la cliometra y la historia econmica institucional: reflejos latinoamericanos

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salomn kalmanovitz

1. introduccin La historia econmica moderna ha sufrido dos grandes cambios en el ltimo medio siglo. El primero fue la cliometra, la cual introdujo el anlisis economtrico de series largas de las cuentas nacionales, organizadas de acuerdo con modelos econmicos para dar cuenta de los procesos de crecimiento de largo plazo, de la rentabilidad social de inversiones en infraestructura o de la productividad de diversas formas de produccin o de sectores especficos. La segunda transformacin, ms reciente, surge de recurrir a las instituciones para explicar los cambios histricos y el comportamiento econmico de las sociedades. De esta manera, se comenzaron a resolver preguntas sobre el papel de la revolucin democrtica en Europa, las instituciones parlamentarias y fiscales as creadas, y su efecto sobre el desarrollo econmico de largo plazo, el impacto de la depredacin de los excedentes sociales o de la inseguridad de los derechos de propiedad en la inversin, o de los incentivos creados para la acumulacin de capital por modelos corporativos de desarrollo econmico. En este ensayo me voy a referir en especial a la influencia que ha tenido la llamada economa neoinstitucional sobre el estudio y anlisis de la historia y su aplicacin a los problemas del desarrollo econmico de Amrica Latina y de Colombia, aunque tambin me ocupar de los intentos de la cliometra de establecerse en el pas. Es notorio que las dos corrientes han tenido poca aceptacin en Amrica Latina, resistencia que tratar de explicar2. El ensayo cuenta con seis secciones de las cuales sta es la primera. La segunda tratar la naturaleza de las propuestas de la cliometra y la tercera los aportes del nuevo institucionalismo para la historia econmica, resaltando el trabajo de Douglass North. La cuarta seccin inspeccionar brevemente la historia econmica en Amrica Latina y se referir al predominio de la teora de la dependencia, que dificult el progreso de la cliometra en estos lares, junto con sus expresiones en Colombia, las cuales sern el tema de la quinta seccin. La sexta seccin presentar algunas conclusiones.

Artculo recibido en enero 2004; aceptado en febrero 2004. Miembro de la Junta Directiva del Banco de la Repblica y profesor de la Universidad Nacional de Colombia. 1 Agradezco los comentarios de Juan Carlos M. Coll, Miguel Urrutia, Fernando Tenjo, James Robinson y de un rbitro annimo de Historia Crtica. Agradezco tambin a Tomas Martn por su intensa labor de edicin y correccin de estilo. 2 Vale aclarar que los departamentos de historia de los Estados Unidos tambin han sido reacios a las iniciativas especializadas en economa y, por lo tanto, la propia historiografa norteamericana, que mantiene cierto inters por Amrica Latina, no ha trasmitido las variantes disciplinarias que se desarrollan en las facultades de economa, las cuales, a su vez, estn escasamente interesadas en problemas latinoamericanos.

2. la cliometra

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La cliometra consisti en la aplicacin de la teora econmica y de la econometra al anlisis del pasado. Uno de sus gestores fue Simon Kuznets, quien desde 1948 haba emprendido un ambicioso proyecto apoyado por el National Bureau of Economic Research, el cual culmin con su libro El crecimiento econmico moderno (Madrid, Aguilar, 1973), publicado en ingls en 1966. All, Kuznets estableci criterios para analizar los pases con base en las categoras de produccin, asignacin de recursos, distribucin del ingreso, consumo y relaciones externas (los flujos de conocimiento, personas y capital entre pases). La produccin se relacionaba con la poblacin, y las categoras de producto o ingreso per cpita pasaron a ser la vara de comparacin de la riqueza entre pases. La relacin entre insumos y producto daba una idea de la productividad de los factores y al remanente, que era fundamental, se le tildaba como la productividad total de los factores. La distribucin se refera a los ingresos del capital, del trabajo y de la tierra. La idea era elaborar series largas de las cuentas nacionales, las cuales, a su vez, haban sido deducidas de las categoras keynesianas de consumo, ahorro e inversin de distintos pases para poder hacer comparaciones informadas. El crecimiento moderno se refera a un patrn de acumulacin de capital rpido y sostenido a lo largo del tiempo. Otro influyente autor de la escuela cliomtrica fue Robert Fogel. En su libro Railroads and American Economic Growth: Essays in Econometric History (1964) trat de calcular el costo beneficio de la inversin hecha en ferrocarriles en los Estados Unidos durante el siglo XIX. Fogel hizo un nmero de importantes innovaciones en la naturaleza de la investigacin histrica, entre las que se encuentran la definicin operacional del ahorro social, la utilizacin explcita de ejemplos contra factuales, el uso de modelos econmicos para calcular lo que hubieran sido los costos calculados por un agente racional y, por ltimo, la seleccin y comprobacin de hiptesis que estaban sesgadas en contra de sus hallazgos principales. Sus resultados indicaron que los ferrocarriles no haban jugado un papel tan importante en el crecimiento econmico de los Estados Unidos como se haba credo porque haba medios de transporte alternativos, como la red de canales y de carreteras existentes. El mismo Fogel, en conjuncin con Stanley Engerman, public en 1974 un polmico libro sobre la esclavitud norteamericana, Time on the Cross: The Economics of American Negro Slavery3, en el cual se cuestionaban todas las posiciones ms aceptadas sobre la institucin, como que la esclavitud era una inversin poco rentable, que estaba en su etapa econmica moribunda, que el trabajo esclavo y la produccin agrcola basada en l eran econmicamente ineficientes, que la esclavitud haba conducido al estancamiento del Sur de los Estados Unidos y que haba impuesto condiciones de vida extremas a los esclavos. Tambin comenz a ser reconsiderado el supuesto de que la esclavitud era ineficiente y no generaba excedentes como lo suponan algunos historiadores, como Eugene Genovese4. La nueva visin realz entonces los factores ideolgicos que condujeron a la guerra de secesin. Fogel adelanta una investigacin de enormes proporciones en las que combina la demografa, la salud, la nutricin, la altura y masa corporal de las personas en el pasado para relacionarlas con el rendimiento e inteligencia de la fuerza de trabajo que estn a la base de los cambios de productividad de largo plazo en las sociedades. Utilizando los archivos del ejrcito, datos de
Existe versin en castellano: FOGEL, Robert, ENGERMAN, Stanley, Tiempo en la cruz, la economa esclavista en los Estados Unidos, Madrid, Siglo XXI, 1974. 4 GENOVESE, Eugene, Economa poltica de la esclavitud: estudios sobre la economa y la sociedad en el sur esclavista, Barcelona, Editorial Pennsula, 1970.
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morbilidad, componentes de la nutricin, condiciones sanitarias generales, atencin de 65 partos, perodo promedio de vida y los sistemas sociales de salud, Fogel ha logrado establecer una relacin entre condiciones fsicas de la poblacin, esperanza de vida al nacer y su capacidad para desarrollar habilidades en la divisin del trabajo. Durante la mayor parte de la historia y en gran parte del mundo en desarrollo de hoy, atrofias severas y la baja masa corporal limitaron seriamente la vida. De qu manera las personas del mundo desarrollado escaparon del hambre ha sido un tema prioritario en la agenda de investigacin de Fogel5. La ms reciente contribucin de Fogel que reunir muchos de sus trabajos elaborados en los ltimos veinte aos lleva el ttulo de The Escape from Hunger and Premature Death, 1700-2100: Europe, America and the Third World (Cambridge University Press, Cambridge, 2004)6. Eric Hobsbawm observa que el papel de la cliometra ha sido fundamentalmente crtico: en la medida en que [...] obliga a los historiadores a pensar claramente y hace de detector de tonteras, cumple funciones necesarias y valiosas7. En cuanto a los ejercicios contrafcticos, stos pueden ser tiles en la medida en que iluminen lo que evidentemente sucedi, pero no dejan de ser especulativos. La cliometra falla cuando aplica al pasado modelos de comportamiento de un capitalismo sin aristas, plenamente desarrollado, aplicando supuestos como la eleccin racional o la optimizacin de la rentabilidad en casos donde stos no aparecen claramente en el horizonte del agente econmico, sea este un siervo feudal, un esclavo romano o un terrateniente aristocrtico. Jon Elster cuestiona a fondo la utilizacin por los cliometristas de los escenarios contrafcticos, lo que l llama mundos posibles, pues su seleccin tiende a predeterminar los resultados obtenidos8 y, en verdad, nunca podr ser comprobado el qu hubiera pasado s borramos algn evento histrico. Sin embargo, tambin aclara que cualquier seleccin de hechos relevantes por parte del historiador es, en cierta forma, contrafctica, porque se estn desestimando otros hechos de la realidad, es decir, se fabrica una realidad algo distinta a la que arrojan los datos, seguramente simplificada. Los aportes a la nueva historia econmica se siguieron consolidando con el tiempo. En nuestro medio, como se ver, tuvo un aparatoso comienzo, y Jess Antonio Bejarano lleg a decir que se trataba de una disciplina en decadencia. North afirmaba en 1974 que los cliometristas haban encontrado que la esclavitud era rentable y que los ferrocarriles no haban sido tan esenciales como parecan, pero que no haban sabido identificar cul haba sido el impulso del crecimiento de largo plazo ni entendan cambios en la distribucin del ingreso causados por las transformaciones histricas. Haban atacado problemas especficos o instituciones, pero no haban entrado a aclarar la transformacin de los sistemas econmicos, es decir, el crecimiento de largo plazo. El gobierno no jugaba ningn papel endgeno y era introducido de manera casustica, ad hoc. El nico anlisis que provean era el de decisiones de mercado, pero dejaban por fuera el hogar, las asociaciones econmicas (gremios) y no informaban sobre las decisiones polticas. Se preguntaba: cmo puede uno hablar seriamente acerca del pasado econmico sin una explicacin de las decisiones que se toman por fuera de los mercados? Por ltimo, North afirmaba algo que es relevante para entender la dificultad
GOLDIN, Claudia. Cliometrics and the Nobel, en Journal of Economic Perspectives, Primavera, 1995, p. 205. 6 En el sitio http://nber.org se encuentran muchos de los trabajos de Fogel y pueden bajarse. 7 HOBSBAWM, Eric, Sobre la historia, Barcelona, Editorial Crtica, 1998, p. 123. 8 ELSTER, Jon, Lgica y sociedad, contradicciones y mundos posibles, Barcelona, Gedisa Editorial. Elster se pregunta, por ejemplo, cul hubiera sido el crecimiento econmico del sur de los Estados Unidos si nunca hubiera conocido la esclavitud y contara con una estructura social similar a la del norte de ese pas; p. 259.
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66 para que la disciplina se desarrollara en pases con sistemas universitarios incompletos: la cliometra no poda ser enseada en los cursos de pregrado, ya que no solamente era compleja sino que no iluminaba el pasado de manera relevante y escasamente incentivaba la curiosidad de los estudiantes9.

Ms tarde, en 1997, North deca que despus de 40 aos, la cliometra haba consolidado sus contribuciones: la aplicacin de un cuerpo sistemtico de teora y sofisticados mtodos cuantitativos a su campo de accin [...] logr substituir o especificar con mayor precisin la mayor parte de las explicaciones econmicas tradicionales que haban sido elaboradas sobre el pasado reciente del hombre. Pero segua presa, en lo fundamental, de la teora neo-clsica, cuyos supuestos eran los de un mundo sin fricciones en el cual las instituciones y el gobierno no juegan ningn papel explcito10. En fin, la cliometra haba contribuido a esclarecer muchos eventos y problemas microeconmicos de la economa capitalista para lo cual cont con un creciente arsenal de medios tcnicos. Los instrumentos estadsticos y economtricos que se pueden aplicar a la historia han seguido mejorando, tornndose en herramientas de trabajo ms sofisticadas, como los filtros Hodrick-Prescott y el Kalman, que sustraen las tendencias de largo plazo de las propiamente cclicas en el comportamiento de las variables de un modelo y son de una gran ayuda para discernir cul es el crecimiento potencial de una economa en el largo plazo y cmo el crecimiento observado se desva en distintos momentos cuando lo sobrepasa o se coloca por debajo del mismo. Los filtros tambin le restan volatilidad a una serie y permiten analizarla mejor. As mismo, modelos de equilibrio general computable y otros basados en sistemas de ecuaciones han sido ampliamente desarrollados y pueden ser corridos rpidamente con el gran poder computacional derivado de la informtica moderna11. Herman Van der Wee, de la Universidad de Lovaina, dijo en la conferencia inaugural de la Asociacin Internacional de Historiadores Econmicos celebrada en Buenos Aires en 2002 que la historia econmica nunca ha exhibido tanta actividad y dinamismo como el que muestra en la actualidad, interactuando mucho ms que durante los anteriores perodos con otras ramas de las humanidades y de las ciencias sociales12. La micro-economa y la microhistoria, dotadas de nuevas herramientas de formalizacin como la teora de juegos, haban contribuido a entender mejor la relacin entre estructura (necesidad), riesgo (amenaza) y la libertad humana. La historia econmica dej a un lado su encierro cliomtrico y se reencontr con la sociologa, la ciencia poltica y la psicologa experimental, como ya lo haban hecho los clsicos del pasado, desde Adam Smith a Joseph Schumpeter, para tratar de responder a nuevos interrogantes sociales y modelar tambin las instituciones polticas, de tal modo que contribuy a revelar aspectos de una realidad socio-econmica ms compleja. Pero tampoco era una panacea y se declaraba impedida al atacar los problemas de las transiciones econmicas y polticas y, por sobre todo, le costaba trabajo explicar el crecimiento econmico de largo plazo. Un balance exhaustivo al que remito al lector interesado es el texto
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NORTH, Douglass C., Beyond the New Economic History, en The Journal of Economic History, Vol. 34, No. 1, Marzo 1974, p. 2. 10 NORTH, Douglass C., Cliometrics - 40 Years Later, en The American Economic Review, Vol. 87, No. 2, Mayo 1997, p. 412. 11 KYDLAND, Finn, PRESCOTT, Edward, The Econometrics of the General Equilibrium Approach to Business Cycle, en Federal Reserve Bank of Minneapolis, Reporte 130, Noviembre 1990. 12 VAN DER WEE, Herman, Flexibility and Growth: the Discipline of Economic History in the Mirror of the past, conferencia inaugual, XIII Congreso de la Asociacin Internacional de Historiadores Econmicos (I.E.H.A.), 2002.

67 de Baccini y Gianeti, Cliometra, en donde se hace un balance metodolgico de los enfoques que compiten dentro de la historia econmica cuantitativa y de los debates subyacentes13.

3. la historia econmica neoinstitucional La otra vertiente que transform la historia econmica responde a las inquietudes formuladas por Douglass North y otros historiadores, los cuales revivieron una corriente que tiene antecedentes en la escuela histrica alemana y en los institucionalistas norteamericanos de principios del siglo XX. Las instituciones son definidas como las reglas de juego que guan la conducta de los agentes econmicos, los que reaccionan de alguna manera maximizadora para sus propios intereses pero no necesariamente en forma que impulse el crecimiento econmico, con lo cual se cuestiona el principio smithiano de la confluencia del inters individual y el social. Las instituciones pueden ser formales y estar escritas en la constitucin, las leyes y los organigramas de las empresas, o ser informales como las normas sociales, las ideologas y las religiones que se constituyen en guas de accin de los agentes. En su libro de 1961, The economic growth of the United States: 1790-1860, Douglass North sostena que la fuerza subyacente ms influyente en la historia era la evolucin de los mercados y se declaraba en desacuerdo con el tratamiento tradicional de la historiografa norteamericana, preocupada por la descripcin y el cambio institucional, sin entender los procesos de crecimiento econmico14. Las instituciones en la historiografa tradicional eran entendidas como organizaciones y estaban separadas de la dinmica econmica. Ms adelante, el mismo North las entendera de manera muy distinta, a saber, como un entorno de incentivos que fomenta o restringe el crecimiento econmico, ofrece garantas o no a los derechos de propiedad, y conduce el excedente econmico hacia la inversin o hacia su depredacin por parte del Estado y otros agentes. El trabajo en el que aparecieron sus nuevas propuestas, El nacimiento del mundo occidental, subtitulado como una nueva historia econmica (900-1700), fue elaborado junto con Robert Thomas15. En ste la pregunta fundamental fue: qu hizo que por primera vez en la historia humana algunas sociedades obtuvieran crecimientos de largo plazo y superaran la pobreza abyecta y las hambrunas? El argumento central de North y Thomas es que la organizacin econmica eficiente fue la clave del crecimiento y que los arreglos institucionales, en especial la definicin adecuada de los derechos de propiedad y su proteccin, crearon incentivos para canalizar el esfuerzo econmico en una direccin que acerc la tasa de retorno privada a la social. La estructura poltica favoreci a los empresarios pero introdujo a la vez limitaciones al despotismo y abri el campo de las oportunidades a ms agentes. Las patentes protegieron e incentivaron la invencin y es en este sentido que se entiende mejor el acercamiento del rendimiento individual en este caso, el monopolio temporal que genera una renta para el inventor y el rendimiento social, la reduccin de costos o la mejora en la calidad de vida que surgen de la innovacin y que benefician a toda la sociedad. Al mismo tiempo, la innovacin recibi un fuerte incentivo que multiplic las iniciativas individuales.

BACCINI, Alberto, GIANETI, Renato, Cliometra, Barcelona, Editorial Grijalbo, 1997. NORTH, Douglass C., The economic growth of the United States: 1790-1860, New York, Norton Press, 1966, p. vi. 15 NORTH, Douglass C., THOMAS, Robert, El nacimiento del mundo occidental. Una nueva historia econmica (900-1700), Mxico, Siglo Veintiuno Editores, 1978.
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68 La atmsfera institucional de Inglaterra y Holanda favoreci entonces la inversin de capital, y la extensin del mercado permiti la realizacin de economas de escala; es en este sentido que se precisa la nocin de eficiencia, pues a partir de cierto nivel de produccin caen los costos unitarios y se abaratan los productos. El protestantismo justific la riqueza como posible expresin de gracia e indujo una disciplina social en la poblacin trabajadora. Con ello hubo una legitimacin del capitalismo y un aumento en la calidad de los factores de la produccin. El apoyo del Estado y del capital a las universidades impuls el desarrollo de nuevas tecnologas. La separacin Estado-Iglesia permiti el libre examen y la investigacin cientfica, mientras que el Estado se concentraba en impulsar el desarrollo del capitalismo y no en defender o atacar algn credo.

Uno de los aspectos centrales de la teora neoinstitucional es la importancia que le concede a los costos de transaccin. stos se definen como los costos de informacin, los costos de los contratos y la supervisin de su cumplimiento, es decir, los costos legales y del sistema de justicia, el costo de los riesgos implcitos en las operaciones, los cuales se reducen por el desarrollo del clculo de esos riesgos. El surgimiento de Occidente fue posible por una reduccin de las imperfecciones de mercado o por una mejora en el funcionamiento de los mercados, que signific una reduccin de costos asociados a la incertidumbre y a la calidad de la informacin. En este sentido, surgieron mercados de letras de cambio y, en la medida en que el comercio aumentaba, aparecieron agentes especializados en el mercado monetario. Cuando se instaur el mercado de deuda pblica, donde el fisco fue impecable en el cumplimiento de sus obligaciones, surgi un mercado profundo que permiti transar tambin deuda privada y eventualmente acciones de las sociedades annimas. La reduccin de la inflacin fue posible porque se prohibi afeitar y falsificar las monedas en la forma en que lo haban hecho hasta el momento las monarquas absolutas, lo que tambin condujo a una mejora notable de la informacin contenida en los precios. El mercado de capital y la baja inflacin dieron lugar a tasas muy bajas de inters y a la posibilidad de financiar grandes inversiones en proyectos densos en capital, como metalurgias, ferrocarriles, canales, etc. Con una mejor informacin se pudieron medir los riesgos, surgi el clculo actuarial y la industria de los seguros. Hubo adems cambios organizativos que fueron fundamentales para el progreso de las empresas, tanto en sus mtodos de gobierno como en la transparencia que la contabilidad pblica introdujo para los accionistas. El surgimiento de las sociedades por acciones, que eran responsables slo por el capital invertido en ellas, redujo el riesgo asociado con las organizaciones industriales, pues los dueos de acciones tenan salvaguardado su patrimonio personal de los efectos de una posible quiebra16. North enfrenta el problema de las instituciones informales, en particular el de la religin, en trminos muy econmicos. Las leyes contra la usura impedan normalizar los contratos de crdito y medir y acotar adecuadamente el riesgo crediticio. Esto aumentaba los costos de transaccin en el mercado financiero y obligaba a que los agentes disearan complejos contratos para evadir las regulaciones morales que impona la Iglesia catlica. El mercado financiero es uno de los ms complejos y es una pieza fundamental en el proceso de desarrollo econmico. Una vez abolidas las leyes contra la usura, se desarrollaron a fondo los mercados financieros de Amsterdam y Londres, cuyas tasas de inters estaban por debajo de
NORTH, Douglass, WEINGAST, Barry, Constitutions and Commitment: the Evolution of Institutions Governing Public Choice in Seventeen Century England, en ALSTON, Lee J., EGGERTSSON, Thrinn, NORTH, Douglass, Empirical Studies in Institutional Change, Cambridge, Cambridge University Press, 1996, pp. 147-161.
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69 las que ordenaba la Iglesia. Pero hay tambin elementos culturales que Weber destac y que North descarta: el protestantismo combati la mentalidad mgica y regres a la concepcin de un Dios abstracto, justific la acumulacin de capital y la racionalidad derivada de ella, indujo el ascetismo y la responsabilidad en la vida diaria e incentiv el perfeccionamiento personal mediante el trabajo, el estudio y la lectura, lo que contribuy a que se extendiera y universalizara el alfabetismo dentro de la poblacin17.

La teora neoinstitucional analiza entonces los incentivos que podan conducir a los individuos a emprender actividades socialmente deseables (generadoras de comercio y de empleo) o actividades redistributivas, las cuales capturan parte de las rentas producidas por otros agentes, pudiendo incluso depredar todos sus excedentes. Entre las primeras, se destaca un factor fundamental del crecimiento econmico continuo: las instituciones que incentivaron a que el excedente fuera re-invertido continuamente y, al mismo tiempo, aumentara como resultado de la eficiencia institucional y de la contenida en el cambio tcnico. En este sentido, las sociedades capitalistas cumplieron, primero, con la expansin del ahorro y, segundo, con su canalizacin hacia la inversin, mientras que las instituciones polticas favorecan el cambio tcnico, a pesar de que ste casi siempre produca perdedores. Las sociedades que atravesaron por revoluciones socialistas, como Rusia y China, mantuvieron tasas de crecimiento elevadas durante cuatro o cinco dcadas, invirtiendo una enorme proporcin de su producto anual, pero no fueron sostenibles en el tiempo, entre otras cosas, porque no favorecan el cambio tcnico ni promovan la productividad de sus plantas industriales, y es precisamente la eficiencia la que impulsa fundamentalmente el crecimiento de largo plazo de los pases. En contrava a considerar la eficiencia como fundamento del crecimiento, el modelo de Harrod-Domar informaba que su fundamento era la inversin en bienes de capital y construcciones, lo cual se convirti en la receta bsica de todas las agencias multilaterales y marc los planes de desarrollo de cientos de pases pobres durante 40 aos. Antes de que se popularizara, el modelo de crecimiento de Solow, siguiendo la visin original de Kuznets, planteaba que el grueso del crecimiento surga de la mayor productividad de todos los factores y del cambio tcnico que reasignaba todos los recursos de forma ms productiva que en el pasado18. De otro lado, la redistribucin del ingreso a favor de pequeas capas aristocrticas u oligrquicas significaba que se daban prdidas para los agentes productivos, como pudo haber sucedido durante gran parte de la historia humana de imperios y monarquas, y la vida social se caracterizaba por la monotona y la ausencia de iniciativas. En tal sentido haba que analizar cmo estaban definidos los derechos de propiedad, si eran justos y aceptados por muchos y contribuyeron a la eficiencia, y si fueron efectivamente defendidos en caso de ser agredidos. Los derechos de propiedad latifundistas, sobre las personas o sobre las propiedades de siervos y arrendatarios, eran desafiados por muchos agentes y contribuan a ineficiencias estructurales en los sistemas de produccin y distribucin. Los derechos de propiedad surgidos de reformas agrarias probaron ser claves en el desarrollo ms rpido de muchos pases que pasaron por los cataclismos de revoluciones y revueltas campesinas, y en el que surgieran instituciones polticas ms aceptadas por la poblacin, esto es, instituciones que contaban con una mayor legitimidad19.
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WEBER, Max, La tica protestante y el espritu del capitalismo, Barcelona, Editorial Pennsula, 1969, pp. 250-258. 18 EASTERLY, William, The Elusive Quest for Growth, Cambridge, Mass., The MIT Press, 2002, 47. 19 MOORE, Barrington, Los orgenes sociales de la dictadura y de la democracia: el seor y el campesino en la formacin del mundo moderno, Barcelona, Editorial Pennsula, 1973.

70 En la Unin Sovitica colapsaron las reglas de distribucin del ingreso y la frrea disciplina social mantenida por el patriotismo y el terror del Estado durante los aos sesenta del siglo XX, lo que condujo al lento desgaste del sistema y a su eventual colapso. En China, sus dirigentes cambiaron el modelo de desarrollo antes del agotamiento del socialismo sovitico, seducidos por el xito exportador del capitalismo en el Este asitico. No faltaron modelos corporativos de desarrollo exitoso, como los de Alemania, Italia y, en menor medida, el de Espaa, montados sobre fuertes caudillos que irrespetaron los derechos de propiedad de grandes segmentos de sus poblaciones, y disolvieron las instituciones parlamentarias, por lo cual no contaban con reglas de sucesin conocidas y respetadas por todos los agentes. La segunda guerra liquid los regmenes propiamente fascistas, mientras que el falangismo franquista encontr formas de relevo parlamentarias que eventualmente le prestaron estabilidad al crecimiento de largo plazo de la economa espaola mediante su apertura e integracin al Mercado Comn de Europa.

En su clebre opsculo publicado en ingls en 1990, Instituciones, cambio institucional y desempeo econmico20, el autor sistematiz en una teora coherente sus anteriores aportes a la historiografa. Afirma all que ofrece el esbozo de una teora de las instituciones y del cambio institucional y que centra su atencin sobre el problema de la colaboracin humana, especficamente en captar las ventajas del comercio. La colaboracin es propiciada por instituciones que logran resolver los conflictos de inters de manera consensuada, permiten que los perdedores de los cambios tcnicos e institucionales obtengan alguna reparacin, pero aseguran que el cambio exigido por la acumulacin de capital siga su marcha. Si se quisiera hacer una sntesis muy breve, se podra sealar que North afirma que las instituciones proveen la estructura bsica en la cual los seres humanos han creado orden y reducido la incertidumbre del intercambio en la historia. Junto con la tecnologa empleada, ellas determinan los costos de transaccin y transformacin y, por lo tanto, la rentabilidad y la posibilidad de emprender la actividad econmica. Se descuelga de la visin neo-clsica para decir que sta introduce una caracterstica devastadoramente limitante para aquellos historiadores cuyo problema central es explicar el cambio a lo largo del tiempo21, suponiendo un mundo sin fricciones donde las instituciones no existen o no importan. De esta manera, se olvida el objetivo principal de la historia econmica: tratar de explicar los diversos patrones de crecimiento, estancamiento y decadencia de las sociedades en el tiempo, y explorar la manera en la cual las fricciones que son consecuencia de la interaccin humana producen resultados ampliamente divergentes. Las condiciones iniciales para el desarrollo capitalista fueron un espacio amplio comercial, un mercado interior sin barreras o comercio internacional con pocas barreras. La proteccin limita la extensin del mercado y entrega rentas a los productores protegidos. stos, a su vez, le restan poder poltico a los sectores y regiones que se perjudican con la proteccin. La mayor extensin del mercado lleva a una mayor especializacin y a aumentos de la productividad. La entrada al mercado se limita cuando el Estado otorga monopolios, vende puestos pblicos o discrimina a favor de unos intereses no necesariamente los ms productivos o eficientes en contra de otros. La educacin es importante para el desarrollo econmico porque permite una especializacin ms compleja del trabajo y de la produccin.

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NORTH, Douglass C., Instituciones, cambio institucional y desempeo econmico, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1993. 21 Ibid., p. 168.

71 En las sociedades industrializadas los derechos de propiedad se legitiman porque dependen de una justicia imparcial, del monopolio de las armas del Estado y no de la fuerza privada del agente. Es en este contexto en que proliferan los contratos o intercambios econmicos y con ellos el desarrollo y la apropiacin de la tecnologa. Para North, cuando comparamos el costo de realizar transacciones en un pas del Tercer Mundo con uno de economa industrial [] vemos que los costos por intercambio en el primero son mucho mayores y que, a veces, no hay ningn intercambio debido a lo elevado de los costos. En el Tercer Mundo la estructura institucional carece de estructura formal (y de cumplimietno obligatorio) que apuntale los mercados eficientes22.

North introduce el concepto de path dependency, o dependencia del pasado, el cual establece que la matriz institucional de una sociedad se reproduce en el tiempo y, aunque va transformndose, conserva algunos de sus rasgos fundamentales. En este sentido, la historia econmica latinoamericana [...] ha perpetuado las tradiciones centralistas y burocrticas trasmitidas por la herencia espaola y portuguesa [...] permanecen relaciones personales en la base de los intercambios polticos y econmicos y eso explica en alguna medida la precaria estabilidad poltica y la dificultad para apropiar el potencial de la tecnologa moderna. En los Estados Unidos, dependiente de la matriz institucional parlamentaria y propiciadora del crecimiento econmico, se dieron todos los intercambios impersonales ms complejos que le permiti capturar las ganancias econmicas de la tecnologa moderna23. Para North, los casos de Francia, Espaa y Portugal durante la alta edad media muestran fuertes poderes centrales que se arrogaron muchos derechos econmicos, a partir de los cuales repartieron arbitrariamente privilegios, monopolios y rentas especficas. La persistencia de instituciones ineficientes, ilustrada por el caso de Espaa, fue un resultado de las necesidades fiscales de los gobernantes que condujo a horizontes acortados de tiempo y, por lo tanto, a una disparidad entre incentivos privados y bienestar social24. North aduce que al principio del siglo XVI Espaa e Inglaterra encaraban problemas fiscales similares y con costos militares crecientes, debidos a la creacin de nuevas tecnologas de guerra. Mientras la primera pudo resolverlos con base en el tesoro de sus colonias americanas, sin tener que recurrir a las cortes o parlamentos, la segunda se vio obligada a hacer negociaciones con sus sbditos ricos que eventualmente se convirtieron en ciudadanos influyentes en la poltica de la repblica monrquica. A la vez que Inglaterra aument su podero estatal y militar, y propiciaba su revolucin industrial, lo que le permiti dominar el mundo del siglo XVIII, Espaa fue llevada a crisis fiscales sin solucin, quiebras, confiscacin de activos y derechos de propiedad inseguros, en fin, a tres siglos de relativo estancamiento25. Espaa fue testigo de la despoblacin del campo, del estancamiento de su industria y del colapso del sistema de comercio de Sevilla con el Nuevo Mundo, todos asociados a las polticas de control de precios, incrementos arbitrarios de impuestos y confiscaciones repetidas. La poltica no estaba al servicio del desarrollo econmico sino que era un instrumento fiscal para la depredacin de la riqueza privada.
Ibid., p. 92. Ibid., p. 117. 24 Ibid., p. 18. North se refiere, entre otros, al caso de la Mesta, un derecho de pastoreo que pagaban los ganaderos y que les permita invadir sembrados para alimentar sus hatos, de tal modo que la contribucin para el Rey implicaba el freno al desarrollo agrcola de Espaa. El Rey conoca de los daos as causados, pero su clculo era que tena ingresos seguros y no tena en mente una alternativa para ellos que hubiera surgido de la mayor productividad obtenida en el campo de prohibirse tal prctica 25 Ibid., p. 113.
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Un autor que complementa las lneas de anlisis de North es Robert Bates en su trabajo Violence and Prosperity26. Para l, un sistema judicial o un ejrcito pueden cubrir un rea y poblacin grandes, reduciendo los costos unitarios de justicia y proteccin. Un conjunto de derechos de propiedad especificados puede ser extendido indefinidamente a otras reas con un bajo costo adicional. Es fundamental el paso de la justicia privada que limita la acumulacin de capital y destina recursos a la venganza, a la justicia en manos del Estado que limite el conflicto intra-social. El perodo de continuas guerras de la alta edad media gener crisis fiscales que dieron fuerza a las ciudades, a sus comerciantes y banqueros. Avner Greif ha hecho contribuciones a la historia institucional de la edad media europea y ha elaborado modelos de teora de juegos a situaciones de conflicto y violencia27. Otro autor que ha investigado el tema de los costos de transaccin es Oliver Williamson, dos de cuyos trabajos han sido traducidos al espaol28 y que ha desplegado influencia sobre algunos trabajos de historia que se concentran en los compromisos crebles y el cumplimiento de los contratos. North desdea el elemento religioso como fundamental en su teora de las instituciones, en cuanto considera que no sobredetermina a los agentes, aunque ha mostrado su impacto sobre la restriccin a los mercados financieros. No menciona North que la Iglesia fue la organizacin ms lquida de la edad media y que aspiraba al monopolio del crdito, otorgado bajo sus reglas. Pero hay que tener en cuenta que la Iglesia catlica fue tambin el pilar ideolgico del absolutismo europeo y portaba una ideologa que condenaba al capitalismo y a las virtudes burguesas: ahorro, racionalidad e individualismo responsable, en tanto la primera equivala a la avaricia, la segunda cuestionaba la fe y la tercera se desviaba de la obediencia. Igualmente, la Iglesia tena el monopolio de la educacin y de las obras sociales y, por lo tanto, se opona tanto a la educacin obligatoria y laica como a los impuestos, distintos a la caridad, que financiaran la educacin y la salud de la poblacin. La separacin de IglesiaEstado fue condicin necesaria del orden burgus consensuado en Europa, pero la materializacin de dicha separacin en muchos pases latinoamericanos no logr cambiar en lo fundamental la matriz institucional que condicionaba su comportamiento econmico. Por ejemplo, la fiebre dogmtica de los liberales radicales latinoamericanos reproduca una actitud religiosa (era el caso de la elaboracin de los llamados catecismos liberales, los cuales, al igual que el catlico, deban ser memorizados por los militantes)29. sta es otra muestra que pone de manifiesto la razn por la cual North dice que la religin en s no determina los comportamientos de los agentes. Hay situaciones como las de Amrica Latina en las que persisten instituciones ineficientes porque hay agentes poderosos que se benefician con ellas. Sistemas financieros distorsionados por el crdito subsidiado y la inflacin que tiende a expropiar a los agentes que viven de rentas fijas y a todos los acreedores, protecciones altas que otorgan rentas extradas de la poblacin consumidora a favor de terratenientes e industriales, exenciones de impuestos a la tierra y al ganado pero altos impuestos al consumo, son todas polticas que defienden frreamente sus beneficiarios. Ac no fue suficiente la adopcin de constituciones
BATES, Robert, Violence and Prosperity, New York, Norton Press Co., 2001. GREIF, Avner, The Institutional Foundations of Commercial Expansion in Twelfth-century Genoa, en Analytic Narratives, Oxford, Oxford University Press, 1998; Coordination, Commitment and Enforcement: The Case of the Merchant Gild (con Paul Milgrom y Barry Weingast), en The Journal of Political Economy, Agosto 1994. 28 WILLIAMSON, Oliver, Las instituciones econmicas del capitalismo, 1989, y La naturaleza de la empresa, 1996, ambos publicados por el Fondo de Cultura Econmica. 29 TOVAR, Leonardo, Los catecismos liberales. Ctedra de Pensamiento Colombiano durante el Siglo XIX, Departamento de Filosofa, Universidad Nacional. Borrador, 2004.
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73 o sistemas legales norteamericanos o franceses porque stos quedaron superpuestos sobre una larga tradicin de controles burocrticos centralizados. La descentralizacin termin pronto con esquemas de re-concentracin del poder en todos los Estados que se quisieron llamar federados y que mostraron el carcter paternal de las transferencias y regalas para sus respectivas regiones. sta es otra muestra ms de que la historia est anclada en el pasado.

4. la historia econmica en amrica latina. En la tradicin latinoamericana hay una tendencia a examinar los problemas de manera dogmtica: en el siglo XIX se crey que el pluralismo religioso terminara en la guerra de creencias y en la condenacin eterna, o que las esferas polticas regionales y locales castraran el poder central si se les permita alguna autonoma. Y as tambin con los debates ideolgicos y cientficos: la proliferacin de puntos de vista acarreara el desorden y los puntos ciertos, los nuestros, seran destruidos. Y as ha sido tambin con las corrientes que juzgamos como enemigas, las que no son de nuestra familia y las que rien con nuestra cultura. La teora neo-clsica es irremediablemente de derecha y debe ser exorcizada, destruida, segn esta visin dogmtica de la ciencia. Sin embargo, tal teora tiene sus indudables fortalezas formalizacin matemtica rigurosa, hiptesis coherentes, comprobacin emprica de las mismas, contrastacin con las hiptesis contrarias y muchos de sus resultados son buenos, indiferentes a su filiacin poltica. Los elementos crticos hacia las tradiciones hispnicas contenidas en la obra de North han dificultado la aceptacin del neoinstitucionalismo y su historiografa en Amrica Latina30. Es as como la nueva historia econmica, incluyendo su vertiente neoinstitucional, ha sido repelida por aquellos intelectuales que no sienten culpa alguna de estar envueltos en el legado histrico, que sienten una simpata grande hacia el Estado paternal y una antipata de magnitud similar contra el individualismo que acompaa al capitalismo. ste ha sido un lecho propicio para la aceptacin del marxismo y explica en buena parte su xito relativo. Para muchos cientficos sociales, en general, el enorme poder exhibido por los Estados Unidos, en menor medida el de Europa, debe ser resistido activamente y sus sistemas econmicos y sociales rechazados con base en algn ideal socialista, lo cual impide analizar en detalle el bosque nacional y sus posibilidades. La teora neo-clsica tuvo poco desarrollo en las universidades latinoamericanas porque se crea que sus supuestos sobre el hombre racional y la ausencia de fricciones en el cierre de los mercados no aplicaban al medio social local. Alguna razn tena esta crtica porque evidentemente no funcionaban de manera fluida las instituciones que exige el capitalismo para poder desarrollarse y muchos de los mercados estaban permanentemente obstruidos por malas regulaciones impuestas por los grupos de poder que se beneficiaban con ellas. En vez de dicha teora, tuvieron una amplia acogida las derivaciones de la escuela histrica alemana con sus postulados sobre la necesidad de tener una sociedad orgnica, industrializada, con
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La intelectualidad latinoamericana se dividi en el siglo XIX entre pro-norteamericanos liberales y federalistas, y conservadores pro-hispnicos que defendan la tradicin cultural. En el siglo XX se dividieron en pro-franceses republicanos, pero centralistas en el caso de los liberales, y marxistas que quisieron repetir los ejemplos de la revolucin bolchevique, de la revolucin china o de la cubana. Tambin se dieron las inclinaciones indigenistas que rechazaron tanto el pasado hispnico como toda la tradicin de la cultura occidental para reafirmar unos valores autctonos. Por ltimo, los conservadores del siglo XX fueron receptivos a los modelos corporativos fascistas de Espaa y Alemania y a las ideologas racistas para aducir que el fracaso latinoamericano se deba a las bajas calidades genticas de los negros, los indgenas y las mezclas de mulatos y mestizos. Cfr. KRAUZE, Enrique, Travesa liberal, Mxico, Tusquets Editores, 2003.

74 base en la proteccin, y economistas como Antonio Garca y su obra Bases de la economa 31 contempornea , fueron ampliamente aceptados en el continente latinoamericano. La falta de una tradicin liberal y de un pensamiento racionalista tambin hizo atractivo el marxismo para la intelectualidad local.

El neoinstitucionalismo parte del individualismo metodolgico y, por lo tanto, el anlisis no se sesgar a favor del colectivo. Sin embargo, podr tratar sin problemas conductas sociales y ponderar intereses de grupo. As como los agentes ricos pueden ser depredados, el nivel de tributos puede ser tan bajo que el Estado sea dbil e invite a la insurgencia a tomrselo o caer en manos de intereses particulares. Son temas liberales pero creo que son progresivos, ms que los que enarbolan los marxistas y populistas. Los criterios de progreso tenan que ver, de acuerdo con el mismo Marx, con el avance de la libertad poltica y el de las fuerzas productivas. En ambas medidas la izquierda contempornea falla. Tanto la libertad econmica como la poltica pueden ser sacrificadas en aras de la igualdad econmica. Por fin, la izquierda considera la eficiencia como una obsesin derechista, a pesar de que los sistemas que no la profundizan colapsan (la Unin Sovitica) o reducen dramticamente el nivel de vida de todos sus ciudadanos (Cuba, Corea del Norte). Por ltimo, rechazar la teora neo-clsica tambin implic alejarse de los mtodos de constatacin emprica de hiptesis bien estructuradas y contrastadas e hizo muy difcil el desarrollo de ciencias sociales basadas en el rigor cientfico, muchas de las cuales fueron influidas por la economa y su formalizacin matemtica. En parte por tales razones, en parte porque los recursos educativos son no slo escasos sino precarios y los sueldos de los profesores no recuperan la inversin en estudios doctorales, la historia econmica y la neoinstitucional, y las ciencias en general, obtuvieron un desarrollo lento y resistido en Amrica Latina. La teora de la dependencia que se desarroll ampliamente en la dcada de los setenta del siglo XX tena como sustento la querella fundamental de que la divisin internacional del trabajo le haba sido impuesta por las grandes potencias a Amrica Latina y que era intrnsicamente injusta. Los precios de las materias primas bajaban siempre y los de las manufacturas suban32. La inversin extranjera, a su vez, descapitalizaba a los pases sometidos, de tal modo que quedaban encerrados en la envoltura de un subdesarrollo creciente. Los dependentistas ignoraban el caso de los Estados Unidos, de la edad de oro argentina o de Australia, pases que comenzaron exportando materias primas y recibieron grandes inversiones inglesas para desarrollar sus canales y ferrocarriles o para otras ramas de la economa, con lo cual lograron un grado importante de industrializacin. De esta manera, la teora de la dependencia ignor la estructura social y sus instituciones, las cuales generan fricciones o lubrican el desarrollo econmico, y conducen al orden o al desorden poltico33. Una vez elaboradas las estadsticas de las cuentas nacionales de los
GARCA, Antonio, Bases de la economa contempornea, Madrid, Editorial Plaza y Jans, 1984. Que en trminos tericos no es posible, en tanto la productividad industrial progresa ms rpidamente que la registrada en los renglones de materias primas y los precios de las manufacturas deben caer por ese motivo ms que los precios de las segundas. Adems, el anlisis emprico de largo plazo corrobora lo anterior, modificado por condiciones de sobre-competencia, y registra, ms bien, un ciclo que depende del perodo de maduracin de las inversiones requeridas para aumentar la produccin de materias primas. 33 Yo elabor una crtica marxista en 1971, en la cual acusaba a los dependentistas de ignorar la existencia de clases y de sus conflictos en la historia. Tambin mostraba que la inversin extranjera expanda el capitalismo local. Por lo dems, ellos ignoraban los datos sobre el crecimiento, los cuales reflejaban la fuerte acumulacin de capital que haba caracterizado a Colombia durante la mayor parte del siglo XX; cfr. KALMANOVITZ,
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pases y hechos clculos serios sobre su crecimiento econmico, se descubri 75 que el comportamiento de Amrica Latina durante el siglo XX haba sido bastante bueno, mucho mejor que el del siglo XIX, el cual prcticamente se perdi en el desorden poltico que leg el choque de la independencia34. Por ltimo, no sobra reafirmar que la teora de la dependencia careci de rigor al suponer de entrada que sus hiptesis eran verdaderas y por eso no se plantearon hiptesis falseables o mundos alternativos. Hay varios trabajos importantes de los neoinstitucionalistas aplicados a Amrica Latina que referir brevemente. El libro de John Coatsworth y Alan Taylor, Latin America and the World Economy Since 1800 35, cuestiona los supuestos dependentistas y sera provechoso traducirlo al espaol. El trabajo Douglass North, Barry Weingast y William Summerhill, Orden, desorden y cambio econmico: Latinoamrica versus Norte Amrica36, es una comparacin entre la Amrica colonizada por Inglaterra, que leg sus instituciones democrtico-liberales en el norte del continente, tambin en Jamaica, y la llevada a cabo por Espaa con sus correspondientes instituciones monrquicas y corporativas. El tema que analizan es la forma en que los dos sistemas reaccionan frente a un cambio violento de rgimen el proceso de independencia, del cual surge una fase de desorden poltico. ste se caracteriza por una anulacin de los derechos de propiedad existentes, el desplazamiento de una autoridad poltica por una o unas nuevas, donde los ciudadanos temen por sus vidas, sus familias, y por sus fuentes de supervivencia37. El orden poltico es entendido como un conjunto de instituciones que aseguran una autoridad, cierto nivel de obediencia de la poblacin a ella, unas bases polticas de apoyo y un respeto relativo a los derechos de propiedad existentes. Mientras en el norte el desorden fue superado (despus de una guerra que fue tambin civil) por una federacin de las 13 colonias cuyas asambleas y ciudadanos se pusieron de acuerdo en una constitucin que articulaba una repblica de democracia representativa, en las colonias espaolas las federaciones explotaron rpidamente, se erigieron Estados sobre las divisiones burocrticas establecidas por los espaoles y se sucedieron muchas constituciones, cada una impuesta despus de una guerra civil, situacin que slo comenz a decantarse en el ltimo cuarto del siglo XIX, cuando ya los Estados Unidos de Amrica se haban unificado, haban abolido la esclavitud en 1864, avanzaban en una rpida industrializacin y se apropiaban de ms la mitad de los Estados Unidos de Mxico, de Puerto Rico y de Cuba. Daron Acemoglu, James Robinson y otros han trabajado el tema de la dependencia del pasado para diferenciar colonias de poblamiento que eventualmente desarrollaron tanto instituciones democrticas como sus mercados, de las colonias extractivas que sometieron a la poblacin nativa o importaron esclavos38. Esto, a su vez, lo relacionan con la calidad de los climas que ofrecieron condiciones salubres o no de asentamiento para las poblaciones
Salomn, A propsito de Arrubla, en Ensayos sobre el desarrollo del capitalismo dependiente, Bogot, Editorial Pluma, 1977. 34 BULMER-THOMAS, Vctor, La historia econmica de Amrica Latina desde la independencia, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1998. 35 COATSWORTH, John, TAYLOR, Alan, Latin America and the World Economy since 1800, Cambridge, David Rockefeller Center for Latin American Studies, 1999. 36 NORTH, Douglass, SUMMERHILL, William, WEINGAST, Barry, Orden, desorden y cambio econmico: Latinoamrica versus Norte Amrica, en Revista Instituciones y Desarrollo, N 12 y 13, Barcelona, 2002. 37 Ibid., p. 10. 38 ACEMOGLU, Daron, JOHNSON, Simon, ROBINSON, James, THAICHAROEN, Ynyong,. Institutional Causes, Macroeconomic Symptons: Volatility, Crises and Growth, en Journal of Monetary Economics, 50, 1, Enero de 2003, pp. 49-123.

76 europeas. En las colonias extractivas, la independencia no constituy un cambio estructural sino que las antiguas instituciones por medio de las cuales se extraan los excedentes fueron ocupadas por las capas locales ms beneficiadas de la fase colonial. En el caso de Jamaica, una colonia de tipo plantacin, extractiva, con una poblacin esclava y una delgada capa terrateniente inglesa, no fue posible establecer una democracia parlamentaria estable. Una insurreccin de los esclavos manumitidos en 1864 dio lugar a que este pas regresara a su estatus de colonia, a la cual se le entreg algn autogobierno a partir de 1884, para que slo en 1962 obtuviera su independencia plena, sin haber logrado un desarrollo econmico sostenible39.

Otros trabajos importantes son los editados por Stephen Haber en su coleccin de ensayos Cmo se rezag la Amrica Latina40, en la cual se incursiona en las historias econmicas de Brasil y Mxico, y se analizan las pautas del desarrollo econmico de largo plazo, la relacin entre los transportes y el desarrollo econmico, la profundizacin alcanzada por los mercados financieros y el desarrollo de la agricultura, y el efecto de las desigualdades sociales en el desarrollo profundo de Canad y los Estados Unidos y en el dbil crecimiento de Amrica Latina. Haber es autor de una importante obra, Industria y subdesarrollo, La industrializacin de Mxico41, en la cual hace un anlisis de la evolucin de los factores de la produccin, de la atmsfera provista por la economa poltica, del financiamiento de la inversin industrial y de los efectos de la revolucin en el crecimiento de la industria. Encuentra paradjicamente que la conmocin poltica no se reflej proporcionalmente en el desarrollo econmico mexicano de la poca, lo cual lo indujo a profundizar el tema del grado de seguridad de los derechos de propiedad en situaciones revolucionarias42. Para la Argentina est el trabajo seminal de Carlos Daz Alejandro, Essays on the Economic History of the Argentine Republic, publicado en 197043, y uno reciente editado por Gerardo della Paolera y Alan Taylor, A New Economic History of Argentina, enfocado en el cambio
econmico de largo plazo, los desarrollos mayores en la poltica econmica y los cambios 44 fundamentales en las instituciones y las ideas . La Universidad Torcuato Di Tella y la de

San Andrs, as como la Fundacin Gobierno y Sociedad (http://fgys.org), han hecho contribuciones sistemticas a la historia econmica moderna. Autores como Jeremy Adelman, Guido di Tella, Carlos Newland y Robeto Corts Conde han hecho trabajos sobre el desarrollo agrcola de ese pas. Luis Brtola ha elaborado trabajos sobre la historia econmica del Uruguay. La Revista de Historia Econmica, de 1999, Vol. XVII, a la cual remito al lector, trae un balance ms adecuado de la historiografa latinoamericana del que yo pueda hacer en estas lneas. Por ltimo, vale la pena mencionar el libro de Alan Dye, Cuban Sugar in the Age of Mass Production: Technology and the Economics of the Sugar Central,
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Otros trabajos de James Robinson y de Daron Acemoglu se encuentran publicados en http://nber.org. HABER, Stephen (comp.), Cmo se rezag la Amrica Latina. Ensayos sobre las historias econmicas de Brasil y Mxico, 1800-1914, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1999. 41 HABER, Stephen, Industria y subdesarrollo. La industrializacin de Mxico, Madrid, Alianza Editorial, 1992. 42 BORTZ, Jeff, HABER, Stephen, (comp.), The Mexican Economy, 1870-1930: Essays on the Economic History of Institutions, Revolution and Growth (Social Science History), Stanford, Stanford University Press, 2002.

DELLA PAOLERA, Gerardo, TAYLOR, Alan, A New Economic History of Argentina, Cambridge (Inglaterra), Cambridge University Press, 2003.
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DAZ ALEJANDRO, Carlos, Essays on the Economic History of the Argentine Republic, New Haven, Yale University Press, 1970.

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77 pues es tal vez el trabajo ms completo de anlisis histrico de cumplimiento de contratos y 45 costos de transaccin para Amrica Latina .

5. la nueva historia econmica en colombia Fue notable el auge de la historia econmica en la Colombia de los aos sesenta y setenta. Originada por los historiadores profesionales Jaime Jaramillo Uribe, Jorge Orlando Melo y Germn Colmenares, quienes construyeron, apoyados en los archivos coloniales y locales, las historias de las formas de trabajo coloniales de las principales regiones del pas y del esclavismo. De los tres, Melo recibi un entrenamiento anglosajn, mientras que Jaramillo Uribe fue entrenado en Alemania, y Colmenares lo fue por la escuela francesa de los Annales. Los historiadores norteamericanos hicieron una gran contribucin a la literatura, destacndose James Parsons, Frank Safford y David Bushnell. Hubo un relevo por parte de economistas en los aos setenta que se dedicaron a tareas ms tericas (Bejarano)46, a cubrir el desarrollo del comercio (Ocampo)47, a la historia laboral (Urrutia)48, del caf (Palacios)49 y de la agricultura(Kalmanovitz)50. La visin dependentista orient el trabajo de Jos Antonio Ocampo, pero sus excesos fueron rebajados por el entrenamiento doctoral del autor en los Estados Unidos, de tal modo que la investigacin sobre las series de comercio es muy rigurosa y las fases de crecimiento y colapso del mismo son explicadas con base en una combinacin de un argumento dependentista Colombia como pas perifrico, sometido a la divisin internacional del trabajo y otro argumento que dice que existe un sustrato social interno, una clase terrateniente depredadora de los recursos naturales, que slo puede participar en el comercio mundial cuando ste genera altas rentas y se debe retirar cuando retornan condiciones normales de mercado. Kalmanovitz elabor una historia econmica de Colombia con un enfoque marxista que combinaba poltica y economa, pero tambin dentro de la tradicin empirista anglosajona y partiendo de y reconociendo la literatura existente51. En 1988 apareci Historia econmica de Colombia, obra editada por Jos Antonio Ocampo, la cual reuni a los economistas de Fedesarrollo con los historiadores Colmenares, Jaramillo Uribe, Melo, y Tovar, y con el economista Jess Antonio Bejarano, quienes elaboraron una obra que carece de unidad interna en torno al tratamiento de la servidumbre y del capitalismo. El equipo de Fedesarrollo hizo una historia macroeconmica, con base en un modelo keynesiano o neo-estructuralista que ya no tuvo nada que ver con la diversidad de enfoques de los historiadores. En ella se tomaba como un dato positivo el alto grado de intervencin

DYE, Alan, Cuban Sugar in the Age of Mass Production: Technology and the Economics of the Sugar Central, 1899-1929, Stanford, Stanford University Press, 1998. 46 BEJARANO, Jess Antonio, Gua para perplejos: Una mirada a la historiografa colombiana, en Anuario Colombiano de Historia Social y de la Cultura, No. 24, Bogot, Universidad Nacional, 1997. 47 OCAMPO, Jos Antonio, Colombia y la economa mundial, 1830-1910, Bogot, Siglo Veintiuno Editores de Colombia y Fedesarrollo, 1984. 48 URRUTIA, Miguel, Historia del sindicalismo en Colombia, Bogot, Universidad de los Andes, 1969. 49 PALACIOS, Marco, El caf en Colombia (1850-1970): una historia econmica, social y poltica, Bogot, Editorial Presencia, 1979. 50 KALMANOVITZ, Salomn, El desarrollo de la agricultura en Colombia, Bogot, Editorial La Carreta, 1978; cfr., del mismo autor, Economa y nacin. Una breve historia de Colombia, Bogot, Siglo Veintiuno Editores, 1985. 51 KALMANOVITZ, Salomn, Economa y nacin..., op. cit.

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78 estatal, el dirigismo centralista y no se tenan en cuenta las propuestas liberales sobre la 52 divisin de poderes y descentralizacin poltica .

La historia econmica como cliometra fue introducida al pas por un estudiante de doctorado de MIT, William P. McGreevey, en su tesis, la cual apareci en ingls como libro con el modesto ttulo de An Economic History of Colombia, y que fue publicada en espaol en 1975 simplemente como Historia econmica de Colombia 1840-1930. El libro present modelos economtricos de costo beneficio sobre el impacto de la inversin en transportes en el desarrollo del pas y de otras variables para terminar explicando de manera incoherente el despegue econmico del pas en el siglo XX a partir de la voluntad de los colonos antioqueos53. En el mismo ao de 1975 se realiz en Bogot un seminario sobre esta obra seminal que termin siendo una encerrona en la que se le desmenuz y critic duramente desde el punto de vista de sus fuentes, sus estadsticas, sus modelos tericos, sus hiptesis y sus conclusiones54. Fue tambin un intenso debate de las distintas posiciones de la izquierda en ese momento. El embate estuvo dirigido por los historiadores profesionales que desconfiaban de las tcnicas estadsticas y economtricas sofisticadas de las que haca gala McGreevey, y que aducan que no se poda sustituir el anlisis crtico de las fuentes primarias o cuestionaban las series desestacionalizadas, acusndolo de invencin de cifras para cubrir algunos aos en los que simplemente se extrapolaban las cifras de perodos anteriores de acuerdo con su tendencia. Adolfo Meisel revis los clculos de McGreevey sobre el costo beneficio de los ferrocarriles y concluye que el razonamiento y los datos presentados son rigurosos, con lo cual se demuestra adecuadamente que las inversiones en infra-estructura de los aos veinte del siglo pasado fueron positivas para el pas, al contrario del juicio tradicional acerca del perodo, visto como la danza de los millones y dominado por la corrupcin y el desperdicio55. El contrapunteo entre el tabaco durante el siglo XIX y el caf durante el siglo XX que elabor McGreevey es interesante desde el punto de vista de los encadenamientos e impactos de la actividad exportadora en el crecimiento de largo plazo. Otras partes del estudio s estn marcadas por la ingenuidad de las hiptesis por ejemplo, que los antioqueos se desarrollaron porque tuvieron la voluntad de hacerlo, pero una mala aplicacin de la cliometra no significa que sta se encuentre totalmente equivocada, como supusieron, por ejemplo, Jess Antonio Bejarano y Marco Palacios. El libro compilado por Ocampo en 1988 fue la despedida del auge que haba obtenido la historia econmica en Colombia. En los ochenta y noventa se ampliaron los estudios de historia en muchas universidades del pas y hubo una explosin de trabajos, orientados muchos de ellos por teoras posmodernas, bastante facilistas, pero tambin en las direcciones de la historia poltica, sindical, de las ciencias, del conflicto y regional. Hubo historias de

OCAMPO, Jos Antonio (comp.), Historia econmica de Colombia, Bogot, Tercer Mundo Editores, Fedesarrollo. 1988. 53 MCGREEVEY, William Paul, Historia econmica de Colombia 1845-1930, Bogota, Ediciones Tercer Mundo, 1975. 54 INSTITUTO DE ESTUDIOS COLOMBIANOS, Historia de Colombia, un debate en marcha, Bogot, Biblioteca del Banco Popular, 1979. 55 MEISEL, Adolfo, La cliometra en Colombia: una revolucin interrumpida, en Revista de Historia Econmica, Vol. XVII, nmero especial, Madrid, 1999.

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79 gnero y de etnia que sacrificaron la visin general y la pretensin de objetividad de la ciencia para defender particularismos.

Se lamentaba Meisel de que, a partir de la evaluacin tan negativa del trabajo pionero de McGreevey, la nueva historia econmica tard casi veinte aos en poder levantar vuelo nuevamente con los trabajos de historia monetaria compilados por Fabio Snchez56. Ms recientemente, El crecimiento de Colombia durante el siglo XX, de Miguel Urrutia, Adriana Pontn y Carlos Esteban Posada, analiza los motores del crecimiento, hace una nueva estimacin de la evolucin histrica del PIB, calcula la tasa natural de crecimiento y el producto potencial, investiga la relacin ahorro-inversin, la tasa de inters y el comercio exterior. El libro contiene un CD-rom con todas las series estadsticas 1925-2000, algunas que se inician en 1905, lo que facilita la labor de otros historiadores57. Por otra parte, Meisel adelanta un trabajo sobre los temas de Fogel de estatura y masa, basados en los archivos laborales del Banco de la Repblica que existen desde 1923. Otros trabajos en una tnica similar se adelantan en el Banco de la Repblica58 y en el CEDE de la Universidad de los Andes59. Tambin son de destacar dentro de las corrientes modernas los trabajos de Adolfo Meisel60 y Eduardo Posada Carb sobre la historia econmica de la costa caribe, los trabajos de Santiago Montenegro61 y Juan Jos Echavarra62 y las investigaciones de historia empresarial de los siglos XIX y XX bajo el liderazgo de Carlos Eduardo Dvila Ladrn de Guevara63. Es de resaltar, por ltimo, la publicacin en el ao de 2002 de la obra de Marco Palacios y Frank Safford, Colombia. Pas fragmentado, sociedad dividida. Su historia, que sigue las pautas de la historiografa clsica de analizar y enlazar los temas que obtienen relevancia para los objetivos de los investigadores. El sub-ttulo de la obra, Pas fragmentado, sociedad dividida, define los dos grandes sustratos en los que est basada: una geografa difcil de dominar que deriv en costos de transporte excesivos que frenaron la constitucin de un mercado interno hasta entrado el siglo XX, y las divisiones en castas, clases, regiones y creencias que precipitaron al pas a una larga serie de conflictos que no se acaban de disipar en el siglo XXI64.

SNCHEZ TORRES, Fabio (comp.), Ensayos de historia monetaria y bancaria de Colombia, Bogot, Tercer Mundo Editores, Fedesarrollo, Asobancaria, 1994. 57 URRUTIA, Miguel, PONTN, Adriana, POSADA, Carlos Esteban, El crecimiento econmico colombiano en el siglo XX, Bogot, Fondo de Cultura Econmica y Banco de la Repblica, 2002. 58 JUNGUITO, Roberto, Historia fiscal del siglo XX; RAMREZ, Mara Teresa, La infraestructura en el siglo XX; KALMANOVITZ, Salomn, LPEZ, Enrique, La agricultura en el siglo XX; AVELLA, Mauricio, La deuda externa colombiana en los siglos XIX y XX. Cfr. algunos avances en Borradores de Economa del Banco de la Repblica. 59 SNCHEZ TORRES, Fabio, Historia monetaria de Colombia de 1940 a 2000. 60 MEISEL, Adolfo (ed.), Historia econmica y social del Caribe colombiano, Bogot, ECOE Ediciones, 1994. 61 MONTENEGRO, Santiago. El arduo trnsito hacia la modernidad. Historia de la industria textil durante la primera mitad del siglo XX, Medelln, CEDE de la Universidad de los Andes, Universidad de Antioqua y Editorial Norma, 2002. 62 ECHAVARRA, Juan Jos, Crisis e industrializacin: las lecciones de los treinta, Bogot, Tercer Mundo, Banco de la Repblica, Fedesarrollo, 1999. 63 DVILA LADRN DE GUEVARA, Carlos, Empresas y empresarios en la historia de Colombia, siglos XIX-XX: una coleccin de estudios recientes, Bogot, Cepal, Editorial Norma, Ediciones Uniandes, Facultad de Administracin de la Universidad de los Andes, 2003. 64 PALACIOS, Palacios, SAFFORD, Frank, Colombia. Pas fragmentado, sociedad dividida. Su historia, Bogot, Editorial Norma, 2002.

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El anlisis econmico que hace Palacios para los aos noventa del siglo XX concluye80 que el estancamiento econmico del pas se debe indistintamente a la enfermedad holandesa aquella causada por las rentas petroleras y del narcotrfico que revaluaron el peso colombiano desde los aos ochenta junto con las reformas neo-liberales de los aos noventa y, finalmente, por la inseguridad generada por el conflicto interno. No menciona Palacios el reflujo de capitales externos que fue determinante para que toda la regin latinoamericana (y asitica) sufriera una dura recesin en los tres ltimos aos del siglo XX, de la cual obviamente no escap Colombia. La participacin en el libro de un economista que utilizara modelos econmicos habra podido ayudar a sopesar cmo cada uno de tales factores afect el crecimiento econmico y el resultado se habra aproximado mejor a explicar por qu fall la economa del pas al final del siglo XX. Pero eso es un detalle menor en una obra de largo aliento que es imprescindible para todo lector que aspire a entender la historia colombiana. Se podra argumentar que alcanzar el grado de virtuosismo tcnico y documental que caracterizan a la cliometra y a la historia neoinstitucional exige un sistema educativo riguroso de nivel doctoral que no existe en el pas, de tal modo que el desarrollo de este campo del saber requiere de un mayor nmero de investigadores doctorados que se dediquen a la investigacin histrica, algo que es rentable hoy en da en la medida en que constituye un peldao para entrar en la poltica y ocupar los altos cargos del Estado. Las universidades pblicas siguen concentradas en posiciones de izquierda que orientan a la mayor parte de los estudiantes hacia las reas de investigacin de menor resistencia, mientras que las privadas, con unas tres o cuatro excepciones, no generan la rentabilidad suficiente como para subsidiar los estudios de ciencias sociales en general y los de historia econmica en particular. Lo anterior puede contribuir a explicar la escasez de trabajos locales en cliometra. Trabajos metodolgicos claves como la historia monetaria de Milton Friedman y Anna Swchartz o el libro de North de 1961 sobre el crecimiento de los Estados Unidos no han sido traducidos al espaol y el sistema universitario local es bastante resistente al bilingismo. La novedad del neoinstitucionalismo y la reticencia de muchos investigadores al mismo, a su vez, ha tenido que ver con que sean escasas las contribuciones en este terreno a pesar de que resulte atractivo para los estudiosos de todos los temas, en especial de la agricultura, la historia monetaria, y de la economa poltica en general65. 5. algunas conclusiones A pesar de sus tropiezos y malentendidos, la cliometra y sus adaptaciones institucionales muestran algunos avances en los ltimos aos. En un ensayo anterior he insistido en que el neoinstitucionalismo hace parte del paradigma neo-clsico, aunque abandona sus supuestos de plena racionalidad econmica y de la ausencia de las fricciones de mercado66. Esta
Cfr. KALMANOVITZ, Salomn, AVELLA, Mauricio, Barrera al desarrollo: las instituciones monetarias colombianas en la dcada de 1950, en KALMANOVITZ, Salomn, Ensayos sobre banca central en Colombia: independencia, comportamiento e historia, Cali, Editorial Norma y Banco de la Repblica, 2003. Una ancdota ilustra la resistencia aludida: presentado un balance sobre un trabajo de la agricultura en el siglo XX con esa orientacin por este autor en un seminario, uno de los participantes manifest que el neoinstitucionalismo haba logrado infiltrarse en el pas. 66 KALMANOVITZ, Salomn, El neoinstitucionalismo como escuela, en Economa Institucional, Bogot, No 9, Universidad Externado de Colombia, 2003.
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81 variacin terica permite explicar de mejor manera el accidentado desarrollo econmico de Amrica Latina, pues destaca problemas como los derechos de propiedad extensivos e ineficientes, y los sistemas polticos centralistas y corporativos, basados en la desigualdad. Tales sistemas tienden a reposar en el despotismo y en intervenciones estatales sesgadas a favor de intereses improductivos que conducen a frecuentes prdidas de los equilibrios macro-econmicos mnimos que exige cualquier economa para poder crecer de manera sostenible en el tiempo.

Cabe preguntarse ahora cul es la filiacin poltica del neoinstitucionalismo, si es que tiene alguna. En sus orgenes, el institucionalismo fue influido por la escuela histrica alemana y cont con radicales como Thorstein Veblen y el socialista Wesley Mitchell. North fue marxista y disidente en su juventud, objetor de conciencia de la segunda guerra mundial. Su defensa del modo de desarrollo norteamericano es una conviccin que no todos tenemos que compartir, pero sigue siendo cierto que las democracias liberales son regmenes fuertes poltica y econmicamente. North es ahora investigador del Hoover Institute, que es de derecha. Sin embargo, el Estado que hace buenas regulaciones sugerido por North no es el Estado mnimo o la devolucin de impuestos a los ricos que propone hoy en da la derecha. Los derechos de propiedad justos y legtimos que le otorgan fuerza implican que las reformas agrarias y los niveles de tributacin progresivos son tambin parte de un entorno institucional propicio para el desarrollo econmico de largo plazo. North no se involucra con asesoras a gobiernos porque considera que su papel es acadmico y se lamenta de las precipitadas asesoras de los profesores norteamericanos en la transicin hacia el capitalismo de Rusia. Tampoco parecera estar de acuerdo con el consenso de Washington, en tanto las reformas son adaptadas por las instituciones y los agentes que son favorecidos por ellas, dejando a sus arquitectos con los crespos hechos. Conozco juristas de izquierda que se sienten a gusto con North, mejor que con la vertiente neo-clsica del derecho y la economa. El anlisis de agencia le servira bien a un sindicato y a un crtico de las corporaciones y grupos financieros industriales; es posible que la izquierda lo utilice para los fines de justificar ciertas conductas en trminos de defensa clasista o de solidaridad. La idea de la path dependency propuesta por North, que parece ser una explicacin fatalista sobre el devenir de las naciones colonizadas por los regmenes absolutistas europeos, ha sido mal recibida entre la intelectualidad latinoamericana, que rehsa verse condenada a un destino de estancamiento, de inestabilidad y desalio polticos. Sin embargo, la idea es fructfera, hace parte del necesario auto-conocimiento de la condicin latinoamericana y es posible aplicarla con cuidado para conocer en qu medida cada pas se ha alejado de su matriz institucional y puede absorber reformas democrticas y econmicas que lo aparten de ese sino trgico legado por Espaa y Portugal en el Nuevo Mundo. Pases como Chile, Mxico, Costa Rica y Brasil han desarrollado instituciones polticas ms consensuadas y sostenibles de las que tuvieron en el pasado; algunos de ellos han entrado tambin en rutas de sostenibilidad fiscal de largo plazo. El rgimen poltico colombiano mismo ha entrado en un terreno ms slido y legtimo del que tuvo hasta 1991, sobre la base de una constitucin consensuada, y aunque no ha superado sus desequilibrios fiscales, stos tampoco han sido tan pronunciados como para hacerlo caer en el abismo de la insolvencia.

El rechazo de la teora econmica neo-clsica en Amrica Latina y la adopcin de la82 visin de la dependencia y del marxismo fueron factores que propiciaron culturalmente el aventurerismo de las polticas macro-econmicas que culmin en las fases de hiper-inflacin, de las devaluaciones calamitosas, del aumento exponencial de la miseria y del colapso del crecimiento econmico durante varios lustros. En Colombia se repiti este proceso, pero afortunadamente de manera menos intensa, quizs porque no hubo una ruptura populista que conjugara los intereses de una burguesa industrial con los trabajadores, en contra de los exportadores, de tal modo que los economistas de esa orientacin no tuvieron la oportunidad de conducir la poltica econmica; no se dieron entonces prdidas calamitosas de los equilibrios macroeconmicos. Por lo dems, hubo varias cosechas de economistas entrenados en los pases anglosajones que asumieron con bastante solvencia el manejo de las polticas macroeconmicas. Los aportes de la teora neoinstitucional en torno a los costos de transaccin y al cambio poltico contribuyen a ajustar mejor la teora econmica a las realidades polticas y econmicas de las economas con pocas fricciones y tambin a las que presentan muchas de ellas, como las de Amrica Latina, como tambin entender sus orgenes y complejidades, a insinuar de manera aproximada las reformas que pueden ir en direccin de democratizar sus regmenes polticos y de profundizar sus mercados y su desarrollo econmico. Se requiere entonces, al igual que en todas las ciencias, de una fuerte vocacin autocrtica que permita despegarse de la perspectiva localista y de la propia matriz institucional, para as poder entender mejor las leyes de movimiento de las sociedades latinoamericanas.