Check-Lists para Análise de Licitações e Contratos - Procuradoria Federal-FUNASA PDF

Revista da Procuradoria Federal/Funasa
Braslia, 2006
Copyright 2004 Fundao Nacional de Sade (Funasa) Ministrio da Sade Editor Assessoria de Comunicao e Educao em Sade Ncleo de Editorao e Mdias de Rede/Ascom/Presi/Funasa/MS Setor de Autarquias Sul, Quadra 4, Bl. N. 2 andar - Ala Norte 70.070-040 - Braslia/DF Distribuio e Informao Procuradoria Geral Federal/Funasa Setor de Autarquias Sul, Quadra 4, Bl. N, 5 Andar, Ala Sul Telefone: 0XX61 3314-6261 Fax.: 3321-3201 70.070-040 - Braslia/DF Tiragem 1.000 exemplares
permitida a reproduo parcial ou total desta obra, desde que citada a fonte. Impresso no Brasil Printed in Brazil
Editorial
Apraz-nos ter este primeiro contato com os diversos Procuradores Federais em exerccio na Funasa. E isso, com a satisfao de ver publicada a edio do terceiro nmero da Revista da Procuradoria Federal (Funasa). Veja que esta edio solidifica a idia de dar continuidade a to importante meio de comunicao, e se torna possvel graas participao de colegas Procuradores que decidiram compartilhar seus conhecimentos com os leitores, colegas de profisso, como forma de enaltecer o trabalho da categoria. Numa viso macro, a Revista pouco significa. Entretanto, como exemplo de perseverana, trabalho em equipe e amor quilo que se faz, sua concepo torna-se grandiosa, a partir do momento em que demonstra que o rgo jurdico e a administrao so partes de uma mesma engrenagem, cujo objetivo final pode ser traduzido na busca de um melhor entrosamento, com vistas a otimizar o atendimento clientela da Fundao. A expectativa de que se possa realizar a publicao de trs ou quatro edies anuais. Neste nmero, destaca-se o Roteiro para Anlise de Processos Administrativos Licitaes e Contratos, onde so mostrados os passos a serem seguidos quando da anlise dos processos administrativos que versam sobre licitaes e contratos. Trata-se de um trabalho que visa orientar ou difundir regras j amplamente conhecidas pelos colegas Procuradores Federais que analisam processos administrativos dessa natureza. Um verdadeiro "check list", servindo como unificador da atuao de toda a Procuradoria Federal junto Funasa, trazendo uma remisso legislao aplicvel a essa modalidade de processo administrativo, desde licitao para publicao (Lei n 6.650/79), at a modalidade do prego (Lei n 10.520/02).
Esta , sem dvida, uma demonstrao da capacidade dos Procuradores Federais de traar e dominar os destinos da categoria, pois quando um grupo de profissionais se rene, sem o devido reconhecimento por parte de seu empregador maior, o governo federal, para criar procedimentos a servir de orientao aos novos integrantes, busca-se atingir um nvel de profissionalismo que s engrandece o corpo jurdico da Fundao. Espero que nas prximas edies a Revista possa contar com a participao, alm dos Procuradores, dos Diretores e dos Coordenadores Regionais da Funasa. Para tanto, conclamo os interessados a enviarem seus trabalhos, de modo a que se possa, daqui para a frente, manter uma periodicidade de publio. Um agradecimento especial a todos os que nos brindaram com teses ou artigos para a edio deste nmero.
Thelma Suely de Farias Goulart Procuradora-Chefe
Fundao Nacional de Sade
Sumrio
I - Introduo ........................................................7 II - Dispensa e inexigibilidade ................................12 III - Modalidade de licitao ...................................13 IV - Contratos ..........................................................22 V - Temas relevantes...............................................23 VI - Legislao.........................................................32
Roteiro para Anlise de Processos Administrativos Licitaes e Contratos

I Introduo
Inicialmente, torna-se importante deixar claro que este Roteiro de Licitaes e Contratos objetiva colaborar com os profissionais de direito que atuam na rea consultiva da Procuradoria-Geral Federal/Funasa com lotao nas diversas Unidades de Execuo das Coordenaes Regionais espalhadas pelo Brasil e que analisam processos dessa natureza. A inteno no ensinar, mas orientar ou difundir regras j amplamente conhecidas pelos colegas Procuradores Federais, uma vez que esses profissionais j so plenamente capacitados para o exerccio de suas atribuies institucionais. O objetivo justamente contribuir de forma simples e profissional, dada a experincia adquirida no dia a dia de uma Procuradoria Federal, em situaes das mais simples s mais complexas, o que nos permite repassar para os colegas de modo que possa nortear queles que esto ingressando agora no servio pblico. Assim, no seria demais lembrar que, alm da Lei n 8.666/93, que disciplina sobre Licitaes e Contratos, algumas das contrataes da Administrao Pblica regulam-se subsidiariamente por outras normas, tais como decretos, instrues normativas, medidas provisrias e outras leis que regulam especificamente determinadas matrias, incluindo informtica, publicidade e a modalidade de licitao denominada prego, entre outras.
Nessa esteira, recomenda-se a leitura da Lei n 6.650/79 c/c o Decreto n 2004/96, avalizada pela Constituio Federal, quando se tratar de licitao para publicidade legal; a Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002, que disciplina sobre a modalidade de licitao chamada prego; a EC n 6/95, que revogou o art. 171 da CF, que se reporta a contratao de empresas estrangeiras; o Decreto n 1.070/94 e Lei n 8.248, de 23/10/91, quando se tratar de licitao para informtica; o Decreto n 2.271, de 7/7/97 e IN n 5, de 21/7/95 do ex-MARE, para contratao de servios (limpeza, servios gerais, vigilncia, informtica, copeiragem, transporte, manuteno de prdios, etc.). Deve-se ressaltar que o trabalho ora apresentado foi desenvolvido nesta Procuradoria no incio de 2001 quando, por intermdio do Memorando n 86/PROJU, de 20 de fevereiro de 2001, foi encaminhada ao Senhor Presidente da Funasa, para apreciao, a minuta de Roteiro para Anlise de Processos Administrativos Licitaes e Contratos, Processo Disciplinar e Sindicncia e, em caso de aquiescncia, fosse o trabalho publicado e encaminhado s diversas representaes judiciais da Funasa nas Cores. Com estas informaes, as linhas abaixo registram, de forma bastante simples, a contribuio desta Procuradoria que objetiva facilitar aos novos Procuradores Federais a anlise de processos administrativos de licitaes e contratos, de forma que a legislao aplicvel matria se encontra atualizada at o incio deste ano, haja vista que, repita-se, tal trabalho foi desenvolvido no incio de 2001.
William de Faria Procurador Federal
sabido que, de conformidade com o que dispe o pargrafo nico do art. 38 da Lei n 8.666/93, nas contrataes para aquisio de bens, prestao de servios ou execuo de obras ou servios de engenharia, todas as minutas de editais de licitao nas modalidades Tomada de Preos, Concorrncia, Concurso, Leilo e a modalidade Prego e respectivos contratos, bem como os casos de dispensa ou inexigibilidade de licitao, devem ser previamente analisados pela rea jurdica da entidade, integrante da Administrao Pblica. Excetua-se desta regra a minuta de Carta-Convite, desde que dela no decorra minuta de Contrato, caso em que dever tambm ser analisada pela rea jurdica. Entretanto, em que pese a exigncia legal de analisar previamente as minutas editalcias, recomendvel que o Procurador Federal no exerccio de seu mister, analise o processo licitatrio como um todo, observando o cumprimento das determinaes legais na fase anterior abertura de licitao. Assim, convm ressaltar a necessidade de serem observados o contedo e pressupostos fundamentais validade do processo licitatrio, de dispensa ou de inexigibilidade desta, quando do encaminhamento das minutas de Edital e Contrato, dentre os quais destacamos: 1. Nos autos do processo devero constar, sob pena de prejudicar o prosseguimento do feito e deflagrao do certame: a) processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado, que dever conter a autorizao para realizao da licitao pela autoridade competente (ordenador de despesas); documento que inicia o pedido de aquisio, prestao de servios ou execuo de obras (PBS ou Memorando), com descrio detalhada do objeto a ser licitado, definio das unidades e de quantidades a serem adquiridas nos casos de compra; b) justificativa tcnica demonstrando a convenincia e oportunidade da contratao, ou seja, demonstrando a necessidade do pedido;
Revista da Procuradoria Federal/Funasa Volume 3 N 3 maio/2006
c) planilha oramentria demonstrando a composio de custos unitrios do objeto a ser licitado, a fim de verificar se a modalidade escolhida pelo Administrador Pblico atende aos ditames do art. 23 da Lei de Licitaes; d) projeto bsico devidamente aprovado pela autoridade competente (no caso de obras e servios), e projeto executivo nos casos de obras de grande porte; e) indicao dos recursos oramentrios para qualquer objeto; f) pesquisa de preo de mercado que indique que o valor encontrado para aquele objeto, na modalidade indicada no ato autorizador da licitao, est compatvel com os preos praticados no mercado. 2. Nas minutas de editais, ressalvados os aspectos tcnicos que so da competncia da rea tcnica responsvel pelo pedido, ou seja, pelo objeto a ser licitado e posteriormente a ser contratado e, de acordo com o artigo 40 da Lei n 8.666/93, devero constar: a) prembulo com as formalidades indicadas no caput do art. 40 da Lei de Licitaes; b) o objeto a ser licitado descrito de forma clara e sucinta; c) prazo e condies para assinatura do contrato ou retirada do instrumento correspondente que possa substitu-lo (ver art. 64 da mesma Lei) para execuo do contrato e entrega do objeto licitado; d) sanes para os casos de inadimplemento da contratada; e) local onde devero ser adquiridos e examinados os projetos bsico e executivo, quando houver; f) condies de participao da licitao e forma de apresentao das propostas (art. 27 a 31 da mesma Lei); g) critrios de julgamento das propostas, cujos parmetros devero ser claros e objetivos;
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h) indicao dos locais e horrios onde sero prestados esclarecimentos e informaes relativas licitao; i) condies de pagamento prevendo prazo (no superior a 30 dias, contados da data final do adimplemento de cada parcela), cronograma de desembolso, critrios de atualizao financeira nos casos de atraso de pagamento pela Administrao; j) critrios de reajustamento de preos, nas licitaes para servios considerados de natureza contnua, observada a periodicidade de 12 meses para o reajustamento, contados da data da assinatura do contrato; k) instrues para os recursos administrativos previstos na Lei de Licitaes; l) condies de recebimento do objeto, na forma do art. 73 da Lei n 8.666/93.
Observaes:
a) Os projetos bsicos e executivos so partes integrantes do edital, assim como o oramento estimado em planilhas, indicando os quantitativos e preos unitrios, a minuta do contrato a ser celebrado entre a Administrao e o licitante vencedor e especificaes tcnicas complementares na definio do objeto e normas de execuo relativas licitao; b) Nas compras para entrega imediata (inclusive aquelas com prazo de entrega at 30 dias) podero ser dispensados o critrio de reajustamento do preo e o critrio de atualizao financeira por atraso de pagamento; c) A exigncia da prestao de garantia (cauo em dinheiro ou ttulos da dvida pblica, seguro-garantia ou fiana bancria) nas contrataes de obras, servios ou compras, fica a critrio da autoridade competente (ordenador de despesas). Havendo, porm, necessidade da garantia, esta dever obrigatoriamente estar prevista no edital e, por conseguinte, na minuta do contrato a ser firmado.
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Torna-se relevante trazer baila o teor do art. 41 da mesma Lei de Licitaes, que diz o seguinte: Art. 41. A Administrao no pode descumprir as normas e condies do edital, ao qual se acha estritamente vinculada.
II Dispensa e inexigibilidade
A Lei n 8.666/93 prev a possibilidade da contratao direta sem licitao, o que ocorre em situaes muito especiais, estabelecidas em seus arts. 24 e 25. So elas a dispensa e a inexigibilidade. Torna-se oportuno ressaltar que os processo administrativos, nos casos de dispensa e da inexigibilidade de licitao, exigem o cumprimento, no que couber, dos pressupostos capitulados no art. 26 da Lei n 8.666/93, tais como: a) caracterizao de situao emergencial ou calamitosa que justifique a dispensa, quando for o caso; b) razo da escolha do contratado (fornecedor ou executante); c) justificativa do preo. Demais disso, sempre conveniente lembrar ao administrador o cumprimento dos prazos legais indicados no caput do referido art. 26. Uma importante diferena entre a dispensa e a inexigibilidade que, no primeiro caso, a Lei n 8.666/93 traz expressas em seu artigo 24 e incisos todas as causas que tornam uma licitao dispensvel, o que implica dizer que no existem outras possibilidades alm daquelas previstas na Lei. A inexigibilidade, no entanto, dar-se- sempre que houver inviabilidade de competio e, neste ponto, vale acrescentar que os incisos do art. 25 da Lei de Licitaes e Contratos so meramente exemplificativos, podendo ocorrer outras situaes em que a licitao seja inexigvel.
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Tambm no podemos deixar de mencionar que se faz necessria, nos termos do artigo 55, XI, da Lei n 8.666/93, a vinculao do contrato ao termo de dispensa ou inexigibilidade e, ainda, a juntada dos documentos exigidos no item 1.3.1 da Instruo Normativa MARE n 05, de 21 de julho de 1995.
III Modalidades de licitao

A Lei n 8.666/93, estabeleceu em seu art. 22 cinco modalidades de licitao. Dentre essas, a doutrina considera a Concorrncia, a Tomada de Preos e o Convite como sendo modalidades comuns, por apresentarem o procedimento mais flexvel e abrangente. especificamente quanto ao procedimento que essas modalidades se diferenciam. Significa dizer que os rgos de assessoramento jurdico, ao analisar as minutas relativas a essas modalidades de licitao, no encontraro diferenas marcantes entre uma e outra, pois, em todas elas, a Administrao exigir as condies para habilitao que melhor atestem a idoneidade da empresa e assegurem o cumprimento do objeto licitado. Essas modalidades so regidas, basicamente, pelos princpios da vinculao ao instrumento convocatrio e julgamento objetivo das propostas. Em todas elas, a Administrao poder adotar, em cada caso, os tipos (ou critrios) Menor Preo, Melhor Tcnica ou Tcnica e Preo. Em geral, o que define a modalidade a ser adotada o valor da obra, do servio ou do bem adquirido, respeitando-se o disposto no art. 23 e seus incisos, todos da Lei de Licitaes e Contratos.
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A) Concorrncia
Definida no 1 do art. 22 da Lei n 8.666/93, a Concorrncia exige, por imposio legal, uma ampla divulgao, respeitando-se o prazo de 45 ou 30 dias, conforme o caso, previstos nos incs. I, b e II, a do 2 do art. 21 da Lei n 8.666/93. a amplitude na divulgao e o grande vulto dos contratos que diferenciam a Concorrncia das demais modalidades. Vale registrar que a Concorrncia a modalidade licitatria que pode ser utilizada em qualquer caso, seja na hiptese de Tomada de Preos seja na de Convite.
B) Tomada de preos
A Tomada de Preos a modalidade utilizada para os contratos de valor mdio, com a participao de interessados j cadastrados ou que se cadastrem at o terceiro dia anterior data do recebimento das propostas. O cadastramento prvio dos licitantes interessados objetiva a rapidez na contratao, pois ele representa a fase de habilitao. No entanto, em vista da possibilidade legal de as empresas se cadastrarem simultaneamente abertura da Tomada de Preos, desde que comprovem ter atendido as condies para o cadastramento at o 3 dia anterior data da entrega das propostas, a Tomada de Preos se assemelha Concorrncia. Significa dizer que o edital da Concorrncia e Tomada de Preos apresentar poucas diferenas substanciais em matria de procedimento. Dispe o pargrafo nico do art. 38 da Lei n 8.666/93 que as assessorias jurdicas da Administrao devem realizar o exame prvio de minutas de editais, contratos, acordos, convnios ou ajuste. Contudo, entendemos que o mero exame das citadas minutas no suficiente para evitar falhas nas licitaes, razo pela qual a anlise deve abranger toda a documentao constante dos autos.
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No podemos esquecer que o servidor pblico tem o dever de comunicar autoridade superior todas e quaisquer irregularidades das quais tenha cincia e, ao nosso ver, o momento de elaborao dos pareceres o mais adequado para impedir que a Administrao cometa equvocos que possam lhe trazer prejuzos futuros. Assim, quando o certame se referir Tomada de Preos ou Concorrncia, as Unidades de Execuo da PGF devero observar: a) Pedido de bens e servios, devidamente aprovado; b) Previso de recursos, acompanhada do pr-empenho; c) Autorizao do ordenador de despesas para a licitao; d) Ato de designao da Comisso de Licitao, do leiloeiro ou do responsvel pelo convite; e) Minutas do edital e do contrato a ser celebrado; f) Demais expedientes previstos nas diversas normas sobre Licitaes e na Lei n 8.666/93, especialmente em seu art. 38. Quando o objeto da contratao for a execuo de obras ou servios de engenharia tambm devero constar do processo a planilha de custos e o projeto bsico e/ou executivo.
C) Convite
a licitao adequada para valores menores, com a convocao de, no mnimo, trs interessados, j cadastrados ou no, podendo tambm participar os cadastrados que manifestem seu interesse 24 horas antes da apresentao das propostas. Nos casos de Convite, cabe Administrao, com base nos princpios da moralidade e isonomia, escolher os destinatrios do Convite, no havendo fixao legal quanto ao nmero mximo de convidados.
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A doutrina tem entendido que a inexistncia de no mnimo trs interessados no constitui motivo para invalidao do procedimento licitatrio. Mas, nesse caso, a Administrao dever justificar por escrito essa ocorrncia. a nica modalidade de licitao em que a Lei no exige publicao de edital, j que a convocao se faz por escrito, com antecedncia de 5 (cinco) dias teis (art. 21, 2, inciso IV), por meio da chamada Carta-Convite. Ao analisar esse tipo de certame, as Unidades de Execuo observaro se constam dos autos: a) Solicitao de aquisio dos materiais, obras, bens ou servios desejados; b) Previso oramentria; c) Comprovao de que no existe em estoque o bem a ser adquirido, quando for o caso; d) Pedido de compras de materiais e/ou servios, devidamente preenchido e autorizado; e) Autorizao para realizao do certame; f) Ato de designao da comisso de licitao ou do responsvel pelo convite; g) Consulta listagem dos fornecedores/prestadores de servios devidamente cadastrados, para consulta preliminar de preos; h) Minuta do Convite, acompanhada de pareceres tcnicos; i) Demais expedientes previstos nas diversas normas sobre licitaes e na Lei n 8.666/93, especialmente em seu art. 38. Em se tratando de obras ou servios, o convite dever ter como anexo o projeto bsico e/ou projeto executivo devidamente aprovados pela autoridade competente. A comisso de licitao, no caso de convite, poder ser substituda por um nico servidor, formalmente designado pela autoridade compe-
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tente, quando nas pequenas unidades administrativas no houver pessoal disponvel, conforme faculta o 1 do art. 51 da Lei n 8.666/93.
D) Concurso e leilo
O concurso e o leilo so raramente utilizados pela Administrao e possuem procedimentos distintos dos demais. Para defini-los, utilizaremos os termos expressos nos 4 e 5 do artigo 22 da prpria Lei n 8.666/93, verbis: Art.22. So modalidades de licitao: --------------------- 4 Concurso a modalidade de licitao entre quaisquer interessados para escolha de trabalho tcnico, cientfico ou artstico, mediante a instituio de prmios ou remunerao aos vencedores, conforme critrios constantes de edital publicado na imprensa oficial com antecedncia mnima de 45 (quarenta e cinco) dias. Da leitura do texto transcrito, ressaltamos que a primeira observao a ser feita sobre o concurso que esta no se confunde, em hiptese alguma, com aquele concurso que a Administrao promove visando ao provimento de cargos pblicos. O concurso previsto na Lei n 8.666/93 tem por finalidade a escolha de trabalhos tcnicos, cientficos ou artsticos, cujos vencedores sero premiados ou remunerados. Importa salientar que se um trabalho e/ou projeto vencedor de um concurso isso no implica dizer que o seu autor tem o direito de ser contratado, caso a Administrao Pblica resolva executar o trabalho/projeto. O que deve ficar bem claro que a premiao se d pela apresentao do melhor trabalho/projeto e sua concretizao ou execuo uma etapa diversa que, muitas vezes, poder ser precedida de um outro processo licitatrio.
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5 Leilo modalidade de licitao entre quaisquer interessados para a venda de bens mveis inservveis para a Administrao ou de produtos legalmente apreendidos ou penhorados, ou para a alienao de bens imveis prevista no art. 19, a quem oferecer o maior lance, igual ou superior ao valor da avaliao. (Redao dada pela Lei n 8.883/94 DOU 09.06.1994) Para realizao do leilo, o Administrador Pblico poder designar um leiloeiro pblico ou nomear um servidor pblico para exercer tais atribuies (art. 53, caput, da Lei n 8.666/93). Por fim, acrescentamos que a designao de leiloeiro pblico est disciplinada nos art. 41 e 42 do Decreto n 21.981, de 19.10.1932.
E) Prego
A mais nova modalidade de licitao foi criada pela Medida Provisria n 2.026, de 4 de maio de 2000, convertida na Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002. Para iniciar nossas explanaes acerca do prego traremos baila sua definio e, para tanto, utilizaremos o preceituado no art. 1 da Lei n 10.520, de 2002, que assim define o prego: Art. 1 Para aquisio de bens e servios comuns, poder ser adotada a licitao na modalidade de prego, que ser regida por esta Lei. Pargrafo nico. Consideram-se bens e servios comuns, para os fins e efeitos deste artigo, aqueles cujos padres de desempenho e qualidade possam ser objetivamente definidos pelo edital, por meio de especificaes usuais no mercado. Ao lermos a definio acima, extramos da duas importantes concluses: a primeira que, diferentemente das demais modalidades previstas na Lei n 8.666/93, o prego se aplica s contrataes de quaisquer valores; e, a segunda, a idia de que o prego tem como objetivo a aquisio de bens e servios comuns.
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Cabe mencionar, tambm, a edio do Decreto n 3.697, de 21 de dezembro de 2000, que regulamentou o Prego eletrnico, previsto no 2 do art. 2 da Medida Provisria n 2.108-9/00, hoje 1 do art. 2 (vetado) da Lei n 10.520, de 2002. Em, 2005 foi editado o Decreto n 5.450, de 31 de maio de 2005, que passou a regulamentar o prego eletrnico, tornando sua utilizao preferencial, em relao ao prego presencial. Apenas para encerrar as primeiras explanaes sobre o tema, informamos que o prego dever ser adotado sempre que possvel, tendo preferncia sobre as demais modalidades da Lei de Licitaes e que, nos termos do art. 9 da Lei n 10.520, de 2002 (art. 9 da Medida Provisria 2.108-9), aplicam-se subsidiariamente para a modalidade de prego as normas da Lei n 8.666, de 21 de junho de 1993. Quanto ao procedimento propriamente dito, no podemos negar que o prego inseriu significativas mudanas nas licitaes, sobre as quais passaremos a discorrer. Preliminarmente, verificamos que uma das principais caractersticas do prego a inverso das fases da habilitao e classificao, previstas para as demais modalidades de licitao, tornando o trabalho das comisses mais rpido e fcil. Assim, somente o licitante que apresentar a melhor proposta ter seus documentos de habilitao avaliados pela CPL. Caso o vencedor no atenda aos requisitos de habilitao, ser convocado o licitante que tiver feito a segunda melhor proposta. Ao analisar um processo licitatrio na modalidade Prego, o Parecerista deve observar se esto presentes os seguintes requisitos: - Justificativa da contratao; - Termo de referncia, com descrio do objeto, oramento estimativo de custos e cronogramas fsico-financeiros de desembolso; - Planilhas de custo;
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- Garantia de reservas oramentrias, com indicao das rubricas; - Autorizao para abertura de licitao; - Designao do pregoeiro e da equipe de apoio; - Minuta do edital e respectivos anexos; - Minuta do contrato ou instrumento equivalente; - Parecer jurdico. O art. 3 da Lei n 10.520, de 2002, tambm deve ser observado no momento da anlise processual. Parece-nos igualmente importante a juntada aos autos da pesquisa de preos que ser adotada como base para a determinao do preoreferncia do material a ser adquirido. Sobre o edital, aduzimos que, na sua elaborao, devero ser observadas as exigncias do art. 40 da Lei n 8.666/93, bem como da Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002, das quais podemos enumerar: - Definio precisa, suficiente e clara do objeto; - Indicao do local, dia e horrio em que ser realizado o prego; - Exigncias de habilitao; - Critrio para aceitao das propostas e dos documentos de habilitao; - Sanes por inadimplemento; - Condies para participao; - Procedimentos para credenciamento na sesso do prego; - Procedimentos para recebimento e abertura dos envelopes com as propostas; - Critrios de julgamento das propostas (menor preo); - Procedimentos para interposio de recursos;
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- Fixao de prazo no inferior a oito dias teis, contados da publicao do aviso, para os interessados prepararem suas propostas. - Clusula permitindo a comprovao da regularidade fiscal, da qualificao econmico-financeira e da habilitao jurdica por meio de cadastro no Sicaf, definindo dia, hora e local para verificao on line, no Sistema, para as contrataes referidas no 1 do art. 1 do Decreto n. 3.722, de 9 de janeiro de 2001, ressalvando-se que o fato de no estar o proponente cadastrado no referido sistema no constitui obstculo a impedi-lo de participar do processo licitatrio. Chamamos a ateno para o fato de que o artigo 5 da citada Lei veda a exigncia de: - garantia de proposta; - aquisio do edital pelos licitantes como condio para participao do certame; - pagamento de taxas e emolumentos; salvo os referentes a fornecimento do edital, que no sero superiores ao custo de sua reproduo grfica e aos custos de utilizao de recursos de tecnologia da informao, quando for o caso. Ateno; Garantia de proposta no se confunde com o prazo de validade da proposta. Esse ser, em regra, de 60 dias, se outro no estiver fixado no edital. So anexos do Edital: - minuta do contrato; - planilha de preos; - termo de referncia (ou projeto bsico); - outros elementos que a Administrao julgue necessrios. Finalmente, a elaborao do instrumento de contrato seguir as normas estabelecidas na Lei n 8.666/93, principalmente em seu art. 55.
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IV Contratos
Nas minutas dos contratos devero estar contempladas, ressalvadas aquelas que se aplicam apenas a determinados tipos de contratos todas as clusulas previstas no art. 55, incisos I a XIII, da referida Lei n 8.666/93, alm dos seguintes elementos: a) clusula declarando competente o foro da administrao para dirimir quaisquer questes relativas ou decorrentes do contrato; b) exigncia de prestao de garantia na forma do art. 56 da mencionada Lei, quando for o caso, e se antes houver previso no instrumento convocatrio; c) a vigncia do contrato que no poder exceder a dos crditos oramentrios (12 meses), mas, os casos de contratos de servios de natureza contnua podero ser prorrogados por iguais e sucessivos perodos at o limite de 60 meses; ou 48 meses, nos contratos de aluguel de equipamento ou utilizao de programas de informtica; d) clusula estabelecendo as condies de recebimento do objeto, ressalvadas as hipteses previstas nos incisos I a III do art. 74 da Lei n 8.666/93. Nem sempre o instrumento de contrato obrigatrio, como demonstra o art. 62 da Lei n 8.666/93, que, em seu 4, dispe: 4 - dispensvel o termo de contrato e facultada a substituio prevista neste artigo, a critrio da Administrao e independentemente de seu valor, nos casos de compra com entrega imediata e integral dos bens adquiridos, dos quais no resultem obrigaes futuras, inclusive assistncia tcnica. Ao aplicar esse artigo ao caso concreto, toda cautela pouca, principalmente nas aquisies de grande vulto, pois nunca demais lembrar que atravs do instrumento do contrato que a Administrao se resguarda de eventuais problemas surgidos posteriormente.
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Ressalte-se que contratos verbais celebrados com a Administrao so nulos de pleno direito. Lembramos que, nos casos de locao de imveis, o contrato ser regido pelas normas contidas na Lei n 8.245/91 e, no que couber, o contido na Lei n 8.666/93.
V Temas relevantes
Neste ttulo falaremos sobre as matrias que tm sido alvos constantes nas consultas que chegam Procuradoria Jurdica, quais sejam:
A) Anulao e revogao
Os contratos com a Administrao Pblica podem ser anulados e as causas mais comuns so: alterao de seu objeto; contratao sem prvia licitao, ressalvadas as hipteses de dispensa ou de inexigibilidade de licitao nos termos dos arts. 24 e 25 da Lei n 8.666/93, e inobservncia das formalidades legais na contratao que resulte em vcio insanvel do contrato. Outro ponto fundamental a ser ressalvado sobre a revogao e a anulao do processo licitatrio. A anulao e a revogao esto definidas no art. 49 da Lei n 8.666/93. Convm ilustrar os tipos de atos administrativos anulveis e revogveis, seus contornos e traos caractersticos, assim como sobre os efeitos deles decorrentes. Temos em primeiro lugar que anulao e revogao no se confundem, registrando, por necessrio, o disciplinamento do art. 59 da Lei de Licitaes que diz o seguinte: Art. 59. -------------Pargrafo nico. A nulidade no exonera a Administrao do dever de indenizar o contratado pelo que este houver executado at a data em que for declarada e por outros
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prejuzos regularmente comprovados, contanto que no lhe seja imputvel, promovendo-se a responsabilidade de quem lhe deu causa A matria inclusive reconhecida pela Smula 473 do STF, verbis: Smula 473 STF A Administrao pode anular seus prprios atos, quando eivados de vcios que os tornem ilegais, porque deles no se originam direitos, ou revog-los por motivo de convenincia ou oportunidade, respeitados os direitos adquiridos, e ressalvada em todos os casos a apreciao judicial. Quanto s definies, cabe trazer colao o posicionamento do Prof. Maral Justen Filho sobre o assunto, que ensina: A anulao corresponde ao reconhecimento pela prpria Administrao do vcio do ato administrativo, desfazendo o ato e seus efeitos (acaso existentes). J revogao consiste no desfazimento do ato porque reputado inconveniente e inadequado satisfao do interesse pblico. No direito administrativo, no se utiliza a expresso anulao com acepo idntica terminologia tcnico-jurdica utilizada no direito privado. No direito privado, anulao a pronncia de vcio de anulabilidade. Aplicando a terminologia com rigor tcnico, no se anula o ato nulo, mas o anulvel. O ato nulo declarado nulo ou nulificado. Essas distines no so usuais no direito administrativo. Nesse campo, utiliza-se genericamente a expresso anular, mesmo quando o vcio caracterizar nulidade. A expresso aplicada para descrever a conduta de reconhecer a existncia de um e de proclam-lo. Na revogao, o desfazimento do ato administrativo no decorre de vcio ou defeito. Alis, muito pelo contrrio. Somente se alude revogao se o ato for vlido e perfeito; se defeituoso, a Administrao dever efe-
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tivar sua anulao. A revogao se funda em juzo que apura a convenincia do ato relativamente ao interesse pblico. A Administrao no pode revogar a licitao simplesmente pela invocao de substituio do critrio de apreciao dos fatos (grifamos). (Maral Justen Filho, p. 444/445 Comentrios Lei de Licitaes e Contratos Administrativos, 5 ed. So Paulo: Dialtica, 1998). importante destacar que, quanto aos seus efeitos, a anulao no gera direito adquirido, porquanto decorrente de ato invlido, ou seja, eivado de vcios. Segundo o mesmo Maral Justen Filho: "Inexiste direito a ser oposto administrao pblica quando ocorrer nulidade. Aquele que poderia extrair alguma vantagem da situao dever conformar-se com o desfazimento decorrente da nulidade. Enquanto que na revogao, pelo contrrio, antes de ser revogado o ato administrativo produz, de modo vlido, todos os seus efeitos legais. Por isso, poder ocorrer de a Administrao deparar-se com situao jurdica j consolidada. O ato pode ter gerado efeitos caracterizveis como direito adquirido" (obra citada, p. 453). Pois bem, feitas essas consideraes acerca da distino entre revogao e anulao, importante lembrar que Administrao cabe analisar ao formalizar o ato de revogao ou de anulao, conforme o caso; atentar para as caractersticas de cada situao, de cada ato, a fim de evitar imprecises quanto ao nomen juris, verificando nos casos concretos, de logo, se ocorreu fato novo, superveniente, que venha a motivar a revogao, ou se ocorreram vcios editalcios ou contratuais, contrariando as normas legais caracterizadores de ilegalidade que ensejariam a anulao da licitao ou mesmo do contrato.
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B) Reajuste, correo monetria e recomposio de preos

A Lei n 10.192, de 14 de fevereiro de 2001, estabelece em seu art. 2 do 1, que nula de pleno direito qualquer estipulao de reajuste ou correo monetria de periodicidade inferior a um ano. O teor desse dispositivo, todavia, no impede que haja a alterao contratual para a manuteno do equilbrio econmico financeiro de que trata a alnea d do item II do art. 65 da Lei n 8.666/93, tendo em vista que, naquela Medida Provisria, o impedimento se refere a reajuste e correo monetria; j a Lei de Licitaes e Contratos se refere a recomposio de preos. Diante desses trs institutos, a doutrina tem-se dedicado a distingui-los, o que tem contribudo sobremaneira no desempenho das atividades dos operadores do direito. de Maral Justen Filho a colaborao doutrinria mais aceita, segundo a qual a expresso recomposio de preos est reservada para os casos em que a modificao decorre de alterao extraordinria nos preos, desvinculada da inflao verificada. Envolve a alterao dos deveres impostos ao contratado, independente de circunstncias meramente inflacionrias. Isso se passa quando a atividade de execuo do contrato sujeita-se a uma excepcional e anmala elevao (ou reduo) de preos (que no refletida nos ndices comuns de inflao). O reajuste trata de uma soluo desenvolvida a partir da prtica contratual ptria (...) o reajuste se baseia em ndices setoriais vinculados s elevaes inflacionrias quanto a prestaes especficas. J a atualizao financeira se refere aos ndices gerais de inflao. Entretanto, no basta que os interessados simplesmente aleguem o desequilbrio financeiro; necessrio que se demonstre a concretizao de um evento posterior formulao da proposta que agravou a sua condio.
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O mesmo doutrinador explica que no basta a simples insuficincia da remunerao. No se caracteriza rompimento do equilbrio econmico-financeiro quando a proposta do particular era inexeqvel. A tutela equao econmico-financeira no visa a que o particular formule proposta exageradamente baixa e, aps vitorioso, pleiteie elevao da remunerao. Quanto inexistncia da previso de clusula de reajuste no edital, Maral Justen Filho esclarece que o silncio do ato convocatrio no afasta o direito do particular de pleitear a aplicao dos referidos institutos como instrumento de imposio de equilbrio econmico, tendo em vista que esse equilbrio contratual decorre, primeiramente, do inc. XXI do art. 37 da Constituio Federal.
C) Recursos
Em geral, os recursos interpostos em face das decises proferidas pela Comisso de Licitao no necessitam de pronunciamento jurdico, a menos que haja questo jurdica a ser dissipada. Em qualquer caso, a CPL, ao se deparar com a questo, formula consulta delimitando a dvida jurdica. Atualmente, no se tem considerado a distino entre os recursos previstos no art. 109 da Lei n 8.666/93 em vista do disposto no inc. LV do art. 5 da Constituio Federal que probe a restrio de recurso apenas em hipteses tpicas, principalmente pelo fato de que, em direito administrativo, a Administrao tem o poder-dever de revisar seus prprios atos e de sanar defeitos encontrados sem precisar se valer de qualquer recurso. Diante da interposio de recurso, o rgo legitimado para dele conhecer observar se esto presentes os pressupostos recursais que se classificam como objetivos ou subjetivos. Pressupostos objetivos: existncia de um ato administrativo de cunho decisrio; tempestividade; forma escrita; fundamentao e pedido de nova deciso.
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Pressupostos subjetivos: legitimidade e interesse processual. No Prego, os pressupostos recursais so tambm os objetivos e subjetivos; no entanto, ao fim de cada sesso, o licitante dever, antes da interposio formal, manifestar oral e motivadamente o seu interesse em recorrer, conforme dispe o inc. XVIII do art. 4 da Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002. Feito isso, o recorrente ter trs dias para a apresentao das razes do recurso, ficando os demais licitantes intimados a apresentar as contra-razes, tambm em trs dias, que comearo a correr do trmino do prazo do recorrente.
D) Alterao contratual
As alteraes contratuais esto previstas no artigo 65 da Lei n 8.666/93. Introduzimos este item para explanar sobre a questo do aumento ou diminuio de 25% em contratos de aquisio de bens, obras ou servios, ou de 50% na reforma de edifcio ou equipamento, nos termos do 1 do j mencionado artigo 65. Quando for do interesse da Administrao utilizar este recurso legal, o primeiro passo a ser dado a juntada aos autos de parecer da respectiva rea tcnica que demonstre a necessidade do aumento ou diminuio do valor do contrato, acompanhado de uma justificativa da autoridade competente, enumerando os motivos da alterao contratual. Remarque-se que essa alterao se caracteriza como um aumento ou diminuio dos quantitativos contratados e no uma modificao no objeto, o que legalmente vedado. Tal acrscimo ou diminuio possui limites fixados em 25% do valor da aquisio ou 50% do valor da reforma ou do equipamento, o que significa dizer que o percentual no se aplica ao objeto contratual em si, mas ao valor do que foi originalmente contratado.
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E) Prazo de validade dos contratos

O caput do art. 57 da Lei n 8.666/93 refere-se aos prazos de vigncia contratual e dispe: Art. 57. A durao dos contratos regidos por esta Lei ficar adstrita vigncia dos respectivos crditos oramentrios, exceto quanto aos relativos .... Sobre a matria, o Professor Maral Justen Filho, em sua obra Comentrios Lei de Licitaes e Contratos Administrativo, ensina: A regra geral para os contratos administrativos de que no podem ultrapassar os limites de vigncia dos crditos oramentrios correspondentes. A regra consentnea de outras disposies da Lei. No se admite a licitao ou a contratao sem previso de recursos oramentrios para seu custeio. Como excees regra, a Lei acrescentou trs incisos ao art. 57, verbis: I - aos projetos cujos produtos estejam contemplados nas metas estabelecidas no Plano Plurianual, os quais podero ser prorrogados se houver interesse da Administrao e desde que isso tenha sido previsto no ato convocatrio; II - a prestao de servios a serem executados de forma contnua, que podero ter a sua durao prorrogada por iguais e sucessivos perodos com vistas a obteno de preos e condies mais vantajosas para a Administrao, limitada a sessenta meses. (Redao dada pela Lei n 9.648/98 DOU 28.5.1998) III - (Vetado). IV - ao aluguel de equipamentos e utilizao de programas de informtica, podendo a durao estender-se pelo prazo de at 48 (quarenta e oito) meses aps o incio da vigncia do contrato.
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No raro observarmos que, em muitos casos, as minutas de contrato j so confeccionadas com a validade de 60 (sessenta) meses, o que um procedimento inadequado. O prazo de validade dos contratos no ultrapassar a vigncia do respectivo crdito oramentrio e, consequentemente, no ser superior a 12 (doze) meses, podendo ser prorrogado por iguais e sucessivos perodos, at completar um total de 60 meses. O mesmo se aplica para os contratos previstos no inciso II do artigo 57 da Lei de Licitaes e Contratos. Merece nossa ateno o fato de que o Administrador Pblico jamais poder firmar um contrato por prazo indeterminado, alm de que a prorrogao do prazo de vigncia contratual deve ser justificada por escrito e previamente autorizada pela autoridade competente para celebrar o contrato (art. 57, 2 e 3).
F) Bens, utenslios e servios de informtica

No h como negar que os equipamentos de informtica so itens cada vez mais comuns em nossas vidas. Contudo, apesar de serem utilizados e adquiridos em larga escala, muitas vezes a compra desses produtos exige um conhecimento tcnico especfico. Por essa razo, diversas normas foram publicadas com o intuito de regular sua aquisio, como o caso da Lei n 8.248, de 23 de outubro de 1991. Essa Lei foi regulamentada pelo Decreto n 1.070, de 2 de maro de 1994, que em seu artigo 1, caput, e 3, prev que nas licitaes para aquisio de bens e servios de informtica se adotar o tipo tcnica e preo, salvo nos casos em que o certame for realizado por convite, quanto aquele tipo ser facultativo. Art. 1 Os rgos e as entidades da Administrao Federal, direta e indireta, as fundaes institudas e mantidas pelo
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Poder Pblico e as demais organizaes sob controle direto ou indireto da Unio adotaro obrigatoriamente, nas contrataes de bens e servios de informtica e automao, o tipo de licitao tcnica e preo, ressalvadas as hipteses de dispensa ou inexigibilidade previstas na legislao, devendo exigir dos proponentes que pretendam exercer o direito de preferncia estabelecido no art. 5 deste decreto, conforme seu enquadramento nas condies especificadas no referido artigo, entre a documentao de habilitao licitao, comprovantes de que: [...] 3 Nas licitaes realizadas sob a modalidade de convite,prevista no art. 22, inciso III, da Lei n 8.666/93, o licitador no obrigado a utilizar o tipo de licitao tcnica e preo. Destaque-se que o art. 57, inciso IV, possibilita a prorrogao de vigncia em at 48 (quarenta e oito) meses para os contratos de aluguel de equipamentos e utilizao de programas de informtica. Para concluir, novamente mencionaremos o Decreto n 3.693/00, que incluiu os microcomputadores de mesa ou portteis, monitores, vdeos e impressoras como bens a serem adquiridos por meio do prego, ressaltando-se que para a contratao de produtos e servios de informtica que no estejam relacionados no mencionado decreto ou aqueles com alto nvel de complexidade deve a Administrao, obrigatoriamente, adotar o tipo de licitao tcnica e preo, de acordo com o entendimento firmado pelo Plenrio do TCU, no Acrdo 691/2003.
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VI Legislao
a) Leis complementares: LC n 73, de 10 de dezembro de 1993 LC n 101, de 4 de maio de 2000 b) Leis ordinrias: - Lei n 8.666, de 21/6/93, alterada pelas Leis ns. 8.8883, de 8/6/94 e 9.648, de 27/5/1998; - Lei n 10.520, de 17 de julho de 2002; Lei n 8.248, de 23/10/1994; Lei n 9.784, de 29/1/99; Lei n 6.650/79
- Lei n 10.192, de 14/2/2002. c) Decretos: - Dec. n 3.693, de 20/12/2000; - Dec. n 3.697, de 21/12/2000; - Dec. n 3.555, de 8/8/2000; - Dec. n 1.070, de 7/2/94; - Dec. n 2.743, de 21/8/1998; - Dec. n 2.271, de 7/6/1997; - Dec. n 99.658, de 30/10/1990. d) Instrues normativas: - IN n 5, de 21/7/1995;
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- IN n 9, de 16/4/1996; - IN n 3, de 20/2/1997; - IN n 18, de 22/12/1997. Recomenda-se a leitura dos doutrinadores, especialistas em Licitaes e Contratos, dentre os quais destacamos MARAL JUSTEN FILHO, in Comentrios Lei de Licitaes e Contratos Administrativos; JESS TORRES PEREIRA JUNIOR, in Comentrios Lei das Licitaes e Contrataes da Administrao Pblica; HELY LOPES MEIRELLES in Direito Administrativo Brasileiro; CELSO ANTNIO BANDEIRA DE MELLO in Curso de Direito Administrativo, Malheiros Editores Ltda., e CARLOS PINTO COELHO MOTTA in Eficcia nas Licitaes & Contratos, Livraria Del Rey Ed. Ltda. recomendvel, tambm, a pesquisa e leitura das decises do Tribunal de Contas da Unio, Superior Tribunal de Justia, Supremo Tribunal Federal e de alguns peridicos jurdicos, a exemplo da ZNITE - Informao e Consultoria em Administrao Pblica Ltda., mediante o ILC Informativo de Licitaes e Contratos.
Em funo do assunto abordado nesta edio, achamos por bem disponibilizar as listas de checagem (check-list) de licitaes elaboradas por esta Procuradoria Federal em meados de junho de 2003, excluindo aquelas listagens publicadas na Revista da Procuradoria Federal/Funasa, Volume II.
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Formulrio de acompanhamento dos processos Tomada de preos para aquisio de bens Processo n: ______________________ Contrato n: ______________________ Interessado: ____________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ Tomada de Preos: a modalidade de licitao sumria, realizada entre interessados devidamente cadastrados ou que atenderem a todas as condies exigidas para cadastramento at o terceiro dia anterior data do recebimento das propostas, observada a necessria qualificao. (Art. 22, 2, Lei n 8.666/93). adotada nas contrataes de mdio valor (at R$ 1.500.000,00 para obras e servios de engenharia e at R$ 650.000,00 para compras e outros servios) e est prevista no art. 23 da Lei n 8.666/93.
Adm Administrao
Proc Procuradoria Jurdica
S Sim
N No
EP Em parte
NA No se aplica S/N/EP ou NA Pgina
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 1. O procedimento licitatrio foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do procedimento licitatrio (art. 38, caput da LLCA )? O procedimento licitatrio contm a indicao do recurso prprio para a despesa (art. 38, caput, Lei n 8.666/93)? A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos? O objeto est devida e completamente especificado (especificao do bem a ser adquirido ou descrio da obra/servios a serem contratados)? No procedimento licitatrio para aquisio de bens (compras): a. Caso seja necessria a indicao de marca ou especificaes exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas tcnicas?
Responsvel
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio b. H definio das unidades, quantidades a serem adquiridas e cronograma de entrega em funo do consumo e utilizao provveis (art. 15, 7, II, da Lei n 8.666/93)? A compra atende ao princpio da padronizao, que imponha compatibilidade de especificaes tcnicas e de desempenho (art. 15, I, LLCA)? As especificaes fazem meno s condies de guarda/armazenamento que no permitam a deteriorao do material, bem como garantia dos produtos (art. 15, 7, III, da LLCA)?
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Constam dos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica? A modalidade de licitao est compatvel com os limites estabelecidos pelo art. 23 da Lei n 8.666/93 (at R$ 1.500.000,00 para obras e servios de engenharia e at R$ 650.000,00 para compras e outros servios)? Existe estimativa do impacto oramentrio-financeiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes (art. 16, I, da Lei Complementar n 101/2000)?
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10. Existe declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias (art. 16, II, da Lei Complementar n 101/2000)? 11. Os autos foram instrudos com o ato de designao da comisso de licitao (art. 38, III da Lei n 8.666/93)? 12. H deciso da autoridade administrativa justificando o porqu de cada um dos requisitos exigidos para a habilitao/qualificao dos licitantes? 13. Os autos foram instrudos com o Edital e respectivos anexos (art. 38, I, da LLCA)? 14. O edital foi devidamente publicado como determina o art. 21 da Lei n 8666/93?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 15. O prembulo do Edital contm (art. 40, Lei n 8.666/93): a. b. O nmero de ordem em srie anual? O nome do rgo interessado (promotor da licitao)? A modalidade de licitao? O regime de execuo do objeto da licitao? O tipo da licitao? A meno de que a licitao ser regida pela Lei n 8.666/93 e demais normas aplicveis espcie? O local, data e horrio para: i. exame e aquisio do edital e seus anexos? ii. recebimento proposta? da documentao e
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iii. se for o caso, incio da abertura dos envelopes? iv. eventuais vistorias? h. O local, horrio e meios de comunicao distncia (telefone, fax, e-mail, etc.) onde podero ser obtidas informaes e esclarecimentos relativos licitao?
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16. O edital indica sucinta e claramente do objeto da licitao (art. 40, I, Lei n 8.666/93)? 17. O projeto bsico, projeto executivo ou especificaes detalhadas fazem parte do edital (art. 40, 2, I da Lei n 8.666/93)? 18. O edital faz meno documentao necessria para (art. 40, VI da Lei n 8.666/93): a. a habilitao jurdica (art. 27, I c/c art. 28, ambos da Lei n 8.666/93)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio b. a qualificao tcnica (art. 27, II, c/c art. 30, ambos da LLCA)? c. a qualificao econmico-financeira (art. 27, III, c/c art. 31, todos da LLCA)? d. a comprovao da regularidade fiscal (art. 27, IV c/c art. 29, todos da LLCA)? 19. O edital exige o cumprimento do disposto no art. 7, XXXIII, da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V, da LLCA? 20. O edital prev a possibilidade de qualquer cidado impugn-lo por uma irregularidade apresentada no prazo de cinco dias teis (art. 41, 1, Lei n 8.666/93)? 21. O edital indica a forma de apresentao da proposta comercial, com a indicao precisa de como o valor deve ser ofertado (art. 40, VI da Lei n 8.666/93)? 22. Caso seja necessria a apresentao de garantias, elas esto previstas no edital (art. 56 da Lei n 8.666/93)? 23. O edital indica os critrios para julgamento das propostas, com disposies claras e parmetros objetivos (art. 40, VII)? 24. O rito estabelecido para o recebimento e abertura das propostas est definido no edital (art. 40, VI da Lei n 8.666/93)? 25. O rito estabelecido para julgamento e adjudicao das propostas est estabelecido no edital (art. 43 da LLCA)? 26. As instrues e normas referentes a eventuais recursos esto previstas no edital (arts. 40, XV e 109 da Lei n 8.666/93)? 27. O edital indica o prazo e as condies para a execuo/recebimento do objeto da licitao (art. 40, XVI, LLCA)? 28. O edital estabelece as condies para fiscalizao e aceite dos produtos objeto da licitao? 29. O edital menciona o prazo e as condies para assinatura do contrato com a indicao das sanes previstas no art. 81 pela no assinatura (art. 40, II da Lei n 8.666/93)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 30. O edital prev as condies de pagamento? 31. O edital respeitou o disposto nas alneas do art. 40, XIV da Lei n 8.666/93? 32. A minuta do contrato est anexada ao edital (art. 40, 2, III, Lei n 8.666/93)? 33. O prembulo da minuta de contrato contm: a. A indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
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b. O ato que autorizou a sua lavratura? c. O nmero do processo da licitao? s normas
d. A sujeio dos contratantes pertinentes e s suas clusulas?
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34. A minuta do contrato indica (art. 55 da Lei n 8.666/93): a. O objeto da licitao e seus elementos caractersticos? Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm
b. A vinculao ao edital e proposta do licitante vencedor? c. O regime de execuo ou a forma de fornecimento?
d. O preo unitrio e global? e. f. g. As condies de pagamento? Os recursos oramentrios necessrios para a contratao? A data de incio e de concluso da sua execuo ou da entrega do objeto? para recebimento
h. O prazo e condies definitivo do objeto? i. j. k. Os direitos das partes?
As responsabilidades das partes? Sendo cabvel, a garantia oferecida?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio l. As penalidades cabveis, de acordo com a gravidade das faltas cometidas, garantida a prvia defesa?
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m. Os valores das multas (recomendvel indicar um percentual sobre a parcela inadimplida)? n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57 da Lei n 8.666/93? o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo de objeto, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao? r. A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos? s. Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei n 8.666/93? t. As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria? u. Como foro competente, o foro do rgo promotor para dirimir qualquer questo contratual? 35. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)? 36. O edital e seus anexos (devidamente corrigidos com as alteraes recomendadas pela Procuradoria e assinados pelo Presidente da Comisso de Licitao) foram apensados ao processo (art. 38, I, da Lei n 8.666/93)? 37. Nos autos consta o comprovante de publicao do edital no DOU (art. 38, II da Lei n 8.666/93)? 38. Os originais dos documentos de habilitao e das propostas comerciais esto inseridos no processo (art. 38, IV da Lei n 8.666/93)? 39. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal dos licitantes (consulta Sicaf, Cadin, etc) como determinam os arts. 27, IV, 2e 9 da Lei n 8.666/93?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 40. Foram redigidas as atas, relatrios e deliberaes da comisso referentes habilitao (art. 38, V, LLCA)? 41. Os resultados da habilitao foram publicados no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo (art. 38, XI, Lei n 8. 666/93)? 42. No caso de recurso na fase de habilitao (art. 38, VIII, c/c art. 109, todos da Lei n 8.666/93): a. Os recursos foram tempestivos e esto anexados ao processo?
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b. Os licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razes e estas esto anexadas ao processo? Foram redigidos relatrios e deliberaes da comisso referentes aos recursos? d. Os resultados finais da habilitao (aps julgamento dos recursos) foram publicados no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo? 43. Foram redigidas as atas, relatrios e deliberaes da comisso referentes s propostas comerciais (art. 38, V da Lei n 8.666/93)? 44. No caso de recurso na fase de avaliao das propostas comerciais (art. 38, VIII, c/c art. 109, todos da Lei n 8.666/93): a. Os recursos foram tempestivos e esto anexados ao processo? c.
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b. Outros licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razes e estas esto anexadas ao processo? c. Foram redigidos relatrios e deliberaes da comisso referentes aos recursos?
45. A Comisso de Licitao elaborou relatrio final da licitao com o resumo dos fatos e a classificao das propostas (art. 38 ,V, da LLCA)? 46. O resultado final do julgamento das propostas comerciais classificao aps julgamento dos recursos - foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 38, XI, da Lei n 8.666/93)? 47. O ato de adjudicao do objeto da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 48. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato? 49. O ato de homologao da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 50. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente? 51. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias exigidas? 52. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal dos licitantes (consulta Sicaf, Cadin, etc) antes da assinatura do contrato? 53. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 54. O extrato do contrato ou de instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei n 8.666/93)?
Responsvel Adm Adm Adm Adm Adm
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Formulrio de acompanhamento dos processos Tomada de Preos para Obras e Servios Processo n: __________________________________ Contrato n: __________________________________ Interessado: _____________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Tomada de Preos: a modalidade de licitao sumria, realizada entre interessados devidamente cadastrados ou que atenderem a todas as condies exigidas para cadastramento at o terceiro dia anterior data do recebimento das propostas, observada a necessria qualificao. (Art. 22, 2, Lei n 8.666/93). adotada nas contrataes de mdio valor (at R$ 1.500.000,00 para obras e servios de engenharia e at R$ 650.000,00 para compras e outros servios) e est prevista no art. 23 da Lei n 8.666/93. Adm Administrao Proc Procuradoria Jurdica S Sim N No EP Em parte NA No se aplica
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 1. O procedimento licitatrio foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do procedimento licitatrio (art. 38, caput da LLCA )? O procedimento licitatrio contm a indicao do recurso prprio para a despesa (art. 38, caput, Lei n 8.666/93)? A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos? O objeto est devida e completamente especificado (especificao do bem a ser adquirido ou descrio da obra/servios a serem contratados)? No procedimento licitatrio para a execuo de obras ou para a prestao de servios: a. O Projeto Bsico (art. 6, IX, da LLCA) e/ou o Projeto Executivo (art. 6, X) constam dos autos (art. 40, 2, I, Lei n 8.666/93)?
Responsvel
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3.
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio b. Existe projeto executivo ou a indicao de que o mesmo ser desenvolvido concomitantemente com a execuo da obra (art. 7, 1, Lei n 8.666/93)? O Projeto Bsico e plano de trabalho foram aprovados pela autoridade competente (art. 7, 1 e 2, II, LLCA)? O projeto bsico descreve com clareza os servios a serem executados e indica todos os seus elementos constitutivos com a descrio dos resultados, materiais e equipamentos requeridos (art. 6, IX, Lei n 8.666/93) ? No caso da necessidade de utilizao de bens sem similaridade ou de marcas, caractersticas e especificaes exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas tcnicas (art. 7, 5, Lei n 8.666/93)? Existe oramento detalhado do custo estimado, com a indicao de quantitativos, preos unitrios e totais (art. 7, 2, II, LLCA)? Existe cronograma fsico-financeiro para a execuo da obra/servio? O projeto bsico/projeto executivo levou em considerao os requisitos: segurana, adequao ao interesse pblico, economia, regionalizao, impacto ambiental e normas de segurana e sade do trabalho (art. 6, IX, LLCA)? Existe anexo com especificaes complementares e normas de execuo pertinentes?
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c.
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d.
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e.
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g. h.
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i. 7.
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Constam dos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica? A modalidade de licitao est compatvel com os limites estabelecidos pelo art. 23 da Lei 8.666/93 (at R$ 1.500.000,00 para obras e servios de engenharia e at R$ 650.000,00 para compras e outros servios)? Existe estimativa do impacto oramentrio-financeiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes (art. 16, I, da Lei Complementar n 101/2000)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 10. Existe declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias (art. 16, II, da Lei Complementar n 101/2000)? 11. Os autos foram instrudos com o ato de designao da comisso de licitao (art. 38, III da Lei n 8.666/93)? 12. H deciso da autoridade administrativa justificando o porqu de cada um dos requisitos exigidos para a habilitao/qualificao dos licitantes? 13. Os autos foram instrudos com o Edital e respectivos anexos (art. 38, I da LLCA)? 14. O edital foi devidamente publicado como determina o art. 21 da Lei n 8.666/93? 15. O prembulo do Edital contm (art. 40, Lei n 8.666/93): a. b. c. d. e. f. O nmero de ordem em srie anual? O nome do rgo interessado (promotor da licitao)? A modalidade de licitao? O regime de execuo do objeto da licitao? O tipo da licitao? A meno de que a licitao ser regida pela Lei n 8.666/93 e demais normas aplicveis espcie? O local, data e horrio para: i. exame e aquisio do edital e seus anexos? ii. recebimento da documentao e proposta? iii.se for o caso, incio da abertura dos envelopes?
Responsvel
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g.
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio iv. eventuais vistorias? h. O local, horrio e meios de comunicao distncia (telefone, fax, e-mail, etc.) onde podero ser obtidas informaes e esclarecimentos relativos licitao?
Responsvel Adm
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16. O edital indica sucinta e claramente do objeto da licitao (art. 40, I, Lei n 8.666/93)? 17. O projeto bsico, projeto executivo ou especificaes detalhadas fazem parte do edital (art. 40, 2, I, da Lei n 8.666/93)? 18. O edital faz meno documentao necessria para (art. 40, VI da Lei n 8.666/93): a. a habilitao jurdica (art. 27, I, c/c art. 28, ambos da Lei n 8.666/93)? b. a qualificao tcnica (art. 27, II, c/c art. 30, ambos da LLCA)? c. a qualificao econmico-financeira (art. 27, III, c/c art. 31, todos da LLCA)? d. a comprovao da regularidade fiscal (art. 27, IV c/c art. 29, todos da LLCA)? 19. O edital exige o cumprimento do disposto no art. 7, XXXIII da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V, da LLCA? 20. O edital prev a possibilidade de qualquer cidado impugn-lo por uma irregularidade apresentada no prazo de cinco dias teis (art. 41, 1, Lei n 8.666/93)? 21. O edital indica a forma de apresentao da proposta comercial, com a indicao precisa de como o valor deve ser ofertado (art. 40, VI, da Lei n 8.666/93)? 22. Caso seja necessria a apresentao de garantias, elas esto previstas no edital (art. 56 da Lei n 8.666/93)? 23. O edital indica os critrios para julgamento das propostas, com disposies claras e parmetros objetivos (art. 40, VII)? 24. O rito estabelecido para o recebimento e abertura das propostas est definido no edital (art. 40, VI da Lei n 8.666/93)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 25. O rito estabelecido para julgamento e adjudicao das propostas est estabelecido no edital (art. 43 da LLCA)? 26. As instrues e normas referentes a eventuais recursos esto previstas no edital (arts. 40, XV, e 109 da Lei n 8.666/93)? 27. O edital indica o prazo e as condies para a execuo/recebimento do objeto da licitao (art. 40, XVI, LLCA)? 28. O edital estabelece as condies para fiscalizao e aceite dos produtos objeto da licitao? 29. O edital menciona o prazo e as condies para assinatura do contrato com a indicao das sanes previstas no art. 81 pela no assinatura (art. 40, II, da Lei n 8.666/93)? 30. No caso de obras e servios, o edital observou a proibio de incluir no objeto da licitao a obteno de recursos financeiros para a sua execuo, conforme 3 do art. 7 da LLCA? 31. O edital prev as condies de pagamento? 32. O edital respeitou o disposto nas alneas do art. 40, XIV, da Lei n 8.666/93? 33. A minuta do contrato est anexada ao edital (art. 40, 2, III, Lei n 8.666/93)? 34. O prembulo da minuta de contrato contm: a. A indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
Responsvel Adm Adm Adm Adm
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35. A minuta do contrato indica (art. 55 da Lei n 8.666/93): a. O objeto da licitao e seus elementos caractersticos? Adm Adm Adm
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio d. O preo unitrio e global? e. f. g. As condies de pagamento? Os recursos oramentrios necessrios para a contratao? A data de incio e de concluso da sua execuo ou da entrega do objeto? para recebimento
Responsvel Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm
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h. O prazo e condies definitivo do objeto? i. j. k. l. Os direitos das partes?
As responsabilidades das partes? Sendo cabvel, a garantia oferecida? As penalidades cabveis, de acordo com a gravidade das faltas cometidas, garantida a prvia defesa?
m. Os valores das multas (recomendvel indicar um percentual sobre a parcela inadimplida)? n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57, Lei 8.666/93? o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo de objeto, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao? r. A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos? s. Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei 8.666/ 93? t. As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria?
Adm
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio u. Como foro competente, o foro do rgo promotor para dirimir qualquer questo contratual? 36. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)? 37. O edital e seus anexos (devidamente corrigidos com as alteraes recomendadas pela Procuradoria e assinados pelo Presidente da Comisso de Licitao) foram apensados ao processo (art. 38, I da Lei n 8.666/93)? 38. Nos autos, consta o comprovante de publicao do edital no DOU (art. 38, II, da Lei n 8.666/93)? 39. Os originais dos documentos de habilitao e das propostas comerciais esto inseridos no processo (art. 38, IV, da Lei n 8.666/93)? 40. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal dos licitantes (consulta SICAF, CADIN, etc) como determinam os arts. 27, IV e 29 da Lei n 8.666/93? 41. Foram redigidas as atas, relatrios e deliberaes da comisso referentes habilitao (art. 38, V, LLCA)? 42. Os resultados da habilitao foram publicados no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo (art. 38, XI,Lei n 8.666/93)? 43. No caso de recurso na fase de habilitao (art. 38, VIII c/c art. 109, todos da Lei n 8.666/93): Os recursos foram tempestivos e esto anexados ao processo? b. Os licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razes e estas esto anexadas ao processo? c. Foram redigidos relatrios e deliberaes da comisso referentes aos recursos? d. Os resultados finais da habilitao (aps julgamento dos recursos) foram publicados no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo? 44. Foram redigidas as atas, relatrios e deliberaes da comisso referentes s propostas comerciais (art. 38, V da Lei n 8.666/93)? 45. No caso de recurso na fase de avaliao das propostas comerciais (art. 38, VIII, c/c art. 109, todos da Lei n 8.666/93): a.
Responsvel Adm Proc
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio a. Os recursos foram tempestivos e esto anexados ao processo?
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46. A Comisso de Licitao elaborou relatrio final da licitao com o resumo dos fatos e a classificao das propostas (art. 38, V, da LLCA)? 47. O resultado final do julgamento das propostas comerciais classificao aps julgamento dos recursos - foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 38, XI, da Lei n 8.666/93)? 48. O ato de adjudicao do objeto da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 49. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato? 50. O ato de homologao da licitao est no processo (art. 38, VII da LLCA)? 51. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente? 52. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias exigidas? 53. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal dos licitantes (consulta SICAF, CADIN, etc) antes da assinatura do contrato? 54. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 55. O extrato do contrato ou de instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei n 8.666/93)?
Adm
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Formulrio de Acompanhamento dos Processos Inexigibilidade de Licitao Relativa a Obras e Servios
Processo n: ___________________________ Contrato n: ___________________________ Interessado: _____________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Inexigibilidade de Licitao: modalidade de contratao pela qual a Administrao Pblica no realiza o processo licitatrio em virtude de a competio ser invivel. O art. 25 da Lei n 8.666/93 possui um elenco exemplificativo com casos deste tipo de contratao direta.
ADM Administrao
PROC Procuradoria Jurdica
S Sim
N No
EP Em parte
NA No se aplica
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. 1. O processo de contratao foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do processo de contratao (art. 38, caput da LLCA )? O processo de contratao contm a indicao do recurso prprio para a despesa (art. 38, caput, Lei n 8.666/93)? A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos? O objeto est devida e completamente especificado (especificao do bem a ser adquirido ou descrio da obra/servios a serem contratados)? No processo de contratao para a execuo de obras ou para a prestao de servios: a. O Projeto Bsico (art. 6, IX da LLCA) e/ou o Projeto Executivo (art. 6, X) constam nos autos (art. 40, 2, I, Lei n 8.666/93)?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. b. Existe projeto executivo ou a indicao de que o mesmo ser desenvolvido concomitantemente com a execuo da obra (art. 7, 1, Lei n 8.666/93)? O Projeto Bsico e plano de trabalho foram aprovados pela autoridade competente (art. 7, 1 e 2, II, LLCA)? O projeto bsico descreve com clareza os servios a serem executados e indica todos os seus elementos constitutivos com a descrio dos resultados, materiais e equipamentos requeridos (art. 6, IX, Lei n 8.666/93) ? No caso da necessidade de utilizao de bens sem similaridade ou de marcas, caractersticas e especificaes exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas tcnicas (art. 7, 5, Lei n 8.666/93)? Existe oramento detalhado do custo estimado, com a indicao de quantitativos, preos unitrios e totais (art. 7, 2, II, LLCA)? Existe cronograma fsico-financeiro para a execuo da obra/servio? O projeto bsico/projeto executivo levou em considerao os requisitos: segurana, adequao ao interesse pblico, economia, regionalizao, impacto ambiental e normas de segurana e sade do trabalho (art. 6, IX, LLCA)? Existe anexo com especificaes complementares e normas de execuo pertinentes?
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S/N/EP ou NA
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i. 7.
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Constam nos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica?
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O projeto bsico, projeto executivo ou especificaes detalhadas fazem parte do processo? 9. H deciso da autoridade competente declarando a inexigibilidade do processo licitatrio (art. 26 da Lei n 8.666/93)? 10. A autoridade competente motivou nos termos do art. 50 da Lei 9784/99 a sua declarao de inexigibilidade do processo licitatrio (art. 26 da Lei n 8.666/93)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. 11. A autoridade competente comunicou autoridade superior, dentro de trs dias, sua deciso declarando a inexigibilidade do processo licitatrio (art. 26 da Lei n 8.666/93)? 12. No processo de inexigibilidade de licitao h, no que couber, os seguintes elementos (art. 26, nico, Lei n 8.666/93): a. b. c. Razo da executante? escolha do fornecedor ou
Responsvel
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Justificativa do preo? Documento de aprovao dos projetos de pesquisa aos quais os bens sero alocados?
13. A proposta do fornecedor escolhido (com todos os detalhes: tcnicos, de preo, de prazos...) est nos autos? 14. A Procuradoria Jurdica se manifestou especificamente sobre a possibilidade de inexigibilidade da licitao (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93) ? 15. H nos autos comprovante da publicao na imprensa oficial do Ato de Ratificao da Inexigibilidade de Licitao (art. 26, Lei n 8.666/93)? 16. Existe estimativa do impacto oramentrio-financeiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes (art. 16, I da Lei Complementar n 101/2000)? 17. Existe declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias (art. 16, II, da Lei Complementar n 101/2000)? 18. A minuta do contrato est no processo de contratao? 19.O prembulo da minuta de contrato contm: a. A indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. b. O ato que autorizou a sua lavratura? c. O nmero do processo da inexigibilidade?
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d. A sujeio dos contratantes s normas pertinentes e s suas clusulas? 20. A minuta do contrato indica (art. 55 da Lei n 8.666/93): a. O objeto da contratao e seus elementos caractersticos?
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b. A vinculao ao ato de declarao da inexigibilidade da licitao e a proposta feita pelo interessado (art. 54, 2, Lei n 8.666/93)? c. O regime de execuo ou a forma de fornecimento?
m. Os valores das multas ( recomendvel haver um percentual sobre a parcela inadimplida)? n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo de objeto, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao? A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos? Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei 8.666/ 93? As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria?
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r. s.
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u. Como foro competente para dirimir qualquer questo contratual, o do rgo promotor? 21. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI da Lei n 8.666/93)? 22. No processo de contratao, h (em respeito ao Princpio da Moralidade Administrativa e por aplicao analgica dos arts. 27-31, Lei n 8.666/93): a. Documentao relativa habilitao jurdica do fornecedor ou executante nos moldes do art. 28 da Lei n 8.666/93?
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b. Documentao relativa qualificao tcnica nos moldes do art. 30, LLCA? c. Se for o caso, atestado de exclusividade?
d. Documentos referentes qualificao econmico-financeira na forma do art. 31 da LLCA? e. Comprovao da regularidade fiscal do fornecedor ou executante (consulta SICAF, CADIN etc.) antes da assinatura do contrato nos moldes do art. 29 da Lei n 8.666/93? Foi exigido o cumprimento do disposto no art. 7, XXXIII da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V, da LLCA?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. 23. O ato de adjudicao do objeto da inexigibilidade de licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 24. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato? 25. O ato de homologao do objeto da inexigibilidade de licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 26. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente? 27. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias porventura exigidas? 28. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 29. O extrato do contrato ou de instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei n 8.666/93)?
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Formulrio de Acompanhamento dos Processos Inexigibilidade de Licitao relativa Aquisio de Bens Processo n: ___________________________ Contrato n: ___________________________ Interessado: _____________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Inexigibilidade de Licitao: modalidade de contratao pela qual a Administrao Pblica no realiza o processo licitatrio em virtude de a competio ser invivel. O art. 25 da Lei n 8.666/93 possui um elenco exemplificativo com casos deste tipo de contratao direta. Adm Administrao Proc Procuradoria Jurdica S Sim N No EP Em parte NA No se aplica
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. 1. O processo de contratao foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do processo de contratao (art. 38, caput da LLCA )? O processo de contratao contm a indicao do recurso prprio para a despesa (art. 38, caput, Lei n 8.666/93)? A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos? O objeto est devida e completamente especificado (especificao do bem a ser adquirido ou descrio da obra/servios a serem contratados)? No processo de contratao para a aquisio de bens (compras): a. No caso da necessidade da indicao de marca ou especificaes exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas tcnicas? b. H definio das unidades, quantidades a serem adquiridas e cronograma de entrega em funo do consumo e utilizao provveis (art. 15, 7, II, da Lei n 8.666/93)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. A compra atende ao princpio da padronizao, que imponha compatibilidade de especificaes tcnicas e de desempenho (art. 15, I, LLCA)? d. As especificaes fazem meno s condies de guarda/armazenamento que no permitam a deteriorao do material, bem como garantia dos produtos (art. 15, 7, III da LLCA)? Constam nos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica? O projeto bsico, projeto executivo ou especificaes detalhadas fazem parte do processo? H deciso da autoridade competente declarando a inexigibilidade do processo licitatrio (art. 26 da Lei n 8.666/93)? c.
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10. A autoridade competente motivou nos termos do art. 50 da Lei 9784/99 a sua declarao de inexigibilidade do processo licitatrio (art. 26 da Lei n 8.666/93)? 11. A autoridade competente comunicou autoridade superior, dentro de trs dias, sua deciso declarando a inexigibilidade do processo licitatrio (art. 26 da Lei n 8.666/93)? 12. No processo de inexigibilidade de licitao h, no que couber, os seguintes elementos (art. 26, nico, Lei n 8.666/93): a. b. c. Razo da executante? escolha do fornecedor ou
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13. A proposta do fornecedor escolhido (com todos os detalhes: tcnicos, de preo, de prazos...) esto nos autos? 14. A Procuradoria Jurdica se manifestou especificamente sobre a possibilidade de inexigibilidade da licitao (art. 38, VI da Lei n 8.666/93)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. 15. H nos autos comprovante da publicao na imprensa oficial do Ato de Ratificao da Inexigibilidade de Licitao (art. 26, Lei n 8.666/93)? 16. Existe estimativa do impacto oramentrio-financeiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes (art. 16, I da Lei Complementar n 101/2000)? 17. Existe declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias (art. 16, II da Lei Complementar n 101/2000)? 18. A minuta do contrato est no processo de contratao? 19. O prembulo da minuta de contrato contm: a. A indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
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b. O ato que autorizou a sua lavratura? c. O nmero do processo da inexigibilidade? s normas
20. A minuta do contrato indica (art. 55 da Lei n 8.666/93): a. O objeto da contratao e seus elementos caractersticos? Adm Adm Adm Adm Adm
b. A vinculao ao ato de declarao da inexigibilidade da licitao e a proposta feita pelo interessado (art. 54, 2,. Lei n 8.666/93)? c. O regime de execuo ou a forma de fornecimento?
d. O preo unitrio e global? e. As condies de pagamento?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. f. g. Os recursos oramentrios necessrios para a contratao? A data de incio e de concluso da sua execuo ou da entrega do objeto? para recebimento
Responsvel Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm
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m. Os valores das multas ( recomendvel haver um percentual sobre a parcela inadimplida)? n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57? o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo de objeto, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao? r. A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos? s. Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei 8.666? As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria?
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u. Como foro competente para dirimir qualquer questo contratual, o do rgo promotor? 21. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. 22. No processo de contratao h (em respeito ao Princpio da Moralidade Administrativa e por aplicao analgica dos arts. 27-31, Lei n 8.666/93): a. Documentao relativa habilitao jurdica do fornecedor ou executante nos moldes do art. 28 da Lei n 8.666/93? Documentao relativa qualificao tcnica nos moldes do art. 30, LLCA? Se for o caso, atestado de exclusividade? Documentos referentes qualificao econmico-financeira na forma do art. 31 da LLCA? Comprovao da regularidade fiscal do fornecedor ou executante (consulta SICAF, CADIN etc.) antes da assinatura do contrato nos moldes do art. 29 da Lei n 8.666/93? Foi exigido o cumprimento do disposto no art. 7, XXXIII da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V, da LLCA?
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23. O ato de adjudicao do objeto da inexigibilidade de licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 24. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato? 25. O ato de homologao do objeto da inexigibilidade de licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 26. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente? 27. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias porventura exigidas? 28. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 29. O extrato do contrato ou de instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei n 8.666/93)?
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Formulrio de Acompanhamento dos Processos Dispensa de Licitao relativa Aquisio de Bens Processo n: __________________________ Contrato n: __________________________ Interessado: ____________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Dispensa de Licitao: modalidade de contratao na qual o processo licitatrio dispensvel nos casos taxativamente previstos na Lei n 8.666/93. O art. 17, I e II, e o art. 24, todos da Lei n 8.666/93 trazem o elenco taxativo com os casos deste tipo de contratao direta. Adm Administrao Proc Procuradoria Jurdica S Sim N No EP Em parte NA No se aplica
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. 1. O processo de contratao foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do processo de contratao (art. 38, caput, da LLCA )? O processo de contratao contm a indicao do recurso prprio para a despesa (art. 38, caput, Lei n 8.666/93)? A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos? O objeto est devida e completamente especificado (especificao do bem a ser adquirido ou descrio da obra/servios a serem contratados)? No processo de contratao para a aquisio de bens (compras): a. No caso da necessidade da indicao de marca ou especificaes exclusivas, constam nos autos as correspondentes justificativas tcnicas? H definio das unidades, quantidades a serem adquiridas e cronograma de entrega em funo do consumo e utilizao provveis (art. 15, 7, II, da Lei n 8.666/93)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. A compra atende ao princpio da padronizao, que imponha compatibilidade de especificaes tcnicas e de desempenho (art. 15, I, LLCA)? d. As especificaes fazem meno s condies de guarda/armazenamento que no permitam a deteriorao do material, bem como garantia dos produtos (art. 15, 7, III, da LLCA)? Constam nos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica? O projeto bsico, projeto executivo ou especificaes detalhadas fazem parte do processo? H deciso da autoridade competente declarando a dispensa do processo licitatrio (art. 26 da Lei n 8.666/93)? c.
Responsvel
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10. A autoridade competente motivou nos termos do art. 50 da Lei 9784/99 a sua declarao de dispensa do processo licitatrio (art. 26 da Lei n 8.666/93)? 11. A autoridade competente comunicou autoridade superior, dentro de trs dias, sua deciso declarando a dispensa do processo licitatrio (art. 26 da Lei n 8.666/93)? 12. No processo de dispensa de licitao h, no que couber, os seguintes elementos (art. 26, nico, Lei n 8.666/93): a. b. c. Razo da executante? escolha do fornecedor ou
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Adm Adm Adm Adm Adm Proc
13. A proposta do fornecedor escolhido (com todos os detalhes: tcnicos, de preo... ) est nos autos? 14. A Procuradoria Jurdica se manifestou especificamente sobre a possibilidade de dispensa da licitao (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)? 15. O caso em tela se adqua em tese a uma da hipteses de dispensa de licitao taxativamente previstas no art. 17, I e II, ou no art. 24, todos da Lei n 8.666/93?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. 16. H nos autos comprovante da publicao na imprensa oficial do Ato de Ratificao da Dispensa de Licitao (art. 26, Lei n 8.666/93)? 17. Existe estimativa do impacto oramentrio-financeiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes (art. 16, I, da Lei Complementar n 101/2000)? 18. Existe declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias (art. 16, II, da Lei Complementar n 101/2000)? 19. A minuta do contrato est no processo de contratao? 20. O prembulo da minuta de contrato contm: a. A indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
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b. O ato que autorizou a sua lavratura? c. O nmero do processo da dispensa? s normas
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21. A minuta do contrato indica (art. 55 da Lei n 8.666/93): a. O objeto da contratao e seus elementos caractersticos? Adm Adm Adm Adm Adm Adm
b. A vinculao ao ato de declarao da dispensa da licitao e a proposta feita pelo interessado (art. 54, 2, Lei n 8.666/93)? c. O regime de execuo ou a forma de fornecimento?
d. O preo unitrio e global? e. f. As condies de pagamento? Os recursos oramentrios necessrios para a contratao?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. g. A data de incio e de concluso da sua execuo ou da entrega do objeto? h. O prazo e condies para recebimento definitivo do objeto? i. j. k. l. Os direitos das partes? As responsabilidades das partes? Sendo cabvel, a garantia oferecida? As penalidades cabveis, de acordo com a gravidade das faltas cometidas, garantida a prvia defesa?
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m. Os valores das multas ( recomendvel haver um percentual sobre a parcela inadimplida)? n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57? o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo de objeto, todas as condies de habilitao/qualificao exigidas antes da assinatura do contrato? r. A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos? s. Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei n 8.666/93? t. As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria? u. Como foro competente para dirimir qualquer questo contratual, o do rgo promotor? 22. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)? 23. No processo de contratao h (em respeito ao Princpio da Moralidade Administrativa e por aplicao analgica dos arts. 27-31, Lei n 8.666/93):
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. a. Documentao relativa habilitao jurdica do fornecedor ou executante nos moldes do art. 28 da Lei n 8.666/93? Documentao relativa qualificao tcnica nos moldes do art. 30, LLCA? Se for o caso, atestado de exclusividade? Documentos referentes qualificao econmico-financeira na forma do art. 31 da LLCA? Comprovao da regularidade fiscal do fornecedor ou executante (consulta SICAF, CADIN etc.) antes da assinatura do contrato nos moldes do art. 29 da Lei n 8.666/93? Foi exigido o cumprimento do disposto no art. 7, XXXIII da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V da LLCA?
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b. c. d.
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24. O ato de adjudicao do objeto da dispensa de licitao est no processo (art. 38, VII da LLCA)? 25. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato? 26. O ato de homologao do objeto da dispensa de licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 27. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente? 28. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias porventura exigidas? 29. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 30. O extrato do contrato ou de instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei n 8.666/93)?
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Formulrio de Acompanhamento dos Processos Dispensa de Licitao relativa a Obras e Servios Processo n: ____________________________ Contrato n: ____________________________ Interessado: _____________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ Dispensa de Licitao: modalidade de contratao na qual o processo licitatrio dispensvel nos casos taxativamente previstos na Lei n 8.666/93. O art. 17, I e II, e o art. 24, todos da Lei n 8.666/93 trazem o elenco taxativo com os casos deste tipo de contratao direta. Adm Administrao Proc Procuradoria Jurdica S Sim N No EP Em parte NA No se aplica S/N/EP ou NA
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. 1. O processo de contratao foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do processo de contratao (art. 38, caput da LLCA )? O processo de contratao contm a indicao do recurso prprio para a despesa (art. 38, caput, Lei n 8.666/93)? A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos? O objeto est devida e completamente especificado (especificao do bem a ser adquirido ou descrio da obra/servios a serem contratados) No processo de contratao para execuo de obras ou para a prestao de servios: a. b. O Projeto Bsico (art. 6, IX da LLCA) e/ou o Projeto Executivo (art. 6, X) constam nos autos (art. 40, 2, I, Lei n 8.666/93)? Existe projeto executivo ou a indicao de que o mesmo ser desenvolvido concomitantemente com a execuo da obra (art. 7, 1, Lei n 8.666/93)? O Projeto Bsico e plano de trabalho foram aprovados pela autoridade competente (art. 7, 1 e 2, II, LLCA)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. d. O Projeto Bsico descreve com clareza os servios a serem executados e indica todos os seus elementos constitutivos com a descrio dos resultados, materiais e equipamentos requeridos (art. 6, IX, Lei n 8.666/93) ? No caso da necessidade de utilizao de bens sem similaridade ou de marcas, caractersticas e especificaes exclusivas, constam nos autos as correspondentes justificativas tcnicas (art. 7, 5, Lei n 8.666/93)? Existe oramento detalhado do custo estimado, com a indicao de quantitativos, preos unitrios e totais (art. 7, 2, II, LLCA)? Existe cronograma fsico-financeiro para a execuo da obra/servio? O projeto bsico/projeto executivo levou em considerao os requisitos: segurana, adequao ao interesse pblico, economia, regionalizao, impacto ambiental e normas de segurana e sade do trabalho (art. 6, IX, LLCA)? Existe anexo complementares e pertinentes? com normas especificaes de execuo
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Constam nos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica? O projeto bsico, projeto executivo ou especificaes detalhadas fazem parte do processo? H deciso da autoridade competente declarando a dispensa do processo licitatrio (art. 26 da Lei n 8.666/93)?
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10. A autoridade competente motivou nos termos do art. 50 da Lei n 9.784/99 a sua declarao de dispensa do processo licitatrio (art. 26 da Lei n 8.666/93)? 11. A autoridade competente comunicou autoridade superior, dentro de trs dias, sua deciso declarando a dispensa do processo licitatrio (art. 26 da Lei n 8.666/93)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. 12. No processo de dispensa de licitao h, no que couber, os seguintes elementos (art. 26, par. nico, Lei n 8.666/93): a. b. c. Razo da executante? escolha do fornecedor ou
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Adm Adm Adm Adm Adm Proc
13. A proposta do fornecedor escolhido (com todos os detalhes: tcnicos, de preo... ) est nos autos? 14. A Procuradoria Jurdica se manifestou especificamente sobre a possibilidade de dispensa da licitao (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)? 15. O caso em tela se adqua em tese a uma da hipteses de dispensa de licitao taxativamente previstas no art. 17, I e II ou no art. 24, todos da Lei n 8.666/93? 16. H nos autos comprovante da publicao na imprensa oficial do Ato de Ratificao da Dispensa de Licitao (art. 26, Lei n 8.666/93)? 17. Existe estimativa do impacto oramentriofinanceiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes (art. 16, I da Lei Complementar n 101/2000)? 18. Existe declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias (art. 16, II da Lei Complementar n 101/2000)? 19. A minuta do contrato est no processo de contratao? 20.O prembulo da minuta de contrato contm: a. A indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
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b. O ato que autorizou a sua lavratura?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. c. O nmero do processo da dispensa? s normas
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21. A minuta do contrato indica (art. 55 da Lei n 8.666/93): a. O objeto da contratao e seus elementos caractersticos? Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm
b. A vinculao ao ato de declarao da dispensa da licitao e a proposta feita pelo interessado (art. 54, 2, Lei n 8.666/93)? c. O regime de execuo ou a forma de fornecimento?
m. Os valores das multas ( recomendvel haver um percentual sobre a parcela inadimplida)? n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo de objeto, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao? r. A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos? s. Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei 8.666? As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria?
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u. Como foro competente para dirimir qualquer questo contratual, o do rgo promotor? 22. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)? 23. No processo de contratao h (em respeito ao Princpio da Moralidade Administrativa e por aplicao analgica dos arts. 27-31, Lei n 8.666/93): a. Documentao relativa habilitao jurdica do fornecedor ou executante nos moldes do art. 28 da Lei n 8.666/93? b. c. d. Documentao relativa qualificao tcnica nos moldes do art. 30, LLCA? Se for o caso, atestado de exclusividade? Documentos referentes qualificao econmico-financeira na forma do art. 31 da LLCA? Comprovao da regularidade fiscal do fornecedor ou executante (consulta SICAF, CADIN etc.) antes da assinatura do contrato nos moldes do art. 29 da Lei n 8.666/93? Foi exigido o cumprimento do disposto no art. 7, XXXIII da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V, da LLCA?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo de contratao. 24. O ato de adjudicao do objeto da dispensa de licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 25. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato? 26. O ato de homologao do objeto da dispensa de licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 27. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente? 28. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias porventura exigidas? 29. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 30. O extrato do contrato ou de instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei n 8.666/93)?
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Formulrio de Acompanhamento dos Processos Convite para Aquisio de Bens Processo n: ____________________________ Contrato n: ____________________________ Interessado: _____________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Convite: a modalidade de licitao adequada para contrataes de pequena complexidade e com valores de at R$ 150.000,00 para obras e servios de engenharia e at R$ 80.000,00 para compras e outros servios, segundo o art. 23 da Lei n 8.666/93. realizada entre interessados do ramo pertinente ao seu objeto, cadastrados ou no, escolhidos e convidados em nmero mnimo de 3 (trs) pela unidade administrativa, a qual afixar, em local apropriado, cpia do instrumento convocatrio e o estender aos demais cadastrados na correspondente especialidade que manifestarem seu interesse com antecedncia de at 24 (vinte e quatro) horas da apresentao das propostas (art. 22, 3, Lei n 8.666/93). Adm Administrao Proc Procuradoria Jurdica S Sim N No EP Em parte NA No se aplica
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 1. O procedimento licitatrio foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do procedimento licitatrio (art. 38, caput da LLCA )? O procedimento licitatrio contm a indicao do recurso prprio para a despesa (art. 38, caput, Lei n 8.666/93)? A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos? O objeto est devida e completamente especificado (especificao do bem a ser adquirido ou descrio da obra/servios a serem contratados)?
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6. No procedimento licitatrio para aquisio de bens (compras): a. No caso da necessidade da indicao de marca ou especificaes exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas tcnicas?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio H definio das unidades, quantidades a serem adquiridas e cronograma de entrega em funo do consumo e utilizao provveis (art. 15, 7, II, da Lei n 8.666/93)? c. A compra atende ao princpio da padronizao, que imponha compatibilidade de especificaes tcnicas e de desempenho (art. 15, I, LLCA)? d. As especificaes fazem meno s condies de guarda/armazenamento que no permitam a deteriorao do material, bem como garantia dos produtos (art. 15, 7, III, da LLCA)? Constam dos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica? A modalidade de licitao est compatvel com os limites estabelecidos pelo art. 23 da Lei 8.666/93 (at de R$ 150.000,00 para obras e servios de engenharia e at de R$ 80.000,00 para compras e outros servios)? Existe estimativa do impacto oramentriofinanceiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes (art. 16, I da Lei Complementar n 101/2000)? b.
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10. Existe declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias (art. 16, II, da Lei Complementar n 101/2000)? 11. Os autos foram instrudos com o ato de designao da comisso de licitao (art. 38, III, da Lei n 8.666/93)? 12. Os autos foram instrudos com o Convite e respectivos anexos (art. 38, I, da LLCA)? 13. H comprovantes da entrega dos Convites (art. 38, II da LLCA)? 14. Foram encaminhados Convites para, no mnimo, trs fornecedores (art. 22, 3, LLCA)? 15. Caso no tenham sido encaminhados convites para, no mnimo, trs fornecedores, h justificativa para esta circunstncia (art. 22, 7, LLCA) ?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 16. O art. 22, 6, da Lei n 8.666/93 foi respeitado? 17. O prembulo do Convite contm (art. 40, Lei n 8.666/93 aplicado por analogia): a. b. c. d. e. f. O nmero de ordem em srie anual? O nome do rgo interessado (promotor da licitao)? A modalidade de licitao? O regime de execuo do objeto da licitao? O tipo da licitao? A meno de que a licitao ser regida pela Lei n 8.666/93 e demais normas aplicveis espcie? O local, data e horrio para: i. Recebimento proposta? da documentao e
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ii. Se for o caso, incio da abertura dos envelopes? iii. Eventuais vistorias? h. O local, horrio e meios de comunicao distncia (telefone, fax, e-mail, etc.) onde podero ser obtidas informaes e esclarecimentos relativos licitao?
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18. O Convite indica sucinta e claramente do objeto da licitao (art. 40, I, Lei n 8.666/93 - aplicado por analogia)? 19. O projeto bsico, projeto executivo ou especificaes detalhadas fazem parte do Convite (art. 40, 2, I, da Lei n 8.666/93 aplicado por analogia)? 20. Houve dispensa da documentao referente Habilitao (art. 32, 1, Lei n 8.666/93)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 21. Caso no tenha havido a dispensa da documentao supracitada, o Convite faz meno documentao necessria para (art. 40, VI, da Lei n 8.666/93 aplicado por analogia): a. b. c. d. a habilitao jurdica (art. 27, I c/c art. 28, ambos da Lei n 8.666/93)? a qualificao tcnica (art. 27, II c/c art. 30, ambos da LLCA)? a qualificao econmico-financeira (art. 27, III, c/c art. 31, todos da LLCA)?
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a comprovao da regularidade fiscal (art. 27, IV, c/c art. 29, todos da LLCA)? 22. O Convite exige o cumprimento do disposto no art. 7, XXXIII da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V, da LLCA? 23. H deciso da autoridade administrativa justificando o porqu de cada um dos requisitos exigidos para a habilitao/qualificao dos licitantes? 24. O Convite prev a possibilidade de qualquer cidado impugn-lo por uma irregularidade apresentada no prazo de cinco dias teis (art. 41, 1, Lei n 8.666/93, aplicado por analogia)? 25. O Convite indica a forma de apresentao da proposta comercial, com a indicao precisa de como o valor deve ser ofertado (art. 40, VI, da Lei n 8.666/93)? 26. Caso seja necessria a apresentao de garantias, elas esto previstas no Convite (art. 56 da Lei n 8.666/93)? 27. O Convite indica os critrios para julgamento das propostas, com disposies claras e parmetros objetivos (art. 40, VII, aplicado por analogia)? 28. O rito estabelecido para o recebimento e abertura das propostas est definido no Convite (art. 40, VI da Lei n 8.666/93, aplicado por analogia)? 29. O rito estabelecido para julgamento e adjudicao das propostas est estabelecido no Convite (art. 43 da LLCA)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 30. As instrues e normas referentes a eventuais recursos esto previstas no Convite (arts. 40, XV, e 109 da Lei n 8.666/93, aplicado por analogia)? 31. O Convite indica o prazo e as condies para a execuo/recebimento do objeto da licitao (art. 40, XVI, LLCA, por analogia)? 32. O Convite estabelece as condies para fiscalizao e aceite dos produtos objeto da licitao? 33. O Convite menciona o prazo e as condies para assinatura do contrato com a indicao das sanes previstas no art. 81 pela no assinatura (art. 40, II, da Lei n 8.666/93, por analogia)? 34. O Convite prev as condies de pagamento? 35. O Convite respeitou o disposto nas alneas do art. 40, XIV, da Lei n 8.666/93 (aplicado por analogia)? 36. A minuta do contrato est anexada ao Convite (art. 40, 2, III, Lei n 8.666/93, por analogia)? 37.O prembulo da minuta de contrato contm: a. A indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
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38. A minuta do contrato indica (art. 55 da Lei n 8.666/93): a. O objeto da licitao e seus elementos caractersticos? Adm Adm Adm Adm
b. A vinculao ao Convite e proposta do licitante vencedor? c. O regime de execuo ou a forma de fornecimento?
d. O preo unitrio e global?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio e. f. g. As condies de pagamento? Os recursos oramentrios necessrios para a contratao? A data de incio e de concluso da sua execuo ou da entrega do objeto? para recebimento
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m. Os valores das multas (recomendvel indicar um percentual sobre a parcela inadimplida)? n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57, Lei n 8.666/93? o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo de objeto, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao? r. A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos? s. Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei 8.666/93? As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria?
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t.
u. Como foro competente, o foro do rgo promotor para dirimir qualquer questo contratual?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 39. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)? 40. Os Convites e seus anexos (devidamente corrigidos com as alteraes recomendadas pela Procuradoria e assinados pelo Presidente da Comisso de Licitao) foram apensados ao processo (art. 38, I, da Lei n 8.666/93)? 41. Os originais dos documentos de habilitao e das propostas comerciais esto inseridos no processo (art. 38, IV da Lei n 8.666/93)? 42. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal dos licitantes (consulta SICAF, CADIN, etc) como determinam os arts. 27, IV, e 29 da Lei n 8.666/93? 43. Foram redigidas as atas, relatrios e deliberaes da comisso referentes habilitao (art. 38, V, LLCA)? 44. Os resultados da habilitao foram publicados no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo (art. 38, XI, Lei n 8.666/93)? 45. No caso de recurso na fase de habilitao (art. 38, VIII, c/c art. 109, todos da Lei n 8.666/93): a. Os recursos foram tempestivos e esto anexados ao processo? b. Os licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razes e estas esto anexadas ao processo? c. Foram redigidos relatrios e deliberaes da comisso referentes aos recursos? d. Os resultados finais da habilitao (aps julgamento dos recursos) foram publicados no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo? 46. Foram redigidas as atas, relatrios e deliberaes da comisso referentes s propostas comerciais (art. 38, V, da Lei n 8.666/93)? 47. No caso de recurso na fase de avaliao das propostas comerciais (art. 38, VIII, c/c art. 109, todos da Lei n 8.666/93): a. Os recursos foram tempestivos e esto anexados ao processo?
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b. Outros licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razes e estas esto anexadas ao processo?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio c. Foram redigidos relatrios e deliberaes da comisso referentes aos recursos?
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48. A Comisso de Licitao elaborou relatrio final da licitao com o resumo dos fatos e a classificao das propostas (art. 38, V, da LLCA)? 49. O resultado final do julgamento das propostas comerciais classificao aps julgamento dos recursos - foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 38, XI, da Lei n 8.666/93)? 50. O ato de adjudicao do objeto da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 51. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato? 52. O ato de homologao da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 53. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente? 54. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias exigidas? 55. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal dos licitantes (consulta Sicaf, Cadin, etc.) antes da assinatura do contrato? 56. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 57. O extrato do contrato ou de instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei n 8.666/93)?
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Formulrio de Acompanhamento dos Processos Convite para Obras e Servios Processo n: _____________________________ Contrato n: _____________________________ Interessado: ____________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Convite: a modalidade de licitao adequada para contrataes de pequena complexidade e com valores de at R$ 150.000,00 para obras e servios de engenharia e at R$ 80.000,00 para compras e outros servios, segundo o art. 23 da Lei n 8.666/93. realizada entre interessados do ramo pertinente ao seu objeto, cadastrados ou no, escolhidos e convidados em nmero mnimo de 3 (trs) pela unidade administrativa, a qual afixar, em local apropriado, cpia do instrumento convocatrio e o estender aos demais cadastrados na correspondente especialidade que manifestarem seu interesse com antecedncia de at 24 (vinte e quatro) horas da apresentao das propostas (art. 22, 3, Lei n 8.666/93). Adm Administrao Proc Procuradoria Jurdica S Sim N No EP Em parte NA No se aplica
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 1. O procedimento licitatrio foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do procedimento licitatrio (art. 38, caput da LLCA )? O procedimento licitatrio contm a indicao do recurso prprio para a despesa (art. 38, caput, Lei n 8.666/93)? A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos? O objeto est devida e completamente especificado (especificao do bem a ser adquirido ou descrio da obra/servios a serem contratados)? No procedimento licitatrio para a execuo de obras ou para a prestao de servios: a. O Projeto Bsico (art. 6, IX da LLCA) e/ou o Projeto Executivo (art. 6, X) constam dos autos (art. 40, 2, I, Lei n 8.666/93)?
Responsvel
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2.
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3.
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio b. Existe projeto executivo ou a indicao de que ele ser desenvolvido concomitantemente com a execuo da obra (art. 7, 1, Lei n 8.666/93)? O Projeto Bsico e plano de trabalho foram aprovados pela autoridade competente (art. 7, 1 e 2, II, LLCA)? O projeto bsico descreve com clareza os servios a serem executados e indica todos os seus elementos constitutivos com a descrio dos resultados, materiais e equipamentos requeridos (art. 6, IX, Lei n 8.666/93) ? No caso da necessidade de utilizao de bens sem similaridade ou de marcas, caractersticas e especificaes exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas tcnicas (art. 7, 5, Lei n 8.666/93)? Existe oramento detalhado do custo estimado, com a indicao de quantitativos, preos unitrios e totais (art. 7, 2, II, LLCA)? Existe cronograma fsico-financeiro para a execuo da obra/servio? O projeto bsico/projeto executivo levou em considerao os requisitos: segurana, adequao ao interesse pblico, economia, regionalizao, impacto ambiental e normas de segurana e sade do trabalho (art. 6, IX, LLCA)? Existe anexo com especificaes complementares e normas de execuo pertinentes?
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c.
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d.
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g. h.
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i. 7.
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Constam dos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica? A modalidade de licitao est compatvel com os limites estabelecidos pelo art. 23 da Lei 8.666/93 (at de R$ 150.000,00 para obras e servios de engenharia e at de R$ 80.000,00 para compras e outros servios)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 9. Existe estimativa do impacto oramentrio-financeiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes (art. 16, I, da Lei Complementar n 101/2000)?
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10. Existe declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias (art. 16, II, da Lei Complementar n 101/2000)? 11. Os autos foram instrudos com o ato de designao da comisso de licitao (art. 38, III, da Lei n 8.666/93)? 12. Os autos foram instrudos com o Convite e respectivos anexos (art. 38, I, da LLCA)? 13. H comprovantes da entrega dos Convites (art. 38, II, da LLCA)? 14. Foram encaminhados Convites para, no mnimo, trs fornecedores (art. 22, 3, LLCA)? 15. Caso no tenham sido encaminhados convites para, no mnimo, trs fornecedores, h justificativa para esta circunstncia (art. 22, 7, LLCA)? 16. O art. 22, 6 da Lei n 8.666/93 foi respeitado? 17. O prembulo do Convite contm (art. 40, Lei n 8.666/93 aplicado por analogia): a. b. c. d. e. f. O nmero de ordem em srie anual? O nome do rgo interessado (promotor da licitao)? A modalidade de licitao? O regime de execuo do objeto da licitao? O tipo da licitao? A meno de que a licitao ser regida pela Lei n 8.666/93 e demais normas aplicveis espcie?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio g. O local, data e horrio para: i. Recebimento proposta? da documentao e
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ii. Se for o caso, incio da abertura dos envelopes? iii. Eventuais vistorias? h. O local, horrio e meios de comunicao distncia (telefone, fax, e-mail, etc.) onde podero ser obtidas informaes e esclarecimentos relativos licitao?
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18. O Convite indica sucinta e claramente o objeto da licitao (art. 40, I, Lei n 8.666/93 - aplicado por analogia)? 19. O projeto bsico, projeto executivo ou especificaes detalhadas fazem parte do Convite (art. 40, 2, I, da Lei n 8.666/93 aplicado por analogia)? 20. Houve dispensa da documentao referente Habilitao (art. 32, 1, Lei n 8.666/93)? 21. Caso no tenha havido a dispensa da documentao supracitada, o Convite faz meno documentao necessria para (art. 40, VI, da Lei n 8.666/93 aplicado por analogia): a. b. c. d. a habilitao jurdica (art. 27, I, c/c art. 28, ambos da Lei n 8.666/93)? a qualificao tcnica (art. 27, II, c/c art. 30, ambos da LLCA)? a qualificao econmico-financeira (art. 27, III c/c art. 31, todos da LLCA)? a comprovao da regularidade fiscal (art. 27, IV, c/c art. 29, todos da LLCA)?
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22. O Convite exige o cumprimento do disposto no art. 7, XXXIII da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V, da LLCA? 23. H deciso da autoridade administrativa justificando o porqu de cada um dos requisitos exigidos para a habilitao/qualificao dos licitantes?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 24. O Convite prev a possibilidade de qualquer cidado impugn-lo por uma irregularidade apresentada no prazo de cinco dias teis (art. 41, 1, Lei n 8.666/93, aplicado por analogia)? 25. O Convite indica a forma de apresentao da proposta comercial, com a indicao precisa de como o valor deve ser ofertado (art. 40, VI, da Lei n 8.666/93)? 26. Caso seja necessria a apresentao de garantias, elas esto previstas no Convite (art. 56 da Lei n 8.666/93)? 27. O Convite indica os critrios para julgamento das propostas, com disposies claras e parmetros objetivos (art. 40, VII, aplicado por analogia)? 28. O rito estabelecido para o recebimento e abertura das propostas est definido no Convite (art. 40, VI, da Lei n 8.666/93, por analogia)? 29. O rito estabelecido para julgamento e adjudicao das propostas est estabelecido no Convite (art. 43 da LLCA)? 30. As instrues e normas referentes a eventuais recursos esto previstas no Convite (arts. 40, XV, e 109 da Lei n 8.666/93, aplicado por analogia)? 31. O Convite indica o prazo e as condies para a execuo/recebimento do objeto da licitao (art. 40, XVI, LLCA, aplicado por analogia)? 32. O Convite estabelece as condies para fiscalizao e aceite dos produtos objeto da licitao? 33. O Convite menciona o prazo e as condies para assinatura do contrato com a indicao das sanes previstas no art. 81 pela no assinatura (art. 40, II, da Lei n 8.666/93, por analogia)? 34. No caso de obras e servios, o Convite observou a proibio de incluir no objeto da licitao a obteno de recursos financeiros para a sua execuo, conforme 3 do art. 7 da LLCA? 35. O Convite prev as condies de pagamento? 36. O Convite respeitou o disposto nas alneas do art. 40, XIV, da Lei n 8.666/93 (aplicado por analogia)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 37. A minuta do contrato est anexada ao Convite (art. 40, 2, III, Lei n 8.666/93, por analogia)? 38.O prembulo da minuta de contrato contm: a. A indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
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b. O ato que autorizou a sua lavratura? c. O nmero do processo da licitao?
d. A sujeio dos contratantes s normas pertinentes e s suas clusulas? 39. A minuta do contrato indica (art. 55 da Lei n 8.666/93): a. O objeto da licitao e seus elementos caractersticos?
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b. A vinculao ao Convite e proposta do licitante vencedor? c. O regime de execuo ou a forma de fornecimento?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio m. Os valores das multas (recomendvel indicar um percentual sobre a parcela inadimplida)? n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57, Lei n 8.666/93? o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo de objeto, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao? r. A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos? s. Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei 8.666/ 93? t. As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria? u. Como foro competente, o foro do rgo promotor para dirimir qualquer questo contratual?
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40. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)? 41. Os Convites e seus anexos (devidamente corrigidos com as alteraes recomendadas pela Procuradoria e assinados pelo Presidente da Comisso de Licitao) foram apensados ao processo (art. 38, I, da Lei n 8.666/93)? 42. Os originais dos documentos de habilitao e das propostas comerciais esto inseridos no processo (art. 38, IV, da Lei n 8.666/93)? 43. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal dos licitantes (consulta SICAF, CADIN, etc) como determinam os arts. 27, IV, e 29 da Lei n 8.666/93? 44. Foram redigidas as atas, relatrios e deliberaes da comisso referentes habilitao (art. 38, V, LLCA)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 45. Os resultados da habilitao foram publicados no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo (art. 38, XI, Lei n 8.666/93)? 46. No caso de recurso na fase de habilitao (art. 38, VIII c/c art. 109, todos da Lei n 8.666/93): a. Os recursos foram tempestivos e esto anexados ao processo?
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b. Os licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razes e estas esto anexadas ao processo? c. Foram redigidos relatrios e deliberaes da comisso referentes aos recursos?
d. Os resultados finais da habilitao (aps julgamento dos recursos) foram publicados no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo? 47. Foram redigidas as atas, relatrios e deliberaes da comisso referentes s propostas comerciais (art. 38, V, da Lei n 8.666/93)? 48. No caso de recurso na fase de avaliao das propostas comerciais (art. 38, VIII c/c art. 109, todos da Lei n 8.666/93): Os recursos foram tempestivos e esto anexados ao processo? b. Outros licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razes e estas esto anexadas ao processo? c. Foram redigidos relatrios e deliberaes da comisso referentes aos recursos? 49. A Comisso de Licitao elaborou relatrio final da licitao com o resumo dos fatos e a classificao das propostas (art. 38, V, da LLCA)? 50. O resultado final do julgamento das propostas comerciais classificao aps julgamento dos recursos - foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 38, XI, LLCA)? 51. O ato de adjudicao do objeto da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 52. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato? a.
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 53. O ato de homologao da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 54. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente? 55. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias exigidas? 56. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal dos licitantes (consulta Sicaf, Cadin, etc.) antes da assinatura do contrato? 57. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 58. O extrato do contrato ou de instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei n 8.666/93)?
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Formulrio de Acompanhamento dos Processos Concorrncia para Obras e Servios Processo n: ______________________________ Contrato n: ______________________________ Interessado: _____________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Concorrncia: modalidade de licitao que permite a participao de qualquer interessado, uma vez preenchidas as condies do edital; adotada nas contrataes de alto valor (acima de R$ 1.500.000,00 para obras e servios de engenharia e acima de R$ 650.000,00 para compras e outros servios) e est prevista no art. 23 da Lei n 8.666/93. Adm Administrao Proc Procuradoria Jurdica S Sim N No EP Em parte NA No se aplica
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 1. O procedimento licitatrio foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do procedimento licitatrio (art. 38, caput, da LLCA )? O procedimento licitatrio contm a indicao do recurso prprio para a despesa (art. 38, caput, Lei n 8.666/93)? A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos? O objeto est devida e completamente especificado (especificao do bem a ser adquirido ou descrio da obra/servios a serem contratados)? No procedimento licitatrio para a execuo de obras ou para a prestao de servios: a. O Projeto Bsico (art. 6, IX da LLCA) e/ou o Projeto Executivo (art. 6, X) constam dos autos (art. 40, 2, I, Lei n 8.666/93)? Existe projeto executivo ou a indicao de que o mesmo ser desenvolvido concomitantemente com a execuo da obra (art. 7, 1, Lei n 8.666/93)?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio c. O Projeto Bsico e Plano de Trabalho foram aprovados pela autoridade competente (art. 7, 1 e 2, II, LLCA)? O Projeto Bsico descreve com clareza os servios a serem executados e indica todos os seus elementos constitutivos com a descrio dos resultados, materiais e equipamentos requeridos (art. 6, IX, Lei n 8.666/93) ? No caso da necessidade de utilizao de bens sem similaridade ou de marcas, caractersticas e especificaes exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas tcnicas (art. 7, 5, Lei n 8.666/93)? Existe oramento detalhado do custo estimado, com a indicao de quantitativos, preos unitrios e totais (art. 7, 2, II, LLCA)? Existe cronograma fsico-financeiro para a execuo da obra/servio? O projeto bsico/projeto executivo levou em considerao os requisitos: segurana, adequao ao interesse pblico, economia, regionalizao, impacto ambiental e normas de segurana e sade do trabalho (art. 6, IX, LLCA)?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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d.
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g. h.
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8.
Existe anexo com especificaes complementares e normas de execuo pertinentes? Constam dos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica? A modalidade de licitao est compatvel com os limites estabelecidos pelo art. 23 da Lei 8.666/93 (acima de R$ 1.500.000,00 para obras e servios de engenharia e acima de R$ 650.000,00 para compras e outros servios)? Existe estimativa do impacto oramentrio-financeiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes (art. 16, I, da Lei Complementar n 101/2000)?
i.
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Adm
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 10. Existe declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias (art. 16, II, da Lei Complementar n 101/2000)? 11. Os autos foram instrudos com o ato de designao da comisso de licitao (art. 38, III, da Lei n 8.666/93)? 12. H deciso da autoridade administrativa justificando o porqu de cada um dos requisitos exigidos para a habilitao/qualificao dos licitantes? 13. Os autos foram instrudos com o Edital e os respectivos anexos (art. 38, I da LLCA)? 14. O edital foi devidamente publicado como determina o art. 21 da Lei n 8.666/93? 15. O prembulo do Edital contm (art. 40, Lei n 8.666/93): a. b. c. d. e. f. O nmero de ordem em srie anual? O nome do rgo interessado (promotor da licitao)? A modalidade de licitao? O regime de execuo do objeto da licitao? O tipo da licitao? A meno de que a licitao ser regida pela Lei n 8.666/93 e demais normas aplicveis espcie? O local, data e horrio para: i. exame e aquisio do edital e seus anexos?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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g.
ii. recebimento da documentao e proposta? iii. se for o caso, incio da abertura dos envelopes?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio iv. eventuais vistorias? O local, horrio e meios de comunicao distncia (telefone, fax, e-mail, etc.) onde podero ser obtidas informaes e esclarecimentos relativos licitao? 16. O edital indica sucinta e claramente o objeto da licitao (art. 40, I, Lei n 8.666/93)? 17. O projeto bsico, projeto executivo ou especificaes detalhadas fazem parte do edital (art. 40, 2, I, da Lei n 8.666/93)? 18. O edital faz meno documentao necessria para (art. 40, VI, da Lei n 8.666/93): a. a habilitao jurdica (art. 27, I, c/c art. 28, ambos da Lei n 8.666/93)? b. a qualificao tcnica (art. 27, II, c/c art. 30, ambos da LLCA)? c. a qualificao econmico-financeira (art. 27, III, c/c art. 31, todos da LLCA)? d. a comprovao da regularidade fiscal (art. 27, IV, c/c art. 29, todos da LLCA)? 19. O edital exige o cumprimento do disposto no art. 7, XXXIII da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V, da LLCA? 20. O edital prev a possibilidade de qualquer cidado impugn-lo por irregularidade apresentada no prazo de cinco dias teis (art. 41, 1, Lei n 8.666/93)? 21. O edital indica a forma de apresentao da proposta comercial, com a indicao precisa de como o valor deve ser ofertado (art. 40, VI, da Lei n 8.666/93)? 22. Caso seja necessria a apresentao de garantias, elas esto previstas no edital (art. 56 da Lei n 8.666/93)? 23. O edital indica os critrios para julgamento das propostas, com disposies claras e parmetros objetivos (art. 40, VII)? 24. O rito estabelecido para o recebimento e abertura das propostas est definido no edital (art. 40, VI, da Lei n 8.666/93)? h.
Responsvel Adm
S/N/EP ou NA
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 25. O rito estabelecido para julgamento e adjudicao das propostas est estabelecido no edital (art. 43 da LLCA)? 26. As instrues e normas referentes a eventuais recursos esto previstas no edital (arts. 40, XV, e 109 da Lei n 8.666/93)? 27. O edital indica o prazo e as condies para a execuo/recebimento do objeto da licitao (art. 40, XVI, LLCA)? 28. O edital estabelece as condies para fiscalizao e aceite dos produtos objeto da licitao? 29. O edital menciona o prazo e as condies para assinatura do contrato com a indicao das sanes previstas no art. 81 pela no assinatura (art. 40, II, da Lei n 8.666/93)? 30. No caso de obras e servios, o edital observou a proibio de incluir no objeto da licitao a obteno de recursos financeiros para a sua execuo, conforme 3 do art. 7 da LLCA? 31. O edital prev as condies de pagamento? 32. O edital respeitou o disposto nas alneas do art. 40, XIV, da Lei n 8.666/93? 33. A minuta do contrato est anexada ao edital (art. 40, 2, III, Lei n 8.666/93)? 34. O prembulo da minuta de contrato contm: a. A indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
Responsvel
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35. A minuta do contrato indica (art. 55 da Lei n 8.666/93): a. O objeto da licitao e seus elementos caractersticos? Adm
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio b. A vinculao ao edital e proposta do licitante vencedor? c. O regime de execuo ou a forma de fornecimento?
Responsvel Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm
S/N/EP ou NA
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m. Os valores das multas (recomendvel indicar um percentual sobre a parcela inadimplida)? n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57, Lei 8.666/93? o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo de objeto, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao? r. A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos?
Adm
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio s. Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei 8.666/93? As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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u. Como foro competente, o foro do rgo promotor para dirimir qualquer questo contratual? 36. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)? 37. O edital e seus anexos (devidamente corrigidos com as alteraes recomendadas pela Procuradoria e assinados pelo Presidente da Comisso de Licitao) foram apensados ao processo (art. 38, I, da Lei n 8.666/93)? 38. Os originais dos documentos de habilitao e das propostas comerciais esto inseridos no processo (art. 38, IV, da Lei n 8.666/93)? 39. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal dos licitantes (consulta Sicaf, Cadin, etc.) como determinam os arts. 27, IV, e 29 da Lei n 8.666/93? 40. Foram redigidas as atas, relatrios e deliberaes da comisso referentes habilitao (art. 38, V, LLCA)? 41. Os resultados da habilitao foram publicados no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo (art. 38, XI,Lei n 8.666/93)? 42. No caso de recurso na fase de habilitao (art. 38, VIII, c/c art. 109, todos da Lei n 8.666/93): a. Os recursos foram tempestivos e esto anexados ao processo?
Adm
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Adm Adm Adm
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b. Os licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razes e estas esto anexadas ao processo? c. Foram redigidos relatrios e deliberaes da comisso referentes aos recursos?
d. Os resultados finais da habilitao (aps julgamento dos recursos) foram publicados no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo? 43. Foram redigidas as atas, relatrios e deliberaes da comisso referentes s propostas comerciais (art. 38, V, da Lei n 8.666/93)?
Adm
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 44. No caso de recurso na fase de avaliao das propostas comerciais (art. 38, VIII, c/c art. 109, todos da Lei n 8.666/93): a. Os recursos foram tempestivos e esto anexados ao processo?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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45. A Comisso de Licitao elaborou relatrio final da licitao com o resumo dos fatos e a classificao das propostas (art. 38, V, da LLCA)? 46. O resultado final do julgamento das propostas comerciais classificao aps julgamento dos recursos - foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 38, XI, da Lei n 8.666/93)? 47. O ato de adjudicao do objeto da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 48. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato? 49. O ato de homologao da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 50. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente? 51. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias exigidas? 52. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal dos licitantes (consulta Sicaf, Cadin, etc) antes da assinatura do contrato? 53. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 54. O extrato do contrato ou de instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei n 8.666/93)?
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Formulrio de Acompanhamento dos Processos Concorrncia para Aquisio de Bens Processo n: ______________________________ Contrato n: ______________________________ Interessado: _____________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Concorrncia: modalidade de licitao que permite a participao de qualquer interessado, uma vez preenchidas as condies do edital; adotada nas contrataes de alto valor (acima de R$ 1.500.000,00 para obras e servios de engenharia e acima de R$ 650.000,00 para compras e outros servios) e est prevista no art. 23 da Lei n 8.666/93.
Adm Administrao
Proc Procuradoria Jurdica
S Sim
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EP Em parte
NA No se aplica
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 1. O procedimento licitatrio foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do procedimento licitatrio (art. 38, caput, da LLCA )? O procedimento licitatrio contm a indicao do recurso prprio para a despesa (art. 38, caput, Lei n 8.666/93)? A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos? O objeto est devida e completamente especificado (especificao do bem a ser adquirido ou descrio da obra/servios a serem contratados)? No procedimento licitatrio para aquisio de bens (compras): a. Caso seja necessria a indicao de marca ou especificaes exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas tcnicas? H definio das unidades, quantidades a serem adquiridas e cronograma de entrega em funo do consumo e utilizao provveis (art. 15, 7, II, da Lei n 8.666/93)?
Responsvel
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio c. A compra atende ao princpio da padronizao, que imponha compatibilidade de especificaes tcnicas e de desempenho (art. 15, I, LLCA)? As especificaes fazem meno s condies de guarda/armazenamento que no permitam a deteriorao do material, bem como garantia dos produtos (art. 15, 7, III, da LLCA)?
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S/N/EP ou NA
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Constam dos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica? A modalidade de licitao est compatvel com os limites estabelecidos pelo art. 23 da Lei 8.666/93 (acima de R$ 1.500.000,00 para obras e servios de engenharia e acima de R$ 650.000,00 para compras e outros servios)? Existe estimativa do impacto oramentrio-financeiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes (art. 16, I, da Lei Complementar n 101/2000)?
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10. Existe declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias (art. 16, II, da Lei Complementar n 101/2000)? 11. Os autos foram instrudos com o ato de designao da comisso de licitao (art. 38, III, da Lei n 8.666/93)? 12. H deciso da autoridade administrativa justificando o porqu de cada um dos requisitos exigidos para a habilitao/qualificao dos licitantes? 13. Os autos foram instrudos com o Edital e respectivos anexos (art. 38, I, da LLCA)? 14. O edital foi devidamente publicado como determina o art. 21 da Lei n 8.666/93? 15. O prembulo do Edital contm (art. 40, Lei n 8.666/93): a. O nmero de ordem em srie anual?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio b. c. d. e. f. O nome do rgo interessado (promotor da licitao)? A modalidade de licitao? O regime de execuo do objeto da licitao? O tipo da licitao? A meno de que a licitao ser regida pela Lei n 8.666/93 e demais normas aplicveis espcie? O local, data e horrio para: i. exame e aquisio do edital e seus anexos? ii. recebimento proposta? da documentao e
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iii.se for o caso, incio da abertura dos envelopes? iv. eventuais vistorias? O local, horrio e meios de comunicao distncia (telefone, fax, e-mail, etc.) onde podero ser obtidas informaes e esclarecimentos relativos licitao? 16. O edital indica sucinta e claramente o objeto da licitao (art. 40, I, Lei n 8.666/93)? 17. O projeto bsico, projeto executivo ou especificaes detalhadas fazem parte do edital (art. 40, 2, I, da Lei n 8.666/93)? 18. O edital faz meno documentao necessria para (art. 40, VI, da Lei n 8.666/93): a. b. c. d. a habilitao jurdica (art. 27, I, c/c art. 28, ambos da Lei n 8.666/93)? a qualificao tcnica (art. 27, II, c/c art. 30, ambos da LLCA)? a qualificao econmico-financeira (art. 27, III, c/c art. 31, todos da LLCA)? a comprovao da regularidade fiscal (art. 27, IV, c/c art. 29, todos da LLCA)? h.
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 19. O edital exige o cumprimento do disposto no art. 7, XXXIII da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V, da LLCA? 20. O edital prev a possibilidade de qualquer cidado impugn-lo por irregularidade apresentada no prazo de cinco dias teis (art. 41, 1, Lei n 8.666/93)? 21. O edital indica a forma de apresentao da proposta comercial, com a indicao precisa de como o valor deve ser ofertado (art. 40, VI, da Lei n 8.666/93)? 22. Caso seja necessria a apresentao de garantias, elas esto previstas no edital (art. 56 da Lei n 8.666/93)? 23. O edital indica os critrios para julgamento das propostas, com disposies claras e parmetros objetivos (art. 40, VII)? 24. O rito estabelecido para o recebimento e abertura das propostas est definido no edital (art. 40, VI da Lei n 8.666/93)? 25. O rito estabelecido para julgamento e adjudicao das propostas est estabelecido no edital (art. 43 da LLCA)? 26. As instrues e normas referentes a eventuais recursos esto previstas no edital (arts. 40, XV, e 109 da Lei n 8.666/93)? 27. O edital indica o prazo e as condies para a execuo/recebimento do objeto da licitao (art. 40, XVI, LLCA)? 28. O edital estabelece as condies para fiscalizao e aceite dos produtos objeto da licitao? 29. O edital menciona o prazo e as condies para assinatura do contrato com a indicao das sanes previstas no art. 81 pela no assinatura (art. 40, II, da Lei n 8.666/93)? 30. O edital prev as condies de pagamento? 31. O edital respeitou o disposto nas alneas do art. 40, XIV, da Lei n 8.666/93? 32. A minuta do contrato est anexada ao edital (art. 40, 2, III, Lei n 8.666/93)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 33.O prembulo da minuta de contrato contm: a. A indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
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34. A minuta do contrato indica (art. 55 da Lei n 8.666/93): a. O objeto da licitao e seus elementos caractersticos? Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm
m. Os valores das multas (recomendvel indicar um percentual sobre a parcela inadimplida)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57, Lei n 8.666/93? o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo de objeto, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao? r. A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos? s. Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei 8.666/ 93? t. As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria? u. Como foro competente, o foro do rgo promotor para dirimir qualquer questo contratual? 35. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)? 36. O edital e seus anexos (devidamente corrigidos com as alteraes recomendadas pela Procuradoria e assinados pelo Presidente da Comisso de Licitao) foram apensados ao processo (art. 38, I, da Lei n 8.666/93)? 37. Os originais dos documentos de habilitao e das propostas comerciais esto inseridos no processo (art. 38, IV, da Lei n 8.666/93)? 38. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal dos licitantes (consulta SICAF, CADIN, etc) como determinam os arts. 27, IV, e 29 da Lei n 8.666/93? 39. Foram redigidas as atas, relatrios e deliberaes da comisso referentes habilitao (art. 38, V, LLCA)? 40. Os resultados da habilitao foram publicados no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo (art. 38, XI, Lei n 8.666/93)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 41. No caso de recurso na fase de habilitao (art. 38, VIII, c/c art. 109, todos da Lei n 8.666/93): a. Os recursos foram tempestivos e esto anexados ao processo? b. Os licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razes e estas esto anexadas ao processo? c. Foram redigidos relatrios e deliberaes da comisso referentes aos recursos? d. Os resultados finais da habilitao (aps julgamento dos recursos) foram publicados no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo?
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42. Foram redigidas as atas, relatrios e deliberaes da comisso referentes s propostas comerciais (art. 38, V, da Lei n 8.666/93)? 43. No caso de recurso na fase de avaliao das propostas comerciais (art. 38, VIII, c/c art. 109, todos da Lei n 8.666/93): a. Os recursos foram tempestivos e esto anexados ao processo?
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44. A Comisso de Licitao elaborou relatrio final da licitao com o resumo dos fatos e a classificao das propostas (art. 38, V, da LLCA)? 45. O resultado final do julgamento das propostas comerciais classificao aps julgamento dos recursos - foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 38, XI, da Lei n 8.666/93)? 46. O ato de adjudicao do objeto da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 47. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 48. O ato de homologao da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA)? 49. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente? 50. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias exigidas? 51. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal dos licitantes (consulta Sicaf, Cadin, etc) antes da assinatura do contrato? 52. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 53. O extrato do contrato ou de instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei n 8.666/93)?
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FORMULRIO DE ACOMPANHAMENTO DOS PROCESSOS Prego Presencial para Aquisio de Bens Processo n: _______________________________________________ Contrato n: _______________________________________________ Interessado: _______________________________________________ _______________________________________________________________________________ Prego Presencial: a modalidade de licitao para aquisio de bens e servios comuns, no importando o valor da contratao e ocorrendo a disputa pelo fornecimento atravs de propostas e lances em sesso pblica. Est previsto na Lei n 10.520/2002, que regulamentada pelo Decreto n 3.555/2000 (Prego Presencial). Adm Administrao Proc Procuradoria Jurdica S Sim N No EP Em parte NA No se aplica
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 1. O procedimento licitatrio foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do procedimento licitatrio (art. 38, caput da LLCA e art. 21, V, Decreto n 3.555/2000)? A autoridade competente justificou a necessidade da contratao (art. 3, I, da Lei 10.520/2002)? A autoridade competente definiu o objeto do certame de forma precisa, suficiente e clara (art. 3, II, da Lei n 10.520/2002)? A indicao do objeto da licitao no restringiu (com especificaes excessivas, irrelevantes ou desnecessrias) a participao de competidores (art. 3, II, da Lei n 10.520/2002)? H declarao da Administrao de que o bem/ servio a ser licitado comum nos termos do art. 1 da Lei n 10.520/2002? A autoridade competente estabeleceu motivadamente: as exigncias de habilitao/ qualificao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas do futuro contrato (art. 3, I da Lei n 10.520/2002)? O procedimento licitatrio possui a indicao do recurso prprio para a despesa (art. 38, caput, Lei n 8.666/93)?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 9. O procedimento licitatrio contm oramento detalhado dos bens ou servios a serem licitados (art. 3, III, da Lei n 10.520/2002)?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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Adm
10. Existe estimativa do impacto oramentrio-financeiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes (art. 16, I, da Lei Complementar n 101/2000)? 11. Existe declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias (art. 16, II, da Lei Complementar n 101/2000)? 12. A autoridade competente designou o pregoeiro e a respectiva equipe de apoio (art. 3, IV, da Lei n 10.520/2002)? 13. A equipe de apoio formada, na sua maioria, por servidores ocupantes de cargo efetivo ou emprego pblico, preferencialmente, na entidade promotora da licitao (art. 3, 1 da Lei n 10.520/2002)? 14. A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos? 15. O Termo de Referncia (documento que contm os elementos capazes de propiciar a avaliao do custo pela Administrao, diante de oramento detalhado, considerando os preos praticados no mercado, a definio dos mtodos, a estratgia de suprimento e o prazo de execuo do contrato art. 8, II, Decreto n 3.555/2000) consta nos autos? 16. No procedimento licitatrio para a aquisio de bens comuns: a. No caso da necessidade da indicao de marca ou especificaes exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas tcnicas? b. H definio das unidades, quantidades a serem adquiridas e cronograma de entrega em funo do consumo e utilizao provveis (art. 15, 7, II, da Lei n 8.666/93)?
Adm
Adm
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio c. A compra atende ao princpio da padronizao, que imponha compatibilidade de especificaes tcnicas e de desempenho (art. 15, I, LLCA)? As especificaes fazem meno s condies de guarda/armazenamento que no permitam a deteriorao do material, bem como garantia dos produtos (art. 15, 7, III, da LLCA)?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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Adm
d.
Adm
17. Constam dos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica? 18. O oramento estimativo dos custos e o cronograma fsico-financeiro de desembolso esto no Termo de Referncia (art. 21, II, Decreto n 3.555/2000)? 19. As condies de execuo, entrega, fiscalizao e aceitao dos bens/servios esto no Termo de Referncia (art. 8, II, Decreto n 3.555/2000)? 20. O Termo de Referncia indica a vigncia do futuro contrato e, caso necessrio, prev uma eventual prorrogao do mesmo (art. 8, II, Decreto n 3.555/2000)? 21. A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) e o Termo de Referncia foram aprovados pela autoridade competente? 22. Iniciando a fase externa do prego, a convocao dos interessados se deu atravs de publicao de Aviso nos termos do art. 4, I, da Lei n 10.520/2002? 23. No Aviso mencionado no item anterior, consta a definio do objeto da licitao, a indicao do local, dias e horrios em que poder ser lido/obtido, na ntegra, o edital (art. 4, II, da Lei n 10.520/2002)? 24. Os autos foram instrudos com o Edital e respectivos anexos (art. 38, I, da Lei n 8.666/93 e art. 21, VIII, Decreto n 3.555/2000)? 25. Cpias do Edital e do Aviso foram disponibilizados para consulta por qualquer pessoa e divulgadas na forma da Lei n 9.755/98 em homepage do Tribunal de Contas da Unio chamada de contas pblicas (art. 4, IV, da Lei n 10.520/2002)?
Adm
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 26. O prembulo do Edital contm (art. 4, III da Lei n 10.520/2002 c/c art. 40 da Lei n 8.666/93): a. b. c. d. e. f. O nmero de ordem em srie anual? O nome da entidade interessada (promotora da licitao)? A modalidade de licitao? O regime de execuo do objeto da licitao? O tipo da licitao? A meno de que a licitao ser regida pela Lei n 10.520/2002 e pelo Decreto n 3.555/2000? O local, data e horrio para: i. Exame e obteno gratuita da ntegra do edital e seus anexos, ressalvados os custos de reproduo do mesmo? Eventuais vistorias?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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g.
ii.
h.
iii. Recebimento da documentao, proposta e realizao da sesso pblica de lances? O local, horrio e meios de comunicao distncia (telefone, fax, e-mail etc.) pelos quais se obtero informaes e esclarecimentos relativos licitao?
Adm
27. O edital contm a indicao precisa, suficiente e clara do objeto da licitao (art. 4, III da Lei n 10.520/2002)? 28. O Termo de Referncia faz parte do edital? 29. O edital faz meno documentao necessria para (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002): a. b. a habilitao jurdica (art. 27, I, c/c art. 28, ambos da Lei n 8.666/93)? a qualificao tcnica (art. 27, II, c/c art. 30, ambos da LLCA)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio c. d. a qualificao econmico-financeira (art. 27, III, c/c art. 31, todos da LLCA)? a comprovao da regularidade fiscal (art. 27 da Lei n 8.666/93 c/c art. 4, XIII, da Lei n 10.520/2002)?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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30. O edital exige o cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art. 7 da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V, da LLCA? 31. O edital prev a possibilidade de qualquer cidado impugn-lo por uma irregularidade apresentada no prazo de cinco dias teis (art. 41, 1, Lei n 8.666/93)? 32. O edital prev a forma de apresentao da proposta comercial, com a indicao precisa de como o valor deve ser ofertado, incluindo, caso necessrio, a apresentao da planilha de custos (art. 4, III, c/c art. 3, I, ambos da Lei n 10.520/2002)? 33. Caso seja necessria a apresentao de garantias, elas esto previstas no edital (art. 56 da Lei n 8.666/93)? 34. O edital contm normas pertinentes ao procedimento da licitao (art. 4, III, da Lei 10.520/2002)? 35. O Procedimento delineado no edital cuida, dentre outros assuntos, do recebimento de propostas e de lances (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 36. O Edital estabelece prazo de validade das propostas comerciais (art. 6, Lei n 10.520/2002)? 37. O edital indica os critrios para aceitao e classificao das propostas na fase dos lances, com disposies claras e parmetros objetivos (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 38. O Procedimento delineado no edital cuida tambm do julgamento das propostas e da adjudicao (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 39. As instrues e normas referentes a eventuais recursos esto previstas no edital (arts. 40, XV, e 109 da Lei n 8.666/93)? 40. O edital indica o prazo e as condies para a execuo/recebimento do objeto da licitao (art. 40, XVI, LLCA)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 41. O edital estabelece as condies para fiscalizao e aceite dos produtos objeto da licitao? 42. O edital fixa o prazo e as condies para assinatura do contrato e indica as sanes previstas no art. 7 da Lei n 10.520/2002 pela no assinatura? 43. O edital prev as condies de pagamento? 44. O edital respeitou o disposto nas alneas do art. 40, XIV, da Lei n 8.666/93? 45. O edital prev as sanes administrativas para o caso de inadimplemento, incluindo a indicao de percentuais para aplicao de eventuais multas? 46. A minuta do contrato est anexada ao edital (art. 40, 2, III, Lei n 8.666/93 e art. 21, IX, Decreto n 3.555/2000)? 47.O prembulo da minuta de contrato prev: a. a indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
Responsvel Adm Adm Adm Adm Adm
S/N/EP ou NA
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b. o ato que autorizou a sua lavratura? c. o nmero do processo da licitao?
d. a sujeio dos contratantes s normas pertinentes e s suas clusulas? 48. A minuta do contrato indica (art. 55 da Lei n 8.666/93): a. O objeto da licitao e seus elementos caractersticos?
d. O preo unitrio e global? e. f. As condies de pagamento? Os recursos oramentrios necessrios para a contratao?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio g. A data de incio e de concluso da sua execuo ou da entrega de objeto?
Responsvel Adm Adm Adm Adm Adm Adm Adm
S/N/EP ou NA
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h. O prazo e condies para recebimento definitivo do objeto? i. j. k. l. Os direitos das partes? As responsabilidades das partes? Sendo cabvel, a garantia oferecida? As penalidades cabveis, de acordo com a gravidade das faltas cometidas, garantida a prvia defesa?
m. Os valores das multas (recomendvel indicar um percentual sobre a parcela inadimplida)? n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57 da Lei n 8.666/93? o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo do objeto, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao? r. A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos? s. Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei 8.666/93? As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria?
Adm
Adm Adm
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Adm Adm Adm Adm
t.
u. Como foro competente para dirimir qualquer questo contratual, o da entidade promotora da licitao? 49. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93 e art. 21, Decreto n 3.555/2000)?
Proc
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 50. O edital e seus anexos (devidamente corrigidos com as alteraes recomendadas pela Procuradoria Jurdica e assinados pelo Pregoeiro) foram apensados ao processo (art. 38, I, da Lei n 8.666/93)? 51. Os originais dos documentos de habilitao e das propostas comerciais esto inseridos no processo (art. 38, IV da Lei n 8.666/93 e art. 21, Decreto n 3.555/2000)? 52. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal do licitante vencedor (consulta SICAF, CADIN etc.) como determina o art. 27 da Lei n 8.666/93 c/c art. 4, XIII da Lei n 10.520/2002? 53. Foi redigida ata da sesso pblica de prego registrando (art. 21, XI, Decreto n 3.555/2000): a. Os interessados que participaram do certame e os respectivos representantes? b. A comprovao de que os representantes dos interessados possuam poderes para formular propostas e para praticar os demais atos inerentes ao prego (art. 4, VI, da Lei n 10.520/2002)? c. A declarao dos licitantes afirmando que cumprem plenamente os requisitos de habilitao? d. A entrega dos envelopes com as propostas escritas? e. O valor das propostas escritas e verbais apresentadas na ordem de classificao? f. Os licitantes que apresentaram o menor preo para cada item?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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g. Os licitantes classificados para a fase de lances? h. Os lances verbais recebidos? i. j. A indicao do licitante vencedor? A avaliao da aceitabilidade ou no da proposta do licitante vencedor e a eventual avaliao das outras propostas classificadas?
Adm
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio k. l. A avaliao dos documentos de habilitao e confirmao das condies habilitatrias? A eventual declarao da inteno de interposio de recurso com a indicao da sntese de suas razes? Outros fatos significativos?
S/N/EP ou NA
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m.
54. A proposta final com os valores readequados ao valor total ofertado pelo lance vencedor (incluindo a correspondente planilha de custos) est anexada ao processo? 55. No caso de interposio de recursos (art. 38, VIII c/c art. 109, ambos da Lei n 8.666/93 e art. 4, XVIII da Lei n 10.520/2002): a. o(s) recurso(s) foi(ram) tempestivo(s) (o prazo de trs dias segundo o art. 4, XVIII da Lei n 10.520/2002) e est(o) anexado(s) ao processo?
Adm
Adm
b. Outros licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razes e estas constam no processo? c. Foram redigidos relatrios e deliberaes do Pregoeiro referentes aos recursos (art. 9, VIII, Decreto n 3.555/2000)?
Adm
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56. O resultado final do julgamento das propostas comerciais classificao aps julgamento dos recursos - foi publicado no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo? 57. O ato de adjudicao do objeto da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA e art. 21, XII, Decreto n 3.555/2000 )? 58. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato? 59. O ato de homologao da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA e art. 21, XII, Decreto n 3.555/2000 e art. 21, XII, Decreto n 3.555/2000)? 60. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 61. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias exigidas? 62. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal do licitante vencedor (consulta Sicaf, Cadin, etc) antes da assinatura do contrato? 63. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 64. O extrato do contrato ou do instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei n 8.666/93)?
Responsvel Adm Adm
S/N/EP ou NA
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Formulrio de Acompanhamento dos Processos Prego Presencial para Prestao de Servios Processo n: ______________________________ Contrato n: ______________________________ Interessado: _____________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________ Prego Presencial: a modalidade de licitao para aquisio de bens e servios comuns, no importando o valor da contratao e ocorrendo a disputa pelo fornecimento atravs de propostas e lances em sesso pblica. Est previsto na Lei n 10.520/2002, que regulamentada pelo Decreto n 3.555/2000 (Prego presencial). Adm Administrao Proc Procuradoria Jurdica S Sim N No EP Em parte NA No se aplica
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 1. O procedimento licitatrio foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do procedimento licitatrio (art. 38, caput da LLCA e art. 21, V, Decreto n 3.555/2000)? A autoridade competente justificou a necessidade da contratao (art. 3, I, da Lei n 10.520/2002)? A autoridade competente definiu o objeto do certame de forma precisa, suficiente e clara (art. 3, II, da Lei n 10.520/2002)? A indicao do objeto da licitao no restringiu (com especificaes excessivas, irrelevantes ou desnecessrias) a participao de competidores (art. 3, II, da Lei n 10.520/2002)? H declarao da Administrao de que o bem/ servio a ser licitado comum nos termos do art. 1 da Lei n 10.520/2002? A autoridade competente estabeleceu motivadamente: as exigncias de habilitao/ qualificao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas do futuro contrato (art. 3, I, da Lei n 10.520/2002)? O procedimento licitatrio possui a indicao do recurso prprio para a despesa (art. 38, caput, Lei n 8.666/93)?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 9. O procedimento licitatrio contm oramento detalhado dos bens ou servios a serem licitados (art. 3, III, da Lei 10.520/2002)?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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10. Existe estimativa do impacto oramentrio-financeiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes (art. 16, I, da Lei Complementar n 101/2000)? 11. Existe declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias (art. 16, II, da Lei Complementar n 101/2000)? 12. A autoridade competente designou o pregoeiro e a respectiva equipe de apoio (art. 3, IV, da Lei n 10.520/2002)? 13. A equipe de apoio formada, na sua maioria, por servidores ocupantes de cargo efetivo ou emprego pblico, preferencialmente, na entidade promotora da licitao (art. 3, 1 da Lei n 10.520/2002)? 14. A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos? 15. O Termo de Referncia (documento que contm os elementos capazes de propiciar a avaliao do custo pela Administrao, diante de oramento detalhado, considerando os preos praticados no mercado, a definio dos mtodos, a estratgia de suprimento e o prazo de execuo do contrato art. 8, II, Decreto n 3.555/2000) consta nos autos? 16. No procedimento licitatrio para a prestao de servios comuns: a. O Termo de Referncia descreve com clareza os servios a serem executados e indica todos os seus elementos constitutivos com a descrio dos resultados, materiais e equipamentos requeridos? No caso da necessidade de utilizao de bens sem similaridade ou de marcas, caractersticas e especificaes exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas tcnicas?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio c. O Termo de Referncia levou em considerao os requisitos: segurana, adequao ao interesse pblico, economia, regionalizao, impacto ambiental e normas de segurana e sade do trabalho? Existe anexo com especificaes complementares e normas de execuo pertinentes?
Responsvel
S/N/EP ou NA
S/N/EP ou NA
Adm
d.
Adm
17. Constam dos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica? 18. O oramento estimativo dos custos e o cronograma fsico-financeiro de desembolso esto no Termo de Referncia (art. 21, II, Decreto n 3.555/2000)? 19. As condies de execuo, entrega, fiscalizao e aceitao dos bens/servios esto no Termo de Referncia (art. 8, II, Decreto n 3.555/2000)? 20. O Termo de Referncia indica a vigncia do futuro contrato e, caso necessrio, prev uma eventual prorrogao do mesmo (art. 8, II, Decreto n 3.555/2000)? 21. A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) e o Termo de Referncia foram aprovados pela autoridade competente? 22. Iniciando a fase externa do prego, a convocao dos interessados se deu atravs de publicao de Aviso nos termos do art. 4, I, da Lei n 10.520/2002? 23. No Aviso mencionado no item anterior, consta a definio do objeto da licitao, a indicao do local, dias e horrios em que poder ser lido/obtido, na ntegra, o edital (art. 4, II, da Lei n 10.520/2002)? 24. Os autos foram instrudos com o Edital e respectivos anexos (art. 38, I, da Lei n 8.666/93 e art. 21, VIII, Decreto n 3.555/2000)? 25. Cpias do Edital e do Aviso foram disponibilizadas para consulta por qualquer pessoa e divulgadas na forma da Lei n 9.755/98 em homepage do Tribunal de Contas da Unio chamada de contas pblicas (art. 4, IV, da Lei n 10.520/2002)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 26. O prembulo do Edital contm (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002 c/c art. 40 da Lei n 8.666/93): a. b. c. d. e. f. O nmero de ordem em srie anual? O nome da entidade interessada (promotora da licitao)? A modalidade de licitao? O regime de execuo do objeto da licitao? O tipo da licitao? A meno de que a licitao ser regida pela Lei n 10.520/2002 e pelo Decreto n 3.555/2000? O local, data e horrio para: i. Exame e obteno gratuita da ntegra do edital e seus anexos, ressalvados os custos de reproduo? Eventuais vistorias?
Responsvel
S/N/EP ou NA
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g.
ii.
h.
iii. Recebimento da documentao, proposta e realizao da sesso pblica de lances? O local, horrio e meios de comunicao distncia (telefone, fax, e-mail etc.) pelos quais se obtero informaes e esclarecimentos relativos licitao?
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27. O edital contm a indicao precisa, suficiente e clara do objeto da licitao (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 28. O Termo de Referncia faz parte do edital? 29. O edital faz meno documentao necessria para (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002): a. A habilitao jurdica (art. 27, I, c/c art. 28, ambos da Lei n 8.666/93)? b. A qualificao tcnica (art. 27, II, c/c art. 30, ambos da LLCA)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio c. A qualificao econmico-financeira (art. 27, III, c/c art. 31, todos da LLCA)? d. a comprovao da regularidade fiscal (art. 27 da Lei n 8.666/93 c/c art. 4, XIII, da Lei n 10.520/2002)? 30. O edital exige o cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art. 7 da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V, da LLCA? 31. O edital prev a possibilidade de qualquer cidado impugn-lo por irregularidade apresentada no prazo de cinco dias teis (art. 41, 1, Lei n 8.666/93)? 32. O edital prev a forma de apresentao da proposta comercial, com a indicao precisa de como o valor deve ser ofertado, incluindo, caso necessrio, a apresentao da planilha de custos (art. 4, III, c/c art. 3, I, ambos da Lei 10.520/2002)? 33. Caso seja necessria a apresentao de garantias, elas esto previstas no edital (art. 56 da Lei n 8.666/93)? 34. O edital contm normas pertinentes ao procedimento da licitao (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 35. O Procedimento delineado no edital cuida, dentre outros assuntos, do recebimento de propostas e de lances (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 36. O Edital estabelece prazo de validade das propostas comerciais (art. 6, Lei n 10.520/2002)? 37. O edital indica os critrios para aceitao e classificao das propostas na fase dos lances, com disposies claras e parmetros objetivos (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 38. O Procedimento delineado no edital cuida tambm do julgamento das propostas e da adjudicao (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 39. As instrues e normas referentes a eventuais recursos esto previstas no edital (arts. 40, XV, e 109 da Lei n 8.666/93)? 40. O edital indica o prazo e as condies para a execuo/recebimento do objeto da licitao (art. 40, XVI, LLCA)?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 41. O edital estabelece as condies para fiscalizao e aceite dos produtos objeto da licitao? 42. O edital fixa o prazo e as condies para assinatura do contrato e indica as sanes previstas no art. 7 da Lei n 10.520/2002 pela no assinatura do mesmo? 43. O edital prev as condies de pagamento? 44. O edital respeitou o disposto nas alneas do art. 40, XIV, da Lei n 8.666/93? 45. No caso de servios, foi observada a proibio de incluir no objeto da licitao a obteno de recursos financeiros para a sua execuo, conforme o art. 7, 3 da Lei n 8.666/93? 46. O edital prev as sanes administrativas para o caso de inadimplemento, incluindo a indicao de percentuais para aplicao de eventuais multas? 47. A minuta do contrato est anexada ao edital (art. 40, 2, III, Lei n 8.666/93 e art. 21, IX, Decreto n 3.555/2000)? 48.O prembulo da minuta de contrato prev: a. A indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
Responsvel
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio d. O preo unitrio e global? e. f. g. As condies de pagamento? Os recursos oramentrios necessrios para a contratao? A data de incio e de concluso da sua execuo ou da entrega de objeto?
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m. Os valores das multas (recomendvel indicar um percentual sobre a parcela inadimplida)? n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57 da Lei n 8.666/93? o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo do objeto, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao? r. A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos? s. Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei 8.666/93?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio t. As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria?
Responsvel Adm Adm Proc
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u. Como foro competente para dirimir qualquer questo contratual, o da entidade promotora da licitao? 50. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)? 51. O edital e seus anexos (devidamente corrigidos com as alteraes recomendadas pela Procuradoria Jurdica e assinados pelo Pregoeiro) foram apensados ao processo (art. 38, I, da Lei n 8.666/93)? 52. Os originais dos documentos de habilitao e das propostas comerciais esto inseridos no processo (art. 38, IV, da Lei n 8.666/93 e art. 21, Decreto n 3.555/2000)? 53. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal do licitante vencedor (consulta Sicaf, Cadin etc.) como determina o art. 27 da Lei n 8.666/93 c/c art. 4, XIII, da Lei 10.520/2002? 54. Foi redigida ata da sesso pblica de prego registrando (art. 21, XI, Decreto n 3.555/2000): a. b. Os interessados que participaram do certame e os respectivos representantes? A comprovao de que os representantes dos interessados possuam poderes para formular propostas e para praticar os demais atos inerentes ao prego (art. 4, VI, da Lei n 10.520/2002)? A declarao dos licitantes afirmando que cumprem plenamente os requisitos de habilitao? A entrega dos envelopes com as propostas escritas? O valor das propostas escritas e verbais apresentadas na ordem de classificao? Os licitantes que apresentaram o menor preo para cada item? Os licitantes classificados para a fase de lances? Os lances verbais recebidos?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio i. j. A indicao do licitante vencedor? A avaliao da aceitabilidade ou no da proposta do licitante vencedor e a eventual avaliao das outras propostas classificadas? A avaliao dos documentos de habilitao e confirmao das condies habilitatrias? A eventual declarao da inteno de interposio de recurso com a indicao da sntese de suas razes? Outros fatos significativos?
Responsvel Adm Adm
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55. A proposta final com os valores readequados ao valor total ofertado pelo lance vencedor (incluindo a correspondente planilha de custos) est anexada ao processo? 56. No caso de interposio de recursos (art. 38, VIII, c/ c art. 109, ambos da Lei n 8.666/93 e art. 4, XVIII, da Lei 10.520/2002): a. o(s) recurso(s) foi(ram) tempestivo(s) (o prazo de trs dias segundo o art. 4, XVIII, da Lei n 10.520/2002) e est(o) anexado(s) ao processo?
Adm
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b. Outros licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razes e estas constam no processo? c. Foram redigidos relatrios e deliberaes do Pregoeiro referentes aos recursos (art. 9, VIII, Decreto n 3.555/2000)?
Adm
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57. O resultado final do julgamento das propostas comerciais classificao aps julgamento dos recursos - foi publicado no DOU e seus comprovantes foram anexados ao processo? 58. O ato de adjudicao do objeto da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA e art. 21, XII, Decreto n 3.555/2000 )? 59. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato?
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Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 60. O ato de homologao da licitao est no processo (art. 38, VII da LLCA e art. 21, XII, Decreto n 3.555/2000 e art. 21, XII, Decreto n 3.555/2000)? 61. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente? 62. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias exigidas? 63. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal do licitante vencedor (consulta SICAF, CADIN, etc) antes da assinatura do contrato? 64. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 65. O extrato do contrato ou do instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei n 8.666/93)?
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S/N/EP ou NA
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Formulrio de Acompanhamento dos Processos Prego Eletrnico para Aquisio de Bens Processo n: ______________________________________________ Contrato n: ______________________________________________ Interessado: ____________________________________________________________________ Prego Eletrnico: a modalidade de licitao para aquisio de bens e servios comuns, no importando o valor da contratao e ocorrendo a disputa pelo fornecimento atravs de propostas e lances em sesso virtual (via Internet). Est previsto na Lei n 10.520/2002, que regulamentada pelo Decreto n 3.555/2000 (Prego presencial) e pelo Decreto n 5.450/2005 (Prego eletrnico). Adm Administrao Proc Procuradoria Jurdica S Sim N No EP Em parte NA No se aplica S/N/EP ou NA
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 1. O procedimento licitatrio foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do procedimento licitatrio (art. 38, caput da LLCA, art. 21, V, Decreto n 3.555/2000 e art. 30, V, do Decreto n 5.450/2005)? A autoridade competente justificou a necessidade da contratao, motivando o ato com a indicao dos elementos tcnicos fundamentais que o apiam, bem como quanto aos elementos contidos no oramento estimativo e no cronograma fsicofinanceiro de desembolso, se for o caso, elaborados pela administrao (art. 3, I, da Lei n 10.520/2002, 9, III, 1 e 30, I, Decreto n 5.450/2005)? A autoridade competente definiu o objeto do certame de forma precisa, suficiente e clara (art. 3, II, da Lei 10.520/2002 e 9, I, Decreto n 5.450/2005)? A indicao do objeto da licitao no restringiu (com especificaes excessivas, irrelevantes ou desnecessrias) a participao de competidores (art. 3, II, da Lei 10.520/2002 e 9, I, Decreto n 5.450/2005)? H declarao da Administrao de que o bem/ servio a ser licitado comum nos termos do art. 1, da Lei n 10.520/2002?
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A autoridade competente estabeleceu motivadamente: as exigncias de habilitao/qualificao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas do futuro contrato (art. 3, I, da Lei 10.520/2002)? O procedimento licitatrio possui a previso de recursos oramentrios, com a indicao das respectivas rubricas (art. 38, caput, Lei n 8.666/93 e 30, IV, do Decreto n 5.450/2005)? O procedimento licitatrio foi instrudo com planilhas de custo, se for o caso (art. 30, III, do Decreto n 5.450/2005)?
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10. O procedimento licitatrio contm oramento detalhado dos bens ou servios a serem licitados (art. 3, III, da Lei n 10.520/2002)? 11. A contratao em tela importa criao, expanso ou aperfeioamento de ao governamental que acarrete aumento de despesa? 12. Em caso afirmativo, consta dos autos a estimativa do impacto oramentrio-financeiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes, acompanhada das premissas e metodologia de clculo utilizadas (art. 16, I, e 2, da Lei Complementar n 101/2000)? 13. Ainda em relao ao item 11, em caso afirmativo, consta a declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a Lei Oramentria Anual e compatibilidade com o Plano Plurianual e com a Lei de Diretrizes Oramentrias (art. 16, II, da Lei Complementar n 101/2000)? 14. Se a contratao em tela no importa criao, expanso ou aperfeioamento de ao governamental que acarrete aumento de despesa, consta dos autos declarao com justificativa que comprove o afirmado? 15. A autoridade competente designou, dentre os servidores da entidade promotora da licitao, o pregoeiro e a respectiva equipe de apoio (art. 3, IV, da Lei n 10.520/2002 e art. 9, VI, e 30, VI, do Decreto n 5.450/2005)? 16. A equipe de apoio formada, na sua maioria, por servidores ocupantes de cargo efetivo ou emprego pblico, preferencialmente, na entidade promotora da licitao (art. 3, 1 da Lei n 10.520/2002 e art. 10, 1 do Decreto n 5.450/2005)?
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17. A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos? 18. O Termo de Referncia (documento que dever conter os elementos capazes de propiciar a avaliao do custo pela Administrao, diante de oramento detalhado, definio dos mtodos, estratgia de suprimento, valor estimado em planilhas de acordo com o preo de mercado, cronograma fsicofinanceiro, se for o caso, critrio de aceitao do objeto, deveres do contratado e do contratante, procedimentos de fiscalizao e gerenciamento do contrato, prazo de execuo e sanes, de forma clara, concisa e objetiva art. 8, II, Decreto n 3.555/2000, 9, 2 e 30, II, do Decreto n 5.450/2005 ) consta nos autos? 19. No procedimento licitatrio para a aquisio de bens comuns: a. No caso da necessidade da indicao de marca ou especificaes exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas tcnicas? H definio das unidades, quantidades a serem adquiridas e cronograma de entrega em funo do consumo e utilizao provveis (art. 15, 7, II da Lei n 8.666/93)? A compra atende ao princpio da padronizao, que imponha compatibilidade de especificaes tcnicas e de desempenho (art. 15, I, LLCA)?
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b.
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As especificaes fazem meno s condies de guarda/armazenamento que no permitam a deteriorao do material, bem como garantia dos produtos (art. 15, 7, III da LLCA)? 20. Constam dos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica? 21. O oramento estimativo dos custos e o cronograma fsico-financeiro de desembolso esto no Termo de Referncia (art. 21, II, Decreto n 3.555/2000)? 22. As condies de execuo, entrega, fiscalizao e aceitao dos bens/servios esto no Termo de Referncia (art. 8, II, Decreto n 3.555/2000)? 23. O Termo de Referncia indica a vigncia do futuro contrato e, caso necessrio, prev uma eventual prorrogao do mesmo (art. 8, II, Decreto n 3.555/2000)?
d.
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24. A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) e o Termo de Referncia foram aprovados pela autoridade competente? 25. Houve o prvio credenciamento perante o provedor do sistema eletrnico utilizado (para realizao do prego): da autoridade competente da entidade promotora da licitao, do pregoeiro, dos membros da equipe de apoio e dos licitantes (art. 3, Decreto n 5.450/2005)? 26. Iniciando a fase externa do prego, a convocao dos interessados se deu atravs de publicao de Aviso, observados os valores estimados para contratao e os meios de divulgao indicados no art. 17, I, II e III, do Decreto n 5.450/2005? 27. No Aviso mencionado no item anterior, consta a definio precisa, suficiente e clara do objeto da licitao, a indicao dos locais, dias e horrios em que poder ser lido/obtido, na ntegra, o edital, bem como o endereo eletrnico onde ocorrer a sesso pblica, a data e hora de sua realizao e a indicao de que o prego, na forma eletrnica, ser realizado por meio da internet (art. 17, 2, do Decreto n 5.450/2005)? 28. Os autos foram instrudos com o Edital e respectivos anexos, se for o caso (art. 38, I da Lei n 8.666/93, art. 21, VIII, Decreto n 3.555/2000 e art. 30, VII, do Decreto n 5.450/2005)? 29. Cpias do Edital e do Aviso foram disponibilizadas para consulta por qualquer pessoa e divulgadas na forma da Lei n 9.755/98 em homepage do Tribunal de Contas da Unio chamada de contas pblicas (art. 4, IV, da Lei n 10.520/2002)? 30. O prembulo do Edital contm (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002 c/c art. 40 da Lei n 8.666/93): a. b. c. d. e. f. O nmero de ordem em srie anual? O nome da entidade interessada (promotora da licitao)? A modalidade de licitao? O regime de execuo do objeto da licitao? O tipo da licitao? A meno de que a licitao ser regida pela Lei n 10.520/2002, pelo Decreto n 3.555/2000 e pelo Decreto n 5.450/2005?
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O local, data e horrio para: i. Exame e obteno gratuita da ntegra do edital e seus anexos, ressalvados os custos de reproduo? ii. Eventuais vistorias? iii.Recebimento das propostas (com indicao do devido endereo eletrnico e do horrio de incio da apresentao das propostas) iv. Recebimento dos lances (com indicao do devido endereo eletrnico e do horrio de incio da proposta dos lances) O local, horrio e meios de comunicao distncia (telefone, fax, e-mail etc.) pelos quais se obtero informaes e esclarecimentos relativos licitao?
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31. O Edital contm a indicao precisa, suficiente e clara do objeto da licitao (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 32. O Termo de Referncia faz parte do edital? 33. O Edital faz meno documentao necessria para (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002 e art. 30, X, do Decreto n 5.450/2005): a. A habilitao jurdica (art. 27, I, c/c art. 28, ambos da Lei n 8.666/93)? b. c. A qualificao tcnica (art. 27, II, c/c art. 30, ambos da LLCA)?
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A qualificao econmico-financeira (art. 27, III, c/c art. 31, todos da LLCA)? d. A comprovao da regularidade fiscal (art. 27 da Lei n 8.666/93 c/c art. 4, XIII, da Lei 10.520/2002)? 34. O edital exige o cumprimento do disposto no inciso XXXIII, do art. 7 da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V, da LLCA? 35. O edital prev a possibilidade de qualquer pessoa impugn-lo no prazo de at dois dias teis antes da data fixada para abertura da sesso pblica (art. 18 do Decreto n 5.450/2005)? 36. O edital prev a possibilidade de se pedir esclarecimentos referentes ao processo licitatrio no prazo de at trs dias teis antes da data fixada para abertura da sesso pblica, exclusivamente por meio eletrnico via internet (art. 19 do Decreto n 5.450/2005)?
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37. O edital prev a forma de apresentao da proposta comercial, com a indicao precisa de como o valor deve ser ofertado, incluindo, caso necessrio, a apresentao da planilha de custos (art. 4, III, c/c art. 3, I, ambos da Lei n 10.520/2002)? 38. O edital prev que os licitantes devero encaminhar proposta com a descrio do objeto ofertado e o preo e, se for o caso, o respectivo anexo, at a data e hora marcadas para a abertura da sesso, exclusivamente por meio do sistema eletrnico (art. 21, caput, do Decreto n 5.450/2005)? 39. Caso seja necessria a apresentao de garantias, elas esto previstas no edital (art. 56 da Lei n 8.666/93)? 40. O edital contm normas pertinentes ao procedimento da licitao (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 41. O Procedimento delineado no edital cuida, dentre outros assuntos, do recebimento de propostas e de lances (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 42. O Edital estabelece prazo de validade das propostas comerciais (art. 6, Lei n 10.520/2002)? 43. O edital indica os critrios para aceitao e classificao das propostas na fase dos lances, com disposies claras e parmetros objetivos (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 44. O Procedimento delineado no edital cuida tambm do julgamento das propostas e da adjudicao (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 45. As instrues e normas referentes a eventuais recursos esto previstas no edital (arts. 40, XV, e 109 da Lei n 8.666/93 e art. 26 pargrafos do Decreto n 5.450/2005)? 46. O edital indica o prazo e as condies para a execuo/recebimento do objeto da licitao (art. 40, XVI, LLCA)? 47. O edital estabelece as condies para fiscalizao e aceite dos produtos objeto da licitao? 48. O edital fixa o prazo e as condies para assinatura do contrato e indica as sanes previstas no art. 7 da Lei n 10.520/2002 e no art. 28 do Decreto n 5.450/2005 pela no assinatura? 49. O edital prev as condies de pagamento? 50. O edital respeitou o disposto nas alneas do art. 40, XIV da Lei n 8.666/93?
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51. O edital prev as sanes administrativas para o caso de inadimplemento, incluindo a indicao de percentuais para aplicao de eventuais multas? 52. A minuta do contrato est anexada ao edital (art. 40, 2, III, Lei n 8.666/93, art. 21, IX, Decreto n 3.555/2000 e art. 30, VIII, do Decreto n 5.450/2005)? 53. Se a minuta no estiver anexada, h justificativa pela ausncia dela? 54.O prembulo da minuta de contrato prev: a. A indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
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d. O preo unitrio e global? e. f. g. As condies de pagamento? Os recursos oramentrios necessrios para a contratao? A data de incio e de concluso da sua execuo ou da entrega de objeto?
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m. Os valores das multas (recomendvel indicar um percentual sobre a parcela inadimplida)? n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57 da Lei n 8.666/93? o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo do objeto, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao? r. A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos? s. Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei n 8.666/93? t. As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria? u. Como foro competente para dirimir qualquer questo contratual, o da entidade promotora da licitao? 56. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)? 57. O edital e seus anexos (devidamente corrigidos com as alteraes recomendadas pela Procuradoria Jurdica e assinados pelo Pregoeiro) foram apensados ao processo (art. 38, I, da Lei n 8.666/93)? 58. Os originais dos documentos de habilitao do licitante vencedor esto inseridos no processo (art. 38, IV, da Lei n 8.666/93)? 59. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal do licitante vencedor (consulta Sicaf, Cadin etc.) como determina o art. 27 da Lei n 8.666/93 c/c art. 4, XIII, da Lei 10.520/2002? 60. Foi redigida ata da sesso pblica registrando (art. 21, XI, Decreto n 3.555/2000 e art. 30, XI, do Decreto n 5.450/2005): a. b. Os interessados que participaram do certame e os respectivos representantes? As propostas apresentadas?
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c. d. e. f. g. h. i. j.
O valor das propostas apresentadas na ordem de classificao? Os licitantes que apresentaram o menor preo para cada item? Os licitantes classificados para a fase de lances? Os lances recebidos? A indicao do licitante vencedor? A avaliao da aceitabilidade ou no da proposta do licitante vencedor e a eventual avaliao das outras propostas classificadas? A avaliao dos documentos de habilitao do licitante vencedor e confirmao das condies habilitatrias? A eventual declarao da inteno de interposio de recurso com a indicao da sntese de suas razes?
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k. Outros fatos significativos? 61. No caso de interposio de recursos (art. 38, VIII, c/c art. 109, ambos da Lei n 8.666/93, art. 4, XVIII, da Lei n 10.520/2002 e 30, XI, f do Decreto n 5.450/2005): a. o(s) recurso(s) foi(ram) apresentado(s) em formulrio eletrnico apropriado? b. o(s) recurso(s) foi(ram) tempestivo(s) (o prazo de trs dias segundo o art. 4, XVIII, da Lei n 10.520/2002 e o art. 26 do Decreto n 5.450/2005) e est(o) anexado(s) ao processo? c. outros licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razes por meio de formulrio eletrnico apropriado e estas constam no processo? d. foram redigidos relatrios e deliberaes do Pregoeiro referentes aos recursos (art. 9, VIII, Decreto n 3.555/2000)? 62. O ato de adjudicao do objeto da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA e art. 21, XII, Decreto n 3.555/2000)? 63. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato? 64. O ato de homologao da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA e art. 21, XII, Decreto n 3.555/2000)?
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65. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente? 66. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias exigidas? 67. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal do licitante vencedor (consulta Sicaf, Cadin, etc) antes da assinatura do contrato? 68. O licitante vencedor, antes da assinatura do contrato, comprovou as condies de habilitao (art. 27, 2, do Decreto n 5.450/2005)? 69. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 70. O extrato do contrato ou do instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, da Lei n 8.666/93)? 71. A convocao dos interessados por meio de publicao de aviso, observados os valores estimados para contratao e os meios de divulgao pertinentes, se deu na forma do art. 17 do Decreto n 5.450/2005)?
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Formulrio de Acompanhamento dos Processos Prego Eletrnico para Prestao de Servios Prego Eletrnico: a modalidade de licitao para aquisio de bens e servios comuns, no importando o valor da contratao e ocorrendo a disputa pelo fornecimento atravs de propostas e lances em sesso virtual (via Internet). Est previsto na Lei n 10.520/2002, que regulamentada pelo Decreto n 3.555/2000 (Prego presencial) e pelo Decreto n 5.450/2005 (Prego eletrnico). Adm Administrao Proc Procuradoria Jurdica S Sim N No EP Em parte NA No se aplica S/N/EP ou NA
Questes relativas aos documentos e procedimentos a serem considerados na instruo do processo licitatrio 1. O procedimento licitatrio foi iniciado com a abertura de processo administrativo devidamente autuado, protocolado e numerado (art. 38, caput , Lei n 8.666/93 LLCA)? H autorizao da autoridade competente permitindo o incio do procedimento licitatrio (art. 38, caput da LLCA, art. 21, V, Decreto n 3.555/2000 e art. 30, V, do Decreto n 5.450/2005)? A autoridade competente justificou a necessidade da contratao, motivando o ato com a indicao dos elementos tcnicos fundamentais que o apiam, bem como quanto aos elementos contidos no oramento estimativo e no cronograma fsicofinanceiro de desembolso, se for o caso, elaborados pela administrao (art. 3, I da Lei 10.520/2002, 9, III, 1 e 30, I, Decreto n 5.450/2005)? A autoridade competente definiu o objeto do certame de forma precisa, suficiente e clara (art. 3, II, da Lei n 10.520/2002 e 9, I, Decreto n 5.450/2005)? A indicao do objeto da licitao no restringiu (com especificaes excessivas, irrelevantes ou desnecessrias) a participao de competidores (art. 3, II, da Lei n 10.520/2002 e 9, I, Decreto n 5.450/2005)? H declarao da Administrao de que o bem/ servio a ser licitado comum nos termos do art. 1 da Lei n 10.520/2002? A autoridade competente estabeleceu motivadamente: as exigncias de habilitao/qualificao, os critrios de aceitao das propostas, as sanes por inadimplemento e as clusulas do futuro contrato (art. 3, I, da Lei n 10.520/2002)?
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O procedimento licitatrio possui a previso de recursos oramentrios, com a indicao das respectivas rubricas (art. 38, caput, Lei n 8.666/93 e 30, IV, do Decreto n 5.450/2005)? O procedimento licitatrio foi instrudo com planilhas de custo, se for o caso (art. 30, III, do Decreto n 5.450/2005)?
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10. O procedimento licitatrio contm oramento detalhado dos bens ou servios a serem licitados (art. 3, III, da Lei n 10.520/2002)? 11. A contratao em tela importa criao, expanso ou aperfeioamento de ao governamental que acarrete aumento de despesa? 12. Em caso afirmativo, consta dos autos a estimativa do impacto oramentrio-financeiro da despesa no exerccio em que deva entrar em vigor e nos dois exerccios seguintes, acompanhada das premissas e metodologia de clculo utilizadas (art. 16, I, e 2, da Lei Complementar n 101/2000)? 13. Ainda em relao ao item 11, em caso afirmativo, consta a declarao do ordenador de despesa de que o gasto necessrio realizao do procedimento licitatrio e conseqente contratao tem adequao oramentria e financeira com a lei oramentria anual e compatibilidade com o plano plurianual e com a lei de diretrizes oramentrias (art. 16, II, da Lei Complementar n 101/2000)? 14. Se a contratao em tela no importa criao, expanso ou aperfeioamento de ao governamental que acarrete aumento de despesa, consta dos autos declarao com justificativa que comprove o afirmado? 15. A autoridade competente designou, dentre os servidores da entidade promotora da licitao, o pregoeiro e a respectiva equipe de apoio (art. 3, IV, da Lei n 10.520/2002 e art. 9, VI, e 30, VI, do Decreto n 5.450/2005)? 16. A equipe de apoio formada, na sua maioria, por servidores ocupantes de cargo efetivo ou emprego pblico, preferencialmente, na entidade promotora da licitao (art. 3, 1 da Lei n 10.520/2002 e art. 10, 1 do Decreto n 5.450/2005)? 17. A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) com a respectiva justificativa e autorizao constam dos autos?
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18. O Termo de Referncia (documento que dever conter os elementos capazes de propiciar a avaliao do custo pela Administrao, diante de oramento detalhado, definio dos mtodos, estratgia de suprimento, valor estimado em planilhas de acordo com o preo de mercado, cronograma fsicofinanceiro, se for o caso, critrio de aceitao do objeto, deveres do contratado e do contratante, procedimentos de fiscalizao e gerenciamento do contrato, prazo de execuo e sanes, de forma clara, concisa e objetiva art. 8, II, Decreto n 3.555/2000, 9, 2 e 30, II, do Decreto n 5.450/2005 ) consta nos autos? 19. No procedimento licitatrio para a prestao de servios comuns: a. O Termo de Referncia descreve com clareza os servios a serem executados e indica todos os seus elementos constitutivos com a descrio dos resultados, materiais e equipamentos requeridos? No caso da necessidade de utilizao de bens sem similaridade ou de marcas, caractersticas e especificaes exclusivas, constam dos autos as correspondentes justificativas tcnicas? O Termo de Referncia levou em considerao os requisitos: segurana, adequao ao interesse pblico, economia, regionalizao, impacto ambiental e normas de segurana e sade do trabalho? Existe anexo com especificaes complementares e normas de execuo pertinentes?
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20. Constam dos autos a justificativa/comprovao que os preos unitrios estimados esto compatveis com os praticados no mercado e no mbito da administrao pblica? 21. O oramento estimativo dos custos e o cronograma fsico-financeiro de desembolso esto no Termo de Referncia (art. 21, II, Decreto n 3.555/2000)? 22. As condies de execuo, entrega, fiscalizao e aceitao dos bens/servios esto no Termo de Referncia (art. 8, II, Decreto n 3.555/2000)? 23. O Termo de Referncia indica a vigncia do futuro contrato e, caso necessrio, prev uma eventual prorrogao do mesmo (art. 8, II, Decreto n 3.555/2000)?
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24. A solicitao para a contratao (PCM, PES e/ou Plano de Trabalho) e o Termo de Referncia foram aprovados pela autoridade competente? 25. Houve o prvio credenciamento perante o provedor do sistema eletrnico utilizado (para realizao do prego): da autoridade competente da entidade promotora da licitao, do pregoeiro, dos membros da equipe de apoio e dos licitantes (art. 3, Decreto n 5.450/2005)? 26. Iniciando a fase externa do prego, a convocao dos interessados se deu atravs de publicao de Aviso, observados os valores estimados para contratao e os meios de divulgao indicados no art. 17, I, II, e III do Decreto n 5.450/2005? 27. No Aviso mencionado no item anterior, consta a definio precisa, suficiente e clara do objeto da licitao, a indicao dos locais, dias e horrios em que poder ser lido/obtido, na ntegra, o edital, bem como o endereo eletrnico onde ocorrer a sesso pblica, a data e hora de sua realizao e a indicao de que o prego, na forma eletrnica, ser realizado por meio da internet (art. 17, 2, do Decreto n 5.450/2005)? 28. Os autos foram instrudos com o Edital e respectivos anexos, se for o caso (art. 38, I da Lei n 8.666/93, art. 21, VIII, Decreto n 3.555/2000 e art. 30, VII, do Decreto n 5.450/2005)? 29. Cpias do Edital e do Aviso foram disponibilizadas para consulta por qualquer pessoa e divulgadas na forma da Lei n 9.755/98 em homepage do Tribunal de Contas da Unio chamada de contas pblicas (art. 4, IV da Lei n 10.520/2002)? 30. O prembulo do Edital contm (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002 c/c art. 40 da Lei n 8.666/93): a. b. c. d. e. f. O nmero de ordem em srie anual? O nome da entidade interessada (promotora da licitao)? A modalidade de licitao? O regime de execuo do objeto da licitao? O tipo da licitao? A meno de que a licitao ser regida pela Lei n 10.520/2002, pelo Decreto n 3.555/2000 e pelo Decreto n 5.450/2005? O local, data e horrio para:
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i. Exame e obteno gratuita da ntegra do edital e seus anexos, ressalvados os custos de reproduo do mesmo? ii. Eventuais vistorias? iii.Recebimento das propostas (com indicao do devido endereo eletrnico e do horrio de incio da apresentao das propostas) iv. Recebimento dos lances (com indicao do devido endereo eletrnico e do horrio de incio da propositura dos lances) h. O local, horrio e meios de comunicao distncia (telefone, fax, e-mail etc.) pelos quais se obtero informaes e esclarecimentos relativos licitao?
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31. O Edital contm a indicao precisa, suficiente e clara do objeto da licitao (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 32. O Termo de Referncia faz parte do edital? 33. O Edital faz meno documentao necessria para (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002 e art. 30, X, do Decreto n 5.450/2005): a. A habilitao jurdica (art. 27, I, c/c art. 28, ambos da Lei n 8.666/93)? b. A qualificao tcnica (art. 27, II, c/c art. 30, ambos da LLCA)? c. A qualificao econmico-financeira (art. 27, III, c/c art. 31, todos da LLCA)? d. A comprovao da regularidade fiscal (art. 27 da Lei n 8.666/93 c/c art. 4, XIII, da Lei n 10.520/2002)? 34. O edital exige o cumprimento do disposto no inciso XXXIII do art. 7 da Constituio Federal (proibio de trabalho infantil) como determina o art. 27,V, da LLCA? 35. O edital prev a possibilidade de qualquer pessoa impugn-lo no prazo de at dois dias teis antes da data fixada para abertura da sesso pblica (art. 18 do Decreto n 5.450/2005)? 36. O edital prev a possibilidade de se pedir esclarecimentos referentes ao processo licitatrio no prazo de at trs dias teis antes da data fixada para abertura da sesso pblica, exclusivamente por meio eletrnico via internet (art. 19 do Decreto n 5.450/2005)?
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37. O edital prev a forma de apresentao da proposta comercial, com a indicao precisa de como o valor deve ser ofertado, incluindo, caso necessrio, a apresentao da planilha de custos (art. 4, III, c/c art. 3, I ambos da Lei 10.520/2002)? 38. O edital prev que os licitantes devero encaminhar proposta com a descrio do objeto ofertado e o preo e, se for o caso, o respectivo anexo, at a data e hora marcadas para a abertura da sesso, exclusivamente por meio do sistema eletrnico (art. 21, caput, do Decreto n 5.450/2005)? 39. Caso seja necessria a apresentao de garantias, elas esto previstas no edital (art. 56 da Lei n 8.666/93)? 40. O Edital contm normas pertinentes ao procedimento da licitao (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 41. O Procedimento delineado no edital cuida, dentre outros assuntos, do recebimento de propostas e de lances (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 42. O Edital estabelece prazo de validade das propostas comerciais (art. 6, Lei n 10.520/2002)? 43. O Edital indica os critrios para aceitao e classificao das propostas na fase dos lances, com disposies claras e parmetros objetivos (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 44. O Procedimento delineado no edital cuida tambm do julgamento das propostas e da adjudicao (art. 4, III, da Lei n 10.520/2002)? 45. As instrues e normas referentes a eventuais recursos esto previstas no edital (arts. 40, XV, e 109 da Lei n 8.666/93 e art. 26 pargrafos do Decreto n 5.450/2005)? 46. O edital indica o prazo e as condies para a execuo/recebimento do objeto da licitao (art. 40, XVI, LLCA)? 47. O edital estabelece as condies para fiscalizao e aceite dos produtos objeto da licitao? 48. O edital fixa o prazo e as condies para assinatura do contrato e indica as sanes previstas no art. 7 da Lei n 10.520/2002 e no art. 28 do Decreto n 5.450/2005 pela no assinatura? 49. O edital prev as condies de pagamento? 50. O edital respeitou o disposto nas alneas do art. 40, XIV, da Lei n 8.666/93?
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51. No caso de servios, foi observada a proibio de incluir no objeto da licitao a obteno de recursos financeiros para a sua execuo, conforme o art. 7, 3 da n Lei 8.666/93? 52. O edital prev as sanes administrativas para o caso de inadimplemento, incluindo a indicao de percentuais para aplicao de eventuais multas? 53. A minuta do contrato est anexada ao edital (art. 40, 2, III, Lei n 8.666/93, art. 21, IX, Decreto n 3.555/2000 e art. 30, VIII, do Decreto n 5.450/2005)? 54. Se a minuta no estiver anexada, h justificativa pela ausncia dela? 55.O prembulo da minuta de contrato prev: a. A indicao dos nomes das partes e de seus representantes?
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d. O preo unitrio e global? e. f. g. As condies de pagamento? Os recursos oramentrios necessrios para a contratao? A data de incio e de concluso da sua execuo ou da entrega de objeto?
h. O prazo e condies para recebimento definitivo do objeto? i. j. k. Os direitos das partes? As responsabilidades das partes? Sendo cabvel, a garantia oferecida?
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As penalidades cabveis, de acordo com a gravidade das faltas cometidas, garantida a prvia defesa? m. Os valores das multas (recomendvel indicar um percentual sobre a parcela inadimplida)? n. A vigncia do contrato e, caso necessrio, a indicao da possibilidade de eventuais prorrogaes de acordo com o art. 57 da Lei n 8.666/93? o. Os prazos para manifestao das partes no caso de haver interesse de prorrogao do contrato? p. Os casos de resciso contratual e os direitos da Administrao havendo a resciso? q. A obrigao do contratado em manter, durante toda a execuo do objeto, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na licitao? r. s. A legislao aplicvel sua execuo e aos casos omissos? Que o objeto poder sofrer acrscimos e decrscimos de acordo com os limites estabelecidos pelo art. 65, 1, da Lei 8.666/93? As condies para reajuste dos preos e os critrios de atualizao monetria?
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u. Como foro competente para dirimir qualquer questo contratual, o da entidade promotora da licitao? 57. Os autos foram instrudos com parecer(es) jurdico(s) (art. 38, VI, da Lei n 8.666/93)? 58. O edital e seus anexos (devidamente corrigidos com as alteraes recomendadas pela Procuradoria Jurdica e assinados pelo Pregoeiro) foram apensados ao processo (art. 38, I, da Lei n 8.666/93)? 59. Os originais dos documentos de habilitao do licitante vencedor esto inseridos no processo (art. 38, IV, da Lei n 8.666/93)? 60. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal do licitante vencedor (consulta Sicaf, Cadin, etc.) como determina o art. 27 da Lei n 8.666/93 c/c art. 4, XIII, da Lei n 10.520/2002? 61. Foi redigida ata da sesso pblica registrando (art. 21, XI, Decreto n 3.555/2000 e art. 30, XI, do Decreto n 5.450/2005):
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a. b. c. d. e. f. g. h.
Os interessados que participaram do certame e os respectivos representantes? As propostas apresentadas? O valor das propostas apresentadas na ordem de classificao? Os licitantes que apresentaram o menor preo para cada item? Os licitantes classificados para a fase de lances? Os lances recebidos? A indicao do licitante vencedor? No caso de servios comuns, se o licitante vencedor encaminhou a planilha de custos com os respectivos valores readequados nos moldes do art. 7, XVII do Decreto n 3.697/2000? A avaliao da aceitabilidade ou no da proposta do licitante vencedor e a eventual avaliao das outras propostas classificadas? A avaliao dos documentos de habilitao do licitante vencedor e confirmao das condies habilitatrias? A eventual declarao da inteno de interposio de recurso com a indicao da sntese de suas razes? Outros fatos significativos?
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62. No caso de interposio de recursos (art. 38, VIII, c/c art. 109, ambos da Lei n 8.666/93 e art. 4, XVIII, da Lei n 10.520/2002 e 30, XI,) do Decreto n 5.450/2005): a. o(s) recurso(s) foi(ram) apresentado(s) formulrio eletrnico apropriado? em Adm
b. o(s) recurso(s) foi(ram) tempestivo(s) (o prazo de trs dias segundo o art. 4, XVIII, da Lei n 10.520/2002 e o art. 26 do Decreto n 5.450/2005) e est(o) anexado(s) ao processo? c. outros licitantes apresentaram tempestivamente as suas contra-razes por meio de formulrio eletrnico apropriado e estas constam no processo?
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d. foram redigidos relatrios e deliberaes do Pregoeiro referentes aos recursos (art. 9, VIII, Decreto n 3.555/2000)? 63. O resultado final do julgamento das propostas comerciais classificao aps julgamento dos recursos foi publicado no endereo eletrnico no qual ocorreu a sesso publica do prego e seus comprovantes foram anexados ao processo (art. 7, XXII, do Decreto n 3.697/2000)? 64. O ato de adjudicao do objeto da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA e art. 21, XII, Decreto n 3.555/2000)? 65. Antes da homologao, certificou-se a existncia de crditos oramentrios para realizao do contrato? 66. O ato de homologao da licitao est no processo (art. 38, VII, da LLCA e art. 21, XII, Decreto n 3.555/2000)? 67. Foi emitida nota de empenho que garanta as despesas previstas para o exerccio corrente? 68. Foram apresentados comprovantes referentes s garantias exigidas? 69. Foi feita a comprovao da regularidade fiscal do licitante vencedor (consulta Sicaf, Cadin, etc.) antes da assinatura do contrato? 70. O licitante vencedor, antes da assinatura do contrato, comprovou as condies de habilitao (art. 27, 2, do Decreto n 5.450/2005)? 71. O original do contrato (ou instrumento equivalente) foi assinado pelas partes e testemunhas, estando todas devidamente qualificadas? 72. O extrato do contrato ou do instrumento equivalente (art. 62, LLCA) foi publicado no DOU e seu comprovante foi anexado ao processo (art. 61, Lei n 8.666/93)? 73. A convocao dos interessados por meio de publicao de aviso, observados os valores estimados para contratao e os meios de divulgao pertinentes, se deu na forma do art. 17 do Decreto n 5.450/2005?
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Projeto grfico e capa Glucia Elizabeth de Oliveira - Nemir/Codec/Ascom/Presi/Funasa/MS Diagramao Maria Clia de Souza - Nemir/Codec/Ascom/Presi/Funasa/MS Reviso de texto Waldir Rodrigues Pereira - Nemir/Codec/Ascom/Presi/Funasa/MS
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III Modalidades de licitao

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B) Reajuste, correo monetria e recomposio de preos

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E) Prazo de validade dos contratos

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F) Bens, utenslios e servios de informtica

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b. O ato que autorizou a sua lavratura? c. O nmero do processo da licitao? s normas

d. A sujeio dos contratantes pertinentes e s suas clusulas?

b. A vinculao ao edital e proposta do licitante vencedor? c. O regime de execuo ou a forma de fornecimento?

h. O prazo e condies definitivo do objeto? i. j. k. Os direitos das partes?

As responsabilidades das partes? Sendo cabvel, a garantia oferecida?

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