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INFORME DE AUDITORA DE SISTEMAS DE GESTIN NB ISO 9001:2000

INFORME DE LA AUDITORIA INTERNA REALIZADA DEL 12 AL 14 DE MARZO DE 2013

1. OBJETIVO.
En el presente informe, se presentan los resultados de la Auditoria Interna realizada al Sistema de Gestin de la Calidad (SGC), de Vinos Casa Blanca, con el fin de verificar en qu medida el SGC de nuestra empresa cumple con los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, adems, de evaluar el nivel de su implantacin, sus resultados e identificar oportunidades de mejorar en el SGC y la competitividad de la empresa.

2. ALCANCE.
Es de aplicacin a todas las reas de la organizacin involucradas en el Sistema de Gestin de Calidad.

3. OBJETO DE LA AUDITORIA.
Se evaluara el grado de cumplimiento del sistema de gestin de la organizacin conforme a:

Norma ISO 9001:2008 Norma ISO 14001:2009

4. PERSONAS ENTREVISTADAS Y EQUIPO AUDITOR. En el transcurso de la auditoria, se entrevistaron a las siguientes personas: Persona entrevistada Ing. Ever Baptista M. Ing. Wilber Sandoval A Ing. Carlos Padilla S. Cargo Gerente General Responsable del SGC Jefe de Operaciones de Produccin Equipo auditor Lic. Lorena Casso Lic. Luis Miguel Gutierrez Lic. Lorena Casso Lic. Luis Miguel Gutierrez Lic. Lorena Casso Lic. Luis Miguel Gutierrez

5. RESUMEN DE LAS NO CONFORMIDADES.

Actividades Auditadas Falta de la instruccin ITP-7.5-13 en el lugar de operaciones, pudiendo Descripcin de la NC Funcionario explica que lo dejo en casa, pero que no es nada grave, ya que el rea Lavado y Desinfectado.
Requisito Norma ISO 9001:2008

4.2.3 d)

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provocar fallas en el trabajo la ausencia de la misma.

No se encontraron registros de las actividades de seguimiento de las auditorias internas del SGC. Fue encontrado un Este termmetro es usado en termmetro sin la ensayos muy delicados y de identificacin de la alta precisin. calidad. Se verifico que en el Los reclamos estaban ltimo mes, no se realizo vinculados con la emisin de ninguna accin olores extraos. correctiva. Los insumos crticos El jefe de control de calidad comprados no son expone que los productos revisados en la operacin comprados son altamente de recepcin, por el confiables y que los departamento de compras proveedores controlan todos ni por almacn. los requisitos, pero no envan ninguna informacin al respecto al rea de compras. Las ofertas de entrega Of- . Las dems oferta tienen la 34 y Of-79, no muestran aprobacin del gerente evidencia de que hayan comercial sido revisadas por ningn personal autorizado ya que no presentan firma alguna de aprobacin o desaprobacin Una ves despachados los El procedimientoP-7.22-010 productos, las notas de los indica guardar por espacio pedidos de los clientes de un ao estas notas como son destruidos. registro para el caso de algn reclamo que se pueda presentar No se encontr un plan de Se justifico ya que este capacitacin, para el personal es de alta rotacin y personal de nuevo ingreso no es necesario invertir recursos

domina de memoria todas las operaciones descritas en la instruccin y que sta se confecciono para el personal de resiente ingreso. Se desconoce si se han cumplido las acciones correctivas propuestas (AU15, AU-17)

Alta direccin

8.2.3

Enfriamiento y Secado Alta direccin

7.6 c)

8.5.2 a)

Almacn

7.4.3

Bodega

7.5.1 f)

Ventas y distribucin

4.2.4

RR.HH

6.2.2

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No se toma en cuenta los resultados de las auditorias y el anlisis de datos. Satisfaccin del cliente

No todas las actas de las reuniones de revisin del SGC por la direccin incluyen el comportamiento de la conformidad del servicio.

Esto es necesario para la mejora continua de los procesos, productos, servicios y sistemas de gestin de la calidad de la organizacin Los datos de las encuestas realizadas no son usados para proporcionar informacin sobre la satisfaccin del cliente Estas actas son tiles para la mejora continua del SGC

Planificacin y Control

8.5.1

Comercializacin

5.4 a)

Alta direccin

5.6.2 c)

6. RESUMEN DE LAS OBSERVACIONES. Durante la auditoria interna del 12, 13, y 14 de Marzo de 2013 se levantaron las OBSERVACIONES que se presentan a continuacin:
Descripcin de la observacin Un registro de ensayo es El encargado indica que ese ilegible al haberse registro se llena en el patio deteriorado por lluvia de recepcin y que en el (RA-02-03-22) momento del llenado se presento una lluvia torrencial y repentina. Infraestructura En una oficina se detectaron dos computadoras con seis aos de uso, mientras que las dems computadoras fueron cambiadas recientemente por modelos avanzados de ultima generacin Recursos Humanos Parece que la mayora de los funcionarios estn desmotivados de acuerdo a la apreciacin del jefe suplente, quien comenta que muchos de ellos le Actividades Auditadas Area Recepcin
Requisito Norma ISO 9001:2008

4.2.4

Administracin

6.3 b)

rea de Produccin

6.2.2

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Fue verificado en el laboratorio que en determinados casos las muestras de producto terminado no son identificadas

manifestaron no estar deacuerdo con los cambios frecuentes de personal. El procedimiento operativo de muestreo LAB-M03 indica identificar las muestras por origen y numero correlativo.

Laboratorio

7.5.3

El producto terminado, que se traslada en un camin no se protege con carpas u otro medio contra el sol y la lluvia, el punto de entrega se encuentra distante a 250 km del lugar. Sistema de gestin de la El manual del sistema de calidad gestin de calidad fue enviado a la organizacin auditora como copia controlada pero no fue actualizada con las nuevas revisiones. El gerente de la calidad afirma que esta copia salio por que el auditor lo solicito, y no fue necesario recuperarlo. Almacenaje Algunos productos terminados situados en el almacn la fecha de fabricacin. Todos los dems productos cumplen con este requisito de identificacin, posiblemente se haya obstruido momentneamente el fechador a chorro y no haya sido detectado en la inspeccin de entrada Control de registros El IT-54 seala conservar los registros de produccin por un ao, mientras que en el MC-3 se especifica que el periodo de retencin es de 3 aos. El encargado de produccin seala que el

7.5.5

Alta direccin

4.2.3

Produccin

7.5.3

Produccin

4.2.4

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MC-3 es lo general para los registros de produccin que son mas operativos

7. OPORTUNIDADES DE MEJORA.
Actividades Auditadas Infraestructura Descripcin de la observacin En una oficina se detectaron dos computadoras con seis aos de uso, mientras que las dems computadoras fueron cambiadas recientemente por modelos avanzados de ultima generacin Area Administracin
Requisito Norma ISO 9001:2008

6.3 b)

8. CONCLUSIONES: Despus de terminar la evaluacin de procesos de la organizacin Casa Blanca, se determino que la implementacin del SGC en dicha organizacin, se encuentra debilitada y que se debe elaborar las acciones correctivas a las No Conformidades encontradas en un lapso de 30 das a partir de la fecha de la auditoria, enviando el respaldo de las medidas tomadas al auditor lder. Preparado por: Luis Miguel Gutirrez Mrquez. Lder del Equipo Auditor. Fecha de elaboracin: 14 de marzo de 2013

Aprobado por: Ever Baptista Muoz Gerente General Fecha de aprobacin: 14 de marzo de 2013