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Questionrio de auto-avaliao B
e Atestado de conformidade
Somente mquinas de carbono ou terminais de discagem independentes, sem armazenamento eletrnico dos dados do titular do carto
Verso 2.0
Outubro de 2010
Alteraes no documento
Data 1 de outubro de 2008 28 de outubro de 2010 Verso 1.2 2.0 Descrio Para alinhar o contedo com o novo PCI DSS v1.2 e para implementar alteraes menores observadas desde o original v1.1. Para alinhar o contedo com os novos requisitos e procedimentos de teste do PCI DSS v2.0.
SAQ B do PCI DSS, v2.0, Alteraes no documento Copyright 2010 PCI Security Standards Council LLC
ndice
Alteraes no documento ............................................................................................. i Padro de segurana de dados do PCI: Documentos relacionados ...................... iii Antes de voc comear ............................................................................................... iv
Preenchendo o questionrio de auto-avaliao ...................................................................iv Conformidade do PCI DSS Etapas para preenchimento ..................................................iv Orientao para no aplicabilidade de determinados requisitos especficos...................iv
(no utilizado)............................................................................... 12 Controles de compensao ........................................................ 13 Planilha dos controles de compensao ................................... 15 Explicao de no aplicabilidade ............................................... 17
SAQ B do PCI DSS, v2.0, ndice Copyright 2010 PCI Security Standards Council LLC
Para determinar o Questionrio de auto-avaliao adequado, consulte o Padro de segurana de dados do PCI: Diretrizes e instrues de auto-avaliao, "Selecionando o SAQ e o Atestado que melhor se aplicam sua organizao".
Outubro de 2010 Pgina iii
SAQ B do PCI DSS, v2.0, Padro de segurana de dados do PCI: Documentos relacionados Copyright 2010 PCI Security Standards Council LLC
Cada seo deste questionrio se concentra em uma rea especfica de segurana, com base nas exigncias dos Requisitos do PCI DSS e procedimentos da avaliao de segurana. Esta verso reduzida do SAQ inclui perguntas que se aplicam a um tipo especfico de ambiente de pequeno comerciante, conforme definido nos critrios de qualificao acima. Caso haja requisitos do PCI DSS aplicveis ao seu ambiente que no estejam cobertos por este SAQ, pode ser um indcio de que este SAQ no adequado ao seu ambiente. Alm disso, necessrio cumprir com todos os requisitos aplicveis do PCI DSS para estar em conformidade com o PCI DSS.
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Parte 1b. Informaes sobre a empresa do assessor de segurana qualificado (se aplicvel)
Nome da empresa: Nome do contato principal do QSA: Telefone: Endereo comercial: Estado/Provncia: URL: Forma de tratamento: E-mail: Cidade: Pas: CEP:
Sim Sim
No No
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Data
Forma de tratamento
Dados codificados na tarja magntica ou dados equivalentes em um chip usados para autorizao durante a transao com o carto. As entidades no podem manter todos os dados da tarja magntica aps a autorizao da transao. Os nicos elementos dos dados de rastro que podem ser retidos so o nmero da conta, a data de vencimento e o nome. O valor de trs ou quatro dgitos impresso direita do painel de assinatura ou na frente do carto de pagamento usado para verificar transaes virtuais com o carto. Nmero de identificao pessoal inserido pelo titular do carto durante uma transao com o carto e/ou bloqueio de PIN criptografado dentro da mensagem da transao.
SAQ B do PCI DSS, v2.0, Atestado de conformidade Copyright 2010 PCI Security Standards Council LLC
12
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Questionrio de auto-avaliao B
Observao: As perguntas a seguir esto numeradas de acordo com os requisitos e procedimentos de teste do PCI DSS, conforme definido no documento Requisitos do PCI DSS e procedimentos da avaliao de segurana.
Data de preenchimento:
(b) Se dados de autenticao confidenciais forem recebidos e excludos, existem processos em vigor para excluir os dados com segurana e verificar se os dados podem ser recuperados? (c) Todos os sistemas cumprem os seguintes requisitos em relao ao armazenamento de dados de autenticao confidenciais aps a autorizao (mesmo se criptografados)? 3.2.1 O contedo completo de qualquer rastro da tarja magntica (localizada na parte posterior do carto) ou qualquer dado equivalente presente em um chip ou em qualquer outro lugar, no armazenado em nenhuma circunstncia? Esses dados tambm so denominados como rastro completo, rastro, rastro 1, rastro 2 e dados da tarja magntica. No curso normal dos negcios, os seguintes elementos de dados da tarja magntica talvez precisem ser mantidos: O nome do titular do carto, O nmero da conta primria (PAN), A data de vencimento e O cdigo de servio Para minimizar o risco, armazene somente os elementos de dados conforme necessrio para os negcios. O cdigo ou valor de verificao do carto (nmero de trs ou quatro dgitos impresso na frente ou atrs do carto de pagamento) no armazenado em nenhuma circunstncia? O numero de identificao pessoal (PIN) ou o bloqueio de PIN criptografado no armazenado em nenhuma circunstncia?
3.2.2
3.2.3
3.3
O PAN mascarado quando exibido (os primeiros seis e os quatro ltimos dgitos so o nmero mximo de dgitos a serem exibidos)? Observaes: Este requisito no se aplica aos funcionrios e outras partes interessadas que precisam visualizar o PAN completo. Este requisito no substitui os requisitos mais rigorosos em vigor quanto s exibies dos dados do titular do carto, como para recibos de pontos de venda (POS).
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Requisito 4: Criptografar a transmisso dos dados do titular do carto em redes abertas e pblicas
Pergunta do PCI DSS 4.2 Resposta: Sim No Especial*
(b) Existem polticas em vigor que afirmam que os PANs desprotegidos no so enviados por meio das tecnologias de envio de mensagens de usurio final?
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O acesso aos componentes do sistema e aos dados do titular do carto limitado somente quelas pessoas cuja funo requer tal acesso, conforme itens a seguir: 7.1.1 Os direitos de acesso dos IDs dos usurios privilegiados esto restritos ao menor nmero de privilgios necessrios para o desempenho das responsabilidades da funo? Os privilgios so concedidos s pessoas com base na classificao e na atribuio da funo (tambm chamado de "controle de acesso baseado na funo" ou RBAC)?
7.1.2
Todas as mdias esto fisicamente seguras (incluindo, entre outros, computadores, mdias eletrnicas removveis, recibos em papel, relatrios em papel e faxes)? Para os fins do Requisito 9, "Mdia" refere-se a todas as mdias em papel ou eletrnicas que contm dados do titular do carto. (a) mantido um controle rigoroso quanto distribuio interna ou externa de qualquer tipo de mdia? (b) Os controles incluem o seguinte: 9.7.1 9.7.2 A mdia classificada para que a confidencialidade dos dados possa ser determinada? A mdia enviada via um mensageiro seguro ou outro mtodo de entrega que possa ser rastreado com preciso?
9.7
9.8
Existem logs para rastrear todas as mdias que so movidas de uma rea segura, com aprovao da gerncia antes da transferncia da mdia (especialmente quando a mdia distribuda para pessoas fsicas)? mantido um controle rigoroso sobre o armazenamento e a acessibilidade das mdias?
9.9
SAQ B do PCI DSS, v2.0, Questionrio de auto-avaliao Copyright 2010 PCI Security Standards Council LLC
Resposta:
Sim
No
Especial *
Todas as mdias so destrudas quando no so mais necessrias por razes corporativas ou legais? A destruio executada da seguinte forma: 9.10.1 (a) Os materiais impressos so fragmentados, incinerados ou reciclados, de forma que os dados do titular do carto no possam ser reconstrudos? (b) Os contineres que armazenam informaes so destrudos de forma segura para prevenir o acesso aos contedos? (Por exemplo: um continer "a ser triturado" tem uma trava que impede o acesso ao seu contedo.)
SAQ B do PCI DSS, v2.0, Questionrio de auto-avaliao Copyright 2010 PCI Security Standards Council LLC
Existe uma poltica de segurana estabelecida, publicada, mantida e disseminada para todas as equipes relevantes? Para as finalidades do Requisito 12, "equipe" refere-se a funcionrios que trabalham em perodo integral e meio-perodo, funcionrios e equipes temporrias, e prestadores de servios e consultores que "residem" no endereo da entidade ou tm acesso ao ambiente de dados do titular do carto. 12.1.3 A poltica de segurana das informaes analisada pelo menos uma vez por ano e atualizada conforme necessrio para refletir as alteraes nos objetivos de negcios ou no ambiente de risco?
12.3
Existem polticas de utilizao para tecnologias crticas (por exemplo: tecnologias de acesso remoto, tecnologias sem fio, mdia eletrnica removvel, laptops, tablets, dados pessoais/assistentes digitais (PDAs), uso de e-mail e uso da Internet) desenvolvidas para definir o uso adequado dessas tecnologias para todas as equipes que requerem: 12.3.1 12.3.3 12.3.5 Aprovao explcita pelas partes autorizadas para uso das tecnologias? Uma lista de todos esses dispositivos e equipes com acesso? Usos aceitveis das tecnologias?
12.4
A poltica e os procedimentos de segurana definem claramente as responsabilidades quanto segurana das informaes para todas as equipes? As seguintes responsabilidades do gerenciamento da segurana da informao so atribudas formalmente para as pessoas e para as equipes que: 12.5.3 Estabelecem, documentam e distribuem procedimentos de resposta e escalao de incidentes de segurana para assegurar que todas as situaes sejam abordadas de modo oportuno e eficiente?
12.5
12.6
(a) Existe algum programa formal de conscientizao da segurana em vigor para conscientizar todas as equipes sobre a importncia da segurana dos dados do titular do carto?
SAQ B do PCI DSS, v2.0, Questionrio de auto-avaliao Copyright 2010 PCI Security Standards Council LLC
Resposta:
Sim
No
Especial*
Se os dados do titular do carto forem compartilhados com prestadores de servios, existem polticas e procedimentos mantidos e implementados para gerenciar prestadores de servios, conforme os itens a seguir: 12.8.1 12.8.2 mantida uma lista de prestadores de servios? mantido um acordo por escrito que inclua um reconhecimento de que os prestadores de servios so responsveis pela segurana dos dados do titular do carto que eles possurem? Existe um processo definido para a contratao dos prestadores de servios, incluindo uma diligncia devida adequada antes da contratao? mantido um programa para monitorar o status de conformidade com o PCI DSS dos prestadores de servios?
12.8.3
12.8.4
SAQ B do PCI DSS, v2.0, Questionrio de auto-avaliao Copyright 2010 PCI Security Standards Council LLC
SAQ B do PCI DSS, v2.0, Anexo A: (no utilizado) Copyright 2010 PCI Security Standards Council LLC
O responsvel pela avaliao deve analisar os controles de compensao por completo durante cada avaliao anual do PCI DSS para validar se cada controle de compensao aborda adequadamente o risco para o qual o requisito do PCI DSS original foi elaborado, de acordo com os itens 1 a 4 acima. Para manter a conformidade, os processos e controles devem estar implementados para assegurar que os controles de compensao permaneam efetivos aps a concluso da avaliao.
SAQ B do PCI DSS, v2.0, Anexo B: Controles de compensao Copyright 2010 PCI Security Standards Council LLC
3. Risco identificado
SAQ B do PCI DSS, v2.0, Anexo C: Planilha dos controles de compensao Copyright 2010 PCI Security Standards Council LLC
2. Objetivo
Definir o objetivo do controle original; identificar o objetivo atendido pelo controle de compensao.
3. Risco identificado
Identificar qualquer risco adicional imposto pela ausncia do controle original. Definir os controles de compensao e explicar como eles abordam os objetivos do controle original e o aumento dos riscos, caso haja algum.
8. Manuteno
SAQ B do PCI DSS, v2.0, Anexo C: Planilha dos controles de compensao Copyright 2010 PCI Security Standards Council LLC
Motivo pelo qual o requisito no se aplica Os dados do titular do carto nunca so compartilhados com prestadores de servios.
SAQ B do PCI DSS, v2.0, Anexo D: Explicao de no aplicabilidade Copyright 2010 PCI Security Standards Council LLC