CAPTULO 1

Una breve introduccin

Joseph Henry Vogel

ste texto no es un estudio sobre la voluminosa y frecuentemente inmanejable literatura de la Convencin sobre la Diversidad Biolgica (CDB) y de los Derechos de Propiedad Intelectual (DPI). Otros autores ya han realizado esta tarea de manera adecuada, las personas interesadas pueden consultar las referencias. El propsito de este texto es mucho ms puntual y plantea una pregunta: cmo pueden las comunidades tradicionales beneficiarse de la bioprospeccin y satisfacer la letra y el espritu de la Convencin sobre Diversidad Biolgica? Y ofrece una respuesta: por medio de la transformacin del conocimiento tradicional en secretos comerciales. Este libro examinar las opciones actuales de los DPI y sus posibles aplicaciones al conocimiento tradicional. Sin embargo, antes de embarcarse en un manual de este tipo, habra que examinar la conveniencia de la Propiedad Intelectual (PI), ya que muchos de sus aspectos son inquietantes. Desgraciadamente, la falta de accin o, incluso, las discusiones prolongadas permiten que algo suceda: la divulgacin inconsciente de conocimientos tradicionales al conocimiento pblico. Este libro argumentar en el sentido de que la opcin 'menos mala' entre los DPI son los secretos comerciales. Si el lector o lectora se convence de que el conocimiento tradicional debe ser transformado en secretos comerciales, entonces la tarea es crear las estructuras institucionales y los mecanismos legales necesarios para facilitar el consentimiento fundamentado previo y la bioprospeccin.

El primer paso en la transformacin del conocimiento tradicional en secretos comerciales es el establecimiento de una autoridad estatal que evale las propuestas de bioprospeccin. Estas propuestas deben traducirse en contratos conocidos como Acuerdos de Transferencia de Material (ATM). En vista de que la industria biotecnolgica es altamente competitiva, cada empresa podra sondear el mercado para encontrar el mejor trato. La teora econmica determina que se desencadenar una guerra de precios no slo entre las comunidades, sino entre los pases que traten de capturar el mismo ATM ofrecido por una empresa particular. Para prevenir que la licitacin entre en una desenfrenada cada, todas las comunidades y pases que pueden brindar la misma informacin contenida en un ATM dado, deberan ponerse de acuerdo en el precio y en la distribucin de las ganancias. Un crtel es la condicin necesaria para concretar los beneficios de la bioprospeccin. Este libro explicar la teora econmica que justifica dicho comportamiento, aparentemente tan poco deseable, y cmo una reciprocidad simple es el primer paso hacia un crtel con obligaciones legales. Para lograr un crtel se necesita una base de datos sobre las especies y sus usos asociados. Esta base de datos debe mantenerse bajo estrictas medidas de seguridad y, sin embargo, filtrar el conocimiento tradicional depositado en ella y la literatura publicada, con el objeto de determinar lo que ya es parte del conocimiento pblico. Desgraciadamente, slo el material no publicado y la informacin aadida al conocimiento pblico tienen potencial como secreto comercial. Una vez que los secretos comerciales son negociados, la base de datos debe tambin filtrar los registros de las comunidades para determinar quines son los poseedores comunes del mismo secreto comercial. En el texto se presenta una base de datos y sus especificaciones tcnicas. Los tiempos cambian y lo har tambin la respuesta a la cuestin medular de este libro. Sin duda, surgirn nuevos DPI hechos a la medida de las peculiaridades del conocimiento tradicional y la diversidad biolgica. Esta legislacin especializada se conoce como sui gneris y probablemente emerja como una sntesis de los cdigos de conducta existentes con relacin a la bioprospeccin y a los convenios internacionales de derechos humanos. Estos cdigos de conducta son extremadamente importantes cuando se trata de forjar un DPI para el conocimiento tradicional en contraste con otro que es simplemente 'lo menos malo'. Como se aprecia en los cuadros 1.1. y 1.2. no hay escasez de cdigos de conducta, ni del lado de la demanda (usuarios industriales finales) ni del lado de la oferta (organizaciones que representan a las comunidades tradicionales). Es posible que los que escribieron estos cdigos hayan estado conscientes de los que los precedieron y hayan percibido la necesidad de otro cdigo; si ste no fuera el caso, entonces los usuarios industriales finales o las comunidades tradicionales hubieran podido simplemente endosar uno de los muchos cdigos existentes. Parece justo concluir que la profusin de cdigos refleja la de las prioridades en conflicto relacionadas con la distribucin de los beneficios del uso del conocimiento tradicional. Ya que estos cdigos sern los precursores de nuevas leyes, uno sospecha que un DPI sui gneris que ligue tanto a los pases desarrollados como a los pases en vas de desarrollo est a aos (si no a dcadas) de materializarse. Qu se debe hacer mientras tanto? En primer lugar, se debe empezar a trabajar por un DPI sui gneris y no sentirse satisfecho con las medidas actuales. Sin embargo, concomitantemente, se debe dar importancia a las medidas temporales que podran tener efecto por aos o incluso dcadas. Dejar de actuar hasta que se d un DPI sui gneris inevitablemente conducir a la prdida de rentas econmicas y

a la subsecuente prdida de oportunidades para preservar el conocimiento cultural y la diversidad biolgica. En vista de que la erosin cultural y biolgica est sucediendo ya, se necesitan soluciones que puedan funcionar dentro del rgimen actual de los DPI. La propuesta transformacin de conocimiento tradicional en secretos comerciales es factible en la actualidad y peca de cautelosa: al mantener el conocimiento tradicional como secreto, las comunidades no perdern los derechos sobre las oportunidades cuando un DPI sui gneris aparezca en el futuro y, posiblemente, en el transcurso, habrn ganado algunos beneficios tangibles. Cdigos de conducta Cuadro 1.1.
1

Del lado de la demanda de la bioprospeccin (usuarios finales institucionales)

1987: Grupo de trabajo de la UICN sobre conocimiento ecolgico tradicional. 1988: Declaracin de Belem de la Sociedad Internacional de Etnobiologa. 1988: Declaracin de Chaing Mai para la conservacin de plantas medicinales desarrollada por WWF/UICN/OMS. 1989: El Cdigo FAO de Conducta para la recoleccin y transferencia de germoplasma. 1989: Resolucin de Gotemburgo de la Sociedad Internacional de Ecologa Qumica. 1990: Cdigo de tica para recolectores extranjeros de muestras biolgicas desarrollado por el Taller de Curadores de Herbarios Botany 2000. 1990: Primer Cdigo de tica sobre obligaciones hacia los pueblos indgenas del Congreso Mundial de Arqueologa. 1991: Borrador preliminar de lineamientos de la tica profesional en botnica econmica de la Sociedad de Botnica Econmica. 1992: Cdigo de tica para la investigacin en el tercer mundo, Jean Colvin, The Journal of the Society for Conservation Biology, vol. 6, n 3, septiembre, pgs. 309-311. 1992: Instituto Nacional de Salud/Instituto Nacional del Cncer, conclusiones de los EE.UU. de los talleres sobre desarrollo de drogas, diversidad biolgica y crecimiento econmico. 1992: Declaracin de Williamsburg de la Sociedad Estadounidense de Farmacognosia. 1992: Declaracin de Bukittinggi en el seminario de la UNESCO sobre qumica de las plantas del bosque lluvioso. 1992: Estrategia Global de Biodiversidad de 1992. 1992: Declaracin de Manila desarrollada en el Sptimo Simposio Asitico sobre Plantas y Especies Medicinales y otros productos naturales (ASOMPS VII). 1993: Lineamientos para asociaciones equitativas en el desarrollo de nuevos productos naturales producidos por la iniciativa Gente y Plantas de WWF-UNESCO y el Jardn Botnico Real de Kew, Inglaterra. 1993: Declaracin de Bellagio: Manifiesto de la Conferencia Agencia Cultural/Autoridad Cultural. Poltica y potica de la propiedad intelectual en la era poscolonial.

Lista actualizada y expandida con base en la compilacin de Sarah Laird, Access Controls for Genetic Resources: The Assertion of Sovereignty, Association of Systematics Collections Newsletter , abril 1996, vol. 24, n 2, pgs. 17-23.

1 Fuente:

1994: Lineamientos ticos sugeridos para acceder y explotar la biodiversidad. Una iniciativa de los Pew Scholars. 1995: Hallazgos y recomendaciones del Taller sobre Pueblos Indgenas y Derechos sobre los Recursos Tradicionales llevado a cabo en Green College. 1995: Cdigo de Conducta en investigaciones sobre plantas medicinales producido por los participantes en la reunin patrocinada por IDRC sobre Investigacin en plantas medicinales, India. 1995: Apndice 3: Cdigo de Conducta para individuos y compaas que buscan acceso y uso del conocimiento o recursos tradicionales de las comunidades locales, en Fair Play Fair Pay por Dinah Shelton, reporte de investigacin de WWF. 1996: Borrador del Cdigo tico y estndares de prcticas de la Sociedad Internacional de Etnobiologa. Quinto Congreso Internacional de Etnobiologa, Nairobi, Kenia.

Cuadro 1.2.

Del lado de la oferta de la bioprospeccin (representantes de las comunidades tradicionales)

1984: Declaracin de Principios del Consejo Mundial de Pueblos Indgenas. 1992: Declaracin de Kari-Oca y Estatutos de los Pueblos Indgenas de la Tierra de la Conferencia Indgena Mundial de Kari-Oca. 1992: Estatutos de los Pueblos Indgenas-Tribales del Bosque Tropical de la Alianza Internacional de Pueblos Indgenas-Tribales de los Bosques Tropicales. 1993: Declaracin de Ataatua sobre Derechos de Propiedad Intelectual de los Pueblos Indgenas de la Primera Conferencia Internacional sobre Derechos de Propiedad Culturales e Intelectuales de los Pueblos Indgenas. 1993: Recomendaciones del Congreso Voces de la Tierra: Pueblos Indgenas, nuevos socios, la prctica del derecho a la autodeterminacin. 1993: Declaraciones de la conferencia de Jullayinbul sobre Propiedad Intelectual y Cultural. 1994: Pautas del acuerdo de la reunin COICA/PNUD: Derechos de Propiedad Intelectual y Biodiversidad. 1994: Convenio sobre Propiedad Intelectual, Cultural y Cientfica: Cdigo Bsico de tica y Conducta para asociaciones equitativas entre corporaciones, cientficos o instituciones responsables y grupos indgenas. 1995: Declaracin final de la Consulta del PNUD sobre conocimiento de los Pueblos Indgenas y Derechos de Propiedad Intelectual. 1995: Declaracin de los Pueblos Indgenas del hemisferio occidental con respecto al Proyecto del Genoma Humano.

CAPTULO 2
Los fundamentos legales para la distribucin de beneficios: la Convencin sobre la Diversidad Biolgica
Joseph Henry Vogel

a Convencin sobre la Diversidad Biolgica (CDB) es el fundamento legal para la distribucin de beneficios que resultan del uso de la diversidad biolgica y de su conocimiento asociado. La Convencin tiene un prembulo, 42 artculos y dos anexos, y cobr fuerza legal el 29 de diciembre de 1993. El texto fue negociado desde 1987, bajo los auspicios del Programa de las Naciones Unidas para el Medio Ambiente, y su estudio dur hasta 1992, unos das antes de la inauguracin de la Cumbre de la Tierra, cuando el borrador final fue presentado a los jefes de Estado para sus firmas. Desgraciadamente, tras el proceso, el lenguaje de la CDB result algo que es frecuentemente ambiguo y confuso (vase, por ejemplo, Chandler, 1993; Downes, 1993). A su vez, las ambigedades y la confusin han fomentado una verdadera industria de consultores que interpretan la CDB y asesoran a los funcionarios para su puesta en prctica. Para resolver las cuestiones paralelas de la interpretacin y la puesta en prctica, se rene cada ao una Conferencia de las Partes (COP) durante dos semanas. La primera Conferencia de las Partes (conocida por sus siglas en ingls COPI) se reuni en Nassau, Bahamas, en 1994; la segunda (COPII) en Yakarta, Indonesia, en

1995; la tercera (COPIII) en Buenos Aires, Argentina, en 1996; la cuarta (COPIV) en Bratislava, Repblica Slovaca en 1998; y la quinta (COPV) en Nairobi, Kenya en 2000. Cerca de mil individuos asisten a las CDP, la mitad son funcionarios oficiales de los pases, y la otra mitad representantes de ONG y unos cuantos acadmicos. A pesar de que interpretar y poner en prctica la CDB es de tremendo inters para EE.UU. (lder mundial en biotecnologa), ste no ha ratificado la CDB hasta la fecha en que se escribe esto (octubre de 2000) y el clima poltico en este pas no parece favorable para que una ratificacin se produzca pronto. Ya que EE.UU. no ha ratificado la CDB, no es parte de ella y no tiene derecho de voto. La falta de ratificacin de la CDB, por parte de EE.UU., tiene serias implicaciones para la distribucin de los beneficios, ya que las empresas basadas en EE.UU. no tienen el mandato de cumplir con la letra y el espritu de la CDB. Estas ramificaciones deben ser mejor desarrolladas. Sin embargo, tal vez de modo ingenuo, los delegados a la CDP ignoran las ramificaciones con la esperanza de que EE.UU. ratificar pronto. En este lapso, EE.UU. no ha dado ningn paso positivo hacia tal ratificacin, y los laboratorios localizados en pases que s son Partes de la CDP perciben un incentivo en reubicar sus operaciones biotecnolgicas en los EE.UU. con el objeto de evitar la letra y el espritu de la CDB. Por ejemplo, Manfred Schneider, director del gigante farmacutico Bayer A.G., expresa, de manera bastante diplomtica, las razones para esta reubicacin: "Norteamrica [EE.UU.] no ha reemplazado a Alemania como sitio de negocios, pero hay ciertas actividades innovadoras que se llevan a cabo de mejor manera en los EE.UU." (Nash, 1994, D5, traduccin ma). Mientras las empresas extranjeras van a los EE.UU., bajo la misma lgica, las empresas estadounidenses se quedan all. La empresa Pfizer Inc., con base en los EE.UU., lleva a cabo bioprospeccin dentro de la jurisdiccin estadounidense debido a que, se sospecha, as evita la CDB (RAFI, 1994a, pg. 5). Ya que muchas de las especies encontradas en los EE.UU. tambin se hallan en los pases que ratificaron la CDB, los EE.UU. pueden volverse un puerto seguro para las especies pandmicas o, mejor dicho, para los compuestos secundarios pandmicos, de la misma forma que se ha convertido en un puerto seguro para la investigacin transgnica. En otras palabras, la distribucin de beneficios, que es un principal objetivo de la CDB, puede ser esquivada. Consideremos cunto de la diversidad biolgica que est bajo jurisdiccin de los EE.UU. es tambin parte de un ecosistema mayor que cae bajo las jurisdicciones de pases que ratificaron la CDB: Hawai, Guam y Samoa (ecosistemas similares a aquellos encontrados en naciones isleas del Pacfico Sur), Alaska (Canad y Rusia), los EE.UU. continentales (Canad, Mxico y los estados caribeos), Puerto Rico y las Islas Vrgenes (las naciones latinoamericanas), bancos de genes ex situ, jardines botnicos y zoolgicos y, tal vez, hasta los terrenos de las embajadas estadounidenses (170+ pases que haban ratificado la CDB para octubre de 2000). De este modo, una empresa con base en los EE.UU. puede gozar de un acceso abierto a gran parte de la diversidad biolgica del mundo al hacer bioprospeccin dentro del territorio estadounidense, sin tener que compartir ningn beneficio. La mera amenaza de llevar a cabo bioprospeccin dentro del territorio de los EE.UU. ya les da (a estas empresas) grandes ventajas al momento de negociar unas magras regalas con los pases en vas de desarrollo. Es irnico que esto, al mismo tiempo, prive al gobierno de los EE.UU. de 'recibir beneficios' por los recursos existentes en sus parques en tierras federales. La posicin oficial de los EE.UU, con respecto al uso de la diversidad biolgica en la biotecnologa, permanece igual a como era antes de la CDB, es decir, la doctrina del 'patrimonio comn

de la humanidad'. Bajo esta doctrina, los recursos genticos y sus derivados son propiedad de nadie ( res nullius ) hasta que se le aada un valor por medio de la investigacin y el desarrollo. Por ejemplo, el material biolgico obtenido a travs del cultivo de plantas o del desarrollo de frmacos, puede volverse propiedad privada en los EE.UU. bajo el Convenio Internacional para la Proteccin de las Obtenciones Vegetales (conocido por sus siglas en ingls como UPOV) o la Ley de Patentes de los EE.UU; incluso la materia prima, esto es el germoplasma o los extractos, podra ser considerada como 'patrimonio comn'. En trminos tcnicos, el usuario industrial final en los EE.UU. debera pagar por el material fsico (la biomasa), pero no tendra que pagar al gobierno de los EE.UU. por su contenido de informacin (el germoplasma o las estructuras qumicas). En otras palabras, el gobierno de los EE.UU. todava no es soberano sobre los recursos genticos dentro de sus fronteras. Como se explicar ms detalladamente en el siguiente captulo, tal acceso abierto a los recursos es ineficaz e inequitativo. Irnicamente, esta poltica de acceso abierto coloca a los centros de diversidad biolgica en los EE.UU., tales como parques nacionales, en la misma posicin econmica que a los pases en vas de desarrollo. ste es un tpico que ser analizado con detenimiento en el Captulo 9. La explicacin de por qu el gobierno estadounidense no acta por el inters pblico de los ciudadanos de su pas y cul sera una reforma factible, ser desarrollada en el Captulo 10. Con la suposicin de trabajo que los EE.UU. se rehusan consistentemente a ratificar la CDB, se deben explorar los fundamentos legales de la distribucin de beneficios presentados en la CDB y cmo stos pueden integrarse con los DPI que funcionan en los EE.UU. La soberana de los pases sobre su diversidad biolgica es el punto de partida. La soberana se menciona en varios sitios clave en la CDB, desde el prembulo: Las Partes Contratantes: Reafirmando que los Estados tienen derechos soberanos sobre sus propios recursos biolgicos. . . (Glowka et al., 1996, pg. 10) Y al principio del Art. 3: . . . los Estados tienen el derecho soberano de explotar sus propios recursos en aplicacin de su propia poltica ambiental. . . (Glowka et al., 1996, pg. 29) Y en el Art. 15: Acceso a los Recursos Genticos: En reconocimiento a los derechos soberanos de los Estados sobre sus recursos naturales, la facultad de regular el acceso a los recursos genticos incumbe a los gobiernos nacionales y est sometida a la legislacin nacional. (Glowka et al., 1996, pg. 87) La soberana sobre los recursos genticos implica el derecho a negar el acceso a los recursos genticos, lo que permite que cada pas exija un pago por la bioprospeccin. Esta implicacin es clara en el Art. 19: Gestin de la Biotecnologa y Distribucin de sus Beneficios: Cada Parte Contratante adoptar todas las medidas practicables para promover e impulsar en condiciones justas y equitativas el acceso prioritario de las Partes Contratantes, en parti-

cular los pases en desarrollo, a los resultados y beneficios derivados de las biotecnologas basadas en recursos genticos aportados por esas Partes Contratantes. Dicho acceso se conceder conforme a condiciones determinadas por mutuo acuerdo. (Glowka et al., 1996, pg. 112) Estos tres artculos (3, 15 y 19) refuerzan la importancia de la distribucin de los beneficios que aparece prominentemente en el primer artculo de la CDB: Los objetivos del presente Convenio, que se han de perseguir de conformidad con sus disposiciones pertinentes, son la conservacin de la diversidad biolgica, la utilizacin sostenible de sus componentes y la participacin justa y equitativa en los beneficios que se deriven de la utilizacin de los recursos genticos, mediante, entre otras cosas, un acceso adecuado a estos recursos y una transferencia apropiada de las tecnologas pertinentes, teniendo en cuenta todos los derechos sobre esos recursos y esas tecnologas, as como mediante una financiacin apropiada [cursivas aadidas]. (Glowka et al., 1996, pg. 16) A pesar de que la CDB es muy clara en cuanto a la soberana de los Estados miembros sobre sus recursos biolgicos y su derecho a buscar una compensacin sobre una base 'justa y equitativa', no deja claro lo concerniente a los derechos de las comunidades tradicionales sobre el conocimiento asociado a estos recursos. El lenguaje dbil es una caracterstica de todas las menciones a los derechos comunitarios. Por ejemplo, en el prrafo 12 del prembulo, dice: Las Partes Contratantes Reconociendo la estrecha y tradicional dependencia de muchas comunidades locales y poblaciones indgenas que tienen sistemas de vida tradicionales basados en los recursos biolgicos y la conveniencia de compartir equitativamente los beneficios que se derivan de la utilizacin de los conocimientos tradicionales, las innovaciones y las prcticas pertinentes para la conservacin de la diversidad biolgica y la utilizacin sostenible de sus componentes, [cursivas aadidas]. (Glowka et al., 1996, pg. 12) Como indica el antroplogo Darrel Posey (1996, 7, traduccin ma) "La palabra conveniencia [desirability en ingls] es, en s misma, muy dbil para obligar al Estado a una ejecucin legal, adems no se dan, ni en la CDB ni en ningn otro documento, criterios o mecanismos para poner en prctica este concepto". A pesar de que los prembulos presentan las aspiraciones y no tienen fuerza legal, tampoco se halla un lenguaje ms fuerte en los artculos. Por ejemplo, en el frecuentemente citado Art. 8(j), dice: Cada Parte Contratante. . . Con arreglo a su legislacin nacional, respetar, preservar y mantendr los conocimientos, las innovaciones y las prcticas de las comunidades indgenas y locales que entraen estilos tradicionales de vida pertinentes para la conservacin y la utilizacin sostenible de la diversidad biolgica y promover su aplicacin ms amplia, con la aprobacin y la participacin

de quienes posean esos conocimientos, innovaciones y prcticas, y fomentar que los beneficios derivados de la utilizacin de esos conocimientos, innovaciones y prcticas se compartan equitativamente; (Glowka et al., 1996, pgs. 55-56) La profesora de Derecho, Dinah Shelton (1995, pg. 25), al igual que Posey, se muestra bastante preocupada: ". . . la obligacin estatal se limita a fomentar la distribucin equitativa de los beneficios. No se hace mencin explcita al derecho a compensacin" (traduccin ma). A pesar del lenguaje evasivo de la CDB, se puede argumentar que s es suficientemente fuerte como para hacer cumplir la distribucin de beneficios. La palabra 'aprobacin' en el Art. 8(j) lgicamente permitira a los 'poseedores de esos conocimientos' retener tal conocimiento si es que no perciben una "distribucin equitativa que surja de la utilizacin de esos conocimientos, innovaciones y prcticas". As como las implicaciones relacionadas con la soberana, en los artculos 3 y 15, permiten a los pases negar el acceso a los recursos genticos si no perciben una distribucin equitativa de los beneficios; la negacin de la 'aprobacin' por parte de comunidades tradicionales puede volverse una base legal poderosa para exigir un pago. Desgraciadamente, la CDB no define 'aprobacin' en su texto ni provee de un glosario. No obstante, se usa el trmino 'consentimiento fundamentado previo' en otros lugares de la CDB para describir la aprobacin del Estado al acceso a recursos genticos. Por ejemplo, el Art. 15.5 dice: El acceso a los recursos genticos estar sometido al consentimiento fundamentado previo de la Parte Contratante que proporciona los recursos, a menos que esa Parte decida otra cosa. (Glowka et al., 1996, pg. 92) Ya que el Estado requerir de un 'consentimiento fundamentado previo' para acceder al material fsico, no parece forzado asumir que las comunidades tradicionales podrn aplicar el mismo estndar para el acceso al conocimiento tradicional. De ah que pueda inferirse el significado de la 'aprobacin', en el Art. 8(j), como 'consentimiento fundamentado previo'. Qu es consentimiento fundamentado previo? De acuerdo con un anlisis legal exhaustivo llevado a cabo por Glowka et al. (1994, pgs. 80-81): 1. consentimiento de la Parte Contratante, que es el proveedor genrico de los recursos (un acto afirmativo), 2. basado en la informacin proporcionada por el usuario potencial de los recursos genticos, 3. antes de que se conceda el consentimiento de acceso. Por analoga, el consentimiento fundamentado previo para el acceso al conocimiento tradicional constituira: 1. consentimiento de las Partes Contratantes (ntese el uso deliberado del plural 'Partes' en lugar del singular 'Parte', debido a que muchas veces el conocimiento est difundido entre varias comunidades), que son los proveedores de los conocimientos tradicionales (un acto afirmativo), 2. basado en informacin proporcionada por el usuario del conocimiento tradicional (el representante de la biotecnologa), 3. antes de que se conceda el consentimiento de acceso.

Al igual que la distribucin de los beneficios provenientes del acceso a la diversidad biolgica, el requerimiento de consentimiento fundamentado previo ser ms ejecutable en los pases que han ratificado la CDB y han aceptado que 'aprobacin' significa 'consentimiento fundamentado previo'. Para salvaguardar el conocimiento tradicional de la expropiacin por industrias en pases que no han ratificado la CDB (como los EE.UU.), se deben identificar los mecanismos legales para proteger el conocimiento tradicional dentro del rgimen de propiedad intelectual vigente en esos pases. El reto se vuelve incluso ms abrumador cuando se considera el lenguaje confuso y ambiguo del Art. 16.5, que dice: Las Partes Contratantes, reconociendo que las patentes y otros derechos de propiedad intelectual pueden influir en la aplicacin del presente Convenio, cooperarn, a este respecto de conformidad con la legislacin nacional y el derecho internacional para velar porque esos derechos apoyen y no se opongan a los objetivos del presente Convenio. (Glowka et al., 1996, pg. 106) La frase "de conformidad con la legislacin nacional y el derecho internacional" quiere decir que las Partes de la CDB deben respetar el rgimen de propiedad intelectual existente en cualquier intento de beneficiarse del uso del conocimiento tradicional en biotecnologas; la frase "para velar porque estos derechos apoyen y no se opongan a los objetivos" significa que cualquier DPI escogido deber lograr la distribucin de beneficios de acuerdo con los artculos antes mencionados de la CDB. A pesar de que una legislacin sui gneris es la solucin lgica y probablemente la intencin del Art. 16.5, en la actualidad no constituye una opcin; en realidad hay pocas opciones que son realmente factibles.

10

CAPTULO 3
Las opciones actuales de Derechos de Propiedad Intelectual y su posible aplicacin al conocimiento tradicional
Joseph Henry Vogel

s complicado entender la aplicacin posible de los Derechos de Propiedad Intelectual (DPI) al conocimiento tradicional sin antes tener un buen conocimiento de las categoras principales de Propiedad Intelectual (PI). De igual modo, es difcil entender las razones detrs de la proteccin de la PI sin poseer una buena comprensin de la economa de la informacin. As, un poco de economa bsica puede ayudar a poner en claro la posible aplicacin de los DPI al conocimiento tradicional. En las economas modernas existe una cierta clase de bienes cuya creacin es extremadamente costosa (es decir, tiene costos fijos altos), sin embargo, su rplica es muy barata (es decir, costos marginales bajos). Casi todos los bienes que experimentan esta estructura de costos estn basados en informacin (por ejemplo: publicaciones, programas de computacin y smbolos). Estos bienes de informacin no tienen rivalidad en el consumo, lo que significa que el consumo que hace de uno de estos bienes una persona no priva a otra de consumir el mismsimo bien simultneamente. As califican como bienes pblicos en el sentido econmico. Adems, las seguridades tradicionales (verjas, candados y llaves) contra el consumo no autorizado de estos bienes son por lo general ineficaces. Esta doble caracterstica (no tener rivalidad en el consumo y no ser exclusivos)

11

est presente en casi todos los bienes de informacin. El consumo que hace una persona de cierta informacin no impide que otra consuma exactamente la misma informacin al mismo tiempo y, una vez que el creador libera la informacin para otros, virtualmente pierde todo control sobre el consumo que se haga de esa informacin por parte de terceras personas. Dadas estas caractersticas, la PI y su aplicacin legal es el nico mecanismo concebible de exclusin. Tal vez una forma ms sencilla de entender la lgica econmica de la PI sea imaginarse una economa sin DPI. Sin la aplicacin de los DPI, los competidores sencillamente copiaran las creaciones y venderan ms barato que los creadores, quienes tienen la carga de pagar los costos fijos de la creacin. Frente a este escenario, pocos individuos se aventuraran a crear algo en vista de que sera preferible esperar a que otro lo haga y luego copiarlo. En vista de que toda persona racional llegara a la misma conclusin, pocas personas crearan y toda una clase de bienes se mantendra subabastecida en la economa. Los siguientes son algunos costos tpicos de bienes de informacin y algunas consecuencias econmicas y sociales de la piratera intelectual: 1. Programas de computacin (software). El proceso de escribir y depurar un programa grande de computacin costara varios millones de dlares y, sin embargo, cualquier persona, por el costo de unos cuantos disquetes, puede copiar los disquetes originales (Gates, 1995). Los escritores de software empresarial se ven especialmente perjudicados ya que carecen de un respaldo institucional (es decir, de los departamentos legales) para demandar en casos de infracciones a la propiedad intelectual. Sin proponrselo, los piratas intelectuales mejoran la participacin de mercado de los grandes a expensas de los pequeos. 2. Artculos y libros. Los autores pueden luchar durante aos para producir y publicar un manuscrito y, sin embargo, su trabajo puede ser reproducido en una fotocopiadora a un precio irrisorio. Debido a una serie de casos de infracciones al derecho de copia, ampliamente cubiertos por los medios en los EE.UU., la piratera a gran escala de artculos y libros ya no es tan comn en ese pas, pero todava es la norma en una buena parte de los pases en vas de desarrollo. Aparte de negar a los autores de los pases desarrollados su derecho a una compensacin por su creacin, la aplicacin inadecuada de los derechos de copia en los pases en vas de desarrollo tambin crea una hegemona de ideas y culturas. Sin la aplicacin de estos derechos, hay menos autores de los pases en vas de desarrollo cuyas obras se publican y tambin menos traducciones de textos en ingls (los traductores no pueden recuperar sus costos fijos). Todo esto resulta en una erosin lingstica (la necesidad del ingls) y en una exclusin social (de aquellos que no pueden darse el lujo de aprenderlo). El Brasil es un caso caracterstico de este fenmeno. En todo el sistema universitario federal los libros de texto estn en otros idiomas ms que en el portugus, a pesar de que este idioma es el dcimo ms hablado en el mundo. La confirmacin de este hecho est en las inmediaciones de las universidades: una infinidad de negocios de fotocopiado producen una profusin de textos pirateados escritos en ingls. El ingls se ha vuelto el lenguaje de facto de la instruccin en el Brasil, y los estudiantes tienen que poseer un buen dominio de este idioma para competir en las universidades pblicas. 3. Medicinas. El costo de lanzar una nueva medicina es tan extraordinariamente alto que, inclusive, es complicado asignar costos dentro de una empresa farmacutica dada. Los portavoces de las industrias presentan cifras exorbitantes. Por ejemplo, Gerlad Mossinghoff, presidente de Pharmaceutical Research and Manufacturers of America, en una carta al editor de la revista The Economist (1996), escribe lo siguiente: "Segn un estudio de 1996 del Boston Consulting

12

Group, cuesta en promedio 500 millones de dlares desarrollar una sola nueva medicina" (traduccin ma); mientras que el asesor de patentes de Merck & Co., Jack Tribble (1995, pg. 100) reporta un nmero significativamente menor: "La estimacin actual de esta empresa de alto riesgo en un promedio de 12 aos, desde el descubrimiento hasta el mercado, es de ms de 350 millones de dlares" (traduccin ma). Sea el costo 350 500 millones de dlares, lo que cuenta en el fondo es que, una vez que una medicina es puesta en el mercado, los empresarios de pases que no otorgan patentes sobre medicinas pueden encontrar la patente por el servidor de patentes de IBM (www.patents.ibm.com) que provee acceso a ms de 26 aos de descripciones de patentes e imgenes de la Oficina de Patentes y Marcas de los EE.UU. (U.S. Patent & Trademark Office, USPTO) e intentar manufacturarla en sus pases con un gasto que es una fraccin de los costos fijos de investigacin y desarrollo originales, es decir, mucho menos que los 350 500 millones de dlares. Esta desigualdad en la proteccin por patentes entre los pases desarrollados y los pases en vas de desarrollo produce una asimetra en la investigacin y desarrollo de las medicinas. La industria farmacutica en los pases desarrollados y en los en vas de desarrollo tiene poco incentivo para hacer investigacin y desarrollo que pueda volverse conocimiento pblico. As, las enfermedades que afligen a decenas de millones en los pases en vas de desarrollo son ignoradas por el mercado privado. 4. Pelculas. Las pelculas de cine pueden ser copiadas con una resolucin excelente por medio de reproductores de discos de vdeo (DVD), y vendidas a los sitios de arrendamiento en aquellos pases que no ponen en prctica la proteccin del copyright (Ross, 1996). Los presupuestos de algunas producciones de Hollywood han excedido los 200 millones de dlares y, sin embargo, pueden ser arrendados en los pases en vas de desarrollo por menos de un dlar (ntese que este dlar ya incluye una voluminosa ganancia para el pirata). Al igual que los escritores de programas de computacin empresariales, los productores de cine pequeos tambin se ven especialmente afectados por la piratera. En el Ecuador, la pelcula Entre Marx y una Mujer Desnuda, que recibi aclamaciones de la crtica, poda ser arrendada en, ms o menos, 10.000 tiendas de vdeo en todo el pas, pero solamente 100 copias oficiales fueron compradas. 5. Smbolos. Los que manufacturan nombres de marcas invierten fuertes sumas de dinero en el mercadeo de sus bienes. Algunas compaas de pantalones jeans gastan hasta el 30% de su presupuesto slo en propaganda. Para su gran frustracin, las etiquetas originales son copiadas con tecnologa electrnica, reproducidas masivamente y cosidas en jeans falsificados. A pesar de que la propaganda puede ser vilipendiada como un desperdicio social ligado al consumo conspicuo, sin embargo cumple el objetivo muy til de proveer de informacin sobre la calidad del producto. La piratera de bienes intelectuales, sean stos software, publicaciones, medicinas, pelculas de cine o smbolos, no slo es injusta sino tambin ineficaz. Como se argument previamente, en un mundo de piratas habr pocas creaciones y la economa se ver privada de programas de computacin, etc. Es sorprendente que la lgica de los DPI tenga un anlogo exacto en el reino de la biologa. A pesar de que la diversidad biolgica no es un bien intelectual, s es un bien de informacin. Efectivamente, es muy comn la frase "la informacin gentica" en la literatura cientfica; el bilogo evolutivo Richard Dawkins (1995, pg. 19) escribe: "Los genes son informacin pura" (traduccin ma). Como un bien de informacin, la diversidad biolgica comparte una estructura de costos similar a la de la propiedad intelectual: costos fijos extremadamente altos de

13

mantenimiento de hbitats y costos extremadamente bajos de acceso a los componentes de esos hbitats (Vogel, 1994). Por ejemplo: 1. Compuestos secundarios identificados por bsqueda al azar de los extractos. Las nuevas tecnologas de bsqueda permitirn que grandes cantidades de extractos sean probadas para ver su actividad biolgica especfica. Estos extractos frecuentemente son preparados a partir del material vegetal recolectado en reas prstinas. Aunque haya altos costos de oportunidad para mantener estos hbitats como algo prstino, esto es, sin tala ni quema ni represas, el costo del acceso ha sido tradicionalmente lo que cobra el recolector, entre 50 y 200 dlares por kilogramo de material seco (Laird 1993, pg. 108). 2. Compuestos secundarios identificados por bsqueda en extractos de medicinas tradicionales. De manera similar, el conocimiento tradicional representa una herencia de los antepasados en experiencias, de intentos y errores, con su ambiente a lo largo de milenios (vase el Cuadro 3.1). Este conocimiento mejora notablemente la probabilidad de que exista una verdadera bioactividad en una muestra que est siendo examinada. Sin embargo, se puede comprar material seco en bulto en un mercado local de hierbas medicinales por un costo nominal. Donde los mercados locales no existen, se puede entrevistar a un curandero y darle un regalo simblico. Histricamente este regalo ha sido un espejo; en la actualidad puede ser una grabadora porttil que cuesta 30 dlares.

Cuadro 3.1.

El fallecido Carl Sagan, en su obra The Demon-Haunted World: Science as a Candle in the Dark, avala la etnomedicina:

"La quinina viene de una infusin de la corteza de un rbol particular de los bosques lluviosos de la Amazonia. Cmo descubri la gente premoderna que un t hecho de esta planta, de entre todas las plantas del bosque, serva para aliviar la malaria? Debe haber probado cada rbol y cada planta (races, troncos, cortezas, hojas) masticando, moliendo, haciendo infusiones. Esto contribuy a una cantidad notable de experimentos cientficos que continuaron por generaciones, experimentos que, adems, no podran ser duplicados hoy en da, por razones de tica mdica. Imagnense cuntas infusiones de otros rboles debieron resultar intiles o enfermar e incluso matar al paciente. En este caso, el curandero borra estas plantas de la lista y va a la prxima. Los datos etno-farmacolgicos tal vez no sean adquiridos de manera sistemtica o incluso consciente. Sin embargo, por medio de intentos y fallos, tratando de recordar cuidadosamente lo que funcion, eventualmente lo logran por medio del uso de la riqueza molecular del reino vegetal para acumular una farmacopea que funcione. Una informacin absolutamente esencial, salvadora de vidas, puede adquirirse de la medicina folk y de ningn otro modo. Deberamos estar haciendo mucho ms de lo que hacemos para extraer los tesoros de este conocimiento folk en todo el mundo". (1995, pgs. 251-252, traduccin ma). 3. Variedades agrcolas. Los granjeros que han seleccionado variedades de cultivos durante generaciones venden sus productos en los mercados locales, sin darse cuenta de que el uso final para el bioprospector no es el consumo de la biomasa sino el acceso a caractersticas especficas con el propsito de hacer hibridaciones o ingeniera gentica. Dada la creciente adaptacin de las

14

pestes con relacin a los monocultivos, casi todos los monocultivos de los pases desarrollados se han vuelto altamente dependientes de la infusin de genes para la resistencia contra las enfermedades causadas por dichas pestes, genes que provienen de las variedades folk en los pases en vas de desarrollo. Si es que stos no estn ya accesibles en un banco gentico ex situ, el precio de acceder a la informacin gentica de las variedades es simplemente el costo de comprar el material como alimento. En la mayor parte de Sudamrica, este costo es normalmente menor a un dlar por kilogramo, en los casos de frijoles, maz y papas. 4. Ecoturismo. Muchos habitantes urbanos desean tener experiencias de primera mano en hbitats prstinos y se espera que la demanda del ecoturismo se incremente (vase, por ejemplo, Taber, 1995). A pesar de que en los pases en vas de desarrollo los parques nacionales ya cobran entradas cuantiosas a los visitantes de los pases desarrollados (en Costa Rica, el Sistema Nacional de Parques cobra 6 dlares y el Parque Nacional Galpagos en el Ecuador cobra 100 dlares), la mayor parte de la biodiversidad en los trpicos est fuera de las reas protegidas y, por tanto, el costo de observacin es cero, no obstante los costos de oportunidad extremadamente altos de su preservacin2. Un argumento similar puede ser hecho para la fotografa y la filmacin de hbitats primarios. El resultado de la piratera visual es que la conservacin est subfinanciada y los parques estn en peligro. 5. Smbolos. Por todo el mundo, las imgenes naturales son expropiadas de sus pases de origen para ser vendidas desde como nombres de carros de lujo (por ejemplo el automvil ingls Jaguar) hasta como smbolos de cervezas de alta calidad (la marca brasilea Antrctica que presenta dos pinginos en su etiqueta). A pesar de que no cuesta nada apropiarse de estas imgenes, es extremadamente costoso mantener los hbitats donde viven las especies cuyas imgenes se han utilizado. Irnicamente, el smbolo de un animal usado comercialmente puede gozar de una proteccin perpetua e inclusive vivir ms que la especie representada (por ejemplo, Cascade, una cerveza de Australia, muestra un tilacino en su etiqueta; parece que el ltimo individuo de la especie muri en el Jardn Zoolgico de Hobart en 1936). De la misma forma que hay muchos menos bienes y servicios intelectuales cuando se tolera la piratera intelectual, se sospecha que habr menos bienes y servicios biolgicos si se tolera la biopiratera. La aspiracin de la CDB es facilitar algn tipo de proteccin a la biodiversidad y su conocimiento tradicional asociado, similar a las patentes, el copyright y las marcas registradas. Ya que la diversidad biolgica y su conocimiento tradicional asociado parecen muy distintos a los programas de computacin, etc., ha habido una campaa apasionada por un sistema sui gneris de proteccin en lugar de las categoras de PI existentes. El debate ha sido tanto conceptual y filosfico (por ejemplo, Greaves, 1994; Posey y Dutfield, 1996 y Posey, 1999) como prctico y concreto (por ejemplo, Gupta y Patel, 1992). Desgraciadamente, incluso si se llegara a un consenso sobre un mecanismo sui gneris particular en el mbito nacional, esto de ninguna manera asegurara su aceptacin en el mbito internacional. Dos casos ilustran este punto. La Ley sobre Sociedades Indgenas del Brasil P.L. N. 2057 del 23 de octubre de 1991 (vase da Costa e Silva, 1996) y el Fondo Internacional para
El costo de admisin a los parques debera establecerse para optimizar las ganancias provenientes de los turistas extranjeros dentro de la limitacin de la capacidad de carga de estos parques. En contraste con la alta tarifa para extranjeros, los turistas nacionales deben pagar slo tarifas nominales. A pesar del resentimiento que esto pueda causar entre los visitantes extranjeros, el menor costo para los nacionales se justifica por las muchas externalidades positivas en la creacin de un 'perfil verde' en la ciudadana y los altos costos de mantener los parques (Vogel, 1997).
2

15

Recursos Fitogenticos establecido por la Organizacin de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentacin (FAO) en 1987 bajo la Empresa Internacional sobre Recursos Genticos. La Ley brasilea permite "el derecho de copropiedad de los datos de investigacin, patentes y productos derivados de la investigacin y el derecho de las comunidades a anular las patentes derivadas de su conocimiento" (Laird, 1995, pg. 10, traduccin ma). Uno se pregunta: cuntas empresas farmacuticas con fines de lucro estarn dispuestas a arriesgar los antes mencionados 350 500 millones de dlares en investigacin y desarrollo slo para ver que el producto final es copiado a costos marginales por los copropietarios o, lo que es peor, anulado? Hasta la fecha nadie ha estado dispuesto a esto 3. Bajo el Fondo se espera que los gobiernos y las compaas de semillas donen un pequeo porcentaje de sus ventas al fondo para compensar a los granjeros por las variedades folk usadas en la hibridacin y la bioingeniera. Nuevamente surge la pregunta: cuntas empresas de semillas, con fines de lucro, estarn dispuestas a transferir fondos de manera voluntaria? No debe sorprender que hasta la fecha las contribuciones al Fondo hayan sido totalmente insuficientes. En vista de la desalentadora experiencia existente con relacin a los mecanismos sui gneris, la probabilidad de tener un DPI sui gneris efectivo para la proteccin de los conocimientos tradicionales parece muy pequea en el corto plazo. Hay dos razones: 1. Las propuestas existentes probablemente tomen varios aos, si no dcadas, antes de que alguna de ellas sea adoptada y puesta en prctica. Ya que no puede haber leyes retroactivas, el conocimiento tradicional (publicado en el intermedio) se habr convertido en parte del conocimiento pblico. 2. Incluso si se adopta y se ejecuta rpidamente una de estas propuestas, por no ser parte de la CDB, el DPI sui gneris no tendr valor en los EE.UU. aunque sea el consumidor mayor y uno de los mayores proveedores de la diversidad biolgica. Una empresa podra hacer bioprospeccin dentro de la jurisdiccin estadounidense sin tener que compartir beneficios con las naciones que han ratificado la CDB que podran haber abastecido de los mismos compuestos secundarios prospectados en los EE.UU., esto es, se puede evitar el compromiso de repartir beneficios con la mayora de los pases del hbitat de una especie prospectada, slo por encontrar una muestra dentro de la jurisdiccin estadounidense. La urgencia impuesta, tanto por la erosin biolgica como la cultural, requiere de una proteccin del conocimiento tradicional que caiga dentro de un rgimen de PI existente y, sobre todo, que tenga valor en los EE.UU. A pesar de que los regmenes existentes permiten opciones limitadas y son evidentemente insatisfactorios para la concrecin de la letra y el espritu de la CDB, algunos de ellos s son preferibles a otros. Lo que sigue es una breve descripcin de las opciones principales. Cada una es evaluada en trminos de su potencial para adecuar el conocimiento tradicional. Patentes Una patente es un derecho concedido por un gobierno al inventor para el uso exclusivo de su invento por un tiempo limitado. La exclusividad significa que el poseedor de la patente es un
Tampoco existen incentivos en las propuestas del instituto nacional competente del Ecuador, el INEFAN, para los contratos de acceso a los recursos genticos (Documento interno Contrato de Acceso a Recursos Genticos, abril de 1996). Por ejemplo, el Art. 8 de uno de los borradores dice: "Derechos de Propiedad: Los derechos de propiedad intelectual, conocimiento intangible y cualquier otro derecho de naturaleza que se produzca de acuerdo con este convenio, corresponden exclusivamente al INEFAN".
3

16

monopolista durante el tiempo de duracin de la patente (20 aos) y puede llevar a juicio a cualquier persona que lo infrinja, bajo la Ley de Patentes. Se han promovido mecanismos similares en todo el mundo a travs del Convenio sobre Derechos de Propiedad Intelectual Relacionados con el Comercio (PIRC) del Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (conocido por sus siglas en ingls, GATT). Bajo los derechos PIRC, todos los pases miembros del GATT deben garantizar la proteccin por patentes, sin importar el pas de origen e instituir sanciones criminales cuando stos sean infringidos deliberadamente. En los EE.UU., las cortes emiten rdenes que prohiben que contine el uso de la actividad infractora y se pueden conceder demandas de hasta tres veces el valor de los costos de las ganancias y regalas perdidas, as como los costos del juicio y de los abogados (Besen y Raskind, 1991). Sin embargo, despus de la expiracin de la patente, cualquier persona es libre de copiar el producto anteriormente patentado. Ya que el proceso de uso y hechura de una invencin est registrado en la Oficina de Patentes y Marcas Registradas de los EE.UU. y est abierto al pblico, la entrega de una patente debe ir acompaada de vigilancia por parte del dueo de la patente. Sin esta vigilancia, la revelacin requerida para lograr una patente en realidad fomentara la piratera intelectual antes que prevenirla. La Oficina de Patentes y Marcas Registradas de EE.UU. usa tres criterios bsicos para conceder una patente: el solicitante debe demostrar que su invento "no es obvio, es nuevo y es til". De manera irnica, la revelacin de conocimiento tradicional en una aplicacin de patente podra, supuestamente, invalidar la patente por los criterios de 'no obvio' o 'nuevo'. Si esta invalidacin se presenta, entonces la empresa biotecnolgica bien podra haber deseado que las comunidades tradicionales hubieran mantenido su conocimiento tradicional en secreto para evitar la amenaza de la condicin de 'no obvio' y 'nuevo' del invento (vase Cuadro 3.2). En otras palabras, el precio del acceso al conocimiento tradicional como un secreto comercial podra ser mucho menor al del valor perdido por no haber mantenido una posicin monopolista a travs de la posesin de una patente.

Cuadro 3.2

La Ley Bayh-Dole de 1980: evidencia de una disposicin para pagar?

La nocin de que la industria prefiera pagar por un secreto comercial en lugar de obtener la misma informacin gratis va en contra del sentido comn. Existe un antecedente en los EE.UU. Hasta 1980, los inventos de instituciones financiadas pblicamente tambin pertenecan al conocimiento pblico. A pesar de que eran libres, muchos de estos inventos nunca alcanzaron su verdadero potencial comercial porque la industria tema que el valor aadido al invento pblico pudiera ser comprendido como perteneciente tambin al conocimiento pblico, es decir, que estuviera libre para ser copiado por los competidores. La Ley BayhDole de 1980* cambi la situacin de los inventos de las instituciones financiadas pblicamente de modo que stas pudieran retener ciertos derechos de patente y as conceder licencias exclusivas para la comercializacin de sus productos. La Ley ha causado un enorme auge de investigacin universitaria y podra ser un indicador de una disposicin de las industrias de pagar por el acceso a los secretos comerciales. *Pub. L. N 96-517 6(a) 94 Stat 3015, pgs. 3019-27.

17

Inclusive si el conocimiento tradicional lograra cumplir con los tres criterios de "no ser obvio, ser nuevo y ser til", los costos de tramitar las patentes podra fcilmente constituir algo prohibitivo. Por ejemplo, los costos de trmite en la Oficina de Patentes y Marcas Registradas de los EE.UU. normalmente exceden los 10.000 dlares, y el proceso completo dura aos antes de que la patente sea finalmente concedida. Para empeorar las cosas, la mayora de patentes no resultan en productos comerciales. En efecto, la simple condicin de una patente no es suficiente para llevar el compuesto secundario al mercado. La Administracin de Alimentos y Frmacos de los EE.UU. (Food and Drug Administration, conocida por sus siglas FDA) y otras instituciones de regulacin en los pases desarrollados requieren de una evidencia cientfica exhaustiva de que la nueva medicina cumple con los criterios de 'eficacia y seguridad'. De igual modo, en muchos pases en vas de desarrollo slo se aprueba lo que ya ha sido aprobado en los pases desarrollados, y, como ya se dijo, satisfacer los criterios de 'eficacia y seguridad' involucra ms de una dcada de investigacin y desarrollo, y puede llegar a costar cientos de millones de dlares. De ah que la obtencin de patentes incluye costos de transaccin sustanciales y de ninguna manera garantiza que llegarn las regalas, ya que todava existe la barrera extremadamente alta de la FDA. Derechos de los fitomejoradores de variedades vegetales Existen una serie de leyes que protegen la inversin de los fitomejoradores de plantas. Bajo el Convenio Internacional para la Proteccin de las Obtenciones Vegetales (Union for the Protection of Varietes, conocida por sus siglas y el ao de ratificacin, UPOV 1978 y UPOV 1991), las variedades agrcolas que se cran exactamente para llevar la caracterstica deseada pueden calificar para su proteccin. La versin 1991 de la UPOV provee de mucha mayor proteccin a los fitomejoradores de plantas que la de 1978, al requerir tanto el pago de regalas de las generaciones subsiguientes como asegurar los derechos del fitomejorador en las variedades vegetales derivadas de la cepa original. Bajo el Convenio PIRC, los pases miembros del GATT pueden optar por la UPOV 1978 o la de 1991, en lugar de las patentes para satisfacer los requerimientos de proteccin bajo el componente intelectual de un organismo mejorado. Si se ha cultivado una planta medicinal para una caracterstica deseada, entonces podra ser elegible bajo UPOV 1978 1991, lo que dara alguna medida de proteccin con tal de que el compuesto secundario no sea fcilmente sintetizado. As, para recolectar la materia prima para una medicina derivada, uno tendra que sembrar un monocultivo de la planta mejorada y pagar al fitomejorador por la semilla. Sin embargo, una vez que el compuesto secundario se haya sintetizado a partir de una planta mejorada, la necesidad de comprar la semilla protegida desaparecera. Marca registrada Una marca registrada es un smbolo asociado con un producto que lo identifica en el mercado y no se confunde fcilmente con otros smbolos existentes. En los EE.UU., las marcas son registradas en la Oficina de Patentes y Marcas Registradas (U.S. Office of Patents and Trademarks). La proteccin dura la vida del producto con tal de que ste lleve el smbolo de marca registrada () y no se haya vuelto un nombre genrico (como aspirina, que una vez era la marca registrada de Bayer A.G.). Bajo el Art. 15 del Convenio PIRC, todos los pases miembros deben crear mecanismos para el registro de marcas.

18

Es de suponer que las marcas registradas pueden ser una excelente herramienta para la proteccin de diseos indgenas y hasta de productos agrcolas; sin embargo, en la prctica tales oportunidades son aprovechadas por empresas no indgenas. Por ejemplo, la corporacin que mercadea maz azul Hopi en los EE.UU. no obtuvo permiso del pueblo Hopi para usar su nombre ni para usar su maz azul (Soleri y Cleveland, 1993). De hecho, no es muy obvio que las marcas registradas vayan a tener implicaciones para la proteccin del conocimiento tradicional en la bioprospeccin. Copyright Entre las comunidades tradicionales hay mucha confusin con respecto a la proteccin que otorga el copyright (nombre del derecho del autor con el que se le conoce internacionalmente y que se traduce literalmente como 'derecho de copia'). Muchas comunidades tradicionales no comprenden que un copyright no protege el aprovechamiento de las ideas contenidas en una publicacin. La Ley de Copyright de 1976 en los EE.UU. protege solamente la expresin del autor, es decir, la secuencia de palabras, de un uso injusto (por ejemplo, est permitido citar una frase o un prrafo, pero no el captulo entero de un libro) por 50 aos ms all de la vida del autor. Para facilitar la proteccin de copyright, la publicacin debe ser registrada en la Oficina de Copyright de los EE.UU. y portar el smbolo de copyright () al lado de la fecha de publicacin y de la identidad del dueo. Se alcanz una estandarizacin de la proteccin de copyright bajo la Convencin sobre Copyright de Berna (1971), que ha sido incorporada en el GATT bajo el Art. 9 del Convenio PIRC. Bajo los PIRC, la pena para los que infrinjan repetidamente el copyright es de daos monetarios y/o sanciones criminales que incluyen prisin hasta por 10 aos (vase deKieffer, 1995). En el caso de las publicaciones etnobotnicas, un copyright protegera a la publicacin de ser fotocopiada, pero no de ser analizada para encontrar pistas sobre la seleccin de plantas a ser estudiadas. Tales pistas no pueden ser vistas como 'derechos derivados' ya que las pistas no se habrn derivado de las expresiones originales, es decir, de la eleccin de palabras, sino del significado de esas palabras. Este punto es de extrema importancia porque muchas comunidades tradicionales creen errneamente que al publicar el conocimiento etnobotnico estn generando, de algn modo, un derecho derivado sobre este conocimiento. Irnicamente, lo que estn haciendo es lo contrario: estn colocando esos saberes en el conocimiento pblico. De hecho, la bioprospeccin del conocimiento tradicional generalmente no involucra ningn contacto con un curandero o, incluso, algn conocimiento de primera mano de la pluviselva; actualmente dicha bioprospeccin se lleva a cabo en las bibliotecas de los pases desarrollados y en servicios de informacin por computadora en los cuales los investigadores redescubren lo que ya estaba en el conocimiento pblico. Si recordamos que los EE.UU. no han ratificado la CDB, es posible imaginar el siguiente escenario hipottico: Un etnobotnico, con base en los EE.UU., publica un artculo sobre una orqudea medicinal que ha sido abiertamente discutida, pero sobre la cual todava no se publica nada, y que existe en un pas que ha ratificado la CDB. Bajo el rgimen de propiedad intelectual estadounidense, la expresin de este conocimiento est protegida por el copyright, pero ste es de conocimiento pblico. Una empresa de biotecnologa se interesa y pretende usar orqudeas desde el pas de origen para someterlas a sus tcnicas automatizadas de anlisis basadas en receptores. Podra ir al pas de origen y negociar con el Estado el acceso a extractos

19

de la planta y, de igual manera, ir a las comunidades tradicionales y negociar el acceso a su conocimiento. Pero, por qu tanta molestia? Ya posee el conocimiento y podra obtener las muestras de colecciones ex situ como la del Jardn Tropical de Fairchild en Miami, Florida, tras el pago de una tarifa nominal por el cultivo de algunas variedades y la preparacin de los extractos. Una vez que la empresa haya aislado un compuesto bioactivo para un uso no previsto por la comunidad tradicional, este uso bien podra satisfacer los criterios de 'no obvio, nuevo y til' en una aplicacin de patente. E incluso, si la empresa no ha aislado el compuesto, la provisin de una prueba de que el extracto es 'til' podra ser suficiente para satisfacer el criterio de 'nuevo' y ganar la proteccin de la patente (por ejemplo, la patente de los EE.UU. #5,472,684 ha sido entregada para el neem, y la #5,401,504 para la crcuma por sus usos tradicionales en la India). Por lo tanto, la publicacin del conocimiento etnobotnico sin una aplicacin de patente simultnea podra negar, tanto a la comunidad tradicional como al pas de origen, la posibilidad de compartir los beneficios de la biotecnologa resultante. Una conclusin importante de este libro es que no se debe publicar cualquier nuevo conocimiento etnobotnico antes de que se haya asegurado una patente. Pero la no publicacin de todo conocimiento etnobotnico nuevo no es suficiente. Los beneficios negociados para el acceso a un conocimiento an no publicado tal vez no sean mucho mayores que cero, debido a una razn econmica simple: la competencia. El conocimiento tradicional especfico, frecuentemente, no es propio de una sola comunidad sino que se encuentra en varias comunidades, incluso a veces sobre las fronteras nacionales (por ejemplo, los Mayas de Mxico, Belice y Guatemala; los Awa del Ecuador y Colombia; los Yanomam de Venezuela y Brasil, y la lista contina). Sin una coordinacin entre las comunidades con relacin al precio de acceso y la distribucin de los beneficios, la competencia har que el precio baje hasta llegar al costo marginal de conceder una entrevista, es decir, un regalo simblico. Cmo coordinar entre comunidades distantes con respecto al acceso y evitar una guerra de precios? Cmo determinar el mejor precio? Y, cmo mercadear el conocimiento tradicional hacia la industria biotecnolgica? Las respuestas sirven para comprender qu son los secretos comerciales y cmo deben ser manejados y comercializados. Secretos comerciales Los secretos comerciales son, tal vez, la forma ms abstracta de derechos de propiedad intelectual. A pesar de la creencia popular, no hay oficina alguna que registre los secretos comerciales. Efectivamente, la nocin de registrar secretos comerciales va en contra del mismo concepto. Los secretos comerciales son informacin confidencial, sus poseedores han realizado esfuerzos verificables para mantenerla en forma confidencial. Pero si la misma informacin es deducida de manera honesta por los competidores, entonces los primeros creadores no tendrn proteccin legal alguna. As, si una comunidad tradicional hace el esfuerzo de mantener en secreto sus plantas medicinales y resulta que los bioprospectores descubren la misma planta por investigacin al azar, no ha habido ninguna violacin del secreto comercial. Los secretos comerciales son valiosos precisamente porque se les niega a otros el acceso a esta informacin y, por tanto, stos no pueden evitar los costos fijos de creacin. En los EE.UU., si los secretos comerciales se obtienen a travs de medios ilegales como sobornos o espionaje, el agraviado puede llevar a juicio y pedir compensaciones (Uniform Trade Secret Act, Sec. 1(1-2)

20

(1979). [La Ley Uniforme de Secretos Comerciales] conocida por sus siglas UTSA). Sin embargo, si los acusados residen en pases donde no se reconocen los secretos comerciales, entonces hay muy poco que hacer al respecto. Un caso multimillonario (en dlares) es el del robo y la divulgacin del chip de computadora Pentium, la joya de la corona de la industria de computadoras en los EE.UU., a contrapartes en Cuba, China, Irn y Corea del Norte (Sims, 1996). La gravedad de este caso en particular caus suficiente alarma entre los polticos de los EE.UU. como para que decidieran reforzar la ley de secreto comercial. En el mbito nacional, el presidente Bill Clinton firm la Economic Espionage Act (PL#104-294) [Ley de Espionaje Comercial] el 11 de octubre de 1996, con lo que puso a los secretos comerciales bajo la jurisdiccin de la Oficina Federal de Pesquisas de los EE.UU. (Federal Bureau of Investigations, conocida por sus siglas FBI), que podr investigar a los sospechosos con dispositivos de interceptacin; las partes culpables pueden enfrentar multas de hasta 10 millones de dlares y 15 aos de prisin por cada ofensa. Precisamente por su calidad draconiana, esta ley frenar, sin duda, la piratera de secretos comerciales en los EE.UU. En el mbito internacional, los EE.UU. estn buscando proteccin de sus secretos comerciales por medio del Art. 39 del Convenio PIRC y estn tratando vigorosamente de lograr acuerdos bilaterales sobre propiedad intelectual con los pases en vas de desarrollo, de modo que ellos tambin impongan penas semejantes. La transformacin de los conocimientos tradicionales de las comunidades en secretos comerciales posee muchas ventajas, entre las cuales estn: Los secretos comerciales pueden ser ejecutados a un costo relativamente bajo. A pesar de que seguir juicios contra los infractores puede ser costoso, es dudoso que una empresa biotecnolgica vaya a arriesgarse a aadir varios cientos de millones de dlares de investigacin y desarrollo a un conocimiento tradicional obtenido de modo ilegal. Es ms, cualquier perpetrador estadounidense podra estar arriesgndose a las penas del Art. 39 del Convenio PIRC y de la Ley de Espionaje Econmico, si es que se ha logrado un acuerdo bilateral con el pas en el cual el agraviado reside. Los secretos comerciales no expiran con el paso del tiempo. Cualquier conocimiento tradicional negociado en un Acuerdo de Transferencia de Material (ATM) que resulte en una patente ser divulgado al conocimiento pblico con la expiracin de sta. Ya que las patentes son otorgadas de manera individual y expiran con el paso del tiempo, la divulgacin del conocimiento tradicional al conocimiento pblico ser mnima en comparacin con la existencia total de secretos comerciales. Los secretos comerciales pueden cambiar la responsabilidad de la vigilancia contra las infracciones desde las comunidades tradicionales hacia un intermediario extranjero que est conectado con el aislamiento de compuestos secundarios (esto se detallar en el Diagrama 12 del Captulo 4). A pesar de que se requiere que los EE.UU. otorguen una 'tratamiento nacional' a las personas no estadounidenses en las disputas sobre propiedad intelectual bajo el Art. 30 del Convenio PIRC y bajo los convenios bilaterales sobre PI propuestos, parece ms probable que se alcanzar la justicia cuando el demandante, y no solo el demandado, sea de nacionalidad estadounidense. Cules son los contras? Los secretos comerciales dependen de ATM que pueden ser legtimamente criticados porque violan la lgica econmica de la proteccin de la propiedad, esto es, capturar los altos costos fijos de creacin o, en este caso, los altos costos de oportunidad de su

21

conservacin. En efecto, uno sospecha que la parte industrial en un ATM buscar el mejor trato. Como ya se mencion, la teora econmica determina que la competencia har bajar los precios de los secretos comerciales hasta llegar a los costos marginales de produccin, es decir, permitir la entrevista, lo que est muy por debajo de lo que se requiere para mantener la cultura que usa el conocimiento tradicional. Entonces, surge inmediatamente un dilema. Desde el punto de vista de una comunidad dada, la transformacin de su conocimiento tradicional en secretos comerciales y la subsiguiente negociacin del ATM es la nica opcin factible para la etnobioprospeccin. Sin embargo, a travs de la competencia por el mismo ATM, el precio de acceso ser bajado hasta llegar al precio marginal de recoleccin, es decir, el de un regalo simblico. Desde el punto de vista de todas las comunidades, los ATM reinstalarn la doctrina preCDB de 'patrimonio comn de la humanidad'. Cmo pueden usarse los ATM sin fomentar una guerra de precios entre los proveedores? En otras palabras, cmo pueden las comunidades cooperar para captar las rentas econmicas por el uso de la misma diversidad biolgica y del mismo conocimiento tradicional? La respuesta es una estructura organizacional que fije los precios de acceso y promueva la reciprocidad en la distribucin de los beneficios cuando otros proveedores potenciales puedan probar que: 1) poseen el mismo conocimiento tradicional y la misma diversidad biolgica que los especificados en un ATM, y 2) que estn dispuestos a compartir los beneficios cuando negocien un ATM. La lgica de este crtel incipiente es simple: as como la sociedad permite monopolizar los Derechos de Propiedad Intelectual para proteger informacin artificial, la sociedad debera permitir tambin un oligopolio de los derechos sobre la biodiversidad para proteger la informacin natural y su conocimiento asociado (Vogel, 1995). Desgraciadamente, el pblico se ve frecuentemente persuadido por la retrica y la emocin antes que por la lgica y la razn. Al igual que los crticos del capitalismo a menudo escarnecen las patentes por su calidad de monopolistas sin poner atencin a la justificacin lgica para los monopolios, los crticos de la PI se mofarn de los derechos de oligopolio sobre la biodiversidad como un crtel sin ninguna consideracin acerca de la justificacin lgica para el crtel. Irnicamente, los crticos del capitalismo podran unir fuerzas con los propios capitalistas, quienes, sin tomar en cuenta la consistencia lgica y dndole todo el peso a las ganancias, defendern el monopolio de las patentes sobre la biotecnologa y atacarn el oligopolio de los derechos sobre la biodiversidad y su conocimiento asociado. No hay duda de que esta incmoda alianza explotar el impacto emocional de ciertas connotaciones peyorativas relacionadas con crtel como el juego, el narcotrfico y la prostitucin. Un pblico maleable ser fcilmente persuadido de que el crtel no es algo deseable. Por estas razones, varios expertos en el rea que simpatizan con esta obra propusieron que la palabra crtel fuera eliminada del texto. Este consejo ha sido rechazado porque el propuesto crtel es la nica solucin equitativa y eficaz para la comercializacin del conocimiento tradicional. Se propone un quid pro quo, es decir, una especie de canje: si los pases desarrollados tienen xito en convencer a los pases en vas de desarrollo para que respete su monopolio de DPI por medio de derechos PIRC, entonces los pases en vas de desarrollo deberan, de la misma forma, poder persuadir a los pases desarrollados para que respeten sus derechos de oligopolio sobre la diversidad biolgica y su conocimiento asociado. Un oligopolio es un crtel.

22

CAPTULO 4
La transformacin del conocimiento tradicional en secretos comerciales
Joseph Henry Vogel

os captulos precedentes han delineado el complicado problema de captar el valor del conocimiento tradicional a travs de los Derechos de Propiedad Intelectual (DPI). La ley de secretos comerciales parece ser la nica opcin viable en el futuro inmediato. Desgraciadamente, la puesta en prctica de esta solucin es increblemente compleja. Hay una serie de limitaciones que deben ser enfrentadas en la transformacin del conocimiento tradicional en secretos comerciales. A pesar de que estas limitaciones varan de un pas a otro, parece que hay de todos modos una mdula comn. Una manera de conceptualizar esta mdula es descomponerla en varios segmentos secuenciales. Esto se hace en los diagramas de flujo que siguen. Tambin se acompaa un texto en vista de que cada diagrama no es del todo explicativo. Fundamentos legales En las primeras etapas de la transformacin de conocimiento tradicional en secretos comerciales, alguna entidad debe tomar a cargo la coordinacin. Ya que el concepto de Propiedad Intelectual (PI) es bastante ajeno en los pases en vas de desarrollo, esta entidad probablemente deber contar con consultoras de los pases desarrollados. Sin embargo, el xito de la ejecucin depender en gran medida de la persuasin que se logre en las comunidades tradicionales para que

23

su conocimiento permanezca en secreto. Lgicamente habr mucha desconfianza sobre los consultores extranjeros. Por tanto, la entidad deber entrenar personal nacional de asesora que formen parte de Organizaciones No Gubernamentales (ONG) que trabajen con las comunidades tradicionales. Diagrama 4.1
Comit Asesor Temporal (Administrador del banco de datos, ONG tcnica y asesores) Borradores de los formularios de recepcin para la entrega de muestras y conocimiento.

Autoridad estatal para evaluar los ATM con los intermediarios extranjeros y coordinar la distribucin de be neficios con el crtel.

Establecimiento de un sitio Web para comentarios sobre los bo rradores por parte de expertos.

Borrador de la declaracin de 'consentimiento fundamentado previo'.

Lo ms probable es que los asesores vendrn de los principales centros poblados del pas, principalmente de la ciudad capital, y por ello tal vez sern vistos de manera suspicaz por parte de las comunidades tradicionales de la periferia. Por tal razn, es importante que, tanto los asesores nacionales como internacionales, formen un comit asesor que sea temporal. Eventualmente, las propias comunidades tradicionales deben manejar el sistema. El acceso a los extractos est controlado por el Estado bajo la Convencin sobre la Diversidad Biolgica (CDB), mientras que el acceso al conocimiento asociado est relacionado con aquellos extractos que requieren de 'aprobacin y participacin'. Por tanto, se supone que la estructura legal para acomodar los Acuerdos de Transferencia de Material (ATM) sobre el conocimiento tradicional debe ser negociada entre el Estado y los 'poseedores'. Pero, cules 'poseedores'? La competencia entre las comunidades implica que el Estado podra hallar medios para encontrar por lo menos un 'poseedor' dispuesto a aceptar los trminos, sin importar cun mseros sean stos. Esto significa que las aspiraciones de la CDB, en el sentido de asegurar la 'participacin' de las comunidades, pueden verse satisfechas legalmente de una manera frvola al involucrar solamente a una comunidad aquiescente 4. Ya que hay un slo Estado, pero literalmente millones de poseedores individuales dispersos en miles de comunidades, la participacin de los poseedores (ntese el uso del plural) en la formulacin de polticas se vuelve insostenible. El Estado debe decidir el porcentaje en la distribucin de beneficios entre el Estado y las comunidades, y luego acercarse a las comunidades para ver si aceptan o no los trminos. Al mismo tiempo, el Estado tiene que otorgar permisos para que las comunidades monten herbarios privados.
4

Un cargo semejante se ha levantado contra Shaman Pharmaceutical. En 1991 Shaman empez a tener conversaciones con respecto a bioprospeccin con Jatun Molino, una comunidad evanglica en la Amazonia ecuatoriana. A pesar de la satisfaccin de Jatun Molino con el acuerdo al que se lleg (King, 1994), las ONG han criticado severamente el trato. Reyes (1996) piensa que Jatun Molino no es representativa de la comunidad ms amplia de la cual se desprendi y que la compensacin es excesivamente baja. Sin embargo, el hecho de que Shaman haya actuado siempre dentro de la ley quiere decir que las crticas no deberan ir en contra de esta empresa sino de las leyes y las estructuras institucionales que permiten tales resultados.

24

Muchos criticarn este acercamiento de 'o lo toma o lo deja' a las comunidades tradicionales como algo demasiado duro. Ya existe un cuerpo de literatura antropolgica sobre la PI y el conocimiento tradicional que demanda que las soluciones deben salir de las propias comunidades tradicionales y no llegar desde arriba (vase, por ejemplo, RAFI, 1994a,b). Tales demandas tienen peso cuando las propuestas cambian el statu quo dentro de las comunidades y proponen una legislacin sui gneris. Pero ste no es el caso que se presenta aqu: la transformacin de conocimiento tradicional en secretos comerciales simplemente legaliza la posicin predefinida de muchas de las comunidades tradicionales (no divulgar informacin) y no cierra el paso a otras posibilidades para una futura legislacin sui gneris. Los costos de transaccin para incluir a las comunidades tradicionales en la formulacin de polticas pueden ser sopesados contra los costos de oportunidad de demorar la transformacin de conocimientos tradicionales en secretos comerciales. Nada le servira ms a un biopirata que insistir en la participacin de miles de comunidades tradicionales en la formulacin de una estructura institucional, conociendo perfectamente que durante los subsiguientes procesos de negociacin el acceso al conocimiento tradicional permanecer libre. En otras palabras, cualquier demora en la transformacin de conocimiento tradicional en secretos comerciales permitir que ms saberes tradicionales caigan en el conocimiento pblico, ms all de cualquier reclamo de las comunidades. La propuesta de transformacin de conocimiento tradicional en secretos comerciales requiere una adaptacin en el tiempo de la participacin comunitaria. Efectivamente, se espera que la poltica eventualmente ser abandonada cuando un DPI sui gneris ms apropiado entre en vigencia. Si las comunidades tradicionales rehusan aceptar la solucin de la transformacin de conocimiento tradicional en secretos comerciales porque fueron excluidas de la formulacin de la poltica, puede el Estado tomar ventaja de las plantas medicinales? Desgraciadamente, la respuesta es afirmativa: el Estado puede involucrarse en la bsqueda de compuestos activos al azar. Cuando se obtengan resultados positivos, el Estado no tiene ninguna obligacin de reconocer a las comunidades tradicionales bajo el artculo 8(j), ya que ste no se habr beneficiado de la "utilizacin de dicho conocimiento, innovaciones y prcticas". Los hallazgos habrn sido logrados al azar sin la utilizacin del conocimiento tradicional. Incluso si pensamos en un Estado benvolo, inclinado a compartir los beneficios con las comunidades tradicionales, resultara extremadamente difcil identificar a las comunidades que posean el conocimiento de la planta que result positiva en los anlisis al azar. Consumado el hallazgo, cada comunidad tendra un incentivo para reclamar la posesin de conocimiento, lo tenga o no en realidad. La exclusin de las comunidades tradicionales de los beneficios obtenidos por los anlisis de bioprospeccin al azar es tremendamente injusta. Es bien conocido en ecologa humana que las comunidades tradicionales han coevolucionado con su ambiente. As, el azar en la bioprospeccin no es realmente tal, porque ya ha habido una seleccin artificial en el medio local por parte de las comunidades tradicionales. No importa cunto se simpatice con este argumento, se debe recordar que la CDB slo concede soberana sobre los recursos genticos al Estado y no cede los derechos de propiedad sobre stos a individuos o grupos (vase el Captulo 2). A pesar de que esto debera ser reformado a travs de un protocolo especial en la CDB (vanse las conclusiones del Captulo 10), cualquier propuesta para dicha reforma encontrar una fuerte oposicin por intereses creados dentro del Estado. Otra vez, probablemente no sea deseable demorar las acciones. La erosin cultural y biolgica est sucediendo ahora y ahora es cuando se necesitan soluciones que

25

funcionen dentro del marco de PI existente. La demora en las acciones inevitablemente llevar a una prdida de diversidad biolgica, conocimiento cultural y oportunidades econmicas. No obstante, la ambigedad de la CDB con respecto a la distribucin de los beneficios con las comunidades tradicionales, hay todava razn para creer que las comunidades sern compensadas. El Estado tiene un incentivo muy real para maximizar el uso comercial de su diversidad biolgica a travs de la utilizacin del conocimiento tradicional. El compartir las regalas con las comunidades las incentiva para cooperar con el Estado en la bioprospeccin y, por lo tanto, aumenta la probabilidad de lograr xitos y ms regalas para el Estado. Desde el punto de vista egosta del Estado, la pregunta es: qu porcentaje de las regalas debera el Estado compartir con las comunidades tradicionales para maximizar las ganancias de la bioprospeccin? La respuesta mecnica de la microeconoma es algo tcnica: el Estado debe incrementar el porcentaje hasta el punto que la contribucin total de las regalas recibidas por el Estado, por medio del descubrimiento mejorado de medicinas, sea igual a la contribucin del total de regalas pagado a las comunidades. Obviamente, nadie posee la informacin necesaria para realizar este clculo microeconmico, esto es, la productividad de una medicina todava no descubierta, y la disposicin de las comunidades para revelar el conocimiento tradicional en funcin de una remuneracin (vase el Cuadro 4.1). Es de suponer que la aceptacin de las comunidades para la bioprospeccin se determinar por juicios ticos (por ejemplo, es un trato justo?) y no con relacin al grado de compensacin.

Cuadro 4.1

Cunto distribuir? Una respuesta de la teora microeconmica

Con respecto a la etnobioprospeccin, el problema para el Estado (ms precisamente, el crtel de Estados) es maximizar las ganancias de la biotecnologa, , que es igual a las entradas (la tasa de regalas, p, que recibe por las ventas, Q) menos los costos (la tasa de regalas, c, que paga a las comunidades o, ms apropiadamente, al crtel de comunidades). Sin embargo, Q tambin es una funcin de c. En otras palabras, se espera que, con mayores regalas pagadas al crtel, ms conocimiento tradicional til sea divulgado y con ms xito; Q crecer, pero no de modo indefinido ya que habr retornos decrecientes en c. Una funcin simple que expresa esta relacin es la raz cuadrada. Supongamos que la relacin entre la recompensa a las comunidades y el producto final sea caracterizada por Q(c)= c. Expresado matemticamente, el problema general del Estado es: MAX = pQ(c) cQ(c) Las condiciones de primer orden, P dQ/dc = Q + c dQ/dc, o ingreso marginal = costo marginal Bajo la asuncin de que Q=a c, el problema se vuelve: MAX = p a c c a c Las condiciones de primer orden, C= 1/3 p

26

La prueba de que 1/3 de las regalas recolectadas por el Estado debe ir a las comunidades se basa en asumir que Q(c)=a c. Supongamos que la relacin es lineal, Q(c)=ac, entonces la condicin de primer orden produce c=1/2p, lo que quiere decir que la mitad de las regalas recolectadas por el Estado deberan ir al crtel. Sin embargo, la linealidad viola la suposicin de las retornos decrecientes. De ah que un Estado que distribuye el 50% de sus regalas con las comunidades se haya acercado al lmite superior justificable bajo las suposiciones paralelas de maximizacin de ganancias y decrecimiento de retornos. Una distribucin 50-50 entre el Estado y las comunidades probablemente sea aceptada por ambas partes. Hay un creciente cuerpo de evidencia experimental en microeconoma que apoya el hallazgo emprico de que las distribuciones 50-50 son las ms fcilmente aceptadas (vase, por ejemplo, Kahneman et al., 1986). El Instituto Nacional de Biodiversidad de Costa Rica (INBio) comparte el 50% de sus beneficios con el Sistema de Parques Nacionales donde hace las recolecciones (Reid et al., 1993), la Universidad de Illinois en Chicago comparte hasta el 50% de sus regalas con el gobierno (Bertha, 1996), al igual que el Jardn Botnico Real de Kew, Inglaterra y el Stathclyde Institute for Drug Research (ten Kate, 1995, pg. 16); y el gobierno de Surinam comparte el 50% de los beneficios que recibe de Bristol-Myers Squibb con las comunidades indgenas del pas (Bowles et al., 1996, pg. 16)5. Si se extiende la nocin de la distribucin 50-50 a los ATM que involucran un intermediario extranjero, por haber aislado un compuesto bioactivo, las comunidades recibiran 50% del 50% negociado entre el Estado y el intermediario extranjero, 25% del total de regalas pagadas por el usuario industrial final (vase Laird, 1993, pg. 111). Bajo el porcentaje propuesto de 15%, el intermediario extranjero recibira 7,5%, el Estado 3,75% y las comunidades del crtel que reportaron el uso tradicional se repartiran el restante 3,75%. Este punto ser tratado con mayor detalle en el Diagrama 4.12. Los abogados de cada pas deben adaptar al marco legal el fraseado real de la declaracin de consentimiento fundamentado previo y el de los formularios de recibo para el depsito del conocimiento tradicional y las muestras fsicas. El Captulo 5 provee de lineamientos preliminares que deberan ser discutidos internacionalmente. Ya que muchos pases se enfrentan a un reto exactamente igual, tiene mucho sentido que circulen borradores de trabajo de las declaraciones entre expertos legales en todo el mundo. Otra vez se ve el principio bsico de la economa de la informacin. Los costos fijos de crear una declaracin ajustada de consentimiento fundamentado previo son altos, pero el costo marginal de acceder a l es tan bajo como el de crear un sitio en la red mundial (World Wide Web o www), un costo trivial, y enviar mensajes por el correo electrnico. La retroalimentacin sobre los borradores preliminares, no solamente refuerza los fundamentos legales de la transformacin de conocimiento tradicional en secretos comerciales, sino que tambin contribuye al establecimiento de redes que sern necesarias en el futuro para lanzar un crtel exitoso.

5 Una

excepcin parece ser la India, donde se ha logrado un acuerdo incluso mejor para las comunidades tradicionales. El Tropical Botanical Garden Research Institute de Trivandrum negoci un contrato con una compaa farmacutica nacional y acord dividir la tarifa de licencia y las regalas 50-50 con la tribu Kani por su singular conocimiento sobre Tricophus zelyanicus (Dutfield, 1997, pg. 11). El Estado no es el beneficiario directo a pesar de que tiene soberana sobre la biodiversidad.

27

Diagrama 4.2 Seminarios sobre las implicaciones de los Derechos de Propiedad Intelectual y la Convencin sobre la Diversidad Biolgica Seguro de prueba del 'consentimiento fundamentado previo' e identificacin y priorizacin de proyectos pblicos sustentables

Comit Asesor Temporal (Administracin del banco de datos, ONG tcnica y asesores) Serie de seminarios para representantes tcnicos de comunidades A-Z y ONG regionales. Certificacin de su aprovechamiento en los tpicos.

ONG regionales desarrollan seminarios en las comunidades, certifican la comprensin de la comunidad y aseguran prueba de aceptacin o rechazo del 'consentimiento fundamentado previo'.

A
Priorizacin de proyectos en comunidad A: 1. Salud pblica 2. Agua potable e infraestructura sanitaria 3. Educacin primaria 4. Prevencin de erosin del suelo 5. Reciclaje de basura

B
Priorizacin de proyectos en comunidad B:...

Y
Priorizacin de proyectos en comunidad Y:...

Z
Priorizacin de proyectos en comunidad Z:...

El consentimiento fundamentado previo implica que los actores entienden lo que estn consintiendo. Este entendimiento requiere de la capacitacin, y aqu es donde las universidades y las ONG tienen un papel esencial. El comit asesor temporal debe dar seguimiento a la capacitacin de los miembros interesados de las comunidades A-Z en cuestiones de la CDB y en el concepto terico de PI. Cada comunidad debe elegir un representante tcnico entre sus miembros entrenados. Una vez capacitado, ste deber, a su vez, explicar los conceptos clave de este texto a los miembros de sus comunidades. Idealmente alguna forma de certificacin independiente debera tener lugar para verificar que la comunidad entiende realmente la solucin del secreto comercial, antes de firmar la declaracin de consentimiento fundamentado previo. Para participar en la reparticin de los beneficios, cada una de las comunidades A-Z debe ser una persona jurdica (vase el Captulo 5). En la mayora de los pases una comunidad puede volverse una persona jurdica al realizar un censo de su poblacin y establecer normas internas concernientes a la representacin y a las decisiones de grupo. Una vez logrado esto, la comunidad escoge un nombre y lo registra con la autoridad nacional competente. La CDB no reconoce derechos individuales sobre el conocimiento tradicional, pero se puede inferir derechos de grupos a travs del uso repetido de trminos como 'comunidades' y 'distribucin

28

equitativa'. Por ello, el consentimiento fundamentado previo puede solamente ser concedido al representante legal de la persona jurdica. Bajo la CDB, los individuos privados no poseen autoridad para involucrarse en tratos privados sobre etnobioprospeccin. Si la comunidad opta por transformar su conocimiento tradicional en secretos comerciales, entonces: Debe identificar una lista de proyectos pblicos a los cuales quiere aplicar los futuros beneficios, o Debe distribuir los beneficios totales, con base en una prorrata, a cada familia dentro de la comunidad. La solucin ms fcil al dilema de la compensacin es la segunda, es decir, un desembolso prorrateado de dinero entre las familias de la comunidad. La teora microeconmica implica que el dinero es siempre, por lo menos, igual de bueno que las transferencias en bienes y, casi siempre, mejor (vase Rosen, 1998). Pero la solucin ms fcil no siempre es la ms efectiva para fomentar la participacin. El conocimiento tradicional pocas veces est distribuido de manera igual en la comunidad y ms bien se concentra en el curandero o shamn. A pesar de que una divisin prorrateada de los beneficios no se contradice con la CDB, tal divisin no dara mucho incentivo al curandero a participar en la etnobioprospeccin; de hecho incluso se puede resentir ante el hecho de que otros en la misma comunidad se beneficien igualmente de los conocimientos tradicionales, a pesar de que hay una distribucin desigual de la custodia. Como se detalla en el Captulo 8 (Primer estudio de caso: Banisteriopsis caapi), los curanderos frecuentemente consideran que el conocimiento sobre las plantas es exclusivamente suyo. Es de sospechar que sin su cooperacin habr muy poco conocimiento tradicional depositado en el banco de datos que no haya sido ya publicado en la literatura etnobotnica y que, por lo tanto, ya es de conocimiento pblico. De este modo, la pregunta se vuelve: Cmo se puede inducir a un curandero a participar sin una compensacin monetaria desproporcionada? La respuesta es bastante obvia: hay que darle un gran poder de decisin en la seleccin de proyectos de bienestar pblico en las comunidades. En la literatura eclctica sobre economa y sicologa, se sostiene que el estatus, es decir, la posicin social en comparacin con la de su sociedad, es una gran fuerza motivadora (vase, por ejemplo, Alhadeff, 1982; Frank, 1985). Se supone que un curandero cercanamente involucrado en la seleccin de bienes pblicos adquirir prestigio y estar ms dispuesto a participar en la etnobioprospeccin. Antes de decidir cmo distribuir los beneficios entre los desembolsos monetarios prorrateados y la financiacin de bienes pblicos, el curandero y su comunidad debern primero discutir si desean o no participar. Los siguientes asuntos debern ser tocados: Desplazan la identificacin y financiacin de bienes pblicos el compromiso que tiene el gobierno de financiar los mismos bienes?6 Sern los beneficios tan pequeos que la dispersin en todas las familias de la comunidad represente un costo de transaccin tan alto que se hubiese generado un beneficio neto ms alto por medio de la financiacin de un solo bien pblico necesario y relativamente barato (como, por ejemplo, inoculaciones)?
6

La Rainforest Foundation International, Inc. responde afirmativamente en su misin: "La RFI no dar apoyo a proyectos que busquen principalmente el proveer de servicios a largo plazo que son responsabilidad gubernamental" (comunicacin personal, 1996, traduccin ma).

29

 Ponen los desembolsos monetarios a la comunidad en un riesgo mayor de integracin con la economa externa, lo que inevitablemente significa una especializacin en actividades mercantiles especficas y un abandono de otras habilidades tradicionales? La especializacin en etnobioprospeccin y el abandono de actividades tradicionales no reflejan necesariamente 'libre albedro', cuando las comunidades no estn totalmente informadas sobre las implicaciones a largo plazo de su decisin. Por ejemplo, pocas comunidades se dan cuenta del riesgo que corren cuando responden al inters de los consumidores en una actividad mercantil estrecha que eventualmente eclipsa todas las dems actividades para luego colapsar, y dejarlos cultural y econmicamente empobrecidos. A largo plazo, semejante crecimiento insostenible dar como resultado que una mayor cantidad de gente sufra en trminos absolutos ms de lo que estaba sufriendo antes de la introduccin de la actividad de libre mercado. El fallecido Kenneth Boulding (1956, pgs. 117-119) calific sarcsticamente a este fenmeno como "el Teorema Totalmente Deprimente" (The Utterly Dismal Theorem). Si se prefieren los bienes pblicos a un desembolso prorrateado de dinero, entonces esos bienes pblicos deben ser debidamente identificados. Qu es un bien pblico? A pesar de que la definicin econmica formal es precisa, los ejemplos de bienes puramente pblicos son raros. Como se mencion en el Captulo 3, un bien puramente pblico no se disminuye con el consumo. Esto quiere decir que el consumo por parte de una persona no priva a otra de un consumo simultneo del mismo bien. Debido a esta cualidad de ausencia de rivalidad en los bienes pblicos, cada individuo tiene un incentivo privado para dejar que otro sea el que financie el bien pblico y tener as un usufructo; cuando hay demasiados usufructuarios, lo que resulta es una falta de bienes pblicos. Pocos bienes (si es que los hay) son absolutamente pblicos por naturaleza y, por el contrario, todos los bienes privados son pblicos en algn pequeo componente (al menos su eventual desecho). Por tanto, debe haber algn tipo de sistematizacin para colocar a los bienes en la categora de suficientemente pblico como para entrar en los beneficios comunitarios de la etnobioprospeccin. Algunos ejemplos tpicos de bienes pblicos son el cuidado de la salud, el agua potable, el reciclaje de basura, la infraestructura sanitaria y la prevencin de la erosin del suelo. Un bien pblico ilegtimo sera, por ejemplo, vacaciones pagadas en la playa para el jefe de la comunidad. En el rea de incertidumbre estn aquellos bienes que podran ser pblicos o privados dependiendo de cmo sean usados. Por ejemplo, un motor fuera de borda para una canoa es un bien pblico, si la canoa motorizada es usada para facilitar el transporte pblico en una comunidad; ese mismo motor es un bien privado, si solamente el jefe de la comunidad tiene acceso a la canoa.
Asignacin de tareas en la recoleccin y manejo de los datos etnobotnicos

Cada entrega de una muestra botnica y su conocimiento asociado por parte del representante tcnico de la comunidad, debe ser registrada con un recibo formal del administrador del banco de datos. El programa de computadora generar el recibo automticamente cuando el representante tcnico deposite los datos. El administrador del banco de datos firmar el recibo y se lo devolver al representante, quien lo depositar en los archivos de la comunidad.

30

La computadora tambin asignar automticamente un nmero a la muestra que ser puesta bajo llave en el herbario afiliado al banco de datos. Las etiquetas de la muestra de herbario solamente llevarn el nmero de registro y no los usos indicados. El nmero de registro y el duplicado de la muestra sern enviados a la ONG tcnica para su identificacin taxonmica y, una vez identificado el nombre cientfico de la especie, ser entregado al administrador del banco de datos para que sea incluido en el archivo comunitario del banco de datos, pero no ser inscrito en la etiqueta de la muestra de herbario. Por razones de seguridad, slo el nmero de registro aparecer en la muestra de herbario. De igual manera, la ONG mantendr la informacin relacionada con la identificacin de la muestra en su archivo bajo normas de estricta confidencia. Si se trata de una especie nueva para la ciencia, la divulgacin de la identificacin definitiva de la especie deber esperar la patente del compuesto secundario derivado de esa especie. Ms detalles se ofrecen en el Captulo 6. Diagrama 4.3
muestras botnicas montadas Herbario Administracin del banco de datos: asignacin de nmeros de las muestras. todo dato enviado, excepto el conocimiento asociado

entrega de datos etnobotnicos y recibo de prueba de entrega

La ONG tcnica intenta identificar; si no hay xi to, enva la informacin a botnicos de pases de sarrollados para su identificacin.

A
Depsito del recibo en un archivo de la comunidad.

Identificacin de especies que correspondan a los nmeros de las muestras.

Surge inmediatamente un problema: muchos pases requieren que todos los herbarios privados tambin depositen duplicados de las muestras identificadas, debidamente etiquetadas con el nombre cientfico, en el herbario nacional oficial. Esto crea un tremendo obstculo a la transformacin de conocimiento tradicional en secretos comerciales. Una vez que la muestra identificada est en un herbario nacional cualquier bioprospector tiene libre acceso a esta muy valiosa informacin. El mero hecho de que las comunidades estn recolectando muestras de esa especie ya es indicio suficiente de que la especie posee algn tipo de bioactividad. Al tomar ventaja de esta informacin, el biopirata potencial7 podra copiar la lista pblica de todas las especies depositadas por las comunidades tradicionales en el herbario nacional. Si la especie o especies del mismo gnero ya estn en la jurisdiccin de un pas que no haya ratificado la CDB (lo que es muy probable en el caso de los EE.UU.; vase el Captulo 2), entonces el biopirata/bioprospector puede
7 Hablando

estrictamente, el trmino 'biopirata' es incorrecto para describir a un individuo en tal caso. Bajo una interpretacin estrecha de la ley, alguien no puede piratear lo que ya es de conocimiento pblico.

31

acceder legalmente, tanto a la diversidad biolgica como al conocimiento tradicional. De ah que las leyes y decretos que requieren el depsito de duplicados en el herbario nacional privan no solamente al Estado de la distribucin de beneficios, segn lo establecido bajo el artculo 19, sino tambin previene la realizacin del artculo 8(j) que permite a las comunidades tradicionales retener el 'permiso' de acceso a su conocimiento. Tericamente, la CDB debera tomar precedencia sobre tales leyes y decretos ya que las convenciones internacionales tienen una condicin superior que la legislacin nacional. Hasta que esta reforma sea efectuada, la transformacin de conocimiento tradicional en secretos comerciales no puede consumarse. Este aspecto ser elaborado con ms detalle en los Captulos 5 y 6. Un problema similar aparece con respecto a la institucin que alberga el banco de datos. En la mayora de casos ser una universidad pblica. Pero en muchos pases las universidades pblicas no pueden retener informacin al pblico. Si ste es el caso, entonces una ONG independiente debe ser establecida dentro de la universidad pblica y pagar algn tipo de gasto administrativo por el uso de facilidades y personal de la universidad. Por ejemplo, INBio en Costa Rica no es una fundacin pblica ni recibe fondos pblicos; tiene una constitucin de asociacin que, bajo la ley costarricense, le permite retener informacin confidencial. Soluciones similares tendrn que ser trabajadas en cada pas de acuerdo con su contexto legal. Diagrama 4.4 Bsquedas de literatura para todos los usos de la especie identificada y repatriacin de informacin que es de conocimiento pblico

La ONG tcnica realiza bsquedas por computadora a travs de NAPRALERT a nivel de especie.

La administracin del banco de datos copia los resmenes a los archivos de la comunidad para todos los miembros del crtel.

Se bajan los resmenes de las publicaciones para cada especie identificada en las muestras.

por ejemplo: antialrgico, diurtico, vaginitis, sarna, indigestin, sedante

Una vez identificada la muestra, la ONG tcnica debe verificar si la informacin es o no de conocimiento pblico. Se deben llevar a cabo bsquedas minuciosas de literatura. Esto sera una tarea enorme, si se hace manualmente, y tan cara que probablemente no valdra la pena transformar el conocimiento tradicional en secretos comerciales. Afortunadamente, existen servicios por el Internet (www.stneasy.cas.org) que pueden localizar rpidamente la literatura publicada existente sobre especies y gneros 8. Se llama Natural Products Alert (NAPRALERT) y tiene su
5 ste es un ejemplo de un resultado general del anlisis econmico de derechos de propiedad: con la cada de los costos de transaccin debido a avances tecnolgicos, se vuelve ms lucrativo delinear derechos privados sobre atributos que antes estuvieron abandonados

32

base en la Universidad de Illinois en Chicago. La ausencia de una especie en NAPRALERT no significa que la informacin sobre la especie jams haya sido publicada; sin embargo, si un usuario final no encuentra citas en NAPRALERT es poco probable que ste efecte bsquedas bibliogrfi cas ms costosas. De all que una especie que no haya sido encontrada en NAPRALERT, pero que exista en la literatura ms esotrica, pueda ser tambin objeto de un ATM a pesar de ser del conocimiento pblico. La decisin de negociar conocimiento pblico como un secreto comercial es del comprador: es ms barato pagar al crtel de comunidades por el acceso al conocimiento tradicional o llevar a cabo una revisin completa de la literatura ms all de lo que diga NAPRALERT? En otras palabras, el crtel de comunidades no debera librar a una especie de entrar en un ATM, si se descubre ms tarde que el mismo conocimiento tradicional asociado, negociado en el ATM, ya exista en algn lugar de la literatura esotrica. Por razones prcticas, la condicin de secreto comercial debera establecerse en ausencia del conocimiento tradicional en NAPRALERT. Una vez que los artculos hayan sido localizados, la ONG tcnica baja los resmenes de NAPRALERT y, de ser necesario, los traduce al idioma nacional oficial. Las versiones original y traducida deben ser enviadas al administrador del banco de datos para que los copie en la computadora. La disponibilidad de la informacin cientfica de conocimiento pblico para las comunidades tradicionales concreta uno de los admirables objetivos de la CDB, especficamente el artculo 17.2. Ese intercambio de informacin incluir el intercambio de los resultados de las investigaciones tcnicas, cientficas y socioeconmicas, as como informacin sobre programas de capacitacin y de estudio, conocimientos especializados, conocimientos autctonos y tradicionales, por s solos y en combinacin con las tecnologas mencionadas en el prrafo 1 del artculo 16. Tambin incluir, cuando sea viable, la repatriacin de la informacin. (Glowka et al., 1996, pg. 108) Diagrama 4.5 Determinacin del rango de conocimiento relativo a los usos para cada variedad, especie o especies del mismo gnero en todas las comunidades participantes
simboliza presencia en la categora indicada simboliza ausencia en la categora indicada Administracin del banco de datos

A
Lista de gneros, especies y variedades entregadas en las muestras Especie X Especie Y Esp. de gnero W Variedad Z antialrgico, diurtico vaginitis, sarna indigestin, sedante

33

Una vez que las muestras estn identificadas a nivel de especie, entonces los dueos comunes del conocimiento tradicional pueden ser reconocidos. En el ejemplo del diagrama 4.5, hay seis especies reportadas para la Especie X, pero no todas las comunidades usan esta especie o la pueden usar para diferentes propsitos. Esto es lo que se esperara. Algunas comunidades ocuparn diferentes nichos ecolgicos y tal vez jams entren en contacto con la Especie X. Otras simplemente habrn perdido el conocimiento debido a una erosin biolgica o cultural. A lo largo de las 24 comunidades representadas en el diagrama, seis reportaron el uso de la Especie X, esto es, como antialrgico, diurtico, para la indigestin, la sarna y la vaginitis. Cada especie poseer un rango diferente de usos. Para ahorrar palabras, ste y los diagramas que siguen asumen que el rango es idntico. Sin embargo, en la estructura de la base de datos habr el equivalente en software de rangos diferentes de usos. Adems, no slo se incluirn, como potenciales secretos comerciales, los usos sino tambin los diferentes modos de preparacin. Las comunidades A y Z usan la Especie X para los dos primeros propsitos (antialrgico y diurtico); las comunidades B y Y usan la Especie X slo como diurtico. De las comunidades representadas, A, B, Y y Z comparten la informacin para la Especie X como diurtico, pero solamente A y Z lo hacen para la informacin de que tal especie tambin sirve como antialrgico. Como se aprecia en el Diagrama 4.6, el uso de la Especie X como antialrgico todava no ha sido publicado en la literatura, pero su uso como diurtico ya es conocido por la ciencia. Por lo tanto, slo su uso como antialrgico tiene potencial como secreto comercial y slo las comunidades A y Z se beneficiaran de un ATM para la Especie X como antialrgico. Qu impedir que cualquier comunidad registre cualquier especie en su ambiente para el mximo nmero concebible de usos por medio de tarjar cada uso en la lista estndar en la base de datos? Esto sera un fuerte incentivo econmico: por pura coincidencia, algunas de estas especies podran, de hecho, entrar en un ATM a pesar de que la comunidad no las conozca. Para inducir registros verdaderos, las comunidades deben pagar el costo variable de cada entrada, as como el promedio de los costos fijos de toda la organizacin basados en el nmero de especies reportadas. Estos costos pueden ser desglosados en las siguientes categoras: costo de la bsqueda de literatura en NAPRALERT costo del procesamiento de las muestras montadas en el herbario afiliado al banco de datos costo de identificacin de la muestra y costo de gastos administrativos (overhead). Cada costo debe ser cuidadosamente analizado. El costo de la bsqueda de literatura en NAPRALERT se computa de la siguiente forma: Costo total de la bsqueda NAPRALERT = (Costo del tiempo de la ONG tcnica para llevar a cabo la bsqueda de literatura) + (Precio de la bsqueda en NAPRALERT) + (Costo de la ONG tcnica por interpretar la literatura de acuerdo con la lista estndar de usos en la base de datos y por ingresar la informacin en la base de datos) + (Costo de traducir el resumen al idioma nacional oficial). Costo comunitario de la bsqueda de literatura = (La parte correspondiente de los usos de la Especie X para la comunidad expresada como porcentaje) * (Costo total de la bsqueda de literatura en NAPRALERT para cada especie identificada).

34

Por ejemplo, segn lo representado en el Diagrama 4.5 (ignorando, para simplificar, las comunidades entre B e Y), hay seis instancias de uso reportadas para la Especie X. Las comunidades A y Z reportan dos usos, de modo que cada una deber pagar 2/6 1/3 del total del costo de la bsqueda en NAPRALERT por cada uso (las comunidades entre B y Y pagaran el otro tercio). Si este total fuera de 300 dlares, lo que tendran que pagar las comunidades por la bsqueda de literatura sera 300/6 dlares, es decir, 50 dlares por uso, y entonces 100 dlares para los dos usos declarados. Uno se da cuenta de inmediato de que si una comunidad exagerara los usos para la Especie X, incluso si marcase un slo uso extra, entonces su contribucin al pago total de la bsqueda de literatura de NAPRALERT para esa especie se incrementara notablemente. En otras palabras, si la comunidad A dice la verdad acerca de que slo tiene un uso para la Especie X y no dos, entonces el nmero total de usos reportados para la Especie X en la comunidad A, en este caso, es uno. As, el costo para la comunidad A de la bsqueda en NAPRALERT sera de 60 dlares (300/5 * 1) lo que es significativamente menor que el costo del engao, es decir 100 dlares (300/6 * 2). La particin del costo de procesamiento del herbario de una muestra tiene un componente variable y uno fijo. La particin del costo del herbario no sera equitativa para una comunidad que apenas participa, si paga la misma fraccin de los costos fijos que otra, cuyos depsitos representan algo as como la mitad de las muestras depositadas. Sin embargo, al contrario de lo que pasa con la bsqueda de literatura en NAPRALERT, con base en los usos reportados para las muestras, la particin de los costos del herbario deberan basarse en el nmero de muestras fsicas procesadas en el herbario para que: El costo de procesar cada muestra = [el costo fijo por ao de mantener el herbario) / el nmero de muestras en el herbario] + los costos variables de procesar cada muestra. Donde los costos fijos incluyen la depreciacin de los bienes (gabinetes y secadoras), as como los costos programados (arrendamiento de espacio y servicios). El costo para una comunidad individual por el mantenimiento del herbario =

costo de procesar cada muestra depositada por esa comunidad.

Para buscar en la literatura, primero hay que identificar taxonmicamente las especies. Para las muestras de especies comunes esto puede ser realizado, casi inmediatamente, por un botnico de la ONG tcnica; sin embargo, para muestras de especies desconocidas por la ciencia, el costo involucrado puede ser muy significativo. Ya que el costo de identificacin es muy variable, ste debe ser computado caso por caso. La ONG debe mantener un libro mayor de estos costos, con una cuenta para cada comunidad. El margen de utilidades en muchas organizaciones es frecuentemente menor que los costos de overhead. La administracin deber entonces justificar la existencia de cada empleado, pagar sueldos del mercado o ligeramente ms altos, dar seguimiento al desempeo y controlar los gastos generales. La ciencia y el arte de la contabilidad dictan que los costos deben ser asignados a centros de control. Si bien los costos fijos del herbario fueron distribuidos con base en el nmero

35

de muestras, el restante overhead debera ser distribuido de acuerdo con el nmero de usos reportados de las especies por las comunidades, que es la misma base para distribuir el costo de la bsqueda de literatura. Hay que recordar que la ventaja de la etnobioprospeccin, frente al anlisis al azar, es que hay mayor probabilidad de que las plantas usadas en la medicina tradicional den positivo en los anlisis especficos. El valor cientfico de este conocimiento tradicional disminuir significativamente si cada comunidad se ve incentivada a exagerar el nmero de usos. Al distribuir los costos de overhead sobre la base del nmero de usos reportados, ninguna comunidad escoger de manera racional tomar a cargo la mayor parte de los costos fijos en el juego de probar si alguna planta es o no positiva. A pesar de que estos costos pueden parecer altos, no son los costos totales por comunidad. Estn todava los costos de preparacin de los extractos que sern distribuidos slo entre aquellas comunidades identificadas como contratantes en un ATM especfico. Esto se discute con mayor detalle en el Diagrama 4.11, y el clculo de los beneficios netos, en el Diagrama 4.13. En una poca de computacin barata, los pasos anteriores slo estn a unos pocos comandos de distancia, una vez que haya el software apropiado (vase el Captulo 7). Algo ms formidable y que intimida, es la educacin de las comunidades tradicionales en la contabilidad de los beneficios netos para que acten de modo racional y no sobrestimen o subestimen su uso de la flora. Por lo tanto, la educacin de las comunidades en la contabilidad de los beneficios netos debe ser un componente integral de la propuesta. Diagrama 4.6 Filtracin del conocimiento tradicional que aparece en tres comunidades y verificacin de su presencia en NAPRALERT para determinar su condicin como potencial secreto comercial
Administracin del banco de datos

Lista de gneros, especies y variedades entregadas en las muestras

Rango de usos: antialrgico, diurtico, vaginitis, sarna, indigestin, sedante

Comunidades que comparten el mismo conocimiento

Presencia en la literatura etnobotnica

Indicacin de potencial secreto comercial

Especie X Especie Y Variedad K Esp. de gnero W Variedad Z Se bajan y transfieren los resmenes del conocimiento tradicional publicado entre todas las comunidades participantes.

A, C, F A, D, Z G, M, N K, L, O F, T, W

36

Diagrama 4.7 Filtracin del conocimiento tradicional que aparece en seis comunidades y verificacin de su presencia en NAPRALERT para determinar su condicin de potencial secreto comercial
Administracin del banco de datos

Lista de gneros, especies y variedades entregadas

Rango de usos conocidos: diarrea, ojos rojos, salpullido, anticalvicie, abrasiones, picaduras de culebra

Comunidades que comparten el mismo conocimiento

Presencia en la literatura etnobotnica

Indicacin preliminar de potencial secreto comercial

Especie M Especie M Especie N Esp. de gnero T Variedad 0

A, C, F, M, O, T A, D, G, L, U, Y G, M, N, P, R, W K, L, O, Q, U, V C. E. F, H, T, W

Se bajan y transfieren los resmenes del conocimiento tradicional publicado entre todas las comunidades participantes

Cun frecuente es el uso de una planta entre varias comunidades? Es menos probable que una especie conocida como medicinal por una sola comunidad, y que est dispersa en un hbitat que incluye muchas comunidades, tenga un fundamento qumico que en el caso contrario. En otras palabras, una especie conocida como medicinal entre varias comunidades, especialmente entre aquellas que son lingsticamente distintas, tiene mayor probabilidad de tener un fundamento qumico para su supuesto uso que aquellas que son usadas por una sola comunidad y tal vez slo de manera ritual. La explicacin es bastante sencilla: las diferentes culturas que habitan virtualmente el mismo ecosistema ya han descubierto, independientemente, el mismo uso a travs de milenios o se han dado cuenta de un uso importado hace cientos de generaciones y han preservado ese conocimiento. Desafortunadamente, mientras ms comunidades reporten el mismo uso para determinada planta, es ms probable que este uso ya est publicado. Por medio de NAPRALERT se puede verificar si el conocimiento tradicional es o no de conocimiento pblico. Esto puede verse al comparar los Diagramas 4.6 y 4.7: mientras el mismo conocimiento tradicional se encuentre con menos frecuencia entre las comunidades (tres versus seis veces, respectivamente), es menos probable que alguien haya publicado ese conocimiento y, por lo tanto, mayor la

37

posibilidad de que llegue a ser un secreto comercial. Sin embargo, a pesar de tener un mayor potencial para llegar a ser un secreto comercial, tal conocimiento tambin tiene un menor potencial de resultar en un compuesto secundario activo, por la razn recin expuesta. Para las culturas bien estudiadas, se puede esperar un porcentaje pequeo de conocimiento tradicional que sea elegible para ser secreto comercial y tambin xitos comerciales. Pero ese conocimiento tradicional pblico puede ser repatriado con lo que se cumpliran las aspiraciones del mencionado artculo 17.2, as como las del artculo 8(j), esto es, "promover... aplicaciones ms amplias [del conocimiento tradicional]". Es necesaria una disposicin provisional: muchas plantas medicinales son altamente txicas y pueden ocurrir sobredosis o efectos secundarios indeseables como sucede con las medicinas recetadas. Histricamente, la industria farmacutica ha incrementado la demanda de sus productos siguiendo una estrategia dual de mercadeo en los pases en vas de desarrollo: la expansin de la lista aprobada de indicaciones sobre los frmacos que requieren receta de la Administracin de Alimentos y Frmacos de los EE.UU. (Food and Drug Administration, conocida por sus siglas FDA) en las traducciones del Physicians Desk Reference (publicado en espaol como Para los Mdico s) y la omisin simultnea de la lista de contraindicaciones requerida por la FDA. No debe sorprender que el crecimiento en las ventas haya ido en detrimento de los pacientes, quienes han sufrido varios perjuicios y hasta la muerte (Silverman, 1976; vanse tambin acusaciones parecidas contra Pfizer, Inc., Langreth, 1996). Un abuso similar de las plantas medicinales podra darse en los pases en vas de desarrollo por medio de la repatriacin del conocimiento tradicional pblico, irnicamente 'promovido' por el artculo 8(j) de la CDB bajo la gida de una 'aplicacin ms amplia. Tal vez los gobiernos nacionales no deberan interpretar literalmente el mandato del artculo 8(j). Indudablemente, daos y muertes ocurren todos los das en los pases en vas de desarrollo donde la gente pobre, desesperada por medicina, experimenta en s misma. Una interpretacin humanista del artculo 8(j) debera ser la de una 'amplia aplicacin' entre los cientficos locales, quienes pueden construir biomodelos para probar la 'eficacia y seguridad' de las medicinas que provienen de la biodiversidad. Ante la pobreza de los pases en vas de desarrollo y la relativa escasez de capital humano y fsico, no se puede esperar que estos biomodelos estn a la altura del rigor demandado por la FDA. El nivel de rigor en los biomodelos de plantas medicinales debe reflejar un compromiso entre las muertes esperadas por la falta de tratamiento versus las muertes esperadas por intoxicacin y efectos laterales (la explicacin econmica de este compromiso est en Peltzman, 1973). Unos biomodelos apropiados ya estn siendo articulados. Por ejemplo, en el Ecuador, la profesora Margoth vila de la Escuela Politcnica Nacional lidera un consorcio de universidades que ha organizado un enfoque completo para evaluar las plantas medicinales. sta y otras propuestas similares en otros pases deben ser fomentadas con la condicin de que la investigacin y el desarrollo se hagan en plantas medicinales que ya estn en el conocimiento pblico. Para aquellos usos que todava no lo estn, estos consorcios deben acudir a la entidad estatal y asegurarse un ATM sobre el secreto comercial como lo hara cualquier otro intermediario o usuario industrial final involucrado en bioprospeccin. Seguridades para restringir el acceso al banco de datos En una organizacin dependiente de la confidencialidad de la informacin, mientras menos gente tenga la informacin, mejor. La base de datos est diseada de modo que los representantes

38

de la comunidad puedan acceder solamente a su archivo y no al de otros. Una vez depositada la informacin, el administrador del banco de datos genera una clave que slo l conoce. Si hay una fuga en el sistema, entonces se sabe exactamente dnde se origina esta fuga. Esto incentiva la honestidad de la persona encargada de la administracin. Pero, incluso si esta persona fuera deshonesta, no habra mucha fuga de informacin. El conocimiento tradicional ya cumple ahora con los criterios de los secretos comerciales y pocos usuarios industriales finales, si es que los hay, aadirn cientos de millones de dlares de valor en investigacin y desarrollo a los secretos comerciales que fueron adquiridos fraudulentamente, arriesgando no solamente dicha inversin, sino adems las sanciones criminales bajo la Ley de Espionaje Econmico (vase el Captulo 3). Sin embargo, cualquier comunidad que no confe en la administracin del banco de datos deber abstenerse, definitivamente, de unirse a l. Diagrama 4.8
Banco de datos La autoridad estatal recibir los disquetes semanalmente con la lista del conocimiento y sus correspondientes nmeros de muestras.

La ONG tcnica recibir los nmeros de las muestras, los nombres cientficos y comunes, pero no la lista del conocimiento tradicional correspondiente. La ONG firma un contrato con el crtel para mantener la confidencialidad de toda la informacin. Encriptacin de los datos por la administracin del banco de datos, que es la nica que posee la clave.

Ya que la autoridad estatal tambin tiene acciones en la bioprospeccin (por poner un ejemplo, recibe el 50% de las regalas de los intermediarios), debera tener un papel activo en el seguimiento del sistema. Un papel del Estado sera servir como poseedor de una copia de reserva de los datos en el caso de un virus informtico en la computadora del banco de datos, incapacidad del administrador o robo del equipo. En vista de que la seguridad es esencial en el sistema, la autoridad estatal debera recibir los disquetes de copia cada mes. Estos disquetes solamente deberan contener el conocimiento tradicional y el nmero de registro, y no las identificaciones botnicas. En otras palabras, la autoridad estatal no puede desplazar a la administracin del banco de datos, ni entregar menos de lo convenido a las comunidades porque el Estado poseer slo una parte de la informacin que no es suficiente para la bioprospeccin. Hay que recordar que la ONG recibe los nmeros de registro y las muestras fsicas para su identificacin, pero no recibe la informacin sobre el conocimiento tradicional correspondiente. De esta manera, la ONG tcnica tampoco tiene suficiente informacin para desplazar a la administracin del banco de datos.

39

Sin embargo, si se juntan el Estado y la ONG podran desplazar a la administracin del banco de datos y, por ello, deben establecer un convenio contractual para no compartir la informacin, a no ser que sean especficamente autorizados, segn se explica en el Diagrama 4.8. Solamente la autoridad estatal puede aprobar o rechazar un ATM. Con una lista de los usos tradicionales, el Estado puede explorar las posibilidades de mercados y los ATM. Digamos, por ejemplo, que una empresa farmacutica se especializa en cncer y que un indicador de actividad biolgica en el tratamiento del cncer son las lociones tpicas para el escozor de la piel. La autoridad estatal puede filtrar la lista de usos tradicionales para escozor de piel y contactar a las empresas farmacuticas que se especializan en cncer. Sin embargo, como se detallar en el Diagrama 13, podra ser ms lucrativo, tanto para la autoridad estatal como para las comunidades tradicionales, reconocer su ventaja comparativa respectiva y transferir las iniciativas de mercadeo a un intermediario especializado en aislar compuestos secundarios en los pases desarrollados. Diagrama 4.9 Restauracin del banco de datos en caso de contratiempos
Eleccin urgente de un nuevo administrador La autoridad estatal enviar los disquetes con la lista del conocimiento y los nmeros de muestras correspondientes.

...

La ONG tcnica enviar los disquetes con los nmeros de muestras, los nombres cientficos y comunes, pero sin el correspondiente conocimiento.

En caso de incapacidad evidente del administrador del banco de datos, debera haber un alto temporal en las actividades del banco de datos. Las comunidades deben llamar a una asamblea para elegir un nuevo administrador del banco de datos. Cualquier comunidad que no apruebe la eleccin solamente podr dejar de poner informacin en el banco de datos, pero no podr sacar la anteriormente depositada ya que siempre habr la sospecha de que los datos no fueron realmente borrados. En otras palabras, la comunidad seguir compartiendo la informacin ya depositada. Un certificado de incapacidad de la persona que manejaba el banco de datos ser enviado a la autoridad estatal y a la ONG tcnica, y ellos a su vez enviarn a la nueva persona elegida para la administracin del banco de datos, los disquetes del conocimiento tradicional y los nmeros de registro correspondientes. La nueva administracin deber fundir los dos grupos de disquetes por medio de los nmeros de registro comn y restaurar el banco de datos.

40

Diagrama 4.10 Reciprocidad entre los bancos de datos

La autoridad estatal presenta evidencia al crtel (o al Comit Asesor Temporal en la fase de inicio) de un ATM para un uso tradicional especfico.

El crtel y la autoridad estatal llaman a un foro nacional para filtrar las bases de datos regionales y determinar quines comparten el conocimiento en un ATM de bioprospeccin.

La autoridad estatal entrega recibos a la administracin de los bancos de datos sobre la identificacin de los poseedores comunes del conocimiento y calcula sus porcentajes en los futuros beneficios del ATM.

Las administraciones de los bancos escanean estos recibos en el banco de datos y pasan los originales a los representantes de las comunidades, quienes los depositan en un archivo de la comunidad.

Cuando el ATM produce una patente y el Certificado de Origen revela esta especie, la administracin de los bancos de datos informar a las comunidades del crtel acerca del ATM negociado y cules comunidades fueron identificadas antes como beneficiarias. Cualquier comunidad con un recibo de uso tradicional anterior al foro pblico de filtro tendr derecho si ha sido omitida. La distribucin de beneficios tendr que ser recalculada para reflejar la correccin del error.

La autoridad estatal negociar un contrato para hacer bioprospeccin con un intermediario o con un usuario industrial final para un uso especfico. La autoridad estatal deber presentar evidencia del contrato celebrado a cada banco de datos regional y pedir a la ONG tcnica la identificacin de la especie segn los nmeros de registro que corresponden a ese uso y todos los nmeros de registro de esa especie identificada, para determinar el rango de usos para una especie en particular bajo el ATM. Ya que la industria biotecnolgica puede someter a las especies a docenas de exmenes para ver su bioactividad ms all de lo publicado en la literatura, el hecho de que un uso tradicional haya sido publicado tiene mucho valor ms all del mismo. Un caso claro presenta la Sangre de Drago, un ltex sacado de cientos de especies del gnero Croton (Revelo, 1994). En toda Latinoamrica la Sangre de Drago es ampliamente conocida como poseedora de propiedades curativas de heridas abiertas, pero adems se ha descubierto, por parte de Shaman Pharmaceuticals (King, 1994), y sin que conocieran las comunidades tradicionales estas propiedades, que la Sangre de Drago tambin es bioactiva para el asma infantil. Shaman Pharmaceuticals puede argumentar que lo que hizo es mejorar el valor aadido a un conocimiento que ya era pblico. Para poder calificar como beneficiario, cuando el uso patentado no es de conocimiento tradicional, la planta no debe poseer ningn uso tradicional que ya sea de conocimiento pblico, segn lo define NAPRALERT.

41

ste no era el caso de la Sangre de Drago, pues el ltex ya haba sido ampliamente usado y vendido por practicantes de medicina con hierbas en todo el mundo. Existen dos niveles al compartir el conocimiento del uso tradicional. A un nivel bajo, est el mero reporte que hace una comunidad de que una planta es medicinal. Esto sirve como una seal para llevar a cabo anlisis gruesos. A un nivel alto, est el reporte de un uso que est relacionado con una bioactividad cientficamente comprobada. Esto sirve para identificar los intermediarios biotecnolgicos y los usuarios industriales finales que presenten mayor probabilidad de pagar una prima por el conocimiento tradicional y los extractos. Cmo debera distribuirse la compensacin entre las comunidades sin crear incentivos para las distorsiones en el reporte de usos? Una frmula simple para distribuir los beneficios sera la siguiente: Un punto por reportar cualquier uso con relacin a una planta para la cual no se han encontrado usos en la literatura etnobotnica publicada. Un punto por reportar el uso que est ms cercanamente relacionado con la bioactividad cientficamente comprobada. El porcentaje de cada comunidad, del total de beneficios que resulten de un ATM, sera en nmero de puntos (1 2) dividido para el nmero total de puntos agregados entre las comunidades. Imaginemos que 10 comunidades, a lo largo de todos los bancos de datos regionales, reportaron la Especie M como poseedora de propiedades anticalvicie y 30 comunidades distintas reportaron otros usos diferentes. Supongamos que alguna propiedad anticalvicie es comprobada para la Especie M y se patenta. Supongamos tambin que la Especie M es nueva para la ciencia, que no hay absolutamente nada de informacin etnobotnica y, por tanto, todos los usos tienen potencial como secretos comerciales. Entonces, el clculo de la compensacin sera as: Las 10 comunidades que reportaron las propiedades anticalvicie han generado 20 puntos, y las 30 comunidades que reportaron usos diferentes a ste han generado otros 30 puntos, lo que hace un total de 50 puntos. Cada una de las 10 comunidades recibira 2/50 1/25 de los beneficios; cada una de las restantes 30 comunidades recibira 1/50 de los beneficios totales. Ahora supongamos un escenario diferente: la Especie M no es nueva para la ciencia y algunos de sus usos tradicionales pueden ser hallados en NAPRALERT, pero no la de tener propiedades anticalvicie. El hecho de que la Especie M sea bioactiva es ya de conocimiento pblico, por lo que las 30 comunidades que reportaron otros usos diferentes a los anticalvicie no tendran parte en los beneficios de su uso anticalvicie patentado porque la supuesta bioactividad de la Especie M ya era pblica. Solamente las 10 comunidades que reportaron el uso anticalvicie de esta especie compartiran los beneficios. De ah que cada comunidad recibira 1/10 de las regalas totales o del pago por adelantado. Se puede ver que los beneficios de la seleccin indiscriminada de todos los usos de una planta medicinal (en los ejemplos anteriores, de 1/50 a 1/25 y de 0 a 1/11) deben cotejarse con los costos extras de cada uso reportado (vase el Diagrama 4.5). Si estos costos son mayores que los beneficios, las revelaciones verdaderas se vern fomentadas. El temor que surge con la frmula propuesta es que las comunidades tendrn ahora un incentivo para fraccionarse con el objetivo de obtener una parte mayor de los beneficios. Imaginemos que solamente 10 comunidades, A-J, son las propietarias comunes del conocimiento sobre una planta medicinal dada. Segn la frmula propuesta, cada una recibira 1/10 del beneficio total. Ahora supongamos que la comunidad A se parte en dos comunidades, A1 y A2, lo que hara

42

11 en lugar de 10 comunidades. La parte de las comunidades B-J bajara a 1/11 del beneficio total mientras que la parte de la comunidad A subira de 1/10 a 2/11 (que es la suma de las comunidades A1 y A2). A pesar de que este escenario es de hecho posible, es cuestionable el que sea o no provechoso. Las comunidades, producto de la particin, tendran que pasar por una serie de trmites burocrticos para legalizar la particin, designar representantes tcnicos independientes para que se ingrese el conocimiento en el banco de datos, y tambin identificar los bienes pblicos especficos dentro de las fronteras de las nuevas comunidades. A ms de este costo tangible, tambin estn los costos intangibles del oprobio social que acompaa a una secesin. Posiblemente un escenario ms conflictivo es el siguiente: solamente dos comunidades son las propietarias comunes del conocimiento sobre una planta que ha entrado en un ATM. Una comunidad posee 10.000 miembros y la otra solamente 100. Bajo el sistema propuesto, ambas recibiran igual parte de los beneficios ya que la comunidad es la persona jurdica para poder identificar a los beneficiarios. Si el beneficio es sustancial, es de sospechar que la presin crecer dentro de la primera comunidad para que se fraccione en 100 comunidades menores de modo que la prxima vez que haya un ATM similar, cada comunidad nueva reciba 1/101 y en conjunto la comunidad original de 10.000 miembros reciba 100/101 del beneficio total. Ser esto algo necesariamente malo? Lo ms probable es que el conocimiento tradicional no est distribuido igualmente entre los 10.000 miembros de la comunidad grande y que, despus de la particin, solamente algunas de las comunidades resultantes mantengan los curanderos. Desde el punto de vista de preservar el conocimiento tradicional, tal particin permitir que el beneficio sea gozado por aquellos miembros de la comunidad que realmente tienen el conocimiento. Adems, dada la naturaleza econmica de los estilos de vida tradicionales, pocas comunidades fueron originalmente de ms de 100 miembros; las modernas federaciones de 10.000 o ms individuos tal vez no conduzcan necesariamente hacia una conservacin cultural. Diagrama 4.11 Recoleccin sustentable de materia prima y la preparacin de extractos

ATM para uso especfico para taxon especfico.

Preparacin de extractos en un laboratorio universitario nacional y aumento creciente de la capacidad para anlisis qumico.

Administracin del banco de datos: recoleccin de materia prima.

Permisos de recoleccin y acceso de acuerdo con tratados regionales (ejemplo: Acuerdo de Cartagena) y leyes nacionales.

Patente por la firma que reconoce a las comunidades de donde viene el extracto.

Revisin al azar de las colecciones y preparacin de material seco.

Especies del gnero T recolectada en las comunidades: K, L, O, Q, U, V

Variedad Z recolectada en las comunidades: F, T, W

Variedad O recolectada en las comunidades: C, E, F, H, T, W

43

El mundo de la investigacin y el desarrollo es altamente competitivo y siempre est cambiando. Es poco realista pensar que las comunidades tradicionales puedan negociar un ATM con una comprensin slida de lo que traer el mercado: o pedirn algo exageradamente alto y desalentarn al usuario industrial final, o pedirn algo excesivamente bajo y esencialmente regalarn la tienda. Desgraciadamente, las autoridades estatales tal vez tengan slo un poco ms de idea sobre las demandas mercantiles que las comunidades tradicionales, no obstante estarn menos dispuestas a admitir sus propias limitaciones. Por esta razn, tiene sentido entrar en un ATM con intermediarios en los pases desarrollados que preparen los compuestos aislados, y negocien las regalas y entradas desde una posicin informada. El Ecuador es un ejemplo excelente de un poder de negociacin asimtrico. El Instituto Ecuatoriano Forestal y de reas Naturales y Vida Silvestre (INEFAN) recibi, en octubre de 1995, la primera propuesta a gran escala para hacer bioprospeccin. La propuesta estaba financiada por Pfizer, Inc. y fue presentada a travs de una ONG nacional. Pfizer y el INEFAN, por medio de sus representantes, manifestaron transparencia todo el tiempo. La propuesta circul libremente entre las ONG ambientalistas para recibir comentarios. Las regalas estipuladas fueron establecidas en 1% para las patentes de medicinas veterinarias y 2% para las humanas. Jorge Barba, entonces director del INEFAN, sintetiz los anlisis entregados por varias ONG y negoci duramente para lograr mejores regalas. Pfizer respondi retirando abruptamente la oferta y diciendo que se iba al Brasil. A pesar de que los negociadores del INEFAN se descorazonaron ante el fracaso del trato, la retirada result un golpe de suerte. Menos de seis meses despus el INEFAN recibi otras propuestas de intermediarios de los EE.UU. que trataban de aislar compuestos secundarios y venderlos a la industria biotecnolgica. En propuestas separadas, Pharmacogenetics, Inc. y la Universidad de Illinois-Chicago (con la Universidad Central del Ecuador y la Escuela Politcnica del Chimborazo como contrapartes nacionales, respectivamente) ofrecan hasta el 50% de lo que quiera que hubieran logrado en las negociaciones con usuarios finales en la industria (vase Bertha, 1996). Aparece la seria sospecha de que las negociaciones con intermediarios como Pharmacogenetics y la Universidad de Illinois-Chicago vayan a producir apenas 2% en medicinas veterinarias y 4% en medicinas humanas (50% de lo cual producira el mismo porcentaje ofrecido por Pfizer). Es ms probable que las negociaciones produzcan una regala de entre 10 y 15%, 50% de lo cual significara entre 5 y 7,5% para el Ecuador. Por lo tanto, al usar un intermediario extranjero, el Ecuador mejorara su participacin en las regalas notablemente, es decir, de 1-2 a 5-7,5%9. De la experiencia ecuatoriana se puede concluir que el servicio prestado por el intermediario no slo aade valor a los extractos por medio de anlisis y aislamiento, sino tambin ejerce su conocimiento, en las condiciones del mercado, al negociar la tasa de las regalas con los usuarios terminales en la industria. La economa de la informacin explica esto: el costo fijo para una agencia estatal en los pases en vas de desarrollo para ganar acceso a la misma habilidad del grupo de negociacin de Pharmacogenetics o la Universidad de Illinois-Chicago es inmenso, pero el costo marginal de ejercer una habilidad ya obtenida es insignificante. De ah que tiene mucho sentido, econmicamente hablando, delegar esta tarea a los intermediarios10.
9 Una

hiptesis alternativa menos lisonjera existe: Pfizer, Inc. es atpica dentro de los usuarios industriales finales y su oferta se refleja no en lo que habra sido el promedio de la industria sino en su propio comportamiento predador.

los intermediarios estn tomando un porcentaje, los economistas podrn temer la siguiente ineficiencia: en algn punto, el costo de la negociacin de una regala mayor ser ms alto que la parte tomada por el intermediario. De ah que el intermediario no contine negociando regalas mayores a pesar de que el valor global de esta negociacin valga ms que el costo para el intermediario en una negociacin continua. ste es el problema de la tenencia de porcentajes explicado por Cheung (1970).

10 Si

44

A ms de la determinacin de la mejor tasa de regalas, hay otra razn para preferir un intermediario a la autoridad estatal en las negociaciones: la alternativa entre recibir una regala a lo largo del tiempo o un pago de entrada inmediato. Los pagos de entrada tienen ms sentido econmico que las regalas cuando hay pocos o ningn sustituto para el frmaco establecido de una empresa. Imaginemos que la Empresa S ha patentado un frmaco para el que no hay ningn substituto para la misma indicacin mdica. La autoridad estatal tiene un uso tradicional que promete una pista para exactamente la misma medicacin. Para maximizar sus ganancias, la Empresa S desea negociar una regala alta por el derecho exclusivo de desarrollar la planta medicinal sin un pago de entrada, solamente con el objeto de no seguir la pista y as mantener su actual monopolio. La aritmtica bsica aplicada determina que una regala aparentemente alta de 20%, generar en realidad 0 regalas frente a 0 ventas. En tales casos, la autoridad estatal y las comunidades tradicionales deberan haber optado por una regala baja o nula y por un pago de entrada alto. Los intermediarios ofrecen otras ventajas que son bastante sutiles pero que vale la pena mencionar. Imaginemos el siguiente engao: hay una pista de uso, ms all de los alcances de un ATM, que ha sido descubierta en el laboratorio y no ha sido reportada al pas de origen para no pagar las regalas al proveedor de un pas en vas de desarrollo. Un usuario industrial final que cometa este engao podra armar una defensa ms slida al reclamar que el compuesto es producto de un diseo molecular racional. Al contrario, un intermediario que hiciera lo mismo se encontrara frente a un obstculo: l se dedica a aislar sus pistas de compuestos naturales y tendra que explicar el origen de la misma. Generalmente, el intermediario no tendr la capacidad de llevar a cabo un diseo molecular racional y podra tambin ser cuestionado por sus clientes sobre el ttulo legal de la pista. Como se argumenta en el Captulo 3, pocos o ningn usuario industrial final estarn dispuestos a gastar 350 500 millones dlares en una pista provista por un intermediario, y que tal vez no haya sido adquirida legalmente. Por lo tanto, es altamente dudoso que el intermediario arriesgue, tanto su fuente como sus clientes, al perpetrar tal fraude. Se esperara que el intermediario cumpla con un ATM ms fielmente que un usuario industrial final. A pesar de las significativas ventajas de usar un intermediario, muchas autoridades estatales y comunidades tradicionales no se sienten felices de confiar sus negociaciones a intermediarios extranjeros, ya sea por falta de confianza, xenofobia u orgullo. Dicha renuencia significar ganancias menores, tanto para el Estado como para las comunidades. Diagrama 4.12 Identificacin de empresas biotecnolgicas especializadas en investigacin y desarrollo relacionadas con el uso tradicional del potencial secreto comercial y con la negociacin de ATM
Empresa 1 especializada en antitoxinas: negociacin del ATM para la variedad O.

Intermediarios extranjeros que aslan los compuestos secundarios: Identificacin de empresas especializadas en tipos de investigacin que correspondan a los usos tradicionales.

Empresa 2 especializada en antibiticos: negociacin del ATM para la especie en el gnero T.

45

Las negociaciones de un ATM sern el gatillo de una serie de eventos. El administrador del banco de datos debe ahora coordinar la recoleccin de material seco entre las comunidades que comparten la posesin del conocimiento tradicional. El material debe ser adquirido de una manera sostenible. Por ejemplo, no se deben recolectar todas las muestras en una sola rea, para evitar el exterminio de la diversidad biolgica a nivel del taxon de la variedad o subespecie. Para recolectar sosteniblemente se debe estudiar el rea y recolectar, digamos, 20% del acervo gentico existente, hasta que se haya recolectado la cantidad suficiente de material que producir normalmente cinco kilos de materia seca, necesaria para la preparacin de los extractos. Para los casos de especies en peligro o amenazadas, se deber hacer tambin un estudio de impacto ambiental y conseguir el permiso de la autoridad ambiental competente. En vista de que la recoleccin de suficiente material fresco de manera sostenible es algo difcil, las comunidades se vern tentadas a usar material de relleno que diluir el extracto y podra armar el caos en las tcnicas de anlisis. Ya que la recoleccin sostenible implica mucho ms trabajo, debera haber un sistema por muestreo de revisin de las prcticas de recoleccin. Idealmente, la universidad nacional que prepara los extractos debera llevar a cabo estas revisiones al azar. Si el material es recolectado de manera insostenible o es diluido con rellenos, se debern aplicar a las comunidades multas que reflejen monetariamente los costos esperados por las oportunidades perdidas en el ATM, y los recursos gastados al analizar el material defectuoso. Muchos ciudadanos de pases en vas de desarrollo insisten en que las patentes derivadas de la biodiversidad local deberan ser copropiedad de la autoridad estatal y de las comunidades tradicionales. A pesar de que este orgullo nacionalista es entendible, apagara el inters en los mismos ATM. Las razones fueron discutidas en la economa de la informacin, desarrollada en el Captulo 3. La copropiedad hace surgir la posibilidad de que el propietario no recupere los costos fijos de investigacin y desarrollo porque el copropietario puede vender la misma biotecnologa a un costo marginal. No hay usuario industrial final que est dispuesto a compartir sus patentes con competidores potenciales y cualquier requerimiento de copropiedad solamente reducir la demanda por la bioprospeccin. El deseo de copropiedad confunde los medios con los fines. Una patente es slo un medio que permite a los creadores de informacin recuperar los costos fijos de creacin; los secretos comerciales son otro medio. En ambos casos, el fin es la distribucin de beneficios. En el caso del conocimiento tradicional, los secretos comerciales son preferibles por las razones presentadas en el Captulo 3. Los trminos establecidos en el ATM definen el mecanismo para compensar a la autoridad estatal y a las comunidades tradicionales. La distribucin de beneficios que resultan de la comercializacin de un compuesto secundario descubierto en la variedad Z y los costos de prorrateo Las regalas o pagos de entrada se remiten al comit asesor temporal (y ms tarde al crtel de comunidades), el cual sustrae todos los costos prorrateados de las comunidades (vase la discusin que acompaa los Diagramas 4.5 y 4.12) y, a su vez, remite el balance a la autoridad en la comunidad. La comunidad aplica el balance a los proyectos de uso pblico especificados en su declaracin de consentimiento fundamentado previo (Diagrama 4.2). Los recibos de los gastos en bienes pblicos se someten a la autoridad estatal, que es la que conduce las auditoras anuales.

46

Diagrama 4.13
Compensacin enviada segn el ATM negociada con la empresa 2. Comit Asesor Temporal: Ubicacin de fondos en proyectos pblicos ya identificados por las comunidades.

Resta de los costos variables asociados con la presentacin de las muestras (clasificacin, ingreso de datos, bsquedas NAPRALERT, traducciones, etc.) y una porcin de los costos fijos de administracin. Entrega de los beneficios netos para la aplicacin en proyectos pblicos previamente identificados.

T
Priorizacin de proyectos por la comunidad F: 1. Salud pblica 2. Agua potable e infraestructura sanitaria 3. Educacin primaria 4. Prevencin de erosin del suelo 5. Reciclaje de basura

La autoridad estatal lleva a cabo la auditora de la ejecucin de los proyectos de obras pblicas.

Priorizacin de proyectos por la comunidad T:...

Priorizacin de proyectos por la comunidad W:...

Diagrama 4.14 Eleccin del directorio del crtel

El directorio tiene de 11 a 13 miembros (para cuatro aos): los votos se sopesan de acuerdo con la proporcin de beneficios recibidos de un ATM.

...

La complejidad de la transformacin del conocimiento tradicional en secretos comerciales probablemente necesite de un horizonte temporal de cinco aos. Despus de este perodo de transicin, cualquier comunidad tradicional que haya proporcionado solamente saberes que ya son de conocimiento pblico, debera ser eliminada de la participacin. Su exclusin est justificada por los costos acumulativos del ingreso y clasificacin de los datos, y por las bsquedas bibliogrficas etnobotnicas a lo largo de estos cinco aos, sin que haya habido ninguna participacin en un ATM. Se puede temer que los costos administrativos puedan absorber todos los potenciales beneficios dejando un balance de cero para las comunidades. Este problema no es nico para esta propuesta. De hecho, es tan bsico al capitalismo que se le ha dado un nombre en la teora econmica formal: el problema principal-agente (vase Barzel, 1989). La solucin al problema es bien

47

conocida: la participacin de los principales sobre las operaciones de los agentes. En esta propuesta, las comunidades debern elegir o reelegir a los administradores del banco de datos, las ONG tcnicas y los representantes tcnicos con base en sus respectivos desempeos durante el perodo de transicin, y los votos debern ser ponderados por la remuneracin recibida del ATM durante el perodo de transicin. Diagrama 4.15 Reciprocidad entre los bancos de datos sobre lmites internacionales
Los pases X, Y y Z reconocen que muchos grupos habitan los tres pases y que los hbitats y los grupos tnicos solapan sus fronteras. Para evitar una guerra de precios en la bioprospeccin los tres pases acuerdan reciprocar y reconocer entre ellos las comunidades tnicas en la distribucin de beneficios.

La autoridad estatal del pas X celebra un ATM sobre una especie ampliamente usada por comunidades tnicas que habitan los tres pases. La autoridad estatal notifica a las autoridades estatales y crteles de los pases Y y Z que se ha firmado un ATM.

Las autoridades estatales y crteles de los pases Y y Z llaman a foros pblicos en presencia de los representantes del crtel y la autoridad estatal del pas X para llevar a cabo la filtracin de las bases de datos e identificar a los poseedores comunes del conocimiento.

La reciprocidad en la distribucin de beneficios se lleva a cabo dentro y entre los crteles de cada pas segn los pasos del Diagrama 4.10. En efecto, un crtel internacional ha surgido.

Una crtica fundamental a los contratos bilaterales de bioprospeccin existentes es que son ineficaces e inequitativos: ineficaces porque una guerra de precios ha llevado a los precios de acceso a un costo debajo del promedio, e inequitativos porque solamente el pas y la comunidad bajo contrato gozarn de los beneficios. La propuesta de este libro es replicar la estructura de esta base de datos en el mbito nacional y luego internacional, de modo que el porcentaje de regalas pueda ser fijado y los beneficios compartidos entre todos los que tengan el conocimiento materia del negocio. Las comunidades del crtel debern elegir un directorio que, a su vez, elegir un funcionario que se encargue de facilitar el intercambio de habilidades entre los bancos de datos regionales y participar en la filtracin de stos para identificar a los propietarios comunes del conocimiento. Este funcionario trabajar de cerca con la entidad estatal en el mercadeo del conocimiento tradicional a la industria biotecnolgica. Una vez que el sistema se replique entre los pases vecinos, los funcionarios de los crteles podrn llevar a cabo filtraciones en los bancos de datos de sus pases, y luego coordinar con sus similares para realizar el mismo proceso y con las mismas especies. Por medio de la inclusin de los poseedores comunes, por encima de las fronteras nacionales, emerger un crtel internacional.

48

CAPTULO 5
Un marco legal para el crtel
Manolo Morales

Las disposiciones de la Convencin sobre Diversidad Biolgica y sus limitaciones con respecto a la distribucin de los beneficios

a misma amplitud de la Convencin sobre Diversidad Biolgica (CDB) la hace, de alguna manera, nica entre los convenios internacionales. A pesar de que sus principales objetivos son la conservacin y el uso sostenible, la CDB tambin sirve como un vehculo legal para una serie de temas relacionados con el acceso a los recursos genticos. Estos temas incluyen la participacin en los beneficios por parte de las comunidades indgenas, la propiedad intelectual y el comercio internacional. La falta deliberada de especificidad dentro de cada tema permite que las Partes de la CDB tengan un amplio margen de maniobra en la revisin de las leyes nacionales para que estn de acuerdo con la CDB. Esto puede convertirse en una gran dificultad debido a que cada pas puede poseer una legislacin distinta con relacin a la Propiedad Intelectual (PI) que incluye patentes, marcas registradas, copyright o secretos comerciales. En algunos casos puede ser que ni siquiera haya una legislacin especfica para categoras enteras (por ejemplo, la ausencia de una ley de secretos comerciales). Incluso donde los derechos

49

de PI existen, cada Parte podra tener establecidos diferentes trminos para la proteccin, lo que produce una nueva complicacin en la distribucin de beneficios cuando se patentan biotecnologas que usan recursos genticos. Por ejemplo, imaginemos un Pas A que patenta una medicina derivada de una planta endmica del Pas B. Puede el Pas B negociar una distribucin de beneficios por la utilizacin de su especie en una patente que el propio Pas B no reconoce? Las complicaciones de la distribucin de beneficios se exacerban cuando no slo se utilizan recursos genticos en la biotecnologa patentada sino tambin el conocimiento tradicional asociado con estos recursos. Este tema est explcitamente mencionado en tres partes de la CDB: la duodcima clusula del prembulo, los artculos 8(j) y 10(c). Desgraciadamente, el lenguaje es dbil y no establece un reclamo concreto (vase el Captulo 2 con una discusin ms detallada). El artculo 8(j) seala "... fomentar que los beneficios derivados de la utilizacin de esos conocimientos, innovaciones y prcticas se compartan equitativamente" (vase Glowka et al., 1996, pg. 56) y no compele a los Estados a distribuir dichos beneficios. De hecho, el artculo 8(j) exime explcitamente a la legislacin nacional de un cumplimiento obligatorio con relacin a la distribucin de beneficios, ya que en su primera frase establece: "Con arreglo a su legislacin nacional ..." (Glowka et al.,1996, pg. 55). Incluso en los casos en que el Estado estuviera dispuesto a la distribucin de los beneficios de la bioprospeccin, la ambigedad de la CDB crea varios cuestionamientos, el ms conspicuo de todos es el que se refiere a la identidad: quines sern los beneficiarios de la aplicacin de cualquier conocimiento tradicional en una biotecnologa patentada? De manera ms precisa, quin representar a la porcin de la poblacin que tiene el conocimiento tradicional? O, en trminos legales, quin es el reclamante? Otra cuestin sencilla tambin queda sin respuesta: cul es el mecanismo para repartir los beneficios? Como se detalla en el Captulo 10, la CDB no ha especificado tampoco cmo medir los beneficios, mucho menos cmo ponerles un precio en trminos porcentuales de regalas sobre las ventas. La combinacin de estas cuestiones no resueltas y la ausencia de alguna obligacin legal para repartir los beneficios, podran advertir que no habr ninguna distribucin de dichos beneficios. Cada Parte contratante puede esencialmente ignorar la distribucin de beneficios y no entrar en contradiccin con la CDB. A pesar de estas limitaciones, las aspiraciones de distribucin de beneficios pueden concretarse a travs de la transformacin de conocimiento tradicional en secretos comerciales. Es importante anotar que esta solucin no depende de la CDB, y puede llevarse a cabo an en los pases que no han ratificado esta convencin, con tal de que stos tengan algn tipo de legislacin de propiedad intelectual sobre secretos comerciales. Los criterios usuales de propiedad intelectual para los secretos comerciales son la demostracin que el conocimiento tradicional no es de conocimiento pblico y que las comunidades han hecho algo concreto para mantenerlo as. Precisamente porque otros no tienen libre acceso, el conocimiento tradicional se vuelve algo valioso. A los economistas y cientficos les puede parecer inconcebible que se mantenga en secreto el conocimiento tradicional y que se le transforme en algo ms caro a travs de su conversin en secretos comerciales. En palabras de Carl Sagan (1995, pg. 90, vase tambin Cuadro 3.1), el eminente astrnomo y respetado crtico de las polticas pblicas: "Con pocas excepciones, los secretos son profundamente incompatibles con la democracia y la ciencia" (traduccin ma). Este libro argumenta que el conocimiento tradicional es una de esas pocas excepciones. Por medio de su transformacin en secretos comerciales, se pueden lograr las aspiraciones de la CDB y que el conocimiento tradicional sea, al mismo tiempo, usado y preservado.

50

Cmo se obtiene la condicin de secreto comercial sobre el conocimiento tradicional? Quin compartir los beneficios de la negociacin en un ATM? Antes de intentar la transformacin del conocimiento tradicional en secretos comerciales, se debe primero reestructurar la prctica profesional en la investigacin etnobotnica (vase el Captulo 6). Se deben establecer nuevas normas para restringir el flujo de informacin relativa al uso de especies. Por ejemplo, los herbarios nacionales tienen que poder distinguir entre colecciones pblicas y privadas y restringir el acceso a las ltimas. Taxonomistas en botnica y otras ciencias quizs protesten porque sta y otras medidas vayan a impedir el avance de la ciencia. Como se deline en el Captulo 3, los Derechos de Propiedad Intelectual (DPI) imponen una barrera temporal a la dispersin de la informacin para institucionalizar incentivos concomitantes para su creacin o, en este caso, su preservacin. Si es que estas personas no se convencen con el argumento econmico a favor de la PI, y consiguen mantener el statu quo del conocimiento pblico sobre todas las colecciones, entonces queda poca esperanza de lograr los secretos comerciales sobre el conocimiento tradicional. Las empresas biotecnolgicas podran simplemente pedir acceso a los herbarios nacionales y as evitar cualquier obligacin de distribuir los beneficios (una discusin ms detallada de estos escenarios se presenta en el Captulo 3). A pesar de que las comunidades tradicionales podran negarse a divulgar el conocimiento tradicional en las etiquetas de las muestras, el mero hecho de que una muestra haya sido colectada por una comunidad involucrada en etnobioprospeccin es seal de que la especie es bioactiva para algo que vale la pena investigar. Por ello, es de sospechar que la transformacin del conocimiento tradicional en secretos comerciales puede proceder solamente si el Estado rescinde las regulaciones que requieren el depsito de duplicados de muestras en los herbarios nacionales. Un problema similar se presenta con los propuestos Certificados de Origen para que acompaen a las patentes sobre biotecnologas que usan la diversidad biolgica (que se aborda en el Captulo 10). A pesar de que el Certificado de Origen podr permitir que el crtel investigue las patentes y los ttulos sobre biotecnologas de empresas que usan la diversidad biolgica pero no quieren distribuir los beneficios, estos mismos certificados pondrn en conocimiento pblico el hecho de que la especie es bioactiva. Slo leyendo las patentes publicadas, cualquier empresa biotecnolgica podr usar las especies divulgadas como pistas, ms all de las previstas en la patente publicada. El protocolo para la CDB, propuesto en el Captulo 10, previene esta prdida potencial al cobrar, de todas maneras, por la diversidad biolgica y compensar a los pases de origen de manera proporcional a la distribucin de ese trozo de diversidad biolgica, tanto in situ como ex situ. De lo anterior, no se debera inferir que el papel del Estado en la etnobioprospeccin no sea ms que el de salvaguardar la confidencialidad de las colecciones privadas, divulgar la diversidad biolgica para la investigacin cientfica en los pases desarrollados y reformar la actual ley de patentes para incluir el Certificado de Origen. El Estado se halla, de muchas maneras, empoderado por la CDB para llevar a cabo etnobioprospeccin. Como se hizo hincapi en los captulos precedentes, las comunidades, para bien o para mal, tienen solamente una posibilidad de reclamo sobre sus conocimientos tradicionales, mientras que el Estado tiene la sartn por el mango, porque la diversidad biolgica est asociada a este conocimiento tradicional. Dado que el Estado es soberano sobre los recursos genticos, las comunidades no pueden negociar plantas medicinales prescindiendo de l, sin embargo, ya que el Estado no sabe cules son, puede mejorar sus entradas

51

al cooperar con las comunidades tradicionales en la etnobioprospeccin (vase el Cuadro 4.1. "Cunto distribuir? Una respuesta de la teora macroeconmica"). La relacin entre el Estado y las comunidades tradicionales debe articularse en contratos que especifiquen las tareas y las obligaciones. stas se vuelven claras en el manejo de la base de datos y en la negociacin de sus contenidos en los Acuerdos de Transferencia de Material (ATM). La base de datos es necesaria para manejar la informacin que ser vendida. Por medio de la base de datos, el conocimiento tradicional, dentro de una comunidad dada, puede ser sistematizado en un archivo (el acceso al cual est permitido slo a esa comunidad y al administrador de la base de datos) y luego filtrado de nuevo con el conocimiento etnobotnico publicado. Estos filtros identifican la informacin clave para la realizacin de los ATM y para la distribucin de los beneficios: 1) especies que tienen ms probabilidades de contener principios qumicos activos para el supuesto uso, 2) conocimiento tradicional que no es de conocimiento pblico y 3) reclamantes de ese conocimiento tradicional (lo que Vogel ha llamado poseedores comunes de la informacin en otros sitios de esta publicacin). El acceso restringido a la base de datos tambin cumple con el criterio legal para la condicin de secreto comercial y posibilita negociar la exclusividad en el ATM, si tanto el Estado como la empresa bioprospectora encuentran que la exclusividad es mutuamente ventajosa por ejemplo, la empresa no se quiere arriesgar a entrar en una carrera de 'el que gana se lleva todo' con competidores sobre la misma especie para el mismo uso, y el Estado tal vez puede negociar una compensacin ms alta en un slo ATM, en lugar de mltiples ATM sobre la misma planta para el mismo uso. El acceso a la base de datos ser restringido y slo se lo podr hacer con autorizacin de los propietarios a travs de los mecanismos previstos en el reglamento interno de la base. Tal condicin tambin est substanciada por el requerimiento de consentimiento fundamentado previo para depositar informacin en la base de datos. Como se explic en el Captulo 4, la base de datos no es un inventario exhaustivo de la distribucin del conocimiento tradicional, habr muchas comunidades que no estn identificadas como reclamantes de la misma informacin negociada bajo un ATM. Ya que no hay manera de asegurar que una comunidad fuera del crtel posea realmente la misma informacin, tal comunidad no podr participar en la distribucin de beneficios que resulten de un ATM. Muchos vern en esto algo injusto. Efectivamente, la exclusin de una comunidad de la distribucin de beneficios slo parece justificable si se le present la oportunidad de participar en el crtel y la rechaz (algunas posibles razones por las cuales una comunidad decline participar en un crtel y una discusin al respecto se presentan en el Diagrama 4.2). Lo mismo sucedera con grupos indgenas que habitan ecosistemas inmensos que abarcan varios pases como la cuenca amaznica. Sin embargo, las prdidas por no ser los primeros disminuiran por algunos beneficios de la demora. La retroalimentacin y el aprendizaje que tienen lugar en el primer pas que instaure el sistema (por ejemplo, material de instruccin, estructura organizativa, diseo de software y contratos estandarizados), podra mejorar notablemente en la fase piloto del proyecto, por parte de los pases vecinos, quienes se veran compensados por la disminucin de costos en la ejecucin de este sistema mejorado.

52

Cules son las obligaciones legales entre las partes del crtel? Dadas las complejidades del sistema y sus potenciales aplicaciones a lo largo de las fronteras internacionales, se debe especificar cuidadosamente la relacin entre todas las partes en cada etapa de la ejecucin. Mientras el Captulo 4 enfoc la secuencia de pasos para establecer un crtel, este captulo lo har sobre la dimensin legal de cada paso. Desde una perspectiva legal, hay varios grupos de obligaciones que deben ser conceptuadas en los contratos. Cada grupo ser elaborado en trminos generales y se podrn discutir internacionalmente contratos de muestra a travs del Internet y la WWW. En cada pas los abogados debern realizar una gran cantidad de trabajo, para adaptar los principios delineados a continuacin dentro del contexto legal de sus pases. 1. Formacin de un Comit Asesor Temporal para el crtel El Comit Asesor Temporal (CAT) deber basarse en los consensos de intereses entre las partes en la etnobioprospeccin. El Comit podr incluir representantes gubernamentales, ONG que representen a las comunidades tradicionales, cientficos de universidades y consultores profesionales. Una vez que el sistema descrito en el Captulo 4 funcione totalmente, el CAT deber disolverse y ser reemplazado por profesionales seleccionados por el directorio del crtel de comunidades. Para formar un CAT se deber obtener una declaracin firmada del acta de constitucin de las Partes debidamente notariada, en la que se especifique el propsito de la asociacin (en este caso el establecimiento de un crtel sobre el conocimiento tradicional asociado con plantas medicinales). Despus, se debe obtener la declaracin de consentimiento fundamentado previo (CFP) de las comunidades. El CFP implica un proceso educativo relacionado con la CDB, los DPI y las particularidades de la recoleccin de muestras botnicas. Sin embargo, antes de invertir recursos en este proceso educativo, primero se debe asegurar la condicin legal de la comunidad que entregar el CFP. Frecuentemente una comunidad no posee la condicin legal como para entregar un CFP o para llevar a cabo recolecciones etnobotnicas. Una vez obtenido el certificado del acta de constitucin, el CAT deber empezar el siguiente proceso: 1. Descubrir la condicin legal de las comunidades que expresan inters en la etnobioprospeccin. Se debe indagar si la comunidad ha obtenido el reconocimiento estatal en forma de una persona jurdica (PJ) y la naturaleza de los derechos y obligaciones correspondientes. Por ejemplo, las PJ se diferenciarn, en trminos de los derechos, dependiendo de las organizaciones gubernamentales (OG) que les otorgaron esa condicin (por ejemplo el Ministerio de Bienestar Social, de Agricultura o de Ambiente). Desde el punto de vista de la transformacin del conocimiento tradicional en secretos comerciales, el trmino PJ se vuelve sinnimo de 'comunidad'. En otras palabras, no se puede reconocer a una comunidad como poseedora de un secreto comercial, si no tiene la condicin legal de PJ. Si la comunidad no tiene tal condicin legal no podr entrar en el contrato ni participar en el crtel. En estos casos, el CAT deber asesorar a la comunidad para que asegure su condicin legal como PJ y, al mismo tiempo, pedir el ttulo de propiedad sobre las tierras que posee ancestralmente. 2. Averiguar si las OG estn dispuestas a promover la etnobioprospeccin entre las PJ. Por medio de los canales institucionales de comunicacin dentro de la OG, ayudara informar a las PJ sobre la opcin de la etnobioprospeccin (por ejemplo, ferias organizadas por una OG). Para la OG, la etnobioprospeccin puede ofrecer un incentivo adicional entre las comunidades para que se registren como PJ.

53

3. Averiguar quin tiene el ttulo sobre las tierras donde se llevarn a cabo las colecciones. Ha sido el ttulo inscrito en el correspondiente Registro de la Propiedad? Desgraciadamente, es frecuente que los ttulos de propiedad no estn claros. Una comunidad puede pensar que su peticin de ttulo de tierras est completa simplemente porque su representante recibi una declaratoria de adjudicacin de la OG respectiva. Si la comunidad ignora los requisitos formales legales, el ttulo solicitado podra ser invalidado. Por tanto, los lderes de una comunidad podran decir con verdadero convencimiento ante el CAT que poseen ttulos sobre una tierra comunal, cuando legalmente esto no es as. El CAT deber verificar el ttulo en el Registro de la Propiedad. Si la comunidad o los individuos dentro de ella carecen de ttulos sobre la tierra donde se harn las colecciones, la participacin de esa comunidad se vuelve difcil, mas no imposible. La comunidad tendr que negociar el acceso para colectar las muestras, tendr que asegurarse un tipo de servidumbre sobre las tierras privadas. Desgraciadamente, los terratenientes tal vez se muestren renuentes a conceder tales servidumbres por miedo a que conduzcan a una usurpacin. 4. Averiguar qu organizaciones en la regin estn mejor preparadas y ms dispuestas a participar como consultoras en la preparacin de la comunidad en la declaracin del CFP. A menudo existen ONG y otras organizaciones sin fines de lucro del sector que se dedican a desarrollar actividades con las comunidades tradicionales. Estas organizaciones podran operar en ms de una comunidad y se pueden concretar economas de escala al lanzar un programa educativo. Por ejemplo, en el Ecuador se podra explicar el CFP a las comunidades Cofn en su propio idioma (Aiangae), mediante la participacin de su propia organizacin, la Organizacin de la Nacionalidad Cofn del Ecuador (OINCE). Una vez que se haya completado el proceso (pasos 1 al 4), los miembros del CAT deben proceder a formular el reglamento provisional del crtel. Este reglamento durar hasta que se alcance la declaracin del CFP. Una vez obtenido ste, las comunidades podrn elegir un representante oficial, conformar un directorio del crtel y determinar una versin borrador y una definitiva del reglamento (vase seccin IV). El tiempo que puede tomar para que las comunidades voten en el directorio y redacten el reglamento definitivo, depender fundamentalmente del nmero de comunidades que estn cubiertas por las bases de datos regionales y la dificultad experimentada al aprender el sistema. Sin embargo, este perodo debe ser previsto en el CFP. II. Contenido de la declaracin de CFP y del recibo por la entrega de conocimiento tradicional El CFP debe estar especificado en el reglamento provisional del crtel. Hay que incluir los siguientes asuntos en el formulario estndar de CFP: 1. La naturaleza orgnica o autoridad de la PJ. Cada PJ puede tener un diferente tipo de autoridad. El proceso por el cual el CFP es concedido debe estar de acuerdo con la autoridad de la PJ. 2. El propsito de unirse al crtel. El propsito puede ser la distribucin de beneficios en la etnobioprospeccin o la repatriacin de conocimiento pblico con respecto a plantas medicinales. Cualquiera que sea el propsito, la PJ debe comunicarlo a su respectiva OG para verificar que est dentro del dominio de la PJ establecida por la OG.

54

3. La jurisdiccin de la presentacin de los contenidos del CFP a la comunidad. Esta actividad debe ser llevada a cabo por el Representante Legal (RL) de la PJ. Para evaluar el CFP, la comunidad deber contar con oportunidades educativas con respecto a la CDB, la PI y las colecciones etnobotnicas. El CAT deber coordinar la educacin a travs de asesores de campo (vase el numeral 4 de la seccin I) quienes explicarn tanto los beneficios como las desventajas de pertenecer al crtel. 4. Una priorizacin de bienes pblicos para los cuales se puede aplicar la compensacin de la etnobioprospeccin. Dada la importancia del curandero en la preservacin del conocimiento tradicional que no es todava de conocimiento pblico, debe atenderse el consejo de esta persona con relacin a las prioridades en los bienes pblicos (vase la discusin que acompaa al Diagrama 4.2). Las reglas para la participacin de la PJ en los beneficios y la distribucin de costos, deben ser una parte integral del proceso de educacin relativo al CFP. Estas reglas se establecen ms adelante en la seccin IV. 5. Audiencias pblicas que culminen en una asamblea general de votacin sobre el CFP. Estas audiencias debern seguir las formalidades establecidas en los estatutos y en los reglamentos internos de la PJ con relacin a convocatoria, qurum y elaboracin de un acta. La prueba de votacin deber anexarse al CFP. Un voto a favor de adherirse al crtel se evidenciar por medio de un CFP debidamente firmado por el representante legal de la PJ. El rechazo a esta adherencia puede ser expresado formalmente por escrito por parte del representante legal de la PJ o por la no entrega del CFP dentro del perodo de tiempo estipulado. El CAT y despus el directorio debern mantener un archivo con los CFP como prueba de las votaciones o con los registros de no-respuesta (por ejemplo, las fechas en que los representantes legales fueron contactados y la fecha mxima para recibir los CFP). Estas actas servirn como prueba legal de la participacin o no-participacin de una PJ en el crtel, cuando los beneficios de un ATM sean distribuidos. III. Trminos de referencia para el representante tcnico de la PJ en las bases de datos regionales Una vez que las comunidades se hayan unido al crtel, el representante legal de la PJ ser el representante oficial de la comunidad miembro en las reuniones del crtel para redactar los trminos de referencia para el representante tcnico de la comunidad en las bases de datos regionales. La reunin ser convocada por el CAT con los representantes oficiales. El CAT asistir a las comunidades en la identificacin de los criterios que debern ser usados para la seleccin del representante tcnico que manejar el archivo comunitario en la base de datos regional. Esta posicin es tcnica en el sentido de que el representante deber aprender el sistema de computacin de la base de datos y las tcnicas de recoleccin de plantas; la posicin es tambin poltica en tanto el representante debe ser visto como alguien de extrema confianza de la comunidad y, sobre todo, por el curandero de la comunidad. No obstante la posibilidad de que el CAT asesore a las comunidades sobre los representantes, la seleccin es un derecho exclusivo e inalienable de las comunidades. Una vez que el representante tcnico haya sido seleccionado, el CAT deber notificar el hecho con un acta firmada por el representante legal de la PJ. Los datos de la persona seleccionada debern ser ingresados en la base de datos del archivo de la comunidad. El representante tcnico es responsable de asegurar el recibo de la entrega del conocimiento tradicional dentro de la base de datos regional y de entregarlo al representante legal de la PJ.

55

Este recibo deber portar el nombre del Representante Tcnico (RT) de la PJ que deposit el conocimiento tradicional y la muestra botnica del herbario asociado, el nombre del administrador de la base de datos regional, la fecha del depsito y las firmas de ambas partes sobre sus respectivos nombres. Una copia del recibo ser guardada en el archivo de la comunidad por el administrador de la base de datos y el original firmado deber ser guardado en los archivos de la PJ bajo acceso restringido. El original servir como evidencia en caso de que la comunidad errneamente no haya sido identificada como reclamante de los beneficios de un ATM sobre el conocimiento tradicional que efectivamente deposit. IV. Conformacin del directorio del crtel Con la notificacin del CAT de que una mayora simple de representantes oficiales del crtel ha reportado que sus representantes tcnicos se califican a s mismos como eficientes en el manejo de la base de datos de colecciones etnobotnicas, el CAT deber reunir a los representantes oficiales para que se reformen los reglamentos provisionales con el propsito de redactar los reglamentos definitivos y eliminar el CAT a favor de un directorio. Los representantes tcnicos podrn servir como asesores del representante legal de la comunidad. Estos reglamentos tendrn que resolver la organizacin legal del crtel como una PJ capaz de ejercer derechos y contraer obligaciones. Los reglamentos del crtel contendrn los siguientes elementos: 1. Domicilio. El sitio donde operar el crtel. 2. Medios y fines. El propsito del crtel y el mecanismo por el cual ste se alcanzar. 3. Derechos, obligaciones y prohibiciones. stas incluyen compromisos explcitos para mantener en secreto el conocimiento tradicional en los contratos siguientes: el del representante legal de la PJ que recibir copia de toda la informacin depositada en las bases de datos regionales; el del representante tcnico que depositar la informacin en la base de datos regional; el de la ONG tcnica que clasificar las muestras botnicas; el del administrador de la base de datos regional que tendr acceso a todos los archivos de esta base. Con el objeto de captar la pericia de los abogados en todo el mundo, se pondrn muestras de los contratos en el Internet o WWW y se los presentar en grupos de discusin. Los reglamentos debern afirmar los derechos de las comunidades para depositar lo que ellas consideren apropiado. Las comunidades tambin tendrn el derecho de acceder a toda la informacin que es de conocimiento pblico, con respecto a las plantas que reportan ellas u otras comunidades, pero no podrn establecer acuerdos de etnobioprospeccin fuera del crtel. Tendrn el derecho de abandonar el crtel, pero sus reclamos de beneficios permanecern en vigor, as como cualquier informacin ya depositada en la base de datos. Su representante tcnico tendr la obligacin de mantener los recibos de los depsitos de conocimiento tradicional bajo acceso restringido del representante legal de la PJ. 4. Directorio. En aras de la eficiencia en la toma de decisiones es aconsejable que el directorio tenga entre 9 y 13 miembros (preferible un nmero impar para evitar estancamientos). La determinacin de quin vaya a ser parte del directorio deber reflejar la distribucin del conocimiento tradicional con valor potencial de secreto comercial entre las comunidades. Cada PJ participante recibir automticamente un voto en la determinacin del directorio, y ganar votos cuando los secretos sean comercializados. Por ejemplo, supongamos que hay 100 comunidades en el crtel, pero que una comunidad experimenta 20 instancias de secretos comercializados,

56

mientras otras no experimentan ninguna. Bajo la frmula propuesta, en la eleccin del directorio, esa comunidad tendra 21 votos y las dems solamente uno cada una. En la fase de arranque del crtel, no habr todava ningn ATM negociado y, por tanto, cada comunidad tendr una representacin igual. Cuando se den los 'xitos', las comunidades con mayores intereses en el conocimiento tradicional tendrn mayor voz en la eleccin del directorio. De modo ideal, tal vez en 20 aos, el directorio reflejar de manera precisa la distribucin de la riqueza de conocimiento tradicional que posean las comunidades. La duracin de los perodos no debera ser mayor a cuatro aos con la posibilidad de renovacin. Las decisiones administrativas del directorio debern ser tomadas sobre la base de una regla de mayora simple. Una tarea sustancial del directorio ser la redaccin de trminos de referencia estandarizados para los administradores de las bases de datos regionales (vase seccin V, arriba), y la seleccin de personal para llenar los puestos. 5. Presupuesto y bienes. El CAT deber sealar individualmente los bienes necesarios para iniciar las operaciones y sus costos respectivos. Los bienes incluirn libros, computadoras, bienes fungibles, material asociado con la recoleccin y montaje de las muestras botnicas y las licencias de programas de computacin (software). El CAT tratar de identificar el apoyo financiero internacional que pueda donar o prestar los recursos para lanzar el crtel. 6. Desembolso de haberes en caso de disolucin. El reglamento deber especificar cmo sern distribuidos los haberes en caso de que el crtel se disuelva. V. Trminos de referencia para la administracin de la base de datos regional y seleccin del representante legal del crtel Por la gran delicadeza del manejo de los secretos comerciales, el directorio deber establecerse antes de que se seleccionen los administradores de las bases de datos regionales. Mientras tanto, el CAT deber servir como administrador de stas y trabajar solamente con el conocimiento tradicional ya hecho pblico para descubrir los problemas operativos del sistema. Se puede practicar con el conocimiento etnobotnico publicado, pidiendo a los representantes tcnicos que colecten muestras cuyos usos ya son de conocimiento pblico, y simular depsitos como si los datos fueran secretos comerciales. Una vez que las dificultades operativas hayan sido superadas, el directorio elaborar los trminos de referencia y buscar un Representante Legal (RL) y administradores de las bases de datos regionales para el crtel. Lo ideal sera que el RL sea especialista en etnobotnica, con experiencia tanto en bases de datos como en desarrollo comunitario; el personal que administre las bases de datos regionales deber ser capacitado en sistemas de informacin y mostrar disposicin para aprender etnobotnica. Al redactar los trminos de referencia del RL y de los administradores de bases de datos regionales, el directorio reconocer la flexibilidad que deber tener el RL para incorporar iniciativas y superar dificultades tcnicas, sin violar la misin del crtel. De igual forma, el RL ser capaz de tomar decisiones administrativas de rutina sin tener que notificarlas al directorio. Por otro lado, la descripcin del trabajo de los administradores de las bases de datos regionales deber ser lo suficientemente precisa para permitir una estandarizacin entre las bases de datos regionales. Como se remarc en el numeral 4 de la seccin IV, un aspecto muy importante de ambos puestos es la confidencialidad de la informacin manejada; la obligacin

57

contractual de guardar secretos debe estar clara en el contrato de empleo. Tambin es recomendable que los candidatos entreguen una investigacin completa de su pasado para establecer su probidad tica. VI. Trminos de referencia para la ONG tcnica de las bases de datos regionales La ONG tcnica no es parte del crtel, es una parte contratada por ste para llevar a cabo servicios taxonmicos bajo una estricta confidencialidad. El directorio deber escoger la ONG tcnica sobre la base de una competencia y de la competitividad de sus precios. Para alcanzar tanto la economa de escala como la de estandarizacin, debera haber slo una ONG que d servicio a todas las bases de datos regionales. Frente a la delicada naturaleza de las identificaciones, la ONG tcnica deber demostrar una viabilidad financiera, el contrato con el crtel deber ser de al menos cinco aos renovable. Si cualquier parte deseara terminar el contrato, la ONG tcnica deber entregar cualquier muestra fsica que tenga en su poder, y proveer de una declaracin notariada en la que conste que todos los registros relacionados con las identificaciones han sido destruidos. VII. Reglas para la negociacin de un ATM La negociacin de un ATM est principalmente en manos del crtel. Como se explic en detalle en los captulos anteriores, la autoridad estatal es soberana sobre la diversidad biolgica del pas, mientras que las comunidades slo pueden guardarse la 'aprobacin' del acceso al conocimiento tradicional asociado con la biodiversidad. En el Diagrama 4.11, se sugera una divisin 5050 entre el Estado y el crtel en la etnobioprospeccin. El Captulo 10 introducir la nocin de que un porcentaje de regalas eficaz y equitativo (o su equivalente en pagos por adelantado) debera ser del 15% sobre las ventas netas. A pesar de que esto pueda parecer sumamente alto frente a las ofertas actuales por los extractos, s est en relacin con lo que los intermediarios efectivamente reciben por los productos aislados (vase Laird, 1993). Aunque regalas de 15% sea la meta a largo plazo para el crtel, ste tambin debe sobrevivir a corto plazo. Existe un mercado competitivo en los ATM y se han reportado porcentajes de regalas tan bajos como 0,2%, esto es, un quinto de uno por ciento (que se profundiza en el Captulo 10). Frente a esta competitividad, la sugerencia es que haya una divisin 50-50 de lo que un intermediario internacional reciba por aislar un ingrediente activo con el Estado y el crtel. Por ejemplo, si el intermediario extranjero puede negociar el 15% para un producto aislado de un extracto, ste recibir 7,5%, el Estado recibir 3,25% y el crtel el restante 3,25%. La ventaja de dejar que el intermediario extranjero negocie el pago por el extracto es que l conocer lo que el mercado puede soportar; al contrario, la agencia estatal o el directorio del crtel pedirn demasiado o muy poco. El intermediario extranjero tiene un conocimiento ms cabal que le permitir negociar un 20% en algunas circunstancias, 10% cuando eso sea todo lo que el mercado puede soportar y, en otros casos, hasta aceptar una sola suma grande (conociendo que los usuarios finales desearn suprimir la competencia potencial sobre una medicina patentada existente). El punto ms importante en la negociacin con el intermediario extranjero est en establecer una distribucin porcentual inflexible (por ejemplo 50-50) con lo que

58

el intermediario extranjero negocie ante un usuario terminal. Como se mencion en la discusin que acompaa al Diagrama 4.11, algunos intermediarios extranjeros ya estn ofreciendo 50% de lo que puedan negociar con el usuario terminal. Tales ofertas parecen muy atractivas en vista de las muy bajas ofertas directas hechas por algunos usuarios terminales a las autoridades estatales. VIII. Participacin de beneficios y distribucin de costos La participacin en los beneficios y la distribucin de costos deben corresponder al conocimiento mantenido por las comunidades individuales y a su nivel de actividad en las bases de datos regionales. La discusin que acompaa a los Diagramas 4.5 y 4.10 del Captulo 4, especifica frmulas que deberan ser incorporadas en los reglamentos definitivos del crtel. Sin embargo, es importante anotar que estas frmulas y su discusin deben ser tambin citadas en el CFP, de modo que las comunidades comprendan totalmente que los beneficios netos estn ntimamente relacionados con el valor de mercado del conocimiento tradicional depositado, de su difusin entre las comunidades, y de la eficiencia en el procesamiento de esta informacin en las bases de datos regionales por parte de los representantes tcnicos del administrador de la base de datos regional. Ya que el razonamiento detrs de las frmulas es un tanto complicado, el proceso educativo que lleva al CFP debe ser lo ms didctico posible.

59

CAPTULO 6
Las colecciones etnobotnicas bajo las exigencias de los secretos comerciales
Roco Alarcn

a transformacin del conocimiento tradicional en secretos comerciales requiere el establecimiento de herbarios afiliados a las bases de datos regionales. En vista de que los botnicos ven a los herbarios como algo tpicamente pblico, la literatura existente sobre la prctica de organizar colecciones y manejar herbarios no puede seguirse al pie de la letra sin frustrar la meta de transformar los conocimientos tradicionales en secretos comerciales. Por ejemplo, hay guas excelentes como la de Martin (1995) y la de Bridson y Forman (1998); sin embargo, ninguna de ellas advierte al pblico sobre el hecho de que el acceso pblico a los cuadernos de campo o, incluso, a las etiquetas de herbario, pone esta informacin en conocimiento pblico. Por ejemplo, Martin (1995, pg. 53) dice: "... hay opiniones variadas sobre si dar o no informacin etnobotnica detallada en la etiqueta. Algunos investigadores (que indican que los etnobotnicos a veces se dirigen a las etiquetas de herbario en su bsqueda de informacin sobre nombres locales y usos de las plantas) incluyen una impresin completa de toda la informacin contenida en su base de datos etnobotnica" (traduccin ma).

61

Al contrario, aqu se expresa la opinin de que no se debe poner ninguna informacin etnobotnica en la etiqueta de la muestra, y que el acceso a la muestra fsica debe ser restringida en el herbario. ste es un cambio fundamental en la filosofa. Si bien muchos curadores pueden creer que facilitar el acceso a las colecciones promover el apoyo pblico, los autores de este volumen tienen una visin ms bien pragmtica: la falta de apoyo pblico para los herbarios refleja una conciencia de que las colecciones son bienes pblicos en el lenguaje de la teora econmica, es decir, que no tienen rivalidad en su consumo y as cada pas puede dejar que otro pague la cuenta y luego usufructuar. Por ejemplo, siguiendo esta lgica, la Comunidad Europea puede pensar: si el gobierno de los EE.UU. financia los herbarios de pases en vas de desarrollo, por qu debera hacerlo la Comunidad Europea? De igual manera, el gobierno de EE.UU. podra decir: si la Comunidad Europea financia los herbarios de pases en vas de desarrollo, por qu debera hacerlo nuestro gobierno? Ya que cada pas ejercita, ms o menos, la misma lgica, no se provee a los herbarios de manera que se cubra su valor agregado. El establecimiento de derechos de propiedad sobre la diversidad biolgica, y de su conocimiento tradicional asociado, puede resolver el problema del usufructo al institucionalizar mecanismos de exclusin y al cobrar por el acceso. La exclusin tiene que empezar en el herbario. La literatura existente sobre cmo colectar datos etnobotnicos debe ser adaptada a las exigencias de los secretos comerciales. Si se siguen los procedimientos ya publicados, se estara inconscientemente poniendo el conocimiento tradicional en el conocimiento pblico y, por tanto, violando el artculo 8(j) de la CDB que pide "la aprobacin y la participacin de quienes posean esos conocimientos". (Glowka et al., 1996, pgs. 55-56). La adaptacin de los mtodos publicados requerir de una transferencia de tecnologa de los pases desarrollados hacia los pases en vas de desarrollo. Los profesionales y los curadores de los pases desarrollados debern ensear sus mtodos a los representantes tcnicos de los pases en vas de desarrollo para recolectar las muestras y establecer los herbarios bajo acceso restringido. La sugerencia de una masiva transferencia de tecnologa puede ser criticada tanto como la restriccin del acceso a nuevas colecciones. Los crticos dirn: dada la carencia de empleo o el subempleo de los botnicos de los pases desarrollados, por qu se deben destinar los escasos fondos para ensear a los botnicos amateur de los pases en vas de desarrollo las mismas habilidades que los de pases desarrollados podran emplear si tuvieran fondos? Los autores de este volumen entienden este sentimiento, pero hacen hincapi en que la transferencia de tecnologa est especficamente patrocinada por el artculo 16 de la CDB Acceso y Transferencia de Tecnologa y eventualmente mejorar la eficiencia en la divisin mundial del trabajo. A pesar de que un botnico de un pas desarrollado podra tener xito en recolectar adecuadamente los datos etnobotnicos y montar una muestra de herbario, un representante tcnico de un pas en vas de desarrollo podra acceder ms fcilmente a los datos etnobotnicos negados a ste. El desafo para una eficiente divisin del trabajo es ensear mtodos al representante tcnico de modo que asuma el trabajo ms rutinario del botnico de un pas desarrollado. Una vez que los representantes tcnicos hayan logrado dominio sobre los mtodos de recoleccin y montaje de las muestras, el personal del pas desarrollado podr dedicarse a trabajos ms retadores de la identificacin. Tales habilidades podrn complementar a las de la ONG tcnica, responsable de las identificaciones ms rutinarias. Este captulo subrayar solamente las caractersticas bsicas de la recoleccin de muestras y del establecimiento de un herbario, teniendo como base la necesidad de mantener un acceso

62

restringido. Para llevar a cabo efectivamente recolecciones de muestras botnicas o establecer un herbario, el lector deber profundizar sus conocimientos en la literatura publicada al respecto. Sin embargo, la lectura en s probablemente no ser suficiente. Pocas personas estn en capacidad de aplicar de manera exitosa solamente lo que han ledo, y existen pocos textos tan bien escritos que puedan servir verdaderamente como manuales de 'hgalo usted mismo'. Si reconocemos estas realidades, los lectores aceptarn de todo corazn la sugerencia hecha en Martin (1995, pg. 42), que dice: "Como en cualquier habilidad, la recoleccin de plantas se aprende mejor haciendo que leyendo. En lo posible, trabaje junto a botnicos o botnicas experimentadas para que aprenda de primera mano" (traduccin ma). En vista de que hay algunas tareas en la recoleccin botnica que son difciles de visualizar, se proporcionan algunos grficos sencillos. El propsito de este captulo no es ser un sustituto de obras como las mencionadas, sino uno mucho ms modesto: orientar a las personas que toman decisiones sobre lo que est involucrado en la recoleccin etnobotnica, y cmo ciertas caractersticas tendrn que ser adaptadas para poder transformar el conocimiento tradicional en secretos comerciales. Una queja frecuente entre los etnobotnicos es que las delegaciones a la Conferencia de las Partes de la Convencin sobre Diversidad Biolgica no tienen la menor idea de lo que est involucrado en la recoleccin etnobotnica y, sin embargo, estn tomando resoluciones que obligan a las personas que practican esta disciplina. La recoleccin del conocimiento tradicional El mtodo ms comn de investigacin etnobotnica es la entrevista. sta puede tomar una de estas tres formas: 1) La entrevista de campo: el Representante Tcnico (RT) pregunta a los informantes sobre un grupo de plantas, mientras toma nota de los nombres comunes, y luego cuando los acompaa al campo a buscar esas especies. En muchos pases, el conocimiento no est siendo divulgado porque las comunidades perciben que no estn recibiendo una compensacin justa. La sospecha creciente se evidencia en la rpida asimilacin del neologismo 'biopiratera' en el lxico de las comunidades tradicionales. Ya que la confianza es uno de los criterios en la seleccin de un RT en la comunidad, esa persona recibir, muy probablemente, ms y mejor informacin de lo que lo hara un botnico de un pas desarrollado. En caso de que la informacin no fuera veraz, tambin es posible que esta persona detecte el engao de mejor manera que el botnico de un pas desarrollado. 2) La entrevista de coleccin de referencia: el RT lleva una coleccin de plantas a los informantes y hace una serie de preguntas para promover la conversacin sobre preparaciones y usos. Este tipo de entrevista tiene lugar despus de preparar las muestras colectadas. Desgraciadamente, la calidad visual de la muestra tratada presenta una dificultad real en esta entrevista; frecuentemente un ojo poco entrenado es incapaz de reconocer las especies en una muestra decolorada, seca y bidimensional. No obstante, hay ventajas claras: se puede hacer la investigacin sobre una especie de inters particular que pueda haber sido pasada por alto en la entrevista de campo (por ejemplo, la especie ha desaparecido en el ambiente local y el conocimiento, relacionado con ella, tambin se est erosionando) y capturar el rango completo de sus usos tradicionales. Desgraciadamente, la entrevista de coleccin de referencia es costosa y no puede ser ejecutada mientras no existan buenas muestras del herbario.

63

Las especies mostradas en la entrevista deben tener por lo menos un uso que ya es de conocimiento pblico, pues, de otro modo, se estara divulgando el secreto de la utilidad de la planta. 3) La entrevista en el sitio de trabajo: el RT recolecta plantas que son usadas cotidianamente en el sitio de trabajo de los miembros de la comunidad. Por ejemplo, visita el quiosco de una herbalista11 en el mercado local y averigua sobre los remedios expuestos. A pesar de que la herbalista hable de manera libre, tal informacin no necesariamente es de conocimiento pblico: ambas personas son de la comunidad y se est manteniendo el secreto ante el mundo exterior. El RT deber ingresar el conocimiento en la base de datos regional y depositar la muestra botnica en el herbario afiliado. Una vez identificada, la ONG tcnica deber verificar, va NAPRALERT, los usos que ya han sido publicados y que son de conocimiento pblico. Para aquellos que no son de conocimiento pblico, se debe regresar donde la herbalista y persuadirla de que no divulgue el potencial secreto comercial a nadie fuera de la comunidad. Esto representa un reto porque lo que vende la herbalista es precisamente el uso tradicional. Pero puede haber soluciones. Por ejemplo, si la planta medicinal es fcilmente reconocible por sus hojas, el RT deber tratar de convencer a la herbalista de que muela las hojas de modo que ya no sean identificables por parte de los clientes12. Es obvio que los nombres comunes o cientficos no debern acompaar a las hierbas que son secretos comerciales en potencia. La herbalista no deber vender ningn tem en volmenes grandes que seran los necesarios para extraer material para los anlisis. Ya que estas medidas involucran un costo personal para la herbalista, la comunidad debera reconocer su contribucin, al incorporarla en el proceso de toma de decisiones comunitarias, cuando se identifiquen bienes de beneficio pblico en la declaracin de consentimiento fundamentado previo (vase el Diagrama 4.2). Sin importar el tipo de entrevista adoptado, las muestras botnicas sern necesarias para cotejar el conocimiento sobre las especies. Estas muestras se conocen tambin como espcimen. La coleccin de plantas para obtener muestras Para colectar muestras se requiere de un equipo que incluye como mnimo lo siguiente: Altmetro, brjula y mapas Cuaderno de campo y un bolgrafo de tinta indeleble Cinta para colocar una identificacin en la muestra recolectada Guantes de cuero Bolsas de plstico Cuchillo y podadora de mano Dependiendo de las finanzas, otros elementos tiles pueden ser: Una cmara fotogrfica de 35 mm con pelcula diapositivas a color y en blanco y negro Una computadora porttil con la base de datos especial en Microsoft Access Una grabadora porttil Una cmara de vdeo

11 En

el Ecuador, por ejemplo, se denomina yerbatera o yuyera a la persona que conoce el uso de las plantas. sugerencia similar es la molida que hacen los Hopi con su maz azul para evitar que las semillas sean usadas para cultivarlas en vez de comrselas (vase Pinel y Evans, 1994).
12 Una

64

En trminos de la bioprospeccin, la muestra une a miembros de la comunidad, en determinado momento, con todos los cientficos que llevarn a cabo la investigacin subsecuente sobre esa especie, a lo largo de la existencia de esa muestra (ojal a perpetuidad). La muestra le aade valor al conocimiento tradicional al asegurar la especie asociada con ese conocimiento, y al permitir la identificacin de los poseedores comunes de la informacin (los reclamantes) para que se beneficien de un Acuerdo de Transferencia de Material (ATM). Si bien los botnicos en los herbarios con financiacin pblica ven las muestras como la clave para desenmascarar los secretos relacionados con el conocimiento tradicional, los autores de este volumen ven el acceso restringido, tanto a estas muestras como a la base de datos regional, como la clave para guardar los secretos del conocimiento tradicional con el propsito de lograr la distribucin de los beneficios a travs de un ATM (Figura 6.1).

Fiura 6.1

Una vez recolectada, la muestra debe ser mantenida en una condicin que permita su fcil identificacin, no slo con el paso de los aos sino de dcadas. Para lograr una muestra fcilmente identificable se deben seguir las siguientes recomendaciones bsicas:

65

La parte recolectada de las plantas debe ser igual o menor a la mitad de una hoja de peridico (Figura 6.2). La muestra ideal debe poseer flores, frutos, hojas y semillas (Figura 6.3) La muestra mnimamente aceptable debe poseer por lo menos hojas (Figura 6.4) Las hojas recolectadas deben ser representativas de la distribucin de la planta (Figura 6.5).

Figura 6.2

Figura 6.3

Figura 6.4

Figura 6.5

Se debe aplicar buen juicio cuando se colectan muestras, comenzando con la seleccin de la planta que va a ser podada. El tamao de la muestra no debe ser mayor a la mitad de una hoja de peridico, que es el tamao estandarizado en los herbarios. Sin embargo, la naturaleza no siempre se acomoda a este lmite. Por ejemplo, en el caso de inflorescencias y racimos de frutos, debe seccionarse la muestra tridimensional de modo que se pueda colocar en las dos dimensiones del papel. Se cortan los frutos longitudinal y transversalmente para observar las caractersticas internas y externas de las secciones. Si las muestras tienen un fruto muy grande, debe mantenerse en bolsas separadas. Las hojas pueden presentar retos semejantes frente al tamao estndar del papel. En el caso de las familias Araceae (anturios, etc.), Musaceae (banano, etc.) y Marantaceae (bijao, etc.), deben cortarse las largas y amplias hojas para preservar la vena central, ms uno o dos centmetros extras. El corte se hace longitudinalmente

66

de modo que pueda colocar la hoja sobre un peridico. Si la hoja se pasa del papel debe doblarse para que se aprecien las caractersticas del haz y el envs de la lmina (Figura 6.6). Cada especie tendr diferentes requerimientos. Por ejemplo, los helechos no tienen ni flores ni frutos y son identificadas por sus soros (conglomerados de esporas en el envs de las frondas). (Figura 6.7). Por lo tanto, es de singular importancia recolectar los helechos en estado frtil. Sin embargo, muchas colecciones etnobotnicas no son colectadas en este estado, porque hay un costo excesivo de transaccin en el viaje de vuelta al sitio cuando la planta est frtil. Uno de los beneficios del esquema propuesto es que los RT viven en las comunidades y pueden volver a los sitios, en poca de fertilidad, ms fcilmente que un botnico de un pas desarrollado.

Figura 6.6

Figura 6.7

Durante la recoleccin se deben tomar notas cuidadosamente. Se preparan cuestionarios para obtener la informacin esencial. Las respuestas se registran en el cuaderno de campo, para luego ingresarlas en la base de datos regional, especficamente en el archivo de la comunidad (vase el Captulo 7). De igual modo, se registra en los cuadernos de campo la informacin que se perdera en el proceso de secado de la muestra (presencia de ltex, olor de las flores u otras partes de la planta, colores de las diferentes partes, sabor de las partes comestibles) y, ms tarde, se traduce a la base de datos.

67

Prensado y secamiento de la muestra El prensado de las muestras requiere del siguiente equipo bsico: Alcohol Bolsas plsticas grandes Secadora Cuaderno de campo Podadoras manuales Peridicos Marcadores de tinta indeleble Cuerda Prensas terminales de madera Bandeja de madera

Las muestras se colocan en la mitad de una hoja de peridico, en la posicin ms natural posible. Primero debe colocarse la muestra entre las prensas de madera y luego en la bandeja de madera (Figura 6.8). Se coloca una estufa a gas o elctrica debajo del paquete. El tiempo que demora en secar una muestra depende de las caractersticas de la especie recolectada (suculencia o grosor), por lo que es necesario revisar las muestras a diario para retirar las que ya estn secas. Se debe tener cuidado de no calentar en exceso las muestras para que no se quemen. La muestra est lista cuando se siente seca al tacto (Figura 6.9).

Figura 6.8

68

Figura 6.9

Etiquetado de la muestra Es necesario preparar etiquetas originales para cada una de las partes colectadas que no estn fijadas en la misma cartulina y para los duplicados. Se necesitan los originales, pues las fotocopias pueden desvanecerse con el tiempo, con lo que se invalidara la coleccin. Las etiquetas deben hacerse en papel de algodn de alta calidad de 10,2 cm de ancho por 10,9 cm de alto. Debido a la exigencia de secreto, no deben colocarse en las etiquetas los nombres comunes y cientficos, sino guadarlos en el archivo de la base de datos de la comunidad. Solamente despus de que la muestra se vuelve pblica, por medio de una patente obtenida en un ATM, el administrador de la base de datos podr llenar en la muestra codificada la siguiente informacin: Caractersticas en el campo (por ejemplo: color y forma de las flores y/o frutos y presencia de ltex o muclago) Datos relacionados con el sitio de recoleccin (por ejemplo: altitud, coordenadas geogrficas, tipo de bosque y de suelo) Fecha de coleccin Hbitat (por ejemplo: herbceo, sotobosque, bosque) Institucin que financia las colecciones Familia y nombres, comn y cientfico Para proteger ms el secreto del conocimiento etnobotnico, el cuaderno de campo debe

69

ser incinerado (y no slo lanzado a la basura), una vez que la informacin haya sido transferida a la base de datos. Una vez ms se ve la importancia de la confianza en la seleccin del RT. Los cuadernos de campo poseen es y podran ser vendidos clandestinamente por el RT, violando tanto el acuerdo contractual con el crtel como la ley de secretos comerciales. El propsito de incinerar los cuadernos de campo es prevenir la fuga de informacin por parte de actores interesados como biopiratas o aun otras comunidades que participan en el mismo crtel. Montaje de la muestra Se remueve la muestra seca del peridico y se coloca en una cartulina con su etiqueta respectiva. Una vez montada, la muestra estar lista para ser archivada en el herbario. Para montar la muestra se necesita el siguiente material: Cartulina de alta calidad, de tamao estndar (29,7 cm de ancho por 40,2 cm de alto) Papel bond para las etiquetas Borradores Papel engomado Pega blanca transparente Hilo dental blanco encerado Papel de cera o estopilla para cubrir las muestras Pesas Cubos de madera Se estampa, o sella en seco, el sello del crtel sobre la cartulina. La etiqueta se coloca en la parte baja o alta del lado derecho (Figura 6.10). Antes de sujetar la muestra sobre la cartulina, hay que imaginarse la mejor forma de poner la muestra. Se coloca la planta sobre el peridico, se riega goma blanca sobre la muestra de forma continua y se desecha cualquier exceso (Figura 6.11). Se debe fijar la muestra sobre la cartulina en la posicin deseada y ordenar las flores y todos los frutos (Figura 6.12). Se escoge un sitio sobre la cartulina para fijar un sobre de papel que contenga las flores, los frutos y otras partes como semillas que se han cado al momento de manipular la muestra para su fijacin o durante su utilizacin posterior. Se cubre la muestra con papel de cera o estopilla, sobre ste se colocan pesas que ayudan a alisar la muestra (Figura 6.13).

Figura 6.10

70

El papel de cera o la estopilla evita que la cartulina se manche con las pesas. Para ocupar menos espacio, se apilan varias muestras en paquetes que pueden ser compactados con pesas de metal o de madera pesada (Figura 6.14). Al da siguiente se inspeccionan las muestras montadas, y se cosen las partes leosas, como troncos, y las frutas pequeas a la cartulina con el hilo dental encerado, pues existe el riesgo de que se desprendan, incluso luego de haber sido pegadas (Figura 6.15). En el caso de frutos grandes, se escribe en la parte superior derecha de la etiqueta 'fruto separado', y se pega una etiqueta, igual a la de la muestra, sobre la bolsa que contiene el fruto grande.

Figura 6.11

Figura 6.12

Figura 6.13

Figura 6.14

Figura 6.15

Almacenamiento de las muestras El herbario es el centro donde se almacenan las muestras. Se vuelve una herramienta importante para la bioprospeccin. La infraestructura de un herbario requiere de un cuarto bien ventilado con abundante iluminacin y armarios adecuados para archivar las muestras (Figura 6.16). Para el trabajo del RT en el montaje de las muestras, se coloca en el centro del cuarto una mesa de trabajo y asientos adecuados. El RT debe montar solamente las muestras recolectados por l. Para proteger los secretos comerciales es necesario que esta persona trabaje sola en la mesa, y que tenga un cajn donde ocultar los trabajos de campo y las etiquetas (Figura 6.17). Posteriormente, las muestras montadas son identificadas botnicamente por la ONG tcnica, en consulta con una institucin de un pas desarrollado, si es que se requiere, y agrupadas en los archivos de la comunidad en el herbario. Las muestras completas se mantienen en archivadores cerrados con

71

llave, con letreros claros que digan 'Acceso restringido'. Solamente el administrador de la base de datos debe tener la llave del herbario y acceso a todos los gabinetes (para prevenir su prdida, se debera mantener duplicados de las llaves en la caja fuerte de un banco local; en caso de robo, se deben cambiar las cerraduras). El RT slo debe tener acceso al archivo de la comunidad. Objetivos del herbario Los procedimientos sealados contrastan notablemente con los objetivos usuales de un herbario que son: Hacer que las muestras estn disponibles para la comunidad cientfica. Determinar y actualizar la informacin taxonmica a travs de la inspeccin de especialistas. Concienciar sobre el valor de la conservacin y la preservacin entre los visitantes. Proveer al pblico de una distribucin geogrfica de la flora en el pas. Crear un registro de especies que podran extinguirse en el futuro. Para transformar el conocimiento tradicional en secretos comerciales, las metas tpicas de un herbario deben subordinarse a la exigencia de guardar en secreto el conocimiento asociado a una base de datos regional. En otras palabras, las metas sealadas en la lista anterior, slo debern lograrse una vez que se haya conseguido la patente sobre un derivado de la especie til, y que su divulgacin haya aparecido en un Certificado de Origen (vanse los Captulos 5 y 10, con una discusin ms detallada). Mientras tanto, las metas de un herbario privado, asociado con la base de datos regional, son ms restringidas y estrechas: Identificar las especies, lo que su vez permite la verificacin de los usos tradicionales de conocimiento pblico, y de aquellos que pueden calificar como secretos comerciales. Identificar las comunidades que comparten el conocimiento relacionado con la misma especie y que pueden, por tanto, calificar como reclamantes de los beneficios que resulten de un ATM. La necesidad de instaurar reformas Los duplicados de las muestras generalmente son depositados en el herbario nacional, en muchos pases estos depsitos son obligatorios. A pesar de que los herbarios privados podran omitir el conocimiento tradicional de las etiquetas de los duplicados, esta omisin no es suficiente para proteger este conocimiento tradicional como secreto comercial. El mero hecho de que las muestras hayan sido recolectadas por una comunidad tradicional involucrada en etnobioprospeccin ya es seal de que estas muestras son tiles. Una vez que los duplicados estn disponibles libremente en un herbario nacional, el valor potencial del conocimiento tradicional, dentro de los ATM de bioprospeccin, baja considerablemente. Por ello, los requerimientos legales de duplicados contradicen el artculo 8(j) de la CDB pues no "fomentar que los beneficios derivados de la utilizacin de esos conocimientos, innovaciones y prcticas se compartan equitativamente" (Glowka et al., 1996, pg. 56). Se necesitan reformas inmediatamente.

72

CAPTULO 7
Manejo de informacin para registros etnobotnicos
Malki Senz Garca

on el fin de apoyar la transformacin de los conocimientos tradicionales en secretos comerciales se ha desarrollado una base de datos digital para sistematizar y almacenar registros etnobiolgicos. Dicha base ha sido desarrollada desde 1998 con el apoyo del Proyecto SUBIR y el Proyecto "Conservacin de la Biodiversidad del Ecuador". Durante este lapso, el esfuerzo se orient a la discusin y definicin de una propuesta que permita recuperar y salvaguardar los conocimientos tradicionales sobre la utilizacin de determinadas especies silvestres, haciendo hincapi en sus usos medicinales. La base de datos registros etnobiolgicos, dividida en registros etnobotnicos y etnozoolgicos, permite almacenar y sistematizar informacin sobre usos de flora y fauna tradicionalmente utilizadas por diferentes grupos humanos. En este documento nicamente se detalla el diseo terico que se utiliz para la realizacin de la base de datos registros etnobotnicos. Es importante resaltar que en esta base de datos se dio un especial inters a la creacin de procedimientos que permitan limitar el acceso a la informacin y filtrar la misma, con el fin de precautelar los conocimientos tradicionales almacenados. La estructura de esta base permite almacenar y manejar informacin etnobotnica de varias comunidades que actan como fuente de datos. Por un lado, se recolecta informacin geogrfica

73

y taxonmica; y por otro, informacin sobre percepciones humanas hacia determinados usos de plantas, principalmente sobre aspectos medicinales. De esta forma se podr reconocer fcilmente qu grupos humanos comparten determinados tipos de usos de plantas, lo que se ha referido como 'poseedores comunes' en otros sitios de este libro. Dicho reconocimiento es una herramienta importante dentro de la implementacin de reglamentos sobre secretos comerciales y el potencial uso en negociaciones por el crtel. Qu es una base de datos? Se entiende como el conjunto de informacin relacionada a un asunto o a una finalidad, que se encuentra ordenada bajo un parmetro definido y constante. Por ejemplo, la coleccin de informacin sobre los libros de una biblioteca, donde se incluye el ttulo del libro, el nombre del autor, la editorial y el nmero de pginas. Los datos recolectados deben ser administrados desde distintas fuentes de organizacin y coordinacin. En el mismo ejemplo, los ficheros en la biblioteca permiten que la informacin de los libros est organizada y lista para su uso. Una base de datos automatizada puede almacenar una gran cantidad de informacin sin utilizar grandes espacios fsicos; mantener un sistema de ingreso de informacin gil; actualizar y editar informacin rpidamente y de forma sencilla; acceder a la informacin almacenada de forma inmediata en el manejo de una gran cantidad de datos; crear vnculos con otros programas de computacin (sistema ActiveX), o con sistemas de Internet; y almacenar informacin de vdeo, sonido, grficos y direcciones de Internet. Algunas bases de datos automatizadas son: Dbase, Fox, Microsoft Access, File Maker Pro y 4 Dimension. La informacin que se ingresar en esta base de datos ser recolectada mediante la utilizacin de fichas de campo. Dichas fichas recolectan datos especficos sobre diferentes usos botnicos, y las percepciones humanas a los mismos. La primera permite recolectar datos sobre plantas con usos medicinales (Anexo 1) y la segunda, datos de plantas con usos no medicinales (Anexo 2). Desarrollo La 1) 2) 3) base de datos est formada por tres grupos de tablas: categora de usos medicinales, categora de usos no medicinales y tablas compartidas.

Existen 24 tablas, donde se distribuyen diferentes campos, de acuerdo a la categora y el grupo de datos que recolectan (informante, datos geogrficos, entre otros) (Tabla 7.1). La base de datos fue diseada a partir del programa informtico en gestin de base de datos relacionales Microsoft Access 97. Qu es una tabla en las ciencias informticas? Las tablas constituyen la estructura fundamental de una base de datos relacional. Es un objeto que almacena informacin en forma de registros y campos. Las tablas pueden relacionarse unas con otras, a fin de compartir informacin. Una tabla puede almacenar informacin tipo texto, numrico, fecha/hora, entre otros.

74

Cada campo recolecta datos especficos. El conjunto de datos de una misma fila forma una ficha o un registro nico, es decir, un conjunto de datos relacionados en la fila e independiente de los datos de las filas superiores o inferiores (Figura 7.1). En las tablas tambin se define el campo de informacin irrepetible (campo principal) y el campo que relaciona las tablas de la base (campo relacionador).

Figura 7.1. Estructura bsica de una base de datos

Datos Zona de vida bosque hmedo Montano bosque hmedo Montano - Bajo bosque hmedo Pre Montano bosque hmedo Sub - Alpino bosque hmedo Tropical bosque muy hmedo Montano bosque muy hmedo Montano - Bajo bosque muy hmedo Pre - Montano bosque muy hmedo Sub - Alpino bosque muy hmedo Tropical Extensin 974,575.00 1,368,325.00 1,947,110.00 25,800.00 8,235,133.00 1,098,045.00 555,950.00 3,172,975.00 207,950.00 350,975.00 Altitud mnima 3,000.00 2,000.00 300.00 4,000.00 0.00 3,000.00 2,000.00 300.00 4,000.00 0.00 600.00 600.00 3,900.00 3,000.00 2,000.00 Registros (filas) Altitud mxima 3,900.00 3,000.00 2,000.00 Nombre de los campos

Campos columnas

Qu es una base de datos relacional? Es un sistema de almacenamiento de informacin que utiliza la mayora de bases de datos desde 1980. La informacin es almacenada en campos, y stos a su vez en tablas. Varias tablas de una misma base pueden compartir informacin por medio de relaciones o cdigos. La mayora de programas de gestin en base de datos relacionales presentan la estructura bsica sealada en la Figura 7.2. Las tablas que almacenan informacin para uso medicinal se encuentran numeradas del 20 al 24, las tablas para uso no medicinal se numeran del 30 al 32. Las tablas que almacenan informacin compartida estn numeradas del 10 al 14. Las tablas con el prefijo ZZ son listados utilizados para varias de las tablas mencionadas. En el esquema grfico de la base de datos (Figura 7.3) se detallan las principales relaciones de tablas y campos. En el Anexo 3 se encuentra la descripcin de cada uno de los campos que conforman esta base de datos.

75

Figura 7.2. Esquema de relaciones entre tablas de una base de datos

Zona de vida bosque hmedo Montano bosque hmedo Montano - Bajo bosque hmedo Pre Montano bosque hmedo Sub - Alpino bosque hmedo Tropical bosque muy hmedo Montano bosque muy hmedo Montano - Bajo bosque muy hmedo Pre - Montano bosque muy hmedo Sub - Alpino bosque muy hmedo Tropical Relacin Zona de vida

Extensin 974,575.00 1,368,325.00 1,947,110.00 25,800.00 8,235,133.00 1,098,045.00 555,950.00 3,172,975.00 207,950.00 350,975.00

Altitud mnima 3,000.00 2,000.00 300.00 4,000.00 0.00 3,000.00 2,000.00 300.00 4,000.00 0.00

Altitud mxima 3,900.00 3,000.00 2,000.00 600.00 3,900.00 3,000.00 2,000.00 600.00

Temperatura media anual mxima 12.00 18.00 24.00 6.00 25.00 12.00 18.00 24.00 6.00 26.00

Precipitacin media anual mnima 500.00 1,000.00 1,000.00 350.00 2,000.00 1,000.00 2,000.00 2,000.00 500.00 4,000.00

Altitud mxima media anual mxima 1,000.00 2,000.00 2,000.00 500.00 4,000.00 2,900.00 4,000.00 4,000.00 1,000.00 8,000.00

bosque hmedo Montano bosque hmedo Montano - Bajo bosque hmedo Pre Montano bosque hmedo Sub - Alpino bosque hmedo Tropical bosque muy hmedo Montano bosque muy hmedo Montano - Bajo bosque muy hmedo Pre - Montano bosque muy hmedo Sub - Alpino bosque muy hmedo Tropical

76

Tabla 7.1. Listado de las tablas que conforman la base de datos registros etnobotnicos
# 1 2 Nombre de la Tabla 10 GENERAL 11 SITIO HBITO MANEJO Categora Compartida Compartida Descripcin Tabla de recoleccin de informacin general, para la categora medicinal y no medicinal. Tabla de recoleccin de datos sobre el sitio de coleccin, hbito y manejo, tanto para la categora medicinal como no medicinal. Tabla de recoleccin de datos sobre partes que se usan de la planta, tanto para la categora medicinal como no medicinal. Tabla de recoleccin de informacin sobre el uso especfico de una planta, tanto para la categora medicinal como no medicinal. Tabla de recoleccin del nombre local de la enfermedad de la categora medicinal. Tabla de recoleccin del nombre genrico de la enfermedad de la categora medicinal. Tabla de recoleccin de la accin y el sntoma de la enfermedad de la categora medicinal. Tabla de recoleccin de la forma de uso de la planta de la categora medicinal. Tabla de recoleccin de la forma de preparacin de la planta de la categora medicinal. Tabla de recoleccin del nombre local del uso de la categora no medicinal. Tabla de recoleccin del uso y forma de uso de la planta de la categora no medicinal. Tabla de recoleccin de la forma de preparacin de la planta de la categora no medicinal. Listado de acciones medicinales. Listado de animales. Listado de etnias. Listado de la forma de uso de una planta. Listado de los tipos de hbitos de una planta. Listado del tipo de manejo sobre una planta. Listado de ocupaciones del informante. Listado de partes de la planta que se usan. Listado de los sitios de coleccin. Listado de formas de tomar la informacin geogrfica. Listado de usos especficos de una planta sobre diferentes grupos humanos segn edades y sexo. Listado de usos de plantas de la categora no medicinales.

12 PARTE QUE SE USA

Compartida

14 USO ESPECFICO

Compartida

5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23

20 NOMBRE LOCALMEDICINAL 21 NOMBRE GENRICO MEDICINAL 22 ACCIN SNTOMA 23 FORMADE USO 24 PREPARACIN 30 NOMBRE LOCAL NO MEDICINAL 31 USO COMO SE USA 32 PREPARACIN ZZ ACCIN ZZ ANIMAL ZZ ETNIA ZZ FORMADE USO ZZ HBITO ZZ MANEJO ZZ OCUPACIN ZZ PARTE QUE SE USA ZZ SITIO DE COLECCIN ZZ TOMADO DE ZZ USO ESPECFICO

Uso medicinal Uso medicinal Uso medicinal Uso medicinal Uso medicinal Uso no medicinal Uso no medicinal Uso no medicinal Listado Listado Listado Listado Listado Listado Listado Listado Listado Listado Listado

24

ZZ USO NO MEDICINAL

Listado

77

Figura 7.3. Esquema grfico de la base de datos registros etnobotnicos

10 General IdEtnobotnica IdProyecto Categora Nombre colector 1

DIVISIN GEOGRFICAPOLTICA 1 Divisin Poltica IdGeogrfico

11 Sitio hbito x manejo IdEtnobotnica Sitio coleccin Hbito Manejo 12 Parte que se usa IdEtnobotnica Parte usa x x 13 Uso Especfico IdEtnobotnica Uso especfico x x

IdGeogrfico Altitud Hora coleccin UTME UTMN Tomado de Localidad Nombre informante Sexo tnia Ocupacin Edad Orden Familia IdTaxonmico Nombre comn Nombre local Fecha coleccin Cdigo institucin Recolecciones adicionales Observaciones Fecha ingreso Estado informacin Responsable del ingreso x

20 Nombre local medicinal IdEtnobotnica Nombre local medicinal 21 Nombre genrico medicinal IdEtnobotnica Nombre local 22 Accin sntoma IdEtnobotnica Accin Sntoma situacin Animal 23 Forma de uso IdEtnobotnica Forma uso 24 Preparacin IdEtnobotnica Explicar Posologa Contraindicaciones Cualidad trmica Uso otros lugares

30 Nombre local no x medicinal IdEtnobotnica Nombre local no medicinal 31 Uso-Como x se usa IdEtnobotnica Uso no medicinal Cmo se usa Animal 32 Preparacin IdEtnobotnica Explicar Uso otros lugares

1
CATLOGO TAXONMICO 1 TAXONOMA 1 IdTaxonmico

Leyenda
Tabla principal Tabla secundaria Tabla vinculada 1 1 Relacin 1 Relacin uno - uno Relacin uno -varios TEXTO Nombre de la tabla Texto Texto Campo Campo principal TEXTO Nombre de la base Texto Campo relacionador de datos vinculada Direccin del Nombre de la flujo de datos TEXTO tabla vinculada externos

Vinculacin con bases de datos externas La base de datos registros etnobotnicos podra estar relacionada o conectada con bases de datos externas que le permitan obtener informacin necesaria para llenar los campos de la base registros etnobotnicos sin duplicar datos. El flujo de informacin es unidireccional, es decir, la base etnobotnica puede recibir informacin de otras bases, pero no puede emitir informacin hacia otras. Tampoco se puede leer la informacin de la base etnobotnica desde las bases de datos vinculadas. En la Figura 7.3 se puede observar la direccin del flujo de datos desde las bases vinculadas ( ).

78

Qu es una base de datos vinculada o externa? Se llama a todas aquellas bases que funcionan independientemente de la base de datos principal, pero que comparten algunos campos para transmitir informacin. El esquema terico de la base de datos puede ser modificado para prescindir de las vinculaciones. Con la creacin de algunas de las tablas y campos de las bases vinculadas se puede aislar la base etnobotnica de cualquier base externa. 1. Se puede utilizar una base externa para obtener los datos taxonmicos de las diferentes especies vegetales. En el caso de esta base de datos se utiliz la base CATLOGO TAXONMICO del Sistema EcoBio, creado por la Fundacin EcoCiencia del Ecuador para recolectar, procesar y difundir informacin ligada a la biodiversidad (ecobio@hoy.net). Ah se encuentra informacin detallada de la sistemtica de las especies, as como informacin sobre sinonimias, nombres vulgares y estatus de conservacin segn la Unin Mundial para la Conservacin de la Naturaleza (UICN) y la Convencin sobre Comercio Internacoinal Especies Amenazadas de Flora y Fauna Silvestres (conocida por sus siglas en ingls CITES). 2. Adems, se puede unir la base de datos a una externa que mantenga la informacin codificada de divisin poltico-administrativa y geogrfica de la localidad donde se obtuvo el registro. En el caso de la base etnobotnica se utiliz la base DIVISIN GEOGRFICAPOLTICA del mismo Sistema EcoBio. La base de datos fue creada a partir de la codificacin geogrfica-administrativa del Instituto de Estadstica y Censo del Ecuador (INEC). Restricciones de uso y proteccin de los conocimientos tradicionales Parte esencial del diseo de la base de datos etnobotnica fue la creacin de procedimientos y sistemas de restriccin de acceso a la informacin almacenada. Se deben definir diferentes niveles de participacin, desde el acceso fsico a la computadora hasta los usuarios de los archivos. Se han identificado cinco niveles de acceso y cuatro procedimientos esenciales de manejo de informacin para proteger la base de datos. Niveles de acceso La utilizacin de los cinco niveles de acceso al mismo tiempo podra complicar el uso de la base de datos. Se recomienda utilizar los dos o tres niveles que ms se acoplen a la computadora y al programa de base de datos seleccionados. Sin embargo, son altamente recomendados los niveles 4 y 5. Nivel 1 : Restriccin fsica. Se recomienda mantener la computadora que va a ser utilizada para almacenar la informacin etnobotnica en un lugar de acceso limitado. Hay que restringir el nmero de personas que pueden utilizar dicha computadora. Nivel 2: Restriccin de ingreso. La computadora debe tener una clave de ingreso al arran que, es decir, en el encendido del CPU. Nivel 3: Restriccin al programa. El programa de gestin en base de datos utilizado debe tener la opcin de colocar una clave de acceso para su operacin. Nivel 4: Restriccin de acceso al archivo de la base de datos. El archivo que contiene la informacin etnobotnica debe estar protegido con una clave de acceso que se la cambie peridicamente.

79

Nivel 5: Restriccin de acceso (niveles de usuarios). El acceso a la informacin debe ser administrado y controlado, por lo tanto, deben existir diferentes niveles de acceso. Se proponen tres niveles de usuarios sobre la informacin etnobotnica. La computadora reconocer cada nivel de usuario por medio de un nombre y una clave de acceso. Las claves de cualquiera de los niveles deben ser cambiadas peridicamente. Los usuarios deben limitarse a: Administrador. Es la persona que puede afectar tanto el diseo de la base de datos como la informacin contenida, es decir, ingresar, eliminar y editar datos. No tiene restriccin de ningn tipo sobre la base de datos. Se recomienda un mnimo de dos administradores y no ms de tres. Debe tener altos conocimientos del programa de gestin de base de datos, as como de los campos y el tipo de informacin contenida. De todos los niveles de usuario, ste es el ms importante y el de mayor responsabilidad. Digitador. Es la persona que puede ingresar y editar nueva informacin, pero no puede leer informacin ingresada anteriormente o cambiar el diseo de la base de datos. El nmero de personas en este cargo es variable y depende de la cantidad de informacin que deba ser almacenada. Lector. Es la persona invitada que puede leer parcial o totalmente la informacin de la base de datos, pero no puede modificarla, ni alterar el diseo de la misma. Dicha persona debe entender que cualquier aprovechamiento o aun divulgacin de esta informacin ser un delito segn el Art. 39 del Convenio sobre Derechos de Propiedad Intelectual Relacionados con el Comercio (vase Captulo 3) que trata sobre los secretos comerciales. La base de datos debe utilizar sistemas de formularios para el ingreso de informacin. Al no ser una base pblica y tener restricciones sobre las personas que lo usan, no se deben crear mens ni sistemas de acceso sobre la misma y su contenido. El tratamiento de los datos lo hace el administrador de acuerdo a las necesidades del momento. Herramientas de manejo de informacin adicionales Herramienta 1: Utilizacin de un programa antivirus. Es altamente recomendado mantener en la computadora un programa actualizado de control de virus, que permita salvaguardar la informacin etnobotnica del principal problema mundial: la prdida de informacin digital. Herramienta 2: Prohibicin de instalar Internet. La computadora no debe tener acceso al Internet para evitar el ingreso furtivo de cookies, que son pequeos programas capaces de bajar toda la memoria de la computadora. Son verdaderos 'caballos de troya'. Herramienta 3: Utilizacin de respaldos de informacin. La utilizacin de un sistema de respaldos peridicos (backup) ofrece seguridad al archivo de cualquier falla de la computadora donde opera. Herramienta 4: Codificacin y decodificacin. El programa de gestin de base de datos, o algn programa perifrico, podra crear codificaciones del archivo de base de datos para que no pueda existir lectura de ningn tipo. Dicho procedimiento es muy recomendable para el traslado de la informacin. Anexo a este libro se acompaa un disquete con la estructura de la base de datos registros etnobotnicos. Se lanza tanto el libro como la estructura al conocimiento pblico con el fin de que todas las partes interesadas puedan experimentar, montar y, ojal, unirse al crtel de biodiversidad.

80

CAPTULO 8
Estudio de caso 1: Banisteriopsis caapi
Roco Alarcn y Manolo Morales

Una breve historia

urante los ltimos 50 aos, Banisteriopsis caapi (Malpighiaceae) ha sido sujeto de numerosos estudios antropolgicos, botnicos y qumicos con relacin a su uso en ceremonias religiosas y en el cuidado general de la salud (vanse Forero, 1992; Schultes y Raffauf, 1992). El gnero Banisteriopsis cubre aproximadamente 100 especies en las selvas tropicales de Amrica Central y del Sur. La mayora de las especies son trepadoras leosas y arbustos. Las flores de las plantas son amarillas o rosadas y se caracterizan por poseer diez estambres frtiles delgados con un estigma apical. El fruto es una smara alada (Gentry, 1990, pg. 578) y las hojas poseen glndulas. Los anlisis qumicos han revelado que Banisteriopsis caapi tiene varias sustancias psicoactivas (por ejemplo, betacarbonilos y triptamina) que provocan alucinaciones tras su ingestin (Schultes, 1992, pgs. 274-275).

81

Richard Spruce y Alfred Wallace fueron los primeros botnicos profesionales que observaron Banisteriopsis caapi a mediados del siglo pasado. Spruce y Wallace se toparon con un grupo indgena que preparaba una bebida con trozos de una liana en las riberas del ro Negro, en la actual Amazonia venezolana. Pronto se dieron cuenta de que la bebida era alucingena y la llamaron Banisteriopsis caapi. Aos ms tarde, Spruce observ que la misma especie era usada para preparar una bebida alucingena en la actual Amazonia ecuatoriana (McKenna, 1992, pgs. 225226). Se ha concluido, tras la observacin continua de esta prctica, que todos los grupos indgenas de la Amazonia ecuatoriana usan esta especie, aunque su nombre vernculo vare de un grupo a otro. Banisteriopsis caapi puede provocar un estado psicodlico en quien la consume. El trmino 'psicodlico' combina el prefijo griego psyche, que significa mente o espritu humano, y delos, forma o imagen de algo visto o sentido. Este adjetivo describe plantas o drogas capaces de producir alucinaciones. Sin embargo, hay tanta variabilidad en el efecto de las sustancias psicodlicas sobre quien las consume que tal vez el adjetivo deba referirse ms a la alucinacin deseada por la persona que consume que al efecto realmente producido. En cualquier caso, la mayora de plantas psicodlicas contienen efectivamente un componente activo que es capaz de provocar estados alterados de la conciencia. En el caso de Banisteriopsis caapi, el propsito del consumo es hedonista, mgico, medicinal o religioso. Por ejemplo, el curandero del Amazonas consume Banisteriopsis caapi para comunicarse con lo sobrenatural (Estrella, 1995, pg. 13). La etnobotnica de Banisteriopsis caapi Banisteriopsis caapi tiene varios nombres en muchas culturas, lo que indica su uso generalizado y su apreciado valor. Entre los pases que comparten la cuenca amaznica incluso su nombre estndar vara notablemente: en Colombia y Venezuela, yag; en Ecuador, Per y Bolivia, ayahuasca o natema; y en Brasil, caapi. Entre la poblacin mestiza o 'caboclos' del Brasil, tambin se llama Santo Daime y su uso ha penetrado en la vida urbana. Dentro de cada pas hay tantos nombres para Banisteriopsis caapi como grupos indgenas existen en l. Por ejemplo, varios grupos indgenas del Ecuador le han dado a Banisteriopsis caapi su propio nombre (vase el cuadro 8.1). Cuadro 8.1. Los nombres de Banisteriopsis caapi en los idiomas de las etnias del Ecuador Nombre comn Ant tep cho su yag Ayahuasca Nantem Nantem Mi Yag Pild Nepi Idioma Aiangae Quichua Shuar Achuar Huaorani Siona-Secoya Chapalachi Tsfaqui Grupo tnico Cofn Quichua Shuar Achuar Huaorani Siona-Secoya Chachi Tstchilas

82

El amplio uso de Banisteriopsis caapi en la Amazonia ecuatoriana es muy representativo de su amplio uso en otros pases del Amazonas. En otras palabras, de la observacin de las caractersticas comunes en los grupos tnicos ecuatorianos se pueden inferir caractersticas similares en los grupos tnicos del resto de la cuenca amaznica13. Este captulo examinar el caso especfico de Banisteriopsis caapi en el Ecuador, y formular conclusiones sobre lo que los autores creen que es de importancia general para la transformacin del conocimiento tradicional en secretos comerciales. En la regin amaznica del Ecuador hay seis grupos indgenas principales, distribuidos sobre 130.000 km2 de bosque tropical. El ms grande es el de los Quichuas (60.000 hab.), localizados en las provincias de Napo y Pastaza y que constituyen una sola nacionalidad. Luego estn los Shuar (40.000 hab.), que viven en las provincias de Morona Santiago, Zamora Chinchipe y el sur de Pastaza. Los otros cuatro grupos tnicos son extremadamente pequeos y vulnerables a la asimilacin cultural: los Achuar (3.000 hab.), en las provincias de Pastaza y Morona Santiago, en la frontera con el Per; los Huaorani (1.500 hab.), localizados en las provincias de Napo y Pastaza; los Cofn (600 hab.) que habitan en la provincia de Sucumbos, y los Siona-Secoya (600 hab.) que viven en las riberas de los ros Aguarico, Eno, Shushufindi y en la Reserva del Cuyabeno. Un sptimo grupo, los Zparos en Pastaza cuentan con tres individuos ancianos y, por tanto, estn amenazados de desaparecer; su etnobotnica corre el mismo riesgo, antes de que pueda ser documentada. Al otro lado de la cordillera hay ms grupos tnicos que habitan el bosque tropical y usan Banisteriopsis caapi. En las tierras bajas del lado del Pacfico estn los Awa (1.600 hab.), con base en las provincias de Esmeraldas, Carchi e Imbabura; los Chachis (4.000 hab.) en Esmeraldas y los Tstchilas (2.000 hab.) al pie de los Andes, en la provincia de Pichincha (Bentez y Garcs, 1992, pgs. 176-190). A pesar de que el hbitat en los Andes no es apropiado para Banisteriopsis caapi, muchos de los Quichuas de la Sierra bajan al bosque tropical, a ambos lados de los Andes, para aprender los usos de Banisteriopsis caapi e intercambiar ese aprendizaje por sus medicinas tradicionales. Por ejemplo, un curandero de los Otavalo, en la Sierra, usa Banisteriopsis caapi como ingrediente de sus curas. Ya que los Quichuas, tanto de la Sierra como de la Amazonia, han tenido xito en proyectar la imagen de Banisteriopsis caapi a grupos no indgenas, la especie es conocida entre los ecuatorianos hispanohablantes con su nombre quichua de 'ayahuasca'. El cultivo de Banisteriopsis caapi hecho por los Quichuas es bastante representativo del que hacen los otros grupos tnicos de la Amazonia ecuatoriana. El curandero recolecta muestras de diferentes variedades durante sus viajes y por medio del comercio. Su esposa cultiva estas variedades en la huerta de su casa donde mantiene plantas de inters, a este lugar se le llamar 'jardines tradicionales'. Dependiendo del nivel de inters del curandero y su esposa, las variedades sern cruzadas para mejorar las caractersticas deseadas. Por ejemplo, los Quichuas creen que el curandero mejora su poder de curacin y logra visiones espirituales experimentando personalmente con un gran nmero de variedades de ayahuasca. Es frecuente escuchar al curandero hablar de la mejor variedad cuando se refiere a los efectos de Banisteriopsis caapi en la ceremonia de curacin. La ceremonia de curacin es clave para entender la etnobotnica de Banisteriopsis caapi y justifica una documentacin cuidadosa. La coautora del presente captulo (Roco Alarcn) ha observado que la ceremonia generalmente tiene lugar en la noche y se inicia con la utilizacin
13 Esto asume que la distribucin fsica de los grupos indgenas es como si estuvieran tomados al azar de la poblacin mayor. Esto tal vez no sea una suposicin muy heroica ya que los distintos y mutuamente ininteligibles lenguajes implican varias generaciones de aislamiento.

83

de tabaco que el curandero fuma durante la ceremonia y la ingestin de una infusin hecha con Banisteriopsis caapi 14. Despus de unos 20 minutos de fumar el tabaco y de haber ingerido la infusin, el curandero entra en trance y empieza a cantar. Los cnticos invocan a los espritus de la jungla, las montaas y los ros. Los cnticos estn acompaados por sonidos rtmicos producidos por el movimiento de abanicos hechos de hojas de varias especies de plantas. Se cree que los espritus, as invocados, inspirarn al curandero y ayudarn a curar al paciente. Una vez en trance, pasa el abanico por todo el cuerpo de la persona que va a ser curada y empieza a chupar las partes del cuerpo que estn enfermas o afectadas por el demonio. El curandero explica que est chupando estas reas para eliminar la enfermedad, la cual puede tomar formas de animales, agujas y piedras. Las dolencias as removidas son enviadas a su lugar de origen, que puede ser otro curandero u otro espritu del bosque. Todo el procedimiento toma alrededor de una hora, y se repite si se considera necesario. Tras la ceremonia el curandero da al paciente una receta. Roco Alarcn ha hecho dos observaciones fundamentales sobre el uso ceremonial de Banisteriopsis caapi que pueden orientar la investigacin etnobotnica. La primera observacin es que el curandero casi siempre es un hombre. Desde una perspectiva no indgena, es fcil atribuir este papel masculino nada ms que a la manifestacin de una sociedad indgena patriarcal. Tal vez una comprensin de la actividad qumica de Banisteriopsis caapi y un anlisis cuidadoso de la historia mdica de las familias de los curanderos, pueda dar una explicacin alternativa a esta divisin del trabajo observada (vase el Cuadro 8.2). La segunda observacin es que el propsito expuesto para la ingestin de Banisteriopsis caapi es casi siempre el mismo: la infusin le permite al curandero comunicarse entre los mundos espiritual y fsico. La mayora de infusiones es una combinacin de Banisteriopsis caapi con otras plantas como amirucu (Diplopteris cabrerana), guayusa (Ilex guayusa), guanto (Brugmansia sp.) o chali-paga (Psychotria viridis). Es interesante que los Huaorani de Quehueiri-ono no mezclen Banisteriopsis caapi con ninguna otra planta, sino que en su lugar preparen una infusin con sus hojas, al igual que los seguidores de 'Santo Daime' en Brasil. El hecho de que un solo ingrediente, Banisteriopsis caapi, sea encontrado en todas las infusiones asociadas con el mismo propsito, es decir, comunicarse entre los mundos espiritual y fsico, es una fuerte evidencia de que existe una causalidad qumica entre el ingrediente compartido y los efectos alucingenos de las recetas. Se puede deducir inmediatamente cmo la base de datos, propuesta en el Captulo 7, facilitar la identificacin del ingrediente activo, en cualquier receta con mltiples ingredientes. De la base datos se genera una lista de las especies usadas en las recetas por diferentes comunidades para el mismo propsito, y se filtra la informacin para ver si hay un ingrediente en comn. Una vez hecha esta identificacin, se puede negociar un ATM sobre las especies, segn los lineamientos establecidos en los Captulos 4 y 5, a pesar de que el conocimiento de tales especies pueda ser de conocimiento pblico a travs de una publicacin previa, la identificacin de un ingrediente comn entre las recetas es un valor aadido al conocimiento pblico y podra ser de inters para la industria biotecnolgica. A ms de orientar la investigacin sobre los mecanismos qumicos de las medicinas tradicionales, el conocimiento etnobotnico tambin puede respaldar los reclamos de propiedad intelectual. Por ejemplo, en el caso de Banisteriopsis caapi , tanto la comunidad como el curandero

14 Los

Huaorani de Quehueiri-ono son la excepcin pues no usan tabaco.

84

consideran la cantidad de agua y la seleccin de otras plantas usadas en la receta como conocimiento exclusivo del curandero. Desde un punto de vista no indgena existe la tentacin de asegurar que esta propiedad es exclusiva del curandero y no de la comunidad. El hecho de que la receta sea celosamente guardada por el curandero y transmitida de padres a hijos por generaciones apoyara la idea de la propiedad individual en forma de un secreto comercial. Adems, la receta refleja una inversin del curandero, y evoluciona en s misma conforme el curandero experimenta con diferentes variedades de Banisteriopsis caapi, en diferentes combinaciones con otras plantas y en diferentes dosis. Si bien la experimentacin puede calificar para la condicin de secreto comercial, el cultivo de variedades de Banisteriopsis caapi podra estar mejor protegido por una patente de planta bajo el Convenio Internacional para la Proteccin de las Obtenciones Vegetales (Union for the Protection of Varietes, conocida por sus siglas UPOV).

Cuadro 8.2

Una hiptesis mdica antropolgica y su refutacin en la Amazonia ecuatoriana

Las drogas psicoactivas pueden inducir mutaciones y Banisteriopsis caapi tal vez no sea una excepcin. Una hiptesis tpica de la medicina antropolgica sera la siguiente: Banisteriopsis caapi es mutagnica. La hiptesis sostiene que los vulos de una mujer que ingiera una infusin quedarn daados durante toda su vida reproductiva. En contraste, ya que los hombres estn continuamente regenerando sus espermatozoides, cualquier espermatozoide daado por la infusin ser eliminado en unos pocos das. La creencia que tienen algunos curanderos locales es que las mujeres pueden ingerir Banisteriopsis caapi despus de haber pasado su poca reproductiva, porque si lo hacen durante su vida frtil se liberan los espritus. Hay tabes con respecto a que el curandero tenga relaciones sexuales durante o inmediatamente despus de la ingestin de Banisteriopsis caapi. Es necesario realizar ms anlisis sobre la qumica de Banisteriopsis caapi para comprobar si es mutagnica, y esto es la consecuencia de fetos mal formados en las madres que lo consumen, entonces puede ser evitado por medio de una campaa de salud pblica. Esto es especialmente importante si se tiene en cuenta que el uso de Banisteriopsis caapi ya ha alcanzado a grupos no indgenas (como los Santo Daime del Brasil) quienes carecen de tabes contra la ingestin de Banisteriopsis caapi por parte de las mujeres, o de abstinencia sexual por parte de los hombres despus del consumo. A pesar de que lo anterior es representativo de lo que sostiene la medicina antropolgica, las observaciones hechas por Roco Alarcn evidencian que hombres y mujeres de otros grupos tnicos han consumido Banisteriopsis caapi en pocas frtiles y no se han apreciado efectos sobre la descendencia. En el Ecuador, la esposa del curandero ingiere Banisteriopsis caapi durante su vida frtil. Es ms, de acuerdo con lo que recuerdan los entrevistados, sta no es una prctica reciente sino ancestral. De igual manera, no hay evidencia visible de daos fsicos o mentales en los descendientes de las mujeres de curanderos que han ingerido Banisteriopsis caapi. Este conflicto, entre lo que la medicina antropolgica sugiere y lo observado en el Ecuador, justifica un anlisis cientfico profundo no slo de las propiedades mutagnicas posibles de Banisteriopsis caapi sino de las historias mdicas de las familias de los curanderos.

85

Quin se beneficiara de los secretos comerciales sobre el conocimiento tradicional asociado con Banisteriopsis caapi y con el cultivo de sus variedades? A pesar de que el curandero puede convertirse en un reclamante por la variedad en su jardn a travs de la UPOV, no puede hacer el reclamo exclusivo de los beneficios de su conocimiento asociado con esa variedad. El artculo 8(j) de la CDB determina que el beneficiario del conocimiento tradicional es la comunidad y no el individuo. Asimismo, en el caso del Ecuador, el proyecto de ley sobre biodiversidad explcitamente excluye a los individuos de la posibilidad de convertirse en poseedores de propiedad intelectual adquirida sin los procedimientos legales15. El Captulo 4 explica cmo fomentar la participacin del curandero en la bioprospeccin sin una compensacin directa. El hecho de que el curandero experimente con diferentes variedades de Banisteriopsis caapi tambin genera hiptesis sobre la historia natural de esta especie. Es de sospechar que una coevolucin gen-cultura (vase Lumdsen y Wilson, 1981) se est dando, pues el curandero selecciona plantas individuales con una caracterstica apetecida, lo que eventualmente crea una variedad, la cual puede ejercer, a su vez, una presin indirecta sobre el nuevo recurso que posee la comunidad indgena. Desde esta sencilla aplicacin de la teora de coevolucin gen-cultura hasta una documentacin cuidadosa de la interaccin humana con Banisteriopsis caapi, se puede plantear la siguiente hiptesis: los pueblos indgenas son ms tolerantes a Banisteriopsis caapi que los pueblos no indgenas. Se puede comprobar la validez de esta hiptesis al comparar la tolerancia de varios grupos indgenas frente a los grupos no indgenas urbanos en el Brasil. La determinacin de niveles de tolerancia permitira a las autoridades hacer recomendaciones sobre si Banisteriopsis caapi debe o no ser clasificada como una sustancia controlada para los grupos no indgenas. El dilema del uso comercial En mayo de 1986, un jefe de la comunidad Secoya intercambi un poco de Banisteriopsis caapi (yag en su idioma) por dos paquetes de cigarrillos Marlboro con alguien que fue descrito ms tarde simplemente como un gringo (COICA, 1996). Ese gringo era Loren Miller, de la International Plant Medicine Corporation de San Diego, California, EE.UU., a quien como consecuencia se le concedi la patente N 5.751 por esas muestras. Segn reporte de la revista ecuatoriana Nuestra Amazona (Asar, 1996, pg. 3): "Ya en California, su tierra natal, [Loren Miller] present a la Oficina de Marcas y Patentes un escrito: la variedad [de Banisteriopsis caapi] que descubr en una chacra de la selva ecuatoriana es nueva. Alega que esta 'nueva' variedad se diferencia de una encontrada en Hawaii porque sus flores se vuelven blancas al marchitarse. Miller le atribuye propiedades curativas antispticas, antibacterianas y para el mal de Parkinson, entre otras, por las dudas tambin la patent como planta ornamental". A pesar de que la patente sobre una variedad de Banisteriopsis caapi fue dada en 1986, el caso no fue tomado por la prensa ecuatoriana sino despus de diez aos. Cuando finalmente la
15 Segn el artculo 45 del Captulo IVsobre Derechos de Propiedad Intelectual del Documento de Discusin: la Ley de Diversidad Biolgica con observaciones hechas por el Grupo Nacional de Trabajo sobre Biodiversidad: "El Estado Ecuatoriano no reconocer ninguna aplicacin de derechos individuales, dentro o fuera del pas, con respecto a muestras recolectadas o a alguna de sus partes, propiedades, actividades, derivados o procesos en los siguientes casos: cuando emplee conocimiento de comunidades locales. cuando hayan sido adquiridos sin asegurarse un certificado de acceso y una licencia de exportacin entregada por la autoridad nacional competente". (Mara Amparo Albn, Centro Ecuatoriano de Derecho Ambiental).

86

noticia estall en 1996, hubo gran conmocin entre varios sectores relacionados con la Propiedad Intelectual (PI) y la conservacin de la diversidad biolgica. En ninguna parte esta conmocin fue tan obvia como entre los usuarios indgenas de la planta que vean la patente como una crasa violacin a la ley natural (jus naturale). Existen normas entre las comunidades indgenas ecuatorianas que hubieran prohibido lo que Miller hizo. Por ejemplo, entre los Chachis, la pena para alguien que se apropie de Banisteriopsis caapi (llamada nepi en su lenguaje propio) con propsitos de cultivo, es una azotaina pblica. Sin embargo, la mayora de los miedos expresados, con relacin a los derechos conferidos a Miller, era injustificada desde el punto de vista de la legislacin de PI en los EE.UU. La patente se refera solamente a esas muestras y a cualquier corte propagado. No cubra toda la especie. Al contrario de lo que se supona, de manera general y errada, los usuarios de Banisteriopsis caapi no tendran que pagar al poseedor de la patente, (Miller) por continuar usando la planta. De hecho, muchos de los usos de la planta ya haban sido, por largo tiempo, de conocimiento pblico. Por ejemplo, la base de datos NAPRALERT tiene 17 citas sobre usos, componentes, combinaciones con otras plantas, reacciones psquicas, etc. de Banisteriopsis caapi. La bsqueda de la literatura etnobotnica es sumamente clave para la transformacin de conocimientos tradicionales en secretos comerciales, y por eso, se presentan en el cuadro 8.3 los resultados de Banisteriopsis caapi tal como aparece en NAPRALER T.

Cuadro 8.3.

Perfil de Natural Products Alert (NAPRALERT) para Banisteriopsis caapi

NAPRALERT PROFILE FOR BANISTERIOPSIS CAAPI (3part query for nap, 06/09/97) Listed below are two types of information that may be of interest to you relative to the species for which information is requested. First is an alphabetical list of common names for the species which occur in the NAPRALERT database. Second is a list of synonymous Latin binomials that have been found in the literature covered by NAPRALERT. For most articles where the synonym has been found, we have changed the name of the plant to that indicated as the preferred binomial. In this way, all ethnomedical, pharmacological and chemical information found in the literature for a given species, regardless of whether the information was published from a plant considered as synonymous, will be retrieved under one plant name. We do not have the capacity to check every Latin binomial for synonymy and thus if the user of this information feels that the information is incomplete, additional queries should be made of the database using each of the synonymous Latin binomials listed below. THIS PLANTIS COMMONLY KNOWN AS: AYA-HUASCA: AYAHUASCA: CAAPI: YAGE: ETHNOMEDICALINFORMATION ON BANISTERIOPSIS CAAPI (3part query for nap, 06/09/97) BANISTERIOPSIS CAAPI (MALPIGHIACEAE) DRIED BARK PERU USED AS A EUPHORIANT. HOTH2O EXT* ORAL* HUMAN ADULT * * T15323 USED AS AN HALLUCINOGEN. HOTH2O EXT* ROUTE NOTGIVEN * HUMAN ADULT * * T15323 USED AS A STIMULANT. SAID TO INCREASE MENTALACTIVITY. HOTH2O EXT* ORAL* HUMAN ADULT * * T15323 BANISTERIOPSIS CAAPI (MALPIGHIACEAE) LEAF PERU USED AS AN HALLUCINOGEN H2O EXT* ORAL* * * A02204 BANISTERIOPSIS CAAPI (MALPIGHIACEAE) PART NOT SPECIFIED COLOMBIA USED AS AN ARROW POISON (CURARE). TYPE EXTNOTSTATED * * * * K27338 BANISTERIOPSIS CAAPI (MALPIGHIACEAE) DRIED PART NOTSPECIFIED PERU USED AS AN HALLUCINOGEN IN COMBINATION WITH BRUNFELSIAGRANDIFLORA. H2O EXT* ORAL* HUMAN ADULT * * H00026 EFFECTS DESCRIBED ARE FROM A MULTI-COMPONENTRX. BANISTERIOPSIS CAAPI (MALPIGHIACEAE) DRIED STEM BRAZIL USED AS AN HALLUCINOGEN. TYPE EXTNOTSTATED * ROUTE NOTGIVEN * HUMAN ADULT * * W04564

87

BANISTERIOPSIS CAAPI (MALPIGHIACEAE) FRESH STEM PERU USED AS AN HALLUCINOGEN. 30 PIECES OF BANISTERIOPSIS CAAPI STEM, 30-40 CM IN LENGTH, ARE DECOCTED WITH 200 LEAVES OF PSYCHOTRIAVIRIDIS. MIXTURE IS BOILED AND REDUCED SEVEN TIMES UNTILITIS A SYRUP, CALLED AYAHUASCAOR YAGE. DECOCTION * ORAL* HUMAN ADULT * * M05165 EFFECTS DESCRIBED ARE FROM A MULTI-COMPONENTRX. BIOLOGICALACTIVITIES FOR EXTRACTS OF BANISTERIOPSIS CAAPI (3part query for nap, 06/09/97) BANISTERIOPSIS CAAPI (MALPIGHIACEAE) BARK PERU HALLUCINOGENIC ACTIVITY* HOTH2O EXT * ORAL* HUMAN ADULT * * DOSE NOT STATED / * ACTIVE * * * N03367 BANISTERIOPSIS CAAPI (MALPIGHIACEAE) ENTIRE PLANT INSECTICIDE ACTIVITY* PLANT* * * * DOSE NOTSTATED / * INACTIVE * * * A04807 BANISTERIOPSIS CAAPI (MALPIGHIACEAE) FRESH VINE BRAZIL SEROTONIN UPTAKE STIMULATION * INFUSION * ORAL* HUMAN ADULT * * DOSE NOT STATED / * ACTIVE * * * K19105 BINDING OF LABELLED CITALOPRAM TO SEROTONIN TRANSPORTERS INCREASED IN DRINKERS OF AYAHUASCA, AN INFUSION FROM POUNDED WOODYPORTIONS OF GIVEN PLANT. PRESENCE OF COMPOUNDS IN BANISTERIOPSIS CAAPI (3part query for nap, 06/09/97) BANISTERIOPSIS CAAPI (MALPIGHIACEAE) HARMALINE INDOLE ALKALOID STEM BRAZILW04564 STEM BRAZILN06866 STEM NOT STATED A2230A HARMALINIC ACID INDOLE ALKALOID LEAF + STEM BRAZILJ04096 HARMIC ACID METHYLESTER INDOLE ALKALOID LEAF + STEM BRAZILJ04096 HARMIC AMIDE INDOLE ALKALOID VINE NOT STATED 00.007% K00633 HARMINE INDOLE ALKALOID LEAF PERU A02204 STEM BRAZILW04564 LEAF PERU 00.007% A02204 STEM PERU A02204 STEM NOT STATED A06669 STEM PERU A02204 STEM PERU A02204 STEM PERU 00.004% A02204 ROOTPERU 00.4% A02204 STEM BRAZILN06866 STEM NOT STATED A2230A HARMINE,NOR: ACETYL: INDOLE ALKALOID VINE NOTSTATED 00.0001% K00633 HARMINE,NOR: KETO-TETRAHYDRO: INDOLE ALKALOID VINE NOTSTATED 00.0005% K00633 HARMINE,TETRAHYDRO: INDOLE ALKALOID STEM BRAZILN06866 HARMINE,TETRAHYDRO: (+): INDOLE ALKALOID STEM BRAZILW04564 HARMINE-N-OXIDE INDOLE ALKALOID LEAF + STEM BRAZILJ04096 HARMOLINDOLE ALKALOID STEM BRAZILN06866 NEROLIDOLSESQUITERPENE BARK PERU 00.014% M29982 OLEANOLIC ACID TRITERPENE BARK PERU 00.022% M29982 SHIHUNINE ALKALOID STEM BRAZIL00.0001% N12412 SHIHUNINE,DIHYDRO: ALKALOID STEM BRAZIL00.00003% N12412 SITOSTEROL,BETA: STEROID BARK PERU 00.033% M29982 STIGMASTEROLSTEROID BARK PERU 00.029% M29982 TRYPTAMINE,6-METHOXY: INDOLE ALKALOID STEM BRAZILN06866 URSOLIC ACID TRITERPENE BARK PERU 00.011% M29982 PHYTOCHEMICALSCREENING BANISTERIOPSIS CAAPI (MALPIGHIACEAE) ALKALOIDS PRESENT STEM J08873 LITERATURE CITED A02204 HARMINE, THE ALKALOID OF CAAPI. CHEN,AL,CHEN,KK Q J PHARM PHARMACOL12 : 30- (1939) (ELI LILLY CO INDIANAPOLIS IN 46206 USA) A04807 INSECTICIDALTESTS OF PLANTS FROM TROPICALAMERICA. SIEVERS,AF: ARCHER,WA: MOORE,RH: MC GOVRAN,BR J ECON ENTOMOL42 : 549- (1949) (DIV TOBACCO,MEDICINALSP CROPS ARS USDAMAYAGUEZ PUERTO RICO) A06669 IDENTITYOF HARMINE AND BANISTERINE. BRUCKL,K: MUSSGNUG,F MUENCH MED WOCHENSCHR 76 : 1078- (1929)

88

(UNIV MUNCHEN MUNICH GERMANY) A2230AALKALOID-BEARING PLANTS AND THEIR CONTAINED ALKALOIDS, 1957-1968. (CONTINUED FROM A2230). WILLAMAN,JJ: LI,HL: LLOYDIA33S : 1-286 (1970) (MORRIS ARBORETUM UNIV PENNSYLVANIAPHILADELPHIA PA USA) H00026 BRUNFELSAMIDINE: A NOVELCONVULSANT FROM THE MEDICINAL PLANTBRUNFELSIAGRANDIFLORA. LLOYD,HA: FALES,HM: GOLDMAN,ME: JERINA,DM: PLOWMAN,T: SCHULTES,RE: TETRAHEDRON LETT26 22: 2623-2624 (1985) (LAB CHEM NATL HEART LUNG BLOOD INSTNIH BETHESDAMD 20205 USA) J04096 NEW ORGANIC BASES FROM ANAZONIAN BANISTERIOPSIS CAAPI. HASHIMOTO,Y: KAWANISHI,K PHYTOCHEMISTRY 14 : 1633-1635 (1975) (INSTPHYTOCHEM KOBE COLLPHARM KOBE JAPAN) J08873 ALKALOID SCREENING. VI. SMOLENSKI,SJ: SILINIS,H: FARNSWORTH,NR LLOYDIA38 3: 225-255 (1975) (DEPTPHARMACOG PHARMACOLCOLLPHARM UNIV ILLINOIS MED CENT CHICAGO IL60612 USA) K00633 NEW ALKALOIDS FROM BANISTERIOPSIS CAAPI. HASHIMOTO,Y: KAWANISHI,K PHYTOCHEMISTRY 15 : 1559-1560 (1976) (INSTPHYTOCHEMISTRY KOBE COLLPHARM KOBE JAPAN) LITERATURE CITED Page 2 K19105 PLATELETSEROTONIN UPTAKE SITES INCREASED IN DRINKERS OF AYAHUASCA. CALLAWAY,JC: AIRAKSINEN,MM: MC KENNA,DJ: BRITO,GS: GROB,CS: PSYCHOPHARMACOL 116 3: 385-387 (1994) (DEPTPHARMACOL TOXICOLUNIV KUOPIO KUOPIO EIN-70211 FINLAND) K27338 FIELD NOTES ON CURARE CONSTITUENTS IN THE NORTHWESTAMAZONIA. SCHULTES,RE: RAFFAUF,RF: CURARE 13 : 105-120 (1990) (BOTANICALMUSEUM HARVARD UNIV CAMBRIDGE MA02138 USA) M05165 THE HEALING PRACTICES OF A PERUVIAN SHAMAN. LUNA,LE: J ETHNOPHARMACOL 11 2: 123-133 (1984) (PERHONKATU HELSINKI 00100 FINLAND) M29982 CONSTITUENTS OF BANISTERIOPSIS CAAPI. AQUINO,R: DE CRESCENZO,S: DE SIMONE,F: FITOTERAPIA62 5: 453-. (1991) (DIPTCHIM SOSTANZE NATURALUNIV NAPOLI NAPLES I-80131 ITALY) N03367 DRINKING THE SOUTH AMERICAN HALLUCINOGENIC AYAHUASCA. FLORES,FA: LEWIS,WH ECON BOT32 : 154-156 (1978) (UNIV NACLAMAZONICAPERUANAIQUITOS PERU) N06866 AYAHUASCA, CAPPAI OR YAGE - HALLUCINOGENIC DRINK OF AMAZONIAN BASIN INDIANS (BRAIL). HOLMSTEDT,B: LINDGREN,JE: RIVIER,L: DO VALLE,JR: CIENC CULT(SAO PAULO) 31 10: 1120-1124 (1979) (DEPT TOXICOLKAROLINSKAINSTSTOCKHOLM SWEDEN) N12412 SHIHUNINE AND DIHYDROSHIHUNINE FROM BANISTERIOPSIS CAAPI. KAWANISHI,K: UHARA,Y: HASHIMOTO,Y: J NAT PROD 45 : 637-639 (1982) (INSTPHARMACOGNOSYKOBE WOMEN'S COLLPHARM KOBE 658 JAPAN) T15323 VEGETALES EMPLEADOS EN MEDICINATRADICIONALNORPERUANA RAMIREZ,VR: MOSTACERO,LJ: GARCIA,AE: MEJIA,CF: PELAEZ,PF: MEDINA,CD: MIRANDA,CH: BANCO AGRARIO DELPERU & NACLUNIV TRUJILLO, TRUJILLO, PERU, JUNE, 1988: 54PP- (1988) (UNIV TRUJILLO TRUJILLO PERU) LITERATURE CITED Page 3 W04564 BOTANICALSOURCES OF THE NEW WORLD NARCOTICS. SCHULTES,RE: PSYCHEDELIC REV 1 : 145-166 (1963) (BOTANICALMUSEUM HARVARD UNIV CAMBRIDGE MA02138 USA) the end The NAPRALERT database has 17 citations where GENUS like 'BANISTERIOPSIS' AND SPECIES like 'CAAPI' Total number of citations in your output is : 18 Normal end of batch job

89

A pesar de las explicaciones precisas sobre patentes de plantas dadas en los medios ecuatorianos, los grupos indgenas y sus instituciones afiliadas siguieron con su reclamo. Por un lado, los grupos indgenas sintieron que el uso comercial era un sacrilegio; y por otro lado, tuvieron miedo de que la planta algn da se volviera ilcita, con todos los controles y prohibiciones que esto supone. Frente a la magnitud de la interpretacin errnea, con respecto a la PI en general y a las patentes sobre plantas en particular, es pertinente explicar por qu y cules fueron los derechos conferidos a Miller. La patente de las plantas solamente protege a las que descienden de las muestras por las cuales Miller obtuvo la patente. La razn para buscar la proteccin sobre las plantas descendientes es que esas plantas sern vendidas a la industria farmacutica para que se lleven a cabo procesos de investigacin y desarrollo. Por qu confieren los EE.UU. este tipo de proteccin? La respuesta se remite a la economa de la informacin presentada en el Captulo 3. Miller le aadi valor a Banisteriopsis caapi cuando percibi su potencial con relacin a la investigacin y desarrollo farmacutico y llev las muestras a los EE.UU. Sin una proteccin, a travs de una patente, cualquiera que compre una planta que descienda de las muestras de Miller estara en libertad de entrar en el negocio de cultivar y multiplicar la misma variedad de Banisteriopsis caapi y evitar los costos fijos en los que Miller incurri: aprender etnobotnica, viajar a Sudamrica y regresar con las muestras. En vista de la amplia diseminacin de las malas interpretaciones, con respecto a las patentes sobre plantas, tambin es pertinente aclarar cules son los derechos que la patente no le da a su poseedor. Quien posea una patente no tiene derecho automtico sobre cualquier compuesto secundario aislado de sus muestras o de cualquier otra variedad de la especie. Bajo la ley de los EE.UU., los compuestos secundarios son de conocimiento pblico hasta que una empresa farmacutica pida una patente y satisfaga los criterios de "novedoso, til y no obvio", momento en el cual se volver propiedad de tal empresa y no de quien posea la patente sobre las muestras. En el caso de Banisteriopsis caapi, la proteccin que recibe Miller es bastante dbil. Cualquier empresa farmacutica que quiera tener acceso a Banisteriopsis caapi, para llevar a cabo investigacin y desarrollo, pero que no est de acuerdo con los trminos ofrecidos por l, puede sencillamente ir a otro pas fuente, en la cuenca amaznica, y obtener una variedad de Banisteriopsis caapi diferente a la patentada por Miller. Lo ms probable es que otras variedades de Banisteriopsis caapi tambin tengan los compuestos secundarios de inters para la bioprospeccin. Irnicamente, la patente obtenida por Miller adquiri ms valor cuando se ratific la CDB, en 1993, que antes de esta ratificacin. La explicacin es econmica y un tanto contraria al sentido comn. Despus de la ratificacin una empresa farmacutica que est buscando mejores trminos que los ofrecidos por Miller tendra que ir a un pas amaznico y negociar la distribucin de beneficios segn se especifica en varios artculos de la CDB. En otras palabras, ya que Miller tena el ttulo legal sobre una variedad de Banisteriopsis caapi en los EE.UU., podra haber captado mejores rentas econmicas que antes de la ratificacin. Sin embargo, al final, Loren Miller no hizo nada con Banisteriopsis caapi, ms que ganar un buen grupo de enemigos. La patente de Banisteriopsis caapi fue oportunamente derogada. En marzo 30 de 1999, el Centro Internacional de Derecho Ambiental, con sede en Washington, lanz un pleito que solicitaba reexaminar dicha patente (#5,751) a nombre de la Coordinadora de las Organizaciones Indgenas de la Cuenca Amaznica (COICA) y la Coalicin Amaznica. Para ello hubo varios argumentos, que iban desde que la planta no era distinta o nueva para la ciencia, hasta aspectos morales del Acta de la patente. El 3 de noviembre de 1999, la United States Patent and Trademark Office (Oficina de Patentes y Marcas Registradas de los Estados Unidos, conocida por sus siglas USPTO), rescindi la patente

90

basndose en que la muestra de Banisteriopsis caapi exista ya en un herbario. Con lo que la USPTO dio mayor valor a este argumento y con ello dej de lado otros ms interesantes como que el conocimiento tradicional constituye un prior art, es decir, arte ya existente, o que patentar plantas que son sagradas para los pueblos indgenas es intrnsecamente inmoral (Wiser, 1999). Resulta irnico que la razn para rescindir la patente de Loren Miller sea un obstculo primario para compartir beneficios a travs de la bioprospeccin. Muchas muestras botnicas ya estaban fuera de los pases de origen cuando entr en vigencia la CDB, en 1993. Estn almacenadas en jardines botnicos o colecciones privadas donde existen mecanismos de exclusin, ya sean fsicos (verjas) o legales (patentes sobre plantas bajo la UPOV). En tanto los jardines botnicos y colecciones privadas pueden convertirse en fuentes de diversidad biolgica para la bioprospeccin, la CDB sin querer mejora la posicin de negociacin de estos jardines botnicos y colecciones privadas. A la solucin de este problema se alude en el propuesto Protocolo Especial de la CDB del Captulo 10: formar un crtel sobre la diversidad biolgica en el cual las rentas econmicas sean solamente proporcionales al hbitat de las especies bioprospectadas. Con la rara excepcin de especies extintas in situ y que sobreviven slo ex situ, las rentas econmicas para los jardines botnicos y colecciones privadas se aproximaran rpidamente a cero. Preguntas para el Estudio de caso 1: Banisteriopsis caapi 1. Qu caractersticas posee Banisteriopsis caapi que son de conocimiento pblico? Por qu son de conocimiento pblico? Qu clase de caractersticas, no publicadas, podran todava no ser de conocimiento pblico? 2. Prohibira la condicin de secreto comercial, sobre las caractersticas no publicadas, la circulacin de esas caractersticas dentro de la comunidad? Entre comunidades? Con el mundo exterior? 3. Supongamos que las comunidades A, B y C conocen un uso particular de Banisteriopsis caapi que no es conocido por otras comunidades. La comunidad A cree que debera ser de conocimiento pblico. Si la comunidad A decide publicar este uso, se les negara a las comunidades B y C la condicin de secreto comercial? Ahora supongamos otra situacin: las comunidades A y B estn a favor de la comercializacin, pero la comunidad C ve ese uso particular como algo sagrado. Puede la comunidad C vetar el derecho de las comunidades B y C de comercializar ese uso? Supongamos que un uso peculiar de Banisteriopsis caapi es conocido solamente por la comunidad C y que esa comunidad quiere mantener ese conocimiento sagrado y confidencial a pesar de su potencial comercial. Cul es la ventaja de obtener una condicin de secreto comercial sobre ese conocimiento? 4. Por qu podra la proteccin UPOV o una patente sobre una planta ser aplicable a Banisteriopsis caapi? Qu es lo que se protege y por qu se protege? 5. El uso y la variedad de Banisteriopsis caapi son considerados de hecho como propiedad del curandero tanto por l como por la comunidad. Qu conflicto surge entre los valores tradicionales y la CDB? 6. Cmo podra el estudio etnobotnico de Banisteriopsis caapi servir a los intereses de salud tanto de grupos indgenas como no indgenas? 7. Cmo demuestran las varias recetas de Banisteriopsis caapi el valor potencial que puede aadirse a las bases de datos regionales en la identificacin de pistas para la bioprospeccin?

91

92

CAPTULO 9
Estudio de caso 2: Thermus aquaticus
Robert Lindstrom

Una breve historia

a diversidad biolgica de Amrica del Norte experiment una nueva presin selectiva hace unos 12.000 aos, cuando varios pueblos asiticos emigraron por sobre lo que entonces era un puente de tierra (Beringia) y que ahora es el mar de Bering (Garrett, 1988). Con el crecimiento de la poblacin de estos primeros colonos se produjo la extincin de varios megaherbvoros. A pesar de esta prdida de diversidad biolgica, el impacto de estos primeros colonos palidece al ser comparada con la que vendra posteriormente. Solamente en los ltimos 150 aos, vastos bosques han sido cortados para crear cultivos y pastos, y la economa de las poblaciones indgenas de Amrica del Norte, que era mayormente una economa sostenible, ha sido reemplazada por una economa basada en la extraccin de los recursos. Se construyeron ciudades, se labraron las praderas, se minaron las montaas y se re p re s a ron los ros. Ya en la segunda mitad del siglo 19, el dao acumulado de la transformacin del paisaje haba llegado a ser dolorosamente claro. No obstante, todava existan ambientes originarios y varios norteamericanos visionarios c re y e ron que se poda lograr su preservacin. Educando al pblico, persuadiendo a los polticos y cooperando con el sector privado, consiguieron establecer un concepto nuevo en manejo de la tierra: el parque nacional. Se cre el primer parque en 1872, en las cabeceras del ro Yellowstone.

93

Ulysses Grant, John Muir y Teddy Roosevelt, as como un manojo de contemporneos suyos en las artes y las letras, son ahora hroes en el movimiento estadounidense de conservacin. Mucho antes de que la palabra 'ecoturismo' hubiera sido acuada, estos conservacionistas cooperaron ya con la administracin de los ferrocarriles para poner rieles hacia destinos donde los estadounidenses pudieran apreciar curiosidades geolgicas tales como las maravillas de la meseta de Yellowstone. Antes de permitir que se consumiera la tierra por la expansin del ser humano, el Servicio del Parque Nacional (SPN) guardara estos paisajes hermosos para el disfrute de todas las personas. Aunque la intencin original del primer parque nacional debi haber sido guardar el paisaje de Yellowstone, la preservacin de ste tambin permiti la preservacin concomitante de la diversidad biolgica. Desde su inicio, el Parque ha sido un laboratorio al aire libre para el estudio de fenmenos naturales en ecosistemas no perturbados. Estos ecosistemas han llegado a ser un almacn de recursos genticos que atraen un amplio rango de cientficos desde hace 125 aos. Las disciplinas han incluido botnica, geologa, ictiologa, microbiologa, paleontologa y zoologa. La microbiologa de Thermus aquaticus En el ecosistema geotrmico de Yellowstone viven unos microorganismos singulares que gustan del calor y que crecen en agua a temperaturas entre 40 y 93 C. Estas cianobacterias, eubacterias y arqueas procariticas (es decir, clulas sin un ncleo definido) se conocen como termfilas y, gracias al uso de tcnicas de secuenciacin de ADN derivado por computadora, se estima que estn entre las formas ms primitivas de vida sobre la Tierra. Las termfilas fueron descubiertas por el Dr. W. A. Setchel en 1898, cuando trabajaba para el Servicio Geolgico de los EE.UU., con permiso del superintendente suplente, un capitn de la 4ta. Caballera de los EE.UU. El manuscrito de Setchel sobre el alga verde azul de Yellowstone, publicado en 1904, estableci el primer banco de datos del Parque acerca de las termfilas. Los microbios de las fuentes termales han fascinado a los bilogos por su habilidad para crecer a temperaturas muy por encima de la temperatura fisiolgica humana. El descubrimiento de que algunos crecen incluso sobre el lmite de la temperatura superior para la fotosntesis (73 C) fue realizado en 1967 por el Dr. Thomas Brock de la Universidad de Indiana, quien observ que ciertos organismos desconocidos se pegaban a lminas de vidrio dejadas en las aguas hirvientes de estas fuentes. Brock (1969) logr probar el crecimiento y la reproduccin de estos seres, y pudo as replicar a los crticos que vean sus ideas como las de un microbilogo renegado. Brock nombr al microorganismo Thermus aquaticus, ahora generalmente conocido por la sigla TAQ. El TAQ fue solamente la primera de docenas de variedades de hipertermfilas (que crecen entre 80 y 100+C) en ser cultivadas. El descubrimiento de Brock condujo a otros cientficos a buscar otras termfilas en fuentes termales por todo el mundo, en sitios comunes (como los calentadores de agua comerciales) e incluso en lugares remotos (como en las profundidades marinas). Hoy la bsqueda ni siquiera est confinada a la Tierra. Los exobilogos de la NASA especulan que este tipo de vida procaritica debe estar presente en el ecosistema geotrmico de Marte y usan las fuentes termales de Yellowstone como un modelo para predecir la vida en el planeta rojo. Con el advenimiento de la biotecnologa en los aos 60, los microbilogos industriales se dieron cuenta de las nuevas aplicaciones que tena la vida a altas temperaturas. Si los microorganismos pueden crecer en temperaturas altas, entonces los catalizadores proteicos, conocidos como enzimas,

94

que permiten la vida basada bioqumicamente, seran tambin funcionales en estos rangos. Ya que los enzimas son normalmente el eslabn dbil en las reacciones bioqumicas, cualquier enzima que pueda tolerar temperaturas ms altas llegara a ser valioso en la bioconversin industrial de antibiticos, sustancias qumicas comerciales, alimentos y combustibles. La primera aplicacin industrial fue la adicin de enzimas tolerantes al calor, tal como la proteasa, a detergentes. Tales enzimas disuelven protenas y refuerzan notablemente la accin del detergente (Brock, 1978). Otras aplicaciones industriales de las termfilas incluyen la fermentacin a altas temperaturas de restos de celulosa en etanol para la produccin de gasohol (Wiegel et al., 1982), la biolixiviacin de minas de oro y la biorremediacin de la contaminacin ambiental. La frontera cientfica, en cuanto a la microbiologa termoflica para este nuevo milenio, es hacer ingeniera gentica en organismos termfilos y transferir genes entre las especies. La aplicacin ms sobresaliente hasta la fecha es el empleo de un enzima termalmente estable del TAQ, Yellowstone Tipo 1 (ATCC# [YT] 1 25104), para la amplificacin enzimtica in vitro de ADN. A pesar de que todas las clulas contienen el enzima ADN-polimerasa, responsable de la amplificacin enzimtica normal in vivo del ADN, la ADN-polimerasa del TAQ resiste las temperaturas altas del 'termociclaje' (el ciclo de calentamiento y enfriamiento repetido de 94-60-72 oC) y permite la amplificacin enzimtica in vitro. El proceso llamado Polymerase Chain Reaction, PCR, [Reaccin de Polimerase en Cadena] se desarroll en la Universidad de California, Berkeley y en Cetus Inc. La tecnologa PCR ha cambiado para siempre la cara de la ciencia biolgica moderna (Gelfand et al., 1988), y su gran importancia para la ciencia bsica fue reconocida con la entrega del Premio Nobel de Qumica de 1993. El valor de la PCR para la ciencia comercial y la tecnologa se evidencia en el hecho de que los derechos de la patente PCR fueron vendidos por Cetus Inc. a Hoffmann-LaRoche, la transnacional farmacutica suiza, por 450 millones de dlares (comunicacin personal, 1996). Las ventas en bruto de la PCR basada en el TAQ, se estima que estn hoy en da en el rango de 200 millones de dlares por ao y crecen rpidamente, ya que la tecnologa PCR se ha incorporado al diagnstico mdico y a los anlisis ambientales y forenses. Por ejemplo, al usar sondas moleculares para buscar el virus del SIDA y amplificar su ADN en concentraciones demasiado bajas como para ser detectadas por las tcnicas de enriquecimiento de cultivo tradicionales, la PCR provee la nica prueba confiable de la presencia temprana del virus. Este potencial de amplificar muestras extremadamente pequeas inspir al novelista Michael Crichton su Parque Jursico, donde el ADN de dinosaurio fsil, conservado en mbar en el intestino de un mosquito, se puede amplificar para restaurar reptiles extintos. Desgraciadamente, la tecnologa presente puede regenerar slo fragmentos pequeos de genomas fsiles, como en el caso de las momias de faraones o muestras de museo extintas. Una aplicacin ms inmediata de la PCR est en la ciencia forense. La PCR permite a los laboratorios llevar a cabo una serie de pruebas moleculares que requieren de grandes cantidades de ADN. En el famoso juicio en 1995 a O. J. Simpson por los asesinatos de Nicole Brown Simpson y Ronald Goldman en EE.UU., la Fiscala confi mucho en las pruebas de ADN, que solamente fueron posibles porque la PCR puede amplificar las mnimas cantidades de sangre dejadas en la escena del crimen, en el vehculo y en el hogar del demandado. Aunque a O. J. Simpson no se le encontr culpable en este caso, evidencias similares en otros casos generalmente condenan al acusado. De hecho, los anlisis de ADN son ahora utilizados rutinariamente para probar o refutar la identidad de los criminales.

95

La necesidad de preservar la diversidad biolgica como almacn de recursos genticos cobra importancia capital cuando se contempla que la PCR, una tecnologa poderosa tanto en la ciencia bsica como en la aplicada, no habra sido posible sin un oscuro microorganismo, el TAQ, que se origina en Yellowstone, un lugar que podra haber sido fcilmente degradado, si no se lo protega bajo la denominacin de parque nacional. El dilema del uso comercial Establecido para guardar y proteger los recursos, el Servicio de Parques Nacionales (SPN) ha prohibido tradicionalmente el uso comercial de las muestras de investigacin. Hasta antes del descubrimiento del TAQ, se haba puesto poca atencin al cultivo de microbios o clones de muestras de investigacin. Las muestras de microorganismos se depositaban en la American Type Culture Collection Catalog of Bacteria & Bacteriophages (la Coleccin de Cultivos Tipo de EE.UU. conocida por sus siglas ATCC) y eran distribuidas libremente entre los microbilogos, facilitando as el adelanto de la ciencia. Segn el Code of Federal Regulation 36 2.5 (el Cdigo de Regulaciones Federales, conocido por sus siglas CRF) que rige las actividades de investigacin en los parques nacionales, todas las muestras y los conocimientos derivados de ella en la investigacin deben quedar como propiedad del SPN, sin importar dnde estn guardadas o depositadas. El advenimiento de la ingeniera gentica y del cultivo de tejidos y clulas hizo que surja la pregunta sobre la propiedad a los clones de las muestras de investigacin. Bajo el artculo 16.3 de la Convencin sobre Diversidad Biolgica (CDB), est claro que el Gobierno de los EE.UU. sera uno de los interesados en los beneficios de un Derecho de Propiedad Intelectual (DPI) resultante del cdigo gentico de una muestra de investigacin, aun cuando se sea slo una copia del organismo original tomado de Yellowstone. Aunque el SPN ha protegido el ecosistema geotrmico de Yellowstone y est desarrollando un banco de datos sobre la localidad, la dinmica de la poblacin y la qumica de los hbitats termfilos, no tiene ni los recursos ni el mandato para conducir una investigacin agresiva y profunda. Adems, el pjaro est suelto. Brock y otros investigadores independientes ya han sacado muestras del Parque y las han cultivado, depositado y nombrado en la ATCC. Los clones de estas muestras son ahora de conocimiento pblico y han sido ya extensamente distribuidos entre los cientficos. De hecho, se puede argumentar que slo por este flujo libre de muestras se hizo posible la RPC catalizada por TAQ. No debe sorprender que el xito comercial de la PCR haya intensificado la bsqueda en las pozas termales de Yellowstone de otras enzimas tiles para medicina y biotecnologa. Estas enzimas pueden ser examinadas rpidamente para ver si son nuevos y nicos por medio de tcnicas sofisticadas de mapeo de secuencias de ADN conocidas como anlisis filogentico. La informacin basada en sistemas de computacin tambin provee de un acceso ms fcil a datos acerca de los tipos y las localidades de las termfilas. El inters comercial en las termfilas de Yellowstone, combinado con el continuo desbalance en el presupuesto anual del Parque, han llevado a que se recapacite sobre la poltica de acceso directo que considera a estos recursos genticos como el 'Patrimonio comn de la humanidad'. Desgraciadamente, los parques nacionales son ms bien nefitos en los aspectos legales y econmicos relativos a la propiedad pblica y al acceso privado a los recursos genticos. Como un pas en vas de desarrollo, rico en recursos naturales, pero carente de mecanismos para internalizar el valor de esos recursos, los parques nacionales de los EE.UU. no reciben la debida atencin y a

96

menudo su proteccin est subfinanciada. Para aumentar este financiamiento, la mayora de los parques acude a la extensin del turismo o a la concesin de servicios ms all de su capacidad de carga. El potencial de compensacin por las biotecnologas, basadas en los recursos genticos, ofrece la posibilidad de proteger ambientes naturales sin degradarlos. Los sectores acadmico y privado, de acuerdo con el sistema del permiso de investigacin del SPN, pueden generar informacin til y tambin agregar valor econmico por medio de la investigacin y el desarrollo. Para medir la conveniencia ambiental de la bioprospeccin, el SPN ha supervisado estrechamente el impacto de las actividades de recoleccin. Se ha encontrado que los investigadores conscientes provocan considerablemente menos impacto del que ocurre natural mente. Comprese, por ejemplo, el impacto que produce un investigador que toma muestras diminutas que despus se cran en el laboratorio frente al de manadas de bisontes que pasan por las fuentes termales en invierno. La bioprospeccin no tiene que daar al Parque, especialmente cuando se considera que la extraccin de cantidades grandes de biomasa no se permite bajo los trminos rgidos de los permisos de investigacin. El SPN no tiene deseos de impedir el progreso cientfico. No obstante, los ingentes gastos de mantenimiento de los parques han creado presiones para buscar fuentes ms all de los que vienen de la Tesorera Nacional de los EE.UU. Las amenazas al ecosistema geotrmico de Yellowstone son similares a aquellas enfrentadas por otras reas de gran concentracin de fuentes termales en el mundo, muchas de las cuales ya han sido depredadas por su energa geotrmica. La propuesta de proteccin del giser Old Faithful Protection Act, promulgado por el diputado Pat Williams, prohibe las excavaciones geotrmicas dentro de quince millas del borde del Parque, pero la ley no ha sido aprobada por el Congreso de los EE.UU. debido al cabildeo de intereses especiales. Otras amenazas incluyen excavaciones para extraer petrleo y gas fuera del Parque, lo que podra alterar la dinmica del fluido geotrmico subterrneo. Si no hay compensacin por la diversidad biolgica de Yellowstone, los recursos estarn amenazados por alternativas aparentemente ms provechosas y se impedir el progreso cientfico en el largo plazo. Se necesita dinero ahora para enfrentar tanto las amenazas artificiales como las naturales al Parque y para dar seguimiento a la estabilidad del ecosistema. Tales fondos faltan bajo el actual rgimen fiscal. De hecho, puede ocurrir un dao serio a este recurso estratgico sin que la administracin del Parque sepa del problema, mucho menos que intente mitigar el dao. Por estas razones, la bioprospeccin se ve como una fuente potencial de financiamiento que ayude a mantener la diversidad biolgica dentro del Parque. La empresa farmacutica Hoffman-LaRoche, el poseedor de la patente de la RPC, catalizada por el TAQ, tiene un monopolio legal sobre cada reaccin RPC legtima conducida en el mundo. Un vocero de la compaa asevera que hay beneficios indirectos para el Parque por los impuestos federales pagados al fondo general por quienes han ganado directamente por las ventas de la RPC. Esta justificacin tiene poco sentido econmico. Como Vogel argumenta en los comentarios finales del Captulo 10, el criterio de eficiencia en el marco terico econmico dicta que, quien controla un recurso que genera beneficios, debe derivar alguna compensacin por ese recurso. Los impuestos recaudados en el fondo general que no son destinados para Yellowstone no compensarn necesariamente a la entidad, el Parque Nacional Yellowstone, que controla el recurso que genera el beneficio. Adems, la justificacin de que ya hay impuestos pagados sobre la RPC en el punto de venta confunde el valor de la materia prima con el valor agregado a esa materia por la investigacin y el desarrollo. Los impuestos slo se colectan sobre el valor agregado a la materia prima; la misma contina gratis.

97

En vista de los significativos costos de oportunidad para mantener recursos genticos como el TAQ y la falta de compensacin al Parque Nacional de Yellowstone, da la impresin de que la energa geotrmica, la explotacin de petrleo fuera del Parque, etc., son ms atractivas que la conservacin. Se debe notar tambin que durante los mismos aos en que la RPC se consolid como una tecnologa multimillonaria, el Parque sufri cortes de presupuesto. Al reconocer que la bioprospeccin es una fuente potencial de muchos ingresos, los administradores del SNP deben enfrentarse con la siguiente pregunta: Cmo se instrumenta un sistema de reparticin de ganancias con la industria biotecnolgica? La nica autorizacin de acceso pblico para la investigacin de muestras en parques nacionales de los EE.UU. se da a travs de un sistema especfico de permisos. Ya que los parques nacionales preservan lo mejor de lo que queda de la biodiversidad en EE.UU., controlan la mayor parte del patrimonio gentico. El manejo de estos recursos estratgicos llegar a ser ms crtico mientras contine la erosin gentica en tierras no protegidas. Los parques nacionales podran rpidamente llegar a ser el ltimo refugio de interesantes poblaciones genticas. Para financiar el manejo de esta diversidad biolgica hay que cobrar a los usuarios terminales de la biotecnologa por el uso de estos recursos genticos. ste es uno de los objetivos principales de la CDB. En septiembre de 1995, el SPN condujo una conferencia de cuatro das en Yellowstone para discutir el uso comercial de muestras de termfilas con la comunidad acadmica y la industria biotecnolgica. Las diecisiete compaas biotecnolgicas presentes en la conferencia expresaron su inters en contribuir de forma voluntaria con la diversidad microbiolgica de Yellowstone, ya sea en regalas o en tarifas de usuarios. Tambin estuvieron de acuerdo en continuar la discusin en un taller en enero de 1996 patrocinado por el Instituto Nacional de Biodiversidad de Costa Rica (INBio) y la Fundacin Mundial por el Ambiente y el Desarrollo, entidades pioneras en la bioprospeccin en los pases en vas de desarrollo. Se alcanz un consenso general en el taller en el sentido de que Yellowstone debera recibir una porcin pequea de los rditos derivados de las muestras de investigacin que resulta lucrativas. Adems se discutieron las regalas, el proceso ha continuado hacia la fase contractual. Acuerdos de Transferencia de Material (ATM) Costa Rica provee de un modelo para otras naciones que quieren preservar su biodiversidad por razones ticas y utilitarias. En tanto INBio est principalmente dirigido hacia la comercializacin de recursos genticos para generar dinero para la preservacin de los hbitats, se lo puede acusar de impedir el flujo libre de informacin cientfica en favor del aumento del rdito en el corto plazo. Sin embargo, a la larga, tal compensacin es necesaria para sostener la viabilidad econmica del recurso frente a usos alternativos (vase el Captulo 3). En contraste a INBio, Yellowstone tiene como su meta primera la preservacin del ecosistema y, slo en lo consistente con esta meta, autoriza la investigacin cientfica que pueda generar rditos a travs del manejo de la PI. El logro cientfico y el xito comercial de la PCR, posibles por la existencia del TAQ, demuestran el valor inherente de recursos genticos desconocidos que han sido inadvertidamente preservados junto a las caractersticas geotrmicas del Parque. Yellowstone ha modificado su sistema de permisos de investigacin en 1995 para autorizar el uso comercial de muestras de investigacin con la aprobacin del superintendente. A nivel nacional, el CRF est siendo revisado para dar al superintendente la autoridad explcita de entrar en

98

acuerdos de distribucin de ganancias con compaas privadas. Dos compaas que se interesan actualmente en el desarrollo comercial de enzimas, a partir de termfilas de Yellowstone esperan la resolucin final con respecto a la emisin de la directriz del uso comercial. A travs de una serie de leyes de transferencia de tecnologa, el Congreso estadounidense ha promulgado una legislacin para facilitar la transferencia de investigaciones patrocinadas por el gobierno al sector privado para beneficio de la sociedad (vase el Cuadro 3.1)16. Tales acuerdos de transferencia de tecnologa son similares a los ATM que se usan en la transferencia de recursos genticos. Por ejemplo, el Cooperative Research and Development Agreement, CRADA, [Acuerdo Cooperativo sobre Investigacin y Desarrollo] ha sido usado por agencias del gobierno que cooperan con el sector privado en el desarrollo y mercadeo de los productos de la investigacin. Para integrarse al sistema legal estadounidense y reflejar las prioridades del SPN, Yellowstone est combinando un ATM desarrollado por INBio (vase Reid, 1993) con un CRADA usado por el Servicio de Salud Pblica de los EE.UU. El contrato debe proteger tanto la inversin de la compaa en el DPI como el inters del gobierno en el recurso gentico. Adems de autorizar el pago de una regala al Parque, este enfoque reconocer formalmente el valor de diversidad biolgica y alentar su preservacin globalmente. Yellowstone ha propuesto la siguiente poltica sobre el uso comercial de muestras de investigacin para su revisin por el Departamento del Interior de EE.UU. El SPN no alienta el uso comercial de recursos naturales encontrados en los parques, pero, con tal de que no se haga ningn dao al recurso, la recoleccin de muestras con propsitos tales como inicio de cultivos independientes, mapeo gentico, clonacin o anlisis, se permitir bajo la tradicional licencia del uso especial (permiso de investigacin/recoleccin). Para propsitos de investigacin educativos o acadmicos, no hay regulaciones adicionales ms all de lo especificado en el CRF actual 36 2.5. Si se descubre que una muestra, o parte de una muestra, producto del gen, clon, material gentico o bioqumico, o secuencia de una muestra, tienen una aplicacin comercialmente viable, se podr pedir un permiso en forma de un Acuerdo Cooperativo de Investigacin y Desarrollo autorizado por el superintendente. Una regala especfica ser entregada al parque de origen para fomentar la investigacin, la proteccin y el mantenimiento de la biodiversidad, segn un CRADAATM estandarizado. Un precedente establecido Los parques nacionales de EE.UU. fueron creados para proteger los recursos culturales y naturales del pas; una serie de leyes y regulaciones ha evolucionado para protegerlos para las generaciones futuras. Con actividades de investigacin permisibles circunscritas por el CRF y lineamientos provistos por la administracin de los parques, las personas que hacen investigacin generalmente cooperan para asegurar que no se haga dao al recurso estudiado. Ya que el SPN no tiene ni los recursos ni el deseo de hacer de polica frente a estas actividades de investigacin o de cercar las fuentes termales del Parque, prcticamente el SPN debe confiar en la integridad de los investigadores acerca de toda la informacin sobre su trabajo. En el presente, ste parece ser el nico

se cita los nombres en ingls de las actas de transferencia de tecnologa: The Bayh-Dole Act of 1980, 18 USC 200 et seq., The Stevenson-Wydler Technology Innovation Act of 1980, the Federal Technology Transfer Act of 1986, 15 USC 3701, the Omnibus Trade and Compensations Act of 1988, the National Competitiveness Technology Transfer Act of 1989 and the American Technology Preeminence Act of 1991, the National Technology Transfer And Advancement Act of 1995.

16 A continuacin

99

enfoque factible. Sin embargo, si se descubre un principio activo valioso, el mecanismo CRADA permite el desarrollo comercial con una regala nominal sobre las ventas futuras para el Parque. Este sistema amigable tiene la intencin de simplificar y de hacer ms financieramente atractivos los lineamientos que desarrollar el producto fuera de ellos. Si los EE.UU. eventualmente ratifican la CDB, entonces la Oficina de Patentes y Marcas de este pas podra convertirse en un punto de regulacin para detectar, al momento de la aplicacin de la patente, cualquier material gentico al que se ha accedido fuera de la ley comn establecida por la CDB. Los requerimientos de un Certificado de Origen del uso del recurso gentico en el punto de la aplicacin de la patente facilitaran considerablemente su puesta en prctica (vase Tobin, 1997). A pesar de que EE.UU. no ha ratificado la CDB, s existen incentivos para que las empresas comerciales cooperen con el SPN en la bioprospeccin: la cooperacin incluye un trmite que puede ser usado como evidencia en cualquier carrera por patentes para demostrar que una empresa en particular fue la primera en descubrir y, subsecuentemente, inventar. Las empresas tambin pueden beneficiarse de las relaciones pblicas al tener su nombre asociado con el del Parque Nacional de Yellowstone. Sin embargo, el incentivo para cooperar con el SPN slo existir mientras las regalas sean nominales. No se esperara ninguna cooperacin, sino ms bien resistencia por parte de la industria biotecnolgica, si es que se cobrara, digamos, un 15% de regalas sobre las ventas netas del producto final. Preguntas para el Estudio de caso 2: Thermus aquaticus 1. El TAQ fue descubierto por un investigador independiente que public su historia natural y deposit una muestra en la Coleccin de Cultivos Tipo de EE.UU., donde se volvi accesible a cualquiera por un precio nominal. Es el investigador dueo de esta muestra porque fue el primero en descubrirlo? Mantiene el SPN propiedad sobre la muestra? Debera el dueo de la patente pagar una regala al Parque? Si es as, cunto? 2. Si no se hubiera protegido al Parque Nacional contra el desarrollo privado, qu hubiera pasado con sus formaciones geotrmicas y gisers, y con los alces y bisontes que habitan el Parque? 3. Cules son los pros y los contras de aprobar el uso comercial de muestras de investigacin por parte del Departamento del Interior de EE.UU.? Qu ventajas tiene la industria biotecnolgica por el pago de acceso a los recursos genticos? Por qu podra ser esta cooperacin insuficiente para mantener los recursos genticos de Yellowstone? 4. Al preservar y proteger el hbitat geotrmico de Yellowstone se protegieron inadvertidamente las termfilas. Qu otros ejemplos de recursos valiosos para la tecnologa pueden ser atribuidos a la preservacin de hbitats con propsitos completamente diferentes? 5. Los microorganismos son fcilmente manipulados por la ingeniera gentica. Por qu son las termfilas especialmente interesantes en la investigacin transgnica y en la microbiologa industrial? 6. Cmo ha avanzado la ciencia bsica con el desarrollo de la PCR? Se beneficia el gobierno directa o indirectamente de la PCR? 7. La homologa en biologa evolutiva significa similitud estructural entre dos organismos debido a un ancestro comn (como el tipo corporal de los humanos y los chimpancs),

100

mientras que la analoga significa un parecido entre dos organismos debido a una solucin adaptativa similar frente a presiones selectivas similares (como las alas de murcilagos, aves y moscas). Hace 4.000 millones de aos, el planeta Marte tena un ocano, tal vez no muy diferente al del planeta Tierra. Si es que se descubren algn da en Marte fuentes termales con organismos similares al TAQ, son estas estructuras evidencia de analoga? De homologa? Quin debera tener ttulo sobre ellas?

101

102

CAPTULO 10
Conclusin: una justificacin econmica para el crtel y un protocolo especial para la Convencin sobre Diversidad Biolgica
Joseph Henry Vogel

"No importa lo que diga la convencin (la CDB), sus provisiones estn sujetas a lo que se decida en otras instancias, part i c u l a rmente en la ronda de negociaciones del GATT en Uru g u a y... por lo tanto, no hay posibilidad de modificar el sistema de DPI en el futuro inmediato de una manera que promueva los derechos de los pueblos indgenas... Cualquier nuevo enfoque tendr que empezar con el reconocimiento de esta dura realidad", (Patel, 1996, pg. 318, traduccin y cursivas mas). Prof. Suvandra Patel, ex-Director, Divisin de Tecnologa de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo (CNUCD).

a franca aseveracin de Patel corresponde a la lnea base de lo que asume este libro: la proteccin del conocimiento tradicional debe integrarse al sistema de Derechos de Propiedad Intelectual (DPI) existente. Esta dura realidad ofrece pocas opciones, entre ellas la menos inconveniente es la de los secretos comerciales. Uno podra preguntarse: si todas las opciones son de veras inconvenientes, entonces por qu molestarse? La respuesta no es obvia: la falta de gestin en s permite que algo suceda. Ese algo es el drenaje inadvertido del conocimiento tradicional hacia el conocimiento

103

pblico, y la subsecuente prdida de oportunidades econmicas que podran frenar la erosin cultural. Ya que la transformacin del conocimiento tradicional en secretos comerciales es altamente controvertida, parece adecuado anticipar primero las crticas que podran elevarse contra ella y luego discutir cmo esta solucin controvertida es solamente el primer paso hacia una meta an ms polmica: la cartelizacin internacional de la diversidad biolgica y su conocimiento asociado. Algunas crticas podran atacar la premisa de urgencia, como alarmista o an apocalptica. Tales crticas nacen de una negacin de la erosin cultural y se integra en una plataforma poltica ms amplia que tambin desacredita a las extinciones masivas y al calentamiento global. El pedido de ms evidencia de erosin cultural o extinciones masivas o calentamiento global, antes de que se lleve a cabo accin alguna, protege el statu quo y permite que "la tragedia de los comunes", o mejor dicho, "la tragedia del libre acceso" a un alcance global siga delante de manera irreversible. La propuesta de este libro est basada en la evaluacin emprica de que la erosin cultural y la erosin biolgica efectivamente estn sucediendo (vase Maffi, 1997), y de que los activistas de la biodiversidad y de las culturas amenazadas respondern favorablemente a los incentivos econmicos si se presentan las oportunidades. Otras crticas se referirn a que se debe hacer algo, pero no estarn de acuerdo con la incomodidad que se genera al restringir el flujo de informacin. Se temer que los programas internacionales de obtencin de variedades vegetales podran verse incapacitados por los altos costos de transaccin de los reclamos mltiples sobre cada variedad mejorada. Esta crtica es vlida y por ello la propuesta especifica cuidadosamente que su objetivo presente es el conocimiento tradicional sobre las plantas medicinales y no el conocimiento relacionado con las variedades vegetales. En el caso de la agricultura, tal vez la ms eficiente asignacin sea un subsidio gubernamental de la conservacin in situ, a cambio de la sistematizacin de tales conocimientos y su subsecuente colocacin en el conocimiento pblico17. Por ejemplo, la nica posibilidad real de salvar los bosques primarios de la cuenca amaznica es declarar como protegidas las zonas todava inaccesibles, y crear zonas de amortiguamiento de bosque secundario donde ya hay vas de acceso. La aptitud comercial de esta agrosilvicultura depender principalmente de la documentacin de la sociobiologa de los animales nativos y su mejor manejo (Vogel, 1997). Debido a los inmensos costos de transaccin involucrados en la negociacin de cada detalle del manejo de los animales investigados en una reserva experimental con miles de extractivistas potenciales esparcidos por toda la Amazonia, tiene mucho ms sentido para un gobierno subsidiar la agrosilvicultura experimental y lanzar la informacin al conocimiento pblico. Sin embargo, la misma estrategia no sera ptima en el caso de las plantas medicinales. La demanda potencial para la bioprospeccin de plantas medicinales es mucho mayor que, digamos, el conocimiento necesario para alimentar a un tapir sin ser mordido; los costos de transaccin seran remontables en el un caso, pero no en el otro. Adems, como se hace hincapi en los Diagramas 4.6 y 4.7, la amplia accesibilidad al conocimiento sobre plantas medicinales tal vez no sea deseable porque una sobredosis o una contraindicacin en su consumo podran ser txicas. Pensar que se debe adoptar ya sea patrimonio comn o secretos comerciales para todo el conocimiento tradicional es cometer una
17 MEMORYWEB (Nazarea, 1996) ilustra este punto. Es un sitio Word Wide Web (www) donde se deposita y se accede al conocimiento tradicional con relacin a las variedades agrcolas; las comunidades pueden decidir si ponen o no su conocimiento especfico en el conocimiento pblico.

104

falacia de composicin: creer que lo que es verdad para una parte es verdad para el todo 18. Una crtica de corte diferente cuestionar la conveniencia de la Propiedad Intelectual (PI): alguien reclamar que el conocimiento tradicional, como el de Banisteriopsis caapi, es sagrado y no debe ser comercializado. Esta postura moral probablemente no es sostenible. La interpretacin de lo que constituye sacrilegio no incumbe a las personas ajenas a las comunidades, son ellas mismas las que deben determinarlo. La santidad es un blanco mvil, como se ve en el cristianismo, el judasmo y el islamismo. Irnicamente, si la santidad significa no comercializar, entonces quienes critican deberan acoger la transformacin del conocimiento tradicional en secretos comerciales antes que oponerse a l. Una vez que el conocimiento tradicional adquiere la condicin de secreto comercial, las comunidades pueden legalmente guardarlo y evitar su fuga hacia el conocimiento pblico. Se puede hacer una analoga con las sectas protestantes de los EE.UU. Hasta hace poco las llamadas blue laws (leyes puritanas severas) prohiban las ventas en el domingo cristiano en muchas comunidades rurales del pas, a pesar de las significativas prdidas para los comerciantes frente a las comunidades vecinas que no tenan o, al menos, no ponan en vigor esas leyes. La solucin del secreto comercial es, en cierta manera, como permitir la posibilidad de blue laws o su revocatoria. Permite a las comunidades la opcin de, a pesar de que existan ingresos potenciales, simplemente no cometer sacrilegios. O permite una nueva interpretacin: el comercio no es un sacrilegio, o la santidad tambin tiene su precio. Por ltimo, queda la pregunta de aquellos que sintetizarn todas las crticas precedentes y abogarn por la prudencia. Argumentarn que la solucin del secreto comercial es muy prematura y que se debera discutir si la PI debe ser extendida para que abarque la diversidad biolgica y no cmo hacer esto. Desde un punto de vista lgico, esta crtica debe ser rechazada por contradictoria: sin conocer los cmo no se puede sinceramente discutir los si. Es ms, los si ya han sido discutidos como se evidencia en los 170+ pases que han ratificado la CDB, que estipula en su artculo 16.5 que las Partes "... debern cooperar en relacin con [los derechos de propiedad intelectual]". El abogar por la prudencia puede fcilmente volverse una excusa para la inaccin cuando una o ms de las objeciones presentadas anteriormente no sean lo suficientemente persuasivas para rechazar la propuesta. Se oye algo similar en las crticas que rodean a los muy mediados acuerdos sobre bioprospeccin establecidos por el Instituto Nacional de Biodiversidad de Costa Rica (INBio). La queja se fundamenta en que Costa Rica actu prematuramente al firmar acuerdos bilaterales con los usuarios industriales terminales y vendi baratos sus recursos genticos as como los de sus vecinos (Martnez-Alier, 1994, pgs. 181-182). Efectivamente, tales crticas parecen estar en armona con las premisas de este libro: se necesita de un crtel para permitir una distribucin de beneficios tanto eficiente como equitativa. Sin embargo, retrospectivamente, el abogar por la prudencia pierde mucha fuerza si se considera la cronologa de INBio y la CDB. INBio firm su contrato de bioprospeccin con Merck, Inc. el 20 de septiembre de 1991, mucho antes de que ratificara la CDB en 1993. Han pasado ms de diez aos desde las primeras reuniones del PNUMA en Nairobi para discutir lo que seran los contenidos

18 Hay otra razn histrica por la que los secretos comerciales no pueden ser efectivamente aplicados al conocimiento sobre las variedades agrcolas: los bancos de genes ex situ y su compromiso por mantener colecciones para el conocimiento pblico. Como explica Brush (Brush y Stabinsky 1996, pg. 16): "Parece que hay poca posibilidad de que los usuarios paguen por germoplasma cuando lo pueden obtener sin costo de colecciones internacionales y abiertas" (traduccin ma). Efectivamente, no se puede vender algo cuando sus competidores lo estn regalando.

105

de la CDB, ocho aos desde su presentacin en la Cumbre de la Tierra, siete desde su ratificacin, y todava falta un mecanismo de cartelizacin. Inclusive la Decisin 391 del Pacto Andino que regula la bioprospeccin en Bolivia, Ecuador, Colombia, Per y Venezuela, no le pone un precio al acceso a la diversidad biolgica, ni establece un mecanismo de distribucin de los beneficios derivados de la bioprospeccin de especies comunes de la Regin19. Por tanto, se puede entender la defensa que hace el director del INBio, Rodrigo Gmez, contra el cargo de que Costa Rica actu de manera prematura: por qu debera un pas econmicamente pobre perder las oportunidades de conservar su gran riqueza biolgica en espera de un acuerdo multilateral que tal vez nunca suceda? Se puede ampliar an ms dicha lgica: la emergencia del INBio en las negociaciones bilaterales realza la necesidad de un acuerdo multilateral para fijar un precio, y para institucionalizar los mecanismos de distribucin de beneficios. En lugar de ver al INBio como un modelo de acuerdos bilaterales, debera vrselo como un modelo de operacin eficiente entre miembros individuales dentro de algn acuerdo multilateral futuro. Ojal el INBio sea capaz de negociar sus propios secretos comerciales sobre las operaciones de otros miembros del crtel dentro del cual se integrara. El tema central de este libro es que se necesita un crtel para permitir una distribucin de beneficios significativa para la etnobioprospeccin y, como corolario, para la distribucin significativa de los beneficios provenientes del anlisis al azar en la bioprospeccin. Cada pas puede contribuir a la cartelizacin internacional al cartelizar primero el conocimiento tradicional asociado a la diversidad biolgica dentro de sus fronteras. Idealmente, este libro podra facilitar la cartelizacin internacional al proponer estndares para los pases miembros. El plano general se da en la estructura organizativa, en el Captulo 4; los mecanismos legales, en el Captulo 5; el establecimiento de un herbario sencillo, en el Captulo 6; el software para el manejo del banco de datos, en el Captulo 7; dos estudios de caso instructivos, en los Captulos 8 y 9; y el razonamiento general en los captulos introductorio y final. A pesar de que la necesidad de un crtel para una distribucin significativa de los beneficios es ms bien obvia, su justificacin, en algo que va ms all del mero mejoramiento del poder de negociacin, pocas veces se percibe en la literatura sobre bioprospeccin. Por ejemplo, Asebey y Kempenaar (1995, pg. 746) escriben: La cartelizacin est disponible como un mecanismo que ofrece al Sur una medida de control y autodeterminacin que est, al momento, ausente de sus tratos con el Norte. Ya que el Sur actualmente recibe tan pocos beneficios de los acuerdos sobre prospeccin de la biodiversidad dentro del statu quo, los pases del Sur tienen poco que perder y mucho que ganar al cooperar para restringir el acceso del Norte a los recursos genticos (traduccin ma). Desgraciadamente, los intereses biotecnolgicos de los pases desarrollados no slo que no aceptarn la justificacin anterior para el establecimiento de un crtel sino que la usarn como evidencia de que un crtel es anticompetitivo e ilegtimo porque viola la legislacin antimonopolio. Ellos fomentarn la desercin del crtel de cualquiera de los mltiples proveedores y, si esto no funcionara, amenazaran a los pases en vas de desarrollo con el espectro de la sustitucin de tecnologas (por ejemplo, qumica combinatoria) para eliminar la demanda. Posiblemente por

19 Primer

suplemento del Registro Oficial del Ecuador N 5, 16 de agosto de 1996.

106

estas razones Reid et al. (1993, pg. 45) adoptan una posicin pesimista sobre las posibilidades de cartelizacin: ... la habilidad de los pases fuente para formar crteles efectivos de recursos genticos y bioqumicos es probablemente limitada. La demanda de recursos bioqumicos por parte de la industria farmacutica, por ejemplo, posiblemente sea tan elstica como para responder a estos cambios. El resurgimiento de la investigacin sobre productos naturales se debe en parte a la baja de costos que resulta de la nueva tecnologa de anlisis. Si el precio de acceso a los recursos naturales aumenta, las empresas farmacuticas podran responder con un aumento de inversiones en la qumica sinttica y con un decrecimiento en las investigaciones sobre productos naturales (traduccin ma). Para comprender 'cmo' cartelizar efectivamente, se debe primero comprender unos pocos conceptos medulares de la teora econmica, y cmo aplicarlos a las particularidades de la bioprospeccin. Debe haber un entendimiento claro de por qu los crteles tienden hacia la desintegracin y qu rentas econmicas pueden ser extradas desde los pases desarrollados sin fomentar las inversiones en tecnologas sustitutas, con lo cual se debilitara uno de los principales objetivos de la CDB, desde el primer artculo: "la participacin justa y equitativa en los beneficios que se deriven de la utilizacin de los recursos genticos" (Glowka ed al , 1996, pg. 16). Pero, antes de que se pueda extraer alguna renta, los miembros del crtel debern primero acordar sobre la vara de medicin que se aplicar para cuantificar el valor de los beneficios. Como se explicar en breve, no hay sustituto para el dinero. En vista de que las rentas econmicas pueden contribuir a la viabilidad financiera, tanto de la diversidad biolgica como de su conocimiento tradicional asociado, la cartelizacin beneficiar a todas las partes a largo plazo. A pesar de ello, los perdedores a corto plazo descontarn fuertemente los beneficios que se acumulen a largo plazo y se opondrn. A pesar de lo que la intuicin seale, el gobierno de EE.UU. no estar entre los perdedores ni siquiera a corto plazo y, sin embargo, estar posiblemente muy opuesto. Ya que el gobierno de EE.UU. est para ganar sustancialmente de la cartelizacin, se debe explicar la paradjica posicin de EE.UU., y cmo el contenido de un protocolo especial de la Convencin sobre Diversidad Biolgica podra pasar los obstculos puestos por EE.UU. u otro pas que no quiera reconocer al crtel. Por ltimo, se debe reconocer que hay un riesgo en el xito: las rentas generadas por la cartelizacin podran agravar la usurpacin de tierras controladas por comunidades indgenas. As, la crtica final es que puede funcionar. Si este escepticismo prueba ser justificado, entonces el Estado deber repensar y redefinir su soberana sobre la diversidad biolgica. Las siguientes secciones detallan ms la aplicacin de estos conceptos de la teora econmica a las particularidades de la bioprospeccin, y detallan tambin la justificacin econmica para el crtel. Los contenidos de un protocolo especial para la Convencin sobre Diversidad Biolgica son tanto una implicacin de un anlisis econmico bastante ortodoxo como una recomendacin de polticas para los pases desarrollados y los pases en vas de desarrollo. Por qu los crteles tienden a desintegrarse En una clsica obra de texto sobre teora microeconmica, Varian (1992, pg. 304) captura de manera sucinta lo que hace que un crtel sea inestable:

107

Si una empresa cree firmemente que la otra empresa acatar la produccin convenida en el crtel, sera beneficioso incrementar la produccin propia para vender ms a un precio ms alto. Pero si no cree que la otra empresa acatar lo convenido en el crtel, entonces, en trminos generales, tampoco le resultar ptimo respetar los lmites del crtel! Igual le dar inundar el mercado con su produccin y recibir ganancias mientras pueda (traduccin ma). Con la biodiversidad y su conocimiento asociado, el argumento debe ser modificado de alguna manera. La produccin, en el caso de especmenes biolgicos, es un bien intangible y los proveedores, bajo la CDB, no son empresas sino pases soberanos. Ya que los especmenes biolgicos son literalmente informacin, cualquier pieza se vuelve redundante despus de que la primera es adquirida y, por tanto, la produccin no puede ser la variable de control en un crtel de biodiversidad. El caso de Thermus aquaticus (TAQ), discutido en el Captulo 9, ilustra esta situacin. Una vez que la muestra dej su lugar originario (el Parque Nacional de Yellowstone) y form parte del conocimiento pblico, el agente econmico que pudo haber sacado renta econmica de su acceso (el gobierno de los EE.UU.), perdi tal poder cuando los clones de TAQ ya podan satisfacer la demanda. La renta econmica de TAQ haba cado sbitamente desde millones de dlares a cero; la subsecuente restriccin o expansin de la provisin de TAQ tendra virtualmente un efecto nulo sobre el valor de la renta econmica que ahora estaba en cero. sta es la principal razn de por qu la variable de control debe ser el precio de cualquier pieza de diversidad biolgica dada. Se puede ilustrar la necesidad de que el precio sea la variable de control al contrastar la diversidad biolgica, un bien intangible, con el petrleo, un bien tangible. La OPEP logra su renta econmica deseada al controlar la produccin de barriles de crudo y las cuotas que establece para cada miembro. Los economistas de la OPEP han estimado la funcin de demanda para el crudo en un intento de optimizar las rentas econmicas al establecer cuotas de produccin para cada miembro, conociendo de manera general el precio que emerger cuando las cuotas agregadas alcancen el mercado. Tericamente, el mismo resultado se obtendra si la OPEP estableciera sus precios y, por medio de ajustes en las cuotas, mantuviera el precio deseado (por ejemplo, si el precio en el mercado es mayor que el precio meta acordado, aumente la cuota y suelte ms inventario de lo planeado; si el precio en el mercado es menor al precio meta acordado, disminuya la cuota y suelte menos inventario de lo planeado). Podra pensarse que la misma flexibilidad en la seleccin de variables de control podra aplicarse para la bioprospeccin ms que el establecimiento de un precio, y se podra calcular la expectativa sobre la cantidad de muestras que toma en promedio generar un hallazgo y controlar el nmero de muestras, con tal de que los usuarios finales en la industria puedan inducir el precio ptimo y las rentas correspondientes. Sin embargo, en la prctica, la produccin como variable de control no funcionara. Hay dos razones: El costo de laboratorio que involucra poner en funcionamiento los anlisis es suficientemente grande como para que sea un desperdicio no usar el nivel ptimo de muestras que requiere la tecnologa. Asebey y Kempenaar (1995, pg. 727) resumen los requerimientos en el caso de Merck-INBio: "el equipo de anlisis de Merck requiere de al menos 5.000 muestras por semana para trabajar de modo eficiente, y no es poco comn que las compaas farmacuticas estadounidenses como Merck tengan un procesamiento de 10.000 muestras. As, INBio provee a Merck de un trabajo menor al de una semana a lo largo de un perodo de dos aos" (traduccin ma). Si el crtel tratara de alcanzar la

108

deseada renta econmica al restringir la provisin de muestras a ser probadas, entonces la tecnologa no sera utilizada al mximo de su capacidad. La funcin de demanda para la bioprospeccin no se conoce bien y sera altamente incierto cuantificar las muestras que induciran el precio meta y las rentas correspondientes. Por estas razones, el precio, expresado en un porcentaje de regala, debe ser la variable de control en un crtel de diversidad biolgica. Parafraseando el texto de Varian en cuanto a la inestabilidad de los crteles por las peculiaridades de la bioprospeccin: Si un pas cree que otro acatar el porcentaje de regala acordado, sera beneficioso rebajar dicho porcentaje para capturar ms ATM. Pero si no cree que el otro pas acatar el acuerdo, entonces tampoco ser, de manera general, ptimo acatar el acuerdo con el crtel! Igual le resultar ofrecer una regala apenas ms alta que el costo marginal y ganar mientras pueda. Es posible imaginar que es mnima la probabilidad de que todos los pases biodiversos de Sudamrica acaten el convenio del crtel sobre el porcentaje de regala y que ms tarde nadie deserte. Al combinar la posibilidad de desercin con la alta elasticidad de la demanda, se puede comprender el destino oscuro de la cartelizacin, segn lo expresado por Reid et al. Con la desintegracin del crtel, el porcentaje que surgira, sera apenas mayor que los costos marginales de coleccin, lo que hara que la reparticin de beneficios entre pases desarrollados y pases en vas de desarrollo, bajo la CDB, sea apenas mejor que lo que se obtendra bajo la vieja doctrina de 'patrimonio comn de la humanidad'. A pesar de que un crtel de facto no sera estable y de que su desintegracin eliminara las rentas econmicas por competencia, un crtel de jure bien podra funcionar. Nuevamente se pueden establecer paralelos entre los bienes de informacin y la biodiversidad. Como se explic en el Captulo 3, el razonamiento para un oligopolio de jure sobre la diversidad biolgica y su conocimiento asociado es exactamente el mismo que para un monopolio de jure sobre medicina, programas de cmputo y smbolos por medio de patentes, copyright y marcas registradas, pues ambos contribuyen a la viabilidad financiera del proveedor del bien. Hay incluso buenas razones para creer que un oligopolio de jure sobre la diversidad biolgica y su conocimiento asociado pueda funcionar mejor que los monopolios de jure existentes sobre patentes, copyright y secretos comerciales: los potenciales biopiratas no seran unidades 'atomsticas' (como el individuo en su casa pirateando programas de computacin, o el vendedor callejero comerciando con relojes falsificados) sino grandes e identificables conglomerados (como las grandes empresas Pfizer, Merck y Monsanto, que tendran que revelar el uso de biomolculas a travs de la tramitacin de una patente y la comercializacin de un producto con base en la misma). De ah que la teora econmica implique que la biopiratera bajo un crtel de jure ser menos frecuente que la piratera en un copyright, etc. bajo un monopolio de jure concedidos por el rgimen de PI existente. Lo que se puede extraer como renta econmica La CDB puede volverse el vehculo legal no slo para la creacin y la puesta en vigor de un crtel, sino tambin para establecer el porcentaje de regala. Para que se alcance esa funcin hay que hacer una interpretacin muy restringida de 'soberana': la soberana sobre los recursos genticos y su derivados (incluyendo el conocimiento tradicional) es un derecho a participar en un oligopolio y no un derecho a encontrarse en contratos bilaterales que niegan a todos los pases

109

en las rentas econmicas. Para lograr la cartelizacin, la Conferencia de las Partes deber producir un protocolo especial para la CDB que permita una estructura de recompensas a dos niveles para la bioprospeccin20. A un nivel alto, se trata del valor agregado a la informacin gentica por medio de la taxonoma y el control de calidad. A un nivel bajo, es la renta econmica por la habilidad de proveer la materia prima. En vista de que ya existe cierta experiencia con la bioprospeccin, se puede inferir que el porcentaje de regala observado de 2% aproximadamente, es la compensacin por el valor aadido, a nivel alto, por servicios como los de INBio. A nivel bajo, cul debera ser la renta econmica? Tericamente debera ser el valor del producto marginal en el descubrimiento de frmacos de plantas medicinales como un todo (versus el diseo molecular racional o la ingeniera gentica). Pero este valor no es observable; los contratos de bioprospeccin observables, tales como el Merck-INBio, reflejan el producto de la competencia y la eliminacin de rentas econmicas. En otros mbitos de los bienes de informacin, como aquellos cubiertos por el copyright, normalmente la regala es 15%. Vogel (1994, 1995, 1997) ha sugerido el 15% sobre las ventas netas de las biotecnologas, con 2% para el pas del contrato por el valor agregado a la informacin gentica en taxonoma y preparacin de extractos, y el otro 13% dividido entre todos los pases que pudieran haber entregado la misma pieza de diversidad biolgica en proporcin a la existencia de la informacin gentica en el pas. A ms de proveer incentivos reales para conservar la diversidad biolgica, este aparentemente alto porcentaje de regala, tal vez, tambin tenga xito para persuadir a las Partes de la CDB de que deben ceder parte de la trabajosamente ganada, aunque ilusoria, soberana sobre la diversidad biolgica y someterse al rigor de un crtel. En tanto la cartelizacin de la biodiversidad y su conocimiento asociado es la extensin lgica de la PI, su justificacin es innegable (vase el Cuadro 10.1). Sin embargo, se puede esperar una negacin por parte de la industria, especialmente bajo la luz de los trminos tan mezquinos de los convenios actuales (por ejemplo, Monsanto celebr un ATM con International Cooperative Biodiversity Groups por una regala de 0,2% [RAFI, 1994b]). Es de sospechar que la industria biotecnolgica dir, entre otras cosas: que los pases en vas de desarrollo se estn planteando esperanzas irreales; que la bioprospeccin no ser lucrativa con una regala de 15%5 y que un tremendo recurso puede ser desperdiciado. Comentarios de este tipo, por parte de voceros de las industrias, se oyen frecuentemente en simposios internacionales sobre la CDB, y la contradiccin pocas veces escapa a los delegados de los pases en vas de desarrollo: si la diversidad biolgica no puede lograr ms de, digamos, 0,2% y si el crtel ahoga de hecho la demanda como teme la industria, entonces muy poco valor se habr perdido a travs de la cartelizacin (0,2% para ser precisos en el caso de Monsanto). La resistencia industrial se vuelve incluso hipcrita cuando se considera lo que ser la verdadera incidencia de la regala: una gran parte ser pasada al consumidor como sucede con cualquier impuesto sobre bienes y servicios. Ya que muchos de estos consumidores son verdes, esta reducida incidencia ser an ms contrarrestada por la demanda creciente de medicinas verdes. A pesar de la lgica econmica de estos argumentos, el crtel deber prepararse para una tenaz resistencia de la industria. Si sta tiene xito en confabular detrs de una regala de 1 2% y de lograr ms y mejores acuerdos bilaterales, entonces tal vez la crtica sinttica de la precaucin debe volverse apropiada: los miembros del crtel deberan considerar renunciar al 1 2% a corto plazo y esperar que el oligopsonio biotecnolgico, es decir, el crtel
20 Los protocolos especiales estn regulados bajo el artculo 28 "Adopcin de Protocolos" y el artculo 29 "Enmiendas a la Convencin de los Protocolos" de la CDB.

110

de compradores se desintegre y algunas empresas empiecen a pagar el equitativo y eficiente 15%21. Para quebrar el oligopsonio, el crtel debera vetar los ttulos de propiedad a las importaciones biotecnolgicas hacia los pases que han ratificado la CDB cuando la empresa exportadora todava no ha pagado la renta econmica. Antes de entrar en detalles de cmo lograr esto, se debe entender primero por qu la renta econmica debe ser pagada en dinero y cmo cualquier posicin del gobierno estadounidense en contra del crtel ira en perjuicio de los ciudadanos estadounidenses. Cuadro 10.1 Privatizar el lucro, socializar los costos: eslogan de la industria biotecnolgica de los EE.UU.? "Mientras tanto, los negocios basados en la copia y en la falsificacin de la propiedad intelectual estn boyantes en algunos pases, principalmente en Argentina, Brasil, India, y Turqua, su influencia a veces ha hecho difcil que esos pases reformen sus leyes. En los sectores de publicaciones, moda, cinematografa y msica, esto ha producido una prdida sustancial de ingresos. En la industria farmacutica, esto a veces ha llevado a costos humanos as como econmicos" (traduccin ma). Edmund Pratt, ex ejecutivo principal de Pfizer, Inc., en un anuncio pagado en The Economist, mayo 27 de 1995, pg. 24. Por medio de una simple sustitucin de palabras, los que abogan por un crtel de diversidad biolgica y su conocimiento asociado pueden exponer exactamente el mismo argumento acerca de por qu compaas, como la Pfizer de Pratt, deberan pagar un precio de oligopolio: Mientras tanto, los negocios basados en la extraccin y sntesis de informacin natural estn boyantes en algunos pases, especialmente en los EE.UU., su influencia ha hecho difcil que ese pas ratifique la CDB. En turismo, publicidad y cultivo de plantas, esto ha producido, a veces, una prdida sustancial de ingresos. En la industria farmacutica, esto a veces ha llevado a costos humanos as como econmicos.

No hay sustitutos para el dinero En la discusin anterior, el hincapi sobre los porcentajes de regalas, y no en otras formas de 'distribucin de beneficios', permite al crtel no solamente lograr una variable de control para la optimizacin de las rentas econmicas, sino que tambin permite a sus miembros asignar su parte en esas rentas en lo que ms prefieren. En cualquier economa moderna, un beneficio en especie podra haber sido cancelado en dinero, y con las divisas uno podra haber comprado el mismo bien u otra cosa que tal vez haya sido ms deseada. Por ello, el dinero es, por lo menos, igualmente bueno y, con altas posibilidades, muy superior al beneficio en especie. Desgraciadamente, la CDB se refiere a beneficios sin especificar cmo medir el valor de stos, algo que hara que cualquier economista sintiera escalofros. De hecho, como ha manifestado
21 En teora econmica, una confabulacin de compradores se denomina 'oligopsonio'. Su coherencia est basada en seales del mercado. Los miembros de la industria saben la posicin que tienen sus competidores en cuanto a poner precios y tratan de no sentar un precedente al ofrecer un precio ms alto.

111

el ganador del Nobel 1991 de economa, Ronald Coase, la economa es la ciencia social ms avanzada no por alguna sofisticacin terica, sino simplemente porque posee una vara de medir muy conveniente: el dinero (vase Posner, 1993, pg. 208). Cuando las Partes de la CDB reconocen 'la conveniencia de compartir equitativamente los beneficios' en cosas como la 'transferencia de tecnologas', pierden la herramienta ms til de las ciencias econmicas, o sea, el dinero como instrumento de medicin. Incluso quien no es economista se da cuenta de esta locura. Asebey y Kempenaar (1995, pg. 728) dicen: "Aqu est el reto central de los pases desarrollados: nunca ser inters de las grandes compaas farmacuticas transferir la tecnologa que los pases en vas de desarrollo ms necesitan porque las corporaciones multinacionales tienen un tremendo incentivo para proteger su porcin del mercado. Ciertamente, la provisin de INBio, por el valor de una semana de muestras, es poco probable que convenza a Merck para que transfiera su tecnologa o experiencia a una Costa Rica deseosa de volverse un productor farmacutico independiente y un competidor viable" (traduccin ma). Un escptico sospechar que el valor monetario de las tecnologas transferidas ser extremadamente bajo: desechar las tecnologas anticuadas con valores estimados inflados, engaando as no solamente a los proveedores de los pases en vas de desarrollo, sino tambin a la Hacienda en los gobiernos de los pases desarrollados (por ejemplo, el valor estimado ser sustrado de las ganancias para calcular el lucro imponible). Al igual que los contratos de bioprospeccin deben ser expresados en trminos de dinero, el clculo de estos beneficios debe contemplar un porcentaje sobre las ventas netas y no sobre el lucro. Ambos puntos pueden ilustrarse en la experiencia de Shaman Pharmaceuticals con Jatun Molino en el Ecuador. Como intercambio por el conocimiento tradicional, Steven R. King (King et al., 1996, pg. 169), vicepresidente de Shaman Pharmaceuticals, orgullosamente invoca el sistema de entubado de agua potable que fue instalado en Jatun Molino a un costo de US$ 15.000, as como la futura reparticin de beneficios: "Shaman Pharmaceuticals planifica proveer de una porcin de los beneficios de todos y cada uno de los productos a todas las comunidades y pases donde haya trabajado" (traduccin ma). Si bien King especifica el valor del sistema de entubado (US$ 15.000), lo que permite usar la vara de medida del dinero, no especifica qu porcin de los beneficios ser provista, ni cmo sern calculadas las ganancias. Como sabe cualquier estudiante de primer ao de contabilidad, las ganancias son las ventas menos los costos, y estos ltimos incluyen los costos fijos y los programados. Hay siempre mucha discrecin acerca de cmo distribuir los costos fijos y programados en cualquier empresa y, a travs de una contabilidad creativa, las ganancias pueden desaparecer. Incluso si ste no es el propsito actual de Shaman, s existe un motivo de lucro para adoptar eventualmente tal prctica. El hecho de que las empresas biotecnolgicas puedan justificar el secreto, tanto de la porcin como del clculo de las ganancias, bajo el velo de la confidencialidad de los contratos privados, fomenta un escepticismo saludable en todo trato bilateral. La paradjica posicin de los EE.UU. Surge una paradoja: el gobierno estadounidense se ha opuesto a la CDB y, sin embargo, ste se beneficiara tremendamente de la CDB y de un crtel. Dada la vasta biodiversidad dentro del territorio de este pas (vase el Captulo 2) y la cercana de esa biodiversidad a la industria biotecnolgica, los EE.UU. podran capturar una buena parte de las rentas econmicas. Sin cartelizacin,

112

el gobierno de los EE.UU. se niega a s mismo el derecho de oligopolio. ste fue el ejemplo de Thermus aquaticus (TAQ), explicado en el Captulo 9; si hubiera existido un crtel, como el propuesto en este libro, el Departamento del Interior habra recibido US$ 67 millones en pago por adelantado (15% de los US$ 450 millones pagados por Hoffmann La Roche a Cetus, asumiendo que TAQ es endmico de Yellowstone). Como estn las cosas, el Parque Nacional de Yellowstone debe preguntar a la industria cunto est dispuesta a pagar. La ineficiencia implcita en el momento de preguntar a la industria Cunto quiere pagar? despus de haber recibido un servicio, se ilustra por una simple analoga: imaginemos un restaurante manejado por una familia donde no hay precios en el men. El cliente le dice al dueo, tras haber finalizado su comida, cunto cree que sta vali. El dueo cobra lo que el cliente sugiere. Qu tipo de clientela atraera este restaurante? Y cunto tardara el negocio en irse a la quiebra? TAQ no est solo: Taxol, un remedio quimioteraputico para el tratamiento de cncer de mama y ovario, es otra biotecnologa multimillonaria que se origina en la biodiversidad de parques federales estadounidenses (en el tejo del Pacfico, Taxus brevifolia, del Parque Nacional Olympic). Cualquier adhesin a contribuir voluntariamente es especialmente ineficiente, cuando se toma en cuenta que, tanto los sistemas geotrmicos de Yellowstone como los bosques antiguos de Olympic, tienen usos econmicos alternativos, respectivamente energa y madera, que son mutuamente excluyentes con la provisin a largo plazo de diversidad biolgica para bioprospeccin. Una regala del 15% sobre TAQ o Taxus brevifolia habra aliviado grandemente las presiones polticas que cabildean frecuentemente con el objeto de saquear ambos ecosistemas. As que, por qu no acta el gobierno estadounidense en favor de los intereses de la gente de ese pas? La paradoja se resuelve: los intereses creados cabildean en las ramas legislativa y ejecutiva para que se adopten polticas que van en contra del inters pblico. Hasta la fecha, la industria biotecnolgica ha tenido xito ms por la ignorancia del pblico y la inherente complejidad de las polticas sobre bioprospeccin. Algunas de las personas que revisaron versiones anteriores del manuscrito de este libro consideraron que tal visin era extrema y que constitua un vapuleo a los EE.UU. Irnicamente, la cosa es al revs. Es la industria biotecnolgica la que est vapuleando las polticas estadounidenses para que se modernice el gobierno por medio de la privatizacin de los servicios provistos por los capitales pblicos. La lgica de la modernizacin, patrocinada por las administraciones demcratas y republicanas en los EE.UU., es privatizar tanto el lucro como las actividades que generan costos, siempre que los costos de transaccin sean remontables: el beneficiario paga los costos asociados a los beneficios y el contaminador paga los costos de la contaminacin. Desdichadamente, la teora y la prctica difieren drsticamente. Ya que la privatizacin del lucro puede ser gozada por unos pocos que cabildean para reformar la legislacin, la privatizacin de lucro se vuelve polticamente factible. De manera similar, ya que los costos de privatizacin son sufridos por unos pocos que estn en contra de la reforma de la legislacin, los costos de privatizacin se vuelven polticamente imposibles. Comparemos, por ejemplo, la admonicin del ex directivo de Pfizer, Pratt, contra la falsificacin de la propiedad intelectual estadounidense y la defensa del ex directivo de Genentech, Raab, acerca de recoger una flor en el Ecuador (vase el Cuadro 10.2). El xito de los intereses particulares, en su cabildeo legislativo y ejecutivo en el gobierno estadounidense, resulta en la contradictoria posicin oficial de que se privaticen las ganancias y se socialicen los costos (el argumento terico se desarrolla en Olsen, 1965 y Hardin, 1993). Para ganar la aceptacin del pblico estadounidense, los cabildeos ambientalistas deben dejar en claro que la doctrina actual de 'Patrimonio comn de la humanidad', o una de sus variantes,

113

subsidia a la billonaria industria biotecnolgica con recursos genticos pblicos. Cobrar por el acceso a aquellos recursos ayuda a financiar su proteccin. La creciente conciencia sobre los "escondidos subsidios gubernamentales de las empresas" (en ingls corporate welfare) y la consiguiente ira, son seas esperanzadoras de que en realidad la reforma es posible. Cuadro 10.2 Hay una flor que crece en el Ecuador

Los intereses creados en los EE.UU. han actuado para oponerse a la CDB, comenzando con la preparacin para Nairobi a mediados de los aos 80 y luego en los talleres de las conferencias anuales de las Partes. La fuerza puesta por los cabildeos ni siquiera ha sido discreta. En la Cumbre de la Tierra, Rio 92, el entonces presidente George Bush vacil sobre si firmar o no la CDB. Decidi no hacerlo con base en comunicaciones hechas por lderes industriales. Por ejemplo, Kirk Raab, entonces Jefe de Genentech, defendi su cabildeo con Bush con los siguientes comentarios: "No considero que mezclarnos en los derechos de propiedad intelectual es aconsejable en absoluto. Levantar un trozo de suelo en Npoles o recoger una flor en el Ecuador no creo que necesariamente requiera que el pas de origen tenga un derecho econmico predeterminado". (traduccin ma). Sally Lehrman, "Genentech Stance on Biodiversity Riles Staff" Nature, 9 de julio de 1992, pg. 97.

El contenido de un protocolo especial para la Convencin sobre Diversidad Biolgica Un protocolo especial para la CDB puede imponer una consistencia lgica entre la privatizacin de beneficios y costos, contribuyendo as hacia una eficiencia y una equidad globales. De primordial importancia es la prevencin a cualquier pas que no haya ratificado la CDB de gozar de una ventaja comparativa en la biotecnologa por el simple hecho de que ese pas se vuelva un puerto seguro para la bioprospeccin/biopiratera/biofraude. Por tanto, el clculo de distribucin de rentas econmicas debera aplicarse tambin a los recursos genticos recolectados en cualquier pas que no haya ratificado la CDB, siempre que el compuesto bioqumico patentado no sea nico de ese pas sin ratificacin sino que est difundido en taxones o hbitats en los pases con ratificacin. Los principios que deben ser atendidos en este protocolo especial son: 1. La enmienda de leyes nacionales sobre Propiedad Intelectual para que se requiera de Certificados de Origen (vase Tobin, 1997) sobre los productos que utilizan la diversidad biolgica22. 2. Ya que el compuesto bioqumico patentado podra estar difundido en varios taxones, se debe llevar a cabo un anlisis cientfico para determinar el taxon en el cual el compuesto est presente. El mecanismo de facilitacin para promover y facilitar la cooperacin cientfica y tcnica (artculo 18 de la CDB) deber entonces determinar el rango de hbitats para aquellos taxones con el objeto de identificar a los poseedores en comn de los derechos. Cuando los secretos comerciales han ayudado a la identificacin del compuesto, el
22 Esto

puede aplicarse a copyright, proteccin de semiconductores, marcas registradas, pero, por razones de simplicidad en la exposicin, el autor ha escogido enfocar solamente sobre dos de las categoras de PI ms relevantes para la diversidad biolgica: patentes y secretos comerciales.

114

mismo mecanismo podr facilitar la filtracin de los bancos de datos nacionales sobre conocimiento tradicional confidencial para determinar los dueos en comn del secreto comercial usado sobres los lmites internacionales. 3. El establecimiento de un fondo que reciba el 13% sobre las ventas netas de las biotecnologas que usan diversidad biolgica y su distribucin a los miembros del crtel de acuerdo con la representacin de los individuos en el taxon en el cual el compuesto est presente. El pas que provea las muestras fsicas recibir lo que el mercado d por aadir este valor a la informacin gentica (normalmente un 2%). En el caso de la etnobioprospeccin, la urgencia de la erosin cultural demanda un paquete de compensacin ms atractivo para la industria biotecnolgica. De ah que esta propuesta sugiere que la regala esperada (la renta econmica ms el valor aadido) permanezca en 15%, con la mitad del 15% para los intermediarios que han aislado el compuesto (7,5%), un cuarto para las comunidades miembros del crtel del secreto comercial (3,75%) y el cuarto restante para los miembros del crtel que comparten la misma diversidad biolgica (3,75%). 4. Un seguimiento de los poseedores de la PI que usan la diversidad biolgica, y la determinacin de cmo ha sido pagada la renta econmica. 5. Una filtracin de la lista de Certificados de Origen con una lista de las rentas econmicas para cuestionar el ttulo (en ingls, clouding of title) sobre las exportaciones de biotecnologa desde pases sin ratificacin de la CDB a pases con ella, siempre que la renta econmica no haya sido pagada al Fondo. Este protocolo, por lo tanto, forzara a los usuarios industriales finales de los pases sin ratificacin a pagar 'voluntariamente' las regalas, a riesgo de perder el mercado de exportacin a travs del cuestionamiento de la propiedad de los insumos de la biotecnologa exportada23. La crtica final: el miedo de que simplemente pueda funcionar Muchas personas que abogan por las comunidades tradicionales tal vez se opongan a la propuesta de este libro porque sencillamente podra funcionar. Tendrn miedo de que el xito econmico pueda volverse el golpe de gracia en la expropiacin de las comunidades indgenas. Este miedo se basa principalmente en una interpretacin de la CDB que permite que el Estado acceda a sitios de agricultura y lugares sagrados bajo la gida de la soberana y lleve a cabo 'muestreos al azar'. De ah el miedo de que la cartelizacin haga que la biodiversidad sea suficientemente valiosa como para promover la usurpacin. Michael Dove (1996, pg. 61), un antroplogo que ha pasado muchos aos en pases en vas de desarrollo, explica las razones de su escepticismo con respecto a las propuestas de PI: "El mensaje, en pocas palabras, es que hay un desbalance inherente en muchas estructuras de poder
23 El trmino biopirata se evita en el caso de los EE.UU. por la sencilla razn de que mientras no ratifique la CDB, este pas puede acceder a mucho de la diversidad biolgica de los pases con ratificacin, al acceder a la misma diversidad biolgica dentro de jurisdiccin estadounidense. Vase la vieta hipottica acerca de las orqudeas medicinales en el Captulo 2. Quienes abogan por la extensin de las patentes estadounidenses sobre productos farmacuticos a pases en vas de desarrollo deberan tambin abstenerse de referirse a los manufactureros de los pases en vas de desarrollo como piratas. Estos manufactureros de los pases en vas de desarrollo tampoco estn haciendo algo ilegal. Tanto los pases desarrollados como los pases en vas de desarrollo deberan hacer reformas legales para que tales acciones se vuelvan legalmente una piratera.

115

poltico y uso de recursos existentes, el cual va posiblemente a causar que la mayora de usos propuestos de propiedad intelectual no tengan impacto o que tengan un impacto contrario al pensado" (traduccin ma). El Ecuador ofrece un ejemplo del desbalance explicado por Dove. Como muchos pases en todo el mundo, los subsuelos del pas pertenecen al Estado. Con el descubrimiento del petrleo en la dcada del 70 y la subsecuente explotacin, el Centro (Quito) experiment un boom mientras que la Periferia (la Amazonia) sufri un descalabro. En una escala ambiental internacional, estos descalabros estn entre Bhopal y Chernobyl (vase Kane, 1993). Al igual que la antigua Unin Sovitica, el Estado ecuatoriano fue capaz de socializar los costos ambientales de su empresa petrolera estatal (Petroecuador) sobre la gente de la periferia. Ser la CDB una carta blanca para la bioprospeccin? Para prevenir semejante resultado, la CDB deber eventualmente extender sus beneficios de toda bioprospeccin a los dueos legtimos de la tierra. En la economa de los derechos de propiedad se sabe que si alguien tiene control sobre un bien, ese alguien debera derivar beneficios de ese bien (Barzel, 1989). En todos los pases en vas de desarrollo habr muchas instancias en las cuales las comunidades tradicionales protejan la existencia de puntos de alta incidencia de biodiversidad (los hot spots en el sentido de Myers, 1979) por medio del mantenimiento de tabes religiosos contra el uso alternativo de la tierra. Frecuentemente estos sitios se usan para la recoleccin de plantas medicinales, y el propio tab es producto de una coevolucin cultural con el ambiente fsico (Gadgil et al., 1993). Si los agentes del gobierno recolectaran en tales reas y sometieran los extractos a 'anlisis al azar', entonces el Estado tal vez podra negar a las comunidades tradicionales una participacin en los beneficios, en vista de que no se utiliz el conocimiento tradicional per se. Adems, por medio de sensores remotos e ingeniosos programas de computacin, tales como FullPixelSearch y Diversidad (Podolsky, 1995), los cientficos del Centro podrn localizar dichos puntos en la Periferia al cotejar los pxeles de diversidad en las imgenes satelitales (altamente correlacionadas con la biodiversidad) con la proximidad de asentamientos humanos. As el Estado ni siquiera necesitar a las comunidades tradicionales para ubicar la biodiversidad asociada con los saberes ancestrales. Con mejoras en la efectividad del costo del escenario recin descrito, las comunidades tradicionales podrn volverse cada vez ms privadas de su potencial econmico. Tal privacin no slo es poco equitativa, sino tambin ineficiente en vista de que las comunidades tradicionales controlan la existencia del bien y no recibiran los beneficios generados. Para alinear los incentivos, la soberana sobre los recursos genticos deber eventualmente ser interpretada en trminos a veces ms restringidos y otras ms amplios que aqullos generalmente entendidos dentro de la CDB. Deben ser lo suficientemente amplios como para permitir a los pases, o a las comunidades tradicionales en el exterior, reclamar una participacin en los beneficios de la bioprospeccin cuando ellos tambin pudieran haber entregado la misma biodiversidad y su conocimiento asociado (la justificacin del protocolo especial para la CDB), y lo suficientemente restringidos como para permitir a las comunidades tradicionales el reclamo de beneficios de bioprospeccin, incluso si el descubrimiento de la bioactividad pudiera haberse obtenido por medio de anlisis al azar. Se ve que la cartelizacin de la biodiversidad y los conocimientos asociados no son nicamente una lucha para la reivindicacin de las comunidades, sino tambin una carrera contra el tiempo. Ya no es posible detenerse en cada pormenor, es la hora de llevarlo a cabo.

116