ARQUEOLOGA DEL ORIGEN DEL ESTADO: LAS TEORAS

VICENTE LULL RAFAEL MIC

A Cristina y Roberto

Introduccin. El objetivo de este trabajo es proponer una sntesis de las principales teoras sobre lo que en la actualidad definimos como Estado; una sntesis que pueda ser til para quienes aborden una investigacin de las sociedades que han desarrollado esta forma de organizacin poltica y, en especial, de aqullas estudiadas convencionalmente por la arqueologa. No es casual, en este sentido, que nuestra actividad docente en Arqueologa del origen del Estado haya influido de forma importante a la hora de escribir este libro. La exposicin no es, ni puede ser por nuestra parte, completa, un objetivo asumido por diferentes obras generales de ciencia y filosofa polticas1. Nuestro inters aqu reside en resumir aquellas contribuciones que, segn nuestro criterio, ms favorecieron a que el Estado se fraguara en las formas en que lo experimentamos y, sobre todo, entendemos hoy. Puede acusrsenos de lesa intencionalidad en la seleccin de las distintas perspectivas que trataremos. Somos conscientes de ello. Se trata de una acusacin certera y adecuada, diramos que hasta lgica, por cuanto, para cualquier estudioso de la poltica, la eleccin del discurso constituye por definicin lo poltico mismo. Un relato sobre el Estado no puede dejar de ser poltico, pues, si no lo fuera, nada lo sera. En las pginas siguientes, trazaremos en primer lugar un recorrido por las principales etapas del concepto que hoy nombramos como Estado, sin ms nimo que situarlas en palabras de sus autores y emplazar el tema desde una serie de definiciones y de reflexiones generales. Esta seleccin responde bsicamente a la influencia que todava ejercen en la investigacin arqueolgica e histrica en general, aunque a veces dicha influencia se halle formulada bajo otros ropajes terminolgicos. La presentacin de cada autor se realiza a partir de la exposicin sucinta de alguna de sus obras ms relevantes. As pues, hemos evitado tratar a cada pensador como si de una totalidad se tratase, lo cual hubiera supuesto una tarea ciertamente fuera de nuestro alcance, y, en cambio, hemos preferido centrarnos en lo que hemos considerado sus aportaciones ms valiosas o fecundas en relacin con el tema
La lectura de algunas obras generales sobre teora e historia de las ideas polticas tambin puede ser de ayuda y complemento para quien desee iniciarse en estas materias. Destacamos las siguientes por su accesibilidad a los lectores de habla castellana: Bobbio, N. (1987), La teora de las formas de gobierno en la historia del pensamiento poltico. Fondo de Cultura Econmica, Mxico (edicin original de 1976). Sabine, G. H. (1996), Historia de la teora poltica (Revisada por T. Landon). Fondo de Cultura Econmica, Mxico (primera edicin de 1937). Thomson, D. (ed.) (1967), Las ideas polticas. Labor, Barcelona (original de 1965). Touchard, J. (1996), Historia de las ideas polticas. Tecnos, Madrid (primera edicin de 1961). Vallespn, F. (ed.), (1990), Historia de la teora poltica. Alianza, Madrid.
1

que nos ocupa. Tan slo Hegel y Marx han sido objeto de un tratamiento ms detallado, especialmente detallado para reflejar la complejidad de sus propuestas (por cierto que contrapuestas) sobre la razn de ser del Estado. Vale decir tambin que hemos reducido al mnimo las citas, referencias o comentarios realizados por parte de estudiosos de las obras de los autores incluidos aqu. En este sentido, presentamos una elaboracin lo ms personal posible derivada de la lectura directa de las obras seleccionadas. En ciertos casos, adems, no nos hemos resistido a la tentacin de cuestionar la calidad o la orientacin de los discursos polticos que avalan, pese a que nuestra intencin original se limitaba a mostrar sus componentes ms significativos. Se trata, en suma, de teoras que abarcan un amplio abanico cronolgico y cultural, desde la antigua Grecia hasta la filosofa poltica contempornea. Muchas de estas lecturas de la poltica han calado en el sentido comn de nuestra poca y caracterizan una tradicin netamente occidental que tuvo su origen en la antigedad griega. Podramos caracterizar brevemente la concepcin clsica, de la mano de Platn y Aristteles, por su nfasis en el inters de una colectividad ms all de los intereses estrictamente individuales; la perspectiva cristiana, por el dominio de la percepcin subjetiva individual del slvese-quien-pueda frente al ideal clsico colectivizante; y las obras renacentistas, singularizadas en El Prncipe de Maquiavelo, por mostrar en su desnudez las estrategias del poder estatal y los intereses concretos, materiales, que stas persiguen. El propio trmino Estado nace y comienza a generalizarse precisamente entonces. De los tres criterios de Estado recin enumerados surgir la perspectiva ilustrada-liberal, moneda de curso legal en nuestro tiempo y en la que se aprecian diversas variantes. La primera versin enfatiza la nocin de soberana como clave para la solucin a los males derivados de que el hombre es un lobo para el hombre. Parte de la conviccin de que los individuos, en un estado natural prepoltico, luchaban permanentemente unos con otros, sobreviviendo en un mbito donde slo vala la fuerza (Hobbes). El miedo permanente a perder la vida, insoportable, slo se super estableciendo un pacto que instituyese el Imperio de la Ley. Todo Estado y toda sociedad se funda en este pacto forzado, ya que pacta quien no tiene otro remedio si quiere seguir viviendo. Cualquier constitucin vigente debe ostentar toda la soberana y merecer todo el apoyo, por ms cruel que pueda llegarnos a parecer: todo, menos volver a la anarqua y el caos originarios. La segunda variante liberal hace referencia al iusnaturalismo emprico y, paradjicamente, abstracto, de Locke y Rousseau. Ambos fundan el Estado a
3

partir de la asuncin de unos derechos individuales innatos que, mediante pacto o contrato, son cedidos a una institucin de gobierno que nace precisamente en ese momento. Vuelve a ser clave la nocin de soberana, aunque esta vez reside, directa (Rousseau) o indirectamente (Locke) en el pueblo, entendido como el conjunto de individuos con ciertos derechos inalienables. La tercera versin moderna sita al Estado en el pleno dominio de la Idea. Todo se pliega a la razn y la razn no ve cosa ms racional que pertenecer a un Estado. El Estado es la razn hecha materia, razn objetivada. Se trata de una tendencia metafsica-racionalista (deber de Estado) que Hegel sita en el devenir de la autoconciencia del Espritu. Fruto de la mixtura entre estas tres variantes y del desarrollo de las ciencias en el siglo XIX, se generaron concepciones del Estado de corte positivista y, ms tarde, evolucionista, que han aportado matices diversos a un mismo espacio semntico. El Estado comenz a entenderse como una forma histrica que poda ser analizada a partir del reconocimiento y estudio de formas de organizacin poltica pre-estatales. No se pona en duda que era la mejor forma posible de sociedad pero, a diferencia de las anteriores propuestas, intentaba desterrar la idea del Estado como plasmacin de una voluntad, ya sea compartida por individuos particulares (contrato) o general y metafsica (idea tica). Gracias a ello, la investigacin histrica, antropolgica y arqueolgica vieron abierto ante as un amplio campo de indagacin por el que todava transitamos hoy. Desde el evolucionismo se considera que a lo largo de la mayor parte de su historia, el gnero humano ha vivido en el marco de sociedades simples, es decir, no estatales. Sin embargo, con creciente frecuencia a partir del Neoltico, las sociedades han tenido que hacer frente a condiciones medioambientales, demogrficas y tecnolgicas adversas que plantearon serios problemas para la propia supervivencia de los grupos humanos. Ello oblig a buscar nuevas formas de organizacin que permitiesen superar la crisis; es decir, forz a cambiar para adaptarse y sobrevivir, como es ley en todas las especies ante el continuo filtro de la seleccin natural. La institucin estatal sera, justamente, un mecanismo adaptativo complejo desarrollado por las sociedades humanas en respuesta a ciertas presiones ambientales. La poltica, extensin de la categora ms amplia de cultura, caracterizara mejor que nada a la nica especie que puede prescindir del azar de la mutacin gentica para perpetuarse con xito en la biosfera. A partir del evolucionismo decimonnico, el Estado se define como aquella institucin o conjunto de instituciones polticas propias de las sociedades
4

civilizadas. stas constituyen un subconjunto dentro del universo de la variabilidad humana y tanto su aparicin como su funcionamiento obedecen a factores que las nacientes ciencias sociales y humanas debern encargarse de dilucidar. La filosofa se materializa y el conocimiento emprico se multiplica desde la antropologa, la sociologa, la historiografa y la arqueologa. Los argumentos se apoyan en numerosos y variados datos hasta que aparece la figura del cientfico profesional. ste, como trabajador al servicio del Estado, generalmente capitalista, tiende con mucha frecuencia a elaborar discursos de legitimacin y a buscar los datos oportunos para sancionarlos. Asomndose tmidamente a la Academia occidental a partir del siglo XX, pero movilizador y revolucionario en la vida social de los cinco continentes, la concepcin marxista del Estado constituye el principal contrapunto respecto a las propuestas anteriores. As, mientras que stas promueven discursos legitimadores del hecho estatal, el marxismo desvela la realidad socioeconmica explotadora y clasista a la que sirve el Estado; aqulla que alimenta la segregacin y la competencia, la jerarqua y la desigualdad, la coercin y la explotacin a manos de una clase dominante con licencia para matar. El Estado pasa a entenderse como una organizacin poltica enraizada en unas condiciones materiales histricamente determinadas. Niega, por tanto, que constituya una condicin intrnseca de la vida social, una necesidad ineludible o una aspiracin tica de la razn humana y, en cambio, lo sita en el punto de mira de unos objetivos revolucionarios que han de desembocar en su extincin tras construir una sociedad sin clases. La segunda parte del libro posee un contenido ms especfico, por cuanto se ocupa de exponer las aproximaciones ms influyentes en la investigacin sobre el surgimiento y la dinmica de los primeros Estados. Nos situaremos, como es de imaginar, dentro del campo de la arqueologa, el mbito que mejor define nuestra formacin y nuestra profesin. Pese a que es preciso reconocer el trabajo acumulado por innumerables investigadores a lo largo de ms de un siglo, no dejaremos de comentar crticamente las premisas y mtodos que, a nuestro juicio, han conducido al estancamiento que hoy experimenta el estado de la cuestin. A dicho estancamiento contribuyen bsicamente dos factores. El primero tiene que ver con la pervivencia de una tradicin anticuarista y casi fetichista, estrechamente vinculada con la historia del arte, que obtiene de la arqueologa de los primeros Estados una fuente aparentemente inagotable de motivos y recursos. Monumentos en ruinas, joyas y armas, redimensionados espectacularmente por los medios de comunicacin de masas y por obra de la industria turstica, alimentan discursos e imgenes que hoy, lo mismo que hace dos siglos, buscan impresionar a la audiencia, endosarle algn escueto
5

mensaje casi siempre de corte reaccionario o, simplemente, tenerla entretenida durante un rato. El segundo factor de estancamiento deviene del propio rumbo que el grueso de la investigacin acadmica, oficial, ha emprendido en las ltimas dcadas. Pese a los innegables avances en el anlisis de las manifestaciones empricas, las arqueologas procesuales y postprocesuales, dominantes en los pases que dedican ms recursos a la investigacin sobre la formacin de los primeros Estados, se mueven dentro de unos cauces excesivamente dependientes de otras ciencias sociales. Ms que constituir una herramienta para producir conocimiento de primera mano sobre unos hechos cruciales en nuestro pasado comn, la arqueologa se ve as restringida a re-conocer en los restos materiales de los primeros Estados versiones, opiniones y planteamientos ajenos a la materialidad objeto de la investigacin. Tal re-conocimiento se ha dotado de todas las disciplinas y formalidades propias de la Academia, de modo que muchos profesionales han adoptado unas maneras de hacer comunes, independientes del color de la interpretacin de lo estatal que cada cual prefiera. Si bien estas maneras de hacer contribuyeron en su da a superar el anquilosamiento de las arqueologas ms tradicionales, en la actualidad amenazan con convertirse en un peso muerto a cuya inercia obedezcamos sin ms. Deslumbrada (aunque siempre legitimada) por el fetichismo del hallazgo y reglamentada por las servidumbres administrativas del oficio, la arqueologa acostumbra a tener buenas excusas para aplazar la reflexin sobre qu hace y por qu. Tmese la modesta contribucin que ofrece este trabajo como un paso de cara a construir y dar sentido a nuestro quehacer investigador. Agradecimientos. A Roberto Risch y Cristina Rihuete Herrada, a quienes va dedicado el libro. Aunque slo sea por una vez, coincidimos con Aristteles en reconocer a la amistad como el mximo valor social. Su apoyo constante y sus sugerencias y aportaciones, siempre valiosas, han alimentado una travesa no siempre libre de dudas. Obviamente, deseamos dejar claro que no son responsables de los errores u omisiones que el trabajo aqu presentado pueda contener. A M Eugenia Aubet, por su apoyo y resolucin para que este trabajo viera la luz en las mejores condiciones, as como al personal de Ediciones Bellaterra encargado de la preparacin y edicin del texto. Tampoco olvidamos a Manuel Lull, quien derroch paciencia en la complicada labor de revisin bibliogrfica.
6

Una parte sustancial de las reflexiones y propuestas plasmadas en este libro se generaron en el contexto de la investigacin sobre el desarrollo de la primera sociedad estatal en la pennsula Ibrica, el llamado Grupo Argrico. De ah que reconozcamos el apoyo de los organismos que han financiado los diversos proyectos involucrados en dicha investigacin: Arqueologa de los conjuntos funerarios del Grupo Argrico. Economa, poltica y parentesco en las comunidades prehistricas del sudeste de Espaa (2250-1500 antes de nuestra era) (BHA2003-04546) y Arqueologa del Grupo Argrico. Produccin y poltica en el sudeste de la pennsula Ibrica (2250-1500 antes de nuestra era) (HUM2006-04610/HIST), ambos al amparo del Ministerio de Educacin y Ciencia, y Grup de Recerca dArqueoecologia Social Mediterrnia, apoyado por la Direcci General de Recerca de la Generalitat de Catalunya (2001SGR 000156 y 2005SGR 01025).

PRIMERA PARTE. TEORAS SOBRE EL ESTADO CAPTULO 1 La concepcin clsica -Platn (428-347 antes de nuestra era) En el mundo griego, el gobierno de la ciudad, la nocin que hoy traduciramos como Estado, est determinada por dos posiciones ideolgicas enfrentadas: como expresin de la Justicia y como instrumento de Poder. Pese a ello, ambas comparten las mismas premisas. La primera es que Estado y Sociedad se haban dado simultneamente y, la segunda, que el Estado era a la vez orden y ordenacin, fuera sta deseada o impuesta. El ideal de la polis griega, en tanto lugar de armona entre lo colectivo y lo individual, conceda primaca absoluta a lo social como requisito de identidad, con capacidad para otorgar autonoma a los individuos y grupos de individuos; el propio criterio de humanidad plena resida en dicha pertenencia. El individuo era en cuanto estaba adscrito a su comunidad cultural, econmica, poltica y social. La polis, como nudo o lazo, en cualquier caso identidad autrquica, procuraba a atenienses, corintios o espartanos, algo a que atenerse, el lugar y el sostn especficos en aquel mundo que ahora denominamos griego. Los diferentes colectivos sociales y territoriales daban la plenitud al individuo. Entre tales colectivos, la pertenencia a la polis era el nico criterio concreto y efectivo que equiparaba ser humano con ser ciudadano. La polis, como lugar de realizacin del ser humano, slo era transitado con plenas garantas por una minora de hombres y por alguna mujer, incluidos en las clases privilegiadas y de races ancestrales reconocidas. Por ello, la armona de la polis se mantuvo a costa de vedar a las capas mayoritarias de la sociedad la participacin en esta esfera. Para casi todas las escuelas filosficas de la antigedad clsica, el Estado era la organizacin social ms justa. Se crea y se defenda que el Estado expresaba un orden inspirado por la Justicia y el Bien. Se poda debatir, no obstante, que algunos tipos de Estado eran ms justos que otros pero, en cualquier caso, todos tendan hacia el mismo lugar. La Justicia se eriga en el fundamento articulador de las relaciones sociales; el Estado ms anhelado sera aquel que aspirara a una mejor adecuacin de las relaciones sociales en el
8

seno de la polis. El nivel de Justicia logrado era, por tanto, aqullo que conceda legitimidad a un Estado. Dicho nivel se meda por una ordenacin prevista cuyo objetivo apuntaba al Bien social, pero para quin? Frente a esta concepcin mayoritaria se alzaban los sofistas. stos consideraban al Estado como la organizacin deseada por el ms poderoso y, por tanto, la mejor adecuada para ejercer la injusticia, pues hacer el mal reportaba ms beneficios y placeres, y era, con mucho, ms fcil que ser virtuoso, mientras que hacer el Bien resultaba costoso y harto difcil2 . El dilogo entre Scrates y Trasmaco presentado por Platn en La Repblica3 es un texto importante para reflexionar sobre la naturaleza del poder y del Estado, sobre el vnculo entre la realidad y nuestras abstracciones y, todava ms an, sobre la explotacin de los dems bajo el supuesto de nuestra idea del Bien. La posicin inicial de los sofistas de que la Justicia y la Ley, en tanto cumplimiento de la primera, dependan de quien ostentara la autoridad desembocaba en que la Justicia resultaba lo que era ms provechoso al ms fuerte: Trasmaco: El que gobierna en cada Estado, no es el ms fuerte? Scrates: Seguramente. Trasmaco: No hace leyes cada uno de ellos en ventaja suya, el pueblo leyes populares, el monarca leyes monrquicas y as los dems? Una vez hechas estas leyes, no declaran que la justicia para los gobernados consiste en la observancia de las mismas? No se castiga a los que las traspasan como culpables de una accin injusta? Aqu tienes mi pensamiento. En cada Estado la justicia no es ms que la utilidad del que tiene la autoridad en sus manos y, por consiguiente, del ms fuerte. De donde se sigue, para todo hombre que sabe discurrir, que la justicia y lo que es ventajoso al ms fuerte en todas partes y siempre son la misma cosa.4 Esta es una de las primeras formulaciones del Estado como representacin de un ser social en conflicto, compuesto por intereses encontrados que slo la
2

Glaucn: (...) nada es ms bello, ni al mismo tiempo ms difcil y ms penoso, que la templanza y la justicia; que, por el contrario, nada hay ms dulce que la injusticia y el libertinaje, ni nada que cueste menos a la naturaleza; que estas cosas slo son vergonzosas en la opinin de los hombres porque la ley lo ha querido as, pero que no es lo mismo en la prctica... (Rep. 75). La versin que hemos utilizado aqu es la de EspasaCalpe, Madrid (1973, 11 edicin). 3 Rep. 54 a 69. 4 Rep. 54-55.

fuerza permite medir. Cualquier orden social se vale de la fuerza para imponer sus intereses en el campo de lo poltico5. En una cadena secuencial de abstracciones ascendentes, Platn estableci frmulas dialcticas que tendran gran fortuna posterior y en las que el Estado, desplegado desde el conocimiento del sabio y por encima de la realidad, comprende y discierne el Bien, y se muestra capacitado para establecer el papel de lo Justo. De manera inversa y en sentido descendente, el Estado se aplicaba a s mismo como el camino ms comprehensivo del hombre hacia el Bien y, a su vez, se constitua en el objetivo necesario para todos aquellos que desearan convivir en armona. Platn se refiere a un Orden determinado por el Bien, un bien natural en tanto Cosmos. Todo Orden y Justicia proceden del Bien. Por ello, el Estado propiamente dicho debera ser aquel que evitara a toda costa la ignorancia y su pareja, la anarqua, y que tuviera como objetivo principal el Bien, concluyendo, en un bucle perfecto, universal y social, que acaba donde empez, en los que deciden el Bien. Los estamentos sociales en La Repblica de Platn. Resituado por un instante en el pragmatismo, Platn no duda en calificar que la misin del Estado es ostentar el poder, preocuparse del exterior y ocuparse en el interior de las cosas materiales, del trabajo, de la economa y del orden social. Para alcanzar este objetivo, la poblacin para el Estado ideal de Platn deba quedar estructurada en tres segmentos o capas con misiones sociales e intelectivas claramente diferenciadas. La primera capa, de la que surgiran los Jefes del Estado, estara formada por los magistrados, a su vez gobernantes y filsofos. La nica solucin para los males de cualquier Estado y del gnero humano es que los gobernantes sean los mejores, en otras palabras, filsofossabios dedicados a la contemplacin de la verdad6 y la bsqueda del Bien. La idea del Bien es algo con lo que slo los filsofos estn familiarizados: Scrates: Lo que da al alma la facultad de conocer, es la idea del bien, que es el principio de la ciencia y de la verdad (...). Por bellas que sean
5

Estaramos en los orgenes de las posiciones nietzscheanas en lo poltico (luego transplantadas al conocimiento). Esta perspectiva compartira con el marxismo la existencia de divergencias profundas de intereses en las sociedades de clases, pero difiere en las causas que mueven dichos intereses: para el marxismo radican en que los grupos ocupan posiciones disimtricas en la organizacin de la produccin material (relaciones de produccin), mientras que para Trasmaco y los otros sofistas los motivos se hallan en el ejercicio o no del poder poltico (el poder que veremos en elaboraciones liberales recientes al lado de conceptos como estatus y prestigio), un poder que se obtiene, se conserva o se pierde a raz de factores ticos, morales, psicolgicos, religiosos o puramente blicos. 6 Rep. 174.

10

la gracia y la verdad, puedes asegurar, sin temor de engaarte, que la idea del bien es distinta de ellas, y las supera en belleza.(...) en el mundo inteligible pueden considerarse la ciencia y la verdad como imgenes del bien, pero no habr razn para tomar la una o la otra por el bien mismo, cuya naturaleza es de valor infinitamente ms elevado>7 Los sabios son aqullos para quienes las cosas materiales no son objeto de codicia. Aqullos que, como sabedores de la razn verdadera y conocedores de la dialctica8, son los nicos que pueden guiar a la sociedad hacia el Bien9 mediante el establecimiento y salvaguarda de un Orden y una Justicia adecuadas para tal fin. El gobierno ser bueno slo cuando tenga como gobernante a un hombre que una el conocimiento del bien al de lo bello y al de lo justo10. Ante todo, los magistrados-filsofos debern poseer el control de la gestin social. Resulta esclarecedora una de sus competencias, la de seleccionar en el nacimiento a qu estamento adscribir a los nuevos individuos. Deca la fbula que los dioses compusieron de oro a los destinados a gobernar, de plata a los defensores del Estado, los guerreros, y de hierro y bronce a los labradores y artesanos que deban procurar ropa, cobijo y sustento a toda la sociedad. Por ello, a los magistrados les correspondera averiguar con qu tipo de metal estaba compuesta el alma de cada nio, para as destinarlo a la funcin que ms se ajustara a su naturaleza11. Resulta relevante que Platn considerara que las mujeres podan acceder a esta primera capa, desmarcndose un tanto de la psima consideracin de Aristteles hacia el sexo femenino. En cualquier caso, Platn suscribe la inferioridad genrica de las mujeres12, de entre las cuales slo destaca y acepta a aqullas que posean a cualidades anlogas a las de los hombres. La segunda capa est formada por guardianes-guerreros, destinados a vigilar y mantener la seguridad del Estado. Deba ser un grupo muy bien entrenado y escaso en nmero, que haba de seguir un plan de educacin muy estricto para
Rep. 203. Y as, el que se dedica a la dialctica, renunciando en absoluto al uso de los sentidos, se eleva, slo mediante la razn, hasta la esencia de las cosas; y si contina sus indagaciones hasta que haya percibido mediante el pensamiento la esencia del bien, ha llegado al trmino de los conocimientos inteligibles, as como el que ve el sol ha llegado al trmino del conocimiento de las cosas visibles> (Rep. 222). 9 La bsqueda del bien se conecta con el tema de la epistemologa idealista platnica y el mito de la caverna: para ello, vanse pp. 205-211, en especial la p. 208. 10 Rep. 200. 11 Rep. 121-122 12 <<Scrates: Ya ves, mi querido amigo (Glaucn), que en un Estado no hay propiamente profesin que est afecta al hombre o a la mujer por razn de su sexo, sino que, habiendo dotado la naturaleza de las mismas facultades a los dos sexos, todos los oficios pertenecen en comn a ambos, slo que en todos ellos la mujer es inferior al hombre. Glaucn: Es cierto.>> (Rep. 155).
8 7

11

evitar que se convirtieran en tiranos o protectores de tiranos. El cuidado en su formacin deba de ser muy meticuloso, porque en ocasiones algunos de ellos podan acceder a la capa de los magistrados. Platn nos instruye sobre las peculiaridades de su educacin, que deba estar guiada y dirigida hacia las ideas de Bien y Verdad. Platn propone que escuchen fbulas y relatos que muestren a los dioses como seres que slo hacen cosas buenas, rectas y veraces. Su instruccin ha de evitar la literatura sentimental y emotiva, y deben incluir un cierto tipo de gimnasia y de msica. La exigencia de que las mismas tareas y entrenamiento se aplicasen a mujeres y hombres constituye un postulado revolucionario para su poca13. El estamento de guerreros-guardianes est compuesto por hombres, mujeres y sus hijos e hijas, permitindose la cohabitacin comn entre hombres y una comunidad en la educacin de los hijos14. Desde el Estado se reglamenta su reproduccin15: Las mujeres darn hijos al Estado desde los veinte a los cuarenta aos, y los hombres desde que haya pasado el primer fuego de la juventud hasta los cincuenta y cinco aos16. Los hijos y las hijas sern comunes. Pasados entre siete y diez meses despus de la unin, los guerreros considerarn hijos o hijas a todos quienes nazcan; stos, entre s sern hermanos o hermanas. Este es el estamento cuya caracterizacin resulta ms detallada en La Republica de Platn, al constituir una categora social, el ejrcito, susceptible de alterar el Estado y sembrar la injusticia. Tambin se detalla el tipo de vida que han de seguir los guardianes para evitar que se conviertan de protectores en dueos y tiranos. Para asegurar dicho fin no les es permitido poseer ms que una pequea propiedad individual. Su casa y despensa no pueden estar cerradas a nadie. Adems, el alimento que necesitan lo proporcionarn los ciudadanos en compensacin por sus servicios, para que nada les sobre o les falte17 . La tercera y ltima capa social es la formada por los campesinos, que deben proporcionar los medios de subsistencia, as como los artesanos y a aqullos que reciben salario por su trabajo (mercenarios). Todos ellos se ocupan de
13

Se seala que es preciso formar a las mujeres para la guerra y tratarlas como a los hombres (Rep, 151, 165) y que la nica diferencia entre los sexos es la de que el varn engendra y la mujer pare (Rep.154) 14 Rep.156-157. 15 Este mbito est controlado secretamente por los magistrados, quienes procuran mediante mentiras y trucos que se apareen con mayor frecuencia los individuos ms sobresalientes de ambos sexos. 16 Rep. 160. 17 Rep. 123, 165, 230.

12

cubrir las necesidades sociales bsicas a partir de una dedicacin a tiempo completo en las tareas imprescindibles para reproducir materialmente la sociedad. Segn el ordenamiento de Platn, resulta obvio que ninguno de ellos podr dirigir el Estado, pues, recordemos, slo los sabios-filsofos han accedido racionalmente al conocimiento del Bien y, por tanto, slo ellos pueden garantizar un orden social justo que tienda hacia l. El resto de los ciudadanos, guerreros y productores, deben atesorar la virtud de la templanza que no es ms que reconocer la autoridad de quien manda; y ello no por miedo, sino por el convencimiento de que quien gobierna es el ms capacitado intelectualmente para hacerlo y que sus decisiones siempre estarn guiadas en pos del Bien comn, nunca del beneficio particular. Contra el Orden, la Justicia y el Bien, slo acta el ignorante. El orden social ideado por Platn se configura mediante un reparto de tareas cuidadosamente planificado. Cada cual ocupa un lugar social en funcin de una combinacin entre aptitudes innatas (composicin del alma con oro, plata o bronce y hierro) y educacin dirigida (seleccin de fbulas y de composiciones musicales acordes con las ideas de virtud, templanza,... que inspiran el Estado). Por tanto, la Repblica no se basara en el principio hereditario, segn el cual el ejercicio de determinadas ocupaciones se transmitira de padres a hijos. Sin embargo, se observa una cierta contradiccin entre el respeto a preceptos propios de un sistema de castas (los hijos de cada grupo aprenden desde pequeos18), y una derivacin de su concepto de Justicia, segn la cual lo justo es que cada cual haga lo que por naturaleza est en condiciones de hacer mejor. Ello implica un reclutamiento no restringido a la hora de cubrir el nmero de individuos necesarios para tal o cual ocupacin; es decir, que, en principio, todos los individuos seran potencialmente aptos para ocupar cualquier puesto en la sociedad. Ello slo depende, segn pone Platn en boca de Scrates, de la composicin de su alma, es decir, de sus aptitudes y habilidades innatas, no de consideraciones de riqueza hereditaria o de endogamia de casta. De ah que lo que Scrates plantea en el Libro Quinto de La Repblica sea contrario a las reglamentaciones expuestas, puesto que lo que precisamente plantea ah es una especie de endogamia de grupo. La ordenacin social del Estado platnico constituye, de hecho, una jerarqua que concede un mayor valor a determinadas funciones. Siempre se supone que las normas de comportamiento propuestas por el reducido grupo de guardianes
18

Rep. 165-166.

13

y magistrados sern acertadas y producirn beneficios extensibles al resto de la sociedad. Ello supone implcitamente conceder una mayor primaca a los sectores militares y gestores sobre campesinado y artesanado. Esto se seala explcitamente en pasajes breves, como por ejemplo, No son los guerreros la mejor clase del Estado?19, o cuando recomienda que a los guardianes que muestren cobarda o indignidad se les degrade y relegue entre los artesanos y labradores20 . De momento, sin embargo, el Estado no contempla la reglamentacin de una desigualdad econmica. No se niega la existencia de desigualdades en la riqueza (se habla en ocasiones de la existencia de ricos y pobres21), pero stas no deben existir entre las clases o castas de los guardianes y los magistrados. Ambos constituiran una especie de funcionarios cuyas necesidades bsicas mnimas seran satisfechas por el cuerpo social, y a quienes se prohbe poseer fuentes de enriquecimiento privado. As pues, la posibilidad de enriquecerse o empobrecerse parece quedar restringida al sector de los mercenarios (artesanos, labradores, comerciantes), aunque esta cuestin, como apenas nada de lo relativo a dicho sector, no merece la atencin de Platn. Las formas de gobierno. Platn equipara formas de gobierno con Estado. Considera, adems, que la mejor forma de gobierno, la ms buena y, por tanto, la ms justa, es el Estado aristocrtico. El resto de las formas de gobierno acontece por degeneracin de ste, como la Timocracia, la Oligarqua, la Democracia y la Tirana. Es decir de mal en peor, pero, a pesar de ello, en el Estado nunca se debe justificar la rebelin porque es la nica arma que puede acabar con l. En el captulo VIII de La Repblica se exponen las caractersticas de estas formas de Estado. As, la Aristocracia es aquel Estado regido por los mejores. La Timocracia es el gobierno de los ambiciosos que se creen superiores por ser buenos cazadores, deportistas o soldados y que son, en suma, hombres de accin que ostentan propiedades y se enriquecen ocultamente. La Oligarqua representa el gobierno de un pequeo grupo de ricos que ostentan el poder. En la Democracia no hay criterio, ni ideal de orden y derecho, pues no se cree en la verdad en s, sino en los propios apetitos subjetivos, con vistas a los cuales se gobierna la ciudad. Slo en apariencia es la forma de gobierno ideal, sin que nadie mande, sin coerciones, donde lo igual se reparte por igual. La Trana es la degeneracin de la democracia y surge cuando la libertad desemboca en el libertinaje y el pueblo necesita un Jefe para dirimir los conflictos internos
Rep. 156. Rep. 167. 21 Rep. 164.
20 19

14

provocados por los deseos y egosmos particulares. Platn ejerci una gran influencia tanto en la filosofa como en la poltica posteriores. Sus propuestas polticas, las primeras reflexiones sistemticas en su gnero, siguen en gran parte todava vigentes. Platn es el primer defensor del Estado como nica forma racional y real de vivir en sociedad. Aunque considere que no todos los Estados son buenos, la solucin es transformarlos conforme a nuevas frmulas producto de la razn. El Estado, en tanto orden racional orientado por la Idea de Bien, tender hacia l en un proceso dialctico de conocimiento que permitir alcanzar la felicidad social. No es extrao este anhelo en el contexto que le toc vivir a Platn. La Grecia del siglo IV era un mundo convulso, sacudido por frecuentes conflictos entre ciudades y en el propio seno de las mismas. La polis tradicional se encontraba en crisis y a punto de ser engullida por entidades polticas de mayor envergadura. Los imperios de Filipo de Macedonia y Alejandro Magno realizarn esta transicin. Conclusin. Platn propone una revolucin desde arriba; es decir, realizada cuando el hijo de algn monarca o el gobernante de algn Estado sea filsofo y aplique desde su posicin las normas que inspiran el Estado ideal delineado por Scrates en su dilogo. A partir de ah, se supone que las ventajas y el xito que acompaarn la materializacin de tales preceptos har que el ejemplo se extienda22. La Repblica expresa el consentimiento general ante una desigualdad basada en la sabidura, y el reconocimiento de una autoridad que hay que acatar con templanza. El reparto de tareas y responsabilidades en el marco de la Repblica platnica es el ms justo y adecuado, ya que cada cual ocupa su lugar obedeciendo la planificacin realizada por los ms aptos (los filsofos), quienes obran valorando las cualidades innatas de las personas y afianzndolas mediante la educacin correcta. De esta forma, el papel social asignado a cada cual constituye lo mejor para todos, pues garantiza la armona dentro de un orden que persigue el Bien. Platn concierta la idea del Bien con lo establecido en la comunidad poltica, aadindole despus el valor del conocimiento y la razn, de tal manera que el Bien no se muestre paradjico. Un Bien que acta y se reconforta como ideologa del Bien.
22

Rep. 196 y ss.

15

Cuando cualquier idea es compartida por un grupo deviene ideologa. La ideologa constituye y define el lugar de las ideas compartidas. Se originan a partir de reflexiones sobre la prctica social concreta y estn enraizadas en las condiciones materiales que posibilitan dicha prctica. Las ideologas buscan razones para legitimar esas races o para subvertirlas. Por ello, las ideologas implican necesariamente concepciones opuestas sobre el bien social. De ah tambin que, por desgracia para el ideal platnico, el Bien para unos suele conllevar el Mal para otros. El Bien no es un absoluto que trascienda condiciones histricas ni situacionales. Las ideologas son formas de pensamiento que proceden del mundo y actan en l gracias a unas condiciones que las sustentan. Por ello, las ideologas slo cuentan si se llevan a la prctica y slo se llevan a la prctica las que disponen de las condiciones apropiadas. Lo importante es qu se hace o se consigue con las ideologas, no la representacin o la opinin de lo que es bueno o conveniente hacer. Platn ofert con su Repblica un modelo utpico de orden social que careci de implantacin real porque materialmente no interes a nadie como para llevarlo a la prctica. Los supuestos de los que parta Platn son cuestionables y, en algn caso, incluso paradjicos. En primer lugar, la consideracin de que la reunin de muchos hombres origin lo que llamamos Estado para auxiliarse mutuamente iguala la nocin de Estado a la nocin de sociedad, confundiendo el gobierno con cualquier tipo de relacin social. Este supuesto presupone a su vez otro ms, la individualidad como punto de partida social: la impotencia de un solo hombre para ser autosuficiente respecto a lo que necesita para vivir le impuls a vivir en sociedad23. Este punto de partida de conciencia subjetiva e individualista llega a asimilar el arte de gobernar al oficio de pastor o de timonel, arrastrando consigo el convencimiento de que todo gobernante no persigue su propio beneficio24, sino el de sus sbditos, o que el gobierno persigue siempre un inters general. La propia libertad tiene un nombre condicionado y unos adjetivos adecuados para gozar de ella. No somos libres para hacer lo que deseemos; nuestros mrgenes estn demarcados por las condiciones materiales. En la sociedad de Platn, lo mismo que en la nuestra, el espacio de libertad era el que los
Rep. 79-80. <<-Scrates: (...) todo hombre que gobierna, considerado como tal, y cualquiera que sea la naturaleza de su autoridad, jams se propone, en lo que ordena, su inters personal, sino el de sus sbditos. A este punto es al que se dirige, y para procurarles lo que les es conveniente y ventajoso dice todo lo que dice y hace todo lo que hace>> (Rep. 58)
24 23

16

propietarios de las condiciones materiales queran asignar para ampliar el suyo. En ambas, un pobre no puede decidir libremente dejar de serlo: si en la polis se le negaba la ciudadana, ahora la libertad pregonada en las Constituciones no puede ni evitar ni esconder la reproduccin de la miseria social. Si la riqueza del pobre y, con ella, su libertad real, suponen la pobreza del rico, ste lo impedir con todo su arsenal de violencias. Platn es un autntico miembro de la polis tarda, para l, la justicia consiste en que cada uno haga lo que tiene la obligacin de hacer25 una obligacin inequvoca para un colectivo que se sabe como tal y que quiere progresar en el orden de las exigencias sociales de una colectividad que conoce su lugar en el mundo. Los principios morales se instituyen as en preceptos sociales (templanza, justicia, virtud, etc.) y presagian el mbito poltico que Hegel les otorgar despus. Con ellos y la idea de Bien razonable como armas, Platn pretenda superar las formas de gobierno corruptas conocidas en su tiempo. -Aristteles (384-322 a.n.e.). La Poltica26 de Aristteles difiere en el mtodo y en algunos objetivos de La Repblica de Platn. Aristteles analiza lo que es, en este caso las constituciones polticas de su tiempo, para slo tangencialmente sugerir lo que debera ser. As pues, su finalidad primera no es formular la receta de un mundo ideal, sino extraer enseanzas prcticas a partir de la observacin de lo existente. En el terreno de la poltica, lo primero que llama la atencin son las diferencias entre los grupos que forman la comunidad. Aristteles zanja la cuestin de manera clara y tajante recurriendo a una determinacin natural: se es jefe si se es capaz de planificar, y sbdito cuando se es capaz de ejecutar con el cuerpo27. El varn goza de autoridad y de capacidad de direccin por ser superior a la mujer, mientras que sta es regida y, aunque posea capacidad deliberativa, est desprovista de autoridad28. El nio tambin posee capacidad deliberativa, pero imperfecta. Por ello, el varn maduro es ms apto que el joven e inmaduro. Se es esclavo cuando se es capaz de ser de otro, pues se carece de facultad deliberativa y, aunque participe de la razn (la reconoce),
25

Sentencia puesta en boca de Scrates (Rep.136). La injusticia sera precisamente el desorden de funciones dentro del Estado. Cada cual debe mantenerse en los lmites de su oficio, los mercenarios (labradores y artesanos), los guerreros y los magistrados) (Rep. 137 y 144). 26 La versin que hemos usado aqu es la de Julin Maras y Mara Araujo para el Instituto de Estudios Polticos, Madrid, 1970. 27 Pol. 2. 28 Pol. 8.

17

no la posee (los animales no dan cuenta de la razn)29. En utilidad, animales y esclavos difieren poco (suministran lo necesario para el cuerpo). En lo que concierne a la Justicia, la templanza platnica es sometida de nuevo a la determinacin de un ser naturalizado: (...) parece que la justicia consiste en igualdad, y as es, pero no para todos, sino para los iguales; y la desigualdad parece ser justa, y lo es en efecto, pero no para todos, sino para los desiguales30. As pues, el punto de partida queda fijado por lo que las cosas son naturalmente, la primera de las cuales es que el ser humano es por naturaleza un animal social, dado que ningn individuo se basta a s mismo31. Sin embargo, esta nocin de naturaleza original que debiera establecer una idea prstina de comunidad por encima de las intenciones o de la voluntad de los individuos tropieza con numerosos asertos que reposan en otra conviccin opuesta que seala que la vida en comn se elige. Para la vida social resulta necesaria la unin entre hombre y mujer y tambin la amistad, igualmente necesaria para la eleccin de la vida en comn ya comentada. La unidad organizativa mnima de la sociedad es el oikos (la casa). Una reunin de casas conforma una aldea que prefigura, a su vez, la ciudad o comunidad perfecta, constituida a partir de la unin entre varias aldeas. El oikos perfecto se compone de esclavos y de individuos libres cuyas funciones son la del seoro (patriarcal y propietario), la conyugal y la procreadora y, por ltimo, la crematstica u obtencin de bienes32. Casa y propiedad quedan estrechamente ligadas y se configuran como el fundamento material de todo ciudadano. Para Aristteles, las revoluciones giran precisamente en torno a conflictos sobre la propiedad y slo se pueden evitar por medio de la educacin y las leyes. El principio de la reforma consistir, ms que en igualar las haciendas, en procurar que los ciudadanos naturalmente superiores no quieran poseer ms, y que las clases bajas no puedan; es decir, que sean inferiores
Pol. 24-25. Pol. 83 31 Pol. 5. 32 La principal actividad de la economa es la agricultura. Otras actividades productivas se consideran el pastoreo, la caza, la pesca, as como la piratera. Claramente diferenciada queda la crematstica, especialmente la crematstica comercial, definida como adquisicin ilimitada de dinero. Dentro de la crematstica figuran, adems del comercio y la usura, el trabajo asalariado, as como la explotacin de recursos naturales no subsistenciales como la madera o los minerales. Esta actividad es censurada por Aristteles (no es natural, sino a costa de otros); se aborrece la usura, porque el dinero slo procura ms dinero y no aqullo para lo que ste se invent (Pol. 13-21).
30 29

18

pero sin injusticia33. Esta sentencia supone la defensa de un determinado status quo inmovilista y estable, y una sancin moral de los excesos que perturban el ideal de orden y dominio. Para Aristteles, el ciudadano es aquel que tiene derecho a participar en la funcin deliberativa o judicial de la ciudad34. Esta participacin es la esencia de la poltica, el mayor y ms excelente bien35, y de la Ley, que es la razn sin apetito36. Poltica y Razn sin intereses egostas se unen a la Virtud como nociones fundamentales para impartir Justicia. El empleo de tales nociones descubre ecos platnicos, aunque no hay que llevarse a engao sobre esta cuestin, ya que Aristteles contextualiza los absolutos. As, la Justicia consiste en lo conveniente para la comunidad37 y lo conveniente es todo aquello que aproxime la felicidad. Para Aristteles, si la vida feliz es la que se desarrolla de acuerdo con la virtud y la virtud es un trmino medio, la vida media ser la mejor38. Por ello, dado que en la ciudad hay tres estamentos, los muy ricos, los muy pobres y los intermedios es preciso reforzar el papel de los ciudadanos de clase media39. Felicidad y rgimen armonioso constituyen sinnimos del mismo objetivo, el deseo de la ciudadana. Esa aspiracin de todo ciudadano en tanto buena para l y para su ciudad va acompaada de una intensa batera de preceptos y sentencias ticas y morales que intentan convencer polticamente sobre lo que resulta necesario para vivir en sociedad: No se obtienen las virtudes mediante los bienes, sino al revs40; La vida feliz, ya consista en el placer, en la virtud o en ambos, es patrimonio de los hombres cuya superioridad est en su carcter y en su inteligencia41; La causa de los bienes exteriores es el azar y la suerte; en cambio, nadie es justo ni prudente por suerte ni mediante la suerte42; (...) es imposible que les vaya bien a los que no obran bien, y no hay obra buena ni del individuo ni de la ciudad fuera de la virtud y la

Pol. 46. Aristteles define ciudad como una muchedumbre de ciudadanos suficiente para vivir con autarqua (Pol. 69) y tambin como una comunidad de hombres libres (Pol. 80). 35 Pol. 90. 36 Pol. 104. 37 Pol. 90. 38 Pol. 186. 39 Pol. 186 y ss. 40 Pol. 110. 41 Pol. 110. 42 Pol. 111.
34

33

19

prudencia43. El posicionamiento idealista de Aristteles no deja lugar a dudas: La divisin ms grande es quiz la que separa la virtud de la maldad, despus la que separa la riqueza de la pobreza, y as otras ms o menos graves...44. Primero la idea, la nocin, el sustantivo abstracto, lo real subjetivo, luego la materia, lo concreto, lo real objetivo. Ello no impide que las virtudes espirituales y las condiciones materiales deban de ir de la mano en el mejor de los casos (...) la vida mejor, tanto para el individuo aislado como en comn para las ciudades, es la que va acompaada de una virtud suficientemente dotada de recursos para participar en acciones virtuosas45 (las cursivas son nuestras). El lector moderno puede asombrarse de la actualidad del pensamiento de Aristteles o, con la misma intensidad, de que el nuestro est tan viejo y caduco. Como la nuestra, la ciudadana a la que se refiere Aristteles est constituida de antemano, prefijada. Slo unos pocos pueden ingresar en ella si disponen de un determinado nivel de recursos y respetan las condiciones establecidas por la ciudad. En este punto, Aristteles no necesita los subterfugios de las polticas actuales, que proclaman derechos universales a sabiendas de que nunca podrn ser ejercidos con plenas garantas. En una ilustracin sin precedentes y al desnudo de la poltica real nos comunica: Los ciudadanos no deben llevar una vida de obrero ni mercader (...) ni tampoco deben ser labradores () Para las actividades polticas es indispensable el ocio46. As el gobierno ser asumido por quienes estn en condiciones de llevar una vida ociosa y, entre ellos, quienes tiendan al justo medio: es natural que haya ricos y pobres; la cuestin es evitar que el desequilibrio entre ellos no alcance un nivel tal que ponga en peligro el gobierno de la ciudad. El tratamiento que Aristteles concede a la educacin de los jvenes es muy relevante. En un principio, parece progresista y un adelantado a su tiempo cuando defiende que la educacin debe ser una y la misma para todos los ciudadanos y, en consecuencia, regulada por ley y no privada47. Sin embargo, ms adelante queda claro que la educacin a la que se refiere sigue unas metas estrictas y exclusivas para un grupo reducido de los habitantes de la ciudad, los ciudadanos, a quienes dirige mensajes como el siguiente:

Pol. 111. Pol. 211 45 Pol. 111. Las cursivas son nuestras. 46 Pol. 126. 47 Pol. 149.
44

43

20

(...) han de considerarse envilecedores todos los trabajos, oficios y aprendizajes que incapacitan el cuerpo, el alma o la mente de los hombres libres para la prctica y las actividades de la virtud. Por eso llamamos viles a todos los oficios que deforman el cuerpo, as como a los trabajos asalariados, porque privan de ocio a la mente y la degradan48 . El ocio vuelve a aparecer como base de la vida del ciudadano: aqullo que, primero, le permite acceder a una educacin selecta y, ms adelante, llevar las riendas de la ciudad. El ocio es as el principio de todas las cosas (...) es preferible al trabajo y fin de l49. Sorprendentemente, no se valora de la misma manera las posibilidades de ocio en las clases bajas de sociedad, cuando se lamenta que los ms perezosos son los pastores, pues los animales domsticos les suministran el alimento sin que ellos se preocupen de trabajar50. En definitiva, no es el tipo de actividad lo que determina las aptitudes de las personas, sino su naturaleza51. Formas de gobierno. Aristteles prefiere algunas formas de gobierno, a las que denomina rectas, sobre otras que tilda de desviadas, aunque no reniegue de ellas. Las formas rectas de gobierno seran la Monarqua, o gobierno unipersonal que mira al inters comn; la Aristocracia, gobierno de unos pocos que se propone lo mejor para la ciudad y sus habitantes, y la Repblica o politeia, cuando quienes poseen las armas gobiernan en aras del inters comn. Entre las formas desviadas, es decir, aqullas que no buscan el provecho de la comunidad, distingue la Tirana, una Monarqua orientada al inters del soberano; la Oligarqua, formada por unos pocos aristcratas que buscan el exclusivo inters de los ricos, y la Democracia, una desviacin de la Repblica que persigue el inters de los pobres. Los cambios polticos y la inestabilidad de los regmenes se producen debido a corrupciones propias de cada una de las formas de gobierno. Sin embargo, Aristteles asume que el objetivo de todo Estado es mantenerse y, en este sentido, adelanta consejos tiles para lograrlo. De todas formas, expresa sus preferencias por una constitucin basada en una clase media de ciudadanos responsables, autosuficientes econmicamente y que respeten el principio
Pol. 150. Pol. 151. 50 Pol. 13. 51 El arte de la guerra [es] en cierto modo un arte adquisitivo, puesto que el arte de la caza es una de sus partes, y ste debe utilizarse frente a los animales salvajes y frente a los hombres que, habiendo nacido para ser regidos, no quieren serlo, porque esta clase de guerra es por naturaleza justa (Pol. 14).
49 48

21

bsico que consiste en velar porque el nmero de los que quieren el rgimen sea superior al de los que no lo quieren. Aun as, lo que parece una simbiosis entre el principio aristocrtico (los puestos de rectores no estn al alcance de cualquiera) y el democrtico (la mayora tiene su peso en el mantenimiento del orden poltico) pronto se esfuma, pues, para Aristteles, la mejor forma de gobierno acaba siendo una monarqua ocupada por hombres de virtud excepcional52. A diferencia de la Repblica de Platn, Aristteles no se ocupa de trazar el plan detallado de un gobierno ideal que est por venir. Parte de lo conocido y lo analiza, sancionndolo en muchos casos por propio derecho de existencia, es decir, por naturaleza. Aristteles aconseja pragmticamente sobre la consecucin de una ciudad feliz frente a la ciudad ideal de Platn. Destaca en l la preocupacin por las cuestiones prcticas, aqullas que conciernen a la ubicacin geogrfica de la ciudad, el clima, su tamao, la arquitectura o la industria. Se ocupa tambin de las condiciones ptimas para la reproduccin biolgica, que ya Platn trat anteriormente, y no duda en entrar en todo tipo de detalles sobre la cuestin53. El legislador debe tener en cuenta cuestiones como que las mujeres deben iniciar su vida conyugal hacia los dieciocho aos, y los hombres hacia los treinta y siete; de este modo la unin tendr lugar cuando los cuerpos estn en la plenitud de sus facultades, y coincidir oportunamente el tiempo del cese de la procreacin en ambos54. Ordena que no se cre a ningn hijo defectuoso y prohbe tener descendencia fuera de unos lmites de edad precisos, que en el hombre fija en torno a los 55 aos. Estipula tambin que la unin conyugal debe producirse en invierno y propone limitar el nmero de hijos, y hacer abortar si este nmero amenaza con ser superado. Condena el adulterio, incluso con la prdida de los derechos cvicos55 . Los ciudadanos, un grupo de hombres con capacidad de deliberar (legislar, gestionar y decidir), administrar justicia, hacer la guerra y dirigir los cultos, no deben ser excesivamente ricos, pero s lo suficiente como para permitirse el ocio, que es la base para una vida poltica virtuosa, es decir, para una vida que tienda al Bien y a la Felicidad de la ciudad. Obviamente, ello presupone una poblacin de esclavos, artesanos, campesinos, mercaderes y mujeres que producen para garantizar el ocio de los ciudadanos. En suma, Aristteles defiende el modelo de una polis gobernada por un grupo suficientemente amplio de propietarios terratenientes ociosos, los nicos con derecho a
Pol. 96-97. Pol. 142 y ss. 54 Pol. 144. 55 Pol. 145.
53 52

22

llamarse ciudadanos. En la medida en que este grupo consiga el equilibrio del trmino medio (en la riqueza de sus miembros, en la prudencia de sus decisiones) hallaremos la clave del xito y de la perduracin de la constitucin poltica que compartieron. En cierto sentido, la Poltica de Aristteles constituye un precedente de El Prncipe, ya que en sus ltimos libros contiene una serie de instrucciones para la conservacin de los regmenes polticos, tirana incluida, aunque, como hemos sealado, l prefiera la monarqua liderada por hombres virtuosos. Por ello, no se trata nicamente de una obra con pretensiones exclusivamente tericas o eruditas, sino que proporciona elementos de tecnologa poltica, dirigidos a quienes podan acceder a su lectura. stos, de nuevo, no eran otros que los ciudadanos de las clases dominantes griegas y macedonias, en este caso lideradas por la monarqua expansionista de Filipo y de su hijo Alejandro. Conclusiones. Aristteles no desarroll una teora para explicar la diversidad de las constituciones polticas, sino que se centr en clasificar las formas conocidas de convivencia civilizada, definiendo tipos y subtipos e ilustrndolos a partir de las informaciones disponibles en su tiempo. Los nicos intentos por dar cuenta de lo existente parten indefectiblemente de una serie de apriorismos que se justifican por naturaleza: (1) el hombre es un animal social que vive en comunidades, preferiblemente en ciudades; (2) el hombre es superior a la mujer y a los nios; y (3) hay hombres destinados al mando y otros a la obediencia. Estos principios naturales fijos, combinados con dos factores dinmicos, como son la bsqueda de la Felicidad por medio de la Justicia y el Bien, y los avatares de la contingencia histrica, permitiran entender la multiplicidad de las formas de gobierno de que se tiene noticia. Aristteles parte de una ideologa concreta y de conformidad con ella enuncia principios estrechamente relacionados con las condiciones materiales de su poca, basadas en el dominio esclavista y patriarcal. Su obra tiene la virtud de mostrarnos en toda su crudeza los fundamentos de la participacin en el gobierno. Dicha participacin se articula en torno a la pertenencia a la ciudadana y a los derechos polticos que tal estatus conlleva. Sin embargo, la condicin ciudadana dista mucho de ser universal. Aristteles conceba el Estado como una asociacin para la buena vida, basada en la familia y la comunidad de propietarios. De hecho, como hemos reiterado anteriormente, slo sern ciudadanos aqullos cuya posicin social y econmica les permita beneficiarse de la explotacin del trabajo esclavo y de la servidumbre
23

domstica. Esta realidad que Aristteles seala para la Grecia antigua debera constituir una invitacin permanente a la reflexin sobre el ejercicio del gobierno en cualquier lugar y momento histrico, incluido el que nos toca vivir bajo el signo de la democracia parlamentaria moderna. -Diferencias y similitudes en el seno de la concepcin clsica. Platn y Aristteles continan siendo referencias obligadas para el anlisis poltico, principalmente porque juntos plantearon un amplio abanico de interrogantes cruciales sobre las relaciones en y entre los grupos humanos, que todava hoy siguen abiertos. Y no slo esto, sino que tambin articularon respuestas desde diferentes puntos de vista que, de una manera u otra, han satisfecho y satisfacen an las expectativas o las maneras de ver y afrontar la vida social por parte de mucha gente. Sin ellos, resulta difcil comprender cmo se generaron otras propuestas posteriores, que se han sucedido hasta configurar los instrumentos conceptuales de que hoy disponemos. Aparentemente, Platn no incluy en su reflexin lo que podramos llamar el anlisis emprico de la poltica de su tiempo. En realidad, s debi abordarlo y, al no satisfacerle el diagnstico, vio la necesidad de habilitar un cambio. La meta era una sociedad justa y ordenada, regida por la idea del Bien. Una sociedad ideal administrada por magistrados-filsofos que, pese a haber alcanzado la sabidura mediante el ejercicio de la dialctica racional, detienen la dialctica social a cambio de una armona planificada por unos pocos y asumida con templanza por los dems. Platn persigue un absoluto, el Bien en tanto imperativo tico compartido; un ideal social que requera una especializacin asumida conscientemente y de buen grado por las diferentes capas de la sociedad; el advenimiento de una sociedad justa mediante la fe compartida en unos principios. Aristteles, en cambio, incluye explcitamente el anlisis de las formas de gobierno concretas, las ordena en tipos y les otorga carta de naturaleza sin detenerse demasiado a formular una teora de su existencia y su devenir. A partir de ah, se contenta con extraer una serie de consejos y recomendaciones orientados al fin pragmtico de la felicidad social que, como tal vez saba, slo eventualmente mereca que se hiciera el esfuerzo de identificarla con los atributos de un Bien ideal. Aristteles buscaba una conciliacin real en lugar de una utopa. En sus palabras, una Constitucin que proteja al pobre del abuso del rico y al rico de la expropiacin del pobre. En otros trminos, una sociedad dominada por una clase media propietaria que moderase los conflictos entre ricos y pobres, constituyera su contrapeso y aportase estabilidad al orden poltico. En suma, una sociedad feliz establecida mediante
24

acuerdos de convivencia, que contaba con algunos precedentes en la historia de las polis griegas56. Platn y Aristteles elaboraron esquemas de evolucin poltica que se desplegaban en orden descendente desde las formas de gobierno mejores y ms justas hasta sus versiones cada vez ms degeneradas. Definieron tipos a partir de una serie de caractersticas relacionadas con elementos polticos (quines tienen el poder -y a veces por qu lo tienen- y cmo lo ejercen) y los ilustraron profusamente (al menos Aristteles). Muchas de las etiquetas empleadas y las definiciones que las acompaaron (aristocracia, oligarqua, democracia, tirana) mantienen hoy plena vigencia como sntesis certeras de relaciones polticas constatables en la prctica. Ambos filsofos se fijaron tambin en el trnsito entre una forma de gobierno y otra, sealando con frecuencia motivaciones de orden moral (corrupcin, debilidades en la virtud, grietas y adversidades de los regmenes). No hay duda de que estaban descontentos con el orden social de su tiempo y buscaban un futuro que superase los inconvenientes que ellos apreciaron en su presente. Ahora bien, pese a que Platn y Aristteles perseguan el proyecto de una sociedad mejor, sus deseos distaron mucho de cumplirse. La instauracin de una Repblica platnica fracas en el ensayo realizado en la Siracusa gobernada por Dionisio, mientras que aos despus la polis moderada de Aristteles fue superada por el imperio de Alejandro y luego por las monarquas helensticas. Tal vez ambas propuestas desatendieron el anlisis de las condiciones materiales que, finalmente, suelen reconducir los anhelos polticos idealistas. El idealismo de Platn y Aristteles no confunde sus distintos colores. En Platn es ms evidente, ya que el mundo (la materia) se rige por la Idea. En Aristteles, el idealismo se muestra al atribuir el derecho a gobernar a los propietarios virtuosos, una virtud que descansa en un apriorismo, por ms natural que se lo presente. El pensamiento platnico y aristotlico, con su nfasis en las ideas de Bien, Orden, Justicia o Felicidad, da cuenta de aqullo que se quiere explicar referencindolo consigo mismo, mediante una argumentacin sesgada por el inters y preada de circularidad. De este modo, argumentos y explicacin no resultan tales, sino ms bien una especie de ilustracin en apoyo a una verdad metafsica construida previamente y que en ningn momento se cuestiona. Afirmar el ser de algo por naturaleza
En la Atenas del 411, los ciudadanos hoplitas, es decir, aqullos que podan costearse el armamento y no necesitaban recibir sueldo del Estado por dedicarse a la poltica, derrocaron a los 400 oligarcas en el contexto de la guerra con Esparta. A continuacin, instituyeron la Constitucin de los Cinco Mil, que otorgaba el protagonismo a la clase media. Sin embargo, este ordenamiento poltico fue efmero, derivndose pronto hacia posiciones ms democrticas.
56

25

supone una tautologa y un juicio de valor; una tautologa, porque sanciona lo que es porque es; un juicio de valor, porque asigna a lo que es natural una calificacin positiva de bondad. Se trata de fundamentos cargados de arbitrariedad y connotaciones morales. A partir de ellos, los clsicos griegos desarrollaron argumentos y teoras para explicar fenmenos del mundo fsico o bien para resolver y programar cuestiones morales, ticas, religiosas, polticas o sociales, sin darse cuenta que sus conclusiones razonadas y, muchas veces, razonables, partan de fundamentos iniciales muy emparentados con el sentido comn de la poca o, ms bien, con el del sector de la sociedad al que pertenecan. Raramente abordaron en detalle cul haba sido el proceso de construccin del conocimiento que valoraban como Bueno o Justo, de dnde procedan estos conceptos ampulosos y pretendidamente universales y bajo qu condiciones podan ser pronunciados, recibidos y aplicados. Aunque el mundo de la polis fue el primero en cuestionar las conclusiones de la razn que no tuvieran un correlato en los hechos del mundo fsico, y el primero en exigir una aplicabilidad real de los principios sociolgicos en el mundo social (filosofas socio-polticas frente a teologas), descuid, en el ms amplio sentido de la palabra, la metodologa instrumental o prctica que debera derivarse del pensamiento razonado. Este mbito quedaba en manos de las tcnicas y la experimentacin, cuyo devenir pocas veces tiene que ver con el lugar de produccin de las teoras filosficas y, en cambio, mucho ms con las necesidades pragmticas de la subsistencia o de los correlatos materiales de la dominacin poltica.

26

CAPTULO 2 El Estado segn el Cristianismo En la antigedad clsica, el Estado constitua la institucin garante del Orden y de la Justicia, mbitos para alcanzar la Felicidad social. Las diferencias entre las aspiraciones platnicas y aristotlicas eran mnimas, ya que compartan el inters de asegurar una vida cmoda y feliz, o si se prefiere, ordenada y justa para todos los iguales, o sea, los escasos hombres libres con capacidad econmica para serlo. En Occidente, la reflexin sobre el Estado nace de una necesidad teortica y apologtica de la clase dominante, que construye un edificio sectario y dirigista que cierra sus puertas a una mayora productora obligada a permanecer en la intemperie. Este edificio exclusivo comenz a construirse en Grecia apelando a una mentira: la inferioridad o la incapacidad por naturaleza de mujeres, esclavos y artesanos para participar en el gobierno de la comunidad en que vivan. Aun as, la virtud de esta perspectiva estriba en el reconocimiento expreso de la segmentacin social en grupos o clases que contribuye a sustentar al mismo Estado. Todos ellos tienen un papel en el mismo, desigual e injusto segn se mire, pero necesariamente interrelacionado y, por tanto, colectivo, en un estado social de las cosas. Lejos de vindicar a los individuos como entes autnomos y soberanos, la clase que domina este Estado apela al colectivo particular que se autodenomina ciudadana en la bsqueda del mejor camino para lo que concibe como su ciudad. El panorama poltico en Europa cambi netamente a partir del siglo IV de nuestra era, conformndose una neta divisin entre las esferas de lo colectivo, lo particular y lo individual. La filosofa del Estado cristiano, desde la formulacin de Agustn de Hipona hasta la de Toms de Aquino en pleno siglo XIII, supuso una mutacin en el pensamiento occidental que desplaz la poltica hacia una ideologa doctrinal que prima lo individual sobre cualquier expresin particular o universal, sea esta clase o nacin, casta o grupo de inters, mbitos que irn derivando hacia espacios de sublimacin de las prcticas de convivencia. La tica y la moral fueron reducidas a discursos de sumisin y caridad que permitirn que la esfera poltica se inunde de una doctrina fidesta caracterizada por el habitual recurso a la Providencia. La Iglesia cristiana, en propiedad, es una institucin diferente a cualquier Estado poltico. Constituye algo as como una institucin paraestatal o transestatal pero que, curiosamente, reclama para s el control y el juicio sobre la base moral y tica de los Estados. Con el objetivo de gobernar los asuntos
27

espirituales de la humanidad con independencia de las instituciones polticas, se instituye en una fuerza material que a travs de su desarrollo apoya o desoye Estados a conveniencia. -Los precedentes del pensamiento poltico del Cristianismo. En apariencia, el referente principal es la figura central de la doctrina, Jess, o, si se prefiere, la versin de sus enseanzas progresivamente depurada y finalmente oficializada a travs de los diferentes concilios celebrados en la Antigedad tarda. Sin embargo, muchas de las concepciones sociales de los primeros cristianos no diferan de las sostenidas por los paganos estoicos y, ms tarde, neoplatnicos. Es ms, ciertos atributos y consignas fueron incluso rescatados de viejas y olvidadas tradiciones espirituales, como el mitrasmo. Sin embargo, lo que nos interesa aqu no es esta historia del discurso religioso, sino sus componentes e implicaciones en el campo de la poltica. stos, en pocas palabras, se pueden resumir en cuatro: creencia en el gobierno providencial del mundo, la obligacin de estar sometido al derecho divino, la exigencia de ser justos y la premisa de igualdad de todos los hombres a los ojos de Dios. Las enseanzas de Cristo, siempre segn los evangelios seleccionados por la Iglesia en la redaccin del Nuevo Testamento, resultaba conflictiva para la sociedad juda de su tiempo. Implicaba una firme crtica al farisesmo y anunciaba el trmino de la Ley humana proclamando un verdadero final apocalptico de la Historia, el final de los Tiempos. Aquellas enseanzas contenan un mensaje altamente conflictivo: desprenderse de las propiedades terrenales y abrazar la Verdad mediante la conversin, antes del Fin del Mundo. Estas instrucciones morales no conforman, sin embargo, lo que podramos calificar como un programa poltico propiamente dicho. En realidad, prev el final de la poltica misma, porque el Reino de la Buena Nueva no es de este mundo. Cada cual lleva en su interior, en su espritu, ese mundo nuevo, el Reino de Dios, pero su advenimiento no se har efectivo hasta el final de los tiempos; hasta despus de la muerte. Aun as, se adivinan ya dos elementos que constituyen pilares bsicos de la posterior doctrina poltica de la Iglesia, a saber, la obediencia y la sumisin como virtudes del comportamiento individual. Jess admita el sometimiento a los poderes terrenales que, al ser de este mundo, no incumben a la verdadera y primordial relacin del alma individual con Dios: pagad, pues, al Csar lo que es del Csar y a Dios lo que es de Dios (Mateo XXII, 21) es la famossima sentencia que supone una

28

aceptacin del creyente a los poderes terrenales del status quo57 . En principio y por lo expuesto anteriormente, los Evangelios no contienen un pensamiento poltico organizado, dado que los asuntos de la comunidad terrenal son radicalmente distintos de los celestiales y espirituales, que deben ser los prioritarios para el cristiano. Sin embargo, la actitud del cristianismo frente a la poltica fue tomando consistencia en los escritos de Pablo de Tarso, quien se mostraba contrario a la despreocupacin de Jess respecto a las cosas de este mundo. Con Pablo se pasa de Mi reino no es de este mundo a Los reinos de este mundo son de Dios58. Ello abra la puerta a la participacin activa del creyente en la esfera poltica, y constituy la invitacin para el desarrollo doctrinal posterior. Sin embargo, el signo de la implicacin que propugna Pablo no rompa con la que dejaba entrever Jess, sino que se situaba en la misma senda de la sumisin al poder: Todos estn sometidos a la autoridad de los superiores. Porque no hay autoridad que no provenga de Dios, y cuantas existen han sido establecidas por Dios. De modo que quien desobedece a las autoridades, desobedece a la ordenacin de Dios. Por consiguiente, los que tal hacen, ellos mismos se acarrean la condenacin. Mas los magistrados no son de temer por las buenas obras que se hagan, sino por las malas. Quieres t no temer de aquel que tiene el poder? Pues obra bien y merecers de l alabanza. Porque es un ministro de Dios para tu bien. Pero, si obras mal, tiembla, porque no en vano se cie la espada, siendo como es ministro de Dios, para ejercer su justicia castigando al que obra mal (Romanos XIII, 1-4). Probablemente, Pablo, o lo que Pablo signific, fue la respuesta a las tendencias anrquicas de las primeras comunidades cristianas. Frente a esta situacin, llam al orden y clam por la paz social y el mantenimiento de las relaciones de obediencia vigentes que, como en la Grecia clsica, sustentaban una estructura social esclavista y patriarcal. La obediencia al ordenamiento poltico imperial y la prctica de la caridad constituyen las principales actitudes potenciadas por la poltica cristiana primigenia, bajo el mandato cobertor de que la obediencia es un deber impuesto por Dios. Aunque este no sea el lugar para exponer las vicisitudes del Cristianismo desde sus orgenes, conviene recordar que las primeras iglesias cristianas
57

Federico Guillermo I, creador del Estado militarista y burocrtico prusiano, actualizara en el siglo XVIII este principio poltico de la siguiente manera: El alma es de Dios; todo lo dems me pertenece a m. 58 Touchard, op. cit., 89.

29

acogieron mayoritariamente a esclavos y gente pobre, y que los cristianos de las clases altas podan amortiguar su participacin en la vida poltica y en el culto imperial al sentir que deban fidelidad a una autoridad que crean superior. Tal vez estos factores contribuyan a explicar por qu el Estado romano consider al Cristianismo en momentos determinados una fuente de inestabilidad o de sedicin y, por tanto, objeto de persecuciones. En cualquier caso, en el ao 313 el Edicto de Miln autoriz el culto cristiano. Constantino proclam el Cristianismo como religin oficial del Imperio, aunque mantuvo la tolerancia respecto al paganismo. A partir de ah, las relaciones entre Estado y religin hicieron cambiar la actitud de los cristianos respecto al Estado y del Estado respecto a su justificacin. En este sentido, la obra de Agustn de Hipona (354-430), en especial La Ciudad de Dios, es considerada como uno de los fundamentos de la doctrina que sirvi para que la Iglesia medieval absorbiera el derecho del Estado o, en otras palabras, para dotar a la Iglesia del derecho a influir o dirigir los gobiernos. Agustn destaca en el ideario poltico cristiano por ser el primero en remarcar las diferencias entre el Estado poltico y la Iglesia, otorgando la autoridad moral a esta ltima y reclamando a la vez que sea ella, nica depositaria del mensaje de Jess, la que gobierne indirectamente y la que debe, por tanto, inspirar las costumbres y las leyes. Un deseo bien certero: que el Imperio se subordine moralmente a la Iglesia. En trminos metafricos, Agustn habla de la existencia de dos ciudades: la ciudad terrenal o sociedad civil, la sociedad del cuerpo, del pecado y del mal, y la ciudad de Dios, que es la Iglesia cristiana celestial y la comunidad de los creyentes, en este mundo y en el futuro. Slo en sta ltima es posible la paz, la justicia y el triunfo del bien. Los argumentos agustinianos en teora poltica pueden resumirse en el axioma siguiente: de Dios proviene el principio de todo poder terrenal, aunque Dios no designe los regmenes polticos especficos. De l emerge el postulado de que la historia de los gobiernos est regida por la Providencia, cuya finalidad slo es conocida por Dios. Este axioma le permite, en primer lugar, afirmar el poder absoluto de Dios sobre todos los asuntos polticos. En segundo lugar, huir del compromiso estrecho con uno u otro rgimen poltico, una vinculacin que poda acarrear riesgos para la supervivencia de Iglesia ante eventuales cambios en las tornas polticas. As pues, la Iglesia se situaba por encima de los gobiernos: en un lugar donde era necesaria para revestirlos de legitimidad moral, pero a salvo de los avatares que pudiesen afectarlos. Esta ha sido, y es todava, la posicin que ha asegurado a la Iglesia Catlica
30

europea mantenerse a lo largo de los siglos sin abandonar los crculos de gobierno y de poder en muchos Estados. Pese a los beneficios globales de esta actitud, el cristiano vio dividida desde entonces su lealtad y obligaciones a dos gobiernos. El gobierno divino era el principal y se colocaba por encima del derecho poltico y del Estado, aunque sin oponerse a l sino reforzndolo. Sin embargo, para muchos cristianos ha sido muy difcil comulgar con las decisiones de ciertos gobiernos. As, armonizar ambas lealtades ha constituido una fuente de tensin importante, que ha condicionado la generacin de otras propuestas desde la rbita del pensamiento cristiano. Pretender ser la luz y, a la vez, el interruptor que permite su paso, no es en modo alguno una tarea fcil de justificar. -Toms de Aquino (1225-1274). El pensamiento de Toms de Aquino est influido bsicamente por Agustn de Hipona, pero tambin, y en gran medida, por Aristteles, de quien toma la exigencia de que el Estado debe partir de una autarqua econmica, social y poltica. Tuvo gran influencia en el pensamiento cristiano posterior y, al igual que Agustn, fue santificado. En la poca en la que vivi Toms de Aquino, la de las Cruzadas, la religin galvanizaba las fuerzas sociales y el poder material y poltico de Roma era muy relevante. En este contexto, surgieron fuertes rivalidades entre el Papado y los Estados europeos. En stos comenzaba a modificarse el modelo de Estado aristocrtico encabezado por un primus inter pares y, en su lugar, tomaban fuerza las tendencias centrpetas en aras de una mayor centralizacin del poder. La obra de Toms es un ejemplo a favor de la primaca papal y contra la independencia del poder secular. Las obras que tratamos aqu son La monarqua59 (De Regno, 1265-1267) y, puntualmente, la Suma Teolgica (Summa Theologica, 1267-1274), en especial los extractos dedicados a la Ley60, donde se matizan ciertos asertos de la primera obra. La Monarqua se divide en dos libros y destaca en ella el uso frecuente de citas bblicas para ilustrar o apoyar argumentos y tambin metforas de la sociedad como un organismo vivo que precisa de la coordinacin de sus miembros de cara a la satisfaccin de un fin. En algunas
59

Utilizamos aqu la 3 edicin de la editorial Tecnos (Madrid, 1995), que cuenta con un excelente estudio preliminar de L. Robles y A. Chueca. 60 Hemos acudido al volumen titulado La Ley, que incluye la versin en castellano de un extracto del Tratado de la Ley incluido en la Suma realizada por Constantino Fernndez-Alvar y publicada por Editorial Labor (Barcelona, 1936).

31

ocasiones, sustituye la metfora del organismo por la metfora del navo que exige un timonel o un capitn que conduzca la nave a buen puerto en provecho de todos (el bien comn y la felicidad); en otros casos, se sirve de la metfora del rebao y del pastor. Resulta tambin reseable la mencin espordica de ejemplos de la Antigedad, bsicamente procedentes de la historia de Roma. En el inicio de esta obra, Toms de Aquino expone los fundamentos a partir de los cuales habr que entender la razn de ser del Estado. En primer lugar, seala que el hombre es un ser social y poltico por naturaleza. El hombre, a diferencia de los animales, posee la razn, instrumento mediante el cual va a satisfacer sus necesidades. Ahora bien, la razn de un individuo aislado no basta para que sobreviva. Para lograrlo, se requiere la vida en comn. La comunidad procura el contexto para la ayuda mutua y permite e impulsa que haya grupos de individuos que se ocupen de diferentes aspectos tiles para el resto, como oficios, tareas u ocupaciones distintas. Se trata de un punto de partida tomado de Aristteles que no es otro que el de la premisa de la naturaleza social de los hombres, debida a la insuficiencia de un solo individuo para subsistir por sus propios medios. La naturaleza social de los seres humanos nos lleva a otro punto que concierne a la organizacin de la propia vida social que, segn Toms, exige la existencia de una autoridad gestora: el Estado. No vivir en un Estado o no aspirar a l es un indicio de anarqua y animalidad: Pues al existir muchos hombres y preocuparse cada uno de aquello que le beneficia, la multitud se dispersara en diversos ncleos a no ser que hubiese alguien en ella que cuidase del bien de la sociedad (...) Por este motivo dijo Salomn: Cuando no hay gobierno se dispersa el pueblo61. Se advierte pronto una importante paradoja en el discurso tomista: si es natural que el hombre viva en sociedad, por qu va a querer disgregarse? Por qu debe haber alguien destinado a que la sociedad no se disperse cuando por naturaleza no lo va a hacer? No hay otra respuesta que la de justificar, ignorando cualquier paradoja, la necesidad natural de un liderazgo, en este caso el del rey. La cadena alcanza as el punto de afirmar que el Estado es consecuencia de la naturaleza del hombre. En consecuencia, si sta deviene de Dios, toda ley humana emanar de l. Una vez formado, el Estado tiene tres finalidades. La primera, procurar lo
61

La Monarqua, 7. El subrayado es nuestro.

32

necesario para la vida (alimento, cobijo); la segunda, defender a la sociedad de los enemigos externos62 y, por ltimo, la tercera y ms importante, procurar que la vida terrenal encamine a las almas hacia la Salvacin eterna. Pero como el hombre que viva virtuosamente se ordena a su fin ulterior que consiste en la visin divina, (...) conviene que la sociedad humana tenga el mismo fin que el hombre individual. Y no es, por tanto, el ltimo fin de la multitud reunida vivir virtuosamente, sino llegar a la visin divina a travs de la vida virtuosa63. La felicidad total del ser humano se alcanza, por tanto, con la contemplacin de Dios tras la Salvacin del alma. El Estado, como instrumento para un buen gobierno, constituye un medio esencial para alcanzar dicho objetivo. A fin de cumplir con las misiones prctica, tica y trascendental que le han sido encomendadas, el Estado se ayuda mediante leyes: De todo lo dicho hasta el presente se desprende la definicin exacta de la ley. sta, pues, no ser otra cosa que cierta ordenacin de la razn en orden al bien comn, promulgada por aquel que tiene el cuidado de una comunidad64. Las leyes deben promover y garantizar la unidad social que, para Toms de Aquino, es sinnimo de paz65. Las leyes deben salvar los impedimentos internos y externos que dificultan la vida perfecta en sociedad, tales como las oscilaciones en el vigor de los hombres, las vicisitudes de la vida que les dificultan obrar correcta y uniformemente, la maldad de las voluntades o las guerras inspiradas desde el exterior66. Ahora bien, hay alguna forma de gobierno mejor capacitada que las dems para promulgar las leyes ms adecuadas? Para Toms, como para Agustn, toda autoridad procede de Dios, pero es a los individuos a quienes corresponde sealar la forma de gobierno. Su juicio evala tres formas buenas de gobierno: monarqua, aristocracia y democracia, en las cuales la autoridad debe estar en manos de hombres destacados por su virtud y saber. Frente a ellas coloca las tres corruptas, a saber, la tirana, la oligarqua y la demagogia67. Finalmente, expresa sus preferencias por el gobierno
La Monarqua, 10 La Monarqua, 71-72. 64 La Ley, 23. 65 La Monarqua, 13. 66 La Monarqua, 77. 67 No obstante, tiempo ms tarde, en la Suma Teolgica considerar ms conveniente que el poder est ms repartido: sigue siendo partidario de un rey, pero aboga por que las magistraturas y otros cargos sean elegidos por el pueblo (mezcla de monarqua, aristocracia y democracia). As nos lo recuerdan Robles y Chueca en la introduccin a la edicin castellana de La Monarqua.
63 62

33

monrquico68, argumentando para ello que la unidad social se consigue mejor si gobierna una persona que si lo hacen muchas y, por otro lado, que el modelo de gobierno unipersonal coincide con el divino69. Toms ha cumplido ya una de sus metas: la defensa de la institucin monrquica. El rey es un ministro de Dios en la Tierra, se encarga de gobernar lo creado por Dios segn un modelo similar al divino. Sin embargo, la justificacin de la monarqua no era su principal objetivo. Toms no plantea un modelo de monarqua absoluta, sino que la subordina en funcin de un poder superior. Es importante remarcar que el fin tico del rey debera consistir en procurar la Salvacin eterna a sus sbditos, gobernando para que lleven una vida virtuosa, es decir, aqulla que les situase en disposicin de acceder al Reino de Dios. Ahora bien, de ello se deduce que todos los reyes han de ser a su vez sbditos de los sacerdotes y, sobre todo, del Papa70, ya que a la Iglesia compete el conocimiento de la ley divina71, con acuerdo a la cual deben legislar y gobernar los reyes. As pues, Toms se pone del lado de Roma en su disputa con las monarquas europeas por el control de los asuntos polticos de la Cristiandad. Los reyes son los encargados de acercar a sus sbditos al bien universal y, por tanto, a la felicidad, mediante un buen gobierno que se ajuste a los principios divinos. Los reyes son servidores de Dios en la tarea de encaminar a los hombres hacia un fin elevado, y deben supeditarse a la Iglesia en su calidad de intrprete privilegiada de los mandatos divinos. Hemos presentado el hilo principal de la filosofa poltica de Toms de Aquino, pero su discurso contiene otras lneas de inters. Demostrado que el mejor gobierno es la monarqua, Toms pone empeo en resaltar los peligros de la tirana y advierte que el primer rey debi ser elegido de entre los hombres menos proclives a caer en ella72. Sin embargo, qu hacer si finalmente llega a instaurarse? Aqu se manifiesta un Toms de Aquino contemporizador: a veces es mejor soportar temporalmente una tirana moderada que oponerse a ella, ya que los peligros de la oposicin son grandes
68 En la Suma Teolgica considerar ms conveniente que el poder est ms repartido: sigue siendo partidario de un rey, pero aboga por que las magistraturas y otros cargos sean elegidos por el pueblo, con lo que propone una mezcla entre monarqua, aristocracia y democracia. 69 La Monarqua, 14. Sobre la conveniencia del gobierno unipersonal, vase tambin pp. 18-19 y 27-28, donde seala que un rgimen pluralista tiene ms posibilidades de derivar en tirana, el peor de los gobiernos (infra). 70 La Monarqua, 73. 71 La Monarqua, 76. 72 La Monarqua, 29.

34

y siempre hay el riesgo de que luego venga un tirano peor73. Ello, antes de mostrarse tan conservador como Pablo cuando seala que, ante una tirana fuerte: (...) nos ensea Pedro que los sbditos deben obedecer reverentemente no slo a los seores buenos y sencillos, sino tambin a los malos. Porque es una gracia que alguien soporte con la ayuda de Dios los males que le afligen injustamente74. En realidad, argumenta que la tirana es tanto un castigo divino por los pecados de una sociedad, como el medio que tiene dicha sociedad para redimirse. La tirana, pues, constituye una herramienta indirecta en manos de la Providencia para que los sbditos alcancen la virtud. Tras cualquier acontecimiento siempre se encuentra Dios (la Providencia y Omnipotencia Divinas), en lo positivo como premio y, en lo negativo, como castigo. Pero, para que el pueblo merezca conseguir de Dios este beneficio (liberarse del tirano), debe abstenerse de pecar, pues para castigo del pecado los impos toman el poder por concesin divina75. Dios permite que tomen el mando los tiranos para castigar los pecados de sus sbditos (...) Luego no permite Dios que los tiranos reinen mucho tiempo, sino que, desencadenada la tempestad contra el pueblo por medio de ellos, le devuelve la tranquilidad al ser arrojados del poder76. En la Suma Teolgica, sin embargo, plantea la posibilidad de cambiar esta actitud sumisa ante las leyes, concretamente respecto a las leyes injustas. Entre stas se incluiran aqullas que califica contrarias al bien humano y al bien divino. ste es el nico resquicio que Toms de Aquino concede a la inobservancia de la ley y, por tanto, a la rebelin. Sin embargo, tampoco sta se libra de la tutela eclesistica, fiel representacin en la Tierra de la omnipotencia divina. Vale la pena reproducir el pasaje, porque en su concreta ambigedad proporciona las claves argumentales en torno a las cuales la Iglesia plantear en adelante su adhesin u oposicin a los diferentes regmenes polticos, segn conviniese: [Las leyes injustas] seran aqullas que, 1. son contrarias al bien
La Monarqua, 30. La Monarqua, 31. 75 La Monarqua, 36-37. 76 La Monarqua, 55-56.
74 73

35

humano, como cuando por razn del fin, () un soberano impone leyes onerosas a sus subordinados, enemigas del bien comn y slo favorecedoras de los intereses particulares y de la gloria del soberano; o por razn del autor, cuando ste, en el ejercicio de su poder legislativo, traspasa los lmites de la potestad que se le ha investido; o por ltimo, por razn de su forma, como cuando reparte las cargas entre la multitud con notoria desigualdad, y ello aun cuando esas cargas sean beneficiosas al bien comn. Las leyes que aqu son injustas, mejor debieran llamarse violencias que no leyes, porque, como dice San Agustn, una ley que no es justa, no es ley. Desprovistas del carcter y sin la naturaleza de las leyes, no pueden, por consiguiente, obligar en el fuero interno, a no ser por el escndalo o del desorden que el incumplimiento de las mismas pudiera originar () 2. Son asimismo injustas las leyes contrarias al bien divino; tales son las leyes que dictan los tiranos prescribiendo la idolatra, u otras cosas opuestas a los mandatos de Dios. Las leyes que por este motivo son injustas, jams deben ser acatadas y obedecidas; pues, como dice el Apstol, es necesario obedecer a Dios antes que a los hombres77. En cuanto al rey, cul es el premio que merece? El honor y la gloria terrenales son recompensas muy efmeras, aunque merecidas a cambio de los muchos trabajos y desvelos78, pero son desaconsejables por que con ellas se busca aparentar ante el resto de los hombres, lo que es una muestra de hipocresa. Con ello, denuncia a las riquezas y al placer, pues implican la rapia del pueblo79. La autntica recompensa digna es la felicidad eterna que proviene de Dios, ya que el monarca es slo un servidor de l. Este ser el premio a un gobierno que haya hecho feliz a sus sbditos80. Adems, la felicidad alcanzada por los reyes y procedente de Dios es mucho mayor que la alcanzada por los hombres corrientes, ya que la principal virtud es aquella por la que cualquier hombre no solamente se autogobierna, sino que puede tambin regir a otros81. Es decir, que es ms difcil autogobernarse y gobernar que slo ser gobernado; en consecuencia, el premio para los primeros deber ajustarse a su mayor mrito82. Con todo, Toms tambin seala que el castigo para los reyes que no gobiernen rectamente ser tambin
La Ley, 108. La Monarqua, 34. 79 La Monarqua, 37. 80 La Monarqua, 39-41. 81 La Monarqua, 45. 82 La Monarqua, 48.
78 77

36

proporcionalmente mayor83. Conclusiones Las palabras claves de la poltica de Toms de Aquino son obediencia y sumisin hacia Dios en todas las direcciones: del pueblo hacia Dios, del pueblo hacia el soberano en tanto ministro de Dios, del soberano hacia la Iglesia como intrprete de la ley divina. El relato poltico que nos brinda la metafsica teolgica lo inunda todo y lo justifica todo con el fin de inculcar la moral esclava tpica del Cristianismo. Aqulla que acepta y sobrelleva la adversidad y el sufrimiento a mayor gloria de Dios; es decir, la que trafica con sufrimiento material a cambio de metafsica redentora. La doble moral de compartir el sentimiento de los oprimidos, mientras se justifica el poder que los oprime por considerarlo una metfora del Reino de Dios en la Tierra, construye una interpretacin de la realidad que slo atiende y obedece, en ltima instancia, al Papa como el verdadero, y no metafrico, vicario de Dios. Toms conjuga la Ciudad de Dios y la Ciudad Terrenal agustinianas con una Iglesia omnipotente, a la que todos, humildes y poderosos, debern pedir consentimiento para abordar cualquier iniciativa social. Se trata de una filosofa poltica terrenal, que arguye las alturas del cielo como fundamento de obediencia al Estado y que inmoviliza al sbditocreyente bajo la terrible amenaza del castigo que recibir antes de la muerte por la espada del gobernante y, tras morir, de Dios por toda la eternidad. La lnea inaugurada por Pablo consigue as edificar una institucin paraestatal que, con Toms de Aquino, se arrog la potestad de controlar a los Estados concretos sin por ello menoscabar sus fundamentos. Este apartado dedicado a la filosofa poltica del Cristianismo dista mucho de ser una sntesis de ideas sin vigencia actual. Casi ocho siglos despus, la Iglesia catlica contina siendo un colectivo altamente jerarquizado que cuenta con un Estado terrenal propio, el Vaticano. En los restantes Estados donde est implantada, y pese a que las constituciones de muchos de ellos establecen su aconfesionalidad, mantiene la pretensin de erigirse como rbitro moral de las acciones polticas. Haciendo suyos, como de costumbre, los intereses de las clases dominantes, la Iglesia constituye en Estados como el espaol un poder fctico paraestatal de suma importancia. Su capacidad de influencia no se deriva solamente de la autoridad de los Evangelios. Goza de privilegios fiscales, administra sus propios y cuantiosos bienes dentro del sistema capitalista y asume parcelas destacadas en la educacin y en la
83

La Monarqua, 60.

37

sanidad. De hecho, algunos de sus miembros, integrados en organizaciones como el Opus Dei o los Legionarios de Cristo, llegan a desempear elevadas responsabilidades de gobierno. Desde su mensaje de sumisin y obediencia al poder del Estado capitalista, la Iglesia abandera las polticas ms reaccionarias a favor del mantenimiento de las relaciones patriarcales en el seno de la familia y de la santificacin del trabajo asalariado dentro del modo de produccin capitalista. El oscurantismo religioso, sea del signo que sea, se expande en la actualidad. Por un lado, presidentes de EE.UU. que se creen investidos de autoridad divina o partidos polticos que vindican la tradicin cristiana occidental en la redaccin de la Carta Magna de la Unin Europea. Por otro lado, y en respuesta a la brutalidad con que actan los abanderados fundamentalistas del Cristianismo, otros fundamentalismos, islmicos o de cualquier otro signo, actan de modo similar. Mientras tanto, crece el espacio para telepredicadores, sectas e infinidad de corrientes esotricas. El desarrollo capitalista, su globalizacin brutal y sin fronteras, exige ms que nunca subordinacin e ignorancia y, por lo que parece, es capaz de generarlas incluso en quienes reaccionan contra l.

38

CAPTULO 3 El renacimiento del Estado -N. Maquiavelo (1469-1527). A finales del siglo XV, el Papado haba perdido fuerza en su pretensin de guiar el gobierno terrenal de la Cristiandad. A lo largo de la Baja Edad Media se fueron consolidado en Europa los Estados aglutinados en torno a dinastas que centralizaron, sustituyeron o controlaron los poderes locales de tradicin feudal: la nobleza, el clero y las ciudades. Los soberanos dejaron de ser el primus inter pares de las aristocracias feudales, al ser investidos de un poder cada vez ms absoluto por la nobleza y la emergente burguesa mercantil, que consideraron esta estrategia como la mejor medida para mantener sus privilegios tradicionales e instituir otros nuevos. Fue una poca de fuerte crecimiento econmico y del nacimiento de nuevas fortunas, como consecuencia de la expansin de la produccin y del comercio, y tambin del saqueo del Nuevo Mundo. En este contexto, los Estados europeos enzarzados en la lucha por la hegemona adoptaron pragmticamente la combinacin de un gobierno fuerte en el interior y agresivo en el exterior. El humanismo renacentista, expresin con la que conocemos el ambiente intelectual de la poca, seculariz la filosofa poltica. Aunque las referencias a la divinidad no desaparecieron, ni mucho menos, de la reflexin poltica, el tema del gobierno comenz a ser abordado como un asunto especfica y estrictamente humano. La poltica se hizo de nuevo ciudadana y all fragu la concepcin del soberano como fuente de todo poder. Los nuevos vientos soplaron al unsono con los de la Reforma, movimiento mediante el cual las ideas religiosas se fueron amoldando a las nuevas bases del poder econmicosocial. La defensa de una nueva relacin con Dios bajo una religiosidad por fin sin intermediarios supuso, al igual que la secularizacin del pensamiento poltico, un fuerte cuestionamiento de la visin del mundo defendida desde la jerarqua catlica. Maquiavelo vivi en una poca convulsa y brillante. Ocup cargos oficiales en la Repblica de Florencia, aunque no accedi a los de embajador o gobernador por ser de una familia notable venida a menos. Su itinerario poltico se mantuvo hasta que las vicisitudes coyunturales de su ciudad le apartaron en 1513 de la vida pblica. Fue el primero en exponer una idea madura y realista del Estado, al cual considera una institucin netamente humana y, por tanto, desprovista de fundamento metafsico. Escribi dos obras principales en las que la poltica ocupaba un papel protagonista, una de ellas prctica, El

39

Prncipe (1513) que es la que nos interesa aqu84, y otra estrictamente terica titulada Discursos sobre la primera dcada de Tito Livio (1513-1518). Maquiavelo no se preocupaba por un estado filosfico, sino por su propia ciudad, por su tierra y por su tiempo, la Florencia cuyo gobierno se disputaban alternativamente un consejo de notables acaudalados y el linaje de los Mdicis. De tradicin republicana, obtuvo un puesto en la Cancillera pocos aos despus de implantarse la Repblica tras la expulsin de los Medicis en 1494. Cuando, en 1512, stos volvieron al poder, destituyeron el gobierno republicano y desterraron a Maquiavelo. A partir de entonces y hasta su muerte, se dedic intensamente a la actividad intelectual y literaria. En 1513 redact El Prncipe en un intento por granjearse el favor de los Mdicis; favor que obtuvo aos despus aunque en una frgil y modesta medida. La nueva cada de los Mdicis en 1527 y la ascensin republicana le sita otra vez como perdedor. Enferm y muri poco despus. La intencin de Maquiavelo consiste en proponer una doctrina poltica prctica, argumentada y apoyada sobre la realidad de los hechos histricos85. Podramos caracterizar El Prncipe como una gua sobre cmo conseguir, ejecutar y conservar el poder poltico. En sus pginas se describe todo tipo de supuestos en que este poder se pone en juego y sugiere las soluciones pertinentes para la consecucin del objetivo ltimo, que no es otro que el de la conservacin de dicho poder. Este es el supremo fin que justifica todos los medios, medios que son aqu profusamente descritos, analizados e ilustrados con ejemplos procedentes de la Italia de Maquiavelo (las repblicas como Venecia, Gnova o Florencia, el Papado, las potencias extranjeras presentes como Francia y Aragn) y tambin de la Antigedad (Esparta, Atenas, las ciudades griegas del sur de Italia, Roma, Persia). Todos estos casos sirven para exponer las diversas vicisitudes que conlleva el ejercicio del poder, qu aciertos o errores pueden cometerse y, finalmente y decisivo, qu enseanzas se derivan de ello. Hay que estar en el mundo para observarlo, estudiar su trayectoria y decidir qu y cmo hacer para realizar la voluntad de poder, evitando tensiones hbilmente, desterrando los atentados contra la propiedad o apoyndose en ideales si es oportuno con tal de evitar la prdida del mando del Estado. El interlocutor de Maquiavelo es el prncipe nuevo, el dirigente supremo de
84

La edicin que utilizamos para El Principe es la publicada por Ctedra (Madrid, 20038) a partir de la traduccin de Helena Puigdomnech. 85 "Pero siendo mi fin escribir algo til para quien lo lea, me ha parecido ms conveniente buscar la verdadera realidad de las cosas que la simple imaginacin de las mismas" (El Prncipe, 129).

40

un Estado que ha adquirido esta posicin sin la mediacin de una ley de sucesin hereditaria; un individuo que ha conquistado el poder gracias a su virtud. Sin embargo, aqu virtud no tiene el significado que le atribua la Antigedad griega o el Cristianismo, consistente en obrar segn el Bien obedeciendo las leyes de la polis o las de Dios. Para Maquiavelo, la virtud es la capacidad para llevar a cabo con xito estrategias dirigidas a la obtencin y la conservacin del poder poltico. As pues, se trata de una cualidad eminentemente pragmtica, cuya posesin o no variar en funcin de un resultado concreto. A fin de alcanzarlo, resulta necesario conocer el funcionamiento real de los asuntos humanos (de la naturaleza humana podramos decir), lo cual obliga a revisar y poner en cuestin los planteamientos sobre el tema propuestos desde la tica y la religin. A diferencia de la doctrina tradicional al respecto, Maquiavelo afirma que el hombre no es bueno por naturaleza, sino ms bien todo lo contrario. Los seres humanos se mueven estrictamente por el inters egosta, y se hallan ms preocupados por su vida y su patrimonio que por promover virtudes y sentimientos elevados como el amor, la amistad, la lealtad o la bondad: Porque de los hombres, en general, puede decirse esto: que son ingratos, volubles, hipcritas, falsos, temerosos del peligro y vidos de ganancias; y mientras les favoreces, son todo tuyos, te ofrecen su sangre, sus bienes, la vida e incluso los hijos como ya dije antes- mientras no los necesitas; pero cuando llega el momento, te dan la espalda86. Por si quedara alguna duda de la visin de Maquiavelo sobre la condicin humana, basta atenerse a sentencias casi proverbiales como sta: () los hombres olvidan antes la muerte del padre que la prdida del patrimonio87. La primera leccin que debe extraer el prncipe de esta ontologa de lo humano es olvidarse de seguir preceptos ticos que, como acaba de sealarse, ningn ser humano respeta en realidad: () porque un hombre que quiera en todo hacer profesin de bueno fracasar necesariamente entre tantos que no lo son. De donde le es necesario al prncipe que quiera seguir sindolo aprender a poder no ser bueno y utilizar o no este conocimiento segn lo necesite88. El pragmatismo poltico de Maquiavelo prescinde de referentes ticos cuando stos no son aptos para mantener el Estado. Se elude as toda tica que se declare por encima de la razn de Estado; se obvia la referencia a cualquier derecho natural humano, como har el pensamiento moderno posterior, o a cualquier teleologa, como era habitual desde la Antigedad clsica. La norma de conducta del gobernante consistir en atraer a la multitud hacia sus
El Prncipe, 135. El Prncipe, 136. 88 El Prncipe, 129-130.
87 86

41

intereses, ganndose a los hombres o anulndolos. En saber hacerlo reside, precisamente, su virtud. Para conquistar un Estado se necesita, aparte de la fuerza militar, la buena voluntad de los habitantes. Para conservar lo recin conquistado aconseja extinguir el linaje anterior, no alterar las leyes locales, no aumentar los impuestos y trasladar la residencia al territorio conquistado para poder controlarlo de cerca89. No ha de vacilar en emplear la violencia si con ello consigue que los sbditos respeten las obligaciones contradas hacia el prncipe: Por lo tanto un prncipe no debe preocuparse de la fama de cruel si con ello mantiene a sus sbditos unidos y leales90. La fuerza fsica debe considerarse como un instrumento ms de cara a la consecucin del consabido objetivo. Un instrumento valioso y efectivo al que no debe renunciarse a riesgo de ser criticado por ello: Surge de esto una duda: si es mejor ser amado que temido o viceversa. La respuesta es que convendra ser lo uno y lo otro; pero como es difcil combinar ambas cosas, es mucho ms seguro ser temido que amado cuando se haya de prescindir de una de las dos91. Sin embargo, usar el terror como sistema habitual constituira un grave error poltico, ya que el pueblo intentar siempre liberarse de la tirana. El prncipe inteligente usar la crueldad de forma calculada, intentando hacer buen uso de ella92 y combinndola con todo tipo de simulaciones. En lo que respecta a las virtudes que la opinin asigna a todo buen gobernante, tales como la grandeza de nimo, valor, gravedad, fortaleza93, as como la generosidad o la piedad, la conclusin es clara: si son realmente practicadas, hay que procurar que las incomodidades y el coste que ello suponga recaiga sobre otros94, pero, en cualquier caso, lo ms importante es aparentar que se tienen; es decir, el prncipe ha de lograr que la representacin ocupe el lugar de la realidad. Un prncipe ha de tener necesariamente todas las cualidades citadas, pero es muy necesario que parezca que las tiene. Es ms, me atrevera a decir eso: que son perjudiciales si las posees y las practicas siempre, y son tiles si tan slo haces ver que las posees: como parecer compasivo, fiel, humano, ntegro, religioso, y serio; pero estar con el nimo dispuesto de tal manera que si es necesario no serlo puedas y sepas cambiar a todo lo contrario95. Hay una razn de fondo para que sea tan imprescindible mantener unas determinadas apariencias: la
El Prncipe, cap. III. El Prncipe, 134. 91 El Prncipe, 135. 92 El Prncipe, 105. 93 El Prncipe, 142. 94 Se ha de ser generoso, pero a costa de los enemigos, pues de lo que no es tuyo o de tus sbditos se puede ser mucho ms esplndido (El Prncipe, 133). 95 El Prncipe, 140.
90 89

42

mayora de los hombres slo saben lo que el prncipe es a partir de lo que ven y, los pocos que realmente lo saben y que podran oponerse no se atrevern a ir contra la opinin de la mayora96. El juicio sobre la bondad o la maldad de un prncipe no debe girar en torno a la valoracin de sus acciones tomando como criterio de referencia un cdigo tico u otro, sino que dicho juicio remite solamente al hecho constatable de si sus actos le han permitido conservar o no el gobierno. De ah que Maquiavelo provoque el escndalo al afirmar que el tirano es tan prncipe como cualquier otro y que su vala como soberano se medir segn logre mantenerse ms o menos tiempo a la cabeza del Estado. Cualquier medio vale potencialmente para perpetuar el mando: recordemos que el fin los justifica. Ser el prncipe quien acierte o yerre en la seleccin y aplicacin de tales medios. l ser el responsable de la mediacin poltica, pues es medio y fin a la vez. Slo si se mantiene en el poder ser bueno e instaurar legitimidad97; si no, habr fracasado. Nada le debe detener para conseguir su objetivo, aunque para ello deber dosificar acertadamente crueldad y apariencias, fuerza y astucia, segn una estrategia calculada. Ah se pondr a prueba su virtud. Maquiavelo defiende la secularizacin radical de la poltica, planteamiento que destaca ms por cuanto fue defendido en un contexto dominado ideolgica e intelectualmente por el Cristianismo y la influencia de los clsicos. Los objetivos del gobierno no son los de la religin. De hecho, sta se convierte en instrumento del prncipe para sus fines, quien no debe vacilar ante cualquier accin que pueda ir en contra de la moral cristiana (asesinatos, brutalidades, mentiras...). Todo se dar por bien empleado si se consigue el objetivo, pues, como dice el propio Maquiavelo, un seor prudente no puede, ni debe, mantener la palabra dada cuando tal cumplimiento se vuelva en contra suya y hayan desaparecido los motivos que le obligaron a darla98. Para preservar el poder, el prncipe puede verse obligado a obrar contra la fe, contra la caridad, contra la humanidad, contra la religin99. Conclusiones Maquiavelo no propone ideas sobre lo que se debera hacer en poltica en funcin de algn imperativo tico trascendental (el Bien, la Felicidad, la
El Prncipe, 140-141. Procure pues el prncipe ganar y conservar el estado: los medios sern siempre juzgados honorables y alabados por todos; ya que el vulgo se deja cautivar por la apariencia y el xito, y en el mundo no hay ms que vulgo (El Prncipe, 141). 98 El Prncipe, 139. 99 El Prncipe, 140.
97 96

43

Salvacin eterna,...), sino que describe crudamente lo que observa y ofrece una obra repleta de tcticas que en otros tiempos o lugares resultaron exitosas. As pues, se desmarca de la tradicin filosfica que establece una determinada norma tica, ideal, como rasero para medir la bondad o maldad de las acciones polticas. Todo ocurre aqu, en el mundo: medios, estrategias y resultados, que, a la postre, son lo nico que cuenta. A fin de conservar el Estado, las consideraciones ticas clsicas quedan canceladas y subsumidas en la praxis del poder. Slo queda exponer a las claras lo que los gobernantes con xito hacen, alejando de sus obligaciones cualquier evaluacin moral y, de sus actos, cualquier juicio de bondad, y extraer enseanzas de ello. Desde que Pablo IV lo incluyera en 1559 en el ndice de libros prohibidos por la Iglesia, El Prncipe ha sido objeto de comentario y de debate. Muchos filsofos y gobernantes, desde Descartes o Hegel hasta Napolen Bonaparte100, han opinado sobre la obra de Maquiavelo. A menudo, los encontronazos de opiniones se producen cuando en la discusin se cruzan dos filosofas contrapuestas de entender la poltica: una basada en el realismo de lo que se hace y, la segunda, en el deseo idealista de lo que debera hacerse. Fue mrito de Maquiavelo haber sentado las bases para que esta discusin se planteara y mantuviese su vigencia hasta nuestros das. Sin embargo, aun lo fue ms haber contribuido a inaugurar una visin de la historia centrada en el anlisis de los hechos sociales y en sus consecuencias, idntica y exclusivamente sociales. Si nos atenemos a este terreno, resulta difcil no darle la razn a Maquiavelo cuando sostiene la amoralidad del poder, ya que la historia posterior ha proporcionado y proporciona sin cesar ejemplos de comportamientos que, sin duda, mereceran la aprobacin del florentino y de su admirado Csar Borgia. Otra de las razones del inters secular que ha despertado El Prncipe la sugiri Rousseau, quien se sorprenda al ver que Maquiavelo, fingiendo dar lecciones a los prncipes, las haya dado y de gran relevancia a los pueblos. Y es que, a fuerza de dar consejos sobre cmo conseguir y conservar el poder del Estado, enseanzas ajenas a cualquier consideracin tica o moral humanista, uno llega a dudar sobre si el texto es un manual para los prncipes absolutistas o, por contra, un testimonio poco comn del funcionamiento normal del poder estatal que sirve para prevenir a los gobernados. En otras palabras,
100

Vale la pena mencionar al respecto el Antimaquiavelo de Federico II de Prusia, redactado antes de su subida al trono y publicado de forma annima en Holanda en 1739. A pesar de esta crtica juvenil, el largo reinado de este monarca representa un caso modlico de la puesta en prctica de los principios de Maquiavelo. En este sentido, conserv e increment su poder hasta el punto de recibir el calificativo de Federico el Grande.

44

Maquiavelo muestra cul es el autntico proceder de los prncipes y, por extensin, de cualquier poder poltico instituido, lo cual proporciona elementos para saber a qu atenerse en las relaciones con los gobernantes. As pues, pueden efectuarse dos lecturas: el Maquiavelo reaccionario que alecciona y aconseja al poder absoluto por encima de cualquier posible reparo tico o moral, y el Maquiavelo progresista que desvela pblicamente la naturaleza amoral del poder y que pone a disposicin del saber social los mecanismos mediante los cuales aqul acta para as aprender a combatirlo mejor.

45

CAPTULO 4 El siglo XVII: el miedo y la propiedad. Durante el siglo XVII, el mercantilismo y la protoindustrializacin contribuyen decisivamente a la formacin de las relaciones de produccin capitalistas. En Europa, el peso econmico y poltico se desplaza desde el Mediterrneo hacia el oeste y el norte, donde Inglaterra, Francia y los Pases Bajos disputan con xito la hegemona a las monarquas ibricas. La vanguardia del pensamiento recorre el mismo camino. Los viejos focos meridionales del saber renacentista sern sustituidos poco a poco por las filosofas de la modernidad, al amparo del espectacular desarrollo de las ciencias experimentales y de las matemticas. La secularizacin del pensamiento domina ahora la filosofa poltica. Las monarquas absolutas dan cuerpo a polticas fuertes, centralistas y proteccionistas en el interior a la vez que expansionistas hacia el exterior. El absolutismo otorgar fuerza, sentido y recorrido a un capitalismo incipiente que, en su momento, dar buena cuenta de su progenitor. Los defensores del absolutismo favorecern el xito de sus futuros verdugos, quienes, bajo la bandera de innovadoras propuestas republicanas y de patriotismos nacionalistas, darn forma a diferentes ideologas de la libertad, que se erigir en emblema de lucha contra los privilegios dinsticos. Las principales teoras polticas harn florecer los contrapuntos que las cuestionarn; de los privilegios monrquicos por mandato divino se argumentar el paso a la idea de igualdad social, sin detenerse en analizar el papel de las condiciones reales que sustentan ambas consignas. Se inaugura as el camino de la poltica tal y como la conocemos hoy: un campo habitado por formas de conciencia que, supuestamente, obligan a las formas de convivencia a respetar ciertas consideraciones ticas y morales. Asistimos a la emergencia y el asentamiento de la conciencia burguesa, capaz de escribir las pginas ms bellas sobre la libertad humana, mientras niega a la mayora el alimento necesario para vivirla. -Thomas Hobbes (1588-1679). El lobo razonable. Hobbes era hijo de un clrigo y, como tal, se beneficiaba de su posicin en la cima del establishment ingls. Ello le permiti aprender las costumbres y maneras de relacionarse en este mundo privilegiado y, a la vez, llegar a ser un reputado intelectual que conoci personalmente a Galileo, estudiar profundamente la literatura clsica, y llegar a ser preceptor y ms tarde secretario del Conde de Devonshire. Inglaterra viva un periodo de crisis y
46

enfrentamiento entre la Corona y el Parlamento. Aunque los motivos econmicos se encuentran en la base de las desavenencias polticas en la poca de Cromwell, el conflicto se ti de formas religiosas doctrinarias y tambin propici vas para la reflexin poltica, cuyos principales argumentos todava constituyen hoy en da marcos para el debate. Para muchos tericos de la poltica, las races de la democracia moderna se esbozan en la obra de Hobbes, cuya influencia se puede rastrear fcilmente en los pensadores que le siguieron, desde Locke hasta Hegel pasando por Rousseau y llegando incluso a Marx. A diferencia de la propuesta poltica de Maquiavelo, derivada directamente de la praxis poltica mediante la que se expresa, conserva e imparte el poder, Hobbes encuentra el carburante del orden social en una psicologa avant la lettre que busca fundamento en la biologa. El gnero humano es entendido como materia en movimiento. Unos hombres chocan contra otros. Hobbes parte del individuo en tanto entidad fisiolgica concreta que tiene la obligacin de mantenerse viva (tendencia que representa lo bueno), frente a los mecanismos o circunstancias que pueden conducir a la muerte y extincin, tanto fsica, vctima del conflicto de intereses y pulsiones, como intelectual, mediante el encarcelamiento de su razn. El individuo constituye el centro de su teora poltica, mientras que las relaciones sociales ocupan una posicin derivada, cuya principal razn de ser estriba en proporcionar seguridad a los ciudadanos. Su obra poltica principal es Leviatn o La materia, forma y poder de una repblica eclesistica y civil (1651)101. El trmino Leviatn, metfora del Estado, designa una especie de superhombre artificial construido entre todos, un dios mortal que posee la facultad de garantizar la paz y de conjurar el miedo que caracterizaba las relaciones humanas en estado primigenio y natural, marcadas por la violencia entre los individuos. Su obra es la de un filsofo que se denomina a s mismo el hermano del miedo y que defiende con firmeza una poltica dirigida a acabar con los impulsos naturales de los hombres, que suelen llevarles a la ruina. Desea sustituirlos por una razn social poderosa y efectiva, capaz de imponerse a dichas pulsiones y de ahuyentar las guerras internas y externas. En suma, vindica un Estado poltico fuerte sobre los egosmos particulares o individuales. En el estado de naturaleza originario, preestatal y prepoltico, todo ser humano se guiaba nicamente por consideraciones que afectaban a su propia seguridad y supervivencia. Deseo de seguridad y deseo de poder se hallan en el mismo
101

Hemos utilizado la traduccin de Enrique Tierno Galvn y M. Snchez Sarto para la editorial Tecnos (Madrid, 1991, 2 edicin).

47

continuo, ya que este ltimo no responde sino a la pretensin de garantizar permanentemente la seguridad conjurando por anticipado eventuales agresiones. Todos los hombres eran iguales102; no porque as lo dictase alguna constitucin, sino porque cada cual se vea sujeto a las mismas pasiones, desconfiaba de los dems y slo contaba con sus propias fuerzas e ingenio para sobrevivir en un mundo en que el principio de que el hombre es un lobo para el hombre hallaba su mxima expresin. En el estado de naturaleza, la vida de los seres humanos era solitaria, miserable, dura y breve103. Se hallaban expuestos a continuos peligros, siempre bajo el temor de ser asesinados. No exista una ley comn, sino una situacin de conflicto permanente, de guerra de todos contra todos104. En tal tesitura, sin embargo, nada poda considerarse injusto: Donde no hay poder comn, la ley no existe: donde no hay ley, no hay justicia105. El nico derecho, derecho de naturaleza, era una extensin del instinto de conservacin, que concede a cada cual la libertad para usar cualquier medio que permita salvar su vida. Bajo semejantes condiciones, dominadas por el conflicto incesante, la igualdad no implicaba en modo alguno libertad. Dado que el individuo se pasaba la vida intentando sobrevivir, cualquier propiedad era siempre eventual y dependa de la fuerza individual de quien la detentaba. Por ello, no haba uniones que pudiesen ser calificadas como sociales: Cada vez que dos o ms personas desean lo mismo, pero que no es compartible, uno se convierte en enemigo de otro e intentar someterlo o matarlo106 (...) los hombres estn en desacuerdo entre ellos por la desconfianza y ansia de gloria107. Vida y propiedad estaban expuestas a constante amenaza y la nica ley era la lucha. El nico camino que posibilit dejar atrs el agobiante estado de naturaleza fue edificado gracias al uso de la razn, de una razn que explica, resume y subsume en conocimiento la condicin verdaderamente humana. La razn permiti analizar el mundo, comprenderlo e idear mecanismos para crear un mundo nuevo. Hobbes no procede apoyndose en la induccin como las ciencias emergentes de su tiempo, sino a partir de entender la razn como un mecanismo de clculo y previsin, orientado en este caso a la bsqueda de una frmula que garantizase la seguridad individual. El precepto bsico de la razn, que Hobbes asimila a ley fundamental de la naturaleza, dicta que cada
La naturaleza ha dotado a todos los seres humanos, respecto a su fuerza fsica y a posibilidades mentales de forma igual (Leviatn, 112). 103 Leviatn, 125. 104 Leviatn, 125. 105 Leviatn, 127. 106 Leviatn, 114. 107 Leviatn, 115.
102

48

hombre debe esforzarse por la paz, mientras tiene la esperanza de lograrla108. Si ello no fuera posible, siempre puede remitirse al derecho de naturaleza, en virtud del cual cualquier cosa vale con tal de sobrevivir. No obstante, una segunda ley de la naturaleza, derivada de la primera, seala que uno acceda, si los dems consienten tambin (...) a renunciar este derecho a todas las cosas y a satisfacerse con la misma libertad, frente a los dems hombres, que les sea concedida a los dems con respecto a l mismo109. En otras palabras, la razn aconsej pactar a los individuos. Mediante dicho pacto, los hombres transfirieron sus derechos, en especial el uso de la fuerza para defenderse, a un poder soberano, al cual quedaron sometidos. Crearon as el Estado civil, el Leviatn. Y en ello consiste la esencia del Estado, que podemos definir as: una persona de cuyos actos una gran multitud, por pactos mutuos realizados entre s, ha sido instituida por cada uno como autor, al objeto de que pueda utilizar la fortaleza y los medios de todos como lo juzgue oportuno para la paz y la defensa comn110. No es que a los individuos les agradase renunciar a satisfacer sus apetitos y pasiones naturales, pero la razn les hizo decantarse por el pacto pues esta solucin permita evitar males mayores, precisamente los males que acechaban por doquier en el estado de naturaleza. El Estado civil se entiende como un instrumento necesario, en tanto aleja de la convivencia los riesgos de perder la vida. El pacto entre los hombres que funda el Estado transforma al individuo en sbdito y, al hacerlo, crea la sociedad. El Estado se dota de leyes civiles (cadenas artificiales, segn palabras de Hobbes111) y, sobre todo, de la fuerza necesaria para hacerlas cumplir y sin la cual no seran ms que papel mojado. La seguridad y la paz se obtuvieron por miedo al castigo, un castigo til y necesario que slo el Estado-Leviatn se halla capacitado y autorizado para decidir y ejecutar. El contrato al que alude Hobbes es un componente clave en su teora poltica y en la mayora de las que le sucedern. En este caso, se basa en una cesin permanente y consentida de todos o parte de los derechos naturales del individuo, esencialmente el de la autodefensa, a un poder superior. En suma, los individuos se someten libremente a un poder fuerte que garantice la vida gracias al mantenimiento de la paz. Las voluntades de todos se reducen a una sola.
Leviatn, 129. Leviatn, 129. 110 Leviatn, 146. 111 Leviatn, 161.
109 108

49

La argumentacin de Hobbes favoreca en cierto modo el discurso legitimador de las monarquas absolutistas, en aquel momento cuestionadas por las aspiraciones polticas de las pujantes clases burguesas, puesto que rechaza cualquier tentativa de rebelda frente al poder establecido. Pese a ello, la teora del contrato no presupone necesariamente en s misma un instrumento para justificar el poder absoluto del monarca, sino que tambin es susceptible de involucrarse en argumentos que desembocarn en formulaciones contrarias. Si para Hobbes el contrato otorgaba al gobierno (en aquellos momentos, la monarqua, defendida como el sistema ms til para alcanzar la paz social) un poder absoluto, para otros pensadores, como veremos, el contrato no supondr dicha atribucin. De ah que, pese a constituir un argumento central en Hobbes, el contrato se supedita a un concepto superior, el de soberana. De hecho, las diferencias entre Hobbes y otros filsofos residirn en buena parte en sus distintas actitudes a la hora de decidir qu proporcin de la misma es cedida por los individuos al establecer el gobierno y el carcter reversible o no de dicha cesin. El contrato funda la soberana en dos atributos fundamentales: el ser absoluta y el ser indivisible112. Para Hobbes, los trminos de la eleccin en el campo de la poltica se plantean entre poder soberano absoluto o anarqua. Desde este punto de vista, las diferencias entre las formas de gobierno no indican sino matices acerca de la composicin del representante que detenta la soberana: uno en monarqua, muchos en democracia y varios en aristocracia113. Ahora bien, en cualquiera de estos casos, la soberana sigue siendo absoluta. En consecuencia, la cuestin principal no se centra en clasificar las formas de gobierno entre buenas y malas, sino en establecer si los gobiernos vigentes ostentan el poder soberano (absoluto) o no. Hobbes mantiene que no existen criterios objetivos para distinguir el buen rey del tirano o el aristcrata del oligarca. Tales distinciones son juicios subjetivos basados en la opinin; es decir, criterios basados en la pasin y no en la razn. (...) quienes estn descontentos bajo la monarqua la denominan tirana; a quienes les desagrada la aristocracia la llaman oligarqua; igualmente, quienes se encuentran agraviados bajo una democracia la llaman anarqua114. No hay diferencias entre prncipes buenos y malos, sino entre prncipes y no prncipes, entre quien puede y quien no est en condiciones de ejercer el poder soberano115.
Bobbio, N. (1987), La teora de las formas de gobierno en la historia del pensamiento poltico. Fondo de Cultura Econmica. Mxico, 95. 113 Leviatn, 157. 114 Leviatn, 157. 115 Bobbio, op. cit, 95-107.
112

50

Hobbes se enfrenta decididamente contra cualquier menoscabo de la soberana. En este sentido, critica desde los planteamientos que defendan la divisin de poderes en el seno del Estado (que, empero, acabarn triunfando en los futuros programas ilustrados y liberales), hasta cualquier tipo de conducta supeditada a consideraciones distintas del deber supremo que hay que rendir al Estado, como por ejemplo la conciencia interior o la obediencia al Papa: Si el poder soberano est dividido ya no es soberano. Y si un poder soberano no puede o deja de serlo, ello equivale a retroceder de nuevo a un estadio de guerra de todos contra todos, a la confusin de una multitud disgregada116. Si no hay nada capaz de hacer cumplir la ley, prevalece de nuevo el derecho de naturaleza y cada cual es libre de obrar segn quiera y pueda, con lo que vuelven las calamidades que azotaban originalmente al gnero humano. Hobbes no niega las leyes naturales y divinas. Sin embargo, tambin afirma que no son como las leyes civiles, porque no se pueden hacer valer con la fuerza de un poder comn, al no ser obligatorias exteriormente, sino slo en conciencia. Por ello, si el sbdito no observa las leyes positivas, puede ser obligado a hacerlo, mientras que si el soberano no respeta las leyes naturales o divinas, nadie puede obligarlo y castigarlo117. El poder absoluto no debe tener lmites, a riesgo de comprometer la salud y la supervivencia del Estado. Una vez constituido ste, el campo de las relaciones privadas se disuelve en el de las pblicas, de forma que la libertad de cada individuo slo tiene sentido en el marco de lo que ha predeterminado el soberano118. Ni la religin queda por encima de la potestad del soberano. ste tiene la facultad de ordenar el credo que mejor convenga al bien de sus sbditos, as como de habilitar los medios para transmitirlo y celebrar el culto. La Iglesia no constituye ni representa una fuente de autoridad a la que deba doblegarse el poder civil. Bien al contrario, los clrigos son otros tantos servidores del Estado, iguales en estatus a cualquier funcionario119. Individuo y sociedad. Hobbes se distancia de la tradicin aristotlica, ya que para l el hombre no es un ser social por naturaleza. Tampoco resulta ser la persona integrada en una comunidad perfecta ordenada jerrquicamente por Dios, como propone el Cristianismo. Ahora, las relaciones de poder y explotacin requieren un
Leviatn, 147. Bobbio, op. cit., 95-107. 118 Leviatn, 162. 119 Leviatn, 192-204.
117 116

51

diferente tipo de legitimacin. El ser humano es reconocido a partir de su individualidad y comprendido como un sujeto capaz de decidir y dirigir sus condiciones de vida, lo que exige una nueva comprensin de las razones que guan la convivencia humana y el papel desempeado por las organizaciones polticas. Los argumentos de Hobbes se apoyan en dos premisas: una ontologa del individuo como ser egosta y competitivo, y la aspiracin del individuo a una vida segura120. La comunidad queda relegada a mera comparsa en aras de la satisfaccin de dicha necesidad, y es entendida como un artificio consciente que congrega intereses particulares. La cooperacin no tiene sentido si no reporta beneficios a sus miembros, en tanto individuos aislados. El individuo constituye la sustancia de lo humano, mientras que la sociedad se limita a auspiciar las relaciones necesarias para la supervivencia de las entidades particulares cuando aqullas lo deciden racionalmente. La sociedad se convierte en un medio para el individuo; es una invencin de ste por medio del contrato (consentimiento); es un invento racional de mentes pensantes individuales en busca de su utilidad. Aun as, el individualismo de Hobbes es ms atenuado que en otros filsofos posteriores como Locke, debido al papel central que cobra el poder soberano en su teora. Una vez instituido dicho poder, el individuo no guarda para s ni un pice de soberana o, ni siquiera, de la libertad innata que los siglos posteriores acordarn atribuirle. Su vida slo se concibe segn los cauces marcados por las leyes civiles, y no hay ruptura entre la voluntad del soberano y su voluntad particular. Es por ello que Hobbes condena cualquier pensamiento que aliente la conciencia individual como criterio a la hora de orientar la conducta (lo que se conoce como obrar en conciencia) o el sentimiento individual de propiedad absoluta de los bienes121, ya que ello no conduce sino a menoscabar al poder soberano, sin el cual no sera posible la misma propiedad. Hoy en da, la primaca de lo individual frente a lo colectivo ha convertido al individualismo en el sustrato de todas las ideologas dominantes hasta configurarse l mismo en metaideologa. Desde la figura del lder poltico, religioso o deportivo, hasta los idearios que ensalzan la persona como entidad subjetiva medida de todas las cosas y, el desarrollo personal, como meta de las relaciones sociales, el individualismo se configura como una de las principales
120

As resume Tierno, en el estudio preliminar incluido en la edicin consultada (1991: x), el ncleo de la filosofa de Hobbes: El hombre es un animal esencialmente egosta, y la frmula primera y fundamental del egosmo es la supervivencia (Tierno, E. Estudio preliminar, en HOBBES, T., Del ciudadano y Leviatn. Editorial Tecnos. Madrid, pp. ix-xvi (p. x). 121 Leviatn, 176-178.

52

seas de identidad de la ideologa de la sociedad burguesa. Desde ah se alienta el mito de la subjetividad indomable del individuo y del querer es poder, aunque tales argumentos desemboquen en irracionalismos que, sin duda, contrariaran a quienes ven en cada individuo un depositario del precioso bien de la razn. Ya sea en el siglo XVII como en el XXI, estos planteamientos presuponen una ontologa del ser humano que rinde el ser social a individuos pretendidamente autosuficientes y autnomos. Asumir que la sociedad no existe sino en cuanto suma de individualidades puras que definen plenamente lo humano, se fundamenta en la batera de prejuicios y supersticiones ideolgico-religiosas que defienden desde tiempo inmemorial que todas las habilidades humanas, incluido el lenguaje, provienen de un lugar exterior a la condicin humana y no de la misma materialidad social. As se enuncia desde el bblico Yo soy el que soy. Se encumbra de esta manera a los que compiten por su primaca, a los hroes, a los grandes hombres, a los individuos mejor dotados tanto para la competicin (victoria en la lucha social) como para el reconocimiento (prestigio o gloria debido al reconocimiento pblico de la virtud). La sociedad, por el contrario, es siempre previa al individuo, lo excede y lo comprende. El individuo procede de ella y en ella se constituye a partir de dos en la fecundacin, de otra en la gestacin y de multitud en la crianza y la educacin, hasta que finalmente las relaciones sociales deciden en cada momento histrico cules son los criterios de lo humano, individualizado o no. As pues, el estado de naturaleza imaginado por Hobbes, formado por figuras masculinas egostas y sin historia, no pudo existir jams. El propio Hobbes deba saberlo cuando, refirindose al papel de los padres en la educacin infantil, deja caer que aunque al instituir el Estado los padres de familia renunciaron ese poder absoluto, nunca se entendi que hubiesen de perder el honor a que se hacan acreedores por la educacin que procuraban122. Sealar que en el estado de naturaleza exista la familia contradice la caracterizacin de dicho estado como situacin prepoltica, ya que la familia configura alianzas y presupone un marco legal donde stas resultan posibles. Deconstruyendo el texto de Hobbes, habramos de sugerir que la bellum omnium contra omnes protagonizada por hombres egostas no es tanto una precondicin de lo social, como ya un producto plenamente social. El que Hobbes, o tantos otros despus de l, decidan ocultar y prescindir tanto de las mujeres como de la descendencia y de las relaciones que forzosamente
122

Leviatn, 187 (las cursivas son nuestras).

53

tejen cualquier comunidad humana, mientras que, en cambio, priman una conciencia individualista masculina slo se entiende en funcin de una ideologa patriarcal creada para justificar y defender determinadas formas de propiedad, entre ellas la de ciertos hombres sobre las mujeres y sus hijos e hijas. El mito de que en el origen todos los hombres eran autnomos y autrquicos es un subterfugio encaminado a legitimar pretensiones materiales de dominio y propiedad, ya que naturaliza un punto de llegada (el poder decisorio de los hombres) colocndolo como punto de partida (el mundo presocial). Sobre estos precedentes ideolgicos, en la Edad Moderna europea se reformul la idea ancestral de individuo, asumiendo sus tintes androcntricos y colocndolo en el centro de una filosofa poltica que lo equiparaba a ciudadano, justamente donde ms le convena al derecho laboral burgus. Conclusin. La ley bsica de Hobbes es la ley de la supervivencia: los hombres tratan de sobrevivir a costa de los dems. En ausencia de algn tipo de control o regulacin, los hombres se destruyen unos a otros en un ambiente dominado por el miedo. Slo la constitucin de un poder absoluto es capaz de instaurar una paz que garantice la supervivencia y que conjure el miedo. De ah que el poder poltico, el Estado, sea un artificio, un Leviatn que, en cierto sentido, resulta contrario a la naturaleza humana. Hobbes justifica el poder absoluto del Estado porque ste contribuye a la seguridad de los individuos. La bsqueda de la seguridad movi a los individuos a abandonar el estado de naturaleza, por va del sometimiento voluntario y racional a un poder comn tan fuerte que impidiese el uso anrquico de la fuerza privada. El bien supremo al que se apega la voluntad de los individuos es la vida. Esta mxima nunca pierde su vigencia. Defiende el absolutismo en funcin del supremo inters de los individuos, la conservacin de su vida. Logra as su legitimacin aludiendo a la utilidad del poder absoluto. Quedan atrs las referencias a la Providencia o al Bien absoluto. El espacio secular y pragmtico abierto, entre otros por Maquiavelo, se ampla y afianza. En Hobbes se constata una oposicin lgica que perdura hasta el liberalismo actual. Por un lado, se afirma que los individuos y las agrupaciones de diverso tipo desarrollan trabajos y funciones socialmente tiles, regulados por el gobierno para el bien de todos y dentro de una armazn jurdica que hace del grupo una comunidad. Sin embargo, por otro lado se considera que la sociedad se compone de individuos esencialmente egostas, que slo apoyan a un poder poltico comn para protegerse de otros egostas. Es una filosofa que en otra
54

direccin servir oportunamente a los intereses del liberalismo, por su defensa del individuo con intereses naturales propios y exclusivos, y una visin de la colectividad como instrumento de los deseos particulares de felicidad. -John Locke (1632-1704). El promotor de los derechos humanos123. La interrogacin fundamental que Locke trata de responder gira en torno a las fuentes del poder poltico, un poder que consiste en el derecho de promulgar leyes para la reglamentacin y proteccin de la propiedad y en la posibilidad de emplear las fuerzas del Estado para imponer la ejecucin de tales leyes, nicamente con miras al bien pblico124. En su ensayo, combina tanto consideraciones de tradicin cristiana, como propuestas del ideario burgus emergente. As, Locke define la ley natural como expresin de la voluntad divina en alusin a todos aquellos derechos inherentes a la condicin humana que resultan vigentes en cualquier situacin, ya sea durante el originario estado de naturaleza o en el, como veremos, posterior gobierno civil. Tales derechos son universales e inalienables: nadie puede atentar contra ellos. Por tanto, Locke se sirve de un fundamento natural y teolgico precisamente para socavar la doctrina, tambin teolgica, del derecho divino de los reyes, que justificaba el poder absoluto de las monarquas europeas del Antiguo Rgimen. Por otra parte, Locke fue el primero en manifestar el papel central de la propiedad privada en el desarrollo de la sociedad moderna y, en definitiva, del Estado (burgus). Su intencin fue elaborar un modelo poltico pragmtico que otorgaba la soberana a los individuos en detrimento de la arbitrariedad dinstica. Su propuesta, ms moderada y menos coherente que la defendida en el Leviatn, goz sin embargo de mucha mayor repercusin en la prctica, ya que influy directamente en la Constitucin Americana y en otras cartas magnas europeas del siglo XIX. Sus ecos todava se dejan sentir con fuerza en el discurso poltico de las democracias parlamentarias liberales de hoy en da. En Locke, la ley propia del estado natural, aqul originario en el que habitan individuos sin estar sujetos a ningn gobierno, no surge de las caractersticas innatas del ser humano, sino que coincide con los mandatos divinos, y es reconocida empricamente mediante una razn individual. Ley natural e individuo llegan a armonizar cuando ste busca la conservacin del propio ser humano y persigue la felicidad. El precepto bsico es que nadie puede daar a

123

Centraremos nuestro inters en el comentario del Segundo Tratado sobre el Gobierno Civil. Un ensayo acerca del verdadero origen, alcance y fin del Gobierno Civil, obra editada por vez primera en 1690. Nos hemos basado en la traduccin de Carlos Mellizo (Alianza Editorial, Madrid, 20021) 124 Segundo Tratado, 35.

55

otro (ni, por supuesto, a s mismo) en su libertad, salud o bienes125. Cuando esto sucede, el perjudicado puede ejercer un castigo, puesto que el transgresor ha demostrado que para l no rige la razn y la equidad. Con ello, se ha colocado fuera de la ley natural al declarar la guerra al gnero humano y merece recibir un castigo justo, que puede ser administrado por cualquiera que haya reconocido la transgresin126. Sin embargo, y a diferencia de Hobbes, Locke imagina un estado de naturaleza primigenio que no estaba dominado por la violencia, sino por la ayuda mutua y el respeto a los principios de la ley natural. En esta situacin existe igualdad en cuanto al poder y la jurisdiccin127 y puede darse cuando hay hombres que viven juntos guindose por la razn pero sin tener un jefe que ejerza de juez entre ellos128. Locke argumenta que la propiedad constituye el derecho natural individual ms importante y el que tendr ms peso de cara a la constitucin del poder poltico. Inaugurando una tradicin de gran influencia en la economa poltica, ubica el origen de la propiedad en el trabajo que todos los hombres desarrollaban en estado de naturaleza. Dado que todo hombre tiene la propiedad de su propia persona, el esfuerzo de su cuerpo y la obra de sus manos tambin lo deben ser. Al invertir ese esfuerzo en la naturaleza, agrega algo suyo a sta y, en consecuencia, convierte sus frutos en propios129. As, se remarca que slo el trabajo confiere derecho de propiedad al otorgar valor a la tierra inculta. En los primeros tiempos, cada cual inverta trabajo en la tierra comn y, sin perjuicio sobre otros individuos, obtena de ella lo justo para cubrir sus necesidades. Como vemos, para Locke el trabajo no es una actividad social, sino una facultad individual que otorga carta de propiedad al producto obtenido; es obra, pues, de individuos aislados que trabajan parte de una tierra que es comn en la situacin originaria del estado de naturaleza. No existe todava ninguna sociedad propiamente dicha, sino series de individuos concretos cuyos lazos parecen inexistentes. De hecho, la definicin de lo que es tierra comn delata este presupuesto en Locke: tierra comn es la no trabajada por ningn individuo y no aqulla que una asamblea de individuos haya acordado declarar comn. Locke supone para el estado natural un modelo de autarqua individual, en el que cada cual obtiene lo suficiente para vivir de la tierra mediante su trabajo; en el que la propiedad individual se limita a aqullo que
125 126

Segundo Tratado, 38. Segundo Tratado, 38-40, cap. 3. 127 Segundo Tratado, 36. 128 Segundo Tratado, 48. 129 Segundo Tratado, 56-57.

56

cada cual puede usar o consumir; en el que la actividad de trueque se limitaba a satisfacer la subsistencia, y en el que, en suma, no existan ni grandes acumulaciones de riqueza ni desigualdades agudas. Sin embargo, las cosas cambiaron con la aparicin del dinero: una cosa que los hombres podan conservar sin que se pudriera, y que, por mutuo consentimiento, podan cambiar por productos verdaderamente tiles para la vida, pero de naturaleza corruptible130. El dinero abri la posibilidad de aumentar la riqueza, intercambiar bienes y valorar tambin el trabajo, origen de toda propiedad, como una mercanca. Conviene sealar que, gracias a esta justificacin terica avanzada por Locke, el trabajo asalariado comenz a ser reconocido como parte de la economa, rompindose con el pensamiento aristotlico hasta entonces dominante que lo inclua dentro de la crematstica, actividad indigna de cualquier ciudadano de pleno derecho (vase supra). Sin embargo, Locke no argumenta por qu fue ventajosa y necesaria la introduccin del dinero, ni tampoco lo incluye en su posterior argumentacin sobre la fundacin de la sociedad civil. Lo nico que retendr es el carcter individual de la propiedad como fruto de un trabajo individual y la necesidad de salvaguardarla. Cmo y por qu se produjo el trnsito del estado de naturaleza a la sociedad civil? Entra en materia sealando que la primera sociedad humana fue la formada por el hombre y la mujer como cnyuges. De ella surgi la sociedad de los padres y los hijos y, ms adelante, la de los amos y los servidores. Para Locke, la sociedad conyugal constituye un pacto voluntario que tiene que ver con la unin carnal y su finalidad, la procreacin, as como con un apoyo mutuo y unidad de intereses para criar a los hijos131. Ahora bien, la sociedad civil incorpora un cambio cualitativo. Vimos que en virtud de la ley natural, cualquier hombre tiene derecho a defender su vida, su libertad y sus bienes, y a castigar los quebrantos de este derecho. La sociedad poltica conservar la defensa de aquellos derechos, pero diferir sustancialmente en la manera de conseguirlo:
130 131

Segundo Tratado, 73. Segundo Tratado, 96-97. Pese a sealar la voluntariedad del pacto entre marido y mujer, Locke establece la jerarqua familia y sus lmites atendiendo a razones distintas: Pues sucede que el marido y la mujer, aunque tienen una preocupacin comn [la cra y enseanza de los hijos], poseen sin embargo entendimientos diferentes; y habr casos en los que, inevitablemente, sus voluntades respectivas habrn de diferir. Ser por tanto necesario que la ltima decisin, es decir, el derecho de gobierno, se le conceda a uno de los dos; y habr de caer naturalmente del lado del varn, por ser ste el ms capaz y el ms fuerte. Mas esto, al ser slo aplicable a aquellas cosas que se refieren a sus intereses y a su propiedad, deja a la madre en plena y libre posesin de lo que por contrato es un derecho peculiarmente suyo; y no da al hombre ms poder sobre la vida de la mujer que el que la mujer tiene sobre la vida del hombre (Segundo Tratado, 99).

57

() como no hay ni puede subsistir sociedad poltica alguna sin tener en s misma el poder de proteger la propiedad y, a fin de lograrlo, el de castigar las ofensas de los miembros de dicha sociedad, nica y exclusivamente podr haber sociedad poltica all donde cada uno de sus miembros haya renunciado a su poder natural y lo haya entregado en manos de la comunidad () Y as, al haber sido excluido todo juicio privado de cada hombre en particular, la comunidad viene a ser un rbitro que decide segn normas y reglas establecidas, imparciales y aplicables a todos por igual, y administradas por hombres a quienes la comunidad ha dado autoridad para ejecutarlas132 . Conviene remarcar la importancia del concepto de renuncia individual a los derechos de defensa de la propiedad y la libertad como rasgo clave a la hora de entender el origen de la sociedad civil. Se establecen con ello ciertos paralelismos con otros autores contemporneos. Para Locke, como para Hobbes, el pacto es consentido voluntariamente. Para ambos, tambin, el Estado constituye una solucin til que conviene a la generalidad de los intereses individuales. No obstante, si para Hobbes el factor desencadenante del pacto que culmin en la fundacin del Estado fue el miedo reinante en la situacin de guerra de todos contra todos caracterstica del estado de naturaleza, para Locke presenta una concatenacin de factores menos precisa, por no decir contradictoria. Aventura al respecto que el crecimiento de la poblacin en algunos lugares hizo que la tierra escasease y que ello movi al establecimiento de los primeros acuerdos sobre los lmites de las comunidades133. Acto seguido, acontecera la verdadera fundacin de la sociedad civil en el momento en que cada individuo ha hecho renuncia a sus derechos naturales, entregndolo a manos de la comunidad para mejor proteger y conservar sus derechos naturales: la vida, la libertad y, sobre todo, la propiedad que, en ltimo trmino, constituye el objetivo supremo de la reunin de hombres para formar Estados134. Es este acto y en estas condiciones lo que otorga legitimidad al gobierno, quedando los individuos a partir de entonces a acatar la voluntad de la mayora traducida en leyes135. Una sociedad poltica es aqulla en la que las personas viven unidas formando un mismo cuerpo, con una ley comn sancionada y con un organismo judicial con capacidad para dirimir las disputas y castigar a los culpables136. De esta forma,
Segundo Tratado, 102-103. Segundo Tratado, 66 (vanse tambin las pp. 111 y ss.). 134 En captulos siguientes, esta defensa es omnipresente, llegando incluso a negar el derecho a la propiedad mediante conquista ms all de las reparaciones inmediatas a cargo de los vencidos (Segundo Tratado, 177 y ss.). 135 Segundo Tratado, 111-114. 136 Segundo Tratado, 103.
133 132

58

la sociedad civil, o Estado, dispone de dos poderes bsicos: el legislativo y el ejecutivo-judicial, ambos encaminados a defender la propiedad y los derechos naturales de todos los individuos que consintieron en formar una agrupacin civil137 . En un intento de reconstruccin histrica relativo a la formacin de las sociedades civiles, Locke reitera el trnsito inicial entre la organizacin familiar y la constitucin de las primeras monarquas, como una consecuencia no forzada de la continuidad del cario y el cuidado paternos. Se seala que por obra de factores tales como la necesidad de un liderazgo militar, el gobierno de la sociedad pas a un solo hombre, en un clima de confianza mutua. Se traza as una especie de Edad Dorada que, por desgracia, acab cuando la ambicin y el ansia de suntuosidad de pocas posteriores hicieron que los prncipes disociaran lo que era el bien exclusivo de su persona y el bien comn138. As pues, Locke da cuenta de la creacin de gobiernos despticos o tirnicos aludiendo a factores de ndole psicolgico, como el deseo de poder, la ambicin y la adulacin, entre otros. Locke fundamenta toda la legalidad en el pueblo, entendido como reunin de los individuos que un da consintieron en constituirse como sociedad civil. Las leyes debern estar promulgadas por individuos electos por el pueblo y no debern atentar contra los derechos naturales de los individuos: El poder de los legisladores, aun en su mximo grado, est limitado a procurar el bien pblico de la sociedad139. En virtud de la inalienabilidad y la no caducidad de los derechos innatos fundados en la ley natural, el pueblo siempre detenta la soberana. Este aspecto marca una distancia significativa respecto a Hobbes, ya que para ste la cesin de los derechos naturales al Estado es plena y a perpetuidad. En cambio, para Locke los derechos innatos de los individuos siguen siendo inalienables, por lo que nadie, ni siquiera el prncipe, puede atentar contra ellos. La soberana y la legitimidad siempre se deben a los preceptos de la ley natural y a sus beneficiarios, la reunin de individuos que se designa como pueblo. En consecuencia, el pueblo siempre posee la legitimidad para cambiar el gobierno si es que ste se corrompe y deja de garantizar los derechos que protegen la vida, la libertad y los bienes. En materia poltica, la fuente del Derecho y el nico juez es el pueblo140. Desde esta perspectiva, el poder absoluto constituye un atentado contra los
137 138

Segundo Tratado, 104. Segundo Tratado, 125. 139 Segundo Tratado, 143. 140 Segundo Tratado, 170-171.

59

derechos naturales de los individuos. Cualquiera que intente poner bajo su poder absoluto a otro hombre se coloca respecto a ste en estado de guerra, ya que con ello slo intenta convertirlo en esclavo al quebrantar su libertad natural como paso previo a quitrselo todo141. A partir de este momento, resulta legtimo que el pueblo emprenda las acciones necesarias para enmendar esta situacin: Ningn hombre, ninguna sociedad de hombres tiene el poder para renunciar a su propia preservacin, ni para entregar los medios de conseguirla ponindolos bajo el dominio arbitrario y absoluto de otro; y siempre que haya alguien que quiera esclavizar a los hombres de esta manera, stos tendrn el derecho de conservar aquello a lo que no pueden renunciar ni compartir; y tendrn, segn esto, el derecho de deshacerse de quienes violen esta fundamental, sagrada e inalterable ley de autopreservacin, guiados por la cual entraron en sociedad142. En casos como ste, habla abiertamente de lucha armada: En toda clase de estados y situaciones, el verdadero remedio contra la fuerza ejercida sin autoridad consiste en oponer otra fuerza a esa fuerza143. Sin embargo, en el captulo XIV (De la prerrogativa), Locke contempla la licencia para obrar al margen de la ley establecida: a esta facultad de actuar en favor del bien pblico siguiendo los dictados de la discrecin, sin esperar los mandatos de la ley, e incluso en contra de ellos, se le llama prerrogativa144, y aunque en el captulo XIX pasa revista a las formas en que es lcito y legtimo disolver un gobierno existente y remarca una vez ms la soberana del pueblo y justifica toda accin dirigida contra los abusos absolutistas, la prerrogativa no deja de cuestionar los derechos naturales inalienables del pueblo y constituye un recurso muy recurrente en las constituciones de los estados actuales. En los ltimos captulos de su ensayo, Locke muestra su pragmatismo en asuntos polticos concretos de la sociedad civil145 y concluye el texto sin retomar las premisas de la misma ni la institucin que las sustenta. Este lugar primero y central del que emerge y luego se alimenta la sociedad civil es la familia. Segn su argumentacin, la familia es previa a la sociedad civil. Por consiguiente, se manifiesta en el estado de naturaleza. Este posicionamiento
141 142

Segundo Tratado, 46-47 y tambin las pp. 52-54. Segundo Tratado, 155. 143 Segundo Tratado, 159. 144 Segundo Tratado, 164-166. 145 El captulo XVI trata de la conquista y de las razones que desaconsejan el sometimiento a la esclavitud del pas vencido. Los captulos XVII y XVIII versan sobre la usurpacin y la tirana, respectivamente. Por ltimo, el captulo XIX se ocupa de las formas en que considera legtimo disolver el gobierno.

60

conlleva una contradiccin, pues para Locke la clula bsica del estado de naturaleza era el individuo, y no la reunin de un hombre, una mujer y su prole (familia). As, queda cuestionado implcitamente el individualismo ontolgico que Locke utilizaba para dar cuenta del origen de la propiedad mediante el trabajo; recordemos que para Locke cualquier hombre poda cultivar una parcela de la tierra inculta comn y obtener as la propiedad de los productos que le garantizaban la subsistencia, pero ocultaba, el hecho que, adems de la tierra, cualquier hombre deba contar al menos con el apoyo de una mujer. Los preceptos de la ley natural son aplicables tambin al enfoque del poder paterno. En consonancia con el derecho natural de la libertad individual, los padres (padre y madre) no podrn someter a su voluntad al hijo despus de que ste haya alcanzado la mayora de edad. Los derechos de los padres se circunscriben a su obligacin de mantener, educar, criar y proteger a los hijos cuando son menores de edad. Los padres estn obligados a usar su inteligencia y su razn (los fundamentos para comprender la ley natural) para guiar al nio cuando ste todava no es capaz de usar tales facultades146. Al llegar a la mayora de edad se supone que ya las ha adquirido y entonces la ley natural rige para todos igual. Sin embargo, reconoce que los padres tienen un instrumento para obligar a los hijos a la obediencia: el poder de decidir la transmisin de las propiedades, es decir, la herencia147. Resulta paradjico que Locke no la cuestione, dado que atenta contra la libertad de los hijos al constituir un mecanismo de los padres para imponer su voluntad, quebrantando as la ley natural... (infra). Nuevamente, una particularidad histrica, como es la aparicin del dinero, es colocada por encima de la situacin surgida del derecho natural. Conclusin. El papel de Locke como inspirador del liberalismo poltico puede concretarse en su defensa de una condicin humana poseedora en pie de igualdad de una serie de derechos inalienables relativos a la conservacin de la vida, la libertad y la propiedad de los bienes. El titular de tales derechos es el individuo, el pilar sobre el que se fundamenta el pensamiento poltico y sociolgico liberal. De hecho, el nacimiento de la sociedad sera fruto de un contrato, de un acuerdo consensuado, entre individuos libres y racionales conscientes de sus derechos, y que buscan con su decisin situarse en mejor condicin para defender y garantizar tales derechos. Por aadidura, al considerar inviolable
146 147

Segundo Tratado, 79-81. Segundo Tratado, 90-92.

61

este acuerdo inicial por parte de grupos de individuos concretos que ocupan un territorio determinado148 posibilita la reflexin nacionalista posterior a su tiempo y que tan bien se ha avenido con los principios del liberalismo poltico. Es notable la indignacin de Locke ante las prerrogativas de las monarquas absolutas europeas en el tema de la defensa de la propiedad individual, seguramente en respuesta a las requisaciones arbitrarias y a la promulgacin de impuestos a discrecin del monarca. Con ello, Locke no slo se sita del lado de la clase burguesa, sino tambin de la nobiliaria y del pequeo campesinado con tierras que podan ser vctimas de las rapias de las monarquas absolutas; en suma, defiende los intereses de todas las clases propietarias, excepto del sector dinstico. El recurso a unos derechos naturales individuales, universales e inalienables constituye el arma argumentativa de Locke en la lucha contra el absolutismo y le sita como uno de los mximos exponentes del iusnaturalismo. Podra decirse que la proclamacin de una ley natural resulta similar en su forma a la actual defensa de los llamados derechos humanos. La argumentacin descansa en uno u otro caso en una premisa bsica: si existe un ncleo inmutable en la naturaleza humana individual, independientemente del tiempo y del lugar que consideremos, la vida en comunidad tendra que respetar siempre unas condiciones mnimas de buen gobierno que salvaguardasen los intereses individuales en sociedad, es decir, algunas normas fundamentales de buena conducta y buen gobierno que nadie podra saltarse impunemente. Esos seran los derechos y deberes morales previos y superiores al Derecho jurdico (leyes) y que ningn gobierno debera violar si no quiere ponerse en contra de la ley natural y, en consecuencia, perder su legitimidad. En los planteamientos de Locke, no obstante, emergen dos puntos principales de difcil encaje. El primero hace referencia a la familia. Mencionamos unas lneas ms arriba que Locke naturaliza la familia, pese a que sta puede considerarse como la primera institucin autnticamente poltica. Esta agrupacin supraindividual resulta previa a la sociedad civil y su existencia en el estado de naturaleza cuestiona el papel protagonista del individuo en la formacin de la sociedad y del gobierno civil. El segundo punto de la controversia tiene que ver con el origen de la propiedad. Segn la ley natural, el trabajo individual es la fuente de la propiedad. Si ello es as, por qu la prctica de la herencia contradice lo
148

Vase el captulo XVI, dedicado a la conquista, donde se prohbe el sometimiento a la esclavitud de los vencidos.

62

anterior al permitir la asignacin de bienes a ciertos individuos sin que procedan directamente de su trabajo? La herencia, adems, es el nico mecanismo de los padres para lesionar el derecho de los hijos a su libertad individual una vez alcanzada la mayora de edad. He ah, pues, otro argumento en contra de la prctica de la herencia. Por qu, entonces, Locke nunca se plantea una crtica a fondo de esta institucin? Semejante crtica le habra sido til para cuestionar ms si cabe los privilegios de las monarquas absolutas, cuya razn de ser y de persistir descansaba por entero en la transmisin hereditaria de riquezas, prebendas y ttulos. Sin embargo, no emiti una crtica en estos trminos, tal vez porque intervino un motivo exterior a los argumentos de su teora poltica, un motivo extradiscursivo o procedente de un discurso diferente al enunciado en su obra. Este discurso es el de la defensa a ultranza de la propiedad privada, uno de cuyos puntales son las disposiciones hereditarias. Para ello, la coherencia argumental en la justificacin del Estado burgus como derivado de un estado natural regido por normas divinas, pasa a tener una importancia menor. La defensa de la propiedad es uno de los leitmotiv de Locke. Esta defensa debe estar asegurada por medio de leyes explcitas y por un poder ejecutivo capaz de hacerlas cumplir. El bien del pueblo, es decir, todo aquello que contribuya a preservar sus propiedades, constituye el baremo ltimo de la aceptabilidad y legitimidad del gobierno. En todo caso, no es la ley natural, sino el uso del dinero como equivalente universal de bienes y trabajo, lo que altera el estado inicial de igualdad y paz social, aunque el origen de tal sistema mercantilista quede sin explicar. En Locke, el pueblo es una entidad sin fisuras, constituido por la reunin de propietarios particulares. Si aceptamos esta definicin, est claro que todo el mundo es propietario, pues todo el mundo obtiene productos de su trabajo. As, siendo el trabajo individual y universal, tambin lo sern las propiedades. Ahora bien, Locke nunca considera las causas de las desigualdades en la riqueza que existieron y existan, ni, por supuesto, sus posibles efectos en las formas de gobierno. Las nicas referencias al respecto se localizan cuando trata del origen del dinero, en el marco de una argumentacin pobre (vase supra). En este sentido, el recurso a factores psicolgicos (ambicin, deseo de poder absoluto por parte de algunos prncipes) para explicar las desviaciones posteriores de la Edad Dorada inicial sita a Locke en la lnea de los autores clsicos, para quienes las virtudes o los defectos tico-morales conducen a los hombres a determinadas tesituras polticas y econmicas. Las fuentes de su riqueza o de su pobreza, o bien no se abordan y se dan por sentadas, o bien se explican como consecuencia de sus inclinaciones morales.

63

A nuestro juicio, Locke no conceba el mundo social como producto del trabajo de toda la comunidad, sino que consideraba al individuo el protagonista de las relaciones y vea siempre al propietario detrs de las cosas. La definicin del trabajo como relacin entre el individuo autnomo y la naturaleza, y como fuente de la propiedad explica algunos lugares comunes en el pensamiento reaccionario que se han mantenido hasta la actualidad. Para esta perspectiva, las diferencias en la riqueza se deben a diferencias de talante, de forma que los industriosos son ricos, mientras que holgazanes, tontos o disminuidos suelen acabar en la pobreza. As, el Estado tiene como misin salvaguardar la propiedad y la vida de los propietarios. Esta actitud niega el carcter social de la produccin. Parece como si el propio individuo partiera de cero y, ya en mayora de edad y en pleno uso de sus facultades, se pusiera a trabajar y a obtener propiedades. Obviamente, este argumento oculta el papel real de las disimetras de partida, y supone naturalizar las diferencias de riqueza, cuando su origen es de orden socioeconmico. Ello favorece directamente al rico, a quien se atribuyen unas virtudes que rara vez proceden de su esfuerzo y mucho ms de privilegios hereditarios. El papel de Estado propuesto por Locke consiste en velar por el principio de conservacin y la aspiracin a la felicidad de los propietarios. El orden natural de las cosas dibujado por Locke no proporciona una explicacin de la inevitabilidad del Estado, pero s sirve para justificar los derechos de los propietarios frente, por un lado, las pretensiones de quienes no lo son y, por otro, a las arbitrariedades de un propietario especial: el monarca absoluto. La reproduccin de la vida social es resultado de una produccin general colectiva y no el resultado de iniciativas individuales autnomas. Este aserto es vlido desde la formacin del propio individuo hasta cualquiera de sus participaciones en los procesos de trabajo que permiten la reproduccin material de toda comunidad. Si la totalidad de la riqueza acumulada por uno fuera fruto exclusivamente del trabajo individual, no existiran desigualdades de partida, pues la duracin de la jornada laboral necesaria para producir los bienes deseados es igual para todos los miembros de la sociedad. Locke no resuelve los problemas entre propiedad y trabajo o entre individuo, familia y sociedad. Ello resulta paradjico para el crtico del innatismo, un pensador que propugnaba, antes de tiempo, la fluidez y transformacin de las cosas y los pensamientos, de los cambios y las transformaciones de la sociedad y los seres humanos, y que no admita la suplantacin de los hechos dinmicos mediante conceptos estticos. Quizs su mirada no se ocupaba de esos lugares y le hizo caer en la paradoja de proponer la existencia de unos derechos innatos e inamovibles, preocupada como estaba en poner trabas al
64

poder absoluto y a su impunidad. Locke pasa por ser el precursor de los derechos humanos considerados independientes de cualquier coyuntura material y, a la vez, asume el papel de desgraciado promotor de su incumplimiento (vanse la herencia, el poder del marido y del propietario, y las inquietantes prerrogativas del gobierno). El modelo de sociedad que pretenda era sin duda ms justo que el que padeca y su mensaje debi suponer una esperanza para muchos en aquellos tiempos. Aun as, se encontraba lastrado por una fuerte carga patriarcal y oligrquicodemocrtica, segn la cual el poder recae en los mejores del pueblo: al fin y al cabo, los propietarios de las condiciones y los medios de produccin y subsistencia. La importancia de la propuesta de Locke reside en haber logrado situar los derechos naturales de los propietarios por encima de cualquier otro inters social o individual. Lgicamente, su salvaguarda constituye la principal razn de ser de los Estados liberales.

65

CAPTULO 4 El siglo XVIII. Luces y sombras en el Estado El siglo XVIII se conoce con el sobrenombre del Siglo de las Luces. Se entiende la Ilustracin como la poca revolucionaria en que la burguesa de Europa occidental se ve capaz de oponerse radicalmente a los privilegios monrquicos de raz feudal, y cuestionar, a la vez, la supersticin, la arbitrariedad y las costumbres ancestrales. La revolucin intelectual burguesa quiso restituir el universo de la razn y ubicarla en la encrucijada de las decisiones sociales. Pretenda derrocar el mundo estamental del Antiguo Rgimen y sustituirlo por una constitucin social realista y racional, en cuyo imaginario se encumbra el acuerdo de la voluntad general. Ser la razn humana la que, mediante el caminar firme de la ciencia, permitir alcanzar un conocimiento verdadero del mundo y de la sociedad. El proyecto ilustrado promete el progreso y la emancipacin de la humanidad. Por un lado, el desarrollo cientfico y tcnico habra de facilitar los medios materiales que los seres humanos necesitan para alcanzar el bienestar. Por otro, el triunfo de los valores de Libertad, Igualdad y Fraternidad, medios de produccin tico-morales, situaran a las sociedades en el camino hacia la felicidad, una felicidad por fin universal a la que tendra derecho a acceder todo el gnero humano. El orden absolutista y sus prerrogativas saltaron por los aires con la imposicin de la poltica econmica de la burguesa: libertad para comerciar y contratar, proteccin jurdica de la propiedad privada individual y constitucin de un Estado formado por ciudadanos, garante del orden interno y capaz de imponerse en el exterior. Las fronteras se abrirn no slo para el comercio y la anexin territorial, sino tambin para la expansin poltica de la burguesa, que ir colonizando paulatinamente los universos aristocrticos vecinos, incorporndolos al nuevo orden capitalista. Como hemos observado en los captulos precedentes, la tesis de un contrato social necesario para dar paso a la comunidad poltica a partir de un estado natural estaba en boga ya en el siglo XVII gracias a Hobbes y Locke, entre otros pensadores. Ambos coincidan en la existencia de ese estado natural previo del que surgira el Estado, aunque difirieran en sus matices. Hobbes parta de la creencia en el egosmo y la maldad natural del hombre y dibujaba un estado de naturaleza dominado por la guerra de todos contra todos. Para zanjar permanentemente el conflicto y garantizar la seguridad a los individuos
66

surga el Leviatn, un artificio para controlar al hombre malvado, insociable por naturaleza, pero que necesitaba asociarse para evitar un mal mayor. Este pacto requera la renuncia al derecho individual de autodefensa por medios violentos, que quedaba depositado en manos de un tercero, el soberano. ste, por su parte, no constitua parte contratante, ni quedaba por tanto ligado u obligado a sus sbditos en modo alguno. El Estado que as nacera, ya tuviera forma monrquica, aristocrtica o democrtica, gozara de un poder absoluto en virtud de la concentracin de la soberana. Locke, en cambio, parta de la idea de la igualdad de origen de los seres humanos y, sobre todo, de una serie de derechos innatos que asisten a cualquier individuo en todo tiempo y lugar. Cuando las condiciones de vida en el estado natural primigenio se tornaron difciles, los individuos sellaron un pacto que inaugur el Estado, tambin llamado sociedad civil. Su principal finalidad resida en garantizar la vida, la libertad y, sobre todo, la propiedad de los contratantes. stos, a diferencia de lo que suceda en la propuesta de Hobbes, nunca perdieron la soberana. Por tanto, siempre conservaron la legitimidad para provocar la cada de aqullos gobiernos corruptos, es decir, aqullos que hubiesen dejado de salvaguardar las leyes deseadas por el pueblo y obrasen interesadamente en beneficio de unos pocos. J.-J. Rousseau, el autor al que dedicaremos este captulo, propuso una nueva formulacin sobre la base de los argumentos avanzados por filsofos anteriores. Su filosofa poltica llev a extremos radicales la ideologa del contrato y constituy una importante fuente de influencias para los futuros tericos de la sociedad. -Jean-Jacques Rousseau (1712 - 1778). Escribi dos obras principales para el tema que nos ocupa y que trataremos aqu. La primera es el Discours sur lorigine et les fondements de lingalit parmi les hommes, redactada en 1755149 y, la segunda, Du Contrat Social, en 1762. Guiaremos nuestra exposicin conforme el argumento de la primera de estas obras, donde propone un recorrido que podramos calificar como secuencial o histrico desde el estado de naturaleza hasta la sociedad civil, e incorporaremos elementos diagnsticos procedentes de El contrato social, especialmente en lo tocante a la descripcin del estado de naturaleza y de la posterior naturaleza del Estado.
149

Las versiones que utilizamos aqu son la de Mauro Armio para el Discurso sobre el origen y los fundamentos de la desigualdad entre los hombres (Alianza Editorial, Madrid, 1980; abreviada como Discurso), y la de Consuelo Berges para El contrato social (Aguilar, Madrid, 1973, abreviada como Contrato).

67

La nocin poltica de Rousseau resulta contraria a la de Hobbes y, en cambio, coincide en muchos puntos con la de Locke, aunque radicaliza la bondad de los seres humanos en el estado natural. Llega a sugerir que el Estado poltico debe restituir al ser humano su estado bondadoso y virtuoso original, pues el hombre, no slo es igual a sus semejantes (todos somos iguales por nacimiento), sino que nacemos libres y somos, por naturaleza, pacficos y virtuosos. Los problemas surgen con la convivencia y la cooperacin propias de la sociedad. El ser humano nace libre; nadie es ms poderoso que otro por naturaleza, pero la vida en sociedad ha cargado de cadenas a la mayora. La situacin debera cambiar a travs de una nueva forma de asociacin consensuada, pactada, que defienda y proteja con toda la fuerza del comn a la persona y a los bienes de cada cual, sin que por ello nadie pierda su libertad. Como comprobaremos en la pginas siguientes, la naturaleza del contrato social que defiende Rousseau nunca deja en manos del gobierno las riendas de la comunidad. Es un todos para uno, siendo ese uno la voluntad general, el pueblo reunido en asamblea. A diferencia de lo que ocurre en el estado de naturaleza, en el Estado civil la justicia reemplaza al instinto como el deber al apetito fsico, y la razn a las inclinaciones: Lo que el hombre pierde por el contrato social es su libertad natural y un derecho ilimitado a todo lo que le tienta y est a su alcance; lo que gana es la libertad civil y la propiedad de todo lo que posee. La libertad civil no es otra cosa que la obediencia a lo que uno mismo se ha prescrito150. El Discurso sobre el origen de la desigualdad de los hombres se abre con una exhortacin a los dirigentes de la Repblica de Ginebra, en la que pueden apreciarse algunos de los rasgos que anticipan su posicionamiento poltico. Declara sus preferencias por un gobierno democrtico moderado, donde el derecho a aprobar las leyes elaboradas por los magistrados correspondiese al pueblo, donde los ciudadanos reunidos en asamblea decidiesen sobre aspectos legales, judiciales y de gobierno. As pues, se posiciona frente al absolutismo dominante en la Europa de su poca. Ya en la introduccin de la obra conviene resaltar algunos puntos y temas que despus sern desarrollados en mayor extensin. En primer lugar destaca la visin de una evolucin descendente, degenerativa, en el sentido de la historia
150

Contrato, 21-22.

68

humana a partir de una Edad de Oro inicial, equiparable al estado de naturaleza: todos los progresos de la especie humana la alejan sin cesar de su estado primitivo151. Para Rousseau, el incremento de la degeneracin corre paralelo al desarrollo de la vida social y al imperio de la razn por encima de los sentidos152. Al igual que la domesticacin degenera a los animales salvajes (pierden vigor, fuerza y valenta), la vida civil obra el mismo efecto en el hombre: al volverse sociable y esclavo, se vuelve dbil, temeroso, rastrero, y su manera de vivir muelle y afeminada acaba por enervar a un tiempo su fuerza y su valor153. Nuevamente un juicio negativo y degenerativo de la historia de la humanidad. En segundo lugar, destaca que aunque los hombres sean, por naturaleza, iguales entre s, los cambios que se han ido introduciendo en su historia no lo han hecho de forma homognea, de manera que hay hombres que permanecieron mucho ms tiempo en su estado original154. Se abra con ello un camino para indagar el pasado humano a partir de formas sociales contemporneas, a lo largo del cual transitar la antropologa a partir del siglo XIX. Aquella mencin de igualdad no nos debe llevar a engao, pues las mujeres estn excluidas de la poltica, a pesar de las buenas palabras que les brinda Rousseau antes de escamotearles la posibilidad de cualquier derecho social: Amables y virtuosas ciudadanas, el destino de vuestro sexo ser siempre gobernar el nuestro. Dichoso l, cuando vuestro casto poder, ejercido slamente en la unin conyugal, no se deja sentir ms que para gloria del Estado y la felicidad pblica! (...) Qu hombre brbaro podra resistir a la voz del honor y de la razn en boca de una tierna esposa? (...) A vosotras corresponde mantener siempre, con vuestro estimable e inocente imperio y con vuestro espritu insinuante, el amor a las leyes en el Estado y la concordia entre los ciudadanos (...) Sed, pues, siempre lo que sois, las castas guardianas de las costumbres y los dulces vnculos de la paz, y continuad haciendo valer en toda ocasin los derechos del corazn y de la naturaleza en provecho del deber y de la virtud155.

Discurso, 194. Discurso, 247. 153 Discurso, 217. 154 Discurso, 194. 155 Discurso, 191.
152

151

69

La ltima frase es especialmente reveladora: la mujer como depositaria de lo sentimental y de lo natural debe poner estas cualidades, en el mbito de la convivencia privada (el hogar conyugal), al servicio de las responsabilidades propiamente masculinas: el deber y la virtud que los ciudadanos deben poseer y poner en prctica para el gobierno y el bien de la Repblica. De hecho, la perspectiva rousseauniana es esencialmente masculina: el hombre en el estado de naturaleza y en el trnsito a la vida civil es el hombre entendido como individuo masculino, no el ser humano genrico. Rousseau reconoce dos formas de desigualdad en la especie humana obviando, eso s, la que se da entre los sexos, puesto que para l deba ser tan natural que se tornaba invisible. La primera forma es natural o fsica, y consiste en la diferencia de edad, salud, fuerza y cualidades del espritu. La segunda es moral o poltica; depende de una convencin y est establecida por el consentimiento de los hombres. Se expresa en los privilegios de que algunos disfrutan en detrimento de los dems (al ser ms ricos, ms honorables, ms poderosos, etc.)156. La convencin es uno de los puntos bsicos de todo su razonamiento: dado que nadie tiene una autoridad natural sobre sus semejantes y dado que la naturaleza no produce por s misma ningn derecho, slo quedan las convenciones como fundamento de cualquier autoridad legtima157. Conviene subrayar la importancia de este ltimo aspecto, ya que sienta las bases para todas las explicaciones de la desigualdad humana basadas en causas de tipo jurdico-poltico. Ello es as porque al situar la causalidad en la convencin, la sita, por extensin, en la voluntad. No obstante, es necesario advertir que dentro de este campo se abre un abanico de variantes. Las ms afines al liberalismo afirmarn que la gente siempre decide en funcin de un deseo comn que persigue un bien general. Sin embargo, otras versiones enfatizarn el peso de la voluntad particular y de cmo sta puede imponerse sobre el resto de la sociedad. En este caso, nos hallaremos entre propuestas frecuentes en la tradicin anarquista y en modalidades idealistas del marxismo. Curiosamente, y como tal vez slo sucede entre los grandes pensadores, en Rousseau descubriremos elementos e intuiciones que recubren todo este campo de posibilidades. El Discurso se centra precisamente en el segundo tipo de desigualdad que acabamos de mencionar: por qu la naturaleza se vio sometida a la ley? Para ello es necesario remontarse al estado natural. Sin embargo, Rousseau aborda esta investigacin desde una ptica distinta a la de Hobbes o Locke, como ya
156 157

Discurso, 205-206. Contrato, 10.

70

indicamos. Para Rousseau, estos pensadores han enfocado mal la cuestin al caracterizar el estado natural con cualidades propias de la sociedad civil (autoridad del ms fuerte, cuando autoridad y gobierno eran conceptos inexistentes; conservacin de lo que pertenece a cada uno, cuando la palabra pertenecer no tena sentido...)158. De este modo, podr criticar a Hobbes159 al achacarle que la necesidad de satisfacer mltiples pasiones humanas no puede proponerse como causa para explicar la salida del estado natural. Siguiendo la tradicin de los tratadistas de los siglos XVII y XVIII, la primera parte del Discurso es un esbozo del tipo de vida propio del estado natural humano. Rousseau anuncia que se deben investigar las caractersticas de los seres humanos en el estado de naturaleza, ya que ah residen los fundamentos reales y originarios de la sociedad. Esta investigacin resulta clave para el presente y el futuro, pues en tanto no conozcamos al hombre natural, es en vano que queramos determinar la ley que ha recibido o la que mejor conviene a su constitucin160. Se trata de determinar las verdaderas necesidades humanas y de establecer los principios fundamentales de sus deberes, y constituye un saber imprescindible para que la voluntad humana acceda someterse a las leyes con pleno conocimiento de causa. En el estado de naturaleza los hombres viven dispersos, sin ms ayuda que su habilidad y su cuerpo. La vida en la naturaleza hace suponer cuerpos vigorosos y sanos, sin ms limitaciones que las heridas o la edad161. Viven cerca del peligro, pero poseen medios para defenderse. Los machos y las hembras se unan fortuitamente segn se encontraran. Rousseau tambin rompe con la tradicin filosfica de Aristteles hasta Locke, al plantear que el hombre no est dotado de razn por naturaleza, y que sta no lo diferencia de los animales. La caracterstica esencial del comportamiento humano sera su libre voluntad, que le permite actuar como agente libre ante el mundo. Anticipa, adems, dos principios anteriores a la razn a partir de los cuales pueden derivarse todas las reglas del derecho natural: el inters por el bienestar y la propia conservacin y, en segundo lugar, la repugnancia a ver perecer o sufrir a otro ser162, es decir, la piedad163. As pues, de entrada no es necesario incluir el principio de sociabilidad a la hora de dar cuenta de los
Discurso, 206-207. Discurso, 234-235. 160 Discurso, 198. 161 Por contra, uno se siente tentado a creer que se hara fcilmente la historia de las enfermedades humanas siguiendo la de las sociedades civiles (Discurso, 215). 162 Discurso, 198. 163 Vase tambin al respecto Discurso, 235-239.
159 158

71

fundamentos humanos. Ah se atisba uno de los rasgos del pensamiento ilustrado-liberal: de nuevo el individualismo ontolgico que detectbamos en filsofos anteriores. En la caracterizacin del estado natural no aparece la nocin de sociabilidad, pues para Rousseau los hombres vivan aislados de modo autosuficiente. No deba haber relacin moral ni deberes interpersonales; los hombres no podan ser buenos ni malos, ni tener vicios ni virtudes164. La piedad, al llamarnos a ayudar irreflexivamente a quien sufre, ocupa en el estado natural el lugar de las leyes, las costumbres y la virtud165. En la vertiente moral, Rousseau seala la capacidad humana de elegir, es decir, la libertad de la voluntad como un rasgo especficamente humano, muy diferente al instinto, y tambin la facultad de perfeccionarse. Frente a estas virtudes, recuerda las pasiones del estado de naturaleza que nada tienen que ver con las potenciadas por el uso de la razn y que conoce como bienes solamente al alimento, la hembra y el reposo y, como males, el dolor y el hambre166. En cuanto al sentimiento amoroso, distingue el deseo fsico de unin sexual del aspecto moral o amor. Para el salvaje, el amor no es concebible, al no poseer consideraciones de mrito, belleza, regularidad, proporcin, etc. En el hombre natural: cualquier mujer es buena para l167. Una manifestacin de su androcentrismo subrayado persistentemente: (...) es fcil ver que la moral del amor es un sentimiento ficticio; nacido del uso de la sociedad, y celebrado por las mujeres con mucha habilidad y cuidado para establecer su imperio, y convertir en dominante al sexo que debera obedecer168. Rousseau contina describiendo el estado de naturaleza y pone en conexin la primera revolucin caracterizada por la invencin de herramientas simples de piedra y la construccin de cabaas con el establecimiento y la diferenciacin de las familias y la introduccin de una especie de propiedad169. Acaba de introducir subrepticiamente a la familia y, sin causa aparente, ubica a la
Discurso, 233. Discurso, 239-240. Ah destacan expresiones de este sentimiento natural, como haz con otro lo que quieres que hagan contigo o Haz tu bien con el menor mal posible para otro. 166 Discurso, 222. 167 Discurso, 242. 168 Discurso, 241-242. 169 Discurso, 252.
165 164

72

unidad familiar para forzar un cambio cualitativo respecto a una situacin anterior en la que los hombres vivan dispersos y de las mujeres y sus cras no se deca nada. La familia, entendida como reunin en una habitacin comn de maridos y mujeres y de padres e hijos170, queda caracterizada como el lugar de origen de los sentimientos del amor conyugal y del amor paterno. Con la familia se produce otra forma de vida: Las mujeres se volvieron ms sedentarias y se acostumbraron a guardar la cabaa y los hijos, mientras que el hombre iba a buscar la subsistencia comn171. Los vnculos de los hijos con los padres se rompen al alcanzar estos la mayora de edad. Dado que la primera ley de la naturaleza humana es velar por la propia conservacin, y dado tambin que todos nacemos libres, se deduce que al ser mayor de edad cada cual puede decidir la va mejor para conservarse. Cada cual es entonces dueo de s mismo172. Poco a poco el tiempo de ocio se emplea en la creacin de comodidades y necesidades superfluas, lo cual se valora en trminos negativos, pues tales comodidades debilitan y hacen dependiente el cuerpo173. Con el sedentarismo se produce un acercamiento entre los hombres, se renen en grupos y forman finalmente en cada comarca una nacin particular, unida en costumbres y caracteres no por reglamentos ni leyes, sino por el mismo gnero de vida y de alimentos y por la influencia comn del clima174. Ello tambin favoreci la aparicin de un idioma comn175. Adems, se dieron tambin los primeros pasos hacia el surgimiento de la estima pblica en contextos ldicos de canto y danza (la bsqueda de consideracin y prestigio), un primer paso hacia la desigualdad y el vicio, por cuanto favorecieron el nacimiento de la vanidad, el desprecio, la vergenza, la envidia176. Sobre este transfondo natural, la desigualdad est todava lejos de tener lugar, puesto que no hay medios en este estado para que un hombre se haga obedecer por otro: () cules podrn ser las cadenas de la dependencia entre hombres que no poseen nada?177. Cualquier intento de dominio y esclavitud178 de uno hacia otro se acaba simplemente con la huida.
170

La ms antigua de todas las asociaciones y la nica natural es la familia (Contrato, 6). Discurso, 253. 172 Contrato, 7. 173 Discurso, 253-254. 174 Discurso, 254-255. 175 Discurso, 254. 176 Discurso, 255-256. 177 Discurso, 246. 178 Contra Aristteles: () si hay esclavos por naturaleza, es porque ha habido esclavos contra Naturaleza. La fuerza ha hecho los primeros esclavos, la cobarda de los mismos los ha perpetuado (Contrato, 8).
171

73

(...) al no formarse los lazos de la servidumbre ms que de la dependencia mutua de los hombres y de las necesidades recprocas que los unen, es imposible esclavizar a un hombre sin haberlo puesto previamente en situacin de no poder prescindir de otro; situacin que, por no existir en el estado de naturaleza, deja a todos libres del yugo, y hace vana la ley del ms fuerte 179. Rousseau da cuenta de la divisin del trabajo a partir de (L)a metalurgia y la agricultura fueron las dos artes cuyo invento produjo esta gran revolucin180, porque exigieron otros hombres para alimentarlos. Este origen para la divisin del trabajo, ser mantenida por diversas aproximaciones marxistas y evolucionistas sobre el surgimiento de la jerarquizacin social y del Estado. El cultivo de las tierras oblig a su reparto y, la propiedad, a las primeras reglas de justicia. En Rousseau, como en Locke, el origen de la propiedad est en el trabajo, entendido como actividad individual que produce cosas que se convierten en propias. En este contexto, las diferencias individuales naturales en cuanto a capacidades diversas (fortaleza, ingenio, astucia, habilidad) promovieron diferencias en la propiedad, en la medida en que la aplicacin de tales cualidades en el trabajo se tradujo en el incremento de la productividad y de la produccin por parte de quienes las posean. As, trabajando lo mismo, uno ganaba mucho mientras el otro apenas tena para vivir181. A partir de ah se desencadena el desarrollo de las artes, la desigualdad en las fortunas, usos y abusos, etc. En este desarrollo, entran motivaciones de tipo caracteriolgico o psicolgico, de nuevo en sintona con toda la tradicin tico-poltica clsica: as, la ambicin devoradora, el ansia de elevar la fortuna por encima de la de los dems, inspiran envidias y el deseo de aprovecharse de los dems en beneficio propio182; en este sentido, desde que los ricos conocieron el placer de dominar despreciaron pronto todos los dems183. En suma, los hombres se volvieron avaros, ambiciosos y malvados y la sociedad naciente dio paso al ms horrible estado de guerra184. La importancia de este tipo de motivaciones psicologistas haba quedado de manifiesto cuando Rousseau, en un clebre pasaje, dio cuenta del comienzo de las desigualdades. Aqu conecta propiedad con desigualdad, retrotrayendo el
Discurso, 246-247. Discurso, 238. 181 Discurso, 261. 182 Discurso, 262-263. 183 Discurso, 263. 184 Discurso, 263-264.
180 179

74

origen de la propiedad a un acto de voluntad malvado que no mereci la reaccin oportuna por parte de las otras voluntades, ignorantes ante el peligro futuro que ello supona. El primero al que, tras haber cercado un terreno, se le ocurri decir esto es mo y encontr personas lo bastante simples para creerle, fue el verdadero fundador de la sociedad civil. Cuntos crmenes, guerras, asesinatos, miserias y horrores no habra ahorrado al gnero humano quien, arrancando las estacas o rellenando la zanja, hubiera gritado a sus semejantes!: Guardaros de escuchar a este impostor!; estis perdidos si olvidis que los frutos son de todos y que la tierra no es de nadie185. Sea como fuere, aquel estado de guerra que enfrentaba a ricos contra pobres, resultaba insostenible para ambas partes. Entonces, el rico concibi el proyecto ms meditado que jams haya entrado en mente humana: fue emplear en su favor las fuerzas mismas de quienes lo atacaban, hacer defensores suyos de sus adversarios, inspirarles otras mximas, y darles otras instituciones que le fuesen tan favorables como contrario le era el derecho natural186. Propuso una unin destinada aparentemente a salvaguardar a los dbiles de la opresin y a asegurar la propiedad de cada cual; la institucin de reglamentos de justicia y un poder supremo que gobernase de acuerdo a las leyes. Para Rousseau, este fue el origen de la sociedad y de las leyes, aunque en su opinin supuso nuevos obstculos al dbil y nuevas fuerzas al rico: destruyeron sin remisin la libertad natural, fijaron para siempre la ley de la propiedad y de la desigualdad, hicieron de una hbil usurpacin un derecho irrevocable, y sometieron desde entonces, para provecho de algunos ambiciosos, a todo el gnero humano al trabajo, a la servidumbre y a la miseria187. Para el origen de la desigualdad, establece varios periodos sucesivos: (1) establecimiento de la ley y el derecho de propiedad (autorizacin del estado entre rico y pobre); (2) institucin de la magistratura (distincin entre el poderoso y el dbil) y (3) cambio del poder legtimo en arbitrario (existencia de amo y esclavo)188. En este ltimo estadio se llega a un nuevo estado natural, diferente del primero y fruto de un exceso de corrupcin en el que slo
Discurso, 248. Discurso, 265. 187 Discurso, 266. 188 Discurso, 278.
186 185

75

prevalece la ley del ms fuerte189. Hasta aqu, Rousseau haba trazado una evolucin social y poltica en la que pesaron mucho una serie de factores materiales. Nos referimos en concreto a los efectos de la adopcin de la metalurgia y de la agricultura como desencadenantes del origen de la propiedad y, de ah, del surgimiento de desigualdades en la riqueza. Sin embargo, tambin hemos advertido que los factores psicolgicos haban estado presentes tambin desde los primeros inicios de la desigualdad, al aparecer como consecuencia de las exigencias de reconocimiento pblico. Hacia el final del ensayo, Rousseau reafirma un tipo de causalidad que podemos calificar como netamente idealista. Establece una serie de desigualdades principales presentes en toda sociedad: segn la riqueza, la nobleza o rango, el poder y el mrito personal190. Segn Rousseau, las cualidades personales se hallan en el origen de todas las dems y la riqueza es la ltima a la que se reducen a la postre191. Hara observar cunto ejercita y compara los talentos y las fuerzas este deseo universal de reputacin, de honores y de preferencias que nos devora a todos, cunto excita y multiplica las pasiones, y cuntos reveses, xitos y catstrofes de toda especie causa haciendo a todos los hombres competidores, rivales, o mejor enemigos, al atraer a la misma lid a tantos pretendientes192. Es en esta ltima parte del Discurso donde critica a los gobiernos que utilizan el poder de forma arbitraria (los regmenes absolutistas), cuestionando las premisas clave de los argumentos monrquicos como: la institucin del gobierno absolutista que utiliza como pretexto la defensa de los sbditos193; el derecho de conquista de un pueblo sobre otro194 y la autoridad paterna como fundamento del derecho absoluto de los reyes195. Por ltimo, Rousseau, retomando la estratagema de los ricos al crear la sociedad civil mediante un pacto que ligaba formalmente al pueblo y los jefes electos en el cumplimiento de determinadas leyes (lo cual supuso la unin de las voluntades en una sola y el disfrute tranquilo de las propiedades de cada

Discurso, 284. Discurso, 281. 191 Discurso, 281. 192 Discurso, 281-282. 193 Discurso, 269. 194 Discurso, 267-268. 195 Discurso, 271-272. En estos puntos se remite explcita o implcitamente a la obra de Locke.
190

189

76

uno), defiende la idea de que dicho contrato no puede ser irrevocable196. Aos ms tarde, Rousseau abord en El contrato social el origen de la sociedad civil desde una ptica distinta a la del Discurso. En esta obra haba respetado un discurso secuencial del trnsito a la sociedad civil partiendo del primigenio estado de naturaleza. Muchos de los conceptos y categoras empleados, como salvajes, sedentarismo, divisin del trabajo, agricultura, etc. anticipan en un siglo las propuestas evolucionistas y todava hoy merecen atencin. Sin embargo, en El contrato social Rousseau abandona el relato diacrnico y presta ms atencin a la definicin de dos situaciones opuestas: estado de naturaleza y sociedad civil. Abandona tambin, como veremos, la fuerza causal de las desigualdades en la propiedad a la hora de explicar la emergencia del gobierno y la ley, asumiendo una posicin ms integracionista, en la lnea seguida por Locke. Segn Rousseau, llega un momento en que vivir segn el estado de naturaleza resulta inviable. No seala motivaciones concretas, sino slo un punto en que los obstculos que daan la conservacin superan la resistencia que cada individuo por separado puede ofrecer197. En estas condiciones, los hombres slo pueden unir y dirigir de comn acuerdo las fuerzas de que disponen, lo cual requiere necesariamente la cooperacin entre muchos. Sin embargo, cmo cooperar sin que la fuerza y la libertad de cada cual, sus primeros instrumentos de conservacin, se vean comprometidos? El problema se enuncia mediante una formulacin que se ha convertido en clsica: (Se tratara de) Encontrar una forma de asociacin que defienda y proteja con toda la fuerza comn a la persona y los bienes de cada asociado, y por la cual, unindose cada uno a todos, no obedezca, sin embargo, ms que a s mismo y permanezca tan libre como antes. Tal es el problema fundamental, cuya solucin a el contrato social198. El contrato social debera conllevar la ventaja que supone abandonar una vida natural incierta, precaria y dependiente de la sola fuerza individual, por una vida ms segura, garantizada por un derecho mutuo que crea una fuerza invencible. El individuo se consagra al Estado y ste lo protege continuamente199. No obstante, es absurdo pensar en alguien que se entregue o someta gratuitamente. Si alguien o un pueblo entero lo hace es que est loco y
197

Discurso, 276. Contrato, 16. 198 Contrato, 16. 199 Contrato, 35-36.

196

77

la locura no funda derecho. En todo caso, aunque lo haga, este acto no obliga a sus hijos, lo cual impedira la perpetuacin del dominio200. Rousseau se manifiesta contra el derecho del ms fuerte. Ceder ante la fuerza es un acto de necesidad, no de voluntad201; por tanto, no funda ningn deber. La fuerza no constituye derecho, y nicamente se est obligado a obedecer a poderes legtimos202. Si un hombre somete sucesivamente a una serie de hombres aislados, aunque sean muchos, no dejamos de estar ante los actos realizados por un particular. En el caso de que se diga que es todo un pueblo el que se entrega a un rey, Rousseau indica que, pese a que esta entrega es un acto civil que implica deliberacin pblica, habra que remontarse necesariamente al acto previo mediante el cual un pueblo se convierte en tal pueblo: ste es el verdadero fundamento de la sociedad203. La convencin fundadora y sus objetivos debe ser renovados. En el momento del pacto, cada cual se entrega totalmente a la comunidad en el acto que conforma la voluntad general. La voluntad general se instituye en Estado como medio consensuado y acordado para perseguir un bien o inters comn. En este acto desaparece la persona particular de cada contratante y nace un cuerpo moral y colectivo compuesto por tantos miembros como votos tiene la asamblea204. En la asamblea, como lugar de expresin de la voluntad general, reside precisamente la fuente de toda legitimidad y soberana. No valen representantes ni intermediarios de la voluntad general, que obra forzosamente por boca de todos sus miembros reunidos. En cuanto haya un amo deja de haber un soberano205. En este punto, Rousseau es el adalid de la democracia plena y directa, la que desconfa de los Parlamentos. Marxismo y anarquismo recogern esta idea y la incluirn en sus programas emancipatorios. Una de las tareas de la asamblea es promulgar leyes. Las leyes son necesarias para unir los derechos a los deberes en la sociedad civil. Una ley es un acto de la voluntad general que decreta sobre una materia que la afecta como a una totalidad. De ello se desprende que no hay nadie que se encuentre por encima de la ley (ni el rey, porque el rey es miembro de la sociedad), ni tampoco que la ley pueda ser injusta, pues nadie es injusto consigo mismo. La orden de un jefe o el decreto de un rey no son actos de soberana, no son leyes, sino actos de magistratura. El autor de la ley debe ser el pueblo (la voluntad general). As, las demandas que el cuerpo social hace a un particular tienen siempre una
200 201

Contrato, 11. Contrato, 9. 202 Contrato, 9. 203 Contrato, 15. 204 Contrato, 17-18. 205 Contrato, 27-28.

78

causa y deben ser satisfechas de inmediato por ste. Los compromisos que ligan al cuerpo social son obligatorios porque son mutuos: vienen de todos y se aplican a todos en funcin del bien comn que todos persiguen. El pacto social establece entonces una igualdad general, pues todos pactan en las mismas condiciones y gozan de los mismos derechos206. El contrato persigue la conservacin de todos, pero en ocasiones ello implica riesgos y prdidas. Si para la continuidad del Estado se requiere que alguien muera, el sealado debe morir, pues gracias al Estado ha vivido seguro hasta entonces207: la justificacin se expresa en el siguiente ejemplo: es para no ser vctima de un asesino, por lo que se consiente en morir, si se llega a ser asesino208. Quien comete un delito infringe el pacto, se sita en estado de guerra respecto a la voluntad general y merece ser castigado. Rousseau contempla la pena de muerte, aunque recomienda un uso restrictivo. En la lnea de Toms Moro (Utopa) Rousseau seala que No hay hombre malo del que no se pudiera hacer un hombre bueno para algo, especificando que No hay derecho a hacer morir, ni siquiera por ejemplaridad, ms que a aqul al que no se puede conservar sin peligro209. Para Rousseau, no hay formas buenas o malas de gobierno, sino ms o menos adecuadas. De forma general, opina que la democracia conviene ms a los Estados pequeos, la aristocracia a los medianos y la monarqua a los grandes. De estas distintas formas de gobierno que se originan debido a diferencias ms o menos acusadas entre los particulares en el momento de la institucin del contrato, Rousseau prefiere la democracia210, aunque dude de si alguna vez ha tenido lugar y desconfe de si se producir en el futuro: Si hubiera un pueblo de dioses, se gobernara democrticamente. Un gobierno tan perfecto no conviene a los hombres211.
Contrato, 33-34. Este argumento es parecido al que Platn pone en boca de Scrates en el dilogo Critn o el deber del ciudadano, en el cual Scrates renuncia a la peticin de un amigo para huir de la prisin y salvar as su vida tras la sentencia de muerte que le ha sido comunicada. Scrates dice que al aceptar la muerte tal y como prescriben las leyes atenienses obr coherentemente con el respeto a las mismas que observ y predic durante toda su vida. En el Dilogo, las leyes cobran personalidad y se dirigen imaginariamente a Scrates, objetndole que toda su vida se debe a ellas, desde el matrimonio de sus padres pasando por su educacin y el compromiso de habitar en la ciudad (Platn, Critn o el deber del ciudadano. Espasa-Calpe, Madrid (12 ed. 1981), en especial las pp. 130-137. 208 Contrato, 37. 209 Contrato, 38. 210 Discurso, 276-277. 211 Contrato, 71.
207 206

79

Conviene subrayar aqu que Rousseau distingue entre forma de gobierno y fuente de soberana o poder. Para l, todas estas formas de gobierno pueden darse, siempre y cuando el pueblo decida qu tipo de gobierno quiere. Rousseau muestra tambin simpatas hacia la aristocracia; ahora bien, aquella clase de aristocracia cuyos miembros fueran elegidos, y secunda igualmente a Platn sobre lo beneficioso de un gobierno de sabios: () el orden mejor y ms natural es que los sabios gobiernen a la multitud, cuando se est seguro de que la gobiernarn en provecho de esta y no en el propio212. Finalmente, la monarqua suscita muchos recelos, ya que pese a ser la forma que moviliza ms fuerza y se muestra ms gil en la toma de decisiones, tambin es la ms proclive a utilizar dicha fuerza en fines distintos al de la felicidad pblica213. Rousseau y la participacin poltica. El Discurso defenda la voluntad, ejercida en una situacin de desarrollo material determinado, en el origen de la propiedad y, la propiedad, como causa de la desigualdad. Todo ello, inserto en una visin degenerativa de la historia humana. Ms adelante, el Contrato da carta de naturaleza al individuo, muestra sus necesidades y expone su poltica de voluntad general y las soluciones sociales que brinda el acuerdo mutuo. Rousseau se encuentra en el origen de diversas tendencias sin caracterizar por completo a ninguna de ellas. Se gan el respeto de Kant y Hegel, por lo que se le puede considerar como una de las fuentes del idealismo. No obstante, cuestiona las condiciones econmicas que suponen la disimetra social, aspecto con el cual simpatizara con el materialismo. Adems, condena los desarrollos histricos de los Estados como causantes de todo mal social, en lo que constituye un anuncio de los futuros posicionamientos anarquistas. Al postular que la desigualdad moral y poltica es contraria al derecho natural, y posicionarse en contra de la propiedad, abre el camino a propuestas de formas de vida ms igualitarias. Se trata de una propuesta aparentemente progresista que est basada paradjicamente en una va involucionista, es decir, la vuelta a un estadio pasado ignorando las nuevas condiciones materiales. La oferta poltica rousseauniana ofrece una vuelta atrs, una mirada nostlgica a la bsqueda de formas de vida ms prximas al estado de naturaleza y a los momentos iniciales del contrato social. Un retorno que acoge de buen grado el
212 213

Contrato, 73. Contrato, 75.

80

mito del buen salvaje y el anhelo de una sociedad formada por pequeos propietarios asamblearios y, por supuesto, sus importantes aunque casi invisibles familias. Para lograrlo reclama, como hara cualquier anarquismo, un nuevo acto de voluntad, esta vez positivo, que contrarreste aquel otro acto de voluntad nefasto que supuso la expulsin del Paraso. Por todas estas ideas, Rousseau sufri una persecucin pertinaz y, en ocasiones, se manifiesta con la contundencia con la que pensadores como Marx lo haran ms adelante. Probara, en fin, que si se ve un puado de poderosos y de ricos en el pinculo de las grandezas y de la fortuna, mientras la multitud se arrastra en la obscuridad y en la miseria, es porque los primeros slo estiman las cosas de que gozan en la medida en que los otros estn privados de ellas, y que, sin cambiar de estado, dejaran de ser felices si el pueblo dejara de ser miserable214. En El contrato social, Rousseau supone un estado de naturaleza que queda atrs cuando los hombres acuerdan dotarse de leyes y constituirse en sociedad civil. Los individuos quedan vinculados por el comn inters de la conservacin del todo, y a tal fin establecen derechos y deberes tras entregarse cada uno totalmente a la comunidad en el acto que conforma la voluntad general (asamblea). Hobbes hablaba de conquista a la fuerza y de la fuerza de la soberana absoluta, Locke hablaba de superar la fuerza con la fuerza si la soberana faltaba a la ley natural. Rousseau apela a la fuerza de la legitimidad. Para l el autor de la ley debe ser el pueblo en asamblea (la voluntad general), pues lo importante y fundamental no es la fuerza sino el poder legtimo, es decir, aqul fundamentado en el acuerdo. La legitimidad proporciona la nica fuerza lcita para detener a la voluntad individual cuando se manifieste contraria a la general. En suma, para hacer cumplir la leyes se necesita esa fuerza legtima que se manifiesta cuando la voluntad general otorga al cuerpo poltico un poder soberano orientado al bien comn y que procede del acuerdo popular. El Estado protege al individuo permanentemente, porque el individuo se ha consagrado al Estado y es su protagonista activo. El ciudadano es el que da legitimidad al Estado y no al revs. En el captulo III del Contrato, Rousseau esboza su concepcin contraria al
214

Discurso, 282.

81

sistema de la democracia representativa, en favor de un sistema de democracia directa. La formacin de la voluntad general requiere que cada ciudadano opine slo segn su entender, evitando que haya facciones o partidos polticos que capitalicen voluntades y diferencias individuales, y que las reduzcan a intereses pretendidamente generales. La voluntad general, al actuar nicamente cuando el pueblo est reunido215, conlleva una exigencia de actualizacin constante del pacto original mediante la realizacin frecuente de asambleas populares. As pues, no basta que en un principio el pueblo hubiese dado su visto bueno a un Estado civil mediante la aprobacin de un conjunto de leyes. La reunin del pueblo debe realizarse de forma fija y peridica, as como en los casos excepcionales que se puedan presentar216. En tales asambleas se suspende el poder ejecutivo del gobierno y todo ciudadano es absolutamente igual a efectos de representacin217. () desde el momento en que un pueblo nombra representantes, ya no es libre, ya no existe218. Este precepto supone la defensa radical de la involucracin efectiva de todos los ciudadanos en los asuntos pblicos de cara a la buena marcha del Estado: Toda ley no ratificada por el pueblo en persona es nula; no es una ley219. La voluntad general del pueblo no se representa: es la misma o es otra. Los diputados del pueblo no son, pues, ni pueden ser sus representantes; no son ms que sus mandatarios220. Para el proyecto social de Rousseau, el mayor bien al que debe tender el sistema legislativo es conseguir la libertad y la igualdad. Se debe tender a igualar poderes y riquezas en un universo donde todos cuenten con los mismos derechos y deberes. Sin embargo, estas esperanzadoras palabras no llevan aparejadas grandes alternativas de poltica social. As, no aboga por una igualdad de las fortunas como medio para alcanzar el objetivo emancipatorio citado, sino que slo se atreve a aconsejar (...) que ningn ciudadano sea lo bastante pobre como para verse obligado a venderse. Lo cual supone, por parte de los grandes, moderacin de bienes y de crdito, y, por parte de los pequeos, moderacin de avaricia y de ambicin221. En cuanto al poder, se limita a expresar un deseo: no ejercerlo por encima de lo que marcan las leyes. A fin de conseguir estas metas, el idealismo rousseauniano recurre de nuevo a la tica: ser la voluntad individual bajo la forma de moderacin de unos y
215 216

Contrato, 94. Contrato, 95. 217 Contrato, 97. 218 Contrato, 101. 219 Contrato, 99. 220 Contrato, 99. 221 Contrato, 54-55.

82

otros la que permitir alcanzar un trmino medio aproximado que se considera como la forma menos proclive a la conflictividad social. Esta posicin rememora ecos de la Antigedad griega, cuando Aristteles aconsejaba en La Poltica un modelo de ciudad dominado por el justo trmino medio. En ambos casos, la sociedad ideal estara regida por un grupo numeroso de propietarios masculinos. Sin embargo, mientras que Aristteles todava lleg a ver ejemplos de lo que predicaba, el mismo ideal para Rousseau constitua un discurso utpico. En cuanto a la razn de ser del gobierno del Estado, Rousseau advierte que slo se trata de una comisin encargada y subordinada al pueblo, que es en todo momento la fuente de la soberana. El poder legislativo slo puede pertenecer al pueblo, mientras que el poder ejecutivo es un agente que pone en accin la fuerza pblica segn las directrices de la voluntad general. La voluntad del gobierno debe concordar con la voluntad general, es decir, con la ley. Un cuerpo intermedio establecido entre los sbditos y el soberano para su mutua correspondencia, encargado de la ejecucin de las leyes y del mantenimiento de la libertad, tanto civil como poltica. Los miembros de este cuerpo se llaman magistrados o reyes, es decir, gobernantes, y el cuerpo entero lleva el nombre de prncipe. (...) Llamo, pues, gobierno, o administracin suprema, al ejercicio legtimo del poder ejecutivo, y prncipe o magistrado al hombre o cuerpo encargado de esta administracin222. Por ltimo, seala un aspecto interesante en lo que respecta a la fundamentacin posterior de las doctrinas nacionalistas. Rousseau indica que la legislacin de cada Estado concreto debe modificarse en funcin de situaciones locales y del carcter de los habitantes. De ello se desprende que no existe la mejor legislacin en trminos absolutos, sino legislaciones adecuadas al pueblo que las promulga223, quien, por supuesto, siempre tiene la capacidad de derogarlas o cambiarlas. Este discurso poltico resalta las particularidades e identidades, y da argumentos a un discurso acadmico que pretenda investigarlas con parmetros particularistas y relativistas. Segn Rousseau, la ambicin, la corrupcin, el vil inters o motivos secretos, todos ellos motivos de orden tico, hacen inevitable que tarde o temprano el gobierno tienda a tratar de oprimir al pueblo. En este momento,
222 223

Contrato, 60. Contrato, 55-56.

83

los Estados entran en decadencia y caen224. El contrato social que los edific queda entonces roto y el ciclo puede iniciarse de nuevo. Conclusin. Rousseau plantea un fue as, y as debera ser y maneja el derecho natural como referente tico para criticar los sistemas polticos vigentes y apostar por otros venideros. Al mismo tiempo, rechaza la poltica de su poca y mira al pasado a travs de razones de su tiempo. De ese pasado se nutre un ideal protagonizado por un agregado de pequeos propietarios agrarios, patriarcal, asambleario y precapitalista, que tiene como referente la polis griega. Para Rousseau, como para la mayora de los tericos liberales contemporneos, el gobierno no es ms que una comisin encargada y subordinada al pueblo, que constituye la fuente de la soberana. En este sentido, la voluntad del prncipe debe concordar con la voluntad general, es decir, con la ley225. Sin embargo, la diferencia principal entre Rousseau y otros tericos del derecho natural estriba en que para l la soberana debe residir siempre en el pueblo, sin que sea posible delegarla a unos representantes. Ideas como sta todava seran revolucionarias hoy en da. En su propuesta colectivizante, Rousseau enfatiza los valores ticos solidarios, en contra del mundo de los privilegios monrquicos y del afn de riquezas del naciente capitalismo. Para l no hay justificacin ante el derrumbe de las virtudes polticas, como el patriotismo y la solidaridad. De un modo similar a Moro, aunque partiendo de una concepcin laica, toma de marco referencial un humanismo de respeto mutuo y colaboracin afectiva y efectiva entre los seres humanos. Coincide con otros iusnaturalistas en que si se fuerza al pueblo a obedecer en contra de los deseos de su libertad natural, har bien en obedecer porque no le queda otro remedio. Ahora bien, si emprende acciones para liberarse de la opresin, har mejor. En este sentido, el iusnaturalismo de Rousseau es, como en Locke, un arma para la revuelta contra el poder establecido, que en aquella poca encarnaba la monarqua absoluta y al que apoyaba la religin cristiana. Por ello califica al cristianismo como un serio obstculo para el progreso social y la liberacin de la Humanidad. El cristianismo no predica ms que servidumbre y dependencia. Su espritu es demasiado favorable a la tirana para que esta no se
224

Contrato, 89 y ss. Vase tambin Contrato, 103-106, sobre todo la p. 105, de donde vale la pena extraer un fragmento especialmente conciso: (...) que el acto que instituye el gobierno no es un contrato, sino una ley, que los depositarios del poder ejecutivo no son los jefes del pueblo, sino sus oficiales, que puede nombrarlos y sustituirlos cuando le plazca, y que, al encargarse de las funciones que el Estado les impone, no hacen ms que cumplir su deber de ciudadanos, sin tener en modo alguno derecho a discutir las condiciones.
225

84

aproveche siempre de l. Los verdaderos cristianos estn hechos para ser esclavos; ellos lo saben y apenas se apuran por ello: piensan que esta corta vida tiene poco valor226. Debido a este tipo de sentencias y crticas, El contrato social fue quemado pblicamente en la ciudad donde naci, Ginebra, y prohibido y perseguido en mltiples lugares. La Iglesia, los poderes fcticos ligados a sus intereses y los defensores de rancios absolutismos intentaron por todos los medios que sus ideas quedaran en el olvido. No lo consiguieron.

226

Contrato, 145.

85

CAPTULO 5 El Estado Absoluto -Georg Wilhelm Friedrich Hegel (1770-1831). Hegel naci el 1770, el mismo ao que Beethoven y Hlderlin, y un ao despus que Napolen, todos ellos personajes representativos de los cambios polticos y culturales de finales del siglo XVIII. Era descendiente de una familia de pastores protestantes y de buena posicin social radicada en el ducado de Wrttemberg. La Alemania de la poca de Hegel era una sociedad dividida territorial (los diferentes Lnder disputaban entre s y con el Imperio) e ideolgicamente (distanciamiento entre protestantes y catlicos), y mantena una economa bsicamente agrcola y tradicional, con los recursos agrarios en manos de los terratenientes y un incipiente sector industrial, a diferencia de lo que estaba sucediendo contemporneamente en Francia e Inglaterra. Una sociedad que va a recibir el impacto de los cambios polticos acaecidos en Francia, pero a un ritmo e intensidad bien diferentes y con efectos antagnicos a los del pas vecino. En aquella Alemania, el orden poltico expresaba una profunda contradiccin entre la realidad absolutista de los gobernantes de los diferentes Lnder y las corporaciones gremiales que protegan los intereses particulares de sus miembros y actuaban como verdaderas instituciones socializadoras. Por encima de ellos, el Sacro Imperio Romano en manos del Archiduque de Austria agonizaba hasta su colapso definitivo en 1806, poco antes de que apareciera la Fenomenologa del espritu. Hegel valoraba la Revolucin Francesa de 1789, a pesar del espanto que supusieron para l los estragos de 1793. Por ello, y quizs no tan paradjicamente como se suele pensar, pasa por ser un idelogo reaccionario, maestro del Estado prusiano, y a la vez, sustrato metodolgico de las ideas revolucionarias del siglo XIX. No es extrao que, en ocasiones, sus publicaciones sean polticamente equvocas. Es capaz de defender instituciones reaccionarias, como el mayorazgo, en los Fundamentos de la filosofa del derecho, y todo lo contrario en un artculo sobre la Reformbill inglesa en 1831, poco antes de morir227. Puede ser considerado, hasta cierto punto, un hombre ilustrado y, por tanto, moderno. El proyecto moderno pretenda que el progreso y la emancipacin
227

Vase al respecto DHondt, J. (2002), Hegel. Tusquets editores. Barcelona, pp. 373-380.

86

humanas llegaran por medio del conocimiento cientfico y el uso de la razn. El desarrollo de la ciencia y las leyes liberara a las personas de la opresin y el sufrimiento. La Ilustracin pretenda acabar con los viejos privilegios feudales y con la superchera de la Providencia, el destino o el azar. Este Tribunal de la Razn, como lo llam Kant, se arrogaba la capacidad de decidir la validez o no de las pretensiones de alcanzar la verdad y la justicia desde la ciencia, el arte, la religin, la moral o la prctica cotidiana. La filosofa hegeliana pretende aportar el sistema y a la vez proporcionar la vara de medir el conocimiento necesario para que los cambios imaginados cobren la realidad que suponen. La filosofa hegeliana y sus tradas. Para Hegel todo est constituido por tradas, desde la dialctica misma (serafirmacin, no ser-negacin, unidad-negacin de la negacin) hasta la filosofa (lgica o pensamiento en s, filosofa de la naturaleza o pensamiento exteriorizado y filosofa del espritu o retorno de la idea para s). El espritu tambin se realiza y retorna en tres momentos (subjetivo-interior, objetivoexterior y absoluto o espritu mismo), cada uno de ellos dividido a su vez en otros tres: el primero, el espritu subjetivo, en alma natural, conciencia (del otro y de s misma) y espritu en tanto voluntad; el segundo, espritu objetivo, en derecho abstracto, moralidad y eticidad (vida social) y, por fin, el espritu absoluto o unidad dialctica subjetivo-objetiva, que manifiesta la unin procesal entre pensamiento y realidad, idea y naturaleza fundidas en su despliegue. Este es el lugar de la conciliacin y expresin para s de las ms puras manifestaciones del espritu: el arte, la religin o la filosofa. Encontramos el anlisis de las instituciones sociales en el depliegue del espritu objetivo (derecho abstracto, moralidad y eticidad), que est fuera del sujeto y en la naturaleza sin ser naturaleza. El derecho abstracto es la expresin de la libre voluntad del ser humano en tanto persona, se funda en ella. Es la manifestacin misma de la persona jurdica, en tanto una razn. La voluntad es el motor que procura tres momentos fuera de s (fuera de ella misma) comprendidos por la propiedad, el contrato y el derecho en s. La propiedad, como primera manifestacin objetiva de la voluntad, presupone la apropiacin de la cosa en un dominio para s y manifiesta la libertad particular. La propiedad lograda mediante el ejercicio de la voluntad particular puede verse requerida por otros deseos, las voluntades de otros, que exigen su despliegue hacia el contrato o conciliacin de voluntades. El tercer momento, el derecho en s o derecho pleno, procura, por ltimo, el cauce necesario para que se restituya el orden preexistente a las vulneraciones
87

contractuales. En este cauce desembocan todos los sedimentos de las disputas y enfrentamientos producidos por las distintas voluntades objetivadas y, simultneamente, los frena y contiene mediante penas susceptibles de restablecer el orden jurdico. La moralidad es el segundo momento del espritu objetivo. Ahora, concierne a la persona en tanto sujeto implicado en unas normas del correcto vivir. La moralidad abarca la motivacin para cualquier accin y estipula el mbito del deber ser, mbito que caracteriza este momento como la ley caracterizaba al primero. La eticidad es el logro de la integracin. Para Hegel, ley y moral son indisolubles, de forma que el derecho es slo una expresin tica de la libertad, verdadera esencia de la vida en sociedad. Al integrar ser y deber ser, persona y sujeto, la eticidad manifiesta la sustancia de la vida social en tres cuerpos: la familia, la sociedad civil y el Estado, cada uno de ellos con su despliegue correspondiente. Para Hegel, la familia es el lugar natural del ser humano. El individuo no existe aisladamente, sino que est supeditado a esta institucin que lo produce, acoge y forma. Las familias que se comportan entre s como personas autnomas concretas228 resaltan la unin por encima de lo unido. La familia se realiza en el matrimonio y, mediante el trabajo, en la propiedad familiar, factores ambos que permitirn cubrir las necesidades de su finalidad: la crianza y educacin de los hijos hasta que la unidad se segmente para formar otras. La sociedad civil es el segundo lugar de la vida social y est ocupado por el ciudadano. Constituye el mundo fenomnico de lo tico229 y manifiesta la totalidad de las relaciones sociales. El mandamiento del ciudadano sobre la persona y el sujeto son ahora evidentes, pues para Hegel si un objetivo individual contradice un fin general, aqul debe rechazarse. La sociedad civil est constituida por otros tres factores. El primero se manifiesta por las necesidades de los individuos y por el choque inevitable que ocasionan. Esta situacin hace tomar cuerpo a un segundo factor, la administracin de la justicia, que evite el conflicto, y a un tercero, la polica y
228

Hegel, G. W. F. (1821, 1993), Fundamentos de la filosofa del derecho. La versin que utilizamos aqu es la traduccin de Carlos Daz de la edicin de K. H. Ilting sobre el original de 1821. Las cursivas en las citas entre comillas son siempre suyas (obra citada de ahora en adelante como Fil. der.). Fil. der., 614. 229 Fil. der., 614.

88

las corporaciones, que sirvan para prevenir subversiones o para anular alteraciones al orden social. El primer factor despliega a su vez la fortuna, el trabajo y la inteligencia, que intentaran cubrir las necesidades individuales. Como hemos visto no evitarn, sino que hasta incluso motivarn, los conflictos. Una vez desencadenados, stos requerirn de un segundo factor, la administracin de la justicia, que promulgar y realizar un derecho formal, un derecho individual y, por ltimo, una actividad judicial que, bajo la mirada subjetiva, atenta y experta del juez, impondr la justicia adecuada y se valdr de las instituciones preventivas y de vigilancia del tercer factor, la polica y las corporaciones, para paliar los estragos causados por la libertad particular, capacitada por naturaleza para violar las normas. El Estado es el universo pleno del espritu objetivo, aqul que ubica los lugares precedentes, los contiene y los funde. Un universo de la razn constituido para proporcionar armona entre individuo y sociedad, as como libertad y voluntad particulares y sociales. El Estado es la sustancia social que ha llegado a la conciencia de s y congrega en s a la familia y a la sociedad civil. Es una forma superior del despliegue conjunto de moralidad y ley. El Estado, en tanto fin absoluto de la vida en sociedad, aparece ante los ojos de Hegel como voluntad divina como Espritu presente y que se despliega en la forma real y la organizacin de un mundo. El Estado supone la realizacin de la libertad y, a su vez, el modo de dicha realizacin. Se trata de un Estado estructurado y constituido, un Estado de derecho que sigue el rumbo y la direccin de la Historia. Dedicaremos el resto del captulo a profundizar en el recorrido esbozado a grandes rasgos en las lneas anteriores, mediante la gua ofrecida por los Fundamentos de la filosofa del derecho. Los fundamentos de la filosofa del derecho. La filosofa de Hegel es una filosofa del concepto, en tanto identidad del sentido y de la vida, de la idea y de la realidad. La razn es esta identidad concreta de las diferencias y, la dialctica, el principio que mueve, no slo en cuanto disolvente de las particularidades de lo universal, sino tambin como productor de ellas230. Hegel nos habla de la filosofa del derecho como una ciencia. Con ello vuelve a manifestarse un firme defensor del proyecto moderno, ilustrado y
230

Fil. der., 160.

89

racionalista, frente al auge de las actitudes romnticas de su poca que abandonaban toda explicacin racional del mundo en favor del libre arbitrio, el corazn, la fantasa, la intuicin, el capricho y la contingencia231, y que para Hegel acompaaban las formas ms degradadas de la filosofa. Desde el momento en que la filosofa declara insensato el conocimiento de la verdad, se desacredita y abre la puerta a la igualacin de todos los pensamientos y de todas las materias: vale lo mismo la ley que la opinin sobre aqulla232. Con la misma firmeza ataca otros supuestos valores de su poca, tales como la consideracin del entusiasmo o del sentimiento en tanto criterios de lo que es justo o no233. Hegel expresa una condena sin paliativos del libre arbitrio y de las justificaciones que ste atribuye a las acciones humanas, como la buena intencin, el buen corazn o la conviccin subjetiva234. Hegel carga tambin contra el historicismo que intenta explicar el derecho a travs de la mera exposicin de la concatenacin de acontecimientos antecedentes (circunstancias, contexto, peculiaridades). En lugar de esto, prefiere llegar al fundamento del derecho por deduccin pura, y elaborar un sistema de deducciones universales que vayan ms all de la erudicin emprica235. Hegel refleja la direccin de todo su pensamiento en el siguiente aserto: Lo que es racional es real, y lo que es real es racional236. Lo que importa es conocer la sustancia y lo eterno en lo temporal y pasajero. Comprender lo que es constituye la tarea de la filosofa, pues lo que es la razn237. El pensamiento debe dar cuenta de los sentimientos y del mundo. Slo el pensamiento racional conduce a la verdad, y el mundo es exterioridad respecto a la Idea, tales son los fundamentos profundamente racionalistas e idealistas de la filosofa de Hegel. Contemplar algo racionalmente no significa aportar una razn al objeto desde fuera y elaborarlo mediante ella, sino que el objeto es para s mismo racional; (...) la tarea de la ciencia consiste nicamente en traer a la conciencia este trabajo propio de la razn de la cosa238.
Fil. der., 46, 51-52. Fil. der., 56. 233 Fil. der., 444. 234 Fil. der., 504, 506, 508, 510. 235 Fil. der., 82. 236 Fil. der., 57. 237 Fil. der., 59. 238 Fil. der., 162.
232 231

90

Basndose en el desarrollo de las ideas de voluntad y de libertad, pilares de su edificio, Hegel concibe el mbito del derecho en lo espiritual, como no poda ser de otra manera: el derecho es algo sagrado en general, solamente porque es la existencia del concepto absoluto, de la libertad consciente de s misma239. Su punto de partida es la voluntad, que es libre e irreductible a cualquier cosa; nada la determina; es en s y para s y, en tanto racionalidad, tiende siempre a lo universal. La voluntad contiene en primer lugar el elemento de la pura indeterminacin o de la pura reflexin del yo en s (mismo). La voluntad es frente a lo real su realidad negativa que slo se refiere a s (misma) abstractamente, (y es) en s (la) voluntad individual de un sujeto (individual)240 . Hegel aclara que hay una primera voluntad libre que obedece a los instintos naturales y a los deseos, aunque en este caso no cabe hablar propiamente de libertad. A la verdadera libertad se llega mediante el pensamiento, cuando ste consigue de forma racional establecer el derecho y la eticidad (las leyes, el Estado). Ya vimos como Hegel se enfrentaba al libre arbitrio individual, pues para l lo individual debe tender a lo universal. Dado que este universal es racional, todos los seres humanos pueden acceder a l mediante la reflexin. la voluntad nicamente es voluntad verdadera, libre, en cuanto inteligencia pensante (...) Esta autoconciencia que se capta como esencia por el pensar y que por ende se aparta precisamente de lo contingente y de lo no verdadero constituye el principio del derecho, de la moralidad y de toda eticidad 241. El derecho es el reino de la libertad realizada242. El Estado ser la forma ms perfecta para alcanzar la libertad y llevar a la realidad prctica la pura reflexin racional humana. Dado que los individuos deben llevar una vida relacional universal, obrar de acuerdo a derecho no resulta otra cosa que obedecer las leyes promulgadas para poder gozar de esta libertad en su universalidad243.

Fil. der., 158. Fil. der., 172. 241 Fil. der., 138. 242 Fil. der., 96. 243 Lenin escribi en El Estado y la Revolucin (Anagrama, Barcelona, 1976, p. 75), aunque sin citar expresamente a Hegel, que segn la concepcin filosfica, el Estado es la realizacin de la idea, o sea, traducido al lenguaje filosfico, el reino de Dios sobre la tierra, el campo en que se hacen o deben hacerse realidad la eterna verdad y la eterna justicia.
240

239

91

Derecho abstracto. En la primera parte de su obra, Hegel aborda el derecho abstracto y su despliegue en la propiedad y el contrato para alcanzar, al fin, el derecho en s. El protagonista de este proceso es la persona o conciencia que de s mismo tiene el individuo, figura de la voluntad libre. La persona toma conciencia de su finitud y, esta determinacin la sita mediante la razn en el infinito universal y libre244. La personalidad slo comienza all donde el sujeto no slo tiene una autoconciencia en general respecto de s como concreto, de alguna manera, determinado, sino sobre todo una autoconciencia de s como yo plenamente abstracto, en el que toda limitacin y validez concreta est negada y sin valor (...) no tienen an personalidad alguna individuos y pueblos si todava no han llegado a este puro pensar y saber de s245. Se trata de una slida vindicacin individualista y hasta nacionalista que flaquear en otros pasajes de la obra (infra). Un individuo, factor esencial, que se elevar por encima de su finitud gracias a la razn y se reconocer como persona y como parte de lo universal y tambin de un pueblo, prximo al yonosotros fichteano, que debe tomar conciencia de s mismo para definir su personalidad, lo propio en lo universal; en otras palabras, su identidad. Acceder a esta autoconciencia es el primer paso para la autntica libertad dentro del universo de lo humano; pueblo-conciencia de s-identidad constituyen expresiones caras al nacionalismo. No se debe olvidar que para Hegel el autntico espritu libre es aqul que supera la mera existencia natural y pasa a darse una existencia suya, consciente y propiamente libre, y es ah donde comienza el derecho y la ciencia jurdica, y donde la esclavitud pasa a ser definitivamente injusta246. En primera instancia, Hegel define el derecho como la existencia que la libertad se da en forma inmediata247. Esta inmediatez se expresa en forma de propiedad o relacin de una persona consigo misma respecto a las cosas exteriores que llega a poseer, y contrato o relacin entre personas propietarias. Ambas desembocan en el derecho en s, que da cuenta de lo injusto, el delito, la coercin, el castigo o la pena.

244

Fil. der., 174. () la determinacin es mi universalidad (Fil. der., 175). Fil. der., 176 y 178. 246 Fil. der., 228. 247 Fil. der., 184.
245

92

Todo lo distinto del espritu libre es exterior a l, es cosa, impersonal y ajurdica. Esta cosa tiene su fin en el hecho de recibir mi voluntad. Cuando mi voluntad la posee, ejerce un derecho de apropiacin y se convierte en propiedad ma, en propiedad privada248. La propiedad privada slo est subordinada a una instancia superior, que es el Estado. As pues, la toma de posesin de las cosas exteriores (naturales) es el origen de la propiedad. Acontece quizs gracias a la astucia, a la habilidad, etc., pero, en cualquier caso, se origina en el momento en que hay una voluntad libre de apropiacin. La primera propiedad privada es mi propio cuerpo, el cuerpo que mi espritu ha posedo249. Por ello, toda violencia ejercida contra mi cuerpo es una violencia contra m, contra mi espritu y contra mi persona como voluntad libre, pues en tanto que vivo, mi alma (el concepto, y, ms altamente, la libertad) y el cuerpo no estn separados, ste es la existencia de la libertad, y yo siento en l250. La propiedad privada es, para Hegel, la expresin verdadera de la persona libre y el derecho a la misma, un derecho absoluto o derecho absoluto del hombre sobre todas las cosas (la cosa despus del contrato es ma251). En castellano, propiedad alude tanto a la facultad especfica, lo propio de cada individuo, como a la posesin de algo exterior. Por tanto, resulta fcil identificar la propiedad de algo como algo propio de lo humano. Ambas se confunden tambin en el discurso hegeliano y llegan a constituir una misma entidad, como propiedad y uso que no pueden existir separados. La cosa poseda sirve para cubrir una necesidad o exigencia determinada, que es cuantitativa y comparable en el universo de las relaciones entre individuos. As, lo propio presupone igualmente la voluntad integradora de apropiacin de lo exterior. La esfera del contrato aparece cuando la propiedad de una cosa deviene de un acuerdo comn entre varias voluntades libres252. El contrato supone reconocimiento mutuo y afecta a cosas individuales exteriores. La estipulacin del contrato es ya ella misma la existencia de mi decisin volitiva, en el sentido de que de este modo yo enajeno lo
Fil. der., 200 y 202. Fil. der., 208. 250 Fil. der., 216. 251 Fil. der., 297. 252 Fil. der., 280.
249 248

93

mo, que ahora ha cesado de ser mi propiedad, y de que la reconozco abiertamente como propiedad del otro. El establecimiento originario de relaciones contractuales entre las personas con el fin de salvaguardar su cuerpo y sus propiedades no expresan, para Hegel253, la razn de ser del Estado, al contrario de lo que defendan iusnaturalistas como Locke y Rousseau. Para l, la naturaleza del Estado hay que buscarla en la eticidad (infra). En cambio, los fundamentos del derecho s proceden de la propiedad en cuanto toma de posesin de la cosa por parte de mi voluntad libre y del contrato entre voluntades254. Es por ello que el derecho surge de la persona y del respeto a las relaciones entre las personas. Dado que la persona es abstracta al trascender todas las determinaciones que pueda realizar, el derecho de la persona es un derecho abstracto que slo puede referirse a la identidad conceptual abstracta de las personas, una igualdad pura, indiferenciada. En este lugar slo existe la voluntad libre, que tropezar con otras al exteriorizarse y afirmarse en el mundo emprico mediante la posesin de las cosas. La naturaleza es la expresin de la desigualdad, es exterioridad en s misma. Sus cosas no tiene derechos y, en consecuencia, son objetos de contrato255. Para Hegel, el derecho se origina en la persona libre, forjada en la misma sociedad, que nada tiene que ver con situaciones naturales de no-derecho: el derecho natural es un contrasentido. Lo que la sociedad emancipada debe lograr es limitar y sacrificar la arbitrariedad y la violencia de la situacin natural. En cambio, la sociedad se fundamenta en la relacin entre individuos que desarrollan diversas tareas, circunstancias contingentes cuya multiplicidad produce la diversidad en el desarrollo de las disposiciones naturales, corporales y espirituales ya de por s desiguales256 (por s mismos en la naturaleza). La divisin del trabajo es la que genera la desigualdad entre las personas. Ella supone desigualdad patrimonial y personal entre los individuos y se presupone como condicin de la sociedad civil. El derecho en s es una manifestacin objetiva que se realiza cuando reprime toda vulneracin de s mismo. Su imperio es su propio restablecimiento permanente, y para ello penaliza o castiga sin tener en cuenta los factores subjetivos del delincuente. Es el delito o la falta los que realizan el derecho al
Fil. der., 288. Fil. der., 318. 255 Fil. der., 193. Hegel incluye aqu conocimientos, ciencias, talento que puedan obtener una existencia externa. 256 Fil. der., 632.
254 253

94

obligar su aplicacin. En el proceso dialctico de Hegel, lo injusto niega el derecho y la subsiguiente pena tiene como objetivo restablecer de nuevo el derecho lesionado. Lo justo del derecho constituye la posicin primera, la idea de Bien y Justicia; lo injusto del delito, pretende negar ambos criterios y, por ltimo, la pena se instituye como la superacin de ambos, necesaria para la restauracin del derecho en la realidad. Por tanto, la pena es necesaria y, adems, reconoce y reinstaura al delincuente como persona (haba dejado de serlo al transgredir el derecho). Por tanto, la pena tambin le beneficia. Queda claro tambin que la vulneracin que supone el delito existe slo como voluntad particular del delincuente257. El delito no puede repararse mediante una venganza particular, pues la venganza slo es capaz de generar un nuevo delito y como tal contradiccin, cae en el proceso al infinito y se trasmite de generacin en generacin ilimitadamente258. Moralidad. En la segunda parte de la obra, Hegel detiene su mirada en el segundo momento del espritu objetivo, que define la moralidad. El principio del punto de vista moral es para l la infinita subjetividad para s de la libertad259. La moral representa el momento subjetivo de la voluntad. Lo moral no es, en principio, opuesto a lo inmoral, sino que es el punto de vista universal que descansa en la subjetividad de la voluntad260. Se aborda en este apartado el tema de la finalidad de la accin voluntaria; de hecho, la accin se define como exteriorizacin de la voluntad subjetiva o moral261. Lo particular de cada accin es lo que Hegel llama contenido interior. All se halla la intencin y su contenido, cuyo fin particular es mi bienestar. Sin embargo, este contenido interior, elevado a la universalidad y objetividad, refiere al fin absoluto de la voluntad: el Bien; el propsito, en cuanto procedente de un ser pensante, no contiene simplemente la individualidad, sino esencialmente un aspecto universal, la intencin262 . Hegel establece una neta demarcacin entre, por un lado, fines relacionados con la voluntad natural ubicada en mbitos pre-polticos y, por otro, el fin universal de la accin pensante o racional: el bienestar o la felicidad. Segn Hegel, en contraposicin con lo que ocurra en la Antigedad, en la poca moderna se da el derecho del sujeto a tener una libertad subjetiva. Reconoce el
Fil. der., 342. Fil. der., 360. 259 Fil. der., 364. 260 Fil. der., 380. 261 Fil. der., 386. 262 Fil. der., 320.
258 257

95

papel del Cristianismo en la instauracin de este derecho y lo acepta como el principio universal que ha dado una nueva forma al mundo263. Sin embargo, la satisfaccin de mi subjetividad implica de hecho asimismo, obrar de cara al bienestar de otros, en rigor, el bienestar de todos, dada la universalidad del pensamiento racional264. De esta forma, ha quedado instituido el lugar del deber ser, punto de partida para las normas del correcto vivir en sociedad. La intencin de mi bienestar no puede justificar una accin injusta265. Tampoco, como veremos ms adelante con respecto al ciudadano y la sociedad civil, puede darse curso a la satisfaccin de un fin individual cuando vaya en contra de un fin general. As, el bien pblico, el bienestar del Estado como universalidad, prima por encima de la subjetividad individual. El bien comn (Estado) trasciende al individuo. Slo en casos de peligro extremo contra la vida individual puede el sujeto resistirse (derecho de indigencia)266. El Bien constituye lo sustancial para la voluntad. El Bien se hace realidad por medio de la voluntad subjetiva267. Hegel establece el deber de hacer el bien, hacer justicia y velar por el bienestar, tanto propio como el de todos268. Sin embargo, de la Idea abstracta de hacer el bien no se puede pasar a la determinacin de deberes particulares. Para ello es necesaria la eticidad (la vida social), que da contenido objetivo a la conciencia moral que, en s misma, es slo formal269. Lo que es derecho y es deber, en cuanto lo es en s y para s racional en las determinaciones de la voluntad, no es esencialmente ni la propiedad particular de un individuo, ni lo que est en la forma del sentimiento o de cualquier otro saber singular, es decir, sensible, sino esencialmente en la forma de las determinaciones universales, pensadas, o sea, en la forma de leyes y principios270. A la doble valoracin del individualismo, ahora criticado, aludamos ms arriba. En este apartado, Hegel se manifiesta claramente contra la fundamentacin del derecho en el individuo e, implcitamente, contra el iusnaturalismo, al declararse a favor de la racionalidad universal como
Fil. der., 420 Fil. der., 438. 265 Fil. der., 442. 266 Fil. der., 444. 267 Fil. der., 452. 268 Fil. der., 462. 269 Fil. der., 470. 270 Fil. der., 472.
264 263

96

forjadora de normas para la conducta individual, y concebir la ley como resultado de un ejercicio racional vinculante. Eticidad. El tercer momento del espritu objetivo viene expresado por la eticidad o idea de libertad que se ha convertido en mundo existente y en naturaleza de la autoconciencia271. Lo tico o deber hacer, aparece como objetivo por medio de las leyes y las instituciones. stas otorgan contenidos fijos que tienen una existencia por encima de la opinin subjetiva y del capricho272. Ambas conforman la sustancia tica y proporcionan una autoridad y un poder absolutos273. Adems, las leyes ticas no son algo extrao para el sujeto, sino que el espritu las toma como su propia esencia274. Las determinaciones ticas son deberes para el individuo, vinculantes para su voluntad275. Aparentemente, este deber puede aparecer como limitacin a la subjetividad o libertad abstracta del individuo que determina a su arbitrio su bien indeterminado. Sin embargo, el individuo tiene en el deber ms bien su liberacin276. La virtud es lo tico reflejado en el carcter individual, la adecuacin del individuo a los deberes de las relaciones a las que pertenece (honradez). La tica determina en una sociedad lo que el hombre virtuoso debe hacer277. En la identidad entre voluntad universal y particular se anan derecho y deber: por medio de lo tico tiene el ser humano derechos en la medida en que tiene deberes, y deberes en la medida en que tiene derechos278. La sustancia tica es el espritu real de una familia y de un pueblo. Este concepto se objetiviza en dos momentos fundamentales: la familia, o espritu tico inmediato o natural, y la sociedad civil, o unin de miembros en cuanto que individuos independientes en una universalidad que tiene un orden interno, con una constitucin jurdica como medio de seguridad de las personas y de la propiedad, y un orden exterior para sus intereses particulares como Estado279. La familia encuentra su determinacin en el afecto (amor). Adems, por la pertenencia a una familia las personas reconocen su individualidad como
Fil. der., 530. Fil. der., 532. 273 Fil. der., 536. 274 Fil. der., 532. 275 Fil. der., 542. 276 Fil. der., 544. 277 Fil. der., 544. 278 Fil. der., 556. 279 Fil. der., 558.
272 271

97

miembros de tal familia280. La familia se concreta en los tres aspectos siguientes. En primer lugar y como concepto inmediato, el matrimonio, que mantiene la vida de la especie (unidad exterior) y donde la autoconciencia de la unidad de los sexos se transforma en amor espiritual o autoconsciente (unidad interior)281, un punto que Hegel juzga muy importante. El matrimonio parte del consentimiento de dos individuos para constituir una sola persona, abandonando la personalidad natural de cada una. El matrimonio es, adems, un deber tico. En l se recibe el consentimiento de las respectivas familias y tambin de la comunidad282. Hegel no otorga al matrimonio carcter contractual283, al situarlo en un indefinido nirvana, ajeno a los egosmos particulares que s requiere el contrato. En el despliegue del matrimonio slo caben amor, unidad (monogamia) e indisolubilidad. El papel de hombres y mujeres es distinto. El hombre realiza su vida sustancial en el Estado, la ciencia, la lucha y el trabajo, y debe hallarse al frente de la familia284; la mujer tiene su determinacin sustancial en la familia y en la piedad285. Esta defensa a ultranza de la monogamia, la presupone como uno de los principios absolutos donde descansa la eticidad de una comunidad286. En segundo lugar, Hegel sita el patrimonio familiar. Equipara el origen del matrimonio al de la propiedad287 y se refiere al patrimonio familiar como su existencia exterior, propietario de bienes y encargado de su cuidado288. Es al hombre, como cabeza de familia, a quien corresponde realizar la ganancia del exterior, cuidar de las necesidades de la familia y administrar dicho patrimonio289. En tercer lugar, encontramos el objetivo de la crianza y la educacin de los hijos, as como la disolucin de la familia en relacin con la herencia290. Los hijos tienen derecho a ser alimentados y educados con el patrimonio familiar comn. En la familia se educa a los hijos y se les mantiene en una disciplina
Fil. der., 562. Fil. der., 564 y 566. 282 Fil. der., 578. 283 Fil. der., 286 ss. y 574. 284 Fil. der., 590. 285 Fil. der., 582. 286 Fil. der., 584. 287 Fil. der., 590. 288 Fil. der., 564. 289 Fil. der., 592. 290 Fil. der., 564.
281 280

98

con el fin de hacerles autnomos algn da y de que adquieran una personalidad libre con capacidad de salir de la unidad natural de la familia291. Con la disolucin de la familia, entendida como la muerte del padre, el testamento debe encaminarse a mantener la familia, evitndose donaciones disparatadas que comprometan la supervivencia de los miembros supervivientes. En el trnsito de la familia a la sociedad civil, la familia se disuelve merced al principio de personalidad en una pluralidad de familias que se comportan mutuamente como personas autnomas concretas292. As, el pueblo y la nacin surgen como ampliacin de la familia. Ambos tienen un origen natural comn293. La sociedad civil es la sociedad entendida como un sistema de dependencia multilateral universal, de suerte que la subsistencia y el bienestar del individuo y su existencia jurdica se entrelaza con la subsistencia, el bienestar y el derecho de todos (...) A este sistema se le puede considerar en primer lugar como Estado exterior, Estado de necesidad y de entendimiento294. La sociedad civil tambin atraviesa sus tres momentos. El primero es denominado por Hegel el sistema de las necesidades, que consiste en la satisfaccin de las necesidades del individuo mediante su trabajo y, tambin mediante el trabajo, la satisfaccin de las necesidades de todos los dems295. La base social, en tanto determinacin recproca entre los individuos, se basa en el trabajo como medio para satisfacer tales necesidades296. El desarrollo de la divisin del trabajo, origen de la desigualdad social como vimos anteriormente, se erige ahora en motor de su opuesto, la solidaridad orgnica, aunque en el caso de Hegel se trate de una solidaridad de concepcin liberal, en la que el goce o las satisfacciones personales particulares contribuirn a lograr el equilibrio colectivo. Ello es as porque confa en que lo que es bueno para m ser bueno para los dems, una emulacin desafortunada de la idlica divisin del trabajo en la que el goce de unos produce el de los otros297. No obstante, la posibilidad de participar en el patrimonio universal est condicionada por el capital privado y las habilidades particulares que, junto a las mltiples circunstancias contingentes, generan desigualdad, diferencias y
Fil. der., 596. Fil. der., 614. 293 Fil. der., 616. Los sentimientos nacionalistas podran hundir sus races en la naturaleza al modo fichteano, si atendemos a esta expresin de Hegel. 294 Fil. der., 619. 295 Fil. der., 625. 296 Fil. der., 630. 297 Fil. der., 632.
292 291

99

disimetras que se plasman en clases298. El segundo momento de la sociedad civil es la administracin de la Justicia, o proteccin de la propiedad mediante leyes universales conforme a las cuales juzgar. Esta administracin se ocupar de que la libertad general, la de todos, domine en la realidad mediante la ley establecida objetivamente por el derecho formal, el derecho individual y la actividad concreta de jueces y magistrados. La administracin de justicia pone freno a los problemas generados por la libertad individual que camina fuera del cauce legtimo del derecho. Hegel considera este momento como el instante de la prevencin y la reparacin. Dado que la ley no funciona sin conflictos, se realiza cuando los atiende para el cuidado del inters particular en cuanto inters comn. Para mantener el orden preestablecido se acude a la polica y a la corporacin299, que constituyen un tercer momento de garanta ininterrumpida para la seguridad de la persona y de la propiedad300. El Estado. El momento definitivo del espritu objetivo es el Estado: la realidad de la idea tica, el espritu tico en cuanto voluntad patente, ostensible a s misma, sustancial, que se piensa y sabe y cumple aquello que sabe y en la medida en que lo sabe301. El Estado es una realizacin racional; de hecho, el fin ltimo de toda racionalidad. En el Estado la autoconciencia individual se eleva a la universalidad y la unidad as establecida es autofinalidad absoluta, inmvil, donde la libertad llega a su supremo derecho302. El deber supremo de cualquier individuo es ser miembro de un Estado303. Esta posicin se opone de nuevo al iusnaturalismo, para el que el Estado es una institucin al servicio y en funcin de los intereses de los individuos que acuerdan entre s formarlo. Para Hegel, el individuo forma parte del Estado como un deber, ya que slo formando parte de un Estado el individuo posee objetividad, verdad y eticidad, y puede llevar una vida universal304. La diferencia con respecto a Rousseau o Locke es clara: para Hegel el Estado no se funda en la coincidencia de voluntades particulares en su bsqueda de un fin inmediato y material (la seguridad en la vida y las propiedades individuales). Para Hegel, el Estado se funda en un acto de razn, una razn
298

Hegel reconoce clases campesinas, industriales y de los servidores del Estado (Fil. der., 632 y 634). Fil. der., 625. 300 Fil. der., 661. 301 Fil. der., 678. 302 Fil. der., 678. 303 Fil. der., 679. 304 Fil. der., 679.
299

100

pensada individualmente pero en la que, en cuanto que tal razn es universal, coinciden en ella todos los individuos. El Estado es una creacin del pensamiento: he ah el idealismo racionalista de Hegel. El Estado rene universalidad e individualidad: la voluntad busca su finalidad particular actuando segn leyes y principios pensados, es decir, universales305. El trnsito de la familia, horda, tribu, multitud a la condicin de Estado requiere la realizacin de la idea tica. Un pueblo no es todava un Estado. Sin personalidad y autoconciencia, un pueblo no tiene leyes en tanto determinaciones pensadas y, por lo tanto, no tiene autonoma ni es reconocido por otros. Hegel sita a los colectivos preestatales en la prehistoria, donde se da por una parte la inocencia aptica, embotada, y por otra parte el arrojo de la lucha formal del reconocimiento y de la venganza306. El estadio Estado supera todo ello y logra la culminacin de la vida social a travs de la armona racional y real entre persona (individuo o familia) y sociedad, y con el concierto entre voluntades que desemboca en la realizacin de la libertad general. Hegel distingue tres momentos de la Idea del Estado: el derecho poltico interno, el derecho poltico externo y la historia misma. El derecho poltico interno o constitucin es el Estado en cuanto se refiere a s mismo. Constituye la legislacin que estructura y organiza el Estado. El Estado es la realidad de la libertad concreta, es decir, que la individualidad personal y los intereses particulares no slo obtienen su reconocimiento y el derecho a desarrollarse, sino que persiguen por s mismos el inters de lo universal307. El inters particular no debe, en verdad, ser dejado de lado o incluso reprimido, sino que debe ser concordado con lo universal. El individuo, sbdito en cuanto a sus deberes, encuentra como ciudadano en el cumplimiento de los mismos la proteccin de su persona y de su propiedad, la consideracin de su bienestar particular, y la satisfaccin de su esencia sustancial, la conciencia y el sentimiento de la propia dignidad de ser miembro de ese todo, y en este cumplimiento de los deberes como prestaciones y servicios para el Estado tiene su conservacin y su existencia308. El Estado se articula en instituciones, que son sus garantas objetivas. El
Fil. der., 680. Fil. der., 795. 307 Fil. der., 687. 308 Fil. der., 690-691.
306 305

101

conjunto de stas compone la constitucin o racionalidad evolucionada y realizada en lo particular309. Ello se plasma en diversos poderes estatales, que desempean las tareas por medio de las cuales lo universal se produce continuamente310. Hegel distingue tres poderes constitucionales: legislativo, gubernativo y el poder del prncipe. El primero determina lo que es universal311 y establece las leyes que dictaminan lo que el Estado permite gozar y beneficiar a los individuos, y lo que los individuos deben aportar al Estado312. Hegel no es partidario del sufragio universal, sino de una representacin estamental en la que se concede gran peso a la nobleza313 y, en general, a las clases dominantes. Los diputados son representantes, no de individuos particulares, sino de esferas esenciales de la sociedad (el representar no es ya estar en lugar de otro, sino que el inters mismo est ya presente)314. El segundo comprende los poderes judiciales y policiales, y concierne tambin al funcionariado en general, en tanto servidores del Estado ligados por un deber necesario en el que el capricho es intolerable. Ambos poderes se ocupan igualmente de los necesarios mecanismos de control de los funcionarios por instancias superiores, a fin de evitar posibles abusos315. El tercer poder, el del prncipe, sita la subjetividad como ltima decisin de la voluntad316. En el prncipe estn reunidos los diferentes poderes en la unidad individual correcta. La monarqua constitucional, obra del mundo moderno, supone para Hegel el mximo perfeccionamiento del Estado. Supone la culminacin de la historia del mundo, por cuanto libera a sus miembros (ciudadanos reconocidos como tales) y, al tiempo, mantiene la unidad de la racionalidad estatal. El poder del prncipe contiene los tres momentos de la totalidad: la universalidad de las leyes, lo consultivo como relacin de lo particular con lo universal y el momento de la ltima decisin como autodeterminacin317. l personifica y garantiza la unidad del Estado318, y es el depositario de la soberana como totalidad. Hegel no est de acuerdo
Fil. der., 691-692. Fil. der., 695. 311 Fil. der., 715. 312 Fil. der., 750. 313 Fil. der., 760. 314 Fil. der., 765. 315 Fil. der., 745 y ss. 316 Fil. der., 726 y 733. Por esta argumentacin, Marx cargar contra Hegel en su Critica de la filosofa del derecho (infra). La aleatoriedad del sistema hegeliano del derecho queda ilustrada para Marx en la necesidad de corporeizar el ms alto poder del Estado en el monarca, y situar por tanto la mayor obra de la razn a la altura de la carne. 317 Fil. der., 722. 318 Fil. der., 715.
310 309

102

con que la soberana resida en el pueblo, ya que un pueblo sin monarcas y sin todos los mecanismos de articulacin (soberana, gobierno, tribunales, clases) es una masa amorfa que no es Estado ni es nada319. Hegel se manifiesta en contra de la posibilidad de idear una constitucin vlida universalmente, aun siguiendo principios racionales. La constitucin de un pueblo depende del modo y la cultura de su autoconciencia, pues cada pueblo tiene por ende la constitucin que le es adecuada y le corresponde320. Con ello, defiende un particularismo histrico avant la lettre al concebir la existencia de pueblos con personalidad, es decir, que saben que su fin es el objetivo de su voluntad. Por ello, la comunin de sus miembros se caracteriza por una cierta forma de autoconciencia. Inversamente, supone tambin un freno al intervencionismo napolenico o a las ansias imperialistas en general, pues no es posible exportar frmulas revolucionarias de organizacin sociopoltica argumentando que reflejan la universalidad de unos principios justos. Cada pueblo se dota de las formas de organizacin que es capaz de pensar y establecer. El derecho poltico externo es el segundo momento de expresin del Estado. Se refiere a la relacin de un Estado individual con otros Estados. Concierne a los tratados, al derecho internacional, y est obligado por los derechos de los pueblos que lo trascienden. Al existir el Estado tambin como individualidad (exclusividad, ser-para-s de cada Estado), se expresa asimismo en la relacin con otros Estados, cada uno de los cuales es autnomo321. Hegel habla del momento tico de la guerra, como necesidad de defender la autonoma del Estado a costa de las posesiones y la vida322. El Estado, en tanto racionalidad sustancial e inmediata realidad, es el poder absoluto sobre la tierra. Por tanto, cada Estado se halla frente a otros en autonoma soberana. As, el derecho internacional surge de las relaciones entre Estados autnomos, los cuales establecen tratados que deben ser respetados. Sin embargo, se reconoce que no existe una voluntad universal constituida por encima de tales Estados (un Estado de Estados), por lo cual Hegel admite la guerra como institucin de derecho internacional. Los conflictos entre Estados, en tanto que las voluntades no encuentran conciliacin, slo pueden decidirse mediante la guerra323.

Fil. der., 729. Fil. der., 720-721. 321 Fil. der., 776. 322 Fil. der., 778. 323 Fil. der., 787.
320

319

103

El tercer momento, la historia, no es propiamente un tal momento, pues una vez las polticas interior y exterior del Estado se manifiestan, el Estado colma de justicia la realidad y culmina el despliegue de individuo y sociedad bajo el comn criterio de su soberana. Sin embargo, tras l, con l y sobre l, siendo l, est la historia marcando el paso, actualizando el destino y realizando el devenir paulatinamente. Es por ello que el ltimo momento no es ms instante que el aire que respira la libertad en su devenir; la historia universal del espritu que retorna autoconsciente en toda su magnitud para s. La historia universal se concibe como tribunal universal. Es el despliegue necesario a partir de los conceptos de libertad, autoconciencia y razn. Es la exposicin y realizacin del espritu universal324. La historia universal es la exposicin de cmo el espritu trabaja para saber lo que es en s. En el despliegue de la idea, en tanto progreso de la conciencia para tomar conciencia de libertad, se atraviesa una serie de estadios. En cada uno de ellos hay un pueblo dominante que se encarga de realizar este estadio de progreso. Los otros pueblos contemporneos que no son portadores del estadio actual de despliegue del espritu universal carecen de derecho (su poca ya ha pasado) y no cuentan para la historia universal325. Como ya dijimos, para Hegel la historia comienza cuando surgen determinaciones legales e instituciones objetivas. Dado que el movimiento del espritu es saberse absolutamente y liberar su conciencia de la inmediatez natural, Hegel distingue cuatro imperios histricos universales en el proceso de liberacin de esta autoconciencia: oriental, griego, romano y germnico326. Con ello, contribuye a sentar las bases de las series procesalistas y evolucionistas de la segunda mitad del siglo XIX. Para Hegel, la historia es el devenir que se mediatiza a si mismo327, marca el lmite espacial y temporal de la voluntad libre, y expresa el escenario en el que el espritu se manifiesta. Conclusin. Los problemas del Estado hegeliano. Al hilo de lo que acabamos de mencionar, surge la primera crtica a la poltica
Fil. der., 791. Fil. der., 795. 326 El periodo oriental representa la infancia de la humanidad. La libertad solo est en manos de uno y se le niega a todos menos al soberano. Los periodos griego y romano representan la humanidad adolescente. Es la primera llamada de la conciencia que busca, a partir de ahora, la libertad. En ambas fases prevaleca la comunidad sobre el individuo. El periodo germano representara la madurez de la humanidad y abarcara desde el cristianismo hasta la poca de Hegel. En esta fase y tras un tiempo de bsqueda infructuosa en el que perduraron formas de esclavitud, se alcanza la plenitud de la conciencia de libertad y su realizacin histrica a travs del Estado. 327 G. W. F. Hegel (1807), Fenomenologa del espritu. Hemos utilizado la versin de W. Roces para el F.C.E. en su sexta reimpresin (1999, 472).
325 324

104

de Hegel. Diferenciar un pueblo como elegido o protagonista de una poca y descartar a otros pueblos como incompetentes en el devenir de la civilizacin es sntoma de chauvinismo y mesianismo y, a la vez, una justificacin para la subordinacin de los mismos. Hegel reproduce este pensar jerrquico en otros lugares de su obra, alcanzando su manifestacin ms extrema cuando pone el devenir de la historia en las manos de los grandes hombres de los diferentes pueblos. Ellos han mostrado la sntesis preclara del camino que la humanidad haba de seguir. Bajo esta idea, contempla tambin el proceso histrico una vez abandonada la prehistoria328. Esta obediencia debida a la jerarqua es todava ms impactante cuando acude, como comentamos anteriormente, al prncipe como sntesis concreta de la soberana, mbito y protagonista de la subjetividad en tanto ltima decisin de la voluntad. Un personaje que reuna en su subjetividad toda la racionalidad objetiva del Estado y encarnaba el vnculo necesario entre lo individual y lo particular, constitua, sin duda, un blanco fcil para la crtica marxiana329. Si seguimos atendiendo a Marx, el verdadero contenido del Estado est bien lejos de la ficticia racionalidad que cree ver Hegel en l. El Estado se encuentra ms all de las constituciones que dicen expresarlo; su verdadero contenido es las propiedad privada. El supuesto asunto comn que para Hegel era el contenido decisivo del Estado, slo representar para Marx los intereses de una clase dominante propietaria de los medios de produccin. El Estado, entendido como entidad poltica, constituye exclusivamente la parte ceremonial de la realidad social330. El Estado apela a su propia abstraccin y se desvincula efectivamente de responsabilidades particulares, es decir, de la vida concreta de los ciudadanos en relacin a la propiedad privada. De hecho, cuanto ms abstracto y
Fil. der., 796. La crtica de Marx fue contundente: Hegel define aqu al monarca como la personalidad del Estado, su certeza de s mismo. El monarca es la soberana personificada, la soberana hecha carne, la conciencia palpable del Estado. Con ello quedan excluidos todos los dems de esta soberana, de la personalidad y de la conciencia del Estado. Pero a la vez Hegel es incapaz de dar a esta Souverainet Personne otro contenido que el quiero, el factor de la arbitrariedad en la voluntad. La razn del Estado, la conciencia del Estado es una persona emprica nica con exclusin de todas las otras; pero esta razn personificada carece de todo otro contenido que la abstraccin del quiero. L'tat c'est moi. Todava ms gruesa resulta la analoga que le sugiere: El nacimiento determinara la calidad del monarca, lo mismo que determina la calidad del ganado (Marx, K. (1843/2002), Crtica de la Filosofa del Estado de Hegel. Biblioteca Nueva. Madrid. Traduccin de J. M Ripalda, pp. 95 y ss. y 103). 330 El Estado constitucional es el Estado cuyo inters es slo formalmente el inters real del pueblo (...). Se ha convertido en una formalidad, en el haut got de la vida del pueblo, en una ceremonia. El elemento estamentario es la mentira legalmente sancionada de los Estados constitucionales (Marx, K. (1843/2002), Crtica de la Filosofa del Estado de Hegel, p. 142).
329 328

105

ceremonial sea, ms difcil ser acabar con las desigualdades. Adems, el individuo niega su propia realidad concreta cuando pasa a ser un verdadero ciudadano. Lo poltico posee, con el Estado hegeliano, una entidad propia, independiente de toda realidad socio-econmica. Bajo el enunciado de que ahora todos somos iguales ante la Ley, el Estado sanciona como verdad lo que en verdad es distancia y disimetra. Al defender como cosa comn una igualdad que no lo es, aliena al ciudadano de su vida y sita su libertad en el nico mbito donde sta cabe: el pensamiento. El Estado, para Hegel el mximo exponente de la racionalidad y determinacin de los seres humanos, instituye una apariencia de realidad igualitaria, donde solo existe divisin, diferencia e inters privado. Al traducir la dialctica de las cosas por la dialctica de las ideas, Hegel traslada el sentido y la referencia de las palabras a universos imaginarios que tranquilizan la conciencia de quienes temen por las condiciones de vida que poseen, al tiempo que instruye en el deber a los desfavorecidos, desatendiendo en un paraso de formalidades su derecho a vivir y trabajar como personas en pie de igualdad real. Es probable que el anhelo de Hegel por elaborar una Constitucin posible para su pas y su tiempo le hiciera explicitar proposiciones que podemos considerar hoy impropias de su capacidad de anlisis, por paradjicas y hasta contradictorias. Por ello, hay que mantener la duda y preguntarse si no sopes tambin la posibilidad de desplegar una teora poltica ms descarnada y menos retrica y contradictoria que la que propuso, y si aqulla hubiera llegado ms lejos que sta dadas las condiciones de la realidad social en la que vivi. En la constitucin de las ideas revolucionarias del siglo XIX, pesaron tanto la crtica a Hegel como el proceder dialctico de su discurso. Sin la apelacin a lo concreto de la filosofa hegeliana y su exigencia de realizacin para todo pensamiento en orden de cobrar autoconciencia, difcil hubiera resultado concebir un cambio formal de las conciencias. El esbozo ordenado de un mundo al revs (como aseverarn sus crticos) cuyas piezas, no obstante, encajarn con la realidad simplemente invirtiendo el proceso y su sujeto (ser y existencia por idea y esencia), manifiesta la calidad de su contribucin tanto filosfica como poltica.

106

CAPTULO 6 La crtica del Estado en Marx La obra de Marx constituye un referente fundamental a la hora de entender el panorama del pensamiento contemporneo y, en cierto modo, una parte singularmente importante de la historia reciente de la Humanidad. Tal vez, la principal razn de su enorme influjo reside en haber promovido un compromiso dialcticamente relacionado entre, por un lado, el conocimiento cientfico de la realidad social y, por otro, la tica y la praxis poltica. Marx elabor la ltima propuesta emancipadora surgida de Occidente, cuyo objetivo consista, y consiste todava, en superar las condiciones impuestas por la explotacin capitalista y en alcanzar una sociedad ms justa. Marx fue testigo del triunfo revolucionario de la burguesa y, a la vez, augur que slo otra revolucin tan violenta como la primera acabara con el orden burgus. Para lograr este objetivo, plante una tica que exige una actitud solidaria y una prctica colectiva orientada a la transformacin revolucionaria de las condiciones materiales que sustentan la realidad social en un momento dado de su historia. En este sentido, el conocimiento objetivo de dicha realidad se convierte en un instrumento al servicio del cambio revolucionario de la misma. Con este horizonte a la vista, la tarea del pensamiento y de la investigacin histrica debe centrarse en descubrir las contradicciones existentes en la realidad social para luchar y cambiarla, no en promover la reflexin como si sta constituyera un objetivo en s mismo (ensimismado). Marx pretende acabar con la filosofa especulativa y contemplativa, e inaugurar la ciencia de la Historia, de la mano de un estudio materialista de la sociedad que hoy conocemos como materialismo histrico. Marx es materialista porque el pensamiento y la voluntad son productos de la experiencia previa, material y real, de la produccin de la vida en sociedad; de la tensin y contradicciones establecidas entre el desarrollo de las fuerzas productivas y las relaciones de produccin vigentes en un momento dado; entre qu se produce y el lugar de los grupos sociales en la organizacin de dicha produccin. Todo pensamiento es objetivo, pero no gracias a la voluntad pura de un Sujeto o de una entidad annima tambin metafsica, sino precisamente como producto histrico influido por las condiciones objetivas y subjetivas de la vida social que modelan cualquier voluntad o reflexin. Marx es tambin dialctico porque, a su vez, cualquier anhelo o deseo slo llega a ser efectivo si favorece activamente, en la prctica, el cambio de aquellas condiciones desfavorables para la vida social. Las contradicciones deben resolverse en la realidad, no basta con que sean enunciadas en el discurso filosfico.
107

El pensamiento es una sntesis, un resultado y un eventual instrumento para el cambio social; no un punto de partida o un motor autnomo, tal y como se le atribua postular a la filosofa hegeliana. Para Marx, sin embargo, la filosofa de Hegel s fue un autntico punto de partida, hasta el punto de que aspectos fundamentales, como la lgica dialctica, no le abandonaron jams. En otros puntos, como el que nos ocupa aqu en torno a la filosofa del Estado, la divergencia fue, en cambio, temprana y radical, si bien, como veremos, el verdadero distanciamiento de Hegel tard aos en verificarse y se produjo ms en el terreno ontolgico que en el del procedimiento (dialctica). Para Marx, el significado del Estado vari a medida que sus ideas sobre lo real fueron cobrando un ajuste material. El mtodo para abordar su estudio tambin atraves el mismo proceso de concrecin. Mtodo y concepto fueron adaptndose mutua y paulatinamente hasta que el sujeto real de las cosas suplant en Marx a la esencia hegeliana de las mismas. -Del humanismo idealista al materialismo histrico. El repaso diacrnico por la nocin de Estado en Marx se inicia en 1842, cuando, como redactor de la Gaceta Renana, rgano de oposicin burguesa al despotismo prusiano, trat en uno de sus editoriales331 temas de Estado y de religin. En este texto de juventud, Marx parece alinearse con una concepcin del Estado como agrupacin de hombres libres que aspiran a la realizacin de la libertad: la filosofa es la que interpreta los derechos de la humanidad, la que exige que el Estado sea el Estado de la naturaleza humana332. Para Marx, fueron Fichte y Hegel quienes comenzarn a ver el Estado con ojos humanos y desarrollarn sus leyes partiendo de la razn y de la experiencia333. Siguiendo la estela de estos filsofos, el Estado se constituye as como el gran organismo en que debe realizarse la libertad jurdico-moral y poltica y en que el individuo ciudadano del Estado obedece en las leyes de ste solamente a su propia razn, a la razn humana334. Pese a que en aquellos aos la libertad constitua para Marx la esencia del Hombre y, el Derecho, un efecto de la razn humana, hay indicios de que comenz a vislumbrar una conviccin que, con el tiempo, fue madurndose y hacindose extensiva a la poltica en general: el Estado, aparentemente
331

El texto titulado El editorial del nmero 179 de la Gaceta de Colonia (Klnische Zeitung) apareci en la Rheinische Zeitung (Gaceta Renana) los das 10, 12 y 14 de julio de 1842. Hemos utilizado aqu la traduccin al castellano de W. Roces, en la compilacin titulada Escritos de juventud de Carlos Marx (Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1982; citado como Escritos a partir de ahora). 332 Escritos, 234. 333 Escritos, 235. 334 Escritos, 236.

108

consecuencia de una aspiracin racional y, una vez establecido, elemento rector de la vida humana, no es ms que un puro formalismo. La realidad social era y es bien distinta y en un artculo contra la ley que castigaba la tala ilcita335, Marx denunci que, con dicha ley, todos los rganos del Estado se convierten en odos, ojos, brazos y piernas (...) del propietario del bosque. Aun as, el posicionamiento poltico de Marx hasta mediados de 1843 segua expresando lecturas diversas, desde el cinismo con que critica al Estado prusiano al calificarlo como una propiedad dinstica336, al anhelo de un Estado y un mundo nuevo fundado en un humanismo democrtico. La verdadera crtica y la superacin de la trampa hegeliana comenzarn a fraguarse en el Manuscrito de Kreuznach337, redactado en el verano de 1843. Aunque las consideraciones idealistas y humanistas se mantienen en ocasiones, dejan paso a un incipiente anlisis materialista histrico. Se suele reconocer que el Manuscrito de Kreuznach fue redactado bajo la influencia de las Tesis provisionales para la reforma de la filosofa de L. Feuerbach. Segn ste, Hegel no ha pensado los objetos ms que como predicados del pensamiento que se piensa a s mismo338, cuando lo correcto sera afirmar que el ser es sujeto y el pensamiento es predicado y, por tanto, que el pensamiento surge del ser y no al contrario. Ahora bien, el Manuscrito supuso ms que una simple inversin de la dialctica de Hegel, inversin que sustituye el sujeto hegeliano ideal (el Estado) por un sujeto real (la Sociedad civil o burguesa)339. Ms all de todo ello, el texto constituye un primer reclamo a la investigacin (cientfica) de la estructura material e histrica de las sociedades que sustentan precisamente las formas polticas estatales. Por tanto, la obra no se limita a
335 336

Publicado en la Gaceta Renana los das 25, 27 y 30 de octubre, y 1 y 3 de noviembre de 1842. Carta de Marx a Ruge (Colonia, Marzo 1843) (Escritos, 446). 337 Se trata del texto conocido en castellano bajo el ttulo Crtica de la Filosofa del Estado de Hegel. Fue publicado por primera vez en 1927 a cargo del Instituto Marx-Engels de Mosc (Escritos, nota 153). En l se recogen los comentarios de Marx a la obra de Hegel Grundlinien der Philosophie des Rechts oder Naturrech und Staatswissenschaft im Grundrisse (Fil. der.), concretamente sobre los 261 a 313, donde se trata el problema del Estado. Desafortunadamente, el manuscrito se conservaba incompleto, al faltar las cuatro primeras pginas y el ttulo. La Crtica tampoco trata el apartado Opinin pblica ( 314-320) que Hegel desarrolla al final de su obra. Para unificar referencias, hemos utilizado aqu la traduccin de J. M Ripalda en la versin ms reciente revisada y actualizada para la edicin de A. Prior (a partir de ahora citada como CFEH, Biblioteca Nueva, Madrid, 2002). Cuando puntualmente acudamos a su versin anterior (Crtica de la filosofa del Estado de Hegel, Obras de Marx y Engels (OME 5). Karl Marx. Manuscritos de Pars. Anuarios Francoalemanes. 1844. Barcelona, Crtica 1978) o a la traduccin de otro autor, as lo hacemos constar. 338 Citado por Ripalda en la nota 18 de su traduccin de CFEH (OME 5), a partir de Feuerbach, L., Aportes para la Crtica de Hegel. Traduccin de Alfredo llanos, La Plyade, Buenos Aires, 1974, pp. 80-81. 339 Ah se queda Engels en su texto "Carlos Marx", Demokratisches Wochenblalt, 34 ["Semanario democrtico"] del 21 de agosto de 1869: Partiendo de la filosofa del derecho de Hegel, Marx llegaba a la conclusin de que la esfera en que debe basarse la clave para comprender el proceso histrico del desarrollo de la humanidad no es el Estado, que Hegel considera como la 'coronacin del edificio', sino ms bien la 'sociedad civil', colocada por l en segundo plano" (a partir de Escritos, nota 153).

109

cambiar un proceso lgico por otro, sino que intenta buscar la determinacin de la institucin poltica en la materialidad misma de la sociedad, al tiempo que arremete contra la filosofa hegeliana del Derecho y el Estado, que los conceba como la culminacin de la historia y de la conciencia humana. Pese a la denuncia de los planteamientos hegelianos, el concepto marxiano de Estado en el Manuscrito de Kreuznach no se halla exento de los componentes idealistas que se reprochaban al filsofo de Jena. As, Marx se refiere al Estado como una abstraccin pero, paradjicamente, al referirse al mbito nico de lo concreto que se hallara en la raz de aqul, coloca otra abstraccin: el Pueblo340. Resulta claro que Pueblo no revela algo ms concreto que Estado. Por tanto, Marx desplaz el nfasis de un concepto a otro sin modificar en la prctica el proceder de Hegel, para quien nociones como Estado tienen su lugar en el proceso de alienacin o mediacin en el que el Espritu se realiza histricamente. Otra deuda del Marx de esta poca con el idealismo se descubre a propsito del nuevo sujeto facilitado por la inversin feuerbachiana-marxiana: la Familia y la Sociedad burguesa: (razonablemente) el estado poltico no puede existir sin la base natural de la familia y la base artificial de la sociedad burguesa, sus condiciones sine qua non341. El enunciado mueve a dos consideraciones. La primera y ms evidente se refiere a la cualidad de los conceptos Familia y Sociedad burguesa. El primero reduce la familia, una institucin de por s poltica y polimorfa en sus manifestaciones concretas, a una representacin naturalista y ahistrica, mientras que el segundo est cargado de presentismo. El primero aade una deuda con Rousseau342, y slo recibir un impreciso contenido histrico por parte de Marx muchos aos despus343. El segundo obliga a considerar que, para el Marx de 1843, la nocin Estado y las reglas de juego que lo acompaan, en tanto realidad concreta, slo pudieron darse
340 341

CFEH, 97. CFEH, 73. El Estado moderno, o Estado poltico propiamente dicho, sera incapaz de emerger fuera de la Sociedad burguesa, una sociedad que, en este texto, slo est caracterizada filosficamente como productora de realidades alienantes, vacas y nicamente transitadas por la razn: El Estado poltico como forma organizadora (...) carece de contenido propio; el contenido reside en la propiedad, el contrato, el matrimonio, la sociedad burguesa, en tanto formas de existencia distintas del Estado poltico (CFEH, 100). 342 En palabras del filsofo ginebrino, La ms antigua de todas las asociaciones y la nica natural es la familia (Contrato, 4); La familia es el primer modelo de sociedad poltica: el jefe, el padre, y los hijos, el pueblo (Contrato, 5). Locke tambin toc el tema sealando que La primera sociedad que se cre fue la de hombre y mujer; y esto dio luego lugar a la sociedad entre padres e hijos. Conforme fue pasando el tiempo, a sta se le aadi la sociedad entre amo y siervo (Segundo Tratado, 96). 343 Vase CFEH, nota 80. La historicidad y polimorfia de la familia eran conocidas al menos tardamente por Marx, como se desprende de los resmenes y comentarios a los trabajos de antroplogos como H. Morgan. Vase al respecto Los apuntes etnolgicos de Karl Marx (transcritos, anotados e introducidos por Lawrence Krader. Pablo Iglesias/Siglo XXI, Madrid, 1988), en especial las pp. 77-101.

110

como culminacin de un proceso ideal, humanista, guiado por la exigencia de libertad abanderada por la burguesa ms que, como hubiera dicho ms tarde, en funcin de un nivel dado de desarrollo histrico y dialctico entre las fuerzas productivas y las relaciones sociales de produccin. El meollo de la cuestin sobreviene en la crtica a los 305 y 306 de la obra de Hegel: La Constitucin poltica culmina por tanto en la constitucin de la propiedad privada. La suprema conviccin poltica es la conviccin de la propiedad privada344. El Estado poltico sera el propio poder de la propiedad privada, su ser hecho existencia. Qu le queda al Estado poltico frente a este ser? La ilusin de que es l quien determina, cuando en realidad es determinado. Ciertamente, el Estado doblega la voluntad de la familia y de la sociedad, pero slo para dar existencia a la voluntad de una propiedad privada sin familia ni sociedad y para reconocer esta existencia como la suprema del Estado poltico, como la suprema existencia tica345. La conclusin es entonces inevitable: la propiedad privada se ha convertido en el sujeto de la voluntad, la voluntad ya no es ms que el predicado de la propiedad privada346. Esta crtica enlaza con una nueva perspectiva implcita sobre el sentido verdadero del Estado: El estado constitucional es el estado cuyo inters es slo formalmente el inters real del pueblo (..) se ha convertido en una formalidad (...) en una ceremonia. El elemento estamentario es la mentira legalmente sancionada de los Estados constitucionales, segn la cual el Estado es el inters del pueblo o el pueblo el inters del Estado347. Esta realidad formal y ceremonial del Estado moderno salpicar a partir de ahora toda la consideracin marxiana sobre esta institucin, equiparando sus efectos alienantes a los de la religin: As como los cristianos son iguales en el cielo y desiguales en la tierra, los individuos que componen un pueblo son ahora iguales en el cielo de su mundo poltico, desiguales en la existencia terrena de la sociedad348; el ciudadano, como idealista poltico, es un ser completamente distinto, en desacuerdo con su realidad, diferente y opuesto a ella349. A pesar del giro realista que el texto va tomando en sus ltimos desarrollos, el Manuscrito de Kreuznach conserva todava un regusto humanista y demcrata
344 345

CFEH, 182. CFEH, 184. 346 CFEH, 185. 347 CFEH, 142. 348 CFEH, 158. 349 CFEH, 156.

111

que seguir aflorando en otros textos, como La cuestin juda y la Introduccin350 al propio Manuscrito largamente indito, hasta que el proletariado comience a personificar para Marx la posibilidad de una transformacin social real y radical351. Mientras tanto, la sociedad burguesa continu siendo la condicin real de lo poltico352 y, este mbito, blanco de sus crticas en tanto ficcin creada a partir de la representacin burguesa de la libertad. Al asegurar los intereses privados, la libertad burguesa no es ni relacional ni comn, sino individual y egosta. Marx argumenta que la libertad poltica que abandera la burguesa no es la libertad real, pues nace y se orienta en pos del inters del individuo burgus insolidario, aqul que entiende la libertad como emancipacin del colectivo, y que utiliza un presunto presupuesto natural, la propiedad individual353, para imponer su egosmo privado sobre la relacin social como un todo. Para Marx, la emancipacin poltica as reclamada y articulada en torno a las figuras de individuo y ciudadano, no pretende sino sancionar una escisin en virtud de la cual la burguesa se arroga la libertad para apropiarse de lo comn y para sembrar el mundo con leyes destinadas a la vigilancia de lo propio354. Esta realidad del mundo burgus crea una ficcin poltica a su medida, al igualar aparentemente los derechos de los individuos y hacerles creer que gobiernan su desigualdad gracias a la opinin del sufragio. Con claridad meridiana a partir de uno de los artculos publicados en la revista

Ambos publicados a finales de 1843 en Los Anales Franco-alemanes. Hemos utilizado la versin de J. M. Bravo en K. Marx y A. Ruge (1843). Los Anales Franco-alemanes. Martnez Roca, Barcelona, 1970 (La cuestin juda (abreviada como CJ) pp. 223-257; Introduccin difundida en castellano con el ttulo Contribucin a la crtica del derecho (abreviada como CCD), pp. 101-116). 351 Para que coincidan la revolucin de un pueblo y la emancipacin de una clase en particular de la sociedad civil, para que una clase valga para toda la sociedad, es necesario, por el contrario, que todos los defectos de la sociedad se condensen en una clase, que una determinada clase resuma en s la repulsa general (...) una esfera social (que) sea considerada como el crimen notorio de toda la sociedad, de tal modo que la liberacin de esa esfera aparezca como la autoliberacin general () una clase a la que le resulte imposible apelar a ningn ttulo histrico, y que se limite a reivindicar su ttulo humano (...) una esfera que no pueda emanciparse sin emanciparse en el resto de las esferas de la sociedad y, simultneamente emanciparlas a todas ellas; que sea en una palabra, la prdida completa del hombre. Esta descomposicin de la sociedad, en cuanto clase particular, es el proletariado (CCD, 113). 352 La necesidad prctica, el egosmo, es el principio de la sociedad burguesa y se manifiesta como tal en toda su pureza tan pronto como la sociedad burguesa alumbra totalmente de su seno el Estado poltico (CJ, 254). 353 Con aquello que la burguesa denomina libertad poltica, el hombre no se vio liberado de la propiedad, sino que obtuvo la libertad de la propiedad (CJ, 248). 354 La seguridad es el concepto social supremo de la sociedad burguesa, el concepto de polica, de acuerdo con el cual toda la sociedad existe para garantizar a cada uno de sus miembros la conservacin de su persona, de sus derechos y de su propiedad (..) El concepto de seguridad no hace que la sociedad burguesa supere su egosmo. La seguridad es, por el contrario, la garanta de ese egosmo (CJ, 244).

350

112

Vorwrts! (1844)355, Marx sostendr que la esfera poltica, instituida como forma caracterstica del Estado burgus, desaparecer al diluirse la propia burguesa tras la autoemancipacin revolucionaria del proletariado. El propio Marx resumi aos despus en el Prefacio a la Contribucin a la crtica de la economa poltica (1859) sus reflexiones sobre el Estado en esta poca de juventud: Mis investigaciones dieron este resultado: que las relaciones jurdicas, as como las formas de Estado no pueden explicarse ni por s mismas, ni por la llamada evolucin general del espritu humano; que se originan ms bien en las condiciones materiales de existencia que Hegel, siguiendo el ejemplo de los ingleses y franceses del siglo XVIII, comprenda bajo el nombre de sociedad civil; pero que la anatoma de la sociedad hay que buscarla en la economa poltica356. Una economa poltica que se instituy como principal objetivo del pensamiento de Marx a partir de los Manuscritos de Pars357. La propiedad privada ya no es considerada mecnicamente la fuente de todos los males, sino en funcin del trabajo enajenado que la sustenta358, por constituir causa y consecuencia de la riqueza y de la miseria. Este giro se tradujo en una reduccin de las referencias explcitas a la categora Estado. Estado y otros conceptos polticos perdieron toda centralidad, pues la determinacin social no reside en las formas de gobierno ni en las constituciones polticas, sino en la economa poltica. De hecho, Marx explicita que en la presente obra, las relaciones de la economa poltica con el Estado, el derecho, la moral, la vida civil, etc. slo son objeto de referencias en la medida en que la economa poltica misma tiene que ver expresamente con esos temas359 () La religin, la familia, El Estado, la ley, la moral, la ciencia, el arte, etc. son slo formas particulares de la produccin y caen dentro de su ley general. La supresin positiva de la
El artculo llevaba por ttulo Notas crticas al artculo: El Rey de Prusia y la reforma social. Por un prusiano. Hemos acudido a la traduccin de J. M Ripalda, publicada en Obras de Marx y Engels (OME), vol. 5, Crtica, Barcelona (1978), pp. 227-245. 356 K. Marx. Prefacio a la contribucin a la crtica de la economa poltica. Traduccin J. Merino, Alberto Corazn, Madrid 1970, pp. 36-37. 357 Los Manuscritos de Pars no fueron publicados en vida de Marx. Hubo que esperar hasta 1932 para contar con una edicin correcta, preparada por D. Riazanov, y que lleva por ttulo el que conocemos hoy para este trabajo, Manuscritos: Economa y Filosofa (Marx, K. y Engels, F., Historisch-kritische Gesamtausgabe, Marx-Engels Verlag, Berln 1932, seccin 1, tomo III). Una primera edicin en ruso, muy deficiente, apareci en 1927. Marx concluy el texto a los 26 aos en Pars. Hemos manejado dos versiones en castellano. La primera (MEFa) es la traduccin de J. Campos de una versin en ingls realizada por T. Bottomore y publicada en el Apndice 1 de la obra de E. Fromm, Marx y su concepto de Hombre (original de 1961) por Fondo de Cultura Econmica en 1998, en su 15 reimpresin. Dicha versin en ingls se basaba en el original en alemn. Hemos utilizado tambin la realizada por F. Rubio Llorente para Alianza Editorial en 1968, en su 11 reimpresin (1985) (MEFb), cuando la considerbamos ms adecuada en expresin o contenido. 358 El anlisis de este concepto demuestra que, aunque la propiedad privada aparece como la causa y la base del trabajo enajenado, es ms bien una consecuencia de este ltimo (MEFa, 115). As, la propiedad privada viene a ser para Marx la realizacin de esta enajenacin (MEFa, 115). 359 MEFa, 99.
355

113

propiedad privada como apropiacin de la vida humana, es pues la supresin positiva de toda enajenacin y la vuelta del hombre, de la religin, la familia, el Estado, etc. a su vida humana, es decir, social360. -Las condiciones histricas del Estado: La Ideologa Alemana. La supeditacin de la poltica respecto a la produccin no desaparecer en toda la obra posterior de Marx, ya se trate de textos tericos de carcter general o bien de anlisis histricos concretos. En La Ideologa Alemana361, hallamos prrafos que indican inequvocamente la firmeza con que haba operado este cambio estructural, as como una clara orientacin materialista en cuanto al proceso de conocimiento histrico: Nos encontramos, pues, con el hecho de que determinados individuos, que, como productores, actan de un determinado modo, contraen entre s estas relaciones sociales y polticas determinadas. La observacin emprica tiene necesariamente que poner de relieve en cada caso concreto, empricamente y sin ninguna clase de falsificacin, la trabazn existente entre la organizacin social y poltica y la produccin. La organizacin social y el Estado brotan constantemente del proceso de vida de determinados individuos; pero de estos individuos, no como puedan presentarse ante la imaginacin propia y ajena, sino tal y como realmente son: es decir, tal y como desarrollan sus actividades bajo determinados lmites, premisas y condiciones materiales, independientes de su voluntad362. En el anlisis del proceso histrico que condujo al capitalismo, Marx traz en varias ocasiones una caracterizacin de las formas particulares de produccin histricamente dadas que le precedieron. En La Ideologa Alemana, el hilo conductor corresponde al desarrollo de la divisin del trabajo que, en cada etapa, determina tambin las relaciones de los individuos entre s, en lo tocante al material, el instrumento y el producto del trabajo363. La divisin del trabajo trae consigo una distribucin desigual, tanto cualitativa como cuantitativamente, del trabajo y sus productos; es decir, la propiedad364.
MEFa, 136. Hemos utilizado la traduccin realizada por Wenceslao Roces y coeditada por Ediciones Pueblos Unidos y Ediciones Grijalbo en su quinta edicin de 1974. La Ideologa Alemana es un manuscrito redactado conjuntamente por Marx y Engels entre 1845 y 1846, pero que permaneci indito hasta 1932, cuando se public ntegramente por primera vez (de ahora en adelante, Ideologa). 362 Ideologa, 25. 363 Ideologa, 20-21. 364 Ideologa, 33.
361 360

114

A partir de esta premisa, Marx y Engels esbozaron all tres formas de propiedad (ms adelante, modos de produccin) caractersticas de las sociedades precapitalistas: tribal, antigua y feudal. El Estado aparece como la institucin poltica propia de las dos ltimas y adquiere diferente ropaje no en funcin de motores idealistas como el progreso de la razn, el avance de la libertad de la mano del espritu en cada poca o la voluntad de felicidad o de poder de los individuos, sino en virtud de las formas de propiedad que vehiculan la produccin en diferentes momentos histricos. Aquellas formas que den cabida a la propiedad privada, ya sea a modo de la suma de ttulos individuales o como derecho de un sector de la sociedad, indican una divisin de la sociedad en clases y proporcionan el contexto donde el Estado adquiere su razn de ser. El Estado se establece as como () la forma bajo la que los individuos de una clase dominante hacen valer sus intereses comunes y en la que se condensa toda la sociedad civil de una poca ()365. Todas las instituciones comunes pasan a tener como mediador al Estado y adquieren a travs de l una forma poltica366 y tambin jurdica (ley). Este papel intermedio (ms que de mediacin) propicia que el mandato de la ley aparezca como fruto de la voluntad general. Es justo ah, en la ilusin del carcter independiente del Estado y de la voluntad libre367 que supuestamente lo inspira, donde los intereses particulares de la clase dominante encuentran el medio para hacerse pasar por comunes. Por ello, el Estado constituye la expresin idealista-prctica368 del poder de una clase dominante, pues ana el desequilibrio social real al cual sirve y la negacin del mismo bajo una ilusin de generalidad369.
Ideologa, 72. Ideologa, 72. 367 Ideologa, 72. 368 Ideologa, 81. 369 Si se ve en el poder el fundamento del derecho, como hacen Hobbes, etc., tendremos que el derecho, la ley, etc., son solamente el signo, la manifestacin de otras relaciones, sobre las que descansa el poder del Estado. La vida material de los individuos, que en modo alguno depende de su simple voluntad, su modo de produccin y la forma de intercambio, que se condicionan mutuamente, constituyen la base real del Estado y se mantienen como tales en todas las fases en que siguen siendo necesarias la divisin del trabajo y la propiedad privada, con absoluta independencia de la voluntad de los individuos. Y estas relaciones reales, lejos de ser creadas por el poder del Estado, son, por el contrario, el poder creador de l. Los individuos que dominan bajo estas relaciones tienen, independientemente de que su poder deba constituirse como Estado, que dar necesariamente a su voluntad, condicionada por dichas determinadas relaciones, una expresin general como voluntad del Estado, como ley, expresin cuyo contenido est dado siempre por las relaciones de esta clase, como con la mayor claridad demuestran el derecho privado y el derecho penal () El Estado, no existe, pues, por obra de la voluntad dominante, sino que el Estado, al surgir como resultante del modo material de vida de los individuos, adopta tambin la forma de una voluntad dominante (Ideologa, 386388).
366 365

115

La ruptura con la filosofa poltica tradicional es ya definitiva. El individuo abstracto de la Modernidad y la Ilustracin pierde su protagonismo como sujeto central de la historia, de una historia dirigida desde la razn y la voluntad como inspiradoras de la decisin poltica. Tambin queda atrs el idealismo segn el cual el Estado recoge los preceptos ticos de una poca y se erige en rector de las relaciones sociales. En lugar de ello, el Estado es la consecuencia necesaria de ciertas relaciones previas; las luchas que se libran en su interior (entre democracia, aristocracia, monarqua, etc.) no tiran del carro de la historia, sino que se limitan a ser las formas ilusorias bajo las que se ventilan las luchas reales entre las diversas clases370. Las formas de propiedad tribal, antigua y feudal reciben un tratamiento conciso y, como es lgico, muy condicionado por lo restringido de los conocimientos historiogrficos y, sobre todo, etnogrficos y arqueolgicos, que todava se hallaban en mantillas en la primera mitad del siglo XIX371. La primera forma de propiedad fue la tribal. sta, cuando no coexiste con ninguna otra en una sociedad concreta, es la nica que prescinde del Estado. Se caracteriza por una produccin incipiente basada en la caza, la pesca, la ganadera o a lo sumo, en la agricultura, y por un escaso desarrollo de la divisin del trabajo que existe de manera natural en el seno de la familia. A la cabeza de la familia se encuentra el patriarca (el marido), que domina a mujeres e hijos conforme una relacin que contiene en s el germen de la esclavitud. sta, como tal, se desarrollar progresivamente a medida que aumenten los intercambios exteriores y las guerras. La organizacin social constituira una extensin de la estructura familiar: en la cima, el consejo de patriarcas; despus, los miembros de la tribu y, por ltimo, los esclavos, al principio presentes slo en reducido nmero. La segunda forma de propiedad tiene como referente histrico la antigedad grecolatina. Aqu la propiedad tribal no ha desaparecido, sino que coexiste con una propiedad privada mueble e inmueble cada vez ms concentrada y determinante gracias al desarrollo del esclavismo. La divisin del trabajo ha traspasado ya un umbral decisivo que supone la separacin del trabajo industrial y del comercial respecto al agrcola. Esta divisin halla su traduccin ms relevante en la oposicin campo-ciudad. En un inicio, la
371

Ideologa, 35. Ntese que, a mediados de la dcada de 1840, cuestiones bsicas como la Antigedad del Hombre eran todava un misterio; Ch. Darwin meditaba sobre la evolucin de las especies tras publicar las notas sobre su viaje en el Beagle y, obviamente, L. H. Morgan an no haba aplicado la teora de la evolucin desde una perspectiva antropolgica. Las informaciones sobre el pasado humano al alcance de Marx y Engels por aquel entonces provenan sobre todo de las fuentes clsicas y de la tradicin historiogrfica europea.

370

116

ciudad se constituye a partir de la fusin, por acuerdo o conquista, de diversas tribus. Paralelamente, el Estado surge como instrumento mediante el cual la reunin de ciudadanos (lase el colectivo de maridos-patriarcas) puede ejercer su poder sobre los esclavos que trabajan para ellos, lo que ya de por s los vincula a la forma de la propiedad comunal. Es la propiedad privada en comn de los ciudadanos activos del Estado, obligados con respecto a los esclavos a permanecer unidos en este tipo natural de asociacin372. La aparicin de la ciudad inaugura una nueva situacin fecunda en conflictos: entre propietarios de esclavos y stos, entre intereses urbanos y rurales, entre unas ciudades y otras, y entre sectores ciudadanos dentro de las mismas (industria, comercio), lo cual abre variados horizontes para el desarrollo histrico. La tercera forma de propiedad, denominada feudal o por estamentos, tuvo el campo como punto de partida. Un inmenso territorio descabezado a causa del colapso del Imperio Romano presentaba, tras el conflicto con los conquistadores, una poblacin dispersa y escasa, y una agricultura y comercio en decadencia. Sobre este sustrato se desarroll la propiedad feudal que presenta, para Marx, una estructura jerrquica similar a la del ejrcito germnico conquistador. La forma feudal se articulaba en torno a la propiedad territorial en manos de la nobleza. Frente a sta, y como clase productora y dominada, se encontraban los siervos de la gleba. Si esto ocurra en el campo, en las ciudades tom cuerpo la organizacin feudal del artesanado en el marco de las corporaciones gremiales. En los gremios, la propiedad proceda del trabajo individual de cada cual, y su razn de ser estribaba en la necesidad de hacer frente a la nobleza rapaz, en un momento en que artesano y comerciante solan ser la misma persona. Los campesinos en rgimen de servidumbre eran los productores directos que pasaron a ocupar el papel de los esclavos en el campo. Sus miserables condiciones de vida les empujaban a refugiarse en las ciudades, donde alimentaron una creciente plebe de jornaleros. stos se situaron en la base de un escalafn estamentario formado tambin por maestros, oficiales y aprendices, mientras que en el campo la estructura social separaba ntidamente campesinos, clero y nobleza. En el periodo de apogeo del feudalismo, la divisin del trabajo tuvo un alcance muy limitado: el cultivo de la tierra se mantena en niveles rudimentarios y en la industria artesana la divisin del trabajo dentro de cada oficio, e incluso entre oficios, era escasa. Ms tarde, el desarrollo de la divisin del trabajo entre produccin (artesanos) y cambio
372

Ideologa, 21.

117

(mercaderes), la subsiguiente divisin del trabajo a nivel geogrfico entre ciudades y la aparicin de la manufactura fueron las condiciones histricas para la formacin de la clase burguesa y la instauracin del capitalismo. -Las condiciones histricas del Estado: las Formen. Al igual que sucedi con La Ideologa Alemana, la segunda ocasin en que Marx se ocup con cierto detenimiento del pasado de la humanidad permaneci como manuscrito indito hasta mucho despus de su muerte. Nos referimos al texto conocido como Formen (Formas que preceden a la produccin capitalista), integrado en un extenso estudio preparatorio para la redaccin de la Crtica de la economa poltica y El Capital. Dicho estudio, Grundrisse der Kritik der Politischen konomie, fue escrito entre 1857 y 1858, pero no vio la luz hasta 1939/1941 en Mosc, y aos ms tarde, en 1953, en Berln, edicin que sirvi para difundirlo por Occidente373. Uno de los principales objetivos de Marx al incluir en su anlisis etapas pretritas del desarrollo humano era mostrar que el trabajo asalariado libre, caracterstico del capitalismo, es un producto histrico y no una condicin inherente al gnero humano. As pues, hay que entender el excurso histrico de Marx como un intento por mostrar la trayectoria concreta que desemboc en la formacin del trabajo asalariado y, al mismo tiempo, para recordar que la historia humana ha seguido mltiples derroteros que no pueden ser aprehendidos aludiendo a supuestas esencias inmutables o reducindolos a etapas prefijadas del despliegue de la Idea. En otras palabras, aqullo que proviene de un cambio histrico, puede a su vez ser cambiado. El trabajo asalariado surgi en la confluencia de una serie de factores, a saber, la desvinculacin del trabajador respecto a la tierra y los medios de trabajo, y la posibilidad de que el trabajo sea utilizado como valor de uso cambiable por dinero para valorizar el propio dinero. Tales presupuestos slo pudieron darse en la Europa moderna tras la disolucin de las formas de propiedad previas que, a su vez, eran consecuencia de la transformacin histrica de otras todava ms antiguas. Al igual que en La Ideologa Alemana, la categora propiedad ocupa un lugar central. sta se define en sentido amplio como la relacin del sujeto que trabaja con las condiciones de su produccin o reproduccin como con sus
Hemos utilizado la traduccin de las Formas que preceden a la produccin capitalista realizada por Javier Prez Royo (Lneas fundamentales de la crtica de la economa poltica, OME 21-22, Crtica, Barcelona, 1977-1978, pp. 427-468). Las citas corresponden a la reproduccin de este texto incluida en Marx, K. y Hobsbawm, E., Formaciones econmicas precapitalistas, Crtica, Barcelona (2 edicin de 1984), por tratarse de una obra de gran difusin y fcilmente accesible (de ahora en adelante, Formen).
373

118

propias condiciones374, unas relaciones que varan histricamente. Marx comienza por fijar su atencin en un conjunto de formas de propiedad basadas en la propiedad comunitaria de la tierra, entendida sta como el gran laboratorio, arsenal, que provee tanto el instrumento de trabajo, como el material del mismo375. Estas formas comparten una caracterstica decisiva, como es que la pertenencia del individuo a la comunidad constituye el presupuesto para la apropiacin de la tierra a travs del trabajo376. Los individuos son, ante todo, miembros de una comunidad que, adems, trabajan, y que, como resultado de este trabajo, reproducen la comunidad. En sus diversas variantes, los individuos se relacionan entre s en tanto propietarios o poseedores de la tierra, condiciones que siempre exigen como fundamento previo el ser miembro de la comunidad. Marx pasa de puntillas por la primera forma de propiedad comunitaria377, cuyo presupuesto residira en una comunidad natural basada en la familia, la familia ampliada a tribu o la combinacin entre familias o tribus. La comunidad natural, o su sinnimo comunidad tribal, se caracteriza por su nomadismo, al fundarse inicialmente en el pastoreo o la caza. Con el paso del tiempo, cuando esta comunidad se sedentarice, experimentar transformaciones ms o menos intensas dependiendo de factores diversos. Como acabamos de sealar, la pertenencia a la comunidad es el presupuesto principal para la apropiacin de las condiciones objetivas, contenidas todas en la tierra como instrumento y material para el trabajo y base fsica de la comunidad, y tambin para la objetivacin de las actividades que procuran la vida (caza, pastoreo, cultivo). La forma de propiedad comunitaria puede realizarse de manera diferente, aunque respetando siempre la apropiacin comunitaria de la tierra como relacin fundamental. Marx comenta en primer lugar el caso de las formas asiticas378. En stas, la sociedad se articula en comunidades locales que combinan agricultura y manufactura, de modo que resultan prcticamente autosuficientes. En virtud de su pertenencia a una comunidad, el individuo
Formen, 116. Unas lneas antes, Marx haba expresado esta idea ms extensamente: Originariamente, por lo tanto, propiedad no quiere decir ms que relacin del hombre con sus condiciones naturales de produccin como con algo que le pertenece, que es suyo, como con algo presupuesto juntamente con su propia existencia; relacin con las mismas en cuanto presupuestos naturales de s mismo, que, por as decirlo, constituyen solamente una prolongacin de su cuerpo (Formen, 109). 375 Formen, 85. 376 La relacin del individuo con la tierra est mediada desde el principio por la existencia natural, ms o menos desarrollada y modificada histricamente, del individuo como miembro de una comunidad su existencia natural como miembro de una tribu, etc. (Formen, 99-100). 377 Formen, 84-85. 378 Formen, 85-87.
374

119

puede acceder a la posesin de un lote de tierra a ttulo temporal o hereditario, pero nunca es propietario del mismo. En otras ocasiones, simplemente el trabajo en el campo se acomete en comn. En las formas asiticas, la propiedad recae en la comunidad local que, a su vez, la ha recibido de una unidad global que se presenta como la propietaria ltima. Dicha unidad, personalizada en el dspota como en el padre de muchas comunidades y representada a nivel local por un jefe tribal o por un consejo de padres de familia, es capaz de apropiarse de los excedentes producidos por las comunidades. Una parte de este plustrabajo puede destinarse a objetivos comunes (desde la guerra al culto) y otra se vehicula como tributo. En este contexto, la ciudad, que hace su aparicin por vez primera, es el lugar donde el dspota y su corte centralizan los tributos y los gastan e intercambian. Sin embargo, la base corresponde siempre al campo, siendo la ciudad mera excrecencia de ste, el campamento del prncipe379. A la hora de ilustrar la variedad de las formas asiticas, Marx menciona de pasada ejemplos tan alejados en el tiempo y en el espacio como los antiguos celtas, algunas tribus indias o Mxico y Per prehispnicos. Pese a que no aborda la cuestin directamente, la presencia del Estado se da por sentada en todas ellas. En este sentido, Marx se refiere al dspota en una ocasin como jefe de estado380, y en otros lugares parece entenderse que las comunidades viven en una situacin de esclavitud generalizada, lo cual permite inferir la existencia de una divisin en clases coherente con la razn de ser del Estado enunciada con claridad desde La Ideologa Alemana. El papel del Estado merece un tratamiento ms explcito en la forma de propiedad antigua, que sigue manteniendo la pertenencia a la comunidad como presupuesto para la apropiacin. Aqu se dan de hecho dos formas de propiedad. La primera es de carcter comunal y se articula sobre la base de la reunin de familias en una ciudad, unidas frente a la amenaza exterior y representadas en un Estado. La ciudad, como entidad pblica, es propietaria de un territorio comn. Ahora bien, cada ciudadano, en tanto miembro de esta comunidad, puede ostentar tambin la propiedad de la tierra a ttulo individual. Ambas formas de propiedad pasan por la existencia de la comunidad: slo en cuanto miembro de ella puede accederse al suelo pblico y slo mediante la participacin en las empresas comunes, principalmente la guerra, se garantiza la propiedad individual que existe al lado de la anterior381.
Formen, 95. Formen, 87. 381 Contina siendo un presupuesto para la apropiacin de la tierra, el ser miembro de la comunidad; pero como miembro de la comunidad el individuo es propietario privado (Formen, 89). La propiedad del trabajo
380 379

120

Los referentes ms claros de la forma de propiedad antigua se establecen con Grecia y Roma. El ideal corresponde a una sociedad donde, a diferencia de las formas asiticas, la ciudad predomina sobre el campo y donde la base social est constituida por la suma de los propietarios agrcolas libres e iguales, aqullos que pueden ostentar propiamente el ttulo de ciudadanos. A diferencia de las anteriores, la base de la forma germnica382 se establece en la propiedad individual del suelo por parte de familias campesinas que rehyen la vida en ciudades y habitan distanciadas unas de otras, produciendo de manera independiente y prcticamente autnoma. La comunidad se realiza nicamente en la reunin ocasional o peridica de las familias para fines comunes, como, por ejemplo, la guerra, el culto religioso y la administracin de justicia. Es cierto que existe una tierra comn, al margen de la propiedad individual de cada familia, pero su papel se reduce a un mero complemento de sta y slo se hace valer cuando es defendida frente a tribus enemigas. La comunidad germnica se sustenta ms en los vnculos de lengua y de sangre (descendencia) que en los polticos. El Estado no se desarrolla en las formas germnicas, ya que no resulta necesario para garantizar la propiedad individual-familiar de la tierra, que es la base de la vida econmica y social. Marx apunta que en las formas germnicas La comunidad () no existe en realidad como Estado, como sistema estatal, como ocurra en los antiguos, porque la comunidad no existe como ciudad. De entre todas las formas de propiedad comentadas hasta ahora, la germnica es la que menos importancia otorga a la existencia de la comunidad como prerrequisito para la apropiacin de la tierra. De hecho, parece plantearse todo lo contrario, al definirse la comunidad en trminos diramos que casi virtuales. Sin embargo, la necesidad de sta se adivina al considerar que los lazos de lengua y de sangre remiten inevitablemente a un pasado comn (sin el cual la ocupacin dispersa pero continuada del territorio no hubiera sido posible), y tambin a unas relaciones de presente sin las cuales los citados vnculos de sangre no podran renovarse (las familias no son unidades autnomas en cuanto a la reproduccin biolgica)383.
propio es mediada por la propiedad de la condicin del trabajo, de la porcin de tierra, y est garantizada por la existencia de la comunidad, y sta a su vez est garantizada por el plustrabajo de los miembros de la misma en la forma de servicio militar, etc. No es mediante la cooperacin en el trabajo productor de riqueza como se reproduce el miembro de la comunidad, sino mediante la cooperacin en el trabajo para los intereses comunitarios (imaginarios y reales), para la conservacin de la asociacin hacia el exterior y hacia el interior (Formen, 91). 382 Formen, 95-98. 383 Detenemos aqu nuestra exposicin. Marx menciona una forma de propiedad adicional, llamada eslava, apenas esbozada y de la que seala sera una modificacin de la forma asitica (Formen, 119). Ms adelante,

121

-Formas de propiedad y Estado. Marx emple las categoras formas de propiedad y, tardamente, modos de produccin para figurar la expresin histrica de la produccin social en ciertos lugares y pocas, figuras a las que corresponda, o no, una organizacin poltica de tipo estatal. En La Ideologa Alemana y en las Formen, las formas de propiedad no constituyen categoras de ordenacin estancas; no son autoexplicativas ni se suceden unas a otras segn un orden preestablecido, caractersticas todas ellas asignadas desde ciertas lecturas evolucionistas de los textos de Marx384. En su lugar, hay que considerarlas como diagnsticos de situacin emitidos al paso de una realidad dinmica que hay que descubrir fcticamente en cada momento de su desarrollo. Marx dej claro que las formas de propiedad slo se realizan en la produccin385, materialmente. Dicha produccin supone en la prctica un desarrollo de las fuerzas productivas que, tarde o temprano, provoca la crisis de las condiciones previas que la encauzaron, su disolucin y la formacin de otras nuevas conforme reglas que no pueden fijarse mediante un ejercicio intelectual estrictamente racionalista y deductivo. De ah que la investigacin histrica sea irremplazable, pues ha de permitir descubrir cmo se concreta la realidad, lo especfico, en el marco general de la produccin que caracteriza a la totalidad de las sociedades humanas. En este sentido, el mtodo histrico de Marx es diametralmente distinto al del idealismo anterior y al del evolucionismo posterior (infra). Marx ofrece instrumentos dirigidos a descubrir la especificidad de los rdenes concretos de las sociedades humanas y su variacin diacrnica. La clave es insistir en averiguar qu produce cada sociedad y cmo se organiza para hacerlo. Este objetivo plantea un inters general para la investigacin que sirve para encauzarla, pero sin prejuzgar o anticipar el resultado de la pesquisa. Las formas de propiedad que menciona en La Ideologa Alemana y las Formen son puntos de llegada de la investigacin emprica. Idealismo y evolucionismo, en cambio, obran de muy distinta manera. Comienzan por considerar las mltiples realidades concretas accesibles a la observacin en un momento dado, las diseccionan mediante un tamiz analtico universal (separando la realidad observable en apartados como tecnologa, parentesco, creencias, etc.) y, a continuacin, componen
centra su atencin en los orgenes y presupuestos histricos inmediatos del capital, que se sitan en el contexto de la sociedad feudal europea. 384 Lecturas a las que contribuy en buena medida el propio Engels en su obra El origen de la familia, la propiedad privada y el Estado, muy influido por el evolucionismo unilineal de L. H. Morgan. El camino hacia esta simplificacin atraves otros caminos en el siglo XX, que pasaron por el encadenamiento de los diferentes modos de produccin definidos por la investigacin histrica (traslacin socioeconmica de las formas de propiedad) en secuencias uni o multilineales de pretendida necesidad universal. 385 Formen, 112.

122

categoras sociolgicas sintticas (Salvajismo, Barbarie, Civilizacin, etc.) que pretenden cubrir toda la variabilidad universal humana aunque sin que ilustren exactamente ninguna sociedad en concreto. Asumido que los lmites de estas generalizaciones abstractas acotan toda la diversidad humana, la tarea de la investigacin consiste a partir de entonces en identificar uno u otro de estos instantes sociales congelados en las realidades humanas que las nuevas pesquisas empricas vayan sacando a la luz. Al hacerlo, las categoras de sntesis idealistas-evolucionistas dejan de ocupar su puesto como puntos de llegada de una investigacin actualista, y pasan a desempear desde ahora el punto de partida de una actividad que tiene mucho de re-conocimiento y clasificacin y bastante menos de autntico descubrimiento. Por su propia gnesis, las categoras sintticas idealistas-evolucionistas postulan su aplicabilidad universal; las formas de propiedad marxianas, no. Aqullas conforman un conjunto necesariamente acotado; stas uno tan amplio como la investigacin sea capaz de proveer. Con la excepcin de la escasamente tratada propiedad tribal originaria, las restantes formas de propiedad comentadas en la Ideologa Alemana y las Formen se propusieron a partir del anlisis de unas realidades histricas principalmente europeas, seleccionadas precisamente por su proximidad e influencia en la formacin del capitalismo. Su valor reside justamente ah, y no en proporcionar una hipottica periodizacin para la historia de la humanidad que haya de rastrearse, y mucho menos imponerse, en lugares y pocas distintas al pasado reciente del occidente europeo. En este sentido, el que algunas de las caractersticas estructurales relevadas puntualmente en ciertos escenarios del Viejo Mundo coincidan con desarrollos observados en otros momentos y escenarios geogrficos, no tiene por qu condicionar la investigacin de estas otras realidades, ya que de lo que se trata no es de ir clasificando los nuevos descubrimientos en una u otra del conjunto de categoras sintticas prefijadas sino, al revs, de llegar a enunciar la categora (la forma de propiedad correspondiente) tras hallar lo que hay de nuevo en una realidad previamente ignorada. Una vez realizadas estas consideraciones generales, conviene ahora que nos centremos especficamente en el tema del Estado. La primera, y quizs ms importante es que, tras ocupar un lugar relevante en las primeras obras de Marx, el Estado no lleg a constituir una categora central de su pensamiento posterior. De la exposicin previa se extrae que Marx, a partir de la dcada de 1840, coloc el nfasis en el terreno de la produccin, si bien la expresin formas de propiedad presenta claras connotaciones hacia el mbito jurdico. El Estado, su forma, evolucin o sus conflictos internos, no
123

lidera el proceso histrico. Por el contrario, aparece como una institucin poltica caracterstica de las sociedades divididas en clases, lo cual conlleva su ausencia en las dems. En dos de las tres formas de propiedad tratadas en La Ideologa Alemana, la antigua y la feudal, el Estado desempea un claro papel en la defensa de la comunidad de ciudadanos propietarios frente al exterior y a los propios esclavos, o bien de la propiedad territorial nobiliaria frente a los siervos de la gleba, respectivamente. No as en la forma de propiedad tribal, donde el escaso desarrollo de la divisin del trabajo no habra favorecido la formacin de clases antagnicas y donde, por tanto, el Estado permanecera indito. Sin embargo, desde nuestro punto de vista hay varias razones para no descartar el desarrollo de instituciones estatales en las sociedades donde la propiedad tribal fuese la nica. En primer lugar, porque los mismos Marx y Engels sealaron en un pasaje poco desarrollado posteriormente que la primera forma de propiedad est contenida en la familia, donde la mujer y los hijos son los esclavos del marido, aunque admiten a continuacin que esta forma de esclavitud era todava muy rudimentaria386. As pues, por qu no pensar en calificar como estatales los rganos rectores de una comunidad donde un grupo de patriarcas disponen a discrecin del trabajo de los restantes miembros del grupo?387 Tal vez una concepcin de la familia muy ligada a la unin biolgica y en la que el protagonismo corresponde al macho (en la tnica de la tradicin iusnaturalista) les hiciera ver todo lo relativo a ella ms del lado del mundo animal que del humano. Marx y Engels pecan de naturalismo cuando en algunos pasajes consideran la familia, o la tribu integrada por la suma de familias, como mbitos de relacin prepolticos, toda vez que la familia constituye tal vez la primera y ms persistente forma de relacin poltica. As pues, si la familia no es natural, sino que como cualquier forma poltica manifiesta una enorme diversidad histrica, no hay por qu asumir que la divisin del trabajo en su seno venga dada tambin por naturaleza, ms all de las actividades ligadas a la gestacin y el amamantamiento. Se abre, por tanto, un enorme campo de variabilidad social que la investigacin debera dilucidar. La segunda razn se halla muy relacionada con la primera y deviene de las consideraciones metodolgicas expuestas ms arriba. Recordemos que las formas de propiedad marxianas no constituyen herramientas para la
Ideologa, 33. En este sentido, habra que precisar cuidadosamente la diferencia entre disponer y explotar, averiguando en especial si se produce una acumulacin material diferenciada a favor de los patriarcas. En suma, si la plusvala extrada es o no de uso privado.
387 386

124

clasificacin y supuesta explicacin de otras sociedades, sino productos de una investigacin de lo histricamente concreto que ninguna categora apriorstica puede reemplazar. En el caso que nos ocupa, aun admitiendo que en una sociedad dada la propiedad comunitaria de la tierra se mantenga en solitario (y que por ello se hiciese tambin acreedora al ttulo de comunitaria o tribal), habra que examinar mediante metodologas adecuadas si el grado de divisin del trabajo y su distribucin en el seno del grupo acompaan o no a mecanismos de apropiacin y de disfrute diferenciados materialmente, en cuyo caso cabra identificar el funcionamiento de una organizacin poltica de carcter estatal. Finalmente, en La Ideologa Alemana ni Marx ni Engels tuvieron el inters y las posibilidades empricas de abordar una investigacin pormenorizada sobre las formas de propiedad tribal, debido entre otros motivos a lo embrionario de los conocimientos arqueolgicos y etnolgicos a mediados del siglo XIX. De ah que la primera forma de propiedad de la tierra reciba un tratamiento tan sumario y poco especfico, y que en su caracterizacin pesen ms las supuestas perduraciones tribales en otras formas posteriores que los datos de primera mano relativos a una u otra sociedad. En suma, no es probable que Marx pensase que las formas de propiedad tribales de las que pudiera tener noticia hubiesen desarrollado el Estado, pero al menos nunca excluyeron explcitamente esta posibilidad, porque ni su mtodo ni los datos disponibles se lo permitan. De hecho, es significativo que una dcada despus de la redaccin de La Ideologa Alemana, y en posesin de un mayor bagaje de conocimientos empricos, Marx fue capaz de establecer diferencias en las sociedades basadas en la propiedad comunal de la tierra e identific el componente estatal en unas de ellas, las agrupadas bajo la etiqueta de formas asiticas. -El futuro del Estado. Hemos sealado que el afianzamiento del papel protagonista de la produccin en el pensamiento de Marx sigui un camino inversamente proporcional al de la importancia de la nocin de Estado. Desde la segunda mitad de la dcada de 1840 en adelante, este tema no llam su atencin ms que de forma breve y en ocasiones puntuales, casi siempre a propsito del relato y comentario de acontecimientos histricos contemporneos (por ejemplo, en El Dieciocho Brumario de Luis Bonaparte y La guerra civil en Francia) o bien en contextos relacionados directamente con su activismo poltico. Un escrito de este gnero, el titulado Crtica del Programa de Gotha388, nos servir para ilustrar
388

El texto principal, titulado Glosas marginales al Programa del Partido Obrero Alemn, fue enviado por Marx a W. Bracke el 5 de mayo de 1875, para que lo leyera e hiciese partcipes a los dems lderes del

125

la claridad con que Marx conceba la poltica en relacin al Estado y en qu trminos predijo el futuro histrico de esta institucin. El texto tena como objetivo cuestionar el programa fundacional del Partido Obrero Socialista Alemn, surgido de la unificacin del Partido Obrero Socialdemcrata y de la Unin General de Obreros Alemanes. Marx critica duramente la orientacin del nuevo partido, cuyo programa ideolgico y poltico es considerado en el fondo inocuo para el orden burgus. Uno de los aspectos en que mejor se manifestara la conformidad del programa con la legalidad capitalista tiene que ver precisamente con la posicin frente al Estado. Segn las aspiraciones expresadas en el programa de Gotha, el Estado de la sociedad futura ha de ser un Estado libre, entre cuyos cometidos figurarn ayudar a la creacin de cooperativas de produccin, tutelar una educacin popular y llevar a la prctica una serie de reivindicaciones mantenidas por el partido en Alemania, concretamente el sufragio universal, legislacin directa, derecho popular y milicia del pueblo. Adems, el partido restringa su campo de actuacin al interior de las fronteras alemanas. La crtica de Marx a estas ideas se realiz desde la defensa de un objetivo revolucionario que exclua todo dirigismo o siquiera complicidad con el Estado burgus y que, de hecho, auguraba a corto o medio plazo la desaparicin de la propia institucin estatal en el marco de una sociedad comunista sin clases. Desde esta perspectiva, Marx argumentaba que los puntos programticos del futuro Partido Obrero Socialista Alemn, lejos de plantearse tal escenario revolucionario, aspiraban ms bien a reformar el Estado Alemn de aquel entonces389 en una repblica democrtica, forma de gobierno vigente en algunos pases capitalistas como los Estados Unidos y Suiza. De ah que las reformas programticas en nada subvertan el orden burgus sino que, en todo caso, se limitaban a actualizarlo conforme las formas ms progresivas de estatalidad burguesa (reformas que, dicho sea de paso, tambin eran reclamadas desde los sectores ms liberales de la misma burguesa). Nada ms lejos de las intenciones de Marx, quien auguraba que es precisamente bajo esta ltima forma de Estado de la sociedad burguesa donde se va a ventilar definitivamente por la fuerza de las armas la lucha de clases390. Marx consideraba intolerable que el partido ignorase la realidad de la confrontacin entre clases, y que colocase al Estado como un ente
partido. El manuscrito no fue publicado hasta 1891, a iniciativa de Engels, en la revista Neue Zeit. Hemos utilizado la traduccin incluida en C. Marx y F. Engels. Obras escogidas. Vol. III. Progreso, Mosc, pp. 9-27 (en adelante, Gotha). 389 Calificado por Marx como un despotismo militar de armazn burocrtico y blindaje policaco, guarnecido de formas parlamentarias, revuelto con ingredientes feudales e influenciado ya por la burguesa (Gotha, 26). 390 Gotha, 24.

126

autnomo ajeno a dicha confrontacin cuando, en realidad, actuaba en favor de una de las partes: la clase burguesa. La nica lectura posible era que los dirigentes del nuevo partido obraban de manera oportunista, al obtener pequeas mejoras en la situacin econmica y poltica del proletariado alemn a cambio de dejar intactos los pilares de la sociedad burguesa. En cambio, para Marx la prioridad consista en subvertir de manera revolucionaria, violenta, las condiciones materiales de produccin capitalistas, de las cuales el Estado es slo un instrumento que garantiza la propiedad y el monopolio burgus de los medios de trabajo. El objetivo ltimo es la instauracin de una sociedad comunista, organizada en torno a la propiedad colectiva de las condiciones materiales de la produccin, una propiedad colectiva que, forzosamente, impondr nuevas reglas para la distribucin de los productos de consumo y nuevas formas polticas. Ahora bien, no es de esperar que este objetivo se alcanzase de la noche a la maana, sino tras un largo y doloroso alumbramiento: Entre la sociedad capitalista y la sociedad comunista media el perodo de la transformacin revolucionaria de la primera en la segunda. A este perodo corresponde tambin un perodo poltico de transicin, cuyo Estado no puede ser otro que la dictadura revolucionaria del proletariado391. El Estado subsiste en este periodo de transicin hacia la plena sociedad comunista, aunque esta vez para defender por la fuerza un orden social muy distinto al burgus. En la dictadura del proletariado, se ha arrebatado ya a capitalistas y terratenientes la propiedad de los medios de trabajo y, con ello, se ha eliminado la explotacin capitalista (la apropiacin del trabajo asalariado). La violencia estatal, ahora dirigida por el proletariado, se dirige en todo caso contra las ultimas resistencias del sistema anterior. Ciertamente, el cambio resulta ya radical pero, sin embargo, en la sociedad recin surgida de la revolucin subsiste todava en cierta medida un derecho burgus, en virtud del cual cada trabajador recibira de los depsitos sociales el equivalente de lo producido en su jornada laboral, una vez descontada la parte destinada al fondo colectivo (reserva o seguro ante imprevistos, mantenimiento de personas incapacitadas, escuelas, sanidad, administracin, reposicin de medios de produccin consumidos y ampliacin de los mismos). En estas condiciones, la eliminacin de la explotacin capitalista no hara desaparecer automticamente la desigualdad, ya que las diferencias individuales en la cantidad e intensidad de la actividad laboral que pueden
Gotha, 23. Esta expresin apareci inicialmente en El manifiesto comunista (1848). Acontecimientos como la Comuna de Pars contribuyeron a separarla del reino de las utopas y a llenarla de contenido real (vanse, Marx, K., La guerra civil en Francia (en C. Marx y F. Engels. Obras escogidas. Vol. II. Editorial Progreso, Mosc, 1974, pp. 188-259); Engels, F., Carta de Engels a Bebel (18-28 de marzo de 1875) (en C. Marx y F. Engels. Obras escogidas. Vol. II. Editorial Progreso, Mosc, 1974, pp. 455-458); y tambin Lenin, V. I., El Estado y la Revolucin. Anagrama, Barcelona (1976).
391

127

realizar propiciaran la recepcin y acumulacin tambin diferencial de productos. La fase superior de la sociedad comunista se alcanzar cuando se rebase el derecho burgus que sobrevive durante la dictadura del proletariado y las comunidades organicen la produccin respetando el principio De cada cual, segn su capacidad; a cada cual, segn sus necesidades!392. En este momento, la desaparicin de las diferencias de clase supondr la extincin del Estado, al haber desaparecido tambin la motivacin bsica que lo hizo existir. Para Marx, el Estado ni era vehculo de esencias humanas ni inauguraba un camino sin retorno en el devenir social. Su vigencia y su desaparicin, como la de cualquier otra institucin, est ligada a condiciones econmicas y sociales histricamente dadas. Si la razn de ser del Estado actual estriba en mantener la explotacin capitalista y la divisin en clases que sta lleva aparejada, de igual manera que otros Estados anteriores garantizaron la explotacin esclavista o la servidumbre, en la sociedad comunista sin clases el Estado simplemente se extinguir, al no existir ya los motivos que otrora le dieron sentido. -La tradicin marxista y el Estado. La crtica del Estado realizada por Marx, junto con la reubicacin de esta institucin en el marco de la vida social, han tenido un peso considerable en el pensamiento social y humanstico y, como no poda ser de otra manera, en la accin poltica. El repaso, siquiera somero, del signo y del alcance de dichas influencias excede con mucho los objetivos del presente trabajo, ya que habra que considerar tanto las propuestas de raz marxiana, en toda su polimorfia, como las no-marxistas pero en mayor o menor medida inspiradas o condicionadas por la presencia previa de la obra de Marx. Nos contentamos aqu con apuntar que la historiografa, la antropologa y la arqueologa prehistrica han sido las disciplinas que con mayor empeo se han dedicado a desvelar los orgenes y desarrollo de las formas estatales. Pese a que la incidencia de los posicionamientos marxistas en estos campos de investigacin ha sido y es muy desigual, tanto en rigor como en extensin, permanecen varios elementos: El Estado es un producto histrico. Constituye una especificidad en el terreno de la organizacin poltica, desarrollada en los lugares y pocas en que la produccin social ha generado la divisin de la sociedad en clases antagnicas.
392

Gotha, 15.

128

 El Estado, como mximo exponente y factor decisivo de la vida poltica en las sociedades clasistas, no constituye, sin embargo, el motor de su devenir. El protagonismo corresponde, como siempre, a la produccin social de las condiciones materiales. En funcin del punto anterior, la vida poltica y sus avatares posee tintes de ser un ceremonial carente de autonoma. En este sentido, no conviene confundir tipos de Estado con formas de gobierno (monarqua, aristocracia, democracia, repblica, etc.). Los primeros vienen adjetivados por la relacin social prioritaria que dicta la produccin de los medios de vida, por lo que hablaremos segn los casos de Estado esclavista, de Estado capitalista, etc. Las segundas, en cambio, nominan la concrecin de las instituciones estatales dentro de cada tipo de Estado. Un mismo tipo de Estado puede admitir diversas formas de gobierno. Por ello, los cambios y sustituciones que se dan entre stas no marcan por s solas rupturas decisivas en la marcha de las sociedades. Constituyen, en sentido estricto, una apariencia de cambio y, en tanto apariencia, un ceremonial. Para el proletariado, la clase revolucionaria de nuestros das, el objetivo no debera residir en reemplazar las actuales formas de gobierno por otras ms justas, libres o progresistas, sino en acabar con las relaciones de propiedad que determinan la existencia del tipo de Estado capitalista. Ms all de eso, la revolucin aspira a una sociedad sin clases, comunista, en la que el Estado deje de tener razn de ser. Las aportaciones posteriores a Marx y, por tanto, justamente ya llamadas marxistas, comenzaron por el propio Engels, quien, en su clebre obra El Origen de la Familia, la Propiedad Privada y el Estado393, reiter el papel del Estado como instrumento de la clase explotadora para mantener dentro de un orden (el orden que obviamente le interesa) los antagonismos irreconciliables de clase en que la produccin divide a la sociedad394. A Engels corresponde, adems, el haber llamado la atencin sobre varios aspectos que enriquecen la definicin del Estado, independientemente de los tipos y formas que adopte a lo largo de la historia.
393

Esta obra vio la luz en 1884, un ao despus de la muerte de Marx. Hemos utilizado la traduccin al castellano realizada por la Editorial en Lenguas Extranjeras de Mosc, cotejada y revisada por Horacio Garca Brito para la Editorial de Ciencias Sociales (La Habana, 1975) (en adelante, abreviada como Origen). 394 Origen, 201, 204.

129

1. El primero es la dimensin territorial del Estado. A diferencia de la organizacin gentilicia previa, el Estado agrupa a los individuos segn divisiones territoriales395. En otras palabras, ms que tener unos u otros parientes y antepasados, lo que cuenta verdaderamente es haber nacido en el interior de las fronteras de uno u otro Estado. 2. Con el Estado se institucionaliza una fuerza pblica armada, que ya no es el pueblo en armas396. Dicha fuerza est formada por destacamentos de hombres armados y tambin por crceles y otros medios coercitivos que resultan inditos en las sociedades organizadas estrictamente sobre las relaciones de parentesco. 3. Una burocracia capaz de recaudar impuestos con los que mantener la fuerza pblica represora y, por extensin, a s misma como administracin397. Burocracia y ejrcito permanente, como instituciones bsicas de cualquier Estado, fueron caractersticas que Engels y, aos ms tarde, Lenin398, se encargaron de subrayar con especial nfasis. Como veremos en el captulo siguiente, la definicin emprica de ambas seala hoy en da uno de los epicentros del debate arqueolgico sobre los orgenes del Estado. De lo que no parece dudarse es de la relevancia de tales instituciones en los estados plenamente consolidados. En la actualidad, cuando los Estados neoliberales se dicen en retirada y se atreven de desligarse de muchas atribuciones tradicionales, privatizndolas, subcontratndolas o simplemente ignorndolas, la burocracia impositiva y los destacamentos especializados y permanentes de personal armado (ya no slo de hombres), continan siendo bandera del Estado y objeto de un mimo especial.

Origen, 202. Origen, 202-203. 397 Origen, 203. 398 Lenin, V. I., El Estado y la revolucin, redactado en 1917. Hemos utilizado la edicin de Anagrama (Barcelona, 1976) a partir de la traduccin de Editorial Progreso de Mosc. Vase la p. 27.
396

395

130

CAPTULO 7 Evolucionismo y Estado La idea de que las sociedades humanas, o incluso toda la Humanidad en su conjunto, han seguido una trayectoria a travs de diferentes estadios sucesivos, puede rastrearse desde al menos la Antigedad clsica, se halla presente en el Cristianismo y se manifest con mayor frecuencia en la filosofa de la Edad Moderna y en el pensamiento ilustrado. Los relatos que hilvanan dichas trayectorias ofrecen las previsibles diferencias terminolgicas, y pueden ser clasificados segn el signo de la connotacin moral que gua su argumento. As, para unos el recorrido ha seguido una lnea ascendente, positiva y progresista, en funcin de la cual cada nueva etapa ha conllevado una mejora en las condiciones materiales e intelectuales de la vida humana. Partiendo desde la oscuridad de las cavernas, la servidumbre respecto a la naturaleza, la violencia y la precariedad, el gnero humano ha ido avanzando a travs de un camino que le lleva a hacerse dueo de su destino y del de las cosas que le rodean. En cambio, otros planteamientos han defendido una valoracin totalmente opuesta. Lejos de alcanzar cotas cada vez ms elevadas de bienestar, felicidad o libertad, la humanidad se ha ido degradando a lo largo de la historia, ms en sentido moral que en el plano estrictamente material o tcnico. Hoy en da, apenas quedara el recuerdo de aquella situacin originaria en la que el gnero humano viva feliz e inocente, antes de que calamidades de una u otra ndole la fueran erosionando o la eliminasen de golpe. En virtud de esta concepcin, cualquier tiempo pasado fue mejor. Hasta fecha relativamente reciente, muchos de estos relatos desempeaban, en la forma y en el fondo, el papel de genealoga mtica para los grupos humanos que los asuman como parte de su cosmovisin histrica o de su credo religioso o moral. Como comprobaremos ms adelante, con ello no pretendemos afirmar que las propuestas contemporneas se hallan exentas de este componente ideolgico. Tan slo que las referencias sobre las realidades sociales originarias y pretritas, aqullas situadas ms all de la noticia escrita y del recuerdo, se alimentaban mayoritariamente de la leyenda, de la tradicin oral o simplemente de la imaginacin, mientras que los argumentos que enjuiciaban dicho pasado lejano estaban inspirados por proyecciones directas desde una u otra escala de valores morales. El evolucionismo aplicado al estudio de las sociedades humanas abord la cuestin desde bases distintas. Se desarroll en un contexto intelectual de raz ilustrada que postulaba un conocimiento sustentado en la observacin emprica y en un mtodo causalista aplicable a cualquier realidad, orgnica o
131

inorgnica. El proyecto de una ciencia unitaria y objetiva alcanz logros bsicos en geologa (Lyell) y biologa (Darwin). Sobre este trasfondo, se abordaron estudios sobre la evolucin social de la mano de Maine, Tylor, McLennan, Spencer, Lubbock y Morgan, entre otros. Esta Antropologa, entendida en la ms amplia de sus acepciones, combinaba observaciones etnogrficas, narraciones y registros histricos, datos filolgicos y hallazgos arqueolgicos. Las informaciones obtenidas de estas pesquisas empricas, cada vez ms rigurosas, se articulaban siguiendo un proceder comparativo que se justificaba atendiendo al principio de la unidad psquica de nuestro gnero o, en otras palabras, al carcter unitario de la naturaleza humana. El razonamiento se inicia con la deteccin, en sociedades correspondientes a pocas y lugares diversos, de manifestaciones o desarrollos similares en o entre algunos de los campos en que fue dividida la experiencia humana como, por ejemplo, la tecnologa, las normas de parentesco, las formas jurdicas y de gobierno, el lenguaje, el arte o la religin y las creencias. Si tales similitudes se constatan con la suficiente frecuencia y consistencia, pueden ser entendidas como regularidades. A partir de ah, y siempre bajo la premisa bsica que enuncia la unidad psquica humana, las regularidades pueden ser explicadas por el efecto de causas tambin similares. El objetivo ltimo consista en formular generalizaciones, es decir, enunciados en forma de ley orientados a explicar el comportamiento humano, de la misma manera que las leyes de la evolucin natural hacen lo propio con el de las restantes especies vivas. La investigacin antropolgica se propuso conocer cientficamente aqullas sociedades diferentes a la occidental que, por poner un smil an cercano en aquel entonces, se encontraban todava en el Estado de naturaleza o a medio camino entre ste y la Civilizacin encarnada en la sociedad burguesa. Aunque volveremos ms adelante sobre esta importante cuestin, conviene avanzar que las dos premisas que sustentaban esta investigacin eran: 1. La suposicin de que las sociedades vivas en el momento de la observacin testimoniaban diferentes niveles de desarrollo dentro de una misma escala de referencia. 2. Los datos obtenidos a partir de la observacin de dichas sociedades vivas ofrecen las claves para reconstruir y explicar el pasado remoto de todas las sociedades analizadas. Los datos sobre los que se desarroll esta investigacin procedan de observaciones efectuadas por militares, cronistas, viajeros, burcratas, comerciantes y religiosos en los dominios coloniales de las potencias europeas, y, ms tarde, durante la plena expansin imperialista del capitalismo, por etngrafos profesionales. Gracias a las informaciones de unos
132

y otros, la antropologa evolucionista de los siglos XIX y XX propuso esquemas secuenciales, jerrquicos, para la clasificacin de la diversidad humana. Adems, apunt factores encaminados a dar cuenta del cambio social que iba a culminar con la aparicin de la Civilizacin o del Estado. De ello nos ocuparemos en este captulo, concretando este objetivo en las obras de varios antroplogos. El primero que centrar nuestra atencin, L. H. Morgan, merece su tratamiento aqu por figurar entre los padres fundadores tanto del pensamiento evolucionista como de la disciplina antropolgica en su conjunto. Su obra rebas particularismos tericos y fronteras disciplinares para dejar sentir su influjo, por ejemplo, en la tradicin marxista por intermedio de Engels. Los otros dos investigadores que incluiremos aqu, M. Fried y E. Service, han contribuido decisivamente a modelar la manera en que sectores muy amplios de la arqueologa moderna otorgan sentido sociolgico a la secuencia de hallazgos materiales en muchas regiones del mundo; una secuencia que suele ser entendida en clave de un incremento paulatino de la complejidad social y que, eventualmente, culmina con la emergencia de la Civilizacin y el Estado. El tratamiento ms extenso de este tema, ya plenamente arqueolgico, nos ocupar en el siguiente y ltimo captulo. -Lewis Henry Morgan (1818-1881). Al lado de otras obras destacadas en el campo de los estudios antropolgicos, nos interesa en especial su trabajo ms importante, titulado Ancient Society, or Researches in the Lines of Human Progress from Savagery through Barbarism to Civilization (1877)399. El objetivo de Morgan queda expuesto de forma concisa al inicio del libro: Mi propsito es presentar algunas pruebas del progreso humano a lo largo de estas diversas lneas [subsistencia, gobierno, lenguaje, familia, religin, vida de hogar y arquitectura, y propiedad] y a travs de periodos tnicos sucesivos, segn se halla revelado por invenciones y descubrimientos y por el crecimiento de las ideas de gobierno, de familia y de propiedad400. Los periodos tnicos a que hace referencia Morgan son tres: Salvajismo,

399

Ancient Society ha sido traducida al castellano como La sociedad primitiva. Hemos recurrido a la edicin de Ayuso, publicada en Madrid en 1975 (referenciada de ahora en adelante como Sociedad). 400 Sociedad, 79.

133

Barbarie y Civilizacin401, subdivididos los dos primeros en tres niveles (inferior, medio y superior). Los criterios para su definicin proceden del mbito de las invenciones y descubrimientos, es decir, de la tecnologa, y, en concreto, de las artes de subsistencia, que comprenden las formas de obtencin de alimentos y las artesanas402. Morgan otorg una relevancia indudable a los aspectos tecnolgicos en el progreso humano, razn por la cual stos proporcionan la espina dorsal de su periodizacin. As, el trnsito de un estadio a otro viene marcado por innovaciones tcnicas relevantes, a modo de hitos que posibilitan avances cualitativos. Sin embargo, Ancient Society no plantea una reduccin de la evolucin humana al paso del progreso tcnico, y ello se refleja de entrada en el ndice de la obra. Ah podemos comprobar que la exposicin de los periodos tnicos ocupa slo la primera parte, titulada Desenvolvimiento de la inteligencia a travs de invenciones y descubrimientos, mientras que el grueso del trabajo se ocupa de los desarrollos producidos en los conceptos de gobierno, de familia y de propiedad. En el primero de stos traza la evolucin de la organizacin social, desde la basada en el sexo, pasando por la gens, fratra, tribu, confederacin hasta llegar, finalmente, al Estado. La evolucin familiar sigue un camino pautado por las formas primitiva, consangunea, punala, sindismica y patriarcal, y, por ltimo, mongama. Finalmente, el desarrollo histrico del concepto de propiedad parte de modalidades iniciales de tipo comunitario y culmina con la propiedad privada enajenable e individual. De hecho, la tecnologa y los conceptos cuyo desarrollo se traduce en sucesivas instituciones de gobierno, familiares y de propiedad, configuran dos lneas de investigacin paralelas aunque conectadas: Recomponiendo las diversas trayectorias del progreso hacia las edades primitivas del hombre, esperando una de otra segn el orden de aparicin de los inventos y hallazgos por un lado, e instituciones por otro, comprendemos que aquellos mantienen entre s un vnculo progresivo y stos una relacin de desenvolvimiento. Mientras los inventos y descubrimientos han estado unidos a una forma ms o menos directa inmediata, las instituciones se han desarrollado sobre el
401

Semejante secuencia tripartita, idntica a nivel terminolgico, haba sido propuesta por diferentes pensadores ilustrados del siglo XVIII. Para un repaso de las teoras estadiales en el pensamiento occidental moderno, vase Meek, R. (1981), Los orgenes de la ciencia social. El desarrollo de la teora de los cuatro estadios. Siglo XXI, Madrid. 402 Morgan no propuso sus periodos tnicos desde la nada, ni en el plano conceptual ni siquiera en el terminolgico. El pensamiento moderno e ilustrado del siglo XVII y, sobre todo, del XVIII, haba desarrollado la idea de una periodizacin de la humanidad conforme una sucesin de estadios caracterizados por las estrategias de obtencin de alimentos (vanse al respecto Lisn, C. (1975), Prlogo a Morgan, L. H., La sociedad primitiva. Ayuso, Madrid, pp. 9-68 y Meek, op. cit.).

134

fundamento de unos principios primarios del pensamiento (...) Por esto, dos lneas independientes de investigacin captan nuestra atencin. Una nos lleva a travs de los inventos y descubrimientos, y la otra a travs de las instituciones primitivas. Con los conocimientos as logrados, podemos confiar en sealar las etapas principales del desarrollo humano403. Es importante destacar que Morgan no plantea relaciones de causalidad unvocas y directas entre tecnologa e instituciones sociales. Subraya las diferencias en la dinmica de cambio entre los dos mbitos, y se limita a sugerir la existencia de vinculaciones ante la observacin de ciertas regularidades. Por tanto, sin negar el liderazgo de los factores tecnolgicos, da la impresin de que ideas como las de gobierno o propiedad poseen cierta autonoma respecto a sus correlatos tecnolgicos ms frecuentes. De hecho, en ocasiones parece como si el motor del desarrollo social correspondiera a una de las lneas conceptuales, como sucede con la propiedad404. Es imposible valorar en toda su magnitud la influencia de la propiedad en la civilizacin del gnero humano. Fue el poder que logr arrancar las naciones arias y semticas de la barbarie para conducirlas hacia la civilizacin. El desenvolvimiento del concepto de la propiedad en la mente humana comenz en flaqueza y acab por ser una pasin soberana. Los gobiernos y las leyes se instituyen con referencia primaria a su creacin, proteccin y goce. Ella introdujo la esclavitud humana como instrumento de produccin; y tras una experiencia de varios millares de aos caus la abolicin de la esclavitud al descubrir que el hombre libre era una mquina productora mejor (Sociedad, 500). A ttulo de hiptesis, seala que la explicacin de las regularidades observadas entre inventos e instituciones residira en que las sociedades han encontrado soluciones parecidas frente a condiciones y necesidades similares, pues las capacidades mentales son iguales en todas partes (principio de la unidad psquica del ser humano). Se puede observar, finalmente, que la experiencia del gnero humano ha sido casi uniforme; que las necesidades humanas bajo condiciones similares han sido esencialmente las mismas, y que las evoluciones del
403 404

Sociedad, 77-78. En este sentido, Morgan no abandona el protagonismo de la propiedad a la hora de dar cuenta del devenir social, tal y como haba sostenido la tradicin iusnaturalista desde el siglo XVII (vase a ttulo de ejemplo el apartado dedicado a Locke en este mismo volumen).

135

principio mental han sido uniformes en virtud de la identidad especfica del cerebro en todas las razas humanas405. Antes de proseguir con el comentario de la relevancia e implicaciones de la propuesta de Morgan, conviene presentar una exposicin resumida de los periodos tnicos406. 1. Salvajismo. Inferior. Este estadio corresponde a la infancia del gnero humano, es decir, el inicial y ms primitivo tras abandonar la mera condicin animal. Su caracterizacin se realiz a partir de un ejercicio estrictamente deductivo, ya que Morgan no hall grupo humano que hubiera sobrevivido para ilustrar esta etapa. Los alimentos, bsicamente frutos y nueces, se obtenan mediante la recoleccin. La vida transcurra parcialmente en los rboles en el marco de un ambiente selvtico y tambin en cuevas. Exista ya el lenguaje articulado, pero todava no el arte. La familia era de tipo consanguneo, es decir, articulada en funcin del matrimonio entre hermanos y hermanas en un grupo. La propiedad no rebasaba el mbito personal, mientras que el gobierno se constitua a travs de un pacto entre hombres. Medio. El uso del fuego y la prctica de la pesca sealan el trnsito a este nuevo estadio. Sin embargo, pese a esta innovacin en las estrategias de subsistencia, las contingencias en la provisin de alimentos conducan con frecuencia a la antropofagia. En el salvajismo medio hallamos ya instrumentos de piedra tallada y las primeras armas (maza, lanza). La forma tpica de familia es la punala, que excluye la unin entre hermanos uterinos y primos. El gobierno y los derechos de propiedad corresponden ahora a la gens, entendida como grupo de parentesco similar al linaje, cuyos miembros tienen prohibido el matrimonio entre s. Sobre la base de la organizacin gentilicia surgirn posteriormente las fratras, tribus y confederaciones de tribus. En la poca en que Morgan realiz sus investigaciones, este estadio se hallaba ejemplificado por los aborgenes australianos y por diversos grupos polinesios. Superior. La principal novedad tecnolgica que hizo posible acceder a este estadio fue la
405 406

Sociedad, 80-81. Vase Sociedad, 99-111. Puede hallarse una primera presentacin y resumen de los periodos tnicos en Sociedad, 82-84, as como una til tabla sinttica en el estudio introductorio de Lisn a la edicin en castellano (Lisn, op. cit., 37).

136

invencin del arco y la flecha, lo que a su vez permiti conceder a la caza una mayor importancia en la obtencin de alimentos. Este campo tambin se vio favorecido por el consumo de races farinceas. Paralelamente, se registran los primeros intentos de vida sedentaria y avances en la manufactura. Contina el dominio de la familia punala y el gobierno de la gens. Diversas tribus costeras del continente americano ilustraban tpicamente el estadio superior del salvajismo. 2. Barbarie. Inferior. La fabricacin de recipientes de barro cocido es la innovacin tecnolgica que demarca en trnsito a la barbarie, aunque Morgan hace referencia a otras novedades relevantes, tales como el tejido a mano con trama y urdimbre, que brind la posibilidad de confeccionar vestidos que permitan una mejor proteccin contra las inclemencias climticas. Continan vigentes las formas previas de obtencin de alimentos, aunque el sedentarismo se consolida con la construccin de viviendas ms grandes y de aldeas defendidas por una empalizada. Perdura la familia punala, aunque ahora coexiste con la sindismica, caracterizada por el hecho de que un hombre vive con una o varias mujeres. Sin embargo, no ocupan una residencia exclusiva, sino que habitan en un hogar comn que acoge a diversas unidades familiares. Surgen organizaciones sociales como la fratra y la confederacin, y el gobierno se ejerce mediante un consejo de jefes, aunque en tiempos de guerra un solo jefe asume el mando. Diversas tribus de alfareros europeos y asiticos sin animales domsticos y otras que habitaban al este del Missouri tipificaban en el siglo XIX el estadio inferior de la barbarie. Media. El elemento tecnolgico clave que indica el inicio de este estadio es la domesticacin de animales y plantas, un fenmeno que tuvo una expresin, temporalidad y consecuencias distintas en el Viejo y el Nuevo Mundo. Se destaca tambin el empleo del adobe y la piedra en la arquitectura, as como el inicio de la metalurgia del bronce en el Viejo Mundo. La familia sindismica, que haba aparecido en la barbarie inferior, es ahora la modalidad dominante. El gobierno corre a cargo de un consejo de jefes, al tiempo que adquiere protagonismo la figura del comandante militar. Esta vez, las tribus que ejemplifican este estadio se localizan en diversas regiones del continente americano. Superior. Adems de sealar el comienzo del ltimo estadio de la barbarie, Morgan
137

otorga a la metalurgia del hierro una importancia de primer orden crucial407. La razn estriba en que el hierro permiti la produccin de una extensa gama de herramientas, cuya aplicacin a distintos sectores econmicos, desde la agricultura a la artesana, sent las bases para el ulterior desarrollo de la civilizacin. En el terreno de la organizacin familiar, se generaliza la modalidad sindismica y patriarcal, que supone el matrimonio de un varn con una o, ms frecuentemente, varias esposas. El grupo resultante habita ya en una casa de manera exclusiva. Existe la esclavitud. El gobierno se reparte en una asamblea popular, un consejo de jefes y la figura del lder o comandante militar. Pese a que se daba ya la propiedad individual de bienes muebles, la tierra mantuvo en buena parte la titularidad colectiva. Los ejemplos del estadio superior de la barbarie remiten, entre otros, a las tribus griegas narradas por Homero, a las itlicas antes del auge de Roma y a las germanas contemporneas a Julio Csar. 3. Civilizacin. Finalmente, la escritura basada en un alfabeto fontico constituye el elemento que revela la entrada en la civilizacin408. Este periodo tnico se subdivide en antiguo y moderno (la sociedad capitalista en la que Morgan vivi), una distincin en la que Morgan no profundiza. La civilizacin est caracterizada por el desarrollo espectacular de las manufacturas y del arte. La familia mongama predomina ahora, y en su seno se vehicula la propiedad enajenable individual, que se transmite de padres a hijos mediante disposiciones hereditarias. La propiedad individual es garantizada por el Estado y coexiste tambin con la de titularidad directamente estatal. Y es que en la civilizacin la organizacin gentilicia tradicional es desplazada por una organizacin propiamente poltica basada en la adscripcin territorial de las personas: el Estado. Para Morgan, la aparicin del Estado marca un antes y un despus en el desarrollo de las instituciones de gobierno: La experiencia humana, como ya se dijo, ha desarrollado slo dos planes de gobierno, empleando el trmino plan en su sentido cientfico. Ambos fueron organizaciones definidas y sistemticas de la sociedad. La primera y ms antigua, fue una organizacin social, asentada sobre las gentes, fratras y tribus. La segunda y posterior en tiempo, fue una organizacin poltica, afirmada sobre territorio y propiedad. Bajo la
407

La produccin del hierro fue el acontecimiento de los acontecimientos en la experiencia humana (Sociedad, 110). 408 El empleo de la escritura, o su equivalente en jeroglficos sobre piedra, nos proporciona una prueba terminante del comienzo de la civilizacin. A falta de registros histricos literarios, no se puede decir con propiedad que existe historia ni civilizacin (Sociedad, 101).

138

primera, se creaba una sociedad gentilicia, en la que el gobierno actuaba sobre las personas por medio de relaciones de gens a tribu. Estas relaciones eran puramente personales. Bajo la segunda, se institua una sociedad poltica, en la que el gobierno actuaba sobre las personas a travs de relaciones territoriales, por ejemplo, el pueblo, el distrito y el estado. Estas relaciones eran puramente territoriales. Los dos planes diferan fundamentalmente. El uno pertenece a la sociedad antigua y el otro a la moderna409. Las razones para explicar la sustitucin de la organizacin gentilicia por una poltica son esbozadas por Morgan en la ltima parte de Ancient Society, cuando se ocupa del desarrollo del concepto de propiedad410. El momento de transicin se sita en las postrimeras de la barbarie superior, cuando se produce un incremento de la propiedad individual, el origen de la esclavitud y la familia patriarcal. La abundancia de alimentos resultado de una pujante agricultura favoreci el aumento demogrfico. Las tribus, enraizadas en zonas fijas y presionadas por una poblacin creciente, intensificaron su lucha por el control de las tierras ms frtiles. El resultado fue el perfeccionamiento del arte de la guerra y el aumento de la recompensa del trabajo individual411. El desarrollo de estos factores propici en la antigedad la entrada de ciertas sociedades en el estadio de la civilizacin. Los sentidos de la periodizacin evolucionista. Morgan propuso los periodos tnicos como categoras clasificatorias, ordenadas secuencial y jerrquicamente, cuyo objetivo es emplazar todos los conocimientos sobre la diversidad humana. Morgan present su esquema evolutivo en la primera parte de Ancient Society, pero no expuso el mtodo que condujo a su elaboracin ni tampoco, de forma sistemtica, algunas de las consecuencias que conlleva adoptarlo como herramienta para el estudio de la humanidad. Ms all de estas crticas, cabra distinguir un sentido dual en la propuesta de Morgan que seguidamente pasaremos a comentar. a) Unidireccionalidad y jerarqua. El esquema evolutivo prescribe una trayectoria pautada segn un orden de estadios sucesivos por los que todas las sociedades humanas han pasado o deberan pasar. Resultaba evidente que entre las sociedades observadas se apreciaban marcadas diferencias en cuanto a sus medios tcnicos, formas organizativas, costumbres o creencias. Sin embargo, el evolucionismo entiende esta diversidad en trminos de diferencias
409 410

Sociedad, 126. Sociedad, 534-535. 411 Sociedad, 535.

139

jerrquicas a lo largo de una escala vertical. Las sociedades instaladas en los estadios ms elevados poseen un nivel de complejidad superior a las que aguardan en los estadios inferiores, por tal razn adjetivadas como simples. La humanidad respeta la ley general aplicable a todas las especies, segn la cual el desarrollo tiende a ir desde lo simple hacia lo complejo. Sin embargo, a diferencia de los restantes seres vivos, el motor del progreso es la acumulacin de conocimientos, que se traducen peridicamente en logros tecnolgicos. Para Morgan, la condicin sine quae non para la superacin de un estadio y el acceso al siguiente es la adquisicin de determinadas innovaciones tecnolgicas en el campo de la produccin de alimentos y de manufacturas. Cuando una sociedad se instala en un nuevo estadio mantiene contactos y relaciones con otras que permanecen en estadios ya superados por la primera. De esta forma, los inventos se propagan y favorecen el avance progresivo en una misma direccin. La porcin ms adelantada de la raza humana fue detenida, por as decirlo, en ciertas etapas del progreso, hasta que algn gran invento o descubrimiento, tal como la domesticacin de animales o el proceso de fundicin del hierro mineral, diera un nuevo y pujante impulso hacia delante. Mientras permaneciera as detenida, las tribus ms rsticas, avanzando siempre, se acercaban en diferentes grados de aproximacin al mismo estado; porque dondequiera que existiera una conexin continental, todas las tribus deben haber participado en alguna medida, de los progresos de las otras. Todos los grandes inventos y descubrimientos se propagan solos; pero las tribus inferiores deben haber apreciado su valor antes de poder apropirselos412. El evolucionismo de Morgan posee un innegable componente materialista a la hora de dar cuenta de los motivos del cambio social, ya que privilegia como elemento determinante la dimensin tecnolgica directamente ligada con la subsistencia. Sin embargo, admite la influencia de otros factores causales que el evolucionismo del siglo XX dejar de lado, como son el citado papel de la difusin en el cambio social y tambin cierto particularismo unido a sta. En este sentido, puede decirse que si bien el vector tecnolgico lidera la evolucin humana, las innovaciones decisivas slo surgen en el seno de uno o unos pocos grupos con la inteligencia o el genio adecuados. Tal es el caso de la metalurgia del hierro, cuya complejidad tcnica lleva a Morgan a sugerir la improbabilidad de que hubiese sido inventada ms de una vez. As, pese asumir el principio de que, a condiciones y necesidades anlogas, los grupos
412

Sociedad, 107 (las cursivas son nuestras).

140

humanos generan respuestas tambin similares, en la prctica Morgan admite diferencias en la supuesta unidad psquica humana. stas se traducen en la existencia de familias (no en sentido parental), concretamente la semtica y la aria, con capacidad para erigirse en poca reciente en la punta de avance del desarrollo de la humanidad413. La asuncin de un referente jerrquico conlleva la formulacin de juicios de valor en trminos de superioridad o inferioridad y avance o atraso. Morgan connot positivamente a la civilizacin414, colocndola en la cima de la pirmide evolutiva humana. Ms en concreto, la civilizacin occidental de raz aria de la cual era partcipe el propio Morgan apareca como la manifestacin ms lograda del gnero humano, por lo que, segn el razonamiento unidireccional que acabamos de exponer, se eriga en el modelo al que deban aspirar las restantes sociedades. El progreso tcnico contemporneo y las instituciones burguesas a l asociadas deberan constituir la meta o, si se prefiere, el fin necesario que aguardaba a las dems. Desde esta perspectiva, la propuesta de Morgan contiene prejuicios ideolgicos que la acercan a las genealogas mticas tradicionales a que hacamos referencia al inicio de este captulo. De Morgan se ha criticado su etnocentrismo, que le llev a elevar a la sociedad de que se senta partcipe a la cima del desarrollo humano. Adems, proporcion una justificacin cientfica para dicha superioridad occidental y, por ende, para la intervencin colonial e imperialista de las potencias capitalistas occidentales. En rigor, solamente dos familias, la semtica y la aria, cumplieron la tarea [alcanzar la civilizacin] mediante su esfuerzo propio. La familia aria representa la corriente cntrica del progreso humano, porque produjo el tipo ms elevado de hombre y ratific su superioridad intrnseca al aduearse paulatinamente del seoro del mundo415. b) El presente conserva el pasado. Morgan utiliz en sus investigaciones datos etnogrficos correspondientes a sociedades aproximadamente contemporneas, as como referencias historiogrficas de la antigedad grecolatina. Por tanto, el espectro cronolgico considerado puede calificarse como reciente, en comparacin con la enorme profundidad temporal de la presencia humana. Pese a ello, el esquema evolutivo de Morgan pretende
413

Desde el periodo medio de la barbarie, sin embargo, las familias aria y semtica parecen representar satisfactoriamente las hebras centrales de este progreso, que en el periodo de la civilizacin han sido gradualmente asumidas por la familia aria sola (Sociedad, 107). 414 El hecho de que una parte de la familia humana, hace ms o menos cinco mil aos, alcanzase la civilizacin debe ser considerado como un hecho maravilloso (Sociedad, 544). 415 Sociedad, 544-545.

141

representar todo el recorrido histrico y prehistrico de la humanidad. Semejante pretensin parte de la premisa de que la actualidad contiene suficientes evidencias del pasado como para efectuar una reconstruccin del mismo. Esta premisa, a su vez, se apoya en otras tres: La humanidad progresa mediante la acumulacin de conocimientos, de forma que los estadios ms recientes conservan, total o parcialmente, elementos materiales (tecnologa) y conceptuales (instituciones) sin los cuales no se hubiera podido acceder al estadio actual. La civilizacin occidental decimonnica encarna el grado de progreso ms elevado alcanzado nunca por la humanidad. Las restantes sociedades permanecen detenidas en diferentes estadios que ya han sido superados por aqulla. En consecuencia, podra afirmarse que sus presentes ilustran nuestro pasado416. Las formas de vida ms simples constatadas etnogrficamente nos hablan de las formas de vida ms antiguas de la humanidad y, a la vez, tambin de las ms extendidas. Estas premisas muestran claramente el carcter deductivo del proceder evolucionista. Morgan lleg incluso a conjeturar que la presencia humana sobre la Tierra se remonta a cien mil aos, de los cuales el salvajismo habra ocupado las primeras tres quintas partes, es decir, sesenta mil aos417. Ahora bien, resulta claro que deducciones como sta no se convierten per se en enunciados verdaderos sobre la realidad del pasado, porque son formulados desde una combinacin de premisas formales, tericas, no de observaciones empricas. Todo enunciado sobre el pasado, reclama pasado real para ser validado o no; es decir, pruebas pertenecientes al pasado en el cual se hallaron plenamente vigentes las formas que hoy slo inferimos o imaginamos. Justamente ah entra en juego la arqueologa. Si la biologa darwinista favoreci el desarrollo de la paleontologa, la antropologa anim el de la arqueologa418, si bien es cierto que sta haba iniciado una andadura propia tiempo atrs y haba comenzado a adecuar las premisas del mtodo cientfico a la especificidad de sus materiales mediante el Sistema de las Tres Edades. Morgan conoca este logro fundamental de la arqueologa nrdica. De hecho, baraj la posibilidad de estructurar sus
416

Al estudiar el estado de las tribus y naciones en estos perodos tnicos, tratamos, substancialmente, de la historia antigua y condicin de nuestros propios antepasados remotos (Sociedad, 89). 417 Sociedad, 106. 418 Vase al respecto Childe, V. G. (1965), La evolucin de la sociedad. Ciencia Nueva, Buenos Aires, p. 18 (traduccin de M Rosa de Madariaga a partir del original de 1951).

142

periodos tnicos segn las edades de la piedra, el bronce y el hierro, aunque finalmente descart esta posibilidad419. En trminos generales, si bien Morgan retuvo algunas enseanzas de la arqueologa a la hora de dotar de contenido a ciertos periodos tnicos420, el aporte de esta disciplina en la elaboracin del esquema evolutivo es poco relevante. Hacia la dcada de 1870, el conocimiento cientfico del pasado a partir de los restos materiales slo se hallaba en sus comienzos. La arqueologa se prestigiaba a golpe de grandes descubrimientos, que servan para alimentar la pasin anticuarista y los estudios de arte antiguo, mientras que avanzaba lentamente en la tarea de dotar de un orden cronolgico a un flujo de hallazgos que aumentaba sin cesar. Cuando Morgan redact Ancient Society, la arqueologa an no se hallaba en condiciones de brindarle un apoyo seguro ni sobre la profundidad y ritmos temporales de la evolucin humana, ni sobre cmo sta se materializ en los cinco continentes. En sentido contrario, los trabajos de la antropologa evolucionista constituyeron un acicate para ampliar las miras de la investigacin arqueolgica, ya que presuponan una gran cantidad de premisas y afirmaciones sobre el pasado humano que slo la arqueologa se hallaba en condiciones de contrastar. Confirmar o desmentir la propia secuencia de periodos tnicos era una de las cuestiones cruciales, si no la mayor. La arqueologa ya haba comenzado desarrollando un mtodo propio para la obtencin de cronologas relativas (el tipolgico-contextual plasmado en el Sistema de las Tres Edades), y en este cometido encontr el auxilio de la leyes estratigrficas formuladas desde la geologa. En juego estaba, no slo comprobar el ajuste de una secuencia emprica, sino la validez de las premisas sobre las que se asentaba el mtodo. Por supuesto, no faltaba la curiosidad por resolver otros interrogantes de carcter ms puntual. Morgan formul uno de stos en referencia a los orgenes de la metalurgia del hierro, calificado como el mayor descubrimiento de la humanidad: Sera una singular satisfaccin si nos fuera dado saber a qu familia y tribu debemos este conocimiento, y con l, la Civilizacin421. En suma, el evolucionismo incentiv una disciplina arqueolgica todava incipiente a mediados del siglo XIX. Pese a que por aquel entonces consolidaron sus trayectorias acadmicas separadas, tambin es verdad que antropologa y arqueologa sentaron las bases para una relacin que se ha
419 420

Sociedad, 81. As, por ejemplo, cuando seala que los instrumentos de pedernal o de piedra son ms antiguos que la alfarera, puesto que en numerosos casos han sido hallados depsitos antiguos de aqullos no acompaados de restos de sta (Sociedad, 85-86). 421 Sociedad, 110.

143

mantenido hasta la actualidad y que ha tenido en la investigacin sobre la formacin de la Civilizacin y el Estado uno de los temas de mayor inters. -Neoevolucionismo. Tras contribuir decisivamente a la consolidacin de la antropologa como disciplina, el evolucionismo comenz a ser cuestionado y perdi su posicin hegemnica como gua para la investigacin. El particularismo histrico ocup entonces este lugar. Al calor de la filosofa idealista alemana, el estudio de la diversidad de los seres humanos abandon la pretensin de hallar regularidades, de formular generalizaciones y mucho menos de delinear trayectorias evolutivas unilineales de validez universal. Por el contrario, comenz a entender las mltiples formas de vida humana como un mosaico de culturas. La cultura se define como una entidad de naturaleza significativa e ideal que pertenece al mbito del pensamiento, y es, por tanto, refractaria a cualquier causalidad de orden tecnolgico y, en general, materialista. Cada cultura remite a una esencia propia y distintiva, modelada a lo largo de una concatenacin particular de acontecimientos histricos, que se traduce en configuraciones distintas de costumbres, creencias y objetos materiales. As pues, si cada cultura es nica, resulta vano, como sealamos antes, intentar buscar causas aplicables a una generalidad de ellas. De detectarse, las similitudes entre culturas se deberan a fenmenos de difusin, prstamo o influencia, cuyo alcance e intensidad se creen dependientes de la idiosincrasia de las partes y de la situacin histrica en que acaecieron. Tambin resultara equivocado proponer rdenes jerrquicos entre los grupos humanos en funcin de un criterio universal, ya sea el tecnolgico o cualquier otro. El convencimiento en la singularidad de los fenmenos culturales conduce a posturas relativistas que combaten las atribuciones en trminos de superioridad-inferioridad o de desarrollo-atraso con que el evolucionismo connotaba la comparacin entre las sociedades estudiadas. Aun as, el etnocentrismo burgus estaba demasiado arraigado como para que muchos de los partidarios del historicismo cultural dejasen de admitir la diferencia entre altas y bajas culturas. Evidentemente, las civilizaciones figuraban entre las primeras La arqueologa aport argumentos que contribuyeron al descrdito del evolucionismo decimonnico. Por un lado, certific errores en la secuencia evolutiva de Morgan, como por ejemplo que las primeras civilizaciones surgieron antes de que se tuviese conocimiento de la metalurgia del hierro y no como consecuencia ms o menos directa de sta; o, de hecho, que ni siquiera la propia prctica de la metalurgia ha sido un requisito cumplido por

144

todas las civilizaciones422. Por otro lado, la excavacin de yacimientos plurifsicos, la definicin de prolongadas secuencias estratigrficas y el establecimiento de las primeras periodizaciones regionales puso de manifiesto que el desarrollo de los grupos humanos distaba de haber sido uniforme, y que, a pocas que registraron progresos tecnolgicos, institucionales e incluso artsticos destacados, siguieron otras con retrocesos marcados en todos esos campos. La arqueologa, en sntesis, puso su grano de arena en la crtica de la unilinealidad evolutiva, la causalidad de raz tecnolgica y la universalidad de la idea de progreso, mientras que, por otro lado, se sum a la corriente de quienes consideraban que la diversidad (material en el caso arqueolgico) era signo de idiosincrasia cultural. Sin embargo, como suele ocurrir cuando no se extingue del todo esa parte de razn que hace alguna vez hegemnico a un planteamiento terico, desde mediados del siglo XX se produjo una reformulacin y revitalizacin de los planteamientos evolucionistas. En antropologa, suelen sealarse los trabajos de J. Steward y L. White como hitos fundamentales en el resurgimiento de una tradicin que vivir sus mejores aos en las dcadas de los sesenta y de los setenta, y que tuvo como escenario principal las universidades estadounidenses. Este neoevolucionismo releva nuevos acentos en viejas ideas, al tiempo que aporta argumentos inditos. El evolucionismo antropolgico del siglo XIX deba ms a la tradicin filosfica ilustrada, y en especial a la idea de progreso, que a la influencia directa de la biologa darwinista. En cambio, en los postulados neoevolucionistas este influjo se deja sentir mucho ms claramente. Las sociedades humanas son expresiones de la especie humana que, al igual que las restantes especies vivas, debe superar la criba de la seleccin natural para sobrevivir. De ah la importancia concedida a las variables ecolgicas, que demarcan el hbitat en el que se desarrolla la vida social, y de la categora adaptacin. sta mide el xito con el que los grupos humanos afrontan la supervivencia, slo que, a diferencia de otros animales y plantas, el papel de la mutacin gentica se halla minimizado a favor de la tecnologa, la organizacin socio-poltica y en general de la cultura, entendida, en palabras de White, precisamente como medio extrasomtico de adaptacin. A la hora de dar cuenta del cambio en el comportamiento humano, volvemos a asistir a la primaca de las variables materiales de orden tecnoeconmico y demogrfico. La humana es una especie que se vale de la tecnologa para extraer del medio los recursos que le permiten vivir y reproducirse con xito. Las normas y significados culturales, desde las instituciones al lenguaje o la religin, se hallan en funcin de esta necesidad
422

Vase un ilustrativo repaso al respecto en Childe (op. cit. cap. 2).

145

imperiosa, razn por la cual el neoevolucionismo establecer nexos deterministas entre el mbito de la subsistencia material (caza, recoleccin, horticultura, agricultura de regado,), verdadero motor de la existencia, y las dems instancias en que se analiza la realidad social. Ahora bien, el citado nfasis en las variables tecnoeconmicas se combina con un destacado protagonismo de las formas de organizacin poltica, hasta el punto de que muchos trabajos presentados bajo la rbrica neoevolucionista han pasado a formar parte del dominio de la antropologa poltica. De hecho, tanto el mtodo empleado para elaborar los nuevos esquemas evolutivos, como la terminologa empleada para designar sus estadios, reflejan la influencia de una filosofa poltica liberal-burguesa que parte de una ontologa individualista y que prima el criterio de la centralidad del liderazgo a la hora de entender la organizacin de los grupos humanos. As pues, el neoevolucionismo privilegia las correlaciones entre grado de centralidad poltica y tecnologa subsistencial en la definicin del conjunto de tipos sociales. Cada uno de stos ejemplificara soluciones ventajosas, ya sea desde el punto de vista estrictamente adaptativo (supervivencia) o material en sentido amplio (mayor nivel de beneficios generales y de bienestar). A su vez, con tales tipos se pretende sintetizar toda la diversidad humana, un proyecto ste que coincide con uno de los objetivos primordiales de Morgan: dar cuenta mediante enunciados simples de toda la aparente diversidad humana en cualquier tiempo y lugar. Tampoco es casual que el incremento de las desigualdades, medido en trminos de complejidad, as como el origen del Estado en tanto culminacin de dicho proceso, hayan sido de nuevo temas clave en el programa neoevolucionista. Ante todo, se trata de desarrollos acaecidos con mayor o menor intensidad en todo el mundo y, en cierto nmero de casos, en el seno de sociedades que no mantuvieron contactos entre s, por lo que cabe descartar las explicaciones de ndole difusionista tan caras al historicismo cultural. Se vindica de esta manera una de las premisas principales del evolucionismo clsico, a saber, la unidad bsica del gnero humano como generadora de regularidades en su comportamiento social: a condiciones y necesidades similares, respuestas tambin similares, aunque a veces stas puedan diferir en su apariencia formal. En cambio, a diferencia del evolucionismo decimonnico, el neoevolucionismo no insiste en la uniformidad ni la universalidad del proceso evolutivo. A grandes rasgos, mantiene que la trayectoria general discurre desde las formas organizativas simples hasta las complejas, singularizadas en
146

civilizaciones y Estados. Sin embargo, no dictamina que los pasos intermedios hayan de ser de obligado cumplimiento y, sobre todo, admite la realidad de los fenmenos involutivos, que tendrn un campo de estudio propio vinculado a las causas de las crisis y los colapsos. Entre los representantes ms sealados del neoevolucionismo antropolgico figuran M. Sahlins (en sus primeras obras), E. Service y M. Fried. Tal y como apuntamos ms arriba, nos centraremos en las aportaciones de los dos ltimos por su especial repercusin en la investigacin arqueolgica de la formacin del Estado y la Civilizacin. -Elman R. Service (1915-1996). Dos obras de E. Service merecen comentario aqu. En la primera, titulada Primitive Social Organisation: An Evolutionary Perspective423, el autor expone una versin inicial de su esquema de evolucin de las sociedades que, sin duda, hizo fortuna, tanto en el contenido como en el plano terminolgico. Dicho esquema se subdivida en cuatro estadios, cuya caracterizacin resumiremos seguidamente. 1. Bandas. Se trata de la forma de estructura social ms simple y antigua, algunos de cuyos testimonios se mantenan vivos en el siglo XX como, por ejemplo, entre los atapascanos, los isleos de Andamn o los bosquimanos Kung. Las bandas constan de entre 30 y 100 individuos, vinculados entre s en familias nucleares o extensas creadas mediante prcticas de exogamia. La densidad demogrfica mxima se estipula en torno a tan solo un habitante por milla cuadrada. Este valor oscila en funcin de la disponibilidad de alimentos, que son obtenidos principalmente mediante la caza y la recoleccin. La divisin del trabajo es inexistente a nivel suprafamiliar. 2. Tribus. Al igual que suceda en las bandas, en las sociedades tribales no existen jerarquas polticas. Las nicas formas de liderazgo son de carcter situacional y se basan en las cualidades personales. Aumentan, sin embargo, el nmero de posiciones de estatus reconocido. El tamao de las agregaciones poblacionales y el nmero de grupos residenciales tambin aumenta. La organizacin tribal contiene asociaciones de raz parental, como linajes y clanes, y, asimismo, admite la creacin de sociedades secretas. Hay constancia, finalmente, de disputas y relaciones violentas entre las tribus, que se traducen en asaltos y
423

Publicada en 1962 por Random House, Nueva York.

147

golpes de mano. 3. Jefaturas. Las jefaturas suponen la formacin de agregados poblacionales ms densos y grupos de residencia ms amplios. Este desarrollo corre parejo al incremento de la productividad en el sector subsistencial (agricultura desarrollada) y tambin niveles superiores de complejidad y organizacin internas. El liderazgo poltico implica una direccin centralizada en manos de jefes. Este cargo posee un carcter adscrito y su desempeo va ligada a la institucin de normas sucesorias y al disfrute de bienes de lujo. Una de las funciones asumidas por los jefes es la gestin del intercambio redistributivo entre grupos de productores con cierta especializacin regional en virtud de las condiciones ecolgicas. 4. Estados primitivos y civilizaciones arcaicas424. Finalmente, los Estados se caracterizan por poseer gobiernos burocrticos que monopolizan el uso legtimo de la fuerza. Pueden expandirse hasta formar imperios que incluyeron diversas culturas y grupos tnicos en el marco de un orden civil. Estados primitivos y civilizaciones arcaicas no constituyen entidades cualitativamente distintas, sino ms bien variaciones de grado en un mismo estadio. Las civilizaciones arcaicas representan tentativas exitosas de integracin estable, de forma que acabaron por dar origen a un nuevo tipo de cultura, distinta de la de los componentes iniciales. De esta forma, las civilizaciones arcaicas constituiran la culminacin del potencial integrador de los Estados primitivos preindustriales. La segunda de las obras de Service, Origins of the State and Civilization. The Process of Cultural Evolution (1975)425, constituye un trabajo ms extenso y documentado sobre las caractersticas y funcionamiento de los tipos de organizacin socio-poltica. De hecho, para Service el vector evolutivo corresponde a la poltica y, en concreto, a la institucionalizacin del liderazgo. En contraposicin a las tesis marxistas abanderadas, entre otros, por V. G. Childe, La tesis alternativa que aqu vamos a presentar sita los orgenes del gobierno en la institucionalizacin del liderazgo centralizado. El liderazgo, al desarrollar sus funciones administrativas necesarias para el
Service prest en esta obra una atencin muy limitada a la definicin de los estadios situados entre el nivel de jefatura y los modernos Estados industriales (vase Service, op. cit., 174-177). 425 Hemos utilizado la traduccin al castellano de esta obra: Los orgenes del Estado y de la civilizacin. El proceso de la evolucin cultural. Alianza Universidad, Madrid (1984) (citada en lo sucesivo como Orgenes).
424

148

mantenimiento de la sociedad, se convirti en una aristocracia hereditaria. Las incipientes funciones econmicas y religiosas de la burocracia se desarrollaron a medida que aumentaba la dimensin de sus servicios, su autonoma y su tamao. De este modo, el gobierno, en sus comienzos, funcionaba no para proteger a otra clase o estrato de la sociedad, sino para protegerse a s mismo. Se legitimaba con su papel de mantenedor de toda la sociedad. El poder poltico organiz la economa y no al contrario. El sistema era redistributivo, asignativo, no adquisitivo: no se necesitaba riqueza personal para obtener poder poltico personal. Y parece claro que estos primeros gobiernos reforzaron su estructura realizando bien sus tareas econmicas y religiosas proporcionando beneficios-, ms que utilizando la fuerza fsica426. De hecho, Service reserva el trmino Estado para referirse a formas polticas caracterizadas, aqu s, por el uso de la fuerza fsica como instrumento para lograr un control represivo. Algunas de estas organizaciones han sido documentadas etnogrficamente (por ejemplo, los estados Zul y de Ankole) y a ellas dedica una parte del libro, designndolas como Estados primitivos. Sin embargo, Service insiste que se trata de fenmenos relativamente recientes, cuyo origen se debe por lo general a las repercusiones de la expansin colonial europea sobre sociedades de jefatura teocrticas. En cambio, utiliza la expresin civilizaciones arcaicas para referirse a las primeras estructuras polticas jerrquicas e institucionalizadas que aparecieron en Mesopotamia, Egipto, China, el valle del Indo, Mesoamrica y Per, hace varios miles de aos. Service centra entonces sus esfuerzos en cmo estas civilizaciones se formaron a partir de la matriz de la sociedad igualitaria primitiva427, estructurada inicialmente en sociedades segmentarias igualitarias y, ms tarde, en jefaturas. Detengmonos en mostrar la caracterizacin de estos tipos evolutivos. 1. Sociedades igualitarias o segmentarias. La mayora de las sociedades igualitarias obtienen los alimentos mediante la caza y la recoleccin. Se trata de grupos pequeos, en los cuales el liderazgo poltico est basado en las cualidades personales (capacidad, inteligencia, condiciones fsicas) que confieren ventajas en contextos de vida determinados y que reciben a cambio un reconocimiento social en forma de estatus. El carcter de dicho liderazgo es efmero, dado que el lder carece de los medios para dominar permanentemente a otras personas. En ausencia de fuerza
426 427

Orgenes, 26. Orgenes, 26.

149

coercitiva, las decisiones colectivas o la resolucin de conflictos interpersonales dependen de juicios emitidos por quienes ostentan autoridad moral (por ejemplo, los ancianos) o bien de arbitrajes por parte de parientes lejanos o por la inclinacin de la opinin pblica. En ocasiones, los conflictos desembocan en acciones violentas, aunque stas se reducen a combates expiatorios o batallas a pequea escala. Cuando este tipo de sociedades sufre una agresin externa, los grupos afectados pueden huir y dispersarse, o bien generar grandes confederaciones con las que plantar cara al ataque. A su cabeza pueden figurar jefes que poseen una autoridad mucho mayor que las de un lder en tiempos de paz. Por otro lado, la solucin a los conflictos internos puede tomar el cauce de la segmentacin, proceso por el cual una parte del grupo local se desvincula de ste y reproduce en otro lugar una unidad social anloga a la originaria. Del reconocimiento de esta dinmica segmentaria proviene precisamente el segundo apelativo que utiliza Service para designar a estas sociedades. Finalmente, el trueque y el matrimonio constituyen las formas ms comunes de intercambio, ambas guiadas por el principio de reciprocidad. El intercambio de bienes y personas no constituira una actividad enfocada a la obtencin de un beneficio econmico en trminos capitalistas, sino un medio para consolidar alianzas y reducir el riesgo de conflictos. 2. Sociedad de jefatura. Las jefaturas o cacicazgos configuran un tipo sociopoltico que hace de puente entre las sociedades igualitarias y las civilizaciones. Supone un paso decidido hacia la institucionalizacin del liderazgo y la consolidacin de una estructura de estatus ordenados jerrquicamente. En estas sociedades, el liderazgo corresponde a la figura del jefe, quien ocupa un cargo transmitido hereditariamente por primogenitura. Entre las razones del desarrollo de este tipo de organizacin, Service destaca la funcin gestora del jefe dentro de un sistema redistributivo de intercambios. Las sociedades de jefatura sedentarias habitan normalmente en reas dotadas de recursos naturales variados. Ello favorece una simbiosis local y regional que se traduce en el desarrollo de la distribucin de productos entre asentamientos cada vez ms especializados en la explotacin de los nichos ecolgicos donde se localizan. Cuando esta prctica se combina con formas de liderazgo rudimentario, como por ejemplo la denominada de grandes hombres (big men), se estimula la formacin de un sistema institucionalizado de poder centralizado en torno al jefe y a su grupo de parentesco.

150

A la gestin de los intercambios redistributivos, necesarios en una sociedad formada por colectivos cada vez ms especializados, se aaden posteriormente otras funciones como la judicial, blica, religiosa o la organizacin del comercio exterior, que pasan a ser asumidas por una jerarqua de cargos encabezada por el jefe. Nos hallamos ante el origen de la burocracia, cuyo desarrollo es explicado por Service en virtud de las ventajas que conlleva su labor de gestin y que la poblacin percibe positivamente. Esta unanimidad, reforzada ideolgicamente mediante la religin y la frecuente investidura del jefe con atributos sobrenaturales, se halla en la base de la capacidad de las jefaturas para movilizar gran cantidad de mano de obra destinada a la realizacin de obras o empresas colectivas, como la construccin de acequias, templos y tumbas. La produccin artesanal experimenta un notable auge. En este sentido, es de destacar la fabricacin de smbolos para uso de quienes ostentan la autoridad, en ocasiones realizados a partir de materias primas alctonas que son obtenidas gracias al establecimiento de relaciones de intercambio a larga distancia. Pese a la insistencia de Service en afirmar que el apoyo consciente de la poblacin es un factor decisivo a la hora de explicar el afianzamiento de los sistemas de jefatura, el mismo autor apunta la prctica de conductas coercitivas. As, cualquier acto contra el jefe es interpretado como un atentado a la sociedad y se hace merecedor de castigos. En un orden parecido de cosas, Service indica que la tendencia al crecimiento de las jefaturas, con la subsiguiente expansin de la burocracia y del consumo conspicuo asociado a los puestos de rango elevados, puede acarrear rebeliones por parte de la poblacin gobernada. Si stas tienen xito, el sistema entra en crisis y reduce su envergadura. Sin embargo, si el sistema las supera se coloca en la tesitura de traspasar el umbral que separa la jefatura de la civilizacin. 3. Civilizacin arcaica y Estado. Tal y como hemos apuntado anteriormente, para Service en el mundo antiguo es preferible hablar de civilizaciones ms que de Estados. Las civilizaciones son sistemas de gobierno caracterizados por un liderazgo centralizado con finalidad gestora que obvia el recurso a la coercin fsica. A su frente se hallan personajes revestidos de una autoridad con tintes teocrticos, cuya direccin es aceptada y celebrada por toda la sociedad. En su labor gestora son auxiliados por un estamento burocrtico que toma a su cargo funciones muy variadas, desde la construccin de infraestructuras hasta la organizacin del culto religioso. No obstante, su cometido original y ms importante fue la administracin de un sistema redistributivo de intercambios, que garantizaba el abastecimiento general en una situacin de creciente especializacin
151

productiva. El precedente inmediato de las civilizaciones arcaicas fueron las jefaturas hereditarias, donde la gestin eficaz de una burocracia incipiente proporcionara beneficios al conjunto de la sociedad. Las medidas de autoconservacin promovidas por la propia burocracia, unidas al apoyo del resto de la poblacin, contribuyeron al incremento y expansin de las funciones gubernamentales hasta que, en algunos casos, la envergadura de los cambios supuso la evolucin de algunas jefaturas al rango de civilizacin. As pues, las diferencias entre unas y otras son ms de grado, dentro de una misma escala, que cualitativas. Las civilizaciones del tipo clsico no se crearon de novo; sus caractersticas bsicas estaban todas prefiguradas en las etapas anteriores de la sociedad. El trmino civilizacin es, pues, un concepto relativo y no debe definirse en trminos de la aparicin de algn atributo singular (). Desde un punto de vista evolutivo, la relatividad se alcanza no pensando en trminos de unos puntos arbitrarios de demarcacin, sino de un continuo de cambio direccional (). Luego la clave guarda relacin con el mayor o menor avance a lo largo de la lnea direccional. La nocin ms comn, porque es la ms obvia, de la direccin que ha tomado la evolucin cultural es la de que ha partido de las culturas sencillas para llegar a las complejas, o el corolario de las sociedades pequeas a las grandes428. En el contexto de las primeras civilizaciones arcaicas, la violencia, si es que la hubo, se restringi a episodios de competicin entre diferentes facciones gubernamentales o, excepcionalmente, a conflictos entre unidades polticas por el acceso a ciertos recursos. Service subraya que el control social interno estuvo basado en el consentimiento del grueso de la poblacin ante la percepcin de los beneficios de la economa redistributiva, un consentimiento reforzado adicionalmente por una ideologa religiosa que atribua al gobernante supremo una aureola de sacralidad e incluso de divinidad. Desde esta perspectiva, el Estado como institucin represiva basada en el uso secular de la fuerza429 constituy un desarrollo tardo y ajeno a las civilizaciones arcaicas. -Morton H. Fried (1923-1986).
428 429

Orgenes, 329. Orgenes, 330.

152

En The Evolution of Political Society. An Essay in Political Anthropology430, Fried expuso la caracterizacin detallada de un esquema evolutivo cuatripartito, cuyas lneas maestras resumiremos a continuacin. 1. La sociedad igualitaria. La exposicin se abre con una advertencia que suena a paradoja: La igualdad es un imposible social431, ya que los mismos individuos muestran mltiples y marcadas diferencias entre s (edad, sexo, resistencia, velocidad, agudeza auditiva o visual, etc.). Por tanto, Fried aade que el encabezamiento debe ser ledo como sociedad relativamente igualitaria, y que las sociedades aludidas tienen en comn la falta de una estructura jerrquica o estratificada, sin que ello suponga que alcancen una igualdad total. Una vez hecha esta salvedad, Fried enfoca la definicin de la sociedad igualitaria desde la consideracin de los conceptos de estatus, rol y prestigio. Estatus equivale a posicin social, rol se define como la dimensin activa del estatus, mientras que prestigio es el componente ideolgico del estatus y est asociado al concepto de autoridad, entendida como la capacidad para canalizar el comportamiento de otros sin recurrir a la amenaza o a la aplicacin de sanciones432. A partir de este planteamiento, Fried define la sociedad igualitaria en los siguientes trminos: Una sociedad igualitaria es aqulla en la que hay tantas posiciones de prestigio en cualquier nivel dado de edad-sexo como personas capaces de ocuparlas. Dicho de otro modo, una sociedad igualitaria se caracteriza por el ajuste entre el nmero de estatus valorados y el nmero de personas con la capacidad de asumirlos433. Al estar basado en la autoridad, no en la coercin, el liderazgo posee un carcter efmero y se limita a las situaciones puntuales en que dicha autoridad es reconocida. La organizacin social est basada en familias y en pequeas bandas exgamas mviles, que ocupan el territorio con una baja densidad de poblacin. La subsistencia procede de la caza, la pesca y la recoleccin,
430

Editada por Random House, Nueva York (1967) y citada en adelante como Evolution. Todas las citas literales tomadas de esta obra han sido traducidas al castellano por nosotros. Del mismo autor, hemos tenido en cuenta tambin un trabajo anterior de carcter sinttico titulado Sobre la evolucin de la estratificacin social y del Estado, en Llobera, J. R. (ed.), Antropologa Poltica. Anagrama, Barcelona, pp. 133-154 (1985) (citado como Sobre la evolucin). Este artculo fue publicado originalmente en 1960, como parte de un volumen editado por S. Diamond que llevaba por ttulo Culture in history: essays in honor of Paul Radin. Columbia University Press, Nueva York. 431 Evolution, 27. 432 Evolution, 13. 433 Evolution, 33.

153

actividades que proporcionan alimentos que no suelen ser almacenados en gran volumen de almacenamiento. El acceso a los recursos imprescindibles o crticos para la subsistencia, como alimentos y materias primas, es igualitario. La divisin del trabajo se articula segn el sexo y la edad, siendo la familia la unidad de produccin mnima, aunque ciertas actividades puedan requerir una cooperacin puntual que exceda este mbito. El nivel tecnolgico es bajo. La reciprocidad, inmediata o diferida, es la forma dominante en la circulacin de los productos, y tiene lugar con ocasin de visitas o fiestas. Finalmente, la guerra resulta un acontecimiento de carcter breve, puntual y de baja intensidad, cuyas causas residen en la competicin por los recursos. La confrontacin no origina ni presupone guerreros profesionales, y las armas empleadas suelen ser las mismas utilizadas en la caza. Los bosquimanos !Kung y los esquimales proporcionan los ejemplos ms ajustados de este tipo de sociedades. 2. La sociedad jerarquizada o de rango. Una sociedad jerarquizada se define como aqulla en que las posiciones de estatus valorados estn limitadas de alguna manera, por lo que no todos aquellos con suficiente talento para ocuparlas realmente lo hacen434. Ello es as porque funcionan mecanismos sociales que restringen a unos pocos los cargos de estatus o de autoridad, ejemplificados en la figura del jefe o del gran hombre (big man). La aparicin de las sociedades jerarquizadas coincide con la adopcin de la agricultura y ganadera, y el comienzo de la vida sedentaria en poblados, donde se concentran las viviendas y se realizan actividades colectivas. La densidad demogrfica aumenta con respecto a las sociedades igualitarias. La prctica totalidad de los alimentos se producen localmente, lo que confiere a los grupos un elevado nivel de autosuficiencia. De hecho, slo ciertas materias primas se consiguen a travs de intercambios. Las nuevas estrategias agrcolas, con sus implicaciones en lo que respecta a la produccin, acumulacin y gestin de grandes cantidades de alimentos, el sedentarismo y la importancia creciente de la redistribucin como forma dominante de intercambio interno de bienes constituyen motivos que ayudan a explicar el trnsito de las sociedades igualitarias a las jerarquizadas. Fried coincide con Service en que la importancia adquirida por la redistribucin permite entender la aparicin de la figura del jefe carismtico como gestor
434

Evolution, 109.

154

econmico carente de poder de explotacin: El jefe rene, no expropia, distribuye, no consume435. En este sentido, otra caracterstica importante en la definicin de las sociedades de rango es que se mantiene el acceso igualitario a los recursos subsistenciales bsicos, como la tierra y el agua. Por tanto, la jerarqua poltica no se traduce en una desigualdad marcada ni permanente. Al igual que suceda en las sociedades igualitarias, la divisin del trabajo se organiza principalmente segn los criterios de edad y sexo. No obstante, ahora se aprecia una limitada especializacin del trabajo a tiempo parcial fundada en criterios distintos a los dos citados. As, por ejemplo, la obtencin de materias primas o la fabricacin de manufacturas pueden tender a ser asumidas por un grupo concreto, que, en compensacin por su dedicacin a estas tareas, recibe del resto de la comunidad los alimentos que no tuvo posibilidad de producir. Por ltimo, la organizacin social descansa sobre la trama del parentesco, en forma de linaje o clan. Las relaciones interpersonales y econmicas pasan por la pertenencia individual a una estructura parental de este tipo. Algunos de los ejemplos ms notorios de sociedades jerarquizadas se han documentado en Polinesia y Melanesia. 3. La sociedad estratificada. La sociedad estratificada constituye un estadio de transicin entre las sociedades jerarquizadas y el Estado. Su surgimiento tiene que ver con el incremento demogrfico y los problemas derivados de la presin sobre los recursos subsistenciales que ello provoca y que la organizacin social basada en el parentesco se ve en dificultades para solventar. La sociedad estratificada es inherentemente inestable, pudiendo derivar hacia formas estatales o bien retroceder a otras de tipo ms igualitario. De hecho, Fried admite que es casi imposible documentar sociedades estratificadas que no sean ya estatales. Y es que la principal caracterstica que las define es compartida con los Estados: Una sociedad estratificada es aquella en la que los miembros del mismo sexo y edad equivalente no tienen acceso igualitario a los recursos bsicos que permiten la vida436. En la prctica, ello supone que ciertos individuos o grupos controlan dichos recursos y que, debido a este motivo, otros padecen escasez. Para acceder a tales recursos bsicos, stos deben proporcionar productos o trabajo a quienes
435 436

Sobre la evolucin, 138. Evolution, 186.

155

ostentan el control y el acceso directo. A esta situacin le acompaa la adopcin de complejas disposiciones sobre la transmisin hereditaria de derechos y obligaciones entre grupos de parentesco cerrados y jerarquizados entre s. Los recursos alimenticios se obtienen gracias a tecnologas intensivas, que contemplan el uso del arado, sistemas de regado o la prctica del pastoreo especializado. Las novedades alcanzan tambin a la esfera de la divisin del trabajo. Ahora surgen especialistas a tiempo completo, una parte de los cuales dedicados a la fabricacin de bienes lujosos, lo que supone la existencia de un sector de la poblacin alejado de la produccin directa de alimentos. La complejidad de la manufactura tambin aumenta, de modo que por lo general la tecnologa necesaria ya no puede ser fabricada por un solo individuo, como ocurre con la produccin metalrgica. La guerra aumenta en frecuencia e intensidad, ya que posibilita la acumulacin de recursos (botn, anexiones territoriales, mano de obra esclava) en manos de los vencedores. En sintona con la mayor relevancia de la guerra, aparecen especialistas en actividades coercitivas (ejrcito) y los cargos militares hallan un escenario idneo para aumentar su influencia social. 4. El Estado. La mayor parte de las caractersticas propias de la sociedad estratificada resultan vlidas para las sociedades estatales. La definicin de Estado reza as: complejo de instituciones por medio de las cuales el poder de la sociedad se organiza sobre una base superior a la del parentesco437. Surge as una burocracia cuyos miembros no estn unidos por relaciones parentales, y cuya principal finalidad consiste en mantener y reforzar el acceso desigual a los recursos bsicos para el sostn de la vida; es decir, el orden de la estratificacin. Para cumplir este cometido, el Estado dispone de instrumentos de poder coercitivo bajo la forma de cuerpos armados. Se definen, as mismo, los lmites fronterizos dentro de los cuales se hallan los recursos y los individuos que quedan bajo el control del complejo institucional. Paralelamente, se crea un aparato fiscal que moviliza recursos hacia la institucin estatal. Por ltimo, cabe sealar la codificacin de las conductas punibles en forma de leyes explcitas en registros escritos438. Fried consolid la distincin entre Estados prstinos y secundarios, enunciada por V. G. Childe y asumida tambin por J. Steward aos atrs. Con la primera
437 438

Evolution, 229. Para un desarrollo ms pormenorizado de las caractersticas bsicas del Estado, vase Evolution, 235-240.

156

expresin se hace referencia a aquellos Estados que surgieron como culminacin de procesos que no registraron la influencia de otros Estados. La historia de la humanidad ha proporcionado seis casos de estatalidad prstina o de surgimiento independiente: Mesopotamia, Egipto, valle del Indo, Mesoamrica y la costa del Per. Por otra parte, los Estados secundarios seran todos los dems, es decir, todos aquellos en cuya formacin intervinieron, directa o indirectamente, otros Estados ya consolidados. -Neoevolucionismo: comentario y valoracin. Los trabajos de Service, Fried, y de otros investigadores neoevolucionistas han generado una ingente bibliografa que incluye desde matizaciones a las propuestas iniciales hasta crticas ms o menos detalladas. Lejos de pretender ser exhaustivos en el inventario de todas estas reacciones, nos limitaremos aqu a subrayar cules son los aspectos fundamentales de las propuestas evolucionistas y a esbozar un comentario crtico sobre las mismas, alguno de cuyos argumentos avanzamos en el captulo anterior. Comencemos por examinar cuestiones de mtodo relativas a la construccin de las secuencias de tipos sociales evolutivos. La definicin de cada uno de estos tipos se basa en la consideracin de que las relaciones polticas constituyen la dimensin fundamental de la vida social. Dicha dimensin, en principio abstracta, se convierte en una categora lista para ser operativa en el anlisis emprico al establecer: a) que lo esencial de las relaciones polticas se manifiesta de manera privilegiada en la institucionalizacin de la centralidad poltica, entendida en trminos de liderazgo, y b) que dicha institucionalizacin admite una gradacin, en este caso desde formas de liderazgo efmeras, flexibles, simples y escasamente formalizadas, hasta otras de tipo permanente, centralizado, complejas y altamente reglamentadas. Como hemos comprobado en la exposicin anterior, la escala de gradacin contempla usualmente tres o cuatro niveles. En funcin de estas premisas, la investigacin neoevolucionista emprende la organizacin de una gran cantidad de datos correspondientes a numerosos grupos sociales documentados etnogrficamente en todo el mundo. Tomando las relaciones polticas como gua, cada caso particular es asignado a uno u otro de los niveles que expresan los grados de institucionalizacin del liderazgo. A continuacin, se observan cules son las caractersticas relativas a la tecnologa, intercambios, divisin del trabajo, demografa, patrn de asentamiento, sistema de parentesco, derecho, actividades blicas y
157

organizacin del culto religioso que se dan con mayor frecuencia entre las sociedades adscritas a cada nivel. A partir de ah, los elementos recurrentes marcan la pauta para la caracterizacin general del mismo. Como resultado del proceso, los niveles de centralidad poltica acaban condensndose en tipos sociales abstractos, sntesis de una generalidad de grupos humanos reales, distantes y distintos. Ninguno de stos se identifica plenamente con la definicin de uno o de otro tipo, pero ninguno escapa tampoco de los lmites marcados por la secuencia tipolgica. En qu sentido este aspecto de la metodologa condiciona la comprensin de la vida social en toda su diversidad? Para dar respuesta a este interrogante, conviene detenerse especficamente en los efectos que ocasiona dar por sentado que la poltica constituye la dimensin fundamental de las relaciones sociales. Algunos investigadores neoevolucionistas le conceden ms autonoma que otros respecto a los factores tecnolgicos, demogrficos y ambientales que entran en juego en la partida siempre crucial y cotidiana del adaptarse para sobrevivir. Sin embargo, pese a estas diferencias hay coincidencia en sealar que el elemento fundamental que distingue unas sociedades de otras radica en su organizacin poltica. Ahora bien, poltica tiene un campo semntico potencialmente amplio. Para avanzar es necesario concretarlo o, en otras palabras, optar a favor de una definicin de entre varias posibles. Desde dnde realiza el neoevolucionismo su seleccin? Desde una concepcin de las relaciones polticas que releva las ideas de consenso y necesidad. Las jefaturas o sociedades jerarquizadas primero, y las civilizaciones y Estados despus, indicaran que el citado xito ha pasado por fortalecer el liderazgo masculino. En las sucesivas formas en que ste se ha manifestado, desde los primeros big men hasta los tecratas y reyes, se da siempre por sentado el beneplcito colectivo a la accin de gobierno. Service, por ejemplo, afirma incluso que el apoyo popular al lder y a la burocracia llega a conformarse en la principal fuerza motriz del incremento en la complejidad poltica. El ncleo del razonamiento que justifica el consenso social es el siguiente: si la organizacin poltica contribuye decisivamente a la supervivencia del grupo y, en ocasiones, incluso a la abundancia y al crecimiento del mismo, sera absurdo cuestionarla, puesto que ello significara ir en contra del principal instinto humano439. Necesidad y conformidad resultan as inseparables. As pues, las poblaciones humanas generan lderes y los institucionalizan y engrandecen si es necesario. La medida de esta
439

Individuos que prefieran morir a vivir constituyen casos excepcionales, y resulta ms raro todava el suicidio de sociedades enteras.

158

necesidad la dan las condiciones materiales que puedan poner en riesgo la subsistencia fsica y, por tanto, la supervivencia; en resumidas cuentas, la provisin de alimento y cobijo. Al afectar a todos por igual, la poltica se convierte en medio para alcanzar el inters general. Desde esta perspectiva, el neoevolucionismo se aade a la tradicin de filosofa poltica que, desde Platn, entiende el gobierno, el liderazgo, como servicio al conjunto de la sociedad. La diferencia respecto a otros planteamientos es la argumentacin materialista que la acompaa. As, en lugar de perseguir la realizacin de una idea tica, en el neoevolucionismo la organizacin poltica constituye un mecanismo adaptativo orientado a conseguir la supervivencia del grupo en unas condiciones materiales dadas. La evolucin poltica general, sintetizada en secuencias de tipos, ilustra as un continuo de soluciones exitosas que han permitido la proliferacin y expansin de nuestra especie. Avancemos un argumento ms. Hemos subrayado que el evolucionismo contemporneo plantea un escenario donde las relaciones polticas recogen la esencia de la vida social. Ahora bien, para el neoevolucionismo poltica es ante todo relacin intersubjetiva, entre sujetos, entre individuos, ya que en todas las especies vivas la seleccin natural siempre se realiza a este nivel; son grupos flexibles de individuos quienes autorizan a un big man en un momento dado y quienes lo desautorizarn ms tarde; son todos los individuos de una sociedad quienes aprueban el afianzamiento de cargos permanentes de liderazgo y quienes darn su conformidad para que la burocracia les gobierne cada da ms, y se supone que mejor. En suma, el neoevolucionismo vincula la dimensin poltica, prioritaria en su propuesta, a decisiones individuales guiadas por el instinto o el afn de supervivencia. De esta forma, nos conduce por derroteros muy familiares para el pensamiento de la modernidad, que vimos especialmente transitados por los filsofos iusnaturalistas. El acuerdo con esta tradicin se pone de nuevo de manifiesto cuando se seala que las decisiones individuales exitosas son aqullas que consienten y favorecen el liderazgo individual, por lo general masculino. Si el neoevolucionismo se detuviese ah, se quedara corto, pues su nico mrito consistira en barnizar ideas viejas con palabras nuevas. Las ideas viejas rememoran el iusnaturalismo, un postulado jurdico acogido por filosofas que se sirven de l para plantear ticas y morales de corte individualista e integrador. Sin embargo, el evolucionismo no se contenta con ofrecer una perspectiva filosfica ms, sino que aspira a construir una ciencia del comportamiento humano; y una ciencia no puede basar su mtodo (slo)
159

en un convencimiento o juicio filosfico. El neoevolucionismo as lo entendi y de ah que acudiese a la biologa darwinista. Solo que entonces hay que reclamar que se aplique rigurosamente la metodologa adoptada y que se exploren los caminos que se abren al hacerlo. Recordemos que, segn la teora de la evolucin, resulta fundamental atender a cmo se produce la variacin a nivel intraespecfico (mutacin) y a cmo obra la seleccin natural a nivel interespecfico (competicin). Ahora bien, la especie humana ofrece singularidades destacadas. En primer lugar, el lugar reservado a la mutacin intraespecfica, de carcter estocstico, estara ocupado en nuestro caso por la decisin poltica, de carcter racional. En segundo lugar, la competicin, interespecfica segn la teora general, posee tambin entre los seres humanos una dimensin intraespecfica cuando se seala que dicha competicin se entabla entre unidades polticas, es decir, la traduccin antropolgica de la poblacin entendida segn la terminologa biolgica (una traduccin cuando menos controvertida, dicho sea de paso) Las dos singularidades que acabamos de mencionar resultan inditas en el resto del mundo vivo. Por tanto, resulta obligado preguntarse si pese a ello la teora de la evolucin darwiniana puede ser una herramienta adecuada para el conocimiento de los asuntos humanos tan til como ha demostrado serlo para las especies de animales y plantas. Sin embargo, aun soslayando esta duda o concediendo un voto de confianza ante una respuesta afirmativa, habra que admitir a continuacin que la variacin es la norma y, en consecuencia, que las sociedades humanas han generado y generan mltiples formas de relacin poltica, tanto a nivel interno como entre grupos sociales distintos. As pues, asumir que todas las relaciones polticas estn basadas en la conformidad y el consenso en torno al liderazgo, y/o que slo stas han probado ser adaptativas, como propugna el neoevolucionismo, constituye un prejuicio que la teora cobertora no autoriza. Cabra traducir esta crtica en varios interrogantes. Admitida la variacin como uno de los pilares en la evolucin de las especies, y que, en la humana, la conformidad hacia el lder pudo ser un criterio organizativo pero no necesariamente el nico, cmo sabemos qu criterio o criterios han acabado imponindose? cmo averiguar qu criterios han conformado la civilizacin y el Estado, erigidas finalmente en las formas hegemnicas de organizacin poltica? Es el Estado la solucin que ms conviene a la especie o la ms conveniente para tan slo una parte de la misma? La metodologa neoevolucionista en antropologa halla dificultades para dar respuestas satisfactorias. Una razn para ello procede de sesgos presentes en
160

ciertas observaciones etnogrficas. En estos casos, el lder autctono era erigido a tal estatus ms por la administracin colonial, que requera interlocutores y delegados, que por un proceso de generacin interno a nivel local. En relacin con ello, el consenso observado en torno a la figura del lder era producto, ante todo, de la Pax impuesta por las guarniciones coloniales y, en una medida incierta, por su prestigio, su carisma y sus eventuales servicios en pro de la comunidad. En otras ocasiones, el resultado estaba puramente predeterminado al asumir de entrada el criterio de centralidad poltica masculina y la idea de consenso social en torno a la autoridad o el poder del lder. Puede darse el caso de que una sociedad se clasifique como igualitaria porque as parecen establecerse las relaciones polticas entre los hombres, pese a que el colectivo femenino se encuentre totalmente sometido a ellos. Aqu, el prejuicio inicial simplemente ha ocultado a ms de la mitad de la poblacin y a las relaciones mantenidas con el resto. La paradoja que aqu se sirve conducira a calificar como igualitaria lo que puede ser una sociedad patriarcal que explote y oprima a la mayora de sus miembros. Las objeciones anteriores tienen como escenario el presente etnogrfico. Sin embargo, la principal fuente de dificultades surge cuando las alusiones ataen al pasado humano previo a la observacin etnogrfica. Como sealamos en la exposicin y comentario de Ancient Society, la construccin de tipologas de evolucin social se efecta a partir de datos referentes a grupos humanos que se mantenan en funcionamiento en el momento de la observacin etnogrfica o de la narracin historiogrfica, es decir, en su mayora correspondientes a los ltimos dos o tres siglos. Aun as, pese a la cronologa actual o subactual de la muestra emprica, las tipologas manifiestan la pretensin de abarcar la totalidad de la diversidad humana. Adems, se confa en trazar su desarrollo diacrnico desde los orgenes, asumiendo que las formas simples o dbilmente institucionalizadas observadas en la actualidad ilustran las etapas ya superadas por aquellas sociedades con un mayor grado de complejidad y estratificacin. La pretensin de que los tipos socio-polticos neoevolucionistas dan cuenta sintticamente del comportamiento humano y que, por tanto, son capaces de iluminar el pasado remoto de la humanidad, descansa, por un lado, en el convencimiento de que el presente etnogrfico abarca la totalidad de la variabilidad social y de las condiciones materiales que la determinan. Sin embargo, la antropologa no se halla en condiciones de probarlo, ya que carece de acceso a las evidencias que informan sobre las condiciones materiales, naturales y sociales, de tiempos pretritos. Esta carencia no puede ser suplida apelando al principio uniformitarista de la unidad psquica humana y asumiendo, a partir de ah, que el comportamiento actual constituye una
161

muestra vlida para cualquier otro tiempo. Est claro que las caractersticas biolgicas comunes de nuestra especie propician regularidades conductuales en y entre los grupos humanos, pero las dimensiones gentica, fisiolgica, psquica o cognitiva no son capaces por s mismas de explicar la polimorfia espacio-temporal de las organizaciones sociales y sus mecanismos de cambio. La razn de esta insuficiencia radica en la imposibilidad de aquello que es comn y general para dar cuenta plenamente de las manifestaciones especficas. Todas aquellas dimensiones constituyen elementos constantes de la especie, por lo que proporcionan un sustrato de capacidades presentes en cada individuo; sientan las condiciones de posibilidad para cualquier situacin humana, pero no determinan el sentido concreto de aquello que sucede. Pinsese que si la dinmica de las sociedades humanas dependiera directamente y por entero de constantes biolgicas, una subespecialidad de la etologa bastara para abordar su estudio. En tal supuesto, seguramente sera complicado discernir algo llamado evolucin poltica. Si, en cambio, colocamos el nfasis en las condiciones materiales que rodean la existencia de los grupos humanos, como el clima, el relieve o la abundancia y diversidad biolgicas, tampoco completamos el argumento: seguimos desconociendo cul fue el estado del medio ambiente en el pasado. Y si, finalmente, concedemos importancia a las tecnologas subsistenciales y artesanales, hay que reconocer que nos situamos ante medios que han debido ser producidos. La produccin es un hecho colectivo que no se explica tan slo combinando factores biolgicos, psquicos ni ambientales, algunos de ellos identificables hoy, sino que remiten a condiciones sociales variables histricamente: trabajo acumulado y formas de divisin del trabajo y de cooperacin. Es esta variabilidad histrica la que tampoco podemos asegurar que contenga la muestra etnogrfica, ya que toda ella pertenece a una sola poca, la actual. Ya lo avanzbamos al comentar la obra de Morgan: la traslacin al pasado precapitalista de las situaciones dibujadas por las tipologas neoevolucionistas, al igual que suceda con la sucesin de periodos tnicos del antroplogo norteamericano, constituyen hiptesis, no certezas evidentes. Los tipos sociopolticos son abstracciones que se sitan al margen de la historia; su proceso de elaboracin la elimina porque coloca todos los casos empricos considerados en un tiempo presente cero; una vez definidos, los tipos no requieren el tiempo para cobrar sentido. As pues, otorgarles una dimensin histrica es una operacin intelectual a posteriori que supone, estrictamente, plantear una posibilidad, no establecer una verdad. Ahora bien, someter a escrutinio dicha posibilidad excede los lmites de la antropologa, puesto que, como hemos indicado, no puede acceder a las condiciones materiales pretritas que pretende reconstruir. El conocimiento del pasado de las
162

sociedades debe partir de otro lugar del saber y elaborarse tambin siguiendo otro mtodo distinto del comparativo. Con l, el evolucionismo se limita a invitarnos a reconocer mundos pasados tal y como han sido construidos a partir de retazos de mundos presentes, pero no es capaz de garantizar el conocimiento del pasado real. La trayectoria reciente que ha vinculado, por un lado, la incapacidad de mtodo y de objeto por parte de la antropologa neoevolucionista y, por otro, el desarrollo de la arqueologa procesual recabar nuestra atencin en el prximo captulo. Por ahora, dedicaremos las ltimas lneas del actual a plantear algunas cuestiones que tambin tendrn continuidad en el siguiente. Cada una de las secuencias evolutivas de tipos sociales proporciona una escala de referencia para clasificar las sociedades. Ello permite compararlas, como paso necesario para detectar recurrencias asociativas y, de ah, establecer generalizaciones con valor causal. Dado que las formas de organizacin poltica se entienden como respuestas sociales frente a determinadas condiciones materiales, se trata de dilucidar si puede identificarse algn factor o conjunto de factores que aparezcan reiteradamente en uno u otro estadio y a los cuales pueda atribuirse un valor explicativo. Service y Fried dedicaron muchos ms esfuerzos a la confeccin de las secuencias clasificatorias que a enunciar posibles relaciones de causalidad que explicasen el trnsito de un tipo social a otro. Ambos coinciden en la importancia de la implantacin de una economa redistributiva a la hora de trazar el camino desde el igualitarismo hacia formas jerarquizadas y de liderazgo institucionalizado. Sin embargo, en lo que respecta al surgimiento de la civilizacin y el Estado, la situacin es menos unnime. As, Service coloca el acento en el apoyo consciente y abierto de la poblacin a la gestin del lder y de la burocracia, como factor principal a la hora de comprender la transformacin de algunas jefaturas en civilizaciones antiguas. Por su parte, Fried es ms ambiguo, y slo es posible encontrar alusiones a los efectos del incremento poblacional o a la necesidad de aplicar ciertas tecnologas de subsistencia. La explicacin del trnsito al Estado desde una perspectiva evolucionista ha hecho verter ros de tinta. Desde mediados del siglo XX se han propuesto mltiples modelos, cuya sola enumeracin y exposicin cubrira aqu muchas pginas. La mayora han sido elaborados por antroplogos o por arquelogos con cierta formacin antropolgica, y han sido aplicados a raz de investigaciones arqueolgicas regionales sobre la formacin del Estado en diversas regiones del mundo. Por esta razn preferimos aguardar al captulo siguiente para entrar a valorarlos. Aun as, podemos avanzar aqu que
163

mantienen diferencias en cuanto a si el peso causal tiende a recaer en un factor (modelos monocausales) o si lo reparten en una red de interacciones que involucra varios factores en orden similar de importancia (modelos multicausales). Otras diferencias ataen al carcter concreto de los factores. Unos relevan el crecimiento demogrfico y sus consecuencia en forma de presin sobre los recursos; otros, los efectos de las tecnologas para la gestin del agua, especialmente las orientadas a la agricultura; otros, la gestin de los intercambios y el alcance y envergadura de stos; otros ms, en suma, la importancia de los conflictos intercomunales y, sobre todo, de la guerra. Pese a estas distinciones y diferencias, suele mantenerse inclume un principio inherente al evolucionismo decimonnico y al neoevolucionismo contemporneo: los primeros lderes, gobernantes y lites surgieron porque eran capaces de ofrecer servicios cruciales a la comunidad. Su funcin resida en solucionar problemas que ponan en peligro la supervivencia del conjunto de la poblacin y, por tanto, su labor fue siempre ventajosa, aun cuando alguien quiera entender el proceso de su emergencia como un mal menor. En otras palabras: lo ocurrido, ocurri porque fue necesario; la necesidad afect a todos por igual; la necesidad general sobreentiende el consenso unnime en la solucin finalmente adoptada. Conclusin. Las consideraciones crticas anteriores han intentado mostrar las carencias tericas y metodolgicas del evolucionismo a la hora de dar cuenta de la evolucin social que desemboc en la formacin del Estado. Sin embargo, ello no quiere decir que las investigaciones inspiradas por estos planteamientos hayan sido baldas o infructuosas. El evolucionismo cuenta entre sus aciertos el haber perseguido hallar relaciones de causalidad objetivables mediante variables materiales, principalmente aqullas incluidas en el terreno de la tecnologa. La bsqueda de relaciones causa-efecto forma parte de los mecanismos cognoscitivos de los seres humanos. Cuando nos enfrentamos al estudio de los grupos humanos, resulta difcil atribuir al azar la mayor parte de las manifestaciones de la vida social observadas. Por eso, la comunidad investigadora se divide entre quienes persiguen hallar las causas que rigen el funcionamiento y el devenir social, y quienes, sin negar que pueda haberlas, se confiesan escpticos acerca de la posibilidad de llegar a descubrirlas. Los planteamientos evolucionistas se alinearon con el primer grupo en un momento muy importante para el desarrollo de las ciencias sociales y humanas. Gracias a ello, el proyecto evolucionista de convertir el estudio de las sociedades en una actividad cientfica favoreci el desarrollo de disciplinas como la antropologa y la
164

arqueologa. No sorprende que desvelar las causas que condujeron a la civilizacin y el Estado hayan acaparado la atencin de las investigaciones evolucionistas a lo largo de ms de un siglo. La experiencia de haber vivido en el seno de sociedades estatales proporciona la certidumbre de que se deja poco margen al azar. Si a ello sumamos que la organizacin poltica estatal se desarroll en diversas partes del mundo de forma autnoma entre s, la intuicin de que en ello obraron mecanismos universales se hace muy intensa. El evolucionismo critic el particularismo cultural que ve todo lo humano como un rosario de configuraciones nicas y se puso a buscar la regularidad por debajo de la diversidad, la pauta entre la concatenacin de singularidades; en definitiva, observ efectos similares y trat de descubrir las causas que los propiciaron. Desde nuestra perspectiva, hay que reconocer los mritos de este proyecto. En las pginas anteriores, no obstante, hemos mostrado que la bsqueda de principios causales generales no puede obviar la especificidad de la (pre)historia de cada caso, tambin repleta de causas y condiciones materiales. Desatender esta realidad a favor de grandes generalizaciones slo permite formular enunciados extraordinariamente laxos y de escaso valor cognoscitivo. As, afirmar que ningn Estado se ha desarrollado en sociedades basadas en la caza y la recoleccin que habitan nichos ecolgicos extremos (como el desierto o los hielos rticos) poseen una utilidad limitada. En el mismo sentido, sostener que la civilizacin y el Estado, adjetivadas como sociedades complejas, surgieron a partir de sociedades previas no civilizadas o preestatales, consideradas ms simples, es tambin cierto, pero slo expresa una tendencia observable a la escala de la humanidad que roza el perogrullo. Pese a todo, los esquemas evolucionistas han ejercido un innegable atractivo en otros planteamientos tericos y metodolgicos. La tradicin marxista proporciona un buen ejemplo de ello. Engels incorpor la periodizacin de Morgan en su obra El origen de la familia, la propiedad privada y el Estado. Ya en el siglo XX, V. G. Childe aplic estos parmetros en su exposicin de la prehistoria del Viejo Mundo. Ms adelante, hallamos desde expresiones cannicas del unilinealismo histrico en forma de sucesin rgida de modos de produccin (Stalin), hasta debates ms abiertos sobre cuestiones de periodizacin histrica a la luz del estructuralismo marxista de los aos sesenta y setenta. Todo ello, como comprobamos en el captulo anterior, lejos del materialismo histrico tal como fue aplicado por el propio Marx. Todava no podemos dar por acabada la discusin en torno a las propuestas de la antropologa neoevolucionista. Una de las crticas que hemos planteado
165

incida en las carencias tericas y metodolgicas a la hora de validar las hiptesis referidas al pasado remoto. En el captulo siguiente, nos ocuparemos de mostrar de qu manera la arqueologa ha modificado este estado de la cuestin.

166

SEGUNDA PARTE. ARQUEOLOGAS DEL ESTADO CAPTULO 8 La arqueologa y la investigacin sobre el Estado La arqueologa ha dedicado grandes esfuerzos a conocer el cundo, el cmo y el porqu de la formacin de los primeros Estados. Pese a que se ha alcanzado un destacado nivel de consenso sobre determinadas cuestiones tericas y metodolgicas, ciertos problemas entorpecen todava el progreso de la investigacin o bien provocan que sta tome derroteros controvertidos. Nuestro principal objetivo al escribir estas lneas es poner de manifiesto las races y las formas de expresin de tales obstculos por medio de un diagnstico crtico de la estructura de la investigacin dominante en la actualidad, as como sugerir ciertas vas para superarlos. En los captulos precedentes hemos tenido sobrada ocasin de comprobar que la reflexin sobre el fenmeno poltico que hoy llamamos Estado forma parte de la historia del pensamiento occidental desde la Antigedad y que, por tanto, antecede con mucho a la institucionalizacin de la arqueologa. Durante largo tiempo, y propiciados por las obras de los filsofos clsicos y de la doctrina cristiana, los argumentos en torno a la esencia y a las funciones de la Repblica, la Polis, la Civitas, el Gobierno o el Reino haban estado unidos indisolublemente a una reflexin ms general sobre la naturaleza y los fines de las sociedades humanas. Ms tarde, a partir de la Ilustracin y sobre todo de la eclosin de las ciencias sociales en el siglo XIX, el Estado, como institucin poltica claramente diferenciada, y el estadio de desarrollo social y cultural al que corresponda, la Civilizacin, pasaron a entenderse como manifestaciones concretas de la diversidad humana, de aparicin relativamente reciente y todava en proceso de expansin. El carcter histrico del Estado, es decir, su consideracin como resultado de una serie de condiciones previas y no como algo consustancial a la naturaleza humana, contribuy a que su estudio dejase de ser patrimonio de la especulacin filosfica. Ello despej el camino para que las disciplinas empricas lo tomasen como objeto de investigacin y, al hacerlo, hallasen a su vez un acicate para su propio desarrollo y consolidacin. El convencimiento de lo que podramos llamar historicidad del Estado y, a raz de ello, la necesidad de inquirir sobre las circunstancias concretas en que se expres dicha historicidad, constituy una invitacin para que la arqueologa asumiese competencias propias en el horizonte intelectual recin
167

establecido. En el captulo anterior, recalcamos que los esquemas evolutivos propuestos por autores como Morgan daban por sentado una suerte de transposicin cronolgica, en virtud de la cual algunas sociedades actuales ilustraban etapas ya superadas en el pasado por otras. Esta premisa era el punto final de un razonamiento igualmente deductivo basado en otras dos premisas: 1. El sentido de la evolucin discurre siempre desde lo simple a lo complejo. 2. La tecnologa proporciona una escala de referencia adecuada para medir la distancia entre dichos trminos y establecer las gradaciones intermedias oportunas. Ahora bien, en tanto fruto de un razonamiento deductivo, las conclusiones evolucionistas sobre el curso del desarrollo humano no podan rebasar el campo de las hiptesis. Verificar o rechazar la sucesin de estadios propuesta desde la antropologa (en el caso de Morgan, Salvajismo y Barbarie con sus subdivisiones internas y Civilizacin) exiga una pesquisa emprica directa sobre las sociedades que habitaron el planeta en pocas remotas. Precisamente ah entr en juego la arqueologa. Slo ella estaba capacitada para sumergirse a tal profundidad en el pasado humano hasta pocas inalcanzables para la memoria, ni siquiera para aqulla que nos ha sido legada por escrito. A lo largo de ms de un siglo de andadura, la arqueologa ha puesto en prctica diferentes estrategias para abordar el problema de la evolucin social a largo plazo hasta perfilar una va que hoy es seguida por buena parte de la profesin. Dedicaremos las prximas pginas a mostrar y a comentar cules son sus lneas maestras. -La definicin del objeto de estudio. Cules fueron y dnde se localizaron los primeros Estados de la Humanidad? Diversas noticias contenidas en la Biblia y en textos de la Antigedad clsica mencionaban la existencia en tiempos remotos de Reinos, Repblicas o Imperios en Sumer, Egipto, Babilonia, Asiria, Israel, Persia, las riberas del Egeo y Roma. En ellas se haca referencia a unidades polticas lideradas generalmente por un gobernante supremo, y que alcanzaron celebridad por haber extendido un dominio duradero sobre amplios territorios y numerosos pueblos. Este tipo de sistema poltico siempre result familiar en la Europa medieval y moderna. Ello facilit que aquellas fuentes antiguas se erigiesen en referencias obligadas a la hora de elaborar ensayos y doctrinas filosficas referidas a la naturaleza y los orgenes del gobierno, as como para reflexionar
168

sobre las causas de las desigualdades humanas en cuanto al reparto de la riqueza y el poder. A lo largo del siglo XIX y a inicios del XX, la contribucin de la arqueologa fue cobrando importancia. En primera instancia, se encarg de ilustrar con objetos e imgenes las noticias escritas sobre las grandes civilizaciones con las cuales pretenda emparentarse la sociedad burguesa, principalmente Roma, Grecia y Egipto. Esta empresa reciba dosis adicionales de aventura y emocin cuando se descubra la existencia de ciudades o de reinos mencionados en los textos, aunque desconocidos en sus detalles e incluso en su ubicacin geogrfica precisa. El halo romntico y el prestigio inicial de la arqueologa deben mucho a hechos como la localizacin de Troya y de los centros palaciales de la Grecia homrica y de la Creta minoica, la excavacin de la Ur de los caldeos, la exploracin de las localizaciones bblicas en Tierra Santa o la bsqueda de reinos mticos como el de Tartessos. Ya fuera en estas ocasiones excepcionales o en expediciones arqueolgicas hacia objetivos mejor conocidos, los hallazgos realizados pasaban a engrosar las colecciones privadas de mecenas pertenecientes a la nobleza y la burguesa, que los utilizaban como elementos denotadores de refinamiento esttico, xito econmico y, en suma, distincin social. Otro destino destacado eran los fondos de los grandes museos estatales de las potencias colonialistas e imperialistas, donde eran exhibidos y celebrados como signos de ostentacin nacional. En estos momentos, la arqueologa mantena un papel subsidiario respecto a la historia basada en textos. Las excavaciones redescubrieron las ciudades mencionadas en las fuentes escritas de la Antigedad, dieron con las lujosas sepulturas de reyes, prncipes, sacerdotes y aristcratas, y sacaron a la luz la magnificencia de los centros estatales. Pero tambin consiguieron algo ms de singular importancia: se multiplicaron los hallazgos de textos sobre tablillas de barro, papiros o bloques de piedra escritos por los propios protagonistas del pasado que, en su mayora, pudieron ser descifrados gracias al esfuerzo y el ingenio de insignes fillogos. Muchos de estos registros revelaban finalidades contables y administrativas; no obstante, algunos recogan la genealoga de los gobernantes de un territorio dado hasta donde alcanz la memoria de los cronistas. Este hecho adquiri una relevancia fundamental para la investigacin, ya que configur el escenario que perdura hasta hoy con plena vigencia. Arquelogos, historiadores y antroplogos comenzaron a asumir, tcita o explcitamente, que los primeros Estados o Civilizaciones emergieron en el momento y el lugar en que precisamente determinados gobernantes y sus
169

escribas se haban cuidado de manifestar; es decir, coincidiendo con el inicio expreso de las genealogas dinsticas o con la aparicin de los sistemas de escritura en que aqullas fueron registradas. Desde entonces y todava hoy, las ciudades del sur de Mesopotamia y el Egipto faranico ostentan el ttulo de Primeros Estados de la Humanidad. La aparicin de la escritura sobre tablillas de barro en el nivel IV de la estratigrafa de Uruk y el reinado del primer faran de la Primera Dinasta del Egipto unificado, Menes-Narmer, marcaron respectivamente los puntos de inflexin. En trminos cronolgicos, nos hallamos a finales del IV milenio antes de nuestra era. Hace, pues, poco ms de 5.000 aos. No es, por tanto, casual que la escritura se haya erigido en el elemento diagnstico bsico de la estatalidad. Por una parte, constituye el vehculo de esta confesin. Por otra, es el elemento emprico ms relevante al que se le atribuye una trascendencia capaz de marcar un antes y un despus: logro intelectual de primer orden, medio para la expresin perdurable del pensamiento, inicio de la Historia. Tanto es as que ha llegado a bastar la identificacin de un sistema codificado de signos, traducible o no en nuestros das, para adjetivar como estatal a la sociedad que lo utiliz. Y en un sentido diferente, las pocas sociedades grafas admitidas en el grupo exclusivo de las estatales-textuales deban acreditar los requisitos ms frecuentes y comunes en stas, fundamentalmente los emblemas de ostentacin y de poder asociados a la figura de un gobierno supremo y centralizado. Este proceder analgico e inductivo que acabamos de sealar ha ido configurando un referente de estatalidad, cuyo referente ltimo y fundamental son, en realidad, slo ciertos Estados pero que, en la prctica, ha hecho suyo todo el campo semntico. La amplia aceptacin de categoras como Estados prstinos, Estados primarios, Estados Arcaicos, primeras civilizaciones y las civilizaciones ms tempranas (earliest civilizations) entre otras, aun con los matices propios de cada una, ha contribuido a interiorizar todava ms dicho referente, fijando en lo ms hondo de la conciencia de la investigacin un listn que distingue cannicamente qu sociedades merecen o no ser calificadas como estatales o civilizadas. Sumer440 y Egipto441, con sus sistemas
440 El periodo Uruk en la baja Mesopotamia ostenta el ttulo del hogar ms antiguo de la civilizacin en el mundo. Sus precedentes y desarrollo no dejan de suscitar nuevas perspectivas y debates. Para un repaso actualizado de los mismos, puede consultarse Redman (1990), Forest (1996), Frangipane (1996), Pollock (1999), Rothman (2001, 2004), Algaze (2001, 2004), Postgate (2002), Butterlin (2003), Huot (2004) y Yoffee (2005). 441 Las ltimas investigaciones en yacimientos clave como Hieracmpolis y, sobre todo, Abydos (Dreyer 1998) permiten plantear que, cuando menos en el Alto Egipto, los primeros Estados pudieron haber surgido en poca protodinstica (Naqada III), si no incluso antes (Naqada IIc-d), de la mano de las llamadas Dinastas 00 y 0. El escenario nos coloca un mnimo de dos siglos antes de Menes-Narmer, el primer

170

de escritura y su mayor antigedad, son las decanas y proporcionan la mayora de los criterios clasificatorios. En virtud de stos, se adhirieron al grupo las civilizaciones del valle del Indo442 y del ro Amarillo 443, Mesoamrica444 y los Andes centrales445. Todas las sociedades previas o contemporneas a las citadas quedan situadas automticamente un escaln por debajo del Estado, mientras que el diagnstico de las posteriores depende de su ajuste al estndar derivado de las caractersticas comunes al grupo fundador. Podemos extraer una primera conclusin de lo expuesto hasta ahora. La investigacin arqueolgica no ha decidido cul era y dnde se situaba el umbral de la estatalidad mediante una elaboracin conceptual y metodolgica propia, sino que ha adoptado los lmites de dicha condicin segn fue enunciada por los mismos Estados antiguos, convenientemente traducida por la filologa y glosada a partir de entonces por la historiografa. Podra decirse
monarca de la I Dinasta, que rein sobre un valle unificado en torno a 3000 antes de nuestra era. Sin embargo, tampoco faltan quienes retardan el nacimiento del Estado hasta el inicio del Imperio Antiguo, ya bien entrado el III milenio antes de nuestra era. Para una panormica del estado de la cuestin, vase Hassan (1988), Kemp (1992), Wilkinson (1996, 1999, 2004), Bard (2000), Campagno (2002) y Midant-Reynes (2003). 442 Recientemente, se han alzado voces crticas que reclaman que la civilizacin del Indo, cuyos centros mejor conocidos son Mohenjo-Daro y Harappa, no desarroll instituciones polticas estatales (Posselh 2002). 443 Tradicionalmente, se ha considerado que la Dinasta Shang representa la primera civilizacin china, surgida en la segunda mitad del II milenio antes de nuestra era. Sin embargo, no habra que descartar que la aparicin del Estado fuese varios siglos anterior, cuando menos a la luz de los nuevos descubrimientos correspondientes al periodo Erlitou (vase Liu 1996, 2004; Liu y Chen 2003; Liu et alii 2004; Bagley 1999; Maisels 1999). 444 La consideracin en trminos estatales de la sociedad Olmeca (tierras bajas del golfo de Mxico; finales del II milenio a mediados del I antes de nuestra era) se halla sujeta a controversia. Si bien la monumentalidad de las estructuras arquitectnicas documentadas en yacimientos como San Lorenzo y La Venta, o el refinamiento de la estatuaria en piedra han sido valoradas por algunos autores como sntomas de una autntica civilizacin madre mesoamericana, para otros investigadores estos elementos no resultan suficientes para situar a la sociedad olmeca por encima del nivel de las jefaturas (vanse Demarest 1989; Grove 1997; Clark 1997; Flannery y Marcus 2000; Spencer y Redmond 2004). Menos dudas ofrece la consideracin de Monte Albn como capital del primer Estado Zapoteca (Oaxaca) a finales del I milenio antes de nuestra era (Marcus y Flannery 1996; Blanton et alii 1999; Spencer y Redmond 2004). Y, por supuesto, menos todava las posteriores civilizaciones centradas en Teotihuacn y en las ciudades mayas a partir de inicios del I milenio de nuestra era. 445 A decir verdad, el establecimiento de una frontera clara entre jefatura y Estado nunca ha recibido un respaldo unnime en la arqueologa peruana. Las diferentes propuestas han colocado el umbral de la estatalidad en puntos diversos entre el llamado periodo Inicial (a caballo entre el II y el I milenios antes de nuestra era) con desarrollos como el documentado por Chavn de Huntar (Lumbreras 1981, 1989), hasta las sociedades Moche, Nazca, Wari y Tiwanaku del I milenio de nuestra era (Stanish 2001, Billman 2002). En los ltimos aos, no obstante, las investigaciones en diversos asentamientos provistos de construcciones arquitectnicas monumentales en la regin de Norte Chico han suscitado el debate en torno a la posibilidad de que los primeros Estados hubiesen surgido en ciertos valles costeros en una fecha tan temprana como el III milenio antes de nuestra era (vase al respecto Shady, R. y Levya, C. (eds), (2003), La ciudad sagrada de Caral-Supe: Los orgenes de la civilizacin andina y la formacin del estado prstino en el antiguo Per. Instituto Nacional de Cultura, Lima). Para una discusin actualizada en la que intervienen puntos de vista contrapuestos, consltese tambin Haas, J. y Creamer, W. (2006), Crucible of Andean Civilization. The Peruvian Coast from 3000 to 1800 BC, Current Anthropology, 47 (5), pp. 745-775.

171

que la investigacin acept que el objeto de su inters fuese establecido por la voz del objeto mismo. De este modo, la arqueologa ha tomado por primeros Estados lo que, en rigor, corresponde estrictamente a los-Estados-quepusieron-por-escrito-a-sus-gobernantes-sobre-soportes-duraderos. Esta realidad expresa indirectamente la situacin de subdesarrollo o, si se prefiere, de dependencia que ha padecido y que todava padece la arqueologa respecto a otras disciplinas sociales o humansticas. En virtud de ello, no parece haber problema en identificar como estatal a una sociedad si sta consign por escrito el gobierno centralizado que la rigi o si observadores cualificados, como historiadores y etngrafos, as lo han certificado; es decir, todo est claro si la antropologa y la historiografa testifican a favor. Sin embargo, se plantean muchas dudas a la hora de proponer esta cualificacin a partir de argumentos basados exclusivamente en el registro arqueolgico y en razonamientos vinculados con ste. Es hora de profundizar en los motivos de esta aparente incapacidad prestando atencin a cmo la arqueologa ha abordado la cuestin una vez asumido el estndar de la primera estatalidad. Nos interesar especialmente cules son los engranajes de la investigacin y a qu nos obligan si nos equipamos con ellos. -La impronta de V. G. Childe (1892-1957). Como apuntamos en el captulo anterior, a finales del siglo XIX el evolucionismo fue perdiendo crdito en favor del particularismo histrico. La arqueologa, que tanto deba al impulso evolucionista, contribuy a frenarlo cuando comenz a aportar cada vez ms pruebas que contradecan la linealidad y unidireccionalidad del desarrollo humano. El estudio de las culturas, configuraciones mentales nicas modeladas a lo largo de trayectorias histricas particulares, fue sustituyendo la bsqueda de factores comunes materiales subyacentes a la diversidad humana. Esta afirmacin describe una tendencia general en el devenir acadmico, pero si la tomamos en su simplicidad nos arriesgamos a olvidar que en el mundo del saber las sustituciones completas y las rupturas tericas radicales son raras. Las novedades nunca dejan de lado todo el bagaje anterior, y las tenidas por ms brillantes han sabido seleccionar elementos previos en combinaciones afortunadas y fecundas. Tal vez con esta frase hayamos resumido lo que ha supuesto la obra de Childe para la arqueologa. Pocos como l han sabido armonizar conceptos y mtodos en apariencia contradictorios hasta lograr influir en la maneras de hacer de sus colegas y, adems, en las maneras de entender el pasado para amplias generaciones de lectores. La orientacin terica de su obra mostr distintos acentos a lo largo de su vida. En conjunto, estuvo influida decisivamente por el marxismo, sobre todo
172

del Engels de El Origen de la Familia, la Propiedad Privada y el Estado, aunque tambin recogi aportes del evolucionismo y del funcionalismo. Del idealismo de G. Kossinna y la tradicin geogrfica alemana tom la categora de cultura y la aplic a la ordenacin del registro arqueolgico. Entendi la cultura arqueolgica como la expresin material de un pueblo concreto unido por tradiciones sociales comunes, depojando la definicin de las connotaciones raciales que atribua Kossinna a las culturas. Adems, dicha expresin material no constituira el derivado fsico de una configuracin mental dada, al modo del particularismo histrico, sino que halla su razn de ser en el mbito de la tecnologa (fuerzas productivas) y, cada vez con mayor nfasis en sus ltimos trabajos, en las relaciones sociales de produccin. Childe neg la posibilidad de formular leyes universales de la conducta humana, objetivo perseguido por el evolucionismo. En cambio, busc la determinacin de la evolucin social (cuyos trminos morganianos Salvajismo, Barbarie y Civilizacin utiliz repetidamente con fines clasificatorios) en los procesos concretos en que sta se manifiesta siempre, concediendo prioridad a las variables econmicas por encima de las formas polticas y las creencias. Como seal en una de sus obras ms conocidas, () las revoluciones econmicas reaccionan sobre la actitud del hombre ante la naturaleza y promueven el desenvolvimiento de las instituciones, de la ciencia y de la literatura; en una palabra, de la civilizacin en la significacin ms general446. Al igual que Morgan pero a diferencia de la corriente principal del evolucionismo posterior, Childe admita la difusin como medio para la transformacin social. Aqulla poda vehicularse a travs de la migracin poblacional, la conquista o como efecto del desarrollo de los intercambios comerciales. La migracin y el comercio aportan beneficios, suponen progreso, mixtura, multiplicacin de las variables para el comportamiento. Sin embargo, en cualquiera de estas eventualidades, la adopcin de novedades no constituye un acontecimiento automtico o natural, sino que depende de las condiciones sociales y econmicas previas entre las comunidades locales447. Ello le distancia tambin del particularismo histrico, pese a que desde esta
Childe, V. G., Los orgenes de la civilizacin. Traduccin de Eli de Gortari. Fondo de Cultura Econmica, Mxico (1954), p. 55. Su ttulo original era Man Makes Himself, y fue publicada por primera vez en 1936. 447 () la difusin no es un proceso automtico, como ocurre con el contagio de una enfermedad. Una sociedad puede copiar una idea un invento tcnico, una institucin poltica, un rito supersticioso o un motivo artstico- slo cuando encaja dentro de la pauta general de la cultura de la sociedad; en otras palabras, slo cuando esta sociedad ha evolucionado hasta una etapa que permite la aceptacin de la idea (La evolucin social, 172).
446

173

estrategia de investigacin tambin se considera la difusin como agente bsico del cambio cultural. Sin embargo, desde los planteamientos historicistas no suele aducirse el entramado causal que conduce a la adopcin de tales o cuales rasgos por parte de ciertos grupos en un momento determinado. Ahora bien, las ms de las veces este silencio no provena ni de la ignorancia ni del desinters respecto a la obligacin de proporcionar explicaciones sobre el cambio cultural. Simplemente, la explicacin se daba por sentada y sta era posible mediante una escala valorativa de raz idealista: las altas culturas exportan innovaciones; las restantes culturas las adoptan. En otras palabras, hay culturas ms geniales, superiores a otras, y, por esta razn, constituyen crisoles desde donde se irradian influencias. Childe, en cambio, evita que el ncleo de la explicacin histrica resida en la arbitrariedad inherente a un juicio de valor. Para l, no haba duda que la determinacin material prima sobre las ideas y que aqulla reside en la economa, entendida en buena medida como desarrollo tecnolgico. Conviene ahora que nos centremos en sus aportaciones al problema de la formacin del Estado. Childe fue autor de algunas de las sntesis ms brillantes sobre la prehistoria del Viejo Mundo, en las que combin un conocimiento enciclopdico de los hallazgos arqueolgicos y una interpretacin materialista de las trayectorias estudiadas. Mantuvo una concepcin progresista de la historia, segn la cual las sociedades humanas acumulan y transmiten experiencias de generacin en generacin, lo cual posibilita la adopcin de mejoras tecnolgicas para la satisfaccin de las necesidades bsicas de alimento y cobijo. Ello se ha traducido a lo largo del tiempo en una creciente capacidad de adaptacin y de dominio sobre la naturaleza. Ahora bien, este desarrollo progresivo y acumulativo se halla jalonado por cambios cualitativos de enorme trascendencia, que merecen el calificativo de revoluciones. Childe acu la clebre expresin Revolucin Urbana para aludir al surgimiento del Estado y la Civilizacin. Con ella se subrayaban dos cuestiones. Por un lado, la palabra Revolucin enfatizaba el alcance y la trascendencia de los cambios organizativos que acompaaron el surgimiento de los primeros Estados. Por otro, se consignaba el protagonismo de la vida en ciudades en este proceso, un hito de extraordinaria relevancia habida cuenta de su papel en la vida humana hasta nuestros das. La Revolucin Urbana tuvo protagonistas con nombres y apellidos. El mrito de Childe consisti en trascender los lmites de las culturas individuales que poblaban el panorama arqueolgico y despojarse de los corss evolucionistas,
174

para proponer una explicacin histrica del fenmeno en las regiones en que tuvo lugar y con las sociedades concretas que lo protagonizaron, adems de dar cuenta de sus repercusiones en otros grupos humanos cuya trayectoria qued en adelante marcada por este hecho. El tratamiento de la cuestin fue abordado por primera vez de manera amplia y sistemtica en The Most Ancient East (1928)448, donde se analiz el surgimiento de la Revolucin Urbana en Egipto, Mesopotamia y el valle del Indo. Sin embargo, fue en Man Makes Himself (1936)449 y en What Happened in History (1942)450 donde Childe expuso de manera ms clara y completa su visin en torno a los orgenes de la civilizacin en el Viejo Mundo. Recordemos sus aspectos ms destacados. La Revolucin Urbana no pudo producirse sin el bagaje proporcionado por la otra gran revolucin, la llamada Revolucin Neoltica, que aconteci cuando los seres humanos dejaron de ser meros parsitos de la naturaleza para producir artificialmente sus alimentos mediante la agricultura y la ganadera. Las manifestaciones neolticas ms tempranas aparecieron en el Prximo Oriente, primero en Palestina y acto seguido en el arco que va desde el Bajo Egipto hasta el noroeste de Irn, regin conocida como Creciente Frtil. El Neoltico, equiparado por Childe con el estadio evolucionista de la Barbarie, trajo consigo la vida sedentaria en aldeas y poblados donde sus habitantes mantenan un elevado nivel de autosuficiencia. Sin embargo, pese a los avances registrados, esta forma de vida deba hacer frente a dos serias cortapisas. La primera vena dada por el carcter limitado de los recursos disponibles para alimentar a una poblacin en aumento. Mientras hubiese tierras para el cultivo y reas de pastos desocupadas, la poblacin poda extenderse sin problemas. Ahora bien, cuando aqullas comenzaron a escasear, las tensiones entre los grupos locales amenazaban fcilmente en desembocar en conflictos territoriales. La segunda limitacin provena de una de las principales caractersticas de las comunidades neolticas: su capacidad de autoabastecimiento. Ello se traduca en la acumulacin muy limitada de reservas alimenticias a nivel local, de forma que cualquier revs en la produccin agropecuaria poda traer consigo penurias severas e incluso la muerte por inanicin. As pues, podra decirse que en la fortaleza de las comunidades, su capacidad de autosuficiencia, resida tambin su fragilidad.
Traducida al castellano como Nacimiento de las civilizaciones orientales. Esta obra fue reeditada en 1934 con el ttulo de New Light on the Most Ancient East. Hemos consultado la traduccin de esta ltima obra a cargo de E. A. Llobregat, cedida por Edicions 62 (Barcelona) a Planeta-De Agostini (Barcelona, 1986). 449 Los orgenes de la civilizacin. Fondo de Cultura Econmica, Mxico (1954). 450 Qu sucedi en la historia. Traduccin de Elena Dukelsky. La Plyade, Buenos Aires (1973) (en adelante, Qu sucedi).
448

175

Ambos lmites comenzaron a ser superados por las poblaciones de la Edad del Cobre en el Prximo Oriente. Una de las claves fue la invencin y adopcin de tiles de metal, mejores que los fabricados en piedra o hueso ya que permitan un incremento de la productividad en aquellos sectores de la economa en que eran aplicados. Sus ventajas eran evidentes, pero la complejidad del proceso de produccin metalrgico impuso la creacin de la figura del especialista dedicado a tiempo completo a esta actividad y, por tanto, desvinculado de la produccin directa de alimentos. De esta forma, si la comunidad quera disponer de herramientas metlicas, deba de hacerse cargo de las necesidades subsistenciales del personal especializado en la metalurgia. Deba, en palabras de Childe, producir un excedente de alimentos que, una vez distribuido por trueque o comercio, servira para mantener al grupo de especialistas metalrgicos. Al hacerlo, se dio el primer paso, aunque decisivo, para destruir y superar la autosuficiencia neoltica. Nuevos inventos, como el arado, contribuyeron a incrementar la productividad de la agricultura, lo cual facilit la obtencin de los excedentes alimentarios. Otras innovaciones, como la rueda, favorecieron la expansin de los intercambios y, con ello, dieron alas a la creacin de nuevos especialistas dedicados a la produccin de manufacturas cada vez ms diversas. No lejos del Creciente Frtil, en las llanuras aluviales de la baja Mesopotamia, se dieron muy pronto las condiciones ptimas para rebasar el marco neoltico y desarrollar formas cualitativamente distintas de organizacin social. Es cierto que la aridez circundante y la falta o escasez de materias primas bsicas, como la piedra, la madera y los metales imponan exigencias muy severas. Sin embargo, la potencialidad de la agricultura de regado para obtener excedentes era enorme. Las comunidades se coordinaron para afrontar las grandes inversiones en trabajo necesarias para la puesta en marcha y el mantenimiento de las obras hidrulicas. A partir de entonces, diques, canales y acequias permitieron que el inmenso aunque irregular caudal del Tigris y el ufrates convirtiera en vergel lo que antes era un inhspito desierto. Se haba dado el paso decisivo para dejar atrs la autosuficiencia local e inaugurar una nueva era caracterizada por una organizacin econmica centralizada. Gracias a la planificacin de la produccin y de la distribucin de alimentos, y a las buenas condiciones para la comunicacin y el transporte, los excedentes alimentarios permitieron obtener las materias primas deseadas mediante intercambios a larga distancia, as como mantener a un nmero creciente de artesanos especializados en la transformacin de stas.

176

La instancia social que planificaba la economa y administraba el excedente era un estamento sacerdotal asociado a la institucin del templo. El lugar donde se concentraban el templo mismo y los sacerdotes adscritos a su servicio, los talleres con sus artesanos especializados y tambin una masa variable de poblacin dedicada a otras ocupaciones, desde la agricultura al comercio, constituye un tipo de asentamiento indito hasta entonces: haba nacido la ciudad. Sus primeros ejemplos nos han llegado en yacimientos como Eridu y Uruk donde, adems de los restos arquitectnicos caractersticos de la nueva realidad urbana, se han recuperado los testimonios ms antiguos de registros escritos, mediante los cuales los administradores del templo llevaban el control y la contabilidad de numerosas transacciones econmicas. Hasta entonces, el excedente haba sido el fruto de un gigantesco esfuerzo colectivo que reverta en beneficios tambin colectivos por medio de la gestin del templo. No obstante, en opinin de Childe, con anterioridad a 2500 antes de nuestra era los sacerdotes y altos funcionarios comenzaron a apropiarse del excedente por medio de la extorsin, concentrndolo en pocas manos y emplendolo en su propio beneficio. En estos momentos, la sociedad se encontraba ya dividida en clases en conflicto451. Entrecomillando frases de Engels aunque sin referirse explcitamente a l como la fuente, Childe seala que para refrenar tanto la lucha de clases como las incursiones de pueblos brbaros famlicos, se hizo necesaria una nueva institucin: el Estado. El germen del Estado se hallara en el llamado gobernador urbano o rey. Sus indicios ms antiguos pueden identificarse en las fases de Uruk y Jemdet Nasr, aunque en aquellos tiempos la hegemona del templo todava relegaba la figura real a un segundo plano. Ms tarde, asumieron plenamente una funcin estatal en la que ste apareca como un poder evidentemente superior a la sociedad, pero necesario para moderar el conflicto entre las clases y mantenerlo dentro de los lmites del orden452. Pese a aceptar la definicin marxista del Estado, Childe no dudaba en valorar positivamente aspectos generales de la estatalidad en una actitud ms acorde con el progresismo evolucionista. La misma cita anterior procede de un prrafo en el que se relata cmo Urukagina, gobernador de la ciudad sumeria de Lagash, promovi un decreto para frenar las exacciones a favor de los ricos. Por tanto, en ocasiones como sta Childe tiende a considerar el Estado como una institucin mediadora que desempea su papel desde una posicin de neutralidad, una afirmacin totalmente ajena a las formulaciones de Marx y
451 452

Qu sucedi, 113. Qu sucedi, 114. Se trata de una cita tomada de El Origen de la Familia, la Propiedad Privada y el Estado, de F. Engels (op. cit., 202).

177

Engels. En otros casos, el juicio llega a ser incluso favorable: Las organizaciones del Estado, basadas en la residencia en vez del parentesco, abolieron las sangrientas contiendas entre los clanes, mitigando la violencia de otros conflictos internos, y probablemente aminoraron tambin la frecuencia de las guerras453. En suma, hallamos en su tratamiento del Estado una sntesis, no exenta de eclecticismo, entre funcionalismo, evolucionismo y marxismo. Hacia el final de su vida, Childe public un breve artculo divulgativo donde se sintetizaban las caractersticas ms relevantes para la definicin de la Revolucin Urbana454. Dicha caracterizacin se basaba en evidencias arqueolgicas procedentes de Egipto, Mesopotamia, el valle del Indo y el rea maya. No es que se enfocase la cuestin desde una ptica distinta a la adoptada en trabajos anteriores, pero el carcter concreto y sinttico de esta publicacin ha favorecido que su influencia en la investigacin sobre los orgenes del Estado haya sido muy destacable. Por tanto, vale la pena detenernos en presentar las citadas diez caractersticas diagnsticas de la Revolucin Urbana: 1. Urbanismo. Las primeras ciudades fueron asentamientos ms grandes (se barajan cifras de entre 7.000 y 20.000 habitantes) y ms densamente poblados que cualquier poblado previo. 2. La composicin y funciones de la poblacin que residi en las primeras ciudades tambin resultaron inditas. En concreto, encontramos grupos dedicados a tareas diversas en el marco de una amplia divisin del trabajo, que pudo mantenerse gracias a los excedentes de la produccin alimentaria. Los colectivos desvinculados de sta no obtenan la comida mediante el intercambio directo de sus productos con una poblacin campesina que habitaba en la misma ciudad y/o en aldeas dependientes. 3. Concentracin del excedente alimentario bajo la forma de impuesto o diezmo que se entrega a una divinidad imaginaria o a un rey divino. Sin esta concentracin, la economa rural habra sido incapaz de conseguir un capital efectivo con el que asumir mayores retos econmicos. 4. Construccin de edificios pblicos monumentales, como templos, palacios y tumbas. Muy a menudo, junto a estas grandes edificaciones hallamos los almacenes donde se concentr el excedente social. 5. Formacin de una clase dominante compuesta por sacerdotes, lderes civiles y militares, y funcionarios. Esta clase social estaba totalmente desvinculada de las tareas manuales y acaparaba una parte sustancial del
453 454

Qu sucedi, 145. Childe, V. G. (1950), The Urban Revolution, Town Planning Review, 21 (1), pp. 3-17.

178

6. 7.

8.

9.

10.

excedente acumulado. Segn Childe, la clase dominante brindaba beneficios sustanciales en cuestiones de planificacin y organizacin. Invencin de sistemas de registro (escritura, notacin numrica), necesarios para realizar las tareas propias de una administracin centralizada. Uno de los corolarios de la invencin de sistemas de registro y notacin fue el desarrollo de las ciencias exactas y predictivas (aritmtica, geometra y astronoma). Entre los logros ms destacados figura la elaboracin de un calendario con el cual planificar las tareas del ciclo agrcola. El arte como actividad desarrollada por especialistas mantenidos tambin gracias al excedente social. Escultores, pintores y grabadores representaron personas y cosas conforme a estilos sofisticados y distintivos. Intercambios regulares sobre largas distancias, destinados a obtener las materias primas requeridas por la industria o el culto. Al pago de estas importaciones se destin una parte del excedente social previamente concentrado. Algunos de los materiales objeto de intercambio, como metales y obsidiana, resultaban vitales para las primeras ciudades en una medida superior a como antes nunca lo haba sido. El Estado: una organizacin basada en la adscripcin residencial ms que en el parentesco. El Estado proporcionaba seguridad a los artesanos especializados, adems de las materias primas sobre las que trabajaban. Sin embargo, tanto artesanos como campesinos fueron relegados a las clases bajas. Esta divisin en clases, ya mencionada en el punto 5, tiene otras implicaciones. Por un lado, Childe seala que todos los colectivos ciudadanos, desde los gobernantes a los campesinos, desarrollaban funciones mutuamente complementarias. Esta interdependencia constitua una forma de solidaridad orgnica segn la clsica distincin de mile Durkheim. Sin embargo, la concentracin del excedente provoc un conflicto econmico entre una clase dominante minoritaria que controlaba dicho excedente y la mayora de la poblacin, cuya vida quedaba reducida al nivel de la mera subsistencia y al margen de los beneficios espirituales de la civilizacin. Ante este conflicto, el mantenimiento de la solidaridad social requiri mecanismos ideolgicos respaldados por la fuerza del Estado.

En esta lista de diez puntos455 se incluyen caractersticas de distinto orden. Algunas poseen un referente emprico directo, como ocurre con los edificios
455

Ch. Maisels ha ampliado a doce los puntos sugeridos por Childe, al sealar que el punto n 10 incluye de hecho tres aspectos diferenciados y, los dos primeros, incluso contradictorios: complementariedad funcional

179

monumentales (punto 4) o la escritura (punto 6). Sin embargo, otras suponen una combinacin de evidencias, como la especializacin del trabajo (punto 2), la clase dominante (punto 5) o la organizacin estatal (punto 10). Investigadores posteriores, como R. McAdams456 y Ch. Redman457, se percataron de ello y reordenaron la lista distinguiendo entre cinco caractersticas primarias, aqullas relacionadas con aspectos organizativos, y otras cinco caractersticas secundarias, en alusin a los elementos materiales concretos que delatan la existencia de alguna de las caractersticas primarias. Ms adelante incidiremos en las consecuencias de esta subdivisin en el marco de las investigaciones desarrolladas desde la arqueologa procesual. Sin embargo, para nuestros propsitos inmediatos basta con que retengamos que Childe no confeccion una lista de diez criterios de entidad y peso equiparables. Trabaj sobre una muestra necesariamente reducida compuesta por las cuatro primeras y nicas civilizaciones que a mediados del siglo XX la arqueologa consideraba como de surgimiento autnomo, y sobre las cuales dispona de suficiente informacin. Su intencin principal fue detectar rasgos comunes vinculados estructuralmente en los cuatro casos empricos estudiados. Ahora bien, lejos de presentar una enumeracin de caractersticas discretas homologables, la estructura que las articula es jerrquica y se edifica sobre dos ideas fundamentales: 1. Concentracin y gestin centralizada de excedentes producidos socialmente. El esfuerzo colectivo de las comunidades campesinas se halla en la base de todo. 2. Divisin del trabajo que contempla la especializacin a tiempo completo entre quienes producen y quienes gestionan el excedente social acumulado. Este es el ncleo conceptual que define la Revolucin Urbana. En s misma, la ciudad no es sino la expresin espacial y material de esta situacin econmica y social, mientras que la escritura, las obras pblicas monumentales, el calendario, el comercio a larga distancia, etc. seran elementos funcionalmente relacionados con el ncleo que acabamos de enunciar y expresa y concretamente vinculados con las cuatro civilizaciones que Childe tuvo en consideracin. El propio Childe confes que incluso entre stas las similitudes

entre campesinos, artesanos y gobernantes; medios ideolgicos para mantener la solidaridad orgnica y organizacin estatal (Maisels, Ch. K., Early Civilizations of the Old World. The Formative Histories of Egypt, The Levant, Mesopotamia, India and China. Routledge, Londres, 1999, p. 26). 456 Adams, R. McC. (1966), The Evolution of Urban Society. Early Mesopotamia and Prehispanic Mexico. Aldine, Chicago, pp. 10-12. 457 Redman, Ch. (1990), Los orgenes de la civilizacin. Desde los primeros agricultores hasta la sociedad urbana en el Prximo Oriente. Crtica, Barcelona, pp. 281-282.

180

slo podan establecerse a un nivel notablemente abstracto458 y que, si bien proporcionaron el capital cultural y material sobre el que se edificaron las siguientes revoluciones urbanas, stas no constituyeron meras rplicas de aquellas primeras civilizaciones. En suma, sugerimos que la intencin de Childe no fue ofrecer una lista cerrada de rasgos que debiera cumplir cannicamente toda Revolucin Urbana para ser reconocida como tal. Pese a que el formato de su presentacin en el artculo de Town Planning Review podra llevar a entender que tal intencin existi, un examen ms atento revela ms bien que elabor una definicin estructural de la Revolucin Urbana combinando componentes de la tradicin marxista y evolucionista, a la que asoci determinados elementos empricos que se manifestaban en estrecha relacin con el fenmeno en los cuatro casos estudiados. Childe incidi en la importancia decisiva de la base econmicosocial, focalizada en la concentracin de excedentes agrcolas y en su gestin centralizada en el marco de una profunda y determinante divisin del trabajo. Las clases sociales tuvieron su origen en esa divisin, y el Estado fue la organizacin que respald la nueva situacin social. Este esquema se halla en la rbita del materialismo histrico, aunque, como en el resto de su obra, tambin aqu Childe cultiv cierta ambigedad. As, mientras que en algunos pasajes describe un escenario caracterizado por la lucha de clases, en otros momentos parece abogar por una visin contractualista o funcionalista de la sociedad, en la que la clase dominante aportara beneficios organizativos a la vida en comn e incluso asumira tareas que muchos hallaran ms fastidiosas que cualquier trabajo fsico459. Childe combin marxismo, funcionalismo y evolucionismo en una sntesis que consigui hacer entrar la visin arqueolgica de la prehistoria dentro del relato de la Historia Universal de la Humanidad. Del evolucionismo tom la nocin de progreso tecnolgico, y tambin una terminologa apta para pautar su periodizacin (Salvajismo, Barbarie, Civilizacin). Sin embargo, eludi el mtodo comparativo caractersticamente evolucionista, ya que ste conduca a situar cualquier explicacin fuera de la historia concreta testimoniada por los vestigios objeto de la investigacin. Las comparaciones que efecta Childe se establecen siempre entre resultados obtenidos mediante un proceder que no es comparativo. Hemos repasado un ejemplo de ello a raz de la definicin de Revolucin Urbana: tan slo tras culminar la investigacin arqueolgica de una serie de trayectorias concretas por separado se consigue estar en disposicin de efectuar comparaciones a fin de sintetizar factores comunes.
458 459

Childe 1950, op. cit., 16. Childe 1950, op. cit., 13.

181

Childe reconoca la fuerza de los restos arqueolgicos en sus expresiones concretas y particulares, en tanto denotadores de una realidad que hay que atender en s misma, evitando subsumirla de entrada en una abstraccin uniformizadora del tipo periodo tnico. De ah el nfasis en la definicin de las culturas arqueolgicas, pues demarcan trayectorias histricas reales e irrepetibles. Sin embargo, no se content en enumerar las manifestaciones materiales de las culturas, al modo de la lgica de archivo del empirismo escptico, sino que los materiales arqueolgicos informaban sobre otra cosa distinta de s mismos: de relaciones sociales. Del funcionalismo tom la visin de la sociedad como un todo interrelacionado y equilibrado. Un equilibrio que slo un factor externo al sistema puede quebrar. Del marxismo, y de ah las ambigedades o contradicciones que hemos sealado, que dicho equilibrio es siempre fugaz y que la incesante dialctica entre el desarrollo de las fuerzas productivas y el estado de las relaciones de produccin constituye el motor de la(s) historia(s). -La arqueologa procesual y la investigacin sobre la formacin del Estado. Tras la muerte de Childe, la arqueologa practicada en los pases capitalistas situ su figura como un referente obligado para la comprensin de la prehistoria del Prximo Oriente y Europa. Propuestas explicativas de fenmenos concretos como las revoluciones neoltica y urbana, o perspectivas para entender globalmente la prehistoria de extensas regiones (como, por ejemplo, los llamados sistemas-mundo) figuran entre los elementos de mayor aceptacin y seguimiento. Sin embargo, en general se procur soslayar los componentes marxistas de la obra childeana y, en cambio, se tendi a subrayar el materialismo evolucionista y la importancia concedida a la nocin de cultura arqueolgica como herramienta metodolgica para organizar los hallazgos. A lo largo de la segunda mitad del siglo XX, la investigacin sobre los orgenes de la Civilizacin y del Estado experiment un auge que con el paso de los aos sigue sin mostrar sntomas de fatiga. Hoy en da contina siendo un clsico, un tema que siempre suscita inters. Hay varias razones que dan cuenta de ello. Las llamadas Primeras Civilizaciones suelen ser consideradas desde el Primer Mundo como mundos perdidos, pero en modo alguno ajenos. Por as decirlo, las primeras ciudades quedaron enterradas hace milenios, pero una parte de ellas, ya sea en el mbito tecnolgico, jurdico, religioso o artstico, pervive en la llamada civilizacin occidental. En conformidad con una visin progresiva de la historia universal segn la cual avanzamos gracias al conocimiento acumulado por las generaciones pasadas,
182

conservamos el legado de las primeras revoluciones urbanas y, de hecho, nuestra existencia presente habra sido imposible sin l. Los aspectos ms significativos de esta herencia son denominados hitos y logros de la humanidad, y reciben una connotacin positiva y elogiosa, en lo que a menudo constituye una flagrante y alarmante falta de autocrtica. El atractivo de este sentimiento de tan lejos, tan cerca es alimentado por la industria turstica, cinematogrfica e incluso la de la moda, que hallan en la esttica de las antiguas civilizaciones una fuente generosa de reclamo e inspiracin. Con la complicidad del gran pblico, la arqueologa ha seguido profundizando en el estudio de las civilizaciones. Las arqueologas histrico-culturales las han incluido en una clase especfica de culturas, las ms extensas y ricas460. Sin embargo, ello no les hace perder su especificidad, ya que se considera que cada civilizacin es nica al estar inspirada por una configuracin singular e irrepetible de ideas; una configuracin cuyo ncleo es previo al auge de la civilizacin porque formara parte del espritu o del genio del pueblo protagonista. Cuando las hay, las similitudes entre civilizaciones suelen ser entendidas recurriendo a fenmenos de difusin (o sinnimos como influencia y prstamo cultural) que, empero, no menoscaban el carcter original de cada una. Ms all de los elementos econmicos que contribuyen a definirlas y, por supuesto, dejando en segundo trmino cualquier determinacin materialista para explicar su emergencia, las civilizaciones expresaran ante todo un nuevo orden mental, un salto cualitativo en la conceptualizacin humana de la vida en comn. En palabras de S. Piggott: () el trmino civilizacin se emplea referido a una sociedad que ha elaborado una solucin al problema de vivir en una comunidad permanente y relativamente grande, en un nivel de desarrollo tecnolgico y social superior al de la banda de cazadores, de la familia de agricultores, de la aldea independiente o de la tribu de pastores. La civilizacin es algo artificial, hecho por el hombre; constituye el resultado de fabricar instrumentos de creciente complejidad en respuesta a los conceptos cada vez ms amplios de la vida de comunidad que van desarrollndose en las mentes humanas461. Las arqueologas histrico-culturales admiten la conveniencia de efectuar
460

Daniel, G. (2003), The First Civilizations. Phoenix Press, Londres (original Thames & Hudson 1968), p.

6.
461

Piggott, S. (1992), Introduccin. El mundo forjado por el hombre, en Piggott, S. (coord.), El despertar de la civilizacin. Labor, Barcelona, pp. 11-15 (original Thames & Hudson. Londres, 1961), p. 11 (las cursivas son nuestras).

183

interpretaciones sobre el pasado, pero suelen descuidar el trabajo de definir criterios precisos para realizarlas y desconfan, por especulativas, de las vas planteadas desde otras posiciones tericas y metodolgicas. La nica esperanza de vincular interpretativamente presente y pasado se sostiene sobre argumentos humanistas, segn los cuales los seres humanos compartimos un fondo comn de naturaleza bsicamente mental que nos permite comprender las vivencias tenidas por otros individuos. En el caso de las civilizaciones, esta tarea es ms factible por cuanto compartimos ciertos componentes relevantes de una historia comn. La esttica, mediante las manifestaciones artsticas en que se expresa, es uno de los aspectos en que mejor pueden conectarse las sensibilidades espirituales del pasado y del presente. De ah la proximidad entre Arqueologa Clsica (justamente la que se ocupa del estudio de las civilizaciones de la antigedad) e Historia del Arte, tan claramente plasmada en la organizacin de la docencia universitaria vigente an hoy en muchos pases. La arqueologa histrico-cultural de las civilizaciones ha desembocado en un humanismo esteticista en el que se vindican valores de tolerancia entendidos desde un prisma liberal: comprender, admirar y preservar la diversidad de las realizaciones humanas en todo tiempo y lugar. La expresin actual de mayor eco y consenso es el discurso de la UNESCO y de los Foros Internacionales de las Culturas, que celebra y vela por el llamado patrimonio de la Humanidad como fruto del espritu de los pueblos que llegaron a materializarlo. La arqueologa procesual, tambin conocida como Nueva Arqueologa, reaccion en la dcada de los sesenta del siglo XX contra esta manera de enfocar las cosas. Rechaz el humanismo emptico como perspectiva y mtodo para comprender las obras del pasado y, en su lugar, pretendi refundar la arqueologa desde un proyecto cientifista que hunde sus races en la filosofa de la modernidad ilustrada. As, se establece que: 1. Ontologa: las sociedades no son agregados humanos configurados por azarosas trayectorias histricas o por la pertinaz voluntad de sus integrantes. Son sistemas integrados y autorregulados, cuyas pautas de funcionamiento muestran regularidades interculturales. Ms all de la multiplicidad de sus manifestaciones concretas, las sociedades humanas responden a determinantes materiales, preferentemente de orden tecnolgico, medioambiental y demogrfico. 2. Epistemologa: el conocimiento objetivo de las sociedades a travs de sus vestigios materiales es posible. Es responsabilidad del sujeto cognoscente articular las hiptesis relevantes y las pesquisas empricas que les otorgarn veracidad o que justificarn su rechazo. La
184

arqueologa debe aspirar a adquirir el estatuto de disciplina cientfica, y, por consiguiente, a abandonar el terreno de la empata humanista. 3. Poltica: el conocimiento del funcionamiento y del devenir sociales resulta til para conocer nuestro presente y dirigir nuestro futuro. Desde esta perspectiva, no es extrao que la formacin de las primeras civilizaciones haya figurado entre los temas de mayor inters para la arqueologa procesual, dado que, al hacerlo, se pretende investigar nuestros propios orgenes, cmo funciona nuestra sociedad y cual puede ser su futuro. El conocimiento de la variacin y del cambio en las sociedades humanas est estrechamente vinculado con la concepcin de la ontologa social que acabamos de mencionar. En este captulo, las influencias decisivas proceden del evolucionismo y del funcionalismo. En virtud de stas, el fin ltimo de la conducta humana es lograr la adaptacin del grupo en un entorno dado o, en trminos menos ecolgicos y ms funcionales, el equilibrio u homeostasis entre los subsistemas que componen el sistema social. De este modo, la instauracin de relaciones de desigualdad social y poltica debe ser entendida como una respuesta orientada a conseguir la supervivencia de los individuos y, por ende, de todo el grupo social. Los trminos de la alternativa que se planteara a la sociedad son claros: o crisis y extincin, o emergencia de sistemas jerarquizados y estratificados. Se supone que la sociedad, enfrentada ineludiblemente a la satisfaccin de sus necesidades subsistenciales bsicas462, se encarga de generar una serie de posiciones directivas o gestoras (lderes) en aras del bien comn, de concederles un estatuto especial y de marcarlo con atributos materiales distintivos, los llamados objetos de prestigio. En suma, las lites deben su razn de ser a que proporcionan servicios y beneficios organizativos que redundan en la satisfaccin de necesidades sociales. Cuando se afirma que la sociedad genera estas posiciones, queda sobreentendido que la sociedad en su conjunto aprueba su creacin. Sin embargo, quin integra ese conjunto? Quin tiene capacidad de decidir o de asentir? En ltima instancia, se reconoce que el sujeto individual o el grupo domstico (household) constituyen las instancias racionales de decisin, libres y soberanas en sus actos (el primero de los cuales, por cierto, consisti en dar
462

Como veremos, la satisfaccin de tales necesidades requiere soluciones diferentes en cada caso, que pasan a conceptualizarse como los motores del cambio. As, segn las zonas y las pocas, factores como el comercio, la guerra, la necesidad de coordinar o ampliar el alcance de las labores agrcolas, la lucha contra la incertidumbre en la provisin anual de alimentos mediante el almacenaje social o la necesidad de regular los flujos de informacin se encuentran a menudo en la base de las explicaciones sobre la evolucin de la humanidad.

185

conformidad a las normas que rigen la sociedad463). En clara continuidad con la sociologa liberal y sus precedentes filosficos (Hobbes, Locke), se afirma que todos los individuos son organismos autnomos que persiguen la realizacin de sus deseos y necesidades. Para ello, utilizan las facultades, habilidades y recursos a su alcance para, en competicin con otros individuos, maximizar sus objetivos econmicos (Homo oeconomicus), polticos (Homo politicus) o cualquier otro que se suponga natural en nuestra especie. De este modo, el procesualismo identifica la satisfaccin de los deseos e intereses individuales o particulares con el bien comn, dando por sentado que el fin es correcto (la supervivencia de la sociedad por medio de una adaptacin satisfactoria) y que los medios para conseguirlo no pueden ser otros que los que son (individuos en competicin a la bsqueda de sus fines particulares). Los lderes iniciales que ocuparon los puestos de gestin y decisin satisfacan una serie de requisitos: eran individuos masculinos y, segn se dice, solan ser los mejor dotados en trminos de inteligencia, habilidad o fuerza fsica. Ello les confiri prestigio social y poltico que se expresaba en correlatos materiales. Bebiendo directamente de las fuentes del neoevolucionismo antropolgico, se afirma que en las sociedades ms simples el Big Man encarna todas estas caractersticas y se constituye en el elemento dinmico, transformador del originario igualitarismo, que posibilita una jerarquizacin incipiente. En cambio, en otras formas sociales ms evolucionadas, donde las posiciones de rango personales se transmiten hereditariamente, la competicin no se establece entre todos los integrantes de la sociedad. Intervienen entonces los conceptos de representatividad y legitimidad, en virtud de los cuales un individuo asume las aspiraciones colectivas delegadas en su persona. Pasa entonces a constituirse en elemento dinamizador de su grupo y de los que entran en contacto con l gracias al mismo mecanismo que medi en la desigualdad originaria: la dinmica competicin-interaccin, esta vez mantenida entre lites mediante mecanismos de emulacin (la denominada peer polity interaction y las economas de bienes de prestigio) y/o bien por conflicto, guerra y eventual conquista. La maleabilidad de la sociologa de la competencia permite su aplicacin tanto en un marco explicativo ecolgicoadaptacionista, como en el menos funcionalista que supone la maximizacin de las necesidades y deseos individuales o grupales como tendencia natural de la humanidad. Conviene retener de cara a la argumentacin que desarrollaremos a
463

Las teoras sociolgicas adoptadas por la arqueologa procesual presuponen que la vida social fue fundada mediante un acuerdo o comunidad de intereses individuales, una premisa que remite a la idea iusnaturalista de un contrato social.

186

continuacin que la perspectiva sociolgico-antropolgica adoptada por la arqueologa procesual considera que el mrito y el beneficio individual constituyen condiciones para el bien comn, y que ah se encuentra el meollo de los orgenes de la desigualdad social. As pues, ciertos individuos destacados desempean roles y funciones tiles de cara a la supervivencia social. Como consecuencia de ello, pueden pasar a ocupar posiciones jerrquicas de rango ms o menos institucionalizadas, respecto a las cuales se supone una aprobacin colectiva (prestigio) y que son simbolizadas mediante la ostentacin de determinados tems de uso restringido (bienes de prestigio). Complejidad. Profundicemos en cmo las investigaciones procesuales establecieron los mecanismos concretos mediante los cuales la desigualdad social cobr carta de naturaleza; o, en otras palabras, veamos cmo se definieron las causas concretas que propiciaron la aparicin y el desarrollo de dicha desigualdad, as como las formas socio-polticas conforme a las cuales sta se expres. Como comprobaremos a continuacin, la antropologa neoevolucionista desempe un papel decisivo en todo ello. Resulta evidente que las sociedades se transforman y que en apariencia su polimorfia es enorme. Sin embargo, se debe esta multiplicidad al azar de los eventos sociales, a la difusin aleatoria de rasgos, a la idiosincrasia cultural irreductible? Ya hemos avanzado que la respuesta es ahora negativa. Los y las defensores de una arqueologa cientifista comparten la creencia de que las sociedades funcionan y se transforman en respuesta a imperativos causales que la arqueologa est en disposicin de conocer y formular en enunciados generales o, al menos, de representar en forma de modelos que habr que contrastar con las evidencias empricas. De cualquier manera, desde esta perspectiva se asume que la evolucin de la humanidad se ha regido por factores determinados y se ha llevado a cabo de manera ordenada, siguiendo una escala gradual de creciente jerarqua poltica e intensificacin econmica. El estudio de la gradacin en proceso fue abordado desde la nocin de complejidad social. sta posee un doble sentido, ya que designa tanto una trayectoria de desarrollo en trminos formales como, a la vez, los estadios ms avanzados de dicha trayectoria. De esta manera, puede afirmarse que una sociedad es ms compleja que otra y, por otro lado, tambin calificar a una determinada sociedad como compleja si es que manifiesta una organizacin estratificada o estatal. As pues, la complejidad describe, bien sea en trminos relativos (comparacin entre cantidades: la sociedad x es ms compleja que la sociedad y) o absolutos, cualitativos (la sociedad x es una sociedad
187

compleja). Complejidad es una nocin muy utilizada en el pensamiento evolucionista. En poca reciente, ha sido K. Flannery464 quien la ha definido seguramente de manera ms rigurosa. Adems, partiendo de los presupuestos de la teora de sistemas, se esforz en trazar las vas para hacerla operativa en arqueologa. Para Flannery, la complejidad puede medirse en funcin de dos procesos. El primero recibe el nombre de segregacin y hace referencia al grado de diferenciacin y especializacin interior de los subsistemas que componen cualquier sociedad. En este sentido, la aparicin de nuevas instituciones o de nuevos niveles en la jerarqua de los controles respondera a una segregacin creciente. El segundo proceso es la centralizacin, es decir, el grado de vinculacin entre los distintos subsistemas y los controles de orden superior en una sociedad. En este caso, el refuerzo de dichos controles reflejara un aumento en el grado de centralizacin465. El desarrollo de la segregacin y centralizacin ms all de un determinado umbral traducira el desarrollo que culmin en la formacin de los Estados. Los principales mecanismos que favorecen dicho desarrollo son la promocin y la linealizacin466. La primera contribuye al proceso de segregacin, por cuanto genera nuevas instituciones de orden superior. Un ejemplo de ello pudo ser el surgimiento del cargo estable de jefe a partir de una situacin en la que el liderazgo era ocupado de manera ms informal o inestable. En cambio, la linealizacin abunda en el proceso de centralizacin, al absorber competencias o funciones hasta entonces asumidas por instancias de menor nivel. La linealizacin acta cuando, por ejemplo y segn el propio Flannery, una agencia estatal pasa a regular los mecanismos de irrigacin que previamente eran gestionados por rganos de las comunidades locales. La propuesta de Flannery supuso un intento de definir y formalizar con rigor la nocin de complejidad. Sus acotaciones se centraron en definir cmo obra y se manifiesta, y por ello, hay que reconocerle el mrito de haber reducido potenciales fuentes de ambigedades y malentendidos. Sin embargo, no basta con trazar el movimiento de lo complejo, sino que tambin hay que acotar el uso de complejidad como adjetivo; es decir, con qu elementos debe contar una sociedad para merecer el calificativo de compleja y, sobre todo, cmo pueden stos ser identificados arqueolgicamente. El primer problema atae al
Flannery, K. (1975), La evolucin cultural de las civilizaciones. Anagrama, Barcelona (ttulo original: The Cultural Evolution of Civilizations, Annual Review of Ecology and Systematics, 3, pp. 399-426, 1972). 465 Flannery, op. cit., 31. 466 Flannery, op. cit., 38-43.
464

188

establecimiento de umbrales categoriales (qu es y qu no es?) y, con ello, entramos de lleno en contacto con las tipologas de evolucin socio-poltica. El calificativo de sociedad compleja qued reservado a aqullas clasificables en los estadios de jefatura, estratificacin y civilizacin o Estado. Por debajo de esa lnea hallaramos sociedades simples, separadas de las complejas por lo que se suponen diferencias concluyentes. Las ms destacadas hacen referencia a la dimensin institucional de la vida social, ya que tanto el surgimiento de las mismas instituciones como su proliferacin constituyen los indicadores ms claros del desarrollo de la complejidad: la sociedad se divide en partes, cada vez ms numerosas, ms consolidadas y ms relacionadas entre s tanto horizontal como vertical o jerrquicamente. Las jefaturas y los Estados se caracterizan por la institucionalizacin del liderazgo poltico, pero tambin por una gama cada vez mayor de actividades especializadas. LaMotta y Schiffer han propuesto una de las definiciones ms completas de esta dimensin institucional bsica para definir el umbral de la complejidad: () proponemos que cualquier sociedad compleja es el producto de sectores e instituciones que han llegado a desarrollarse de manera diferenciada. Una institucin es un amplio componente conductual que posee una estructura burocrtica, a saber, jerrquica (). En concreto, una institucin es un campo de actividades relacionadas, organizado a nivel supradomstico, en cualquier parte de la sociedad, como pueda ser el gobierno, las iglesias, el ejrcito, las universidades, los sindicatos laborales y los deportes profesionales. Las instituciones, que pueden ser asimiladas a sistemas de conducta especializados, dedican lugares y estructuras para sus actividades y regulan flujos de gente, objetos, energa e informacin en el interior de dichos lugares y entre lugares distintos. El funcionamiento de una institucin depende de las conexiones que el sistema establece, por medio de factores vinculantes, con otras actividades externas e instituciones467. La importancia de la institucionalizacin de las relaciones sociales va unida a la prdida de influencia de las relaciones de parentesco como vertebradoras de la vida social. De ah que las sociedades complejas se definan, adems de por su nivel de institucionalizacin y de relacin funcional interna entre instituciones, por descansar sobre una base territorial, residencial y propiamente poltica468.
LaMotta, V. M. y Schiffer, M. (2001), Behavioral Archaeology. Toward a New Synthesis, en Hodder, I. (ed.), Archaeological Theory Today. Polity Press, Cambridge, pp. 14-64 (pp. 50-51, la traduccin es nuestra). 468 Adams , op. cit., 14.
467

189

Evolucin, tipologas y encuestas. Hasta aqu, la arqueologa procesual haba priorizado un mbito de la vida social (la poltica), haba definido el orden de su variabilidad (complejidad entendida como grado de institucionalizacin) y haba modelizado su desarrollo formal (segregacin y centralizacin). Sin embargo, tomar como objeto la emergencia de la civilizacin requera adoptar una visin de conjunto de las sociedades humanas en la que dicha emergencia fuese resultado de un proceso diacrnico regido por causas objetivables. Para dar cuenta de este proceso en toda su extensin, la arqueologa recurri a la antropologa neoevolucionista. Autores como Service, Fried y Sahlins propusieron nuevos esquemas evolutivos en la estela de los periodos tnicos de Morgan (vase el captulo anterior) y en la mucho ms prxima de los niveles de complejidad sociocultural de Steward. La nueva arqueologa ha hecho un amplio uso de estas tipologas de evolucin social. De esta forma, la sucesin formada por bandas, tribus, jefaturas y estados (propuesta por Service en 1962) o por sociedades igualitarias, jerarquizadas, estratificadas y estatales (segn el esquema desarrollado por Fried en 1967) constituyeron los referentes bsicos con los que trabajar. No est de ms recordar brevemente cul ha sido el procedimiento seguido para elaborar estas secuencias tipolgicas. Antes de nada, se establece el criterio de referencia: en las sociedades humanas resulta prioritario el nivel de institucionalizacin del liderazgo, medido en trminos de la estabilidad y centralidad de las relaciones polticas. Adems, es de esperar que dicho nivel de institucionalizacin vare significativamente. Con estas directrices en la mano, se procede a organizar el material emprico proporcionado por multitud de grupos documentados histrica o etnogrficamente en todo el mundo. Dado que, en efecto, la variabilidad institucional es alta, el resultado de la ordenacin adopta la forma de una gradacin clasificatoria. sta se inicia en las posiciones efmeras y situacionales de mando, donde la institucionalizacin es mnima. Prosigue por las sociedades de Grandes Hombres y las jefaturas, en las que los cargos polticos surgen tmidamente primero y se afianzan hasta convertirse en hereditarios. Finalmente, se alcanzan las formas estatales centralizadas y rgidamente institucionalizadas propias de las sociedades civilizadas. Una vez clasificada la muestra intercultural de partida, a la definicin de cada uno de los estadios se incorporan los aspectos econmicos, demogrficos, parentales e ideolgicos que se asocian con mayor frecuencia a las sociedades clasificadas segn los criterios polticos de referencia. De ah que pueda afirmarse, por ejemplo, que las sociedades igualitarias suelen obtener su sustento de la caza y
190

la recoleccin o, a lo sumo, de formas simples de agricultura; o que las sociedades civilizadas acostumbren a utilizar sistemas de escritura y a construir edificios pblicos de carcter monumental. As pues, el proceder seguido en la definicin de cada estadio los convierte en tipos ideales, sntesis de factores comunes observados en determinadas actividades humanas y, a la vez, en grupos distantes geogrfica y temporalmente. En su conjunto, la secuencia estadial proporciona una escala con la que medir la complejidad social y cultural, desde sus formas simples a las ms elaboradas. Inicialmente, las aportaciones de la arqueologa procesual en la redefinicin de los esquemas evolutivos no fueron significativas, pese a que los profesionales estadounidenses que la impulsaron posean una destacada formacin antropolgica. Tan slo algunos autores, como por ejemplo el mismo Flannery469 o, aos ms tarde, Johnson y Earle470, introdujeron variaciones que no cuestionaron a fondo las propuestas neoevolucionistas iniciales o las premisas en que se basaban. En cualquier caso, el principal punto de debate y controversia ha consistido en cmo hacer operativos dichos esquemas. La arqueologa no desentierra instituciones ni unidades polticas, llmeseles jefaturas o Estados. Afirmar la existencia en el pasado de cualquiera de estas organizaciones requiere aplicar un mtodo de investigacin que tenga necesariamente en cuenta los restos materiales. La arqueologa procesual ha basado su investigacin en identificar en el registro emprico aquellos elementos diagnsticos que seran propios de cada estadio de evolucin social. A fin de cumplimentar los requisitos de correspondencia, la arqueologa reciente potenci un amplio campo de investigaciones a partir de manifestaciones o facetas especficas del registro emprico como, por ejemplo, las deposiciones funerarias, la organizacin del poblamiento, las formas de produccin de alimentos o la distribucin de los objetos como reflejo de modalidades institucionalizadas del intercambio de bienes. A su vez, ello se ha traducido en un recurso cada vez mayor a las tcnicas auxiliares de la arqueologa, desde la geologa hasta diversas ramas de la qumica. Todas estas iniciativas explican en parte la proliferacin de especialidades en que se ha parcelado el campo profesional e intelectual de nuestra disciplina (arqueologas de la muerte, espacial, econmica, medioambiental, etc.).

469

470

Con su divisin entre sociedades igualitarias, de jefatura y estratificadas (Flannery, op. cit.). En este caso, dividieron entre grupo familiar (Family-Level Group) , grupo local (Local Group) (que incluye tanto grupos acfalos como colectividades con sistemas de Gran Hombre) y unidad poltica regional (Regional Polity), que agrupa jefaturas y Estados. Vase Johnson, A. W. y Earle, T. (1987), The Evolution of Human Societies. From Foraging Group to Agrarian State. Stanford University Press, Stanford (pp. 18-22 y 314-320) (Se dispone de una traduccin al castellano: La evolucin de las sociedades humanas. Ariel, Madrid, 2003).

191

En pocas palabras, podramos decir que la investigacin procesual parte de un procedimiento de encuesta y cotejo con fines clasificatorios. As, un determinado conjunto de manifestaciones materiales anlogas o equiparables a las de las sociedades que la tradicin arqueolgica-filolgica-historiogrficaantropolgica ha considerado civilizadas o estatales (vase lo expuesto al inicio de este captulo) avalara la identificacin de una nueva civilizacin o Estado. A continuacin, se le atribuira un funcionamiento sociopoltico anlogo al estndar que la antropologa y la historiografa haban sintetizado previamente. A este segundo paso suele llamrsele explicacin aunque, en rigor, se trata de una interpretacin metafrica: si las civilizaciones de referencia se expresan en una serie de rasgos caractersticos que denotan un determinado nivel de complejidad organizativa y conductual, toda nueva combinacin similar de rasgos ser sntoma de una complejidad equiparable. En su empeo de encuesta y cotejo referido a las sociedades complejas, se acudi al Childe del artculo de Town Planning Review, interpretndose la enumeracin all expuesta como una lista de rasgos que debera acreditar todo registro arqueolgico que aspirase a denotar una civilizacin. Tal y como hemos subrayado, el listado bsico extrado de Childe constituy una referencia de primer orden, que fue completada para los estadios previos a la civilizacin mediante elementos derivados de los esquemas evolutivos de la antropologa (Service, Fried, Sahlins) y matizada o ampliada posteriormente gracias a las investigaciones arqueolgicas471. Sin embargo, el procedimiento de encuesta y cotejo present pronto dificultades en su aplicacin a casos arqueolgicos concretos. Los problemas internos de este mtodo surgieron a la hora de clasificar sociedades cuando los restos arqueolgicos no satisfacan plenamente los criterios estipulados por uno u otro nivel de complejidad evolutiva, en concreto entre jefaturas y civilizaciones o Estados. Una serie de dificultades concernan propiamente al mtodo arqueolgico. As, por ejemplo, se han suscitado controversias en torno a cuestiones como las siguientes: A partir de qu elementos y en qu cantidad podemos hablar de almacenamiento centralizado? Cmo evaluar el grado de desarrollo de la especializacin artesanal? Qu elementos denotan inequvocamente el estatus urbano de un asentamiento? Qu indicadores deben respaldar la propuesta de un patrn de asentamiento estructurado en ms de tres niveles y que merezca el calificativo de jerrquico? Otras dificultades, igual o incluso ms decisivas que las anteriores, procedan
471

Flannery, op. cit., 19-21; Redman, op. cit., 283-284.

192

de consideraciones formales o de criterio. Es necesario atestiguar todos o basta con casi todos los rasgos diagnsticos establecidos? Cuntos y cules seran necesarios y suficientes, habida cuenta adems que no todos poseen la misma importancia472? Dnde situar las sociedades que presentan algunos rasgos correspondientes a las jefaturas y otros a las civilizaciones? Y entre las jefaturas y otras formas simples? En suma, dnde trazar el umbral entre sociedades simples y complejas y, dentro de stas, entre jefaturas y civilizaciones? Como puede adivinarse, la investigacin sobre las jefaturas ha protagonizado buena parte de las controversias. Tal vez su condicin de categora puente entre las sociedades igualitarias y las estratificadas y estatales haya contribuido decisivamente a su amplia utilizacin en los estudios prehistricos del Viejo y el Nuevo Mundo. Distinguir nicamente entre igualitarismo y estatalidad supondra una polarizacin excesivamente simplista que reducira demasiado la variabilidad de organizaciones polticas constatadas etnogrfica y arqueolgicamente. Es este amplio espacio el que ocuparon las jefaturas. No obstante, su extendido uso ha amenazado con convertirlas en un cajn de sastre donde colocar todo aquello que no mereca entrar en el selecto grupo de los primeros Estados, pero que exhiba rasgos jerrquicos que inhiban dictar un veredicto de igualitarismo. En suma, al dar cabida a sociedades de composicin notablemente heterognea ha cundido la alarma sobre su operatividad. La crisis de la categora jefatura ejemplifica los problemas de una investigacin excesivamente enfocada a fines clasificatorios. La salida inicial consisti en proponer subdivisiones de la categora inicial473, pero pronto se comprob que ello no supona sino una especie de huida hacia adelante, pese a los intentos por reafirmar su utilidad474. La solucin ha acostumbrado a consistir en situar el principal criterio de demarcacin ms en la lnea que separa las sociedades simples de las complejas que en el interior de stas ltimas. De resultas de ello, jefatura y civilizacin aparecen con frecuencia hermanadas dentro del nivel general de sociedades complejas. Las diferencias entre ambas seran ms de grado que de naturaleza: estas ltimas tendran ms poblacin, una mayor extensin territorial, un mayor grado de institucionalizacin interna y, acaso, de centralizacin.

473

De entre los rasgos posibles, la escritura ha acostumbrado a ocupar un papel protagonista. Renfrew, C. (1973), Monuments, Mobilization and Social Organization in Neolithic Wessex, en Renfrew, C. (ed.), The Explanation of Culture Change: Models in Prehistory. Duckworth, Londres, pp. 539558. 474 Vanse a ttulo de ejemplo los ensayos contenidos en Earle, T. K. (ed.) (1993), Chiefdoms: Power, Economy, and Ideology. School of American Research. Advanced Seminar Series, Cambridge University Press, Cambridge.

472

193

Hace poco ms de una dcada Renfrew y Bahn475 compilaron los rasgos aplicados con mayor frecuencia a la hora de identificar arqueolgicamente las jefaturas y los Estados primitivos. Estos autores ordenaron las tcnicas de identificacin arqueolgicas en funcin de varias lneas de investigacin, cada una de las cuales incluye diversos indicadores empricos. Vale la pena que las presentemos resumidamente, por cuanto muestran un estado de la cuestin vigente en cierto modo hasta la actualidad y que se reproduce gracias a la difusin universitaria en manuales de xito como el que firman los dos investigadores britnicos. 1. Centros primarios (capitales), reveladores de una administracin centralizada. - Artefactos indicadores de una organizacin centralizada, sobre todo de la actividad econmica (archivos, sellos, escritura). - Edificios vinculados a funciones centralizadas de alto nivel (palacios, grandes construcciones rituales). - Otros indicadores, como fortificaciones o cecas. 2. Evidencias de una administracin centralizada fuera del centro primario. - Artefactos relacionados con actividades administrativas (sellos caractersticos de un sistema redistributivo, emblemas de la autoridad central y del poder). - Uniformizacin del sistema de pesos y medidas (indicio de centralizacin econmica). - Sistema viario desarrollado. - Indicios de poder militar (fortificaciones, guarniciones). 3. Jerarquizacin social, reflejada en contrastes en cuanto a la propiedad, al acceso a los recursos y a otras ventajas, y al estatus. - Residencias de la lite (palacios). - Concentracin inusual de riqueza (por ejemplo, tesoros). - Representaciones iconogrficas de la lite y otros emblemas simblicos de la autoridad. - Monumentos funerarios producto de una inusual inversin de trabajo; ajuares espectaculares, en ocasiones acompaados por sacrificios humanos. 4. Especializacin econmica, como indicadora de una estructura centralizada y, por ende, de un aumento en la eficacia productiva. - Agricultura intensiva, por lo general vinculada con tcnicas de
475

Renfrew, C, y Bahn, P. (1998), Arqueologa. Teoras, Mtodos y Prctica. Akal, Madrid, pp. 190-202 (original de 1991).

194

intensificacin del trabajo (arado) y obras pblicas (canales de riego). - Impuestos, almacenaje y redistribucin. Presencia de estructuras de almacenaje permanentes para alimentos y otros bienes. - Artesanado especializado a dedicacin plena, identificado por las tecnologas particulares aplicadas a cada oficio. 5. Relaciones entre sociedades centralizadas. - Actividad blica organizada. - Rivalidades rituales y emulacin, en este caso reflejada en la difusin de determinadas costumbres o artefactos. La sntesis de Renfrew y Bahn fue planteada cuando la investigacin procesual sobre el origen de las civilizaciones mostraba signos de fatiga. Sin embargo, la necesidad de clasificar en trminos sociopolticos ha mantenido una importancia fundamental en el plano epistemolgico. Prueba de ello es que, en 1998, algunos de los investigadores ms destacados de la tradicin procesual estadounidense, hacan pblica la lista de criterios que a su juicio permitan distinguir entre jefaturas y Estados antiguos476. 1. Cambio en la jerarqua de los asentamientos, que pasa de tres niveles (jefatura) a cuatro (Estado). 2. Cambio en la jerarqua de toma de decisiones, desde dos niveles (jefatura) a un mnimo de tres (Estado). 3. Cambio fundamental en la ideologa de la estratificacin, en virtud del cual se concede al gobernante un origen sagrado sobrenatural (derecho divino a gobernar). 4. Emergencia de dos estratos endgamos, resultado de cortar los lazos de parentesco que anteriormente vinculaban los lderes con sus seguidores. 5. El palacio se fija como residencia oficial del gobernante. 6. Cambio desde un nico lder centralizado (un jefe) a un gobierno que emplea la fuerza de manera legalizada, al tiempo que niega a los ciudadanos el uso de la fuerza a nivel individual. 7. Establecimiento de leyes para el gobierno y capacidad para hacerlas cumplir. La arqueologa procesual o de raz procesual no ha cesado de perseguir con tesn el establecimiento de lmites categoriales, porque esta operacin epistemolgica resulta fundamental para definir aqullo que debe ser explicado; es decir, la clasificacin se encarga de establecer el objeto de la
476

Marcus, J. y Feinman, G. (1998), Introduction, en Feinman, G. y Marcus, J. (eds.), Archaic States. School of American Research, Santa Fe, pp. 3-13 (pp. 6-7).

195

investigacin. Una vez definido, se trata de abordarlo en sus dimensiones esttica y dinmica; es decir, tanto en el funcionamiento interno de las primeras organizaciones estatales como en el proceso que condujo a su emergencia a partir de organizaciones ms simples. Veamos ms de cerca cmo se han abordado ambos objetivos. Regularidad emprica y explicacin. En la elaboracin de las tipologas evolutivas, la antropologa neoevolucionista comparaba sociedades respecto a un criterio de referencia, el grado de institucionalizacin de las relaciones polticas. Una vez establecidos, los estadios evolutivos han servido como gua para la clasificacin, en nuestro caso de las culturas arqueolgicas. El siguiente paso consiste en la explicacin del funcionamiento de las sociedades complejas como un todo o de cualquier subconjunto en que se haya dividido esta categora general (jefaturas complejas, Estados Arcaicos, Primeras civilizaciones, etc.). Este objetivo requiere la identificacin de regularidades interculturales entre los casos empricos incluidos en cada una de dichas subdivisiones. El mtodo para lograrlo hizo uso de la comparacin como herramienta bsica. Con el trmino regularidad, hay que entender en su significado ms general la recurrencia de una determinada asociacin de elementos documentados empricamente. Regularidad es una categora fundamental, ya que ser capaces de mostrarla niega por activa el papel del azar, de lo nico y de la idiosincrasia en el comportamiento humano, precisamente la base que sustenta los planteamientos histrico-culturales. Al excluir su opuesto, la singularidad, la regularidad reclama una explicacin aplicable a una generalidad de casos. Con la explicacin se entra en el dominio de la ciencia, en la posibilidad de formular leyes explicativas del comportamiento humano y de su evolucin, y se abandonan las vas histrico-culturales que se contentaban con el empirismo escptico o conducan a la celebracin emptica de lo particular. Donde no hay acuerdo es a la hora de fijar el valor de las distintas regularidades empricas observadas; es decir, de establecer una jerarqua causal para la explicacin del funcionamiento de las sociedades y de su transformacin. Steward o Adams, por citar a dos de las figuras ms reconocidas, sealaron desde una posicin funcionalista clsica la importancia del conjunto interrelacionado de instituciones que conforma el ncleo de todo sistema social. Adams apunt que resulta mucho ms probable que los cambios en dichas instituciones desencadenen otros cambios culturales en la

196

tecnologa, la subsistencia y la religin, que viceversa477. Ello supone otorgar la prioridad a los aspectos relativos a la organizacin social, y relegar al papel de ruido aleatorio a las dems manifestaciones culturales, sobre todo aquellas vinculadas a las creencias y al simbolismo. En cambio, otros investigadores como M. Harris situaron la base de la determinacin en las variables tecnoambientales (tecnologa, poblacin, medioambiente). stas constituiran la infraestructura de la cual dependeran la economa domstica y la poltica (la estructura) y, finalmente, las manifestaciones de la superestructura ideolgica. Esta vez, se subraya que los cambios infraestructurales poseen una probabilidad mucho mayor de generar cambios a escala del sistema que los acaecidos en la estructura y, desde luego, en la superestructura. Ahora bien, los elementos superestructurales no deben ser abandonados a un supuesto comportamiento azaroso o idiosincrsico, sino que, por inexplicables que parezcan, adquieren sentido en referencia a los determinantes tecnoeconmicos que rigen la conducta de los individuos y grupos en todos los sistemas socio-culturales. Harris dedic una obra de gran xito a iluminar precisamente varios de estos enigmas como, por ejemplo, el tab hind de sacrificar las vacas, o la prohibicin juda y musulmana de comer carne de cerdo478. En lo que atae a la metodologa de la investigacin centrada en los primeros Estados y civilizaciones, sta ha auspiciado diversos estudios comparativos que han marcado el rumbo del estado de la cuestin. Steward incluy cinco ejemplos479; Childe, cuatro480; Adams, tan slo dos481; Service hasta seis482. En el intento ms ambicioso de los ltimos tiempos, Trigger incluye la muestra ms extensa y geogrficamente variada, con siete483. Por lo general estas iniciativas comparten un mismo guin: 1. Seleccin de una muestra de casos. 2. Anlisis comparativo que se desarrolla en los cauces marcados segn diferentes reas temticas como, por ejemplo, Demografa, Parentesco,
477 478

Adams op. cit, 12. Harris, M. (1977/1987), Vacas, cerdos, guerras y brujas. Los enigmas de la cultura. Alianza, Madrid. 479 Egipto, Mesopotamia, norte de China, tierras altas de Mxico y Per. Vase Steward, J. (1949), Cultural Causality and Law: A Trial Formulation of the Development of Early Civilizations, American Anthropologist, 51, pp. 1-27. 480 Egipto, Mesopotamia, valle del Indo y Mayas (Childe 1950). 481 Mesopotamia y el Mxico prehispnico (Adams 1966). 482 Mesoamrica, Per, Mesopotamia, Egipto, valle del Indo y China (Service 1975/1984). 483 El antiguo Egipto, Mesopotamia, la China Shang, los Aztecas y sus vecinos del valle de Mxico, el periodo Clsico Maya, los Incas y los Yoruba. Vase Trigger, B. (2003), Understanding Early Civilizations. A Comparative Study. Cambridge University Press, Cambridge. Otros estudios, bien que de orientacin ms divulgativa, amplan la muestra hasta al menos la decena (vase, por ejemplo, Whitehouse, R. y Wilkins, J. (1993), Los Orgenes de las Civilizaciones. Arqueologa e Historia. Folio, Barcelona).

197

Administracin, Produccin de alimentos, Propiedad de la tierra, Cultos religiosos, etc. 3. Identificacin de semejanzas que constituyen la base para la formulacin de regularidades y repaso paralelo de las diferencias observadas. 4. Elaboracin de conclusiones que subrayan la relevancia de las distintas regularidades y que abren la puerta para formular generalizaciones causales sobre determinadas facetas del comportamiento humano, ms all de la aparente diversidad de las manifestaciones analizadas. No ha habido unanimidad en cuanto a resultados obtenidos en el punto 4, aunque s se ha reconocido ampliamente que ciertas regularidades entre sociedades muy alejadas en el tiempo y en el espacio no pueden deberse al azar ni tampoco ser explicadas por el contacto y la difusin. As, por ejemplo, Steward484 observ que en la base de los desarrollos que condujeron a las civilizaciones incluidas en su estudio se hallaba la prctica de la agricultura de regado en entornos ridos o semiridos. El antroplogo norteamericano sugiri que esta combinacin de factores desencaden el establecimiento de controles polticos que desembocaron en la formacin de una clase gobernante con tintes teocrticos. Trigger, en cambio, argumenta recientemente que en las primeras civilizaciones las variables claves no fueron ni la densidad demogrfica ni la circunscripcin ecolgica, sino ms bien la creciente necesidad de proteger los suelos agrcolas y otras formas de propiedad inmueble en las que se haban invertido grandes cantidades de trabajo. Bajo la amenaza de unidades polticas rivales, pastores nmadas o desposedos de la misma sociedad, los campesinos propietarios se decantaron por someterse a una autoridad para que sta, constituida como gobierno, les protegiera485. El alcance de las generalizaciones obtenidas ha sido muy desigual y no exento de crticas486. En parte, la insatisfaccin con los resultados tiene que ver con el reducido nmero de casos incluidos en los estudios, circunstancia que compromete la fiabilidad de cualquier propuesta de generalizacin. Sin embargo, ms que con la representatividad cuantitativa de la muestra, a nuestro entender el problema radica en la composicin cualitativa de la misma. La comparacin entre civilizaciones en busca de regularidades implica antes de nada seleccionar el conjunto de casos que van a ser sometidos a comparacin. Y, precisamente, dicha seleccin descansa en una clasificacin
484 485

Steward op. cit., 22-23. Trigger op. cit., 662. 486 Basta comprobar la severidad del juicio efectuado recientemente por Trigger hacia la propuesta de Steward (1949). Tras criticar inconsistencias a nivel emprico, finalmente no duda en calificarla como no slo el estudio intercultural ms influyente sobre las primeras civilizaciones (early civilizations) jams publicado, sino tambin el ms pernicioso (Trigger op. cit., 26; la traduccin es nuestra).

198

previa que ya tuvo en cuenta la presencia de una serie de factores comunes a la hora de incluir ciertas sociedades bajo la propia categora de civilizacin. Por tanto, a nadie debe sorprender que las similitudes estructurales y organizativas sean mayores que las diferencias y singularidades, porque la proximidad entre las unidades comparadas ya estaba sentada de partida. La base de todo el procedimiento est anclada en una seleccin inicial que condiciona en buena medida el resultado: decidir que una sociedad concreta pertenece a la propia categora de civilizacin (y, por tanto, situarla en condicin de ser escogida en un estudio comparativo) presupone haber superado satisfactoriamente el cotejo emprico que meda la proximidad respecto al modelo estndar. Hay algo de circular en este razonamiento. Bajo estas condiciones de seleccin, lo paradjico sera que las diferencias fuesen superiores a las semejanzas. Tal vez nuestro argumento se entienda mejor a la luz de la metfora que F. Nietzsche propuso para ilustrar la bsqueda de la verdad dentro de los lmites de la razn cientfica dominante: Si alguien esconde una cosa detrs de un matorral, a continuacin la busca en ese mismo sitio y, adems, la encuentra, no hay mucho de qu vanagloriarse en esa bsqueda y ese descubrimiento487. En suma, es preciso reconocer otra vez la influencia primordial de la designacin originaria del objeto de estudio en el planteamiento y desarrollo de la investigacin. Puede ser una irona que aquellos viejos Estados-que-pusieronpor-escrito-a-sus-gobernantes-sobre-soportes-duraderos sigan de alguna manera gobernando miles de aos despus de haberse derrumbado. La segunda parte del problema se detecta cuando las investigaciones han incrementado el nmero de aspectos sometidos a comparacin y tambin el detalle aplicado a esta tarea. Por lo general, ello ha permitido apreciar cada vez ms diferencias entre las sociedades, admitidas eso s las similitudes generales garantizadas por su pertenencia a la misma categora de Civilizacin o Estado. En la prctica, el afloramiento de la diversidad ha servido para posponer las tan buscadas generalizaciones y, en cambio, ha favorecido la propuesta de nuevas subdivisiones clasificatorias. A finales de la dcada de los noventa, Marcus y Feinman488 enumeraban una extensa lista de clases de Estados fruto de este nuevo impulso tipolgico: burocrtico, desptico, expansionista, rudimentario (inchoate), maduro, mercantil y militarista489. Este abanico de nuevas categoras es consecuencia de la prctica de anlisis empricos ciertamente detallados y minuciosos. En este sentido, podramos decir que la lupa con que se inspeccionan las sociedades ha
Nietzsche, F. (1990), Sobre verdad y mentira en sentido extramoral, Madrid, Tecnos, p. 28. Marcus y Feinman, op. cit., 10. 489 Lista a la que cabra aadir Estado Arcaico, como se desprende del ttulo de la obra que ambos autores se encargaron de compilar.
488 487

199

ganado en aumentos. No obstante, esta mayor agudeza visual parece servir bsicamente para que la tijera analtica diseccione la categora poltica de partida y d lugar a ms y ms subtipos. En suma, la investigacin sigue profundamente comprometida con una labor de clasificacin, en lo que conforma una espiral de difcil salida. As, un ejercicio comparativo inicial permiti establecer las categoras generales de clasificacin (bandas, jefaturas, etc.) que iban a contener los casos integrantes de la muestra emprica. A continuacin, los casos clasificados en cada categora son sometidos a un nuevo ejercicio comparativo, ya que sin comparacin no pueden detectarse regularidades y, por tanto, tampoco es posible llegar a formular generalizaciones. Lo que ocurre es que esta segunda operacin acaba dando como resultado la definicin de subtipos. A la vista de la proliferacin de estas subdivisiones y, en sentido inverso, de la escasez de explicaciones interculturales fiables, uno se pregunta sobre si esta estrategia de investigacin conduce sin remisin a un ejercicio taxonmico sin final previsible; a generar nuevas formas socio-polticas abstractas, a derivar de stas las claves de reconocimiento emprico que sirvan para clasificar los nuevos hallazgos o a revisitar los ya conocidos y, con ello, a aplanar un terreno que recibir interpretaciones dinmicas elaboradas, como suele ocurrir, desde disciplinas distintas a la arqueologa (antropologa, historiografa). Pese a estas consideraciones crticas, podemos extraer una enseanza de la identificacin de un determinado nmero de regularidades interculturales. El viejo evolucionismo del siglo XIX postulaba que, a condicionantes materiales similares, respuestas humanas tambin similares. Esta ligazn causal, o cuando menos la sospecha de que existe cierta correlacin, se mantiene vigente. Ello proporciona apoyos a quienes defienden que la organizacin de las sociedades obedece a determinantes que habr que elucidar en cada situacin. En suma, hay razones para resistirse al relativismo y al escepticismo. La explicacin del cambio: el porqu de la emergencia de las civilizaciones. Afirmar que uno de los objetivos prioritarios de la arqueologa procesual era clasificar las sociedades representadas en el registro arqueolgico en uno u otro estadio evolutivo, no resulta suficiente. La Nueva Arqueologa buscaba distinguirse del escepticismo tradicional alcanzando el conocimiento de la sociedad pretrita detrs del artefacto. Uno de los motivos del xito de las tipologas neoevolucionistas residi en que permitieron caracterizar en clave social, econmica y poltica los restos materiales de un yacimiento o de una regin en estudio, adems de modelizar el proceso, es decir, el sistema cultural dinmico a su paso por diferentes estadios de cambio. Su aplicacin confiere a
200

los restos materiales hasta entonces considerados mudos, estticos o meramente estticos, las sugerentes y vvidas imgenes sociales que describe la etnografa. As pues, clasificar como jefatura a una sociedad de la Edad del Bronce europea, por poner un ejemplo, no significaba tan slo archivarla en el marco de una de las tipologas tan caras a nuestra profesin. Significaba visualizar una dinmica viva con escenarios y actores (muchos ms que actrices) sociales: jefes compitiendo entre s por el favor de sus seguidores, intensificacin productiva, oficios emergentes, conflictos armados entre unidades polticas, intercambios y dones, cultos y ceremonias pblicas Sin embargo, la pesquisa tampoco se agotaba ah. La propia denominacin de arqueologa procesual evoca el cambio social como algo que debe ser explicado, en y entre sistemas culturales. Qu motiv el trnsito entre las sociedades igualitarias y las primeras sociedades complejas? Por qu slo algunas de stas dieron el salto hasta la civilizacin? La antropologa neoevolucionista de investigadores como Fried y Service no se haba ocupado suficientemente de explicar el porqu del trnsito de un estadio a otro dentro de sus respectivos esquemas. Tal vez no vieron un necesidad perentoria en ello, porque trabajaron con un registro etnogrfico igualado a un tiempo cero, un presente sin historia. Sin embargo, en arqueologa la dimensin temporal es inherente a la observacin, algo que nos reclama en cada estrato o nivel que se asla durante la excavacin. De ah que el interrogante fuese ineludible: qu factores causaron la aparicin de sociedades complejas en tales o cules lugares y en tales o cules pocas? Puede observarse alguna regularidad entre los casos conocidos, ms all de las peculiaridades formales expresadas a nivel local o regional? Qu enseanzas podemos extraer de ello? La arqueologa procesual ha propuesto numerosos modelos explicativos del desarrollo de la complejidad social y la emergencia de la civilizacin y del Estado en distintas partes del mundo. Como avanzamos en las pginas anteriores, en la inmensa mayora de las propuestas de los aos sesenta y setenta, coincidiendo con la influencia del pensamiento funcionalista, subyace el convencimiento de que la aparicin de lites gobernantes y la consolidacin de la desigualdad fue una respuesta frente situaciones de necesidad y de carencia que suponan una amenaza para la supervivencia del conjunto de la sociedad. En este sentido, la razn de ser del gobierno institucionalizado fue, y contina siendo, proporcionar un servicio enfocado al bien comn del grupo que lo genera. Las lites solucionaron problemas al liderar y as, posibilitar, los cambios organizativos mediante los cuales una sociedad dada afront con
201

xito los retos que se le presentaron. Quien acerque el odo, escuchar ecos que resuenan desde Platn y que el pensamiento legitimador de los Estados ha ido manteniendo hasta la actualidad. En su configuracin concreta, los modelos explicativos propuestos suelen articular sus argumentos en torno a una vinculacin causal materialista que combina variables tecnolgicas, demogrficas y medioambientales. Es frecuente leer que los modelos pueden ser divididos en monocausales o multicausales, segn prioricen una nica variable como motor causal o bien la reunin de varias. Sin embargo, es raro encontrar modelos monocausales puros y menos an que pretendan ser generalizables a todos los casos de surgimiento de la civilizacin. En lugar de ello, tiende a concederse el papel catalizador a una variable determinada y luego se hace entrar en juego a otras. Hemos apuntado que en los argumentos procesuales la complejidad social se desarrolla como instrumento organizativo para cubrir carencias bsicas que suscitan crisis. Por otro lado, todo el mundo sabe que la carencia ms decisiva para la vida humana es la falta de alimentos. Pues bien, uno de los argumentos invocados con mayor frecuencia a la hora de dar cuenta del surgimiento del liderazgo institucionalizado es precisamente la necesidad de asegurar la provisin de alimentos en situaciones de incremento demogrfico o de riesgos debidos a factores medioambientales. En definitiva, la tensin entre bocas que alimentar y recursos subsistenciales se ha erigido en la palanca explicativa ms utilizada. A partir del desequilibrio inicial entre poblacin y recursos, el proceso desencadenado puede adoptar caminos diferentes segn las particularidades de cada caso. En un primer grupo de modelos, la necesidad de asegurar el alimento, en este caso mediante el control directo de los territorios donde ste es obtenido, conduce a situaciones de competicin entre comunidades que desembocan en conflictos armados. En estas condiciones, la actividad social ms decisiva es la guerra y, por tanto, el liderazgo militar se convierte en la funcin ms valorada. Si el desequilibrio subsistencial se mantiene y la guerra resulta inevitable, liderazgo militar y liderazgo poltico acaban por confundirse. En esta dinmica belicista, la anexin de nuevos territorios por conquista favoreci la consolidacin de una lite. En poca reciente, los trabajos de R. Carneiro490 y D. Webster491, amplificados por M. Harris492, son los exponentes ms citados de este tipo de argumentos. En ellos resultan
490 491

Carneiro, R. (1970), A Theory of the Origins of the State, Science, 169, pp. 733-738. Webster, D. (1975), Warfare and the evolution of the state: a reconsideration, American Antiquity, 40, pp. 464-470. 492 Harris, op. cit.

202

fundamentales los conceptos de circunscripcin ambiental y circunscripcin social. Ambos describen situaciones en que la presin demogrfica sobre los recursos desemboca en conflictos blicos y en las que la fisin grupal y la huida no constituyen salidas viables. Como consecuencia, las poblaciones vencidas acaban siendo integradas con un estatus subordinado en el seno de unidades polticas cada vez ms jerarquizadas. Otras veces, la carencia que se supone amenaza a la sociedad procede de las peculiaridades ecolgicas del medio donde habita, partiendo siempre de que las comunidades implicadas practican alguna forma de agricultura. Desde esta idea bsica surgen diversas variantes. En la primera, las condiciones del medio plantean un desafo que las sociedades tratan de superar. Es el ejemplo clsico de los grupos asentados en llanuras aluviales de grandes ros rodeadas por un entorno rido, como sucede en Mesopotamia, Egipto o los valles costeros del Per. En estas situaciones, la sequedad del clima compromete la obtencin de cosechas regulares y suficientes mediante la aplicacin de sistemas de cultivo simples. La solucin consisti en invertir un enorme volumen de trabajo social para la puesta en marcha de complejos sistemas de irrigacin o de planificacin de la actividad campesina que permitiesen una agricultura prspera. Si en el caso anterior la guerra era la actividad crucial, ahora este lugar es ocupado por la gestin econmica, ya sea orientada a la coordinacin de la construccin y mantenimiento de las grandes obras hidrulicas (presas, canales, acequias) o a la prediccin anual de las crecidas de los ros. El modelo explicativo de K. Wittfogel y su Despotismo oriental493 constituye la versin ms definida, aunque en cierta forma sus componentes principales se hallaban presentes en Childe y tambin fueron enfatizados por Steward. Si bien los casos paradigmticos se localizan en medios desrticos, no han faltado variantes de este mismo modelo en las que el papel coordinador de las lites se ha atribuido a ambientes donde el reto se planteaba a raz del exceso de agua y las subsiguientes necesidades de drenaje, como en las tierras bajas de Mesoamrica o en ciertas regiones de Europa y Asia. En una segunda versin del desajuste entre poblacin y medio ambiente, el territorio habitado carece de un determinado recurso crucial para la marcha de la economa. Con frecuencia, se trata de materias primas para la fabricacin de tiles, como metales y ciertos tipos de rocas. Ante esta eventualidad, la sociedad se ve abocada a organizarse para entablar relaciones de intercambio

Wittfogel, K. (1957/1966), Despotismo oriental. Estudio comparativo del poder totalitario. Guadarrama, Madrid.

493

203

que, en ocasiones, pueden alcanzar objetivos lejanos494. El liderazgo poltico recaer entonces en aquellas personas encargadas de organizar las expediciones comerciales, tanto en lo que respecta a la acumulacin de bienes locales susceptibles de ser canjeados como a la concrecin fctica de las operaciones de intercambio. La organizacin social de los intercambios permite tambin otras vas explicativas. A una escala local o a lo sumo regional, otro grupo de modelos han puesto de relieve los vnculos entre la aparicin y consolidacin del liderazgo centralizado y las necesidades organizativas de los sistemas econmicos basados en la redistribucin de bienes. En la influyente formulacin de Service publicada originalmente en 1975, los primeros jefes hallaron su razn de ser como gestores de los intercambios mantenidos entre comunidades cada vez ms especializadas en la obtencin de ciertos tipos de productos. Dicha especializacin estaba alentada por condicionantes ecolgicos, de forma que las comunidades locales tendan a centrarse en las actividades econmicas cuya prctica era ms ventajosa en razn de la proximidad de determinados recursos. En este contexto de creciente especializacin productiva, la puesta en funcionamiento de una red de intercambios que permitiera el acceso de cada comunidad a los productos de las dems constitua una necesidad. Segn Service, la forma ms exitosa consisti en la gestin centralizada de tales intercambios siguiendo un patrn redistributivo. El xito convirti a los jefes, lderes gestores de las transacciones, en cargos hereditarios; con el tiempo, stos fueron ampliando sus funciones y, junto con sus auxiliares, constituyeron el tipo de gobierno burocrtico revestido de autoridad religiosa caracterstico de las primeras civilizaciones. Otras veces se hace hincapi en la inseguridad peridica, aunque impredecible, que afecta a la obtencin de alimentos en cualquier sociedad. En los casos de estudio mejor ilustrados, se menciona la existencia de multitud de factores locales que pueden afectar el rendimiento agrcola en un ao determinado. Por eso, las comunidades de una regin organizan un sistema de almacenaje social encaminado a paliar las situaciones de caresta que afectan ocasionalmente a unas o a otras (bad year economics). Los individuos encargados de gestionar este sistema de intercambios, de prestaciones, de contraprestaciones y de reservas alimenticias, cumplen una funcin esencial para la supervivencia colectiva y, por tanto, su papel poltico ir ganando en
494

Rathje, W. (1971), The origin and development of lowland Classic Maya civilization, American Antiquity, 36 (3), pp. 275-285.

204

importancia y centralidad495. Una ltima variacin subraya las dificultades genricas asociadas al incremento demogrfico. As, es de esperar que cuanta ms gente haya, ms difcil ser organizarse para acometer cualquier empresa. Desde esta perspectiva, los lderes son necesarios para ordenar los flujos de informacin cada vez ms numerosos y complejos entre individuos y grupos, y para tomar las decisiones oportunas de cara a que el sistema social pueda seguir funcionando de manera eficiente496. En estas condiciones, no hace falta sealar un factor causal concreto, sino que, en palabras de Flannery, las presiones socioambientales que promueven el incremento de la complejidad pueden ser de orden distinto. En suma, ms all de los rumbos concretos que ha tomado la explicacin en los muchos casos estudiados, para la arqueologa procesual el Estado ha sido concebido como un mecanismo organizativo, institucional, que permiti a determinadas sociedades adaptarse eficazmente y sobrevivir en situaciones de riesgo derivado de factores tecnoambientales. As pues, su funcin crucial lo requiere y legitima. Parafraseando de nuevo a Flannery, mantener a los dirigentes estatales es caro, pero necesario497. Ahora bien, que se hubieran credo necesarios no equivale en ningn caso a que puedan considerarse eternos, como la historia de la humanidad se ha encargado sobradamente de mostrar en mltiples ocasiones. As, pese a no constituir un tema prioritario, la Nueva Arqueologa ha dedicado cierta atencin a los colapsos sufridos por las sociedades complejas498. De nuevo Flannery marc buena parte del guin en su artculo de 1972 citado anteriormente. Vimos que sealaba que la promocin y la linealizacin eran mecanismos evolutivos cuya accin tuvo mucho que ver con el incremento de la complejidad, ya que favorecan los procesos de segregacin y de
Halstead, P. (1981), "From determinism to uncertainty: social storage and the rise of the Minoan palace", en Sheridan, A. y Bailey, G. (eds), Economic archaeology. Towards an integration of ecological and social approaches. British Archaeological Reports, International Series, 96. Oxford, pp. 187-213. Hassan, F. (1988), The Predynastic of Egypt, Journal of World Prehistory, 2 (2), pp. 135-185. O'Shea, J. (1981), "Coping with scarcity: exchange and social storage", en Sheridan, A. y Bailey, G. (eds), Economic archaeology. Towards an integration of ecological and social approaches. British Archaeological Reports, International Series, 96. Oxford, pp. 167-183. 496 Flannery, op. cit.. Wright, H. T. y Johnson, G. A. (1975), "Population, exchange, and early state formation in Southwestern Iran", en American Anthropologist, 77, pp. 267-289. 497 Flannery, op. cit., 37. 498 Vanse al respecto Tainter, J. A. (1988), The Collapse of Complex Societies. Cambridge University Press, Cambridge; Yoffee, N. y Cowgill, G. L. (eds.) (1988), The Collapse of Ancient States and Civilizations. The University of Arizona Press, Tucson.
495

205

centralizacin en el seno de una sociedad. Sin embargo, puede llegar a ocurrir que las instituciones pasen a servir a sus propios intereses ms que a los de la sociedad, o que lleguen a destruir los controles que amortiguan y rectifican las perturbaciones entre subsistemas499. En palabras de R. Rappaport retomadas por Flannery, ello puede provocar patologas que incrementen las tensiones internas. Una de estas patologas es la hiperintegracin o hipercoherencia500. Consiste en la unin muy estrecha entre subsistemas pequeos o instituciones, o bien en un control jerrquico central muy determinante sobre todos ellos. En ambos casos, los subsistemas pierden mucha autonoma y capacidad de respuesta, y el cambio (o perturbacin) en una unidad puede afectarlos a todos de manera grave y rpida. Comentarios crticos. La arqueologa procesual supuso un punto de inflexin en el devenir de nuestra disciplina. Ha de reconocrsele su empeo por ampliar y agudizar la pesquisa arqueolgica, criticando efectivamente la consideracin tradicional de las piezas arqueolgicas como obras de arte (esttica) o como carne de tipologa (archivo). En este sentido, puso en prctica proyectos que ampliaron la escala de la investigacin a nivel regional y potenci el desarrollo de campos de anlisis especficos de inestimable ayuda para conocer las prcticas econmicas, las condiciones medioambientales o los lmites polticos del territorio. Adems, y seguramente en lo que ha sido su contribucin ms importante, llam la atencin sobre la necesidad de formalizar explcitamente los procedimientos a travs de los cuales se genera el conocimiento de las sociedades del pasado, y, en concreto, en lo que respecta a la problemtica vinculacin entre evidencias arqueolgicas (actuales) y realidad sociocultural extinguida (pretrita). La va escogida para determinar esta vinculacin y alcanzar el conocimiento puede resumirse as: 1. La diversidad humana, segn documenta la observacin etnogrfica y la historia basada en textos, es clasificada en categoras evolutivas utilizando como criterio bsico el grado de centralizacin e institucionalizacin del liderazgo poltico. Una de estas categoras es el Estado, que encarna la mxima expresin de dicha escala. 2. Es preciso sintetizar las caractersticas definidoras de cada estadio evolutivo en lo tocante a los diversas facetas de la actividad humana definidas previamente (economa, demografa, parentesco, gobierno, creencias, etc.). El resultado toma la forma de una lista de
499 500

Flannery, op. cit., 42. Flannery, op. cit., 43, 57-58.

206

elementos discretos con diferentes grados de implicacin emprica: desde el correlato directo (por ejemplo, escritura) al de carcter relacional (por ejemplo, especializacin a tiempo completo, burocracia). La categora Estado, al igual que las que se suponen previas a l, se define por adicin, por la suma de esta serie de elementos diagnsticos. 3. Procedimiento de encuesta y cotejo entre los elementos materiales agrupados en culturas arqueolgicas y las citadas caractersticas diagnsticas. 4. Construccin de una arqueologa social: interpretacin del pasado a la luz de la dinmica de funcionamiento atribuida a cada uno de los estadios evolutivos de referencia. El problema de este mtodo es que conduce a re-conocer arqueolgicamente lo supuestamente conocido en otro lugar del saber. Niega la historia y la especificidad resultante de soluciones o conflictos inditos, ya que parte de la premisa de que la muestra de partida documentada por la observacin actualista recoge toda la variabilidad social. No obstante, ya sealamos en el comentario al neoevolucionismo antropolgico que semejante pretensin es slo un supuesto: no hay razones para probar que la muestra etnogrfica es omnicomprensiva respecto a las formas de organizacin social, econmica y poltica. En consecuencia, asumir los modelos etnohistricos constituye una confesin implcita de incompetencia por parte de la arqueologa. Ello sigue relegndola a una labor fundamentalmente clasificatoria: si la arqueologa histrico-cultural archivaba los objetos en tipos y en culturas, la arqueologa social procesualista clasifica las culturas arqueolgicas en formas sociopolticas situadas a un nivel superior de abstraccin. En la prctica, la rebelda de los casos cuyas expresiones materiales no se ajustan a los criterios clasificatorios estipulados ha motivado la proliferacin de nuevas categoras y subcategoras. Esta articulacin de la investigacin est condicionada por la convergencia de varios factores. Uno de los de mayor peso, si no el que ms, remite a las caractersticas de los datos arqueolgicos mismos. El nacimiento y desarrollo de la arqueologa ha estado guiado fundamentalmente por una tradicin anticuarista, segn la cual la unidad mnima de sentido es la pieza individual. El hallazgo concreto, en s mismo o emparentado con otros por analoga formal, procedencia o funcin, se bastaba para dar forma al discurso arqueolgico. Esta tradicin ha propiciado que la mayora de los datos
207

arqueolgicos a disposicin de la investigacin de los primeros Estados y Civilizaciones provengan de objetos aislados, en el mejor de los casos con una correspondencia cronolgica fiable. El problema que se deriva de esta situacin es que la arqueologa apenas ha desarrollado un cuerpo terico y metodolgico propio capaz de trabajar con fiabilidad sobre categoras como especializacin, parentesco, territorio, intensificacin o liderazgo, que son la base de otras como la que aqu nos ocupa: el Estado. En cambio, un registro arqueolgico ordenado segn tipos y periodos permite trabajar sobre rasgos diagnsticos con razonable facilidad y comodidad: una tablilla con signos inscritos es escritura; una pirmide es una gran obra colectiva; una joya realizada con metales y gemas exticas es producto de especialistas y de redes de comercio a larga distancia. As pues, debido a una mezcla de inmadurez cientfica y de condicionantes de la realidad emprica estudiada, la arqueologa se ha visto impelida a identificar, mostrar o probar de manera indirecta las categoras relacionales de contenido econmico y poltico claves en la investigacin social, como el Estado. Otro aspecto de la crtica hace hincapi en la concepcin ontolgica de la sociedad defendida por la arqueologa procesual. El proyecto de una arqueologa social procesualista constituye, de hecho, un intento de poner en prctica una arqueologa poltica. Ello obliga a la arqueologa a asumir que su objeto de conocimiento son las relaciones polticas, elevadas a mbito rector de las relaciones sociales. Ahora bien, no cualquier forma de relaciones polticas, sino aqullas que, articuladas en torno a conceptos como prestigio, carisma y estatus, se plantean en aras del consenso, el equilibrio y el bien comn. Ello constituye de nuevo una asuncin difcil de validar por varios motivos. El primero es que las nociones empleadas para aprehender lo poltico hacen referencia a actitudes subjetivas de los individuos, de imposible contrastacin arqueolgica. No podemos entrevistar a los protagonistas del pasado para que nos digan si admiraban a tal o cual lder, o si daban su conformidad entusiasta a determinadas normas instituidas como reglas de conducta. Es decir, si se define la poltica como el resultado de actos individuales motivados, nos situamos fuera del alcance de la arqueologa. El segundo de los motivos a que nos referamos afecta a la presuncin de que las acciones polticas se encaminan hacia el bien comn. En este terreno, la banca siempre tiene las de ganar: la propia existencia de restos arqueolgicos en un continuo temporal permite argumentar que la sociedad funcionaba y, si funcionaba, funcionaba con todos a bordo. Si la vida funcionaba materialmente mejor para unos que para otros, ello se justifica por merecimientos propios, ganados u otorgados por sus servicios a la colectividad en el caso de los primeros, y por la obligada templanza de parte
208

de los segundos. A la luz de estos argumentos, quin osa considerar superado a Platn? Por otro lado, aunque hallemos evidencias arqueolgicas de violencia, la presuncin del bien comn siempre puede tornarse presuncin del mal menor necesario. En suma, la presuncin de la buena fe del liderazgo y del gobierno siempre tiene las de ganar, aunque al precio de no permitirnos saber ms de lo que presuponemos. Es el prejuicio perfecto: inmoviliza. -La arqueologa del Estado en los tiempos postmodernos. Desde la dcada de los ochenta, las crticas han arreciado sobre la arqueologa social procesualista. En cierto nmero de casos cabe calificarlas de autocrticas, ya que proceden de investigadores procesuales de primera generacin que abandonaron las claves de lectura de signo ecolgicofuncionalista vigentes en las dcadas de los sesenta y setenta. Sin embargo, las objeciones ms contundentes han sido planteadas por una nueva generacin de profesionales cuyos puntos de vista suelen situarse en esa constelacin de posiciones filosficas, actitudes emocionales y sensibilidades artsticas que suelen designarse como postmodernidad. Se trata, de nuevo, de planteamientos radicados fundamentalmente en la arqueologa de habla inglesa, como tambin lo haba sido el procesualismo. Beben de fuentes tan diversas como las filosofas estructuralista y postestructuralista, el neomarxismo (sobre todo de la Teora Crtica y del marxismo estructuralista) o las teoras de la accin y de juegos. Con tantos y tan variados referentes, resulta inadecuado referirse a estas iniciativas como parte de una escuela que abandere un programa o manifiesto unitario. Nos aproximaramos ms a la realidad diciendo que se trata de una serie de posiciones a menudo muy distintas entre s, pero que tienen en comn su rechazo a la mayora de las premisas que caracterizaban a la Nueva Arqueologa. Este postprocesualismo o, a veces, beligerante antiprocesualismo, comparte una serie de planteamientos que expondremos sucintamente a continuacin: 1. Las sociedades no son totalidades orgnicas que se organizan para lograr el equilibrio interno y la adaptacin al medio circundante. Las sociedades son agregados de individuos y de grupos de inters que persiguen sus respectivos objetivos particulares. No tienen lmites marcados ni conforman bloques uniformes, sino que aluden a una red cambiante y difusa de relaciones entre individuos y grupos. 2. Las sociedades no se fundan necesariamente en el consenso entre sus miembros en pos del bien comn. La conducta de los sujetos no est programada por el sistema, porque tampoco existe tal sistema como orden
209

monoltico. Los individuos, bien que instruidos en las normas sociales dominantes, tienen la capacidad de cambiarlas, de subvertirlas mediante su accin en los contextos situacionales donde se desarrolla su vida. El nuevo declogo para entender la vida en sociedad debe incluir viejos y nuevos conceptos como poder, competicin, conflicto, estrategia, ideologa, identidad, accin/agencia y toma de decisiones, enmarcados todos ellos en una ontologa de lo social que desconfa de teleologas como adaptacin y homeostasis. La inestabilidad y el conflicto son la norma, no la excepcin patolgica. 3. La manera de abordar la investigacin tambin debe ser distinta. La orientacin clasificatoria de la arqueologa social procesualista se considera agotada e insuficiente para captar las mltiples dimensiones de lo social en la historia. El empeo por establecer generalizaciones se considera contraproducente, ya que oculta y enmascara bajo la losa de la uniformidad la riqueza de matices y de relaciones que tienen lugar en los mltiples contextos de accin. Partiendo de la consideracin de que el arquelogo es un intrprete ideolgicamente orientado que trata de incidir en el contexto poltico actual, de igual manera se tratara de narrar cmo los individuos y grupos del pasado construyeron activamente su mundo. Las aproximaciones crticas con la arqueologa procesual tambin han mostrado gran inters en tratar temas relacionados con el origen y consolidacin de las desigualdades, as como con el funcionamiento de los primeros Estados y Civilizaciones501. A riesgo de simplificar en exceso, podramos sealar que buena parte de las contribuciones recientes tienden a relegar a un segundo plano la discusin sobre la pertinencia de clasificar a las distintas sociedades en uno u otro de los estadios propuestos por la antropologa evolucionista (bandas, tribus, jefaturas, Estados,), para
En las ltimas dos dcadas, una mirada de planteamientos ha tratado de superar (o revisitar) las principales carencias de la arqueologa social procesualista, a veces desde dentro y en otras ocasiones declarando una oposicin frontal. Para un repaso de las contribuciones ms relevantes, vanse las recogidas en: Patterson, T. C. y Gailey, C. W. (eds.) (1987), Power Relations and State Formation. American Anthropological Association, Washington DC; Gledhill, J., Bender, B. y Larsen, M. T. (eds.) (1988), State and Society: The Emergence and Development of Social Hierarchy and Political Centralisation. Unwyn Hyman, Londres; Wason, P. K. (1994), The archaeology of rank. Cambridge University Press, Cambridge; Price, T. D. y Feinman, G. M. (eds.) (1995), Foundations of Social Inequality. Plenum Press, Nueva York/Londres; Earle, T. K. (1997), How Chiefs Come to Power. The Political Economy in Prehistory. Stanford University Press, Stanford; Feinman, G. y Marcus, J. (eds.) (1998), Archaic States. School of American Research, Santa Fe; Haas, J. (ed.) (2001), From Leaders to Rulers. Kluwer Academic/Plenum Publishers, Nueva York; Chapman, R. W. (2003), Archaeologies of complexity. Routledge, Londres; Smith, A. T. (2003), The Political Landscape. Constellations of Authority in Early Complex Polities. University of California Press, Berkeley / Los ngeles; Yoffee, N. (2005), Myths of the Archaic State. Evolution of the Earliest Cities, States, and Civilizations. Cambridge University Press, Cambridge.
501

210

centrarse en trayectorias histricas concretas, que permitan poner de manifiesto el juego de relaciones de poder, los mecanismos a travs de los cuales unos sectores se imponen sobre otros, el papel de la ideologa, la competencia y tensin entre posiciones y la accin transformadora de individuos y grupos. De hecho, se ha llegado a cuestionar e incluso a proponer el abandono de la categora Estado (y sus adjetivaciones especficas, tales como Prstinos, Arcaicos, Tempranos) para designar el objeto de la investigacin arqueolgica, y su sustitucin por expresiones ms laxas como primeras unidades polticas complejas (early complex polities)502 o estructura de autoridad generalizada503. Con ello se tratara, por un lado, de evitar la reificacin del Estado y su consideracin implcita como centro organizador omnicomprensivo y, por otro, de reorientar la investigacin mediante conceptos ms flexibles como constitucin de la autoridad, gobernanza, poder o legitimidad, que permitiesen trazar en su justa y concreta expresin el carcter dinmico que se atribuye a las relaciones polticas. Y es que, en las nuevas aportaciones, la poltica sigue emplazada en el centro del equipaje terico y en la agenda de la investigacin (Muera el Estado, viva la Poltica! podra ser ahora la consigna). Ha cambiado, eso s, la manera de abordarla y definirla, ya que inestabilidad y conflicto han sustituido a estabilidad y conformidad. Ahora, la poltica se entiende como el escenario dinmico y decisivo de las relaciones humanas donde se dirime el curso de la(s) historia(s). Es ms importante narrar el proceso poltico que contentarse con identificar las formas polticas a las que aqul da lugar con mayor o menor consistencia y permanencia. En este escenario, el protagonismo recae en la figura del individuo o bien en grupos de individuos unidos por una afinidad o un inters particular, llmesele faccin, estamento, lobby o similar. El gobernante pierde centralidad al emerger en el discurso las figuras de otros protagonistas olvidados por la historia, como esclavos, campesinos, artesanos o prostitutas. A todos se les atribuye la capacidad de tomar decisiones y de actuar: son agentes que obran estratgicamente segn el dictado de su subjetividad. Abandonados o puestos en entredicho los actores de la poltica neoevolucionista y funcionalista, generosos Big Men, eficientes jefes gestores y majestuosos reyes, se trata ahora de visualizar las estrategias seguidas por aggrandizers, accumulators, emergent leaders, Great Men, Head Men o enterpreneurs y de su xito en funcin del nmero de seguidores (followers) que arrastran. Los lderes dejan de ser considerados automticamente como servidores sociales, y, en su lugar, la investigacin
502 503

Smith, op. cit. Yoffee, op. cit., 17.

211

contempla que su conducta se mueve por el egosmo, la ambicin y el deseo de incrementar su cuota de poder a expensas de otros. Se intenta mostrar de qu manera se afianzan ciertas posiciones de poder, mientras que otras ven socavadas sus bases y acaban por diluirse. Nuevos conceptos como heterarqua o sociedades transigualitarias504, respaldados por una reinterpretacin crtica de los datos etnogrficos a los que una vez recurrieron funcionalismo y neoevolucionismo, se proponen para captar estos escenarios dinmicos. Finalmente, no cuenta tanto sealar cundo se ha superado el umbral de la estatalidad y la vida civilizada, como en desvelar los puntos donde se ejerce el poder de manera regular, es decir, institucionalizada. Pese a tomar nuevos rumbos, la arqueologa mantiene su dependencia respecto a la antropologa, tal vez condicionada por la propia estructura acadmica vigente en los Estados Unidos, el pas que mayor nmero de investigaciones promueve. Es cierto que las claves de lectura funcionalistas y adaptacionistas han perdido peso, pero en su lugar han proliferado interpretaciones inspiradas en el pensamiento postestructuralista y en las teoras de los juegos y de la estructuracin, a menudo tras su aplicacin en antropologa. En su estructura interna, el mecanismo inferencial suele ser anlogo al puesto en prctica por la Nueva Arqueologa: nominacin de fenmenos actuales (etnogrficos) correspondientes al campo de la poltica (poder, autoridad, conflicto), derivacin de una lista de correlatos materiales, cotejo arqueolgico y asuncin para el pasado de la interpretacin antropolgica realizada a partir de la documentacin etnogrfica. Accin poltica y, sobre todo, la categora poder cubren ahora gran parte del campo ontolgico de lo social. La accin poltica se supone guiada por la voluntad o, lo que es lo mismo, por los intereses particulares y subjetivos de cada individuo o de cada grupo, entendiendo como grupo el agregado de individuos vinculados por compartir un motivo de egosmo. Dado que la satisfaccin de tales intereses requiere la instrumentalizacin (subordinacin) de otros individuos, la accin poltica est indisolublemente ligada a la consecucin y al ejercicio del poder. Accin poltica lleva aparejada la eleccin estratgica entre diversas posibilidades, aunque siempre con la finalidad de conseguir o conservar posiciones de poder. Quien acerque el odo, escuchar ecos de Maquiavelo, resonancias de Hobbes y, con referencias bibliogrficas actualizadas, mensajes a mayor volumen de M. Foucault, A. Giddens y A. Mann.
Vanse Crumley, C. (1987), "A Dialectical Critique of Hierarchy", en Patterson, T. C. y Gailey, C. W. (eds.), Power Relations and State Formation. American Anthropological Association, Washington, D.C., pp. 155-169; Hayden, B. (2001), Pathways to Power. Principles for Creating Socioeconomic Inequalities, en Price, T. D. y Feinman, G. M. (eds.), Foundations of Social Inequality. Plenum Press, Nueva York/Londres, pp. 15-86.
504

212

No obstante, en un escenario protagonizado por la voluntad subjetiva tambin caben formas de expresar y de entender la poltica diferentes a la estricta carrera por el poder. Desde otras perspectivas se har hincapi en que ciertas sociedades se organizan precisamente para conjurar la consolidacin de cualquier forma de autoridad que pueda conducir al Estado. En este caso, el referente inmediato es la antropologa de P. Clastres505. Esta misma disciplina ofrece otras formas diametralmente opuestas de encarar la cuestin, aunque siempre guiadas desde la decisin subjetiva. As, por ejemplo, A. Testart ha hecho hincapi recientemente en el papel de la servidumbre voluntaria en el nacimiento del Estado. El Estado se entendera entonces como la creacin de un hombre que se apoya en sus fieles personales para asegurarse el poder506: autoridad, fidelidad, poder, variantes y facetas de las relaciones interpersonales que subsumen toda la vida social. stas u otras propuestas son objeto de una clida bienvenida en la arqueologa actual sobre la formacin de los primeros Estados. Las propuestas recientes para el estudio de las desigualdades presentan diversos aspectos positivos. Uno de estos es que desplazan la labor de clasificacin del lugar protagonista que hasta entonces ocupaba en la investigacin. Ello contribuye a la vez a restar trascendencia al hecho de colocar a una sociedad ms all o ms ac del umbral que da paso a la Civilizacin y al Estado. En otras palabras, se trata de evitar que el criterio fundamental para distinguir a las sociedades humanas sea que su organizacin poltica se articule o no en instituciones estatales. Dejar de lado la fuerte carga connotativa del hecho estatal y enfocar la investigacin de la materialidad arqueolgica en trayectorias y desarrollos concretos resulta, en principio, una garanta para lograr un acercamiento ms detallado y seguramente ms ajustado a la realidad. De lo contrario, podramos llegar a pensar que nada sustancial ha cambiado en las sociedades humanas desde la aparicin de las ciudades-estado sumerias hasta los Estados capitalistas: a fin de cuentas, todos son Estados, slo que los modernos son seguramente de mayor envergadura y complejidad. As, por ejemplo, en sintona con una mayor atencin a la especificidad de los desarrollos estatales, ciertas investigaciones sobre las ciudades-estado
Clastres, P. (1974), La socit contre ltat. Les ditions du Minuit, Pars. Vase Blanton, R. E. (1998), Beyond Centralization. Steps Toward a Theory of Egalitarian Bahavior in Archaic States, en Feinman, G. y Marcus, J. (eds.), Archaic States. School of American Research, Santa Fe, pp. 135-172 (p. 152). 506 Testart, A. (2004), Lorigine de ltat. La servitude volontaire II. Errance, Pars, p. 7 (la traduccin es nuestra).
505

213

mesopotmicas del periodo Dinstico primitivo han cuestionado el papel de los templos y palacios como centros desde donde se regan las actividades sociales segn una lgica unitaria507. La atribucin de dicho papel debe mucho a la importancia que la investigacin tradicional concedi a los textos conservados en las tablillas de arcilla utilizadas por los propios centros de poder. Al partir de unas fuentes ciertamente parciales, no es de extraar que se considerase que palacios y templos monopolizaban la vida de las primeras ciudades. Sin embargo, el anlisis de nuevos tipos de evidencias permite argumentar que ambas instituciones eran slo dos actores ms, junto a otros varios que hasta ahora permanecan ocultos a la investigacin. De esta manera, mientras que templos y palacios intentaban ejercer un control creciente en los aspectos econmico, poltico y administrativo, constituyndose en fuerzas centrpetas, otros sectores sociales, como los terratenientes privados, el artesanado independiente o los esclavos se resistan promoviendo tendencias centrfugas. Y todo ello, sobre un tablero de juego con lmites difusos y cambiantes. De una manera similar, el reestudio de las evidencias arqueolgicas de la Creta minoica tambin ha permitido poner en cuestin la visin tradicional segn la cual un reducido nmero de centros palaciales controlaban las actividades econmicas, polticas y rituales de la poblacin de un territorio508. En su lugar, se propone una estructura de relaciones ms flexible, difusa y menos jerarquizada marcada por la competicin entre facciones de inters poltico, en la que los palacios constituan lugares de consumo y de actividad ceremonial en el marco de una competicin abierta en pos del poder. Si en estos dos casos las nuevas interpretaciones restan rigidez, autoritarismo y centralismo, en otros estudios se reconoce una complejidad mayor que la reconocida tradicionalmente. Hasta fecha reciente, Norteamrica pasaba por ser una extensa regin donde el surgimiento de la civilizacin constituy un fenmeno indito y donde, a lo sumo, resonaron leve y espordicamente los ecos de las civilizaciones centroamericanas. Sin embargo, las nuevas investigaciones en el yacimiento de Cahokia, en otros cercanos y en la comarca que los incluye (Greater Cahokia), unido a una relectura de las evidencias conocidas con anterioridad, sugieren cambios en el estado de la cuestin. En este sentido, la envergadura de las reas residenciales, las numerosas estructuras monumentales en forma de plazas, montculos y
507

Stein, G. (2001), Who Was King? Who Was Not King? Social Group Composition and Competition in Early Mesopotamian State Societies, en Haas, J. (ed.), From Leaders to Rulers. Kluwer Academic/Plenum Publishers, Nueva York, pp. 205-231. 508 Hamilakis, Y. (ed.) (2002), Labyrinth Revisited: Rethinking Minoan Archaeology. Oxbow Books, Oxford.

214

pirmides indicaran que Cahokia, junto con un complejo de asentamientos prximos entre s, habran constituido un ncleo de atraccin polticoadministrativo y ceremonial equiparable a una autntica ciudad. All, los lderes de los grupos corporativos que presidan una sociedad estratificada competan por el poder, sin que necesariamente uno u otro lo detentase de forma centralizada y permanente sobre los dems (heterarqua). Cahokia no desarroll algunas caractersticas de los Estados tpicos, como la escritura o la expansin territorial por conquista, pero manifestara un caso de state-making (de hacer Estado), a la luz de sus impresionantes proyectos edilicios, ritos funerarios y festejos509. En estos y en otros ejemplos, la centralidad otorgada a la poltica como instancia privilegiada para dar cuenta de la sociedad y la historia relega a un segundo plano las determinaciones de orden material. As, en los albores de la complejidad, el big man, enterpreneur ambicioso y carismtico, transforma o dinamiza la economa al poner a ms gente a producir ms cosas (mediante su carisma, su seduccin, su pico de orolas armas de su ambicin). La poltica lidera la economa. La poltica se sirve de ella para sus fines, como cuando un jefe derrocha generosidad al promover festejos multitudinarios o cuando destruye pblicamente una ingente cantidad de bienes. La accin poltica exige consumo pblico y la economa es aquella dimensin servicial y casi siempre invisible (implcita) que abastece de consumibles a las voluntades polticas en juego. Conviene ser conscientes de dnde nos sitan estos planteamientos. Ciertamente, puede argumentarse que en muchas acciones humanas se da un cierto margen de eleccin individual, aunque tambin es cierto que en muchas otras dicho margen se reduce casi a cero510. En cualquier caso, el abanico de posibilidades depende de que tales posibilidades sean factibles, es decir, que hayan sido producidas o que existan las condiciones materiales para hacerlo (hoy en da, decidir pasar las vacaciones en Plutn en lugar de en Neptuno equivale a no haber decidido nada). Puede discutirse sobre en qu medida las voluntades estn condicionadas por la realidad de lo ya producido o, al revs, en qu medida las voluntades influyen en aquello que es producido. Sin embargo, lo cierto es que ninguna eleccin puede llevarse a trmino sino sobre cosas reales o realizables; es decir, producidas o capaces de ser producidas
Vase Pauketat, T. R. (2004), Ancient Cahokia and the Mississippians. Cambridge University Press, Cambridge, pp. 75, 167-174. Para una visin ms atenuada de Cahokia en el contexto del periodo Misisipiense, puede consultarse Milner, G. R. (2004), The Moundbuilders. Ancient Peoples of Eastern North America. Thames and Hudson, Londres, pp. 124-168. 510 La posibilidad del suicidio nos recuerda que el margen para la decisin individual nunca es igual a cero.
509

215

bajo unas condiciones dadas. El abanico variable de elecciones en la accin poltica y en el uso o el consumo individual se reduce drsticamente cuando consideramos a los individuos que imagina la arqueologa postprocesual en el momento en que producen; es decir, cuando han de construir efectivamente el escenario y las condiciones que permitirn que ellos u otros puedan plantearse tomar una u otra opcin. En esta tesitura, uno pierde toda libertad para obrar segn sus deseos particulares, porque la produccin depende siempre de otros en el marco de cualquier divisin de tareas. En el momento de producir, uno en s mismo carece de la libertad de decidir qu se produce, cunto, cmo e incluso hasta con quin. La produccin es un hecho cotidiano e insoslayable, tanto como colectivo en su realizacin. La posicin de cada cual en la organizacin de la produccin determina tambin las posibilidades de consumir tras la distribucin de lo producido. Por tanto, determina su vida y las condiciones de su libertad511. Un siervo de la gleba trabajar y consumir como tal; un rey consumir de acuerdo a su majestad porque el trabajo servil lo posibilita. Considerar la capacidad de accin poltica de uno y de otro al margen de la relacin necesaria establecida entre ambos supone desconsiderar la realidad. En definitiva, al analizar el ciclo productivo indispensable para la vida social el sujeto individual pierde toda centralidad, de la misma manera que tambin se descentra la accin poltica como motor de las cosas. Privilegiar la dimensin poltica por encima de cualquier otra al investigar el funcionamiento de las sociedades, supone, como hemos visto, asignar a los sujetos una capacidad de accin determinada por la voluntad subjetiva, una agencia. Supone considerarlos protagonistas de su futuro, sin ms lmites que las voluntades de los dems actores y actrices en juego. No obstante, esta ontologa se basa en una ficcin: una sociedad formada por individuos que hacen poltica pero que no producen las condiciones materiales que todo poltica necesita para hacerse efectiva. Aristteles no crea en este tipo de ficciones y saba que slo los ciudadanos suficientemente dotados de recursos podan participar en el gobierno de la polis. En otras palabras, slo los hombres mantenidos gracias al trabajo de mujeres y esclavos podan ser libres, verdaderos individuos polticos. Hay que objetar a las arqueologas postprocesuales que la ontologa individualista que plantean slo es verosmil en mundos como el de la mitologa (griega); mundos donde dioses y hroes, figuras despreocupadas por comer, vestirse o producir para que coman y se vistan otros, ponen en juego sus deseos y pasiones, se enfrentan y confabulan,
511

Porque, paradjicamente, la libertad siempre resta condicionada.

216

haciendo de la poltica su nica y eterna razn de ser. -Hacia una arqueologa marxista del Estado. El marxismo incluye las mltiples y variadas lneas de pensamiento, conocimiento y transformacin social inspiradas en los textos de Marx. El marxismo cuestiona y combate las bases que sustentan el capitalismo, por lo que entra dentro de la lgica que este sistema niegue a quienes tratan de socavarlo y desligitimarlo. Afirmar que la esencia del liberalismo es fomentar la tolerancia, o que las sociedades abiertas se caracterizan por permitir la libertad de pensamiento y accin no son ms que mitos propagandsticos potenciados por los Estados capitalistas; mitos de rango similar a los patrocinados por los gobernantes de la Antigedad (y otros cronolgicamente mucho ms cercanos), cuando justificaban su gobierno aludiendo al derecho divino. Sea como fuere, y pese a encontrarse en los bastidores de algunas de las propuestas ms influyentes para explicar el pasado de la humanidad (Childe), el marxismo ha ocupado un lugar marginal en la arqueologa practicada desde las instituciones de investigacin de los Estados capitalistas. En las contadas ocasiones en que ha podido colarse en ellas para abordar desde la Prehistoria el desarrollo de la desigualdad social y la formacin del Estado, las contribuciones ms destacables se han elaborado con frecuencia fuera del mundo acadmico anglosajn, como en Espaa512, Italia513 y Latinoamrica514, siendo su papel comparativamente menor en pases como Gran Bretaa y EE.UU.515.
Lull, V. y Estvez, J. (1986), Propuesta metodolgica para el estudio de las necrpolis argricas, Homenaje a Luis Siret (1934-1984). Consejera de Cultura de la Junta de Andaluca, Sevilla, pp. 441-452. Nocete, F. (1989), El espacio de la coercin. La transicin al estado en las campias del Alto Guadalquivir (Espaa) 3.000-1500 a.C. Bristish Archaeological Reports, International Series 492, Oxford. Lull, V. y Risch, R. (1996), El Estado Argrico, Verdolay, 7, pp. 97-109. Castro, P. V., Gili, S., Lull, V., Mic, R., Rihuete, C., Risch, R. y Sanahuja Yll, M E. (1998), Teora de la produccin de la vida social. Mecanismos de explotacin en el Sudeste ibrico, Boletn de Antropologa Americana, 33, pp. 25-77. Lull, V. (2000), El Argar: Death at Home, Antiquity,74, pp. 581-590. Nocete, F. (2001), Tercer milenio antes de nuestra era. Relaciones centro / periferia en el Valle del Guadalquivir. Barcelona. Bellaterra. 513 Tosi, M. (1976), The dialectics of State formation in Mesopotamia, Iran and central Asia, Dialectical Anthropology, 1, pp. 173-180. 514 Montan, J. (1980), Marxismo y arqueologa. Ediciones de Cultura Popular, Mxico. Bate, L. F. (1984), Hiptesis sobre la sociedad clasista inicial, Boletn de Antropologa Americana 9, pp. 47-86. Lumbreras, L. G. (1974), La arqueologa como ciencia social. Histar, Lima. Lumbreras, L. G. (1989), Chavn de Huntar en el nacimiento de la civilizacin andina. INDEA, Lima. Lumbreras, L. G. (2005), "Estudios arqueolgicos sobre el Estado", en Gonzlez Carr, E. y Del guila, C. (eds.), Arqueologa y Sociedad. Luis Guillermo Lumbreras. Instituto de Estudios Peruanos, Lima, pp. 187276 (en esta publicacin se recogen diversos trabajos publicados desde la dcada de los aos 80). Vargas, I. (1987), La formacin econmico social tribal, Boletn de Antropologa Americana 5, pp. 15-26. Vargas, I. (1990), Arqueologa, Ciencia y Sociedad. Abre Brecha, Caracas. 515 Gilman, A. (1976), Bronze Age dynamics in southeast Spain, Dialectical Anthropology, I, pp. 307-319.
512

217

El hecho de que las investigaciones desde el marxismo hayan sido poco numerosas no es bice para que los planteamientos y resultados alcanzados sean heterogneos. En bastantes ocasiones, se observan importantes similitudes respecto a la arqueologa procesual en el mtodo empleado para abordar la cuestin, sobre todo en lo que respecta al procedimiento de encuesta y cotejo. En estos casos, la diferencia respecto a la tradicin procesual es la sustitucin de la tipologas de evolucin sociopoltica de Fried o Service por otras elaboradas desde el evolucionismo marxista apuntado por Engels en El origen de la Familia, la Propiedad Privada y el Estado. Trminos como formacin econmico social tribal o sociedad clasista inicial sustituyen en el mismo orden metodolgico a otros como tribu, jefatura o civilizacin, con la salvedad de que las claves de interpretacin cambian de signo: donde se lea consenso, se lee imposicin; donde se vea prestigio, se ve poder y explotacin. Sea como fuere, dichas claves de lectura siguen procediendo del exterior de la arqueologa. Son importadas como relatos completos principalmente desde la antropologa neomarxista (M. Godelier, Cl. Meillassoux, E. Terray) y acuden al ser evocadas tras las operaciones de cotejo e inferencia empricos. En consecuencia, las consideraciones crticas expuestas a propsito de la arqueologa procesual podran ser aplicadas a una parte de la arqueologa de inspiracin marxista. Ahora bien, si convenimos en la pertinencia de plantear sobre bases distintas la investigacin de la formacin de los Estados y de su funcionamiento y dinmica, es preciso establecer qu aspectos concretos deberan ser superados y, cuando menos, esbozar cules pueden ser las vas para lograrlo. 1. La identificacin de los primeros Estados y civilizaciones segn una metodologa anclada en la designacin historiogrfico-filolgica y en el cotejo de una lista de correlatos empricos derivados de aqulla impone a la investigacin unas cortapisas severas. Demarca un umbral que connota un antes y un despus transcendental en la historia de los grupos humanos. Dicha trascendencia impone en la prctica una clasificacin general de las sociedades entre civilizadas y no civilizadas, favorece la divisin
Gilman, A. (1981), "The development of social stratification in Bronze Age Europe", Current Anthropology, 22 (1), pp. 1-23. McGuire, R. H. (1992), A Marxist Archaeology. Academic Press, San Diego. Gailey, C. W. y Patterson, T. C. (1988), "State formation and uneven development", en Gledhill, J., Bender, B. y Larsen, M. T. (eds.), State and Society. The Emergence and Development of Social Hierarchy and Political Centralization. Routledge, Londres, pp. 77-90. Patterson, T. C. (2005), Craft specialization, the reorganization of production relations and state formation, Journal of Social Archaeology, 5 (3), pp. 307-337.

218

acadmica del saber entre Prehistoria e Historia Antigua y condiciona de manera implcita y acrtica la forma de abordar la investigacin arqueolgica de las sociedades prehistricas. As, el acuerdo sobre cules deben ser los primeros Estados relega necesariamente a categoras preestatales de evolucin poltica a las sociedades situadas en pocas anteriores a stas y/o a las ubicadas en el exterior de sus fronteras, adems de prejuzgar el signo de la interpretacin sociopoltica que debe asignrseles. En el caso de la prehistoria europea, funciona con notable xito un consenso que reserva la rbrica estatal a unos pocos grupos arqueolgicos con anterioridad a la expansin romana de finales del I milenio antes de nuestra era. En concreto, dicha convencin seala que los primeros Estados en suelo europeo se desarrollaron en las riberas del Egeo durante el Bronce Medio y Reciente (civilizaciones minoica y micnica). Hay que esperar a la Edad del Hierro para que la consideracin como estatales o filoestatales se extienda a otras regiones del Mediterrneo y sus reas de influencia (Etruria, principados hallsttticos, aristocracias prerromanas occidentales), mientras que muchas otras sociedades accedieron a la estatalidad slo al ser absorbidas por la expansin romana. Ello ha conducido, en primer lugar, a la proliferacin y consiguiente amontonamiento de sociedades de jefatura de mayor o menor complejidad en la Europa brbara entre el V y el I milenios, ya que la investigacin descarta que alguna de estas sociedades pudiera poseer el rango de estatal. Y, en segundo lugar, lleva a asumir que la formacin de los primeros Estados en Europa obedeci siempre a procesos secundarios o derivados, de forma que el protagonismo causal recae en las actividades comerciales, militares o colonizadoras de un restringido nmero de civilizaciones clsicas. 2. La metodologa de encuesta y cotejo propicia que investigacin arqueolgica se equipare a clasificacin segn escalas de organizacin sociopoltica derivadas del neoevolucionismo. 3. La clasificacin en trminos socio-polticos arrastra interpretaciones sobre la dinmica social elaboradas principalmente desde la antropologa (sean stas de signo funcionalista, estructuralista o neomarxista). Este proceder interpretativo suele confundirse con explicacin. Alimentarlo condena a la arqueologa a seguir ocupando un lugar marginal en la produccin de conocimiento. Nos condena a no saber sobre el pasado ms de lo que una parte de la comunidad acadmica cree saber sobre el presente etnohistrico. Asigna hacia el pasado lecturas ideadas desde otros datos, para otros tiempos y, adems, realizadas en virtud de razonamientos
219

asumidos inconsciente o acrticamente. La dependencia interpretativa es sntoma de una carencia metodolgica ms profunda. Si no intentamos salvarla, habr que continuar asumiendo que lo nico que pueden hacer los materiales arqueolgicos es evocar interpretaciones ms o menos afortunadas en las mentes de arquelogos ideolgicamente (in)formados. 4. El mtodo comparativo intercultural se basa en clasificaciones de las sociedades, cuyas propias premisas condicionan los resultados en una medida indeterminada aunque sin duda importante. Tal y como acostumbra a ponerse en prctica, este mtodo conduce a la proliferacin de nuevas clasificaciones o bien al debate, en cierta medida estril, en torno al ajuste o pertinencia de las subdivisiones propuestas por stas. 5. Situar el motor de la poltica y, por ende, de la vida social, en el mbito de la voluntad, la decisin y la accin de los individuos o grupos de individuos supone asumir una ontologa idealista. En virtud de este planteamiento, los materiales arqueolgicos son los restos de los recursos fsicos que los hilos de las voluntades pretritas movieron a su antojo. Puede que esta manera de ver las cosas satisfaga la vanidad humana de nuestro tiempo, puesto que mantiene a los seres humanos en el papel de medida de todas las cosas. Sin embargo, si desconfiamos de las teologas humanistas tanto como de las propiamente divinas, es hora de concentrarnos en conocernos a partir de todo aqullo que nos produce y que producimos, en lugar de confortarnos y conformarnos en idear aqullo que supuestamente somos. En este objetivo, la arqueologa tiene mucho que decir. Notas para una investigacin arqueolgica del Estado: teora. Nuestro objetivo en las pginas siguientes es sugerir los cauces de una investigacin sobre el Estado a partir de la materialidad social que lo produce. En esta seccin apuntaremos una definicin de la categora en el mbito relacional en que surge, y dejaremos para un apartado ulterior el esbozo de cules podran ser las actuaciones ms adecuadas en el campo de la pesquisa emprica. A decir de muchos, el Estado es la mxima institucin poltica, la ms racional y, como si estuviera viva, la ms astuta e inteligente. No importa que se manifieste bajo formas coercitivas o benefactoras; pocos disentiran al escuchar que la poltica es actualmente poltica de Estado o no es; que slo merece su propio nombre cuando es de Estado, desde el Estado o a travs de los cauces que el Estado establece. Es ms, si decidiramos ampliar su campo
220

semntico para incluir en ella desde las relaciones de parentesco por afinidad hasta consideraciones ticas en que lo poltico se entiende como un remedo de lo afable, adecuado u oportuno, la poltica de Estado pasara a denominarse alta poltica y subsumira a las dems desde una posicin de dominio. Sin embargo, la poltica es mucho ms. La hallamos en cualquier tipo de relaciones en que los seres humanos nos vemos sumidos. Sean econmicas, sociales o ideolgicas, el matiz que lo poltico aporta en las relaciones sociales, aqullo que lo comprende exclusivamente, no es otra cosa que el manejo que establecemos con nuestros congneres sobre las personas y los objetos que encontramos en nuestro deambular con-junto entre cosas. Ese manejarse entre unos y otros al movernos regularmente en situaciones de concurrencia fijar, con el tiempo, las maneras de comportarnos con todo lo que nos rodea. La entidad poltica se dice que se alcanza plenamente cuando ese manejo se constituye en reglas para el buen obrar o el buen vivir. Tras un prolongado periodo de ensayos de convivencia que enredaron el instinto comunitario de la vida social y que dieron paso a la construccin de diferentes identidades, algunas sociedades quedaron en Estado. Instituyeron entonces los oportunos pretextos fundacionales a modo de excusa para impedir disensiones internas y para apropiarse de lo que desde entonces se sancion como ajeno. El Estado como institucin de la convivencia, con sus regulaciones y condiciones para sustentarlas, se ha producido, se concret en ciertos mbitos de relacin que una cierta produccin de la vida social demarc histricamente. La produccin de la vida social. La vida social acontece como un hecho material. Hombres, mujeres y los objetos de los que aqullos y aqullas son causa y consecuencia, constituyen las condiciones materiales objetivas indispensables para la vida social. Dichas condiciones (hombres, mujeres y objetos) deben ser producidas continuamente en el marco de un entorno natural determinado. La produccin es, por tanto, el primer hecho social. En diversas publicaciones colectivas516, propusimos ampliar el alcance del paradigma clsico de la produccin, que se centraba exclusivamente en la produccin de objetos (alimentos y artefactos), para dar cabida a otros mbitos. De esta manera, al lado de la produccin de objetos designamos con
516

Castro et alii, op. cit.; Castro, P. V., Chapman, R. W., Gili, S., Lull, V., Mic, R., Rihuete, C., Risch, R. y Sanahuja Yll, M E. (1999), Proyecto Gatas 2. La dinmica arqueoecolgica de la ocupacin prehistrica. Monografas Arqueolgicas. Consejera de Cultura de la Junta de Andaluca, Sevilla.

221

produccin bsica la generacin de mujeres y hombres. El reconocimiento explcito de dicha produccin implicaba la consideracin de que la reproduccin biolgica constitua la actividad primordial de toda sociedad y su sostn material bsico. No hay duda que la produccin de nuevos hombres y mujeres supone una tarea social primordial. Sin embargo, est todava en discusin si el proceso de gestacin pertenece al mbito estrictamente biolgico o bien compete al laboral. Si nos inclinamos por esta segunda opcin, habra que justificar por qu sera la nica actividad laboral determinada por condicionantes biolgicos (gestar y amamantar slo puede correr a cargo de mujeres) e independiente de un trabajo social previamente acumulado. Superar el dilema parece difcil, toda vez que, por otro lado, la frecuencia de los embarazos y el hecho de que stos culminen o no en un parto dependen, en buena medida, de exigencias inequvocamente sociales. En aquellos textos, propusimos adems la llamada produccin de mantenimiento. sta se orienta a conservar, cuidar y mantener operativos a los objetos y a los sujetos sociales hasta que el desuso o la amortizacin, en unos casos, y la muerte, en otros, los apartan de la vida social. La produccin de mantenimiento no supone modificar cualitativamente el valor de uso inicial de su objeto, sino actualizarlo cuando aqul se ve mermado por una u otra razn. En resumen, podramos sealar que el objetivo de la produccin y mantenimiento de objetos es abastecer a un colectivo de mujeres y hombres, mientras que el objetivo de la produccin bsica y de la de mantenimiento de individuos es la provisin de las mujeres y los hombres que conforman cualquier sociedad. Divisin de tareas y divisin social de la produccin517. No todo el mundo participa de idntica manera en los actividades implicadas en las tres producciones de la vida social. Ello supone una cierta divisin en el seno del colectivo, que puede expresarse en varias dimensiones y estar en funcin de diversos motivos. Una de estas dimensiones compete al reparto de cometidos concretos, por lo que nos referirnos a ella como divisin de tareas. En la especie humana, la condicin sexual y la edad han constituido dos factores de gran importancia de cara a la asignacin de tareas. El condicionante sexual se deriva del hecho de que slo las mujeres son capaces de engendrar nuevos individuos y de amamantarlos. En lo que respecta a la edad, su influencia se extiende a ambos sexos y a todas las producciones, ya que la participacin efectiva en stas depende de la capacidad del organismo
517

Para un tratamiento inicial de las cuestiones desarrolladas en este apartado y en el siguiente, vase Castro et alii (1998), op. cit. y, fundamentalmente, Lull, V. (2005), Marx, produccin, sociedad y arqueologa, Trabajos de Prehistoria, 62 (1), pp. 7-26.

222

para ejercer satisfactoriamente determinadas acciones y operaciones mecnicas e intelectuales; una capacidad que vara notoriamente en funcin de la edad. Adems del sexo y/o la edad, otras caractersticas fsico-biolgicas como la agilidad, retentiva mental, capacidad de audicin y visin, potencia fsica, etc. han constituido factores de peso a la hora de realizar una u otra tarea, sobre todo en tiempos pasados. Ahora bien, ms all de tales condicionantes diramos que universales, el desarrollo de la divisin de tareas en cada sociedad ha obedecido a factores diversos y ha cobrado formas tambin distintas a lo largo de la historia. En ocasiones, en un grupo puede haberse promovido una mayor divisin de tareas como medio para aumentar la productividad, es decir, tendiendo a una simplificacin de los cometidos concretos que redundase en la obtencin de tantos o ms productos que antes invirtiendo menos trabajo en trminos globales. En otros casos, como ya recalcara Marx518, la adopcin de innovaciones tecnolgicas en la produccin de manufacturas o de alimentos puede llevar aparejado un nuevo y ms profundo reparto de tareas en el seno de una comunidad. Cualquier divisin de tareas productivas supone una cierta fragmentacin del grupo, que se expresa en la formacin de contextos relacionales distintos y ms o menos distantes. Sin embargo, existe otra dimensin de la divisin social seguramente de mayor trascendencia que la que conlleva la de tareas. En la Introduccin a las Grundrisse y, posteriormente, en El Capital I, Marx enunci una distincin clave. La produccin, en sentido abstracto, se articula en un ciclo que incluye varios momentos diferenciados: la produccin misma, la distribucin o cambio y el consumo. La produccin y el consumo forman para Marx una unidad, ya que cualquier proceso de produccin carece de sentido si el producto resultante no es consumido o usado; adems, todo proceso productivo implica a su vez el consumo de materias primas, medios y fuerza de trabajo. Sin embargo, unidad no equivale a identidad (la produccin de algo no es su consumo), ya que los momentos de la produccin y el consumo de algo se hallan diferidos en el tiempo y, como veremos, en el espacio. Entre la produccin y el consumo se sita la distribucin, principal responsable de dicho diferir. Los mecanismos concretos adoptados por la distribucin varan segn las circunstancias histricas, desde la reciprocidad o el trueque al tributo.
518

Marx utilizaba la expresin divisin del trabajo en lugar de divisin de tareas, que preferimos aqu: Hasta dnde se han desarrollado las fuerzas productivas de una nacin lo indica del modo ms palpable el grado hasta el cual se ha desarrollado en ella la divisin del trabajo. Toda nueva fuerza productiva, cuando no se trata de una simple extensin cuantitativa de fuerzas productivas ya conocidas con anterioridad (como ocurre, por ejemplo, con la roturacin de tierras) trae como consecuencia un nuevo desarrollo de la divisin del trabajo (Ideologa, 20).

223

En la especie humana se dan muy pocas situaciones en las que un individuo consuma lo que l mismo se ha encargado por entero de producir. De hecho, tal vez el rasgo ms distintivo del desarrollo de la humanidad, aqul que la ha producido en la historia evolutiva de la vida sea la dislocacin entre produccin y consumo, entre los agentes y el lugar implicados en la produccin, y los agentes y el lugar implicados en el consumo. A la vista de ello, designaremos como divisin social de la produccin a la expresin adoptada por la dislocacin entre los lugares de produccin, los lugares de distribucin y los lugares de consumo en una sociedad. Esta dislocacin expresa una divisin social que se aade y, a la vez, supera la divisin de tareas a que hemos hecho referencia anteriormente. La divisin social de la produccin genera tantos o ms contextos de relacin particulares que la divisin de tareas. Mujeres y/o hombres concretos se reconocen socialmente no slo a partir de su participacin respectiva en las diferentes tareas realizadas en el marco de las tres producciones, sino tambin, y quizs mucho ms, por su participacin, diferencial o no, en los distintos contextos de produccin y de consumo. Las relaciones particulares entabladas en el seno de todos los contextos contribuirn a generar condiciones subjetivas individuales (los yoes particulares) que pueden llegar a plasmarse o aglutinarse socialmente en ideologas; ideologas que devendrn enfrentadas si surgen desavenencias materiales entre los grupos particulares implicados en la vida social. La produccin general y el lugar de la poltica. Uno de los principales problemas para cualquier investigacin materialista es el de concretar el lugar y el contenido de la poltica en el marco general de lo social. Al referirse tradicionalmente a la toma de decisiones por parte de individuos y grupos, el estudio de la poltica ha favorecido el empleo de argumentos volitivos o intencionales de corte idealista o psicologista, lo cual entra de ordinario en contradiccin con cualquier planteamiento materialista. Hallamos abundantes ejemplos de ello en la arqueologa actual cuando, tras exponer una situacin social de partida configurada a partir de variables tecnolgicas, demogrficas y ecolgicas, se introducen la ambicin de poder de un sector de la sociedad o la competicin por obtener prestigio entre ciertos individuos como factores que influyeron decisivamente en la culminacin de procesos de formacin del Estado. Con la argumentacin que expondremos seguidamente, pretendemos eludir esta contradiccin, ubicando el lugar de la poltica en el mbito de las condiciones materiales que constituyen todo colectivo humano. Dadas unas condiciones de divisin de tareas y de divisin social de la
224

produccin, los miembros de una comunidad participan en y del resultado de las tres producciones. Ahora bien, en el desarrollo del ciclo de la produccin existe una consideracin que reviste un inters decisivo y que pocas veces ha sido puesta de manifiesto: el desarrollo real de la produccin exige un conocimiento actualizado de cules son los lmites y la composicin del grupo implicado, as como de la variedad y cantidad de las restantes condiciones materiales a las que es posible acceder. En cul de los tres momentos del ciclo de la produccin general enunciado por Marx cabra ubicar dichas consideraciones? A nuestro juicio, la respuesta es que la distribucin de objetos y sujetossabe los lmites de la comunidad, entendida sta como el grupo directamente comprometido con la participacin en la produccin y en el consumo. Ante esta afirmacin, resulta no obstante necesario aclarar el sentido del trmino distribucin que adoptamos aqu, ya que Marx contempl de hecho dos acepciones. Vemoslo a continuacin en sus propias palabras: La distribucin en su interpretacin ms superficial aparece como distribucin de productos y, por tanto, como muy alejada de la produccin y supuestamente independiente de sta. Pero antes de ser distribucin de productos, ella es 1) distribucin de los instrumentos de produccin y 2) determinndose de otra manera la misma relacin, distribucin de los miembros de la sociedad entre los diferentes gneros de produccin (subordinacin de los individuos a relaciones de produccin determinadas). La distribucin de productos no es manifiestamente sino el resultado de esa distribucin, que se incluye en la produccin misma y determina su estructura. Examinar la produccin sin tener en cuenta esa distribucin, incluida en ella, es manifiestamente una abstraccin huera; por el contrario, la distribucin de productos est automticamente implicada por esa distribucin, que constituye de origen un factor de la produccin519. A partir de esta cita, est claro que el factor que mejor contribuye a delimitar el grupo social es la distribucin de objetos y sujetos en la produccin social, y no estrictamente la de productos de cara al consumo. Aun as, para eliminar esta posible fuente de ambigedad o confusin podra ser oportuno emplear trminos diferentes como asignacin o reparto en referencia al significado que nos interesa subrayar.

519

Marx, K., Introduccin a las Grundrisse escrita en 1857 y publicada por primera vez en 1903 en Die Neue Zeit. Se cita la edicin publicada como anexo en Contribucin a la crtica de la economa poltica. Progreso, Mosc, 1989, p. 192 (las cursivas son nuestras).

225

La distribucin-asignacin no debe entenderse como un punto de partida previo y ajeno a la produccin, a modo de decisin racional que la gua guiada desde el pensamiento. Toda asignacin es siempre posterior a un acontecer material. Los dos sentidos de distribucin a que Marx haca referencia acompaan ya a una cierta divisin social de la produccin, siquiera mnima. Es precisamente esta dislocacin efectiva lo que suscita en la prctica la ignorancia y las incertidumbres que suscitan preguntas como las siguientes: Quines participarn en tal o cual tarea? (Con quin se cuenta?) De qu medios materiales se dispone para realizarla? (Con qu se cuenta?) Cul es el abanico de bienes producibles y en qu cantidad deben ser producidos? A quines irn destinados y en qu cantidad? Somos pocos, suficientes o sobramos en relacin a todo ello? Por estar implicados en relaciones que les producen individualmente y como grupo social, todos y todas tienen algo que responder. Sin embargo, por motivo de la dislocacin implicada en la divisin social de la produccin y tambin en la divisin de tareas, las respuestas no tienen necesariamente que ser unnimes; como tampoco sern de igual peso los argumentos, verbales o materiales, esgrimidos a favor de una u otra. La multiplicacin de los mbitos de experiencias y vivencias individuales y grupales propiciada por la divisin productiva da lugar a nuevas relaciones objetivas y subjetivas. Los sujetos aportan opiniones diversas y valoraciones contrapuestas sobre cmo se produce y/o debera producirse la vida social520. A la discusin acompaarn estrategias que podrn dividir an ms los mbitos de relacin si comportan alianzas que atraviesen las divisiones definidas por la produccin. Las decisiones finales darn paso a la cooperacin o desembocarn en agravios. La poltica ha entrado en la vida social. Afirmamos que la poltica tiene que ver con la distribucin-asignacin de individuos, grupos y objetos en relacin a la produccin y el consumo. Su lugar se halla en la gestin de las dependencias sociales a las que obliga la cancelacin o satisfaccin de las necesidades de los colectivos particulares en el marco de una determinada divisin social de tareas y de la produccin521. El conocimiento social indispensable para garantizar los objetivos econmicos es la materia prima, por as decirlo, de las relaciones polticas. Los miembros a los que alcance tal asignacin sern considerados miembros de la comunidad. La poltica surge de la relacin y se encamina a la decisin, en este caso sobre los lmites del grupo y los grados y formas de afinidad permisibles en su interior y hacia el exterior, siempre en el marco de una cierta
520 521

Lull 2005 op. cit., 22. Vase al respecto Lull, V., Mic, R., Rihuete, C. y Risch, R. (2006), La investigacin de la violencia: una aproximacin desde la arqueologa, Cypsela, 16, pp. 91-112.

226

organizacin histrica de la produccin de la vida social. Desde estos planteamientos, unidad domstica y comunidad cobran sentido como expresiones distintas de la organizacin de la asignacindistribucin, entendida como parte de la produccin social. Las unidades domsticas suelen ser resultado de las experiencias reguladas por la produccin bsica y el mantenimiento de los individuos. Adems de este cometido, podrn cobrar un papel ms o menos relevante como unidades de produccin de alimentos y artefactos. La poltica se encarga tambin de concretar las relaciones entre unidades domsticas, comunidades y conjuntos de comunidades, que surgen de la posibilidad de intercambiar productos y personas a diferentes escalas geogrficas. El referente originario de la poltica es siempre lo comn, no las personas individuales, que no son (somos) nada sin la relacin social y econmica que nos permite ser y estar. La prctica poltica, en lo que contiene de reunin, deliberacin y decisin, puede desarrollarse conforme a un amplio abanico de expresiones relacionales, desde el asamblearismo hasta el despotismo unipersonal. Con frecuencia, su funcionamiento continuado se sanciona mediante la instauracin de cargos e instituciones. A su vez, las normas y reglas generadas y aplicadas en estos contextos pueden plasmarse en relaciones de poder y, por otro lado, favorecer la elaboracin de ideologas de corte identitario y exclusivista, a las que en la actualidad solemos referirnos con trminos como etnicidad, nacionalismo o patriotismo. Con frecuencia, estas ideologas asumen discursos de contenido metafsico y adoptan smbolos distintivos del grupo que se representa mediante aqullas. En definitiva, la poltica establece los grados de afinidad dentro y entre comunidades, y se dota de los medios informativos y coercitivos para garantizar este orden de distribucin en las relaciones sociales. Conviene subrayar que la poltica no se sita en el exterior de la produccin ni la dirige o configura desde una instancia metafsica, al estilo de la tradicin, la cultura, el sujeto autoconsciente o el espritu de la poca. Halla su sentido como una herramienta ms de la organizacin de la produccin, y extrae sus criterios en el saber social acumulado tras las mltiples experiencias de ensayo y error en la organizacin y desarrollo de la produccin de la vida social previa. Y as hacia atrs en el tiempo, desde que el gnero humano se distingue por dislocar produccin y consumo. La divisin de tareas y la divisin social de la produccin, desarrolladas en el marco de la produccin de la vida social, suponen de por s la necesidad de la poltica, entendida en

227

primer lugar como un mbito de gestin o administracin del ciclo produccin-consumo. La formacin del Estado. El factor clave para dar cuenta de la formacin de los Estados es el desarrollo de la divisin de tareas y de la divisin social de la produccin. La compartimentacin, la parcelacin de la produccin y de la vida social en general va colocando a la gente en situacin de mayor dependencia respecto a los dems. Pinsese en un grupo de individuos especializado en una ocupacin concreta, por ejemplo, la tala de rboles o la talla del slex. Su universo gira en torno a estas actividades y, buena parte de sus preocupaciones y expectativas, tambin. Sin embargo, su vida pasa por consumir otras cosas distintas de la madera o la piedra, as como por entablar relacin con otras personas ms all de quienes colaboran en una tarea concreta. As pues, a medida que se desarrollan la divisin de tareas y la divisin social de la produccin, la distribucin-asignacin adquiere cada vez ms protagonismo y, con ello, el lugar de la poltica se ampla. La distribucin, en sociedades bajo el signo cada vez ms extenso de la divisin de tareas y de la divisin social de la produccin, corre el riesgo de tornarse en distribucin desigual. Una vez ms, aunque con trminos algo distintos a los adoptados aqu, Marx indic la pauta: () con la divisin del trabajo, se da la posibilidad, ms aun, la realidad de que las actividades espirituales y materiales, el disfrute y el trabajo, la produccin y el consumo, se asignen a diferentes individuos, y la posibilidad de que no caigan en contradiccin reside solamente en que vuelva a abandonarse la divisin del trabajo. () Con la divisin del trabajo, que lleva implcitas todas estas contradicciones y que descansa, a su vez, sobre la divisin natural del trabajo en el seno de la familia y en la divisin de la sociedad en diversas familias contrapuestas, se da, al mismo tiempo, la distribucin y, concretamente, la distribucin desigual, tanto cuantitativa como cualitativamente, del trabajo y de sus productos; es decir, la propiedad, cuyo primer germen, cuya forma inicial se contiene ya en la familia, donde la mujer y los hijos son los esclavos del marido522. Los Estados surgen para preservar y fijar ciertas situaciones de distribucin econmica disimtrica. Su emergencia no fue liderada por la voluntad, sino
522

Ideologa, 33.

228

por el desencuentro entre la produccin social y el consumo. La perspectiva que sugerimos aqu tambin afecta a la problemtica clsica en torno a las causas del surgimiento del Estado. Por lo general, los modelos causales al uso presuponen una situacin de partida en equilibrio, situacin que se ve alterada por uno o varios factores desestabilizadores (la causa o causas como, por ejemplo, el incremento demogrfico o un cambio climtico), hasta que la sociedad accede a una nueva situacin de equilibrio ya bajo una forma civilizada o estatal. En cierta manera, este planteamiento sita el origen de la causalidad en el exterior de las relaciones sociales, las cuales se limitan a reaccionar ante algo que les viene dado. Adems, siempre es complicado justificar por qu en ciertas situaciones tales causas propician la emergencia de la civilizacin y del Estado, mientras que en otros casos aparentemente equiparables su incidencia es imperceptible o bien parecen favorecer derroteros muy distintos. As, ni todas las sociedades agrcolas en entornos ridos con cauces fluviales han promovido civilizaciones, ni todas las guerras endmicas han culminado en la emergencia de Estados militaristas. Bajo nuestro punto de vista, resulta preferible encarar la problemtica de la formacin de organizaciones estatales considerando qu condiciones las posibilitaron, en lugar de asumir la accin de uno u otro motor causal de alcance general. Entre las condiciones necesarias, pero no suficientes, figura el desarrollo de la divisin social de la produccin y la distribucin-asignacin desigual. Ello, no obstante, tiene que culminar como condicin indispensable en una relacin de explotacin social en beneficio de unos pocos. Se trata de un recorrido que respeta un itinerario preciso. a) En primer lugar, la sociedad obtiene regularmente rendimientos materiales para su reproduccin y seguridad. Las formas productivas, en todas las actividades que comprende, configuran cauces de los que suele resultar fatuo y arriesgado salir, al estar basados en la tranquilidad que proporciona la reiteracin de experiencias y usos adoptados. b) La comunidad determina normas de convivencia que sanciona fuera de los mbitos particulares y que sitan las relaciones colectivas ms all de los intereses subjetivos. Nacimiento de la poltica. c) Los contextos fomentados a raz de la divisin de tareas y de la divisin social de la produccin son escenario de experiencias rutinarias. De ah surgen subjetividades particulares que tien de diferencias la vida social. El reconocimiento de esas diferencias dentro de una vida comn edifica ceremonias de identidad. Por un lado, cada grupo puede
229

adjetivarse como diferencia. Pero tambin los grupos de sujetos se reconocen por cosas que hacen con, por y para otros, aunque no cualesquiera otros. El mbito del nos-otros523 expresa tanto el colectivo real del que todos son partcipes de facto, como una entidad en la que cada cual puede identificarse idealmente. d) Pese a que las relaciones sociales se adocenen en maneras habituales (tradicionales), algunas de las diferencias registradas en su interior pueden dar paso a disimetras materiales. En este caso, ciertos colectivos particulares sacan partido de su posicin en el ciclo produccin-consumo, aunque esta ventaja pueda pasar inadvertida para aquellas maneras tradicionales, anquilosadas en el pasado. La nueva realidad material amenaza ahora con reducirlas a puros formalismos. Este desajuste entre realidad material y maneras de antao reclama actualizacin, lo cual no equivale necesariamente a consenso. La divisin de la sociedad en clases emerge como escenario posible. e) Las disimetras han llegado a agudizarse, la explotacin se asienta y los intereses materiales particulares cristalizan en clases. Las relaciones polticas pueden, bajo ciertas circunstancias, fraguar en Estados. Con ellos, se tratar que las disimetras se mantengan en orden, al tiempo que desde un Orden se construirn identidades de obligada adhesin. La ideologa se especializa. La principal misin del Estado consistir en salvaguardar mediante el uso de la fuerza las relaciones de explotacin econmica entre clases, en el momento y en el lugar en que el antagonismo derivado de dichas relaciones sobrepasa ciertos lmites524. El Estado es, pues, un producto histrico, que surge en el contexto de unas condiciones socioeconmicas determinadas. Hagamos un parntesis para aclarar categoras implicadas en esta definicin. Hablamos de explotacin cuando un colectivo que produce se ve privado del consumo de la parte del producto social que le correspondera en funcin de su aportacin. Esa parte enajenada, generada por mecanismos de plusvala y que denominamos propiamente excedente525, pasa a ser consumida por otro
523 524

Un Nosotros que integra los nosotros particulares. Vase una ampliacin de esta definicin de raz marxista en Lull y Risch, op. cit. 525 En arqueologa prehistrica, el trmino excedente suele ser aplicado coincidiendo con el advenimiento de las sociedades campesinas. La razn subyacente es que se atribuye, fundamentalmente a la agricultura, la capacidad de incrementar la produccin de alimentos por encima de las exigencias o requerimientos corrientes. Ahora bien, no debe perderse de vista que estos sistemas de produccin exigen sobrantes para reiniciar con ellos un nuevo ciclo de la produccin, por lo que tal sobreproducto necesario no debera ser considerado excedente, como errneamente suele hacerse, incluso en crculos marxistas (vase Mandel, E., Introduccin a la economa marxista. Ediciones Era, Mxico, Tomo I, 1969, pp. 27 y ss.).

230

colectivo, sin que ste realice contrapartidas materiales equiparables. Esta apropiacin se traduce entonces en propiedad, siempre privada porque priva a otros de algo. Unos y otros colectivos configuran entonces clases sociales que ocupan lugares antagnicos en la produccin social. Las clases estn compuestas por individuos de ambos sexos y mismas clases de edad, pero mientras unos cooperan econmicamente para producir, otros cooperan polticamente para seguir siendo producidos consumiendo lo producido por otros, consumindolos. De ah que toda discusin sobre la libertad y la accin que no tenga en cuenta esta realidad relacional nunca abandonar el terreno de la especulacin. El garante ltimo del mantenimiento y tambin de la ampliacin de las relaciones de explotacin en el seno de un Estado radica en el uso de la fuerza por parte de un sector especializado en este cometido. El ejercicio de la violencia fsica con estos fines puede recibir tambin el nombre de coercin. Sobre la coercin se fundan las restantes violencias ejercidas o selectivamente toleradas desde el Estado (coaccin, alienacin). Conviene puntualizar un aspecto de la relacin entre explotacin y violencia. Las sociedades pueden funcionar de manera agresiva e incluso cruel sin que exista explotacin en su seno. Desigualdades entre sexos y entre grupos de edad, por ejemplo, son circunstancias que no necesariamente traducen relaciones de explotacin, aunque contribuyan a desencadenar episodios de violencia fsica. De la misma manera, es indudable que algunas guerras, asesinatos y robos permiten una ganancia sin contrapartidas, pero el trmino botn no debe confundir la nocin de excedente. Los excedentes se obtienen gracias a mecanismos de extraccin de plusvala recogidos eventualmente en leyes y ttulos de propiedad. Hay que retener que pese a que la explotacin requiera de la violencia para mantenerse (coercin), ni todo acontecimiento violento denota relaciones de explotacin ni sta tiene lugar al ritmo y como consecuencia de cada acontecimiento violento. Tampoco la propiedad privada puede ser confundida con la propiedad particular de cualquier cosa o producto. La propiedad privada a la que nos referimos es la de los factores de la produccin (objetos, fuerza y medios de trabajo) susceptibles de engranar mecanismos de plusvala que proporcionen excedentes para el beneficio exclusivo de unos cuantos. Un cepillo de dientes o un automvil pueden ser exclusivamente mos, pero ello no me incluye entre
En la estela de otras publicaciones (Castro et alii, 1998, 1999, op. cit.), identificamos excedente en aquello que es enajenado a quienes lo produjeron y acaba siendo consumido por otro colectivo en su beneficio exclusivo y sin contrapartidas. Por tanto, no consideraremos excedentes a aquellos productos destinados a un consumo colectivo diferido (como un almacn de semillas para la prxima siembra) ni tampoco a los recursos exigidos para la obtencin de enseres o alimentos suplementarios de uso colectivo.

231

las filas de la clase propietaria. Para ser admitido en ella, deber ostentar ttulos sobre tierras, esclavos, mquinas o capitales, segn la poca. La propiedad que el Estado salvaguarda es aquella que se refiere a los factores de la produccin social enajenados en unas pocas manos; es decir, a la fuente de sus privilegios materiales. El excedente obtenido mediante mecanismos de plusvala expresa la materializacin diferencial del beneficio social. Explotacin, propiedad privada, plusvala y excedente van de la mano nicamente en las sociedades estatales y suelen ser corresponsables del hecho estatal. La poltica del Estado. No hay que confundir Estado con sociedad. Sera ms correcto usar las expresiones sociedad con Estado y sociedad de Estado, que sociedad estatal, ya que esta ltima connota una entidad cuya propiedad esencial es la estatalidad. El Estado se esfuerza en hacernos creer que es el alma de las relaciones sociales, su sustancia y su sustento. Para Platn y Aristteles, la vida en la polis y el gobierno de la misma eran cosas inseparables; para la tradicin cristiana, reyes y emperadores trasladaban a la Tierra un modelo inspirado en el orden divino eterno; para la filosofa moderna e ilustrada, el contrato poltico que instituye el Estado inaugura la vida propiamente social; para los idealismos contemporneos, la razn de Estado (Hegel) o el sentimiento colectivo encarnado en ste (romanticismo nacionalista) inundan cualquier lgica y expresin sociales. Sin embargo, el proceso real es justamente el inverso. Una cosa son las relaciones sociales, previas y contemporneas a cualquier Estado, y otra distinta la regulacin interesada que el Estado impone sobre parcelas ms o menos extensas de aqullas. El Estado arrebata parcelas de convivencia, las reglamenta, prescribe y obliga para, al final, presentarse como su artfice. Obviamente, no consigue sus metas obrando como un espectro, sin cuerpo ni lugar, sino que requiere determinadas condiciones materiales. De ah la burocracia en todas sus expresiones (administrativa, informativa, legislativa, militar, policial), dotada de personal, equipos e instalaciones. Ahora bien, en tanto mecanismo de regulacin y obligacin, el Estado s mantiene algo de espectral, puesto que se mueve segn una direccin marcada ideolgicamente, al servicio de un proyecto que nunca ser el de todos aunque a todos nos acabe afectando. La regularizacin econmica e ideolgica instalada en el seno social constituye el tejido necesario para el advenimiento del Estado, pero esa red que atrapa a la sociedad no se materializa hasta que algn segmento de ella misma no se instituye en rgano rector y se apropia del sentido del orden. La poltica adquiere su sentido definitivamente estatal cuando pretende vincular
232

la realidad social a ciertos principios tico-morales, cuya traduccin material slo beneficia a un sector de la sociedad. En esa sociedad dividida de la que nos hablaba Marx, el Estado se erige como el patrn de la regulacin misma de la dinmica social y, con la excusa de mejorarla, urde un inters general adaptado en realidad a intereses privilegiados. Una vez regulada la explotacin y controlados sus beneficios, el tiempo se constituye en factor determinante de la produccin en las sociedades estatales. Con sus variables de eficacia y productividad, la produccin social adquiere el carcter de una institucin, norma-tipificada, predicha y decidida. Por un lado, se trata de obligar al colectivo social a invertir ms tiempo para producir que para convivir. Por otro, aquellas dos variables ayudan a construir un universo espacio-temporal de obligaciones, que a la vez secuestra tiempos y espacio de disfrute comn. Llegados a este punto, el Estado regula reuniones y fiestas sociales desvinculndolas del sustrato econmico-social del que proceden ms o menos lejanamente. Al adoptarlas y subvencionarlas, mantiene vivas solamente las ideas de su inters. Estos comportamientos reglados desembocan poco a poco en el problema de las ideologas, un trmino que se ha asomado ya varias veces en la exposicin anterior. Un colectivo social va incorporando en su devenir cerrado o fluido ideologas e instituciones que lo sancionan y obligan. En ambos casos, la sociedad nutre con su esfuerzo mitos de ignorancia construidos desde el afn de saber, junto a relatos de supervivencia que aderezan el convivir y el comunicarse. Las sociedades hacen de ellos recursos ideolgicos que, mientras se mantienen junto a las formas econmicas, conservan su operatividad, pero que cuando se desvinculan de ellas suelen acelerar su papel alienante. Las ideologas resultan indisociables del Estado cuando se instauran como mediacin obligatoria de la convivencia social. No conocemos sociedades estatales que se mantengan al margen de ese componente ideolgico mediador, pero tampoco podemos asegurar que las sociedades que lo posean constituyan siempre Estados. Cuando ese componente mediador instituye normativa de deberes, tipifica sanciones, regula el bien vivir, construye formas exclusivas de eticidad, se sita a las puertas de la sociedad estatal. Sin embargo la institucin estatal no fraguar si el control de los medios de alienacin, sus smbolos y artefactos, no reportan a sus controladores la acumulacin y el beneficio diferencial de los recursos sociales. La principal consecuencia ideolgica de la explotacin es la institucin de un nexo ideolgico inevitable entre lo religioso, o si se prefiere moral y afectivo, y lo poltico-econmico como lugar efectivo a preservar.
233

Una vez en marcha, el Estado proclama las virtudes de la convivencia ocultando los vicios que procura el beneficio de unos pocos. Cuando entra en Estado, la sociedad aborta su propia libertad de movimientos e inventiva, abandona la bsqueda de formas alternativas de vivencias y convivencia, y queda obligada institucionalmente a dedicarse a actividades exclusivas que respeten y obedezcan la normalidad interesada. Las normas-tipo que aseguran una existencia comn, que no compartida, facilitan al Estado la generacin del rostro monocromo en el que quedar fosilizada aquella presunta identidad colectiva que ahora se manifiesta plena de gestos agresivos contra los otros, todos ellos enemigos a partir de ese instante. Todos los Estados son excluyentes interna y externamente. En el exterior excluyen a todos los dems colectivos humanos contra los cuales se instituyen. Se identifican como tales frente a ellos y se mantienen en construccin hasta que los otros tambin los distinguen. Sin la exclusin, los Estados no tendran su razn de ser. En el interior manifiestan una clara divisin, pues la exclusin alcanza a los segmentos de la poblacin que no interesaron a su advenimiento; un itinerario que inaugur la divisin social de la produccin y que slo fue posible cuando se institucionaliz la disimetra socioeconmica. La historia no registra ningn Estado armnico. Todas las Constituciones conocidas vinculan su origen a la proclamacin de un acuerdo racional con los objetivos confesos de evitar enfrentamientos internos y procurar seguridad frente al exterior. Todas esas Constituciones reconocen de facto la relacin excluyente que sustenta la idea de Estado. Sin embargo, el hecho que mantiene aquel presunto acuerdo es inverso. Su punto de partida reside en las disimetras econmico-sociales que registra en su seno y slo ms adelante precisa de una auto-proclamacin que asegure ideolgicamente lo que ya era materialmente una realidad. El Estado, en el afn de mantener su binomio privado de norma igual a justicia, auspicia enfrentamientos entre lo propio y lo ajeno. La soberana estatal decide que lo que caracteriza a sus gobernados no reside en un hacer compartido y colectivo, sino en el dictado del Estado mismo; una entidad estructuralmente alienada al ubicarse afuera y encima de todo; una institucin que rige el mundo exclusivamente y segn su propia disposicin. Por ltimo, el Estado, como patrono definitivo del juicio y la moral, instituye la moral del juicio y edifica el juicio moral adecuados a su manejo.

234

El estado-del-mundo. Desde su aparicin, el Estado prescribe polticas de convivencia. Una poltica decisoria que corresponde a ciertos grupos sociales. La idea social que defiende se encarna en representantes que se instituyen alrededor de mafias decisivas. Antes del triunfo de las revoluciones burguesas, Rousseau alertaba que la representacin atenta de manera letal contra lo que llamaba la voluntad general del pueblo, el lugar donde resida la soberana: (...) desde el momento en que un pueblo nombra representantes, ya no es libre, ya no existe526. Al parecer, advertencias como sta cayeron en saco roto, porque el parlamentarismo burgus declar virtud la disposicin de los representantes y de sus partidos para decidir sobre las cosas ajenas. Con el pleno desarrollo de la democracia capitalista, representantes y partidos semejan harto frecuentemente ser empleados y departamentos, respectivamente, de las empresas privadas que los patrocinan. La poltica de Estado traduce la voluntad de unos pocos con los medios y las condiciones oportunas para imponer su inters527. Desde la poltica domstica y municipal a la poltica de los Estados y entre Estados, las decisiones son tomadas en ciertos cotos restringidos por personas decisivas, cargadas de condiciones materiales, y que mueven el mundo a su antojo; ciertamente, una manifestacin inequvoca del libre albedro y del triunfo de la libertad, aunque slo aplicable a ellos en sentido estricto. Los grupos de poder de los Estados poderosos, slidamente Unidos, deciden la alta poltica de los Estados subsidiarios y ordenan a su vez la ruta que la vida social debe emprender. Frente a ellos se rebelan resistencias que poco a poco van minando la credibilidad de aquel sistema poltico o que mueren en el intento. Por detrs de este estado-del-mundo, la poltica diluye su sentido primigenio anclado en la distribucin y modela, en manos de los poderosos, un simulacro que sustenta el sentido de la poltica en una pretendida libertad de las ideas. Se insiste en que la poltica es poltica de ideas o no es. La poltica activa o de participacin efectiva va siendo sustituida por la poltica como ideologa compartida. Esta poltica de afinidades ideolgicas en las que la empata constituye su remedo emprico se escuda en que pensar lo mismo construye comunidad, mientras olvida que si la poltica tuviera que hacerse entre gente
Contrato, 101. En los procesos electorales estadounidenses, por poner un solo ejemplo, la cuarta parte del 1 por 100 de los norteamericanos ms ricos aporta el 80 por 100 de todas las donaciones polticas individuales y las empresas superan a los trabajadores por un margen de 10 a 1. () las donaciones equivalen a inversiones. Huelgan los comentarios ante la contundencia de los datos presentados por R. W. McChesney en su introduccin a Chomsky, N. (2000), El beneficio es lo que cuenta. Neoliberalismo y orden global. Crtica, Barcelona, p. 11.
527 526

235

material e ideolgicamente afn, no existira por innecesaria. Emergiendo de esta confusin est la poltica en primera persona, la dictadura subjetiva, la de quienes creen que sus ideas son la realidad, la de quienes viven en un mundo paralelo y confuso de la idea como encarnacin de la realidad, roja de vergenza al no tener ningn vnculo con ella. Hemos recorrido desde la alta poltica a la baja realidad. Y ahora nos preguntamos: qu es lo que merece la pena investigar de la poltica? La poltica del trabajo, la poltica de relaciones sociales, la poltica de las relaciones polticas en tanto relaciones sociales de decisin, la poltica de lo que deberan ser las relaciones que no son pero debern venir, o definitivamente investigar el pasado de la poltica, su arqueologa? El punto de partida es evidente. Las polticas siempre fueron arqueolgicas: se convive en un mundo usado, decidido por lo que nos precedi. As, la poltica, contra lo que pudiera parecer, tiene poco que ver con aspiraciones de futuro. Como pretendido eslabn entre la realidad social y los principios morales, habr que advertir que suele respetar principios obsoletos anclados en realidades trasnochadas y que objetan mediante ideologas cargadas de recursos punitivojurdicos los avances materiales de la sociedad. Notas para una investigacin arqueolgica del Estado: mtodo. Una cosa es la teora y otra la investigacin (pre)histrica que aqulla debera ayudar a articular. Hay teoras o premisas de la misma que se asientan como prejuicio e inhiben la investigacin. As, si uno pensase que el Estado es consustancial a la vida humana en sociedad, resultara intil que la arqueologa inquiriese sobre cules fueron sus orgenes, ya que este tema, si acaso, recibira la atencin de las disciplinas que se ocupan de la ontogenia humana (paleontologa, gentica, etologa). De igual modo, si se cree que slo determinados objetos emblemticos denotan la aparicin del Estado, se cierra la posibilidad de averiguar si las relaciones que producen a los Estados tanto como las que stos inauguran son compatibles con otros objetos. Podramos decir lo mismo de ambas situaciones: si ya sabemos tanto de principio, el aliciente para ponerse a investigar resulta escaso o incluso nulo. En el caso de las notas sobre teora que acabamos de exponer, hemos tratado de sortear esta objecin. Es cierto que ofrecemos una definicin de Estado en la que convergen varias categoras, pero en s misma no predetermina el resultado de la investigacin emprica que contribuira a inspirar. En sntesis, hemos sealado que el Estado salvaguarda mediante el uso de la fuerza (coercitivamente) las relaciones de explotacin econmica entre clases, y que

236

surge en el momento y en el lugar en que el antagonismo derivado de dichas relaciones sobrepasa un lmite. La definicin propuesta no admite como prerrequisito que los primeros Estados hayan tenido que surgir en los escenarios reconocidos como prstinos, ni que cualquier forma de explotacin suponga necesariamente la existencia de un Estado ni, por supuesto, que la explotacin sea inherente a todas las sociedades. Como hemos sealado, constituye una gua con la que formular preguntas para las que todava no tenemos respuesta antes de iniciar la pesquisa emprica. Adoptar esta actitud conlleva una serie de efectos en el plano metodolgico. Tal vez el ms importante sea desconfiar de aqullas aproximaciones que identifican o desestiman la existencia de Estados basndose en el cotejo entre materiales arqueolgicos concretos y una lista de caractersticas denotadoras de tipos de desarrollo sociopoltico. Por qu la escritura debe ser tomada como metonimia inequvoca de la Civilizacin y del Estado? Por qu tiene que ser sntoma inequvoco del poder y de la desigualdad? Acaso la explotacin y la coercin exigen constancia por escrito? En el mismo sentido, por qu tiende a suponerse que toda gran obra arquitectnica o infraestructura productiva debe ser fruto de la coaccin y del mando ejercidos desde una posicin de poder, preferiblemente unipersonal? Es que nuestras sociedades de la jerarqua y la obediencia nos han hecho perder de vista que la colaboracin y la coordinacin productiva no tienen por qu depender de la amenaza del ltigo? La situacin no mejora epistemolgicamente aunque vayamos aadiendo rasgos discretos, como irrigacin, artesanado especializado u obras monumentales. En ltima instancia, como vimos, esta metodologa reposa sobre una doble asuncin de partida, a saber, (1) que slo se reconocer como Estado aqullo que respete el estndar elaborado conforme a la evidencia procedente de unos pocos Estados concretos y, (2) que no ha sido la arqueologa (ni siquiera la antropologa) quien ha otorgado el estatuto de Estados a este reducido grupo de referencia, sino que fueron ellos mismos al poner por escrito a sus gobernantes. A diferencia de una metodologa basada en la identificacin de elementos diagnsticos, sugerimos que la investigacin debe orientarse a comprobar en el registro arqueolgico las relaciones designadas por las categoras clave que definen el hecho estatal, como explotacin econmica, clases sociales y fuerza coercitiva que, a su vez, se apoyan en otras como plusvala, excedente y propiedad. Todas estas categoras deben utilizarse como herramientas para interrogar a la materialidad social que estudia la arqueologa, nunca para que suplanten sus respuestas en nuestro nombre. Hay que subrayar que lo comn a todas ellas es que se refieren a realidades de
237

carcter relacional. En consecuencia, los interrogantes que plantean no pueden recibir respuesta mediante un nico elemento emprico o tipo de vestigio material (llmeseles escritura, trono o pirmide), sino que requerirn la identificacin previa de los agentes o trminos en relacin y, posteriormente, la propuesta argumentada del sentido de la misma. La explotacin econmica es sin duda la categora central, la condicin necesaria para el surgimiento del Estado, aunque no condicin suficiente para su manifestacin. Determinar si una sociedad aliment formas de explotacin y, en caso afirmativo, delimitar su alcance obliga a la investigacin arqueolgica a inquirir, en primer lugar, sobre cmo se articul en lo concreto el ciclo de produccin, distribucin y consumo, y a descubrir el grado de extensin alcanzado por la divisin de tareas y la divisin social de la produccin: qu sujetos y objetos produce una sociedad, cmo y dnde; cmo se distribuyen objetos y sujetos y con qu inmediatez; quines consumen lo producido, en qu medida y dnde. Responder estas cuestiones implica atender el lugar de las prcticas sociales en su manifestacin y actividad concreta528. La materialidad de cada yacimiento arqueolgico, parcelada en las distintas reas de actividad identificadas en espacios estructurales, es capaz de proporcionar las respuestas precisas (produccin de x en los espacios a y b con los medios c y d; almacenamiento de x1 en el espacio e: consumo de x2 en el espacio z). Los objetos descontextualizados que pueblan buena parte del territorio arqueolgico por razones varias no resultan yermos para la investigacin, aunque su orfandad los haya obligado a ser menos locuaces. La existencia de relaciones de explotacin podr proponerse si se constatan disimetras materiales relevantes y duraderas entre dos o ms colectivos. Tales disimetras se aprecian cuando sus respectivas contribuciones a la produccin social guardan una relacin inversa con el beneficio de los productos obtenidos de ella, cualitativa y/o cuantitativamente. Un colectivo A explota a otro, B, cuando A consume lo que produce B por encima de lo que A aporta para el consumo de B. Este consumo sin contrapartidas debe traducirse en diferencias relevantes en las condiciones materiales de vida de unos y otros. Si ello se da, cabe referirse a cada grupo usando el trmino clase social. Aqullo que es consumido de forma diferencial por la clase privilegiada recibe el nombre de excedente, en ltimo trmino trabajo enajenado, apropiado mediante mecanismos de plusvala y, en consecuencia, denotador de relaciones de propiedad.
528

Castro, P. V., Chapman, R., Gili, S., Lull, V., Mic, R., Rihuete, C., Risch, R. y Sanahuja Yll, M E. (1996), Teora de las prcticas sociales, Complutum Extra, 6. Homenaje a Manuel Fernndez-Miranda, pp. 35-48.

238

Diferencia no equivale a disimetra o explotacin. Las diferencias expresan un grado de heterogeneidad enriquecedor en trminos de produccin social, aunque, como hemos sealado, tambin puedan desembocar en un distanciamiento efectivo y afectivo entre los diversos segmentos que componen el colectivo. El desarrollo de tareas y funciones sociales disocia la entidad de convivencia y construye mundos complementarios o alternativos. Los primeros suelen procurar sociedades abiertas y fluidas y, los segundos, cerradas y conflictivas. Las diferencias sociales reportan ms xito que obstculos. La diversidad en habilidades, tareas, dedicaciones, consideraciones e ideas no conlleva necesariamente exclusin, sino que pueden nutrir, bien al contrario, el nimo de compartir y convivir al depositar la satisfaccin social en los otros y otras, aqullos sin los cuales la sociedad no sera. Las diferencias son causa de encuentro si no median estrictamente para s. En cambio, cuando se materializan en disimetras econmico-sociales manifiestan la exclusin y la explotacin de la que hablamos. As pues, el dilogo troca en conflicto si las disimetras son de orden material. Las diferencias propias de los distintos cuerpos y pensamientos se materializan con un armamento de bienes en propiedad que evita apropiadamente el repartir y el compartir. La arqueologa, al trabajar con frecuencia sobre contextos de amortizacin o consumo, en especial aqullos de carcter funerario, tiende a observar disimetras justamente en el plano consuntivo (obviamente, si las hubiere). A partir de ah, resulta lcito plantear la hiptesis de que las disimetras observadas en el consumo corresponden a otras en la produccin. Sin embargo, que sea lcito no quiere decir que sea cierto. Por tanto, tales hiptesis deben considerarse acicates para orientar el futuro de las pesquisas hacia los mbitos productivos, con el fin de contrastarlas afirmativa o negativamente. Conviene adems tener en cuenta varios aspectos a la hora de analizar los materiales arqueolgicos en funcin de la categora explotacin. 1. No toda diferencia material que seamos capaces de detectar traduce una situacin de explotacin econmica. Dichas diferencias pueden observarse en la materia prima empleada para la fabricacin de artefactos, en determinados elementos estilsticos de los mismos o estrictamente a nivel cuantitativo. Toda diferencia entre conjuntos de objetos que no afecte al carcter de la actividad productiva que se realiza con ellos, no puede ser considerada sntoma inequvoco de disimetra. El que un grupo utilice punzones de hueso y otro punzones metlicos para coser no implica que el segundo explote al primero.
239

Las diferencias cualitativas expresadas en la deposicin diferencial de algunos objetos calificados como smbolos tampoco revelan de por s el funcionamiento de relaciones de explotacin. Un cetro o una corona no equivalen a un rey, aunque muchos reyes hayan dispuesto de ellos. Interpretar tales objetos como bienes de prestigio o como emblemas de poder constituyen atribuciones gratuitas si no somos capaces de demostrar que sus poseedores reciban tributo ms que la admiracin pblica (prestigio) o que, en cambio, era el pblico quien padeca el flagelo de la voluntad de aqullos (poder). Interpretarlos directamente como reflejo de relaciones de explotacin es, como en los casos anteriores, imponer un prejuicio por encima de lo que los objetos manifiestan. 2. El incremento de la produccin y/o la centralizacin de lo producido no implican necesariamente relaciones de explotacin. La obtencin de una mayor cantidad de productos y/o la centralizacin de los mismos, lejos de responder necesariamente a la generacin y control de excedentes, pueden tambin obedecer a polticas comunitarias de previsin que no supongan relaciones de explotacin. Debido a ello, la constatacin de elementos como almacenes supradomsticos o herramientas e instalaciones con una mayor capacidad productiva, no deben ser valorados como indicadores inequvocos a la hora de identificar relaciones de explotacin y mucho menos instituciones estatales. Recordemos que los excedentes, expresin material de la extraccin de plusvala y, por tanto, de explotacin, se identifican en aqullos bienes enajenados de quienes los produjeron y finalmente consumidos por otro colectivo en su beneficio exclusivo y sin contrapartidas. Por tanto, no entran en dicha categora los productos destinados a un consumo colectivo diferido, ni los recursos para la obtencin de productos suplementarios de uso colectivo. Para proponer la existencia de excedentes habr que invocar otras clases de evidencias que atestigen la obtencin y disfrute de lo producido en manos privativas y sectores privilegiados. Tampoco la divisin de tareas o la divisin social entre trabajadores directos e indirectos, ni la dislocacin de la sociedad en diversos mbitos de obtencin de recursos debe implicar explotacin aunque, como hemos sealado, puedan facilitarla. 3. No toda relacin de explotacin econmica que seamos capaces de proponer presupone o conlleva una estructura de Estado. De acuerdo con la definicin de Estado ofrecida, no todas las relaciones de explotacin econmica generan polticas estatales. Es posible detectar situaciones de disimetra econmica, pero cuyo alcance no suponga una
240

tensin permanente entre los grupos implicados. La explotacin es condicin necesaria y suficiente de la estatalidad slo cuando alcanza un cierto grado y redunda en l hasta institucionarlo como propio y natural de lo social que dice constituir. Ese umbral no es visible estrictamente en las relaciones econmicas de explotacin, sino en la nueva divisin social a la que da lugar: la que ocupar a quienes se ocuparn de salvaguardar las relaciones de explotacin econmica mediante el ejercicio de la violencia fsica. Un cierto grado y extensin de la explotacin econmica alumbr las condiciones para la aparicin de especialistas en el ejercicio de la violencia fsica, ejrcitos y policas, destacamentos provistos de objetos tambin especializados en el oficio de destruir y que conocemos propiamente como armas. La aparicin de especialistas en el ejercicio de la violencia fsica en las sociedades de clase seala el punto en que resulta justificado calificar como estatal al orden que rige sus relaciones polticas529. Hemos de advertir que nos referimos a destacamentos armados desde la explotacin social y no de guerreros, armados desde vnculos comunitarios que desconocen mecanismos de explotacin. Poco importa que aquellos destacamentos especializados se recluten exclusivamente entre las filas de la clase explotadora, de la explotada o bien que tengan orgenes distintos, incluso en tierras lejanas. Poco importa que ocasionalmente se pretendan defensores de todo el colectivo en las conflagraciones interestatales, pues esta falacia esconde que lo son por cuenta ajena. Su razn de ser seguir anclada en el conflicto de clases, sin el cual la historia habra continuado por otros derroteros. La violencia fsica asociada a la explotacin es la primera institucin del Estado. La violencia fsica ejercida por el Estado ser la base para el desarrollo de otras formas de violencia (psquica, simblica), y el sostn de la reglamentacin obligatoria con la que el Estado somete a las relaciones sociales que toma bajo su gida. Para reglamentar y obligar, el Estado puede potenciar ulteriores divisiones sociales. Burcratas, especialistas en Derecho, Moral o Educacin colonizarn parcelas de las relaciones sociales hasta entonces carentes de intermediarios decisivos y decisorios. En su actividad se dotarn de los materiales oportunos, con frecuencia objetos muebles nicos y edificios singulares, a menudo monumentales. Esta red de nuevas reglas y obligaciones, de alcance histricamente diverso, pudo quedar fijada en leyes, aunque es la violencia fsica el medio que, en primera o ltima instancia, garantiza o suspende cualquier norma u ordenamiento jurdico.
Para un tratamiento ms extenso de la violencia fsica, en sus motivos desencadenantes y expresiones materiales, vase Lull et alii (2006), op. cit.
529

241

Los cauces metodolgicos que hemos apuntado plantean una aproximacin relacional entre los conjuntos de evidencias que conforman el registro arqueolgico. No se trata ya de cotejar hallazgos individuales con una lista de rasgos representativos de una estatalidad estndar. En primer lugar, supone trabajar sobre una documentacin arqueolgica razonablemente completa y abundante referida a contextos estructurados de distinto orden. Las reas de actividad identificadas en ellos justificarn la caracterizacin de unidades sociales, y proporcionarn la medida de su implicacin en los momentos de la produccin social. A continuacin, habr que sopesar la contribucin de cada grupo en la produccin en su conjunto y, al tiempo, el reparto de los productos de cara al consumo. Ser entonces cuando estaremos en condiciones de descubrir el funcionamiento o no de relaciones de explotacin econmica. Todava quedar por evaluar el alcance y el sentido de la violencia fsica en las relaciones sociales. Efectos (la expresin material del padecimiento), medios (materiales empleados para provocarlo) y representaciones (la recreacin simblica e ideolgica de efectos y medios) de la violencia permitirn dirimir si el conflicto armado se ha instalado en la poltica y si la clase explotadora se halla en disposicin de arbitrarlo en su beneficio con personal y medios especializados. La investigacin arqueolgica del Estado podr finalmente completarse con otras evidencias de su papel intermediador y regulador en otras parcelas de las relaciones sociales (culto, administracin de justicia, etc.). Entre las polticas ms decisivas del Estado figuran las que se orientan a la regulacin de las conciencias. Quizs por ello, tradicionalmente la arqueologa ha considerado como una de las manifestaciones ms reveladoras de los Estados sus sistemas ideolgicos y la mirada de objetos que ayudaron a materializarlos. Bien es cierto que estos objetos destinados a la comunicacin se registran en muchas otras sociedades. Cuando una forma material concreta una funcin ideolgica y materializa una abstraccin, adquiere un carcter regular que fija el smbolo en la exclusividad deseada de obediencia, respeto y entrega, si es necesaria. Cuanto mayor espacio social invade, menor distancia formal suelen adoptar los objetos ideolgicos. Adems, la especializacin de emblemas distintivos concretados en tatuajes, marcas, peinados o distintos objetos puede servir para caracterizar a un grupo o segmento social de distinta clase o condicin, sexo, edad o consideracin. Al igual que hemos mantenido anteriormente, evitaremos considerar ciertos smbolos como denotadores de estatalidad, si no acompaan a la consabida acumulacin material disimtrica.

242

En ltima instancia, siempre habr que atender qu grupos controlan y disfrutan los bienes y los recursos, y contra quin. A la luz de los planteamientos expresados aqu, tal vez ciertas sociedades que la arqueologa liberal ha clasificado como jefaturas deban ser incluidas en el conjunto de las que alimentaron Estados. Y a la inversa, quizs otras cmodamente instaladas en el grupo selecto de las primeras civilizaciones no denoten la explotacin clasista propia de los Estados. La diversidad est ah y en su conocimiento vale la pena seguir trabajando.

243

Bibliografa ADAMS, R. McC. (1966), The Evolution of Urban Society. Early Mesopotamia and Prehispanic Mexico. Aldine, Chicago. ALGAZE, G. (2001), Initial Social Complexity in Southwestern Asia: The Mesopotamian advantage, Current Anthropology, 42, pp. 199-233. ALGAZE, G. (2004 [1993]), El sistema-mundo de Uruk. La expansin de la primera civilizacin mesopotmica. Bellaterra, Barcelona. ARISTTELES (1970), Poltica. Instituto de Estudios Polticos. Madrid. BAGLEY, R. (1999), Shang Archaeology, en Loewe, M. y Shaughnessy, E. L. (eds.), The Cambridge History of Ancient China. Form the origins of civilisation to 221 BC. Cambridge University Press, Cambridge, pp. 124-231. BARD, K. (2000), The Emergence of the Egyptian State (c. 3200-2686 BC), en Shaw, I. (ed.), The Oxford History of Ancient Egypt. Oxford University Press, Oxford, pp. 61-88. BATE, L. F. (1984), Hiptesis sobre la sociedad clasista inicial, Boletn de Antropologa Americana 9, pp. 47-86. BILLMAN, B. (2002), Irrigation and the origins of the southern Moche state on the North Coast of Peru, Latin American Antiquity, 13, pp. 371400. BLANTON, R. E. (1998), Beyond Centralization. Steps Toward a Theory of Egalitarian Bahavior in Archaic States, en Feinman, G. y Marcus, J. (eds.), Archaic States. School of American Research, Santa Fe, pp. 135-172. BLANTON, R. E., FEINMAN, G., KOWALEWSKI, S. y NICHOLAS, L.
244

(1999), Ancient Oaxaca. Cambridge University Press, Cambridge. BOBBIO, N. (1987 [1976]), La teora de las formas de gobierno en la historia del pensamiento poltico. Fondo de Cultura Econmica. Mxico. BUTTERLIN, P. (2003), Les Temps Proto-Urbains de Msopotamie. Contacts et acculturation lpoque dUruk au Moyen-Orient. CNRS ditions, Pars. CAMPAGNO, M. (2002), De los jefes-parientes a los reyes-dioses. Surgimiento y consolidacin del Estado en el antiguo Egipto. Aula Aegyptiaca, Barcelona. CARNEIRO, R. (1970), A Theory of the Origins of the State, Science, 169, pp. 733-738. CASTRO, P. V., CHAPMAN, R. W., GILI, S., LULL, V., MIC, R., RIHUETE, C., RISCH, R. y SANAHUJA YLL, M E. (1996), Teora de las prcticas sociales, Complutum Extra, 6. Homenaje a Manuel Fernndez-Miranda, pp. 35-48. CASTRO, P. V., CHAPMAN, R. W., GILI, S., LULL, V., MIC, R., RIHUETE, C., RISCH, R. y SANAHUJA YLL, M E. (1999), Proyecto Gatas 2. La dinmica arqueoecolgica de la ocupacin prehistrica. Monografas Arqueolgicas. Consejera de Cultura de la Junta de Andaluca, Sevilla. CASTRO, P. V., GILI, S., LULL, V., MIC, R., RIHUETE, C., RISCH, R. y SANAHUJA YLL, M E. (1998), Teora de la produccin de la vida social. Mecanismos de explotacin en el Sudeste ibrico, Boletn de Antropologa Americana, 33, pp. 25-77. CLARK, J. E. (1997), The arts of government in early Mesoamerica, Annual Review of Anthropology, 26, pp. 211-234. CLASTRES, P. (1974), La socit contre ltat. Les ditions du Minuit, Pars. CRUMLEY, C.
245

(1987), "A Dialectical Critique of Hierarchy", en Patterson, T. C. y Gailey, C. W. (eds.), Power Relations and State Formation. American Anthropological Association, Washington, D.C., pp. 155-169. CHAPMAN, R. W. (2003), Archaeologies of complexity. Routledge, Londres. CHILDE, V. G. (1950), The Urban Revolution, Town Planning Review, 21 (1), pp. 3-17. CHILDE, V. G. (1954 [1936]), Los orgenes de la civilizacin. Fondo de Cultura Econmica, Mxico (2 edicin). CHILDE, V. G. (1965 [1951]), La evolucin de la sociedad. Ciencia Nueva, Buenos Aires. CHILDE, V. G. (1973 [1942]), Qu sucedi en la historia. La Plyade, Buenos Aires. CHILDE, V. G. (1986 [1934]), Nacimiento de las civilizaciones orientales. Planeta-De Agostini, Barcelona. DHONT, J. (2002), Hegel. Tusquets editores. Barcelona. DANIEL, G. (2003 [1968]), The First Civilizations. Phoenix Press, Londres. DEMAREST, A. (1989), The Olmec and the rise of civilization in eastern Mesoamerica, en Sharer, R. J. y Grove, D. C. (eds.), Regional Perspectives on the Olmec. Cambridge University Press, Cambridge, pp. 303344. DREYER, G. (1998), Umm el-Qaab I: Das prdynastische Knigsgrab U-j und seine frhen Schriftzeugnisse. Deutschen Archologischen Instituts, Abteilung Kairo, 86Philipp von Zabern, Maguncia. EARLE, T. K. (ed.)
246

(1993), Chiefdoms: Power, Economy, and Ideology. School of American Research. Advanced Seminar Series, Cambridge University Press, Cambridge. EARLE, T. K. (1997), How Chiefs Come to Power. The Political Economy in Prehistory. Stanford University Press, Stanford. ENGELS, F. (1974 [1875]), Carta de Engels a Bebel (18-28 de marzo de 1875), en C. Marx y F. Engels. Obras escogidas. Vol. II. Editorial Progreso, Mosc, 1974, pp. 455-458. ENGELS, F. (1975 [1884]), El origen de la familia, la propiedad privada y el Estado. Editorial de Ciencias Sociales, La Habana. FEINMAN, G. y MARCUS, J. (eds.) (1998), Archaic States. School of American Research, Santa Fe. FEUERBACH, L. (1974 [1839]), Aportes para la Crtica de Hegel. La Plyade, Buenos Aires. FLANNERY, K. (1975 [1972]), La evolucin cultural de las civilizaciones. Anagrama, Barcelona. FLANNERY, K. y MARCUS, J. (2000), Formative Mexican Chiefdoms and the Myth of the Mother Culture, Journal of Anthropological Archaeology, 19 (1), pp. 1-38. FOREST, J.-D. (1996), Msopotamie. Lapparition de ltat (VIIe-IIIe millnaires). Mditerrane, Pars. FRANGIPANE, M. (1996), La nascita dello Stato nel Vicino Oriente. Laterza, Roma. FRIED, M. (1967), The Evolution of Political Society. An Essay in Political Anthropology. Random House, Nueva York.

247

FRIED, M. (1985 [1960]), Sobre la evolucin de la estratificacin social y del Estado, en Llobera, J. R. (ed.), Antropologa Poltica. Anagrama, Barcelona, pp. 133154. GAILEY, C. W. y PATTERSON, T. C. (1988), "State formation and uneven development", en Gledhill, J., Bender, B. y Larsen, M. T. (eds.), State and Society. The Emergence and Development of Social Hierarchy and Political Centralization. Routledge, Londres, pp. 77-90. GILMAN, A. (1976), Bronze Age dynamics in southeast Spain, Dialectical Anthropology, I, pp. 307-319. GILMAN, A. (1981), "The development of social stratification in Bronze Age Europe", Current Anthropology, 22 (1), pp. 1-23. GLEDHILL, J., BENDER, B. y LARSEN, M. T. (eds.) (1988), State and Society: The Emergence and Development of Social Hierarchy and Political Centralisation. Unwyn Hyman, Londres. GROVE, D. C. (1997), Olmec archaeology: a half century of research and its accomplishments, Journal of World Prehistory, 11, pp. 51101. HAAS, J. (ed.) (2001), From Leaders to Rulers. Kluwer Academic/Plenum Publishers, Nueva York. HAAS, J. y CREAMER, W. (2006), Crucible of Andean Civilization. The Peruvian Coast from 3000 to 1800 BC, Current Anthropology, 47 (5), pp. 745-775. HALSTEAD, P. (1981), "From determinism to uncertainty: social storage and the rise of the Minoan palace", en Sheridan, A. y Bailey, G. (eds), Economic archaeology. Towards an integration of ecological and social approaches. British Archaeological Reports, International Series, 96. Oxford, pp. 187-213. HAMILAKIS, Y. (ed.)
248

(2002), Labyrinth Revisited: Rethinking Minoan Archaeology. Oxbow Books, Oxford. HARRIS, M. (1987 [1977]), Vacas, cerdos, guerras y brujas. Los enigmas de la cultura. Alianza, Madrid. HASSAN, F. (1988), The Predynastic of Egypt, Journal of World Prehistory, 2 (2), pp. 135-185. HAYDEN, B. (2001), Pathways to Power. Principles for Creating Socioeconomic Inequalities, en Price, T. D. y Feinman, G. M. (eds.), Foundations of Social Inequality. Plenum Press, Nueva York/Londres, pp. 15-86. HEGEL, G. W. F. (1993 [1821]), Fundamentos de la filosofa del derecho. Ediciones Libertarias/Prodhufi, Madrid. HEGEL, G. W. F. (1999 [1807]), Fenomenologa del espritu. Fondo de Cultura Econmica. Mxico. HOBBES, T. (1991 [1651]), Del ciudadano y Leviatn. Editorial Tecnos. Madrid (2 edicin). HUOT, J.-L. (2004), Une archologie des peuples du Proche-Orient (vol. I). Des premiers villageois aux peuples des cits-Etats (X-III millnaire av. J.-C.). Errance, Pars. JOHNSON, A. W. y EARLE, T. (1987), The Evolution of Human Societies. From Foraging Group to Agrarian State. Stanford University Press, Stanford (pp. 18-22 y 314-320) (Se dispone de una traduccin al castellano: La evolucin de las sociedades humanas. Ariel, Madrid, 2003). KEMP, B. (1992 [1989]), El antiguo Egipto. Anatoma de una civilizacin. Crtica,
249

Barcelona. LAMOTTA, V. M. y SCHIFFER, M. (2001), Behavioral Archaeology. Toward a New Synthesis, en Hodder, I. (ed.), Archaeological Theory Today. Polity Press, Cambridge, pp. 14-64. LENIN, V. I. (1976 [1917]), El Estado y la Revolucin. Anagrama, Barcelona. LISN, C. (1975), Prlogo a Morgan, L. H., La sociedad primitiva. Ayuso, Madrid, pp. 9-68. LIU, L. (1996), Settlements patterns, chiefdom variability and the development of early states in north China, Journal of Anthropological Archaeology, 15, pp. 237-288. LIU, L. (2004), The Chinese Neolithic. Trajectories to Early Sates. Cambridge University Press, Cambridge. LIU, L, y CHEN, X. (2003), State formation in early China. Duckworth, Londres. LIU, L., CHEN, X., LEE, Y. K., WRIGHT, H. T. y ROSEN, A. (2004), Settlement patterns and development of social complexity in the YiLuo Region, North China, Journal of Field Archaeology, 29 (1-2), pp. 75100. LOCKE, J. (2002 [1690]), Ensayo sobre el gobierno civil. Alianza, Madrid. LULL, V. y ESTVEZ, J. (1986), Propuesta metodolgica para el estudio de las necrpolis argricas, Homenaje a Luis Siret (1934-1984). Consejera de Cultura de la Junta de Andaluca, Sevilla, pp. 441-452. LULL, V. (2000), El Argar: Death at Home, Antiquity,74, pp. 581-590.

250

LULL, V. (2005), Marx, produccin, sociedad y arqueologa, Trabajos de Prehistoria, 62 (1), pp. 7-26. LULL, V., MIC, R., RIHUETE, C. y RISCH, R. (2006), La investigacin de la violencia: una aproximacin desde la arqueologa, Cypsela, 16, pp. 91-112. LULL, V. y RISCH, R. (1995), El Estado Argrico, Verdolay, 7, pp. 97-109. LUMBRERAS, L. G. (1974), La arqueologa como ciencia social. Histar, Lima. LUMBRERAS, L. G. (1981), Los orgenes de la civilizacin en el Per. Milla Batres, Lima. LUMBRERAS, L. G. (1989), Chavn de Huntar en el nacimiento de la civilizacin andina. INDEA, Lima. LUMBRERAS, L. G. (2005), "Estudios arqueolgicos sobre el Estado", en Gonzlez Carr, E. y Del guila, C. (eds.), Arqueologa y Sociedad. Luis Guillermo Lumbreras. Instituto de Estudios Peruanos, Lima, pp. 187-276. MAISELS, Ch. K. (1999), Early Civilizations of the Old World. The Formative Histories of Egypt, The Levant, Mesopotamia, India and China. Routledge, Londres. MANDEL, E. (1969), Introduccin a la economa marxista. Ediciones Era, Mxico. MAQUIAVELO, N. (2003 [1513]), El Prncipe. Ctedra, Madrid (8 edicin). MARCUS, J. y FEINMAN, G. (1998), Introduction, en Feinman, G. y Marcus, J. (eds.), Archaic States. School of American Research, Santa Fe, pp. 3-13. MARCUS, J. y FLANNERY, K.
251

(1996), Zapotec Civilization: How Urban Society Evolved in Mexicos Oaxaca Valley. Thames and Hudson, Londres. MARX, K. (1970 [1859]), Prefacio a la contribucin a la crtica de la economa poltica. Alberto Corazn, Madrid. MARX, K. (1974 [1871]), La guerra civil en Francia, en C. Marx y F. Engels. Obras escogidas. Vol. II. Editorial Progreso, Mosc, 1974, pp. 188-259. MARX, K. (1974 [1875]), Glosas marginales al Programa del Partido Obrero Alemn, en C. Marx y F. Engels. Obras escogidas. Vol. III. Progreso, Mosc, pp. 9-27. MARX, K. (1978 [1844]), Notas crticas al artculo: El Rey de Prusia y la reforma social. Por un prusiano, en Obras de Marx y Engels (OME), vol. 5, Crtica, Barcelona, pp. 227-245. MARX, K. (1985 [1844]), Manuscritos: Economa y Filosofa (MEFb). Alianza Editorial, Madrid. MARX, K. (1989 [1857]), Introduccin a las Grundrisse. Anexo en Contribucin a la crtica de la economa poltica. Progreso, Mosc. MARX, K. (1998 [1844]), Manuscritos: Economa y Filosofa (MEFa), en Fromm, E., Marx y su concepto de Hombre. Fondo de Cultura Econmica, Mxico. MARX, K. (2002 [1843]), Crtica de la Filosofa del Estado de Hegel. Biblioteca Nueva. Madrid. MARX, K y ENGELS, F. (1974 [1846]), La Ideologa Alemana. Pueblos Unidos-Grijalbo (5 edicin). MARX, K. y HOBSBAWM, E. (1984), Formaciones econmicas precapitalistas, Crtica, Barcelona (2
252

edicin). MARX, K. / KRADER, L. (1988), Los apuntes etnolgicos de Karl Marx (transcritos, anotados e introducidos por Lawrence Krader). Pablo Iglesias/Siglo XXI, Madrid. MARX, K. / ROCES, W. (1982), Escritos de juventud de Carlos Marx. Fondo de Cultura Econmica, Mxico. MARX, K. y RUGE, A. (1970 [1843]). Los Anales Franco-alemanes. Martnez Roca, Barcelona. McCHESNEY, R. W. (2000 [1998]), Introduccin a Chomsky, N. (2000), El beneficio es lo que cuenta. Neoliberalismo y orden global. Crtica, Barcelona, pp. 7-18. McGUIRE, R. H. (1992), A Marxist Archaeology. Academic Press, San Diego. MEEK, R. (1981 [1976]), Los orgenes de la ciencia social. El desarrollo de la teora de los cuatro estadios. Siglo XXI, Madrid. MIDANT-REYNES, B. (2003), Aux origines de lgipte. Du Nolithique lemergence de ltat. Fayard, Pars. MILNER, G. R. (2004), The Moundbuilders. Ancient Peoples of Eastern North America. Thames and Hudson, Londres. MONTAN, J. (1980), Marxismo y arqueologa. Ediciones de Cultura Popular, Mxico. MORGAN, L. H. (1975 [1877]), La sociedad primitiva. Ayuso, Madrid. NIETZSCHE, F. (1990 [1873]), Sobre verdad y mentira en sentido extramoral, Madrid, Tecnos.
253

NOCETE, F. (1989), El espacio de la coercin. La transicin al estado en las campias del Alto Guadalquivir (Espaa) 3.000-1500 a.C. Bristish Archaeological Reports, International Series 492, Oxford. NOCETE, F. (2001), Tercer milenio antes de nuestra era. Relaciones centro / periferia en el Valle del Guadalquivir. Barcelona. Bellaterra. O'SHEA, J. (1981), Coping with scarcity: exchange and social storage, en Sheridan, A. y Bailey, G. (eds), Economic archaeology. Towards an integration of ecological and social approaches. British Archaeological Reports, International Series, 96. Oxford, pp. 167-183. PATTERSON, T. C. (2005), Craft specialization, the reorganization of production relations and state formation, Journal of Social Archaeology, 5 (3), pp. 307-337. PATTERSON, T. C. y GAILEY, C. W. (eds.) (1987), Power Relations and State Formation. American Anthropological Association, Washington DC. PAUKETAT, T. R. (2004), Ancient Cahokia and the Mississippians. Cambridge University Press, Cambridge. PIGGOTT, S. (1992 [1961]), Introduccin. El mundo forjado por el hombre, en Piggott, S. (coord.), El despertar de la civilizacin. Labor, Barcelona. PLATN (1973), La Repblica o el Estado. Espasa-Calpe. Madrid (11 edicin). PLATN (1981), Critn o el deber del ciudadano. Espasa-Calpe, Madrid (12 edicin). POLLOCK, S. (1999). Ancient Mesopotamia: The Eden That Never Was. Cambridge University Press, Cambridge.
254

POSSEHL, G. (2002), The Indus Civilization: A Contemporary Perspective. Altamira, Walnut Creek. POSTGATE, N. (ed.) (2002), Artefacts of Complexity: Tracking the Uruk in the Near East. British School of Archaeology in Iraq. Aris & Phillips, Warminster. PRICE, T. D. y FEINMAN, G. M. (eds.) (1995), Foundations of Social Inequality. Plenum Press, Nueva York/Londres. RATHJE, W. (1971), The origin and development of lowland Classic Maya civilization, American Antiquity, 36 (3), pp. 275-285. REDMAN, Ch. L. (1990 [1978]), Los orgenes de la civilizacin. Desde los primeros agricultores hasta la sociedad urbana en el Prximo Oriente. Crtica, Barcelona. RENFREW, C. (1973), Monuments, Mobilization and Social Organization in Neolithic Wessex, en Renfrew, C. (ed.), The Explanation of Culture Change: Models in Prehistory. Duckworth, Londres, pp. 539-558. RENFREW, C, y BAHN, P. (1998 [1991]), Arqueologa. Teoras, Mtodos y Prctica. Akal, Madrid, pp. 190-202. ROTHMAN, M. S. (ed.) (2001), Uruk Mesopotamia & Its Neighbors. Cross-Cultural Interactions in the Era of State Formation. School of American Research Advanced Seminar Series, Santa Fe. ROTHMAN, M. S. (2004), Studying the Development of Complex Society: Mesopotamia in the Late Fifth and Fourth Millennia BC, Journal of Archaeological Research, 12 (1), pp. 75-119. ROUSSEAU, J.-J.
255

(1973 [1762]), El contrato social. Aguilar, Madrid. ROUSSEAU, J.-J. (1980 [1755]), Discurso sobre el origen y los fundamentos de la desigualdad entre los hombres. Alianza Editorial, Madrid. SABINE, G. H. (1996 [1937]), Historia de la teora poltica (Revisada por T. Landon). Fondo de Cultura Econmica, Mxico (3 edicin). SERVICE, E. (1962), Primitive Social Organization: An Evolutionary Perspective. Random House, Nueva York. SERVICE, E. (1984 [1975]), Los orgenes del Estado y de la civilizacin. El proceso de la evolucin cultural. Alianza Universidad, Madrid. SHADY, R. y LEVYA, C. (eds) (2003), La ciudad sagrada de Caral-Supe: Los orgenes de la civilizacin andina y la formacin del estado prstino en el antiguo Per. Instituto Nacional de Cultura, Lima. SMITH, A. T. (2003), The Political Landscape. Constellations of Authority in Early Complex Polities. University of California Press, Berkeley / Los ngeles. SORIANO, I. (2003), Prcticas funerarias y desigualdades sociales. Un ejemplo del Neoltico Final en China (3000-1900 ane), en Actas del 1st International Archaeology Meeting about Prehistoric and Protohistoric Salt Explotation & 1st Prehistoric and Protohistoric Workshop, 6-8 diciembre, 2003, Cardona. SPENCER, Ch. S. y REDMOND, E. M. (2004), Primary State Formation In Mesoamerica, Annual Review of Anthropology, 33, pp. 173-199. STANISH, Ch. (2001), The origin of state societies in South America, Annual Review of Anthropology, 30, pp. 4064.

256

STEIN, G. (2001), Who Was King? Who Was Not King? Social Group Composition and Competition in Early Mesopotamian State Societies, en Haas, J. (ed.), From Leaders to Rulers. Kluwer Academic/Plenum Publishers, Nueva York, pp. 205-231. STEWARD, J. (1949), Cultural Causality and Law: A Trial Formulation of the Development of Early Civilizations, American Anthropologist, 51, pp. 1-27. TAINTER, J. A. (1988), The Collapse of Complex Societies. Cambridge University Press, Cambridge. TESTART, A. (2004), Lorigine de ltat. La servitude volontaire II. Errance, Pars. TOSI, M. (1976), The dialectics of State formation in Mesopotamia, Iran and central Asia, Dialectical Anthropology, 1, pp. 173-180. THOMSON, D. (ed.) (1967), Las ideas polticas. Labor, Barcelona. TIERNO, E. (1991), Estudio preliminar, en Hobbes, T., Del ciudadano y Leviatn. Tecnos. Madrid, pp. ix-xvi. TOMS DE AQUINO (1995), La Monarqua. Tecnos. Madrid (3 edicin). TOUCHARD, J. (1996 [1961]), Historia de las ideas polticas. Tecnos, Madrid (5 edicin). TRIGGER, B. (2003), Understanding Early Civilizations. A Comparative Study. Cambridge University Press, Cambridge. VALLESPN, F. (ed.), (1990), Historia de la teora poltica. Alianza, Madrid.

257

VARGAS, I. (1987), La formacin econmico social tribal, Boletn de Antropologa Americana 5, pp. 15-26. VARGAS, I. (1990), Arqueologa, Ciencia y Sociedad. Abre Brecha, Caracas. WASON, P. K. (1994), The archaeology of rank. Cambridge University Press, Cambridge; WEBSTER, D. (1975), Warfare and the evolution of the state: a reconsideration, American Antiquity, 40, pp. 464-470. WHITEHOUSE, R. y WILKINS, J. (1993), Los Orgenes de las Civilizaciones. Arqueologa e Historia. Folio, Barcelona. WILKINSON, T. A. H. (1996), State formation in Egypt: Chronology and Society. Cambridge Monographs in African Archaeology, 40 British Archaeological Reports, International series 651, Tempus Reparatum, Oxford. WILKINSON, T. A. H. (1999), Early Dynastic Egypt. Routledge, Londres. WILKINSON, T. A. H. (2004 [2003]), El origen de los faraones. Destino, Barcelona. WITTFOGEL, K. (1966 [1957]), Despotismo oriental. Estudio comparativo del poder totalitario. Guadarrama, Madrid. YOFFEE, N. (2005), Myths of the Archaic State. Evolution of the Earliest Cities, States, and Civilizations. Cambridge University Press, Cambridge. YOFFEE, N. y COWGILL, G. L. (eds.) (1988), The Collapse of Ancient States and Civilizations. The University of Arizona Press, Tucson.

258