PETRLEOS DEL PER PETROPER S.A.

MEMORIA ANUAL 2009

TABLA DE CONTENIDO

PRESENTACIN DEL PRESIDENTE DE DIRECTORIO...........................................4 1. NUESTRA EMPRESA..........................................................................................8 2. ENTORNO NACIONAL E INTERNACIONAL.......................................................17 3. HECHOS PRINCIPALES 2009...........................................................................21 4. RESULTADOS OPERATIVOS............................................................................25 5. INVERSIONES EN EL 2009...............................................................................34 6. TICA Y RESPONSABILIDAD SOCIAL.............................................................37 7. RECURSOS HUMANOS.....................................................................................42 8. DESARROLLO SOSTENIBLE............................................................................44 9. LOGSTICA Y SERVICIOS GENERALES..........................................................46 10. RESULTADOS ECONMICOS-FINANCIEROS................................................49 11. INGRESOS GENERADOS PARA EL ESTADO.................................................53 12. GOBIERNO CORPORATIVO............................................................................55 13. ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS...........................................................78

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RELACIN DE GRFICOS Grafico N 1.............................................................................................................. 18 PRECIO PROMEDIO MENSUAL DEL PETRLEO CRUDO WTI............................18 Grafico N 2.............................................................................................................. 19 VENTA NACIONAL DE COMBUSTIBLES LQUIDOS..............................................19 Cuadro N 1.............................................................................................................. 27 PRODUCCIN DE DERIVADOS SEGN PRODUCTOS (MB/DC)..........................29 Cuadro N 2.............................................................................................................. 30 PETROPER: VENTAS EN EL MERCADO NACIONAL (MB/DC)...........................31 Cuadro N 3.............................................................................................................. 32 EXPORTACIONES...................................................................................................32 Cuadro N 4.............................................................................................................. 32 IMPORTACIONES....................................................................................................32 Cuadro N 5.............................................................................................................. 43 PETROPER: NMERO DE PERSONAL................................................................43 Cuadro N 6.............................................................................................................. 50 ESTADO DE GANANCIAS Y PRDIDAS.................................................................50 Cuadro N 7.............................................................................................................. 51 BALANCE GENERAL...............................................................................................51 Cuadro N 8.............................................................................................................. 52 INDICADORES FINANCIEROS................................................................................52 Cuadro N 9.............................................................................................................. 54 INGRESOS GENERADOS PARA EL ESTADO........................................................54

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PRESENTACIN DEL PRESIDENTE DE DIRECTORIO

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Estimados seores miembros de la Junta General de Accionistas de PETROPER S.A.: El 2009 conmemor los 40 aos de creacin de PETROPER S.A., momento que nos permite valorar con la mayor objetividad lo que se ha logrado y sobre todo, lo que nos queda aun por hacer. Cabe destacar que en este Cuadragsimo Aniversario, PETROPER S.A. se ha posicionado como una empresa lder y competitiva en el pas, que se esfuerza en atender las necesidades energticas del mercado nacional. La Empresa ha generado en el 2009 una utilidad neta de 267.5 millones de nuevos soles, que se explica principalmente por la posicin favorable en la realizacin de los saldos de inventario en el primer semestre, el margen de refinacin positivo obtenido a lo largo del ao y la ganancia generada por diferencia de cambio. El resultado econmico que ha obtenido PETROPER S.A. en el 2009, se ubica en un contexto complicado para la economa de la regin, debido a la crisis financiera internacional, donde nuestro pas fue la excepcin al lograr un crecimiento de 0.9%. A pesar de la crisis internacional que afect a las principales economas del mundo, el precio internacional del petrleo mostr una tendencia creciente a lo largo del 2009, llegando a su mximo valor en la segunda quincena de octubre, cuando super los 80 US$/Bl. La tendencia al alza de los precios del petrleo se present a partir de marzo, gracias a la mejora de la percepcin de la economa mundial, sin embargo en el segundo semestre del ao, el crecimiento disminuy debido al aumento en la produccin de los pases de la Organizacin de Pases Exportadores de Petrleo (OPEP). En el marco de los Objetivos Anuales y Quinquenales (aprobado con Resolucin Ministerial N 280-2007-MEM/DM), PETROPER S.A. desarroll el Proyecto de Modernizacin de la Refinera Talara (PMRT), proyecto de configuracin de procesos que permite producir combustibles con bajo contenido de azufre, con el fin de mejorar su competitividad y contribuir a mejorar las condiciones de vida y el desarrollo sostenible del pas. En cuanto al mbito nacional, PETROPER S.A. se consolid como lder en el mercado interno de combustibles alcanzando una participacin del 45.4%. En ventas de petrleos industriales con 64%, gasolinas con 59% y Diesel B2 con 52%. La Empresa obtuvo en el 2009 un volumen promedio de venta en el mercado interno de 80.6 MB/DC, que representa un incremento del 10% respecto al ao 2008, En cumplimiento de la Ley N 28054 Ley de Promocin del Mercado de Biocombustibles y el D.S. N 021-2007-EM que la reglamenta, a partir del 1 de enero del 2009 PETROPER S.A. inici la comercializacin de Diesel B2 en todo el pas. Para la venta de este nuevo combustible, durante el ao se adquiri 352 MB de Biodiesel B100, para ser utilizado como insumo en la mezcla para la obtencin de Diesel B2. Es preciso destacar la estrategia operativa de las refineras, que continu orientada a maximizar la produccin de refinados, alcanzando un volumen de 90.5 MB/DC, 10% ms respecto al 2008, como resultado de la optimizacin de la produccin de gasolinas y Diesel B2. Esta produccin se debi en gran medida a las mejores operativas en las distintas refineras que forman parte de PETROPER S.A. No queremos dejar de resaltar, igualmente, otras acciones llevadas a cabo en el ao 2009 como son: la correccin contable de los saldos de los inmuebles, maquinarias y equipos de la Empresa, para adecuarlos a las Normas Internacionales de Contabilidad, as como el avance en el proceso de listado en el mercado de valores de la Bolsa de Valores de Lima y el mercado de valores de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores CONASEV, de las acciones de clase B representativas del 10% del capital social de PETROPER S.A.

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Continuando con la innovacin empresarial, PETROPER S.A. sigui avanzando en el mercado, fortalecindose mediante los sistemas de gestin que durante el 2009 lograron la conformidad y ratificacin de la Certificacin del Sistema de Gestin Ambiental SGA-ISO 14001 en Operaciones Talara, Operaciones Selva, Operaciones Conchn y Operaciones Comerciales (Aeropuertos). Asimismo, se recibi la Certificacin en la norma OHSAS 18001, por la labor en Operaciones Talara y Operaciones Selva al cumplir con el DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo. Cabe destacar que PETROPER S.A. continu su participacin como socio no operador en consorcios que exploran diversos lotes del pas. As, conjuntamente con Petrobrs Energa Per y Ecopetrol del Per, se termin la evaluacin preliminar de 6 millones de hectreas en la Cuenca del Maran. Igualmente, en el Lote 155 de la Cuenca Titicaca, continuaron las actividades exploratorias en el marco del contrato de licencia suscrito con Pluspetrol E&P, Reliance E&P DMCC y Sapet Development Per. Como parte de su papel en la sociedad civil como empresa socialmente responsable, PETROPER S.A. ha desarrollado diversas actividades, a fin de contribuir con la mejora de la educacin, el cuidado del ambiente, el fortalecimiento de capacidades productivas, etc. Las actividades reportadas en Operaciones Talara, Operaciones Selva, Operaciones Conchn, Operaciones Oleoducto y la Oficina Principal, estn enfocadas a lneas de accin como Educando para el maana, Juntos por el Ambiente, Cultura para todos, Somos solidarios, Por una mejor calidad de vida, entre otros. Comprometindose con el desarrollo y expresin de la cultura, el Premio Cop, el concurso literario de mayor importancia y prestigio en el pas, cumpli su trigsimo aniversario, perodo en el cual ha promocionado y fomentado la exaltacin de valores culturales y humansticos, as como la creacin literaria. Para finalizar podemos resaltar que a pesar de las dificultades ocurridas durante el 2009, PETROPER S.A. se consolida como una institucin slida en el sector que busca el desarrollo sostenible del pas, para ello cuenta con un conjunto de trabajadores acorde a las necesidades de nuestros tiempos, expresando en sus actividades el compromiso de la Empresa con el pas.

Dr. Luis Rebolledo Sobern Presidente de Directorio Petrleos del Per PETROPER S.A.

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1. NUESTRA EMPRESA

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1.1.

Situacin Actual

Petrleos del Per - PETROPER S.A., es una empresa estatal de derecho privado del sector Energa y Minas, organizada como sociedad annima, cuyo objeto social es llevar a cabo las actividades de Hidrocarburos que establece la Ley N 26621, Ley Orgnica de Hidrocarburos, en todas las fases de la industria y comercio de los Hidrocarburos, incluyendo sus derivados, la Industria Petroqumica Bsica e Intermedia y otras formas de energa. En el 2004 PETROPER S.A. fue excluida de las modalidades de promocin de la inversin privada en las empresas del Estado. Adems, se le autoriza a negociar contratos con PERUPETRO, en exploracin y/o explotacin y de operaciones o servicios petroleros, conforme a ley. Desde Julio del 2006, mediante Ley N 28840, Ley de Fortalecimiento y Modernizacin de Petrleos del Per - PETROPER S.A., se declara de inters nacional el fortalecimiento y modernizacin de la Empresa, ampliando su objeto social y se le brinda mayor autonoma econmica, financiera y administrativa. En el 2009 PETROPER S.A. gener empleo directo a 1,728 trabajadores e indirecto a ms de 4 mil personas. 1.2. Nuestros Productos y Servicios

PETROPER S.A., comercializa los siguientes combustibles de acuerdo a las normas tcnicas ambientales y de calidad nacional e internacional vigentes: Uso Domestico: Gas Licuado de Petrleo (GLP) y Kerosene. Uso en Transporte Terrestre: Gas Licuado de Petrleo (GLP), Diesel B2, Gasolinas de 84, 90, 95 y 97 octanos. Uso en Transporte Areo: Turbo A1, Gasolina 100 LL. Uso en Transporte Martimo: Bunkers, Diesel Marino (MGO). Uso Industrial: Diesel B2, Petrleo Industrial N 6, Petrleo Industrial N 500. Otros Usos: Solventes, Asfaltos, cido Naftnico.

Asimismo, brinda servicios de transporte de petrleo crudo a travs del Oleoducto Norperuano y comercializa combustibles para el parque automotor a travs de la cadena de estaciones de servicios identificados con la marca PETROPER S.A. 1.3. Actividades desarrolladas por la Empresa
Actividad Transporte de petrleo Refinacin de petrleo Distribucin Comercializacin de productos combustibles y derivados del petrleo. Infraestructura Oleoducto Norperuano y Oleoducto Ramal Norte Flota martima y fluvial contratada Refineras Talara, Conchn, Iquitos, El Milagro Refinera Pucallpa (en alquiler) Flota martima y fluvial contratada Flota de camiones tanque y tren contratada A nivel nacional, a travs de plantas de venta propias, contratadas, concesionadas y estaciones de servicio identificadas con la marca PETROPER S.A.

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1.4.

Marco Legal

Petrleos del Per - PETROPER S.A. fue creada por Decreto Ley N 17753 el 24 de julio de 1969. Se rige por su Ley Orgnica aprobada el 4 de marzo de 1981 mediante Decreto Legislativo N 43, modificada por la Ley N 26224 del 23 de agosto de 1993 y la Ley N 24948 (Ley de la Actividad Empresarial del Estado) del 2 de diciembre de 1988, modificada por la Ley N 27170 (Ley del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado) del 8 de setiembre de 1999. Estas leyes norman la actividad econmica, financiera y laboral de la Empresa, as como la relacin con los diversos niveles de gobierno y regmenes administrativos. El actual Estatuto Social de Petrleos del Per - PETROPER S.A. fue aprobado mediante D.S. N 024-2002-EM del 21 de agosto de 2002. Conforme a su Estatuto Social, PETROPER S.A. tiene como objetivo realizar actividades de acuerdo con lo dispuesto en la Ley Orgnica de Hidrocarburos. En el ejercicio de su labor, PETROPER S.A. acta con plena autonoma econmica, financiera y administrativa y de acuerdo con los objetivos, polticas y estrategias aprobadas por el Ministerio de Energa y Minas. Adems, puede realizar y celebrar toda clase de actos, contratos y regirse en sus operaciones de comercio exterior, por los usos y costumbres del comercio internacional y por las normas del derecho internacional y la industria de hidrocarburos generalmente aceptadas. La gestin de PETROPER S.A. se realiza bajo el marco de la Ley Orgnica de Hidrocarburos, Ley N 26221, del 19 de agosto de 1993, y sus modificatorias. El Congreso de la Repblica, mediante la Ley N 28244 del 2 de junio de 2004, excluy a PETROPER S.A. del proceso de privatizacin y autoriz su participacin en las actividades de exploracin y produccin de hidrocarburos. El 23 de julio del ao 2006, el Congreso de la Republica promulg la Ley N 28840, Ley de Fortalecimiento y Modernizacin de la empresa Petrleos del Per PETROPER S.A., la cual tiene por objetivo brindar una mayor autonoma a la empresa en el desarrollo de sus actividades, excluyndola del mbito del FONAFE, de las normas y reglamentos del Sistema Nacional de Inversin Publica (SNIP); as como tambin dinamizar los procesos de adquisiciones y contrataciones en coordinacin con el CONSUCODE. El 20 de diciembre del ao 2007, se promulg la Ley N 29163, Ley de Promocin para el Desarrollo de la Industria Petroqumica, que en su Artculo 10 ordena sustituir el primer prrafo del Artculo 3 del Decreto Legislativo N 43, modificado por la Ley N 28840, con el siguiente texto:
Artculo 3.- El objeto social de PETROPER S.A. es llevar a cabo las actividades de Hidrocarburos que establece la Ley N 26621, Ley Orgnica de Hidrocarburos, en todas las fases de la industria y comercio de los Hidrocarburos, incluyendo sus derivados, la Industria Petroqumica Bsica e Intermedia y otras formas de energa.

1.5.

Estructura Organizacional

Organizacin General Bsica Con fecha 06 de octubre de 2008 se aprobaron nombramientos de Gerentes de la Estructura Bsica y modificacin de la Organizacin Complementaria de Petrleos del Per - PETROPER S.A.
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Directorio

Presidencia del Directorio

Comisin de tica y Transparencia

Secretaria General Gerencia Auditoria Interna

Gerencia General

Adjunto Gerencia General

Gerencia Dpto. Legal

Gerencia Dpto. Relaciones Corporativas

Gerencia Proyecto Modernizacin Refinera Talara

Gerencia rea Finanzas

Gerencia rea Administracin

Gerencia rea Produccin. Y Planeamiento

Gerencia Proyectos ERPOutsourcing TIC

Asesora Proyectos E&P y Energa

Asesor Gerencia General

Gerencia Operac. Talara

Gerencia Operac. Selva

Gerencia Operac. Conchn

Gerencia Operac. Oleoducto

Gerencia Operac. Comerciales

1.6. -

Miembros del Directorio Luis Rebolledo Sobern Presidente del Directorio Licenciado en Ciencias Econmicas, Universidad Catlica de Lovaina Master en Planeamiento y Gestin Financiera, Universidad de Amberes Master en Planificacin Econmica, Universidad de Amberes Doctor en Administracin de Empresas, Pacific International University San Diego

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Miguel Atala Herrera Director, Vice Presidente del Directorio Contador Pblico Pontificia Universidad Catlica del Per Universidad Alas Peruanas Jos Carlos Robles Freyre Director Ingeniero de Petrleo, Universidad Nacional de Ingeniera Daniel Antonio Saba De Andrea Director Ingeniero Industrial, Universidad Nacional de Ingeniera Magster en Administracin de Negocios, ESAN Master of Business Administration (M.B.A.), Stanford University Rosa Mara Ortiz Ros Directora Abogada, Pontificia Universidad Catlica del Per Juan Domingo Grimaldo Crdova Director Ingeniero Qumico, Universidad Nacional Mayor de San Marcos Representante de los trabajadores de PETROPER S.A.

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Principales ejecutivos de la empresa

Gerencia General Miguel Celi Rivera Ingeniero Industrial Gerencia rea Produccin y Planeamiento Gustavo Navarro Valdivia Ingeniero Qumico Gerencia rea Administracin (e) Miguel Pacheco Tejeda Ingeniero Industrial Gerencia rea Finanzas Aurelio Susano Loreno Economista Gerencia Proyecto Modernizacin Ref. Talara Lino Cerna Daz Economista Gerencia Operaciones Conchn Flix Pezn Ortiz Ingeniero Qumico Gerencia Operaciones Selva Arturo Retegui Ros Ingeniero Qumico Gerencia Auditora Interna Giovanna Salazar Silva Contadora Pblica Gerencia Operaciones Comerciales Luis Lem Arce Ingeniero Petroqumico Gerencia Departamento Legal Maritza Galvn Salcedo Abogada Gerencia Dpto. Relaciones Corporativas Isaac Friedman Kilimajer Ingeniero Industrial

Gerencia Operaciones Talara Gerardo Len Castillo Ingeniero Qumico Gerencia Operaciones Oleoducto Manuel Tomey Yamakawa Ingeniero Petrolero Asesora Proyecto E&P y Energa Marco A. Silva Barrio de Mendoza Ingeniero Mecnico Secretara General del Directorio (e) Maritza Galvn Salcedo Abogada

Comisin de tica y Transparencia Institucional (CETI) Presidente: Tefilo Casas Rivas Ingeniero Mecnico Electricista

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Objetivos Anuales y Quinquenales (2007 - 2011) de PETROPER S.A. (Aprobados mediante Resolucin Ministerial N 280-2007-MEM/DM) Visin: Ser la empresa de energa, integrada y competitiva, lder en el mercado nacional. Misin: Satisfacer las necesidades energticas del mercado nacional, con productos y precios competitivos, generando y propiciando la competencia en el mercado. Objetivo Estratgico 1: Incrementar y sostener la rentabilidad de la Empresa Objetivo especfico 1.1: Incrementar el valor de la empresa, como negocio en marcha. Objetivo Estratgico 2: Mantener e incrementar la participacin en el mercado de comercializacin de hidrocarburos. Objetivo Especfico 2.1: Alcanzar el nivel adecuado de participacin en el mercado que permita el incremento de la rentabilidad y competitividad. Objetivo Especfico 2.2: Participar en el mercado de gas natural, para diversificar la oferta de productos al mercado, cumpliendo el objetivo nacional de cambio de matriz energtica. Objetivo Especfico 2.3: Participar en asociacin en el negocio de Amoniaco Urea. Objetivo Especfico 2.4: Participar en la comercializacin de biocombustibles. Objetivo Estratgico 3: Incrementar la capacidad de refinacin y mejorar su flexibilidad. Se incluye reduccin de contenido de azufre de acuerdo a Ley. Objetivo Especfico 3.1: Modernizar el Sistema Integral de Refinacin de Refinera Talara. Objetivo Estratgico 4: Desarrollar la integracin vertical. Objetivo Estratgico 5: Participar en el proyecto de desarrollo comercial y explotacin del crudo pesado, con el objetivo de usarlo en sus refineras. Objetivo Estratgico 6: Cumplir el mandato de la Ley N 28880 publicada el 9 de setiembre del 2006, que dispone que Petroper ejecute un programa de remediacin ambiental de pozos abandonados en la provincia de Talara y la zona de Pirn en Puno. Objetivo Estratgico 7: Alcanzar un porcentaje mayoritario de compras directas de crudo para satisfacer las necesidades del mercado interno, por medio de contratos de mediano y largo plazo,

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con productores, reduciendo el porcentaje de compras spot y el uso de traders intermediarios. Objetivo Estratgico 8: Contar con personal altamente calificado. Objetivo Especfico 8.1: Entrenar y renovar al personal necesario para cubrir los requerimientos de la Empresa de acuerdo a un programa de desarrollo de personal acorde con los objetivos anuales y quinquenales.

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2. ENTORNO NACIONAL E INTERNACIONAL

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2.1. Entorno Internacional El precio internacional del petrleo crudo WTI (West Texas Intermediate) mostr una tendencia creciente a lo largo del ao 2009, llegando a su mximo valor la segunda quincena de octubre, cuando super los 80 US$/Bl1.
Grafico N 1 PRECIO PROMEDIO MENSUAL DEL PETRLEO CRUDO WTI

140 130 120 110 100 90 80 70 60 50 40 30 20

US$/Bl

Promedio 2008: 100.1 US$/Bl

Promedio 2009: 61.9 US$/Bl

ENE

FEB MAR ABR MAY J UN J UL AGO SEP OCT NOV DIC ENE 2008

FEB MAR ABR MAY J UN J UL AGO SEP OCT NOV DIC 2009

Entre enero y febrero del ao 2009, su precio mostr valores mnimos debido a la crisis financiera internacional y la recesin de las principales economas del mundo, especialmente de Estados Unidos. A partir del mes de marzo se observ una pronunciada tendencia alcista, gracias a la mejora de la percepcin de la economa, con perspectivas de recuperacin a corto plazo, el dinamismo de las economas de China e India, as como la disminucin de las reservas de crudo de EEUU, el recorte de la oferta de la OPEP y las tensiones geopolticas en el Medio Oriente. A partir del segundo semestre del ao, el crecimiento continu pero a un menor ritmo que el observado en la primera mitad del ao, como consecuencia del aumento de la produccin de la OPEP, a fin de evitar un excesivo incremento del precio que impidiese la recuperacin de la economa mundial. 2.2. Entorno Nacional

Venta nacional de combustibles lquidos El volumen total de venta de combustibles en el pas se ha incrementado de 160.8 MB/DC2 en el ao 2008 a 172.5 MB/DC en el ao 2009, principalmente en la venta de GLP3, gasolinas y Diesel B2, por un mayor consumo en el sector vehicular.

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US$/Bl: Dlares por Barril MB/DC: Miles de Barriles por Da Calendario 3 GLP: Gas Licuado de Petrleo

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La demanda domestica de Kerosene contina disminuyendo por sustitucin del Diesel B2 y GLP. Adems, el Gas Natural de Camisea contina reemplazando parte de la demanda de Petrleos Industriales, Diesel 2 y Gasolinas por la reconversin de las empresas de generacin elctrica, industrial, el sector residencial y el parque automotor.
Grafico N 2 VENTA NACIONAL DE COMBUSTIBLES LQUIDOS

Fuente: DGH- MINEM. No se incluyen asfaltos, ni qumicos.

Precios de los combustibles en el mercado interno

Durante el perodo enero mayo se efectuaron aportes al Fondo para la Estabilizacin de Precios de los Combustibles Derivados del Petrleo, mientras que a partir de junio se recibieron compensaciones con la finalidad de evitar incrementos sucesivos en los precios de los combustibles en el pas, por la tendencia alcista del precio internacional del petrleo crudo en el mercado mundial. Pese a esto, se registr un retraso de precios en la mayor parte del ao, en casi todos los combustibles, afectando a los productores y/o importadores del sector hidrocarburos. Al cierre del ejercicio 2009, PETROPER S.A. tena un saldo neto pendiente de cobrar de 238 millones de nuevos soles del citado fondo. 2.3. Crecimiento econmico en el Per

En el ao 2009 la economa en el Per se expandi en 0.9%, en un contexto de recesin mundial (-0.8%), el mismo que afect principalmente a las economas desarrolladas4 (-3.2%) y que repercuti en las economas de Amrica Latina con resultados mixtos: Per y Argentina registraron tasas de crecimiento positivas; Chile y Brasil mostraron cadas moderadas en su nivel de actividad y el PBI de Mxico disminuy en 6.5% debido a su exposicin a Estados Unidos y los efectos negativos de la gripe AH1N1, particularmente en el primer semestre del ao. El Sector Minera e Hidrocarburos creci en el 2009 en 0.6%. La desaceleracin experimentada se debi a la cada de la produccin minera metlica y no metlica (-0.9%), compensada por la expansin de la produccin de hidrocarburos que aument en 16.1%, explicado por la mayor produccin de: i) Hidrocarburos Lquidos
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: EUA, Eurozona, Japn, Reino Unido, Canad, Otras economas desarrolladas.

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(20.7%), por el aporte de los Lotes 88, III, XIII, Z-1, Z-2B, VI y VII; y ii) Gas Natural (2.3%), impulsado por la mayor demanda de por parte de las centrales de generacin termoelctricas. Solo la empresa Pluspetrol Per Corporation present un crecimiento de 7.1% en su produccin. A nivel de otras variables macroeconmicas importantes, la inflacin -medida a travs del ndice de Precios al Consumidor de Lima Metropolitana- se ubic en 0.25% durante el ao 2009. La cifra de inflacin anual estuvo por debajo del lmite inferior (1.00%) del rango establecido en el Esquema de Metas de Inflacin que fij el Banco Central de Reserva del Per para dicho periodo. A lo largo del ao 2009 se observ la apreciacin del Nuevo Sol frente al U.S. Dlar, cerrando el ejercicio a una tasa de cambio de 2.891 nuevos soles por US$.

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3. HECHOS PRINCIPALES 2009

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3.1. Rentabilidad Durante el ejercicio PETROPER S.A. gener utilidades operativas y netas de 594.3 y 267.5 millones de nuevos soles respectivamente. Esta ganancia se origin por la posicin favorable en la realizacin de los saldos de inventario en el primer semestre, el margen de refinacin positivo obtenido a lo largo del ao, la ganancia por diferencia de cambio y la menor provisin para pensiones. 3.2. Mercadeo Durante el ao 2009, el volumen de venta de productos de PETROPER S.A. en el mercado interno lleg a 80.6 MB/DC, mientras que las exportaciones fueron de 9.5 MB/DC. Durante el ao 2009, se increment el nmero de afiliaciones de Estaciones de Servicios a la Cadena PETRORED. Por otra parte, con el fin de exponer al pblico los beneficios que ofrecen nuestros productos, se auspiciaron eventos relacionados al deporte automotriz, los cuales permitieron demostrar la mxima performance que alcanzan los vehculos durante las competencias, mediante el uso de nuestros combustibles. 3.3. Produccin de refineras La produccin de refinados alcanz un volumen de 90.5 MB/DC, 10% ms respecto a la del 2008, como resultado de la optimizacin de la produccin de gasolinas y Diesel B2. 3.4. Certificaciones En el ao 2009 se obtuvo la conformidad y se ratific la Certificacin del Sistema de Gestin Ambiental SGA-ISO 14001 en Operaciones Talara, Operaciones Selva, Operaciones Conchn y Operaciones Comerciales (Aeropuertos). Operaciones Talara y Operaciones Selva recibieron la Certificacin en la norma OHSAS 18001, cumpliendo con el DS 009-2005-TR Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo. Se recibi el Certificado con la Refrenda Anual de Operacin a nuestras Instalaciones Portuarias (Cumplimiento del Cdigo PBIP, Proteccin de Buques e Instalaciones Portuarias), en Operaciones Talara, Oleoducto y Selva. Operaciones Talara y Oleoducto obtuvieron el Certificado de Seguridad de la Instalacin Portuaria, otorgado por la Autoridad Portuaria Nacional (APN). En marzo 2009, Operaciones Oleoducto recibi la Certificacin de Calidad de la APN. Asimismo, en octubre 2009 la APN llev a cabo la auditoria externa para ratificar las instalaciones como Instalacin Portuaria Especial (IPE). La evaluacin fue satisfactoria y se obtuvo la certificacin correspondiente. 3.5. Mejoras operativas En Refinera Talara se increment la capacidad de procesamiento de la Unidad de Destilacin Primaria (UDP) de 62 MB/DC a 65 MB/DC. Adems, el procesamiento de mayor crudo de la zona, entre ellos el crudo BPZ y el crudo Olympic, permiti obtener una alta produccin de destilados medios. En cuanto a la capacidad de almacenamiento, en la Refinera Talara se pusieron en servicio dos tanques para

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Residual Primario y Gasleo Pesado de 49 mil barriles y 46 mil barriles cada uno, as como un tanque de 19 mil barriles para gasolina. En Refinera Conchn se prepararon los equipos y materiales necesarios para la instalacin de los nuevos hornos de proceso, programada para febrero 2010, adecuados para el procesamiento de mayores cargas. En Operaciones Oleoducto se increment la capacidad de almacenamiento de crudo y Residual de Primaria en la Estacin 7, con la instalacin de 2 nuevos tanques. Adems, los nuevos aerorefrigerantes y la instalacin de 4 lazos de control digital de Kerosene y Diesel en Refinera El Milagro, permitieron incrementar el rendimiento de destilados medios hasta en 3%, al obtener mayor capacidad de condensacin y control de presin de la UDP. En Refinera Iquitos, la operacin de la unidad de desalado de crudo redujo el ingreso de sales al horno y a la UDP lo que posibilit generar ahorros por menor consumo de productos qumicos y menores costos de mantenimiento de equipos.

3.6. Inversiones y proyectos El nivel de ejecucin del presupuesto de inversiones continu con su tendencia creciente, en comparacin a aos anteriores. En el 2009 se ejecutaron 90.3 millones de nuevos soles. 3.7. Suministro de crudo y derivados Las compras de crudo en el ao 2009 fueron similares a las del ao anterior, a pesar del mayor volumen de ventas. El procesamiento de mayores de volmenes de crudo ONO respecto al Crudo Oriente importado, permiti una mayor produccin de destilados medios en comparacin al ao 2008. Por otra parte, el mayor volumen comprado de condensados de Camisea tambin contribuy a la mayor produccin de Diesel B2. La gestin de compras llevada a cabo para atender la demanda del mercado, contempl la suscripcin de los siguientes contratos de suministro de crudo para Refinera Talara: Contrato por el suministro de 3280,000 barriles de petrleo crudo, con la compaa INTEROIL PER S.A., por un perodo de tres aos. Contrato por el suministro de 1800,000 barriles de petrleo crudo, con la empresa OLYMPIC PERU INC. Sucursal del Per, durante dieciocho meses.

3.8. Saneamiento del activo fijo Durante el 2009, la Empresa continu ejecutando los trabajos necesarios para el saneamiento integral de su activo fijo, que fue uno de los aspectos que motivaron la calificacin en el dictamen sobre los Estados Financieros al 31 de diciembre del 2008, por los auditores externos. PETROPER S.A. se fij como objetivo superar esta limitacin antes del primer cuatrimestre del ao 2010.

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3.9. Listado de las acciones de PETROPER S.A. en la Bolsa de Valores de Lima La Empresa se ha propuesto inscribir en el 2010, sus acciones representativas del 10% de su capital social de la clase B, en el Registro Pblico del Mercado de Valores de la Comisin Nacional Supervisora de Empresas y Valores - CONASEV y en el Registro de Valores de la Bolsa de Valores de Lima. Para ello, realiz un conjunto de acciones con el fin de generar las condiciones necesarias en la organizacin, que faciliten la gestin y aseguren la comunicacin de informacin veraz, suficiente y oportuna que la Empresa est obligada a proporcionar a la Bolsa de Valores de Lima y a la CONASEV, desde el primer da en que se logr la mencionada inscripcin.

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4. RESULTADOS OPERATIVOS

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4.1.

Exploracin de hidrocarburos.

Al amparo de las leyes 28440 y 28840 y en lnea con su objetivo estratgico de integracin a las actividades de exploracin y produccin de hidrocarburos, PETROPER S.A. continu su participacin como socio no operador en consorcios que exploran diversas cuencas hidrocarburferas del pas. As, conjuntamente con ECOPETROL del Per y PETROBRAS Energa Per se culmin la exploracin preliminar de 6 millones de Has en la Cuenca Maran. La evaluacin tcnica no justific la suscripcin de un contrato de licencia. Por otra parte, en el lote 155 de la Cuenca Titicaca, continu el desarrollo de las actividades exploratorias iniciales en el marco del contrato de licencia suscrito conjuntamente con PLUSPETROL E&P, RELIANCE E&P DMCC y SAPET Development Per. 4.2. Refinacin Durante el ao 2009 la estrategia operativa de las refineras de PETROPER S.A. continu orientada a maximizar la produccin de destilados medios, por su mayor valor de mercado y con el fin de atender la mayor demanda.

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Cuadro N 1

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PRODUCCIN DE DERIVADOS SEGN PRODUCTOS (MB/DC)

100.0 90.0 Miles de barriles por da 80.0 70.0 60.0 50.0 40.0 30.0 20.0 10.0 0.0
2009
GLP Gasolinas Turbo Kerosene

2008
Diesel

2007
Petrleos Industriales

2006
Asfaltos Otros

PRODUCTOS GLP Gasolinas Turbo Kerosene Diesel B2 * Petrleos Industriales Asfaltos Otros TOTAL

2009 4.5 19.7 3.7 0.4 42.2 14.0 3.1 2.8 90.5

2008 5.1 19.4 2.8 0.8 30.5 19.1 1.8 3.0 82.5

2007 4.8 18.1 2.6 0.9 26.4 20.1 1.7 1.6 76.2

2006 4.4 17.4 2.9 1.2 24.1 21.4 1.7 3.0 76.1

No incluye produccin de maquila (*) Desde el 2009.

En la Refinera Talara, se increment el volumen de procesamiento de crudo de la zona, gracias a la produccin de los crudos Olympic y BPZ. El mayor contenido de destilados medios en estos crudos contribuy a mejorar el perfil de rendimientos de la refinera. Por otra parte, en agosto la Direccin General de Hidrocarburos autoriz el incremento de la capacidad de procesamiento de las Unidades de Destilacin Primaria, Vaco y Craqueo de la Refinera, a 65 MBD, 29 MBD y 19 MBD, respectivamente A pesar de la disminucin de la calidad del crudo Mayna, en la Refinera Iquitos se efectuaron diversas acciones operativas para maximizar la produccin de destilados medios, con el objeto de abastecer el mercado de la zona. Adems, se continu con el suministro de Nafta Craqueada desde la Refinera Manaos de PETROBRAS, en Brasil. Respecto al mantenimiento programado en las unidades de PETROPER S.A., se destacan entre los principales trabajos, las siguientes actividades: La XII Inspeccin General de la Unidad de Destilacin Primaria y Planta de Tratamientos, Reparacin general de tanques de almacenamiento, recorrido de amarraderos del Muelle de Carga Lquida y Terminal Submarino, en la Refinera Talara. Mantenimiento de tanques en la Refinera Conchn. La Parada de la UDP en la Refinera Iquitos, para realizar principalmente la limpieza del haz de tubos y de la bandeja colectora del enfriador de Kerosene. Tambin se efectu la reparacin general de 2 barcazas.

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4.3. Transporte: OLEODUCTO NOR PERUANO (ONP) Durante el ao, se instalaron 2 motogeneradores en la estacin Andoas y se inici la adquisicin de materiales para la rehabilitacin de los pontones de la Estacin 1, entre otras actividades. Los principales trabajos efectuados fueron el mantenimiento de tanques, remolcadores, turbinas, motogeneradores y tuberas, as como los realizados en el derecho de va. En lo referido a las tarifas de servicios, las tarifas bsicas de transporte de hidrocarburos lquidos (4.12 US$/Bl para el Crudo Loreto y 4.50 US$/Bl para el Crudo Mayna), fueron ajustadas en julio del 2009, retroactivo desde diciembre 2008 y vigente hasta diciembre del 2009. Las operaciones del Oleoducto se vieron afectadas por protestas de los nativos de la zona, sobre temas ajenos a la operacin de la Empresa. Desde el 27 de abril hasta 8 de junio no se bombe crudo por el Tramo II, debido a que la Estacin 6 se encontraba rodeada por los nativos de las comunidades aledaas. Asimismo, a partir del 15 de mayo se interrumpi el bombeo en el Tramo I y Tramo Oriente, reinicindose el 10 y 9 de junio, respectivamente. 4.4. Comercializacin

Mercado Interno En el ao 2009 PETROPER S.A. alcanz un volumen total de ventas en el mercado interno de 80.6 MB/DC, que representa un incremento del orden de 10% respecto al ao 2008, debido a la gestin de ventas efectuada a travs de los distintos canales de ventas directas (empresas elctricas, pesqueras, mineras, PETRORED) y mayoristas. PETROPER S.A. en el 2009 consolid su liderazgo en el mercado de combustibles alcanzando una participacin del 45.4%. Adems, debemos indicar que a nivel de productos PETROPER S.A. es lder en ventas de: petrleos industriales con 64%, gasolinas con 59% y Diesel B2 con 52%. La regin Metropolitana Centro tuvo un nivel de ventas equivalente al 45% del total de ventas de combustibles en el mercado interno, seguida por la regin Norte con un volumen del 26%, la regin Sur con el 20% y la regin Oriente con el 9%. Respecto a las ventas de asfaltos, PETROPER S.A. alcanz un volumen de 2.7 MB/DC en el mercado.
Cuadro N 2

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PETROPER: VENTAS EN EL MERCADO NACIONAL (MB/DC)

90 Miles de barriles por da 80 70 60 50 40 30 20 10 0 2009 GLP Kerosene Bunker 2008 Gasolinas Diesel Asfaltos 2007 Turbo Petrleos Industriales Productos Qumicos 2006

PRODUCTOS GLP Gasolinas Turbo Kerosene Diesel Petrleos Industriales Bunker Combustibles Asfaltos Productos Qumicos TOTAL

2009 5.2 16.3 2.8 0.4 42.7 8.8 1.1 77.5 2.7 0.4 80.6

2008 5.1 13.0 1.8 0.5 38.5 11.7 0.9 71.6 1.5 0.4 73.6

2007 4.9 11.8 2.4 0.7 31.6 10.2 0.3 61.9 1.6 0.4 63.9

2006 4.7 11.8 2.8 1.1 34.3 14.4 0.5 69.6 1.5 0.4 71.5

El nmero de afiliados a la cadena de estaciones de servicio PETRORED finaliz el ao con 491 afiliados y un volumen promedio anual de 13.4 MB/DC. Se destaca que en diciembre de 2009 el volumen de venta lleg a 15.2 MB/DC. En el ejercicio 2009 PETROPER S.A. gener ingresos por 7,304 millones de nuevos soles, incluyendo las compensaciones del Fondo de Estabilizacin de Precios de los Combustibles. Expresado en ingresos unitarios por barril vendido, en el 2009 se registr un menor ingreso con relacin al ao 2008, explicado por la disminucin del nivel de precios. Mercado Externo En el ao 2009 el volumen de exportaciones fue menor en 3% respecto al ao previo, debido al incremento de las ventas de gasolinas en el pas, lo que gener un menor volumen disponible para la exportacin. Tambin contribuyeron a este descenso, los menores excedentes de residuales, generados por el mayor porcentaje de crudo liviano procesado.

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Cuadro N 3 EXPORTACIONES

3,000 2,500 Miles de barriles 2,000 1,500 1,000 500 0

Residual N Nafta Virgen Turbo A -1 Diesel N2 6 / 500 cido Naftnico Nafta Alto Octano Asfaltos

2009

2008

PRODUCTOS Residual N 6 / 500 Nafta Virgen Turbo A -1 Diesel N 2 cido Naftnico Nafta Alto Octano Asfaltos TOTAL

2009 MB 1,649 1,242 63 43 0 50 75 3,123

2008 MB 2,601 1,888 130 34 1 436 13 5,103

Las exportaciones de combustibles a travs de barcazas desde la Refinera Iquitos hacia Leticia (Colombia) con el cliente ECOPETROL continuaron con xito, durante el ao 2009, debido al incremento de la produccin de derivados. Con relacin a las importaciones, el volumen registrado en el 2009 fue menor en 17% respecto al ao 2008, debido a menores importaciones de petrleo crudo al adquirirse mayor volumen de ste en el mercado nacional. Tambin se import un menor volumen de Diesel 2, al haber sido sustituido en gran parte por el condensado del Gas de Camisea. Entre los hechos ms relevantes para la Empresa en materia de importaciones, podemos mencionar que durante el ao 2009 se adquirieron los 2 primeros cargamentos de Diesel 2 de 50 ppm de Azufre, por 527 MB, para su comercializacin a partir de enero 2010.
Cuadro N 4 IMPORTACIONES

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10,000 8,000 Miles de barriles 6,000 4,000 2,000 0

P etrleo Crudo Diesel N2 HOGBS Gasolina de A viacin Nafta Craqueada Biodiesel B1 00

2009

2008

PRODUCTOS Petrleo Crudo Diesel N 2 HOGBS Gasolina de Aviacin Nafta Craqueada Biodiesel B100 TOTAL

2009 MB 8,472 1,227 63 9 408 245 10,423

2008 MB 8,916 3,381 40 18 189 12,543

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5. INVERSIONES EN EL 2009

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5.1.

Proyectos de Inversin

En el marco de los Objetivos Anuales y Quinquenales de PETROPER S.A. (aprobado con Resolucin Ministerial N 280-2007-MEM/DM), se continu la ejecucin de proyectos de inversin para mejorar su competitividad, destacando, por su importancia los siguientes: Proyecto Modernizacin de Refinera Talara (PMRT) Conforme a lo dispuesto en la Ley N 28694 Ley que regula el contenido de azufre en el combustible Diesel, en la cual se establece que a partir del 01 de enero de 2010 queda prohibida la comercializacin en el mercado interno del combustible Diesel 2, cuyo contenido de azufre sea superior a las 50 ppm 5, PETROPER S.A. ha venido desarrollando desde el 2006, un proyecto de configuracin de procesos que permita producir combustibles que cumpla las nuevas especificaciones. Durante el ao 2009, se otorg la Buena Pro a la empresa Tcnicas Reunidas S.A. para el servicio de Ingeniera y Construccin (Front End Engineering Design Engineering Procurement and Construction: FEED EPC). Est pendiente la contratacin de la empresa que se encargar del servicio de gestin y supervisin del proyecto (Project Management Consultancy: PMC). Se firmaron los contratos referentes a las tecnologas y licencias de procesos, quedando slo pendiente el de la ampliacin de la Unidad de Craqueo Cataltico. Con la firma de los contratos de tecnologas, se proceder a elaborar la Ingeniera Bsica, para posteriormente efectuar la Ingeniera Bsica Extendida y la Ingeniera de Detalle, estas ltimas dentro del contrato del FEED-EPC. Por otra parte, se present el Estudio de Impacto Ambiental del PMRT a la Direccin General de Asuntos Ambientales, para su aprobacin. Adems, para la gestin de los aspectos sociales y relaciones comunitarias del PMRT, a diciembre 2009 se encontraba en elaboracin el Sistema de Gestin de Responsabilidad Social, el Diseo de los Procedimientos para la Comunicacin Efectiva y el Diseo y Procedimientos para el Manejo de Conflictos. Proyecto de Transporte de Crudos Pesados por el Oleoducto Nor Peruano Su objetivo es permitir la explotacin y produccin de crudos pesados de la Cuenca del Maran y potenciar el negocio de transporte de petrleo crudo por el Oleoducto Nor Peruano, a fin de incrementar la capacidad utilizada y con ello su rentabilidad. El desarrollo de este Proyecto ser en dos etapas: i) Primera Etapa, que consiste en la instalacin de Loops para permitir el transporte de la produccin temprana de los productores (estimada inicialmente en 85 MBPD), la construccin de nuevos tanques, la instalacin de nuevas bombas en Morona y Estacin 5 y otros. ii) Segunda Etapa o Proyecto Integral, consiste en la construccin de oleoductos, adecuacin del Oleoducto Ramal Norte (ORN), la instalacin de facilidades para bombeo, almacenamiento y otros. Se cuenta con el Estudio de Factibilidad aprobado por el Directorio de PETROPER S.A. Al cierre de diciembre se esperaba el compromiso firme de las empresas petroleras, que garantice el volumen necesario para recuperar la inversin, con el fin de elaborar la Ingeniera Bsica y el Estudio de Impacto Ambiental.

ppm: partes por milln

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5.2.

Inversiones Corrientes

Con el objeto de mantener la confiabilidad y la operacin continua de las diferentes unidades operativas de la Empresa, se realizaron inversiones orientadas a la rehabilitacin de tanques de almacenamiento de crudo y productos combustibles, impermeabilizacin de reas estancas en tanques, reemplazo de red contra incendio, adquisicin de equipos. Tambin, se realizaron otras inversiones orientadas a dar facilidad operativa y otras necesarias para adecuar las instalaciones a la Ley Orgnica de Hidrocarburos. Entre las principales se destacan: XII Inspeccin General UDP y Planta de Tratamientos 2009 en Refinera Talara, mejorado la confiabilidad mecnica para la continuidad de la operacin y reduciendo los gastos de mantenimiento. Fabricacin e instalacin de nuevos hornos de procesos de Refinera Conchn, los hornos se encuentran instalados, entrarn en funcionamiento en el 2010. Reemplazo de lneas submarinas en Refinera Talara, para evitar el pago por operaciones de alije y cabotaje en la ruta Bayvar Talara, as como brindar seguridad a las operaciones. Se espera el suministro de tubos y accesorios en junio 2010. Modernizacin del Sistema de Gestin Empresarial (ERP)6, este proyecto tiene por objetivo efectuar la renovacin tecnolgica del ERP, que permitir una cobertura en el registro de informacin transaccional en un ambiente amigable y con las mejores prcticas funcionales a nivel mundial. Tambin facilitar el desarrollo de los sistemas de gestin para los niveles tcticos-estratgicos de una empresa de petrleo y gas integrada verticalmente. Durante el ao 2009, se identificaron las funcionalidades de los procesos de negocio de la Empresa y se elaboraron los Trminos de Referencia. Actualmente se desarrolla el Estudio de Mercado y posteriormente se efectuar el concurso. 5.3. Inversiones en Valores

Al cierre del ao 2009, PETROPER S.A. mantiene 4 Contratos de Asociacin en Participacin para la comercializacin de Gas Natural Vehicular, con las empresas Grupo VCC E.I.R.L., SIROCO Holdings S.A.C., LIVOMARKET S.A. y CILUGAS. Durante el ao 2009 PETROPER S.A. no efectu aportes de capital para la suscripcin de contratos de fideicomiso adicionales. Por otra parte, la sociedad formada con Virtual Gasnet Internacional S.A. del Grupo SOCMA, para la venta de Gas Natural Comprimido (GNC) a estaciones remotas de los ductos de distribucin de Gas Natural en la Regin de Lima, finaliz la construccin de la Planta de GNC ubicada en el Km. 40 de la Panamericana Sur. PETROPER S.A. contribuy con el 49% del capital social, equivalente a 5.9 MMS/., de los cuales 0.6 MMS/. se aportaron durante el ao 2007 y 5.3 MMS/. en el transcurso del ao 2008.

ERP = Enterprise Resource Planning

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6. TICA Y RESPONSABILIDAD SOCIAL

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6.1. tica Entre las actividades efectuadas por la Comisin de tica y Transparencia Institucional (CETI) durante el ao 2009, destacan la elaboracin del Informe Tcnico Sustentatorio para la contratacin de una consultora, orientada a efectuar un Diagnstico en tica y Transparencia Empresarial en PETROPER S.A. Tambin figuran el examen a las modificaciones e innovaciones que deberan plantearse en el nuevo Cdigo de tica y la revisin y propuesta de Directivas para adecuarlas al proyecto de este nuevo cdigo. Por otra parte, se desarroll el taller Reforzando mis Valores ticos, llevado a cabo en la sede principal de la Empresa, Operaciones Selva y Operaciones Oleoducto; as como la charla Mecanismos para Transparentar los Procedimientos para la Contratacin Pblica, que coadyuv en algunos conceptos para la adecuacin de nuestro Reglamento de Contrataciones al TLC con EE.UU. Adems, la Secretaria Ejecutiva de la CETI particip en el Seminario Transparencia en el sector extractivo en Amrica Latina, organizado por la Iniciativa para la Transparencia en las Industrias Extractivas (EITI), con el fin de captar las experiencias en temas de transparencia en las empresas similares de la regin y exponer los avances sobre la materia dentro de PETROPER S.A. 6.2. Responsabilidad Social

Con el compromiso de contribuir al bienestar del pas, PETROPER S.A., busca siempre articular sus fines empresariales de crecimiento econmico y posicionamiento en el mercado, con la contribucin positiva a sus trabajadores, proveedores, clientes, ambiente, comunidades aledaas a sus instalaciones y pblico interesado en la Empresa. En la bsqueda de mejorar sus condiciones de vida se desarrollan programas enfocados a la mejora de la educacin, proteccin del ambiente, fortalecimiento de las capacidades productivas de la poblacin, cuidado de la salud, programas de solidaridad, difusin del arte y la cultura, y a su vez, revalorar las manifestaciones culturales de nuestro pas y familiarizar a la sociedad civil con el desarrollo de las actividades de la Empresa. Las actividades desarrolladas y reportadas en el 2009 por Operaciones Talara, Operaciones Selva, Operaciones Conchn y Relaciones Corporativas estn relacionadas a los siguientes programas sociales: Educando para el maana, Juntos por el Ambiente, Por una mejor calidad de vida, Haciendo un camino, Cuidando nuestra comunidad, Somos solidarios, Cultura para todos, Conociendo la industria, PETROPER y sus aliados y Ponte la camiseta. Responsabilidad Social en Lima: Con motivo de las fiestas navideas se desarrollo la iniciativa PETROPER Solidario, un juguete una sonrisa, que tuvo como propsito fomentar la solidaridad y participacin activa de los trabajadores y comunidad en general, a favor de la poblacin infantil menos favorecida del pas. El proyecto comprendi 10 presentaciones artsticas realizadas en el Auditorio del Centro Cultural PETROPER S.A, en las que participaron reconocidos msicos e intrpretes criollos. Asimismo, se realiz la presentacin especial del grupo musical arequipeo Desafo, integrado por personas discapacitadas. Inicialmente, la meta fue recolectar juguetes en beneficio de los nios entre 0 y 13 aos de edad, albergados en los Hogares del INABIF y el Puericultorio Prez Aranbar; sin embargo, a lo largo de las semanas se logr duplicar la meta, permitiendo que ms nios puedan sonrer en navidad.
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Responsabilidad Social en Operaciones: Talara Los principales eventos realizados durante el ao, fueron: Programa Educando para el Maana (Cursos de metodologa, matemticas; Entrega de paquetes de tiles escolares; Becas; Educacin no escolarizada), Mobiliario (Entrega de pizarras, Equipamiento de talleres, aulas y laboratorio), Concursos (Historia de PETROPER; Escolar de danzas), Exposicin (de Pinturas), Cursos (Manejo defensivo), Capacitacin (a docentes de Piura), Salud (Charlas de prevencin de enfermedades de transmisin sexual; Campaa integral de salud; Programa de Lucha Contra el Dengue), Talleres (Ensamblaje de computadoras; Taller Sector Pesca Artesanal; Manualidades; Corte y confeccin; Soldadura, Violencia familiar), Medio Ambiente (Charlas de difusin del cuidado del medio ambiente; Taller de gestin de residuos slidos urbanos; Entrega de depsitos para la segregacin de residuos orgnicos e inorgnicos; Campaa de limpieza de playas; Implementacin de reas verdes, Concurso ecolgico Institucin Educativa ms Limpia y Ordenada), Solidaridad (Entrega de mdulos de gimnasia; Donacin de equipos a Casa Hogar; Campaa solidaria de navidad; Donacin de combustible a la Municipalidad Provincial de Talara; Entrega de vveres y equipamiento de cocinas). rea de influencia del Oleoducto Nor Peruano Los eventos ms importantes desarrollados durante el ao 2009 fueron: Actividades Educativas y Culturales (IX Muestra Pictrica Regional de Artistas Noveles, Concursos Escolares de Cuentos, Dibujo y Pintura), Servicio de Voluntariado (Entrega de tiles, Donacin de juguetes, entre otros), Infraestructura (construccin de un aula para el PRONOEI) y donacin de dos motocicletas a la Polica Nacional del Per. Iquitos Se llevaron a cabo las siguientes actividades: Educativas y Culturales (Entrega de Libros Cop, Concursos Escolares de Pintura y Danzas, entre otros), Campaas de Solidaridad (Campaas de Salud, Desparasitacin, Oftalmologa), Visitas Guiadas (221 personas, entre alumnos de colegio, universidad y profesores), Auspicios (Bibliotecas comunales de la Municipalidad Provincial de San Martn, V Encuentro de Comits de Educacin Cooperativa, Curso de Exploracin Ssmica de la Amazona Peruana, PETROPER Empresa Pblica Petrolera Integrada con Autonoma de Gestin, VI Concurso de Comunicacin Escolar, y otras impresiones de afiches y carpetas, as como premios para diversos eventos), Medio Ambiente (Apoyo con cilindros para recojo de residuos slidos a comunidad de Barrio Florido, Charlas Ambientales en colegios), Cursos (Tejido, Tallado, Cermica), Programa por Navidad (se comparti la fiesta de Navidad con ms de 3,500 nios de los Asentamientos Humanos y comunidades cercanas a las instalaciones en Iquitos, Tarapoto, Yurimaguas y Pucallpa), y se brind energa elctrica y atencin mdica en casos de urgencia a la Comunidad aledaa del Barrio Florido. Conchn En el ao 2009 se llevaron a cabo diversas actividades, entre las que destacan: Programa Educando para el Maana (Capacitacin a docentes; Entrega de paquetes de tiles; Entrega de libros de Ediciones COP), Medio Ambiente (Charlas y talleres a instituciones educativas; Visitas al Museo del Petrleo, Implementacin de reas verdes); Salud (Campaa Integral de Salud), Talleres (Tejido, Costura, Elaboracin de productos de limpieza, Violencia Familiar), Visitas guiadas (33 visitas), Solidaridad (Programa de Navidad).

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6.3.

Donaciones

En el 2009 la empresa aprob la donacin de 5,000 galones de Diesel B2 para el Ejrcito Peruano. Asimismo, se donaron 300 paneles de madera a la Compaa de Bomberos Voluntarios de El Agustino, para la construccin de nuevos ambientes en dicha institucin. Tambin se entregaron 98.22 m de tubera a la Municipalidad Provincial de Utcubamba, para la reconstruccin de los canales de regado en beneficio de 4 centros poblados y ms de 30 caseros de la zona. Al igual que en aos anteriores, se efectu la donacin de tiles escolares para estudiantes de las zonas aledaas a las Operaciones de la empresa, equivalente a S/. 556,379 nuevos soles. 6.4. Premio Cop

El Premio Cop es un concurso literario dirigido a escritores peruanos, impulsado por PETROPER S.A. desde 1979, organizado inicialmente en bienales de cuento (aos pares) y poesa (aos impares). Actualmente, el Premio Cop se ha constituido como el principal concurso de narrativa y poesa en el Per por la promocin de nuevos escritores y la consagracin de los ya experimentados, as como por la calidad que alcanzan los trabajos que participan. En el 2009, el Premio Cop cumpli 30 aos de creacin, posicionndose como el concurso literario de mayor importancia y prestigio en el pas. Es la expresin de la responsabilidad empresarial de PETROPER S.A. de compromiso con el desarrollo de la cultura y la creacin literaria. Adems promociona y fomenta en la comunidad el inters a la lectura, contribuyendo con la exaltacin de los valores culturales y humansticos como patrimonio universal. En este ao, Ediciones Cop present seis libros: la reunin de ensayos Los dientes del dragn de Hubert Lanssiers, Diccionario abracadabra. Ensayos de abecechedario de Gregorio Martnez -ganador de la I Bienal de Ensayo Premio Cop Internacional 2008-, Relmpago inmvil y los cuentos ganadores y finalistas de la XV Bienal de Cuento Premio Cop Internacional 2008 (Autores varios), Libro de oro: Obras ganadoras de las Bienales de Cuento Premio Cop (1979-2008) (Autores varios, editado con motivo del 30 Aniversario del Premio COP), 90-00: Cuentos brasileos contemporneos (Autores varios, antologa a cargo de Mara Alzira Brum y Nelson de Oliveira) y la recopilacin de ensayos Las flechas del guerrero de Carlos Thorne. El libro Los dientes del dragn fue presentado en el Auditorio del Centro Cultural PETROPER, con la presencia del Presidente del Consejo de Ministros, autoridades del Ministerio de Justicia, la Defensora del Pueblo, Asociacin Dignidad Humana y Solidaridad y PETROPER S.A. Los cinco libros restantes fueron presentados en la 14 Feria Internacional del Libro de Lima, que se llev a cabo en el Vrtice del Museo de la Nacin. 6.5. Actividad Cultural En las instalaciones de la Empresa se present la exposicin de mapas Per en los mapas holandeses. Siglos XVI XVIII, en coordinacin con la Embajada de los Pases Bajos; exposicin colectiva de pintura Amazona: Siete visiones contemporneas; exposicin de arte Pinceladas de Esperanza, muestra artstica de los nios de los hogares del INABIF; exposicin fotogrfica Dioses de los Andes. Los ltimos orculos de los Incas; Recital de piano con el pianista polaco Marian Sobula, con el auspicio de la Embajada de Polonia y el Ministerio de Cultura de Polonia; entre otros. Adems, se auspiciaron actividades de cohesin e inclusin social, promoviendo la interculturalidad y la aportacin de todos los sectores que integran la sociedad. Se present la exposicin de artes plsticas Las oportunidades tambin tienen matices,
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organizado por el Consejo Nacional para la Integracin de la Persona con Discapacidad (CONADIS); exposicin de pintura y escultura Al fondo hay arte, del artista que trabaja con la boca y el pie Flix Espinoza; as como el Segundo Concurso de Poesa Arte y Esperanza, donde se apoyo la reinsercin de los internos del pas de los establecimientos penitenciarios, difundiendo el concurso a 44,000 internos a nivel nacional. Asimismo, se organizaron Talleres de Educacin Tcnica, de Narrativa y Poesa con el objetivo de difundir las tcnicas de creacin literaria, contando con la direccin del poeta scar Limache y el escritor Cronwell Jara.

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7. RECURSOS HUMANOS

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7.1. Organizacin Con fecha 15.07.2009 se cre la Gerencia Proyecto Modernizacin del Sistema Planificacin de Recursos Empresariales (ERP OUTSOURCING TIC), la que se encargar de ejecutar el Proyecto de Modernizacin del ERP. 7.2. Personal El Cuadro de Asignacin de Personal (CAP) al 31 de diciembre de 2009 asciende a 1,728 puestos, de los cuales 614 son Supervisores y 1,114 son Empleados.
Cuadro N 5 PETROPER: NMERO DE PERSONAL

Ao 2009 Personal CAP Supervisores Empleados TOTAL CAP 614 1,114 1,728

Ao 2008 614 1,114 1,728

7.3. Capacitacin En cumplimiento de los objetivos anuales del plan estratgico, se desarrollaron actividades de capacitacin individuales, grupales, pasantas, diplomados, viajes al extranjero, PAE (Plan de ayuda educacional), etc. en todas las operaciones de la Empresa, alcanzando 130,445 horas-hombre, superando la meta establecida de 112,000 horas-hombre. Adems, contando con el auspicio del Convenio de Asistencia Recproca celebrado entre CAREC y PETROPER S.A. durante el ao 2009, se desarrollaron cursos dirigidos a personal supervisor, jefes de unidad, gerentes, etc., a nivel nacional, eventos que se realizaron en nuestras instalaciones, contndose adems con el auspicio para la participacin en eventos de capacitacin en el extranjero (4 viajes). Asimismo, el CAREC auspici los siguientes programas: MBA ESAN, 3 supervisores Maestra en Supply Chain Management - ESAN, 1 supervisor Programa de Gestin de Hidrocarburos - ESAN, 6 supervisores

En cuanto al Programa de Prcticas 2009, la Empresa cont con 293 jvenes practicantes a nivel nacional, entre pre-profesionales, profesionales y tecnolgicos, de diferentes especialidades acorde a las necesidades del negocio.

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8. DESARROLLO SOSTENIBLE

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8.1. Sistemas de gestin ambiental, de seguridad y salud ocupacional. PETROPER S.A. se encuentra inmersa en un entorno competitivo y mercados globalizados. En este contexto nuestra organizacin gestiona sus actividades y recursos con la finalidad de alcanzar ptimos resultados con el uso de herramientas y metodologas modernas. Asimismo, entendemos que la sostenibilidad es uno de los pilares de nuestra estrategia de negocio, como la proteccin del ambiente, el cuidado de nuestros trabajadores grfico de la Normay el mantener buenas relaciones con las comunidades aledaas a nuestras instalaciones. Durante el 2009, hemos visto con satisfaccin el cumplimiento de las metas trazadas, como lograr la certificacin en Operaciones Selva y mantener las certificaciones obtenidas de los Sistemas de Gestin Ambiental ISO 14001 en Operaciones Talara, Operaciones Oleoducto, Operaciones Conchn, y Operaciones Comerciales (Aeropuertos). PETROPER S.A. asume el compromiso de proteger la integridad fsica, la salud y la calidad de vida de sus trabajadores, colaboradores, y la de otras personas que podran verse afectadas por el desarrollo de sus operaciones. De esta manera, consideramos que la accin preventiva y mejora continua del desempeo de seguridad y salud ocupacional es un factor clave para adecuar el comportamiento de nuestra Empresa a los nuevos estndares exigidos por el mercado. En este sentido, Operaciones Talara y Operaciones Selva lograron la certificacin de sus Sistemas de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional bajo la Norma Internacional OHSAS 18001:2007, dando cumplimiento al D.S.0092005-TR. En el caso de Operaciones Oleoducto y Operaciones Conchn, se encuentran culminando su proceso de implementacin, teniendo como objetivo lograr la certificacin en el 2010. 8.2. Remediacin ambiental en unidades privatizadas En cumplimiento de los contratos de privatizacin, PETROPER S.A. y los operadores de las unidades privatizadas, contrataron el desarrollo de Estudios Ambientales que fueron aprobados por el Ministerio de Energa y Minas. En el 2009, se iniciaron los trabajos correspondientes al Terminal Callao y a la 2 etapa del Lote X. Asimismo, continan en ejecucin los trabajos en la Refinera La Pampilla, el Lote 8 y los terminales del sur. Por otra parte, PETROPER S.A. ejecuta el programa de abandono tcnico definitivo de 204 pozos ubicados en los campos del noroeste del pas, as como de 5 pozos situados en Puno, para lo cual destin 14.0 millones de nuevos soles. Hasta el momento se realiz el abandono de un pozo en Ahuallane, 4 pozos en Pirn y 85 pozos en el Noroeste del pas.

Esquema

ISO 14001

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9. LOGSTICA Y SERVICIOS GENERALES

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9.1 Logstica El texto del Reglamento de Contrataciones de PETROPER, aprobado mediante Resolucin N 523-2009-OSCE/PRE dentro del marco de la Ley N 28840 Ley de Fortalecimiento y Modernizacin de PETROPER S.A., actualiza y otorga mayor agilidad y flexibilidad a las contrataciones y adquisiciones, y permitir a la Empresa participar en el mercado nacional e internacional con altos niveles de competitividad. De esta manera PETROPER S.A. dio muestras una vez ms, de que es una empresa pionera y ejemplo en sus procesos, gil y con transparencia frente a otras entidades pblicas y empresas del Estado, ponindose a la vanguardia, al lograr dentro de su norma, elementos que permitan promover ahorros a la empresa y el pas. Adquisiciones y Contrataciones internacionales En materia de procesos de adquisiciones y contrataciones internacionales, el nuevo Reglamento tambin permite dinamizar ms estas adquisiciones y contrataciones. Se firmaron los siguientes contratos para el Proyecto de Modernizacin de Refinera Talara: El 03.09.2009 con la empresa AXENS, por las tecnologas de Hidrodesulfurizacin y Reformacin Cataltica de Naftas, Hidrotratamiento de Naftas de craqueo cataltico y Tratamiento de GLP para reduccin del Azufre y corrosividad. El 17.12.2009 con la empresa HALDOR TOPSOE, por las tecnologas de Hidrotratamiento y mejoramiento de cetano de Gasleos, Produccin y purificacin de Hidrgeno, as como Recuperacin de Azufre de los gases cidos del regenerador de aminas y Sour Water Stripping. El 29.12.2009 con la empresa EXXON MOBIL, por la coquificacin de Residuo de Vaco.

Adquisiciones y Contrataciones Directas Otro gran avance del nuevo Reglamento de Adquisiciones y Contrataciones de la Empresa, fue lo relativo a la inclusin de acuerdo a las necesidades y dinmica empresarial de PETROPER S.A., de nuevos supuestos de las adquisiciones y contrataciones directas, principalmente para poder aprovechar las oportunidades del mercado, superar situaciones que puedan afectar la operatividad, produccin, comercializacin y transporte, logrando precios competitivos y las mejores condiciones, con el conocimiento del rgano de Control Institucional sobre los resultados de tales coordinaciones. Ejecucin del plan anual de adquisiciones y contrataciones 2009 En el ao 2009 se convocaron un total de 1,935 procesos en el mbito nacional y 70 procesos en el mbito internacional, para la adquisicin de bienes y contratacin de servicios y obras, por un monto aproximado ascendente a MMS/. 705.5. A nivel de empresa el cumplimiento respecto a lo programado fue de 96.5%. 9.2. Seguridad y Servicios Generales Seguridad Durante el ao 2009, se ejecutaron las siguientes acciones:

Pg. 47

En Operaciones Talara, se obtuvo la Refrenda Anual de Operacin 2009-2010 en la Instalacin Portuaria (Muelle de Carga Lquida y Terminal Submarino Multiboyas), despus de haber pasado la auditora anual de verificacin y cumplimiento del Cdigo PBIP por parte de la APN. Asimismo, se obtuvo la Certificacin de Seguridad de la Instalacin Portuaria, al haber aprobado la Auditoria de la RAD 10. Adicionalmente, se logr la Certificacin OHSAS 18001:2007 - Sistema de Gestin de Seguridad y Seguridad en el Trabajo, cuya auditoria se desarroll en el mes de marzo del 2009. En Operaciones Selva, la APN otorg la Refrenda Anual del Cdigo PBIP, luego de verificar el cumplimiento de las exigencias internacionales de proteccin en las instalaciones portuarias. Tambin se recibi la certificacin OHSAS 18001, por parte de la certificadora SGS del Per. Servicios Generales Entre los principales hechos relevantes para la Empresa tenemos: La generacin de ingresos por un monto de 29.7 millones de U.S. dlares durante el ao 2009, por los Contratos de Arrendamiento y Concesin de las Unidades Privatizadas. Inversiones adicionales por un monto de 2.3 millones de U.S. dlares durante el 2009, a cargo de los Operadores de los Contratos de Operacin de los Terminales, los mismas que han permitido la implementacin de instalaciones de despacho de Biocombustibles en el Terminal Callao, la modernizacin de tuberas submarinas en los Terminales Ilo y Salaverry y la adecuacin de un tanque para almacenamiento de Gasolina en el Terminal Ilo.

9.3. Otros hechos relevantes Se efectu la valorizacin de los activos de la Empresa, con el fin de actualizar la Pliza de Seguro Integral. Actualizacin del Plan Corporativo de Contingencias (PCC) de la Empresa y revisin del Manual Bsico de Seguridad y Salud en el Trabajo, en concordancia con las nuevas normas y procedimientos.

Pg. 48

10. RESULTADOS ECONMICOS-FINANCIEROS

Pg. 49

10.1. Cifras de PETROPER S.A. Estado de Ganancias y Prdidas Al finalizar el ao 2009, PETROPER S.A. obtuvo los siguientes resultados:
Cuadro N 6 ESTADO DE GANANCIAS Y PRDIDAS (En millones de Nuevos Soles) Rubros Ingresos totales Costo de ventas Gastos de venta y administracin Utilidad Operativa Otros ingresos (egresos) Participacin de los trabajadores Participacin de los trabajadores diferido Impuesto a la renta Impuesto a la renta diferido Utilidad (Prdida) Neta
Nota: Cifras en valores corrientes

2009 7,304.3 (6,259.8) (450.2) 594.3 (153.0) (20.9) (26.1) (56.3) (70.5) 267.5

2008 10,728.3 (10,437.7) (377.8) (87.2) (620.3) 0.0 67.8 0.0 183.1 (456.6)

La Empresa ha obtenido en el ao 2009 una utilidad neta de 267.5 millones de nuevos soles, despus de haberse registrado contablemente la participacin de trabajadores e impuesto a la renta diferidos, por un monto de 96.6 millones de nuevos soles, conforme a la Norma Internacional de Contabilidad N 12. Entre otros, las principales causas que han determinado el resultado econmico positivo del ejercicio 2009, respecto a las cifras negativas obtenidas en el ao 2008, son: la posicin favorable en la realizacin de los saldos de inventario en el primer semestre, ocasionada a su vez por la tendencia creciente de los precios del crudo y los productos terminados; el margen de refinacin positivo obtenido a lo largo del ao; la ganancia por diferencia de cambio originada por la apreciacin del nuevo sol durante el ao 2009 y la menor provisin para pensiones, por ajuste del clculo actuarial. Balance General Al 31 de diciembre de 2009, el Balance General muestra activos por un total de 3,861.2 millones de nuevos soles, aumentando en 5.5% respecto al ao 2008.

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Cuadro N 7 BALANCE GENERAL (En millones de Nuevos Soles) Rubros Activo corriente Activo no corriente Total Activo Pasivo corriente Pasivo no corriente Total Pasivo Patrimonio Neto Total Pasivo y Patrimonio Neto
Nota: Cifras en valores corrientes

2009 2,417.0 1,444.2 3,861.2 1,923.8 842.7 2,766.5 1,094.7 3,861.2

2008 2,123.9 1,535.9 3,659.8 1,944.1 888.0 2,832.1 827.7 3,659.8

Anlisis del Balance Al 31 de diciembre de 2009 el Balance General muestra un capital de trabajo de 493 millones de nuevos soles, cifra por encima a la del ao 2008 que fue de 179 millones de nuevos soles, debido fundamentalmente al incremento del saldo de Existencias. El pasivo corriente y no corriente se mantiene en niveles similares a los del ao 2008. El incremento del patrimonio neto se debe principalmente a la utilidad neta del ejercicio. Por otra parte, el aumento del capital social en 768 millones de nuevos soles, se origina por la capitalizacin de cuentas patrimoniales aprobada por la Junta General de Accionistas. Riesgo Cambiario Al cierre del ejercicio 2009, el tipo de cambio se ubic en 2.891 nuevos soles por dlar americano, con respecto a 3.142 S/. por US$ vigente al 31 de diciembre de 2008, dando lugar a una apreciacin del nuevo sol de 8.3% (nominalmente), en un mbito contingente de deterioro internacional acompaado por una excesiva volatilidad y una expectativa de apreciacin, con la consecuente mayor demanda de nuevos soles que marc una tendencia a la baja del dlar. En este escenario, la Empresa se ha visto afectada con una variacin positiva del tipo de cambio equivalente a 38.9 millones de nuevos soles, dado que aproximadamente el 42% de su pasivo total est en dlares americanos, mientras que aproximadamente el 14% de su activo total est en dicha moneda. En dicho escenario, la facturacin en dlares americanos tanto a los clientes mayoristas como a las ventas directas ms importantes, slo atena en parte la exposicin al riesgo de cambio de PETROPER S. A.

10.2. Principales Indicadores

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Indicadores financieros La rentabilidad econmica operativa sobre los activos (ROA) y la rentabilidad financiera neta del patrimonio o rentabilidad del accionista (ROE) presentan un incremento en el 2009, respecto a los valores presentados en el 2008, que se explica principalmente, por los resultados positivos del ejercicio. Por otra parte, los ratios de liquidez aseguran a la Empresa suficientes recursos para la cobertura de sus obligaciones en el corto plazo. La disminucin del ndice de endeudamiento patrimonial, que representa el compromiso de los recursos propios con relacin a las deudas de corto y largo plazo, se debe tanto al incremento del Patrimonio como consecuencia de la utilidad del ao 2009, as como a la reduccin de la deuda con bancos concertada el ao 2008, para cubrir la falta de liquidez generada por la deuda del FEPC.
Cuadro N 8 INDICADORES FINANCIEROS Indicador Rentabilidad Rentabilidad econmica (ROA) Rentabilidad financiera (ROE) Liquidez Liquidez general Prueba cida Solvencia Endeudamiento patrimonial N veces 2.53 3.42 S/. S/. 1.26 0.53 1.09 0.60 % % 15.4 24.4 (2.4) (55.1) Unidad 2009 2008

10.3. Administracin Financiera La gestin de la Tesorera se desarroll en dos escenarios contrapuestos. Por un lado, un escenario voltil de los mercados internacionales, tanto financiero como del petrleo crudo, y por otro un escenario local marcado por una clara tendencia a la baja de las tasas de inters y el tipo de cambio; a esto ltimo se agrega el retraso en el pago por parte del Fondo de Estabilizacin de los Precios de los Combustibles. En este contexto, la gestin de la Tesorera estuvo orientada al cumplimiento de las obligaciones para garantizar la operatividad de la empresa. Las operaciones bancarias estuvieron concentradas en operaciones de comercio exterior y compras locales de crudo y condensados. Las compras locales se financiaron a tasas que fluctuaron entre 0.55 y 3.17 por ciento anual. Las comisiones por cartas de crdito de importacin fluctuaron entre 0.022 por ciento y 0.5625 por ciento frente a 0.040 por ciento y 0.500 por ciento del ao anterior, en tanto que las tasas por financiamiento para importaciones oscil entre 0.50 y 4.16 por ciento anual frente a 2.31 y 6.83 por ciento obtenido en el 2008; resultados que se consideran favorables ante la incertidumbre de los mercados, como consecuencia de la crisis financiera internacional.

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11. INGRESOS GENERADOS PARA EL ESTADO

Durante el 2009 PETROPER S.A gener recursos para el Estado por un total de 2,946.6 millones de nuevos soles, 152.1 millones por operaciones propias y 2,794.5
Pg. 53

millones como agente recaudador de los impuestos selectivo al consumo, general a las ventas, renta y contribuciones retenidas al personal. En tanto que la Empresa aplic un crdito fiscal de 1,650.8 millones de nuevos soles, por el impuesto selectivo al consumo y el impuesto general a las ventas pagados en sus adquisiciones.
Cuadro N 9 INGRESOS GENERADOS PARA EL ESTADO (En millones de Nuevos Soles) 2009 POR LAS OPERACIONES DE LA EMPRESA POR CUENTA DE TERCEROS TOTAL INGRESOS GENERADOS 152.1 2,794.5 2,946.6 2008 290.0 2,429.2 2,719.2

CREDITO FISCAL UTILIZADO

1,650.8

1,727.6

Pg. 54

12. GOBIERNO CORPORATIVO

Pg. 55

INFORMACIN SOBRE EL CUMPLIMIENTO DE LOS PRINCIPIOS DE BUEN GOBIERNO CORPORATIVO PARA LAS SOCIEDADES PERUANAS (Correspondiente al ejercicio 2009)
Razn Social : PETRLEOS DEL PER PETROPER S.A.
(En adelante EMPRESA)

RUC Direccin Telfonos Pgina Web Representante Burstil

: : : : :

20100128218 Av. Canaval Moreyra N 150, Distrito de San Isidro 614-5000 www.petroperu.com.pe Manuel Martel Martel

I. SECCIN PRIMERA: EVALUACIN DE 26 PRINCIPIOS LOS DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

Principios 1. Cumplimiento 0 1 2 3 4 Principio (I.C.1. segundo prrafo).- No se debe incorporar en la agenda asuntos X genricos, debindose precisar los puntos a tratar de modo que se discuta cada tema por separado, facilitando su anlisis y evitando la resolucin conjunta de temas respecto de los cuales se puede tener una opinin diferente. Principio (I.C.1. tercer prrafo).- El lugar de celebracin de las Juntas Generales se X debe fijar de modo que se facilite la asistencia de los accionistas a las mismas.

2.

a.

Indique el nmero de juntas de accionistas convocadas por la materia del presente informe.
TIPO JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS JUNTA ESPECIAL DE ACCIONISTAS NMERO 6

EMPRESA

durante el ejercicio

b.

De haber convocado a juntas de accionistas, complete la siguiente informacin para cada una de ellas.
TIPO DE JUNTA ESPECIAL
LUGAR DE LA JUNTA

ASISTENTESN DE ACC.

DURACIN HORA DE
INICIO

JUNTA

GENERAL

AVISO DE CONVOCATORIA

FECHA DE LA

QURUM %

FECHA DE

HORA
DE TRMINO

25.02.09 30.04.09 14.05.09 18.08.09 19.11.09 01.12.09

10.03.09 18.05.09 21.05.09 24.08.09 30.11.09 21.12.09

Ministerio y Minas Ministerio y Minas Ministerio y Minas Ministerio y Minas Ministerio y Minas Ministerio y Minas

de Energa de Energa de Energa de Energa de Energa de Energa

(...)

(X) (X) (X)

3 3 3 3 3 3

17:00 17:00 17:00 11:30 11:30 11:30

19:00 18:00 18:10 14:00 12:10 12:30

(...) (...) (...)

(X) (X) (X)

Pg. 56

c.

Qu medios, adems del contemplado en el artculo 43 de la Ley General de Sociedades, utiliza la EMPRESA para convocar a las Juntas?
(...) (...) (...) (...) (...) (...) (X) CORREO ELECTRNICO DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA VA TELEFNICA PGINA DE INTERNET CORREO POSTAL OTROS. NINGUNO

Detalle

d.

Indique si los medios sealados en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(X)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

e.

En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa, es posible obtener las actas de las juntas de accionistas a travs de dicha pgina?
SOLO PARA ACCIONISTAS PARA EL PBLICO EN GENERAL (...) S (...) (...) NO (X) (X)

NO CUENTA CON PGINA WEB

Principio 3.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 Principio (I.C.2).- Los accionistas deben contar con la oportunidad de introducir X puntos a debatir, dentro de un lmite razonable, en la agenda de las Juntas Generales. Los temas que se introduzcan en la agenda deben ser de inters social y propios de la competencia legal o estatutaria de la Junta. El Directorio no debe denegar esta clase de solicitudes sin comunicar al accionista un motivo razonable.

a.

Indique si los accionistas pueden incluir puntos a tratar en la agenda mediante un mecanismo adicional al contemplado en la Ley General de Sociedades (artculo 117 para sociedades annimas regulares y artculo 255 para sociedades annimas abiertas).
(X) S (...) NO

b.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa detalle los mecanismos alternativos.
De acuerdo a lo previsto en el Artculo 28 del Estatuto Social, la Junta General podr tratar cualquier asunto y tomar los acuerdos correspondientes siempre que se encuentren presentes o representados la totalidad de las acciones suscritas con derecho a voto y acepten por unanimidad los asuntos que en ella se proponga tratar

c.

Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

Pg. 57

ESTATUTO

INTERNOREGLAMENTO

MANUAL

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(X) (...)
(...)

(...)

(...)

Artculo 28

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d.

Indique el nmero de solicitudes presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe para la inclusin de temas a tratar en la agenda de juntas.
RECIBIDAS
NINGUNA

NMERO DE SOLICITUDES ACEPTADAS

NINGUNA NINGUNA

RECHAZAS

Principio 4.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 Principio (I.C.4.i.).- El estatuto no debe imponer lmites a la facultad que todo X accionista con derecho a participar en las Juntas Generales pueda hacerse representar por la persona que designe.

a.

De acuerdo con lo previsto en el artculo 122 de la Ley General de Sociedades, indique si el estatuto de la EMPRESA limita el derecho de representacin, reservndolo:
(...) (...) (...) (...) A FAVOR DE OTRO ACCIONISTA A FAVOR DE UN DIRECTOR A FAVOR DE UN GERENTE NO SE LIMITA EL DERECHO DE REPRESENTACIN

NO APLICA (*) b. Indique para cada Junta realizada durante el ejercicio materia del presente informe la siguiente informacin:
TIPO DE JUNTA GENERAL ESPECIAL FECHA DE JUNTA PARTICIPACIN (%) SOBRE EL TOTAL DE ACCIONES CON DERECHO A VOTO A TRAVS DE PODERES (*) EJERCICIO DIRECTO

(X) (X) (X) (X) (X) (X)

(...) (...) (...) (...) (...) (...)

10.03.09 18.05.09 21.05.09 24.08.09 30.11.09 21.12.09

X X X X X X

(*) NOTA.- De acuerdo a lo establecido por el Decreto Legislativo N 43, PETROPERU S.A. es una empresa estatal ntegramente de propiedad del Estado Peruano. Dicha norma seala, adems, que la Junta General de Accionistas de PETROPERU S.A., estar presidida por el Ministro de Energa y Minas e integrada por cuatro (4) miembros designados en representacin del Estado mediante Decreto Supremo. Por Decreto Supremo N 056-2008-EM se establece que la Junta General de Accionistas de PETROPERU S.A., queda constituida por los funcionarios que ejerzan los siguientes cargos: - El Ministro de Energa y Minas, quien la preside. - El Ministro de Economa y Finanzas. - El Viceministro de Energa del Ministerio de Energa y Minas. - El Viceministro de Economa del Ministerio de Economa y Finanzas. - El Secretario General del Ministerio de Energa y Minas.

Pg. 58

c.

Indique los requisitos y formalidades exigidas para que un accionista pueda representarse en una junta.
FORMALIDAD (INDIQUE SI LA EMPRESA EXIGE CARTA SIMPLE, CARTA NOTARIAL, ESCRITURA PBLICA U OTROS) ANTICIPACIN (NMERO DE DAS PREVIOS A LA JUNTA CON QUE DEBE PRESENTARSE EL PODER) COSTO (INDIQUE SI EXISTE UN PAGO QUE EXIJA LA EMPRESA PARA ESTOS EFECTOS Y A CUNTO ASCIENDE)

NO APLICA. (**) (**) NOTA.- La designacin de los representantes del Estado Peruano (nico accionista) se realiza mediante Decreto Supremo, de conformidad con lo dispuesto por el Decreto Legislativo N 43. d. Indique si los requisitos y formalidades descritas en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(X)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

TRATAMIENTO EQUITATIVO DE LOS ACCIONISTAS

Principio 5. Cumplimiento 0 1 2 3 4 Principio (II.A.1, tercer prrafo).- Es recomendable que la sociedad emisora de X acciones de inversin u otros valores accionarios sin derecho a voto, ofrezca a sus tenedores la oportunidad de canjearlos por acciones ordinarias con derecho a voto o que prevean esta posibilidad al momento de su emisin.

a.

La EMPRESA ha realizado algn proceso de canje de acciones de inversin en los ltimos cinco aos?
(...) S (...) NO (X) NO APLICA

Principio 6.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 Principio (II.B).- Se debe elegir un nmero suficiente de directores capaces de X ejercer un juicio independiente, en asuntos donde haya potencialmente conflictos de intereses, pudindose, para tal efecto, tomar en consideracin la participacin de los accionistas carentes de control. Los directores independientes son aquellos seleccionados por su prestigio profesional y que no se encuentran vinculados con la administracin de la sociedad ni con los accionistas principales de la misma.

NOTA.- A travs de la Ley N 28840, Ley de Fortalecimiento y Modernizacin de la Empresa Petrleos del Per - PETROPERU S.A., se modific la composicin del Directorio, establecindose que cinco (5) Directores sean designados por la Junta General de Accionistas y uno (1) sea designado por los trabajadores de la empresa, en eleccin universal, directa y secreta. Necesariamente debe ser un trabajador de la empresa, con vnculo laboral a plazo indeterminado, con un mnimo de tres (3) meses de servicios continuos anteriores a la fecha de la eleccin.

Pg. 59

a.

Indique el nmero de directores dependientes e independientes de la EMPRESA7.

DIRECTORES DEPENDIENTES INDEPENDIENTES Total NMERO 1 5 6

b.

Indique los requisitos especiales (distintos de los necesarios para ser director) para ser director independiente de la EMPRESA?
(X) NO EXISTEN REQUISITOS ESPECIALES

c.

Indique si los requisitos especiales descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(X)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d.

Indique si los directores de la EMPRESA son parientes en primer grado o en segundo grado de consanguinidad, o parientes en primer grado de afinidad, o cnyuge de:
VINCULACIN CON:

ACCIONISTA1/.

DIRECTOR

NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR

GERENTE

NOMBRES Y APELLIDOS DEL ACCIONISTA1/. / DIRECTOR / GERENTE

AFINIDAD

INFORMACIN
ADICIONAL 2/.

1/.

2/.

(...) (...) (...) NINGUNO Accionistas con una participacin igual o mayor al 5% de las acciones de la empresa (por clase de accin, incluidas las acciones de inversin). En el caso exista vinculacin con algn accionista incluir su participacin accionaria. En el caso la vinculacin sea con algn miembro de la plana gerencial, incluir su cargo.

e.

En caso algn miembro del Directorio ocupe o haya ocupado durante el ejercicio materia del presente informe algn cargo gerencial en la EMPRESA, indique la siguiente informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR NINGUNO CARGO GERENCIAL QUE DESEMPEA O DESEMPE FECHA EN EL CARGO GERENCIAL INICIO TRMINO

f.

En caso algn miembro del Directorio de la EMPRESA tambin sea o haya sido durante el ejercicio materia del presente informe miembro de Directorio de otra u otras empresas inscritas en el Registro Pblico del Mercado de Valores, indique la siguiente informacin:
NOMBRES Y APELLIDOS DEL DIRECTOR Luis Revolledo Soberon DENOMINACIN SOCIAL DE LA(S) EMPRESA(S)
COFIDE

FECHA INICIO
Setiembre 2006

TRMINO
Marzo 2009

Los directores independientes son aquellos que no se encuentran vinculados con la administracin de la entidad emisora ni con sus accionistas principales. Para dicho efecto, la vinculacin se define en el Reglamento de Propiedad Indirecta, Vinculacin y Grupo Econmico. Los accionistas principales, por su parte, son aquellas personas naturales o jurdicas que tienen la propiedad del cinco (5%) o ms del capital de la entidad emisora.

Pg. 60

COMUNICACIN Y TRANSPARENCIA INFORMATIVA

Principio 7. Principio (IV.C, segundo, tercer y cuarto prrafo) .- Si bien, por lo general las auditoras externas estn enfocadas a dictaminar informacin financiera, stas tambin pueden referirse a dictmenes o informes especializados en los siguientes aspectos: peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, evaluacin de proyectos, evaluacin o implantacin de sistemas de costos, auditora tributaria, tasaciones para ajustes de activos, evaluacin de cartera, inventarios, u otros servicios especiales. Es recomendable que estas asesoras sean realizadas por auditores distintos o, en caso las realicen los mismos auditores, ello no afecte la independencia de su opinin. La sociedad debe revelar todas las auditoras e informes especializados que realice el auditor. Se debe informar respecto a todos los servicios que la sociedad auditora o auditor presta a la sociedad, especificndose el porcentaje que representa cada uno, y su participacin en los ingresos de la sociedad auditora o auditor. Cumplimiento 0 1 2 3 4

a.

Indique la siguiente informacin de las sociedades de auditora que han brindado servicios a la EMPRESA en los ltimos 5 aos.
RAZN SOCIAL DE LA SOCIEDAD DE AUDITORIA KPMG Caipo y Asociados S.C. KPMG Caipo y Asociados S.C. PORTAL VEGA & ASOCIADOS SOCIEDAD CIVIL CHVEZ & ASOCIADOS SOCIEDAD CIVIL LUIS RETEGUI RUIZ & ASOCIADOS S. C. SERVICIO* PERIODO RETRIBUCIN**

Auditora Financiera Auditora Financiera Auditora Financiera Auditora Financiera Auditora Financiera

2009 2008 2007 2006 2005

100% 100% 100% 100% 100%

* Incluir todos los tipos de servicios tales como dictmenes de informacin financiera, peritajes contables, auditoras operativas, auditoras de sistemas, auditora tributaria u otros servicios especiales. ** Del monto total pagado a la sociedad de auditora por todo concepto, indicar el porcentaje que corresponde a retribucin por servicios de auditoria financiera.

b.

Describa los mecanismos preestablecidos para contratar a la sociedad de auditora encargada de dictaminar los estados financieros anuales (incluida la identificacin del rgano de la EMPRESA encargado de elegir a la sociedad auditora).
(...) NO EXISTEN MECANISMOS PREESTABLECIDOS

c.

Indique si los mecanismos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
ESTATUTO INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)

(...)

(X... )

Reglamento de las Sociedades de Auditoria confortantes del Sistema Nacional de Control Resolucin de Contralora 063-2007-CG

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...)

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

d.

Indique si la sociedad de auditora contratada para dictaminar los estados financieros de la EMPRESA correspondientes al ejercicio materia del presente informe, dictamin tambin los estados financieros del mismo ejercicio para otras empresas de su grupo econmico.
(...) S (.X..) NO

Pg. 61

e.

Indique el nmero de reuniones que durante el ejercicio materia del presente informe el rea encargada de auditora interna ha celebrado con la sociedad auditora contratada.
NMERO DE REUNIONES

0 (...)

1 (...)

2 (...)

3 (...)

4 (...)

5 (...)

MS DE 5 (...)

NO APLICA (X)

Principio 8.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 Principio (IV.D.2).- La atencin de los pedidos particulares de informacin X solicitados por los accionistas, los inversionistas en general o los grupos de inters relacionados con la sociedad, debe hacerse a travs de una instancia y/o personal responsable designado al efecto.

a.

Indique cul (es) es (son) el (los) medio (s) o la (s) forma (s) por la que los accionistas o los grupos de inters de la EMPRESA pueden solicitar informacin para que su solicitud sea atendida.
ACCIONISTAS (X) (X) (X) (...) (...) (...) GRUPOS DE INTERS (...) (...) (...) (...) (...) (...)

CORREO ELECTRNICO DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA VA TELEFNICA PGINA DE INTERNET CORREO POSTAL Otros. Detalle

b.

Sin perjuicio de las responsabilidades de informacin que tienen el Gerente General de acuerdo con el artculo 190 de la Ley General de Sociedades, indique cul es el rea y/o persona encargada de recibir y tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
REA ENCARGADA GERENCIA GENERAL PERSONA ENCARGADA CARGO GERENTE GENERAL REA

NOMBRES Y APELLIDOS MIGUEL CELI RIVERA

c.

Indique si el procedimiento de la EMPRESA para tramitar las solicitudes de informacin de los accionistas y/o los grupos de inters de la EMPRESA se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

ESTATUTO

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(...) (X)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO NO APLICA. NO EXISTE UN PROCEDIMIENTO PREESTABLECIDO.

d.

Indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas y/o grupos de inters de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
RECIBIDAS NMERO DE SOLICITUDES ACEPTADAS RECHAZAS

Pg. 62

e.

En caso la EMPRESA cuente con una pgina web corporativa incluye una seccin especial sobre gobierno corporativo o relaciones con accionistas e inversores?
(X) NO (...) NO CUENTA CON PGINA WEB

(...) S

f.

Durante el ejercicio materia del presente informe indique si ha recibido algn reclamo por limitar el acceso de informacin a algn accionista.
(X) NO

(...) S

Principio 9.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 Principio IV.D.3.).- Los casos de duda sobre el carcter confidencial de la X informacin solicitada por los accionistas o por los grupos de inters relacionados con la sociedad deben ser resueltos. Los criterios deben ser adoptados por el Directorio y ratificados por la Junta General, as como incluidos en el estatuto o reglamento interno de la sociedad. En todo caso la revelacin de informacin no debe poner en peligro la posicin competitiva de la empresa ni ser susceptible de afectar el normal desarrollo de las actividades de la misma.

a.
(...) (...) (...)

Quin decide sobre el carcter confidencial de una determinada informacin?

EL DIRECTORIO EL GERENTE GENERAL OTROS.

Detalle

(*)

(*) NOTA.- La determinacin del carcter confidencial se realiza de acuerdo a los criterios establecidos en el T.U.O. de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin, Decreto Supremo N 043-2003-PCM y lo decide la Gerencia que tiene a su cargo la informacin. b. Detalle los criterios preestablecidos de carcter objetivo que permiten calificar determinada informacin como confidencial. Adicionalmente indique el nmero de solicitudes de informacin presentadas por los accionistas durante el ejercicio materia del presente informe que fueron rechazadas debido al carcter confidencial de la informacin.

T.U.O. de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin, Decreto Supremo N 043-2003PCM, Artculo 17.
(...) NO EXISTEN CRITERIOS PREESTABLECIDOS

c.
ESTATUTO

Indique si los criterios descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(...)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Cumplimiento 0 1 2 3 4 10. Principio (IV.F, primer prrafo).- La sociedad debe contar con auditora X interna. El auditor interno, en el ejercicio de sus funciones, debe guardar relacin de independencia profesional respecto de la sociedad que lo contrata. Debe actuar Principio

Pg. 63

observando los mismos principios de diligencia, lealtad y reserva que se exigen al Directorio y la Gerencia.

a.

Indique si la EMPRESA cuenta con un rea independiente encargada de auditora interna.

S (...) NO

(..X..)

b.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, dentro de la estructura orgnica de la EMPRESA indique, jerrquicamente, de quin depende auditora interna y a quin tiene la obligacin de reportar.
CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICA PRESIDENTE DEL DIRECTORIO DE PETROPERU S.A.

DEPENDE DE: REPORTA A:

c.

Indique cules son las principales responsabilidades del encargado de auditora interna y si cumple otras funciones ajenas a la auditora interna.

Controlar la gestin econmica, comercial, administrativa y operacional de la Empresa, con sujecin a las Normas que rigen el Sistema Nacional de Control.

d.
ESTATUTO

Indique si las responsabilidades descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
MANUAL INTERNOREGLAMENTO
OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (.X..) (.X..) (...)

- Reglamento de Organizacin y Funciones (ROF) - Manual de Organizacin y Funciones (MOF)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

(...)

NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

LAS RESPONSABILIDADES DEL DIRECTORIO

Principio 11. Principio (V.D.1).- El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Evaluar, aprobar y dirigir la estrategia corporativa; establecer los objetivos y metas as como los planes de accin principales, la poltica de seguimiento, control y manejo de riesgos, los presupuestos anuales y los planes de negocios; controlar la implementacin de los mismos; y supervisar los principales gastos, inversiones, adquisiciones y enajenaciones. Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

a.

En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

ESTATUTO

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(x)

(...)
(...) (...)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

Pg. 64

Principios El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: 12. Principio (V.D.2).- Seleccionar, controlar y, cuando se haga necesario, sustituir a los ejecutivos principales, as como fijar su retribucin. 13. Principio (V.D.3).- Evaluar la remuneracin de los ejecutivos principales y de los miembros del Directorio, asegurndose que el procedimiento para elegir a los directores sea formal y transparente.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X X

a.

En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de las funciones descritas en este principio, indique si ellas se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

ESTATUTO

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(X) (...)
(...) (...)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LAS FUNCIONES DESCRITAS PERO ESTAS NO SE ENCUENTRAN REGULADAS NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTAS FUNCIONES

b.
FUNCIN

Indique el rgano que se encarga de:

DIRECTORIO (X) (X) (X) (X) (...) GERENTE GENERAL (...) (...) (...) (...) (...)
OTROS

(Indique)

CONTRATAR Y SUSTITUIR AL GERENTE GENERAL CONTRATAR Y SUSTITUIR A LA PLANA GERENCIAL FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES

Junta General de Accionistas

c.

Indique si la EMPRESA cuenta con polticas internas o procedimientos definidos para:

S (..X.) (..X.) (..X.) (...) (...) NO (...) (...) (...) (.X..) (.X..)

POLTICAS PARA: CONTRATAR Y SUSTITUIR A LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS FIJAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS PRINCIPALES EJECUTIVOS EVALUAR LA REMUNERACIN DE LOS DIRECTORES ELEGIR A LOS DIRECTORES

d.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa para uno o ms de los procedimientos sealados, indique si dichos procedimientos se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

ESTATUTO

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(...)

(...)

(.X..) POLTICAS INTERNAS

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Pg. 65

Principio 14. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.4).- Realizar el seguimiento y control de los posibles conflictos de intereses entre la administracin, los miembros del Directorio y los accionistas, incluidos el uso fraudulento de activos corporativos y el abuso en transacciones entre partes interesadas.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

a.

En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

ESTATUTO

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(...) (X)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

b.

Indique el nmero de casos de conflictos de intereses que han sido materia de discusin por parte del Directorio durante el ejercicio materia del presente informe.
0

NMERO DE CASOS

c.

Indique si la EMPRESA o el Directorio de sta cuenta con un Cdigo de tica o documento (s) similar (es) en el (los) que se regulen los conflictos de intereses que pueden presentarse.
(...) NO

(X) S

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:

Poltica y Normas sobre Conflictos de Intereses (Circular RRHH-RIN-004-2002)

d.

Indique los procedimientos preestablecidos para aprobar transacciones entre partes relacionadas.

NINGUNO Principio 15. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.5).- Velar por la integridad de los sistemas de contabilidad y de los estados financieros de la sociedad, incluida una auditora independiente, y la existencia de los debidos sistemas de control, en particular, control de riesgos financieros y no financieros y cumplimiento de la ley. Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

a.

En caso el Directorio de la EMPRESA se encuentra encargado de la funcin descrita en este principio, indique si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.

Pg. 66

ESTATUTO

INTERNOREGLAMENTO

MANUAL

OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(X) (...)
(...) (...)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

b.

Indique si la financieros.

EMPRESA

cuenta con sistemas de control de riesgos financieros y no

(X...) S

(...) NO

c.
ESTATUTO

Indique si los sistemas de control a que se refiere la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(X...)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Principio 16. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio(V.D.6).- Supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno de acuerdo con las cuales opera, realizando cambios a medida que se hagan necesarios.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

a.

El Directorio de la principio?

EMPRESA

se encuentra encargado de la funcin descrita en este

(X) S

(...) NO

b.

Indique los procedimientos preestablecidos para supervisar la efectividad de las prcticas de gobierno, especificando el nmero de evaluaciones que se han realizado durante el periodo.

EST EN PROCESO DE IMPLEMENTACIN DE LOS COMITS ESPECFICOS DEL DIRECTORIO QUE CONSTITUIRN LOS MECANISMOS PARA SUPERVISAR LAS PRCTICAS DE GOBIERNO

c.
ESTATUTO

Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

Pg. 67

(X) Principio

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS Cumplimiento 0 1 2 3 4 X

17. El Directorio debe realizar ciertas funciones claves, a saber: Principio (V.D.7).- Supervisar la poltica de informacin.

a.

En caso el Directorio se encuentre encargado de la funcin descrita en este principio, indicar si esta funcin del Directorio se encuentra contenida en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

ESTATUTO

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(...) (X)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

EL DIRECTORIO SE ENCARGA DE LA FUNCIN DESCRITA PERO ESTA NO SE ENCUENTRA REGULADA NO APLICA. EL DIRECTORIO NO SE ENCARGA DE ESTA FUNCIN

b.

Indique la poltica de la EMPRESA sobre revelacin y comunicacin de informacin a los inversionistas.

NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON LA REFERIDA POLTICA

(X)

c.
ESTATUTO

Indique si la poltica descrita en la pregunta anterior se encuentra regulada en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(X)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

NO SE ENCUENTRA REGULADA

Cumplimiento 0 1 2 3 4 18. Principio (V.E.1).- El Directorio podr conformar rganos especiales de X acuerdo a las necesidades y dimensin de la sociedad, en especial aqulla que asuma la funcin de auditora. Asimismo, estos rganos especiales podrn referirse, entre otras, a las funciones de nombramiento, retribucin, control y planeamiento. Estos rganos especiales se constituirn al interior del Directorio como mecanismos de apoyo y debern estar compuestos preferentemente por directores independientes, a fin de tomar decisiones imparciales en cuestiones donde puedan surgir conflictos de intereses. Principio

a.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, indique la siguiente informacin respecto de cada comit del Directorio con que cuenta la EMPRESA

I.

COMIT DE BUENAS PRCTICAS DE GOBIERNO CORPORATIVO FECHA DE CREACIN: 16.09.2009

Pg. 68

II.

FUNCIONES: Asesorar al Directorio en el desempeo de sus atribuciones relacionadas al cumplimiento de las directrices establecidas por la Junta General de Accionistas en la Poltica de Gobierno Corporativo de PETROPERU S.A., recomendando sistemas para la adopcin y mejora de las prcticas de buen gobierno corporativo. Revisar y presentar al Directorio para su aprobacin las recomendaciones planteadas como resultado del Proyecto Buenas Prcticas de Gobierno Corporativo ejecutado por la empresa IAAG Consultora & Corporate Finance S.A., en el marco del Acuerdo de Cooperacin Tcnica suscrito entre la Corporacin Andina de Fomento CAF y PETROPERU S.A., para su implementacin. Supervisar que la Administracin, de acuerdo a un cronograma establecido, implemente las recomendaciones planteadas y se propicie el cumplimiento de ejecucin de tales prcticas en la empresa. III. PRINCIPALES REGLAS DE ORGANIZACIN Y FUNCIONAMIENTO: El Comit de Buenas Prcticas de Gobierno Corporativo, estar integrado por tres miembros del Directorio. En apoyo al desarrollo de sus funciones, el Comit de Buenas Prcticas de Gobierno Corporativo contar con una Secretara Tcnica, quien ser la portavoz de este Comit. IV. MIEMBROS DEL COMIT: FECHA NOMBRES Y APELLIDOS CARGO DENTRO DEL COMIT INICIO TRMINO

Luis Rebolledo Sobern Jos Robles Freyre Rosa Mara Ortiz

V.

16.09.2009 16.09.2009 16.09.2009

Miembro Miembro Miembro 0

(X) S (...) NO

NMERO DE SESIONES REALIZADAS DURANTE EL EJERCICIO:

VI. CUENTA CON FACULTADES DELEGADAS DE ACUERDO CON EL ARTCULO 174 DE LA LEY GENERAL DE SOCIEDADES:

(...)

NO APLICA, LA EMPRESA NO CUENTA CON COMITS DE DIRECTORIO

Cumplimiento 0 1 2 3 4 19. Principio (V.E.3).- El nmero de miembros del Directorio de una sociedad debe X asegurar pluralidad de opiniones al interior del mismo, de modo que las decisiones que en l se adopten sean consecuencia de una apropiada deliberacin, observando siempre los mejores intereses de la empresa y de los accionistas. Principio

a.

Indique la siguiente informacin correspondiente a los directores de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.
FORMACIN2. INICIO FECHA
1/.

NOMBRES Y APELLIDOS DIRECTORES DEPENDIENTES Juan Castillo More Juan Grimaldo Crdova DIRECTORES INDEPENDIENTES Luis Rebolledo Sobern Miguel Atala Herrera Daniel Saba De Andrea Jos Robles Freyre Rosa Mara Ortiz
1/. 2/

PART. ACCIONARIA3/..
N DE ACCIONES PART. (%)

TRMINO
24.07.09 -------

Tcnico de Mantenimiento Ingeniero Economista Economista Ingeniero Industrial Ingeniero de Petrleo Abogada

25.07.07 24.08.09 10.03.09 08.02/08 24.08.06 24.08.06 21.05.09

Corresponde al primer nombramiento. . Incluir la formacin profesional y si cuenta con experiencia en otros directorios. 3/. Aplicable obligatoriamente slo para los directores con una participacin sobre el capital social mayor o igual al 5% de las acciones de la empresa.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 20. Principio (V.F, segundo prrafo).- La informacin referida a los asuntos a X tratar en cada sesin, debe encontrarse a disposicin de los directores con una anticipacin que les permita su revisin, salvo que se traten de asuntos estratgicos que demanden confidencialidad, en cuyo caso ser necesario establecer los Principio

Pg. 69

mecanismos que permita a los directores evaluar adecuadamente dichos asuntos.

a.
(...) (...) (X) (...)

Cmo se remite a los directores la informacin relativa a los asuntos a tratar en una sesin de Directorio?
CORREO ELECTRNICO CORREO POSTAL OTROS. Detalle: SE ENTREGA DIRECTAMENTE A CADA DIRECTOR............................ SE RECOGE DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA

b.

Con cuntos das de anticipacin se encuentra a disposicin de los directores de la EMPRESA la informacin referida a los asuntos a tratar en una sesin?
MENOR A 3 DAS DE 3 A 5 DAS
(X) (X)

MAYOR A 5 DAS
(...) (...)

INFORMACIN NO CONFIDENCIAL INFORMACIN CONFIDENCIAL

(...) (...)

c.

Indique si el procedimiento establecido para que los directores analicen la informacin considerada como confidencial se encuentra regulado en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

ESTATUTO

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(...) (X) Principio

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

LA EMPRESA CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO ESTABLECIDO PERO ESTE NO SE ENCUENTRA REGULADO NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON UN PROCEDIMIENTO

Cumplimiento 0 1 2 3 4 21. Principio (V.F, tercer prrafo).- Siguiendo polticas claramente establecidas y X definidas, el Directorio decide la contratacin de los servicios de asesora especializada que requiera la sociedad para la toma de decisiones.

a.
(X)

Indique las polticas preestablecidas sobre contratacin de servicios de asesora especializada por parte del Directorio o los directores.
NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LAS REFERIDAS POLTICAS

(*) NOTA.- De acuerdo a lo establecido en la Ley N 28840, Ley de Fortalecimiento y Modernizacin de PETROPER S.A., las adquisiciones y contrataciones de PETROPERU S.A. se rigen por su propio Reglamento de Contrataciones y Adquisiciones aprobado por el OSCE Organismo Superior de Contrataciones del Estado. En tal sentido, sern bajo los alcances del citado Reglamento que se podrn contratar servicios de asesora especializada. b. Indique si las polticas descritas en la pregunta anterior se encuentran reguladas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

ESTATUTO

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

Pg. 70

(X)

NO SE ENCUENTRAN REGULADAS

c.

Indique la lista de asesores especializados del Directorio que han prestado servicios para la toma de decisiones de la EMPRESA durante el ejercicio materia del presente informe.

NINGUNO

Cumplimiento 0 1 2 3 4 22. Principio (V.H.1) .- Los nuevos directores deben ser instruidos sobre sus X facultades y responsabilidades, as como sobre las caractersticas y estructura organizativa de la sociedad. Principio

a.

En caso LA EMPRESA cuente con programas de induccin para los nuevos directores, indique si dichos programas se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

ESTATUTO

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(...) (X)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

LOS PROGRAMAS DE INDUCCIN NO SE ENCUENTRAN REGULADOS NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON LOS REFERIDOS PROGRAMAS

Cumplimiento 0 1 2 3 4 23. Principio V.H.3).- Se debe establecer los procedimientos que el Directorio sigue X en la eleccin de uno o ms reemplazantes, si no hubiera directores suplentes y se produjese la vacancia de uno o ms directores, a fin de completar su nmero por el perodo que an resta, cuando no exista disposicin de un tratamiento distinto en el estatuto. Principio

a.

Durante el ejercicio materia del presente informe se produjo la vacancia de uno o ms directores?
(...) NO

(X) S

b.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea afirmativa, de acuerdo con el segundo prrafo del artculo 157 de la Ley General de Sociedades, indique lo siguiente:

S NO EL DIRECTORIO ELIGI AL REEMPLAZANTE? (...) (X) DE SER EL CASO, TIEMPO PROMEDIO DE DEMORA EN DESIGNAR AL NUEVO Ms de 120 DIRECTOR (EN DAS CALENDARIO) das

c.

Indique los procedimientos preestablecidos para elegir al reemplazante de directores vacantes.

De acuerdo a lo establecido en el Estatuto Social y de conformidad con el Artculo 11 del Decreto Legislativo N 43, modificado por el Artculo 2 de la Ley N 28840, Ley de Fortalecimiento y Modernizacin de la Empresa Petrleos del Per PETROPERU S.A., el Directorio de PETROPERU S.A. est conformado por seis (6) miembros, de los cuales cinco (5) Directores son designados por la Junta General de Accionistas, cuya designacin tendr una vigencia de tres (3) aos, renovables. Los reemplazantes, completarn el perodo que corresponde a los que hubieren sido removidos.

Pg. 71

(...)

NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROCEDIMIENTOS

d.
ESTATUTO

Indique si los procedimientos descritos en la pregunta anterior se encuentran contenidos en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(X) (...)
(...)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

Cumplimiento 0 1 2 3 4 24. Principio (V.I, primer prrafo).- Las funciones del Presidente del Directorio, X Presidente Ejecutivo de ser el caso, as como del Gerente General deben estar claramente delimitadas en el estatuto o en el reglamento interno de la sociedad con el fin de evitar duplicidad de funciones y posibles conflictos. 25. Principio (V.I, segundo prrafo).- La estructura orgnica de la sociedad debe X evitar la concentracin de funciones, atribuciones y responsabilidades en las personas del Presidente del Directorio, del Presidente Ejecutivo de ser el caso, del Gerente General y de otros funcionarios con cargos gerenciales. Principios

a.

En caso alguna de las respuestas a la pregunta anterior sea afirmativa, indique si las responsabilidades del Presidente del Directorio; del Presidente Ejecutivo, de ser el caso; del Gerente General, y de otros funcionarios con cargos gerenciales se encuentran contenidas en algn (os) documento (s) de la EMPRESA.
OTROS

NO ESTN REGULADAS

ESTATUTO

INTERNOREGLAMENTO

RESPONSABILIDADES DE:

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

PRESIDENTE DE DIRECTORIO PRESIDENTE EJECUTIVO GERENTE GENERAL PLANA GERENCIAL

(...) (...) (X) (...)

(...) (...) (...) (X)

(...) (...) (...) (...)

(...) (...) (...) (...)

(X) (...) (...) (...)

(...) (X) (...) (...)

Reglamento de Organizacin y Funciones

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA. ** En la EMPRESA las funciones y responsabilidades del funcionario indicado no estn definidas.

Cumplimiento 0 1 2 3 4 26. Principio V.I.5).- Es recomendable que la Gerencia reciba, al menos, parte de X su retribucin en funcin a los resultados de la empresa, de manera que se asegure el cumplimiento de su objetivo de maximizar el valor de la empresa a favor de los accionistas. Principio

a.
(...) (...) (...) (...)

Respecto de la poltica de bonificacin para la plana gerencial, indique la(s) forma(s) en que se da dicha bonificacin.
ENTREGA DE ACCIONES ENTREGA DE OPCIONES ENTREGA DE DINERO OTROS.

Detalle

Pg. 72

NO APLICA **

MANUAL

(X)

NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN PARA LA PLANA GERENCIAL

b.

Indique si la retribucin (sin considerar bonificaciones) que percibe el gerente general y plana gerencial es:
REMUNERACIN FIJA 381,092.65 10481,174.46 REMUNERACIN VARIABLE (...) (...) RETRIBUCIN (%)* 0.0052 % 0.1435%

GERENTE GENERAL PLANA GERENCIAL

* Indicar el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los miembros de la plana gerencial y el gerente general, respecto del nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.

c.

Indique si la EMPRESA tiene establecidos algn tipo de garantas o similar en caso de despidos del gerente general y/o plana gerencial.
(...) NO

(...) S

II. SECCIN SEGUNDA: INFORMACIN ADICIONAL DERECHOS DE LOS ACCIONISTAS

a. Indique los medios utilizados para comunicar a los nuevos accionistas sus derechos y la manera en que pueden ejercerlos.
(...) (...) (...) (...) (...) (...) (X) CORREO ELECTRNICO DIRECTAMENTE EN LA EMPRESA VA TELEFNICA PGINA DE INTERNET CORREO POSTAL OTROS. DETALLE............................................................................................................ NO APLICA. NO SE COMUNICAN A LOS NUEVOS ACCIONISTAS SUS DERECHOS NI LA MANERA DE EJERCERLOS (*)

(* ) NOTA.- De acuerdo a lo establecido por el Decreto Legislativo N 43, PETROPERU S.A. es una empresa estatal ntegramente de propiedad del Estado Peruano. b. Indique si los accionistas tienen a su disposicin durante la junta los puntos a tratar de la agenda y los documentos que lo sustentan, en medio fsico.
(X) S (...) NO

c.

Indique qu persona u rgano de la EMPRESA se encarga de realizar el seguimiento de los acuerdos adoptados en las Juntas de accionistas. En caso sea una persona la encargada, incluir adicionalmente su cargo y rea en la que labora.
REA ENCARGADA
PRESIDENTE DEL DIRECTORIO, EN SU CONDICIN DE SECRETARIO DE LA JUNTA GENERAL DE ACCIONISTAS

NOMBRES Y APELLIDOS
LUIS REBOLLEDO SOBERON

PERSONA ENCARGADA CARGO

PRESIDENTE DEL DIRECTORIO

REA

d.

Indique si la informacin referida a las tenencias de los accionistas de la en:

(X) (X) LA EMPRESA UNA INSTITUCIN DE COMPENSACIN Y LIQUIDACIN

EMPRESA

se encuentra

NOTA.- En relacin a las acciones clase A, representativas del 90% del capital social, se cuenta con Certificados de Acciones emitidos a nombre del Estado. Las acciones clase B, representativas del 10% del capital social, la titularidad de las mismas a nombre del Estado Peruano, se registra a travs de Anotaciones en Cuenta ante CAVALI.

Pg. 73

e.

Indique con qu regularidad la EMPRESA actualiza los datos referidos a los accionistas que figuran en su matrcula de acciones.
INFORMACIN SUJETA A ACTUALIZACIN CORREO DOMICILIO TELFONO ELECTRNICO
(...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...) (...)

PERIODICIDAD MENOR A MENSUAL MENSUAL TRIMESTRAL ANUAL MAYOR A ANUAL (...)

OTROS, especifique

NO APLICA

NOTA.- De acuerdo a lo establecido por el Decreto Legislativo N 43, PETROPERU S.A. es una empresa estatal ntegramente de propiedad del Estado Peruano. f. Indique la poltica de dividendos de la informe.
FECHA DE APROBACIN RGANO QUE LO APROB POLTICA DE DIVIDENDOS (CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIN DE UTILIDADES)
EMPRESA

aplicable al ejercicio materia del presente

23.05.03 Junta General de Accionistas La poltica de dividendos se enmarca dentro de lo establecido en el artculo 85 de la Ley del Mercado de Valores. Los dividendos sern distribuidos en forma proporcional a la participacin de cada accionista en el capital social. El monto de los dividendos a ser distribuidos, corresponder al menos al 30% del monto resultante de detraer la utilidad neta aprobada por la Junta Obligatoria Anual, hasta el 10% de dicha utilidad con la finalidad de constituir la Reserva Legal, hasta alcanzar el lmite legal establecido. 21.12.09 Junta General de Accionistas Las utilidades distribuibles y luego de detrada la participacin de los trabajadores, los impuestos de ley y la reserva legal que pudiera corresponder, se destinarn a los proyectos de inversin para la modernizacin o ampliacin de las actividades de la sociedad, en cumplimiento de sus objetivos anuales y quinquenales aprobados, de conformidad con lo establecido por el Artculo 4 de la Ley N 28840 Ley de Fortalecimiento y Modernizacin de la Empresa PETROPERU S.A..
EMPRESA

FECHA DE APROBACIN RGANO QUE LO APROB POLTICA DE DIVIDENDOS (CRITERIOS PARA LA DISTRIBUCIN DE UTILIDADES)

g.

Indique, de ser el caso, los dividendos en efectivo y en acciones distribuidos por la el ejercicio materia del presente informe y en el ejercicio anterior.
DIVIDENDO POR ACCIN EN EFECTIVO EN ACCIONES

en

FECHA DE ENTREGA CLASE DE ACCIN ........... EJERCICIO N-1 EJERCICIO N CLASE DE ACCIN ........... EJERCICIO N-1 EJERCICIO N ACCIONES DE INVERSIN EJERCICIO N-1 EJERCICIO N

Nota.- NO APLICA.

DIRECTORIO

Pg. 74

h.

Respecto de las sesiones del Directorio de la EMPRESA desarrolladas durante el ejercicio materia del presente informe, indique la siguiente informacin:
NMERO DE SESIONES REALIZADAS: NMERO DE SESIONES EN LAS CUALES UNO O MS DIRECTORES FUERON REPRESENTADOS POR
DIRECTORES SUPLENTES O ALTERNOS

30 0 0

NMERO DE DIRECTORES TITULARES QUE FUERON REPRESENTADOS EN AL MENOS UNA

OPORTUNIDAD

i.

Indique los tipos de bonificaciones que recibe el Directorio por cumplimiento de metas en la EMPRESA.
(X) NO APLICA. LA EMPRESA NO CUENTA CON PROGRAMAS DE BONIFICACIN PARA DIRECTORES

j.

Indique si los tipos de bonificaciones descritos en la pregunta anterior se encuentran regulados en algn (os) documento (s) de la empresa.
ESTATUTO INTERNOREGLAMENTO MANUAL
OTROS

DENOMINACIN DEL DOCUMENTO*

(...) (...)
(X)

(...)

(...)

* Indicar la denominacin del documento, salvo en el caso de los Estatutos de la EMPRESA.

NO SE ENCUENTRAN REGULADOS

k.

Indique el porcentaje que representa el monto total de las retribuciones anuales de los directores, respecto al nivel de ingresos brutos, segn los estados financieros de la EMPRESA.
RETRIBUCIONES TOTALES (%) DIRECTORES INDEPENDIENTES S/. 281,800.00 NUEVOS SOLES (0.00385) DIRECTORES DEPENDIENTES S/. 29,700.00 NUEVOS SOLES (0.000 %)

l.

Indique si en la discusin del Directorio, respecto del desempeo de la gerencia, se realiz sin la presencia del gerente general.
(...) S (...) NO

NOTA.- NO APLICA

ACCIONISTAS Y TENENCIAS
m. Indique el nmero de accionistas con derecho a voto, de accionistas sin derecho a voto (de ser el caso) y de tenedores de acciones de inversin (de ser el caso) de la EMPRESA al cierre del ejercicio materia del presente informe.
CLASE DE ACCIN (incluidas las de inversin) ACCIONES CON DERECHO A VOTO ACCIONES SIN DERECHO A VOTO ACCIONES DE INVERSIN TOTAL NMERO DE TENEDORES (al cierre del ejercicio) 01 00 00 01

n.

Indique la siguiente informacin respecto de los accionistas y tenedores de acciones de inversin con una participacin mayor al 5% al cierre del ejercicio materia del presente informe.
Clase de Accin: Clase A NOMBRES Y APELLIDOS NMERO DE PARTICIPACIN (%) NACIONALIDAD

Pg. 75

ACCIONES

Estado Peruano
Clase de Accin: Clase B NOMBRES Y APELLIDOS

1,088891,978

90 %

NMERO DE
ACCIONES

PARTICIPACIN (%)

NACIONALIDAD

Estado Peruano
Acciones de Inversin NOMBRES Y APELLIDOS

120987,997

10%

NMERO DE
ACCIONES

PARTICIPACIN (%)

NACIONALIDAD

NINGUNA

OTROS
o. Indique si la empresa tiene algn reglamento interno de conducta o similar referida a criterios ticos y de responsabilidad profesional.
(X) S (...) NO

En caso su respuesta sea positiva, indique la denominacin exacta del documento:

Cdigo de tica de Petrleos del Per Petroper S.A.

p.

Existe un registro de casos de incumplimiento al reglamento a que se refiere la pregunta a) anterior?

(...) S (X) NO

q.

En caso la respuesta a la pregunta anterior sea positiva, indique quin es la persona u rgano de la empresa encargada de llevar dicho registro.
REA ENCARGADA NOMBRES Y APELLIDOS NOTA.- NO APLICA PERSONA ENCARGADA CARGO REA

r.

Para todos los documentos (Estatuto, Reglamento Interno, Manual u otros documentos) mencionados en el presente informe, indique la siguiente informacin:
DENOMINACIN DEL DOCUMENTO RGANO DE
APROBACIN

FECHA DE
APROBACIN

FECHA DE
LTIMA MODIFICACIN

Decreto Legislativo N 43, Ley de la empresa Petrleos del Per Petroper S.A. Ley N 28840, Ley de Fortalecimiento y Modernizacin de la empresa Petrleos del Per Petroper S.A. Estatuto Social de Petrleos del Per Petroper S.A. Poltica de Dividendos de Petrleos del Per Petroper S.A. Poltica de Dividendos de Petrleos del Per Petroper S.A.

Poder Ejecutivo Poder Legislativo

05.03.81 23.07.06 21.12.09 23.05.03 21.12.09 12.08.02

Junta General de Accionistas Junta General de Accionistas Junta General de Accionistas Poltica y Normas sobre Conflictos de Intereses Gerencia de (Circular RRHH-RIN-004-2002) Administracin e Ingeniera

Pg. 76

s.

Incluya cualquiera otra informacin que lo considere conveniente.

Pg. 77

13. ESTADOS FINANCIEROS AUDITADOS

Pg. 79

PETRLEOS DEL PER PETROPER S.A.

ESTADOS FINANCIEROS Al 31 de diciembre de 2009

con el Informe de Auditores Independientes

Pg. 80