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CARTA-CIRCULAR N 3151 Divulga instrues para as comunicaes previstas no art. 4 da Circular 2.852, de 3 de dezembro de 1998, e na Carta- Circular 3.

098, de 11 de junho de 2003. (vide Redao dada pela Carta-Circular 3.409, de 12/8/2009.) Com base no disposto no art. 4 da Circular 2.852/98, informamos que as comunicaes e os registros previstos no referido normativo e na Carta-Circular 3.098/03, devem ser feitos por meio da transao PCAF500 do Sistema de Informaes Banco Central - Sisbacen, com observncia das instrues ora divulgadas, ou mediante transmisso de arquivos pela Internet com a utilizao do aplicativo PSTAW10, de que trata a Carta-Circular 2.847/99, disponvel na pgina do Banco Central na Internet. 2. A incluso de registros na transao PCAF500 deve ser efetuada por meio da opo 11, no caso de informao referente s operaes suspeitas de que trata a Circular 2.852/98, e da opo 21, se a informao for decorrente das determinaes da Carta-Circular 3.098/03. 3. Com vistas ao registro determinado pela Carta-Circular 3.098/03, a emisso de cheque administrativo, de Transferncia Eletrnica Disponvel - TED ou de qualquer outro instrumento de transferncia de fundos contra pagamento em espcie, de valor igual ou superior a R$ 100.000,00 (cem mil reais), deve ser registrada na opo 21 sob o enquadramento 94. 4. Caso no tenha efetuado, durante o ms calendrio encerrado, registros das situaes previstas na Circular 2.852/98, a instituio deve declarar o fato at o dia 10 do ms subseqente na opo 12 da transao PCAF500. No caso de no ter efetuado comunicao prevista na Carta-Circular 3.098/03 durante o ms calendrio encerrado, a declarao deve ser feita no primeiro dia til do ms subseqente por meio da opo 22 da transao PCAF500. (Revogado pela Carta-Circular 3.220, de 30/12/2005.) 5. At o quinto dia til seguinte ao da incluso do registro, a instituio pode alterar ou cancelar as comunicaes mediante a utilizao das opes 13 ou 23 da transao PCAF500, conforme se trate de ocorrncias relativas Circular 2.852/98, ou Carta-Circular 3.098/03, respectivamente, devendo declarar o motivo do evento no campo de justificativa. Aps o quinto dia, a instituio deve solicitar a alterao ou o cancelamento ao Banco Central do Brasil, por meio da Diviso de Controle de Atividades Financeiras - Dicaf do seu Departamento de Combate a Ilcitos Cambiais e Financeiros - Decif, mediante correio eletrnico para o endereo dicaf.decif@bcb.gov.br, indicando a justificativa para modificao/cancelamento do registro. Em se tratando de "Declarao Mensal de Ausncia" (opo 12) ou de "Enquadramento 93" (opo 22), o cancelamento dever ser sempre solicitado ao Banco Central, independentemente do lapso decorrido. 6. Os algarismos indicativos do ano de incluso da ocorrncia, formados pelas quatro primeiras posies do campo "Nr. Ocorrncia" (preenchido pelo sistema), sero representados pelos dois ltimos algarismos do ano, passando o restante da numerao Carta-Circular n 3151,de 1 de dezembro de 2004

seqencial a ser composto por sete dgitos. As ocorrncias j existentes sero renumeradas conforme esse padro (Exemplo: a ocorrncia 200312345 ser convertida para 030012345). 7. Para remessa das informaes por meio do aplicativo PSTAW10 devem ser utilizados os leiautes disponveis na pgina deste Banco Central na Internet, observadas as respectivas instrues. 8. As respostas de processamento dos arquivos enviados sero recebidas pelo mesmo aplicativo. 9. admitida a realizao de comunicaes pela instituio lder do conglomerado e pelas centrais de cooperativas por conta e ordem, respectivamente, das demais instituies do conglomerado e das cooperativas singulares associadas atendidas pela rea comum de preveno da lavagem de dinheiro, desde que a instituio que detectou a ocorrncia seja devidamente identificada no campo "ID-Bacen" . 10. A responsabilidade pelas comunicaes de que se trata do diretor indicado na forma prevista no art. 7 da Circular 2.852, de 1998. 11. Esta carta-circular entra em vigor na data de sua publicao e produzir efeitos a partir de 6.12.2004, quando ficaro revogados a Carta-Circular 3.101/03, o Comunicado 11.754/04 e o anexo Carta-Circular 3.098/03, a ser substitudo pelo anexo II a este normativo. Braslia, 01 de dezembro de 2004 Departamento de Combate Departamento de a Ilcitos Cambiais e Financeiros Tecnologia da Informao Ricardo Lio Fernando de Abreu Faria Chefe Chefe Este texto no substitui o publicado no DOU e no Sisbacen. ANEXO I - Carta-Circular n 3.151, de 01 de dezembro de 2004 Instrues para registro de ocorrncia - Circular 2.852/98 - opo 11 da transao PCAF500 1.campo "organizao": cdigo de identificao no Unicad (ID-Bacen) da instituio que registrar a ocorrncia (preenchido pelo sistema). 2.campo "ID-Bacen da instituio": cdigo de identificao no Unicad (IDBacen) da instituio em que tiver sido verificada a ocorrncia. O cdigo fornecido pelo sistema deve ser alterado pelas centrais de cooperativas e pelas instituies lderes de conglomerados para informar ocorrncias das instituies a elas vinculadas. 3.campo "dependncia": informar o sufixo do CNPJ da agncia, se a instituio for banco, ou da dependncia, no caso das demais instituies. Carta-Circular n 3151,de 1 de dezembro de 2004

4.campo "cidade": campo preenchido pelo sistema. 5.campo "conta de depsitos": se apresentado para preenchimento, informar o nmero da conta de depsitos vista, da conta de poupana ou da conta investimento, com dgito verificador, sem utilizar smbolos como pontos ou traos-de-unio. Preenchimento obrigatrio no caso de tratar-se de correntista da instituio. 6.campo "data de abertura": se apresentado para preenchimento, informar a data de abertura da conta no formato ddmmaaaa. De preenchimento obrigatrio se o campo "conta de depsitos" for preenchido. 7.campo "ltima atualizao cadastral": se apresentado para preenchimento, informar a data da ltima atualizao cadastral no formato ddmmaaaa. De preenchimento obrigatrio se o campo "conta de depsitos" for preenchido. 8.campo "data do fato": informar a ltima data do perodo em que ficou caracterizada a ocorrncia. Se o perodo ultrapassar o ms calendrio, discriminar no campo "detalhamento e eventuais providncias adotadas" os outros meses ou perodos da ocorrncia e os valores relativos a cada um. 9.campo "valor": informar o valor em reais envolvido na situao ou operao, ou o seu equivalente em reais, se em outra moeda (sem pontos, vrgula e centavos). 10.campo "enquadramento": informar o(s) cdigo(s) da(s) situaes (es) em que se enquadra a ocorrncia. Para acessar a tabela de ocorrncias, teclar F1 com o cursor posicionado no campo, marcar com "x" o(s) tipo(s) desejado(s) e teclar F4 para retornar. 11.campo "CPF/CNPJ": informar o(s) nmero(s) de inscrio no CPF ou no CNPJ da(s) pessoa(s) envolvida(s) na ocorrncia, seja(m) titular(es) de conta de depsitos ou no. 12.campo "S/CPF": assinalar com "x" se o nmero de inscrio no CPF no for conhecido. 13.campo "nome completo dos titulares": o sistema preencher o cam- com o nome registrado no CPF ou no CNPJ para o nmero informado. No caso de preenchimento do campo 12 ("S/CPF"),informar o(s) nome(s) completo(s) da(s) pessoa(s) envolvida(s) na ocorrncia, evitando a utilizao de abreviaturas, ou de quaisquer dados adicionais. 14.Aps o preenchimento do campo "nome completo dos titulares", teclar "entra" para passar s telas do campo "detalhamento e eventuais providncias adotadas", se o(s) titular(es) for(em) pessoa(s) fsica(s), ou tela do campo "identificao dos movimentadores", se o titular da conta informada no campo "conta de depsitos" for pessoa jurdica. 15.campo "detalhamento e eventuais providncias adotadas": composto de trs telas, o campo de preenchimento obrigatrio e destina-se ao registro de qualquer informao adicional necessria compreenso do fato comunicado, com meno a eventuais providncias adotadas pela instituio. O campo definido como crtico e deve conter o Carta-Circular n 3151,de 1 de dezembro de 2004

detalhamento do que foi considerado suspeito ou no usual incluindo, se possvel, as seguintes informaes: a origem e o destino dos recursos movimentados, o(s) depositante(s) e o(s) beneficirio(s), o registro das eventuais tentativas de encobrir a operao ou burlar os sistemas de controle e preveno da lavagem de dinheiro e outras informaes consideradas importantes. 16.Se a conta de depsitos mantida por pessoa fsica for movimentada por terceiros, acionar a PF10 para registro do(s) responsvel(eis) pela movimentao. Se no houver outra informao a ser includa aps o preenchimento do campo "detalhamento e eventuais providncias adotadas", teclar F8 e, aps o retorno tela inicial de identificao, teclar F8 novamente para confirmar a incluso da ocorrncia. Se a ocorrncia estiver vinculada a outras(s) j informada(s), proceder conforme o item 19 seguinte. 17.campo "identificao dos movimentadores" e "tipo": informar o(s) nmero(s) de inscrio no CPF da(s) pessoa(s) fsica(s) responsvel(eis) pela movimentao da conta. O sistema preencher o nome correspondente ao nmero de inscrio informado.Para indicao do tipo de movimentador, teclar F1 com o cursor posicionado no campo, marcar com "x" o tipo apropriado e teclar"entra". 18.Aps o preenchimento do(s) movimentador(es) e do(s) tipo(s), teclar F8 para passar as telas do campo "detalhamento e eventuais providncias adotadas", no caso de conta de pessoa jurdica, ou tela inicial, se a conta for de pessoa fsica. 19.campo "ocorrncias vinculadas": se a ocorrncia estiver vinculada a outra(s) j informada(s), teclar F6 para informar o(s) nmero(s) do(s) respectivo(s) registro(s), no mximo de vinte, e teclar F8 para confirmar.

ANEXO II - Carta-Circular n 3.151, de 01 de dezembro de 2004 Instrues para registro de ocorrncia - Carta-Circular 3.098/98 - opo 21 da transao PCAF500 1.campo "organizao": cdigo de identificao no Unicad (ID-Bacen) da instituio que registrar a ocorrncia (preenchido pelo sistema). 2.campo "ID-Bacen da instituio": cdigo de identificao no Unicad (IDBacen) da instituio em que tiver sido realizada a operao comunicada. O cdigo fornecido pelo sistema pode ser alterado pelas centrais de cooperativas e pelas instituies lderes de conglomerados para informar ocorrncias das instituies a elas vinculadas. 3.campo "dependncia": informar o sufixo do CNPJ da agncia que realizar a operao, se a instituio for banco, ou da dependncia, no caso das demais instituies. 4.campo "cidade": campo preenchido pelo sistema. 5.campo "conta de depsitos": Carta-Circular n 3151,de 1 de dezembro de 2004

I - depsito em espcie: informar o nmero da conta corrente de depsitos vista ou da conta de poupana a que se destinam os valores, se mantida na prpria instituio em que realizada a operao. No caso de ocorrncia registrada sob o enquadramento 94, os cdigos de compensao da instituio e da agncia de destino da transferncia e o nmero da conta depositria, se for o caso, devem ser informados no campo "detalhamento e eventuais providncias adotadas"; II - retiradas em espcie e pedidos de provisionamento para saque: informar o nmero da conta corrente de depsitos vista ou da conta de poupana de onde o valor ser sacado; III - no utilizar smbolos, como pontos ou traos-de-unio. 6.campo "data de abertura": informar a data de abertura da conta no formato ddmmaaaa, se mantida na prpria instituio em que realizada a operao. 7.campo "ltima atualizao cadastral": informar a data da ltima atualizao cadastral no formato ddmmaaaa, no caso de conta mantida na prpria instituio em que realizada a operao. 8.campos "data do fato" e "hora do fato": informar a data e a hora do depsito, da retirada, do pedido de provisionamento ou da operao registrada sob o enquadramento 94. 9.campo "valor": informar o valor do depsito, da retirada, do pedido de provisionamento ou da operao registrada sob o enquadramento 94 (sem pontos, vrgula e centavos). 10.campo "enquadramento": I - depsito em espcie: informar cdigo 90; II - retirada em espcie: informar cdigo 91; III - pedido de provisionamento para saque: informar cdigo 92; IV - operao registrada sob o enquadramento 94: informar cdigo 94. 11.campo "CPF / CNPJ": informar os nmeros de inscrio no CPF ou no CNPJ do(s) titular(es) da conta de depsitos informada no campo "conta de depsitos" ou, no caso de ocorrncia registrada sob o enquadramento 94, do(s) beneficirios(s) da ordem. 12.campo "S/CPF": assinalar com "x" se, na hiptese de ocorrncia registrada sob o enquadramento 94,o nmero informado pelo depositante para identificao do beneficirio no CPF/CNPJ no for reconhecido pelo sistema. Esse fato deve ser explicitado no campo "detalhamento e eventuais providncias adotadas".

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13.campo "nome completo dos titulares": o sistema preencher o campo com o nome registrado no CPF ou no CNPJ para o nmero informado. No caso de preenchimento do campo 12 ("S/CPF"), informar o(s) nome(s) completo(s) do(s) favorecido(s) indicado(s), evitando a utilizao de abreviaturas, ou de quaisquer dados adicionais. Aps a incluso do(s) titular(res), teclar "entra" para passar tela destinada identificao dos movimentadores. 14.campos de "identificao dos movimentadores" e "tipo": observada a classificao abaixo, informar o(s) nmero(s) de inscrio no CPF da(s) pessoa(s) fsica(s) envolvida(s) na movimentao. O sistema preencher o nome correspondente ao nmero de inscrio informado. Para indicao do tipo de movimentador, teclar F1 com o cursor posicionado no campo, marcar com "X" o tipo apropriado e teclar "entra": I - depsitos em espcie: identificar o proprietrio do dinheiro e a pessoa que estiver efetuando o depsito, classificando-os, respectivamente, como "responsvel" e como "depositante" no campo"tipo"; II - retiradas em espcie e pedidos de provisionamento para saque: identificar o destinatrio do dinheiro e a pessoa que estiver efetuando a retirada, classificando-os, respectivamente, como "responsvel" e como "sacador" no campo "tipo"; III - ocorrncia registrada sob o enquadramento 94: identificar o proprietrio do dinheiro, classificando-o como "responsvel", e o adquirente, ou remetente conforme o caso, classificando-o como "depositante" no campo "tipo"; IV - exceto na hiptese de operao realizada por intermdio de empresa transportadora de valores, os tipos "depositante" e "sacador" devem ser pessoas fsicas. 15.Aps o preenchimento do campo de "identificao dos movimentadores" e "tipo", teclar F3 para preencher o campo "detalhamento e eventuais providncias adotadas". 16.campo "detalhamento e eventuais providncias adotadas": composto de trs telas, o campo de preenchimento obrigatrio e destina-se as registro de qualquer informao adicional necessria compreenso do fato comunicado, com meno a eventuais providncias adotadas pela instituio. O campo definido como crtico e deve conter o detalhamento do que foi considerado suspeito ou no usual no caso de ocorrncia comunicada com base no item 1-II da Carta-Circular 3.098/03, incluindo, se for o caso, o registro das concluses quanto tentativa de encobrir a operao ou burlar os sistemas de controle e preveno da lavagem de dinheiro. Na hiptese de acolhimento de recursos em espcie destinados a transferncia para conta mantida em outra instituio financeira, devem ser informados nesse campo os cdigos de compensao do banco e da agncia depositrias e o nmero da conta de destino dos recursos. Nesse caso, se o campo "S/CPF" tiver sido preenchido, deve ser indicado o nmero de CPF/CNPJ informado pelo depositante para identificao do beneficirio da ordem. 17.Se no houver outra informao a ser includa aps o preenchimento do campo "detalhamento e eventuais providncias adotadas, teclar F8 e, aps o retorno tela inicial de identificao, teclar F8 novamente para confirmar a incluso da ocorrncia. Carta-Circular n 3151,de 1 de dezembro de 2004

18.campo "ocorrncias vinculadas": se a ocorrncia estiver vinculada a outra(s) j informada(s), teclar F6 para informar o(s) nmero(s) do(s) respectivo(s) registro(s), no mximo de vinte, e teclar F8 para confirmar.

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