DERECHO PROCESAL PENAL

GABRIEL CASTELLANOS PORRAS

CLAVE: DEO 116/99-21

1 DE SEPTIEMBRE DEL 2000

ndice

Introduccin al Estudio del Derecho Procesal Penal...................................4 Evolucin histrica del proceso y la administracin de justicia........6 Ius Puniendi.......................................................................................................................................9 Demanda penal..............................................................................................................................10 Jurisdiccin.......................................................................................................................................11 El Proceso..........................................................................................................................................13 Problemas Fundamentales..................................................................................................14 Juzgador penal y rgano de decisin........................................................................16 Naturaleza jurdica................................................................................................................19 Defensor penal...............................................................................................................................22 Asistencia en la defensa........................................................................................................22 Defensora de Oficio..............................................................................................................24 Periodos del Procedimiento penal...............................................................................24 Averiguacin Previa (instruccin Administrativa)......................................27 Promocin de la accin penal y cuestiones prejudiciales.......................28 Prejudicialidad en Mxico..................................................................................................31 Instruccin judicial....................................................................................................................31 Declaracin preparatoria......................................................................................................35 Procesamiento Definitivo....................................................................................................37 Audiencia y sentencia.............................................................................................................40 Especie de sentencias penales.........................................................................................41 Medios de Impugnacin.......................................................................................................44 Remedios procesales................................................................................................................45 Recursos..............................................................................................................................................46 Privacin provisional de la libertad............................................................................51 Flagrancia...........................................................................................................................................53 El arraigo............................................................................................................................................54 Los relatos personales.............................................................................................................56 Declaracin del imputado...................................................................................................58 Cuestiones d competencia y capacidad................................................................67 Recusacin........................................................................................................................................68 Introduccin al proceso resarcitorio..........................................................................70 Litisconsorcio.................................................................................................................................74 Enjuiciamiento..............................................................................................................................74

DERECHO PROCESAL PENAL

El derecho procesal penal en Mxico, ha permanecido al margen de los avances que se han venido operando en esta rea, particularmente en los estados de democracia social. Algunos de los factores que han contribuido a esta situacin comienzan desde hace ya mucho tiempo, desde la inquisicin colonial, de donde se hered una serie de practicas y actitudes que no solo se manifiestan en las investigaciones policacas o en el desarrollo de la averiguacin previa y del proceso penal, sino que llegan a filtrarse en muchas tesis jurisprudenciales y en algunas obras doctrinales. La bsqueda de certeza de los hechos delictuosos y la determinacin de los responsables no son, ni deben ser, incompatibles con el respeto de los derechos y la dignidad del inculpado. Ya que el uso de la violencia fsica o moral no es ninguna garanta de certeza y puede concluir a la fabricacin de culpables y a toda clase de atropellos. Es evidente que no se puede ni de debe combatir el crimen con otro crimen, lo antijurdico con la ilegabilidad, ni la justicia con la injusticia.

Introduccin al Estudio del Derecho Procesal Penal.

Todo proceso jurisdiccional, independientemente de cul sea su naturaleza, supone un litigio. As del litigio se ha dicho que es la base, el presupuesto o el prius del proceso. D'Onofrio apunt que el proceso (cualquiera que fuere, y aqu incluimos al penal) requiere una materia como prius, materia que se distingue por tres rasgos fundamentales: a) Tiene carcter jurdico b) Reviste especial importancia jurdica en relacin con un sujeto en particular (a lo cual el citado autor llama inters) y; c) Este materia no ha podido arreglar extra procesalmente ms conocido es el vocablo "litigio,,, el cual se emparienta con el de asunto o negocio, que es el supuesto de la mal llamada jurisdiccin voluntaria, y con el que no debe confundirse. No debemos de olvidar que el litigio penal no surge con el proceso penal, sino que a l es llevado para su solucin. El litigio penal es metaprocesal. Surge desde antes del proceso. Es por esto que el litigio es un supuesto sine qua non del proceso, y ste depende o se funda en el litigio. Los medios de solucin de los conflictos penales, la conflictiva cualificada como penal es susceptible de ser resuelta por las partes mismas en conflicto o por un tercero extrao.

En el caso de solucin por las partes mismas, sta puede ser -y aqu seguimos a Alcal Zamora- por autodefensa (que tambin se conoce como autotutela) o por autocomposicin, segn que tal solucin sea egosta o altruista, respectivamente. Auto defensa o Autotutela, Es prcticamente el ms fuerte o el ms hbil quien lleva el triunfo su pretensin. Tal es el caso en el mbito unilateral de 1a legitima defensa propia (que no debe confundirse con la legtima defensa. de terceros), en la cual el agredido repele la agresin unilateral, se autodefiende. Mencionaremos tambin el cumplimiento de un deber o el ejercicio de un derecho, como es tomar las cosas del husped (en el contrato del hospedaje) para garantizar el pago de lo adeudado, sin necesidad de pedirle permiso aqul y sin necesidad de recurrir al Estado para recabar tal permiso. En atencin al excepcional reconocimiento que da el legislador, la autodefensa puede ser lcita o autorizada (por ejemplo, en el caso de la legtima defensa propia), tolerada (por ejemplo, en algunos lugares) y prohibida (el supuesto de vengar la ofensa). En el mbito de la autodefensa bilateral, ambas partes dirimen su Conflicto por la va de los hechos, como en el caso del duelo, y de cierta manera, en la ria. Autocomposicin, el otro medio de solucin de los conflictos interpartes que segn la calificacin de Alacal-Zamora no resulta egosta sino altruista es 1a autocomposicin. Ejemplo: puede ser procesal el caso de que el considerando ofendido renuncie a la querella, sin haberse promovido la accin penal. En la intra procesal, mencionemos al convenio interpartes, para cuando slo stas intervengan o la conciliacin, cuando la autoridad favorece y en la procesal se menciona el caso de revocacin de querella para el delito de adulterio, cuando esta revocacin sobreviene luego de la sentencia. Necesidad del proceso. Desde el punto de vista jurdico, esto no est prohibido, sino que incluso conviene al propio Estado que los propios particulares sean quienes de manera pacifica, pero no egosta, resuelvan sus problemas. La prohibicin de hacerse justicia por si mismo, la exclusividad en la imposicin de las penas por parte del Estado; el principio nulla poena sine juditio, son reflejo de estas ideas y se encuentran. plasmados en nuestra Constitucin. Ubicacin del derecho procesal penal, e1 estudio integral del derecho procesal penal debe incluir tres pasos: Proceso jurisdiccional, como medio compositivo la figura por excelencia es el proceso jurisdiccional, donde un tercero extrao a la contienda es quien lo soluciona. La importancia. de este medio de solucin es tal, que nuestra Constitucin (Art. 17) prohbe hacerse justicia por si mismo. Esta disposicin se complementa con la atribucin en exclusiva para la autoridad judicial de imponer las penas (Art.. 21). a) a) la teora general del proceso, que nos explica, los principios instituciones y conceptos comunes a las diversas ramas del derecho procesal. b) b) la, disciplina del derecho procesal penal (independientemente del nmero de cursos que la conformen), que debe llevar como marco

c)

conceptual a la teora general del proceso, y que sita a la norma procesal en un espacio y tiempo determinados, para facilitar su conocimiento y comprensin. c) la clnica de derecho procesal renal o prctica forense penal que lleva al nivel de su aplicacin los conceptos previamente adquiridos.

Denominaciones, la rama del derecho procesal cuyo estudio hemos emprendido ha sido designada con diversos nombres se le ha conocido como prctica criminal, derecho adjetivo penal, derecho de procedimientos penales, materia criminal forense etctera. Denominarle simplemente procedimientos penales significa reducir el contenido de la disciplina a un mero ritual 1a rama del derecho procesal penal cuyo estudio emprendemos, no slo estudia los procedimientos, sino tambin y en cierta medida la organizacin y funcionamiento de algunas instituciones, como la defensora de oficio, e1 Ministerio Pblico, cuyo estudio no es esencialmente procedimental. La actividad jurisdiccional o la accin tampoco es meramente ritualista Unidad Acadmica, en e1 aspecto acadmico podemos remontarnos a los cursos de Pescatore en 1848, quin estudi lo procesal sin diferenciar reas y tambin a Calamandrei los recursos de teora general del proceso que se insertan en la Licenciatura a partir de 1968, gracias a la diligencia de Fernando Flores Garca. Unidad Doctrinal, En la corriente separatista se distinguieron varios estudiosos que han ejercido gran influencia en nuestro medio. Por ejemplo, Eugenio Florian, el propio genio de Vincenso Manzini, e incluso Gmez Orbaneja. Unidad legislativa, en Veracruz, mientras era gobernador Fernando de Jess Corona., quin fuera asimismo profesor de derecho penal apareci el Cdigo Procesal que entr en vigor el primero de junio de 1869. Contra esta unidad legal tenemos cdigo procesales separadas; por ejemplo, los civiles y los penales, cuya escisin tiene como antecedente a los cdigos napolenicos, que separaron al proceso civil del penal. Relaciones del derecho procesal penal, filosofa derecho procesal penal nos dice entre otras cosas, la lgica del derecho procesal penal. Aqu cobra importancia la organizacin de las ideas (reglas del pensar), a grado tal que las clasificaciones empleadas en el discurso del proceso penal provienen de la lgica.

Evolucin histrica del proceso y la administracin de justicia

La mayora de los criterios acerca de la historia del proceso penal y administracin o imparticin de justicia (redactados generalmente por juristas carentes de conocimiento de la metodologa de la historia), pueden englobarse en dos vertientes metodolgicas: a) a) Aquellas que presentan la gnesis del problema socio jurdico su correcto planteamiento y definicin, la o las hiptesis o soluciones dados por la doctrina, el fenmeno circundante las razones por las que se adopt rechaz una hipo tesis 0 doctrina y su culminacin, consistente en la aparicin de la o has normas procesales.

b) b) Aqullas que inician su presentacin a partir del momento en que la ley o norma jurdica fue aprobada, y sealan la poca en que estuvo en vigor dando superlativa importancia al orden cronolgico. La solucin de los conflictos, el fin de la venganza privada desproporcionada tuvo lugar cuando se estableci un sistema de tarifas para graduar la venganza. As apareci la Ley del Talin, que supone un sistema de equivalencias. Administracin de justicia y proceso penal, poca prehistrica, se afirma que en el mesoltico el hombre viva en cavernas y que la piedra era su instrumento de trabajo. Es durante el neoltico, con el comienzo de la agricultura, precisamente hacia el ao 7000 a.C, cuando ya podemos formular hiptesis ms firmes. De forma analgica, fue aproximadamente por el ao 3500 a.C cuando aparecieron los conglomerados que podemos llamar ciudades en medio Oriente, en una regin llamada -Mesopotamia. Surgimiento de la funcin jurisdiccional, la consolidacin del jefe no slo como instructor, sino tambin como juzgador, no se produjo de inmediato. De aqu que el juez primitivo -apunta del Vecchio- sea tan slo un rbitro que propone un arreglo; su sentencia puede ser aceptada por las partes pero no va acompaada de suficiente fuerza coactiva. E1 trnsito de la prehistoria a una nueva poca, en Babilonia, el rey Hamurab (1694 a.C) promulg una de las primeras constituciones que se conoce: el Cdigo de Humurabi Mediante este Cdigo se arrebat a la clase sacerdotal lo que podamos designar como "poder judicial, para entregarlo a los laicos (advirtase: no necesariamente a la clase gobernante). Sinopsis, en suma, en esta poca prehistrica encontramos el paso de la venganza privada a soluciones con reaccin medida. Igualmente, quien inicialmente apela al pueblo, lo es el deudor y no el acreedor. Aqu tambin se detecta un cambio de la justicia administrada por el pueblo, hacia la justicia -administrada por una persona o grupo de personas. La aparicin de la escritura y la constitucin de los imperios orientales en la poca antigua, marca a fin de la poca prehistrica y el nacimiento de lo que se conoce como poca antigua. Grecia, la historia del pueblo griego se inicia en la -prehistoria, pero nos resulta de mayor inters la poca antigua como lo vimos en los pueblos prehistricos, los griegos se organizaron segn el rgimen de la gens, familia amplia, que para entonces ya giraba en torno al varn. Las referencias romanas que poseemos se inician a partir del ao 1000 a.C. cuando diversas tribus comienzan a penetrar en el territorio. Hacia 900 a.C, aparecen los etruscos y alrededor de 750 a.C, se fundan algunas ciudades griegas en el sur de Italia (los fenicios de Cartago se extienden hasta Sicilia), Cerdea y Crcega. Para esta fecha (aproximadamente 753 a.C.) se fundo la ciudad de Roma, a la que confluye el grupo latino. Sinopsis, desde la poca prehistrica hasta el inicio de la Edad Media, la poca antigua marc un gran avance en la administracin e imparticin de justicia penal.

En este momento dejaron de hacerse, las listas de jurados que antes se elaboraban, y los pueblos dejaron de ser jueces. Al asumir el iudicium, los antiguos magistrados recibieron tambin el nombre de judex o de judicis mayores. As del -judicium populi se pas al iudicium publicum. pocas medieval, renacentista y moderna, durante la poca del Imperio Romano, Diocleciano (284-305) dividi el poder en dos partes: el del oriente y el del occidente, lo que marc una separacin cultural entre oriente y occidente. Germanos la parte ms dramtica de la inquisicin la habremos de ver auspiciada por la corona espaola, especialmente en la Amrica colonial. En la legislacin religiosa es donde aparece la prohibicin de revelar los secretos del proceso. Espaa, en la regin peninsular, asiento de la actual Espaa y entonces provincia Romana, imper el derecho romano hasta la llegada de los visigodos, pueblo de origen germano (siglo V) los cuales implantaron su derecho (el cdigo de Eurico o de Tolosa y un derecho romano (breviario Alarico de Aniano, ao 506). Otras manifestaciones renacentistas y modernas, en el enjuiciamiento penal priv la denuncia privada, la querella del ofendido por sobre la acusacin pblica. La investigacin era practicada de oficio por el tribunal, e incluso poda iniciarse de oficio por rumor pblico. Lo caracterizaron igualmente el secreto y el tormento. En materia penal, Carlos V de Alemania y I de Espaa (1523) expidi una regulacin conocida como la Carolina, en la cual se trat de superar el estado de arbitrariedades, en ella destacan ciertos rasgos roma nos. En el amplsimo periodo que abarca desde la cada del Imperio Romano de occidente hasta la Revolucin Francesa se advierte la lucha para incorporar o rechazar el sistema romano. poca Contempornea, la revolucin francesa cambi drsticamente muchas de las instituciones existentes e inaugura la que suele conocer como poca contempornea. Para la historia de nuestro pas, ha de advertirse que aun antes de la conclusin de la Colonia (inicios del siglo XIX), se tomaron algunos elementos importantes de las Ordenanzas de 1670 as como del edicto francs del 8 de mayo de 1788, segn lo reconoci Ricardo Rodrguez. No obstante hay que lamentar, que para el siglo XIX ya se perdi ese derecho procesal popular, oral y de equidad anterior a las partidas. Derecho Mexicano, Derecho Indgena (poca colonial), el hombre precolombino apareci hace al rededor de 8 a 10 mil aos (recurdese al hombre de Tepexpan). La cultura del maz data aproximadamente del ao 2000. La cultura Olmeca parece ser la ms antigua (desde el siglo IX a.C.). pero poco se sabe acerca de su administracin de justicia de ellos slo se tiene noticia de la influencia teocrtica que haba en sus decisiones. Derecho Indiano (poca colonial), la llegada del conquistador a Amrica provoc en los primeros momentos una dualidad de sistemas jurdicos bajo una misma corona; el sistema jurdico indgena y el espaol. El Indgena fundado en la legislacin precolombina, continu funcionando hasta que se consolid la conquista y mientras no se opuso a los lineamientos bsicos de la legislacin espaola.

Accin Fsica, en la accin fsica o directa, el pretensor trata de someter el inters ajeno al propio, al amparo de la fuerza o de la astucia. La accin procesal constituye una accin directa contra el adversario por una accin dirigida al tribunal, para que resuelva un conflicto. La accin fsica es detectable en la autodefensa, y en la autocomposicin, mientras que la accin procesal slo opera en la heterocomposicin especialmente en el proceso jurisdiccional. La accin afirma Prieto-Castro, es la "potestad recibida del ordenamiento jurdico por los particulares de un derecho, para promover la actividad jurisdiccional, encaminada a la actuacin de la Ley, en que consiste el fin del proceso", cabe advertir que los errores en la conceptualizacin de la accin se han debido, en gran medida, a la confusin de que ha sido objeto frente a otros conceptos, circunstancia que nos lleva al deslinde conceptual. Accin punible o delictiva, la accin procesal no debe confundirse con la accin punible o delictiva, pues el estudio de la primera corresponde al campo procesal, en tanto que la segunda compete a la teora del delito. La primera implica un actuar licito, mientras la segunda puede implicar uno ilcito.

Ius Puniendi
La tesis romanista o clsica de la accin, en ocasiones se ha plasmado en leyes. En este sentido l articulo 100 de la Ley de Enjuiciamiento Criminal Espaola parece confundir accin con derecho material, al establecer que "de todo delito o alta nace la accin penal".- actualmente seria difcil encontrar a alguien que sostenga que la accin sea el mismo derecho (ius puniendi) en pie de guerra o el derecho de perseguir en juicio lo que se nos debe. E1 origen de la ciencia procesal se produjo precisamente al independizarse de la accin, respecto del derecho sustancial material es factible que se pueda accionar en sede penal, sin necesidad que el accionante posea o sea titular del ius puniendi; es ms puede ni siquiera existir el ius puniendi, y, sin embargo, existir accin. Pretensin, es explica Couture, "la afirmacin de un sujeto de derecho de merecer la tutela jurdica y, por supuesto, la aspiracin concreta de que sta se haga efectiva en otras palabras: la autoatribucin de un derecho por parte de un sujeto que invocndolo pide concretamente se haga efectiva a su respecto la tutela jurdica."

Demanda penal
Esta se plantear en el derecho mexicano luego de ya muy avanzado el proceso, concretamente en el periodo denominado juicio o plenario -primera instancia, le llama la ley federal- y coincide con lo que nuestra ley llama conclusiones acusatorias. Querella y denuncia, coinciden con la accin en que las tres implican actos provocatorios a una actuacin, el acto provocatorio de la denuncia es slo informativo y carente de pretensin, o cuando menos no le es indispensable. En este sentido falta diferenciar la denuncia de la querella y la accin dice Alcal -Zamora; "la denuncia es un acto provocatorio desprovisto de instancia, o reducida a un solo acto de impulso.

Corolario, a sabiendas de este marco conceptual muchos procesalistas utilizan el anunciado "accin penal", al simplificar un conjunto de palabras (brevitatis causae) que significan "accin procesal tendiente o encaminada a resolver un conflicto penal". Pero que conste que una cosa es simplificar o abreviar las palabras, y otra cosa en que la accin como concepto puro puede a la vez ser penal, civil o mercantil. 0 estamos con la unidad y autonoma, o con la diversidad del concepto de accin. Satisfaccin penal, en una de las acepciones dadas por Fairen Guilln, satisfaccin jurdica "es la consecucin y obtencin prctica de una situacin de cosas equilibrada y favorable a un sujeto en sus intereses jurdicos, conseguida a travs de una actuacin jurisdiccional, mediante el cumplimiento efectivo de una norma". En opinin de Barrios de Angelis, se denomina satisfaccin "al conjunto de actos que tienen por finalidad la realizacin del momento ltimo en la exclusin de la satisfaccin es decir, en la transformacin definitiva del objeto con relacin al tipo de proceso considerado". Sujetos de la accin procesal penal, dos interesantes cuestiones importan en la accin procesal penal: el destinatario y el titular de la accin, por lo que hace el destinatario, actualmente no parece haber duda. Desde el momento en que la accin privada autocomposicin o autodefensa- fue sustituida por la accin pblica -accin procesal- se defini que el destinatario no es la contraparte en la controversia, sino el que la resuelve. En lo referente a quin es el titular de la accin la respuesta -por lo menos hasta principios de nuestro siglo, e incluso todava a mediados-, se debata entre dos soluciones: el titular de la accin es el actor o demandante por un lado, o que el titular, lo son demandante y demandado. Caracteres, la autonoma implica independencia del concepto del derecho material; la publicidad, volver sobre vetus las distinciones entre el llamado derecho pblico y privado; indivisible, porque es una sola y no implica varias aun cuando sean varios los demandados; irrevocable, porque una vez promovida no existe posibilidad de desistimiento (Garca Ramrez niega, con razn, que esta caracterstica, sea aceptada en el sistema normativo mexicano); de condena, que implica retroceder al confundir accin con pretensin, ya que es falso que existan acciones de condena, pues en todo caso, la conocida es la pretensin de condena; y nica, como para destacar criterios vistos en la teora general del proceso. Falta el requisito del inters, deca la interior del artculo 1 del CPCDF, "siempre que no pueda alcanzarse el objeto de una accin, aun suponiendo favorable la sentencia". En este sentido, segn Liebman el inters consiste en "la relacin de utilidad existente entre la lesin de un derecho, que ha sido afirmada .y el proveimiento de tutela jurisdiccional que viene demandado". El inters jurdico de la accin, si, por ejemplo se acciona reclamando reclusin para quien ya muri, aunque la sentencia pueda ser favorable, la utilidad o inters en que se sancione carece de razn, pues el muerto no podr ser sancionado con reclusin. De aqu que se diga que las sanciones penales son personalsimas.

Jurisdiccin
La actividad jurisdiccional, en trminos generales, consiste en declarar el Derecho en los casos concretos. En el concepto de jurisdiccin, la teora prcticamente se escinde en dos direcciones principales: o bien se concibe a la jurisdiccin como declarar la voluntad de la ley, o como resolver controversias. La primera idea es campo frtil para aludir al silogismo que se dice implica la sentencia, pero tambin en su extremo afirma acto jurisdiccional, aun cuando no exista contienda. En la segunda direccin, para el acto jurisdiccional quedan slo las cuestiones controvertidas. Jurisdiccin Voluntaria, vista de esta forma, la actividad de ese "juez" se puede escindir entre slo homologar lo decidido por el pretensor o juzgar realmente la legitimidad y justicia de esa pretensin. Si seguimos por el primer rumbo, nos encaminamos a la que se conoce como jurisdiccin voluntaria en tanto que si es por la segunda, caminaremos por la verdadera jurisdiccin o jurisdiccin contenciosa. La respuesta depende, entonces, de que haya o no litigio en el proceso penal. Delimitacin conceptual, As, si con el concepto esttico de accin se pens que sta es la que da el impulso inicial para el proceso, con la jurisdiccin se cree que es la que lo remata. Contra esta falsa creencia debemos afirmar que jurisdiccin no slo es el acto que pone fin al proceso, sino tambin el que lo dirige. Incluso hay quienes, como Briceo Sierra, afirman que la sentencia no es acto jurisdiccional, idea sta que no ha encontrado eco entre los procesalistas Tradicionalmente se ha sostenido que el proceso penal tiene como objetivo que se resuelva un litigio, es decir, resolver una controversia. No obstante, a este respecto la doctrina no ha sido uniforme. Encontramos as, en la posicin opuesta, al genial Francisco Carnelutti, para quien en el proceso penal no existe litigio y, obviamente, con base en este marco no puede haber jurisdiccin verdadera (o jurisdiccin contenciosa, como tambin se le llama). En fin, a nuestro parecer y aun contra lo que opin6 el genio de Carnelutti, la actividad realizada por los tribunales penales no cae dentro de la conocida como jurisdiccin voluntaria. Se trata en todo caso de una verdadera jurisdiccin puesto que el litigio se presenta en el mismo proceso. Quin negar que lo normal consiste en que el procesado se opone a la pretensin del acusador?. En suma, resulta difcil lo que es jurisdiccin, pero el Cdigo de Organizacin de los tribunales Civiles y de Hacienda del Uruguay, en su articulo 9 se atrevi a establecer que "es jurisdiccin de los tribunales la potestad pblica que tienen de juzgar y hacer ejecutar lo juzgado en una materia determinada." Cabe ya ahora introducir la reflexin -como hicimos en el caso de la accin- de que, a propsito de la jurisdiccin, no existe "jurisdiccin penal". Existe eso, si, a propsito de la jurisdiccin existe actividad jurisdiccional. El concepto de jurisdiccin es nico e igual para cualquier rea-civil penal, laboral-, y lo que en todo caso cambia es la naturaleza del litigio en torno al cual gira el acto jurisdiccional. Es decir, lo que varia es la naturaleza del litigio, pero no el concepto de jurisdiccin.

Aunque la resolucin no es primitiva de la autoridad judicial, sta es, segn el Colombiano Mesa Velsquez, "la declaracin o manifestacin de la voluntad del rgano jurisdiccional, formalmente expresada y dirigida a ordenar o impulsar el proceso, decidir un incidente del mismo o el asunto que constituya su objeto". Algunas Manifestaciones, la sentencia es sin duda alguna la principal manifestacin de la funcin jurisdiccional, pero al lado de estas existen otros actos no menos importantes. Nos referimos en general a todas las resoluciones encaminadas a conocer y resolver la controversia, y a los actos o medidas para que se cumplan. Garca Ramrez seala que "las resoluciones son actos judiciales de decisin o manifestacin de voluntad, por medio de las cuales, se ordena la marcha del proceso, se dirimen las cuestiones secundarias e incidentales que en ste se plantean o se le pone trmino, decidiendo en cuanto a la cuestin principal controvertida". Ms congruente nos parece el cdigo federal, que clasifica a las resoluciones en sentencias y autos; sentencias si termina la instancia resolviendo el asunto en lo principal y autos, en cualquier otro caso (Art. 94 CFPP.) Segn la ley distrital, las resoluciones se clasifican en decretos, sentencias y autos. "Decretos si se refieren a simples determinaciones de trmite; sentencias, si terminan la instancia resolviendo el asunto principal controvertido y autos, en cualquier otro caso" (Art.. 71 CPDF). Medidas de apremio y correcciones disciplinarias, los medios de apremio judicial implican diversos medios de que puede disponer el tribunal a travs de los cuales puede hacer que se cumpla lo dispuesto en sus resoluciones. Esto hace evidente la potestad jurisdiccional. "Si el medio de apremio -dice Gmez Lara-, la finalidad que se persigue es que las resoluciones de tribunal puedan hacerse cumplir aun contra la voluntad de los obligados en la correccin disciplinaria el objetivo que se persigue radica en mantener el buen orden y en hacer que los litigantes, que los terceros, que inclusive cualquier particular o los mismos subordinados, le guarden el titular del rgano judicial el respeto y la consideracin que un funcionario de su jerarqua debe tener". En los medios de apremio, el tribunal puede valerse de la fuerza pblica (Art. 44 CFPP), y en las correcciones disciplinarias, pueden imponer sanciones tales como el apercibimiento, la multa, el arresto o la suspensin (Art. 42 CFPP).

El Proceso
El primer tema que se presenta al iniciarse el estudio del proceso, es el de su definicin. El error ms grande que han cometido los procesalistas del Derecho penal, consiste en haber querido transplantar doctrinas de corte civil, a los mbitos del derecho procesal penal, provocando as una confusin. Por lo que el proceso debe definirse fuera de toda postura civilista, como el conjunto de actividades, debidamente reglamentadas y

en virtud de las cuales los rganos jurisdiccionales, resuelven sobre una relacin jurdica los elementos que se les plantea. Segn Pallares, la palabra proceso proviene de procedo, que significa avanzar; segn Gonzlez Blanco (en Mxico) y Rosenberg (en e1 extranjero) deriva de procesus; para Eduardo B. Carlos de proceder (avanzar -cambiar, recorrer); y segn Couture, del griego prosekxo (venir de atrs e ir hacia adelante). No debe perderse de vista que tal como lo indica Menndez Pidal y Prieto-Castro, la voz proceso es el trmino relativamente moderno, de origen cannico, que sustituye a la palabra romana iudicium, con lo que se designaba la institucin pblica encaminada a la definicin, aseguramiento y ejecucin del derecho material. Deslinde, resulta pertinente delimitar al proceso penal respecto de figuras o temas con lo que se asemeja. Derecho Procesal Penal, debe diferenciarse al proceso penal (reglas jurdico positivas) del derecho procesal penal, que es la disciplina que lo estudia. No debe olvidarse que el proceso es slo uno de los temas o reas de estudio del derecho procesal, el cual estudia adems la accin y la jurisdiccin El proceso penal es slo un captulo dentro de la disciplina del derecho procesal penal o ciencia procesal penal aunque se han dado algunas definiciones de derecho procesal penal que slo hacen alusin al proceso, debe advertirse que la etiqueta derecho procesal penal no implica nicamente en su estudio al proceso penal, pues cuenta en su programa con otros muy diversos temas, como pueden ser la organizacin y jerarqua del tribunal, su divisin del trabajo (competencia) la organizacin y jerarqua de otros rganos (Ministerio Publico, Defensora de Oficio), cuestiones atinentes a ciertos actos (querella, denuncia, recursos) o cuestiones de mera cooperacin (exhortos ). Juicio penal, "Alcal Zamora seala la diferencia del proceso con el juicio, en la siguiente forma:... el proceso, tiende, evidentemente, a obtener un juicio (judicial) sobre el litigio, pero el juicio se circunscribe a ese solo y decisivo momento o actividad". Ms adelante veremos que la voz juicio, pero en especial enjuiciamiento, se refiere a la seriacin de los actos del proceso. Procedimiento penal, la idea de proceso penal debe a su vez deslindarse del concepto de procedimiento penal. del procedimiento recordemos que evoca la idea de seriacin de haceres, actos o actuaciones. E1 procedimiento es la manera de hacer una cosa; es el trmite o rito que ha de seguirse, el orden de actos o diligencias penales. del proceso recordemos que implica esa sucesin de actos a que nos hemos referido, pero unidos en atencin a la finalidad compositiva del litigio, y esta finalidad es la que define al proceso.

Problemas Fundamentales

Para la actividad didctica, la secuela de actos tendientes a resolver el litigio plantea al proceso una serie de interrogantes, cuya enumeracin inici Alcal Zamora y encamin hacia lo que denomine el permetro hexagonal del acto procesal, a saber: a) a) para qu sirve? (finalidad) b) b) qu es; (naturaleza) c) c) cmo se exterioriza? (forma) d) d) dnde se lleva a cabo? (espacio) e) e) cundo se realiza? (tiempo) f) f) quin lo ejecuta? (sujetos) a estos problemas del proceso habr que agregar, para su estudio l cunto cuesta? (costo). Aunque estos problemas slo son explicados por la teora general del proceso, resulta conveniente recordarlos en el contexto del derecho procesal penal tarea que -prcticamente, de aqu en adelante, inspirar nuestro curso. Posteriormente entraremos en los terrenos propios del procedimiento. El fin o los fines del proceso penal en ltima instancia y meta final, conducen a los mismos fines generales del derecho: alcanzar la justicia , el bien comn y la seguridad jurdica, a los que Lefur, Delos, Radbruch y Carly se refirieron en su momento. Naturaleza, al pretender responder qu en el proceso nos abocamos a tratar de descubrir cul es la naturaleza jurdica, y respecto a sta., la doctrina no ha llegado a un acuerdo varias son las tesis que han aportado a la teora general del -proceso y que Alcal-Zamora en parte nos organiz para su presentacin. Estas tesis afirma- pueden ser mayores o menores, segn la envergadura y aparato cientfico que las envuelven. En el caso de nuestra disciplina, habr que recordar no slo los fines del derecho mismo (esto es, la directriz filosfica), sino tambin los fines del proceso en general, y -los fines del proceso penal mismo, porque los fines del proceso penal no desencajan de los fines del proceso en general, como los de ste tampoco deben apartarse de los del derecho en general. Las formas procesales consisten -opina Adolfo Gelsi Bidar- en el aspecto exterior o aparente del acto procesal; en su manifestacin externa, la encarnacin sensible de la voluntad actuante. La forma jurdica sostiene Briceo Sierra, es la expresin de la conducta o la presentacin de las cosas, elegidas por la norma. Acerca de la forma, Alsina tambin ha dicho que el proceso se nos presenta como juicio ordinario, sumario o especial. Los actos del proceso penal deben ejecutarse en la sede del tribunal; no obstante, ste deber trasladarse al lugar donde estn los enfermos, cuando por imposibilidad no puedan acudir a la sede del tribunal. Puede el juez tambin salir de su sede, en los casos de inspeccin, reconstruccin de los hechos, si stos requieren que el juez se aboque al ambiente; al lugar, en que ocurrieron los acontecimientos. Costo, no es posible afirmar que un proceso es real mente gratuito, pues durante su tramitacin son necesarias diversas erogaciones: se requiere dinero para pagar traductores, peritos traslado, salarios, equipamientos de los palacios de justicia (energa

elctrica, papel, utensilios de limpieza) y conservacin de los mismos; abogados, policas, conserjes, etc. Tiempo, adems de que la seriacin procesal y sus actos se ejecutan en el espacio, tambin el tiempo en que se ejecutan importa en su regulacin y desarrollo. As por lo que hace la duracin de toda la seriacin procesal, no debe ser mayor aun ao, y segn nuestra jurisprudencia se inicia a partir del procesamiento definitivo y concluye con la sentencia de primera instancia. Con el estudio de los sujetos, el derecho procesal entra en lo que tambin se denomina sujetos procesales, respecto a los cuales Barrios de Angelis apunta que "son sujetos de proceso quienes lo hacen y aquellos para, quienes lo hacen. Es decir aquellas personas fsicas o jurdicas que producen los actos del proceso, as como -esos mismos u otros- por su vinculo especial con el objeto, dan lugar al proceso y sufren o aprovechan de modo inmediato, de las modificaciones del objeto, todo sujeto del proceso se caracteriza por su implicacin en el objeto, por un determinado pleno de situaciones jurdicas y por la participacin. funcional correspondiente.

Juzgador penal y rgano de decisin

Concepto de juzgador, las voces juez y juzgador suelen confundirse, pues ambas palabras provienen de iudex, iudicis, el que juzga; pero segn Caravantes derivan de ius y dex (contraccin de vindex), que significa vindicador del derecho. Tradicionalmente han arrancado las nociones de juzgador de dos marcos conceptuales a) a) En un sentido funcional, se considera que es jugador slo aquel que decide el fondo del litigio sometido a su decisin (el que sentencia), y b) b) En su sentido orgnico, juzgador slo es el que esta dentro del poder judicial y posee nombramiento, aunque no se conduzca como juzgador en su sentido funcional. Esto es, que aun cuando slo instruya, slo coopere con otro o slo ejecute, pero sin pronunciar decisin sobre el fondo, es tambin juzgador. Clasificacin de los rganos jurisdiccionales, De acuerdo con Fenech (idea que sigue Garca Ramrez) los tribunales pueden clasificarse en 5 categoras. Por lo que l llama -clase de jurisdiccin, tenemos ordinarios, especiales y excepcional. Por lo que hace al nmero de miembros el tribunal puede. ser unipersonal, o monocrtico, o colegiado. En cuanto a la calidad de las personas, puede ser legado, letrado o de composicin mixta, esta ltima subdividida en popular o tcnica. rgano penal Federal, dentro del sistema federal en que se asienta el rgimen poltico-jurdico mexicano encontramos los rganos a que se adscriben los juzgadores; as, existen rganos tanto federales como locales. Veamos a los primeros. Segn la Ley Orgnica del Poder judicial de la Federacin, el poder judicial se ejerce: a) a) por la suprema Corte de Justicia,

b) c) d) e) f)

b) c) d) e) f)

por los Tribunales colegiados de circuito, por los tribunales Unitarios de Circuito, por los juzgados de Distrito, por el jurado popular, y por los tribunales estatales como auxiliares.

La suprema corte de justicia de la nacin, est compuesta por 21 ministros numerarios y hasta 5 supernumerarios; funciona en pleno o en salas. Su funcin bsica, segn la reforma de 1987, es la de ser tribunal constitucional. La primera -Sala es la competente para asuntos de constitucionalidad en materia penal. En pleno o en Audiencia de Pleno le compete a la Suprema Corte conocer, entre otras cuestiones: a) de algunos recursos (revisin, queja) contra resoluciones de juzgados de distrito o tribunales colegiados de circuito. b) de las excusas de ministros. c) fungir como tribunal de competencia. d) determinar nmero, lmites y especialidad de los circuitos-. e ) adscribir a los ministros. f) nombrar o elegir jueces de distrito, y magistrados. Los tribunales colegiados de circuito, estos tribunales de circuito pueden especializarse en materia penal. Sus resoluciones se toman por mayora de votos y son competentes para conocer principalmente de los juicios de amparo directo (amparo casacional) contra sentencias penales dictadas por juzgadores comunes. Tribunales unitarios de circuito, el equivalente al tribunal superior de justicia local en el mbito federal lo constituyen los Tribunales unitarios de Circuito, los cuales se componen de un solo magistrado y son competentes: a) a) para resolver recursos ordinarios contra actos de jueces de distrito (no remedios, ni juicios autnomos), ni recursos extraordinarios o excepcionales. b) b) Para resolver cuestiones de competencia entre juzgados de distrito del mismo circuito. c) c) para resolver de los impedimentos de los jueces de distrito cuando existe controversia. Juzgados de distrito, corresponde a un tribunal de primera instancia compuesto por una sola persona, que es el juez. Son competentes para conocer de los delitos: a) a) previstos en las leyes federales y tratados, b) b) sealados en los artculos 2 a 5 del cdigo penal. c) c) oficiales o comunes cometidos en el extranjero por agente diplomtico, personal oficial de legaciones de la Repblica y Cnsules mexicanos. d) d) cometidos en embajadas y legaciones. e) e) en que la Federacin sea considerada sujeto pasivo del delito f) f) cometidos por o en contra de un funcionario o empleado federal, en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas.

g) g) perpetrados con motivo de funcionamiento de un servicio pblico federal, aunque dicho servicio est descentralizado o concesionado. h) h) tratndose de los procedimientos de extradicin. rgano penal del Distrito Federal, el poder judicial del Distrito Federal en lo penal se ejerce: a) a) por el tribunal Superior de justicia, b) b) por los juzgados penales. c) c) por los juzgados de paz. d) d) por el jurado popular. El tribunal superior de justicia, es un rgano colegiado formado por magistrados por el Presidente de la Repblica con aprobacin de la Asamblea de Representantes. Funciona en Pleno o en Salas. En pleno tiene competencia para hacer las designaciones de los jueces penales. Las Salas Penales conocern: a) a) de los recursos ordinarios (apelaciones, queja, reposicin del procedimiento). b) b) de las contiendas competencias entre juzgados del distrito Federal. c) c) de los impedimentos propuestos contra los jueces des Distrito Federal, cuando stos no han aceptado la recusacin. d) d) de las contiendas de acumulacin entre tribunales del Distrito Federal. Juzgados de Paz, rganos unipersonales competentes para conocer de los delitos no sancionados con penas privativas de libertad o que, aun cuando estn sancionados con pena privativa de libertad, su sancin abstractamente aplicable, no exceda de dos aos, Juzgados Penales, rgano unipersonal, con 2 secretarios y competentes para conocer de los asuntos penales que le sean planteados para su resolucin rgano Penal de los Estados, por regla general podemos decir que su organizacin y funcionamiento se asemejan a os del Distrito Federal-. Un estudio especializado de esta materia fue presentado por Jos Ovalle Favela, titulado el-poder Judicial en las entidades federativas. Juzgados, los juzgados se clasifican bsicamente n tres tipos: de primera instancia o distritales, menores de paz. Sujeto activo del proceso (Ministerio Pblico). El acusador, en este sentido, los extremos o tipos de acusacin conocidos son los de acusacin privada por un lado, y acusacin pblica por el otro acusador privado, un sujeto de derecho privado (no pblico)se encuentra legitimado para comparecer como sujeto activo del proceso. Es ste precisamente el que propone la pretensin punitiva derivada del delito a travs de la accin. Acusador pblico, cuando el Estado desempea otro papel en la historia y autoriza a sus propios agentes como sujetos activos del proceso, aparecen los acusadores pblicos. Ministerio Pblico en Mxico, apunt Fix Zamudio se conoce con otros nombres; llmasele tambin procurador de justicia (que en Mxico se reserva slo al jefe mximo del Ministerio Pblico), fiscal, promotor fiscal, ministerio fiscal, attorney

general ( en pases anglosajones), prokuratura (en pases socialistas). l mismo autor ha definido al Ministerio Pblico como "la institucin unitaria y jerrquica dependiente -del organismo ejecutivo, que posee como funciones esenciales las de persecucin de los delitos y el ejercicio de la accin penal; intervencin en otros procedimientos judiciales para la defensa de intereses sociales, de ausentes e incapacitados, y finalmente, como consultor y asesor de los jueces y tribunales. Tribunal superior de justicia, entre las funciones del Tribunal Superior de Justicia se encuentra la de conocer de recursos, constituirse en tribunal de competencia, de recusacin o de acumulacin. n ocasiones los tribunales tienen funcin de desafuero; algunos se constituyen como tribunales de primera instancia, cuando el demandado es el gobierno estatal o el municipal. Entre las funciones que tiene el Ministerio Pblico mexicano, segn Garca Ramrez, encontramos que en persecutor de los delitos, en la averiguacin previa y en el proceso; consejero jurdico del gobierno, representante jurdico de la federacin, vigilante de la legalidad, denunciante de irregularidades de los juzgadores, poseedor de voz (aunque no de voto) en la eleccin de funcionarios judiciales, y denunciante de leyes y de jurisprudencia contraria a la constitucin. Parte procesal, enfocado ya el estudio del Ministerio pblico como sujeto del proceso, o ms concretamente -como parte activa de la relacin procesal, se suscitan dudas al plantear la naturaleza jurdica. De aqu que previamente a precisar la naturaleza jurdica del Ministerio Pblico, se impone definir si ste tiene o no la calidad de parte en el proceso penado y de dnde surge su legitimacin.

Naturaleza jurdica
Al llegar al estudio de la Naturaleza jurdica, las ideas se encuentran tan escindidas que la etiqueta que se le coloque al Ministerio Pblico resulta casi tan diferente como el estudio mismo. E1 camino a seguir ser por tanto, el de etiquetar por separado sus diversas funciones, y dentro de las ligadas al enjuiciamiento deslindar aquellas en que como titular de la accin, desempea el papel de parte en sentido formal o, si se refiere la frmula de Carnelutti, de sujeto del proceso, pero no del litigio, respecto de aquellas en que se encarga de otros menesteres (tareas instructoras o dicta minadoras.). Naturaleza Jurdica, debido a la posicin que ocupa en el proceso, el imputado ha sido considerado como un objeto o como un sujeto. Realmente, al ser considerado como un mero objeto, obliga a negarle la calidad de parte. Principios, con base en una metodologa exegtica esto es, desprendible de la ley del lugar y aun contra los errores que ello pudiera acarrear, la mayora de los estudiosos del Ministerio Pblico los exegetas de este institucin han enumerado diversas caractersticas de ste, que han etiquetado como principios rectores del ministerio pblico. Principios que ataen a la promocin de la accin tenemos los pares opuestos necesarios discrecional; esto es, -que obligan o facultan al ministerio pblico para accionar. Principios que ataen al funcionamiento; los "principios" inventariados son varios; entre los cuales recordemos los siguientes:

a)

a) mico, jerrquico, cuya caracterstica opuesta es el de la diversidad de instituciones, b) b) Indivisibilidad de la institucin, cuyo contrario es la autonoma o independencia de sus miembros o agentes. c) c) Independencia de la institucin, cuyo contrario es la dependencia de la institucin. d) d) Insustitibilidad, irrecusabilidad o imprescindibilidad de la institucin, cuya caracterstica contraria es la recusabilidad o sustituibilidad. Ministerio Pblico de la Federacin, regulado dentro del capitulo relativo al poder Judicial, nuestra constitucin (Art. 120) establece al ministerio Pblico de la Federacin (conocido en las leyes ordinarias simplemente como ministerio Pblico Federal), a cuya cabeza ha de estar un Procurador General. E1 Procurador General debe cubrir los mismos requisitos exigibles que para ser Ministro de la Suprema Corte de justicia y ser nombrado y removido por el Ejecutivo. Ministerio Pblico de las Entidades Federativas, en todas las entidades Federativas tambin se establece un Ministerio Pblico, a cuya cabeza figura un titular tambin denominado Procurador. Por fortuna la generalidad de las constituciones locales atinan al regular esta institucin en captulo por separado al del poder judicial, salvo en el caso de Tlaxcala, Veracruz y Yucatn, que insertan su regulacin dentro del Poder judicial, como lo hace la Constitucin Federal. Ministerio Pblico del Distrito Federal, estar a cargo de un Procurador General que residir en la ciudad de Mxico, y del nmero de agentes que determine la ley, dependiendo dicho funcionario directamente del Presidente de la Repblica, quien lo nombrar y renovar libremente (Art. 73 fraccin VI, 5a. base constitucional). En algunas entidades federativas el Procuradores el consejero jurdico del gobierno estatal. En la totalidad es designado por el Gobernador, y debe tener los mismos requisitos que para ser magistrado del Tribunal Superior de justicia Local. Auxiliares del Ministerio Pblico, en lo Federal se establecen como auxiliares para estos menesteres, a los agentes del Ministerio Pblico local, esto es, de las entidades federativas; los cnsules y vicecnsules en el extranjero (debido a la competencia que se auto asigna el Estado Mexicano para conocer ciertos delitos en el extranjero; los capitanes, patrones o encargados de nave o aeronave nacional (por delitos cometidos en aguas nacionales, alta mar o espacio areo nacional). La ley Federal establece, adems, que puede fungir como auxiliar cualquier otro tipo de funcionario diverso de los citados; que est en dependencia del ejecutivo federal, en los casos de que no sea posible encontrar otro auxiliar. Las antiguas leyes sealaban a los encargados de oficinas de Hacienda, recaudaciones de rentas o de correos. Por ltimo, con cierta frecuencia se confunde en Mxico a la polica judicial y a sus miembros con un rgano integrante del Ministerio Pblica. Si se observa correctamente el rgano polica judicial y sus miembros no son parte integran te del Ministerio Pblico, sino dependientes de ste.

Polica judicial, en la funcin del polica judicial, sta investiga y esclarece los hechos que se creen delictuosos, descubre quin es el autor e incluso si es responsable buscando las pruebas existentes Sujeto Pasivo del Proceso (el imputado).- concepto y denominacin, luego de estudiar los acusadores y al sujeto activo del proceso, en el otro vrtice de la relacin procesal encontramos al sujeto pasivo del proceso penal; es decir, el sujeto contra el cual se dirige la pretensin del acusador. A diferencia de lo que ocurre con la denominacin de este sujeto en el proceso civil (donde existe cierta homogeneidad), en el derecho procesal penal la figura resulta tan variante y en ocasiones tan fuera del proceso, que estimula a bautizarlos con diversas expresiones. Capacidad personal, al sujeto pasivo del proceso se le exige una cierta capacidad especial, esto es, capacidad personal. La actitud exigida para ser sujeto pasivo del proceso penal no slo se cie a la general de goce y ejercicio, pues tambin se establecen o se han establecido ciertas reglas especiales. En cuanto a capacidad, llamamos la atencin hacia los casos relativos a animales, muertos, personas morales y aun personas fsicas. Legitimacin procesal, ad causam se trata de observar si el enjuiciado es el que ejecut la conducta o tiene o tena derecho a realizar la conducta debatida por ejemplo, si es el que tenia derecho a apoderarse de la cosa, o derecho a matar en la legitima defensa. Realmente en este punto contrastamos a los sujetos de la relacin procesal con los sujetos de la relacin material. As, de cierta forma se procura que el enjuiciado sea el delincuente: Para estar legitimado pasivamente en el proceso, basta con que el acusado diga que el acusado es el delincuente o que la persona moral deba ser disuelta por cooperar o realizar una conducta delictuosa. Sujetos pasivos privilegiados, retomando las exposiciones de Alcal-Zamora y Garca Ramrez desde la perspectiva del sujeto pasivo del proceso o potencial sujeto pasivo del -proceso penal, los privilegios de que puede gozar y que la ley le concede son: a) a) Impunidad, para sustraerse de manera definitiva al proceso penal, en atencin al reconocimiento que se hace de la impunidad de sus actos y, por lo tanto, inviolabilidad de su persona. b) b) Inmunidad, para sustraerse de manera temporal al proceso penal, debido a la presencia de algn obstculo En este caso, se sta condicionando el enjuiciamiento. c) c) Enjuiciamiento privilegiado, esto es, para ser enjuiciado bajo un procedimiento especial. no se trata de que sea enjuiciado bajo las mismas formas que la generalidad de los sujetos pasivos del proceso, sino conformas o rituales especiales, y d) d) Tribunal especial, es decir, para ser juzgado por un rgano especial y no por un juzgado ordinario (no se confunda con juzgado extraordinario. Litisconsorcio Pasivo, segn se esboza en los estudios, puede ser necesario o voluntario. Decamos que es necesario obligado cuando es preciso so pena de ineficiencia de los actos procesales que estn presentes todos los litisconsorcio; y que es

voluntario, facultivo o no indispensable cuando no se exige la presencia de todos los litisconsortes. Aunque generalmente los litisconsortes penal pasivo se da entre personas fsicas, puede ocurrir que al mismo concurra una persona moral. Ya vimos la posibilidad de que las personas puedan concurrir al proceso, As por ejemplo, el gerente de la empresa y la propia persona moral tendrn derecho a comparecer como litisconsortes: uno para escapar de la eventual pena corporal, y otro para. evitar la disolucin de la empresa. En cuanto a las prerrogativas del imputado, han variado en el tiempo; Las principales conquistas han sido que se les considere persona (no un objeto), y la posibilidad de defensa, en e1 sentido ms amplio posible. Cargas y prerrogativas, adems de las cargas naturales (cierto desprecio social), el sujeto pasivo del proceso ha de padecer otras legales, aun contra su voluntad. A titulo ejemplificativo, digamos que debe soportarse el proceso; quedar suspendido en su empleo desde la radicacin (en ciertos casos); -quedar suspendido en sus derechos de ciudadano etc. La mayora de los logros y derivaciones hoy se consagran como derechos humanos en los prembulos o constituciones de los pases. En Mxico se llaman garantas del acusado y consisten en el minimunde prerrogativas de que ha de gozar un imputado (acusado en el sentido ms amplio posible), aun desde antes de iniciar el proceso, durante el proceso inclusive despus del mismo, y que le permitan no slo que se le reconozca el derecho a la defensa y a un juicio justo, sino e1 respeto a su persona en todos los rdenes.

Defensor penal
La defensa penal, para Gonzlez Bustamante, la defensa es la funcin encaminada a "destruir las pruebas de cargo existentes, de tal manea que la resolucin judicial que se pronuncie, se traduzca a una exculpacin o, al menos, en una mejora de la situacin jurdico-procesal que guarda el inculpado". Segn Herrera y Lasso, la defensa es "el derecho de probar contra la prueba el derecho a demostrar que la autoridad prob errnea o insuficientemente"; incluso, mas adelante agrega aprovechar la oportunidad de desequilibrio que en el proceso se presente (este equilibrio no debe propiciarlo el acusado o el defensor), "aunque ello se traduzca en una resolucin de inculpabilidad del culpable, o de culpabilidad atenuada del. que tuvo mayor". En el ejercicio del derecho de defensa, el derecho de audiencia se torna indispensable, no slo por la bilateralidad que implica, sino por las trascendentales implicaciones que surgen, desde el simple escuchar al contrapretensor, pasar por su instar y recoger su pretensin.

Asistencia en la defensa

No es difcil encontrar textos legales que afirmen que una persona tiene el derecho a defenderse, pero en ciertos actos del proceso no puede estar asistido por su defensor, o que simplemente no necesite defensor, Por ello el tener derecho de defensa no implica necesariamente que adems se tenga el derecho a tener un defensor.

Naturaleza del defensor

Coln Snchez enumera algunas ideas, segn las cuales ciertos estudiosos los consideran un mandatario civil, idea que rechaza, pues el defensor goza de libertad para ejercer su funcin, sin que sea necesaria la consulta previa para realizarla, ni permiso para impugnar; otros los consideran asesor, pero el citado autor no lo acepta porque la actividad del defensor no se reduce a la consulta tcnica; otros ms lo consideran auxiliar de la administracin de justicia, idea que asimismo rechaza, porque argumenta que de ser as, esto lo llevara a romper el secreto profesional; por ltimo, el propio Coln Snchez afirma que es un colaborador en sentido amplio, pero sin explicar su connotacin. Prerrogativas es la importante misin de la defensa, con el transcurso del tiempo el defensor ha ido adquiriendo o perdiendo algunas prerrogativas, las que responden a la realidad imperante de un pas y poca determinados; En algunos lugares adquiere mayor importancia que en otros, Las prerrogativas otorgadas al defensor responden a la vez a la cercana o lejana de los principios inquisitivos o acusatorio, Capacidad, nuestra Ley, comenzando por la constitucin, no exige ttulo de Licenciado en derecho para ejercer la defensa penal. No obstante, para el caso de que un imputado designe como defensor a un lego, el tribunal lo "invitar para que -designe, adems, un defensor con ttulo, En caso de que no se -hiciere uso de este derecho, se le nombrare el defensor de oficio (Art. 28 Ley Reglamentaria del Art. 5o. Const.). Pluralidad de defensores y unidad de defensa, al no ser colegiado por necesidad el rgano de la defensa, el nmero no importa para su integracin: Es decir, as como en un jurado popular o un tribunal colegiado importa la presencia de todos los integrantes o un nmero mnimo para que sea capaz, en el caso del rgano de la defensa no ocurre lo mismo, ya que en la defensa, aunque puede ser colegiada, slo casta con que se cuente con un solo defensor. Regulacin formal del Cargo, eleccin del defensor cuando se nomina a la persona que habr de hacer cargo de la defensa: As llegado el momento l elector designa o nombra a la persona o personas que desea se encarguen de la defensa, E1 elector, como regla general es el imputado, Es ste a quien le corresponde elegir a la o las personas que desee lo defiendan. Si acaso no cuenta con una persona para ello, en nuestro sistema podr elegir de una lista de personas que el juez le proporcione a uno o varios para que lo defiendan. Sistemas de Asesoramiento, se conocen dos sistemas de asesoramiento o patrocinio a los penalmente enjuiciados: particular y el oficial El oficial sustentado por ideas ms socializadoras, se ha tratado de que l Estado controle el ejercicio de la profesin. En 1a Rusia Sovitica, por ejemplo se establecieron

colegios de abogados donde los profesionales nombrados por el Estado (que les Pagaba) eran los que realizaban la defensa; o en ciertos lugares de Estados Unidos, donde los abogados integrantes del Colegio se turnan para asistir a los carentes de recursos.

Defensora de Oficio
El patrocinio a procesados cuando stos carecen de defensor surgi inicialmente como expresin de caridad, e inclusive con carcter religioso para luego institucionalizarse como derecho del imputados E1 defensor de oficio debe diferenciarse del llamado abogado de pobres: Mientras que el primero no le debe importar si el imputado posee o no bienes el segundo slo atiende a los menesterosos El primero acta debido a la imprescindibilidad de la defensa, cosa que no ocurre en el segundo caso. Por desgracia, la defensora de oficio ha sido hasta hoy la dependencia ms olvidada de cuantas posee el gobierno, a grado tal que la prometida lista de defensores que el juez debe proporcionarle al imputado, en el mejor de los casos se reduce a una sola persona. Responsabilidad, por ltimo, el defensor ha de responder por sus acciones u omisiones, incluso mediante sanciones civiles y penales: A consecuencia de la conducta realizada, pueden tipificar delitos tales como los de no promover pruebas, abandono de defensa (Art. 232 del CP) e inclusive si se trata del defensor de oficio, puede este ser destruido (Art. 233 CP).

Periodos del Procedimiento penal

Divisin del enjuiciamiento, para efectos didcticos, legislativos y aun prcticos, el enjuiciamiento puede descomponerse en partes o secciones las cuales se les ha denominado fases, periodos, etapas, momentos etc. La voz fase proviene del latn phasis, que significa brillar. Cuando los antiguos se referan a la fase, queran con ello aludir a las fases de la luna, a los lados o partes que "brillaban". Como se trataba de indicar una parte del todo, este vocablo pas luego al lenguaje forense, con idntico sentido; la palabra Etapa deriva del francs etape, el que a su vez tiene su origen en el alemn stapel, que signific emporio, con lo cual se alude a cada uno de los lugares en donde llegaba la noche se queda la tropa. Con carcter figurativo pas al derecho para iniciar el avance en el desarrollo de una serie de actos. E1 trmino voz periodo procede de periodus fue signific originalmente el tiempo que se tarda en repetir algo, es decir el espacio determinado de tiempo: Actualmente, en el campo procesal, indica el lapso que media entre un acto y otros. Los Periodos en la Legislacin, en las leyes mexicanas que cuentan con ms de una treintena de cdigos-, la divisin no ha sido siempre igual, e inclusive existen cdigos como el Distrital., que ni siquiera listan los periodos. En el Cdigo Federal de Procedimientos Penales se afirmaba anteriormente la existencia de cuatro periodos, y hoy se mencionan los siguientes procedimientos, que no son propiamente fases:

a)

a) Averiguacin previa que "establece las diligencias legalmente necesarias para que el Ministerio Pblico pueda resolver si ejercita o no la accin penal". b) b) Preinstruccin, donde "se realizan las actuaciones para determinar los hechos materia del proceso, la clasificacin de estos conforme al tipo penal aplicable y la probable responsabilidad de inculpado, o bien en su caso, la libertad. de ste por falta de elementos para procesar, c) c) Instruccin, que "abarca las diligencias practicadas ante y por los tribunales con el fin de averiguar y probar la existencia del delito, las circunstancias en que hubiese sido cometido y las peculiaridades del inculpado, as como la responsabilidad o irresponsabilidad penal de ste d) d) Primera instancia, en e1 que " el Ministerio Pblico precisa su pretensin y el acusado su defensa ante el tribunal, y ste valora las pruebas y pronuncia sentencia definitiva". Los periodos en Mxico, segn los estudiosos, quienes han abordado e1 estudio de los periodos del procedimiento penal en Mxico han seguido generalmente una metodologa exegtica, esto es se han concentrado a interpretar el texto legal sin utilizar alguna otra direccin metodolgica Como se advierte, las clasificaciones del cdigo federal, al igual que las propuestas por los estudiosos mencionados, encuadran en los dos grandes periodos a los que ya hemos referido: proceso preliminar, proceso principal. Si existen diferencias, stas van a precisarse en las subdivisiones que cada uno introduce: Requisitos de Procedibilidad inicio de la instruccin policial, como todo procedimiento supone un inicio, el penal no escapa a ella: El comienzo del procedimiento penal no surge espontneamente. Supone si se encuentra sujeto -a principio de legalidad- que su inicio est sujeto a 1os preceptos legales. Por ltimo afirma Alcal-Zamora y Castillo, "es indudable que la divisin de Graf Zu Dohna, perfectamente acopla da al cuadro institucional mexicano-, resulta ms exacta, segn el procesalista Alemn, un proceso penal abarcarla las seis fases siguientes: Preliminar, instruccin, procedimiento intermedio, plenario (juicio), impugnacin y ejecucin. Enumeracin de los requisitos de procedibilidad, aun que dependiendo del orden jurdico establecido en un pas, es como por lo general se plantean los requisitos de procedibilidad, trataremos de enumerarlos con total independencia de un sistema jurdico positivo, pues ms adelante haremos alusin a los acogidos en la normatividad mexicana aun cuando no existe un pleno consenso respecto a cules son esos requisitos, citaremos algunos de ellos: a) a) pesquisa, b) b) descubrimiento, c) c) delacin, d) d) flagrancia, e) e) denuncia, f) f) autoacusacin o auto-denuncia, g) g) excitativa (Richiesta), h) h) querella mnima,

i) i)

instanza.

Pesquisa, (de perquisus, perquisitus, perquidere, -buscar) se le ha clasificado en general y en particular. Las pesquisas generales fueron definidas en nuestra vieja Curia Filpica-Mexicana como aquella que se "hace inquiriendo generalmente sobre todos los delitos sin individualizar crimen ni delincuentes Descubrimiento, el descubrimiento es para Briceo Sierra, una condicin de procedibilidad. El descubrimiento debe diferenciarse de la flagancia, pues aunque la flagancia puede considerarse un especial descubrimiento, resulta que en el descubrimiento no se atiende necesariamente al momento de realizacin del delito como si ocurre en las flagancias. Delacin, es la condicin de procedibilidad, a travs de la cual. se informa a la autoridad encargada de averiguar un delito, de la existencia del mismo, y de quin es el responsable, diferencindose de otras condiciones de procedibilidad puesto que en la delacin se oculta o se desconoce quin es la persona que da la informacin. Flaglanciar respecto al concepto de flagancia, la ley y la doctrina lo tratan en dos sentidos o acepciones: por un lado se alude a la flagrancia Iato sensu y, por e1 otro a una flagrancia especfica. Denuncia, se refiere a los procesalistas, ha sido que en atencin al contenido de 1a informacin dada noticia criminis, esta se refiere a un delito de los llamados "perseguibles de oficio" u oficiosamente. Adems se caracteriza a la denuncia en que a ella no le interesa la anuencia o permiso del ofendido para iniciar el procedimiento, como en el caso de la querella:' Autoacusacin, viene a ser una autodenuncia, y as tambin puede llamrsele. Se diferencia de la denuncia en que el denunciante es una persona diferente de la denunciada, en tanto que en la autodenuncia o autoacusacin, el denunciante es el mismo denunciado. Excitativa, es 1a peticin que se hace al representante de un pas extranjero para que se proceda penalmente en contra de quien ha proferido injurias al gobierno que representa o a sus agentes diplomticos (articulo 360, F. II del Cdigo Penal para e1 D.F.) Querella mnima, dentro del lenguaje jurdico-procesal, la palabra querella posee dos connotaciones diversas. Por un lado tenemos la llamada querella mxima, institucin desconocida en Mxico donde la ley Ordinaria monopoliza la promocin de la accin activa en favor del ministerio Pblico), que en otras latitudes es un equivalente a la promocin penal, que se inicia desde el escrito en que se ejercita la accin con manifestacin de los hechos "delictivos", exigiendo el acusador particular en sujeto con plenitud de facultades para sustituir o coexistir con el ministerio Pblico. Instanza, es otra figura del derecho procesal italiano; es -dice Florin- el acto por el cual la persona lesionada pide que se inicie el procedimiento para castigar un delito cometido en el extranjero y no perseguible por -querella; aquella, la instanza,

sustituye, hasta cierto punto, a sta, de la cual toma sus formas y las reglas de capacidad. Se equipara a la richisesta y es, como ella, irrevocable"'; La Notitia Criminis, no se reduce en el mundo actual al mero aviso de que ha -ocurrido un delito. Esta notitia debe referirse a datos concretos o especficos." En esta notitia no importan los argumentos jurdicos que pueda alegar quin da el aviso

Averiguacin Previa
La averiguacin previa se inicia con una resolucin de apertura de la misma, tambin conocida como auto de ad inquirendum (providencia por la cual se ordena. averiguaciones), y supone que se ha satisfecho el requisito de procedibilidad correspondiente. Naturaleza jurdica, en posicin opuesta, sostenemos que la llamada averiguacin previa no corresponde a un periodo necesario, indispensable, imprescindible, forzoso o ineludible para la promocin de la accin. Cuando menos, no encontramos precepto legal que as lo ordene directamente. Funcin investigadora, la ms conocida de las funciones del Ministerio Pblico en el periodo de la averiguacin previa es la actividad investigadora. Averiguacin, dice Mrquez Piedo, proviene de ad, a y verificare, verum, verdadero; y facere hacer, cuyo significado seria el de indagar la verdad hasta conseguir descubrirla. Objeto de la averiguacin previa, aunque con frecuencia se afirma que dentro de la averiguacin previa se deber tratar de confirmar la existencia del tipo delictivo y la probable responsabilidad de su autor, la verdad es que tal afirmacin resulta estrecha, cuando confrontamos la serie de cometidos establecidos en la Ley. La funcin investigadora, se suele diferenciar (en derecho probatorio) de la funcin probatoria. Como ya lo veremos, mientras en la investigacin se trata de conocer en la actividad probatoria se trata de confirmar el dato afirmado. Igualmente, en la investigacin se desconoce el dato, en tanto que en la actividad probatoria se supone conocido el dato o hiptesis, y slo se trata de confirmar o rechazar a travs del procedimiento correspondiente. Base Constitucional de la averiguacin, conviene cuestionarnos si ese periodo de averiguacin previa se encuentra establecido en la constitucin. Y aludimos a esto porque en la curia y los postulantes parece haber una confusin entre la existencia de la averiguacin previa y el monopolio de la promocin de la accin. Direccin de la averiguacin previa, aunque en otros tribunales son conocidos de instruccin, en Mxico la instruccin policial o administrativa queda bsicamente bajo la direccin del Ministerio Pblico. Los funcionarios de gobierno que casi siempre son los que realizan la averiguacin, y que slo dependen del Ministerio Pblico, son las corporaciones de polica judicial, quienes tambin realizan actos dentro de la averiguacin previa.

Alude a la Constitucin a la averiguacin previa? Si leemos el articulo 19 Constitucional anterior a las reformas de 1993, advertiremos que la Carta Magna, si se refera a ese periodo denominado averiguacin previa, supuesto que los datos recabados en ste, deberan ser tenidos en cuenta por el tribunal en el momento de determinar si debera o no continuar el procedimiento. Actualmente el nuevo texto constitucional, en su artculo 20 fraccin X, slo menciona a la averiguacin previa para preceptuar que las garantas se extienden a la averiguacin previa. Conclusin de la averiguacin previa, segn la Ley procesal, la averiguacin previa debe concluir en alguna de las determinaciones: a) a) Archivo o sobreseimiento administrativo, b) b) Reserva o suspensin administrativa, c) c) Promocin y ejercicio de la accin procesal. Facultad resolutiva del Ministerio Pblico, de acuerdo con las leyes secundarias, al ministerio Pblico deber determinar si se promueve o no la accin procesal. Entendemos entonces que si el Ministerio Pblico est autorizado para resolver si promueve o no la accin tendr por lo tanto, cierta facultad resolutiva. La resolucin al final de la averiguacin previa (de promover o no la accin) ser entonces una finalidad. Pero el problema ms importante aqu es saber si el ministerio Pblico puede libremente resolver si existi o no el delito, y si una especifica persona esto no responsable .

Promocin de la accin penal y cuestiones prejudiciales

Sistemas de promocin de la accin, afirmando la dualidad de pertenencia de la accin, aludimos ahora a la legitimacin activa, esto es, al sujeto que refleja en el proceso al Estado, titular del ius puniendi, sujeto que, como el Ministerio Pblico, tiene adems la capacidad procesal para comparecer como actor. De esta manera, en la doctrina y en multiplicidad de legislaciones se conocen diversos sistemas que, atendiendo al sujeto activo del proceso, indican quin es el legitimado para la promocin de la accin penal. Conocemos as los siguientes sistemas: a) a) Promocin por el particular que se autocalifica ofendido (accin privada). b) b) Promocin oficial (accin oficial). c) c) Promocin popular (accin popular). d) d) Promocin mixta. e) otros sistemas. Obligatoriedad y Discrecionalidad, de los llamados "principios que rigen la actividad del Ministerio Pblico, nos interesa recordar dos contrapuestos que estn estrechamente vinculados a la promocin de la accin: a) a) Legalidad, necesidad, obligatoriedad, imprescindibilidad o indisponibilidad, el cual obliga al funcionario a promover la accin penal tan pronto como se verifique un hecho con apariencias delictivas. b) b) Oportunidad, discrecionalidad o indisponibilidad, que "le permite abstenerse cuando vislumbra que el ejercicio de la acusa in vaya a producir mayores

inconvenientes que ventajas (escndalo pblico, peligro para la paz social, complicaciones internacionales, etc.), y se basa en una consideracin utilitaria". Una gran mayora de escritores, de manera apriorstica y por inercia, sostienen que el Ministerio Pblico "monopoliza la accin penal". Esta afirmacin a la luz de una correcta interpretacin, resulta falsa. E1 Ministerio Pblico no monopoliza la accin penal. Lo que realmente ha ocurrido, es que contina confundindose en el foro mexicano, a la accin con la pretensin, cuestiones que ya desde el siglo pasado quedaron deslindadas, al darle autonoma a la accin. Sistema monopolizado en Mxico, por lo que toca al sujeto capaz para accionar en el sistema mexicano, conviene abordar su estudio desde dos perspectivas: una constitucional y otra legal. Desde el enfoque constitucional encontramos ideas opuestas en cuanto que al sujeto facultado para accionar est o no monopolizado. La suprema corte sostiene que con base en el artculo 21 constitucional el nico que puede accionar en el Ministerio Pblico. Muchos penalistas -casi todos- avalan esta posicin. Sistemas de control, de la promocin de la accin, estos sistemas de control en la promocin de la accin por parte del Ministerio Pblico implica a la vez determinar si es impugnable la abstencin en la promocin de la accin (sea por simple determinacin de archivo, reserva o simple omisin) y, en el caso afirmativo, quin es el que revisa; el ministerio Pblico u otro rgano diverso. De los sistemas conocidos, que parten de la afirmacin de que si son impugnables tales abstenciones, bsicamente son tres a las que pueden reducirse las tendencias existentes: a) a) sistemas de control jerrquico o interno, b) b) Sistemas de control jurisdiccional, y c) c) Sistemas de accin privada subsidiaria. Cuestiones prejudiciales, en la doctrina y el la praxis se plantean algunos puntos o cuestiones que pueden llegar a impedir eventualmente que se dicte la resolucin final o de fondo. A este aspecto, la doctrina proveniente de autores mexicanos ha sido un tanto oscura, raqutica y confusa, en ocasiones se le confunde con los presupuestos procesales, y en otras con las condiciones previas al proceso. En el extranjero quien ms influencia ha ejercido en los estudiosos mexicanos ha sido Aguilera de Paz, quien inclusive escribi un tratado acerca de estas cuestiones. Dicho sea de paso, su estudio es una de las aportaciones a la ciencia del derecho procesal, proveniente de los especialistas del campo del derecho procesal penal. Competencia, en cuanto a quin compete abocarse al conocimiento y resolucin de las cuestiones prejudiciales, la doctrina no ha sido unnime. Aguilera de Paz, a quien en Mxico le sigue Julio Acero, ha postulado cuatro sistemas conocidos, tendientes a la resolucin: A) A) Prejudicial penal absoluta, es aquel que postula un predominio de la jurisdiccin penal, para resolver las cuestiones Prejudiciales. Esto es, que el tribunal penal es el que debe decidir este tipo de cuestiones.

Se implica aqu el principio segn el cual "el juez de la accin es tambin el juez de la excepcin. B) B) Prejudicial civil absoluta. Sistema que sostiene que slo el tribunal civil se reserva la facultad de resolver toda cuestin prejudicial al proceso penal. C) C) Prejudicial civil limitada o parcial (obligatoria). Segn este sistema., el tribunal penal est obligado a someter a un tribunal no penal las cuestiones prejudiciales, para su resolucin. D) D) Prejudicial civil limitada o parcial (potestativa o facultativa) En este sistema, el tribunal penal est facultado (no obligado) a enviar al tribunal civil o competente, todo asunto que requiera una resolucin prejudicial.

Prejudicialidad en Mxico
Efectos del ejercicio de la accin, entre los efectos que produce la promocin de la accin por parte del Ministerio Pblico, podemos sealar los siguientes: a) a) Determina el tribunal competente dentro del criterio de prevencin. As cuando se promueve la accin en un lugar donde hay varios tribunales, todos ellos competentes conforme a la ley, la promocin de la accin ante uno de ellos "previene el juicio" en su favor, desligando a los dems tribunales (criterios de prevencin). b) b) Da lugar al surgimiento del proceso, por lo que no podr abrirse ningn otro nuevo proceso, pues de ser as, en el segundo podr oponerse la litispendencia y as nulificar todo ese segundo proceso, c) c) El ministerio Pblico pierde, en el caso especifico, su imperium de tal manera que ningn acto que realice despus de promovida la accin podr considerarse como proveniente de autoridad. d) d) Impide al acusador cambiar o adicionar los hechos en que se finca o basa la acusacin. Es decir, que no podr adicionar o variar los hechos (causa petendi) en que fundar su concreta pretensin. Pese a que las cuestiones o puntos prejudiciales se han tratado temerosamente en la legislacin mexicana, algunas se consideran prejudiciales a la promocin de la accin (casos de autorizacin administrativa, nulidad de matrimonio, terminacin del juicio calumnioso, declaratoria de quiebra), como si se tratara de presupuestos procesales, y otros como cuestiones de prejudicialidad a la sentencia, al considerrseles como excepcin dilatoria, (artculos: 468 frac. II, en relacin con la frac. II del Art. 113 del CFPP, as como los artculos 109 y 112 del CFPP y asimismo las cuestiones de competencia), o que sin suspender la promocin de la accin o del proceso, le dan competencia absoluta al tribunal penal para resolver cuestiones ajenas a la propiamente penal (Art. 151 CFPP).

Instruccin judicial
Las definiciones que se han vertido en torno al concepto de instruccin procesal de alguna manera toman como punto de partida de una de las indicadas acepciones. Aunque el origen etimolgico de las palabras no dan necesariamente la connotacin de un vocablo, conviene precisar que la instruccin tiene dentro del derecho procesal dos connotaciones: a) a) La que implica el verbo instruir, es decir, ensear , mostrar, formar, adoctrinar, ilustrar, preparar, encaminar, explicar, etc. b) b) La que denota al sustantivo instruccin, que quiere significar lapso o periodo dentro del cual se realizan diversos actos procesales. Nuestro cdigo actual ubica la instruccin como previa a la del juicio (primera instancia le llaman); As el sumario judicial, como tambin se le conoce a la instruccin, precede al plenario (otra denominacin del juicio). Naturaleza, considerando la exposicin que de estas ideas hizo Alcal-Zamora, en este apartado lo seguiremos con algunas adaptaciones didcticas. A) A) Preprocedimiento; conforme a la terminologa alemana, la instruccin seria un vorverfahren, o sea, literalmente un procedimiento. B) B) Jurisdiccin voluntaria De las ideas derivadas de Carnelutti al sostener que el proceso penal responde a la de la jurisdiccin voluntaria, la instruccin entrara como una parte de la jurisdiccin voluntaria. C) C) Preproceso, segn Rende, en la instruccin no hay relacin jurdica, por lo que su naturaleza seria administrativa o policial, lo que significa que es procesal. D) D) Accin cautelar, para Carnelutti, la instruccin caera tambin dentro del mbito de la que llama "accin cautelar" sigue diciendo Alcal-Zamora- "pero parte del significado excesivamente amplio que le atribuye, en virtud del cual la especie (cautelar) se confundira con el gnero (preliminar), sobre aqulla se proyectaran as mismo la accin introductiva y la propia accin consultiva. E) E) Proceso Preliminar. En la idea de Alcal-Zamora, la instruccin es un proceso preliminar. Tiene para ello en cuenta que es una etapa preparatoria, cuya finalidad no estriba en dictar sentencia, sino que con elementos en ella reunidos en todo caso se podr decidir si hay lugar o no al debate final, es decir, del proceso de fondo en estricto sentido". Finalidad, podemos considerar que de la diversidad de fines planteados por la doctrina, stos pueden aglutinarse en remotos o mediatos por un lado, y prximos o inmediatos por otro.

Ubicacin, dentro de la diversidad de actos procesales, la ubicacin de la instruccin no ha sido invariable. En la generalidad de los enjuiciamientos, la instruccin comienza con la postulacin. de los datos. En lo civil por ejemplo, con la presentacin de la demanda se inicia la frase que trata de recoger los datos o fuentes que confirmen o rechacen las afirmaciones postuladas. E1 fin mediato seria la preparacin de debate, dice Rafael de Pina. No obstante, cabe hacer una observacin. La instruccin no conduce irremediablemente al juicio. Respecto al fin inmediato, hay quienes consideran que consiste en comprobar tanto el delito como la responsabilidad. En verdad esto resulta especial ya que su fin tambin se orienta a la confirmacin de la ausencia del delito o de la responsabilidad. Subdivisiones, de la forma que ha sido establecida en Mxico, la instruccin se divide en dos partes: a) a) La instruccin administrativa o policial, y b) b) La instruccin judicial, procesal o intraprocesal. en Mxico la instruccin administrativa, qued encomendada al Ministerio Pblico. Corresponde como ya lo vimos, a una subfase de la instruccin donde el Ministerio Pblico dirigiendo la instruccin se "autoconstituye": La Ley secundaria mexicana esta subfase le denomina averiguacin previa. Instruccin judicial (preinstruccin).- Ubicacin, sta, que viene a ser la primera fase de la instruccin .judicial ya que el cdigo poblano denomina segunda fase de la averiguacin, previa (Arts. 268 y sigts ), se encuentra delimitada entre el momento en que el sujeto activo del proceso comparece ante el tribunal, mediante la cual dispone el procesamiento definitivo o su denegacin. El cdigo federal le llama preistruccin La instruccin judicial, que es la tradicionalmente conocida, otorga su direccin al rgano jurisdiccional. A esta subfase es la que se refiere nuestro cdigo procesal federal en su articulo primero fracciones segunda y tercera. Aqu se entiende ms a la comprobacin que a la averiguacin. Durante esta fase, el tribunal ser instruido bsicamente en torno a dos temas fundamentales: la existencia o inexistencia de los datos que califica un tipo delictivo y la responsabilidad o irresponsabilidad del sujeto pasivo del proceso. A travs de esta fase se trata de demostrar al tribunal que con los datos, pruebas o medios de Confirmacin aportados, resulta posible la prosecucin del proceso, en su caso, que (hasta ese momento), no existen los elementos fcticos suficientes para proseguir un proceso. Promocin de la accin y consignacin, existe, a nuestro parecer, no slo en el lenguaje de la curia sino tambin en gran parte de la doctrina, una lamentable confusin entre lo que es "promover la accin penal" por el sujeto activo del proceso, y la "consignacin". En el vocablo consignacin encontramos polisemia, es decir, una gran variedad ,de significaciones. Derivada originalmente del verbo latino consigno, consignare, significa sellar firmar, certificar, anotar, registrar, etc. En el campo jurdico significa adems depositar, entregar, dejar, a disposicin. algo.

Radicacin, el primer acto del tribunal, luego de la promocin de la accin, se traduce en 1a resolucin denominada radicacin o tambin auto cabeza de proceso. En el auto de radicacin , el juez por si y como representante del rgano revisa (para radicar) los presupuestos procesales. As la radicacin implica revisar la competencia, las formalidades incluso la falta de impedimentos. La radicacin implica que el rgano jurisdiccional se aboca al conocimiento del negocio que se le plantea, independientemente de que el tribunal especifico al cul se acude, sea no competente. Implica el anlisis de los presupuestos procesa les (exigir la vlida constitucin del proceso) y la existencia del inters como requisito de la accin. Efectos de la radicacin, entre los diversos efectos que produce la resolucin de inicio o radicacin del, proceso encontramos los siguientes: a) a) previene la competencia en favor del juzgado ante el cual se promueve la accin procesal, con base en. el criterio competencia de la prevencin. As el rgano judicial ante el que se promueva ser competente. Con fundamento en este criterio de prevencin, las partes quedarn vinculadas a ese rgano especifico. b) b) Da inicio a la actividad judicial, pues se trata del primer acto del tribunal tendiente a la resolucin del litigio que se le plantea. Ante la posibilidad de hecho que el tribunal no resuelva sobre la radicacin (guarde silencio), el acusador puede recurrir en queja ante el superior (Arts. 286 bis CPPDF y 142 CFPP). c) c) Implica el reconocimiento de la calidad de parte del ministerio Pblico. d) d) Impide la prosecucin de un proceso por la llamada actio calumniae, hasta que el proceso concluya. Llamamos a esta resolucin de procesamiento provisional, puesto que de manera provisional y transitoria (efmera podramos decir), le finca un proceso a una persona. Tiene como efecto reconocer calidad de parte a un inculpado y el reconocerle todos los derechos de procesado. Si no se diera este reconocimiento (tcito o expreso) faltara un presupuesto procesal, que oficiosamente debe ser analizado. Personacin del inculpado, la personacin es consecuencia de la orden de apersonarse, que en el foro mexicano se denomina orden de comparecencia u orden de presentacin. En los casos de que esta orden est acompaada de una orden que imponga una medida cautelar restrictiva de la libertad, como en la detencin, se le llama orden de aprehensin y detencin; Consignacin, se concreta cuando el gobernador queda subiudice, vale decir bajo la potestad real del tribunal, convirtindose en concreta personacin En cierto sentido, significa dejar bajo custodia, esto es, "bajo el cuidado de" , a la disposicin de". No obstante, no se requiere que el sujeto quede privado de su libertad. Puede darse el caso, y esto seria lo normal, que exista un consignado, sin tener que estar detenido, pues la detencin solo es una medida cautelar restrictiva de la libertad.

Procesamiento provisional, no confundamos el auto de radicacin, ni la orden de personacin con esa resolucin provisional, (declaracin provisional pues las rdenes de aprehensin y de comparecencia (de personacin) slo podrn ser un efecto de la resolucin que declara la existencia del cuerpo del delito y la probable responsabilidad de alguna persona (auto de Procesamiento Provisional). Denegacin del Procesamiento Provisional, al abocarse al conocimiento, del asunto (al dictar la radicacin del proceso) puede ocurrir que luego de examinar la causa, en lugar de ordene el procesamiento provisional, deniegue ste ya sea por falta de presupuestos procesales, o por falta de inters como condicin de la accin. En algn otro lugar se puede decir por falta de los requisitos de admisibilidad de juzgamiento Los casos en que se sobreviene la denegatio actionis, se establecen el enjuiciamiento para sanear el proceso, y en gran medida, debido a la falta de necesidad de justificar el proceso. Citemos entre otros ejemplos la denegacin de la accin los siguientes: a) a) que el sujeto activo del proceso no ste legitimado. Por ejemplo, que no sea el ministerio Pblico el promete. b) b) que la causa, petendi no encuadre en una descripcin delictiva (que no sea tpica). c) c) que aun cuando la causa potencia puede calificarse como delictuosa (que sea tpica, antijurdica o, culpable), el derecho en que se soport la pretensin no proceda por ejemplo que est prescrito, que exista alguna excusa absolutoria, que exista alguna causa de impunidad o inviolabilidad a favor del potencial sujeto pasivo del proceso, etc.

Declaracin preparatoria
La llamada declaracin preparatoria, resulta ser una diligencia, en la que se renen por primera ocasin los sujetos principales del proceso penal. Esta diligencia posee diversidad de actos procesales, cuya finalidad es que el inculpado conozca la razn de su procesamiento, que el introductor verifique) la existencia de defensor (o en su caso; que sea designado) y recibir, si as lo desea el procesado, su declaracin. No se trata, entonces, de un solo y simple acto de declaracin, sino de uno ms actos complejos. Fundamento constitucional, la existencia de esta especial audiencia, dada la importancia que reviste, se encuentra elevada en Mxico a la categora. de acto procesal obligatorio de implantar por las autoridades judiciales, lo cual se traduce en el correlativo derecho del procesado a exigir su establecimiento Notificacin de los derechos, con cierta similitud a lo que el proceso civil es el "correr traslado con la copia de la demanda", en el proceso penal, el acto de la notificacin en la declaracin preparatoria consiste en la informacin judicial de ciertos hechos o datos tcticos en que se apoya el sujeto activo de proceso para accionar. Efectos de la notificacin, esta informacin del juzgador al procesado(adems de trabar el contradictorio), produce algunos efectos jurdicos:

a) Establece la carga de contestar a la acusacin que se le notifica, independientemente de la ausencia de capacidad subjetiva del juzgador o de la competencia del tribunal. b) b) Impide al acusador introducir con posterioridad otros hechos o datos tcticos, que fueron objeto de la comunicacin. Generalmente, en los procesos civiles se concede al demandado un plazo para que conteste la demanda (se le emplaza), en tanto que el proceso penal mexicano la contestacin debe seguir de inmediato a la notificacin del acto criminoso imputado, luego entonces, podemos decir que el proceso penal mexicano no existe -para responder en la declaracin preparatoria- un emplazamiento (entendido en el sentido correcto de conceder plazo adoptando a este especto una variable del principio inquisitivo. Emplazamiento para contestar, luego de que el procesado tiene conocimiento de los hechos que se le imputan, estar en posibilidad de responder a la acusacin (contestar el cargo, deca la constitucin de 1857). Contestacin, a la contestacin o propiamente declaracin del inculpado en esta audiencia, Briceo Sierra la equipara con una contestacin a la demanda. No es posible aludir en este momento como hiptesis de respuesta o contestacin al allanamiento, puesto que es el allanamiento el demandado acepta las concretas pretensiones del actor, Como hasta este momento (el de la declaracin preparatoria) no se ha concretado la pretensin del Ministerio Pblico, no resulta entonces factible que el inculpado se allane. La concreacin de la pretensin se har, como ya lo veremos, dentro del periodo del juicio o plenario (primera instancia le llama el CFPP), que es donde se plantean la demanda y la contestacin. Denominacin, como hemos advertido, la denominacin de declaracin preparatoria a esta audiencia multifactica no resulta adecuada por varias razones, comenzando porque no siempre se trata de una declaracin, ya que existe la posibilidad de que el procesado declare, tampoco sirve para preparar nada, como ya en alguna ocasin lo sostuvo Alcal-Zamora. Ritual de la audiencia, esta diligencia con la recoleccin por parte del tribunal, de una serie de datos previos que tienden a identificar plenamente al procesado. As durante el periodo de las generales, se le interrogar al procesado, acerca de su nombre, domicili, lugar de origen, grupo tnico al que pertenece, etc. Se acostumbra insertar luego de esto, otra seccin de "estadstica". Aqu se le pregunta al procesado estado en que se encontraba al momento o fecha en que se dicen -ocurrieron los hechos (ebrio, bajo el influjo de alguna droga), religin etc. Se acostumbra que durante esta audiencia, las partes ofrezcan algn medio probatorio (alguna testimonial o alguna pericial) que puede diligenciarse en esta breve etapa. En ocasiones se le denomina declaracin indagatoria, o declaracin con cargos, o declaracin inquisitiva. Aqu el sustantivo declaracin, a dems de quedar estrecho en una audiencia con varios actos, no siempre se declara. Reconocemos que hasta la fecha no se ha aportado un vocablo que implique todos los actos que se suceden en la llamada declaracin preparatoria, y que por fuerza de la traccin, tal vez por mucho tiempo seguir llamndose as.

a)

Procesamiento Definitivo
La resolucin, de procesamiento no implica la detencin. Esto es, la resolucin de procesamiento slo esto es: una resolucin que dispone el procesamiento, independientemente de que se aplique o no una medida cautelar. El procesamiento, sostuvo De Pina es el acto procesal en virtud del cual el imputado queda formalmente sujeto a las resultas de un proceso''. Requisitos, la resolucin de procesamiento debe contener diversos requisitos de existencia y requisitos de validez. Entre los requisitos de existencia encontramos que tal resolucin debe ser expedida por una autoridad judicial, de manera que ninguna otra autoridad est facultada para despachar resoluciones de este tipo. Dentro de los requisitos esenciales se menciona la comprobacin del cuerpo del delito y 1a probable responsabilidad. Tipo Penal. El primer elemento esencial o indispensable requerido para una resolucin de procesamiento consiste en la existencia de datos suficientes que acrediten los elementos del tipo penal del delito que se le impute al procesado. La nocin del tipo penal no es una nocin que forme parte o sea objeto de conocimiento del derecho procesal. sino del derecho sustantivo. Es a los penalistas a quienes ley corresponde definir sea nocin, como ya lo decamos. Deslinde, esencialmente, dice Alcal-Zamora, "e1 procesamiento se funda en indicios de criminalidad mientras que la prisin preventiva, en el temor de que el presunto culpa se sustraiga a la accin de la justicia" . Respecto al propio procesamiento, cabe a la vez diferenciar el provisional o preliminar, definitivo. En relacin con el culpable o primero, su objetivo va orientando a resolver si debe o no sujetarse en definitiva a un proceso a una persona; el definitivo, en principio, va buscando la posibilidad de llevar a juicio o elevar al plenario el asunto. Responsabilidad, la probable responsabilidad o existencia de indicios de criminalidad o culpabilidad es una de las notas que caracterizan al procesamiento. No seria posible ni lgico abrir u ordenar que continu un proceso en contra de quien no se tiene ni sospecha. Para resolver sobre la probable responsabilidad, establece la Ley (Art., 168 CFPP) que la autoridad deber constatar si no existe acreditada en favor de aqul imputado alguna causa de licitud y que obren datos suficientes para acreditar su probable culpabilidad. Objeto del proceso penal, la nocin de objeto del proceso no ha sido cabalmente definida por los procesalistas de la rama penal en Mxico. En ocasiones se ha confundido al objeto con el objetivo; esto es, la materia con la finalidad. E1 objeto se ha identificado con la materia misma en torno al cual gira el proceso; por ejemplo, que si fulano priv de la vida a otro o que si el que lo priv, obr en legtima defensa. E1 objeto del proceso lleva como elementos a las pretensiones de las partes (el petitum), a las partes mismas, y al hecho o supuesto en que las partes apoyan su pretensin (causa petendi). Todo esto podr llegar a ser el principal thema decidendum. Variacin del nomen iuris criminis, tal vez debido al desconocimiento de lo que es o debe entenderse por objeto del proceso penal, y debido a particulares

interpretaciones del articulo 19 constitucional en su segundo prrafo, en Mxico se dio una polmica en torno a si el tribunal est facultado para variar el momen iuris. Ante todo, se debe precisar que existe una diferencia entre lo que es el hecho o dato fctico en torno al cual gira el proceso (causa petendi), y lo que es la clasificacin o calificacin de esos hechos o datos en un momento iuris criminis. Estos son los efectos del procesamiento definitivo , luego de que la resolucin de procesamiento individualiza al objeto procesal (esto es, la materia sobre la cual versar el proceso y el surto al cual se le imputa), se producen diversos efectos entre 1os cuales podemos anotar los siguientes: a) a) Da lugar al inicio de la segunda fase de la instruccin judicial, que el cdigo federal designa simplemente como instruccin (en otros lugares da ocasin a la apertura del plenario). b) b) Se inicia el computo o plazo para dictar la sentencia definitiva segn criterio de la Suprema Corte. c) c) Produce la suspensin de derecho de ciudadano, d) d) Da lugar a la identificacin administrativa del proceso. e) e) Sirve para determinar el enjuiciamiento por seguir: sumario u ordinario, f) f) Da lugar para aplicar ciertas medidas de cautela, por ejemplo la reclusin preventiva. Revocacin del procesamiento definitivo, a diferencia de lo que ocurre en otros pases, nuestra resolucin, de procesamiento definitivo no es revocable oficiosamente durante la intrucci6n. Es cierto que es apelable y en apelacin se puede revocar cuando falte algn elemento jurdico para su procedencia pero no nos referimos a ese tipo de revocacin, sino al caso de revocacin en que por pruebas posteriores, el procesamiento carezca de razn para sostenerse. Denegacin del procesamiento definitivo, significa que el proceso (preliminar) contra determinada persona hasta ese momento debe desestimarse o negarse, pero no significa que necesariamente que el proceso deba cesar, cerrarse o concluir. La denegacin del procesamiento implica que desde ese momento no habr sujeto pasivo del proceso y no podr considerarse procesado por carecer de legitimacin en la causa. Apertura del proceso, uno de los problemas abordados por los estudiosos del proceso peral en Mxico ha sido el resolver cundo nace el proceso; vale decir, en qu momento sobreviene la apertura del proceso. La corte resolvi que el proceso se iniciaba al momento en que se promova la accin por el Ministerio Pblico, y as surgi la segunda de las tendencias apuntadas. Conclusin del periodo instruccional, prcticamente la fase instruccional posterior a 1a declaracin del procesamiento definitivo est destinada para que en casi totalidad sea utilizada para la realizacin de los actos de prueba necesarios que girarn en torno al objeto previamente establecido. En realidad estafase instructoria que sigue al procesamiento definitivo es desconocida en la mayora de las Leyes de otros pases. En estos, dictando el procesamiento se da inicio al plenario, donde luego de la demanda y contestacin (conclusiones en nuestras leyes) se da una fase probatoria.

Naturaleza de las conclusiones acusatorias, en cuanto a la ausencia jurdica de las condiciones acusatorias, han sido considerados por los estudiosos de manera muy dismbola. Las principales posiciones o cierre del proceso pueden reducirse a cuatro: a) b) c) d) a) b) c) d) Como desenlace cierre del proceso, Como alegatos, Como rplica, Como Demanda.

Contenido de la demanda penal de fondo, los requisitos de toda demanda pueden catalogarse en requisitos de forma y requisitos de esencia o contenido. Las actuales conclusiones acusatorias no requieren, como las de antao, la concomitante declaracin en el sentido de que la acusacin no procede la malicia. En el sistema seguido ante el tribunal del Santo oficio de la inquisicin -recuerda Pia y Palacios- el promotor fiscal bajo juramente expresaba no haber procedido con malicia: Toda demanda penal es un acto procesal realizado por uno de los sujetos del proceso, por una de las partes, concretamente por la parte actora. Mediante este acto del demandado se pide, anhele, desea o pretende alguna cosa vale decir toda demanda contiene o al menos implica alguna pretensin sustancial. Accin penal y demanda, por accin podemos entender a ese poder de acudir ante un rgano jurisdiccional al cual se excita realizando todos los actos legalmente necesarios para llevar la pretensin a 1o largo del proceso, procurando obtener resolucin que subordine el inters ajeno al propio. Tratndose de pretensor penal demandante, ste normalmente orientar su pretensin a satisfacer el ius puniendi que afirma representar. Control de los actos del acusador, en un sistema procesal penal como el mexicano, donde se monopoliza al sujeto actor, adquieren mayor importancia los medios o sistemas de control de su actuar. Dentro de nuestra Ley encontramos varios actos a cargo del Ministerio Pblico, que aun cuando estn monopolizando por ste, se hallan fiscalizados a fin de lograr un control de sus actos. Cuatro son los actos principales del acusador que se encuentran sujetos a control, a saber: El de promover de la accin, a fin de procurar una revisin de los actos del Ministerio Pblico investigador que se niega a promover la accin, que hemos visto con anterioridad.

Audiencia y sentencia
El Cdigo federal de procedimientos Penales marca que el periodo de discusin o audiencia principia con la determinacin que seala fecha para celebrar la audiencia (artculo 305) y termina cuando se ha llevado a cabo esta. Con la audiencia termina el tercer periodo del proceso y viene el ltimo, el de fallo, juicio o sentencia.

E1 debate en audiencia de juicio, tan luego el tribunal declara que se han presentado las conclusiones de la parte demandada, de manera real o Ficta, cita a las partes a la audiencia de juicio, con el cual se inicia el sub periodo denominado, audiencia final, audiencia de juicio, audiencia "de vista", debate, audiencia de fallo etc. En la legislacin Espaola, a esta audiencia se le llama juicio oral. Es el periodo fundamental del plenario. Dentro de esta audiencia se aportan las pruebas -en Mxico, de manera muy restringida- y se presentan los alegatos. Los principios acusatorios y de inmediatividad se traslucen en toda su magnitud. Objeto del debate, las conclusiones de las partes si bien fijan en puntos concretos el objeto de proceso principal, es el debate, donde las cuestiones litigiosas resultan trascendentes y parte del llamado planteamiento de la litis. La confirmacin o disprobacin de una hiptesis consiste en una serie de hechos se lleva a cabo mediante medios o mecanismos que as coadyuvan. Fin del debate, una vez finalizada la fase de diligenciacin probatoria, incluida la asuncin se inicia la fase de alegatos. Los alegatos vienen, de cierto modo, a constituir la interpretacin que las partes hacen de los procedimientos probatorios, pero en especial de sus resultados. Los alegatos tradicionalmente se inician con los del acusador, para terminar con los del acusador, lo cual tiene una razn de ser, que se conoce como el derecho de la ltima palabra. Fase conclusiva o decisoria, luego de la declaratoria de "visto el proceso", el tribunal, "cita a las partes para or sentencia": La citacin para sentencia, o mejor dicho la cita a las partes para que estn atentas a enterarse de la sentencia, es el acto procesal mediante el cual el tribunal, luego de tomar conocimiento de las pretensiones de las partes y de los hechos que las soportan, inicia la operacin lgico-mental para determinar la procedencia de las pretensiones de stas. La citacin para sentencia, que normalmente se efecta al concluir la audiencia produce, entre otros efectos, los siguientes: a) a) Da por terminada la actividad procesal de las partes b) b) Impide a las partes esgrimir ausencia de capacidad subjetiva en el juzgador, es decir, no podr recusar. No opera este efecto cuando despus de citar para sentencia, hubiere habido cambio de juzgador, y el anterior no hubiere dictado o pronunciado sentencia. c) c) Se inicia la actividad lgico-mental a cargo del juzgador, para resolver el fondo controvertido. d) d) Las partes quedan "prevenidas" o alertadas a estar pendientes para conocer el fallo final. Sentencia, es el acto y la decisin pronunciada por el tribunal mediante la cual da solucin al fondo controvertido. Es una frmula compositiva del litigio. Se ha dicho que la sentencia es un acto de voluntad del juzgador. otros autores afirman que no es un acto de voluntad, sino slo un "juicio Lgico" mediante el cual se aplica la norma general al caso concreto. Sea cual fuere la naturaleza jurdica (acto de voluntad o juicio lgico), la sentencia se diferencia de cualquier decisin de un particular, en que proviene de un rgano del estado provisto de la especifica facultad de decidir controversias y de la diversa eficacia jurdica.

Requisitos sustanciales, toda sentencia, y la penales una excepcin, tiene que sujetarse a ciertos principios inspiradores, los cuales ha de acoger. En un estado de derecho, esto debe darse con mayor razn. De cualquier manera, mencionamos como principios inspiradores de la sentencia penal -aunque tampoco son exclusivos de sta -a los llamados principios de congruencia y al de exhaustividad. Congruencia, la sentencia debe ser congruente consigo misma y con la litis, afirma Luis Dorantes. La congruencia debe ser interna (armona entre las distintas partes de la sentencia),y externa (adecuada a los puntos puestos en debate). En relacin con el principio de congruencia, podemos considerar la congruencia de la sentencia en varias rdenes. a) a) Congruencia con los hechos (con la cusa petendi). b) b) Congruencia con la calificacin de los hechos (con el nomen iuris criminis). c) c) Congruencia con las pretensiones de las partes (con el petitum) d) d) Congruencia interna. Exhaustividad, una sentencia es exhaustiva -dice Gmez Lara-, en cuanto haya tratado todas y cada una de las cuestiones planteadas por las partes, sin dejar de considerar ninguna."la exhaustividad, no puesta en discusin, implica que sean o no procedentes las pretensiones de las partes, deben stas ser examinadas. Si el defensor pretende se declare la legtima defensa, el tribunal, aun cuando la desestime debe, con base en la exhaustividad, analizarla y no omitir su estudio.

Especie de sentencias penales

Este es un punto muy conocido en la actualidad-, slo puede condenar, constituir o absolver. La sentencia as, solamente puede ser condenatoria constitutiva o absolutoria. Las sentencias absolutorias entran en el gnero de sentencia desestimatoria. Las sentencias condenatorias y las constitutivas son las estimatorias. Efectos que produce la sentencia, varios de los efectos que se producen en el mundo jurdico con motivo de la sentencia ejecutiva. Entre otros podemos mencionar los siguientes: a) a) inimpugnabilidad y definitividad de la resolucin, es decir, se establece la regla de la inmutabilidad. Evita as, segn se dice, la incertidumbre jurdica. b) b) Non bis in idem, que implica el no ser juzgador de nueva cuenta por el mismo hecho. c) c) En el caso de los extranjeros sentenciados, de acuerdo con el articulo 72 de la Ley General de Poblacin el tribunal deber dar aviso del contenido a la Secretaria de Gobernacin. En caso de que la sentencia hubiese sido condenatorio, puede ocurrir que luego de la sentencia se demuestre que el sancionado era inocente (condena del inocente) o que las nuevas pruebas demuestren una modalidad atenuada (agravacin injusta),o que las nuevas pruebas demuestren una modalidad agravada (atenuacin injusta). Enjuiciamientos especiales.- Presentacin nos encaminamos a presentar formas singulares o particulares que permiten al proceso penal arribar a su fin. No se confunda

el procesamiento ordinario con el que es frecuente en la prctica, ni al ocasional con el que es especial ya que esto no es nota que los caracterice. Enjuiciamientos sumarios, tiene su asiento histrico nos recuerda Rafael de Pina, en la iglesia misma, y aparece como un medio adecuado para tratar aquellos asuntos en los cuales lo complicado del juicio ordinario resultaba desproporcionado. Como juicio especial, el sumario se caracteriza por ser abreviado. La abreviacin o simplificacin puede darse en las formas o en los plazos, aunque prcticamente las dos vertientes coinciden. Enjuiciamiento sumario en lo federal, aunque el cdigo de 1908 (Art. 249) estableci para ciertos casos brevedad en los plazos, no fue sino hasta el cdigo vigente -y en especial en las diversas reformas y adiciones desde 1983 en adelante- cuando se ha conformado al juicio sumario. Los supuestos que pueden simplificar el tiempo y la forma procesales (supuestos de causae cognitio sumaria) suelen clasificarse en dos grupos o categoras: a) a) Grupo de supuestos (primero) b) b) Grupo de supuestos (segundo) c) c) Grupo de supuestos (tercero) d) d) Tramitacin. Enjuiciamiento sumario en el Distrito Federal, si el procesamiento ha de seguir por la va sumaria, se dispondr a partir del procesamiento definitivo de 3 das comunes a las partes para ofrecer pruebas y al momento de ser stas admitidas se debe de fijar fecha de recepcin de las mismas, lo cual ser en la audiencia final o de juicio (audiencia principal) misma que se realizar dentro de los 5 das siguientes a la recepcin de pruebas. Enjuiciamiento ante jurado, la voz jurado posee dos acepciones por un lado indica el rgano o tribunal colegiado en tanto que por el otro, trata de significar o aludir a cada una de las personas que conforman tal rgano. Enjuiciamiento de incapacidad mental, los casos de incapacidad o anomala mental, tan conocidos en los campos del derecho penal y la psiquiatra forense, ofrecen al procesalista problemas en cuanto al ritual que ha de seguirse. Puesto que del tipo de incapacidad depende el procedimiento que habr de seguirse. Enjuiciamiento sumario en las entidades Federativas, aunque hasta la fecha no todas las leyes de enjuiciamiento Penal en los Estados han adoptado el juicio sumario, la que ofrece caractersticas especiales es la de Chihuahua, la cual se ha desarrollado a travs de diversas reformas y adiciones a nuestro entender en sentido negativo. Enjuiciamientos Militares, en los casos de competencia de los tribunales militares, adems del procedimiento ordinario, existe la posibilidad de seguir un procedimiento especial o especializado denominado "ante el consejo de guerra", que puede ser ordinario o extraordinario. Ejecucin de sentencias,.derecho procesal y ejecucin en trminos generales, dice Gmez Lara, "debe entenderse por ejecucin la materializacin de lo ordenado por

el tribunal a efecto de que tenga cumplimiento en la realidad en lo fctico lo establecido en la sentencia". El tema de la ejecucin de sentencia no ha sido bien visto en el campo procesal por los procesalistas, y menos por los del rea penal. Se aduce una tajante separacin entre el derecho procesal y el que Hafter llama derecho ejecutivo. Naturaleza de la ejecucin, al hablar de un proceso de ejecucin no es tarea fcil. Tal vez seria mejor aludir a una ejecucin procesal, y esto porque realmente no hay proceso en la ejecucin, e inclusive se niega que dicho procedimiento sea "penal" pues en todo caso el procedimiento seria administrativo". En fin, conscientes de que el tema de la ejecucin de sentencia no forma parte del estudio de que el tema del derecho procesal, slo lo abordamos como mero complemento de los planes de estudio, que an no han introducido la disciplina del derecho procesal ejecutivo. Transformacin de la condena, son conocidos diversos casos mediante los cuales la sancin se agrava, se acenta o libera. Destaquemos que en algunos pases. Estados Unidos entre otros, permiten transformar la sentencia de condena por auxilio judicial, o sea que si el condenado ayuda a las autoridades a encontrar a otro delincuente su sancin puede verse reducida. En la transformacin in favor tenemos algunas extintivas como la amnista, el indulto (el verdadero que es el perdn simple perdn del Estado), el perdn del ofendido en el casa del adulterio- y la derogacin del delito o de la pena por el legislador. Otras transformaciones in favor seran las suspensivas, en las que se incluyen los casos de enfermedad mental, la condena tradicional (perdn condicionado), la libertad preparatoria (otra suspensin de la condena condicional). Dentro de las transformaciones in favor tenemos tambin las propiamente modificativas, cono la conmutacin de la pena y la preliberacin. Ejecucin de sentencia extranjera, es relativamente novedosa, ya que antiguamente no era permisible, Mxico fue tal vez el primer pas en el mundo que al establecerla en el nivel constitucional dio a la ejecucin de sentencia penal extranjera. La reglamentacin actual se encuentra en el nivel convencional internacional, es decir en tratados como los celebrados con Estados Unidos, Canad y Panam. "En estos tratados se incrusta la llamada clusula de reglamentos internos, segn la cual cada pas tiene la obligacin de dictar su propia ley que permita el cabal cumplimiento de los tratados. Por desgracia, Mxico no lo ha hecho. En el IX Seminario Nacional del Derecho Internacional Privado, celebrado en 1985, se lleg a la conclusin de que debera dictarse tal reglamentacin. En el campo de las transformaciones in contra figura la de la retensin, que en el cdigo d 1908 se tramitaba judicialmente y fue considerada por algunos otros Briceo Sierra, cmo inconstitucional, por la que afortunadamente fue derogada en 1993.

Medios de Impugnacin

Los medios de impugnacin son los "instrumentos jurdicos - dice Fix Zamudio consagrados por las leyes procesales para corregir, modificar o anularlos actos y las resoluciones judiciales, cuando adolecen de deficiencias, errores, ilegales injusticia". Toda impugnacin, desde el punto de vista jurdico, tiene su ratio essendi en una pretendida o real discrepancia entre la conducta de 1a autoridad y la Justicia misma o la Le. desde el punto de vista metajuridico, en la falibilidad humana. Especies, dentro del fenmeno impugnativo se incluyen gran cantidad de nombres, procedimientos, mecanismos, necesidades y aun tambin, de confusiones. Encontramos, entre otros medios impugnativos, a la apelacin, revocacin renegada apelacin queja amparo, revisin, oposicin, inconformidad, reparacin, aclaracin reforma, casacin, reconsideracin, etc. Cada uno de estos medios impugnativos alude en ocasiones al supuesto impugnado, al mecanismo a la orientacin deseada, etc. En lo que hace a los procesos o juicios impugnativos el trmite se efecta fuera del propio proceso del qu emana el acto impugnado; es decir, en una verdadera relacin procesal autnoma. Aqu encontramos al proceso de amparo penal de doble instancia. Gmez Lara afirma que son autnomos porque "tienen su propio rgimen procesal o derivan de otro rgimen procesal. El caso caracterstico, sobre todo en nuestro sistema, es el del juicio de amparo, que constituye tpicamente un medio de impugnacin. No es un recurso porque no tiene vida propia ni dentro del sistema procesal sino que est fuera del mismo y tiene su regulacin procesal propia. Requisitos, cada medio impugnativo exige requisitos propios, que es necesario observar. Advirtase en ellos los de tiempo, forma, lugar de presentacin, y contenido. Efectos, generalmente, el tema de los efectos, ha sido analizado por los expertos y los legisladores en el campo de la apelacin, cuando es un tema que en rigor atae a los medios impugnativos, y no slo al de apelacin ya sea en el momento en que se interpone el medio impugnativo, o desde que sea admite la tramitacin de ste, se producen efectos tanto en orden a la jurisdiccin en orden a la ejecucin, o en orden a su extensin subjetiva. Revisin ex officio o Autocontrol, al lado de los medios impugnativos con los que ha llegado a ser confundida, se encuentra la revisin ex officio de los actos del tribunal, o autocontrol, de la cual lleva como propsito el saneamiento procesal. La revisin de oficio parte del supuesto de una falta de confianza en los actos del tribunal inferior, con lo que se procura extremar. Las precauciones en la imparticin de justicia. Estas revisiones ex officio no deben escapar del campo de estudio conexo al medio impugnativo, donde la impugnacin se da a travs de los clsicos y conocidos medios impugnativos que nacen a instancia de parte, como tambin de los que surgen a instancia de la propia autoridad para ejercer un auto control de sus actos.

Remedios procesales

En el proceso penal encontramos remedios procesales como la llamada aclaracin de resoluciones (ms conocida en la modalidad de aclaracin de sustancias), y el medio impugnativo denominado revocacin de resoluciones. Con el carcter estrictamente penal, no encontramos la llamada oposicin o reconsideracin, a pesar de que el cdigo procesal penal alude a ella, pero slo como remedio procesal penal para otro tipo de resoluciones no estrictamente penales. Aclaracin de resoluciones, hasta ahora el legislador mexicano ha aludido a la aclaracin de resoluciones pero slo a propsito de las sentencias y de stas nicamente a las sentencias definitivas, no a las ejecutorias, cuando de lege ferenda sea factible regular la aclaracin respecto de cualquier tipo de resolucin. En Mxico la mayora de los escritores han afirmado en multitud de ocasiones que la aclaracin de sentencia no es un recurso e incluso, critican al legislador que ha regulado la aclaracin en el captulo de los recursos. En verdad, tales autores resultan correctos en sus apreciaciones, pues no se trata de un recurso, sino de un remedio procesal. Revocacin, el vocablo revocacin proviene de revoco revocare, revocatio, revocationis, cuyo significado es cancelar rescindir, anular, retractarse, invalidar, contraordenar, derogar etc. En cuanto a los efectos que produce su tramitacin, es retentiva, o sea no devolutiva. En lo que toca en su ejecucin, tal como esta regulada es ejecutiva, es decir la resolucin impugnada, se puede ejecutar aun cuando se encuentre en estado de impugnacin. No obstante, podra surgir 1a necesidad de darle efecto suspensivo a ciertas resoluciones impugnables en va de re vocacin. Oposicin o Reconsideracin, la oposicin, tambin conocida como reconsideracin en otros lugares, es un remedio procesal prcticamente desconocida en el enjuiciamiento penal. Aunque este medio impugnativo es inexistente para la resolucin judiciales puramente penales, si encontramos que se establece, aunque deficientemente, en el Cdigo Federal de Procedimientos Penales (Art. 43). Las resoluciones del tribunal penal que impongan una medida disciplinaria, podrn ser impugnadas por el sancionado. Al igual que la revocacin, la oposicin o reconsideracin est orientada a dejar sin efecto la resolucin impugnada. Sin embargo, lo que cambia en la mecnica operativa del medio impugnativo. Mientras que en la revocacin la secuela procesal se configurara por una audiencia o due process luego la resolucin y en seguida la impugnacin, en el caso de la oposicin tendramos primero la resolucin luego la impugnacin, en la que puede darse la llamada garanta de audiencia. No obstante, la de advertirse que si el agente investigador subalterno del procurador est facultado para decidir sobre el no ejercicio, el medio impugnativo no es la reconsideracin sino la revisin. Tal es el ceso establecido en el articulo 170 del Cdigo de Procedimientos Penales de Coahuila.

Puede tambin contemplrsele, no como remedio, sino como un verdadero recurso, cuando en el caso, el agente del Ministerio Publico subalterno se niega arbitrariamente a promover la accin, caso en que hay que recurrir ante el procurador en va de revisin.

Recursos
El recurso viene a ser en trminos sencillos, un segundo estudio sobre un punto que se estima resuelto de manera no apegada al derecho. Este segundo estudio no se hace en forma anrquica pues est sujeto a varios principios o restricciones. Existen varias clasificaciones de los recursos, para el enjuiciamiento penal slo examinaremos ciertos recursos ordinarios extraordinarios y los excepcionales. Dentro de los recursos ordinarios colocaremos a los recursos de apelacin al de queja y al de reposicin del procedimiento. En los extraordinarios, aludiremos al amparo-casacin mientras que, en los excepcionales incluiremos al recurso de nulidad o revisin de sentenciar que nuestra ley denomina reconocimiento de la inocencia del sentenciado. Cabe reiterar que el recurso excepcional, a diferencia del ordinario procede contra resoluciones que han alcanzado el estatus de "cosa juzgada". La Apelacin, antiguamente fue designada como recurso de alzada, es un recurso ordinario a travs del cual se reexamina una resolucin dictada por el tribunal. jerrquicamente inferior y cuyo fin esta orientado a que se revoque o modifique. El procesamiento del recurso de apelacin puede estudiarse atendiendo a las fases que normalmente la caracterizan; y que son: a) a) Inconformidad e impugnacin, b) b) Preparacin del recurso, c) c) Preparacin de la vista, d) d) Reexamen del apelante, e) e) Reexamen del tribunal y, f) f) Nueva decisin. Las primeras dos fases se tramitan arte el tribunal de primera instancia, y las restantes ante el tribunal de apelacin. Las mencionadas dos primeras fases no forman parte del recurso de apelacin, pues se trata del supuesto del recurso (inconformidad) y de actos preliminares o preparatorios al recurso mismo (preparacin del recurso). Inconformidad e impugnacin, mediante la inconformidad, el apelante expresa objecin o rechazo a una resoluciones la forma expresin del rechazo contra el acto procesal del tribunal de primera instancia. La impugnacin que sigue y supone la inconformidad-, es la expresin abierta de combatir el -acto impugnado. La impugnacin puede ser total o parcial. El recurso de apelacin tiene como supuesto una resolucin y no una omisin procesal (que ser el objeto de otro recurso). En el caso de sentencia, como resolucin apelable no se plantea problema en la doctrina, pero en el caso de ciertas resoluciones pronunciadas a lo largo del enjuiciamiento (no todas las resoluciones), parece existir cierto consenso en que slo sern apelables las resoluciones que dictadas durante el enjuiciamiento pueden producir una gravamen irreparable en la sentencia.

Preparacin del recurso, una vez interpuesto el recurso de apelacin ante el propio tribunal que dict la resolucin impugnada, ante ste se tramita una fase preparatoria o previa al trmite ante el tribunal de segunda instancia. Preparacin de la vista, cuando el tribunal de apelacin recibe las constancias que enva el iudex a quo, stas se pondrn a la "vista" de las partes para que promuevan pruebas, objeten la admisin del recurso o la calificacin del efecto en que se admiti, como actos previos a la "audiencia de vista". Reexamen del apelante, una fase muy importante en el recurso de apelacin es el reexamen, el cual est a cargo tanto del apelante como del tribunal. E reexamen del apelante forma una fase previa a la del tribunal. En otros tipos de enjuiciamientos -el civil, por ejemplo-, luego de reexaminar la decisin por el apelante, ha de escucharse al apelado. A esto se le suele llamar contestacin de agravios, que algunos cdigos procesales penales en Mxico acogen. En realidad, esta contestacin no constituye un reexamen de la decisin, sino de los agravios. Reexamen del tribunal, luego del reexamen del apelante, que es de parte y subjetivo, contina el del tribunal, que debe ser objetivo e imparcial. El examen del tribunal no implica -una critica necesariamente negativa, pues en el reexamen a su cargo no se le prohbe ponderar los aspectos positivos de la resolucin impugnada. Nueva decisin, luego de enjuiciada la resolucin impugnada, el iudex ad quem concluye con una nueva decisin. La nueva decisin no significa que se multiplique la actividad jurisdiccional del Estado. La unidad de la jurisdiccin se manifiesta todava en la nueva decisin. La nueva decisin slo forma parte de un grado o instancia diverso del mismo proceso y de la misma funcin jurisdiccional estatal y de la accin promovida. Reglas a que se sujeta la nueva decisin, ms que a verdaderos principios, la nueva decisin est sujeta a ciertas reglas, que dentro de las cuales se suelen mencionar a las siguientes: a) a) Tantum devolutum, quantum apellatum b) b) Non ref ormatio in peius c) Reformatio in beneficus mediante suplencia del agravio. Son varios los efectos que producen la nueva decisin, pero en orden a los sujetos pasivos del proceso penal de donde deriva la resolucin reexaminada, se ha planteado el problema de la llamada relatividad de la nueva decisin, que se relaciona con los efectos restrictivos y extensivos de la decisin final y que en momento pasado los vimos slo como efectos en cuanto a la tramitacin. Procedimiento probatorio, paralelo a la tramitacin del recurso de apelacin, la poltica procesal ha establecido una fase para el momento para el desahogo de pruebas. Se pretende con esto dar otra oportunidad de prueba, abriendo una nueva instruccin ante la segunda instancia.

Medios anormales de terminacin, el recurso de apelacin puede terminar por medios normales o anormales. Decimos que hay media normal de terminacin cuando el recurso termina revocando, modificando la resolucin recurrida, previo reexamen de la misma, esto es resolviendo el cuestionamiento que se hizo de la resolucin recurrida. Queja, la queja es otro de los recursos ordinarios establecidos por nuestras leyes procesales. La queja tiene varias acepciones En e1 lenguaje coman suele asignrsele la connotacin de lamentacin, como ocurre con la persona que se "queja" de una dolencia o enfermedad. Por, el campo jurdico, encontramos por lo menos dos connotaciones: por un lado significa denuncia, y por el otro implica un recurso. Reposicin del procedimiento, otros de los recursos ordinarios -adems de la apelacin y queja- es el conocido como reposicin del procedimiento (o recurso de nulidad), que nuestros cdigos actuales regulan el capitulo de la apelacin. se trata de un recurso ordinario donde se reexamina el procedimiento seguido en primera instancia, y orientando por el recurrente a que se declare la nulidad del procedimiento, y se reabra, remueve o reanude ste en primera instancia, basndose en los errores in procedendo significa ocurrieron. Procedimiento, al plantearse el supuesto de "queja" el Tribunal Unitario de Circuito (o en su caso la Sala Penal del Tribunal Superior-de Justicia), en el plazo de cuarenta y ocho horas le dar entrada al recurso y requerir al juez de, Distrito, Cuya conducta omisiva haya dado lugar al recurso, para que rinda informe dentro del plazo de tres das Proceso Impugnativo Autnomo (juicio de amparo penal).- Proceso impugnativo, "Se puede calificar como procesos impugnativos -seala Fix Zamudioaquellos en los cuales se combaten actos o resoluciones de autoridad a travs de un proceso autnomo, en el cual inicia una relacin, jurdica procesal diversa, En nuestro ordenamiento procesal perdemos sealar como tales al juicio de amparo de doble instancia, que debe considerarse como un verdadero proceso. Controversia, en no pocas ocasiones suele ocurrir que el imputado no est de acuerdo con los actos o abstenciones realizadas por la autoridad penal. Disieste as de los actos realizados por el instructor que ordena una aprehensin (por que considera que no cumpli con ciertas formalidades del procedimiento), o puede estar en desacuerdo con el agente del Ministerio Pblico, quien en la averiguacin previa ejecut un acto procedimental prohibido por la Ley. Supuestos procesales, el juicio o proceso de amparo , como cualquier otro tipo de proceso, constituye en su objeto una rama de estudio de la teora general del proceso y no un apndice del derecho constitucional o del derecho poltico. Estructurando bajo el principio acusatorio, se da en el juicio de amparo autnomo la trifuncionalidad caracterstica de todo proceso acusatorio: actores o demandantes, demandados y rgano de decisin con su juzgador. Substanciacin del juicio, el juicio de amparo penal se encuentra teleolgicamente orientado a resolver la procedencia o improcedencia de las pretensiones de las partes. E1 autor que pretenda se declare ilegal al acto de la autoridad

penal, y el demandado, que generalmente pretende se otorguen su acto. En otros trminos a travs del ,juicio de amparo se trata de resolver el conflicto interpartes. El juicio de amparo penal es de doble instancia esto es, puede tramitarse hasta su resolucin final en dos instancias. Ello significa que en este proceso las resoluciones de primera instancia podrn ser revisables mediante la interposicin y tramitacin de otro recurso (revisin se le llama al equivalente de 1a apelacin). Medidas Catelares, Normalmente, durante la sustanciacin del proceso de amparo penal las partes en especial el imputado demandante, temen se ejecute el "acto reclamado". Las resoluciones de suspensin puede decretarse desde el momento mismo en que se presenta la demanda de amparo en ocasiones hay quien firma que la copia certificada del acuerdo suspensional es o constituye el amparo: No es raro encontrar quien diga "a fulano no lo detuvieron porque traa un amparo", -queriendo realmente decir que posea una copia certificada de la resolucin del tribunal de amparo, donde ordena que se suspenda la ejecucin del "acto reclamado".

Medidas cautelares penales

Se dice con frecuencia que una de las finalidades del proceso penal es hacer efectivo el ius puniendi, esto es, sancionar a quien ha cometido algn delito. El hacer efectivo este ius puniendi implica conforme a la garanta de audiencia, que primeramente deber llevarse a cabo el correspondiente proceso legal, antes de sancionar al penalmente demandado. No obstante, el natural curso del proceso y su tardanza harn prcticamente imposible aplicar la sancin, si antes no se aplica una medida que garantice de tal sancin. La idea de las medidas cautelares se desarroll durante la primera mitad del presente siglo en la escuela italiana de derecho procesal. En los inicios el primero de los citados aludi a la sancin asegurativa o cautelar. Caractersticas, la separacin entre procesos de conocimientos, cautelares y ejecutivos a que se refiri Carnelutti, hoy slo es historia, pues no hay procesos meramente cautelares, ya que si persistimos es aludir a procesos cautelares, habr que admitir que estos tienen tambin algo de ejecucin. Es por esto que decimos centrar la atencin a la orientacin de la medida misma que se pronuncia, que en todo caso ser la que diferencie de las medidas no cautelares, las definitivas. Clasificacin, con base en la lgica jurdica, las clasificaciones de las medidas cautelares pueden ser varias recordemos, por ejemplo, la del propio Calamandrei, que sostiene la existencia de tres tipos: a) a) Para asegurar pruebas y el cuerpo del delito, b) b) Para asegurar la conservacin del patrimonio (la satisfaccin de las obligaciones civiles), c) Para impedir el alejamiento del inculpado (el que ser objeto de ejecucin penal).

Regulacin en Mxico, por lo que atae ala regulacin de las medidas cautelares es de carcter personal, en la legislacin mexicana no existe un solo captulo que con sistema las acoja. Por el contrario, en la mentalidad del legislador aparece una completa ignorancia de lo que son las medidas cautelares. Esto significa que no existan. algunas de estas medidas en nuestra Ley. Si existen. Lo que ocurre es que tal parece que su regulacin fue ms producto del azar que ah las llev, que de un estudio concienzudo de su existencia. Medidas cautelares, en general, las medidas cautelares reales (garantas reales) afectan de alguna manera el eventual resultado que se d en la medida definitiva (afectacin de bienes). La regulacin de este tipo de medidas asegurativas en nuestra legislacin pauprrima; a penas si encontramos que las cosas deben ser inventariadas, guardadas en un lugar adecuado, segn su naturaleza; y tomar precauciones para que se asegure su conservacin (Art. CFPP). Medidas cautelares personales, las medidas cautelares de carcter personal afectan a una persona al eventual resultado que se d en la medida definitiva. Esta afectacin preventiva que incide sobre las personas (personas fsicas) le impide su movilidad o libertad de trnsito comunicarse con otras personas; o faculta a las autoridades a examinarla anticipadamente, etc. Las medidas personas se diferencian de las reales, dice Jimnez Asenjo, "en el fin, puesto que las cautelares personales propenden asegurar los efectos de las personales de esta clase, y las reales las responsabilidades de tipo econmico en cuanto al medio, porque las primeras se ejecutan restringiendo privado de su libertad personal al presupuesto culpables y las segundas restringen o privan de la libertad de disposicin dominical de ciertas cosas a su dueo, en cuanto a las personales se diferencian en que aqullas son personalsimas, que la persona obligada es quien las sufre, sin que se omita sustitucin de una tercera en principio de subrogacin universal del deudor en las deudas econmicas.

Privacin provisional de la libertad

La base constitucional a la privacin constitucional de la libertad fsica de una persona, la encontramos en el artculo 18 constitucional, cuando dispone que slo por delito que merezca pena de carcter corporal, habr lugar a la "prisin preventiva", as como en el articulo 16 constitucional, reformado en 1993, al establecer que cuando menos est sancionada la conducta delictuosa por una pena "restrictiva de la libertad". Una de las medidas cautelares de naturaleza personal ms socorridas, tpicas o representativas del proceso penal, es aquella que asegura la restriccin de la libertad personal o fsica del sujeto pasivo del proceso penal, presumido como sujeto activo del delito.

Esta medida tan peculiar del proceso penal y casi desconocida en otro tipo de procesos, lleva a la aplicacin de medidas restrictivas a la libertad fsica de una persona; esto es, la reduce a la detencin de medidas y reclusin preventiva. Mientras que la detencin o arresto es ms efmera en el tiempo, la prisin preventiva es ms o menos prolongada. Podramos decir que la detencin limita la libertad del individuo durante un periodo brevsimo, hasta tanto sea convalida da u homologada tal orden de detencin es a la que se llama prisin preventiva, cuyo estado es ms intenso que la detencin. Respaldo constitucional, el articulo constitucional prescribe que para un gobernado sea privado de su libertad, se requiere que medie al acto de privacin, el procedimiento previo, en el que se cumplan las formalidades especiales del procedimiento. Como esta disposicin constitucional impide la privacin provisional de la libertad, resulta entonces que las medidas de cautela consistentes en la libertad, resulta entonces que las medidas de cautela consistentes en la privacin provisional de la libertad, aparentemente resultan inconstitucionales. Excepciones, la posibilidad de aplicar una medida restrictiva de la libertad es un derecho en favor de las autoridades penales, de manera que es perfectamente factible que se pudiera establecer que en ciertos delitos no impliquen para las personas a las que se les atribuye, la aplicacin de tales medidas restrictivas de la libertad (es estado puede renunciar a su derecho). Al lado de las excepciones que podra establecer el legislador ordinario al restringir la facultad constitucional de las autoridades, debe mencionarse que tampoco podr aplicarse medida restrictiva de la libertad a quien slo se les impute ser sujetos responsables de deudas de carcter puramente civil. Casos, los casos en que se permite la medida restrictiva de la libertad personal, se dice que son de dos tipos: los de detencin y los de prisin preventiva, a los que ya hemos aludido. Como medios de detencin, mencionaremos los que se anuncian como: orden de aprehensin, flagrancia y caso urgente. Es el nico caso de prisin preventiva, tenemos el auto de formal prisin, tambin llamado de reclusin preventiva. Orden de Aprehensin, es la procedencia cautelar dispuesta por el tribunal para que por conducto de un ejecutor sea presentada fsicamente una persona, con el fin de lograr los aseguramientos propios que las medidas privativas de libertad implican (asegurar eventual condena, presencia al proceso, impedir destruya pruebas etc). E1 vocablo aprehensin deriva de prehendo, prehendere, prehendi, que significa tomar, asir, coger. En el caso del procesado penal, consiste en asir a una persona aun contra su voluntad, y llevarla ante el tribunal que la reclama.

Flagrancia
Al acto de la detencin sin orden judicial debido al sorprender mientras se esta cometiendo el delito se denomina flagrancia.

Entendida como requisito, resulta importante en nuestro sistema: a) a) puede dar lugar a la detencin sin orden de aprehensin de -autoridad judicial o del Ministerio Pblico; b) b) ser un requisito en los juicios militares para que pueda abrir se un juicio de guerra extraordinario. Caso Urgente, un agente de la autoridad administrativa podr ordenar la detencin provisional, siempre que en el lugar "no se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razn de hora, lugar o circunstancia". El nico agente de la autoridad administrativa que puede ordenar tal detencin, es el ministerio Pblico. Cabe recordar que antes de las reformas constitucionales de 1993, cualquier agente de autoridad poda ordenar este tipo de detenciones. Mientras que las primarias o principales aseguran, entre otras cosas, la eventual ejecucin de una sentencia conde notoria es decir, son medidas que estn subordinadas a una medida definitiva, las secundarias son medidas que aseguran que no se aplique la medida cautelar principal, debido a lo cual, son contra garantas. Contra garantas (medios de obtener la libertad provisional).- Nocin, las medidas de cautela o garanta pueden ser primarias o principales, por un lado, y secundarias por el otro. Las ms conocidas y estudiadas son las principales En el campo procesal penal decimos que la privacin provisional de la libertad funciona como una medida de cautela o garanta (cuyo objeto es la eventual sentencia condenatoria). Podemos agregar que se trata de una medida de cautela primaria o principal, porque esa medida tambin tiene su ''antdoto'' para que no se ejecute; y sta es la contra garanta. Libertad mediante caucin, "a partir del liberalismo -apunta Rivera Silva-, el dinero adquiere un puesto tan importante como la libertad. Spengler, con mucha razn, manifiesta que el smbolo de la sangre deja, su lugar al smbolo del dinero Esta importancia que adquiere los factores econmicos a partir de la Revolucin Francesa, se subraya en las instituciones que estamos estudiando, en donde un valor muy apreciado, como es la libertad, slo es sustituido por otro muy apreciado: el dinero la institucin indicada provoca, en todos los que no tienen poder econmico, una fuerte protesta contra la libertad bajo caucin, en la cual ven un producto fiel del pensamiento burgus. Libertad mediante arraigo, adems de concederse la libertad provisional mediante caucin, sta puede darse mediante el arraigo del sujeto pasivo o potencial sujeto pasivo del proceso, segn otro caso legal.

El arraigo
Es una condicin para obtener la libertad provisional y consiste en el acatamiento a la orden que se le da al sujeto, para que no se ausente del lugar donde el proceso se encuentra radicado. No existe aqu respaldo en dinero, como en el caso de la caucin, sino orden del ministerio Pblico para que la persona se ausenta, a

consecuencia de lo cual la persona queda obligada a presentarse en todos los actos procesa les a los que sea citada. Esencialmente se trata de que no se ausente del lugar del juicio. Libertad mediante palabra, adems de las garantas - o contra garantas, como les hemos llamado- respaldadas en dinero (caucin) y en la orden de autoridad (arraigo), encontramos en la Ley otra consistente en "la palabra de honor" o "promesa de comparecencia" empeada par el privado de la libertad preventivamente. Al igual que el arraigo, hay aqu un temor minino o nulo de que se fugue el agradecimiento, respecto del cual se confa en su "palabra de honor", por ello compromete y empea tal palabra, a fin de que se le otorgue la libertad provisional (se le excarcele). Introduccin al Derecho probatorio.- Concepto, cuando una persona se presenta ante la autoridad afirmando que se ejecutaron ciertos hechos (por ejemplo, que hubo apoderamiento de cosas ajenas), lo que en realidad est haciendo, no es -probar los hechos, sino tan slo afirmar que a su juicio ocurrieron. El tema de la prueba, tan importante en el proceso penal, no ha sido conceptuado unnimemente. segn algunos autores, la prueba es el fondo o fuente en si (la huella, la firma, la mancha de sangre); para otros, es el procedimiento o actividad que ha de realizarse para confirmar o rechazar la previa afirmacin (hiptesis), y para otros, ms, la prueba es el resultado obtenido; es decir, la verificacin de lo previamente afirmado. Objeto de prueba, al responder a la pregunta qu es lo que ha de probarse?, nos referimos propiamente al objeto o materia de la prueba, tambin conocida como thema probandum. En sentido, especial en un caso de robo lo que - puede ser objeto de prueba seria si hubo o no apoderamiento, si recay sobre alguna cosa ajena, si es mueble, etc. Medios, la respuesta a la interrogante cmo ha de probarse cierto objeto de prueba? nos sita en el tema de los medios de prueba. E1 medio de prueba, deca Prieto-Castro "es el instrumento corporal o material cuya apreciacin sensible constituye para el juez la fuente de donde obtiene los motivos de su conviccin", es, afirmar Alsina, "el instrumento cosa o circunstancia en los que el juez encuentra los motivos de su conviccin". Ms claramente, al precisar la distincin entre objeto de prueba y medio de prueba, Sents concibe a este ltimo como "las actuaciones judiciales con los cuales las fuentes se incorporan al proceso". El medio probatorio es el instrumento o mecanismo a travs del cual la fuente de conocimiento se incorpora al proceso. Es, decimos nosotros, el mtodo escogido para comprobar o rechazar una afirmacin. En trminos ms sencillos, es la tcnica especial escogida. Destinatario, en cuanto a quin se dirige la prueba, la respuesta depende, dice Florin, des sistema empleado, si es el inquisitivo, la prueba se dirige al tribunal, pero si es acusatorio, no solo el tribunal sino a todos los dems sujetos procesales, afirmacin esta que Gonzlez Blanco sostiene para el procedimiento penal en Mxico. No obstante,

ha de advertirse que en principio la prueba se dirige siempre al tribunal, que es el que ha de decidir. Sujetos y cargas, en el sistema del sujeto de la prueba, ha de responderse a diversas interrogantes: quin ha de probar y cmo se distribuye la carga de la prueba. Decamos que segn el principio acusatorio la carga de la prueba recae en las partes, pero ocurre que en proceso penal -especialmente el regulado en las leyes secundarias- se tiende al inquisitivo, dando as intervencin al instructor para, aportar material probatorio. (adems de cargas en las partes, facultades en el juzgado o instructor.) Procedimiento, en el estudio y regulacin de la prueba, el tema de procedimiento es quiz el ms explorado, en especial por parte de los procedimentalistas pero, desgraciadamente, ms en el nivel intuitivo que en el cientfico. E1 estudio del procedimiento probatorio queda dividido, expresa Couture, en dos campos: "en uno se halla e1 conjunto de formas y de reglas comunes a todas pruebas; en el otro, de carcter especial, se seala el mecanismo de cada uno de los medios de prueba. As todo lo relativo al ofrecimiento de la prueba, a la oportunidad para solicitarla y para recibirla, a las formas de verificacin comunes en todos los medios de prueba, etc. Constituye el tema general del procedimiento probatorio. Por otro lado, el funcionamiento de cada medio de prueba, instrumentos, confesin, inspeccin, etc., constituye al aspecto particular del problema. Valoracin y eficacia, la valoracin o apreciacin de la prueba (especialmente de los datos recogidos) es el proceso intelectual que consiste en una interpretacin individual e integral de los resultados, que conduce a asignarles o rechazarles consecuencias jurdicas. Es tal su importancia que por separado ha surgido una disciplina que se denomina psicologa de la asercin. Decimos individual e integral por cuanto que han de amoldarse, tanto al sistema unitario como al globalizador de la apreciacin de la prueba. Aunque en Mxico los tribunales han negado valora este tipo de resultados obtenidos en un proceso no est por dems recordar que la Corte colombiana ha establecido (para beneplcito de la ciencia) que "las pruebas legalmente practicadas en un juicio son aceptables en otro y esto, porque las pruebas elaboradas legalmente son actos jurdicos autnticos que demuestra la realizacin de ciertos hechos determinados como suficientes para producir efectos tambin. Determinados.

Los relatos personales

Medios de conviccin, dentro de la clasificacin de los medios de prueba que presenta Briseo Sierra (medios de confirmacin, prefiere llamarles), se encuentra la categora de lo que l denomina. medios de conviccin o convencimiento. Emparentar stos, en gran medida, con las llamadas y pruebas persnales o pruebas mediante relatos, y se caracterizan por conducir a una manera persuasin o convencimiento en el nimo del juzgador.

Es posible decir que lo que declara un acusado, un testigo, un denunciante o un presunto ofendido no necesariamente prueba o demuestra que sus juicios o aseveraciones corresponden a la verdad histrica. Esto es, que en el orden lgico y real, el relato de una persona no forzosamente refleja lo que realmente ocurri. En todo caso (y en esto coincidimos con Briseo), el relato de uno de estos sujetos slo puede conducir al tribunal a convencerlo de que cierto hecho ocurri segn la versin del declarante, pero no a demostrar o verificar que efectivamente as ocurri. Prueba de ello es que en muchos casos los testigos falsos convencen al juez de lo que dicen, pero no prueban que realmente as se dio el hecho histrico. A pesar de algunas diferencias que en el trato de nuestra ley a cada una de esas entrevistas, existen elementos de coincidencia, por lo que conviene considerar en conjunto tales elementos. a) Tachas, en la medida que la ley procesal establezca reglas de capacidad para declarar, en esa medida surge la posibilidad de poder recusar a los declarantes. La tacha, en el sentido subjetivo, corresponde a una recusacin, y permite eliminar al declarante. Afortunadamente, en el enjuiciamiento penal se han prohibido estos incidentes de tachas (Art., 193 CPP DF), sin olvidar que la llamada tacha objetiva no sta prohibida, de manera que el tribunal puede asentar los datos que influyan en el valor o nulifiquen lo declarado. Para hacer factible esta tacha objetiva, las partes pueden proponer los datos o motivos que afecten la veracidad. de lo afirmado por el declarante, e incluso ofrecer pruebas que confirmen sus afirmaciones, las cuales se agregarn al legajo (Art. 253 CFPP). b). Admonicin y promesa de veracidad, por cuanto estos medios de conviccin o convencimiento constituyen un medio que slo se apoya en el medio dicho, el derecho procesal en general los toma como meras manifestaciones o pronunciamientos subjetivos en torno a un hecho. Dicho de otro modo, en la generalidad de nuestras leyes se trata de meras opiniones, hiptesis o juicios que vistos desde el ngulo cientfico, deben pasar por un procedimiento para ser verificados. c). Interrogatorios, llegado el momento del desahogo de la declaracin, son el interrogatorio y su tcnica los que en gran medida son comunes para todos los declarantes. Para comenzar, ha de recordarse que est abolida la tortura como medio o mecanismo para hacer declarar (aunque defacto en Mxico subsista). Al interrogatorio, que es una tcnica de recoleccin de datos, Medida Lima lo concibe como "el conjunto de las preguntas que el juez o las partes formulan a los testigos acerca de los hechos objeto del acreditamiento en un litigio o en una causa criminal y tambin el acto procesal en que tales preguntas son propuestas a los testigos". En cuanto a la forma de administrar el interrogatorio, las tcnicas de investigacin cientfica le han propuesto especial cuidado, puesto que un entrevistador inexperto o una entrevista inadecuada suele malograr los resultados que puedan obtenerse de un testigo. Por desgracia nuestras leyes procesales no prestan la debida atencin a este importante aspecto A lo ms

que se llega en la regulacin es a la forma en que se redacta la pregunta y su contenido. d). Retractacin y rechazo, aunque no bien establecida en nuestras leyes procesales, han sido los presedentes y la prctica judicial los que le han delineado, aunque no precisamente a la forma en que debe interpretarse, sino a cul es la declaracin eficaz o Con frecuencia confunden nuestros tribunales a la. retractacin de lo declarado con el rechazo de lo declarado. La retractacin consiste en negar corno cierto lo previamente declarado, en tanto que el rechazo consiste en rechazar como propia su declaracin. En la retractacin, el declarante no niega haber hecho la previa declaracin, slo que ahora la revoca (tal vez porque se equivoc); en cambio, en el rechazo, el declarante no acepta haber hecho la declaracin, y por eso la rechaza.

e). Eficacia, nuestra ley no tasa o regula la eficacia legal de las declaraciones, dato que debe considerarse positivo. Por lo que hace , la confesin, se le lleg a asignar el valor "prueba plena", lo cual desde el punto de vista cientfico resulta falso, pues es errneo considerar que por el hecho de confesar se demuestra un hecho histrico; es decir, se prueba. ya que en el mejor de los casos puede convencer, mas no probar. Cabe llamar la atencin a1 hecho de que nuestra Constitucin carece de una declaracin fundamental como la peruana (Art. 2, inciso 20, prrafo 20), cuando establece que las -"declaraciones obtenidas por la violencia carece de valor. Quien la emplea incurre en responsabilidad penal". No obstante, se obtiene mediante la interpretacin sistemtica, e incluso los tribunales de amparo as lo han declarado. La constitucin actual declara sin valor la declaracin que se hace ante autoridad distinta al juez, Ministerio Pblico o sin asistencia de defensor. La detencin prolongada afecta a la vez la eficacia de las declaraciones, por ello segn la ley, se le declara sin eficacia.

Declaracin del imputado

Declaracin, la declaracin del imputado es declaracin de parte (departe procesal). Corresponde a la declaracin del sujeto pasivo del proceso. Puesto que esta declaracin puede darse durante el proceso o aun antes del mismo -caso en que se preconstituye, como ocurre con la que se da en la averiguacin previa-, creemos que en lugar de llamarse "declaracin del sujeto pasivo del proceso", es ms conveniente denominarle declaracin del imputado. Confesin, en torno a la confesin se ha expresado diversas ideas. En algunas definiciones el inters se ha con arado en el contenido de la confesin que en otras se atiende al resultado que produce. En cuanto al contenido; se afirma que la confesin es una declaracin o participacin de conocimiento, y que tal declaracin se refiere a hechos propios y no ajenos (Si retrata de hechos ajenos estaramos en presencia del testimonio en un sentido estricto).

En lo que atae a su contenido, la declaracin del imputado puede consistir en aceptacin de hechos -caso en que estamos ente la confesin-, en el rechazo de stos, o en una declaracin o calificacin de los mismos. En cuanto al efecto jurdico que puede producir, la declaracin del imputado puede serle adversa a sus intereses, beneficiarlo o ser natural. En otras caractersticas referida al contenido de la declaracin, la polmica entre los estudiosos del proceso penal. an persiste. algunos consideran que en esta declaracin se reconoce al autor de un delito como responsable de ste (Franco Sodi y la Suprema Corte), se reconoce culpabilidad (Rivera Silva, Rafael de Pina), participacin. en, el delito (Garca Ramrez y Victoria Adato). etc. Procedimiento, por lo que hace al mecanismo tendiente a producir la declaracin del imputado, desafortunadamente no est regulado en nuestras Leyes, a pesar de que la confesin es el principal medio probatorio en torno al cual gira el enjuiciamiento penal en Mxico. No se encuentra regulado lo relativo al ofrecimiento ni a la recepcin. En lo que concierne a la preparacin, el declarante slo ha de ser exhortado, ms no protestado o juramentado. La declaracin puede ser espontnea o provocada. Es espontnea cuando de manera llana sencilla sin aparente direccin o compulsa, el declarante produce su declaracin, segn nuestras Leyes, tal declaracin puede ser e inclusive el declarante puede dictar su versin (Art. 207 en relacin con el 255del CFPP). En la declaracin provocada slo son permisibles los interrogatorios y no los medios compeledores a declarar, como el tormento, por ejemplo. Pueden interrogar tanto el ministerio Pblico como el defensor. Valoracin y eficacia, en torno al valor y eficacia de la declaracin del imputado, nuestras leyes y procedentes judiciales han partido de una clasificacin de la declaracin que se relaciona con el perjuicio o beneficio que pueda acarrear. De esta manera, si la declaracin es contra reus, pro dure resultados diversos a la declaracin favor reus. En caso de declaracin obtenida mediante tortura sta ser nula (Art. 8 Ley Federal para prevenir la tortura). Tambin se sancionar con nulidad la confesin, cuando hubiese faltado intrprete (Art. 9 Ley Federal para Prevenir la Tortura). Por fortuna qued derogado el viejo articulo 174 del CFPP que le daba valor trascendente a la confesin por robo. Declaracin de Testigos (testimonio).- Concepto, a) Testimonio, al igual que los expuestos por el imputado, coinciden en ser declaraciones y medios de prueba personales, no obstante, difieren en cuanto al sujeto que produce la declaracin el inters en el fallo final y e1 anexo con el litigio (adems, uno posee y el otro carece de legitimacin procesal). El testimonio se caracteriza por referir hechos que se perciben mediante los sentidos. Es as como se conoce los testigos de vista, de odad, de tacto, de olfato y de gusto.

b) Clasificacin varias son, las especies que pueden encontrarse en torno a1 testimonio; en nuestro caso, presentamos la expuesta por Para Quijano. Las declaraciones pueden ser nicas, singulares o contestes. Son nicas cuando en torno al hecho slo hay una declaracin, son singulares, cuando espesar de existir varias declaraciones, no son contestes -es decir no declaran lo mismo-y son contestes cuando existe acuerdo en torno al hecho declarado. Testigo, en un sentido amplio, el trmino testigo evoca a cualquier persona que declara ente la autoridad. Sin embargo, en esta ocasin nos referimos al sentido estricto del vocablo testigo. Aunque refirindose al testimonio, Devis Echandia asegura que "es un acto procesal, por el cual una persona informa a un juez sobre lo que sabe de ciertos hechos; est dirigido siempre al juez y forma parte del proceso a diligencias procesales previas (lo ltimo cuando se reclamen antes del juicio o para futura memoria... ) , sin que para ello sea inconveniente que provengan de personas que son parte en el juicio donde debe producir sus efectos probatorios... Testigo tcnico, con cierta frecuencia se confunde al testigo tcnico es decir, al testigo que hace declaraciones o juicios tcnicos con el perito. En general las afirmaciones relativas al juicio tcnicos corresponden al testimonio y no a la pericial. Procedimiento, en cuanto al ofrecimiento y recepcin no existe regulacin especial. En la fase preparacin se encuentran las disposiciones internacionales que prohben el tormento como medio de obtener declaracin. La declaracin o exposicin que hace el testigo corresponde -o por lo menos afirma que corresponde - a una "reproduccin o reconstruccin (de un hecho no presente) que (sic) se obtiene gracias a la memoria del testigo, que guarda o conserva percepcin y permite recordarla posteriormente. Valoracin y eficacia, el juzgador debe ser un -psiclogo en relacin con ella, porque suele suceder que el testigo profesional, que es un verdadero actor dramtico frente al tribunal, tiene tales maas y tamao aplomo, que puede impresionar a un juez inexperto o mal psiclogo y, por otra parte, es frecuente que el testigo verdadero, pero que nunca ha estado en un tribunal, por sus actitudes y nerviosismos d la apariencia de estar mintiendo, cuando quiz sea un rigor un testigo verdadero; por ello, reiteramos que la apreciacin del testimonio deba hacerla el juez con mucho cuidado y como un buen psiclogo. A nuestro parecer, siempre resulta aconsejable que el testigo que declara en la averiguacin. previa vuelva a declarar en la instruccin judicial y en especial en el juicio, y que no slo ratifique lo inicialmente asentado, y como se acostumbra Declaracin del presento ofendido, la declaracin del que se dice ofendido o presunta parte lesionada suelta algunas dudas. Si se afirma de que l es parte (material), su declaracin en algunos casos podra llegar a tratarse como confesin pero si se le considera sujeto ajeno a las partes formales, cae de cierta forma en la naturaleza del testigo.

Momento operacional, el procedimiento de esta prueba puede practicarse, segn nuestra ley, entes del proceso, es decir durante 1a averiguacin previa (Art. 124 CFPP), en el proces (preliminar especialmente), en el juicio ente jurados (Art. 323 CFPP). e incluso en la segunda instancia (Art. 378 CF PP). Pero independientemente del sujeto que produce la declaracin (imputado, testigo stricto sensu y presunto ofendido), la declaracin del que se afirma ofendido coincide con los dems tipos de declaracin en que es declaracin que, por tanto, no demuestra o verifica el hecho histrico, sino slo convence. En cuanto a la naturaleza jurdica de su declaracin, hay una fuerte tendencia a compararlo-con el testigo (Manzini o Devis Echandia, por ejemplo), en tanto que otros autores consideran que no deberla equiparrsele (Florin. Complejo de declaraciones (careo probatorio).- concepto, el careo, como medio probatorio, es confundido con frecuencia (especialmente por los legisladores, tribunales y a1gunos estudiosos mexicanos) por otras instituciones procesales, por lo que resulta conveniente deslindar su concepto. En los textos relativos a la materia es frecuente que se considere o clasifique al careo en tres tipos: careo constitucional, probatorio y supletorio. a). Careo constitucional, se estableci un medio de defensa, no un medio de prueba. En el creo constitucional, quien tena que declarar era el declarante del cargo (no el imputado) y tena que practicrsele existiera o no contradiccin en las declaraciones. b). Careo probatorio, el careo procesal o probatorio, es un medio, un mtodo o una gua que mediante la discusin de versiones contradictorias (contratacin de declaraciones),est encaminado a descubrir o afirmar la versin correcta, en la fue el juez tendr a la vez la posibilidad de convencerse -del o de los datos declarados. c). Careo ficto o supletorio, cuando, por cualquier motivo, -expresa nuestra ley federal-, no pudiera obtenerse la comparecencia de algunos de los que deban ser careados, se practicar careo supletorio, leyndose al presente la declaracin del otro y hacindolo notar las contradicciones que hubiere entre ellas y lo declarado por l. Si los que deban carearse estuvieran fuera de la jurisdiccin del tribunal, se librar el exhorto correspondiente (Art., 268 CFPP). Naturaleza de las declaraciones, la suprema corte ha dicho respecto a la diligencia de careo, que "cuando es presenciada por el juez, le entrega enseanzas psicolgicas insuperables, por que al colocar frente a frente a dos personas, a quienes se les indican las contradicciones de sus versiones, de echo se les invita a que uno de ellos desenmascare al falsario y el resultado obtenido es de especial importancia para descubrir la verdad histrica, objetivo fundamental de todo proceso". De lo expuesto resulta que en el careo se obtiene no slo un debate entre declaraciones, sino tambin importantsimas experiencias psicolgicas que llevan o no al convencimiento del juez acerca del hecho, e inclusive la posibilidad (reconocida por la Ley) de que se revoque la primitiva versin

Procedimiento, en la preparacin. es decir, antes de entrar al debate, el tribunal debe estimular la discusin. algunas Leyes, como la mexicana (Art. 267 CFPP) establecen que para ello ha de darse lectura a las declaraciones, llamando la atencin sobre las contradicciones, en tanto que las Leyes de otros lugares (la colombiana por ejemplo) no se les da lectura a las declaraciones, sino que el juez "har que los careantes declaren de nuevo en presencia uno del otro en el entendido de que el juez hace repetir la declaracin, pero en la parte donde se presenta el desacuerdo..." Valor y eficacia, como medio de conviccin que es la utilidad del careo se ha planteado desde dos perspectivas: por un lado se le considera ineficaz "pues es el medio que la victoria al ms sereno, astuto o descarado sobre el tmido, inexperto o inadvertido", o que es tan eficaz porque el ms reposado ser opacado por el inocente. Desgraciadamente, hasta la fecha no conocemos ninguna investigacin de campo o experimental que d respuesta a nuestro problema; es eficaz el careo? y, en su caso, hasta qu punto?. Oportunidad procesal, por lo que hace al momento en que debe verificarse, el careo, puede realizarse en cualquier etapa del proceso; y en el estado actual de nuestro procedimiento penal, nada impide que se practique en la averiguacin previa. Es aconsejable que se realice tan luego como se practique la declaracin preparatoria (preinstruccin) (Art. 154 CFPP), y que sea obligatorio en el juicio ente el jurado (Art.324 CFPP); inclusive, es una de las raras diligencias que se sugiere ser repetidas (Art. 265 CFPP). La prctica del careo, resulta tan obligatoria que su omisin da lugar a la nulidad de todo lo actuado (Art. 388 frac. IV CFPP). Reconocimiento probatorio.- concepto, al lado de las declaraciones que slo tienden a evocar o rememorar el fenmeno, el reconocimiento implica una relacin directa (fsica entre el sujeto que explica y el dato por explicar. No es lo mismo basarse en el mero recuerdo para explicar o describir una cosa, que estar frente a la cosa -frente a frente- e ir describindola. En lo que concierne al objeto que ha de reconocer se, pueden ser lugares, cosas o personas. E1 reconocimiento de cada uno de estos objetos pueden hacerse por imputados, testigos o an terceros, o por el instructor. La Ley, de manera dispers, sin sistema, ha abordado los diversos tipos de reconocimiento, sin darle un tratamiento -nico. Reconocimiento de cosas, el expreso puede ser ala vez provocado o espontneo. El ficto aparece cuado las personas no se presentan a reconocer el documento; en el tcito, se presenta cuando la contraparte del oferente no lo objeta, a sabiendas de su existencia en el expediente, el implcito, cuando la parte lo ofrece, sin alegar falsedad -es decir, sin desconocerlo-; el reconocimiento por descripcin resulta cuando luego de firmado, el documento se hace inscribir en algn registro finalmente el reconocimiento por atestacin en el que se reconoce ante el juez o el notario.

Reconocimiento de lugares, el artculo 210 (CFPP) similar al 252 del CFPP, al aludir a la declaracin del testigo establece que "si la declaracin se refiere a un hecho que hubiese dejado vestigios permanentes en algn lugar el testigo podr ser conducido a l para que haga las explicaciones convenientes". Aunque 1a ley se refiere al testigo, nada impide que tal reconocimiento pueda hacerlo cualquier otro declarante (por ejemplo, presunto ofendido, imputado). Nuestra ley slo establece la posibilidad de practicarla el reconocimiento del lugar, pero sin ninguna norma especial que lo regule. Reconocimiento de personas (confrontacin), en la ley mexicana el conocimiento de personas se cita ms comnmente con el nombre de confrontacin. Es el nico tipo de reconocimiento al que se asigna un captulo especial en la ley. Cuando un declarante "no puede dar noticia exacta de la persona a quien se refiere, pero que exprese que podr reconocerla si se le presentare, el tribunal proceder a la confrontacin... lo mismo se har cuando el que declare asegure conocer a una persona y haya motivos para sospechar que no la conoce (Art. 259 CFPP). En sta, tambin llamada rueda de presos, de varias personas semejantes ha de identificarse a una. Tal -diligencia resulta un tanto espectacular, puesto que la Ley presta atencin a la coreografa y escenografa. Reconocimiento Administrativo, al lado de la inspeccin judicial, nuestra ley establece la posibilidad de que sea el Ministerio Pblico quien, en la averiguacin previa poli vial, practique el reconocimiento (Art. 124). Reconocimiento judicial (inspeccin Judicial), consiste en la descripcin que el tribunal hace de personas lupa res o cosas que en la persona ha aprehendido a travs de sus sentidos, y que estn relacionadas con el objeto de la prueba En el fondo, este tipo de reconocimiento, al que en la prctica algunos le denominan "fe", no puede equipararse con la que el tribunal realiza, si ste carece del contacto directo con el objeto, falta la inmediacin procesal. Pese a ello, nuestra ley y jurisprudencia han seguido considerando que sea "fe" dada por el Ministerio Pblico, es equiparable a una inspeccin judicial, vinculando inclusive al tribunal. Advirtase en nuestro concepto se trata de una mera equiparacin que da el legislador con la verdadera inspeccin. Y lo equiparable no es similar. Peritaje.- Concepto, coexistente con los reconocimientos y las declaraciones de las personas (imputadas, testigos, presuntos ofendidos) encontramos las declaraciones de los expertos en un campo del saber. Cuando en un proceso se re corre a este tipo de expertos o peritos, se reclaman revelaciones, expresiones o dictmenes especializados. Tal vez por esto Carnelutti decidi denominarles consultores tcnicos, en lugar de peritos. Los peritos son, personas capa citadas en una ciencia o tcnica que llegan o son llamados al proceso para rendir un dictamen o peritaje. Con esto queremos decir que el perito debe ser competente. Idealmente tambin debera satisfacer el requisito de imparcialidad, condicin que por desgracia no es acogida por nuestras Leyes. A menudo se diferencia al perito del testigo en que el primero es permutable en el proceso, lo que no ocurre con el testigo; el perito es designado, en tanto que el testigo surge de las

circunstancias; el perito aporta datos cientficos, tcnicos o artsticos, lo que no sucede con el testigo. Objeto, en lo que concierne al objeto de prueba Franco Sodi se quejaba de los peritos en ocasiones penetraban en campos propios de la funcin jurisdiccional, y valoraban as pruebas o hacan afirmaciones sobre responsabilidad. Igualmente en jurisprudencia definida se ha limitado el objeto de examen pericial, de manera que los peritos no deben dictaminar sobre "culpabilidad". En la precisin del objeto de la prueba pericial ha de tenerse en cuanta que sta debe circunscribirse a la comprobacin o disprobacin de hiptesis o afirmaciones que entraen un conocimiento cientfico, tcnico o artstico. Peritacin y experimentacin, nuestra ley ordena que "los peritos practicarn todas las operaciones y experimentos que su ciencia o arte les sugiera y expresaran los hechos y circunstancias que sirvan de fundamento a su dictamen (arts234 CFPP y 1 74 CPPDF ). Queda entonces que para el peritaje se requiere de operaciones y experimentos fue la ciencia correspondiente aconseje. Por tanto, cuando el resultado proporcionado no va acompaado de los procedimientos cientficos recomendados por el mtodo cientfico y especifico de la ciencia, no se puede considerar peritaje, sino opinin o para el case de mayor elaboracin, informe. Hay casos de informes en nuestra ley que se confunden con peritajes. Por ejemplo, para reconocer la personalidad y cultura de una persona que pertenezca a alguno de los grupos tnicos del pas, deber el tribunal allegarse de los informes correspondientes (Art. 220 bis CFPP). Procedimiento, el nombramiento o designacin de peritos no slo corre a cargo del instructor, sino tambin de las partes. As tanto la defensa como el Ministerio Pblico tendrn -derecho a nombrar a los dos peritos para que dictaminen en torno a una cuestin. Una vez aceptado el nombramiento de peritos por el juez, ste deber hacerles saber tal designacin para que manifiesten si aceptan o no e1 cargo que se les confiere. Valor y eficacia, el estado actual del valor del dictamen pericial revela que tales dictmenes son vistos en ocasiones con menor calidad que el propio testimonio. El descrdito hay que entenderlo, no esta en la pericial misma, ni en los mecanismos que el perito emplea para llegar a la conclusin, que en el fondo debe estar precedida de cientificidad. El descrdito est en los peritos y en su falta de honorabilidad, quienes por ser pagados por una u otra parte, falsean el dictamen pericial o realicen incorrectamente el procedimiento, a fin de llegar a los resultados queridos por el que paga. En. suma; el descrdito est en la parcialidad. Constatacin de los datos mediante su reproduccin (reconstruccin de los hechos).- Concepto, Nuestra ley regula bajo el nombre de reconstruccin de los hechos y en Italia, Manzini la design experimento judicial. En Mxico se le considera como la reproduccin de la forma, modo y circunstancia en que ocurri -cierto hecho

reproduccin de situaciones en sus trazos medulares circunstanciales o datos secundarios repeticin o reproduccin. artificial o parte de l, etc. La reconstruccin consiste en: a) a) la produccin o escenificacin de una conducta; y b) b) que se afirma as ha ocurrido. La afirmacin de que as sucedi (hiptesis) proviene de la declaracin de algn sujeto procesal (juez, testigo ofendido, imputado, perito), y se orienta a la confirmacin o disprobacion de lo afirmado. Naturaleza, comencemos por recordar que el fenmeno del experimento judicial o reconstruccin de los hechos o conducta no ha sido hasta la fecha lo suficientemente explicados y que al respecto Slo existen ideas aisladas. No obstante, se debe reconocer que se trata de un medio tcnico complejo. La ley mexicana regula 1a construccin en el capitulo de la inspeccin; y afirma que la inspeccin puede temer el carcter de reconstruccin de hechos (arts. 144 CPPDF y 214 CFPP) algo similar ocurre en el cdigo de Procedimientos Civiles italiano de 1940, pues luego de referirse a 1a inspeccin, en el segundo prrafo del artculo 261 se establece que "igualmente, a fin de comprobar si un Lecho se ha verificado o pudo haberse verifica do en un determinado modo, puede ordenar el juez que se proceda a su reconstruccin, y eventualmente hacer que se lleve acabo su reproduccin fotogrfica o cinematogrfica. En cunto al procedimiento, en la inspeccin slo hay observacin, en tanto que en la reconstruccin se da 1a reproduccin o experimentacin; y en su esencia, mientras fue el reconocimiento o inspeccin consiste en una mera descripcin, en la constatacin resultante de la reconstruccin se verifica o comprueba e1 dato afirmado como posible. Procedimiento, en cuanto al ofrecimiento o proposicin de la constatacin judicial que puede ser anunciado por cual quiera de las partes en el proceso, apuntamos que en el procedimiento italiano tambin los peritos pueden pedirla. A1 ser ofrecida la reconstruccin de la conducta, se debe precisar 'cules son los hechos y circunstancias fue se deban esclarecer" (arts. 151 CPPDF y 217 CFPP); esto es, se debe precisar todas y cada una de las hiptesis (declaraciones o -peritajes) que se desea sean confirmadas o rechazadas. Oportunidad procesal, debido a que la reconstruccin tiene como supuesto las declaraciones de sujetos procesales, e incluso la inspeccin del lugar (arts. 146 CPPDF y 216 -CFPP), la ltima actuacin probatoria, lo cual no es cierto. La reconstruccin puede diligenciarse en cualquier momento de la instruccin judicial; basta tan slo como supuesto la declaracin de una persona que exprese una forma de cmo ocurri un hecho. Aunque no este prohibida en la llamada averiguacin previa, tambin sera factible en ella su desahogo. Pero, lo que aqu faltarla sera la inmediatez procesal, es decir, no podra el juez presenciar directamente la constatacin. Esta diligencia puede repetirse tantas veces como se estime necesario (arts, 217 CFPP y 147 CPPDF).

La cuestin incidental concepto, en realidad, el tema de los incidentes penales en Mxico ha sido como explorado por l momento, podemos afirmar que el incidente consiste en una cuestin que se plantea durarte el curso de un proceso y que -est relacionada con la marcha. normal de ste; es decir, con la validez de los actos procesales. En otras palabras sobrevienen cuando se cuestiona la normalidad o presunta normalidad al tratar el sujeto bsico o principal del proceso, procurando evitar una crisis procesal. Casi siempre se requiere de un procedimiento, al final del cual se declar la estimacin de la cuestin planteada, y en su caso, se ordene el remedio que enmiende el error cometido. Al tener en cuenta nicamente el remedio a este procedimiento, algunos han llegado a afirmar que el incidente es un pro ceso dentro de otro proceso. Procedimiento o cuestin, algunas definiciones de los incidentes parten de las perspectivas de un procedimiento as por ejemplo, Becerra Bautista lo define como los "procedimientos que tienden a resolver controversias de carcter adjetivo relacionadas inmediata y directamente con el asunto principal. A1 enfocarlo como cuestin no como procedimiento encontramos a la casi totalidad de los estudiosos. "Por eso afirma Carnelutti se llaman cuestiones incidentales o tambin simplemente incidentes en cuanto incidunt, caen en el proceso e impiden su prosecucin. El incidente evoca bsicamente una cuestin aunque para resolverla se requiere siempre de un "proceder"; es decir, de un procedimiento pero no es posible definir al incidente des de la. perspectiva de un procedimiento, y que aquellos que carecen del mismo (los qu se resuelven "de plano", se negaran a si mismo como incidentes. Es entonces el incidente ese incidens; es decir, esa. cuestin que se plantea durante el proceso. Delimitaciones, el mayor problema para conceptualizar al incidente lo constituye 1a mana del legislador de denominar incidente a lo que no lo es. As, por ignorancia llama incidente a verdaderas medidas cautelares, a ciertos procedimientos probatorios, a cuestiones perjudiciales, a las excepciones etc. De manera que si para concentualizarlo partimos de lo que el legislador denomina incidente slo encontraremos un desquiciamiento en las ideas que nos imposibilita la sistematizacin del concepto. De aqu que nuestro enfoque metodolgico de conocimiento no sea el meramente exegtico o positivista. Especies, la prolfica gama de incidentes se han clasificado desde diversas perspectivas y partiendo de matices. a) a) En atencin al ritual, los incidentes son generales o especficos generales cuando el procedimiento es comn, y especficos cuando el procedimiento este. especialmente establecido-para solucionar determinadas cuestiones. b) b) Por el efecto que produce su simple planteamiento. Los incidentes son de previo y especial pronunciamiento, en el caso de que

c)

se presenten un obstculo para la continuacin del pro ceso principal -es decir, detienen la marcha del proceso principal, o simplemente, son de simultanea tramitacin, al tramitarse simultnea o paralelamente al proceso principal; vale decir, que su tramitacin no obstaculiza la marcha del proceso principal. c) Por el momento en que se plantea se dice que los incidentes son previos proceso principal. A estos ltimos tambin se les llama de ejecucin. En realidad, los verdaderos incidentes son los segundos.

Reglas generales, para ser resueltas "de plano" las cuestiones incidentales requieren, adems, que no sean de las catalogadas como artculos de previo y especial pronuncia miento, y que a juicio del tribunal as debe ser resuelto. Por lo que hace a las cuestiones que requieren el previo procedimiento, ste se reduce a la presentacin de un escrito (demanda incidental), notificacin a la contraparte para contestacin. El emplazamiento es de tres das. Postulada la cuestin, se abre un periodo probatorio no mayor de cinco dial. Contina el periodo conclusivo, en el cual se lleva a cabo una audiencia, y concluye con resolucin, a. la cual la doctrina le ha denominado interlocutoria (Art. 494 CFPP).

Cuestiones de competencia y capacidad

En lo referente a la competencia, tena que ya hemos visto, sta suele clasificarse en objetiva (competencia propiamente) yen subjetiva, ms conocida como capacidad. Competencia objetiva, que seria la referente al rgano mismo -es decir "al oficio" , y subjetiva, que seria la referente a la capacidad del sujeto encargado de dirigir y juzgar en el proceso. Cuestiones de competencia, las caractersticas de la especializacin de los tribunales o divisin del trabajo entr los mismos consiste en que cada uno de ellos posee un ,mbito competencial especifico. El cuestionamiento de ste mbito corresponde a lo que estamos llamando cuestiones de competencia. Las cuestiones de competencia -apunta Alcal Zamora- son contiendas que sur-gen, en el mbito de la competencia relativa, cuando dos o mis tribunales de un mismo orden jurisdiccional pretenden conocer de un determinado litigio o causa; por el contrario, abstenerse de entender en el mismo". Estas cuestiones de competencia (objetiva, por, supuesto) sumen cuando dos o ms tribunales afirman o niegan ser los competentes para conocer determinado asunto penal, sien la contienda los tribunales competidores afirman ser los competentes, surge la llamada contienda positiva: pero si niegan ser competentes, surge la contienda negativa. Inhibitoria, es la tcnica o procedimiento que ha de seguirse (luego de planteada la cuestin de competencia) ante el tribunal que el promoverte pretende que sea este tribunal el que se declare competente y contine conociendo de un asunto previamente

planteado ante otro tribunal. En este sentido, la inhibitoria no es la cuestin sino el procedimiento que ha de seguirse para resolverla. Declinatoria, es la otra tcnica por seguir y como contrapartida a la inhibitoria se inicia ante el tribunal que el promoverte afirma no es el competente, puede llegar a desembocar en un conflicto negativo de competencias. Bajo este procedimiento, el promovente inicial pretende que el tribunal que ya est conociendo se declare incompetente y enve el asunto a otro tribunal. Cabe advertir que dicho procedimiento tambin se puede inciar ex officio. Cuestiones de capacidad, adems de la competencia del rgano para conocer de un asunto, es necesaria la existencia de la "competencia" del sujeto que encarna al rgano, y a. la que ms certeramente se le ha denominado capacidad subjetiva o simplemente capacidad. Dejamos acentado que la capacidad subjetiva puede enfocarse en un sentido abstracto y en un sentido concreto. As recordamos que por capacidad subjetiva en abstracto debe entenderse el conjunto de requisitos necesarios para ser titular, de un rgano (capacidad personal de adquisicin del puesto), as como su legal constitucin; en tanto que con capacidad subjetiva en concreto, aludimos a la capacidad personal para ejercer su funcin en un caso concreto, ante la ausencia de impedimentos (aptitud para ejercer la representacin del tribunal en el determinado proceso). De manera que no debes existir motivo de inhabilidad o de sospechar de parcialidad por parte del sujeto cargado de juzgar. En la excusa la cuestin es planteada por el impedido, quien se autoexcluye en e1 conocimiento, en tanto que en la recusacin la cuestin es planteada por persona diversa de la del impedidse La primera se reduce a una completa autodescalificacin La excusa no es la razn o motivo que se hace valer sino el apto de autodescalificacin fundada en el impedimento. As, no se confunda el impedimento con el acto de decisin que hace valer tal impedimento, como por desgracia ocurre con algunos escritores. La excusa es el acto mediante el cual, luego de autoplanteada por el impedido la ausencia de capacidad subjetiva en concreto, se provoca la sustitucin de tal persona, e inclusive puede llegarse a sustituir al propio rgano a que pertenece, especialmente cuando se trata del tribunal monocrtico o unipersonal

Recusacin
La recusacin consiste en el acto de -parte a travs del cual se cuestiona la capacidad subjetiva en -concreto del juzgador (o de algn otro auxiliar), exigindose su exclusin y sustitucin. Vale decir, es el acto en que se afirma que una persona (normalmente el juzgador) est impedido para cono cero Cuestiones de acumulacin y escisin.- Acumulacin, el trmino acumular proviene de ad; a, accumlo accumulare que significa amontonar, cargar. La acumulacin de procesos parte del supuesto de que existen dos o ms procesos que se tramitan por se parado. En este caso se cuestin esa separacin, y se pretende que deben ir acumulados de aqu el nombre con el que conocemos a este incidente.

Tipos de acumulacin, cabe aqu recordar que la doctrina considera una diferencia entre la llamada acumulacin de -pretensiones (malamente llamada acumulacin de acciones) y la acumulacin de autos '(tambin denominada acumulacin de expedientes o legajos). En tanto la primera est referida al contenido, la segunda alude a la apariencia, a lo formal. A pesar de que casi siempre concurre, tal concurrencia no es la regla. La acumulacin procura lograr la unidad de direccin del proceso, una unidad procedimental, una economa procesal, una unidad de criterio al resolver, un ahorro de actividad jurisdiccional. Se trata tambin de evitar la repeticin de actuaciones, as como los juzgamientos contradictorios. Supuestos, en general el supuesto o cuestin que plantea la necesidad de acumular es la conexidad. El trmino cenexidad proviene de connexus, connexa, connuexum, conectare, que significa atar, unir, combinar, enlazar. De acuerdo con un criterio sistemtico, existe conexidad, como supuesto para acumulan pretensiones, en los siguientes casos: a) a) Por identidad de las personas. Vale decir que se trata del mismo sujeto penalmente enjuiciado (eadem personae), aun cuando sean diversos los dems elementos del objeto procesal, o sea cuando no exista identidad en la causa, ni en la pretensin. b) b) Por identidad en la causa petendi, a lo que el cdigo llama delitos conexos, malamente regulados y aun repetidos en los artculos 475 fracciones, I y II, y 473 fracciones IV y V del CFPP se trata aqu de una identidad del objeto procesal en lo que atae a la causa; es decir, se est ente el mismo hecho delictuoso (eadem causa petendi), a pesar de que se trate de diversas personas, ya sea que en el mismo delito todos trabajaron unidos, o que trabajaron en diversos delitos segn concierto previo, mediante divisin del trabajo. c) c) Por relacin causal de causas, se supone la existencia de varios procesos con diversidad de causas, pero se afirma que cada una de esas causas (cada uno de los delitos imputados) funcionaron como medios para ejecutar o consumar otros o para ase sumar impunidad (delitos que funcionan como medios para la realizacin de otros). Excepciones, como excepcin los supuestos anteriores, no procede la acumulacin: a) a) cuando las pretensiones que s desea acumular son propias en (cuanto a competencia objetiva) de tribunales diversos (de diverso fuero); mejor dicho, diversos sistemas, judiciales salvo el caso de atraccin de procesos (Art. 474 CFPP). b) b) cuando los procesos que se traten de acumular se encuentren en diversos estadio procedimental. c) c) cuando, conforme al juicio razonado, estime este que de llevarse a cabo la acumulacin la investigacin se dificulta. Esta excepcin slo; es operante en la legislacin federal Art. 478 CFPP ) . Escisin procesal, la escisin procesal, que nuestras leyes llaman separacin de procesos o malamente de autos es la figura opuesta a la acumulacin de pretensiones. En la escisin (ale scissio, cortadura) se parte del supuesto de que dos o ms pretensiones se encuentran acumuladas (indebida o perjudicialmente) pero a raz de la

necesidad legal, o por conveniencia e- la administracin de justicia, ciertas pretensiones se escinden o segregan de las otras, para que continen conocindose 'en un procedimiento autnomo, y tal vez ante otro tribunal. Supuestos, aunque en nuestras leyes no existe sistematizacin, el planteamiento de la cuestin que da lugar a la escisin de procesos puede fundarse en algunas de las siguientes hiptesis: a) a) Diversidad de procedimientos o vas; esto es, que ciertas pretensiones slo puedan tratarse segn un ritual y otras de conformidad con otro ritual. Se trata de una incompatibilidad de procedimientos. b) b) Diversidad de competencias en razn de "fuero" que surge -cuando ciertas pretensiones slo pueden ser conocidas por un rgano diverso del que debe conocer de las otras. c) c) Cuando no haya procedido la acumulacin, pero de hecho las causas estn acumuladas. d) d) Porque no exista identidad en la causa petendi (delitos diversos o inconexos, dice la ley ), aunque exista identidad en las personas, y que adems el tribunal estime que de persistir la acumulacin, la investigacin se demorara o dificultara.

Introduccin al proceso resarcitorio

Accin y pretensin, en realidad no existe la "accin civil" o la accin penal. La accin es un concepto procesal puro, desligado de contenido contaminante. En todo caso, si al concepto de accin se le suma un contenido para poner de relieve el tipo de conflicto que se pretende resolver, con ello no variamos el concepto de accin, si o que slo tratamos de simplificar un amplio juego de palabras. E1 conflicto como supuesto y su solucin, relacin material sustancial, las relaciones jurdico materiales tambin son diferentes. No es lo mismo que el estado figure como acreedor en la relacin Estado-Delincuente, a que sea el ofendido, el titular o acreedor del derecho al que se le pague el dao. En su caso, la relacin es puramente penal, en tanto que en el otro es meramente civil Los intereses de la pretensin resarcitoria tienen ms carcter patrimonial y consisten principalmente en la restitucin de la cosa obtenida ilcitamente o en el pago de la misma; en el pago de los daos materiales y morales- ocasionados, -as como en el pago de los perjuicios. Confusin de pretensiones (civiles y penales), al parecer en el antiguo derecho francs donde se logr diferenciar la pena del resarciamiento del dao; y esto ha sido sostenido en la actualidad por la doctrina. El actual artculo 34 del Cdigo Penal, rechazado esa ya muy antigua idea sostiene anacrnica y deslinchadamente que la reparacin del dao tiene el carcter de pena pblica , lo cual ha provocado justificada reaccin entre los estudiosos.

Deslinde, tres son los sistemas conocidos en el tratamiento de la pretensin resarcitoria: a) a) de confusin entre penas y resarcimiento, abriendo un mismo procedimiento (enjuiciamiento nico). b) b) de diferenciacin entre pena y resarcimiento, tratando las -pretensiones en enjuiciamientos separados, y tribunales diversos (enjuiciamientos diversos y sede diversa), y c) c) de diferenciacin entre pena y resarcimiento, tratando en enjuiciamientos separados, pero ante un mismo tribunal dada la acumulacin de pretensiones (enjuiciamientos diversos y misma sede). A nuestro parecer, el tercero de los sistemas es el ms aconsejable, pero la realidad legislativa mexicana todava parece aferrarse a la primera; no est por dems recordar que los cdigos mexicanos anteriores al vigente, en este aspecto resultaron superiores. Interrelaciones, conviene hacer una pausa para precisar que entre las pretensiones tanto penales como civiles resarcitorias existe una interrelacin, algunas veces estrechamente paralela y otras sucesivas. Conexidad, deslindados los hechos y pretensiones civiles resarcitorias respecto de las puramente penales, resulta indudable que entre ambas existe cierto enlace, que en el campo procesal se conoce como conexin o conexidad. De las diversas hiptesis que tratan de explicarnos el porqu de la conexin (esto es, de razones o supuestos por los que ha de acumularse), podemos imaginar las siguientes: a) a) que sean comunes o idnticos los sujetos (identidad en las personas), b) b) que sean comunes o idnticas las pretensiones (identidad en las pretensiones), c) c) que la vinculacin se encadene a un negocio principal (vinculacin accesorio principal), y d) d) que sean comunes o idnticos los hechos o datos fcticos en que se apoya la pretensin (identidad en la causa petendi). Acumulacin, aunque existen varios tipos de acumulacin, nos interesa especialmente el de procesos y pretensiones, ms que el de expedientes o autos. Ya es sabido que uno de los su puestos de la acumulacin es la conexidad; por tanto, no hay ms que decir respecto a la posibilidad de acumular el proceso penal y el resarcitorio. La acumulacin, sostiene Carnelutti, se hace necesaria porque: a) a) se trata del mismo hecho objeto del proceso (la conducta que se dice delictuosa), pues si se tratare este hecho por separado, puede acarrear la apreciacin diversa y contradictoria (principio de certeza) y b) se da la economa procesal, pues de otra manera habra que trabajar doblemente (principio de economa).

b)

Competencia judicial, dada la regla general segn la cual opera la acumulacin por conexidad, queda resolver cul es el tribunal competente. Atraccin, no cabe duda que por razn. de la. materia originalmente el asunto penal corresponde al tribunal penal, en tanto que el civil, al tribunal civil; pero dadas la conexidad y la obligacin de acumular las pretensiones penales y civiles resarcitorias, slo a uno de esos tribunales le puede asistir el -principio de atractividad o atraccin. Regulacin normativa, una excepcin a lo expresado la puntualiza la SCJ en el siguiente caso "si la responsabilidad civil exigible a terceros se apoya en la teora del riesgo creado, con total abstraccin de su origen que pudo ser o no delictivo, obliga a que la primera sala (penal) pronuncie declaracin de incompetencia, toda vez que la accin, juicio, sentencia, preceptos sustantivos y adjetivos aplicados y la propia autoridad que dict resolucin definitiva pertenecen al orden civil.". Competencia concurrente, aunque en principio parece que en exclusividad le corresponde conocer al tribunal penal (salvo en las excepciones previstas) ocurre que, por ejemplo, de acuerdo con las leyes comerciales, el libramiento de cheque que no sea pagado por el librado, da pauta abrir dos procesos: uno penal (fraude) y otro mercantil (para e1 pago). Reglamentacin del enjuiciamiento, las leyes secundarias abren para el procedimiento un captulo especial, para tratar las pretensiones civiles resarcitorias enderezadas contra personas diversas de la del imputado, pero carecen de un capitulo similar para aquellos casos en que el penalmente demandado sea el civilmente demandado. Estudiosos en Mxico, en el momento actual, los estudiosos sobre el proceso resarcitorio en Mxico resultan demasiado exiguos. Mientras los civiles, se dedican al estudio del aspecto material (en su aspecto civil resarcitorio), no ocurre lo mismo en los procesalistas civiles, quienes con descuido del tema (el del proceso resarcitorio) lo abandonan a los procesalistas penales; por desgracia, sucede que a estos ltimos parece -no gustarles el tema. Sujetos del litigio y del proceso.- Partes, slo algunos de estos sujetos son indispensables, en tanto que otros son accesorios u ocasionales. Entre los indispensables encontramos al sujeto del juicio (juzgador, principalmente) y a los sujetos de la accin (demandante y demandado). En un sentido material, las partes en la relacin civil resarcitoria serian: el que tiene derecho al resarcimiento del dao y el obligado a cubrirla. En el sentido formal, o parte de la accin procesal resarcitorio es aquel que frente al juez afirma y reclama (para si o para otro) que tiene derecho a que se le repare un dao que dice en su contra se cometi (sujeto activo del proceso) as como aqul atrado al proceso, al afirmarse de l que es el deudor (sujeto pasivo del proceso). Sujeto actor, ejercita la accin procesal mediante la interposicin de una demanda u rgano jurisdiccional o aquel a cuyo nombre se interpone. Hay dos tipos de actores: uno en sentido sustancial material y otro en sentido formal.

En sentido sustancial o material encontramos al sujeto de la pretensin de fondo; es decir, uno de los sujetos del litigio; en tanto que en sentido formal encontramos al que promueve la demanda, a un sujeto de la accin. Sujeto Demandado, responsable civil, contra lo que se pudiera. pensar, responsable civil del dao no lo es exclusiva mente el delincuente, sino que por diversas razones la ley sustantiva tambin obliga otras personas que no han participado en la comisin del hecho delictuoso a responder por los paos causa dos. E1 demandado, es la persona contra la que se dirige la pretensin civil resarcitoria, debe diferenciarse del responsable civil; es decir, del deudor. Para ser demandado -lo se -requiere demostrar que es el deudor, por el contrario, la demanda slo se endereza contra aquel que se afirma es deudor (aun cuando no 1o sea). Si se exigiera -desde el momento en que se plantea la demanda- que el demandado fuera un verdadero deudor, esto es, el responsable civil, carecera de razn el enjuiciamiento. Si desde el principio se demostrara que el demandado es el responsable, no habra necesidad de juicio pues para qu tratar de demostrar que es o no responsable, si ya se le exige que lo sea?. Capacidad y legitimacin, como la doctrina hace notar apunta Barrios de Angelis al abordar el tema de la capacidad y legitimacin-, las capacidades son cualidades intrnsecas del sujeto; en tanto que las legitimaciones constituyen cualidades extrnsecas. Estudiaremos las siguientes: a) b) c) d) a) Capacidad para ser parte, en que al opinin de Flores Garca va con la "aptitud para ser actor y demandado, que corresponde a la capacidad jurdica de goce" . b) Capacidad procesal o personalidad, es decir, la capacidad para estar en juicio, tomar parte del mismo, o capacidad de obrar procesalmente. c) Capacidad de postulacin o personera que consiste en "la aptitud para desempear las profesiones (legales como la abogaca o 1a procuracin. d) Legitimacin causal, la cual consiste en "la razonable posibilidad de que quienes se atribuyen o a quienes se atribuye la implicacin en los intereses especficos del objeto sean sus efectivos titulares. e) Legitimacin procesal les la aptitud que permite el ejercicio de las funciones correspondientes a los estatutos de parte y de tercero", "difiere de la capacidad procesal en que sta en una actitud genrica, para todo proceso; en -tanto que la legitimacin procesal como toda legitimacines para uno o ms procesos determinados".

e)

Litisconsorcio

En el caso del proceso resarcitorio no queda la menor duda, de que cuando los demandados -son varios se concreta al litisconsorcio pasivo. Este surge debido al fenmeno de la codelincuencia y, por consiguiente, de los codeudores. Respecto al litisconsorcio activo, es posible encontrar abogados, con reducida mentalidad de postulante, que nieguen su posibilidad en Mxico. No obstante en nuestra opinin si existen varios probables damnificados (actores materiales, ya lo habamos dicho), lo cual da 1a caracterstica de un litisconsorcio activo. Coadyuvancia y representacin, en la coadyuvacin hay dos sujetos: el coadyuvante y el coadyubado. Las pretensiones de ambos coinciden, pero la del coadyubado es principal, en tanto que de 1a del cuadyuvante es accesoria, a grado tal que este ltimo Alcal-Zamora lo considera subparte, igualmente asociado con la parte principal . Algunos autores, agregan que la actuacin del tercerista es subordinada ala actuacin del principal.

Enjuiciamiento
Naturaleza del procedimiento, -en el caso del procedimiento que ha de seguirse para resolver la pretensin resarcitoria, no se trata de un procedimiento incidental Dicho en otras palabras: e1 incidente cuestiona la marcha normal del proceder. En cuanto al criterio que ha de seguirse se que nuestro sistema legal, recordemos que en incidente d liquidacin posterior a sentencia no se encuentra regulado en la codificacin procesal penal, aunque si en la civil. Clasificacin, la multitud de enjuiciamientos conocidos y regulados suelen clasificarse segn. diversas razones. La ndole didctica de este libro nos obliga a ello; de manera que seguiremos el esquema clasificatorio expuesto por Ovalle Favila. a) a) Por su finalidad, el enjuiciamiento es de conocimiento o declarativo, b) b) Por la razn del orden de proceder, el enjuiciamiento es plenario rpido especialmente el dirigido contra el imputado -penal, dada la concentracin en el periodo del juicio, c) c) Por la generalidad o especificidad del litigio, el enjuiciamiento es especial, que sin gran trascendencia, como ocurri en la vieja codificacin, cuando dependiendo del monto, el enjuiciamiento poda ser verbal o sumario ( CPPDF de 1980). d) d) por la forma, el enjuiciamiento puede ser verbal y escrito en tanto que en el penalizado, se inclina por la oralidad de por el contenido, el enjuiciamiento es singular. Enjuiciamiento privatizado o civilizado, este tipo de ritual parece ser el ms conocido y seria, propiamente, el ms normal ordinario. Incorporado a nuestra codificacin del siglo pasado e inspirado en la legislacin espaola tiene como caractersticas y aqu seguimos los subprincipios de Vescovi las siguientes: a) a) comienza por inicio de parte, aqu el Ministerio Pblico no es parte. El juez no puede iniciarlo.

b) c)

b) las partes fijan el. objete del proceso (thema decidendum) a travs de sus pretensiones. c) las partes lijan el objeto de prueba.

Enjuiciamiento penalizado, si bien los procedimientos del amparo han sido rara el legislador mexicano fuente de orgullo, no ocurre lo mismo con este procedimiento resarcitorio del dao, que debe reportar vergenza, no slo a nuestro legislador, sino tambin a los juristas que ste apoyan. E1 procedimiento especializado que se cre en 1928-1929 y actu en 1932 dej su caracterstica de civilizado o privatizado, para prcticamente confundirse con el penal (es decir, se "penalizo"). Proceso preliminar, "por proceso preliminar habramos de entender -apunt Alcal-Zamora- el conjunto de actuaciones desenvueltas con anterioridad a la demanda de fondo y relacionadas con el proceso principal en virtud de factores -que mudan segn la finalidad perseguida por aqul. El proceso preliminar -explica Alcal-Zamora-, de cierta forma los actos implican "el anuncio o exteriorizacin de un propsito de litigar acerca del fondo". Proceso principal, pese a la menguada reglamentacin y pauprrima jurisprudencia, no resulta difcil atisbar que en las fases del proceso principal aparece bien claro el periodo postulatorio o expositivo (demanda y contestacin) prcticamente han desaparecido el periodo probatorio -que se ha anticipado y tramitado en el. proceso preliminar- y el periodo conclusivo (alegato, que es casi desconocido en la praxis diaria y la sentencia. Sentencia, la sentencia es el acto y la decisin pronunciada por el tribunal mediante la cual da solucin al fon do controvertido. Es una formula compositiva del litigio. La -sentencia penal absolutoria siempre representa a la absolucin respecto a la responsabilidad civil. En el cdigo de 1894 ;que. se estableca esta conclusin, salvo tres casos de excepcin... no toda excluyente de responsabilidad penal se excluye de la -civil, ya que las primeras, no siempre representan una obra con forme a derecho, sino que muchas de ellas son causa de imputabilidad o inculpabilidad que obligan a la reparacin civil. El juez o tribunal que decreta la absolucin penal debe en todo caso hacer una declaracin en relacin con la responsabilidad civil. Cosa juzgada, en realidad, el tema de la cosa juzgada adquiere mayores dimensiones cuando planteamos la existencia de sentencias equivocadas o injustas, que normalmente son fenmenos Tcticos pero no jurdicos. En el campo civil resarcitorio; varias son las interrogantes que podemos plantear, pero la principal refirindonos a la pretensin de permanencia- seria es posible que en caso de absolucin en sede penal, se pueda abrir, continuar y resolver otro proceso en sede civil?. Aunque la respuesta a la interrogante no parece ser clara en nuestra ley, han sido los tribunales, principalmente los de amparo, los que en diversas ocasiones le han dado respuesta. Ejecucin, la funcin jurisdiccional termina en la sentencia; lo dems, en todo caso slo podr ser actividad judicial, ms no jurisdiccional. De esta manera, no es

posible hablar de proceso de ejecucin, ya que en el mejor de los casos seria ejecucin procesal. "Podemos definir a la ejecucin civil en el proceso penal -dice Luis Bramontcomo el procedimiento que regula el proceso de ejecucin civil (en todo caso, la ejecucin procesal) que tiende actuar la sancin civil pecuniaria derivada de la comisin de un delito, lleve o no apoyado ste responsabilidad penal para el ejecutado". En realidad, la ejecucin de sentencias relativas al dao civil delictual trae aparejado ms fondo sociolgico y econmico que jurdico, pues frente a la insolvencia, no funcionan los mecanismos jurdicos, ni siquiera reduciendo ala esclavitud al deudor. De nada sirve que el pago del dao, se le declare pblica, si el deudor no tiene con qu pagar. Medios Impugnativos, medidas cautelares e incidentales.- Medios impugnativos, entre los medios ordinarios, el recurso de apelacin es el ms conocido y textualmente concedido al presunto damnificado. De los mismos ordinarios la queja en su modalidad de denegada apelacin, resulta operante. De manera similar, puede ocurrir que proceda la reposicin del procedimiento dada la extensin de las hiptesis que el articulo 388 del CFPP prev en sus fracciones V y VI. Oposicin o reconsideracin ante el procurador, la oposicin, tambin conocida como reconsideracin en otros lugares, es un remedio procesal prcticamente desconocido en nuestro campo. A1 igual que la revocacin, la oposicin o reconsideracin est orientada a dejar sin efecto la resolucin impugnada. Sin embargo, lo que cambia es la mecnica operativa del medio impugnativo. Mientras que en la revocacin la secuela principal se configurara por una audiencia o due process, luego la resolucin. y enseguida la impugnacin, es el caso de la oposicin tendramos primero la resolucin, despus la impugnacin, en la que puede darse la llamada garanta de audiencia. Apelacin, el viejo cdigo distrital de 1894 permiti a la parte civil apelar (art. 478), facultad que se reiter el cdigo de 1931 (Art. 417 fracc. III), no as en la original codificacin federal, sino hasta 1986-1987, cuando por modificacin se le permiti al presunto damnificado apelar. Amparo casacional, se plantea intraprocesalmente en otra instancia (normalmente seria la tercera) una inconformidad entre el recurrente y la decisin del tribunal que ha resuelto en torno a la pretensin civil resarcitorio. A travs del amparo-casacin -amparo directo, en terminologa legal- se revsala legalidad del acto de autoridad, para que en su caso se anule el fallo o se reponga el procedimiento. En nuestro medio, procede contra las sentencias, ordinariamente de segunda instancia. Amparo biinstancial, con el nombre de amparo biinstancial, amparo de doble instancia o juicio de amparo se regula un verdadero proceso o juicio impugnativo autnomo y, por tanto, diverso del proceso penal. Como todo proceso, supone el accionar y la actividad jurisdiccional. A1 tribunal le es llevada una controversia surgida entre alguno de los sujetos del proceso resarcitorio (presunto damnificado-presunto deudor); para con el rgano que ha decidido en dicho proceso (el rgano seria el que est conociendo de la pretensin civil resarcitoria).

Aunque sin ser medidas cautelares, con anterioridad nos hemos referido al caso del artculo 31 del Cdigo Penal, dirigido especialmente a los conductores de vehculos, los cuales, segn un reglamento an latente -es decir, suspendidos en su vigencia, deben garantizar cualquier dao que podran llegar a ocasionar en el supuesto caso de que cometieran un delito por "imprudencia". Embargo, en lo que toca al embargo preventivo, implica la afectacin o gravamen de bienes del presunto deudor para garantizar, en caso de eventual sentencia condenatoria, que se cumplir. En el fondo supone un temor , ya que la autoridad o del damnificado, de que el embargo pierda, pierda y se oculte o se deshaga de su patrimonio y torne insolvente. Salvo en el caso de juicio privatizado en el que hay suplencia de la ley procesal civil-, en el caso de los embargos que surjan del procedimiento penalizado, no parece que se puedan efectuar con anterioridad al proceso. No obstante, la regla del artculo 181 del CFPP que slo regula medidas cautelares de naturaleza especialmente penal. Contra garanta, como medidas que aseguran la no ejecutabilidad de una medida cautelar principal (como puede ser el embargo), encontramos a las medidas de contragaranta, las cuales nos resultan desconocidas en el proceso civil resarcitorio. As para evitar el embargo, o hacer sesar sus efectos, la ley permite al ejecutado que a su vez constituya otra garanta (contra garanta). "se negar el embargo o se levantar el efecto -establece la ley-, cuando el inculpado u otra persona en su nombre otorguen caucin bastante, a juicio del rgano jurisdiccional, para asegurar la satisfaccin de la responsabilidad de los daos y perjuicios causados" (Art. 149 CFPP y 35 CPPDF). Reivindicacin provisora, segn el artculo 398 del CFPP, " cuando est plenamente comprobado en autos el delito de que se trate, el funcionario -que conozca del santo dictar providencias necesarias, a solicitud del interesado, para asegurar sus derechos o restituirlo en el goce de stos, que estn legalmente justificados. Incidentes, la falta de capacidad o legitimacin ya de las partes o representantes (falta de capacidad, legitimacin o hus postulando), de ciertos terceros como en el caso de testigos o peritos, a travs del procedimiento de "tachas", o del juzgador al estar impedido (utilizndose las vas de excusa o de recusacin). A1 cuestionarse la validez de ciertos actos, tambin se originan los procedimientos que tienden a nulificar notificaciones, emplazamientos o declaraciones de sujetos. Igualmente, varias cuestiones pueden dar lugar ala terminacin del proceso civil resarcitorio. Citemos, por ejemplo., los casos de litispendencia, cosa juzgada, ciertos casos de renuncia y revocacin de querella penal, la prescripcin o extincin del derecho civil, la renuncia del derecho (en el caso de enjuiciamiento privatizado) y, aunque no estableci en la ley, no es difcil pensar en el caso de la capacidad de la instancia.

Se podr fcilmente advertirse, en el proceso civil resarcitorio del todo desconocidos los incidentes ; lo que ocurre es que nuestro legislador ha sido psimo en su regulacin.