mnimo de respostas da pesquisa de satisfao que considerou o atendimento timo ou bom ndice mximo de respostas da pesquisa de satisfao que considerou o atendimento regular. ndice mximo de respostas da pesquisa de satisfao que considerou o atendimento ruim Valor exigido 90 5 60 75 85 100 75 15 5
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TermodeReferncia
Estimativas de Preos
Realizadacombaseeminformaesdediversas
fontes,estandojustificadonosautos,omtodo utilizado,bemcomoasfontesdosdadosquea subsidiaram(Lein8.666/1993,art.6,IX,"f) . Detalhadaemseuscustosunitrios(Lein 8.666/1993,art.7, 2,incisoII)
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TermodeReferncia
Estimativas de Preos
Buscar os valores efetivamente praticados no mercado, pela pesquisa em contratos firmados pela Administrao Pblica aps ampla competio, como por exemplo pesquisa em preges e registros de preos, em detrimento da simples consulta a fornecedores. Art. 43. [Lei 8.666/93] A licitao ser processada e julgada com observncia dos seguintes procedimentos: IV verificao da conformidade de cada proposta com os requisitos do edital e, conforme o caso, com os preos correntes no mercado ou fixados por rgo oficial competente, ou ainda com os constantes do sistema de registro de preos, os quais devero ser devidamente registrados na ata de julgamento, promovendose a desclassificao das propostas desconformes ou incompatveis;
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TermodeReferncia
Estimativas de Preos Locao

Nocasodelocao,fazerconstarnoTermode Refernciaasinformaesarespeitodavantajosidade emselocaremcomparaocomaaquisio(artigos 3,6,incisoIX,e12daLein8.666/93).
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TermodeReferncia
EstimativasdePreos Locao
Comprovarvantagemeconmica TCDFDecises 2517/02e6146/07=>DecisoNormativan.1/2011
...3)informaratodososrgoseentidadesdoGDFqueodispostonoitemIIda DecisoTCDFn2517/2002permanecevlido,sendonecessriaumaanlise detalhadaeespecficaporrgo/entidade,afimdeconfirmaraeconomicidadeda metodologiaescolhida(locao,aquisioou,atmesmo,terceirizaodo servio),nosendosuficienteparajustificativadalocaodeequipamentosde informticaadecisoexpostapelaAGEMTIDF,emsuaNotaTcnican058/2007, acercadaviabilidadedeSoluodoParqueTecnolgicodoGovernodoDistrito Federal;
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TermodeReferncia
EstimativasdePreos Locao
Acrdo1.558/2003TCUPlenrio 9.3.2. atente para o disposto no artigos 3, 6, inciso IX, e 12 da Lei n 8.666/93, fazendo constar dos projetos bsicos referentes a locaes de equipamentos, em especial os de informtica, informaes a respeito da economicidade de se efetuar tais locaes em comparao com a possibilidade de aquisio dos equipamentos;
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TermodeReferncia
Forma de Seleo do Fornecedor

acaracterizaodoserviocomocomumouno(Lein 10.520/2002,art.1,pargrafonico); nocasodecontrataesdiretas,asjustificativasprevistasno art.26daLein8.666/1993;
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TermodeReferncia

Acrdo1.521/2003TCUPlenrio a indicao de marca na especificao de produtos de informtica pode ser aceita frente ao princpio da padronizao previsto no art. 15, I, da Lei 8.666/93, desde que a deciso administrativa que venha a identificar o produto pela sua marca seja circunstanciadamente motivada e demonstre ser essa a opo, em termos tcnicos e econmicos, mais vantajosa para a administrao;
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TermodeReferncia

SmulaTCU270 Indicaodemarcaemlicitaodesoftware Em licitaes referentes a compras, inclusive de softwares, possvel a indicao de marca, desde que seja estritamente necessria para atender exigncias de padronizao e que haja prvia justificao
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TermodeReferncia

Na contratao direta, observar: (LL, art. 26): caracterizao da situao emergencial ou calamitosa que justifique a dispensa, quando for o caso; as razes da escolha do fornecedor ou prestador dos servios; justificativa dos preos.
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TermodeReferncia
Critrios de Seleo do Fornecedor oscritriosdehabilitao,comrespectivas justificativasparacadaumdeles(Lein 8.666/1993,arts.30;3, 1,e44, 1); critriostcnicosobrigatrios,comrespectivas justificativasparacadaumdeles(Lein 8.666/1993,arts.3, 1eI,e44, 1);
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TermodeReferncia
Critrios de Seleo do Fornecedor No caso de licitaes tipo tcnica e preo ou melhor tcnica, os critrios tcnicos pontuveis, com as respectivas justificativas para cada um deles (Lei n 8.666/93, arts. 30,3, 1, e 44, 1) o critrio de julgamento que ser utilizado (Lei n 8.666/93, art. 45, menor preo/melhor tcnica ou tcnica e preo)
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TermodeReferncia
Critrios de Seleo do Fornecedor Planilha contendo, para cada atributo tcnico da planilha de pontuao, sua contribuio percentual com relao ao total da avaliao tcnica (Acrdo TCU n 1.910/2007 Plenrio, itens 9.2.3 e 9.2.4); indevida a exigncia de atestado de capacidade tcnica em relao a itens que no sejam significativos dentro do contexto da obra/servio como um todo.
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TermodeReferncia
Critrios de Seleo do Fornecedor

as exigncias de habilitao devem ser pertinentes e adequadas ao objeto licitado, objetivas, suficientes e razoveis para aferir a aptido (capacidade, qualificao e experincia) dos licitantes e a qualidade tcnica das propostas, evitandose a formulao de critrios irrelevantes para o cumprimento do objeto;(art. 46, 1,I, LL) as exigncias devem permitir a participao de empresas mdias e pequenas (alm das grandes) no certame, o que possibilita o aumento da competitividade e a reduo de preos.
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TermodeReferncia
Critrios de Seleo do Fornecedor A comprovao de aptido, no caso das licitaes pertinentes a obras e servios, ser feita por atestados fornecidos por pessoas jurdicas de direito pblico ou privado, devidamente registrados nas entidades profissionais competentes (art. 30, 1, da Lei 8.666/1993).
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TermodeReferncia
CritriosdeSeleodoFornecedor permisso para o somatrio de atestados para comprovar atendimento a quesito; permisso para apresentao de atestados que faam referncia a servios prestados em vrios contratos.
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TermodeReferncia
CritriosdeSeleodoFornecedor vedao de quesitos de pontuao baseados na assuno de compromissos e obrigaes a serem satisfeitos pelo licitante durante a futura contratao; vedao de quesitos de pontuao que valorem apenas quantidades de servios, sem considerar o desempenho.
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TermodeReferncia
CritriosdeSeleodoFornecedor nofixartempomnimodeexperinciaaser comprovadopelosprofissionais,(sobpenade descumprimentodoart.30, 1,incisoI,e 5, daLei8.666/93);
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TermodeReferncia
CritriosdeSeleodoFornecedor Necessidadedeincluirrequisitosdaproposta tcnicaqueguardemestritacorrelaotcnicae operacionalcomosserviosconstantesdoitem doobjetoavaliado. Ex:Noitemmetodologiadedesenvolvimento pontuarquesitorelativoaproduodosistema.
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TermodeReferncia
CritriosdeSeleodoFornecedor Evitarodirecionamentoapresentaode certificados* dequalidadeespecficos.

*Ocertificadodestinaseademonstrarqueaempresaadotaprocessosde qualidadenaexecuodesuasatividades.Contudo,noadiantaexigiruma certificaonvel5seorgoencontrasenonvel2.
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TermodeReferncia
CritriosdeSeleodoFornecedor O licitante assume o compromisso de fornecer os bens e servios conforme a proposta apresentada, arcando com o nus decorrente de eventuais equvocos no dimensionamento do objeto ofertado. ver Lei 8.666/93, art. 64.
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TermodeReferncia
CritriosdeSeleodoFornecedor Possibilidade de estabelecimento de margem de preferncia para produtos manufaturados e para servios nacionais que atendam a normas tcnicas brasileiras. ver Lei 8.666/93, art. 3, 5 ao 13 includos pela Lei n.
12.349/10
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TermodeReferncia
CritriosdeSeleodoFornecedor No julgamento das propostas devem ser desclassificadas aquelas comprovadamente inexequveis, especialmente em relao ao preo e produtividade apresentada (IN/SLTI 02/2008, art. 29, IV, V, 1 a 5) ver Lei 8.666/93, art. 48, II.
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TermodeReferncia
CritriosdeSeleodoFornecedor
IN02/2008, com nova redao dada pela IN03/2009: Art.29BSeexistiremindciosdeinexequibilidade dapropostade preo,ouemcasodanecessidade deesclarecimentos complementares, olicitantedeverserconvocadopara comprovar aexequibilidade dasuaproposta,sobpenade desclassificao. (...) 2Qualquerinteressado poderrequererqueserealizem diligncias paraaferiraexequibilidade ealegalidadedas propostas,devendoapresentarasprovasouosindciosque fundamentamasuspeita,cabendoAdministrao avaliara pertinnciadasalegaes.
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TermodeReferncia
CritriosdeSeleodoFornecedor
IN02/2008, com nova redao dada pela IN03/2009: (...) 3Quandoolicitanteapresentarpreofinalinferiora 30%damdiadospreosofertados paraomesmo item,eainexequibilidadedapropostanofor flagrante eevidentepelaanlisedaplanilhadecustos, nosendopossvelasuaimediatadesclassificao, serobrigatriaarealizaodedilignciasparaaferir alegalidadeeexequibilidadedaproposta,excetose houverjustificativarazovel.
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TermodeReferncia
AdequaoOramentria AtendimentoaosrequisitosdispostosnaLein8.666/93, art.7,2,incisoIII)

2o Asobraseosserviossomentepoderoserlicitadosquando: (...) III houverprevisoderecursosoramentriosqueassegurem o pagamento dasobrigaes decorrentesdeobrasouserviosaserem executadas noexercciofinanceiroemcurso,deacordocomo respectivocronograma;
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TermodeReferncia
Art.18.obrigatriaaexecuodafasedePlanejamentoda Contratao,independentementedotipodecontratao, inclusivenoscasosde: I inexigibilidade; II dispensadelicitaooulicitaodispensada; III criaoouadesoAtadeRegistrodePreos;e IV contrataescomusodeverbasdeorganismosinternacionais, comoBancoMundial,BancoInternacionalparaReconstruoe Desenvolvimento, eoutros;
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TermodeReferncia
Art. 19. O Termo de Referncia ou Projeto Bsico, a critrio da rea Requisitante da Soluo ou da rea de Tecnologia da Informao, poder ser disponibilizado em consulta ou audincia pblica, a fim de avaliar a completude e a coerncia da especificao dos requisitos, a adequao e a exequibilidade dos critrios de aceitao.
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SeleodoFornecedor
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Seleodo Fornecedor
PregoXobrigatoriedadedaTcnicaePreo Lei8.666/93,Art.45: (RedaodadapelaLein8.883,de1994) 4o Para contratao de bens e servios de informtica, [a administrao observar o disposto no art. 3o da Lei no 8.248, de 23 de outubro de 1991, levando em conta os fatores especificados em seu pargrafo 2o e adotando obrigatoriamente o tipo de licitao "tcnica e preo", permitido o emprego de outro tipo de licitao nos casos indicados em decreto do Poder Executivo.
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Seleodo Fornecedor
PregoXobrigatoriedadedaTcnicaePreo
Posteriormente, a Lei n 11.077/2004, incluiu no art. 3 da Lei n 8.248/1991 um novo pargrafo ( 3) prevendo a possibilidade de aquisio de bens e servios comuns da rea de TI por meio de Prego, restrito queles produzidos por meio de processo produtivo bsico.
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Seleodo Fornecedor
PregoXobrigatoriedadedaTcnicaePreo Lei8.248/1991,Art.3: 3o A aquisio de bens e servios de informtica e automao, considerados como bens e servios comuns nos termos do pargrafo nico do art. 1o da Lei no 10.520, de 17 de julho de 2002, poder ser realizada na modalidade prego, restrita s empresas que cumpram o Processo Produtivo Bsico nos termos desta Lei e da Lei no 8.387, de 30 de dezembro de 1991. (Redao dada pela Lei n 11.077, de 2004)
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Art.20.AfasedeSeleodoFornecedorobservarasnormas pertinentes,incluindoodispostonaLein8.666,de1993,naLein 10.520,de2002,noDecreton2.271,de1997,noDecreton3.555,de 2000,noDecreton3.931,de2001,noDecreton5.450,de2005eno Decreton7.174,de2010. Pargrafonico.Emconsequnciadapadronizaoexistenteno mercadodeTecnologiadaInformao,recomendadaautilizao damodalidadePregoparaascontrataesdequetrataesta InstruoNormativa,conformeosarts.1 e2 daLein10.520,de 2002,preferencialmentenaformaeletrnica,deacordocomo Decreton5.450,de2005.
Seleodo Fornecedor
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Forma de Seleo do Fornecedor Vantagens do prego: celeridade na contratao; reduo de custos operacionais; obteno de preos mais vantajosos, em razo da competitividade.
Seleodo Fornecedor
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Seleodo Fornecedor
DECISOTCDFN6188/2009 b)osserviosdedesenvolvimento/manuteno desistemasde informticaquesoexecutadospormeiodemetodologias quepossuem tcnicasepadresexistentesnomercado (serviospadronizveis), naformadopargrafonicodoart. 1daLein10520/02,podemsercontratadosna modalidade pregoportrazeremvantagensde competitividade,economicidade eceleridade;
20/09/2012
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Seleodo Fornecedor
DECISOTCDFN3803/2012 c)adoodopregoeletrnicoemdetrimentodopresencial,em consonncia comaorientaoexpressanoart.9, 1,do DecretoFederaln7.174/10,recepcionado peloDecreto Distritaln32.218/10;
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Seleodo Fornecedor
Art. 23. Caber a rea de Tecnologia da Informao, com a participao do Integrante Tcnico, durante a fase de Seleo do Fornecedor: I - analisar as sugestes feitas pelas reas de Licitaes e Jurdica para o Termo de Referncia ou Projeto Bsico e demais documentos; II - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na resposta aos questionamentos ou s impugnaes dos licitantes; e III - apoiar tecnicamente o pregoeiro ou a Comisso de Licitao na anlise e julgamento das propostas e dos recursos apresentados pelos licitantes.
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Seleodo Fornecedor
Requisitosdehabilitao verificaocriteriosa Provadeconceito possibilidade Incidentedeinexequibilidade
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Seleodo Fornecedor
Art. 24. A fase de Seleo do Fornecedor se encerrar com a assinatura do contrato e com a nomeao do: I - Gestor do Contrato; II - Fiscal Tcnico do Contrato; III - Fiscal Requisitante do Contrato; e IV - Fiscal Administrativo do Contrato. 1 As nomeaes descritas neste artigo sero realizadas pela autoridade competente da rea Administrativa, observado o disposto nos incisos IV, V, VI e VII do Art. 2;
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Seleodo Fornecedor
Art. 24. A fase de Seleo do Fornecedor se encerrar com a assinatura do contrato e com a nomeao do: ... 2 Os Fiscais Tcnico, Requisitante e Administrativo do Contrato sero, preferencialmente, os Integrantes da Equipe de Planejamento da Contratao; 3 A Equipe de Planejamento da Contratao ser automaticamente destituda quando da assinatura do contrato.
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GerenciamentodoContrato
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Gerenciamento do Contrato
Art.25.AfasedeGerenciamentodoContratovisaacompanhare garantiraadequadaprestaodosservioseofornecimentodos bensquecompemaSoluodeTecnologiadaInformao durantetodooperododeexecuodocontratoecompreendeas seguintestarefas:
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Gerenciamentodo Contrato
Iniciao FormalizaodeOrdensdeServio MonitoramentodaExecuo Alteraescontratuais Equilbrioeconmicofinanceiro TransiocontratualeEncerramento Inexecuocontratual

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InciodaExecuoContratual
Elaborao,peloGestordoContratoepelosFiscais Tcnico,RequisitanteeAdministrativo,deumplanode insero dacontratadaquecontemple(art.25,I,a): orepassedeconhecimentos necessriosexecuo dosserviosouaofornecimentodebens;e adisponibilizaodeinfraestrutura contratada, quandocouber.
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InciodaExecuoContratual(cont.)
Reunioinicial convocadapeloGestordoContrato,coma participaodosFiscaisdoContrato,dacontratadaede interessadoscujapautaobservar,pelomenos(art.25,I,b):
1. presenadorepresentantelegaldacontratada,queapresentaro prepostodamesma; 2. entrega,porpartedacontratada,dotermodecompromissoedo termodecincia,conformeart.15,incisoVI;e 3. esclarecimentosrelativosaquestesoperacionais,administrativas edegerenciamentodocontrato;
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SolicitaodosServios
EncaminhamentoformaldedemandaspeloGestordoContrato ao prepostodacontratada pormeiodeOrdensdeServio,quecontero (art.25,II):
a)adefinio eaespecificaodosserviosaseremrealizadosoubensaserem fornecidos; b)ovolume deserviosaseremrealizadosouaquantidadedebensaseremfornecidos segundoasmtricasdefinidasemcontrato; c)ocronograma derealizaodosserviosouentregadosbens,includastodasastarefas significativaseseusrespectivos prazos;e d)aidentificaodosresponsveispelasolicitaonareaRequisitantedaSoluo.
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MonitoramentodaExecuo(art.25,III)
FiscalTcnico: a)confecoeassinaturadoTermodeRecebimentoProvisrio; FiscaisTcnicoeRequisitante: b)avaliaodaqualidadedosserviosrealizadosoudosbens entreguesejustificativas,deacordocomosCritriosdeAceitao definidosemcontrato; c)identificaodenoconformidadecomostermoscontratuais;
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FiscalAdministrativo: d)verificaodeadernciaaostermoscontratuais FiscaisTcnicoeAdministrativo: e)verificaodamanutenodascondiesclassificatrias referentespontuaoobtidaehabilitaotcnica;
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GestordoContrato:
f)encaminhamentodasdemandasdecorreocontratada g)encaminhamentodeindicaodesanesparaareaAdministrativa i)autorizaoparaemissodenota(s)fiscal(is), aser(em)encaminhada(s)ao prepostodacontratada m)encaminhamentoreaAdministrativadeeventuaispedidosdemodificao contratual n)manutenodoHistricodeGerenciamentodoContrato,contendoregistros formaisdetodasasocorrnciaspositivasenegativasdaexecuodocontrato,por ordemhistrica
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GestoreFiscalRequisitante:
h)confecoeassinaturadoTermodeRecebimentoDefinitivoparafinsde encaminhamentoparapagamento,combasenasinformaesproduzidasnas alneasaagdesteinciso
FiscalAdministrativo:
j)verificaodasregularidadesfiscais, trabalhistaseprevidenciriasparafinsde pagamento
FiscalRequisitante:
k)verificaodamanutenodanecessidade,economicidadeeoportunidadeda contratao
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FiscaisTcnicoeRequisitante:
l)verificaodemanutenodascondieselencadasnoPlanodeSustentao
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MonitoramentodaExecuo(art.25,IV)
IV transiocontratual,quandoaplicvel,eencerramentodo contrato,quedeverobservaroPlanodeSustentao. 1Nocasodesubstituioouinclusodeempregadosporparteda contratada,oprepostodeverentregartermodecinciaassinado pelosnovosempregadosenvolvidosnaexecuocontratual, conformeart.15,incisoVI. 2Paracadacontrato,deverhaverpelomenosumaOrdemde ServiooudeFornecimentodeBens,outantasquantasforem necessriasparaconsecuodoobjetocontratado.
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EncerramentoeTransioContratual
Ex:comoserfeitaatransio,prazodegarantiaapso encerramentodocontrato,transfernciade conhecimento,entregadoscdigosfontesedosscripts dasrotinasdeproduo(backup).
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MonitoramentodaExecuo IN2/2008,art.33: 1Oprestadordoserviopoderapresentarjustificativapara

aprestaodoserviocommenornveldeconformidade,que poderseraceitapelorgoouentidade,desdequecomprovada aexcepcionalidadedaocorrncia,resultanteexclusivamentede fatoresimprevisveis ealheiosaocontroledoprestador. 2Orgocontratantedevermonitorarconstantementeo nveldequalidadedosserviosparaevitarasuadegenerao, devendointervirparacorrigirouaplicarsanesquandoverificar umviscontnuodedesconformidadedaprestaodoservio qualidadeexigida.
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MonitoramentodaExecuo
IN2/2008,art.34:
Aexecuodoscontratosdeverseracompanhadae
fiscalizadapormeiodeinstrumentosdecontrole,que compreendamamensuraodosseguintesaspectos, quandoforocaso:
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IN2/2008,art.34:(cont) osresultadosalcanadosemrelaoaocontratado,coma verificaodosprazosdeexecuoedaqualidade demandada; osrecursoshumanosempregados,emfunoda quantidadeedaformaoprofissionalexigidas; aqualidadeequantidadedosrecursosmateriais utilizados;
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IN2/2008,art.34:(cont)
aadequaodosserviosprestadosrotinade execuoestabelecida; ocumprimentodasdemaisobrigaesdecorrentesdo contrato;e asatisfaodopblicousurio.
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Aditamento
Art.26.Nocasodeaditamentocontratual,oGestordoContratodever, combasenadocumentaocontidanoHistricodeGerenciamentodo Contratoenosprincpiosdamanutenodanecessidade,economicidade eoportunidadedacontratao,encaminharreaAdministrativa,com pelomenos60diasdeantecednciadotrminodocontrato, documentaoexplicitandoosmotivosparataladitamento.
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Aditamento Lei8666/93
Art.65.OscontratosregidosporestaLeipoderoseralterados,comas devidasjustificativas,nosseguintescasos: ... 1o Ocontratadoficaobrigadoaaceitar,nasmesmascondies contratuais,osacrscimosousupressesquesefizeremnasobras, serviosoucompras,at25%(vinteecincoporcento)dovalorinicial atualizadodocontrato,e,nocasoparticulardereformadeedifciooude equipamento,atolimitede50%(cinquentaporcento)paraosseus acrscimos.
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Obrigado!
SitesdeInteresse www.tcu.gov.br/fiscalizacaoti www.tc.df.gov.br/web/site/nfti Contato
FlvioJ.F.deSouza
flavio@tc.df.gov.br
http://br.linkedin.com/in/flaviojfsouza
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Planejamento,Contrataoe ImplantaodeSoluesde TecnologiadaInformao TI

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Normativos/Referncias TraosdistintivosdoDireitoAdministrativo EvoluodoProcessodeContrataodeTI GovernanadeTI AntesdaContratao PlanejamentodaContratao SeleodoFornecedor GerenciamentodoContrato

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significaquesendointeressesqualificadoscomoprpriosda coletividadenoseencontramlivredisposiodequemquer queseja,porinapropriveis.Oprpriorgoadministrativoque osrepresentanotemdisponibilidadesobreeles,nosentido quelheincumbeapenascurlos.

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Restriocompetitividadedaslicitaes(um nicoegrandecontrato) Requisitosdehabilitaoedepontuaoda propostatcnicaestabelecidosnoeditalmuito abrangenteseexcessivos; Riscodesobrepreo(ausnciadecompetioe serviosprestadosporgeneralistas)

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Opagamentocombaseemhorastrabalhadas,sem consideraroprodutoouresultadodocontrato (antieconomicidade Paradoxolucroincompetncia/ riscoexclusivodocontratante=Adm.Pblica)

MonopolizaodoconhecimentodosetordeTI pelanicaempresacontratada(riscoestratgico =>dependncia); FragilizaodocontroledaAdministraosobre dados,aplicaesesistemasinstitucionais;

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Riscodedescontinuidadedoservio; GerenciamentodosetordeTIrealizado efetivamentepelaempresacontratada; Segregaodefunesprejudicada contratanteecontratadoscomvnculos

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Qualotamanhodoservio? Qualaqualidadeesperadadoservio? Quaisosindicadores(objetivos)paramensurao? Qualoprocedimentoparaacompanhamentoefiscalizao? Qualseroinstrumentodecontroleutilizado?

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NBR38.500 GovernanadeTI Definio:Osistemapeloqualousoatuale futurodeTIdirigidoecontrolado Responsabilidade:Aresponsabilidadeporprover umaboagovernanadeTIdaaltaadministrao daorganizao

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Acrdo1.603/08 TCU/Plenrio Deficinciasem GovernanadeTI

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Acrdo2.308/10 TCU/Plenrio Deficinciasem GovernanadeTI(dimensoProcessos)

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Acrdo2.308/10 TCU/Plenrio Deficinciasem GovernanadeTI(dimensoLiderana)

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Acrdo 2308/10 TCU/Plenrio (aos rgos Governantes Superiores):

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Planejar fundamentaolegal Planejamentodorgo/Entidade EstratgiaGeraldeTI PlanejamentodosetordeTI

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Planejar fundamentao legal

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Planejar fundamentao legal

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Planejar fundamentao legal

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