MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO SECRETARIA DE ASSUNTOS INTERNACIONAIS

Setor Pblico com

Organismos Multilaterais e Agncias Bilaterais de Crdito

B BR RA AS S L LI IA A
2005

MINISTRO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO Paulo Bernardo Silva SECRETRIO-EXECUTIVO Nelson Machado SECRETRIO DE ASSUNTOS INTERNACIONAIS Jos Carlos Miranda

MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO

SECRETARIA DE ASSUNTOS INTERNACIONAIS

do Setor Pblico com Organismos Multilaterais e Agncias Bilaterais de Crdito

BRASLIA 2005

MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, ORAMENTO E GESTO

SECRETARIA DE ASSUNTOS INTERNACIONAIS ESPLANADA DOS MINISTRIOS, BLOCO K 5 ANDAR CEP: 70.040-906 Braslia DF FONES: (061) 225-7185/ 429-4292 FAX: (061) 225-4022 E-MAIL: Seain-Cofiex@planejamento.gov.br

ELABORAO:

Secretaria de Assuntos Internacionais SEAIN/MP

NORMALIZAO: DIBIB/CODIN/SPOA

Brasil. Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto. Secretaria de Assuntos Internacionais. Manual de financiamentos externos: organismos multilaterais e agncias bilaterais de crdito / Secretaria de Assuntos Internacionais. Braslia : MP, 2005. 59 p.

1. Crdito Externo I. Ttulo.

CDU 339.727.3 (035)

APRESENTAO

Tenho a satisfao de apresentar a verso atualizada do Manual de Financiamentos Externos, elaborada pela Secretaria de Assuntos Internacionais do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto - SEAIN/MP. A nova verso do Manual de Financiamentos Externos incorpora as alteraes ocorridas na legislao aplicvel contratao de emprstimos externos de organismos multilaterais de crdito e de agncias governamentais estrangeiras.

Dentro dos limites de seus objetivos, o Manual pretende constituir-se um instrumento de orientao para o potencial tomador de recursos externos, nas diferentes etapas do processo de contratao do emprstimo com os organismos internacionais de financiamento.

SUMRIO
ABREVIATURAS .............................................................................................................................................................. 7 1. COFIEX COMISSO DE FINANCIAMENTOS EXTERNOS....................................................................... 8 1.1 FUNO DA SEAIN/MP ..................................................................................................................................... 8 1.2 GRUPO TCNICO DA COFIEX - GTEC .......................................................................................................... 8 1.3 COFIEX - COMISSO DE FINANCIAMENTOS EXTERNOS...................................................................... 8 1.3.1 OBJETIVO E ATRIBUIES DA COFIEX ........................................................................................... 8 1.3.2 COMPOSIO DA COFIEX .................................................................................................................... 9 1.3.3 DIRETRIZES BSICAS DA COFIEX ..................................................................................................... 9 2. ROTEIRO PARA OBTENO DE EMPRSTIMOS EXTERNOS .............................................................. 11 2.1 APRESENTAO DE PROPOSTA COFIEX ............................................................................................. 11 2.2 ENCAMINHAMENTO DA CARTA-CONSULTA SEAIN/MP ................................................................. 11 2.3 APRESENTAO DA CARTA-CONSULTA AO GTEC ............................................................................. 12 2.4 APRECIAO DA CARTA-CONSULTA PELA COFIEX ........................................................................... 12 2.5 PREPARAO DO PROJETO......................................................................................................................... 13 2.6 PROVIDNCIAS PRVIAS AO PROCESSO DE NEGOCIAO DOS DOCUMENTOS CONTRATUAIS DE FINANCIAMENTO EXTERNO ................................................................................... 13 2.6.1 PARA TODOS OS MUTURIOS ........................................................................................................... 13 2.6.2 QUANDO A UNIO OU SUAS ENTIDADES CONTROLADAS DEPENDENTES FOR(EM) A(S) MUTURIA(S) ......................................................................................................................................... 13 2.6.3 QUANDO A ADMINISTRAO FEDERAL INDIRETA FOR A MUTURIA ............................... 15 2.6.4 QUANDO ESTADOS, MUNICPIOS OU EMPRESAS POR ELES CONTROLADAS, DIRETA OU INDIRETAMENTE, FOREM OS MUTURIOS.................................................................................. 16 2.7 NEGOCIAO DAS MINUTAS CONTRATUAIS ....................................................................................... 17 2.7.1 PR-NEGOCIAO ............................................................................................................................... 17 2.7.2 NEGOCIAO COM O AGENTE FINANCIADOR ........................................................................... 17 2.8 PROVIDNCIAS PRVIAS CONTRATAO DA OPERAO DE EMPRSTIMO EXTERNO .... 17 2.8.1 APROVAO PELA DIRETORIA DO AGENTE FINANCIADOR ................................................. 17 2.8.2 EXPOSIO DE MOTIVOS AO PRESIDENTE DA REPBLICA E ENVIO DE MENSAGEM AO SENADO FEDERAL ................................................................................................................................ 17 2.8.3 DELIBERAO DO SENADO FEDERAL ........................................................................................... 17 2.9 CONTRATAO DE FINANCIAMENTOS EXTERNOS ............................................................................ 18 2.9.1 ASSINATURA DO CONTRATO DE EMPRSTIMO ......................................................................... 18 2.9.2 PROVIDNCIAS FINAIS ....................................................................................................................... 18

3.

ORGANISMOS MULTILATERAIS E AGNCIAS GOVERNAMENTAIS ESTRANGEIRAS ................. 19

BEI - BANCO EUROPEU DE INVESTIMENTOS ...................................................................................................... 21 BID - BANCO INTERAMERICANO DE DESENVOLVIMENTO ............................................................................ 22 BANCO MUNDIAL - BANCO INTERNACIONAL PARA RECONSTRUO E DESENVOLVIMENTO ........ 25 CAF - COOPERAO ANDINA DE FOMENTO ....................................................................................................... 27 FIDA FUNDO INTERNACIONAL PARA O DESENVOLVIMENTO DA AGRICULTURA.............................. 28 FONPLATA - FUNDO FINANCEIRO PARA O DESENVOLVIMENTO DA BACIA DO PRATA....................... 28 GEF GLOBAL ENVIRONMENT FACILITY ........................................................................................................... 29 JBIC - JAPAN BANK FOR INTERNATIONAL COOPERATION ........................................................................... 29 KFW - BANKENGROUPPE ........................................................................................................................................... 33 NIB - BANCO NRDICO DE INVESTIMENTOS ...................................................................................................... 34 PPG7 PROGRAMA PILOTO PARA PROTEO DAS FLORESTAS ................................................................. 34 ANEXOS ........................................................................................................................................................................... 36 ANEXO I ...................................................................................................................................................................... 37 1 MODELO DE CARTA-CONSULTA E MANUAL DE PREENCHIMENTO.................................................. 37 QUADRO I ........................................................................................................................................................ 47 QUADRO II....................................................................................................................................................... 48 QUADRO III ..................................................................................................................................................... 49 ANEXO II .................................................................................................................................................................... 50 2 - LEGISLAO BSICA .................................................................................................................................... 50 ANEXO III ................................................................................................................................................................... 53 3 - CONDIES DE FINANCIAMENTO DOS ORGANISMOS INTERNACIONAIS DE CRDITO ............... 53 ANEXO IV ................................................................................................................................................................... 57 4 - ENDEREOS PARA ABERTURA DE PROCESSO NA STN/MF .................................................................. 57 ANEXO V .................................................................................................................................................................... 58 5 - ENDEREOS DOS AGENTES FINANCIADORES ........................................................................................ 58

A AB BR RE EV VI IA AT TU UR RA AS S
BACEN Banco Central do Brasil BANCO MUNDIAL Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento BEI BID CAF CFI CII COFIEX DECEC/BACEN D.O.U. FIDA FONPLATA FUMIN GEF JBIC KfW LDO MF MMA MP NIB PGFN/MF PPA PPG7 RDE-ROF SEAIN/MP SOF/MP SPI/MP Banco Europeu de Investimentos Banco Interamericano de Desenvolvimento Corporao Andina de Fomento Corporao Financeira Internacional Corporao Interamericana de Investimentos Comisso de Financiamentos Externos Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do BACEN Dirio Oficial da Unio Fundo Internacional para o Desenvolvimento Agrcola Fundo Financeiro para o Desenvolvimento da Bacia do Prata Fundo Multilateral de Investimentos Global Environment Facility Banco do Japo para a Cooperao Internacional Kreditanstalt fr Wiederaufbau Instituio de Crdito para Reconstruo Lei de Diretrizes Oramentrias Ministrio da Fazenda Ministrio do Meio Ambiente Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto Banco Nrdico de Investimento Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional Plano Plurianual de Investimentos Programa Piloto para a Proteo das Florestas Tropicais do Brasil Registro Declaratrio Eletrnico Secretaria de Assuntos Internacionais do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto Secretaria de Oramento Federal do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto STN/MF COPEM/STN COREF/STN Secretaria do Tesouro Nacional do Ministrio da Fazenda Coordenao-Geral de Operao de Crdito de Estados e Municpios da STN Coordenao-Geral de Controle de Responsabilidades Financeiras e Haveres Imobilirios do Setor Pblico da STN

1 1.. C CO OF FI IE EX X C CO OM MI IS SS S O OD DE EF FI IN NA AN NC CI IA AM ME EN NT TO OS SE EX XT TE ER RN NO OS S

1 OD O P N MP UN FU N//M IN 1 F AI AS EA 1..1 DA SE
Cabe SEAIN/MP (a) coordenar operacionalmente todo o processo de negociao para a obteno de financiamentos externos relativos a Projetos pleiteados pelos rgos ou entidades do setor pblico com organismos multilaterais e agncias bilaterais de crdito; (b) acompanhar a execuo dos Projetos, observando o cumprimento das clusulas contratuais; (c) avaliar a performance da carteira de projetos e, se necessrio, recomendar medidas que conduzam a um melhor desempenho da carteira; e (d) na qualidade de Secretaria-Executiva da COFIEX, entre outras incumbncias, adotar todas as providncias administrativas relativas s atividades da COFIEX.

1 OD OT CO X -- G PO IC EX UP NI IE C 2 G RU CN FI EC GR C AC OF TE 1..2 T DA CO GT
O GTEC Grupo Tcnico da COFIEX foi institudo por meio do Decreto n. 3502, de 12 de junho de 2000, com a finalidade de assessorar a COFIEX no desempenho de suas funes e composto por representantes dos respectivos membros titulares daquela Comisso. Seu objetivo especfico : a) subsidiar com anlises tcnicas os pareceres dos membros titulares da COFIEX, com relao aos pleitos de rgos e entidades do setor pblico, interessados em obter, dos organismos internacionais, apoio financeiro reembolsvel ou no para implementao de Projetos; e

b) examinar e avaliar pleitos relativos a alteraes de aspectos tcnicos e financeiros de projetos ou programas em execuo, com apoio externo de natureza financeira, nos casos em que requeiram modificaes nos respectivos instrumentos contratuais que resultem em assinatura de aditivo, especialmente prorrogaes de prazo de desembolso, cancelamentos de saldos, expanses e redues de metas, incluso de novos componentes e reformulaes dos Projetos.

1 SE OS TO NT EN ME OD AM S X -- C O IA OS EX S CI NO IE SS NC RN FI IS AN ER 3 C OF MI NA TE CO OM EF IN XT 1..3 CO DE FI EX
1 1..3 3..1 1 O OB BJ JE ET TIIV VO OE EA AT TR RIIB BU UII E ES SD DA AC CO OF FIIE EX X

A COFIEX Comisso de Financiamentos Externos, rgo colegiado integrante da estrutura do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, foi criada pelo Governo Federal em 1990, em decorrncia da reforma administrativa ocorrida naquele ano, com o objetivo de (a) coordenar o processo de captao de recursos externos para o financiamento de projetos de rgos e entidades do setor pblico, considerando as prioridades nacionais e setoriais, a disponibilidade de recursos de contrapartida e a capacidade de execuo e endividamento dos muturios desses recursos e (b) tornar o processo de seleo de programas ou projetos 1 candidatos a financiamentos externos mais gil, sistematizado, coordenado e transparente. As atribuies da COFIEX , conforme disposto no Decreto n. 3502, de 12 de junho de 2000, so as seguintes:

9 (1) identificar, examinar e avaliar pleitos de apoio externo de natureza financeira (reembolsvel ou no reembolsvel), com vistas preparao de projetos ou programas de entidades pblicas; e examinar e avaliar pleitos relativos a alteraes de aspectos tcnicos e financeiros de projetos ou programas em execuo, com apoio externo de natureza financeira, nos casos em que requeiram modificaes nos respectivos instrumentos contratuais que resultem em assinatura de aditivo, especialmente prorrogaes de prazo de desembolso, cancelamentos de saldos, expanses de metas, incluso de novos componentes e reformulaes dos projetos ou programas. C CO OM MP PO OS SII O OD DA AC CO OF FIIE EX X

(2)

1 1..3 3..2 2

Compete ao Ministro de Estado do Planejamento, Oramento e Gesto autorizar a preparao de projetos do setor pblico com apoio de natureza financeira de fontes externas, mediante prvia manifestao da Comisso de Financiamentos Externos - COFIEX A COFIEX composta dos seguintes membros: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 1 1..3 3..3 3 Secretrio-Executivo do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, Presidente da Comisso; Secretrio de Assuntos Internacionais do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto, Secretrio-Executivo da Comisso; Secretrio de Planejamento e Investimentos Estratgicos do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto; Secretrio de Oramento Federal do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto; Chefe da Assessoria Econmica do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto; Subsecretrio-Geral de Assuntos de Integrao, Econmicos e de Comrcio Exterior do Ministrio das Relaes Exteriores; Secretrio do Tesouro Nacional do Ministrio da Fazenda; Secretrio de Assuntos Internacionais do Ministrio da Fazenda; Secretrio de Poltica Econmica do Ministrio da Fazenda; e Diretor de Assuntos Internacionais do Banco Central do Brasil. D DIIR RE ET TR RIIZ ZE ES SB B S SIIC CA AS SD DA AC CO OF FIIE EX X

Encontram-se listadas, a seguir, as diretrizes bsicas definidas pela COFIEX sobre as quais, em conjunto, aquela Comisso se basear para identificar Projetos passveis de financiamentos externos. A. ENQUADRAMENTO DOS PROJETOS (i) No caso de entidades do Governo Federal, ser verificado o enquadramento do Projeto dentro dos programas, aes e recursos previstos no Plano Plurianual - PPA e a observncia, na Lei de Diretrizes Oramentrias - LDO, de fontes de recursos vinculadas, contraparte ao financiamento externo; e (ii) No caso de Estados, Municpios e suas entidades, ser verificada a compatibilidade das aes previstas no Projeto com as prioridades dos planos e programas de investimentos do Governo Federal.

B. POSIO FINANCEIRA DO MUTURIO

10 Quando o muturio for Estado, Municpio, Distrito Federal, Empresa Estatal (federal, estadual ou municipal) ou Autarquia, na avaliao da posio financeira os seguintes critrios sero observados, quando aplicvel: Incluso do montante a ser financiado no Contrato ou Programa de Ajuste Fiscal assinado com a Unio; Limite de endividamento; Capacidade de pagamento; Capacidade de aporte de recursos de contrapartida; Adimplncia com o Poder Pblico Federal; e Oferta de contragarantia(s) que efetivamente cubra(m) a concesso do aval pelo Tesouro Nacional. C. DESEMPENHO DO MUTURIO/EXECUTOR Constituem aspecto relevante na avaliao da proposta a experincia e o desempenho do muturio e/ou do executor em Projetos financiados com recursos externos.

11

2 2.. R RO OT TE EI IR RO OP PA AR RA AO OB BT TE EN N O OD DE EE EM MP PR R S ST TI IM MO OS SE EX XT TE ER RN NO OS S

2 OD O A TA NT EN SE ES A RE TA PR ST X AP OS EX PO IE 1 A OP FI EP RO OF 2..1 DE PR C CO
O proponente muturio obteno de emprstimo externo com organismos multilaterais e agncias bilaterais de crdito apresenta a proposta por meio de
CARTA-CONSULTA

A carta-consulta o documento que descreve aes e custos previstos na execuo de Projetos com recursos externos e de contrapartida local. Esta dever ser elaborada segundo o modelo constante do Anexo 1, atendendo s orientaes do Manual de Preenchimento Anexo 2. Ressalte-se que, em funo da especificidade da proposta, informaes adicionais podero ser solicitadas pelos membros da COFIEX.

2 OD TO NT EN ME A AM TA HA LT NH UL IN SU MI NS AM ON P CA CO MP NC EN A--C N//M TA IN 2 E RT AI AC AR EA 2..2 DA CA S SE

A carta-consulta dever ser enviada SEAIN/MP, na qualidade de Secretaria-Executiva da COFIEX, acompanhada de ofcio de encaminhamento assinado: a) pelo Ministro de Estado, quando o proponente muturio for a Unio; b) pelo titular mximo dos poderes legislativo e judicirio, quando proponente muturio for um rgo do poder legislativo ou do poder judicirio; c) pelo Governador, quando o proponente muturio for o Estado; d) pelo Prefeito, quando o proponente muturio for o Municpio; ou e) pelo respectivo Presidente, quando o proponente muturio for empresa estatal ou sociedade de economia mista. O envio da carta-consulta dever ser feito em papel, em 11 (onze) vias, para o seguinte endereo. Secretaria-Executiva da COFIEX Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto Esplanada dos Ministrios, Bloco K, 5 andar 70040-906 Braslia-DF
ATENO: S sero necessrias 2 (duas) vias da documentao financeira relacionada no Anexo I, subitem 1.4.1.3 e 1.4.1.4.

12 Uma cpia da carta-consulta dever ser enviada por meio eletrnico: (i) em disquete, que acompanhar o original em papel; ou (ii) diretamente para o seguinte e-mail: seaincofiex@planejamento.gov.br. No ofcio de encaminhamento da carta-consulta dever ser: a) atribuda escala de prioridade do pleito em relao a outras solicitaes por ventura encaminhadas COFIEX e ainda no contratadas; e j

b) informada, no caso de propostas apresentadas por Estado, Municpio, Distrito Federal, Empresa Estatal (federal, estadual ou municipal) ou Autarquia, quando aplicvel, a insero do montante a ser financiado em Contrato ou Programa de Ajuste Fiscal assinado com a Unio.

2 AA OD TA O LT UL A SU TA NS NT ON EN CO SE ES A--C RE TA C 3 A PR RT EC AP AC AR OG TE 2..3 DA CA AO GT
A SEAIN/MP, aps distribuir a carta-consulta aos membros da COFIEX e previamente considerao da proposta por aquela Comisso, convida o proponente muturio a fazer exposio tcnica do Projeto, oportunidade em que podero ser obtidos os esclarecimentos que se fizerem necessrios, bem como solicitadas informaes adicionais que possibilitem o parecer final do GTEC. A apresentao do pleito ao GTEC tem o objetivo de, to somente, possibilitar o conhecimento mais detalhado do projeto, no implicando o seu imediato encaminhamento COFIEX. Importante ressaltar que, quando se tratar de proposta de interesse de Estado, Municpio ou Distrito Federal ou ainda de suas empresas estatais, a SEAIN/MP poder dar conhecimento da respectiva cartaconsulta ao Ministrio setorial ao qual as aes previstas estejam afetas, e este poder participar da reunio do GTEC e acompanhar o desenvolvimento do Projeto na sua fase de preparao.

2 AP TA LT OD UL O SU NS A ON IA CO CI X EC A--C EX RE TA AC IE 4 A PR RT LA FI AP AC AR EL OF 2..4 DA CA PE CO
A COFIEX rene-se periodicamente em reunies plenrias para apreciar os pleitos previamente agendados e, em suas deliberaes, procura buscar o consenso entre os membros presentes, admitindose deliberao por maioria simples. As deliberaes da COFIEX so consubstanciadas em: a) RECOMENDAO, quando a COFIEX autoriza a preparao de Projeto do setor pblico com apoio de natureza financeira de fontes externas, submetendo a deciso ao Ministro de Estado do Planejamento, Oramento e Gesto para ratificao, publicao no D.O.U. e comunicao ao proponente muturio e ao Agente Financiador.

b) RESOLUO, quando a COFIEX rejeita o pleito ou retira-o de pauta porque sua anlise no foi conclusiva, submetendo a deciso ao Ministro de Estado do Planejamento, Oramento e Gesto para ratificao e comunicao apenas ao proponente muturio.

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2 OD O A RA O AR TO PA ET EP JE 5 P RE OJ PR OP RO 2..5 DO PR
Uma vez aprovada a carta-consulta pela COFIEX e, havendo interesse do Agente Financiador, ter incio o processo de preparao do projeto. De acordo com o ciclo especfico de cada Agente Financiador, este realiza misses tcnicas com o objetivo de detalhar a proposta juntamente com o rgo responsvel pela execuo do projeto e com outros rgos envolvidos no Projeto. Concluda a preparao do projeto, o Agente Financiador elabora as minutas contratuais e as encaminha SEAIN/MP que, na qualidade de rgo coordenador de todo o processo de negociao, as distribui aos seguintes rgos: STN/MF, PGFN/MF, ao proponente muturio e ao rgo executor.

2 S P AS IA CI O D NC O N O D D S A SO A ID AS SS IA VI IA ES CI OV VI CE OC 6 P RO V OC GO S PR R O P RO E N EG OS 2..6 PR AO PR DE NE DO D OE TO SD NT SC IS EN OS AI ME TO UA AM NT TU IA O EN AT CI NO ME RA NC RN UM TR AN ER CU NT NA TE OC ON EF IN XT DO CO DE FI EX
2 2..6 6..1 1 P PA AR RA AT TO OD DO OS SO OS SM MU UT TU U R RI IO OS S Solicitao de Credenciamento ao BACEN

Previamente reunio de pr-negociao, em consonncia com a Lei n. 4.131, de 03.09.62 e Circulares BACEN 2.731/96 e 3.027/01, o registro de cada operao de financiamento importao de bens e servios, arrendamento mercantil (leasing) e emprstimo em moeda, deve ser providenciado pelo tomador ou pelo seu representante legal no Registro Declaratrio Eletrnico 1, mdulo de operaes financeiras RDE-ROF, por meio das transaes PCEX370 ou PCEX570, cujo acesso tambm poder ser realizado pela Internet, mediante cadastramento prvio do interessado, conforme orientaes contidas no endereo eletrnico do Banco Central do Brasil (http://www.bcb.gov.br), encaminhando ao Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio DECEC, do BACEN, a minuta do contrato externo ou, se for o caso, a proposta firme do credor. O BACEN, aps manifestao favorvel da STN/MF, credencia o proponente muturio a iniciar negociaes formais com o Agente Financiador nas condies financeiras registradas no RDEROF. 2 2..6 6..2 2 Q QU UA AN ND DO O A A U UN NI I O O O OU U S SU UA AS S E EN NT TI ID DA AD DE ES S C CO ON NT TR RO OL LA AD DA AS S D DE EP PE EN ND DE EN NT TE ES S F FO OR R((E EM M)) A A((S S)) M MU UT TU U R RI IA A((S S)) Abertura de Processo no Ministrio da Fazenda MF

Preferencialmente aps o recebimento das minutas contratuais, o proponente muturio dever:

1Esclarecimentos sobre o RDE-ROF podem ser obtidos nas seguintes representaes do DECEC / Link Dvidas e Sugestes, de acordo com o zoneamento geogrfico em vigor ou no site http://www.bcb.gov.br/ o Distrito Federal: CONAR o Minas Gerais, Gois e Tocantins: GTBH1 o Paran, Mato Grosso, Mato Grosso do Sul e Santa Catarina: GTCUR o Rio Grande do Sul: GTPAL o Pernambuco, Acre, Alagoas, Amap, Amazonas, Bahia, Cear, Maranho, Par, Paraba, Piau, Rio Grande do Norte, Rondnia, Roraima e Sergipe: GTREC o Rio de Janeiro e Esprito Santo: GTRJA o Emprstimo em Moeda e Pagamento Antecipado de Exportao o Financiamento a Importao, Arrendamento Mercantil e demais modalidades o So Paulo: GTSP1

14 1. solicitar formalmente ao Ministro da Fazenda, por meio de Aviso Ministerial, autorizao para contratar a operao de crdito externo, devendo indicar os objetivos do projeto, bem como as condies financeiras do pretendido emprstimo externo; e protocolar na Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional - PGFN/MF a solicitao ao Ministro de Estado da Fazenda de autorizao para a contratao da operao de crdito externo. encaminhar Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional - PGFN/MF a documentao exigida (i) pela Lei Complementar n. 101, de 04.05.00; (ii) pela Resoluo do Senado Federal n. 96, de 15.12.89; e (iii) pela Portaria MEFP n. 497, de 27.08.90 (Anexo 5), destacando-se: a) Parecer dos rgos tcnicos e jurdicos, assinado pelos tcnicos responsveis, sobre a relao custo-benefcio do projeto demonstrando o interesse econmico e social da operao de crdito externo, indicando fontes alternativas de financiamento; b) A Recomendao COFIEX que autorizou a preparao do projeto. Deve acompanhar comprovao do cumprimento de eventuais ressalvas; c) Cronograma anual estimativo de utilizao dos desembolsos anuais por fonte (externa e contrapartida), na moeda do financiamento externo, indicando a data prevista para seu incio; d) Minuta do contrato de emprstimo enviada pelo credor, ressalvando que nos contratos no podem conter qualquer clusula de natureza poltica, atentatria soberania nacional e ordem pblica, contrria Constituio e s leis brasileiras e que implique compensao automtica de dbitos e crditos. 1. 2. Trmites do Processo A PGFN/MF abre o processo e o remete Secretaria do Tesouro Nacional STN/MF. De posse do processo formal, a STN/MF verificar os seguintes aspectos: a) existncia de margem nos limites de endividamento da Unio ou da empresa controlada dependente, estabelecidos na Resoluo 96/89, do Senado Federal; b) incluso do projeto no Plano Plurianual da Unio PPA, mediante consulta Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos SPI/MP. Verifica-se a ao em que est inserido o projeto, assim como o montante de recursos previsto no perodo quadrienal e sua adequao com o cronograma do projeto; c) suficincia da previso oramentria destinada ao projeto, mediante consulta Secretaria de Oramento Federal SOF/MP. Verificam-se as dotaes destinadas ao ingresso de recursos externos, contrapartida nacional ou pagamento do sinal, bem como ao pagamento do dispndio da operao (amortizao e encargos).
Obs.: Caso a anlise seja efetuada no final de um exerccio fiscal, tambm ser verificada a suficincia das dotaes alocadas na proposta oramentria para o exerccio seguinte.

2.

3.

d) prioridade dos crditos oramentrios dentro dos limites eventualmente estabelecidos por meio de decretos de programao financeira, mediante consulta respectiva

15 Subsecretaria de Planejamento, Oramento e Administrao SPOA ou rgo equivalente. Solicita-se o compromisso de priorizao financeira e oramentria das futuras dotaes, de modo a viabilizar o pleno cumprimento do cronograma de execuo do projeto; e) credenciamento da operao no Banco Central do Brasil BACEN, por meio do Sistema de Registro de Operao Financeira (ROF). Quando o BACEN disponibiliza STN os dados referentes operao, mediante cdigo do ROF, a STN verifica as condies financeiras previstas no sistema e se manifesta quanto ao seu credenciamento. 2 2..6 6..3 3 Q QU UA AN ND DO OA AA AD DM MI IN NI IS ST TR RA A O OF FE ED DE ER RA AL LI IN ND DI IR RE ET TA AF FO OR RA AM MU UT TU U R RI IA A Abertura de Processo no Ministrio da Fazenda

Preferencialmente aps o recebimento das minutas contratuais, o proponente muturio dever: 1. solicitar formalmente ao Ministro da Fazenda, autorizao para concesso de garantia do Tesouro Nacional para contratao de operao de crdito externo, devendo indicar os objetivos do projeto, bem como as condies financeiras do pretendido emprstimo externo; e protocolar na Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional - PGFN/MF a solicitao ao Ministro de Estado da Fazenda de autorizao para concesso de garantia do Tesouro Nacional para contratao de operao de crdito externo. encaminhar Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional - PGFN/MF a documentao exigida (i) pela Lei Complementar n. 101, de 04.05.00; (ii) pela Resoluo do Senado Federal n. 96, de 15.12.89; e (iii) pela Portaria MEFP n. 497, de 27.08.90 (Anexo 5), destacando-se: a) A Recomendao COFIEX que autorizou a preparao do projeto. Deve acompanhar comprovao do cumprimento de eventuais ressalvas; Cronograma anual estimativo de utilizao dos desembolsos anuais por fonte (externa e contrapartida), na moeda do financiamento externo, indicando a data prevista para seu incio; Minuta do contrato de emprstimo enviada pelo credor, ressalvando que nos contratos no podem conter qualquer clusula de natureza poltica, atentatria soberania nacional e ordem pblica, contrria Constituio e s leis brasileiras e que implique compensao automtica de dbitos e crditos.

2.

3.

b)

c)

1. 2.

Trmites do Processo: A PGFN/MF abre o processo e o remete Secretaria do Tesouro Nacional STN/MF; A STN/MF: (a) examina se documentao apresentada est completa e de acordo com a legislao pertinente; (b) consulta, no caso de entidades dependentes, a Secretaria de Oramento Federal SOF/MP ou, no caso de entidades independentes, o Departamento de Coordenao e Controle de Empresas Estatais DEST/MP e, em ambos os casos, a Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratgicos SPI/MP; (c) analisa, baseada nas informaes fornecidas pelas Secretarias, a situao do proponente muturio em vir a iniciar o processo de contratao do emprstimo externo; e (d) verifica: (i) a capacidade de

16 pagamento; (ii) a adimplncia junto ao Poder Pblico Federal; e (iii) quando aplicvel, se as contragarantias oferecidas so suficientes e aceitveis ao Tesouro Nacional. 2 2..6 6..4 4 Q QU UA AN ND DO OE ES ST TA AD DO OS S,, M MU UN NI IC C P PI IO OS SO OU UE EM MP PR RE ES SA AS SP PO OR RE EL LE ES SC CO ON NT TR RO OL LA AD DA AS S,, D I R E T A O U I N D I R E T A M E N T E 1 , F O R E M O S M U T U R I O S DIRETA OU INDIRETAMENTE 1, FOREM OS MUTURIOS Abertura de Processo no Ministrio da Fazenda (Secretaria do Tesouro Nacional STN/MF, nos endereos listados no Anexo 4) Preferencialmente aps o recebimento das minutas contratuais, o proponente muturio dever: 1. solicitar formalmente ao Ministro da Fazenda, autorizao para concesso de garantia do Tesouro Nacional para contratao de operao de crdito externo, devendo indicar os objetivos do projeto, bem como as condies financeiras do pretendido emprstimo externo; e encaminhar Secretaria do Tesouro Nacional STN/MF a documentao exigida (i) pela Lei Complementar n. 101, de 04.05.00; (ii) pela Resoluo do Senado Federal n. 96, de 15.12.89; e (iii) pela Portaria MEFP n. 497, de 27.08.90 (Anexo 5), destacando-se: a) a Recomendao COFIEX que autorizou a preparao do projeto. Deve acompanhar comprovao do cumprimento de eventuais ressalvas; b) cronograma anual estimativo de utilizao dos desembolsos anuais por fonte (externa e contrapartida), na moeda do financiamento externo, indicando a data prevista para seu incio; c) minuta do contrato de emprstimo enviada pelo credor, ressalvando que nos contratos no podem conter qualquer clusula de natureza poltica, atentatria soberania nacional e ordem pblica, contrria Constituio e s leis brasileiras e que implique compensao automtica de dbitos e crditos. Trmites do Processo A STN/MF forma o processo, examina preliminarmente se a documentao exigida est completa e adicionalmente verifica os seguintes itens: a) b) c) d) e) f) g) h) os limites de endividamento; a capacidade de pagamento; a insero da operao no Contrato ou Programa de Ajuste Fiscal, quando aplicvel; a adimplncia do proponente muturio com a Unio e suas entidades controladas; os limites para concesso de garantia; a lei autorizativa Estadual/Municipal para concesso das contragarantias; as contragarantias oferecidas; e o PPA estadual.

2.

Observao: Quando for o caso, solicita manifestao de outros rgos da esfera federal ou da prpria esfera do proponente muturio relacionados com a operao.
1 S pode ser proponente muturia da operao de crdito empresa considerada independente, ressalvando que a Unio poder exigir a garantia do ente controlador. No caso de empresa considerada dependente, nos termos da nos termos da Lei n 101, artigo 2, o proponente muturio dever ser o ente controlador.

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2 OD O A S IA IS CI AI OC UA GO SC TU EG AS AT NE TA RA UT TR 7 N SM NU NT AS IN ON 2..7 DA MI CO
2 2..7 7..1 1 P PR R --N NE EG GO OC CI IA A O O Aps verificao do cumprimento de eventuais ressalvas registradas na Recomendao da COFIEX e diante do pronunciamento favorvel do Ministrio da Fazenda/MF, a SEAIN/MP, na qualidade de rgo coordenador operacional do processo de negociao, agenda reunio para anlise e discusso das minutas contratuais com a participao de representantes da STN/MF, da PGFN/MF, do proponente muturio, incluindo representante de sua rea jurdica, do rgo executor e, se for o caso, de representantes de outros rgos envolvidos no processo. Na reunio consolidada a posio que subsidiar a delegao brasileira - normalmente composta pelos participantes das reunies de pr-negociao - nas negociaes com o Agente Financiador. 2 2..7 7..2 2 N NE EG GO OC CI IA A O OC CO OM MO OA AG GE EN NT TE EF FI IN NA AN NC CI IA AD DO OR R Concludo o processo de pr-negociao das minutas contratuais, que inclui a verificao do atendimento, pelo Muturio, das exigncias mencionadas no item 2.7 deste Manual, a SEAIN/MP define com o Agente Financiador a data e o local de realizao das reunies de negociao das minutas contratuais. Concluda a negociao, o proponente muturio dever providenciar: (a) parecer(es) jurdico(s) sobre a minuta contratual negociada; (b) caso o contrato negociado seja em lngua estrangeira, a sua traduo juramentada e, posterior encaminhamento PGFN /MF.

2 S P AS IA O D CI O NC N A O D D S TA O ID AS AT VI IA RA A OV VI TR RA 8 P RO V NT ER PR R ON A O PE E 2..8 PR C CO DA OP DE E OE MO IM TI O ST NO S RN R ER PR TE MP XT EM EX
2 2..8 8..1 1 A AP PR RO OV VA A O OP PE EL LA AD DI IR RE ET TO OR RI IA AD DO OA AG GE EN NT TE EF FI IN NA AN NC CI IA AD DO OR R Os agentes financiadores, de modo geral, requerem um prazo mnimo entre a negociao e a apresentao da operao Diretoria Executiva para sua aprovao. 2 2..8 8..2 2 E EX XP PO OS SI I O O D DE E M MO OT TI IV VO OS S A AO O P PR RE ES SI ID DE EN NT TE E D DA A R RE EP P B BL LI IC CA A E E E EN NV VI IO O D DE E M ME EN NS SA AG GE EM MA AO OS SE EN NA AD DO OF FE ED DE ER RA AL L A PGFN/MF, com fundamento no parecer da STN/MF, no parecer jurdico do proponente muturio sobre a minuta contratual negociada, e de posse do credenciamento da operao junto ao BACEN, emite parecer sobre a referida minuta e elabora Exposio de Motivos do Ministro da Fazenda ao Presidente da Repblica, solicitando o envio de mensagem ao Senado Federal, com vistas autorizao da contratao e/ou concesso de garantia da Unio. 2 2..8 8..3 3 D DE EL LI IB BE ER RA A O OD DO OS SE EN NA AD DO OF FE ED DE ER RA AL L O Senado Federal autoriza a contratao da operao de crdito externo e/ou a concesso da garantia da Unio mediante publicao da Resoluo especfica no D.O.U. 1

A Resoluo do Senado Federal tem prazo de validade de, normalmente, 540 dias corridos (18 meses).

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2 OD O SE OS A TO TA NT AT EN RA ME TR AM S NT IA OS ON CI NO CO NC RN AN ER 9 C NA TE EF IN XT 2..9 DE FI EX
2 2..9 9..1 1 A AS SS SI IN NA AT TU UR RA AD DO OC CO ON NT TR RA AT TO OD DE EE EM MP PR R S ST TI IM MO O A PGFN/MF, de posse (a) do parecer final da STN/MF, com manifestao preliminar do Agente Financiador quanto ao cumprimento das condies de efetividade dos recursos do emprstimo externo; (b) da Resoluo do Senado Federal; e (c) da aprovao da operao pela Diretoria do Agente Financiador, prepara o despacho do Ministro da Fazenda autorizando a contratao da operao de crdito externo e/ou autorizando a concesso de garantia da Unio. Assinado o despacho pelo Ministro da Fazenda, o(s) contrato(s) pode(m) ser firmado(s) pelas partes diretamente envolvidas. Na assinatura do contrato de emprstimo ou de garantia, o Ministro da Fazenda ou, por delegao, a PGFN/MF ou o Embaixador Brasileiro no exterior, representa a Unio, na qualidade de muturia ou garantidora da operao. 2 2..9 9..2 2 P PR RO OV VI ID D N NC CI IA AS SF FI IN NA AI IS S Com vistas a tornar o contrato efetivo e permitir o desembolso dos recursos, o proponente muturio, doravante Muturio, toma as seguintes providncias, alm daquelas expressas nas disposies contratuais: (a) solicita ao BACEN o registro da operao de crdito externo. No caso de o contrato ser em lngua estrangeira, a solicitao do registro deve ser acompanhada da traduo juramentada do contrato e cpia da verso original, devidamente reconhecida por notrio pblico e consularizada 1; (b) solicita ao rgo jurdico de sua esfera de competncia parecer sobre os aspectos legais da operao de crdito externo e o encaminha PGFN/MF que, por sua vez, emite seu parecer legal, na qualidade de representante legal do muturio da operao, nos termos da Portaria MEFP n. 650, de 01.10.92; e (c) publica no D.O.U. o Extrato do Contrato de Emprstimo Externo com as caractersticas bsicas da operao, discriminando: a espcie e o valor da operao, as partes envolvidas (devedora e credora), o objeto do financiamento, a data da celebrao do contrato de emprstimo e os representantes das partes nominalmente.

Nos casos em que o contrato de emprstimo firmado no exterior.

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3 3.. O OR RG GA AN NI IS SM MO OS SM MU UL LT TI IL LA AT TE ER RA AI IS SE EA AG G N NC CI IA AS SG GO OV VE ER RN NA AM ME EN NT TA AI IS S E S T R A N G E I R A S ESTRANGEIRAS

Este Captulo tem por objetivo apresentar os procedimentos dos Organismos Multilaterais e das Agncias Governamentais de Crdito com os quais o Brasil mantm cooperao financeira. Os referidos organismos so governados por polticas prprias, nos aspectos operacionais, administrativos e de pessoal e por polticas setoriais, que do orientao em campos de atividades especficos. Esses organismos, tambm, possuem uma poltica de aquisies e de divulgao de informaes prprias, bem como diferentes procedimentos de contratao e implementao dos projetos. Neste captulo sero fornecidas informaes gerais sobre cada um dos Organismos Multilaterais e das Agncias Governamentais de Crdito que financiam projetos no Brasil. O detalhamento das polticas, das estratgias, dos setores de atuao de cada um dos organismos internacionais poder ser obtido nas pginas da Internet relacionadas nas prximas pginas, e procedimentos de contratao e implementao dos projetos podero ser obtidos na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto.

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REAS Agropecuria e Pesca Cincia e Tecnologia Comunicaes Crdito 2 Educao Energia Meio Ambiente Minerao Reforma de Estado Saneamento Sade Transportes Turismo

PRINCIPAIS REAS DE ATUAO DOS AGENTES FINANCEIROS 1 BEI BID BIRD CAF FIDA FONPLATA GEF JBIC
X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

KfW

NIB

PPG7
X

X X X X

X X

X X

X X X

1 2

Sugere-se que a SEAIN/MP seja consultada previamente escolha do agente financeiro. Destina-se a instituies financeiras estatais para repasse de recursos ao setor privado e/ou pblico.

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B BE EI I-B BA AN NC CO OE EU UR RO OP PE EU UD DE EI IN NV VE ES ST TI IM ME EN NT TO OS S
O Banco Europeu de Investimento (BEI) uma instituio de crdito autnoma no seio da Unio Europia (UE), com sede em Luxemburgo. Foi criado em 1958 pelo Tratado de Roma que instituiu a Comunidade Europia, com o objetivo de financiar projetos de investimento que promovam o desenvolvimento harmonioso e equilibrado da Unio Europia e contribuam para a consecuo dos objetivos de poltica geral desta. Os financiamentos do Banco destinam-se essencialmente a projetos nos Estados-Membros da UE. Hoje, entretanto, o BEI participa nas polticas de desenvolvimento e cooperao, atuando em cerca de 150 pases, incluindo a Amrica Latina. Para cumprir a sua misso, o Banco capta grande parte dos seus fundos nos mercados de capitais. Os acionistas do BEI so os 15 (quinze) Estados-Membros da UE, que subscreveram o seu capital. O BEI um dos maiores emitentes internacionais, e tem sempre merecido o rating AAA das principais agncias de notao; este fato permite-lhe mobilizar fundos vultosos nas melhores condies, as quais repercute nos financiamentos que concede. O BEI apia investimentos em projetos do setor pblico e do setor privado, que objetivem transferncia de tecnologia, desenvolvimento das infra-estruturas econmicas, da indstria, da agroindstria, extrativa mineral, das telecomunicaes, do transporte, da energia e do turismo, dando especial ateno melhoria e proteo do meio ambiente. A maior parte dos emprstimos no Brasil tem se destinado ao financiamento de investimentos no setor privado, com exceo do projeto Gasoduto Bolvia-Brasil, que resultou de uma parceria entre entidades do setor pblico e privado. Os projetos que representem um investimento total superior a 25 milhes podem ser financiados por meio de emprstimos individuais, que so concedidos quer diretamente ao promotor do projeto, quer indiretamente, atravs de um Governo ou de um intermedirio financeiro. Os projetos de menor dimenso so, na medida do possvel, financiados atravs dos emprstimos globais (linhas de crdito) concedidos a instituies financeiras selecionadas, que subemprestam os fundos, na maioria dos casos, a pequenas e mdias empresas (PME). Estas instituies procedem avaliao de cada projeto, assumem o risco de crdito e estabelecem as condies de emprstimo ao beneficirio final, de acordo com critrios acordados com o BEI. Encontram-se no Anexo 3 Banco Europeu de Investimento. informaes gerais sobre as condies de financiamento do

Informaes mais detalhadas sobre o BEI podem ser obtidas no site http://www.bei.org e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto SEAIN/MP.

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B BIID D-B BA AN NC CO O IIN NT TE ER RA AM ME ER RIIC CA AN NO OD DE ED DE ES SE EN NV VO OL LV VIIM ME EN NT TO O

O Banco Interamericano de Desenvolvimento BID, com sede em Washington D.C., fundado em 1959, uma das principais fontes de financiamento multilateral para o desenvolvimento econmico, social e institucional da Amrica Latina e do Caribe. Desempenha tambm um papel fundamental na integrao regional. O Banco prov emprstimos e assistncia tcnica utilizando capital fornecido por seus pases membros, bem como recursos obtidos nos mercados mundiais de capital mediante emisso de obrigaes. O Banco tambm participa de um nmero importante de acordos de co-financiamento com outras organizaes multilaterais, bilaterais e privadas. O Grupo BID composto por trs instituies, a saber: O Banco Interamericano de Desenvolvimento (BID) que apia o desenvolvimento socioeconmico e a integrao regional da Amrica Latina e do Caribe, principalmente mediante emprstimos a instituies pblicas. Financia tambm alguns projetos do setor privado, especialmente em infra-estrutura e desenvolvimento de mercados de capitais. As grandes reas prioritrias apoiadas pelo BID incluem as que promovem eqidade social e reduo da pobreza; reforma econmica e modernizao do Estado; e integrao regional. A Corporao Interamericana de Investimentos (CII) uma organizao multilateral de financiamento que promove o desenvolvimento econmico da Amrica Latina e do Caribe mediante o financiamento de pequenas e mdias empresas privadas; O Fundo Multilateral de Investimentos (FUMIN), um fundo autnomo administrado pelo BID que concentra seu apoio ao setor privado brasileiro em quatro reas: (i) investimentos em transporte, energia, infra-estrutura e gua potvel; (ii) consolidao de pequenas e mdias empresas atravs do acesso a fundos de capital de risco; (iii) estabelecimento de mecanismos de resoluo de conflitos; e (iv) melhora da competitividade da mo-de-obra. Os dois principais objetivos do Banco, como parte de sua estratgia institucional, so a reduo da pobreza buscando a eqidade social e o crescimento sustentvel do ponto de vista ambiental. O Banco trabalha em quatro reas prioritrias: Incentivo competitividade mediante o apoio a polticas e programas que aumentem o potencial de desenvolvimento de um pas numa economia aberta e globalizada; modernizao do Estado pelo fortalecimento da eficincia e transparncia das instituies pblicas; investimento em programas sociais que expandam as oportunidades para os pobres; promoo da integrao regional com o estabelecimento de laos entre pases que desenvolvem mercados para bens e servios. O BID somente financia projetos dos pases-membro da Amrica Latina e do Caribe. Entre as entidades que podem receber financiamento direto do BID esto os governos federais, estaduais e municipais, as instituies pblicas autnomas e as organizaes da sociedade civil que contam com aval governamental. At 5% da carteira de emprstimos do Banco podem ser diretamente canalizados para empresas privadas sem garantia de governos. Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento do Banco Interamericano de Desenvolvimento.

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Informaes mais detalhadas sobre o BID podem ser obtidas no site http://www.iadb.org/exr/por (pgina em portugus), e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais. O BID efetua os seguintes tipos de financiamento:

Loan for Specific Projects

EMPRSTIMOS DE INVESTIMENTO Emprstimos para Projetos Especficos: destinam-se ao financiamento de projetos de investimento definido previamente aprovao do emprstimo do Banco. Esses projetos geralmente concentram-se em determinado setor ou sub-setor do desenvolvimento como, por exemplo, um programa de reforma do ensino, um programa de distribuio e transmisso de eletricidade ou um programa de segurana pblica. Emprstimos para Programas de Obras Mltiplas: destinam-se ao financiamento de grupos de obras do mesmo tipo, porm fisicamente independentes, cuja viabilidade independe da implementao de outros projetos. Emprstimos de Crdito Global: (tambm conhecidos como "emprstimos multissetoriais") so concedidos a instituies financeiras intermedirias (IFIs) ou entidades similares dos pases muturios para repasse aos muturios finais (ou sub-muturios) para financiamento de projetos multissetoriais. Operaes com Reajuste Peridico: so emprstimos para investimento nos quais o programa de investimento de determinado setor ou subsetor reajustado periodicamente segundo critrios gerais e objetivos globais previamente definidos de comum acordo entre o Banco e o muturio. Linhas de Crdito Condicionais: so instrumentos baseados em desempenho disponveis somente a muturios que j tenham implementado com xito projetos similares financiados pelo BID. Para obt-lo, o muturio deve comprovar resultados satisfatrios em projetos anteriores, bem como mostrar que a entidade executora no sofreu qualquer mudana e possui um histrico consolidado de bom desempenho.

Loan for Multiple Works Programs

Global Credit Loans

Time-Slice Operations

CCLIP- Conditional

Credit

Lines

EMPRSTIMOS EM APOIO A REFORMAS DE POLTICAS PBL - Policy-Based Loans Emprstimos em Apoio a Reformas de Poltica: tambm denominados "emprstimos de ajuste setorial" oferecem apoio flexvel para reformas institucionais e de polticas em nvel setorial ou sub-setorial, mediante o desembolso rpido de recursos. A pedido do muturio, esse emprstimo para ajuste setorial poder incluir um componente de investimento, nesse caso passando a ser um emprstimo hbrido.

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PROGRAMAS DE COOPERAO TCNICA O Banco financia atividades de cooperao tcnica para transferncia de know-how e conhecimentos tcnicos a fim de suplementar e fortalecer a capacidade tcnica de entidades dos pases membros em desenvolvimento. O financiamento definido em geral com base no setor de atividade ao qual se destina o projeto e no grau de desenvolvimento relativo da regio, pas ou pases envolvidos. Pode ser dos seguintes tipos: Non-Reimbursable Funding Cooperao Tcnica com Financiamento no Reembolsvel: subsdio doado pelo Banco para que o pas-membro, em desenvolvimento, financie atividades de cooperao tcnica. Esse tipo de cooperao destina-se especificamente aos pases menos desenvolvidos da regio e queles cujos mercados financeiros no atendem a suas necessidades. Contingent-Recovery Resources Cooperao Tcnica com Recursos de Recuperao Contingente: operao na qual o Banco financia atividades de cooperao tcnica com razoveis possibilidades de receber emprstimos do Banco ou de outra instituio de crdito. Caso o beneficirio receba emprstimo de outra fonte para o projeto ao qual foi concedida a cooperao tcnica, o muturio ser obrigado a reembolsar o financiamento recebido do Banco. Cooperao Tcnica com Recursos Reembolsveis: o emprstimo financiado pelo BID para atividades de cooperao tcnica. INSTRUMENTOS FLEXVEIS Objetivam melhorar o tempo de resposta, racionalizar esforos e reforar o princpio de delegao de autoridade. Eles fortalecem a capacidade do BID de manter-se presente em setores e reas chave, alm de continuar a fornecer assistncia essencial aos pases-membros. Esses instrumentos so oferecidos a governos que desejem financiar programas de modernizao e desenvolvimento. Ils - Inovation Loans Emprstimos para Inovao: apia testes e projetos piloto de iniciativas pioneiras e enfatiza a construo de capacidade e aprendizagem. Podem ajudar a: (a) demonstrar o potencial de determinada abordagem especfica visando superao de algum obstculo ao desenvolvimento; (b) alcanar consenso, (c) reunir experincias institucionais valiosas, ou (d) fortalecer a capacidade institucional antes da implantao de programas de mais larga escala. Cada projeto pode chegar ao teto de US$ 10 milhes. Emprstimos Multifsicos: ampliam a capacidade de apoio permanente do Banco a programas cuja maturao mais demorada. Seu objetivo proporcionar uma meta global e um quadro conceitual de apoio mais a longo prazo para programas de maior alcance compostos de mais de um ciclo de projeto, e forjar esforos sustentveis e sistmicos em determinada rea, setor ou grupo de setores inter-relacionados, ao enfocar problemas de desenvolvimento difusos.

Reimbursable Resources

MLs - Multiphase Loans

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Sectorial - Mechanisms

Mecanismos Setoriais: ajudam a apoiar aes rpidas e tangveis em setores especficos sem os atrasos normalmente decorrentes de prazos longos de elaborao. Seu objetivo oferecer apoio gil no combate a problemas de natureza setorial ou inter-setorial. A nfase est em realizar atividades pr-definidas e de baixo custo, caracterizadas por: (a) impacto relativamente alto, (b) alta relevncia e urgncia setoriais, (c) processo de elaborao menos complexos, e (d) execuo rpida. Enfoca problemas concretos e especificamente setoriais. Mecanismo de Preparao e Execuo de Projetos: modifica o atual Mecanismo de Preparao de Projetos para facilitar a transio entre as fases de elaborao e execuo mediante o financiamento de atividades adicionais ao incio dos projetos. O teto por projeto de US$ 5 milhes.

PROPREF - Project Preparation and Executing Falicity

B BA AN NC CO O M MU UN ND DI IA AL L - B BA AN NC CO O I IN NT TE ER RN NA AC CI IO ON NA AL L P PA AR RA A R RE EC CO ON NS ST TR RU U O OE ED DE ES SE EN NV VO OL LV VI IM ME EN NT TO O

O Banco Internacional de Reconstruo e Desenvolvimento (BIRD) uma instituio financeira de carter multilateral, criada em 1944, juntamente com o Fundo Monetrio Internacional (FMI), por ocasio da Conferncia Monetria e Financeira de Bretton Woods, realizada com o fim de criar um arcabouo de regras econmico-financeiras para o ps-guerra. Nos seus primeiros anos, o Banco financiava projetos especficos e dirigia sua atividade para os pases desenvolvidos. Com a recuperao das economias europias e da japonesa, a partir da dcada de 60, o BIRD passou a direcionar a maior parte de seus recursos para os pases em desenvolvimento. Com os crescentes desequilbrios financeiros e a deteriorao econmica observados em vrios desses pases, o BIRD comeou a contribuir tambm para programas de ajuste estrutural, mediante a imposio de metas macroeconmicas aos pases assistidos. O BIRD vem condicionando, crescentemente, a prestao de assistncia financeira a compromissos na rea social. O BIRD conta com 181 pases-membros, os mesmos que integram o FMI. O BIRD foi criado com o fim de prestar assistncia financeira reconstruo no psguerra. Nos anos 50, com a criao da Corporao Financeira Internacional (IFC), teve acrescida quela funo a de estimular o crescimento de economias menos desenvolvidas, mediante o fortalecimento do setor privado. Em 1960, com o surgimento da Associao Internacional para o Desenvolvimento (AID), como fonte de financiamento para pases de baixa renda, constituiu-se o GRUPO BANCO MUNDIAL. Ainda nos anos 60, aparece no mbito do grupo o Centro Internacional para Arbitragem de Disputas sobre Investimentos (ICSID), com a finalidade de oferecer arbitragem na soluo de controvrsias sobre investimento estrangeiro. No final dos anos 80 surge tambm a Agncia Multilateral de Garantia de Investimentos (MIGA), mecanismo de apoio ao capital privado internacional e de proteo a investimentos, o que deu ao Grupo Banco Mundial a composio que apresenta hoje. A expresso BANCO MUNDIAL refere-se, no entanto, mais comumente ao BIRD e AID, instituies voltadas para a atividade creditcia propriamente dita. O BIRD efetua os seguintes tipos de financiamento:

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EMPRSTIMOS DE INVESTIMENTO (normalmente envolvem contrapartida de 50%) SIL - Specific Investment Loan Emprstimos de investimento especfico - criao e manuteno de ativos produtivos e infra-estrutura econmica, social e institucional.TAL - Technical Assistance Loan Emprstimos de assistncia tcnica - fortalecimento de instituies; construo de capacidade em agncias ligadas a polticas, estratgias e reformas LIL - Learning and Innovation Emprstimos de aprendizagem e inovao - projetos piloto para Loan preparar intervenes maiores. At US$ 5 milhes. FIL - Financial Intermediary Loan Emprstimos de intermediao financeira - reformas do setor financeiro, fundos usados por intermedirios financeiros para emprstimos dirigidos ao mercado ERL - Emergency Recovery Loan Emprstimos de recuperao de emergncia - restaurao de bens e nveis de atividade imediatamente aps catstrofes; implementao rpida (2-3 anos).-SIM - Sector Investment and Emprstimos de investimento e manuteno setorial - apia um ou Maintenance Loan mais setores; busca a eficincia dos gastos do setor pblico, atravs de ajustes de polticas e despesas APL - Adaptable Program Loan Emprstimo programado adaptvel - srie de emprstimos que visam um objetivo de investimento a longo prazo. A transio entre as fases do programa requer aprendizagem e adaptaes baseadas nos resultados obtidos. EMPRSTIMOS DE AJUSTE (normalmente no requerem contrapartida) SAL - Structural Adjustment Loan Emprstimos de ajuste estrutural - para reformas que visam crescimento, uso eficiente de recursos, e uma balana de pagamentos sustentvel no mdio e longo prazo; normalmente trata de questes macroeconmicas multissetoriais; desembolso rpido SECAL - Sector Adjustment Emprstimos de ajuste setorial - mudanas de polticas e reformas Loan institucionais em setores especficos; desembolso rpido baseado em condies predeterminadas.SSAL - Special Structural Emprstimos de ajustes estruturais especiais - apoio excepcional para Adjustment Loan reformas estruturais e sociais de muturios sob ameaa de crise ou j em crise PSAL - Programmatic Structural Emprstimos de ajuste estrutural programvel - programa nacional de Adjustment Loan trs a cinco anos em apoio a reformas de polticas ou capacidade institucional no mdio prazo; cada emprstimo de um PSAL normalmente prev projetos anuais, com uma ou mais parcelas.--PSECAL - Programmatic Sector Emprstimos de ajuste setorial programvel - como o PSAL, mas visa Adjustment Loan reformas setoriais RIL - Rehabilitation Loan Emprstimos de reabilitao - apia programas de reformas e necessidades cambiais urgentes, direcionadas a reabilitao de infraestrutura necessria ao setor privado---

27 OUTROS INSTRUMENTOS 1 Emprstimos de reduo de dvida - reduzir o servio de dvidas comerciais como parte de programas de crescimento de mdio prazo; racionalizar e converter dvidas, ou recomprar com desconto; normalmente associado a operaes de ajuste. Promovem o financiamento privado ao cobrirem riscos polticos, de regulamentao ou de desempenho governamental; podem ser oferecidas por projeto ou baseadas em polticas. So mecanismos que buscam apoiar programas de reformas setoriais baseados em objetivos de desenvolvimento de longo prazo. Representam uma abordagem em parceria em prol de programas amplos, executados pelo pas. Eles normalmente abarcam um setor inteiro, especialmente as reas sociais.

DRL - Debt Reduction Loan

Garantias

SWAPs - Sector-Wide Approaches

Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento do BIRD. Informaes mais detalhadas sobre o Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento podem ser obtidas no site http://www.bancomundial.org/ (pgina em espanhol) e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais.

C CA AF F-C CO OO OP PE ER RA A O OA AN ND DI IN NA AD DE EF FO OM ME EN NT TO O
A CAF Corporao Andina de Fomento, com sede na Venezuela, constituda em 1968, uma instituio financeira multilateral que apia o desenvolvimento sustentvel de seus pases acionistas e a integrao regional. Atende aos setores pblico e privado, oferecendo produtos e servios financeiros mltiplos a uma ampla carteira de clientes constituda pelos governos dos Estados acionistas, instituies financeiras e empresas pblicas e privadas. Em sua poltica de gesto integra as variveis sociais e ambientais e inclue em suas operaes critrios de eficincia e sustentabilidade. A CAF formada atualmente por 16 (dezesseis) pases da Amrica Latina e Caribe. Seus principais acionistas so: (a) os cinco pases da Comunidade Andina de Naes (CAN): Bolvia, Colmbia, Equador, Peru e Venezuela, (b) mais 11 (onze) scios: Argentina, Brasil, Espanha, Chile, Costa Rica, Jamaica, Mxico, Panam, Paraguai, Trinidad & Tobago e Uruguai; e (c) 18 (dezoito) bancos privados da regio andina. Os principais negcios da CAF esto estreitamente relacionados com os pilares bsicos de sua misso: reforar e expandir seu papel como propulsor da integrao latinoamericana e fortalecer o enfoque de sustentabilidade de todas as suas operaes. A CAF oferece uma diversidade de servios similares aos de um banco comercial, de desenvolvimento e de investimento, particularmente queles que potencializam as vantagens competitivas da Corporao nas reas de infra-estrutura, indstria e sistemas financeiros, que
1 Estes emprstimos, exceo dos estruturais, que so especficos para Governo Federal, podem ser contratados com as seguintes modalidades: emprstimos com spread fixo baseados na LIBOR (EMF) emprstimos com spread varivel baseados na LIBOR (EMV)

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propiciem a integrao da ao pblica e privada nos pases acionistas e que fortaleam seu papel catalizador, inovador e integrador da regio. Em linhas gerais os produtos e servios oferecidos pela CAF so: emprstimos de curto, mdio e longo prazos; estruturao e financiamento de projetos sem recursos ou com garantias limitadas; co-financiamento com instituies multilaterais; assessoria financeira; garantias e avais; participaes acionrias; servios de tesouraria; cooperao tcnica e programas estratgicos. Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento da Corporao Andina de Fomento. Informaes mais detalhadas sobre a CAF podem ser obtidas no site http://www.caf.com/ (pgina em espanhol) e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto SEAIN/MP.

F FIID DA A F FU UN ND DO O IIN NT TE ER RN NA AC CIIO ON NA AL LP PA AR RA AO OD DE ES SE EN NV VO OL LV VIIM ME EN NT TO O D DA AA AG GR RIIC CU UL LT TU UR RA A

O FIDA, ligado Organizao para a Alimentao e a Agricultura (FAO), das Naes Unidas, foi criado em 1977, a partir das deliberaes da Conferncia Mundial de Alimentao, realizada em 1974. Tem como finalidade a mobilizao de recursos financeiros adicionais para o incremento da produo agrcola dos pases em desenvolvimento, focalizando, especialmente, pequenos produtores rurais, trabalhadores sem-terra e outros segmentos da populao rural pobre. Sua misso especfica o combate fome e pobreza rural nos pases em desenvolvimento, a melhoria das condies de suprimento alimentar e o alvio da pobreza por meio da elaborao e do financiamento de projetos que possam aumentar o nvel de renda dessas populaes. Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento do Fundo Internacional para o Desenvolvimento da Agricultura. Informaes mais detalhadas sobre o FIDA podem ser obtidas no site http://www.ifad.org (pgina em ingls) e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto SEAIN/MP.

F FO ON NP PL LA AT TA A -- F FU UN ND DO O F FI IN NA AN NC CE EI IR RO O D DE ES SE EN NV VO OL LV VI IM ME EN NT TO OD DA AB BA AC CI IA AD DO OP PR RA AT TA A

P PA AR RA A

O O

Em 1969 Brasil, Argentina, Bolvia Paraguai e Uruguai assinaram o Tratado da Bacia do Prata a partir do qual, em 1977, o FONPLATA, Fundo Financeiro para o Desenvolvimento da Bacia do Prata, com sede em Santa Cruz de La Sierra, na Bolvia.

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O Convnio Constitutivo do FONPLATA, que formado por uma Assemblia de Governadores, uma Diretoria Executiva e uma Secretaria Executiva, foi assinado em Buenos Aires em junho de 1974, e entrou em vigor em outubro de 1976. Sua misso apoiar tcnica e financeiramente as iniciativas de desenvolvimento harmnico e de integrao dos pases membros da Bacia do Prata, que a mais extensa via fluvial da Amrica Latina, compreendendo as bacias dos rios Paran, Paraguai, Uruguai e do Prata, abrangendo aproximadamente 3,2 milhes de m2 dos territrios da Argentina, Bolvia, Brasil, Paraguai e Uruguai. As principais funes do FONPLATA so: (a) conceder emprstimos e outorgar fianas e avais; (b) gerenciar recursos por demanda de seus membros e exercer todas as atividades necessrias para cumprir com seus objetivos fundamentais; e (c) apoiar financiamento de estudos de prinvestimento, identificando oportunidades de interesse para a regio. Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento do Fundo Financeiro para o Desenvolvimento da Bacia do Prata. Informaes mais detalhadas sobre o FONPLATA podem ser obtidas no site www.fonplata.org (pgina em espanhol) e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto SEAIN/MP.

G GE EF F G GL LO OB BA AL LE EN NV VIIR RO ON NM ME EN NT TF FA AC CIIL LIIT TY Y

O Global Environment Facility GEF (Fundo Global para o Meio Ambiente) uma organizao financeira independente, criada em 1991, com a finalidade de promover a cooperao internacional e financiar alocaes de doaes, aes em seis reas focais: diversidade biolgica; mudana climtica; guas internacionais; destruio da camada de oznio; degradao de terras e poluentes orgnicos persistentes. Informaes mais detalhadas sobre o GEF podem ser obtidas no site http://www.gefweb.org (pgina em ingls) e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto SEAIN/MP, que est elaborando manual especfico de cooperaes externas no reembolsveis.

J JA AP PA AN NB BA AN NK KF FO OR R IIN NT TE ER RN NA AT TIIO ON NA AL LC CO OO OP PE ER RA AT TIIO ON N

Criado em 1999, o Japan Bank for International Cooperation um organismo constitudo por 100% de capital do governo japons, cujos oramentos esto sujeitos aprovao do Congresso e suas atividades operacionais esto especificadas na "Lei do JBIC". O JBIC Japan Bank for International Cooperation- um organismo constitudo de 100% de capital do governo japons, cujos principais objetivos so o fornecimento de apoio financeiro para o investimento externo e o comrcio internacional das empresas japonesas, e apoiar os pases em desenvolvimento atravs de recursos em condies financeiras subsidiadas para implementar a melhoria da infra-estrutura scio ecnomica e a estabilidade econmico-financeira. O JBIC possui basicamente duas operaes de financiamento, que so o IFO (International Financial Operation) e o ODA (Official Development Assistance).

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Operaes IFO As operaes IFO tm como objetivo promover as atividades ecnomicas japonesas no exterior e contribuir, ao mesmo tempo, para a estabilidade da ordem econmica dos pases em desenvolvimento. A escolha dos projetos candidatos a serem beneficiados com o respectivo financiamento cabe principalmente ao JBIC. Estes projetos, porm, devem envolver NECESSARIAMENTE a promoo da atividade econmica de uma empresa japonesa, quer seja atravs de uma atividade exportadora, importadora ou financeira. Dentre as modalidade de financiamento das operaes IFO, esto o Financiamento Exportao, o Financiamento Importao, o Financiamento para Investimento Externo, o Financiamento no Vinculado (Untied Loan), a Garantia e a Participao Acionria. H 3 grandes grupos de tomadores de emprstimos IFO presentes no Brasil: . Exportador/Importador/Investidor no Japo; . Importador/Instituio Financeira/Filial Japonesa no Brasil; e . Governo Federal/Estadual/Municipal e Instituio governamental no Brasil. As taxas de juros dos emprstimos das operaes IFO esto sujeitas mescla dos custos de captao dos recursos pelo JBIC no mercado financeiro com a taxa de emprstimo concedida pelo governo japons. Aconselha-se uma consulta junto ao JBIC s condies vigentes relacionadas modalidade de financiamento desejado. O prazo de financiamento estabelecido de acordo com a caracterstica do projeto, variando, em mdia, entre 3 a 10 anos. Segue abaixo exemplo de procedimento de obteno de um emprstimo IFO: . contato com JBIC; .escolha da modalidade de financiamento a ser adotada: - anlise da viabilidade de projeto; - anlise do risco de crdito do tomador ou do projeto; . negociao do contrato, da garantia e das condies; . aprovao pela diretoria do JBIC; . assinatura do contrato; e . monitoramento do projeto, incluindo aspecto ambiental. Operaes ODA Neste segmento, o JBIC atua como o rgo executor de recursos em condies financeiras subsidiadas para apoiar os pases em desenvolvimento na implementao da melhoria da infraestrutura scio econmica e na estabilidade econmica financeira. Os projetos cujos financiamentos baseiam-se nas Operaes ODA devem necessariamente ser encaminhados diretamente ao governo japons oriundo do governo brasileiro, atravs de um processo diplomtico. Cabe ao governo japons a escolha de um determinado projeto a ser beneficiado, tendo como diretrizes a viabilidade e a necessidade deste no contexto do pas, com base na anlise do JBIC. Os recursos so aplicados, em princpio, na melhoria da infra-estrutura scioeconmica, no aprimoramento do meio-ambiente, na reduo da pobrezae no desenvolvimento social, incluindo-se a capacitao de recursos humanos. Dentre as operaes ODA, os recursos para Pesquisa tm o objetivo de incrementar a qualidade do processo de acompanhamento da execuo e utilidade do projeto, desde a sua localizao inicial at o follow-up, aps a sua concluso. Exitem 4 tipos de assistncia complementar: SAPROF para elaborao do projeto, SAPI para implementao do projeto, SAPS para a sustentabilidade do projeto e PESQUISA PARA PROCUREMENT (obteno de bens e servios).

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Os tomadores de emprstimos ODA no Brasil so o Governo Federal/Estadual/ Municipal e Instituio governamental no Brasil. As taxas de juros so revisados anualmente de acordo com a oscilao nos custos de captao de recursos ODA. A tabela abaixo apresenta uma novidade com a introduo das Condies Preferenciais, ou seja, financiamentos que envolvem setores especiais, como capacitao de recursos humanos, problemas ambientais globais e outros. Para verificao de todos os setores especiais nos quais as condies preferenciais so aplicadas, bem como para ver as atualizaes das condies de financiamento, acesse www.jbic.org.br > Menu de Apoio Financeiro > Emprstimos ODA.

Condies de Financiamento ao Brasil Emprstimos ODA

(01 de abril de 2004) PNB per Classe de Capita em Condies renda 2002 condies US$1416 gerais Padro Opo 1 Opo 2 Pases de renda mdia Opo 3 At *condies US$2935 preferenciai s Padro Opo 1 Opo 2 Opo 3 Taxa de Amortizao Carncia Juros (anos) (anos) (%) 1.50 1.05 0.90 0.80 0.75 0.65 0.60 0.50 25 20 15 10 40 30 20 15 7 6 5 4 10 10 6 5

Condies de Procurement: Untied (no vinculado a servios e produtos japoneses) * para acessar os setores das condies preferenciais, acesse: www.jbic.org.br>Menu de Apoio Financeiro>Emprstimos ODA A classe de renda do Brasil classificada com base na sua faixa do PIB per capita de 2002 (US$ 1416 a US$ 2935). O JBIC financia atualmente 70% do custo total do projeto, excluindo-se taxas e impostos. O projeto financiado por recurso ODA do JBIC passa pelas seguintes etapas: .preparao do projeto; .aprovao pelo Municpio, Estado, Unio e COFIEX; .solicitao de emprstimo atravs de linha diplomtica, com estudo de viabilidade incluindo aspecto ambiental; .pr-anlise/avaliao pelo JBIC; .pr-notificao pelo Governo Japons; .Troca de Notas entre os dois Governos; .assinatura do contrato; .aquisio e desembolso; e .superviso e avaliao ex-post.

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Entre as etapas de avaliao e negociao dos contratos de emprstimos, ocorre necessariamente a Troca de Notas entre os Governos japons e brasileiro, que representa um instrumento diplomtico que confere as bases para as operaes de emprstimo em questo. a)Identificao e Preparao A identificao do projeto pelo Governo brasileiro ocorre com a aprovao da proposta pela COFIEX. Segue a elaborao de estudo de viabilidade que pode ser preparado pelo muturio ou por agncias internacionais de cooperao por ele contratadas. O prprio JBIC pode indicar mecanismos de assistncia tcnica e financeira com o objetivo de auxiliar o muturio na preparao do projeto. Deve-se ressaltar que o estudo de viabilidade o documento mais importante para a avaliao de um projeto pelo Governo japons e pelo JBIC. b) Solicitao do Emprstimo Em geral, o Governo brasileiro solicita ao Governo japons o financiamento de emprstimos ODA para um conjunto de projetos, apresentando o estudo de viabilidade de cada um deles, elaborado em ingls e de acordo com as instrues fornecidas pelo prprio JBIC. c) Exame do Projeto A solicitao do financiamento e o estudo de viabilidade so analisados pelo Governo japons (Agncia de Planejamento Econmico, Ministrio de Assuntos Estrangeiros, Ministrio de Finanas, Ministrio de Comrcio Internacional e Indstria) e pelo prprio JBIC. d) Misso de Avaliao do JBIC O JBIC envia uma misso de avaliao de projeto com o objetivo de confirmar a sua viabilidade. O trabalho da misso concentra-se nos aspectos econmicos, sociais, financeiros, tcnicos, organizacionais, ambientais e gerenciais da implementao do projeto, que sero detalhados com o muturio e com o executor do projeto. e) Troca de Notas A partir da anlise das informaes e observaes contidas no relatrio da misso de avaliao do JBIC determinado o valor do emprstimo, assim como as condies financeiras, os termos e as condies do emprstimo que, na forma de Nota Diplomtica, so apresentados pelo Governo japons ao Governo brasileiro. Os entendimentos entre o Governo do Japo e do Brasil concretizam-se mediante Acordo por Troca de Notas. f) Negociao e Assinatura do Contrato Aps os termos bsicos e as condies financeiras terem sido estabelecidos mediante Troca de Notas, iniciam-se as negociaes formais do contrato de emprstimo entre o JBIC, o muturio e o avalista, fixando-se nos aspectos legais e naqueles inerentes implementao do projeto. Com base nos resultados de tal negociao, define-se a verso final do contrato de emprstimo, contendo descrio das obrigaes legais, dos procedimentos para desembolso, da carta garantia e de recomendaes sobre implementao, quando julgadas necessrias. Aprovado o texto do contrato de emprstimo e cumpridos pelo muturio os quesitos eventualmente requeridos, o mesmo poder ser assinado. g) Execuo e Superviso

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O processo de obteno de bens e servios (procurement) no projeto deve ser feito de acordo com o mtodo acordado entre ambas as partes no Contrato de Emprstimo, com base nas diretrizes para licitao do JBIC. Embora a implementao do projeto ou do programa, incluindo as obtenes de bens e servios, seja de responsabilidade do executor, o JBIC assistir execuo do contrato e supervisionar as atividades realizadas por meio de misses de superviso. A superviso objetiva garantir a implementao satisfatria dos projetos, cobrindo a execuo do contrato (obteno de bens e servios, desembolsos, pagamentos de juros e principal, etc) e a implementao fsica do projeto. O muturio deve apresentar ao JBIC relatrio peridico de andamento do projeto, de acordo com o que estiver estipulado no Contrato de Emprstimo e documentos suplementares. h) Avaliao Ex-post O JBIC desenvolve um estudo amplo do projeto executado, depois de ter sido completada a execuo de seus principais componentes. Para tanto, o JBIC exige que o muturio apresente o relatrio final do projeto (PCR-Project Completion Report). Informaes mais detalhadas sobre o JBIC podem ser obtidas no site http://www.jbic.go.jp/english/index.php (pgina em ingls) e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto SEAIN/MP.

B BA AN NK KE EN NG GR RO OU UP PP PE E
O KFW, criado em 1948, uma agncia oficial do Governo alemo, com sede em Frankfurt. Em 1949, o KFW j tinha vrias fontes de recursos sua disposio para financiar projetos de reconstruo alem mais urgentes. Atualmente, na qualidade de instituto central de crdito da federao e dos estados, um banco de fomento para a economia domstica alem e um banco de desenvolvimento oficial para pases em desenvolvimento. No Brasil, o KfW vem financiando projetos nas reas de meio ambiente, sade e saneamento, principalmente nas regies Nordeste e Norte. A cooperao bilateral com pases em desenvolvimento, financiada com fundos federais, divide-se em: a) Cooperao Financeira que consiste na concesso de emprstimos e contribuies financeiras, a fundo perdido. O KfW avalia projetos do ponto de vista da poltica de desenvolvimento, verifica se precisam ser incrementados e intervm em sua preparao. Os fundos da cooperao financeira destinam-se a: (a) programas de infra-estrutura econmica e social;, (b) investimentos nos setores agropecurio e industrial; (c) projetos de conservao do meio ambiente e dos recursos naturais; (d) projetos de pequenas e mdias empresas; e (e) financiamento de estudos e servios; e b) Outros Instrumentos de Cooperao que envolvem o Servio Alemo de Cooperao Tcnica e Social, as Fundaes Polticas (fortalecimento de sindicatos e partidos e cooperativas, entre outros), as Organizaes no Governamentais e as Instituies Eclesisticas Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento do KfW.

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Informaes mais detalhadas sobre a Instituio podem ser obtidas no site http://www.kfw.de/EN (pgina em ingls) e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto SEAIN/MP.

B BA AN NC CO ON N R RD DIIC CO OD DE E IIN NV VE ES ST TIIM ME EN NT TO OS S

O Banco Nrdico de Investimento (NIB), cujas operaes foram iniciadas em 1976, uma instituio financeira internacional conjunta formada pela Dinamarca, Finlndia, Islndia, Noruega e Sucia. O Banco possui sede em Helsinque, Finlndia, e escritrios regionais em Cingapura, Copenhague, Estocolmo, Oslo e Reykjavik. O objetivo da instituio oferecer emprstimos de longo prazo e garantias para projetos voltados aos setores pblico e privado, dentro e fora da regio nrdica, que apresentem adequada avaliao tcnica e boa classificao de risco. A prioridade, contudo, para projetos de investimento voltados ao meio ambiente e exportao de produtos dos pases da regio nrdica. O foco das operaes do NIB consiste em Emprstimos para Projetos de Investimento Project Investment Lending (PIL) que, em geral, so concedidos a governos, podendo, contudo, contemplar tambm o setor privado sem a necessidade de garantia governamental. O NIB financia at 50% do custo total dos projetos. Conforme disposto em seus estatutos, 77% dos emprstimos devem dirigir-se a pases nrdicos, e os demais 23% a pases fora daquela regio. Em 1999, o Brasil firmou Acordo-Quadro de Cooperao Financeira com o Banco, visando estabelecer as bases de uma cooperao a longo prazo na utilizao dos financiamentos disponibilizados pelo Banco para projetos de interesse do Brasil e dos pases nrdicos. Encontram-se no Anexo 3 informaes gerais sobre as condies de financiamento do NIB. Informaes mais detalhadas sobre a Instituio podem ser obtidas no site www.nib.fi. (pgina em ingls) e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto SEAIN/MP.

P PP PG G7 7 P PR RO OG GR RA AM MA AP PI IL LO OT TO OP PA AR RA AP PR RO OT TE E O OD DA AS SF FL LO OR RE ES ST TA AS S
O Programa Piloto para a Proteo das Florestas Tropicais do Brasil - PPG7 foi criado com o intuito de fortalecer e maximizar os benefcios ambientais das florestas tropicais brasileiras, de maneira compatvel com o desenvolvimento do pas. Representa um modelo nico de cooperao entre o governo brasileiro, a sociedade civil e a comunidade internacional. O PPG7 foi institudo por intermdio do Decreto n 563, em junho de 1992, e modificado pelo Decreto n 2.119 em janeiro de 1997. Sua execuo compete ao governo brasileiro, por intermdio do Ministrio do Meio Ambiente (Coordenador do Programa), do Ministrio da Justia e

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do Ministrio da Cincia e Tecnologia, com a participao do Banco Mundial, da Comunidade Europia e dos pases membros do Grupo dos Sete. A misso do Programa Piloto contribuir para a formulao e a implantao de polticas que resultem na conservao dos recursos naturais e na promoo do desenvolvimento sustentvel na Amaznia brasileira e na Mata Atlntica. Seus objetivos especficos so: (a) criar, validar e difundir conhecimentos gerados a partir das experincias desenvolvidas no mbito da Amaznia brasileira e da Mata Atlntica; (b) influenciar a formulao e implementao de polticas pblicas para o desenvolvimento sustentvel; (c) apoiar a expanso de modelos e experincias bem-sucedidas; (d) fortalecer a capacidade de instituies pblicas, privadas e da sociedade civil organizada para implementar polticas e aplicar novos conhecimentos. As linhas de ao do Programa Piloto incluem: (a) demonstrao e experimentao de formas de proteger as florestas e utiliz-las de maneira sustentvel; (b) proteo e conservao dos recursos naturais; (c) fortalecimento institucional de instncias governamentais e no-governamentais relacionadas com a proteo das florestas tropicais brasileiras; (d) pesquisa cientfica orientada para o desenvolvimento sustentvel; (e) gerao e disseminao de lies estratgicas para a conservao das florestas tropicais, com relevncia para o Brasil e outras regies. Informaes mais detalhadas sobre o PPG7 podem ser obtidas no site http://www.mma.gov.br/ppg7 e informaes sobre os procedimentos de contratao podem ser obtidas na Secretaria de Assuntos Internacionais, do Ministrio do Planejamento, Oramento e Gesto SEAIN/MP, que est elaborando manual especfico de cooperaes externas no reembolsveis.

ANEXOS

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ANEXO I
1 1 M MO OD DE EL LO OD DE EC CA AR RT TA A-C CO ON NS SU UL LT TA AE EM MA AN NU UA AL LD DE EP PR RE EE EN NC CH HI IM ME EN NT TO O
A Carta-Consulta dividida em quatro (4) grandes itens: 123454Informaes Gerais da Proposta Justificativas e Apresentao da Proposta Informaes Especficas relativas Proposta Informaes sobre o(s) Muturio(s), Executor(es) e Co-Executor(es) Detalhamento Fsico-Financeiro da Proposta Responsveis pelo Contato com a Secretaria-Executiva da COFIEX

1.1 INFORMAES GERAIS DA PROPOSTA 1.1.1 TTULO DO PROJETO Atribuir nome ao projeto. O ttulo adotado deve traduzir, de forma sinttica, o tema central do projeto proposto.
Obs.: O ttulo atribudo ao projeto o ttulo que constar na Recomendao COFIEX, caso a preparao da carta-consulta seja aprovada. Qualquer alterao no ttulo do projeto, durante a sua preparao com o Agente Financiador, dever ser submetida, novamente, apreciao daquela Comisso.

1.1.2 TTULO ABREVIADO OU SIGLA DO PROJETO Registrar, se houver, o ttulo abreviado (apelido) ou sigla utilizada no dia-a-dia ao referir-se ao projeto. 1.1.3 CUSTO TOTAL E FONTES DE RECURSOS Apresentar, conforme o Quadro de Custo Total e Fontes de Recursos abaixo, o custo total do projeto, discriminando fonte(s) externa(s) e interna(s), indicando seus valores e respectivos percentuais de participao no financiamento do custo total.
Ateno: As informaes necessrias ao preenchimento deste quadro devero ser retiradas do Cronograma Anual Fsico-Financeiro, elaborado conforme o Quadro III..

Caso o projeto inclua, na fonte interna, recursos oriundos de terceiros, dever ser apresentada a adeso, por escrito, da referida fonte.

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QUADRO DE CUSTO TOTAL E FONTES DE RECURSOS

DISCRIMINAO VALORES %

(1) FONTE(S) EXTERNAS a b

SUBTOTAL (1)

(2) FONTE(S) INTERNA(S) a b

SUBTOTAL (2)

100% TOTAL (1+2)

1.1.4 PRAZO DE EXECUO Explicitar o prazo total de execuo. Caso o projeto tenha sido planejado para ser executado em mais de uma fase, explicitar o prazo estimado para cada uma delas. 1.1.5 INDICAO DA MOEDA E TAXA DE CMBIO Quando se tratar de financiamento oriundo de agncia governamental estrangeira, caso seja conhecida a moeda na qual se pretende contratar o emprstimo, indicar sua denominao (dlar, euro, iene ou outra moeda) e a paridade cambial dessa moeda em relao ao dlar (Exemplo: US$ 1,00 = 1,30) 1.2 JUSTIFICATIVAS E APRESENTAO DA PROPOSTA 1.2.1 JUSTIFICATIVAS 1.2.1.1 Descrio da Situao-Problema Identificar o problema ou os problemas que, no mbito do projeto candidato a financiamento externo, prope solucionar ou minorar, descrevendo clara e sucintamente a situao-problema atual, apresentando dados numricos que a caracterizem e demonstrando a relevncia do problema ou, se for o caso, de cada problema com relao ao desenvolvimento socioeconmico em nvel local, regional ou nacional. 1.2.1.2 Justificativa para a Solicitao de Financiamento Externo Apresentar elementos que justifiquem a solicitao de recursos externos para financiar o projeto. 1.2.1.3 Justificativa para a Escolha da Fonte Externa

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Apresentar elementos que justifiquem a escolha da fonte externa indicada no subitem 1.3 acima. 1.2.2 APRESENTAO DA PROPOSTA 1.2.2.1 Objetivo(s) Geral(is) Identificar o(s) objetivo(s) geral(is), constitui(em)-se o alvo ou situao-problema do projeto. 1.2.2.2 Objetivo(s) Especfico(s) Identificar o(s) objetivo(s) especfico(s), do projeto, exclusivamente em funo das atividades implementadas no seu mbito, tendo como referncia a situaoproblema descrita no item 2.1 acima e deve(m) estar necessariamente vinculado(s) ao(s) objetivo(s) geral(is). Os objetivos especficos devem ser mensurados com dados que sero avaliados no futuro para definir o sucesso do projeto (p.ex.: reduzir, em 34%, o desperdcio de papel).
Obs.: Cuidado especial deve ser dado ao enunciado do objetivo especfico do projeto, evitando-se utilizar termos vagos ou ambguos.

1.2.2.3

Localizao Definir claramente a localizao geogrfica do projeto (local ou locais onde as aes previstas sero executadas).

1.2.2.4

Beneficirios Identificar os beneficirios diretos e os indiretos do projeto (indivduo, grupos, categorias econmicas e profissionais etc), quantificando-os.

1.2.3 IMPLANTAO DA PROPOSTA 1.2.3.1 Medidas Prvias Execuo de Aes Previstas no Projeto Indicar se, previamente execuo de determinadas aes previstas no projeto, sero necessrias ou no as medidas abaixo relacionadas, que, se no equacionadas em tempo hbil, podem interferir no cumprimento do cronograma fsico-financeiro estimado do projeto: 1.2.3.1.1 - Desapropriao - se houver, informar: (a) a rea a ser desapropriada; (b) se a sua situao fundiria est regularizada; (c) se no regularizada, explicitar as medidas previstas para superar essa situao; e (d) o rgo responsvel pela ao de desapropriao e pelo aporte de recursos. 1.2.3.1.2 Reassentamento Populacional - se houver, informar: (a) o nmero de famlias a serem reassentadas; (b) o local onde sero reassentadas, indicando se prximo ou distante do local em que estavam; (c) se a sua situao fundiria est regularizada; (d) se no, explicitar as medidas previstas para superar essa situao; (e) se o reassentamento voluntrio ou

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involuntrio; e (f) o rgo responsvel pela ao de desapropriao e pelo aporte de recursos. 1.2.3.1.3 Atos Legais - informar se, previamente execuo de determinada ao do projeto, ser(o) necessrio(s) ato(s) legais (convnio, contrato, decretos, regimentos, leis, etc.) e, caso necessrio, em que estgio se encontram. Contratao de Pessoal - informar se, previamente, execuo de determinadas aes do projeto, ser necessria a contratao de pessoal, via concurso ou por outra via, especificando-a. Caso necessrio, informar o nmero de funcionrios a serem contratados e o rgo responsvel pela contratao e pelo aporte de recursos.

2.2.3.1.4

1.2.3.2

Aes Previstas para Implementao do Projeto Tendo como base os objetivos especficos identificados no item anterior, descrever as aes previstas que sero implementadas ao longo do perodo de execuo do projeto, quantificando-as. As aes aqui descritas devero estar refletidas na coluna Componentes e Subcomponentes (Aes Previstas) do Cronograma FsicoFinanceiro (Quadro III).
Ex.: Componente A: Obras de Esgotamento Sanitrio Aes Previstas: Implantao de 4 interceptores; implantao de 1 emissrio de Estao de Tratamento de Esgoto. Componente B: Controle de Enchentes Aes Previstas : Construo de 9 bacias de amortecimento de cheias; construo de 2 canais de guas pluviais ; construo de 8 pontes ao longo do crrego x.

1.2.3.3

Aes e Etapas Relativas ao Projeto j Realizadas ou em Realizao Informar as aes e etapas relativas ao projeto que j esto sendo implementadas, explicitando o estgio de desenvolvimento (estudos, diagnsticos, projetos bsicos de engenharia, terraplanagem etc).

1.3 INFORMAES ESPECFICAS RELATIVAS PROPOSTA 1.3.1 ARRANJO INSTITUCIONAL Descrever o papel das instituies locais envolvidas diretamente com a execuo do projeto, bem como daquelas que participam em nvel de coordenao ou de apoio. Indicar quem ser o agente financeiro do projeto e caso ele tenha alguma outra atribuio, detalh-la, informando em que estgio encontra-se a negociao entre as partes. 1.3.2 REPASSE DE RECURSOS Se estiver previsto o repasse de recursos a outras esferas do governo, indicar: a forma de repasse dos recursos (fundo perdido, sub-emprstimos e outros); e o instrumento jurdico que ser utilizado para tal fim . 1.3.3 PARTICIPAO DE SOCIEDADE CIVIL, COMUNIDADES E/OU SETOR PRIVADO

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Informar se est prevista, para execuo de determinadas aes do projeto, a participao de sociedade civil (ONGs e OCIPs), de associaes de moradores e/ou do setor privado. Caso afirmativo, informar a forma de participao e o estgio de articulao com tais entidades. 1.3.4 GASTOS COM CONSULTORIA, ASSISTNCIA TCNICA E ESTUDOS Se previamente e durante a execuo do projeto houver necessidade de efetuar tais gastos, justificar e detalhar as atividades, informando os recursos necessrios. O total dessas despesas no devero, em princpio, ultrapassar o percentual de 5% do custo total. 1.3.5 OPERACIONALIZAO DO INVESTIMENTO Indicar a(s) entidade(s) que, aps a concluso do projeto, ficar(o) responsvel(is) pela operacionalizao ou manuteno das obras executadas e equipamentos adquiridos no projeto e pelo aporte dos recursos necessrios; informar o grau de articulao do proponente muturio com tal(is) entidade(s) e informar, se for o caso, se haver, durante a execuo do projeto, necessidade de eventual fortalecimento institucional de alguma dessas entidades, de maneira a deixar slidas as suas bases de atuao futura. 1.3.6 NUS E BENEFCIOS DECORRENTES DO PROJETO Informar os nus e benefcios, resultantes das aes do projeto que afetem: a entidade executora e co-executora(s); a sade, a segurana e o bem estar da populao alvo; as atividades sociais e econmicas; a qualidade dos recursos ambientais. 1.3.7 IMPACTO AMBIENTAL Indicar, quando houver, os impactos ambientais positivos e negativos previstos, resultantes das aes do projeto, que afetem: (a) populaes indgenas; (b) reas de interesse especial, tais como as de proteo aos mananciais ou ao patrimnio histrico, cultural, paisagstico e arqueolgico; e (c) unidades de conservao. Existindo algum tipo de impacto negativo, informar (i) as medidas previstas para a sua mitigao; (ii) os responsveis pela sua adoo; e (iii) o estgio de negociao com os rgos responsveis pela gesto ambiental. 1.4 INFORMAES SOBRE O MUTURIO, EXECUTOR E CO-EXECUTOR(ES) 1.4.1 INFORMAES SOBRE O MUTURIO 1.4.1.1 Identificao do Muturio Identificar a pessoa jurdica de direito pblico interno, que ser responsvel pelo pagamento do principal e demais encargos financeiros decorrentes da contratao do emprstimo externo. Possveis Muturios: Unio, Governos Estaduais, Governos Municipais, Empresas Pblicas e Empresas de Economia Mista 1.4.1.2 Experincias do Muturio com Organismos Financeiros Multilaterais e Agncias Governamentais Estrangeiras Preencher o Quadro I, ao modelo da Carta-Consulta, na parte relativa ao muturio, discriminando as experincias com organismos internacionais, nos ltimos dez

42

(10) anos, indicando: (A) o nome da agncia financiadora internacional; (B) o ttulo do projeto; (C) o nmero de identificao do contrato; (D) o valor do emprstimo e dos desembolsos j realizados at a data de elaborao da CartaConsulta; (E) o percentual desembolsado; e (F) os prazos de execuo (nmero de anos) decorridos, em termos do previsto originalmente e do tempo efetivo de execuo.
Ateno: (a) Caso o projeto ainda esteja sendo implementado, explicitar a expectativa de trmino de execuo, na coluna "Prazo de Execuo Efetiva"; Quando o muturio for a Unio, o proponente muturio da operao de financiamento externo dever apresentar as suas prprias experincias com organismos financeiros multilaterais e agncias governamentais estrangeiras.

(b)

1.4.1.3

Informaes a Serem Prestadas Exclusivamente Quando o Muturio for Estado, Distrito Federal ou Municpio Quando a Carta-Consulta referir-se a projetos cujo muturio seja um Estado, Distrito Federal ou um Municpio, devero ser prestadas as seguintes informaes especficas: Demonstrativos Contbeis referentes ao ltimo exerccio; Balanos Patrimonial, Financeiro e Oramentrio; Demonstrativo das Variaes Patrimoniais e Demonstrativo da Receita e da Despesa desagregadas; e Cronograma de Compromisso do Estado ou Municpio proponente muturio, contendo a posio atualizada do perfil da dvida total (externa e interna) a ser apresentado conforme o Quadro II, com indicao, em separado, da dvida da administrao indireta de responsabilidade daquela administrao direta.

1.4.1.4

Informaes a Serem Prestadas Quando o Muturio For Empresa Pblica (Federal, Estadual ou Municipal) As empresas devero apresentar, anexa proposta, as informaes discriminadas a seguir: Cpia das demonstraes contbeis relativas aos dois ltimos exerccios; Balanos Patrimonial, Financeiro e Oramentrio; Demonstrativo das Variaes Patrimoniais; e Demonstrativo das Receitas e Despesas desagregadas.

1.4.1.5

Indicao de Contragarantias Quando o muturio for Estado, Distrito Federal, Municpio ou entidades estaduais e municipais, informar as contragarantias que o interessado pretende vincular ao aval da Unio, nos termos da Resoluo n. 96 do Senado Federal, de 15.12.1989, publicada no Dirio Oficial da Unio de 29.12.89, Seo I, pgina 24.784.

1.4.2 INFORMAES SOBRE O EXECUTOR E CO-EXECUTOR (ES) 1.4.2.1 Identificao do Executor

43

Identificar o rgo ou entidade pblica que se relacionar com a agncia financiadora no tocante implementao do projeto proposto, seja na funo de executor direto do Projeto ou na funo de coordenao das vrias aes previstas no projeto. Incluir: a) Informaes gerais sobre o rgo executor; b) Infra-Estrutura disponvel para execuo do projeto; c) Recursos Humanos disponveis para gerenciamento e execuo do projeto. Informar se executaro as atividades do projeto com dedicao exclusiva, ou em servio, ou em tempo parcial.
Obs.: Se prevista, para o gerenciamento ou execuo do projeto, a contratao de consultores, porque os recursos humanos disponveis so escassos para realizao dos servios administrativos, financeiros e tcnicos, informar como ser feita a transferncia de responsabilidades, de maneira a garantir a auto-sustentabilidade e a continuidade da operao aps a concluso do projeto.

1.4.2.2

Identificao de Co-Executor (es) Identificar todas as instituies que participaro na execuo das aes previstas no projeto como co-executor(as), ou seja, parceira(s) da entidade executora, integrandose sua equipe. Incluir: a) informaes gerais sobre a(s) instituio(es) co-executora(s); b) forma de participao e, se for o caso, informar o(s) componente(s) ou subcomponente(s) do projeto que contar(o) com participao da instituio coexecutora.

1.4.2.3

Experincias do executor e do(s) co-executor(es) com organismos multilaterais e agncias governamentais estrangeiras No Quadro I, discriminar todos os projetos com financiamento externo em que tanto o executor como o co-executor participaram, informando o nome da agncia financiadora internacional, o ttulo do projeto, o nmero de identificao do contrato, o valor do emprstimo e dos desembolsos j realizados at a data de elaborao da Carta-Consulta, o percentual desembolsado e os prazos de execuo (nmero de anos) decorridos, em termos do previsto originalmente e do tempo efetivo de execuo.
Ateno: (a) Caso o executor ou co-executor tenha sido responsvel pela implantao de apenas parte especfica do projeto, indicar na coluna "Ttulo do Projeto", o nome do projeto, o Muturio da operao, e as aes que estiveram/esto sob sua responsabilidade. Tambm as informaes relativas a valores e prazos de execuo devem corresponder s aes sob responsabilidade do executor ou co-executor; Caso o projeto ainda esteja sendo implementado, explicitar a expectativa de seu encerramento, na coluna "Prazo de Execuo Efetivo"; e Estar dispensado de prestar as informaes solicitadas neste subitem o executor que tiver participado de projeto j apresentado no subitem 1.4.1.1. Nesse caso, dever apenas indicar o ttulo do(s) projeto(s) em que atuou como Executor.

(b)

(c)

44

1.4.2.4

Aes necessrias para fortalecimento institucional do executor e do(s) coexecutor(es) Explicitar, se haver ou no: (a) previamente execuo do projeto, eventual necessidade de aes de fortalecimento institucional do Executor e/ou Co-Executores, objetivando sua melhor capacitao na implementao do projeto; para que os objetivos do projeto sejam alcanados, eventual necessidade, tanto com referncia ao Executor como, se houver, ao(s) Co-Executor(es), de reformas administrativas, treinamento, contratao de pessoal, via concurso pblico, e outras aes correlatas.

(b)

1.5 DETALHAMENTO FSICO-FINANCEIRO DA PROPOSTA 1.5.1 CRONOGRAMA ANUAL FSICO-FINANCEIRO Todo o detalhamento fsico-financeiro do projeto deve ser indicado neste item, mediante a elaborao do Cronograma Anual Fsico-Financeiro, conforme Quadro III. O cronograma anual fsico-financeiro deve ser elaborado, adequando as colunas com o nmero de fontes de recursos e com o prazo de execuo do projeto (ano I, ano II,...), observando as seguintes instrues: 1.5.1.1 COMPONENTES So categorias gerais de gastos em que o projeto est dividido.
Obs.: Conforme exemplo do subitem 1.3.2 deste Anexo, dois dos componentes seriam, dentre outros: 1. OBRAS DE ESGOTAMENTO SANITRIO 2. CONTROLE DE ENCHENTES

1.5.1.2

SUB-COMPONENTES So categorias especficas de gastos dentro dos componentes.

Obs.: Conforme exemplo do subitem 2.3.2 deste Anexo, os sub-componentes referentes aos componentes acima seriam, dentre outros: No componente 1: Implantao de Interceptores Implantao de Emissrio de ETE No componente 2: Construo de Bacias de Amortecimento de Cheias Construo de Canais de guas Pluviais Construo de Pontes ao longo do Crrego x.

1.5.1.3

FONTES DE RECURSOS Distinguir no cronograma as fontes externas e internas e adequar as colunas do quadro ao nmero de fontes utilizadas no projeto.

45

Ateno: Recursos oriundos de fontes externas no devero ser utilizados para financiar despesas de custeio, exceto naqueles projetos das reas sociais (sade, educao e ambiental), para os quais devero ser observadas as seguintes instrues: (a) As despesas de custeio relativas a itens comprovadamente instrumentais e essenciais estrutura e ao desenvolvimento do projeto podero ser financiadas com recursos externos, desde que o financiamento para tais itens se apresente declinante ao longo do prazo de execuo do projeto, e que essas atividades, no ltimo ano de sua implementao, sejam totalmente financiadas com recursos prprios do(s) interessado(s). (b) As despesas de custeio com pessoal, encargos sociais e atividades tpicas de manuteno relativas ao desenvolvimento do projeto devero ser financiadas exclusivamente com recursos de contrapartida nacional.

1.6

RESPONSVEIS PELO CONTATO COM A SECRETARIA-EXECUTIVA DA COFIEX Para obteno de informaes relativas ao projeto, preencher os dados solicitados no Anexo 1, do Manual de Financiamento Externos, relativos: (1) ao coordenador do projeto (titular); (2) ao seu substituto eventual.

TITULAR NOME: CARGO: RGO TELEFONE: ENDEREO: CEP: FAX: E-MAIL: ____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________

SUBSTITUTO NOME: CARGO: RGO: TELEFONE: ENDEREO: CEP: FAX: E-MAIL: ____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________ ____________________________________________________

ATENO:

Os valores a serem apresentados em QUADROS contidos na carta-consulta devero estar expressos em mil dlares americanos (US$ mil) e a taxa de cmbio adotada deve ficar explcita.

46

Q QU UA AD DR RO OS SD DO OA AN NE EX XO OI I

QUADRO I:

EXPERINCIAS COM ORGANISMOS FINANCEIROS MULTILATERAIS E AGNCIAS GOVERNAMENTAIS ESTRANGEIRAS

QUADRO II:

CRONOGRAMA DE COMPROMISSOS

QUADRO III: CRONOGRAMA ANUAL FSICO FINANCEIRO

47

Q QU UA AD DR RO OI I

EXPERINCIAS COM ORGANISMOS FINANCEIROS MULTILATERAIS E AGNCIAS GOVERNAMENTAIS ESTRANGEIRAS

VALOR (US$ 1.000) N DO CONTRATO EMPRSTIMO DESEMBOLSADO VALOR % PRAZOS DE EXECUO (ANOS) ORIGINAL EFETIVO

AGNCIA

TTULO DO PROJETO

MUTURIO

EXECUTOR

COEXECUTOR

48

ESTADO: CRONOGRAMA DE COMPROMISSOS POSIO: (*)

VENCIDO E NO PAGO

Q QU UA AD DR RO OI II I
CRONOGRAMA DE COMPROMISSOS
ANO I ANO II ANO III ANO IV ANO V ANO VI ANO VII Moeda (**)

ESPECIFICAO
TOTAL DE COMPROMISSOS (1+2) 1. SERVIO DA DVIDA FUNDADA TOTAL (INT=EXT) - AMORTIZAES - ENCARGOS 1.1 INTERNA - AMORTIZAES - ENCARGOS

APS (***)

1.2 EXTERNA - AMORTIZAES - ENCARGOS

2. CONTRAPARTIDA DE EMPRSTIMOS J FIRMADOS OBS: O QUADRO DEVER ESTAR ASSINADO PELO RESPONSVEL PELO CONTROLE DA DVIDA (*) ESPECIFICAR DATA PARA QUAL A POSIO DA DVIDA VLIDA (**) ESPECIFICAR A MOEDA E DATA DOS PREOS EM QUE ESTO OS VALORES (***) ESPECIFICAR O ANO DE TRMINO DOS COMPROMISSOS

49

Q QU UA AD DR RO OI II II I
CRONOGRAMA ANUAL FSICO FINANCEIRO
COMPONENTES EXECUTOR OU CO-EXECUTOR (NOME) FONTES EXTERNAS NOME DA FONTE I NOME DA FONTE II ANO I FONTES INTERNAS NOME DA FONTE I NOME DA FONTE II VALOR TOTAL DO ANO I FONTES EXTERNAS NOME DA FONTE I NOME DA FONTE II ANO II FONTES INTERNAS NOME DA FONTE I NOME DA FONTE II VALOR TOTAL DO ANO II VALORES TOTAIS (ANO I + ANO II+) FONTES EXTERNAS FONTES INTERNAS NOME DA FONTE I NOME DA FONTE II NOME DA FONTE I NOME DA FONTE II

US$
VALOR TOTAL GERAL

VALORES

VALORES

VALORES

TOTAL

50

ANEXO II
2 2-L LE EG GI IS SL LA A O OB B S SI IC CA A
Este Anexo apresenta listagem das legislaes principais a serem cumpridas para contratao de uma operao de crdito externo: 2.1 DECRETOS 2.1.1 Decreto n. 3502, de 12 de junho de 2002, dispe sobre a reorganizao da Comisso de Financiamentos Externos COFIEX e d outras providncias. Publicao: Dirio Oficial da Unio de 27.11.1992, Seo I, pgina 16400. 2.1.2 Decreto n. 890, de 10 de agosto de 1993, dispe sobre a unificao de recursos movimentados pelo Tesouro Nacional e a abertura e manuteno de contas em moeda estrangeira pela Unio, no Pas e no exterior. 2.1.3 Decreto n 4.329, de 8 de agosto de 2002, Altera o Decreto n 890, de 9 de agosto de 1993, que dispe sobre a unificao de recursos movimentados pelo Tesouro Nacional e a abertura e manuteno de contas em moeda estrangeira pela Unio, no Pas e no exterior. 2.1.4 Decreto n 4.992, de 18 de fevereiro de 2004, dispe sobre a programao oramentria e financeira e estabelece o cronograma mensal de desembolso do Poder Executivo para o exerccio de 2004, e d outras providncias 2.2 RESOLUES DO SENADO FEDERAL 2.2.1 Resoluo n. 96, de 15 de dezembro de 1989, dispe sobre limites globais para as operaes de crdito externo e interno da Unio, de suas autarquias e demais entidades controladas pelo poder pblico federal e estabelece limites e condies para a concesso da garantia da Unio em operaes de crdito externo e interno. Publicao: Dirio Oficial da Unio de 29.12.1989, Seo I, pgina 24784. 2.2.2 Resoluo n. 17, de 5 de junho de 1992, restabelece a Resoluo n. 96, de 1989, do Senado Federal. Publicao: Dirio Oficial da Unio de 17.6.1992.

2.2.3 Resoluo SF n 20, de novembro de 2003, amplia o prazo para cumprimento dos limites de endividamento estabelecidos na Resoluo SF n 40/2001. 2.2.4 Resoluo n. 40, de 20 de dezembro de 2001, dispe sobre os limites globais para o montante da dvida pblica consolidada e da dvida pblica mobiliria dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, em atendimento ao disposto no art. 52, VI e IX, da Constituio Federal. 2.2.5 Resoluo n. 43, de 21 de dezembro de 2001, dispe sobre as operaes de crdito interno e externo dos Estados, do Distrito Federal, dos Municpios e de suas autarquias, inclusive concesso de garantias, seus limites e condies de

51 autorizao, e d outras providncias. Publicao: Dirio Oficial da Unio, de 26.12.2001, Seo I, Pgina n. 01. 2.2.6 Resoluo n. 23, de 11 de abril de 1996, dispe sobre as operaes externas de natureza financeira de interesse da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios, a que se refere o art. 52, V, da Constituio Federal, de carter no reembolsvel.

2.3 PORTARIAS 2.3.1 Portaria do Ministrio da Economia, Fazenda e Planejamento (MEFP) n. 497, de 27 de agosto de1990, que regula, no mbito do MEFP e de entidades a ele vinculadas, o procedimento concernente a operaes de crdito ou arrendamento mercantil, externo ou interno, a serem celebradas pela Unio, bem assim concesso de garantia do Tesouro Nacional quelas operaes, na forma da legislao aplicvel. Publicao: Dirio Oficial da Unio, de 30.de agosto de 1990, Seo I, pgina 16489. 2.3.2 Portaria do Ministro da Economia, Fazenda e Planejamento n. 650, de 1 de outubro de 1992, que altera a redao do artigo 6, inciso VI, da Portaria MEFP 497/90. Publicao: Dirio Oficial da Unio, de 9 de outubro de 1992, Seo I, pgina 14312. 2.3.3 Portaria da Secretaria do Tesouro Nacional - STN/MF n. 04, de 18 de janeiro de 2002, que dispe sobre os procedimentos de formalizao de pedidos de contratao de operaes de crdito externo e interno dos Estados, do Distrito Federal, dos Municpios, e das respectivas administraes diretas, fundos, autarquias, fundaes e empresas estatais dependentes. 2.3.4 Portaria da Secretaria do Tesouro Nacional STN/MF n. 109, de 8 de Maro de 2002, que dispe sobre a coleta de dados contbeis dos Estados, do DF e dos Municpios para fins de consolidao anual das contas e acompanhamento dos limites da dvida. 2.3.5 Portaria da Secretaria do Tesouro Nacional STN/MF n. 90, de 12 de maro de 2003, que altera a Portaria n. 109/2002, sobre consolidao e encaminhamento das contas pblicas. 2.4 LEIS E MEDIDAS PROVISRIAS 2.4.1 Lei n. 10522, de 19 de julho de 2002, dispe sobre o Cadastro Informativo dos crditos no quitados de rgos e entidades federais, e d outras providncias. 2.4.2 Medida Provisria, MPV n. 2185, de 24 de agosto de 2001, estabelece critrios para a consolidao, a assuno e o refinanciamento, pela Unio, da Dvida Pblica Mobiliria e outras especificadas na MPV, de responsabilidade dos Municpios. 2.4.3 Lei n 9496, de 11 de setembro de 1997, estabelece critrios para a consolidao, a assuno e o refinanciamento, pela Unio, da divida pblica

52 mobiliaria e outras especificadas na Lei, de responsabilidade dos Estados e do Distrito Federal. 2.4.4 Lei Complementar n. 101, de 4 de maio de 2000, estabelece normas de finanas pblicas voltadas para a responsabilidade na gesto fiscal e d outras providncias. 2.5 OUTROS DOCUMENTOS 2.5.1 Operaes de Crdito Manual da STN de Instrues de Pleitos 2.5.2 Norma de Execuo Conjunta STN N. 02, de 14 de novembro de 2001, DOU de 26 de novembro de 2001, dispe sobre abertura de Contas Especiais em moeda estrangeira. 2.5.3 Instruo Normativa STN n 04, de 13 de agosto de 2002, D.O.U de 16 de agosto de 2002, dispe sobre a consolidao das instrues para

movimentao e aplicao dos recursos financeiros da Conta nica do Tesouro Nacional, a abertura e manuteno de contas correntes bancrias e outras normas afetas administrao financeira dos rgos e entidades da Administrao Pblica Federal.

53

ANEXO III
3 3-C CO ON ND DI I E ES SD DE EF FI IN NA AN NC CI IA AM ME EN NT TO OD DO OS SO OR RG GA AN NI IS SM MO OS SI IN NT TE ER RN NA AC CI IO ON NA AI IS SD DE EC CR R D DI IT TO O
INFORMAES BSICAS SOBRE FINANCIAMENTO DE ORGANISMOS INTERNACIONAIS DE CRDITO

BIRD
FINANCIAMENTO MOEDA
At 50% do custo total do projeto. Admite percentual mais elevado, dependendo da natureza do projeto.

BID
At 60% do custo total do projeto. Pode chegar a 70% em projetos sociais e de reduo da pobreza USD, EUR, JPY, SFr ou um mix dessas moedas

KfW
At 70% do custo total do projeto

USD, EUR, JPY, SFr ou um mix dessas moedas

EURO

Emprstimo com Margem Fixa (EMF)

Emprstimo com Margem Varivel (EMV)

Mecanismo Unimonetrio Custo mdio ponderado das captaes do Banco + "spread".

Mecanismo Unimonetrio Baseado na LIBOR

TAXA DE JUROS

LIBOR de seis meses + LIBOR de seis meses + spread spread que permanece varivel semestralmente. fixo durante a vigncia do emprstimo. .

2% a.a Taxa Libor de 3 meses + "spread".

COMISSO DE COMPROMISSO
(sobre o saldo no desembolsado do emprstimo)

0,85% a.a. nos primeiros 0,75% a.a.. Vigora a partir de 60 Contratualmente prev-se uma taxa de 0,75%a.a. A partir do 2 4 anos e 0,75% a.a. nos dias da assinatura do contrato semestre de 2003, a taxa foi reduzida, por tempo indeterminado, para demais. Vigora a partir 0,25% a.a. Vigora a partir de 60 dias da assinatura do contrato de 60 dias da assinatura do contrato

0,25% a.a

OUTRAS COMISSES DESEMBOLSOS AMORTIZAO CARNCIA

Comisso de abertura de crdito: 1,0% do valor do Comisso de Inspeo e Vigilncia: contratualmente prev-se uma taxa No h financiamento, pago na data de efetividade do emprstimo, de 1% do valor do financiamento. A partir do 2 semestre de 2003, a podendo ser reduzido do valor do financiamento. taxa foi reduzida a 0 (zero), por tempo indeterminado. 3 a 6 anos Em funo do cronograma de execuo do At 5 anos projeto 20 a 25 anos 12 a 15 anos at 30 anos 3 a 5 anos At 6 anos At 10 anos

54

FONPLATA
FINANCIAMENTO At 70% do custo total, para projetos de investimento . Pode alcanar 90% para projetos sociais USD Projetos Sociais Obras TAXA DE JUROS
1

CAF

FIDA

JBIC
OFI At 85% do custo total do projeto. YEN ou USD Emprstimos no vinculados compra de produtos japoneses (untied loan): maior taxa entre (LTPR) e (FILP + 0,2%) + taxa de garantia de 0.3%. 0,5% a.a sobre o valor contratado.

ODA At 70% do custo total do projeto. 50% a 70% do custo total At 80% do custo total do Pode atingir 80% para projetos sociais do projeto projeto. USD USD YEN

MOEDA

Demais Projetos Obras LIBOR + 2,0% a.a. a 3,5% a.a Pr Com o prazo de amortizao de 3 at Investimentos 12 anos: LIBOR (6 meses) + 2,35% a.a. at 3,75% a.a. LIBOR + Com o prazo de amortizao acima de 1,2% a.a. a 12 at 15 anos: ser analisado caso a 2,7% a.a. caso

Pr Investimentos LIBOR + 0,2% a.a. a 1,7% a.a

LIBOR + 1,2% a.a. a 2,7% a.a.

100% da taxa anual do BIRD , varivel no perodo de referncia de Julho a Dezembro.

Para projetos ambientais: 0,75% a.a. Demais projetos: 1,5% a.a.

COMISSO DE COMPROMISSO (saldo no desembolsado do emprstimo) OUTRAS COMISSES

0,75% a.a. Vigora a partir de 180 dias da assinatura do 0,75% a.a. Vigora a partir de 180 dias contrato. Se prorrogado o prazo de desembolso, a comisso de da assinatura do contrato compromisso elevada para 1% a.a. Comisso de Administrao, paga em sua totalidade no primeiro desembolso: at US$ 10,0 milhes, paga 1% do Comisso de Inspeo e Vigilncia: montante do financiamento. Acima daquele valor, adicione-se 1,0% do montante do financiamento 0,75% at o montante do financiamento. Em funo do cronograma de execuo At 5 anos do projeto Em mdia 3 anos 8 a 20 anos At 15 anos

No h

No h

No h

No h

No h

DESEMBOLSOS

4 anos

At 7 anos Projetos Ambientais: at 40 anos; Demais projetos: at 25 anos Projetos Ambientais: at 10 anos Demais projetos: at 7 anos

At 3 anos Depende de cada projeto, variando de 10 a 12anos Depende de cada projeto, variando de 2 a 3 anos.

AMORTIZAO

15 a 18 anos

CARNCIA

At 5 anos

Em mdia 2 anos

3 anos

Se o prazo de desembolso no for prorrogado, o spread sobre a taxa de juros pode ser reduzido em at 50%, dependendo da natureza do projeto.

55

BEI
FINANCIAMENTO At 50% do custo total do projeto

NIB
At 50% do custo total do projeto

MOEDA

USD, EUR, JPY, GBP,ZAR

Moedas Nrdicas, USD, EUR, JPY, GBP e HKD

TAXA DE JUROS

Custo de Captao + 0,4%

LIBOR + 0,90% a.a

COMISSO DE COMPROMISSO

No h

0,5% a.a.

OUTRAS COMISSES DESEMBOLSOS AMORTIZAO CARNCIA

No h Em funo do cronograma de execuo do projeto At 15 anos At 4,5 anos

Comisso Inicial de Abertura de Crdito : 0,20% Em funo do cronograma de execuo do projeto At 20 anos De 5 a 8 anos

57

ANEXO IV
4 4 - E EN ND DE ER RE E O OS S P PA AR RA A A AB BE ER RT TU UR RA A D DE E P PR RO OC CE ES SS SO O N NA A S ST TN N//M MF F
E S OS O E RE ER DE ND EN E DE AD EA RE R A BR RA AN NG G N NC CI IA A AB
Alagoas, Bahia, Cear, Maranho, Paraba, Pernambuco, Piau, Rio Grande do Norte e Sergipe

R RE EC CI IF FE E
Ed. do Banco Central do Brasil Gerncia Tcnica de Operaes de Crdito - STN Rua da Aurora, 1259 - 3 andar

Recife-PE.
Caixa Postal 8.670 CEP: 50.040-090. Tel.: (0xx81) 3413-4134 Fax: (0xx81) 3413-4121 e-mail: gtrec.dedip@bcb.gov.br

B BE EL LO OH HO OR RI IZ ZO ON NT TE E
Ed. do Banco Central do Brasil

Gerncia Tcnica de Operaes de Crdito - STN

Av. lvares Cabral, 1605. 4andar Belo Horizonte-MG. Cx Postal 8670. CEP: 30170-001 Tel: (0xx31) 3253-7300 Fax: (0xx31) 3335-9874 e-mail: gtbho.dedip@bcb.gov.br

Esprito Santo, Gois, Minas Gerais, Rio de Janeiro e Tocantins

C CU UR RI IT TI IB BA A
Ed. do Banco Central do Brasil Gerncia Tcnica de Operaes de Crdito - STN Rua Carlos Pioli, 133 Bom Retiro Curitiba-PR. Cx Postal 1408 CEP: 80520-170 Tel: (0xx41) 313-2960 Fax: (0xx31) 313-2975 e-mail: gtcur.dedip@bcb.gov.br

Paran, Rio Grande do Sul e Santa Catarina

B BR RA AS S L LI IA A
Secretaria do Tesouro Nacional. Protocolo Geral. Ministrio da Fazenda - Bloco P Esplanada dos Ministrios Anexo "A". CEP: 70048-900 Tel: (0xx61) 412-3112 Fax: (0xx61) 412-3101 email:stncoafi@fazenda.gov.br

Demais Estados e Distrito Federal

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ANEXO V
5 5-E EN ND DE ER RE E O OS SD DO OS SA AG GE EN NT TE ES SF FI IN NA AN NC CI IA AD DO OR RE ES S
BEI
100, boulevard Konrad Adenauer L - 2950 Luxembourg Tel.: +352 43 79 1 Fax: +352 43 77 04 E-mail: info@eib.org www.eib.org

FIDA
Via Del Serfico, 107 00142 Roma Itlia Tel: 39 0654591 Fax: 39 065043463 E-mail: ifad@ifad.org www.ifad.org

BID
Setor de Embaixadas Norte Conjunto F, Lote 39 Asa Norte - 70800-400 Braslia - DF Tel: (61) 317.4252 Fax: (61) 321.2112 www.iadb.org

FONPLATA
Av. Irala, 573 Tel.+591 3 336 6611 Fax: +591 3 337 1713 Telex: 4610 FONPLATA BV E-mail: fonplata@fonplata.org Casilla 2690 Santa Cruz de la Sierra, Bolivia www.fonplata.org

BIRD
SCN Quadra 02 Lote A Ed.Corporate Financial Center, Conj. 303/304 70712-900 Brasilia DF Tel: 329.1000 Fax: 329.1010 www.bancomundial.org.br www.worldbank.org

FUMIN
www.iadb.org/mif

GEF
http://www.gefweb.org/

IFC
www.ifc.org

CAF
Ave. Luis Roche, Torre CAF, Altamira, Caracas - Venezuela. Tel.:(58212) 209-2111. Fax: (58212) 209-2382. email: infocaf@caf.com www.caf.com

JBIC
Praia de Botafogo, 228/801 B (Setor A) Praia de Botafogo 22359-900 Rio de Janeiro - RJ Tel: (21) 2553.0817 Fax: (21) 2554.8798 http://www.jbic.go.jp/english/index.php www.jbic.org.br

CII
www.iadb.org/iic

PPG7
www.worldbank.org/rfpp/overview/overview_wha tP.htm http://www.mma.gov.br/ppg7/

59 KfW
KfW Office Braslia SCN Quadra 01-Bloco C-No. 85 Edificio Trade Center Sala 1706 CEP 70711-902 Braslia DF Brazil Phone: ++55 (61) 328 00 49 Fax: ++55 (61) 328 07 49 E-Mail: kfwbrasil@uol.com.br http://www.kfw.de/EN/Entwicklungszusammenarbeit/Inhalt.j sp

NIB
Fabianinkatu, 34 P.O. Box 249 FIN-00171 Helsinki Finland Telephone: +358 9 18 001 Telefax: +358 9 1800 210 E-mail: info@nib.int http://www.nib.fi/