Ministrio de Minas e Energia

Projeto de Melhoria da Performance Operacional e Financeira das Empresas de Distribuio da Eletrobras

Manual de Operao

14 de abril de 2010

14 de

Ministrio de Minas e Energia

Projeto de Melhoria da Performance Operacional e Financeira das Empresas de Distribuio da Eletrobras

Manual de Operao

Aprovado pela Resoluo da Diretoria Executiva da Eletrobras n. 358/2010 de 14/04/2010

Ministrio de Minas e Energia MME

Ministro

Centrais Eltricas Brasileiras S.A. - Eletrobras

Presidente

Mrcio Pereira Zimmermann

Secretrio-Executivo

Jos Antonio Muniz Lopes

Diretor de Administrao

Jos Antonio Corra Coimbra

Secretrio de Planejamento e Desenvolvimento Energtico

Miguel Colasuonno
Diretor de Distribuio

Altino Ventura Filho

Secretrio de Petrleo, Gs Natural e Combustveis Renovveis

Pedro Carlos Hosken Vieira

Diretor Financeiro e de Relaes com Investidores

Marco Antonio Martins Almeida

Secretrio de Energia Eltrica

Armando Casado de Araujo

Diretor de Planejamento e Engenharia

Josias Matos de Arajo

Secretrio de Geologia, Minerao e Transformao Mineral

Valter Luiz Cardeal de Souza

Diretor de Tecnologia

Cludio Scliar

Ubirajara Rocha Meira

Ministrio de Minas e Energia MME

Esplanada dos Ministrios, Bloco U 70065-900 Braslia DF Tel.: (55 61) 3319 5555 www.mme.gov.br

Centrais Eltricas Brasileiras S.A. - Eletrobras

Av. Presidente Vargas, n 409, 13 andar 20071-003 Rio de Janeiro RJ Tel.: (55 21) 2514-5151 www.eletrobras.com

Empresas de Distribuio da Eletrobras - EDE

Diretor-Presidente

Pedro Carlos Hosken Vieira

Diretor Financeiro Diretor de Gesto

Ronaldo Ferreira Braga

Diretor Comercial

Luiz Hiroshi Sakamoto

Diretor de Planejamento e Expanso

Pedro Mateus de Oliveira

Diretor de Operao

Leonardo Lins de Albuquerque

Diretor de Assuntos Regulatrios e Projetos Especiais

Jos Luis Frana dos Santos

Nelson Fonseca Leite

Empresas de Distribuio da Eletrobras - EDE

Av. Presidente Vargas, n 409, 13 andar 20071-003 Rio de Janeiro RJ Tel.: (55 21) 2514-6231 Fax : (55 21) 2514-6278

Lista de Abreviaturas
AGL ANEEL AT BIRD BT CCC CEEAC CEL CNPJ CPL DD DEC DF DFI DFN DFT dgMarket ECF EDE Eletrobras ERP FEC FFD ICB ICMS ICN ICR IFR MCPSE MT PAC PAD PDL POA PPA SBC SBQ Aviso Geral de Licitaes Agncia Nacional de Energia Eltrica Alta Tenso Banco Internacional de Reconstruo e Desenvolvimento Baixa Tenso Conta de Consumo de Combustveis Fsseis Centro de Excelncia de Energia do Acre Comisso Especial de Licitao Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica Comisso Permanente de Licitao Diretoria de Distribuio da Eletrobrs Durao Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora Diretoria Financeira da Eletrobrs Departamento de Investimentos Departamento de Desenvolvimento de Negcios Departamento de Administrao de Recursos de Terceiros Development Gateway Market Eletrobrs Contrato de Financimento Empresas de Distribuio de Energia Eltrica do Sistema Eletrobras Centrais Eletricas Brasileiras S.A. Enterprise Resource Planning Frequncia Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora Fundo de Financiamento as Distribuidoras Licitao Pblica Internacional Imposto sobre Circulao de Mercadorias e Prestao de Servios Licitao Pblica Nacional Implementation Completion Report Relatrio Financeiro Intermedirio Manual de Controle Patrimonial do Setor Eltrico Mdia Tenso Plano de Aquisies e Contrataes Project Appraisal Document Pedido de Liberao Plano Operativo Anual Plano Plurianual Seleo Baseada na Qualificao do Consultor Seleo Baseada na Qualidade

SBQC SDP Shopping SIG SMC SQC TdR UC UGP

Seleo Baseada na Qualidade e Custo Solicitao de Proposta Comparao de Preos Sistema de Informao Geogrfica Seleo Baseada no Menor Custo Seleo Baseada na Qualificao do Consultor Termo de Referncia Unidade Consumidora Unidade Gestora do Projeto Development Bussiness online

UNDB online -

Novas marcas das Empresas de Distribuio

Sumrio
1. Descrio do Projeto ........................................................................................................ 9 1.1. Objetivo ..................................................................................................................... 9 1.1.1. Objetivo Geral .................................................................................................. 9 1.1.2. Objetivos Especficos ....................................................................................... 9 1.2. Descrio dos Componentes .................................................................................... 9 1.2.1. Componente 1: Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio ..................................................................................................................................10 1.2.2. Componente 2: Fortalecimento Institucional ....................................................12 1.3. Benefcios ................................................................................................................19 1.4. Indicadores de Resultados .......................................................................................21 1.5. Recursos do Projeto .................................................................................................23 1.6. Cronograma de Implementao ...............................................................................24 1.7. Entidades Envolvidas ...............................................................................................24 1.7.1. Banco Mundial.................................................................................................25 1.7.2. Eletrobras ........................................................................................................25 1.7.3. Diretoria de Distribuio da Eletrobras ............................................................25 1.7.4. Diretoria Financeira da Eletrobras ...................................................................25 1.7.5. Unidade Gestora do Projeto ............................................................................26 1.7.6. Empresas de Distribuio da Eletrobras ..........................................................27 2. Gesto do Projeto Energia + ...........................................................................................28 2.1. Forma de Atuao entre as Entidades Envolvidas ...................................................28 2.1.1. Estrutura da UGP ............................................................................................28 2.1.2. Estrutura das Coordenaes Locais ................................................................30 2.2. Dinmica de Acompanhamento do Projeto ..............................................................31 2.3. Governana .............................................................................................................32 3. Gerenciamento do Projeto ..............................................................................................35 3.1. Planejamento ...........................................................................................................36

3.1.1. Elaborao do Oramento Anual .....................................................................36 3.1.2. Plano Operativo Anual - POA ..........................................................................37 3.1.3. Plano de Aquisies e Contrataes ...............................................................39 3.2. Execuo .................................................................................................................40 3.2.1. Aquisies .......................................................................................................40 3.2.2. Administrao Oramentria e Financeira .......................................................58 3.2.3. Realizao Fsica ............................................................................................69 3.2.4. Auditoria ..........................................................................................................69 3.2.5. Relatrios ........................................................................................................71 3.3. Monitoramento e Avaliao ......................................................................................74 3.3.1. Monitoramento ................................................................................................75 3.3.2. Avaliao .........................................................................................................75

Anexo I. Fichas Descritivas do Plano Operativo Anual POA............................................77 Anexo II. Modelos de Documentos para Aquisio e Contratao de Bens e Servios................................................................................................................91 Anexo III. Plano de Aquisies e Contrataes....................................................................131 Anexo IV. Modelos de Documentos para Acompanhamento da Execuo Financeira e Oramentria...................................................................................135 Anexo V. Modelo do Relatrio de Progresso........................................................................159 Anexo VI. Relatrio de Avaliao Socioambiental................................................................173

1. DESCRIO DO PROJETO
1.1. OBJETIVO
1.1.1. OBJETIVO GERAL
O objetivo geral do Projeto de Melhoria da Performance Operacional e Financeira das Empresas de Distribuio da Eletrobras, doravante denominado Projeto Energia +, melhorar o desempenho financeiro e operacional e a gesto comercial das Empresas de Distribuio da Eletrobras EDE - quais sejam: Eletrobras Amazonas Energia, Eletrobras Distribuio Alagoas; Eletrobras Distribuio Acre; Eletrobras Distribuio Piau, Eletrobras Distribuio Rondnia e Eletrobras Distribuio Roraima - reduzindo as perdas eltricas, aumentando as taxas de arrecadao e melhorando a qualidade do servio.

1.1.2. OBJETIVOS ESPECFICOS

Os objetivos especficos do Projeto so: Reduo da freqncia e da durao das interrupes do servio de energia

eltrica; Reduo das perdas totais (tcnicas e no-tcnicas); Aumento das receitas, conseqentemente, reduo das taxas de inadimplncia; Realizao de investimento na expanso e melhoria dos sistemas de

distribuio de energia eltrica; Fortalecimento institucional e capacitao tcnica das seis EDE; e Implantao de melhorias institucionais, execuo de programas de

desempenho gerencial, aplicao das melhores prticas de gesto ambiental, realizao de monitoramento e avaliao de desempenho fundamentado em sistemas de informao, execuo de programas de ao social e comunicao estratgica.

1.2. DESCRIO DOS COMPONENTES

O Projeto Energia + foi concebido para melhorar o desempenho operacional e financeiro e a governana corporativa das seis Empresas de Distribuio da Eletrobras, por meio da implantao de um conjunto de aes planejadas e coordenadas, agrupadas em dois componentes principais, a seguir detalhados. 9

1.2.1. COMPONENTE 1: REDUO DE PERDAS TOTAIS E MELHORIA DA QUALIDADE DO SERVIO

Este componente objetiva reduzir as perdas totais (tcnicas e no-tcnicas), aumentar as taxas de arrecadao (reduo da inadimplncia) e melhorar a qualidade dos servios prestados pelas EDE aos consumidores de energia. Este componente contempla as atividades descritas abaixo: Sub-componente 1.1: Reabilitao e Reforo no Sistema de Distribuio Alta Tenso AT, Mdia Tenso MT e Baixa Tenso BT O objetivo desta atividade reforar, reabilitar e expandir o fornecimento de energia eltrica em reas urbanas atendidas por meio de redes de baixa, mdia e alta tenso, incluindo a reabilitao e reforo de subestaes. Esta atividade tambm objetiva superar os efeitos de um longo perodo sem investimentos nas redes de distribuio, bem como a falta de flexibilidade operacional inerente sua concepo ultrapassada. Contempla a substituio ou modernizao de equipamentos sobrecarregados e obsoletos (tais como: cabos, transformadores, interruptores e comutadores, etc.) e a instalao de novos componentes que permitam aumentar a flexibilidade operacional e melhorar a qualidade no fornecimento de energia (tais como: religadores automticos, interruptores, seccionadores, reguladores tenso, bancos de capacitores, etc.). De modo geral, esta atividade inclui: (i) a melhoria do desempenho operacional das redes de baixa e mdia tenso localizadas em reas j atendidas, (ii) atividades nas redes de baixa e mdia tenso para a regularizao do fornecimento de energia eltrica aos consumidores comerciais, industriais e de servios, e (iii) obras para a construo de linhas de transmisso e subestaes em 69 kV.

Sub-componente 1.2: Implementao de Infraestrutura de Medio Avanada O objetivo desta atividade proporcionar uma reduo sustentvel das perdas no-tcnicas no fornecimento de energia eltrica pelas seis EDE. Esta atividade inclui as seguintes aes: (i) a implementao de infraestrutura de medio avanada para realizar a medio, leitura e monitoramento do consumo de todos os consumidores em mdia tenso e em baixa tenso; (ii) substituio e realocao dos atuais sistemas de medio, a fim de maximizar a preciso da medio e minimizar o risco de roubo, (iii) a implantao de infraestrutura de 10

medio avanada nos alimentadores de mdia tenso; e (iv) atividades para regularizao do fornecimento de energia eltrica nas redes de baixa tenso, incluindo a instalao de redes blindadas e caixas de medio. O design desta atividade leva em considerao o conceito de segmentao de clientes, a fim de maximizar a eficcia na aplicao da infraestrutura de medio avanada. Em algumas empresas, como a Eletrobras Amazonas Energia, aproximadamente 0,9% (zero vrgula nove por cento) do total de clientes (aqueles atendidos em alta e mdia tenso), representam cerca de 60% (sessenta por cento) das vendas atuais em MWh. A aplicao imediata da infraestrutura de medio avanada para todos os usurios atualmente registrados com consumo mensal igual ou acima de 600 kWh dever ter um grande impacto sobre a quantidade de energia faturada. De modo geral, este processo ir envolver aproximadamente 12% (doze por cento) dos

consumidores (375.000 de um total de cerca de 3.500.000), atendidos pelas empresas.

Sub-componente 1.3: Modernizao do Sistema Integrado de Gesto das Empresas. Esta atividade objetiva prestar apoio: (i) na aquisio e instalao de novos sistemas de gesto da informao, visando melhoria do desempenho das atividades comerciais, necessrias na prestao de servios de distribuio de energia eltrica e no exerccio das funes corporativas, (ii) na atualizao dos dados dos clientes e mapeamento das redes de distribuio, baseada em um Sistema de Informao Geogrfica - SIG, e (iii) na aquisio de equipamentos de computao e outras ferramentas exigidas para a implantao/operao de um sistema de gesto integrado. A fim de conseguir um melhor desempenho comercial, as seis empresas de distribuio iro implantar um novo Sistema Integrado de Gesto Comercial, que permita boa execuo e acompanhamento de todas as atividades relacionadas: (i) medio do ciclo comercial, faturamento e balano de receitas, (ii) deteco e regularizao de fraudes e clientes no-medidos, (iii) corte e religamento de clientes em dvida ou relacionados com fraudes, (iv) atendimento de clientes nas agncias comerciais, (v) atendimento as reclamaes dos clientes, relacionadas com a m qualidade do fornecimento de energia eltrica e as questes comerciais, por meio de um call center, e (vi) outras estratgias de relacionamento com os clientes. 11

O planejamento e implantao dos processos comerciais sero impulsionados pelo conceito de "cada kWh fornecido dever ser medido, faturado e cobrado". Isso permitir uma rpida diminuio das dvidas e deteco e eliminao de perdas. Este processo, juntamente com as aes supracitadas, dever considerar as caractersticas especficas do mercado atendido por cada EDE. Para a gesto de recursos corporativos, ser implantado nas EDE um sistema identificado como "Enterprise Resource Planning - ERP". O ERP um sistema especfico que fornece suporte para execuo eficiente e transparncia para os processos e atividades relacionados com as seguintes funes corporativas: contabilidade, gesto de ativos, gesto financeira (oramento, tesouraria, receitas, pagamentos), recursos humanos (administrao, folha de pagamento, estrutura organizacional, sade e segurana do trabalho, treinamentos), aquisies e logstica; gerenciamento de projetos, planejamento e inteligncia de negcios e gerenciamento de informaes. Alm da funcionalidade clssica de um ERP para utilitrios, o sistema de gesto da informao a ser incorporado dever atender as exigncias especficas impostas pela regulamentao aplicada s EDE, em particular as que decorrem da aplicao do contedo do "Manual de Controle Patrimonial do Setor Eltrico - MCPSE".

1.2.2. COMPONENTE 2: FORTALECIMENTO INSTITUCIONAL

Este componente financiar a contratao de servios de consultoria e outros servios, despesas operacionais, treinamentos e equipamentos para as seguintes atividades: Gesto baseada no desempenho, que inclui suporte para a implementao do projeto, monitoramento, elaborao de relatrios e avaliao pela Unidade Gestora do Projeto - UGP e pelas seis EDE. Gesto de impactos ambientais e sociais, que inclui: (i) instituio de polticas e procedimentos comuns em todas as EDE; (ii) definio de papis e responsabilidades, mobilizando apoio adicional para tratar das demandas dirias; (iii) realizao de treinamento para a gesto de impactos sociais e implantao das melhores prticas; e (iv) realizao de estudos prioritrios nas reas atendidas, visando definio de indicadores ambientais e sociais, melhorando, assim, a base de dados, e o gerenciamento dos direitos, de forma a avaliar e preparar planos para resolver passivos eventualmente associados com a gerao termeltrica. 12

Prestao de apoio s atividades comunitrias, atravs da realizao de programas de ao social e campanhas de comunicao para incentivar os consumidores a ser tornarem clientes com as instalaes regularizadas junto concessionria, e promover a eficincia energtica, segurana e conscincia ambiental.

Este componente contempla os seguintes sub-componentes: Sub-componente 2.1: Unidade Gestora do Projeto e Consultoria Tem por finalidade implementar e manter a estrutura organizacional da Unidade Gestora do Projeto UGP, responsvel pela coordenao geral, gesto e acompanhamento do Projeto durante a sua execuo, por servir de interface entre o Banco Mundial, Eletrobras e EDE, facilitar e apoiar o Banco Mundial na articulao e programao de misses de superviso no mbito do Projeto. Uma empresa de consultoria ser contratada para auxiliar a UGP e as EDE na coordenao e gesto do Projeto Energia +, principalmente, nos aspectos referentes s questes socioambientais.

Sub-componente 2.2: Comunicao Social Este sub-componente tem por finalidade apoiar a implementao do Projeto Energia + atravs da comunicao externa e interna, importante no s para divulgar e compartilhar informaes entre usurios do servio, a populao em geral e empregados das empresas de distribuio, mas tambm para ajudar a construir a estrutura adequada para mudar os comportamentos inadequados de consumo (para todos os clientes, de pequenos a grandes consumidores), preparar a opinio pblica para as mudanas na relao com as empresas distribuidoras, e construir a conscincia pblica e o consenso sobre a importncia da reduo de perdas tcnicas e perdas no-tcnicas e desenvolver parcerias com a sociedade civil para fazer chegar com mais eficincia as mensagens, multiplicar o impacto do Projeto Energia + - especialmente em comunidades de baixa renda, e reduzir riscos potenciais. Como a comunicao e a divulgao so ferramentas crticas para a implantao do Projeto Energia +, uma estratgia de comunicao ser implantada ao longo da vida do mesmo. A harmonizao dos programas de comunicao interna e externa fundamental para o desenvolvimento de uma identidade comum e da imagem 13

desejada do Projeto Energia +, e, portanto, uma condio indispensvel para a eficcia e conquista dos objetivos do Projeto.

O Programa de Comunicao Externa objetiva promover a implementao do Projeto Energia + atravs do envolvimento dos consumidores diretamente e indiretamente beneficiados pelas intervenes nas reas urbanas de influncia do Projeto. As atividades especficas incluem: (i) identificar as partes interessadas e o mapeamento do pblico; (ii) elaborar uma estratgia de comunicao externa, incluindo a definio de mensagens do Projeto para cada pblico-alvo, linguagens, ferramentas e canais de mdia, materiais e produtos; (iii) implementar a estratgia de comunicao externa; (iv) recolher e divulgar informaes relevantes para a melhoria da qualidade do servio e programas de reduo de perdas, fornecendo servios de assistncia tcnica; (v) gesto de risco e monitoramento, e (vi) acompanhar e avaliar a implementao do Projeto, em especial sobre a relao entre consumidores e outras partes interessadas e as questes sociais e ambientais. Este programa contemplar meios de comunicao educativa ampla e focada e campanhas de sensibilizao, materiais educativos para os consumidores, produo e divulgao de manuais, revistas, um site do Projeto Energia +, vdeos e assistncia tcnica.

O Programa de Comunicao Interna visa melhorar a capacidade, coordenao e comunicao entre as distribuidoras e a Eletrobras, e entre a equipe das EDE e os rgos responsveis pela definio de polticas, criando uma fora-trabalho que compreenda a misso, objetivos, valores e

procedimentos da Eletrobras e das EDE, bem como do Projeto Energia +. As principais atividades incluem: (i) manter um canal aberto de comunicao entre a Eletrobras e as EDE; (ii) criar e implementar uma estratgia de comunicao interna, incluindo o fluxo de informaes, mensagens, ferramentas e materiais; (iii) acompanhar e avaliar a implementao do projeto, com destaque as questes de comunicaes; e (iv) implementar um programa de treinamento para a capacitao da rea de comunicao nas EDE. Os investimentos deste programa incluem: materiais de videoconferncia, panfletos, revistas, intranet e vdeos, campanhas internas, eventos de comunicao e assistncia tcnica. 14

Sub-componente 2.3: Fortalecimento da Capacitao Tcnica e Ambiental Este sub-componente tem como objetivo reforar a capacidade de gesto ambiental e social das EDE no curto prazo e implantar s melhores prticas do setor eltrico brasileiro no mdio prazo. As principais atividades a serem desenvolvidas so:

Estabelecimento de polticas e procedimentos comuns em toda a seis distribuidoras quanto : (a) adequada integrao das consideraes ambientais e sociais na operao e expanso dos sistemas de distribuio, e (b) facilitao do licenciamento ambiental dos subprojetos, quando necessrio. Esta atividade ser realizada da seguinte forma: (i) mapeamento dos processos atuais e adoo de um conjunto de medidas de salvaguardas ambientais, proposta na Parte II Plano de Gesto Ambiental do Relatrio de Avaliao Socioambiental do Projeto Energia + (Anexo VI); e (ii) elaborao de diretrizes e procedimentos detalhados, estruturados por diferentes fases do ciclo de implantao dos subprojetos, para suas diferentes tipologias.

Formao sobre questes ambientais e de gesto do impacto social e melhores prticas, visando tanto os gestores e tcnicos, atravs de cursos, seminrios ou via TV LUME, recorrendo experincia de outras empresas de distribuio no Brasil e compartilhando as experincias adquiridas com a implantao do Projeto Energia +. Possveis temas a serem abordados incluem as normas ambientais, a implementao de Sistemas de Gesto Ambiental, gerenciamento de riscos ambientais e auditorias ambientais.

Elaborao de estudos sobre os desafios atuais e futuros, incluindo temas como a criao de um pequeno conjunto de indicadores sociais e ambientais a serem monitorados e relatados em uma base regular, melhorando o acesso aos dados; e a gesto dos direitos, por meio da preparao de planos para enfrentar eventuais passivos associados gerao termeltrica nos sistemas isolados, e outros que no esto relacionados com o plano de investimento do Projeto Energia +, mas podem ser abordados pelas empresas em outros contextos. A elaborao desses estudos levar em considerao as polticas de salvaguarda do Banco Mundial, especialmente no que diz respeito avaliao dos potenciais

15

impactos ambientais e sociais e a concepo de programas de mitigao e compensao.

Sub-componente 2.4: Centro de Excelncia de Energia do Acre CEEAC Este sub-componente tem como objetivo atender a demanda de

desenvolvimento tecnolgico e inovao e capacitao de profissionais, por meio da concesso de bolsas de estudo para alunos e professores, montagem de um conjunto de laboratrios bsicos de ensino e desenvolvimento tecnolgico, com compra de softwares, aquisio de equipamentos e mobilirios e desenvolvimento de um conjunto de subprojetos na rea de gesto ambiental, de recursos hdricos e de integrao social em complemento aos projetos de cunho industrial dos associados do Centro. A integrao de empreendimentos no segmento energia eltrica com as condies especiais da Amaznia exige um conjunto de estudos que, se j existentes em boa parte, necessitam de um contnuo observar, aprender e aplicar. Uma das fragilidades locais para o exerccio desta misso a falta de pessoal qualificado para implantar, operar e manter tais empreendimentos, o que impe a capacitao de pessoas para tratar com a floresta e os rios. No passado, em outras regies, foram criados alguns centros de excelncia para dar suporte aos segmentos de gerao, transmisso e distribuio de energia eltrica, que se tornaram centros vitais para a atual conformao do Setor Eltrico Brasileiro e para o desenvolvimento da sociedade brasileira. Constata-se tambm que pases vizinhos tm desafios semelhantes quanto utilizao da regio amaznica para a melhoria da qualidade de vida de suas populaes. Assim, a existncia de tal centro de excelncia em energia na regio amaznica, estratgica para o desenvolvimento sustentvel do Brasil e de pases limtrofes. Neste aspecto vislumbra-se o Estado do Acre com excelentes condies geogrficas para ser o bero de tal empreendimento. A Eletrobras, que se direciona para ser a maior empresa de energia limpa no mundo at 2020, j vem atuando com parcerias para implantar o CEEAC, sendo necessrio montar um extenso programa de capacitao, no Brasil e no exterior, alm da presena no Acre de professores e orientadores de projetos vindos do exterior e de outros estados brasileiros para consolidar o Centro como de excelncia.

16

Tabela 1.
Componente Subcomponente

Detalhamento dos Componentes e Sub-componentes

Projeto Beneficirio Investimento (mil US$)
35,000.34 Todas EDE 22,099.73 141,299.51 Eletrobras Distribuio Piau 59,025.19

Descrio do Projeto
Instalao de religadores telecomandados na rede visando a melhoria da flexibilidade operacional e otimizao das redes de distribuio de mdia tenso e implantao da digitalizao integrada do sistema de distribuio. Instalao de banco de capacitores e reguladores de tenso, visando a melhoria dos nveis de tenso e da qualidade do servio. Recondutoramento, reforma, seccionamento circuitos de MT/BT e construo trechos de alimentadores de MT. Construo de subestaes e linhas de distribuio de AT. Implantao de sistema de automao (leitura remota) atravs da substituio dos medidores eletromecnicos de ligao direta e indireta em todas Unidades Consunidoras de Mdia Tenso. Instalao do Centro de Medio (CM) e dos Centros de Medio Regionais (CMR). Implantao de sistema de automao (leitura remota) atravs da substituio dos medidores eletromecnicos de ligao direta de unidades consumidoras bifsicas e trifsicas com consumo mdio mensal maior que 600 kWh, dependendo do perfil de consumo da Distribuidora. Substituio, primordialmente, dos medidores trifsicos instalados h mais de 20 ou 15 anos na mesma Unidade Consumidora por medidores eletrnicos. Medio de energia e mais de 20 grandezas eltricas nas sadas dos alimentadores e disponibilizao dos dados de forma automatizada para um sistema tambm informatizado e, portanto, capaz de concentrar os dados de medio. Proteo da rede pelo uso de cabos concntricos em 3 nveis, dependendo da complexidade de cada micro regio a ser normalizada e instalao de medio externa nos postes da rede. Projeto direcionado para condomnios horizontais e verticais (exclusivamente residenciais, exceto pela Unidade Consumidora representada pela carga das reas comuns do condomnio), um caso particular de automao de Unidades Consumidoras de Baixa Tenso com elevado consumo. Implantao de novos sistemas integrados de gesto, de novos equipamentos e ferramentas computacionais e atualizao da base de dados.

1.1.1. Digitalizao de Redes

1.1. Reabilitao e Reforo no 1.1.2. Qualidade de Energia Sistema de Distribuio AT, MT e BT 1.1.3. Reabilitao e Reforma de Redes de MT / BT 1.1.4. Obras no Sistema de Distribuio AT

1.2.1. Digitalizao de UC Mdia Tenso

34,737.26

1. Reduo de Perdas Tcnicas e Melhoria da Qualidade do Servio

1.2.2. Digitalizao de UC Baixa Tenso

179,820.00

1.2. Implementao de infraestrutura de medio avanada

1.2.3. Substituio de Medidores Obsoletos Todas EDE

10,336.79

1.2.4. Telemedio de Alimentadores

5,828.57

1.2.5. Regularizao de UC em reas com PNT > 50%

139,760.00

1.2.6. Digitalizao de Condomnios

17,402.31

1.3. Modernizao do Sistema Integrado de Gesto das Empresas

-----

Todas EDE

30,000.00

continua

17

Tabela 1.
Componente Subcomponente

Detalhamento dos Componentes e Sub-componentes (Continuao)

Projeto Beneficirio Investimento (mil US$) Descrio do Projeto - Implementao e manuteno da estrutura organizacional da Unidade Gestora do Projeto UGP, responsvel pela coordenao; e geral, gesto e acompanhamento do Projeto durante a sua execuo - Contratao de empresa de consultoria, com o objetivo de auxiliar a UGP na coordenao e gesto do Projeto. - Desenvolvimento da poltica de relaes pblicas: relacionamento com rea poltica, governo, associaes de classe, agncia reguladora (ANEEL), lderes comunitrios, clientes; - Assessoria de imprensa: relacionamento com formadores de opinio, editores, reprteres, veculos especializados; - Coordenao das atividades do projeto com pblico; - Branding do projeto/marca, criao de identidade visual do projeto e material relacionados; - Campanhas de mdia sobre melhoria da qualidade, perdas inadimplncia, eficincia energtica. Foco na educao e conscientizao (consumo racional, evitar acidentes, bom uso dos equipamentos, incentivo para a regularizao); - Pesquisas de opinio e grupos focais; - Preparao de materiais promocionais de uso geral; - Pgina web das EDE voltadas para prestao de servios e voltadas interao com o usurio; - Mdia Trainning - treinamento para empregados das reas de comunicao e interao com o pblico (incluindo tcnicos); - Implementao de mecanismos diretos de participao dos pblicos de baixa renda (ex. mapas atores, ouvidoria, equipes de visita, consultas, cursos); - Plano e aes de engajametno com grandes usurios (incluindo governamentais); e - Iniciativas especiais (prmios, cinema, patrocnios, etc). - Gesto da Mudana;- Campanha informativa sobre o projeto e as implicaes para as EDE (palestras, panfletos, vdeo, pgina intranet); e - Sistema e monitoramento e avaliao. 2,000.00 - Introduo das melhores prticas de gesto das empresas de distribuio e reforo da gerncia das empresas para o atendimento aos impactos ambientais e sociais. - Desenvolvimento tecnolgico e inovao, capacitao de profissionais, principalmente na reas de engenharia, tais como civil, eltrica, mecnica, ambiental e tecnologia da informao.

2.1. Unidade Gestora do Projeto e Consultoria

-----

Todas EDE

13,000.00

2.2.1. Comunicao Externa 2.2. Comunicao Social 2. Fortalecimento Institucional

Todas EDE 9,000.00

2.2.2. Comunicao Interna e Gesto da Mudana 2.3. Fortalecimento da Capacidade Tcnica e Ambiental 2.4. Implantao do Centro de Excelncia de Energia do Acre

Todas EDE

-----

Todas EDE

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Eletrobras Distribuio Acre

10,000.00

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1.3. BENEFCIOS
Os principais benefcios advindos da implantao do Projeto so: Reduo nos montantes de energia eltrica adquiridos/gerados Com a reduo das perdas tcnicas e no-tcnicas, estima-se um ganho anual de energia, parte desse valor ser agregado ao faturamento das

concessionrias e parte ser subtrada da previso de requisito na fonte. A subtrao de requisito na fonte contribuir para o alvio das instalaes de gerao, possibilitando adiar ou mesmo cancelar investimentos que seriam necessrios neste segmento, exclusivamente para atendimento a perdas de energia. Esta subtrao de requisito pode ser vista como uma gerao virtual. Aumento da arrecadao de ICMS pelo estado e pelos municpios envolvidos A energia que no vinha sendo faturada s unidades consumidoras, decorrente das perdas, passar a ser contabilizada como faturamento. Em conseqncia disto, as respectivas esferas governamentais das reas de concesso podero recolher os impostos devidamente e revert-los em benefcios para a populao local. Crescimento econmico Aumento da oferta de emprego nessas regies, provocando um impacto direto no mercado de bens e de prestao de servios, com conseqente dinamizao da economia nas reas de concesso envolvidas. Aumento das receitas pblicas municipais e estaduais Aumento das receitas pblicas municipais em funo da instalao de novas empresas, da aquisio de bens e servios, como alimentao e transporte para os trabalhadores envolvidos direta ou indiretamente com o Projeto. Esse aumento, ainda que temporrio, contribuir para a melhoria de infraestrutura nos municpios abrangidos e conseqentemente no estado como um todo. Melhoria na qualidade dos servios O aumento da quantidade de unidades consumidoras irregulares e clandestinas compromete as instalaes e equipamentos necessrios distribuio de energia eltrica e, por conseqncia, a prestao de um servio de qualidade para a populao em geral. A utilizao das tecnologias previstas nos projetos permitir a identificao e a regularizao dessas unidades, proporcionando

19

uma melhor qualidade no fornecimento de energia eltrica, bem como um suprimento dentro de adequados padres de continuidade. Garantia de segurana nas redes de energia eltrica No combate s perdas de energia eltrica, o Projeto permitir a regularizao de quantidade significativa de consumidores que se conectam ao sistema revelia das concessionrias, ou seja, de forma clandestina. Isto implicar fortemente na reduo e preveno de acidentes que ocorrem devido s intervenes ilegais nas redes eltricas e que so causa de prejuzos materiais, podendo tambm provocar danos sade e riscos de morte populao em geral. Modicidade tarifria As elevadas perdas eltricas e a precria qualidade dos servios prestados so, atualmente, as principais preocupaes do segmento distribuio de energia eltrica, inclusive do rgo Regulador, a Agncia Nacional de Energia Eltrica ANEEL. Estes prejudicam o equilbrio econmico-financeiro das concesses, e a formao do valor da tarifa paga pelos consumidores. A reduo das perdas de energia, que representam parcela significativa na composio da tarifa, e a melhoria da qualidade dos servios prestados garantiro benefcios para os consumidores nos reajustes e revises tarifrias futuras. Eficincia energtica A reduo das perdas eltricas, tcnicas e no-tcnicas, beneficiam a eficincia energtica na medida em que h reduo do requisito de energia eltrica necessrio para atendimento ao mercado consumidor das concessionrias. A retrao natural de consumo das unidades regularizadas resultar em benefcio energtico pela reduo da capacidade instalada necessria para o atendimento da demanda. Como conseqncia ter-se- o adiamento de investimentos e melhores condies de atendimento e comercializao de energia nas reas abrangidas pelo Projeto, especialmente na ponta de carga, com diminuio significativa na durao e freqncia de interrupo do fornecimento. Reduo dos custos da Conta de Consumo de Combustvel Fsseis CCC Trs das seis empresas contempladas pelo Projeto utilizam fontes de gerao trmica. Com a reduo de perdas ter-se- menor consumo de leo diesel e reduo do montante de leo adquirido pela CCC. Como esta conta custeada por consumidores de todo o pas, o benefcio abranger os consumidores de todas as concessionrias do pas. Alm disso, a reduo da queima de

20

combustvel contribuir para a reduo da emisso de poluentes, diminuindo, assim, os impactos scio-ambientais. Fortalecimento institucional Sero adotadas as melhores prticas mundiais em gesto de empresas distribuidoras de energia eltrica. Dentre as aes se inserem programas de capacitao de pessoal, modernizao de equipamentos, melhor aplicao da tecnologia da informao, reforo nas reas de gesto scio-ambiental, implementao de programas sociais e de comunicao estratgica envolvendo eficincia energtica, questes ambientais e conscientizao dos consumidores quanto importncia de sua regularidade cadastral e adimplncia. Desenvolvimento tecnolgico, inovao e capacitao de profissionais para atuao na regio amaznica Sero desenvolvidos recursos humanos e tecnolgicos para a expanso do segmento de energia eltrica regio amaznica, para atender o Brasil e os pases vizinhos em seus programas de desenvolvimento sustentvel.

1.4. INDICADORES DE RESULTADOS

A continuidade dos servios pblicos de energia eltrica supervisionada, avaliada e controlada por meio de indicadores coletivos que expressam valores vinculados aos conjuntos de unidades consumidoras, bem como indicadores individuais associados a cada unidade consumidora e ponto de conexo. Conforme definido na Resoluo n 024, de 27 de janeiro de 2009, da ANEEL, que estabelece as disposies relativas continuidade da distribuio de energia eltrica s unidades consumidoras, o desempenho das concessionrias de energia eltrica medido por indicadores especficos, denominados Durao Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora DEC, que indica o nmero de horas que o consumidor fica sem energia, e Freqncia Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora FEC, que indica quantas vezes, em mdia, houve interrupo no fornecimento da residncia, comrcio ou indstria. Outros indicadores que tambm sero considerados so as perdas tcnicas e notcnicas e o indicador financeiro. As perdas tcnicas referem-se ao montante de energia eltrica dissipada entre o suprimento e o ponto de entrega, decorrente de leis fsicas relativas aos processos de transporte da energia. As perdas no-tcnicas so definidas como a diferena entre as 21

perdas totais e as perdas tcnicas, decorrentes de desvios de energia, fraude e erro nos processos de faturamento associados gesto comercial da concessionria de distribuio. O indicador financeiro diz respeito ao combate inadimplncia, definido como a relao, em termos percentuais, entre o montante de contas de energia eltrica arrecadado e o montante total de contas faturado. Neste sentido, o Projeto ser avaliado por meio da medio desses indicadores, com o objetivo de se atingir as redues propostas na Tabela 2 abaixo:

Tabela 2.
Empresas

Indicadores referentes aos servios de energia eltrica das empresas

Baseline 50,05 9,50 20,52 43,42 38,13 48,20 Ano 1 41,29 9,44 19,35 40,84 37,00 45,20 Ano 2 34,07 9,38 18,20 37,95 35,50 39,78 Ano 3 28,11 9,32 17,18 32,74 33,21 35,01 Ano 4 23,19 9,26 15,94 29,08 31,13 30,81 Ano 5 19,10 9,20 15,40 26,00 29,50 27,12

DEC (%) Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre FEC (%) Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre PERDAS TOTAIS (%) Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre INDICADOR FINANCEIRO (%) Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

30,84 22,83 15,54 32,90 42,50 46,06

27,14 22,74 15,50 29,89 38,50 42,38

23,88 22,65 15,89 28,66 35,00 39,84

21,01 22,56 15,05 26,64 31,00 37,45

18,49 22,47 14,83 24,00 28,39 35,21

16,35 22,38 14,12 21,00 28,00 33,10

41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60

41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60

35,65 12,03 23,92 28,84 24,83 20,90

29,11 8,07 15,91 22,35 16,92 15,85

28,72 7,85 14,92 22,40 17,12 15,35

28,39 7,72 13,97 22,34 16,87 14,83

87,70 86,00 92,10 89,80 95,40 95,60

98,00 98,00 98,00 98,00 98,00 98,00

98,00 98,00 98,00 98,00 98,00 98,00

98,00 98,00 98,00 98,00 98,00 98,00

98,00 98,00 98,00 98,00 98,00 98,00

98,00 98,00 98,00 98,00 98,00 98,00

Alm dos indicadores acima descritos, tambm sero considerados os indicadores referentes melhoria institucional das empresas, quais sejam: (i) introduo das melhores prticas para o gerenciamento ambiental e social; e (ii) eficcia dos programas de ao social e comunicao. A Tabela 3 apresenta os indicadores referentes melhoria institucional das empresas a serem acompanhados e avaliados.

22

Tabela 3.
INDICADOR

Indicadores referentes melhoria institucional das empresas

Ano 1 Ano 2 Ano 3 Ano 4 Ano 5

INTRODUO DAS MELHORES PRTICAS PARA O GERENCIAMENTO AMBIENTAL E SOCIAL Elaborao dos Manuais (%) Adoo dos Manuais pelas EDE 40,00 100,00 3 EDE 6 EDE -

EFICCIA DOS PROGRAMAS DE AO SOCIAL E COMUNICAO (%) Concluso do detalhamento dos programas. Os programas sero direcionados comunidade e aos funcionrios das EDE Conscientizao dos consumidores acerca das mensagens dos programas Compreenso das mensagens dos programas pelos funcionrios das EDE

100,00

30,00

50,00

60,00

70,00

60,00

80,00

90,00

95,00

1.5. RECURSOS DO PROJETO

Os investimentos do Projeto para o perodo 2010/2015 foram estimados em US$ 709,3 milhes, distribudos por usos e fontes conforme a tabela abaixo. A fonte externa de recursos o Banco Mundial - BIRD e a fonte interna a Centrais Eltricas Brasileiras S.A. Eletrobras, responsvel pela contrapartida do Projeto.
Tabela 4.
Des c ri o
Componente 1 - Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio 1.1. Reabilitao e Reforo no Sistema de Distribuio AT, MT e BT 1.1.1. DIGITALIZAO DE REDES 1.1.2. QUALIDADE DE ENERGIA 1.1.3. REABILITAO E REFORMA DE REDES MT / BT 1.1.4. OBRAS NO SISTEMA DE DISTRIBUIO AT 1.2. Implementao de infraestrutura de medio avanada 1.2.1. DIGITALIZAO DE UC MDIA TENSO 1.2.2. DIGITALIZAO DE UC BAIXA TENSO 1.2.3. SUBSTITUIO DE MEDIDORES OBSOLETOS 1.2.4. TELEMEDIO DE ALIMENTADORES 1.2.5. REGULARIZAO DE UC EM REAS COM PNT > 50% 1.2.6. DIGITALIZAO DE CONDOMNIOS 1.3. Modernizao do Sistema Integrado de Gesto das Empresas 1.3.1. SISTEMA DE GESTO 1.3.2. SISTEMA COMERCIAL 1.2.3. SISTEMA DE INFORMAO GEOGRFICA Componente 2 - Fortalecimento Institucional 2.1. Unidade Gestora do Projeto e Consultoria 2.2. Comunicao Social 2.3. Fortalecimento da Capacidade Tcnica e Ambiental 2.4. Implantao do Centro de Excelncia de Energia do Acre Total do Projeto
Obs.: Cotao do dlar a R$ 1,75.

Distribuio dos Recursos e Fontes de Financiamento

Valor (milho de US $) B IR D
474.9 57.1 35.0 22.1 387.8 34.7 179.8 10.3 5.8 139.8 17.4 30.0 12.5 12.5 5.0 20.0 7.0 2.0 1.0 10.0 494.9

E letrobrs
200.3 200.3 141.3 59.0 14.0 6.0 7.0 1.0 214.3

T otal P rojeto
675.2 257.4 35.0 22.1 141.3 59.0 387.8 34.7 179.8 10.3 5.8 139.8 17.4 30.0 12.5 12.5 34.0 13.0 9.0 2.0 10.0 709.2

23

1.6. CRONOGRAMA DE IMPLEMENTAO

O Projeto ser implementado em 5 anos, com incio no ano de 2010. A Tabela 5, a seguir, apresenta o cronograma de implementao por componente.
Tabela 5.
Ano S emes tre
Componente 1 - Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio 1.1. Reabilitao e Reforo no Sistema de Distribuio AT, MT e BT 1.1.1. 1.1.2. 1.1.3. 1.1.4. 1.2.1. 1.2.2. 1.2.3. 1.2.4. 1.2.5. 1.2.6. DIGITALIZAO DE REDES QUALIDADE DE ENERGIA REABILITAO E REFORMA DE REDES MT / BT OBRAS NO SISTEMA DE DISTRIBUIO AT DIGITALIZAO DE UC MDIA TENSO DIGITALIZAO DE UC BAIXA TENSO SUBSTITUIO DE MEDIDORES OBSOLETOS TELEMEDIO DE ALIMENTADORES REGULARIZAO DE UC EM REAS COM PNT > 50% DIGITALIZAO DE CONDOMNIOS

Cronograma de Implementao do Projeto

1 2 3 4 5

1 2 1 2 1 2 1 2 1 2
X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

1.2. Implementao de infraestrutura de medio avanada

X X X

1.3. Modernizao do Sistema Integrado de Gesto das Empresas Componente 2 - Fortalecimento Institucional Total do Projeto

X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X

1.7. ENTIDADES ENVOLVIDAS

A realizao do Projeto contar com a interao de diversas entidades envolvidas, cada qual com suas competncias e atividades. A Figura 1 descreve de forma resumida as principais competncias das entidades mencionadas, que sero detalhadas a seguir:
Figura 1. Definio de papis
Banco Mundial
rgo Financiador

Eletrobrs Empresas de Distribuio UGP

Representante Legal na formalizao do emprstimo junto ao Banco Mundial Financiador do Projeto atravs da Contrapartida

Executora das atividades, obras e servios do Projeto Fornecedora das informaes aos envolvidos

Coordenadora geral do Projeto, responsvel pela gesto e acompanhamento durante toda a execuo Consolida todas as informaes e reporta o andamento ao Banco Mundial, Diretoria Executiva das EDE e Eletrobrs

24

1.7.1. BANCO MUNDIAL

O Banco Mundial responsvel pela submisso do emprstimo, para a viabilizao do Projeto, aprovao dos Diretores Executivos, que constituem o rgo de deciso desta Organizao Internacional e que representam todos os pases membros. Aps a citada aprovao, caber ao Banco supervisionar e avaliar o Projeto ao longo de toda a sua execuo, visando garantir o atendimento dos critrios e compromissos estabelecidos, como, por exemplo, os padres financeiros, licitatrios, sociais e ambientais. Para realizar a superviso e avaliao do Projeto, o Banco Mundial contar com o apoio tcnico da Unidade Gestora do Projeto - UGP, que servir de interface entre o Banco Mundial, a Eletrobras e as EDE.

1.7.2. ELETROBRAS
A Eletrobras a responsvel por toda a preparao/elaborao do Projeto e pela formalizao do emprstimo junto ao Banco Mundial, por meio de sua Diretoria de Distribuio e Diretoria Financeira, respectivamente.

1.7.3. DIRETORIA DE DISTRIBUIO DA ELETROBRAS

A Diretoria de Distribuio da Eletrobras DD a responsvel pela elaborao de todos os procedimentos, documentos e providncias necessrias durante a fase de prnegociao e negociao com o Banco Mundial, bem como pela coordenao e execuo do Projeto por meio da UGP e das EDE. igualmente responsvel pela estruturao do Manual de Operao do Projeto e da UGP a serem submetidos aprovao da Diretoria Executiva da Eletrobras para envio ao Banco Mundial, bem como pela indicao de toda equipe desta Unidade.

1.7.4. DIRETORIA FINANCEIRA DA ELETROBRAS

A Diretoria Financeira da Eletrobras DF a responsvel pela adoo dos procedimentos junto aos rgos externos para obteno das aprovaes necessrias assinatura do Acordo de Emprstimo junto ao Banco Mundial. Aps as mencionadas formalizaes, a DF, por meio do Departamento de Desenvolvimento de Negcios DFN, a responsvel pela elaborao do Acordo de 25

Emprstimo com o Banco Mundial, envolvendo: atendimento aos procedimentos internos de aprovao do Acordo na Diretoria Executiva da Eletrobras e, subseqente, homologao pelo Conselho de Administrao. O DFN, junto com o Departamento Jurdico, tambm responsvel pela elaborao dos Eletrobras Contratos de Financiamento ECF, que sero assinados pela Eletrobras e cada EDE e dos quais constaro a descrio dos projetos, cronogramas fsico-financeiros e os critrios a serem adotados para o fluxo dos recursos provenientes do Banco Mundial e da contrapartida da Eletrobras. Aps a assinatura do Acordo de Emprstimo, cabe DF abrir uma Conta Designada, especfica para o Projeto nos Estados Unidos, uma Conta Operacional especfica para o Projeto no Brasil e criar o Fundo de Financiamento das Distribuidoras FFD. Durante a implantao e execuo do Projeto, a DF ser a responsvel pela realizao dos pedidos de saque ao Banco Mundial e pela realizao dos pagamentos aos fornecedores contratados no mbito do Projeto Energia +.

1.7.5. UNIDADE GESTORA DO PROJETO

Unidade Gestora do Projeto UGP1, vinculada diretamente Diretoria de Distribuio da Eletrobras, caber a coordenao geral, gesto e acompanhamento do Projeto durante a sua execuo, bem como a consolidao das informaes de progresso e andamento e repasse das mesmas ao Banco Mundial e Eletrobras. De modo geral, a UGP ir consolidar os relatrios de progresso elaborados pelas EDE, o plano de aquisio e desembolsos/pedidos de reposio, garantindo o cumprimento das orientaes do Banco Mundial e exigncias constantes deste Manual. Especificamente, ir analisar e certificar que todas as autorizaes foram dadas para os subprojetos pelas EDE, a partir de uma anlise tcnica, financeira, econmica e as perspectivas de salvaguardas, e tambm validar e aprovar todos os pedidos de pagamento por elas enviados. Quando aplicvel, realizar, em nome das EDE, as atividades diretamente relacionadas com os subprojetos do Componente 2 Fortalecimento Institucional. A UGP tambm responsvel pelo desenho e implementao dos padres, procedimentos e ferramentas de gesto a serem adotados, bem como pelo treinamento e

Instituda pela Resoluo da Diretoria Executiva da Eletrobras n. 272/2010, de 23 de maro de 2010.

26

suporte s equipes na sua utilizao, conforme detalhado em captulo especfico neste Manual.

1.7.6. EMPRESAS DE DISTRIBUIO DA ELETROBRAS

As Empresas de Distribuio da Eletrobras EDE so responsveis pela execuo das obras e servios no mbito do Projeto Energia +, pelo suporte e apoio tcnico UGP, bem como pelo fornecimento de todas as informaes solicitadas por essa Unidade.

27

2.

GESTO DO PROJETO ENERGIA +

2.1. FORMA DE ATUAO ENTRE AS ENTIDADES ENVOLVIDAS
A gesto do Projeto, por demandar um grande esforo de acompanhamento e

controle da execuo dos subprojetos nas EDE, no pode prescindir de mecanismos claros que sero adotados para este fim. Os itens a seguir apresentam a estrutura bsica do Projeto, bem como os mecanismos de acompanhamento e controle que sero utilizados. A estrutura bsica composta pela Direo do Projeto, UGP, e as EDE: A Direo do Projeto composta pela Diretoria de Distribuio da Eletrobras e pela Diretoria Executiva das EDE e tem como responsabilidade realizar a coordenao executiva do Projeto. A UGP responsvel pela coordenao, gesto e acompanhamento do Projeto e seus respectivos componentes e subprojetos. As EDE so responsveis pela execuo e implantao dos

subprojetos. Dada complexidade, durao e amplo escopo do Projeto, haver um Coordenador Local em cada empresa, responsvel por

promover

facilidades,

coordenar

esforos, acompanhar as diferentes frentes e interagir com a UGP para fornecimento de informaes sobre o andamento do Projeto na viso da empresa, alm de outras atividades ligadas gesto como acompanhamento financeiro, anlise de riscos, escopo, etc.

2.1.1. ESTRUTURA DA UGP

Para exercer seu papel de maneira consistente e considerando a disperso geogrfica, a realidade das empresas, a complexidade e o escopo do Projeto, a UGP contar com um Coordenador e uma equipe dedicada, constituda por especialistas para cada um dos componentes ou sub-componentes, com pelo menos dez anos de experincia para o exerccio de suas responsabilidades. Alm disto a estrutura contempla um apoio administrativo e um escritrio de projeto para suporte gesto. 28

Coordenador da UGP: Ser responsvel pela coordenao geral, gesto e acompanhamento do Projeto durante a sua execuo, bem como pela consolidao das informaes de progresso e andamento e repasse das mesmas ao Banco Mundial e Eletrobras, garantindo o cumprimento das diretrizes por eles emanadas. Especialistas: Devem prestar assistncia tcnica ao Coordenador e elaborar o desenho e estruturao do sub-componente sob sua responsabilidade, bem como acompanhar as atividades realizadas pelas EDE, incluindo visitas e inspees de campo para acompanhamento tcnico, quando necessrio. Devem consolidar o Relatrio de Progresso e acompanhar a evoluo da medio dos indicadores relevantes relativas sua frente de trabalho. Sero oito especialistas, com dedicao exclusiva, atendendo aos temas Reduo de Perdas, Reabilitao e Reforo de Redes, Sistemas de Gesto; Comunicao Social; Meio Ambiente; Aquisies; Tecnologia da Informao e Finanas. Escritrio de Projeto: rea da UGP responsvel pela estruturao, capacitao e execuo dos processos de gesto, o Escritrio de Projeto deve contar com profissionais que tenham conhecimento e dedicao s principais disciplinas de Gesto de Projeto. O Escritrio definir, com base nessas disciplinas, os processos e procedimentos considerando as caractersticas e requerimentos do Projeto e das EDE. Tambm consolidar informaes e elaborar os relatrios exigidos pelo Banco Mundial e Eletrobras. Contar pelo menos com uma equipe constituda por pessoas com os seguintes perfis: 1 Analista de Cronograma, responsvel por desenhar e capacitar as empresas e os profissionais envolvidos no processo de definio, acompanhamento e reporte dos cronogramas, dos sub-componentes e subprojetos; 1 Analista de Escopo e Contratos responsvel por desenhar e capacitar as empresas e os profissionais envolvidos no processo de definio,

29

acompanhamento e reporte de escopo e controle de contratos dos Componentes; 1 Analista de Documentao Tcnica responsvel por desenhar e capacitar as empresas e os profissionais envolvidos no processo de elaborao, registro e controle de toda a documentao pertinente ao Projeto; 1 Analista de Gesto Integrada e Riscos responsvel por desenhar e capacitar as empresas e os profissionais envolvidos nos processos de definio, acompanhamento e reporte de integrao, padronizao, anlise de indicadores e de riscos.

Apoio Administrativo: A UGP tambm contar com um Apoio Administrativo, que ter, dentre outras, a atribuio pela recepo e atendimento telefnico, recepo, registro, arquivo, distribuio e expedio de processos, correspondncias e papis, execuo de servios de datilografia e reprografia. Consultoria Especializada: Para auxiliar a UGP na gesto do Projeto, esta contar com o apoio de uma empresa de consultoria especializada, a ser contratada exclusivamente para essa finalidade, cujos funcionrios podero ocupar algumas das funes previstas na estrutura da Unidade.

2.1.2. ESTRUTURA DAS COORDENAES LOCAIS

O Coordenador Local do Projeto em cada EDE ser responsvel por fornecer UGP as informaes de status de cada frente do Projeto, facilitar a execuo e acompanhamento do mesmo e se valer do conhecimento da cultura e estrutura local para identificar riscos, auxiliar na correo de eventuais desvios, alm de promover a comunicao com os executivos para reportar sobre a execuo das aes e eventualmente solicitar patrocnio para a execuo de atividades relativas ao Projeto no mbito local. Devido multiplicidade de assuntos e complexidade dos subprojetos do Projeto, cada Coordenador Local, com experincia profissional mnima de 10 anos, ter relacionamento direto com pelo menos seis profissionais da empresa, identificados como gestores locais de sub-componentes e com o Comit de Gesto. Esta estruturao proporciona capilaridade e capacidade de execuo, pois tais gestores so profissionais das reas envolvidas diretamente com o Projeto. A figura a seguir ilustra a estrutura relacionada ao Projeto nas EDE. 30

Figura 2. Estrutura do Projeto nas EDE

2.2. DINMICA DE ACOMPANHAMENTO DO PROJETO

A definio dos papis e as inter-relaes entre a UGP e as estruturas nas EDE permitem estabelecer uma rede de atores que possibilita consolidar informaes das mais variadas naturezas, bem como permitem que as decises tomadas nas diferentes esferas do Projeto sejam rapidamente desdobradas e informadas a todos os envolvidos. Assim possvel definir de maneira eficaz os relatrios, as prticas de acompanhamento e o fluxo decisrio de forma consistente e transparente na gesto e tomada de deciso. Os processos de gesto a serem seguidos por todos os envolvidos no Projeto devem considerar as consolidaes necessrias para cada nvel de reporte, sendo fundamental para tanto a elaborao de Relatrios de Progresso, ferramenta pela qual ser possvel identificar eventuais desvios entre o planejado e o executado. Tais Relatrios sero elaborados com base nas principais disciplinas de Gesto de Projetos (riscos, documentao, contratos, escopo e custos), podendo, a partir deles, serem geradas aes corretivas ou preventivas. 31

Os Relatrios de Progresso e demais informaes gerenciais devem ser acompanhados nas empresas, onde a execuo ocorre. Com base nessa informao, primria e aberta por subprojeto e empresa, ser possvel fazer a consolidao por empresa, por sub-componente, por componente e do Projeto como um todo. O nvel de detalhe e tipo de informao deve ser adequado exigncia e regra de cada uma das entidades e no deve excluir nenhum dos relatrios padro exigidos. O Especialista de cada sub-componente deve ter acesso s informaes referentes ao andamento de sua frente em cada empresa. Para tanto deve rotineiramente estar em contato com o Coordenador Local e Gestor das respectivas frentes de trabalho nas EDE. sua atribuio repassar todas essas informaes de forma consolidada para o Coordenador e Escritrio de Projeto da UGP. O Coordenador Local responsvel pela consolidao da viso do Projeto na EDE, tendo o domnio do status e das principais questes relativas ao Projeto em sua empresa. Essa dinmica de gesto apia-se em uma rotina de reunies que permitir o acompanhamento, o controle e a consolidao de informaes e, de forma bidirecional, a tomada gil de deciso para atender aos compromissos e resultados esperados pelas partes interessadas.
Figura 3.
Presidente Eletrobras Diretoria Financeira da Eletrobras Diretoria de Distribuio da Eletrobas Diretoria de Engenharia Diretoria Executiva das EDE Coordenador do Projeto Escritrio de Projeto Especialistas Coordenador Local Gestor Local Fiscais Executores Reunio Executiva Mensal de Acompanhamento Reunio Mensal de Stauts da Direo do Projeto Reunio quinzenal de Status Reunio Semanal de Acompanhamento das Frentes Acompanhamento Contnuo

Dinmica Mensal de Reunies

Semana 1 Semana 2 Semana 3 Semana 4 S5 2a. f 3a. f 4a. f 5a. f 6a. f 2a. f 3a. f 4a. f 5a. f 6a. f 2a. f 3a. f 4a. f 5a. f 6a. f 2a. f 3a. f 4a. f 5a. f 6a. f 2a. f

2.3. GOVERNANA
Com o objetivo de aumentar a eficincia, descentralizar a autoridade e as responsabilidades, e trazer o acompanhamento e o controle do Projeto para a UGP, a forma de atuao entre as vrias entidades envolvidas dar-se- respeitando as relaes aqui definidas como governana do projeto, conforme a figura abaixo:

32

Figura 4. Macro Governana do Projeto

Os fluxos de informao e deciso devem ter como base a macro governana descrita acima, cuja estruturao busca refletir o papel e responsabilidade de cada ente envolvido, desde a execuo at a tomada de deciso executiva. Est tambm refletida na estrutura a relao entre a UGP e as demais entidades. Seu objetivo que, em conjunto com a estrutura organizacional da UGP e das EDE, a governana permita o acompanhamento e coordenao das atividades de forma gil, transparente e padronizada. Contudo, a governana do projeto complementar e no substitui a responsabilidade de cada EDE na execuo. Adicionalmente governana aqui definida podero ser criados comits especficos para tratar de assuntos relevantes e que sejam relativos a mais de uma empresa, tais como comit tcnico, executivo e de risco. Comit Executivo Eletrobras Formado pela Presidncia, Diretoria de Engenharia e Diretoria Financeira. Como investidora, na contrapartida do emprstimo do BIRD, a Eletrobras demanda o cumprimento de seus requisitos e polticas e acompanhar o desenvolvimento do Projeto para decidir sobre questes estratgicas a ele relacionadas. Deve igualmente como muturio, atender aos requisitos relacionados ao emprstimo do BIRD, estabelecer a Unidade Gestora do Projeto e garantir que as seis empresas de distribuio executaro o Projeto proposto, adotando plenamente o Manual de Operao. Banco Mundial O BIRD deve aprovar o Manual de Operao, que contm, entre outros assuntos, as regras, o modelo de gesto, a estrutura de coordenao e acompanhamento (UGP), as polticas de aplicao de recursos e de fiscalizao do emprstimo que venha a ser por ele aprovado. Deve tambm acompanhar periodicamente o andamento do Projeto com base em relatrios e reportes por ele estabelecidos e gerados pela UGP. Direo do Projeto Formada pelo Diretor de Distribuio da Eletrobras e pela Diretoria Executiva das EDE, deve garantir a execuo do Projeto nas EDE conforme especificado no

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Manual de Operao e reportar-se Eletrobras, representada pelo Comit Executivo, quanto ao andamento, principais riscos e necessidade da tomada de decises estratgicas. Unidade Gestora do Projeto A UGP deve garantir que a organizao, estrutura e procedimentos do Projeto estejam em conformidade com os preceitos estabelecidos pelo Banco Mundial e Eletrobras, a quem deve se reportar por meio de Relatrios de Progresso e Relatrios Financeiros. Deve realizar o gerenciamento e a coordenao do Projeto, tanto no aspecto fsico quanto no financeiro, identificar riscos e mitig-los, cobrar a evoluo dos subprojetos e tomar decises que no necessitem da aprovao da Diretoria Executiva das EDE, da Eletrobras e do Banco Mundial. Deve exercer o papel de centralizador e guardio das informaes e polticas do Projeto. Coordenadores Locais Indicados pela Diretoria Executiva das EDE, devem auxiliar a Direo do Projeto via UGP, conforme estabelecido no Manual de Operao, informando quanto s principais questes tticas relativas execuo do Projeto. Auditoria Externa Ser responsvel por auditar os relatrios do Projeto, os mecanismos de acompanhamento dos recursos financeiros e do andamento fsico. Dado que o Projeto tem o objetivo de melhorar a performance operacional e financeira de todas as seis EDE e tem escopo amplo, as entidades financiadoras, Banco Mundial e Eletrobras, acompanharo o andamento e resultados do Projeto tambm de forma global.

Figura 5. Mecanismos de Acompanhamento do Projeto Governana

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3.

GERENCIAMENTO DO PROJETO
O processo de execuo fsica e financeira, suportado pelo acompanhamento e

cumprimento de procedimentos, incluindo a coleta e sistematizao de dados de natureza quantitativa e qualitativa, fundamental para o gerenciamento do Projeto como um todo, que ter seus projetos individuais aprovados no mbito da Diretoria de Distribuio. A implementao destes exige controles que atendam ao Banco Mundial, Eletrobras e s EDE, com informaes confiveis de quanto, como, onde e quando foram utilizados os recursos, viabilizando assim a administrao financeira do Projeto. O elenco de informaes descritas indispensvel para que sejam exercidos os controles financeiros e elaborados os demonstrativos de execuo do Projeto. Para tanto, ser utilizado o sistema de gesto da informao atualmente adotado em cada EDE, e, posteriormente, o sistema que vier a ser implementado no mbito do Componente 1, em todas as EDE. O Ciclo de Gerenciamento do Projeto, que representa o conjunto de atividades e a forma como estas vo sendo desenvolvidas e retro-alimentadas dentro do sistema, tem seus procedimentos distribudos em trs fases: planejamento, execuo e monitoramento. A fase de planejamento se divide nas etapas de elaborao do oramento anual e programao operativa anual. Por sua vez, a fase de execuo se divide, tambm, em duas etapas, quais sejam: execuo fsica e execuo financeira. Do mesmo modo, a fase de monitoramento se constitui de duas etapas: acompanhamento fsico-financeiro e avaliao de resultados. A figura abaixo apresenta o esquema completo deste ciclo:
Figura 6. Ciclo de Gerenciamento do Projeto

Execuo Fsica

Concepo do Projeto

Planejamento Anual

Programao Anual

Acompanhamento Fsico-Financeiro

Avaliao dos Resultados

Avaliao Ex-post

Execuo Financeira

Fase de Planejamento
RESPONSVEIS

Fase de Execuo

Fase de Monitoramento

Concepo do Projeto: Diretoria de Planejamento e Expanso das EDE Planejamento Anual: Diretoria de Planejamento e Expanso das EDE Programao Anual: Diretoria de Planejamento e Expanso, Diretoria Financeira e Diretoria de Gesto das EDE Execuo Fsica: Diretoria de Planejamento e Expanso das EDE Execuo Financeira: Diretoria Financeira e Diretoria de Gesto das EDE Acompanhamento Fsico-Financeiro: Diretoria de Planejamento e Expanso, Diretoria Financeira e Diretoria de Gesto das EDE Avaliao dos Resultados: Diretoria Executiva das EDE e UGP Avaliao Ex-post: Diretoria Executiva das EDE e UGP

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3.1. PLANEJAMENTO
A fase de planejamento se divide nas etapas de elaborao do oramento anual e do Plano Operativo Anual POA.

3.1.1. ELABORAO DO ORAMENTO ANUAL

A cada ano, as EDE devero se reunir com as equipes envolvidas na execuo das aes do Projeto para avaliar as necessidades fsicas e financeiras para a implementao das aes no ano subseqente. Este exerccio dever se basear na avaliao da real capacidade de execuo das equipes e resultar na apresentao do seu planejamento anual de gastos previstos com recursos do Banco Mundial e da contrapartida da Eletrobras, discriminados pela natureza da despesa em cada tarefa. Devero ser considerados na elaborao do planejamento estratgico, os seguintes grupos de informaes: (i) contexto externo, representado pelas condies externas que afetam a execuo do Projeto e que esto fora do controle dos seus gestores, isto , fatores que devem ocorrer para que os objetivos e produtos sejam alcanados; (ii) contexto interno, representado pelos fatores internos que podem impactar no desenvolvimento das aes; (iii) estratgias a serem seguidas; (iv) metas a serem atingidas; e (v) as aes a serem executadas.

3.1.1.1. OBJETIVOS DA PROGRAMAO ORAMENTRIA

A programao sempre uma ao de carter normativo e indicativo. Constitui-se num quadro de referncia no qual se inserem as atividades julgadas mais adequadas para o alcance de objetivos previamente estabelecidos. Todas as atividades previstas pelo planejamento destinam-se obteno dos Resultados do Plano Plurianual. Estes podem ser avaliados atravs de indicadores e metas, estabelecidos especialmente para essa finalidade e vinculados aos objetivos maiores do Projeto. A obteno dos resultados de realizao tambm verificada por meio de indicadores qualitativos e quantitativos, que permitem identificar se os produtos previstos como resultados da execuo das atividades propostas foram alcanados. Para o gerenciamento da execuo de um plano so utilizados dois tipos de programao: a plurianual e a anual.

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A Programao Plurianual um detalhamento das aes estabelecidas no Project Appraisal Document - PAD, dentro de uma estratgia estabelecida e apresenta o conjunto de aes propostas para alcanar os resultados previstos no Projeto. A Programao Anual resulta no Plano Operativo Anual - POA e obtida mediante o detalhamento das aes do plano plurianual, que devem ser executadas no perodo de um ano. Para tanto, deve ser considerada a situao de execuo, no momento da programao, a qual fornecida, ao preparar a primeira programao, pelo planejamento elaborado e, nas seguintes, pela monitoria desse planejamento. Em face dessa situao, a programao est consubstanciada em poucas rotinas que so especificadas a seguir:
Tabela 6. Rotinas para a elaborao da programao Oramentria
Procedimentos N Atividades UGP Responsveis Diretoria Executiva das

EDE x

Dimensionamento das necessidades totais de investimento 1 para o ano seguinte e das disponibilidades potenciais de recursos do acordo de emprstimo Definio dos critrios e limites para a elaborao da 2 Proposta Oramentria Dimensionamento geral da Proposta Oramentria , por 3 meio da avaliao da Execuo Oramentrio-Financeira do ano vigente e as metas definidas no PPA Formalizao do documento e encaminhamento Diretoria 4 Executiva para aprovao 5 Aprovao da Proposta Oramentria Anual Execuo, acompanhamento e monitoramento do 6 Oramento Anual

x x x x x x x

3.1.2. PLANO OPERATIVO ANUAL - POA

O Plano Operativo Anual composto pelo conjunto de aes necessrias para alcanar as metas definidas para um determinado ano, as quais, em maior ou menor grau, contribuem para a obteno dos resultados estabelecidos para o Projeto, componentes e sub-componentes que o compem. No POA, so estabelecidas as aes programadas, seus estgios de execuo, bem como as especificaes, licitaes/contratos, mtodos de aquisio, execuo e os recursos previstos para a realizao destas aes, conforme as fichas de descrio das atividades constantes do Anexo I. A definio de datas (prazo mximo para realizao da ao e correspondente liberao de recursos para seu financiamento) um aspecto que

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deve ser levado em considerao quando da operacionalizao da fase de programao. Esse processo deve ocorrer com a participao de todos os departamentos envolvidos. Para o desenvolvimento das aes do Projeto, cada EDE elaborar o seu POA especfico, subsidiado pelas diretrizes da Diretoria Executiva das EDE e consolidado de acordo com as aes previstas no Projeto Energia + e com os critrios de elegibilidade destas aes, em conformidade com as categorias de despesa. Os departamentos responsveis pela elaborao do POA, da respectiva EDE, devero submet-lo a Diretoria Executiva das EDE at 15 de outubro de cada ano. Aps a aprovao dos POA de cada EDE pela Diretoria Executiva, esta dever submet-los UGP at 30 de outubro de cada ano. UGP caber a consolidao do POA das EDE em um nico documento, definido como POA do Projeto, e submet-lo aprovao do Banco Mundial at 30 de novembro de cada ano. A seguir, so apresentadas as rotinas para a elaborao do POA desde a definio das diretrizes at a aprovao do mesmo, bem como o fluxo de elaborao.
Tabela 7. Rotinas para a elaborao do Plano Operativo Anual POA
Responsveis Diretoria Executiva das x x Datas Limites 1/set 1/set 15/out 15/out 30/out 30/nov 30/nov Aps aprovao do Banco Mundial

Procedimentos N Atividades UGP

EDE

3 Aprovao das Diretrizes do POA 4 Encaminhamento das Diretrizes para a UGP 5 Elaborao das propostas especficas do POA Apresentao da proposta de POA para a Diretoria 6 Executiva das EDE 8 Aprovao do POA de cada EDE 9 Consolidao dos POA de cada EDE no POA do Encaminhamento do POA do Projeto para 10 manifestao do Banco Mundial. Envio do POA do Projeto aprovado pelo Banco 11 Mundial para as EDE.

x x x x x x

Figura 7. Fluxo para a elaborao do Plano Operativo Anual

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Inicialmente, o acompanhamento da execuo do POA do Projeto ser feito por meio do sistema de gesto adotado em cada EDE e, posteriormente, pelo sistema de gesto a ser implementado no mbito do Componente 1 do Projeto. Todas as informaes constantes das fichas descritivas do POA devero ser inseridas no mencionado sistema, visando facilitar o seu acompanhamento. Para execuo dos subprojetos constantes no POA, ser necessria a realizao das etapas do ciclo de planejamento at a operao, apresentadas abaixo:
Figura 8. Etapas do ciclo de planejamento at a operao

3.1.3. PLANO DE AQUISIES E CONTRATAES

Os bens, obras e servios tcnicos a serem contratados no Projeto devem constar do Plano Operativo Anual POA. Assim, dever ser elaborado, em cada exerccio, um Plano de Aquisies e Contrataes - PAC baseado no POA do Projeto. Dessa forma, o Plano de Aquisies e Contrataes dever elaborado concomitantemente e seguir os mesmos procedimentos de elaborao e aprovao do POA. Tal Plano dever ser encaminhado ao Banco Mundial at 30 de novembro de cada ano, juntamente com o POA. No item 3.2.1 deste Manual, os procedimentos de aquisio de bens e servios e servios de consultoria esto devidamente detalhados e, no Anexo II, os Modelos de Documentos para Aquisio e Contratao de Bens e Servios. O Banco Mundial realizar misses anuais com o objetivo de acompanhar a realizao do Plano de Aquisies e Contrataes. O PAC ser atualizado anualmente ou quando necessrio. 39

O Plano de Aquisies e Contrataes encontra-se no Anexo III deste Manual.

Tabela 8.
N

Rotinas para a elaborao do Plano de Aquisies e Contrataes - PAC

Procedimentos Atividades UGP Responsveis Diretoria Executiva das EDE x x EDE Datas Limites 1/set 1/set 15/out 15/out 30/out 30/nov 30/nov Aps aprovao do Banco Mundial

3 Aprovao das Diretrizes do PAC 4 Encaminhamento das Diretrizes para a UGP 5 Elaborao das propostas especficas do PAC Apresentao da proposta de PAC para a Diretoria 6 Executiva das EDE 8 Aprovao do PAC de cada EDE 9 Consolidao dos PAC de cada EDE no PAC do Encaminhamento do POA do Projeto para 10 manifestao do Banco Mundial. Envio do PAC do Projeto aprovado pelo Banco 11 Mundial para as EDE.

x x x x x x

3.2. EXECUO
Neste item, so tratados aspectos de aquisies, gerenciamento financeiro e desembolsos para execuo do Projeto, abrangendo os seguintes tpicos: (i) Aquisies; (ii) Administrao Oramentria e Financeira; (iii) Realizao Fsica; (iv) Auditoria e (iv) Relatrios.

3.2.1. AQUISIES
A parte de Aquisies tem como objetivo orientar os operadores de licitaes e contratos nas EDE quanto aquisio de bens, contratao de obras, de servios de consultoria e outros servios, financiados com recursos Banco Mundial. Os modelos de documentos para a aquisio e contratao de bens e servios encontram-se no Anexo II. O Banco Mundial, visando utilizao dos recursos de forma eficiente, disponibiliza aos seus muturios as diretrizes para as aquisies e contrataes que so: Diretrizes para Aquisio no mbito de Emprstimos do Banco Mundial e Crditos da AID; Diretrizes para Seleo e Contratao de Consultores pelos Muturios do Banco Mundial; e Diretrizes sobre preveno e combate corrupo.

Essas diretrizes fornecem informaes aos implementadores dos subprojetos sobre as polticas do Banco Mundial que regem as aquisies e contrataes necessrias a execuo dos subprojetos financiados.

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No entanto, para implementao dessas polticas, no mbito das distribuidoras, fazse necessrio o desenvolvimento de um padro de operacionalizao, adotando-se as polticas do Banco Mundial e, no que couber, o disposto nas Leis no. 8.666/93 e 10.520/05, alm das regras internas que normatizam as licitaes e contrataes nas EDE.

3.2.1.1. PRINCIPAIS ASPECTOS A SEREM CONSIDERADOS

ASPECTOS GERAIS As atividades de licitao e contratos sero conduzidas por uma Comisso Permanente de Licitao CPL e/ou por uma Comisso Especial de Licitao CEL, institudas pela Diretoria Executiva das EDE. A CEL, constituda para dedicar-se com exclusividade s licitaes do Projeto, visando contrataes e aquisies com a prioridade e celeridade requeridas, ser assistida por um especialista em processos de aquisies segundo as diretrizes do Banco Mundial e manter estreita relao com a UGP. Visando proporcionar maior capacidade de operacionalizao das licitaes, as Comisses, em atuao, devero receber treinamento especfico para atender a todos os requisitos estabelecidos. Para maior celeridade nas aquisies e contrataes de bens, servios e obras, as licitaes, no mbito das EDE, sero processadas da seguinte forma: Descentralizada: Licitaes processadas pela Comisso Permanente de Licitao de uma EDE, visando atender suas prprias necessidades; Centralizada 1: Licitaes processadas pela Comisso Permanente de

Licitao de uma das EDE visando atender necessidades prprias e de outras distribuidoras participantes do Projeto; Centralizada 2: Licitaes processadas por uma Comisso Especial de Licitao, composta por membros das EDE, visando atender necessidades das empresas participantes do Projeto. Nestes casos as licitaes podero ser processadas nas Sedes das EDE ou em outro endereo, de acordo com a orientao da Eletrobras. Independente da forma que sejam processadas as licitaes, as mesmas devero atender s diretrizes do Banco Mundial para aquisio e contratao, inclusive quantos aos limites necessrios para determinao da modalidade da licitao e s diretrizes sobre Preveno e Combate Corrupo.

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Todos os bens, obras e servios necessrios perfeita execuo do Projeto, a serem financiados ou reembolsados com recursos do emprstimo, devem constar no Plano Operativo Anual, aprovado pelo Banco Mundial, e no Plano de Aquisies e Contrataes encaminhado anualmente ao Banco Mundial, cobrindo um perodo de 18 meses. No ser permitida a utilizao de recursos do Banco Mundial para aquisio e/ou contrao de bens, obras e servios de consultoria que no estejam contemplados no Plano de Aquisies e Contrataes. O Plano de Aquisies e Contrataes, baseado no Plano Operativo Anual POA, dever ser revisado anualmente, para contemplar os 18 meses seguintes, e ser encaminhado ao Banco Mundial, junto com o POA, at o dia 30 de novembro de cada ano. Quando da contratao de bens/servios, sempre que possvel estes devem ser agrupados em lotes e adquiridos atravs de licitao pblica nacional, a ser realizada pela Comisso Permanente de Licitao ou pela Comisso Especial de Licitao, conforme o caso. Todos os documentos no mbito do Setor Pblico ou Privado, que devero receber a no-objeo do Banco Mundial, devero ser encaminhados diretamente ao Banco Mundial, com cpia para a UGP.

MTODOS DE AQUISIO Os mtodos utilizados para a aquisio de bens, servios, obras; seleo e contratao de servios de consultoria e servios do Projeto so: Para bens, obras e outros servios: a) Licitao Pblica Internacional - ICB; b) Licitao Pblica Nacional NCB; e c) Comparao de Preos Shopping.

Servios de consultoria de empresas: a) Seleo Baseada na Qualidade e Custo - SBQC; b) Seleo Baseada na Qualidade - SBQ; c) Seleo Baseada no Menor Custo - SMC; d) Seleo Baseada na Qualificao do Consultor - SQC; e e) Contratao Direta. 42

Servios de consultoria de consultor individual a) Seleo de Consultor Individual; e b) Contratao Direta.

Obs.: Todos os termos contratuais, independentemente do valor, devero obrigatoriamente conter nas suas condies gerais, o seguinte texto: O fornecedor permitir ao Banco inspecionar as contas e registros do Fornecedor relativos ao desempenho do Fornecedor e os auditar com auditores apontados pelo Banco, se o Banco assim exigir.

3.2.1.2. DAS MODALIDADES DE CONTRATAO

PARA A CONTRATAO DE BENS/SERVIOS (EXCETO OS DE CONSULTORIA) As contrataes de bens e servios, exceto os de consultoria, devero ser efetuadas atravs de uma das modalidades abaixo: Licitao Pblica Internacional ICB (International Competitive Bidding) Procedimento padro e obrigatrio nos casos de licitaes para aquisio de bens com custo estimado igual ao equivalente a US$ 5,000,000.00 (cinco milhes de dlares) ou mais e para execuo de obras civis com custo estimado igual ao equivalente a US$ 25,000,000.00 (vinte e cinco milhes de dlares) ou mais. Os seguintes procedimentos devero ser observados:
Tabela 9. Procedimentos para a realizao da Licitao Pblica Internacional
Procedimentos
1 2 3 4 5 6 7 8 8.1 8.2 8.3 8.4 9 9.1 9.2 9.3 9.4 9.5 Elaborao das Especificaes Tcnicas/Projeto Bsico Elaborao da estimativa de custos Abertura de Processo Cadastramento em sistema prprio de acompanhamento de processos licitatrio e envia Comisso de Licitao Pr-qualificao, se for o caso Elaborao das Minutas do Edital e Contrato Solicitao da no-objeo ao Banco Mundial Processo Licitatrio Publicao do Aviso (necessrio publicar no UNDB online e dgMark et) Abertura e anlise das propostas Envio do relatrio de julgamento ao Banco Mundial Outorga do contrato Contratao Preparao da verso final do contrato Assinatura do Contrato Publicao do resultado Envio da cpia do Contrato ao Banco Mundial Programao Financeira: Registro do Contrato em sistema prprio de acompanhamento.

Responsveis
rea requisitante/EDE Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE Comisso de Licitao

Comisso de Licitao UGP Comisso de Licitao Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE UGP Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

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Licitao Pblica Nacional NCB (National Competitive Bidding) Aplicvel s licitaes para aquisio de bens com custo estimado entre o equivalente a US$ 5,000,000.00 (cinco milhes de dlares) e US$ 100,000.00 (cem mil dlares); e para execuo de obras civis com custo estimado entre o equivalente a US$ 25,000,000.00 (vinte e cinco milhes de dlares) e US$ 500,000.00 (quinhentos mil dlares). Para aquisio de bens comuns e servios largamente disponveis (que no os de consultoria), os processos de NCB podero ser substitudos por preges eletrnicos utilizando o portal de compras do Governo Federal, Comprasnet, ou outro sistema aprovado pelo Banco Mundial. Os seguintes procedimentos devero ser observados:

Tabela 10.

Procedimentos para a realizao da Licitao Pblica Nacional

Procedimentos Responsveis
rea requisitante/EDE Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE Comisso de Licitao

1 2 3 4 5 6 7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 8 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5

Elaborao das Especificaes Tcnicas/Projeto Bsico Elaborao da estimativa de custos Abertura de Processo Cadastramento em sistema prprio de acompanhamento de processos licitatrio e envia Comisso de Licitao Elaborao das Minutas do Edital e Contrato Solicitao da no-objeo ao Banco Mundial Processo Licitatrio Publicao do Aviso Abertura e anlise das propostas Anlise das propostas Envio do relatrio de julgamento ao Banco Mundial Outorga do contrato Contratao Preparao da verso final do contrato Assinatura do Contrato Publicao do resultado Envio da cpia do Contrato ao Banco Mundial Programao Financeira: Registro do Contrato em sistema prprio de acompanhamento.

Comisso de Licitao UGP Comisso de Licitao Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos /EDE UGP Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

Insumos: Plano Operativo Anual POA, Plano de Aquisies e Contrataes aprovados; convnios e Acordo de Emprstimo assinado com o Banco Mundial. Instrumentos a utilizar: Aviso Especfico de Licitaes; Editais Padres; Diretrizes para Seleo e Contratao de Consultores pelos Muturios do Banco Mundial; Modelo padro de Manifestao de Interesse; Minuta Padro de Solicitao de Proposta; Documento Padro para Relatrio de Julgamento; Minuta Padro de Contrato.

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Tabela 11.

Procedimentos para aquisio de Bens e Contratao de Servios (que no de consultoria)

Procedimentos Responsveis
rea requisitante/EDE Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE Comisso de Licitao/EDE Comisso de Licitao

1 2 3 4 5 6 7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 8 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5

Elaborao das Especificaes Tcnicas/Projeto Bsico Elaborao da estimativa de custos Abertura de Processo Cadastramento em sistema prprio de acompanhamento de processos licitatrio e envia Elaborao das Minutas do Edital e Contrato Solicitao de no-objeo ao Banco Mundial Processo Licitatrio Publicao do Aviso Abertura e anlise das propostas Anlise das propostas Envio do relatrio de julgamento ao Banco Mundial Outorga do contrato Contratao Preparao da verso final do contrato Assinatura do Contrato Publicao do resultado Envio da cpia do Contrato ao Banco Mundial Programao Financeira: Registro do Contrato em sistema prprio de acompanhamento.

Comisso de Licitao UGP Comisso de Licitao

Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE UGP Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

Insumos: Plano Operativo Anual POA, Plano de Aquisies e Contrataes aprovados; convnios e Acordo de Emprstimo assinado com o Banco Mundial. Instrumentos a utilizar: Aviso Especfico de Licitaes; Editais Padres; Diretrizes para Seleo e Contratao de Consultores pelos Muturios do Banco Mundial; Modelo padro de Manifestao de Interesse; Minuta Padro de Solicitao de Proposta; Documento Padro para Relatrio de Julgamento; Minuta Padro de Contrato.

Comparao de Preos Shopping Aplicvel a licitaes para aquisio de bens com custo estimado inferior a US$ 100,000.00 (cem mil dlares); e execuo de obras civis com custo estimado inferior ao equivalente a US$ 500,000.00 (quinhentos mil dlares). Este processo precisa comparar pelo menos trs cotaes vlidas. Para aquisio de bens comuns e servios largamente disponveis (que no os de consultoria), os processos de shopping podero ser substitudos por preges eletrnicos utilizando o portal de compras do Governo Federal, Comprasnet, ou outro sistema aprovado pelo Banco Mundial.

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Tabela 12.

Procedimentos para contratao de Obras / Servios de Engenharia

Procedimentos Responsveis

1 2 3 4 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6 6.1 6.2 6.3 6.4

Elaborao das Especificaes Tcnicas/Projeto Bsico rea requisitante/EDE Elaborao da estimativa de custos Abertura de Processo Coordenao/Departamento de Cadastramento em sistema prprio de acompanhamento de Licitaes e Contratos/EDE processos licitatrio e envia Comisso de Licitao. Processo de Comparao de Preos Mnimo 03 Propostas Elaborao da Solicitao de Cotao de Preos Envio das cotaes s empresas convidadas Comisso de Licitao Recebimento das propostas via: fax, e-mail ou envelope fechado Julgamento e elaborao da Planilha de Resultado da Comisso de Licitao rea Comparao de Preos requisitante. Encaminhamento do resultado e recomendao adjudicao do contrato. Comisso de Licitao Outorga do Contrato Contratao Preparao da verso final do contrato Assinatura do Contrato Coordenao/Departamento de Publicao do resultado Licitaes e Contratos/EDE Programao Financeira: Registro do Contrato em sistema prprio de acompanhamento.

Tabela 13.

Procedimentos para contratao de bens e servios (que no os de consultorias)

Procedimentos Responsveis
rea requisitante/EDE Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

1 2 3 4 5 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 5.6 6 6.1 6.2 6.3

Elaborao das Especificaes Tcnicas/Projeto Bsico Elaborao da estimativa de custos Abertura de Processo Cadastramento em sistema prprio de acompanhamento de processos licitatrio e envia Comisso de Licitao Processo de Comparao de Preos Mnimo 03 Propostas Elaborao da Solicitao de Cotao de Preos Envio das cotaes s empresas convidadas Recebimento das propostas via: fax, e-mail ou envelope fechado Julgamento e elaborao da Planilha de Resultado da Comparao de Preos Encaminhamento do resultado e recomendao adjudicao do contrato Outorga do Contrato (quando necessrio) Contratao Envio da Autorizao de Fornecimento ou Ordem de servios ao Fornecedor Publicao do resultado Programao Financeira: Registro do Contrato em sistema prprio de acompanhamento.

Comisso de Licitao Comisso de Licitao rea Comisso de Licitao

Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

Insumos: Plano Operativo Anual POA, Plano de Aquisies e Contrataes aprovadas; convnios e Acordo de Emprstimo assinado com o Banco Mundial. Instrumentos a utilizar: Modelo-Padro para Cotao de Preos; Minuta Padro de Contrato.

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Orientaes especficas: A comparao de preos o mtodo de aquisio baseado na comparao de cotaes de preos obtidas de diversos fornecedores (no caso de bens) e empreiteiras (no caso de obras), cadastrados ou no, num mnimo de trs; o mtodo mais apropriado para aquisio de bens disponveis em prateleiras ou produtos padronizados ou ainda, obras civis simples; Os pedidos de cotao devero indicar pelo menos a descrio do bem ou especificao servio, as quantidades, data e lugar para entregar ou execuo. As cotaes podero ser remetidas por fax, e-mail ou carta; O julgamento das cotaes dever obedecer aos mesmos princpios da licitao aberta; Os termos das propostas sero incorporados ao termo contratual; e Somente devero ser convidadas empresas especializadas e com experincia no objeto licitado. As modalidades so definidas em funo do valor do processo, conforme tabela abaixo:
Tabela 14.
Natureza do Contrato Mtodo de Licitao ICB Bens NCB Shopping Sevios comuns (Limpeza, transporte, seguranca, etc) ICB (LPI) NCB (LPN) Shopping ICB (LPI) Obras NCB (LPN) Shopping Servicos de consultoria Firmas Mtodo de Licitao SBQC ou SBQ SMC SQC Seo V Guidelines de Consultoria

Definio da modalidade de licitao

Limites (US$) US$ 5 milhes Reviso Prvia do Banco Mundial Todos os processos Todos os processos acima de US$ 3 milhes n/a Todos os processos Todos os processos acima de US$ 3 milhes n/a Todos os processos Todos os processos acima de US$ 15 milhes n/a Reviso Prvia do Banco Mundial Todos os processos Todos os processos acima de US$ 200,000 O primeiro processo Todos os processos acima de US$ 100,000

US$ 100,000 e < US$ 5 milhes < US$ 100,000 US$ 5 milhoes US$ 100,000 e < US$ 5 milhes < US$ 100,000 US$ 25 milhes US$ 500,000 e < US$ 25 milhes < US$ 500,000 Limites (US$) US$500,000 (b) US$200,000 < US$500,000 <US$200,000 US$100,000
(a)

Consultor Individual
(a) (b)

Lista Curta composta por 6 proponentes pr-selecionados, sendo no mximo 2 por pas. Lista Curta composta por 6 proponentes nacionais pr-selecionados.

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PARA A CONTRATAO DE SERVIOS DE CONSULTORIA

CONCEITO Consideram-se consultores, conforme termos das Diretrizes do Banco Mundial, empresas de consultoria de engenharia, empresas de gerenciamento de obras, agentes de compras, inspetores, auditores, rgos das Naes Unidas e outras organizaes multilaterais, bancos comerciais e de investimento, universidades, instituies de pesquisa, rgos governamentais, organizaes no-governamentais e pessoas fsicas.

SERVIOS DE CONSULTORIA (FIRMA) As contrataes de servios consultoria devero ser efetuadas atravs de uma das modalidades abaixo: Seleo Baseada na Qualidade e Custo SBQC Representa o processo competitivo entre empresas constantes de lista curta, cujo critrio de seleo baseia-se na qualidade da proposta e no custo dos servios. Seleo Baseada na Qualidade SBQ Representa o processo competitivo entre empresas constantes de lista curta, cujo critrio de seleo baseia-se na qualidade. Seleo Baseada no Menor Custo SMC Representa o processo competitivo entre empresas constantes de lista curta, cujo critrio de seleo baseia-se no custo dos servios da proposta. Seleo Baseada nas Qualificaes do Consultor SQC Representa o processo competitivo entre empresas constantes de lista curta, cujo critrio de seleo baseia-se na qualificao do consultor.

As modalidades so definidas em funo da natureza do servio de consultoria e do valor do processo, conforme tabela abaixo:

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Tabela 15.
Servicos de consultoria Mtodo de Licitao SBQC ou SBQ Firmas SMC SQC Consultor Individual
(a) (b)

Definio da modalidade de licitao para servios de consultoria

Limites (US$) US$500,000
(a) (b)

Reviso Prvia do Banco Mundial Todos os processos Todos os processos acima de US$ 200,000 O primeiro processo O primeiro processo Todos os processos acima de US$ 100,000

US$200,000 e < US$500,000 <US$200,000 US$100,000

Seo V Guidelines de Consultoria

Lista Curta composta por 6 proponentes pr-selecionados, sendo no mximo 2 por pas. Lista Curta composta por 6 proponentes nacionais pr-selecionados.

DOS PROCEDIMENTOS E RESPONSABILIDADES As contrataes com valor estimado menor que US$ 200,000.00 (duzentos mil dlares) podero ser realizadas por meio do mtodo de Seleo Baseado nas Qualificaes do Consultor SQC, devendo cada caso ser identificado no plano de aquisies. Contudo mtodos como SBQC e SMC tm preferncia de aplicao, por serem mais competitivos e levarem o custo em considerao no processo de avaliao. Devem ser observados os seguintes procedimentos:

Tabela 16.

Procedimentos para contrataes com valor estimado menor que US$ 100,000.00
Procedimentos Responsveis
rea requisitante/EDE Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

1 2 3 4 5 6

Elaborao dos Termos de Referncias (TdR) com estimativa de custos em documento anexo e encaminhamento para a anlise do Coordenador Local Abertura de Processo Cadastramento em sistema prprio de acompanhamento de processos licitatrio e envia Comisso de Licitao Anlise do TdR (adequaes e pertinncia) Solicitao de no-objeo aos TdR ao Banco Mundial Publicao do Aviso de Manifestao de Interesse alm de informaes relativas experincia e competncia dos consultores, relevantes para a execuo do servio Elaborao da Lista-curta, selecionando o empresa com qualificao e referncia mais adequadas ao atendimento do TdR. Recomenda-se utilizar a lista de classificao (ranking ) Solicitao empresa mais bem qualificada da proposta apresentao das propostas tcnica e financeira. Anlise de proposta tcnica e elaborao de relatrio tcnico Convite empresa melhor qualificada tecnicamente para negociar contrato Negociao com a empresa melhor qualificada tecnicamente. Contratao Preparao da verso final do contrato Cadastramento do contrato em sistema prprio de acompanhamento Assinatura do contrato Publicao do Contrato

Comisso de Licitao

Comisso de Licitao e rea requisitante/EDE Comisso de Licitao rea requisitante/EDE Comisso de Licitao Comisso de Licitao e rea

8 9 10 11 12 12.1 12.2 12.3 12.4

Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

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Insumos: Plano Operativo Anual POA, Plano de Aquisies e Contrataes aprovados; convnios e Acordo de Emprstimo assinado com o Banco Mundial. Instrumentos a utilizar: Diretrizes para Seleo e Contratao de Consultores pelos Muturios do Banco Mundial; Roteiro para elaborao de Termos de Referncia. Modelo padro de Manifestao de Interesse; Minuta Padro de Solicitao de Proposta; Documento Padro para Relatrio de Avaliao; Minuta Padro de Contrato para Remunerao por Preo Global - Banco Mundial.

As contrataes sujeitas aos mesmos limites de SBQ e SBQC podero ser realizadas por meio do mtodo de Seleo Baseado no Menor Custo SMC. Trata-se de mtodo mais apropriado de seleo de consultores para servios de natureza padronizada ou rotineira, para os quais j existem prticas e padres bem estabelecidos, devendo seguir os procedimentos abaixo:
Tabela 17. Procedimentos para contrataes com valor igual ou maior que US$ 100,000.00 e inferior a US$ 200,000.00
Procedimentos
1 2 3 4 5 6 6.1 6.2 7 8 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 9 9.1 9.2 9.3 9.4 Elaborao dos Termos de Referncias (TdR) com estimativa de custos em documento anexo e encaminhamento para a anlise do Coordenador Local. Abertura de Processo Cadastramento em sistema prprio de acompanhamento de processos licitatrio e envia Comisso de Licitao. Anlise do TdR (adequaes e pertinncia) Solicitao de no-objeo aos TdR ao Banco Mundial Publicao do Aviso de Manifestao de Interesse. Elaborao da Lista-curta. Solicitao de no-objeo a Lista-curta ao Banco Mundial Elaborao da Minuta da SDP fixando uma nota mnima para a qualidade. Processo de Seleo de Consultores: Envio da SDP s empresas da Lista-curta Recebimento das propostas tcnicas e financeiras Abertura das propostas tcnicas e retirada para guarda das propostas financeiras Anlise de proposta tcnica e elaborao de relatrio Sesso Pblica para abertura das propostas financeiras das empresas classificadas, com elaborao de ata assinadas pelos participantes da sesso. Outorga do Contrato empresa que ofereceu o menor Negociao do Contrato com a empresa selecionada. Contratao Preparao da verso final do contrato Cadastramento do contrato em sistema prprio de acompanhamento Assinatura do contrato Publicao do Contrato

Responsveis
rea requisitante/EDE Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

Comisso de Licitao Comisso de Licitao e rea Comisso de Licitao

Comisso de Licitao

Comisso de Licitao e rea Comisso de Licitao Comisso de Licitao e rea requisitante/EDE

Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

Insumos: Plano Operativo Anual POA, Plano de Aquisies e Contrataes aprovados; convnios e Acordo de Emprstimo assinado com o Banco Mundial.

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Instrumentos a utilizar: Diretrizes para Seleo e Contratao de Consultores pelos Muturios do Banco Mundial; Roteiro para elaborao de Termos de Referncia, Modelo padro de Manifestao de Interesse; Minuta Padro de Solicitao de Proposta; Documento Padro para Relatrio de Avaliao; Minuta Padro de Contrato de pequenos servios por Preo Global - Banco Mundial.

As contrataes com valor estimado acima de US$ 200,000.00 (duzentos mil dlares) devero ser realizadas por meio do mtodo de Seleo Baseada na Qualidade e Custos SBQC, devendo seguir os procedimentos abaixo:
Tabela 18. Procedimentos para contrataes acima de US$ 200.000,00
Procedimentos
1 2 3 4 5 6 6.1 6.2 7 7.1 8 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 8.8 8.9 Elaborao dos Termos de Referncias -TdR com estimativa de custos em documento anexo e encaminhamento para a anlise do Coordenador Local. Abertura de Processo Cadastramento em sistema prprio de acompanhamento de processos licitatrio e envia Comisso de Licitao Anlise do TdR (adequaes e pertinncia) Solicitao de no-objeo aos TdR ao Banco Mundial Publicao do Aviso de Manifestao de Interesse. Elaborao da Lista-curta. Solicitao de no-objeo a Lista-curta ao Banco Mundial Elaborao da Minuta da SDP fixando uma nota mnima para a qualidade. Solicitao da no-objeo ao pacote (TdR, SDP, e Minuta do Contrato) ao Banco Mundial. Processo de Seleo de Consultores Envio da SDP s empresas da lista curta Recebimento das propostas tcnicas e financeiras Abertura das propostas tcnicas e retirada para guarda das propostas financeiras Anlise de proposta tcnica e elaborao de relatrio tcnico Solicitao ao Banco Mundial da no-objeo ao relatrio de anlise tcnico. Sesso Pblica para abertura das propostas financeiras das empresas classificadas, com elaborao de ata assinadas pelos participantes da sesso. Anlise das propostas financeiras. Elaborao de relatrio final e envio ao Banco Mundial para noobjeo. Negociao do Contrato com a empresa selecionada.

Responsveis
rea requisitante/EDE Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

Comisso de Licitao Comisso de Licitao e rea requisitante/EDE

Comisso de Licitao

Comisso de Licitao

Comisso de Licitao e rea requisitante/EDE

Comisso de Licitao

Comisso de Licitao e rea requisitante/EDE UGP Comisso de Licitao e rea requisitante Comisso de Licitao

8.10 Outorga do Contrato empresa que ofereceu o menor preo 9 Contratao 9.1 Preparao da verso final do contrato Cadastramento do contrato em sistema prprio de 9.2 acompanhamento 9.3 Assinatura do contrato 9.4 Publicao do Contrato 9.5 Envio de cpia do contrato ao Banco Mundial

Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

UGP

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Insumos: Plano Operativo Anual POA, Plano de Aquisies e Contrataes aprovadas; convnios e Acordo de Emprstimo assinado com o Banco Mundial. Instrumentos a utilizar: Diretrizes para Seleo e Contratao de Consultores pelos Muturios do Banco Mundial; Roteiro para elaborao de Termos de Referncia, Modelo padro de Manifestao de Interesse; Minuta Padro de Solicitao de Proposta; Documento Padro para Relatrio de Avaliao; Minuta Padro de Contrato de pequenos servios por Preo Global - Banco Mundial.

SERVIOS DE CONSULTORIA (INDIVIDUAL) A seleo e contratao de servios de consultoria de pessoa fsica normalmente utilizada, quando no exigida a participao de uma equipe e no necessrio qualquer apoio externo adicional (como sede, por exemplo). Neste caso, a experincia e qualificao das pessoas so requisitos primordiais para a seleo. A contratao de servios de consultoria de pessoa fsica dever ser feita mediante comparao das qualificaes de no mnimo 3 (trs) candidatos que manifestarem interesse na execuo dos servios e devero ser observados os seguintes procedimentos:
Tabela 19. Procedimentos para a contratao de servios de consultoria de pessoa fsica
Procedimentos
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 12.1 12.2 12.3 12.4 Elaborao dos Termos de Referncias (TdR) com estimativa de custos em documento anexo e encaminhamento para a anlise do Coordenador Local. Abertura de Processo Cadastramento em sistema prprio de acompanhamento de processos licitatrio e envia Comisso de Licitao Anlise do TdR (adequaes e pertinncia) Solicitao de no-objeo aos TdR ao Banco Mundial Publicao do Aviso de Manifestao de Interesse. Elaborao da Lista-longa, classificando os candidatos que melhor atendam ao TdR Anlise dos Currculum Vitae. Escolha do Candidato Solicitao de no-objeo do Currculo ao Banco Mundial Negociao com a empresa melhor qualificada tecnicamente Contratao Preparao da verso final do contrato Cadastramento do contrato em sistema prprio de acompanhamento Assinatura do contrato Publicao do Contrato

Responsveis
rea requisitante/EDE Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

Comisso de Licitao Comisso de Licitao e rea requisitante/EDE rea requisitante/EDE Comisso de Licitao Comisso de Licitao e rea requisitante/EDE

Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

Insumos: Plano Operativo Anual POA, Plano de Aquisies e Contrataes aprovados; convnios e Acordo de Emprstimo assinado com o Banco Mundial.

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Instrumentos a utilizar: Diretrizes para Seleo e Contratao de Consultores pelos Muturios do Banco Mundial; Roteiro para elaborao de Termos de Referncia, Modelo padro de Manifestao de Interesse; Minuta Padro de Solicitao de Proposta; Documento Padro para Relatrio de Avaliao; Minuta Padro de Contrato de pequenos servios por Preo Global - Banco Mundial.

DO PREGO ELETRNICO O Prego, na sua forma eletrnica, pode ser adotado para contratao, de bens e servios comuns, com recursos financiados exclusivamente pela Contrapartida da Eletrobras, ou no caso de recursos do Banco Mundial, at o limite de NCB para bens e servios (que no os de consultoria), utilizando-se somente o sistema COMPRASNET, o sistema do Banco do Brasil S/A ou outro sistema aprovado pelo Banco Mundial. O Prego Eletrnico aquele efetuado por meio da utilizao de recursos de tecnologia da informao, por meio de comunicao pela internet. Seu procedimento segue as regras bsicas das demais formas de licitao, no entanto, sem a presena fsica dos participantes, j que todas as comunicaes so feitas por via eletrnica. Os beneficirios podero realizar aquisies com recursos do Banco Mundial at o limite de NCB, adotando-se os seguintes procedimentos:

Tabela 20.

Procedimentos para a aquisio de Bens via Prego Eletrnico

Procedimentos Responsveis
rea requisitante/EDE Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE Comisso de Licitao/EDE Comisso de Licitao

1 2 3 4 5 6 7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 8 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5

Elaborao do Termo de Referncia Elaborao da estimativa de custos Abertura de Processo Cadastramento em sistema prprio de acompanhamento de processos licitatrio e envia Comisso de Licitao Elaborao das Minutas do Edital e Contrato Solicitao da no-objeo ao Banco Mundial Processo Licitatrio Publicao do Aviso Abertura e anlise das propostas Anlise das propostas Envio do relatrio de julgamento ao Banco Mundial Outorga do contrato Contratao Preparao da verso final do Termo Contratual Assinatura do Termo Contratual Publicao do resultado Envio da cpia do Termo Contratual ao Banco Mundial Programao Financeira: Registro do Contrato em sistema prprio de acompanhamento

Comisso de Licitao UGP Comisso de Licitao

Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE UGP Coordenao/Departamento de Licitaes e Contratos/EDE

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3.2.1.3. TERMO DE REFERNCIA

O Termo de Referncia - TdR um documento que tem como propsito fornecer parmetros contratao de consultor individual (pessoa fsica) ou empresa (pessoa jurdica), visando execuo de determinado servio de consultoria. Deve apresentar, de forma sinttica e objetiva, as informaes necessrias caracterizao do servio e as diretrizes para sua contratao, execuo e acompanhamento. Deve-se ainda, evitar, quando da sua elaborao, expresses que no tenham significado preciso ou que permitam interpretaes dbias. Os Termos de Referncia definiro claramente os objetivos, metas e escopo dos servios, fornecendo as informaes disponveis (inclusive bibliografia e dados bsicos relevantes), tendo em vista facilitar a elaborao das propostas pelos consultores. Em geral seguem a seguinte estrutura: Contexto; Justificativa; Objetivo; Metas; Abrangncia dos servios; Atividades a serem desenvolvidas; Resultado esperado; Forma de apresentao; Prazo; Qualificao; Superviso; Estratgia de execuo; e Elementos disponveis.

Os tpicos acima, bem como a ordem em que foram apresentados, no so, necessariamente, obrigatrios. O fundamental que o Termo de Referncia seja coerente, estruturado logicamente e que descreva com preciso a obteno dos resultados esperados, e o servio de consultoria pretendido, facilitando assim a contratao. O Termo de Referncia tem os seguintes objetivos: 54

Proporcionar, por meio de uma descrio objetiva e sucinta, o entendimento satisfatrio da natureza do trabalho a ser realizado;

Fornecer os elementos necessrios formulao de propostas tcnicas e financeiras pelos consultores interessados;

Servir como referencial para a avaliao das propostas apresentadas, no que diz respeito qualificao dos consultores, qualidade da proposta tcnica, aos prazos e aos custos;

Definir os aspectos bsicos da contratao, a forma de acompanhamento e de avaliao dos trabalhos; e

Dirimir dvidas, acerca do objeto do contrato.

Os Termos de Referncias no devero ser demasiadamente detalhados e inflexveis. O escopo dos servios descritos dever ser compatvel com a disponibilidade oramentria e dever estabelecer, claramente, as responsabilidades do contratante e contratado.

3.2.1.4. DIVULGAO DAS AQUISIES

Antes de se iniciar as aquisies a Comisso de Licitao dever providenciar a publicao do Aviso Geral de Licitaes AGL, incluindo cada contrato a ser financiado pelo Banco que compreenda a aquisio de bens e a contratao de obras e servios que no sejam de consultoria mediante Licitao Pblica Internacional - ICB, e cada contrato de servios de consultoria com valor previsto superior a US$ 200,000.00 (duzentos mil dlares). Para tanto, dever elaborada uma minuta deste aviso, a qual ser submetida ao Banco, que aps aprovao o publicar no Development Business online (UNDB online) e no Development Gateway Market (dgMarket). Para cada uma das aquisies (obras e bens) realizadas conforme os procedimentos de ICB, dever ser publicado um aviso especfico de aquisio no UNDB online, dgMarket e em pelo menos um veculo de circulao nacional ou no dirio oficial do estado ou municpio, conforme o caso. Os avisos especficos de aquisies tambm devero ser transmitidos queles que responderam ao AGL. No caso de aquisies (obras e bens) realizadas conforme os procedimentos de Licitao Pblica Nacional - NCB, a publicao no UNDB online e no dgMarket, ficar a critrio do Tomador.

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Para cada seleo de empresas de consultoria, a Comisso de Licitao dever providenciar a publicao da solicitao de manifestao de interesse em pelo menos um veculo de grande circulao nacional e no Dirio Oficial da Unio, conforme o caso. No caso de contratos com valor estimado superior a US$ 200,000.00 (duzentos mil dlares) a solicitao de manifestao de interesse dever ser publicada no UNDB online e no dgMarket. De acordo com as disposies do pargrafo 2.28 das Diretrizes: Seleo e Contratao de Consultores pelos Muturios do Banco Mundial e do pargrafo 2.60 das Diretrizes: Para Aquisies Financiadas por Emprstimos do BIRD e Crditos da AID, os Tomadores do Banco Mundial devero publicar aviso de adjudicao dos contratos dentro de um prazo de 2 (duas) semanas a contar da data do recebimento da no-objeo do Banco. Para todos os contratos adjudicados atravs de Licitao Pblica Internacional e Licitao Internacional Limitada (aquisio de bens e contratao de obras e servios), o Tomador dever publicar os resultados no Development Business online (UNDB online) e no dgMarket do Development Gateway, indicando: a) o nome, o endereo, os preos das propostas anunciados durante a abertura das propostas e o preo final da proposta do licitante ganhador; b) o nome e preos avaliados das propostas de todos os licitantes avaliados; e c) os nomes dos licitantes cujas propostas foram rechaadas, a razo pela qual elas foram rechaadas, assim como a durao e o alcance (resumido) do contrato adjudicado.

No que se refere aos servios de consultoria (Seleo Baseada na Qualidade e Custo, Seleo Baseada na Qualidade, Seleo com Base em Preo Fixo e Seleo Baseada no menor Custo), o Tomador dever publicar no Development Business online (UNDB online) e no dgMarket do Development Gateway: a) o nome dos consultores que apresentaram proposta; b) a pontuao tcnica de cada consultor; c) os preos avaliados correspondentes a cada consultor; d) a classificao final dos consultores de acordo com a pontuao obtida; e e) o nome do consultor vencedor, o preo, a durao e o alcance (resumido) do contrato.

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Todos os consultores devero ser informados do resultado da avaliao tcnica (pontuao recebida por cada empresa) antes da abertura das propostas financeiras e, ao final do processo de seleo, os resultados tambm devero ser informados. Os Tomadores devero informar aos consultores no selecionados as razes pelas quais o contrato no lhes fora adjudicado. Os resultados das contrataes diretas, das selees baseadas nas qualificaes dos consultores e das selees diretas sero publicados trimestralmente e de forma mais simples. O Banco no exige a publicao dos resultados das Licitaes Pblicas Nacionais, porm devero ser cumpridos os requisitos estabelecidos na legislao nacional, isto , publicao do extrato do contrato.

3.2.1.5. CONSIDERAES FINAIS

No caso dos processos que no carecerem de prvia anuncia do Banco Mundial, os termos e condies do contrato no devero diferir materialmente dos constantes do edital de licitao. Imediatamente aps a assinatura do contrato e antes do primeiro pedido de saque de fundos, dever ser entregue ao Banco Mundial uma cpia do instrumento contratual. Todos os relatrios de avaliao sero acompanhados de um sumrio de licitao em formulrio fornecido pelo Banco Mundial. A descrio e o valor do contrato, juntamente com o nome e endereo do licitante vencedor, estaro sujeitos divulgao pelo Banco Mundial aps a confirmao pelo Muturio da adjudicao do contrato. Todos os editais devero, obrigatoriamente, dispor de uma clusula de anticorrupo, conforme padro do Banco Mundial. Eventuais recursos devero ser resolvidos, conforme mecanismos estabelecidos nos editais de licitao e solicitaes de propostas, pelas Comisses Especiais ou Permanentes de Julgamento, conforme o caso, sob orientao da UGP e, quando necessrio, sob consulta ao Banco Mundial. Em qualquer caso, os recursos e as decises tomadas devero ser imediatamente relatadas ao Banco Mundial. Para procedimentos especficos, consultar as Diretrizes para Aquisio no mbito de Emprstimos do Banco Mundial e Crditos da AID. No ser admitida a figura do CARONA em registro de preo para aquisies e/ou contrataes necessrias implementao do Projeto. 57

3.2.2. ADMINISTRAO ORAMENTRIA E FINANCEIRA

As EDE so responsveis pela administrao oramentria e financeira e prestaes de contas. Os processos gerenciais, as responsabilidades pela conduo dos mesmos e os procedimentos e documentos-padro a serem utilizados devero estar em consonncia com condies estabelecidas no Acordo de Emprstimo, diretrizes do Banco Mundial, reveladas atravs das Polticas Operacionais - PO e dos Procedimentos do Banco PB 10.02.

3.2.2.1. CONTROLE INTERNO

O controle interno do Projeto, como processo integrado efetuado pelos ncleos de deciso e funcionrios, dever estar estruturado para enfrentar riscos e fornecer razovel segurana de que sero atingidos os seguintes objetivos: (i) execuo ordenada, tica, econmica, eficiente e eficaz das operaes, (ii) cumprimento das obrigaes de prestar contas, (iii) cumprimento das leis e regulamentos aplicveis, (iv) salvaguarda dos recursos para evitar perdas, mau uso e dano. Os procedimentos de controle contribuiro na diminuio dos riscos e alcance dos objetivos. Sero aplicveis: Procedimentos de autorizao e aprovao: autorizao e execuo de transaes e eventos realizados somente por pessoas que detenham esta autoridade; Segregao de funes (autorizao, execuo, registro, controle): obrigaes e responsabilidades atribudas a um certo nmero de pessoas para assegurar a realizao de revises e avaliaes efetivas; Controles de acesso a recursos e registros: limitados a pessoas autorizadas que sejam responsveis pela guarda e/ou utilizao; Verificaes: eventos e transaes verificados antes e depois de ocorrerem; Conciliaes: registros conciliados com documentos apropriados de forma peridica; Avaliao de desempenho operacional: realizado luz das normas, de forma peridica, mediante avaliao da eficcia e da eficincia; Avaliao das operaes, processos e atividades: peridica para assegurar que cumpram com os regulamentos, polticas e procedimentos em vigor; e

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Superviso (alocao, reviso e aprovao, orientao e capacitao): compreendendo comunicao clara das funes, responsabilidades, obrigaes de prestar contas, reviso sistemtica do trabalho da cada membro e aprovao do trabalho em seus momentos crticos.

O monitoramento permitir avaliar a qualidade da atuao dos controles internos ao longo do tempo, podendo ser realizado de forma contnua ou em avaliaes especficas. O monitoramento dever assegurar que os achados de auditoria interna e/ou externa e as recomendaes sejam resolvidos de forma adequada e oportuna.

3.2.2.2. ADMINISTRAO FINANCEIRA

A administrao oramentria e financeira ser realizada por cada EDE, as quais sero responsveis por todos os aspectos de administrao financeira, inclusive preparao dos Relatrios Financeiros Intermedirios IFR (detalhados no item 3.2.2.3) para exame pelo Banco. A UGP possuir responsabilidades no auxlio s EDE, facilitao da superviso do Banco ao Projeto como um todo, articulao e suporte para a boa administrao do Projeto. A boa administrao financeira do Projeto dever proporcionar: a) as informaes essenciais requeridas pelos que gerem, implementam e supervisionam subprojetos, inclusive os rgos de superviso do governo e as instituies financeiras; b) conforto necessrio s EDE, Eletrobras e ao Banco de que os recursos so utilizados eficientemente e exclusivamente para os fins propostos; c) um inibidor de fraude e corrupo, visto que inclui sistemas de controle interno e capacidade de identificar rapidamente ocorrncias e procedimentos incomuns. O arranjo de administrao financeira existente nas EDE foi considerado satisfatrio s exigncias mnimas do Banco, podendo atender s demandas de informaes sobre a implementao do Projeto. Os arranjos adotados devem fornecer no mnimo: (i) controle e esclarecimento dos rendimentos, despesas e transaes do Projeto, (ii) indicaes financeiras confiveis para composio dos IFR satisfatrios ao Banco e gerncia do Projeto, (iii) proteo dos recursos do Projeto, (iv) desembolsos eficientes de acordo com as regras e procedimentos aplicveis. A estrutura organizacional das EDE, bem como o funcionamento das equipes, dever estar apta a realizar a administrao financeira dos subprojetos realizando as atividades relacionadas a seguir:

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CONTROLE FINANCEIRO Acompanhamento contbil dos recursos do programa Elaborao do Plano Operativo Anual POA; Elaborao do Plano Plurianual PPA; Acompanhamento do Projeto; e Solicitao de parcelas; Avaliao, acompanhamento de Projeto; e Cadastro de contratos. Acompanhamento de fixao e empenhos dos recursos. Acompanhamento dos recursos externos Movimentao dos Recursos da Conta Designada e Operativa; Elaborao dos IFR para o Banco Mundial; e Acompanhamento de auditoria independente para o exerccio anterior e acompanhamento durante e aps a execuo dos subprojetos. Controle dos Eletrobras Contrato de Financiamento - ECF Reviso preliminar, anexo de clusulas padres e reproduo das cpias devidas; Encaminhamentos para assinaturas; Publicao no Dirio Oficial requerido; e Providncias de arquivamento no Projeto. Controle da liberao de recursos Elaborao de relatrios com a execuo financeira das obras; Elaborao de balancetes mensais dos recursos investidos; e Registro de informaes financeiras (contas correntes, pendncias, tramitaes, etc.).

PRESTAO DE CONTAS Prestao de contas dos investimentos realizados no mbito do Projeto e do ECF, conforme os Relatrios Financeiros Intermedirios - IFR; Atendimento a solicitaes de Auditores;

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Elaborao de demonstrativos financeiros; e Cobrana de prestao de contas em atraso ou no aprovadas.

Abaixo est apresentada a rotina a ser seguida desde a elaborao da Prestao de Contas at a sua aprovao pelo Banco Mundial:
Tabela 21. Rotina para elaborao das Prestaes de Contas
Responsveis UGP Diretoria Executiva das EDE EDE x x x x x

Procedimentos N Atividades

1 Montagem do processo de prestao de contas Encaminhamento da prestao de contas para 2 considerao e aprovao pela Diretoria Executiva 3 Anlise e aprovao da prestao de contas Encaminhamento da prestao de contas para 4 consolidao pela UGP Encaminhamento da prestao de contas consolidada ao 5 Banco Mundial e Eletrobras

3.2.2.3. EXECUO FINANCEIRA

O controle e a execuo financeira dos recursos alocados ao Projeto, inclusive da contrapartida da Eletrobras, estaro sob a responsabilidade das EDE e da UGP. Todas as operaes financeiras devero ser executadas em conformidade com a legislao local sobre fluxos financeiros e impostos aplicveis, bem como fluxos financeiros a serem adotados no mbito do Projeto, detalhados a seguir. Cada EDE ser responsvel pela execuo fsica e financeira dos subprojetos realizados em sua rea de atuao. As EDE por meio de suas reas financeiras elaboraro os relatrios de acompanhamento (Relatrios Intermedirios Financeiros IFR e a Prestao de Contas dos subprojetos).

CONTRATOS DE FINANCIAMENTO Para o repasse dos recursos tanto do Banco Mundial quanto da contrapartida da Eletrobras, sero firmados contratos de financiamento entre a Eletrobras e cada EDE, denominados Eletrobras Contratos de Financiamento ECF, que sero elaborados pelo Departamento de Desenvolvimento de Negcios DFN, da Diretoria Financeira da Eletrobras, em conjunto com o Departamento Jurdico. Nos ECF, constaro os subprojetos e cronogramas fsico-financeiros aprovados pela Diretoria de Distribuio/UGP, bem como o fluxo dos recursos. 61

Os ECF referentes contrapartida da Eletrobras devero fazer meno ao disposto no Acordo de Emprstimo entre o Banco Mundial e a Eletrobras. O fluxo dos recursos de contrapartida seguir os critrios definidos pela Eletrobras. Os ECF sero chancelados pelo Departamento Jurdico de cada EDE e da Eletrobras, para posterior aprovao pelas respectivas Diretorias Executivas, homologao pelos respectivos Conselhos de Administrao e assinatura pelas partes.

DESCRIO DO FLUXO DOS RECURSOS O fluxo dos recursos provenientes do Banco Mundial (repasses e desembolsos) est descrito abaixo: 1 - 1 REPASSE E DESEMBOLSO A UGP, coordenada pela Diretoria de Distribuio da Eletrobras - DD, encaminhar ao Departamento de Administrao de Recursos de Terceiros DFT, da Diretoria Financeira da Eletrobras, o cronograma fsico-financeiro para os 2 (dois) trimestres seguintes, bem como a solicitao de saque, visando o 1 repasse pelo Banco Mundial. Aps o recebimento dos documentos encaminhados pela UGP, o DFT far a solicitao de saque no sistema web do Banco Mundial, CLIENT CONNECTION, conforme procedimentos descritos no item seguinte: Submisso Eletrnica do Pedido de Saque no Sistema CLIENT CONNECTION. O Banco Mundial processar a informao e depositar o montante solicitado na Conta Designada da Eletrobras nos Estados Unidos. A Diretoria Financeira transferir os recursos, convertidos em reais, para o Fundo de Financiamento das Distribuidoras - FFD e, posteriormente, para a Conta Operacional do Projeto da Eletrobras no Brasil. Posteriormente, a UGP enviar ao Departamento de Investimentos DFI, da Diretoria Financeira da Eletrobras, solicitao de pagamento, com a lista de fornecedores a serem pagos (Borders), informando: nome do fornecedor, CNPJ, dados bancrios, n da nota fiscal e data de vencimento da mesma. Aps o recebimento da lista, o DFI enviar o Pedido de Liberao - PDL, para a realizao dos pagamentos, Tesouraria da Eletrobras. Quando a efetivao dos pagamentos, a Tesouraria da Eletrobras enviar documento com os pagamentos realizados ao DFI e este liquidar os valores nos respectivos ECF.

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O DFI enviar a UGP cpia do documento enviado pela Tesouraria, de forma a possibilitar tambm o controle financeiro e contbil pela UGP e EDE.

2 - 2 REPASSE E DESEMBOLSO As EDE enviaro em at 30 (trinta) dias aps o final de cada trimestre para a UGP os Relatrios Intermedirios Financeiros IFR, comprovando a execuo do trimestre anterior. A UGP consolidar e aprovar os IFR e os enviar ao Banco Mundial e ao DFT at 45 (quarenta e cinco) dias aps o final de cada trimestre. Junto com os IFR, a UGP encaminhar ao DFT a prestao de contas e o cronograma fsico-financeiro para os 2 (dois) trimestres seguintes, bem como a solicitao de saque, visando o 2 repasse pelo Banco Mundial. Aps o recebimento dos documentos encaminhados pela UGP, o DFT far a solicitao de saque no sistema web do Banco Mundial, CLIENT CONNECTION, conforme procedimentos descritos no item seguinte: Submisso Eletrnica do Pedido de Saque no Sistema CLIENT CONNECTION. O Banco Mundial analisar os IFR, verificando se as informaes solicitadas foram atendidas. Se atendidas, processar a informao e depositar o montante solicitado na Conta Designada da Eletrobras nos Estados Unidos. A Diretoria Financeira transferir os recursos, convertidos em reais, para o FFD e, posteriormente, para a Conta Operacional do Projeto da Eletrobras no Brasil Posteriormente, a UGP enviar ao Departamento de Investimentos - DFI solicitao de pagamento, com a lista de fornecedores a serem pagos (Borders), informando: nome do fornecedor, CNPJ, dados bancrios, n. da nota fiscal e data de vencimento da mesma. Aps o recebimento da lista, o DFI enviar o Pedido de Liberao - PDL, para a realizao dos pagamentos, Tesouraria da Eletrobras. Quando da efetivao dos pagamentos, a Tesouraria da Eletrobras enviar documento com os pagamentos realizados ao DFI e este liquidar os valores nos respectivos ECF. O DFI enviar a DD/UGP cpia do documento enviado pela Tesouraria, de forma a possibilitar tambm o controle financeiro e contbil pela UGP e EDE.

3 - DEMAIS REPASSES E DESEMBOLSOS Seguiro os mesmos procedimentos do 2 repasse e desembolso. 63

4 - PAGAMENTO DIRETO PELO BANCO MUNDIAL A realizao do pagamento aos fornecedores diretamente pelo Banco Mundial ocorrer somente quando solicitado pela Diretoria Financeira da Eletrobras (Departamento de Administrao de Recursos de Terceiros - DFT), nos casos em que tais fornecedores forem estrangeiros e possurem conta bancria nos Estados Unidos. Assim como descrito nos itens 1, 2 e 3 acima, as EDE enviaro em at 30 (trinta) dias aps o final de cada trimestre para a UGP os Relatrios Intermedirios Financeiros IFR, comprovando a execuo do trimestre anterior. A UGP consolidar e aprovar os IFR e os enviar ao Banco Mundial e ao DFT at 45 (quarenta e cinco) dias aps o final de cada trimestre. Junto com os IFR, a UGP encaminhar ao DFT a prestao de contas e o cronograma fsico-financeiro para os 2 (dois) trimestres seguintes, bem como a solicitao de saque, visando o prximo repasse pelo Banco Mundial. Aps o recebimento dos documentos encaminhados pela UGP, o DFT far a solicitao de pagamento direto pelo Banco Mundial. O Banco Mundial analisar os IFR, verificando se as informaes solicitadas foram atendidas. Se atendidas, processar a informao e proceder ao pagamento dos fornecedores estrangeiros, conforme solicitado pelo DFT/Eletrobras. A figura, a seguir, apresenta o fluxo dos recursos provenientes do Banco Mundial:

Figura 9. Fluxo dos recursos provenientes do Banco Mundial

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SUBMISSO ELETRNICA DO PEDIDO DE SAQUE NO SISTEMA CLIENT CONNECTION

O QUE O SISTEMA CLIENT CONNECTION? O sistema CLIENT CONNECTION um servio de informao web disponvel para: Muturios/Beneficirios dos fundos do Banco Mundial; e Doadores de fundos fiducirios geridos pelo Banco Mundial.

Este sistema permite que os parceiros do Banco Mundial acessem as informaes relativas aos emprstimos, crditos, doaes e fundos de confiana, provenientes diretamente da administrao do Banco Mundial em projetos internos e sistemas contbeis, atravs de um site seguro, protegido por senha. Para garantir a segurana dos dados no CLIENT CONNECTION, quando do requerimento de registro no sistema, os usurios tero que assinar acordos visando o sigilo das informaes durante o acesso ao sistema. Tanto os muturios quanto os doadores devem requerer o registro das pessoas autorizadas a acessarem o sistema. A maioria das informaes e recursos, atualmente disponveis no CLIENT CONNECTION, est relacionada com o desembolso de recursos e com os contratos dos projetos. Por exemplo, ao iniciar a sesso, o usurio pode usar formulrios eletrnicos para criar um pedido de retirada e controlar seu status aps ser submetido ao Banco Mundial. Com base nessa informao, o usurio sabe precisamente quando o fornecedor ser pago ou quando os recursos estaro disponveis na sua conta designada. Com relao rea de aquisio, os usurios podem enviar os documentos ao Banco Mundial que exigem um "no objeo" e acompanhar o status de cada etapa do processo de aquisio. No h nenhum software especial necessrio para acesso ao CLIENT CONNECTION, sendo apenas necessrio um computador com Internet Explorer 6.0 ou superior, Adobe Acrobat 7.0 para gerar os formulrios em PDF e conexo Internet com velocidade de pelo menos 256 kbps. Em caso de dvidas, o ou usurio enviar poder um acessar e-mail o site para

http://clientconnection.worldbank.org clientconnection@worldbank.org.

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SUBMISSO ELETRNICA DO PEDIDO DE SAQUE Para a submisso eletrnica do pedido de saque via o sistema CLIENT CONNECTION, os seguintes procedimentos devero ser realizados: (i) Criar Formulrios Eletrnico e Anexar Documentos, (ii) Assinar Eletronicamente; e (iii) Utilizando seu token. Para criar formulrios eletrnicos e anexar documentos, os seguintes passos devero ser seguidos: 1 Para criar o Pedido de Saque usando o formulrio eletrnico Na pgina Meu Portiflio, o usurio dever clicar na aba Formulrios Eletrnicos referentes ao emprstimo do Projeto Energia +; Selecionar o tipo de pedido e clicar no boto Criar; e Preencher os campos em branco. Para obter informaes mais detalhadas, o usurio poder consultar o Guia de Referncia Rpida para Formulrios Eletrnicos no site do Banco Mundial ou do sistema CLIENT CONNECTION. 2 Depois de criar o pedido eletrnico, o usurio selecionar o prximo passo de acordo com os requisitos de documentao apropriados ao tipo de pedido, conforme quadro abaixo:
Se Ento Ir para

O usurio dever salvar o pedido clicando no boto O tipo de pedido necessita submisso de documentos Salvar em Rascunho antes de anexar os Passo 3 documentos O tipo de pedido no necessita submisso de O usurio dever clicar no boto Salvar e Validar Passo 8 documentos para salvar o pedidontes de anexar os documentos
Nota: O sistema pode gerar uma tela com avisos de advertncia ou de erros. O usurio dever clicar no boto OK para continuar. Se tiver recebido avisos de advertncia, o usurio poder submeter um pedido eletrnico para assinatura. Quanto aos erros, o usurio ter que corrigi-los antes de prosseguir.

3 Completar a seo C do Formulrio Eletrnico (documentao de despesas admissveis de acordo com o tipo de pedido apropriado). 4 Selecionar o tipo de documentao a ser adicionada. Em alguns tipos de pedido, o tipo de documentao apropriada pode j estar configurado no formulrio. 5 Clicar em Clique em Procurar para localizar o arquivo a ser anexado. Nota: O usurio poder anexar documentos que esto em formato eletrnico padro, tais como arquivos de Word, Excel, PowerPoint ou PDF. 6 Clicar em Adicionar Lista para incluir um arquivo lista de arquivos para anexar. O usurio pode adicionar vrios arquivos antes de anex-los ao formulrio. 7 Clicar em Anexar. 66

O sistema mostra uma barra de status que indica como est o processo de anexar os arquivos, mostrando o tempo que levar para anex-los. Uma vez que o processo de anexar esteja completo, a barra de status desaparece e os documentos anexados aparecem com o status Anexado no lado direito da tela. O usurio poder apagar os arquivos da lista de anexos, se necessrio, clicando no cone de lixo que aparece esquerda do documento anexado. 8 Quando o pedido estiver pronto para ser assinado, clicar em Enviar para Assinatura. 9 Clicar em OK uma vez que tenha certeza de que a informao est correta. Uma mensagem de confirmao aparece na tela, dizendo: Este pedido foi enviado para a assinatura.

Uma vez que um formulrio eletrnico foi enviado, as pessoas autorizadas recebem um e-mail com o link para ver o pedido, para reviso e assinatura eletrnica. 1 Para maiores detalhes, clicar no link do e-mail para abrir o formulrio no CLIENT CONNECTION. 2 O formulrio que necessita da assinatura aparecer como um documento em PDF. 3 Revisar o pedido para certificar sua exatido. Se houver documentao na seo de Documentao de Apoio, clicar nos links da coluna Tipo de Documentao/Nome para abrir os anexos e revis-los. 4 Uma vez satisfeito com a exatido do pedido de saque e da documentao de apoio, clicar na caixa de verificao Eu li a certificao constante deste formulrio e concordo com seus termos. 5 Clicar em Assinatura, para iniciar o processo seguro de autenticao.

Antes de assinar o pedido, o usurio deve ativar o Token, configurando o seu cdigo PIN. Caso tenha esquecido o cdigo PIN, o usurio dever clicar no link Ajuda/Esqueci meu cdigo PIN. 1 No campo Cdigo do Usurio, entrar com a ID/identificao do CLIENT CONNECTION. A identificao conta de e-mail do usurio que foi registrada no sistema. 2 No campo Senha (PIN + n. do Token), entrar com o cdigo PIN + 6 dgitos indicados no Token (sem espaos). 67

3 Clicar em Entrar. O sistema mostrar uma mensagem de agradecimento. 4 Clicar em OK para completar o processo. Quando o Banco Mundial receber o pedido, as pessoas autorizadas a assinar eletronicamente os pedidos de saque recebero um e-mail de confirmao.

SISTEMA DE ADMINISTRAO FINANCEIRA E CONTBIL Sero utilizados os sistemas de administrao financeira, que incluem oramento, contabilidade e pagamentos, atualmente adotados por cada EDE, at a implantao do Subcomponente 1.3: Modernizao do Sistema Integrado de Gesto das Empresas. Os sistemas adotados por cada EDE satisfazem exigncias mnimas de monitoramento da implantao do Projeto em termos de estrutura de informao. Os registros contbeis das operaes decorrentes da execuo do Projeto, objeto do financiamento, devero ser escriturados de forma destacada e em separado dos demais registros que no envolverem os recursos do financiamento, atravs de sistema contbil de cada EDE, capaz de apresentar fidedignamente situao e os resultados das operaes financeiras dos recursos ou grupo de contas dos executores, em conformidade com os princpios de contabilidade geralmente aceitos. No registro de operaes contbeis e na execuo dos trabalhos de auditoria devero ser observados os requisitos especificados nas Guidelines for Financial Reporting and Auditing of Projects financed by the World Bank, editado pelo Banco Mundial em dezembro de 1996.

RELATRIOS FINANCEIROS INTERMEDIRIOS - IFR As EDE prepararo trimestralmente os Relatrios Financeiros Intermedirios - IFR. Os IFR sero elaborados em reais (R$) e as figuras de despesas sero indicadas por trimestre e acumuladas para o Projeto. Os Relatrios sero submetidos ao Banco at 45 (quarenta e cinco) dias aps o final de cada trimestre, independente de haver desembolso. Cada relatrio dever conter os valores do trimestre, acumulado no ano, acumulado no projeto, e variaes sendo comparadas ao oramento anual aprovado. Os IFR devero contemplar tanto os desembolsos referentes aos recursos do Banco Mundial quanto os da contrapartida da Eletrobras. Todos os IFR devero ter a respectiva documentao de suporte devidamente arquivada nas EDE e na UGP, para fins de auditoria externa e auditoria e reviso do Banco

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durante as misses de superviso. As EDE fornecero a UGP, dados para avaliao da execuo do Projeto como um todo. Os seguintes IFR sero gerados: IFR 1 Demonstrativo de Fontes e Usos por Categoria de Despesa; IFR 2 Demonstrativo componentes e Atividades; IFR 3 Projeo de Caixa para Desembolso IFR 4 Demonstrativo da Conta Designada IFR 5 Demonstrativo da Conta Operativa IFR 6 Reconciliao com CLIENT CONNECTION IFR 7 Retiradas de Caixa Desembolsos; IFR 8 Relatrio de Movimentao da Conta Designada. Investimentos do Projeto por Componentes, Sub-

Os IFR sero utilizados para exame pela auditoria externa. Cada EDE tambm prover declaraes financeiras anuais que demonstrem que as atividades refletem os propsitos pelo emprstimo do Banco, preparado conforme padres de contabilidade aceitvel para o Banco. No Anexo IV, constam os modelos a serem utilizados para a elaborao dos IFR.

3.2.3. REALIZAO FSICA

O acompanhamento da execuo fsica e fiscalizao das obras, tendo em vista o cumprimento das metas estabelecidas no Plano Operativo Anual, sero realizados pelas equipes responsveis da Eletrobras e das EDE, bem como por consultoria especializada a ser contratada, quando estas julgarem necessrio.

3.2.4. AUDITORIA
As contas do Projeto sero auditadas anualmente de acordo com normas publicadas por organismos internacionais, conduzidas por auditores externos independentes aceitveis ao Banco Mundial, contratados segundo diretrizes e termos de referncias apresentados no Anexo IV, e que devero ser aprovados pelo Banco Mundial antes da contratao e incio dos trabalhos de auditoria. recomendado que o processo de contratao seja iniciado logo aps a assinatura do Acordo de Emprstimo. 69

Alm do relatrio sobre o controle interno, o relatrio de auditoria conter opinio nica sobre as declaraes financeiras do Projeto, que incluiro os IFR e os Demonstrativos das Contas do Projeto (Conta Designada e Conta Operacional) e uma carta da administrao que identifique qualquer fragilidade de controle interno e necessidades de melhoria. O relatrio de auditoria dever ser entregue ao Banco Mundial at seis meses aps a concluso de cada ano calendrio. Para que estes prazos sejam cumpridos, os relatrios de auditoria devero ser enviados s EDE to logo estejam disponveis, no mximo, at 150 (cento e cinqenta) dias aps o encerramento de cada ano fiscal, para que a UGP possa encaminh-los ao Banco Mundial no prazo estabelecido no Acordo de Emprstimo. Adicionalmente, o escopo do relatrio de auditoria dever incluir, mas no estar limitado: a) reviso completa de todas as transaes com recursos do Projeto, inclusive aquelas realizadas no financiamento retroativo, mediante a utilizao do sistema contbil; b) o IFR emitido no final do perodo cumulativo (para cada ano calendrio); c) reviso integral dos arranjos de gerenciamento financeiro includos no PAD, neste Manual de Operao e no Acordo de Emprstimo, assim como em toda documentao oficial do Banco; d) uso apropriado de sistemas de gerenciamento financeiro; e) arranjos de controle interno; f) disponibilidade oportuna de fundos de contrapartida; g) documentao de suporte e os arranjos (e tpicos) acordados na avaliao da capacidade de gerenciamento financeiro (ou qualquer outra documentao oficial que tenha atualizado tais arranjos ou acordos). Os auditores emitiro relatrios que contero os pareceres e concluses especficas requeridas. Todos os relatrios resultantes da auditoria do Projeto devero ser incorporados em um nico documento (Relatrio Final). Do mesmo modo, os relatrios resultantes de cada etapa da auditoria do Projeto devero ser consolidados em um nico documento (Relatrio Parcial correspondente a cada etapa). Os relatrios sero emitidos em Portugus, devidamente assinados e encadernados, original e 02 (duas) cpias. Aps a entrega do relatrio de auditoria ao Banco Mundial, a UGP e as EDE recebero uma carta do Banco Mundial sobre a reviso do relatrio de auditoria e se for o caso, solicitar explicaes das ressalvas indicadas pelos auditores assim como as aes a serem tomadas pela UGP e pelas EDE para san-las; a qual dever ser respondida para registro e acompanhamento. Independente da auditoria, representantes do Banco Mundial supervisionaro a execuo financeira durante a implementao do Projeto. Em relao auditoria, as EDE, com o auxlio da UGP, sero responsveis por: Preparar e apresentar formalmente os documentos bsicos do Projeto;

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Preparar todas as demonstraes financeiras e notas explicativas, assegurando que: (i) todos os registros necessrios estejam disponveis para auditoria, incluindo documentos legais do Banco Mundial, ajudas memrias, emendas, regras e procedimentos de licitaes, entre outros; (ii) todos os lanamentos e ajustes contbeis que tenham sido feitos; (iii) todas as aes necessrias tenham sido tomadas para permitir aos auditores emitir o Relatrio de Auditoria final at o prazo estipulado;

Atender s solicitaes formalizadas pelos auditores, devendo assegurar que: (i) todos os registros necessrios estejam disponveis para a auditoria; (ii) todos os lanamentos contbeis e ajustes sejam feitos; (iii) todas as aes necessrias foram seguidas antes da emisso do relatrio final dos auditores; e

Atender s solicitaes formalizadas pelo Banco Mundial, devendo assegurar que: (i) todas as aes necessrias foram prontamente seguidas e/ou apresentar proposta e plano de ao para mitig-las, (ii) no caso do Banco solicitar novas informaes, essas devem ser confirmadas pelos auditores.

3.2.5. RELATRIOS
As EDE devero, durante a vigncia do Acordo de Emprstimo, produzir documentos contendo informaes sobre o Projeto. Para a produo destes, sero utilizados os sistemas adotados por cada empresa, conforme descrito a seguir.

3.2.5.1

RELATRIOS FINANCEIROS INTERMEDIRIOS

Os Relatrios Financeiros Intermedirios IFR sero apresentados na moeda corrente local (R$) e as figuras das despesas sero indicadas por trimestre e acumuladas para o Projeto. Alm dos IFR, cada EDE ser responsvel pela produo de relatrios de progresso fsico da execuo e aquisio. Os ndices e os formatos dos relatrios foram discutidos com cada empresa, sendo apresentados os modelos de IFR no Anexo IV. Cada EDE fornecer tambm demonstrativos financeiros anuais que refletiro as atividades realizadas sob o emprstimo preparadas de acordo com os padres da contabilidade aceitveis ao Banco. Os IFR serviro de base para os demonstrativos financeiros auditados, requeridos anualmente pelo Banco.

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Os IFR devero ser encaminhados ao Banco em at 45 (quarenta e cinco) dias aps o encerramento do perodo de declarao. A UGP ser a responsvel pela consolidao de todos os IFR elaborados pelas EDE. Desta forma, estas devero encaminhar UGP tais relatrios, em at 30 (trinta) dias aps o fim do trimestre, para que a UGP possa consolid-los e envi-los ao Banco Mundial, em at 45 (quarenta e cinco) dias aps o fim do perodo de apresentao.

3.2.5.2

RELATRIO DE PROGRESSO

Devero tambm ser elaborados Relatrios de Progresso, que contemplaro as aes executadas no semestre anterior incluindo: Os cronogramas fsicos e financeiros dos semestres anteriores, onde dever ser apresentado o comparativo entre o planejado e o realizado e explicitados os correspondentes desvios; Explanao sobre as aes desenvolvidas no perodo, bem como as aes tomadas para a correo de eventuais desvios; Informaes que as EDE e a UGP julgarem necessrias para um perfeito entendimento do andamento dos subprojetos a seu cargo; Informes sobre a adoo e resultados dos Marcos Conceituais Ambientais e Sociais; Informes sobre o cumprimento da legislao nacional referente aos processos de licenciamento e monitoramento ambiental e social dos projetos bsicos; Informaes do avano dos resultados baseados nos indicadores; e Informaes solicitadas pelo Banco Mundial.

Alm do descrito anteriormente, o Relatrio de Progresso incorporar informaes referentes : Relatrios Financeiros Intermedirios, do trimestre anterior; Informaes sobre o Progresso Fsico - descrio dos indicadores de resultados acordados durante a preparao do Projeto que vinculam a informao financeira com o progresso fsico e ressaltam as principais questes que devem ser observadas; Informaes sobre Aquisies - informaes sobre as aquisies de bens, contratao de obras e servios e seleo de consultores e sobre os mtodos 72

de aquisio acordados. Nestes informes, comparado o desempenho das aquisies com relao ao Plano de Aquisies e Contrataes; e Informaes sobre o Aspecto Ambiental e Social.

Estes relatrios devero ser finalizados pelas EDE at 30 (trinta) dias aps o encerramento de cada semestre civil, e consolidado pela UGP em at 45 (quarenta e cinco) dias, para posterior entrega dos mesmos ao Banco Mundial aps o fim do perodo de apresentao. Apresenta-se no Anexo V, o modelo do Relatrio de Progresso.

3.2.5.3

RELATRIO DE DEMONSTRATIVOS FINANCEIROS AUDITADOS

Os demonstrativos financeiros auditados devero ser apresentados ao Banco at 30 de junho de cada ano aps o encerramento do exerccio fiscal. A no apresentao destes demonstrativos pode resultar na suspenso dos desembolsos. Para a execuo dever ser contratada uma empresa de auditoria independente.

3.2.5.4

RELATRIO DE AVALIAO INTERMEDIRIA OU DE MEIO TERMO

Este documento dever contemplar todas as aes executadas no perodo compreendido entre o incio do Projeto e 60 (sessenta) dias anteriores data correspondente a metade do prazo de execuo do Projeto e dever conter: Cronograma fsico-financeiro de todos os subprojetos; Anlise sobre a eficincia e eficcia de cada componente; Justificativas e os estudos de viabilidade para a eventual incluso de novos subprojetos e/ou readequao dos existentes que, por algum motivo, no vm produzindo os resultados esperados; e Informaes que o Banco Mundial, de forma razovel, venha solicitar.

Este relatrio dever ser preparado em at 30 (trinta) dias antes da data estabelecida para a Misso de Avaliao de Meio Termo e enviado ao Banco Mundial. Os Relatrios Financeiros Intermedirios do trimestre que antecede o perodo de apresentao do Relatrio de Avaliao de Meio Termo ser parte integrante deste relatrio.

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3.2.5.5

RELATRIO FINAL

Conforme diretrizes do Banco Mundial, as EDE devero preparar e apresentar a UGP um relatrio completo e detalhado sobre a execuo e a operao inicial do Projeto, incluindo custos e benefcios obtidos e a obter, a avaliao das aes, as lies aprendidas e outros aspectos que, ao longo da implementao do Projeto a UGP ou o Banco venham a julgar relevante. As EDE que conclurem os respectivos emprstimos elaboraro Relatrio Final do Projeto, at no mximo 60 (noventa) dias aps a Closing Date, em um formato semelhante aos padres do ICR - Implementation Completion Report, a ser oportunamente fornecido pelo Banco. Encerrado o Acordo de Emprstimo, a UGP dever consolidar todos os relatrios recebidos das EDE e entregar ao Banco, at no mximo 90 (noventa) dias aps a Closing Date do emprstimo, o Relatrio Final do Projeto, em um formato semelhante aos padres do ICR Implementation Completion Report, a ser oportunamente fornecido pelo Banco. A Tabela a seguir apresenta os relatrios a serem produzidos e a periodicidade de apresentao destes.

Tabela 22.
Tipo de Relatrio
Relatrio Financeiro Intermdiario IFR Relatrio de Avaliao do Desenvolvimento do Projeto (Relatrio de Progresso). Relatrio de Demonstrativos Financeiros Auditados Relatrio de Avaliao Intermediria ou de Meio Termo

Relatrios e periodicidade
Periodicidade
Semestral

Elaborao
EDE

Consolidao
UGP

EDE: at 30 dias aps o trmino do trimestre civil UGP: at 45 dias aps o trmino do trimestre civil Semestral

EDE

UGP

EDE: at 30 dias aps o trmino do semestre civil UGP: at 45 dias aps o trmino do semestre civil Anual At 30 de junho de cada ano, aps o encerramento do exerccio fiscal At 30 dias antes da data da Misso de Avaliao de Meio Termo do Banco Mundial Final do Projeto

Empresa de Auditoria Externa

Empresa de Auditoria Externa

EDE

UGP

Relatrio Final

EDE

UGP

EDE: at 60 dias aps o Closing Date UGP: at 90 dias aps o Closing Date

3.3. MONITORAMENTO E AVALIAO

A monitoria e avaliao referem-se coleta e ao processamento de informaes, realizados de maneira peridica, visando os seguintes objetivos: i) medir resultados que esto sendo obtidos na execuo do Projeto, com relao ao planejado; ii) verificar possveis desvios; iii) constatar o funcionamento da estrutura organizacional; iv) identificar problemas e suas causas e; 5) propor ajustes, quando pertinentes. 74

O monitoramento ser realizado semestralmente e avaliao dos resultados ser realizada anualmente. Tanto o monitoramento quanto a avaliao devero utilizar-se dos indicadores definidos nas Tabelas 2 e 3, na verificao do alcance dos objetivos do Projeto como um todo.

3.3.1. MONITORAMENTO
O processo de monitoria objetiva-se a anlise, de forma permanente e contnua, dos nveis de eficincia, de efetividade e de utilizao dos produtos obtidos durante a execuo do Projeto, e dos efeitos e impactos imediatos nas EDE. Nesta etapa, o processo de monitoramento ter como finalidade subsidiar de forma contnua a tomada de decises por parte da UGP, quanto aos ajustes que se fizerem necessrios em termos da sistemtica operacional e das prioridades. O monitoramento ser realizado semestralmente e dever utilizar-se dos indicadores definidos nas Tabelas 2 e 3, bem como das informaes constante nos Relatrio de Progresso, na verificao do alcance dos objetivos do Projeto como um todo.

3.3.2. AVALIAO
O processo de avaliao tem como objetivo a verificao e a anlise, em relao situao inicial das EDE, dos resultados obtidos relacionados s aes programadas, aos efeitos e aos impactos do Projeto, sendo considerados quatro tipos de abordagens: Avaliao Anual Fornecer detalhes do progresso e resultados de cada componente do Projeto, e avaliar a conformidade com os objetivos. Esta avaliao tambm apontar a necessidade de possveis ajustes para o Projeto para assegurar sua eficcia contnua. Alm disso, a avaliao enfatizar a necessidade de obedecer a prazos finais de implementao e identificar qualquer rea e componentes que requeiram ajuste. Avaliao de Meio-Termo Assim como a Avaliao Anual, a Avaliao de Meio-Termo fornecer detalhes do progresso e resultados de cada componente do Projeto, e avaliar a conformidade com os objetivos. Esta avaliao tambm apontar a

necessidade de possveis ajustes para o Projeto para assegurar sua eficcia contnua. Alm disso, a avaliao enfatizar a necessidade de obedecer a 75

prazos finais de implementao e identificar qualquer rea e componentes que requeiram ajuste. Tambm chamar ateno para as lies aprendidas que podero ser teis para conduzir aes durante a fase final do Projeto e para a possvel incorporao de tais lies no design de subprojetos futuros. Avaliao Final Avaliao realizada quando da concluso do Projeto e que contribuir para a elaborao do Relatrio de Final. Enfocar as mesmas perguntas e indicadores de avaliao levantados na Avaliao de Meio-Termo. Esta avaliao buscar identificar os resultados do Projeto, assim como a sua sustentabilidade no longo prazo. A Avaliao Final tambm apontar aes futuras necessrias para assegurar continuidade do compromisso local e conscincia no contexto do desenvolvimento de longo-termo das EDE. Avaliao Ex-post Destinadas sistematizao das experincias para efeito de elaborao de futuros planos, programas e subprojetos.

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Anexo I. FICHAS DESCRITIVAS DO PLANO OPERATIVO ANUAL POA

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78

PLANO OPERATIVO 2010-2014

Descrio das Atividades

Responsvel: Fonte: Componente: Subcomponente:

EDE BIRD 1. Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio 1.1. Reabilitao e Reforo no Sistema de Distribuio Alta Tenso AT, Mdia Tenso MT e Baixa Tenso BT 1.1.1 Digitalizao de Redes Instalao de religadores na rede de distribuio MT/BT Instalar religadores telecomandados na rede visando a melhoria da flexibilidade operacional e otimizao das redes de distribuio de mdia tenso. 1. Melhorar os indicadores de qualidade de servio 2. Melhorar a segurana e flexibilidade operacional das redes. Ano Ano 3 32,5% 30,0% 30,0% 10,0% 30,0% 30,0% N de religadores 168 22 200 386 40 150

Projeto: Subprojeto: Descrio do Subprojeto:

Justificativa:

Cronograma de Execuo Fsica: Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Custo Total: Cronograma de Desembolso: Total Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Forma de Licitao: Indicadores Globais: Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Baseline 50,05 9,50 20,52 43,42 38,13 48,20 Ano 1 41,29 9,44 19,35 40,84 37,00 45,20 Ano 1 9.241,07 1.377,50 685,57 1.763,56 2.328,81 1.871,80 1.213,84 Ano 2 24.524,56 3.557,66 1.085,45 4.082,79 11.644,97 849,53 3.304,16 Ano 1 7,5% 10,0% 15,0% 20,0% 10,0% 10,0% Ano 2 35,0% 35,0% 35,0% 70,0% 30,0% 35,0%

Ano 4 25,0% 25,0% 20,0% 0,0% 30,0% 25,0%

Ano 5 -

R$ 61.250,60mil R$ x mil Ano 3 Ano 4 16.688,66 10.796,32 3.121,63 2.685,59 1.005,48 937,19 4.082,79 2.691,25 4.743,14 1.164,72 849,53 849,53 2.886,09 2.468,03

Ano 5 -

Licitao Pblica Internacional DEC (%) Ano 2 34,07 9,38 18,20 37,95 35,50 39,78 Ano 3 28,11 9,32 17,18 32,74 33,21 35,01 Ano 4 23,19 9,26 15,94 29,08 31,13 30,81 Ano 5 19,10 9,20 15,40 26,00 29,50 27,12

FEC (%) Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Baseline 30,84 22,83 15,54 32,90 42,50 46,06 Ano 1 27,14 22,74 15,50 29,89 38,50 42,38 Ano 2 23,88 22,65 15,89 28,66 35,00 39,84 Ano 3 21,01 22,56 15,05 26,64 31,00 37,45 Ano 4 18,49 22,47 14,83 24,00 28,39 35,21 Ano 5 16,35 22,38 14,12 21,00 28,00 33,10

79

PLANO OPERATIVO 2010-2014

Descrio das Atividades

Responsvel: Fonte: Componente: Subcomponente:

EDE BIRD 1. Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio 1.1. Reabilitao e Reforo no Sistema de Distribuio Alta Tenso AT, Mdia Tenso MT e Baixa Tenso BT 1.1.2. Qualidade de Energia Instalao de banco de capacitores e reguladores de tenso Instalao de banco de capacitores e reguladores de tenso, visando a melhoria dos nveis de tenso e da qualidade do servio. 1. Melhorar os indicadores de qualidade de servio. 2. Atender os nveis de tenso estabelecidos pela ANEEL. Ano Ano 1 Ano 2 35,0% 35,0% 35,0% 70,0% 39,0% 35,0% Ano 3 32,5% 30,0% 30,0% 20,0% 28,0% 30,0% Ano 4 25,0% 25,0% 20,0% 0,0% 23,0% 25,0% Ano 5 N de N de bancos reguladores de de tenso capacitores 100 20 7 2 60 60 265 25 66 32 120 15

Projeto: Subprojeto: Descrio do Subprojeto:

Justificativa:

Cronograma de Execuo Fsica:

Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Custo Total: Cronograma de Desembolso: Total Amazonas Energia Boa Vista Energia Ceal Cepisa Ceron Eletroacre Forma de Licitao:

7,5% 10,0% 15,0% 10,0% 10,0% 10,0%

R$ 38.674,53 mil R$ x mil Ano 3 10.814,43 1.604,51 621,19 3.716,69 1.591,63 1.888,96 1.391,45

Ano 1 7.008,32 845,00 535,43 1.524,10 2.203,50 1.146,43 753,87

Ano 2 12.470,89 1.794,40 642,64 3.716,69 2.760,83 2.005,50 1.550,84

Ano 4 8.380,89 1.414,65 600,43 2.401,13 1.128,23 1.604,40 1.232,04

Ano 5 -

Licitao Pblica Nacional - banco de capacitores Licitao Pblica Internacional - reguladores de tenso DEC (%) Baseline 50,05 9,50 20,52 43,42 38,13 48,20 Ano 1 41,29 9,44 19,35 40,84 37,00 45,20 Ano 2 34,07 9,38 18,20 37,95 35,50 39,78 Ano 3 28,11 9,32 17,18 32,74 33,21 35,01 Ano 4 23,19 9,26 15,94 29,08 31,13 30,81 Ano 5 19,10 9,20 15,40 26,00 29,50 27,12

Indicadores Globais: Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

FEC (%) Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Baseline 30,84 22,83 15,54 32,90 42,50 46,06 Ano 1 27,14 22,74 15,50 29,89 38,50 42,38 Ano 2 23,88 22,65 15,89 28,66 35,00 39,84 Ano 3 21,01 22,56 15,05 26,64 31,00 37,45 Ano 4 18,49 22,47 14,83 24,00 28,39 35,21 Ano 5 16,35 22,38 14,12 21,00 28,00 33,10

80

PLANO OPERATIVO 2010-2014

Descrio das Atividades

Responsvel: Fonte: Componente: Subcomponente:

EDE Eletrobrs 1. Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio 1.1. Reabilitao e Reforo no Sistema de Distribuio Alta Tenso AT, Mdia Tenso MT e Baixa Tenso BT 1.1.3. Reabilitao e Reformas de Redes de MT/BT Reabilitao das redes de MT e BT Recondutorar, reformar, seccionar circuitos de MT/BT e construir trechos de alimentadores de MT. 1. Melhorar os indicadores de qualidade de servio 2. Melhorar a segurana e flexibilidade operacional das redes. Recondutoramento de MT, Reforma de MT / BT, Seccionamento de BT Ano 1 Ano 2 Ano 3 Ano 4 Ano 5 7,5% 35,0% 32,5% 25,0% 10,0% 35,0% 30,0% 25,0% 15,0% 35,0% 35,0% 20,0% 10,0% 35,0% 35,0% 20,0% 10,0% 31,0% 27,0% 32,0% 10,0% 35,0% 30,0% 25,0% Quant. (km) 690 142 660 115 580 312

Projeto: Subprojeto: Descrio do Subprojeto:

Justificativa:

Cronograma de Execuo Fsica:

Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Custo Total: Cronograma de Desembolso: Total Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Forma de Licitao: Indicadores Globais: Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

Ano 1 7,5% 10,0% 15,0% 10,0% 10,0% 10,0%

Construo de redes de MT Ano 2 Ano 3 Ano 4 35,0% 32,5% 25,0% 35,0% 30,0% 25,0% 35,0% 30,0% 20,0% 35,0% 35,0% 20,0% 31,0% 27,0% 32,0% 35,0% 30,0% 25,0%

Ano 5 -

Quant. (km) 122 27 360 158 383 46

R$ 247.274,15 mil R$ x mil 2012 76.067,77 18.722,63 2.982,04 27.570,88 2.568,30 17.362,63 6.861,29

2010 20.459,57 5.593,76 316,20 6.818,16 1.749,04 4.237,18 1.745,24

2011 92.043,15 22.004,84 3.648,51 27.570,88 10.268,38 20.410,24 8.140,30

2013 58.703,66 15.440,39 2.303,23 15.119,25 780,23 19.478,28 5.582,28

2014 -

DEC (%) Baseline 50,05 9,50 20,52 43,42 38,13 48,20 Ano 1 41,29 9,44 19,35 40,84 37,00 45,20 Ano 2 34,07 9,38 18,20 37,95 35,50 39,78 Ano 3 28,11 9,32 17,18 32,74 33,21 35,01 Ano 4 23,19 9,26 15,94 29,08 31,13 30,81 Ano 5 19,10 9,20 15,40 26,00 29,50 27,12

81

FEC (%) Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Baseline 30,84 22,83 15,54 32,90 42,50 46,06 Ano 1 27,14 22,74 15,50 29,89 38,50 42,38 Ano 2 23,88 22,65 15,89 28,66 35,00 39,84 Ano 3 21,01 22,56 15,05 26,64 31,00 37,45 Ano 4 18,49 22,47 14,83 24,00 28,39 35,21 Ano 5 16,35 22,38 14,12 21,00 28,00 33,10

82

PLANO OPERATIVO 2010-2014

Descrio das Atividades

Responsvel: Fonte: Componente: Subcomponente:

Cepisa Eletrobrs 1. Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio 1.1. Reabilitao e Reforo no Sistema de Distribuio Alta Tenso AT, Mdia Tenso MT e Baixa Tenso BT 1.1.4. Obras no Sistema de Distribuio AT Construo de subestaes e linhas de distribuio de AT Sistema Valena - Construo da SE Valena 12,5 MVA 69/34,5kV, da LT 69kV Buriti Grande - Valena com cabo 477MCM e da entrada de linha de 69kV na SE Buriti Grande. Sistema Parnaba - Construo da SE Buriti dos Lopes 12,5 MVA 69/13,8kV, da SE Parnaba II 50MVA 69/13,8kV , da LT 69kV Parnaba I - Parnaba II com cabo 559,5MCM, da LT 69kV Tabuleiros - Parnaba com cabo 556,5MCM e das ELs 69kV nas SEs Parnaba e Tabuleiros. Sistema Ribeiro Gonalves - Construo da SE Baixa Grande do Ribeiro 12,5MVA 69/13,8kV, da SE Ribeiro Gonalves 12,5MVA 69/34,5kV, da LT R. Gonalves (CEPISA) - B. G. do Ribeiro com cabo 477CAA e da LT R. Gonalves (CHESF) - R. Gonalves (CEPISA) com cabo 477MCM. Sistema Teresina - Construo da SE Plo Industrial 50MVA 69/13,8kV, da SE Renascena 50MVA 69/13,8kV, da LT 69kV Teresina (CHESF) - Renascena com cabo 556,5 MCM, da LT 69kV Teresina (CHESF) - Plo Industrial com cabo 556,5 MCM e de BCs de 12MVAr nas SEs Jquei, Macaba e Marqus. Sistema Barras - Construo da SE Barras 12,5MVA 69/34,5kV, da LT 69kV Campo Maior - Barras com cabo 477 MCM e da EL 69kV na SE Campo Maior.

Projeto: Subprojeto: Descrio do subprojeto:

Justificativa:

1. Melhorar os indicadores de qualidade de servio 2. Melhorar a segurana e flexibilidade operacional das redes. 3. Atender os nveis de tenso estabelecidos pela ANEEL. Ano Ano 3 20,0% 10,0% 10,0% 20,0% Medida MVA km MVA km MVA km MVA km MVA km Quant. 12,5 60 62,5 27 25 37 100 14 12,5 67

Cronograma de Execuo: Ano 1 Sistema Valena Sistema Parnaba Sistema Ribeiro Gonalves Sistema Teresina Sistema Barras Custo Total: Cronograma de Desembolso: Total Sistema Valena Sistema Parnaba Sistema Ribeiro Gonalves Sistema Teresina Sistema Barras 2010 20.658,81 2.830,28 4.967,72 3.155,86 6.594,85 3.110,12 20,0% 20,0% 20,0% 20,0% 20,0% Ano 2 60,0% 70,0% 80,0% 70,0% 60,0%

Ano 4 -

Ano 5 -

R$ 103.294,08 mil R$ x mil 2011 2012 70.913,59 11.721,68 8.490,83 2.830,28 17.387,01 2.483,86 12.623,43 0,00 23.081,97 3.297,42 9.330,35 3.110,12

2013 -

2014 -

83

Forma de Licitao: Indicadores Globais: Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Baseline 50,05 9,50 20,52 43,42 38,13 48,20 Ano 1 41,29 9,44 19,35 40,84 37,00 45,20 DEC (%) Ano 2 34,07 9,38 18,20 37,95 35,50 39,78 Ano 3 28,11 9,32 17,18 32,74 33,21 35,01 Ano 4 23,19 9,26 15,94 29,08 31,13 30,81 Ano 5 19,10 9,20 15,40 26,00 29,50 27,12

FEC (%) Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Baseline 30,84 22,83 15,54 32,90 42,50 46,06 Ano 1 27,14 22,74 15,50 29,89 38,50 42,38 Ano 2 23,88 22,65 15,89 28,66 35,00 39,84 Ano 3 21,01 22,56 15,05 26,64 31,00 37,45 Ano 4 18,49 22,47 14,83 24,00 28,39 35,21 Ano 5 16,35 22,38 14,12 21,00 28,00 33,10

84

PLANO OPERATIVO 2010-2014

Descrio das Atividades

Responsvel: Fonte: Componente: Subcomponente: Projeto: Subprojeto:

EDE BIRD 1. Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio 1.2. Implementao de infraestrutura de medio avanada 1.2.1. Digitalizao de UC em Mdia Tenso Digitalizao e blindagem de todas Unidades Consumidoras de Mdia Tenso Implantao de sistema de digitalizao (leitura remota) atravs da substituio dos medidores eletromecnicos de ligao direta em todas Unidades Consunidoras de Mdia Tenso 1. Necessidade de focar e garantir a receita nas Unidades Consumidoras que apresentam maior consumo mdio da Distribuidora. 2. Reduo do percentual de perdas no-tcnicas. 3. Maior confiabilidade dos dados de medio. 4. Disponibilizao dos dados de medio para as Unidades Consumidoras. Ano Ano 3 -

Descrio do Subprojeto:

Justificativa:

Cronograma de Execuo Fsica: Todas EDE Custo Total: Cronograma de Desembolso: Ano 1 100% 60.790,20 8.106,60 3.270,12 12.047,56 15.683,18 17.279,08 4.403,66 Ano 2 Ano 1 15% Ano 2 85%

Ano 4 -

Ano 5 -

R$ 60.790,20 mil R$ x mil Ano 3 -

Total Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Forma de Licitao: Indicadores Globais: Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

Ano 4 -

Ano 5 -

Licitao Pblica Internacional Perdas Totais (%) Baseline 41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60 Ano 1 41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60 Ano 2 35,65 12,03 23,92 28,84 24,83 20,90 Ano 3 29,11 8,07 15,91 22,35 16,92 15,85 Ano 4 28,72 7,85 14,92 22,40 17,12 15,35 Ano 5 28,39 7,72 13,97 22,34 16,87 14,83

Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia

Ano 1 0 59 270 300 435

Instalao de Pontos de Medio (n de Unidades Consumidoras) Ano 2 Ano 3 Ano 4 0 333 1.530 1.700 2.465 -

Ano 5 -

85

PLANO OPERATIVO 2010-2014

Descrio das Atividades

Responsvel: Fonte: Componente: Subcomponente: Projeto: Subprojeto:

EDE BIRD 1. Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio 1.2. Implementao de infraestrutura de medio avanada 1.2.2. Digitalizao de UC em Baixa Tenso Digitalizao e blindagem de Unidades Consumidoras de Baixa Tenso com elevado consumo. Implantao de sistema de digitalizao (leitura remota) atravs da substituio dos medidores eletromecnicos de ligao direta e indireta de unidades consumidoras bifsicas e trifsicas com consumo mdio mensal maior 600 kWh, dependendo do perfil de consumo da Distribuidora. 1. Necessidade de focar e garantir a receita nas Unidades Consumidoras que apresentam maior consumo mdio da Distribuidora. 2. Reduo do percentual de perdas no-tcnicas. 3. Maior confiabilidade dos dados de medio. 4. Disponibilizao dos dados de medio para as Unidades Consumidoras. Ano Ano 3 -

Descrio do Subprojeto:

Justificativa:

Cronograma de Execuo Fsica: Todas EDE Custo Total: Cronograma de Desembolso: Ano 1 Ano 2 30% 70% 94.405,50 220.279,50 22.585,50 52.699,50 8.505,00 19.845,00 23.625,00 55.125,00 18.900,00 44.100,00 14.175,00 33.075,00 6.615,00 15.435,00 Ano 1 15% Ano 2 85%

Ano 4 -

Ano 5 -

R$ 314.685,00 mil R$ x mil Ano 3 -

Total Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Forma de Licitao: Indicadores Globais: Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

Ano 4 -

Ano 5 -

Licitao Pblica Internacional Perdas Totais (%) Baseline 41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60 Ano 1 41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60 Ano 2 35,65 12,03 23,92 28,84 24,83 20,90 Ano 3 29,11 8,07 15,91 22,35 16,92 15,85 Ano 4 28,72 7,85 14,92 22,40 17,12 15,35 Ano 5 28,39 7,72 13,97 22,34 16,87 14,83

Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

Ano 1 3.585 1.350 3.750 3.000 2.250 1.050

Instalao de Pontos de Medio (n de Unidades Consumidoras) Ano 2 Ano 3 Ano 4 20.315 7.650 21.250 17.000 12.750 5.950 -

Ano 5 -

86

PLANO OPERATIVO 2010-2014

Descrio das Atividades

Responsvel: Fonte: Componente: Subcomponente: Projeto: Subprojeto:

EDE BIRD 1. Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio 1.2. Implementao de infraestrutura de medio avanada 1.2.3. Substituio de Medidores Obsoletos Substituio de medidores com mais de 20 ou 15 anos instalados na mesma Unidade Consumidora Substituio, primordialmente, dos medidores trifsicos instalados h mais de 15 anos na mesma Unidade Consumidora por medidores eletrnicos, garantindo, exceto pela possibilidade de manipulao para fins de fraude, que o medidor se encontre nas condies iniciais de instalao as quais se adiciona o desgaste natural do tempo de uso. 1. Reduo significativa das perdas no-tcnicas. 2. Reduo de manipulao indevida pelos consumidores. 3. Maior preciso do faturamento. Ano Ano 3 -

Descrio do Subprojeto:

Justificativa:

Cronograma de Execuo Fsica: Todas EDE Custo Total: Cronograma de Desembolso: Ano 1 30% 5.426,81 964,26 130,40 709,20 2.026,35 1.288,44 308,16 Ano 2 70% 12.662,57 2.249,94 304,28 1.654,80 4.728,15 3.006,36 719,04 Ano 1 15% Ano 2 85%

Ano 4 -

Ano 5 -

R$ 18.089,38 mil R$ x mil Ano 3 -

Total Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Forma de Licitao: Indicadores Globais: Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

Ano 4 -

Ano 5 -

Licitao Pblica Internacional Perdas Totais (%) Baseline 41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60 Ano 1 41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60 Ano 2 35,65 12,03 23,92 28,84 24,83 20,90 Ano 3 29,11 8,07 15,91 22,35 16,92 15,85 Ano 4 28,72 7,85 14,92 22,40 17,12 15,35 Ano 5 28,39 7,72 13,97 22,34 16,87 14,83

Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

Ano 1 7.890 880 6.600 16.275 9.420 2.580

Quant. de Medidores Obsoletos a serem Substitudos Ano 2 Ano 3 Ano 4 44.710 4.986 37.400 92.225 53.380 14.620 -

Ano 5 -

87

PLANO OPERATIVO 2010-2014

Descrio das Atividades

Responsvel: Fonte: Componente: Subcomponente: Projeto: Subprojeto: Descrio do Subprojeto:

EDE BIRD 1. Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio 1.2. Implementao de infraestrutura de medio avanada 1.2.4. Telemedio de Alimentadores Telemedio de Alimentadores de Subestaes de Distribuio. Medio de energia e mais de 20 grandezas eltricas nas sadas dos alimentadores e disponibilizao dos dados de forma automatizada para um sistema tambm informatizado e, portanto, capaz de concentrar os dados de medio. 1. Disponibilizao dos dados para todas as reas da Distribuidora. 2. Exerccio pela Distribuidora de suas funes com maior preciso (controle e recuperao de perdas, planejamento do mercado, planejamento de operao e de obras). 3. Melhoria do atendimento ao cliente. 4. Reduo do percentual de perdas no-tcnicas. Ano Ano 3 -

Justificativa:

Cronograma de Execuo Fsica: Todas EDE Custo Total: Cronograma de Desembolso: Ano 1 30% 3.060,00 661,50 0,00 810,00 868,50 630,00 90,00 Ano 2 70% 7.140,00 1.543,50 0,00 1.890,00 2.026,50 1.470,00 210,00 Ano 1 15% Ano 2 85%

Ano 4 -

Ano 5 -

R$ 10.200,00 mil R$ x mil Ano 3 -

Total Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Forma de Licitao: Indicadores Globais: Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

Ano 4 -

Ano 5 -

Licitao Pblica Internacional Perdas Totais (%) Baseline 41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60 Ano 1 41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60 Ano 2 35,65 12,03 23,92 28,84 24,83 20,90 Ano 3 29,11 8,07 15,91 22,35 16,92 15,85 Ano 4 28,72 7,85 14,92 22,40 17,12 15,35 Ano 5 28,39 7,72 13,97 22,34 16,87 14,83

Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

Ano 1 7.890 880 6.600 16.275 9.420 2.580

N de sada de subestao (alimentadores em 13,8 kV) Ano 2 Ano 3 Ano 4 44.710 4.986 37.400 92.225 53.380 14.620 -

Ano 5 -

88

PLANO OPERATIVO 2010-2014

Descrio das Atividades

Responsvel: Fonte: Componente: Subcomponente: Projeto: Subprojeto:

EDE BIRD 1. Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio 1.2. Implementao de infraestrutura de medio avanada 1.2.5. Regularizao de UC em reas com Perdas No-Tcnicas > 50% Medio externalizada ou regularizao de Unidades Consunidoras em reas com perdas superiores a 50%. Proteo da rede pelo uso de cabos concntricos em 3 nveis, dependendo da complexidade de cada micro regio a ser normalizada e instalao de medio externa nos postes da rede. 1. Regularizao de unidades clandestinas. 2. Maior segurana rede. 3. Reduo do percentual de perdas no-tcnicas. Ano Ano 3 -

Descrio do Subprojeto:

Justificativa:

Cronograma de Execuo Fsica: Todas EDE Custo Total: Cronograma de Desembolso: Ano 1 Ano 2 30% 70% 73.374,00 171.206,00 30.900,00 72.100,00 832,50 1.942,50 15.195,00 35.455,00 7.470,00 17.430,00 14.385,00 33.565,00 4.591,50 10.713,50 Ano 1 15% Ano 2 85%

Ano 4 -

Ano 5 -

R$ 244.580,00 mil R$ x mil Ano 3 -

Total Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Forma de Licitao: Indicadores Globais: Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

Ano 4 -

Ano 5 -

Licitao Pblica Internacional Perdas Totais (%) Baseline 41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60 Ano 1 41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60 Ano 2 35,65 12,03 23,92 28,84 24,83 20,90 Ano 3 29,11 8,07 15,91 22,35 16,92 15,85 Ano 4 28,72 7,85 14,92 22,40 17,12 15,35 Ano 5 28,39 7,72 13,97 22,34 16,87 14,83

Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

Ano 1 15.000 375 7.050 3.300 6.750 2.145

Instalao de Pontos de Medio (n de Unidades Consumidoras) Ano 2 Ano 3 Ano 4 85.000 2.125 39.950 18.700 38.250 12.155 -

Ano 5 -

89

PLANO OPERATIVO 2010-2014

Descrio das Atividades

Responsvel: Fonte: Componente: Subcomponente: Projeto: Subprojeto:

EDE BIRD 1. Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio 1.2. Implementao de infraestrutura de medio avanada 1.2.6. Digitalizao de Condomnios Digitalizao de Unidades Consumidoras em Condomnios Horizontais e Verticais. Projeto direcionado para condomnios horizontais e verticais (exclusivamente residenciais, exceto pela Unidade Consumidora representada pela carga das reas comuns do condomnio), um caso particular de digitalizao de Unidades Consumidoras de Baixa Tenso com elevado consumo. 1. Leitura, corte e religao de forma remota e a tarifao de energia reativa. 2. Reduo do percentual de perdas no-tcnicas. Ano Ano 3 -

Descrio do Subprojeto:

Justificativa:

Cronograma de Execuo Fsica: Todas EDE Custo Total: Cronograma de Desembolso: Ano 1 30% 9.136,22 5.427,24 67,66 1.140,81 966,41 1.235,60 298,50 Ano 2 70% 21.317,84 12.663,56 157,87 2.661,88 2.254,96 2.883,07 696,50 Ano 1 15% Ano 2 85%

Ano 4 -

Ano 5 -

R$ 30.454,05 mil R$ x mil Ano 3 -

Total Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre Forma de Licitao: Indicadores Globais: Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre

Ano 4 -

Ano 5 -

Licitao Pblica Internacional Perdas Totais (%) Baseline 41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60 Ano 1 41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60 Ano 2 35,65 12,03 23,92 28,84 24,83 20,90 Ano 3 29,11 8,07 15,91 22,35 16,92 15,85 Ano 4 28,72 7,85 14,92 22,40 17,12 15,35 Ano 5 28,39 7,72 13,97 22,34 16,87 14,83

Empresa Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia

Ano 1 2.250 28 473 401 512

Instalao de Pontos de Medio (n de Unidades Consumidoras) Ano 2 Ano 3 Ano 4 12.750 159 2.680 2.270 2.903 -

Ano 5 -

90

Anexo II. MODELOS DE DOCUMENTOS PARA AQUISIO E CONTRATAO DE BENS E SERVIOS

91

92

Formulrio Modelo I - Cotao de Preos (Trs Cotaes) Obras

1. DADOS GERAIS A (indicar nome da Distribuidora), por meio da Comisso de Licitao, convida Vossa Senhoria para apresentar Proposta, com vistas a participar da Licitao na modalidade COTAO DE PREOS (TRS COTAES), de acordo com o que determinam as Diretrizes para Aquisies do Banco/Mundial, em vigor, e as condies deste Edital. A proposta dever ser entregue ou enviada at as (__indicar hora__) do dia (__indicar dia__), em um nico envelope fechado.

2. OBJETO: (__indicar obra/servio: construo/ampliao/recuperao__), de acordo com o Projeto Bsico (Oramento/Especificaes Tcnicas). PRAZO PARA EXECUO: no mnimo (__indicar nmero__) dias, a contar da expedio da ordem de servio pelo Contratante. LOCAL DE EXECUO: (__indicar endereo__). RECEBIMENTO: o objeto ser recebido pelo responsvel pelo seu acompanhamento e fiscalizao, mediante termo circunstanciado ou vistoria (Termo de Recebimento Definitivo da Obra/Servio), que comprove a adequao do objeto aos termos contratuais (provisrio ou definitivo), devidamente assinados. PAGAMENTO: ser efetuado de acordo com o cronograma fsico-financeiro, parte integrante do Termo, em (__indicar forma de pagamento: nmero de parcelas__) de (__indicar valor__). PERODO DE VALIDADE DA PROPOSTA: (__indicar nmero__) dias da data final estabelecida para apresentao das Propostas. PROPOSTA COMPLETA: o Concorrente dever apresentar o Termo de Proposta e a Planilha de Custos que julgar em condies de atender, conforme modelo fornecido. Dever cotar todos os itens da Planilha, pois apresentadas de outra forma sero rejeitadas.

3. AVALIAO E JULGAMENTO DAS PROPOSTAS As propostas contendo quantidades e especificaes tcnicas dos servios solicitados de acordo com este Edital sero consideradas tecnicamente vlidas.

93

Ser (o) declarado(s) vencedor(es) do certame o(s) Concorrente(s) que apresentando proposta(s) completa(s), tecnicamente correta(s) e substancialmente adequada(s),

oferecer(em) o menor preo global. Por ocasio da assinatura do contrato, o vencedor dever apresentar os seguintes documentos, dentro do prazo de validade: regularidade fiscal com as Fazendas Federal, Estadual e Municipal e com a Seguridade Social (INSS e FGTS). A no observncia desse item acarretar a no efetivao da Contratao.

(indicar local e data)

__________________________________________ (Assinatura do Presidente da Comisso de Licitao)

94

Formulrio Modelo II Comparao de Preos (Shopping) N. xx/2009 Data:

Remetente Nome: rgo: Cargo: ...................... Fac-Smile n: Assunto: Cotao de Preos MENSAGEM Prezado Senhores, A (nome da distribuidora) convida apresentao de Cotaes com vistas ao fornecimento de equipamentos/materiais, conforme especificaes tcnicas anexas. As Propostas devero conter as seguintes informaes1: 1. Prazo de validade da proposta: [apor o prazo de validade necessrio] 2. Prazo de garantia, nos casos dos equipamentos: no inferior a 1 (01) ano; 3. Prazo de entrega dos produtos: __ dias aps o recebimento da Ordem de Compra/Servio2. 4. Dispor de assistncia tcnica local (no estado ___); 5. Prazo mximo para atendimento de chamada, para equipamentos em garantia: __ (___) dias3; 6. Encaminhar as propostas para o endereo abaixo at as 18 horas do dia ___ (mnimo de trs dias teis); 7. O local de entrega dos Bens relacionados no anexo o mesmo do item 6 acima. (indicar endereo de envio) Sr. /Sra. FULANO(A) DE TAL Fone(0.xx.DDD) numero do telefone FAX (0.xx.DDD) numero do telefone E-mail : xxxxxxxx@xxx.xxx.xx

Obs : Nesta seo, o comprador/contratante dever preencher todos os campos, utilizando-se do bom senso e prticas do mercado. No caso de shopping, o prazo de entrega no dever ultrapassar 05 10 dias teis. Apor o prazo de acordo com o mercado.

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Formulrio Modelo III Modelo de Termos de Referncia As instrues descritas abaixo auxiliaro o usurio a escrever seu prprio TdR. As instrues devero ser excludas do documento final.

Sobre os TdR Identificar os TDR, indicando o titulo (de acordo com os servios de consultoria a que se refere), o ano e o item do POA e do Plano de Aquisies e Contrataes (j aprovados pelo Banco Mundial). 1. ANTECEDENTES .. Informaes gerais, tais como a explicao da necessidade do servio (p.ex.: nesse particular, o que j foi feito pela instituio, porque necessita dar continuidade ao assunto); .. Questes passadas e atuais; .. Adequao ao setor ou projeto (p.ex: como se inserem os servios demandados com as outras atividades da instituio); .. Local onde ser realizada a consultoria; .. Responsveis pela superviso do projeto. 2. OBJETIVOS .. Definio clara dos produtos e dos resultados esperados; .. Definio de onde pretende chegar com os resultados dessa contratao e quem ser(o) o(s) beneficirio(s) etc. 3. ESCOPO DOS SERVIOS .. Limitaes; .. Exigncias quanto ao idioma; .. Necessidade de comparao com outros estudos; .. Problemas pertinentes a serem tratados; .. Continuidade exigida; .. Necessidade de equipamento especial; .. Descrio das tarefas; .. Produtos a serem entregues pelos consultores; .. Descrio, pormenorizada, da forma que desejar receber o material (Impresso ou em CD. sua formatao, tipo de papel (gramatura), encadernao etc). 4. PROGRAMACAO DE ETAPAS PARA O SERVIO .. Etapas do projeto com programao de entrega dos produtos esperados; .. Acesso ao local; 96

.. Quando o local estar disponvel e em que condies. 5. TREINAMENTO E TRANSFERNCIA DE CONHECIMENTOS (quando apropriado) .. Quem ser treinado; .. Local de treino; .. Nmero de pessoas a serem treinadas. 6. ESTRUTURA INSTITUCIONAL .. Descrio do formato constitucional; .. Quem ir trabalhar com a consultora em favor do cliente; .. H um comit de supervisionando o trabalho da consultora; .. A consultoria prev auxlio. 7. FATORES DE DECISO .. Definir claramente quais e quando as decises deveram ser tomadas pelo cliente, como, por exemplo, na aprovao de etapas de relatrios; .. Especificar o que as consultoras devem fazer enquanto estiverem aguardando decises e aprovaes por parte do cliente. 8. APRESENTAO DO RELATRIO E PROCEDIMENTOS DE APROVAO .. Inserir o cronograma de entrega dos relatrios; .. Nmero de cpias necessrias; .. Formato (por escrito, gravado em disquete, em cd-rom, em vdeo, tamanho e gramatura da folha, nmero de cpias, organizao em volumes, captulos, utilizao de recursos grficos, etc.); .. Necessidade de traduo de relatrio; .. Quem aprova o relatrio; .. Formato dos Relatrios de Progresso e inserir seu cronograma de entrega. 9. CONTRIBUIO DO CLIENTE .. Informaes que sero disponibilizadas ao consultor (bibliografia, documentos, estatsticas e arquivos; .. Instalao (escritrio, moveis, transporte, equipamentos de informtica e de comunicao), oferecidos ao consultor (se for o caso). 10. MATERIAIS EXIGIDOS .. Descrio dos equipamentos/materiais a serem fornecidos pela consultora.

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Orientaes Bsicas quanto Finalidade, Objetivos e Estrutura de um Termo de Referncia

Termo de Referncia um documento que tem por finalidade apresentar o detalhamento/descrio para a seleo dos servios tcnico-profissionais de natureza estritamente intelectual, seja de um consultor individual seja de uma empresa de consultoria. Para que seja adequado, o Termo de Referncia deve indicar de forma sinttica e objetiva as informaes necessrias para a caracterizao dos servios demandados e das diretrizes para sua contratao, execuo e superviso. Quando da elaborao do Termo de Referncia, deve ser evitada a utilizao de palavras e/ou expresses que no apresentem um significado preciso ou que ensejem interpretaes dbias O Termo de Referncia tm os seguintes objetivos: Proporcionar o entendimento satisfatrio quanto natureza do trabalho a ser realizado, mediante descrio objetiva e sucinta do mesmo; Fornecer os elementos necessrios a formulao de propostas tcnicas e financeiras pelos potencialmente interessados na prestao dos servios; Servir como referncia para a avaliao das propostas apresentadas pelos interessados em termos de qualificao do(a) candidato(a), qualidade da proposta tcnica, adequao dos prazos e aceitabilidade dos custos indicados, Definir os aspectos bsicos da contratao a forma de superviso e avaliao dos resultados do trabalho contratado; e Ser referencial para diminuir dvidas acerca do objeto do contrato. Em geral a estrutura dos tpicos a seguinte: a) Antecedentes; b) Objetivos; c) Escopo dos Servios; d) Treinamento (quando apropriado); e) Relatrios e Cronograma; f) Dados dos Servios Locais, Pessoal e Instalaes Fornecidas pelo Cliente. possvel ter variaes no contedo dos itens a depender da natureza e da complexidade dos servios que se busca contratar com base no Termo de Referncia. O requisito fundamental que o mesmo apresente coerncia, uma boa estrutura a lgica e que descreva, com preciso, os servios de consultoria pretendidos, o que facilitar a obteno futura dos resultados esperados. No caso de servios que exijam o domnio de mltiplas especialidades profissionais (equipechave), o processo seletivo para as empresas de consultoria dever ser definido de forma mais detalhada para englobar todos os recursos necessrios para a consultoria pretendida.

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Formulrio Modelo IV - Relatrio de Monitoramento dos Fornecedores de Obra

1. rgo Executor 2. Componentes 3. Perodo Observado De __/__/____ at __/__/____ 4. Identificao dos Problemas/Desvios Observados

5. Causas dos Desvios

6. Solues Indicadas

7. Sugestes de Medidas/Providncias Solicitadas

8. Autenticao __________________________ Local e Data

______________________________ Nome do responsvel pelo monitoramento

________________________________ Assinatura do responsvel pelo monitoramento

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Formulrio Modelo V - Relatrio de Monitoramento dos Fornecedores de Bens e Servios (que no os de consultoria)
1. rgo Executor 2. Componentes 3. Perodo Observado De __/__/____ at __/__/____ 4. Identificao dos Problemas/Desvios Observados

5. Causas dos Desvios

6. Solues Indicadas

7. Sugestes de Medidas/Providncias Solicitadas

8. Autenticao

__________________________ Local e Data

______________________________ Nome do responsvel pelo monitoramento

________________________________ Assinatura do responsvel pelo monitoramento

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Formulrio Modelo VI Contrato para Obras e Servios de Engenharia

CONTRATAO DE EMPRESA PARA EXECUO DE xxxxxxxxxxx, QUE ENTRE SI FAZEM XXXXXXXXXXXXX E XXXXXXXXXXXXXXX.

A XXXXXX, doravante denominada CONTRATANTE, com sede..........................................., neste ato representada por seus Diretores, abaixo assinados, e a Empresa............, pessoa jurdica de direito privado, inscrita no CNPJ n ................., com sede Rua..., n.... , Bairro..., na cidade de ..., doravante denominada simplesmente CONTRATADA, neste ato representada por seu(s) representante(s), abaixo assinado(s), resolvem firmar o presente Instrumento Contratual proveniente do Processo Licitatrio Concorrncia n. xxx/xx, em conformidade com xxxxxxxxxxxxxxxx, clusulas e condies seguintes e demais dispositivos aplicveis espcie.

CLUSULA PRIMEIRA DO OBJETO Constitui objeto deste Contrato, a contratao de empresa para xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx

CLUSULA SEGUNDA DOS DOCUMENTOS INTEGRANTES E ORDEM DE PREVALNCIA Fazem parte integrante deste Contrato e tero plena validade, independente de transcrio, Adendo n. xxx, o Edital e seus anexos e a Proposta da CONTRATADA, nos termos expressamente aceitos pela CONTRATANTE. Pargrafo nico ocorrendo qualquer dvida de interpretao ou divergncia entre este Contrato e os demais documentos mencionados acima, prevalecer este Contrato.

CLUSULA TERCEIRA DA FORMA DE EXECUO DOS SERVIOS As obras e/ou servios sero executadas em conformidade com o contrato e as Normas Tcnicas aplicveis da ABNT.

101

CLUSULA QUARTA DA PRESTAO DE GARANTIA A CONTRATADA dever apresentar, em at 30 (trinta) dias aps a assinatura do Contrato, sob pena de nulidade, garantia equivalente a xx% (xxxxxxxx) do valor contratado. Pargrafo Primeiro - A garantia prestada atravs de cauo em dinheiro a mesma dever ser depositado em nome da CONTRATANTE na Agncia do Banco xxxxxxxxxxxxxxxx Cidade: xxxxxxxxxxxxx, Estado: xxxxxxxxx. Pargrafo Segundo - A garantia responder pelo fiel cumprimento das disposies do Contrato, ficando a CONTRATANTE autorizada a execut-la para o pagamento de multas, indenizaes a terceiros, inclusive, em caso de resciso contratual. Pargrafo Terceiro - Se o valor da garantia for utilizado em pagamento de multas ou indenizaes a terceiros, a CONTRATADA desde j se obriga a fazer a respectiva reposio, no prazo mximo e improrrogvel de 30 (trinta) dias, a contar da data do recebimento da comunicao da CONTRATANTE. Pargrafo Sexto - A garantia ser liberada, desde que integralmente cumpridas todas as obrigaes assumidas neste Contrato.

CLUSULA QUINTA DA SUBCONTRATAO A subcontratao no ser permitida.

CLUSULA SEXTA DOS RECURSOS ORAMENTRIOS

Os recursos financeiros para execuo deste Contrato esto contemplados no Oramento da CONTRATANTE, item oramentrio xxxxx.

CLUSULA STIMA DO PRAZO DE EXECUO O prazo de execuo das obras e/ou servios, por cada lote ser de xx (xxxxxxxxxx) meses, contados a partir da data de assinatura do instrumento contratual, conforme o Cronograma Fsico estabelecido no Projeto Bsico, podendo ser prorrogado nos termos da Lei n 8.666/93.

CLUSULA OITAVA DO VALOR DO CONTRATO

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O valor do presente Contrato de R$ ______ (____________), demonstrado no quadro abaixo, fixos e irreajustveis, pelo prazo de 18 (dezoito) meses contados a partir da data de assinatura deste Contrato:
DESCRIO MO-DE OBRA MATERIAIS E EQUIPAMENTOS TRANSPORTE SERVIOS PRELIMINARES PROJETOS TOTAL VALOR R$

Pargrafo Primeiro - Caso haja prorrogao que a CONTRATADA no tenha dado causa, transcorrido 18 (dezoito) meses, os preos sero reajustados de acordo com a seguinte frmula paramtrica:

MOi MMi MTi P i = Po (a x --- + b=0,80 x --- + c= 0,06 x ---) MOo MMo MTo
Considerando-se os smbolos: Pi = Preo reajustado; Po = Preo base; MO = ndice de mo-de-obra; MM = ndice de material; MT = ndice de transporte; a = 0,14 x --- + b=0,80 x --- + c = 0,06a, b, c = representam as ponderaes dos valores dos insumos nas planilhas de custo de cada contratada.

Os ndices de preos a serem utilizados sero aqueles calculados pela Fundao Getlio Vargas e publicados na revista Conjuntura Econmica (ndices Econmicos/Brasil):

Smbolo MO MM MT

Coluna Descrio 01 ndice Nacional de Custo da Construo Mo de Obra 02 ndice Nacional de Custo da Construo Mat. e Serv. de Construo 42 Preos por atacado Material de Transporte

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Pargrafo Segundo - No caso da disponibilidade de ndices especficos que melhor reflitam os custos dos insumos, os mesmos podero vir a substituir os acima descritos.

CLUSULA NONA DAS CONDIES DE FATURAMENTO E PAGAMENTO A CONTRATADA dever apresentar Notas Fiscais, emitidas em 2 (duas) vias, contendo a descrio do objeto, perodo de faturamento, nmero do Contrato e o nmero da Conta Bancria da CONTRATADA ressaltando materiais, servios, transporte, projetos. a) Para efeito de faturamento das obras executadas e recebidas, ser emitida fatura, acompanhada de: a.1) a.2) a.3) Boletim de Medio Anotao de Responsabilidade Tcnica ART emitida pelo CREA de cada estado Projeto conforme construdo (As built), se for o caso

a.4) Relao de pessoal envolvido na execuo dos servios, para o primeiro faturamento do Contrato e, a partir do segundo, deve ser acompanhada da comprovao de pagamento de salrios dos empregados, com todos os adicionais e encargos incidentes, do ms anterior a que se referem s faturas, inclusive com o documento comprobatrio do recolhimento da GPS Guia da Previdncia Social e GFIP Guia de Recolhimento do FGTS e Informaes a Previdncia Social. a.5) Cpia autenticada dos comprovantes de regularidade quanto ao INSS, FGTS, ao recolhimento de ISS Imposto Sobre Servios e cpia do CEI Cadastro Especfico do INSS. b) A CONTRATANTE efetuar, no que couberem, as retenes de que tratam a Legislao do INSS, a Lei Complementar n. 116 de 31 de julho de 2003 e os respectivos cdigos tributrios municipais. c) No que se refere Legislao Tributria Federal, a CONTRATADA dever observar que est sujeita s disposies do art. 64 da Lei n 9. 430, de 27/12/1996 e art. 34 da Lei n 10.833, de 29/12/2003, que tratam da reteno na fonte do Imposto de Renda Pessoa jurdica, da CSLL, da COFINS e da Contribuio para o PIS/PASEP. d) Nos faturamentos devero ser discriminados os custos dos materiais utilizados, comprovado mediante cpia das Notas Fiscais de aquisio, conforme estabelece o 1 do art. 49 da IN/INSS n. 003/2005, ou atravs de uma relao, onde conste a quantidade, descrio e valor de cada material utilizado. e) O prazo de pagamento da Fatura de 15 (quinze) dias, contados a partir da data de recebimento. f) Caso a documentao suporte de pagamento esteja incompleta ou com erros, ser

devolvida CONTRATADA para correo ou complementao, neste caso ser reiniciado novo prazo para anlise e pagamento. 104

g) O pagamento da ltima fatura do Contrato, somente ser efetuado mediante a apresentao dos seguintes documentos: g.1) Comprovante de pagamento do ISS relativo os servios executada; certides do FGTS e INSS, bem como a baixa da matrcula da obra CEI. g.2) g.3) g.4) obra). g.5) Folha de pagamento especfica da obra/Ordem de Servios (comprovao). Cpia da GPS quitada e recolhida na matrcula da obra (CEI). Cpia da GFIP quitada com Relao de Empregados em anexo (especfica da Devoluo no almoxarifado da CONTRATANTE do material salvado.

CLUSULA DCIMA DO ATRASO DE PAGAMENTO Nos casos de eventuais antecipaes ou atrasos de pagamento, desde que a CONTRATADA no tenha concorrido de alguma forma para tanto, fica convencionada correo pela CDI (1 + 50%), entre a data contratada e o efetivo pagamento.

CLUSULA DCIMA PRIMEIRA DO REGIME TRIBUTRIO A CONTRATADA se responsabilizar, integralmente, por todos os tributos, taxas e contribuies (inclusive parafiscais), que direta ou indiretamente, incidam ou venham a incidir sobre o presente Contrato. Pargrafo Primeiro - Caso, a qualquer tempo a CONTRATADA seja favorecida com benefcios fiscais, isenes e/ou redues tributrias, as vantagens auferidas refletiro numa reduo do valor contratual. Pargrafo Segundo - Havendo majorao dos encargos tributrios, a CONTRATADA ser reembolsada dos valores pagos, desde que no seja de sua exclusiva responsabilidade legal e que sejam previamente comunicados CONTRATANTE.

CLUSULA DCIMA SEGUNDA DAS OBRIGAES DA CONTRATADA Alm daquelas determinadas por Leis, Decretos, Regulamentos e demais dispositivos legais, so obrigaes da CONTRATADA: a) Executar as obras de acordo com o projeto bsico, anexo do edital, e com o projeto executivo. b) Registrar o Contrato no CREA e providenciar a Anotao de Responsabilidade Tcnica ART.

105

c) Aplicar somente materiais e equipamentos acompanhados de relatrios de ensaios de rotina e de tipo, conforme exigncia das normas tcnicas aplicveis. d) Convocar com 05 (cinco) dias de antecedncia a CONTRATANTE para fiscalizar as inspees de recebimentos de materiais e equipamentos. Caso no haja manifestao da CONTRATANTE nesse prazo, fica liberada a aplicao dos materiais, sem prejuzo do atendimento integral s normas tcnicas. e) Reparar quaisquer defeitos que ocorram nas obras, detectados dentro do prazo de execuo, substituindo no prazo de 10 (dez) dias equipamentos e materiais que apresentarem defeitos. f) Caso a CONTRATANTE verifique, a qualquer tempo, que, por motivos de

responsabilidade da CONTRATADA, os prazos estabelecidos no esto sendo cumpridos pela CONTRATADA, poder exigir que este modifique seu programa de trabalho e mobilize novos recursos, de forma a se ajustar ao Cronograma de Implantao. Tal gesto por parte da CONTRATANTE no atenuar nem eximir qualquer responsabilidade ou obrigao da CONTRATADA. f.1) As providncias a serem adotadas pela CONTRATADA para adequao e

cumprimento dos prazos no podero, em hiptese alguma, implicar em modificao do Preo Global do Contrato, em nus adicionais CONTRATANTE. g) Responsabilizar-se pela adoo das medidas de segurana e medicina do trabalho, conforme Normas e legislao vigente e responsabilizar-se por quaisquer acidentes que venham a ser vtimas seus empregados e terceiros. h) Comunicar a CONTRATANTE no prazo de 48 (quarenta e oito) horas, quaisquer alteraes ou acontecimentos que impeam, mesmo que temporariamente de cumprir seus deveres e responsabilidades relativos execuo do Contrato, total ou parcialmente, por motivo de caso fortuito ou fora maior. i) Apresentar-se no local indicado pela CONTRATANTE at o 5 (quinto) dia aps a

assinatura do Contrato, para a primeira reunio, quando sero tratados os assuntos pertinentes a execuo dos servios. j) Responsabilizar-se pelos danos causados CONTRATANTE ou a terceiros, por culpa

de seus empregados ou representantes, quando da prestao dos servios. k) Proporcionar ao fiscal da CONTRATANTE acesso as suas instalaes para fins de inspeo e fiscalizao/auditoria, bem como, fornecer todas as informaes ou documentos pertinentes ao andamento e execuo das obras. l) Manter no local e atualizado o Boletim Dirio. 106

m) Ao trmino da obra, a CONTRATADA dever entregar todos os materiais e equipamentos retirados das redes que no forem reaproveitados, no almoxarifado ou subalmoxarifado da CONTRATANTE mais prximo. n) Ter pleno conhecimento da natureza e das condies prevalecentes nos locais dos servios em campo, inclusive no que se refere s vias de acesso, clima, infraestrutura existente, bem como dificuldades que possam afetar a execuo das obras. o) Cumprir os critrios de levantamentos, projetos e fiscalizao da CONTRATANTE e as Normas Tcnicas da ABNT. p) Fazer cumprir a legislao fundiria, ambiental, segurana, medicina e higiene do trabalho, tendo aes preditivas para os provveis riscos prprios e de terceiros. q) Remover todo resduo de material do local da obra, de modo a preservar as condies prvias de limpeza existentes. r) Recrutar, treinar, administrar, transportar, alimentar e emitir seguro de vida em grupo assim como qualquer outra obrigao relacionada com o emprego da mo-de-obra na prestao dos servios. s) Guardar as plantas, croquis, arquivos e/ou outros documentos que vierem a ser disponibilizados pela CONTRATANTE, necessrios para execuo dos servios. t) Guardar absoluto sigilo sobre quaisquer informaes ou documentos a que tiver acesso

no decorrer dos servios e no transmitir informaes a terceiros sem prvia autorizao da CONTRATANTE. u) Manter os profissionais devidamente uniformizados e com crach de identificao. v) Indicar, no prazo de at 15 (quinze) dias, contados da assinatura do instrumento contratual, o preposto e o responsvel tcnico pela execuo dos servios. w) Assegurar que todos os veculos utilizados nas obras estejam identificados com o nome da empresa e os dizeres a servio da empresa xxxxxxx.

CLUSULA DCIMA TERCEIRA DA RESPONSABILIDADE SOCIAL Alm das obrigaes relacionadas na clusula anterior e aquelas determinadas em Leis, Decretos, Regulamentos e demais dispositivos legais, responsabilidade da

CONTRATADA: a) No permitir a prtica de trabalho escravo, a este anlogo, ou qualquer outra forma de trabalho ilegal, bem como implementar esforos junto aos seus fornecedores de produtos e servios, a fim de que esses tambm se comprometam no mesmo sentido; 107

b) No empregar menores de 18 anos para trabalho noturno, perigoso ou insalubre, e menores de 16 anos para qualquer trabalho, salvo na condio de aprendiz, a partir dos 14 anos; c) No permitir a prtica ou manuteno de discriminao limitativa ao acesso na relao de emprego, ou negativa com relao a sexo, origem, raa, cor, condio fsica, religio, estado civil, idade, situao familiar ou estado gravdico, bem como implementar esforos nesse sentido junto a seus respectivos fornecedores de produtos e servios; d) Proteger e preservar o meio ambiente, bem como, prevenir e erradicar prticas que lhe sejam danosas, exercendo suas atividades em observncia aos atos legais, normativos e administrativos relativos s reas de meio ambiente e correlatas, emanadas das esferas Federal, Estaduais e Municipais, incluindo, mas se limitando, ao cumprimento da Lei Federal n 6938/91 - Poltica Nacional de do Meio Ambiente, e da Lei n 9.605/98 Lei dos Crimes Ambientais, implementando ainda esforos nesse sentido junto a seus fornecedores de materiais e servios.

CLUSULA DCIMA QUARTA DAS OBRIGAES ESPECFICAS DA CONTRATADA PARA ATENDER A SUFRAMA Nos contratos, quando couber, por fora da necessidade de internamento de materiais e/ou equipamentos nos Estados beneficiados por serem integrantes das reas de Livre Comrcio da Amaznia Ocidental e/ou Zona Franca, em que exista a sujeio ao controle e fiscalizao da SUFRAMA devero constar o detalhamento das obrigaes especficas para tal fim, na forma da legislao pertinente.

CLUSULA DCIMA QUINTA DAS OBRIGAES DA CONTRATANTE Alm daquelas determinadas em Leis, Decretos, Regulamentos e demais dispositivos legais, a CONTRATANTE se obrigar a: a) Fornecer CONTRATADA as informaes necessrias a perfeita execuo dos servios contratados; b) Designar o gestor do contrato; c) Manifestar-se por escrito sobre a aprovao da proposta do Projeto Executivo, no prazo mximo de at 15 (quinze) dias corridos, findo esse prazo o projeto estar automaticamente aprovado; d) Aprovar o Boletim de Medio; 108

e) Fazer o recebimento das obras e efetuar o pagamento; f) Fornecer CONTRATADA os medidores de energia eltrica e os lacres/selos de

segurana na emisso da Ordem de Servio. f.1) Caso a CONTRATANTE no disponibilize os equipamentos, a CONTRATADA dever efetuar a ligao das unidades consumidoras, sem a instalao dos medidores e lacres/selos de segurana. g) Obter as licenas ambientais.

CLSULA DCIMA SEXTA DAS GARANTIAS DOS MATERIAIS, EQUIPAMENTOS E SERVIOS Os materiais e equipamentos aplicados nas obras devero ter garantia mnima de 1 (um) ano, a partir do recebimento da obra. Obras e servios de engenharia tero garantia de 5 (cinco) anos a partir do recebimento.

CLUSULA DCIMA STIMA DAS PENALIDADES Ocorrendo atraso na execuo das obras, que a CONTRATADA tenha dado causa, em relao aos prazos e metas fixados no Projeto Bsico, a CONTRATADA estar sujeita multa moratria pro-rata die de 5% (cinco por cento) a. m. sobre o valor do Contrato. a) No caso das multas ultrapassarem o limite estabelecido de 10% (dez por cento) do valor total do Contrato, a CONTRATANTE se reserva o direito de rescindir o Contrato, respondendo a CONTRATADA pelas perdas e danos decorrentes. b) A CONTRATADA, notificada da multa que lhe foi aplicada, ter o prazo de 5 (cinco) dias teis, a contar da data da notificao, para interpor recurso junto CONTRATANTE. c) A reincidncia da aplicao de multas a que alude este item no impede que a CONTRATANTE rescinda unilateralmente o Contrato. d) A CONTRATANTE descontar o valor das multas aplicadas sobre os crditos, a que a CONTRATADA tenha direito. e) Em caso de inexecuo parcial ou total das condies fixadas no Contrato, salvo se ensejada por motivo de fora maior ou caso fortuito, a CONTRATANTE poder, garantida a prvia defesa, aplicar CONTRATADA as seguintes penalidades: e.1) e.2) Advertncia. Multa de 5% (cinco por cento) do valor das obras no executadas. 109

e.3) Suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de contratar com a Administrao, por prazo no superior a 2 (dois) anos.

Pargrafo nico - A CONTRATANTE efetuar glosa direta nos crditos da CONTRATADA.

CLUSULA DCIMA OITAVA DA NOVAO A no utilizao pela CONTRATANTE, de quaisquer dos direitos a ela assegurados por fora deste Contrato, inclusive a no aplicao s sanes nele previstas, no importa em novao quanto a seus termos, no devendo, portanto, ser interpretada como desistncia de aes futuras.

CLUSULA VIGSIMA DA RESCISO O Contrato poder, assegurada a ampla defesa, ser rescindido caso ocorram quaisquer dos motivos previstos no artigo 78 da Lei n. 8.666/93, podendo ser: a) Determinada por ato unilateral e escrito da CONTRATANTE, nos casos enumerados nos incisos de I a XII, XVII e XVIII do art. 78 da Lei n 8.666/93. b) Amigvel, por acordo entre as partes, reduzida a termo no processo de licitao, desde que haja convenincia para a CONTRATANTE. c) Judicial, nos termos da legislao.

Pargrafo Primeiro - No caso de resciso do Contrato, motivada pela CONTRATADA letra a acima, a CONTRATADA ficar sujeita s penalidades previstas neste Contrato e s conseqncias descritas no art. 80 da Lei n 8.666/93. Pargrafo Segundo - Nos casos de resciso com base nos incisos XII a XVII do artigo 78 da Lei n. 8.666/93, sem que haja culpa da CONTRATADA, ser este ressarcido dos prejuzos regularmente comprovados que houver sofrido, tendo ainda direito a: devoluo de garantia; pagamentos devidos pela execuo do Contrato at a data da resciso; pagamento do custo da desmobilizao. Pargrafo Terceiro - No sero consideradas para fins de caso fortuito ou fora maior, condies atmosfricas previsveis no local das obras, bem como os fatos prprios s condies climticas regionais, ou ainda ocorrncia de falta de mo-de-obra, peas, equipamentos ou materiais.

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CLUSULA VIGSIMA PRIMEIRA DA SUSPENSO DA EXECUO A execuo dos servios poder ser total ou parcialmente suspensa por at 120 (cento e vinte) dias nas seguintes hipteses: a) Se assim decidir a CONTRATANTE, a seu exclusivo critrio, como forma de preservar a segura e adequada conduo da obra. b) Por determinao do Poder Pblico. c) Pela CONTRATANTE quando for prejudicada, no caso de inadimplemento da CONTRATADA no cumprimento de qualquer de suas obrigaes no mbito do presente Contrato, que no se haja sanado no prazo de 30 (trinta) dias ou em prazo maior conforme venha a ser acordado pelas partes. d) Na ocorrncia de fora maior ou caso fortuito, exceto os casos previstos no Pargrafo Terceiro da Clusula Dcima Quinta, que comprovadamente impea a execuo da obra. e) A CONTRATADA no ter direito ao ressarcimento de qualquer custo incorrido para reparar qualquer deteriorao, avaria ou perdas ocorridas, causadas por sua omisso. f) Ocorrendo a suspenso da execuo conforme previsto nesta Clusula, e desde que a

suspenso no tenha sido determinada por culpa da CONTRATADA, os prazos estabelecidos no Cronograma de Execuo, sero prorrogados automaticamente pela CONTRATANTE, por prazo no superior ao da suspenso, conforme seja necessrio para permitir a retomada normal do andamento das atividades execuo das obras.

CLUSULA VIGSIMA SEGUNDA DO GESTOR A CONTRATANTE, atravs de empregado indicado ter a responsabilidade de gerir a perfeita execuo do objeto contratado.

CLUSULA VIGSIMA TERCEIRA DAS DISPOSIES FINAIS A CONTRATADA fica obrigada a aceitar, nas mesmas condies contratuais, os acrscimos ou supresses que se fizerem, em at 25% (vinte e cinco por cento) do valor inicial atualizado do Contrato.

CLUSULA VIGSIMA QUARTA DO FORO

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Fica eleito pelas partes o Foro da Comarca de xxxxxxxxxxxx, para dirimir quaisquer dvidas oriundas e/ou litgios decorrentes da execuo deste Contrato com renncia expressa de qualquer outro, por mais privilegiado que seja. E por estarem justas e acordadas, as partes assinam o presente instrumento em 03 (trs) vias de igual teor e forma para um s efeito perante as testemunhas abaixo relacionadas, obrigando-se por si e seus sucessores a faz-lo cumprir nos termos e condies estipulados.

xxxxxxxxxxxxx - (xx) ,

de

de

Pela CONTRATANTE: ________________________

___________________________

Pela CONTRATADA:

________________________

___________________________

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Formulrio Modelo VII Termo Contratual para Aquisio de Bens AUTORIZAO DE COMPRA AC
AC N. ............./................. CONTRATANTE: .................................................................................. Endereo: ...................................................... Cidade/UF: .................................................... Fone: ....................... CNPJ/CPF: ................................................. Bairro: ........................ CEP: ........................... Fax: ............................ Insc. Est: ..................................

CONTRATADA: .................................................................................... Endereo: ...................................................... Bairro: ........................ Cidade/UF: .................................................... CEP: ........................... E-mail: .................................... Fone: .................. Fax: ............................ CNPJ/CPF: ................................................. Insc. Est: .................................. DESCRIO DO MATERIAL Lote/item Unid. Quant. Valor Unitrio Subtotal Total da AC: R$ .................(.....................) Prazo para Pagamento: em at ...... (......) dias Local de Entrega: (Endereo) N. da Requisio de Compras: ......................... Conta Oramentria: ................................................................................................... rea Requisitante: ...........................................
Consideraes: Enquadramento Legal: Lei n 8.666/93, Art. 62 e Incisos, usada subsidiariamente; A CONTRATANTE no aceitar desconto de duplicatas em bancos ou outras instituies; Fazer constar na Nota Fiscal a mesma descrio contida na AC; No havendo expediente na CONTRATANTE, todas as obrigaes contratuais ficaro prorrogadas para o 1 dia til imediato; A retirada da AC implica na aceitao plena das condies aqui descritas; Faz parte integrante desta AC, independentemente de sua transcrio o Edital N. xxx /2XXX e seus anexos, as Clusulas Gerais da Autorizao de Compra, Proposta da Contratada e a ARP N.xx/2XXX e seus anexos; A Contratada acima identificada e abaixo assinada, declara para todos os fins que conhece e concorda com o cumprimento de todas as condies avenadas nesta Autorizao de Compra - AC; Fica eleito o foro da cidade de ___________- ____, com renncia de qualquer outro por mais privilegiado que seja, para dirimir as questes relativas a esta contratao.

Valor Total

Prazo de entrega

Local - xx, ____ de ______________ de 2xxx. CONTRATANTE _____________________ ________________________

CONTRATADA ____________________________

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CONDIES GERAIS DA AUTORIZAO DE COMPRA

1 - DIREITO E OBRIGAES DAS PARTES Alm das demais obrigaes previstas na AUTORIZAO DE COMPRA competem s PARTES:

1.1 CONTRATANTE: 1.1.1 - aprovar os desenhos e demais documentos tcnicos relativos ao processo de fabricao dos materiais a serem fornecidos; 1.1.2 - fornecer ao CONTRATADO as informaes e a documentao tcnica indispensveis ao fornecimento do material objeto desta AUTORIZAO DE COMPRA; 1.1.3 - proceder inspeo dos materiais; 1.1.4 - manter sigilo sobre detalhes tcnicos dos produtos e processos industriais do CONTRATADO; 1.1.5 - exercer ampla fiscalizao e acompanhamento sobre o fornecimento ora contratado, por intermdio de prepostos seus, devidamente credenciados, para os quais o CONTRATADO dever facilitar o exerccio de suas funes. 1.1.5.1 - a presena da fiscalizao da CONTRATANTE no elimina nem atenua as responsabilidades do CONTRATADO quanto qualidade dos materiais fornecidos e ao cumprimento de suas obrigaes contratuais e legais.

1.2 Ao CONTRATADO: 1.2.1 - executar o fornecimento objeto da AUTORIZAO DE COMPRA, dentro dos prazos contratuais, de acordo com a Documentao de Licitao fornecida pela CONTRATANTE; 1.2.2 - garantir que os equipamentos fornecidos so novos e estejam isentos de defeitos de projeto, execuo, fabricao, material ou de mo-de-obra; 1.2.3 refazer ou repor, s suas expensas, dentro do prazo assinalado pela fiscalizao da CONTRATANTE, todos os materiais em que se constatem defeitos, erros, danos, falhas e quaisquer outras irregularidades verificadas; 1.2.4 - cumprir rigorosamente as exigncias da legislao tributria, fiscal, trabalhista, previdenciria, de seguro, higiene e segurana do trabalho, assumindo todas as obrigaes

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e encargos legais inerentes e respondendo integralmente pelos nus resultantes das infraes cometidas; 1.2.5 - manter a CONTRATANTE permanentemente informada de todas e quaisquer alteraes ou aperfeioamentos realizados em seu Sistema de Qualidade, que possam influenciar na qualidade do material fornecido por meio da AUTORIZAO DE COMPRA; 1.2.6 - possibilitar CONTRATANTE, aps comunicao prvia, por escrito, diligenciar os fornecimentos por meio de inspeo do material em sua fbrica durante o processo produtivo e no recebimento; 1.2.7 - contratar todos os seguros a que estiver obrigada pelas leis brasileiras, em qualquer tempo, sem nus para a CONTRATANTE; 1.2.8 - manter, durante o prazo de execuo da AUTORIZAO DE COMPRA, em compatibilidade com as obrigaes assumidas, todas as condies de habilitao e qualificao exigidas na Licitao, facultando-se CONTRATANTE o direito de exigir, a qualquer tempo, o cumprimento desta condio.

1.3 Das Obrigaes Especficas para atender SUFRAMA (Especficas para as empresas: Amazonas Energia S/A, Boa Vista Energia S/A, Centrais Eltricas de Rondnia S/A CERON e Companhia de Eletricidade do Acre S/A ELETROACRE)

Nas Autorizaes de Compra, quando couber, por fora da necessidade de internamento de materiais e/ou equipamentos nos estados beneficiados com a suspenso do IPI por serem integrantes de reas de Livre Comrcio da Amaznia Ocidental e/ou Zona Franca, em que exista sujeio ao controle e fiscalizao da SUFRAMA, devero constar o detalhamento das obrigaes especficas para tal fim, na forma da legislao pertinente.

1.3.1 detalhamento das obrigaes especficas para atender SUFRAMA: a) de a CONTRATADA como Remetente da mercadoria e o TRANSPORTADOR na qualidade preposto do Remetente, dever seguir os procedimentos contidos no site

http://www.suframa.gov.br/servicos.cfm, que regulamenta a operacionalizao do ingresso fsico da mercadoria nas reas incentivadas com o IPI e o internamento da Nota Fiscal na SUFRAMA das mercadoria industrializada nacional, destinada a Zona Franca de Manaus ZFM, reas de Livre Comrcio da Amaznia Ocidental (Estados do AM, AC, RO, RR E AP), neste caso especfico de Rondnia, as mercadorias ficam obrigatoriamente controladas e fiscalizadas pela SUFRAMA; 115

b)

a entrada da mercadoria e a formalizao do internamento da Nota Fiscal na

SUFRAMA, dar-se-o mediante os seguintes procedimentos: b.1) transmisso prvia dos dados dos documentos fiscais, via internet no Sistema de Controle de Mercadoria Nacional SINAL da SUFRAMA; b.2) gerao do Protocolo de Ingresso de Mercadoria Nacional PIN; b.3) apresentao de 3 (trs) vias do PIN, 1 e 5 vias da Nota Fiscal e 2 (duas) vias do conhecimento de transporte para fins de recepo, conferncia documental prvia e vistoria da mercadoria ingressada; b.4) autenticao ou chancela do PIN pela Suframa pela internet, via SINAL, com a documentao fsica mencionada no item III; b.5) anlise e conferncia documental complementar para verificao e validao dos dados transmitidos pela internet, via SINAL, com a documentao fsica mencionada no item III; b.6) cruzamento de informaes e verificao de dados com rgos fiscais, no caso em que se aplicar; b.7) emisso da comprovao do ingresso da mercadoria. c) desta forma, o ingresso fsico da mercadoria e o internamento da Nota Fiscal na rea

incentivada e controlada pela SUFRAMA, s validado quando a CONTRATADA (Remetente) e o TRANSPORTADOR formalizarem os procedimentos da alnea b, sendo que: c.1) antes do envio da Nota Fiscal e da mercadoria a empresa CONTRATADA (Remetente) passa a ser responsvel pela transmisso via internet no Sistema SINAL da SUFRAMA, os dados das Notas Fiscais. Nesse sentido, dever efetuar seu cadastro no link WS SINAL Cadastro de Remetente disponibilizado na pgina

http://www.suframa.gov.br/servicos.cfm; c.2) o TRANSPORTADOR tambm responde pela transmisso dos dados via internet no Sistema SINAL da SUFRAMA, referentes ao Conhecimento de Transporte e Manifesto das mercadorias. Assim, tambm dever realizar seu cadastro no link - WS SINAL Cadastro de Transportador disponibilizado na pgina http://www.suframa.gov.br/servicos.cfm da SUFRAMA; d) o Protocolo de Ingresso de Mercadoria Nacional PIN fica sob a responsabilidade da

CONTRATADA (Remetente) emitente da Nota Fiscal e na qualidade de preposto, o TRANSPORTADOR emitente do conhecimento de transporte;

116

d.1) o PIN gerado, aps a transmisso dos dados via internet da Nota Fiscal e Conhecimento de Transporte no Sistema SINAL da SUFRAMA e dever ser impresso em trs (3) vias. e) obrigatria a apresentao das mercadoria no posto de vistoria da SUFRAMA

juntamente com o PIN, sendo: e.1) obrigao da CONTRATADA (Remetente) e do TRANSPORTADOR apresentar a mercadoria no posto de fiscalizao da SUFRAMA para vistoria fsica e apresentao do PIN para chancela da SUFRAMA; e.2) o TRANSPORTADOR apresenta as 3 (trs) vias do PIN junto com a 1a e 5a vias da Nota Fiscal e 2 (duas) vias do Conhecimento de Transporte para fins de recepo, conferncia documental prvia e vistoria fsica da mercadoria ingressada na Zona Franca e verificao de dados com rgo fiscais, no caso em que se aplicar; e.3) aps a realizao dos procedimentos acima, ser devolvida ao usurio (TRANSPORTADOR) a 1a via da Nota Fiscal, a respectiva via do Conhecimento de Transporte e duas vias do PIN chancelado pela SUFRAMA, que dever ser apresentada CONTRATADA para descarregamento da mercadoria; e.4) a vistoria fsica de entrada da mercadoria na Amaznia Ocidental (Estados do AM, AC, RO, RR e AP), far-se- nos postos de controle e fiscalizao da SUFRAMA, estabelecidos em Protocolo firmado entre a SUFRAMA e os fiscos estaduais. f) a Nota Fiscal emitida pela Empresa CONTRATADA (Remetente), dever constar

obrigatoriamente no corpo da mesma os dados complementares ou adicionais, como: f.1) nmero de inscrio da SUFRAMA da CONTRATANTE (Destinatria); f.2) indicao expressa da alquota prevista e do valor do abatimento relativo ao ICMS; f.3) dispositivo legal referente iseno ou suspenso do IPI; g) no caso de no formalizao do processo de ingresso de mercadoria e o internamento

da Nota Fiscal de forma indevida, a CONTRATADA (Remetente) ficar sujeita s penalidades previstas nos artigos 29, 30 e 31 da Portaria n. 529 de 28/11/2006, da SUFRAMA; h) caso a CONTRATADA (Remetente) no tome as providncias para a formalizao do processo de internamento da Nota Fiscal exigido das Empresas que operam com entrada (venda) de mercadoria nacional na ZFM Zona Franca de Manaus, reas de Livre Comrcio e Amaznia Ocidental, sujeitas ao controle e fiscalizao da SUFRAMA, a CONTRATANTE reserva-se no direito de recusar o recebimento do objeto contratado, sem prejuzo das demais penalidades previstas no contrato; 117

i)

a CONTRATADA responsabiliza-se por exigir que a Empresa Transportadora,

responsvel pelo transporte do objeto deste contrato, em se tratando de mercadoria destinada ZFM Zona Franca de Manaus, reas de Livre Comrcio e Amaznia Ocidental, faa a transmisso, via internet, dos dados contidos nos Conhecimentos de Transporte ou Manifestos de Cargas, para o banco de dados do Sistema de Controle de Mercadoria Nacional SINAL da SUFRAMA; j) responsabiliza-se por ressarcir CONTRATANTE, qualquer valor que a esta seja

cobrado, pela SUFRAMA, como penalidade, por descumprimento do que determina a Portaria SUFRAMA n. 529 de 28/11/2006, tanto por p arte da CONTRATADA quanto por parte do Transportador.

2 - INCENTIVO E BENEFCIO FISCAL 2.1 - Todos os benefcios fiscais e tributrios obtidos sero totalmente repassados pelo CONTRATADO CONTRATANTE, inclusive os que forem concedidos por legislao superveniente, sendo deduzidos da fatura do ms subseqente apurao dos valores. Todo e qualquer benefcio tributrio e/ou benefcio fiscal obtido na data de assinatura da AUTORIZAO DE COMPRA, ou aps essa data, que implique em reduo dos preos vigentes na AUTORIZAO DE COMPRA ser revertido em favor da CONTRATANTE, caso legalmente permitido. 2.1.1 - se, informado pela CONTRATANTE da existncia de incentivos fiscais aplicveis AUTORIZAO DE COMPRA, o CONTRATADO der causa ao no aproveitamento, revogao, diminuio ou suspenso desses incentivos, arcar com os nus da decorrentes, ficando acordado que a CONTRATANTE pagar sempre o preo incentivado dos bens e servios; 2.1.2 - caso a CONTRATANTE venha a ter conhecimento da existncia de incentivos ou benefcios fiscais aplicveis a presente AUTORIZAO DE COMPRA, as partes envidaro seus maiores esforos para utilizar tais benefcios de forma a diminuir os preos vigentes poca.

3 DEDUES 3.1 - A CONTRATANTE poder deduzir todo e qualquer dbito, penalidade ou indenizao decorrentes do fornecimento, de quaisquer crditos devidos ao CONTRATADO.

4 - ENTREGA 118

4.1 - Qualquer atraso no justificado pelo CONTRATADO no cumprimento de suas obrigaes de entrega sujeit-lo- a todas ou algumas das seguintes sanes: acionamento da Garantia de Execuo da AUTORIZAO DE COMPRA, imposio de penalidade por atraso nos termos da Clusula 5 e/ou resciso da AUTORIZAO DE COMPRA, por inadimplncia, nos termos da Clusula 10.

4.2 - Se a qualquer poca, durante a execuo do fornecimento, o CONTRATADO ou seus subfornecedores enfrentarem condies que impeam a entrega dos bens e a execuo dos servios dentro dos prazos previstos, o CONTRATADO dever avisar a CONTRATANTE imediatamente, por escrito, sobre o fato do atraso, sua durao provvel e suas causas. Recebida a comunicao do CONTRATADO, a CONTRATANTE dever avaliar a situao e, a seu critrio, prorrogar o prazo de execuo, caso em que a prorrogao dever ser ratificada pelas partes, por meio de aditamento a AUTORIZAO DE COMPRA.

5 - PENALIDADE POR ATRASO 5.1 - Caso o CONTRATADO deixe de entregar os bens, total ou parcialmente, no prazo estipulado na AUTORIZAO DE COMPRA, esse ficar sujeito multa prevista no item 10.3.1.2.

5.2 - Uma vez atingido o limite mximo mencionado no item 10.3.1.2.1, a CONTRATANTE poder rescindir o fornecimento, a seu critrio, nos termos da Clusula 10.

6 - EMBALAGEM PARA ENTREGA 6.1 - O material dever ser devidamente embalado para transporte rodovirio, aquavirio ou areo, conforme o caso.

7 - ALTERAES CONTRATUAIS 7.1 - A CONTRATANTE poder, a qualquer poca, mediante ordem por escrito dada ao CONTRATADO, alterar dentro do escopo geral do fornecimento um ou mais dos seguintes itens: a) desenhos, projetos ou especificaes, no caso em que os bens a serem fornecidos nos termos da AUTORIZAO DE COMPRA estiverem sendo fabricados especificamente para a CONTRATANTE; 119

b) o mtodo de embarque; c) o mtodo de embalagem; d) o local de entrega.

7.2 - Quaisquer modificaes no fornecimento somente podero ser efetivadas atravs de Termos Aditivos AUTORIZAO DE COMPRA, desde que no seja possvel a adoo de outro procedimento previsto na lei.

7.3 - O CONTRATADO dever acusar o recebimento e devolver a mesma devidamente assinada dentro de 5 (cinco) dias.

8 - CONDIES DE PAGAMENTO 8.1 - Os pagamentos sero efetuados em 30 (trinta) dias aps a entrega do material, sem correo financeira, mediante ordem, e como comprovante de sua quitao valer o documento de confirmao enviado pelo banco CONTRATANTE.

8.2 - Somente sero aceitas divergncias entre as informaes da proposta e as contidas no faturamento caso decorram de alteraes fiscais que ocorram dentro do prazo contratual de fornecimento e incidam diretamente sobre o preo cotado.

8.3 - Alteraes na legislao tributria em vigor na base tributria da AUTORIZAO DE COMPRA que, comprovadamente, venham a afetar o preo ora contratado, acarretaro, aps sua constatao e comprovao, a devida correo para mais ou para menos, na medida dos seus efeitos. Caso no decorrer do fornecimento, por fora de nova disposio legal, o CONTRATADO venha fazer jus a isenes ou crditos, devidamente comprovados, esses valores sero repassados integralmente CONTRATANTE nas pocas de suas fruies.

8.4 - Para comprovao do impacto no preo de que trata o item 9.3, o CONTRATADO dever, quando for o caso, demonstrar o real impacto das alteraes tributrias na formao de seus preos.

120

8.5 - Sero de total responsabilidade do CONTRATADO quaisquer nus adicionais decorrentes de incorrees na classificao fiscal, bem como na aplicao de alquotas dos tributos incidentes sobre o fornecimento.

8.6 - Ressalvadas as hipteses previstas nesta AUTORIZAO DE COMPRA, todos e quaisquer nus tributrios decorrentes de sua execuo sero de exclusiva

responsabilidade do CONTRATADO, sendo que as despesas eventualmente incorridas pela CONTRATANTE a tal ttulo sero a esta ressarcidas, no prazo de 30 (trinta) dias, mediante simples notificao.

8.7 - Caso haja diferena entre os dados indicados na proposta enviada e a Nota Fiscal, resultando em majorao do valor originalmente proposto ou na no obteno, pela CONTRATANTE, do crdito de ICMS calculado quando da anlise da proposta, o CONTRATADO ser responsvel por essa diferena, permanecendo o valor total da AUTORIZAO DE COMPRA inalterado.

8.8 - Na eventualidade de atraso na liberao dos pagamentos, por fato de exclusiva responsabilidade da CONTRATANTE, incidiro juros de mora de 0,5% (zero vrgula cinco por cento) ao ms, calculados pro-rata-tempore.

8.9 - No caso de pagamento antecipado, em relao data prevista na AUTORIZAO DE COMPRA, o CONTRATADO aplicar desconto de 0,5% (zero vrgula cinco por cento) ao ms, calculados pro-rata-tempore.

8.10 - O CONTRATADO dever promover a cobrana dos juros de mora previstos nesta clusula no prazo mximo de 60 (sessenta) dias aps a data do pagamento da Fatura/Nota Fiscal, sob pena de se haver como plenamente quitado o respectivo dbito.

8.11 - A CONTRATADA dever fazer constar nos documentos de cobrana o nmero da AUTORIZAO DE COMPRA, agncia bancria e nmero da conta corrente atravs da qual deseja que se efetue o respectivo pagamento.

121

8.12 - Caso a CONTRATANTE solicite carta de correo fiscal, carta de fiana bancria, Nota Fiscal Complementar, denncia espontnea, cpia de declarao de importao ou outros documentos correspondentes ao fornecimento do material, o CONTRATADO dever entregar esses documentos na CONTRATANTE com antecedncia mnima de 10 (dez) dias em relao data prevista para o pagamento, sob pena de adiamento proporcional desse pagamento.

8.13 - Para que os pagamentos sejam efetuados corretamente, no poder haver divergncias entre as classificaes fiscais (NCM) indicadas na proposta e na Nota Fiscal.

8.14 - Para efeito de pagamento, caso o material seja importado, dever ser apresentada uma cpia da Declarao de Importao juntamente com a Nota Fiscal.

8.15 - Caso o CONTRATADO seja Microempresa, EPP do ramo varejista ou participante do SIMPLES, dever apresentar, juntamente com o faturamento do material, a documentao comprobatria do regime fiscal.

9 DIREITO DE CONTESTAO 9.1 - Caso o CONTRATADO discorde de qualquer alterao determinada pela CONTRATANTE, poder fazer uma contestao por escrito, no prazo de 5 (cinco) dias teis aps o recebimento de tal ordem. A interposio de contestaes no justificar a paralisao dos trabalhos objeto do fornecimento.

10 - RESCISO E PENALIDADES 10.1 - Constituem causas de inadimplemento da AUTORIZAO DE COMPRA: 10.1.1 - o no cumprimento ou o cumprimento irregular de quaisquer de suas clusulas ou condies; 10.1.2 - a dissoluo judicial, a insolvncia civil, a decretao de falncia ou qualquer alterao social do CONTRATADO que prejudique a sua capacidade de executar fielmente a AUTORIZAO DE COMPRA; 10.1.3 - os demais motivos previstos na Lei n. 8.666/93.

122

10.2 - A ocorrncia de qualquer dos motivos previstos na clusula anterior ensejar as seguintes providncias pela parte prejudicada: 10.2.1 - os fatos, aes ou omisses caracterizadores do inadimplemento contratual sero comunicados parte infratora, por escrito, ao mesmo tempo em que sero solicitados os esclarecimentos e as justificativas pertinentes, que devero ser encaminhados outra parte no prazo mximo de 5 (cinco) dias teis; 10.2.2 - sanadas as irregularidades ou aceitas as justificativas apresentadas, considerar-se- cessado o motivo da penalizao/resciso; 10.2.3 - permanecendo desatendida a condio contratual infringida, ficar plenamente caracterizada a inadimplncia da parte infratora, aps notificao escrita da parte prejudicada.

10.3 - Uma vez caracterizado o inadimplemento contratual, nos termos da clusula antecedente, a parte prejudicada ficar autorizada a aplicar parte infratora as penalidades previstas nesta clusula, e a promover a resciso da AUTORIZAO DE COMPRA, nas condies que se seguem: 10.3.1 - caracterizado o inadimplemento pelo CONTRATADO, poder a CONTRATANTE: 10.3.1.1 - aplicar-lhe a penalidade de advertncia escrita; 10.3.1.2 - no caso de inadimplemento de qualquer das obrigaes assumidas na AUTORIZAO DE COMPRA, por culpa do CONTRATADO, seus subcontratados ou terceiros a ele relacionados, no cumprimento dos prazos oficialmente acordados, aplicar-lhe multa de 0,3% (zero vrgula trs por cento) do valor total da AUTORIZAO DE COMPRA, por dia de atraso at a efetiva entrega, no limite de deduo de 15% (quinze por cento), a ser recolhida no prazo mximo de 15 (quinze) dias corridos, contados da data da comunicao formal; 10.3.1.2.1 - aps o decurso de 15 (quinze) dias de atraso, a CONTRATANTE poder rescindir a AUTORIZAAO DE COMPRA, observado o procedimento legal. 10.3.1.3 - aplicar-lhe multa de 10% (dez por cento) sobre o valor da AUTORIZAO DE COMPRA na hiptese de resciso; 10.3.1.4 - rescindir a AUTORIZAO DE COMPRA, mediante simples notificao escrita; 10.3.1.5 - aplicar-lhe a penalidade de suspenso do CADASTRO ou de declarao de inidoneidade para contratar com a Administrao Pblica, nos termos da Lei.

123

10.4 - Na hiptese de resciso administrativa, so assegurados CONTRATANTE todos os direitos estabelecidos na Lei n 8.666/93.

11 RESPONSABILIDADES POR DANOS E OBRIGAES NO CUMPRIDAS 11.1 - O CONTRATADO responsvel pelos danos causados diretamente CONTRATANTE ou a terceiros, decorrentes de sua culpa ou dolo na execuo do fornecimento, no excluindo ou reduzindo essa responsabilidade a fiscalizao ou o acompanhamento exercido pela CONTRATANTE.

11.2 - As multas e penalidades previstas na AUTORIZAO DE COMPRA e nas demais condies deste instrumento no tm carter compensatrio, sendo que o seu pagamento no exime o CONTRATADO quanto responsabilidade pela reparao de eventuais danos, perdas ou prejuzos causados CONTRATANTE por atos ou omisses de sua responsabilidade.

11.3 - Para assegurar o cumprimento das obrigaes definidas na AUTORIZAO DE COMPRA como de responsabilidade do CONTRATADO, a CONTRATANTE poder reter parcelas de pagamentos contratuais ou eventuais crditos de sua titularidade, mediante simples notificao escrita ao CONTRATADO, garantida, em todo caso, a ampla defesa a ser exercida no prazo de 5 (cinco) dias teis.

12 - RESPONSABILIDADE EM CASO DE RESCISO 12.1 - Em caso de resciso, a CONTRATANTE poder receber, a seu critrio, os lotes do fornecimento que no forem entregues at a data de comunicao da resciso, mas que j estiverem prontos para entrega imediata.

12.2 - A CONTRATANTE somente efetuar o pagamento dos lotes que forem efetivamente recebidos at a data da comunicao da resciso ou nos termos do item 12.1, observadas as condies de pagamento previstas nesta AUTORIZAO DE COMPRA, inclusive quanto aplicao de multas por atraso de entrega.

13 - UTILIZAO DE DOCUMENTOS E INFORMAES CONTRATUAIS

124

13.1 - O CONTRATADO no dever, sem consentimento prvio por escrito da CONTRATANTE, divulgar qualquer dado relacionado AUTORIZAO DE COMPRA, salvo os necessrios sua fiel execuo.

14 - RENNCIA DOS DIREITOS 14.1 - O no exerccio pela CONTRATANTE, em qualquer caso especfico, de quaisquer dos direitos que lhe sejam assegurados nos termos da AUTORIZAO DE COMPRA, ou que lhe sejam conferidos por lei em geral, no importar renncia ao exerccio futuro de tais direitos.

15 - TRANSFERNCIA DE OBRIGAES 15.1 - O CONTRATADO no poder subcontratar e ceder, seja total ou parcialmente, as obrigaes assumidas sob a AUTORIZAO DE COMPRA, sem o consentimento prvio, por escrito, da CONTRATANTE.

16 - GARANTIA DO MATERIAL 16.1 - A CONTRATANTE dever notificar prontamente o CONTRATADO, por escrito, de alguma reclamao relativa garantia.

16.2 - Aps recebimento de tal notificao, o CONTRATADO dever, dentro de um prazo acordado entre as partes, que no poder exceder, em hiptese alguma, 30 (trinta) dias, reparar ou substituir os bens defeituosos ou parte desses, sem custos para a CONTRATANTE.

16.3 - Todas as despesas feitas para assegurar o bom funcionamento do material durante o perodo de garantia sero de responsabilidade do CONTRATADO. Essas despesas incluiro, dentre outras: a) desmontagem; b) embalagem; c) frete para envio do equipamento fbrica e de volta para a obra; d) seguro; e) custos de reinspeo, incluindo passagem area de ida e volta para os inspetores e a estada do(s) inspetor(es) no local de inspeo; 125

f) custo de montagem do equipamento reparado e a respectiva superviso de montagem.

16.4 - No caso do CONTRATADO, tendo sido notificado, deixar de reparar os defeitos dentro de um perodo acordado entre as partes, a CONTRATANTE poder vir a tomar as providncias que sejam necessrias para reparar o equipamento, sob risco e despesas do CONTRATADO, e sem prejuzo de quaisquer outros direitos que a CONTRATANTE possa ter sobre o fornecimento.

17 - CONDIES GERAIS DE INSPEO 17.1 - Quando exigida, a inspeo do material ser realizada por inspetor credenciado pela CONTRATANTE e de acordo com as Normas Brasileiras (NBR's) do CONMETRO, da Associao Brasileira de Normas Tcnicas (ABNT), Especificaes Tcnicas e Desenhos aprovados pela CONTRATANTE ou seu representante legal e outras normas indicadas.

17.2 - A CONTRATANTE poder exigir, do CONTRATADO, cronogramas de fabricao para efeito de acompanhamento, sendo garantido livre acesso do representante credenciado pela CONTRATANTE ao local de fabricao, para esse fim.

17.3 - Na inspeo por amostragem, as amostras defeituosas que ainda permitam aceitar o lote, bem como as danificadas em testes, devem ser recuperadas ou substitudas pelo CONTRATADO, sem nus para a CONTRATANTE.

17.4 - A aceitao do lote ou a dispensa de execuo de qualquer ensaio no exime o CONTRATADO da responsabilidade de fornecer o material de acordo com os requisitos das especificaes e normas aplicveis e no impede qualquer reclamao posterior da CONTRATANTE a respeito da qualidade do material ou da fabricao.

17.5 - Em tais casos, mesmo aps ter sado da fbrica, o lote pode ser inspecionado e submetido a ensaios, com prvia notificao ao CONTRATADO e, eventualmente, sua presena.

126

17.6 - Em caso de qualquer discrepncia em relao s exigncias das especificaes, o material poder ser rejeitado e os custos decorrentes de sua reposio e ensaios sero por conta do CONTRATADO.

17.7 - Os ensaios, quando exigidos na AUTORIZAO DE COMPRA, podem ser realizados no laboratrio do CONTRATADO ou em outros laboratrios, em amostras retiradas da linha normal de fabricao, pelo Inspetor da CONTRATANTE, podendo, em qualquer caso, serem acompanhados por este ltimo.

17.8 - Inspeo no CONTRATADO: 17.8.1 - O CONTRATADO dever solicitar inspeo, por escrito, por fax, CONTRATANTE, no endereo indicado no texto da AUTORIZAO DE COMPRA, com antecedncia mnima de 10 (dez) dias da data prevista para incio da inspeo. 17.8.2 - O CONTRATADO deve dispor de pessoal e aparelhagem, prprios ou contratados, apropriados para a execuo dos ensaios, condies essas que podero ser conferidas pelo inspetor da CONTRATANTE. Fica ainda assegurado ao mesmo, o direito de presenciar os ensaios, conferir resultados, efetuar novas inspees e exigir a repetio de qualquer ensaio. 17.8.3 - O CONTRATADO deve apresentar ao inspetor da CONTRATANTE, Certificado de Aferio de todos os instrumentos de seu laboratrio emitido por rgo homologado pelo INMETRO ou equivalente no pas onde o laboratrio esteja estabelecido. 17.8.4 - Todas as normas, especificaes e desenhos citados como referncia devero estar disposio do inspetor da CONTRATANTE no local da inspeo. 17.8.5 - O CONTRATADO deve garantir, ao inspetor da CONTRATANTE, livre acesso a laboratrios e a locais de fabricao e acondicionamento do material adquirido. 17.8.6 - Os ensaios de recebimento, como tambm os ensaios de rotina no englobados nos de recebimento, previstos em normas, especificaes ou desenhos, correro sempre por conta do CONTRATADO. 17.8.7 - Todos os resultados obtidos nos ensaios de recebimento bem como os valores especificados para os mesmos devem ser registrados em formulrio prprio, pelo executante do ensaio. Devem ser anexados a esse formulrio, grficos, fotografias, etc., que se fizerem necessrios, a critrio do inspetor da CONTRATANTE. Esse formulrio preenchido deve ser assinado pelo executante do ensaio e pelo inspetor da CONTRATANTE, o qual receber uma via deste, salvo indicao em contrrio na especificao. 127

17.8.8 - Os custos da visita do Inspetor da CONTRATANTE, locomoo, hospedagem, alimentao, homem-hora e administrativos correro por conta do CONTRATADO em qualquer das seguintes hipteses: a) na data indicada na solicitao de inspeo o material no estiver completo; b) o laboratrio de ensaios no atender as exigncias dos pargrafos anteriores; c) o material fornecido necessitar de acompanhamento de fabricao ou inspeo final em subfornecedor contratado pelo CONTRATADO, em localidade diferente da sede do CONTRATADO. Nesse caso, o CONTRATADO arcar apenas com a diferena entre os custos de inspeo nas duas localidades; d) a reinspeo do material por motivo de recusa.

17.9 - Inspeo na CONTRATANTE 17.9.1 - Os ensaios de recebimento, como tambm os ensaios de rotina no englobados nos de recebimento, previstos em Normas, Especificaes e Desenhos, correro por conta da CONTRATANTE, no caso da inspeo ser realizada na CONTRATANTE. 17.9.1.1 - Este item se aplica a materiais que pela sua natureza so usualmente ensaiados pela CONTRATANTE em suas prprias instalaes. 17.9.2 - Em caso de recusa do material pela CONTRATANTE quando da realizao da inspeo, os custos de devoluo do material para o CONTRATADO e de reposio do mesmo para a CONTRATANTE correro por conta do CONTRATADO.

19 - LEGISLAO APLICVEL 19.1 - Esta AUTORIZAO DE COMPRA regida pela Legislao Brasileira.

20 - PUBLICIDADE 20.1 - Como condio de sua eficcia, a CONTRATANTE publicar o extrato da AUTORIZAO DE COMPRA na Imprensa Oficial.

21 - FORO

128

21.1 - As partes elegem o foro da Comarca de ______________ para qualquer ao ou medida judicial decorrente desta licitao, com excluso de qualquer outro, por mais privilegiado que seja.

129

Formulrio Modelo VIII Boletim de Medio

Localidade: Contrato: Obra: Empresa:
Item ITEM da CERON DESCRIO UN PREVISTA NO MS ACUMUL R$ PREVISTO NO MS LADO QUAN T ID AD E S RE AL I ZAD O PREO UNITRIO VALORES TOTAIS R$ ACUMU R$ % S ALD O

MS:

ANO:

No.

FOLHA:

MO-DE-OBRA
h/h
TOTAL MEDIO DE MO-DE-OBRA (1) SALDO MS ANTERIOR 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

EQUIPAMENTOS E MATERIAIS
TOTAL MEDIO EQUIPAMENTOS E MATERIAIS (2) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

TRANSPORTE
TOTAL MEDIO TRANSPORTE (3) 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

TOTAL GERAL DA MEDIO (1+2+3)

APROVAES: DATA:___/___/___

0,00

0,00

0,00

0,00

0,00

___________________________
Fiscalizao obra

___________________
Gerente

_____________________
Contratado

______________________
Gerente

130

Anexo III.

PLANO DE AQUISIES E CONTRATAES

131

132

PLANO DE AQUISIES E CONTRATAES

BENS E OBRAS

DOCUMENTOS
Reviso pelo BIRD (Prvia/Posterior)

AVALIAO Elaborar Abertura Relatrio de No Avaliar Pblica Julgamento Objeco Propostas do edital das do BM Propostas 15/jun/10 1/jul/10 8/jul/10 17/jul/10

CONTRATO Assinatura contrato Data Termino 3/dez/13 8/dez/13 18/set/11 9/ago/11

Data inicio do processo

Descrio da Atividade

Valor Estimado US$

Preparar Doctos. No De Objeco Licitaco/( do BM Edital) 12/abr/10 28/abr/10

Mtodo de Aquisio

Data Inicio

Publicar Edital

Notificar Elaborar Adjudica. Contrato

No Objeco do BM

Religadores Telecomandados Aquisio de religadores telecomandados Instalao e comissionamento Reguladores de tenso Aquisio de reguladores de tenso Instalao e comissionamento Banco de capacitores Aquisio de banco de capacitores Instalao e comissionamento Digitalizao de UC em Mdia Tenso Aquisio de cubculos de medio blindados, unidades remotas (gateways) e medidores eletrnicos Instalao e comissionamento Aquisio de Centro de Medio (softwares e hardwares ) Instalao, comissionamento e integrao dos Centros de Medio Digitalizao de UC em Baixa Tenso Aquisio medidores eletrnicos e unidades remotas (gateways) e licenas de software Instalao e comissionamento Substituio de Medidores Obsoletos Aquisio de medidores eletrnicos Instalao e comissionamento Telemedio de Alimentadores Aquisio de cubculos de medio blindados, gateways e licenas de softwares Instalao e comissionamento Regularizao de UC em reas com PNT > 50% Aquisio de materiais de construo de rede, de blindagem de rede, medio eletrnica externa, medio de balano energtico, unidades remotas (gateways ) e licenas de softwares Instalao e comissionamento Digitalizao de Condomnios Aquisio de medidores, unidades remotas (gateways ) e medio de balano energtico Instalao e comissionamento

35.000.344 29.687.450 5.312.894 18.724.590 15.317.718 3.406.872 3.375.141 2.532.855 842.286 34.737.257 18.134.109 2.317.434 13.357.143 928.571 179.820.000 165.183.223 14.636.777 10.336.790 7.694.177 2.642.613 5.828.571 5.051.429 777.143 139.760.000

LPI

15/mar/10

1/mai/10

24/jul/10

31/jul/10

7/ago/10

14/ago/10 21/ago/10

1200

LPI

1/abr/10

29/abr/10 15/mai/10 18/mai/10

2/jul/10

18/jul/10

25/jul/10

3/ago/10 10/ago/10 17/ago/10 24/ago/10

31/ago/10

7/set/10

1200 20/dez/13

LPN

2/mai/10 30/mai/10

9/jun/10

9/jul/10

23/jul/10

30/jul/10

8/ago/10 17/ago/10

30/jul/10

6/ago/10

1220

LPI

15/mar/10

12/abr/10

28/abr/10

1/mai/10

15/jun/10

1/jul/10

8/jul/10

17/jul/10

24/jul/10

31/jul/10

7/ago/10

14/ago/10 21/ago/10

LPI

15/ago/10

12/set/10

28/set/10

1/out/10 15/nov/10

1/dez/10

8/dez/10 17/dez/10 24/dez/10 31/dez/10

7/jan/11

14/jan/11 21/jan/11

LPI

15/mar/10

12/abr/10

28/abr/10

1/mai/10

15/jun/10

1/jul/10

8/jul/10

17/jul/10

24/jul/10

31/jul/10

7/ago/10

14/ago/10 21/ago/10

LPI

15/ago/10

12/set/10

28/set/10

1/out/10 15/nov/10

1/dez/10

8/dez/10 17/dez/10 24/dez/10 31/dez/10

7/jan/11

14/jan/11 21/jan/11

LPI

15/ago/10

12/set/10

28/set/10

1/out/10 15/nov/10

1/dez/10

8/dez/10 17/dez/10 24/dez/10 31/dez/10

7/jan/11

14/jan/11 21/jan/11

103.402.229

36.357.771 17.402.314 15.598.671 1.803.643

LPI

15/ago/10

12/set/10

28/set/10

1/out/10 15/nov/10

1/dez/10

8/dez/10 17/dez/10 24/dez/10 31/dez/10

7/jan/11

14/jan/11 21/jan/11

Durao 240 200

120 19/dez/10

120 21/mai/11

120 19/dez/10

120 21/mai/11

133

134

Anexo IV.

MODELOS DE DOCUMENTOS PARA ACOMPANHAMENTO

DA EXECUO FINANCEIRA E ORAMENTRIA

135

136

Formulrio Modelo I Relatrio de Execuo Fsico-Financeira

RELATRIO DE EXECUO FSICO-FINANCEIRA

PRESTAO DE CONTAS DE EXECUTOR DE PROJETO PROJETO EDE executor

RELATRIO DE EXECUO FSICO-FINANCEIRA Convnio n. Perodo

meta

etapa/ fase

Descrio

unidade

Fsico no perodo at o perodo quant. prog. quant. exec. quant. prog. quant. exec

Total Financeiro (R$ 1,00) meta etapa/ fase realizado no perodo concedente executor outros total concedente realizado no perodo executor outros total

Total executor

responsvel pela execuo

reservado unidade concedente parecer tcnico aprovao do oramento de despesa local e data

parecer financeiro

assinatura

137

Instrues de Preenchimento Formulrio I - Relatrio de Execuo Fsico-Financeira Prestao de Contas de Executor de Projeto

Executor: indicar o nome completo do executor do cada etapa/fase. Utilizar o mesmo procedimento para as projeto. prximas prestaes de contas at o final de cada ano. Convnio: indicar o nmero original do convnio. FINANCEIRO Perodo: informar o perodo que compreende a Concedente (Realizado no Perodo) Informar o valor prestao de contas. executado (gasto) de cada Etapa/Fase, para o perodo Meta Informar o nmero da Meta de acordo com o que est sendo feita a prestao de contas. previsto no POA). Executor e Outros (Realizado no Perodo) Caso Etapa/Fase Informar o nmero de ordem da haja ingresso de contrapartida financeira do executor ou Etapa/Fase, conforme POA). de outros partcipes, preencher com os valores gastos por estes similar ao acima citado. Descrio Informar o ttulo da meta e da Total (Realizado no Perodo) Repetir os mesmos Etapa/Fase conforme descrito no POA. dados informados na coluna de Concedente (Realizado FSICO no Perodo). Unidade a unidade informada no POA. Quantidade Programada (No Perodo) Informar a quantidade programada para cada Etapa/Fase, de acordo com o previsto no Cronograma de Execuo Fsica do POA para aquele perodo que est sendo feita a prestao de contas. Quantidade Executada (No Perodo) Informar a quantidade efetivamente executada para cada Etapa/Fase, de acordo com o executado para aquele perodo que est sendo feita a prestao de contas. Quantidade Programada (At o Perodo) Informar a quantidade programada no Plano de Trabalho desde o incio do ano para cada Etapa/Fase. A partir da segunda prestao de contas do ano, dever ser somado o percentual descrito na quantidade programada at o perodo, da prestao de contas anterior, com a quantidade programada no perodo, da prestao de contas que est sendo elaborada, para se chegar ao valor que ir ser informado para cada etapa/fase. Utilizar o mesmo procedimento para as prximas prestaes de contas at o final de cada ano. Quantidade Executada (At o Perodo) Informar a quantidade executada desde o incio do ano para cada Etapa/fase. A partir da segunda prestao de contas do ano, dever ser somado o percentual descrito na quantidade executada at o perodo, da prestao de contas anterior, com a quantidade executada no perodo, da prestao de contas que est sendo elaborada, para se chegar ao total de Concedente (Realizado At o Perodo) Informar o valor gasto desde o incio do convnio para cada Etapa/Fase. A partir da segunda prestao de contas do convnio, dever ser somado o valor informado no campo Realizado At o Perodo referente Concedente, da prestao de contas anterior, com valor Realizado no Perodo referente Concedente, da prestao de contas que est sendo elaborada, para se chegar ao valor que ir ser informado para cada etapa/fase. Utilizar o mesmo procedimento para as prximas prestaes de contas at o final do convnio. Executor e Outros (Realizado no Perodo) Caso haja ingresso de contrapartida financeira do executor ou de outros partcipes, preencher com os valores gastos por estes similar ao acima citado. Total (Realizado no Perodo) Repetir os mesmos dados informados na coluna Concedente (Realizado at o Perodo). Executora: constar o nome e a assinatura do responsvel pela unidade executora. Responsvel pela execuo: constar o nome e a assinatura do responsvel pela execuo do projeto.

138

Formulrio Modelo II Relao de Bens

RELAO DE BENS

PRESTAO DE CONTAS DE EXECUTOR DE PROJETO recursos 1. concedente 2. executor 3. outros receita item unidade executora

RELAO DE PAGAMENTOS convnio n.

Credor

CGC/CPF

nat. despesa

Ch/OB

data

ttulo de crdito

data

valor

Total unidade executora

responsvel pela execuo (assinatura)

139

Instrues de Preenchimento Formulrio II - Relao de Bens Adquiridos, Produzidos ou Construdos Prestao de Contas de Executor de Projeto

Unidade Executora: indicar o nome completo do Valor Unitrio: informar o valor unitrio do executor do projeto. material permanente adquirido conforme nota fiscal. Convnio: indicar o nmero original do convnio. Total: informar o valor total, conforme Nmero do Documento: informar nmero da nota especificado na nota fiscal. fiscal. Unidade executora: constar o nome e a Data: informar a data de pagamento da Nota assinatura do responsvel pela unidade Fiscal. executora. Especificao: informar a especificao detalhada Responsvel pela execuo: constar o nome e a do material permanente adquirido, conforme nota assinatura do responsvel pela execuo do fiscal. projeto. Quantidade: informar a quantidade adquirida, conforme nota fiscal.

140

Formulrio Modelo III Relatrio de Receita e Despesas

RELATRIO DE RECEITA E DESPESAS

PRESTAO DE CONTAS DE EXECUTOR DE PROJETO executor Receita valores recebidos inclusive os rendimentos (e saldo anterior) (discriminar) saldo anterior convnio n.

EXECUO DA RECEITA E DESPESA

Despesa Despesas realizadas conforme relao de pagamento

valores recebidos

rendimentos auferidos de aplicaes financeiras

Saldo (recolhido/recolher)

total (em reais) unidade executora (identificao e assinatura)

total (em reais) responsvel pela execuo (identificao e assinatura)

141

Instrues de Preenchimento Formulrio III - Relao de Receita e Despesas Prestao de Contas de Executor de Projeto

Executor: indicar o nome completo do executor do Saldo: registrar o valor do saldo recolhido e/ou a projeto. recolher, apurado pela diferena entre a receita e a despesa. Convnio: indicar o nmero original do convnio. Total: registrar o somatrio da despesa Receita: registrar os valores recebidos para realizada mais o saldo. aplicao no projeto, inclusive os rendimentos de aplicaes financeiras. Unidade executora: constar o nome e a assinatura do responsvel pela unidade Total: registrar o somatrio dos valores recebidos. executora. Despesa: registrar realizadas. o valor das despesas Responsvel pela execuo: constar o nome e a assinatura do responsvel pela execuo do projeto.

142

Formulrio IV Relatrios Financeiros Intermedirios IFR

DEMONSTRATIVO DE FONTES E USOS POR CATEGORIA DE DESPESA IFR - 1

TRIMESTRE: DE MMM/AAAA A MMM/AAAA Realizado Ano Valor Planejado Ano Valor VARIAO (Realizado - Planejado) Trim. Atual Ano Acumulado Valor Valor Valor

Moeda: Reais (R$) Total do Programa

DESCRIO SALDO DE ABERTURA Conta Designada Conta Operativa Total Saldo Abertura FONTES DE FUNDOS Fundos Eletrobras Fundos do BIRD Total Disponvel (A) USOS DE FUNDOS - Eletrobras Categorias Despesas (1) Bens, Obras, Servios de Consultoria e No Consultoria - Componente 1 do Projeto (2) Bens, Obras, Servios de Consultoria e No Consultoria, Treinamentos e Custos Operacionais - Componente 2 do Projeto Total das Despesas - Aporte Local USOS DE FUNDOS - BIRD Categorias Despesas (1) Bens, Obras, Servios de Consultoria e No Consultoria - Componente 1 do Projeto (2) Bens, Obras, Servios de Consultoria e No Consultoria, Treinamentos e Custos Operacionais - Componente 2 do Projeto Total das Despesas - BIRD Total das Despesas (B) (Eletrobras + BIRD) SALDO DE ENCERRAMENTO Conta Designada Conta Operativa Total Saldo de Encerramento

Trim. Atual Valor

Acumulado Valor

Trim. Atual Valor

Acumulado Valor

143

DEMONSTRATIVO DE INVESTIMENTOS DO PROJETO POR COMPONENTES, SUBCOMPONENTES E ATIVIDADES IFR - 2

TRIMESTRE: DE MMM/AAAA A MMM/AAAA
VALOR PREVISTO (US$) PERODO DE EXECUO Realizado Trim. Atual Valor Ano (aaaa) Valor Acumulado Valor Trim. Atual Valor Planejado Ano (aaaa) Valor Acumulado Valor Trim. Atual Valor Moeda: Reais R$

VARIAO (Realizado - Planejado) Ano (aaaa) Valor Acumulado Valor

COMPONENTES, SUB-COMPONENTES E ATIVIDADES

DESCRIO

1. Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio 1.1. Reabilitao e Reforo no Sistema de Distribuio AT, MT e BT 1.1.1. Digitalizao de Redes 1.1.2. Qualidade de Energia 1.1.3. Reabilitao e Reforma de Redes de MT / BT 1.1.4. Obras no Sistema de Distribuio AT 1.2. Implementao de infraestrutura de medio avanada 1.2.1. Digitalizao de UC em Mdia Tenso 1.2.2. Digitalizao de UC em Baixa Tenso 1.2.3. Substituio de Mediodres Obsoletos 1.2.4. Telemedio de Alimentadores 1.2.5. Regularizao de UC em reas com PNT > 50% 1.2.6. Digitalizao de Condomnios 1.3. Modernizao do Sistema Integrado de Gesto das Empresas 1.3.1. Sistema de Gesto 1.3.2. Sistema Comercial 1.2.3. Sistema de Informao Geogrfica 2. Fortalecimento Institucional 2.1. Unidade Gestora do Projeto e Consultoria 2.2. Comunicao Social 2.3. Fortalecimento da Capacidade Tcnica e Ambiental 2.4. Implantao do Centro de Excelncia de Energia do Acre

Total

144

PROJEO DE CAIXA PARA DESEMBOLSO IFR - 3

Data da Assinatura do Acordo: d1/m1/a1 Data de Efetividade: d2/m2/a2 Closing Date: d3/m3/a3 TRIMESTRE: DE MMM/AAAA A MMM/AAAA

CATEGORIAS (1) Bens, Obras, Servios de Consultoria e No Consultoria - Componente 1 do Projeto (2) Bens, Obras, Servios de Consultoria e No Consultoria, Treinamentos e Custos Operacionais - Componente 2 do Projeto

% Financiament o 0% 0%

R$ NECESSIDADE DE CAIXA Trimestre Trimestre TOTAL Posterior

R$ Financiado Trim 0 0

Taxa Converso

Elegvel Banco US$ Trim

Total Saldo Trimestre Anterior Esta Requisio US$ US$

145

DEMONSTRATIVO DA CONTA DESIGNADA IFR - 4

Acumulado

Montante em US$ I. TETO DA CONTA DESIGNADA US$

II. RECUPERADO

US$

TOTAL III. SACADO

US$ US$

TOTAL

US$

V. SALDO EXTRATO BANCRIO

US$

VI. DIFERENA [Explicao da diferena]

US$

146

DEMONSTRATIVO DA CONTA OPERATIVA IFR - 5

TRIMESTRE: DE MMM/AAAA A MMM/AAAA

Montante em R$ I. SALDO INICIAL R$

II. ENTRADA DE RECURSOS - Trans.da Conta Designada - Contrapartida Eletrobras - Total entrada de recursos

R$

R$

III. PAGAMENTOS

R$

IV.SALDO FINAL

R$

V. SALDO EXTRATO BANCRIO

R$

VI. RECONCILIAO

R$

147

RECONCILIAO COM CLIENT CONNECTION IFR - 6

N do Emprstimo: N da Conta: Valores em Reais com (Banco): Agncia: Valores em Dlar

Acumulado do Acumulado do Trimestre Atual Acumulado Ano Trimestre Atual Acumulado Ano Projeto Projeto 1. VALOR INICIAL (ADIANTAMENTO BIRD PARA O PROJETO) 2. IFR's EMITIDOS 3. TOTAL DE DESEMSOLSO BIRD (1+2) R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 R$ 0,00 $0,00 $0,00 $0,00 $0,00 $0,00 $0,00 $0,00 $0,00 $0,00

4. SALDO DA CONTA DE ACORDO COM O CLIENT CONNECTION

Data:

Saldo:

$0,00

148

RETIRADAS DE CAIXA - DESEMBOLSOS IFR - 7

Data da Assinatura do Acordo: d1/m1/a1 Data de Efetividade: d2/m2/a2 Closing Date: d3/m3/a3 Situao em de 20xx Trimestre em curso ( 01/ xx/xx - 31/xx/xx) CATEGORIAS % Elegvel Em R$ mil Em US$ mil Desembolso Despesas Despesas Despesas do Despesas do Saldo % Realizado total do Elegveis do Elegveis do Projeto Pagas Projeto Pagas Disponvel do Banco BIRD Pagas BIRD Pagas Banco at a no Trimestre no Trimestre Emprstimo no Trimestre no Trimestre Data Moeda:R$ mil e US$ mil

(1) Bens, Obras, Servios de Consultoria e No Consultoria - Componente 1 do Projeto (2) Bens, Obras, Servios de Consultoria e No Consultoria, Treinamentos e Custos Operacionais - Componente 2 do Projeto A . Total Aplicado Saldo da Conta Designada Saldo da Conta Operativa B.Total Disponvel* C. Total Geral (A+B) *(Saldo da Conta Designada +Saldo da Conta Operativa)

149

Relatrio de Movimentao da Conta Designada IFR - 8

Trimestre: DD/MM/AAAA A DD/MM/AAAA Tomador: __________________ Projeto Energia + BIRD # Nome do Banco: Conta Corrente: Moeda: USD Parte 1 1. Adiantamentos acumulados at o final do trimestre reportado 2. Acumulado Despesas Reportadas at o final do ltimo trimestre 3. Saldo a ser documentado (item 1 menos item 2) Parte 2 4. Valor do Saldo da Conta Designada no incio do trimestre reportado em (data do saldo) 5. somar ou subtrair: Ajustes acumulados (se houverem) 6. Adiantamentos feitos pelo Banco Mundial no trimestre reportado 7. Adicionar valores dos itens 5 e 6 acima 8. Adiantamentos pendentes de serem documentados (adicionar valores das linhas 4 e 7 acima 9. Saldo de fechamento da Conta Designada no final do trimestre reportado (data do saldo..) 10. somar ou subtrair: Ajustes acumulados (se houverem) 11. Despesas sendo documentadas no trimestre reportado 12. Adicionar valores dos itens10 e 11 acima 13. Adicionar valores dos itens 9 e 12 acima 14. Diferena (se houver) (item 8 menos item 13) Parte 3 15. Total da previso de desembolso do Banco Mundial sendo solicitada neste pedido 16. Menos: Saldo de fechamento da Conta Designada aps ajustes 17. Menos: Pagamentos Diretos ou Compromissos Especiais 18. somar valores das linhas 16 e 17 19. Necessidade de caixa (Banco Mundial) para os prximos dois perodos - a serem reportados (valores do item 15 menos o do item 18) 0 0 0 0

0 0 0

0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

150

Formulrio V Termo de Referncia para Contratao de Auditoria Externa Auditoria do Projeto [Nome do Projeto] Acordo de [Emprstimo/Doao N _____- BR] I. 1. CONSIDERAES BSICAS Este Termo de Referncia fornece as informaes bsicas e necessrias para o auditor

entender suficientemente o trabalho a ser realizado e poder preparar sua proposta adequadamente. As informaes aqui contidas sero complementadas pelas Diretrizes para Preparao de Relatrios Financeiros Anuais e Auditoria de Atividades Financiadas pelo Banco Internacional para Reconstruo e Desenvolvimento (BIRD) ou Banco, as Diretrizes de Aquisies e de Contratao de Consultores e as diretrizes para auditoria de aquisies em anexo, partes integrantes deste Termo de Referncia, se constituem os critrios bsicos que o Banco utilizar para medir a qualidade do trabalho do auditor ao realizar a reviso do Relatrio de Auditoria. 2. A realizao de auditorias anuais, por auditores independentes aceitveis pelo Banco,

nos demonstrativos financeiros, na estrutura de controle interno e nos sistemas estabelecidos para produzir informaes financeiras da(s) entidades(s) executora(s), so obrigatrias nos projetos financiados pelo BIRD, alm de seu cumprimento com as leis, regulamentos e estrita observncia com os termos estabelecidos no Acordo de Emprstimo N______-BR. 3. As auditorias devem ser realizadas de acordo com as Normas Internacionais de Em

Auditoria (ISAs), emitidas pela Federao Internacional de Contadores (IFAC).

situaes especiais, entretanto, o Banco pode aceitar o uso de normas compatveis com as da IFAC ou com a Organizao Internacional de Entidades Fiscalizadoras Superiores (INTOSAI), se esta for executada por um dos rgos de controle governamental.

II. ANTECEDENTES DO PROJETO 1. A Eletrobras, recebeu um emprstimo do Banco Mundial para a execuo do Projeto

EDE [n BR]. O perodo de implementao do Projet o do ano 2010 at o ano 2014. O valor total do emprstimo de US$ 495.00 milhes, para ser executado em 5 anos. 2. O Projeto tem como principal objetivo a implementao de projetos de proteo da

receita, reduo de perdas tcnicas, aquisio de sistemas de informao e fortalecimento institucional das Empresas de Distribuio da Eletrobras (EDE). 3. O Projeto ser implementado [inserir em breves palavras o desenho institucional da

implementao do projeto - conforme descrito no Manual Operativo/PAD]. 151

4.

A Eletrobras mantm um sistema de gerenciamento financeiro, incluindo registros e

contas, e prepara os demonstrativos financeiros de acordo com normas contbeis internacionais/nacionais compatveis s internacionais, adotando os formatos apresentados nas IPSASs do Regime de Base de Caixa denominadas Preparao de Relatrios Financeiros pelo Regime Contbil de Base de Caixa (Financial Reporting Under the Cash Basis of Accounting), e a orientao adicional obtida nas IFAC-PSCs Diretrizes para o Setor Pblico Internacional e Estudos sobre o Setor Pblico Internacional (International Public Sector Guidelines and International Public Sector Studies). 5. Os Relatrios Financeiros Intermedirios no formato acordado com o Banco podem ser

considerados como os Demonstrativos Financeiros para serem auditados. III. RELACIONAMENTO E RESPONSABILIDADES 1. O cliente a agncia implementadora do Projeto e o Banco Mundial uma parte

interessada. Um representante do Banco pode participar das reunies de auditoria, supervisionar o trabalho executado pelos auditores para assegurar o cumprimento dos Termos de Referncia e das normas de auditoria aplicveis, e fazer comentrios sobre a minuta do relatrio de auditoria. 2. A Unidade Gestora do Projeto - UGP a responsvel:

(a) pela apresentao formal dos documentos bsicos do Projeto; (b) pela preparao de todos os Demonstrativos Financeiros e Notas Explicativas necessrias; (c) pelo atendimento s solicitaes formalizadas pelos auditores, devendo se assegurar de que todos os registros necessrios lhes estejam disponveis; e (d) por todos os lanamentos e ajustes contbeis que tenham sido feitos durante o perodo que est sendo auditado e todas as aes necessrias para a emisso do Relatrio Final de Auditoria, pelos auditores, dentro do prazo estipulado no Acordo de Emprstimo. 3. Os auditores, no decorrer dos trabalhos, formalizaro, por escrito, suas solicitaes de relatrios e demonstrativos que considerem necessrios para o

documentos,

desenvolvimento de seu trabalho e os mantero arquivados, em locais adequados, durante todo o perodo da auditoria, para serem prontamente disponibilizados ao Banco, se solicitado. IV. OBJETIVOS DE AUDITORIA Emitir uma opinio profissional dos auditores sobre:

152

(i) a situao financeira no(s) perodo(s) auditado(s) e as normas e os procedimentos de licitao utilizados pelo Projeto; (ii) a adequao dos controles internos e (iii) sua conformidade com o Acordo de Emprstimo e com as leis e regulamentos aplicveis. V. ESCOPO DA AUDITORIA O escopo da auditoria garantir que as demonstraes financeiras anuais apresentem, de maneira adequada, as transaes financeiras e os saldos associados implementao do projeto e ao uso dos recursos, de modo a refletir o risco estimado do projeto, tendo como referncia normas publicadas por organismos internacionais que definem tais normas, considerando o Acordo de Emprstimo e o Manual de Operao do Projeto. Quanto aos aspectos relacionados ao gerenciamento financeiro, os auditores evidenciaro em seus relatrios, o seguinte: ... que o Projeto mantm todos os documentos necessrios, registros, contas e extratos e documentao acessria ao Projeto, incluindo as despesas reportadas via Prestao de Contas, IFRs ou as contas do Projeto (Conta Designada e Conta(s) Operativa(s), estabelecendo uma ligao clara entre os controles contveis e extracontveis e os relatrios apresentados ao Banco); ... que as Contas Designada e Operativa(s) foram utilizadas em conformidade com Acordo de Emprstimo e o Manual de Operao do Projeto; ... que as contas do Projeto so preparadas de acordo com as Normas Internacionais de Contabilidade consistentemente aplicadas e que oferecem um retrato real e fiel da situao financeira do Projeto no presente exerccio; ... que os recursos registrados nas Demonstraes Financeiras e na(s) Conta(s) do(a) Emprstimo guardam relao com os registros dos recursos j desembolsados pelo Banco; ... que os recursos de Contrapartida foram proporcionados e executados de acordo com o Acordo de Emprstimo e o Manual de Operao; ... que a informao no / material se sua omisso, inexatido ou sub-avaliao que poderiam influenciar as decises ou avaliaes de usurios feitas com base nas demonstraes financeiras; ... que os produtos resultantes da contratao de consultores e servios, e os bens adquiridos com recursos do Projeto, se encontram em condies adequadas, sem risco de deteriorao ou desperdcio. 153

Quanto aos aspectos relacionados s normas e procedimentos de aquisies os auditores evidenciaro em seus relatrios, o seguinte: ... que todos os recursos do Projeto (os de financiamento externo e/ou os de contrapartida) foram utilizados de acordo com as condies previstas no Acordo de Emprstimo e no Manual de Operao do Projeto, certificando-se que foram gastos com a devida eficincia, economia, transparncia e somente para os fins acordados; ... que os bens, obras/servios (que no os de consultoria) e os servios de consultoria elegveis foram adquiridos/contratados de acordo com os mtodos e procedimentos estipulados no Plano de Aquisies e Contrataes previamente aprovado pelo Banco; ... que sero realizadas as visitas de inspeo, para verificar in loco, se os bens, obras e servios (que no os de consultoria) foram adequadamente recebidos e patrimoniados, e se os produtos resultantes dos servios de consultoria foram entregues e aceitos pelo Cliente; ... que os pedidos de no objeo foram recebidos e, ainda, se estas foram devidamente emitidas pelo Banco. Quanto avaliao dos procedimentos utilizados pelo Cliente, relacionadas ao Gerenciamento Financeiro, os auditores tero que: ... Resguardar os ativos pelo meio de adequada diviso de responsabilidades entre as funes operativas, de custodia, de contabilizao, e outras atividades, assegurando-se que tais funes e responsabilidades so claramente definidas e que existe pessoal suficiente para execut-las correta e eficientemente; ... Assegurar se os ativos e outros recursos esto sendo utilizados de acordo com as instrues e regulamentos de maneira efetiva e econmica; ... Assegurar se todas as transaes so contabilizadas adequadamente e de maneira oportuna; ... Compilar e certificar a elegibilidade da informao proporcionada nos IFR; ... Certificar se as provas dos registros contbeis consideradas necessrias esto includas em seu Relatrio de Auditoria, caso haja indcios de fraudes e corrupo e/ou outros atos ou despesas ilegais; ... Informar sobre esses indcios ao Coordenador-Geral do Projeto, para solicitar-lhe a ampliao dos procedimentos de auditoria, em conformidade com a Seo 240 das Normas Internacionais de Auditoria; e

154

 ... Revisar se a reconciliao dos saldos e a movimentao do Emprstimo foram realizadas pelo Projeto, com base em seus registros contbeis e obtidos diretamente do Client Connection. ... Assegurar que adequados sistemas de controle interno foram estabelecidos dentro da estrutura do Projeto. Quanto s outras responsabilidades, o auditor ter que: ... conduzir as reunies de incio e de trmino da auditoria com a equipe do(a) [Cliente] para apresentar o Plano de Trabalho e receber do(a) [Cliente] a sua aprovao; ... iniciar o seu trabalho de auditoria de acordo com o descrito em sua proposta e de conformidade com os termos acordados durante a negociao do contrato; ... Examinar, preliminarmente, todos os documentos do Projeto: Acordo de Emprstimo, Manual de Operao, Plano de Aquisies e Contrataoes aprovados pelo Banco e quaisquer outros documentos que receberam a no objeo do Banco; ... revisar toda correspondncia entre o Projeto e o Banco Mundial, incluindo as Ajudas Memria e os Relatrios das Misses; ... avaliar a situao do Projeto relacionada administrao financeira e de aquisies; e ... assegurar se houve o controle de qualidade do Relatrio de Auditoria, antes de envi-lo ao Cliente e/ou ao Banco;

VI. FORMATAO DO RELATRIO DE AUDITORIA O relatrio para o Projeto conter, no mnimo, os seguintes: ... uma pgina com o ttulo, outra com o ndice/sumrio, uma carta endereada ao Cliente e um resumo executivo contendo os resultados da auditoria, informando e classificando o desempenho do Projeto de acordo com o seguinte: (i) opinio nica sobre as demonstraes financeiras do Projeto: se sem ressalvas, sem ressalvas com exceo ou com ressalvas. (ii) para o controle interno: se satisfatrio, moderadamente satisfatrio, moderadamente insatisfatrio ou insatisfatrio; (iii) para as aquisies e contratao de consultores: se satisfatrios, moderadamente satisfatrios, moderadamente insatisfatrios, insatisfatrios; e

155

(iv) para o cumprimento das disposies oficiais com relao execuo do Projeto: cumprimento e cumprimento com excees. uma cpia das demonstraes financeiras auditadas (incluindo o parecer do auditor) com suas notas correspondentes e informaes complementares. Os IFR so aceitveis como demonstrativos financeiros do Projeto pelo Banco.

As notas correspondentes devem incluir a conciliao da Conta Designada, e da(s) Conta(s) Operativa(a) do perodo examinado.

No parecer, os auditores devem examinar e se pronunciar sobre os seguintes: (i) a elegibilidade das despesas apresentadas para desembolso; (ii) a existncia de materialidade nas informaes financeiras: material se sua omisso, inexatido ou sub-avaliao puder influenciar as decises ou avaliaes de usurios feitas com base nas demonstraes financeiras; (iii) o uso dos recursos de acordo com os termos do Emprstimo; e (iv) os montantes no elegveis, sem comprovao ou no utilizados (se houver) a serem reembolsados ao Banco. ... um parecer sobre as Aquisies de Bens, Obras e Servios (que no os de Consultoria), bem como, Seleo e Contratao de Consultores, o auditor incluir no Relatrio: A verificao dos procedimentos adotados nos processos de aquisies e de contratao de consultores e da implementao e monitoramentos dos contratos e indicar se: (i) os processos de aquisies e de contratao foram realizados de acordo com o Acordo de Emprstimo; (ii) atenderam s expectativas de economia e eficincia; (iii) encontraram incompatibilidades com o Acordo de Emprstimo; e (iv) as prticas ou as aes/decises so inadequadas, questionveis ou esto relacionadas com prticas corruptas, fraudulentas, coercitivas ou obstrutivas.

156

 ... as Recomendaes para o exerccio, descrever as deficincias encontradas e como o Cliente deve proceder para corrigir, e melhorar o processo de aquisies e de contratao; ... a estrutura do controle interno no que concerne ao mdulo de aquisies e verificar se o contedo das demonstraes financeiras e outras reas sujeitas auditoria esto em conformidade com os processos de aquisies, termos do Acordo de Emprstimo, leis e regulamentos aplicveis. Obs.: Se nenhuma deficincia foi encontrada nos procedimentos utilizados pelo Cliente num determinado processo, nenhum apontamento desse determinado processo, deve fazer parte do Relatrio. ... Carta Gerencial. Quando falhas significativas que no estiverem representadas no parecer sobre a auditoria chamarem a ateno do auditor no decorrer da auditoria, as mesmas devero ser relatadas em uma carta gerencial endereada gerncia do muturio: (i) Deficincias no sistema de controle interno; (ii) Prticas e polticas contbeis inadequadas; (iii) Questes relativas conformidade com provises gerais tais como a implementao do projeto com economia e eficincia; (iv) Quaisquer outras questes que o auditor considere que devam ser trazidas ateno do muturio; e (v) a adequao dos procedimentos de controle na preparao dos IFR. A discusso dos controles internos mais importantes da instituio financiadora deve incluir os controles estabelecidos para assegurar o cumprimento dos termos do Acordo de Emprstimo, leis e regulamentos aplicveis, e se de acordo com a Seo 800 das Normas Internacionais de Auditoria do IFAC, que poderiam ter um impacto material s demonstraes financeiras ou contribuio dos fundos de contrapartida; (c) as condies reportveis (condies que tm impacto sobre as demonstraes financeiras), (d) as fragilidades materiais na estrutura de controle interno da instituio financiadora, bem como os comentrios da mesma, (e) os gastos inelegveis e gastos sem o respectivo respaldo e (f) outras condies que no afetam as demonstraes financeiras, mas que impedem e/ou criam barreiras para o controle adequado; Para uma melhor compreenso, as descobertas devem ser reportadas de acordo com os seguintes elementos: (a) condio; (b) critrio; (c) causa e efeito (apesar de que estes elementos no deveriam ser identificados explicitamente no relatrio, mas apenas nas 157

minutas de trabalho). importante que as descobertas incluam, tambm, uma recomendao que ajude a corrigir tanto a causa como a condio. Nos casos que, por circunstncias fora do seu controle, o auditor no pode identificar a causa, deve reportar a condio, o critrio e o efeito possvel, e, assim, submeter a informao administrao, de modo que esta possa determinar o efeito e a causa e adotar medidas corretivas, oportunas e adequadas. recomendvel, pois que faa parte do Relatrio, uma Seo para as Recomendaes para o perodo que est sendo auditado e para as de auditorias anteriores. Para essas, relatar se as recomendaes anteriores foram: (i) corrigidas, (ii) parcialmente corrigidas ou (iii) no corrigidas. As deficincias que ainda no tiverem sido corrigidas devero ser novamente relatadas e fazer parte do Relatrio de Auditoria do exerccio, assim como os correspondentes comentrios do Cliente. VII. PAGAMENTO DE SERVICO O valor licitado total ser pago por relatrio e de acordo com as bases e condies abaixo: (Por exemplo) ... 25% (vinte e cinco por cento), assinatura, relatrio interino sobre os controles internos ou inicio da auditoria; ... 50% aps a entrega da primeira minuta, e ... 25% aps a aceitao, pelo Projeto e pelo Banco. VIII. CANCELAMENTO/SUSPENSO DO CONTRATO DE AUDITORIA O contrato de auditoria poder ser cancelado ou suspenso se a qualidade do trabalho no for satisfatria para a entidade de implementao e/ou para o Banco Mundial.

158

Anexo V. MODELO DO RELATRIO DE PROGRESSO

159

160

Ministrio de Minas e Energia

Projeto de Melhoria da Performance Operacional e Financeira das Empresas de Distribuio da Eletrobras

Relatrio de Progresso

Perodo: MMM/AAAA a MMM/AAAA (6 Meses)

161

162

NDICE

1. Apresentao ..................................................................................................................... 164 2. Dados do programa ......................................................................................................164 Oramento ....................................................................................................................164 3. Consideraes Gerais...................................................................................................165 4. Implementao por Componentes e Respectivos Sub-componentes............................166 5. Indicadores ...................................................................................................................168 6. Aquisies e Contrataes............................................................................................170 7. Desembolso ..................................................................................................................171 8. Participao de outras Entidades Executoras ...............................................................172 9. Resumo do Progresso das Atividades Ambientais ........................................................172

163

1.

APRESENTAO
O Projeto de Melhoria da Performance Operacional e Financeira das Empresas de

Distribuio da Eletrobras, doravante denominado Projeto Energia +, tem como objetivo melhorar o desempenho financeiro e operacional e a gesto comercial das Empresas de Distribuio da Eletrobras EDE - quais sejam: Eletrobras Amazonas Energia, Eletrobras Distribuio Alagoas; Eletrobras Distribuio Acre; Eletrobras Distribuio Piau, Eletrobras Distribuio Rondnia e Eletrobras Distribuio Roraima - reduzindo as perdas de eltricas, aumentando as taxas de arrecadao e melhorando a qualidade do servio. O presente relatrio refere-se ao xx semestre de execuo do Projeto mmm/aaaa a mmm/aaaa - e obedece ao estabelecido nas Clusulas do Acordo de Emprstimo N______- BR, firmado entre a Eletrobras e o Banco Mundial. Os dados e informaes apresentados esto organizados por componentes que definem o Projeto e detalhados em seus aspectos fsicos e financeiros, complementados com comentrios que auxiliam na compreenso do processo de sua implementao.

2.

DADOS DO PROGRAMA

ORAMENTO
O oramento vigente do Projeto atualmente de US$ 709,3 milhes, dos quais US$ 495,0 milhes equivalentes a 69,80%, so financiados pelo Banco Mundial e os 30,20% restantes provenientes da Eletrobras. A Tabela 1 apresenta a distribuio de investimentos, por fonte, ao longo do tempo.

Tabela 1 - Distribuio inicial do Projeto

Fonte de investimento Banco Mundial Eletrobras Total Valor US$ millhes 495,00 214,30 709,30

164

3.

CONSIDERAES GERAIS
Neste item, apresentam-se os principais xitos, dificuldades e desafios do Projeto

Energia + no perodo de mmm/aaaa a mmm/aaaa. xitos: Descrever os principais xitos.

Dificuldades: Descrever as principais dificuldades.

Desafios: Descrever os principais desafios.

165

4.

IMPLEMENTAO POR COMPONENTES E RESPECTIVOS SUB-COMPONENTES

Considerando-se que o item 6. Aquisies e Contrataes deste relatrio, na Tabela XX, apresenta as contrataes previstas no

Plano de Aquisies e Contrataes dentro de cada um dos componentes do Projeto Energia +, com respectivas previses de apresentao de propostas, e a situao das atividades realizadas no perodo entre mmm/aaaa a mmm/aaaa, este item apresenta o Projeto, em seus respectivos componentes e sub-componentes, em andamento no perodo em pauta.
Tabela 2 - Acompanhamento da execuo dos componentes e sub-componentes do Projeto (continua)
Componente 1: Reduo de Perdas Totais e Melhoria da Qualidade do Servio Sub-componente 1.1: Reabilitao e Reforo no Sistema de Distribuio Alta Tenso AT, Mdia Tenso MT e Baixa Tenso BT
Objetivo: Fortalecer e reabilitar as redes do sistema de distribuio de AT, MT, BT e subestaes e implementar a digitalizao integrada do sistema de distribuio, reduzindo as perdas tcnicas, melhorando a qualidade dos servios e dotando o sistema eltrico de distribuio de MT das distribuidoras de automatismos. Atividade Proposta Descrio completa de cada atividade em fase de implementao durante o perodo de acompanhamento Estgio Atual Execuo Fsica Valor Estimado/ Contratado (R$ mil) Valor Pago (R$ mil) Previso de Concluso Agente Implementador (AI)/ Comentrio

Sub-componente 1.2: Implementao de Infraestrutura de Medio Avanada

Objetivo: Tem como finalidade eliminar as perdas no-tcnicas e melhorar a arrecadao. Essa atividade inclui a aquisio e a instalao de equipamentos de leitura com medio remota e monitoramento do consumo de grandes consumidores da alta, mdia e baixa tenso. Alm disso, este item inclui investimentos em blindagem da rede de baixa tenso, assim como a externalizao de alguns dos sistemas de medio existentes e a instalao de medidores para consumidores atualmente no-medidos. Atividade Proposta Descrio completa de cada atividade em fase de implementao durante o perodo de acompanhamento Estgio Atual Execuo Fsica Valor Estimado/ Contratado (R$ mil) Valor Pago (R$ mil) Previso de Concluso Agente Implementador (AI)/ Comentrio

Sub-componente 1.3: Modernizao do Sistema Integrado de Gesto das Empresas

Objetivo: Tem como finalidade a implantao de: (i) novos sistemas integrados de gesto para as atividades comerciais (leitura, faturamento, arrecadao, servios de atendimento ao cliente, etc.), dos servios tcnicos (que restauram o fornecimento de eletricidade, as queixas do cliente, etc.), e recursos incorporados (por exemplo, contabilidade, realizao do oramento, obteno, e financeiro e gesto de aditivos); (ii) a atualizao da base de dados dos clientes e da base de dados das redes de distribuio, baseada em um Sistema de Informao Geogrfica (SIG); e (iii) equipamentos de computao e outras ferramentas exigidas para a implantao/operao de um sistema de gesto integrado. Atividade Proposta Descrio completa de cada atividade em fase de implementao durante o perodo de acompanhamento Estgio Atual Execuo Fsica Valor Estimado/ Contratado (R$ mil) Valor Pago (R$ mil) Previso de Concluso Agente Implementador (AI)/ Comentrio

166

Tabela 2 - Acompanhamento da execuo dos componentes e sub-componentes do Projeto (continuao)

Componente 2: Fortalecimento Institucional Sub-componente 2.1: Unidade Gestora do Projeto e Consultoria
Objetivo: Tem por finalidade implementar e manter a estrutura organizacional da Unidade Gestora do Projeto UGP, responsvel pela coordenao geral, gesto e acompanhamento do Projeto durante a sua execuo, por servir de interface entre o Banco Mundial, Eletrobrs e EDE, facilitar e apoiar o Banco Mundial na articulao e programao de misses de superviso no mbito do Projeto. Atividade Proposta Descrio completa de cada atividade em fase de implementao durante o perodo de acompanhamento Estgio Atual Execuo Fsica Valor Estimado/ Contratado (R$ mil) Valor Pago (R$ mil) Previso de Concluso Agente Implementador (AI)/ Comentrio

Sub-componente 2.2: Comunicao Social

Objetivo: Tem por finalidade apoiar a implementao do Projeto Energia + atravs da comunicao externa e interna, importante no s para divulgar e compartilhar informaes entre usurios do servio, a populao em geral e empregados das empresas de distribuio, mas tambm para ajudar a construir a estrutura adequada para mudar os comportamentos inadequados de consumo. Atividade Proposta Descrio completa de cada atividade em fase de implementao durante o perodo de acompanhamento Estgio Atual Execuo Fsica Valor Estimado/ Contratado (R$ mil) Valor Pago (R$ mil) Previso de Concluso Agente Implementador (AI)/ Comentrio

Sub-componente 2.3: Fortalecimento da Capacitao Tcnica e Ambiental

Objetivo: Esta atividade tem por finalidade intensificar a realizao de treinamentos de capacitao tcnica e ambiental, com o objetivo de introduzir as melhores prticas de gesto das empresas de distribuio e reforo da gerncia das empresas para o atendimento aos impactos ambientais e sociais Atividade Proposta Descrio completa de cada atividade em fase de implementao durante o perodo de acompanhamento Estgio Atual Execuo Fsica Valor Estimado/ Contratado (R$ mil) Valor Pago (R$ mil) Previso de Concluso Agente Implementador (AI)/ Comentrio

Sub-componente 2.4: Centro de Excelncia de Energia do Acre CEEAC

Objetivo: Tem como objetivo atender a demanda de desenvolvimento tecnolgico e inovao e capacitao de profissionais, por meio da concesso de bolsas de estudo para alunos e professores, montagem de um conjunto de laboratrios bsicos de ensino e desenvolvimento tecnolgico, com compra de softwares; a aquisio de equipamentos e mobilirios e desenvolvimento de um conjunto de subprojetos na rea de gesto ambiental, de recursos hdricos e de integrao social em complemento aos projetos de cunho industrial dos associados do Centro. Atividade Proposta Descrio completa de cada atividade em fase de implementao durante o perodo de acompanhamento Estgio Atual Execuo Fsica Valor Estimado/ Contratado (R$ mil) Valor Pago (R$ mil) Previso de Concluso Agente Implementador (AI)/ Comentrio

167

5.

INDICADORES
A continuidade dos servios pblicos de energia eltrica supervisionada, avaliada

e controlada por meio de indicadores coletivos que expressem os valores vinculados aos conjuntos de unidades consumidoras, bem como indicadores individuais associados a cada unidade consumidora e ponto de conexo. Conforme definido na Resoluo n 024, de 27 de janeiro de 2009, da Agncia Nacional de Energia Eltrica ANEEL, que estabelece as disposies relativas continuidade da distribuio de energia eltrica s unidades consumidoras, o desempenho das concessionrias de energia eltrica medido por indicadores especficos, denominados Durao Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora DEC, que indica o nmero de horas que o consumidor fica sem energia, e Freqncia Equivalente de Interrupo por Unidade Consumidora FEC, que indica quantas vezes, em mdia, houve interrupo no fornecimento da residncia, comrcio ou indstria. Outros indicadores que tambm sero considerados so as perdas tcnicas e notcnicas e o indicador financeiro. As perdas tcnicas referem-se ao montante de energia eltrica dissipada entre o suprimento e o ponto de entrega, decorrente das leis fsicas relativas aos processos de transporte da energia, e as perdas no-tcnicas so definidas como a diferena entre as perdas totais e as perdas tcnicas, decorrentes de desvios de energia, fraude e erro nos processos de faturamento associados gesto comercial da concessionria de distribuio. O indicador financeiro diz respeito ao combate inadimplncia, definida como a relao, em termos percentuais, entre o montante de contas de energia eltrica arrecadado e o montante total de contas faturado. Neste sentido, o Projeto ser avaliado por meio da medio desses indicadores, com o objetivo de se atingir as redues propostas na Tabela 3 abaixo:

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Tabela 3 - Resultados e Monitoramento referentes aos servios de energia eltrica das empresas
Empresas DEC (%) Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre FEC (%) Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre PERDAS TOTAIS (%) Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre INDICADOR FINANCEIRO (%) Eletrobras Amazonas Energia Eletrobras Distribuio Roraima Eletrobras Distribuio Alagoas Eletrobras Distribuio Piau Eletrobras Distribuio Rondnia Eletrobras Distribuio Acre 87,70 86,00 92,10 89,80 95,40 95,60 Descrever o motivo da variao, diferena entre a meta anual e valor atual 41,60 16,20 32,00 36,20 33,00 25,60 Descrever o motivo da variao, diferena entre a meta anual e valor atual 30,84 22,83 15,54 32,90 42,50 46,06 Descrever o motivo da variao, diferena entre a meta anual e valor atual 50,05 9,50 20,52 43,42 38,13 48,20 Descrever o motivo da variao, diferena entre a meta anual e valor atual Baseline Meta Anual Valor Atual Variao Justificativa

Alm dos indicadores de acima descritos, tambm sero considerados os indicadores referentes melhoria institucional da empresas, quais sejam: (i) introduo das melhores prticas para o gerenciamento ambiental e social; e (ii) eficcia dos programas de ao social e comunicao. A Tabela 4 apresenta os indicadores referentes melhoria institucional das empresas que sero acompanhados e avaliados.
Tabela 4 - Resultados e Monitoramento referentes melhoria institucional das empresas
INDICADOR Meta Anual Valor Atual Variao Justificativa INTRODUO DAS MELHORES PRTICAS PARA O GERENCIAMENTO AMBIENTAL E SOCIAL Elaborao dos Manuais (%) Adoo dos Manuais pelas EDE (qtde) EFICCIA DOS PROGRAMAS DE AO SOCIAL E COMUNICAO (%) Concluso do detalhamento dos programas. Os programas sero direcionados comunidade e aos funcionrios das EDE Conscientizao dos consumidores acerca das menssagens dos programas Compreenso das menssagens dos programas pelos funcionrios das EDE Descrever o motivo da variao, diferena entre a meta anual e valor atual Descrever o motivo da variao, diferena entre a meta anual e valor atual Descrever o motivo da variao, diferena entre a meta anual e valor atual Descrever o motivo da variao, diferena entre a meta anual e valor atual Descrever o motivo da variao, diferena entre a meta anual e valor atual

169

6.

AQUISIES E CONTRATAES
As licitaes no Projeto Energia + seguem as orientaes acordadas entre as

partes e previstas no Plano de Aquisies e Contrataes. Assim, todos os contratos realizados pelo Projeto com recursos do Banco Mundial, quer sejam bens, obras, servios ou consultorias, foram contratados obedecendo s orientaes quanto aos mtodos de licitao e seus limites (em US$) indicadas no referido Plano. Assim, a Tabela 5 a seguir apresenta as contrataes previstas no Plano de Aquisies e Contrataes dentro de cada um dos componentes do Projeto Energia +, com respectivas previses de apresentao de propostas, e a situao das atividades realizadas no perodo entre mmm/aaaa e mmm/aaaa. Para a construo do quadro 6.1 foi utilizado o Plano de Aquisies e Contrataes vigente no perodo contemplado por este relatrio, aprovado em dd/mm/aaaa.

Tabela 5 - Licitaes previstas no Plano de Aquisies e Contrataes

170

7.

DESEMBOLSO
Este item, apresentada o avano financeiro do Projeto Energia +, conforme a fonte

dos recursos, quais sejam Banco Mundial e Eletrobras. A Tabela 6 abaixo mostra o comparativo entre o oramento original, o valor desembolsado, o valor comprovado e o avano financeiro.
Tabela 6 - Comparativo Oramento Original, Valor Desembolsado, Valor Comprovado e Avano Financeiro
Fontes Banco Mundial Eletrobras Total Oramento Valor Original (em Desembolsado US$ 1.00) (em R$ 1.00) Valor Comprovado (em R$ 1.00) Avano Financeiro (%) Desembolsado Comprovado

Na Tabela 7, a seguir, so detalhados o Oramento Original e o Oramento Atual do Programa, por fonte de recursos, componentes e sub-componentes de investimento.
Tabela 7 - Comparativo Oramento Original x Oramento Atual (em US$)
Oramento Original Banco Eletrobras Mundial Oramento Atual Banco Eletrobras Mundial

Itens

Discriminao dos Componentes e Subcomponentes

Total

Total

Total

171

8.

PARTICIPAO DE OUTRAS ENTIDADES EXECUTORAS

Descrever a participao de outras entidades executoras.

9.

RESUMO DO PROGRESSO DAS ATIVIDADES AMBIENTAIS

O Projeto Energia + tem em sua concepo a idia de integrar a dimenso ambiental no processo de tomada de deciso, considerando em especial as polticas de salvaguardas do Banco Mundial. Descrever o acompanhamento das atividades referentes rea ambiental, tais como: elaborao de estudos, obteno de licenas ambientais por subprojeto, interao os rgos ambientais, atendimento as salvaguardas do Banco Mundial, etc.

172

Anexo VI.

RELATRIO DE AVALIAO SOCIOAMBIENTAL

173