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HUNTINGTON, Samuel P., A Terceira Onda, A democratizao no final do sculo XX, Editora tica, 1994.

Captulo 1- O Que?
O incio da terceira onda O golpe de 25 de abril foi um comeo implausvel de uma amplo movimento mundial na direo da democracia, porque mais frequente os golpes de Estado derrubarem do que iniciarem os regimes democrticos. Foi involuntrio porque no passava pela cabea dos lderes do golpe implantar a democracia, muito menos iniciar um movimento democrtico global. A morte da ditadura no garantia o nascimento da democracia. Entretanto, liberou um enorme conjunto de foras populares, sociais e polticas que a ditadura havia reprimido. Em Portugal nos anos de 1974 e 1975, o movimento em direo democracia foi dramtico, mas no foi o nico. Outras agitaes democrticas menos bvias ocorriam em outros lugares. Em 1973, no Brasil, lderes do governo do gal. Emlio Mdici, j perto do final, elaboraram planos para uma distenso, ou descompresso poltica, e em 1974, o gal. Ernesto Geisel comprometeu seu novo governo com o incio do processo de abertura poltica. Na Espanha, o primeiro-ministro Carlos Arias levou, com cautela, a ditadura de Franco numa direo liberalizadora, enquanto o pas esperava a morte do ditador. Na Grcia, aumentava as tenses no regime dos coronis, o que acabou por levar sua queda em meados de 1974 e, no final daquele ano, ao primeiro governo eleito democraticamente nova onda de transies. Nos 15 anos seguintes, essa onda democrtica assumiu um mbito global; cerca de trinta pases passaram do autoritarismo democracia e pelo menos vinte outros foram afectados pela onda democrtica. O significado da democracia O conceito democracia como forma de governo remonta aos filsofos gregos. Seu uso moderno, entretanto, data dos levantes revolucionrios na sociedade ocidental no final do sculo XVIII. Em meados do sculo XX, trs abordagens gerais sobre o significado da democracia surgem dos debates. Como forma de governo, a democracia foi definida em termos de fontes de autoridade do governo, propsitos do governo e procedimentos para constituio do governo. O procedimento central da democracia a seleo de lderes, atravs de eleies competitivas, pelo povo que governam. A mais importante formulao moderna desse conceito de democracia foi feita por Joseph Schumpeter em 1942. Em seu estudo pioneiro, Capitalismo, socialismo e democracia, Schumpeter apresentou as deficincias do que qualificou de teoria clssica da democracia, que a definia em termos da vontade do povo e do bem comum (propsito). Vrios pontos devem ser acrescentados definio de democracia. Primeiro, a definio de democracia em termos de eleies uma definio mnima. Segundo, pode-se conceber que uma sociedade escolha seus lderes polticos por meios democrticos, mas que tais lideres no exeram um poder real. Uma terceira questo diz respeito fragilidade ou estabilidade de um
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sistema poltico democrtico. Quarto, h a questo de tratar a democracia e a no-democracia como uma varivel dicotmica ou como uma varivel contnua. Quinto, regimes nodemocrticos no tem competio eleitoral nem ampla participao na votao. As ondas de democratizao Uma onda de democratizao um grupo de transies de regimes no-democrticos, que ocorrem em um perodo de tempo especfico e que significativamente so mais numerosas do que as transies na direo oposta durante tal perodo. Uma onda normalmente envolve tambm liberalizao ou democratizao parcial nos sistemas polticos que no se tornam completamente democrticos. Trs ondas de democratizao ocorreram no mundo moderno. A primeira onda teve suas razes nas revolues americana e francesa. No entanto, o surgimento real de instituies democrticas nacionais um fenmeno do seculo XIX. A primeira onda reserva. No entanto, no momento em que Bryce especulava sobre seu futuro, a tendncia para a democracia estava diminuindo e em reverso. O desenvolvimento poltico dominante nas dcadas de 1920 e 1930 foi o afastamento da democracia e o retorno a formas tradicionais autoritrias de governo, ou ento a introduo de novas formas de totalitarismo de massa, mais brutais e abrangentes. A segunda onda de democratizao. Uma segunda e curta onda de democratizao comeou na Segunda Guerra Mundial. A ocupao dos Aliados promoveu a inaugurao de instituies democrticas na Alemanha Ocidental, Itlia, ustria, Japo e Coreia, enquanto a presso sovitica extinguiu a incipiente democracia na Tchecoslovquia e na Hungria. No final da dcada de 1940 e incio da de 1950, Turquia e Grcia caminharam para a democracia. Na Amrica Latina, durante a guerra, o Uruguai retornou democracia e o Brasil e a Costa Rica tornaram-se democrticos no final dos anos 40. A segunda onda reserva. No incio dos anos 60, a segunda onda de democratizao havia se exaurido. No final dos anos 50, o desenvolvimento poltico e as transies de regime estavam tomando uma feio fortemente autoritria. A mudana foi mais dramtica na Amrica Latina. O deslocamento na direo do autoritarismo comeou no Peru em 1962, quando os militares intervieram para alterar os resultados de uma eleio. No ano seguinte, um civil aceitvel pelos militares foi eleito presidente, mas acabou deposto por um golpe militar em 1968. Em 1964, os golpes militares derrubaram os governos civis do Brasil e da Bolvia. A Argentina seguiu o exemplo em 1966, e o Equador, em 1972. Em 1973, regimes militares do Brasil, da Argentina e, mais discutivelmente, do Chile e do Uruguai, forma exemplos, segundo uma teoria, de um novo tipo de sistema poltico, o autoritarismo burocrtico. A terceira onda de democratizao. No entanto, mais uma vez a dialtica da histria retificou as teorias da cincia social. Nos 15 anos que se seguiram ao fim da ditadura portuguesa em 1974, regimes democrticos substituram regimes autoritrios em aproximadamente trinta pases na Europa, sia e Amrica Latina. Em outros pases, ocorreu uma considervel liberalizao nos regimes autoritrios. Ainda em outros, movimentos que promoviam a democracia ganharam forca e legitimidade. Embora obviamente houvesse resistncia e voltas atras, como na China em

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1989, o movimento na direo da democracia parecia ter tomado a caracterstica de uma quase irresistvel mar global, indo de um triunfo para outro. As questes da democratizao As grandes questes dizem respeito extenso e permanncia da democracia. Existe uma tendncia global, fundamentalmente irreversvel e longa, como propem Tocqueville e Bryce, para a extenso dos sistemas polticos democrticos por todo o mundo? A democracia poltica uma forma de governo limitada, com poucas excepes, minoria das sociedades do mundo que so ricas e/ou ocidentais? Ou a democracia poltica , para um nmero substancial de pases, uma coisa de um certo tempo, uma forma de governo que se alterna com varias formas de controle autoritrio? Essas questes so importantes? Alguns podem argumentar que no, afirmando que no faz tanta diferena para um povo ou para seus vizinhos se um pas governado democraticamente ou no. Por exemplo, uma substancial literatura acadmica sugere que a maior parte das polticas pblicas definida muito mais pelo nvel de desenvolvimento econmico de um pas do que pela natureza de seu regime. Corrupo, ineficincia, incompetncia, domnio de alguns interesses especficos so encontrados em todas as sociedades, no importando sua forma de governo.

Captulo 2
Explicao para ondas de democratizao Um certo nmero de estudos, mostrou altas correlaes entre vrios factores econmicos e sociais e a existncia de instituies democrticas. No entanto como Dankwart Rustow mostrou, uma explicao gentica difere de uma explicao funcional. Quase todos os pases ricos so democrticos. E quase todas as democracias so ricas. A riqueza em si mesma provavelmente no explicao suficiente para sua transio de uma poltica no-democrtica para uma poltica democrtica. De maneira semelhante, historicamente existiu uma alta correlao entre protestantismo e democracia; no entanto, muitos pases foram protestantes e no-democrticos por dois seculos ou mais, antes de se tornarem democrticos. Para explicar uma mudana na varivel dependente em geral precisamos de alguma forma de mudana na varivel independente. A distino entre varivel independente e varivel dependente fica mais clara se elas forem de ordens diferentes, se, como muitas vezes acontece, uma varivel econmica for usada para explicar uma varivel poltica. As causas da democratizao so, assim, variadas, e seu significado no tempo tende a variar consideravelmente. Explicao para a terceira onda Alguns pontos pertinentes tentam explicar esta terceira onda. O primeiro o padro cclico; no padro cclico os pases alternaram sistemas autoritrios e democrticos. Um segundo padro de
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mudana de regime foi o da segunda tentativa. Um terceiro padro foi o de democracia interrompida. Diz respeito aos pases que desenvolveram regimes democrticos por um perodo de tempo relativamente prolongado. Um quarto padro de mudana envolveu a transio directa de um sistema autoritrio estvel para um sistema democrtico estvel, seja atravs de uma evoluo gradual no tempo, seja pela substituio abrupta do primeiro pelo segundo. Tal padro tpico das transies da primeira onda. Finalmente, h o padro de descolonizao. Um pas democrtico impe instituies democrticas em suas colonias. A colonia torna-se independente e, ao contrario da maioria dos pases que antes eram colonias, mantem com xito suas instituies democrticas. O declnio da legitimidade e o dilema do desempenho Cetirus paribus, a legitimidade da maioria dos regimes declina com o tempo, medida que as escolhas vo sendo feitas, as promessas no so cumpridas e as frustraes crescem. Na maioria dos casos, coalizao que sustenta o regime tambm se desintegra com o tempo. Os sistemas democrticos, no entanto, renovam-se atravs das eleies, que tornam possvel que uma nova coalizao alcance o poder com novas polticas e novas promessas para o futuro. Em contraste, a auto-renovao um problema srio para os regimes autoritrios, e a ausncia de mecanismos de auto-renovao contribui significativamente para a eroso de sua legitimidade. Claro, o problema mais grave nas ditaduras personalistas, em que a autorrenovao (exceptuando-se a reencarnao) insolvel, dada a natureza do regime. Confrontados com tal eroso de legitimidade, os lderes autoritrios podiam responder, e respondiam, de uma ou mais maneiras entre cinco. Primeiro, podiam recusar-se a reconhecer seu crescente enfraquecimento; segundo, o regime podia tentar se manter tornando-se cada vez mais repressivo; uma terceira opo era provocar um conflito externo e tentar restaurar a legitimidade apelando para o nacionalismo; a quarta opo era tentar estabelecer alguma aparncia de legitimidade democrtica; e quinto os lderes autoritrios podiam assumir o comando da tarefa de acabar com o governo autoritrio e introduzir um sistema democrtico. Desenvolvimento econmico e crises econmicas A correlao entre riqueza e democracia implica que as transies para a democracia devem ocorrer primariamente em pases situados em um nvel mdio de desenvolvimento econmico. Nos pases pobres a democratizao impossvel; nos pases ricos ela j aconteceu. Entre eles existe uma zona de transio poltica; os pases situados nesse extrato econmico tm maior tendncia a transitar para a democracia e a maioria dos pases que transitam para a democracia esto situados em tal extrato. medida que os pases se desenvolvem economicamente e passam para essa zona, tornam-se passveis de democratizao. O desenvolvimento econmico promove a expanso da classe mdia: uma proporo cada vez maior da sociedade consiste em gente de negcios, profissionais liberais, comerciantes, professores, funcionrios pblicos, gerentes, tcnicos, trabalhadores administrativos e vendedores. Em certa medida, a democracia tem como

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premissa a regra da maioria, e isso difcil numa situao de desigualdades concentradas, em que uma maioria grande e pobre confronta-se com uma oligarquia pequena e rica. Mudanas religiosas O cristianismo, ademais, oferece uma base institucional e doutrinaria mais segura para a oposio represso poltica. O cristianismo, como disse um sul-coreano, era diferente, porque promovia a ideia da igualdade e o respeito por uma autoridade independente do Estado. Historicamente, protestantismo e democracia sempre estiveram ligados. Foram apresentadas trs razoes plausveis para tais relaes. Doutrinariamente, o protestantismo enfatizava a conscincia individual, o acesso do individuo ao texto sagrado, na Bblia, e a relao directa do individuo com Deus. Segunda, as prprias igrejas protestantes eram organizadas de maneira mais democrtica, destacando-se a supremacia da congregao, com um bispado inexistente ou muito limitado. Finalmente, h a tese de Weber; o protestantismo encoraja a empresa econmica, o desenvolvimento de uma burguesia, o capitalismo e a riqueza econmica, que facilitam o aparecimento de instituies democrticas. Houve um reposicionamento da Igreja catlica, passando de baluarte do status quo, normalmente autoritrio, a fora favorvel s mudanas, normalmente democrticas, foi um grande fenmeno poltico. Os cientistas sociais dos anos 50 estavam certos: o catolicismo era, ento, um obstculo democracia. No entanto, depois de 1970 o catolicismo transformou-se numa fora em prol da democracia, devido a mudanas no interior da Igreja catlica. Novas polticas de actores externos A democratizao num pas pode ser influnciada, talvez de maneira decisiva, pelas aces de governos e instituies externas a ele. Os actores externos ajudaram de maneira significativa as democratizaes da terceira onda. Na verdade, no final da dcada de 1980, as principais fontes de poder e de influncia no mundo o Vaticano, a Comunidade Europeia, os Estados Unidos e a Unio Sovitica promoveram, de maneira activa, a liberalizao e a democratizao. Roma deslegitimou os regimes autoritrios nos pases catlicos; Bruxelas deu incentivos para a democratizao na Europa do sul e do leste; Washington estimulou a democracia na Amrica Latina e na sia; Moscovo removeu o principal obstculo democracia na Europa oriental. Em cada caso, as aces de tais instituies externas refletiam mudanas significativas em suas polticas. Se no fossem tais mudanas polticas e a influncia de tais actores exteriores, a terceira onda teria sido muito mais circunscrita do que foi. Das causas aos causadores Os factores que contriburam para a queda ou o enfraquecimento dos regimes autoritrios nos anos 70 e 80 incluem: a difuso de normas democrticas globalmente e em muitos pases particularmente; a resultante ausncia geral de legitimidade baseada na edeologia para os regimes autoritrios, excepto os de partido nico; derrotas militares; problemas e fracassos
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econmicos decorrentes dos choques do petrleo da OPEP, da ideologia marxista-leninista e de polticas econmicas equivocadas e ineficientes; o xito em certas metas, reduzindo a necessidade do regime (como a derrota das rebelies guerrilheiras) ou intensificando as tenses sociais e as demandas de participao poltica (como acontece com um crescimento econmico muito rpido); o desenvolvimento de divises no interior das coalizaes dominantes nos regimes autoritrios, particularmente nos regimes militares, com a politizao das Foras Armadas; e os efeitos de bola-de-neve que a queda de certos regimes autoritrios tem sobre a confiana dos governantes e das oposies em outros pases autoritrios. Entre os factores que contriburam para o surgimento, nos anos 70 e 80, de regimes democrticos em pases anteriormente autoritrios esto: nveis mais altos de bem-estar econmico (o mais importante de todos), levando a uma mais ampla alfabetizao, instruo e urbanizao, ao crescimento da classe mdia e ao desenvolvimento de valores e atitudes favorveis democracia; mudanas tanto nas bases como nas lideranas da Igreja catlica, levando a Igreja a se opor aos regimes autoritrios e a apoiar a democracia; as novas polticas em favor do desenvolvimento democrtico, por parte da Comunidade Europeia, dos Estados Unidos e, em meados dos anos 80, da Unio Sovitica; e os efeitos de bola-de-neve que o surgimento dos regimes democrticos em pases lderes, tais como a Espanha, Argentina, Filipinas e Polonia, tiveram sobre o fortalecimento de movimentos democrticos em outros pases.

Capitulo 3 Como? Processos de democratizao

Regimes autoritrios Historicamente, os regimes no-democrticos assumiram uma ampla variedade de formas. Os regimes que se democratizaram na primeira onda eram, em geral, monarquias absolutistas, aristocracias feudais sobreviventes e os Estados que se sucederam aos imprios continentais. Os que se democratizaram na segunda onda eram Estados fascistas, colonias e ditaduras militares personalistas e muitas vezes j tinham tido alguma experiencia democrtica anterior. Os regimes que se moveram na direo democrtica na terceira onda pertenciam em geral a trs grupos: sistemas de partido nico, regimes militares e ditaduras personalistas. Os sistemas de partido nico foram criados por revolues ou por imposio sovitica e incluem os pases comunistas. Em tais sistemas, o partido efectivamente monopolizava o poder, o acesso a este se fazia atravs da organizao partidria e o partido legitimava seu domnio ideologicamente. Os regimes militares foram criados por golpes de Estado que substituram regimes democrticos ou civis. Neles, os militares exerceram o poder numa base institucional, e em geral os lderes militares governam de maneira colegiada. As ditaduras personalistas eram um terceiro grupo, mais diversificado, de sistemas no-democrticos. A caracterstica distintiva de uma ditadura personalista o lder individual ser a fonte de autoridade e o poder depender do acesso ao lder, de sua proximidade ou de seu apoio.

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Como a natureza do regime autoritrio se relaciona com a natureza do processo de transio? No existe uma relao unvoca. Com algumas excepes, todas as transies de regimes militares envolveram transformao ou transtituicao. Processos de transio As transies da terceira onda foram processos polticos complexos que envolveram uma srie de grupos em luta pelo poder, a favor e contra a democracia e outras metas. Em termos de sua atitude em relao democratizao, os participantes cruciais foram: na coligao governante, os conservadores, os reformistas liberais e os reformadores democratas; na oposio, os democratas moderados e os revolucionrios extremistas. Nos sistemas autoritrios no-comunistas, os conservadores no governo normalmente eram vistos como direitistas, fascistas e nacionalistas. Os adversrios da democratizao na oposio eram normalmente esquerdistas, revolucionrios e marxistas-leninistas. Os defensores da democracia, tanto no governo como na oposio, ocupavam posies intermedias no continium esquerda-direita. Nos sistemas comunistas, a esquerda e a direita eram menos claras. Transformaes Nas transformaes, os detentores do poder no regime autoritrio tomam a frente e desempenham o papel decisivo para acabar com o regime e transform-lo num sistema democrtico. A linha entre transformaes e transtituicoes imprecisa, e alguns casos podem ser legitimamente classificados em qualquer uma das duas categorias. No geral, entretanto, as transformaes foram responsveis por 16 das 35 transies da terceira onda que j haviam acontecido, ou pareciam estar a caminho, no final da dcada de 1980. As transformaes da terceira onda normalmente evoluram atravs de cinco fases principais, quatro das quais ocorridas durante o regime autoritrio. Aparecimento de reformadores; o primeiro passo era o aparecimento, no interior do regime autoritrio, de um grupo de lderes, ou de lderes em potencial, que acreditasse que o movimento na direo da democracia era desejvel ou necessrio. Segunda; em alguns casos, os reformadores desejavam reduzir os riscos que enfrentavam de manter-se no poder e eventualmente vir a perde-lo. Terceira; em alguns casos, que incluam India, Chile e Turquia, os lderes autoritrios acreditavam que nem eles nem seus associados perderiam suas posies. Quarta; muitas vezes os reformadores acreditavam que a democratizao traria benefcios para o pas: viria aumentar sua credibilidade internacional, reduzir as sanes dos Estados Unidos ou outras sanes contra seu regime e abrir as portas assistncia econmica e militar, aos emprstimos do Fundo Monetrio Internacional (FMI), aos convites de Washington e s reunies internacionais dominadas pelos lderes da aliana ocidental. Finalmente em muitos casos, em que se incluem Espanha, Brasil, Hungria, Turquia e alguns outros regimes militares, os reformadores acreditavam que a democracia era a forma correcta de governo e que seu pas tinha evoludo at o ponto em que, como outros pases desenvolvidos e respeitados, tambm deveria ter um sistema poltico democrtico.
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Substituies As substituies envolvem um processo muito diferente das transformaes. Os reformistas no interior do regime so fracos ou no existem. Os elementos dominantes no governo so conservadores resolutamente opostos mudana de regime. Consequentemente, a democratizao resulta de um ganho de forca da oposio e uma perda de forca do governo, at que este entre em colapso ou seja derrubado. Os grupos que antes eram de oposio assumem o poder e ento o conflito muitas vezes entra numa nova fase, medida que os grupos no novo governo lutam entre si quanto natureza do regime que deve ser institudo. A substituio, em suma, envolve trs fases distintas: a luta para provocar a queda, a queda e a luta aps a queda. A enfase nas transformaes com continuidade processual e legitimidade para trs estava ausente das substituies. Ao contrrio, as instituies, os procedimentos, as ideias e os indivduos ligados ao regime anterior foram considerados uma mancha, e o que se desejava era um rompimento ntido e forte com o passado. Os sucessores dos governos autoritrios basearam seu governo numa legitimidade para frente, no que iriam produzir no futuro e na sua dissociao e ausncia de conexo com o regime anterior. Transtituies Nas transtituies a democratizao produzida pelas aces combinadas do governo e da oposio. No interior do governo, o equilbrio entre conservadores e reformistas tal, que ele se dispe a negociar uma mudana de regime diferentemente da situao de domnio conservador, que leva substituio mas no se dispe a iniciar uma mudana de regime. Ele tem de ser empurrado e/ou puxado para negociaes formais ou informais com a oposio. Na oposio, os democratas moderados tm fora suficiente para dominar os radicais antidemocrticos, mas no para derrubar o governo. A dialtica da transtituio muitas vezes implicou uma sequncia distinta de passos. Primeiro, o governo se engajou em algum tipo de liberalizao e comeou a perder poder e autoridade. Segundo, a oposio explorou tal abrandamento e enfraquecimento do governo de modo a ampliar o apoio que tinha e a intensificar suas actividades, com a esperana e a expectativa de que logo seria capaz de derrubar o governo. Terceiro, o governo reagiu violentamente para conter e suprimir a mobilizao do poder poltico da oposio. Quarto, os lderes do governo e da oposio perceberam que se estava delineando um impasse e comearam a explorar as possibilidades de uma transio negociada. As transtituies exigiam que de ambos os lados existissem lderes dispostos a se arriscar negociao. Em geral, entre as elites governamentais havia divises de opinio quanto s negociaes. s vezes, os lderes principais tinham de ser pressionados, por seus colegas e pelas circunstncias, a negociar com a oposio.

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Nas transtituies, os democratas moderados tm de ser suficientemente fortes na oposio para serem dignos de f nas negociaes com o governo. Quase sempre alguns grupos da oposio rejeitam as negociaes com o governo. Temem que elas produzam compromissos indesejveis e tm a esperana de que uma continuada presso oposicionista provoque o colapso ou a derrubada do governo.