International Organization for Standardization

International Accreditation Forum

Fecha: 14 de octubre de 2004

Grupo de Prcticas de Auditora ISO 9001 Gua sobre:

Auditora de un SGC que tiene documentacin mnima

Puede existir desacuerdo entre un auditor y un auditado sobre la ausencia de ciertos procedimientos documentados cuando el auditado presenta nicamente un manual de calidad y seis procedimientos documentados exigidos especialmente y especficamente por ISO 9001:2000. Las diferencias de puntos de vista entre el auditor y el auditado se pueden originar en diferencias en la interpretacin de los requisitos de ISO 9001 indicados en la clusula 4.2.1, y la nota relacionada que establece: "4.2.1 Generalidades La documentacin del sistema de gestin de la calidad debe incluir: . d) documentos que necesita la organizacin para asegurar la planificacin, la operacin y el control eficaces de sus procesos.
NOTE 2. La extensin de la documentacin del sistema de gestin de la calidad puede diferir de una organizacin a otra debido a: a) el tamao de la organizacin y el tipo de actividades, b) la complejidad de los procesos y sus interacciones, y c) la competencia del personal."

El auditor debera solicitar informacin sobre los procesos operativos del auditado y posteriormente hacer preguntas, registrar respuestas y observar al personal en todos los niveles (incluyendo el personal administrativo, los dueos de los procesos y los operadores) para confirmar que el estado real del trabajo cumple las descripciones dadas. A partir de ese momento, se debera evaluar la necesidad de cualquier documentacin a la luz de la necesidad observada de consistencia y de la funcin que cualquier documentacin pudiera tener para evitar los riesgos significativos identificados.

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Se remite al lector al consejo suministrado en el documento ISO/TC 176/SC 2/N 525, ISO 9000 Introduccin y Paquete de soporte: Directrices sobre los requisitos de la documentacin de ISO 9001:2000 (Introduction and Support Package: Guidance on the Documentation Requirements of ISO 9001:2000).

Para mayor informacin sobre el Grupo de Prcticas de A uditora ISO 9001, por favor consulte el documento: Introduccin al Grupo de Prcticas de Auditora ISO 9001 (Introduction to the ISO 9001 Auditing Practices Group). El Grupo de Prcticas de Auditora ISO 9001 utilizar la retroalimentacin por parte de los usuarios para determinar si es recomendable desarrollar documentos de gua adicionales o si los existentes se deberan revisar. Los comentarios sobre los documentos o las presentaciones se pueden enviar a la siguiente direccin de correo electrnico: charles.corrie@bsi-global.com. Los dems documentos y presentaciones del Grupo de Prcticas de Auditora ISO 9001 se pueden descargar de los siguientes sitios Web:

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Exoneracin de responsabilidad Este documento no se ha sometido a un proceso de aprobacin por parte de la Organizacin Internacional de Normalizacin (ISO), el Comit Tcnico ISO 176, ni el Foro Internacional de Acreditacin (IAF). La informacin contenida aqu est disponible con propsitos educativos y de comunicacin. El Grupo de Prcticas de Auditora ISO 9001 no es responsable de los errores, omisiones ni otras obligaciones que se puedan originar en el suministro o posterior uso de dicha informacin.

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