Informe de Auditoria 2013

Unidad Educativa Evanglica de Educacin Integral Adona Maracaibo, Estado Zulia Municipio San Francisco

INFORME DE AUDITORIA SISTEMA DE GESTION EVALUATIVA

Auditores: Jafer Esaac Carlos Altuve Profesor: Jorge Vega Maracaibo, 19 de Marzo del 2013

Informe de Auditoria 2013

INDICE

A).- Entidades a auditar Administrador de sistemas Directivo/administrativo 1. Director 2. Sub director 3. Secretaria 4. Coordinadora docente Docentes Estudiante

B).- Recursos 1. Tiempo

Informe de Auditoria 2013

Administrador de sistemas La funcin Administrador del sistema es una funcin predefinida que incluye tareas tiles para un administrador de servidor de informes con responsabilidad global sobre el servidor, pero no necesariamente sobre su contenido. Para crear una asignacin de funciones que incluya esta funcin, utilice la pgina Configuracin del sitio del Administrador de informes o utilice los comandos que aparecen al hacer clic con el botn secundario en el nodo del servidor de informes en Management Studio. La funcin Administrador del sistema no transmite el mismo conjunto completo de permisos que un administrador local puede tener en un equipo. En lugar de ello, la funcin Administrador del sistema incluye operaciones que se realizan en el nivel de sitio y no en el nivel de elemento. Para los usuarios que requieren acceso tanto a las operaciones de todo el sitio como a los elementos almacenados en el servidor de informes, cree una segunda asignacin de funciones en la carpeta Inicio que incluya la funcin Administrador de contenido. En conjunto, las dos definiciones de funciones proporcionan un conjunto completo de tareas para los usuarios que necesitan acceso completo a todos los elementos de un servidor de informes. Funciones de un sistema de informacin Tres actividades de un sistema de informacin producen la informacin que la institucin requiere para la toma de decisiones, para el control de las operaciones, el anlisis de los problemas y la creacin de nuevos productos y servicios. Estas actividades son: a) Las de alimentacin o insumo, es la captura o recoleccin de datos primarios dentro de la institucin o de su entorno para procesarlos en un sistema de informacin.

Informe de Auditoria 2013

b) El procesamiento, es la conversin del insumo en forma que sea ms compresible para los seres humanos (a algo que tenga ms sentido). c) El producto o salida, transfiere la informacin procesada a las personas o actividades donde deba ser empleado Tareas de Administrador del sistema La siguiente tabla muestra las tareas que se incluyen en la funcin Administrador del sistema Tarea Ejecutar definiciones de informe Administrar trabajos Descripcin Inicie la ejecucin de la definicin del informe sin publicarlo en un servidor de informes. Vea y cancele trabajos que se estn ejecutando. Para obtener ms informacin, vea Administrar un proceso en ejecucin. Vea y modifique propiedades que se apliquen al servidor de informes y a elementos administrados por el servidor de informes. Esta tarea permite cambiar el nombre del Administrador de informes, habilitar Mis informes y establecer los valores predeterminados del historial del informe. Cree, vea, modifique y elimine definiciones de funcin.

Administrar propiedades del servidor de informes

Los miembros de la funcin Administrador del sistema pueden utilizar la pgina Configuracin del sitio para administrar funciones. Administrar Cree, vea, modifique y elimine programaciones programaciones compartidas que sirven para ejecutar o actualizar compartidas informes. Administrar la seguridad Vea y modifique asignaciones de funciones del del servidor de informes sistema.

Administrar funciones

Informe de Auditoria 2013

Directivo/administrativo Director: El Director es la primera autoridad del plantel y el supervisor nato del mismo. Le corresponde cumplir y hacer cumplir el

ordenamiento jurdico aplicable en el sector educativo, impartir las directrices y orientaciones pedaggicas administrativas y disciplinarias dictadas por el Ministerio Popular para la Educacin, as como representar al plantel en todos los actos pblicos y privados.

1. Elaborar el ante-proyecto de Plan General de Trabajo de la Institucin en base a un diagnstico socioeconmico y educativo de la comunidad; despus de haber hecho la evaluacin del trabajo tcnico administrativo realizado al ao prximo pasado, en su respectiva Institucin. 2. Discutir el ante-proyecto del Plan General de Trabajo en Consejo de Profesores para su debida aprobacin. 3. Presentar el ante-proyecto del Plan General de Trabajo al Asesor Docente para la sincronizacin de actividades y su debida aprobacin. 4. Evaluar el trabajo tcnico administrativo del ao prximo anterior. 5. Reorganizar el Personal Docente y administrativo de la institucin. a. Reorganizar la ubicacin de grados en la planta fsica. b. Distribuir grados a los maestros. c. Distribuir funciones entre los maestros. 6. Reorganizar el Consejo de Profesores. 7. Recomendar asignacin de sobresueldos a maestros, para atender doble seccin, no por compromisos personales, sino por capacidad y voluntad de trabajo.

Informe de Auditoria 2013

8. Coordinar las realizaciones de las diferentes actividades tcnicas administrativas de la Institucin. 9. Preparar y enviar informes estadsticos a las Departamentales y dems dependencias del Ministerio de Educacin. 10. Supervisar a los maestros en el desarrollo de su trabajo docente.

Subdirector Es la segunda autoridad mxima en la Institucin, despus del Director a quien sustituya automticamente en su ausencia asumiendo las funciones tcnicas administrativas, ms las suyas. Deber constituir con el Director un equipo tcnico capaz de afrontar todo problema y buscar solucin conjuntamente. Es responsable directo de la disciplina escolar, aunque de esta funcin respondern todas y cada uno de los miembros de la institucin en sus respectivos cargos (Profesores de aula u en las respectivas reas de recreo, ruta de retirada lo mismo que en formaciones generales). Ejerce su autoridad sobre todo el personal. 1. Elaborar el programa y proyectos referentes a la funcin disciplinaria, cuya responsabilidad asume automticamente, al recibir el cargo. 2. Discutir con el Director y en concejo de profesores su anteproyecto de programa para su debida aprobacin. 3. Sustituir al Director en ausencia de ste. 4. Integrarse en equipo de trabajo con el Director. 5. Organizar y discutir zonas de recreo a los maestros. 6. Controlar la vigilancia en las zonas de recreo por parte de los maestros. 7. Sustituir a maestros de aula en ausencia de stos. (Si no tiene grado a su cargo). 8. Presidir y organizar las formaciones generales.

Informe de Auditoria 2013

9. Organizar las despedidas de alumnos, cuando van a sus hogares. 10. Tratar problemas disciplinarios de los alumnos que trascienden del control del profesor de aula. Secretaria Depende directamente del Director e indirectamente del subdirector y dems personal docente. No ejerce autoridad sobre ningn miembro de la institucin a no ser que as se lo deleguen sobre el personal de servicio. 1. Asistir puntualmente a su trabajo. 2. Dedicarse exclusivamente a su labor. 3. Asistir a sesiones siempre que sea convocada. 4. No inmiscuirse en asuntos tcnicos administrativos de la institucin. 5. Organizar y llevar actualizado el archivo de la institucin. 6. Recibir y entregar mediante inventario equipo, muebles y dems enseres que se le entreguen. 7. Mantener actualizado el archivo. 8. Efectuar trabajos que le solicite cualquier profesor, con el Es conforme del Director( a) y que sea propio del trabajo docente. 9. Observar buena conducta dentro y fuera de la institucin. 10. Ser corts y atender toda visita que llegue a la institucin.

Informe de Auditoria 2013

Coordinador Docente Podr ser cualquier miembro del Personal Docente, electo por la mayora absoluta de votos. Depende directamente del Presidente y no ejerce autoridad legal sobre algn miembro del consejo. 1- Asistir a todas las sesiones del consejo. 2- Levantar acta de los acuerdos importantes tomados en consejo. 3- Comunicar textualmente dentro de los 3 das hbiles siguientes a los maestros que por razones justificadas, no hayan estado presente. 4- Firmar convocatorias para sesiones del consejo, con la autorizacin del presidente del mismo. (Director). 5- Dar lectura al acta de la sesin anterior, antes de inicio de la siguiente sesin. 6- Y otras que pudieran establecerse

Personal Docente Depende directamente del Subdirector de la institucin con quien tienen que establecer toda clase de comunicacin y plantear problemas que trasciendan de su capacidad. Ejerce su autoridad sobre el alumnado en general e indirectamente sobre el personal de servicio (ordenanza, conserje, vigilante, secretaria, etc.). 1. Elaborar el anteproyecto de plan de trabajo de grado. 2. Elaborar el anteproyecto del programa y proyectos de la funcin respectiva. 3. Llevar su registro completo, aseado y al da: a) Asistencia diaria b) Matricula. c) Evaluacin de reas.

Informe de Auditoria 2013

d) Avance de la lectura ( 1 y 2 grado) e) Plan de grado.( programa de comit) f) Plan de grado. g) Planificacin de reas. h) Otros libros que indiquen el Director de la Institucin o el seor Asesor Administrativo 4. Rendir informe de asistencia diaria y media a la direccin en la fecha y forma de lo que se designe. 5. Asistir puntualmente a toda reunin para la cual sea convocado ya sea por el Director, Subdirector o Asesor Administrativo si es por este ltimo debe comunicarlo al Director. 6. Asistir a toda sesin del Consejo de Profesores. 7. Asistir a toda sesin o curso de perfeccionamiento profesional convocado por la Direccin, Sr. Asesor Administrativo, Direccin de Educacin u otra dependencia del Ministerio de Educacin. Para asistir a cualquier curso de stos debe comunicarlos con la anticipacin debida a la direccin. 8. Colaborar en el desarrollo de actividades dentro y fuera del horario regular de clases, que promueve la Institucin, ya sea por la iniciativa de la direccin u otro profesor. 9. Mantener absoluta reserva de todos los asuntos confidenciales tratados en la institucin. 10. Propiciar, por todos los medios, todas las buenas relaciones humanas entre sus compaeros, maestros, alumnos y padres de familia.

Informe de Auditoria 2013

Estudiante Es muy fcil encontrar una definicin de lo que es ser estudiante. Todo lo que tenemos que hacer es abrir un diccionario en el lugar apropiado y se nos dar la respuesta. Pero sa no es la clase de definicin que queremos. Deseamos investigar sobre ello, queremos averiguar qu es un verdadero estudiante. Un verdadero estudiante no es aqul que aprueba exmenes, consigue un empleo y despus cierra todos los libros. Ser un estudiante significa estudiar la vida, no slo leer los pocos libros requeridos por el programa de estudios; implica observarlo todo a lo largo de la vida, no slo unas cuantas cosas en un perodo determinado. Un estudiante, ciertamente, no es slo el que lee, sino el que es capaz de observar todos los movimientos de la vida, los externos y los internos, sin decir: "esto es bueno, aquello es malo". Si condenamos algo no lo observamos. Para observarlo tenemos que estudiarlo sin condenar, sin comparar. Si el maestro compara un estudiante con algn otro, no le est estudiando. Si le compara con su hermano menor o su hermana mayor, los importantes son su hermano o su hermana; por lo tanto, no le est estudiando. Pero toda nuestra educacin consiste en comparar. Nos estamos comparando perpetuamente a nosotros mismos o a otros con alguien: con el gur, con nuestro ideal, con nuestro padre que es tan inteligente, un gran poltico... Este proceso de comparacin y condena nos impide observar, estudiar. De manera que el verdadero estudiante es aqul que lo observa todo en la vida, tanto externa como internamente, sin comparar, aprobar ni condenar. No slo es capaz de investigar cuestiones cientficas, sino que tambin puede observar las operaciones de su propia mente, de sus propios sentimientos, lo cual es mucho ms difcil que observar un hecho cientfico. Comprender todo el funcionamiento de la propia mente requiere una gran dosis de discernimiento, muchsima investigacin exenta de condena.

Informe de Auditoria 2013

Recursos 1. Tiene como finalidad el control del avance de lo sistemas en una organizacin 2. Requiere de lder de proyectos 3. Debe confeccionarse un plan y su seguimiento respectivo a. Actividades/Recursos b. Metas c. Tiempos/prioridades d. Costos e. Personal involucrado/Gestin de desempeo

Informe de Auditoria 2013

Informe de Auditora Informtica

Es el conjunto de tcnicas, actividades y procedimientos, destinados a analizar, evaluar, verificar y recomendar en asuntos relativos a la planificacin, control eficacia, seguridad y adecuacin del servicio informtico en la empresa, por lo que comprende un examen metdico y puntual del servicio informtico, con vistas a mejorar en:

A. Seguridad B. Calidad C. operatividad Objetivo general Revisar y Evaluar los controles, sistemas, procedimientos de informtica; del sistema de gestin evaluativo de colegio Adona, su utilizacin, eficiencia y seguridad, de la organizacin que participan en el procesamiento de la informacin, ms eficiente y segura de la informacin que servir para una adecuada toma de decisiones. Objetivos de la Auditora

1. Medicin de la magnitud de un error ya conocido, deteccin de errores supuestos o confirmacin de la ausencia de errores 2. Propuesta de sugerencias, en tono constructivo 3. Control de las actividades de investigacin y desarrollo

Informe de Auditoria 2013

Alcance de la Auditoria

1. El alcance ha de definir con precisin el entorno y los lmites en que va a desarrollarse la auditoria informtica. 2. El alcance ha de figurar expresamente en el Informe Final CUESTIONARIO N 1 AUDITORIA APLICADA ADMINISTRADOR DEL SISTEMA: 1. En qu sistema operativo trabaja el sistema? 2. cuantos equipos de computo se encuentran en la institucin? 3. Estn interconectados entre si las computadoras? 4. Estn integrados por medio de una red LAN? 5. Existe la presencia de un servidor en la Red? 6. Tipo de servidor? Dedicado__________ No dedicado____________

7. Cuantos mdulos lo conforman y cules y explique cada uno de ellos? 8. Que mecanismo de seguridad existen para el acceso al sistema? 9. Esta encriptada la base de datos? 10. Existe un respaldo de la base de datos? 11. Cada cuanto tiempo se hace ese respaldo de la informacin?

Informe de Auditoria 2013

12. Existen mecanismos externos para respaldar la integridad de los equipos y sistemas de computado de la institucin?

13. Qu pasara si el estudiante no logra accesar al sistema? 14. Cules son los requerimientos mnimos del software 15. Existe un plan de adiestramiento para las personas encargadas de aplicar las operaciones al sistemas 16. Este sistemas est en la capacidad de optimizar los tiempos de respuestas 17. Cules son los mecanismos de seguridad para el sistemas de evaluacin? 18. Su base de datos es confiable?
19. Existen procedimientos de realizacin de copias de seguridad y de

recuperacin de datos?

20. Existe un perodo mximo de vida de las contra seas?

CUESTIONARIO N 2 APLICADO AL PERSONAL DIRECTIVO/ADMINISTRATIVO DIRECTIVO: 1. De qu forma se realiza el proceso de registro de notas o evaluacin? 2. Explique el proceso de acceso al sistema? 3. Considera usted con los reportes que emite el sistema ofrecen informacin oportuna y confiable? 4. La informacin que proceso el sistemas responde a sus requerimientos de la institucin y de otras instancias educativas? 5. Considera usted que el sistema es de fcil manejo?

Informe de Auditoria 2013

6. De acuerdo con su experiencia con el sistema le ofrece una respuesta rpida? 7. Se le hace confiable verificar las notas de los alumnos 8. A quien recurrira si el sistemas presente errores? 9. Piensa usted que la implementacin de este sistema lograra que el proceso de gestin sea ms fluido? 10. Considera que las medidas de seguridad son las adecuadas para el buen funcionamiento del sistema? 11. Crees que el tipo de seguridad que manejan en cuanto al equipo sean las adecuadas?
12. Los procesos de gestin administrativa aplicados en el rea de

informtica de la institucin son lo suficientemente ptimos? CUESTIONARIO N 3

APLICADA AL DOCENTE 1. 2. 3. 4. 5. Cuanto tiempo tiene usted para trascribir las notas? Como accesas al sistemas? Es fcil de entrar? El sistema te la informacin necesario para entrar? En el caso de que el estudiante no conforme su nota se te hace difcil volver a accesar al sistema? 6. Al momento de imprimir el documento de lapso o boletn se la hace fcil hacerlo? 7. 8. 9. Llega un control manual de las notas de la alumnos? Tiene un soporte fsico de los boletines de los alumnos? Como evala usted la implementacin de este sistema en la Institucin?

Informe de Auditoria 2013

10.

Si Presenta algn tipo de error o duda con respecto al programa sabe a quien dirigirse?

11. 12.

Puedes cambiar fcilmente la clave de acceso? El encargado del centro de cmputo te brinda atencin cuando la requiere

CUESTIONARIO N4 APLICADA AL ESTUDIANTE

1. Qu tiempo tardas en hacer una consulta? 2. Con que frecuencia entras al modelo de consulta? 3. Se te hace difcil entrar al modulo? 4. Puedes cambiar fcilmente tu clave de acceso? 5. Que pasara si el estudiante no logra accesar al sistema? 6. Que piensas de la implementacin de este sistema para tu colegio?

Informe de Auditoria 2013

Recomendaciones y Conclusiones sobre el Informe de Auditoria Conclusiones Como resultado de la Auditoria podemos manifestar que hemos cumplido con evaluar cada uno de los objetivos contenidos en el programa de auditora. El sistema de Evaluacin del Instituto Evangelico Adonai presenta deficiencias sobre todo en el debido cumplimiento de Normas de seguridad. Cabe destacar que la sistema pudiera servir de gran apoyo a la Institucin, el cual no es explotado en su totalidad por falta de un buen servidor. El Sistema de Gestin Evaluativo presenta deficiencias sobre todo en el debido cumplimiento de Normas de seguridad de datos y administracin de la Base de Datos Hablando de seguridad, es indispensable el aseguramiento del equipo y de las instalaciones, as como de la informacin, el control de los accesos tambin es punto fundamental para evitar las fugas de informacin o manipulacin indebida de esta. Adems al realizar la presente auditoria nos damos cuenta que dentro del ambiente de la institucin es de vital importancia contar con la informacin lo ms valiosa que sea, a tiempo, de forma oportuna, clara, precisa y con cero errores para que se constituya en una herramienta poderosa para la toma de decisiones, vindose reflejada en la obtencinde resultados benficos a los alumnos

Informe de Auditoria 2013

Recomendaciones Un de manual de funciones para cada puesto de trabajo dentro del rea. Reactualizacin peridica de los datos. Implantacin de equipos de ltima generacin Elaborar toda la documentacin lgica correspondiente a los sistemas de administracin de la BD. Evaluar e implementar un software que permita mantener el resguardo de acceso de los archivos de programas Elaborar un calendario de mantenimiento de rutina peridico Dar a conocer la importancia del SGBD al usuario La seguridad debe considerarse como un coste ms entre todos los que son necesarios para desempear la actividad que es el objeto de la existencia de la entidad, sea sta la obtencin de un beneficio o la prestacin de un servicio Emplear metodologas que asegure la modularidad de las posibles futuras ampliaciones de la Aplicacin y el fcil mantenimiento de Capacitar al personal para el diseo de Programas para realizarlos con la mxima sencillez, modularidad y economa de recursos las mismas.

Informe de Auditoria 2013