Metodologia de Mapeamento de Risco de Corrupo Papel de Trabalho 2 O Ambiente do Processo

Processo: Data:
(Seguir instrues de preenchimento do verso)

Responsvel pelo preenchimento:

1. Fluxo bsico do processo:

2. Insumos do processo Informaes que promovem seu incio

3. Classificao da varivel Exgena (externa) Endgena (interna)

Caractersticas do processo 4. Resultados finais do processo:

5. Quanto ao acesso do beneficirio, pblico ou parte interessada 5.1. Beneficirio ou pblico diretamente atendido ou parte interessada no processo em anlise: 5.1.a. Exigncias para o acesso: 5.1.b. Dificuldades para acesso: 5.1.c. Possibilidade de favorecimento ou prejuzo a segmentos especficos: 5.1.d. Quantidade de beneficirios, pblico ou parte interessada: N _______________ Perodo ____________________ 6. Quanto legislao aplicvel 6.1. Relao dos principais instrumentos legais: 6.2. Status:

6.3. Necessidade de legislao/normas:

6.4. Grau de atendimento aos requisitos previstos em normas ao processo: Freqente ( ) Freqente, com falhas ( ) Varivel ( ) Raro ( ) 7. Quanto a medidas de desempenho existentes

No se aplica ( )

7.1. Tempo mdio para finalizao do processo __________dias. Meta __________ dias. Fonte da informao: levantamento de processos especficos ( ) Medida existente no rgo ( ) 7.2. Quantidade de pessoas responsveis pelo processo: 7.3. Percentual dos processos finalizados com alcance dos resultados: ______% no perodo de ______ de __________________ de ________ a ______ de __________________ de ________. 8. Quanto s implicaes para outros processos de trabalho:

Papel de Trabalho 2: O Ambiente do Processo - Instrues de Preenchimento

1. Inicialmente, verifique em seu rgo se existe uma descrio de todos os procedimentos do processo em anlise. Se houver, utilizeos como referncia para elaborao desta atividade. Se no houver, no campo Fluxo bsico do processo, elabore o desenho das principais etapas do processo, utilizando as seguintes notaes: interessado. Por exemplo: inexistncia de critrio para acolher a solicitao.

5.3. 6.

No item 5.1.d. Quantidade de beneficirios, pblico ou parte interessada, anotar o nmero de beneficirios identificados e o perodo de referncia. Exemplo: 105.000 entre 28/2 e 31/3/2005. Campos relativos legislao: identificar os principais instrumentos legais aplicveis ao processo como um todo e colher avaliaes dos servidores que os utilizem.

Atividade, evento

Decises

Conectores

Cada atividade, evento ou deciso deve ser descrita, informando o responsvel pela execuo ou tomada de deciso. Exemplo: Seo de Protocolo recebe o documento. importante atentar para o registro do sujeito, verbo e objeto em todas as descries. No caso de decises, preciso informar o cargo de quem decide. Exemplo: Chefe de Seo de Triagem decide sobre arquivamento ou prosseguimento da solicitao. O fluxo deve identificar o maior nmero de passos decisrios que afetam significativamente o resultado final do processo. Esses passos sero analisados no que tange aos riscos de corrupo. Sua descrio deve ser simples, mas exige que o responsvel pelo levantamento dos riscos de corrupo conhea o processo. H situaes em que o fluxo pode seguir caminhos alternativos a partir de uma determinada deciso. Nesses casos, deve ser dado um nmero e uma denominao para cada caminho, permitindo identificar os passos decisrios de cada um no prximo formulrio. Exemplo: Seo de Atendimento recebe uma solicitao de emisso de documento; Funcionrio da Seo de Atendimento decide aceitar ou no a solicitao. Caso aceite, o caminho do processo at ao resultado final de entrega do documento pode receber o nmero 1 processamento da solicitao. Se no aceitar, a solicitao pode ser arquivada (caminho 2 arquivo) ou devolvida ao interessado (caminho 3 providncias).

6.1. Na coluna Relao dos principais instrumentos legais, indicar as normas legais e procedimentos relativos ao processo inteiro. 6.2. Na coluna Aplicabilidade da legislao, anotar o status das leis existentes na realidade atual: desatualizada, adequada, mas no aplicada, de difcil interpretao. 6.3. Na linha Necessidade de legislao/normas, descrever mudanas previstas ou desejadas na legislao ou nas normas internas que regulamentam o processo. 6.4. Na linha Grau de atendimento aos requisitos previstos em normas ao processo, classificar o cumprimento das normas referentes ao processo como Freqente (requisitos sempre atendidos), Freqente, com falhas (usualmente atendidos, mas h excees), Varivel (atendidos por alguns servidores e no por outros) ou Raro (requisitos atendidos apenas s vezes).

7.

Campo Medidas de desempenho: anotar medidas ou indicadores sobre os processos como um todo, quando existam, ou buscar informaes relativas a um processo tpico, escolhido pelo responsvel pelo levantamento dos riscos de corrupo. 7.1. Na linha Tempo mdio para finalizao do processo, indicar em nmero de dias o perodo entre o incio do processo e seu encerramento. Caso no haja anlises que indiquem o tempo mdio, deve-se levantar alguns processos para anlise. Se o rgo trabalhar com metas, registr-las ao lado do tempo mdio. 7.2. Na linha Quantidade de pessoas responsveis pelo processo, registrar quantos gestores de unidades do rgo atuam no processo diretamente e com competncias especficas. Exemplo: 1 Diretor de Departamento na sede e 5 Diretores Regionais. 7.3. Na linha Percentual dos processos finalizados com alcance dos resultados, indicar a quantidade de processos iniciados e finalizados num perodo correspondente ao tempo mdio de um processo. Exemplo: se o processo demora em mdia dois anos, levantar os processos iniciados e finalizados entre janeiro de 2004 e janeiro de 2006, calculando seu percentual em relao ao todo. No h necessidade de anotar quais so os processos, e sim sua proporo em relao ao todo.

2.

Coluna Insumos do processo: todas as informaes usadas no incio do processo. Registrar a fonte da informao (relatrio, solicitao, sistema...) e o tipo de contedo (dados sobre interessado, valor do pedido...).

3.

Coluna Classificao da varivel: anotar x na primeira coluna (endgena), quando a informao est em poder ou depende do trabalho do rgo, ou na segunda coluna (exgena) quando a informao for determinada por outras instncias ou pela natureza.

4.

Linha Resultados Finais: anotar os possveis resultados finais do processo, considerando alternativas. Por exemplo: na realizao de uma ao fiscal, o resultado pode ser uma autuao de infrao ou apenas um relato da fiscalizao. Ambos os resultados devem ser considerados. Para descrever o resultado final, descreva sempre que possvel a situao que o processo pode gerar, e no o documento produzido. Exemplo: autuao de infrao e no auto de infrao.

5.

Campos Acesso do beneficirio, pblico ou parte interessada: anotar na primeira linha (5.1.) o segmento analisado. Se houver mais de um beneficirio, pblico ou parte interessada, devero ser analisadas separadamente todas as questes referentes a eles. No item 5.1.a. Exigncias para acesso, registrar quais so ou indicar que no se aplica, quando for o caso.

5.1.

No item 5.1.b. Dificuldades para acesso, anotar os entraves impostos aos interessados para que requeiram os resultados do processo, como a necessidade de recursos financeiros para contratar intermedirios, requisitos que limitam a participao de determinados grupos ou outros empecilhos. Deve-se descrever cada dificuldade. Por exemplo: necessidade de recursos financeiros significativos para contratao de servios profissionais para atendimento aos relatrios que o processo exige para seu incio. 5.2. No item 5.1.c. Possibilidade de favorecimento ou prejuzo a segmentos especficos, descrever se o processo inclui decises que causem diferena de atendimento para algum tipo de

8.

Campo Implicaes para outros processos de trabalho:

anotar quais outros processos utilizam os

resultados finais ou parciais do processo em anlise.