CIADI

ALGUNOS APUNTES ACERCA DEL CENTRO INTERNACIONAL DE ARREGLO DE DIFERENCIAS RELATIVAS A INVERSIONES (CIADI)
Dr. Fernando Cantuarias Salaverry
SUMARIO 1. Ventajas de arbitrar ante el Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI). 2. Experiencia del CIADI. 3. El Estado Peruano frente al CIADI. 4. A modo de conclusin.
En los ltimos meses mucho se ha comentado acerca del CIADI a propsito del conflicto entre Lucchetti S.A. y Lucchetti Per S.A. con la Repblica del Per (Caso No. ARB/03/4, 2003). Quienes creemos que es fundamental atraer el capital forneo hacia nuestras fronteras,(1 ) somos conscientes que uno de los principales
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En ese sentido, compartimos plenamente la siguiente afirmacin: United Nations Conference on Trade and Development, Course on Dispute Settlement International
Algunos Apuntes acerca del Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI)
Fernando Cantuarias Salaverry
problemas para lograrlo, es el referido a la exigencia de que los conflictos que se generen con el Estado receptor de la inversin necesariamente tengan que ser resueltos de manera exclusiva por el poder judicial de ese Estado.(2 ) Esta exigencia es decididamente un fuerte desincentivo para atraer inversiones. En efecto, piense el lector que est a punto de suscribir un contrato con una persona domiciliada en el extranjero, la cual requiere que cualquier conflicto se someta a su jurisdiccin estatal. En este caso, estamos seguros que ms de uno considerar que falta neutralidad. Pues bien, agregue a ello el hecho de que la contraparte es un Estado y que deber someter cualquier 3 conflicto ante su poder judicial,( ) con el riesgo adicional de que la controversia se politice. Pero, al mismo tiempo, es razonable que el Estado receptor de la inversin sienta como una potencial violacin de su soberana, el hecho de que un conflicto derivado de una inversin realizada en su territorio, puede ser 4 resuelto por el poder judicial de otro Estado,( ) o que este otro Estado responda ejerciendo Proteccin Diplomtica.
Centre for Settlement of Investment Disputes, 2.1. Overview, United Nations, New York and Geneva, 2003, p. 5. Foreign direct investment (FDI) plays a pivotal role in economic development. It provides access to a number of economic factors which are indispensable in this context. These include capital, technology and know-how. The volume of capital transfers through FDI is considerably larger than all forms of development aid, bilateral and multilateral. 2 Recordemos que se ha globalizado la competencia entre Estados para atraer inversiones: Carsten Thomas Ebenroth & Joachim Karl, International Investment Contracts and the Debt Crisis. En: The International Law Institute. Negotiating Foreign Investments -A Manual for the Third World, Hellawell, Robert y Don Wallace (Ed.), Georgetown University Law Center, Washington D.C., 1982, Vol. I, p. VI.5.8. A highly competitive market exists today for foreign direct investment. 3 United Nations Conference on Trade and Development, Course on Dispute Settlement International Centre for Settlement of Investment Disputes, 2.1. Overview, ob. cit., p. 7. Rightly or wrongly, the courts of the host State are often not seen as sufficiently impartial in this type of situation. In addition, domestic courts are bound to apply domestic law even if that law should fail to protect the investors rights under international law. In addition, the regular courts will often lack the technical expertise required to resolve complex n i ternational investment disputes.... 4 Jakob Ragnwaldh, A States Plea to decline Arbitration the inapplicability of the internal law of the State-. En: La Revue de Droit International des affaires, No. 1, 1998, p. 18. ...it is highly unlikely that a State would accept the submission of disputes to a national court in the country of its foreign partner. W. Laurence Craig, William W. Park & Jan Paulsson, International Chamber of Commerce Arbitration, 3era. Ed., Oceana Publications, Inc./ ICC Publishi ng SA, 2000, p. 661. A State may seek arbitration to avoid publicity, or to avoid subjection to a foreign State court which may appear as an affront to its sovereignty. United Nations Conference on
200 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa
Pues bien, resulta acaso imposible encontrar algn mecanismo de solucin de conflictos que satisfaga las legtimas expectativas de los inversionistas y el inters de los Estados de atraer hacia sus fronteras inversiones forneas? La respuesta es que s existe un mecanismo de solucin de conflictos que asegura al inversionista una instancia neutral y que, al mismo tiempo, no implica para los Estados una rendicin de soberana en favor de la jurisdiccin de otros Estados: el Arbitraje ante el CIADI.
I.-. Ventajas de arbitrar ante el Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI) Como ser de importante despolitizar la solucin de los conflictos sobre inversiones mediante la utilizacin de la va arbitral, que en 1965 el Banco Mundial aprueba el texto de la Convencin sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de otros Estados (CIADI o ICSID en sus siglas en ingls), que entr en vigencia el 14 de Octubre de 5 1966.( )
Esta Convencin tuvo y tiene como misin principal la de crear un foro 6 arbitral neutral( ) encargado de resolver los conflictos referidos a inversiones
Trade and Development, Course on Dispute Settlement International Centre for Settlement of Investment Disputes, 2.2. Selecting the Appropriate Forum, ob. cit., p. 10. Dispute settlement before the courts of home States of investors or of third States may be impracticable in the context of investment disputes because it involves sovereign States in an area where they frequently act not only commercially (jure gestionis), but also in the exercise of their sovereignty (jure imperii). Thus, even in jurisdictions following a restrictive concept of State/sovereign immunity, actions brought by private parties against host States of investments would face major procedural obstacles, in particular, a high likelihood that the courts would regard such actions inadmissible. This is especially true in the case of outright expropriations or regulatory action which may amount to an expropriation (constructive takings or de facto expropriations). 5 Sobre los antecedentes de este Tratado leer a: Aron Broches, The Convention on the Settlement of Investment Disputes: Some observations on Jurisdiction. En: Columbia Journal of Transnational Law, 1966, Vol. 5, No. 2, pp. 263-280; y, C.F. Amerasinghe, The International Centre for Settlement of Investment Disputes and Development through the Multinational Corporation. En: Vanderbilt Journal of Transnational Law, 1976, Vol. 9, pp. 793-816.
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El CIADI provee adems una instancia conciliatoria. Sobre el tema leer a: Lester Nurick & Stephen J. Schnably, The First ICSID Conciliation: Tesoro Petroleum Corporation v. Trinidad and Tobago. En: ICSID Review -Foreign Investment Law Journal, 1986, Vol. 1, pp. 340-350.
entre Estados miembros y particulares de otros Estados miembros, con la finalidad de incentivar la inversin fornea en dichos pases: "The creation of an institution designed to facilitate the settlement of disputes between States and foreign investors can be a major step toward promoting an atmosphere of mutual confidence and thus stimulating a larger flow of 7 private international capital into those countries which wish to attract it".( ) La instancia arbitral del CIADI es nica en su gnero, ya que todo el proceso arbitral hasta la etapa de ejecucin del laudo arbitral, se encuentra libre de la interferencia de las leyes e instancias judiciales de cualquier 8 Estado.( ) En otras palabras, cuando el arbitraje se desarrolla bajo los auspicios del CIADI, slo sern de aplicacin las normas arbitrales del CIADI, con prescindencia absoluta de la legislacin arbitral y del poder judicial del lugar donde fsicamente se lleve a cabo el proceso, como de cualquier otro 9 Estado.( )
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Reporte del CIADI citado por C.F. Amerasinghe, The International Centre for Settlement of Investment Disputes and Development through the Multinational Corporation, ob. cit., p. 794. Michael M. Moore, International Arbitration between States and Foreign Investors -The World Bank Convention. En: Stanford Law Review, Vol. 18, No. 6, 1966, p. 1375. The World Bank Convention offers all countries wishing to increase the flow of private investment into their economies a flexible new instrument for their investment promotion policy. Okezie Chukwumerije, International Law and Article 42 of the ICSID Convention. En: Journal of International Arbitration, 1997, Vol. 14, No. 3, pp. 79-80. As an independent, non-State entity established by an international treaty, ICSID is expected to despoliticize the arbitration of State investment disputes. It purports to provide a neutral forum in which parties can arbitrate their disputes free from the intervention of municipal courts. The ICSID system provides the parties with a great degree of autonomy and flexibility in the resolution of their disputes.
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Albert Jan van den Berg, Some recent problems in the practice of Enforcement under the New York and ICSID Conventions. En: ICSID Review-Foreign Investment Law Journal, Vol. 2, No. 2, 1987, p. 441. "The ICSID Convention provides for a comprehensive, self-sufficient system of truly international arbitration in the area of investment disputes. Arbitration under this Convention is administered by the International Centre for the Settlement of Investment Disputes (ICSID), solely on the basis of the provisions of the Convention and the Rules and Regulations issued thereunder, excluding the application of any national arbitration law. In an ICSID arbitration, the place of arbitration is, therefore, legally irrelevant since it does not trigger the application of the national law on arbitration of that place".
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Mark B. Feldman, The Annulment Proceedings and the Finality of ICSID Arbitral Awards. En: ICSID Review -Foreign Investment Law Journal, 1987, Vol. 2, No. 1, pp. 86-87. the ICSID process is not subject to supervision by national courts. Even if it is necessary to call upon judicial authority for enforcement of an award, the court is not competent to review the award on any grounds whatsoever.
Esta caracterstica propia del CIADI, permite asegurar al inversionista que una vez que el Estado receptor de la inversin ha pactado el arbitraje, no 10 podr desconocerlo en el futuro;( ) adems que cualquier negativa afectar 11 gravemente su poltica de atraccin de inversiones;( ) y, por ltimo, que el
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Barry E. Carter & Phillip R. Trimble, International Law, Little, Brown and Company Law Book Division, Boston, 1991, p. 342. Sobre este particular, Delaume seala que: ICSID arbitration is compulsory arbitration. Once the parties have consented to ICSID arbitration, each of them is assured that neither of them can unilaterally withdraw its consent. If one of the parties defaults or does not cooperate in the conduct of the proceedings, the ICSID Convention provides the means for the proceedings to go and to lead eventually to an award whose recognition is assured in all of the states that have ratified the Washington Convention. Michael M. Moore, International Arbitration between States and Foreign Investors -The World Bank Convention, ob. cit., p. 1372. The Convention provides for ex parte awards, so neither party can frustrate the proceedings by refusing to appear or refusing to name an arbitrator. Nor may either party unilaterally withdraw its consent to the jurisdiction of the Centre. Existe un antecedente en el que un Estado que haba pactado el acceso al CIADI, luego intent incumplir su compromiso, sin lograrlo. En 1968 la empresa Alcoa Minerals of Jamaica Inc (Alcoa) de propiedad de inversionistas norteamericanos, celebr un contrato con el gobierno de Jamaica, por el cual Alcoa se comprometa a invertir en la construccin de una planta de aluminio, a cambio de estabilidad tributaria y la entrega de unas concesiones de bauxita, pactndose adems la sumisin de cualquier conflicto al arbitraje bajo los auspicios del CIADI. Cuando Jamaica accedi al CIADI, lo hizo sin limitar el tipo de inversiones que podan ser arbitradas, por lo que el contrato con Alcoa era uno claramente arbitrable. Sin embargo, luego de varios aos, Jamaica intent negociar con Alcoa la modificacin del contrato de estabilidad tributaria y, ante la negativa de la empresa y en forma previa a la dacin de una ley que unilateralmente modific las condiciones contractuales, el gobierno jamaiquino notific al CIADI que la jurisdiccin de este centro arbitral no poda referirse a controversias sobre recursos naturales. Dictada la norma legal, Alcoa interpuso demanda arbitral ante el CIADI por violacin del contrato de estabilidad tributaria, a lo que el gobierno de Jamaica opt por no apersonarse, al parecer por considerar que su accin previa ante el CIADI lo liberaba del pacto arbitral acordado con la empresa norteamericana. Sin embargo, el tribunal arbitral que se constituy para conocer de este proceso, consider que en aplicacin del artculo 25 del Tratado del CIADI "...el consentimiento dado por las partes no [poda] ser unilateralmente retirado" y que, por tanto, la notificacin del gobierno de Jamaica al centro arbitral slo tena un efecto hacia el futuro, por lo que el CIADI tena competencia para conocer y resolver este conflicto, an sin el apersonamiento de Jamaica. Para un anlisis completo de este caso leer a: John T. Schmidt, Arbitration Under the Auspices of the International Centre for Settlement of Investment Disputes (ICSID): Implications of the Decision on Jurisdiction in Alcoa Minerals of Jamaica, Inc. v. Government of Jamaica. En: Harvard International Law Journal, Vol. 17, No. 1, 1976, pp. 93-103.
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Carolyn B. Lamm & Abby Cohen Smutny, The Implementation of ICSID Arbitration Agreements. En: ICSID Review -Foreign Investment Law Journal, Vol. 11, No. 1, 1996, p. 66.
laudo que se dicte en contra del Estado receptor de la inversin podr ser ms fcilmente reconocido y ejecutado, que tratndose de sentencias 12 judiciales o laudos arbitrales privados.( ) Por su parte, el CIADI es beneficioso para los Estados, por lo siguiente: En 13 primer lugar, genera un clima aceptable para atraer inversiones.( ) Adems, el acceso a la mecnica arbitral del CIADI es totalmente voluntario; es decir, el Estado miembro de este Tratado no se encuentra obligado a arbitrar los conflictos sobre inversiones simplemente por haberlo 14 ratificado.( ) De esta manera, los Estados pueden utilizar al CIADI como una legtima herramienta para atraer inversiones hacia sus fronteras, al garantizar al inversionista un foro neutral de resolucin de controversias, 15 ajeno a los vaivenes polticos.( )
Host states often must consider the integrity of their foreign investment regimes and, therefore, are unlikely to ignore an aggrieved investors invocation of an ICSID arbitration agreement.
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Fallo de la Corte de Apelaciones de Paris, en el proceso seguido por Atlantic Trinton Co. vs. Repblica de Guinea y Guinean Fishing Co. -SOGUIPECHE, sobre reconocimiento y ejecucin de un fallo arbitral CIADI (1981): Under the ICSID Convention, there is no exception (not even on the ground of public policy) to the binding character of ICSID awards and to their recognition and enforcement in Contracting States.
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United Nations Conference on Trade and Development, Course on Dispute Settlement International Centre for Settlement of Investment Disputes, 2.2. Selecting the A ppropriate Forum, ob. cit., p. 17. Legal security for investors attracts investment; it creates a favourable investment climate. In this respect the mere availability of an effective remedy and not necessarily its ultimate use is likely to be crucial for increasing the respect of investment rules.
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Silvia A. Fernndez, El Arbitraje para la solucin de controversias relativas a inversiones extranjeras. En: Uncitral y el futuro del derecho comercial, Ana I. Piaggi (Coord.), Depalma, Buenos Aires, 1994, p. 78. La ratificacin del Convenio de Washington solamente implica para el Estado la posibilidad de utilizar las facilidades del Centro cuando lo desee. De ninguna manera constituye una obligacin de someter una controversia concreta a los mecanismos de conciliacin o de arbitraje que el Centro provee. Ibrahim F.I. Shihata, Towards a Greater Despoliticization of Investment Disputes: The Roles of ICSID and MIGA. En: ICSID ReviewForeign Investment Law Journal, Vol. 1, 1986, p. 4. "ICSIDs faciliti es are available on a voluntary basis Ratification does not constitute an obligation to use that machinery In other words, the decision of a State to consent to ICSID arbitration is a matter within the sole discretion of each Contracting State". 15 Carolyn B. Lamm & Abby Cohen Smutny, The Implementation of ICSID Arbitration Agreements, ob. cit., p. 64. As domestic economies become increasingly interconnected, the importance of effective, neutral international dispute resolution continues to grow. As long as foreign investment remains an integral part of the growth of the worlds economies, the unique and vital role filled by the International Centre for Settlement of Investment Disputes (ICSID or the Centre) of providing a voluntary system of arbitration or conciliation for the resolution of investment disputes between states and foreign nationals remains assured.
Pactar la utilizacin de la va arbitral del CIADI tambin le permite al Estado receptor de la inversin, asegurar que el pas de origen del inversionista no ejercer Proteccin Diplomtica. Esto est expresamente contenido en el artculo 27(1) de la Convencin del CIADI: Ningn Estado Contratante conceder proteccin diplomtica ni promover reclamacin internacional respecto de cualquier diferencia que uno de sus nacionales y otro Estado Contratante hayan consentido en someter o hayan sometido a arbitraje conforme a este Convenio, salvo que este ltimo Estado Contratante no haya acatado el laudo dictado en tal diferencia o haya dejado de 16 cumplirlo".( ) Por ltimo, el CIADI garantiza al Estado receptor de la inversin que el inversionista no podr litigar ante los tribunales de otros Estados 17 miembros.( )
II. - EXPERIENCIA DEL CIADI Todas las ventajas identificadas, conjuntamente con otras ms que analizaremos en otra entrega, han llevado a que al 26 de marzo de 2003,
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W. Michael Reisman, Systems of Control in International Adjudication & Arbitration Breakdown and Repair-, Duke University Press, 1992, p. 47. The fundamental idea underlying the ICSID experiment was brilliantly simple: developing countries anxious to induce private foreign investment in their countries would agree to submit disputes about those investments to a tribunal while the governments of foreign investors would agree to refrain from what is often euphemistically called diplomatic protection, a term which includes national actions on behalf of investors abroad ranging from the gentlest of persuasion to very high coercion.
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Barry E. Carter & Phillip R. Trimble, International Law, ob. cit., p. 343. Sobre este particular, los autores citan a Delaume, el cual explica que: the Washington Convention protects Contracting States from other forms of foreign or international litigation. Because consent to ICSID arbitration is just as binding upon the investor as it is on the state party to the dispute, that state is assured that the investor cannot bring suit in a non-ICSID forum whether in the investors state or elsewhere. United Nations Conference on Trade and Development, Course on Dispute Settlement International Centre for Settlement of Investment Disputes, 2.2. Selecting the Appropriate Forum, ob. cit., p. 17. The case of Attorney-General v. Mobil Oil NZ Ltd. [High Court, Wellington, 1987] provides an example of a domestic court respecting the Centres exclusive right to determine its own jurisdiction. In this case the New Zealand government instituted parallel proceedings before its own domestic courts in order to obtain an interim injunction seeking to restrain Mobil Oil from continuing the proceedings before ICSID. Basing its decision, inter alia, on Art. 26 of the ICSID Convention, the new Zealand High Court stayed the proceedings until the ICSID Tribunal had determined its jurisdiction in Mobil Oil v. New Zealand.
139 Estados formen parte del CIADI,( ) entre los que figuran un gran nmero de Estados Latinoamericanos: Argentina (1994), Bahamas (1995), Barbados (1983), Bolivia (1995), Colombia (1997), Costa Rica (1993), Chile (1991), Ecuador (1986), El Salvador (1984), Granada (1991), Guatemala (2003), Guyana (1969), Honduras (1989), Jamaica (1966), Nicaragua (1995), Panam (1996), Paraguay (1983), Per (1993), San Vicente y las Granadinas (2003), Trinidad y Tobago (1967), Uruguay (2000) y Venezuela (1995). Sobre este particular, cabe destacar que al inicio, la mayora de los Estados 19 Latinoamericanos no ratificaron esta Convencin.( ) Segn opinin de influyentes autores, esto se debi fundamentalmente a la 20 aplicacin de la Doctrina Calvo( ) y al profundo temor que inspir en su momento la creacin del CIADI, que se pens que haba sido ideado con la 21 finalidad de perjudicar a los pases en desarrollo.( )
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Afganistn, Albania, Alemania, Arabia Saudita, Argelia, Argentina, Armenia, Australia, Austria, Azerbaiyn, Bahamas, Bahrein, Bangladesh, Barbados, Blgica, Benin, Bielorusia, Bolivia, Bosnia y Herzegovina, Botswana, Brunei Darussalam, Bulgaria, Burkina Faso, Burundi, Camern, Colombia, Comoras, Congo, Corea del Sur, Costa de Marfl, Costa Rica, Croacia, Chad, Chile, China, Chipre, Dinamarca, Ecuador, Egipto, El Salvador, Emiratos rabes Unidos, Eslovenia, E spaa, Estados Unidos de Amrica, Estonia, Fiji, Filipinas, Finlandia, Francia, Gabn, Gambia, Georgia, Ghana, Granada, Grecia, Guatemala, Guinea, Guyana, Honduras, Hungra, Indonesia, Irlanda, Islandia, Islas Salomn, Israel, Italia, Jamaica, Japn, Jordania, Kazajstn, Kenya, Kuwait, Lesotho, Letonia, Lbano, Liberia, Lituania, Luxemburgo, Macedonia, Madagascar, Malasia, Malawi, Mali, Marruecos, Mauricio, Mauritania, Micronesia, Mongolia, Mozambique, Nepal, Nicaragua, Niger, Nigeria, Noruega, Nueva Zelanda, Omn, Pases Bajos, Pakistn, Panam, Papua Nueva Guinea, Paraguay, Per, Portugal, Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte, Repblica Centroafricana, Repblica Checa, Repblica Democrtica de Congo, Repblica Democrtica de Timor-Leste, Repblica Eslovaca, Rumania, Rwanda, Saint Kitts y Nevis, San Vicente y las Granadinas, Samoa, Santa Luca, Senegal, Seychelles, Sierra Leona, Singapur, Somalia, Sri Lanka, Sudn, Suecia, Suiza, Swazilandia, Tanzania, Togo, Tonga, Trinidad y Tobago, Tnez, Turkmenistn, Turqua, Ucrania, Uganda, Uruguay, Uzbekistn, Venezuela, Zambia y Zimbabwe. Fuente: ICSID-List of Contracting States (www.worldbank.or/icsid).
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Situacin que, como hemos visto, ha cambiado significativamente en la ltima dcada. Ibrahim F.I. Shihata & Antonio R. Parra, The Experience of the International Centre for Settlement of Investment Disputes. En: ICSID Review -Foreign Investment Law Journal, 1999, Vol. 14, No. 2, p. 316. Particularly impres sive has been the increase in the number of ICSID members in Latin America, from two at the beginning of the period to thirteen today. 20 Sobre el tema leer a: Ibrahim F.I. Shihata, Towards a Greater Despoliticization of Investment Disputes: The Roles of ICSID and MIGA, ob. cit., pp. 1-3.
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Michael M. Moore, International Arbitration between States and Foreign Investors -The World Bank Convention, ob. cit., p. 1376. Perhaps the best way to determine how the developing States view the Convention is to consider some of the objections that have already been voiced.
Felizmente la historia del CIADI (con ms de 35 aos de funcionamiento) ha demostrado que los temores eran y son infundados, y que su creacin tuvo como nico inters el de generar una instancia despolitizada y neutral para la solucin de los conflictos sobre inversiones. Y esto ltimo se refleja en el hecho de que hasta marzo de 2003, el CIADI ha recibido 114 solicitudes de arbitraje, habindose llegado a una 22 transaccin en un nmero significativo de casos,( ) lo que demuestra que el CIADI es un buen foro para resolver pacficamente los conflictos sobre 23 inversiones.( )
It was widely reported in the press after the 1964 World Bank meeting in Tokyo that many of the Latin American governors had opposed the idea of an international body to hear disputes between States and foreign investors. The objections el No de Tokyo- were answered point by point in a speech by the General Counsel of the World Bank, Mr. Broches, in Puerto Rico on May 27, 1965. First, according to Mr. Broches, the Convention does not introduce compulsory arbitration. Signing the Convention does not impose any obligation on a contracting State to submit any particular dispute to arbitration unless it has previously agreed to do so in writing. Second, submission to international arbitration of a dispute between the State and a foreign investor is not prohibited by Latin American constitutions, except possibly that of Venezuela. Third, the Convention does not grant to aliens any substantive rights not possessed by nationals of the contracting State. It only provides a new forum for arbitral proceedings against the State when the State so consents. Fourth, the international arbitration facilities of the Convention do not evidence a distrust of the integrity and independence of the national courts. Any lack of confidence on the part of investors is based on a fear that the executive and legislative branches may take some political actions with which the courts are powerless to deal. Fifth, the history of arbitration in Latin America may not have been a happy one, but that is no reason to oppose the creation of facilities for conciliation and arbitration of investment disputes to which investors may have access if and only if the State gives its consent. Paul C. Szasz, The Investment Disputes Convention and Latin America. En: Virginia Journal of International Law, 1971, Vol. 11, No. 2, pp. 256-265. En este artculo el autor analiza una a una las objeciones que esgrimieron los pases Latinoamericanos en 1965 para no suscribir la Convencin del CIADI y que llev al famoso pronunciamiento conjunto conocido como el "No de Tokio". En nuestra opinin, en ese entonces, como ahora, esas objeciones no tienen sentido. Sobre el tema, leer a: Fernando Cantuarias Salaverry, Necesidad de que el Per suscriba la Convencin de Washington (CIADI). En: Ius Et Veritas, Revista de Derecho, 1991, No. 2, pp. 14-17.
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Michael T. Sprague, A Courageous Course for Latin America: Urging the Ratification of the ICSID. En: Houston Journal of International Law, 1982, Vol. 5, No. 1, p. 166; Georges Delaume, Experience with ICSID. En: Gerold Aksen & Robert B. Von Mehren, International Arbitration between Private Parties and Governments, Comparative Law and Practice Course Handbook Series, U.S.A., 1982, No. 399, pp. 263-265; e, Ibrahim F.I. Shihata, Towards a Greater Despoliticization of Investment Disputes: The Roles of ICSID and MIGA, ob. cit., pp. 56.
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Pierre Lalive, Some Threats to International Investment Arbitration. En: ICSID Review Foreign Investment Law Journal , 1986, Vol. 1, pp. 26-27. When direct negotiation has failed
Segn informacin del propio CIADI,( ) a marzo de 2003 los conflictos que han sido resueltos son los siguientes: 1. Holidays Inns S.A. y Occidental Petroleum vs Marruecos (Caso No. AB/72/1, 1972). La inversin se refiri a la construccin y operacin de hoteles. El caso estuvo en el CIADI 7 aos y fue finalmente resuelto mediante transaccin en 1978. 2. Adriano Gardella SpA vs Costa de Marfl (Caso No. ARB/74/1, 1974). El conflicto se refiri a un contrato para la explotacin de una fbrica de fibras y textiles. El caso fue resuelto mediante laudo dos aos y medio despus de que fue registrado. 3. Alcoa Minerals of Jamaica Inc. vs Jamaica (Caso No. ABR/74/2, 1974). Conflicto derivado de un contrato de explotacin de bauxita. El caso fue resuelto mediante transaccin en 1977. 4. Kaiser Bauxite Co. vs Jamaica (Caso No. ARB/74/3, 1974). Igual que en el caso anterior.
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and a request for arbitration has been filed, the arbitration proceedings often facilitate an amicable settlement, at least when certain conditions are fulfilled and, in particular, when the proceedings are properly conducted. It is one of the major purposes of arbitration- an advantage which is often underestimated- to encourage conciliation Suffice it to mention that the arbitral procedure enables or compels both parties to appreciate better their respective strengths or weaknesses and to make concessions which they might be reluctant to make or be incapable of making in public, outside the framework of such proceedings. [This observation is] borne out by the experience of ICSID: out of the many ICSID clauses known to have been inserted in international investment agreements, only twenty were in fact used. Aside from two requests for conciliation, these include eighteen requests for arbitration. Out of these last requests that the Centre has received since its establishment in 1965, seven resulted in an amicable settlement and only five so far in an award. Ibrahim F.I. Shihata, Applicable Substantive Law in Disputes Between States and Private Foreign Parties: The Case of Arbitration under the ICSID Convention. En: ICCA Arbitration Congress, Viena, 1994, p. 60. One-half of the cases that have been submitted to arbitration under the ICSID Convention have been discontinued following a settlement by the parties of their dispute. There have therefore been relatively few ICSID arbitral awards. El autor seala que de los 28 casos sometidos al ICSID hasta marzo de 1994, s lo 14 de ellos culminaron con un laudo arbitral.
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En www.worldbank.org/icsid/cases/conclude.htm, puede identificarse la informacin actualizada.
5. Reynolds Jamaica Mines, Ltd. y Reynolds Metals Co. vs Jamaica (Caso No. ARB/74/4, 1974). El asunto, similar a los dos anteriores, se resolvi por transaccin en 1977. 6. Gabn vs Socit Serete S.A. (Caso No. ARB/76/1, 1976) El conflicto se refiri a un contrato para la construccin de un hospital de maternidad. Se lleg a una transaccin un ao y 7 meses despus de registrado. 7. AGIP SpA vs Repblica Popular del Congo (Caso No. ARB/77/1, 1977). Conflicto derivado de un contrato de joint venture para la distribucin de petrleo. El asunto termin con un laudo dictado dos aos despus de registrada la controversia. 8. S.A.R.L. Benvenuti & Bonfant vs Repblica Popular del Congo (Caso No. ARB/77/2, 1977). El conflicto se refiri a un contrato para la explotacin de una fbrica de botellas. Se dict un laudo a los 2 aos y 7 meses de registrada la causa. 9. Guadalupe Gas Products Corp. vs Nigeria (Caso No. ARB/78/1, 1978). El contrato de inversin se refiri a la explotacin de gas natural. Se dict un laudo conteniendo el acuerdo transaccional de las partes 2 aos y 4 meses despus de registrado el caso. 10. AMCO Asia Corporation, Pan American Development Ltd. y P.T. AMCO Indonesia vs Repblica de Indonesia (Caso No. ARB/81/1, 1981). El contrato se refiri a la construccin de hoteles. El laudo se dict en 1984. Sin embargo, fue anulado en 1986, rindindose un nuevo laudo en 1990. 11. Klockner Industrie-Anlagen GmbH, Klockner Belge S.A. y Klockner Handel-smaatschappij B.V. vs Repblica del Camern y Socit Camerounaise des Engrais (Caso No. ARB/81/2, 1981). La inversin consisti en la construccin y explotacin de una planta de fertilizantes. El laudo que se dict en 1983 fue anulado, rindindose un nuevo laudo en 1988. 12. Socit Ouest Africaine des Btons Industriels vs Senegal (Caso No. ARB/82/1, 1982). La inversin consisti en la contruccin de viviendas urbanas. Se resolvi mediante laudo en 1988. 13. SEDITEX Engineering Beratungsgesellschaft fur die Textilindustrie mbH vs Repblica de Madagascar (Caso No. CONC/82/1, 1982). El contrato de
inversin estuvo referido a la explotacin de una fbrica de algodn. Se lleg a una transaccin en 1983. 14. Swiss Aluminium Ltd. e Icelandic Aluminium Co. Ltd. vs Islandia (Caso No. ARB/83/1, 1983). El conflicto se deriv de un contrato de produccin de aluminio. Se resolvi mediante transaccin en 1985. 15. Liberian Eastern Timber Corporation y Letco Lumber Industry Corporation vs Repblica de Liberia (Caso No. ARB/83/2, 1983). La inversin se refiri a la explotacin de caucho y el conflicto fue resuelto mediante laudo en 1986. 16. Tesoro Petroleum Corporation vs Trinidad y Tobago (Caso No. CONC/83/1, 1983). La inversin fue en el rea de explotacin de petrleo. Se resolvi mediante transaccin. 17. Atlantic Triton Company Ltd. vs Repblica Revolucionaria Popular de Guinea (Caso No. ARB/84/1, 1984). La inversin se refiri al equipamiento y operacin de barcos de pesca. Se resolvi mediante laudo en 1986. 18. Colt Industries Operating Corporation vs Repblica de Corea (Caso No. ARB/84/2, 1984). El conflict se deriv de un contrato de inversin para la produccin de armas. Las partes transaron. 19. Southern Pacific Properties (Middle East) Limited vs Repblica de Egipto (Caso No. ARB/84/3, 1984). La inversin fue para la explotacin de centros tursticos. En 1992 se resolvi mediante laudo, el que, impugnado, fue descontinuado ante la transaccin de las partes. 20. Maritime International Nominees Establishment vs Repblica de Guinea (Caso No. ARB/84/4, 1984). El conflicto se deriv de un contrato de joint venture para el transporte de bauxita. Se resolvi mediante laudo en 1988. Anulado parcialmente el laudo en 1989, se resolvi el problema mediante transaccin. 21. Ghaith R. Pharaon vs Repblica de Tnez (Caso No. ARB/86/1, 1986). El conflicto se gener de un proyecto de resorts. Las partes arribaron a una transaccin. 22. Socit dEtudes de Travaux et de Gestion SETIMEG S.A. vs Repblica de Gabn (Caso No. ARB/87/1, 1987). El contrato estuvo referido a la
refaccin y administracin de un complejo residencial. Las partes arribaron a una transaccin. 23. Mobil Oil Corporation y otros vs Nueva Zelanda (Caso No. ARB/87/2, 1987). Contrato referido a un proyecto de hidrocarburos sintticos. Las partes arribaron a una transaccin. 24. Asian Agricultural Products Limited vs Repblica Democrtica Socialista de Sri Lanka (Caso No. ARB/87/3, 1987). Contrato de joint venture para la explotacin de camarones. Se dict laudo en 1990. 25. Occidental of Pakistn Inc. vs Repblica de Pakistn (Caso No. ARB/87/4, 1987). Conflicto derivado de un contrato de concesin petrolera. Las partes arribaron a una transaccin. 26. Manufacturers Hanover Trust Company vs Repblica rabe de Egipto y General Authority for Investment and Free Zones (Caso No. ARB/89/1, 1989). El conflicto se gener de la explotacin de una sucursal bancaria. Las partes transaron. 27. Vacuum Salt Products Ltd. vs Repblica de Ghana (Caso No. ARB/92/1, 1992). Conflicto derivado de un contrato de explotacin de salitreras. Resuelto mediante laudo en 1994. 28. Scimitar Exploration Limited vs Bangladesh y Bangladesh Oil, Gas and Mineral Corporation (Caso No. ARB/92/2, 1992). Contrato referido a la explotacin de petrleo. Se dict laudo en 1994 declinando jurisdiccin. 29. American Manufacturing & Trading Inc. vs Repblica Democrtica de Congo (Caso No. ARB/93/1, 1993). Conflicto derivado de un contrato para la explotacin de una empresa de manufactura y trading. Laudo dictado en 1997 que fue impugnado, posibilitando una transaccin entre las partes. 30. Philippe Gruslin vs Malasia (Caso No. ARB/94/1, 1994). Contrato para la creacin de una empresa de construcciones. Se arrib a una transaccin. 31. SEDITEX Engineering Beratungsgesellschaft fur die Textilindustrie m.b.H. vs Madagascar (Caso No. CONC/94/1, 1994). Conflicto derivado de un contrato de explotacin de textiles. Se arrib a una transaccin. 32. Tradex Hellas S.A. vs Repblica de Albania (Caso No. ARB/94/2, 1994). Contrato para el desarrollo de un proyecto agrcola. Laudo dictado en 1999.
33. Leaf Tobacco A. Michaelides S.A. y Greek -Albanian Leaf Tobacco & Co. S.A. vs Repblica de Albania (Caso No. ARB/95/1, 1995). Contrato para la manufactura de tabaco. Las partes arribaron a una transaccin. 34. Cable Television of Nevis Ltd. y Cable Television of Nevis Holding Ltd. vs Federacin de Saint Kitts and Nevis (Caso No. ARB/95/2, 1995). Contrato de franchising. El tribunal arbitral se declar incompetente para resolver este conflicto. 35. Antoine Goetz y otros vs Repblica de Burundi (Caso No. ARB/95/3, 1995). Contrato de concesin minera. Se dict un laudo incorporando la transaccin de las partes. 36. Compaa del Desarrollo de Santa Elena S.A. vs Repblica de Costa Rica (Caso No. ARB/96,1, 1996). Expropiacin de tierras. Laudo dictado en el 2000 a favor de la demandante. 37. Misima Mines Pty. Ltd. vs Estado Independiente de Papua Nueva Guinea (Caso No. ARB/96/2, 1996). Contrato de concesin minera. Las partes arribaron a una transaccin. 38. Fedax N.V. vs Repblica de Venezuela (Caso No. ARB/96,3, 1996). Contrato de deuda externa. Se dict el laudo en 1998. 39. Socit dInvestigation de Recherche et dExploitation Minire vs Burkina Faso (Caso No. ARB/97/1, 1997). Contrato de explotacin de oro. Laudo dictado en el 2000. 40. Socit Kufpec Limited vs Repblica del Congo (Caso No. ARB/97/2, 1997). Contrato para la explotacin de hidrocarburos. El proceso termin con el desestimiento del demandante. 41. WRB Enterprises y Grenada Private Power Limited vs Grenada (Caso No. ARB/97/5, 1997). Contrato para la explotacin de una empresa de electricidad. Se dict un laudo conteniendo la transaccin de las partes. 42. Lanco International, Inc. vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/97/6, 1997). Contrato de concesin de un puerto. El demandante se desisti del proceso.
43. Emilio Agustn Maffezini vs Reino de Espaa (Caso No. ARB/97/7, 1997). Contrato para la explotacin de productos qumicos. Laudo dictado en noviembre de 2000. 44. Compagnie Francaise pour le Dveloppement des Fibres Textiles vs Costa de Marfl (Caso No. ARB/97/8, 1997). Contrato para la explotacin de una industria de textiles. Se emiti laudo en abril de 2000. 45. Houston Industries Energy Inc. y otros vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/98/1, 1998). Contrato de concesin elctrica. Pendiente. Se dict laudo en agosto de 2001. 46. International Trust Company of Liberia vs Repblica de Liberia (Caso No. ARB/98/3, 1998). Registro naviero. Se archiv el proceso por falta de pago de los honorarios del proceso arbitral. 47. Wena Hotels Limited vs Repblica rabe de Egipto (Caso No. ARB/98/4, 1998). Contrato de lease y administracin de un hotel. Laudo dictado en diciembre de 2000. 48. Eudoro A. Olgun vs Repblica de Paraguay (Caso No. ARB/98/5, 1998). Contrato para la explotacin de una empresa de alimentos. Se dict laudo en julio de 2001. 49. Compagnie Minire Internationale Or S.A. vs Repblica del Per (Caso No. ARB/98/6, 1998). Contrato de explotacin de oro. Las partes arribaron a una transaccin. 50. Banro American Resources Inc. y Socit Aurifre du Kivu et du Maniema S.A.R.L. vs Repblica Democrtica del Congo (Caso No. ARB/98/7, 1998). Concesin para la explotacin d e oro. Se dict laudo declinando jurisdiccin. 51. Tanzania Electric Supply Company Limited vs Independent Power Tanzania Limited (Caso No. ARB/98/8, 1998). Contrato para la compra de electricidad. Se emiti laudo en julio de 2001. 52. Mobil Argentina S.A. vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/99/1, 1999). Concesin de exploracin y explotacin petrolera. El demandante se desisti del proceso.
53. Alex Genin y otros vs Repblica de Estonia (Caso No. ARB/99/2, 1999). Contrato para la explotacin de un banco. El laudo se dict en junio de 2001. 54. Philippe Gruslin vs Malasia (Caso No. ARB/99/3, 1999). Contrato de fondos mutuos. El tribunal arbitral emiti laudo declinando jurisdiccin en noviembre de 2000. Se inici proceso de anulacin que fue archivado. 55. Empresa Nacional de Electricidad S.A. vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/99/4, 1999). Contrato de concesin de una hidroelctrica. Se archiv a solicitud del demandante. 56. Alimenta S.A. vs Repblica de Gambia (Caso No. ARB/99/5, 1999). Contrato para la explotacin de una empresa de alimentos. Las partes llegaron a una transaccin. 57. Middle East Cement Shipping and Handling Co. S.A. vs Repblica rabe de Egipto (Caso No. ARB/99/6, 1999). Contrato de distribucin de cemento. Se emiti laudo en abril de 2002. 58. Astaldi S.p.A. & Columbus Latinoamericana de Construcciones S.A. vs Repblica de Honduras (Caso No. ARB/99/8, 1999). Contrato para la reconstruccin de caminos. Laudo dictado en octubre de 2000. 59. Zhinvali Development Ltd. vs Repblica de Georgia (Caso No. ARB/00/1, 2000). Contrato de rehabilitacin de una planta elctrica. El laudo se emiti en enero de 2003. 60. Mihaly International Corporation vs Repblica Democrtica Socialista de Sri Lanka (Caso No. ARB/00/2, 2000). Proyecto de explotacin de electricidad. El laudo se emiti en marzo de 2002. 61. GRAD Associates P.A. vs Repblica Bolivariana de Venezuela (Caso No. ARB/00/3, 2000). Contrato para la construccin y modernizacin de penales. El proceso fue descontinuado ante la falta de pago de los gastos administrativos del Centro. 62. Impregilo, S.p.A y Rizzani De Eccher S.p.A. vs Emiratos rabes Unidos (Caso No. ARB/01/1, 2001). Contrato de construccin de una mesquita. El caso se archiv a solicitud del demandante.
63. AES Summit Generation Limited vs Repblica de Hungra (Caso No. ARB/01/4, 2001). Contrato de compra de electricidad. Las partes arribaron a una transaccin. 64. Socit dExploitation des Mines dOr de Sadiola S.A. vs Repblica de Mali (Caso No. ARB/01/5, 2001). Concesin minera. El laudo se emiti en febrero de 2003. 65. Impregilo S.p.A vs Repblica Islmica de Pakistn (Caso No. ARB/02/2, 2002). Proyecto de construccin. El caso fue archivado. Por su parte, a marzo de 2003, estos son los casos pendientes de solucin: 1. Compaa de Aguas del Aconquija S.A. y Vivendi Universal vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/97/3, 1997). Contrato de concesin de agua. Laudo dictado en noviembre de 2000. Se ha iniciado procedimiento de anulacin. 2. Ceskoslovenska obchodni banka a.s. vs Repblica de Eslovaquia (Caso No. ARB/97/4, 1997). Contrato de deuda externa. El tribunal arbitral emiti resolucin sobre jurisdiccin. 3. Vctor Pey Casado y Fundacin Allende vs Repblica de Chile (Caso No. ABR/98/2, 1998). Contrato sobre una empresa de publicidad. En etapa de anlisis de la jurisdiccin. 4. Patrick Mitchell vs Repblica Democrtica del Congo (Caso No. ARB/99/7, 1999). Conflicto referido a un bufete de abogados. En trmite. 5. Salini Costruttori S.p.A. e Italstrade S.p.A. vs Reino de Marruecos (Caso No. ABR/00/4, 2000). Contrato de construccin de carreteras. El Tribunal Arbitral resolvi acerca de su jurisdiccin. 6. Autopista Concesionada de Venezuela C.A. vs Repblica Bolivariana de Venezuela (Caso No. ABR/00/5, 2000). Contrato para la construccin de caminos. Pendiente decisin sobre jurisdiccin. 7. Consortium R.F.C.C. vs Reino de Marruecos (Caso No. ARB/00/6, 2000). Contrato de construccin de caminos. En trmite. 8. World Duty Free Company Limited vs Repblica de Kenya (Caso No. ARB/00/7, 2000). Concesin para la explotacin de un duty free. En trmite.
9. Ridgepointe Overseas Developments Ltd. vs Repblica Democrtica del Congo y Gnrale des Carrires et des Mines (Caso No. ARB/00/8, 2000). Concesin para la explotacin de cobalto y cobre. En trmite. 10. Generation Ukraine Inc vs Ucrania (Caso No. ARB/00/9,2000). Contrato de construccin de edicio de oficinas. En trmite. 11. Antoine Goezt y otros vs Repblica de Burundi (Caso No. ARB/01/2, 2001). Contrato de explotacin minera y otros. Pendiente decisin sobre jurisdiccin. 12. Enron Corporation and Ponderosa Assets, L.P. vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/01/3, 2001). Contrato de transporte de gas natural. Pendiente decisin sobre jurisdiccin. 13. AIG Capital Partners, Inc y CJSC Tema Real Estate Company vs Repblica de Kazakhtan (Caso No. ARB/01/6, 2001). Construccin de complejos residenciales. Pendiente decisin sobre jurisdiccin. 14. MTD Equity Sdn. Bhd. Y MTD Chile S.A. vs Chile (Caso No. ARB/01/7, 2001). Construccin de complejo residencial y comercial. En trmite. 15. CMS Gas Transmission Company vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/01/8, 2001). Construccin de una empresa distribuidora de gas. Pendiente decisin sobre jurisdiccin. 16. Booker plc vs Repblica de Guyana (Caso No. ARB/01/9, 2001). Documento de deuda. En trmite de archivo. 17. Repsol YPF Ecuador S.A. vs Empresa Estatal Petrleos del Ecuador (Petroecuador) (Caso No. ARB/01/10, 2001). Contrato de Explotacin Petrolera. En trmite. 18. Noble Ventures Inc. vs Rumania (Caso No. ARB/01/11, 2001). Contrato de compra de acciones. En trmite. 19. Azurix Corporation vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/01/12, 2001). Concesin de servicio de agua. Pendiente decisin sobre jurisdiccin.
20. SGS Socit Gnrale de Surveillance S.A. vs Repblica Islmica de Pakistn (Caso No. ARB/01/13, 2001). Contrato de servicios. Pendiente decisin sobre jurisdiccin. 21. F-W Oil Interests Inc. vs Trinidad & Tobago (Caso No. ARB/01/14, 2001). Contrato de explotacin de petrleo y gas. En trmite. 22. LG&E Energy Corporation, LG&E Capital Corporation y LG&E International Inc. vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/02/1, 2002). Contrato de distribucin de gas. En trmite. 23. Aguas del Tunari S.A. vs Repblica de Bolivia (Caso No. ARB/02/3) Concesin de servicio de agua. Pendiente decisin sobre jurisdiccin. 24. Lafarge vs Repblica de Camern (Caso No. ARB/02/4, 2002). Empresa cementera. Pendiente constitucin tribunal. 25. PSEG Global Inc., The North American Coal Corporation y Konya Ilgin Elektrik Uretim ve Ticaret Limited Sirketi vs Repblica de Turqua (Caso No. ARB/02/5, 2002). Proyecto de estacin de generacin elctrica. Pendiente decisin sobre jurisdiccn. 26. SGS Socit Gnrale de Surveillance S.A. vs Repblica de Las Filipinas (Caso No. ARB/02/6, 2002). Contrato de servicios. Pendiente decisin sobre jurisdiccin. 27. Hussein Nuaman Soufraki vs Emiratos rabes Unidos (Caso No. ARB/02/7, 2002). Concesin para la administracin de un puerto. Pendiente decisin sobre jurisdiccin. 28. Siemens A.G. vs Repblica Argentina (Caso No. ARB/02/8). Contrato de servicios informticos. En trmite. 29. Champion Trading Company y otros vs Repblica rabe de Egipto (Caso No. ARB/02/9, 2002). Empresa de procesamiento de algodn. En trmite. 30. IBM World Trade Corporation vs Repblica de Ecuador (Caso No. ARB/02/10, 2002). Contrato de servicios informticos. En trmite. 31. Enrho St Limited vs Repblica de Kazarkhstan (Caso No. ARB/02/11, 2002). Empresa de energa. En trmite.
32. JacobsGibb Limited vs Reino de Jordania (Caso No. ARB/02/12, 2002). En trmite. 33. Salini Costruttori S.p.A. e Italstrade S.p.A. vs Reino de Jordania (Caso No. ARB/02/13, 2002). Proyecto de construccin de una represa. En trmite. 34. CDC Group plc vs Repblica de Seychelles (Caso No. ARB/02/14, 2002). Documento de deuda. Pendiente decisin sobre jurisdiccin. 35. Ahmonseto Inc. y otros vs. Repblica rabe de Egipto (Caso No. ARB/02/15, 2002). Empresa de textiles. En trmite. 36. Sempra Energy International vs. Repblica de Argentina (Case No. ARB/02/16, 2002). Empresa de distribucin de gas. En trmite. 37. AES Corporation vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/02/17, 2002). Empresa de generacin y distribucin de electricidad. Pendiente constitucin del tribunal arbitral. 38. Tokios Tokeles vs Ucrania (Caso No. ARB/02/18, 2002). Empresa Grfica. Pendiente constitucin de tribunal arbitral. 39. Ed. Zublin AG vs Reinio de Arabia Saudita (Caso No. ARB/03/1, 2003). Construccin de edificios de universidad. Pendiente constitucin de tribunal arbitral. 40. Camuzzi International S.A. vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/03/2, 2003). Empresa de distribucin de gas. En trmite. 41. Impregilo S.p.A. vs Repblica Islmica de Pakistn (Caso No. ARB/03/3, 2003). Proyecto de una hidroelctrica. Pendiente constitucin tribunal arbitral. 42. Lucchetti S.A. y Lucchetti Per S.A. vs Repblica del Per (Caso No. ARB/03/4, 2003). Fbrica de fideos. Pendiente constitucin tribunal arbitral. 43. Metalpar S.A. y Buen Aire S.A. vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/03/5, 2003). Empresa de fabricacin de automviles. Pendiente constitucin tribunal arbitral.
44. M.C.I. Power Group, L.C. y New Turbine Inc. vs Repblica del Ecuador (Caso No. ARB/03/6, 2003). Empresa de generacin elctrica. Pendiente constitucin tribunal arbitral. 45. Camuzzi International S.A. vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/03/7, 2003). Empresa de distribucin y transporte de electricidad. Pendiente constitucin tribunal arbitral. 46. Consortium Groupement l.E.S.I. DIPENTA vs. Argelia (Caso No. ARB/03/8, 2003). Construccin de una represa. Pendiente constitucin tribunal arbitral. 47. Continental Casualty Company vs Repblica de Argentina (Caso No. ARB/03/9, 2003). Compaa de Seguros. Pendiente constitucin tribunal arbitral.
III.- EL ESTADO PERUANO FRENTE AL CIADI El artculo 63 de la Constitucin de 1993, dispone, entre otros, que el Estado y las personas de derecho pblico pueden someter las controversias derivadas de relacin contractual a tribunales constituidos en virtud de tratados en vigor. Pueden tambin someterlas a arbitraje nacional o internacional, en la forma en que lo disponga la ley. El actual marco constitucional peruano es amplio y claro: Se pueden arbitrar conflictos en materia de inversiones con el Estado ante tribunales arbitrales constituidos en base a Tratados y, tambin, ante tribunales arbitrales que se constituyan de conformidad con lo que disponga la Ley peruana. Y qu dice la Ley peruana sobre este particular? Para ello hay que acudir, fundamentalmente, a las dos principales normas legales que regulan el marco general aplicable a toda inversin: Los Decretos Legislativos Nos. 662 -Ley de Fomento a la Inversin Extranjera y 25 757 - Ley Marco para la Inversin Privada.( )
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Felipe Ortiz de Zevallos, Reformas para un futuro mejor, Invirtiendo en el Per -Gua Legal de Negocios-, Beatriz Boza (Ed.), PromPer, Lima, 1998, p. 30. La Ley Marco para el Crecimiento de la Inversin Privada... constituye una especie de cartilla de los derechos de inversionistas privados, nacionales y extranjeros. En ella se establece los principios generales que garantizan la propiedad privada y la libertad e mpresarial. En particular, se otorgan garantas a la libre iniciativa privada al margen de la forma empresarial que adopte, limitando la
Estos Decretos Legislativos y sus modificatorias,( ) autorizan al Estado 27 peruano a suscribir Convenios de Estabilidad Jurdica,( ) mediante los cuales se otorga a los inversionistas y a las empresas en que stos participan, estabilidad en parte del marco legal, principalmente en materia 28 de impuesto a la renta.( ) A su vez, estas mismas disposiciones legales habilitan el acceso de las controversias derivadas de los Convenios de Estabilidad Jurdica al arbitraje regido por la legislacin nacional (Ley General de Arbitraje) o al amparo de
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intervencin del Estado en la fijacin de precios y tarifas. Asimismo, garantiza la libre distribucin de utilidades; eliminndose toda reserva, parcial o total, en favor del Estado, para la realizacin de actividades productivas o de explotacin de recursos; y elimina las regulaciones que interfieran en los procesos productivos de las empresas -excepto aqullas vinculadas a la salud y medio ambiente. Adicionalmente, establece igualdad de condiciones para la empresa privada y el Estado cuando ambos participen en una misma actividad econmica. Finalmente, establece mecanismos legales que ofrecen seguridad jurdica a las empresas. As, se abre la posibilidad de suscribir convenios de estabilidad jurdica y tributaria con el Estado que garantizan la permanencia de los derechos reconocidos por esta norma, as como la de los regmenes tributarios y laborales vigentes.
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Leyes Nos. 27342, 27343, 27391 y 27514.
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El ltimo prrafo del artculo 62 de la Constitucin vigente expresamente reconoce la validez de estos convenios: Mediante contratos-ley, el Estado puede establecer garantas y otorgar seguridades. No pueden ser modificados legislativamente....
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Artculo 24 del Decreto Supremo No. 162-92-EF Reglamento de los Regmenes de Garanta a la Inversin Privada define En mrito a lo prescrito en las normas legales a que se refiere el artculo 1 del presente Decreto Supremo, por medio de los convenios de estabilidad jurdica se otorga excepcionalmente ultractividad al rgimen legal que rega al momento de suscribirse el convenio y en tanto se encuentre vigente el mismo, en las materias sobre las cuales se otorga la estabilidad. La ultractividad a que se refiere el prrafo anterior implica que a quienes se encuentren amparados por convenios de estabilidad jurdica se les seguir aplicando la misma legislacin que rega al momento de la suscripcin del convenio, sin que les afecten las modificaciones que se introduzcan a la misma sobre las materias y por el plazo previstos en dicho convenio, incluida la derogatoria de las normas legales, as se trate de disposiciones que resulten menos o ms favorables. Remitimos el anlisis de los requisitos para acceder a estos Convenios a Muiz, Forsyth, Ramrez, Prez -Taiman & Luna-Victoria, Abogados, Manual de la Inversin Extranjera en el Per, 3era Ed., Lima, 2000.
tratados internacionales de los cuales sea parte el Per (CIADI).( ) Veamos: a. Artculo 16 del Decreto Legislativo No. 662: El Estado podr someter las controversias derivadas de los convenios de estabilidad a tribunales arbitrales constituidos en virtud de tratados internacionales de los cuales sea parte el Per. b. Artculo 48 del Decreto Legislativo No. 757: En sus relaciones con particulares el Estado, sus dependencias, el Gobierno Central, los Gobiernos Regionales y Municipales y otras personas de derecho pblico, as como las empresas comprendidas en la actividad empresarial del Estado, podrn someter a arbitraje nacional o internacional, de acuerdo a la legislacin nacional o a los tratados internacionales de los cuales el Per es parte, toda controversia referida a sus bienes y obligaciones, siempre que deriven de una relacin jurdica patrimonial de derecho privado o de naturaleza contractual". Pero, adems, existen otras disposiciones legales especialmente dictadas para ciertas reas o actividades, que igualmente habilitan el acceso al arbitraje para la resolucin de conflictos entre el Estado peruano y los 30 inversionistas.( )
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El Per ha ratificado el Convenio sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de otros Estados (CIADI), mediante Resolucin Legislativa No. 26210, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 10 de Julio de 1993. El Tratado entr en vigencia para el Per el 08 de setiembre de 1993.
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As, tenemos por ejemplo, las disposiciones legales que regulan la Privatizacin de empresas estatales (Decreto Legislativo No. 674 y sus modificatorias); la legislacin que regula la Inversin Privada para Obras de Infraestructura y Servicios Pblicos (Decreto Supremo No. 059-96-PCM (Texto nico Ordenado y sus modificatorias); y, la legislacin que establece las reglas de juego en el campo de la electricidad (Decreto Legislativo No. 693 y Decreto Ley No. 25844 y sus modificatorias). Todas las normas citadas, como muchas otras, hacen expresa referencia a los Convenios de Estabilidad Jurdica, como al acceso al arbitraje. As, s lo a manera de ejemplo: - Ley No. 26438: De acuerdo a lo sealado en el artculo 1357 del Cdigo Civil, el Estado queda autorizado para otorgar mediante contrato, a las personas naturales y jurdicas, nacionales y extranjeras, que realicen inversiones en las empresas y entidades del Estado, incluidas en el proceso a que se refiere el Decreto Legislativo No. 674, bajo cualquiera de las modalidades previstas por el artculo 2 de dicha norma, las seguridades y garantas para proteger sus adquisiciones e inversiones, de acuerdo con la legislacin vigente. - Artculo 17 del Decreto Supremo 059-96-PCM: El Estado podr someter las controversias de carcter patrimonial derivadas de las concesiones a las que se refiere el presente Texto
Esta legislacin especial ha permitido, por ejemplo en el rea de la Inversin Privada para Obras de Infraestructura y Servicios Pblicos, que el Estado peruano y algunos inversionistas pacten expresamente el sometimiento de 31 algunos de sus potenciales conflictos ante el CIADI.( ) Pero, adicionalmente una controversia en materia de inversiones podr someterse al Arbitraje ante el CIADI, en caso sea de aplicacin alguno de 32 los Tratados Bilaterales de Proteccin Recproca de Inversiones (BITs)( )
nico Ordenado a arbitraje nacional o internacional, de acuerdo con lo establecido en el Artculo 63 de la Constitucin Poltica del Per....
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As, por ejemplo, las partes pertinentes de los contratos de concesin del Aeropuerto Jorge Chavez y del Terminal Portuario de Matarani, en ese orden, disponen lo siguiente: 17.4. Controversias No Tcnicas de Mayor Valor. Las Controversias No Tcnicas en las que (a) el monto involucrado sea superior a Cinco Millones de Dlares (US$5000,000) o su equivalente en Nuevos Soles; o (b) que no puedan ser cuantificadas o apreciables en dinero; o (c) aquellas en las que las Partes no estuvieran de acuerdo sobre la cuanta de la materia controvertida, sern resueltas mediante arbitraje internacional de derecho a travs de un procedimiento tramitado de conformidad con las Reglas de Conciliacin y Arbitraje del Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (el CIADI) establecidas en el Convenio sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de otros Estados, aprobado por el Per mediante Resolucin Legislativa No. 26210, a cuyas normas las Partes se someten incondicionalmente. 17.22. Controversias No-Tcnicas. Las Controversias No-Tcnicas en las que el monto involucrado sea superior a Un Milln de Dlares (US$ 1,000,000) o su equivalente en moneda nacional, o que no puedan ser cuantificadas o apreciables en dinero, o aquellas en las que las partes no estuvieran de acuerdo sobre la cuanta de la materia controvertida, sern resueltas mediante arbitraje internacional de derecho a travs de un procedimiento tramitado de conformidad con las Reglas de Conciliacin y Arbitraje del Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (el CIADI) establecidas en el Convenio sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de otros Estados, aprobado por el Per mediante Resolucin Legislativa No. 26210, a cuyas normas las partes se someten incondicionalmente.
32
Los Tratados Bilaterales de Proteccin Recproca de Inversiones (BITs en sus siglas en ingls Bilateral Investment Treaties), son acuerdos bilaterales para garantizar las inversiones de un inversionista nacional de un Estado parte en el territorio del Estado receptor de la inversin. A la fecha existen en el mundo ms de 2,000 BITs, muchos de los cuales expresamente identifican el acceso al CIADI para la solucin de conflictos en materia de inversiones. Ibrahim F.I. Shihata & Antonio R. Parra, The Experience of the International Centre for Settlement of Investment Disputes, ICSID Review Foreign Investment Law Journal, Vol. 14, No. 2, 1999, p. 303. There are now almost 1,000 BITs with provisions setting forth the consent of each State party to submit disputes with investors that qualify as nationals of the other State party to arbitration under the ICSID Convention.
que el Per tiene suscrito y en plena vigencia con Alemania, Argentina, Australia, Bolivia, Chile, Cuba, Dinamarca, Ecuador, Espaa, El Salvador, Finlandia, Francia, Italia, Malasia, Noruega, Pases Bajos, Paraguay, Portugal, Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte, Repblica Checa, Repblica de Corea, Repblica Popular China, Rumania, Singapur, 33 Suecia, Suiza, Tailandia y Venezuela,( ) cuando dispongan la va del CIADI como mecanismo para la resolucin de conflictos entre el inversionista de uno de los Estados y el otro Estado contratante receptor de 34 la inversin.( ) Por ejemplo, tal es el caso de los BITs suscritos con Chile( ) y Francia, ( ) 37 entre otros.( )
35 36
33
www.proinversion.gob.pe/orientacion/convenios/cont_1.htm.
Adems, se puede llegar a un arbitraje ante el CIADI, de conformidad a lo dispuesto en el Convenio Constitutivo del Organismo Multilateral de Garanta de Inversiones (MIGA), que asegura contra riesgos no comerciales, y al que se ha adherido el Estado peruano mediante Resolucin Legislativa No. 25312.
34
Sobre el tema leer a: Mara del Carmen Vega, Convenios Internacionales de Promocin y Proteccin de Inversiones, Gua Legal de Negocios Invirtiendo en el Per, Beatriz Boza (Ed,), 3era Ed., Promper, Lima, 1998, p. 124.
35
Artculo 8.- 1. Las Partes involucradas debern consultarse con miras a obtener una solucin amigable de las controversias entre una Parte Contratante y un inversionista de la otra Parte Contratante. 2. Si mediante dichas consultas no se llegare a una solucin dentro de seis meses a contar de la fecha de solicitud de arreglo, el inversionista podr remitir la controversia a: - el tribunal competente de la Parte Contratante en cuyo territorio se hubiera efectuado la inversin, o - arbitraje internacional del Centro Internacional de Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones (CIADI), creado por la Convencin para el Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de otros Estados, firmado en Washington con fecha 18 de marzo de 1965. Una vez que el inversionista haya remitido la controversia al tribunal competente de la Parte Contratante en cuyo territorio se hubiera efectuado la inversin o al tribunal arbitral, la eleccin de uno u otro procedimiento ser definitiva. 3. Para los efectos de este Artculo, cualquier persona jurdica que se hubiere constituido de conformidad con la legislacin de una de las Partes y cuyas acciones, previo al surgimiento de la controversia, se encontraren mayoritariamente en poder de inversionistas de la otra Parte Contratante, ser tratada, conforme al Artculo 25 2) b) de la referida Convencin de Washington, como una persona j urdica de la otra Parte Contratante....
36 Artculo 8.- (1) Toda controversia relativa a una inversin entre una Parte Contratante y un nacional o sociedad de la otra Parte Contratante ser amigablemente dirimida entre las partes en la controversia.
Justamente al amparo del BIT Per-Francia se inici el proceso arbitral seguido por Compagnie Minire Internationale Or S.A. vs Repblica del 38 Per (Caso No. ARB/98/6, 1998),( ) que culmin, asumimos, mediante una transaccin. Es tambin en base a otro BIT (Per-Chile), que en la actualidad se encuentra en trmite el caso Lucchetti S.A. y Lucchetti Per S.A. vs Repblica del Per (Caso No. ARB/03/4, 2003).
IV.- A MODO DE CONCLUSIN No hemos desarrollado por falta de espacio, las condiciones precisas que el Convenio CIADI exige para que proceda el sometimiento de un conflicto a su competencia, que se encuentran reguladas en el artculo 25 del 39 Convenio CIADI ( ) y que son:
(2) Si tal controversia no hubiese podido ser solucionada en un plazo de seis meses a partir del momento en que cualquiera de las partes en la controversia la hubiera planteado, ser sometida, a pedido de cualquiera de las partes, al arbitraje del Centro Internacional de Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones (CIADI), creado por la Convencin para el Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de otros Estados, firmada en Washington el 18 de marzo de 1965. () (4) Cada Parte Contratante otorga su consentimiento incondicional para someter las controversias al arbitraje internacional, de conformidad con las disposiciones de este artculo....
37 Disposiciones similares se encuentran en los BITs suscritos con Rumania (artculo 9), Suecia (artculo 8), Repblica Checa (artculo 8), Paraguay (artculo 8), Bolivia (artculo 11), Repblica de Corea (artculo 8) y el Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte (artculo 10). 38 Christian Carbajal Valenzuela, Algunas consideraciones en torno al Arbitraje solicitado ante el CIADI por la compaa francesa Mine Or S.A. contra el Estado Peruano, sobre la titularidad de las acciones de la Compaa Minera Yanacocha S.A.. En: Revista de Derecho Minero y Petrolero, Lima, 1998, ao XLVIII, No. 56, p. 47. Como consecuencia de los fallos desfavorables para el grupo francs, emitidos por el Poder Judicial peruano, la empresa Compagnie Miniere International Or S.A., filial de BRGM, ha presentadouna solicitud de arbitraje contra el Estado peruano por el monto de US$ 500 millones en acciones y US$ 60 millones en dividendos no pagados, por una supuesta expropiacin de sus acciones en Minera Yanacocha S.A., debido a un alegado mal funcionamiento del Poder Judicial peruano.
39
) Artculo 25
(1) La jurisdiccin del Centro se extender a las diferencias de naturaleza jurdica que surjan directamente de una inversin entre un Estado Contratante (o cualquiera subdivisin poltica u
- Que exista consentimiento de someter el conflicto al arbitraje del CIADI. - Que la disputa sea entre un Estado miembro y el nacional de otro Estado miembro. - Que se trate de una disputa legal directamente relacionada a una 40 inversin.( )
organismo pblico de un Estado Contratante acreditados ante el Centro por dicho Estado) y el nacional de otro Estado Contratante y que las partes hayan consentido por escrito en someter al Centro. El consentimiento dado por las partes no podr ser unilateralmente retirado. (2) Se entender como "nacional de otro Estado Contratante": (a) toda persona natural que tenga, en la fecha en que las partes consintieron someter la diferencia a conciliacin o arbitraje y en la fecha en que fue registrada la solicitud prevista en el apartado (3) del Artculo 28 o en el apartado (3) del Artculo 36, la nacionalidad de un Estado Contratante distinto del Estado parte en la diferencia; pero en ningn caso comprender las personas que, en cualquiera de ambas fechas, tambin tenan la nacionalidad del Estado parte en la diferencia; y (b) toda persona jurdica que, en la fecha en que las partes prestaron su consentimiento a la jurisdiccin del Centro para la diferencia en cuestin, tenga la nacionalidad de un Estado Contratante distinto del Estado parte en la diferencia, y las personas jurdicas que, teniendo en la referida fecha la nacionalidad del Estado parte en la diferencia, las partes hubieren acordado atribuirle tal carcter, a los efectos de este Convenio, por estar sometidas a control extranjero. (3) El consentimiento de una subdivisin poltica u organismo pblico de un Estado Contratante requerir la aprobacin de dicho Estado, salvo que este notifique al Centro que tal aprobacin no es necesaria. (4) Los Estados Contratantes podrn, al ratificar, aceptar o aprobar este Convenio o en cualquier momento ulterior, notificar al Centro la clase o clases de diferencias que aceptaran someter, o no, a su jurisdiccin. El Secretario General transmitir inmediatamente dicha notificacin a todos los Estados Contratantes. Esta notificacin no se entender que constituye el consentimiento a que se refiere el apartado (1) anterior.
40 Sobre el particular, leer: United Nations Conference on Trade and Development, Course on Dispute Settlement International Centre for Settlement of Investment Disputes, 2.3. Consent to Arbitration, ob. cit., 2003; United Nations Conference on Trade and Development, Course on Dispute Settlement International Centre for Settlement of Investment Disputes, 2.4. Requirements Ratione Personae, ob. cit., 2003; y, United Nations Conference on Trade and Development, Course on Dispute Settlement International Centre for Settlement of Investment Disputes, 2.5. Requirements Ratione Materiae, ob. cit., 2003.
Sin embargo, estamos convencidos que su utilizacin, conjuntamente con un marco legal idneo y un clima poltico-econmico estable, posibilitar la consolidacin de las inversiones en nuestro pas. Sobre este particular, no est dems recordar las palabras de Felipe Ortiz 41 de Zevallos:( ) A fines de los ochenta, un estudio preparado por The Future Group, a solicitud del Center for International Private Enterprise (CIPE) de Washington, efectu una evaluacin comparativa del marco normativo para la inversin en treinta pases, incluyendo al Per. Con un puntaje de 0 a 100, el estudio concluy que, durante dicha dcada, las reformas en todos los pases, salvo el Per, haban mejorado el clima para la inversin en 20 puntos promedio. El Per, que registr casi 60 puntos en 1983, cay a 31 puntos en 1988, puntaje incluso inferior al de la Unin Sovitica por entonces. Desde 1990, se ha logrado revertir esta situacin, incluso mejorando el entorno legal a la inversin que exista con anterioridad a la crisis... As, de acuerdo con el reporte anual del World Economic Forum de 1996, el Per est ubicado en la posicin nmero 38 en el ranking de competitividad entre pases. Si las reformas econmicas se paralizan y la utilizacin del arbitraje se limita o excluye, el Per lamentablemente volver al atraso de los 80s.
41
Felipe Ortiz de Zevallos, Reformas para un futuro mejor, Invirtiendo en el Per -Gua Legal de Negocios -, Beatriz Boza (Ed.), PromPer, Lima, 1998, p. 29.

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ALGUNOS APUNTES ACERCA DEL CENTRO INTERNACIONAL DE ARREGLO DE DIFERENCIAS RELATIVAS A INVERSIONES (CIADI)

Dr. Fernando Cantuarias Salaverry

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200 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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201 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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202 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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204 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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205 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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206 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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207 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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En www.worldbank.org/icsid/cases/conclude.htm, puede identificarse la informacin actualizada.

208 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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209 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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210 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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211 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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214 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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215 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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216 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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217 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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218 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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219 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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Leyes Nos. 27342, 27343, 27391 y 27514.

220 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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221 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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222 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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223 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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224 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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225 - Revista Peruana de Derecho de la Empresa

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