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GESTIN PBLICA
INFORMACIN (INDICADORES)
RECURSOS
PROYECTOS
Bienes
PROGRAMAS
SERVICIOS
Indicadores y presupuesto
La idea de incorporar indicadores y metas de desempeo al proceso presupuestario es disponer de informacin sobre los niveles de cumplimiento de los objetivos planteados y resultados esperados de cada programa y enriquecer el anlisis en la formulacin del presupuesto y su discusin en el Congreso. Los indicadores y sus metas se presentan como informacin complementaria al Proyecto de Ley de Presupuestos, y una vez aprobado ste, las metas se vinculan con el seguimiento (monitoreo) de la ejecucin.
Indicador
Segn el diccionario de la RAE:
Del Latn Indicare que significa mostrar o significar algo, con indicios y seales
Indicador de EFICACIA
Mide el grado de cumplimiento de un objetivo. No considera los recursos asignados para ello Ejemplo:
Porcentaje de becas entregadas en relacin a las programadas Reduccin de la tasa de analfabetismo
Indicador de CALIDAD
Mide atributos, capacidades o caractersticas que deben tener los bienes o servicios para satisfacer adecuadamente los objetivos del programa. Calidad es una dimensin de la eficacia, pero por su importancia se la distingue con nombre propio Ejemplos: Grado de satisfaccin de los usuarios Tiempo de respuesta a requerimientos de los beneficiarios
Indicador de EFICIENCIA
Mide la relacin entre los productos y servicios generados con respecto a los insumos o recursos utilizados. Aproximaciones a este concepto:
Costos de produccin (costos medios, costos unitarios gastos administrativos en relacin al gasto total) Productividad media de los distintos factores de produccin
Ejemplos: Costo promedio anual por alumno atendido Solicitudes tramitadas por funcionario
Indicador de ECONOMA
Mide la capacidad del programa para generar o movilizar adecuadamente los recursos financieros. Economa es una dimensin de la eficiencia. Ejemplos: Ingresos propios generados Presupuesto ejercido
RECURSOS
PROYECTOS
Bienes
PROGRAMAS
SERVICIOS
4. Establecer los medios de verificacin. 5. Validar el indicador. 6. Establecer frecuencia de clculo, lnea base y metas
1- Analizar el objetivo cuyo avance se desea medir Para tener sentido un indicador debe estar asociado a un objetivo. ` Si el objetivo no est bien definido el indicador tampoco lo estar. Para tener buenos indicadores los objetivos deben estar bien definidos.
Columna de Objetivos
Esta columna se conoce tambin como: Resumen Narrativo del Programa Responde a las interrogantes:
Propsito
Componentes
Actividades
FIN Si se logra el Propsito, el programa contribuir al Fin PROPSITO Los Componentes son los necesarios y suficientes para el logro del Propsito
COMPONENTES
ACTIVIDADES
Las Actividades son las necesarias y suficientes para producir los Componentes
Indicadores estratgicos
Insumos Proceso
Indicadores de gestin
Fin
Eficacia
Propsito
(Eficiencia)
(Economa)
Componentes
Actividades
Para cada aspecto relevante a medir se deben definir los indicadores que se requieran para evaluar su logro
MI Aspectos relevantes Indicadores
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
PASO 3:
En la Oficina Principal de la institucin? En el pas? En un mes? En un ao? Respecto de las solicitudes presentadas?
% de solicitudes respondidas
Primer taller
Analizar los objetivos Determinar aspectos relevantes a medir Proponer indicadores
Fin
Propsito
Componentes
Actividades
Construccin de Frmulas
Nombre del indicador
Ingresadas
Respondidas
Frmula de clculo
Frmula:
Numerador Denominador
* 100
Frmula de clculo
Tipos de frmulas ms usadas
numerador
* 100
denominador
= X por ciento
Cobertura:
Porcentaje de cobertura en la atencin de adultos mayores (Total de adultos mayores atendidos / Total de adultos mayores del pas)*100
COBERTURA
Focalizacin:
Porcentaje de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de extrema pobreza (Total de adultos mayores atendidos que se encuentran en situacin de extrema pobreza / Total de adultos mayores atendidos)*100
FOCALIZACIN
PSsets = Porcentaje de Servicios Educativos de Telesecundaria Satisfechos con el fortalecimiento de la telesecundaria SetsS = Servicios Educativos de Telesecundaria que consideran satisfactorio el fortalecimiento a la Telesecundaria TSets = Total de Servicios Educativos de Telesecundaria
Tasa de variacin
= X por ciento
Tasa de variacin
Ejemplo: Tasa de variacin de las exportaciones del pas
numerador denominador
Sumatoria de tiempos de tramitacin de cada solicitud / Total de solicitudes tramitadas = tiempo promedio por solicitud
Total de alumnos de educacin media en el ao Total de profesores de educacin media en el ao t = Alumnos promedio por profesor
ndices
Permiten medir la evolucin de una variable en el tiempo, a partir de un valor base.
Ejemplo, ndice de Remuneraciones Promedio anual de remuneraciones ao base: 5.000 Promedio anual de remuneraciones ao t: 5.350
ndice ao base: (Valor ao base / valor ao base)*100 = (5.000 / 5.000)*100 = 100 ndice ao t: (Valor ao t/ valor ao base)*100 = (5.350 / 5.000)*100 = 107
ndices
Promedio anual de remuneraciones ao t+1: 5.885
ndice ao t+1: (Valor ao t+1/ valor ao base)*100 = (5.885 / 5.000)*100 = 117,7 Valor ndice: Ao t+1 Ao t = 117,7 = 107,0
Ao base = 100,0
ndices
Frmula de clculo: (Total de solicitudes dictaminadas dentro del plazo en el ao t / Total de solicitudes dictaminadas en el ao t) * 100
Frmula de clculo: (Total de proyectos validados en el ao t / Total de proyectos completos recibidos en el ao t) * 100
Frmula de clculo: (Total de alumnos que cumplen requisitos en el ao t / Total de alumnos que postulan en el ao t) * 100
Frmula de clculo: (Total de familias beneficiadas en la modalidad de ampliacin y mejoramiento en el ao t / Total de familias que cumplen requisitos en el ao t) * 100
Frmula de clculo: (Sumatoria del costo de cada sistema pozo-equipo electromecnico de bombeo instalado en el ao t / Total de sistemas pozo-equipo electromecnico de bombeo instalados en el ao t) * 100
Frmula de clculo: (Total de IES que ejecutan proyectos financiados por el FOMES en el ao t / Total de IES del pas en el ao t) * 100
Frmula de clculo: (Total de poblacin que cuenta con agua desinfectada para su consumo en el ao t / Total de poblacin del pas en el ao t) * 100
Frmula de clculo: (Total de MIPYMES atendidas por el Fondo PYME que se consolidan / Total de MIPYMES atendidas por el Fondo PYME) * 100
Frmula de clculo: (Total de IES Pblicas con programas educativos acreditados en el ao t / Total de IES Pblicas del pas en el ao t) * 100
Frmula de clculo: (Variacin del ndice de calidad de vida de beneficiarios del programa en el ao t / Variacin del ndice de calidad de vida del grupo de control en el ao t) *100
Frmula de clculo: (Total de proyectos que contribuyen a la construcin de capital social en el ao t / total de proyectos apoyados por el programa en el ao t) * 100
Frmula de clculo: {(ndice de remuneraciones en el ao t de trabajadore(a)s capacitados por programa en el ao t-1 / ndice de remuneraciones en el ao t-1 de trabajadore(a)s capacitados por el programa en el ao t-1) -1}*100
Distribucin de pobreza por sexo: (Total hombres pobres / Total personas pobres)*100 (Total mujeres pobres / Total personas pobres)*100
Porcentaje de pobreza segn sexo: (Hombres pobres / Total hombres)*100 (Mujeres pobres / Total mujeres)*100
PASO 4:
No
No
No
Medios de Verificacin
Informacin contable-presupuestaria Estadsticas de produccin fsica, cargas de trabajo del personal Encuestas, estudios especiales Benchmarking, etc.
Medios de Verificacin
Para posteriormente verificar el cumplimiento de las metas
Segundo Taller
Construccin de frmulas de los indicadores Definicin de medios de verificacin
PASO 5:
Cada indicador propuesto debe ser validado tcnicamente, segn los siguientes criterios:
Porcentaje de alumnos que presentan rendimiento favorable
NO
No hay dudas respecto de qu se est midiendo? Relevancia: debe reflejar una dimensin importante del del total de logro del Porcentaje estudiantes que superan el objetivo valor medio de nota nacional
SI Permite verificar el logro del objetivo en materias bsicas un aspecto sustantivo?
de las pruebas nacionales en
Economa: la informacin necesaria para generar el indicador debe estar disponible a un costo razonable
Porcentaje de padres y El beneficio de la informacin es mayor que el costo departicipan apoderados que ms de una hora al da obtenerla? apoyando los deberes de sus hijos ???
Monitoreable: debe poder sujetarse a una verificacin independiente Cualquier persona puede comprobar los resultados del indicador? Adecuado: debe aportar una base suficiente para evaluar cdulas el de por la Direccin desempeo
Profesiones
PROPOSITO Dar certeza a al sociedad de que Porcentaje quienes se ostentan como profesionistas cumplieron con la Expedidas formacin acadmica necesaria yDepende del los General de requerimientos legales para ejercer Objetivo !! su profesin.
Por si solo NO
Aporte marginal: si hay ms de un indicador para medir el desempeo de un objetivo, debe proveer informacin adicional en comparacin con los otros indicadores propuestos Mide aspectos no considerados en los dems indicadores?
1.
2.
No
No
PASO 6:
Las Metas constituyen la expresin concreta y cuantificable de los logros que se planea alcanzar en el ao (u otro periodo de tiempo) con relacin a los objetivos previamente definidos.
Sentido de la Medicin: Ascendente (cobertura, focalizacin, etc.) Descendente (tiempos de respuesta, tasas de enfermedades, etc.) Qu es mejor como desempeo del Programa?
Evaluacin
La evaluacin es la comparacin de los resultados obtenidos con las metas establecidas. La evaluacin puede ocurrir durante el periodo de ejecucin (evaluacin contingente) o al finalizar dicho periodo (evaluacin ex post).
Retroalimentacin
Los resultados de las evaluaciones se comunican a los encargados del programa y a la Direccin, a fin de que estn informados respecto al grado de avance de las metas planteadas y, en caso de producirse desviaciones importantes respecto a lo programado, se acuerden las medidas correctivas que se adoptarn.
Medidas correctivas
Las medidas correctivas pueden consistir en cambios en los programas, cambio en las metas, nuevas asignaciones o recortes de los recursos presupuestarios, revisin de las tareas contenidas en los programas, etc.
Indicador y meta
El resultado de la medicin del indicador entrega un valor. Este valor se compara con la meta establecida para el indicador. La comparacin permite establecer un juicio respecto del desempeo del Programa.
Ejemplo
Indicador: Programa Porcentaje de gastos administrativos del
Valor del indicador: 15% Meta del indicador: 20% Valor del indicador de Programa similar: 10% Juicios: Cumpl la meta. Estoy por sobre el valor de un programa similar
Su establecimiento debe considerar diferentes parametros (desempeo histrico, programas similares, estndares) Deben ser posibles de cumplir por la institucin con los recursos financieros, humanos, fsicos y tecnolgicos disponibles Su logro debe depender de la institucin (establecer supuestos)
Lnea base y desempeo histrico Desempeo de instituciones similares (benchmarking) Estndares aplicados a normas tcnicas
Se construye No existe? Programas similares Estndar tcnico Meta Indicador % de alumnos egresados Ao t 60%
Qu es la lnea base?
Dato que se tomar como inicio para establecer los valores futuros a alcanzar por el indicador, los que servirn para evaluar el grado de cumplimiento de las metas. Para indicadores nuevos, podra suceder que no exista un valor base, por lo cual debe ser estimado. Una vez realizada la primera medicin, se tomar como lnea de base el ltimo dato obtenido.
Considerar el nivel de desempeo de las metas a nivel nacional / local El tiempo de respuesta de la entrega de los pasaportes ser el mismo en el pas, en el Estado o en una determinada Regin. Los kilmetros de vas reparadas sern un promedio nacional o en un tramo especfico.
Las metas deben tener asignados responsables por su cumplimiento a nivel de la organizacin Debe quedar claramente establecido cual es la Unidad, rea, Direccin, que es responsable por el cumplimiento de la meta, an cuando otras reas intervengan con produccin intermedia o final.
No existen o no se construyen los medios de verificacin Los supuestos no son pertinentes (se imputan aspectos que la institucin s controla)
No existen datos disponibles para estimar la lnea base La institucin desconoce estndares de entidades similares Se desconoce la poblacin objetivo y potencial
No es posible evaluar respecto de las mejores prcticas (autocomplacencia) La meta no permite monitorear el avance hacia el cumplimiento del objetivo (y por lo tanto no se pueden tomar decisiones adecuadas)
Trampa de la medicin: se muestra como resultados (y se hace) solo lo que se puede medir
No es posible avanzar hacia la mejora de los resultados relevantes para la organizacin y por ende para la ciudadana
Supuestos
Factores externos no controlables por la institucin: Tipo de cambio Ingresos esperados Tarifas Nivel de demanda de los ciudadanos Aprobacin de procesos por entes externos Flujo de recursos internacionales
Supuestos
Considerar los supuestos no controlables por la institucin Variaciones del tipo de cambio, o de determinados precios pueden afectar niveles de ingresos esperados, tarifas, etc Aplicable a recaudacin de ciertos tributos, crecimiento, etc. Aplicable para la estimacin de indicadores de eficiencia que miden la relacin entre insumo (costos, mano de obra, etc) con los productos obtenidos.
Considerar los supuestos no controlables por la institucin Licitaciones que escapan al control de la institucin, para lo cual se debe sealar que el producto o resultado prev que la licitacin estar resuelta en una fecha determinada. Aplicable a metas relacionadas con porcentajes de planes de inversin concluidos, o a la implementacin de grandes proyectos, construcciones, etc
Provisin de recursos internacionales. Aquellos proyectos que dependen de desembolsos de cooperacin o prstamos internacionales, debe sealarse la fecha prevista de su disponibilidad. Situaciones de orden climtico que alteren el comportamiento de obras, actividades agrcolas, etc.
Resultados que dependen de variables polticas, tales como aprobacin de tratados de libre comercio, reformas fiscales, o de otro tipo. Resultados que dependen de acciones coordinadas con otras instituciones y que no exista el control para cambiar los cursos de accin de las otras entidades
Situacin macroeconmica Beneficiarios usan los componentes adecuadamente Se cumplen las corresponsabilidades de otros actores Otros estados o entidades destinan los recursos para lo que est establecido El presupuesto es entregado al programa en el tiempo establecido
Frecuencia
Depende de la disponibilidad de la informacin (Fuente de Informacin) y del nivel de los objetivos que se est midiendo
Fin
Disminuye
Actividades
Aumenta
Las necesidades de uso de la informacin generada por los indicadores (proceso de toma de decisiones) Tiempo estimado en que se producirn los resultados del programa en los beneficiarios Disponibilidad de informacin cuando sta es obtenida o proporcionada por fuentes externas Compromisos de cuenta pblica o de informar resultados de la gestin (Secretara de Hacienda)
Tercer taller
Validacin tcnica de los indicadores Determinacin de metas
Hace pblica la forma de clacular el indicador => transparencia Comunica detalles tcnicos que facilitan su clculo
Elementos de la Ficha Tcnica del Indicador a) Datos de identificacin del programa presupuestario; b) Datos de identificacin del indicador; c) Caractersticas del indicador; d) Determinacin de metas; e) Caractersticas de las variables (metadatos), y f) Referencias adicionales
Determinacin de metas
Referencias adicionales
Cuarto Taller
Completar la Ficha Tcnica de un Indicador
Datos tiles
Base de indicadores ILPES/CEPAL http://sws.eclac.cl/indicadores Sitio web ILPES: www.ilpes.cl Sitio web CONEVAL: www.coneval.gob.mx Correo Profesora Marianela Armijo: marianela.armijo@cepal.org Correo profesor Eduardo Aldunate: eduardo.aldunate@cepal.org