REPUBLICA DE BOLIVIA MINISTERIO DE HACIENDA MINISTERIO DE SALUD Y PREVISION SOCIAL VICEMINISTERIO DE INVERSION PUBLICA Y FINANCIAMIENTO EXTERNO VICEMINISTERIO DE SALUD

METODOLOGIA PARA LA PREPARACION Y EVALUACION DE PROYECTOS DE INVERSION EN SALUD

LA PAZ - BOLIVIA

INDICE 1. METODOLOGIA DE PREPARACION Y EVALUACION DE PROYECTOS DE CONTRUCCION Y EQUIPAMIENTO EN EL PRIMER NIVEL DE ATENCION i 1.1 Preparacin del Proyecto ..............................................................................................i 1.1.1 Informacin General del Proyecto 1.1.2 Diagnstico de situacin actual 1.1.3 Condiciones de Salud 1.1.4 Poblacin afectada 1.1.5 Instituciones de salud en la zona 1.1.6 Estudio de Demanda y Oferta 1.1.6.1 Demanda potencial de servicios 1.1.6.2 Oferta de servicios 1.1.6.3 Dficit de servicios 1.1.7 Situacin sin proyecto 1.1.8 Presentacin del Problema, Objetivo del proyecto y Alternativas 1.1.9 Preseleccin de Alternativas 1.1.10 Pertinencia del Proyecto 1.1.11 Relacin del Proyecto con Planes de Salud 1.1.12 Tamao y Localizacin del proyecto 1.1.13 Anlisis organizacional, estructura organizativa y comunitaria 1.1.14 Cuantificacin de variables Tcnicas del Proyecto 1.1.14.1 Costos de Inversin 1.1.14.2 Costos de Operacin 1.1.15 Anlisis ambiental i i i ii ii ii ii ii iii iii iii iii iv iv iv iv iv iv v v

1.2.1 EVALUACIN SOCIOECONMICA DE PROYECTOS DE CONSTRUCCIN Y EQUIPAMIENTO EN EL PRIMER NIVEL DE ATENCIN..............................VI 1.2.1.1 Identificacin y cuantificacin de los beneficios socioeconmicos 1.2.1.2 Identificacin y valoracin de los costos socioeconmicos 1.2.1.3 Criterios socioeconmicos para la toma de decisiones 1.2.1.4 Costo Anual Equivalente Socioeconmico (CAES) 1.2.1.5 Costo Eficiencia Socioeconmico (CES) vi vi vi vi vii

1.2.2 Evaluacin Privada Financiera de Proyectos de Construccin y Equipamiento en el Primer Nivel de Atencin vii 1.2.2.1 Identificacin y Estimacin de Beneficios Privados 1.2.2.2 Ingresos por operacin vii vii

1.2.2.3 Valores de salvamento de activos 1.2.2.4 Identificacin y Valoracin de Costos Privados 1.2.2.4.1 Costos de Inversin 1.2.2.4.2 Costos de Operacin 1.2.3 Financiamiento 1.2.4 Criterios para la toma de decisiones financieras Flujo de Fondos Privado 1.2.5 Anlisis de Impacto Ambiental 1.2.6 Anlisis de sensibilidad 1.2.7 Descripcin de la Planilla parametrizada

viii viii viii viii viii viii ix ix ix

2. METODOLOGIA PARA PREPARACION Y EVALUACION DE OTROS PROGRAMAS DE SALUD...............................................................................X 2.1 Preparacin.................................................................................................................. x 2.1.1 Informacin General del Proyecto 2.1.2 Diagnstico de situacin actual 2.1.3 Condiciones de Salud 2.1.4 Poblacin afectada 2.1.5 Estudio de Demanda y Oferta 2.1.5.1 Demanda de casos de enfermedades o patologas objeto del proyecto 2.1.5.2 Oferta de servicios 2.1.6 Situacin sin Proyecto 2.1.7 Presentacin del Problema, Objetivo del proyecto y Alternativas 2.1.8 Preseleccin de Alternativas 2.1.9 Pertinencia del Proyecto 2.1.10 Relacin del Proyecto con Planes de Salud 2.1.11 Contenido Tcnico y Localizacin del proyecto 2.1.12 Anlisis Organizacional, Estructura organizativa y comunitaria 2.1.13 Cuantificacin de variables Tcnicas del Proyecto 2.1.13.1 Costos de Inversin 2.1.13.2 Costos de Operacin 2.1.14 Anlisis ambiental 2.2.1 Evaluacin Socioeconmica de Otros Programas de Salud 2.2.1.1 Identificacin y cuantificacin de beneficios socioeconmicos 2.2.1.2 Identificacin y valoracin de costos socioeconmicos 2.2.1.3 Criterios socioeconmicos para la toma de decisiones x xi xi xi xi xii xii xii xii xiii xiii xiii xiii xiii xiii xiii xiv xiv xiv xiv xv xv

2.2.1.3.1 Costo Anual Equivalente Socioeconmico (CAES).............................................xv

II

2.2.1.3.2 Costo Eficiencia Socioeconmico (CES)............................................................xv 2.2.2 Evaluacin privada - financiera de otros programas de salud 2.2.2.1 Costos Financieros 2.2.2.2 Costos de Inversin 2.2.2.3 Costos de Operacin 2.2.2.4 Financiamiento 2.2.2.5 Criterios para la toma de decisiones 2.2.3 Anlisis de Impacto Ambiental 2.2.4 Anlisis de sensibilidad 2.2.5 Descripcin de la planilla parametrizada xv xvi xvi xvi xvi xvi xvi xvii xvii

ANEXO A. MARCO TEORICO DE LA METODOLOGIA.............................................XVIII ANEXO B. INDICADORES DE SERVICIOS................................................................XXIII ANEXO D. DESCRIPCION DE LAS PLANILLAS PARAMETRIZADAS OTROS PROGRAMAS DE SALUD.......................................................................XXVIII

III

1. 1.1 1.1.1

METODOLOGIA DE PREPARACION Y EVALUACION DE PROYECTOS DE CONTRUCCION Y EQUIPAMIENTO EN EL PRIMER NIVEL DE ATENCION Preparacin del Proyecto Informacin General del Proyecto

Se presenta informacin general del Proyecto y el rea Geogrfica de influencia. Nombre del Proyecto Entidad Ejecutora del Proyecto Entidad Operadora del Servicio (municipal, cooperativa, junta, privado) Poblacin: Distribucin por Edad y Gnero, Migracin, Crecimiento Demogrfico, Idioma, Densidad Poblacional, Etnias, Crecimiento anual de la Poblacin. Area de Influencia: Localidades y/o barrios que cubre, extensin aproximada en km2. Ubicacin: Departamento, Provincia, Distrito, Municipio, Localidad. Caracterizacin Geogrfica y Accesibilidad: Clima, Tipo y estado de vas de acceso, mapa, Distancias, Medios de Comunicacin y Transporte usados con mayor frecuencia y tiempos de viaje de la poblacin del ncleo a capitales de municipio y de departamento. Organizaciones Comunitarias y Territoriales: OTB, ONG, Direccin de Salud, Prefectura, Municipalidad, y en general, organizaciones existentes. Caracterizacin Socioeconmica: Ocupaciones, Vocacin Productiva, Nivel de Ingresos Familiares, Nivel Educativo promedio. Servicios Bsicos: Cobertura (% de poblacin) con Energa Elctrica, Agua Potable, Alcantarillado y Telfono. 1.1.2 Diagnstico de situacin actual Para identificar correctamente un problema en salud, se realiza el Diagnstico de la Situacin Actual, que busca responder las siguientes preguntas: Cul es el Problema detectado? Cul es su magnitud actual y cmo ha evolucionado en el tiempo? Cuales son las causas del problema? Se identifica el problema y sus causas para precisar el objetivo del proyecto. 1.1.3 Condiciones de Salud

Indicadores de Cobertura de Servicios de salud, Causas de Enfermedad, Causas de Hospitalizacin y de Muerte, Tasas de Mortalidad General, Infantil y Materna. i

1.1.4

Poblacin afectada

Es la poblacin que sufre el problema en un rea geogrfica determinada. Se diferencia la poblacin segn los siguientes criterios: Poblacin Total: Poblacin del rea geogrfica objeto de anlisis. Poblacin asignada: Es la poblacin por la cual debe responder (en trminos de atenciones) el organismo que prepara el proyecto. Poblacin afectada o carenciada: Es la poblacin que sufre el problema o necesidad en salud. Poblacin objetivo: Es la poblacin en la que se focalizarn los esfuerzos del proyecto. Puede incluir habitantes de otras reas e igualmente puede no considerar la totalidad de la poblacin afectada por condiciones de acceso geogrfico, cultural, etc. Se considera el tiempo de desplazamiento y vas de acceso para cuantificar la poblacin objetivo del proyecto. 1.1.5 Instituciones de salud en la zona

Dado que el sector salud funciona con Redes de Servicio, para el anlisis de la situacin actual se considera el total de instituciones que brinden servicios de salud en el rea geogrfica del proyecto. Incluyen las de sector privado, pblico o de Seguridad social. Describir brevemente los servicios que ofrece. 1.1.6 Estudio de Demanda y Oferta

1.1.6.1 Demanda potencial de servicios Para estimar la demanda potencial de servicios, se deben utilizar proyecciones estadsticas del nmero de atenciones esperadas por perodo de tiempo segn la poblacin. En funcin a la informacin estadstica se analizar la viabilidad de utilizar mtodos de estimacin acordes a la disponibilidad de informacin como es el caso de mnimos cuadrados ordinarios, valor actual, medias mviles u otro que se considere adecuado). Se calcula con indicadores de uso en un determinado perodo de tiempo. 1.1.6.2 Oferta de servicios Cantidad de actividades que se ofrecen en las instituciones que prestan un servicio. Se considera para ello la cantidad de actividades de cada servicio que se analiza. Se utilizan Indicadores de rendimiento o productividad para los recursos por tipo de servicio. Cuando los recursos se encuentran en ptimo estado se considera Capacidad, cuando se encuentran en mal estado se considera Oferta Real. En la oferta deber considerarse a servicios pblicos y privados (Organizaciones No Gubernamentales, instituciones de la Iglesia, etc).

ii

1.1.6.3 Dficit de servicios Es la diferencia entre la oferta y la demanda de los servicios que se est evaluando. Se establece con base en la diferencia entre la capacidad y la oferta real en relacin con la demanda. 1.1.7 Situacin sin proyecto

Es la proyeccin en el tiempo de la necesidad o del problema detectado en salud, aplicando medidas de mejoramiento de la situacin actual. Responde las preguntas de: Qu debera hacerse para disminuir el problema si no es posible realizar el proyecto? Qu medidas de mejoramiento se pueden aplicar en la oferta de servicios con los recursos actuales: Extensin de horarios, trabajo por turnos, etc, Cuales medidas es posible implantar para aumentar, disminuir o mejorar la demanda de servicios? Una vez se hayan identificado las medidas que optimicen la situacin de oferta y la demanda, se procede con la determinacin de la situacin sin proyecto definiendo: Horizonte de Proyecto: Es el nmero de aos que se plantea como vida til del proyecto. En trminos de inversin en primer nivel se calculan 5 aos. Proyeccin de la poblacin objetivo: Con base en Tasas de Crecimiento se calcula la poblacin en el horizonte de tiempo establecido. Proyeccin de Demanda, Oferta y Dficit de Servicios: Con base en la poblacin, indicadores de uso y de oferta, se proyecta el dficit de atenciones en el horizonte de tiempo. Se utilizan perodos anuales, tomando poblacin promedio. 1.1.8 Presentacin del Problema, Objetivo del proyecto y Alternativas

Calculado el dficit de servicios en situacin sin proyecto, se presenta el problema en forma cuantitativa, se presenta el Objetivo del Proyecto y se describen las alternativas de accin para el mismo. El objetivo del proyecto considera: Qu se va a hacer, Para qu o sobre que se va a hacer y Dnde se ejecuta el proyecto. El objetivo del proyecto se puede alcanzar de varias formas, cada una de ellas es una Alternativa de Accin". Cada alternativa contiene una descripcin, actividades a desarrollar para solucionar el problema y unas metas en trminos de servicios. 1.1.9 Preseleccin de Alternativas

Se analiza la pertinencia de cada alternativa para solucionar el problema y la relacin con los Planes de salud.

iii

1.1.10 Pertinencia del Proyecto Cada alternativa de proyecto se compara con la situacin Sin Proyecto. Los cambios Incrementales muestran si es pertinente para solucionar el problema de salud detectado. Las alternativas que no contribuyan a modificar sustancialmente la situacin Sin Proyecto, deben descartarse. 1.1.11 Relacin del Proyecto con Planes de Salud Se evala que la alternativa evaluada se encuentre relacionada con los planes y programas de salud Locales y Nacionales. Las alternativas que no se enmarquen dentro de los Planes de Salud Locales o Nacionales, deben descartarse. 1.1.12 Tamao y Localizacin del proyecto Se precisa el tamao del proyecto segn capacidad de oferta, el nmero de ambientes, camas y consultorios que poseer. Se analiza la localizacin geogrfica en relacin con la disponibilidad de insumos y la real posibilidad de acceso de la poblacin. Es importante contar con un mapa de ubicacin del proyecto y vas de acceso en el rea geogrfica. En inversin se examinan factores crticos como la disponibilidad del terreno, la ausencia de materiales para la construccin, especificaciones tcnicas de algunos equipos en relacin con energa elctrica o presin de agua, la disponibilidad de recurso tcnico y administrativo en la zona. Para la operacin se tiene en cuenta la disponibilidad de Recurso Humano Tcnico, la disponibilidad de insumos especializados como medicamentos, mantenimiento de equipos de salud, la cantidad y calidad de los servicios bsicos. 1.1.13 Anlisis organizacional, estructura organizativa y comunitaria Se examinan aspectos del Gobierno Municipal y de la Entidad Ejecutora del Proyecto, Grado de Participacin comunal y Sistemas de apoyo existentes. El objeto es establecer la capacidad real de la institucin para implementar el proyecto, la capacidad organizativa de la comunidad y el grado de participacin en la gestacin y operacin de los proyectos, lo cual garantiza la aceptacin del proyecto por la comunidad. 1.1.14 Cuantificacin de variables Tcnicas del Proyecto Para el logro de los objetivos del proyecto, se identifican los recursos requeridos para realizar las actividades de inversin y de operacin del proyecto. 1.1.14.1 Costos de Inversin Se calculan los recursos para la construccin de un edificio, la ampliacin del mismo, su reconstruccin o refaccin, el equipamiento o compra de un equipo o instrumental para brindar un nuevo servicio o reponer uno deteriorado. 1 Se consideran los siguientes grupos:
1

Para el clculo de los recursos se recomienda utilizar la Gua de Diseo de Infraestructura para Establecimientos de

Salud del Fondo de Inversin Social, FIS, y la Gua de Equipamiento y Mantenimiento para Establecimientos de Salud del Primer Nivel de Atencin de la Secretara Nacional de Salud de Bolivia.

iv

Terrenos: Metros cuadrados de terreno que utilizar el proyecto. Infraestructura (Edificacin, Obra civil): Metros cuadrados de construccin, identificando la cantidad de Mano de Obra y Materiales para la construccin. Equipamiento (Equipos de Dotacin): Equipos Mdicos, de Laboratorio, Odontolgicos, Camillas y mobiliario del centro. Suministros, Servicios y Administracin: Considera los necesarios para la ejecucin y operacin del Proyecto. Se valoriza a precios del momento de preparar el proyecto considerando que se realiza la inversin inicial en el ao 0 y si se requiere reemplazo de equipos durante el horizonte de tiempo, se ubican en el ao en el que se realice el reemplazo. Especifica si contiene Mano de Obra segn calificacin y clasifica los suministros, materiales y equipos en bienes trasables y no transables. Se debe establecer el anlisis de costo unitario que facilitara la determinacin tanto de la programacin como de la ejecucin fsica del proyecto. 1.1.14.2 Costos de Operacin Durante la operacin se realizan las actividades de atencin de usuarios objeto del proyecto. Considera aspectos administrativos y de apoyo para la correcta operacin del proyecto. Se calcula para cada ao de duracin del proyecto en forma adicional a la situacin sin proyecto, segn: Personal Calificado: Mdico, Enfermeras, Odontlogo, Tcnico en Rayos X, etc, la capacitacin de los mismos para el uso de los equipos Otro Personal: Segn clasificacin econmica. Materiales y Suministros Incluye atencin directa y mantenimiento, el cual considera el Plan de Continuidad del proyecto. Servicios Bsicos: Energa, Acueducto, Alcantarillado, Telefona y comunicaciones, etc. Se consideran costos anuales durante el horizonte de proyecto. 1.1.15 Anlisis ambiental Identifica efectos del proyecto sobre el medio ambiente natural y fsico, durante la inversin y operacin. Se determinan las caractersticas ambientales iniciales del lugar donde se emplazar el proyecto y se establecen indicadores de impacto ambiental a fin de ponderar adecuadamente el efecto resultante del proyecto. Si un proyecto genera elevado impacto ambiental, se debe identificar las medidas de disminucin del impacto ambiental, la inversin requerida y costos de operacin relacionados con dichas medidas.

1.2 EVALUACION DE PROYECTOS DE CONTRUCCION Y EQUIPAMIENTO EN EL PRIMER NIVEL DE ATENCION 1.2.1 Evaluacin Socioeconmica de Proyectos de Construccin y Equipamiento en el Primer Nivel de Atencin Examina si el proyecto conviene socioeconmicamente analizando el efecto de la Situacin con Proyecto en relacin con la Situacin sin Proyecto, es decir, se realiza un anlisis Incremental de Beneficios y Costos econmicos. Dadas las caractersticas de los proyectos de inversin en el sector salud, la evaluacin socioeconmica se realiza con el Anlisis de Costo Eficiencia. 1.2.1.1 Identificacin y cuantificacin de los beneficios socioeconmicos Por la importancia que tiene la salud en el desarrollo social de la poblacin es un servicio cuya caracterstica determina la presencia de beneficios muy importantes y cuya valoracin econmica y cuantificacin es muy compleja. En funcin a ste concepto, se puede considerar a la salud como servicio de inversin o como servicio de consumo. Como servicio de inversin en capital humano: Se relacionan con la disminucin en la cantidad de muertes y la disminucin de incapacidades permanentes e incapacidades temporales, todo ello, resultado de las atenciones brindadas por el proyecto. Como servicio de consumo: Se considera que un mayor consumo de atenciones en salud brinde satisfaccin de los usuarios, adems de la liberacin de recursos producida por la nueva oferta de servicios, como menor nmero de hospitalizaciones, ahorros en tiempo y costos de desplazamiento. 1.2.1.2 Identificacin y valoracin de los costos socioeconmicos Los costos socioeconmicos se entienden como la mayor demanda de insumos, segn inversin y operacin. Se diferencian los bienes transables de los bienes, suministros y materiales no transables; los costos de obra civil se separan en Mano de Obra de acuerdo a su nivel de calificacin y segmentacin. La valorizacin econmica de los costos de inversin y operacin se realiza utilizando las Razones Precios de Cuenta (RPC) establecidas por el Organo Rector del SNIP. Los bienes transables se valorizan por la RPC de divisa, los insumos y materiales nacionales se valorizan por uno y la mano de obra se valorizan con sus respectivas RPC. 1.2.1.3 Criterios socioeconmicos para la toma de decisiones En proyectos de primer nivel de atencin, se considera que los beneficios son superiores a los costos y se comparan las alternativas en funcin al menor costo socioeconmico e indicadores de costo eficiencia. El costo de oportunidad de los recursos pblicos se considera utilizando la Tasa Social de Descuento (TSD), suministrada por el Organo Rector del SNIP. 1.2.1.4 Costo Anual Equivalente Socioeconmico (CAES) Los costos socioconmicos de las alternativas, una vez aplicadas las RPC, se calculan a Valor Presente utilizando la Tasa Social de Descuento (TSD). Dado que existen vi

alternativas de diferente horizonte de tiempo, se actualizan como un valor por ao de vida til, o costo anual equivalente socioeconmico, CAES, lo que permite comparar alternativas de diferente vida til. 1.2.1.5 Costo Eficiencia Socioeconmico (CES) El criterio para toma de decisiones se denomina de Costo Eficiencia Socioeconmico (CES) y relaciona el CAES con la poblacin beneficiaria (poblacin objetivo) y con los productos o nmero de atenciones del proyecto (Tabla 2). Tabla 2. Indicadores de Evaluacin Socioeconmica en Infraestructura de Salud Indicador de Costo Eficiencia Clculo

Costo Promedio por Beneficiario a Precios CAES dividido por poblacin Objetivo Cuenta promedio del horizonte de proyecto Costo Promedio por Unidad de Producto a CAES dividido por unidad de tamao del Precios Cuenta producto del proyecto (usuarios o atenciones) promedio del horizonte de proyecto 1.2.2 Evaluacin Privada Financiera de Proyectos de Construccin y Equipamiento en el Primer Nivel de Atencin

Examina si el proyecto es sostenible en sus costos de operacin y si cuenta con adecuado financiamiento. Se analiza el efecto de la Situacin con Proyecto en relacin con la Situacin sin Proyecto, es decir, se realiza un anlisis Incremental de Beneficios y Costos privados. Considera el Proyecto en s mismo como un conjunto de acciones, que generan un flujo de fondos desde el proyecto y hacia el proyecto. Tiene por objeto establecer si el proyecto es sostenible en sus costos de operacin y si cuenta con adecuado financiamiento. 1.2.2.1 Identificacin y Estimacin de Beneficios Privados Se considera beneficio financiero todo flujo de fondos que ingresa al proyecto durante su vida til. La estimacin de beneficios privados se realiza en moneda nacional, a precios del ao en el cual se evala el proyecto y considera la tasa de cambio del perodo en el que se evala el proyecto.

1.2.2.2 Ingresos por operacin Resulta de multiplicar el nmero de actividades que realiza el proyecto por las tarifas de mercado que cancelan los usuarios. Esta tarifa se establece con base en los costos de operacin y el nmero de atenciones, segn criterios del sector.

vii

1.2.2.3 Valores de salvamento de activos Valor que se estima aparecer en libros el ltimo da del proyecto, como si ste no fuera a continuar. En el caso de terrenos, se supone que no se deprecian. 1.2.2.4 Identificacin y Valoracin de Costos Privados Costo financiero es el flujo de fondos que se genera hacia afuera del proyecto durante toda su vida til. La estimacin de costos privados se realiza en moneda nacional, a precios del ao en el cual se evala el proyecto y considera la tasa de cambio del perodo en el que se evala el proyecto. 1.2.2.4.1 Costos de Inversin Terrenos, infraestructura, equipamiento, suministros y servicios. Se realiza la inversin inicial en el ao 0 y si se requiere reemplazo de equipos durante el horizonte de tiempo, se ubican en el ao en el que se realice el reemplazo. 1.2.2.4.2 Costos de Operacin Personal segn calificacin, Materiales y Suministros, Servicios Bsicos. Se consideran costos para cada ao durante el horizonte de proyecto. 1.2.3 Financiamiento

Establece si el proyecto cuenta con fuentes de ingresos que correspondan a los costos generados durante la Inversin y Operacin. Se analizan los ingresos del proyecto segn fuente de financiamiento interna y externa, para cada uno de los componentes del costo financiero: aporte propio, donacin, crdito, fondo rotatorio de medicamentos, ingresos por trasferencias del gobierno y aportes comunitarios. En aportes comunitarios se incluye el valor de los bienes o la mano de obra que es facilitada por la comunidad, valorizada a precios de mercado privado. 1.2.4 Criterios para la toma de decisiones financieras Flujo de Fondos Privado

Para evaluar la sostenibilidad operativa del mismo, entendida como la capacidad de autofinanciamiento al menos en sus costos de operacin, los ingresos y los costos privados se actualizan a Valor Actual Neto Privado (VANP). Se utiliza una Tasa Privada de Descuento representativa del mercado en el momento de realizar la evaluacin del proyecto. Determina el nivel de subsidio de la inversin e incluso de subsidio a la operacin del servicio. Si el VANP es positivo, el proyecto es viable privadamente. Si el VANP es negativo, se examina si el VANP es menor o igual a la inversin. Si es as, significa que el proyecto es deficitario por la inversin, por lo cual se requiere subsidiar dicha inversin. Si el valor absoluto del VANP es mayor que la inversin, significa que el proyecto es deficitario por la inversin y por la operacin misma. En ste caso, se requiere un plan de sostenibilidad que garantice que los ingresos permitan sufragar los gastos y adems, se requiere subsidiar la inversin a realizar.

viii

1.2.5

Anlisis de Impacto Ambiental

Se examina el Costo de las Medidas de Mitigacin en caso de que sean necesarias. 1.2.6 Anlisis de sensibilidad

Las variables ms frecuentes en trminos de sensibilidad son: Poblacin y Monto de la Inversin. 1.2.7 Descripcin de la Planilla parametrizada

La descripcin de la planilla parametrizada se presenta en el Anexo C.

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2.

METODOLOGIA PARA PREPARACION PROGRAMAS DE SALUD

Y EVALUACION

DE OTROS

Los proyectos de inversin en Salud presentan dificultad para la valorizacin de beneficios en salud como bien de consumo, motivo por el que se utilizan los criterios de costo eficiencia. Con ellos, se elige la alternativa de menor costo ante un problema determinado, pero la comparabilidad ante proyectos de otro tipo dentro del mismo sector es difcil y ms complicado an, su comparacin ante proyectos de otros sectores. Buscando comparabilidad de proyectos del sector salud de diferente tipo se ha utilizado la medida econmica denominada Aos de Vida Ajustados por Discapacidad, AVAD. Los beneficios de utilizar sta medida en relacin con los costos socioeconmicos de realizarla deben ser ponderados por el Gobierno de Bolivia para decidir su aplicacin. Actualmente en el sector salud de Bolivia, es prioritario cumplir los Indicadores Nacionales crticos, establecidos como parte del Programa de Alivio a la Deuda Externa con base en inversin en programas sociales para los pases altamente endeudados denominados HIPC. El Mecanismo de Asignacin de Recursos, MAR, se orienta estratgicamente al cumplimiento de dichos compromisos de gestin y establece que los proyectos que participan en el financiamiento son de infraestructura, equipamiento y proyectos integrados. Los proyectos integrados en gestin local y social, informacin, educacin y comunicacin, capacitacin y salud ambiental, tienen caractersticas particulares que requieren algunos cambios en la metodologa descrita en los numerales anteriores, considerando que en general, un proyecto de sta naturaleza busca que no se presenten casos o que se disminuyan las complicaciones originadas por una enfermedad. 2.1 2.1.1 Preparacin Informacin General del Proyecto

Nombre del Proyecto Entidad Ejecutora del Proyecto Entidad Operadora del Servicio (municipal, cooperativa, junta, privado) Poblacin: Distribucin por Edad y Gnero, Migracin, Crecimiento Demogrfico, Idioma, Densidad Poblacional, Etnias, Crecimiento anual de la Poblacin. Area de Influencia: Localidades y/o barrios que cubre, extensin aproximada en km2. Ubicacin: Departamento, Provincia, Distrito, Municipio, Localidad. Caracterizacin Geogrfica y Accesibilidad: Tipo y estado de vas de acceso, mapa, Medios de Comunicacin y Transporte usados con mayor frecuencia. Distancias Kilmetros y tiempos de viaje de la poblacin del ncleo a capitales de municipio y de departamento.

Organizaciones Comunitarias y Territoriales: OTB, ONG, Direccin de Salud, Prefectura, Municipalidad, y en general, organizaciones existentes. Caracterizacin Socioeconmica: Ocupaciones, Vocacin Productiva, Nivel de Ingresos Familiares, Nivel Educativo promedio. Servicios Bsicos: Cobertura (% de poblacin) con Energa Elctrica, Agua Potable, Alcantarillado y Telfono. 2.1.2 Diagnstico de situacin actual

Para identificar correctamente un problema en salud, se realiza el Diagnstico de la Situacin Actual, que busca responder las siguientes preguntas: Cul es el Problema detectado? Cul es su magnitud actual y cmo ha evolucionado en el tiempo? Cuales son las causas del problema? Se identifica el problema y sus causas para precisar el objetivo del proyecto. 2.1.3 Condiciones de Salud

Indicadores de Incidencia y Prevalencia de casos de la enfermedad objeto de control por parte del proyecto. 2.1.4 Poblacin afectada

Es la poblacin que sufre el problema en un rea geogrfica determinada. Se diferencia la poblacin segn los siguientes criterios: Poblacin Total: Poblacin del rea geogrfica objeto de anlisis. Poblacin asignada: Es la poblacin por la cual debe responder (en trminos de atenciones) el organismo que prepara el proyecto. Poblacin afectada o carenciada: Es la poblacin que sufre el problema o necesidad en salud. Poblacin objetivo: Es la poblacin en la que se focalizarn los esfuerzos del proyecto. Puede incluir habitantes de otras reas e igualmente puede no considerar la totalidad de la poblacin afectada por condiciones de acceso geogrfico, cultural, etc. Se considera el tiempo de desplazamiento y vas de acceso para cuantificar la poblacin objetivo del proyecto. 2.1.5 Estudio de Demanda y Oferta

Para estimar la demanda potencial de servicios, se deben utilizar proyecciones estadsticas del nmero de atenciones esperadas por perodo de tiempo segn la poblacin. En funcin a la informacin estadstica se analizar la viabilidad de utilizar xi

mtodos de estimacin acordes a la disponibilidad de informacin como es el caso de mnimos cuadrados ordinarios, valor actual, medias mviles u otro que se considere adecuado). Se calcula con indicadores de uso en un determinado perodo de tiempo. 2.1.5.1 Demanda de casos de enfermedades o patologas objeto del proyecto Nmero de casos esperadas por perodo de tiempo segn la poblacin. Se calcula con indicadores de frecuencia de incidencia o prevalencia en un determinado perodo de tiempo. 2.1.5.2 Oferta de servicios Cantidad de actividades que se ofrecen en las instituciones que prestan un servicio. Se considera para ello la cantidad de actividades de cada servicio que se analiza. Se utilizan Indicadores de rendimiento o productividad para los recursos por tipo de servicio. Cuando los recursos se encuentran en ptimo estado se considera Capacidad, cuando se encuentran en mal estado se considera Oferta Real. En la oferta deber considerarse a servicios pblicos y privados (Organizaciones No Gubernamentales, instituciones de la Iglesia, etc). 2.1.6 Situacin sin Proyecto

Se proyecta en el tiempo la necesidad o problema detectado en salud, aplicando medidas de mejoramiento de la situacin actual, que responde las preguntas de: a) Qu debera hacerse para disminuir el problema si no es posible realizar el proyecto? b) Cuales medidas es posible implantar para aumentar, disminuir o mejorar la demanda de servicios? c) Una vez se hayan identificado las medidas que optimicen la situacin de oferta y la demanda, se procede con la determinacin de la situacin sin proyecto. Horizonte de Proyecto: Es el nmero de aos que se plantea como vida til del proyecto. En trminos de inversin en primer nivel se calculan 5 aos. Proyeccin de la poblacin objetivo: Con base en Tasas de Crecimiento se calcula la poblacin en el horizonte de tiempo establecido. Proyeccin de Nmero de Casos de Patologas o Enfermedades: Con base en la poblacin y el horizonte de tiempo, se calcula con indicadores de incidencia y prevalencia. 2.1.7 Presentacin del Problema, Objetivo del proyecto y Alternativas

Una vez se ha calculado el nmero de casos en situacin sin proyecto, se presenta el problema en forma cuantitativa y se describen las alternativas de accin para el mismo. El objetivo del proyecto considera: Qu se va a hacer, Para qu o sobre que se va a hacer y Dnde se ejecuta el proyecto. El objetivo del proyecto se puede alcanzar de varias formas, cada una de ellas es una Alternativa de Accin". xii

Cada alternativa contiene una descripcin, actividades a desarrollar para solucionar el problema. 2.1.8 Preseleccin de Alternativas

Se analiza la pertinencia de las alternativas para solucionar el problema y la relacin con los Planes de salud y solo se analiza una. En caso de presentarse ms de una se realiza cada una en una planilla individual. 2.1.9 Pertinencia del Proyecto

La alternativa de proyecto se compara con la situacin Sin Proyecto. Los cambios Incrementales muestran si es pertinente para solucionar el problema de salud detectado. La alternativa que no contribuya a modificar sustancialmente la situacin Sin Proyecto, debe descartarse. La disminucin en el nmero de casos que se presenten es el indicador de la pertinencia del proyecto. 2.1.10 Relacin del Proyecto con Planes de Salud Se evala que la alternativa evaluada se encuentre relacionada con los planes y programas de salud Locales y Nacionales. Las alternativas que no se enmarquen dentro de los Planes de Salud Locales o Nacionales, deben descartarse. 2.1.11 Contenido Tcnico y Localizacin del proyecto Se precisa el contenido y metodologas de desarrollo del proyecto, la capacidad de usuarios o poblacin a cubrir. En inversin se examinan factores crticos como la disponibilidad tcnicas de algunos equipos en relacin con energa elctrica, la disponibilidad de recurso tcnico y administrativo en la zona. Para la operacin se tiene en cuenta la disponibilidad de Recurso Humano Tcnico, la disponibilidad de insumos especializados como medicamentos, mantenimiento de equipos de salud. 2.1.12 Anlisis Organizacional, Estructura organizativa y comunitaria Se examinan aspectos del Gobierno Municipal y de la Entidad Ejecutora del Proyecto, Grado de Participacin comunal y Sistemas de apoyo existentes. El objeto es establecer la capacidad real de la institucin para implementar el proyecto, la capacidad organizativa de la comunidad y el grado de participacin en la gestacin y operacin de los proyectos, lo cual garantiza la aceptacin del proyecto por la comunidad. 2.1.13 Cuantificacin de variables Tcnicas del Proyecto Para el logro de los objetivos del proyecto, se identifican los recursos requeridos para realizar las actividades de inversin y de operacin del proyecto. 2.1.13.1 Costos de Inversin Equipamiento (Equipos de Dotacin): Equipos Mdicos, de Laboratorio, Odontolgicos, Camillas y mobiliario del centro.

xiii

Suministros, Servicios y Administracin: Considera los necesarios para la ejecucin y operacin del Proyecto. Se valoriza a precios del momento de preparar el proyecto considerando que se realiza la inversin inicial en el ao 0 y si se requiere reemplazo de equipos durante el horizonte de tiempo, se ubican en el ao en el que se realice el reemplazo. Especifica si contiene Mano de Obra segn calificacin y clasifica los suministros, materiales y equipos en bienes transables y no transables. Se debe establecer el anlisis de costo unitario que facilitara la determinacin tanto de la programacin como de la ejecucin fsica del proyecto. 2.1.13.2 Costos de Operacin

Durante la operacin se realizan las actividades de atencin de usuarios objeto del proyecto. Considera aspectos administrativos y de apoyo para la correcta operacin del proyecto. Se calcula para cada ao de duracin del proyecto en forma adicional a la situacin sin proyecto, segn: Personal Calificado: Mdico, Enfermeras, Odontlogo, Tcnico en Rayos X, etc, la capacitacin de los mismos para el uso de los equipos Otro Personal: Segn clasificacin econmica. Materiales y Suministros Incluye atencin directa y mantenimiento, el cual considera el Plan de Continuidad del proyecto. Servicios Bsicos: Energa, Acueducto, Alcantarillado, Telefona y comunicaciones, etc. Se consideran costos anuales durante el horizonte de proyecto. 2.1.14 Anlisis ambiental Se analiza si el proyecto genera algn tipo de Impacto ambiental permanente o transitorio, para determinar la categora del mismo y calcular los efectos de las medidas de mitigacin en caso necesario. 2.2 2.2.1 EVALUACION DE OTROS PROGRAMAS DE SALUD Evaluacin Socioeconmica de Otros Programas de Salud

Examina si el proyecto conviene socioeconmicamente. Se analiza el efecto de la Situacin con Proyecto en relacin con la Situacin sin Proyecto, es decir, se realiza un anlisis Incremental de Beneficios y Costos econmicos. Dada las caractersticas de los proyectos de inversin en el sector salud, la evaluacin socioeconmica se realiza con el Anlisis de Costo Eficiencia. 2.2.1.1 Identificacin y cuantificacin de beneficios socioeconmicos Los proyectos Integrados tienen como caracterstica el cambio de comportamiento que busca disminuir los casos de enfermedades prioritarias y mejorar la respuesta de los xiv

organismos de salud a las necesidades de la comunidad. Se considera beneficio econmico la liberacin de recursos por el menor nmero de casos que se presentan al servicio de salud al igual que tiempo de las personas y costos de desplazamiento. Se cuantifica para cada alternativa, el nmero de casos que se disminuyen con la operacin del proyecto. 2.2.1.2 Identificacin y valoracin de costos socioeconmicos Los costos socioeconmicos se entienden como la mayor demanda de insumos para inversin y operacin. En este sentido se deben diferenciar los bienes transables de los bienes no transables; la mano de obra se divide de acuerdo a su calificacin y segmentacin. La valorizacin econmica se realiza utilizando las Razones Precios de Cuenta establecidas por el rgano rector del SNIP. Los bienes transables se valorizan con la RPC de Divisa, mientras que los insumos, materiales nacionales y la mano de obra se valorizan con sus respectivas RPC. 2.2.1.3 Criterios socioeconmicos para la toma de decisiones Se comparan las alternativas con indicadores de Costo Eficiencia. El costo de oportunidad de los recursos pblicos se considera utilizando la Tasa Social de Descuento, proporcionada por el Organo Rector del SNIP. 2.2.1.3.1 Costo Anual Equivalente Socioeconmico (CAES) Los Costos Econmicos de las alternativas, una vez aplicadas las RPC, se calculan a Valor Presente utilizando la Tasa Social de Descuento. Dado que existen alternativas de diferente horizonte de tiempo, se actualizan como un valor por ao de vida til, o CAES, lo que permite comparar alternativas de diferente vida til. 2.2.1.3.2 Costo Eficiencia Socioeconmico (CES) El criterio para toma de decisiones se denomina de Costo Eficiencia Socioeconmico (CES) y relaciona el CAES con la poblacin beneficiaria (poblacin objetivo) y con los productos del proyecto (Tabla 3). Tabla 3. Indicadores de Evaluacin Socioeconmica Otros Programas Indicador de Costo Eficiencia Clculo Costo Promedio por Beneficiario a CAES dividido por poblacin Objetivo promedio Precios Cuenta horizonte de proyecto Costo Promedio por Unidad de CAES dividido por unidad de tamao del producto Producto a Precios Cuenta proyecto (usuarios o atenciones) promedio horizonte de proyecto Costo Promedio por caso que se CAES dividido por el nmero promedio anual disminuye casos que dejan de presentarse como efecto proyecto 2.2.2 Evaluacin privada - financiera de otros programas de salud Tiene por objeto establecer si cuenta con adecuado financiamiento. Dadas las caractersticas de los programas que en alto grado son subsidiados, no aplica xv

del del del de del

sostenibilidad por ingresos de tarifa por que no existe flujo de recursos por los servicios, prcticamente los recursos son las fuentes de financiacin. Slo se evala financiamiento de los programas. 2.2.2.1 Costos Financieros Costo financiero es el flujo de fondos que se genera hacia afuera del proyecto durante toda su vida til. La estimacin de costos financieros se realiza en moneda nacional, a precios del ao en el cual se evala el proyecto y considera la tasa de cambio del perodo en el que se evala el proyecto. 2.2.2.2 Costos de Inversin Equipamiento, Suministros, Servicios y Administracin, Gastos Generales e Imprevistos. Se realiza la inversin inicial en el ao 0 y si se requiere reemplazo de equipos durante el horizonte de tiempo, se ubican en el ao en el que se realice el reemplazo. 2.2.2.3 Costos de Operacin Personal segn calificacin, materiales y suministros, servicios bsicos. Se consideran costos para cada ao durante el horizonte de proyecto. 2.2.2.4 Financiamiento Establece si el proyecto cuenta con fuentes de ingresos que correspondan a los costos generados durante la Inversin y Operacin. Se analizan los ingresos del proyecto segn fuente de financiamiento y para cada uno de los componentes del costo financiero: Aporte Propio, Donacin, Crdito. Fondo Rotatorio de Medicamentos, Ingresos por trasferencias del Gobierno, Aportes comunitarios. En aportes comunitarios se incluye el valor de los bienes o la mano de obra que es facilitada por la comunidad, valorizada a precios de mercado privado. 2.2.2.5 Criterios para la toma de decisiones Determina el nivel de subsidio de la inversin e incluso de subsidio a la operacin del servicio, considerando que el VANP ser negativo dadas las condiciones de prestacin de stos servicios. Se examina si el valor absoluto del VANP es menor o igual a la inversin. Si es as, significa que el proyecto es deficitario por la inversin, por lo cual se requiere subsidiar dicha inversin. Si el valor absoluto del VANP es mayor que la inversin, significa que el proyecto es deficitario por la inversin y por la operacin misma. En ste caso, se requiere un plan de sostenibilidad que garantice que los ingresos permitan sufragar los gastos y adems, se requiere subsidiar la inversin a realizar. 2.2.3 Anlisis de Impacto Ambiental

Se calcula el costo de las medidas segn la categora del proyecto.

xvi

2.2.4

Anlisis de sensibilidad

Las variables ms frecuentes en trminos de sensibilidad son el volumen de los usuarios y el monto de inversin. 2.2.5 Descripcin de la planilla parametrizada

La descripcin de la planilla parametrizada se encuentra en el anexo D.

xvii

ANEXO A.

MARCO TEORICO DE LA METODOLOGIA

1. Por qu se invierte en el sector salud Los gobiernos invierten recursos con el propsito de lograr el mximo beneficio social de sus habitantes y debido a que los recursos son escasos se busca asignarlos en forma eficiente para obtener el mayor beneficio social2. Adems del consumo de bienes y servicios que satisfacen las necesidades humanas, el crecimiento econmico y el desarrollo de un pas, se relaciona con la calidad de la fuerza de trabajo y el desarrollo tecnolgico vinculado con los procesos productivos para producir los bienes y servicios que satisfacen dichas necesidades3. Las inversiones y gastos en Salud, se reconocen como fundamentales para alcanzar un adecuado nivel de calidad de la fuerza de trabajo y desarrollo tecnolgico4. 2. Enfoque multifactorial: Los problemas de salud y sus causas Los problemas en salud que aquejan una poblacin tienen mltiples causas o factores, identificados en los Planes de Salud. De la totalidad de factores que inciden sobre la situacin de salud, los proyectos deben determinar los factores crticos que se deben intervenir para lograr un efecto sobre el problema 5. Para solucionar problemas en salud, los proyectos se enmarcan dentro de los Objetivos y Estrategias definidos en los Planes de Desarrollo y Planes de Salud de la comunidad y deben ser aceptados por la misma6. 3. Pirmide de servicios En el sector salud, la oferta de servicios se entrelaza con relaciones funcionales entre todos los niveles de atencin, conformando Redes de Servicio. Un nivel de atencin es el grado de especializacin del recurso humano y tecnolgico requerido para solucionar una necesidad de salud y se reconocen tres niveles, siendo el tercero el ms especializado y por ende, ms costoso. Esta relacin se establece en forma piramidal, y tiene como caracterstica solucionar la mayora de los problemas de salud a un menor costo por usuario atendido en la base, mientras que en el pice se atiende menor nmero de pacientes a un mayor costo por persona.

2 3 4

MIDEPLAN. Metodologa de Preparacin y Evaluacin de Proyectos de Salud. P 261 ILPES. Guia para la identificacin y formulacin de proyectos de salud. P 1 IBID, P 1 5 BALLESTEROS, Op Cit y BID 6 Rep. Colombia; Departamento Nacional de Planeacin (DNP). Manual metodolgico para la identificacin, preparacin y evaluacin de proyectos de atencin del primer nivel de salud. Serie Metodologas No 28, BPIN, 1994. Marco Conceptual, p2

xviii

Ilustracin 1 Pirmide de servicios y costos en salud PERSONAS TERCER NIVEL COSTO POR ATENCION

SEGUNDO NIVEL

PRIMER NIVEL

La mayora de usuarios ingresa por el primer nivel de atencin y son referidos o remitidos a niveles superiores si se necesita. Como primer nivel se considera las atenciones en centros y puestos de salud denominadas Intramurales, y las atenciones que pueden ser brindadas por profesionales fuera de las instituciones, denominadas Extramurales. 4. Ciclo de Proyectos: Estudios, Etapas y Tipos de evaluacin Todo proyecto nace como una idea que puede transformarse hasta culminar en un accin determinada, siguiendo las siguientes etapas de Perfil, Prefactibilidad, Factibilidad y Diseo Final, en conjunto denominadas de Preinversin7. Durante sta etapa, se identifica el problema, se formula el proyecto y se evala, para decidir si se contina o no se contina su desarrollo. Como inversin se considera el diseo arquitectnico en proyectos de construccin o equipamiento y el diseo de contenidos de programas de salud, durante sta fase se desarrolla el proyecto y durante la operacin se obtienen los resultados del proyecto. 5. Preparacin y Evaluacin de proyectos en salud La evaluacin de proyectos pretende medir objetivamente ciertas magnitudes cuantitativas del proyecto. Para poder efectuar una evaluacin adecuada, se requiere preparar o formular adecuadamente un proyecto. Para ello, se debe obtener y ordenar la informacin (realizar estudios) sobre el mercado, aspectos tcnicos y organizacionales, que permita construir flujos de caja para realizar los estudios financieros 8 y realizar la evaluacin socioeconmica. Estas evaluaciones financieras y socioeconmicas se realizan considerando el efecto "Con proyecto en relacin con la situacin "Sin proyecto. Como resultado, se evala el efecto INCREMENTAL tanto en Beneficios como en Costos del Proyecto. La relacin de la Evaluacin con el estado de los proyectos y las etapas de estudio, se aprecia en la tabla 2, adaptada para el SNIP de Bolivia9.
7 8

Rep. Bolivia. Resolucin Ministerial No 613 de 27 de junio de 1997, Reglamento Bsico de Preinversin SAPAG, Op Cit, P 27 9 ILPES, Op Cit, p 29

xix

Tabla 2 Tipos de evaluacin segn estado y etapa de los proyectos ESTADO PREINVERSION ETAPA Perfil Prefactibilidad Perfil Afinado Factibilidad Diseo Ejecucin Operacin TIPO DE EVALUACION EX ANTE

INVERSION OPERACION

SEGUIMIENTO FISICO FINANCIERO EX POST SEGUIMIENTO DE OPERACIN

Evaluacin EX ANTE es la comparacin numrica o no, de los costos y beneficios que se estima generar el proyecto si es implementado. Se realiza desde el punto de vista tcnico (Viabilidad tcnica) y las alternativas tcnicamente viables se evalan desde el punto de vista privado (Evaluacin Financiera) y desde el punto de vista social (Evaluacin Socioeconmica) 6. La cadena de proyectos en salud: Relacin de un proyecto de salud con el Bienestar socioeconmico de un pas a contribucin al bienestar econmico de los proyectos en salud se produce a travs del efecto que produce un proyecto, esquematizada en una secuencia: Inversin --> Accin --> Resultado --> Efecto --> Impacto Econmico La construccin de un puesto de salud (Inversin) para que labore el personal de salud (Accin), permitir atender personas (Resultados). Esto contribuye a disminuir la enfermedad y mortalidad en la poblacin (Efectos) lo que se traducir en una mejora en el Bienestar socioeconmico del pas. 7. Salud, Necesidades Bsicas y Costo eficiencia. Cmo se valora econmicamente la contribucin al bienestar de un proyecto de inversin en salud El propsito de los proyectos de salud es salvar vidas y reducir las enfermedades, enfocndose el anlisis de los beneficios desde un punto de vista humanitario y otro econmico. No se discute el punto de vista humanitario, pero el econmico se aborda bajo la perspectiva de la Salud como Bien de Consumo" o como Bien de Inversin". Este ltimo caso, se relaciona con la formacin de "Capital Humano" porque se incrementa los niveles de productividad de las personas al recuperar o mantener su estado de salud10. La mayora de los beneficios son difciles de valorar, por lo que se opta por considerarla una Necesidad Bsica de todas las personas la cual debe ser provista por el estado para permitirles desarrollarse como seres humanos 11. Este enfoque propuesto por Harberguer, asume que la sociedad asigna a los beneficios de los proyectos en salud un mayor valor que el costo de proveer las atenciones en salud para ciertos grupos y hasta cierto lmite.

10 11

ILPES, Op Cit, p 31 BALLESTEROS, Op Cit, p 62

xx

Como bien de inversin en capital humano, los beneficios se relacionan con las Ganancias en Tiempo de trabajo productivo debidas a determinado proyecto, relacionadas en la disminucin de la cantidad de muertes, incapacidades permanentes e incapacidades temporales. La valorizacin macroeconmica de la salud como bien de inversin se realiza mediante la medida denominada Aos de Vida Perdidos ajustados con Discapacidad, AVAD, lo cual permite comparar diferentes alternativas de accin para varios proyectos de magnitud nacional como pueden ser Vacunaciones o Chagas. Como bien de consumo, se considera que las atenciones en salud brinden satisfaccin de los usuarios, adems de la liberacin de recursos producida por la nueva oferta de servicios. La valorizacin econmica de la salud como bien de consumo presenta dificultades para cuantificar los beneficios del mayor consumo, entendidos como la Disponibilidad a Pagar, DAP por obtener un servicio de salud. En proyectos cuyo monto de inversin sea considerable (segundo y tercer nivel de atencin) se puede realizar encuesta a potenciales usuarios sobre DAP por los servicios que sern ofrecidos. En cuanto a la liberacin de Recursos, se considera que dada la demanda insatisfecha de servicios por limitaciones de recursos, la oferta tiene un comportamiento inelstico, por lo con un proyecto no ocurre liberacin de recursos directos. Los recursos liberados indirectamente por el proyecto incluyen el tiempo de desplazamiento, el tiempo de espera de las personas y los gastos en medios de desplazamiento. Los costos econmicos en la prestacin de servicios de salud se identifican y valorizan desde la perspectiva de la teora del consumo y se entienden como la mayor demanda de insumos requerida para una prestacin de servicios. Dado que el asignar un valor monetario a muchos beneficios es complicado, para cuantificar los efectos de los proyectos se opta por dos mecanismos12: Primero, tomar indicadores de salud como medidas PROXI de los beneficios. Por ejemplo, Tasas de Mortalidad infantil, materna, atencin profesional del parto, cobertura de vacunacin 13, etc. y segundo, suponer un efecto sobre stos indicadores, generado por los productos del proyecto, para lo cual las medidas PROXI de los beneficios seran las atenciones entregadas por cada programa, vacunas colocadas, usuarios atendidos14, etc. En ste sentido, la valoracin de los proyectos se realiza con relacin al nmero de atenciones brindadas (Productos) o por poblacin beneficiaria del proyecto (Beneficiarios), medidas denominadas de Costo Eficiencia. 8. Tipologa de proyectos en salud Segn criterios presupuestales del Gobierno de Bolivia, se clasifican en: Infraestructura de Salud: Construccin y Equipamiento de Hospitales, Construccin y Equipamiento de Centros de Salud, Otros infraestructura. Se incluye proyectos de Ampliacin, Remodelacin y Adquisicin de instrumental. Planificacin y Prevencin en Salud: Planificacin y Educacin para la Salud, Epidemiologa, Atencin al Nio y a la Mujer, Salud Ocupacional, Seguridad Alimentaria. Seguridad Social: Infraestructura y Equipamiento Cajas de Salud.
12 13

BALLESTEROS, Op Cit, p 62 ILPES, Op Cit, p 107, MIDEPLAN Op Cit, p 262, BALLESTEROS, Op Cit, p 62 14 ILPES, Op Cit, p 88, MIDEPLAN Op Cit, p 262

xxi

Otros Salud Pblica: Atencin Primaria en Salud, Programas Integrales de Salud. Multiprograma: Multiprograma Salud. Segn la dinmica de la prestacin de servicios, se puede brindar un servicio no existente en materia de Promocin, Educacin, Prevencin, Diagnstico, Tratamiento o Rehabilitacin. Puede mejorarse la calidad de cualquiera de ellos y adems, se puede requerir recursos en infraestructura fsica para la operacin del proyecto y capacitacin del personal para adquirir habilidades y destrezas especficas como medio para intervenir un factor especfico.

xxii

ANEXO B.

INDICADORES DE SERVICIOS

Los servicios de salud se pueden clasificar en los siguientes grupos: Programa Atencin al Menor Servicio Vacunacin DPT Unidad de Medida Dosis por poblacin menor de 1 ao Vacunacin Otros Dosis por poblacin menor 5 aos Crecimiento y Desarrollo Atenciones en menores de 2 aos Infeccin Respiratoria Aguda Episodios por mil menores Neumonas de 5 aos Enfermedad Diarrica Aguda Episodios por mil menores de 5 aos Control Prenatal Consultas por mujeres embarazadas Atencin del Parto Nmero de partos por mujeres embarazadas Control Post parto Nmero de Controles por partos atendidos Salud Reproductiva Atenciones por Mujeres en edad reproductiva Atenciones Generales Atenciones por habitantes al ao Hospitalizaciones Egresos por habitantes al ao

Atencin a la Mujer

Servicios de Salud

xxiii

ANEXO C. DESCRIPCION DE LAS PLANILLAS INFRAESTRUCTURA DEL PRIMER NIVEL DE ATENCION

PARAMETRIZADAS

Las planillas parametrizadas a ser utilizadas para los proyectos de Inversin en Infraestructura del Primer nivel de atencin permiten organizar la informacin de un proyecto en los componentes ms relevantes en trminos de evaluacin socioeconmica y financiera. Contienen opciones de Preparacin, Alternativas, Evaluacin Privada Financiera, Evaluacin Socioeconmica, Indicadores, Fuentes de Financiacin, Anlisis de Sensibilidad y Conclusiones. La forma de diligenciarlas se describe a continuacin en forma de gua para el usuario. Planilla de Preparacin del Proyecto Cuenta con Identificacin, Caracterizacin General, Situacin Actual y Situacin Sin Proyecto, Identificacin del Problema e Impacto Ambiental. Identificacin del Proyecto Inicia con espacio para escribir el nombre del proyecto, la ubicacin geogrfica y su rea de influencia. Se debe digitar el nmero de aos que dura el proyecto y el ao base, para que la planilla se prepare automticamente. En caso de equivocarse, se debe reiniciar el programa. Luego de escribir los datos de la entidad ejecutora del Proyecto y la entidad operadora del Servicio, se debe marcar la opcin en Tipo de Proyecto y Equipos. Caracterizacin General Permite escribir la informacin del rea sobre la Organizacin Comunitaria y Territorial, Aspectos Demogrficos, Econmicos, Porcentaje y estado de los Servicios Bsicos, aspectos de Climatologa y Accesibilidad al Centro de Salud ms cercano. Situacin Actual Digitar el porcentaje de cobertura de servicios de salud y escribir las cinco causas ms frecuentes de Enfermedad, las de muerte y escribir el valor de la Tasas de mortalidad General, Infantil y Materna. Debe escribirse el nmero de habitantes segn edad y gnero, el total de embarazadas y el valor de la tasa anual de crecimiento de la poblacin y adems, la informacin sobre las Instituciones de salud de la Zona. En Demanda Potencial se debe escribir para cada servicio, el indicador de frecuencia anual y el valor de poblacin potencialmente usuaria del servicio, obteniendo en forma automtica el valor de atenciones esperadas.

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Ejemplo: Servicio Salud Familiar y Comunitaria Indicador de frecuencia annual 1.5 Poblacin 500 Atenciones Esperadas 750

Significa que para el Servicio de Salud Familiar y Comunitaria, se espera que la poblacin de 500 habitantes demande 1.5 veces al ao el servicio, por lo cual se obtendran 750 solicitudes de atencin en un ao. Si el programa atiende slo a nios y de las 500 personas 150 son nios, se debe escribir el valor de 150 en poblacin y el resultado es 225 atenciones esperadas. En Oferta actual cada servicio debe contar con un valor para Indicador de rendimiento. Este es el nmero de atenciones que puede brindar un servicio en una unidad de tiempo, generalmente horas o das. Se escribe la unidad de medida y la cantidad de recurso al ao, obteniendo automticamente la Capacidad terica de servicio. Se escribe el estado del recurso y se digita el nmero de atenciones que se obtienen realmente en situacin actual. Ejemplo: Se cuenta con un consultorio mdico y con un mdico que trabaja 4 horas diarias realizando atenciones generales. Cada atencin general demora 15 minutos, es decir, se pueden realizar 4 atenciones por hora. En un ao este mdico trabajar tericamente 1000 horas. La plantilla debe quedar as:
Servicio Indicador de Rendimiento Unidad de Medida Cantidad de Recurso Estado del Recurso Capacidad Terica Oferta Real

Atencin General

Atenciones por hora

1000

Regular

4000

3000

Al escribir 4 y 1000, se calcula automticamente la capacidad terica, que es 4000. Dado que el Recurso se encuentra en Regular estado y de acuerdo con la experiencia del personal que atiende la zona, se considera que en realidad se pueden realizar 3000 atenciones en un ao. Por ello, se escribe sta cifra en Oferta Real. En el caso en que el recurso se encuentre en ptimas condiciones, debe escribirse el valor de 4000 en Oferta Real. Situacin Sin Proyecto Proyeccin de la Demanda. En forma automtica, se aprecia para cada servicio, la proyeccin de poblacin para cada uno de los aos. Esta aparece en negrilla, al frente de cada servicio, en la fila superior. Frente a cada servicio y en la fila inferior, se aprecia el nmero de atenciones proyectadas para cada uno de los aos. En Oferta Real de Servicios Proyectada, se aprecia automticamente, la proyeccin para cada servicio de la oferta real en cada uno de los aos. xxv

El Dficit Real de Servicios Proyectado se calcula automticamente como una diferencia entre la Oferta y la Demanda Proyectadas. Si el valor obtenido es negativo, significa que no existe dficit de oferta, si es positivo, significa que s existe dficit de oferta del servicio analizado. Identificacin del Problema Se describe el problema, sus causas, Magnitud actual y evolucin en el tiempo y el Objetivo del Proyecto. Se escribe para cada servicio el valor actual y la meta con proyecto al final del horizonte de tiempo establecido. Por ltimo, se debe clasificar la coincidencia del Proyecto en relacin con los componentes de los Planes de Salud locales, Nacionales y en Otros sectores en caso que lo considere necesario. Impacto Ambiental Se debe marcar el grado de impacto del proyecto en cada tipo de ambiente segn la categora y marcar si es permanente o transitorio. La planilla calcula automticamente la categora del Impacto. Puede escribir informacin adicional en caso que lo considere necesario. Planilla de Alternativas Se cuenta con casillas para Describir hasta tres alternativas, sus aspectos tcnicos y aspectos operativos. Planilla de Evaluacin Privada Financiera El valor de la Tasa Privada de descuento es asignado por el VIPFE. La unidad de medida de los ingresos y los costos es en Miles. Digitar el valor de ingresos por concepto de servicios y el valor de salvamento de los activos al final del horizonte de proyecto. Igualmente los costos del proyecto segn el tipo de recurso que lo componen. Los costos de Impacto ambiental se calculan automticamente segn la categora del Impacto Ambiental y el Tamao del Proyecto. El valor total de ingresos y costos de cada ao y para el total del proyecto se calcula automticamente. Se debe digitar el valor de Depreciacin y Costos Financieros si se cancelan impuestos. Igualmente, Amortizaciones y Pago de Prestamos si se requiere realizar una evaluacin con Financiamiento. Planilla de Evaluacin Econmica Los valores de RPC son determinados por el VIPFE. En la casilla de Beneficios Econmicos deben describirse los beneficios del proyecto y se encontrar que la informacin de Costos se ha calculado automticamente a precios econmicos.

xxvi

Planilla de Indicadores En la casilla de indicadores de Costo Eficiencia se encuentra calculado para cada alternativa el valor del CAES, el indicador de Costo Eficiencia Social (CES) promedio por Beneficiario y Promedio por Unidad de Servicio. En la casilla de Indicadores Financieros se calcula automticamente el VANP del proyecto. Planilla de Fuentes de Financiamiento En sta casilla se debe digitar la informacin sobre la Inversin y Financiamiento del Proyecto. Planilla de Sensibilidad Se digita el porcentaje de variacin de la Poblacin o del monto de la inversin y el Sistema calcula automticamente el valor de los indicadores socioeconmicos para cada escenario.

xxvii

ANEXO D.

DESCRIPCION DE LAS PLANILLAS PARAMETRIZADAS OTROS PROGRAMAS DE SALUD

Las planillas parametrizadas a ser utilizadas para los proyectos de Otros Programas de Salud se componen de Preparacin, Alternativas, Evaluacin Privado Financiera, Evaluacin Socioeconmica, Indicadores, Financiamiento y Anlisis de Sensibilidad. La forma de diligenciarlas se describe a continuacin en forma de gua para el usuario. Planilla de Preparacin del Proyecto Cuenta con Identificacin, Caracterizacin General, Situacin Actual y Situacin Sin Proyecto, Identificacin del Problema e Impacto Ambiental. Identificacin del Proyecto Inicia con espacio para escribir el nombre del proyecto, la ubicacin geogrfica y su rea de influencia. Se debe digitar el nmero de aos que dura el proyecto y el ao base, para que la planilla se prepare automticamente. Luego de escribir los datos de la entidad ejecutora del Proyecto y la entidad operadora del Servicio, se debe marcar la opcin en Tipo de Proyecto y Equipos. Caracterizacin General Permite escribir la informacin del rea sobre la Organizacin Comunitaria y Territorial, Aspectos Socioeconmicos, Aspectos Demogrficos, Geografa y Topografa. Debe digitarse el porcentaje de cobertura de los Servicios Bsicos y el estado, distancia y tiempo de viaje en horas del tipo de acceso ms frecuente a los centros de mayor desarrollo. Situacin Actual Digitar el porcentaje de cobertura de servicios de salud y escribir las cinco causas ms frecuentes de Enfermedad por consulta ambulatoria, las de Hospitalizacin y las de muerte y escribir el valor de la Tasas de mortalidad General, Infantil y Materna. Debe digitarse el nmero de habitantes segn edad y gnero, el total de embarazadas y el valor de la tasa anual de crecimiento de la poblacin. Adems se debe escribir la informacin sobre las Instituciones de salud de la Zona. Situacin Sin Proyecto Diligenciar en Proyeccin de la Demanda, para cada enfermedad, el valor de frecuencia anual con el cual se calcular el nmero de casos para el total de la poblacin proyectada. El clculo se realiza automticamente multiplicando el indicador de frecuencia por la poblacin de cada ao.

xxviii

Identificacin del Problema Se describe el problema, sus causas, Magnitud actual y evolucin en el tiempo y el Objetivo del Proyecto. Se escribe para cada servicio el valor actual y la meta con proyecto. Por ltimo, se debe escribir el resultado del anlisis del Proyecto en relacin con los componentes de los Planes de Salud locales, Nacionales y en Otros sectores en caso que lo considere necesario. Impacto Ambiental Se debe marcar el grado de impacto del proyecto en cada tipo de ambiente segn la categora y marcar si es permanente o transitorio. La planilla calcula automticamente la categora del Impacto. Puede escribir informacin adicional en caso que lo considere necesario. Planilla de Alternativas Se cuenta con casillas para Describir hasta tres alternativas, sus aspectos tcnicos y aspectos operativos. Planilla de Evaluacin Financiera Se debe digitar el valor de ingresos por concepto de servicios y el valor de salvamento de los activos al final del horizonte de proyecto. Los costos del proyecto se digitan a precios del momento de preparar el proyecto. La unidad de medida de los ingresos y los costos es en Miles. Los costos de Impacto ambiental se calculan automticamente segn la categora del Impacto Ambiental y el Tamao del Proyecto. El valor total de cada ao y para el total del proyecto se calcula automticamente. El valor de la Tasa Privada de descuento es asignado por el VIPFE. Planilla de Evaluacin Econmica Los valores de RPC son determinados por el VIPFE. En la casilla de Beneficios Econmicos deben describirse los beneficios de cada alternativa y se encontrar que la informacin de Costos se ha calculado automticamente a precios econmicos. Planilla de Indicadores En la casilla de indicadores de Costo Eficiencia se encuentra calculado para cada alternativa el valor del CAES y del CES promedio por Beneficiario, Promedio por Unidad de Servicio y por Caso Evitado. En la casilla de Indicadores Financieros se calcula automticamente el VANP de cada alternativa. Planilla de Financiamiento En sta casilla se debe digitar la informacin sobre la Inversin y Financiamiento del Proyecto.

xxix

Planilla de Sensibilidad. Se digita el porcentaje de variacin de la Poblacin y el Sistema calcula automticamente el valor de los indicadores.

xxx