ANEXO 1.

CLASIFICACIN DE LOS RIESGOS

ESTRATGICOS OPERATIVOS FINANCIEROS LEGALES SOCIALES TECNOLGICOS
Se asocia con la forma en que se administra la Organizacin. El manejo del riesgo estratgico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misin y el cumplimiento de los objetivos estratgicos, la clara definicin de polticas, diseo y conceptualizacin de la Organziacin por parte de la alta gerencia. Comprende los riesgos relacionados tanto con la parte operativa como tcnica de la Organizacin, incluye riesgos provenientes de deficiencias en los sistemas de informacin, , en la definicin de los p procesos, , en la estructura de la entidad, , la desarticulacin entre dependencias, p , lo cual conduce a ineficiencias y el incumplimiento de los compromisos organizacionales. Se relacionan con el manejo de los recursos de la Organizacin que incluye, la ejecucin presupuestal, la elaboracin de los estados financieros, los pagos, manejos de excedentes de tesorera y el manejo sobre los bienes de cada Organziacin. De la eficiencia y transparencia en el manejo de los recursos, as como su interaccin con las dems reas depender en gran parte el xito o fracaso de toda Organizacin. Se asocian con la capacidad de la Organizacin para cumplir con los requisitos legales y contractuales g p Se asocian con la tica p pblica y en general con su compromiso ante la comunidad. Se asocian con la capacidad de la Organizacin para que la tecnologa disponible satisfaga las necesidades actuales y futuras de la Organizacin y soporte el cumplimiento de la misin

ANEXO 2. MATRIZ DE ANLISIS Y EVALUACIN DE RIESGOS

ESCALA DE CALIFICACIN
CRITERIOS PARA CALIFICACIN DE LAS CONSECUENCIAS
CALIDAD DEL SERVICIO PERCEPCIN DEL CLIENTE COSTOS ORGANIZACIN DESEMPEO ORGANIZACIN IMAGEN ORGANIZACIN

NIVELES DE RIESGO
5-BAJO 10 -MODERADO 15- ALTO 20- MUY ALTO 25-MUY ALTO

Muy Grandes perdidas No conformidades crticas, Sanciones, crticas Sanciones litigios econmicas CATASTRFICO interrupcin total graves MAS DE 200 del proceso SMLV Altas perdidas No conformidades Insatisfaccin alta- econmicas mayores, interrupcin parcial reclamos del proceso 50 -100 100 SMLV Medianas perdidas econmicas 20 - 50 SMLV

Impide logar los objetivos

Muy alto impacto permanente en la permanente en la imagen a nivel general

MAYOR

Alta incidencia en Alto impacto en la logro de objetivos imagen a nivel particular local - p 50% - 80 % Mediana incidencia en logro Impacto medio temporal en la de objetivos imagen 20 - 50%

4-BAJO

8-MODERADO

12-ALTO

16-ALTO

20- MUY ALTO

CONSECUENCIAS

MEDIO

No conformidades mayores, sin Insatisfaccin interrupcin del media - quejas proceso

3-MUY BAJO

6-BAJO

9-MODERADO

12-ALTO

15-ALTO

MENOR

Bajas prdidas No conformidades econmicas Insatisfaccin baja menores < 20 SMLV

Baja incidencia en Bajo impacto en la logro de objetivos imagen < 20%

2-MUY BAJO

4-BAJO

6-BAJO

8-MODERADO

10-MODERADO

1 INSIGNIFICANTE

No se afecta No se afecta f f calidad del servicio satisfaccin

Ninguna perdida econmica

Ninguna incidencia

Ningn impacto en la imagen

1-MUY BAJO

2-MUY BAJO

3-MUY BAJO

4-BAJO

5-BAJO

PUEDE OCURRIR SOLO EN CASOS MUY ESPECIALES

EXCEPCIONALMENTE

NO SE ESPERA QUE OCURRA

OCASIONALMENTE

PUEDE OCURRIR ALGUNAS VECES

REGULARMENTE

OCURRIR LA MAYORA DE VECES

GENERALMENTE

SE ESPERA QUE OCURRA EN TODAS LAS CIRCUNSTANCIAS

SIEMPRE

3 POSIBILIDAD

ANEXO 3. ANLISIS DE SOLIDEZ DEL CONTROL

IMPLEMENTACIN DEL CONTROL 3 TOTAL Se aplica y est documentado Se aplica y No est documentado No se aplica 3-DBIL 6-FUERTE 9-FUERTE

PARCIAL

2-DBIL

4-MODERADO

6-FUERTE

1 NINGUNO

1-DBIL

2-DBIL

3-DBIL

El control no es eficaz
BAJA

El control es parcialmente eficaz

MEDIA

El control es totalmente eficaz

ALTA

2 EFICACIA DEL CONTROL

ANEXO 4. ANLISIS DEL FACTOR DE RIESGO RESIDUAL

MUY ALTO ALTO 25 20 16 15 12 10 9 8 6 5 4 3 2 1 25-MODERADO 20-MODERADO 16-MODERADO 15 BAJO 15-BAJO 12-BAJO 10-BAJO 9-BAJO 8-MUY BAJO 6-MUY BAJO 5-MUY BAJO 4-MUY BAJO 3-MUY BAJO 2-MUY BAJO 1-MUY BAJO Solidez entre 6 y 9 FUERTE 1 50- ALTO 40-ALTO 32-ALTO 30 MODERADO 30-MODERADO 24-MODERADO 20-MODERADO 18-MODERADO 16-MODERADO 12-BAJO 10-BAJO 8-MUY BAJO 6-MUY BAJO 4-MUY BAJO 2-MUY BAJO Solidez entre 3 y 4 MODERADO 2 SOLIDEZ DEL CONTROL 75- MUY ALTO 60 - MUY ALTO 48-ALTO 45 ALTO 45-ALTO 36-ALTO 30-MODERADO 27-MODERADO 24-MODERADO 18-MODERADO 15-BAJO 12-BAJO 9-BAJO 6-MUY BAJO 3-MUY BAJO Solidez entre 1 y 2 DBIL 3

L NIVEL DE RIESGO

MODERADO

BAJO

MUY BAJO