SISTEMAS INTEGRADOS AUDITORA INTERNA

LISTA DE VERIFICACIN
REA/PROCESO: ALCANCE: REQUISITOS GESTION DE LA CALIDAD Organigrama general Verificar lista de Procedimientos Operativos Estndar. Lista de trabajadores de la empresa. Existe en la empresa un sistema de Gestin de la Calidad? Cuando fue creado? Quin(es) lo conforman? Cuentan con un Manual de Calidad? Se ha presentado algn problema con el sistema de calidad? Como cul? Se ha hecho conocer el sistema de calidad al personal? Existe un proceso de mejoramiento para el sistema de calidad? Existe una persona responsable del mismo? Estn claramente definidas y escritas las funciones y responsabilidades del personal de SGC? Existen POEs para el desarrollo de las Auditoras Internas? Se registra (cuentan con una gua de inspeccin)? Con qu frecuencia se realiza? __________________________________________ Se efecta un seguimiento de los resultados de las autoinspecciones? PUNTOS A VERIFICAR DOC

DOCUMENTACION La documentacin (procedimientos, instructivos, formatos) forman parte del sistema de gestin de la calidad? Tiene un procedimiento escrito para la preparacin, revisin y actualizacin peridica de los documentos? Se retiran los documentos no vigentes? Cada POE se encuentra debidamente codificado, con fecha de emisin y vigencia, el nombre, firma y cargo de las personas responsables, y autorizados? Estn los documentos escritos en un lenguaje claro y concreto para su fcil comprensin por parte del operario? Se controlan las copias del documento original mediante un listado con la indicacin de quines los recepcionaron? Son claras y legibles las copias del documento original? Cualquier modificacin efectuada en un documento es firmada y fechada correctamente? La documentacin se maneja a travs de mtodos de procedimientos de datos? Documentos exigidos Procedimientos Operativos Estndar

Existen POEs indicando la manera de recibir, manejar y almacenar las materias primas y materiales que ingresan a la planta? Existen POEs para el embalaje, etiquetado y almacenaje de los inmuebles? Existen POEs sobre asuntos del personal como: higiene, vestimenta y entrenamiento? Existen POEs sobre el manejo de reclamos, recojos y devoluciones? Equipos Instrumentos Procesos Proveedores Procedimientos Se verifica que el personal operario conoce y entiende los POEs?Se registra? CAPACITACION Conoce el personal el organigrama con las lneas de autoridad claramente definidas? Se encuentra el organigrama en lugar visible? Existen procedimientos que describan las funciones y responsabilidades del personal? El personal clave tiene designado sus reemplazos por escrito? Se instruye al personal sobre las prcticas de higiene que deben observar, como lavarse las manos antes de ingresar a las reas de produccin? Existen programas escritos para la capacitacin contnua del personal a todo nivel? Cuentan con POE? El personal es instruido en calidad del producto y proceso, en los conceptos bsicos de la Gestin de la Calidad? Se documentan estas actividades? Verifican si se entendieron los temas tratados? Explique: Se registra? El personal nuevo es entrenado antes de iniciar su trabajo? Se registra? Se capacita al personal en las labores especficas de su trabajo y el desempeo en aquellas reas que exigen precauciones especiales? Se registra? Existen procedimientos escritos sobre las exigencias a cumplir para el ingreso de los visitantes a la planta? Estn calificadas las personas que realizan labores especializadas? Qu medidas se toman para que el personal no autorizado evite el ingreso a las reas de Produccin, Almacenes, Control de Calidad? Cuenta con POE o instruccin? Cuenta con el personal necesario para cumplir con todas las responsabilidades asignadas para cada rea? PERSONAL HIGIENE DEL PERSONAL Se cuentan con Normas de Higiene Personal? Cmo se controla su cumplimiento? Se realiza un examen mdico y/o de laboratorio o se solicita Carn Sanitario para el ingreso a la empresa? Se documenta? Cules?

Se realiza un examen mdico y/o de laboratorio al personal que labora por lo menos una vez al ao? Se documenta? Cules? Cuentan con Carn Sanitario? Con qu frecuencia se realiza? __________________________________ Se considera cmo actuar en caso que exista personal con signos de enfermedades infectocontagiosas o sufran lesiones abiertas? Se proporciona al personal de los implementos de aseo necesarios? Cules? Se evita el contacto directo entre las manos del operador y las materias primas, materiales de empaque primario, productos intermedios o graneles? Qu elementos de seguridad e higiene usa el personal para evitar la contaminacin de los graneles, insumos y materiales de envase primario? Existen POEs prohibiendo: comer, beber y fumar dentro de las reas productivas? Se hace un examen de agudeza visual a los operadores que revisan inyectables? Se registra? Con qu frecuencia se realiza? ___________________________________ Se autoriza exmenes mdicos y/o de laboratorios al retiro del personal? En el caso de productos crticos? SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Tienen los equipos que lo requieren dispositivos de seguridad? Equipos Tienen los equipos que lo requieran, dispositivos de seguridad? Existen programas permanentes de Seguridad Industrial?Cuales son? Existen programas de capacitacin y equipos para prevencin y control de incendios? Se capacita en el uso de extintores? Se lleva un registro? Los extintores tienen un acceso libre y se encuentran en una zona delimitada? Tienen fecha de actividad vigentes? Existen planos, seales de evacuacin y puertas de emergencia? Se realizan simulacros de evacuacin? Con qu frecuencia? __________________________________________________ Se verifica con frecuencia el correcto funcionamiento de: Extintores? Hidrantes? Mangueras? Otros equipos para el control de incendios? Se verifican los equipos o mquinas de produccin para establecer condiciones de seguridad al personal? Cuentan con una lista de equipos que requieran dispositivos de seguridad? Elaboran productos que requieran equipos a prueba de explosin? Se cuenta con los equipos apropiados? El personal cuenta con equipos de seguridad necesarios? Con qu equipos de seguridad cuenta el personal de: - Almacenes? ________________________________________________________ - Produccin? ________________________________________________________ CONTROL DEL PROCESO

MEJORA DEL PROCESO

RECURSOS / RESP& AUT. DOC.&REG. / COMUNICACIONES

PROCESOS: EMBALAJE El almacenamiento de los inmuebles se encuentran debidamente ordenados? Los inmuebles se identifican con nombre del propietario, fecha de entrega, direccin, etc.? Cuentan con un POE sobre la identificacin, almacenaje, embalaje y distribucin de los inmuebles? Existen POEs que aseguren que el correcto almacenamiento de los inmuebles? . Mostrar Cuenta con un sistema de registro y de control de inventarios para el manejo de productos almacenados y despachados? Se registra la distribucin de inmuebles por cada propietario? ALMACEN El almacn est debidamente identificado y cuenta con espacio suficiente? Se encuentran limpios y ordenados? La iluminacin es adecuada? La ventilacin es adecuada? Las ventanas estn protegidas con mallas para evitar el ingreso de insectos y otros animales? Son adecuadas las condiciones de limpieza, orden y mantenimiento de la movilidad?

SISTEMAS INTEGRADOS AUDITORA INTERNA

AUDITADO: AUDITOR: HALLAZGOS C

FECHA: AUDITORA:

DE VERIFICACIN

NC

SISTEMAS INTEGRADOS AUDITORA INTERNA

LISTA DE VERIFICACIN
REA/PROCESO: ALCANCE: REQUISITOS PROCESOS: EMBALAJE CLAUSULA 9001 14001 18001

P P P

La empresa cuenta con objetivos de la calidad? Mostrar La empresa cuenta con los requisitos especificados por el cliente para el proceso que realiza. Mostrar Con qu documentos inicia la labor Cuentan con un POE para la correcta identificacin, almacenaje, embalaje y distribucin de los bienes considerando el impacto en los sistemas de gestn de Calidad, Ambienta y S&SO? Mostrar Cuenta con un sistema de registro y de control de inventarios para el manejo de productos almacenados y despachados? El almacenamiento de los bienes se encuentran debidamente ordenados, identificados, limpios? Los bienes se identifican con nombre del propietario, fecha de entrega, direccin, etc.? Cmo se manejan los reclamos Se realizan auditorias programadas?. Mostrar Se realizan evaluaciones de proveedores? Se registra la distribucin de bienes por cada propietario? Los indicadores del proceso son revisados por la direccion periodicamente Se toman acciones preventicas y correctivas efectivas? Los documentos y regsitros se encuentran controlados? Se encuentra definido el procedimiento de comunicacin interta y externa Se tiene establecido las competencias de los trabajadores del proceso? Se tiene una infraestructura adecuada para la realizacion de los procesos definidos.

7.1; 8.2.3 7 7.1; 8.2.3 4.2.3; 4.2.4; 7.1; 8.2.3

4.3.3 4,4,6 4,4,6 4.4.4; 4.4.6

4,3,3 4,4,6 4,4,6 4.4.4; 4.4.6

P P P P S S S S M M R R R R

4.2.3; 4.2.4; 7.1; 8.2.3 7.1; 8.2.3 7.2.1; 7.5.4; 8.2.3 8.2.1; 8.2.3;5,5,3 8,2,2 8,2,2 8.2.1; 8.2.3 5.5 8,5,2; 8,5,3 4,2,2; 4,2,3 5,5,3 6,2,2 6.3

4.4.4; 4.4.6 4.4.6 4,4,3 4,5,5 4,5,1 4,5,1 4.6 4,5,3 4,4,5 4,4,3 4,4,2 4,4,1

4.4.4; 4.4.6 4.4.6 4,4,3 4,5,5 4,5,1 4,5,1 4.6 4,5,3 4,4,5 4,4,6 4,4,2 4,4,1

SISTEMAS INTEGRADOS AUDITORA INTERNA

DE VERIFICACIN
AUDITADO: AUDITOR: HALLAZGOS C

FECHA : AUDIT ORA:

NC

AREAS ESPECIALES DE MANUFACTURA Equipos Tienen los equipos que lo requieren dispositivos de Equipos Tienen los equipos que lo requieran, dispositivos de Existen programas permanentes de Seguridad Industrial?Cuales son? Existen programas de capacitacin y equipos para prevencin y control de incendios? Se capacita en el uso de extintores? Se lleva un registro? Los extintores tienen un acceso libre y se encuentran en una zona Tienen fecha de actividad vigentes? Existen planos, seales de evacuacin y puertas de emergencia? Se realizan simulacros de evacuacin? Con qu frecuencia? __________________________________________________ Se verifica con frecuencia el correcto funcionamiento de: Extintores? Hidrantes? Mangueras? Otros equipos para el control de incendios? Se verifican los equipos o mquinas de produccin para Cuentan con una lista de equipos que requieran dispositivos de seguridad? Elaboran productos que requieran equipos a prueba de explosin? Se cuenta con los equipos apropiados? El personal cuenta con equipos de seguridad necesarios? Con qu equipos de seguridad cuenta el personal de: - Almacenes? ________________________________________________________ - Produccin? ________________________________________________________